COMBATEREA INFRACIONALITII TRANSFRONTALIERE

Prof. univ. dr. VASILE PVLEANU Universitatea tefan cel Mare Suceava

1. Consideraii generale Procesul de globalizare a cuprins cele mai variate sfere economice, sociale i multiculturale, avnd implicaii tot mai mari n domeniul criminalitii. Proliferarea fenomenului infracional a depit, demult, graniele naionale i asistm, n prezent, la o internaionalizare a acestui flagel. n aceste condiii, legislaiile statelor, nu mai pot contribui n mod eficient la combaterea acestui fenomen nociv pentru societate i omenire, fiind necesare msuri adecvate i pe plan internaional. Crima organizat i terorismul constituie una din provocrile majore cu care sunt confruntate statele i democraia. Unii autori1 i-au pus ntrebarea dac statele sunt capabile sau nu de a lupta contra crimei organizate. Este evident c n epoca mondializrii criminalitatea organizat nu se combate numai n interiorul frontierelor, ntruct esena sa este de a fi transnaional. Dac infractorii sunt ntr-o continu micare svrind fapte penale n mai multe state, atunci trebuie internaionalizat lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, aceasta constituind o strategie elementar a politicii penale. Atentatele de la New York i Washington din 11 septembrie 2001, au bulversat datele n materia luptei mpotriva criminalitii. Dac mpotriva acestor evenimente majoritatea statelor aveau tendina de a considera c activitile grupurilor criminale organizate erau independente de gruprile teroriste prin rezoluia 55/25 a Adunrii Generale a Naiunilor Unite s-a adoptat Convenia mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate, la 15.XI.20002 care a evideniat legtura de principiu dintre criminalitatea organizat i terorism. Astzi lupta mpotriva terorismului presupune abordarea crimei organizate sub toate formele sale. Modalitile crimei organizate, corupia, splarea banilor sunt utile pentru teroriti. Sub acest aspect Consiliul de Securitate al O.N.U. a afirmat ct se poate de clar legturile ntre criminalitatea organizat i terorism. Distincia dintre terorism i crima organizat este simpl: prima nu urmrete un scop lucrativ, iar raiunea de a fi a celeilalte este de a face bani. Dar aceast clasificare elementar nu rezist mult timp unei analize. n realitate, unele reele teroriste au nevoie de bani pentru finanarea activitii lor, iar crima organizat are legturi privilegiate cu acestea. Este sigur c declaraiile cotidiene sunt fcute pentru a exprima voina conductorilor politici, economici i sociali de a lupta de fiecare dat mpotriva terorismului, crimei organizate i corupiei. Totui rezultatele nu sunt cele ateptate. O alt problem major care se pune statelor ca i societilor este de a gsi soluii pentru a pune n loc strategii de lupt mpotriva criminalitii transnaionale organizate, respectiv cum se conciliaz valorile universale ale statului de drept i dispoziiile restrictive de libertate care sunt necesare luptei contra acestui flagel. n sfrit, trebuie avut n vedere amploarea

1 2

Jean-Paul LABORDE, tat de droit et crime organis, Dalloz, Paris, 2005, p.VII. Ratificat de Romnia prin Legea nr.565 din 16.X.2002, M.Of. nr.213 din 8.XI.2002.

fenomenului i periculozitatea grupurilor criminale organizate i necesitatea de a pune n loc dispoziii speciale restrictive de liberti publice. Este vorba de una dintre dificultile majore ntlnite n lupta contra criminalitii transnaionale pentru care se cere un echilibru necesar ntre imperativele acestei lupte i respectarea drepturilor omului. n plus, crima organizat trebuie considerat ca fiind o conduit ntlnit la organizaiile infracionale, structurate minuios i adesea profesional, a cror membri sau ageni pot corespunde sau nu facil tipului sau modelului criminalului tradiional. Totui trebuie realizat un echilibru ntre protejarea drepturilor omului i imperativele legate de lupta mpotriva crimei organizate i indirect la protecia victimelor practicilor mafiote i stabilitatea societii noastre democratice. Grupurile criminale organizate sunt din ce n ce mai periculoase i adesea profit de slbiciunile societii. Printre elementele de care in cont grupurile criminale figureaz pe primul plan cadrul juridic al statelor i mai ales dispoziiile penale i financiare care le permit sau nu dezvoltarea activitii lor. Astfel, grupurile criminale nu ezit deplasarea n zone juridice n care legislaia este mai permisiv pentru desfurarea activitilor lor i mai puin represiv pentru infraciunile care pot fi constatate i urmrite. Cu siguran, legislaiile penale i financiare nu constituie dect o parte din mijloacele de aciune care permit contracararea activitii grupurilor criminale organizate, ns nu cea de baz. Fr ncriminrile necesare, fr reglementrile financiare indispensabile luptei mpotriva splrii de bani, nu este posibil demararea unei strategii de lupt contra crimei organizate i nu se pot proteja drepturile omului. Astfel, dei adesea se vorbete de aciuni ale poliiei, activitatea serviciilor de informaii sau justiie, nimic nu este realizabil fr legi clare i utile, eficace i respectarea drepturilor fiecruia pe baza unui control judiciar solid al dispoziiilor derogatorii de la dreptul comun. Lupta mpotriva infracionalitii transfrontaliere se poate desfura pe plan internaional, regional i internaional.

2. Reglementri de drept internaional Strategia luptei mpotriva criminalitii la nivelul statelor poate fi realizat prin reglementarea unor dispoziii legale care s constituie un drept penal internaional modern, a crui izvoare constau n convenii, protocoale, cutume internaionale i principii generale de drept internaional. Se spune c, n ultimii ani, dreptul penal internaional a explodat, fiind adoptate la nivelul Naiunilor Unite ntr-un termen mai mic de ase ani, apte noi documente privind sancionarea faptelor de terorism, crim organizat i corupie.3 Dar simpla adoptare a unor documente internaionale n domeniile menionate nu este suficient pentru a contribui la diminuarea criminalitii organizate transnaionale i a terorismului, fiind necesare anumite metode pentru punerea n aplicare a instrumentelor internaionale. - O metod clasic este de a lsa statelor aplicarea conveniilor i protocoalelor; - Exist apoi o metod excepional n ipoteza n care Consiliul de Securitate n virtutea capitolului 7 din Carta Naiunilor Unite, pune n aplicare aceste decizii, dispunnd msuri de constrngere excepionale. Este cazul tuturor deciziilor Consiliului de Securitate care stabilete misiuni de meninere a pcii. Pentru prima dat n istoria Naiunilor Unite, Consiliul de Securitate a adoptat rezoluia (1373) pentru a face fa periculoaselor fapte de terorism, cernd statelor s pun n aplicare mai multe instrumente contra terorismului; - O nou metod, modern, a fost utilizat pentru prima dat n materie penal pentru a elabora Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale i a protocoalelor sale.

J. P .LABORDE, Op. cit., p.XV.

n lupta mpotriva criminalitii transnaionale organizate un rol important revine organizaiilor regionale i subregionale. Sub acest aspect, unii autori4 au susinut c o internaionalizare a luptei contra crimei, dac este organizat la scar mondial, este mai puin eficace. La scar regional, aceast lupt are totui anse de a fi mai eficient. Totui, nimic nu va mai fi posibil fr incorporarea n legislaiile naionale a dispoziiilor diferitelor convenii sau planuri de aciune elaborate la nivel internaional. n aceast privin, conveniile internaionale n materie penal pot fi considerate ca fiind direct incorporate n ordinea juridic intern. Potrivit art. 11 alin. 2 din Constituia Romniei, tratatele ratificate de parlament, potrivit legii, fac parte din dreptul intern. n materie penal, de altfel, simpla ncriminare a unei fapte nu are nici o importan dac nu este prevzut i sanciunea ce se poate aplica. Din acest motiv, oricrei infraciuni trebuie s-i corespund o pedeaps i pentru aceasta ncorporarea n legea naional sau n Codul penal al unui stat este o necesitate. Spre exemplu, n noul Cod penal, au fost reglementate n titlul IV, crime i delicte de terorism ( art. 295 299). De asemenea, se poate pune problema incorporrii dispoziiilor privind procedura penal, spre exemplu, cele privind protecia martorului sau a victimelor. Pot fi stabilite reguli specifice, privind tehnicile speciale de investigaie i n mod deosebit recurgerea la livrri supravegheate, anchete comune la care s participe servicii din mai multe state, transferul de proceduri penale, stabilirea de antecedene penale i mai ales utilizarea cooperrii ntre serviciile investite cu aplicarea legii. Dar, problema luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului nu poate fi reglementat numai la nivel naional sau la nivel regional, ci i la nivel internaional. Atunci cnd organizaiile criminale au ramificaii n lumea ntreag trebuie unite eforturile tuturor statelor pentru a se reui o diminuare a flagelului criminalitii. Se impune deci sensibilizarea profesionitilor, a cetenilor i politicienilor, inclusiv surmontarea dificultilor constituionale, juridice i profesionale atunci cnd se acioneaz n domeniul luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului. Dar, lupta mpotriva crimei organizate presupune o viziune a politicii penale la nivel planetar. Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului de stupefiante i de substane psihotrope care a fost adoptat la 20 decembrie 1988 a constituit un prim instrument juridic la nivel mondial privind criminalitatea transfrontalier organizat. Evoluia acestei criminaliti a dus la diversificarea activitii grupurilor crimei organizate ceea ce a impus adoptarea unui nou instrument i anume Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate la 15.XI.2000. 2.1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate Chiar din primul articol rezult c obiectul conveniei este promovarea cooperrii i combaterii mai eficace a criminalitii transnaionale organizate. Convenia are n vedere toate aspectele luptei mpotriva crimei organizate, nglobnd dispoziiile privind ncriminri i pedepse, cooperarea internaional i mijloace de investigare modern, interceptarea convorbirilor telefonice .a. Ea prevede obligaii diferite innd cont de sistemele juridice existente i conine dispoziii absolut obligatorii, obligatorii i de recomandare. - Din prima categorie face parte art.15, care prevede c fiecare stat-parte adopt msurile necesare pentru stabilirea competenei fa de infraciunile prevzute n art.5, 6, 8, i 23 din convenie dac infraciunea este comis pe teritoriul su. - Din a doua categorie face parte art.10, care dispune c fiecare stat adopt msurile necesare potrivit principiilor sale juridice pentru stabilirea rspunderii persoanelor juridice.

J. PRADEL, G. CORSTENS, Droit pnal europen, Dalloz 2002, p.5.

- Ultima categorie se regsete n art.21, potrivit creia statele pri examineaz posibilitatea de a transfera procedurile relative la urmrirea unei infraciuni vizate prin convenie. Convenia este un instrument n aplicarea de statele pri i nu prin organe supranaionale, sens n care art.4 prevede c statele pri i ndeplinesc obligaiile ntr-o manier compatibil cu principiile egalitii suverane i al integritii teritoriale a statelor i al neamestecului n treburile interne ale altor state. Mijloacele de lupt prevzute sunt pe msura complexitii activitii criminale care trebuie combtute. Sunt prevzute nu numai ncriminri i msuri de cooperare internaional, ci i dispoziii privind prevenirea, formarea profesional i protecia martorilor i a victimelor. Convenia conine dispoziii variate i anume: - Dispoziii care explic unii termeni cum ar fi definirea grupului criminal organizat, transnaionaionalitate sau bunuri supuse confiscrii. ncriminarea faptelor pe care statele pri la convenie trebuie s le adopte: participarea la un grup criminal organizat; splarea banilor; corupia; mpiedicarea bunei funcionri a justiiei. - Un regim complet de cooperare internaional incluznd reguli precise pentru extrdare, transferul persoanelor condamnate, asistena judiciar, anchete comune, tehnici speciale de anchet, cooperarea ntre serviciile de schimb de informaii asupra naturii criminalitii organizate i stabilirea antecedentelor penale. - Msuri preventive ca i msuri consacrate formrii profesionale a nvinuiilor anchetai i a proteciei victimelor. Dac statele accept punerea n aplicare a conveniei, aceasta este condiionat de aplicarea n exclusivitate n domeniul luptei contra criminalitii transfrontaliere organizate. Articolul 3 prevede trei condiii cumulative i anume: - Prima condiie stabilete c dispoziiile se aplic n cazul anchetelor i urmririlor privind: participarea la un grup criminal organizat, splarea produsului infraciunii, corupia i mpiedicarea bunei funcionri a justiiei. infraciuni grave, respectiv cele sancionate cu o pedeaps privativ de libertate al crui maxim nu trebuie s fie mai mic de 4 ani. n cursul negocierilor privind elaborarea au avut loc dezbateri importante privind infraciunile care trebuie incluse n cadrul conveniei, fiind exprimate mai multe opinii: Una avea n vedere stabilirea unei liste a infraciunilor, soluie ce a fost abandonat ntruct nu puteau fi incluse toate infraciunile care aveau relevan sub aspectul crimei organizate. Alta, nsuit de negociatori, se refer la definirea infraciunilor grave n raport cu anii de nchisoare prevzui de lege. S-a demonstrat c majoritatea legislaiilor consider infraciuni grave orice act criminal pedepsit cu mai mult de 4 ani nchisoare, opiune care a fost luat n considerare. Dei aceast opinie este supl, ea ar putea ridica proleme legate de dubla ncriminare, ntruct aceste infraciuni au un singur punct comun, nu definirea infraciunii, ci cuantumul pedepsei prevzute. A doua condiie are n vedere ca infraciunea s fie de natur transnaional. Fr acest element convenia nu s-ar putea aplica, cel puin n privina dispoziiilor referitoare la cooperarea n materie penal. Se vorbete adesea de crime transnaionale sau internaionale fr a se ti exact ce sunt acestea i la ce se refer autorii.

n cadrul Conveniei de la Palermo, s-a insistat pentru stabilirea elementelor transnaionalitii ale criminalitii organizate, definirea grupului criminal organizat i a transnaionalitii pentru comunitile internaionale de a nelege criminalitatea organizat . Aadar, crima organizat fiind definit din punct de vedere juridic a devenit susceptibil de a fi urmrit i condamnat. n mod fizic se pune ntrebarea ce se nelege prin infraciunea transfrontalier, respectiv transnaional. Este o infraciune comis n mai multe state cum ar fi un trafic de persoane, care debuteaz n Romnia i se desfoar n Serbia, Italia, Frana, Spania. Este o infraciune comis ntr-un stat, ce implic un grup criminal organizat care desfoar activiti criminale n alte state. Este o infraciune svrit ntr-un stat, dar care are efecte n mai multe state. - A treia condiie are n vedere un grup infracional organizat. Pentru a se putea aplica convenia se cere condiia s fie implicat un grup infracional organizat n svrirea infraciunii. Potrivit art. 2 lit. a, din Convenie, expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei sau mai multe persoane, conduse de o anumit persoan i care acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave sau infraciuni prevzute n prezenta convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material. Expresia pentru a obine direct sau indirect un avantaj financiar sau material permite a se face distincie ntre grupurile teroriste i grupurile infracionale organizate. Grupul terorist are ca scop distrugerea unui stat sau de a impune voina sa unui stat sau unei organizaii internaionale. Dimpotriv, scopul unui grup infracional organizat este de a obine bani sau beneficii de orice natur. Totui, dac un grup terorist folosete tehnicile grupului infracional organizat i obine bani i beneficii enorme, infraciunile pe care le comite n aceste condiii satisfac cerinele conveniei. Astfel, judectorii i procurorii pot folosi aceast convenie mpotriva grupurilor teroriste i dac acestea formeaz activitatea lor prin tehnicile crimei organizate. De altfel, rezoluia care a permis Adunrii Generale a O.N.U. adoptarea Conveniei a evideniat legturile strnse ntre terorism i criminalitatea organizat. O regul care guverneaz eficacitatea tratatelor de drept penal internaional este aceea c infraciunile vizate prin tratat trebuie s fie recunoscute ca infraciuni de toate statele pri i dac este posibil, s fie pedepsite la nivel comparabil. Convenia are misiunea de a realiza coerena legislaiilor statelor pri, care sunt obligate s rein aceleai elemente constitutive pentru infraciunile considerate ca fiind de nivelul criminalitii transnaionale organizate. Aceste infraciuni sunt: - participarea la un grup infracional organizat (art.5) - splarea produsului infraciuni (art.6) - corupia (art.8) - mpiedicarea bunei funcionri a justiiei (art.23). Aceste patru infraciuni stabilite de convenie trebuie s fie incorporate n dreptul intern al statelor pri. Numai caracterul lor transnaional i implicarea unui grup infracional organizat vor face aplicabile dispoziiile relative la cooperarea internaional n materie penal. Dar elementul transnaional i implicarea unui grup infracional organizat nu trebuie considerate ca elemente constitutive ale acestor infraciuni n vederea ncriminrii.

2.2. Rspunderea penal Dac la nivel internaional nu exist dificulti pentru admiterea rspunderii persoanelor fizice, nu aceleai lucru este pentru rspunderea persoanelor juridice. Or, societile civile sau comerciale, grupurile de interese economice sau asociaiile cu scop nelucrativ servesc adesea de faad crimei organizate. Articolul 10 instituie pentru state obligaia de a include rspunderea persoanelor juridice n legislaiile lor. Convenia precizeaz c rspunderea persoanelor juridice are n vedere toate infraciunile stabilite de convenie. Apoi, statele au opiunea de a stabili rspunderea persoanelor fizice pe plan penal, civil sau administrativ.5 Convenia prevede c rspunderea persoanelor juridice poate fi cumulat cu cea a persoanelor fizice care au svrit infraciunea.

3. Reglementri de drept penal european Ideea regionalizrii dreptului penal internaional a fost susinut la Colocviul asociaiei internaionale de drept penal internaional inut n luna septembrie 1992 la Helsinki. Cu acest prilej s-a admis c termenul de regionalizare are n vedere dezvoltarea modalitilor de colaborare internaional ntre cel puin trei state independente aparinnd unei entiti geografice bine precizate. Una dintre aceste modaliti se refer la crearea unui drept penal european care n viziunea unor autori6 este constituit dintr-un ansamblu de norme penale (substaniale, procedurale, penitenciare) comune unor state din Europa, folosite n lupta mpotriva criminalitii i mai ales mpotriva crimei transnaionale. Pornind de la aceast definiie, unii autori7 s-au ntrebat dac un drept penal european corespunde unei necesiti, invocndu-se mai multe obstacole. - Un prim obstacol l constituie ideea de suveranitate i pe acest plan se invoc c nfptuirea justiiei penale este un atribut al suveranitii i deci nu se poate realiza dect n cadrul naional. - Al doilea obstacol provine din particularitile naionale ale dreptului penal i mai ales ale procedurii penale. n Europa exist dou sisteme, unul al dreptului penal continental, nscut din dreptul roman i altul denumit common law, reprezentat n Anglia, ns s-au ntreprins msuri pentru aproprierea lor. Astfel, n Anglia s-a adoptat n 1986 un fel de minister public, iar legiuitorii din Europa continental au introdus probaiunea.8 Dei distincia ntre sistemul procedural continental (inchizitorial) i cel englez (acuzatorial) tinde a se estompa, ntr-o anumit msur, este totui puin probabil c un drept unic se va aplica n toat Europa. Diferenele juridice, sociologice i culturale se opun i se vor opune nc mult vreme. Cu toate acestea, cele dou obstacole nu pot fi determinante ntruct n dreptul penal general unele instituii cum ar fi cauzele de nepedepsire pot fi unificate, situaie ce se poate ntmpla i n dreptul penal special. Sub ultimul aspect, se are n vedere incriminarea fraudei comunitare, msur indispensabil proteciei intereselor financiare ale comunitilor. Unele legislaii interne au incriminat deja frauda comunitar, cum este Germania, Italia i Romnia, care prin Legea nr. 161/2003 a introdus n Legea nr. 78/2000 Seciunea 41 privind infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene.

5 6

J. PRADEL, Droit pnal compar, Dalloz, 2002, p.239. Ibidem, p.3. 7 A. TSITSOURA, Este necesar un drept penal European, Pouvoirs, nr. 55, 1990, p. 133. 8 J. PRADEL, Droit pnal compar, Dalloz, 1995.

Altele ns nu, fiind vorba de Frana i Olanda unde urmrirea nu este posibil dect pe baza ncriminrilor de drept comun privind escrocheria, falsul, nelciunea, contrabanda, care fac adesea ca pentru unele tranzacii s nu fie antrenat rspunderea penal. Din acest motiv s-a pus problema incriminrii fraudei comunitare. n aceast privin, la solicitarea Parlamentului i a Comisiei, experi din statele membre ale Uniunii Europene au elaborat un proiect de norme privind protecia intereselor financiare ale Comunitii.9 Este vorba de Corpus Juris10, care cuprinde 35 de articole, grupate n dou pri, una consacrat dreptului penal i alta procedurii penale. n primele opt articole se propune incriminarea unor fapte privind fraudarea bugetului comunitar i de corupie, abuzul n serviciu, deturnarea de fonduri, splarea banilor i asocierea n vederea svririi de infraciuni. Partea a doua este consacrat, n mare parte, Ministerului Public European, instituie care ulterior s-a propus a deveni Procurorul european, fiind introdus n Constituia european11. n art. III 274 din aceast constituie se stabilete o nou structur a Oficiului Procurorului European din cadrul Eurojust. n aceast concepie Procurorul european va avea competena de a cerceta, urmri i trimite n judecat persoane vinovate de comiterea unor infraciuni care afecteaz interesele financiare ale mai multor state membre ale Uniunii. nfiinarea Oficiului Procurorului European, stabilirea competenei i a regulilor de funcionare se vor realiza prin lege, adoptat de Consiliu cu avizul conform al Parlamentului European. S-ar putea concepe ca regulile uniforme s fie integrate n drepturile naionale i aplicate de judectorii statelor. Adevrul este c apariia unui drept penal european, limitat la armonizare corespunde unei necesiti imperioase, care decurge dintr-un fapt banal ns cert i capital: creterea i internaionalizarea criminalitii. n ultima perioad criminalitatea a devenit din ce n ce mai periculoas i se vorbete din ce n ce mai mult de criminalitate organizat, n domenii cum sunt: traficul de droguri, terorism, mafie, traficul de opere de art sau de maini de lux, fr a uita corupia funcionarilor Crima devenind internaional, trebuia ca i dreptul penal s devin la fel. n aceast privina se reine preocuparea Naiunilor Unite, care au organizat Congresul asupra prevenirii crimei i tratamentul delincvenilor. Totui internaionalizarea luptei contra crimei, dac este organizat la scara mondial, este mai dificil de realizat, motiv pentru care s-a susinut c la scar regional aceast lupt are anse de a fi mai eficient i ar justifica un drept penal european. n aceast privin un rol de seam revine Constituiei Europene12, care prin art. 31 prevede c, acionarea n comun n domeniul cooperrii judiciare n materie penal vizeaz: - facilitarea i accelerarea cooperrii ntre ministerele i autoritile judiciare ale statelor membre n ce privete procedura i executarea hotrrilor; - facilitarea extrdrii ntre statele membre; - asigurarea ameliorrii cooperrii sub aspectul compatibilizrii regulilor aplicabile statelor membre; - prevenirea conflictelor de competen ntre statele membre;

V. PVLEANU, Spaiul juridic European, R.D.P., nr. 2, 2004, p.44. Mireille DELMAS-MARTY, Corpus Juris, portant dispositions pnales pour la protection des intrts financiers de l'Union Europenne, Editura Economica, Paris, 1997. 11 N. NEAGU, Scurt istoric al evoluiei proteciei penale a intereselor financiare ale Uniunii Europene prin mijloace de drept comunitar, Dreptul, nr. 8, 2006, p. 135. 12 J. PRADEL, G. CORATENS, op. cit., p. 583, Versiunea consolidat a Tratatului asupra Uniunii Europene.
10

adoptarea progresiv de msuri pentru stabilirea unor reguli minimale privind elementele constitutive ale infraciunilor i a sanciunilor aplicabile n domeniul criminalitii organizate, a terorismului i a traficului de droguri. Transpunerea n practic a acestor prevederi va duce la o armonizare a dispoziiilor de drept material i procedural, creterea treptat a ncrederii reciproce n actele judiciare ale organelor de justiie ale statelor membre i lrgirea cooperrii ntre organele judiciare pentru reprimarea infraciunilor grave. Unii autori13 s-au pronunat n sensul c, n perspectiv, va exista un Cod penal i de procedur penal european, cu dispoziii unificatoare de drept penal, paralel cu legislaia penal naional. Dar, pn la realizarea unui spaiu penal european este o cale lung, ns ne exprimm convingerea c dac se dorete la nivel comunitar reprimarea cu fermitate a infraciunilor grave i nu numai, statele membre trebuie s-i armonizeze legislaiile penale i poate vor accepta, mai devreme sau mai trziu, un drept penal uniform. Un prim pas s-a realizat prin instituia mandatului european14 de arestare, care de la 1 ianuarie 2004 a nlocuit procedura extrdrii clasice (decizia cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13.06.2002, publicat n Jurnalul oficial al Comunitii Europene nr.L190/1 din 18 iulie 2002). n aplicarea acestei decizii, n Romnia, prin titlul III al Legii 302/2004, modificat prin Legea 224/200615, au fost adoptate dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniuni Europene, care reglementeaz mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, ce au intrat n vigoare la data aderrii rii noastre la Uniunea European, respectiv la 01.01.2007. Potrivit art.77 din lege, mandatul european de arestare este o decizie judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate. Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei cadru, menionate. n Romnia sunt desemnate ca autoriti judiciare emitente instanele judectoreti, autoritile judiciare de executare sunt curile de apel, iar autoritatea central este Ministerul Justiiei. Instana care a emis mandatul de arestare preventiv n cursul urmririi penale ori al judecii sau instana de executare, emite din oficiu sau la cererea procurorului mandat european de arestare n condiiile prevzute de art. 81 i anume: - n vederea efecturii urmririi penale sau judecii, dac fapta este pedepsit de legea penal romn cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an; - n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni. n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare i poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz, n Sistemul de Informaii Schengen(SIS)-art.82. Autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestora. n cazul n care locul unde se afl persoana nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin SIS, prin
G. ANTONIU, Implicaii penale ale Constituiei Europene, RDP, nr. 3, 2005, p.24. A. SENATORE, Le mandat d'arrt europen et les procdures de remise entre tats membres de l'Union europenne, ICP; 2002; p.1773. 15 Publicat n M.Of. nr. 534/21.06.2006.
14 13

intermediul sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, pe calea Interpol sau prin alt mijloc care las o urm scris, n condiiile n care permit ca autoritatea judiciar s poat verifica autenticitatea. Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate din statul membru de executare. Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autoritii unui mandat european de arestare, se va soluiona prin contact direct ntre autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerul de Justiie. Legea prevede n art. 85 alin. 1 i 2 dou situaii: - una pentru cazul n care mandatul de arestare a fost emis pentru una din cele 32 de fapte, printre care participarea la un grup criminal organizat, terorism, trafic de persoane, trafic ilicit de droguri, trafic ilicit de arme, de corupie, fraud incluznd pe aceea mpotriva intereselor financiare ale comunitilor europene i care este sancionat n satul membru emitent cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minim 3 ani, situaie n care predarea se va acorda, chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei ncriminri; - alta, privind alte fapte dect cele 32, situaie n care predarea poate fi subordonat condiiei dublei ncriminri. Sunt apoi stabilite condiii speciale pentru executarea unui mandat european de executare de ctre autoritile judiciare de executare romne, motive de refuz al executrii, proceduri speciale ce trebuie ndeplinite de curtea de apel, pronunarea hotrrii i cile de atac. n final, ne alturm autorilor care pledeaz pentru crearea unui spaiu penal european n care Uniunea European s-i aduc aportul pe msur la combaterea celor mai grave fapte prin care se atenteaz la valorile fundamentale ale Europei Unite.