Actele premerg toare efectuate de investigatorii sub acoperire

Nov 19th, 2009 | By Marius Idita | Publicat in categoria Drept Public, Nr. 1

nainte de a vorbi despre actele premerg toare speciale efectuate de investigatorii sub acoperire, trebuie, pentru n elesul tuturor, s definim ce sunt aceste acte premerg toare, cine sunt ace ti investigatori sub acoperire i ce rol au ei. A adar, actele premerg toare, denumite n literatura de specialitate investiga ii prealabile, au menirea fie de a completa informa iile pe care organele de urm rire le au cu privire la s vr irea unei infrac iuni, fie numai s verifice aceste informa ii spre a se putea desprinde concluziile corespunz toare n leg tur cu nceperea urm rii penale. A adar, n cadrul actelor premerg toare urm ririi penale se poate desf ura un fascicul de activit i care, prin func ionalitatea i finalitatea lor, urm resc realizarea unor obiective bine precizate n dispozi iile legale. Pot fi efectuate n aceast faz anumite verific ri, pot fi ascultate anumite persoane, pot fi f cute cercet ri la fa a locului sau investiga ii, iar n trecut puteau fi f cute chiar perchezi ii. Considera ii generale privind actele premerg toare Actele premerg toare, dup cum rezult din denumirea lor, premerg nceperea urm ririi penale i sunt efectuate anume n vederea acestei nceperi. Aceste acte reglementate prin articolul 224 din Cod proc. penal se pot efectua numai dup sesizarea organului de urm rire penal , n scopul strngerii datelor necesare pentru nceperea urm ririi penale in personam sau in rem. Textul ini ial al articolului 224 din Cod proc. penal , pn la modificarea Codului de proc. penal prin Legea nr. 7/1973 i prin Legea nr. 356/2006, permite efectuarea actelor premerg toare i n vederea sesiz rii din oficiu a organului de urm rire penal . n acest caz, procesul verbal de sesizare din oficiu constituie i actul de ncepere a urm rii penale. n prezent, asupra necesit ii efectu rii actelor premerg toare organul de urm rire penal se pronun a prin rezolu ie motivat . Din modul de redactare a textului rezult c actele premerg toare sunt facultative, ele nu se efectueaz dac sesizarea con ine date suficiente pentru nceperea urm ririi penale. n cazul n care se ntreprind actele premerg toare, acestea se limiteaz la ndeplinirea scopului urm rit. ndat ce acest scop a fost atins, actele premerg toare nu mai pot fi efectuate n continuare ntruct se eludeaz garan iile procesuale asigurate participan ilor la procesul penal. Aceast activitate se desf oar dup sesizarea organelor de urm rire penal potrivit regulilor prev zute de Cod. proc. penal pentru actele de urm rire penal i cuprinde orice fel de acte de urm rire penal care se pot ntreprinde pn la nceperea urm ririi penale. Rezult c n cursul efectu rii actelor premeg toare nu pot fi luate m suri preventive, m suri asiguratorii, m sura de siguran sau dispuse alte activit i care presupun nceperea urm ririi penale. n conformitate cu art.224 alin. ultim din Codul procedur penal , actele premerg toare se consemneaz ntr-un proces verbal care poate constitui mijloc de prob . Numai n felul acesta, cele stabilite n cadrul actelor premerg toare cap t relevan procesual i pot fi folosite n proba iune. Pentru a n elege n mod corect sensul expresiei poate, la care se refer textul legii, dispozi iile

articolului 224 alin. ultim din Codul de procedur penal trebuie raportate la prevederile art. 89 din Codul de procedur penal privind mijloacele de prob scrise. Procesul verbal va cuprinde n mod corespunz tor datele prev zute la articolul 91, Cod proc. pen. Fa de aspectele eviden iate, este de la sine n eles c actele efectuate nainte de nceperea urm ririi penale, cum ar fi cele prev zute la art. 91 Cod pocedur penal , art. 108 Cod procedur penal , art. 115 Cod procedur penal , art. 131 Cod procedur penal , art. 224 Cod procedur penal cap t relevan a procesual i pot fi folosite n proba iune numai dac rezultatele activit ilor respective sunt consemnate n procesul verbal ntocmit potrivit art.224 alin. ultim Cod procedur penal de c tre organul abilitat de lege. n cursul actelor premerg toare, organele de urm rire penal pot solicita rela ii scrise de la cei n cauz n privin a faptei ce formeaz obiectul investiga iilor prealabile nceperii urm ririi penale. Doctrina i jurispruden a admit c i n acest stadiu al anchetei trebuie respectat dreptul la t cere, organele judiciare avnd obliga ia s i aduc la cuno tin faptuitorului acest drept. Fiind legate de prezum ia de nevinova ie, dreptul persoanei de a nu se autoincrimina prin declara iile sale i obliga ia autorit ilor judiciare de a informa persoana acuzat n acest sens func ioneaz pe ntreaga desf urare procesual i reprezint norme interna ionale general recunoscute avnd ca plecare jurispruden a american (cauza Miranda versus Arizona). n vederea strngerii datelor necesare nceperii urm ririi penale, pot efectua acte premerg toare organele de urm rire penal . De asemenea, pot efectua acte premerg toare lucr torii operativi din M.A.I., precum i lucr torii operativi din celelalte organe de stat cu atribu ii n domeniul siguran ei na ionale pentru fapte care constituie potrivit legii amenin ri la adresa siguran ei na ionale, anume desemna i n acest scop (art. 224 alin. 2 C.p.p.). Ace ti lucr tori operativi efectueaz acte premerg toare de regul dup constatarea faptelor sau la solicitarea organului de urm rire penal . n limitele i condi iile prev zute de legi speciale, pot efectua acte premerg toare i alte organe. n jurispruden s-a decis c n stadiul actelor premerg toare nu se pot asigura asisten a f ptuitorului sau exercitarea dreptului de ap rare, deoarece f ptuitorul nu are calitatea procesual de nvinuit sau de inculpat; chiar dac procesul verbal de consemnare a actelor premerg toare poate constitui mijloc de prob , persoanele n cauz au posibilitatea s l combat cu alte mijloace de prob atunci cnd organul judiciar n elege s i dea eficien a n stadiul actelor premerg toare, cu excep ia procesului verbal n care se consemneaz rezultatul actelor premerg toare, alte acte nu pot constitui mijloace de prob n sensul articolului 64 Cod procedur penal . Folosirea investigatorilor sub acoperire pentru ob inerea de dovezi privind existen a unor infrac iuni i identificarea autorilor Acest procedeu a fost utilizat ini ial n investigarea infrac iunilor privind traficul i consumul ilicit de droguri. Ulterior, institu ia investigatorului sub acoperire a fost extins n vederea combaterii traficului de persoane, prevenirii i combaterii criminalit ii organizate. Prin Legea nr. 281/2003, institu ia a fost consacrat i n Codul de proc. pen., primind o reglementare am nun it (art.2241, art. 2244). Din con inutul dispozi iilor art. 2241 Cod procedur penal rezult caracterul de excep ie al acestor acte premerg toare speciale. Astfel, atunci cnd exist indicii temeinice i

concrete c s-a s vr it vreuna dintre infrac iunile la care se refer textul legii, pot fi folosi i investigatorii sub acoperire, cu respectarea urm toarelor condi ii: a) rolul investigatorilor sub acoperire se limiteaz la activit i de strngere a datelor i informa iilor privind existen a infrac iunilor ar tate la art. 2241 alin. 1 Cod procedur penal i la identificarea persoanelor fa de care exist pre-supunerea c au s vr it infrac iunile; b) elementele de proba iune privind existen a acestor infrac iuni i indentificarea f ptuitorilor nu pot fi ob inute prin alte mijloace; c) investigatorul sub acoperire culege date i informa ii pe baza autoriza iei emise de procuror, activitatea fiind limitat n timp potrivit legii; d) avnd n vedere c investiga iile la care se refer art. 2241 alin. 1 Cod procedur penal constituie acte premerg toare, acestea se pot desf ura numai dup sesizarea organelor de urm rire penal potrivit art. 221 din acela i cod. n acest context, expresia preg tirea s vr irii unei infrac iuni, cuprins n norma scris la art. 224 alin 1, semnific posibilitatea extinderii procedurilor autorizate potrivit art. 2242 i vizeaz descoperirea altor infrac iuni dintre cele ar tate la art. 2241 alin. 1 Cod procedur penal i identificarea f ptuitorilor Art. 2241 alin. 2 Cod procedur penal , astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 356/2006, precizeaz c pot fi folosi i ca investigatori sub acoperire numai lucr torii operativi din cadrul poli iei judiciare; lucr torii operativi din cadrul organelor de stat cu atribu ii n domeniul siguran ei na ionale nu mai pot strnge date i informa ii potrivit art. 2241 Cod procedur penal , dar pot efectua alte acte premerg toare potrivit art. 2241 alin. 2 din acela i cod. Activitatea investigatorilor sub acoperire este limitat n timp de prevederile art. 2242 i se circumscrie potrivit art. 2243 Cod procedur penal numai cauzei i persoanei la care se refer autoriza ia emis de procuror. Potrivit art. 2241 alin. ultim C.p.p., modificat prin Legea nr. 356/2006, investigatorul sub acoperire este obligat s pun la dispozi ia procurorului n totalitate datele i informa iile culese. n reglementarea anterioar , aceste date puteau fi puse la dispozi ia organelor de cercetare penal . Dac aceste date i informa ii sunt concludente i utile n procesul de proba iune, procurorul poate s le includ n procesul verbal ntocmit potrivit art. 224 alin. ultim Cod procedur penal sau poate s procedeze la audierea investigatorului sub acoperire n calitate de martor sub o alt indentitate dup nceperea urm ririi penale n condi iile art.861 alin. 7 Cod procedur penal . n practica instan ei noastre supreme s-a re inut c declara ia investigatorului sub acoperire ascultat de procuror n codi iile art. 86 alin. 7 Cod procedur penal i care a servit ca temei pentru ntocmirea rechizitoriului are valoare doveditoare dac persoana este ascultat i n cursul judec ii. n acela i sens, n jurispruden a CEDO s-a decis c prevederile Conven iei europene pentru ap rarea drepturilor omului i a libert ilor fundamentale nu mpiedic folosirea ca surse n cadrul fazei investigative a procesului penal a informatorilor, ns utilizarea datelor furnizate de c tre ace tia ca probe suficiente pentru condamnarea unei persoane nu poate fi acceptat ,

deoarece se ncalc garan iile cuprinse n art. 6 din Conven ie, privind dreptul la un proces echitabil. Dispozi iile art. 2242 alin. 1 Cod procedur penal cuprind gara ii pentru evitarea eventualelor abuzuri i a arbitrariului n domeniul actelor premerg toare efectuate de investigatorii sub acoperire. Astfel se precizeaz cine este autoritatea judiciar competent s decid autorizarea folosirii investigatorilor sub acoperire, i anume procurorul, denumirea actului procedural care se ntocme te cu acest prilej, ordonan a motivat , con inutul ordonan ei (n esen , ordonan a procurorului trebuie s se refere la indiciile temeinice i concrete care justific m sura, activit ile pe care le va desf ura investigatorul sub acoperire, indentitatea sub care acesta va desf ura activit ile autorizate, numele persoanei b nuite de s vr irea infrac iunii, durata autoriz rii de cel mult 60 de zile, cu posibilitatea prelungirii de fiecare dat cu cel mult 30 de zile; n total autorizarea nu poate dep i un an n aceea i cauz i cu privire la aceea i persoan ), con inutul cererii de autorizare, cnd solicitarea este f cut de organul de cercetare penal . Din cuprinsul art. 2243 alin. 1 Cod procedur penal , rezult c datele i informa iile ob inute de investigatorul sub acoperire pot fi folosite numai ntr-o cauz penal i n leg tur cu persoanele pentru care a fost emis autoriza ia potrivit art. 2242 din acela i cod. Dac datele i informa iile ob inute au valoare probatorie, procurorul va proceda dup caz n conformitate cu art. 224 alin. ultim ori art. 86 alin. 7 Cod procedur penal . n practica naltei Cur i de Casa ie i Justi ie a Romniei s-a subliniat c folosirea unui investigator sub acoperire n scopul surprinderii n flagrant a unei persoane n cazul infrac iunii de trafic de droguri nu constituie o nc lcare a prevederilor art. 68 Cod procedur penal , deoarece f ptuitorul comisese i anterior ac iuni specifice traficului de droguri, astfel c nu se poate sus ine c investigatorul sub acoperire l-a determinat s s vr easc sau s continue s vr irea infrac iunii. ntr-o alt cauz avnd ca obiect respectarea drepturilor la un proces echitabil, reclamantul sa adresat CEDO i a sus inut c a fost provocat de doi poli i ti mbr ca i n civil s comit infrac iunea de trafic de droguri pentru care a fost condamnat. Reclamantul a mai ar tat c nu avea cazier i c nu ar fi comis infrac iunea f r interven ia agen ilor acoperi i, care au ac ionat din proprie ini iativ , f r s fie deschis n prealabil o anchet mpotriva sa. CEDO a ajuns la concluzia c au fost nc lcate prevederile art.6 din Conven ie, deoarece activitatea celor doi poli i ti a dep it atribu iile specifice agen ilor sub acoperire, ntruct ace tia nu s-au limitat s investigheze pasiv fapta pentru a face posibil constatarea, fapt ce a provocat infrac iunea, iar f r interven ia lor fapta nu ar fi fost comis . n plus, agen ii sub acoperire nu au avut o aprobare prealabil din partea unui magistrat. CEDO consider c reglement rile interne nu trebuie s permit folosirea probelor ob inute ca urmare a provoc rii agen ilor statului. Astfel, cnd nu exist niciun indiciu n sensul c o infrac iune ar fi fost comis i far inverven ia agentului sub acoperire, atunci activitatea aacestuia poate fi calificat o investigare i are ca rezultat subminarea n mod iremediabil a cerin ei procesului echitabil. Bibliografie Ion Neagu Tratat de Drept procesual penal Nicolae Volonciu Drept procesual penal Alexandru uculeanu Drept procesual penal

Dan Lupa cu Codul penal ad litteram Revista Dreptul nr. 12/2008 Gh. Theodoru Tratat de drept procesual penal Codul de procedur penal Culegere de jurispruden CEDO