Sunteți pe pagina 1din 163

AUDITORI INTERNI PENTRU

SISTEME DE MANAGEMENT AL
SECURITII I SNTII N MUNC
CONFORM OHSAS 18001:2004

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 1
007.08.18)

Cnd

bate vntul schimbrii, unii ridic


ziduri,

alii construiesc mori de vnt


Proverb chinez

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 2
007.08.18)

Subiecte abordate
Prezentarea conceptului de management al securitii i
sntii n munc (SSM)
Refereniale pentru sistemele de management al SSM
Termeni i definiii specifice auditului SSM
Cerine ale legislaiei naionale privind managementul
SSM
Prezentarea cerinelor referenialului SR OHSAS
18001:2004
Implementarea sistemului de management al SSM
Sisteme de management integrat

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 3
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).

Securitate i sntate n munc


ansamblul de activiti instituionalizate avnd ca

scop asigurarea celor mai bune condiii n


desfurarea procesului de munc, aprarea vieii,
integritii fizice i psihice, sntii lucrtorilor i a
altor persoane participante la procesul de munc
Legea securitii i sntii n munc nr.319/2006, art.5 lit.n

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 4
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).

Protecia muncii
Securitate i sntate n munc
- Legea securitii i sntii n munc nr.319/2006

Securitate i sntate ocupaional


- OHSAS 18001:2004 Sisteme de management al sntii i
securitii ocupaionale

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 5
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Securitate i sntate ocupaional
condiii i factori care afecteaz starea de sntate
a angajailor, personalului temporar angajat,
personalului subcontractat, vizitatorilor i a oricrei
alte persoane aflate la locul de munc
OHSAS 18001:2004, pct.3.11

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 6
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Managementul calitii

Managementul mediului

Managementul SSM

1960 - SUA
MIL-Q-9858A
MIL-I-45208A
1970 Societatea American pentru Calitate (ASQ)
ANSI Z 1.8/1971 Cerine generale pentru un program de calitate
1990 seria ISO 9000
1993 Marea Britanie
Managementul eficient al SSM HS(G)65

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 7
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Managementul calitii

Managementul mediului

Managementul SSM

1996 ISO 14001 Sisteme de management de mediu. Specificaie cu ghid de utilizare


BS 8800:1996 Ghid pentru sistemele de management al securitii i
sntii n munc
1999 British Standard Institution
OHSAS 18001 Sisteme de management al securitii i sntii n
munc. Specificaie
2000 OHSAS 18002 Sisteme de management al securitii i sntii n munc. Ghid
de implementare pentru OHSAS 18001
ISO 9001:2000 Sisteme de management al calitii. Cerine
SR EN ISO 9001:2001
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 8
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Managementul calitii

Managementul mediului

Managementul SSM

2001 Australia i Noua Zeeland


AS/NZS 4801:2001 Sisteme de management al securitii i sntii n munc
AS/NZS 4804:2001 Sisteme de management al securitii i sntii n
munc. Ghid general privind principiile, sistemul i tehnicile suport
HB 211-2001 Sisteme de management al securitii i sntii n munc. Ghid
al standardului AS/NZS 4801:2001 pentru ntreprinderile mici

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 9
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Managementul calitii

Managementul mediului

Managementul SSM

2001 Organizaia Internaional a Muncii (ILO)


ILO-OSH 2001 Principii directoare privind sistemele de management al
securitii i sntii n munc
Autoritatea Suedez pentru Mediul de Munc
AFS 2001:1 Managementul sistematic al mediului de munc
Asociaia Japonez pentru Securitate i Sntate n Construcii
Sisteme de management al securitii i sntii n munc n industria
construciilor

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 10
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Managementul calitii

Managementul mediului

Managementul SSM

2002 ISO 19011:2002 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitii


i/sau de mediu
SR EN ISO 19011:2003
Amendamentele 1:2002 la OHSAS 18001 i OHSAS 18002
Corespondena cu ISO 9001:2000
Corespondena cu ILO-OSH 2001
2004 OHSAS 18001:2004
OHSAS 18002:2004

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 11
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Management
ansamblul activitilor de organizare i conducere n scopul
adoptrii deciziilor optime n proiectarea i reglarea
proceselor microeconomice
tiina organizrii i conducerii ntreprinderii
procesul de coordonare a resurselor umane, informaionale,
fizice i financiare n vederea realizrii scopurilor organizaiei
procesul de obinere i combinare a resurselor umane,
financiare i fizice, n vederea ndeplinirii scopului primar al
organizaiei obinerea de produse i servicii dorite de un
anumit segment al societii

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 12
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Sistem
Ce este un sistem? Un sistem este o reea de componente
interdependente care funcioneaz mpreun pentru a ncerca
s ating scopul sistemului. Un sistem trebuie s aib un
scop. Fr un scop, sistemul nu exist. Scopul sistemului
trebuie s fie clar oricui face parte din sistem. Scopul trebuie
s includ planuri pentru viitor
W.E. Deming, The New Economics for Industry, Government, Education, ed. a II-a 1993

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 13
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Sistem de management al SSM
Ansamblu de elemente cu caracter decizional, organizatoric,
informaional, motivaional etc. din cadrul firmei, prin intermediul cruia
se exercit ansamblul proceselor i relaiilor de management al SSM, n
vederea obinerii nivelului dorit de SSM
(Alex. Darabont, t. Pece, A. Dsclescu Managementul securitii i sntii n munc, vol.1)

Un set de elemente interrelaionate i care interacioneaz pentru


stabilirea politicii i obiectivelor SSM i pentru atingerea acestor obiective
(Principii directoare privind sistemele de management al securitii i sntii n muncILO-OSH 2001)

Parte a sistemului de management general care faciliteaz


managementul riscurilor SSM asociate afacerilor organizaiei. Acesta
include structura organizatoric, activitile de planificare,
responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele pentru
elaborarea, implementarea, realizarea, analizarea i meninerea politicii
SSM a organizaiei (OHSAS 18001)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 14
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
ISO 9001:2000

ISO 14001:2004

ISO 18000
OHSAS 18001
ILO-OSH 2001
...

Managementul
calitii

Managementul
mediului

Managementul
SSM

Alte refereniale
HACCP
ISO 27001
...

Alte segmente
de management

Managementul general al organizaiei

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 15
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
William Edwards DEMING (1900-1993)

Walter Andrew SHEWHART (1891-1967)

Ciclul lui DEMING (Ciclul lui Shewhart, PDCA, PEVA)


Planific
Acioneaz
Execut
Verific

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 16
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Sistem de management al SSM actori
...reea de componente interdependente care
funcioneaz mpreun pentru a ncerca s ating
scopul sistemului
ansamblu de elemente cu caracter decizional,
organizatoric, informaional, motivaional etc.
parte a sistemului de management general care
faciliteaz managementul riscurilor SSM
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 17
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Sistem de management al SSM actori

Angajatorul
Lucrtori desemnai
Serviciul intern de prevenire i protecie
Reprezentanii lucrtorilor cu rspunderi specifice n domeniul SSM
Comitetul de SSM
Lucrtori

Serviciul extern de prevenire i protecie


Medicul specialist de medicina muncii
Ali parteneri externi (autoriti, colaboratori)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 18
007.08.18)

Prezentarea conceptului de management al


securitii i sntii n munc (SSM).
Sistem de management al SSM actori
Fiecare actor din sistem trebuie s-i cunoasc rolul:

Politica i obiectivele SSM la nivelul organizaiei


Obiectivele SSM specifice nivelului
Responsabiliti alocate
Autoritate alocat
Resurse alocate (financiare, umane, faciliti, logistic)
Documentarea rolurilor i responsabilitilor SSM

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 19
007.08.18)

Refereniale pentru sistemele de management


al SSM
Refereniale destinate certificrii:

SR OHSAS 18001:2004 Sisteme de


management al securitii i sntii
ocupaionale
AS/NZS 4801:2001 Sisteme de management al
securitii i sntii n munc

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 20
007.08.18)

Refereniale pentru sistemele de management


al SSM
Refereniale care nu sunt destinate certificrii:
BS 8800:1996 Ghid pentru sistemele de management al securitii i sntii
n munc
UNE 81900:1996 Prevenirea riscurilor profesionale. Reguli generale pentru
implementarea unui sistem de management al securitii i sntii n munc
AS/NZS 4804:2001 Sisteme de management al securitii i sntii n munc.
Ghid general privind principiile, sistemul i tehnicile suport
ILO-OSH 2001 Principii directoare privind sistemele de management al
securitii i sntii n munc
AFS 2001:1 Managementul sistematic al mediului de munc, Autoritatea
suedez pentru mediul de munc
Sisteme de management al securitii i sntii n munc n industria
construciilor, Asociaia Japonez pentru Securitate i Sntate n Construcii

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 21
007.08.18)

Refereniale pentru sistemele de management


al SSM
SR OHSAS 18001:2004 Sisteme de management al
securitii i sntii ocupaionale
mbuntire
continu
Analiz efectuat
de management

Politica SSO
Planificare

Verificare i
aciune corectiv
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 22
007.08.18)

Implementare i
funcionare

Refereniale pentru sistemele de management


al SSM
AS/NZS 4801:2001 Sisteme de management al
securitii i sntii n munc
mbuntire
continu
Analiza
managementului

Politica SSM
Planificare

Msurare i
evaluare
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 23
007.08.18)

Implementare

Refereniale pentru sistemele de management


al SSM
ILO-OSH 2001 Principii directoare privind sistemele de
management al securitii i sntii n munc
POLITICA
SSM
ORGANIZARE

ACIUNI
PENTRU
MBUNTIRE

PLANIFICARE I
IMPLEMENTARE

EVALUAREA

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 24
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM


SR EN ISO 19011:2003 Ghid pentru auditarea sistemelor de
management al calitii i/sau de mediu

Audit
Proces sistematic, independent i
documentat n scopul obinerii de dovezi de
audit i evaluarea lor cu obiectivitate pentru
a determina msura n care sunt ndeplinite
criteriile de audit
(SR EN ISO 19011:2003)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 25
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM


Auditul proces sistematic
Activitate programat
Activitate planificat
Auditul proces independent
Nu trebuie efectuat de ctre persoane cu responsabiliti directe privind
obiectivele auditate
Nu implic efectuarea auditului exclusiv de ctre auditori externi

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 26
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM


Auditul proces documentat
Se desfoar pe baza unei documentaii
Dovezile de audit trebuie s fie verificabile (documentate)
Rezultatele auditului sunt documentate (rapoarte de
neconformitate, raport de audit)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 27
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Dovezi de audit
nregistrri, declaraii despre fapte sau alte
informaii care sunt relevante, n raport cu
criteriile de audit i verificabile
Dovezile de audit pot fi cantitative sau calitative
(SR EN ISO 19011:2003)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 28
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Criterii de audit
Ansamblu de politici, proceduri sau cerine
Standarde
Legi
Regulile de comportament n domeniile de industrie /
afaceri
Obligaii contractuale
Principii de orientare, politici
Cerinele sistemului de management
Regulamente
Proceduri
(SR EN ISO 19011:2003)
Criteriile de audit sunt utilizate ca referin pentru compararea dovezilor de audit
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 29
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM


Constatri de audit
Rezultatele evalurii dovezilor de audit colectate n raport
cu criteriile de audit:
conformitate cu criteriile de audit
neconformitate cu acestea
posibilitate de dezvoltare

Concluziile auditului
Rezultat al unui audit furnizat de echipa de audit dup
luarea n considerare a obiectivelor de audit i a tuturor
constatrilor de audit
(SR EN ISO 19011:2003)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 30
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Obiectivele auditului
Definesc ceea ce urmeaz s se realizeze
prin audit
Domeniul auditului
Amploarea i limitele unui audit
Locaii, uniti organizaionale
Activiti, procese
Perioada de timp acoperit
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 31
007.08.18)

(SR EN ISO 19011:2003)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Echipa de audit
Unul sau mai muli auditori care efectueaz
un audit susinui dac este necesar de
experi tehnici
eful echipei de audit (unul dintre auditori)
Expert tehnic (nu poate aciona ca un auditor)
Auditori n curs de formare (lucreaz sub coordonare i
supraveghere)
nsoitori (nu sunt membrii echipei)
(SR EN ISO 19011:2003)
Observatori (nu sunt membrii echipei)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 32
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Auditor
Persoan care are competena de a efectua
un audit
Competen
Aptitudini personale demonstrate i
capacitate demonstrat de a aplica
cunotine i abiliti
(SR EN ISO 19011:2003)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 33
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Expert tehnic
Persoan care furnizeaz echipei de audit
cunotine specifice sau experien
profesional specific
Cunotinele sau experiena profesional specific se refer la
organizaie, procesele sau activitile auditate, ndrumri referitoare
la limb sau cultur
Expertul tehnic nu acioneaz ca un auditor n echipa de audit
(SR EN ISO 19011:2003)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 34
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Program de audit
Ansamblu de unul sau mai multe audituri
planificate pe un anumit interval de timp i
orientate spre un anumit scop
Exemple:
audituri interne, care acoper sistemul de management al
unei organizaii pe un an
auditul(uri) sistemului de management al furnizorului
audit de certificare efectuat de organismul de certificare pe
un anumit interval de timp (inclusiv auditurile de
supraveghere)

(SR EN ISO 19011:2003)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 35
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Plan de audit
Descriere a activitilor i a acordurilor
pentru un audit
(SR EN ISO 19011:2003)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 36
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Clientul auditului
Organizaie sau persoan care solicit un
audit (poate fi nsi organizaia auditat)
Auditat
Organizaia care este auditat
(SR EN ISO 19011:2003)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 37
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Tipuri de audituri SSM


n funcie de obiectul lor
Audituri SSM

Audituri de sistem
OHSAS 18001

Audituri de conformitate
cu legislaia
Legea 319/2006
Norme metodologice
HG privind SSM
Standarde
Instruciuni proprii

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 38
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Tipuri de audituri SSM


Auditul de sistem reprezint examinarea
ntregului sistem de management
Acesta cuprinde analiza comparativ a tuturor
documentelor care prezint importan pentru sistemul
de management cu cerinele acestuia i evaluarea
conformitii ndeplinirii

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 39
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Tipuri de audituri SSM


AUDITUL
AUDITULSSM
SSM

Auditul
Auditulsistemului
sistemuluide
de
management
al
SSM
management al SSM

Auditul
Auditulde
deconformitate
conformitate
cu
prevederile
cu prevederilelegislaiei
legislaiei
nndomeniul
SSM...
domeniul SSM...

auditul de pre-evaluare

... al locurilor de munc

auditul de certificare

... al ansamblului ntreprinderii

auditul de supraveghere

... al proceselor tehnologice


... al echipamentelor tehnice
... al produselor

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 40
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Tipuri de audituri SSM


n funcie de raportul existent ntre auditor i auditat
de prim parte (audituri interne)
de secund parte
de ter parte

n funcie de domeniul auditului


orizontale
verticale
aleatoare
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 41
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM

Tipuri de audituri SSM

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 42
007.08.18)

Termeni i definiii specifice auditului SSM


Locul i rolul auditului n cadrul sistemului de
management al SSM
Planific

Acioneaz
Execut
Managementul
organizaiei

Verific
Audit SSM

Care este situaia actual din punct de vedere al SSM?


Ce trebuie fcut pentru a mbunti aceast situaie?
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 43
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Cadrul legal al desfurrii auditului SSM


AUDITUL DE SSM NU MAI APARE CA CERIN
explicit n Legea 319/2006 i Normele metodologice de aplicare,
DECI NU MAI ESTE O ACIUNE NECESAR / OBLIGATORIE

DAR RMNE O ACIUNE NECESAR I OBLIGATORIE


din raiuni:

LEGALE
ECONOMICE
DE PIA

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 44
007.08.18)

S
FAL

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni legale
Art.7 - (1) n cadrul responsabilitilor sale, angajatorul are obligaia s ia
msurile necesare pentru:
a) asigurarea securitii i protecia sntii lucrtorilor;
b) prevenirea riscurilor profesionale;
Legea nr.319/2006
Evaluare
riscuri

Riscuri reziduale

Reglementri SSM:
- legislaie naional
- instruciuni proprii
- sistem de management SSM

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 45
007.08.18)

RISCURI
Audit
SSM

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Raiuni legale
Art.7 [...] (3) Angajatorul are obligaia s implementeze msurile
prevzute la alin.(1) i (2) pe baza urmtoarelor principii de prevenire:
[...] g) dezvoltarea unei politici de prevenire coerente care s cuprind
tehnologiile, organizarea muncii, condiiile de munc, relaiile sociale i
influena factorilor din mediul de munc;
Legea nr.319/2006
...politic coerent...
sistem de
management SSM

AUDIT SSM

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 46
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni legale
Art.13 n vederea asigurrii condiiilor de securitate i sntate n munc i
pentru prevenirea accidentelor de munc i a bolilor profesionale, angajatorii
au urmtoarele oblligaii:
a) s adopte, din faza de cercetare, proiectare i execuie a
construciilor, a echipamentelor de munc, precum i de elaborare a
tehnologiilor de fabricaie, soluii conforme prevederilor legale n vigoare
privind securitatea i sntatea n munc, prin a cror aplicare s fie eliminate
sau diminuate riscurile de accidentare i mbolnvire profesional a
lucrtorilor;
[...]
f) s asigure i s controleze cunoaterea i aplicarea, de ctre toi
lucrtorii, a msurilor prevzute n planul de prevenire i protecie stabilit,
precum i a prevederilor legale n domeniul securitii i sntii n munc,
prin lucrtorii desemnai, prin propria competen sau prin servicii externe;
Legea nr.319/2006
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 47
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni legale
Art.39 [...]
(4) Constituie contravenie i se sancioneaz cu amend de la 4.000 lei la
8.000 lei nclcarea dispoziiilor art.12 alin.(1) lit.a) i b), art.13 lit.a), d)-f) [...]
Legea nr.319/2006

Evaluarea
riscurilor

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 48
007.08.18)

Auditul
SSM

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni economice
Costurile implicate de producerea unui accident de
munc sunt mai mari dect costurile prevenirii lui
Accident
Riscuri

Msuri de
prevenire
Prevenire
Audit SSM
Evaluare
riscuri

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 49
007.08.18)

C
o
s
t
u
r
i

PROFITUL
PROFITUL
PIERDERI
PIERDERI
activitii
deSSM
SSM
activitii de

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni economice
Sistemul de asigurare pentru accidente de
munc i boli profesionale
4%
Rata
AM/BP

Contribuia
la fondul de
Sistem
Bonus malus asigurare la
AM/BP
0,5%

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 50
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Raiuni de pia
meninerea sistemului de
management al SSM
mbuntirea imaginii de pia a
societii
ndeplinirea cerinelor partenerilor
condiii de participare la licitaii
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 51
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

SR EN ISO 19011:2003
Ghid pentru auditarea sistemelor de
management al calitii i/sau de mediu
(ISO 19011:2002)
(Abrog urmtoarele standarde:
SR EN 30011-1:1993, SR EN 30011-2:1993, SR EN 30011-3:1993,
SR EN ISO 14010:1997, SR EN ISO 14011:1997, SR EN ISO 14012:1997)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 52
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Cuprinsul SR EN ISO 19011:2003
1. Domeniu de aplicare
2. Referine normative *
3. Termeni i definiii
4. Principii de auditare
5. Conducerea unui program de audit
6. Activiti de audit
7. Competena i evaluarea auditorilor
* ISO 9000:2000 Sisteme de management al calitii. Generaliti i dicionar
ISO 14050:2002 Sistem de management de mediu. Dicionar
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 53
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Principiile auditului
Principii referitoare la auditori:
Comportament etic (angajament, ncredere, integritate, discreie)
Prezentare corect (exactitate, obiectivitate, raportarea experienelor
reale)
Responsabilitate profesional cuvenit (competen, pregtire,
silin, capacitate de judecare)
Principii referitoare la audit:
Independen (fa de domeniul pe care l auditeaz, de persoane)
Abordarea bazat pe dovezi (eantionare corect, verificabilitate)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 54
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Participanii la auditul intern


Clientul auditului: managementul organizaiei
Coordonatorul programului de audit:
managerul departamentului de calitate (singur sau
n colaborare cu un grup determinat)
Executantul activitilor de audit: echipa de
audit (cu excepia iniierii i ncheierii)
Organizaia auditat: ntreaga organizaie sau
departamentele stabilite
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 55
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind managementul SSM

Managementul
programului de
audit

Acioneaz
ACT

mbuntirea
programului
de audit
( 5.6.)

Autoritatea
pentru programul
de audit
( 5.1.)

Stabilirea programului de audit


( 5.2., 5.3.)
obiectivul i amploarea auditului
responsabiliti
resurse
proceduri

Implementarea programului
de audit ( 5.4., 5.5.)
programarea auditurilor
evaluarea auditorilor
selectarea echipei de audit
conducerea activitilor de audit
meninerea nregistrrilor

Planific
PLAN

Competena i
evaluarea
auditorilor
( 7.)

Efectueaz
DO

Activiti de audit
( 6.)

Monitorizarea i analiza
programului de audit ( 5.6)
monitorizare i analiz
identificarea nevoilor de aciuni corective i
preventive
identificarea oportunitilor de mbuntire

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 56
007.08.18)

Verific
CHECK

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Planificarea programului de audit (elaborarea
Programului anual de audit)
Programare
perioad de timp
detaliere
metod

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 57
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Planificare n funcie de obiect
fiecare element al sistemului, fiecare proces, fiecare unitate
organizaional s fie auditat cel puin odat pe an
modificrile semnificative n sistemul de management
importana domeniului din punctul de vedere al performanei
sistemului
rezultatele auditurilor anterioare
evenimente nefavorabile
data i obiectul estimat al auditului de client i de certificare

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 58
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Activiti de
audit (6)

Iniierea auditului ( 6.2.)


Numirea conductorului echipei de audit
Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor auditului
Determinarea fezabilitii auditului
Selectarea echipei de audit
Stabilirea contactului iniial cu organizaia auditat

Desfurarea analizei documentelor ( 6.3)


Analiza documentelor relevante ale sistemului de management,
inclusiv nregistrri i determinarea adecvrii acestora
fa de criteriile de audit

Pregtirea activitilor de audit la faa locului ( 6.4.)


Pregtirea planului de audit
Alocarea activitilor n cadrul echipei de audit
Pregtirea documentelor de lucru

1
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 59
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


1
managementul SSM

Activiti de
audit

Desfurarea activitilor de audit la faa


locului ( 6.5.)
Desfurarea edinei de deschidere
Comunicare pe parcursul auditului
Rolurile i responsabilitile ghizilor i ale observatorilor
Colectarea i verificarea informaiilor
Generarea constatrilor de audit
Pregtirea concluziilor auditului
Desfurarea edinei de nchidere

Pregtirea, aprobarea i difuzarea raportului


de audit ( 6.6.)
Pregtirea raportului de audit
Aprobarea i difuzarea raportului de audit

ncheierea auditului
( 6.7.)

Desfurarea activitilor rezultate din audit


( 6.8.)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 60
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Iniierea auditului (6.2.)

Desemnarea conductorului echipei de


audit (de ctre conducerea programului de audit)
Definirea obiectivelor (de ctre clientul
auditului), domeniului i criteriilor auditului
(de ctre clientul auditului + conductorul echipei de
audit)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 61
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Exemple pentru obiective de audit:
determinarea gradului de conformitate a sistemului
de management sau a prilor acestuia, cu criteriile
de audit,
evaluarea capacitii sistemului de management de a
se asigura de conformitatea cu cerinele legale,
reglementate i contractuale,
evaluarea eficacitii sistemului de management n
atingerea obiectivelor specificate,
identificarea zonelor de mbuntire potenial a
sistemului de management.
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 62
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Determinarea fezabilitii auditului (de ctre conducerea
programului de audit + conductorul echipei de audit)

Selectarea echipei de audit (de ctre conducerea programului


de audit + conductorul echipei de audit)
Considerente:
Cunotine i competene necesare
Volumul de munc
Independen
Abilitate de cooperare

Stabilirea contactului iniial cu organizaia


auditat (de ctre conducerea programului de audit sau conductorul
echipei de audit )

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 63
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Desfurarea analizei documentelor (6.3.)
Echipa de audit stabilete dac sistemul, aa cum este
documentat, se afl n conformitate cu criteriile de audit
Documentaia analizat:
Documentaia sistemului de management
Manuale
Dispoziii de procedur
Dispoziii ale managementului
Statutul de organizare i funcionare al organizaiei
Alte reglementri
Dispoziii de lucru i verificare
Atribuiile de lucru
nregistrrile sistemului de management, raporturile auditurilor precedente
Documente externe care conin criterii de audit
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 64
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
ntrebri de baz ale analizei documentelor
Sunt ndeplinite cerinele de form i
coninut?
Este potrivit pentru atingerea obiectivelor?
Nu exist contradicii cu reglementrile?

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 65
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Pregtirea activitilor de audit la faa locului (6.4.)
Pregtirea planului de audit
obiectivul este programarea i coordonarea
activitilor de audit
detalierea se face potrivit sarcinii, se poate modifica
flexibil
se pregtete i se verific de ctre conductorul
echipei de audit
se discut cu auditatul nainte de nceperea
activitilor de audit la faa locului
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 66
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Coninutul planului de audit
obiectivele auditului
criteriile de audit i orice documente de referin
domeniul auditului
datele i locaiile de desfurare a activitilor de audit la faa
locului *
perioada i durata apreciat pentru desfurarea activitilor de
audit la faa locului (inclusiv perioada ntlnirilor) *
rolurile i responsabilitile membrilor echipei de audit i a
persoanelor care i nsoesc
alocarea resurselor corespunztoare pentru zonele critice ale
auditului
* programare audit

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 67
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Planul de audit poate conine i urmtoarele
reprezentantul numit de ctre organizaia auditat
pentru acest audit
limba utilizat la audit i n raport
subiectele raportului de audit
msuri de logistic
aspectele referitoare la confidenialitate
aciuni rezultate din audit
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 68
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Alocarea activitilor n cadrul echipei de audit
Conductorul echipei de audit aloc fiecrui membru
responsabilitatea pentru auditarea anumitor procese,
funcii, locuri, zone sau activiti

Pregtirea documentelor de lucru


Echipa de audit pregtete documentele necesare ca
referin i pentru nregistrare:
list de verificare i planuri de eantionare pentru audit,
formulare pentru nregistrarea informaiilor (dovezi,
constatri, edine)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 69
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Elementele de coninut ale listelor de verificare
(liste cu ntrebri, registru de ntrebri):
Domeniile (problemele) de audit, n legtur cu
reglementri
efectuarea n practic
rezultate
trebuie evaluate, trebuie s ne formm o imagine pentru a
ne ndeplini obligaia referitoare la obiectul auditului

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 70
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Elementele de form obinuite ale listelor de
verificare (liste cu ntrebri, registru de ntrebri):
date de identificare (numrul auditului, domeniu
auditat, proces auditat, perioad, auditorul, etc.)
ntrebri cu numr curent
loc pentru nregistrarea experienelor, dovezilor de
audit
loc pentru evaluare, constatrile de audit
loc pentru nregistrarea neconformitilor
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 71
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Fi de nregistrare a neconformitilor
(Fi de neconformitate, Raport de neconformitate, Fi cu aciuni corective necesare)

Scop:
Asigurarea, documentarea urmririi procesului de la identificarea neconformitii
pn la ncetarea cauzelor acesteia

Coninut:
date de identificare (domeniu auditat, reprezentantul acestuia, auditorii, dat, cod
de identificare, lista de ntrebri cu referire la ntrebare)
descrierea neconformitii identificate (nregistrarea dovezilor i a cerinelor
nendeplinite)
opinia reprezentantului domeniului auditat
aciuni corective
evaluarea aciunilor corective

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 72
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Responsabilitatea managementului organizaiei
auditate
informarea angajailor despre obiectivul i domeniul
auditului
selectarea nsoitorilor echipei de audit
asigurarea de condiii corespunztoare
punerea la dispoziie a datelor cerute, materialelor
doveditoare
cooperare cu auditorii pentru atingerea obiectivelor
iniierea de aciuni corective
efectuarea msurilor adoptate
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 73
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Desfurarea activitilor de audit la faa locului
(6.5.)
Desfurarea edinei de deschidere
Participani:
echipa de audit (prezidat de conductorul echipei de audit)
managementul organizaiei auditate i / sau responsabilii
funciilor, proceselor auditate

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 74
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Obiectiv (n funcie de situaie):
prezentare (clarificarea reciproc a rolurilor)
confirmarea planului de audit (obiectiv, criterii, domeniu, programare)
prezentarea modului de desfurare a activitilor de audit
(confidenialitate, modaliti, eantionare, colectarea dovezilor,
documentare)
confruntare n legtur cu modul de comunicare (informare despre
evoluie, nsoitori)

modul de raportare, gradul neconformitilor


clarificarea ntrebrilor aprute (ntreruperea auditului, posibilitate de
recurs)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 75
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Comunicarea pe parcursul auditului


ntre membrii echipei de audit,
ntre conductorul echipei de audit i managementul
organizaiei auditate,
ntre conductorul echipei de audit i client
n legtur cu stadiul auditului, reorganizare,
obstacole, pericole semnificative aprute, probleme

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 76
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Rolul i responsabilitile ghizilor i


observatorilor
Ghizii desemnai de ctre organizaia auditat

organizarea i confruntarea interviurilor, vizitelor


asigur respectarea regulilor de securitate i siguran
particip n calitate de martori ai organizaiei auditate
furnizeaz clarificri, informaii

Observatorii pot fi
externi
interni
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 77
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM

Colectarea i verificarea informaiilor


Modalitile de colectare a informaiilor
organizarea de interviuri
observarea activitilor, situaiilor
analiza documentelor

Eantionare corespunztoare din sursele de informaii


plan de eantionare
alegere la ntmplare
Deoarece informaiile (i dovezile) se bazeaz pe eantionare, exist un
element de incertitudine n auditare, care trebuie luat n considerare la
analizarea concluziilor auditului (conductorul echipei de audit i clientul
auditului deopotriv)
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 78
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Surse de informaii
interviuri cu angajaii i alte persoane
observarea mediului i condiiilor de lucru,
examinarea bazelor de date, analizelor, proceselor verbale,
raporturilor, paginilor web
examinarea dispoziiilor, procedurilor, planurilor, standardelor,
instruciunilor, contractelor

Verificarea informaiilor (dovad de audit)


nregistrarea datelor care fac posibile identificarea i certific
realitatea
numele declaranilor, coninutul declaraiilor
coduri de identificare, numere, definiii clare, date
cantiti
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 79
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Posibilitile de evoluie i eantionare cu ocazia auditului la faa
locului
urmrirea procesului de munc n ordine direct sau invers
urmrirea contractului
audit n profunzime

Observarea activitilor i rezultatelor acestora din


perspectiva clientului!
S ne concentrm asupra lucrurilor importante!
S cutm cauzele, i nu vinovaii!
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 80
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
ntrebrile de baz ale auditului la faa locului
Dispoziiile sunt cunoscute de ctre persoanele afectate i sunt
disponibile n toate locaiile unde se utilizeaz?
Sunt nelese de ctre angajatori, se lucreaz n conformitate cu
acestea?
Efectuarea este n mod potrivit documentat?
Care sunt punctele de eroare i de mbuntire potenial?

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 81
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
Organizarea interviurilor
n domeniul auditului cu angajaii de la niveluri i funcii
corespunztoare
n cadrul programului normal de lucru atunci cnd este posibil - la
locul de munc al angajatului
s se simt n largul su
motivul interviului i notiele care se iau s fie explicate
iniial persoana intervievat poate s-i descrie activitatea
trebuie evitate ntrebrile care induc rspunsul
auditorul s sintetizeze rezultatele interviului i s analizeze
mpreun cu persoana intervievat
auditorul s mulumeasc pentru cooperare
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 82
007.08.18)

Cerine ale legislaiei naionale privind


managementul SSM
ntrebarea pus la faa locului
s fie:

simpl
clar
concludent, precis
deschis
n ultim instan,
alternativ

s nu fie:
agresiv
sugestiv
ironic

in slujitori, ase flci folositori. (Ce coal pentru mine!)


Numele lor: Ce, Cnd, De ce, Cum, Unde, Cine.
Rudyard Kipling
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 83
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 84
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 85
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 86
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 87
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 88
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 89
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 90
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 91
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 92
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 93
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 94
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 95
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 96
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 97
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 98
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 99
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 100
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 101
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 102
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 103
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 104
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 105
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 106
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 107
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 108
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 109
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 110
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 111
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 112
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 113
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 114
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 115
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 116
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 117
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 118
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 119
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 120
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 121
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 122
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 123
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 124
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 125
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 126
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 127
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 128
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 129
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 130
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 131
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 132
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 133
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 134
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 135
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 136
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 137
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 138
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 139
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 140
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 141
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 142
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 143
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 144
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 145
007.08.18)

Implementarea sistemului de management al


SSM

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 146
007.08.18)

Implementarea sistemului de management al


SSM
Ridicat

SMSSM simplu

SMSSM complex

Monitorizare,
auditare i
analiz extensive

Monitorizare,
auditare i
analiz extensive

SMSSM simplu

SMSSM complex

Monitorizare,
auditare i
analiz restrnse

Monitorizare,
auditare i
analiz restrnse

Guidelines for Major Hazard


Facilities, F-Safety Management
Systems,
Queensland Gov., CHEM Unit,
2002

Nivel de risc

Sczut
Volum mic,
complexitate sczut
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 147
007.08.18)

Volum mare,
complexitate ridicat

Volumul i
complexitatea
activitilor

Implementarea sistemului de management al


SSM
Accident

Accident de
munc

eveniment nedorit care produce deces, mbolnvire, rnire,


vtmare sau alte pierderi - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

vtmarea violent a organismului, precum i intoxicaia


acut, care au avut loc n timpul procesului de munc sau n
ndeplinirea ndatoririlor de serviciu, indiferent de natura
juridic a contractului n baza cruia se desfoar activitatea
i care provoac incapacitate temporar de munc de cel
puin 3 zile, invaliditate sau deces
Legea SSM nr.319/2006

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 148
007.08.18)

Implementarea sistemului de management al


SSM
Accident

eveniment nedorit care produce deces, mbolnvire, rnire,


vtmare sau alte pierderi - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

Boala
profesional

afeciune care se produce ca urmare a exercitrii unei


meserii sau profesiuni, cauzat de ageni nocivi fizici,
chimici sau biologici, caracteristici locului de munc, precum
i de suprasolicitarea diferitelor organe sau sisteme ale
organismului n procesul de munc
Legea SSM nr.319/2006

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 149
007.08.18)

Implementarea sistemului de management al


SSM
Accident

eveniment nedorit care produce deces, mbolnvire, rnire,


vtmare sau alte pierderi - SR OHSAS 18001:2004 (3.1)

Incident
periculos

eveniment identificabil (explozia, incendiul, avaria, accidentul


tehnic, emisii majore de noxe etc.) rezultat din
disfuncionalitatea unei activiti sau a unui echipament tehnic
sau/i din comportamentul neadecvat al factorului uman, care
nu au afectat persoanele participante la procesul de munc,
dar era posibil s aib asemenea urmri i/sau a cauzat sau
era posibil s produc pagube materiale la locurile de munc
cu pericol deosebit sau n mprejurimi
Legea SSM nr.319/2006

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 150
007.08.18)

Sisteme de management integrat


Beneficiile unui sistem de management integrat
Reducerea volumului de documentaie
Promovarea unui sistem unitar
Reducerea resurselor necesare pentru meninerea
sistemului
Evidenierea mai bun a aspectelor critice
Sistem mai eficient prin eliminarea redundanelor
OHSAS 18001:2004
Tabelul A.2 Corespondena dintre OHSAS 18001, ISO 14001 i ISO 9001
www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 151
007.08.18)

Principalele capitole ale ISO 9001:2000:


0. Introducere
1. Domeniu de aplicare
2. Referine normative
3. Termeni i definiii
4. Sistem de management al calitii
5. Responsabilitatea managementului
6. Managementul resurselor
7. Realizarea produsului
8. Msurare, analiz i mbuntire

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 152
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu I.


Legtura cu SSM
4. Sistem de management al calitii
4.1. Cerine generale
4.2. Cerine referitoare la documentaie
4.2.1. ndrumare general
4.2.2. Manualul sistemului calitii
4.2.3. Controlul documentelor
4.2.4. Controlul nregistrrilor

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 153
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu II.


Legtura cu SSM
5. Responsabilitatea managementului
5.1. Angajamentul managementului
5.2. Orientare ctre client
5.3. Politica referitoare la calitate
5.4. Planificare
5.4.1. Obiectivele calitii
5.4.2. Planificarea sistemului de management al calitii

5.5. Responsabilitate, autoritate i comunicare


5.5.1. Responsabilitate i autoritate
5.5.2. Reprezentatul managementului
5.5.3. Comunicare intern

5.6. Analiza efectuat de management


5.6.1. Generaliti
5.6.2. Elemente de intrare ale analizei
5.6.3. Elemente de ieire ale analizei

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 154
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu III.


Legtura cu SSM
6. Managementul resurselor
6.1. Asigurarea resurselor
6.2. Resurse umane
6.2.1. Generaliti
6.2.2. Competen, contientizare i instruire

6.3. Infrastructur
6.4. Mediul de lucru

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 155
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu IV.


Legtura cu SSM
7. Realizarea produsului
7.1. Planificarea realizrii produsului
7.2. Procese referitoare la relaia cu clientul
7.3. Proiectare i dezvoltare
7.4. Aprovizionare
7.5. Producie i furnizare de servicii
7.6. Controlul dispozitivelor de msurare i monitorizare

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 156
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu V.


7.2. Procese referitoare la relaia cu clientul
7.2.1. Determinarea cerinelor referitoare la produs
7.2.2. Analiza cerinelor referitoare la produs
7.2.3. Comunicarea cu clientul

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 157
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu VI.


7.3. Proiectare i dezvoltare
7.3.1. Planificarea proiectrii i dezvoltrii
7.3.2. Elemente de intrare ale proiectrii i dezvoltrii
7.3.3. Elemente de ieire ale proiectrii i dezvoltrii
7.3.4. Analiza proiectrii i dezvoltrii
7.3.5. Verificarea proiectrii i dezvoltrii
7.3.6. Validarea proiectrii i dezvoltrii
7.3.7. Controlul modificrilor n proiectare i dezvoltare

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 158
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu VII.


7.4. Aprovizionare
7.4.1. Procesul de aprovizionare
7.4.2. Informaii pentru aprovizionare
7.4.3. Verificarea produsului aprovizionat

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 159
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu VIII.


7.5. Producie i furnizare de servicii
7.5.1. Controlul produciei i al furnizrii de servicii
7.5.2. Validarea proceselor de producie i de furnizare
de servicii
7.5.3. Identificare i trasabilitate
7.5.4. Proprietatea clientului
7.5.5. Pstrarea produsului

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 160
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu IX.


8. Msurare, analiz i mbuntire
8.1. Generaliti
8.2. Monitorizare i msurare
8.3. Controlul produsului neconform
8.4. Analiza datelor
8.5. mbuntire
8.5.1. mbuntire continu
8.5.2. Aciune corectiv
8.5.3. Aciune preventiv

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 161
007.08.18)

Capitolele ISO 9001:2000 n detaliu X.


8.2. Monitorizare i msurare
8.2.1. Satisfacia clientului
8.2.2. Audit intern *
8.2.3. Monitorizarea i msurarea proceselor
8.2.4. Monitorizarea i msurarea produsului

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 162
007.08.18)

www.tuv.ro

Rev.: 1. (2 163
007.08.18)