HOTRREA PLENULUI CURII SUPREME DE JUSTIIE A REPUBLICII MOLDOVA Cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre traficul de fiine

umane i traficul de copii nr.37 din 22.11.2004 Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.8, pag.4 *** Traficul de fiine umane n diversele lui forme, inclusiv i traficul de copii, prezint infraciuni periculoase, care duc n mod esenial la nclcarea drepturilor i libertilor persoanei. n scopul asigurrii aplicrii corecte i unitare a legislaiei privind traficul de fiine umane i traficul de copii, contientiznd pericolul social sporit al acestor infraciuni i pornind de la necesitatea protejrii drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor, n baza art.2 lit. e), art. 16 lit. d) din Legea cu privire la Curtea Suprem de Justiie i art.39 din CPP, Plenul prin prezenta hotrre ofer urmtoarele explicaii: 1. n sensul art.165, 206 Cod penal, prin prisma legislaiei internaionale n domeniu indicat n anex, care este parte component a prezentei hotrri, Plenul explic nelesul urmtorilor termeni i expresii: a) "Trafic de fiine umane" semnific recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane n scop de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc sau servicii forate, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n conflicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor pentru transplantare, svrit prin: ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin confiscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; nelciune; abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau beneficii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane, cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei; prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei fizice, a armei, a ameninrii cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane, precum i a altor mijloace; b) Trafic de copii" semnific recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unui copii, precum i darea sau primirea unor pli ori beneficii pentru obinerea consimmntului unei persoane care deine controlul asupra copilului, n scopul: exploatrii sexuale, comerciale i necomerciale, n prostituie sau n industria pornografic; exploatrii prin munc sau servicii forate; exploatrii n sclavie sau n condiii similare sclaviei, inclusiv n cazul adopiei ilegale; folosirii n conflicte armate; folosirii n activitate criminal; prelevrii organelor sau esuturilor pentru transplantare; abandonrii n strintate. Aceleai aciuni nsoite: de aplicare a violenei fizice sau psihice asupra copilului; de abuz sexual asupra copilului, de exploatare sexual comercial i necomercial a acestuia; de aplicare a torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea copilului ori nsoite de viol, de profitare de dependena fizic a copilului, de folosire a armei, de ameninare cu divulgarea informaiilor confideniale familiei copilului sau altor persoane; de exploatare n sclavie sau n condiii similare sclaviei; de folosire a copilului n conflicte armate; de prelevare a organelor sau esuturilor pentru transplantare. c) La ncadrarea juridic a aciunilor fptuitorului n baza art.165 i 206 Cod penal nu se ia n consideraie consimmntul victimei de a fi recrutat, transportat, transferat, adpostit sau

primit, chiar dac aceasta era informat n privina scopurilor n care va fi folosit, precum i despre mijloacele utilizate n trafic; d) Recrutarea, transportarea, transferarea, adpostirea sau primirea unui copil n scopurile menionate n art.206 CP snt considerate ca "trafic de fiine umane", chiar dac nu au fost utilizate nici unul din mijloacele enunate; e) Termenul "copil" desemneaz orice persoan n vrst de pn la 18 ani; f) "Victime ale traficului" snt persoane care au suferit fie individual, fie colectiv prejudicii, inclusiv, vtmri psihice sau mintale, pierderi materiale sau morale, nclcri eseniale ale drepturilor i liberti lor fundamentale prin acte sau omisiuni specificate la lit.a) i b) din prezentul punct. 2. Dispoziia articolelor 165 i 206 CP prevd urmtoarele aciuni infracionale: a) recrutarea; b) transportarea; c) transferul; d) adpostirea; e) primirea unei persoane. 2.1 Aceste aciuni se svresc n scop: a) de exploatare sexual comercial sau necomercial; b) prin munc sau servicii forate, n sclavie sau n condiii similare sclaviei; c) de folosire n conflicte armate sau n activiti criminale; d) de prelevare a organelor sau esuturilor pentru transplantare. 2.2 Aciunile menionate la traficul de copii se svresc i n scopul: a) prostituiei sau n industria pornografic; b) adopiei ilegale; c) abandonrii n strintate. 2.3 Aciunile infracionale menionate se realizeaz prin urmtoarele mijloace: a) ameninarea cu aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, confiscarea documentelor, prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; b) nelciune; c) abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere; d) dare sau primire a unei pli sau beneficii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra altei persoane; e) cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei; f) prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei fizice, a armei, a ameninrii cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane, precum i a altor mijloace; Pentru realizarea laturii obiective a traficului de fiine umane este de ajuns existena cel puin a unei aciuni (inaciuni) infracionale menionate, n cel puin unul din scopurile enumerate i care este svrit mcar prin unul din mijloacele specificate. 3. La interpretarea aciunilor de trafic urmeaz de avut n vedere urmtoarele explicaii: 3.1 Recrutarea n scopul traficului de fiine umane presupune atragerea persoanelor prin selecionare ntr-o anumit activitate determinat de scopurile stipulate n art.165 i art.206 CP. La recrutare nu are importan mprejurrile n care a avut loc recrutarea: n locurile de odihn, prin reele neconvenionale, prin oferirea locurilor de munc sau studii, prin ncheierea unei cstorii fictive etc. Mijloacele de recrutare pot fi efectuate prin constrngere, rpire, nelciune parial sau total etc. 3.2 Prin transportare se nelege deplasarea unei persoane dintr-un loc n altul n perimetrul unui stat sau peste frontier, folosind diferite mijloace de transport ori pe jos.

3.3 Transferul unei persoane este transmiterea victimei de la o persoan la alta prin vnzare-cumprare, schimb, dare n chirie, cesiune n contul unei datorii, donaie sau alte asemenea tranzacii cu sau fr recompens. 3.4 Adpostirea victimei este plasarea aceste ia ntr-un loc ferit pentru a nu fi descoperit de ctre reprezentanii organelor de stat sau de tere persoane care ar putea denuna traficantul. 3.5 Primirea victimei este preluarea victimei traficate de ctre o alt persoan de la persoana care i-a transmis-o prin vnzare-cumprare, schimb, dare n chirie, cesiune n contul unei datorii, donaie sau alte asemenea tranzacii cu sau fr recompens. 4. Scopurile specificate la art.165 i 206 CP se vor tlmci dup cum urmeaz: 4.1 Prin exploatare sexual se nelege impunerea persoanei la practicarea prostituiei sau a altor aciuni cu caracter sexual. Prin exploatare sexual comercial se nelege activitate aductoare de profituri, care are drept urmare majorarea activului patrimonial al fptuitorului sau altor persoane, exprimndu -se n folosirea victimei prin constrngere n prostituie sau n industria pornografic. Prin exploatare sexual necomercial se nelege activitatea care nu are nici un impact direct asupra mrimii patrimoniului fptuitorului sau altor persoane, exprimndu-se n cstorie (inclusiv poligamic), concubinaj sau alte asemenea forme de coabitare etc. 4.2 Exploatarea prin munc sau prin servicii forate n corespundere cu prevederile Conveniei Organizaiei Internaionale a Muncii privind munca forat sau obligatorie constituie: a) determinarea victimei prin constrngere s ndeplineasc o munc pe care din propria iniiativ i voin nu ar ndeplini-o; b) punerea victimei n situaia de a presta o munc la care nu era obligat de a o efectua; c) inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii; d) obinerea muncii sau a serviciilor prin nelciune, constrngere, violen sau ameninare cu violent; 4.3 Sclavie este starea sau condiia unei persoane, asupra creia se exercit una sau toate puterile care deriv din dreptul de proprietate; Condiii similare sclaviei constituie punerea sau inerea unei persoane n condiii n care o alt persoan exercit stpnire asupra acesteia sau determinarea persoanei prin utilizarea forei sau constrngerii, nelciunii sau ameninrii cu violen s exercite anumite servicii, inclusiv s se angajeze sau s rmn n raport de concubinaj sau cstorie; 4.4 Folosirea victimei n conflicte armate reprezint antrenarea forat a acesteia n operaiuni armate; 4.5 Folosirea n activitate criminal constituie atragerea forat la svrirea unor fapte ce constituie infraciuni; 4.6 Prelevarea de organe sau esuturi pentru transplantare are loc n cazul obligrii victimei la prelevare de organe, esuturi sau alte elemente ale corpului pentru transplantare, contrar prevederilor Legii privind transplantul de organe i esuturi umane (M.O., nr.94-95/474 din 26.08.1999); 4.7 Abandonarea copilului n strintate, prevzut de art.206 CP, const n prsirea copilului pe teritoriul unui stat strin i nerentoarcerea acestuia pe teritoriul Republicii M oldova. Abandonarea poate avea loc ca urmare a scoaterii legale ct i ilegale a copilului din Republica Moldova. 5. Mijloacele de efectuare a traficului de fiine umane se interpreteaz n felul urmtor: 5.1. Violena fizic nepericuloas pentru viaa i sntatea persoanei const n cauzarea intenionat a leziunilor corporale, care nu au drept urmare dereglarea de scurt durat a sntii sau o pierdere nensemnat, dar stabil a capacitii de munc, fie aplicarea intenionat a loviturilor sau svrirea altor acte de violen care au cauzat o durere fizic dac acestea nu au creat un pericol pentru viaa sau sntatea victimei. Reglementrile snt prevzute n Regulamentul de apreciere medico -legal a gravitii vtmrii corporale (M.O., nr.170-172 din 08.08.2003). 5.2 Violena psihic const ntr-o ameninare asupra psihicului persoanei sub influena creia victima nu-i dirijeaz voina n mod liber i svrete o activitate la dorina traficantului.

5.3 Prin violena periculoas pentru via i sntatea fizic sau psihic a persoanei se nelege vtmarea intenionat grav ori medie, prevzute de art.art.151 i 152 CP. Dac violena, aplicat n legtur cu traficul de fiine umane, const n vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, cele comise se calific prin concurs de infraciuni n baza art.165 ori, dup caz, art.206 i art.151 Cod penal. Din rndul aciunilor periculoase, menionate mai sus, fac parte vtmrile, care prin nsi natura lor snt periculoase pentru viaa victimei la momentul producerii sau care n evoluia lor obinuit, fr un tratament corespunztor, pot provoca sau provoac moartea victimei. 5.4 Rpirea unei persoane presupune aciuni contrare dorinei sau voinei victimei nsoit de schimbarea locului de reedin ori de aflare temporar n alt loc cu privarea ei de libertate. Capturarea, schimbarea forat a locului de reedin cu privarea de libertate a victimei constituie elemente obligatorii ca mijloace de comitere a traficului de persoane prin rpire. Rpirea unei persoane presupune existena urmtoarelor trei etape succesive: a) capturarea victimei; b) luarea i deplasarea ei de la locul acesteia permanent sau provizoriu (locul de trai, de munc, de odihn, de tratament etc); c) reinerea persoanei cu privarea de libertate mpotriva voinei sau neluarea n seam a voinei acesteia. 5.5 Confiscarea documentelor constituie lipsirea sub orice form a victimei de documente de identitate, de cltorie .a. (paaport, buletin de identitate, permis de edere, documente de cltorie etc). 5.6 Servitute (stare de dependen) presupune situaia cnd victima este privat de libertate, inclusiv de libertatea de micare, inut ca ostatic pn cnd ea sau o ter persoan va achita o datorie stabilit legal sau ilegal. 5.7 nelciunea const n inducerea n eroare i pgubirea unei persoane prin prezentarea drept adevrate a unor fapte mincinoase sau inversate n scopul de a obine pentru sine sau pentru altcineva realizarea traficului de persoane. nelciunea ca metod de svrire a infraciunii se poate manifesta att prin aciuni active, care constau n comunicarea informaiilor false despre anumite circumstane sau fapte, ct i prin inaciuni care rezid n ascunderea, tinuirea circumstanelor sau faptelor reale (de exemplu, false promisiuni pentru un loc de munc legal, tinuirea condiiilor adevrate n care victima va fi forat s munceasc etc). 5.8 Abuzul de poziie de vulnerabilitate (art.165 alin.(1) lit.c) const n utilizarea de ctre traficant a strii speciale n care se gsete o persoan datorit: a) situaiei sale precare din punct de vedere al supravieuirii sociale; b) situaiei create de o sarcin, boal, infirmitate, deficien fizic sau mintal; c) situaiei sale precare i ilegale legate de intrare sau edere n ar, de tranzit sau destinaie. Starea de vulnerabilitate poate fi condiionat de diferii factori cum ar fi: izolarea victimei, situaia ei economic grea, psihic, afectarea familial sau lipsa de resurse sociale i altele. Abuzarea de situaia de vulnerabilitate a victimei constituie element al traficului. Prin situaia de vulnerabilitate a victimei urmeaz de neles orice tip de vulnerabilitate, fie ea psihic, afectiv, familial, social sau economic. Se are n vedere ansamblul de situaii disperate care poate face un om s accepte exploatarea sa. 5.9 Abuzul de putere reprezint utilizarea n mod exagerat de ctre un subiect special persoana cu funcii de rspundere, reprezentnd autoritatea public, a atribuiilor ce i -au fost conferite prin lege. n acest caz nu este necesar calificarea suplimentar conform art.327 Cod penal. 5.10 Darea sau primirea de pli sau beneficii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane este o nelegere ntre persoanele

menionate interesate n obinerea acordului referitor la transmiterea victimei i la folosirea ei n scopuri menionate n art.art.165, 206 CP. Persoan care deine controlul asupra altei persoane este persoana care n mod legal sau ilegal controleaz activitatea victimei i utilizeaz aceast autoritate n procesul traficului. 5.11 Termenul "tortura" ca metod a traficului se nelege orice act prin care se cauzeaz unei persoane n mod intenionat suferine puternice sau dureri grave, fie fizice sau psihice. Tortura reprezint cauzarea intenionat a unor suferine sau dureri fizice sau psihice grave n scopurile specificate mai sus. Distincia dintre tortur i alte tipuri de maltratare trebuie realizat conform diferenei de intensitate a durerii cauzate. Gravitatea sau intensitatea durerii cauzate poate fi determinat prin mai muli factori: durat; consecinele fizice sau psihice; sexul, vrsta i starea sntii victimei; modul i metoda de executare. Violena fizic i psihic, considerate ca un tot ntreg, aplicate persoanei, dac au cauzat dureri i suferine grave i au fost deosebit de aspre i crude, pot fi calificate ca acte de tortur n sensul art.165 CP (privarea de somn, de mncare i ap, cauterizri cu factori termici, chimici, intimidri, lipsirea persoanei de asisten medical, de obiecte de igien .a.). Tortura constituie o form agravant i intenionat a unui tratament inuman sau degradant. Tratament inuman n sensul art.165 CP constituie un ansamblu de operaii aplicate persoanei n scopul obinerii subordonrii ei. Prin tratament inuman se nelege orice tratament, altul dect tortura, de natur s provoace intenionat groaznice suferine fizice ori psihice, care nu pot fi justificate. Tratamentul degradant reprezint orice tratament, altul dect tortura, care umilete n mod grosolan persoana n faa altora, sau o impune s acioneze mpotriva voinei i contiinei sale, sau este de natur s produc victimei sentimente de team, de inferioritate, de ngrijorare, n stare s o njoseasc i s-i nfrng rezistena fizic i moral pentru a asigura subordonarea victimei. 5.12 Prin folosirea violului la trafic de fiine umane se nelege atentarea traficantului asupra relaiilor sociale referitoare la libertatea i inviolabilitatea sexual a persoanei, indiferent de sex cu scop de exploatare a fiinelor umane i aceste aciuni nu necesit ncadrare juridic suplimentar n baza art. 171 Cod penal. Prin abuz sexual asupra copilului se nelege aciunile violente cu caracter sexual, constrngerea la aciuni cu caracter sexual, aciuni perverse i asemenea aciuni nu necesit ncadrare juridic suplimentar n baza art.172, 173, 175 CP. 5.13 Dependena fizic nseamn starea fizic sau psihic ce rezult din interaciunea organismului victimei cu substane narcotice sau psihotrope, stare caracteristic prin modificri de comportament i alte reacii, nsoite ntotdeauna de necesitatea de a folosi asemenea substane n mod continuu sau periodic, pentru a le resimi efectele psihice i, uneori, pentru a evita suferinele. 6. Conform alin.(2) i (3) ale art.165 i 206 CP rspunderea penal poate surveni n cazurile, cnd dispoziiile alineatelor (1) din aceste articole snt nsoite de calificativele respective. 6.1 Infraciunea se consider repetat cnd au fost comise dou sau mai multe infraciuni de trafic pentru care persoana nu a fost condamnat i nu a expirat termenul de prescripie de tragere la rspundere penal. Orice alte persoane care particip la infraciune apar n calitate de organizatori, instigatori, complici sau coautori. 6.2 Traficul de persoane se consider svrit cu bun tiin asupra unei femei gravide n cazurile cnd fptuitorul tia despre sarcina victimei. Dac traficantul nu a tiut la momentul svririi faptei c victima este gravid, faptele svrite n lipsa altor circumstane agravante trebuie calificate ca trafic simplu de persoane. 6.3 Aplicarea armei n sensul prevzut la lit.f) alin.(2) art.165 const n utilizarea oricrei forme de arm inclusiv arme de foc, arme albe sau alte forme de arme ntruct legislatorul nu a

specificat tipul de arm aplicat. Folosirea n cadrul traficului de fiine umane a altor obiecte utilizate ca arme nu poate constitui uri temei de agravare a rspunderii penale n temeiul alin.(2) art.165 i 206 CP. Prin aplicarea armei se nelege folosirea acesteia n vederea anihilrii victimei sau a persoanelor care au ncercat s o elibereze pe victim (tragerea intit a focurilor de arm, aplicarea loviturilor cu arm alb, demonstrarea armei n scopul nfricorii, sprijinirea armei de gtul victimei, tragerea focului armei n apropierea imediat a ei etc). 6.4 Ameninarea cu divulgarea informaiei confideniale const n folosirea unor date confideniale pentru intimidarea victimei ca un mecanism de control asupra ei (ameninarea persoanei cu dezvluirea informaiei cu caracter intim familiei acesteia etc). 6.5 Grup criminal organizat sau organizaie, criminal prevzute de alin.(3) art.165 CP se consider reuniunea asociat criminal care ntrunete semnele caracteristice prevzute de art.46, 47 CP. Conform Conveniei ONU privind crima organizat transnaional din 15 noiembrie 2000 grupul criminal organizat este grupul structurat din 3 sau mai multe persoane care funcioneaz o perioad de timp i acioneaz mpreun pentru a comite una sau mai multe infraciuni grave definite n conformitate cu aceast Convenie, n scopul obinerii directe sau indirecte a unor avantaje bneti sau alte avantaje materiale. 7. Orice form de participaie la traficul de fiine umane va fi incriminat n conformitate cu prevederile Capitolului IV din Codul penal, Partea General. 8. Pregtirea i tentativa de svrire a traficului de fiine umane vor fi ncadrate prin prisma art.26, 27 Cod penal. 9. Dac paralel cu traficul de persoane au fost svrite i alte aciuni care au atentat asupra altor relaii sociale, aciuni care nu se ncadreaz n dispoziiile art.165, 206 CP, acestea urmeaz a fi ncadrate separat, prin concurs de infraciuni, inclusiv i trafic. 10. Traficul de fiine umane, precum i traficul de copii face parte din componena de infraciune formal i se consider consumat din momentul svririi cel puin a unei aciuni specificate la art.165 i 206 CP indiferent de survenirea consecinelor prejudiciabile. 11. Latura subiectiv a traficului de persoane se caracterizeaz prin intenie direct. 12. Subiect al infraciunilor, prevzute de art.165 i 206 CP poate fi orice persoan fizic responsabil, care a mplinit vrsta de 16 ani. Subiect special al infraciunii prevzute de art.206 CP poate fi persoana responsabil la care legal se afla la ntreinere copilul sau sub supraveghere la momentul svririi infraciunii prevzute la alin.(1) lit.g) - abandonarea copilului n strintate. 13. Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art.165 CP l constituie relaiile sociale al e cror existen de desfurare normal snt condiionate de libertatea persoanei. 14. Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art.206 CP constituie relaiile ce vizeaz dezvoltarea normal fizic i psihic a copilului, libertatea lui individual. 15. Conform art.220 CP proxenetismul presupune aciuni ilegale ale proxenetului care mijlocete prostituia pentru a trage foloase materiale personale din aceast ocupaie. Aceast activitate se realizeaz prin: a) ndemnul sau determinarea la prostituie; b) nlesnirea practicii prostituiei; c) tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei; d) recrutarea de persoane pentru prostituie. n cazul proxenetismului prostituata nu este victim. n acest caz ntre prostituat i proxenet exist nite relaii benevole. Proxenetismul este o infraciune contra sntii publice i convieuirii sociale. Prin aceasta i se delimiteaz proxenetismul de trafic de fiine umane. 16. Diferenierea traficului de fiine umane i a traficului de copii de trecerea ilegal a frontierei de stat const n obiectul acestora i anume, trecerea ilegal a frontierei de stat atenteaz asupra activitii normale a autoritilor publice i securitii de stat, iar traficul este infraciune contra persoanei.

Latura obiectiv a trecerii ilegale a frontierei de stat n sensul art.362 CP const n trecerea ilegal a frontierei de stat ocrotite (pzite) pe uscat, pe ap sau aer fr documente necesare, fr permisiunea cuvenit ori n locurile nepermise. n cadrul traficului deplasarea persoanelor peste frontier poate avea loc att pe cale legal ct i ilegal. 17. Instanele de judecat n conformitate cu cerinele art.23 CPP vor ntreprinde aciuni concrete bazate pe lege n asigurarea drepturilor i protejarea victimei, inndu-se cont de specificul examinrii dosarelor penale legate de traficul de fiine umane, mpiedicnd revictimizarea persoanei, acordndu-i tacticos sprijinul adecvat, contientiznd necesitatea reabilitrii psihologice, medicale i sociale i revenirii ei din stresul traumatic. Organele de urmrire penal i instanele urmeaz s ntreprind msurile de rigoare pentru asigurarea securitii i proteciei eficiente a victimei i martorilor fa de represalii i posibile intimidri, evitnd influena traficanilor asupra lor. n caz de necesitate asistena juridic a victimei se asigur de ctre un avocat din oficiu. 18. Instanele de apel i recurs necesit s ntre prind msurile respective privind mbuntirea efecturii justiiei n cazurile de trafic de fiine umane i repararea eventualelor erori judiciare.