Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Publicat în Monitorul Oficial, Partea I nr. 582 din 27 iunie 2023. Formă aplicabilă la zi, 10 octombrie 2023 .
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezenta lege stabileşte măsurile necesare punerii în aplicare a dispoziţiilor Regulamentului (UE)
2021/23 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 decembrie 2020 privind un cadru pentru redresarea
şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr. 648/2012,
(UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE) 2015/2.365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE,
2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1.132, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2021/23, în ceea ce
priveşte stabilirea autorităţii de rezoluţie şi a ministerului competent, precum şi a regimului sancţionator aplicabil
în cazul încălcării dispoziţiilor Regulamentului (UE) 2021/23.
Art. 2. - În aplicarea prevederilor art. 3 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2021/23, Autoritatea de Supraveghere
Financiară, denumită în continuare A.S.F., exercită atribuţiile şi dispune măsurile de rezoluţie în condiţiile
prevăzute la art. 22, cu respectarea dispoziţiilor art. 24-26 din acelaşi regulament, în calitate de autoritate de
rezoluţie abilitată să aplice instrumentele de rezoluţie prevăzute la art. 27 din Regulamentul (UE) 2021/23, în
conformitate cu principiile stabilite la art. 23 din Regulamentul (UE) 2021/23, şi să exercite competenţele de
rezoluţie prevăzute în acelaşi regulament.
Art. 3. - (1) În exercitarea atribuţiilor prevăzute de prezenta lege, A.S.F. solicită şi prelucrează orice date şi
informaţii relevante, inclusiv cele de natura datelor cu caracter personal strict necesare pentru operaţiunile care
fac obiectul Regulamentului (UE) 2021/23 şi al prezentei legi.
(2) În sensul prezentei legi, prelucrarea datelor cu caracter personal se efectuează în conformitate cu
prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 aprilie 2016
privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal şi privind libera
circulaţie a acestor date şi de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecţia datelor),
denumit în continuare Regulamentul (UE) 2016/679, şi cu alte prevederi legale în vigoare în domeniul protecţiei
CAPITOLUL II
Competenţele A.S.F.
Art. 5. - (1) În vederea îndeplinirii atribuţiilor ce îi revin în calitate de autoritate de rezoluţie, A.S.F. aplică
instrumentele de rezoluţie prevăzute la capitolul III al titlului V din Regulamentul (UE) 2021/23 şi îşi exercită
competenţele de rezoluţie prevăzute la capitolul IV al titlului V din acelaşi regulament.
(2) A.S.F. ţine seama de toate principiile şi aspectele menţionate la art. 7 din Regulamentul (UE) 2021/23 atunci
când ia decizii şi întreprinde măsuri în temeiul aceluiaşi regulament.
Art. 6. - A.S.F. aplică instrumentele de rezoluţie şi îşi exercită competenţele de rezoluţie în conformitate cu
obiectivele rezoluţiei prevăzute la art. 21 din Regulamentul (UE) 2021/23.
CAPITOLUL III
Cooperarea A.S.F. cu alte autorităţi
Art. 7. - A.S.F. furnizează Ministerului Finanţelor toate informaţiile referitoare la deciziile sau măsurile luate în
temeiul Regulamentului (UE) 2021/23, conform art. 3 alin. (9) din acelaşi regulament.
Art. 8. - (1) A.S.F. şi Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe, denumită în continuare ESMA,
cooperează îndeaproape în sensul Regulamentului (UE) 2021/23, conform art. 6 din acelaşi regulament.
(2) A.S.F. şi ESMA îşi furnizează reciproc, spontan sau la cerere, în timp util, toate informaţiile relevante pentru
îndeplinirea sarcinilor care le revin în temeiul Regulamentului (UE) 2021/23, conform art. 8 din acelaşi
regulament.
CAPITOLUL IV
Sancţiuni şi măsuri administrative
Art. 9. - (1) Constituie contravenţii, în măsura în care nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie
considerate, potrivit legii penale, infracţiuni, următoarele fapte săvârşite de către contrapartea centrală,
denumită în continuare CPC, de către membri ai consiliului de administraţie, directori sau, după caz, membri ai
consiliului de supraveghere şi membri ai directoratului acestora:
a) nerespectarea obligaţiilor de a elabora, menţine şi actualiza planuri de redresare conform art. 9 din
Regulamentul (UE) 2021/23;
b) nerespectarea obligaţiei de a furniza toate informaţiile necesare pentru elaborarea şi punerea în aplicare a
planurilor de rezoluţie conform art. 13 din Regulamentul (UE) 2021/23;
c) nerespectarea obligaţiei de a înştiinţa A.S.F. atunci când CPC este în curs de a intra în dificultate sau este
susceptibilă de a intra în dificultate prin încălcarea prevederilor art. 70 alin. (1) coroborate cu cele ale art. 22
alin. (3) din Regulamentul (UE) 2021/23;
d) nerespectarea obligaţiei de a demonstra, la cererea A.S.F., îndeplinirea cerinţelor prevăzute la art. 15 alin.
(3) lit. a) şi b) din Regulamentul (UE) 2021/23;
e) nerespectarea obligaţiei de a propune A.S.F., în termen de 4 luni de la data primirii raportului prezentat în
conformitate cu art. 16 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2021/23, posibile măsuri vizând abordarea sau
CAPITOLUL V
Dispoziţii finale
Art. 14. - Legea nr. 312/2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii,
precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar, cu modificările şi
completările ulterioare, nu se aplică entităţilor menţionate la art. 1 alin. (1) din respectiva lege care sunt
autorizate în conformitate cu art. 14 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al
Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi
registrele centrale de tranzacţii.
Art. 15. - Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, republicată în
Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 772 din 10 august 2021, cu modificările şi completările ulterioare, se
modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 31, litera c) se abrogă.
2. La articolul 3 alineatul (1), după punctul 80 se introduce un nou punct, pct. 801, cu următorul cuprins:
" 801. tehnologia registrelor distribuite sau DLT - o tehnologie astfel cum este definită la art. 2 pct. 1 din
Regulamentul (UE) 2022/858 al Parlamentului European şi al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot
pentru infrastructurile pieţei bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum şi de modificare a
Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 909/2014 şi a Directivei 2014/65/UE;".
3. După articolul 2342 se introduce un nou articol, art. 2343, cu următorul cuprins:
" Art. 2343. - (1) Autoritatea competentă menţionată la art. 12 alin. (1) şi (2) din Regulamentul (UE) 2022/858,
care aplică prevederile Regulamentului (UE) 2022/858, este autoritatea competentă stabilită
conform dispoziţiilor art. 2 alin. (1) şi (2).
(2) Autoritatea competentă menţionată la art. 12 alin. (3) din Regulamentul (UE) 2022/858, care aplică
prevederile Regulamentului (UE) 2022/858, este autoritatea competentă menţionată la art. 234 lit. b)."
Art. 17. - Prezenta lege intră în vigoare la 10 zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
*
Prevederile art. 14 din prezenta lege transpun dispoziţiile art. 1 alin. (3) din Directiva 2014/59/UE a
Parlamentului European şi a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea şi rezoluţia
instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii şi de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului şi a
Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE şi
2013/36/UE ale Parlamentului European şi ale Consiliului, precum şi a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010 şi
(UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European şi ale Consiliului, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene (JOUE), seria L, nr. 173 din 12 iunie 2014, astfel cum a fost modificată prin art. 93 din Regulamentul
(UE) 2021/23 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 decembrie 2020 privind un cadru pentru
redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr.
648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE) 2015/2.365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE,
2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1.132, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L,
nr. 22 din 22 ianuarie 2022.
Prevederile art. 15 pct. 2 din prezenta lege transpun dispoziţiile art. 4 alin. (5) al treilea paragraf din Directiva
2004/25/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind ofertele publice de cumpărare,
publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 142 din 30 aprilie 2004, astfel cum a fost
modificată prin art. 90 din Regulamentul (UE) 2021/23 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16
decembrie 2020 privind un cadru pentru redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a
Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE)
2015/2.365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1.132, publicat în
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 22 din 22 ianuarie 2022.
Prevederile art. 15 pct. 3 şi 4 din prezenta lege transpun prevederile art. 1 alin. (4) şi ale art. 5 alin. (5) din
Directiva 2007/36/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 11 iulie 2007 privind exercitarea anumitor
drepturi ale acţionarilor în cadrul societăţilor comerciale cotate la bursă, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene (JOUE), seria L, nr. 184 din 14 iulie 2007, astfel cum a fost modificată prin art. 91 din Regulamentul
(UE) 2021/23 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 decembrie 2020 privind un cadru pentru
redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr.
648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE) 2015/2.365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE,
2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1.132, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L,
nr. 22 din 22 ianuarie 2022.