Indrumar Ac Medii 24072017

Project Advisory Support Services
Acord de servicii de Asisten Tehnic pentru Proiecte
TA 2016093 RO PMM
NDRUMAR PRIVIND IMPLEMENTAREA STANDARDELOR DE

CONTROL INTERN DE CTRE AUTORITILE CONTRACTANTE
MEDII
Competena face diferena! Proiect selectat n cadrul Programului Operaional Capacitate

Administrativ cofinanat de Uniunea European, din Fondul Social European
Cuprins:
Abrevieri ................................................................................................................................. 3
Cuvnt nainte ................................................................................................................................. 4
Capitolul 1. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 1: etic i integritate ...... 6
Capitolul 2. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 2: atribuii, funcii, sarcini .
............................................................................................................................... 10
Capitolul 3. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 3: competen,
performan ................................................................................................................. 13
Capitolul 4. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 4: Structura
organizatoric .............................................................................................................. 15
Capitolul 5. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 5: Obiective ................. 17
Capitolul 6. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 6: Planificarea.............. 18
Capitolul 7. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 7: Monitorizarea
performanelor ............................................................................................................. 19
Capitolul 8. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 8: Managementul
riscurilor ....................................................................................................................... 21
Capitolul 9. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 9: Proceduri ................. 22
Capitolul 10. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 10: Supravegherea ...... 24
Capitolul 11. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 11: Continuitatea
activitii ...................................................................................................................... 25
Capitolul 12. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 12: Informarea i
comunicarea ................................................................................................................ 26
Capitolul 13. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 13: Gestionarea
documentelor .............................................................................................................. 27
Capitolul 14. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 14: Raportarea contabil
i financiar ................................................................................................................. 28
Capitolul 15. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 15: Evaluarea sistemului
de control intern managerial ....................................................................................... 29
Capitolul 16. Recomandri specifice privind Implementarea Standardului 16: Auditul intern ......... 30
Anexa 1. ndrumri privind organizarea CISAP n cadrul autoritilor contractante medii ......... 31
Anexa 2. Exemple Indicatori de performan aplicabili la nivelul procesului de achiziii ........... 37
Anexa 3. Analiza riscurilor la nivelul procedurilor de atribuire - exemple de registre de riscuri . 54
2
ABREVIERI
Abreviere Detaliere
AC Autoritate contractant
ANAP Agenia Naional privind Achiziiile Publice
ANCEX Agenia Naional pentru Controlul Exporturilor
CE Comisia European
CISAP Compartimentului intern specializat n domeniul achiziiilor publice
CPV Common Procurement Vocabulary (Codul Comun Internaional Privind

Achiziiile de Produse i Servicii)
DUAE Documentul Unic de Achiziii European
INCOTERMS INternational COmmercial TERMS (Clauze de Comer Internaionale)
IT&C Information Technology and Communications (Tehnologia informaiei i a

comunicaiilor)
PAAP Programul anual al achiziiilor publice
SAAP Strategia anual de achiziii publice
SC Strategia de contractare
SEAP Sistemul electronic de achiziii publice
3
CUVNT NAINTE
ndrumarul pentru implementarea standardelor de control intern de ctre autoritile
contractante medii (ndrumarul) se adreseaz tuturor autoritilor contractante n cazul
crora suma valorii estimate a ntregului portofoliu de achiziii publice gestionat potrivit
informaiilor nscrise n PAAP aferent ultimilor trei ani este mai mare sau egal de suma de 30
milioane lei i mai mic de suma de 600 milioane lei (i/sau care nregistreaz o medie anual
mai mare sau egal cu suma de cca. 10 milioane lei i mai mic de suma de cca. 200 milioane
lei).
Prezentul ndrumar face parte din pachetul documentar publicat de Agenia Naional privind
Achiziiile Publice (ANAP), prin care se urmrete ntrirea sistemul de control intern
managerial la nivelul autoritilor contractante, n conformitate cu prevederile Strategiei
Naionale n domeniul achiziiilor publice (Strategia naional) adoptat de Guvernul Romniei
prin Hotrrea Guvernului nr. 901/2015.
ndrumarul este complementar Ghidului privind implementarea standardelor de control intern
de ctre autoritile contractante (Ghidul) i ca atare, acesta se va consulta mpreun cu
Ghidul.
n timp ce Ghidul include prevederi generale cu privire la implementarea standardelor de
control intern managerial la nivelul procesului de achiziie public, precum i o serie de
instrumente care se constituie drept exemple de bun practic pentru dezvoltarea/
consolidarea sistemului de control intern managerial, ndrumarul include recomandri
specifice privind implementarea acestor standarde avnd n vedere nevoia de a introduce
msuri proporionale de control n coresponden cu dimensiunea i riscurile asociate
portofoliului de achiziii.
Aa cum se recomand n cadrul Ghidului, conductorul autoritii contractante, precum i
conductorul compartimentului intern specializat n domeniul achiziiilor publice (CISAP), vor
planifica anual portofoliul de achiziii (n cadrul etapei de elaborare a Strategiei Anuale de
Achiziii Publice SAAP i PAAP) i respectiv, vor evalua capacitatea autoritii contractante
de a gestiona acest portofoliu, inclusiv prin evaluarea sistemului de control intern managerial.
Pe baza acestor analize i avnd n vedere instrumentele/recomandrile, respectiv bunele
practici incluse n Ghid i n cadrul prezentului ndrumar, conductorul autoritii contractante
decide actualizarea/adaptarea/modificarea msurilor de control intern implementate la nivelul
entitii i respectiv, la nivelul portofoliului proceselor de achiziie public cu scopul de a
asigura premisele necesare desfurrii unui proces de achiziii conform i performant.
Fr a avea un caracter limitativ/exhaustiv, recomandrile incluse n prezentul document vor
fi considerate drept minimale. Astfel, conductorul autoritii contractante i cel al CISAP pot
avea n vedere inclusiv recomandrile/instrumentele incluse n ndrumarul aferent autoritilor
contractante mari, mai ales n situaia n care intensitatea i complexitatea activitilor derulate
n domeniul achiziiilor publice impun o atare msur, dup cum rezult din aplicarea criteriilor
4
suplimentare pentru determinarea categoriei autoritilor contractante prezentate n cadrul
Anexei 1 la prezentul ndrumar.
5
CAPITOLUL 1. RECOMANDRI SPECIFICE PRIVIND
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 1: ETIC I
INTEGRITATE
Tabel 1: Recomandri specifice privind implementarea Standardului 1
NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

CRT. STANDARD SPECIFICE
1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

dezvoltarea sau, dup caz, actualizarea i
o analizeaz la finalul anului calendaristic
aplicarea Codului de conduit etic la nivelul
evenimentele privind etica i conflictele
acesteia, precum i informarea angajailor cu
de interese n procesele de achiziii
privire la politicile i procedurile relevante n
publice, care s-au produs n cursul anului
domeniul etic i integritate.
respectiv, dac este cazul. Apoi
evalueaz normele de conduit etic i
integritate n achiziiile publice prevzute
n Anexa 1 din Ghid i, dup caz,
procedeaz la formularea de propuneri
privind actualizarea Codului de conduit
etic adoptat la nivelul autoritii
contractante n sensul adaptrii acestuia
la regulile de comportament etic n
realizarea atribuiilor de serviciu aferente
personalului de conducere i de execuie
implicat n procesul de achiziie public;
o dispune comunicarea anual a normelor
de conduit etic i integritate n
achiziiile publice sau, dup caz, a
Codului de conduit etic actualizat
potrivit celor de mai sus, ctre
compartimentele de specialitate din
cadrul autoritii contractante cu
responsabiliti n realizarea procesului
de achiziie public, precum i de fiecare
dat cnd acestea sunt modificate/
actualizate.
Dup caz, pot fi aplicate msuri suplimentare
cum ar fi:
o realizarea unor campanii interne de
informare periodic / promovare a
bunelor practici n domeniu, sub form de
newsletter cu privire la situaiile ntlnite
n cadrul proceselor de achiziie public
6
cu scopul de a crete nivelul de

cunoatere i informare al angajailor pe
aceast tem, de a crete transparena
si de a promova preocuprile angajailor
n materie de etic i integritate;
o publicarea pe pagina autoritii
contractante a Codului de etic /
Normelor de conduit etic i integritate
n achiziiile publice adoptate la nivelul
acesteia, cu scopul informrii
persoanelor interesate asupra valorilor
fundamentale de imparialitate i de
loialitate fa de interesul public, fa de
societate, precum i n vederea creterii
credibilitii autoritii contractante din
perspectiva proceselor de achiziie
public derulate la nivelul acesteia.
2 Conductorul autoritii contractante asigur Conductorul autoritii contractante dispune

consilierea etic a angajailor din cadrul numirea unui consilier de etic i alocarea
autoritii contractante cu responsabiliti n atribuiilor specifice ale acestuia referitoare la
realizarea procesului de achiziie public. ndrumarea/ consilierea angajailor din
cadrul autoritii contractante cu
responsabiliti n realizarea procesului de
achiziie public n ceea ce privete etica i
integritatea. Se recomand consultarea
Anexei 2 din Ghid privind Atribuiile specifice
ale consilierului de etic n raport cu
activitatea desfurat de ctre CISAP.

adoptarea msurilor pentru prevenirea,
o propune conductorului autoritii
identificarea i remedierea situaiilor
contractante desemnarea, prin act
potenial generatoare de conflicte de interese
administrativ, a uneia sau mai multor
la nivelul procedurilor de atribuire organizate
persoane responsabile cu completarea i
la nivelul entitii.
actualizarea formularelor de integritate
aferente procedurilor de atribuire, n
aplicarea prevederilor art. 5 alin. (4) din
Legea nr. 184/2016;
o dispune aplicarea unei Liste de verificare
a existenei situaiilor potenial
generatoare de conflicte de interese. Se
recomand consultarea Anexei 19 din
7
Ghid privind Lista de verificare a

existenei situaiilor potenial generatoare
de conflicte de interese.
4 Conductorul autoritii contractante asigur Conductorul autoritii contractante

condiiile de realizare a unor cercetri dispune:
adecvate n situaia semnalrii unor
o dezvoltarea i implementarea unei
suspiciuni de fraud, acte de corupie i
proceduri de sistem privind semnalarea
neregulariti la nivelul entitii (aplicabil
i cercetarea adecvat a suspiciunilor de
inclusiv domeniului achiziiilor publice).
fraud, a actelor de corupie i neregulilor
la nivelul entitii, precum i aplicarea
msurilor care se impun n eventualitatea
apariiei unor asemenea situaii, cu
garantarea nediscriminrii angajailor
care procedeaz la semnalarea unor
astfel de cazuri;
o actualizarea fielor de post aferente
angajailor din cadrul CISAP i
compartimentelor de specialitate cu
responsabiliti n realizarea procesului
de achiziie public, n scopul includerii
responsabilitilor i atribuiilor n
domeniul raportrii conflictelor de
interese, suspiciunilor de fraud, actelor
de corupie i neregularitilor, n
concordan cu procedura de sistem
aplicabil la nivelul entitii.
5 Conductorul CISAP dispune instruirea Conductorul CISAP stabilete participarea

angajailor cu privire la etic i integritate, angajailor ncadrai la nivelul
conflicte de interese, fraud, acte de compartimentului la cursuri de formare /
corupie i neregulariti. perfecionare profesional avnd n vedere
tematica indicativ de instruire propus n
cadrul Ghidului, cel puin n ceea ce privete
urmtoarele cursuri de instruire:
o Incompatibilitile funciei
publice/contractuale;
o Etic, integritate i conflict de interese;
o Prevenirea i combaterea corupiei;
o Dup caz, tipologia activitilor de
inspecie i control.
8
Se recomand consultarea Anexei 3 din

Ghid privind tematica de instruire n domeniul
etic, integritate, conflicte de interese, fraud
i corupie, semnalarea neregulilor.
Se recomand ca angajaii CISAP s
participe la cel puin cte o sesiune de
instruire pe tematicile mai sus menionate;
cum ar fi formarea de formatori la nivelul
autoritii contractante i/sau externalizarea
formrii pentru a asigura o instruire
corespunztoare inclusiv a angajailor din
cadrul celorlalte compartimente de
specialitate cu responsabiliti n realizarea
procesului de achiziie public.
6 Conductorul autoritii contractante dispune Se recomand realizarea unor sondaje n

evaluarea gradului de cunoatere i atitudinii rndul angajailor ncadrai la nivelul CISAP
angajailor fa de controlul intern i al compartimentelor de specialitate cu
managerial, politicile, procedurile i responsabiliti n realizarea procesului de
mecanismele relevante n domeniul etic i achiziie public, n vederea evalurii
integritate, fraud, acte de corupie i gradului de cunoatere i de aderen al
neregulariti. acestora la politicile, procedurile i
mecanismele relevante, precum i atitudinea
fa de controlul intern managerial. Se
recomand consultarea Anexei 4 din Ghid
privind Chestionarul de auto-evaluare
(model) cu privire la etic, integritate, fraud
i corupie.
Rezultatele sondajelor realizate n rndul
angajailor vor fi avute n vedere pentru auto-
evaluarea anual a sistemului de control
intern managerial conform Standardului 15 i
pentru evaluarea ndeplinirii obiectivelor
definite, prin intermediul indicatorilor de
performan stabilii n conformitate cu
Standardul 7;
Se recomand adoptarea msurilor
necesare pentru clarificarea / actualizarea /
completarea politicilor, procedurilor i
mecanismelor relevante, aciuni
suplimentare de instruire i informare, etc.
9
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 2: ATRIBUII, FUNCII,
SARCINI


actualizarea / completarea documentelor
o evalueaz la nceputul/sfritul anului
interne privind organizarea i funcionarea
prevederile ROF i dup caz,
entitii n vederea documentrii i asigurrii
procedeaz la formularea de propuneri
condiiilor necesare pentru parcurgerea
privind actualizarea acestuia, astfel nct
fiecrei etape a procesului de achiziie
s reflecte toate atribuiile i sarcinile
public.
aferente derulrii fiecrei etape a
portofoliului de procese de achiziie
public din SAAP/PAAP din anul
respectiv, precum i modului de
interaciune cu celelalte compartimente
de specialitate care au obligaia de a
sprijini activitatea CISAP, n funcie de
specificul i complexitatea obiectului
achiziiei. Se recomand consultarea
Anexei 5 din Ghid privind Atribuiile
Compartimentului Intern Specializat n
Domeniul Achiziiilor Publice i Anexei 7
din Ghid referitoare la Reguli privind
segregarea funciilor n procesul de
achiziie public;
o dispune alocarea personalului existent
(conform fielor de post) pe
poziiile/posturile disponibile la nivelul
compartimentului i, dup caz,
formuleaz propuneri ctre conductorul
autoritii contractante cu privire la
atribuiile specifice aferente personalului
din cadrul celorlalte compartimente de
specialitate implicate n procesul de
achiziie public, astfel nct s fie
acoperite toate atribuiile necesare
parcurgerii fiecrei etape a procesului.
Ghid privind Model de alocare a
10
atribuiilor individuale prin fia postului la

nivelul CISAP;
Conductorul autoritii contractante dispune
comunicarea i luarea la cunotin a
informaiilor meionate mai sus ctre toate
compartimentele de specialitate din cadrul
autoritii contractante cu responsabiliti n
realizarea procesului de achiziie public, ori
de cte ori acestea sunt modificate/
actualizate.
2 Conductorul autoritii contractante asigur - Conductorul autoritii contractante

gestionarea funciilor sensibile i funciilor dispune:
considerate ca fiind expuse, n mod special,
o identificarea i inventarierea funciilor
la corupie la nivelul procesului de achiziie
sensibile i funciilor considerate ca fiind
public.
expuse, n mod special, la corupie, la
nivelul posturilor/poziiilor cu
responsabiliti privind realizarea
procesului de achiziie public (indiferent
de compartimentul de specialitatea din
care acestea fac parte). Fr a se limita
la urmtoarele, funciile sensibile includ:
o cele de conducere n cadrul
autoritii contractante i, dup caz,
cele din parte furnizorilor de servicii
auxiliare achiziiei n cazul n care
acetia au putere de reprezentare n
cadrul procesului de achiziie public;
o membrii comisiilor de evaluare, care
au acces la informaii confideniale,
cum ar fi coninutul ofertelor/solicitrilor
de participare, precum i asupra
oricror alte informaii prezentate de
ctre ofertani/candidai n procedura
de atribuire;
o cele care au participat la pregtirea
procedurii de atribuire i/sau care au
oferit opinii, sugestii sau recomandri
privind coninutul documentaiei de
atribuire, ori a cror implicare n
realizarea acestor demersuri poate fi de
11
natur s mpiedice, restrng sau

denatureze concurena;
o cele implicate n constatarea
conformitii cu prevederile legale i cu
cele contractuale aplicabile, cum ar fi
control intern, audit, control financiar
preventiv propriu, responsabilii cu
executarea / monitorizarea
implementrii contractului / acordului
cadru, autorizarea plilor;
o funciile ocupate de superiorul
ierarhic al unui deintor de funcie
catalogat drept sensibil.
o stabilirea msurilor de control pentru
gestionarea acestor funcii i aplicarea
de ctre titularii funciilor sensibile a
msurilor de control intern managerial
din cadrul recomandrilor /
instrumentelor din Ghid, cel puin n
raport cu standardele 1, 2, 4, 9, 10, 12 i
13, inclusiv msura rotaiei personalului
care ocup respectivele funcii, acolo
unde nu pot fi aplicate msurile de
control intern considerate adecvate i
suficiente, prin raportare la intensitatea i
complexitatea activitilor derulate la
nivelul entitii.
12
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 3: COMPETEN,
PERFORMAN

1 Concomitent cu aciunea de revizuire a Conductorul CISAP:

Regulamentului de Organizare i
o stabilete competenele necesare
Funcionare menionat la Standardul 2,
poziiilor / posturile disponibile la nivelul
conductorul autoritii contractante dispune
compartimentului, n corelare cu
actualizarea / completarea fielor de post
atribuiile necesare parcurgerii fiecrei
astfel nct acestea s reflecte competenele
etape a procesului de achiziie public.
necesare realizrii atribuiilor i sarcinilor
aferente posturilor pentru parcurgerea
Ghid privind schema general a cadrului
fiecrei etape a procesului de achiziie
de competene a personalului ncadrat la
public i asigur condiiile necesare pentru
nivelul CISAP;
mbuntirea pregtirii profesionale a
personalului implicat n realizarea acestui o elaboreaz i propune conductorului
proces. autoritii contractante aplicarea unui
Plan anual de formare/perfecionare
profesional care s rspund nevoilor
concrete de instruire a personalului din
cadrul compartimentului n vederea
dezvoltrii competenelor acestuia n
cadrul procesului de exercitare a funciei;
o stabilete participarea angajailor
ncadrai la nivelul compartimentului la
cursuri de formare / perfecionare
profesional avnd n vedere tematic
indicativ de instruire propus n cadrul
Ghidului la Anexa 9, cel puin n ceea ce
privete urmtoarele cursuri de instruire:
Curs Expert achiziii publice;
Curs achiziii publice (utilizare SEAP);
Manager de proiect;
Managementul riscurilor;
Managementul performanei;
Management financiar;
13
Curs privind tehnicile/metodele

specifice n domeniul
construciilor/lucrrilor publice;
Curs expert accesare fonduri
structurale i de coeziune;
Noiuni fundamentale de drept
administrativ;
Curs de comunicare.
Se recomand ca angajaii CISAP s
participe la cel puin cte o sesiune de
instruire pe tematicile mai sus menionate;
cum ar fi formarea de formatori la nivelul
autoritii contractante i/sau externalizarea
formrii pentru a asigura o instruire
corespunztoare inclusiv a angajailor din
cadrul celorlalte compartimente de
specialitate cu responsabiliti n realizarea
procesului de achiziie public.
14
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 4: STRUCTURA
ORGANIZATORIC


adoptarea msurilor pentru asigurarea
o efectueaz, cu ocazia ntocmirii SAAP, o
capacitii instituionale necesare derulrii
evaluare/analiz preliminar a capacitii
proceselor de achiziie public la nivelul
profesionale i a resurselor necesare la
entitii, n funcie de intensitatea i
nivelul autoritii contractante pentru
complexitatea activitilor derulate.
derularea proceselor de achiziie public,
care va trebui s furnizeze rspunsul la
urmtoarele ntrebri:
exist la nivelul autoritii contractante
resurse umane adecvate pentru
realizarea proceselor de achiziie
public?
respectivele resurse dein
competenele corespunztoare
(juridice, financiare, tehnice, etc.) care
sunt necesare pentru a putea fi
implicate n procesul de elaborare a
documentaiei de atribuire, pentru a fi
nominalizate n comisia de evaluare
precum i gestionarea / administrarea/
managementul contractului?
o formuleaz propuneri pe care le
nainteaz conductorului autoritii
contractante cu privire la eventualele
disfuncionaliti n fixarea sarcinilor
individuale prin fiele de post i stabilirea
eventualelor atribuii ale
compartimentului i, dup caz, cu privire
la necesarul de resurse suplimentare
(externe) care trebuie atrase / alocate /
implicate n vederea derulrii proceselor
de achiziie public, astfel nct s se
poat asigura beneficiile anticipate prin
realizarea respectivelor procese;
15

de msurile care se impun astfel nct
structura organizatoric s asigure
funcionarea circuitelor i fluxurilor
informaionale activitilor specifice
procesului de achiziie public, cu luarea n
considerare a recomandrilor din cadrul
0ANEXA 1. ndrumri privind organizarea
CISAP n cadrul autoritilor contractante
medii
2 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP formuleaz propuneri

aplicarea unui mecanism formal de delegare pe care le nainteaz conductorului
a sarcinilor / atribuiilor la nivelul autoritii contractante, cu privire la
compartimentelor de specialitate implicate n mecanismul formal de delegare (sistemul de
procesul de achiziie public. nlocuire a personalului), care s in cont de
sarcinile / atribuiile specifice parcurgerii
etapelor procesului de achiziie public.
Sistemul de nlocuire a personalului asigur
conformitatea cu prevederile legale
aplicabile i cerinele formalizate la nivelul
autoritii contractante i se va raporta cel
puin la urmtoarele elemente:
o stabilirea limitelor de competene i
responsabilitatea personalului implicat n
realizarea procesului de achiziie public
care se pot delega n funcie de
calificrile, aptitudinile i abilitile
acestora;
o eventualele incompatibiliti inclusiv prin
raportare la titularii funciilor sensibile;
o evitarea relaiilor de subordonare la
nivelul membrilor comisiei de evaluare
atunci cnd devine necesar nlocuirea
unui membru al comisiei cu un membru
de rezerv.
16
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 5: OBIECTIVE

1 Conductorul CISAP stabilete obiectivele Conductorul CISAP, pornind de la

generale i specifice pentru compartiment, exemplele de bune practici pentru stabilirea
prin corelare cu misiunea / obiectivele obiectivelor de performan ale
autoritii contractante. compartimentului prezentate n cadrulul
Ghidului la Anexa 10:
o definete obiectivele generale i
specifice ale compartimentului prin
corelare cu misiunea/obiectivele
autoritii contractante;
o procedeaz la adoptarea unui sistem
pentru gestionarea / managementul
obiectivelor stabilite, care s rspund
pachetului de cerine SMART i s
permit revizuirea / reevaluarea acestora
i a intelor stabilite la intervalele de timp
prestabilite, de regul, nu mai des de 6
luni.
2 Conductorul CISAP asigur informarea Conductorul CISAP asigur comunicarea

angajailor cu privire la obiectivele generale informaiilor ctre angajai cu privire la
i specifice stabilite la nivelul obiectivele generale i specifice, precum i la
compartimentului. rezultatele monitorizrii ndeplinirii acestora
(innd cont de recomandrile/instrumentele
privind implementarea Standardului 7), la un
interval de cel puin 6 luni.
17
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 6: PLANIFICAREA

1 Conductorul CISAP asigur planificarea Conductorul CISAP asigur:

procesului de achiziie public la nivelul
o elaborarea SAAP/PAAP/SC; i/sau,
autoritii contractante.
dup caz,
o coordonarea activitii grupului de lucru
constituit pentru elaborarea SAAP/PAAP
(din care fac parte persoanele ncadrate
la nivelul celorlalte compartimente de
specialitate ale entitii, n cazul n care
este necesar constituirea unui
asemenea grup de lucru);
o actualizarea SAAP/PAAP (n cazul n
care necesitatea nu este previzibil sau
nu a putut fi identificat n ultimul
trimestru al anului n curs pentru anul
urmtor necesitii), cu luarea n
considerare a atribuiilor CISAP stabilite
potrivit Standardului 2 i alocarea
resurselor disponibile, astfel nct s se
asigure realizarea integral a obiectivelor
compartimentului.
18
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 7: MONITORIZAREA
PERFORMANELOR

1 Conductorul CISAP asigur monitorizarea Conductorul CISAP:

progresului de implementare a SAAP /
o monitorizeaz stadiul lunar de
PAAP.
implementare a SAAP / PAAP i propune
/ dispune msuri de adresare a
deficienelor/ntrzierilor identificate;
o elaboreaz situaii / rapoarte / informri
cu privire la situaia achiziiilor publice, pe
care le transmite conductorului
autoritii contractante.
Ghid privind Monitorizarea implementrii
SAAP / PAAP.
2 Conductorul CISAP asigur stabilirea Conductorul CISAP:

indicatorilor cheie de performan i
o monitorizeaz stadiul de atingere a
monitorizarea progresului n ndeplinirea
obiectivelor compartimentului, prin
obiectivelor compartimentului, pe baza
msurarea, la intervale de timp
acestora.
prestabilite (de regul, nu mai des de 3
luni), a indicatorilor cheie de performan
cantitativi i calitativi privind rezultatele
nregistrate n raport cu procesul de
achiziie public i compararea
rezultatelor obinute cu intele propuse
spre a fi atinse;
o reevalueaz relevana indicatorilor
asociai obiectivelor specifice i/sau a
intelor stabilite pentru acetia n cazul n
care:
sunt identificate aspecte privind
derularea procesului de achiziie
public care necesit mbuntiri;
19
indicatorii stabilii nu relev informaii

suficiente pentru aprecierea ndeplinirii
unui/unor anumite obiective;
efortul asociat colectrii datelor vizate
depete beneficiile de informare
obinute prin utilizarea respectivilor
indicatori;
anumite obiective au fost ndeplinite
pentru perioade consecutive de timp;
o n mod corelativ celor de mai sus,
dispune de msurile care se impun
pentru corectarea situaiei nregistrate, n
funcie de specificul fiecrei probleme
care conduce la o astfel de necesitate.
0ANEXA 2. Exemple Indicatori de
performan aplicabili la nivelul
procesului de achiziii
20
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 8: MANAGEMENTUL
RISCURILOR

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul autoritii contractante dispune

dezvoltarea cadrului general pentru de dezvoltarea i aplicarea mecanismelor /
managementul riscurilor la nivelul procesului procedurii de management al riscurilor la
de achiziie public. nivelul portofoliului de achiziii publice
gestionat de ctre autoritatea contractant,
precum i la nivelul fiecrei proceduri de
ahiziie public, pornind de la recomandrile
/ instrumentele prevzute n Ghid;
Conductorul CISAP:
o dispune actualizarea fielor de post ale
angajailor ncadrai la nivelul
compartimentului pentru reflectarea n
mod corespunztor a atribuiilor n
domeniul managementului riscurilor;
o coordoneaz procesul de identificare,
analiz i evaluare a riscurilor pentru
ndeplinirea obiectivelor
compartimentului i derularea proceselor
de achiziie public;
o stabilete i monitorizeaz msurile de
gestionare a riscurilor identificate i
evaluate;
o asigur documentarea corespunztoare
a acestora n cadrul Registrului
Riscurilor.
0ANEXA 3. Analiza riscurilor la nivelul
procedurilor de atribuire - exemple de
registre de riscuri
21
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 9: PROCEDURI

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP asigur dezvoltarea /

de formalizarea activitilor din cadrul actualizarea periodic a procedurilor
procesului de achiziie public a cror operaionale pentru realizarea acelor
desfurare propriu-zis nu este stabilit / activiti din cadrul procesului de achiziie
reglementat n mod specific prin legislaia n public a cror desfurare propriu-zis nu
vigoare. este stabilit/reglementat n mod specific
prin legislaia n vigoare i/sau, dup caz,
suportul necesar pentru dezvoltarea /
actualizarea acestora, care s:
o asigure documentarea fluxurilor /
circuitului intern al documentelor (n
funcie de structura organizatoric a
autoritii contractante);
o stabileasc formatul documentelor
(standard/formulare-cadru) ce vor fi
ntocmite pe parcursul desfurrii
procesului de achiziie public (n funcie
de intensitatea i complexitatea
activitilor derulate);
o descrie modul de lucru, resursele alocate
n vederea derulrii proceselor de
achiziie public i responsabilitile
pentru derularea activitilor /
operaiunilor specifice i termenele de
realizare;
o asigure documentarea corespunztoare
a circumstanelor deosebite / abaterilor /
excepiilor fa de procedurile stabilite;
o asigure separarea funciilor de iniiere,
verificare i aprobare a operaiunilor
pornind de la recomandrile /
instrumentele prevzute n Ghid.
Se recomand consultarea Anexelor 13-15
din Ghid privind matricea punctelor de
control n etapele procesului de achiziie
public, precum i a Anexelor 16-27 din
22
Ghid privind liste de verificare a

documentelor cheie i diferitelor tipuri de
proceduri.
informarea angajailor cu privire la
procedurile operaionale aplicabile.
23
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 10: SUPRAVEGHEREA

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP asigur includerea

dezvoltarea / actualizarea mecanismelor de listelor de verificare pentru etapele /
supraveghere n cadrul etapelor / documentele cheie aferente realizrii
procedurilor de atribuire aferente procesului procesului de achiziiei public n punctele
de achiziie public. minime de control / supraveghere
recomandate conform Standardului 9,
pornind de la recomandrile / instrumentele
prevzute n Ghid.
Listele de verificare permit:
o supravegherea activitilor specifice de
ctre superiorii ierarhici;
o documentarea activitilor de
supraveghere;
o aplicarea unor controale suficiente i
adecvate pentru supraveghere
activitilor care implic un grad ridicat de
expunere la risc.
Se recomand consultarea Anexelor 16-27
din Ghid privind liste de verificare a
documentelor cheie i diferitelor tipuri de
proceduri.
24
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 11: CONTINUITATEA
ACTIVITII

1 Conductorul autoritii contractante dispune - Conductorul CISAP inventariaz

dezvoltarea i implementarea unui Plan de situaiile generatoare / potenial
continuitate care s corespund specificului generatoare de ntreruperi la nivelul
activitii desfurate la nivelul CISAP. activitii desfurate i asigur
dezvoltarea i actualizarea periodic a
unui Plan de continuitate care s
corespund specificului activitii
desfurate la nivelul compartimentului
pornind de la recomandrile /
instrumentele prevzute n Ghid.
Se recomand i consultarea Anexei 28
din Ghid privind Structura indicativ a
planului pentru continuarea activitii
CISAP.
- Conductorul autoritii contractante

asigur implementarea standardului ISO
22301 Managementul continuitii
afacerilor la nivelul entitii.
25
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 12: INFORMAREA I
COMUNICAREA

1 Conductorul CISAP dispune dezvoltarea / Conductorul CISAP, pornind de la

adaptarea procedurii de sistem privind recomandrile prevzute n Ghid, evalueaz
informarea i comunicarea adoptat la procedura de sistem privind informarea i
nivelul AC n considerarea Regulilor comunicarea la nivelul autoritii
aplicabile comunicrilor prevzute la art. 64 contractante i asigur armonizarea acesteia
67 din Legea 98/2016 i ale art. 52 53 din cu prevederile art. 64 67 din Legea 98/2016
anexa la H.G. nr. 395/2016. privind achiziiile publice i ale art. 52 53
din anexa la H.G. nr. 395/2016 privind
normele metodologice de aplicare a
prevederilor referitoare la atribuirea
contractului de achiziie public/acordului-
cadru din Legea nr. 98/2016 (n situaia n
care o asemenea procedur exist) sau,
dup caz, asigur aplicarea acestor
prevederi n cadrul activitilor specifice.
26
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 13: GESTIONAREA
DOCUMENTELOR

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP, pornind de la

dezvoltarea / adaptarea procedurii de sistem recomandrile prevzute n Ghid, evalueaz
privind gestionarea documentelor la nivelul procedura de sistem privind gestionarea
acesteia n considerarea regulilor specifice documentelor la nivelul autoritii
gestionrii documentelor, n domeniul contractante i asigur armonizarea acesteia
achiziiilor publice. cu prevederile art. 64 67, ale art. 217 Legea
nr. 98/2016 privind achiziiile publice, precum
i ale art. 52 53 din H.G. nr. 395/2016
privind normele metodologice de aplicare a
prevederilor referitoare la atribuirea
contractului de achiziie public/acordului-
cadru din Legea nr. 98/2016 i cele ale art.
148 - 149 din acelai act normativ (n situaia
n care o asemenea procedur exist) sau,
dup caz, asigur aplicarea acestor
prevederi n cadrul activitilor specifice.
27
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 14: RAPORTAREA
CONTABIL I FINANCIAR

1 Standardul se adreseaz direct Standardul se adreseaz direct

Compartimentului Financiar-contabil Compartimentului Financiar-contabil
organizat la nivelul autoritii contractante. organizat la nivelul autoritii contractante.
28
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 15: EVALUAREA
SISTEMULUI DE CONTROL INTERN MANAGERIAL


de realizarea autoevalurii anuale a
o analizeaz concluziile rezultate ca
sistemului de control intern managerial.
urmare a evalurii sistemului de control
intern n cadrul misiunilor de audit intern
referitoare la achiziiile publice;
o realizeaz anual autoevaluarea
subsistemului de control intern
managerial implementat la nivelul
compartimentului;
o comunic Comisiei de monitorizare
stabilit la nivelul autoritii contractante,
informaii i constatri pertinente
necesare adoptrii deciziilor operaionale
i pregtirii raportului anual de evaluare
a sistemului de control intern managerial
la nivelul entitii;
o coordoneaz sau, dup caz, asigur
condiiile necesare pentru
implementarea deciziilor operaionale
aprobate n vederea consolidrii/
dezvoltrii sistemului de control intern
managerial.
29
IMPLEMENTAREA STANDARDULUI 16: AUDITUL INTERN

1 Standardul se adreseaz direct structurii de Standardul se adreseaz direct structurii de

audit intern organizat la nivelul autoritii audit intern organizat la nivelul autoritii
contractante. contractante.
30
ANEXA 1. NDRUMRI PRIVIND ORGANIZAREA CISAP N
CADRUL AUTORITILOR CONTRACTANTE MEDII
Preambul
Pe baza datelor statistice privind activitatea de achiziii publice la nivel naional, aproximativ
6% din numrul total al autoritilor contractante din Romnia se ncadreaz n categoria
autoritilor contractante medii, acestea fiind reprezentate n principal de:
- majoritatea consiliilor judeene (cu locuitori ntre cca. 200.000 800.000 locuitori);
- majoritatea ministerelor i/sau anumitor uniti din subordinea acestora (cum ar fi unele
uniti militare din subordinea Ministerului Aprrii Naionale, uniti din subordinea
Ministerului Agriculturii i Dezvoltrii Rurale);
- uniti administrativ teritoriale i/sau subdiviziuni ale acestora cu un numr de locuitori
ntre cca. 10.000 cca. 350.000;
- spitale oreneti / municipale / universitare (care au ntre cca. 100 cca. 1.200 de paturi);
- instituii de nvmnt universitar / superior;
- companii de utiliti/diverse servicii de utilitate public (operatori regionali de ap canal,
servicii salubrizare, Administraia Naional Apele Romne i administraiile bazinale
regionale ale acesteia), etc.
31
n vederea creterii relevanei rezultatelor obinute prin aplicarea criteriului de determinare a
ncadrrii autoritilor contractante n categoria medie, referitor la valoarea estimat a ntregului
portofoliu de achiziii publice gestionat potrivit informaiilor nscrise n PAAP aferent ultimilor trei ani
(valoare cumulat mai mare sau egal cu suma de 30 milioane lei i mai mic de suma de 600
milioane lei i/sau care nregistreaz o medie anual mai mare sau egal cu suma de cca. 10
milioane lei i mai mic de suma de cca. 200 milioane lei), pot fi avute n vedere anumite criterii
suplimentare, care se refer la intensitatea i complexitatea activitilor derulate privind achiziiile
publice, dup cum urmeaz:
- activiti cu grad dificultate I: realizarea preponderent de achiziii directe;
- activiti cu grad dificultate II: aplicarea procedurilor simplificate;
- activiti cu grad dificultate III: aplicarea procedurilor competitive - licitaie deschis, ocazional
licitaia restrns, inclusiv proceduri pentru atribuirea contractelor de servicii din cadrul Anexei 2 la
Legea nr. 98/2016, avnd o valoare estimat situat peste pragul reglementat de legiuitor;
- activiti cu grad dificultate IV: aplicarea procedurilor competitive avansate, cum ar fi negocierea
competitiv, dialogul competitiv, concursul de soluii, parteneriatul pentru inovare.
Alternativ/complementar se poate opta pentru aplicarea unor criterii suplimentare referitoare la
tipurile de contracte atribuite, cum ar fi de i) categorie A produse, B servicii, C lucrri, ii)
complexitatea activitii desfurat de autoritatea contractant (obiectul de activitate al autoritii
contractante) i/sau iii) obiectul contractelor, respectiv simple nivel 1, medii nivel 2 sau
complexe nivel 3 (criteriul care poate fi aplicat indiferent de tipul contractelor atribuite, respectiv
de furnizare/de servicii/de execuie lucrri).
De regul, acestea desfoar proceduri de atribuire cu grad de dificultate II i III, ocazional

de grad IV, din toate cele trei categorii de contracte (A, B, C) i, de regul, cu un nivel de
complexitate mediu (2) i/sau superior (3).
Spre limita inferioar a intervalului valoric al portofoliului de achiziii publice gestionat de ctre
autoritile contractante care se ncadreaz n aceast categorie se pot nregistra situaii care
conduc spre concluzia c respectivele autoriti contractante se apropie mai degrab ca
tipologie de categoria autoritilor contractante mici, n sensul c acestea efectueaz achiziii
a cror valoare medie se situeaz n jurul pragurilor de achiziie direct (prin raportare la
valoarea portofoliului de achiziii gestionat de aceasta mprit la numrul total de
proceduri/achiziii realizate ntr-un an), n timp ce spre limita superioar a intervalului valoric
sunt ntlnite inclusiv unele situaii de o complexitate ridicat, care se apropie ca tipologie de
categoria autoritilor contractante mari.
n special n aceste cazuri este recomandabil o evaluare/reevaluare atent a tipologiei
autoritii contractante, pe baza unor criterii suplimentare, cum ar fi cele mai sus menionate,
al cror scop va fi s asigure creterea relevanei rezultatelor obinute n urmare aplicrii
criteriului referitor la valoarea portofoliului de achiziii publice.
n cazul acelor autoriti contractante care fac parte din aceasta categorie i care au n
subordine uniti operaionale separate (cum ar fi structuri teritoriale, cu sau fr
32
personalitate juridic), se recomand inclusiv consultarea ndrumarului privind autoritile
contractante mari n scopul organizrii CISAP (Anexa ndrumar AC Mari S4.1).
Exemple de organizare
Pentru autoritile contractante din aceast categorie este recomandabil ca funcia de achiziii
publice s fie organizat n cadrul unui compartiment funcional distinct 1, constituit la un nivel
minim de birou (format din cel puin 5 persoane cu funcie de execuie i cel puin 1 persoan
cu funcie de conducere) i/sau de serviciu (format din cel puin 7 persoane cu funcie de
execuie i cel puin 1 persoan cu funcie de conducere).
n mod alternativ i n funcie de structura organizatoric a autoritilor contractante, precum
i de resursele disponibile la nivelul acesteia, care sunt necesare i pot fi alocate n vederea
derulrii proceselor de achiziie public, se poate proceda la organizarea CISAP ca direcie
(format din cel puin 15 persoane cu funcie de execuie i cel puin 1 persoan cu funcie de
conducere) i/sau direcie general (format din minim 25 de persoane cu funcie de execuie
i cel puin 1 persoan cu funcie de conducere). La rndul lor, aceste structuri organizatorice
pot fi mprite n alte direcii/birouri/servicii, care s asigure nevoile de organizare la nivelul
autoritii n funcie de specificul activitii desfurate de aceasta, precum i de intensitatea
i complexitatea activitilor privind achiziiile publice derulate.
mprirea atribuiilor n cadrul CISAP poate fi realizat n acest caz cel puin pornind
de la competenele necesare pentru realizarea atribuiilor principale i specifice care
rezult din desfurarea celor trei etape ale procesului de achiziie public, n aplicarea
dispoziiilor art. 8 alin. (2) din H.G. nr. 395/2016. Astfel, atribuiile alocate fiecrei sub-
structuri din cadrul CISAP se vor putea axa n jurul nevoii de specializare/dezvoltare a
competenelor personalului n vederea aplicrii unei anumite etape aferente procesului
de achiziie public, respectiv:
- planificarea/pregtirea procesului (inclusiv consultarea pieei);
- organizarea procedurii i atribuirea contractului/acordului-cadru;
- post-atribuirea contractului/acordului-cadru (sub aspectul competenelor specifice
care revin CISAP n raport cu executarea/monitorizarea implementrii acestuia).
n mod suplimentar celor de mai sus, n cazul acelor autoriti contractante, care se
apropie ca tipologie de categoria autoritilor contractante mari (spre ex. cele care se
ncadreaz spre limita superioar a intervalului valoric al portofoliului de achiziii publice
gestionat de ctre acestea), este recomandabil s se nfiineze o sub-structur
organizatoric n cadrul CISAP al crei rol s fie analiza i verificarea acurateei
informaiilor cuprinse n referatele de necesitate sub aspectul necesitilor de
produse/servicii/lucrri i, n mod special, a informaiilor cu privire la modul de
1 Numrul minim de persoane recomandat este aplicabil acelor structuri organizatorice/autoriti

contractante n cadrul crora sunt ncadrai funcionarii publici.
33
determinare a valorii estimate a acestora (inclusiv, acolo unde este cazul, n ceea ce
privete preul unitar/total).
Pe lng faptul c o atare abordare este de natur s asigure respectarea dispoziiilor art. 2
alin. (1) din H.G. nr. 395/201, coroborate cu cele ale alin. (3) (5) din cadrul aceluiai articol,
prin care este stabilit obligaia autoritii contractante de a nfiina compartimentul intern
specializat n domeniul achiziiilor (precum i atribuiile acestuia, dar i a celorlalte
compartimente ale autoritii contractante care au obligaia de a sprijini activitatea CISAP),
punerea n aplicare a recomandrii de mai sus va conduce n mod direct la reducerea
situaiilor n care sunt iniiate proceduri de atribuire a cror valoare estimat nu este
fundamentat corespunztor i/sau nu este actual, cu impact global asupra calitii
proceselor de achiziie derulate de respectiva autoritate contractant i/sau a duratei
acestora.2
Indiferent de forma de organizare aleas, este necesar gruparea atribuiilor specifice la
nivelul structurii organizatorice/posturilor nfiinate la nivelul autoritii contractante, astfel nct
s existe o capacitate corespunztoare de a asigura parcurgerea etapelor procesului de
achiziie public, inclusiv prin:
- separarea atribuiilor ntre funciile operaionale - organizare orizontal (n
compartimente de specialitate distincte, cum ar fi tehnic, economico-financiar, juridic,
achiziii publice);
- implementarea condiiilor de aplicare a principiului celor 4 ochi - organizare vertical
(divizarea atribuiilor pe dou paliere distincte - executarea sarcinilor i verificarea modului
de ndeplinire a acestora).
De asemenea, prin raportare la propriile reguli interne de funcionare adoptate la nivelul
autoritii contractante i n msura n care structura organizatoric permite acest lucru,
conductorul CISAP poate asigura:
- fie, verificarea n ntregime a documentelor/aspectelor supuse unor asemenea verificri
(cum ar fi cele coninute de listele de verificare) prelund aadar rolul celei de-a doua
perechi de ochi (organizare vertical de nivel 1), urmnd s semneze respectivele
documente cu meniunea verificat i (dup caz) avizat sau aprobat; sau
- verificarea n parte a documentelor/aspectelor supuse unor asemenea verificri (cum ar fi
cele coninute de listele de verificare), prin sondaj (organizare vertical de nivel 2),
potrivit propriei experiene practice privind erorile/omisiunile constatate n trecut n raport
2 Existena competenelor necesare la nivelul CISAP pentru verificarea/obinerea unei asigurri

rezonabile privind faptul c valoarea estimat a fost corect calculat/actualizat/determinat (prin
realizarea/verificarea de cercetri de pia i/sau pe baza datelor istorice disponibile) de ctre
compartimentele beneficiare (iniiatoare) ale unei anumite achiziii i/sau de ctre proiectant potrivit
datelor nscrise n devizului general, va conduce n mod direct la reducerea numrului de solicitri de
clarificri/notificri prealabile/contestaii din partea operatorilor economici interesai de participarea la o
anumit procedur de atribuire, aspect cu un impact pozitiv asupra duratei globale de aplicare a
respectivei proceduri.
34
cu elaborarea unor documente similare, urmnd s semneze documentul cu meniunea
avizat sau (dup caz) aprobat.
Rolul de verificare implicat de aplicarea n mod corespunztor a principiului celor 4
ochi nu va putea fi preluat de persoana care asigur conducerea/coordonarea CISAP
sau, dup caz, a structurii organizatorice n cadrul creia funcioneaz CISAP, n
msura n care aceasta exercit totodat i una dintre urmtoarele funcii:
- funcia de autorizare/decizie (la nivelul autoritii contractante);
- funcia de nregistrare contabil;
- funcia de autorizare a plilor.
Pentru a evidenia principiile organizatorice de mai sus, prezentm n cele ce urmeaz un
exemplu de organizare a CISAP, cu precizarea c acesta se va adapta propriilor necesiti,
n funcie de structura organizatoric a autoritii contractante, precum i de resursele
disponibile la nivelul acesteia.
35
Figura 1: Exemplu de organizare a CISAP
Legenda:
FC Functie de conducere
FE Functie de executie
36
ANEXA 2. EXEMPLE INDICATORI DE PERFORMAN APLICABILI LA NIVELUL
PROCESULUI DE ACHIZIII
Tabel 17: Indicatori Obiective principale (Cod: O)
Cod Denumire Descriere Indicator U.M. Situaia int Frecvena Sursa de Responsa
Indicator actual de colectare a bil de
Raportare datelor colectarea
datelor
Obiectiv: O1 - Furnizarea la timp a tuturor produselor/serviciilor/lucrrilor necesare ndeplinirii misiunii entitii, n limita fondurilor aprobate.
O1.1 Numrul procedurilor de Indicatorul evalueaz % >= 50% Semestrial Conform Conform
atribuire pentru care acurateea estimrilor privind Ghid Ghid
contractul/acordul-cadru fost calendarul stabilit pentru
semnat la data estimat derularea procedurii de
(respectarea calendarului atribuire / realizarea
estimativ de derulare a achiziiilor directe.
procedurii)
O1.2 Randamentul procedurilor de Indicatorul msoar % 0 =< KPI Semestrial Conform Conform
atribuire aplicate economiile obinute la bugetul =<20% Ghid Ghid
entitii i care au rezultat n
urma aplicrii procedurilor de
atribuire, comparativ cu
estimrile iniiale.
Not
37
datelor
Acest indicator se
interpreteaz n corelare cu
rezultatele obinut n urma
calculrii indicatorilor O1.3. i
O1.4.
Obiectiv: O2 - Acordarea consilierii i ndrumrii metodologice necesare achiziionrii unor produse, servicii i lucrri de calitate.
O2.1 Rata de rspuns (global) la Indicatorul msoar rata de % >= 90% Semestrial Conform Conform
solicitrile de consiliere / rspuns la solicitrile de Ghid Ghid
ndrumare primite de ctre consiliere/ ndrumare
CISAP metodologic primite de
CISAP din partea celorlalte
compartimente de specialitate
ale autoritii contractante
implicate n realizarea
procesului de achiziie public
(cereri de suport / sprijin /
clarificri / etc.), ori din partea
conductorului autoritii
contractante, inclusiv
formularea de puncte de
vedere cu privire la
prevederile legale aplicabile n
materia achiziiilor publice.
38
datelor
Not
Acest indicator se
rezultatele obinute n urma
calculrii indicatorilor O2.2 i,
dup caz, O.2.3, precum i
C2.1.
O2.2 Rata de soluionare la timp (n Indicatorul msoar rata de % >= 90% Semestrial Conform Conform
termen) a solicitrilor de soluionare la timp (adic n Ghid Ghid
consiliere/ ndrumare termenele specificate /
metodologic primite solicitate de ctre
compartimentele iniiatoare /
conductorul autoritii
contractante) a solicitrilor de
consiliere / ndrumare
metodologic primite de
CISAP din partea celorlalte
publice (cereri de suport /
sprijin / clarificri / etc.), ori din
partea conductorului
autoritii contractante,
inclusiv formularea de puncte
39
datelor
de vedere cu privire la
prevederile legale aplicabile n
materia achiziiilor publice.
Not
Acest indicator se
calculrii indicatorilor O2.1.,
O2.3. i, dup caz, C2.1.
Obiectiv: O3 - Realizarea achiziiilor publice ntr-un mod legal i etic, n scopul asigurrii unor performane economice durabile.
O3.1 Rata de admitere a Indicatorul msoar gradul de % =< 50% Semestrial Conform Conform
contestaiilor soluionare a contestaiilor n Ghid Ghid
defavoarea autoritii
contractante (contestaii
admise n total sau n parte).
Not
Acest indicator se
calculrii indicatorilor O3.1.,
O3.2. i, dup caz, O3.4.
40
datelor
O3.2 Gradul de cunoatere a Indicatorul msoar ponderea % >= 90% Semestrial Conform Conform
normelor de conduit etic i angajailor CISAP (persoane Ghid Ghid
integritate n achiziiile publice unice) care cunosc normele
/ codului de etic de conduit etic i integritate
n achiziiile publice i/sau,
dup caz, codul de etic
adoptat la nivelul autoritii
contractante.
O3.3 Sesizrile primite privind Indicatorul msoar numrul # (Numrul Semestrial Conform Conform
raportarea neregularitile de sesizri nregistrate sesizrilor Ghid Ghid
conexe domeniului achiziiilor (provenite din cadrul instituiei primite)
publice i/sau de la tere persoane
fizice/juridice/instituiii) cu
privire la neregulariti viznd
procesul de achiziie public.
41
Tabel 18: Indicatori Procese cheie (Cod: P)
Cod Denumire Indicator Descriere Indicator U.M. Situaia int Frecvena Sursa de Responsab
actual de colectare a il de
datelor
Obiectiv: P1 - Asigurarea sustenabilitii pe termen lung prin promovarea planificrii strategice a procesului de achiziie public.
P1.1 Rata conformitii referatelor Indicatorul msoar gradul de % 100% Semestrial Conform Conform
de necesitate ntocmite de conformitate a referatelor de Ghid Ghid
compartimentele iniiatoare necesitate ntocmite de
cu cerinele aplicabile. compartimentele de
specialitate beneficiare ale
achiziiilor (compartimente
iniiatoare), care trebuie s fie
corespunztoare exigenelor
n materia achiziiilor publice,
prin raportare la prevederile
legale aplicabile/bunele
practici n domeniu.
P1.2 Disponibilitatea strategiei Indicatorul msoar Zile =0 Anual Conform Conform

anuale a achiziiilor publice i ntrzierile nregistrate n Ghid Ghid
a planului anual al achiziiilor procesul de elaborare a unei
publice strategii anuale a achiziiilor
publice (SAAP) i a planului
anual al achiziiilor publice
(PAAP) corecte i complete
prin raportare la prevederile
42
datelor
legale aplicabile / bunele
practici n domeniu.
P1.3 Ponderea aplicrii Indicatorul msoar % =< 10% Semestrial Conform Conform
procedurilor de atribuire n ponderea valoric a Ghid Ghid
cazul crora au fost invocate procedurilor de atribuire n
situaii de urgen / de cazul crora au fost invocate
extrem urgen situaii de urgen / de
extrem urgen n valoarea
total a procedurilor de
atribuire organizate de ctre
CISAP, indiferent de tipul
procedurii.
Not
Acest indicator se va
interpreta prin corelare cu
rezultatul obinut n urma
calculrii indicatorului P3.2,
P3.3 i P.3.4.
43
datelor
Obiectiv: P2 - Execuia unitar a procesului de achiziie public, respectiv a procedurilor de atribuire specifice pn la finalizarea acestora (prin
semnarea contractului/acordului-cadru).
P2.1 Iniierea procedurilor de Indicatorul msoar % >= 75% Semestrial Conform Conform
atribuire la termenele ponderea procedurilor de Ghid Ghid
prevzute n SAAP i PAAP atribuire / achiziiilor directe
iniiate nluntrul termenelor
prevzute n momentul
cuprinderii acestora n SAAP
i PAAP (fr revizuirile
ulterioare de termene) n
totalul procedurilor de
atribuire.
Not
calculrii indicatorului O1.1.
P2.2 Numrul punctelor de vedere Indicatorul msoar % >= 85% Semestrial Conform Conform
la notificrile prealabile i ponderea punctelor de Ghid Ghid
contestaiile primite care au vedere formulate (la
notificrile prealabile i
contestaiile) i transmise
44
datelor
fost transmise n termenele petenilor n termenele legale
legale aplicabile aplicabile n totalul
notificrilor prealabile i
contestaiilor primite.
P2.3 Rata de publicare n termen a Indicatorul msoar % >= 95% Semestrial Conform Conform
anunurilor de atribuire ponderea procedurilor de Ghid Ghid
atribuire finalizate /
contractelor ncheiate n
cazul crora autoritatea
contractant a respectat
termenele legale de publicare
a unui anun de atribuire n
totalul procedurilor de
atribuire finalizate /
contractelor ncheiate,
indiferent de tipul procedurii
aplicate, pentru care s-au
mplinit respectivele termene.
P2.4 Rata de transparen Indicatorul msoar % >= 50% Semestrial Conform Conform
voluntar referitoare la ponderea contractelor n Ghid Ghid
atribuirea (semnarea) cazul crora CISAP a publicat
contractelor n mod voluntar cel puin un
anun de atribuire n SEAP
45
datelor
(fr a avea o obligaie legal
n acest sens) n totalul
contractelor atribuite n baza
propriilor proceduri interne
simplificate i/sau care au
fost atribuite direct, n baza
unei excepii de la
obligativitatea aplicrii
legislaiei n domeniul
achiziiilor publice.
Not
calculrii indicatorului P1.3 ,
P2.3, P3.2 P3.4.
P2.5 Ponderea consultrilor pieei Indicatorul msoar % >= 75% Semestrial Conform Conform
ponderea de consultri a Ghid Ghid
pieei derulate de CISAP n
cazul n care dorete
achiziionarea unor
produse/servicii/lucrri cu un
grad ridicat de complexitate
46
datelor
tehnic, financiar sau
contractual, ori care provin
din domenii cu un progres
tehnologic rapid.
Obiectiv: P3 - Asigurarea complianei cu toate cerinele aplicabile.
P3.1 Rata medie a respingerilor Indicatorul msoar media # (Numrul =< 2 Semestrial Conform Conform
documentaiilor de atribuire n respingerilor documentaiilor mediu de respingeri / Ghid Ghid
procesul de evaluare derulat de atribuire n cazul n care respingeri procedur
de ctre ANAP acestea au fost selectate i al
supuse procesului de documenta
evaluare derulat de ctre iilor de
ANAP, aferente procedurilor atribuire /
unice organizate de CISAP. procedur
organizat)
P3.2 Ponderea aplicrii Indicatorul msoar % >= 75% Semestrial Conform Conform
procedurilor de atribuire ponderea valoric a Ghid Ghid
competitive procedurilor de atribuire
competitive n valoarea total
a procedurilor de atribuire
organizate de ctre CISAP,
47
datelor
indiferent de tipul procedurilor
aplicate.
P3.3 Indicele de manifestare a Indicatorul msoar rata de % >= 75% Semestrial Conform Conform
concurenei reale n cadrul manifestare a concurenei Ghid Ghid
procedurilor de atribuire reale n cadrul procedurilor de
atribuire organizate de ctre
CISAP.
P3.4 Indicele de anulare a Indicatorul msoar % =< 15% Semestrial Conform Conform
procedurilor de atribuire ponderea valoric a Ghid Ghid
procedurilor de atribuire
anulate n valoarea total
organizate de ctre CISAP,
indiferent de tipul procedurilor
de atribuire aplicate.
Not
calculrii indicatorului P.1.3.,
P.2.3, P.2.4. i P3.2 P.3.3.
48
datelor
Obiectiv: P4 - Monitorizarea constant i controlul procesului pentru asigurarea mbuntirii continue.
P4.1 Gradul de aderen la Indicatorul msoar % >= 75% Anual Conform Conform
informaiile prevzute iniial n ponderea proceselor de Ghid Ghid
SAAP i PAAP referitoare la achiziie public / achiziii
contractele ce urmeaz s fie directe cuprinse iniial n
atribuite SAAP i PAAP n totalul
organizate de CISAP la
nivelul anului calendaristic.
P4.2 Rata de variaie a duratei Indicatorul msoar variaia % +/- 25% Semestrial Conform Conform
medii de aplicare a duratei de aplicare a Ghid Ghid
procedurilor de atribuire procedurilor de atribuire de la
data iniierii acestora i pn
la data semnrii contractului
comparativ cu situaia
precedent (indicator
cunoscut i sub numele de
Decision Speed).
Not
49
datelor
calculrii indicatorului P2.5.
P4.3 Indicele modificrilor de Indicatorul msoar % =< 25% Semestrial Conform Conform
contracte ponderea situaiilor n care Ghid Ghid
devine necesar modificarea
contractelor raportate la
totalul contractelor atribuite.
Not
Acest indicator se
calculrii indicatorului P4.4.
P4.4 Randamentul contractelor pe Indicatorul msoar variaia % =< 50% Semestrial Conform Conform
parcursul implementrii / preurilor contractelor pe Ghid Ghid
execuiei acestora parcursul implementrii /
execuiei acestora n situaia
necesitii modificrii
acestora (inclusiv n cazurile
n care nu este necesar
ncheierea unui act adiional
n acest sens sau cnd
autoritatea contractant nu
50
datelor
opteaz pentru ncheierea
unui asemenea act).
Tabel 19: Indicatori Capacitate organizatoric (cod: C)
Cod Denumire Indicator Descriere Indicator U.M. Situaia int Frecvena Sursa de Responsa
actual de colectare bil de
Raportare a datelor colectare
a datelor
Obiectiv: C1 - Asigurarea disponibilitii resurselor si competenelor necesare
C1.1 Gradul de ncrcare al Indicatorul msoar numrul % =< 5 Anual Conform Conform
personalului ncadrat la nivelul mediu de proceduri de atribuire Ghid Ghid
CISAP (proceduri noi) gestionate de angajaii ncadrai
la nivelul CISAP
C1.2 Ponderea personalului cu studii Indicatorul msoar ponderea % > 66% Anual Conform Conform
superioare ncadrat la nivelul personalului cu studii superioare Ghid Ghid
CISAP n totalul angajailor ncadrai la
nivelul CISAP.
C1.3 Ponderea personalului instruit Indicatorul msoar ponderea % 100% Anual Conform Conform
ncadrat la nivelul CISAP personalului ncadrat la nivelul Ghid Ghid
CISAP care a fost instruit la zi cu
51
a datelor
privire la toate reglementrile
legale n domeniul achiziiilor
publice i n domeniile conexe n
totalul angajailor ncadrai la
nivelul CISAP.
Obiectiv: C2 - Colaborarea n bune condiii cu toi stakeholderii (actorii) interesai.
C2.1 Gradul de satisfacie al Indicatorul msoar media # >= scor Semestrial Conform Conform
compartimentelor beneficiare nivelului de satisfacie al mediu de 4 Ghid Ghid
achiziiilor (compartimentele compartimentelor iniiatoare cu puncte
iniiatoare) privire modul n care a fost sau, dup
acordat acestora (de ctre caz, 8
CISAP) consilierea / ndrumarea puncte (n
metodologic solicitat cu funcie de
referire la procesul de achiziie sistemul
public. de
evaluare
ales).
C2.2 Ponderea informrilor voluntare Indicatorul msoar ponderea % >=25% Semestrial Conform Conform
(din oficiu) privind etapele informrilor din oficiu cu privire Ghid Ghid
procesului de achiziie public la etapele necesare n
parcurgerea proceselor de
52
a datelor
achiziie nscrise n SAAP n
totalul solicitrilor de consiliere /
ndrumare metodologic primite
de CISAP din partea celorlalte
implicate n realizarea
procesului de achiziie public
(cereri de suport / sprijin /
clarificri / etc.), ori din partea
conductorului autoritii
contractante, inclusiv
formularea de puncte de vedere
cu privire la prevederile legale
aplicabile n materia achiziiilor
publice.
53
ANEXA 3. ANALIZA RISCURILOR LA NIVELUL PROCEDURILOR DE ATRIBUIRE - EXEMPLE
DE REGISTRE DE RISCURI
Exemplele prezentate n cele ce urmeaz au fost realizate avnd n vedere prevederile Ordinului 400/2015 privind aprobarea Codului controlului
intern managerial al entitilor publice, precum i metodologia sugerat n cadrul Ghidului on-line privind achiziiile publice disponibil pe pagina
de internet a ANAP. Riscurile i msurile de gestionare incluse n Registrele prezentate n cele ce urmeaz, au un caracter exemplificativ, fr a
fi exhaustive. Autoritile contractante care realizeaz planificarea unor proceduri de achiziie public pentru contractate similare, pot ncepe
identificarea i analiza riscurilor de la exemplele furnizate, urmnd a adapta/completa/particulariza registrele aferente, n funcie de contextul i
necesitile specifice
54
Registru de riscuri aferent unei proceduri de atribuire a unui contract de servicii de supervizare lucrri
Obiective / Activiti Risc Cauzele care Risc inerent Strategia adoptat - Msura de remediere Data ultimei Risc rezidual Obs.
favorizeaz revizuiri Ce nivel de risc mai rmne dup
apariia riscului aplicarea msurilor de remediere?
Care sunt obiectivele Ce anume ar afecta implementarea obiectului Care sunt motivele Probabilitate Impact Expunerea Ce se poate face pentru reducerea riscului? Ce Se va completa Probabilitate Impact Expunerea Persoana
achiziiei? / Care este contractului? Care ar fi rezultatele acestui risc? care au dus la la risc - soluie sau strategie se poate adopta? data la care a la risc - desemnat
etapa / activitatea la apariia riscului? Punctarea fost realizat Punctarea responsabil cu
nivelul creia se poate riscului ultima revizuire riscului urmrirea gestionrii
manifesta riscul riscului
identificat?
Asigurarea serviciilor Caietul de sarcini include cerine Experien Medie Ridicat 12 Tratare zz/ll/aaaa Sczut Ridicat 9 Echipa
de supervizare incomplete neclare i/sau care nu sunt limitat a Caietul de sarcini include prevederi referitoare multidisciplinara_1
necesare implementrii adecvate ndeplinirii obiectivului personalului la:
contractului/contractelor contractului. Autoritii - atribuiile i competenele decizionale ale
de lucrri De ex.: Contractante n Consultantului de Supervizare (i.e. deciziile
- nu este detaliat graficul estimat de pregtirea pe care poate sa le adopte fr aprobarea
Etapa de planificare / implementare al proiectului (durata estimat caietului de prealabil a Beneficiarului cum ar fi emiterea
Evaluarea necesitii de ncepere i de finalizare a contractelor de sarcini pentru ordinului de ncepere a lucrrilor, aprobarea
lucrri, durata perioadei de notificare a servicii similare de ordine de variaie care poate modifica
defectelor); preul sau perioada contractului, etc.
- numrul de inputuri nu este corelat cu - numrul de inputuri solicitat este calculat
durata, complexitatea i atribuiile lund n considerare toate etapele unui
Consultantului de Supervizare (ex numrul proiect de construcii (mobilizare, execuie,
de zile solicitat de Beneficiar nu acoper perioad de notificare a defectelor)
prezena personalului Consultantului de n cazul supervizrii mai multor contracte este
Supervizare la fazele determinante sau nu a recomandat alocarea de personal de
fost luat n considerare prezena periodic supervizare cheie dedicat pentru fiecare
a acestuia n perioada de notificare a contract (ex un inginer rezident pentru fiecare
defectelor etc); contract).
- nu sunt detaliate atribuiile i competenele
decizionale aferente Consultantului de
Supervizare/Inginerului.
Consecine: dispute contractuale, costuri

suplimentare, servicii de supervizare
necorespunztoare
Asigurarea serviciilor Perioada de execuie pentru implementarea Circumstane Ridicat Ridicat 16 Tratare zz/ll/aaaa Ridicat Mediu 12 Echipa
de supervizare lucrrilor se extinde peste perioada imprevizibile, ce Planificarea riguroas i mecanisme multidisciplinara_2
necesare implementrii estimat iniial din motive ce nu sunt n nu pot fi contractuale care pot implica:
contractului/contractelor controlul autoritii contractante. anticipate de - suspendarea prestrii serviciilor pe o
de lucrri De ex.: ctre personalul perioad rezonabil de timp, ce poate fi
Etapa de planificare / - ncetinirea semnificativ a ritmului de lucru Autoritii anticipat de la nceput pe baza experienei
Stabilirea abordrii de al constructorului din cauza emiterii cu Contractante practice n sectorul din care fac parte lucrrile
achiziie i Etapa de ntrziere considerabil a printr-o ce fac obiectul supervizrii, n situaia n care
executare i autorizaiilor/acordurilor/avizelor de ctre o planificare acestea din urm sunt, la rndul lor,
monitorizare a ter parte, rezonabil sau a suspendate.
implementrii - apariia unor decalaje n implementarea cror anvergur - posibilitatea de nlocuire a experilor cheie
diverselor componente/contracte ale depete o din echipa de supervizare i/sau plata unei
proiectului estimate iniial a se implementa perioad compensaii la sfritul contractului care s
n aceiai perioad de timp; rezonabil de acopere sumele pe care contractantul le poate
- perioada de execuie a lucrrilor se extinde timp ce poate fi dovedi ca fiind pltite pentru mobilizarea
peste perioada estimat de realizare a estimat pe baza experilor cheie pe perioada de timp ce o
contractului de servicii de supervizare astfel experienei depete pe cea menionat mai sus.
nct numrul estimat de inputuri care a stat practice. - diminuarea echipei supervizorului la minimul
la baza constituirii bugetului Consultantului necesar pentru a asigura ndeplinirea
de Supervizare nu este suficient pentru contractului de supervizare, corelat cu volumul
ndeplinirea tuturor activitilor din contract. mai mic al lucrrilor, conservnd, pe ct
- prestarea serviciilor este dependent de posibil, resursele zile/om alocate experilor
aciuni ale unor tere pri, care nu au fost conform contractului n cauz.
55
identificat?
considerate corect n etapa de planificare a - suplimentarea cantitii serviciilor de
achiziiei (colaborarea cu proiectantul, supervizare
recepia anumitor componente ale Includerea de prevederi contractuale n
proiectului trebuie avizat i de autoritile contractele de proiectare si management de
locale). proiect prin care s se asigure cadrul de
colaborare intre diverii actori implicai
Consecine: imposibilitatea continurii Se recomand utilizarea unui buget al
contractului de supervizare; dispute proiectului bazat pe numr de inputuri si tarife
contractuale; costuri suplimentare . specifice pentru fiecare expert cheie i nu a
unui buget pe activiti.
Asigurarea serviciilor Divergene de opinie ntre Autoritatea Experien Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Sczut Mediu 6 Echipa
de supervizare Contractant i Consultantul de Supervizare limitat a Caietul de sarcini detaliaz i delimiteaz multidisciplinara_4
necesare implementrii personalului responsabilitile i atribuiile fiecrei pri
contractului/contractelor De ex.: Autoritii precum i modul n care se vor adopta
de lucrri - anumite decizii sau opinii ale Contractante n deciziile n cadrul proiectului.
Consultantului de Supervizare nu sunt stabilirea
Etapa de planificare / agreate de Beneficiar (de ex. determinri abordrii de
Stabilirea abordrii de privind eventualele revendicri ale achiziie pentru
achiziie i Etapa de Antreprenorului care duc la modificarea contracte
executare i preului contractelor de lucrri sau similare
monitorizare a extinderea de perioadei , acceptarea
implementrii anumitor teste realizate de Antreprenor etc);
- Consultantul de Supervizare nu agreeaz
soluiile tehnice propuse n cadrul proiectului
tehnic i nu-i asum responsabilitate
implementrii acestora.
Consecine: ntrzieri sau blocaje n

implementare, costuri suplimentare, servicii
de supervizare necorespunztoare.
Asigurarea serviciilor Condiiile contractuale privind plile nu sunt Experien Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Sczut Mediu 6 Echipa
de supervizare clare i/sau nu sunt corelate cu specificul limitat a Condiiile contractuale prevd plata pe baza multidisciplinara_5
necesare implementrii activitilor de supervizare personalului rapoartelor de activitate aprobate i a foilor de
contractului/contractelor Autoritii pontaj aprobate de Beneficiar.
de lucrri De ex.: Contractante n Sunt utilizate exemple de bun practic
- caietul de sarcini / clauzele contractuale nu stabilirea (documentaii pentru servicii de supervizare
Etapa de planificare / reglementeaz complet obligaiile de abordrii de pentru obiective de complexitate similar).
Stabilirea abordrii de raportare, precum i documentele necesare achiziie pentru
achiziie ndeplinirii condiiilor de acceptan a contracte
plilor. similare

suplimentare, servicii de supervizare
necorespunztoare
Asigurarea serviciilor Condiiile contractuale cuprind clauze ne- Experien Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Sczut Mediu 6 Echipa
de supervizare echilibrate limitat a Includerea de condiii contractuale n multidisciplinara_6
necesare implementrii De ex.: personalului oglind.
contractului/contractelor - acceptarea livrabilelor sau efectuarea Autoritii Sunt utilizate exemple de bun practic
de lucrri plilor este condiionat de un anumit grad Contractante n (documentaii pentru servicii de supervizare
de progres al lucrrilor; stabilirea pentru obiective de complexitate similar).
Etapa de planificare / abordrii de
achiziie pentru
56
identificat?
Stabilirea abordrii de - procent de penaliti diferit pentru ntrzieri contracte
achiziie n predarea livrabilelor de ctre Prestator vs. similare
ntrzieri la plata de ctre Prestator
- clauza privind rezilierea sau suspendarea
unilateral a contractului fr plata de
compensaii ctre Pretator pentru activitatea
depus pn la momentul respectiv.
Consecine: reducerea numrului de

participani la procedur; dispute
contractuale; creterea artificial a preului
ofertat
Asigurarea serviciilor Calitatea serviciilor de supervizare i/sau Experien Medie Mediu 9 Tratare zz/ll/aaaa Sczut Mediu 6 Echipa
de supervizare performana Prestatorului sunt limitat a Condiii de calificare referitoare la experiena multidisciplinara_7
necesare implementrii necorespunztoare personalului i calificarea personalului.
contractului/contractelor De ex.: Autoritii Clauze contractuale care permit Beneficiarului
de lucrri - Consultantul de Supervizare furnizeaz n Contractante n s solicite schimbarea unui membru al echipei
mod repetat livrabile de calitate stabilirea Consultantului de Supervizare dac acesta
Etapa de planificare / necorespunztoare sau le nainteaz cu abordrii de are o activitate necorespunztoare.
Stabilirea abordrii de ntrziere achiziie pentru
achiziie i Etapa de - calificare nesatisfctoare a personalului contracte
executare i Prestatorului (activitate de supervizare similare
monitorizare a necorespunztoare, necunoaterea
implementrii normelor i legislaiei relevante, etc ) Circumstane
imprevizibile, ce
Consecine: lucrri de calitate nu pot fi
necorespunztoare, implementarea cu anticipate printr-
ntrziere a proiectului, dispute contractuale o planificare
rezonabil de
ctre autoritatea
contractant,
care afecteaz
capacitatea
furnizorului de
servicii.
57
Registru de riscuri aferent unei proceduri de atribuire a unui contract de lucrri avnd ca obiect execuia unei cldiri
identificat?
Realizarea lucrrilor Caietul de sarcini include cerine Experien limitat Medie Mediu 9 Tratare Sczut Mediu 6 Echipa
de construcie a incomplete neclare i/sau care nu sunt a personalului multidisciplinara_1
cldirii adecvate ndeplinirii obiectivului Autoritii Documentele proiectului sunt pregtite n
contractului. Contractante n conformitate cu prevederile legislaiei
Etapa de planificare / De ex.: pregtirea caietului naionale i cu modele de bun practic:
Evaluarea necesitii - nu include informaii privind obligaiile i de sarcini pentru - caietul de sarcini urmrete coninutul cadru
responsabilitile Beneficiarului i lucrri similare prevzut n HG nr. 907/2016 privind etapele
Antreprenorului n implementarea de elaborare i coninutul-cadru al
contractului documentaiilor tehnico-economice aferente
- nu este suficient detaliat n sensul obiectivelor/proiectelor de investiii finanate
prezentrii volumului, tipurilor de lucrri din fonduri publice;
precum i standardelor de calitate dup - sunt utilizate documentaii standardizate
care urmeaz a fi implementate lucrrile sau exemple de bun practic (Condiii de
(ex. tipul finisajelor interioare, exterioare, contract pentru construcii pentru cldiri i
clasa de eficien energetic a cldirii) lucrri inginereti proiectate de ctre
- lucrrile care urmeaz a fi executate nu Beneficiar - FIDIC Rou);
sunt suficient detaliate n cadrul memoriului - Caietul de Sarcini include standardele de
tehnic, planelor cu detaliile de execuie i calitate pentru materiale, precum i
listelor de cantiti ce urmeaz a fi puse n standardele i normativele pe baza crora
oper vor fi realizate operaiunile tehnologice;
- exist discrepane ntre prevederile - Clauze contractuale prin care s se
diverselor seciuni din Caietul de Sarcini (n stabileasc c orice lucrare pentru care nu au
listele de cantiti i n planele de execuie fost prevzute explicit norme de execuie, s
sunt prevzute lucrri care nu au fost fie executat n conformitate cu normativele
menionate n memoriul tehnic naionale aplicabile.
- mecanismul de testare i recepie al
lucrrilor nu este clar definit
- graficul de plat, stadiul lucrrilor ce
trebuie atins pentru realizarea plilor,
precum i coninutul documentaiei pentru
ndeplinirea condiiilor de acceptan nu
sunt clar definite
- condiiile contractuale nu prevd
modalitile de modificare a contractului,
precum i mecanismul de soluionare al
disputelor
suplimentare, lucrri de calitate
necorespunztoare
Realizarea lucrrilor ntrzieri n derularea lucrrilor /perioada de Circumstane Medie Ridicat 12 Tratare Medie Mediu 9 Echipa
de construcie a execuie a lucrrilor se extinde peste imprevizibile, ce nu multidisciplinara_2
cldirii perioada estimat iniial pot fi anticipate de Planificare riguroas i mecanisme
De ex.: ctre personalul contractuale , pentru cauzele previzibile
- Antreprenorul nu are acces pe Autoritii care permit:
Etapa de planificare / amplasament sau nu are avizele necesare Contractante - suspendarea lucrrilor pe o perioad
Stabilirea abordrii de nceperii lucrrilor (ex Certificatul de printr-o planificare rezonabil de timp, ce poate fi anticipat de
achiziie i Etapa de Urbanism/ Autorizaia de Construcie nu au rezonabil sau a la nceput pe baza experienei practice;
executare i fost obinute sau au expirat); cror anvergur - mprirea lucrrilor n sectoare care s
depete o poat fi executate independent, astfel nct
58
identificat?
monitorizare a - prestarea activitilor din cadrul proiectului perioad dac pentru un numit sector de lucrri apare
implementrii este dependent de aciuni ale unor tere rezonabil de timp o anumit problem care mpiedic
pari fr a se meniona clar ce poate fi realizarea respectivului sector celelalte
responsabilitile acestora (ex. racordarea estimat pe baza sectoare s poat fi executate, recepionate
cldirii la utiliti, respectiv la reeaua experienei i pltite n mod independent;
electric fr de care execuia nu poate fi practice. - documentele de pregtire ale proiectului
realizat); urmresc coninutul cadru prevzut n HG nr.
- nefurnizarea la timp a informaiilor i 907/2016 privind etapele de elaborare i
documentelor necesare pentru obinerea la coninutul-cadru al documentaiilor tehnico-
timp a avizelor/permiselor de lucru n cazul economice aferente obiectivelor/proiectelor
n care acestea sunt n sarcina de investiii finanate din fonduri publice.
Antreprenorului; - Caietului de Sarcini include un grafic de
- necesitatea modificrii proiectului datorit execuie prin care a fost evaluat timpul
studiilor de teren insuficiente sau necesar pentru realizarea fiecrei
necorespunztor realizate prin Studiul de componente n parte, pe baza normativelor
Fezabilitate (ex solul n care urmeaz a se care descriu metodele de execuie.
realiza excavaiile este de alt natur dect - sunt utilizate condiii de calificare n fia de
cel prevzut n studiul geologic, ridicri date (lichiditate, acces la surse de finanare
topografice inexacte etc.) sau datorit etc) care s asigure calificarea ofertanilor cu
soluiilor tehnice necorespunztoare un grad de bonitate ridicat, dublate de condiii
adoptate n cadrul Studiului de Fezabilitate; de plat corelate cu progresul fizic al
- termenul solicitat de realizare a lucrrilor contractului care s asigure fluxul de
nu este realist i nu poate fi ndeplinit dac lichiditi necesar susinerii proiectului.
sunt respectate toate etapele / activitile pe
care normativele le impun;
- intrarea in insolven sau faliment a
Antreprenorului.
Consecine: pierderea finanrii; dispute

contractuale; costuri suplimentare.
Realizarea lucrrilor Apariia diverselor situaii care Circumstane Medie Ridicat 12 Tratare Medie Medie 9 Echipa
de construcie a determin depirea bugetului estimat / imprevizibile, ce nu multidisciplinara_3
cldirii alocat proiectului pot fi anticipate - S-au alocat sume pentru diverse i
printr-o planificare neprevzute la nivelul permis de legislaie
Etapa de planificare / De ex.: rezonabil de ctre (HG nr. 907/2016 privind etapele de
Stabilirea abordrii de - n urma modificrilor de soluii tehnice Autoritatea elaborare i coninutul-cadru al
achiziie i Etapa de aprute pe parcursul execuiei proiectului Contractant documentaiilor tehnico-economice aferente
executare i valoarea estimat a proiectului depete obiectivelor/proiectelor de investiii finanate
monitorizare a resursele financiare disponibile ale din fonduri publice);
implementrii Beneficiarului; - Sunt prevzute n cadrul listelor de cantiti,
- n urma situaiilor neprevzute se impune componente de cost pentru principalele
realizarea de lucrri suplimentare care nu categorii de materiale, manoper i utilizare
au fost prevzute cadrul proiectului tehnic i echipamente care s fie cotate de ctre
nu au fost ofertate n cadrul listelor de Antreprenor n cadrul ofertei financiare i
cantiti. care fie la baza estimrilor pentru
determinarea valorii lucrrilor suplimentare.
Consecine: costuri suplimentare,
implementarea cu ntrziere sau
suspendarea proiectului, dispute
contractuale.
Realizarea lucrrilor Divergene de opinie / dispute Experien limitat Sczut Mediu 6 Tratare Foarte Sczut Mediu 3 Echipa
de construcie a contractuale ntre Autoritatea Contractant a personalului multidisciplinara_4
cldirii i Antreprenor Autoritii
59
identificat?
Contractante n - Caietul de Sarcini stabilete modalitile n
Etapa de planificare / De ex.: stabilirea abordrii care poate fi acceptat nlocuirea materialelor
Stabilirea abordrii de - Antreprenorul solicita schimbarea de achiziie pentru i echipamentelor oferite de ctre
achiziie i Etapa de anumitor materiale sau echipamente din contracte similare Antreprenor n propunerea tehnic.
executare i cadrul ofertei tehnice (ex echipamente de - n cadrul Caietului de Sarcini sunt prevzute
monitorizare a ventilaie i climatizare) motivnd c situaiile care pot fi acceptate ca situaii
implementrii acestea nu se mai fabric; neprevzute sau situaii de for major,
- invocarea de ctre Antreprenor de situaii precum i documentele pe care
neprevzute sau situaii de for major Antreprenorul trebuie s le furnizeze pentru
inclusiv revendicri de suplimentare a invocarea acestor situaii (ex Certificat de
preului contractului fundamentate pe avizare de la Camera de Comer i Industrie)
apariia de situaii neprevzute; - Condiiile Contractuale prevd clauze prin
- Diverse schimbri de natur legislativ care este permis ajustarea preului precum
(creteri taxe) sau creteri semnificative de i modalitatea de calcul a ajustrii.
preuri pentru anumite componente ale
proiectului (ex. Preul cimentului).
Consecine:, ntrzieri sau blocaje n

implementare, costuri suplimentare
Realizarea lucrrilor Condiiile contractuale privind plile nu sunt Experien limitat Sczut Mediu 9 Tratare Foarte Sczut Mediu 3 Echipa
de construcie a clare i/sau nu sunt corelate cu specificul a personalului multidisciplinara_5
cldirii activitilor de construcie Autoritii - Se recomand utilizarea unui buget al
Contractante n proiectului bazat pe liste de cantiti i condiii
Etapa de planificare / De ex.: stabilirea abordrii contractuale care s permit plata acestora
Stabilirea abordrii de - graficul de plat, stadiul lucrrilor ce de achiziie pentru pe msur ce acestea sunt puse n oper;
achiziie trebuie atins pentru realizarea plilor contracte similare - Sunt utilizate documentaii standardizate
precum i coninutul documentaiei pentru sau exemple de bun practic (FIDIC).
ndeplinirea condiiilor de acceptan nu
sunt clar definite;
- Mecanismul de pli nu este corelat i
proporional cu valoarea lucrrilor realizate
sau plata se realizeaz doar la final.
Consecine: incapacitatea
Antrepreneorului de a finaliza contractul,
dispute contractuale, lucrri de calitate
necorespunztoare
Realizarea lucrrilor Condiiile contractuale cuprind clauze ne- Experien limitat Medie Mediu 9 Tratare Foarte Sczut Mediu 3 Echipa
de construcie a echilibrate a personalului multidisciplinara_6
cldirii De ex.: Autoritii - Este recomandat ca, n faza de pregtire a
- activitile de obinere a autorizaiilor / Contractante n proiectului (Studiu de Fezabilitate, DTAC), s
permiselor de lucru, precum i stabilirea abordrii fie obinute ct mai multe din autorizaiile
Etapa de planificare / documentaiile aferente obinerii acestora de achiziie pentru necesare implementrii lucrrilor.
Stabilirea abordrii de sunt trecute n ntregime n sarcina contracte similare - Sunt utilizate documentaii standardizate
achiziie Antreprenorului; sau exemple de bun practic (Condiii de
- asumarea unor riscuri n afara controlului contract pentru construcii pentru cldiri i
Antreprenorului ( ex privind obinerea lucrri inginereti proiectate de ctre
liberului acces la amplasament sau Beneficiar - FIDIC Rou)
obinerea de autorizaii/permise de lucru
fr implicarea Beneficiarului);
- procent de penaliti diferit pentru
ntrzieri n execuia lucrrilor de ctre
60
identificat?
Antreprenor vs. ntrzieri la plata de ctre
Prestator;
- clauza privind rezilierea sau suspendarea
unilateral a contractului fr plata de
compensaii ctre Antreprenor pentru
activitatea depus pn la momentul
respectiv;
- prevederi privind obligaia finalizrii
contractului chiar dac Beneficiarul nu
onoreaz plile.
Consecine: reducerea numrului de

participani la procedur; dispute
contractuale; creterea artificial a preului
ofertat
Realizarea lucrrilor Calitatea lucrrilor i/sau performana Supraveghere Medie Ridicat 12 Tratare Sczut Ridicat 9 Echipa
de construcie a Antreprenorului sunt necorespunztoare necorespunztoare multidisciplinara_7
cldirii din partea - Caietul de Sarcini include termene/puncte
De ex.: Consultantului de de referin intermediare prin care s fie
Etapa de planificare / - mobilizare redus i capacitate Supervizare monitorizat progresul contractului precum i
Stabilirea abordrii de necorespunztoare a Antreprenorului de a prevederi contractuale care s permit
achiziie i Etapa de realiza lucrrile; Experien sau Beneficiarului impunerea de msuri de
executare i - Antreprenorul nu respect standardele de capacitate tehnico- remediere (penaliti pentru nendeplinirea
monitorizare a calitate impuse n Caietul de Sarcini iar economic etapelor /punctelor de referin intermediare);
implementrii calitatea lucrrilor rezultate este necorespunztoare - Caietului de Sarcini include prevederi clare
necorespunztoare (infiltraii prin a Antreprenorului privind modul de inspecie a lucrrilor de
nvelitoarea cldirii, disfuncionaliti ale ctre Consultantul de Supervizare, modul de
instalaiilor interioare etc); Experien limitat testare al echipamentelor (ex. sistem de
- Refuzul Antreprenorului de a remedia a personalului ventilaie) i de ndeplinire a standardelor de
eventuale neconformiti ale lucrrilor pe Autoritii calitate;
parcursul execuiei sau n perioada de Contractante n - Condiiile Contractuale includ clauze privind
garanie (notificare a defectelor). stabilirea abordrii obligaia Antreprenorului de remediere a
de achiziie pentru neconformitilor, precum i a consecinele n
Consecine: lucrri de calitate contracte similare cazul neconformrii, corelat cu luarea de
necorespunztoare , implementarea cu msuri asiguratorii (sume reinute, garanii)
ntrziere a proiectului, dispute contractuale pentru remedierea de ctre Beneficiar n
cazul refuzului Antreprenorului.
61
Registrul riscurilor pentru atribuirea contractului de achizitie echipamente IT, electronice si servicii de reparatii si intretinere asociat
Obiective / Activiti Risc Cauzele care favorizeaz Risc inerent Strategia adoptat - Msura de Data ultimei Risc rezidual Responsabil
apariia riscului remediere revizuiri Ce nivel de risc mai rmne dup
aplicarea msurilor de remediere?
Care sunt obiectivele Ce anume ar afecta implementarea Care sunt motivele care au dus Probabilitate Impact Expunerea Ce se poate face pentru reducerea riscului? Se va Probabilitate Impact Expunerea Persoana desemnat
achiziiei? / Care este PAAP/obiectului contractului? la apariia riscului? la risc - Ce soluie sau strategie se poate adopta? completa data la risc - responsabil cu
etapa / activitatea la Punctarea la care a fost Punctarea urmrirea gestionrii
nivelul creia se poate riscului realizat ultima riscului riscului
manifesta riscul revizuire
identificat?
Asigurarea Specificaii tehnice inadecvate Experien limitat n Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, i/sau restrictive (inclusiv prin pregtirea specificaiilor - Analiza (cercetarea) pieei sau n multidisciplinar_1
electronice i servicii de referirea la nume de marc) tehnice pentru echipamente cazul echipamentelor complexe,
reparaii i ntreinere IT/electronice consultarea pieei n etapa de
asociate necesare Exemple: planificare a procedurii
funcionrii n bune - utilizarea substantivului comun - Utilizarea nomenclatoarelor de
condiii a instituiei xerox n loc de copiator; produse general acceptate (taxonomie
beneficiare - limitarea competiiei pentru tablete CPV)
PC ctre echipamente Apple, - Includerea unei meniuni n caietul de
Etapa de planificare a furnizate din surs unic, n sarcini prin care "orice nume de marca
achiziiei / Evaluarea defavoarea unor echipamente menionat in documentaie se citete
necesitii echivalente funcional bazate pe ca avnd sintagma sau echivalent"
specificaii deschise - de ex. cu - Cerine funcionale i tehnice
sistem de operare Android, sau specifice fiecrui tip de echipament
limitarea competiiei pentru servere - Folosirea de referine / standarde
de mic / medie capacitate pentru internaionale
utilizarea sistemului de operare Exemple:
Windows, n defavoarea unor soluii - cerinele pentru alimentarea cu
echivalente funcional bazate pe energie electric s includ certificarea
sisteme deschise de tipul Linux, etc. CE de ctre fabricant a
- nu sunt considerate cerinele echipamentului IT, alimentarea cu
tehnice pentru instalare / montaj i / energie electric la 220v +/- 20v, 50Hz
sau funcionare (alimentare cu +/- 2Hz
energie electric, etc) - cerinele tehnice s includ
standardele de interconectare i
Consecin: Contestaii, numr protecie pentru instalaii i
redus de oferte primite, oferte echipamente electrice:
neconforme; ntrzieri n semnarea 6A IEC 60320 C13/C14;
contractului i furnizarea 16A IEC 60320 C19/C20;
echipamentelor. 32A IEC 60309 (sau echivalent)
pentru conectori
- Cerinele tehnice pentru plaja de
temperatur pentru operarea corect a
echipamentului s fie specifice zonei
temperate (Romnia)
- Certificri pentru fabricantul
echipamentelor IT, de ex.
standardul de securitate informatic
ISO/IEC 27001:2005 (sau echivalent)
pentru furnizor
standardul de management al calitii
ISO 9001:2008 sau echivalent pentru
fabricat sau deintorul mrcii de
fabricaie
standardul ISO 14001:2005 sau
echivalent
62
identificat?
Asigurarea Fiabilitatea funcional / anumitor Experiena limitat n Medie Foarte ridicat 10 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Foarte ridicat 10 Echipa
echipamentelor IT, pri a sistemului global nu este redactarea cerinelor - Clauze contractuale privind multidisciplinar_2
electronice i servicii de garantat tehnice. gestionarea garaniei sistemului /
reparaii i ntreinere produsului
asociate necesare Exemplu: Cerinele tehnice ar trebui - Clauze contractuale privind repararea
funcionrii n bune s solicite echipamente IT cu sau nlocuirea echipamentelor IT n
condiii a instituiei fiabilitate de peste 99,99% pentru cazul constatrii unor defecte ascunse
beneficiare integrarea ntr-un sistem informatic de fabricaie sau defeciuni repetabile
care trebuie s performeze 99,9% (care nu survin din cauza utilizatorului)
Etapa de planificare a din timp. Echipamentele livrate nu - Indicatori cheie pentru fiabilitatea
achiziiei / Evaluarea ndeplinesc condiiile de fiabilitate i echipamentelor IT, de ex. MTBF Mean
necesitii si Stabilirea de aceea trebuie incluse n Time Between Failures - timpul mediu
abordrii de achiziie configuraie mai multe componente ntre defecte, MTTR -Mean Time To
redundante, care cresc preul. Repair - timpul mediu de remediere a
Etapa de executare i defectelor, corelate cu programul de
monitorizare a Consecine: achiziia unor garanie
implementrii echipamente care nu ndeplinesc
necesitile beneficiarului
Asigurarea Termenii i condiiile contractuale nu Experiena limitat n Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, asigur echilibrul contractual ntre stabilirea abordrii de - Analiza pieei cu privire la termenii i multidisciplinar_3
electronice i servicii de pri. achiziie pentru contractante condiiile uzuale de furnizare a
reparaii i ntreinere similare echipamentelor similare i corelarea cu
asociate necesare termenii i condiiile contractuale
funcionrii n bune Exemplu: - aplicarea unei plti unice
condiii a instituiei dup recepia tuturor
beneficiare echipamentelor, fr a ine cont de
livrrile efective de echipamente
Etapa de planificare a IT/electronice
achiziiei / Stabilirea
abordrii de achiziie Consecin: lipsa interesului
operatorilor economici de a participa
la procedur
Asigurarea Riscul real sau perceput de Lipsa unor proceduri cu Ridicat Ridicat 16 Tratare: zz/ll/aaaa Medie Ridicat 12 Echipa
echipamentelor IT, nclcare a confidenialitii n privire la tratarea - Definirea criteriilor de clasificare a multidisciplinar_4
electronice i servicii de furnizarea rspunsurilor la informaiilor confideniale / informaiilor vehiculate n cadrul
reparaii i ntreinere solicitrile de clarificri Divulgri involuntare / proiectului
asociate necesare voluntare - Crearea unei matrici de
funcionrii n bune Consecin: anularea procedurii de responsabiliti privind drepturile de
condiii a instituiei achiziie manipulare a informaiilor vehiculate n
beneficiare proiect
Etapa de derulare a
achiziiei publice
63
identificat?
Asigurarea Imposibilitatea de a desemna un Experien limitat n Sczut Ridicat 8 Tratare: zz/ll/aaaa Foarte Ridicat 4 Echipa
echipamentelor IT, ctigtor / stabilirea criteriilor de Formularea unor criterii de calificare i sczut multidisciplinar_5
electronice i servicii de Selectarea unui ofertant inadecvat calificare i a factorilor de factori de evaluare n strns legtur
reparaii i ntreinere evaluare n corelare cu cu obiectul contractului
asociate necesare Consecine: reluarea procedurii; cerinele tehnice, ceea ce
funcionrii n bune ntrzieri n furnizarea duce la descalificarea Se vor utiliza ghidurile de pe site-ul
condiii a instituiei echipamentelor necesare tuturor ofertelor sau la ANAP
beneficiare selectarea unui furnizor http://anap.gov.ro/web/ghiduri
inadecvat fa de
Etapa de derulare a necesitile autoritii
achiziiei publice contractante (de ex.
furnizorul selectat nu este
autorizat de fabricant sau de
distribuitorul autorizat al
echipamentelor
IT/electronice pentru
revnzarea sau pentru
instalarea/ntreinerea
acestora, iar aceast
autorizaie nu a fost
solicitat pentru calificarea
ofertanilor)
Asigurarea Evaluare eronat a valorii estimate Experien limitat n Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, a achiziiei / contractului estimarea costurilor i - Analiza pieei pentru determinarea multidisciplinar_6
electronice i servicii de corelarea cerinelor costurilor unitare.
reparaii i ntreinere Consecin: generarea unor costuri cantitative cu cele
asociate necesare suplimentare funcionale (de ex. cerine
funcionrii n bune tehnice pentru un numr
condiii a instituiei prea mare de porturi la un
beneficiare echipament de comunicaie
n reea de date - ndeplinit
Etapa de planificare / de ofertani cu un
Evaluarea necesitii subansamblu care are un
numr mare de porturi
nesolicitate).
Asigurarea Contractorul nu i ndeplinete Problemele financiare, Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, obligaiile contractuale la timp / i tehnice sau de alt natur - Stabilirea criteriilor de calificare multidisciplinar_7
electronice i servicii de nceteaz activitatea (penale) ale furnizorului, privind capacitatea de exercitare a
reparaii i ntreinere care i nceteaz activitatea activitii profesionale
asociate necesare Consecine: ntrzieri n asigurarea sau care i afecteaz - Clauze contractuale penalizatoare i
funcionrii n bune necesitilor AC cu privire la capacitatea de a-i ndeplini privind daunele interese prin care s
condiii a instituiei echipamentele IT achiziionate obligaiile contractuale, din se poat gestiona situaiile de
beneficiare lips de personal, expirarea nendeplinire a obligaiilor
unor autorizaii, sanciuni - Clauze contractuale privind transferul
Etapa de executare i penale, faliment, etc. responsabilitilor de livrare ctre un
monitorizare a ter susintor sau ctre fabricantul
implementrii echipamentelor (dup caz)
- Stabilirea unor proceduri de
monitorizare i control a implementrii
obiectului contractului
64
identificat?
Asigurarea - Schimbarea liniilor de produse de Riscuri datorate inovrii de Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, ctre fabricanii acestora - de ex. produs, riscuri datorate - Analiza pieei pentru echipamente multidisciplinar_8
electronice i servicii de dispariia de pe pia a monitoarelor noilor aplicaii pentru similare sau, n cazul echipamentelor
reparaii i ntreinere cu tub catodic, a modemurilor n respectivul produs, riscuri complexe, realizarea consultrii pieei
asociate necesare band de baz, a subansamblelor datorate noilor tehnologii pentru elaborarea unor specificaii
funcionrii n bune pentru anumite centrale digitale, sau folosite tehnice aliniate nivelului tehnologic
condiii a instituiei creterea preurilor pentru existent pe pia
beneficiare subansamble, piese de schimb sau - Formularea unor proceduri de
completri la echipamente IT monitorizare si control privind
Etapa de executare i complexe, odat cu apariia unor noi implementarea obiectului contractului
monitorizare a produse similare la acelai fabricant Exemplu:
implementrii (de servere de mare capacitate, - clauze privind compatibilitatea
calculatoare speciale, echipamente echipamentelor IT cu aplicaiile
electronice de investigaii vamale software avute n vedere
sau medicale, instalaii de - consultarea listelor de compatibilitate
management al cldirilor, etc.) ale fabricanilor pentru echipamente IT
- Schimbri tehnologice (avans) cu principalele sisteme de operare,
care scot de pe pia echipamentele aplicaii software avute n vedere
mai vechi datorit incompatibilitii - solicitarea unor certificri de
cu aplicaiile software (de ex. lipsa compatibilitate din partea fabricanilor
suportului tehnic pentru sistemele de echipamente IT pentru principalele
de operare Windows Server / XP se sisteme de operare, aplicaii software
traduce n imposibilitatea avute n vedere (de ex. MS Windows,
utilizatorilor de a le folosi pe servere Linux, etc.)
mai noi, fiind necesar nlocuirea
att a serverelor prea vechi ct i a
versiunilor de baze de date,
deoarece cele existente nu mai
funcioneaz pe sistemul de operare
MS Windows 10 Server, etc.)
- O tehnologie nou se dovedete
incompatibil cu echipamente
existente sau nu funcioneaz,
remedierea necesit schimbarea
unor componente, care ntrzie
punerea n funciune (de ex. noile
calculatoare compatibile IBM PC au
interfee HDMI i nu mai au intefee
VGA pentru conectarea de
proiectoare externe pentru sli de
conferin, sau au interfee USB 3.0
incompatibile cu USB 1.0 necesar
pentru conectarea la imprimanta
existent sau la aparatul medical
existent, noile echipamente de
stocare de date folosesc doar benzi
magnetice de mare densitate i nu
mai pot rescrie / reutiliza benzile mai
vechi din stocul beneficiarului, etc.)
Consecine: ntrzieri n atribuirea

contractului de achiziie; redefinirea
specificaiilor tehnice; ntrzieri n
65
identificat?
execuia contractului; funcionarea
defectuoas a echipamentului
Asigurarea Defecte rezultate din fabricaie Probleme de producie la Scazut Ridicat 8 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, (defecte ascunse) i sau avarii fabricant Clauze contractuale privind nlocuirea multidisciplinar_9
electronice i servicii de rezultate n timpul ambalrii / total / parial a echipamentului /
reparaii i ntreinere transportului echipamentelor defecte
asociate necesare
funcionrii n bune Exemplu: sursele de alimentare sau
condiii a instituiei bateriile telefoanelor mobile iau foc
beneficiare dac rmn peste 10 ore n priz,
cu pericol de accidentare
Etapa de executare i
monitorizare a Consecinte: nefuncionarea
implementrii echipamentelor
Asigurarea Riscuri asociate garaniei Experien limitat n Medie Ridicat 12 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, produselor, a execuiei serviciilor de redactarea cerinelor pentru Clauze contractuale care sa multidisciplinar_10
electronice i servicii de mentenan, a reparaiilor n garania produselor defineasc situaiile privind daunele-
reparaii i ntreinere perioada de garanie, daune- interese indirecte si responsabilitile
asociate necesare interese indirecte Neglijen din partea parilor implicate in contract
funcionrii n bune furnizorului (care revinde
condiii a instituiei Consecine: costuri suplimentare, echipamente, fr s fac
beneficiare nefuncionarea echipamentelor nscrierea corect a
acestora n programul de
Etapa de executare i garanie cu fabricantul)
monitorizare a
implementrii
Asigurarea Riscuri legate de definirea Experien limitat privind Ridicat Ridicat 16 Tratare: zz/ll/aaaa Scazut Ridicat 8 Echipa
echipamentelor IT, perioadelor de acceptan redactarea clauzelor pentru multidisciplinar_11
electronice i servicii de acceptana echipamentelor Protocoale de acceptan i termene
reparaii i ntreinere Exemplu: clauze prin care se poate IT/electronice aferente n concordan cu scopul
asociate necesare ntrzia acceptana echipamentelor proiectului i cu bune practici n
funcionrii n bune i plata lor, de exemplu pn la domeniu.
condiii a instituiei finalul perioadei de garanie sau
beneficiare care nu prevd o dat clar pentru Utilizarea terminologiei INCOTERM
nceperea garaniei - la livrare, dup standard internaional pentru
instalare, dup atingerea terminologie de afaceri.
Etapa de executare i parametrilor de performan
monitorizare a funcional, dup atingerea
implementrii parametrilor de capacitate i timp de
rspuns, etc.)
Consecine: dispute contractuale,

litigii
66
identificat?
Asigurarea Riscuri legate de cedarea Experien limitat n Medie Mediu 9 Tratare: zz/ll/aaaa Foarte Mediu 3 Echipa
echipamentelor IT, drepturilor de proprietate redactarea cerinelor privind Cerine tehnice pentru componentele scazut multidisciplinar_12
electronice i servicii de intelectual aprarea, pstrarea sau software incluse n configuraia
reparaii i ntreinere transferul drepturilor de echipamentului
asociate necesare Exemplu: echipamentul este oferit / proprietate asupra Clauze referitoare la drepturile
funcionrii n bune livrat cu licene demonstrative proiectelor, schemelor i / intelectuale asupra componentelor
condiii a instituiei (pentru 30-6-90 zile) pentru sistemul sau dispozitivelor utilizate n software incluse n configuraia
beneficiare de operare, protecie anti-virus, conjuncie cu echipamentele echipamentului, a proiectului de
pachet office, baze de date i IT i / sau electronice instalare i configurare, a diagramelor
Etapa de executare i utilitare, beneficiarul urmnd s (de ex. transferul drepturilor i schielor de utilizare, etc.
monitorizare a achiziioneze / s nchirieze separat de utilizare prin licene de
implementrii licene pentru software-ul inclus cu utilizare pentru software-ul
calculatorul / serverul / etc. inclus n echipamentele IT -
n situaia n care nu este realizat o cum ar fi sistemele de
astfel de achiziie, beneficiarul se operare, antivirus, pachete
expune la o utilizare incorect, office, utilitare, etc.)
incomplet sau la acuzaii penale.
Consecine: imposibilitatea utilizrii

echipamentelor, utilizarea lor
incorect sau incomplet, litigii
67

Indrumar Ac Medii 24072017

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Indrumar Ac Medii 24072017

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Project Advisory Support Services

Acord de servicii de Asisten Tehnic pentru Proiecte

NDRUMAR PRIVIND IMPLEMENTAREA STANDARDELOR DE

Competena face diferena! Proiect selectat n cadrul Programului Operaional Capacitate

ANAP Agenia Naional privind Achiziiile Publice

ANCEX Agenia Naional pentru Controlul Exporturilor

CISAP Compartimentului intern specializat n domeniul achiziiilor publice

CPV Common Procurement Vocabulary (Codul Comun Internaional Privind

DUAE Documentul Unic de Achiziii European

INCOTERMS INternational COmmercial TERMS (Clauze de Comer Internaionale)

IT&C Information Technology and Communications (Tehnologia informaiei i a

PAAP Programul anual al achiziiilor publice

SAAP Strategia anual de achiziii publice

SEAP Sistemul electronic de achiziii publice

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

cu scopul de a crete nivelul de

2 Conductorul autoritii contractante asigur Conductorul autoritii contractante dispune

3 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

Ghid privind Lista de verificare a

4 Conductorul autoritii contractante asigur Conductorul autoritii contractante

5 Conductorul CISAP dispune instruirea Conductorul CISAP stabilete participarea

Se recomand consultarea Anexei 3 din

6 Conductorul autoritii contractante dispune Se recomand realizarea unor sondaje n

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

atribuiilor individuale prin fia postului la

2 Conductorul autoritii contractante asigur - Conductorul autoritii contractante

natur s mpiedice, restrng sau

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Concomitent cu aciunea de revizuire a Conductorul CISAP:

Curs privind tehnicile/metodele

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

Conductorul autoritii contractante dispune

2 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP formuleaz propuneri

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul CISAP stabilete obiectivele Conductorul CISAP, pornind de la

2 Conductorul CISAP asigur informarea Conductorul CISAP asigur comunicarea

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul CISAP asigur planificarea Conductorul CISAP asigur:

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul CISAP asigur monitorizarea Conductorul CISAP:

2 Conductorul CISAP asigur stabilirea Conductorul CISAP:

indicatorii stabilii nu relev informaii

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul autoritii contractante dispune

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP asigur dezvoltarea /

Ghid privind liste de verificare a

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP asigur includerea

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune - Conductorul CISAP inventariaz

- Conductorul autoritii contractante

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul CISAP dispune dezvoltarea / Conductorul CISAP, pornind de la

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP, pornind de la

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Standardul se adreseaz direct Standardul se adreseaz direct

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE

1 Conductorul autoritii contractante dispune Conductorul CISAP:

NR. ACIUNE DE IMPLEMENTARE RECOMANDRI/INSTRUMENTE