COMUNA Ediţia: 1

PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4

privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

PROCEDURA DE SISTEM

privind managementul riscurilor

COD PS – 08

Notă: Acest document conţine informaţii care sunt proprietatea aparatului propriu al Primăriei Comunei Vatra Moldoviței – şi este destinată utilizării exclusive pentru
propriile cerinţe. Utilizarea integrală sau parţială a acestei proceduri în orice scop sau activitate sau reproducerea parţială sau integrală în orice publicaţie şi prin
orice procedeu (electronic, mecanic, fotocopiere, microfilmare,etc) este interzisă fără acordul scris al conducerii .
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

Cuprins

Numărul
componentei
în cadrul Denumirea componentei din cadrul procedurii de sistem Pagina
procedurii
de sistem
1 Coperta 1
1 Cuprins 2
Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea edi ției sau, după caz, a
1 3
reviziei în cadrul ediției procedurii de sistem
2 Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edi țiilor procedurii de sistem 3
Lista cuprizând persoanele la care se difuzează edi ția sau, după, caz, revizia din cadrul
3 4
ediției procedurii de sistem
4 Scopul procedurii de sistem 4
5 Domeniul de aplicare a procedurii de sistem 4
6 Documentele de referință aplicabile activită ții procedurale 4
7 Definiții și abrevieri ale termenilor utiliza ți în procedura de sistem 5
8 Descrierea procedurii de sistem 7
9 Responsabilități 10
10 Evidențe și înregistrări 11
11 Difuzare 11
12 Anexe 11
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea Procedurii de sistem privind

managementul riscurilor

Elemente privind
responsabilii/ Func ția Data Semnătura
Numele și prenumele
opera țiunea

1 2
Comisie SCIM constituită prin
Dispoziție primar nr 230/07.09.2012
1 Elaborat Derscanu Mirela – secretar comisie
Cocerhan Laura – membru
Coseiciuc Georgiana- membru
2 Verificat Ana Boca- coordonator comisie
3 Aprobat Ing. Virgil Saghin
3 4 5
Șef birou financiar contabil
Inspector operator rol
Consilier asistență socială
Secretar
Primar

2. Situa ția edi țiilor și a reviziilor în cadrul edi țiilor procedurii de sistem
Data de la care se
Edi ția/ revizia în Componenta revizuită Modalitatea reviziei aplica prevederile
cadrul edi ției edi ției sau reviziei
edi ției
1 2 3 4
2.1. Ediția 1 - elaborare inițială-
2.2. Revizia 1
2.3 Revizia 2

3 . Lista cuprizând persoanele la care se difuzează ediția sau, după caz, revizia din cadrul ediției procedurii de
sistem
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

Nr.
Crt
Scopul Exemplar Nume și
Compartiment Func ția Data Semnătura
difuzării nr. prenume

1 2 3 4 5 6 7
Președinte comisie
3.1. Aplicare 1 Comisia SCIM Boca Ana
SCIM
Secretar comisie
3.2. Aplicare 1 Comisia SCIM Derscanu Mirela
SCIM
Membru comisie Cocerhan Laura
3.3. Aplicare 1 Comisia SCIM
SCIM Maria
Membru comisie Coseiciuc
3.4. Aplicare 1 Comisia SCIM
SCIM Georgiana
Compartimentele
3.5. Informare 2 funcționale din
cadrul instituței
Președinte comisie
3.6. Evidență 2 Comisia SCIM Boca Ana
SCIM
Secretar comisie
3.7. Arhivare 3 Comisia SCIM Derscanu Mirela
SCIM

Conducătorul
3.8. Alte scopuri 4 Primar Ing. Virgil Saghin
instituței

4. Scopul procedurii de sistem

Stabilește un set unitar de identificare, analiză și gestionare a riscurilor la nivelul compartimentelor din
cadrul primăriei Comunei Vatra Moldovi ței.
Furnizează personalului instituției și primarului un instrument care facilitează gestionarea riscurilor
într-un mod controlat și eficient, pentru atingerea obiectivelor prestabilite atât a celor generale cât și a celor
specifice.
Furnizează o descriere a modului în care sunt stabilite și implementate ac țiunile/măsurile/ elementele
de control menite să prevină/reducă apari ția riscurilor.
Stabilirea unui set unitar de reguli pentru întocmirea și actualizarea Registrului de riscuri;
Stabilirea responsabilităților privind întocmirea și actualizarea Registrului de riscuri.

5. Domeniul de aplicare a procedurii de sistem

Procedura se aplică în cadrul primăriei în compartimentele/birourile care desfă șoară activită ți de
analiză a riscurilor precum și de către persoana desemnată cu întocmirea acestui registru de riscuri.

6. Documente de referen ță aplicabile procedurii de sistem

- Legea nr. 500/2002 – privind finan țele publice cu modificările și completările ulterioare
- Lege nr. 82/1991 a contabilității cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr. 672/2002 privind auditul public intern și control financiar preventiv cu modificările și
completările ulterioare
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

- Legea nr 84/2003 privind modificarea și completarea Ordonan ței nr. 119/1999 privind auditul public
intern și controlul financiar preventive.
- Lege 234/2010 pentru modificarea și completarea Ordonan ței Guvernului nr. 119/1999 privind
controlul intern și controlul financiar preventiv
- Norma metodologică din data 27-11-2008 de întocmire și utilizare a documentelor financiar-contabile
- Ordin nr. 3512/2008 privind documentele financiar-contabile
- Ordonanța 94/2004 privind reglementarea unor măsuri financiare
- Legii nr. 188/1999 privind Statutul funcţionarului public, modificată şi completată
- Ordin nr. 946 din 4 iulie 2005 (*republicat*) - pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial,
cuprinzând standardele de control intern/managerial la entită țile publice și pentru dezvoltarea sistemelor de
control intern/managerial.
- Manualul de control financiar preventiv, elaborat de Ministerul Finan țelor Publice, Direc ția generală
de control financiar preventiv (pag. 82, pct 4.4 Control preventiv al unor opera țiuni cu risc ridicat).
- Fişe post
- Dispozitie nr 230/2012 pentru numirea Comisiei pentru monitorizare, coordonare şi îndrumare
metodologică a dezvoltării sistemului de control intern/managerial al Primăriei Comunei Vatra Moldoviței.
- Regulament de organizare şi de lucru al Comisiei pentru monitorizare, coordonare şi îndrumare
metodologică a dezvoltării sistemului de control managerial al Primăriei Comunei Vatra Moldoviței

7. Defini ții și abrevieri ale termenilor utiliza ți în procedura de sistem

7.2. Definiţii:
Activitate = ansamblu de aspecte fizice, intelectuale și morale făcute în scopul ob ținerii unui anumit
rezultat.
Acțiune = desfășurarea unei activități sau faptă întreprinsă pentru atingerea unui scop.
Amenințare =pericol sau sursa acestuia, care poate afecta atingerea obiectivelor unei organiza ții.
Atenuarea riscului = măsurile întreprinse pentru diminuarea probabilită ții (posibilită ții) de apari ție a
riscului sau/și de diminuare a consecin țelor (impactului) asupra rezultatelor (obiectivelor) dacă riscul s-ar
materializa. Mai concis, atenuarea riscului reprezintă diminuarea expunerii la risc, dacă acesta este o
amenințare.
Controlul intern = orice acțiune / măsură provenită din primărie , luată în scopul gestionării riscurilor.
Aceste măsuri pot fi luate fie pentru a diminua impactul în cazul materializării riscurilor, fie pentru a reduce
probabilitatea de materializare a riscurilor.
Disponibilitatea la risc („apetitul pentru risc) = cantitatea de risc pe care primăria este pregătită să o
accepte sau la care este dispus să se expună într-un anumit moment.
Efect = rezultat, urmare, consecință.
Eficacitate = capacitatea unui produs sau a unei activită ți de a produce efecte, indiferent de resursele
consumate (eforturi depuse).
Eficiența = obținerea rezultatelor cu un consum optim de resurse.
Expunere la risc = consecințele, ca o combinație de probabilitate și impact, pe care le poate resim ți
organiza ția în raport cu obiectivele prestabilite, în cazul în care riscul se materializează .
Evaluarea riscului = evaluarea consecințelor materializării riscului, în combina ție cu evaluarea
probabilității de materializare a rsicului. Mai concis, evaluarea riscului reprezintă evaluarea expunerii la risc.
Factor de risc = situație/fapt/condiție reprezentând motivul care stă la baza riscului și care
declansează manifestarea.
Gestionarea riscurilor = ansamblu de activități riguros definite și organizate, care permit administarea
și monitorizarea eficienta a riscului.
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

Impactul = reprezintă consecința asupra rezultatelor (obiectivelor), dacă riscul s-ar materializa. Dacă
riscul este o amenințare, consecin ța asupra rezultatelor este negativă, iar dacă riscul este o oportunitate,
consecința este pozitivă.
Materializarea riscului = translatarea riscului din domeniul incertitudinii (posibilului) în cel al certitudinii
(al faptului implinit). Riscul materializat se transformă dintr-o problemă posibilă într-o problemă dificilă, dacă
riscul reprezintă o amenințare, sau într-o situa ție favorabilă, dacă riscul reprezintă o oportunitate.
Managementul riscului = metodologie care vizează asigurarea unui control global al riscului, ce
permite menținearea unui nivel acceptabil al expunerii la risc cu costuri minime.
Nivel de risc - cunatificarea combinației dintre impact și probabilitate, definită ca produsul acestora.
Organizație = Primăria UAT Comuna - Persoanele care lucrează împreună pentru atingerea unor
obiective prestabilite.
Obiective = scopurile pe care și le stabile ște organiza ția. Obiectivele reprezintă rezultatele ce trebuie
obșinute la nivelul și la nivelul fiecărei componente structurale din cadrul acesteia (birou/compartiment) .
Probabilitatea de materializare a riscului = reprezintă o măsură a posibilită ții de apari ție a riscului,
determinată apreciativ sau prin cuantificare, atunci când natura riscului și informa țiile disponibile permit o astfel
de evaluare.
Proces = ansamblu de activități corelate sau interactive care transformă elemente de intrare în
elemente de ieșire.
Risc = o problemă (situație , eveniment etc.) care nu a apărut încă, dar care poate apare în viitor, caz
în care obținerea rezultatelor prealabil fixate este amenin țată sau potentă. În prima situa ție riscul reprezintă o
amenințare, iar în cea de-a doua, riscul reprezintă o opotunitate. Riscul reprezintă incertitudinea în ob ținerea
rezultatelor dorite și trebuie privit ca o combina ție între probabilitate și impact.
Risc inerent = expunerea la un anumit risc, înainte să fie luată vreo măsură de atenuare a lui.
Risc rezidual = expunerea cauzată de un anumit risc după ce au fost luate măsuri de atenuare a lui.
Măsurile de atenuare a riscurilor apar țin controlului intern. Din această cauză riscul rezidual este o măsură a
eficacității controlului intern.
Risc extern = riscul care rezultă din afara primăriei și nu poate fi controlat în totalitate de acesta.
Risc operațional = riscul legat de desfășurarea curentă a activită ții în cadrul primăriei.
Risc privind schimbarea = riscul aferent deciziei de a face lucruri noi care depă șesc capacitatea
actuală a primăriei.
Registru de riscuri = instrument de lucru care cuprinde, sub forma unui tabel, elemente necesare
gestionării eficiente a riscurilor.
Responsabil de risc = persoana din cadrul Primăriei desemnată să gestioneze riscurile existente,
corespunzator nivelului ierarhic ale acesteia, în scopul atingerii obiectivelor cărora le sunt asociate
respectivele riscuri.

7.2 Abrevieri
PS = Procedura de sistem
Ed. = Ediție
Rev. = Revizie
CI = Coordonator implementare
PC = Președintele comisiei
OMFP = Ordin al Ministerului Finanțelor Publice
Comp. = Compartiment
EGR = Echipa de gestionare a riscurilor
Comisie = Comisia de monitorizare, coordonare şi îndrumare metodologicã a dezvoltării sistemului
de control intern/managerial
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

8. Descrierea procedurii de sistem privind managementul riscurilor

8.1 Managementul riscurilor - generalită ți

Standardul 11 - Managementul riscului parte integranta din Ordinului ministrului finantelor publice nr.
946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern, cuprinzând standardele de management/control intern la
entitățile publice și pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial. - face parte din familia standardelor
metodologice și are ca scop crearea unui cadru unitar în abordarea problematicii riscului fără a limita
posibilitatea dezvoltării acesteia la nivelul primăriei. Este important însă, ca, dincolo de conformitatea cu acest
standard, primăria să poată să-și demonstreze capacitatea de a gestiona riscurile în anumite circumstan țe
specifice și într-o manieră care să susțină atingerea propriilor obiective.
Managementul riscului reprezintă un element al sistemului de control intern, cu ajutorul căruia sunt
descoperite riscurile semnificative din cadrul primăriei scopul final fiind menținerea acestor riscuri la un nivel
acceptabil.
Principalele obiective ale managementului riscului sunt:
- să mențină amenințările în limitele acceptabile;
- să ia decizii adecvate de exploatare a oportunită ților;
- să contribuie la îmbunătățirea globală a performan țelor.
Managementul riscului este un proces continuu și ciclic bazat pe activită ți de control și monitorizare
permanentă, ceea ce presupune:
- stabilirea obiectivelor primăriei corespunzator nivelelor ierarhice ale acesteia;
- identificarea riscurilor care pot afecta realizarea obiectivelor, respectarea regulilor și regulamentelor,
încrederea în informațiile financiare, protejarea bunurilor, prevenirea și descoperirea fraudelor;
- definirea categoriilor de riscuri (externe, opera ționale, privind schimbarea), precum și a riscului
inerent, riscului rezidual și apetitului pentru risc;
- evaluarea probabilității ca riscul să se materializeze și a mărimii impactului acestuia;
- monitorizarea și evaluarea riscurilor, precum și a gradului de adecvare a controalelor interne.
Gestionarea riscurilor se bazează pe analiza factorilor de risc care permite personalului de conducere
din cadrul primăriei să cunoască riscurile ce ar fi posibil să afecteze atingerea obiectivelor. În urma acestei
analize care trebuie realizată sistematic, o dată la 6 luni, cu privire la activită țile desfă șurate în cadrul
primăriei pentru atingerea obiectivelor, este necesar să se elaboreze planuri corespunzatoare de prevenire a
riscurilor cât și pentru limitarea posibilelor consecin țe ale acestora și să fie stabilite persoanele responsabile cu
aplicarea planurilor respective, precum și responsabili de risc care să gestioneze riscurile aferente acestor
obiective.
Riscul este un concept exprimat în termeni ai probabilită ții și impactului și însumat cu aprecierea
controlului intern dă valoarea riscului, cu incertitudini în cristalizare precum:natura aleatorie a evenimentelor,
cunoștinte incomplete, dezvoltarea insuficientă a controlului, lipsa de timp, etc..
Riscul reprezintă orice eveniment, ac țiune, situa ție sau comportament cu impact nefavorabil asupra
capacității primăriei de a realiza obiectivele.
Identificarea și analiza riscurilor este sarcina fiecărei structuri din cadrul primăriei astfel:
- identificarea pericolelor / riscurilor;
- existența activităților de control intern sau a procedurilor care previn riscurile;
- eliminarea sau minimizarea pericolelor / incertitudinilor / riscurilor;
- evaluarea structurii / evoluției controlului intern al entită ții auditate.
Principalele categorii de riscuri sunt:
a) Riscuri de organizare , cum ar fi: neformalizarea procedurilor, lipsa unor responsabilită ți precise,
insuficienta organizare a resurselor umane, documenta ția insuficientă sau neactualizată;
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

b) Riscuri operaționale, cum ar fi: neînregistrarea în eviden țele contabile, arhivare necorespunzătoare
a documentelor justificative, lipsa unui control asupra opera țiilor cu risc ridicat;
c) Riscuri financiare, cum ar fi: plăți nesecurizate, nedetectarea opera țiilor cu risc financiar;
d) Alte riscuri, spre exemplu cele generate de schimbările legislative, structurale, manageriale etc.
Măsurarea riscurilor are la bază următoarele criterii / factori de risc:
a) Aprecierea controlului intern, care evaluează func ționalitatea sistemului de control intern pe trei
nivele;
b) Probabilitatea de apariție a riscului
c) Nivelul impactului, apreiat prin gravitatea consecin țelor și durată.

8.2 Metoda de analiza a riscurilor

Primarul numește prin Dispoziție Echipa de gestionare a riscurilor (EGR) și anume persoana care va
întocmi și actualiza Registrul de riscuri, precum și responsabilii de risc care vor fi șefii nivelelor ierahice din
cadrul Primăriei , persoanele nominalizate luând la cuno știntă sub semnatură.
Fiecare șef ierahic (de comp./birou) identifică toate activitătile desfă șurate de personalul subordonat
Șeful fiecărui nivel ierahic analizează fi șele posturilor aferente personalului din subordine.
Șeful fiecărui nivel ierahic întocme ște în 2 exemplare o Listă cu activită țile desfă șurate de personalul
din subordine și riscurile asociate, cod PS 08/F1, conform modelului din Anexa 1.
Șefii de structuri împreună cu EGR vor ac ționa pentru identificarea și evaluarea riscurilor utilizând
prevederile prezentei proceduri astfel:
a.) se vor identifica toate activitățile și subactivită țile care stau la baza atingerii obiectivelor.
b.) pentru fiecare activitate/subactivitate se vor identifica riscurile, se vor analiza și defini corect
(negarea activității nu reprezintă identificarea riscului), se va completa Lista activită ților, cod PS 08/F1, Anexa
1 la prezenta procedură.
c.) se vor analiza cauzele sau circumstan țele care favorizează apari ția/repetarea riscului
d.) se evaluează expunerea la risc prin:
- aprecierea controlului intern (existen ța unor proceduri, regulamente, norme, instruc țiuni, etc și
gradul de aplicare a acestora)
- estimarea șanselor de apariție/repetare a riscului = PROBABILITATE pe o scară de la 1 la 3,
- estimarea impactului pe care îl are manifestarea riscului pe o scară de la 1 la 3
- estimarea expunerii la risc prin însumarea aprecierii controlului intern, probabilită ții și impactului.
e.) se vor formula opinii cu privire la măsurile care trebuiesc luate pentru a controla/diminua riscul
identificat.
Estimarea expunerii riscului se face pe baza calcului matematic, prin completarea "Evaluării riscului",
formular cod PS 08/F2, Anexa 2 la prezenta procedură.

Evaluarea riscului se calculează matematic folosind scara de evaluare:

Ponderea factorilor
Factori de risc Nivelul de apreciere al riscului (N i)
de risc
(F i)
(P i) N 1 N 2 N 3

Aprecierea Există elemente de

Există elemente de Nu există elemente de
controlului intern P1 – 50% control, sunt cunoscute,
control intern şi se aplică control
– F1 dar nu se aplică

Probabilitatea -
P2 – 30% RAR POSIBIL APROAPE SIGUR
F2
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

Impact – F3 P3 – 20% NESEMNIFICATIV MODERAT CRITIC

Pentru estimarea probabilității și impactului se vor folosi următoarele elemente:

Nivel probabilitate

Nivel impact (consecinte)

RAR - este foarte puțin probabil să se
întâmple pe o perioadă de 3-5 ani ; s-a
1 1
întâmplat de foarte puține ori până în
prezent.
POSIBIL - este probabil să se întâmple pe
2 o perioada medie de 1-3 ani; s-a 2 activităților și obiectivelor și/sau cu
întâmplat de câteva ori în ultimii 3 ani
APROAPE SIGUR - este foarte probabil
să se întâmple pe o perioadă scurtă de
3 3
timp (< 1 an); s-a întâmplat de multe ori în
ultimul an.
NESEMNIFICATIV - cu impact foarte
scăzut asupra activităților și îndeplinirii
obiectivelor și/sau cu impact financiar
foarte scăzut.
MODERAT - cu impact mediu asupra
impact financiar mediu.
CRITIC - cu impact semnificativ asupra
activităților și obiectivelor și/sau cu
impact financiar semnificativ.

Folosind scara de evaluare:

Riscuri redus 1,0 - 1,7 - precsurtat R
Riscuri medii 1,8 - 2,2 - prescurtat M
Riscuri Grave 2,3 - 3,0 - prescurtat G

Punctajul total al riscurilor operaţiei/activităţii respective se stabile ște în baza formulei de calcul:
unde:
n Pt = punctajul total;
Pt   N i  Pi N i = nivelul riscurilor pentru fiecare criteriu utilizat;
i 1
Pi = ponderea criteriilor de risc

pe baza calculului notifica valoarea riscului.

După stabilirea nivelului de risc, pentru riscurile identificate ca fiind medii sau grave se stabilesc
măsuri de diminuare a riscului. La data precizată (după implementarea măsurilor de diminuare) se
reevalueaza riscul, Anexa 2.
Anexa 2, Evaluarea riscului, cod PS 08/F2 întocmită în două exemplare și avizată de șeful structurii
se transmite la Responsabilul cu registrul de riscuri în vederea centralizării în Registrul de riscuri, formular cod
PS 08/F3, Anexa 3 la prezenta procedură.

8.3 Întocmirea și actualizarea registrului de riscuri

Persoana desemnată să întocmească și să actualizeze Registrul de riscuri constituie un dosar care va
cuprinde toate documentele primite, referitoare la întocmirea și actualizarea registrului de riscuri.
Persoana desemnată să întocmească și să actualizeze Registrul de riscuri deschide Registrul de
riscuri, Anexa 3, cod PS 08/F3, într-un singur exemplar și efectueaza înscrierile în acest registru în termen de
72 ore de la primirea exemplarului 1 al Anexei 2, pe baza datelor din aceste anexe.
Completarea și actualizarea Registrului de riscuri se va face numai de către persoana desemnată prin
Decizie ca responsabil cu Registrul de riscuri.
 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

La sfârșitul fiecarei pagini a Registrului de riscuri se va înscrie obligatoriu men țiunea „ ÎNTOCMIT” cu
precizarea gradului profesional sau func ției, dupa caz, a numelui și prenumelui, urmată de semnătura
persoanei care completează și actualizează Registrul de riscuri.
Persoana desemnată prin Dispoziție va colora după completare coloana 7 a Registrului de riscuri,
pentru fiecare poziție , cu următoarele culori corespunzător următoarelor intervale valorice, astfel :
a) culoarea verde pentru intervalul cuprins intre (1,0 - 1,7), reprezentând risc redus ;
b) culoarea galbenă pentru intervalul cuprins între (1,8 - 2,2) , reprezentând risc mediu ;
c) culoarea roție pentru intervalul cuprins între (2,3 - 3,0) , reprezentând risc grav.
Registrul de riscuri se complează în format electronic, de către Responsabilul cu registrul de riscuri.
Acesta are obligația de a trimite o copie a registrului Pre ședintelui Comisiei. Se vor trimite copii ori de câte ori
se aduc modificări în registrul de riscuri.

8.4 Implementarea și monitorizarea ac țiunilor/măsurilor de control

În această etapă se monitorizează implementarea măsurilor, se evaluează efectul măsurilor
implementate asupra riscurilor, se reconsideră măsurile luate în cazul în care acestea nu au diminuat riscul.
Pe baza formularelor Evaluarea riscurilor - în care sunt cuprinse măsurile de control/diminuare a
riscului, EGR din fiecare structură elaborează informări lunare/trimestriale cu privire la stadiul implementării
acțiunilor și măsurilor de control, pe care le prezintă responsabilului cu registrul de riscuri.
Pe baza infomărilor lunare/trimestriale, responsabilul cu registrul de riscuri întocme ște un raport cu
privire la stadiul de implementare a măsurilor de control pe care îl înaintează Comisie și primarului.
În cadrul ședințelor lunare/trimestriale ale Responsabilului cu registrul de riscuri împreună cu EGR, se
analizează stadiul implementării ac țiunilor și măsurile de control, stabilindu-se acolo unde este nevoie noi
măsuri/instrumente de control pentru diminuarea riscurilor, noi termene de implementare .
La sfârșitul ședinței, Responsabilul cu registrul de riscuri consemnează în Procesul verbal al ședin ței
hotărârile luate.
În baza datelor cuprinse în Procesul verbal, se completează rubricile din Registrul de riscuri cu referire
la riscul rezidual, se actualizează și se modifică Registrul de riscuri, care se supune acelora și aprobări ca și la
elaborarea inițială.

9. Responsabilită ți
9.1 Primarul
Numește prin decizie persoana care va întocmi și actualiza registrul de riscuri,
Avizează Tabelul cuprinzând obiectivele și riscurile asociate acestora,
Aprobă Planurile de acțiune pentru minimizarea riscurilor inerente.
Aprobă registrul de riscuri.

9.2 Șefii/coordonatorii de comp./activită ți

Analizează obiectivele specifice pe care le au de îndeplinit, în vederea identificării riscurilor inerente
corespunzătoare acestor obiective și stabilirii nivelului impactului, al probabilită ții și riscului inerent.
Verifică Planurile de acțiune pentru minimizarea riscurilor inerente în faza de propunere, iar după
aprobarea acestora monitorizează modul de punere în practică de către personalul din subordine.
Analizează impactul și probabilitatea după punerea în practică a planurilor de ac țiune pentru
minimizarea riscurilor inerente, în vederea determinării nivelului acestora și calculării nivelului de risc rezidual.
Respectă termenul de revizuire semestrială a riscurilor inerente identificate și acceptate în cadrul
primăriei.

9.3 Responsabilul de riscuri

 COMUNA Ediţia: 1
PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.:4
privind managementul riscurilor Revizia: -
Nr.de ex. : -
Pagina din 11
VATRA Cod: PS- 08 Exemplar nr. 1
MOLDOVI ȚEI

Stabilește criteriile de analiză a riscurilor,

Stabilește ponderea fiecărui criteriu al riscului,
Stabilește nivelul riscului pentru fiecare criteriu utilizat,
Stabilește punctajul total al criteriului utilizat,
Clasează riscurile pe baza punctajelor ob ținute,
Completează și actualizează Registrul de riscuri

10. Eviden țe și înregistrări

- note interne
- decizii
- lista activități
- evaluarea riscurilor
- registru de riscuri

11. Difuzare
Procedura este pusă la dispoziţia utilizatorilor de CI pe suport informatic şi pe suport hârtie.
Înregistrările generate de această activitate se păstrează/arhivează conform cerinţelor SCIM
implementat.

12. Anexe
Anexa 1 - Liste de activități, formular cod PS 08/F1
Anexa 2 - Evaluarea riscului,formular cod PS 08/F2
Anexa 3 - Registrul de riscuri,formular cod PS 08/F3