2.1. Referatul de necesitate În faza de inițializare (numită uneori și faza de definire) se desfășoară activitățile necesare pentru obținerea autorizația de începerea a proiectului din partea factorilor de decizie. Se elaborează referatul de necesitatea și propunerea de proiect. Managerul de proiect este selectat. Referatul de necesitate este întocmit de către viitorul utilizator al rezultatelor proiectului (inițiatorul proiectului). Prin acest document, inițiatorul prezintă problema apărută și fundamentează necesitatea și oportunitatea lansării proiectului. Există șase tipuri necesități care pot duce la inițializarea un proiect: de afacere de piață Cerințe ale clientului legale tehnologice sociale Înțelegerea acestor nevoie este importantă și ajută la identificarea exactă a scopului proiectului. Pentru a obține interesul organizației în dezvoltarea proiectului, inițiatorul trebuie să demonstreze sponsorilor și altor entități interesate faptul că proiectul este necesar. Se răspunde la întrebarea „De ce este nevoie de acest proiect? ” Pe lângă definirea necesităților, inițiatorul trebuie să demonstreze organizației că aceasta este capabilă să realizeze proiectul. Se răspunde la întrebarea „De ce putem realiza proiectul?”. În acest scop se realizează un studiu de fezabilitate. Proiectul este analizat din diferite perspective pentru a determina probabilitatea de succes a acestuia. Câteva dintre criteriile care pot fi luate in considerare in cadrul studiului de fezabilitate sunt: raportul costuri / beneficii; costurile proiectului în termeni de resurse necesare (umane, tehnologii, etc) modul în care proiectul este recepționat de către publicul țintă; costurile de întreținere, suport, personal; istoricul altor proiecte din același domeniu; riscuri existente; După realizare, documentul este trimis spre aprobare sponsorului proiectului. 2.2. Propunerea de proiect După primirea referatului de necesitate, persoana care trebuie să ia decizia demarării sau nu a proiectului (sponsorul proiectului) va numi un manager de proiect și o echipă de proiect. De asemenea, se va constitui un comitet de conducere al proiectului care va evalua propunerea de proiect și va decide demararea sau nu a proiectului. Comitetul de conducere al proiectului va putea aloca resurse suplimentare echipei de proiect în vederea finalizării propunerii de proiect. Sub conducerea managerului de proiect, echipa de proiect va analiza toate aspectele proiectului propus și va elabora propunerea de proiect, pe care o va înainta spre aprobare comitetului de conducere. Aceasta trebuie să înceapă cu un scurt rezumat ce va reflecta și prezenta nevoile pe care trebuie să le rezolve proiectul, modalitatea în care se vor satisface aceste nevoi și rezultatele așteptate în urma implementării proiectului. Propunerea de proiect trebuie să atingă următoarele aspecte: natura problemei, din punct de vedere funcțional și soluția tehnică pentru rezolvarea ei; Planul de implementare al proiectului - cuprinde estimarea timpului de desfășurare a proiectului, a bugetului și a resurselor (inclusiv umane, cu pregătire corespunzătoare) care vor fi utilizate; Entitățile implicate în proiect; Referate de specialitate - în funcție de aria de cuprindere și de valoarea proiectului, se vor realiza referate privind posibilitățile de finanțare, implicațiile juridice, dependențele de alte soluții existente, resursele disponibile, constrângeri tehnologice. Din aceste referate trebuie să rezulte clar aria de cuprindere a proiectului, dependențe, resursele umane, logistice și tehnice implicate. În momentul în care propunerea de proiect este aprobată proiectul a început în mod oficial. Un posibil șablon de realizare a propunerii de proiect este prezentat în (tabelul 1). 2.3. Matricea de alocare a responsabilităților Matricea de alocare a responsabilităților (eng. Responsibility Assignment Matrix - RAM) arată cine participă și în ce măsură la realizarea unei activități sau la luarea deciziilor în legătură cu aceasta. Pentru proiectele complexe poate fi necesară realizarea unei serii de matrice descendente, de la nivelul de ansamblu al proiectului până la niveluri inferioare de detaliu necesare. Elaborarea matricei responsabilităților trebuie să fie o activitate de grup la care să participe persoanele cheie implicate la diferite nivele ierarhice în proiect. Comunicarea deschisă, rezolvarea și prevenirea conflictelor, realizarea consensului cu privire la rolul fiecăruia în cadrul proiectului constituie doar câteva dintre efectele realizării într-o manieră participativă a matricei responsabilităților. Diferitele persoane (sau roluri) apar în matrice sub forma de titluri de coloane iar livrabilele specifice situației descrise mai sus sunt listate pe rânduri. Se folosesc căsuțele de intersecție pentru a descrie responsabilitatea fiecărei persoane pentru fiecare livrabil în parte. Se prezintă în (Tabelul 2.) un exemplu simplu de matrice, urmat de categoriile de responsabilități sugerate.
În tabelul prezentat, documentul de definire a proiectului este creat de managerul de
proiect, aprobat de către finanțatorul proiectului, directorul de proiect și comitetul de conducere și revizuit de către echipa de proiect. Cerințele de business sunt create de către echipa de proiect, revizuite de către managerul și directorul de proiect și aprobate de către finanțatorul proiectului și comitetul de conducere.