Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Studiu
Instrumente de prevenire a
corupiei n sectorul justiiei
Studiul Instrumente de prevenire a corupiei n secorul justiiei a fost elaborat n cadrul proiectului Soluii pentru o justiie
incoruptibil, finanat de ctre Ambasada SUA i implementat de Centrul de Analiz i Prevenire a Corupiei
Autorii au elaborat acest Studiu cu bun credin i cu bune intenii. Opiniile exprimate n acest studiu aparin autorilor i nu
reflect, n mod obligatoriu, punctul de vedere oficial al finanatorului.
CUPRINS
INTRODUCERE
Capitolul I. Prevenirea corupiei din justiie n documentele internaionale i studii
Seciunea 1.
Seciunea 2.
Seciunea 3.
Seciunea 4.
Seciunea 5.
Consiliul Europei
1.1.Grupul de state contra corupiei (GRECO)
1.2. Comisia European pentru Democraie prin Drept (Comisia
de la Veneia)
1.3.Conveniile din cadrul CoE
1.4. Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) i
Consiliul Consultativ al Procurorilor Europeni (CCPE)
1.5.Documente adoptate de Adunarea Parlamentar a
Consiliului Europei
1.6.Documente adoptate de Comitetul de Minitri a CoE
ONU
2.1. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu
asigurarea aplicrii legii
2.2. Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor
2.3. Codul internaional de conduit a agenilor publici
2.4. Standardele de responsabilitate profesional i declaraia
privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor;
2.5. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei;
2.6. Manualul privind msuri practice anticorupie pentru
procurori i ofieri de urmrire penal;
2.7. Setul de instrumente anticorupie ale ONU;
2.8. Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU
mpotriva Corupiei;
2.9. Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i
integritatea poliiei
2.10. Setul de instrumente privind integritatea poliiei
Alte organizaii internaionale
3.1. Banca Mondial
3.2. OSCE
3.3. Interpol
3.4. Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa
(CCBE)
3.5. Uniunea International a Notariatului (UINL)
3.6. Consiliul Notariatelor al Ununii Europene (CNUE)
Principiile de la Bangalore privind conduita judiciar
Studii
5.1 Corupia i anticorupia n sistemul juridic
5.2. Ghidul practic Prevenirea Corupiei n sistemul judiciar
5.3. Studiul Executarea hotrrilor judectoreti n Europa
5.4. Manualul Transparency International (TI) mpotriva corupiei
n sistemul judiciar
pag.6
pag.8
pag.19
pag.24
pag.28
pag.30
Judectorii
pag.34
Seciunea 2.
Procuratura
pag.37
Seciunea 3.
pag.41
Seciunea 4.
Avocaii
pag.46
Seciunea 5.
Notarii
pag.48
Seciunea 6
Executorii judectoreti
pag.50
Seciunea 2.
Seciunea 3.
Seciunea 4.
Seciunea 5.
pag.53
pag.56
pag.63
pag.64
pag.65
pag.68
pag.69
pag.72
pag.77
pag.81
Lista de abrevieri
MJ
CNA
MAI
CSM
CNI
INJ
UNEJ
SRSJ
CoE
CEDO
Comisia de la Veneia
Grupul pentru
Integritatea Judiciar
GRECO
ONU
UNODC
OSCE
TI
DCAF
CCJE
CCPE
CCBE
CNUE
UINL
CEPEJ
CEPEJ-GT-EXE
CEPEJ-GT-EVAL
Ghidul de la Budapesta
ICAC
IACAC
NYPD
MPS
UIT
Ministerul Justiiei
Centrul Naional Anticorupie
Ministerul Afacerilor Interne
Consiliul Superior al Magistraturii
Comisia Naional de Integritate
Institutul Naional al Justiiei
Uniunea Naional a Executorilor Judectoreti
Strategia de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016,
aprobat prin Legea nr.231 din 25.11.2011
Consiliul Europei
Curtea European a Drepturilor Omului
Comisia European pentru Democraie prin Drept
Grupul Judiciar pentru Consolidarea Integritii Justiiei
Grupul de state contra corupiei
Organizaia Naiunilor Unite
Oficiul Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea
Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa
Transparency International
Centrul pentru Controlul Democratic al Forelor Armate
Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni
Consiliului Consultativ al Procurorilor Europeni
Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa
Consiliul Notariatelor al Uniunii Europene
Uniunea Internaional a Notariatului Latin
Comisia European pentru Eficiena Justiiei
Grupul de lucru privind executarea al CEPEJ
Grupul de lucru privind evaluarea sistemelor judiciare al CEPEJ
Ghidul european al eticii i conduitei procurorului
Comisia Independent mpotriva Corupiei
Convenia inter-american mpotriva corupiei
Departamentul de Poliie din New York
Serviciul de Poliie Metropolitan
Unitatea de Testare a Integritii
INTRODUCERE
educarea anticorupie.
http://www.coe.int/aboutCoe/index.asp?page=quisommesnous&l=fr
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/general/1.%20The%20Fight%20against%20Corruption%20%20A%20Priority%20for%20the%20CoE_fr.asp
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/general/3.%20What%20is%20GRECO_fr.asp
Chestionarul GRECO cu privire la prevenirea corupiei parlamentarilor, judectorilor i procurorilor a fost adoptat n cadrul celei de a 50-a
reuniuni pleniare GRECO din 28-martie-1 aprilie 2011, care a avut loc la Strasbourg
5
http://www.venice.coe.int/WebForms/pages/?p=01_Presentation
Aciunile Comisiei de la Veneia se nscriu n cadrul celor trei principii de baz a patrimoniului
constituional european: democraia, drepturile omului i preemiunea dreptului, care constituie
fundamentele activitii CoE.
Starea lucrurilor din sistemul judiciar a constituit obiect al preocuprilor Comisiei Europene pentru
Democraie prin Drept. Astfel, pe parcursul anului 2010, Comisia de la Veneia a adoptat i a fcut public
raportul privind independena sistemului judiciar. Prima parte a raportului se refer la independena
judectorilor6 i analizeaz standardele existente referitoare la independena puterii judectoreti i
aspectele specifice ale independenei justiiei, cum ar fi: nivelul la care este garantat independena
justiiei; temeiul pentru numirea i promovarea judectorilor; organele de numire i cele consultative;
mandatul de judector (durata exercitrii funciei, inamovibilitatea i disciplina, transferurile);
remunerarea judectorilor; bugetul justiiei; absena influenelor exterioare nepotrivite; caracterul
definitiv al hotrrilor judectoreti; independena n interiorul puterii judectoreti; repartizarea
cauzelor i dreptul la un judector natural.
Partea a II-a a raportului se refer la organele de urmrire penal7. n acest sens, Comisia de la Veneia a
formulat un ir de recomandri:
n cadrul procedurii de numire a Procurorului General, ar trebui dat un aviz cu privire la calitile
profesionale ale candidailor de ctre persoane relevante, cum ar fi reprezentani ai comunitii
juridice (inclusiv procurori) i ai societii civile.
n rile unde Procurorul General este ales de ctre Parlament, pericolul de politizare a
procedurii de numire poate fi redus prin pregtirea alegerilor de ctre o Comisie parlamentar.
Alegerea Procurorului General cu majoritatea calificat a Parlamentului poate fi vzut ca un
mecanism de promovare a unui consens mai larg privind asemenea numiri.
Un Procuror General ar trebui numit permanent sau pe o perioad relativ lung de timp, fr
posibilitatea de rennoire a mandatului. Durata mandatului pentru Procurorul General nu ar
trebui s coincid cu durata mandatului pentru Parlament.
Motivele pentru revocarea Procurorului General trebuie s fie prevzute n lege, iar un organism
de experi trebuie s-i exprime opinia cu privire la suficiena motivelor de revocare.
Procurorul General trebuie s beneficieze de o audiere corect n cadrul procedurii de revocare,
inclusiv n faa Parlamentului.
Trebuie exclus responsabilitatea Procurorului General n faa Parlamentului pentru deciziile de
declanare a urmririi sau de neurmrire luate n cauze individuale. Decizia de urmrire sau de
neurmrire trebuie s aparin doar procuraturii i nu executivului sau legislativului. Cu toate
acestea, alctuirea de politici publici n domeniul urmririi penale pare s fie o chestiune n care
Legislativul i Ministerul Justiiei ori Guvernul pot avea un rol decisiv.
Ca un instrument de rspundere, se poate solicita Procurorului General s trimit un raport
public Parlamentului. Atunci cnd este cazul, n asemenea rapoarte Procurorul General trebuie
s prezinte ntr-un mod transparent modalitatea de implementare a instruciunilor generale
emise de executiv.
Cele mai mari probleme privind responsabilitatea (sau mai degrab lipsa ei) apar cnd procurorii
decid s nu efectueze urmrirea penal. Dac nu exist o cale de atac care ar putea fi, de
exemplu, exercitat de victimele infraciunilor - atunci exist un risc ridicat de lips a
responsabilitii.
Pentru a pregti numirea n funcie a unor procurori calificai, alii dect Procurorul General, de
asemenea ar fi util implicarea experilor.
6
Raportul privind independena sistemului judiciar Partea I: independena judectorilor, adoptat de Comisia de la Veneia n cadrul celei de a
82-a sesiuni plenare (Veneia 12-13 martie 2010), http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_jud.pdf
7
Raportul privind Standardele Europene referitoare la Independena sistemului judiciar: Partea II organele de urmrire penal, adoptat de
Comisia de la Veneia la cea de-a 85-a sesiune plenar, care a avut loc la Veneia, n perioada 17-18 decembrie 2010
10
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/173.htm
11
traficul de influen, splarea banilor rezultai din corupie; o gam larg a agenilor publici
(naionali i strini), inclusiv judectori; msurile legislative penale complementare (de exemplu,
rspunderea persoanelor juridice);
Monitorizarea aplicrii Conveniei;
Cooperarea internaional.
ii. Convenia civil privind corupia, Strasbourg, 4 noiembrie 19999
Convenia civil privind corupia (n continuare - Convenia) a fost semnat de Republica Moldova la 4
noiembrie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr. 542-XV din 19.12.2003 pentru ratificarea
Conveniei civile privind corupia.
Convenia stabilete: obligativitatea pentru fiecare stat de a prevedea n dreptul su intern recursuri
eficiente n favoarea persoanelor care au suferit prejudicii rezultnd dintr-un act de corupie; coninutul
obligaiei de reparaie, care se poate referi la daunele patrimoniale deja suferite, nerealizarea profitului
i prejudiciile extra-patrimoniale; responsabilitatea statului pentru daunele rezultate din actele de
corupie; anulabilitatea contractelor al cror obiect a constituit un act de corupie; protecia salariailor
care denun acte de corupie; claritate i fidelitate n stabilirea bilanului contabil i audit; msurile
conservatoare necesare prezervrii drepturilor i intereselor persoanelor n timpul procedurilor civile
consecutive unui act de corupie.
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/174.htm
10
11
http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/ccje/default_FR.asp
http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/ccpe/default_FR.asp
12
Dei CCJE a formulat mai multe recomandri statelor membre a CoE n domeniul independenei
judectoreti i inamovibilitii judectorilor, totui n cadrul dezbaterilor CCJE, membrii acestuia au
subliniat faptul c nu perfeciunea principiilor i cu att mai puin armonizarea instituiilor sunt eseniale,
ci punerea efectiv n aplicare a principiilor deja elaborate.
ii. Avizul nr.3 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei asupra principiilor i
regulilor privind imperativele profesionale aplicabile judectorilor i n mod deosebit a deontologiei,
comportamentelor incompatibile i imparialitii (2002)
Avizul nr.3 al CCJE abordeaz urmtoarele dou teme principale:
principiile i regulile care guverneaz conduita profesional a judectorilor, bazate pe stabilirea
principiilor etice, care trebuie s respecte standarde foarte nalte i pot fi incluse ntr-o
declaraie a standardelor conduitei profesionale redactate de judectorii nii;
principiile i procedurile care guverneaz rspunderea penal, civil i disciplinar a
judectorilor.
Ct privete standardele de conduit, CCJE este de prere c:
judectorii trebuie s se ghideze n activitatea lor de principii de conduit profesional,
asemenea principii ar trebui s ofere judectorilor linii directoare n aciunile lor, permindu-le
astfel s depeasc dificultile pe care le nfrunt n ceea ce privete independena i
imparialitatea,
acele principii trebuie s fie redactate de judectori i s fie complet separate de sistemul
disciplinar al judectorilor,
este de dorit s se nfiineze n fiecare ar unul sau mai multe organisme sau persoane n cadrul
sistemului juridic care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica
profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-juridice cu statutul lor.
Ct privete regulile de conduit individual ale judectorilor, CCJE este de prere c:
fiecare judector n parte trebuie s fac totul pentru a susine independena juridic, att la
nivel instituional, ct i individual,
judectorii trebuie s se comporte cu integritate n exerciiul funciunii i n viaa particular,
trebuie s adopte tot timpul o abordare care s fie i s par imparial,
trebuie s i ndeplineasc ndatoririle fr favoritisme i fr prejudeci sau idei preconcepute
existente sau aparente,
trebuie s ia deciziile lund n considerare toate lucrurile relevante pentru aplicarea prevederilor
legale i s le exclud pe cele irelevante,
trebuie s arate respectul cuvenit tuturor persoanelor care iau parte la procedurile judiciare sau
afectate de aceste proceduri,
trebuie s i ndeplineasc ndatoririle cu respectul cuvenit pentru tratamentul egal al prilor,
evitnd orice idee preconceput i discriminrile, pstrnd echilibrul ntre pri i asigurnd o
audiere corect pentru fiecare,
13
12
Declaraia a fost ntocmit la Bordeaux (Frana) de ctre grupurile de lucru ale CCJE i CCPE i a fost adoptat oficial de ctre CCJE i CCPE la
Brdo (Slovenia) la 18.11.2009, fiind nsoit de o not explicativ.
13
http://cristidanilet.files.wordpress.com/2009/11/decl-bordeaux6.pdf
14
15
16
17
14
18
19
Adoptat de ctre Comitetul de Minitri, la 6 noiembrie 1997, la Sesiunea 101 a Comitetului de Minitri
http://www.cccec.gov.md/Sites/cccec_md/Uploads/Rezolutia%20%2897%29%2024%20CM.94DDB44F64044B9B97BAA4F1771B4E19.pdf
15
ii. Recomandarea nr. R(2000)10 a Comitetului de Minitri privind codurile de conduit pentru
funcionarii publici20
Prin aceast Recomandare21 Comitetul de Minitri recomand guvernelor Statelor membre s
promoveze, respectnd legislaia naional i principiile care guverneaz administraia public,
adoptarea unor coduri naionale de conduit pentru funcionarii publici, inspirndu-se din Codul model
de conduita pentru funcionarii publici. Grupul de State contra Coruptiei (GRECO) monitorizeaza
implementarea acestei Recomandri.
Printre cele mai importante reguli de comportament ale funcionarului public reinem:
obligaia funcionarului public de a aciona conform principiilor: legalitii; confidenialitii,
neafilierii politice; loialitii, imparialitii, eficienei; competenei, echitii; respectrii
drepturilor i a intereselor cetenilor;
evitarea intrrii intereselor sale personale n conflict cu funciile sale publice;
neacceptarea avantajelor necuvenite prin poziia sa oficial, n interesul su personal;
comportament adecvat astfel nct s pstreze i s ntreasc ncrederea publicului n
integritatea, imparialitatea i eficacitatea autoritilor publice;
rspunderea n faa superiorului su ierarhic imediat, cu excepia unor dispozitii contrare ale
legii;
raportarea unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii, inclusiv a oricror dovezi, afirmaii
sau bnuieli de activitate ilegal sau criminal privind funcia public despre care are cunotin
n sau cu ocazia exercitrii funciilor sale;
eviatarea conflictelor de interese; raportarea unor asemenea conflicte superiorilor; declararea,
conform legii, din momentul numirii sale, apoi la intervale regulate i atunci cnd are loc orice
schimbare a situaiei a existenei sau inexistenei conflictelor de interese, inclusiv care este
natura i dimensiunea acestor interese;
incompatibiliti cu funcia public exercitat;
participarea sa la activiti politice sau implicarea sa n dezbateri publice sau politice cu
imparialitate i loialitate pentru a nu afecta ncrederea publicului, sau a celor care l-au angajat,
inclusiv evitatre utilizrii sale n scopuri politice partizane;
protejarea vieii private a funcionarului public;
obligaia de a nu solicita, nici de a accepta cadouri, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj care i
este destinat lui sau familiei sale, parinilor si sau prietenilor apropiai, sau unor persoane sau
organizaii cu care funcionarul public are sau a avut relaii de afaceri sau politice, inclusiv
refuzul de a primi daruri, raportarea imediat superiorului su, etc;
vulnerabilitatea la influena altora;
interzicerea abuzului folosindu-se de poziia sa oficial pentru a oferi avantaje sau a influena n
scopuri persoanle;
interzicerea utilizrii resurselor publice;
verificarea integritii funcionarilor publici n conformitate cu legea;
responsabilitatea superiorilor pentru a mpiedeca personalul su de a se angaja n acte de
corupie care au legtura cu serviciul lor prin atragerea ateniei i alicarea legii, asigurarea unei
instruiri adecvate contra corupiei, s fie ateni la dificultile financiare sau altele pe care le
20
21
Adoptat de Comitetul de Minitri la cea de-a 106-a sesiune la data de 11 mai 2000
http://cna.md/sites/default/files/recomandarea_coduri_de_cond_funct_publ_rom.pdf
16
iii. Recomandarea Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a Comitetului de Minitri al Consiliului
Europei ctre Statele-membre despre libertatea exercitrii profesiei de avocat
Acest document internaional recomand guvernelor statelor membre al CoE s adopte sau s
consolideze, dup caz, toate msurile pe care le consider necesare n vederea aplicrii urmtoarelor
ase principii:
Principiul I - Principiile generale privind libertatea de a exercita profesia de avocat;
Principiul II - Pregtirea juridic, formarea i admiterea n profesia de avocat
Principiul III - Rolul i ndatoririle avocailor
Principiul IV - Accesul tuturor persoanelor la avocai
Principiul V Asociaiile
Principiul VI - Procedurile disciplinare
iv. Recomandarea (2000) 19 a Comitetului de Minitri al Statelor Membre privind rolul urmririi
penale n sistemul de justiie penal22
n conformitate cu aceast Recomandare, statele membre, pe lng garaniile oferite procurorilor pentru
ndeplinirea funciilor lor, trebuie s adopte msuri efective pentru a garanta, printre altele, c,
procurorii trebuie s aib posibilitatea de a realiza urmrirea penal n cazul infraciunilor de corupie
svrite de funcionarii publici, fr a fi obstrucionai n activitatea lor23.
v. Codul European de Etic al Poliiei24
Codul European de Etic al Poliiei a fost adoptat prin Recomandarea (2001)10 de ctre Comitetul de
Minitri al Consiliului Europei la 19 septembrie 200125 i trateaz cadrul general pentru organizarea
poliiei, precizeaz rolul su important ntr-o democraie i definete principiile organizaionale necesare
exercitrii etice a profesiei de poliist.
Printre cele mai importante elemente din punct de vedere anticorupional se numr:
evitarea conflictelor de interese;
loialitatea, legalitatea i imparialitatea;
interzicerea cadourilor, ofertelor necorespunztoare i a altor forme nejustificate de influen;
rspunderea agenilor publici.
Printre cele mai importante msuri privind integritatea poliiei reinem:
msuri eficiente pentru a asigura integritatea i performanele corespunztoare ale personalului
poliienesc, n special respectarea drepturilor i liberilor fundamentale ale omului;
msuri eficiente pentru a preveni i a combate corupia n poliie la toate nivelele;
22
Adoptat de ctre Comitetul de Minitri, la data de 6 octombrie 2000, la cea de-a 724-a Reuniune a delegaiilor Minitrilor
23
www.inj.md/files/u4/_Procuraturii_in_sistemul_de_justitie_penala.doc
24
Recommendation Rec(2001)10 of the Committee of Ministers to member states on the European Code of Police Ethics, adopted by the
Committee of Ministers on 19 September 2001 at the 765th meeting of the Ministers Deputies
25
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=223251&Site=CM
17
Aceste Linii Directorii27 au fost formulate de ctre Grupul de lucru privind executarea (CEPEJ-GT-EXE) din
cadrul Comisiei Europeane pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ)28 pentru a ajuta Statele Membre n
ndeplinirea sarcinilor de a asigura i promova principiile i obiectivele executrii, cum ar fi eficacitatea i
legalitatea procedurii echitabile de executare; monitorizarea procedurilor de executare n scopul
asigurrii egalitii procedurale a prilor; asigurarea imparialitii executorului judectoresc, proteciei
reclamantului i intereselor terilor.
Mai jos sunt prezentate elementele de baz statuate n Liniile Directorii:
Accesibilitatea serviciilor de executare: distribuirea serviciilor de executare, limba utilizat,
disponibilitatea prilor interesate (poliie, experi, translatori, autoriti locale, luctori sociali,
etc.) implicate n procedura de executare;
Notificarea prilor i a terelor pri;
Titlurile executorii: redactarea clar i inteligibil pentru a exclude posibilitatea de interpretarea
eronat;
Executorii judectoreti: calificarea (obligativitatea formrii continue), organizarea profesiunii i
statutul executorului judectoresc (obligativitatea de a fi membru al organizaiei profesionale,
imparial, calificat, responsabil, disponibil, motivat i eficient), drepturile i obligaiile (obligaia
de a-i exercita funciile conform legii, cu excepia cazurilor n care exist un impediment sau
relaii de rudenie, obligaia de a-i crea un cont special care s fac obiectul unei inspecii),
remunerarea (n cazul executorilor judectoreti publici), etica i conduita profesional
(stabilirea unor reguli clare de etic i conduit inserate ntr-un cod de conduit);
Informaii despre pri i venituri: informaii accesibile reclamantului, informaii accesibile
executorului judectoresc, obligaia (organelor de stat) de a furniza informaii, protecia datelor,
utilizarea multipl a informaiei;
Costurile executrii: reglementarea costurilor, transparena costurilor de executare, claritatea i
previzibilitatea onorariilor de executare, suportarea costurilor de ctre executor n cazul n care
acestea sunt considerate irelevante, nejustificate sau n mod abuziv suportate;
Msuri de executare relevante: responsabilitatea executorului judectoresc de a lua toate
msurile rezonabile i necesare de executare, deciderea de a lua cea mai potrivit msur de
executare;
Repartizarea costurilor executrii;
Termenele i rapoartele de executare;
Supravegherea, controlul i procedurile disciplinare.
26
Guidelines for a better implementation of Recommendation Rec(2003)17 of the Committee of Ministers to member states on enforcement
27
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=CM%282010%2911&Language=lanEnglish&Ver=add3&Site=CM&BackColorInternet=DBDCF2&BackColorI
ntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864
28
Aprobate la cea de-a doua ntrunire a grupului la 15-16 octombrie 2009
18
Seciunea 2. ONU
Organizaia Internaional a Naiunilor Unite29 a fost fondat n 1945 de ctre 51 de ri, care s-au
angajat n meninerea pcii i securitii internaionale, dezvoltarea relaiilor de prietenie ntre naiuni i
promovarea progresului social, n scopul crerii unor condiii de via mai bune i creterii respectului
pentru drepturile omului. Prin statutul su unic la nivel internaional i a competenelor conferite, ONU
constituie un forum care ofer statelor sale membre (193) s-i exprime punctul de vedere prin
intermediul Adunrii Generale, a Consiliului de Securitate, Consiliului Economic i Social i altor
organisme i comitete.
Organizaia este dedicat unui numr de probleme fundamentale, printre care i domeniul prevenirii i
combaterii corupiei. Potrivit ONU, corupia este un fenomen social, politic i economic complex, care
afecteaz toate rile. Aceasta submineaz instituiile democratice, ncetinete dezvoltarea economic i
contribuie la instabilitatea guvernamental.
De la momentul nfiinrii i pn n prezent ONU a reuit s elaboreze un adevrat arsenal de
instrumente de prevenire i combatere a fenomenului corupiei.
n aceast seciune de o manier sintetic sunt prezentate, n ordinea cronologic a adoptrii, cele mai
relevante documente din cadrul ONU, care au tangen cu domeniul studiului nostru: Codul de conduit
pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii; Liniile Directorii privind Rolul
Procurorilor; Codul internaional de conduit a agenilor publici; Standardele de responsabilitate
profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor; Convenia
Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei; Manualul privind msuri practice anticorupie pentru
procurori i ofieri de urmrire penal; Setul de instrumente anticorupie ale ONU; Ghidul tehnic pentru
implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei; Manualul cu privire la responsabilitatea,
supravegherea i integritatea poliiei i Setul de instrumente privind integritatea poliiei.
2.1. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii30
Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii a fost adoptat prin
Rezoluia 34/169 din 17 decembrie 1979 a Adunrii Generale a Naiunilor Unite i reprezint un set de
standarde aplicabile oficialilor i anume:
ndeplinirea permanent a ndatoririlor impuse prin lege;
respectarea i protejarea demnitii umane, aprarea drepturilor omului n exercitarea
obligaiilor;
limitarea folosirii forei de ctre oficiali doar n situaii n care aceasta este strict necesar;
confidenialitatea informaiilor deinute;
interzicerea torturii sau a altor pedepse sau tratamente cu cruzime, inumane sau degradante;
protejarea sntii persoanelor private de libertate i acordarea ngrijirilor medicale la
necesitate;
interzicerea comiterii vreunui act de corupie i obligarea de a se opune i de a combate n mod
riguros orice acte de acest fel.
Rezoluia precizeaz c natura exercitrii funciei poliieneti n asigurarea aplicrii legii i maniera n
care aceste funcii sunt exercitate, au impact direct asupra calitii vieii indivizilor, precum i a
societii, n general.31
29
30
31
http://www.un.org/fr/aboutun/index.shtml
The Code of Conduct for Law Enforcement Officials, adopted by General Assembly Resolution 34/169 of 17 December 1979
http://www.un.org/disarmament/convarms/ATTPrepCom/Background%20documents/CodeofConductforlawEnfOfficials-E.pdf
19
32
Adoptate de Congresul al VIII-lea al ONU pentru Prevenirea Criminalitii i Tratamentul Infractorilor (Havana, Cuba, 27 august 7 septembrie
1990)
33
http://www.unodc.org/pdf/compendium/compendium_2006_part_04_01.pdf
34
35
Adoptat prin Rezolutia 51/59 a Adunrii Generale ONU din 12 decembrie 1996
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/un/unpan010930.pdf
20
Standards of professional responsibility and statement of the essential duties and rights of prosecutors adopted by the International
Association of Prosecutors on April, 23 1999
37
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/IAP1999_EN.pdf
38
Republica Moldova a semnat Convenia la 28 septembrie 2004. Aceasta a fost ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr. 158-XIV din
06.07.2007, cu urmtoarele declaraii i rezerve: Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile
conveniei se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n conformitate cu prevederile articolului 44
paragraful 6 (a) din Convenie, Republica Moldova consider convenia n cauz drept baz legal pentru cooperarea cu alte state pri n
materie de extrdare. n aplicarea prevederilor articolului 44 din Convenie, Republica Moldova nu consider Convenia drept baz legal
pentru extrdarea persoanelor care nu snt supuse extrdrii n conformitate cu prevederile legislaiei interne. n conformitate cu prevederile
articolului 66 paragraful 3 din Convenie, Republica Moldova nu se consider legat de prevederile articolului 66 paragraful 2 din Convenie.
21
http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=2&cad=rja&ved=0CCwQFjAB&url=http%3A%2F%2Falianta.m
d%2Fuploads%2Fdocs%2F1234797424_Conventia_ONU_impotriva_coruptiei.doc&ei=DY-UUdKfI4TNswaqICYDQ&usg=AFQjCNF9IUnUUsOh4wj9b4u6eVr9xecw7Q&bvm=bv.46471029,d.Yms
40
Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators, September 2004
22
gam larg de subiecte, cum ar fi depistarea corupiei i strngerea probelor, utilizarea operaiunilor de
urmrire penal inclusiv sub acoperire, cooperarea judiciar internaional, asistena juridic reciproc
i recuperarea bunurilor. Manualul conine i studii de caz, oferind exemple practice pentru a spori
utilitatea acestuia n calitate de instrument de formare.
44
45
46
http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf
UN Anti-Corruption Toolkit, 2004
http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_Edition2.pdf
Technical Guide to the United Nations Convention against Corruption (New York, 2009)
http://www.unodc.org/documents/corruption/Technical_Guide_UNCAC.pdf
Handbook on police accountability, oversight and integrity (New York, 2011)
47
http://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-reform/crimeprevention/PoliceAccountability_Oversight_and_Integrity_1057991_Ebook.pdf
23
creterea ncrederii publice n poliie: elaborarea, analiza i implementarea unui sistem eficient
de responsabilizare a poliiei;
cele mai importante standarde internaionale privind responsabilizarea poliiei;
factorii care promoveaz impactul i eficiena unor organe independente ale poliiei;
rolul poliiei n consolidarea responsabilizrii interne i pstrarea integritii;
instrumente practice pentru factorii de decizie n vederea elaborrii, restaurrii i consolidrii
unui sistem eficient de responsabilizare a poliiei.
50
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTPUBLICSECTORANDGOVERNANCE/0,,contentMDK:22996457~pagePK:148956~piPK
:216618~theSitePK:286305,00.html
51
http://www.osce.org/who
24
3.3. Interpol
Interpol53 este cea mai numeroas organizaie internaional poliiei, numrnd n prezent 190 de ri
membre. Rolul acesteia este de a conjuga eforturile poliiei din toate rile pentru a face lumea mai
sigur.
n 1998 n cadrul Interpol a fost nfiinat Grupul54 de experi privind corupia care, n scopul consolidrii
organelor de ocrotire a normelor de drept n lupta mpotriva corupiei, a elaborat:
i) Codul de conduita al ofiterilor nsarcinati cu aplicarea legii (1999)55. Acesta contine 10 principii, care se
refer la onestitate i integritate; echitate si toleran; folosirea forei i abuzul de putere; ndeplinirea
obligaiilor; ordine ilegale; confidenialitate; vicii; aparena; conduita general; cooperare i
parteneriate.
ii) Codul de etica al ofiterilor nsarcinai cu aplicarea legii (1999)56, care constituie un juramnt cu privire
la folosirea puterii numai spre binele publicului.
iii) Standardele globale de combatere a corupiei n forele/serviciile de poliie57, a cror scop este
implementarea Declaraiei Adunrii Generale pentru combaterea corupiei (Seoul, 1999). Obiectivele
Standardelor globale de combatere a corupiei n forele/serviciile de poliie constituie: asigurarea c
forele/serviciile de poliie din fiecare Stat membru al Interpolului au standarde nalte de onestitate,
integritate i comportament etic n legtur cu ndeplinirea atribuiilor funcionale; promovarea i
consolidarea dezvoltrii de ctre fiecare Stat membru a msurilor necesare pentru a preveni, detecta,
pedepsi i eradica corupia n cadrul forelor/serviciilor de poliie n interiorul granielor sale naionale i
deferi justiiei poliitii i ali angajai ai forelor/serviciilor de poliie care sunt corupi.
Documentul58 stabilete urmtoarele principii:
declararea corupiei n cadrul forelor/serviciilor de poliie ca o infraciune cu un risc sporit;
promovarea i meninerea unui standard ridicat de onestitate, integritate i comportament etic
n cadrul forelor/servicii de poliie n fiecre Stat membru;
52
53
54
55
56
57
58
http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&ved=0CCcQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.interpol.int%2FMedia%2F
Files%2FCrime-areas%2FCorruption%2FGlobal-standards-to-combat-corruption-in-policeforces&ei=r5OUUeupFNDIswaGjoC4Dg&usg=AFQjCNFIK6-CdMtQznuq25B54KFTXulOaQ&bvm=bv.46471029,d.Yms&cad=rja
25
59
60
http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_6511/Codul/Deontologic/al/avocatilor/din/Uniunea/Europeana.html#axzz2PP7C0clq
http://www.ccbe.eu/fileadmin/user_upload/NTCdocument/Codul_Deontologic_fi31_1253625489.pdf
26
61
Uniunea Internationala a Notariatului (UINL) este o organizatie neguvernamentala care reuneste tarile cu un sistem notarial de "tip latin",
avnd ca punct de plecare dreptul romano-germanic. Este constituita n vederea promovarii, coordonarii si dezvoltarii activitatii notariale n
domeniul international, cu scopul de a asigura, media si a realiza o ct mai strnsa colaborare ntre notariatele diferitelor tari, pentru asigurarea
unui serviciu de calitate comunitatii. A fost infiintata la 2 octombrie 1948, la Buenos Aires, Argentina. Regrupeaza ansamblul tarilor unde
institutia notariala se bucura de autoritate publica. UINL este reprezentata n cadrul ONU, UNESCO, OMC, FAO, UNIDROIT, MERCOSUR,
Conferinta de la Haga, Comisia Comunitatilor Europene, Parlamentul European, Consiliul Europei, Curtea de Justitie a Comunitatilor Europene
etc. Citat conform: http://www.uniuneanotarilor.ro/?p=2.4.1
62
http://www.uinl.org/148/principes-de-deontologie-notariale
27
http://www.csm.md/files/Informatii/PRINCIPII_BANGALORE.pdf
Idem, Comentariile au fost adoptate n 2007
28
Temerile persoanei acuzate. Atunci cnd, ntr-o cauz penal, se decide dac exist motive
legitime care justific temerile c un anumit judector ar fi lipsit de imparialitate, punctul de
vedere al acuzatului este important, dar nu decisiv.
3. Integritatea
Integritatea este esenial pentru ndeplinirea adecvat a funciei judiciare.
Comentariul privind principiul integritii se refer la urmtoarele idei de baz:
Judectorul trebuie s se comporte ntotdeauna, i nu numai n exercitarea atribuiilor de
serviciu, n mod onorabil i demn de funcia sa. Nu exist grade diferite de integritate.
Integritatea este absolut.
Judectorul trebuie s se asigure c n ochii unui observator rezonabil, conduita sa este
ireproabil.
Standardele nalte sunt necesare att n viaa privat, ct i n viaa public;
De obicei, trebuie respectate standardele comunitii i n viaa privat;
Este necesar respectarea scrupuloas a legilor.
Atitudinea i conduita unui judector trebuie s reafirme ncrederea oamenilor n integritatea
corupului judiciar. Justiia nu doar trebuie s fie fcut, trebuie s se i vad c s-a fcut justiie.
4. Eticheta
Bunele maniere i aparena respectrii lor sunt eseniale n ndeplinirea tuturor activitilor desfurate
de ctre judector.
Comentariul privind eticheta se refer la urmtoarele idei de baz:
Corectitudinea i aparena acesteia, din punct de vedere att profesional ct i personal sunt elemente
eseniale ale vieii judectorului. Ceea ce conteaz mai mult nu este ceea ce face sau nu face
judectorul, ci ce cred ceilali c a fcut sau ar putea face acesta.
Realizarea acestui principiu cuprinde att obligaii pozitive ct i negative, care cad n sarcina
judectorului, dintre care cele mai relevante, fiind: obligaia de a accepta anumite restricii personale,
care ar prea o povar pentru ceteanul de rnd; obligaia de a nu participa la soluionarea unei cauze
n care un membru a familiei judectorului reprezint o parte n proces sau are vreo legtur cu
procesul; obligaia de a se informa asupra intereselor sale financiare personale i fiduciare i de a
depune toat diligena pentru a se informa cu privire la interesele financiare ale membrilor familiei sale;
obligaia de a nu admite ca relaiile sale de familie, sociale sau alte asemenea s influeneze n mod
neadecvat conduita i deciziile sale ca judector, etc.
5. Egalitatea
Asigurarea egalitii de tratament pentru toi n faa instanelor este esenial pentru exercitarea
corect a atribuiilor judectoreti.
Comentariul privind egalitatea se refer la urmtoarele idei de baz:
Judectorul ar trebui s cunoasc instrumentele internaionale i regionale care interzic
discriminarea grupurilor vulnerabile din cadrul comunitii;
Judectorul trebuie s evite stereotipurile;
Judectorul trebuie s se asigure de accesul egal n instan att pentru brbai, ct i pentru
femei;
Obligaia de a fi receptiv la diversitatea cultural;
Obligaia de a se abine de la comentarii derogatorii. Remarcile judectoreti trebuie temperate
de precauie i politee;
29
Seciunea 5. Studii
5.1. Corupia i anticorupia n sistemul juridic (autor Cristi Danile)65
n opinia autorului, stlpii unei justiii sntoase, fie c este vorba de magistrai, fie c este vorba de
funcionari, constituie urmtoarele trei valori: imparialitatea, independena i integritatea.
Autorul66 a clasificat politicile/mijloacele de prevenire a corupiei n urmtoarele 5 domenii principale:
i)Prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului
informarea i educarea publicului: educarea tinerilor n materie de anticorupie; reeducarea
adulilor cu privire la cauzele i consecinele corupiei i ncurajarea reaciei de respingere a
corupiei; furnizarea de minime cunotine juridice n cvadrul unor module de predare a unor
noiuni de drept i organizare judiciar; publicarea i popularizarea soluiilor n cazurile de
corupie; creterea accesului cetenilor la legislaie; accesul la hotrri judectoreti;
informarea cetenilor cu privire la drepturile i obligaiile lor, la atribuiile exacte i obligaiile
ctre ei a angajailor i instituiilor; sensibilizarea opiniei publice prin mass-media, internet afie,
etc cu privire la mijloacele legale i civice de lupt mpotriva corupiei.
implicarea populaiei: implicarea societii civile n lupta anticorupie; realizarea de aliane;
ncurajarea comentariilor cu privire la comportamentul i rezultatul activitii agenilor publici;
sondarea regulat a opiniei publice.
ii)Prevenirea corupiei n rndul personalului din sistemul juridic
criterii obiective i pregtire profesional: evaluarea periodic n scopul gsirii soluiilor necesare
actualizrii continue a pregtirii profesionale a personalului; desemnarea experilor i
practicienilor n insolven dup criterii care s asigure concurena real i promovarea
competenei; pregtirea organelor judiciare trebuie s cuprind cunotine minime tehnice
pentru a putea observa erorile auxiliarilor justiiei; dezvoltarea teoriei aparenei;
fundamentarea sistemului de recrutare, selectare, promovare i evaluare periodic a
personalului exclusiv pe recunoaterea obiectiv a meritelor, aptitudinilor i performanelor
profesionale.
65
66
http://www.kas.de/wf/doc/kas_18040-1522-1-30.pdf?100111162953
Idem, pag.101-133
30
cultivarea culturii integritii: pregtirea deontologic a tuturor lucrtorilor din sistemul juridic;
verificarea integritii din data recrutrii i, ulterior, n mod periodic, inclusiv prin intermediul
agentului provocator; reducerea contactului direct cu publicul; cunoaterea exact a obligaiilor
de serviciu; acumularea cunotinelor ce implic relaii cu publicul; nsuirea practicii n materie
disciplinar; urmarea de cursuri n domeniul eticii; organizarea de dezbateri regulate ntre
profesionitii dreptului despre rolul justiiei i responsabilitile fiecrei profesii n cadrul
sistemului.
pregtirea specializat n anticorupie: organizarea de dezbateri pe tema corupiei din justiie;
cunoaterea reglementrilor internaionale cu privire la atribuiile funcionale i cu privire la
corupie; includerea n pregtirea profesional specializat a unor componente de integritate i
anticorupie pentru sectorul public; diagnoza participativ.
iv)Prevenirea conflictelor de interese, care se realizeaz prin urmtoarele trei modaliti: instituirea de
incompatibiliti i interdicii; stabilirea obligaiei de declarare a intereselor; existena unor proceduri de
excludere de la luarea deciziei.
v)Elaborarea, adoptarea i implementarea Codurilor de conduit din sistemul juridic.
31
Studiul este structurat n dou pri. Prima parte se refer la problemele ce in de accesibilitatea
procedurii de executare. Aceasta privete, n special, problemele care ar putea aprea ca urmare a
modului n care serviciile sunt organizate i costul procedurilor. Cea de-a doua parte analizeaz eficiena
procedurii de executare. Se face o distincie ntre eficiena serviciilor i eficiena msurilor de executare.
Studiul este completat cu anexe, care conin mai multe tabele ce au scopul de a oferi elemente practice
de analiz venind cu o serie de tendine i de "bune practici", n ceea ce privete procedura de
executare.
Concluzii:
Din analiza studiilor i documentelor internaionale enunate n prezentul capitol se desprind
urmtoarele politici/principii/msuri/metode de prevenire a corupiei:
1. Ct privete judectorii - independena puterii judectoreti; procedura i criteriile de verificare a
integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector; existena
garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate;
publicitatea dezbaterilor judiciare; condiiile de activitate a judectorilor; existena unor principii etice i
reguli deontologice, redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor;
existena unuia sau mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt
cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul
lor; prevenirea i soluionarea conflictelor de interese; interzicerea sau limitarea anumitor activiti;
declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii
membrilor familiei i apropiailor judectorilor; formare i sensibilizare; responsabilitate i rspundere
public drept consecin a actelor de corupie; prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului.
2. Ct privete procurorii integritatea; independena intern i extern, inclusiv garanii mpotriva
oricror factori de presiune/influen externi incompatibili statutului de procuror; obiectivitatea i
imparialitatea; confidenialitatea; limitarea imunitii fa de investigaiile iniiate, urmrirea penal i
sanciuni legate de infraciunile de corupie la nivelul necesar ntr-o societate democratic;
mbuntirea i promovarea regulilor de conduit profesional; selectarea i promovarea transparent,
72
32
33
Seciunea 1. Judectorii
Activitatea judectorilor este reglementat de Constituia Republicii Moldova; Legea nr. 514-XIII din
06.07.1995 privind organizarea judectoreasc; Legea nr. 544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul
judectorului; Legea nr. 947-XIII din 19.07.1996 cu privire la Consiliul Superior al Magistraturii; Legea
nr. 950-XIII din 19.07.96 cu privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor;
Legea nr. 154 din 05.07.2012 privind selecia, evaluarea performanelor i cariera judectorilor.
Totodat, norme care privesc activitatea judectorilor se mai regsesc i n actele normative, care
reglementeaz procedura n faa instanelor judectoreti, iar aspectele legate de deontologia
profesional a judectorilor sunt reglementate de Codul de etic al judectorului.
Trebuie s constatm, c cadrul normativ privind activitatea judectorilor odat adoptat a fost
permanent modificat/completat, ceea ce denot c acest domeniu s-a aflat ntr-o reform continu.
Astfel, de exemplu, Legea nr. 514-XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc de la
momentul adoptrii a suportat 25 modificri i completri, Legea nr. 544-XIII din 20.07.1995 cu privire
la statutul judectorului 44 (!) de modificri i completri, Legea nr. 947-XIII din 19.07.1996 cu privire
la Consiliul Superior al Magistraturii - 18 modificri i completri, iar Legea nr. 950-XIII din 19.07.96 cu
privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor - 9 modificri i completri.
Evident c o astfel de instabilitate legislativ nu poate s contribuie la o funcionare eficient a
sistemului judiciar.
n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i
metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n privina
judectorilor. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile actelor normative care
reglementeaz activitatea judectorilor (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei
pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile
pertinente.
Nr.
1.
Politicile/principiile/msurile/metodele
de prevenire a fenomenului corupiei
enunate n actele internaionale i
studiile relevante
II
Independena puterii
judectoreti
III
Constituia Republicii
Moldova: art.116
alin.1
Meniuni/comentarii
p.1.1.
art.231
34
2.
3.
Procedura i criteriile de
verificare a integritii i
calitilor necesare pentru
judectori i candidaii la
funcia de judector
Codul de procedur
civil, nr. 225-XV din
30.05.2003: art.20
Legea nr. 544-XIII din
20.07.1995 cu privire la
statutul judectorului:
p.1.1.6.
p.4.2.3.
p.1.2.2.
p.1.2.3.
p.1.2.3.
p.1.1.4.
p.1.1.11.
p.1.1.12.
p.4.1.1.
p.4.2.1.
p.4.2.3.
Codul de etic al
judectorului, aprobat prin
hotrrea Consiliului Superior
al Magistraturii nr.366/15
din 29.11.2007 necesit a fi
ajustat la rigorile Principiilor
de la Bangalore privind
conduita judiciar
Urmeaz a fi examinat
oportunitatea instituirii unei
subdiviziuni specializate n
CSM sau CNI sau, eventual,
semnarea unor acorduri de
18 i 61
4.
Publicitatea dezbaterilor
judiciare
Constituia Republicii
Moldova: art.117
Legea nr. 514-XIII din
06.07.1995 privind
organizarea
judectoreasc: art.10
5.
Condiiile de activitate a
judectorilor
6.
Codul de procedur
civil, nr. 225-XV din
30.05.2003: art.23
Legea nr. 514-XIII din
06.07.1995 privind
organizarea
judectoreasc:
art.22; art.45
7.
art.233
35
8.
colaborare cu ONG
specializate
p.4.1.2.
p.4.2.1.
p.4.1.2.
p.1.3
p.4.2.2.
alin.1, lit.f)
Legea nr. 544-XIII din
20.07.1995 cu privire la
statutul judectorului:
36
alin.1 lit.b)
12. Responsabilitate i rspundere
drept consecin a actelor de
corupie
p.4.1.3.
p.1.1.3
p.3.1.3.
p.4.2.4.
p.4.2.5.
informarea i educarea
publicului;
organizarea
judectoreasc:
art.562
Implementarea acestui
principiu genereaz
rezistena sistemului judiciar.
Lipsa de responsabilizare a
judectorilor fa de actul
justiiei risc s anihileze
orice efort de cretere a
ncrederii cetenilor n
sistemul judectoresc.
Din punct de vedere a
cadrului normativ aceast
metod este realizat.
Implementarea practic a
metodei presupune
cooperarea cu societatea
civil i mass media
implicarea populaiei
Din numrul total de 13 politici/principii/msuri/metode de prevenire a fenomenului corupiei n
privina judectorilor, enunate n actele internaionale i studiile relevante, cu privire la urmtoarele 11
recomandri urmeaz a fi ntreprinse eforturi n vederea implementrii: procedura i criteriile de
verificare a integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector;
existena garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri
nejustificate; publicitatea dezbaterilor judiciare; existena unor principii etice i reguli deontologice,
redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor; existena unuia sau
mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate
de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor; prevenirea i
soluionarea conflictelor de interese; interzicerea sau limitarea anumitor activiti; declaraii de
patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor
familiei i apropiailor judectorilor; formare i sensibilizare; responsabilitate i rspundere public
drept consecin a actelor de corupie; prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului.
Eventualele instrumente anticorupie aplicabile sistemului judiciar, reieind din aceste recomandri,
sunt tratate n Capitolele III-V.
Seciunea 2. Procurorii
Activitatea procurorilor este reglementat de:
Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29 iulie 1994 care instituie atribuiile i structura
Procuraturii, precum i mandatul procurorilor;
Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003, care stabilete atribuiile procurorului n
cadrul urmririi penale, precum i n instana de judecat;
Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008, care prevede organizarea
procuraturii, statutul procurorului, organele consultative i organele de autoadministrare din
cadrul procuraturii, personalul auxiliar i personalul tehnic, precum i bugetul procuraturii;
Codul de etic al procurorului, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Procurorilor nr.123d-228/11 din 04.10.2011, care constituie un ansamblu de norme de conduit ce i revin
37
procurorului n cadrul exercitrii atribuiilor de serviciu i n viaa privat, avnd are drept scop
instituirea principiilor de baz ale conduitei i eticii procurorului, conformarea restriciilor i
exigenelor speciale fa de procuror, stabilirea responsabilitilor i asigurarea
comportamentului ireproabil al procurorului.
n tabelul de mai jos sunt prezentate sintetizat politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a
comportamentului corupional al procurorilor, prevzute n studiile i actele internaionale relevante
(coloana II). Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Constituiei Republicii Moldova,
Codulului de procedur penal, Legii cu privire la Procuratur, Codului de etic al procurorului (coloana
III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au
fost inserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr.
Politicile/principiile/msurile/
metodele de prevenire a
fenomenului
corupiei
enunate
n
actele
internaionale
i
studiile
relevante
II
III
1.
Integritate
2.
Independen intern
i extern, inclusiv
garanii mpotriva
oricror factori de
presiune/influen
externi incompatibili
statutului de procuror
Legea cu privire la
Procuratura: art. 2 alin. (4),
art. 33 alin. (1), art. 56 alin.
(1) lit. c), e), art. 57, art. 61 lit.
c), l)
Obiectivitate i
imparialitate
Legea cu privire la
Procuratura: art. 33 alin. (1),
art. 80 alin. (2);
3.
4.
Confidenialitate
5.
Limitarea imunitii
fa de investigaiile
iniiate, urmrire
penal i sanciuni
legate de infraciunile
de corupie la nivelul
Prevederea din
Strategie, care
acoper
politica/principiul/
metoda respectiv
IV
4.1.4
Codul de etic al
procurorului: pct. 4, pct. 6 lit.
a)
Codul de etic al
procurorului: pct. 4, pct. 6 lit.
g);
2.2.9
4.1.5
Meniuni/comentarii
38
6.
necesar ntr-o
societate democratic
mbuntirea i
promovarea regulilor
de conduit
profesional
Codul de etic al
procurorului: pct. 6 lit. l)
4.2.1
2.2.2
7.
Selectarea i
promovarea
transparent,
echitabil i imparial
a procurorilor, n baza
calificrii profesionale,
competenei,
integritii i
experienei
Legea cu privire la
Procuratura: art. 38, art. 53
alin. (2) lit. b), art. 58, art.
108, art. 109
8.
Legea cu privire la
Procuratura: art. 64
9.
Remunerarea adecvat
a procurorilor n
concordan cu
importana sarcinilor
ndeplinite
10. Declaraii de
patrimoniu, de
venituri, de pasive i
de interese, inclusiv a
4.1.1
4.1.2
39
membrilor de familie
i/sau apropiailor
procurorilor
controlul veniturilor i al
proprietii persoanelor cu
funcii de demnitate public,
judectorilor, procurorilor,
funcionarilor publici
i a unor persoane cu funcie
de conducere nr. 1264-XV din
19.07.2002;
Legea cu privire la
Procuratura: art. 54 lit. c);
Codul de etic al
procurorului: pct. 5 lit. c); pct.
6 lit. f)
Constituia RM: art. 125 alin.
(4);
Legea cu privire la
Procuratura: art. 34, art. 35;
art. 54 lit. d)
Codul de etic al
procurorului: pct. 5 lit. d);
pct. 7 lit. d); pct. 8 lit. e)
Legea cu privire la
Procuratura: art. 43, art. 53
alin. (2) lit. d)
4.1.5
4.2.2
4.3.1
40
deontologie al poliistului (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 20112016 (coloana IV), iar n coloana V au fost inserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr.
1.
Politicile/principiile/msurile
/metodele de prevenire a
fenomenului
corupiei
enunate
n
actele
internaionale i studiile
relevante
II
Integritate,
imparialitate,
independen,
confidenialitate
III
Prevederea din
Strategie, care
acoper
politica/principiul
/metoda
respectiv
IV
Meniuni/comentarii
2.
Adoptarea unor
coduri de conduit,
respectarea
normelor de
conduit
3.
Evitarea conflictelor
4.2.1
42
4.
de interese;
raportarea unor
asemenea conflicte
superiorilor;
declararea, conform
legii, din momentul
numirii sale, apoi la
intervale regulate i
atunci cnd are loc
orice schimbare a
situaiei existenei
sau inexistenei
conflictelor de
interese, inclusiv care
este natura i
dimensiunea acestor
interese
Declararea
veniturilor i a
obligaiunilor
soilor/soiilor i/sau
persoanelor aflate la
ntreinere
5.
6.
Opunerea tuturor
formelor de corupie
i informarea
superiorilor i a altor
organe competente
despre corupia n
sistem
Interzicerea de a
solicita sau de a
4.1.4
43
7.
8.
Dezvoltarea
sistemelor adecvate
de control intern
9.
Recrutarea pe baza
aptitudinilor
profesionale i
experienei, la orice
nivel
fi oportun de a fi prevzute i n
Legea cu privire la Centrul Naional
Anticorupie i Codul de conduit a
angajatului CNA
4.1.6
44
legii
11. Raportarea unor
indicaii ilegale,
imorale i contrare
eticii, inclusiv a
oricror dovezi,
afirmaii sau bnuieli
de activitate ilegal,
corupional sau
criminal privind
funcia public
despre care are
cunotin n sau cu
ocazia exercitrii
funciilor sale
12. Interzicerea oricrei
activiti sau
tranzacii, precum i
a ocuprii vreunui
post sau funcii,
remunerat sau nu,
incompatibil cu
buna exercitare a
funciilor sale publice
sau care aduce
prejuduciu acestora;
obligaia de a
informa i a obine
aprobarea
angajatorului su n
funcia public
nainte de a exercita
anumite activiti,
remunerate sau nu,
sau de a accepta
anumite posturi sau
funcii, oricare ar fi
ele, exterioare
postului su n cadrul
funciei publice
13. Evitarea
vulnerabilitii la
influena altora, care
ar obliga acordarea n
schimbul unei favori
unei persoane sau
unei entiti oricare
ar fi ea
4.3.3
45
2.3.2
4.2.2
4.3.1
4.3.4
Seciunea 4. Avocaii
Activitatea avocailor este reglementat de Legea nr.1260-XV din 19.07.2002 cu privire la avocatur,
care stabilete condiiile de baz i modul de acordare a asistenei juridice profesionale persoanelor
fizice i juridice n Republica Moldova; determin formele de organizare a activitii de avocat; stabilete
genurile de asisten juridic; garaniile pentru activitatea de acordare a asistenei juridice calificate;
modul de admitere n profesia de avocat.
Totodat, reglementri distincte i complementare se conin n actele normative interne a Uniunii
Avocailor: Statutul profesiei de avocat73, adoptat la Congresul Uniunii Avocailor din 29.01.2011 i
Codul deontologic74, adoptat la Congresul Avocailor din 20 decembrie 2002.
73
74
http://www.avocatul.md/files/documents/Statutul%20profesiei%202012%20red%2025%2009%202012.pdf
http://www.avocatul.md/codul-deontologic
46
n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i
metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n domeniul
profesiei de avocat. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Legii cu privire la avocatur,
Statutului profesiei de avocat, Codului deontologic (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului
justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile
pertinente.
Nr.
1.
Politicile/principiile/msurile/meto
dele de prevenire a fenomenului
corupiei enunate n actele
internaionale i studiile relevante
II
Prevederea normativ,
care acoper
politica/principiul/meto
da respectiv
III
Meniuni/comentarii
Formarea continu
Legea cu privire la
avocatur: art.39
p.3.2.5.
p.4.2.2.
lit.d);
Statutul profesiei de
avocat: art.11;
ncrederea i integritatea
moral
Statutul profesiei de
avocat: art 57
alin.28 i 35;
Codul deontologic:
Interdicia fixrii
onorariilor pe baza unui
pact "de quota litis"75
4.
Obligaia informrii
clientului cu privire la
mrimea i structura
onorariului
Statutul profesiei de
avocat: art.6
alin.2, lit.d);
art.57 alin.32;
art.64
Codul deontologic:
p.9 alin.1
5.
Interdicia mpririi
onorariului cu o persoan
care nu este avocat
Statutul profesiei de
avocat: art.57
alin.26 i 27;
Codul deontologic:
75
Respectarea strict a
principiului
p.4.1.4.
Pactul "de quota litis" este o convenie ncheiata ntre avocat i clientul su, nainte de ncheierea definitiv a unei cauze care prezint
interes pentru acest client, convenie prin care clientul se angajeaz s i plateasc avocatului o parte din ceea ce rezult de pe urma cauzei, fie
c plata const ntr-o suma de bani, fie n orice alt bun sau valoare. Nu constituie un astfel de pact convenia care prevede stabilirea onorariului
n funcie de valoarea litigiului de care se ocup avocatul, atunci cnd aceast valoare este corespunztoare unui tarif oficial sau daca ea este
admis de autoritatea competent de care depinde avocatul. p.3.3 din Codul Deontologic al avocatilor din Uniunea Europeana
47
avocailor, nu stabilesc
expres respectarea de ctre
avocai a principiului
contradictorialitii, aa
cum acesta este tratat n
accepiunea Codului
Deontologic al avocailor
din Uniunea European
contradictorialitii
procesului:
Interdicia contactrii
judectorului cu privire la o
cauz, fr informarea
prealabil a avocatului
prii adverse;
Interdicia transmiterii
judectorului a
documentelor, fr c
aceasta s fi fost
comunicat, n timp util,
avocatului prii adverse,
cu excepia cazului cnd
aceste demersuri snt
autorizate prin normele de
procedur aplicabile.
Analiznd coninutul Recomandrii Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a CM al CoE ctre Statelemembre despre libertatea exercitrii profesiei de avocat, a Codulului Deontologic al avocatilor din
Uniunea Europeana i a Cartei principiilor fundamentale ale avocatului European, deducem c aceste
documente stabilesc urmtoarele principii i metode de prevenire a corupiei n domeniul profesiei de
avocat (instrumente de prevenire a corupiei): formarea continu; ncrederea i integritatea moral;
interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"; obligaia informrii clientului cu privire la
mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat;
respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului.
Din numrul total (6) de instrumente, 4 (formarea continu; ncrederea i integritatea moral; obligaia
informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o
persoan care nu este avocat) sunt implementate din punct de vedere a cadrului normativ.
n privina interdiciei fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis" i respectrii stricte a
principiului contradictorialitii procesului este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, care sunt
prezentate n capitolele III-IV al prezentului Studiu.
Seciunea 5. Notarii
Activitatea notarilor este reglementat de Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat, care
stabilete principiile i modul de realizare a activitii notariale, cerinele de baz naintate fa de actele
notariale, precum i statutul notarului.
n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i
metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n domeniul
notariatului. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Legii cu privire la notariat (coloana III)
i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost
nserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr.
Politicile/principiile/msurile/metodele de
prevenire a fenomenului corupiei enunate
n actele internaionale i studiile relevante
Prevederea normativ,
care acoper
politica/principiul/met
Prevederea din
Strategie, care
acoper
Meniuni/comentarii
48
oda respectiv
I
II
politica/principiul/me
toda respectiv
IV
III
alin.1 p.3.2.7.
Integritatea
2.
Imparialitatea i independena
art.2 alin.5
art.8 alin.4-5
3.
Respectarea echilibrului
intereselor prilor
art.2 alin.5
4.
art.3 alin.1
art.20 alin.1
5.
Instruirea continu
art.19 lit.e)
6.
7.
art.15,
lit.h)
art.201
art.23
p.3.2.6.
p.4.2.1.
p.4.2.3.
1.
p.3.2.5.
p.4.2.2.
Analiznd coninutul Principiilor dreptului castei notariale i a Codului European al Dreptului Castei
Notariale deducem c aceste documente stabilesc urmtoarele principii i metode de prevenire a
corupiei n domeniul notariatului (instrumente de prevenire a corupiei): integritatea; imparialitatea i
independena; respectarea echilibrului intereselor prilor; exercitarea personal a funciei; refuzul
efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia;
rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei; instruirea continu.
Din numrul total (7) de instrumente, 3 (imparialitatea i independena; respectarea echilibrului
intereselor prilor; exercitarea personal a funciei) sunt implementate din punct de vedere a cadrului
normativ.
n privina urmtoarelor principii i metode este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, care
sunt prezentate n capitolele III-IV al prezentului Studiu: integritatea; refuzul efecturii unui act n
legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile
legate de exercitarea funciei; instruirea continu.
49
1.
Independena,
imparialitatea,
transparena
III
Prevederea din
Strategie, care
acoper
politica/principiul
/metoda
respectiv
IV
Meniuni/comentarii
art. 7;
Codul deontologic al
executorului judectoresc:
art. 3, art. 10
2.
3.
Executarea deciziilor n
termen-limit rezonabil
Asigurarea
transparenei numirilor
i promovrilor,
Codul deontologic al
executorului judectoresc:
3.3.4
art. 4
3.2.4
50
publicarea posturilor
vacante
4.
Formarea continu
obligatorie
3.2.5
4.2.2
4.3.1
art. 9
Codul deontologic al
executorului judectoresc:
7.
Asigurarea unor
controale interne i
externe regulate,
inclusiv de integritate
4.3.2
8.
Declararea conflictelor
de interese
Codul deontologic al
executorului judectoresc:
4.3.2
5.
6.
art. 11;
Codul de executare:
9.
4.2.1
51
4.3.4.
52
53
Ct privete procurorii
Modificarea prevederilor Legii nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu privire la Procuratur i a Codului de
procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003 n sensul asigurrii independenei interne a tuturor
procurorilor i instituirii obligativitii refuzului de a executa dispoziiile contrare legii, inclusiv
obligativitatea de a raporta dispoziiile ilegale procurorului ierarhic superior;
Introducerea unor norme n Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008 i Legea privind
aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf) nr. 269-XVI din 12.12.2008 care s
stipuleze obligativitatea verificrii integritii candidailor care au susinut concursul la funcia de
procuror;
Operarea unor amendamente la Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008 care:
s limiteze imunitatea procurorilor doar pentru aciunile efectuate n exerciiul funciilor oficiale
(imunitate funcional);
s instituie verificarea periodic a conduitei procurorului prin monitorizarea stilului de via, cu
respectarea dreptului la via privat, n scopul identificrii corespunderii nivelului de trai al
acestuia cu nivelul legal de remunerare al lui i a persoanelor cu care locuiete mpreun;
s prevad obligativitatea depunerii declaraiilor de interese n conformitate cu Legea cu privire
la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008;
s stabileasc criterii obiective pentru transferul/delegarea procurorilor i s asigure
disponibilittea unei ci de atac la un organism independent, cum ar fi Consiliul Procurorilor.
Ct privete ofierii de urmrire penal
Urmare a reformelor demarate recent n Ministerul Afacerilor Interne i Centrul Naional Anticorupie,
cadrul legal naional specific colaboratorilor acestor instituii a fost n mare parte raliat la exigenele
internaionale n partea ce ine de instituirea msurilor anticorupie i a standardelor de etic i de
conduit profesional. Totui, pentru a asigura prevenirea i combaterea eficient a corupiei n rndul
ofierilor de urmrire penal, sunt necesare unele intervenii, la nivel legislativ i normativ, orientate
spre:
instituirea unui mecanism eficient privind raportarea actelor corupionale din sistem;
asigurarea dezvoltrii sistemelor adecvate de control intern;
instituirea obligativitii evitrii vulnerabilitii la influena altora n privina ofierilor de
urmrire penal din cadrul MAI;
garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie,
sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate democratic.
Ct privete notarii
n scopul ralierii Legii cu privire la notariat la exigenele principiului integritii, asigurrii
anunrii/denunrii unei solicitri de a efectua un act notarial n legtur cu o infraciune penal,
precum i asigurrii realizrii efective a instruirii continue a notarilor este oportun revizuirea Legii
nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat, dup cum urmeaz:
Art.19 din Lege urmeaz a fi completat cu o dispoziie, care s stabileasc pentru notar obligaia
de integritate n privina clienilor, statului i colegilor si;
54
Art.41 din Lege urmeaz a fi completat cu un nou alineat, care s stabileasc obligaia notarului
de a denuna solicitarea de a efectua un act notarial, dac acesta se afl n mod posibil, n
legtur cu o infraciune penal;
Art.18 din Lege urmeaz a fi completat cu un nou alineat, care s prevad posibilitatea
asociaiilor notarilor, de comun acord cu Ministerul Justiiei, s organizeze formarea continu a
notarilor.
innd cont de faptul c n prezent este n curs de elaborarea un nou proiect de Lege cu privire la
activitatea notarilor, ar trebui ca n procesul elaborrii acestuia s se in cont i de aceste propuneri.
Ct privete executorii judectoreti
Modificarea Codului de executare, adoptat prin Legea nr. 443-XV din 24.12.2004, n sensul stabilirii unui
termen-limit rezonabil de executare a deciziilor judectoreti, precum i un mecanism de asigurare a
respectrii acestuia;
Completarea Legii nr. 113 din 17 iunie 2010 privind executorii judectoreti cu norme care ar prevedea
instruirea continu a executorilor judectoreti n domeniul eticii profesionale;
Excluderea prohibiiilor legale din Legea privind executorii judectoreti nr. 113 din 17 iunie 2010 de a
fi verificate aciunile procedurale ale executorului judectoresc;
Revizuirea Legii nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese n vederea includerii
executorilor judectoreti n categoria declaranilor de interese.
76
Lucien Franois, Le problme de la scurit juridique, Ed. Jeune Barreau de Lige, Lige, 1993, p.10
55
2.1. Amnistia
n instrumentariul anti-corupie ONU 77 se arat c n multe ri se poart discuii privind eventuala
formul, care le-ar putea ajuta i le-ar permite ruperea de trecut i iniierea unui nou nceput. Pn n
prezent, totui, din cele mai diverse motive, dar mai ales din cauza opunerii publicului fa de ideea de a
lsa vinovaii nepedepsii, amnistia, reconcilierea i alte ncercri similare de a neglija trecutul nu au
constituit soluii populare de prevenire a corupiei.
n unele ri78 s-a sugerat c amnistia ar trebui s fie acordat numai celor care au raportat att nivelul,
ct i surs de mbogire ilicit. ntr-o anumit perioad de timp, toi funcionarii publici trebuie s
raporteze, dac au fost sau nu implicai n practici corupte. Cei care au fost implicai n astfel de practici
ar trebui s fie ntrebai, dac sunt de acord s returneze ntre 20% i 80% din banii pe care i-au dobndit
pe ci corupte n ultimii 10 de ani. Odat ce au ndeplinit aceast condiie, ei nu vor mai fi pedepsii
pentru comportamentul corupt, care a avut loc nainte ca programul de amnistie s fi demarat. Mai
mult, s-a propus s se stabileasc un "fond de integritate", n care s-ar pstra banii. Aceti bani ar putea
fi apoi folosii pentru a mbunti stimulentele (condiiile de locuit, salarii), managementul i
instrumentele ageniilor anticorupie independente.
The global programme against corruption, UN Anti-corruption toolkit, 3nd Edition, Vienna, September 2004,
http://www.cgu.gov.br/onu/publicacoes/Arquivos/Toolkit.pdf
78
Uganda
79
The global programme against corruption, UN Anti-corruption toolkit, 3nd Edition, Vienna, September 2004,
http://www.cgu.gov.br/onu/publicacoes/Arquivos/Toolkit.pdf
56
s existe un angajament real n cadrul organizaiei privind raportarea actelor de corupie i pentru a-i
proteja pe cei fac acest lucru; un sistem intern de raportare eficient trebuie s fie instituit i larg
mediatizat n cadrul organizaiei.
n documentul ONU se arat c ntruct avertizarea poate fi o sabie cu dou tiuri, este necesar de a
proteja drepturile i reputaia persoanelor mpotriva acuzaiilor nentemeiate, ofensatoare i maliioase.
Evenimentele din perioada post-belic din SUA i fenomenul de "informator" n statele autoritare
evideniaz acest pericol. Prin urmare, legislaia avertizorilor de integritate ar trebui s includ reguli
clare pentru a restabili prejudiciile cauzate de acuzaii false. n special, legea ar trebui s conin cel
puin msuri pentru a restabili o reputaie tirbit.
Ct privete obligaia de raportare, unele ri (de exemplu, Insulele Fiji) au instituit obligaia raportrii
oricrui act de corupie, comis de ctre un funcionar public i au incriminat abinerea de la raportarea
acestora. n alte ri (Hong Kong, China, Malaysia i Singapore) numai funcionarii publici au o astfel de
obligaie.
Unele ri au introdus sisteme de recompensare pentru a ncuraja informatorii s raporteze actele de
corupie. Informatorii sunt rspltii fie n numerar fie prin exonerarea de la urmrirea penal. Coreea
de Sud, de exemplu, recompenseaz raportarea actelor de corupie pn la aproximativ 160.000 EUR i
permite atenuarea sau remiterea sanciunii penale i disciplinare mpotriva avertizorilor de integritate,
care sunt implicai n actul de corupie. Mongolia, Nepal i Filipine absolvesc de rspunderea penal
persoanele care dau mit i complicii lor, dac acestea divulg cazul. Malaysia i Singapore scutesc
informatorii de taxe administrative, civile sau penale n cazul n care informaiile au fost prezentate cu
bun credin.
Multe ri au adoptat norme pentru a asigura informatorilor protecie juridic sau fizic mpotriva
rzbunrilor. Astfel, India, Coreea, Malaysia i Nepal asigur confidenialitatea sau anonimatul
informatorilor. Coreea de Sud sancioneaz divulgarea identitii informatorilor sau a oricrei informaii,
care ar duce la descoperirea acestora. 80
80
http://www.oas.org/juridico/english/treaties/b-58.html.
http://www.africa-union.org/root/au/documents/treaties/treaties.htm.
OSCE, Best practices in combating corruption, 2004 (English and Russian), Chapter 12, Criminal Law www.osce.org/eea/13738.
57
n 1964, ca urmare a modificrilor operate n legislaie, Argentina i India au devenit primele ri care au
incriminat mbogirea ilicit. n 20 de ani de cnd mbogirea ilicit a fost incriminat n Argentina i
India, au fost introduse prevederi similare n Brunei Darussalam, Columbia, Ecuador, Republica Arab
Egipt, Republica Dominican, Pakistan i Senegal. Pn n 1990, mbogirea ilicit a fost incriminat n
cel puin 10 ri, n anul 2000 n peste 20 de ri i n 2010 n mai mult de 40 de jurisdicii.
Astzi, prevederile mbogirii ilicite exist n cele mai multe regiuni ale lumii, cu excepiile notabile ale
Americii de Nord i ale majoritii statelor din Europa de Vest. Majoritatea rilor care aleg s nu
incrimineze mbogirea ilicit pentru funcionarii publici au adoptat mijloace alternative pentru
abordarea acestei probleme, cum ar fi msuri mai blnde dect urmrirea penal sau confiscarea
bunurilor dobndite ilicit. Astfel de dispoziii legale, de obicei, se bazeaz pe prevederile referitoare la
criminalitatea organizat, care pot uneori reduce sau inversa parial sarcina probei pentru urmrirea
penal. ri precum Frana, Elveia i Italia au recurs la instrumente legislative similare n vederea
reducerii pieei stupefiantelor, a criminalitii organizate i a gruprilor mafiote.
Totodat, trebuie s menionm c din jurisprudena CEDO se pot identifica cel puin trei situaii n care
sarcina probei nu revine n totalitate acuzrii: (a) n cazul infraciunilor svrite din culp, (b) n cazul
emiterii unei dispoziii de confiscare i (c) n cazul infraciunilor pentru care sarcina probei este n mod
expres inversat87.
Mai jos sunt prezentate experienele ct privete infraciunea de mbogire ilicit n Hong Kong i
Argentina, care au fost preluate fidel din studiul Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea
ilicit88.
Experiena HONG KONG
n anii 60 nceputul anilor 70, corupia n cadrul Poliiei Regale din Hong Kong a atins cote maxime.
Comportamentul ilegal includea traficul de stupefiante, jocurile de noroc, exploatarea sexual i mita
legat de nclcrile rutiere. Poliitii erau organizai n sindicate, ceea ce nseamn c un ntreg grup
de ofieri era implicat n colectarea i distribuirea banilor. Opinia public solicita schimbri imediate.
Guvernatorul britanic MacLehose a anunat nlocuirea Departamentului Intern Anticorupie cu o Comisie
Independent Anticorupie, alctuit pe baza unei abordri trilateralele: creterea costurilor corupiei,
restructurarea birocraiei guvernamentale n vederea reducerii oportunitilor de corupie i schimbarea
mentalitii oamenilor fa de corupie.
n special n ceea ce privete controlul mbogirii ilicite, n 1948, o ordonan privind prevenirea
corupiei a dat posibilitatea autoritilor s cerceteze contul bancar, contul de aciuni sau contul de
achiziii al unui suspect ... pentru coroborarea acuzaiei de tranzacii corupte specifice. n 1959 aceste
prerogative au fost extinse. Magistratul putea examina standardul de via al unui agent al statului i
controla resursele pecuniare ale acestuia, iar daca acestea depeau remuneraia oficial a
85
UNODC, UN Anti-corruption Toolkit (3rd edition 2004, English), Case study 21, page 456,
www.unodc.org/documents/corruption/publications_toolkit_sep04.pdf.
86
World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012)
www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf.
87
Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.102,
http://www.mpublic.ro/jurisprudenta/publicatii/imbogatirea_ilicita.pdf
88
Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.117-121,
http://www.mpublic.ro/jurisprudenta/publicatii/imbogatirea_ilicita.pdf
58
persoanei respective, aceasta putea fi demis. n 1971 guvernul a adoptat o ordonan privind
prevenirea drii i lurii de mit, inversnd sarcina probei n cazuri de avere nejustificat: n orice
proceduri declanate mpotriva unei persoane pentru comiterea unei infracini prevzute de prezenta
ordonan, sarcina formulrii unei aprri n vederea demonstrrii faptului c s-a acionat legal sau c
exist o explicaie rezonabil n acest sens revine nvinuitului. Aceste schimbri au avut un efect
imediat asupra organelor de poliie: n decurs de un an, 295 ofieri de poliie, inclusiv 2 comisari i 26 de
inspectori, s-au pensionat nainte de termen sau au demisionat. Alte statistici arat c n cei 25 de ani de
existen a acestei infraciuni, au fost trimise n judecat aproximativ 50 de cauze.
n prezent, mbogirea ilicit este prevzut n capitolul 201, seciunea 10, a Ordonanei privind
prevenirea drii i lurii de mit, dup cum urmeaz:
(1) Orice persoan care este sau a fost funcionar i care:
(a) menine un standard de via mai ridicat dect celpe care i l-ar fi permis veniturile
sale actuale sau de care a beneficiat n trecut;
(b) deine controlul asupra unor resurse pecuniare sau a unor bunuri disproporionate
fa de veniturile sale actuale sau de care a beneficiat n trecut, se face vinovat de
comiterea infraciunii, n cazul n care nu va putea s dea explicaii satisfctoare
instanei cu privire la modul n care a putut menine un astfel de standard de via
sau la modul n care astfel de resurse pecuniare sau proprieti au ajuns n posesia
sa.
(2) n cazul n care o instan constat, n urma unei proceduri desfurate pentru svrirea unei
astfel de infraciuni prevzute de subseciunea (1) (b), innd cont de relaia apropiat a acestuia
cu nvinuitul i de alte circumstane, c exist motive s se cread c o astfel de persoan deine
resurse pecuniare ori proprieti n custodie sau n alt mod n numele nvinuitului sau c a dobndit
astfel de resurse sau proprieti ca dar de la nvinuit, astfel de resurse sau proprieti vor fi, n
absena unor probe care s dovedeasc contrariul, prezumate a fi sub controlul nvinuitului.
Dup cum este foarte clar redactat, paragraful din seciunea 10 creaz o prezumie legal a nejustificrii
averii, plasnd sarcina probei asupra persoanei care deine o funcie public, aceasta trebuind s ofere
explicaii satisfctoare privind standardul su de via sau modul n care i-a dobndit resursele
pecuniare sau proprietatea. Acelai comentariu poate fi fcut i cu privire la persoanele apropiate
nvinuitului i cares dein resurse sau proprieti a cror dobndire ilicit nu poate fi dovedit (paragraful
2).
Sanciunile prevzute pentru infraciunile stipulate n seciunea 10 sunt amenda n valoare de 1.000.000
USD i pedeapsa cu 10 ani nchisoare (capitolul 201 al Ordonanei privind prevenirea drii i lurii de
mit, seciunea 12 Sanciuni). n afar de sanciunea impus, instana poate dispune i conficarea
oricror resurse pecuniare sau proprieti despre care (a) s-a descoperit n timpul procesului c se aflau
sub controlul persoanei condamnate; i (b) ntr-o sum sau valoare care s nu depeasc suma sau
valoarea resurselor pecuniare sau a proprietii a crei achiziionri nu a putut fi justificat de ersoana
condamnat, astfel nct instana s fie satisfcut (capitlul 201 al Ordonanei privind prevenirea drii i
lurii de mit, seciunea 12 AA Confiscarea bunurilor).
Hong Kong-ul a motenit sistemul de drept bazat pe tradiia britanic a dreptului anglo-saxon. n 1991,
au fost incorporate n legislaia naional prevederile Conveniei privind drepturile civile i politice care
includ, printre altele, dreptul oricrei persoane acuzate de o infraciune de a fi prezumat nevinovat
pn n momentul cnd i se dovedete vinovia, n condiiile legii.
S-a argumentat de ctre Hui-Kin Hong, fost inspector-ef n cadrul Departamentului pentru Construcii i
Terenuri, c o astfel de prevedere contest legalitatea prezumiei din seciunea 10 a PBO. n acel caz,
instana de apel a subliniat importana meninerii unui echilibru just ntre prezumia de nevinovie i
interesul societii n combaterea corupiei i a menionat c acuzrii nu i s-a cerut doar s dovedeasc
59
c cheltuielile erau mai mari dect veniturile. Curtea a afirmat n mod foarte clar c statul are obligaia
de a stabili:
1. suma resurselor pecuniare i a altor bunuri care se afl sub controlul nvinuitului la data la care
acesta a fost pus sub acuzare;
2. totalitatea veniturilor oficiale ale nvinuitului deinute pn la aceeai dat;
3. diferena dntre (a) i (b) de exemplu, achiziionarea tuturor buburilor din posesia nvinuitului
nu ar fi fost n mod logic posibil, n nici o mprejurare, doar din totalitatea veniturilor oficiale
dobndite pn la acea data. Cu alte cuvinte, diferena trebuie s fie suficient de semnificativ
pentru a impune cererea unei explicaii.
Instana de apel a menionat dificultatea dovedirii cu probe ca un agent al statului a cerut sau a primit
mit. Faptele primare care ar sta la baza explicaiei acuzatului, cum ar fi existena oricrui capital sau
venit aparinndu-i acestuia, independent de veniturile sale oficiale, ar trebui s fie cunoscute n primul
rnd de acesta. Standardul probei a fost descris ca o simpl cntrire a probabilitilor.
Curii i s-a solicitat ulterior s decid dac aspectele faptice pe care se bazeaz explicaia nvinuitului ar
putea s justifice n mod rezonabil standardul de via disproporionat. Rspunsul instanei a fost acela
c, odat ce cheltuielile au atins un prag de disproporionalitate sau discrepan, cu ct diferena este
mai mic, cu att este mai uor de dat o explicaie.
Hotrrea cita o decizie anterioar a Consiliului Coroanei n care, n mod similar adoptrii doctrinei
actuale a relei credine n cazurile privind libertatea de exprimare, s-a subliniat stabilirea meninerii unui
echilibru ntre drepturile individuale i necesitatea social de a combate corupia, siusinnd anumite
lilmitri ale acestor drepturi pentru acceptarea inversrii sarcinii probei n chestiuni n care erau
implicate interese publice foarte importante.
Din practica judiciar i legislaia prezentat, se poate descrie modul de operare al infraciunii, n care
prima mutare spre acuzare aparine procurorului. n practic, procurorul este acela care trebuie s
prezinte probe cu privire la diferena dintre standardul de via al persoanei care deine o funcie
public sau dintre bunurile sau proprietile pe care ledeine i veniturile sale oficiale. Pe baza acestor
probe preliminare, nvinuitul poate propune probe care s conteste constatrile procurorului sau care s
ofere o explicaie satisfctoare referitoare la diferena dintre bunuri sau proprieti i venituri.
La sfritul procesului, nvinuitul nu poate fi condamnat dect dac:
acuzarea a dovedit aspectele legate de diproporie mai presus de orice ndoial rezonabil;
orice explicaie oferit de nvinuit cu privire la discrepan sau disproporie este considerat de
judector sau jurai, pe baza cntririi probabilitilor, ca nefiind una satisfctoare.
Experiena Argentinei
Pe continentul american, Convenia inter-american mpotriva corupiei din anul 1996 (IACAC) include
n articolul IX o prevedere specific privind mbogirea ilicit care stabilete urmtoarele:
Sub rezerva Constituiei i a principiilor fundamentale ale sistemului su juridic, fiecare stat parte
care nu a purces nc la aceasta, va lua msurile n vederea adoptrii n legislaia proprie a unei
infraciuni privind sporirea semnificativ a averii unui agent al statului pe care acesta nu o poate
justifica n mod rezonabil n raport cu veniturile sale legitime pe parcursul exercitrii funciei sale.
n statele care au adoptat deja infraciunea de mbogire ilicit, aceast infraciune va fi
considerat drept un act de corupie n sensul prezentei Convenii.
60
Orice stat parte care nu a adoptat nc infraciunea de mbogire ilicit va acorda asisten i
cooperare cu privire la aceast infraciune, aa cum stipuleaz prezenta Convenie, n limitele
permise de legislaia naional.
..
n ceea ce privete Argentina, infraciunea a fost inclus n articolul 268 alineat 2 al Codului penal, n
anul 1964 (primele proiecte de lege putnd fi identificate nc n anii 30), cu o formulare care ridic
obiecii n legtur cu principiul de nevinovie i cel al dreptului de a pstra tcerea.
Dup modificarea Codului n decembrie 1999, prin Legea nr. 25.188 privind deontologia funcionarului
public, articolul menionat stipuleaz urmtoarele:
Orice persoan, creia i se solicit explicaii, conform legii, i nu justific proveniena unei
mbogiri patrimoniale considerabile personale sau pe aceea provenind de la un ter, cu scopul
de a o ascunde, mbogirea dobndit dup numirea ntr-o funcie sau poziie public i n decurs
de pn la doi ani i dup prsirea acelei poziii publice, va fi sancionat cu ncarcerarea sau cu
pe pedeapsa cu nchisoarea de la doi la ase ani i cu o amend ntre 50% i 100% din valoare
mbogirii, precum i cu interdicia pe via de a ocupa o funcie public.
Ar trebui s se interpreteze c mbogirea s-a produs nu numai atunci cnd patrimoniul a sporit
cu bani, obiecte sau bunuri ci i atunci cnd datoriile sau obligaiile afectau persoana n cauz au
fost anulate.
Persoanei care coopereaz n scopul ascunderii mbogirii, i se va aplica aceeai sanciune ca i
autorului infraciunii.
n afara de aceasta, trebuie de menionat faptul c, n cadrul reformei constituionale din 1994, n
articlolul 36 a fost introdus un paragraf care stipula urmtoarele: Persoana care, prin mbogirea
personal, comite infraciuni frauduloase grave mpotriva statului, se consider a fi adus atingere
sistemului democratic i i se va interzice dreptul de a ocupa o funcie public pe o perioad de timp
stabilit de lege.
Argentina a introdus aceast infraciune n anul 1964, prin Legea nr.16.648. La acea vreme, se credea c,
prin sancionarea averii nejustificate, va fi mai uor s se rezolve problema lipsei de onestitate din
administraie i, prin urmare, societatea i va recpta ncrederea n democraie, iar reputaia persoanei
cinstite care deine o funcie public va fi protejat. Unii teoreticieni n domeniul dreptului de la acea
vreme au argumentat c acele persoane care deineau o funcie public i care se opuneau acestei legi,
nu i puteau argumenta opiunea pe motive legale sau morale, insinund c acestea aveau intenii
ascunse n ceea ce privete propria imunitate.
Pe parcursul dezbaterilor legislative, un parlamentar l-a ntrebat pe un teoretician al dreptului dac
sanciunea prevzut de proiectul de lege nu va implica inversarea principiului conform cruia faptele
penale nu pot fi prezumate. Potrivit transcrierilor de la acea vreme, teoreticianul ar fi respins aceast
posibilitate, argumentnd c infraciunile sunt comise prin aciune i prin omisiune. i a adugat: Ne-am
sturat s nu fim n stare s dovedim la noi n ar aciuni concrete care se reflect n cazuri notorii de
mbogire. Deci, este legal s i impunem unei persoane care deie o funcie public o obligaie i, dac
aceasta nu se conformeaz, s o sancionm. Cum pot dovedi mituirea unei personae care deine o
funcie public n condiiile n care aceasta a avut puterea n minile sale atunci cnd s-a mbogit? Deci,
exist anumite obligaii, acelea ale probitii.
Parlamentarul Llaver, ncercnd s minimalizeze impactul excepiei de neconstituionalitate ridicat fa
de formularea articolului 268 alineat 2, a pledat n favoarea proiectului de lege invocnd urmtoarele
argumente: Fcnd un rezumat, ceea ce i propune proiectul de lege este s oblige o persoan care
deine o funcie public s i justifice mbogirea. Nu vd n ce mod se aduce atingerea dreptului la
61
aprare atunci cnd cineva i cere unei persoane care deine sau a deinut o funcie public s justifice
proveniena bunurilor cu care aceasta i-a sporit patrimoniul, dac acea persoan care deine o funcie
public a fost cinstit iar mbogirea provine din alte surse dect din exercitarea incorect a funciilor
sale publice. Nu vd cum poate fi acceptat moral o astfel de persoan care se confrunt cu o asemenea
solicitare.
Dup cum se poate deduce din acest rezumat succint, discuia tehnic asupra excepiei de
neconstituionalitate a formulrii infraciunii a fost lsat la o parte, lsnd argumentele morale s
prevaleze n favoarea democraiei i mpotriva corupiei.
De la adoptarea infraciunii i pn n anul 1999, au fost soluionate aproape 10 cazuri de mbogire
ilicit de ctre diferite instane din ar. nfiinarea Biroului Anticorupie, o agenie administrativ cu
atribuii investigative, precum i instituirea unui sistem de declaraii de avere publice, a mrit aceast
cifr n mod semnificativ n ultimii ani.
Prin revizuirea formularelor de declaraie de avere, ntre anii 1999 i 2003, Biroul Anticorupie a deschis
76 de cazuri de mbogire ilicit. Nousprezece (19) dintre acestea au fost trimise n instan, 22 au fost
clasate, iar 15 se afl nc n curs de cercetare. ntre anii 2004 i 2006, au fost cercetate alte 136 de
cauze.
n general, practica judiciar a respins excepiile de neconstituionalitate privind formularea infraciunii
de mbogire ilicit. Numai o curte de apel dintr-o provincie a decis c infraciunea era
neconstituional, ns decizia acesteia a fost casat de curtea suprem.
Infraciunea sancioneaz orice persoan creia i s-a solicitat o justificare, potrivit legii, i care nu
justific proveniena mbogirii patrimoniale considerabile personale sau pe aceea provenind de la un
ter, cu scopul de a ascunde. Practica judiciar a concluzionat c nu exist o inversare a sarcinii probei,
deoarece procurorii i/sau judectorii de instrucie sunt cei care trebuie s evalueze mbogirea
cosiderabil a persoanei care deie o funcie public i care este suspectat, prin colectarea de
elemente obiective, din surse independente, cu privire la orice intervenie persoanl a invinuitului, care
demonstreaz c mrimea patrimoniului depete cu mult veniturile acestei persoane. n special, n
cazul Alsogaray, sursele indepedente consultate de ctre procurori au fost mrturiile jurnalitilor care au
scris articole de pres, descriind standardul de via al doamnei Alsogaray, declaraiile de avere ale
respectivei persoane, rapoartele solicitate de la organul fiscal, cartea funciar, registrul public de
nregistrare a autovehiculelor, Agenia Naional de Imigrare care nregistreaz intrrile i ieirile din
ar i diferite instituii bancare i emiteni de cri de credit.
Practica judiciar arat c infraciunea nu sancioneaz aciunea de a deveni mai bogat; ceea ce se
sancioneaz este lipsa de justificare a provenienei mbogirii. Prin urmare, legea nu rstoarn
prezumia de nevinovie, ci impune obligaia de justificare, sancionnd neconformarea fa de aceasta.
n cazul Alsogaray, instana a mers mai departe, afirmnd c principiul nevinoviei nu este afectat,
deoarece nu se prezum nimic ci, mai degrab, se dovedete existena unei creteri patrimoniale care nu
a fost justificat.
n concluzie, ar fi contraproductiv de a institui o infraciune menit s consolideze statul de drept, care
submineaz principiile ce au stat la baza acestuia. n timp ce unii comentatori au susinut c mbogirea
ilicit invoc preocupri n ceea ce privete principiile fundamentale ale statului de drept i ale
drepturilor omului, n special n ceea ce privete sarcina probei,prezumia de nevinovie i privilegiul
mpotriva auto-incriminrii, experien i jurisprudena au demonstrat c nu toate drepturile sunt
absolute. Aceste principii fundamentale sunt deseori aplicate pentru a servi att intereselor publice ct i
justiiei. Ca urmare, incriminarea mbogirii ilicite este un exemplu clar de tensiune ntre interesul
62
public n eradicarea corupiei i drepturile individului, astfel nct fiecare jurisdicie va trebui s o
instituie n felul su.
Pentru a proteja drepturile omului atunci cnd se abordeaz orice schimbare a sarcinii probei ntr-o
infraciune de mbogire ilicit, este important s se ia n considerare raionalitatea infraciunii i
proporionalitatea sanciunii. Instanelor naionale ct i Curtea European a Drepturilor Omului au
recunoscut c orice nclcare a principiilor drepturilor omului, cum ar fi prezumia de nevinovie i
protecia mpotriva auto-incriminrii, poate fi acceptat n cazul n care sunt ndeplinite criteriile de
raionalitate i proporionalitate.
Leciile nvate de ctre statele care au incriminat mbogirea ilicit n acest sens este c,
cu garanii juridice i instituionale adecvate, reglementarea mbogirii ilicite poate fi un instrument
eficient, care este utilizat corect. Provocarea pentru autoritile naionale este de a dezvolta capaciti
instituionale pentru a-i afirma independena i petru a fi vigileni mpotriva eventualelor abuzuri. n
multe ri n curs de dezvoltare, acest lucru poate necesita investiii n consolidarea capacitiilor
procurorilor, a sistemului judiciar, precum i a ofierilor de urmrire penal, asigurnd n acelai timp
independena i imparialitatea lor.89
World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012)
www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf.
63
n 2002, la cererea Consiliului pentru sistemele judiciare, prisma a lansat un proiect de promovare a
evalurii semenilor n instane prin oferirea de asisten pentru implementarea i supravegherea
executrii i evalurii metodelor utilizate. Termenul peer review n instane este considerat a fi o
form de consultare ntre colegi ce lucreaz pe aceeai funcie. Evaluarea semenilor se concentreaz
asupra organizrii i funcionrii unui judector n timpul unei audieri i contribuie la o cultur mai
deschis n instane. Aceasta ofer judectorilor la nivel individual o mai bun imagine asupra propriei
funcionri. Acest tip de evaluare se concentreaz asupra aspectelor comportamentale i nu asupra
coninutului judiciar al funciei. Urmtoarele dou tipuri de peer review snt cele mai des ntlnite n
instane:
Metoda tip camer o edin este nregistrat video i analizat de un judector, coleg al celui
nregistrat. Judectorul evaluat primete apoi feedback referitor la comportamentul su pe baza
nregistrrii i observaiilor colegului sprijinite de un expert comportamental, care poate oferi
propriile observaii.
Metoda incidental un grup de aproximativ apte judectori discut periodic o situaie practic
(o dat la dou luni timp de dou ore) din experiena unuia dintre participani sub ndrumarea
unui conductor extern i conform unei procedure fixe. Aceast procedur se poate concentra
asupra comportamentului din timpul audierii sau evalurilor pe camer, etc.
Peer review este acum un fenomen familiar fiecrei instane. Nu doar judectorii pot beneficia de pe
urma evalurii semenilor, dar i conductorii de departamente i ceilali angajai.90
90
Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii, Reeaua
European a Consiliilor Judiciare (RECJ)
64
Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii, Reeaua
European a Consiliilor Judiciare (RECJ)
65
200.000 i 300.000 de persoane, n medie pe an, prin 800 de discuii, activiti i proiecte speciale. Cei
200 de membri ai personalului se ntrunesc anual, fa n fa cu circa 4-5% din populaie prin
intermediul sesiunilor de ntlniri cu publicul, traininguri la locurile de munc, discuii colare i seminarii
concepute pentru companii i profesioniti.
Importana educaiei publice
Departamentul relaii cu publicul al Comisiei Independente mpotriva Corupiei (ICAC) din Hong Kong a
reuit s schimbe atitudinile publice fa de fenomenul corupiei. Diferite programe de informare i
publicitate au fost organizate de ctre Departament pentru educarea publicului cu privire la corupie i
strategii antecorupie, care au fost redefinite i adaptate pentru a se potrivi cu mediul social i economic
n schimbare. ICAC a utilizat pe larg i n detaliu mass-media, precum i contactul fa-n-fa, care s-au
dovedit a fi extrem de eficiente n cultivarea unei culturi a probitii. Comisia din Hong Kong a
demonstrat c fenomenul corupiei poate fi combtut.
Costul unei campanii eficiente de sensibilizare a publicului este adesea subestimat. Angajamentele
politice i bugetare forte i permanente, sunt eseniale. Modificarea gndirii publice este aspectul cel mai
dificil i costisitor al activitilor anticorupie. Pentru a avea succes, avnd n vedere c atitudinile publice
nu pot fi, de obicei, schimbate peste noapte, va fi necesar timp i consecven n creterea gradului de
contientizare. De fapt, o doz de devotament este singura modalitate de a obine rezultate durabile. n
Hong Kong, ICAC a educat publicul mai mult de 25 de ani. Numai n anul 1998, a cheltuit 90 de milioane
de dolari SUA pentru a organiza 2.700 de ateliere de lucru pentru organizaiile publice i private i alte
proiecte de sensibilizare public.93
Concluzii
Analiznd instrumentele anti-corupie enunate n actele internaionale i studiile relevante prin prisma
legislaiei n vigoare i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, constatm c
cadrul normativ n vigoare din RM, n principiu, acoper recomandrile internaionale.
Cu toate acestea, n scopul ajustrii continue a cadrului normativ al RM la exigenele internaionale
anticorupie este necesar:
operarea unor modificri/completri n urmtoarele acte legislative: Legea nr.544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului; Legea nr.271-XVI din 18.12.2008 privind
verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice; Legea nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu
privire la Procuratur; Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat; Legea nr. 113 din
17 iunie 2010 privind executorii judectoreti; Legea nr.1264-XV din 19.07.2002 privind
declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public,
judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere;
Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese; Codul de executare i Codul
de procedur penal.
elaborarea unui act normativ privind modul de publicare a hotrrilor judectoreti, care s
stabileasc reguli privind situaiile n care nu se d publicitii numele prilor/victimilor;
termenul n care hotrrile sunt publicate; persoanele responsabile de publicarea hotrrilor;
parametri tehnici a motoarelor de cutare de pe site-urile instanelor judectoreti;
rspunderea pentru nepublicare sau publicarea ntrziat a hotrrilor judectoreti.
93
66
La fel, din perspectiva legislaiei, este necesar att asigurarea previzibilitii cadrului normativ, ct, mai
ales, asigurarea executrii legilor, care constituie o premis pentru buna funcionare a sectorului
justiiei.
Din perspectiva instituional, urmeaz a fi examinat oportunitatea instituirii unei subdiviziuni
specializate pentru consultarea judectorilor care se confrunt cu probleme legate de etica judiciar sau
de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor n cadrul CSM sau CNI sau, eventual,
semnarea unor acorduri de colaborare cu ONG specializate.
Alte posibile soluii, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a
corupiei: amnistia, avertizorii de integritate, mbogirea ilicit i rspunderea civil pentru corupie.
n scopul fortificrii independenei judectorilor ar fi util preluarea experienelor pozitive din Chile
privind selecia bazat pe merite i a celei din Olanda privind formele de consultate dintre judectori.
n toate recomandrile internaionale se subliniaz c promovarea transparenei este una din condiiile
indispensabile pentru prevenirea corupiei. Sporirea transparenei n domeniul profesiunilor juridice ar
putea fi realizat prin actualizarea permanent a site-urilor instituiilor publice. Acestea ar trebui s
conin, n mod obligatoriu, informaia prevzut n Hotrrea Guvernului nr.668 din 19.06.2006 privind
paginile oficiale ale autoritilor administraiei publice n reeaua Internet. Totodat, pe site-urile
instanelor judectoreti ar trebui s fie publicate: legislaia pertinent, componena completelor de
judecat, stadiul examinrii dosarului i hotrrile judectoreti (experiena Olandei, Georgiei). n scopul
asigurrii publicrii tuturor hotrrilor judectoreti, ar fi util elaborarea unui template electronic. n
acest fel, publicul va fi informat despre jurisprudena instanelor naionale i, n consecin, va putea si evalueze ansele de ctig ntr-un dosar anume.
Un alt instrument de prevenire a corupiei, nclusiv n sectorul justiiei, constituie educaia civic, care
presupune un efort considerabil ct privete schimbarea de mentalitate i care poate fi realizat prin
informarea publicului despre impactul fenomenului corupiei, msurile adoptate i politicile promovate
(experiena Hong Kong).
67
68
care, se pare, c tinde s ia amploare, soluii miraculoase, care ar soluiona deodat problema nu pot
s existe. Totui, trebuie s recunoatem, c avocaii constituie o cast bine organizat care, pe
parcursul timpului, s-a dotat cu un cadru normativ satisfctor din perspectiva prevenirii corupiei i cu
mecanisme, punerea n aplicare efectiv a crora, ar diminua semnificativ fenomenul corupiei n
justiie.
Astfel, pentru a rsturna percepia justiiabililor despre rolul avocatului ntr-un proces, ar fi oportun
completarea Codului deontologic cu prevederi, care s stabileasc respectarea strict a principiului
contradictorialitii procesului, aa cum acesta este tratat n accepiunea Codului
Deontologic al avocailor din Uniunea European. Avnd n vedere, existena mecanismelor interne de
soluionare a litigiilor dintre avocai, dorina oricrui avocat de a obine ctig de cauz, obligaia de
diligen pe care avocatul o are vis-a-vis de clientul su, n mod logic, aceast propunere ar trebui s
diminueze fenomenul avocatului care rezolv dosarele, ntruct acesta va fi i n vizorul confratelui
su.
Mai jos, sunt formulate propunerile pertinente pentru completarea actelor normative interne, privitoare
la profesia de avocat.
Codul deontologic: Completarea p.12 cu un nou subpunct, care ar stabili reguli precise cu privire la
respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului: interdicia contactrii judectorului cu
privire la o cauz, fr informarea prealabil a avocatului prii adverse; interdicia transmiterii
judectorului a documentelor, fr c aceasta s fi fost comunicat, n timp util, avocatului prii adverse,
cu excepia cazului cnd aceste demersuri snt autorizate prin normele de procedur aplicabile.
Statutul profesiei de avocat: Completarea art.64 cu un nou alineat, care s stabileasc interdicia fixrii
onorariilor pe baza unui pact de quota litis.
Ct privete notarii
n scopul stabilirii regulilor privind integritatea moral, conduita notarilor, precum i informarea
publicului asupra comportamentului la care este ndreptit s se atepte din partea notarilor, este
necesar elaborarea, adoptarea i punerea n aplicare efectiv a unui Cod deontologic a notarilor din
Republica Moldova.
Coninutul Codului ar trebui s fie pe larg inspirat din cele zece Principii ale dreptului castei notariale i
Codul European al Dreptului Castei Notariale, astfel nct odat adoptat i implementat, Codul
deontologic al notarilor din republica Moldova s contribuie la consolidarea unor raporturi sociale i
profesionale corespunztoare crerii i meninerii la nivel nalt a prestigiului instituiei notariatului.
Ct privete executorii Judectoreti
Codul deontologic al executorului judectoresc, n general, corespunde exigenelor internaionale
privind etica i conduita profesional a acestei profesiuni juridice.
69
Obiectivele testului de integritate95 sunt: determinarea dac un funcionar public sau o instituie public
se angajeaz sau nu n practici corupte i creterea posibilitii reale de depistare a oficialilor corupi,
mpiedicnd astfel comportamentul coruptibil.
Dei testele de integritate pot fi extrem de eficiente ca instrument de investigaie, precum i un factor
de descurajare excelent, instanele judectoreti nu au acceptat ntotdeauna cu uurin aceast
metod de colectare a probelor. n pofida acestui fapt, exist motive considerabile pentru utilizarea lor,
ntruct constituie unul dintre cele mai eficiente instrumente pentru eradicarea practicilor corupte din
serviciile guvernamentale ntr-un timp extrem de scurt. n special, n cazurile de corupie larg rspndite
i n situaia unui nivel sczut de ncredere a publicului, acesta este unul dintre puinele instrumente
care pot promite rezultate imediate i pot ajuta la restabilirea ncrederii n instituiile publice. Sistemele
de drept care pledeaz pentru scenarii cu "agentul provocator" ar trebui s se asigure c acestea nu sunt
concepute pentru a demara un comportament, care ar face infractori din cei care de altfel ar fi
reacionat cinstit ntr-un anumit scenariu. Este important s se asigure c nivelul tentaiei nu fi extrem i
nerezonabil. Multe sisteme de drept penal exclud dovad unui agent provocator, atunci cnd provocarea
96
este considerat a fi excesiv.
Mai jos este prezentat experiena implementrii testelor de integritate n poliia din New York i
Londra.
95
Testul de integritate nu este tratat n mod special n Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei. n cazul n care variantele sunt
considerate legal i constituional acceptabile de ctre Statele pri implicate, acestea intr n sfera de aplicare a articolului 50. Acest articol
ndeamn utilizarea tehnicilor speciale de investigare, inclusiv, dar fr a se limita, livrri supravegheate i supraveghere electronic. n cazul n
care testul de integritate a fost, de asemenea, considerat ca o tehnic special de investigaie, Statele pri sunt chemate pentru a se asigura c
acesta ar putea fi folosit i c probele obinute erau admisibile.
96
Anti-corrption Toolkit, http://www.unodc.org/pdf/crime/toolkit/f5.pdf
70
acuzaii de corupie n poliie, analizate cu atenie, precum i eficacitatea testelor specifice de integritate
utilizate.
Introducerea sistemului de testare a integritii a nregistrat, de asemenea, creterea numrului de
raportare a tentativelor de mituire a ofieriilor de poliie. Nici un ofier de poliie nu poate ti acum dac
oferta fcut este sau nu un test de integritate. Ofierii cred c este mai bine s fie n siguran i s
raporteze incidentul dect s rite s-l trateze ca irelevant, nemaivorbind de a-l accepta. Spre deosebire
de numrul relativ mare a celor care nu trec testul vizat, doar aproximativ 1 la suta dintre ofierii care
sunt supui la teste aleatorii eueaz.
Acest lucru s-ar prea s susin punctul de vedere ndelungat al funcionarilor de rang nalt din NYPD c
marea majoritate a ofierilor si, nu sunt corupi.
Pe lng oferirea de dovezi valoroase cu privire la rata de corupie n rndul ofierilor de poliie, testele
de integritate au realizat lecii foarte utile despre punctele forte i punctele slabe ale supravegherii i
controlului ofierilor de poliie din domeniu. Aceste lecii sunt folosite n vederea dezvoltrii unei mai
bune instruiri i a unor politici mai eficiente pentru a se asigura c serviciile poliieneti sunt exercitate n
mod eficient i onest. Nu poate fi, de asemenea, nici o ndoial c testul de integritate reprezint un
extraordinar factor de descurajare a corupiei.
Din momentul iniierii programului de testare a integritii NYPD a cunoscut o cretere spectaculoas a
numrului de rapoarte depuse de ctre ofierii de poliie fa de tentativele de mituire i de alte acte de
corupie realizate de ctre public i/sau de ali ofieri.97
97
71
Testul de integritate efectuat n baza informaiilor ntotdeauna rezult din informaii specifice cu privire
la malpraxis/acte de corupie comise de ctre indivizi sau grupuri de indivizi. Informaia este evaluat i
sunt luate n considerare toate opiunile. Inspectorul-detectiv repartizeaz operaiunea unei echipe de
ofieri care efectueaz un studiu de fezabilitate i pregtesc propuneri pentru un scenariu de test de
integritate efectuat n baza informaiilor. n mod normal, aceste propuneri reflect presupusa
malpraxis/act de corupie, iar persoana (persoanele) sunt considerate a fi implicate n acestea.
Protejarea drepturilor persoanelor testate sau grupurilor de persoane este garantat de un panou de
supraveghere care reprezint diferitele grupuri din cadrul poliiei, inclusiv liderii comunitii i politicieni,
membri ai Parlamentului. UIT a identificat c angajaii serviciului public au sprijinit conceptul teste de
integritate efectuat n baza informaiilor, dar nu favorizau testele de integritate aleatorii.
n desfurarea activitii sale, UIT urmrete dou obiective principale: asigurarea c publicul va obine
un serviciu de calitate din partea poliiei i asigurarea c procedurile vor scoate la iveal corupia i
comportamentul lipsit de etic din cadrul poliiei, crearea un mediu favorabil n care posibilitatea
depistrii unui astfel de comportament va fi mereu prezent n contiina personalului de poliie, care ar
putea fi tentai s recurg la un astfel de comportament.
Rezultatele au fost pozitive: o serie de teste de integritate efectuate n baza informaiilor au dus la
urmriri penale i condamnri. Programul de verificri de asigurare a calitii a dus la schimbri de
politici, schimbri de practici i de proceduri, precum i traininguri suplimentare.98
Seciunea 3. Alte soluii pentru sporirea integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei
3.1. Responsabilitate i rspundere
nainte de a enuna eventualele mijloace de consolidare a responsabilitii i rspunderii actorilor din
sectorul justiiei, trebuie s facem cteva precizri n privina noiunilor de responsabilitate i
rspundere.
n literatura de specialitate99 responsabilitatea social a funcionarilor publici a fost definit prin
raportarea contienta la nevoile sociale, la sarcinile pe care le au i pe care le consider ndatoriri de
prim ordin. Per a contrario, atunci cnd functionarii publici svrsesc abateri, produc prejudicii
compromit prestigiul autoritii din care fac parte, svresc abuzuri de orice alt natura intervine
rspunderea juridic a acestora. Astfel, "responsabilitatea precede rspunderii i o poate elimina. Cnd
sistemul de valori este negat, omul inceteaz s mai fie responsabil, el devine rspunztor pentru
comportamentul su ilicit"100
n literatura de specialitate101 s-a mai artat c libertatea fr responsabilitate nu poate exista, dup
cum responsabilitatea este ineficient fr rspunderea juridic. Responsabilitatea i rspunderea
juridica sunt inerente existenei Statului i Dreptului att pe plan intern, ct i pe plan extern. Statul n
care nu funcioneaz instituiile cu responsabiliti si rspundere este condamnat la anarhie i la pieire,
iar garantarea i ocrotirea drepturilor este formal.
98
United Nations Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators,
http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf
99
Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Stelian Ivan, Raspunderea juridica a politistului roman, Ed.
Hiparion, Cluj, 1997
100
Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Mihai Florea, Responsabilitatea actiunii sociale, Ed.
Academiei, Bucuresti, 1976
101
Dumitru Baltag, Elena Moraru, Responsabilitatea i rspunderea juridic garanie a libertii individuale, http://studiijuridice.md/revistanr-1-2-2011/responsabilitatea-si-raspunderea-juridica-garantie-a-libertatii-individuale
72
103
73
prevenirea n ansamblu a conflictelor de interese. Aceast ar are un mecanism dublu care asigur
integritatea i transparena administraiei publice: declararea averii i veniturilor persoanelor fizice;
declararea intereselor personale.
Declaraiile de avere i venituri ale persoanelor fizice au fost introduse n 1993 i transferate n format
electronic n 2004. Au existat o serie de amendamente de atunci. n anul 2007 sistemul a fost convertit
la declaraii parial pre-completate, care conin deja toate informaiile primite de la diferite instituii
competente - cum ar fi bnci, instituii de credit, companii de asigurare, fonduri de pensii, instituii de
nvmnt i tiinifice, etc. - n ceea ce privete averile i veniturile fiecrei persoane. Persoana are
obligaia de a revizui informaiile coninute i s completeze componentele lips. Acest instrument este
destinat s asigure controlul financiar i monitorizarea averii funcionarilor publici.
Declaraiile de interese personale, pe de alt parte, au fost introduse pentru a preveni conflictele ntre
interesele publice i private a celor nvestii cu funcii publice, precum i pentru a se asigura c
interesele private sunt ntotdeauna nlocuite de cele publice. Declaraiile de interese personale au fost
instituite mai nti de toate pentru a oferi un instrument eficient n lupta mpotriva corupiei i au fost
puse n aplicare pentru prima dat n 1996. Formularul declaraiei actuale, precum i regulile privind
declararea au fost revizuite de patru ori ntre 2000 i 2008.104
104
Fighting Corruption in Eastern Europe and Central Asia: Asset Declarations for Public Officials - a tool to prevent corruption
http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/47489446.pdf
74
Utilizarea poligrafului n testarea personalului este o metod integral uman, etic i non-violent.
Metoda nu lezeaz viaa, integritatea i securitatea persoanei examinate. Metoda nu prejudiciaz
onoarea, libertatea i demnitatea persoanei.
Testarea personalului cu utilizarea poligrafului este o metod eficient, aducnd beneficii sporite la
costuri reduse.
Metoda este aplicabil personalului sectorului justiiei, nefiind careva restricii n acest sens nici n
standardele internaionale, nici n dreptul intern. Metoda trebuie s fie una obligatorie pentru a accesa
funcii sau pentru continuarea mandatului. Totui, reieind din relativitatea concluziilor, rezultatele
testrii nu trebuie s fie unicul motiv pentru neangajare sau pentru eliberarea din funcie a titularului
funciei, precum i nu poate s serveasc n calitate de prob n vreo procedur pornit mpotriva
angajatului. Testarea cu utilizarea poligrafului nu trebuie s substituie verificarea tradiional a titularilor
funciilor i a candidailor, fiind parte a procedurilor de verificare. Rezultatele testului poligraf nu trebuie
s substituie back-ground-ul profesional i profesionalismul.
Este recomandabil testarea obligatorie (i nu benevol) pentru toate categoriile de angajai ai
sectorului justiiei din mai multe motive. n primul rnd, reieind din relativitatea rezultatelor testrii,
aceasta nu ar trebui s avantajeze o persoan n raport cu alta ntr-un concurs. n al doilea rnd,
persoana care a solicitat n privina sa testarea, ar putea fi privit cu anumite suspiciuni ntr-un mediu
care nu vegheaz asupra integritii. Astfel, procedurile nu vor imprima o schimbare la nivel general n
sistem. n al treilea rnd, testarea benevol ar putea s nu fie solicitat. Astfel, se va ajunge la punctul
din care s-a plecat: politici declarate, ns realmente neaplicate.
n mod paradoxal, Republica Moldova, fiind una din puinele ri care au dezvoltat o lege special n
domeniu, Legea nr. 269 din 12.12.2008 privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat
(poligraf), practic, nu o aplic, nefiind adoptat cadrul normativ subordonat legii, nefiind nfiinat
Comisia de stat pentru testri cu utilizarea poligrafului, nefiind adoptate reglementrile metodice de
rigoare.
Punerea n aplicare a testelor poligraf n privina reprezentanilor sectorului justiiei va necesita un
complex de aciuni multidimensionale (normative, metodice, organizaionale, tehnice). Urmeaz civa
pai n aciune: mbuntirea i completarea cadrului legal; nfiinarea Comisiei de stat pentru testri cu
utilizarea poligrafului; elaborarea i adoptarea cadrului normativ subordonat legii i normelor metodice;
formarea poligrafologilor i asigurarea tehnic; acoperirea cheltuielilor de implementare; informarea
personalului.
Un imperativ este asigurarea independenei poligrafologilor. Acetia nu trebuie s fie dependeni de
iniiatori, cea mai potrivit fiind ncadrarea acestora n cadrul Serviciului de Informaii i Securitate,
testarea urmnd s fac parte din verificarea efectuat n condiiile Legii nr. 271 din 18.12.2008 privind
verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice. Testarea ar putea fi repetat cu o anumit
periodicitate (cel puin 1 dat la 5 ani), precum i s fie efectuat la promovarea n funcie a agentului
public. Acest model ar permite i organizarea formrii poligrafologilor n cadrului Institutului Naional de
Informaii i Securitate.
Dei investigarea comportamentului simulat prin tehnica poligraf nu soluioneaz ntreaga problematic
a calitii reprezentanilor sectorului justiiei, metoda are un potenial de valorificat n procesul de
recrutare i verificare a angajailor justiiei prin focalizarea asupra integritii ca valoare de baz.
75
Concluzii
La nivelul sporirii integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei este necesar:
perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice prin:
ajustarea Codurilor de etc a judectorului i procurorului la rigorile Principiilor de la Bangalore
privind conduita judiciar; ajustarea Codului de etic i deontologie al poliistului la exigenele
noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului; elaborarea i aprobarea Codului
de conduit a angajatului Centrului Naional Anticorupie; operarea unor modificri/completri
n Codul deontologic al avocatului i Statutul profesiei de avocat; elaborarea i aprobarea unui
Cod deontologic a notarilor.
examinarea oportunitii implementrii testului de integritate (avnd n vedere experiena
pozitiv a poliiei din New York i Londra) i a metodei testrii cu utilizarea poligrafului;
sporirea responsabilitii i rspunderii actorilor din sectorul justiiei;
consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese,
inclusiv, consultarea declaranilor cu privire la modul de completare a declaraiilor pe venit i de
interese; asigurarea publicitii declaraiilor, controlul real al coninutului declaraiilor;
elaborarea tipologiei cu privire la situaiile de conflict de interese pentru actorii sectorului
justiiei.
76
1. Monitoring i advocacy
Reprezentanii societii civile ar putea s se implice n monitorizarea politicilor anticorupie,
implementate n sectorul justiiei; monitorizarea declaraiilor de interese a actorilor din sectorul justiiei,
monitorizarea distribuirii aleatorie a dosarelor, etc.
Experiena pozitiv din Hong Kong
n prezent, exist o tendin de cretere a recunoaterii rolului societii civile pe care l poate juca
aceasta prin implicarea liderilor societii n comisii de supraveghere i n consolidarea "responsabilitii
orizontale", care st la baza sistemelor naionale de integritate. Un astfel de exemplu, l constituie cei 40
de ceteni leaderi, care acioneaz n calitate de cini de paz, supraveghind Agenia anticorupie din
Hong Kong. Un alt exemplu este Unitatea de prevenire a corupiei, prin care un ONG este acreditat n
calitate de Unitate de prevenire a corupie de ctre Biroul Ombudsmanului n Filipine pentru a ajuta n
lupta cu corupia. 105
Experiena unor ri din America Latin
O iniiativ valoroas conceput pentru a produce o fuziune a gndirii etice i a aciunii de a influena
politicile publice anticorupie o constituie experiena de educaie anticorupie i formarea aticorupie la
nivelul ntregii comuniti n Merida (Campo Elias), Venezuela, i n Limpio, Paraguay. n aceste orae,
dou organizaii internaionale i reprezentani ai societii civile, mpreun cu administraia public
local, att la nivel executiv ct i legislativ, au stabilit un sistem de monitorizare lunar care implic
sondaje privind prestarea serviciilor publice i eantioane de reclamaii referitoare la prestarea
serviciilor publice. Reprezentanii societii civile activeaz pe baz pro bono, n timp ce administraiile
locale, n fiecare caz, acoper toate costurile logistice i operaionale ale sondajului i alte necesiti de
documentare. Indicatorii de impact utilizai pentru a evalua succesul/eecul relativ al msurilor includ
perioadele procedurale i complexitatea prestrii serviciilor, eficiena prestrii serviciilor, mecanisme de
responsabilizare care stabilesc recompense/penalizri pentru funcionarii publici, precum i gradul de
ncredere a cetenilor n anumite instituii.
Observatoare judiciare
O nou tendin reprezint crearea de "observatoare judiciare", cocepute pentru a monitoriza
administrarea justiiei i implementarea reformelor de o maier comprehensiv. n Nicaragua, Grupul
civic Etica Y Transparencia a creat un observator pentru a urmri evoluia cazurilor importante de
corupie; a efectuat o analiz a jurisprudenei constituionale i precedentelor pe care se bazeaz
deciziile Curii Supreme de Justiie; a participat la elaborarea unei legi ce ine de salariile judectorilor,
numirea i promovarea acestora; a efectuat un studiu privind stabilirea cauzelor existenei ntrzierilor n
sistemul judiciar, a urmrit progresul n cazurile de corupie i abaterile judiciare care nu au fost nc
rezolvate; i a efectuat un studiu privind corupia n registrele publice.
105
77
n Guatemala, scopul mandatului Fundaiei Myrna Mack este de a lupta mpotriva impunitii i
consolidarea statului de drept. Iniial, Fundaia urmrea doar scopul de a promova litigiul cu privire la
asasinarea Myrnei Mack, dar pe parcursul activitii s-a realizat c obstacolele ntlnite erau endemice n
sistemul judiciar din Guatemala i s-a decis promovarea activitilor n scopul depirii acestora. Prin
cercetare, analiz, propuneri de modificare, educaie i diseminarea de informaii, Fundaia a devenit un
participant cheie n orice discuie privind reforma judiciar n Guatemala. Aceasta este parte la
Movimiento Pro Justicia, un grup umbrel a organizaiilor societii civile, care a efectuat studii i
elaborat iniiative pentru a mbunti calitatea actului de justiie. Movimiento Pro Justicia
monitorizeaz procesele de selecie a judectorilor, elaboreaz propuneri pentru a reduce impactul
politicului asupra procedurii de selectare i sugereaz "profiluri ideale" pentru candidai. Recomandrile
sale sunt larg mediatizate i autoritile iau anumite recomandri ale acestuia n considerare.106
3. Sondaje publice
Experiena Asociaiei baroului din Costa Rica
n timp ce asociaiile de avocai nu au jucat, n general, un rol important n monitorizarea corupiei din
sistemul judiciar, Asociaia Baroului din Costa Rica a fost activ implicat n promovarea reformelor
judiciare din ar. n 2002, membrii consiliului au lansat Forumul privind Agenda Naional a reformelor
sistemului judiciar, cu sprijinul Curii Supreme de Justiie, cu scopul de a identifica principalele probleme
din sectorul justiiei prin intermediul sondajelor publice i a elaborrii propunerilor de modificare pentru
a le depi. Asociaia a fcut un apel deschis ctre ceteni pentru a-i nainta opiniile lor cu privire la
principalele probleme ale sistemului judectoresc i cele mai urgente reforme necesare. De asemenea,
106
78
au fost realizate interviuri detaliate cu avocai, profesori universitari, funcionari publici, jurnaliti,
sindicalitii, antreprenorii i reprezentanii societii civile.
Dei corupia nu a fost printre problemele identificate, a existat un interes n stabilirea dimensiunilor
problemei. Un sociolog, un cercettor n tiine politice i doi avocai au evaluat datele primite din
anchetele publice i au elaborat un raport preliminar, care a fost validat de trei grupuri formate din 15
persoane, care provin din societatea civil, experi i oficiali publici. Pe baza observaiilor primite, echipa
a pregtit un proiect final, care a fost distribuit autoritilor, funcionarilor publici, judectorilor,
universitilor i participanilor la Forum. n decembrie 2003, Preedintele statului Costa Rica,
Preedintele Adunrii Naionale i cel al Curii Supreme de Justiie au semnat un Pact pentru Justiie,
prin care i-au luat angajamentul de a promova reformele aprobate dup edinele de validare. Pentru
prima dat n istoria statului Costa Rica, cele trei ramuri ale puterii au convenit s lucreze mpreun
pentru a pune n aplicare un plan de reform a sistemului judiciar drept rezultat direct al unei iniiative a
societii civile.
4. Furnizarea formatorilor
O buna parte din reprezentanii societii civile dispun de o experien notorie n domeniul lor de
activitate. Astfel, autoritile publice ar putea profita de aceast experien prin organizarea, n comun
cu organizaiiloe societii civile, a unor training-uri specializate pe domeniul anti-corupie, fie a unor
module particulare n cadrul formrii continue a actorilor din sectorul justiiei.
de-a lungul drumurilor, evitrii amenzilor pentru conducerea cu exces de greutate i asigurrii proteciei
fa de organizaiile criminale sau fa de poliie. Recenzorii au observat, dac plile au fost efectuate n
numerar sau n natur i au stabilit c mita reprezinta aproximativ 13 la sut din costul cltoriei.
Experiena din Africa
n 2010 nite cercettori au msurat mrimea mitei n porturi i n punctele de frontier
n dou coridoare de transport concurente din Africa de Sud si Mozambique cu scopul de a nelege
impactul corupiei asupra comportamentului agentului economic. Avnd n vedere caracterul ilicit al
mitei, mrimea eantionului a fost limitat la opt ageni provocatori cu ajutorul crora observatorii
activau, astfel nct s se asigure discreie n colectarea de date i pentru a maximiza acurateea datelor.
Agenii procatori au supravegheat un eantion aleatoriu de 1.300 de transporturi, care au traversat
prin porturile de Maputo n Mozambique, Durban n Africa de Sud i prin portul de frontier dintre
Africa de Sud i Mozambique. Ei au nregistrat informaii detaliate cu privire la caracteristicile mrfii
i au furnizat informaii cu privire la beneficiarii primari ai mitei, cuantumul mitei solicitate
i motivul mitei: de la nevoia de a sari o coad lung de camioane pentru ajunge n port i pn la
evitarea tarifelor sau lipsa documentelor importante. Constatrile au fost uimitoare: plata mitei
reprezinta o cretere de pn la 14% din costul unui transport n portul cel mai corupt i o cretere de
salariu lunar de pn la 600% pentru un vame de nivel mediu.
Utilizarea acestei metodologii a oferit un set de date extrem de valoros, care a permis cercetatorilor s
neleag pe deplin msura, amploarea i motivele pentru plata mitei de-a lungul unui ir de proceduri
birocratice. Aceasta a furnizat, de asemenea, perspective importante n modul n care corupia poate
introduce distorsiuni reale n economie, avnd un impact real asupra diferitor comportamente ale
agenilor economici.108
108
80
CONCLUZII
Prevenirea corupiei constituie obiect a mai multor instrumente internaionale adoptate n cadrul
Consiliului, Europei, ONU, Banca Mondial, OSCE, Interpol i a diverselor organizaii specializate cum ar
fi, Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa, Uniunea Internationala a Notariatului,
Consiliul Notariatelor al Ununii Europene.
Din
analiza
studiilor
i
documentelor
internaionale
politici/principii/msuri/metode de prevenire a corupiei:
se
desprind
urmtoarele
unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii; interzicerea oricrei activiti sau tranzacii, precum i a
ocuprii vreunui post sau funcii, remunerat sau nu, incompatibil cu buna exercitare a funciilor sale
publice; evitarea vulnerabilitii la influena altora; instruirea regulat a personalului n conformitate cu
obiectivele stabilite, inclusiv asigurarea unei instruiri adecvate contra corupiei; garantarea libertii
mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite
necesare ntr-o societate democratic.
4. Ct privete avocaii formarea continu; ncrederea i integritatea moral; interdicia fixrii
onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"; obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i
structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat; respectarea
strict a principiului contradictorialitii procesului.
5. Ct privete notarii integritatea; imparialitatea i independena; respectarea echilibrului intereselor
prilor; exercitarea personal a funciei; refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal
i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei;
instruirea continu.
6.Ct privete executorii judectoreti - independena, imparialitatea, transparena; executarea
deciziilor n termen-limit rezonabil; asigurarea transparenei numirilor i promovrilor, publicarea
posturilor vacante; formarea continu obligatorie; reguli clare de etic i conduit profesional;
garantarea verificabilitii puterii discreionare n procedura de executare silit; asigurarea unor
controale interne i externe regulate, inclusiv de integritate; declararea conflictelor de interese;
existena unor sisteme eficiente de plngeri pentru creditori (crearea unei linii telefonice fierbini);
asigurarea discreditrii publice a executorilor judectoreti corupi.
Analiznd instrumentele anti-corupie enunate n actele internaionale i studiile relevante prin prisma
legislaiei n vigoare i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, constatm c
cadrul normativ n vigoare din RM, n principiu, acoper recomandrile internaionale.
Cu toate acestea, n scopul ajustrii continue a cadrului normativ al RM la exigenele internaionale
anticorupie este necesar operarea unor modificri/completri n urmtoarele acte legislative: Legea
nr.544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului; Legea nr.271-XVI din 18.12.2008 privind
verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice; Legea nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu privire la
Procuratur; Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat; Legea nr. 113 din 17 iunie 2010
privind executorii judectoreti; Legea nr.1264-XV din 19.07.2002 privind declararea i controlul
veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor,
funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere; Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu
privire la conflictul de interese; Codul de executare i Codul de procedur penal.
La fel, din perspectiva legislaiei, este necesar att asigurarea previzibilitii cadrului normativ, ct, mai
ales, asigurarea executrii legilor, care constituie o premis pentru buna funcionare a sectorului
justiiei.
Alte posibile soluii, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a
corupiei: amnistia, avertizorii de integritate, mbogirea ilicit i rspunderea civil pentru corupie.
n scopul fortificrii independenei judectorilor ar fi util preluarea experienelor pozitive din Chile
privind selecia bazat pe merite i a celei din Olanda privind formele de consultate dintre judectori.
n toate recomandrile internaionale se subliniaz c promovarea transparenei este una din condiiile
indispensabile pentru prevenirea corupiei. Sporirea transparenei n domeniul profesiunilor juridice ar
putea fi realizat prin actualizarea permanent a site-urilor instituiilor publice. Acestea ar trebui s
82
conin, n mod obligatoriu, informaia prevzut n Hotrrea Guvernului nr.668 din 19.06.2006 privind
paginile oficiale ale autoritilor administraiei publice n reeaua Internet. Totodat, pe site-urile
instanelor judectoreti ar trebui s fie publicate: legislaia pertinent, componena completelor de
judecat, stadiul examinrii dosarului i hotrrile judectoreti (experiena Olandei, Georgiei). n scopul
asigurrii publicrii tuturor hotrrilor judectoreti, ar fi util elaborarea unui template electronic. n
acest fel, publicul va fi informat despre jurisprudena instanelor naionale i, n consecin, va putea si evalueze ansele de ctig ntr-un dosar anume.
Un alt instrument de prevenire a corupiei, nclusiv n sectorul justiiei, constituie educaia civic, care
presupune un efort considerabil - schimbare de mentalitate i care poate fi realizat prin informarea
publicului despre impactul fenomenului corupiei, msurile adoptate i politicile promovate (experiena
Hong Kong).
La nivelul sporirii integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei este necesar:
perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice prin:
ajustarea Codurilor de etc a judectorului i procurorului la rigorile Principiilor de la Bangalore
privind conduita judiciar; ajustarea Codului de etic i deontologie al poliistului la exigenele
noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului; elaborarea i aprobarea Codului
de conduit a angajatului Centrului Naional Anticorupie; operarea unor modificri/completri
n Codul deontologic al avocatului i Statutul profesiei de avocat; elaborarea i aprobarea unui
Cod deontologic a notarilor.
examinarea oportunitii implementrii testului de integritate (avnd n vedere experiena
pozitiv a poliiei din New York i Londra) i a metodei testrii cu utilizarea poligrafului;
sporirea responsabilitii i rspunderii actorilor din sectorul justiiei;
consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese,
inclusiv, consultarea declaranilor cu privire la modul de completare a declaraiilor pe venit i de
interese; asigurarea publicitii declaraiilor, controlul real al coninutului declaraiilor;
elaborarea tipologiei cu privire la situaiile de conflict de interese pentru actorii sectorului
justiiei.
ntruct prevenirea eficient a fenomenului corupiei nu poate fi realizat doar de ctre autoritile
publice, sicietatea civil ar putea s contribuie la diminuarea acestui fenomen prin monitoring i
advocacy, campanii de ducaie civic, realizarea sondajelor publice, furnizarea formatorilor, colaborarea
cu organelle de drept (experienele positive din India, Indonezia, Africa)
83
Bibliografie
1. Convenia penal privind corupia, semnat de Republica Moldova la 24 iunie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Legea
nr.428-XV din 30.10.2003 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia,
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/173.htm
2. Convenia civil privind corupia, semnat de Republica Moldova la 4 noiembrie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin
Legea nr. 542-XV din 19.12.2003 pentru ratificarea Conveniei civile privind corupia
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/174.htm
6. Recomandarea nr. R(2000)10 a Comitetului de Minitri privind codurile de conduit pentru funcionarii publici
http://cna.md/sites/default/files/recomandarea_coduri_de_cond_funct_publ_rom.pdf
7. Recomandarea Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre Statele-membre
despre libertatea exercitrii profesiei de avocat
8. Recomandarea (2000) 19 a Comitetului de Minitri al Statelor Membre privind rolul urmririi penale n sistemul de justiie
penal www.inj.md/files/u4/_Procuraturii_in_sistemul_de_justitie_penala.doc
9. Rezoluia 690(1979) privind Declaraia despre Poliie
http://assembly.coe.int/Documents/AdoptedText/ta79/ERES690.htm
10. Rezoluia (97) 24 a Comitetului de Minitri privind cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corupiei
http://www.cccec.gov.md/Sites/cccec_md/Uploads/Rezolutia%20%2897%29%2024%20CM.94DDB44F64044B9B97BAA4F1771B4E19.pdf
12. Liniile Directorii pentru o mai bun punere n aplicare a Recomandrii Rec (2003) 17 a Comitetului de Minitri a CoE ctre
statele membre cu privire la executare
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=CM%282010%2911&Language=lanEnglish&Ver=add3&Site=CM&BackColorInternet=DBDCF2&BackColorI
ntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864
16. Codul European de Etic al Poliiei, adoptat prin Recomandarea (2001)10 a Comitetul de Minitri al CoE
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=223251&Site=CM
17. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii
http://www.un.org/disarmament/convarms/ATTPrepCom/Background%20documents/CodeofConductforlawEnfOfficials-E.pdf
18. Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/IAP1999_EN.pdf
84
21. Codul European al Dreptului Castei Notariale (Codul European al Deontologiei Notariale)
22. Principiile dreptului castei notariale
http://www.uinl.org/148/principes-de-deontologie-notariale
24. Avizul nr.1 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei referitor la standardele privind independena
puterii judectoreti i inamovibilitatea judectorilor (2001)
25. Avizul nr.3 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei asupra principiilor i regulilor privind imperativele
profesionale aplicabile judectorilor i n mod deosebit a deontologiei, comportamentelor incompatibile i imparialitii (2002)
26. Chestionarul GRECO cu privire la prevenirea corupiei parlamentarilor, judectorilor i procurorilor, adoptat n cadrul celei
de a 50-a reuniuni pleniare GRECO din 28 martie - 1 aprilie 2011
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/
27. Raportul privind independena sistemului judiciar Partea I: independena judectorilor, adoptat de Comisia de la Veneia n
cadrul celei de a 82-a sesiuni plenare (Veneia 12-13 martie 2010)
http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_jud.pdf
28. Raportul privind Standardele Europene referitoare la Independena sistemului judiciar: Partea II organele de urmrire
penal, adoptat de Comisia de la Veneia, 17-18 decembrie 2010
http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_proc.pdf
32. Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators, September 2004
http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf
33. Handbook on police accountability, oversight and integrity (New York, 2011)
http://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-reform/crimeprevention/PoliceAccountability_Oversight_and_Integrity_1057991_Ebook.pdf
34. Technical Guide to the United Nations Convention against Corruption (New York, 2009)
http://www.unodc.org/documents/corruption/Technical_Guide_UNCAC.pdf
35. Practical Guide Preventing Corruption in the Judiciary System (Eschborn 2005)
http://www.judicialintegritygroup.org/resources/documents/gtz2005-en-corruption-in-judiciary.pdf
38. World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012)
www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf
85
40. Fighting Corruption in Eastern Europe and Central Asia: Asset Declarations for Public Officials - a tool to prevent corruption
http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/47489446.pdf
41. Transparency International Global Corruption Report 2007: Corruption in judicial system
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/TIglobalcorruptionreport07_complete_final_EN.pdf
43. Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii,
Reeaua European a Consiliilor Judiciare (RECJ)
44. Lucien Franois, Le problme de la scurit juridique, Ed. Jeune Barreau de Lige, Lige, 1993, p.10
45. Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.102
46. Sandra Sequeira, Advances in Measuring Corruption in the Field, February 2012
http://personal.lse.ac.uk/sequeira/Chapter_Corruption_Sequeira_February.pdf
49. Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Stelian Ivan, Raspunderea juridica a
politistului roman, Ed. Hiparion, Cluj, 1997
50. Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Mihai Florea, Responsabilitatea actiunii
sociale, Ed. Academiei, Bucuresti, 1976
51. Dumitru Baltag, Elena Moraru, Responsabilitatea i rspunderea juridic garanie a libertii individuale
http://studiijuridice.md/revista-nr-1-2-2011/responsabilitatea-si-raspunderea-juridica-garantie-a-libertatii-individuale
Acte normative
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Strategia de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Legea nr.231 din 25.11.2011
Planul de aciuni pentru implementarea Strategiei de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat
prin Hotrrea Parlamentului nr. 6 din 16.02.2012
Constituia Republicii Moldova;
Legea privind organizarea judectoreasc nr. 514-XIII din 06.07.1995;
Legea cu privire la statutul judectorului nr. 544-XIII din 20.07.1995;
Legea cu privire la Consiliul Superior al Magistraturii nr. 947-XIII din 19.07.1996;
Legea cu privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor nr. 950-XIII din 19.07.96;
Legea privind selecia, evaluarea performanelor i cariera judectorilor nr. 154 din 05.07.2012
Legea privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf) nr. 269 din 12.12.2008
Legea cu privire la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008
Codul de etic al judectorului
Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003
Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008
Codul de etic al procurorului, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Procurorilor nr.12-3d-228/11 din
04.10.2011
86
METODOLOGIA
privind monitorizarea impactului
noilor instrumente de prevenire a
imixtiunii n activitatea de nfptuire a
justiiei i de prevenire a
comportamentului corupional
87
I. DISPOZIII GENERALE
1. Prezenta Metodologie stabilete modul de realizare a procesului de monitorizare a impactului noilor
instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a
comportamentului corupional, n scopul determinrii faptului dac noile instrumente au fost
implementate, stabilirii eficienei noilor iniiative i dac au aprut careva consecine neprevzute sau
negative, precum i n scopul elaborrii recomandrilor privind modalitatea de remediere a
consecinelor negative.
2. n sensul prezentei Metodologii, prin monitorizarea impactului noilor instrumente de prevenire a
imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional se
nelege evaluarea impactului instrumentelor anticorupie, elaborate n vederea prevenirii fenomenului
corupiei n sectorul justiiei.
88
89
a) resursele folosite pentru atingerea intei care pot fi analizate prin compararea informaiilor oficiale
(bugetul autoritilor publice pe articole de cheltuieli, sursele alocate din buget pentru sporirea
transparenei, responsabilitii comunitare, monitorizrii publice i consolidrii funciei de prevenire,
sursele alocate din buget pentru proiecte anticorupionale n sectorul justiiei, numrul persoanelor
implicate n lupta cu corupia n interior) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale
(eficacitatea distribuirii surselor financiare din buget, percepia privind numrul persoanelor implicate n
lupta cu corupia n interiorul sistemului);
b) indicatori de eficacitate care pot fi analizai prin intermediul informaiilor oficiale (numrul
persoanelor implicate n procesul de elaborare a politicilor anticorupie n sectorul justiiei, numrul
persoanelor implicate n aplicarea instrumentelor care stau la baza politicilor anticorupionale n sistem,
numrul sanciunilor n conformitate cu Codurile de etic ale actorilor din sectorul justiiei, etc.);
c) indicatori de eficien care pot fi analizai prin compararea informaiilor oficiale (bugetul serviciului
securitate intern a autoritilor publice, numrul de training-uri anticorupie planificate n sectorul
justiiei, numrul actorilor din sistem planificat a fi instruii la training-urile anticorupie la Institutul
Naional al Justiiei, costul planificat al instruirii unei persoane, frecvena planificat a instruirii unei
persoane, etc.) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (numrul de training-uri
anticorupie petrecute efectiv n sectorul justiiei, numrul persoanelor efectiv instruite la training-urile
anticorupie la Institutul Naional al Justiiei, costul real al instruirii unei persoane, frecvena real a
instruirii unei persoane, eficiena training-urilor anticorupie, etc.).
V. RAPORTUL DE MONITORIZARE
12. Evaluarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a
justiiei i de prevenire a comportamentului corupional se finalizeaz cu ntocmirea unui raport de
monitorizare, care, n mod obligatoriu trebuie s conin: perioada de monitorizare, instituiile i
politicile monitorizate, principalele constatri i indicatorii utilizai, concluzii i recomandri.
13. Raportul de monitorizare trebuie s corespund urmtoarelor condiii:
a) s fie expus ntr-o manier coerent i consecvent;
b) s asigure corectitudinea i claritatea exprimrii;
c) s respecte uniformitatea terminologiei utilizate;
d) s conin data i locul ntocmirii, componena grupului de evaluare;
e) s fie semnat de membrii grupului de evaluare.
91