Consiliul pentru Standarde Ocupaionale i Atestare

Unitatea de Cercetare i Servicii Tehnice

STANDARD OCUPATIONAL

Ocupaia: Broker de ring

Domeniul: Activiti financiare, bancare i de asigurri, tranzacii de valori mobiliare

Bucureti 1997

Unitatea pilot: Bursa Romn de Mrfuri, Bucureti Coordonator proiect standard ocupaional: Cornelia Nstase Membrii echipei de redactare a standardului ocupaional: Laura Artemona Marcu ing. Lucian Andriescu, Bursa Romn de Mrfuri Refereni de specialitate: economist Sorin Palo, Bursa Universal Braov SA ing. Marius Macovei, SC Brsa Comal SA Standard aprobat COSA la data de 26-06-1997

Cod COSA: P - 22 copyright 1997 , COSA - U.C.S.T. Toate drepturile asupra acestui document sunt rezervate. Acesta nu poate fi reprodus parial sau integral, nu poate fi folosit sau citat n alte lucrri fara acordul COSA.

Broker de ring Descrierea ocupaiei Brokerul de ring este angajatul unei agentii bursiere si si desfsoar activitatea de baz n ringul bursei n calitate de reprezentant al unui client sau al agentiei bursiere pentru care lucreaz. n ringul bursei sustine ordinul de ring si, prin deciziile adoptate urmreste ndeplinirea n conditii optime a cerintelor celui pe care l reprezint. Ocupatia presupune desfsurarea unor activitti la agentia bursier si anume: prospectarea pietei, furnizarea informatiilor de specialitate ctre client, ntocmirea si administrarea documentelor de tip bursier. Ocupatia presupune o colaborare eficient cu clientul n vederea ncheierii precontractului de reprezentare si aducerii la ndeplinire a ordinului clientului. ndeplinirea tuturor atributiilor la nivelul cerintelor locului de munc presupune o permanent perfectionare profesional si nsusirea rapid a

Broker de ring n ringul bursei susine ordinul de ring i, prin deciz UNITILE DE COMPETEN

Domeniile de competen Activiti de brokeraj Administraie Contractare Date, informaii

Unitile de competen
Adoptarea deciziilor Susinerea ofertei ntocmirea rapoartelor ntocmirea i administrarea documentelor de tip bursier ncheierea precontractelor de reprezentare Administrarea informaiilor cu ajutorul tehnicii de calcul Culegerea i organizarea informaiilor Prospectarea pieei Perfecionarea profesional Planificarea activitii Comunicarea interpersonal Furnizarea informaiilor de specialitate

Dezvoltare profesional Planificare Relaii cu clientela

Adoptarea deciziilor

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identific variantele de interes CRITERII DE REALIZARE 1.1 Variantele sunt identificate n totalitate din analiza atent a situaiei din ring. 1.2. Identificarea variantelor se face cu promptitudine n timp util. 2.1 Consecinele sunt anticipate i analizate corect pentru fiecare variant posibil. 2.2 Consecinele sunt ierarhizate cu atenie n funcie de scopul urmrit. 2.3 Consecinele sunt evaluate cu responsabilitate innd cont de toi factorii de influen. 3.1 Varianta optim este identificat corect n concordan cu cerinele clientului. 3.2 Decizia este adoptat n timp util. 3.3. Decizia este adoptat cu responsabilitate n conformitate cu politica ageniei bursiere. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiei broker de ring. Decizia se refer la ndeplinirea / nendeplinirea ordinului clientului. Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri capacitatea de identificare a variantelor optime i de ndeplinire a ordinului clientului ntr-o situaie dat. Cunotine: etapele de desfurare a edinei de tranzacionare.

2. Evalueaz consecinele

3. Identific i adopt varianta optim

Susinerea ofertei

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Anun oferta CRITERII DE REALIZARE 1.1 Oferta este prezentat clar i concis. 1.2 Coninutul ofertei este anunat corect respectnd condiiile convenite cu clientul. 1.3 Anunarea ofertei se face respectnd ntocmai regulamentele bursiere. 1.4 Intervenia se face cu promptitudine respectnd etapele edinei de 2.1 Anunurile celorlali brokeri sunt urmrite i analizate cu discernmnt. 2.2 Anunurile de interes sunt identificate prompt i reinute corect. 2.3. Oferta proprie este comparat rapid cu celelalte oferte i integrat 3.1. Modificrile solicitate de client sunt preluate prompt i corect. 3.2 Condiiile din oferta proprie sunt adaptate la ofertele de interes n conformitate cu cerinele clientului. 3.3 Adaptarea condiiilor din ofert se face cu responsabilitate n sensul asigurrii eficienei maxime a tranzacionrii. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiei broker de ring. Condiiile convenite cu clientul: limite maxime / minime de evoluie a preului, cantiti (total / parial). Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri promptitudinea identificrii ofertelor de interes i a integrrii eficiente a ofertei proprii n condiii date. Cunotine: regulamentele bursiere metodologia de tranzacionare.

2. Analizeaz i coreleaz anunurile.

3. Adapteaz condiiile din ofert

ntocmirea rapoartelor

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Formuleaz concluzii i soluii CRITERII DE REALIZARE 1.1 Concluziile sunt formulate astfel nct s corespund obiectivelor propuse. 1.2 Concluziile formulate se bazeaz pe o analiz logic a rezultatelor. 1.3 Soluiile propuse se bazeaz pe argumente valide. 1.4 Recomandrile sunt fcute cu responsabilitate pentru a putea constitui baz de decizie sau aciune. 2.1 Raportul ntocmit este complet, informaiile necesare fiind furnizate n totalitate. 2.2 Coninutul raportului este relevant, fiind focalizat pe obiective i armonizat. 2.3 Informaiile furnizate n raport sunt exacte i susinute cu argumente valide. 2.4 Raportul este redactat ntr-un limbaj clar i concis utiliznd terminologia de specialitate. Gama de variabile Unitatea se aplica la ocupatiile Broker de ring, Agent de bursa, Consultant bursier si ef de ring. Rapoarte: rapoarte ctre clieni - Broker de ring, Agent de burs, Consultant bursier rapoarte catre seful ierarhic - Broker de ring, Agent de bursa, Consultant bursier si ef de ring. Ghid pentru evaluare La evaluare se urmrete corectitudinea ntocmirii unui raport ntr-o situaie dat. Cunotine necesare: - metodologia de ntocmire a rapoartelor.

2. ntocmete raportul

ntocmirea i administrarea documentelor de tip bursier

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. ntocmete documente specifice CRITERII DE REALIZARE 1.1 Documentele sunt ntocmite corect, n conformitate cu regulamentele bursiere. 1.2 Coninutul documentelor corespunde solicitrilor clientului. 1.3 Documentele sunt redactate clar i lizibil 1.4 Completarea documentelor se face respectnd termenele . 2.1. Documentele sunt administrate respectnd circuitul prevzut n regulamentele bursiere. 2.2. Documentele sunt depuse / retrase la termenele stabilite. 2.3. Circulaia corect a documentelor este urmrit cu responsabilitate. 2.4. Documentele sunt retrase n conformitate cu deciziile adoptate de client i respectnd regulamentele bursiere. 3.1. Documentele sunt arhivate cu atenie conform cerinelor din regulamentele bursiere. 3.2. Arhivarea documentelor se face nct s asigure accesarea n timp optim. Gama de variabile Unitatea se aplica la ocupaiile Broker de ring i Agent de burs. Tipuri de documente: ordine ctre Bursa de mrfuri - Broker de ring ordine ctre Agenia Bursier - Agent de Burs documente bancare privind modalitile de plat a garaniilor - Broker de ring Regulamente bursiere. - Regulament de Organizare i Funcionare a Bursei (R.O.B.) - Regulamentul Ageniei Bursiere Ghid pentru evaluare La evaluare se urmrete: - ntocmirea corect a documentelor specifice - nscrierea / retragerea documentelor la termen i respectnd regulamentele bursiere Cunotine necesare: Regulamente Bursiere modaliti de plat i documente bancare aferente ( Broker de ring )

2. Administreaz documente

3. Arhiveaz documentele

ncheierea precontractelor de reprezentare

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Elaboreaz precontractul CRITERII DE REALIZARE 1.1 Precontractul este elaborat cu atenie respectnd toate condiiile stabilite cu clientul. 1.2 Elaborarea precontractului se face respectnd ntocmai metodologia.

1.3 Redactarea precontractului se face clar i lizibil utiliznd terminologia de specialitate. 2. nregistreaz precontractul 2.1 Precontractul este nregistrat n conformitate cu metodologia. 2.2 nregistrarea precontractului se face la termenele stabilite.

Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor broker de ring i agent de burs. Precontractul de reprezentare se ncheie ntre client i agenia bursier - n cazul agentului de burs - i ntre client i burs - n cazul brokerului de ring. Regulamentele bursiere se refer la regulamentele de organizare i funcionare a bursei i a ageniei bursiere. Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri corectitudinea elaborrii i nregistrrii precontractului de reprezentare pentru un client. Cunotine: metodologia de ncheiere a precontractelor

Administrarea informaiilor cu ajutorul tehnicii de calcul

Descrierea unitii Unitatea se refer la utilizarea calculatorului pentru accesarea si ntretinerea bazelor de date proprii, utilizarea reelelor internaionale (REUTER, INTERNET) precum i pentru tehnoredactarea diferitelor documente specifice, necesare desfsurrii activittii n domeniul bursier. ELEMENTE DE COMPETEN 1.Introduce date n calculator CRITERII DE REALIZARE 1.1 Datele sunt introduse cu acuratee, respectnd tema. 1.2 Datele sunt introduse corect, n conformitate cu cerinele aplicaiei software. 1.3 Datele sunt organizate pe fiiere n conformitate cu tipul informaiei i cerinele temei. 2.1 Informaiile sun prelucrate cu atenie n conformitate cu cerinele temei. 2.2 Accesarea informaiilor se face corect, n funcie de scop. 2.3 Accesarea informaiilor se face n timp util. 2.4. Bazele de date sunt actualizate permanent n conformitate cu 3.1 Redactarea documentelor se face utiliznd procesorul de text adecvat lucrrii de realizat. 3.2 Documentele sunt redactate i tiprite n conformitate cu cerinele. 3.3 Documentele sunt redactate n timp util. 3.4 Documentele sunt redactate utiliznd informaii corecte. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor din domeniul bursier. Aplicaii software : programe gestiune baz de date, procesoare de text uzuale. Cerine de redactare : program, format (caractere i pagin). Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri modul de utilizare a tehnicii de calcul pentru accesarea i actualizarea informaiilor solicitate precum i tehnoredactarea unui text n formatul solicitat. Cunotine: operarea pe calculator (inclusiv reele de calculatoare) procesoare de text uzuale operare baze de date

2. Prelucreaz, arhiveaz i utilizeaz informaii

3. Redacteaz i tiprete documente

Culegerea i organizarea informaiilor

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Analizeaz obiectivele CRITERII DE REALIZARE 1.1. Obiectivele sunt analizate i interpretate corect. 1.2. Datele necesare sunt stabilite conform obiectivului de realizat. 2.1. Sursele sunt identificate n conformitate cu obiectivul. 2.2 Sursele sunt identificate n funcie de posibilitile existente. 2.3 Sursele sunt identificate n totalitate. 3.1. Informaiile sunt analizate corect. 3.2. Informaiile sunt selectate i interpretate cu discernmnt. 3.3 Informaiile sunt analizate n funcie de obiective. 4.1 Informaiile sunt organizate n funcie de cerinele locului de munc. 4.2 Informaiile sunt organizate i arhivate n timp optim. 4.3 Informaiile sunt arhivate pentru a permite accesarea rapid. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor din domeniul bursier. Informaiile se refer la cele specifice domeniului bursier. Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri identificarea atent a tuturor surselor de informare necesare, selectarea i organizarea corect a datelor pentru un anumit obiectiv. Cunotine: surse de informare criterii de selecie, verificare i organizare a informaiilor

2. Identific sursele de informare

3. Analizeaz informaiile

4. Organizeaz i arhiveaz

Prospectarea pieei

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identific piaa bursier CRITERII DE REALIZARE 1.1.Piaa este identificat n conformitate cu aria de interes. 1.2 Segmentul de pia este identificat corect n conformitate cu obiectivul de moment. 1.3 Identificarea pieei din aria de interes se face n timp util. 1.4. Informaiile sunt selectate cu discernmnt n funcie de obiectiv. 2.1 Elementele de interes sunt identificate n totalitate i reinute n conformitate cu obiectivele urmrite. 2.2 Analizarea pieei se face lund n considerare toate sursele autorizate din domeniul de interes. 2.3 Datele sunt comparate i interpretate corect. 3.Identific potenialul de dezvoltare n 3.1 Tendinele de evoluie n timp a pieei sunt identificate corect pe baza timp tuturor factorilor de influen. 3.2 Potenialul de dezvoltare este estimat cu obiectivitate pe baza prelucrrii corecte a datelor. 3.3 Perspectiva evoluiei n timp a pieei este identificat cu responsabilitate pe baza interpretrii corecte a informaiilor. Gama de variabile Unitatea se aplica ocupatiilor : Consultant bursier, Broker de ring si ef de ring. Elemente de interes: tipuri de mrfuri bursiere, cotaii, stocuri existente. Factori de influen: prognoze meteorologice, perioade de revizii tehnice, greve, fuziuni / preluri de firme i corporaii. Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri capacitatea de a identifica, selecta i estima cu obiectivitate potenialul de dezvoltare n timp a pieei unui anumit tip de produs bursier. Cunotine: tipuri de produse bursiere cunotine de marketing

2. Analizeaz situaia curent a pieei

Perfecionarea profesional

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identific nevoile de instruire CRITERII DE REALIZARE 1.1 Nivelul propriu de pregtire profesional este evaluat corect. 1.2 Necesarul de instruire este identificat corect n conformitate cu cerinele din domeniu. 1.3 Nevoile de instruire sunt identificate corect n corelare cu tendinele pe plan internaional. 2.1. Metoda de pregtire este aleas cu atenie n sensul asigurrii eficienei pregtirii i n corelare cu posibilitile existente. 2.2. Instruirea este eficient asigurnd nsuirea n timp util a cunotinelor necesare. 2.3 Instruirea este complet astfel nct s se asigure nivelul de pregtire profesional cerut la locul de munc. 2.4 Pregtirea profesional se face cu responsabilitate asigurndu-se evaluarea pe baza standardelor. Gama de variabile Unitatea se aplic tuturor ocupaiilor din domeniul bursier. Metoda de instruire : cursuri de pregtire, simpozioane, autoperfecionare Cerine de pregtire se refer la cerinele locului de munc, cerinele standardului ocupaional Ghid pentru evaluare La evaluare se vor analiza rezultatele obinute la cursurile de instruire la care a participat precum i rezultatele de la atestrile periodice efectuate la locul de munc. Pentru evaluarea eficienei instruirii, aceast unitate se evalueaz mpreun cu unitile de competen specifice fiecrei ocupaii. Cunotine: regulamentele bursiere cunotine de specialitate specifice ocupaiei

2. Particip la pregtire / instruire

Planificarea activitii

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identific obiectivele CRITERII DE REALIZARE 1.1 Sarcinile sunt analizate cu atenie pentru evaluarea corect a posibilitilor de realizare la termen. 1.2. Etapele de realizare sunt identificate corect n funcie de complexitatea lucrrilor. 2.1 Programul este stabilit corect pe etape de desfurare a activitii. 2.2. Programul este ntocmit cu atenie astfel nct s in cont de eventualele situaii neprevzute. 2.3. Programul este ntocmit cu responsabilitate astfel nct s asigure respectarea termenelor. 2.4. Planificarea ine cont de solicitrile clientului, dac este cazul. 3.1 Programul este verificat cu atenie astfel nct s asigure ncadrarea n termenele propuse. 3.2 Programul este revizuit pe etape, innd cont de situaia aprut pe parcurs. 3.3 Termenele revizuite sunt corelate permanent pentru toate etapele de realizare. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor din domeniul bursier Corelarea planificrii activitii cu cerinele clientului se refer la ocupaiile : Agent de burs, Consultant bursier, Broker de ring. Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri capacitatea de planificare a activitii i a timpului n vederea realizrii la termen a obiectivelor stabilite. Cunotine: etapele de realizare a fiecrei activiti termenele aferente fiecrei activiti

2. ntocmete programul de derulare

3. Verific i revizuiete programul

Comunicarea interpersonal

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1.Comunic informaii CRITERII DE REALIZARE 1.1 Comunicarea se face utiliznd metoda i limbajul adecvate situaiei. 1.2 Comunicarea se face utiliznd mijloacele de comunicare cerute. 1.3 Informaiile sunt selectate cu discernmnt i transmise cu acuratee.

1.4 Exprimarea este clar i concis pe un ton politicos. 1.5 Comunicarea este complet i eficient, innd cont de context i de receptor. 2.Particip la discuii 2.1 Participarea la discuii este constructiv, n sensul atingerii obiectivelor n timp optim. 2.2 Ideile i soluiile propuse sunt susinute politicos cu argumente pertinente. 2.3 Participarea la discuii se face respectnd punctul de vedere al interlocutorului. 3.1 Discuiile sunt orientate cu politee n sensul focalizrii pe subiectul de interes. 3.2 Discuiile sunt stimulate prin adresarea unor ntrebri scurte i concise, legate de subiectul discuiei. 3.3. Discuiile sunt conduse cu abilitate pentru a se atinge eficiena scontat , n timp minim. Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor din domeniul bursier. Metode de comunicare : verbal sau nonverbal Mijloace de comunicare : telefon , fax, e-mail Mijloace de comunicare cerute se refer la cele adecvate situaiei sau convenite cu clientul (valabil pentru Broker de ring , Consultant bursier, Agent de burs) Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri capacitatea de a comunica eficient ntr-o situaie dat i de a iniia o discuie cu un potenial client pe probleme bursiere specifice ocupaiei. Cunotine: - metode i mijloace de comunicare - terminologia de specialitate pentru domeniul bursier

3.Iniiaz discuii

Furnizarea informaiilor de specialitate

Descrierea unitii ELEMENTE DE COMPETEN 1. Identific solicitrile clienilor CRITERII DE REALIZARE 1.1 Solicitrile clienilor sunt identificate corect, eventualele neclariti fiind rezolvate prin ntrebri politicoase i pertinente. 1.2 Solicitrile clienilor sunt identificate cu promptitudine. 2.1 Solicitrile sunt analizate cu atenie pentru conformitate cu regulamentele bursiere. 2.2 Documentele prezentate de client sunt studiate cu atenie i responsabilitate pentru a stabili posibilitile de satisfacere a solicitrilor acestuia. 3.1. Informaiile furnizate sunt corecte i n msur s clarifice solicitrile clientului. 3.2. Informaiile furnizate sunt complete, astfel nct s satisfac cerinele clientului. 3.3. Informaiile sunt furnizate cu promptitudine i responsabilitate n conformitate cu cerinele regulamentelor bursiere 3.4 Informaiile sunt exprimate clar i politicos 3.5 Informaiile sunt furnizate utiliznd corect terminologia de Gama de variabile Unitatea se aplic ocupaiilor Agent de burs i Broker de ring. Informaiile se refer la: modul de tranzacionare la burs, condiii, costuri, tipuri de produse bursiere, tipuri de precontracte / contracte etc. Regulamentele bursiere: - Regulamentul de Organizare i Funcionare a Bursei - Regulamentul Ageniei Bursiere Ghid pentru evaluare La evaluare se va urmri modul de furnizare a informaiilor de specialitate n conformitate cu solicitrile unui client. Cunotine : serviciile oferite de burs / agenie

2. Analizeaz solicitrile

3. Furnizeaz informaii de specialitate