7

PARTEA I


CAPITOLUL I


1. CARACTERIZAREA GENERAL A TRANZIIEI
CTRE O NOU SOCIETATE MONDIAL



Obiective

- Caracterizarea etapei.
- Prezentarea trendului criminalitii.
- Cunoaterea formelor de manifestare n Romnia.



1.1. CARACTERIZAREA TRANZIIEI. EVOLUIA SOCIETII

n pragul noului secol, omenirea pare prins ntr-o stare de incertitudine gen fin de siecle
, dar sfritul de mileniu aduce o i mai adnc tulburare, datorat sentimentului general de
schimbare rapid i a nesiguranei care-l nsoete.
1

Clubul de la Roma
2
a definit perioada pe care o parcurgem, ca fiind Marea Tranziie spre
un nou tip de societate mondial.
Revoluia global la scara mondial
3
, este definit ca fiind:
- probabilitatea unei schimbri i perturbri profunde ale climei planetei;
- explozia demografic;



1
Alexander King i Bertrand Schneider, Prima revoluie global O strategie pentru supravieuirea lumii, pg.
XV (Un raport al Consiliului Clubului de la Roma) ed. Tehnic, Bucureti, 1993.
2
Clubul de la Roma s-a nscut n 1968, anul Marii Rupturi", anul care a marcat apogeul creterii economice
mondiale, el a marcat sfritul i totodat zenitul lungii perioade postbelice de cretere economic rapid n rile
industrializate. Cuprinde o sut de persoane independente din 53 de ri de pe tot cuprinsul globului care au format
un centru de reflexie care i-a ales ca subiect descifrarea procesului care transform lumea i, mai ales, gsirea de
soluii la dramaticele ei suferine.
Din 1972, Clubul de la Roma, a publicat optsprezece rapoarte privitoare la foarte variate subiecte.
Prima carte Limitele creterii a aprut n 1972, nu ca un raport al Clubului, ci ca un raport ctre Clubul de
la Roma, a fost elaborat de o echip internaional de profesori i cercettori. Aceasta i-a atins elul: stimularea
unei mari dezbateri n ntreaga lume asupra creterii i a societii precum i a contientizrii interaciunilor dintre
elementele problematicii.
Al doilea raport Omenirea la rspntie al profesorilor E. Pestel i A. Mesanovici, a reprezentat i un model
pe computer, al creterii, aplicat la situaii regionale.
n Romnia, au mai aprut rapoarte privind: Refacerea ordinei internaionale Jan Tinbergen Rio;
Orizontul fr limite ale nvrii J. Botkin, M. Elman de Jiro; M. Malia; Revoluia desculilor B.
Schneider.
3
Prima revoluie global este un raport al (nu ctre) Clubului de la Roma oglindind punctul de vedere a doi
dintre membrii si proemineni: Alexander King, preedintele de onoare i Bertrand Schneider, secretarul general.

8

- precaritatea siguranei alimentare globale;
- dubiile privind disponibilitile de energie;
- marile schimbri care se produc n situaia geopolitic, toate interacionnd n ansamblul
complex al problematicii.
Rzboiul din Golf, dar cu mai mult pregnan intervenia din Kosovo, a reprezentat o
reafirmare a prezenei hegemonice de conductor, de jandarm mondial, al Statelor Unite ale
Americii.
n aceast perioad de tranziie, se pune ntrebarea legitim: vor reui noile democraii din
Europa Central i de Est, din America Latin s se consolideze i s se dezvolte, sau eecul lor vor
aduce la guvernri autoritare? Mai cu seam c lojile masonice consider principiul egalitii ca un
sofism; regimurile care astzi par solide, vor rezista presiunii demografice, n condiiile n care
majoritatea populaiei are vrsta sub douzeci de ani i solicit un acoperi, un loc de munc i
mijloace de supravieuire i de trai?
Discrepanele economice din lumea de azi, inegalitile flagrante, coexistena srciei
extreme i a excesului de bogie n vaste regiuni, susin tot felul de tensiuni i conflicte care apar
n cele mai diferite zone geografice. Acestea sunt semnele primei revoluii globale i ilustreaz
incertitudinea care nconjoar viitorul planetei noastre.
De ce ameninrile i schimbrile contemporane sunt vzute de autorii raportului, drept
prima revoluie global? Trecerea de la era n care oamenii erau vntori i culegtori, la cea a
agriculturii, a posibilitii de a cultiva pentru hran, s-a desfurat la scar mondial n civa zeci
de mii de ani. n antitez, modificrile se produc rapid, simultan, acoper ntreg mapamondul i
se datoreaz acelorai cauze, care provoac revoluia universal.
Revoluia global nu are o baz ideologic, ea este generat de un complex de factori
geostrategici sociali, economici, tehnologici, culturali i etnici, care duc la situaii imprevizibile.
n aceast perioad de tranziie spre o nou societate mondial, omenirea trebuie s fac
fa la dou situaii noi: s nainteze pas cu pas pe calea nelegeri noii lumi, cu multele ei faete
ascunse i s nvee cum s conduc noua lume. Scopul trebuie s fie normativ: s vizualizm tipul
de lume n care am dori s trim, s evalum resursele materiale, umane i morale, n aa fel nct,
proiectul s fie realist i realizabil i apoi s mobilizm energia uman i voina politic pentru a
construi noua societate global.
Ameninrile la care este supus societatea mondial sunt strns legate de intensitatea
factorilor generatori, care creeaz la un moment dat, pericole iminente. n urma cu ctva timp,
pericolul nuclear era pe primul plan, apoi n centrul ateniei a intrat explozia demografic, anii
80 90 s-au caracterizat printr-o accentuare a grijii fa de mediu, iar grijile legate de
suprapopulare au sczut; resursele energetice sunt prezentate public voalat; evenimentele din
Orientul Mijlociu sunt pe cale de a se transforma n pericol amenintor; este necesar ca toi aceti
factori s fie studiai mpreun pentru a descifra sensul schimbrii planetare.
Prognoza este necesar, cea pe termen lung este indispensabil, dar ea nu va putea prevedea
n termeni foarte precii, toate schimbrile, salturile, care se vor produce. Astfel c prognoza va fi
i un relativ eec.
n anii 30, preedintele american Franklin Roosevelt a cerut administraiei sale s
ntreprind un vast studiu asupra tehnologiilor viitorului. Cnd a fost publicat, studiul a produs o
puternic impresie. Era fascinant. Nu avea dect un defect: nu prevedea apariia televiziunii, nici
a maselor plastice, a avioanelor cu reacie, a transplanturilor de organe, a laserului i nici mcar a
pixurilor
4
.

4
Alexander King i Bertrand Schneider, Prima revoluie global, Introducere, pg. XIX, Ed. Tehnic, Bucureti,
1993.
9
Omul a sesizat destul de trziu c este n acelai timp, creaia i creatorul mediului su
5
.
Specia uman, n goana dup obinerea de ctig material prin exploatarea naturii, se ndreapt cu
o viteza uluitoare ctre distrugerea planetei i a ei nsi.
Ameninarea distrugerii nucleare nu ne-a prsit; posibilitatea unei schimbri climatice,
ireversibile i cu consecine greu de prevzut, este un pericol iminent. Asemenea aspecte ale
problematicii actuale au un caracter global i nu pot fi combtute pe cont propriu nici mcar de ctre
cele mai mari puteri.
Numai prin contientizarea faptului c toi locuitorii planetei realizeaz c au de nfruntat
pericole comune i imediate, se va putea nate o voin politic universal care s conduc
aciunea comun de salvare a omenirii; acesta este ndemnul membrilor Clubului de la Roma la
solidaritatea mondial. n acest context a aprut un nou factor care amenin societatea mondial -
globalizarea crimei.
Criminalitatea este apreciat ca o ameninare netradiional la ordinea, sigurana i
securitatea mondial.
n condiiile n care, pericolul unui rzboi planetar este puin probabil, globalizarea crimei
devine unul din principalii factori de destabilizare a ordinii de drept.
Colectivitile umane de pe toate continentele i, lumea, n ansamblul ei, se confrunt cu
grave probleme ridicate de evoluia criminalitii, probleme care amplific efectele crizei
economice, care afecteaz majoritatea statelor, societatea uman n ansamblul ei.
Crima organizat, cu principalele ei componente: traficul de droguri, de arme, de materiale
radioactive, fraudele bancare, splarea banilor, contrabanda, criminalitatea informatic,
terorismul i corupia generalizat, au cunoscut noi dezvoltri.
Criminalitatea afacerilor paralizeaz economiile rilor aflate n tranziie confruntate cu
dificulti financiare i sociale; ea tinde s domine sectoare ntregi de ramuri economice i teritorii
geografice. Studiile recente ale Fondului Monetar Internaional, relev faptul c, splarea
capitalului este att de rspndit nct influeneaz semnificativ economia mondial. Crimina-
litatea afacerilor amenin s distrug societatea civil n rile cu vulnerabilitate sporit,
reprezentnd o ameninare real la adresa stabilitii politico-economice i sociale, la toate nivelele:
naional, zonal, mondial.
Analitii fenomenului crimei organizate, apreciaz c aceasta dispune de o teribil for de a
se infiltra i a corupe sistemele politice i juridice, ajungnd foarte rapid la stadiul de a influena
actul de decizie politic, economic i legislativ.
Pretutindeni, se dezvolt o veritabil industrie a crimei; zilnic asistm la diversificarea
activitilor ilegale ale cror produs financiar crete exponenial i ntreine rata violenei, a
corupiei i instabilitii la nivel global.
Potrivit unor experi britanici, ca urmare a unor previzibile micri naionaliste i
secesioniste, n viitorul apropiat pot aprea pe harta lumii circa 50 de state noi, dar multe dintre
acestea nu vor fi viabile i, economic, vor fi dirijate din umbr de organizaii criminale.
Structurile politice, care vor s accead la putere prin for au nevoie de fonduri pentru arme,
echipamente sau ajutor din exterior.
Cderea sistemului comunist a deschis noi oportuniti pentru globalizarea crimei, pentru
internaionalizare, planificare pe termen lung, profesionalism i organizarea n structuri ierarhice
sau pe orizontal.
Crima organizat a gsit oportuniti att n afaceri legale ct i n afaceri ilegale. Grupurile
conductoare au creat un adevrat parteneriat n afaceri, coopernd pentru a-i asigura un rol
hegemonic n afaceri.
Crima organizat acioneaz n interiorul sistemului economic legal, caut s acapareze
putere i profit prin exercitarea violenei i utilizarea capitalurilor acumulate ilegal, exploateaz

5
Daniela Marinescu, Dreptul Mediului nconjurtor, Ed. III, Editura ansa, Bucureti, 1996.
10
cu miestrie fisurile i contradiciile existente n societate, compromite binele social i
dezvoltarea sntoas a economiei.

1.2. CRIMINALITATEA N ROMNIA

Prin crim organizat, n accepiunea legii aprobate n Parlament, se nelege: activitile
desfurate de orice grup constituit din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi
ierarhice ori personale, care permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii,
piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau strine, prin folosirea antajului,
intimidrii, violenei ori coruperii, urmrind fie comiterea de infraciuni fie infiltrarea n
economia real.
n accepiunea doctrinei germane, crima organizat este de definit: comiterea cu intenie a
unor infraciuni n scopul obinerii de profit i putere, de dou sau mai multe persoane, ce
colaboreaz pentru o perioad de timp prelungit sau nedefinit, ndeplinind sarcini dinainte
stabilite prin folosirea unor structuri comerciale sau similare celor de afaceri, prin folosirea
violenei sau a altor mijloace de intimidare, ori prin exercitarea unor influene asupra
politicienilor, administraiei publice, autoritilor judiciare sau economice.
6

Este chiar imposibil de enumerat toate rile n care s-au constituit organizaii de tip mafiot.
Cu toate acestea, ncercm s prezentm pe cele principale
7
:
Italia
- Cosa Nostra Sicilian
- Camorra
- Ndrangheta
- Sfnta Coroan Unit
Frana
- Mafia sicilian
- Camorra
Anglia
- Mafia italian
- Triada chinez
- Mafia roie (rus)
- Grupurile criminale jamaicane
S.U.A
- Cosa Nostra
- Mafia sicilian
- Camorra Napolitan
- Ndragheta Columbian
- Sfnta Coroan Unit
- Triade chinezeti
- Boryukudan din Japonia
Australia
- Ndrangheta din Calabria
- Familiile cu bazele n Griffith (un district agricol la vest de Sidney)
Brazilia
- Escadroanele Morii

6
Forma superioar de organizare a grupurilor de infractori se numete Mafie. Nu orice grupuri de infractori, care
desfoar activiti ilicite ce definesc conceptul de crim organizat sau fac parte din Mafie. Termenul a aprut
n Italia i s-a extins n foarte multe ri ale lumii.
7
Gr. div. conf. dr. Costic Voicu, Criminalitatea afacerilor, Ed. M.I., Bucureti, 1997, pg. 173 (anexa 1).
11
- Mafia italian
- Bicheiros
Canada
- Triada chinez
- Mafia italian
- Cartelurile columbiene
Columbia
- La Costena de-a lungul Atlanticului
- Antioquia i Cauca Valley din zonele centrale i estice
- Cartelul Medellin
- Cartelul Cali
- Coast Cartel
- Asse del Caffe
- Norte del Valle
- Ibaque
- Santander
- Orgota
Japonia
- Yacuza (joc de cri japonez)
- Boryokudan familia
Mexic
- Cartelul din Golf
- Cartelul Pacificului
- Cartelul Tijuana
Rusia
- Mafia cecen
- Georgienii
- Armenii
- Mafia caucazian

n Europa Central i de Est, criminalitatea a atins cote alarmante cu deosebire n spaiul
C.S.I. - Iugoslavia, Albania i Bulgaria. Fora crimei organizate este pus n eviden mai ales
prin influena ei deosebit n planul destabilizrii situaiei interne care a cunoscut transformri
eseniale: trecerea de la economia centralizat la cea de pia, de la regimul politic autoritar la cel
democratic i de la un sistem centralizat de securitate la un sistem naional de securitate
independent.
Mass-media occidental a acordat atenie n ultima perioad, extinderii autoritii
organizaiilor de tip mafiot pe continentul european, subliniind c, prbuirea Cortinei de Fier a
nlesnit nu numai liberalizarea legturilor dintre persoanele fizice i organizaiile legale din Est i
Vest ci i dintre cele ilegale.
Potrivit cotidianului britanic The Times: poliia cehoslovac a dezvluit n 1991, c ntre
organizaiile mafiote din Rusia i mafia italian, s-ar fi ncheiat un acord privind traficul de
narcotice i substane folosite la fabricarea de arme nucleare.
Un nalt funcionar de la Ministerul Federal de Interne al Cehiei, specializat n traficul
internaional de stupefiante, n 1996, susine c efii reelelor mafiote din Italia i Rusia au pus la
cale o afacere prin care s-i extind controlul asupra 20% din toate operaiunile de contraband
din lume, obiectiv stabilit a fi atins n 1997.
Peste tot n aceste teritorii, inclusiv n Romnia, ordinea civil s-a degradat, inflaia a
nregistrat un salt extraordinar, criminalitatea a crescut alarmant, piaa neagr, este o prezen
12
cotidian, la vedere. Deschiderea frontierelor n toat aceast regiune a facilitat micarea
persoanelor i a mrfurilor, impulsionnd piaa liber dar i criminalitatea. Folosind fora
financiar de care dispun, grupurile crimei organizate au penetrat rapid democraiile aflate n faz
incipient, au corupt oficialiti politice i guvernamentale, de regul reprezentate de persoane
voluntariste, slab pregtite pentru a conduce, uor influenabile.
O stare de puternic dezechilibru s-a instalat i adncit fr ca autoritile s intervin,
acceptnd jocul gruprilor criminale, care i-au pus n aplicare ntregul arsenal, mai rafinat sau mai
brutal, de mijloace i metode de aciune.
Procesul de privatizare care s-a declanat n absena unei reglementri clare i a unei
minime strategii a fost benefic pentru lumea interlop, produs de ornduirea de tip comunist,
precum i pentru fosta nomenclatur, care au avut la dispoziie de la nceput fora financiar
necesar pentru a acoperi importante pri din capitalul scos la privatizare.
Fiecare din rile Europei Centrale, de Sud i Est i are propria istorie a acestei perioade,
dominate de o puternic instabilitate i o real ofensiv a crimei organizate. Sunt foarte multe
elemente componente comune tuturor acestor ri, dar fiecare dobndete particulariti i
caracteristici ce le individualizeaz traiectoria n zone foarte apropiate de epicentrul crimei
organizate tradiionale.
Spaiul dintre C.S.I i Germania, este denumit piaa comun a crimei al crui epicentru
este localizat n Germania
8
.
Este suficient de amintit c Albania, Croaia, Bosnia, Serbia, sunt apropiate geografic de
Italia, denumit sau recunoscut ca Universitatea Mafiei, precum i faptul c n Italia, exist
puternice comuniti de albanezi, croai i srbi dup cum n teritoriile Europei Occidentale,
(Germania, Austria, Frana, Olanda) de zeci de ani s-au stabilit ceteni din spaiul sud-est
european.
Mafia albanez este recunoscut n cea mai violent i mai bine organizat grupare
criminal cu capacitate de aciune din 1997. Dup ce s-au colit n Italia, de la profesionitii
Cosei Nostra i Mafiei Siciliene, grupurile de albanezi au revenit pe teritoriul natal iniind i
dezvoltnd un intens trafic de droguri, o veritabil industrie a prostituiei, migraiei clandestine a
albanezilor n Italia i Grecia, comerul cu armament i muniie destinat teatrelor de rzboi cu
Iugoslavia, o contraband masiv cu alcool, igri, petrol. A fost etapa de consolidare financiar a
mafiei albaneze care a permis acesteia s penetreze, s subordoneze cele mai nalte zone ale
politicului, armatei, poliiei i justiiei.
Bulgaria, ara care promitea ntre anii 1992 1994 c va depi repede ocul provocat de
trecerea la democraie, a intrat ntr-o criz generalizat, materializat n prbuirea economiei i
finanelor, n nflorirea banditismului i a violenei, n punerea sub anestezie a autoritilor.
Crima organizat n Bulgaria are culoarea roie; zecile de mii de sovietici militari,
comerciani, spioni, au pus pe picioare o veritabil industrie a crimei. n prim faz i aici,
scenariul a fost cel clasic: contraband, trafic masiv de droguri, prostituie, migraie clandestin,
jaf asupra proprietii de stat. Perioada de consolidare a mafiei bulgare a constituit-o intervalul de
aplicare a embargoului asupra Iugoslaviei. nclcarea embargoului a fost dictat de mafia
autohton i mafia rus. Puterea politic a acceptat i astfel s-a pus pe picioare o adevrat
industrie a nclcrii embargoului. Crima organizat, deja mafie, i-a mprit domeniile crend
filiere strict specializate pentru comercializarea de armament, carburani, materiale de construcii,
echipament militar, mrfuri alimentare i industriale.
Anul 1992 a marcat nceputul expansiunii mafiei roii. De circa 7 ani Statele Unite ale
Americii i Occidentul European triesc un veritabil comar expansiunea mafiei roii
nelegnd prin aceasta, tot ce au produs n materie criminal teritoriile fostului Imperiu Sovietic,

8
Douglas Monvechec Ameninrile netradiionale la adresa siguranei mondiale.
13
fie c au fost republici, regiuni autonome sau zone abia recunoscute (Cecenia, Caucazia,
Armenia, Dagastanul). Federaia Rus, neleas ca entitate statal, este stafful mafiei roii.
Analitii occidentali compar Moscova de astzi cu Chicago din anii 1930, dominat de
luptele dintre gruprile criminale.
Frontul internaional rezervat elitei mafiei roii, are n structur zonele controlate pn nu de
mult de KGB n Germania, Frana, S.U.A., America de Sud .a.
Oficiul Federal Penal din Germania recunotea n 1995 c: o treime din totalul
infraciunilor de crim organizat aparine mafiei ruse.
Cert este c organizaiile criminale au creat o pia comun a crimei i dezvolt att afaceri
legale ct i ilegale.
n anul 1993, Boris Eln afirma: crima organizat a devenit ameninarea numrul unu
pentru interesele strategice ale Rusiei i pentru securitatea sa naional. Un an mai trziu, tot el,
spunea crima organizat ncearc s strng ara de gt i a devenit cu adevrat problema
numrul unu a Rusiei de astzi.
Asasinarea n 1998 la Sank Petersburg a deputatei Galina Saraitova dictat de mafia rus,
arestarea premierului ucrainean de poliia elveian, n cadrul unei anchete de splare a banilor,
implicarea lui Boris Eln n afacerea AEROFLOT i a lui Primakov n obinerea a 800.000 dolari
de la Sadam Husein, dau dimensiunea complexitii fenomenului.
Crima organizat a atins 40% din PIB n Rusia, n rile din estul Europei (Ungaria,
Bulgaria, Polonia) 30% din PIB, n China 30% din PIB, n Japonia 28% din PIB, n Frana,
Germania, 20% din PIB, iar n Suedia 15% din PIB.
n privina criminalitii de mas sau convenional, conform datelor statistice furnizate
de Interpol, aproape toate rile de pe continent au cunoscut adevrate explozii ale criminalitii i
o cretere continu a ratei acesteia. Semnificative sunt datele referitoare la 178 de state europene.
ri precum Bulgaria, Frana, Olanda, Polonia, Rusia, Ungaria i Ucraina au cunoscut o rat a
criminalitii n cretere, iar ri ca - Suedia, Spania, Grecia, Belgia, Germania - n care
fenomenul, dup o explozie iniial, a cunoscut un regres la infraciunile grave, se confrunt cu
probleme deosebite (trafic de droguri, fals de moned).
Rata criminalitii infraciunilor de tlhrie comise n arealul european arat c pe primele
cinci locuri se situeaz alturi de Estonia, Croaia, Rusia i ri cu democraii solide, membre ale
Uniunii Europene, precum Spania i Frana, urmate de Portugalia, Danemarca, Luxemburg,
Germania, Suedia, Austria, Belgia i Italia, ceea ce denot c violena este rspndit n ntreaga
Europ.
n contextul celor prezentate, creterea criminalitii n Romnia din ultimii ani, nu este o
excepie; n rile din zona noastr geografic, n anul 1998, rata criminalitii a fost: 5056 n
Ungaria, 3681 n Grecia, 1714 n Slovenia fa de 1597 n Romnia.
Infraciunile de omor au prezentat o rat a criminalitii de 3% n Romnia, 4,2% n
Ungaria, 8,7% n Ucraina, 9,1% n Moldova, iar infraciunile de tlhrie: 30% n Ungaria, 61,1%
n Ucraina, 82,2% n Slovacia i 18% n Romnia.

1.3. EVALUARE GENERAL

n perioada 1990 1999, poliia a constatat 2.606.894 infraciuni. Zilnic se nregistreaz
655 infraciuni ceea ce nseamn c se comit 38 de infraciuni ntr-o or.
Autorii infraciunilor
n aceiai perioad, au fost cercetate peste 1.284.647 persoane, din care 311.375 n stare de
arest.
Referitor la vrsta participanilor, reine atenia, numrul mare de tineri i minori care au
svrit 49% din totalul infraciunilor.
14
Datele statistice relev c persoanele cu antecedente penale, au comis 15% din totalul
infraciunilor.

1.3.1. Caracteristicile crimei organizate
Nivelul nalt de profesionalizare a gruprilor criminale, care au adoptat i perfecionat
principiile de organizare i regulile de aciune ale structurilor de tip mafiot. De asemenea se
manifest tendine de intelectualizare a gruprilor criminale, prin absorbia, n interiorul acestora,
de persoane ce ocup funcii oficiale n domeniul finanelor, comerului, bncilor, administraiei,
justiiei dar i a unor reputai avocai, experi i tehnicieni n cadrul comunicaiilor i logisticii.
Internaionalizarea.
Afacerile ilegale de amploare contraband, evaziunea fiscal, trafic de armament, de
droguri, de materiale radioactive, tax de protecie i recuperri de debite - nu se pot derula i
finaliza fr realizarea unui parteneriat ntre infractorii autohtoni i cei ce acioneaz pe teritoriul
altor state.
Consolidarea fuziunii dintre grupurile criminale i lumea politic.
Se nregistreaz n prezent, tendina de folosire a funciei publice pentru realizarea
afacerilor, n spatele sau pe spatele creia se deruleaz afacerile.
Organizarea n Romnia a unei piee a traficanilor i consumatorilor de droguri.
Se poate vorbi de piaa drogurilor n marile centre urbane i universitare (Bucureti, Cluj,
Iai, Constana, Timioara .a.); aproape zilnic, sunt depistai traficani i consumatori de droguri,
mare parte fiind ceteni strini sau ceteni romni, cu precdere, elevi i studeni.
Intensificarea luptei, a disputelor directe ntre grupurile organizate.
Sunt numeroase situaiile care demonstreaz c n Romnia, criminalitatea de nalt
violen, tinde s fie o component de baz a crimei organizate; edificatoare sunt conflictele
dintre arabi, chinezi, pentru supremaia n angrouri i n cartiere.

1.3.2. Amplificarea economiei subterane.
Economia subteran, economia paralel, se alimenteaz i se dezvolt dintr-o mare
diversitate de afaceri ilegale care produc o imens mas monetar necontrolat. Principalele surse
de alimentare sunt: contrabanda, evaziunea fiscal, munca la negru, taxa de protecie .a.
Fiecare ar dispune de o economie subteran dar conteaz foarte mult dimensiunea
acesteia; ea este estimat la: 5% din PIB n Japonia, 8% n Marea Britanie, 8,5% n S.U.A., 9% n
Frana, Olanda, Canada i Germania, 11,5% n Italia, 13% n Belgia, 30% n China, peste 50% n
Rusia.
9


1.4. FORME DE MANIFESTARE A CRIMEI ORGANIZATE N ROMNIA
10


1.4.1. Organizaiile de tip mafiot.
Mafia Roie.
Destrmarea fostei U.R.S.S. a generat multiple fenomene sociale, unele cu efecte deosebit
de grave.
Pe fondul facilitilor concrete pe linia liberei circulaii a persoanelor, ncepnd din anul
1991, pe teritoriul Romniei s-au nregistrat infraciuni n care au fost implicai, att ca autori ct
i ca victime, ceteni din Comunitatea Statelor Independente.

9
Revista Impozite i taxe nr. 5, pag. 67.
10
Gr. div. conf. dr. Costic Voicu, Banii murdari i crima organizat, Ed. ARTPRINT, Bucureti, 1995, pg. 204
264.
15
O rezonan deosebit au avut-o grupurile de infractori de tip Raket
11
constituite din
ceteni din C.S.I. Aceste grupuri au acionat, de regul, mpotriva unor conaionali afiliai n
interes de afaceri sau turism pe teritoriul Romniei.
Radiografierea cazurilor relev faptul c grupurile organizate de infractori studiaz traseele
de deplasare ale victimelor, turiti din statele C.S.I., precum i autoturismele acestora ori ale unor
ceteni occidentali blocndu-le n anumite puncte favorabile unor ambuscade, unde, prin
exercitarea de violene i ameninri cu represiuni asupra vieii, inclusiv prin folosirea armelor, i
determin pe pasageri s le predea importante sume de bani i bunuri.
Mai nou, executarea aciunilor este conceput n ara de origine i se refer la taxa de
protecie, aciuni de recuperare rapid, acte de jaf, tlhrie, antaj .a. Membrii echipelor circul
narmai, singuri sau n grup, fiind gata s foloseasc armele.
ntr-una din zilele lunii octombrie 1993, la punctul de trecere al frontierei de la Siret, s-a
prezentat un grup de turiti lituanieni, care au reclamat c, n timp ce se deplasau spre grani,
ntre localitile Matca jud. Iai i Drgueni jud. Suceava, au fost atacai i jefuii de persoane
narmate. Autocarul cu turiti a fost blocat de dou autoturisme cu numere de nmatriculare din
Republica Moldova, din care au cobort mai muli indivizi, unul dintre acetia a deschis foc de
arm asupra autocarului; autorii au fost identificai i arestai, respectiv opt brbai n jarul vrstei
de 45 de ani din Republica Moldova. Liderul grupului fcea parte din gruparea MALS
(Micuul) condus de Oleg Kortusov de 25 ani din Tiraspol.

Mafia igneasc.
Prima grupare organizat dup reguli stricte tip mafia a fost constituit din romi, condus de
trei capi care mpreun cu ali 13 locoteneni, prin fora i ameninarea cu moartea, au
deposedat mai muli ageni economici privai de mrfuri, valut i bunuri de peste 2,3 miliarde lei
n anul 1995.
O alt grupare a fost cea a lui Gorun de la Rm. Vlcea care maltrata patronii societilor
comerciale care nu ncheiau cu el contrat de paz i protecie; grupul condus de el, dup o
structur mafiot a maltratat peste 30 de persoane.

Mafia chinez
O not specific n tabloul infracional n ara noastr, cu riscuri de a se amplifica periculos
pe principii de tip mafia, o reprezint cetenii chinezi venii n Romnia dup 1990.
Din radiografierea a 150 de cazuri ce au fost reclamate la Poliie pn n anul 1997 n care
au fost implicai ceteni chinezi, att ca autori ct i ca victime, rezult c o mare parte dintre
acetia au venit n Romnia pentru diverse scopuri i interese ilicite.
n ziua de 11.02.1996, ceteanul HUANG BO cu reedina n Brcneti, jud. Prahova, a
fost deposedat prin acte de violen i antaj de bani, articole de mbrcminte i autoturismul
personal, de ctre patru conaionali condui de doamna ZANG HUEMES.
De asemenea, cele zece cadavre gsite n geamantane abandonate pe malul lacurilor de
agrement sau n parcuri, sugereaz dimensiunea i ferocitatea luptei pentru putere.

1.4.2. Activitile desfurate
Traficul de droguri
Dac n anii 80, Romnia era considerat ca o ar aflat n ruta de rezerv a traficului
drogurilor, n prezent, Romnia este inclus n ruta de trafic a drogurilor i chiar a devenit un
teritoriu de stocare, livrare i consum de droguri.
Statistica faptelor constatate precum i a cantitilor descoperite, a demonstrat pe deplin
acest lucru: n 1991 au fost descoperite 4 cazuri, n 1992 19, n 1993 29, n 1994 31, n 1995
43, n 1996 1 6, n 1997 87, n 1998 115, n 1999 199 i n 2000 234.

11
Cuvntul Raket a aprut n perioada prohibiiei din S.U.A., pe timpul lui Al Capone - Raket desemna o
aciune rapid -, adepii lui obligau, prin mijloace de violen inimaginabile, pe orice patron, s accepte taxa de
protecie din partea lor - mpotriva bandelor de rufctori - n schimbul unor sume regulate i fabuloase.
16
n perioada 1991 2001, au fost confiscate peste 46.658,829 kg droguri:
- hai + canabis 19.761,272 kg
- opiu 22,872 kg
- heroin 1.266,261 kg
- cocain 958,471 kg
- morfin 11.928 fiole
- amfetamin 206.815 tablete
- L.S.D. 14 doze.
n anul 1998 au fost confiscate 370,56 kg droguri (224,748 kg hai i canabis, 0,728 kg
opiu, 412,327 kg heroin i 4.203 pilule amfetamin).
Numai n 2000 au fost confiscate 407,06 kg droguri (hai 340 kg, heroin 52,94 kg). A fost
depistat, ceteanul turc Batur Fieret de 35 de ani, ce transport 49,62 kg heroin n portbagajul
unui autoturism.

Traficul de moned fals.
Falsificarea de bani i de alte titluri de valoare, precum i traficul cu astfel de mijloace de
plat contrafcute, cunosc o recrudescen ngrijortoare, motiv pentru care poliiile i serviciile
specializate din sectorul bancar sunt n continu alert, cutnd permanent noi modaliti de
contracarare a fenomenului.
n perioada 1992 1998 n Romnia, au fost descoperite peste 11.000 cazuri de plasare i
ncercare de plasare a valutei false (1281 cazuri - cu 5540 bancnote din care: 238.430 dolari,
28.050 mrci germane, 490 lire sterline, 152.400.000 lire italiene, 12.200 franci - numai n anul
1998).
Un grup de ceteni italieni, urmrii prin Interpol pentru aderarea la un grup mafiot condus
de Berton Silvano a pus n circulaie 142.200 mrci germane false i 10.000 dolari fali.
Trei maramureeni au contrafcut cu ajutorul unui copiator color, 360.000 ilingi pentru a fi
plasai n Ungaria i Austria; la percheziie, s-au mai gsit 107.000 dolari i 147.000 mrci
germane contrafcute prin aceiai metod.
n perioada 1998 2001:
- 1794 persoane cercetate
- 1860 infraciuni comise de persoanele cercetate.
Legat de circuitul bnesc intern reine atenia faptul c s-a reuit n condiii tehnice bune,
falsificarea bancnotelor de 50.000 lei, cantitatea estimat fiind de circa 24 miliarde lei.

Traficul cu autoturisme furate.
O component a crimei organizate ce a luat o amploare deosebit o constituie furtul
autoturismelor de lux din occident, valorificate apoi pe diferite filiere.
A devenit de notorietate faptul c ntre filierele de traficani de acest tip exist o strns
cooperare, bazat pe interes material, protecie reciproc, schimburi de ponturi, furnizarea
reciproc de documente falsificate, avnd rolul de a facilita nscrierea n circulaie a unor
autovehicule cu vechime mai mare de 8 ani; exemplu: activitatea infracional condus de Ghinea
Ionel Octavian, n sarcina cruia s-a reinut nscrierea n circulaie a circa 50 autoturisme.
n Romnia exist grupuri care sustrag autoturisme din Occident i le valorific pe teritoriul
nostru, care fur autoturisme din Romnia i le valorific n spaiul C.S.I. i care coopereaz cu
infractori din C.S.I. pentru a tranzita Romnia.
n perioada 1998 2001 852 persoane au fost cercetate pentru svrirea a 1.000 de
infraciuni, iar 287 pentru autoturisme confiscate.



17

Traficul de persoane, carne vie, prostituia i proxenetismul
Multe prostituate i proxenei exploateaz oferta unor ageni i societi comerciale din
sfera serviciilor, mutndu-i teritoriul de aciune n alte ri, cu precdere Turcia, Grecia, Cipru,
Austria, Germania, Frana, Spania .a. S-a amplificat fenomenul de atragere a minorelor, a celor
provenite din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace materiale de subzisten la practicarea
prostituiei, n diverse locuri i modaliti, n multe cazuri racolarea fcndu-se prin antaj i
determinare forat.
Recurgnd la asemenea metode, proxeneii: G. R. i Z. V. au realizat n perioada 1995
1996 ctiguri importante prin plasarea a opt prostituate (cinci din Republica Moldova) unor
ceteni strini.
Devine totui evident creterea activitii infracionale a unor reele de traficani care se
ocup cu trecerea ilegal prin ara noastr a unor grupuri de emigrani din Sry Lanka, Pakistan,
Bangladesh, India - care sunt racolai din rile lor - pe ruta Singapore Moscova Chiinu,
cutnd s ajung n rile Europei de Vest.
Participanii la filiera de introducere n Romnia a cetenilor asiatici i scoaterea lor ctre
statele vecine nspre Vest ncaseaz sume mari n valut care, n unele cazuri, sunt splate prin
intermediul unor firme i agenii particulare nfiinate pe teritoriul rii noastre.
Reelele semnalate manifest preocupri de a se organiza n mod clandestin i ct mai
riguros posibil stabilind puncte de sprijin solide (imobile, firme, gazde i oameni de ncredere) n
mai multe ri aflate pe tronsonul de tranziie n msur s le asigure sigurana acestei activiti n
care se vehiculeaz sume enorme de bani, n lei i valut.
Numai n anii 1993 1994 au fost depistai n trecere frauduloas a frontierei i restituii de
grniceri statelor vecine (Ungaria, Bulgaria, Polonia) peste 54.000 ceteni strini, preponderena
numeric fiind de ceteni srylankezi, pakistanezi, chinezi. n perioada 1998 2001, 3013
persoane au fost cercetate pentru astfel de fapte.
n afara acestora, pe teritoriul romnesc se afl un numr important de imigrani care sunt
gzduii la diverse adrese, mai cu seam pe raza localitilor vecine cu grania de vest, ateptnd
pentru a trece fraudulos frontiera n statele vecine.
Prin colaborarea Poliiei romne cu cea din Republica Moldova s-a reuit anihilarea de
grupuri instructori, condui de Mohamet A., Akmad B. care a facilitat trecerea a peste 300
ceteni din Sry Lanka i Pakistan n occident.
Un alt fenomen ngrijortor l reprezint traficul de copii i adopiile ilegale. Sunt cunoscute
cazurile de adopii ilegale prin care s-au scos din ar peste 4000 de copii.
Acetia sunt scoi din ar cu ajutorul unor documente false fie de adopie fie prin
falsificarea documentelor sau paaportului. n paaport ceteanul strin sau romn figureaz c
este nsoit de copilul care are fotografia aplicat; fotografia copilului scos fiind real.
Un alt mod de operare l-a avut ca protagonist pe avocatul cipriot C.C., care n perioada
decembrie 1997 august 1998 a racolat i transportat n Cipru mai multe tinere aflate n ultimele
luni de sarcin, intermediind adopia copiilor nscui de acestea n Cipru, fapt pentru care le-a
oferit suma de 1000 dolari.
A aprut, este drept ntr-o form atipic, o filier internaional de trafic de organe; a fost
identificat Vduva Gheorghe, care a racolat i transportat la consulatul din Turcia, 14 persoane
care i-au donat cte un rinichi contra sumei de 4000 de dolari.

Traficul de armament i materiale radioactive
O evoluie ascendent ngrijortoare nregistreaz traficarea de armament i materiale
radioactive deosebit de nocive pentru sntatea oamenilor dar i pentru mediul ambiant.
n legtur cu traficul de armament trebuie precizat c acesta se realizeaz n sistem
instituionalizat - vnzare de armament ntre ri -, ctre grupuri de insurgeni sau grupri
18
teroriste, - angro i en detail - de ctre grupri organizate de infractori; exemplu: referitor la
prima form avem n vedere reeaua de traficani de arme prezentat n pres
13
condus de
ceteanul israelian S.N.M., fost Herscovici i Ioan Manciu, care au intermediat i vndut
armament cu licene false sau falsificate prin firmele S.C. ACVILA AIR SERVICE i CORONA,
pe ruta Rusia, Ucraina, Romnia, Cipru, Etiopia; s-a mai artat implicarea societii AEROFINA
n livrarea n India de aparatur de ghidaj pentru rachete balistice.
Traficul de armament i muniie a devenit o infraciune comun; numai n 1998 au fost
confiscate 1668 arme i cantitatea de 70.830 buc. cartue.
Din punct de vedere al materialelor radioactive traficate, exist indicii certe de constituire a
unor structuri infracionale, cu multiple legturi n afara granielor rii, foarte versate i dornice
de ctiguri, cei implicai neezitnd s-i rite n acest sens chiar propria sntate.
n perioada 1991 2001 s-au identificat i confiscat peste 700 kg uraniu natural sub form de
pulbere, zcmnt natural i pastile, combustibil nuclear tip candu.
n iunie 1994 n judeul Arge au fost depistai trei ceteni romni care ncercau s
comercializeze 3 kg pastile de uraniu n schimbul sumei de 200.000 dolari. n localitatea Deta,
jud. Timi, cinci persoane au fost surprinse n timp ce vindeau 583 pastile de uraniu (de
provenien ruseasc) contra sumei de 400.000 mrci i 75.000 dolari.
Materiale strategice perioada 1998 2001:
- persoane cercetate 494
- infraciuni comise 353
- Hg (mercur) confiscat 1437,1 kg.
- substane radioactive confiscate 220,29 kg.

Criminalitatea premeditat mpotriva persoanei, de mare violen (taxa de
protecie, omorul la comand, atentatele).
Nu putem face abstracie c ne situm pe magistralele de legtur dintre Orient i Occident,
confruntndu-ne att cu afluxul miilor de orientali, ce ncearc pe la noi penetrarea spre Vestul
bogat al Europei, ct i al nerealizailor din aceast parte a lumii, care i ntind tentaculele pn
la noi.
n actualele condiii economice se prolifereaz tot mai mult furturile la comand n dauna
avutului privat sau public, pretindea taxa de protecie pentru agenii economici, ori aplicarea unor
msuri de corecie pentru a accepta protecia, atentatele la ordin.
Prima grupare organizat dup reguli stricte tip mafia a fost constituit din romi, condus de
trei capi care mpreun cu ali 13 locoteneni, prin fora i ameninarea cu moartea, au
deposedat mai muli ageni economici privai de mrfuri, valut i bunuri de peste 2,3 miliarde lei
n anul 1995.
O alt grupare a fost cea a lui Gorun de la Rm. Vlcea care maltrata patronii societilor
comerciale care nu ncheiau cu el contrat de paz i protecie; grupul condus de el, dup o
structur mafiot a maltratat peste 30 de persoane.
De asemeni, activitatea desfurat de I.A., cetean turc cu reedina n Sibiu, care a
comandat i pltit 7000 de mrci germane gruprii formate din T.P. i M.E., ambii din Republica
Moldova, aruncarea n aer, prin explozie, la 22.10.1996 a restaurantului motel La Km. 12 din
com. Vetem, pe motiv c patronul acestui local, cetean turc, ctiga mai bine, avnd vad
comercial pe de o parte, iar pe de alt parte, pentru c exista ntre cei doi ceteni turci o datorie
neachitat rezultat din valorificarea ilegal pe teritoriul Romniei a 2 kg de heroin.




13
Ziarul Ziua nr. 6, 7, 8 septembrie 1999 Filiera Manciu Oncu.
19

Traficul cu opere de art.
Ocrotirea patrimoniului cultural naional, a valorilor culturale naionale i universale,
existente pe teritoriul rii noastre, a constituit o preocupare a Statului Romn, nc din secolul
trecut, Romnia fiind printre primele ri din Europa care dispunea, nc din anul 1892, de o lege
privind monumentele i obiectele antice. Ulterior, regimul juridic al acestor valori a fost mbuntit
i diversificat prin adoptarea de noi acte normative: Legea pentru conservarea i restaurarea
monumentelor istorice din 28 iulie 1918; Legea pentru organizarea bibliotecilor i monumentelor
publice i comunale din 14 aprilie 1932; Regulamentul pentru monumentele publice din 16
decembrie 1978; Decretul-lege nr. 803 din 20 septembrie 1946 pentru organizarea muzeelor
naionale i Decretul nr. 46 din 8 martie 1951 pentru organizarea tiinific a muzeelor i
conservarea monumentelor istorice i artistice.
Aprarea acestor valori cultural-artistice, constituite n Patrimoniul Cultural Naional al
Romniei, a fost reglementat pn la nceputul anului 1990 prin Legea nr. 63/1974 i alte acte
normative elaborate n aplicarea acesteia, fiind astfel legiferate n mod unitar, pe tot cuprinsul
rii, activitile de identificare, eviden, pstrare, conservare, valorificare tiinific i
consolidare, precum i punerea n circuitul public a tuturor bunurilor care alctuiau Patrimoniul
Cultural Naional.
n ntreaga perioad ct Legea nr. 63/1974 a fost n vigoare, s-a acordat atenie identificrii
bunurilor susceptibile a face parte din patrimoniul cultural naional i s-a avut n vedere ca
deintorii acestora, persoane fizice sau juridice, s respecte obligaiile legale ce le reveneau.
Au fost nregistrate n evidenele oficiilor pentru Patrimoniul Cultural Naional, peste 15
milioane bunuri culturale declarate de persoanele fizice, apreciindu-se c 4,5 milioane sunt
susceptibile de a face parte din Patrimoniul Cultural Naional. Prin expertize de specialitate ce se
aflau n curs, la sfritul anului 1989, au fost selectate peste 650.500 bunuri din Patrimoniul
Cultural Naional, din care 35.000 au fost cuprinse n lista bunurilor mobile cu valoare deosebit,
aproape 8.500 n cea a monumentelor istorice i de cultur, iar circa 373.000 n evidena pieselor
numismatice i a obiectelor din metal i pietre preioase.
Abrogarea Legii nr. 63/1974 i a celorlalte acte normative elaborate n aplicarea acesteia,
prin Decretul 90/1990, a ridicat toate barierele i obstacolele ce stteau n calea comerului ilicit
i a traficului ilegal de opere de art i a sporit interesul manifestat de oamenii de afaceri i
colecionarii particulari din Europa Occidental, America de Nord i Sud i, n ultima perioad,
Japonia n achiziionarea unor astfel de obiecte; le-au trebuit doi ani guvernanilor pentru a
adopta Ordonana 27/1992 privind protecia patrimoniului cultural-naional; n prezent, a fost
adoptat Legea 182/2000 (la 15 octombrie 2000) privind protejarea patrimoniului naional mobil
care a intrat n vigoare la 25 ianuarie 2001, modificat de O.U.G. 9/2001.
Aceast situaie nu este caracteristic numai rii noastre; n ntreaga Europ Rsritean
furtul, comerul ilicit i contrabanda cu obiecte de art a luat amploare fr precedent.
n fosta Cehoslovacie n 1990 1994 au fost furate peste 30.000 obiecte de art dintre
acestea fiind recuperate sub 8%.
n Polonia, au fost sustrase ori comercializate nsemnate obiecte de art; scoaterea peste
grani a unor astfel de bunuri a atins cote incredibile, fiind facilitat i de incorectitudinea
autoritilor de la Varovia care nu au concediat peste 160 de asemenea funcionari prini n
flagrant de luare de mit.
Din datele ce le deinem rezult concluzia potrivit creia comerul legal cu astfel de valori a
devenit nesemnificativ, fiind eclipsat de piaa clandestin susinut i controlat de reele
specializate cu structuri organizatorice i ierarhice bine definite.
Conform unor aprecieri recente, piaa ilicit a operelor de art din Europa realizeaz anual
venituri ilegale de peste 6 miliarde de dolari i este stpnit de filiere bine organizate de
20
traficani, formate din infractori din fosta Iugoslavie dar cu legturi i complici n toate statele
Europene, inclusiv n Romnia.
Numai cazul descoperit la Cluj-Napoca dovedete cu prisosin aceste concluzii; printr-o
singur filier organizat la nivel de jude, dar cu legturi n alte judee (Bihor i Arad), n care au
fost implicate 20 persoane, inclusiv specialiti de la oficiile pentru patrimoniu i controlori
vamali, au putut fi scoase ilegal 62 obiecte de art i bunuri din Patrimoniul Cultural Naional
(tablouri i icoane).
n 1993 au fost confiscate de la un comerciant german i mai muli ceteni Romni, bunuri
din Patrimoniul Tehnic Naional, n valoare de sute de milioane de lei.
S-au dezvoltat filiere de scoatere din ar a bunurilor de patrimoniu cu ajutorul diplomailor
care se ntorc n ara de origine; este cunoscut opiniei publice cazul fostului ataat comercial al
Ambasadei Italiei din Bucureti, care a ncercat s scoat ilegal din ara noastr peste 100 obiecte
de art din care cele mai multe au valoare de patrimoniu.
Din pcate, aceste cazuri nu au fost i nu sunt singulare, informaiile existente semnaleaz
faptul c adevrate filiere de traficani de aceste valori acioneaz n mai multe zone ale
Romniei, fiind bine organizate cu ramificaii i legturi n marile capitale accidentale. Este
cunoscut faptul c mai multe persoane, foti i actuali ceteni romni, triesc foarte bine de mai
muli ani, n aceste capitale europene, pe seama vnzrii de ponturi privind existena unor
obiecte de art de mare valoare n colecii particulare, de stat ori de cult din ara noastr i care,
ulterior, ajung prin contraband n strintate, fiind achiziionate ilicit, iar n unele cazuri chiar
furate de la proprietari sau deintorii lor.
Stpnit de aceast tentaie, un cetean italian, M.F., n anul 1993 a ncercat s scoat ilegal
din ara noastr, prin contraband, 7 icoane pe lemn ce s-au dovedit, dup expertizare, c sunt
bunuri cu valoare de patrimoniu. La fel, un cetean turc, n ianuarie 1994 a fost prins n timp ce
ncerca s scoat ilegal din Romnia peste 3000 obiecte de art, ascunse n spaii special
amenajate n autocar. n ambele cazuri, din cercetri a rezultat c cei doi se ocupau de mai mult
timp cu achiziionarea de bunuri de art din Romnia, pe care le scoteau din ar prin contraband
i le valorificau n strintate obinnd ctiguri foarte mari.
A crescut, n mod alarmant, numrul obiectelor de art sustrase din colecii particulare,
muzee i uniti de cult, ca urmare a solicitrii exprese a unor colecionari particulari sau chiar a
consultrii unor cataloage special ntocmite. Astfel, n vara anului 1993 a fost furat dintr-o
colecie particular din Bucureti pictura Judecata de Apoi semnat de Rubens, autorii
infraciunii desfurnd o aciune deosebit de bine documentat i organizat. n acest sens,
pgubaul, a fost vizitat anterior datei comiterii furtului, de mai multe persoane ce s-au pretins a
fi specialiti ai Muzeului Naional de Art, venii pentru a expertiza i fotografia pictura n
vederea autentificrii ei. Ulterior familia pgubaului a fost premeditat trimis din localitate,
confirmndu-i-se telefonic ctigarea unui concurs n urma cruia beneficia de un sejur pe litoral,
n fapt organizat i pltit de autorii furtului, care, n consecin, au profitat de mprejurare pentru a
comite furtul.
La fel s-a procedat i n cazul spargerii sinagogii din oraul Brila, unde furtul a fost comis
la cererea unei femei care renunase la cetenia romn fiind emigrant n Israel, care a vizitat de
mai multe ori, n prealabil, lcaul respectiv de cult, alegndu-i pentru scopul su, bunurile ce o
interesau.
Este de mare prestigiu internaional capturarea reelei de traficani care n perioada 10 12
decembrie 1993, cu chei potrivite i prin neutralizarea sistemelor de alarm au ptruns n incinta
Muzeului Comunitii Evreieti din Budapesta, de unde au sustras obiecte de art i de cult
ebraic, confecionate din aur i argint, precum i nscrisuri i cri vechi n valoare de peste apte
miliarde de forini. S-au obinut date c bunurile sustrase vor fi depozitate ntr-o comun din
apropierea capitalei Romniei de ctre indivizi ce fac parte dintr-o reea internaional de hoi;
21
prin cooperarea cu Poliiile maghiar i israelian, s-a reuit descoperirea ascunztorii i
recuperarea bunurilor evaluate la peste 200 milioane de dolari.

Criminalitatea economico-financiar
a. Criminalitatea n domeniul economico-financiar a cunoscut o explozie fr precedent;
starea actual o putem caracteriza ca prag al marii criminaliti ntruct prin infraciunile de
evaziune fiscal, bancruta frauduloas i la regimul contabilitii se legitimeaz produsul
crimei, infraciuni economice grave care, atunci cnd devine (criminalitatea) o preocupare
constant a unor ageni economici, grupuri de interese sau persoane, afecteaz grav climatul de
ordine economic.
b. Contrabanda i infraciunile la regimul activitilor de import-export.
- este infraciunea care a cunoscut cea mai dinamic evoluie.
- este suficient s amintim igareta I, II, III, cazul lui V.M.I., cetean cu dubl cetenie,
cipriot i libanez; Zaher Iscandarani, Muja Marcelini .a.

c. Corupia
Aceast infraciune deosebit de grav, d o nou dimensiune peisajului infracional.
Cazurile Vega i Petrotel au dovedit fr putin de tgad c directorii generali ai celor
dou rafinrii, mpreun cu alte persoane din conducere, au acceptat importante sume de bani, n
lei i valut, pentru aprobarea aprovizionrii prefereniale a unor societi comerciale patronate de
infractori veroi i au creat prin societile comerciale private favorizate adevrate monopoluri n
aprovizionarea i desfacerea materiilor prime i produselor finite aparinnd rafinriilor.
d. Criminalitatea financiar-bancar
Sistemul financiar-bancar dup 1995, a fost marcat puternic de starea de criz evident
determinat de lipsa de lichiditi ca urmare a unor activiti anterioare derulate cu nclcarea
oricror norme de prudenialitate, fiind acordate credite uriae, fr garanii sau cu garanii
neimportante din punct de vedere economic la care se adaug ritmul mare al inflaiei, strile de
faliment n care au fost i sunt CreditBank, Dacia Felix, Bancorex, Albina i n mare dificultate
Columna, Banca Agricol etc.
Toate aceste considerente - care au determinat n mod hotrtor caracterizarea economiei
romneti ca fiind de tip nebancar - au fost analizate permanent, rezultnd grave acte de
indisciplin financiar, abuzuri, o elementar lips de control gestionar i a operatorilor .a., ceea
ce a permis infractorilor din banc i din afara ei s obin profituri uriae iar sumele, de ordinul
sutelor de miliarde, s fie reinvestite n interesul lor, cea mai mare parte fiind ilegal transferate n
valut i scoas din ar.
e. Fraude n domeniul privatizrii.
Maniera ilegal, infracional n care proprietatea public a fost administrat sub oblduirea
direct a Fondului Proprietii de Stat, care deine 70% din aciunile unei societi publice, este
demonstrat de cazuistica rezolvat pn n prezent; de notorietate sunt cazurile I.M.G.B. vndut
cu 500.000 dolari i CICO cu 12 milioane de dolari n cont.
f. Fraudele din domeniul jocurilor de noroc i al cazinourilor.
Noi oportuniti pentru infractori s-au deschis n domeniul jocurilor de noroc i al
cazinourilor; infraciunile fiind comise i de patroni i de clieni.

Infraciuni mpotriva proprietii i persoanei
Aceast categorie include infraciunile de omor, tentativ de omor, lovituri cauzatoare de
moarte, vtmare corporal grav, tlhrii, violuri, furturi.
n anul 1998, dup statisticile poliiei s-au diminuat infraciunile comise cu violen cu 9%
i pe total cu 3,28%.

22

BIBLIOGRAFIE



1. Alexander King i Bertrand Shneider, Prima revoluie global O strategie pentru
supravieuirea lumii, Ed. Tehnic, Bucureti, 1993;

2. Daniela Marinescu, Dreptul Mediului, Ed. ansa, ediia a III-a, Bucureti, 1996;

3. conf. dr. Costic Voicu, Criminalitatea afacerilor, Ed. M.I., 1997;

4. Revista Impozite i Taxe, nr. 5/1996;

5. Ziarul Ziua nr. 6 8 sept. 1999, Filiera Manciu Oncu

23

CAPITOLUL II

2. FORMAREA CRIMINOLOGIEI CA TIIN.


Obiective

- Cunoaterea originilor criminologiei i evoluia sa.
- Prezentarea evoluiei criminologiei romneti.
- Definirea conceptului.


2.1. ORIGINEA CRIMINOLOGIEI
Criminologia, n sens etimologic, deriv din latinescul Crimen crim, infraciune i
grecescul logos tiin; prin criminologie se nelege studiul (fenomenului criminal ori
infracional) criminalitii.
Apariia criminologiei ca tiin este legat de axioma o tiin apare fr acordul
nimnui. Criminologia s-a dezvoltat prin aportul a trei mari personaliti: Cesare Lambroso,
Enrico Ferri i Raffaele Garofalo; istoria ei ncepe odat cu Congresul de la Roma din 1885, actul
de natere al criminologiei ca tiin de sine stttoare.
Totui ca tiin, criminologia, cu siguran are origini ndeprtate, la fel ca i celelalte
tiine sociale, deoarece criminalitatea a aprut ca fenomen social odat cu structurarea primelor
comuniti umane.
Primele preocupri pentru pedepsirea unor comportamente individuale periculoase se
consider c au fost determinate de necesitatea autoprotejrii comunitilor umane, ce s-au
constituit n condiii grele iar supravieuirea le era ameninat n fiecare moment. Reacia
grupului aflat n pericol, n mod firesc, a fost deosebit de dur la adresa celor care, prin atitudinea
i aciunile lor, amplificau aceast stare de pericol, denumit stare de risc.
n acest sens:
a) Sumerienii aveau chiar o zei a dreptului Nanse. Astfel, n ceea ce privete pedepsele, n
epoca sumerian, acestea erau date de tribunalele care i desfurau activitatea pe baza unei
proceduri judiciare bazate pe declaraiile martorilor i ale notabilitilor statului, pe cuvenitele
expertize n materie, pe jurmntul prilor n cauz i chiar pe probele materiale i documentare.

b) La babilonieni dreptul era garantat de nsui zeul Soarelui i al Justiiei - Samas. De
menionat c pe stela de diorit negru de la muzeul Louvre, sunt gravate articolele Codului lui
Hammurabi, acesta, fiind nfiat nchinndu-se zeului Samas, de la care primea textul legii.
Pornind de la valorificarea sentimentului religios, crima a fost considerat fie ca o manifestare
diabolic, fie ca o expresie a pcatului. Conferind esen divin activitii legislative, regele era
cel care transmitea normele juridice oamenilor, care trebuiau s le respecte ntocmai, sub imperiul
unor sanciuni severe. n legislaia babilonian pedepsele erau modelate dup legea talionului.
Acestea variau, ns, dup condiia social a inculpatului sau a prii lezate. Pentru a fi pedepsit
inculpatul trebuia s fi svrit delictul sau infraciunea n mod premeditat.
Codul lui Hammurabi manifesta, n mod clar, tendina de a apra interesele celor bogai, de
unde, ntr-o prim faz, pedeapsa frecvent era moartea pentru furt; preoii i demnitarii erau
privilegiai de dreptul penal fa de oamenii liberi sau sclavi; n caz c svreau delicte mai
grave erau pedepsii foarte sever. Pe de alt parte, nu i poate fi negat o uoar tendin
umanitar, dac ne gndim c dreptul asirian prevedea pedepse ca necarea, arderea, dar admitea,
24
rscumprarea sclavilor i urmrea s limiteze arbitrariul judectorilor, s mpiedice ntructva
abuzurile celor puternici i s elimine anumite forme rigide ale arhaicului drept cutumiar.

c) n legislaia asirian, pedepsele erau modelate dup legea talionului. Acestea variau, ns,
dup condiia social a inculpatului sau a prii lezate. Pentru a fi pedepsit inculpatul trebuia s fi
svrit delictul sau infraciunea n mod premeditat.
Dreptul asirian prevedea, aa cum am menionat, pedeapsa cu moartea sub mai multe forme,
la fel de barbare: prin necare, ardere, tragere n eap. Alte pedepse erau mutilrile corporale,
btaia cu vergile, munca forat. Pedeapsa capital era prevzut pentru omoruri i tlhrii, dar i
pentru cei care cumprau obiectele furate unei familii de ctre un fiu sau un sclav al acestei
familii.

d) n Egipt, n timpul Regatului Nou (1650 1085 .Hr.) se aplica pedeapsa cu moartea
pentru rebeliune, conspiraie contra statului, omucidere, viol i adulter feminin, precum i pentru
furt din mormintele regale; de asemenea, judectorilor corupi li se aplica pedeapsa capital, care
se executa prin sinucidere impus.

e) n civilizaia i cultura ebraic, dreptul i justiia se nfptuiau n numele lui Jehova. n
perioada vieii nomade, justiia era administrat de sfatul btrnilor clanului, iar, dup trecerea la
viaa sedentar, de btrnii satului. n faza sa nomad, poporul evreu avea drept lege suprem
rzbunarea sngelui, ochi pentru ochi, dinte pentru dinte, mn pentru mn, picior pentru
picior, arsur pentru arsur, vntaie pentru vntaie.
Crima se cerea pedepsit cu moartea, familia celui mort trebuia s-l ucid pe uciga sau pe
un membru al familiei acestuia. Legea rzbunrii sngelui s-a pstrat i n perioada urmtoare, de
via sedentar, fiind completat cu principiul juridic comun multor popoare - semite principiul
talionului. Cu toate acestea, acelai vechi cod ebraic Carta Alianei prevedea i unele pedepse
alternative care atenuau foarte mult aceast lege barbar.
Cu trecerea la viaa sedentar, comunitatea teritorial a luat locul comunitii de familie de
snge; ca urmare, delictul va fi considerat ntr-un mod obiectiv: se menine pedeapsa capital
pentru omucidere voluntar, rpirea de persoane, idolatria, sodomia, dar se lua n considerare
numai fapta svrit, consumat, ntruct conceptele juridice de tentativ sau de
complicitate erau necunoscute; n atenuarea pedepselor - care constau n spnzurare, tragere n
eap, ardere pe rug - intervin la evrei alte noiuni juridice - premeditare sau non-premeditare,
circumstane atenuante, legitim aprare fapt care reprezint un progres evident fa de Codul
lui Hammurabi.

f) Din cele mai vechi timpuri, regimul juridic chinez se caracterizeaz printr-un sistem de
represiune penal extrem de sever. Textele din epoca Chang vorbesc despre pedeapsa capital
pentru beivi.
Ca i n alte ri asiatice, pedepsele erau barbare. Cea mai obinuit consta n lovituri de bici
sau de baston care puteau ajunge la un numr de 500. Urma pedeapsa cu exilul, apoi mutilrile
cele mai obinuite fiind nsemnarea cu fierul rou pe fa, tierea nasului, a limbii, amputarea
picioarelor. Ultima pedeaps era moartea: sugrumarea, decapitarea, ruperea corpului n dou sau
aruncarea vinovatului ntr-un cazan cu ap fiart. De menionat c legile penale chineze vizau
aproape exclusiv, suprimarea crimelor. n acest scop, pedepsele erau extinse asupra ntregii
familii a vinovatului i chiar asupra vecinilor si. Trebuie spus c noiunea de lege suveran i
respectul pentru legea scris nu s-au putut impune n China, ca i egalitatea n fa legii.

g) n cultura i civilizaia aztec, legile erau aduse la cunotin n scris. Crimele capitale,
pedepsite cu moartea, erau cele care contraveneau ordinii religioase, insulta adus zeilor, furtul
25
din incinta templelor, asasinatul, chiar dac cel ucis era sclav. Pedeapsa capital putea fi aplicat
i femeii adulterine i celor care se mbtau public. Furtul comis n dauna negustorilor angajai n
afacerile templelor era pedepsit, de asemenea, cu moartea, Montezuma prevzuse pedeapsa
capital i pentru oamenii din popor dac mbrcau veminte din bumbac sau mantii lungi pn la
glezne.

h) n Grecia antic, masele revendicau legi scrise care s fie aplicate tuturor, n mod egal.
Pn la acea dat, legile existente se transmiteau pe cale oral, cunoscute fiind numai de efii
marilor familii nobile care le aplicau arbitrar aa cum remarca Hesiod vorbind despre
judecile ntortocheate i necinstite ale regilor corupi. n faa revendicrilor populaiei s-au
luat msuri privind redactarea legilor. Cei mai importani legiuitori au fost Solon i Dracon la
Atena, Pittahos (650 570 .Hr.) Lesbos la Mitilene. Aceti legislatori erau investii cu puteri
absolute. Soluiile pe care le stabileau variau ns de la un ora la altul. Dracon a rmas renumit
pentru severitatea legilor pe care le-a formulat. Primul principiu stabilit era nlturarea
arbitrariului n administrarea justiiei conform legilor scrise.
n epoca elenistic, natura pedepselor aplicate varia n funcie de condiia social a celor
vinovai: pedepse pecuniare, exilul temporar sau definitiv, pierderea drepturilor civile,
nchisoarea i supliciile. Trdtorii i profanatorii locurilor sacre erau condamnai la moarte -
ucii cu pietre sau aruncai ntr-o prpastie.
Urmrind evoluia societii umane, ne putem da seama c originea criminologiei este la fel
de ndelungat ca i originea dreptului, sociologiei, filosofiei sau artelor atingnd limita temporal a
startului omului spre umanitate. Aadar, acolo unde exist societate, exist drept, legi care s
reglementeze relaiile sociale de orice natur, chiar dac se aflau ntr-o perioad incipient, aa cum
ne apar relaiile sociale care intr n sfera criminologiei.
Crima i autorul ei au preocupat gndirea uman cu mult timp nainte de secolul al XIX-lea
- n acest sens avem ca mrturie operele filozofice i literare ale antichitii - tema crimei
constituind de nenumrate ori, un izvor de inspiraie, chiar general.
Pe de o parte marii filozofi ai lumii antice Socrate, Platon i Aristotel au manifestat mare
interes pentru criminalitate evideniind n operele lor teme, aseriuni care, ntr-o anumit msur,
i-au meninut actualitatea chiar i n perioada modern.
Platon (427 347 .Hr.) este primul gnditor al antichitii care sesizeaz c pedeapsa nu
poate fi justificat prin ea nsi, ca o reacie la rul produs prin fapta prohibit, ea trebuie
ndreptat ctre un scop care s constituie temeiul juridic i filozofic al aplicrii acesteia.
Scopul era modern i generos prevenirea svririi altor crime n viitor (punituo ut ne
peccetur).
1

Aristotel (384 - 322 .Hr.) discipol al lui Platon, a considerat c o persoan comite o crim
atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps sau atunci cnd avantajele obinute prin fapta
prohibit precumpnesc n faa legii.
Ideea rolului pedepsei pentru prevenirea svririi infraciunii a fost reluat de filozoful
Seneca (4 .Hr. 65 e. n.) Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne
peccetur (cci dup cum spunea Platon nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a svrit o
fapt rea, ci pentru ca ea s nu fie repetat).
Pe de alt parte operele literare ale antichitii, elocvente fiind Iliada i Odisea de Homer;
Orestia de Eschil (525 456 .Hr.) Antigona i Oedip de Sofocle (497 405 .Hr.), Medeea de
Euripide (480 406 .Hr.) care au ca tem comun crima.
Nu trebuie uitat interesul pentru criminologie pe care l reprezint informaiile furnizate de
medicina legal. Practica examinrii i necropsia cadavrelor a oferit din cele mai vechi timpuri

1
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 6.
26
date pentru nfptuirea justiiei. Legea Constitutia Criminalis Carolina din 1532 prin care se
stabilea colaborarea medicilor ca experi ai instanelor de judecat, este cel mai bun exemplu.

2.2. EVOLUIA CRIMINOLOGIEI

Thomas Morus (1478 l535) a insistat n cartea sa intitulat Utopia - asupra necesitii
prevenirii infraciunilor prin msuri economice i sociale.
Charles de Secondat Montesquieu (1689 1755) n lucrarea sa Despre spiritul legilor
(reia tema abordat de Thomas Morus) afirma c un legiuitor bun va cuta nu att s pedepseasc
infraciunile, ct s le previn; el se va strdui mai mult s mbunteasc moravurile dect s
aplice pedepse, fondator al determinismului geografic.
Un rol de seam i se acord i lucrrii lui Cesare Bonesana, Marchiz de Beccaria (1738
1794), intitulat Despre infraciuni i pedepse
2
aprut n anul 1764, lucrare n care sunt lansate
idei novatoare, n sensul c pune n primul plan umanismul i subliniaz importana prevenirii
delictelor, anticipnd astfel cuceririle dreptului penal modern.
Este demn de recunoscut faptul c acesta a atacat virulent tirania i arbitrariul care dominau
justiia italian, n acest timp, plednd mpotriva dreptului divin (inchizitorial) i n favoarea
dreptului natural n virtutea cruia toi oamenii ar trebui s se bucure de aceleai drepturi i
obligaii, fiind egali n fa legii.
Preocuprile sale referitoare la nelesul general al legii ca baz a dreptului de a pedepsi,
raportarea pedepsei la pericolul social al faptei, la vinovia fptuitorului i opiniile referitoare la
prevenirea criminaliti, constituie att idei eseniale ale colii clasice de drept penal, ct i
importante puncte de plecare pentru criminologie.
Englezul Jeremy Bentham (1748 1833) Introducere n principiile morale i legislative
contemporan cu Becaria, prin lucrrile sale a dat curs dezvoltrii problematicii penologiei, fcnd
o serie de propuneri, n sensul reformrii sistemului de legi i pedepse, propuneri care au avut un
impact social i politic real, fiind nsuite de structurile juridice britanice.
La rndul su, Jeremy Bentham, prin lucrrile sale, dezvolt principiul utilitarismului,
plednd pentru o umanizare a sistemului penal n ansamblul su, ca i pentru o ampl reform a
modului de executare a pedepselor.
Apropierea tot mai frecvent, n aceeai perioad, ntre Beccaria i Bentham i originile
criminologiei aparine, deloc ntmpltor, curentului neoclasic; trebuie menionat c i
reprezentanii din cadrul altor orientri subliniaz influena pe care acetia au avut-o asupra
apariiei criminologiei.
Pe drumul deschis de Becaria i Bentham, stimulat de atmosfera de efervescen intelectual
care caracterizeaz perioada istoric urmtoare i ndeosebi, de curentul pozitivist, filosofia
penal i reformuleaz postulatele abandonnd treptat concepiile cu privire la liberul arbitru, la
responsabilitatea moral, la uniformitatea sanciunilor, n favoarea determinismului i cauzalitii.
Se subliniaz, de asemenea, tot ca o condiie care a favorizat cercetarea criminologic,
existena n unele ri a unui cadru instituional organizat, de genul clinicii de psihiatrie, care a
oferit oamenilor de tiin, cercettorilor n domeniu, posibilitatea s efectueze unele experimente
i s verifice unele ipoteze.
Considerm c tiina criminologiei s-a mbuntit i a profitat n mare msur de pe urma
psihiatriei, nu numai n direcia prelurii unor noiuni, categorii i modele de analiz cauzal, dar
i a folosirii instituiilor de psihiatrie, ca laborator de experimentare.
Un rol asemntor l-a jucat i penitenciarul, unde s-au efectuat unele observaii pe termen
lung asupra deinuilor, care puteau fi examinai, msurai antropometric, fotografiai i
clasificai, putndu-se astfel evalua anumite concluzii cu privire la rata recidivei.

2
Cesare Bonesana, Des dlits et des peines, xx-eme dition, Gaulaumin et C., Librires, Paris, 1870 (v.p. 212).
27
n acest context propice, cercetrile cu privire la crim i criminalitate ncep s capete un
caracter constant, prefigurnd o nou disciplin tiinific.
Este momentul apariiei criminologiei pozitiviste ai cror reprezentani au fost italienii
Cesare Lombroso, Enrico Ferri i Raffaele Garofolo, belgianul Lambert Adolphe Jacques
Quetelet, francezul Andre-Michel Guerry i englezul Henry Mayhew.
Lombroso a publicat n anul 1876 lucrarea intitulat Omul delincvent n care susine c ar
fi gsit imaginea model a infractorului, descriindu-l ca pe o fiin predestinat s comit delicte,
datorit unor stigmate fizice i psihice nnscute. Opera sa a fost aspru criticat de adversari, dar
n acelai timp a avut un mare impact asupra lumii tiinifice de la sfritul secolului al XIX-lea,
Lombroso fiind supranumit printele antropologiei criminale.
Influena exercitat de Cesare Lombroso (1835 1909) medic militar creator al
antropologiei criminale s-a realizat i prin publicaia Archives dAntropologie criminelle et des
scienses penales, nfiinat la Lyon n 1889
3
, care ilustreaz n paginile sale principalele
preocupri de criminologie ale timpului, criminologia purtnd n acea perioad cel mai adesea
denumirea de antropologie criminal.
Un alt nume important amintit mai sus este acela al lui Enrico Ferri, profesor de drept i
sociologie care n lucrarea sa Sociologia criminal (1881) analizeaz rolul factorilor sociali n
geneza criminalitii, motiv pentru care a i fost considerat drept ntemeietorul sociologiei
criminale.
Magistratul Raffaele Garofalo (18511834), a crui lucrare fundamental se intituleaz
Criminologia aprut la Napoli n 1885, ncearc s depeasc graniele cu care se confrunt
criminologia datorit independenei sale fa de tiina dreptului penal, crend o teorie a
criminalitii naturale, independent n spaiu i timp, fapt ce l-a expus la acea epoc unor
critici vehemente, cu preponderen din partea sociologilor francezi.
n acelai timp, studiile cu privire la starea i dinamica delicvenei au condus la acumularea
unui volum important de date statistice, care au determinat, ndeosebi n Belgia i Frana, apariia
i cristalizarea unui domeniu nou de cercetare.
n acest sens, lucrri tiinifice destinate examinrii datelor statistice au fost efectuate n
prima jumtate a secolului al XIX-lea de francezul Andre-Michel Guerri (1802 1866) i de
belgianul Lambert A. J. Quetelet (1796 1874). Exemplificative n acest sens fiind: Eseu asupra
statisticii morale n Frana aprut n 1833 (Andre-Michel Guerry) i Eseu de fizic social,
aprut n 1835 (Lambert A. J. Quetelet).
i studiile unor cercettori germani s-au ndreptat n aceast direcie, dintre acetia
detandu-se cercettorii Julius Robert von Mayer, cu lucrarea Statistica poliiei judiciare din
regatul Bavariei i din alte cteva landuri (1867) i von Oettingen, cu lucrarea Statistica moral
i importana sa pentru o etic social cretin (1874).
De asemenea, germanul Franz von Liszt, n lucrarea Ideea scopului n dreptul penal
(1882), cunoscut ulterior sub denumirea Programul de la Marburg, susine necesitatea unei
tiine totale a dreptului penal, n care s fie incluse antropologia criminologic, psihologia
criminologic i statistica criminologic. ncercnd s depeasc divergenele de idei dintre
teoreticienii francezi i cei italieni, Franz von Liszt a ajuns la teoria sintetic despre interaciunea
predispoziiilor native cu mediul nconjurtor, n comiterea faptelor antisociale.
Aceast disput s-a accentuat odat cu enunarea de ctre medicul francez Andre
Lacassagne a teoriei mediului, conform cruia responsabilitatea pentru svrirea faptelor
antisociale este transferat societii n ansamblul ei.
Varietatea opiniilor divergente, exprimate n lumea tiinific, privind criminalitatea, au
declanat efectuarea de noi cercetri i totodat au determinat crearea unui cadru instituional

3
Arhive de antropologie criminal i tiine penale, Lyon, 1889.
28
adecvat, care a impulsionat studiul fenomenului infracional, prefigurnd apariia unei noi
discipline tiinifice -criminologia.
Un moment important n dezvoltarea acestei discipline, l reprezint i apariia, n 1907, n
Belgia a publicaiei Revista de drept penal i criminologie.
Antropologia joac un rol foarte important n evoluia criminologiei; de altfel, datorit
influenei exercitate de Lombroso, ca i faptul c publicaia Archives de lAntropologie
criminelle et des sciences. penales, nfiinat la Lyon n 1889, concentreaz n paginile sale
principalele preocupri de criminologie ale timpului, criminologia va purta n acea perioad
denumirea de antropologie criminal.
Dar, indiferent de denumire, ceea ce este important de reinut este faptul c la sfritul
secolului al XIX-lea i n primele decenii ale secolului al XX-lea, criminologia nu constituia nc
o disciplin autonom, ci se prezenta sub forma unor capitole destinate studiilor criminologice,
care erau gzduite de alte discipline, ca antropologia criminal i psihiatria, sociologia criminal.
Sub denumirea de antropologie criminal, au avut loc congrese la Roma (1885), la Paris (n
1889), la Bruxelles (1892), Geneva (1896), la Amsterdam (n 1901), la Torino (n 1906) i la
Koln (n 1911).
Pozitivismul european a influenat formarea criminologiei nord-americane. Primele cercetri
n acest domeniu au avut loc n clinicile nfiinate n 1909 la Chicago de ctre dr. William Healy.
Tot n aceast perioad, a avut loc i prima Conferin naional de drept penal i
criminologie, n anul 1909, prilej cu care s-a nfiinat Institutul american de drept penal i
criminologie, iar din anul 1910 Institutul public i revista Journal of Criminal Law and
Criminology, care i continu activitatea i astzi.
Criminologia nord-american, spre deosebire de cea din Europa, a fost chiar de la nceput
foarte strns legat de societate. Astfel, primul curs universitar dateaz din anul 1918 i i aparine
lui Maurice Parmalee.
Ca fondator al criminologiei moderne nord-americane, este considerat Edwin Sutherland,
care public n anul 1924 cartea sa intitulat Criminology, ce a avut o mare influen asupra
oamenilor de tiin de pretutindeni cu preocupri n domeniul criminalitii.
n timpul primului rzboi mondial, n Europa, se ntrerup pentru o perioad de timp studiile
n domeniul criminologiei; publicaia de la Lyon nfiinat n 1889 i anume Archives de
lAntropologie Criminelle et des sciences penales ncetndu-i apariia.
Dup ntreruperea provocat de prima conflagraie mondial cercetarea criminologic s-a
reluat, iar n anul 1934 s-a creat la Paris Societatea Internaional de Criminologie, care i-a
propus drept principal obiectiv promovarea pe plan internaional al studiului tiinific al
fenomenului criminalitii. Pentru atingerea acestui scop, Societatea respectiv, pe lng alte
activiti, a organizat o serie de congrese internaionale ncepnd cu anul 1938, unde au avut loc
dezbateri pe probleme de maxim interes pentru cercetarea tiinific.
Societatea Internaional de Criminologie public revista Annales Internationales de
Criminologie i organizeaz, ncepnd cu anul 1952, cursuri internaionale de criminologie, n
cadrul crora se examineaz principiile generale i metodele tiinifice de studiere a criminalitii
n scopul evidenierii particularitilor pe care acest fenomen le mbrac n diferite zone
geografice ale lumii.
Un rol important n evoluia criminologiei l-a jucat i activitatea desfurat n cadrul
Organizaiei Naiunilor Unite.
n acest sens la data de 11 iunie 1946 Consiliul Economic i Social a nsrcinat Comisia
pentru probleme sociale s studieze mecanismele eficace care ar putea fi adoptate n scopul
lrgirii bazei internaionale a mijloacelor de prevenire a criminalitii. Astfel, n anul 1950,
Adunarea general a O.N.U. a adoptat Rezoluia 415 (V), prin care atribuiile Comisiei
Internaionale pentru Penitenciare au fost preluate de ctre Consiliul Economic i Social
(ECOSOC), care a creat n cadrul Secretariatului su, Comitetul consultativ special de experi n
29
problemele criminalitii, care ulterior s-a transformat n Divizia pentru justiie penal i
prevenirea criminalitii. n anul 1965, Divizia i schimb denumirea n Comitetul consultativ de
experi n domeniul prevenirii criminalitii i lupta contra delicvenei.
Printre atribuiile acestui comitet figura i pregtirea congreselor pentru prevenirea
criminalitii i tratamentul delicvenilor pe care O.N.U. le organizeaz odat la 5 ani.
Printr-o rezoluie dat la 1 februarie 1992, Consiliul Economic i Social a dizolvat i
Comitetul pentru prevenirea criminalitii i lupta contra delicvenei, crend astfel o nou
Comisie interguvernamental pentru prevenirea criminalitii i justiie penal, organizndu-se
sesiuni de lucru n anii 1992, 1993 i 1994.
Crearea ulterioar a unor centre i institute internaionale de cercetare tiinific n acest
domeniu, a avut rolul de a ntri suportul teoretic al criminologiei i menionm aici Centrul
internaional de criminologie comparat de la Montreal i Centrul internaional de criminologie
clinic de la Geneva.
Revenind la anul 1968, artm c sub egida ECOSOC, s-a creat la Roma, Institutul de
Cercetri pentru Aprare Social UNSDRI care ulterior, n anul 1989, a fost transformat n
Institutul Internaional de Cercetri asupra Crimei i Justiiei (UNICRI), avnd ca obiective
contribuii n domeniul cercetrii, formarea de specialiti, metode de prevenire a crimei, ct i a
luptei contra delicvenei, lundu-se n considerare i necesitatea integrrii n cadrul general al
schimbrii i dezvoltrii social economice i al aprrii drepturilor omului.
n anul 1981, printr-un acord ntre O.N.U. i guvernul Finlandei a fost creat Institutul
Helsinki pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii HEUNI modificat n anul 1993 n
Institutul European pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii, al crui principal obiectiv l
constituie schimbul regional de informaii n domeniul prevenirii i controlului criminalitii ntre
rile europene.
Totodat, n cadrul organismelor i mecanismelor specializate, funcioneaz Serviciul de
prevenire a criminalitii i Justiiei penale al oficiului O.N.U. de la Viena, care la recomandarea
Adunrii Generale, s-a transformat ntr-o Divizie specializat, avnd sarcina s formuleze opiuni
de politic penal i s promoveze rezoluiile O.N.U. n acest domeniu.

2.3. EVOLUIA CRIMINOLOGIEI ROMNETI

La nivel naional, dup o perioad ndelungat, de cteva decenii, cnd studiile i cercetrile
criminologice au avut un caracter ocazional, n 1990 a fost nfiinat Societatea Romn de
Criminologie i Criminalistic, afiliat la Societatea Internaional de Criminologie. Totodat, a
fost reactualizat i nvmntul superior de criminologie, au fost nfiinate colective de cercetri
criminologice, n cadrul Inspectoratului General al Poliiei din Ministerul de Interne, la Parchetul
General i pe lng Direcia General a Penitenciarelor din Ministerul Justiiei. n prezent s-a
nfiinat Grupul Consultativ Interministerial cu privire la criminalitate.
Dintre personalitile de marc, ce se impun a fi amintite cu preocupri ncununate de
rezultatele remarcabile n domeniul de care ne ocupm, un rol deosebit l-au avut Ioan
Tanoviceanu, Traian Pop i Vintil Dongoroz.
Deschiztor de drumuri, Ioan Tanoviceanu, lovete n rmitele colii clasice penale,
elabornd principiile profilaxiei criminale moderne. Fiind un determinist convins, el arat c o
aprare social eficace mpotriva criminalitii, nu se poate ntreprinde dect prin combaterea
izvoarelor criminalitii. Astfel, consider necesar formarea unui sistem naional al aprrii
sociale, care s cuprind n principal mijloace profilactice extrajudiciare (economice, sociale,
instructiv educative, etc.) i mijloace juridice (politico-juridice, legislative, administrative,
coercitive).
Mare novator al operei aprrii sociale prin educaie, instrucie i legi superioare, Ioan
Tanoviceanu, consider c naturii sau caracterului, educaiunii i mediului generatoare de
30
criminalitate, societatea trebuie s-i opun dreptul s-au mai bine zis datoria legitim de a
aplica pedepse celor vinovai de crim.
Acordnd importana cuvenit mijloacelor profilactice penale, el a neles n mod just, c
fenomenul criminalitii moderne nu poate fi stpnit i combtut numai prin coercivitatea
statului, ndeosebi prin pedepse penale severe. A neles de asemenea, n cadrul operei aprrii
sociale mpotriva criminalitii, importana aezrii dreptului romnesc, pe temeliile politicii
sociale.
Continuator al operei marelui savant Ioan Tanoviceanu, profesorul Traian Pop ncearc s
consolideze tiina criminologiei moderne n ara noastr.
Pe lng examinarea multilateral a domeniului criminalitii din primele decenii ale
secolului XX, profesorul Traian Pop reuete s introduc studiul tiinei criminologiei n
nvmntul superior juridic romnesc.
Dominat de postulatele colii pozitive penale, care consider c criminalitatea nu este un
mister, o formul abstract, ci un fapt pozitiv, accesibil simurilor i observaiilor, Traian Pop a
militat pentru un nou ritm al dezvoltrii tiinelor criminale, necesare conservrii i aprrii
vieii sociale.
Inspirat de concepia pozitivist a colii penale, lucrarea sa intitulat Curs de
criminologie, abordeaz problemele fundamentale ale domeniului criminalitii, aducnd o
remarcabil contribuie la modernizarea dreptului penal pozitiv n perioada interbelic.

31

BIBLIOGRAFIE


1. Gheorghe Nistoranu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;

2. Tudor Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, 1998;

3. Jean Pinatel, La socit criminogene, Ed. Calman Levy, Paris, 1971;

4. Aurel Dincu, Bazele criminologiei, Ed. Proarcadia, Bucureti, 1993;

5. Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print Bucureti, 1995.


32

CAPITOLUL III

3. OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE, DEFINIIA CRIMINOLOGIEI I
STATUTUL SU EPISTEMOLOGIC


Obiective:
- Definirea conceptelor
- obiect
- scop
- funcie
- criminologie
- nelegerea conceptelor
- Definirea statutului epistemologic al criminologiei
- Stabilirea interrelaiilor cu alte discipline.


3.1. CRISTALIZAREA CONCEPIILOR PRIVIND
OBIECTUL CRIMINOLOGIEI

Este un fapt unanim cunoscut c, pe lng tiina dreptului penal, de criminalitate se ocup
i o serie de tiine speciale cum sunt: criminologia, sociologia, psihologia i altele.
Aprut mai trziu, la sfritul secolului al XIX-lea criminologia s-a dezvoltat continuu, n
zilele noastre devenind o tiin bine structurat i consolidat. n sensul dezvoltrii criminologiei
s-au formulat multe definiii n funcie de concepia i viziunea autorilor, de momentul istoric i
gradul de dezvoltare al tiinelor sociale i umane. Criminologul francez Jaques Laut susine c:
tiina criminologiei e tiina care se ocup cu studiul ansamblului fenomenului criminal,
criminologii americani Edwin Sutherland i Donald Cressey afirm: criminologia e tiina care
studiaz criminalitatea ca fenomen social, n special cauzele acesteia, etiologia (ramur a
medicinii care studiaz cauzele bolilor i factorii care influeneaz apariia diverselor boli) i
mijloacele de lupt mpotriva acestui fenomen, autorii romni definesc criminologia ca: tiina
social care studiaz starea, dinamica, legitile, cauzele i condiiile socio-umane ale
criminalitii i msurile de prevenire i combatere.
Problema obiectului criminologiei a fost ndelung discutat i este nc n discuie. Din
istoricul criminologiei se reine c ntr-o lung perioad de timp a dezvoltrii acestei ramuri
tiinifice, obiectul de cercetare a fost infractorul, mai cu seam n coala pozitivist (Lombroso,
Ferri), formulndu-se tezele privind tipurile de criminali, rolul ereditii, al unor maladii; odat cu
dezvoltarea psihologiei criminale (Freud, Adler, de Greef) analizele i cercetarea infractorului s-
au multiplicat, relevndu-se rolul factorilor psihici n producerea crimelor. Elementele vieii
emotiv-afective (trebuine, emoii, sentimente, nivel de inteligen); ulterior s-au nceput cercetri
cu privire la rolul factorilor sociali (influena familiei, a crizelor social-economice, influena unor
grupuri sociale negative - bande de infractori, delicveni - familii dezorganizate).


3.2. OBIECTUL CRIMINOLOGIEI

Obiectul criminologiei l constituie criminalitatea, care are ca prim trstur, aceea c e
un fenomen social - care const ntr-un ansamblu de crime svrite (care au avut loc) ntr-un
33
anumit teritoriu i timp dat; criminalitatea devine obiectul de studiu al unei discipline speciale
fiind un fenomen social real, ca o totalitate de fapte svrite, iar aceast totalitate reprezint o
realitate obiectiv i observabil.
A doua trstur a criminalitii const n aceea c e un fenomen pedepsit fapta
infracional, nainte de a fi prevzut de legea penal, este oprit de contiina social, fapta fiind
prin coninutul ei antisocial (omor, furt). Omorul i trdarea au fost pedepsite de societate, de
contiina social, nc nainte de a fi oprite de legea penal; tocmai fiindc faptele erau
periculoase i pedepsite de grupurile sociale, ele au fost incriminate de lege. Incriminarea prin
lege a adus o consacrare legal unei incriminri sociale anterioare. Crima - afirm Durkheim -
este antisocial i sancionat crima e actul care atrage o pedeaps; aceasta, e o trstur
obiectiv i comun tuturor infraciunilor.
A treia trstur a criminalitii const n aceea c este un fenomen unitar, deoarece
infraciunile care alctuiesc criminalitatea au o trstur comun, anume, toate prezint un pericol
social ridicat, care poate fi combtut numai cu sanciuni penale, cu aplicarea de pedepse, unele
deosebit de severe (nchisoare de lung durat etc). Aceast trstur confer unitate ntregului
fenomen criminal i face posibil ca el s devin obiect al criminologiei cu toate c infraciunile
(crimele) componente ale criminalitii sunt diferite dup obiectul lor: contra statului (trdare,
complot), contra persoanei (omor, vtmare corporal), contra patrimoniului (furt, delapidare
etc.), etc.
Natura crimelor contra statului e diferit de natura crimelor contra persoanelor sau de natura
crimelor contra normelor de convieuire social fiindc valoarea sau valorile afectate sunt diferite,
att prin natura lor, ct i prin importana lor (stat, persoan); unele infraciuni, dup obiectul lor,
sunt de natur politic contra statului altele, de natur economic furt, delapidare , altele de
natur uman omorul; chiar i din acelai grup (exemplu cele contra persoanei) sunt diferite
omor, calomnie att prin gradul lor de pericol social ct i prin rezonana social pe care o
provoac fiecare n parte, lucru exprimat i n pedeapsa care se aplic. De aceea, pe lng luarea
n considerare a obiectului crimelor componente care sunt diferite prin natura i gravitate,
criminalitatea e compus dintr-o mas eterogen de infraciuni care duc la un fenomen omogen n
sensul c, crimele care alctuiesc criminalitatea sunt fapte asemntoare, au trsturi comune,
fiind fapte de comportare antisocial, fapte de conflict.

3.2.1. Concepia lui Jean Pinatel despre obiectul criminologiei
Referindu-se la criminologie i obiectul ei, Jean Pinatel
1
arat c aceasta trebuie s
ndeplineasc mai multe condiii:
- s-i fie cunoscute manifestrile i regularitile;
- s fie un fenomen omogen adic toate faptele considerate crime s fie de acelai fel; s-a
obiectat c criminologia este alctuit dintr-o eterogenitate de fapte (omoruri, furturi, tlhrii,
luare de mit, fals de moned, .a.) i c fiecare tip de crim are un obiect social diferit, mecanism
i mijloace de svrire deosebite, neexistnd o trstur comun, unitar, a tuturor crimelor, dar
am vzut c toate aceste fapte prezint pericol social i sunt pedepsite;
- s fie un fenomen specific, ceea ce nseamn c acest obiect s fie propriu, specific i s nu
se confunde cu alte fenomene asemntoare cum ar fi abaterea moral pcatul moral i nici cu
nclcarea altor norme de drept; crimele vor rmne aceleai, indiferent de spaiu i timp; ele se
disting de alte abateri prin aceea c sunt sancionate cu o pedeaps, cu sanciune penal: crima
are astfel specificul ei care nu se confund cu alte nclcri de norme sociale i pentru aceasta
este obiect al unei tiine speciale - criminologia;
- s aib posibilitatea de a fi analizat i studiat; crima i criminalitatea ca ansamblu de crime,
se nfieaz ca o realitate cu unele aspecte biologice, psihologice, sociale care se poate studia ca

1
Jean Pinatel, Trait de droit penal et criminologie, Tome III, Dalloz, Paris, 1963.
34
ntreg sau ca o parte; fapta propriu-zis, actul criminal i urmrile produse, de asemenea sunt
observabile, obiective i se pot analiza. tiina criminologiei examineaz aceast realitate, aceste
fapte antisociale, sub multiple laturi, cauze specifice, reacii sociale i juridice, mijloace de
combatere .a.
Obiectul criminologiei se preteaz la o analiz i sintez multipl, ajungnd la adevruri,
legiti i cunotine tiinifice.

3.2.2. Opinii i controverse privind obiectul criminologiei
Controversele aprute n jurul acestei idei au la origine faptul c, criminologia s-a dezvoltat
pn la jumtatea secolului al XIX-lea, n cadrul altor tiine, situaie ce a dus la fragmentarea
obiectului acesteia i la ntrzierea constituirii criminologiei ca disciplin autonom. Astfel, nu
surprinde varietatea concepiilor, cel mai adesea contradictorii, cu privire la obiectul
criminologiei. Aceste opinii diferite aparin concepiei sectoriale, care, bazate pe teoriile
personalitii criminale, n variantele lor moderne, consider c n sens restrictiv, obiectul
criminologiei const n studiul infractorului, deviantului, anormalului. Diferit de aceast
concepie restrictiv este categoria concepiilor de inspiraie psihologic i sociologic, care
extind obiectul criminologiei la studiul tuturor faptelor antisociale (dincolo de sfera cadrului
juridic) sau numai la studiul tuturor faptelor ilicite din sfera cadrului juridic specific dreptului
civil, administrativ, penal.
Opuse diverselor opinii i concepii restrictive sau extensive denumite sectoriale sunt
opiniile unificatoare ntemeiate pe concepia multifactorial care susine c obiectul
criminologiei moderne const n studiul factorilor sociali i individuali care determin
comportamentul infracional, astfel cum e definit de legea penal. Edificatoare n acest sens este
concepia lui Jean Pinatel, care sesizeaz corect c aceast tiin are un obiect complex de
cercetare ce impune investigaii difereniate: la nivel micro-social - infraciune, infractor - i la nivel
macro-social - criminalitatea ca fenomen global.
Dup opinia noastr obiectul criminologiei l constituie criminalitatea ca fenomen
social la care sunt integrate infraciunea (fapta), infractorul (fptuitorul), victima i
reacia social ntr-un ansamblu unitar ce se comport ca un ntreg cu proprieti i
funcii proprii, distincte calitativ de proprietile i funciile prilor componente.
Prile componente, infraciunea, infractorul, victima, reacia social, fiecare are proprieti
i funcii proprii care pot fi identice, complementare sau divergente cu cele ale criminalitii ca
fenomen social; din acest motiv enumerarea ca obiect al criminologiei a prilor componente ni se
pare o repetare nejustificat; o situaie identic o prezint includerea n obiectul criminologiei i a
etiologiei crimei care este inclus n studiul fenomenului infracional.

3.2.3. Obiectul criminologiei analiz sintetic.

3.2.3.1. Criminalitatea ca fenomen social
Criminalitatea reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de cele
ale elementelor componente
2
.
Evitnd considerarea criminalitii ca o totalitate a infraciunilor svrite pe un anumit
teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, vom face distincie ntre criminalitatea real, aparent i
cea legal.
Criminalitatea real - reprezint totalitatea faptelor penale svrite pe un anumit teritoriu,
ntr-o perioad de timp determinat.
Criminalitatea aparent totalitatea infraciunilor semnalate justiiei i nregistrate ca
atare.

2
G. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 22.
35
Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat
hotrri de condamnare rmase definitive.
Cifra neagr a criminalitii diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent -
reprezint faptele penale care rmn necunoscute din diferite motive (lipsa plngerii, abilitatea
infractorului) sistemul judiciar.

3.3. SCOPUL CRIMINOLOGIEI

Odat cu evoluia cercetrilor n domeniu, scopul criminologiei a fost mai bine precizat;
criminologia are un scop general i un scop particular imediat.

3.3.1. Scopul general
Definirea unei politici de aprare social, trebuie s fie bazat pe datele stabilite de
criminologie, tiin complex care se sprijin pe biologie, psihologie, sociologie i tiinele
juridice.
3

Criminologia are ca scop general fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s
determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional
4
; altfel spus, scopul general const
n stabilirea unei politici eficiente de lupt mpotriva criminalitii, care s apere valorile
fundamentale ale societii, s previn fenomenul infracional, iar atunci cnd s-a comis o
infraciune, cei vinovai s fie trai la rspundere penal.
5


3.3.2. Scopul imediat
Criminologia are ca scop particular imediat reconstituirea interaciunilor particulare cu
specific criminologic i care l-au determinat pe individ s comit infraciunea
6
sau verificarea
ipotezelor privind cauzele criminalitii i reacia social fa de aceasta, urmrind n plan practic
prevenirea criminalitii, urmrirea formelor de reacie social i tratamentul delicvenilor
7
; mai
simplu spus, criminologia urmrete stabilirea cauzelor care determin criminalitatea i a
msurilor de profilaxie; n fapt, msurile de profilaxie au fost adugate n ultima perioad la
scopul criminologiei, ceea ce subliniaz utilitatea practic a acestei tiine.

3.4. FUNCIILE CRIMINOLOGIEI

Dei nu sunt controverse teoretice cu privire la funciile criminologiei totui sunt expuse
puncte de vedere diferite att din punct de vedere cantitativ al numrului lor ct i din punct de
vedere teoretic, conceptual.

3.4.1. Concepia prof. Aurel Dincu
8

Criminalitatea are ca funcii: teoretic explicativ i aplicativ prospectiv.
3.4.1.1. Funcia teoretic-explicativ
n temeiul funciei sale teoretic-explicativ, cercetarea tiinific n criminologie este
interdisciplinar i, analitic sintetic, i propune investigaia criminalitii, ca fenomen
social, cunoaterea cauzelor criminalitii i analiza msurilor de lupt mpotriva
criminalitii.

3
Jean Pinatel, La societe criminogene, Ed. Calmann-Levy, Paris, 1971.
4
Ghe. Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1995.
5
Tudor Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998.
6
Jaques Laut, Criminologie et science pnitenciare, P.U.F. Paris, 1972.
7
M. Killias, Prcis de criminologie, Berne, Staempfli & Cie SA, Berne.
8
Aurel Dincu, Bazele criminologiei, Bucureti, Proarcadia, 1993.
36
Ca teorie general asupra criminalitii, criminologia i integreaz datele pariale oferite de
cercetarea empiric de echip, privind criminalitatea ntr-un concept multidimensional, ca o
realitate dinamic n diversele ei interrelaii.
Criminologia evalueaz ntinderea, distribuia, starea natural, structura i consecinele
sociale ale criminalitii n raport de sistemul de drept penal dintr-o societate dat, ntr-o anumit
etap a evoluiei acesteia. De asemeni, criminologia examineaz i definete amploarea, starea,
tendina esenial, oscilaiile i distribuia teritorial a criminalitii, ea trebuie, ca tiin, n unire
cu statistica i cu matematicile moderne prin valorificarea experienei naionale i internaionale
n materie s contribuie la perfecionarea gamei indicatorilor statistici, la determinarea precis
i nuanat a indicatorilor de ordin penal, i la completarea paletei lor cu indicatori sociali,
economici, capabili s furnizeze date semnificative asupra contextului socio-economic n care s-
au svrit diverse infraciuni.
Pentru a evalua adevrata dimensiune a criminalitii este necesar s se apeleze la ntregul
sistem de indicatori statistici ntruct un indice statistic reflect numai o infraciune dintr-un
fenomen.
Indicatorii statistici ofer informaii despre criminalitatea aparent, relevant, reclamat i
descoperit.
Criminalitatea neagr, criminalitatea nevzut, variaz n funcie de natura infraciunii, de
sistemele social economice.
Criminologia studiaz, evalueaz starea i dinamica criminalitii reale. Dimensiunea
criminalitii reale se realizeaz prin anchete sociale anonime ori prin sondaje sociale
confideniale.
Msurtori privind dimensiunea criminalitii s-au efectuat prin diferite metode i au relevat
n special n rile nordice din Europa Occidental i n Statele Unite ale Americii o mare
discrepan ntre criminalitatea aparent reclamat i criminalitatea real.
Ar trebui, n principiu, ca pe msura creterii gradului de civilizaie dintr-o societate,
criminalitatea real s scad. Totui cercetrile cu privire la criminalitatea real ntrzie s-i
publice rezultatele.
Factorii care determin criminalitatea ca fenomen social sunt i ei deosebit de diveri i cu
toate c se elimin multe disfuncii la nivelul unor verigi ale activitilor economico-sociale i se
obin rezultate periodice cu privire n unele genuri de infraciuni, criminalitatea ca fenomen
social, pn n prezent, are un curs ascendent.
Este posibil ca acest curs s fie determinat i de faptul c nu exist o interpretare unitar cu
privire la fapta antisocial, la infraciune. Criminologia are ca preocupare s rspund la
urmtoarele ntrebri: asupra cui sau asupra cror procese, fenomene i fapte sociale, economice,
se rsfrng consecinele criminalitii? Numai asupra delincventului sau/i asupra victimei ori
asupra ambilor i n plus i asupra familiilor lor? Asupra economiei sau asupra strii de spirit a
populaiei?
9
.
Criminologia este preocupat s identifice i s evalueze impactul criminalitii asupra
societii n ultim instan i s propun opiuni pentru a msura ct mai exact prin mijloace
moderne (statistice, tehnice, economice, informatice) ntinderea consecinelor criminalitii
deopotriv asupra cetenilor ct i asupra vieii economice, sociale i pentru a sugera msuri
eficiente de limitare a fenomenului.

3.4.1.2. Funcia aplicativ - prospectiv
n temeiul funciei aplicativ-prospectiv criminologia investigheaz complexitatea
problemelor cauzalitii criminalitii pentru a identifica modele de interaciuni cauzale la
nivelul diverselor grupe i categorii de infraciuni, precum i la scara fenomenului

9
Op. cit., p. 64.
37
criminalitii n ansamblu i a oferi o baz pentru cunoaterea veridic a criminalitii i
pentru direcionarea de ctre factorii de decizie a interveniilor preventiv - educative.
Criminalitatea, fiind o problem de comportament, implic prin definiie, influene diverse din
multiple orizonturi: biologice, psiho-neurologice, psihomorale, social-economice, educaionale .a.;
se manifest ca un fenomen social de inadaptare social a unor indivizi, la condiiile materiale i
spirituale ale societii, la exigenele legii penale.
Criminalitatea ca fenomen social apare pe o alt orbit i evolueaz dup alte legiti
probabiliste, statistice dect majoritatea fenomenelor i proceselor economice i sociale.
Criminalitatea apare n condiiile dinamicii contradictorii a proceselor i fenomenelor social-
economice, educaionale, culturale .a., n condiiile existenei unor contradicii n unele verigi
din societate, n sfera economic, social, n domeniul educaiei, n sistemele nvmntului,
culturii .a. i astfel, unele din efectele contradiciilor desfurate la nivelul unor verigi ale
proceselor social-economice, educaionale, judiciare etc., se pot intersecta i pot s interacioneze
cu contradiciile proprii procesului de formare a personalitii unor indivizi, cu structurile de
personalitate deficitare care pot s conin, n circumstane specifice, germenele unei variante de
comportament antisocial, putnd avea i posibilitatea svririi de infraciuni.
Criminologia ca tiin investigheaz surse socio-umane n vederea oferirii de modele de
relaii cauzale, fidele realitii, susceptibile s ocazioneze intervenii preventiv-educative. Aceste
surse sunt precumpnitor subiective dar i obiective, primare i secundare, imediate i mediate,
manifeste i latente, mai vechi i mai noi, cu aciune instantanee, sau cu aciune de oarecare
durat, cu caracter intern dar influenate i de aciuni venite i din afar, de poluare moral i
intelectual, cunoscute sau recunoscute fiindc criminalitatea nmnuncheaz multe
imponderabile.
10

Criminologia recomand tabloul din constelaia de stri, situaii i circumstane socio-
umane care au interacionat n cadrul determinismului specific criminalitii la nivel macrosocial,
pe categorii i grupe de infraciuni, de infractori, ncercnd a identifica pe baza studiului naturii
interaciunilor genetice materializate n comportamente infracionale, direcia de separaie
probabil a unor astfel de interaciuni i totodat sugernd msuri pentru optimizarea interveniei
preventive curative, pentru sporirea eficienei muncii de prevenire i combatere a criminalitii, la
nivelul sistemului democraiei romneti sau a diverselor sale verigi.
Criminologia prin funcia sa aplicativ-prospectiv, urmrete perfecionarea luptei contra
criminalitii prin msuri preventive i de combatere a acesteia.
Criminologia romneasc reconsider sistemul de prevenire primar i secundar a
criminalitii, sistemul de aprare social contra criminalitii i de tratament al delicvenilor.

3.4.2. Opinii
*

Alte opinii ale unor specialiti romni n materie pornesc de la dou funcii
(descriptiv i explicativ) i sfresc cu un numr dublu de funcii (descriptiv, explicativ,
predictiv i profilactic).
Cercetndu-se mai cu atenie aceste funcii se observ c de fapt prezint mai detaliat prima
opinie (funcia teoretic-explicativ i funcia aplicativ-prospectiv).

3.4.2.1. Funcia descriptiv
n temeiul acestei funcii, criminologia observ i colecteaz date, referitoare la
criminalitate, tipologiile infraciunilor i ale comportamentelor infracionale, criminali,
caracteristicile fizico-psihice ale acestora, evoluia carierei criminale, starea i dinamica
faptelor antisociale.

10
Ibidem, p. 64.
*
Rodica Stnoiu, Ghe. Nistoreanu i C. Pun, T. Amza, V. Cioclei.
38
Specialitii n domeniu au dorit s demonstreze pe calea studiului descriptiv diferena
dintre infractori i non infractori, ct i evoluia strii infracionale pe un anumit teritoriu ntr-o
perioad de timp dat. Funcia descriptiv opereaz cu: mediu, teren, personalitate i act.
11

Mediul concept operaional - reprezint totalitatea elementelor i structurilor
economice, juridice, politice, culturale care formeaz cadrul specific al desfurrii activitii
membrilor unei societi concret determinate pe o anumit treapt a dezvoltrii ei istorice i care,
la rndul su, este permanent schimbat, modelat de aceast activitate
12
; dup cum se poate
observa acest concept are mai multe accepiuni: mediul fizic, mediul social, mediul social-global,
mediul personal .a.
Mediul fizic sau geografic este cel natural nconjurtor, n care triesc oameni: formele de
relief, clima, succesiunea anotimpurilor .a.
Mediul social poate fi micro sau macro social. Conceptele des folosite n cercetarea
criminologic sunt:
- mediul social global totalitatea factorilor istorici, culturali, instituionali .a. care
determin influene comune tuturor membrilor societii.
- mediul personal sau psihosocial cuprinde relaiile interpersonale dominante, statusurile
psihosociale realizate de oameni, scopurile i aciunile lor colective, modelele de
comportament promovate, sistemul de norme i valori.
Din mediul personal fac parte:
13

- mediul familial (ineluctabil, de nenlturat);
- mediul colar, profesional etc. (mediul ocazional dat);
- anturajul (mediul acceptat);
- mediul impus (armata, penitenciar).
Faptul c omul se adapteaz la mediu nu nseamn c i este de acord cu el; poate evolua i
ctre inadaptare.
Terenul concept folosit pentru a determina trsturile de ordin bioconstituional ale
individului; pentru a i se determina sfera se fac precizrile:
- la baz este ereditatea, motenirea informaional, genetic;
- dac la ereditate se adaug mutaiile genetice se obine nativul;
- dac la nativ, se adaug modificrile intervenite asupra ftului n uter se obine
congenitalul;
- dac la congenital se adaug modificrile somatice care intervin odat cu creterea, se
obine constituionalul;
- dac la constituional se adaug modificrile determinate de influenele fizice i psihice
de-a lungul existenei umane se obine terenul.
Personalitatea ansamblul trsturilor psihice ale unui individ; n psihologie personalitatea
semnific subiectul uman considerat ca o unitate biopsihosocial, purttor al funciilor
episistemice, pragmatice i axiologice
14
.
Personalitatea antisocial se refer la indivizii care nu sunt socializai i al cror model de
comportament i aduce n mod repetat n conflict cu societatea; acetia sunt incapabili de loialitate
fa de semenii lor sau alte valori sociale; sunt indivizi dualiti, nesimitori, iresponsabili,
impulsivi i incapabili de a se simi vinovai sau de a nva ceva din experien i pedeaps;
tolerana frustrrii este sczut; au tendina de ai blama pe alii i ncearc s ofere motivri
plauzibile pentru comportamentul lor.
15


11
Jean Pinatel, La socite criminogene, Ed. Calamann Levy, Paris, 1971.
12
Mic dicionar enciclopedic, Ed. tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1978, pg. 594.
13
Jean Pinatel, La societe criminogene, Ed. Calamann Levy, Paris, 1971,
14
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Didactic i Pedagogic, R.A., Bucureti, 1995.
15
P. Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Ed. Albatros, Bucureti, p. 532-533.
39
Situaia ansamblul de mprejurri obiective i subiective ce precede actul criminal n
care este implicat personalitatea.
S-a acordat o importan aparte situaiilor precriminale, distingnd:
- situaii specifice sau periculoase n care ocazia nu trebuie cutat de infractor,
- situaie nespecifice sau amorfe n care ocazia trebuie cutat de infractor,
- situaii mixte sau intermediare n care pe de o parte, situaia este cutat iar pe de alt
parte, exist un stimul specific rezultat din presiunea exercitat asupra individului pentru
a comite fapta.
16

Modalitile de execuie a unor infraciuni pot fi facilitate de anumite mprejurri ori
circumstane favorabile.
Actul infracional - rspunsul pe care personalitatea l d unei anumite situaii.
Complexul personalitate situaie constituie schema fundamental a explicaiei trecerii la act.

3.4.2.2. Funcia explicativ.
Importana funciei explicative decurge din scopul imediat al criminologiei stabilete
cauzele care determin criminalitatea i a msurilor de profilaxie.
Conceptele operaionale de ordin explicativ pe care le folosete criminologia sunt: cauza,
efectul, factorul, indicele.
Cauza
17
fenomen sau complex de fenomene care precede i produce un alt fenomen
numit efect.
Efectul
18
fenomen care urmeaz unui alt fenomen numit cauz i care este generat n
mod succesiv de acesta.
Factorul
19
ceea ce face s ia natere un proces, o aciune, element obiectiv care
intervine n producerea fenomenului.
Indicele simptom care permite un diagnostic grupului de fenomene sau fenomenului
studiat.
Transpuse n criminologie, cauza este elementul necesar i suficient pentru producerea
infraciunii, factorul este elementul n prezena cruia se svrete crima, efectul este
infraciunea datorat unei cauze, condiiile sunt elemente favorizatoare, iar mobilul este acel
imbold ce determin trecere la aciune, trecerea la actul de comitere a infraciunii.
Faptele nu au aici un neles fr interpretare, evaluare, o nelegere general, iar noi avem
nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i experiena anumitor sectoare
specifice pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor observate.
20
.

3.4.2.3. Funcia predictiv
Cercetarea de predicie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i calitative n
dinamica fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipologiile infracionale ct i
autorii implicai.
21

Conceptele operaionale de ordin predictiv folosite n criminologie sunt: prezent, viitor,
probabilitate, similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz.
Prezent care se refer la contemporaneitate, contemporan, actual.
Viitor care urmeaz dup momentul de fa, care va exista, va aprea, se va ntmpla.
Probabilitate care are anse de reuit.

16
Olof Kingberg, Les situation psychologiques precriminelless rvlatrices des caracteres de sau lact dangereux,
Bulletin de la Socit Internationale de Criminologie, 1951, pg. 11 26.
17
Mic dicionar Enciclopedic, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1978, pg. 164.
18
Idem, pg. 331.
19
Idem, pg. 336.
20
Hermann Mannheim, Comparative Criminology, Routledge & Kegan Paul, London, 1965, p.4.
21
Georghe Nistoreanu i Costic Pun, Criminologie, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti 1995.
40
Similitudine asemnare, potrivire.
Extrapolare extindere ipotetic (legitim sau nelegitim) a unei noiuni de la un
domeniu la altul.
Hazard ntmplare neprevzut, neateptat.
Risc pericol posibil, inconvenient posibil, posibilitatea producerii unui eveniment
neconvenabil.
Prognoza cunoatere, estimare a valorilor probabile pe care le vor lua n viitor anumite
mrimi nesigure, inconstante.

3.4.2.4. Funcia profilactic
Criminologia a dobndit aceast funcie n ultima perioad de timp din nevoia de a se
implica pentru identificarea, studierea i elaborarea unor programe tiinifice de prevenire i
combatere a fenomenului infracional.
Pentru ndeplinirea acestei funcii, criminologia colaboreaz cu celelalte tiine penale dar i
cu sociologia i psihologia.
Conceptele operaionale pe care criminologia le folosete n conceptul preventiv sunt:
control social, reacia social, modelul clasic de prevenire.
Control social verificarea permanent, periodic sau inopinat, exercitat de
comunitate asupra fenomenului infracional n vederea meninerii acestuia la cote valori ct mai
sczute.
Reacia social rspunsul dat de societate, comunitate la o aciune infracional, la un
fenomen infracional, pentru a contracara acea aciune, acel fenomen.
Modelul clasic de prevenire prevenire general, prevenire special.
Modelul social de prevenire primar, secundar, teriar.
Modelul situaional de prevenire cale pragmatic de reducere a ocaziilor de svrire a
infraciunilor, prin msuri realiste i cu costuri ct mai mici.
Tratament complex de aciuni realist n scopul recuperrii pentru societate a unui
delincvent.
Resocializare - reintegrare n societate.
Modele de prevenire: clasic prevenire general, special social prevenire primar,
secundar, teriar i situaional msuri de securitate i influenare.

3.5. DEFINIREA CONCEPTULUI

Aproape nu exist autor care s nu avanseze o definiie proprie asupra criminologiei.
Din literatura strin de specialitate reinem urmtoarele definiii:
Criminologia este studiul tiinific al fenomenului criminal R. Vouin i J. Laut.
Noi definim crima ca fiind actul pedepsit i facem din crima astfel definit, obiectul unei
tiine speciale criminologie Jean Pinatel.
Criminologia este cum o arat numele, tiina crimei E. Selling.
Criminologia este studiul complet i integral al omului, cu preocupare constant de a
cunoate mai bine cauzele i remediile activitii sale antisociale tributar colii psihologice M.
Laignel, Lavastine i V. V. Stanciu.
Criminologia este studiul cauzelor, genezei, proceselor i consecinelor delicvenei G.
Stefani, G. Levasseur i R. Jambu-Merlin.
Dup natura sa criminologia este o tiin complex aidoma medicinei, care studiaz
factorii i procesele aciunii criminale i care determin prin cunoaterea acestor factori i
procese, strategiile i tehnicile cele mai bune pentru a stpni pe ct posibil i de a reduce acest
ru social Raymond Gassin.
41
O definiie complet i convingtoare a criminologiei este o problem complex ce nu pare
a satisface toate persoanele deoarece, criminalitatea este cu adevrat un fenomen social care, cu
alte cuvinte, se cuvine s fie examinat pe temeiul antropologiei, biologiei, psihologiei,
sociologiei, tiinelor penale precum i eticii.
n literatura romn de specialitate, ntlnim fie definiii extensive, fie definiii restrictive
ale tiinei criminologiei:
tiina care studiaz cauzele i condiiile producerii infraciunilor pentru a se adopta
msuri de aprare a valorilor fundamentale umane de ctre dreptul penal Aurel Dincu;
tiina care studiaz fenomenul social al criminalitii n scopul prevenirii sale Rodica
Mihaela Stnoiu;
tiina care studiaz criminalitatea n totalitatea sa i sintetizeaz instrumentarul
profilactic i de combatere necesar Narcis Giurgiu;
tiina care studiaz fenomenul infracional n scopul prevenirii i combaterii acestuia
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun.
tiina care analizeaz cauzele infraciunilor i factorii care influeneaz comiterea
acestora, elabornd politici n materie de prevenire i justiie penal n cadrul planificrii sociale
de ansamblu. Totodat, se evalueaz costurile sociale ale fenomenului infracional i se urmrete
realizarea unei politici de ansamblu pentru obinerea unei protecii suficiente, corespunztoare
realitilor i nevoilor sociale aflate n continu evoluie - definiie cuprins n documentele
Congresului al VIII-lea al O.N.U. pentru prevenirea infraciunilor i tratamentul delicvenilor care
a avut loc la Havana n perioada 27 august 7 septembrie 1990.
22

Dup opinia noastr, criminologia este tiina care studiaz etiologia fenomenului
infracional, factorii care genereaz sau influeneaz trecerea la act i pe baza cunoaterii
acestora, elaboreaz strategiile, metodele i tehnicile cele mai eficiente pentru limitarea,
reducerea criminalitii ca fenomen social (prevenirea i combaterea).
Toate aceste definiii au un nucleu raional dincolo de diferenele terminologice, ele surprind
esena cercetrii tiinifice criminologice.


3.6. STATUTUL EPISTEMOLOGIC I INTERRELAIA CRIMINOLOGIEI CU
ALTE DISCIPLINE.

3.6.1. Criminologia ca tiin
Ca tiin, criminologia este preocupat s cerceteze cu precdere cauzalitatea criminalitii
ca fenomen social istoricete condiionat; este chemat s examineze constelaia surselor socio-
umane ale crimei i criminalitii, se identifice componentele i coninutul cauzelor i condiiilor
socio-umane ele fiecrei infraciuni n parte, ct i a diverselor categorii i grupe de infraciuni,
precum i ale criminalitii n ansamblu; este chemat s explice conexiunea unor multipli factori
individuali i sociali din cadrul etiologiei complexe a criminalitii; caracterul lor i legitile care
guverneaz n chip probabilist intervenia i interaciunea surselor social-umane n geneza
criminalitii, ntr-un cuvnt criminologia este prioritar chemat s cerceteze nu numai starea ci i
structura i cauzalitatea crimei i criminalitii ntr-un context istoricete determinat.
Un capitol distinct de preocupri n criminologie, ca tiin, l reprezint examinarea
problemelor pe care le ridic lupta mpotriva criminalitii, cercetarea problematicii profilaxiei i
procedeelor de prevenire i combatere a crimei i criminalitii precum i de aprare social
mpotriva acestora.
Toate realitile pe care le constituie crima i criminalitatea fiind n esen relaii sociale,
care emerg i oglindesc societatea, toate problemele crimei i criminalitii i ale luptei pentru

22
Tudor Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, pg. 40.
42
prevenirea i combaterea ei fiind prin excelen sociale i tiina care le studiaz criminologia
este o tiina social, extrajuridic, din familia sociologiei.
Problemele crimei i criminalitii nu pot fi examinate la un singur nivel de cunoatere, ele
au o structur pluridisciplinar, deci i tiina criminologiei nfieaz o natur inter i pluri
disciplinar datorit creia este capabil s ofere o imagine global, esenial i multilateral
asupra realitilor socio-umane.
Ca tiin social special, extrajuridic, criminologia abordeaz i examineaz subsistemele
de drept penal, de drept procesual penal i de drept execuional penal, nfindu-se ca o
veritabil busol n orientarea practicii procesual penale; valorificarea rezultatelor cercetrii
criminologice n procesul luptei contra criminalitii constituie o cerin sine qua non a
nfptuirii justiiei penale.

3.6.2. Interrelaia criminologiei cu statistica
n procesul de cunoatere a criminalitii ca fenomen socio-uman statistica, ndeosebi
statistica penal se relev a fi indispensabil.
Cercetarea statistic a criminalitii are ca principiu fundamental legile statistice ce se pot
degaja numai la nivelul mulimii sau coleciei de observaii i informaii, deci prin considerarea
unui numr mare de infraciuni svrite i nregistrate statistic, fapte ce alctuiesc n sens
statistic uniti componente ale criminalitii.
Informaiile furnizate prin observarea, prelucrarea i analiza statistic a criminalitii sunt n
msur s ofere o viziune nchegat asupra laturii cantitative a criminalitii: mrimea, volumul,
ritmul, rata brut, rata medie anual etc. n circumstane concrete socio-umane de loc i timp.
Statistica aduce o contribuie major, considerabil n asigurarea progresului aplicativ al
cercetrii criminologice.
Criminologia este tributar ei deoarece statistica, prin apelul la teoria proceselor stohasice,
la teoria testului secvenial ca i la teoria deciziei, la modelare i la informatic este n msur s
dezvluie i s msoare dimensiuni necunoscute ale criminalitii, s dea expresie cantitativ
legitilor i tendinelor interne specifice criminalitii.
Statistica e i un puternic instrument de control al veridicitii ipotezelor cercetrii
criminologice i ntr-o msur a legitimitii i eficienei unor incriminri i sanciuni penale.
Criminologia nu preia din statistic numai datele brute privind evenimentele statistice ci i
modele probabiliste.
Aportul statisticii n abordarea criminalitii nu este nelimitat; orict de complet ar fi
cercetarea statistic a criminalitii ea nu poate furniza date privind cifra neagr.
Analiza statistic rmne o surs preioas de documentare pentru cercetarea criminologic
cu toate limitele sale. Datele i concluziile statisticii permit criminologiei ca tiin s
caracterizeze raportul probabil dintre criminalitatea real i cea relevat, s dezvluie cauzele
reale ale unor oscilaii de frecven diferit a unor categorii de infraciuni n ansamblul evoluiei
criminalitii, ntr-o perioad determinat etc.
De asemenea, observarea, prelucrarea i analiza statistic ofer posibilitatea cercetrii
tiinifice n criminologie s cunoasc latura cantitativ a procesului de aprare a valorilor sociale
i s examineze calitativ gradul de eficien al interveniilor preventiv-educative i sancionare.

3.6.3. Interrelaia criminologiei i sociologia juridic.
Sociologia ca tiin a sistemului social global, a formelor de via omeneti atribuie un rol
important investigrii relaiilor juridice.
Sociologia juridic cerceteaz procesul de elaborare i aplicare a dreptului, condiionarea
social a concepiilor, principiilor, categoriilor i instituiilor juridice, eficacitatea, legitimitatea i
validitatea reglementrilor juridice, corelaia dintre coninutul i forma dreptului ca i
43
problematica conflictelor interumane, soldate cu consecine ce atrag rspunderea material,
disciplinar, civil sau penal.
Sociologia dreptului penal studiaz condiionarea i implicaiile sociale ale criminalitii,
cmpul i structura relaiilor sociale n care dreptul penal are vocaia s intervin.
Cercetarea sociologic i cea criminologic sunt relativ autonome, complementare i
convergente; complementare pentru c criminologia mprumut sociologiei concepia asupra
vieii sociale n ansamblu, adic noiunile, conceptele, principiile i regulile fundamentale
teoretice i metodologice ale procesului vieii sociale deoarece orice ipotez criminologic
implic o opiune teoretic i metodologic de ordin sociologic, sunt convergente pentru c au un
el comun de a gsi cile i procedeele de sporire a eficacitii activitii de prevenire a faptelor
antisociale i de aprare a valorilor sociale aprate de legea penal.
Trstura comun a cercetrii sociologice precum i a celei criminologice o constituie
abordarea problematicii criminalitii i a luptei mpotriva acesteia n contextul ansamblului
fenomenelor i relaiilor sociale.

3.6.4. Interrelaia criminologiei cu psihologia
ntre aceste dou discipline exist relaii de intercondiionare deosebit de strnse.
Dei psihicul delicvenilor nu este deosebit de cel al non-delicvenilor, totui cercetarea
aposteriori a comportamentelor infracionale este de natur s releve particularitile psihice ale
infractorilor. Cercetrile psihice au conchis c n structura psihic a delicvenilor carenele
predominante sunt de natur afectiv, endogene.
Criminologia, confruntnd concluziile psihologiei cu datele statistice, sociologice, etc.
formuleaz concluzii privitoare la metodele de prevenire i de aprare social.

3.6.5. Interrelaia criminologiei cu criminalistica.
Ambele tiine au n comun, n sfera obiectului lor de cercetare, infraciunea, infractorul i
victima.
Considerat tiina metodelor tehnice i tactice de investigare a faptelor penale i de asigurare
a stabilirii identitii fptuitorului, criminalistica intervine dup producerea infraciunii i se
limiteaz la probarea vinoviei infractorului. Sfera criminologiei este mult mai larg, vizeaz
fenomenul infracional n complexitatea sa iar pe infractor n contextul su social i al evoluiei
ctre starea periculoas i trecerea la act.
n consecin, n timp ce criminalistica rspunde la ntrebarea cum s-a produs actul
infracional, criminologia rspunde la ntrebarea de ce?.
n privina sferei msurilor de intervenie, criminalistica acioneaz preventiv prin
perfecionarea mijloacelor i metodelor care vizeaz stabilirea identitii infractorului i probarea
vinoviei lui, iar n ceea ce privete criminologia msurile acesteia iau n considerare o arie larg
de sectoare ale vieii sociale, economice i culturale.

3.6.6. Interrelaia criminologiei cu tiina dreptului penal
Dreptul penal reprezint matca din care s-a desprins criminologia.
Interrelaia este extrem de pronunat pentru c ambele au drept cadru de referin
criminalitatea, delicvena ca fenomen socio-uman istoricete condiionat i slujesc acelai scop
practic, acela al nfptuirii politicii penale.
Dreptul penal abordeaz criminalitatea prin referire la sistemul normelor de drept penal,
studiaz circumstanele obiective i subiective ce determin aprarea penal a unor valori i relaii
sociale.
Criminologia abordeaz criminalitatea prin prisma strii, dinamicii i cauzalitii socio-
umane a acestui fenomen precum i prin optica mecanismelor sociale de prevenire i combatere a
acesteia.
Un atare mod diferit de abordare a problemei criminalitii explic autonomia, independena
relativ a celor dou tiine sociale.
Pe de alt parte criminologia mprumut tiinei dreptului penal ntreg aparatul conceptual,
propriile concluzii privind starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii.
44
Dreptul penal ca tiin asigur criminologiei cadrul conceptual i un corpus de principii i
reguli privind categoriile, instituiile i normele dreptului penal, iar criminologia confer validitate
deplin enunurilor tiinei dreptului penal.

3.6.7. Interrelaia criminologiei cu tiina dreptului procesual penal.
Exist o corelaie dialectic: dreptul procesual penal studiaz principiile, categoriile,
instituiile i normele ce reglementeaz procesul penal.
Datele, informaiile i concluziile criminologiei sunt premise pentru c a deschis o
perspectiv imediat cercetrii tiinifice n domeniul dreptului procesual penal oferindu-i o
imagine multilateral, esenial i complex asupra realitii criminalitii.
Criminologia i ntregete i mbogete aria explicailor proprii integrnd datele,
rezultatele tiinei dreptului procesual penal.

3.6.8. Interrelaia criminologiei cu tiina dreptului execuional penal
tiina dreptului execuional penal reglementeaz raporturile ce se nasc n cadrul executrii
sanciunilor de drept penal (pedepse, msuri educative i de siguran).
Exist o strns interdependen i interaciune: dreptul execuional penal constituie pentru
criminologie un rezervor de informaii iar teoria criminologic a prevenirii infracionalitii
mprumut tiinei dreptului execuional penal informaii privind cile i mijloacele de reeducare a
delicvenilor.

3.6.9. Interrelaia criminologiei cu tiina politicii penale.
tiina politicii penale cerceteaz ansamblul datelor i concluziilor asupra legitilor
obiective ale fenomenului infracional i a luptei mpotriva acestuia, date furnizate de tiinele
criminonologice i juridico-penale.
tiina politicii penale i criminologia se presupun, interacioneaz i se completeaz
reciproc.
tiina politicii penale este cea care face jonciunea ntre criminologie i tiinele penale,
evalueaz la un nivel de generalitate superior celui n criminologie concluzii privind mecanismul
social-juridic al luptei mpotriva criminalitii, formuleaz principii, metode, msuri i orientri
noi n vederea nfptuirii eficace a strategiei prevenirii i combaterii criminalitii i resocializrii
infractorilor.
Deosebirile subzist mai nti n centrul de interes, al interesului selectiv, al unghiului
specific de vedere din care abordeaz fiecare obiectul comun i apoi n nivelul de generalitate al
concluziilor.
Criminologia se nscrie n rndul veritabililor contribuabili care inspir strategia naional a
luptei antiinfracionale, constituind una din sursele principale de inovare a teoriei i practicii n
domeniul prevenirii i combaterii criminalitii.














45



BIBLIOGRAFIE


1. Aurel Dincu, Bazele Criminologiei, Ed. Proarcadia Bucureti, 1993;

2. Gheorghe Nistoreanu i Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;

3. Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, Ed. Oreon Print, Bucureti, 1995;

4. Tudor Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998;

5. Jean Pinatel, La socit criminogene, Ed. Calman Levy, Paris 1971;

6. Jaques Laut, Criminologie et science pnitenciare, Paris, 1972;

7. M. Killias, Prcis de criminologie, Berne, Ed. Staempfli & Cie SA, Berne;

8. Olof Kinoberg Les situations psychologiques prcriminelless rvlatrices des
caracteres de ltat dangereux. Bulletin de la Socit Internationale de Criminologie,
1951;

9. Hermann Mannheim, Social Aspects of Crime in Englang between the Wars, 1940;

10. Hermann Mannheim, Comparative Criminology, Routlege & Kegan Paul, London,
1965.
46

CAPITOLUL IV


METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE
METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE


Obiective

- Metodologie Definirea conceptului.
- Coninutul cercetrii fundamentale.
- Izvoarele cercetrii criminologice.
- Definirea metodelor.
- Clasificarea metodelor.
- Trsturile observaiei.
- Experimentul.
- Metoda istoric.
- Metoda Panel.
- Metoda comparativ.
- Metoda tipologic.
- Metoda clinic.
- Tehnici de cercetare.


4. METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE

4.1. CONINUTUL CONCEPTULUI DE METODOLOGIE

Conform etimologiei metodologia deriv de la grecescul methodos logos, desemneaz
tiina metodelor.
Metodologia n tiinele sociale i n criminologie are dou laturi: analiza critic a activitii
de cercetare i formularea unor propuneri pentru perfecionarea acestei activiti.
Metodologia este teoria tiinific despre cile sporirii eficacitii cunoaterii umane.
1

Criminologia a cunoscut un proces de integrare metodologic dup delimitarea obiectului
criminologiei, clarificarea locului pe care l ocup n cadrul tiinelor penale.
Cercetrile n domeniul metodologiei criminologice s-au dezvoltat dup al VI-lea Congres
Internaional de Criminologie care a avut loc la Madrid n septembrie 1970. Criminologii,
specialitii n domeniu, au dezbtut probleme de ordin metodologic i au stabilit de comun acord
c este necesar s se acorde o mai mare importan acestei laturi a criminologiei n cadrul
programelor de cercetare.
ndoiala unor specialiti cu privire la existena unei metodologii a cercetrii criminologice
este lipsit de temei dac exist metode comune pe ansamblul tiinelor sociale, nimeni nu poate
nega c fiecare tiin social utilizeaz n mod specific aceste metode conform propriului su
obiect.
Fenomenul infracional, datorit complexitii sale, determin abordarea interdisciplinar,
fiind necesare investigaii cu caracter sociologic, psihologic, psihiatric, biologic, antropologic,
juridic, etc.; datele obinute fiind integrate i corelate teoretic ntr-o manier metodologic proprie
tiinei criminologiei.

1
Gheorghe Nistoreanu i Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p.45.
47
Metodologia criminologic este acea parte din criminologie care se ocup cu studiul
metodelor i tehnicilor de investigare a fenomenului infracional, urmrind integrarea
acestora ntr-un sistem logic i coerent care s permit ndeplinirea scopurilor acestei
tiine.
Fundamentarea deciziilor pentru elaborarea de strategii i politici de prevenire a
criminalitii solicit studii complexe n scopul determinrii gradului de evoluie al fenomenului,
influena diferiilor factori asupra acestuia, a climatului psiho-social n care se realizeaz trecerea
la act, la aciunea infracional. Aceste studii sunt elaborate de Poliie, Justiie, dar ar trebui s fie
elaborate de Institutul Naional de Criminologie i pe baza lor s se elaboreze adevrate strategii
de lupt mpotriva criminalitii.

4.2. IZVOARELE CERCETRII CRIMINOLOGICE

Cercetarea criminologic, fie ea fundamental, fie aplicat, are n vedere criminalitatea ca
fenomen socio-uman istoricete condiionat, att sub aspect cantitativ ct i sub aspect calitativ.
Sub aspect cantitativ, criminalitatea - privit ca un ansamblu de infraciuni comise ntr-o
anumit perioad de timp, pe un anumit teritoriu geografic - se msoar cu ajutorul indicatorilor
cantitativi ai criminalitii i ai diferitelor forme de reacie social; de regul msurarea
criminalitii se realizeaz prin indicatori statistici.

4.2.1. Statisticile criminalitii
Am prezentat n capitolul anterior faptul c statistica degaj legiti numai cnd se refer la
o multitudine de fapte, c reflect gradul de legitimitate i validitate a normelor penale, c ofer
modele probabilistice, c ajut la progresul criminologiei i atest valabilitatea concluziilor
criminologiei.
Statistica a devenit o tiin n sine, iar realizrile obinute sunt remarcabile.
n funcie de datele folosite statisticile sunt internaionale i naionale.
Statisticile internaionale sunt realizate de organismele internaionale: Interpol, Europol,
Unitatea de Lupt contra Fraudei (UCLAF), Societatea Internaional de Criminologie, Institutele
O.N.U., specializate n prevenirea i controlul tiinific al criminalitii, care ofer date statistice,
dinamica i starea criminalitii, analize comparative a fenomenului n diferite ri.
Statisticile naionale sunt realizate de structurile implicate n lupta mpotriva criminalitii,
pe baza crora se evalueaz rezultatele, se stabilesc tendinele fenomenului infracional i un
complex de msuri pentru prevenirea, descoperirea infraciunilor, identificarea i cercetarea
persoanelor vinovate.
Dintre statisticile naionale menionm: statistica Poliiei (M.I.), statistica Ministerului
Public i Statistica Justiiei, pe baza acestora se elaboreaz studii privind dinamica i starea
fenomenului infracional n ansamblu, pe genuri de fapte i se stabilesc msuri de cooperare
pentru nfptuirea justiiei.
Statisticile poliiei nsumeaz date referitoare la criminalitatea aparent i reclamat,
nregistrnd faptele penale, prejudiciul cauzat, indiferent dac autorii sunt cunoscui sau nu, date
referitoare la autorii infraciunilor i fac corelaii ntre autori i victime.
Datele statistice ale Poliiei romne conin informaii referitoare la:
- totalul infraciunilor constatate;
- numrul de infraciuni constatate n funcie de mediu: urban, rural;
- rata criminalitii;
- distribuia fenomenului pe judee, municipii, orae, .a.;
- numrul infraciunilor svrite pe domenii:
- infraciuni n dauna avutului public
- infraciuni n dauna avutului privat
48
- infraciuni contra persoanei;
- infraciuni la regimul circulaiei rutiere;
- infraciuni la regimul unor activiti economice;
- infraciuni de corupie;
- infraciuni de evaziune fiscal;
- infraciuni de contraband;
- numrul total de autori cercetai;
- ci sunt cercetai n stare de arest
- ci sunt fr ocupaie
- ci sunt omeri
- ci sunt recidiviti
- ci sunt minori i tineri
- ci sunt majori
- ci sunt brbai
- ci sunt femei.
Statisticile Ministerului Justiiei i ale Ministerului Public nsumeaz date referitoare la
criminalitatea legal i o form a criminalitii reclamate organelor judiciare, dup trecerea
acesteia printr-un filtru numit Poliie, care a parafat existena faptei infracionale; ele sunt
ntocmite pe criteriul fptuitorilor, respectiv al persoanelor condamnate ori trimise n fa
instanei pentru a fi judecate.
Statisticile ntocmite de Direcia Penitenciarelor conin date diferite de cele ale Tribunalelor
dei ar trebui s constituie o oglind fireasc a activitii justiiei; sunt mai pragmatice i ofer
date despre persoanele condamnate cu pedeapsa nchisorii care execut efectiv pedepsele.
Dup cum am subliniat n temele anterioare, statisticile judiciare nu nregistreaz
criminalitatea real; o parte din criminalitate rmnnd n afara tabloului statistic.
Msurile stabilite de organele judiciare reprezint reacia social mpotriva criminalitii
aparente, legale.
Statisticile judiciare conin i unele erori involuntare, chiar i falsificri care conduc la
inexactitatea acestor indicatori, la modificarea cifrei absolute i care, n mod fericit, nu
influeneaz concluziile asupra fenomenului infracional pe ansamblu.
De asemenea statistica judiciar nu ofer date, clasificri n funcie de gravitatea faptelor
svrite care de altfel reprezint un indicator calitativ.
Pentru evaluarea calitativ, criminologia folosete anchetele sociologice i sondajele de
opinii.

4.2.2. Ancheta este una dintre cele mai complexe metode de investigaie, att de complex,
nct se confund n mod nepermis cu cercetarea. Complexitatea ei este dat de ansamblul
instrumentelor (chestionare, ghiduri de interviu, planuri de anchet), al tehnicilor (de codificare,
scalare, analiz, prelucrare) pe care le folosete i de faptul c adeseori utilizeaz n mod
complementar, alte metode i tehnici de cercetare (observarea, analiza documentar).
Ancheta criminologic reprezint o metod complex n care accentul poate s cad pe
studiul opiniilor, atitudinilor, motivaiilor, aspiraiilor, asupra subiectivitii umane, dar nu se
oprete la ele, constituie totodat un mijloc de influenare.
Dei face parte dintre metodele mai vechi folosite n cercetarea criminologic, importana
anchetei a crescut considerabil abia n anii 1920 1930 n strns legtur cu introducerea
tehnicilor de analiz calitativ n criminologie.
Apariia calculatoarelor, a procedeelor i tehnicilor de prelucrare statistic, perfecionarea
tehnicilor de eantionare probabilistic au transformat ancheta dintr-o metod tradiional puin
folosit, ntr-o metod modern, situat n topul cercetrii criminologice.
49
Ancheta constituie una din modalitile de cunoatere tiinific a opiniilor, atitudinilor,
aspiraiilor i totodat, un mijloc de influenare.
Obiectul anchetelor criminologice
Specificitatea i complexitatea anchetei criminologice este determinat n acelai timp de
obiectul su de cercetare foarte larg n care intr:
a. opiniile, atitudinile, comportamentele, aspiraiile, trebuinele;
b. motivaiile care stau la baza aciunilor, conduitelor, atitudinilor;
c. cunotine, mrturii ale oamenilor despre faptele antisociale, criminalitate, evenimente
grave, de perceput pentru cercettor;
d. caracteristici demografice, structuri familiale, structuri de vrst, structuri socio-
profesionale, anturaje .a;
e. caracteristici ale mediului social i al modului de via al oamenilor: ocupaii, venituri,
factori sociali, economici, educaionali, culturali ce le influeneaz viaa.
Ancheta este clasificat ca metod descriptiv; astfel, prin anchet se obin informaii cu
privire la criminalitate, ea ajut la descrierea i tipologia infraciunilor, permite verificarea unor
ipoteze i ofer date care permit explicaii cauzale, teoretice. Studiile bazate pe anchete pot oferi
concluzii, constatri care s permit elaborarea unor programe de prevenire a crimei i
criminalitii.
Valoarea anchetei const n faptul c permite culegerea unei mari varieti de informaii
ntr-un timp relativ scurt i face posibil prelucrarea acestora cu ajutorul calculatorului.
Sunt de precizat i o serie de limite ale anchetei de care trebuie s se in seama n
pregtirea i realizarea ei; n dou situaii se reduce eficacitatea acestei metode: existena unor
distorsiuni cauzate de mai muli factori i introducerea unei rigiditi n relaia anchetator
anchetat prin aplicarea chestionarelor formalizate.
Factorii de distorsiune ntr-o anchet sunt multipli i in de:
- subiectul anchetat sentimentele, resentimentele i prejudecile cu privire la obiectul
anchetei, la anchetator, capacitatea de apreciere pozitiv a faptelor, gradul de implicare (martor,
victim, delincvent) tendina de motivare a propriilor aciuni n legtur cu aceste fapte;
- eantionare greit poate determina greeli de extrapolare de la eantion la ntreaga
populaie;
- instrumente de anchet greit elaborate - chestionare, ghiduri de interviu cu ntrebri
ambigue, vagi, care sugereaz rspunsurile, operatori de anchet insuficient pregtii, superficiali,
puin rbdtori.

4.2.3. Sondajul este o form specific anchetei criminologice - este definit ca o metod
statistic de stabilire, pe baza eantionrii, a stratificrii opiniilor n raport de tipologia
criminalitii studiat.
Sondajul este un fel de anchet pur i rapid; n cadrul su se aplic doar instrumente de
anchet (chestionare, ghiduri de interviu), fapt care permite colectarea rapid de informaii dintre
cele mai variate.
Sondajele cele mai frecvent folosite sunt: sondajele de victimizare, sondajele criminalitii
recunoscute (autoraportate), sondajele de opinie.
Sondajele de victimizare chestionarea unui eantion constituit dac a fost victima
unui gen, sau mai multor infraciuni, dac au reclamat aceste fapte i n caz contrar de ce s-au
abinut;
Sondajele recunoscute (autoraportate) chestionarea unui eantion similar (ori
acelai ca n cazul precedent) dac au comis fapte penale, n ce au constat acestea i dac autorii
au fost sau nu descoperii;
50
Sondajele de opinie - sunt utile pentru cercetarea criminologic asupra sentimentelor
de insecuritate; n funcie de starea i dinamica fenomenului infracional, opinia public manifest
anumite atitudini reactive, n primul rnd teama de a nu deveni victim.
n concluzie pentru a efectua o cercetare criminologic este necesar ca abordarea cantitativ
s fie dublat de cercetarea calitativ a fenomenului infracional, utiliznd n acest scop metode i
tehnici specifice criminologiei ori adaptate la scopul urmrit.


4.3. METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE

Dei criminologia nu are metode i tehnici specifice, ea utilizeaz metode i tehnici
specifice altor discipline pentru studiul fenomenului infracional ntr-o viziune criminologic
integratoare, nu la ntmplare.

4.3.1. Metodele de cercetare criminologic
Termenul de metod vine din grecescul methodos (cale, mijloc, mod de expunere); ca i
n celelalte tiine i n filozofie se nelege modul de cercetare, sistemul de reguli i principii de
cunoatere i transformare a realitii obiective.
Metoda aspectul teoretic cel mai activ al tiinei care jaloneaz calea dobndirii de
cunotine noi.
2

Gndirea metodic asigur adequatia intellectus ad intellecti (coerena logic intern) i
aeduquatia intellectus ad rei (concordana imaginilor noastre mintale cu realitatea obiectiv).
3

Termenul de metod, n tiinele socioumane se utilizeaz n accepiuni foarte variate,
asociindu-se uneori n sens larg, uneori n sens restrns.
Metoda ordinea ce se pune n nvarea unei tiine, urmnd condiiile, particularitile
acelei tiine.
4
Metoda este creaie a mintii umane care se diversific ntr-o multitudine de metode
particulare, fiecare dnd natere la tehnici diferite de cercetare.
Metodele din tiinele socio-umane pot fi clasificate dup mai multe criterii:
Criteriul temporal. - se mpart n metode transversale, urmrind descoperirea
realitilor ntre laturile, aspectele, termenele, procesele socioumane la un moment dat
(observaia, ancheta, testele psihologice i sociometrice) i metode longitudinale studiind evoluia
fenomenelor n timp (biografia, studiul de caz .a.).
Criteriul de reactivitate cu referire la gradul de intervenie a cercettorului asupra
obiectului de studiu - metodele pot fi clasificate n: metode experimentale (experimentul
sociologic, criminologic, psihologic); metode cvasiexperimentale (ancheta, sondajul de opinie,
biografia social provocat) i metode de observaie (studiul documentelor sociale, observaia
.a.).
Criteriul numrului unitilor sociale luate n studii:
- metode statistice desemneaz investigarea unui numr mare de uniti sociale (anchetele
sociale, sondaje de opinie, analize matematico-statistice);
- metode cazuistice desemneaz studiul integral al unor uniti sau fenomene socio-umane
(biografia, studiul de caz, monografia sociologic, criminologic).
Criteriul locului ocupat n procesul investigaiei empirice
- de culegere a informaiilor nregistrarea statistic, studiul de teren, ancheta;
- de prelucrare a informaiilor metode cantitative, calitatea;

2
Dicionar de filozofie 1978.
3
Septimiu Chelcea, Ioan Mrginean, Ion Cauc Cercetarea sociologic Metode i tehnici, Ed. Destin, 1998, pg.
31.
4
A. Brimo Les methodes des sciences sociales, Paris, Ed. Montchrestien, 1972, pg. 7.
51
- de interpretare a datelor cercetrii metode comparative, interpretative.
Folosirea de ctre criminologie a unor metode de lucru adaptate la obiectul su de studiu, i
permite obinerea rezultatelor tiinifice urmrite. Din punct de vedere al gradului de generalitate
metodele sunt: generale - metoda observrii, metoda experimental, metoda istoric, metoda
comparativ, metode de predicie -, particulare - metoda tipologic, una dintre cele mai vechi metode
de cercetare criminologic i proprii unor tiine - metoda clinic, metoda cu grad mai redus de
generalitate, la care apeleaz numai unele discipline-.

4.3.1.1. Metoda observrii reprezint una din principalele ci de cunoatere a
fenomenului infracional.
Observaia direct de teren constituie o tehnic principal de investigaie criminologic,
ntruct ne ofer informaii de fapte ce constituie cel mai bogat i nuanat material, susceptibil de
analiz calitativ, caracteristic criminologiei i sociologiei. Observaia constituie sursa
indispensabil de date i totodat proba decisiv a valorii i semnificaiei concluziilor la care se
ajunge. Datele observaiei i pstreaz valoarea de date directe numai n raport cu observatorul
care le-a nregistrat; pentru toi ceilali, datele observaiei devin date indirecte, cu o valoare
documentar, care trebuie verificate i confruntate prin alte observaii directe.
Observaia deschide i ncheie un demers care mai cuprinde ntre altele: inducia, ipoteza,
deducia, experimentul i teoria, ntr-un ntreg, ntr-o unitate metodologic.
Observarea reprezint, ca metod, un set de tehnici practicate n investigaia criminologic
i totodat, prima etap a demersului tiinific.
Observarea n criminologie are ca obiect domeniul comportamentului delicvent,
individual i de grup, aciunile n care i prin care acesta se manifest, reaciile pe care faptele
antisociale le provoac n rndul membrilor societii.
5

Se impune s delimitam ca principale tipuri de observaie: observaia empiric nesistemic
i observaie tiinific sistemic.
Observaia empiric ia natere n contactul spontan dintre individ i realitatea
nconjurtoare, fiind limitat la sfera individului, la grupul social din care face parte. Cele mai
multe observaii cu caracter spontan prezint un anumit interes pentru viaa cotidian dar sunt
superficiale, inexacte, rein totui aspectele spectaculoase ale evenimentului dar datele sunt
insuficiente pentru realizarea unor studii tiinifice.
Observaia spontan:
a. este ntmpltoare, neselectiv (din punct de vedere teoretic), nesistematizat i
insuficient controlat critic. Fiecare individ observ ce se petrece n jurul lui dar pentru un
cercettor este nevoie s priveasc lumea nconjurtoare pentru a ptrunde esena fenomenelor i
pentru a vedea ceea ce este semnificativ i reprezentativ pentru obiectul i obiectivele urmrite;
b. este fragmentar ntruct nu se poate nota totul, nu se poate reine dect cazuri izolate, rupte
din sistemele de fapte i din ntregul fenomenelor i proceselor sociale datorit influenei
experienei personale ale observatorilor i lipsei ipotezelor i teoriilor prealabile;
c. este vag i imprecis, adesea confuz i inexact, ntruct se realizeaz sub presiunea
primelor impresii, exagernd unele detalii n dauna ntregului, aspectele exterioare n dauna
esenei;
d. este subiectiv sau prtinitoare, ntruct nedispunnd de un aparat teoretico-conceptual
corespunztor i de instrumente tiinifice de lucru, observaia spontan este ghidat, orientat de
opiniile i interesele observatorului;
e. nu este critic i nu este prelucrat logic ntruct nu dispune de un demers tiinific; ea nu
poate fi repetat n aceleai condiii, iar obiectul ei nu poate fi reconstruit n vederea unei reflexii,
autocritici teoretice i logice;
f. nu este nregistrat de regul la faa locului, este reinut n memorie care, orict ar fi de
exersat, pierde o bun parte din informaie, deformeaz sau selecteaz necritic o alt parte, astfel
c volumul de date nu poate reflecta adecvat fenomenul sau eantionul de populaie studiat.

5
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, pg. 58.
52
Cu toate acestea nu se poate nega rolul observaiei empirice pe care aceasta l poate aduce
cercetrii tiinifice.
Pentru a depi acest stadiu este absolut necesar transformarea observaiei empirice n
observaia tiinific care presupune o contemplare intenionat i metodic a realitii, fiind
orientat ctre un grup bine determinat.
Spre deosebire de observaia empiric observaia tiinific este:
a. fundamentat teoretic are la baz o concepie tiinific despre lumea nconjurtoare;
valoarea unei observaii este, n primul rnd, n funcie de valoarea teoriei conceptuale;
b. sistemic i integral vizeaz fenomenul n ansamblu, ca un sistem cu elemente
interdependente, n unitatea dialectic a tuturor aspectelor i faptelor semnificative;
c. analitic presupune descompunerea fenomenului n prile sale componente;
d. metodic i verificat pentru a asigura un grad mai mare de obiectivitate i pentru a
descoperi pe baza unor observaii repetate tendinele dezvoltrii i evoluia obiectului studiat.
Calitatea observaiei tiinifice depinde de nivelul de cunotine teoretice ale cercettorului,
de stpnire al aparatului conceptual.

4.3.1.2. Metoda experimental n investigaia criminologic
Introducerea i utilizarea metodei experimentale n investigaia tiinific au determinat
transformri adnci ce au vizat raporturile dintre teorie i practic. Una din cele mai importante
consecine a apariiei experimentului printre tehnicile de cercetare, o constituie apropierea teoriei
de fapte i de studiile empirice, subliniind nsemntatea acestora pentru progresul cunoaterii
umane.
Primele experimente s-au realizat n epoca Renaterii, dar folosirea tehnicii experimentale,
ca mijloc de cercetare sistematic, nu are loc simultan n toate tiinele. Prima dat a fost utilizat
n fizic, mecanic, biologie i n tiinele naturii. Mai trziu s-a folosit n medicin i ulterior s-a
pus problema experimentelor n sociologie, psihologie i criminologie.
Ca metod criminologic experimentul reprezint o observare provocat n condiii alese de
cercettor.
6

Cu ajutorul experimentului se urmrete s se sesizeze legturile de intercondiionare ntre
fenomene diferite, dar mai ales s se stabileasc raportul cauzal dintre acestea.
Experimentul, ca metod n cercetarea criminologic, presupune o schimbare a condiiilor
de desfurare a fenomenului studiat:
- fie prin introducerea din afar a unei variabile sau factori noi urmrindu-se efectul sau
efectele acestei intervenii;
- fie prin crearea unor condiii artificiale de desfurare (penitenciar, clinici de psihiatrie),
condiii n care variabilele sunt considerate constante urmrindu-se msurarea unui anumit
factor sau extragerea lui din grupul din care face parte.
Experimentul este uneori definit ca o observare perfect i dirijat, n care se parcurg
urmtoarele etape:
a. crearea sau reunirea condiiilor de observaie, a fenomenelor vizate;
b. introducerea factorilor externi;
c. stabilirea consecinelor acestora;
d. controlul i dirijarea variabilelor urmrite.
Scopul declarat al experimentului l constituie verificarea cu exactitate a ipotezelor ntruct
observarea las ntotdeauna dubii, pete albe n domeniul cercetat, afirmaii incerte, fapte
necercetate.
Realizarea oricrui experiment implic determinarea unei probleme i elaborarea unei
ipoteze al crui adevr sau falsitate vor fi confirmate n cursul cercetrii. Cel mai adesea se pune

6
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, pg. 59.
53
problema de a determina legturile ce unesc dou variabile, de a compara efectele a doi factori
pentru a deconta care este cauza i care este efectul n cadrul procesului studiat.
7

M. Grawitz
8
propune urmtoarea schem de desfurare a experimentului: n scopul de a se
aprecia aciunea unui anumit factor (variabila independent) asupra altor factori (variabile
dependente) este necesar compararea a dou elemente, dintre care numai unul va fi supus
influenei factorului pe care ne propunem s-l studiem; de aici necesitatea de a constitui dou
grupuri asemntoare: grupul experimental A i un grup de control C. Variabila X, a crei
influen urmeaz a fi msurat, va aciona n cadrul grupului A. n cazul n care ipoteza este
exact, fenomenul Z, legat de variabila X, va trebui s apar n grupul A i s fie absent sau foarte
slab n grupul C. Influena variabilei X, va rezulta astfel din diferena dintre intensitatea
fenomenului Z, n grupul A n raport cu grupul C.
Experimentul criminologic const n analiza efectelor unor variabile independente asupra
variabilelor dependente ntr-o situaie controlat, cu scopul verificrii ipotezelor cauzale.
Variabilele ntlnite ntr-un experiment, pot fi clasificate n patru categorii:
9

a. variabile exploratorii (experimentale interne) care se difereniaz n variabile
independente i dependente:
- variabile independente sunt date de factorii introdui n experiment de cercettor sau de
alte instane;
- variabile dependente iau valori diferite n urma influenei asupra lor a variabilelor
independente.
Att variabilele independente ct i cele dependente se supun legii conexiunii universale a
fenomenelor, ele sunt dependente sau independente doar raportate la plan experimental.
b. variabile controlate - ntr-un experiment, n afara factorilor care i modific parametrii,
exist i ali factori exteriori relaiei presupuse ntre variabilele exploratorii care trebuiesc
meninui constant, sunt controlai - variabilele exterioare controlate; numrul variabilelor
exterioare care trebuiesc controlate este ntotdeauna mare.
c. variabile exterioare necontrolate - dat fiind multitudinea factorilor exteriori, cercettorul
n mod voit, las necontrolate unele variabile mai greu de meninut la acelai nivel datorit
complexitii lor, a mijloacelor tehnice, uneori rudimentare, din considerentele materiale sau
deontologice. n unele cazuri, cercettorul nu face nici un fel de legtur ntre problema studiat
i factorii aparent ndeprtai; ce legtur ar exista ntre infraciune i vestimentaia purtat?
d. concept central n metodologia experimentului, n afara celui de variabil, este i
conceptul de grup experimental de control.
Grupul experimental este constituit din ansamblul persoanelor asupra crora acioneaz
variabila independent introdus de cercettor.
Grupul de control servete pentru compararea efectelor introducerii variabilei independente
la grupul experimental, este un grup-mentor, asupra cruia nu acioneaz variabila independent.
Momentul experimental este un alt concept de baz n sistemul explicativ al metodei
experimentale; n mod obinuit sunt luate n consideraie momentele t
1
i t
2
ale experimentului,
adic momentele n care se msoar variabilele dependente, nainte i dup introducerea
variabilei independente.
Situaia experimental cuprinde ansamblul persoanelor (cercettor, personal ajuttor,
subieci de experiment), al instrumentelor folosite (aparatur foto, filmat, video, poligraf), precum
i condiiile concrete n care se desfoar experimentul. Situaiile experimentale pot fi: naturale
i de laborator, create de cercettor; i ntr-un caz i n cellalt, trebuie avut n vedere c

7
M. Grawitz, Methods de sciences sociales, Ed. Dalloz, Paris, 1972, pg. 382.
8
Idem.
9
Septimiu Chelcea, Ioan Mrgineanu, Ion Cauc, Cercetarea sociologic, Ed. Destin, Deva, 1998, pg. 438, 439 i
urmtoarele.
54
elementele constituente ale situaiei experimentale interacioneaz, facilitnd sau ngreunnd
noiunea variabilei independente.
n raport cu variabila independent, experimentul poate fi provocat sau invocat.
Experimentul provocat presupune ca experimentatorul s introduc variabila independent. n
cazul experimentului invocat, variabila independent face parte din condiiile antecedente,
cercettorul limitndu-se numai la a nota influena acesteia asupra fenomenului studiat.
n raport cu modalitile concrete de manipulare a variabilelor, exist mai multe tipuri de
experiment.
10

Tipul de experiment nainte i dup, implic observarea fenomenului att nainte de
introducerea variabilei independente ct dup introducerea variabilei independente. Un grup de
elevi, este examinat nainte i dup vizionarea unui film de violen. Pentru a cunoate, influena
unor filme de violen, dup vizionarea acestuia se folosete acest tip de experiment. Acest tip nu
presupune grup de control.
Experimentul, dup cum am artat anterior, necesit de regul: grup experimental, grup de
control, acestea deosebindu-se ntre ele numai n ceea ce privete factorul a crei influen se
urmrete.
11

Pentru a alctui grupuri ct mai asemntoare se folosesc de regul:
a. Controlul de precizie alctuirea unui grup de control asemntor grupului experimental
prin verificarea similitudinii fiecrui element component n parte, n aa fel nct s existe aceiai
reprezentare n ambele grupuri a totalitii factorilor individuali;
b. Controlul statistic se limiteaz la verificarea frecvenei elementelor similare n ambele
grupuri;
c. Controlul la ntmplare const n alctuirea unor eantioane aleatorii considerndu-se
c numai astfel poate fi neutralizat influena multitudinii de factori ntmpltori, ntotdeauna
prezeni.
Cercetarea tiinific pe baza grupurilor de control este indispensabil n criminologie.
Experimentul n criminologie are particulariti, ceea ce impune s stabilim de la nceput
tipul de experiment pe care intenionm s-l utilizm.
Aplicarea unor instituii juridice cum ar fi: suspendarea executrii pedepsei, liberarea
condiionat, controlul judiciar, probaiunea, modalitile de executare a pedepsei, constituie
experimente variabile.
Ceea ce este specific experimentului n criminologie este c apare de neconceput provocarea
unor comportamente antisociale, crearea unor situaii favorizatoare comiterii de infraciuni n
scopul studierii acestora. Cercettorul se va limita la studierea acelor comportamente care au fost
determinate de anumii factori criminogeni. Totui nu se exclude folosirea experimentului
provocat n criminologie.
Se va folosi acest tip de experiment pentru a examina aciunea factorilor care contribuie la
prevenirea criminalitii.
Folosirea acestei metode
12
, ndeosebi la domeniul profilaxiei crimei, la examinarea
factorilor pozitivi, nu-i micoreaz importana ntruct rspunsul la ntrebrile de ce unii oameni
svresc i ali oameni nu svresc infraciuni, reprezint dou laturi ale aceleai probleme.
Pentru a explica mai elocvent modul n care metoda experimental a fost aplicat n
domeniul criminologiei, autoarea citat face apel la rezultatele cercetrilor realizate de profesorul
Cabot n S.U.A.
n cadrul proiectului de cercetare Cambridge Somerville Youth Study de profesorul citat, a
pornit de la ideea c un rol deosebit n formarea personalitii individului l deine contactul cu

10
Mihaela Rodica Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print, 1998, pg. 41 i urmtoarele.
11
Idem.
12
V.V. Pencratov - Metodologhia si metodica criminologhiceschih isledovanii, Moscova, Juridicescaia literatura,
1972, pg. 82, citat de Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print, 1998, pg. 44.
55
personaliti pozitive. El a avansat ipoteza de cercetare delicvena juvenil ar putea fi
considerabil diminuat n msura n care s-ar oferi predelicvenilor sprijinul unei asistente sociale
specializate, care n calitate de sftuitori consilieri s canalizeze aspiraiile acestora ctre un ideal
moral i etic n via.
Pentru a realiza experimentul prevzut pentru o perioad de 10 ani, s-a procedat la
selecionarea unui grup de 650 biei ntre 6 12 ani, provenii din localitile Cambridge i
Somerville (Massachusetts S.U.A.). Jumtate din acest eantion urma s constituie grupul
experimental, jumtate grupul de control. Grupul experimental a fost asigurat cu un numr de
consilieri sftuitori (fiecrui consilier i s-a repartizat 35 copii), grupul de control urmnd s
evolueze n mediul social obinuit. Pe parcursul experimentului s-au ivit unele impedimente
legate de izbucnirea celui de al II-lea rzboi mondial. n 1945 cnd proiectul a ajuns n faza de
evaluare a rezultatelor, rmseser numai 75 subieci. Concluziile acestui experiment au relevat o
diferen de comportament foarte mic.

4.3.1.3. Metoda istoric - se folosete n metodologia cercetrii criminologice pentru a
studia evoluia fenomenului infracional de-a lungul timpului.
Face parte din metodele generale i reprezint prima etap - dup opinia noastr - pentru
studierea criminalitii ca fenomen social.
Metoda istoric n cercetarea tiinific criminologic const n analiza condiiilor
ecologice, sociologice, psihologice, economice, culturale, educaionale, politice .a. n care a
evoluat criminalitatea n diferite perioade istorice, de-a lungul diferitelor ornduiri sau n cadrul
aceleai ornduiri n diferite etape.
n acest proces de cercetare amnunit se vizeaz o infinitate de fapte concret istorice,
evenimente i situaii de mare complexitate; criminologia distinge ceea ce este esenial, ceea ce
este logic, stabilind i tendinele de evoluie al fenomenului criminalitii.
Cunoaterea fenomenului infracional din punct de vedere istoric reprezint un pas
important n pornirea demersului tiinific.
Cunoaterea normei penale n vigoare la un moment dat, condiiilor concrete socio-umane
ntr-o anumit perioad de timp i numrul, frecvena, gravitatea fenomenului infracional sau a
unei tipologii de fapt penal, ne permite s stabilim factorii care n ecuaia de frecven i
ntmplare conduc la trecerea la actul infracional i totodat s stabilim strategii de limitare, de
reducere a fenomenului sau faptei penale pe care l (o) studiem.

4.3.1.4. Metoda Panel.
13
Se nscrie n categoria metodelor generale longitudinale, prin
care se urmrete evoluia fenomenului infracional, n scopul de a determina sensul acestei
evoluii, tipurile de schimbare i transformare ce se produc, amploarea i semnificaia acestor
schimbri, care sunt factorii de schimbare i cum acioneaz ei.
Ca tip de metod de cercetare longitudinal, Panelul se caracterizeaz prin studierea
repetat a unei anumite probleme, la nivelul aceleiai colectiviti (eantion fix de persoane), cu
aceleai instrumente de cercetare; msurarea variabilelor de interes se realizeaz la intervale
determinate, n funcie de obiectivele urmrite.
Panelul desemneaz un ansamblu fix de persoane, organizaii i instituii alese pentru
efectuarea unei cercetri repetate, de lung durat, n vederea nregistrrii reaciilor,
schimbrii opiniilor, atitudinilor i comportamentelor, precum i pentru definirea factorilor
de schimbare.
14



13
Septimiu Chelcea, Ioan Mrgineanu, Ion Cauc, Cercetarea sociologic, Metode i Tehnici, Ed. Destin, Deva,
1998.
14
Idem pag. 500.
56
4.3.1..5. Metoda comparativ. Se nscrie n categoria metodelor generale transversale i se
folosete n paralel sau asociat cu alte metode, n toate fazele de cercetare criminologic, de la
descrierea i explicarea fenomenului infracional pn la prognoza acestuia i la toate nivelurile de
cercetare a obiectului criminologiei.
Se afirm c: prin vocaie, ca i prin utilizare, metoda comparativ reprezint metoda
cu cel mai larg cmp de aplicare n tiinele sociale i c nu avem dect un anumit mod de a
demonstra c ntre dou fapte exist o relaie logic, un raport de cauzalitate, acela de a
compara cazurile n care ele sunt prezente sau absente simultan i de a cerceta dac
variaiile pe care le prezint n aceste combinaii diferite de mprejurri, dovedesc c unul
depinde de cellalt.
15

Comparaia se definete ca operaiunea prin care cercettorul fenomenului criminalitii
urmrete s constate, s fixeze elementele identice sau divergente la dou fenomene cercetate.
16

Metoda comparativ utilizeaz procedeele de inducie elaborate de Stuart Mill.
Criminologia folosete procedeele concordanei, al diferenelor i al variaiilor concomitente.
17

Procedeul concordanei se bazeaz pe faptul c, atunci cnd producerea unui anumit
fenomen este precedat n timp de aciunea altor fenomene aparent fr legtur ntre ele
(noncontangente), pentru a putea determina cauza este necesar ca prin analiza fenomenelor
anterioare, s determinm elementul comun existent n cuprinsul lor, acestea constituind cauza.
X C - este urmat de E
Y C - este urmat de E
Z C este urmat de E
Rezult c C cauzeaz E
Procedeul diferenelor. Ori de cte ori un fenomen se produce, n cazul n care sunt
ntrunite anumite condiii, dar el nu se mai produce cnd una dintre aceste condiii lipsete, atunci
aceast presupus condiie constituie cauza fenomenului.
X Y C - este urmat de E
X Y - nu este urmat de E
Rezult deci c C cauzeaz E

Procedeul variaiilor concomitente. n msura n care mai multe fenomene preced un
alt fenomen, acela dintre fenomenele precedente care variaz n acelai fel cu fenomenul care
succede, constituie cauza:
X Y C - este urmat de E
X Y C - este urmat de E
X Y C - este urmat de E
X Y C - este urmat de E
Rezult deci c C cauzeaz E

4.3.1.6. Metodele de predicie. Se nscriu n metodele generale cvasiexperimentale,
transversal; privesc raportul dintre legitile statistice i prognosticul fenomenului infracional,
opiunea cu privire la factorii prediciei de natur individual, activitatea de planificare n
domeniul previziunii i controlului criminalitii.
Metodele de predicie urmresc formularea de previziuni cu privire la: evoluia criminalitii
pe o perioad de timp dat i evaluarea probabilitilor de delicven.
n vederea evalurii probabilitilor de delicven se fac dou categorii de investigaii care:
- s prevad semnele unei delicvene viitoare la o vrst fraged;

15
Al. Brima, Les methodes des sciences sociales, Paris, Ed. Montchristien, 1972, pg. 289.
16
Costic Voicu, Teoria General a Statului i Dreptului, Ed. ansa, Braov, 1999, pg. 32.
17
Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1998, pg. 52 i urmtoarele.
57
- s prevad comportamentul viitor al persoanelor care au deja o conduit delicvent.
4.3.1.7. Metoda tipologic. Se nscrie n cadrul metodelor particulare longitudinale,
cvasiexperimentale i const n descrierea tipului de criminal n opoziie cu noncriminalul, a
tipurilor particulare de criminali i stabilirea unei tipologii criminologice a actului infracional,
tipologie mai adecvat nevoilor cercetrilor criminologice, n raport cu tipologia legal.
Metoda tipologic a fost folosit de partizanii orientrii bioantropologice - preocupai de a
argumenta existena unui tip constituional-, ai tendinei psihologico-psihiatric i ai celei de
orientare sociologic.
Metoda tipologic pleac de la noiunea de tip. Tipul reprezint o combinaie a mai multor
trsturi caracteristice pentru fenomenul studiat.
18

O grupare de tipuri ntre care se repartizeaz diferitele trsturi caracteristice ale
fenomenului studiat reprezint o tipologie.
Primele tipologii au fost create de Cesare Lombroso i Enrico Ferri care au ncercat s
demonstreze existena unui tip de criminal nnscut, prin reinerea unor stigmate ale crimei.
Alte tipologii au fost realizate de criminologul austriac T. Seeling, care stabilete opt tipuri
de criminali:
- criminali profesioniti principala surs de venituri provenea din infraciuni;
- criminali contra proprietii;
- criminali agresivi;
- criminali crora le lipsete controlul sexual;
- criminali care ntr-o situaie de criz nu gsesc dect o soluie criminal;
- criminali dezechilibrai psihic;
- criminali care acioneaz n baza unor reacii primitive.
La al VII-lea Congres Internaional de Criminologie Belgrad 1973 s-au ridicat
numeroase semne de ntrebare i obiecii cu privire la valoarea metodei tipologice n criminologie
i s-a atras atenia asupra pericolului pe care l reprezint interprobarea extremist a unor cercetri
ntreprinse.
Cert este c nu s-au putut stabili pn n prezent corelaii semnificative ntre tipologie i
delicven, iar pe de alt parte, ntre diferitele tipologii i tratamentul penal aplicat.

4.3.1.8. Metoda clinic se nscrie n cadrul metodelor specifice unor discipline transversale,
experimentele i const n explorarea criminalului n general i mai puin un criminal determinat.
Folosirea metodei clinice presupune fragmentarea personalitii criminalului n elemente izolate,
singulare, susceptibile de a fi comparate prin grupul de control; ea necesit a fi completat prin
alte metode care s permit o abordare a personalitii infractorului n unitatea i dinamica
acestuia.
Metoda clinic se folosete n criminologie pentru a studia personalitatea criminalului.
Obiectul cercetrii n cadrul metodei clinice l constituie cazul individual ntr-un anumit
scop bine determinat stabilirea, formularea unui diagnostic i prescrierea unei terapii. Metoda
clinic opereaz cu anamneza (istoria cazului, evoluia cazului) i nu cu variabile.
Metoda clinic - dup unii autori - se confund cu studiul de caz, - dup ali autor - metoda
clinic are o mai mare arie de cuprindere i folosete mai multe tehnici.
Criminologia clinic are ca suport metoda clinic; ea este organizat dup principiile,
modelul clinicii medicale i i propune s orienteze regimul de executare al sanciunilor
penale i programul de resocializare al infractorului n raport de concluziile ce rezult din
examenul clinic al acestora. Folosind tehnici complexe de examinare, se poate ajunge la
evidenierea unor trsturi ale personalitii criminalului. Aceasta permite formularea unui
diagnostic, pe baza cruia cercettorul clinician urmeaz s evalueze conduita viitoare a

18
H.J. Eysenck, Crime and Personality, Routledge & Kegan Paul, London, 1964, p.8.
58
subiectului i s formuleze prognosticul social. Pe baza diagnosticului i prognosticului se va
elabora un program de tratament adecvat.
Metoda clinic i concentreaz atenia asupra unui caz determinat, urmrind o reconstituire
a carierei antisociale a individului pe parcursul unei perioade de timp.
Este vorba de o recompunere a unei realiti din mai multe unghiuri. Aceast recompunere
implic studierea procesului social al criminalului, a experienelor sale succesive, a integrrii sale
n circuitul social, o evaluare a eului su, a inseriilor sale, o examinare a anturajului acestuia ca i
a diferiilor ageni de control sociali.
19

Pentru a realiza metoda clinic se folosete un complex de tehnici de investigare: observaie,
studierea documentelor, teste psihologice, interviul clinic aprofundat, examene de laborator.
Studiul de caz n majoritatea situaiilor se limiteaz la reconstituirea biografiei criminalului
pe baza unor documente (biografii, autobiografii, note, dosare, jurnale) sau pe baza interviurilor
realizate cu subiecii sau cu persoanele apropiate lor.
Se atrage atenia asupra deosebirii dintre studiile de follow-up, studiile descriptive ale unor
cariere criminale i studiul de caz propriu-zis.
Studiile follow-up - au urmrit ndeosebi n prima perioad, efectele diferitelor metode de
tratament asupra unor grupuri de criminali eliberai din penitenciare.
Acest tip de cercetri pot releva ce devin, ntr-un viitor mai apropiat sau mai ndeprtat,
criminalii eliberai din penitenciar; ci dintre acetia devin ceteni oneti, care respect legea i
ci i reiau activitatea criminal, care este tipul de criminal care persist ntr-o activitate
criminal periculoas, care este tipul care va abandona activitatea criminal, la ce vrst se
produc aceste schimbri, dac nchisoarea reuete s mpiedice recidiva, cum se pot ameliora
metodele de tratament.
Exemplu de astfel de studii l constituie experimentul realizat de soii Glueck. Acetia i-au
urmrit subiecii pe o perioad de peste 10 ani. ntr-unul din primele studii realizate au urmrit un
eantion de 510 brbai liberai condiionat din Massachusetts Reformatory, a cror pedepse
expirau ntre 1921 1922.
O perioad test de 5 ani (perioad de liberare condiionat) aproape toi cei 510 condamnai
au fost urmrii (27 nu au putut fi gsii, iar 55 au decedat).
Rezultatele obinute au relevat: 21,1% succes total, 16,8% succes parial i 61,1% eec total,
rezultate ce difer de rapoartele oficiale, care au indicat 80% succes total.
Pe baza acestui studiu, soii Glueck au formulat observaii importante cu privire la
perfecionarea mijloacelor de supraveghere i asisten social n timpul liberrii condiionate.
Eantionul respectiv a fost urmrit n continuare pe o perioad de 10 ani (mprit n dou
etape de 5 ani). Este important de reinut, sub aspect metodologic, modul n care soii Glueck au
cutat s separe factorii care in de procesul inevitabil de maturizare i mbtrnire, de acei factori
care intereseaz, ndeosebi studiile de fallow-up referitoare la tratamentul penitenciar i la
eficacitatea acestuia n prevenirea criminalitii.
20

Majoritatea studiilor au evideniat c pericolul recidivei apare n primii 5 ani de la eliberare.
Pe baza acestei concluzii se construiete asistena post condamnatorie, n sensul gsirii acelor ci
i mijloace care s previn reluarea contactului cu mediul social anterior.
Studiul decriptiv se refer la descrierea carierelor criminale ale unor delicveni indiferent
dac acetia au fost supui sau nu la un tratament penal; se folosete pentru stabilirea de tipologii
criminale.
Studiul de caz propriu-zis se refer la cariera criminal a unui anume individ.


19
G. Kellens, Personalitatea criminal i tipologia delicvenilor, n vol. al VII-lea Congres Internaional de
Criminologie, Belgrad, 1973.
20
Sheldon and Eleonor Glueck, Unravelling Juvenile Delinquency, Cambridge, Harvard University Press, 1950.
59
4.3.2. Tehnici de cercetare criminologic
Termenul de tehnic deriv de la grecescul tekne (procedeu, vicleug) i desemneaz
ansamblul de prescripii metodologice (reguli, procedee) pentru ca o aciune s fie eficient, att
n sfera produciei materiale, ct i n sfera produciei spirituale (tehnici de cunoatere, de calcul,
de creaie) precum i cadrul altor aciuni umane
21
.
Tehnicile de criminologie desemneaz felul practic, procedural n care se utilizeaz o metod
sau alta de cercetare. Tehnica reprezint etalonul maniera de aciune, de utilizare a instrumentelor
de investigare de care se folosete cercettorul (date statistice, fie, mod de operare, ghid, interviuri,
ancheta social), pentru cunoaterea tiinific a fenomenului criminalitii.
Se folosete i termenul de procedur ca echivalent al celui de metod, iar n categoria
instrumentelor de investigare sunt incluse i aparatele de nregistrare a comportamentelor
criminale sau urmele faptei infracionale (aparat de fotografiat, filmat, video), de msurare a
senzaiilor (kinezimetru, olfactometru, poligraf), de declanare a reaciilor comportamentale
(generator de sunete).

4.3.2.1. Observaia. Tehnica observaiei care se deosebete de metoda observrii, reprezint
un procedeu practic de cercetare; se poate aplica pentru examinarea manifestrilor de
comportament delincvent fie pe subieci aflai n stare de libertate sau stare de deinere, aflai n
diferite faze ale procesului penal, fie pe subieci aflai n libertate (nainte de a fi descoperii sau
dup executarea pedepsei).
Observaia se clasific n mai multe tipuri, n funcie de fenomenul studiat, de etapele
cercetrii, de poziia observatorului fa de sistemul observat .a.:
- n funcie de fenomenul studiat - relaia observatorului cu realitatea supus observaiei -
observaia poate s fie direct i indirect.
- n funcie de etapa cercetrii, observaia poate s fie global de contact prealabil cu
ntregul complex al situaiilor n care se manifest persoanele vizate sau parial, axat pe o
anumit tem.
- n funcie de obiectivele i scopurile urmrite, observaia poate fi nesistematizat i
sistematizat.
- n funcie de poziia observatorului fa de sistemul studiat, observaia poate fi extern -
cercettorul rmne n afara sistemului studiat - sau intern - observatorul fiind n interiorul
sistemului studiat -.
Observaia intern implic o participare a cercettorului la viaa grupului studiat, motiv
pentru care poart denumirea de observaie participativ i presupune contactul ndelungat al
cercettorului cu grupul studiat i o anumit integrare n activitile specifice ale acestora; ea
vizeaz ansamblul grupurilor sau populaiilor prin ceea ce au acestea caracteristic i semnificativ.
Pentru a observa i nregistra ct mai exact ceea ce se petrece n colectivitile studiate
este necesar ca cercettorul s fie acceptat de grup.
Practica n cercetarea criminologic a demonstrat c o prezen ndelungat n interiorul
grupului nu este sau este puin tolerat n comparaie cu administrarea unor chestionare.
Cercettorul se poate limita la o simpl prezen n grup i la consemnarea aspectelor ce l
intereseaz pn la implicarea efectiv n desfurarea evenimentelor ce au loc, n cadrul grupului
sau chiar pn la asumarea rolului de lider. Referitor la acest aspect participarea poate fi pasiv
sau activ.
4.3.2.2. Chestionarul ocup un loc secundar n raport cu tehnicile observaiei,
experimentului i documentrii care opereaz cu fapte, deoarece el opereaz cu opinii adic cu o
imagine a obiectului investigat.
Ancheta prin chestionar se delimiteaz de celelalte tehnici prin dou trsturi eseniale:

21
Dicionar de filozofie, 1978.
60
a. se pun ntrebri cu privire la obiectul studiat i nu se intr n contact direct cu realitatea,
cu mediul pe care vrem s l studiem, s-l diagnosticm;
b. subiecii sunt chestionai n majoritatea cazurilor n afara mediului natural (criminologic)
al problemei.
Aceste note specifice fac din chestionar un instrument secundar de investigaie, l coboar la
rangul de simplu instrument, n ciuda impresiei de adevr imanent pe care i-l confer
reprezentativitatea statistic a eantioanelor consultate.
Chestionarul este utilizat pentru culegerea de date care s permit o evaluare de ansamblu a
fenomenului - o cunoatere a criminalitii reale - ceea ce nu pot oferi statisticile judiciare; este
frecvent folosit i aplicat n studiile de victimizare i autoraportare, cele privind reintegrarea
social (postcondamnatorie) predicia comportamentului delincvent, reacia social fa de faptele
antisociale .a.
Definirea chestionarului ca instrument i tehnic de corelare n tiinele socio-umane nu este
deloc o operaie simpl; nici terminologia nu este unanim acceptat: chestionar, test, formular,
inventar, scal, prob etc.
Chestionarul de cercetare reprezint o tehnic i, corespunztor, un instrument de
investigare constnd dintr-un ansamblu de ntrebri scrise i eventual imagini grafice,
ordonate logic i psihologic, care prin administrarea de cercettori sau prin
autoadministrare determin, din partea persoanelor anchetate, rspunsuri ce urmeaz a fi
nregistrate n scris.
22

Clasificarea chestionarelor
Chestionarele se clasific dup mai multe criterii:
Dup coninutul informaiilor adunate:
- Chestionare de date factuale de tip administrativ referitoare la fapte obiective,
susceptibile de a fi observate direct i verificate; cuprind ntrebri scrise i eventual imagini
grafice ordonate logic i psihologic, care prin administrarea de cercettori sau prin
autoadministrare determin din partea persoanelor anchetate rspunsuri ce urmeaz a fi
nregistrate n scris i care reflect nivelul de cunoatere al acestora.
- Chestionarele de opinie se refer la datele de ordin imposibil de observat cu ajutorul lor se
studiaz atitudinile, motivaia, interesele, dispoziiile i nclinaiile, tot ceea ce reprezint
psihologia persoanei, tririle ei subiective.
Dup forma ntrebrilor:
- Chestionarele cu ntrebri nchise (precodificate) nu permit dect alegerea rspunsurilor
dinainte fixate n chestionare; cadrul de libertate al subiectului este redus, rspunsul trebuie s se
ncadreze ntr-una din categoriile propuse de cercettor.
- Chestionarele cu ntrebri deschise (postcodificate) las persoanelor anchetate libertatea
unei exprimri individuale a rspunsurilor. Vor aprea variaii n ceea ce privete forma i
lungimea rspunsurilor, fapt ce ngreuneaz codificarea, dar care aduce un plus n cunoaterea
particularitilor unei populaii privind: coerena logic, corectitudinea gramatical, volumul
lexical, formularea, viteza de exprimare i capacitatea de justificare a opiniilor formulate.
- Chestionarele mixte, att cu ntrebri nchise (codificate) ct i cu ntrebri deschise
(postcodificate), constituie o mbinare a celor dou tipuri de chestionare amintite mai sus, care
fiecare implic avantaje dar i dezavantaje.
Structura chestionarelor
Structura chestionarelor difer de la un tip la altul n funcie de forma, ordinea ntrebrilor,
natura ntrebrilor .a.

22
Septimiu Chelcea, Ioan Mrgineanu, Ion Cauc, Cercetarea sociologic, Metode i Tehnici, Ed. Destin, Deva,
1998, pg. 180.
61
n structura chestionarelor, dup funcia lor, pot fi puse n eviden: ntrebri introductive de
contact sau de spart gheaa, ntrebri de trecere sau tampon, ntrebri filtru, bifurcate, de control
i ntrebri de identificare.
- ntrebri introductive au rolul de a nclzi atmosfera, de a da subiectului sentimentul de
ncredere n anchetator;
- ntrebri de trecere au drept scop de a marca structura chestionarului, apariia unei noi
grupe de ntrebri referitoare la o alt problem; prin aceste ntrebri se stabilete cadrul de
referin pentru rspunsuri i se ncearc a se motiva alte rspunsuri;
- ntrebri filtru au o funcie contrar ntrebrilor de trecere; ele opresc trecerea unor
categorii de subieci la ntrebrile succesive, reprezentnd n acelai timp un control al calitii
rspunsurilor;
- ntrebri bifurcate separ sensurile pro i contra din rspunsurile subiecilor, dar, spre
deosebire de ntrebrile filtru, nu opresc subiectul de a urma succesiunea ntrebrilor i nici nu
calific rspunsurile date;
- ntrebri de ce au funcia de a provoca explicaii n raport cu diferitele opinii exprimate.
La ntrebarea de ce?, fiecare justific decizia luat, opinia exprimat; adesea justificarea este
dat de primul argument ce-i vine omului n minte. Valoarea informativ a ntrebrilor de ce?
pare foarte sczut;
- ntrebrile de control nu aduc informaii noi, ci verific fidelitatea, consistena opiniei
exprimate;
- ntrebri de clarificare (sau de identificare) servesc la analiza rspunsurilor din chestionar.
ntrebrile ntr-un chestionar nu sunt stimuli izolai, nu sunt elemente independente, ci se
raporteaz unele la celelalte, se presupun reciproc sau se influeneaz reciproc n funcie de
succesiunea i poziia lor.
4.3.2.3. Interviul, ca orice alt tehnic de culegere a datelor sau de intervenie nu este
neutru din punct de vedere teoretic i epistemologic; orice cercetare este unic n felul ei i
depinde n esena de cadrul teoretic, implicit sau explicit, care i orienteaz obiectivele i
mijloacele de realizare.
Interviul este un procedeu de investigaie tiinific care utilizeaz procesul
comunicrii verbale pentru a culege informaii n legtur cu scopul urmrit.
23

Tipuri de interviuri
A. n funcie de scopul demersului tiinific, avem: interviul cercetare i interviul
intervenie.
- interviul cercetare vizeaz mai ales culegerea de opinii adic informaii cu valoare de
imagine subiectiv asupra fenomenului investigat;
- interviul intervenie vizeaz stabilirea unui diagnostic social-comportamental,
modificarea mediului social i favorizarea unei anumite soluii practice de sprijin sau rezolvare a
problemei vizate.
B. Dup gradul de formalism al interviului: formal, flexibil, de conversaie i ghidat.
- interviul formal const n faptul c ntrebrile, numrul, ordinea i formularea lor sunt
prestabilite;
- interviul flexibil nu are la baz un chestionar cu ntrebri prestabilite; se caracterizeaz
printr-o mare libertate acordat cercettorului sau operatorului, n dirijarea interviului;
- interviul de conversaie se desfoar ca o convorbire, un schimb de preri ntre
intervievat i operator, cu privire la o tem ct mai concret i mai clar precizat, pentru
intervievat rolul operatorului este activ:

23
Vasile Miftode Metodologia sociologic, Metode i tehnici de cercetare sociologic, Ed. Porto Franco, Galai,
1995, pg. 233.
62
- interviul ghidat sau concentric, se apropie de interviul formal dar fr a avea rigiditatea
acestuia; problemele sunt concepute n jurul unei teme anume i sunt sistematizate de operator.
Dup ali autori, ntre discuia liber i cea dirijat exist cinci trepte sau cinci tipuri de
interviuri.
24

- tipul clinic maxima libertate i maxima profunzime de cercetare i cunoatere a
personalitii subiectului;
- tipul liber convorbire liber cu o maxim orientare a discuiilor n raport cu tema
vizat;
- convorbire ghidat i cu rspunsuri libere la temele vizate;
- interviu cu ntrebri deschise cu o libertate redus prin formularea explicit a
ntrebrilor;
- interviu cu ntrebri nchise cu rspunsuri precodificate i deci cu o libertate foarte
redus de alegere a rspunsului.
n dezvoltarea ei istoric, tehnica interviului a parcurs trei etape mai importante:
- Etapa interviului psihoterapeutic i psihotehnic. Interviul ca dialog, a fost aplicat mai nti
n psihoterapie, psihanaliz, n tratarea nevrozelor, datorit funciilor ntreinerilor verbale;
validitatea interviurilor de acest fel constituie problema principal a utilizrii i eficienei lor
practice.
- Etapa interviului de opinie i teren. n aceast etapa s-a pus problema fidelitii
rezultatelor, ntruct interviul nu se aplic numai unui singur subiect (ca n psihoterapie) ci unui
grup de subieci; era foarte importat de stabilit dac exist concordan ntre diferite opinii sau
ntre diferite rezultate obinute de cercettori diferii pe aceeai tem, n aceleai condiii i de la
acelai eantion.
- Etapa interviului sociologic i psihologic. Este vorba n acest caz de interviul fundamentat
tiinific, de o etap superioar n studiul interaciunii umane, mai exact a ceea ce se petrece ntre
cercettor i subiect, ntre anchetator i intervievat, urmrindu-se i nregistrndu-se aspectele
socio-psihice motivaionale, educative, informative, n general toate elementele personalitii
umane pe care le incumb un asemenea proces.
Tehnica interviului s-a dezvoltat pe baza experienei practice, a analizelor teoretice, a
tuturor factorilor implicai, pe baza evoluiei ntregii metodologii sociologice din ultimele decenii.
n aprecierea rspunsurilor este necesar a se avea n vedere principiile care au valoare cel
puin ipotetic de la caz la caz:
- ceea ce nu s-a spus este adesea mai important dect ceea ce s-a spus - acest fapt impune o
atenie egal pentru toate datele interviului;
- comportamentul real al subiectului nu coincide cu comportamentul verbal, cu cel exprimat
prin cuvinte - se recomand de aceea s nu se ncerce a se obine cu orice pre rspunsuri precise
la ntrebri stabilite n funcie numai de interesele cercettorului, independent de preocuprile
subiecilor ci, trebuie s se procedeze n aa fel nct subiecii s se comporte natural sub ochii
cercettorului, care poate astfel s observe i s descrie ansamblul conduitei intervievailor,
ascultnd i votnd totodat i rspunsurile verbale ale acestora;
- ntregul este mai important dect partea - regul potrivit creia observaia (ntregul) este
mai important dect intervievarea.
Tehnica interviului joac un rol secundar ntr-o investigaie criminologic, are menirea de a
furniza date suplimentare i complementare cu privire la tema studiat, date care sprijin sau
repun n discuie concluziile formulate pe baza datelor observaiei directe sau a documentrii
statice. Totui interviul nu are fora teoretic s infirme informaiile obinute prin tehnicile
principale, dar poate deschide calea unor noi cercetri i a stabilirii unor noi ipoteze.


24
Vasile Miftode, op. cit., pg. 222.
63

4.4. CERCETAREA FUNDAMENTAL

Are drept scop n criminologie, cunoaterea fenomenului infracional, explicarea cauzelor
acestuia, stabilirea tendinelor de evoluie i elaborarea de strategii de prevenire.

4.4.1. Cercetarea n plan orizontal i vertical
Cercetarea fundamental poate fi descris - n plan orizontal n funcie de etapele
cercetrii i - n plan vertical n funcie de nivelul de profunzime al cercetrii.
25


4.4.1.1. Etapele cercetrii n plan orizontal:
a. Documentarea observarea faptelor, colectarea datelor i clasificarea acestora dar i
pregtirea teoretic complex a celui care efectueaz cercetarea.
b. Elaborarea ipotezelor explicative. Ipoteza construcie deductiv elaborat, bazat pe
faptele observate i care urmeaz a fi verificate ulterior.
c. Verificarea ipotezelor, pe grupuri de control, deoarece pe cale experimental, n laborator,
nu este posibil.

4.4.1.2. Nivelul de profunzime al cercetrilor n plan vertical
n raport de nivelul de profunzime al realitii studiate se pot distinge: descrierea,
clasificarea datelor i explicarea fenomenului cercetat.
a. Descrierea - reprezint primul stadiu al cercetrii - urmeaz dup faza documentar;
poate fi mai mult sau mai puin detaliat, mai mult sau mai puin conceptualizat i depinde n
mare msura de pregtirea, subtilitatea i abilitatea practic a cercettorului.
b. Clasificarea datelor - se realizeaz prin aranjarea n clase sau categorii. Categoria este o
clas de obiecte sau fiine ce prezint caracteristici comune i permite compararea cu alte clase care
au propriile caracteristici.
c. Explicarea - vizeaz clarificarea naturii i cauzelor obiectului de studiu al acestei tiine;
trebuie s rspund la ntrebarea de ce se produce infraciunea i care sunt legile care
guverneaz.
Studiul tiinific al realitii observabile nu se limiteaz ns la descrierea unor fapte,
elaborarea unor ipoteze, verificarea acestora i explicarea n final a fenomenelor constatate; uneori
cercetarea criminologic are drept scop elaborarea unei teorii criminologice.

4.4.2. Studiind mai multe lucrri de specialitate propunem urmtoarele etape:
4.4.2.1. Stabilirea obiectului analizei fenomenul infracional, global, aspecte de crim
organizat, infraciuni cu violen, fals de moned, trafic de persoane, maini .a.
Din multitudinea faptelor, fenomenelor i proceselor socio-umane, n cercetrile empirice,
pornind de la teorie, se procedeaz la extragerea obiectului de studiu din estura relaiilor n care
se afl; obiectivitatea cercetrii empirice nu se deosebete prin acumularea i juxtapunerea datelor
obinute n investigaia de teren; adevrul: dac totul este esenial, atunci nimic nu mai este
esenial ne oblig la analiza metodologic a modului de delimitare a obiectului de studiu.
26


4.4.2.2. Analiza dimensional a conceptelor definirea i operaionalizarea conceptelor
Stabilirea exact a coninutului conceptelor - ce nseamn infraciuni comise cu violen,
crim organizat, fraud financiar, criminalitate a afacerilor; apoi se va stabili dimensiunea

25
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, pg. 48.
26
Septimiu Chelcea, Ioan Mrginean, Ion Cauc, Cercetarea sociologic, Metode i tehnici, Ed. Destin, 1998, pg.
31.
64
criminalitii i factorii care influeneaz acest fenomen. Aceti factori de schimbare, de evoluie,
de involuie se caracterizeaz printr-o varietate de nsuiri, care pot fi percepute i msurate sub
aspectul determinrii frecvenei, volumului, numrului sau intensitii lor. Analiza criminologic a
conceptelor constituie un moment teoretico-metodologic care contribuie substanial la eficiena
cercetrilor de teren.

4.4.2.3. Determinarea eantionului cuprins n investigaia criminologic
n cercetarea criminologic se utilizeaz ca surs de informaii oamenii (delicvenii,
victimele, martorii; ceteni ai comunitii, care pot fi poteniali delicveni sau poteniale victime).
Informaiile luate de la subieci au o valoare deosebit pentru analiza tiinific a mediului
social n care triesc; pentru ca acestea s aib valoare tiinific, trebuie determinat pe criterii
tiinifice eantionul ales.
Dup ce s-a stabilit eantionul se procedeaz la gruparea subiecilor n raport cu acele
caracteristici natural-sociale ale acestora, care se constituie n factori determinani ai modurilor de
aciune i comportament promovate de grupurile umane investigate.
Cele mai frecvente caracteristici ale populaiei, care devin criterii de grupare (stratificare) n
cercetrile psiho-socio-criminologice sunt:
- caracteristici socio-demografice: sex, vrst, stare civil, structur familial;
- caracteristici socio-profesionale: tipul profesiei, forma de calificare, vechimea n munc;
- caracteristici sociale: apartenena la grupul social, mediul social de provenien rural
urban;
- caracteristici economice: venituri ale persoanelor sau bugete familiale, tipul i structura
locuinei .a.

4.4.2.4. Stabilirea metodelor de cercetare i elaborarea instrumentelor pentru recoltarea
informaiilor
Att cercetrile criminologice ct i cele sociologice efectuate asupra comunitilor umane,
cu toate influenele economice, politice, sociale, culturale, educaionale .a. pe care le
recepioneaz, presupun folosirea concomitent a mai multor metode i tehnici de cercetare din
dou motive:
- fiecare fapt antisocial, este rezultanta aciunii unui numr relativ mare de factori
obiectivi i subiectivi; natura specific a diverselor tipuri de infraciuni impune folosirea unor
metode adecvate pentru studierea lor.
Spre exemplu, dac ntr-o cercetare sunt formulate ca obiective cunoaterea relaiilor socio-
afective din grupurile mici, opiniile, motivaiile, comportamentele indivizilor, stabilirea
sistemului de valori promovat, este obligatoriu s se foloseasc mai multe metode; pentru studiul
relaiilor socio-afective, pentru cunoaterea modalitilor, a opiniilor se folosete ancheta
sociologic iar pentru studiul comportamentelor umane observaia criminologic s-a dovedit cea
mai adecvat.
- informaiile referitoare la cele mai diverse forme de comportament infracional, criminal,
prezint prin ele nsele diferene semnificative att prin coninut ct i prin forma lor, mai mult
dect att, nici una din sursele de informare utilizate n cercetarea criminologic nu ofer
informaii ordonate, sistematizate i clasificate ntr-o form care s satisfac exigenele analizei i
explicaiei tiinifice; din acest motiv, n cercetare se folosesc instrumente elaborate n cadrul
diverselor metode criminologice, sociologice, pentru a recolta informaiile necesare (fia de
observaii, chestionarul, interviul .a.). Redactarea instrumentelor, alegerea acestora, prin
intermediul crora se recolteaz informaia criminologic nu este o operaie pur tehnic. Acest
moment n pregtirea demersului tiinific este dependent de calitatea demersurilor metodologice
analizate mai sus i este influenat n mod deosebit de teoria criminologic general i de valorile
ideologice pe baza crora acioneaz cercettorul.
65

4.4.2.5. Ancheta pilot, experimentul i cercetarea n teren
Toate demersurile artate mai sus sunt premergtoare contactului nemijlocit cu realitatea ce
urmeaz a fi cercetat. Pentru criminolog, pentru jurist, munca la masa de lucru nu presupune
izolarea de realitate deoarece formularea problemelor care urmeaz a fi cercetate, descrierea
cmpului de atribute, al fenomenelor circumscrise conceptelor, prin care se formuleaz tema de
cercetare i multe alte demersuri teoretice sau tehnice presupun o legtur permanent a
specialistului cu lumea faptelor i fenomenul criminalitii, o anumit experien rezultat din
cercetrile tiinifice anterioare efectuate de el sau ali specialiti.
innd cont de faptul c viaa social este n permanent schimbare, se recomand ca
nainte de a declana cercetarea propriu-zis s se procedeze la o anchet pilot; n aceast faz
specialistul, cercettorul, testeaz validitatea instrumentelor de cercetare.
Orict de bogat ar fi experiena n redactarea chestionarelor, acest instrument de recoltare a
informaiilor se adreseaz de fiecare dat altor grupuri cu probleme specifice, cu universul lor de
interese, de motivaii, de aspiraii .a. cu capacitatea lor de a nelege sensul solicitrilor formulate
de cercettor n chestionare, interviuri, teste. Dup ce ne-am convins c problemele asupra crora
solicitm informaii sunt i problemele cu care se confrunt subiecii, c ntrebrile sunt formulate
clar, c oamenii sunt efectiv interesai n a coopera cu noi, putem considera c se poate trece la
activitatea de recoltare a informaiilor de la toi subiecii din eantion.

4.4.2.6. Prelucrarea informaiilor
n cadrul cercetrilor criminologice se recolteaz de obicei un volum mare de informaii.
Pentru ca acestea s poate fi analizate, ele trebuiesc sistematizate, clasificate, trebuie s fie supuse
unui anumit grad de prelucrare. Prelucrarea se poate realiza fie manual, fie cu ajutorul
calculatorului.
Informaiile se prelucreaz n mod diferit n funcie de sursa de la care au fost obinute i de
instrumentele cu ajutorul crora au fost recoltate. Informaiile obinute din surse documentare i
din fie de observare sunt prezentate n detaliu, n cadrul seciunii referitoare la metoda observrii
i tehnicile analizei coninutului comunicrii.
Informaiile sub form de cifre, reinute n principal din documente statistice (numrul total de
infraciuni comise, numrul de infraciuni comise pe genuri de infraciuni, numrul infraciunilor
comise de majori, minori, recidiviti, brbai + femei, .a.), sunt mai uor de prelucrat, implic
operaiuni mai puin numeroase n stadiul de prelucrare deoarece informaiile respective se
grupeaz i se ordoneaz dup criterii care s faciliteze analiza prin intermediul tabelelor ntocmite
nainte de nceperea recoltrii datelor.
Prelucrarea informaiilor rezultate se realizeaz prin parcurgerea urmtoarelor momente:
- Verificarea i validarea informaiilor care urmeaz s fie reinute pentru prelucrare -
presupune vizionarea fiecrui chestionar pentru a stabili dac poate fi prelucrat; de regul nu se
valideaz chestionarele care au un numr mare de ntrebri fr rspuns.
- Codificarea informaiilor operaiunea de reprezentare convenional a unei informaii; cu
alte cuvinte, codul stabilete o coresponden riguroas ntre natura calitativ a informaiei i
codificarea numeric (cifre) sau alfabetic (litere) atribuit. n cazul codificrilor standardizate,
codificarea se face anterior recoltrii informaiilor.
Dup ce se codific toate informaiile din chestionar se ntocmete lista codurilor, care
devine instrument de lucru al cercettorului pn la ntocmirea raportului de cercetare.
Codificarea nu este o operaie mecanic, dimpotriv, ea constituie un important moment al
procesului de cunoatere, informaia fiind condensat, sistematizat, n vederea analizei
cantitative i calitative.


66
4.4.2.7. Analiza datelor, explicarea proceselor i fenomenelor studiate
Acestea devin posibile dup ce avem toate informaiile sistematizate i ordonate. n vederea
realizrii unei analize riguroase, se impune utilizarea unor metode statistice i matematice: se
calculeaz ponderea diverselor caracteristici, medii i indicii ale valorilor acestora, se urmrete
evoluia n timp a proceselor analizate, se face analiza comparativ.

4.4.2.8. Redactarea raportului de cercetare
Este ultima etap a unei cercetri.
Cerinele redactrii raportului de cercetare:
- elaborarea unei schie a raportului de cercetare; permite punerea n ordine logic a tuturor
informaiilor de care dispunem, formeaz convingerea c sunt cuprinse toate problemele
importante;
- redactarea propriei fie a raportului care trebuie s fie clar i concis. Concesiunea
solicit, de regul, mai mult timp specialitilor, d mai mult for raportului i scurteaz timpul
de lectur. Cnd se impune prezentarea evolutiv a unor genuri de infraciuni pe zone, judee, este
indicat s se foloseasc anexe;
- analiza critic a acestuia de ctre autori cu participarea i a altor specialiti sau
colaboratori; n cadrul acestei dezbateri autorii trebuie s rspund la cteva ntrebri:
- sunt clare ideile expuse;
- concluziile sunt susinute de argumente solide;
n caz contrar acestea se vor trece sub form de ipoteze.
O alt problema este aceea dac propunerile sunt realizabile i dac se adreseaz organelor
competente.



67

BIBLIOGRAFIE


1. Rodica-Mihaela Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1998;

2. Gheorghe Nistorescu, Costic Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;

3. Septimiu Chelcea, Ioan Mrgineanu, Ion Cauc, Cercetarea sociologic, Metode i
tehnici, Ed. Destin, Deva, 1998;

4. Costic Voicu, Teoria general a Statului i Dreptului, Ed. Chansa, Braov, 1999;

5. Vasile Miftode, Metodologie sociologic, Ed. Porto Franco, Galai, 1995;