Efectuarea auditului

S.C. SEMNTOAREA S.A. a apelat la organismul da certificare C&G Certification n

vederea certificrii propriului Siste de Managamant al Caftit.
!rocesul de certificare se va desf"ura confor diagramei flu# urtoare



6
1
!re$atirea pentru
auditul de certificare%
preaudit
Raport transmis
clientului
Transiterea docuentelor sisteului calitatii
Manualul calitatii& procedurile
Anali'a docuentatiei
de catre or$anisul de
certificare
Raport transmis
clientului
Planul auditului
Audit de certifi care
la fata locului
Raport transmis
clientului
(nc)eiere contract certificare
Acordarea certificatului
Contract intre or$anisul
de certificare si client
Certificat
Audituri de
suprave$)ere *anual+ si
reinnoire *trei ani+
Raport transis clientului
3. Analiza documentaiei
SC X SA a transmis organismului de certificare Manualul Calitii si procedurile de sistem
aferente pentru analiz precum i rapoartele de la audKurile interne. In urma analizei efectuate a
rezultat un aport care cuprinde decizia ec!ipei de audit cu pri"ire la realizarea audrtului.
Analiza documentaiei aplica#ile compartimentului de apro"izionare$
%n SC X SA acti"itatea de apro"izionare& logistic este reglementat prin urmtoarele
documente$
'S()* ()) ( +Analiza contractului,
'S(-...3 ( /Controlul documentelor, .
'S(-...-(&Controlul %nregistrrilor,
'S()-()) ( +Apro"izionarea,
'S(*0())(/Instruire,&
''(1.-.*. ( /E"aluarea i selectarea furnizorilor,
'2 )1()* ( /Controlul calitii la recepia produselor apro"izionate,
''(0.0.3 ( /Comunicare intern,
+ iar ca %nregistrri$
, Cerere de ofert produs3 ser"iciu
, Comenzi 3 contracte de apro"izionare
, Cerere de ac!iziie
, 4ota de predare
, 5i de analiz comand 3 contract
, Comand 3 contract
, Modificri ale actelor adiionale
, 4ote de modificare a doc constructi"e 3 te!nologice
, 5ie pentru cererea de instruire
, 'rocese "er#ale de instruire pe teme profesionale 3 asigurarea calitii
, Memo
, eferate
, 5i de e"aluare a furnizorului
, 2ista furnizorilor acceptai
, Istoricul furnizorului
, 6 C!estionare de autoe"aluare a furnizorilor de ser"icii 3 de materiale 3 e7terni
Acti"itatea de asigurare& meninere i control a resurselor umane este reglementat de$
, 'S(-...3 ( /Controlul documentelor,
, 'S(-...- ( /Controlul %nregistrrilor,
, 'S(*0())( /Instruire,&
, ''(8.... ( /Competen& contientizare i instruire,
, ''(0.0.3 ( /Comunicare intern,
iar ca %nregistrri$
, 5ie pentru definirea cerinelor de competen
, 5i de %nregistrare a rezultatelor e"alurii competenelor indi"iduale
, 5i pentru cererea de instruire
, Certificate 3 diplome de a#sol"ire
, 'rocese "er#ale de instruire pe teme profesionale 3 asigurarea calitii
, 4ote interne
2
Raport de analiza a documentaiei SC X SA
, Denumirea organizaiei$ S.C. X S.A.& Bucureti, sector 6
, Documente primite spre analiz:
LS!A D"C#$%&!%L"R SS!%$#L# D% $A&A'%$%&! AL CAL!()
*ALABL% +&
CADR#L SC X SA
$C,-. $A&#AL#L CAL!()
/R"C%D#R D% SS!%$
/S,-0,-- A&AL1A C"&!RAC!#L#
/S,-2,-- C"&!R"L#L /R"%C!(R
/S,34245 C"&!R"L#L D"C#$%&!%L"R
/S,-3,-- A/R"*1"&AR%
/S,-6,-- 78 D%&9CAR%A :l !RASABL!A!%A /R"D#S#L#
/S,-6,--4 C"&!R"L#L /R"C%S%L"R
/S,-;,-- &S/%C) :l +&C%RC(R
/S,-<,-- C"&!R"L#L C=/A$%&!%L"R D% &S/%C)%4 $(S#RAR% :l +&C%RCAR%
/S,-.,-- S!AD#L &S/%C)L"R :l +&C%RC(RL"R
/S <45 C"&!R"L#L /R"D#S#L# &%C"&9"R$
/S <4642 AC)#& C"R%C!*%
/S <4645 AC)#&% /R%*%&!*A
/S,02,-- $A&/#LAR%, D%/"1!AR%, A$BALAR%, C"&S%R*AR% :l L*RAR%
/S 34243 C"&!R"L#L +&R%'S!R(RL"R
/S <4242 A#D! &!%R&
/S,06,-- &S!R#R%
/S,06,-- S%R*C%
/S,0;,-- !%=&C S!A!S!C%
/R"C%D#R D% /R"C%S
// 64242 C"$/%!%&)(, C"&:!%&!1AR%, &S!R#R%
// 64645 C"$#&CAR% &!%R&(
// ;4340 %*AL#AR%A :l S%L%C!AR%A 9#R&1"RL"R
// <4240 $"&!"R1AR%A SA!S9AC)% CL%&!#L#
// <4640 D%S9(:#RAR%A AC!*!()L"R !/ /R"%C!
// 645 $%&!%&A&)A &!%R&( A SS!%$#L# &9"R$A!C
>n urma analizei e?ectuate de ctre ec@ipa de auditori desemnat, a rezultat c
documentele >ntocmite de organizaie sunt con?orme i respect cerinele aplicaAile4
/rin urmare se recomand des?urarea auditului de certi?icare la sediul clientului4
3
%ntocmirea 'lanului de Audit
CE9I5ICA9I:4
'2A4 ;E A<;I9 4 *= 3 .))0
'A>. 3
A<;I9$ DE CERTIFICARE

Contractant
SC X SA
Adresa Splaiul Independentei, nr. 319 2ocalitatea Bucureti 'erioada
audituiui
10 -12.02.2005
:#iecti"ul audituiui Determinarea conformitii itemului de mana!ement
implementat "n cadrul ocietii conform cerinelor din tandardul
SREN ISO 9001:2001
;omeniul audituiui #roiectare, fa$ricare, %&n'are i er%ice pentru maini a!ricole,
utila(e, contrucii mecanice, ec)ipamente i piee de c)im$
Criteriul de audit S* +, IS- 9001.2001 /Sitem de mana!ement al calitii.
0erine1
2im#a de desfurare *om&n

;ES5?@<AE A<;I9
;ata i
ora
;enumire
compartiment3
persoana de contact
Element SMC auditat Auditor
-..././..0
1...%1.2.
3edin4a de desc)idere !opescu&
Toa
-..././..0
1.2.%5.2.
6irector General 7 in$.
G)eor$)e Andrei
Cerin4e $enerale 8.-9 An$a:aentul ana$eentului 0.-9
!olitica Tn doeniul calit4ii 0.29 Responsa;ilitate "i
autoritate 0.0.-9 Counicare interna 0.0.29 Anali'a
efectuat de ana$eent 0.<.9 Mana$eentul resurselor
<9 Anali'a cerin4elor referitoare la produs =././9 Satisfac4ia
clientului 1./.-9 ;unt4ire continu 1.0.-
!opescu&
Toa
-..././..0
5...%-....
RMC7
lonescu M.
6ocuentele SMC 8./.-9 Controlul docuentelor 8./.29
Controlul nre$istrrilor 8./.8> Orientarea ctre client 0./9
!olitica tn doeniul calit4ii 0 29 Counicarea intern
0.0.29 Copeten4& con"tienti'are si instruire <././&
Satisfac4ia clientului 1./.-9 Audit intern 1 /./9 Anali'a
datelor 1.89 ;unt4ire continu 1.0.-9
!opescu&
Toa
*).)...))0
*).))(**.))
Ser"iciul
Apro"lzionare3lng.
Ml!al Constantin
Controlul docuentelor -...3A Controlul
tnregistrrllor-...-A :rientarea ctre client 0..A
Competen& contientizare si Instruire $.22; 'rocese
referitoare la relaia cu clientul 1..A Apro"izionare 1.-A
%m#untire 1.0
'opescu

4
*).)...))0
*).))(**.))
Biroul ImporturCIng.
;an4edeicu
Controlul documentelor 8./.29 Controlul
tnreglstrrilor-..-A :rientarea ctre client D..A
'rocese referitoare la relaia cu clientul 1..A
Apro"izionare 1-A %m#untire M
9oma
-..././..0
--...%-/.2.
Secia prelucrri
mecanice& sculrie&
sectoare calde
Controlul docuentelor -...3A esponsa#litate si
autoritate 0.0.-9 Comunicarea intern 0.0.29
Copeten4& con"tienti'are si instruire <././9
(nfrastructur <.29 Mediul de lucru <.89 Controlul produc4iei "i
al furni'rii serviciului =.0.-9 (dentificare "i trasa;ilitate
=.0.29 Controlul produsului neconfor 1.2
'opescu
-..././..0
--...%-/.2.
!relucrri ta;le Controlul docuentelor 8./.29 Responsa;litate "i
autoritate 0.0.-9 Counicarea intern 0.0.29
Copeten4& con"tienti'are si instruire <././9
(nfrastructur <.29 Mediul de lucru <.89 Controlul produc4iei "i
al furni'rii serviciului =.0.-9 (dentificare "i trasa;ilitate
=.0.29 Controlul produsului neconfor 1.2
Toa
-..././..0
-/.2.%-2...
!au' de as
*).)...))8
*3.))(*3.3)
Birou Cola#orfirl3lng.
Calentin Sorin
Controlul documentelor -...3A Controlul tirogistrrilor
8./.89 :rientarea ctre client 0..A 'rocese referitoare la
relaia cu clientul 1..A Apro"izionare 1-A
%m#untire D..
'opescu
-..././..0
.-2...%-2&2.
?ansarea "i
coordonarea produc4iei
Controlul docuentelor 8./.2.9 Controlul %nregistrrilor
8./.89 !lanificarea reali'rii produsului=.-.9 Controlul
produc4iei "i al furni'rii ser"iciului =.0.-9 Calidarea
proceselor de producie si de fumoare de ser"icii =.0./
Toa
*).)...))0
*3.3)(*-.3)
;irector 2ogleoc3lng.
<rsac!e Elena
domeniul csME F.GA 'tenMaam MA Comunicare
intern (@.29 InfcHtrItuJ +KA AnaLaa datelor D-A
fcn#unttire IK
'opescu
9oma
-..././..0
-0.2.%-<...
Serviciul ;esfacem Controlul documentelor -...3A Controlul Anre$istrrilor
-...-A Comunicarea intern 0.0.3A 'rocese referitoare la
relaia cu clientul =./.9 !strarea produsului =.0.09
Satisfacia clientului 1./.-9 Anali'a datelor 1.8
!opescu
-..././..0
-0.2.%-<...
3ef Oficiu @uridic An$a:aentul ana$eentului 0.-.9 Responsa;ilitate "i
autoritate 0.0.-9 !rocese referitoare la rela4ia cu clientul
=./.
Toa
-..././..0
-<.2.%-=.2.
Evaluare re'ultate pria
'i

**.)...))8
D.))(=.))
esurse <mane3lng.
Meorge 'anatt
Controlul documentelor -...3A Controlul tirogistrrilor
-..-A AngaNamentil managementului 0.*A
Competen& contientizare i Instruire 8....
9oma
**.)...))0
D.))(D.))
'rotecia& sntatea l
securitatea muncll3lng.
Marian Blris
Controlul documentelor -...3A Controlul %nregistrrilor
-..-A Comunicarea Interna 0.0.3A Competen&
contientizare l Instruire 8....A Mediu de lucru 8-
'opescu
--.././..0
5...%-....
Sec4ia onta:%sudur Controlul docuentelor 8./.29 Responsa;litate "i
autoritate 0.0.-9 Counicarea intern 0.0.29
Copeten4& con"tienti'are "i instruire <././9
(nfrastructur <.29 Mediul de lucru <.89 Controlul produc4iei "i
al furni'rii serviciului =.0.-9 (dentificare "i trasa;ilitate
=.0.29 Controlul produsului neconfor 1.2
!opescu
--.././..0
5...%-....
CTC Controlul docuentelor 8./.2& Controlul nre$istrrilor
8./.89 Counicarea interna 0.0.2& Copeten4&
con"tienti'are "i instruire <././& (nfrastructur <.29 Mediu
de lucru <.89 (dentificare "i trasa;ilitate =.0.29
Monitori'area "i surarea proceselor 1./.29
Monitori'area "i surarea produsului 1./.8 Anali'a
datelor 1.8
Toa

5
**.)...))0
*).3)(**.))
2a#orator analize fizico(
c!imice i protecia
mediului
Controlul documentelor 42.3, Controlul %nregistrrilor
-...-A Identificare i trasa#ilitate 1.0.3A 'strarea
produsului 1.0.0A Control ;MM 1.8A Monitorizarea i
msurarea proceselor D...3A Monitorizarea i msurarea
produsului D...-A Controlul produsului neconform D.3A
Analiza datelor D.-
'opescu
**.)...))0
*).3)(**.))
Metrologie Controlul documentelor -...3& Controlul %nregistrrilor
-...-A Comunicarea intern 0.0.3A Competen&
contientizare i instruire 8....A Infrastructur 8.3A Control
;MM 1.8
9oma
**.)...))0
**.))(*..))
Suport te!nic clieni Controlul documentelor -...3& Controlul %nregistrrilor
-...-A Competen& contientizare i instruire 8....A
Infrastructur 8.3A 'lanificarea realizrii produsului 1.*A
Controlul ;MM 1.8A Satisfacia clientului D...*A Controlul
produsului neconform D.3.
'opescu
**.)...))0
*..))(*..3)
'auza de masa (
**.)...))0
*..3)(*3.3)
;irector 'roducie AngaNamentul managementului 0.*A :rientarea ctre
client 0..A :#iecti"ele calitii 0.-.*A Comunicarea intern
0.0.3A 'lanificarea realizrii produsului 1.*A 'roducie i
furnizarea de ser"icii 1.0A Controlul produsului neconform
D.3A Monitorizarea i msurarea proceselor D...3A
Monitorizarea i msurarea produsului D...-A %m#untire
D.0
'opescu
9oma
**.)...))0
*3.3)(*0.))
Ser"iciul 9e!nologic Controlul documentelor -...3A 'lanificarea realizrii
produsului 1.*A 'roiectare i dez"oltare 1.3A 'roducie i
furnizare de ser"icii 1.0A %m#untire 8.0
9oma
**.)...))0
*3.3)(*0.))
Ser"iciul Constructor Controlul documentelor -...3A 'lanificarea realizrii
produsului 1.*A 'roiectare i dez"oltare 1.3A 'roducie i
furnizare de ser"icii 1.0A %m#untire D.0
'opescu
**.)...))0
*0.))(*8.))
E"aluare rezultate a
doua zi

*..)...))0
D.))(D.3)
Biroul costuri i #ugete Controlul documentelor -...3A Controlul %nregistrrilor
-...-A Controlul produsului neconform D.3A Analiza datelor
D.-
'opescu
*..)...))0
D.))(D.3)
Conta#ilitate Controlul documentelor -..3A Controlul %nregistrrilor
-...-A Controlul produsului neconform D.3 A Analiza datelor
D.-
9oma
*..)...))0
D.3)(*).))
Birou Asigurarea Calitii Controlul documentelor 42.3; Controlul %nregistrrilor
-...-A Comunicarea intern 0.0.3A Competen&
contientizare i instruire 8....A Infrastructur 8.3A Mediul
de lucru 8.-A Identificare i trasa#ilitateA Monitorizarea i
msurarea proceselor D...3A Monitorizarea i msurarea
produsului D...-A Analiza datelor D.-
'opescu
9oma
*..)...))0
*).))(*..))
'regtirea edinei de
%nc!eiere
'opescu
9oma
*..)...))0
*..))(*..3)
@edina de %nc!idere 'opescu
9oma
*..)...))0
*..3)(*3.3)
Ela#orare documente 'opescu
9oma
%ntocmit& ing. Cristian 'opescu ( Auditor @ef Apro#at& ing.
>!eorg!e Andrei ( ;irector >eneral S.C. X S.A.
6
0. 2iste de "erificare
!entru anali'a& se vor pre'enta listele de verificare de la urtoarele copartiente>
!entru 6irec4ia Aprovi'ionare& ?o$istic>
, Serviciul Aprovi'ionare9
, Birou (porturi.
, Biroul Cola;orri9
, 6irector ?o$istic9
!entru 6epartaentul Resurse Cane>
, Resurse Cane9
, !rotec4ia& Sntatea "i Securitatea Muncii.
7

?ista de verificari pentru audit
aport nr. 1





Oona auditat$ Serviciul Ar!vi"i!#$re eprezentantul zonei
auditate$ %i#ei
C!#&'$#'i#
;ata$ 10.02.200(
eferin pentru audit$ 4.2.3, 4.2.4, (.2, ).2.2, *.2.1, *.4, +.( Auditori$ ,!e&cu C.

4r %ntre#ri ef. Constatri
* Cum realizai identificarea documentelor ieite din uzP -...3 ( -!cu.e#'ele e#/.$'e &$u &c!$&e -i#
u" &u#' 0#&e.#$'$ cu 1$#ul$'
. Cum asigurai inerea su# control a documentelor de -...3 2 -!cu.e#'ele ve#i'e -e l$ 3ur#i"!ri &u#'
pro"enien e7ternP 4i#u'e 0# 5i5li!r$3'uri c!-i3ic$'e.
3 9ineti cont %n procesul de apro"izionare i de cerinele 0..& 6 &6$ vi"u$li"$' ceri#4$ e#'ru .$'eri$le
clientuluiP 1.... 7i r!-u&e -e $r!vi"i!#$' c!- ,, *.2.1
80183e5 2003, #r. )62004
- Cum asigurai cunoaterea si respectarea pre"ederilor 8.... 6 r!ce&e ver5$le -e i#&'ruire e 'e.e
.din documentele Sistemului de Management al -...- -e $&i9ur$re$ c$li':i
CalitiiP
0 Care este ultima %nregistrare a instruirii sau formarii 8..... 6 $u 3!&' vi"u$li"$'e r!ce&e ver5$le -e
profesionale& a personalului din compartimentul -...- i#&'ruire #r. *,+, 10 8 2004, e 'e.e
dumnea"oastrP r!3e&i!#$le
e;i&': -!ve"i $le ev$lu:rii
8 'ersonalul este "erificat %n urma instruirilorP Care sunt 8.... er&!#$lului: 'i&e -e ev$lu$re $
%nregistrrile ce fac do"ada acestor e"aluriP er&!#$lului ,,).2.2. 8F03 8&e' 2002 6 -e
l$ 5ir!ul <uri-ic $u 3!&' -i&'ri5ui'e
1 %n ac!iziionarea produselor inei cont i de 1...* le9i cu rivire l$ r!'ec$
reglementrile pentru aplica#ile pentru produsP c!#&u.$'!rului
D ealizai e"aluarea tuturor furnizorilorP Cum se 1.-.* 6$ 3!&' re"e#'$': r!ce-ur$ ,, *.4.1
realizeaz selectarea acestora& pe ce criteriiP &i &6$ e;lic$' .!-$li'$'e$ -e ev$lu$re 7i
&elec'$re $ 3ur#i"!ril!r.
= Cum se realizeaz ree"aluarea furnizorilorP 1.-.* 6 $ 3!&' e;lic$' r!ce&ul c!#3!r. ,,
'rezentai cQte"a date referitoare la istoricul li"rrilorR *.4.1; i&'!ricul 3ur#i"!rului #u e&'e
re$li"$' l$ 3 3ur#i"!ri;
*) Cum " asiguai c materialele apro"izionate "or fi 1.-.. 2 re"e#'$re$ -e 0#re9i&'r:ri $le
=
conforme cu condiiile specificateP ceri#4el!r e#'ru r!-u&
** ;einei do"ezi cu pri"ire la aplicarea aciunilor D.0 2 '!$'e $c>i"i4iile &u#' 3:cu'e -e l$
corecti"e propuse %n urma auditurilor anterioare 3ur#i"!ri $cce'$ 'recu e li&'$
Se7istena unor ac!iziionri de la furnizori netrecui pe
listaT
3ur#i"!ril!r $cce'$
*. Sunt luate msuri pentru a " %m#unti %n continuu D.0 6 r!u#ere -e $cu#i reve#'ive
acti"itateaP ;einei %nregistrri ale acestor aciuni
%ntreprinse pQn %n prezentP
-...-

8

2ista de "erificri pentru audit
Raport nr. 2
Dona auditatE> Biroul 0ola$orri Repre'entantul 'onei
auditate> 2ictor ,eacu
6ata> 10.02.2005
Referin4 pentruaudit> 3.2.3, 3.2.3, 5.2, 4.2.2, 5.2.1,5.3, 6.1 Auditori> #opecu 0.

Nr ntre;ri Ref. Constatri
- Cu reali'a4i identificarea docuentelor ie"ite din u'F 8./.2 % documentele perimate au coae din
u' unt "nemnate cu /anulat1
/ Cu v asi$ura4i c docuentele aflate n vi$oare&
precu "i odificrile a:un$ la furni'or *cola;orator+
8./.2 - e7itena lite$rde difu'are
2 Tiner: cont n procesul de aprovi'ionare "i de cerin4ele 0./& 8 -a %i'uali'at cerina pentru materiale
clientuluiF =././ i produe de apro%i'ionat cod ## 5.2.1
901 9fe$ 2003, nr. 4-2003
8 % Cu asi$ura4i cunoa"terea si respectarea prevederilor <././ - procee %er$ale de intruire pe teme
din docuentele Sisteului de Mana$eent al 8./.8 de ai!urarea calitii nu au fot
Calit4iiF concludente i adue la 'i conform
modificrilor
0 Care este ultia nre$istrare a instruirii sau forarii <././. - au fot %i'uali'ate procee %er$ale de
profesionale& a personalului din copartientul 8./.8 intruire nr. 5,6, 10 9 2003, pe teme
duneavoastrF profeionale
< !ersonalul este verificat n ura instruirilorF Care sunt <././ e7it do%e'i ale e%alurii
nre$istrrile ce fac dovada acestor evaluriF peronalului. fie de e%aluare a
peronalului ##4.2.2. 9:039ept 2002
= n ac)i'i4ionarea produselor 4ine4i cont "i de =./.- - de la $iroul (uridic au fot ditri$uite
re$leentrile ce sunt aplica;ile produsuluiF le!i cu pri%ire la protecpa
conumatorului
1 Reali'a4i evaluarea tuturor furni'orilorF Cu se =.8.- - a fot pre'entat procedura ## 5.3.1
reali'ea' selectarea acestora& pe ce criteriiF i -a e7plicat modalitatea de e%aluare
i electare a furni'orilor
5 Cu se reali'ea' reevaluarea furni'orilorF =.8.- - a fot e7plicat proceul conform ##
!re'enta4i cEteva date referitoare la istoricul livrrilorG 5.3.1; au fot pre'entate itorice ale
H furni'orilor
-. Cu v asi$ua4i c produsul aprovi'ionat va fi =.8./ - pre'entarea de "nre!itrri ale
confor cu condi4iile specificateF produului
-- 6e4ine4i dove'i cu privire la aplicarea ac4iunilor 1.0 - toate ac)i'ipile au fot reali'ate
corective propuse n ura auditorilor anterioare
*e#isten4a unor ac)i'i4ionri de la furni'ori netrecu4i pe
lista+
conform litei furni'orilor;
-/ Sunt luate suri pentru a v ;unt4i n continuu 1.0 - -a %i'uali'at propunerea pentru
activitateaF 6e4ine4i nre$istrri ale acestor ac4iuni 8./.8 acpuni pre%enti%e; au fot %i'uali'ate
ntreprinse pEn n pre'entF "nre!itrrile ela$orate pentru a
pre'enta date neceare itoricului

9
2ista de "erificri pentru audit Raport nr. 3
Oona auditat$ Direc'!rul ?!9i&'ic$ Repre'entantul 'onei
auditate$ @r&$c>e Ele#$
;ata$ 10.02.200(
eferin pentru audit$ (.1, (.3, (.4, (.(.3, ).3, +.4, +.( Auditori> #opecu
C/T!.$ A
Nr ntre;ri Ref. Constatri
- !ute4i pre'enta dove'i ale an$a:aentului pentru 0.-
( $u 3!&' re"e#'$'e !5iec'ivele &'$5ili'e
de'voltarea "i ipleentarea Sisteului de e#'. $#ul 200(, l$#i3ic$re$
Mana$eent al calit4iF re&ur&el!r e $#ul 0# cur&
/ !olitica 7 o;iectivele n doeniul calit4ii au fost 0.2 6 $u 3!&' vi"u$li"$'e 3!r.ul$re i# c$re
definite la nivel de coopartient 0.8. er$u 'recu'e
2 Care sunt etodele de counicare prin care se 0.0.2 ( &6$u v:"u' #!'e ri# c$re &e
reali'ea' counicarea o;iectivelor ctre an$a:a4iF c!.u#ic$u !5iec'ivele c!.$r'., cu
-$': &i &e.#:'ur:
8 Sunt sta;ilite& pre$tite "i en4inute facilit4i pentru <.2 2 l$ Serv. Ar!vi"i!#$re &u#' 0# -!'$re 4
conforitatea produsuluiF .$7i#i c$re &: u7ure"e -el$&$re$ l$
3ur#i"!r;
0 Cu proceda4i n ca'ul n care se produc dificri n 0.- 6 &e $re 0# ve-ere ! $#$li": $ cei#4el!r
contractele de aprovi'ionareF <.2 clie#l!r;
< Ave4i n vedere respectarea de ctre an$a:a4i a 0.0.2 6 c!.u#ic$re$ li&'ei 3ur#i"!ril!r
cerin4elor privind evaluarea "i selectarea furni'orilorF $cce'$4i
= Cu reali'a4i ;unt4irea activit4ii de 1.8. 6 -!ve"i -e 0.5u#:':4ire Bre3er$' #r.
aprovi'ionare& lo$isticF 108200(C re"ul'$'e f! ur.$ $#$li"ei
-$'el!r
1 6e4ine4i dove'i cu privire la aplicarea ac4iunilor 1.0 6 vi"u$li"$re r$!r' -e c!#&'$'$re
corective propuse n ura auditurilor anterioare
*e#isten4a unor ac)i'i4ionri de la furni'ori netrecu4i pe
0#c>ei$'e &e.#$'e -irec'!r
5 lista+
Sunt luate suri pentru a v ;unt4i n continuu 1.0 6 li&': cu $cu#i reve#'ive $r!5$': -e
-.
activitateaF 6e4ine4i nre$istrri ale acestor ac4iuni
ntreprinse pEn n pre'entF
-irec'!r

10

2ista de "erificri pentru audit Raport nr. 0
Dona auditat> *eura <mane Repre'entantul 'onei
auditate> =eor!e #anait
6ata> 11.02.2005
Referin4 pentru audit> 3.2.3, 3.2.3, 5.1,4.2.2 Auditori> >oma =.

Nr ntre;ri Ref. Constatri
- !olitica7o;iectivele privind calitatea au fost definite
intr%un docuent F
0.- % 9-e %i'uali'at documentul :-5.1
/#o<Sca ) domeniul caliti1
/ Cu este con"tienti'at personalul societ4ii in ceea ce
prive"te iportanta satisfacerii cerin4elor clien4ilor&
precu si a cerin4elor le$ale si a celor re$leentate F
0.- 8 peronalul a fot intruit cu procedura
##-4.2.2 /0ompeten, contienti'are,
intruire1
2 Sunt definite si counicate responsa;ilit4ile si
I autorit4ile la nivelul intre$ii or$ani'a4ii F
0.- 8 -a %i'uali'at or!ani!rama ocietii i
fiele poturilor
8 Sunt identificate necesit4ile si a"teptrile
personaluluiF
0.- - -au %i'uali'at c)etionarele "ntocmite
de peronal cu pri%ire la ateptrile i
cerinele lor
0 Cu asi$ura4i tinerea su; control a docuentelor
specifice activit4ii pe care o desf"ura4i F
8./.2 - documentele unt codificate
< Care sunt nre$istrrile calit4ii din copartientF 8./.8 --
= Care sunt perioadele de en4inere a nre$istrrilor
folosite in cadrul copartientului F
8./.8 --
1 Este deterinata copetenta necesara pentru
personalul ce desf"oar activit4i care influen4ea'
calitatea produsului F
<././ - -au %i'uali'at matricole de identificare
competene ##4.2.2. 9:02 9eptem$rie
2002
5 Cu sta;ili4i necesarul de instruire pe or$ani'a4ie
pentru intocirea planificrii anuale F
<././ - nu au e7itat do%e'i concludente
-. Sunt alocate resurse financiare pentru instruire F <././ - nu e7it o alocare datorit lipei
planificrilor
-- Evalua4i eficacitatea acestor instruiri F <././ - fie de e%aluare a eficaciti intruirii

11

2ista de "erificri pentru audit


Raport nr. 4

Oona audNtat$ 'rotecia& Sntatea i Securitatea
Muncii.
eprezentantul zonei
auditate> ?arian Biri
6ata> 11.02.2005
Referin4 pentru audit> 3.2.3, 3.2.3, 5.5.3, 4.2.2, 4.3 Auditori$ ,!e&cu C.

4r %ntre#ri ef. Constatri
* Cum asigurata tinerea su# control a documentelor
specifice acti"itii pe care o desfurai P
-...3 % "ndoariere i ae'area $i$liorafturilor
. Care sunt inregistrarile calitii din compartimentP -...3 --
3 Care sunt perioadele de meninere a inregistrarilor -...- 8 unt ar)i%ate la ar)i%a peronalului
i
folositeln cadrul compartimentului P
- Au fost sta#ilite in cadrul organizaiei procese 0.0.3 8 top an!a(api unt intruit "n ceea ce
adec"ate de comunicare P pri%ete protecpa muncii
0 Cum asigura aceste procese implicarea personalului
in realizarea o#iecti"elor propriei acti"itiP
0.0.3 8 contienti'area unor atfel de intruiri
8 Sunt fcute instruiri periodice pri"ind protecia munciiP 8.... - - lipete proceul %er$al de intruire a
peronalului pentru trimetrul II al anului
2003
1 <rmrii ca mediul de lucru sa fie adec"at pentru a
realiza conformitatea cu cerinele produsului P
8.- @ monitori'are Afie de contatareB
D Cum meninei condiiile de protecie a sntii si de 8.- 8 intruire continu
securitate a muncii P
= Sunt asigurate ec!ipamente de lucru si protecie 8.- - lite de in%entar
pentru locurile periculoase P

12
8. %ntocmirea R$!$r'el!r -e c!#&'$'$re
CE9I5ICA9I:4
4r. A':9 ;E C:4S9A9AE
* 3 *..)...))0
AC6(T 6E CERT(J(CARE ?A
S.0. X S.C.
COM!ART(MENT AC6(TAT> S+*2I0I<D C#*-2IEI-,C*+
ECK(!A 6E AC6(T> Cuditor ef. in!. 0ritian #opecu
Cuditor m!. =a$riela >oma
SEJ COM!ART(MENT AC6(TAT
In!. ?i)ai 0ontantin
eferina ( element din D E4 *D) =))*3.))* > 3.2.3, 3.2.3, 5.2, 4.2.2, 5.2.1, 5.3, 6.1
Constatarea *docuent& 'ona& persoanaT$
Itoricul furni'orului nu ete reali'at la 3 furni'ori.
6ata> -..././..0
Semntura sef compartiment Sentura auditor sef Sentura auditor
Aciuni corecti"e propuse>
?eninerea unei e%idene a tuturor furni'orilor, olicitarea acetora a informaiilor neceare pentru
"ntocmirea itoricului i e7cluderea de pe lita furni'orilor acceptai a acelor furni'ori care nu pre'int
informai au care nu "ndeplinec cerinele de mana!ementul calitii.
15.02.2005
Teren pentru indeplinirea ac4iunii corective Sentura sef Copartient responsa;il
Lerificarea indeplinirii ac4iunilor corective>
"ntocmirea litei furni'orilor actuali i "ntocmirea itoricului fiecmi furni'or.
Auditor>
In!. #opecu
0.
6ata verificrii>
24.02.2005
13
CE9ICA9I:4
A':9 ;E C:4S9A9AE
4r. . 3 *..)...))0
AC6(T 6E CERT(J(CARE ?A
S.0. X S.C.
COM!ART(MENT AC6(TAT> BI*-< I?#-*><*I
ECLI'A ;E A<;I9$ Cuditor ef. in!. 0ritian #opecu
Cuditor in!. =a$riela >oma
SEJ COM!ART(MENT AC6(TAT
(n$. 6an Nedelcu
eferina (elementdin S E4 IS: =))*3.))*$ 4.2.3, 4.2.4, (.2, ).2.2, *.2.1, *.4, +.1
Constatarea Sdocument& zona& persoanaT$
,u e7ita do%e'i cu pri%ire la e%aluarea i electarea furni'orilor de produe din import
;ata> -..././..0
Sentura sef copartient Sentura auditor sef Sentura auditor
Aciuni corecti"e propuse>
>raducerea c)etionarului in lim$a en!le'a i tranmiterea lui furni'orilor trini. Selectarea acetora
conform re'ultatelor.
20.03.2005
9ermen pentru indeplinirea aciunii corecti"e Semntura sef Compartiment responsa#il
Lerificarea indeplinirii ac4iunilor corective>
*e'ol%at prin traducerea c)etionarelor in lim$a en!le', primirea acetora completate i electarea
furni'orilor
Auditor>
In!. >oma
=.
6ata verificrii>
24.03.2004
C%R!9CA!"&
RA/"R! D% C"&S!A!AR%
&r4 5 BCCCCCCCC024-242--6
A#D! D% C%R!9CAR%
LA
S.C. X S.A.
C"$/AR!$%&!
A#D!A!:
RESURSE UMANE
%C=/A D% A#D!: Auditorsef: ing. Cristian Popescu
Auditor, ing. Gabriela Toa
S%9 C"$/AR!$%&! A#D!A!
!ng. George Panait
Re?erina , element din SR %& S" .--0B2--0: 4.2.3, 4.2.4, 5.1, 6.2.2
Constatarea Ddocument, zona, persoanaE:
Nu, toate copartientele au "ntocit Prograul anual de instruire pe anul #$$% &i acesta nu este transis
Copartientului Resurse Uane.
Data: 004-242--6
Semntura se? compartiment Semntura auditor se? Semntura auditor
Aciuni corectiFe propuse:
'a fiecare sf(r&it de an Copartientul Resurse Uane )a "n&tiin*a toate copartientele de obligati)itatea
+"ntocirii Prograului de instruire pentru anul ur,tor "n )ederea reali-area necesaru. de instruire la ni)el
de organi-ape.
__________ 01.03.2005__________________________________________________________
!ermen pentru >ndeplinirea aciunii corectiFe
*eri?icarea >ndeplinirii aciunilor corectiFe:
S/a cerut printr/o nota interna tuturor copartientelor s,/&i "ntoceasc, Prograul anual de instruin &is,/l
transit, Copartientului Resurse Uane "n teren de 0 -ile, pentru a reali-a pana la sf(r&itul lunii
necesarul de instruire pe anul curent.
Auditor:
!ng. Toa G.
Data Feri?icrii:
Semntura se? Compartiment responsaAil
CERTTF'CAT'ON
A':9 ;E C:4S9A9AE
4r.UUUU- 3UUUUUUU*..)...)**
A<;I9 ;E CE9I5ICAE 2A
S.0. X S.C.
COM!ART(MENT AC6(TAT> #*->+0FIC, SG,G>C>+C Hl S+0<*I>C>+C ?<,0II
ECK(!A 6E AC6(T> Cuditor ef. in!. 0ritian #opecu
Cuditor in!. =a$riela >oma
SE5 C:M'A9IME49 A<;I9A9
Ing. Marian Biri
eferina ( element din S E4 IS: =))*3.))D$ 4.2.3, 4.2.4, $.(.3, $.2.2, ).4
Constatarea Sdocument& zona& persoanaT$
Dipete proceul %er$al de intruire a peronalului pentru trimetrulI al anului 2010.
;ata$ **.)...)**
Semntura sef compartiment Semntura auditor sef Semntura audJ
Aciuni corecti"e propuse$
Sta$ilirea unui repona$il cu intruirea periodica AtrimetrialaB a peronalului referitor la protecia
muncii, care %a reali'a intruirea i %a "ntocmi proceele %er$ale de inatrJim.
10.03.2011
9ermen pentru indeplinirea aciunii corecti"e Semntura sef Compartiment
Cerificarea indeplinirii aciunilor corecti"e$
S%a reali'at intruirea i -a "ntocmit proceul %er$al de intruire pentru trimetrul I al anului 2010.
D-na I.-, in!iner "n cadrul Ser%iciului #rotecia, ntatea i ecuritatea muncii a fot numit
*epona$il cu intruirea periodica a peronalului.
Auditor$ ;ata "erifcarii
;4 >ntocmirea Raportului de Audit
RA/"R! D% A#D! Nr.123#$$0
PAG.0
AU4!T : 4E CERT!5!CARE
Contractant
SC x SA
Adresa Splaiul !ndependen*ei, nr. 612 Localitatea 7ucure&ti
Perioada
auditului
1$/1#.$#.#$$0
!iecti"ul auditului
4eterinarea conforit,*i sisteului de
anageent ipleentat "n cadrul societ,*i
confor cerin*elor din standardul SR EN ISO
900.2001
#omeniul auditului
!roie"tare, #a$ri"a%, &'()are si ser)ice
pentru a&ini agricole, utila*e, construc*ii
%e"a(i"+, e",ipa%e(te &i piese de sc8ib
$riteriul de audit
SR EN !S9 9001-2001 .Si/ta% de
anageent al calit,*i. Cerin*a++
Lim!a de des%&'urare Ro(n,
Repre(entant audttat) lonescu M.
Auditor e?: Popescu Cristian
Auditori:i.Toa Gabriela
*edin+a de desc,idere)
Participan*i:
#in partea -.$. X -A)
s #irector .eneral / in0. .,eor0,e Andrei
S Repre(entantul 1ana0ementului pentru $alitate / in0. lonescu 1arian
s #irector Lo0istica / in0. 2rsac,e 3lena
s *e% #epartament Resurse 2mane / in0. Ale4eanu 5iorel
3c,ipa de audit)
s Auditor -e%/ in0. $ristian Popescu
s Auditor/in0. .a!riela6oma
*edin+a de desc,idere s/a des%&'urat la sediul -.$. -317876AR3A -.A. in data de
10.02.20059 :ntre orele 8/8.30. 3a a %ost condus& de c&tre Auditorul *e%9 care a pre(entat ec,ipa de
audit9 domeniul de acti"itate al %iec&rui auditor9 precum 'i e4perien+a acestora :n e%ectuarea de
audituri.
-/au pre(entat scopul9 o!iecti"ele9 domeniul auditului9 Planul de Audit pentru con%irmarea
;cestuia 'i pro0ramarea acti"it&+ilor de audit precum 'i metodele utili(ate pentru e"aluare. #e
asemenea9 s/a %&cut o pre(entare pe scurt a cate0orisirii necon%ormit&+ilor.