CAPITOLUL 11............................................................................................................................................................................. 86 TRANZACII COMERCIALE SPECIALE ..................................................................................................................................... 86 11.1. Transferul internaional al brevetelor de invenie i operaiuni conexe...................................................................... 87 11.1.1.

Comercializarea drepturilor de propietate industrial i intelectual.................................................................. 87 11.1.2. Comerul cu asisten tehnic nebrevetat sau nebrevetabil (know-how)....................................................... 94 11.1.3. Colaborarea economic internaional prin consulting- engineering.................................................................. 96 11.2. Leasing-ul cedarea dreptului de folosin................................................................................................................ 100 11.2.1 Primele forme ale leasingului........................................................................................................................... 100 11.2.2. Definire i mecanism....................................................................................................................................... 101 11.2.3.Clasificarea operaiunilor de leasing................................................................................................................. 103 11.2.4.Forme speciale de leasing............................................................................................................................... 104 11.2.5. Statistica pieei de leasing n Romnia............................................................................................................ 108 11.3. Franchising-ul cedarea dreptului de comercializare............................................................................................... 110 11.3.2. Tipuri de francize .................................................................................................................................. 113 11.3.3. Avantajele i dezavantajele afacerii n sistem de franciz .............................................................................. 115 11.4. Licitaiile n comerul internaional.............................................................................................................................. 116 11.4.1. Licitaiile n Romnia i n Uniunea European ............................................................................................. 116 11.4.2. Specificul licitaiilor internaionale ................................................................................................................... 120 11.4.3. Licitaiile de vnzare/export............................................................................................................................. 122 11.4.4. Licitaii de cumprare/import........................................................................................................................... 123

CAPITOLUL 11. TRANZACII COMERCIALE SPECIALE n categoria a ceea ce am numit tranzacii comerciale speciale vom include patru tipuri de operaiuni ce se deruleaz pe pieele externe, anume: - transferul internaional al brevetelor de invenie; - leasing-ul: cedarea dreptului de folosin; - franchising-ul: cedarea dreptului de comercializare; - licitaiile n comerul internaional.

86

Este oportun s remarcm explicit c toate cele patru tipuri de operaiuni/tranzacii se aplic pe o scar extrem de ampl i la nivelul pieelor autohtone; esena acestor tehnici de vnzare/cumprare i/sau transfer de cunotine se menine i n cazul n care unul sau mai muli parteneri ai afacerii sunt pri strine. Totui, atunci cnd ne raportm la sfera REI cele patru tipuri de tranzacii cresc foarte mult n complexitate, ntruct survin riscuri suplimentare, ce sunt mai greu de gestionat; n plus, ele se deruleaz sub regulile/procedurile ce guverneaz comerul internaional, respectiv relaiile dintre state (este vorba de zeci de uzane uniforme precum regulile INCOTERMS, RUU 600, reguli/proceduri instituite de GATT/OMC, OECD, Banca Mondial, FMI, UE, uzane pe pieele locale/regionale, diferenele induse de factorul cultural, de legislaia aplicabil, de modelele de contract). 11.1. Transferul internaional al brevetelor de invenie i operaiuni conexe 11.1.1. Comercializarea drepturilor de propietate industrial i intelectual Pe msura dezvoltrii societii, devine din ce n ce mai exploziv activitatea de R&D, de inovare, invenie, perfecionare a tehnicilor de producie, comercializare etc.; pe fondul extinderii reelelor de computere i al amplificrii competiiei globale, tot ceea ce numim cunotine se difuzeaz extrem de rapid la nivel global. Cum se protejeaz dreptuirle de invenie/inovaie i/sau drepturile de autor i/sau copyright la nivel global? Ce sarcini le revin statelor n sensul invocat? Care sunt uzanele internaionale pe acest domeniu? Asigurarea proteciei prin lege (piaa intern) sau prin convenii i tratate (piaa mondial) pentru orice drept de proprietate intelectual sau industrial devine obiectiv necesar. n comerul internaional, prima uniune pentru protecia industrial s-a semnat la Paris, n 1883, revizuit ulterior prin mai multe convenii multilaterale (Bruxelles n 1900, Washington n 1911, Haga n 1925, Londra n 1934, Lisabona n 1958 i Stockholm n 1967) i completat cu uniuni restrnse, pe ramuri sau sectoare de activitate. Romnia a aderat la aceast Uniune general aa cum a fost ea revizuit la Washington, 1911; n cadrul Uniunii generale s-au ncheiat uniuni restrnse ca cele de la : Madrid din 1891 referitoare la nregistrarea mrcilor; Haga din 1925 privind depozitul internaional al brevetelor i modelelor industriale. Conceptul de proprietate industrial, aa cum este el consacrat n prezent, include componente precum:1 brevetele de invenii; mrcile de fabric; mrcile de comer sau servicii; procedeele i tehnicile nebrevetate (know-how); consultana de specialitate (consulting); asisten tehnico-inginereasc (engineering); indicaiile de provenien sau denumirile de origine pe cale contractual. Conform organizaiei mondiale a proprietii intelectuale, prin Convenia de la Stockholm, 1967, acest concept include componente precum:2 drepturile privind opere literare, artistice, tiinifice etc.; fonogramele i emisiunile radiofonice;
1 2

A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992 A. Puiu lucrarea cit.

87

inveniile n toate domeniile activitii umane; descoperirile tiinifice; desenele i modelele de serviciu; denumirile comerciale; protecia mpotriva concurenei neloiale; activitatea intelectual n domeniul industrial, tiinific, literar i artistic. Circulaia internaional a drepturilor de proprietate industrial i intelectual se numete transfer de tehnologie/cunotine i este o component a REI; acest domeniu/sector este extrem de monitorizat la nivelul unor ri precum SUA, Canada sau UE. n situaia n care tot ceea ce numim cunotine nu pot fi, n fapt, monopolizate dect pentru un interval de timp extrem de scurt (se estimeaz c o inovaie/noutate adus astzi n domeniul IT, chiar atunci cnd este brevetat ntr-o anumit ar, se va perima printr-o difuzare extrem de rapid la nivel global; astfel de elemente de noutate pot fi protejate cel mult 0,5-1 an de zile), statele dezvoltate ale lumii caut intens soluii pentru a reglementa acest domeniu. Mai mult, se poate afirma c o secven important din competiia extrem de dur dintre UE i SUA se concentrez, explicit sau nu, pe ceea ce numim exploatarea cunotinelor (UE este naintea SUA n introducerea tehnologiei de reea; UE pare a devansa SUA cu privire la accesul la Internet, nregistrarea de patente, cheltuieli per capita n domeniul IT etc.).3 Importana acestui transfer de tehnologie, ca modaliti i procedee de transmitere de la o firm la alta din ri diferite, dintr-o dat sau pe termen lung, rezid n importana pe care o are avansul tehnologic asupra progresului economic i social al oricrei ri.4 Acordul privind aspectele drepturilor de proprietate intelectual legate de comer (TRIPS Agreement on Trade Related Aspect of Intellectual Property Rights, adoptat sub GATT/OMC) este constituit pe baza conveniilor internaionale privind proprietatea intelectual. Acordul face referire/reglementeaz drepturile de proprietate intelectual ce acoper urmtoarele domenii: copyrights and related rights, mrci de comer/servicii, indicaiile geografice, desenele industriale, patentele, configuraia circuitelor integrate i informaiile nedezvluite (secrete comerciale sau know-how).5 Diverse domenii la care se refer TRIPS sunt relativ uniform reglementate i prin legile naionale din statele membre OMC; un loc oarecum aparte revine indicaiilor geografice. Indicaiile geografice informeaz consumatorii c un produs "are calitatea, reputaia sau alte caracteristici" ce pot fi "n mod esenial atribuibile originii lor geografice". Acordul cere rilor s nu permit nregistrarea mrcilor care conin o inducere n eroare cu privire la originea geografic a produselor. Exemplul n acest domeniu este cel al "ampaniei" care se refer la o anumit regiune geografic a Franei, deci nu poate fi utilizat pentru vinuri produse n alte regiuni ale lumii, chiar dac au aceleai caliti ca i ampania francez.6 Conform Declaraiei Ministeriale de la Doha din 2005 n legtur cu TRIPS s-au realizat progrese n negocierile privind stabilirea unui sistem multilateral de notificare i nregistrare a indicaiilor geografice pentru vinuri i buturi spirtoase. 7.

J. Rifkin The European Dream. How Europe's Vision of the Future Is Quietly Eclipsing the American Dream , Penguin, USA; 2004; traducerea n limba romn Visul European, Editura Polirom, Iai, 2006; J. McCormick Understanding the European Union, 2nd edition, Palgrave, New York, 2002; S. P. McGiffen European Union, Pluto Press Ltd, London, 2005; traducerea n limba romn Uniunea European: Ghid critic, Editura RA Monitorul Oficial, 2007; R. J. Payne Global Issues: Politics, Economics, Culture, Pearson Education Inc., USA, 2007; R. Gilpin Economia mondial n secolul XXI, Editura Polirom, Iai, 2004 4 A. Barelier, coord. Exporter, 11e Edition, Foucher, Paris, 1995 5 http://www.dce.gov.ro; www.wto.org 6 www.wto.org 7 http://www.wto.org/english; Aceste aspecte au fost prevzute n articolul 23.4 din Acordul TRIPS i punctul 18 din Declaraia ministerial de la Doha, coninute n documentul TN/IP/14

88

n sens general, invenia este creaia care reprezint noutate i progres fa de stadiul atins ntr-un domeniu, creaie care nu a mai fost fcut public sau brevetat n ar/strintate i care poate fi aplicat pentru soluionarea unor probleme de interes general. Brevetul de invenie este un titlu eliberat de stat ctre autorul descoperirii, titlu care atest caracterul de invenie al obiectului su. n temeiul brevetului, titularul capt o serie de drepturi, dintre care cel mai important este acela c numai el poate exploata personal sau autoriza pe alii s exploateze obiectul inveniei. Titularul are obligaia de a exploata invenia n termenul stabilit de lege (caz contrar se poate revoca brevetul) i de a plti anuitile fa de stat n perioada de valabilitate a brevetului (maxim 20 de ani).8 Din punct de vedere economic, brevetul de invenie ndeplinete patru funcii:9 garantarea de ctre stat a dreptului de proprietate asupra inveniei; informare cu privire la progresul tiinei i tehnicii concretizat n invenia brevetat; facilitare a transferului dreptului de exploatare a inveniei, ceea ce constituie un puternic stimulent pentru dezvoltarea comerului i a cooperrii economice internaionale n acest domeniu; comercializarea produselor realizate pe baza inveniilor brevetate n statele n care urmeaz a fi exportate. Brevetele de invenii se pot clasifica dup mai multe criterii (principale, adiionale, individuale, colective etc.) dup cum urmeaz:10 dup gradul de dependen care exist ntre ele: - brevete de invenii principale, acordate pentru a apra invenii care pot fi aplicate independent de alte invenii; - brevete de perfecionare sau de completare acordate pentru realizri care perfecioneaz o invenie principal; - brevete adiionale asemntoare celor de perfecionare ce se regsesc n legea australian; - brevete de importaiune care se acord n Belgia, Turcia; - brevetul european nregistrat de Oficiul European de Brevete printr-o procedur unitar care confer drepturi exclusive de exploatare;11 - brevetul de validare care atest confirmarea exercitrii drepturilor dup ce n prealabil avusese loc o renunare temporar la aceste drepturi; - brevetul economic pentru o invenie realizat n cadrul unei ntreprinderi sau institut de cercetare; - brevete paralele acordate pentru aceeai invenie n diferite state ale lumii; - brevete provizorii acordate pe termen scurt; - brevete de transfer de tehnologie prin cte se transfer tehnologia pentru exploatarea brevetului. n funcie de titularii brevetelor: - individuale, cnd autorul este o singur persoan; colective, cnd invenia este rezultatul muncii unui colectiv de oameni. dup obiectul lor: - brevete de invenii avnd ca obiect produse industriale, aparate, instalaii, medicamente; - brevete care se refer la procedee sau metode noi de realizare a unor materiale;
Gh. Ciobanu Schimburile economice internaionale, Editura Vasile Goldi, Arad, 1996 T. Georgescu, G. Caraiani - Management i tehnici de comer exterior, vol I, Bucureti, Editura Lumina Lex, 2000 10 A. Puiu - Management m afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic Craiova, 1992 11 European Patent Office (EPO) este instituia de specialitate din cadrul European Patent Organization i ofer o procedur unitar pentru inventatori fizici/instituionali din 38 de state Europene; aceast instituie este independent de instituiile UE ns colaboreaz cu Comisia European. www.epo.org
9
8

89

- brevete ce au ca obiect o aplicare nou a unor mijloace cunoscute legate de modificri dimensionale, simplificri constructive. ntre diverse atingeri nelegale care se pot aduce unui brevet de invenie amintim urmtoarele:12 contrafacerea: cnd dreptul de exploatare al titularului este atins prin fabricare, prin folosire, prin punere n circulaie a unui produs rezultat; concurena neloial: crearea unor confuzii privind proveniena unei mrfi fabricate pe baza brevetului, reclama comparativ critic, divulgarea unor secrete de fabric, uzurparea calitii de inventator etc. Att la nivelul pieei autohtone, ct i pe plan internaional, formele/mecanismele prin care are loc comerul cu brevete de invenii includ urmtoarele:13 Cesiunea: form de comercializare prin care titularul unui brevet de investiie transmite dreptul su de proprietate asupra brevetului unei tere persoane. Cesiunea urmeaz drumul juridic de drept comun specific contractului de vnzare-cumprare i poate fi: definitiv; temporar. ntinderea cesiunii poate fi: total: cnd privete n ntregime brevetul i teritoriu pe care este protejat; parial: sub aspectul teritoriului, al aplicaiilor posibile, al coninutului dreptului transmis (exemplu: se transmite dreptul de a fabrica, dar nu i cel de a comercializa). Aportul unui brevet ntr-o societate mixt: cnd partea care este titular a unui brevet aduce i cedeaz n favoarea societii dreptul de proprietate i, eventual, dreptul de folosin asupra brevetului. La dizolvarea societii, partea care a dus ca aport un brevet nu are dreptul de a-l relua dac acest drept nu se prevede expres n statut. Licenierea: nelegerea pe baz de contract prin care titularul unui drept de proprietate industrial (brevet, marc, know-how etc.) transmite unei alte persoane, n total sau n parte, folosina acestui drept exclusiv pentru exploatare, primind n schimb bani/produse (uzual se pltesc taxe/fees i/sau redevene/royalties); titularul dreptului de proprietate industrial se numete liceniar (the licensor), iar beneficiarul folosinei se numete liceniat (the licensee).14 Atunci cnd partenerii ntr-un contract de transmitere a unui brevet de invenie (patent) sunt din ri diferite discutm de o operaiune specific REI, caz n care survin anumite uzane/convenii; conform TRIPS sub egida OMC, protecia patentelor trebuie asigurat pentru cel puin 20 de ani, att pentru produse ct i pentru procese de fabricaie; TRIPS face trimitere la diverse conveii internaionale i la cadrul juridic existent n fiecare stat membru (drepturi/obligaii pentru autori, responsabiliti pentru guverne etc.).15 Prin diferen fa de un contract clasic de vnzare-cumprare, contractul de licen de brevet de invenie se particularizeaz prin anumite restricii sau limitri impuse de liceniar:16 limitare temporal: deoarece, de regul, contractul se ncheie pe o perioad mai scurt dect valabilitatea brevetului; limitare teritorial: cnd se acord dreptul de exploatare pe o parte a teritoriului protejat; limitare la o anumit firm pentru exploatare; limitare n ceea ce privete obiectul licenei, cnd brevetul are aplicaii multiple;
12 13

Gh. Ciobanu Schimburile economice internaionale, Editura Vasile Goldi, Arad, 1996 Gh. Ciobanu lucrarea cit. 14 G. Albaum .a. International Marketing and Export Management, Prentice Hall, Pearson Education Limited, 2002, pag. 347 15 www.wto.org 16 Gh. Ciobanu Schimburile economice internaionale, Editura Vasile Goldi, Arad, 1996

90

 limitare cantitativ: cnd se stabilete producia maxim ce va fi realizat sub licen. Contractele de licen, funcie de ntinderea dreptului transmis, pot fi17: Licena neexclusiv presupune pstrarea dreptului liceniarului de a utiliza brevetul, precum i de a-l acorda i altor beneficiari. Liceniarul tinde s acorde licene de acest gen pentru ai asigura controlul asupra evoluiei beneficiarului (evit crearea concurenilor puternici). Liceniaii, dimpotriv, refuz de obicei s semneze contractul care nu le acord drepturi exclusive. Aceast form de liceniere cunoate dou variante18: Licena neexclusiv individual, prin care productorul cedeaz licena unui singur beneficiar. Licena neexclusiv colectiv, prin care dreptul de utilizare a brevetului este acordat mai multor firme concomitent. Datorit faptului c unii beneficiari sunt dezavantajai, deseori n contract se include clauza firmei celei mai favorizate, care asigur extinderea asupra beneficiarilor urmtori a oricrei condiii mai favorabile acordate beneficiarilor ulteriori, sau se utilizeaz licene neexclusive colective (toate licenierile se fac n condiii identice). Licena exclusiv, caz n care liceniarul renun att la dreptul de a utiliza el nsui brevetul, ct i la dreptul de a-l transmite altor firme din ara beneficiarului. Acordarea licenei exclusive depinde de strategia de penetrare i de puterea de negociere a liceniatului. Astfel, prin ncheierea contractelor de licena exclusiv se urmrete excluderea concurenei n domeniu la care se refer brevetul. Cu toate acestea, liceniatul poate acorda licene simple; i licenierea exclusiv cunoate diverse variante.19 La ncheierea unui contract de licen partenerii au interese comune, dar i interese individuale, astfel:20 1. Interese specifice pentru fiecare parte: Liceniarul urmrete, n special: sporirea veniturilor prin exploatarea n strintate a brevetelor, mrcilor, know-how etc.; valorificarea maxim i recuperarea rapid a cheltuielilor de cercetare; repartizarea ntre parteneri a zonelor de desfacere; penetrarea pe piee, prin intermediul licenei, n zone unde exportul clasic este dificil; dac este posibil, se urmrete obinerea unei poziii de monopol, exercitarea unui control etc.; asigurarea unor surse de finanare, prin prelevarea unei pri din profitul realizat de filiale, sucursale etc. Liceniatul urmrete, n special: s intre n posesia unor invenii ct mai valoroase i a unor informaii tehnice; s primeasc know-how odat cu echipamentele pentru a-i dezvolta tehnologia proprie; s stimuleze dezvoltarea industriei naionale;
17

A.D.AIbu- Cooperarea economic internaional, Editura Expert,Bucureti, 1995 V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001, pp. 237-238 19 Idem; ntre diverse variante de liceniere exclusiv amintim: licena exclusiv deplin presupune cedarea definitiv a brevetului ctre beneficiar, acesta dobndind dreptul de a-l transfera firmelor tere; licena exclusiv limitat presupune c liceniarul deine o anumit exclusivitate asupra brevetului, beneficiarul fiind supus unor restricii n utilizarea acestuia (durata de utilizare, sfera de aplicare, piaa de desfacere); licenierea exclusiv limitat nu exclude, ns, exportul de ctre beneficiar spre rile tere, deoarece deseori patentul nu este brevetat i pe teritoriul acestora, iar legislaiile naionale nu permit limitarea teritorial. Unica posibilitate de protecie rmne selectarea atent a beneficiarilor de licene. 20 A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992
18

91

 s realizeze economii valutare prin reducerea importurilor de produse fabricate pe baza inveniei; s ocoleasc barierele comerciale care interzic importul de produse de nalt tehnologie; s promoveze exportul de produse sub licen; s-i valorifice superior unele materii prime i fora de munc. 2. Interese comune, ale ambilor parteneri: s se obin produse de calitate superioar pentru a se pstra prestigiul colaborrii; s ntreasc relaiile reciproce, eventual prin apelarea ulterioar la contracte ncruciate sau reciproce de licene. Drepturile i obligaiile ce revin partenerilor ntr-un contract de licen se particularizeaz dup cum urmeaz:21 Liceniarul: are obligaia de remitere a dreptului de folosin prin exploatare i de transmitere a tuturor perfecionrilor aduse ulterior inveniei; s acorde asisten tehnic i know-how etc.; are obligaia de a garanta existena, validitatea i posibilitatea de exercitare a dreptului transmis. Liceniatul: obligaia de a exploata licena n condiiile convenite; obligaia de a plti preul convenit; obligaia de a pstra secretul i de non-concuren; obligaia de a controla validitatea brevetului; interdicia de a acorda sublicene; obligaia de a se aproviziona cu materii prime de la liceniar sau din sursa indicat de el; obligaia de a comunica perfecionrile aduse obiectului licenei; obligaia de a respecta anumite preuri de vnzare a produselor rezultate. Preul licenei de brevet i modul de plat se pot determina prin diverse metode:22 ca redevene periodice (running royalties), calculate ca procent pe unitatea de produs fabricat i comercializat; metoda ad valorem, la valoarea produselor comercializate sub licen; n afar de royalties, uzual se pltesc/ncaseaz i diverse taxe de ctre liceniat; de regul, n primul an al contractului se acord liceniatului o serie de scutiri/faciliti privind plata redevenelor. n ceea ce privete configuraia circuitelor integrate, ntruct acest domeniu a fost i rmne extrem de sensibil n relaiile dintre ri (avem n vedere nseosebi relaiile dintre UE i SUA, UEJaponia i SUA-Japonia; se adaug, n egal msur, relaiile dintre rile Occidentale i ri precum China, India sau alte ri n curs de dezvoltare)23, este de menionat c domeniul este protejat prin Tratatul de la Washington, iar prin Acordul TRIPS sunt adugate urmtoarele obligaii:24 - importul sau vnzarea produselor care ncorporeaz circuite integrate protejate, fr acordul proprietarului, trebuie considerate ilegale; totui, cumprarea unui articol de ctre o persoan care nu
21

A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992 G. Albaum .a. International Marketing and Export Management, Prentice Hall, Pearson Education Limited, 2002 23 J. Rifkin The European Dream. How Europe's Vision of the Future Is Quietly Eclipsing the American Dream, Penguin, USA; 2004; traducerea n limba romn Visul European, Editura Polirom, Iai, 2006; J. McCormick Understanding the European Union, 2nd edition, Palgrave, New York, 2002; S. P. McGiffen European Union, Pluto Press Ltd, London, 2005; traducerea n limba romn Uniunea European: Ghid critic, Editura RA Monitorul Oficial, 2007; R. J. Payne Global Issues: Politics, Economics, Culture, Pearson Education Inc., USA, 2007; R. Gilpin Economia mondial n secolul XXI, Editura Polirom, Iai, 2004 24 http://www.dce.gov.ro/Materiale
22

92

are cunotin despre existena ilegal a unui circuit protejat nu poate fi considerat un act ilegal; - licenierea exclusiv este interzis (ntre proprietar/deintor i un beneficiar anume), dar se poate recurge totui la plata unei sume rezonabile deintorului dreptului de proprietate; - este de asemenea permis licenierea obligatorie pentru scopuri necomerciale i dictate de cazuri de for major; pentru aceste cazuri trebuie sa existe reglementri legale care s conin proceduri juridice/administrative pentru combaterea practicilor anti-concureniale. n continuare ne vom referi succint la problematica brevetrii inveniilor/inovaiilor sub egida European Patent Organization, ca problematic conex la intenia instituiilor UE de a uniformiza procedurile de brevetare n toate statele membre UE. Brevetul european este un tip de patent autonom i este administrat de Oficiul European de Brevete (EPO), sub egida European Patent Organisation 25.Oficiul European de Brevete (EPO) este o entitate internaional autonom i nu are legtur direct cu Comunitatea European. EPO a luat natere la Convenia Brevetului European (EPC)- European Patent Convention din 1975 i pn astzi numr 36 de state semnatare. Consiliul Administrativ (entitatea conductoare) al EPO este n principal compus din delegai ai birourilor naionale de brevete din Statele Membre (n cazul Romniei este vorba de OSIM).26 Principala sarcin a EPO este aceea de a prelucra cererile pentru brevete europene. EPO ofer un birou unic aplicanilor care caut s obin brevete n cele 36 de ri membre ale EPO. n 2004, EPO a primit 177.500 de cereri pentru brevete europene, 77.000 de examinri au fost finalizate i 58.800 de brevete europene au fost recunoscute. n conexiune cu brevetul european, amintim de brevetul comunitar: acesta reprezint o msur legislativ aflat n dezbatere n UE, ce va acorda un sistem unitar de brevetare pe tot cuprinsul UE. La nivel de UE a existat i exist nc o anumit disput/controvers cu privire la brevetarea software-ului, dei legile naionale din statele UE exclud de la brevetare programele de calculator (ele sunt protejate prin instituia copyright-ului, similar cu operele muzicale, literare etc.). n 2003 instituiile UE au ajuns la un anumit acord cu privire la crearea unui sistem unitar de brevetare la nivelul UE, sistem care s fie administrat de ctre actualul EPO; n plus, ar trebui s se nfiineze o Curte a Brevetului European, care ar avea puterea s invalideze un brevet n caz de opoziie; principala dificultate n armonizarea acestei probleme la nivel de UE este dat de numrul mare de limbi n care ar trebui s se fac traducerea oricrui brevet odat emis (actualmente se nclin pentru traducerea numai n englez, francez i german)27. O.S.I.M. (Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci ) este instituia specializat n Romnia cu referire la recunoaterea unor brevete de invenii/inovaii, mrci comerciale, de servicii, denumiri i/sau desene industriale etc.; ea elaboreaz i supune spre aprobare Guvernului strategia de protecie a proprietii industriale n Romnia i aplic politica n domeniu. La baza funcionrii OSIM i exercitrii atribuiilor sale n Romnia se afl mai multe acte normative, precum Legea nr. 64/1991 privind brevetele de invenie etc.28; acest organism rspunde i de conveniile/tratatele Romniei cu privire la drepturile de proprietate industrial i intelectual.
25 26

http://www.epo.org/about-us/epo/member-states.html http://www.epo.org/about-us/epo_fr.html 27 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 28 http://www.osim.ro/despre/despreo.htm; H.G. nr. 152/1992 cu privire la Regulamentul de aplicare a Legii nr.64/1991 privind brevetele de invenie; Legea nr. 129/1992 privind protecia desenelor i modelelor republicat n temeiul art. IV din Legea nr. 280/2007, publicat n M.Of.nr.876/20.12.2007; Legea nr. 16/1995 privind protecia topografiilor produselor semiconductoare; Legea nr. 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice; O.G. nr. 41/1998 privind taxele n domeniul proteciei proprietii industriale i regimul de utilizare a acestora; Legea nr. 255/1998 privind protecia noilor soiuri de plante; Legea nr. 75/1999 privind recunoaterea internaional a depozitului de microorganisme n scopul procedurii de brevetare, conform Tratatului de la Budapesta la care Romnia a aderat; Legea nr. 93/1998 privind protecia tranzitorie a brevetelor de invenie; Normele nr.242/1999 privind sprijinirea brevetrii n strintate a inveniilor romneti.

93

Domeniile mari care intr sub incidena OSIM pot fi sintetizate astfel: 29brevete de invenie, modele de utilizare, mrci i indicaii geografice, desene i modele, topografii de produse semiconductoare i soiuri de plante. ntre diverse atribuii ale O.S.I.M. amintim urmtoarele30 : - nregistreaz i examineaz cererile din domeniul proprietii industriale, elibernd titluri de protecie care confer titularilor drepturi exclusive pe teritoriul Romniei; - este depozitarul registrelor naionale ale cererilor depuse i ale registrelor naionale ale titlurilor de protecie acordate pentru invenii, mrci, indicaii geografice, desene i modele industriale, topografii de produse semiconductoare i noilor soiuri de plante; - editeaz i public Buletinul Oficial al Proprietii Industriale al Romniei; - editeaz i public fasciculele brevetelor de invenie; - administreaz, conserv i dezvolt, ntreinnd o baz de date informatizat; - efectueaz, la cerere, servicii de specialitate n domeniul proprietii industriale; - desfoar cursuri de pregatire a specialitilor n domeniul proprietii industriale; - editeaz i public Revista Romn de Proprietate Industrial; - atest i autorizeaz consilierii n domeniul proprietii industriale, innd evidena acestora n registrul naional. 11.1.2. Comerul cu asisten tehnic nebrevetat sau nebrevetabil (know-how) Conceptul de know-how (savoir-faire) se poate echivala, n esen, cu a ti cum s faci a ti cum s procedezi, i a vizat iniial acea parte invizibil, secret a unei profesii relativ complexe, parte care nu se poate transmite prin descrieri, schie, plane, proiecte etc. 31 Practic, aceast parte a profesiei complexe se transmit numai dac cel care o stpnete dorete s fac acest lucru sau dac se realizeaz un contact nemijlocit ntre partea ce vrea s-i nsueasc profesia (specializarea) i partea care transmite. Ulterior, sensul conceptului de know-how s-a extins foarte mult. Iniial, conceptul s-a folosit n anul 1916 n SUA, dar a fost consacrat juridic pe plan internaional n anii 1950-1960. Conform Uniunii Europene, know-how-ul este un ansamblu de informaii practice nebrevetate rezultate din experiena franchisorului i testate de acesta, ansamblu esenial, identificat i secret32; aadar, cunotinele practice/tehnice ce intr sub incidena know-how-ului nu se fac publice i se transmit ntre parteneri din ri diferite numai n condiii precis convenite i cu respectarea legislaiei n vigoare. n Romnia, o definiie legal a know-how-ului se regsete n OG 52/1997 privind regimul juridic al franizei;33n aceast accepiune know-how-ul este ansamblul formulelor, definiiilor tehnice, documentelor, desenelor/modelelor, reelelor, procedeelor i al altor elemente analoage, care servesc la fabricarea i comercializarea unui produs34. Informaiile nedezvluite (este vorba de secrete comerciale i/sau parte din ceea ce numim know-how) sunt pentru prima dat abordate i s-a trecut la protejarea lor, la nivel internaional, prin Acordul TRIPS. Protecia se refer la acele informaii care sunt secrete i au valoare comercial. Acordul nu cere ca informaiile nedezvluite s fie tratate ca niste drepturi de proprietate, dar stipuleaz posibilitatea ca o persoan care deine n mod legal aceste informaii s aib dreptul de a preveni dezvluirea lor, cumprarea lor sau folosirea lor de ctre cei ce nu au asentimentul deintorului. Acordul mai reglementeaz i situaia cu privire la diverse teste/date care au fost cerute de autoriti
29 30

www.osim.ro http://www.osim.ro/despre/despreo.htm 31 A. Barelier Exporter, 11e Edition, Foucher, Paris, 1995 32 Regulamentul CEE al Comisiei Europene 1988 33 O.G. 52/1997 modificat i aprobat prin Legea nr. 79/1998; potrivit art. 1 lit. d) din actul normativ amintit. 34 Legea nr. 79/1998

94

guvernamentale n scopul asigurrii proteciei unor drepturi n domeniul produselor farmaceutice sau al produselor chimice cu utilizare n agricultur. Membrii la Acordul TRIPS au obligatia de a proteja asemenea informaii mpotriva folosirii comerciale neloiale.35 La 19 noiembrie 2007, Consiliul UE a adoptat o decizie 36 privind acceptarea Protocolului de modificare a Acordului TRIPS care faciliteaz accesul la medicamente eseniale pentru rile n curs de dezvoltare care nu au capacitate de producie n sectorul farmaceutic (transferul internaional al unor informaii nedzvluite i/sau alte secrete de fabricaie este relativ greoi ntruct rile dezvoltate prefer s pstreze un anumit monopol pe domenii sensibile; n plus, companiile/firmele sunt reticente n a transfera astfel de cunotine ntruct deinerea acestora le asigur un avantaj competitiv n competiia global). Importana conceptului de know-how deriv din urmtoarele aspecte:37 rolul ce revine activitii de cercetare-dezvoltare n lumea contemporan; imposibilitatea de a ncadra toate cunotinele tehnice i tiinifice n termenii convenionali ce caracterizeaz brevetul; dorina titularului de a pstra, fie i temporar, unele cunotine tehnice ce asigur eficiena maxim; descrierea brevetelor de invenii este de regul complex, iar exploatarea efectiv devine uneori imposibil, dac nu se furnizeaz date suplimentare. n sintez, elementele componente ale know-how-ului sunt urmtoarele:38 a) Abilitatea tehnic: include dexteritatea manual, grija, precizia cu care un specialist execut o operaie specific la o main/instalaie din ntreprinderea n care lucreaz. Aceast abilitate se poate transmite deplin numai dac persoana respectiv va lucra la firma care preia acea main (instalaie). b) Experiena tehnic: capacitatea de a da soluii rapide i eficiente la problemele ce apar n timpul exploatrii unei maini, instalaii etc. c) Cunotinele tehnice: includ sporul suplimentar de cunoatere ce se poate extrage din stadiul atins de tehnica mondial la un anumit moment, ntr-un domeniu anume. d) Procedeele: nglobeaz anumite procedee industriale propriu-zise, ct i tehnicile folosite pentru aplicarea lor. Practic, cele patru componente se suprapun i se completeaz formnd acest concept de know-how. De regul, abilitatea tehnic, experiena i cunotinele tehnice nu ntrunesc elementele necesare pentru a fi brevetate ca invenii. Ele se pot transmite i circul numai sub forma de knowhow. Procedeele, dac nu sunt legate de aplicarea unui brevet de invenie, se includ pentru a fi transmise sub acelai concept. Aa cum am mai spus anterior, pe fondul actualei competiii la nivel global, meninerea unui anumit tip de monopol asupra a ceea ce numim cunotine devine real imposibil; ndeosebi statele dezvoltate sunt implicate activ pentru a gsi soluii cu privire la protejarea diverselor drepturi/forme de proprietate intelectual; poate c ntr-o mai mare msur dect n cazul inveniilor/inovaiilor, transferul de know-how n sfera REI reflect dificultatea impunerii unor reguli necesar a fi respectate n relaiile dintre statele lumii.39
35 36

http://www.dce.gov.ro/Materiale Decizia 2007/768/CE (JO L311, 29.11.2007) 37 A. Barelier lucrarea cit. 38 I. Popa Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997; G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 322 39 J. Rifkin The European Dream. How Europe's Vision of the Future Is Quietly Eclipsing the American Dream, Penguin, USA; 2004; traducerea n limba romn Visul European, Editura Polirom, Iai, 2006; J. McCormick Understanding the European Union, 2nd edition, Palgrave, New York, 2002; S. P. McGiffen European Union, Pluto Press Ltd, London, 2005; traducerea n limba romn Uniunea European: Ghid critic, Editura RA Monitorul Oficial,

95

Contractul de know-how se ncheie ntotdeauna n form scris, respectiv se descriu pe larg obiectul i obligaiile prilor contractante. n unele ri aceste contracte se nregistreaz ntr-un registru inut de reprezentanii statului. Transmiterea cunotinelor de ctre furnizor, a condiiilor n care se face pstrarea secretului, colaborarea reciproc, plata de ctre beneficiar etc.; toate se determin cu mare precizie prin contractul semnat de parteneri. De regul, transmiterea know-howul se face prin manuale, instruciuni detaliate, unele echipamente suplimentare etc. dar mai ales prin trimiterea de tehnicieni/ingineri de la furnizor la uzina beneficiarului i prin primirea pentru specializare i formare a unor tehnicieni de la beneficiar la uzina furnizorului. Contractele de know-how se pot clasifica dup cum urmeaz:40 contracte de know-how pur cnd transferul nu este legat de alte operaiuni comerciale; contractele de know-how mixt sau combinat n care transferul intervine simultan cu transferul n cadrul aceluiai contract i a altor drepturi de proprietate industrial; contracte de know-how complementar, cnd transferul de know-how face obiectul unui contract separat (fa de contractul prin care se transmite echipamentul, instalaia etc.) Contractul de know-how se ntlnete cel mai frecvent n varianta mixt, cnd se transmit prin acelai contract alte drepturi de proprietate industrial sau se asociaz cu unele vnzri de utilaje complexe, obiective realizate la cheie prin cooperare etc. Contractul poate fi i complementar, cnd transferul este separat i adiacent fa de alt operaiune comercial sau de cooperare.41 Preul i modalitile de plat se pot nscrie n contract sub urmtoarea form42: Plata unei sume forfetare; Plata unei sume globale iniiale, completat apoi cu redevena; Plata de redevene Plata n produse i servicii n cazul unui contract de cooperare. Obligaiile prilor (companii din ri diferite) la ncheierea unui astfel de contract de trasnfer de know-how sunt asemntoare cu cele din contractul de licen de brevet. 11.1.3. Colaborarea economic internaional prin consulting- engineering Consulting-ul Conceptul de consultan de specialitate (consulting) se refer la acordarea unei asistene de tip consiliere cu privire la sisteme/metode de organizare economico-financiar, n managementul unor firme, optimizarea unor decizii, construirea unor strategii, studii de pia etc. Astfel de consultan de specialitate se acord/asigur n mod obinuit fie de ctre firme particulare ce dispun de profesioniti pe anumite domenii (contabilitate, financiar, management, marketing etc.), fie de ctre institute de cercetare tiinific, universiti sau alte entiti similare; beneficiarul unei activiti de consultan poate fi orice tip de firm/companie. Dezvoltarea i aplicarea activitilor de consultan de specialitate s-au extins la nivel internaional sub influena unor factori ce in de competiia global i progresul tehnic, precum:43 a) dezvoltarea tiinei/tehnicii a contribuit la o specializare tot mai adnc/ngust a
2007; R. J. Payne Global Issues: Politics, Economics, Culture, Pearson Education Inc., USA, 2007; R. Gilpin Economia mondial n secolul XXI, Editura Polirom, Iai, 2004 40 G. Ciobanu - Metode i tehnici de comer exterior, Editura Universitii, Cluj, 1996 41 I. Popa lucrarea cit. 42 G. Caraiani - lucrarea cit., pag. 324 43 G. Caraiani - lucrarea cit.; Practica activitii de consultan se ntlnete deopotriv att pe pieele autohtone, ct i pe pieele externe; atunci cnd partenerii ntr-un contract de consultan (furnizorul i beneficiarul) sunt din ri diferite operaiunea respectiv intr n sfera REI.

96

profesiilor, fapt reflectat att n producie, ct i n distribuie, organizarea i conducerea activitilor economice, studii de pia, strategii de management etc.; b) ineficiena meninerii (sub raportul costurilor relative) n companie a unor specialiti/profesioniti pe probleme nguste, ce survin numai periodic; c) lipsa de specialiti n rile n curs de dezvoltare pentru accelerarea progresului social/economic i pentru valorificarea optim a resurselor de care ele dispun, pentru elaborarea de strategii i programe de dezvoltare; d) necesitatea de a organiza un sistem continuu/permanent de calificare i perfecionare a specialitilor, n funcie de dezvoltarea tehnic, situaia competitiv, dimensiunea firmei; e) consultantul extern ofer avantajul de a fi upgradat cu ultimele nouti existente pe plan mondial n plan teoretic i/sau practic. ntre diverse etape ale activitii de consultan pe plan internaional amintim c, sub raport teoretic, odat ce a fost selectat consultantul, acesta i va structura munca de consiliere ncepnd cu o faz de diagnostic a situaiei/problemei pe care o ridic firma;44 urmeaz o etap de pregtire a aciunii i concretizarea raporturilor ntre parteneri (ce obiective se vor atinge, costul fiecrui obiectiv etc.); etapa final este cea de executare a planului convenit pentru a se soluiona problema avut n vedere. Este de menionat faptul c prin activitatea de consulting furnizorul nu trasnmite know-how ctre beneficiar ns se poate favoriza intermedierea i/sau accesul ulterior pentru o astfel de operaiune. ndeosebi n situaiile n care rile n curs de dezvoltare beneficiaz de fonduri din partea unor organisme internaionale (Banca Mondial, FMI, UE etc.), n mod obinuit finanatorul va acorda fonduri pe termen lung numai pe baza unor studii tehnico-economice i/sau de fezabilitate ce sunt supervizate de o firm de prestigiu de consulting/engineering. Avantajul recurgerii de ctre finanator la o astfel de consultan deriv din faptul c sfatul oferit de o astfel de firm este unul complet obiectiv; prin uzanele BIRD sau ONU, firma care particip n calitate de consultant nu va putea participa i n calitate de antreprenor pentru acelai proiect.45 E-consulting-ul46 Acest produs/serviciu a fost dezvoltat special pentru conservarea timpului clientului i pentru dezvoltarea unei mai bune relaii ntre parteneri, respectiv pentru angajarea unor raporturi directe (uneori on-line) . Consultana n diferite domenii de activitate precum contabilitate, mediu legislativ sau economic, marketing etc. se dezvolt ntr-un ritm foarte dinamic (urmnd ndeaproape elementele de noutate ce survin pe aceste domenii), conform Institutului Naional de Statistic.47 Este evident c la servicii de tip e-consulting pot apela att companiile mari, ct i cele tip IMM, remarc valabil pe pieele autohtone, ct i n relaia cu parteneri strini. De asemenea, este de menionat faptul c exist firme de consultan ce ncurajeaz comerul electronic, oferind pe lng consultan n domenii ca investiii financiare, fiscalitate sau managementul calitii i pagini personalizate prin care firma colaboratoare s i promoveze serviciile i/sau bunurile.48 Baza contractual o constituie tema dat de beneficiar n care se precizeaz scopul, sursele
G. Caraiani - lucrarea cit. G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 46 G. Caraiani - lucrarea cit. 47 Societile comerciale/firme ce sunt interesate de rspunsuri la anumite subiecte nguste, ndeosebi cnd contextul social i juridic este foarte fluent, angajeaz persoane/consultani foarte specializai ce sunt teoretic actualizai cu orice element de noutate i pot s rspund ntr-un timp scurt la orice ntrebare pe domeniul n care profeseaz. 48 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008
45
44

97

de informare, legislaia din ara respectiv, facilitile, preferinele beneficiarului. Contractul trebuie s prevad garanii i constrngeri att pentru beneficiar, ct i pentru consultant. Engineering-ul Conceptul de engineering (asisten tehnico-inginereasc) constituie o completare a primului concept (adic cel de consulting) i apare atunci cnd asistena general acordat de o firm este destinat unui proiect industrial i/sau altui tip de proiect; uneori disctincia ntre consulting i engineering nu este foarte clar atunci cnd sunt vizate proiecte complexe. mpreun, aceste dou concepte vizeaz o prestaie de natur intelectual pentru proiectarea unui obiectiv fizic/industrial, pregtirea pentru aplicare ntr-un proiect i controlul pe parcursul executrii proiectului. Dintre operaiunile n care regsim aceast asisten amintim:49 studii tehnice i economice pentru fundamentarea unor investiii; elaborarea caietelor de sarcini la licitaii internaionale; urmrirea i coordonarea executrii unor lucrri de construcii; adaptarea unor tehnologii; cercetarea i crearea unor procedee industriale noi; optimizarea unor metode de conducere, organizare, administrare etc. Engineering-ul extern (n sensul c se apeleaz la o firm cu reputaie n domeniu dintr-o ar dezvoltat) a cunoscut o rspndire rapid datorit dezvoltrii accelerate a tiinei, tehnicii i tehnologiei ca urmare a extinderii exportului de maini/echipamente, a finanrii unor proiecte compexe de cercetare, a accenturii competiiei globale, a cerinelor impuse de organisme internaionale precum FMI, Banca Mondial, ONU etc..50 ntre diverse condiii/factori ce au favorizat extinderea engineering-ului la nivel internaional amintim urmtoarele aspecte51: dimensionarea optim a unitilor de producie i creterea gradului de tehnicitate a instalaiilor tehnologice; extinderea structurilor de fabricaie bazate pe roboi i a liniilor automatizate; organizarea i conducerea eficient pe baza engineering-ului venit din afara firmei/rii beneficiare a indus o influen pozitiv asupra managementului general aplicat de beneficiar; accentuarea competiiei la nivel global/regional pe fondul unei specializri tot mai nguste a diverselor profesii tehnice i/sau inginereti. . Exist dou clase/categorii principale de engineering, respectiv:52 Industrial Engineering, care cuprinde: proiectarea i amenajarea unei firme, exploatri de resurse, instituii sociale ; organizarea i normarea muncii i a retribuiei; organizarea controlului realizrii calitative i cantitative a sarcinilor de munc; organizarea urmririi eficientei activitilor i mbuntirea tehnologiilor; creterea capacitii de producie cu echipamentele Engineering Design, care cuprinde: lucrrile de proiectare a unei uzine, dup ce s-a ales de ctre beneficiar tehnologia de fabricaie; ntocmirea specificaiilor de echipamente necesare; elaborarea proiectelor de execuie care s permit realizarea fizic a obiectivului.
49

I. Popa Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997 I. Bari Globalizarea economiei, Editura Economic, Bucureti, 2005 51 G. Caraiani - Tranzacii internaionale, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 312 52 G. Caraiani - lucrarea cit.
50

98

Activitile de consulting-engineering sunt efectuate la nivel internaional de persoane fizice i/sau juridice care dispun de mijloace necesare implementrii unor activiti specifice, de competena i/sau expertiza necesare, dispun de acces la ultimele nouti n domeniul tiinific/tehnic pe plan mondial i i-au format n timp un anumit renume cu privire la eficiena i rezultatele obinute n diverse proiecte. n mod obinuit entitile eficiente n acordarea de consulting-engineering se structureaz n jurul unor instituii de sine stttoare, care au deja o reputaie pe diverse domenii:53 ntreprinderi sau birouri specializate; compartimente de proiectare dezvoltare din cadrul unor ntreprinderi mari; instituii de nvmnt superior; specialiti de renume ntr-un anumit domeniu. Pe plan internaional a fost creat Federaia Internaional a Inginerilor Consultani (FIDIC); aceasta este o organizaie profesional cu sediul la Geneva, reunind n cadrul sau organizaiile profesionale de ingineri consultani din 70 de state de pe ntreg Globul; cele 70 de asociaii reprezint peste 620.000 de profesioniti pe acest domeniu; FIDIC are organisme proprii de conducere i grupuri regionale prin care ine legtura cu organizaiile similare din statele membre.54 Condiiile FIDIC reprezint nite condiii contractuale adaptate proiectelor de construcie, al unor uzine/obiective la cheie su alte proiecte compexe similare; ele au fost elaborate avnd la baz Condiiile standard engleze ICE i sunt, prin urmare, apropiate dreptului englez; noua versiune actualizat a condiiilor FIDIC dateaz din 1999. 55 ntre firma de consultan/engineering i solicitant se ncheie n mod obinuit un contract de consultan, aspectele principale convenite fiind: pstrarea de ctre ambii parteneri a secretului profesional; obiectivele urmrite, problemele necesare a fi soluionate, condiii etc.; standardele i normele tehnice ce se vor folosi pe parcursul colaborrii; modul de plat (dup timpul lucrat, onorariu de angajare plus onorariu procentual, costuri plus onorariu etc.); dispoziii privind renunarea de ctre client; garania de bun executare. Plata serviciilor ctre consultant se face pe baza determinrii sumelor cuvenite consultantului cu ajutorul mai multor metode care pot fi modificate/adaptate n funcie de fiecare tranzacie comercial56: - plata n funcie de timpul lucrat; - costuri plus cheltuieli generale; - suma forfetar; - cost plus onorariu procentual sau fix; - procent din costul realizrii obiectivului; - onorariu de angajare; - preul minim garantat. Sub egida FIDIC, contractele care se ncheie ntre consultant i beneficiar sunt adaptate n raport de natura activitilor ce urmeaz a fi realizate i/sau a proiectului de executat; contractele se individualizeaz dup o anumit culoare, cum ar fi: Red Book (Conditions of Contract for Civil Engineering Works), Orange Book (Conditions of Contract for Design Build and Turnkey), Yellow
53 54

A. Puiu - Management n afaceri economice internaionale, Editura Independena economic, Craiova, 1992 http://www1.fidic.org 55 http://www.dr-hoek.de/FR/beitrag.asp?t=Introduction-FIDIC-Roumain 56 A. Puiu - Management n afaceri economice internaionale, Editura Independena economic, Craiova, 1992

99

Book (Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works) etc.57 n Romnia sunt deja numeroase firme de consulting-engineering ce sunt autorizate/acreditate s presteze activiti specifice , autorizarea deriv att din statutul firmelor, ct i din procedura urmat, funcie de cum stipuleaz legea n materie, pentru a acorda consultan ntr-un anumit domeniu (expertiz tehnic, expertiz contabil etc.); activitile de engineering sunt i rmn puternic conexate la exportul de maini, utilaje/echipamente. Engineering-ul este o form de comer invizibil, deoarece el nsui nu este legat de un consum de materiale. 11.2. Leasing-ul cedarea dreptului de folosin 11.2.1 Primele forme ale leasingului Leasingul a fost cunoscut nc din Antichitate, chiar dac la acel moment se aplicau variante atipice fa de ceea ce numim astzi leasing; Aristotel exprima ideea c bogia nu se msoar prin titlurile de proprietate, ci prin efectiva utilizare a unor lucruri, chiar dac sunt n proprietatea altora.58 Reglementri privitoare la proprietatea personal arendat sunt consemnate n Codul de legi al regelui babilonian Hammurabi, n anul 1750 .Hr.59 Sumerienii, cu 2000 de ani . Hr., utilizau o form de leasing operaional pentru muncile agricole i uneltele proprii acestei ndeletniciri; proprietarii de unelte agricole nchiriau aceste instrumente ctre fermieri, ntre cele dou pri convenindu-se o anumit nelegere.60 Primele operaiuni comerciale/financiare din epoca modern, care prefigurau leasingul n varianta sa actual, s-au derulat n SUA spre sfritul secolului al XIXlea; n anul 1877 societatea Bell Telephone Co a nchiriat abonailor aparatele de telefon, iar contractul era denumit lease. 61 Leasingul a nceput s fie folosit n SUA ca instrument de finanare a echipamentelor mobiliare la nceputul anilor '50. Aceste operaiuni s-au dezvoltat foarte mult dup al II-lea rzboi mondial i datorit stimulentelor pe care autoritile din SUA le-au acordat prin facilitile fiscale. n 1950 peste 150 de firme americane erau angajate n operaiuni de lease-back, ele beneficiind de o serie de faciliti fiscale. n jurul acestor instituii s-au grupat mari finanatori pentru a derula prin intermediul lor operaiuni cu fiscalitate redus. Principalii susintori ai operaiunilor de lease- back au fost marile companii de asigurare. Aceste societi de leasing operau cu 300 mil. $ n 1959, peste 500 mld. $ n 1967, ritmul anual de cretere fiind de 10-15%.62 Leasingul echipamentelor a aprut n 1952, odat cu primele societi specializate n leasing; leasingul financiar este legat de numele lui D.P.Booth i a lui Schonfeld care au fondat n 1952 la San Francisco compania numit United States Leasing Co.; ulterior, firmele specializate n diverse tipuri de leasing s-au extins rapid n Europa i alte ri ale lumii.63
57

http://www1.fidic.org D., Ghe. Gheorghiu Operaiunile de leasing, Editura Lumina Lex, 1998, pag. 18 59 M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, Editura Economic, Bucureti, 2005 60 n dreptul roman se gsesc rdcinile leasingului n forma arhaic a creditului pe care o constituia fiducia, respectiv mprumutatorul i rezerva pentru garania creanei sale proprietatea unui lucru. Romanii utilizau o form de finanare asemntoare cu operaiunea de leaseback (aa cum este cunoscut actualmente), numit fiducia cum creditare, prin care mprumutatul transfera proprietatea unui bun mobil sau imobil n patrimoniul mprumuttorului cu titlu de garanie pentru mprumutul primit. 61 T.R. Popescu Dreptul comerului internaional Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti 1976, pag.364 62 D. Voiculescu, M. Cora - Leasing, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1985, pag.37 63 n 1959 US Leasing a nfiinat, mpreun cu partenerul canadian, Canadian Dominion Leasing Corporation. n 1960 US Leasing i Mercantile Credit Company au nfiinat prima societate modern de leasing n Europa, n Regatul Unit.
58

100

Conform unor evaluri la nivel mondial, Statele Unite ale Americii ocup primul loc pe piaa leasingului , cu circa 115 miliarde $ anual sau 2/3 din operaiuni; statele europene dezvoltate ocup circa 1/4 din totalul operaiunilor din ntreaga lume, atingnd 61 miliarde ECU n 1988 i 140 miliarde n 199464. La baza operatiunilor de leasing n Romnia st OG. 51/1997 i Legea 533/2004 pentru completare/modificare.65 Prima societate de leasing din Romnia a fost nfiinat n 1994, respectiv Romlease SA , n prezent numindu-se Unicredit Leasing; aceast companie este constituit ca societate pe aciuni cu participare internaional la iniiativa International Financial Corporation (IFC).66 n 1983, s-a organizat la Hong-Kong primul congres mondial privind operaiunile de leasing. Dezvoltarea leasingului a fost influenat de un anume interes din partea autoritilor statului i asociaiilor profesionale. Aceasta a condus la elaborarea unor proceduri/politici viznd operaiile de leasing sun egida unor organisme internaionale (International Accounting Standard, cercetrile UNIDROIT referitoare la regulile uniforme pentru contractele internaionale etc.).67 Pentru a-i promova/proteja interesele i pentru a-i exprima opiniile n dialogul cu autoritile statului i corpurile profesionale, societile de leasing au format organizaii regionale: Federaia European a Societilor de Leasing, nfiinat n 1972 sub denumirea de Leaseeurope, care controleaz circa 80% din industria leasingului european; n 1993 Leaseeurope cuprindea 25 de ri afiliate i reunea 1054 de organizaii membre; n ultimii 15 ani, numrul societilor de leasing a crescut cu 185, iar Frana are cele mai multe societi afiliate (103 specializate n leasing mobiliar i 124 n leasing imobiliar). European Federation of Equipment Leasing Company Association (nfiinat la Bruxelles n 1972); Alte organizaii regionale ale firmelor/societilor de leasing n diverse regiuni ale lumii: Asialease-Asian Leasing Association (cu secretariatul n Singapore, nfiinat n 1982); Felalease-Latin American Federation (nfiinat n 1983 n San Paolo); Afrolease- Association of African Leasing Companies; Aadfi- Association of Development Finance Institution etc. La sfritul anului 2002, pe glob existau apte asociaii multinaionale de leasing . 11.2.2. Definire i mecanism Leasingul este o form de comer i finanare prin locaie (nchiriere) de ctre societi financiare specializate n aceste operaiuni, a unor maini, utilaje de transport i a altor bunuri, ntreprinderilor a cror motivaie s recurg la aceast tehnic de comer rezid n specificul unor
Primele societii de leasing au fost nfiinate n 1961 n Italia i Frana (cu denumirea de credit-bail) i un an mai trziu n Germania. 64 C. Basno .a. - Moned, Credit, Bnci, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1995, pag. 260-261; Leasingul a ptruns rapid, nc din anii '60'70, i n multe ri n curs de dezvoltare (din 1965 n Zimbabwe, din 1973 n India etc.). Cel mai important participant n industria leasingului n peste 20 de ri n curs de dezvoltare este International Financial Corporation (IFC), o unitate a Grupului Bncii Mondiale nfiinat pentru a promova sectorul privat al rilor n curs de dezvoltare.n statele foste socialiste, leasingul a fost utilizat i reglementat prima dat n Cehoslovacia anii 1980, apoi n Polonia i Bulgaria. 65 Ordonana Guvernului nr. 51/1997 privind operatiunile de leasing si societatile de leasing i Legea nr.287 din 6 iulie 2006 pentru modificarea i completarea Ordonanei Guvernului nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing . 66 Gheorghe Caraiani, Tranzacii internaionale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag. 178 67 Monica Violeta Achim, Op.cit., pag.21

101

operaiuni pe care le realizeaz (pe termen scurt i nerepetabile) sau n faptul c nu dispun de suficiente fonduri proprii/mprumutate pentru a le cumpra.68 Leasingul poate fi definit ca i o operaie juridic prin care o persoan (creditor, locator) cumpr un bun de la o alt persoan (furnizor) spre a-l nchiria unei a treia persoane (utilizator, locatar). Aceasta din urm (utilizatorul) va avea, la sfritul locaiunii, un drept de opiune ntre a continua locaiunea, a cumpra bunul n schimbul unui pre convenit care s in seama de valoarea lui rezidual, sau a rezilia contractul.69 Este de menionat faptul c operaiunile de leasing sunt extrem de extinse/uzuale i la nivelul pieelor autohtone din rile dezvoltate i n curs de dezvoltare; atunci cnd partenerii ntr-un astfel de contract sunt din ri diferite, operaiunea intr n sfera REI.70 Leasing-ul se aplic mai ales pentru maini, instalaii, utilaje, tehnic de calcul, alte tipuri de aparatur; n ultimul timp, se aplic i n sectorul imobiliar, pentru cldiri industriale sau sedii administrative.71 Mecanismul tehnicii de leasing presupune mai multe faze: precontractarea, contractarea, cumprarea, nchirierea i lichidarea. ndeosebi atunci cnd este vorba de o operaiune de comer exterior de tip leasing, avantajele pentru participani se prezint astfel: Pentru client, leasing-ul asigur urmtoarele faciliti: plata se face prin taxa de leasing negociabil; bilanul firmei nu se modific, iar taxele vor afecta cheltuielile generale i nu investiiile; se pot realiza economii importante prin exploatarea intensiv a bunului; se poate conveni cu furnizorul nlocuirea periodic a utilajului cu altul mai modern. Pentru furnizor avantajele sunt: contribuie la promovarea i dezvoltarea exportului; se atrag i se ctig noi clieni; se obin unele venituri suplimentare din ncasarea taxei de leasing (a chiriei). Contractul de leasing este un contract de locaie, dar care prezint unele particulariti fa de nchirierea n sens clasic (att cu referire la piaa intern, ct i ntr-o operaiune de comer exterior); de regul se ncheie un contract de vnzare-cumprare ntre productor i firma de leasing i un contract de mandat comercial, prin care se cedeaz dreptul de utilizare (folosin) pe o anumit perioad, ntre societatea de leasing i ntreprinderea/firma interesat n calitate de client. Aa cum am amintit i anterior, la expirarea contractului de leasing, clientul/firma are o tripl opiune: s restituie utilajul/echipamentul/instalaia/maina; s prelungeasc contractul pentru o nou perioad; s cumpere utilajul/echipamentul etc. la valoarea rmas. Prin contractul de leasing,dup caz i prin cel de mandat comercial, se prevd ct mai clar obligaiile ce revin clientului (s exploateze maina conform instruciunilor, s-i instruiasc personalul, s asigure utilajul, s nu aduc modificri constructive, s achite taxa convenit etc.), dar
68

A. Puiu - lucrarea cit. O. Cpn, B. tefnescu Tratat de drept al comerului internaional, Editura Academiei RSR, 1987, pag. 244 70 Operaiunea de leasing are un interes specific pentru ambii participani, astfel: pentru societatea de leasing, operaiunea reprezint o cumprare a unui bun n scopul nchirierii, urmat de nchirierea lui n scopul vnzrii, deoarece la sfritul locaiei beneficiarul poate opta pentru achziionarea bunului prin plata unui pre rezidual (deci leasingul este o operaiune de finanare pe baza unui contract specific prin intermediul cruia utilizatorul poate folosi un bun n schimbul plii chiriei aferente i n final s cumpere bunul); pentru beneficiar, leasingul constituie o form de creditare n cadrul creia sumele necesare achiziionrii bunului se obin prin exploatarea acestuia, iar rambursarea lui se face ealonat sub forma ratelor de leasing i n final a preului rezidual (creditul obinut este sub form de echipamente i nu sub form bneasc; leasingul apare ca o vnzare n rate n care dreptul de proprietate se transfer odat cu ultima rat). 71 Gh. Ciobanu - lucrarea cit.
69

102

i obligaiile ce revin furnizorului sau societilor de leasing (service, piese, instructaje, faciliti acordate, alte finanri etc.). 11.2.3.Clasificarea operaiunilor de leasing Sub raport metodologic, operaiunile de leasing se pot clasifica funcie de mai multe criterii, aa cum prezentm sintetic n continuare:72 a) n funcie de durata nchirierii, operaiunile de leasing se clasific n: leasing pe termen scurt const n nchirierea bunurilor pe o durat de cteva ore, zile sau luni mai multor beneficiari, n vederea amortizrii; leasing pe termen mediu presupune amortizarea bunului prin nchirierea consecutiv a acestuia mai multor beneficiari pe termene scurte de 2-3 ani; leasing pe termen lung se realizeaz pe termen lung, durata normal de leasing corespunznd celei de funcionare normal a bunului; dup perioada de nchiriere, beneficiarul poate opta pentru cumprarea acestuia la un pre inferior celui iniial. Aceast variant se practic n mod frecvent pe piaa bunurilor imobiliare pentru cldiri complet utilate. b) n funcie de aspectul costurilor ratelor de leasing, operaiunile de leasing se mpart n: leasing brut (full service leasing) ratele includ i cheltuielile de ntreinere i reparaii; aceast form de leasing se folosete n scopul permanentizrii relaiilor dintre firme i se ntlnete n general pentru instalaiile complexe sau acolo unde se dorete cucerirea pieei; leasing net ratele se calculeaz doar pe baza preului net de vnzare al obiectului contractului. Dup ara de origine a finanatorului, distingem:73 leasing internaional (cross-border leasing); leasing intern la fel ca i leasing-ul financiar extern, este o operaiune de finanare n care relaiile sunt aceleai, particularitatea constnd n faptul c att utilizatorul, ct i societatea de leasing, sunt persoane rezidente ale aceleai ri. Funcie de coninutul ratei de leasing raportat la preul de export: leasing financiar: cnd, n perioada de baz sau de prim ncheiere, se recupereaz integral preul obiectului exportat i costurile suplimentare, inclusiv un profit; de regul, aceast perioad este mai scurt dect durata de folosire a utilajului, iar contractul nu poate fi reziliat; dac clientul nu achit ratele furnizorul dispune de utilaj;74
72

G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; I. Popa - Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997; Ghe. Ciobanu - Metode i tehnici de comer exterior, Editura Universitii, Cluj,1996; M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, Editura Economic, Bucureti, 2005 B I. Popa lucrarea cit.

73

Un alt criteriu de clasificare este poziia furnizorului n contractul de leasing, conform cruia avem: leasing direct, ntre productorul de utilaje/exportator i firmele internaionale beneficiare; leasing indirect, cnd ntre cei doi se interpun alte societi comerciale care efectueaz creditarea, prestarea de servicii i-i asum riscurile normale (exist societi de leasing generale, societi de leasing de intermediere, bnci i societi financiare etc.). 74 Gh. Ciobanu lucrarea cit.

103

 leasing funcional: cnd, n perioada de baz, se realizeaz o parte a preului de export i se continu colaborarea ulterior, inclusiv prin prestarea unor servicii sau asigurarea pieselor de schimb de furnizor. Dup particularitile tehnicii de realizare: lease-back: operaiuni prin care proprietarul unei firme are nevoie urgent de fonduri ii vinde ntreprinderea (utilajul) unei societi de leasing, de la care o nchiriaz ulterior printr-un contract obinuit;75asupra acestui tip de leasing discutm mai pe larg ulterior; time-sharing: nchirierea pe timpi partajai a unui bun, simultan la mai multe firme; se aplic mai ales pentru echipamente electronice, calculatoare, imobiliare etc.; asupra acestui tip de leasing discutm mai pe larg ulterior. operaiuni de renting: nchirierea cu ziua sau cu ora, n general pe termen foarte scurt; alte forme/variante ale leasingului.
11.2.4.Forme speciale de leasing n ultimii cincizeci de ani, schimburile comerciale internaionale au cunoscut o cretere exploziv, dezvoltndu-se mai rapid chiar dect producia n sine (aa cum am artat n primul capitol al lucrrii). Pe msur ce competiia global s-a accentuat, diveri actori economici au recurs la forme/tehnici noi de comercializare, fiecare n parte tot mai nuanat/sofisticat, aspect valabil i pentru operaiunile de leasing internaional. Alturi de anumite forme de leasing amintite anterior (lease-back, time sharing, renting etc.) s-au dezvoltat n timp operaiuni de leasing tot mai complexe i n domenii relativ specializate; ntre astfel de forme speciale de leasing discutm n continuare despre urmtoarele: master leasing sau leasingul de containere; leasingul creativ; leasingul cu levier; leasingul cu capital de risc; leasingul time- sharing; lease- back; leasingul de personal. Master leasing sau leasingul de containere76 Tendina de cretere a comerului internaional n perioada postbelic a avut ca efect direct, ntre altele, i dezvoltarea transportului internaional de mrfuri. Astfel, dac din 1950, transportul maritim de mrfuri s-a ridicat la aproximativ 500 de milioane de tone, n 2000 s-a ajuns la 5000 de milioane de tone, ceea ce indic nzecirea cantitii transportate; o cretere spectaculoas n acest context a cunoscut-o industria de transport containere.77 Conform lui Caraiani, apariia navelor port-container a nsemnat pentru transportul mondial de mrfuri o descoperire egal ca importan cu inventarea motorului cu aburi sau a cilor ferate.78 n ultimele decenii, odat cu globalizarea activitilor economice, industria de containere a nregistrat creteri spectaculoase, acest lucru ducnd la dezvoltarea operaiunilor de tip leasing cu referire la nchirierea/utilizarea containerelor n diverse forme (au survenit diverse forme de nchiriere, funcie
75

Gh. Ciobanu lucrarea cit. G. Caraiani - Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008, pp. 184190; M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes,, EdituraEconomic, Bucureti, 2005 M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005, pag.21 77 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 78 Idem
76

104

de nevoile importatorilor/exportatorilor, de oferta proprietarilor de nave i/sau containere n transportul maritim); se discut de term leasing (nchirierea pe o perioad dat) sau trip leasing (nchirierea pentru un voiaj).79 Mecanismul de funcionare a acestui tip de leasing, master leasing sau leasingul de containere, este urmtorul: utilizatorul (fie exportatorul, fie importatorul, care dorete s expedieze un lot de marf) ncheie un contract de leasing cu o companie de leasing container, care are un acord de master leasing cu o companie internaional de transport naval; costurile n sistem de master leasing includ nchirierea containerului, ncrcarea i descrcarea sa pe nave de transport, autovehicule rutiere sau trenuri, transportul i costurile de asigurare; parcul de containere poate fi administrat, dup caz, fie de proprietar, fie de ctre o firm specializat pentru astfel de operaiuni (ceea ce nseamn cheltuieli de personal, ntreinere, reparaii etc.). Portul Rotterdam a ntocmit clasamentul porturilor europene, pe baza rezultatelor de trafic obinute n 2008; pentru prima dat, topul a inclus i porturile ruseti; n acest top locul I revine portului Rotterdam (421 milioane tone trafic general i 10,8 milioane TEU 80 trafic containere); locul II, portul belgian Anvers (189 milioane tone trafic general i 8,7 milioane TEU trafic containere); locul III, portul Hamburg (140 milioane tone trafic general i 9,7 milioane TEU trafic containere); portul Constana s-a clasat pe locul 11 n funcie de traficul general nregistrat n anul 2008 i pe locul 17 n ceea ce privete traficul de containere; portul Constana figureaz cu 61,8 milioane tone n topul privind traficul general de mrfuri.81

Leasing creativ Prin definiie, specificul operaiunilor pe pieele externe, de natura TCI, prezum i/sau implic un mare grad de flexibilitate ntre vnztor/exportator i cumprtor/importator (modaliti de creditare, montajul financiar, recursul la intermediari, forme/tipuri de transport i asigurare asociat etc.); flexibilitatea invocat s-a reflectat n cazul operaiunilor de leasing prin dezvoltarea/aplicarea aa-numitului leasing creativ. Sistemul de leasing creativ definete un mod de lucru relativ mai special ntre toi partenerii implicai ntr-un contract de leasing (furnizorul, clientul potenial, bnci sau ali intermediari etc.). Dup analiza datelor economico-financiare ale potenialului client, se determin o expunere maxim a societii de leasing asupra acestuia; societatea de leasing, prin discuii/negocieri cu firma solicitant, proiecteaz mpreun o variant optim de finanare pentru obiectivul/bunul concret avut n vedere a se achiziiona prin leasing; se determin avansul optim, durata optim a contractului de leasing i implicit procentul de dobnd.82

79
80

M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005 The twenty-foot equivalent unit (TEU) este o unitate de msur a capacitii de transport folosit pentru a descrie capacitatea containerelor maritime . 1 TEU=39 m3 81 Clasamentul apare n raportul anual al portului olandez. Pe primul loc n top se afl Portul Rotterdam cu peste 421 milioane tone; al doilea clasat este portul belgian Anvers, cu 189,5 milioane tone, podiumul fiind completat de portul german Hamburg, cu 140,4 milioane tone. Portul Rotterdam domin i topul privind traficul de containere, cu 10,7 milioane TEU, urmat de Portul Hamburg, cu 9,7 milioane TEU i Anvers cu 8,6 milioane TEU. Portul Constana a nregistrat, n 2008, un trafic de 1,4 milioane TEU; n ambele topuri, Portul Constana se remarc prin evoluia traficului din anul 2005 pna n 2008; astfel, traficul de mrfuri nregistrat n 2005 era de 38,9 milioane tone, n 2006 de 46,5 milioane tone, iar n 2007 de 57,1 milioane tone. Traficul de containere nregistrat n 2005 n portul Constana a fost de 771 mii TEU, n 2006, de 1,018 milioane TEU, iar n 2007 de 1,4 milioane TEU. 82 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008

105

Capital Leasing este prima companie autohton ce a implementat n Romnia leasing-ul creativ.
83

Principalele avantaje ale unui astfel de sistem de leasing sunt urmtoarele:84 corelarea perfect ntre posibilitile de rambursare ale clientului i sursele de finanare ale societii de leasing, ceea ce conduce implicit la un nivel minim al creditelor n observaie/neperformante; oferirea unor alternative de finanare fa de variantele clasice de finanare. Leasing cu levier" (leveraged leasing) Leasing-ul cu levier" poate fi considerat drept una dintre cele mai complexe/sofisticate modaliti de finanare a echipamentului pe pieele internaionale.Aceast operaiune implic un contract de leasing financiar prin care locatorul mprumut o parte sau ntreaga sum necesar achizionrii activului, folosind contractul de leasing drept garanie pentru acest mprumut; este o practic frecvent n cazul contractelor de valori mari. n acest contract exist trei pri contractante, iar n unele cazuri patru85: locatorul (firma de leasing); locatarul (firma beneficiar care urmeaz s nchirieze bunul/echipamentul); finanatorul (dup caz, fie firma de leasing, fie o banc sau alt societate specializat); brokerul de leasing (intermediarul). Leveraged leasing este o tranzacie n care finanatorul (societatea de leasing) implic doar o parte (de obicei ntre 20% i 40%) din fondurile necesare pentru a cumpra echipamentul, urmnd ca o ter parte (creditorul) s asigure restul de bani; n general, mprumutul terei pri nu implic garania ctre lessor dei angajeaz aproximativ 60%-80% din costul echipamentului; diferiii creditori i vor recupera sumele avansate din ratele de leasing ncasate de la beneficiar (n astfel de operaiuni survin riscuri specifice pentru toi participanii, motiv pentru care se constituie un fel de parteneriat bazat pe ncrederea reciproc ntre firmele implicate; succesul/insuccesul ntr-o operaiune actual va nsemna ns foarte mult pentru angajarea oricrei pri n operaiuni viitoare). 86 Leasing cu capital de risc (venture leasing) Conceptul de venture leasing a aprut la sfritul anilor '80 n unele ri occidentale. Companiile nou nfiinate, ndeosebi n domenii de ultim or i sectoare n dezvoltare din zona serviciilor, care demonstreaz perspective de dezvoltare, sprijinite de investitori de risc (care investesc n schimbul unei participri n companie), au nceput s fie finanate de firmele de venture leasing pentru achiziia de echipamente. n mod tradiional, afacerile de tip joint venture sunt finanate cu capital de risc, iar firmele ce ofer astfel de sume vizeaz s se implica activ n managementul companiei nou nfiinate i care are potenial ntr-un anumit sector. Prin diferen fa de aceast optic tradiional, finanarea venture leasing este interesat de profitul pe termen lung (compania nou nfiinat demonstreaz c are perspective n viitor, chiar dac la momentul iniierii operaiunii veniturile curente sunt oscilante) i vine ca o completare a capitalului de risc; firma venture leasing va primi o redeven lunar de leasing i are n subsidiar dreptul de a achiziiona aciuni ale chiriaului la un pre stabilit.
83

www.capital leasing.ro; Capital LEASING a fost nfiinat n anul 2000, cu un capital social de 50.000 RON, integral privat, ajungnd astzi s dein un capital social de peste 2.680.000 lei subscris si vrsat n numerar de ctre asociai. 84 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 85 http://www.contacont.ro/articol/1267/contract-de-leasing-de-tip-levier.html 86 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005

106

Leasing time-sharing87 Aa cum am spus anterior, ntr-o operaiune de leasing time-sharing un bun/echipament este partajat n utilizare simultan de ctre mai multe firme/persoane. Acest tip de leasing se practic pentru produse cu cost ridicat sau cu uzur moral rapid; pentru intensificarea utilizrii lor se practic sistemul nchirierilor pe timpi partajai simultan de mai muli utilizatori; se folosete n turism prin nchirierea bazelor materiale, n cazul tehnicii de calcul sau a unor mijloace de transport moderne.88 Contractul de time - sharing are ca obiect, n principal, calculatoare electronice de mare putere (fapt pentru care a mai fost denumit i leasingul ordinatoarelor), dar i alte echipamente, fiind folosit pentru prima dat de ctre firma General Electric, n anul 1965. Ulterior alte mari ntreprinderi au apelat la aceast operaiune, n prezent estimndu-se c peste 100 000 de ntreprinderi au n derulare contracte de time sharing, iar peste 80% din parcul mondial de mari computere este exploatat prin acest sistem.89 n legislaia din Romnia, leasingul n timpi partajai este condiionat de existena unui contract ntre utilizatorii multipli ai bunului, ncheiat n scopul folosirii comune a echipamentului industrial, iar obiectul l poate constitui i o construcie, n scopul realizrii unei investiii.90 Lease-back Lease-back reprezint, aa cum am artat i anterior, un tip de contract de leasing n care utilizatorul/clientul este i furnizorul bunului finanat. Astfel, utilizatorul/clientul vinde un bun aflat n proprietatea sa societii finanatoare i n baza unui contract de leasing pe termen lung i pstreaz dreptul de a folosi acel bun contra unei sume lunare (rat de leasing). Gama de produse finanate prin acest sistem de leasing este foarte larg: imobile, echipamente industriale i de construcie, autoturisme i vehicule comerciale91. Interesul unei asemenea operaiuni pentru participani este acela de a oferi fonduri (credit pe termen lung) societii care are deja bunul n proprietate, dar creia i lipsesc, spre exemplu, lichiditile curente pentru a exploata n mod eficient bunul n cauz. 92 Bunul n aceast situaie servete drept garanie pentru instituia creditoare att timp ct utilizatorul nu i-a achitat datoria, operaia de lease - back avnd funcia de mprumut ipotecar. Aceast operaiune, avantajoas din punct de vedere economic (prin procurarea unui credit pe termen lung), prezint interes i din punct de vedere fiscal deoarece de regul instituia financiar creditoare este exonerat de orice tax asupra vnzrii dac d bunul imediat cu chirie fostului proprietar. 93 n Romnia operaiunea de lease back este definit i tratat n conformitate cu prevederile Ordonanei 57/1997, aa cum a fost ea modificat ulterior (o firm i vinde echipamentul industrial

87 88

M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005, pag.41 M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005 89 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 90 Art. 23 din O.G. nr. 51/1997 91 http://www.rentromania.com.ro 92 M. V. Achim - Leasing . O afacere de succes, EdituraEconomic, Bucureti, 2005 93 G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; O variant a contractului de lease - back este leasingul denumit lease - back furnizor , utilizat n relaiile dintre comercianii francezi. Potrivit conveniei de leasing combinat, o ntreprindere vinde unei societi de leasing produsele pe care le-a realizat, iar aceasta din urm le pune la dispoziie n baza unui contract de leasing ntreprinderii productoare, dndu-i totodat posibilitatea s le nchirieze la rndul su unor teri, n baza unor contracte de locaiune (n fapt, sublocaiune) de drept comun.

107

ctre o societate de leasing pentru a-l rscumpra ulterior).94 n comparaie cu Romnia, aceast form de finanare se bucur de o popularitate crescut n rile din Uniunea European; conform cifrelor avansate de analiti, valoarea total a operaiunilor lease-back a crescut permanent n Europa, de la 18,6 miliarde euro n 2005, la 34 miliarde n 2006 i respectiv 45,9 miliarde n 2007.95 Leasing-ul de personal n contextul competiiei globale, pe fondul creterii mobilitii forei de munc n diverse ri dezvoltate, n paralel cu reglemenatarea tot mai strict asupra unor drepturi de care se bucur salariaii/angajaii (inclusiv n sectorul particular al economiei), a aprut un nou tip de leasing care are ca obiect nu bunurile mobile/imobile, ci fora de munc, acesta purtnd denumirea de leasing de personal . Exist foarte multe companii care au nevoie de personal suplimentar pe perioade scurte de timp, iar angajarea cu un contract de munc ar nsemna responsabiliti fa de respectivul angajat pe o perioad lung de timp. Munca temporar a devenit un serviciu uzual pentru companiile din Romania, ns cadrul legal restricioneaz acest tip de contracte de munc. Munca temporar a fost reglementat prin Codul Muncii n anul 2004, dup ce n 2003 a fost publicat Hotrrea de Guvern 938/2004. Potrivit legii, leasingul de personal presupune c agentul de munc temporar (o firm specializat pe intermediere de resurse umane) pune la dispoziia unei companii un salariat angajat prin contract de munc temporar. Practic, agentul de munc temporar este cel care nchiriaz personal unei companii, att timp ct aceasta are nevoie de el. Potrivit legii, n Romnia munca temporar se poate face doar n dou situaii: fie cnd angajaii pleac n concediu, fie cnd firma are nevoie de fora de munca sezonier.96 n 2006, circa 60% din cifra de afaceri a companiei Lugera & Makler a fost realizat ca urmare a leasingului de personal, restul provenind din recrutare de personal si din alte servicii.97 11.2.5. Statistica pieei de leasing n Romnia Urmare a schimbrilor intervenite n cadrul legal din Romnia, prin emiterea de ctre Banca Naional a Romniei a Ordonanei 28/2006 (legea IFN-urilor), piaa de leasing din Romnia este reprezentat de cca 331 de societi de leasing , care s-au notificat la BNR pn n luna aprilie 2006.98 Dintre acestea, 213 societi/firme au transmis la BNR documentaia necesar pentru a fi notificate ca IFN i pentru a ndeplini condiiile impuse de lege ca operatori activi, pn la finele lui 200699.
94

Acestea au fost amendate i adugite prin diferite acte normative de-a lungul timpului; la data publicrii acestui document, ultimul act normativ emis este OG 51 din 1997 republicat n Monitorul Oficial nr 9 /2000. O.G. nr.51/1997 definete contractul de lease - back ca fiind contractul prin care o persoan juridic i vinde echipamentul industrial unei societi de leasing, pentru a-l utiliza n sistem de leasing, cu obligaia de rscumprare (art.22). 95 http://www.rentromania.com.ro; Criza a afectat drastic aceste volume n 2008, cnd valoarea tranzaciilor a fost de numai 22,2 miliarde euro. Cel mai mare volum al tranzaciilor de acest tip se nregistreaz n Germania (peste 6 miliarde euro n 2008 i circa 600 tranzacii de mare anvergur), urmat de Anglia, Spania, Italia i Frana. 96 www.ghiseulbancar.ro 97 www.newsin.ro; Potrivit NewsIn, Lugera & Makler a nregistrat, n 2006, o cifr de afaceri de 7,5 milioane de euro i un profit de 216.000 de euro. Lugera & Makler se afl pe piaa resurselor umane din Romnia, cu un acionariat n proporie de 20% romnesc, 20% slovac i 60% olandez. 98 Instituii Financiare Nebancare 99 www.aslr.ro

108

Piaa de leasing din Romnia este structurat n cadrul ASLR (Asociaia Societilor de Leasing din Romnia) pe trei tipuri de firme, astfel 100: 1. firme de leasing afiliate unor bnci (8 %) ; 2. firme de leasing afiliate unor productori sau furnizori de produse (17 %) ; 3. firme de leasing independente (75 %). Volumul total al contractelor de leasing ncheiate de membrii ASLR n perioada 1998-2007 nregistraz aproximativ 1, 2 miliarde Euro/anual, aa cum rezult mai clar din tabelul ce urmeaz: Tabelul nr. 11.1. Dinamica evoluiei pieei de leasing (dup valoare) - mil euro Anul 1998 1999 2001 2002 2006 2007 Societi 128,5 202,9 587,6 624,1 1083,5 1076,6 membre ASRL Societi nonn.a. 82,1 374,4 275,7 membre ASRL TOTAL 285 962 899,8 1083,5 1076,6 Sursa: www.asrl.ro; Copyright All rights reserved Valoarea total a contractelor de leasing realizate de nemembri ASLR este estimativ, neeexistnd o baz de raportare unitar pentru aceti participani. Estimrile au fost realizate pe baza informaiilor de pres comunicate de diverse entiti ce acioneaz pe piaa leasingului din Romnia.

Pe baza datelor din tabelul anterior, evoluia pieei de leasing din Romnia se sintetizeaz grafic n figura nr.11.1.

Figura nr. 11.1. Estimri privind piaa de leasing

100

www.aslr.ro

109

1200 1000 800 Societi membre ASRL 600 400 200 0 1998 1999 2001 2002 2006 2007 Societi non-membre ASRL*

Sursa: www.aslr.ro; Copyright All rights reserved

n mod aproximativ, pentru membrii ASLR, n anii 2006-2007, din valoarea total de circa 1,1 mld Euro, ponderea de 93-95% revine leasingului financiar (att pentru numr de contracte ct i pentru valoarea bunurilor tranzacionate), diferena de 7-5% fiind reprezentat de contracte/valori tranzacionale n leasing operaional; majoritatea operaiunilor invocate, deci i leasing financiar i operaional, s-au derulat la nivelul pieei autohtone din Romnia (90-92%), diferena de 8-10% din total fiind de natura operaiunilor internaionale, adic cross-border leasing.101 Structura contractelor de leasing (la nivelul ASLR), n funcie de obiectul contractului, se prezint astfel :
2006 (1,1 mld Euro) 2007 (1,1 mld Euro) % din total % din total Autovehicule 93,1 86,5 Echipamente 5,5 8,8 Imobiliare 1,4 4,5 Sursa: www.aslr.ro; Copyright All rights reserved Obiectul contractului

Din analiza datelor furnizate de membrii ASLR rezult c cel mai important segment al pieei de leasing continu s l reprezinte cel al autovehiculelor. Ponderea acestuia a ajuns, n 2007 la un nivel de 86.59 %. Leasingul imobiliar se situeaz la un nivel mai ridicat ca pondere n total finanri fa de 2006, nregistrndu-se un procent total de 4,59%. 11.3. Franchising-ul cedarea dreptului de comercializare

11.3.1. Apariia i evoluia franchising-ului

Din punct de vedere etimologic, prin operaiunea de franciz s-a avut n vedere iniial o autorizare i/sau o licen acordat n anumite condiii. Prima atestare documentar a unui contract de franciz este un nscris ce se afl n arhiva Federaiei Franceze de Franciz i care dateaz din
101

www.aslr.ro

110

Evul Mediu; prin acest act, nobilii acordau unor persoane privilegii n anumite teritorii, n schimbul unei pli.102 n anul 1858, Isaac Singer a nfiinat Singer Sewing Machines Company, o reea de distribuie de maini de cusut prin ageni de vnzare independeni pe un anumit teritoriu (un vnztor rspundea de o anumit zon de distribuie); Singer le oferea agenilor asisten tehnic i know-how; vnztorii aveau obligaia de a instrui cumprtorii cum s foloseasc mainile. Cu toate ca afacerea Singer a funcionat numai timp de 10 ani, Singer a pus astfel bazele aranjamentelor de tip franciz. Isaac Singer este cunoscut ca fiind primul francizor n domeniul distribuiei. Ideea lui Isaac Singer a fost preluat i de ali mari productori precum: Ford, Coca-Cola sau General Motors. Directorul General Motors, Peter Sloan, a creat n 1929 o reea de vnzri, recunoscut a fi prima reea modern de distributie n sistem franciz; ulterior sistemul de distribuie/comercializare n franciz s-a extins foarte rapid n toat Europa.103 Aceste francize din anii '40 erau contracte simple, care stabileau preul i termenele de plat i acordau puin atenie relaiei de afaceri dintre pri; accentul se punea pe revnzarea bunurilor produse de francizor. n 1946 existau doar civa francizori n SUA, iar n 1960 numrul lor a ajuns la 700104. n anii '50, sistemul francizei a fost revoluionat de americanul Ray Kroc, considerat printele afacerii n sistem de francize n varianta pe care o cunoatem n prezent (business format franchising). Ray Kroc a descoperit n San Bernardino, California, un magazin care vindea rapid hamburgheri la 15 ceni bucata, cartofi prajii i shake; numele magazinului era McDonald`s, iar Kroc a sesizat succesul extraordinar al acestei afaceri simple i a decis s multiplice formatul ei i s l rspndeasc n ntreaga ar. n timp, McDonald`s a devenit mai mult dect un simplu lan de restaurante, schimbnd percepia oamenilor fa de valoarea conceptului de franciz i fa de ideea de marc; modelul Mc Donald`s a fost preluat repede i de ali francizori. Regula controlului strict al calitii serviciilor i al uniformitii lor s-a extins foarte rapid ntre operatorii de pe aceast pia. Odat cu ea s-au dezvoltat i marile lanuri de desfacere: Kentucky Fried Chiken (KFC), Taco Bell, Holiday Inn, Shake`s Pizza. La sfritul anilor '60, n SUA cifra de afaceri a activitilor desfurate pe baz de francize era de aproximativ 90 de miliarde de dolari; aceast cifr a crescut de ase ori n urmtorii treizeci de ani; n anul 1991, sistemul american de vnzri n sistem de francize echivala, ca valoare, cu a aptea putere economic a lumii.105 n Europa anilor `90 existau aproximativ 85.000 de francizai i 1.600 de reele de francize. Pe piaa european, ndeosebi n Frana sistemul a cunoscut o extindere deosebit (Frana realiza 10% din comer n sistem de franciz); totui sistemul a cptat amploare n toate rile europene; n Romnia sistemul s-a aplicat rapid dup 1990.
102

Francizele au aprut ca modaliti de vnzare la presiunea creterii/diversificrii produciei i la extinderea rapid a sectorului de servicii. Distribuia n sistem de francize s-a dezvoltat treptat, datorit imposibilitii productorilor de a cumpra proprieti imobiliare de pe alte piee/ri; apariia francizei a fost determinat i de nevoia de a ocoli prevederile legislative americane antitrust, ce interziceau vnzarea produselor direct de ctre productori ctre utilizatori. 103 n Cehoslovacia, compania BATA a creat o reea de vnzri considerat prima franciz industrial. n Franta, Lnaria din Roubaix a dezvoltat reeaua de distribuie a produselor din ln numit Pingouin. Francizele au nregistrat un salt spectaculos dup cel de-al doilea razboi mondial. Distribuia a cunoscut o evoluie gradual de la distribuia produciei ctre distribuia de servicii. Clasa medie american, devenit mai mobil, ncepea s fie interesat de restaurante tip drive-in. Erau preferate francizele fast-food i tot ce era fcut repede, n vitez i dac se poate, din main, inclusiv vizionrile proieciilor cinematografice. http://www.manager.ro 104 V. Ian, Tranzacii comerciale internaionale, Editura SedcomLibris, Iai, 2004, pag. 50
105

***Financial Times, 4 mai 1991; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org

111

Dezvoltarea sistemului de distribuie n franciz a dus la apariia primelor reglementri privind contractele de franciz. Obinerea uniformitii i a garantrii calitii serviciilor a dus la forme prea stricte de control din partea francizorului, considerate abuzuri de ctre instanele comerciale; acest sistem de distribuie a nceput s fie reglementat strict att n SUA, ct i la nivelul Comisiei Europene (Decizia 4087 din 1988).106 n 1971 a luat fiin Federaia Francez de Franciz care, n 1972, a adoptat un Cod deontologic, revizuit ulterior; tot n 1972 s-a nfiinat Federaia European de Franciz, care a adoptat Codul deontologic European al Francizei, intrat n vigoare la 1 ianuarie 1991. n SUA, n anul 1992, a luat fiin American Association of Franchisees and Dealers; asociaia a adoptat The Franchise Bill of Rights i Fair Franchising Standards, documente ce conin reguli de conduit n afaceri n sistem de francize. n prezent, francizele ptrund pe toate continentele, n toate rile, n cele mai diverse domenii de activitate i rspund tendinei de globalizare a economiei mondiale i de unificare a pieei internaionale. 107 n sistemul de drept romnesc, cadrul juridic care trebuie respectat la redactarea contractului de franciz este reprezentat de Ordonana Guvernului nr. 52/1997 privind regimul juridic al francizei, aprobat cu modificri prin Legea nr. 79 din 9 aprilie 1998.108 Legea romn nu definete contractul de franciz, ci doar franciza ca tehnic de comercializare. Am putea defini contractul de franciz ca fiind acel contract prin care francizorul se oblig s pun la dispoziia francizatului un nume comercial, nsemne comerciale i un know-how verificat, asisten tehnic i comercial, pentru ca francizatul, n schimbul plii unei redevene, s poat exploata sau dezvolta o afacere, un produs, o tehnologie sau un serviciu sub marca francizorului.109 Contractul de franchising combin concesiunea unei mrci de produse/servicii cu concesiunea unui ansamblu de metode de distribuie, care pot asigura exploatarea optim a unor canale de desfacere, n cele mai eficiente condiii. Acest contract mprumut unele din caracteristicile contractului de vnzare pe baz de monopol, contract de know-how, reprezentan, licen etc. Se realizeaz, practic, o coordonare central a vnzrilor unor produse i o integrare economic a micilor ntreprinderi sub conducerea cedentului, care se ocup de produs pn la comercializarea final. Partenerii ntr-un contract de franchising sunt:110 cedentul, denumit franchisor, care deine partea de proprietate asupra unei mrci de fabric, de servicii sau de comer, drept pe care-l cedeaz unor persoane pentru a obine venituri suplimentare; cesionarul, denumit i francizat/beneficiar, este partea care dorete s iniieze pe cont propriu o afacere i are mijloacele materiale/financiare pentru a obine dreptul de franiz. El apeleaz la aceast soluie deoarece este mai redus riscul de a comercializa un produs cunoscut, sub o marc
106

n anul 1979, n SUA a fost adoptat legea federal Full Disclosure Act; legea a restrns francizorului libertatea de a impune francizatului anumite condiii prin contractul de franciz; mai mult, francizorul a fost obligat s furnizeze beneficiarului informaii precontractuale despre metodele folosite, know-how-ul su, date economice i juridice despre afacerea sa. Comisia European a adoptat Decizia nr. 4087/1988 cu privire la concuren i acordurile de franciz. n aceast Decizie, franciza este definit ca un ansamblu de drepturi de proprietate industrial sau intelectual privind mrci, nume comerciale, firme, desene i modele, drepturi de autor, savoir faire (know-how) sau brevete, destinate a fi exploatate pentru revnzarea de produse i prestarea de servicii de ctre utilizatorii finali. Decizia 4087 din 1988 a Comisiei Europene. 107 V. Ian lucrarea cit.; I. Popa lucrarea cit.; http://www.observatoiredelafranchise.ro; Potrivit British Franchise Association, valoarea tranzaciilor internaionale cu francize a crescut cu o rat anual de 36% ntre 1984 i 1990 ajungnd la 4,2 mld. Lire sterline. 108 Republicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 14 mai 1998 . 109 I. Popa - Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997 110 I. Popa - Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997; A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, 1992

112

de prestigiu, impus pe pia; totodat, urmeaz s primeasc asisten tehnic de specialitate i asisten financiar din partea cedentului. Cesionarul este o firm individual cu capital propriu, dar va folosi, ca metode de lucru, tehnicile puse la dispoziie de cedent. Drepturile i obligaiile cedentului:111 controleaz activitatea cesionarului, primete taxele, ncheie aranjamente financiare, particip la investiii n reeaua de magazine etc.; pune la dispoziie un proces de fabricare, distribuie i comercializare a unei mrfi deja cunoscute, acord asisten tehnic i financiar, asigur aprovizionarea ritmic, nlocuiete unele stocuri nevandabile etc. Drepturile i obligaiile cesionarului:112 primete autorizarea de funcionare a magazinelor sub marca cedentului, asisten comercial i financiar, pregtirea personalului etc.; respect strict condiiile contractuale, pltete taxa de franchising (o sum fix pentru aderena la grup i o redeven ca procent la cifra de afaceri). Preul contractului de franciz113 este numit redeven (royalty) i se pltete de ctre francizat periodic, iar cuantumul su difer n funcie de criteriile alese de ctre pri. Redevena acoper cheltuielile francizorului legate de asistena continu acordat francizailor, cele legate de dezvoltarea i eficientizarea sistemului, precum i un profit. Sunt cazuri n care se prevede o redeven periodic minim pentru a garanta un prag minim de remunerare a francizorului. n afar de preul contractului, n costul francizei mai pot intra i alte cheltuieli i anume : - taxa de intrare: se pltete o singur dat i este destinat s acopere cheltuielile fcute de francizor n cadrul procesului de recrutare, precum i pentru asigurarea sprijinului francizatului pn n ziua inaugurrii afacerii; taxa de intrare poate fi pltit distinct sau sub forma unei garanii ori prin remunerarea personalului francizorului pus la dispoziia francizatului; - taxa de publicitate: nu este un venit al francizorului, ci este o sum destinat promovrii reelei de franciz; potrivit legislaiei fiscale, taxa de publicitate reprezint cheltuiala deductibil la impozitul pe profit; aceasta poate fi inclus n reveden sau poate fi prevazut distinct; - taxa de exclusivitate: se datoreaz n cazul n care prile ncheie un contract de exclusivitate n beneficiul francizatului pentru o anumit raz teritorial; ca regul, exclusivitatea este condiionat de o cifr de afaceri minim, numrul consumatorilor i perspectiva creterii acestui numr; legea prevede c taxa de exclusivitate trebuie s fie proporional cu taxa de intrare; - taxa de training a personalului francizatului: acoper costurile francizorului cu masa, cazarea, cltoria, precum i costul pregtirii propriu-zise; n contracte prile cad de acord de regul ca francizatul s i nceap activitatea numai dup participarea la cursul de instruire organizat de ctre francizor. 11.3.2. Tipuri de francize Francizarea s-a rspndit considerabil n ultimele decenii, ca metod alternativ de distribuie i dezvoltare a afacerii. Majoritatea tranzaciilor cu francize se efectueaz n domeniul serviciilor;114 sectorul serviciilor, ndeosebi distribuia, a devenit recunoscut la nivel global prin impunerea unor branduri ale unor companii americane precum McDonald's sau KFC.

111

I. Popa lucrarea cit.; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org 112 I. Popa lucrarea cit. 113 http://www.observatorulfrancizei.ro 114 V. Ian - lucrarea cit.

113

Pentru a avea o imagine asupra segmentelor de pia n care a ptruns sistemul de francize, enumerm n tabelul ce urmeaz cteva mrci/branduri cunoscute n sistem franciz.115 Tabelul nr. 11.2. Exemple de francize internaionale
Domenii de activitate fast-food hotelrie nchirieri auto construcii afaceri imobiliare sport-recreere bancare sau asigurri curenie i ntreinere IT Exemple Pizza Hutt, KFC, McDonald`s, La Boucherie, Shanghai, Hilton, Best Western International Budget and Avis Car Rental Town&Country;Haus, SecpralPro Instalaii, Mariconmateriale de instalatii i construcii, Herman, House Factory, SUKI, MIKIT GECO-Haus, RE/MAX, Hirsh Fitness Academy-ambasadorii sportului, City Paintball, : , Volksbank, ASITRANS Splatoria Ecologic Eleven One, Family Motivation, DryWallTeam ProntoWash spltorie auto ECDL- dezvoltarea abilitilor IT, Franciza Twister, Artis Design

Conform unor estimri, compania McDonald's a devenit un brand recunoscut la nivel global, avnd n prezent peste 30.000 de uniti/restaurante pe toate continentele; ea opereaz cu succes i n ri precum China sau India, prin adaptarea metodelor proprii de distribuie la specificitatea pieelor locale; aproape 70% din restaurantele McDonald's sunt operate de ctre francizori independeni, 22% din restaurante sunt operate de ramurile locale ale Corporaiei McDonald's; 13% sunt operate prin asociere sau sub licena; n general, compania McDonald's ofer licene doar persoanelor fizice116. KFC ( Kentucky Fried Chicken ) este o alt companie american ce opereaz la nivel global, ea opernd cu succes n majoritatea rilor europene, att prin administrarea unor uniti proprii, ct i prin recursul la franiz; n Romnia opereaz sub un contract de franciz prin care licena este acordat companiei US Food Network SA117. Primul restaurant KFC a fost deschis n aprilie 1997; n prezent Compania US Food Network SA deine 33 de restaurante KFC.118 n literatura de specialitate se vorbete despre mai multe tipuri de franchising clasificate dup diverse criterii, respectiv: 1. Dup domeniul de activitate n care este utilizat franiza, distingem119: - franciza de distribuie: se regsete n distribuia cu ridicata i amnuntul; furnizorul principal acord el licena distribuitorului final sau recurge la un intermediar, exemple de reele Yves Rocher, Pinguin etc. - franciza de servicii: are cea mai larg extindere la nivel global, fiind i cea mai sever reglementat la nivelul UE i al altor organisme internaionale; exemple de reele: McDonald's, KFC etc.
115

http://www.francize.com.ro; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org 116 http://www.mcdonalds.ro/ 117 http://www.kfc.ro 118 Compania deine 13 restaurante n Bucuresti i celelalte n Constana, Timioara, Oradea, Iai, Braov, RmnicuVlcea, Ploieti, Piteti, Cluj, Bacu, Targu Mures, Suceava, Craiova, Arad i unul n Republica Moldova; n prezent colectivul KFC Romnia cuprinde peste 1000 de persoane. 119 G. Caraiani,lucrarea cit., pag. 142-144; F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999

114

- franciza de producie: este o form de transfer de tehnologie i/sau know-how, ns cunoate o extindere relativ limitat; este reglementat la nivelul Comisiei Europene; exemplul cunoscut este firma Coca-Cola, Ikea. 2. n funcie de amploarea raporturilor ce se nasc ntre parteneri, respectiv a dimensiunii know-how-ului transmis ntre cei doi (inclusiv cu referire la evoluia n timp a mecanismului de franciz), discutm de dou tipuri de franiz: - franciza din prima generaie sau franchising de produs, caz n care francizorul transmite doar un know-how focalizat pe un anume produs/serviciu; exemple de firme ce au recurs la acest tip de franciz: Coca-Cola, Nike etc.; - franciza din a doua generaie, reprezentat de francizarea unei formule complete de afaceri (business package), ca de exemplu, la firmele KFC sau McDonalds. 3. n funcie de raporturile instituionale i formale ce se construiesc n timp ntre doi sau mai muli parteneri din ri diferite, discutm de urmtoarele forme de franciz:120 - francizing internaional direct care presupune transmiterea formulei de afacere direct fiecrui beneficiar /francizat din mai multe ri gazd; relaiile juridice/financiare vor rmne directe ntre sediul firmei cedente i fiecare francizat n parte; - francizing internaional direct cu suportul filialelor cedentului/francizorului: n acest caz se ncheie un contract-cadru ntre firme ce transmite know-how-ul i fiecare firm francizat din rile gazd, ns relaiile ulterioare vor fi supervizate de filialele/reprezentanele francizorului, inclusiv cu privire la service, aprovizionare i alte operaiuni de intermediere; - francizingul internaional indirect care implic crearea unor subfrancizai pe teritoriul rii gazd i care la rndul lor dezvolt reele de franciz locale. 11.3.3. Avantajele i dezavantajele afacerii n sistem de franciz Att sub raport teoretic, ct i sub raport pragmatic, exist diverse dezvoltri cu privire la avantajele/dezavantajele ce revin pentru fiecare din partenerii implicai ntr-o operaiune de franciz; aceast remarc este valabil pentru tranzaciile n franciz la nivelul pieei autohtone, ct i la nivel internaional. Atunci cnd avem n vedere perspectiva internaional a afacerii, majoritatea manualelor de marketing internaional recomand franciza ca o modalitate de intrare pe noi piee, respectiv ca o modalitate de a ptrunde n ri/regiuni unde exist un potenial previzibil.121 Avnd n vedere reglementrile existente cu privire la operaiunile de franciz, regulile i uzanele structurate n timp ntre partenerii implicai, n tabelele nr. 11.3. i nr. 11.4. se prezint sintetic avantajele/dezavantajele acestui tip de afaceri pentru cei doi parteneri (avem n vedere perspectiva internaional a afacerilor, respectiv situaia n care francizorul i francizatul sunt din ri diferite).122 Tabelul nr. 11.3. Avantajele/dezavantajele afacerii pentru francizor/cedent
Avantajele
120

Dezavantaje

V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001 pag. 239; F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999 121 F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999; V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001; Din perspectiv macroeconomic, este de remarcat faptul c pentru rile gazd exist anumite beneficii non-cuantificabile n msura n care firmele autohtone opereaz n sistem franciz i vin n contact cu managementul/marketingul aplicate de marile corporaii multinaionale. 122 F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999; V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org

115

Succesul francizorului nu garanteaz succesul francizatului. Este posibil ca francizatul s se dovedeasc incapabil s reproduc, n teritoriul n care opereaz, afacerea care i-a fost cedat prin franciz. Obinerea de profit din taxe de franciz i taxe Dependena profiturilor francizorului de profitul continue/periodice; crete puterea de negociere n raport francizailor; costuri mai ridicate de cu proprii furnizori ai francizorului. control/coordonare. Aplicarea propriei concepii privind strategia de Riscul lezrii renumelui marketing; contribuia francizailor la cheltuielile de mrcii/firmei/produselor/serviciilor francizorului; publicitate. exist riscul ca francizatul s nu i ndeplineasc toate obligaiile asumate. Vnzarea produselor i serviciilor francizorilor ctre Riscuri financiare n cazul practicrii unor preuri prea francizai; francizorul poate impune francizailor s mici la vnzarea francizei; posibile ncercri de cumpere produse i servicii direct de la el; cointeresarea concuren din partea francizatului, cost mai ridicat de francizatului n a gestiona profitabil afacerea. protecie a mrcii. Sursa: F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999; V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org; Copyright All rights reserved

Extinderea francizei pe piee noi cu efortul financiar al francizailor; costuri mai mici pentru intrarea rapid pe alte piee externe; capital mai redus.

Tabelul nr. 11.4. Avantajele/dezavantajele afacerii pentru francizat/beneficiar/cesionar

Avantaje Deschiderea rapid a unei afaceri proprii sub o marc de renume. Francizorul pune la dispoziia beneficiarului francizei numele, imaginea i know-howul de care dispune un MNC. Asistena tehnic i comercial. Francizorul asigur, att la deschiderea afacerii, ct i pe parcursul derulrii acesteia, asistena tehnic/managerial, servicii de training, manual de operare. Autonomie relativ a francizatului pe toat perioada activitii; francizatul rmne o firm autonom managerial/financiar/juridic, ns va trebui s in seama de restriciile din contract i strategia global aplicat de MNC. Dezavantaje Costuri relativ ridicate; francizatul are obligaia s plteasc o tax de intrare n reeaua de franciz i taxe periodice ctre francizor. Autonomia francizatului va rmne relativ limitat; francizorul manifest o grij deosebit pentru meninerea integritii mrcii i impune o conduit contractual strict n acest sens. Gama bunurilor/serviciilor pe care francizatul le poate oferi este prestabilit; se va menine ulterior un control sever din partea francizorului; se va menine o marj redus pentru iniiativ i intrare direct pe piaa global.

Francizorul asigur parte din promovarea/reclama Limitarea dreptului de a vinde afacerea; prin contractul de necesar pentru creterea vnzrilor francizatului; franciz, francizorul poate impune ca revnzarea francizei francizatul beneficiaz de o marc consacrat/impus. s se fac n condiii foarte stricte. Sursa: F. Bradley International Marketing Strategy, 3rd edition, Prentice Hall, 1999; V. Danciu - Marketing internaional- de la tradiional la global, Editura Economic, Bucureti, 2001; ***An Introduction to Franchising, IFA Educational Foundation, 2001, NewYork, www.franchise.org, Copyright All rights reserved

11.4. Licitaiile n comerul internaional 11.4.1. Licitaiile n Romnia i n Uniunea European n Romnia exist o anumit tradiie n organizarea de licitaii internaionale/naionale, respectiv de vnzri/cumprri de bunuri i servicii; aceast tradiie a fost valabil pn la finele perioadei interbelice i a revenit n actualitate dup anii '90. n ultimii ani, ca urmare a creterii finanrilor internaionale n economia romneasc, a aderrii Romniei la UE, s-au elaborat reglementri privind organizarea/participarea la licitaii.123
123

Astfel, n MO al Romniei nr.192/ iunie1994 sunt prevzute Norme metodologice privind organizarea i desfurarea licitaiilor pentru achiziii publice de bunuri, care se adaug la alte norme precum Regulamentul privind procedurile de organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor i adjudecarea investiiilor publice. Ulterior se adaug o

116

La baza licitaiilor publice din Romnia, reglementri valabile pentru piaa autohton (avnd ns i efect n raporturile dintre entiti romneti i pieele strine), se afl diverse acte normative: Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; Hotrrea Guvernului nr. 1.660/2006 n vederea simplificrii procedurilor de tarifare n Sistemul Electronic de Achiziii Publice (SEAP), operat de Agenia pentru Serviciile Societii Informaionale (ASSI)124. De asemenea, bunurile proprietate public pot fi concesionate sau nchiriate prin licitaii publice; actul normativ ce reglementeaz regimul juridic al contractelor de concesiune este Ordonana de urgen nr. 34/2006. n concluzie, participarea la licitaii publice va da posibilitatea de a achiziiona, nchiria sau concesiona bunuri deinute de autoritile publice din Romnia, att la nivel central, ct i la nivel local (este vorba de mrfuri, servicii, i execuie lucrri de tipul investiii, RK etc.); ncepnd cu 1 ianuarie 2007, ntreaga legislaie cu privire la organizarea/procedurile de licitaie i atribuire public din Romnia s-a adaptat cerinelor/legislaiei la nivel de UE.125 n majoritatea cazurilor oportunitatea dat de licitaiile publice este evident, achiziionarea /nchirierea acestor bunuri/valori n alte condiii fiind mult mai costisitoare. Recurgerea la licitaie pentru entitile romneti este valabil atunci cnd sunt implicate instituii ale administraiei publice (n sensul c prin efectul legii, acestea sunt obligate s recurg la licitaii publice); recurgerea la astfel de operaiuni este ns valabil i pentru entiti romneti de tip privat (firme, fundaii, asociaii etc.); atunci cnd sunt implicate fonduri externe i/sau fonduri publice, prin efectul legii se recomad recurgerea la licitaie. Evident, procedura de vnzare/cumprare prin licitaie a fost i rmne specific i pieelor autohtone; din momentul n care unul sau mai muli participani la astfel de operaiuni/tranzacii este ns o parte strin (survine din nou elementul de extraneitate), discutm de o licitaie internaional i/sau ceea ce am numit o tranzacie comercial special. Care este specificul acestei operaiuni pe pieele externe? Prin ce difer ele (semnificativ) fa de organizarea licitaiilor pe pieele autohtone? Vnzarea prin licitaie pe pieele naionale este extrem de popular pentru obiecte de art, maini sau imobile/locuine (ndeosebi cnd activul imobiliar se afl sub executare silit de ctre o banc, o instan de judecat etc.); pentru pieele externe a devenit extrem de popular vnzarea prin licitaie on-line de tipul e-Bay (se tranzacioneaz de la stilouri, cri, jucrii, antichiti pn la bijuterii, computere, maini, imobile etc.).126
serie de modificri i completri la Normele metodologice privind coninutul-cadru de organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor, adjudecare, contractare si decontare a execuiei lucrrilor, aprobate prin Ordinul comun al ministrului finanelor si al ministrului lucrrilor publice i amenajrii teritoriului nr. 784/34/N din 13 aprilie 1998. http://www.e-licitatie.ro/Public/News/NewsView.aspx; 124 http://www.e-licitatie.ro; Conform acestei hotarri, toate autoritile contractante nregistrate n www.e-licitatie.ro au obligaia s plteasc anual un tarif de acces n sistem n cuantum de 2.500 lei, la care se adaug TVA. Pentru utilizarea SEAP n primul semestru al anului 2009, acest tarif nu se aplica. ncepnd cu semestrul II al acestui an, pentru accesul n sistem, autoritile contractante nregistrate vor achita ctre ASSI un tarif de acces. n cazul operatorilor economici, cuantumul tarifelor de participare pentru fiecare tip de procedur de atribuire, aplicat integral prin utilizarea mijloacelor electronice sau pentru utilizarea licitaiei electronice ca faz final a unei proceduri de atribuire care nu s-a organizat integral prin mijloace electronice este stabilit la un plafon de maxim 40 de lei. De asemenea, prin aceast Hotrre s-au introdus contravenii n cazul nerespectrii, de ctre autoritile contractante, a obligaiei de a utiliza mijloacele electronice pentru realizarea procentului de 20% din valoarea total a achiziiilor publice anuale. Nerespectarea acestei obligaii se sancioneaz cu amend cuprins ntre 10.000 lei si 35.000 lei. 125 *** A report on the functioning of public procurement markets i the EU: benefits from application of EU directives and challenges for the future, 03/02/2004; Directive 2004/18/EC of the European Parliament and of the Council of 31 March 2004 on the coordination of procedures for the award of public works contracts, public supply contracts and public service contracts; Directive 2004/17/EC of the European Parliament and of the Council of 31 March 2004 coordinating the procurement procedures of entities operating in the water, energy, transport and postal services sectors etc. ; http://europa.eu/pol/singl/index_en.htm 126 www.ebay.com

117

Din perspectiv istoric, licitaia (auction) este procesul de vnzare-cumprare de bunuri sau servicii prin oferirea acestora unei competiii deschise (bidding); bunul este vndut licitatorului ce ofer preul cel mai mare (highest bidder). Exist patru tipuri principale de auctions :127 licitaie ascendent (English auction), n care preul enunat/strigat crete progresiv pn la nivelul la care rmne doar un singur ofertant (licitator care strig un pre de ofert bidder), el ctignd la preul final (n acest sistem bidders are a crowd in front of an auctioneer); auctioneer este persoana ce efectueaz strigrile succesive, adic conduce licitaia; licitaie descendent (Dutch auction), n care preul este redus succesiv pn cnd unul dintre participani agreaz preul enunat, el ctignd licitaia la acel pre final; licitaie de vnzare la preul cel mai ridicat (ntre cele oferite); principiul n englez este first-price sealed-bid auction i rezid n faptul c licitatorii (bidders) nu cunosc preurile oferite de ctre ceilali concureni (de pild, oferta de pre se face n plic nchis); licitatorul care ofer cel mai ridicat pre ctig licitaia; licitaie de vnzare la preul secund (ntre cele oferite); principiul n englez este second-price sealed-bid auction i rezid n faptul c licitatorii (bidders) nu cunosc preurile oferite de ctre ceilali concureni (de pild, oferta de pre se face n plic nchis); licitatorul ns care ctig licitaia va obine adjudecarea la preul oferit de concurentul imediat urmtor (second price). La nivelul UE, sistemul de achiziii guvernamentale prin licitaii publice a cunoscut succesiv mai multe adaptri/reglementri; odat cu introducerea Pieei Interne Unice, s-a procedat la armonizarea procedurilor pentru obinerea contractelor publice; legislaia european vizeaz ncurajarea concurenei ntre firme prin asigurarea transparenei procedurilor de selecie. La nivel internaional, mecanismul/procedura achiziiilor publice este reglementat prin WTO Agreement on Government Procurement, acord semnat i de UE.128 La nivel de UE legislaia antitrust, ca o component esenial a politicii de concuren a UE, impune ca regulile UE s primeze asupra politicilor concureniale naionale.129 n cadrul UE, accesul pentru entitile interesate la informaiile viznd contractele publice este asigurat prin:130 - TED (Tenders Electronic Daily) este versiunea online a Suplimentului Jurnalului Oficial al Uniunii Europene, dedicat achiziiilor publice europene131. TED furnizeaz acces liber la oportunitile de afaceri. Este actualizat de cinci ori pe sptmn cu aproximativ 1 500 de anunuri de achiziii publice din Uniunea European, din Spaiul Economic European i din alte pri. Informaiile despre fiecare document de achiziii publice sunt publicate n cele 23 de limbi oficiale ale Uniunii Europene; toate anunurile instituiilor Uniunii Europene sunt publicate integral n aceste limbi. - SIMAP (Information system for public contracts E-procurement) al crui obiectiv este promovarea recursului la noile tehnologii informaionale n achiziiile publice; el ofer un cadru
127

http://en.wikipedia.org/wiki/Auction; *** Competition in Bidding Markets, OECD, 2006, www.oecd.org; Licitaiile au fost practicate din antichitate ntr-o form rudimentar de ctre negustorii fenicieni , cartaginezi, greci, romani, dar sau dezvoltat abia n secolul al XVI-lea n legtur cu descoperirile geografice cnd cei care aduceau mrfuri de peste mri i oceane le expuneau n pieele publice , iniiind strigri specifice licitaiilor. Licitaiile au cunoscut n ultima perioad o revitalizare mai ales n comerul internaional cu maini , utilaje, instalaii i obiective complexe. 128 http://europa.eu/publicprocurement/print_index_en.htm 129 H. Wallace, W. Wallace Policy Making in The European Union, Oxford University Press, 2000; traducere n limba romn Procesul politic n Uniunea European, Editura Arc, Bucureti, 2004, pag. 130 i urmtoarele 130 http://europa.eu/publicprocurement/info/index_en.htm 131 http://tEdituraeuropa.eu/Exec?Template=TED/editorial_page.htm

118

general pentru reglementri/legislaie, link-uri europene/naionale, forme on-line de contracte, terminologia specific, un serviciu on-line de notificare, un forum de discuii, cercetri n TED etc. - Publications Office, care ofer sfaturi practice n materie de achiziii publice. - CORDIS (Community Information Service for Research and Development) ofer informaii asupra programelor comunitare n domeniul R&D i ajut ofertanii s participe la programe de cercetare finanate de UE etc. - EuropeAid Cooperation Office este responsabil pentru implementarea tuturor operaiunilor externe de susinere/ajutor, finanate din bugetul comunitar i din fondul European de dezvoltare. - European Commision Public Contracts. n UE ponderea achiziiilor publice (bunuri, servicii i lucrri publice) este estimat la cca 16% din PIB al UE (aproximativ 1.500 miliarde de euro n 2002). La nivelul statelor membre, ponderea este cuprins ntre 11% i 20% din PIB. Avnd n vedere valoarea nsemnat a achiziiilor publice n bugetul UE, ct i al rilor membre, forurile europene sunt preocupate de a asigura proceduri deschise i transparente pentru creterea competiiei n domeniul achiziiilor publice, n scopul reducerii costurilor pltite de guverne i creterii economiilor la contribuabili.132 n mod tradiional, o serie de domenii ale achiziiilor publice (energie, ap, transporturi, telecomunicaii) erau rezervate furnizorilor naionali: sub 5 % din valoarea furniturilor legate de procurarea acestor utiliti revenea altor resortisani dect cei naionali, iar prezena acestora n cadrul efecturii lucrrilor publice legate de aceste utiliti era practic neglijabil. Acestor domenii le revine circa o jumtate din valoarea total a achiziiilor publice efectuate n UE.133 Caietele de sarcini trebuie ntocmite ntr-o manier care s nu exclud de facto furnizorii strini.134 n acest scop vor fi utilizate n mod obligatoriu standarde tehnice europene, acolo unde ele exist. Instituiile achizitoare au latitudinea de la a refuza ofertele care nu ndeplinesc condiia ca un minimum de 50 % din valoare s fie de origine comunitar. De asemenea, furnizorii comunitari sunt ndreptii s beneficieze de o marj preferenial de 3 % fa de concurenii din afara UE. Efectul aplicrii reglementrilor privind achiziiile publice la nivel de UE a fost estimat pe baza unui eantion de 1000 de instituii publice ce au raportat la nivelul anului 2002 o list de bunuri, servicii i lucrri achiziionate att fr licitaie (no bidding), ct i pe baz de licitaie (at list one bid); dac considerm c media indicelor preurilor pentru acele bunuri/servicii este egal cu 1 pentru ntreaga pia comunitar (conform indicatorilor statistici pentru anul 2002), atunci rezult c, n contextul aplicrii directivelor UE pentru funcionarea Pieei Unice ( Internal Market), preurile obinute de ctre autoritile publice prin sistemul de licitaie sunt cu circa 30% mai mici dect preurile ce rezult prin ncredinare direct a contractelor; invers formulnd, preurile pe baz de no bidding (1,62) sunt cu circa 40% mai mari dect preurile bazate pe licitaie, aspectele invocate rezult din figura nr. 11.2.135 Figura nr. 11.2. Efectul licitaiilor asupra preurilor n UE (anul 2002)

132

*** A report on the functioning of public procurement markets in the EU: benefits from application of EU directives and challenges for the future, 03/02/2004; http://europa.eu/pol/singl/index_en.htm 133 G. Priscaru - Istoria i evoluia UE, ediia a III-a Editura Universitii, Suceava, 2003 134 Despre coninutul i structura caietelor de sarcini, ca instrument n cadrul licitaiilor internaionale, discutm ulterior; n esen, este vorba despre precizarea condiiilor generale, condiiilor tehnice i condiiilor comerciale (n mod similar vom avea o ofert general, o ofert tehnic i o ofert comercial, ce se depun n cadul procedurilor de licitaie). 135 *** A report on the functioning of public procurement markets in the EU: benefits from application of EU directives and challenges for the future, 03/02/2004; http://europa.eu/pol/singl/index_en.htm

119

Indicele de variaie a preului

Contracte directe

Cel puin o licitaie n procedur

Media indicelui de variaie a preului (obinut/rezultat)

Sursa: http://ec.europa.eu/internal_market/publicprocurement/docs/public-proc-market-final-report_en.pdf; Copyright All rights reserved

11.4.2. Specificul licitaiilor internaionale Licitaiile internaionale se organizeaz uzual de firme productoare, de FCE/ICE, de ali intermediari, ageni, firme specializate, de regul cu participarea unor bnci, reprezentani ai Camerelor de Comer, alte instituii de stat; exist i firme internaionale ce sunt strict specializate pentru vnzarea pe baz de licitaie (Christie's, Sothesby's etc. ).136 Aa cum am artat deja, licitaiile sunt piee de mrfuri cu caracteristici proprii, piee ce funcioneaz periodic/ocazional dup anumite norme i concentreaz simultan oferta i cererea de marf. De regul, se comercializeaz mrfuri nefungibile i netipizate, cu caracteristici de unicat, mrfuri greu vandabile, degradate parial, supuse unor hotrri judectoreti etc.137; licitaiile au avut i au o pondere nsemnat n privatizarea unor ntreprinderi publice, proces ce a caracterizat economia mondial ncepnd din anii '80 i pn n prezent; situaia a fost similar i pentru Romnia dup 1990; procedura de licitaie se uziteaz frecvent i atunci cnd statul i exercit dreptul de preempiune cu privire la preul declarat n vam de ctre un importator (n sensul c mrfurile confiscate se valorific ulterior printr-o licitaie deschis). Procedura de vnzare/cumprare pirin licitaie este extrem de uzitat i pe pieele atutohtone, ndeosebi atunci cnd autoritile publice procur bunuri/servicii sau lucrri publice;138 aa cum am spus i anterior,
136

Casa de licitaii Sothesby's are o istorie care a nceput n martie 1744, cnd fondatorul ei a organizat prima vnzare sub acest nume.; n secolele care au urmat Sothesby's i-a extins activitatea i i-a deschis birouri n mai multe centre importante ale lumii. n anul 2000 a devenit pirma cas internaional de licitaii pentru obiecte de art care a organizat licitaii pe Internet; n acelai timp, Sothesby's a nceput o colaborare cu e-Bay, participnd la licitaii on-line via eBay Live Auctions services.(http://www.sothebys.com) Christie's, fondat n 1766, este leaderul mondial n tranzaciile cu obiecte de art (n anul 2008 vnzrile sale au atins 5,1 mld USD); aceast cas de licitaii are 57 de birouri n 32 de ri i 10 saloane de prezentare; oferta este ampl/variat, de la obiecte de art, bijuterii, fotografii pn la vinuri de colecie .a. Christie's vine n ntmpinarea clienilor i printr-un serviciu on-line.( http://www.christies.com/) 137 A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992 138 Despre reglementrile existente la nivel de UE i Romnia am discutat anterior, cnd am sintetizat cadrul juridic ce st la baza achiziiilor publice.

120

atunci cnd unul sau mai muli participani la o procedur de licitaie este o entitate strin, ne raportm la o tranzacie comercial internaional, cu toate implicaiile ce deriv de aici (risc valutar, risc politic, distan geografic etc.). n fapt, mecanismul care st la baza procedurilor de licitaie n sfera TCI este similar mecanismului ce st la baza funcionrii burselor de mrfuri pe plan internaional, n sensul c se dorete a institui o competiie direct i complet deschis pentru a obine cel mai favorabil pre (condiii). Aa cum este cunoscut, bursele de mrfuri cu tradiie internaional sunt relativ speecializate pentru anumite bunuri fungibile; de exemplu, Commodity Exchange, Londra, pentru zahr, ceai, cafea, cacao, cauciuc etc.; London Metal Exchange, pentru metale neferoase i metale rare etc. 139 Prin urmare, este firesc ca prin intermediul licitaiilor internaionale s se comercializeze produse non-fungibile, respectiv altele dect cele care pot fi obinute de pe o pia bursier de tradiie. n sintez, caracteristicile licitaiilor internaionale sunt urmtoarele:140 au loc pe baza unor regulamente proprii, n limita legii; marfa se prezint fizic sau sub form de documentaie; uzual, se comercializeaz bunuri, servicii sau lucrri de valori mari; minimizeaz rolul negocierilor (se admit numai la licitaiile de import/cumprare, dup deschiderea ofertelor); sunt tranzacii bazate pe concuren/competiie deschis ntre toi cei potenial interesai, mai ales cu referire la pre; atribuirea proprietii bunului comercializat sau acceptarea ofertei se face prin adjudecare; - sunt tranzacii prompte, ntruct se finalizeaz cu ncheierea contractelor. n plan teoretic se discut de o clasificare a licitaiilor i/sau de o anumit tipologie a licitaiilor internaionale: 141 1. n funcie de cine este organizatorul licitaiei, sunt: a. licitaii organizate de firme productoare sau cumprtoare; b. licitaii organizate de intermediari, de ageni sau de brokeri; c. licitaii organizate de firme specializate, cu participarea bncilor, a camerelor de comer sau a arbitrajelor de comer. 2. n funcie de posibilitatea de participare sau de natura lor judiciar, avem: a. licitaii deschise ( publice ): numrul de participani este nengrdit, nelimitat;este tipul de licitaie agreat de Banca Mondial, OECD; Uniunea European etc. b. licitaii limitate ( nchise ) - sunt organizate numai pentru firmele special invitate de organizatori i supuse unor prealabile proceduri de calificare. 3. Dup frecvena organizrii lor, avem: a. licitaii periodice; b. licitaii ocazionale ( nerepetabile ). 4. n funcie de poziia organizatorilor n actul de vnzare-cumprare, sunt: a. licitaii de vnzare sau de export;
139

Alte burse internaionale de mrfuri sunt Chicago, Buenos Aires pentru cereale; New York, Sao Paolo pentru bumbac etc. T. Georgescu, G. Caraiani Managementul Afacerilor, Editura Sylvi, 2002, pag. 280 i urmtoarele 140 I. Popa - Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997; A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992; G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008 141 I. Popa - Tranzacii comerciale internaionale, Editura Economic, Bucureti, 1997; A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992; G. Caraiani Tranzacii internaionale. E-business & Tipuri de contracte, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; I. Stoian .a. - Comer internaional, tehnici, strategii, elemente de baz ale comerului electronic - vol. II

121

b. licitaii de cumprare sau de import ( adjudecri sau tratative de concuren ). n continuare ne vom focaliza atenia asupra ultimului criteriu de clasificare a licitaiilor internaionale, respectiv vom discuta mai ndeaproape despre licitaiile de vnzare/export i licitaiile de cumprare/import; diverse organisme/instituii internaionale precum GATT/OMC, Banca Mondial, OECD, Uniunea European au elaborate propriile ghiduri orientative ce stau la baza achiziiilor guvernamentale (Procurement Guidelines); n toate cazurile n care este vorba de fonduri ce provin de la instituii internaionale i/sau autoriti publice se recomand ca procurarea bunurilor/serviciilor/lucrrilor s se fac pe baza acestor ghiduri.142 11.4.3. Licitaiile de vnzare/export Licitaiile de vnzare se organizeaz de productorii pentru export i/sau alte tipuri de ICE i au ca obiect exportul unor mrfuri sau servicii. Tehnica vnzrii (sau cumprrii) prin licitaie internaional de tip vnzare/export presupune o serie de reguli:143 societatea de licitaie public un catalog i asigur condiiile juridice de transmitere a poziiilor cumprate i ncasare a preului; aciunea de licitaie se pregtete n prealabil; se poate determina, eventual, interesul cumprtorilor poteniali; mrfurile care particip se depoziteaz n anumite locuri convenite, putnd fi examinate direct de cumprtorii poteniali; se formeaz preul de strigare (de ncepere), plecnd de la cele cunoscute sau estimate de achiziie; clienii vor supralicita preul dup opiunea lor, adjudecarea urmnd a se face pentru cel care ofer cel mai mult; n unele cazuri, preul de ncepere este cel maxim i se reduce treptat pn ce primul cumprtor face o ofert de pre; societatea de licitaie se ocup, de regul, i de predarea mrfii, dup achitarea nivelului de pre, ntre 3 -14 zile de la organizare; de regul, organizatorii licitaiilor solicit cumprtorilor ce se nscriu achitarea unui comision cu titlu de garanie; societatea de licitaii nu rspunde de calitatea mrfii vndute, cumprtorul achiziionnd marfa tel quel. Mecanismul de desfurate a unei operaiuni de licitaie de vnzare/export presupune parcurgerea unor etape, cu respectarea unor reguli n funcie de legislaia rii de desfurare, de regulamentele de funcionare a caselor de licitaii, de uzane/cutume pe anumite piee regionale, de recomandrile i/sau ghidurile celui care finaneaz operaiunea (UE, Banca Mondial etc.):144 Anunarea licitaiei i publicarea unui catalog cu mrfuri grupate pe poziii. Depozitarea mrfurilor care urmeaz s participe la licitaie. n cazul licitaiilor de vnzare/export este necesar prezena mrfurilor n momentul ncheierii tranzaciei. Depozitarea trebuie s se fac n condiii optime i s permit dup vnzare transmiterea dreptului de proprietate. Societatea de licitaie organizeaz licitaia pe baza unui model care reprezint marfa primit de la proprietar; existena mrfii se atest pe baza recipisei de depozit.
142

***WTO Agreement on Government Procurement, www.wto.org; http://europa.eu/pol/singl/index_en.htm; Guidelines procurement under IBRD Loans and IDA Credits, World Bank, www.worldbank.org; OECD Policy Roundtables, Competition in Bidding Markets, 2006, www.oecd.org 143 A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992 144 A. Puiu lucrarea cit.

122

 Luarea probei i dreptul examinrii mrfii. Calitatea mrfii se poate stabili prin probe luate de

ctre participani/nscrii din lotul de marf destinat vnzrii cu sau fr obligaia de plat a contravalorii acesteia; cumprtorul are dreptul s examineze ntregul lot de marf. Stabilirea preului de vnzare; exist mai multe metode de stabilire a preului la licitaie (cele patru principii de organizare pentru auction au fost amintite de ctre noi anterior): - nceperea licitrii pornind de la preul minim de strigare la care vnztorul este dispus s-i valorifice marfa; - preul de strigare este maxim, acesta fiind redus treptat pn cnd unul dintre cumprtori i anun oferta de pre; dac vnztorul este mulumit de oferta de pre ncheie tranzacia, dac nu acesta i retrage marfa. Depunerea taxei de garanie. n mod obinuit, toi cei care particip, adic se nscriu la o licitaie de vnzare/export, efectueaz anumite cheltuieli cum ar fi pentru procurarea documentelor de licitaie; uneori organizatorii impun depunerea unei taxe prealabile de participare; oricum, cel care ctig licitaia trebuie s depun pe loc o tax de garanie. Predarea mrfii cumprate. Se consider c mrfurile sunt vndute din depozit, uzanele stabilind n ce termen este obligat cumprtorul s ridice marfa (3-14 zile); riscul daunelor trece n sarcina cumprtorului, dup preluarea mrfii. Predarea mrfii se face dup ce cumprtorul achit contravaloarea ei, condiia specific de livrare fiind de obicei francodepozit, preferabile fiind depozitele libere de vam. Achitarea contravalorii mrfii cumprate. Este condiia lurii n posesiune a mrfii, societatea de licitaie ocupndu-se de ncasarea contravalorii mrfii vndute. Condiiile de plat sunt cunoscute n momentul studierii catalogului de mrfuri destinate vnzrii. Auciunile prezint o serie de avantaje: marfa este comercializat de specialiti, se pot obine credite pe depozitul de marf n vederea licitrii, sunt oferte ferme pentru cumprtori, iar preurile exprim valoarea real a mrfurilor; acestea prezint i o serie de dezavantaje cum ar fi: cheltuieli ocazionate de depozitare, comisioanele intermediarilor, taxe de procurare a unor certificate de origine i calitate.145 11.4.4. Licitaii de cumprare/import Acest tip de licitaii sunt cunoscute i sub denumirea de tratative de concuren sau adjudecri i se iniiaz de firmele participante, avnd ca obiect achiziionarea din import a unor mrfuri sau servicii pe baze concureniale. Licitaiile de import/cumprare au ca particulariti specifice oferta participanilor pe baz de caiet de sarcini elaborat de organizatori (este o cerere de ofert) i adjudecarea conform unui anumit regulament. Pentru importatori, avantajele recurgerii la astfel de licitaii constau n aspecte precum: obin un numr mare de oferte comparabile, n timp scurt; obin preuri competitive; studiaz piaa extern fr costuri semnificative; obin produse de calitate. Pentru exportatori, avantajele recurgerii la astfel de licitaii constau n aspecte precum: cunosc mai bine performanele tehnice ale concurenei; se informeaz asupra practicilor comerciale ale unor beneficiari poteniali; posibilitatea de a intra n relaii de cooperare; dac se ctig licitaia, sporete prestigiul firmei i beneficiaz de reclam larg i gratuit.
145

G. Ciobanu - Metode i tehnici de comer exterior, Editura Universitii, Cluj,1996

123

Cadrul juridic care st la baza derulrii licitaiilor internaionale este dat de regulamentele societilor specializate, de prevederile GATT/OMC privind achiziiile publice i de unele reglementri naionale n materie. n cazul Romniei se adaug i regulamentele/ghidurile elaborate sub egida UE, ncepnd cu 1 ianuarie 2007. Primul regulament important de organizare a licitaiilor a fost adoptat de BIRD pentru derularea unor proiecte finanate de aceast banc; principiile care stau la baza promovrii unor achiziii prin licitaii internaionale (de regul, de cumprare/import) sunt urmtoarele:146 principiul eficienei: s asigure un cost ct mai sczut; principiul cooperrii: atragerea n competiie a tuturor rilor dezvoltate i a rilor n curs de dezvoltare; principiul nediscriminrii: se instituie condiii egale de ofertare; principiul tratamentului preferenial: ca excepie de la cel anterior, cnd se ncurajeaz antreprenori sau productori locali din ara beneficiar de credit. Aceste principii se regsesc n alte regulamente adoptate de firme specializate sau alte instituii ce finaneaz unele operaii de comer exterior/cooperare, inclusiv n prevederile GATT/OMC, OECD, UE etc. privind achiziiile publice.147 n practic, instituia care asigur finanarea/creditarea unei operaiuni ce urmeaz a se adjudeca prin licitaii are drept total de control n ceea ce privete pregtirea, desfurarea, coninutul documentelor de licitaie i anunul publicitar, criteriile de preselecie i procedura de evaluare a ofertelor i de selectare a celei mai avantajoase, modul de acordare a marjelor prefereniale i clauzele de achitare a unor eventuale daune, clauza de for major etc. n esen, principiile acceptate actualmente de instituiile internaionale precum GATT/OMC, OECD, UE etc. (pe baza crora se pot organiza licitaii internaionale de cumprare/import), pot fi sintetizate astfel:148 - principiul transparenei deciziilor de calificare; - principiul transparenei deciziei de acordare a contractului (contract awards); - principiul non-discriminrii,; - principiul egalitii de acces; - principiul competiiei deschise; - principiul responsabilitii pentru cei implicai; - principiul corelrii procedurilor cu prevederi din legislaia naional; - recursul, dac este cazul, la WTO Dispute Settlement Procedures; - principiul tratamentului special/diferit pentru rile n curs de dezvoltare; - principiul tratamentului preferenial, ca excepie de la cele anterior, cnd se ncurajeaz antreprenori/productori locali. n bun msur similar mecanismului de organizare/derulare a licitaiilor de export, mecanismul i tehnica de angajare i derulare a licitaiei de import/cumprare presupune parcurgerea unor etape succesive, att de ctre organizatori, ct i de ctre participanii la licitaie. 149 Pentru organizatori, aceste etape sunt: a) Anunarea licitaiei de import prin publicitate sau trimiterea de invitaii unui cerc ct mai larg de furnizori poteniali. Att publicitatea, ct i invitaiile, includ un minim de informaii despre
146

Primul Agreement on Government Procurement a fost semnat sub egida GATT, nc din 1947; ncepnd cu anii '80 acest subiect a fost detaliat mult prin negocieri sub GATT/OMC, unele principii/reguli fiind preluate din cadrul instituit de OECD; actualmente exist trei tipuri de ghiduri administrate de OMC: Plurilateral Agreement on Government Procurement, General Agreement on Trade in Services, Working Group on Transparency in Government Procurement. 147 Idem 148 WTO Plurilateral Agreement on Government Procurement, General Agreement on Trade in Services, Working Group on Transparency in Government Procurement - www.wto.org; 149 A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992

124

natura licitaiei, pentru a genera interes, i se lanseaz n timp util pentru a rmne o perioad de pregtire a rspunsurilor de ctre cei ce vor dori s participe. b) Elaborarea documentelor licitaiei, inclusiv caietul de sarcini, este etapa cea mai important. Caietul de sarcini sau de condiii este documentul cel mai important al mecanismului de derulare a licitaiei i ndeplinete funcia de cerere de ofert. Acest caiet include obligatoriu:150 denumirea i descrierea amnunit a bunurilor/serviciilor ce fac obiectul licitaiei; instruciuni pentru ofertani; condiiile contractuale. c) Recepionarea ofertelor i a garaniilor depuse este etapa n care organizatorii, dup celelalte dou etape, ncep s primeasc ofertele unor furnizori poteniali (exportatori poteniali). d) Preselecia sau precalificarea: este etapa care se aplic, dac este cazul, pentru a face o prim triere a ofertelor sosite, conform unor condiii generale prestabilite. e) Deschiderea, evaluarea, analiza i compararea ofertelor este etapa n care o comisie de adjudecare va analiza condiiile de form (depunerile n termen, garaniile depuse, s fie n plic sigilat etc.) iar ulterior ndeplinirea condiiilor de fond prevzute pentru adjudecare. De regul, deschiderea ofertelor se face n mod oficial i n prezena firmelor ofertante dup procedura stipulat n caietul de sarcini. Se deschid i se evalueaz, mai nti, oferta tehnic, dac corespunde cu condiiile din caietul de sarcini, iar ulterior oferta comercial. Din oferta comercial reine atenia mai ales preul i modul de stabilire a lui de ctre ofertant. Comisia de adjudecare va compara mai multe oferte pentru nivelul de pre, iar apoi cu preul pieei mondiale, pentru a obine ulterior reduceri de pre n cadrul tratativelor cu firma care va ctiga licitaia. Pe lng pre, se rein i se coreleaz i celelalte elemente ale ofertei comerciale (transport, modul de plat, service etc.). Concluziile comisiei se nscriu ntr-un caiet de argumentare a deciziei de adjudecare, respingere sau organizare a unei noi licitaii. f) Adjudecarea, comunicarea rezultatului i angajarea de tratative de negociere separate cu firma ctigtoare este etapa n care se finalizeaz operaiunile importante ale mecanismului de derulare a licitaiei. g) Restituirea garaniilor i ncheierea contractului cu firma ctigtoare: ca ultim etap specific licitaiilor internaionale. 151 Pentru participanii la licitaii etapele invocate sunt urmtoarele: a) Luarea la cunotin de organizarea licitaiei prin publicitate sau la primirea invitaiei, cnd furnizorul decide c poate participa i are anse de ctigare a licitaiei. b) Cumprarea caietului de sarcini de la sursa indicat de organizatori i elaborarea concret a ofertei posibile de fcut, respectnd strict condiiile impuse de caiet i, mai ales, se va face corespunztor: o ofert tehnic; o ofert comercial; o ofert general.

150

De regul, organizatorii licitaiei apeleaz la firme de consultan pe domeniul respectiv mai ales pentru a ntocmi condiiile contractuale, care se pot grupa n trei categorii: condiii tehnice referitoare la obiectul licitaiei, conform standardelor internaionale, care se refer la: capaciti, calitatea produsului finit, documentaia de funcionare, piese de schimb, caracteristici ale materiilor prime, date climatice, norme privind poluarea etc.; condiii comerciale cum ar fi: termenul i locul de expediere a ofertei, condiii de plat, termen de livrare, expediii i asigurare, modaliti de recepie etc.; condiii generale cum ar fi: limba folosit, data i locul de deschidere a ofertelor, perioada de valabilitate, garanii de bun participare i bun execuie, modul de ntocmire a ofertei, formulare speciale de completat etc.
151

A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992

125

Dac firma interesat (exportatorul) depune n termenul i la locul prevzut oferta tehnic i cea comercial, mpreun cu celelalte documente, practic furnizorul se angajeaz s participe la licitaie. c) Depunerea garaniei bancare i a taxei de participare, de regul garania fiind ntre 1-5% din valoarea stabilit ca sum fix. d) Participarea la tratative i deschiderea ofertelor de ctre comisia de adjudecare, primirea rezultatelor oficiale, este etapa n care se va decide succesul sau insuccesul fa de oferta fcut de furnizor. e) Retragerea garaniei bancare, dac se pierde licitaia, sau depunerea garaniei de bun executare i ncheierea contractului, dac adjudecarea s-a fcut n favoarea firmei de referin. Din punct de vedere formal/metodologic, putem discuta de anumite oportuniti i anumite riscuri pentru cele dou categorii de participani la o licitaie de cumprare/import (aceste oportuniti/riscuri se suprapun parial cu avantajele invocate anterior pentru importatori i respectiv pentru exportatori, ns abordarea actual asigur un unghi mai amplu de analiz).152 Oportuniti pentru participarea n cadrul unor licitaii de cumprare/import: - importatorul poate obine un numr mare de oferte ntr-un interval de timp scurt; ulterior el poate compara aceste oferte pentru a-i stabili strategia potrivit de achiziie; - negocierea, contractarea i derularea operaiunilor se face cu cheltuieli relativ reduse din partea importatorului; - obinerea de produse calitativ superioare la preuri competitive; - stimularea activitii economice interne i realizarea de economii valutare prin implicarea firmelor locale ca subfurnizori n cooperare cu firme strine de prestigiu; - exportatorii pot cunoate mai bine performanele tehnice ale produselor/firmelor concurente existente pe plan internaional; ulterior ei i vor stabili strategii mai adecvate de penetrare a unor piee externe; - informare asupra practicilor comerciale ale importatorului, avantaj valorificat n afacerile viitoare; - posibilitatea de a intra n relaii de cooperare cu alte firme participante la licitaie (oportunitate valabil ndeosebi pentru exportator). Riscuri pentru participarea n cadrul unor licitaii de cumprare/import:153 - exportatorii trebuie s fac o serie de cheltuieli legate de participarea la licitaie pentru: achiziionarea caietului de sarcini, elaborarea ofertelor, urmrirea mersului licitaiei; - exportatorul trebuie s depun o garanie bancar pentru participare ceea ce presupune imobilizarea unor fonduri pe o perioad de timp; - importatorul trebuie s fac o serie de cheltuieli pentru: pregtirea caietului de sarcini, publicitate, analiza ofertelor i adjudecare. n prezent exist tendina ca diverse instituii/organizaii internaionale (OMC, OECD, UE, Banca Mondial etc.) s-i adapteze procedurile de Government Procurement la cerinele impuse de Internet, e-commerce etc.; de exemplu, reglementrile Bncii Mondiale cu privire la e-tendering stabilesc anumite principii de organizare a licitaiilor electronice de cumprare/import (n sensul c anumite etape/proceduri ale licitaiei trebuie s fie comunicate public prin intermediul site-ului organizatorului, c o parte a corespondenei dintre prile implicate poate avea loc prin e-mail etc.);154 conform reglementrilor invocate, la nivel internaional se vizeaz n prezent aspecte precum:
152 153

Idem A. Puiu Management n afacerile economice internaionale, Editura Independena Economic, Craiova, 1992 154 *** E-tendering Requirements for MDB Financed Procurement, World Bank, October 2005, www.worldbank.org

126

recurgerea la Internet; publicitate electronic; neutralitate tehnologic; standarde tehnice pentru interoperabilitate i securitate; - cost sczut i participare larg; - non- discriminare ntre documentaia bazat pe hrtie i cea electronic; - echivalena ntre caietul de sarcini electronic i cel tiprit pe hrtie.

127