Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
1. Planificarea activitilor
2
1. Iniierea auditului
3
Planificarea activitilor
Listele de verificare
Folosirea acestor liste, care nu au mai mult de dou, trei pagini, constituie o
bun verificare a auditrii tuturor compartimentelor i activitilor organizaiei.
autorizarea auditului;
a) Iniierea auditului,
1. Iniierea auditului
Importana acestor factori este diferit dac auduturile sunt de ter parte,
secund parte sau prim parte.
n cadrul auditurilor interne se auditeaz toate activitile care fac parte din
sistemul calitii organizaiei. Frecvena acestor audituri se stabilete n funcie de
necesitile sistemului i ale organizaiei. Activitile critice precum i cele cu
importan ridicat trebuie s fie auditate mai des dect celelalte. Este de dorit s
fie auditate simultan mai multe funcii ale organizaiei, ceea ce asigur auditarea
interferenelor dintre compartimente, care n alt mod nu ar putea fi auditate.
CONCLUZIE
Dac n urma examinrii rezult c sistemul calitii nu este corespunztor
pentru satisfacerea cerinelor, se recomand ca auditul propriu-zis s fie efectuat
dup rezolvarea problemelor.
Documentele de referin;
CONCLUZIE
planul auditului;
materiale de prezentare.
Problemele parcurse n cursul acestei ntlniri sunt:
Aceste edine se organizeaz n cazul n care un audit dureaz dou sau mai
multe zile. La acestea particip membrii echipei de audit, iar dac este cazul sunt
invitai ghizii sau reprezentanii auditatului. edinele intermediare pot avea loc la
nceputul sau la sfritul fiecrei zile de lucru.
Prezentarea observaiilor constatate;
Analiza i ncadrarea neconformitilor n: neconformiti critice,
neconformiti majore, neconformiti minore i observaii. Acele observaii
care ies din cadrul auditului nu sunt reinute;
Se redacteaz neconformitile pe Rapoarte de neconformitate, acestea fiind
identificate n raport cu cerinele specificate n standard sau n alte
documente de referin ale auditului fiind susinute de dovezi
corespunztoare;
Auditorul ef pregtete rezumatul pentru edina de nchidere care va
urmri atingerea obiectivelor auditului prin rspunsul la urmtoarele
ntrebri:
i. Documentele sistemului calitii satisfac cerinele standardelor de
referin ?
auditatului ?
materiale de prezentare;
materiale doveditoare i de sprijin ale afirmaiilor echipei de audit;
sumarul celor gsite.
Dup efectuarea tuturor examinrilor prevzute n planul de audit, naintea
transmiterii raportului de audit ctre auditat are loc o edin de nchidere, n care
se prezint oficial concluziile auditului. Aceast edin este condus de auditorul
ef, fiind recomandabil s participe conducerea auditatului la nivelul cel mai nalt i
conducerea compartimentelor auditate.
Dovezi obiective
neconformitatea descoperit,
CONCLUZIE
Formatul acestor documente este stabilit de auditorul ef, care trebuie astfel
concepute nct s nu limiteze activitile sau investigaiile suplimentare, care pot
deveni necesare pe parcursul desfurrii auditului.
standardul de referin;
rezultatele auditurilor anterioare;
deficiene cunoscute privind calitatea;
prioriti ale managementului;
documentele sistemului calitii;
alte documente ale organizaiei;
consideraiile auditorilor bazate pe propriile cunotine, experiene, vizite
preliminare etc.
Chestionarele de audit bine ntocmite au urmtoarele avantaje:
Neconformiti
Neconformitatea constituie un eec n ndeplinirea unei cerine, fa de
referina auditului.
Neconformitatea minor
CONCLUZIE
Un numr mare de neconformiti minore de acelai fel se poate constitui n
neconformitate major, de aceea, un numr excesiv de neconformiti minore, n
funcie de mrimea i complexitatea organizaiei, poate mpiedica recomandarea
spre aprobare i nregistrare a sistemului calitii. Din aceste considerente n
exemplele de neconformiti minore prezentate anterior, trebuie subliniat
frecvena izolat a apariiei acestora.
Neconformitatea major
CONCLUZIE
Documentarea neconformitilor