Sunteți pe pagina 1din 284

ISSN 1857-2081

UNIVERSITATEA DE STAT DIN MOLDOVA

STUDIA UNIVERSITATIS
Revist tiinific
Asisten Social Sociologie Drept Jurnalism tiine ale Comunicrii tiine Politice

SERIA

tiine sociale

Fondat n anul 2007

Chiinu CEP USM

Nr.8(28) 2009

Tematicile lucrrilor tiinifice din prezentul volum in de domeniile sistemului de drept: drept civil, drept penal, drept internaional, drept al relaiilor economice externe etc.; tiinelor politice: sisteme politice, relaiile internaionale ale Republicii Moldova, integrarea Republicii Moldova n Uniunea European .a.; asistenei sociale i sociologiei; de domeniul mass-media i al tiinelor comunicrii. Volumul include articole ai cror autori reprezint diferite instituii tiinifice att din ar, ct i de peste hotare.

Articolele incluse n prezentul volum au fost recomandate de catedre, consiliile profesorale ale facultilor, consiliile tiinifice ale instituiilor n cadrul crora activeaz autorii, recenzate de specialiti n domeniu i aprobate spre publicare de ctre Senatul USM (proces-verbal nr.3 din 30 noiembrie 2009).

Adresa redaciei: str. A.Mateevici, 60 MD2009, Chiinu, Republica Moldova Tel. (37322) 577414; 577442; FAX (37322) 577440 e-mail: lgorceac@usm.md www.usm.md

Universitatea de Stat din Moldova, 2009

Redactor-ef Maria BULGARU, profesor universitar, doctor habilitat Colegiul de redacie Gheorghe AVORNIC, profesor universitar, doctor habilitat Elena ARAM, profesor universitar, doctor habilitat Sergiu BRNZA, profesor universitar, doctor habilitat Alexandru COJUHARI, profesor universitar, doctor habilitat Eugenia COJOCARI, profesor universitar, doctor habilitat Violeta COJOCARU, confereniar universitar, doctor habilitat Ioan HUM, profesor universitar, doctor (Universitatea Danubius din Galai, Romnia) Toader TUDOREL, doctor (Curtea Constituional din Bucureti, Romnia) Vasile CUJB, confereniar universitar, doctor Valeriu MONEAGA, profesor universitar, doctor habilitat Victor SACA, profesor universitar, doctor habilitat Constantin MARIN, confereniar universitar, doctor habilitat Mihail GUZUN, confereniar universitar, doctor Natalia GOIAN, confereniar universitar, doctor Valentin DOROGAN, confereniar universitar, doctor Dan H. FELLNER (Universitatea de Stat din Arizona, SUA) Coordonatori Leonid GORCEAC, confereniar universitar, doctor Raisa CREU Lilia CEBAN Redactori literari Ariadna STRUNGARU (limba romn) Valentina MLADINA (limba rus) Dumitru MELENCIUC, confereniar universitar, doctor (limba englez) Anatol LENA, confereniar universitar, doctor (limba francez) Asisten computerizat Ludmila REETNIC Alina LSI Viorel MORARU

NDRUMAR PENTRU AUTORI

Articolele prezentate vor reflecta realizrile tiinifice obinute n ultimii ani n cadrul catedrelor, centrelor i laboratoarelor de cercetri tiinifice ale USM, a instituiilor tiinifice din afara USM i n colaborare cu acestea. Articolele trebuie s fie nsoite de rezumate: n limba francez sau englez pentru articolele scrise n limba romn; n limbile romn i englez sau francez pentru articolele scrise n limba rus; n limba romn pentru articolele scrise n alte limbi. O persoan poate fi autor sau coautor la un singur articol n cadrul fiecrui numr al revistei. Articolul (pn la 15 pagini) trebuie scris clar, succint, fr corectri i s conin data prezentrii. Materialul cules la calculator n editorul Word se prezint pe dischet mpreun cu un exemplar imprimat (cu contrast bun), semnat de toi autorii. Pentru relaii suplimentare se indic telefoanele de la serviciu i domiciliu ale unuia din autori. Articolele se vor prezenta cu cel puin 30 de zile nainte de luna n care va fi scos de sub tipar volumul, n blocul 2 (Anex) al USM, biroul 21: Raisa Creu, ef. secie, DCI (tel.57.74.42), sau Lilia Ceban, specialist coord., DCI (tel.57.74.40). Structura articolului: TITLUL (se culege cu majuscule). Prenumele i NUMELE autorilor (complet); Afilierea (catedra sau LC pentru colaboratorii universitii, instituia pentru autorii sau coautorii din afara USM). Rezumatele (pn la 200 de cuvinte). Textul articolului (la 1,5 interval, corp 12, ncadrat n limitele 160260 mm2). Referine Figurile, fotografiile i tabelele se plaseaz nemijlocit dup referina respectiv n text sau, dac autorii nu dispun de mijloace tehnice necesare, pe foi aparte, indicndu-se locul plasrii lor n text. n acest caz, desenele se execut n tu, cu acuratee, pe hrtie alb sau hrtie de calc; parametrii acestora nu vor depi mai mult de dou ori dimensiunile lor reale n text i nici nu vor fi mai mici dect acestea; fotografiile trebuie s fie de bun calitate. Sub figur sau fotografie se indic numrul de ordine i legenda respectiv. Tabelele se numeroteaz i trebuie s fie nsoite de titlu. n text referinele se numeroteaz prin cifre ncadrate n paranteze ptrate (de exemplu: [2], [5-8]) i se prezint la sfritul articolului ntr-o list aparte n ordinea apariiei lor n text. Referinele se prezint n modul urmtor: a) articole n reviste i n culegeri de articole: numele autorilor, titlul articolului, denumirea revistei (culegerii) cu abrevierile acceptate, anul ediiei, volumul, numrul, paginile de nceput i sfrit (ex.: Zakharov A., Mntz K. Seed legumanis are expressed in Stamens and vegetative legumains in seeds of Nicotiana tabacum L. // J. Exp. Bot. - 2004. - Vol.55. - P.1593-1595); b) crile: numele autorilor, denumirea complet a crii, locul editrii, anul editrii, numrul total de pagini (ex.: .. . - : , 1987. - 206 .); c) referinele la brevete (adeverine de autor): n afar de autori, denumire i numr se indic i denumirea, anul i numrul Buletinului de invenii n care a fost publicat brevetul (ex.: Popescu I. Procedeu de obinere a sorbentului mineral pe baz de carbon / Brevet de invenie nr.588 (MD). Publ. BOPI, 1996, nr.7); d) n cazul tezelor de doctorat, referinele se dau la autoreferat, nu la tez (ex.: Karsten Kling. Influena instituiilor statale asupra sistemelor de ocrotire a sntii / Autoreferat al tezei de doctor n tiine politice. - Chiinu, 1998. - 16 p.). Lista referinelor trebuie s se ncadreze n limite rezonabile. Nu se accept referine la lucrrile care nu au ieit nc de sub tipar. Articolele prezentate fr respectarea stilului i a normelor gramaticale, a cerinelor expuse anterior, precum i cu ntrziere vor fi respinse.

Seria {tiin\e sociale Drept EVOLUIA ISTORIC A PERSOANEI JURIDICE SUB ASPECTUL RESPONSABILITII EI
Violeta COJOCARU, Tudor ULIANOVSCHI Catedra Drept Internaional i Drept al Relaiilor Economice Externe
According to the doctrine on this matter, the legal person is defined as being the collective subject of law, meaning a group of people, which, fulfilling conditions required by law is entitled of subjective rights and civilian liabilities. The component elements of the legal person are self-organization, a distinct property ownership and a strictly definite objective, determined in agreement with the general interest of the group. In principle, every branch of the law regulates a specific form of liability, giving, therefore, the premises for a large variety of types of liabilities: political liability (i.e. constitutional parliamentary liability), civil liability, criminal liability, administrative, and others. In order for the legal liability to occur, there is a need for a cumulative existence of certain pre-conditions: the illegal act, the socially endangering result, guilt and the link between the act and the result. In the course of time, there have been various approaches to the legal person and its liability. Hence, the main argument of the classic approach was in favour of non-liability of the legal person and put the grounds of the fiction theory of legal persons in the civil law. According to this theory the only true subject of law can be the human being, thus making legal persons fictive subjects, which could not have been liable in civil law. Eventually, the fiction theory has been abandoned and another theory was developed the reality theory. This approach was based upon the criminal and civil liability of legal persons. In this case, the roman private law regulated that a legal person could only commit illegal acts, but also envisioned special penalties for them. The classic private Roman law distinguished between the rights and obligations of corporations and its members separately. De facto, the illegal action imputed to the victim was not directed toward the author of the illegal act, but also against the entity that has profited behind the act. In this case, the victim could have been a corporation, in order to get the reparation of damages. The distinction made by the jurisconsulti between the rights and obligations of a corporation and its members, represented a turning point for the creation of a notion of civil and criminal liability of legal persons in the following centuries, which formed the basics of the Roman-German law system. From the legislative perspective, the most important legal norm before the French Revolution, which regulated the institute of a legal person, was the French Ordonance regarding the civil and criminal justice from 1670, which codifies the French best practices in the 17th century and confirms the modern theory, according to which legal persons can commit illegal acts and be sanctioned for doing them. These principles of the 1670 Ordinance have governed the matter of civil and criminal liability of legal persons until the French Revolution of 1789, in accordance with the majoritarian doctrine, which continued to plead for the principle of liability of legal persons, generated by the reality theory of a legal person (also known as the organic theory). E. Zitelmann considered the legal person has a common will composed by the wills of each of its members, the body of a person being an irrelevant feature for its personality, this depending solely on the efficiency of its owned will The civilist theories with regards to the legal nature of collective entities have also had an effect on the criminal doctrine, which brought back the discussion of the matter of their criminal liabilities. In this sense, the theory of real personality of associations, developed by Gierke, which considered legal persons as capable of both will and action, constituted a strong fundament for certain authors, who, against the dominant doctrines of their time, have tried to accredit the idea of criminal liability of legal persons (F. Von. Liszt, A. Mestre, E. Hafterm, R. Busch, etc.). The issue of criminal and civil liability of the legal persons was included on the working agenda of several international fora. Hence, in the Criminal Anthropology Congress of 1892, in Brussels, G. Tarde tried to demonstrate that the expansion of the association phenomenon will further determine the solidarity of any nature between the illegal act and its liability. An important moment in this sense was brought up during the Congress of the International Criminal Law Association in Bucharest, in 1929, an association which was founded by the well-known practitioner of Romania - Vespasian Pella. The resolution adopted at the aforementioned Congress stated that considering that the legal order of any society could be greatly affected when the activity of a legal person constitutes a violation of criminal law, has recommended the establishment in the domestic legal system of certain efficient measures of social defense against legal persons, in case of illegal acts oriented towards the satisfaction of collective interest of these persons. At the same time, this document stated the point of view that the application of this measure of social defense must not exclude the possibility of engaging of the individual criminal and civil liability, for the same illegal act, of the individuals that have administrative functions in the legal persons, or who have committed the illegal act using tools provided by the legal person. 5

ISSN 1857-2081

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Potrivit doctrinei n materie, persoana juridic este definit ca fiind subiectul colectiv de drept, adic un colectiv de oameni care, ntrunind condiiile cerute de lege, este titular de drepturi subiective i obligaii civile [1]. Elementele constitutive ale persoanei juridice sunt organizarea de sine stttoare, un patrimoniu distinct (propriu) i un scop propriu, determinat i n acord cu interesul general [2]. Responsabilitatea social are diferite forme de manifestare: responsabilitatea moral, social, responsabilitatea religioas, politic sau juridic. Dei, tradiional, conceptul responsabilitii a fost plasat pe terenul moralei, cercetrile din domeniul dreptului scot n eviden necesitatea conturrii conceptului de responsabilitate i n planul dreptului. Printr-o gndire reducionist (constnd, n principal, n reducerea dreptului la dreptul penal, prin nelegerea rolului su doar ntr-un cadru protectiv-represiv), s-a considerat mult timp c dreptului nu i-ar fi caracteristic dect categoria de rspundere. Dreptul nu ar aciona dect dup ce s-a svrit fapta periculoas. Abordnd noiunea rspunderii, nu putem s nu revenim la ideea, potrivit creia, pentru ca funcionarea rspunderii juridice, ca instituie specific dreptului, s poat fi legat de scopurile generale ale sistemului juridic, este nevoie s existe credina c legea poate crea, ca stare de spirit, n contiina destinatarilor si sentimentul responsabilitii. Sensul frecvent al noiunii de rspundere, indiferent de forma sub care se manifest, este acela de obligaie de a suporta consecinele nerespectrii unor reguli de conduit, obligaie ce incumb autorului faptei contrare acestor reguli i care poart ntotdeauna amprenta dezaprobrii sociale a unei asemenea fapte [3]. n principiu, fiecare ramur a dreptului cunoate o form de rspundere specific, existnd astfel mai multe forme de rspundere juridic: rspunderea juridic cu caracter politic (rspunderea constituional a parlamentului), rspunderea civil, rspunderea penal, rspunderea administrativ, rspunderea disciplinar etc. Disciplinele juridice de ramur se ocup n mod special de stabilirea condiiilor rspunderii n fiecare ramur a dreptului. Pentru ca rspunderea juridic, n oricare dintre formele sale, s se declaneze, este nevoie de existena cumulativ a unor condiii: conduita ilicit, urmarea socialmente periculoas, vinovia i legtura cauzal dintre fapt i urmarea socialmente periculoas. Rspunderea penal, ca form a rspunderii juridice, poate fi definit ca fiind nsui raportul juridic penal de constrngere, nscut ca urmare a svririi infraciunii, ntre stat pe de o parte, i infractor pe de alt parte, raport complex, al crui coninut l formeaz dreptul statului, ca reprezentant al societii, de a trage la rspundere pe infractor, de a-i aplica pedeapsa prevzut pentru infraciunea svrit i de a-l constrnge s o execute, precum i obligaia infractorului de a rspunde pentru fapta sa i de a se supune pedepsei aplicate, n vederea restabilirii ordinii de drept i restaurrii autoritii legii [4]. Principalul argument al autorilor clasici n favoarea non-responsabilitii penale a entitilor colective i gsete originile n teoria ficiunii persoanelor juridice, din dreptul civil, teorie care s-a bucurat de o larg audien n sec al. XIX-lea. Potrivit acestei teorii, subiect de drept veritabil nu poate fi dect fiina uman, persoanele juridice nefiind dect nite subieci fictivi, recunoscui ca atare pentru a rspunde necesitii de a identifica un titular al anumitor drepturi patrimoniale. Dei aceast teorie s-a nscut n sfera dreptului civil pentru a rezolva unele raporturi de natur patrimonial i ar fi trebuit s rmn strin dreptului penal [5], ea a marcat o parte important a doctrinei penale, care considera c persoana juridic nu poate comite infraciuni. Chiar n doctrina relativ recent unii autori susin c, fiina fictiv, nedispunnd prin ea nsi nici de voin i nici de libertate, nu poate comite o fapt ilicit i nici nu poate cunoate nchisoarea [6]. Deoarece teoria ficiunii a fost n cele din urm abandonat, chiar n sfera dreptului civil, s-a conturat teoria potrivit creia persoanele juridice rspund din punct de vedere penal, fiind cunoscut sub denumirea de teoria realitii [7]. n prezent, persoanele juridice joac un rol capital n toate domeniile vieii economico-sociale, iar acest rol nu ar putea fi ndeplinit de entiti fictive. Persoanele juridice se bucur de recunoaterea capacitii juridice n majoritatea ramurilor de drept, au un patrimoniu propriu, distinct de patrimoniile membrilor care le compun, au drepturi i obligaii distincte de cele ale membrilor, aa nct existena lor este o realitate, att n plan social, ct i n plan juridic [8]. Chiar i considerente de ordin istoric i de drept comparat ne ndreptesc s afirmm c persoanele juridice rspund din punct de vedere penal.
6

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Astfel, n dreptul roman privat exist numeroase texte, de la Legea celor XII Table i pn la Novela lui Majorian din anul 458, care ofer detalii referitoare la corporaiile existente, la drepturile i obligaiile acestora, precum i la delictele pe care le puteau comite i la sanciunile aplicabile. Chiar dac dreptul roman nu cunotea noiunea de persoan juridic, erau recunoscute anumite drepturi subiective grupurilor de persoane i se fcea distincia ntre drepturile i obligaiile corporaiei i cele ale membrilor acesteia [9]. Dei aproape toi autorii recunosc existena capacitii juridice a corporaiilor n dreptul roman, nu exist n doctrin o prere unanim n privina admiterii de ctre juritii romani a rspunderii penale a persoanelor juridice. Unii autori consider c n dreptul roman actele comise de ctre majoritatea membrilor grupului erau considerate ca fiind comise de ctre entitatea colectiv (universitas). Pornind de la acest fapt se apreciaz c posibilitatea ca o persoan juridic s comit o infraciune i s fie sancionat era o realitate n dreptul roman [10]. Aceast tez se bazeaz pe cteva texte ale jurisconsulilor. Astfel, n ceea ce privete actio metus (aciune bazat pe violen), Ulpian arat c edictul referitor la aceast aciune se aplic indiferent dac este vorba de o persoan fizic, de stat, de o curie sau de un colegiu [11]. n dreptul roman, o persoan juridic nu doar c putea comite o infraciune, dar existau i aciuni cu caracter penal mpotriva acesteia [12]. n sprijinul acestei afirmaii este prezentat i un exemplu de aciune penal ndreptat mpotriva oraului Cheronea. O crim mpotriva romanilor fusese svrit de ctre unii dintre locuitorii oraului, fr a fi ns implicat ntreaga comunitate. Totui, oraul vecin a acuzat Cheronea de implicare n comiterea crimei, ceea ce a ocazionat un proces penal ndreptat mpotriva localitii. La sfritul procesului, oraul a fost declarat nevinovat, ceea ce l-a salvat de la pedeapsa distrugerii. Acest caz demonstreaz admisibilitatea rspunderii penale a oraelor [13]. n anul 458 d.Ch. este edictat Novela lui Majorian, care interzice pronunarea unor condamnri penale mpotriva unei curii [14]. Autorii care susin existena rspunderii penale a persoanelor juridice n dreptul roman apreciaz c aceast reglementare nu infirm teza lor, ea fiind determinat de aceleai considerente ca i afirmaia lui Ulpian referitoare la imposibilitatea exercitrii unei actio dolo mpotriva municipiilor. La data apariiei Novelei, curiile i pierduser n orae aproape orice importan; pe de alt parte, textul lui Majorian ar fi o norm cu caracter de excepie, care las s subziste dreptul comun n materie, adic rspunderea penal a persoanelor juridice [15]. Dreptul roman clasic distingea ntre drepturile i obligaiile corporaiilor i cele ale membrilor acestora [16]. Recunoscnd drepturi i obligaii pentru persoanele juridice, dreptul roman recunotea i posibilitatea angajrii rspunderii civile a acestora. Nu aceeai era soluia n cazul rspunderii penale. Dei era incontestabil utilizarea n unele situaii a actio quod metus causa mpotriva unei corporaii, aceast aciune nu avea o natur penal. n practic, aciunea era acordat victimei nu doar mpotriva autorului violenei, ci i contra celui care a profitat de aceasta, victima putnd fi i o corporaie, n scopul de a obine repararea prejudiciului [17]. Distincia fcut de jurisconsuli ntre drepturile i obligaiile corporaiei i cele ale membrilor acesteia a constituit un punct de plecare n apariia instituiei rspunderii penale a persoanelor juridice n Evul mediu. Dreptul germanic, la fel ca majoritatea sistemelor juridice ale societilor n formare, recunotea i promova ideea de rspundere colectiv, deoarece ideea de comunitate juca un rol primordial n organizarea acestei societi, pmnturile, spre exemplu, mprindu-se ntre familii, i nu ntre indivizi. Corporaia germanic rezultat din relaii de rudenie sau din legturi teritoriale este ns diferit de universitas roman, subiect de drept creat de legiuitor ca o ficiune, pentru a rspunde unor necesiti de ordin juridic i practic. Dreptul germanic considera c adevraii subieci de drept sunt att corporaiile, ct i indivizii [18]. Deoarece statul nu exista sau era puin dezvoltat, clanul familial putea s cear rzbunarea rului cauzat unuia dintre membrii si, dar, n acelai timp, rspundea pentru delictele comise de acetia. Atunci cnd rzbunarea privat a lsat loc sistemului compoziiei [19], aceasta din urm era datorat de clanul din care fcea parte infractorul i se mprea ntre membrii clanului cruia i aparinea persoana ofensat, pedeapsa avnd mai mult o funcie social dect una individual [20].
7

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Chiar dup formarea statelor rspunderea colectiv nu a disprut, statul recent format nedispunnd de mijloacele necesare asigurrii respectrii drepturilor indivizilor, acetia din urm grupndu-se n clanuri familiale i triburi n scopul garantrii unei protecii reciproce. Ulterior, puterea incapabil s reprime delictele individuale i s asigure stabilitatea n statele n formare creeaz comuniti responsabile pentru delictele svrite de membrii acestora. n anul 595, Clotaire al II-lea a grupat toate familiile n centurii i curii i a instituit rspunderea acestora pentru infraciunile comise pe teritoriul lor [21]. Promovarea sistemului rspunderii colective de ctre dreptul germanic nu era determinat exclusiv de organizarea social-politic, ci i gsea n egal msur raiunea n funciile pedepsei. Dreptului germanic i era strin ideea de vinovie, lundu-se n consideraie pentru stabilirea pedepsei rezultatul produs. Dac un prejudiciu social sau individual a fost cauzat, se impunea aplicarea unei sanciuni pentru repararea acestuia. n condiiile n care prevala aspectul reparatoriu al sanciunii, caracterul ei colectiv era o necesitate, deoarece atta timp ct bunurile se aflau n proprietatea grupurilor, i nu a indivizilor, o sanciune reparatorie nu putea fi eficace dect dac era aplicat grupului, fiind lipsit de sens obligarea la repararea prejudiciului doar a persoanei care a comis delictul [22]. Ideea germanic de rspundere colectiv a fost preluat de glosatori, care au ncercat s o concilieze cu principiile dreptului roman. Secolele XIIXIV au fost marcate de o dezvoltare important a studiilor latine, fiind perioada renaterii dreptului roman. Glosatorii, studiind textele din Corpus Juri Civilia, s-au aplecat i asupra corporaiilor i a problemei rspunderii penale a acestora, necrend o teorie a persoanei juridice, ci limitndu-se doar la a stabili n fiecare caz dac autorul faptei era un actor singulorum sau o universitas [23]. Pn la sfritul sec. al XII-lea, concepia roman a personalitii fictive a corporaiilor a disprut n faa ideii germanice de fiin colectiv, real i responsabil [24]. Viziunea glosatorilor privind rspunderea penal a persoanelor juridice a fost sintetizat de ctre Johannes Bassianus prin enunarea criteriilor de distincie ntre rspunderea penal a persoanei juridice i rspunderea penal a membrilor acesteia: se putea aplica o pedeaps corporativ dac membrii universitas acionau colectiv; se reinea, n schimb, o rspundere individual dac fiecare dintre membrii grupului a acionat n nume propriu [25]. Delictul corporativ presupunea o aciune colectiv care avea la baz o hotrre derivnd dintr-o deliberare statutar. Nu era necesar pentru aceasta ca decizia s fi fost luat n unanimitate, hotrrea majoritii membrilor i chiar decizia organului de conducere al corporaiei fiind suficient pentru angajarea rspunderii acesteia. Rspunderea penal a entitilor colective putea fi angajat cu privire la actele pe care majoritatea membrilor sau organelor de conducere le-au propus sau pe care le-au ratificat ulterior [26]. Glosatorii nu au conceptualizat ideea de persoan juridic i de rspundere a acesteia, dei au admis ideea rspunderii penale corporative, demersul lor fiind ns continuat de ctre post-glosatori. Canonitii au dezvoltat treptat o teorie a corporaiei, ajungndu-se la elaborarea unui concept tehnicojuridic de persoan juridic. Ideile canonitilor privind posibilitatea existenei delictului corporativ i organizarea unui sistem de angajare a rspunderii penale a persoanelor juridice au fost preluate i dezvoltate de post-glosatori. Acetia au acceptat ideea canonitilor privind natura fictiv a persoanei juridice, dar au admis concomitent existena capacitii juridice a acesteia. Din momentul recunoaterii existenei capacitii de voin i aciune a persoanei juridice, existena capacitii delictuale apare ca un corolar al acestora. Expresia acestui curent se regsete n analiza realizat de Bartolus de Sassoferrato (1314-1357), care a dominat gndirea juridic pn la finele sec. al XVIII-lea. Acesta recunotea, ca de altfel i ali contemporani, caracterul fictiv al persoanei juridice, dar numai n plan social, n plan juridic aceste persoane fiind realiti nzestrate cu capacitate de aciune [27]. Astfel, capacitatea delictual a persoanei juridice nu este identic cu cea a persoanelor fizice, deoarece, dac exist infraciuni care nu pot fi svrite dect de ctre un individ, exist altele al cror autor nu poate fi dect o comunitate. O entitate colectiv poate svri, n general, orice infraciune ce poate fi svrit de ctre un individ, chiar dac aceast infraciune nu are nici o legtur cu obiectul su de activitate, numrul de fapte care nu pot avea ca autor dect o persoan fizic (viol, bigamie etc.) fiind relativ restrns. Pe de alt parte, capacitatea delictual a persoanei juridice o depete uneori pe cea a persoanei fizice, deoarece ea dispune de mijloace de aciune mai puternice i mai variate [28].
8

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Pornind de la aceste considerente, Bartolus a fcut o distincie ntre infraciunile specifice persoanei juridice i infraciunile nespecifice acesteia. Infraciunile specifice persoanei juridice sunt cele comise prin acte strns legate de esena i coninutul activitii unei corporaii, ele presupunnd existena unei capaciti care nu poate aparine dect unei entiti colective (de exemplu, fapta persoanei juridice care, avnd dreptul de administrare a justiiei, l exercit n afara jurisdiciei sale, fapta de a ncasa taxe care nu i sunt datorate, fapta de a emite acte normative cu depirea atribuiilor, denegarea de dreptate etc.). Infraciunile nespecifice persoanei juridice sunt svrite prin acte care se afl n afara principiului specialitii capacitii juridice a acesteia, ele nefiind strns legate de exercitarea atribuiilor sale. Aceste infraciuni sunt comise n mod nemijlocit de o persoan fizic ce are calitatea de organ sau reprezentant al persoanei juridice (furt, omor etc.) [29]. Ca regul general se admitea c o corporaie era inut, chiar i din punctul de vedere al rspunderii delictuale, de decizia majoritii membrilor persoane fizice. n cazul delictelor specifice (proprie), rspunderea penal a persoanei juridice era angajat att de hotrrea tuturor membrilor, ct i de decizia adoptat de majoritatea acestora. n cazul hotrrilor luate de majoritatea membrilor, era necesar ca acetia s fi acionat cu respectarea normelor de organizare i funcionare a persoanei juridice, instituite la constituirea acesteia [30]. n cazul infraciunilor (improprie), persoana juridic nu rspundea dect dac i-a instigat agenii la comiterea infraciunii ori a aprobat ulterior fapta comis. Noiunea de aprobare avea un sens foarte larg, fiind admis i antrenarea rspunderii penale n cazul n care persoana juridic a avut cunotin despre planul unuia dintre conductori de a comite infraciunea i nu a fcut nimic pentru a o mpiedica [31]. Pentru a fi exonerat de rspundere, persoana juridic trebuia s fi dezavuat n mod expres actul ilicit comis de ctre agenii si [32]. ncadrarea unei infraciuni n categoria delictelor proprii sau improprii se reflect i n planul participaiei penale, deoarece, dac era vorba despre un delict specific persoanei juridice, numai aceasta era urmrit ca autor, iar persoanele fizice puteau rspunde ca instigatori sau complici. Dac era vorba despre o infraciune improprie, de exemplu un omor sau un furt comis din ordinul sau cu ajutorul persoanei juridice, persoana fizic rspundea n calitate de autor, iar persoana juridic avea doar calitatea de instigator sau complice [33]. Cu privire la sanciuni, post-glosatorii au pornit de la principiul, potrivit cruia persoanelor juridice trebuia s li se aplice aceleai pedepse ca i persoanelor fizice. Deoarece n epoc cele mai frecvente sanciuni aplicabile persoanelor fizice erau pedepsele privative de libertate i pedeapsa capital, transpunerea n practic a acestui principiu s-a dovedit dificil. n ceea ce privete imposibilitatea aplicrii pedepsei nchisorii n cazul unei persoane juridice, s-a decis c atunci cnd o pedeaps aplicabil unei persoane juridice nu poate s o ating n mod nemijlocit pe aceasta, pedeapsa va fi nlocuit cu o alta, de natur s-i realizeze scopul aflictiv [34]. Astfel, cnd pedeapsa aplicabil era nchisoarea, aceasta urma s fie nlocuit cu o amend, care prezenta i avantajul de a putea fi ndreptat numai mpotriva membrilor responsabili de comiterea infraciunii, spre deosebire de dizolvarea persoanei juridice, care i afecta pe toi membrii, fr distincie. Referitor la pedeapsa cu moartea, iniial, sub influena ideii de identitate ntre persoana juridic i suma membrilor acestora, s-a avansat ideea, potrivit creia pedeapsa capital era aplicabil persoanei juridice, urmnd a fi executai toi membrii si. Aceast soluie extrem a fost nlocuit cu un alt sistem sancionator, potrivit cruia urma s se aplice pedeapsa cu moartea n cazul persoanelor fizice care au comis n mod nemijlocit infraciunea, iar mpotriva persoanei juridice trebuia pronunat amenda [35]. i acest sistem a fost repede abandonat, admindu-se c pedeapsa cu moartea era aplicabil n cazul persoanelor fizice, moartea fiind n cazul acestora desfiinarea lor, n timp ce mpotriva corporaiilor se aplica sanciunea dizolvrii, iar n cazul oraelor i comunelor se aplica pedeapsa distrugerii. Distrugerea material aplicabil n situaia localitilor era nsoit i de o desfiinare juridic, locuitorii pierzndu-i toate drepturile i privilegiile, ajungnd simpli vagabonzi [36]. S-a ncercat, n acelai timp, gsirea unor soluii care s permit aplicarea sanciunilor, astfel nct acestea s nu i afecteze dect pe membrii vinovai de comiterea infraciunii. Se fcea astfel o distincie ntre cei care au cooperat n mod direct la comiterea faptei i cei strini de svrirea acesteia, ultimii fiind exonerai de pedeaps.
9

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
De exemplu, ncepnd din 1276, la Padova, minorii, vduvele i septuagenarii nu erau obligai s contribuie la plata amenzilor aplicate colectivitii, iar la Modena, n anul 1327, minorii i septuagenarii erau exonerai de plata amenzii, uneori i absenii beneficiind de aceeai indulgen [37]. Se avea n vedere i distincia ntre ipotezele n care persoana juridic rspundea n calitate de autor, iar persoanele fizice n calitate de complici i ipoteza n care calitatea de autor se reinea n sarcina persoanelor fizice, entitatea colectiv fiind doar instigator sau complice. Reinerea calitii de autor atrgea ntotdeauna i un tratament sancionator diferit de cel aplicabil complicelui. n cazul sancionrii unei provincii, Bartolus considera c nu este vorba despre o rspundere penal, ci despre o rspundere colectiv, admindu-se posibilitatea sancionrii tuturor membrilor, indiferent dac au participat sau nu la comiterea delictului [38]. Post-glosatorii s-au preocupat i de editarea cazului aplicrii mai multor sanciuni pentru aceeai fapt, pentru persoanele fizice vinovate de comiterea infraciunii. Asupra persoanelor care au comis nemijlocit infraciunea se rsfrngea att sanciunea aplicat acestora, ca persoane fizice, ct i sanciunea aplicat persoanei juridice. Astfel, persoanele fizice erau sancionate att ca participani la svrirea infraciunii, ct i ca membri ai persoanei juridice vinovate. Totui, postglosatorii nu au admis c rspunderea penal a persoanei juridice nltur orice rspundere a persoanelor fizice, ci s-a ncercat rezolvarea problemei n discuie, atribuind persoanei juridice i persoanelor fizice caliti diferite autor i, respectiv, instigator sau complice n funcie de natura proprie sau improprie a infraciunii comise [39]. Sub aspect procedural, procesul intentat unei persoane juridice se desfura n fapt mpotriva procuratorului colectivitii sau mpotriva unui reprezentant desemnat n mod special n acest scop. n lipsa unui reprezentant desemnat era citat universitas, n ntregul ei, sau administratorul acesteia. Teoria dezvoltat de post-glosatori s-a aflat la baza doctrinei, legislaiei i jurisprudenei din Europa continental pn la sfritul sec. al XVIII-lea. Viaa politic din Evul mediu s-a ntemeiat pe ideea c toate comunitile de ordin public sau privat trebuie s rspund, inclusiv n plan penal, de actele membrilor lor. Orice colectivitate laic sau religioas era supus att legii civile, ct i legii penale [40]. Comunele i asociaiile aveau aceeai natur, presupunnd prezena unui ansamblu de persoane strns legate unele de altele, care se bucur de privilegii comune i sunt inute mpreun de ndeplinirea acelorai obligaii, avnd ca finalitate asigurarea pentru membrii lor a libertilor primordiale, securitatea muncii i a comerului, precum i justiie echitabil. Cea de-a doua categorie important de persoane juridice o constituiau ordinele religioase i asociaiile profesionale, la fel ca i comunele, i aceste persoane juridice asociative putnd face obiectul unei condamnri penale. Breslele erau tratate din punct de vedere penal la fel ca i comunele, deoarece breasla era o asociaie a tuturor artizanilor dintr-un ora care aveau aceeai meserie. La fel ca i comuna, breasla avea propriile sale legi, privilegii, magistrai i venituri, putndu-se afirma c este o comun la scar mai mic [41]. i sanciunile aplicate breslelor erau similare celor dispuse n cazul comunelor. Chiar i universitile fceau uneori obiectul unei condamnri penale. Autorii i practicienii din Evul mediu nu au mai dat importan naturii juridice a entitilor colective, constatnd c acestea au o existen de fapt, putnd comite infraciuni i fiind pasibile de aplicarea unor pedepse [42]. n plan legislativ, cel mai important act normativ anterior Revoluiei franceze, care privea persoanele juridice, a fost Ordonana francez privind justiia penal din 1670, care codific practicile franceze din secolul al XVII-lea i confirm teoria curent n epoc, potrivit creia persoanele juridice pot comite infraciuni i pot fi sancionate pentru actele lor ilicite. Rspunderea instituit prin Titlul XXI al Ordonanei era o rspundere proprie a persoanelor juridice, i nu o rspundere a indivizilor care le compuneau. Ordonana instituia cumulul rspunderii penale a persoanei juridice i a persoanelor fizice care au participat la comiterea aceleiai infraciuni, fiind prevzute sanciuni i pentru persoanele fizice autori principali ai crimei sau complici ai acestora [43]. Cu privire la sanciunile aplicabile persoanelor juridice, art.4 al Titlului XXI prevedea repararea prejudiciului, daune interese, amenda, retragerea privilegiilor, precum i alte sanciuni menite s marcheze n mod public pedeapsa aplicat pentru comiterea infraciunii [44].
10

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Alturi de sanciunile prevzute expres de textul legal, practica a cunoscut i aplicarea unor msuri ca amenda onorabil, confiscarea patrimoniului, schimbarea formei de organizare i conducere, demolarea zidurilor i fortificaiilor, astuparea anurilor de aprare, instituirea unor slujbe pentru odihna sufletului celui ucis n timpul rscoalei, un semn exterior pe vemintele de ceremonie atestnd pedeapsa aplicat persoanei juridice pentru infraciunea comis [45]. Totodat, instana putea s dispun dizolvarea persoanei juridice cu titlu de sanciune penal, dar o asemenea pedeaps nu putea fi pronunat dect cu aprobarea expres a Regelui [46]. O astfel de autorizare era necesar i n cazul aplicrii altor pedepse care, prin consecinele lor, interesau direct ordinea public i politic a statului, de pild, demolarea zidurilor de incint ale unui ora. Ordonana reglementa n detaliu modul de desfurare a procesului intentat persoanelor juridice, pornind de la constatarea c acestea sunt fiine imateriale, care nu pot comprea n persoan n faa instanei, fiind reglementate modalitile n care acestea puteau fi reprezentate. Persoana juridic avea dreptul s-i desemneze un curator care s o reprezinte n cadrul procedurii, n baza unei procuri speciale. Dac persoana juridic nu proceda la desemnarea curatorului n termenul stabilit de judector, acesta putea alege un reprezentant pentru persoana juridic, urmnd a-i notifica acesteia alegerea fcut. Reprezentantul numit de judector trebuia s fac parte din corporaia creia i se intenta procesul, acesta depunnd jurmnt naintea interogatoriului, participnd la confruntri cu martorii, numele su aprnd n toate documentele procedurale, mai puin n dispozitivul hotrrii de condamnare, care nu se pronuna mpotriva reprezentantului, ci mpotriva persoanei juridice [47]. Aceste principii stabilite de Ordonana din 1670 au guvernat materia rspunderii penale a persoanelor juridice pn la Revoluia de la 1789, n acord cu doctrina majoritar, care n tot acest interval de timp a continuat s apere principiul responsabilitii penale a entitilor colective, generat de teoria realitii persoanei juridice (teoria organic). Principalul exponent al teoriei realitii persoanei juridice (teoria organic) a fost O.Gierke, acesta aducnd o nou fundamentare doctrinar cu privire la natura persoanelor juridice, care s permit afirmarea rspunderii penale a acestora [48]. Gierke considera persoana juridic, la fel ca i individul, o unitate vital de corp i suflet, care poate transforma ntr-o fapt ceea ce dorete. De vreme ce exist un scop unitar i o voin unitar, se creeaz o dependen reciproc i se formeaz o legtur organic ce nu se deosebete dect prin intensitate de legtura biologic existent ntre celulele unui corp organizat. Unitatea de scop i voin constituie pentru colectivitate un principiu de via comun, analog cu ceea ce constituie viaa pentru corpul omenesc [49]. i teoria organic, respectiv, a realitii persoanei juridice, accept implicit ideea c un subiect de drept trebuie s fie o persoan dotat cu corp i suflet i ncearc s identifice aceste elemente n cazul persoanei juridice. E.Zitelmann considera c persoana juridic dispune de o voin unitar compus din voinele fiecruia dintre membrii si, corpul unei persoane fiind o caracteristic irelevant pentru personalitatea sa, aceasta depinznd de voina eficace pe care o are [50]. Teoriile civiliste cu privire la natura juridic a entitilor colective au avut efect i asupra doctrinei penale, care a readus n discuie problema rspunderii penale a acestora. Astfel, teoria personalitii reale a asociaiei, dezvoltat de Gierke, care permitea considerarea persoanelor juridice ca fiind capabile att de voin, ct i de aciune, a constituit un reper important pentru autorii care, contrar doctrinei dominante i a legislaiei din epoc, au ncercat s acrediteze ideea rspunderii penale a persoanelor juridice (F.Von Liszt, A.Mestre, E.Hafter i R.Busch). Problematica rspunderii penale a persoanelor juridice s-a aflat pe agenda de lucru a unor reuniuni internaionale. Astfel, n 1892, la Congresul de antropologie criminal de la Bruxelles, G.Tarde susine c extinderea fenomenului de asociere va determina din ce n ce mai mult consacrarea unei solidariti de orice natur n infraciune i sancionare [51]. Un moment important n cristalizarea argumentelor n favoarea consacrrii rspunderii penale a persoanelor juridice l-a constituit Congresul Asociaiei Internaionale de Drept Penal desfurat n 1929 la Bucureti, asociaie care a avut ca membru fondator i preedinte pe penalistul romn Vespasian Pella. Rezoluia adoptat cu acest prilej, considernd c ordinea legal a oricrei societi poate fi grav afectat cnd activitatea persoanelor juridice constituie o violare a legii penale, recomanda stabilirea n dreptul penal intern a unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor juridice atunci cnd este vorba despre infraciuni svrite pentru a satisface interesul colectiv al acestora sau cu mijloace furnizate de ele. A fost expus i punctul de vedere, potrivit cruia aplicarea acestor msuri de aprare social nu trebuie s exclud posibilitatea angajrii rspunderii penale individuale, pentru aceeai infraciune, a persoanelor fizice care dein administrarea sau direcia persoanei juridice sau care au comis infraciunea cu mijloace furnizate de persoana juridic [52].
11

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Bibliografie: 1. Beleiu Gh. Drept civil romn. Ediia a VII-a revzut i adugit de Marian Nicolae i Petric Truc. - Bucureti: Universul Juridic, 2001, p.424. 2. Ibidem, p.434. 3. Costin M. Rspunderea juridic n dreptul Republicii Socialiste Romnia. - Cluj: Dacia, 1974, p.19. 4. Bulai C. Manual de drept penal. Partea General. - Bucureti: All, 1997, p.311. 5. Leroy-Claudel R-M. Le droit criminel et les personnes morales de droit priv: tez. - Nancy, 1987, p.26. 6. Dejemeppe B. Responsabilit pnale des personnes morales // Annales de droit de Louvain, 1983, p.70. n acelai sens: Legros R. Observations sur le rapport de juin 1978 de la Commission pour la revision du Code penal // Journal des Tribunaux. - 1980. - P.24. 7. n acelai sens a se vedea i: Dogaru M., Dogaru G. Caracterul real al persoanei juridice // Revista Economic. 2007. - Nr.6(37). - P.91. 8. Mohamed El Sayed K.E. Le problme de la responsabilit pnale des personnes morales, p.271. 9. Bacigalupo. La responsabilidad penal de las personas jurdicas. - Barcelona: Bosch, 1998, p.43. 10. Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, tez, Paris, 1899, p.34. 11. Et ideo, sive singularis sit personna, quae metum intulit, vel populus, vel curia, vel collegium, vel corpus, huic edicto locus erit apud G. Richier, De la responsabilit pnale des personnes morales, p.44. 12. Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.43; Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.46. 13. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.47. 14. Nunquam curiae a provinciarum rectaribus generali condamnatione muletentur. 15. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.46; Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.43. 16. Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.43. 17. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.18; Bouvier E. De la responsabilit pnale et civile des personnes morales en droit franais. Imprimerie Nouvelle. - Lyon, 1887, p.143. 18. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.19. 19. Potrivit sistemului compoziiei, rzbunarea fizic era nlocuit cu obligaia de plat a unei sume de bani n favoarea victimei sau a familiei acesteia. 20. Saleilles R. L'individualisation de la peine. - Paris: Librairie Flix Alcan, 1927, p.26. 21. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.21; Bouvier E. De la responsabilit pnale et civile des personnes morales en droit franais, p.144-146. Pentru o dispoziie similar n dreptul anglo-saxon, a se vedea Saldaa Q., Capacidad criminal de las personas sociales (doctrina y legislacion), p.99. 22. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.24. 23. Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.45. 24. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.27. 25. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.53; Mohamed El Sayed K.E. Le problme de la responsabilit pnale des personnes morales, p.116. 26. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.28; Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.46. 27. Gebara A. La responsabilit pnale des personnes morales en droit positif franais: tez. - Paris, 1945, p.7. 28. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.33. 29. Ibidem, p.34; S. Bacigalupo, La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.53; Valeur R. La responsabilit pnale des personnes morales dans les droits franais et anglo-amricains avec las principaux arrets faisant jurisprudence en la matire, p.12. 30. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.55. 31. Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.96; Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.96; Valeur R. La responsabilit pnale des personnes morales dans les droits franais et anglo-amricains avec les principaux arrts faisant jurisprudence en la matire, p.12. 32. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.35. 33. Ibidem, p.38-39; Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.57; Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.53. 34. Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.99. 35. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.56. 36. Ibidem. 37. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.46. 38. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes rnorales, p.57. 12

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

39. Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.38. 40. Ibidem, p.40. 41. Levasseur E. Histoire des classes ouvrires en France, apud: Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.42. 42. Gebara A. La responsabilit pnale des personnes morales en droit positif franais, p.10. 43. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.72-73; Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.48. 44. Ibidem, p.73; Ibidem, p.49; Mohamed El Sayed K.E. Le problme de la responsabilit pnale des personnes morales, p.158. 45. Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.122; Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.73. 46. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.73. Soluia rspundea i principiului simetriei, dat fiind c la data aprobrii Ordonanei, autorizarea Regelui era necesar pentru crearea oricrei persoane juridice. Astfel, potrivit unui edict din 1666, pe viitor nu se poate crea nici un stabiliment al unui colegiu, mnstiri, comuniti religioase sau laice fr permisiunea noastr (a Regelui) expres A se vedea: Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.50. 47. Richier G. De la responsabilit pnale des personnes morales, p.74; Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.49; Mestre A. Les personnes morales et le problme de leur responsabilit pnale, p.122; Mohamed El Sayed K.E. Le problme de la responsabilit pnale des personnes morales, p.158. 48. A se vedea: Dogaru M. Evoluia ideii de rspundere penal a persoanelor juridice n perioada codificrilor moderne // Scientia. - 2005. - Nr.10. - P.86 49. A se vedea: Stncescu St. Studiu asupra responsabilitii penale a persoanelor juridice, p.31; Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.66. 50. A se vedea: Bacigalupo S. La responsabilidad penal de las personas jurdicas, p.68. 51. A se vedea: Geminel Ch. De la responsabilit pnale des associations, p.147 52. Revue internaionale de Droit pnal. - 1930. - P.7.

Prezentat la 29.06.2009

13

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) PARTICULARITILE I MODALITILE DE SOLUIONARE A CONFLICTELOR MOBILE DE LEGI N REPUBLICA MOLDOVA
Valeriu BABR Catedra Drept Internaional i Drept al Relaiilor Economice Externe
The approached subject in this article is being consecrated to the characteristics and modalities of solving the mobile conflicts of laws in the private international law. Thus are being analyzed different doctrinaire opinions about the way of solution of the conflicts of the law, as well as how is prosecuted the solution of these, adapted to the settlement established by the conflict of law of R. of Moldova.

n materia dreptului internaional privat conflictul mobil de legi reprezint situaia n care un raport juridic este supus n mod succesiv la dou sisteme de drept diferite, ca urmare a schimbrii punctului de legtur al normei conflictuale. De exemplu, dou persoane cstorite avnd cetenia Republicii Moldova i schimb cetenia, devenind ceteni italieni. ntr-o atare situaie se pune problema determinrii domeniului de aplicare a celor dou legi naionale, adic: privitor la efectele cstoriei se va aplica legea Republicii Moldova sau legea Italiei? Conflictul mobil de legi se caracterizeaz prin dou particulariti eseniale: a) prima particularitate const n faptul c acest conflict afecteaz legea aplicabil i nu norma conflictual; b) a doua particularitate rezid n faptul c conflictul ntre legile aplicabile apare datorit schimbrii punctului de legtur, de care depinde determinarea legii aplicabile. Conflictul mobil de legi poate interveni numai n legtur cu raporturile juridice crora le sunt aplicabile norme conflictuale cu puncte de legtur mobile, care pot fi schimbate n timpul existenei raportului juridic respectiv, pe cnd raporturile juridice guvernate de norme conflictuale cu puncte de legtur fixe nu sunt susceptibile de a genera conflicte mobile de legi. Astfel, conflictul mobil de legi poate interveni n urmtoarele domenii: Statutul personal, prin schimbarea ceteniei sau domiciliului, lex patriae i lex domicilii constituind principalele forme ale legii personale (lex personalis). n situaia cnd statutul personal este n dependen de alt punct de legtur, conflictul de legi depinde de acesta. Statutul organic al persoanei juridice, prin schimbarea sediului social, n cazul cnd legea naional se determin dup sediu * . Statutul real mobiliar, prin deplasarea bunului dintr-o ar n alta, cu referire la regimul juridic al bunurilor. n materia bunurilor imobiliare conflictul mobil de legi nu este posibil, avndu-se n vedere c punctul de legtur este constant. Materia succesiunii testamentare, care este supus legii personale (lex patriae, lex domicilii) a testatotului, dac cetenia sau domiciliul testatorului se schimb nainte de decesul acestuia. n acest sens, art.1623 alin.(2) din Codul civil stabilete c ntocmirea, modificarea sau revocarea testamentului sunt considerate valabile dac actul respect condiiile de form aplicabile la data cnd a fost ntocmit, modificat sau revocat, ori la data decesului testatorului, conform oricrei din urmtoarele legi: legea naional a testatorului; legea domiciliului acestuia; legea locului unde actul a fost ntocmit, modificat sau revocat; legea locului unde se afl imobilul ce constituie obiectul succesiunii testamentare; legea instanei de judecat sau a organului care ndeplinete procedura de transmitere a averii succesorale. Drepturile creditorului asupra patrimoniului debitorului, n situaia cnd acesta din urm i schimb cetenia sau domiciliul pn la achitarea creanei. Referitor la acest caz este de presupus c drepturile creditorului sunt crmuite de legea rii n care debitorul i are domiciliul.
*

Se refer la sistemele de drept n care naionalitatea persoanei juridice se determin potrivit criteriului sediului social (Frana, Germania, Romnia etc.), nu este, ns, cazul Republicii Moldova, avnd n vedere c naionalitatea persoanei juridice n dreptul conflictual al Republicii Moldova se determin potrivit criteriului ncorporrii (art.1596 din Codul civil).

14

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Problema principal ridicat de conflictul mobil de legi const n modul de determinare a domeniului de aplicare a legilor aflate n conflict. n legtur cu aceast problem n doctrin au fost expuse cteva teorii, dintre care vom analiza pe cele mai reprezentative. Potrivit unei opinii [1], se consider c domeniul de aplicare a celor dou legi este determinat n conformitate cu regulile conflictului de legi n timp, avndu-se n vedere c conflictul mobil de legi constituie un conflict de legi n timp, cu unele deosebiri , care ns nu sunt de natur s determine soluii diferite celor dou feluri de conflicte de legi. Astfel, asemnrile dintre aceste dou conflicte privitor la finalitatea lor justific aplicarea regulilor dreptului tranzitoriu intern (conflictul de legi n timp) i conflictului mobil de legi. n acest caz, urmeaz s fie aplicat legea statului competent asupra efectelor viitoare ale unei situaii ce a luat natere sub autoritatea legii unui alt stat. Aadar, condiiile de validitate ale situaiei juridice i efectele produse pn la schimbarea punctului de legtur rmn supuse legii anterioare, iar efectele viitoare sunt supuse legii noi, devenit aplicabil prin schimbarea punctului de legtur [2]. Cu privire la conflictul mobil de legi, regulile dreptului tranzitoriu intern presupun urmtoarele adaptri: a) n general, legea nou nu poate retroactiva; b) uneori, se aplic legea mai favorabil prilor [3]. Aceast soluie, potrivit creia domeniul de aplicare a celor dou legi este determinat potrivit conflictului de legi n timp, este caracteristic i pentru dreptul englez [4], unde n materia raporturilor de familie se consider aplicabil legea nou, ajungndu-se chiar la schimbarea naturii cstoriei. Astfel, n dreptul englez se apreciaz c pentru validitatea cstoriei se are n vedere legea din momentul ncheierii ei, dei s-a schimbat ulterior punctul de legtur, n timp ce pentru a decide dac instana englez este competent pentru a judeca o cauz matrimonial, se are n vedere legea n vigoare la data ntroducerii aciunii. ntr-o alt opinie [5], se afirm c problema avut n vedere urmeaz s fie soluionat n exclusivitate prin dreptul internaional privat, abandonnd soluiile dreptului tranzitoriu. Potrivit acestei opinii, se impune tendina de a supune raportul juridic legii anterioare i nu legii ulterioare care ar rezulta din schimbarea punctului de legtur, punndu-se accentul pe necesitatea meninerii stabilitii instituiilor i situaiilor juridice existente la momentul dat. Dintr-un alt punct de vedere [6], sunt propuse criterii fixe n dependen de formarea sau efectele raportului juridic. Astfel, pentru formarea raportului juridic, punctul de legtur al normei conflictuale este localizat la data constituirii dreptului, cum ar fi dobndirea bunurilor mobile, care este supus legii locului siturii acestora la data dobndirii. n ceea ce privete efectele raportului juridic, acestea se disting, n primul rnd, prin epuizarea dintr-o dat (uno icto), cum ar fi plata preului, legea aplicabil fiind determinat dup punctul de legtur de la data naterii raportului juridic i, n al doilea rnd, prin caracterul permanent, cum ar fi raporturile dintre prini i copii, legea aplicabil determinndu-se dup punctul de legtur din momentul realizrii efectelor juridice. ntr-o alt formulare [7], se menioneaz c soluia pentru determinarea domeniului legilor aflate n conflict nu poate fi exprimat, aceasta depinznd de la caz la caz, preconizndu-se pronunarea unor soluii n urma interpretrii fiecrei norme conflictuale n funcie de caracterele sale. Potrivit Conveniei de la Haga (1958) privind legea aplicabil transferului proprietii n caz de vnzare cu caracter internaional de obiecte mobile corporale, prin dispoziia art.3 se face urmtoarea distincie: n raporturile dintre pri, cumprtorul dobndete proprietatea lucrului n conformitate cu dreptul rii n care se afl lucrul la momentul vnzrii; n raporturile fa de teri, transferul proprietii asupra obiectelor mobiliare corporale este supus legii rii n care sunt situate lucrurile la momentul cnd s-a fcut reclamaia. Avnd n vedere varietile soluiilor privitor la determinarea domeniului de aplicare a legilor aflate n conflict, considerm c aceast determinare urmeaz s fie fcut potrivit normei conflictuale a rii cu care raportul juridic are legtur, n urma schimbrii punctului de legtur. n acest caz, determinarea poate fi
Asemnarea conflictului mobil cu conflictul n timp al legilor interne ale unui stat const n faptul c ambele implic aplicarea cu privire la un raport juridic, a dou legi n mod succesiv. Deosebirile sunt urmtoarele: a) conflictul mobil de legi exist ntre dou sisteme de drept diferite, pe cnd conflictul n timp se refer la dou legi care aparin aceluiai sistem de drept; b) n cazul conflictului mobil de legi, ambele sisteme de drept rmn n vigoare (sunt simultane), chiar dac acestea se aplic n mod succesiv cu privire la acel raport juridic, pe cnd n cazul conflictului n timp, cele dou legi nu sunt n vigoare simultan, ci o lege anterioar este abrogat i nlocuit cu o lege nou.

15

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
expres sau implicit. Totodat, aplicarea acestei norme conflictuale nu exclude luarea n consideraie a normei conflictuale a rii, cu care raportul juridic avea legtur anterior schimbrii punctului de legtur, aceasta putndu-se face n limitele prevzute de norma conflictual ulterioar schimbrii punctului de legtur. Astfel, soluia poate fi diferit de la o materie la alta, cum ar fi vorba despre statutul personal sau statutul real mobiliar. Soluia implicit a normei conflictuale urmeaz s fie dedus i din alte aspecte privind conflictul mobil de legi respectiv, cum ar fi principiul neretroactivitii legilor, dar care nu se poate aplica n mod automat i n toate cazurile. Aadar, conflictul mobil de legi trebuie s reprezinte o situaie normal, adic s nu se fi creat n mod fraudulos, ceea ce nseamn c n cele dou situaii soluiile sunt diferite. Practica internaional confirm faptul c nu se poate atribui o soluie unic tuturor conflictelor mobile de legi, aceast situaie reflectndu-se i n reglementrile cuprinse n dreptul Republicii Moldova, aa dup cum vom vedea n exemplele de mai jos. Conflictul mobil de legi urmeaz s fie soluionat n conformitate cu dispoziiile normelor conflictuale sau ale altor norme juridice din sistemul de drept al statului forului. Prin urmare, norma juridic a Republicii Moldova este cea care traseaz aciunea n timp a dreptului naional i/sau a celui strin cu privire la un raport juridic. Norma conflictual a Republicii Moldova cu care raportul juridic are legtur ulterior schimbrii punctului de legtur poate acorda prioritate uneia sau alteia din cele dou legi aflate n conflict, soluiile fiind diferite de la o situaie la alta. n continuare vom analiza reglementrile cuprinse n dreptul internaional privat al Republicii Moldova privind soluionarea conflictului mobil de legi. Art.1602 alin.(1) din Codul civil prevede c dobndirea i stingerea dreptului de proprietate i a altor drepturi reale asupra bunului se determin conform legii statului pe al crui teritoriu se afl sau era situat bunul la momentul cnd a avut loc aciunea ori o alt mprejurare ce a servit drept temei pentru apariia sau stingerea dreptului de proprietate sau a altor drepturi reale dac legea nu prevede altfel. n acest caz, apreciem c se va aplica legea veche, avnd n vedere c faptul juridic care a generat dreptul respectiv s-a produs anterior schimbrii siturii bunului respectiv. Menionm c aceast soluie are ca scop reprimarea fraudei la lege n materie. Art.157 alin.(1) din Codul familiei stabilete c drepturile i obligaiile patrimoniale i nepatrimoniale ale soilor se determin de legislaia statului n care acetia i au domiciliul comun, iar n lipsa domiciliului comun de legislaia statului unde acetia au avut ultimul domiciliu comun. n aceast situaie, urmeaz a fi aplicat legea nou, respectiv legea ultimului domiciliu al soilor, n eventualitatea schimbrii domiciliului. Art.1623 alin.(2) din Codul civil dispune c ntocmirea, modificarea sau revocarea testamentului sunt considerate valabile dac actul respect condiiile de form aplicabile la data cnd a fost ntocmit, modificat sau revocat, ori la data decesului testatorului, conform oricrei din urmtoarele legi: a) legea naional a testatorului; b) legea domiciliului acestuia; c) legea locului unde actul a fost ntocmit, modificat sau revocat; d) legea locului unde se afl imobilul ce constituie obiectul succesiunii testamentare; e) legea instanei de judecat sau a organului care ndeplinete procedura de transmitere a averii succesorale. Potrivit acestui text de lege, testamentul este considerat valabil dac se respect condiiile oricreia dintre legile menionate, care, din punctul de vedere al conflictului mobil de legi, poate fi att legea veche (de la data cnd testamentul a fost ntocmit), ct i legea nou (din momentul decesului testatorului). Aadar, n acest caz, cele dou legi (veche i nou) nu se exclud, ci oricare dintre acestea poate fi competent a guverna forma testamentului. Pentru situaiile n care reglementrile legale, n care legea Republicii Moldova nu ofer soluii privind conflictul mobil de legi, considerm c acesta urmeaz a fi soluionat aplicndu-se prin analogie dispoziiile cu privire la rezolvarea conflictului de legi n timp din dreptul intern, dar, totodat, avndu-se n vedere i particularitile contextului juridic internaional n care acest conflict a aprut. Conflictul n timp al normelor conflictuale ale forului exist n situaia n care, n cadrul aceluiai sistem de drept, apare o norm conflictual nou, care determin aplicarea legilor n spaiu n mod diferit de norma anterioar. Astfel, n dreptul Republicii Moldova un asemenea conflict s-a creat, de exemplu, la momentul intrrii n vigoare a noului Cod civil, abrognd dispoziiile art.601, care prevedea c raporturile izvorte din
16

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

succesiune sunt reglementate de legea rii unde cel ce a lsat motenirea a avut ultimul domiciliu, norma conflictual actual stabilind, prin intermediul art.1622 alin.(1), c legea aplicabil raporturilor de succesiune cu privire la bunurile mobile sunt guvernate de legea naional n vigoare la momentul decesului persoanei care a lsat motenirea. n legtur cu soluionarea acestui tip de conflict de legi pe planul dreptului internaional privat sunt exprimate cteva opinii privitor la aceast problem. ns, ntr-o manier majoritar se consider [8] c acesta trebuie soluionat prin aplicarea regulilor conflictului n timp din dreptul intern, valabil pentru soluionarea conflictului n timp ntre normele care reglementeaz materia cuprins n coninutul normei conflictuale respective. Aceast soluie este aplicabil doar n situaia cnd legea nou nu prevede n mod expres un anumit mod de soluionare a conflictului.
Referine: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Loussouarn Y., Bourel P. Droit International Prive. - Paris: Dalloz, 1989, 3e edition, p.353. Filipescu I.P., Filipescu A.I. Drept Internaional Privat. - Bucureti: Actami, 2002, p.182. n acest sens, a se vedea: Fuerea A. Drept Internaional Privat. - Bucureti: Universul Juridic, 2005, p.68. Graveson R.H. Conflict of Laws. Private International Law. - London, 1974, p.401-405. Bartin E. Principes de droit international prive selon la loi et la jurisprudence francaise. Vol.I. - Paris, 1930, p.193. Rigaux Fr. Le conflict mobil en droit international prive. Cours de lAcademie de droit international, 1966, I, p.366. Dicey A.V., Morris J.P. The conflict of laws. Vol.I. - London, 1980, 10e edition, p.55. Batiffol H., Lagarde P. Droit International Prive. Tome I. Ed.VII, 1993, p.379.

Prezentat la 29.06.2009

17

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) MECANISME I PROCEDURI INTERNAIONALE DE REGLEMENTARE A FOREI DE MUNC. ORGANIZAIA INTERNAIONAL A MUNCII I ORGANIZAIA INTERNAIONAL A MIGRAIEI
Ala LUCA Catedra Drept Internaional i Drept al Relaiilor Economice Externe
The protection of fundament human rights of migrants represents an important issue within the administration of international labors market. Different measures and instruments were elaborated for this purpose and for decreasing the number of persons that com become victims of graviest violations of freedoms and rights of migrants.

Reglementarea fenomenului migraiei internaionale a forei de munc implic utilizarea unor resurse considerabile n gestioarea unui proces att de complex precum este migraia. Aceste eforturi de gestionare a pieelor de munc internaionale demult au trecut peste hotarele naionale ale statelor. Astzi, n mod evident, poate i din cauza efectelor pe care le produce globalizarea, parcurgem un proces de transnaionalizare a migraiei forei de munc, a problemelor ce apar n cadrul evoluiei sale, a formelor de gestionare a ei, a soluiilor oferite de diferii actori participani la viaa internaional, fie acestea state sau mecanisme internaionale, special dotate n acest sens. n cadrul gestionrii pieelor de munc internaionale locul prioritar l ocup asigurarea proteciei drepturilor i libertilor fundamentale ale lucrtorilor migrani. Din aceste considerente au fost create diferite mecanisme i proceduri special destinate pentru realizarea acestor obiective i pentru a minimiza numrul de persoane care au devenit victime ale nendeplinirii prevederilor actelor internaionale, dar i numrul nclcrilor flagrante ale drepturilor i libertilor lucrtorilor migrani. Or, din punctul de vedere al victimei creia i s-au nclcat drepturile, are puin importan dac cel ce comite acest act este o autoritate statal sau un factor de decizie privat, o organizaie naional sau internaional, sau o asociaie din care victima face sau nu face parte [1]. n acest articol vom ncerca s efectum o prezentare ct mai ampl a diferitelor mecanisme de acest tip. Printre aceasta am putea meniona cteva ca fiind de importan major: acordurile bilaterale n domeniul muncii, standardele minime i reglementarea domeniului de ncheiere a contractelor de angajare peste hotare, conveniile i recomandrile Organizaiei Internaionale a Muncii, conveniile Organizaiei Naiunilor Unite cu privire la drepturile lucrtorilor migrani, msuri de monitorizare a intrrilor i ieirilor de pe teritoriul unui stat anumit, licenierea ageniilor de recrutare, standarde n recrutare i liceniere. Acestea sunt doar o parte din msurile prestabilite destinate eficientizrii procesului de gestiune a migraiei forei de munc internaionale i de asigurare a drepturilor i libertilor acestora, atunci cnd acetia se afl departe de hotarele rii de origine. n analiza acestor mecanisme vom ncepe cu prezentarea rolului acordurilor bilaterale, ncheiate special pentru aceasta ntre statele implicate. Statele democratice au la dispoziie puine mijloace de intervenie n procesele pieei, n vederea proteciei drepturilor i intereselor cetenilor care se angajeaz peste hotare. Statele pot ncerca s le asigure locuri de munc n state unde drepturile lucrtorilor sunt respectate, iar condiiile de angajare sunt mai favorabile dect cele de acas. Dac acest lucru poate fi realizat, nu este necesar nici o form de intervenie din partea statului de origine. Dac se eueaz ns, statele pot ncerca s negocieze cu autoritile statului de destinaie acorduri bilaterale care ar asigura protecia lucrtorilor migrani [2]. Reglementarea proceselor migratorii ale forelor de munc i protecia social a lucrtorilor migrani este o sarcin extrem de important, stabilit att pentru guvernele naionale, ct i pentru organizaiile internaionale abilitate n domeniu. n acest sens, ncheierea tratatelor internaionale bilaterale sau multilaterale n domeniul migraiei forei de munc este una dintre direciile principale de activitate a acestora. Exist mai multe modele de recrutare a forei de munc de peste hotare. Dac n majoritatea acordurilor bilaterale din Asia selectarea i transferul lucrtorilor se face de ctre ageniile private de angajare (aa se stipuleaz n acorduri), n alte regiuni acest proces este controlat de administraia public (central sau local).
18

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Exist destule dovezi c implicarea autoritilor guvernamentale n administrarea acestui proces garanteaz o mai bun protecie a lucrtorilor, preuri mai mici pentru beneficiari i un control mai strict asupra angajatorilor. Acesta poate face programele mai puin flexibile, dar mult mai bine controlate [3]. Deci, existena unor acorduri bilaterale sau multilaterale, mai bine-zis semnarea lor, este recomandat i ncurajat ntre participanii la dezvoltarea forei de munc la nivel internaional. Dar, cum definesc specialitii n domeniul dreptului internaional al muncii acordurile internaionale? Acordurile bilaterale n domeniul muncii reprezint un mijloc prin care problemele comune ale statelor de origine i de destinaie pot fi soluionate prin aciuni de cooperare. Ele sunt un instrument eficient i de valoare pentru promovarea scopurilor i obiectivelor naionale n domeniul angajrii peste hotare... Statele care ncearc s aib un sistem de migraie mai ordonat ar trebui s consume toate metodele posibile pentru a convinge autoritile statelor de destinaie de necesitatea acordurilor bilaterale n domeniul muncii. Un asemenea acord ar oficializa angajamentul fiecrei pri de a asigura evoluia procesului migraional conform regulilor stabilite, clauzelor i condiiilor convenite [4]. Acordurile bilaterale sau multilaterale reglementeaz direciile fundamentale ale colaborrii prilor contractante n domeniul activitii de munc i proteciei sociale a lucrtorilor migrani. Aceste direcii fundamentale coninute n acordurile bilaterale sau multilaterale sunt urmtoarele: intrarea, plasarea n cmpul muncii, ieirea lucrtorilor migrani de pe teritoriul statului-gazd, ncheierea contractelor individuale de munc, stabilirea nivelurilor de salarizare, recunoaterea diplomelor i a calificrilor, adic a actelor de studii, recunoaterea reciproc a vechimii n munc, asistena social n conformitate cu legislaia intern a statului angajator, acordarea serviciilor medicale n baza asigurrii medicale. n acelai timp, acordurile sau tratatele bilaterale trebuie s conin stipulri i cu privire la modalitatea de recuperare a prejudiciilor, care au fost cauzate lucrtorului emigrant ca urmare a unor accidente de munc, boli sau alte situaii prevzute de legislaia naional a statului primitor. Deci, prin acordurile bilaterale se creeaz condiii similare pentru lucrtorii imigrani, egale cu cele ale populaiei autohtone. Acordurile bilaterale sau, mai bine-zis, amploarea ncheierii lor a nceput n anii 60, atunci cnd Europa de Vest ducea lips de for de munc. Astfel, statele fondatoare ale Comunitilor Europene Germania, Frana, Belgia, Italia, Luxembourg, Olanda plus Elveia au gsit soluia n rezolvarea acestei probleme prin adoptarea de tratate bilaterale n domeniul muncii cu state care dispuneau de for de munc calificat. Majoritatea acordurilor bilaterale sau multilaterale au fost ncheiate cu state din Europa de Sud, aa ca Spania, Grecia, Portugalia sau Africa de Nord (aici avem n vedere Algeria, Maroc, Tunisia). Dup aproape zece ani de reuit n aplicarea prevederilor acordurilor bilaterale a urmat o perioad mai puin reuit, deoarece: Ceea ce au reuit s semneze statele de origine i de destinaie au fost mai degrab nite acorduri-cadru sau declaraii de colaborare reciproc n domeniul recrutrii i plasrii n cmpul muncii a lucrtorilor strini. Prin aceste acorduri, guvernele permiteau recrutarea lucrtorilor de firme private, dar numai sub supravegherea statului. Exemple ale acestor acorduri sunt cele ntre Bangladesh i Liban, Oman, Iran, Irak; Pakistan i Iordania; Filipine i Irak, Iran, Iordania, Gabon [5]. Aadar, att rile de origine, ct i rile de destinaie pot ncheia acorduri bilaterale, astfel nct s fie stabilite prin prevederi normativ-legislative obligaiile prilor pentru a sigura un proces migraional care s se desfoare n conformitate cu regulile i condiiile stabilite n prealabil. Majoritatea acestor acte bilaterale ncheiate n domeniul migraiei forei de munc conin prevederi-tip, pentru a nu ocoli cu vederea anumite puncte importante, ca mai apoi s fie excluse condiiile care ar putea provoca nenelegeri diplomatice ntre statele participante la proces. Aceste puncte obligatorii sunt: scopurile acordului, definirea tipurilor de for de munc vizate, criteriile de admitere, condiiile migraiei forei de munc, autoritile competente n soluionarea situaiilor dificile, modalitatea n care se va efectua schimbul de informaii, situaia imigranilor ilegal aflai pe teritoriul statului primitor, modalitatea de preselecie a emigranilor, examinarea medical, prevederi cu referire la drepturile i obligaiile imigranilor n perioada de staionare pe teritoriul unui stat strin, eliberarea permisului de edere temporar, condiiile contractelor de munc, modalitatea de rezolvare a litigiilor i plngerilor, securitatea social, modalitatea de expediere a mijloacelor financiare, condiiile de rentregire a familiei. Desigur, nu toate aceste prevederi sunt coninute ntr-un singur act. Statele sunt n msur s fac o selecie ale celor mai importante dintre acestea, mai ales c uneori acestea sunt imposibil de realizat n practic. Aceste prevederi sunt obligatorii pentru statele participante la proces i din faptul c sunt semnatare ale unor acte internaionale ale cror importan nu mai prezint dubii. Totui, este mai bine ca aceste tratate
19

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
bilaterale s existe, dect s lipseasc. Ele pot fi utilizate n viitor ca instrumente pentru adoptarea altor angajamente, cu eficien sporit n viitor. Aadar: Aceste acorduri pot fi o msur eficient de supraveghere a procesului migraional, de control asupra abuzurilor n perioada de recrutare, plasare, precum i de stopare a recrutrii ilegale i a traficului [6]. Globalizarea, dup prerea diferiilor autori, poate produce soluii mai eficiente i mai ample, dat fiind posibilitatea transferului de experien n condiii mult mai rapide i prin procesarea mai eficient a datelor i diferitelor experiene. Lucrurile acestea ne impun s fim de acord cu poziia opiniei publice internaionale care consider c ... migraia este un proces multinaional i nu mai poate fi dirijat unilateral sau bilateral [7]. Aceasta nseamn c acordurile bilaterale sunt deja, oarecum, nu n ntregime expirate, iar ultima tendin este de a le completa sau de a le preschimba n ntregime cu abordri multilaterale sau chiar regionale, care sunt o modalitate de protecie sporit a drepturilor i libertilor lucrtorilor migrani. Prevederile acestora sunt negociate, astfel nct s asigure un nivel sporit al asigurrii intereselor naionale, pentru c n anumite cazuri aceste interese coincid, iar abordarea bilateral duce la risip de timp i resurse de alt natur pentru purtarea negocierilor ntre dou state. Un asemenea tip de abordare multilateral, care a reunit state cu interese asemntoare, este cunoscut n istoria recent sub numele de Consultrile Interguvernamentale n Domeniul Azilului, Refugiailor i Politicilor Migraionale n Europa, America de Nord i Australia. Ca i n cazul acordurilor bilaterale, prevederile acestora trebuie s fie respectate att de ctre statele primitoare de emigrani, ct i de ctre statele de origine ale acestor lucrtori. Un alt mecanism de protecie a lucrtorilor migrani i de asigurare a drepturilor acestora este impunerea unor standarde minime la ncheierea contractelor de angajare peste hotare. Aceste standarde sunt absolut necesare, deoarece un mare numr al celor care au luat decizia de a emigra sunt dezinformai cu privire la condiiile de munc n statul n care intenioneaz s emigreze. Adoptarea lor este foarte util, deoarece viitorii poteniali angajai ar putea s le invoce n negocierea condiiilor contractelor de munc. Lipsa acestor standarde minime sau a cunoaterii lor poate dezavantaja emigranii n comparaie cu populaia de origine a statului primitor de for de munc. Ele sunt prghii legale n susinerea negocierilor condiiilor de munc; chiar dac nu sunt aplicate n ntregime pe teritoriul statului-gazd, ele pot contribui esenial la obinerea unor succese. Pentru ca statele s aib un impact mai mare, multe state au adoptat regulamente care oblig potenialii lucrtori migrani s-i nregistreze contractele nainte de a iei din ar. n vederea simplificrii procedurii, multe state au stabilit modele ale contractelor de angajare, iar n temeiul acestora au elaborat reguli i norme ca s se asigure c orice lucrtor care merge peste hotare posed un document valabil i legal, care conine condiiile de munc pe care le-a convenit cu angajatorul [8]. Contractele de munc, n mod similar cu acordurile bilaterale sau multilaterale, trebuie s conin obligatoriu anumite prevederi i dispoziii. n anumite cazuri, condiiile negociate i stipulate n textul acestora sunt eseniale n asigurarea drepturilor i libertilor angajailor. Orice contract individual de munc trebuie s conin, n conformitate cu dreptul internaional al muncii, urmtoarele prevederi: descrierea muncii pe care va trebui s o efectueze; locul de munc; durata contractului de munc; remunerarea muncii, adic salariul lunar i alte faciliti salariale; orarul de munc, zilele de odihn i de srbtori; obligaiile prilor implicate n efectuarea condiiilor prevzute de contract; ncetarea contractului; modaliti de rezolvare a litigiilor. Este de menionat c numai atunci cnd contractele de munc ndeplinesc standardele minime, lucrtorul migrant are dreptul s prseasc statul de origine. Aadar, mecanismele de protecie a drepturilor migranilor adesea trebuie s fie aplicate n paralel, astfel nct s fie asigurate condiii optime pentru cei care particip la fluxurile de migraie a forei de munc. n acest caz concret, standardele minime se conin n contractele de munc. Ct de ciudat ar prea, adesea, contractele de munc nu sunt doar mecanisme de protecie a celor care emigreaz, ci servesc drept instrumente politice n minile guvernanilor. n mod normal, nainte de a prsi
20

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

statul de origine, autoritile naionale ar trebui s verifice modalitatea de ndeplinire a condiiilor de munc ce reies din contracte. nainte de a fi aplicate, statele trebuie s gseasc modalitatea de a se asigura c aceste contracte sunt respectate n ara de angajare, n special n statele unde legislaia muncii prevede standarde mai joase dect statele de origine [9]. Problemele ce apar cel mai des in de nregistrarea contractelor de munc la autoritile competente. Dar, ele pot fi rezolvate prin aceeai modalitate de ncheiere a acordurilor bilaterale care ar putea elimina asemenea nenelegeri ntre prile participante la procesul de migraie. Evident, nu se va obine imediata clarificare a tuturor problemelor bilaterale, dar ar putea fi scoase n eviden obligaiile i responsabilitile fiecrei pri. Am menionat de mai multe ori c actele cele mai importante n asigurarea proteciei forei de munc peste hotarele statului de origine sunt conveniile internaionale, adoptate n cadrul organizaiilor internaionale abilitate, precum sunt Organizaia Internaional a Muncii sau Organizaia Internaional a Migraiei. Ele sunt nu doar cluze pentru state, ci mai sunt un fel de ndrumare pentru elaborarea contractelor de munc individuale. Astfel, Organizaia Internaional a Muncii a adoptat un ir de astfel de convenii, care conin prevederi cu privire la salarii, protecia lucrtorilor migrani, drepturile i obligaiile acestora. De obicei, asemenea convenii conin prevederi cu privire la interzicerea discriminrii, prevederi care, la rndul lor, se bazeaz pe principiul egalitii tuturor oamenilor n ceea ce privete tratamentul n statul de primire i condiiile de munc locale. Chiar i Carta Social European Revizuit n aplicare conine prevederi viznd tratamentul egal al tuturor lucrtorilor, indiferent de statul de origine. Acelai articol 19 al acesteia spune c prile se angajeaz s asigure lucrtorilor, care se gsesc n mod legal pe teritoriul lor, un tratament nu mai puin favorabil dect cel acordat cetenilor lor, n ceea ce privete impozitele, taxele i contribuiile aferente muncii, ncasate n privina lucrtorului [10]. Toate aceste condiii mai necesit i prevederi cu privire la nediscriminare n baza naionalitii, religiei, rasei sau sexului persoanei n cauz. Ele au menirea de a asigura protecie tuturor emigranilor la diferite etape ale procesului de migraie, iar acest lucru este ntr-adevr o reuit comun a tuturor prilor implicate. Toate mecanismele menionate pn acum sunt msuri protective destinate siguranei cetenilor care particip la fluxurile forei de munc internaionale. Totui, guvernele naionale, prin capacitile diferite cu care sunt dotate, pot adopta i msuri de suport n procesul de recrutare a angajailor peste hotarele rii. Aceste msuri de suport au drept scop primordial reducerea costurilor de emigrare i acordare de asisten n procesul de efectuare a formalitilor nainte de plecare. Exist situaii specifice n care statul poate s apar chiar n calitate de creditor pentru anumite categorii socialmente vulnerabile (spre exemplu, femeile), asigurndu-le o parte din resursele financiare necesare pentru nfptuirea formalitilor documentare. Mai exist i situaii concrete cnd guvernele chiar ncurajeaz emigraia prin msuri concrete, deoarece aceasta duce la acumularea schimbului de experien n utilizarea i aplicarea noilor tehnologii n procesul de producie, iar aplicarea acestora n propria ar duce la dezvoltare economic, prin utilizarea inovaiilor n crearea de produse cu valoare adugat ridicat. O alt tem destul de important, care se cere a fi pus n lumin n acest context, este cea privind instituirea unor mecanisme de control asupra evenimentelor sau actelor care au loc pe piaa forei de munc internaional. Pe de o parte, rolul unor asemenea mecanisme de control l joac, de cele mai multe ori, guvernele naionale. Nu contrazicem acest drept al autoritilor naionale; dimpotriv, le ncurajm s-i protejeze cetenii care au devenit sau este posibil s devin victime ale unor asemenea contravenii. De modul n care statul i exercit acest drept depinde foarte mult eficiena garantrii i asigurrii drepturilor i libertilor emigranilor. Principala cerin fa de autoritile naionale este ca aceast activitate de control s fie eficient, astfel nct deciziile luate s nu prejudicieze i mai mult lucrtorul emigrant n ncercarea lui de a-i asigura anumite drepturi, care i-au fost prejudiciate. Mecanismul de control cu care este dotat statul servete acestuia n verificarea urmtoarele lucruri: cum sunt ndeplinite prevederile legislaiei naionale i internaionale; sunt eficiente aceste aciuni sau nu; corespunderea cerinelor cu relaiile sociale pe care au fost destinate s le reglementeze; legalitatea actelor nfptuite. Deci, controlul este un instrument de determinare a modului n care acioneaz cel chemat s realizeze prevederile actului, precum i corespunderea acestora cu scopul legii, ntru a crui executare a fost emis [11].
21

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Controlul autoritilor naionale poate fi de mai multe feluri, n dependen de situaia concret cauzat de nclcarea prevederilor stipulaiilor legale. Acesta poate fi: control politic, control judectoresc, controlul constituionalitii, control administrativ i control obtesc. Lund n consideraie faptul c Romnia este un stat european, trebuie s prezentm unul dintre mecanismele cele mai eficiente de asigurare a proteciei drepturilor i libertilor fundamentale ale lucrtorilor emigrani, fr, ns, a insista prea mult asupra lui. Accent vom pune mai mult pe importana lui la nivel european. n Europa, sistemul de garanie colectiv a drepturilor omului pe continentul european, i anume: pe sistemul colectiv instituit prin Curtea European a Drepturilor Omului (prescurtat CEDO) este pus n aplicare prin sisteme juridice la nivel naional i internaional. Spunem c este pus n aplicare i la nivel naional, deoarece majoritatea statelor semnatare au ratificat legile acestea ca avnd putere naional, adic ele au devenit parte a legislaiei interne ale rii semnatare, prin adoptarea unor alte acte care i-au conferit acest statut i i-au asigurat punerea n aplicare a prevederilor acestora. Principalul instrument de lucru al Curii este Convenia European a Drepturilor Omului, ea avnd n competen de a judeca doar sesizrile care reies din prevederile acesteia. Ea are dou tipuri de competene: soluionarea litigiilor i emiterea de avize consultative, adic principalele ei atribuii in de interpretarea i aplicarea Conveniei Europene a Drepturilor Omului i a Protocoalelor sale adiionale. Deciziile Curii sunt obligatorii, fiind transmise Comitetului de Minitri al Consiliului Europei pentru a fi supravegheat executarea lor. Odat cu intrarea n vigoare a celui de-al doilea Protocol adiional al Conveniei, n anul 1970, Curtea European a Drepturilor Omului a primit competene consultative. Aceste competene consultative se reduc la cererile de aviz care au parvenit din partea Comitetului de Minitri asupra problemelor ce in nemijlocit de interpretarea textului Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Evident c acest mecanism reprezentat de Curtea European a Drepturilor Omului n tandem cu Convenia European a Drepturilor Omului este deosebit de important, dar el nu este dect unul regional, ceea ce ns nu-i reduce din nsemntate, chiar dac este un mecanism regional i mai exist un ir lung de asemenea msuri i pe alte continente. Pentru statul nostru el este primordial. Diversitatea de mecanisme internaionale, regionale sau chiar naionale de protecie a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului este mare. Cu prere de ru, la instrumentele lor se recurge foarte trziu, de cele mai multe ori cnd faptul nclcrii prevederilor legislative naionale i internaionale au fost deja consumate. Chiar i aa, exist msuri capabile s asigure redresarea situaiilor n stare s produc confuzii sau chiar prejudicii. Astzi, sarcina principal a acestor mecanisme de protecie a drepturilor omului este de a se face ct mai auzite, iar activitatea lor trebuie s devin ct mai transparent i ct mai accesibil pentru cei care au luat decizia s participe la fluxul internaional al forei de munc.
Referine: 1. Potnga A., Costachi Gh. Asigurarea drepturilor omului n lume. - Chiinu: Epigraf, 2003, p.61. 2. Manolo I. Abella. Cum s gestionm migraia forei de munc? Manual pentru statele n tranziie i n curs de dezvoltare. - Geneva: Organizaia Internaional a Muncii, 1997, p.85. 3. Prevenirea disriminrii, exploatrii i abuzului femeilor lucrtoare migrante. Recrutarea i cltoria pentru angajare peste hotare. Ghid informaional. - Geneva: Organizaia Internaional a Muncii, 2006, p.28. 4. Manolo I. Abella. Op. cit., p.86. 5. Ibidem. 6. Prevenirea discriminrii, exploatrii i abuzului femeilor lucrtoare migrante. Recrutarea i cltoria pentru angajare peste hotare. Ghid informaional, p.28. 7. Ibidem, p.32. 8. Manolo I. Abella. Op. cit., p.91. 9. Ibidem, p.92. 10. Carta Social European Revizuit, n aplicare. - Chiinu: Biroul de Informare al Consiliului Europei n Moldova, 2001, p.23. 11. Creang I., Gurin C. Drepturile i libertile fundamentale. Sistemul de garanii. - Chiinu: TISH, 2005, p.345.

Prezentat la 29.06.2009

22

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 REGULILE APLICABILE RECRUTRII COPIILOR-SOLDAI N DREPTUL INTERNAIONAL UMANITAR
Virginia ZAHARIA Catedra Drept Internaional i Drept al Relaiilor Economice Externe
All members of a society suffer the consequences of armed conflicts in their area. However, the magnitude of these consequences for vulnerable groups, especially children, is often poorly understood. Children are faced with many aspects of war and the consequences affect both their physical and psychological development. International humanitarian law grants extended protection to children. In the event of international or non-international armed conflict, children benefit from the general protection granted to civilians not participating in the hostilities.

Odat cu adoptarea Conveniei privind drepturile copilului din 1989, societatea internaional a recunoscut necesitatea de a acorda protecie special copiilor n virtutea imaturitii lor fizice i mintale. Totodat, n dreptul internaional a fost pus problema privind definirea conceptului de copil. Dei termenul copil este examinat n context social, n plan juridic definirea lui se prezint a fi deosebit de important. Dac nu se va reui s se ajung la o interpretare unic a problemei, ar fi deosebit de important s se stabileasc, cel puin, limitele temporale n care o persoan poate fi numit copil, deoarece acesta se bucur de drepturi speciale doar ntr-o anumit perioad a vieii. Dificultatea abordrii acestor noiuni pe plan internaional rezult din faptul c ntre state exist diferene eseniale n diverse domenii: politic, cultural, religios, n sistemele de drept, care, n final, fac imposibil o nelegere unic a conceptului de copil. Tradiional, n legislaiile statelor, criteriul care caracterizeaz starea de copil este vrsta. Dreptul internaional n fond pornete de la acelai principiu: limitele temporale de vrst i a ncercat s defineasc copilul prin stabilirea momentului din care ncepe protecia juridic a lui i a momentului n care aceasta nceteaz [1]. n textul Conveniei privind drepturile copilului, prin copil se nelege orice fiin uman sub vrsta de 18 ani, exceptnd cazurile n care legea aplicabil copilului stabilete limita majoratului sub aceast vrst (art.1) [2]. Pn la adoptarea Conveniei privind drepturile copilului, n anul 1959 a fost adoptat Declaraia drepturilor copilului, care a stabilit momentul din care persoana este considerat copil. n Preambulul Declaraiei se menioneaz: Copilul, n virtutea imaturitii sale fizice i psihice, are nevoie de protecie i ngrijire special, inclusiv protecie juridic corespunztoare att pn, ct i dup natere [3]. Dup cum observm, este destul de dificil s ne determinm pn la ce vrst omul rmne s fie copil i la ce etap acest copil devine adult. Dreptul internaional umanitar nu conine o precizare exact a noiunii de copil, ns unele dispoziii stabilesc 15 ani drept vrst pn la care copilul beneficiaz de protecie special, n contextul proteciei victimelor de rzboi [4]. Cu att mai mult, n dreptul internaional umanitar lipsete termenul recrutare, de aceea vom aduce definiia doctrinar a recrutrii copiilor: proces de implicare a copiilor n conflictul armat, proces care i are premisele, precum i etapele sale speciale [5]. Dei, dup cum vom demonstra n continuare, dreptul internaional umanitar limiteaz drastic participarea copiilor la ostiliti, acetia continu s fie nrolai n forele armate naionale din diferite cauze de ordin: religios, politic, economic, etnic, fie din cauza strmutrii populaiei, separrii copiilor de familii etc. Principalele instrumente juridice care reglementeaz recrutarea copiilor n dreptul internaional sunt urmtoarele: Protocolul adiional I la Convenia de la Geneva din 12.08.1949 n art.77 (2) i Protocolul adiional II n art.4 (3) (c) interzicnd recrutarea copiilor. Aceast interdicie este stipulat i n Convenia cu privire la drepturile copilului, n Carta african cu privire la drepturile i bunstarea copilului, precum i n Convenia privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor. Suplimentar, nrolarea copiilor n forele armate constituie componen de infraciune internaional att n Statutul Curii Penale Internaionale, ct i n Statutul Curii Speciale pentru Sierra Leone. Consiliul de Securitate al Organizaiei Naiunilor Unite (ONU), prin Rezoluia nr.1261 din anul 1999, a condamnat ferm recrutarea copiilor cu nclcarea dreptului internaional. Interdicia respectiv poate fi ntlnit i n multe legislaii naionale. Un exemplu elocvent n acest sens este legislaia Republicii Moldova. Actul de ratificare a Protocolului facultativ cu privire la implicarea copiilor n conflictele armate [6] la Convenia privind drepturile copilului conine dispoziia: ... Republica
23

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Moldova declar c vrsta minim de incorporare a copiilor n serviciul militar n termen n Republica Moldova este de 18 ani [7]. Recrutarea copiilor pn la vrsta de 15 ani i utilizarea lor n activitile militare prezint o infraciune militar, care ncalc principiul dreptului internaional umanitar ratione personae, care presupune acordarea proteciei persoanelor civile i neimplicarea lor n conflictele armate. Interzicerea recrutrii este nu doar un act accidental n dreptul internaional, el a devenit un obicei de drept internaional umanitar. Interdicia de implicare a copiilor n conflictele armate formeaz dou componene de infraciuni, pe care le deosebete doar un singur element: recrutarea copiilor pn la 15 ani n situaia unui conflict armat internaional i recrutarea copiilor pn la 15 ani n situaia unui conflict armat intern [8]. Dei majoritatea actelor internaionale prevd protecia copiilor pn la 15 ani, considerm necesar s menionm c i copiii cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani de asemenea au nevoie de protecie. ns, aceast protecie este acordat doar de ctre statele care au ratificat Protocolul facultativ la Convenia privind drepturile copilului [9]. Protocolul facultativ la Convenia privind drepturile copilului majoreaz vrsta minim pentru recrutarea copiilor; acesta prevede i excepia care permite s fie nrolai copiii sub 18 ani, dar statul n acest sens trebuie s acorde anumite garanii: nrolarea trebuie s fie benevol; prezena acordului prinilor sau al tutorilor legali. Vom face o remarc la acest subiect: majorarea vrstei minime este o msura eficient de protecie a copiilor n conflictele armate, iar excepia de recrutare a copiilor sub vrsta de 18 ani nu ne pare convingtoare. n ce privete alte formaiuni militare dect forele armate, de regul, anume acestea nu respect regulile menionate mai sus. Protocolul opional la Convenia privind drepturile copilului interzice acestor grupri s recruteze persoane sub vrsta de 18 ani [10]. Acest document nu prevede ns sanciuni concrete pentru nclcarea dispoziiei menionate, dar impune parilor obligaia s ntreprind msurile necesare pentru a preveni nclcarea lor. Conveniile de la Geneva privind protecia victimelor de rzboi i Protocoalele adiionale la acestea ncearc s diferenieze limitele de vrst pentru a stabili msurile adecvate de protecie a copiilor. Astfel, limita de vrst 18 ani poate antrena: permisiunea de a lucra n teritoriile ocupate; pronunarea pedepsei capitale; executarea pedepsei capitale. Limita de vrst de 15 ani reclam: msuri de asigurare ca orfanii i copiii separai de familiile lor s nu fie lsai n voia soartei; tratament preferenial asemntor pentru strini ca i pentru propriii ceteni; msuri prefereniale cu privire la alimentaie, asisten medical i protecie adoptate nainte de ocupaie; hran suplimentar pentru copiii internai conform cerinelor lor fiziologice; participarea la ostiliti i recrutarea. Vrsta de 12 ani este prevzut pentru cazurile n care copiii urmeaz s fie identificai conform anumitor semne distinctive [11]. Aceast flexibilitate n reglementri este necesar, deoarece exist copii care n multe privine rmn n urm cu dezvoltarea att fizic, ct i mintal dup 15 ani [12]. Interzicerea categoric de participare a copiilor la conflictele armate este ireal i chiar imposibil. Totui, n Protocoalele adiionale din 1977 la Conveniile de la Geneva din 1949 este fixat scopul de a exclude pe ct este posibil aceste aciuni, n special prin interzicerea recrutrii adolescenilor care nu au atins vrsta de 15 ani. Suplimentar, Statutul Curii Penale Internaionale i al Curii Speciale pentru Sierra Leone au fixat aceeai vrst minim pentru recrutare n forele armate sau grupurile armate 15 ani, dup cum a prevzut-o i Convenia privind drepturile copilului. La ratificarea Conveniei privind drepturile copilului, Columbia, Olanda, Spania i Uruguay i-au exprimat dezacordul fa de vrsta limit de 15 ani pentru recrutarea copiilor, optnd pentru vrsta de 18 ani [13]. Ulterior, la cea de-a XXVII-a Conferin Internaional a Crucii Roii i Semilunii Roii din anul 1999, Canada, Danemarca, Finlanda, Guineea, Islanda, Mexic, Mozambic, Norvegia, Africa de Sud, Suedia, Elveia, Thailanda i Uruguay de asemenea au pledat pentru ridicarea limitei de vrst n vederea recrutrii copiilor la 18 ani.
24

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

18 ani este vrsta limit fixat i de Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor [14] i de Carta african privind drepturile i bunstarea copilului. Protocolul facultativ cu privire la implicarea copiilor n conflictele armate la Convenia privind drepturile copilului prevede: Statele pri vor veghea ca persoanele care nu au mplinit vrsta de 18 ani s nu constituie obiectul nrolrii obligatorii n cadrul forelor armate (art.2) i Grupurile armate distincte de forele armate ale unui stat nu trebuie sub nici o form s nroleze sau s utilizeze pentru ostiliti persoanele sub 18 ani (art.4 alin.(1)) [15]. Secretariatul General al ONU a anunat vrsta minim cerut soldailor implicai n operaiunile de meninere a pcii i a solicitat statelor s trimit n contingentele lor naionale soldai de preferin nu mai tineri de 21 ani i nicidecum mai mici de 18 ani. Suplimentar, subiectul recrutrii copiilor n conflictele armate a fost i este inclus cu regularitate n ordinea de zi a organizaiilor internaionale neguvernamentale. Conferina a XXVI-a Internaional a Crucii Roii a recomandat prilor beligerante s ntreprind toate msurile pentru a nu admite participarea la conflictele armate a persoanelor care nu au atins vrsta de 18 ani. ns, n pofida numeroaselor reglementri n materie, art.38 din Convenia ONU din 10 decembrie 1989 privind drepturile copilului tirbete din protecia preconizat de Conveniile de la Geneva i Protocoalele lor adiionale. Astfel, art.38 alin.(2) oblig statul s urmreasc ca persoanele care nu au 15 ani s nu ia direct parte la ostiliti. Aceast dispoziie coincide n mare parte cu art.77 alin.(2) din Protocolul adiional I, ns se deosebete de art.4 alin.(3c) din Protocolul adiional II, care nu face deosebire dintre participarea direct i cea indirect la ostiliti, deoarece interzice prilor s recruteze persoanele care nu au atins vrsta de 15 ani, precum i le interzice s le permit participarea la ostiliti (direct sau indirect). i totui, art.38 alin.(2) nu atenueaz aciunea art.4 alin.(3c), deoarece primul oblig statul participant s adopte fa de copii msuri pozitive de prevenire, iar al doilea se limiteaz la obligaia negativ de a se abine de la recrutarea copiilor i de la permiterea participrii lor la conflictele armate [16]. n ce privete art.38 alin.(4), acesta oblig statul s ntreprind toate msurile, pe cnd Conveniile de la Geneva din 1949 i Protocoalele adiionale la ele conin un ir de obligaii absolute. Aceast critic, expus n literatura de specialitate, nu ne pare a fi convingtoare. Este evident c art.38 nu-i propune ca scop reglementarea tuturor situaiilor n care se poate afla un copil pe timp de rzboi. Aceste situaii particulare sunt reglementate de un drept special dreptul conflictelor armate, la care se face trimitere special n art.38 alin.(1). Nu poate fi pus la ndoial faptul c la apariia ostilitilor vor fi aplicate dispoziiile corespunztoare ale dreptului conflictelor armate, acesta avnd calitatea de lex specialis [17]. n aceast situaie ar putea fi aplicat principiul persoanei sau victimei celei mai favorizate, care const n urmtoarele: atunci cnd dou dispoziii de drept internaional umanitar se contrazic, trebuie aleas dispoziia care asigur o protecie juridic mai bun. n sprijinul acestui principiu vine i art.413 din Convenia ONU privind drepturile copilului, care prevede: Nici o dispoziie din prezenta Convenie nu aduce atingere prevederilor mai favorabile pentru realizarea acestor drepturi ale copilului care pot figura: a) n legislaia unui stat parte; sau b) n dreptul internaional n vigoare pentru statul respectiv. Aadar, dei n prezent nu exist o practic uniform privind respectarea minimumului de vrst pentru recrutare, exist un acord ca acesta s nu fie mai mic de 15 ani [18]. Suplimentar, Protocolul facultativ la Convenia privind drepturile copilului cere ca, la recrutarea persoanelor ntre 15 i 18 ani, prioritate s fie acordat celor mai n vrst. Statele ar trebui s ia n consideraie necesitile specifice de protecie a copiilor la recrutarea acestora n forele armate i chiar n timpul pregtirii militare de orice nivel efectuate pe timp de pace [19]. Considerm c pentru a preveni nrolarea copiilor n forele armate este necesar: 1) s nu fie permis recrutarea persoanelor mai tinere de 18 ani; 2) s fie prevzute pedepse dure fa de cei care practic nrolarea n armat a persoanelor lipsite de capacitatea de exerciiu deplin [20]. Acestea fiind standardele minime, statele sunt ncurajate s asigure o protecie mai mare prin legislaia lor intern. Rspunderea pentru eradicarea fenomenului participrii copiilor la conflictele armate revine de asemenea statelor, n parte, care au ratificat conveniile referitoare la protecia copiilor n timpul conflictelor armate i care au obligaia de a adopta, la nivelul legislaiei interne, msurile de implementare a acestor
25

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
convenii, msuri ce trebuie s corespund cu ordinea juridic intern a statului respectiv. Aceste msuri legislative, sau de alt natur, trebuie s ofere statelor posibilitatea de a respecta normele stabilite de convenii, pe de o parte, i s asigure respectarea lor, pe de alt parte [21]. Angajarea copiilor-soldai n aciunile militare comport consecine negative att pentru copii, ct i pentru maturii cu care acetia s-au ciocnit. Efectele negative ale recrutrii pot fi: decesul, cauzarea vtmrilor corporale, iar dup demobilizare intervine dificultatea socializrii lor, fapt ce poate marca i generaiile lor viitoare. Atitudinea pasiv fa de implicarea copiilor n conflictele armate vine n contradicie cu dispoziiile actelor internaionale, care reglementeaz protecia special a copiilor. Din acest considerent, interzicerea recrutrii copiilor-soldai este problema primordial care trebuie s fie soluionat att de pri, ct i de comunitatea internaional.
Referine: 1. O. // . - 2000. - 2. http://evolutio.info/index.php?option=com_ content&task=view&id=351&Itemid=51. 2. Convenia ONU privind drepturile copilului (1989), ratificat de Republica Moldova prin Hotrrea Parlamentului nr.408 din 12.12.1990 // Buletinul Oficial. - 1990. - Nr.12. 3. Declaraia privind drepturile copilului (1959). http://www.droitsenfant.com/declaration_droit_enfant.htm 4. . . - . . . . - , 1999, .376. 5. . . - .: . , 2000, .56. 6. Protocol facultativ cu privire la implicarea copiilor n conflictele armate din 2000 la Convenia privind drepturile copilului din 1989. http://www.irdo.ro/file.php?fisiere_id=115&fmt=doc 7. Legea nr.15-XV din 6.02.2004 pentru ratificarea Protocolului facultativ cu privire la implicarea copiilor n conflictele armate la Convenia privind drepturile copilului // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2004. - Nr.39. 8. . -: http://www.icrc.org/web/rus/siterus0. nsf/htmlall/russia-universities-170707/$File/Part_2.pdf 9. Ibidem, p.48. 10. Ibidem, p.56. 11. Henckaerts J.-M., Doswald-Beck L. Customary International Humanitarion Law. Volume I. Rules. - Cambridge: University Press, 2005, p.482. 12. . . - B .: . . . - , 1999, c.110. 13. Henckaerts J.-M., Doswald-Beck L. Customary International Humanitarion Law. Volume I. Rules, p.484. 14. Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor, 1999, ratificat prin Legea nr.849 din 14.02.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.33. 15. Protocol facultativ cu privire la implicarea copiilor n conflictele armate din 2000 la Convenia privind drepturile copilului din 1989. http://www.irdo.ro/file.php?fisiere_id=115&fmt=doc 16. . , .373-374. 17. Ibidem, p.374. 18. Henckaerts J.-M., Doswald-Beck L. Customary International Humanitarion Law. Volume I. Rules, p.485. 19. Cernei T. Problema implicrii copiilor combatanilor n conflictele armate. - n: Probleme actuale ale dreptului internaional umanitar. - Bli, 2006, p.34. 20. Voloenco I. Problema implicrii copiilor combatanilor n conflictele armate. - n: Probleme actuale ale dreptului internaional umanitar. - Bli, 2006, p.39. 21. Cernei T. Problema implicrii copiilor combatanilor n conflictele armate. - n: Probleme actuale ale dreptului internaional umanitar. - Bli, 2006, p.33.

Prezentat la 29.06.2009

26

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

EXPLICAII TERMINOLOGICE ALE CONCEPTULUI DREPTULUI LA MOTENIRE


Violeta COJOCARU, Igor EREMET Catedra Drept Internaional i Drept al Relaiilor Economice Externe
The research of a law institution implies a detailed interpretation of the legal instruments specific for this field. The legal terms as inheritance, heir, deceased, inheritance part, succession represents basic pillars of right to inheritance. As a result, their characteristics form the subject of legal and philosophical research of the significance of each relationship in the context of legal succession. Similarly, with improvements of the inheritance institution, it is necessary to use certain terms in the light of their use or object, such as inheritance or succession, heir or successor, etc. Appropriate solution will be found only by reference to sources that determines the basic criteria of each term, taken together, being enough to appropriate assessment.

Arierarul reglementrilor dreptului privat cuprinde ntreg spectrul vieii omului nc nainte de natere i pn la moarte. Din multipla gam a aspectelor vieii, reglementate de dreptul privat, se ntlnesc i aspecte care sunt determinate de un eveniment firesc i inevitabil, cum este moartea unei persoane, efectele juridice ale acesteia fiind precizate prin intermediul reglementrilor succesorale. Datorit importanei pe care o are aceast instituie n dreptul privat, n doctrin s-au ridicat numeroase probleme n legtur cu fundamentul dreptului unei persoane de a dispune prin acte juridice mortis causa de bunurile sale. Prima justificare a motenirii, n ordine cronologic, a fost dat de caracterul familial al proprietii. Att timp ct bunurile erau proprietatea familiei i nu aparineau individului, eful familiei exercita toate drepturile grupului. La moartea efului familiei, un alt membru devenea ef, continund exercitarea drepturilor asupra bunurilor care erau coproprietatea familiei. Promotori ai acestei idei au fost i postmodernitii, care susineau c evoluia relaiilor sociale trebuie s ajung la subordonarea moralei la lege. Ulterior, aceasta va servi drept premis de formare a unei solidariti familiale ntre soi, prielnic pentru responsabilitatea reciproc a acestora, pilon-cheie la fundamentarea instituiei filiaiei, stabilirii claselor de motenitori, a succesiunii testamentare. Aadar, moartea determina transmiterea puterilor de la un ef la altul i nu transmiterea unei universaliti de drepturi i obligaii de la un titular de patrimoniu la altul [1]. Astfel, n dreptul roman clasic se vorbea despre heres sui et necesarii, expresie care semnific faptul c succesorul dobndete prin motenire bunuri ce i aparineau nainte, cu titlu de coproprietate i, de asemenea, c succesorul dobndete aceste bunuri n mod necesar, neavnd dreptul s repudieze motenirea [2]. n acest sens, normele succesorale sunt configurate prin anumite elemente care precizeaz conceptul instituiei, i anume: A) Motenirea presupune, stricto sensu, transmiterea patrimoniului unei persoane fizice decedate ctre una ori mai multe persoane n fiin (persoane fizice, persoane juridice ori statul). Potrivit explicaiilor terminologice, motenire este: 1) drept de succesiune; totalitatea bunurilor materiale rmase de la o persoan decedat i intrate n posesiunea altcuiva; bun obinut prin drept succesoral; 2) patrimoniu cultural, bunuri morale, intelectuale, artistice care se transmit de la o generaie la alta. Caracter fizic, nsuiri care se transmit ereditar [3]. De asemenea, Sachsenspiegel (oglinda saxon culegere de legi saxone medievale) prevedea c bunul cu care omul moare se numete motenire (Mit welchem Gut der Manuerstrib, das hust man alles Erbe). Persoanele fizice ca succesori sunt cele care se aflau n via la momentul decesului celui ce a lsat motenirea, precum i copiii concepui n timpul vieii i nscui vii dup decesul acestuia, n cazul succesiunii testamentare indiferent de faptul dac sunt sau nu ai defunctului (art.1433 alin.(1) lit.a) i b) CC RM). Succesori pot fi i persoanele juridice care au capacitate juridic civil la momentul decesului celui ce a lsat motenirea (art.1433 alin.(1) lit.b) CC RM). Statul ca succesor dispune de capacitate testamentar, precum i de capacitate succesoral asupra unui patrimoniu succesoral vacant (art.1433 alin.(2) CC RM). Conform art.1515 CC RM, patrimoniul este vacant
27

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
dac nu exist nici succesori testamentari, nici legali sau dac nici unul din succesori nu a acceptat succesiunea, sau dac toi succesorii sunt privai de dreptul la succesiune. Rezult c regulile care guverneaz motenirea se pot aplica numai n cazul morii unei persoane fizice (art.1432 alin.(1) CC RM), nu i n cazul ncetrii existenei unei persoane juridice. Fiina trectoare, omul (persoana fizic) piere, inevitabil, prin moarte. Pieirea fizic a omului, juridic, duce la dispariia sa ca subiect de drept, dar patrimoniul lui (drepturile i obligaiile cu coninut patrimonial) rmne. Deci, sub pedeapsa de anarhie i imobilism, nu s-ar putea spune despre un mort, ca despre un act nul, c este considerat a nu fi existat niciodat: achiziiile sale, obligaiile sale nu pot fi tabula rasa [4]. Hereditas nihil alind est, quam succesio in universum jus, quod defunctus habuerit motenirea nu este altceva dect dreptul de a succede cu toate drepturile defunctului. Patrimoniul unei persoane fizice, conceput ca totalitatea drepturilor i obligaiilor patrimoniale i a bunurilor care aparin acesteia, este nsoitorul permanent al persoanei pe parcursul ntregii sale existene [5]. n acest sens, motenirea cuprinde drepturile i obligaiile din patrimoniul defunctului, cu excepia celor strict personale. B) Persoana despre a crei motenire este vorba, defunctul, se mai numete de cujus, abreviere din formula dreptului roman is de cujus succesionis (rebus) agitur (cel despre a crui motenire, bunuri este vorba). Potrivit Dicionarului Explicativ al Limbii Romne, defunct este om mort, rposat, decedat [6]. Termenul de cujus (defunct) este folosit n special n motenirea legal. n motenirea testamentar este utilizat i termenul de testator, pentru a desemna de cujus-ul care a dispus de patrimoniul su pentru cauz de moarte. Fr ndoial, persoana decedat se bucur, prin tradiie, de un anumit respect, fiind protejat [7], sens n care se vorbete despre un drept al cadavrului la protecia intimitii imaginii sale, despre un drept la integritatea acestuia, despre un drept la pacea ultimului lca i despre un drept la respectul memoriei celui decedat [8]. Dar, cum a remarcat autorul M.Meau-Latour, Codul civil nu cunoate dreptul mortului, el nu se intereseaz dect de cei vii [9]. Dup ce bunurile au ncetat s mai fie coproprietatea familiei, dreptul la motenire apare ca o consecin fireasc a apariiei proprietii private, fie c aceasta este privit ca funcie economic, fie ca putere juridic a proprietarului [10]. Din momentul n care bunurile ce constituiau obiectul proprietii individuale erau supuse voinei testatorului, s-a admis c acesta putea dispune de bunurile sale i dup moartea sa, motenirea gsndu-i izvorul i justificarea i n voina exprimat sau prezumat a lui de cujus voina juridic respectat, cci este a proprietarului [11]. Astfel, s-a considerat c instituia motenirii este corolarul necesar al dreptului de proprietate. ntre dreptul de motenire i dreptul de proprietate exist o legtur indisolubil, naterea i dezvoltarea dreptului de motenire fiind determinate de naterea i prefacerile dreptului de proprietate ca urmare a schimbrilor petrecute n relaiile de producie, ca o consecin a dezvoltrii forelor de producie, oglindind astfel, n fiecare moment al dezvoltrii istorice, organizarea economic i de clas a fiecrei societi [12]. Deci, legea material nu face dect s reglementeze regulile dup care patrimoniul defunctului se trasmite la motenitorii acestuia, sens n care art.320 alin.(2) CC RM recunoate succesiunea ca modalitate de dobndire a proprietii, adic este translativ de proprietate, configurnd astfel lato sensu al conceptului de succesiune ca orice transmitere de drepturi. C) Persoanele care dobndesc patrimoniul defunctului se numesc motenitori sau succesori, termeni cu care opereaz i actualul Cod civil, fiind ntlnit i termenul de comotenitori n cadrul motenirii testamentare (art.1452), ct i cel de legat (art.1486) [13]. Terminologic, conceptul de motenitor subnelege: 1) persoan care motenete bunuri materiale sau care devine prin succesiune beneficiarul unui drept; persoan care urmeaz pe cineva ntr-un post, ntr-o demnitate; succesor, urma; 2) fiu, copil (n raport cu prinii si) [14]. Dreptul la motenire, n sensul art.320 CC RM, este o modalitate de dobndire a proprietii. Definiia nu ar fi complet dac nu s-ar preciza cauza juridic n temeiul creia este dobndit acest drept. Cauza const din ndreptirea anumitor persoane, legate de de cujus succesione agitur prin raporturi de rudenie de a dobndi proprietatea acelor bunuri. Dac aceasta, n general, este dreptul de motenire pentru cauz de rudenie, n mod firesc se pune ntrebarea: care este raiunea acelui atribut al persoanei de a transmite propriile bunuri
28

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

dup moartea sa, precum i ndreptirea persoanelor care sunt legate prin filiaie de de cujus de a le prelua? Dup filosoful idealist G.Laszle, testamentul nu ar avea nici o putere, dac sufletul nu ar fi nemuritor. Din aceast cauz, defunctul rmne i dup moarte unicul i principalul proprietar, iar succesorii nu sunt altceva dect simpli supraveghetori, lsai de ctre defunct s-i pzeasc averea. n acest context, este necesar a meniona fundamentul dreptului la motenire prin prisma explicaiilor a dou mari concepte filosofico-juridice: Potrivit opiniei filosofilor Grotius, Puffendorf, Domat, dinaintea Marii Revoluii franceze din 1789, succesiunea, sub forma transmiterii de bunuri i a dreptului celor chemai la ea de a le prelua, a fost fundamentat pe regulile dreptului natural. Se spune c transmisiunea este o instituie a dreptului natural, care este un drept universal, imuabil, i izvor al tuturor legilor pozitive. Ea nu este dect raiunea natural (naturalis ratio), care guverneaz pe toi oamenii. Dreptul la motenire ar fi, astfel, o instituie conform dreptului natural, originea sa negsindu-se n alt parte [15]. n una din lucrrile sale (Du droit, de la guerre et la paix) H.Grotius meniona c succesiunea este bazat pe dreptul natural. Esena teoriilor sale se reduce la faptul c natura l-a nzestrat pe om, ca i pe celelalte fiine, cu instinctul de a-i asigura urmaii cu toate cele necesare pentru a supravieui. H.Grotius conchide c normele dreptului succesoral sunt n concordan cu legile naturii, adic cu normele dreptului natural. Practic, aceasta nseamn c trebuie s existe un sistem unic de norme succesorale pentru toate timpurile i pentru toate popoarele. Autorii, juriti i filosofi, care au contribuit la redactarea Codului civil francez Codul lui Napoleon, au considerat ns c fundamentarea succesiunii se afl n dreptul pozitiv al fiecrei ri, fiind o creaie a legii, fr rdcini n afara legii [16]. Charles Louis de Secondat Montesquieu, exponent de seam al iluminismului, este de prere c normele de drept succesoral sunt instituite de stat, esena lor se explic prin esena statului i vor exista att timp ct va exista el. El a intuit legitatea proceselor social-istorice i a subliniat caracterul legilor, n genere, definite ca raporturi necesare care deriv din natura lucrurilor. n Spiritul legilor opera sa principal, Montesquieu susine, n cap. VI i XXVI, c ordinea succesiunilor depinde de principiile de drept politic sau civil i nu de principiile de drept natural. Partajul bunurilor, legile aplicate acestui partaj, succesiunea dup moartea acelui ce a fcut acest partaj: toate acestea nu pot fi reglementate dect de societate i, n consecin, de legile politice i civile. Legea natural ordon strmoilor de a-i ntreine pe copiii lor, dar nu-i oblig s-i fac motenitori. ntreinerea copiilor este o obligaie de drept natural, s le acorzi succesiunea este o obligaie de drept civil sau politic. Nu putem mprti n totalitate nici unul din aceste puncte de vedere. Succesiunea nu poate fi considerat numai o creaie a legii, deoarece, indiferent de popor sau de timpul la care o raportm, aceasta nu a ncetat s se justifice prin solidaritatea membrilor familiei, prin legitime i fireti tendine ale omului i familiei [17]. Acesta a fost, de altfel, i motivul pentru care legiuitorul moldav a tratat separat sucesiunea legal de cea testamentar. Astfel, succesiunea legal i are temeiul n dreptul natural, la a crui origine se afl urmtoarele idei: ideea obligaiei morale, care prin puterea voinei divine ar lega pe membrii aceleiai familii, adic aazisa solidaritate de familie [18]. Ideea obligaiei morale justific dreptul de motenire, n general, i instituia rezervei, n special, care ocrotete pe copii, prini i pe soul supravieuitor mpotriva voinei liberale a defunctului, asigurndu-le mpotriva acestei voine o parte important din motenire [9]; ideea heres sui, adic de preluare a ceea ce este al su prin contribuia motenitorului la constituirea patrimoniului familial; ideea afeciunii prezumate a defunctului i consolidrii familiei prin conservarea bunurilor motenite [20]. Se presupune c defunctul are fa de persoana care l motenete o anumit afeciune, care privete, n mod special, pe motenitorii rezervatari. Fundamentul dreptului la succesiune este dat de lege, Codul civil, prin art.1487, enumernd printre modurile de dobndire ale proprietii i legatul. Dei legatul este ntocmit n timpul vieii titularului dreptului subiectiv, el i produce efectul translativ de proprietate la ncetarea din via a titularului, deoarece dac s-ar considera c proprietatea este legat de existena fizic, ar nsemna ca la data ncetrii din via fr motenitori bunurile lui de cujus s fie considerate fr stpn i s fie dobndite de primul ocupant [21]. Prin urmare, dreptul de a dispune dup moartea sa de propriile bunuri este conferit de lege.
29

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
D) n cadrul dreptului de motenire noiunea de motenire sau succesiune se ntrebueneaz nu doar n sensul de transmitere a patrimoniului unei persoane fizice decedate ctre una sau mai multe persoane n fiin, dar i pentru desemnarea a nsui patrimoniului transmis din cauza de moarte, deci n sens de mas succesoral. Hereditas est pecunia quae morte alicujus ad quem quam parvenit adic, succesiunea consist n bunurile care, prin moartea cuiva, se transmit unei persoane. Potrivit explicaiilor terminologice, masa succesoral este o sintagm ce desemneaz patrimoniul transmis pentru cauz de moarte, format, deci, din ansamblul bunurilor i valorilor (pozitive i negative) care n totalitatea lor alctuiesc averea succesoral rmas dup defunct i care constituie obiectul mprelii motenirii. Nu se include n componena masei succesorale contravaloarea primelor de asigurare pltite, afar numai dac se dovedete c respectiva asigurare a constituit, n realitate, o libertate, cum ar fi o donaie indirect fcut n favoarea unuia dintre motenitori [22]. Astfel, conform art.1444 CC RM, patrimoniul succesoral include att drepturile patrimoniale (activul succesoral), ct i obligaiile patrimoniale (pasivul succesoral), pe care cel ce a lsat motenirea le avea la momentul decesului, cu excepia drepturilor i obligaiilor patrimoniale care poart un caracter personal i care pot aparine doar celui ce a lsat motenirea i nici drepturile i obligaiile, prevzute de contract sau de lege, care sunt valabile numai n timpul vieii celui ce a lsat motenirea i care nceteaz la decesul lui (art.1446 CC RM). Motenitorul nu poate avea mai multe drepturi dect avea de cujus-ul, pentru c nimeni nu poate transmite mai multe drepturi dect el are nsui (Nemo plus juris ad alium tranferre potest, quan ipse habet). n acest sens se vorbete despre motenirea (succesiunea) lsat de defunct, despre motenirea dobndit de motenitori, despre motenirea sau succesiunea vacant (hereditas iacens), adic fr stpn (hereditas caduca) etc. [23]. ntruct clauza de mputernicire nscris n contractul de mandat este o reprezentare, care nceteaz la moartea mandantului de cujus, suma nscris n contract la data morii lui face parte integrant din motenire, ca i obligaia mandatarului de a da socoteal motenitorilor cu privire la sumele ridicate n temeiul clauzei de mputernicire (art.1051 alin.(2) CC RM). E) n limbajul comun, prin succesiune se nelege o nsuire de persoane, fapte sau fenomene. Din punct de vedere etimologic, cuvntul succesiune provine din latinescul succesio, onis, care poate fi tradus prin urmarea lucrurilor (unul dup altul), nlocuire, motenire [24]. n sens juridic, succesiunea sau motenirea, care sunt sinonime, au un neles specializat, desemnnd transmiterea patrimoniului unei persoane fizice decedate ctre una sau mai multe persoane n fiin. O precizare se impune n legtur cu noiunea de succesiune. Deci, a succede nseamn a lua locul unei alte persoane. Astfel, cumprtorul succede vnztorul, fiind un succesor cu titlu particular ntre vii, fiind utilizat accepiunea de transmitere de succesiune n sensul de transmitere de drepturi. n dreptul succesoral termenul de succesiune are dou semnificaii: 1) de transmisiune succesoral, al crei obiect l constituie fie ntregul patrimoniu al defunctului (transmisiune universal), fie o cot-parte din acest patrimoniu (transmisiune cu titlu universal), fie un bun sau altul individual determinat sau de gen din acest patrimoniu (transmisiune cu tiltu particular). Astfel, spre deosebire de actele juridice ntre vii, care nu pot fi dect cu titlu particular, patrimoniul unei persoane n via fiind incesibil ca atare, obiectul transmisiunii succesorale poate fi i un patrimoniu n ntregul su sau o cotparte din acesta, adic un ansamblu de drepturi i obligaii cu coninut patrimonial care a aparinut unei persoane fizice decedate [25]. Rezult c termenul de succesiune desemneaz, ntr-o prim accepiune, un mod specific de dobndire sau de transmitere a proprietii pentru cauz de moarte (mortis causa), i anume: succesiunea legal (ab intestat), alturi de aceasta art.1486 CC RM enumernd i legatul, care este tot un mod de dobndire (transmitere) a proprietii pentru cauz de moarte (mortis causa), dar care are la baz voina celui decedat, iar nu legea, cum se ntmpl n cazul motenirii ab intestat; 2) noiunea de succesiune (motenire) are i un al doilea sens, i anume: acela de universalitate a activului i pasivului patrimonial, care trece de la defunct la motenitorii si; altfel spus, de mas succesoral. Se vorbete, astfel, despre bunurile cuprinse n motenire sau succesiune, despre motenire sau succesiune mobiliar sau imobiliar sau c un bun face parte sau nu din motenire. Altfel spus, prin acest termen se desemneaz uneori i obiectul transmisiunii succesorale Heriditas est pecunia quae morte alicujus ad quemquam pervent (Succesiunea consist n bunurile care, prin moartea cuiva, se transmit unei persoane). n Codul civil al Republicii Moldova s-a realizat o preocupare de unificare a termenologiei, dei uniformizarea ar duce
30

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

la srcia expresiei n domeniu. Dac termenii de motenire, succesiune sunt sinonime, nu se pot, totui, realiza aceleai construcii lingvistice, specifice domeniului cu fiecare dintre ei. Se va spune, evident, reprezentare succesoral i rezerv succesoral, dar sintagma nu se poate realiza cu noiunea de motenire. Varietatea termenilor confer, aadar, mai largi posibiliti de exprimare dect uniformizarea lor, care nu e de dorit, n tratarea subiectului, fiind preferabil termenul de succesiune [26]. Fundamentarea conceptual a instituiei succesiunii privete, pe lng elementele de baz, i o axare a fluxului interpretativ al acesteia prin prisma evoluiei istorice. Remarcabil este faptul c amprenta timpului a radiat multe lacune ale tandemului practic ntre regulile existente n materia succesiunii i necesitile sociale, care n mod pretenios i confirm rolul primordial.
Referine: 1. Eliescu M. Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R. - Bucureti: Editura Academiei, 1966, p.27. 2. Eliescu M. Curs de succesiuni. - Bucureti: Humanitas, 1997, p.16. 3. Dicionarul Explicativ al Limbii Romne. Academia Romn, Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan. Ediia a II-a. Bucureti: Univers Enciclopedic, 1998, p.655. 4. Grimaldi M. Les dernieres volontes, Ecrit en hommage a G.Cornu. - Paris: PUF, 1994, p.177; Micescu I. Curs de drept civil. Succesiuni ab intestat. - Bucureti, 1937, p.XIX. 5. Florescu D.C. Dreptul civil. Succesiunile. - Bucureti: Editura Universitii, Titu Maiorescu, 2001, p.15. 6. Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, p.271. 7. Beigner B. Note // Le Dallos (Jurisprudence Commentaires). - 2000. - Nr.17. - P.373. 8. Gridel J.-P. Lindividu juriquement mort // Le Dallos. Supplement nr.16/2000, Journe Paris V.Droit 1999, Quelques aspects du droit de la mort, p.266-11266-14. 9. Meau-Latour M. La transmission patrimoniale a cause de mort // Le Dalloz. Supplement nr.16/2000, p.266-14. 10. Micescu I. Curs de drept civil. Succesiuni ab intestat, p.XIX. 11. Eliescu M. Curs de succesiuni, p.17. 12. Eliescu M. Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R., p.23. 13. Cod civil, nr.1107XV din 06.06.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. -Nr.82-86/661, promulgat prin Decretul Preedintelui Republicii Moldova nr.719-III din 11.06.2002, n vigoare din 12.06.2003. 14. Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, p.655. 15. Rarincescu M.G. Curs de drept civil, 1945, p.9. 16. Mazeaud J. Leons de droit civil. Tome IV. Vol.II. Les succesions, p.9, pct.667. 17. Petrescu R. Drept succesoral. - Bucureti: Oscar Print, p.13. 18. Laurent F. Principes de droit civil francais. Ed. a 4-a. Vol.III. - Bruxelles-Paris, 1889, p.559-560. 19. Dogaru I. Drept Civil. Succesiunile. - Bucureti: ALL Beck, 2003, p.16. 20. Hamangiu C., Rosetti-Blnescu I., Bicoianu Al. Tratat de drept civil romn. Vol.III. - Bucureti: ALL, 1998, p.223. 21. Petrescu R. Drept succesoral, p.13. 22. Costin M.N., Costin M.C. Dicionar de drept civil: LZ. Vol.III. - Bucureti: Lumina LEX, 2004, p.57. 23. Deak Fr. Tratat de Drept Succesoral. - Bucureti: Actami, 1999, p.6. 24. Ndejde I. Dicionar Latino-Romn. - Iai: Viaa Romneasc, 1934, p.637. 25. Malaurie Ph., Agnes L. Thery Ph. Cours de droit civil. Le biens. La publicite foncier, 4-e edition. - Paris: Cujas, 1998. - Nr.10. - P.18. 26. Fundamentul dreptului la motenire // Analele tiinifice ale Academiei de tiine a Moldovei. Seria Drept Privat. 2003. - Nr.2. - P.31-37.

Prezentat la 29.06.2009

31

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) INTERMEDIEREA N ASIGURRI
Gheorghe MU Catedra Drept Civil
According to the Civil code of Republic of Moldova, one of the area which is covered by commercial intermediation is the activity of intermediaries in insurances. Within the framework of the present article, not only the activity particularities of intermediaries in insurances (agents and brokers), the legal nature of their relationships with their clients and third parties, but also the legal requirements of their authorization and activity are undertaken. For all this, there have been made references to the relevant doctrinaire opinions and national legislative acts.

n contextul dezvoltrii domeniului asigurrilor n Moldova, o parte din ce n ce mai mare a activitii de asigurare se va desfura cu ajutorul intermediarilor n asigurri. Acesta este motivul pentru care legiuitorul a reglementat detaliat activitatea intermediarilor n asigurri n Legea cu privire la asigurri, nr.407-XVI din 21.12.2006 [1]. Dei nu sunt pri ale contractului de asigurare, intermediarii n asigurri joac un rol important n ncheierea i chiar derularea efectelor contractului de asigurare [2]. Potrivit art.1 din Legea cu privire la asigurri, activitate de intermediere n asigurri i/sau n reasigurri este activitatea care const din prezentarea sau propunerea contractelor de asigurare i/sau de reasigurare, din alte aciuni de pregtire a ncheierii unor astfel de contracte, din ncheierea lor, sau de contribuie la gestionarea contractelor, n special n cazul solicitrii de daune. Aceste activiti nu se consider de intermediere n asigurare i/sau n reasigurare n cazul n care sunt ndeplinite de un asigurtor sau de un angajat al lui care acioneaz sub responsabilitatea asigurtorului. Nu se consider activiti de intermediere n asigurri i/sau n reasigurri nici urmtoarele: furnizarea ocazional de informaii, n contextul unor alte activiti profesionale, al cror scop nu rezid n oferirea de asisten clienilor n vederea ncheierii sau administrrii unui contract de asigurare i/sau reasigurare, administrarea daunelor unui asigurtor (reasigurtor) la nivel profesional i nici compensarea daunelor i evaluarea de ctre un expert a solicitrilor de daune. Legea cu privire la asigurri, nr.1508-XII din 15.06.1993 (abrogat) a fost primul act legislativ n Republica Moldova care a menionat despre intermedierea afacerii (n cazul dat fiind domeniul asigurrilor). Astfel, art.9 din Legea cu privire la asigurri, dedicat intermediarului de asigurare, stabilea c ncheierea i ndeplinirea contractului de asigurare se efectueaz prin intermediarul de asigurare agentul de asigurare, comisarul de avarie, misitul de asigurare calitate n care acioneaz persoane fizice i juridice. Agentul de asigurare, comisarul de avarie sunt reprezentani ai asiguratorului i, pentru o anumit retribuie, desfoar activitate n numele acestuia. Pentru exercitarea obligaiilor asumate de agentul de asigurare i de comisarul de avarie n limitele mputernicirilor ce le-au fost delegate de asigurtor rspundere poart asigurtorul. Misitul de asigurare este un intermediar independent care desfoar activitate n baza acordurilor dintre asigurat i asigurtor. n conformitate cu art.1 din Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006, agent de asigurare este persoan fizic sau persoan juridic (s.n.) ce desfoar activitate profesional n baza mandatului acordat de asigurtor, avnd dreptul s ncheie, n numele i din contul asigurtorului, contracte de asigurare cu terii, conform condiiilor stipulate n contractul de mandat, fr s aib calitatea de asigurtor, reasigurtor sau de broker de asigurare i/sau de reasigurare. Astfel, spre deosebire de legislaia francez, unde agentul de asigurare (lagent general) poate fi numai o persoan fizic (art.2 din Decretul nr.49-317/5.03.1949), n Moldova agentul de asigurare poate fi i o persoan juridic. Prevederi similare ntlnim i n art.2 pct.2 din Legea Romniei privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor, nr.32/2000 [3], care definete agentul de asigurare ca persoana fizic sau juridic abilitat, n baza autorizrii unui asigurtor, s negocieze sau s ncheie n numele i n contul asigurtorului contracte de asigurare cu terii, conform condiiilor stipulate n contractul de mandat ncheiat, fr s aib calitatea de asigurtor sau broker de asigurare.
32

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Astfel, cum reiese din cuprinsul reglementrii, pot avea calitatea de agent de asigurare att o persoan fizic, ct i o persoan juridic. Autorii Dicionarului de asigurri [4] definesc agentul de asigurare ca persoana care, din mputernicirea societilor de asigurare, efectueaz operaiile de asigurare a bunurilor, persoanelor, ncaseaz primele de asigurare. Totodat, n Dicionarul nominalizat se red definiia ageniei de intermediere a asigurrilor i reasigurrilor. Astfel, agenia de intermediere a asigurrilor i reasigurrilor este o instituie specializat n domeniul asigurrilor i reasigurrilor de bunuri i de persoane, cu rspundere civil etc., care ncheie sau plaseaz contracte pentru societi de asigurare, societi de asigurare-reasigurare i societi de reasigurare ori presteaz alte servicii privind ntocmirea i executarea contractelor. n ceea ce privete calitatea de agent de asigurare pe care o poate dobndi persoana fizic, vom face cteva precizri n legtur cu posibilitatea acesteia de a dobndi calitatea de comerciant prin desfurarea activitii de negociere i ncheiere a contractelor de asigurare. n doctrina francez [5], s-a exprimat opinia c agenilor de asigurare li s-ar putea aplica dispoziiile legale relative la raporturile dintre agenii comerciali i mandanii lor sau reglementrile referitoare la profesii liberale. Ipoteza pus n discuie prezint relevan mai ales prin prisma consecinelor asupra agentului de asigurare, cu referire special asupra obligaiilor profesionale ale comercianilor. Astfel, agenilor de asigurare urmeaz a li se aplica n mod subsidiar prevederile Codului civil, care n art.1199 alin.(1) prevede c agentul comercial este persoan fizic, ntreprinztor independent, creia i s-au ncredinat mputerniciri permanente de intermediere sau de ncheiere de contracte comerciale cu bunuri i servicii n numele i pe contul unei alte ntreprinderi (principal). Astfel, referitor la persoana fizic care activeaz n calitate de agent de asigurare se impune n mod imperativ necesitatea nregistrrii acesteia n calitate de ntreprinztor individual, n conformitate cu prevederile Capitolului VI (art.28-31) din Legea privind nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali. Aceasta cu att mai mult cu ct art.1 din Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006 include n categoria participanilor profesioniti la piaa asigurrilor pe asigurtor (reasigurtor), intermediar n asigurri i/sau n reasigurri i actuarul care desfoar activitate n temeiul prezentei legi; iar noiunea de intermediar n asigurri include brokerul de asigurare i agentul de asigurare. Aadar, elementul profesionist al agentului de asigurare impune calitatea de comerciant a acestuia n ambele ipostaze (cnd acesta este o persoan fizic, dar i atunci cnd este o persoan juridic). Totui, n literatura de specialitate [6] s-a afirmat c legea nu impune calitatea de comerciant agentului de asigurare-persoan fizic. Cu alte cuvinte, pot fi ageni de asigurare att persoanele fizice comerciani, ct i necomerciani. Aceast opinie poate fi raportat doar la specificul legislaiei Romniei. Dei art.48 alin.(2) din Legea cu privire la asigurri nu prevede n calitate de condiie obligatorie pentru desfurarea activitii de agent de asigurare necesitatea nregistrrii n calitate de ntreprinztor individual a agentului de asigurare persoan fizic, n sensul reglementrilor din legislaia noastr, calitatea de comerciant a agentului de asigurri este incontestabil. Astfel, din prevederile art.1190 Cod civil rezult c unul dintre domeniile de activitate a intermediarilor comerciali sunt asigurrile. Prin urmare, pentru desfurarea oricreia din activitile specificate n art.1190 alin.(1) Cod civil este necesar calitatea de comerciant. Totodat, intermedierea n asigurri se caracterizeaz printr-un specific, care o face s se deosebeasc de alte forme de intermediere. Intermediarul (mijlocitorul) n afaceri pune fa n fa viitoarele pri n contract i depune toate diligenele n vederea ncheierii contractului preconizat, ns nu are calitatea de reprezentant [7]. De asemenea, mijlocitorul ncheie un contract de mijlocire cu ambele pri pe care le pune n contact, fiind ndreptit la un comision din partea ambelor pri. Agentul de asigurri, ns, este numai reprezentant al societii de asigurare (mandant), iar n temeiul contractului de agent ncheiat este remunerat pe baz de comision numai de ctre societatea de asigurare. n raporturile cu asiguraii el acioneaz doar ca mandatar al asigurtorului i i declin aceast calitate. Agentul de asigurare persoan fizic trebuie s ntruneasc urmtoarele condiii: a) s dispun de pregtire profesional de specialitate i/sau de competen, de cunotine i aptitudini n domeniul acestei activiti; b) s dispun de un contract de asigurare de rspundere civil profesional n vigoare n valoare de cel puin 5 milioane de lei pentru fiecare solicitare de daune i n valoare global de 10 milioane de lei pe an pentru totalitatea solicitrilor de daune sau de o garanie echivalent furnizat de un asigurtor n al crui nume activeaz sau al crui mputernicit este; c) s nu aib antecedente penale nestinse.
33

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Agentul de asigurare persoan juridic trebuie s ntruneasc urmtoarele condiii: a) s aib ca obiect de activitate numai intermedierea n asigurri; b) s dispun de un contract de asigurare de rspundere civil profesional n vigoare n valoare de cel puin 5 milioane de lei pentru fiecare solicitare de daune i n valoare global de 10 milioane de lei pe an pentru totalitatea solicitrilor de daune sau de o garanie echivalent furnizat de un asigurtor n al crui nume activeaz sau al crui mputernicit este; c) s nu fi fost declarat anterior insolvabil i s nu fac obiectul unei proceduri de reorganizare i/sau de insolvabilitate la data solicitrii autorizaiei de la asigurtor; d) s cuprind obligatoriu n denumire sintagma agent de asigurare; e) s aib asociai i/sau acionari, precum i persoane cu funcie de rspundere, fr antecedente penale nestinse; f) conductorul su executiv s ntruneasc condiiile de pregtire i de experien pentru aceast funcie conform actelor normative emise de Autoritatea de supraveghere; g) s nfiineze i s in un registru al subagenilor, al crui regim, a crui form i al crui coninut vor fi stabilite prin acte normative ale Autoritii de supraveghere emise ntru aplicarea prezentei legi. Asigurtorul este obligat s nfiineze i s in un registru special, denumit Registru al agenilor de asigurare, att n sistem computerizat, ct i pe suport de hrtie, cu arhivarea obligatorie a tuturor modificrilor. Cerinele profesionale pe care trebuie s le ntruneasc agentul de asigurare persoan fizic i persoan juridic, datele ce se nscriu n Registrul agenilor de asigurare, obligaiile asigurtorilor privind supravegherea acestor ageni, alte informaii referitoare la ei se stabilesc prin actele normative ale Autoritii de supraveghere. Un alt aspect al prezentei analize l constituie contractul n baza cruia agentul de asigurare i desfoar activitatea. Din prevederile art.1 al Legii cu privire la asigurri din 21.12.2006, agent de asigurare este persoana fizic sau persoana juridic ce desfoar activitate profesional n baza mandatului (s.n.) acordat de asigurtor, avnd dreptul s ncheie, n numele i din contul (s.n.) asigurtorului, contracte de asigurare cu terii, conform condiiilor stipulate n contractul de mandat (s.n.), fr s aib calitatea de asigurtor, reasigurtor sau de broker de asigurare i/sau de reasigurare. Totodat, conform prevederilor art.48 alin.(1) din legea nominalizat, agentul de asigurare este persoana fizic sau persoana juridic ce deine din partea unui asigurtor o autorizaie valabil, scris, denumit n prezenta lege contract de mandat (s.n.) pentru a aciona n numele acestuia. Potrivit art.2 pct.2 din Legea Romniei privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor, nr.32/2000, agentul de asigurare i desfoar activitatea n baza contractului de mandat, iar, potrivit art.34 alin.(1) din aceeai lege, el i desfoar activitatea n baza contractului de agent. Textele, aparent n neconcordan, conduc la concluzia c activitatea agentului are ca premis contractul de agent ncheiat cu asigurtorul, de altfel, o varietate a contractului de mandat comercial [8]. ntr-o opinie contrar, pentru agenii de asigurarepersoane juridice, premisa o constituie contractul de agent, iar pentru persoanele fizice contractul de mandat comercial. Legiuitorul nostru, dei a preluat n Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006 multe prevederi din Legea Romniei, totui nu a admis o asemenea neconcordan ntre prevederile art.1 i ale art.48 alin.(1). Totui, s-ar putea pune problema dac la baza activitii agentului de asigurri ar putea sta contractul de agenie. Dup cum ne-am expus deja, contractul de agenie nu este altceva dect o varietate a contractului de mandat comercial (profesional, cum l numete legiuitorul n art.1033 alin.(2) Cod civil). Totui, n lumina prevederilor art.1199 Cod civil, aceast posibilitate ar putea fi admis doar n privina agentului de asigurri persoan fizic, agent comercial putnd fi doar o persoan fizic, ntreprinztor independent. n privina agentului de asigurri persoan juridic, problema nu poate fi pus n discuie, deoarece activitatea acestuia nu poate avea ca premis dect contractul de mandat. Avnd n vedere c legea se rezum la a preciza doar denumirea contractului ncheiat ntre asigurtor i agent, fr a-i conferi o reglementare proprie, se impune concluzia c i vor deveni aplicabile regulile aferente contractului de mandat prevzute n art.1030-1052 Cod civil. n Romnia agenii comerciali dispun de o reglementare proprie a contractului de agent, care nu este ns aplicabil agenilor de asigurare (art.8 din Legea nr.509/2002 privind agenii comerciali permaneni) [9]. Din prevederile art.1199 alin.(2) Cod civil nu rezult ns o asemenea interdicie. Prin urmare, dispoziiile art.1199-1211 Cod civil, care reglementeaz contractul de agenie, se aplic n mod subsidiar doar agenilor de asigurri persoane fizice.
34

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Legiuitorul a reglementat i posibilitatea ca din numele agentului de asigurare s acioneze subagentul de asigurare. Acesta, potrivit art.1 din lege, este persoan fizic, alta dect conductorul agentului de asigurare persoan juridic, avnd calitatea de angajat cu contract de munc ncheiat cu un agent de asigurare, care acioneaz n numele acestuia i sub acoperirea contractului de rspundere civil a agentului de asigurare persoan juridic. Astfel, raporturile dintre agent i subagent au la baz contractul de munc i nu de mandat, spre deosebire de raporturile dintre brokerul de asigurare i asistentul n brokeraj care au la baz contractul de mandat. De asemenea, i va gsi aplicare obligaia de neconcuren cuprins n art.48 alin.(7) din Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006, care prevede c un agent de asigurare persoan fizic sau persoan juridic nu poate intermedia aceleai clase de asigurri dect pentru un singur asigurtor. Astfel, pentru a nu se crea o contradicie de interese, agentul de asigurare nu poate intermedia aceleai clase de asigurri dect pentru un singur asigurtor. De exemplu, pentru asigurtorul X va negocia i ncheia contracte de rspundere civil, iar pentru asigurtorul Y contracte de asigurare a vieii. Considerm c norma enunat mai sus are caracter supletiv, astfel nct, n temeiul unei clauze exprese de permitere, agentul de asigurare va putea ncheia contracte de asigurare aferente aceleiai clase, pentru mai muli asigurtori. n ipoteza n care agentul de asigurare nu-i respect obligaia asumat, el este rspunztor de prejudiciile pe care le-ar putea produce asigurtorului, temeiul rspunderii sale fiind unul contractual. Brokerul de asigurare este definit pentru prima oar n legislaia noastr de Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006, n art.1: broker de asigurare i/sau de reasigurare persoan juridic nregistrat n Republica Moldova care, n condiiile prezentei legi, negociaz pentru clienii si, persoane fizice sau persoane juridice, asigurai (reasigurai) sau poteniali asigurai (reasigurai), ncheierea de contracte de asigurare (reasigurare) i care acord asisten pe durata derulrii contractelor sau n legtur cu regularizarea daunelor, dup caz. Similar brokerilor de asigurare, n dreptul francez este cunoscut instituia curtierului de asigurare, care este considerat a fi, n principiu, mandatar al societii de asigurare, fiind admis de asemenea ipoteza s fie i mandatar al asigurtorului [10]. n Romnia, brokerul de asigurare este definit n art.2 pct.6 din Legea nr. 32/2000 privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor, potrivit cruia broker de asigurare este persoana juridic romn sau strin, autorizat n condiiile prezentei legi, care, pentru clienii si, negociaz sau ncheie contracte de asigurare i acord alte servicii n legtur cu protecia mpotriva riscurilor sau cu regularizarea daunelor. Activitatea brokerilor de asigurare este reglementat de art.49-53 din Legea cu privire la asigurri. n principiu, brokerii reprezint asiguraii sau potenialii asigurai n relaiile cu asigurtorii. Obiectul de activitate al brokerilor de asigurare, dup cum rezult din chiar definiia legal, const n negocierea i ncheierea contractelor de asigurare. Pe lng acest prim obiect de activitate, brokerii i consiliaz clienii n privina clasei de asigurri pentru care s opteze, a societii de asigurare cu care urmeaz s ncheie contractul de asigurare, iar, n caz de producere a cazului asigurat, acord consultan sau asisten n vederea regularizrii daunelor. Considerm util s acordm o atenie special anumitor condiii impuse de lege pentru desfurarea activitii de broker, fr a recurge ns la enumerarea lor (a) i apoi asupra unor aspecte juridice legate de activitatea brokerilor (b). a) n comparaie cu agenii de asigurare, brokerii de asigurare pot fi numai persoane juridice. n conformitate cu prevederile art.49 alin.(1) din Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006, n calitate de broker de asigurare i/sau de reasigurare poate activa orice persoan juridic organizat sub form de societate pe aciuni ori de societate cu rspundere limitat (s.n.), care dispune de licen de activitate, eliberat n condiiile Legii privind licenierea unor genuri de activitate, precum i n condiiile prezentei legi. Brokerul de asigurare i/sau de reasigurare trebuie s ntruneasc urmtoarele condiii: s corespund cerinelor prevzute la alin.(1) persoan juridic organizat sub form de societate pe aciuni ori de societate cu rspundere limitat, care dispune de licen de activitate; s dispun de un capital social, vrsat n form bneasc, a crui valoare nu poate fi mai mic de 25000 de lei; s dispun de un contract n vigoare de asigurare de rspundere civil profesional n valoare de cel puin 10 milioane de lei pentru fiecare solicitare de daune i n valoare global de 15 milioane de lei pe an pentru totalitatea solicitrilor de daune. Apreciem, de rnd cu ali autori [11], c suntem n prezena unei asigurri de rspundere facultativ, i nu obligatorii. Caracterul obligatoriu al acestei asigurri nu poate fi interpretat
35

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
dect ca o condiie prealabil de funcionare a persoanei juridice, ns nicidecum ca o asigurare obligatorie n sensul art.5 din Legea cu privire la asigurri. Aceasta pentru c, conform art.5 alin.(2) din legea nominalizat, n asigurarea obligatorie, raporturile dintre asigurat i asigurtor, drepturile i obligaiile fiecrei pri, condiiile i modul lor de implementare se stabilesc prin lege. Or, la moment nu exist nici un act legislativ care s reglementeze asigurarea obligatorie de rspundere civil profesional a brokerului de asigurare i/sau de reasigurare; s desfoare doar activitate de broker de asigurare i/sau de reasigurare. Datorit impactului social deosebit al societilor de brokeri de asigurare i/sau de reasigurare, Legea cu privire la asigurri a prevzut n art.49 alin.(2) lit.d) c brokerul nu poate avea ca obiect de activitate dect brokerajul n asigurri. Aceleai au fost raiunile care au determinat legiuitorul s prevad c societile de asigurare nu pot avea alt obiect de activitate n afara activitii de asigurare. Astfel, conform prevederilor art.28 alin.(1) din lege, activitatea asigurtorului (reasigurtorului) se limiteaz la asigurare, reasigurare i la operaiunile ce rezult direct din aceste aciuni, exclus fiind orice alt activitate comercial; s pstreze i s pun la dispoziia Autoritii de supraveghere, la cerere, registrele i nregistrrile contabile care s evidenieze i s clarifice operaiunile efectuate n activitatea sa; s aib un personal care s corespund criteriilor de pregtire i calificare conform actelor normative privind cerinele profesionale pentru intermediarii n asigurri i/sau n reasigurri; s nfiineze i s in Registrul asistenilor n brokeraj, al crui regim, a crui form i al crui coninut se stabilesc prin actul normativ al Autoritii de supraveghere, emise ntru aplicarea prezentei legi; s prezinte raportrile financiare, alt informaie privind activitatea sa, n modul stabilit prin actele normative ale Autoritii de supraveghere; s nu fi fost declarat anterior insolvabil i s nu fac obiectul unei proceduri de reorganizare judiciar i/sau de insolvabilitate la data solicitrii licenei. Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare nu pot desfura activitate prin ageni de asigurare persoane fizice sau persoane juridice ori subageni, ci numai prin personal propriu sau prin asisteni de brokeraj. Personalul propriu al brokerului de asigurare i/sau de reasigurare care are drept atribuie principal intermedierea contractelor de asigurare i/sau de reasigurare i asistenii n brokeraj vor fi nscrii n Registrul asistenilor n brokeraj. Asistent n brokeraj, conform art.1 din lege, este persoana fizic sau persoana juridic mputernicit printr-o procur, n baza unui contract cu un broker de asigurare i/sau de reasigurare i sub acoperirea contractului de rspundere civil profesional a brokerului n cauz, s desfoare anumite activiti necesare pentru ndeplinirea mandatului de brokeraj (s.n.). Astfel, raporturile dintre brokerul de asigurare i asistentul n brokeraj au la baz raporturi specifice contractului de mandat. Personalul propriu al brokerului de asigurare, care are drept atribuie principal intermedierea contractelor de asigurare i/sau de reasigurare, activeaz n temeiul contractului de munc sau prestri servicii. Dup cum am precizat mai sus, n principiu, brokerii de asigurri reprezint interesele asigurailor sau ale potenialilor asigurai n raport cu asigurtorii. Din aceast perspectiv, s-a resimit necesitatea consacrrii legale a independenei brokerilor fa de societile de asigurare. n acest sens, art.49 alin.(5) din lege prevede c un broker de asigurare i/sau reasigurare nu poate fi acionar semnificativ sau persoan cu funcie de rspundere a unui asigurtor (reasigurtor) sau agent de asigurare. Un asigurtor (reasigurtor) sau agent de asigurare nu poate fi deintor de valori mobiliare, cote sau persoan cu funcie de rspundere a unui broker de asigurare i/sau de reasigurare. Ideea de independen a brokerilor a fost concretizat n alin.(6) art.49, n conformitate cu prevederile cruia brokerii de asigurare i/sau de reasigurare, avnd mputerniciri din partea asigurtorilor i/sau reasigurtorilor, au dreptul s colecteze primele de asigurare i/sau de reasigurare, s plteasc n numele lor despgubiri n moneda prevzut n contractul de asigurare i/sau de reasigurare, dup caz, cu respectarea prevederilor legale n vigoare, s emit documente de asigurare sau de reasigurare n numele asigurtorului sau al reasigurtorului, dup caz. b) n ceea ce privete activitatea propriu-zis a brokerilor, considerm c se impune s insistm asupra izvorului raporturilor juridice dintre broker i clientul su. Spre deosebire de situaia agentului de asigurare, unde legea precizeaz c i desfoar activitatea n baza contractului de mandat, n ceea ce i privete pe brokeri legea nu a acoperit aceast problem. Pentru soluionarea ei, necesit, considerm, a se face delimitare ntre: a) raporturile dintre brokerul de asigurare i asigurat; b) raporturile dintre brokerul de asigurare i asigurtor. Astfel, n conformitate cu prevederile art.53
36

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

alin.(1) din lege, n cadrul activitii sale de intermediere n asigurri i reasigurri, brokerul de asigurare i/sau de reasigurare reprezint interesele asiguratului (reasiguratului) (s.n.). Anterior ncheierii contractului de asigurare (reasigurare), brokerul de asigurare i/sau de reasigurare ofer explicaii i recomandri privind condiiile, termenele, limitele sau excepiile contractului i prima de asigurare sau reasigurare. Totodat, din prevederile art.53 alin.(2) rezult c brokerul de asigurare i/sau de reasigurare intermediaz ncheierea contractului de asigurare (reasigurare) doar cu asigurtorul (reasigurtorul) (s.n.) liceniat n conformitate cu prezenta lege. Considerm c trebuie s se aib n vedere activitatea efectiv pe care brokerul o desfoar, neputnd fi de acord cu opinia [12], potrivit creia, n toate cazurile, suntem n prezena unui contract de mandat. Argumentul const n faptul c nu n toate cazurile activitatea brokerului se poate subsuma obiectului contractului de mandat, aceasta fiind doar o latur a activitii sale; el poate desfura o activitate care s se nscrie n obiectul contractului de prestri servicii, antrepriz sau chiar de intermediere (mijlocire). n sensul c vom fi n prezena unui contract de antrepriz, un exemplu edificator constituindu-l acordarea unei consultane de ctre broker unei societi de construcii, n legtur cu riscurile ce pot interveni i, corelativ, contractele de asigurare pe care le va ncheia n acest sens, sau chiar cu asigurtorul cu care este de preferat s se ncheie contracte de asigurare. n cazul n care activitatea brokerului const, pe lng consilierea i ndrumarea potenialului asigurat, n punerea fa n fa a asigurtorului i asiguratului, fr s participe la ncheierea contractului, raporturile juridice care se creeaz sunt specifice contractului de intermediere. Brokerul de asigurare, n principiu, intr n raporturi juridice cu asiguratul sau potenialul asigurat. Legea nu interzice ns ca brokerii s-i desfoare activitatea i pentru asigurtori. Concluzia se fundamenteaz pe interpretarea sistematic a prevederilor art.53 alin.(2) din lege, care prevede c brokerul de asigurare i/sau de reasigurare intermediaz ncheierea contractului de asigurare (reasigurare) doar cu asigurtorul (reasigurtorul) liceniat n conformitate cu prezenta lege, iar, pe de alt parte, acetia sunt ndreptii s colecteze primele n numele asigurtorilor i chiar s emit documente de asigurare, n baza unei mputerniciri primite n acest sens (art.49 alin.(6)): brokerii de asigurare i/sau de reasigurare, avnd mputerniciri din partea asigurtorilor i/sau reasigurtorilor, au dreptul s colecteze primele de asigurare i/sau de reasigurare, s plteasc n numele lor despgubiri n moneda prevzut n contractul de asigurare i/sau de reasigurare, dup caz, cu respectarea prevederilor legale n vigoare, s emit documente de asigurare sau de reasigurare n numele asigurtorului sau al reasigurtorului, dup caz. n cazul n care raporturile juridice dintre broker i client sunt specifice contractului de mandat, suntem n prezena contractului de mandat de brokeraj, care este definit n art.1 din lege ca fiind acel contract de mandat ncheiat ntre asigurat (reasigurat) sau potenial asigurat (reasigurat), n calitate de client, i brokerul de asigurare i/sau de reasigurare prin care se ncredineaz acestuia din urm negocierea ncheierii contractelor de asigurare sau de reasigurare, acordarea de asisten nainte i pe durata derulrii contractelor sau n legtur cu regularizarea daunelor, dup caz. Mandatul de brokeraj este o specie a contractului de mandat comercial, care, la rndul su, este o specie a contractului de mandat comun. Prin urmare, aceasta va fi i consecutivitatea aplicrii dispoziiilor legale care s reglementeze raporturile dintre brokerul de asigurare i clientul su. n cazul n care raporturile juridice dintre broker i client sunt specifice contractului de mandat, iar brokerul desfoar i activitate de asigurare n numele asigurtorului, putem spune c ne aflm n situaia mandatului cu dubl reprezentare, unde brokerul este mandatar att al asiguratului, ct i al asigurtorului. Conflictul de interese va fi evident, cu excepia ipotezei n care clauzele mputernicirilor sunt astfel precizate, nct este exclus vtmarea vreunuia dintre mandani, sau dac mandantul, n cunotin de cauz, convine s ncheie mandatul. n caz contrar, ne raliem opiniei [13], potrivit creia mandantul poate cere anularea contractului pentru dol prin reticen. La aceast sanciune, nu excludem adugarea posibilitii obligrii mandantului la daune-interese, pe temeiul rspunderii civile delictuale, innd cont de faptul c dolul transfer problematica rspunderii n plan delictual. Pentru a evita acest conflict de interese ntre broker i asigurtor, legiuitorul a prevzut expres, n art.49 alin.(5) din lege, c un broker de asigurare i/sau reasigurare nu poate fi acionar semnificativ sau persoan cu funcie de rspundere a unui asigurtor (reasigurtor) sau agent de asigurare. Un asigurtor (reasigurtor) sau agent de asigurare nu poate fi deintor de valori mobiliare, cote sau persoan cu funcie de rspundere a unui broker de asigurare i/sau de reasigurare. Brokerul de reasigurare. n conformitate cu prevederile art.47 alin.(1) din Legea cu privire la asigurri, intermediari n asigurri sunt agenii de asigurare i brokerii de asigurare, iar intermediari n reasigurri sunt
37

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
brokerii de reasigurare. Prin urmare, apare necesitatea analizei statutului juridic al brokerilor de reasigurare ca intermediari n reasigurri. Brokerul de reasigurare, ca intermediar, ndeplinete atribuia fundamental de a aduce prile unui viitor contract de reasigurare n contactul necesar pentru realizarea voinei lor juridice de a ncheia un contract de reasigurare, fapt ce a determinat creterea permanent a rolului su pe piaa reasigurrilor. Actualmente, ncheierea unui contract de reasigurare practic nu este posibil fr participarea unui broker specializat. Reasigurarea s-a tranzacionat cu precdere ntre pri, avnd sediul lor social n ri diferite, situaie care a influenat asupra dezvoltrii pieelor de reasigurri. Extinderea raporturilor juridico-economice n reasigurare dincolo de graniele unei singure ri a fcut din aceast categorie de raporturi juridice un domeniu complicat i dificil. Brokerii au devenit, astfel, indispensabili nu numai pentru rolul pe care l au la ncheierea unui contract, dar i privitor la derularea acestui contract. Cunotinele de specialitate ale brokerului de reasigurare permit acestuia plasarea unor afaceri care satisfac prile contractului de reasigurare, fiecare n virtutea interesului comercial urmrit. Brokerul de reasigurare acord servicii apreciate de prile care i folosesc serviciile respective, cu att mai mult cu ct, prin trecerea timpului i, ca urmare a perfecionrii calitilor comerciale ale serviciilor de intermediere, numrul i valoarea activitilor de intermediere au crescut. Brokerul de reasigurare poate fi solicitat sa aranjeze ncheierea, s ncheie, s redacteze contracte, n vederea semnrii de pri, s negocieze unele modificri ale contractului de reasigurare pe msura derulrii acestuia, s efectueze chiar operaiuni financiare (a se vedea Robert Merkin. Intermediarii de asigurare/ Expunere la Congresul al 11-lea al Asociaiei Internaionale de drept al asigurrilor. Marackesh, 1998) [4]. Serviciile executate de brokeri, din instruciunea prilor, mai pot cuprinde i semnarea contractelor respective, n special cnd acetia acioneaz n numele unui grup de reasiguratori. Brokerul de reasigurare este remunerat n acelai fel ca i brokerul de asigurare prin plata unui comision aplicabil primei cedate n reasigurare. Comisioanele sunt mai mari sau mai mici, n primul rnd, n funcie de natura afacerii i antecedentele acesteia. Dac n anii precedeni numrul daunelor a fost relativ mare, iar administrarea portofoliului s-a fcut nu tocmai corect de reasigurat, este evident c i prima va fi mai ridicat. n practica internaional comisionul este mai ridicat la contractele cot-parte i mai mic la contractele de reasigurare neproporionale, respectiv cele de excedent de daun. Uneori, brokerul mai negociaz i primete un procent asupra profitului realizat la expirarea anului de gestiune. Sfera de activitate a brokerului de reasigurare cuprinde, cu precdere, acte de intermediere n ncheierea de contracte de reasigurare proporionale, sau neproporionale, i mai puin la reasigurrile facultative, directe, care au caracter incidental, conexat cu alte afaceri obinuite de prile care l-au angajat. Indiferent c ndeplinete numai atribuii de punere a prilor n contact de afaceri, c negociaz contracte de reasigurare n ntregime, c modific, n cursul executrii, cu acordul prilor contractante, contracte deja existente, c ndeplinete activiti de natur financiar adecvate contractului de reasigurare respectiv, brokerul este un intermediar, natura actelor i faptelor sale juridice fiind guvernate pretutindeni, n diferite sisteme de drept, de regulile mandatului cu sau fr reprezentare. Dar, spre deosebire de unele sisteme de drept, unde brokerul de reasigurare se regsete n acte normative sau n precedente judiciare mpreun cu intermediarul de asigurare, fie separat de acesta, n alte legislaii, cum ar fi n dreptul nostru, activitii brokerului de asigurare i, pe cale de consecin, a celei de reasigurare i se aplic reglementrile generale din Codul comercial sau din Codul civil cu privire la reprezentarea prilor n actele juridice. Sub acest aspect, nici Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006 nu a adus nimic nou. Reglementnd de principiu, i numai n plan organizatoric, activitatea intermediarilor de asigurare, legea nu se ocup de probleme de drept material, de structura raporturilor juridice de reprezentare, dac brokerul este reprezentantul asiguratului, deci, i al reasiguratului, chiar dac nu expres numit de persoanele pe care le reprezint sau dac relaia sa juridic cuprinde i alte activiti de reprezentare pe parcursul derulrii raportului juridic de asigurare sau reasigurare intermediat; respectiv, dac brokerul poate s efectueze i operaiuni financiare etc. n art.1 din Legea cu privire la asigurri din 21.12.2006 se arat doar c brokerul reprezint un client, n termeni generici, care ar putea fi eventual i un asigurtor. Spre deosebire de agentul de asigurare, care, fie ca persoan fizic, fie ca persoan juridic, reprezint asigurtorul, fiind suficient numai autorizarea asigurtorului, brokerul de asigurare trebuie s ndeplineasc anumite condiii preliminare oricrei activiti, ncepnd cu constituirea ca persoan juridic din domeniul asigurrilor, cu funcionarea ca atare, continund cu necesiti de specialitate i vechime n
38

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

domeniul asigurrilor i reasigurrilor a persoanelor semnificative ale acestui broker, limitarea obiectului de activitate exclusiv la activiti de intermediere n asigurare. n lipsa prevederilor speciale ale noilor reglementri n domeniul asigurrilor cu privire la natura raporturilor brokerului cu clienii si, putem totui susine c ele sunt de mandat, cu sau fr reprezentare, supuse regulilor generale din dreptul civil al Republicii Moldova, n baza crora, fcnd aplicarea deplin a principiului libertii contractuale, prile pot restrnge sau lrgi sfera de activitate de reprezentare a brokerului de asigurare sau reasigurare n sistemul nostru de drept. Avnd n vedere faptul c mandatul comercial are drept obiect tratarea de afaceri comerciale pe seama i socoteala mandantului, intermediarul de reasigurare are, astfel, temei legal s acioneze n ara noastr i pentru domeniul reasigurrilor. Fiind un mandat specializat, contractul de mandat va cuprinde limitele autorizrii de acionare, aa cum prevede, de altfel, i art.1034 Cod civil, n care se menioneaz expres c mputernicirile date unei persoane pentru a ncheia acte care in de profesia sau funcia pe care o exercit i care rezult din natura lor nu trebuie specificate expres. n temeiul acestei prevederi, intermediarul de reasigurare va putea efectua i operaiuni de executare a contractului de reasigurare, cum ar fi primirea de sume reprezentnd prime de reasigurare n vederea transferrii lor la beneficiar, notificarea producerii de daune i recuperarea acestora, toate ns cu limite de reprezentare i eventual nominalizate, pentru a se cunoate exact ntinderea reprezentrii i a evita angajamente juridice oneroase n raport cu cele ateptate. Potrivit art.1041 Cod civil, mandatarul este obligat s-l informeze nentrziat pe mandant despre executarea mandatului i s prezinte darea de seam, ceea ce, n cazul brokerului de reasigurare, prile ar urma sa convin asupra unui fel de Cover Note care s confirme reasigurarea n termenii convenii cu clientul su. Tcerea mandantului (reasigurat) n ceea ce privete descrcarea de gestiune echivaleaz cu reconfirmarea mandatului, urmat deci i de descrcarea mandatarului de orice obligaie ulterioar. Pe tot timpul exercitrii mandatului su, brokerul de reasigurare, ca i agentul de reasigurare, trebuie s fie permanent n msur s se legitimeze ca avnd autorizare de reprezentare a unui reasigurat sau a unui reasigurator. Remunerarea actelor juridice efectuate de intermediar este comisionul ce se stabilete n proporie cu valoarea volumului de prime transferate la un contract i cu valoarea altor servicii prestate. Mandatarul, intermediar de acte de comer, rspunde pentru daunele create din nerespectarea culpabil a instruciunilor clientului su, mandant. Brokerul de reasigurare i poate reine drepturile sale restante la plat din primele de reasigurare ce le primete n cadrul actelor de executare ce i sunt ncredinate de client i c, n msura n care nu se decide altfel, acelai lucru l poate face i agenia de subscriere persoan juridic, asupra sumelor ce le colecteaz de la reasigurai cu scopul transferrii lor ctre reasiguratorul pe care l-a reprezentat. Intermediarii n asigurri/reasigurri n viziunea Comisiei Economice a Uniunii Europene nc din 1991, prin Recomandarea datat cu 18 decembrie, Comisia Economic a Uniunii Europene s-a pronunat asupra intermediarului de asigurare, ca instituie independent, profesional de specialitate, recunoscndu-le intermediarilor, ageni generali, curtieri, brokeri dreptul de a se nregistra pe teritoriile rilor membre i de a fi recunoscui ca atare cu drept de practic pe acele teritorii, cu respectarea reglementrilor interne privind nivelul de profesionalitate, organizarea i funcionarea pe acele teritorii. Trebuie s menionm c Recomandarea sus-amintit pune accentul pe dou condiii principale, i anume: caracterul independent al profesiei i pregtirea de specialitate a componenelor firmei, inclusiv acionarii semnificativi. De asemenea, Recomandarea prevede condiia prealabil de a fi nregistrat legal ca practicant al activitii de intermediere n asigurare/reasigurare. Recomandarea prevede reglementri cu privire la recunoaterea reciproc pe piaa Uniunii a firmelor de intermediari n asigurri n urmtoarele condiii: n conformitate cu Directiva nr.77/92 a Comisiei Economice a UE din 1976 cu privire la libertatea de stabilire i de practicare liber a serviciilor de asigurare/reasigurare, intermediarul de asigurare sau reasigurare este acela care pune n raporturi juridice o persoan i o societate de asigurare/reasigurare fr a fi inut de acesta s se angajeze la acoperirea riscului. El pregtete negocierea i ncheierea contractului i ajut, la solicitare, la gestionarea i administrarea acelui contract, n special dup producerea evenimentului asigurat, n numele i pe contul uneia sau a mai multor societi de asigurare/reasigurare sau persoane care exercit
39

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
activiti introductive nceperii efectelor juridice ale contractului de asigurare/reasigurare, cum ar fi ncasarea primelor de asigurare/reasigurare. Principala cerin de funcionare este profesionalismul intermediarului; respectiv, exercitarea numai a acestei activiti. Intermediarul trebuie s posede cunotine i aptitudini pentru activitatea de asigurare/ reasigurare. Nivelul cunotinelor i aptitudinilor intermediarului este determinat de legislaiile naionale n jurisdicia crora s-au nregistrat. Intermediarul de asigurare/reasigurare trebuie s posede o poli de asigurare de rspundere profesional, care s fie n vigoare pe toat perioada de activitate a intermediarului i care s-i acopere riscul de rspundere pentru actele i faptele juridice culpabile pe perioada ct a acionat ca intermediar de asigurri/reasigurri. Intermediarul singur i funcionarii acestuia, dac avem n vedere persoanele juridice, trebuie s fie persoane onorabile, fr s fi fost declarate falii n activitile anterioare i, n fine, s dispun de o situaie financiar care s dea ncredere clienilor. Toate aceste aspecte fiind prevzute n legislaiile naionale unde s-au nregistrat, dar i n jurisdiciile n care i doresc sa-i stabileasc alte birouri sau reprezentane.
Referine: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2007. - Nr.47-49/213. Ciobanu A. Intermediarii n asigurri // Revista romn de Drept al Afacerilor. - 2003. - Nr.2. - P.60. Monitorul Oficial al Romniei. - 2000. - Nr.148. Bistriceanu Gh.D., Bercea Fl., Macovei E.I. Dicionar de asigurri. - Chiinu: Logos, 1993, p.20-21. Lambert Y. Droit des assurances. - Paris: Dalloz, 1998, p.167. Ciobanu A. Intermediarii n asigurri, p.61. Finescu I.N. Curs de drept comercial. - Bucureti: Al.Th. Doicescu, 1929, p.58. Rou C. Contractul dintre asigurtor i agenii de asigurare ncheiat n temeiul Legii nr.32/2000 privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor // Revista de Drept Comercial. - 2001. - Nr.10. - P.47. 9. Monitorul Oficial al Romniei. - 2002. - Nr.581. 10. Lambert Y. Droit des assurances, p.170-171. 11. Iliescu C. Contractul de asigurare de bunuri n Romnia. - Bucureti: ALL Beck, 1999, p.38-40. 12. Caraiani Gh., Tudor M. Dreptul asigurrilor. Probleme juridice i tehnice. - Bucureti: Lumina LEX, 2001, p.57. 13. Deak Fr. Tratat de drept civil. Contracte speciale. - Bucureti: Universul Juridic, 2001, p.321-322. 14. Caraiani Gh., Tudor M. Teoria i practica contractului de reasigurare. - Bucureti: Lumina LEX, 2000, p.54.

Prezentat la 10.06.2008

40

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

RECUPERAREA PREJUDICIULUI N CAZ DE RSPUNDERE CIVIL CONTRACTUAL. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE


Violeta MELNIC Catedra Drept al Antreprenoriatului
La rparation des prjudices dans le cas de la responsabilit civile contractuelle reprsente aujourdhui beaucoup de difficults pour les instances judiciaires. Les dispositions de droit civil contractuel des divers pays dans le domaine du prjudice civil contractuel sont analogues, mais il y a aussi des diffrences. La volont des partis doit avoir priorit sur les autres dispositions, par cela il faut interprter les dispositions de contrats. De cette faon, on arrive tablir des critres raisonnables dapprciation de la valeur de prjudice civil contractuel et de la modalit dexcution de celui-ci.

Relaiile economiei de pia au generat dezvoltarea comerului i a circuitului mrfurilor i serviciilor n Republica Moldova n temeiul mai multor contracte de drept civil. Contractul instrumentul schimbrii bunurilor i serviciilor nu poate s serveasc ca mijloc de exploatare a omului de ctre om, s consacre mbogirea injust a contractanilor i leziunea altuia. Din contra, ar trebui s se menin egalitatea prilor i egalitatea prestaiilor pentru a satisface un ideal de justiie. Morala ne comand de a nu trata contractul ca un fapt social din care judectorul are dreptul de a trage una sau alt consecin i care nu va fi respectabil dect n msura n care a creat o ncredere ce nu poate fi distrus, dar de a-i proteja caracterul sacru ce ine cuvntul dat de obligaia de contiin a debitorului, de dreptul legitim al creditorului. Fiecare individ trebuie s evite s cauzeze unei alte persoane un prejudiciu de care este sau nu legat printr-un contract. Totui, prile contractante nu i onoreaz obligaiile i cauzeaz prejudicii celeilalte pri, ceea ce pericliteaz dezvoltarea normal a relaiilor social-economice. n acest context, a devenit actual i necesar recuperarea daunelor cauzate prin nerespectarea obligaiilor contractuale. Astfel, a aprut cerina de interpretare a prevederilor legale referitoare la recuperarea prejudiciilor civile contractuale. Pentru o analiz temeinic i profund a prevederilor legale referitoare la recuperarea prejudiciului civil contractual ne-am propus analiza legislaiilor altor state, precum i a mai multor opinii doctrinare. n literatura de specialitate se arat c intervin dificulti n a stabili coninutul contractului, precum i n a repara prejudiciul cauzat prin nerespectarea obligaiilor contractului, deoarece oblig nu doar la ceea ce este expres ntrnsele, dar la toate urmrile pe care echitatea, obiceiul sau legea d obligaiei, dup natura sa [1]. Determinarea prejudiciului este activitatea de stabilire a naturii, a particularitilor i a ntinderii urmrilor vtmtoare directe ale neexecutrii, executrii necorespunztoare sau tardive a obligaiei, care antreneaz rspunderea contractual, evaluarea n bani a acestora fiind distinct i anterioar determinrii reparaiei (despgubire, compensaie, daune interese). Determinarea reparaiei este activitatea prin care, n funcie de natura, particularitile i valoarea prejudiciului, se stabilete cuantumul i forma despgubirilor la care este ndreptit creditorul. Momentul determinrii prejudiciului este acela al pronunrii hotrrii definitive a rspunderii civile. n practica judiciar s-a cristalizat principiul, conform cruia modificrile ulterioare ale prejudiciului sunt posibile n toate cazurile, aceasta fiind o consecin a principiului reparrii integrale a prejudiciului. Determinarea prejudiciului se face pe baz de probe, iar nu prin simpla apreciere, fie global, fie prin stabilirea separat a fiecrui dintre elementele structurale. Paguba suferit, reprezentnd lipsirea de folosin, valoarea bunurilor distruse ori deteriorate prin neexecutarea, executarea necorespunztoare sau tardiv a obligaiei, se determin prin expertiz, iar nu n mod abstract. De asemenea, se determin separat pierderea efectiv suferit, precum i beneficiul nerealizat. Determinarea prejudiciului poate fi fcut de pri pe cale convenional. Prile pot conveni, n virtutea principiului libertii contractuale asupra naturii, formei concrete ori valorii prejudiciului, precum i asupra despgubirilor. Potrivit art. 610 din Codul civil al Republicii Moldova: 1) Despgubirea pe care o datoreaz debitorul pentru neexecutare cuprinde att prejudiciul efectiv cauzat creditorului, ct i venitul ratat.
41

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) 2) Ratat se consider venitul care ar fi fost posibil n condiiile unui comportament normal din partea autorului prejudiciului n mprejurri normale. 3) Este reparabil numai prejudiciul care reprezint efectul nemijlocit (direct) al neexecutrii. 4) Despgubirea nu se extinde asupra prejudiciului care, conform experienei debitorului, nu putea fi prevzut n mod raional n cazul unei aprecieri obiective. 5) Dac neexecutarea obligaiei este cauzat prin dol, debitorul rspunde pentru prejudiciul imprevizibil [2]. Aadar, reieind din reglementarea respectiv, rezult c prejudiciul contractual este format din mai multe componente, i anume: prejudiciul efectiv produs; veniturile neobinute n legtur cu neexecutarea, executarea necorespunztoare sau cu ntrziere, care, n dependen de cazul concret, le-ar fi obinut creditorul, dac ar fi executat obligaia contractual. n prejudiciul produs debitorului pot fi incluse i cheltuielile procesuale, de asisten juridic i judiciare suportate de ctre creditor pentru recuperarea prejudiciului cauzat. ntr-o alt opinie, consecinele duntoare ale neexecutrii obligaiei de ctre debitor sunt compuse din dou pri: prejudiciul efectiv i venitul ratat. Prejudiciul efectiv cuprinde cheltuielile pe care creditorul le-a efectuat sau urmeaz s le efectueze pentru restabilirea dreptului nclcat, pierderea sau deteriorarea prejudiciului su. Prejudiciul trebuie s fie cert. Este cert prejudiciul, care se produce n totalitate pn la data cnd se cere repararea lui. Venit ratat, conform art.610 alin.(2) CC RM, se consider venitul care ar fi fost posibil n condiiile unui comportament normal din partea autorului prejudiciului. Astfel, din structura enunat mai sus putem observa c prejudiciul apare prin cele dou forme, i anume: prejudiciul real la care se atribuie pierderea sau deteriorarea efectiv produs i cheltuielile procesuale i judiciare i venitul neobinut. Din cuprinsul art.610 CC RM reiese c recuperarea prejudiciului trebuie s fie total, adic se recupereaz prejudiciul propriu-zis ce rezult din pierderile reale, dar i veniturile neobinute de acesta, care le-ar fi obinut dac nu ar fi exercitate obligaiile. Autorii autohtoni consider deci c Codul civil al Republicii Moldova se refer la veniturile neobinute. Aceast noiune nu a fost definit, studiat, nici n legislaie i nici n literatura de specialitate naional, nu sunt aduse exemple de metode sau procedee, argumentri despre calcularea lor [3]. Codul civil al Kazahstanului prevede c debitorul ccre a nclcat obligaia este nsrcinat s recupereze creditorului prejudiciile. De asemenea, potrivit legislaiei civile a Republicii Kazahstan, prin acordul prilor se poate prevedea recuperarea doar a prejudiciului real [4]. Art.15 din Codul civil al Federaiei Ruse prevede c persoana al crei drept a fost lezat, poate cere recuperarea integral a daunelor, dac legea sau contractul nu prevede recuperarea daunei n dimensiuni mai mici [5]. Prejudiciul cuprinde cheltuielile, pe care persoana al crei drept a fost lezat (nclcat) a produs sau ar fi trebuit s produc pentru recuperarea drepturilor nclcate, pierderea sau prejudicierea averii (prejudiciul real), precum i venitul neobinut, pe care persoana l-ar fi primit n condiii obinuite ale circuitului civil, dac dreptul ei nu ar fi fost nclcat. Persoanei al crei drept a fost nclcat i care a primit recuperarea acestor cheltuieli, este n drept s cear recuperarea, de rnd cu alte prejudicii, a ctigurilor pierdute n mrime nu mai puin de aceste ctiguri. Hotrrea Plenului Judectoriei Supreme a Federaiei Ruse nr.6/8 din 1 iulie 1996 privind unele ntrebri legate de Anexa la Partea I a Codului civil al Federaiei Ruse a stabilit c n calitate de venit neobinut pot fi considerate doar acele venituri pe care creditorul le confirm prin calcule bine stabilite care au fost folosite la nlturarea neajunsurilor, la acordarea diferitelor servicii i la ncheierea altor contracte [6]. Potrivit art.1771 al acestui Cod, prejudiciul poate fi acel care a aprut sau acel care urmeaz s survin. n primul rnd, el genereaz dreptul la recuperare, n al doilea rnd la asigurare. Prejudiciul survenit poate reprezenta reducerea averii celui cruia i-a fost cauzat prejudiciul sau pierderea venitului ateptat. Totodat, potrivit art.1771 din Codul civil al Lituaniei, prejudiciul poate fi direct cnd survin consecine certe i nemijlocite contrare legii, i indirect cnd apar n rezultatul unor operaii speciale sau relaii ntmpltoare sau for major. Potrivit art.1786 CC RM, la determinarea recuperrii prejudiciului se ia n consideraie nu doar costul principal al lucrului sau al apartenenelor lui, dar i daunele cauzate indirect prin situaia provocatoare de daune, precum i venitul ratat.
42

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n aceeai ordine de idei, venitul neobinut se va determina doar pe baza posibilitilor, dar nu trebuie s fie ndoieli sau trebuie s fie demonstrat pn la nivelul forei probelor juridice c un astfel de prejudiciu a survenit direct sau indirect din aciunea sau inaciunea celui care a cauzat prejudiciul. n plus, potrivit art.1788 din Codul civil al Lituaniei, pentru neplata n termen a unei sume de bani datorate creditorul poate cere n calitate de venit neobinut procentele indicate, numai dac el nu poate demonstra c daunele cauzate lui depesc aceste procente. n acest context, potrivit art.1789 al acestui Cod, la aprecierea unui lucru se va lua n calcul nu doar costul obinuit, dar i costul special pentru ceea ce i-a fost cauzat. Totodat, potrivit art.1790, la aprecierea prejudiciului se ia n consideraie locul executrii obligaiei, dac el a fost determinat n contract, i se va lua n calcul acel pre, pe care obiectul propus spre restituire l-ar fi avut n acel loc. ns, dac locul executrii obligaiei nu a fost determinat, preul se va stabili n acel loc, unde este intentat aciunea despre recuperarea prejudiciului. De asemenea, potrivit art.1791, dac prejudiciul a aprut n rezultatul nclcrii relaiilor contractuale i dac pentru executarea contractului a fost determinat un termen, atunci acel termen trebuie luat n consideraie la aprecierea prejudiciului. Dac ns n contract nu a fost determinat termenul, atunci la aprecierea prejudiciului se ia n consideraie acel timp n care a intrat n vigoare hotrrea privind recuperarea daunelor. n plus, dac cerina recuperrii daunelor survine nu din nclcarea obligaiei contractuale, dar din aciunea contrar legii, aprecierea prejudiciului se va msura la timpul comiterii daunei [7]. n conformitate cu art.14 al Codului civil al Republicii Belarus referitor la recuperarea daunelor, persoana al crei drept a fost nclcat poate cere recuperarea integral a daunelor cauzate, dac legislaia sau n contractul n corespundere cu legislaia nu prevede altceva. Prin daune se neleg cheltuieli pe care persoana al crei drept este nclcat a produs sau ar fi putut s produc un prejudiciu, pentru recuperarea dreptului nclcat, pentru pierderea sau deteriorarea proprietii (prejudiciu real), precum i ctigurile neobinute, pe care aceast persoan le-ar fi obinut n condiii obinuite ale circuitului civil, dac dreptul ei nu ar fi fost nclcat [7]. Dac persoana, nclcnd dreptul, a primit n rezultat ctiguri, persoana al crei drept a fost nclcat este n drept s cear, de rnd cu altele, recuperarea veniturilor ratate n mrime nu mai mic dect aceste venituri [8]. Legea Israelului despre contracte (modaliti despre protecia prii pgubite prin nclcarea contractului de ctre pri) prevede c prejudiciul include n sine i ctigul neobinut. Art.10 al acestei Legi prevede dreptul de a primi compensarea, i anume: c partea pgubit are dreptul la repararea prejudiciului, care este cauzat cu ocazia nclcrii contractului i, drept consecin a acestor nclcri, dac partea, care a nclcat obligaia, a prevzut sau ar fi trebuit s prevad n momentul ncheierii contractului survenirea prejudiciului, drept consecin a nclcrii contractului. Art.11 stipuleaz compensarea fr a avea legtur cu demonstrarea prejudiciului real: (a) Dac a fost nclcat obligaia de a livra sau a primi avere sau servicii i contractul reziliat n rezultatul nclcrii condiiilor contractului de ctre una din pri, partea ptimit are dreptul, fr a dovedi ntinderea prejudiciului real, la compensarea n limita costului bunului sau serviciului, conform contractului, n momentul ncheierii contractului. (b) Dac este nclcat obligaia de a plti o sum determinat, partea ptimit are dreptul, fr necesitatea de a demonstra ntinderea prejudiciului real, la compensarea procentelor pentru ntrzierea pltitorului pentru perioada respectiv, socotindu-se din ziua nclcrii obligaiei, determinate n conformitate cu Legea iniierii procentelor din 1961, dac instana de judecat nu constat un astfel de cuantum procentual [9]. Art.351 din Codul civil al Israelului reglementeaz daunele i penalitile (despgubirile) i stipuleaz c dac pentru neexecutarea sau executarea necorespunztoare a obligaiei s-a stabilit penalitate, atunci daunele se restituie n partea de acoperire a despgubirii. De legislaie sau de contract pot fi prevzute situaiile, cnd se admite perceperea numai a despgubirilor, nu i a prejudiciilor. Cnd prejudiciile ce necesit a fi ncasate sunt ntr-o sum integral mai mare dect despgubirile, atunci, conform alegerii debitorului, pot fi ncasate fie despgubirile, fie daunele. n cazul cnd pentru neexecutarea sau executarea necorespunztoare se constat rspunderea limitat, daunele, ce aparin restituirii pariale pentru neacoperirea despgubirilor, pot fi stabilite n cadrul acestor limite. Art.9 alin.(4) din acelai Cod prevede c persoana, al crei drept este nclcat, poate cere recuperarea integral a pierderilor cauzate, dac actele legislative sau contractul nu prevd altfel. Prin daune se neleg cheltuieli, care au fost produse sau puteau fi produse persoanei, al crei drept a fost nclcat prin pierderea sau deteriorarea averii acesteia (prejudiciul real), precum i ctigurile neobinute, pe care aceast persoan le-ar fi putut obine n condiiile obinuite ale circuitului civil, dac dreptul nu ar fi fost nclcat (venitul ratat) [10].
43

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Potrivit principiilor UNIDROIT, prejudiciul include att pierderile pe care persoana le-a suferit, ct i ctigurile de care a fost privat, lundu-se n consideraie orice ctig al prii prejudiciate rezultnd dintr-o cheltuial sau din evitarea unei pierderi [11]. n conformitate cu Principiile Dreptului Contractual European, prejudiciul reparabil include prejudiciul pecuniar real i prejudiciul viitor a crui realizare putea fi anticipat, n mod rezonabil. n legislaia i doctrina francez prejudiciul contractual constituie att dauna real, ct i ctigul de care a fost privat creditorul din cauza neonorrii obligaiilor de ctre debitor [12]. O structur similar este prevzut i n art.15 pct.(1) din Codul civil al Federaiei Ruse. Att n literatura de specialitate, ct i n practica judiciar noiunea de venit neobinut, privind calcularea acestuia, este discutabil. Aceasta reiese din principiile prevzute de legislaie. Astfel, recuperarea prejudiciului trebuie s fie egal cu prejudiciul real plus venitul neobinut. Acest calcul nu trebuie s depeasc valoarea pe care prile au stabilit-o la ncheierea contractului. n acest context, M.I. Braghinschi vine cu propunerea ca aceast valoare s fie calculat n dependen de preurile care se schimb n dependen de creterea inflaiei. Dar, preurile sunt unele la momentul ncheierii contractului i cu totul altele pot fi ele la momentul neexercitrii i cauzrii prejudiciului; ele pot pune creditorul ntr-o poziie chiar mai favorabil la sfrit. Pentru a evita astfel de situaii, n legislaia Federaiei Rusie s-au introdus urmtoarele schimbri. Astfel, conform pct.3 art.393 din Codul civil al Federaiei Ruse, la calcularea prejudiciilor se iau n consideraie preurile de la locul executrii obligaiei i n momentul rambursrii obligaiei precontract. Dac debitorul nu-i exercit obligaia, atunci la aprecierea prejudiciului se ine cont de preurile de la data naintrii preteniei. Iar, reieind din unele circumstane, judecata poate ine cont de preurile din ziua adoptrii hotrrii. n opinia unor autori, valoarea venitului ratat se apreciaz prin dou elemente specifice: n primul rnd, venitul ratat include n sine nu doar profitul neobinut, dar i viitorul profit; n al doilea rnd, limitarea venitului prin neexecutarea obligaiilor de ctre debitor [13]. La aprecierea valorii venitului ratat se ine cont i de msurile ntreprinse de creditor pentru primirea lui. n categoria acestor msuri se includ scrisorile cu cerina de a recupera venitul neobinut, ncheierea contractelor cu persoane tere, cu scopul de a obine venituri, i alte msuri ntreprinse, cum ar fi: arendarea ncperilor pentru depozitare, contracte de transport, servicii de expediii etc. Adic, cerina de recuperare a venitului neobinut trebuie s fie ntemeiat. Din cele expuse reiese c la naintarea cerinelor pentru recuperarea prejudiciului creditorul trebuie s dovedeasc nu doar existena lui, dar i mrimea valorii acestuia. Considerm c aceasta este corect, deoarece lipsa dovezilor corespunztoare servete drept temei de refuz la cerere. Aplicarea principiului recuperrii depline a prejudiciului se dicteaz de necesitatea de a restabili dreptul celui ce a suferit n rezultatul neexercitrii contractului. Acest principiu a fost foarte mult apreciat de savantul rus O.S. Ioffe, care consider c, datorit acestui principiu, se poate restabili poziia iniial a obligaiilor nerealizate. Datorit acestui principiu se asigur aprarea multilateral a intereselor celora care sufer din cauza neexercitrii obligaiilor de ctre debitori [14]. Totodat, n opinia lui A.V. Benediktov, dac pentru lichidarea daunei comise este necesar de a fi recuperat prejudiciul real, atunci, n baza aceluiai temei, este necesar de a fi recuperate i veniturile neobinute. n ce privete cuantumul veniturilor ratate, acesta necesit a fi determinat inndu-se cont de cheltuielile echitabile, pe care creditorul trebuia s le suporte, dac obligaia ar fi fost executat. n particular, cerina restituirii prejudiciului n forma venitului neobinut, cauzat prin nelivrarea, ntinderea acestei cheltuieli, trebuie s se determine reieind din preurile de vnzare ale produselor finite, prevzute n contractul cu cumprtorii mrfurilor, prin reducerea plii mrfii, lundu-se n calcul cheltuielile de transport i alte cheltuieli legate de producerea produselor finite. Bineneles, cazul n care creditorul cere de la debitor recuperarea prejudiciului, cauzat prin neexecutarea sau executarea necorespunztoare a obligaiilor contractuale, n mrimea departe de a reiei din limitele necesare pentru a pune creditorul n situaia n care el ar fi fost, dac obligaia executat de debitor n mod corespunztor, poate s fie calificat de ctre beneficiar ca mbogire fr just cauz. Articolul 7.4.2. al Principiului UNIDROIT (Repararea integral) (1) Partea prejudiciat are dreptul la repararea integral a prejudiciului rezultat din faptul neexecutrii. Acest prejudiciu include att pierderile pe care le-a suferit, ct i ctigurile de care a fost privat, lundu-se n consideraie orice ctig al prii prejudiciate rezultnd dintr-o cheltuial sau din evitarea unei pierderi. Acest
44

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

prejudiciu include n sine orice ctig al prii pgubite, pe care l-ar fi primit n rezultatul faptului dac ea evita cheltuielile sau prejudiciul. n comentariile oficiale ale acestui articol se prevede c partea pgubit nu trebuie s se mbogeasc prin restituirea pierderilor prin neexecutare. Anume pentru aceasta este prevzut de a se atrage atenia asupra oricrui ctig aprut pentru creditor n rezultatul neexecutrii, indiferent de faptul dac va fi ea n form de cheltuieli, pe care ea le-a evitat (de exemplu, n cazul neexecutrii a ceea ce a devenit pentru ea o afacere pierdut). (2) O alt problem de recuperare echitabil a prejudiciului este nu doar faptul destinaiei pierderilor, dar i ntinderea lor. n conformitate cu Principiile UNIDROIT, partea prejudiciat are dreptul la repararea integral a prejudiciului rezultat din faptul neexecutrii. Acest prejudiciu poate fi att material, ct i moral, rezultnd din suferina fizic sau stresul emoional [15]. Potrivit Principiilor Dreptului Contractual European, daunele interese reprezint cuantumul care permite de a amplasa, pe ct e posibil, creditorul n situaia n care el s-ar fi gsit dac contractul s-ar fi executat n modul corespunztor [16]. Reieind din cele expuse mai sus, ajungem la concluzia c esena recuperrii prejudiciilor const n aceea c, n rezultatul acestei recuperri, creditorului trebuie s i se restituie poziia n care ar fi acesta dac debitorul i-ar fi exercitat obligaiile. Vorbind despre prejudicii, trebuie s accentum c n practica judiciar i n literatura de specialitate se consider c valoarea prejudiciului cauzat este cel mai complicat de apreciat. Astfel, unii autori susin c valoarea prejudiciului o constituie calculul bnesc al daunelor cauzate prin aciunile nelegitime ale unei persoane alteia. N.S. Malein consider c prin prejudiciu se nelege paguba cauzat prin neexercitarea obligaiilor de ctre debitor, exprimat n valoare bneasc [17]. Doctrina francez relev c, conform principiului pacta sunt servanda, prile contractului nu trebuie s neglijeze titlul semnat de ele ca o simpl foaie de hrtie, dar s-i manifeste interesul i intenia pentru onorarea obligaiilor pe care i le-au asumat de sine stttor, cci nu poate fi conceput, ca injustiie, o regul pe care singur i-ai impus-o i renunarea la aceast ar trebui s implice, n mod obligatoriu, rspundere pentru dauna efectiv produs direct prin neexecutare, executarea defectuoas sau tardiv, ct i pentru ceea ce nu s-a putut obine [18]. Totodat, practica judiciar francez atribuie un caracter de abstracie aprecierii prejudiciului. Stabilirea prealabil a prejudiciului se consider ca intenie neleapt a persoanei i nu ca o posibilitate subiectiv a persoanei concrete ce va nclca contractul. Altfel spus, debitorul nu va putea evita rspunderea civil motivnd c el ar putea s prevad un prejudiciu mai mic. De asemenea, doctrina i practica francez prevede prejudiciul n form de ocazie eventual (pierderea posibilitilor), care trebuie s fie recuperat alturi de prejudiciul n form de venit neobinut. La calcularea prejudiciului n form de ocazie eventual se ia n consideraie nu venitul neobinut pe care ar fi putut s-l obin creditorul dac ar fi executat obligaia contractual, dar acele posibiliti pe care le-a ratat creditorul n legtur cu neexecutarea. De asemenea, legislaia francez nu stabilete anumite limite la determinarea prejudiciului contractual; astfel, n aceast privin are loc o evaluare judiciar [19]. n common law plata daunelor interese este n cazul desfacerii contractului. Chiar dac rezilierea unui contract nu provoac o pierdere adevrat sau ceea ce este dificil de probat, contractantul-victim ar putea ntotdeauna s obin daune interese simbolice i s urmeze buna plcere a Curii de a i se altura restituirea cheltuielilor de justiie. Totodat, i daunele-interese compensatorii pe care reclamantul va cuta s le obin de la debitorul culpabil de rezilierea contractului. Daunele interese compensatorii sunt supuse unor reguli generale i limite. Regula principal este: mrimea acestor daune-interese compensatorii trebuie s plaseze partea lezat ntr-o situaie benefic asemenea celeia n care s-ar fi gsit dac contractul ar fost realizat dup cum a fost prevzut. Rezult c sunt luate n calcul prejudiciile care rezult direct din rezilierea contractului. Din contra, pierderile indirecte (consequencial damage), deci acelea pe care autorul rezilierii nu este n msura de a le prevedea n momentul formrii contractului i care survin prin ricoeu, nu acord dreptul la daune-interese. Astfel, de exemplu, dac un vnztor de sticl nu furnizeaz la timp marfa, el va rspunde pentru prejudiciul direct c nu a livrat marfa, pentru preul acesteia, poate chiar n totalitate. Dac la vinderea sticlei nu tia c trebuia s livreze sticla strict la o anumit dat, pentru c el trebuia s prezerve carne, el nu va fi responsabil dac carnea va fi avariat din cauza lipsei de sticl.
45

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
O a doua regul divizeaz aceste daune-interese n trei categorii, dup natura prejudiciului care necesit a fi reparat: profitul pe care un creditor caut s l obin dintr-un contract i pe care el ateapt, deci prestaia debitorului su, lundu-se n consideraie expectancy damages sau daunele-interese pentru a indemniza creditorul, profitul ateptat i datoria. Pierderile invocate de ctre creditor n consecina dreptului ce i-a fost dat de a crede, la executarea contractului i, deci, de a plasa ncrederea sa n debitorul care se angajeaz s efectueze o prestaie vrsarea reliance de damages. Restitution damages vizeaz mpiedicarea mbogirii contractantului n culp, fiind constrns la restituirea contractantului lezat, ceea ce trebuia s primeasc de la acesta din urm. Din contra, i n contrast cu acesta care este posibil n dreptul rspunderii civile, n materie contractual nu exist daune-interese punitive sau exemplare (punitive or exemplary damages) [20]. Determinarea prejudiciului nu este influenat de situaia material a persoanei pgubite ori a celei responsabile, ceea ce intereseaz fiind echivalentul pagubei suferite ce trebuie acoperit integral. Determinarea prejudiciului nu este motivat dect pe dispoziiile dreptului civil. Ca modalitate de reparare a prejudiciului contractual n legislaia i literatura de specialitate a mai multor state sunt daunele interese. Daunele-interese sunt mijlocul juridic supletiv i de dreptul comun pentru executarea prin echivalent a obligaiei contractuale. Potrivit art.1082 din Codul civil al Romniei, debitorul poate fi obligat la plata daunelor interese n cazul neexecutrii obligaiei, executrii defectuoase ori cu ntrziere. Aprecierea comportrii debitorului n executarea obligaiei contractuale se face avndu-se n vedere diligena unui bun proprietar, criteriu obiectiv impus de art.1080 din Codul civil al Romniei i care presupune compararea activitii debitorului cu aceea a unei persoane diligente, care acioneaz cu grij fa de interesele societii i ale membrilor ei, subordonndu-i activitatea exigenelor impuse de lege i bunele moravuri [21]. Daunele interese au caracter pecuniar, obligaia iniial a debitorului fiind nlocuit cu alta, constnd ntr-o sum de bani. De asemenea, au caracter variabil, deoarece se raporteaz la condiiile specifice de timp i loc ale fiecrui caz. n momentul n care sunt ntrunite condiiile rspunderii contractuale creditorul poate pretinde debitorului plata de daune interese. Daunele interese pot fi compensatorii i moratorii. Daunele interese compensatorii sunt despgubirile acordate pentru neexecutarea total sau parial ori pentru executarea necorespunztoare a obligaiei contractuale a debitorului. Aceste despgubiri trebuie s reprezinte echivalentul bnesc al prejudiciului cauzat creditorului, asigurnd repunerea acestuia n situaia patrimonial n care s-ar fi aflat dac debitorul i-ar fi executat ntocmai obligaia [22]. Aceste daune interese au dou elemente: pierderea efectiv suferit (damnum emegens) i beneficiul nerealizat (lucrum cessans). Ele reprezint repararea prin compensare a prejudiciului creditorului. Daunele interese compensatorii includ numai daunele directe, previzibile, inevitabile, creditorul fiind inut de obligaia legal de prevenire i limitare a prejudiciului i neputnd pretinde repararea daunelor pe care era n msur s le evite. Aceste daune nlocuiesc executarea n natur, fiind modalitatea de executare prin echivalent bnesc i, de aceea, nu pot fi cumulate cu acesta. Daunele-interese numai aa-numitele obligaii n natur, fiind modalitatea de executare prin echivalent bnesc, nu vizeaz obligaiile pecuniare, ci trebuie executate ca atare. n ce privete ntinderea daunelor, conform art.1085 din Codul civil al Romniei, debitorul trebuie s rspund numai pentru daunele prevzute i previzibile, afar de cazul neexecutrii dolosive, cnd se rspunde i pentru daunele imprevizibile. Denumirea de daune-interese moratorii provine de la cuvntul latin mora, ce nseamn ntrziere, i desemneaz despgubirile pe care debitorul aflat n ntrziere (mora debitoris) trebuie s le plteasc creditorului pentru ntrzierea n executarea obligaiei [23]. Daunele-interese moratorii nu nlocuiesc executarea n natur a obligaiei i, ca urmare, se pot cumula cu aceasta i cu daunele interese-compensatorii. Ele pot fi evaluate anticipat [24]. n privina daunelor n natur, daunele pot fi convenite de ctre pri; n caz contrar, ele vor fi stabilite pe cale judiciar. n cazul obligaiilor pecuniare, daunele-interese se stabilesc printr-un procent din suma datorat i poart denumirea de dobnd.
46

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Articolul 1088 din Codul civil al Romniei prevede c la obligaiile care au ca obiect o sum oarecare, daunele interese pentru neexecutare nu pot cuprinde dect dobnda legal, n afar de regulile speciale n materie de comer, de fideiusiune i societate. Daunele-interese previzibile La art.610 alin.(4) din Codul civil al Republicii Moldova se prevede c despgubirea nu se extinde asupra prejudiciului care, conform experienei debitorului, nu putea fi prevzut n mod raional n cazul unei aprecieri obiective. n acelai sens, art.1085 din Codul civil al Romniei prevede c debitorul nu rspunde pentru dect de daunele interese care au fost prevzute la facerea contractului, cnd nendeplinirea obligaiei nu provine din dolul su. Previzibilitatea daunei se apreciaz n raport cu momentul ncheierii contractului i atta timp ct condiiile avute n vedere la acea dat se menin. Obligaia prilor contractante de a repara prejudiciile pe care le-ar aduce una alteia prin neexecutarea, executarea necorespunztoare sau tardiv a prestaiilor ce le incumb rezult, ntocmai ca i contractul, din voina lor, i anume: fie din voina prezumat de lege, care limiteaz daunele la cele previzibile. Acesta i are raiunea c un debitor prudent nu se angajeaz la repararea unui prejudiciu peste limita a ceea ce el a putut s prevad la ncheierea contractului [25]. Dac obligaia debitorului are caracter dolosiv, acesta rspunde pentru daunele-interese imprevizibile. Conform art.1085 din Codul civil al Romniei, debitorul nu rspunde dect de daunele-interese care au fost prevzute sau care au putut fi prevzute la facerea contractului, cnd nendeplinirea obligaiei nu provine din dolul su. n contractele n care prile au prevzut o clauz de impreviziune privind actualizarea creanei cu indicele de inflaie, acesta nu i produce efectele, fiind contrar prevederilor art.1085 al Codului civil al Romniei, text care consacr principiul pentru repararea prejudiciului previzibil n momentul ncheierii contractului [26]. Totodat, Principiile UNIDROIT prevd necesitatea condiiilor de certitudine i previzibilitate a prejudiciului. Astfel, repararea prejudiciului este datorat doar pentru prejudiciul, chiar viitor, care este stabilit cu un grad rezonabil de certitudine. Compensarea poate fi datorat pentru pierderea unei anse proporional cu probabilitatea realizrii acelei anse. Atunci cnd valoarea daunelor nu poate fi stabilit cu un grad suficient de certitudine, stabilirea acestora este la aprecierea instanei de judecat. De asemenea, partea n culp este inut doar pentru prejudiciul pe care l-a prevzut sau pe care l-ar fi putut prevedea n mod rezonabil, la momentul ncheierii contractului, ca fiind consecina probabil a neexecutrii. Principiile Dreptului Contractual European stipuleaz c debitorul nu poate fi obligat, dect pentru prejudiciul suportat de creditor, prin faptul neexecutrii sau alte consecine ale neexecutrii, precum i c debitorul nu este obligat dect pentru prejudiciul care l-a prevzut sau care putea fi prevzut n momentul ncheierii contractului, ca fiind o consecin simitoare a neexecutrii. n common law exist anumite limite referitoare la recuperarea prejudiciului. Mai nti, trebuie ca daunele-interese la aceste prejudicii s fi fost previzibile n momentul n care prile au contractat i nu le-au extins prejudiciile, pe care nu era posibil de a le prevedea dect n momentul rezilierii contractului. Un prejudiciu care nu putea s prevad la momentul ncheierii contractului i care este cauzat de un eveniment ulterior nu putea s fie compensat. De altfel, previzibilitatea prejudiciului trebuie s aib un caracter obiectiv i nu este suficient ca survenirea prejudiciului s fie probabil i nesigur. O a dou limitare cere ca prejudiciul fie sigur sau, rezonabil, cert. Aceast limitare a fost adugat pentru prima dat de ctre tribunalele americane n scopul de a acorda libertate judectorilor pentru fixarea daunelor-interese mai mult sau mai puin ridicate. Reclamantului lezat i revine, deci, de a raporta proba clar i, indiscutabil, prejudiciul su este rezonabil sigur, neconjunctural, ipotetic. Reclamantul ar trebui s furnizeze juratului elemente de informare suficiente pentru a permite acestor judectori de a estima valoarea monetar rezonabil a prejudiciului suportat. A treia limitare reflect un aspect destul de diferit de severitatea obligaiilor, cci ea se impune prii lezate nsi. Acest efect este inut de o obligaie pozitiv de a face ceea ce este n puterea sa pentru propriul su prejudiciu i s limiteze, att ct poate face, pierderile sale. Partea lezat nu va fi rambursat de pierderile sale i de lipsa de a ctiga de care ea a putut preveni materializarea, acionnd n manier rezonabil i judicioas, fr a nconjura, totodat, riscul de a crete propriile pierderi. Justificarea economic de aceast
47

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
limitare este evident, nu numai c ea se bazeaz pe fundamentul contemporan al dreptului contractelor n common law, dar ea vizeaz orice parte la un contract la minimizarea pierderilor economice i financiare care sunt consecina unei rezilieri a contractului. Partea lezat trebuie, deci, s administreze propriile sale afaceri, n pofida culpabilitii altui contractant, dac acesta din urm i execut obligaiile ntr-o manier din care nu rezult nici o pierdere economic. Dac s-a constatat c partea lezat nu a acionat prompt i prudent, ea se va vedea datorat de ridicarea daunelor-interese, corespunznd ctigului sau profitului pe care a putut s-l fac, de altfel [27]. Pratica judiciar francez relev c debitorul nu poate fi obligat pentru neexecutare dect pentru consecinele neexecutrii prevzute sau previzibile la momentul ncheierii contractului. Aceast regul, preluat de la Dumoulin i Pothier i elucidat n art.1150 din Codul civil francez, se aplic pentru toate contractele i obligaiile, cu excepia obligaiilor de a nu face, cum ar fi cazul obligaiei de neconcuren. n prezent, jurisprudena nu are nici o poziie. Doctrina tace n aceast privin, i nici un autor nu trateaz repararea n domeniul dat. Astfel, revine avocailor i magistrailor sarcina de a ptrunde n esena acestui dezavantaj n plin msur, dei nu ntotdeauna este cazul. Aadar, studiul previzibilitii daunelor i intereselor contractuale poate paraliza o clauz limitativ de rspundere dac reparaia stipulat apare superioar riscurilor acceptate prin contract. Raportul previzibilitii poate fi prezentat ca o condiie specific a regimului contractual: daunele i interesele trebuie s fie legate de obligaiile contractuale. Deci, n mod reciproc, imprevizibilitatea exonereaz debitorul. Regimul nu este contractual, dect dac faptul prejudiciabil a fost previzibil, conform contractului; este, deci, o neexecutare. Deci, doar consecinele prejudiciabile previzibile ale acestui fapt generator sunt reparabile. Creditorul nu poate pretinde o sum rezultnd dintr-o consecin care n mod normal putea scpa previziunilor debitorului. Consecinele imprevizibile care nu pot acoperi daunele i interesele sunt cele care nu intr n cadrul contractual. Exemplul cel mai clasic este cel al depozitarului sau al transportatorului care primete pentru prestarea serviciilor respective obiecte preioase, dei ei le considerau obinuite. Recuperarea prejudiciilor contractuale poate fi pus n sarcina debitorului, cci acestea sunt singurele riscuri contractuale care au fost acceptate: echivalentul nu poate depi promisiunea. ntr-o alt imagine, nu este reparare, ci doar o alt executare. Prejudiciul previzibil nu este mai mult i nici altul dect obiectul obligaiei asumate prin contract. Previzibilitatea rezult din normalitate n timp, i dreptul pozitiv ce impune o obligaie precis (cum este obligaia de securitate) sau din uzane. Dar, aceasta nu presupune c judectorul nu ar trebui s in cont de circumstanele cauzei, mai ales c orice concept se bazeaz pe acordul iniial de voin al prilor. Judectorii ar trebui s cerceteze economia textelor contractelor pentru a msura riscurile, a aprecia elementele de previzibilitate de care dispune debitorul (n special, aparenele exterioare, declaraiile, valoarea, informaia adus la cunotina debitorului). Alte criterii de apreciere sunt particularitile proprii debitorului, lundu-se n consideraie faptul c el ar fi trebuit s prevad, mai bine dect altul, ca profesionist, dac sunt riscuri direct apreciate de ctre debitor. De asemenea, urmeaz s se aprecieze apartenena agentului la un grup social determinat; aprecierea continu s se opereze in abstracto, iar modelul de comparaie se schimb. Totui, actualmente cuantumul daunelor i intereselor necesare pentru a compensa consecinele previzibile ale neexecutrii anumitor datorii este adeseori imprevizibil datorit inflaiei i variaiilor inopinate i brutale ale cursurilor i materiei prime. Eventual, este necesar de a distinge cu grij daunele de daune-interese. Previzibilitatea consecinelor nsei ale neexecutrii n elementele lor constitutive merit consideraie, dar cuantumul indemnizaiei nu intr n cmpul de previzibilitate. Astfel, revine judectorilor de a evalua liber valoarea integral a datoriei la data emiterii deciziei. Putem face distincia ntre daun i prejudiciu, dac dauna poate fi prevzut, prejudiciul (ntinderea acestuia) nu. Aceast regul deplaseaz centrul de gravitate de la evaluarea daunelor i intereselor spre ntinderea consecinelor din neexecutarea obligaiilor contractuale. Daunele i interesele sunt evaluate la data emiterii deciziei, dar rmn n funcie de ceea ce s-a prevzut sau era previzibil pentru pri n momentul ncheierii contractului. Prile pot stipula n contract clauze de apreciere a ntinderii prejudiciului; n timp ce acestea nu sunt, intervin unele limite legale [28]. Totui, reieind din reglementrile dreptului civil ale diferitelor ri, observm c aprecierea cuantumului prejudiciului contractual este o sarcin care revine de cele mai multe ori judectorilor sau, dup caz, arbitrilor. Reglementrile legale nu sunt prea consistente n domeniul respectiv i nu fixeaz anumite limite, sub rezerva unor criterii generale, precum sunt: interesul pe care l avea creditorul n executarea corespunztoare a
48

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

obligaiei; locul i timpul prevzute pentru executarea obligaiilor contractuale. Astfel, pentru evitarea unor abuzuri i latitudini dispersate, ar trebui incluse nite limite legale referitoare la repararea prejudiciului, care nu ar trebui s fie excesiv de oneroase pentru una dintre pri. De asemenea, prile pot prestabili clauze n funcie de care se va calcula ntinderea prejudiciului i, eventual, s-ar putea limita abuzurile din partea celeilalte pri, deoarece rspunderea civil are menirea de a repara i nu de a pedepsi.
Referine: Cosmovici P.M. Drept civil. Drepturi reale. Obligaii. - Bucureti: ALL, p.197. Codului civil al Republicii Moldova // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.82-86, art.661. Volcinschi V., Cojocaru E. Dreptul economic. - Chiinu: Business-Elita, 2006, p.409. . - -: , 2002, .1027. . 3 . - : , 2003. Hotrrea Plenului Judectoriei Supreme a Federaiei Ruse nr.6/8 din 1 iulie 1996 privind unele ntrebri legate de Anexa la Partea I a Codului civil al Federaiei Ruse. 7. . - -: , 2002, .1027. 8. . - -: , 2003, .1049. 9. Legea Israelului despre contracte (modaliti despre protecia priii pgubite prin nclcarea contractului de ctre pri). - -: , 2003, .1012. 10. . - -: , 2003, .1012. 11. Principiile UNIDROIT, www.unidroit.org/english/principles/contracts/principles2004 12. Principiile Europene Contractuale, www.lexinter.net/JF/principes_europeens_des_contrats.htm 13. Volcinschi V., Cojocaru E. Dreptul economic, p.411. 14. . ., .. . . - : , 2003, .639. 15. Principiile UNIDROIT. 16. Principiile Europene Contractuale. 17. Cojocari E. Prejudiciul contractual n diferite sisteme de drept // Avocatul poporului. - 2003. - P.12. 18. Gaudement E. Theorie generale des obligations. - Paris: Dalloz, 2004. 19. Cojocari E. Prejudiciul contractual n diferite sisteme de drept, p.12. 20. Levasseur A. Le contrat en droit americain. - Paris: Dalloz, 1996, p.63-73, 122. 21. Codul civil al Romniei adnotat. - Bucureti: Teora, 2003. 22. Pop L. Teoria general a obligaiilor. - Bucureti: Lumina LEX, 1998. 23. Corhan A. Repararea prejudiciului prin echivalent bnesc. - Bucureti: Lumina LEX, 1999, p.70. 24. Pop L. Teoria general a obligaiilor. 25. Corhan A. Op. cit, p.72. 26. Tbra M. Rspunderea contractual. Daune interese: Culegere de practic judiciar. - Bucureti: ALL Beck, 2005, p.19. 27. Levasseur A. Le contrat en droit americain, p.63-73, p.122. 28. Ripert G. La regle morale dans les obligations. - Paris: LGDJ, 1949, p.39. 1. 2. 3. 4. 5. 6.

Prezentat la 11.06.2009

49

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) PRIVATIZAREA PREMIS OBIECTIV A CRERII SISTEMULUI CADASTRAL
Vladimir Gh. GUU*, Maxim GORGAN**, Dumitru GUU
* **

Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare Agenia Naional de Dezvoltare Rural Catedra Teoria i Istoria Dreptului

Based on the interdisciplinary study, the authors of the article have considered agricultural land consolidation activities fulfilled in Moldova in the recent years. In the introduction a general description of land reform in Moldova which took place in 90s is given. Problems and side effects which have not been appreciated from the very beginning comprise mistakes committed during the privatization process and the excessive fragmentation of land as a result of land reform. The methodology and concept of land re-parceling pilot projects implemented in 6 villages in 2007-2009 is described. The study presents the results of the pilot projects, formulates general recommendations and conclusions regarding the optimization of land consolidation / re-parceling procedures and gives recommendations concerning the improvement of the existing legal framework. The results of the pilot project have demonstrated the viability of applied methodology and served as the basis for continuation of land re-parceling activities in other 40 villages. Numerous quantitative and graphic examples provide the opportunity to observe a decrease in the fragmentation level in participating localities. Sociological questionnaires used in different land consolidation projects are also present as well as the specially elaborated questionnaire which will eventually be used for study on land consolidation.

Principalele obiective ale nregistrrii terenurilor agricole n cadastrul bunurilor imobile constituie o continuare fireasc a procesului de privatizare, care a demarat n Republica Moldova odat cu adoptarea Legii cu privire la modificarea articolului 82 din fostul Cod funciar al R.S.S.M. Cadrul legislativ al reformei agrare e constituit din: Codul funciar (nr.828-XII din 25 decembrie 1991, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova); Legile cu privire la programele de stat de privatizare (anii 1993-1994, 1995-1996, 1997-1998); Programul naional Pmnt, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.1022 din 06.10.1998; Legea restructurrii ntreprinderilor agricole n procesul de privatizare din Republica Moldova, nr.392-XIV, din 13.05.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999 nr.73-77/341). Toate operaiunile legate de repartizarea cotelor de teren echivalent au fost efectuate conform situaiei de la 1 ianuarie 1992. Una dintre particularitile procesului de privatizare de pn n anul 1996 a fost caracterul ei haotic. Mai mult de 1,2 mln. ceteni au obinut dreptul la cota de teren echivalent. ns, lipsa unei metodologii tiinifice n domeniul atribuirii terenurilor agricole i monopolul statului asupra elaborrii proiectelor de organizare a teritoriului i perfectarea titlurilor de proprietate au necesitat efectuarea de ctre USAID a unui studiu experimental de repartizare a terenurilor n gospodria colectiv Maiak din raionul Nisporeni (anul 1996). n anii 1996-1997 au fost implementate proiecte-pilot n 72 gospodrii colective din republic, iar n anii 1998-2001 a fost realizat Programul Naional Pmnt, n urma crui fapt au fost privatizate 931 de gospodrii. Scopul acestui Program a fost nmnarea titlurilor de proprietate asupra pmntului i a patrimoniului, asigurarea manifestrii liberei iniiative la utilizarea acestora, crearea de noi ntreprinderi private i a gospodriilor de fermieri i, n sfrit, lichidarea sistemului colhoznic (a se vedea Planul de informare public n cadrul Proiectului LAND, Virgil Zagaevschi CPBR 01/24/97 1-40AM). Ca rezultat al msurilor ntreprinse de Guvern n comun cu autoritile administraiei publice locale, la 1110,5 mii de familii din republic le-au fost transmise n proprietate privat 201,1 mii ha loturi pe lng cas (n intravilan) i 758,1 mii ha de grdini (n extravilan); 94,1 mii de familii au beneficiat de loturi pomicole cu o suprafa total de 7,7 mii ha, dintre care 23,2 mii de familii au privatizat aceste loturi. n folosina cetenilor de la orae se afl 1,6 mii ha terenuri agricole pentru dezvoltarea legumiculturii. Prin Hotrrea Guvernului nr.469 din 11 iulie 1994, au fost aprobate fondurile funciare de stat (1,4 mln. ha) i de privatizare (2,0 mln. ha) alocate pentru nfiinarea gospodriilor agricole cu diverse forme organizatoricojuridice n baza proprietii private. La 1 ianuarie 2008 n republic (fr teritoriul din stnga Nistrului)
50

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

funcionau: 251 cooperative de producie, 116 societi pe aciuni, 1338 societi cu rspundere limitat, 388279 gospodrii rneti (de fermieri), 803120 alte gospodrii individuale i uniti economice. Conform datelor statistice ale Ageniei Relaii Funciare i Cadastru, unui deintor al cotei de teren echivalent i revenea n medie pe republic 1,56 ha de terenuri agricole. Prin operarea modificrilor n art.11 al Codului funciar a fost soluionat problema distribuirii terenurilor aferente caselor de locuit cu mai multe apartamente privatizate care nu constituie blocuri. A fost aprobat Regulamentul cu privire la transmiterea n proprietate privat a terenurilor aferente caselor de locuit n localitile urbane, care prevede trecerea n proprietate privat a terenurilor aferente caselor de locuit concomitent cu executarea lucrrilor cadastrale n cadrul nregistrrii primare masive. Aceast modalitate de privatizare exclude orice cheltuieli din partea populaiei pentru legiferarea dreptului de proprietate, ele fiind efectuate din contul statului. Pn n prezent, procesul de atribuire n natur a cotelor de teren echivalent, practic, a fost finalizat. Astfel, n perioada anilor 1997-2001 circa 1033 mii de ceteni, din numrul total de 1047 mii cu dreptul la cota de teren echivalent (98,7%), au primit titluri de autentificare a dreptului deintorului de teren, inclusiv 994 mii n urma implementrii Programului Naional Pmnt i a Programului de asisten a fermierilor privai. n aceast perioad au fost elaborate circa 1100 proiecte de organizare a teritoriului i proiectate circa 3330 mii sectoare de terenuri, inclusiv 3060 mii n cadrul Programului Naional Pmnt. Au fost eliberate circa 2873 mii de titluri de autentificare a dreptului deintorului de teren i nregistrate n cadastru, inclusiv 3738 mii n cadrul Programului Naional Pmnt. Afar de aceasta, n perioada 1999-2006, prin intermediul Primului Proiect de Cadastru, a fost accelerat eliberarea a circa 1 mln. de titluri pentru loturile de lng cas i grdini. Probleme privind mproprietrirea cetenilor cu pmnt La elaborarea i transpunerea n natur a proiectelor de organizare a teritoriului i la stabilirea hotarelor terenurilor transmise n proprietate privat n cadrul Programului Naional Pmnt, n unele cazuri au fost depistate erori, care trezesc nemulumirea titularilor de drepturi, autoritilor publice locale, fapt pentru care proprietarii de terenuri, autoritile publice locale revendic rectificarea greelilor comise. n legtur cu aceasta, Agenia de Stat Relaii Funciare i Cadastru, n luna mai 2001, a efectuat n teritoriu un studiu asupra problemei respective, cu scopul de a stabili natura greelilor comise la privatizarea terenurilor i volumul de lucru necesar pentru corectarea lor. Studiul a demonstrat c n 214 din 900 de proiecte de organizare a teritoriului au fost depistate nereguli, ceea ce nseamn c circa 300 000 titluri de autentificare a dreptului deintorilor de teren au fost eliberate cu nclcri. De realizarea necalitativ a proiectelor sunt responsabili att executanii lor, ct i liderii asociaiilor agricole, dar n primul rnd primriile, care au aprobat proiectele fr examinarea minuioas a calitii lor. n total au fost elaborate mai mult de 1050 proiecte, cuprinznd peste 3 milioane de sectoare agricole. Din cauza parcelrii excesive a terenurilor, n multe cazuri msurrile geodezice au fost efectuate n sistemul convenional de coordonate, ceea ce s-a soldat cu mai multe erori la proiectarea i amplasarea terenurilor pentru deintorii cotelor de teren echivalent. Astfel, n comuna Ttrti din judeul Chiinu ranilor cu cot de teren echivalent li s-au repartizat parcele n 11 locuri, la Lozova n 14 cmpuri, iar n satul Hirova din judeul Ungheni cotele multor rani se compuneau din 15 parcele, situate n locuri diferite [2] (a se vedea: A.Baluel. Consolidarea terenurilor agricole // Cadastrul, 2002, nr.10). Greelile comise de firmele private puteau fi evitate la etapa elaborrii proiectelor de organizare a teritoriului dac se implementa din timp un sistem de control al calitii executrii lucrrilor geodezice i de proiectare din partea executanilor, contractantului i serviciului funciar de stat. Spre regret, toate eforturile Ageniei n domeniul dat au suferit eec din cauza atitudinii iresponsabile din partea Departamentului Privatizare, organelor locale ale administraiei de stat, dar i a comanditarului lucrrilor (firma Booz-Allen). Unele controale efectuate din iniiativa Ageniei nu i-au atins obiectivele din cauza presiunilor exercitate de organele centrale, ea fiind nvinuit de trgnarea i stoparea graficului de realizare a Programului Naional Pmnt. Dup finalizarea Programului, Agenia a solicitat USAID finanarea lucrrilor de corectare a greelilor comise la elaborarea proiectelor de organizare a teritoriului i executarea lucrrilor de modificare a nscrierilor n Registrul bunurilor imobile. Agenia de Dezvoltare Internaional a SUA a acceptat aceast propunere i actualmente problema respectiv se soluioneaz cu suportul ei. Obiectivul Proiectului USAID const n facilitarea consolidrii terenurilor agricole. Proiectul are drept scop corectarea unei pri de erori comise n
51

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
prima faz a implementrii Programului Naional Pmnt. De altfel, erorile comise n acea perioad erau inevitabile, dac inem cont de natura procesului de privatizare, care era o activitate absolut nou pentru Republica Moldova. Anume din acest considerent s-a stabilit o colaborare fructuoas ntre ASRFC i Programul Naional Pmnt pentru a se implementa faza a doua a Proiectului. Astfel, n urma unui concurs internaional acest drept l-a obinut Firma Development Alternatives, Inc., iar la 1 aprilie 2004 a fost ncheiat un Memorandum ntre Proiectul pentru Susinerea Privatizrii Pmntului reprezentat de directorul Proiectului, Val Chodsky, i Agenia de Stat Relaii Funciare i Cadastru reprezentat de vicedirectorul general al Ageniei, tefan Crigan. Obiectivul Memorandumului const n colaborarea dintre pri n scopul efecturii lucrrilor de corectare a erorilor comise la elaborarea proiectelor de organizare a teritoriilor i introducerii modificrilor respective n documentaia cadastral, ntocmit de OCT sau filialele lor. ASRFC a identificat un ir de probleme i a elaborat un plan de aciuni. Diagnosticul ASRFC a fost corectat de USAID i s-au stabilit msurile de corectare a greelilor. Proiectul USAID include: (a) instruirea inginerilor cadastrali n vederea elaborrii hrilor la o scar mai mare, ceea ce faciliteaz identificarea erorilor; (b) elaborarea unui chestionar cuprinztor pentru identificarea volumului i naturii erorilor (erori n titluri, de msurri etc.). Acestea au fost examinate de ingineri i comuniti pentru a se identifica soluiile. Pe un eantion de 20 de comuniti selectate din cele 245 au fost identificate 1500 de erori din totalul de 50000 parcele msurate. Erorile au fost clasificate astfel: (a) necesare de corectat; (b) pot fi corectate cu uurin n procesul corectrii msurrilor; (c) nu pot fi corectate; (d) erori ndoielnice. Cele mai rspndite sunt erorile comise n titlurile de autentificare a dreptului deintorului de teren, ele fiind urmate de orientarea i configuraia greit a parcelelor. Alte probleme sunt legate de caracterul alocrii iniiale a terenurilor, cnd, de exemplu, un lot de teren includea i poriuni de teren neutilizabile (de exemplu: mlatin). Obiectivul Proiectului consta n dezvoltarea capacitii firmelor prin acordarea de echipament subvenionat i n instruirea specialitilor. Proiectul a inclus urmtoarele componente: (a) corectarea erorilor; (b) informarea public cu asistena ONG pentru a informa proprietarii de terenuri despre posibilitile de vnzare-cumprare a terenurilor; (c) asistena fermierilor la efectuarea tranzaciilor cu terenuri n scopul de a impulsiona dezvoltarea pieei funciare aceasta include instruirea juritilor i economitilor n domeniul cumprrii, vnzrii, arenzii i ipotecii (consultaia pentru prima tranzacie cu terenul era gratuit); (d) elaborarea indicatorilor pentru a monitoriza dezvoltarea creditrii ipotecare i consultarea proprietarilor privind posibilitile i responsabilitile lor; (e) elaborarea unui modul pentru extragerea datelor din cadastru n vederea monitorizrii consolidrii terenurilor. USAID a recomandat utilizarea pe larg a ortofoto de natur s faciliteze activitatea prin utilizarea unor hri mai calitative. Aciunile ntreprinse de Proiectul pentru Susinerea Privatizrii Pmntului privind reproiectarea terenurilor agricole se rsfrng benefic asupra proprietarilor de terenuri agricole, crendu-se condiii optime pentru dezvoltarea pieei funciare, creditrii ipotecare, consolidarea terenurilor agricole, inclusiv prin schimbul terenurilor agricole, dezvoltarea businessului mic i mijlociu, creterea fluxului de investiii n agricultur etc. Conform situaiei de la 1 mai 2006, cnd Proiectul de Susinere a Privatizrii Pmntului i-a ncheiat activitatea, lucrri de corectare a erorilor au fost efectuate pentru mai mult de 100 000 proprietari de pmnt din Republica Moldova. Proiectul a analizat aproximativ 800 000 de proprieti i a corectat peste 100 000 erori (30% din toate erorile depistate). Totui, una dintre problemele principale pe care trebuie s o soluioneze sistemul cadastrului bunurilor imobile este corectarea erorilor comise la privatizarea i nregistrarea terenurilor, consolidarea terenurilor n baza relaiilor de arend, comercializare i schimb. Cele mai frecvente erori (2/3) vizau faptul c proprietarul deinea un anumit teren agricol, iar n documente era indicat cu totul altul. Un numr destul de mare revin i greelilor geodezice 26%. Dup finalizarea lucrrilor de corectare a erorilor, materialele, inclusiv titlurile de autentificare a dreptului deintorului de teren, au fost prezentate OCT respective pentru renregistrare. Potrivit legislaiei Republicii Moldova, procesul de corectare a erorilor se finalizeaz numai odat cu perfectarea titlurilor noi, introducerea modificrilor n Registrul bunurilor imobile, inut de oficiile cadastrale teritoriale i cu transmiterea acestor titluri nregistrate proprietarilor de terenuri agricole. Conform statisticelor operative ale Oficiului de Implementare a Primului Proiect de Cadastru, n perioada anilor 20042005 au fost efectuate circa 27 000 de modificri n Registrul bunurilor imobile i eliberate titluri noi deintorilor de terenuri. Pn la 1 mai 2006 Proiectul de Susinere a Privatizrii Pmntului (PSPP) a fost prezentat la OCT pentru examinare i nregistrare a nc 73 000 de titluri. n scopul achitrii plilor pentru aceste lucrri, conform pct. 4.2 al Memorandumului, au fost prezentate Proiectului facturile respective. Spre regret, conform situaiei de la 15 august 2006, Proiectul nu a achitat suma de 621 500 lei pentru lucrrile deja efectuate de OCT, ceea
52

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

ce a condus la crearea unei situaii de conflict. Mai mult dect att, un numr mare de deintori de terenuri, de la care au fost sustrase titlurile vechi, nu au primit titluri noi i nu pot s-si exercite drepturile legale de gestionare a lor (vnzarea, ipoteca, schimbul, motenirea etc.). ntru soluionarea chestiunii n cauz autoritile publice locale i deintorii de terenuri antrenai n procedura de corectare a erorilor adreseaz petiii n diferite instane, dar, deocamdat, fr careva rezultate. Dei Proiectul de Susinere a Privatizrii Pmntului a achitat o parte din datorie, conflictul nc nu a fost aplanat. La finele lunii septembrie 2004 pe teritoriul primriei Antoneti, raionul tefan Vod, a fost realizat un Proiect-pilot privind elaborarea metodologiei de consolidare a terenurilor agricole prin schimb. Ca rezultat, de primria respectiv au fost perfectate i nregistrate la OCT tefan Vod circa 70 contracte de schimb. Proprietarii terenurilor agricole manifest un interes deosebit fa de acest Proiect. Un imbold asupra impulsionrii nregistrrii masive a terenurilor agricole privatizate a exercitat Memorandumul de nelegere ntre Agenia de Stat Relaii Funciare i Cadastru i Programul de Asisten pentru Fermierii Privai, semnat la 8 august 2001. Prile au convenit ca Programul s achite cte 1,5 lei pentru nregistrarea manual a unui teren i a dreptului de proprietate asupra acestuia, atribuit n cadrul implementrii Programului Naional Pmnt i Programului de Asisten pentru Fermierii Privai, cu condiia c o asemenea nregistrare a avut loc nu mai devreme de 25 decembrie 2000 i nu mai trziu de 15 noiembrie 2001. n cadrul Programului Naional Pmnt (1998-2000) au fost perfectate circa 2 400 000 titluri de autentificare a dreptului deintorului de teren i prezentate OCT pentru nregistrare. La 25 decembrie 2000 compania Booz-Allen i-a ncheiat activitatea. n perioada octombrie 1999 decembrie 2000 au fost nregistrate 1 734 181 titluri eliberate n cadrul Programului respectiv. Colaborarea cu Proiectul USAID a dat posibilitatea de a economisi circa 12 549 000 lei din bugetul de stat, inclusiv 11 272 176 lei pentru furnizarea informaiei cadastrale i 127 741 lei pentru nregistrarea terenurilor. n total, n perioada 1999-2003 au fost nregistrate n mod masiv circa 2 771 300 terenuri cu destinaie agricol. Iniial, o realizare major a proiectelor de reparcelare n cadrul PSPP se considera elaborarea procedurii simplificate de nregistrare a tranzaciilor funciare, care prevede autentificarea lor de ctre secretarii consiliilor, nu de notari. Procedura simplificat urma s reduc timpul i costul tranzaciei. n realitate, ns, marea majoritate a secretarilor au refuzat s ndeplineasc aceste lucrri, deoarece o parte dintre ei nu avea studiile, competena i cunotinele necesare, iar alta nu a dorit s-i asume o responsabilitate att de mare. Prezint interes din punct de vedere teoretic i practic implementarea Proiectului-pilot de reparcelare a terenurilor n 6 localiti, care a demarat n august 2007 pentru o perioad de 18 luni. Beneficiarul i instituia principal de implementare a proiectului-pilot a fost Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare, iar asistena tehnic la realizarea Proiectului a fost asigurat de ctre un consoriu constituit din urmtoarele companii: Niras AB (Suedia), Terra Institute Ltd.(SUA); Agenia Naional de Dezvoltare Rural (Moldova), Orbicon A/S (Danemarca). Proiectul a fost finanat de Banca Mondial i Agenia Suedez de Dezvoltare Internaional (SIDA/ASDI) n cadrul Proiectului de Investiii i Servicii Rurale II (RISPII). Conform termenilor de referin ai Proiectului, Compania de Consultan Internaional urma s acorde Guvernului Republicii Moldova sprijin n procesul de implementare a Proiectului, ale crui obiective specifice sunt urmtoarele: 1) evaluarea cererii i executarea reparcelrii terenurilor, avnd n calitate de grup-int gospodriile rneti mici; 2) utilizarea experienei obinute din cadrul implementrii Proiectului-pilot, drept contribuie la elaborarea posibilei abordri la nivel naional (inclusiv tehnicile, aprecierea resurselor necesare i recomandrile pentru elaborarea cadrului legal); 3) evaluarea impacturilor reparcelrii la nivel de comunitate (inclusiv dezvoltarea pieei funciare, creterea productivitii agricole i afirmarea echitii sociale). Grupul-int al Proiectului-pilot l constituiau gospodriile rneti mici i medii cu suprafeele de terenuri lucrate ntre 3 i 30 de hectare. Totodat, Proiectul era la dispoziia oricrui proprietar, fermier sau a altor pri interesate din localitile de implementare a Proiectelor-pilot. n cadrul Proiectului-pilot activitile de reparcelare se bazau pe principiile economiei de pia, participrii benevole a proprietarilor, utilizrii preului local de pia, metodei participative i celei bazate pe principiul de jos n sus. Costurile de tranzacii au fost nule pentru proprietarii participani la Proiect i se achitau din bugetul Proiectului.
53

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
La nivel operaional, Proiectul a fost coordonat de Comitetul Tehnic, alctuit din experi ai Ministerului Agriculturii i Industriei Alimentare i Contractorului. Scopul Comitetului Tehnic a fost coordonarea i supravegherea procesului de implementare a Proiectului-pilot i soluionarea operativ a problemelor aprute. Selectarea localitilor a fost efectuat de ctre Comitetul Tehnic n perioada iulie-septembrie 2008. Procesul de evaluare s-a efectuat ntr-un mod mai contiincios i obiectiv, lundu-se n consideraie insuficiena de timp pentru colectarea i verificarea valabilitii informaiei. Metodologia Proiectului prevedea selectarea localitilor participante n baza a 6 criterii, i anume: 1. Structura fragmentar a loturilor de pmnt. 2. Existena fermelor de familie cu potenial de a trece la activitatea comercial i dorina de a mri suprafeele fermelor. 3. Existena pieei de pmnt (existena vnztorilor i a potenialilor cumprtori). 4. O completare esenial a reformei agricole/privatizarea i nregistrarea drepturilor de proprietate asupra pmntului. 5. Iniiativa i obligaiunile administraiei publice locale, dorina i posibilitile secretarului Primriei de a presta servicii notariale la un pre redus. 6. Absena gospodriilor agricole mari n satele candidate. Criteriul privind absena gospodriilor mari n satele candidate se explic prin faptul c n multe localiti din Republica Moldova predomin gospodrii agricole mari, care lucreaz cte circa 300-2000 hectare de pmnt, majoritatea terenurilor aflndu-se pe moiile diferitelor localiti i gestionate n baza contractelor de arend. Dezvoltarea fermelor mici (care a constituit grupul-int al Proiectului de reparcelare) i acordarea ajutorului acestora sunt extrem de dificile n cazul gospodriilor mari. Comitetul Tehnic a selectat 11 localiti cu cele mai bune rezultate, le-a vizitat a doua oar i, la nceputul lunii septembrie, a selectat 6 localiti participante: satul Buuca, raionul Rezina; satul Sadova, raionul Clrai; satul Boldureti, raionul Nisporeni; satul Clmui, raionul Hnceti; satul Opaci, raionul Cueni; satul Baimaclia, raionul Cantemir. La selectarea final a localitilor s-a inut cont de amplasarea geografic, astfel nct localitile-pilot s fie din diferite regiuni geografice ale rii: cte dou sate din zonele Nord, Centru i Sud. O condiie primordial a Proiectului a fost participarea benevol i abordarea principiului de jos n sus. Elementul esenial al abordrii n cauz a fost crearea comitetelor locale de supraveghere n fiecare localitatepilot. Sarcina general a comitetului de supraveghere a constat n reprezentarea intereselor diferitelor grupuri de proprietari n procesul de reparcelare a terenurilor agricole, acesta fiind garantul respectrii metodei participative, a principiilor democratice i a conceptului benevol n procesul reparcelrii. Astfel, comitetul a monitorizat negocierile i procesul designului reparcelrii n fiecare localitate-pilot i a dat garanii c nimeni nu este obligat sau presat de cineva s procedeze contra propriilor sale interese i dorine. La implementarea Proiectului-pilot, comitetul de supraveghere local a fost implicat n chestiuni de ordin mai general, cum ar fi: determinarea subzonelor de interes, procesul de intervievare, elaborarea designului proiectului de reparcelare i nemijlocit procesul de evaluare a parcelelor. Echipele locale au utilizat hrile cadastrale menionate pentru verificarea i revizuirea tuturor drepturilor de proprietate asupra terenurilor agricole i pregtirea hrilor Planului 1, care reflectau situaia funciar pn la implementarea Proiectului. Fiecare echip local a pregtit schia hrilor Planului 1, atribuind numrul de identificare pentru fiecare parcel aparte (fiecare proprietar are un numr unic pentru o identificare relativ mai uoar a parcelei sale n timpul interviului). Schiele hrilor au fost finalizate la sfritul lunii noiembrie 2007. Versiunea final a hrilor de Plan 1 au fost elaborate n programul MapInfo la etapa final a implementrii Proiectului. Etapa de verificare i revizuire a proprietii funciare a generat un numr de probleme ce trebuiau rezolvate pn la efectuarea tranzaciilor. Problemele depistate in de nenregistrarea dreptului de proprietate asupra pmntului (lipsa nscrierilor n registru), de motenire, lipsa planului-grafic la unele masive, erori i greeli tehnice, geodezice, juridice (cazuri n care proprietarul lucreaz un alt teren dect acel indicat n titlu etc.). ndat dup finalizarea activitilor de verificare i revizuire a informaiei cadastrale, echipele locale din cele ase localiti-pilot au nceput intervievarea deintorilor de teren i a actorilor principali. Scopul interviurilor a constat n colectarea datelor cu privire la structura agricol local (datele despre procesul de producie i despre utilizatori) i n identificarea intereselor individuale ale deintorilor de teren vis--vis de proiectul de reparcelare (doritor s participe sau nu, doritor s vnd pmnt, s cumpere, s fac schimb, s dea sau s ia n arend pmnt).
54

Seria {tiin\e sociale Drept


273 289 273 289 803 2 18 21 803 2 18 21 706 706 243 1 743 243 1 743 258 258

ISSN 1857-2081
845 158 229 408 709 845 158 229 408 709 1 264 251 1 264 251 268 268 607 385 363 1 163 607 385 363 1 163 385 1 032 1 032 385 1 074 1 074

208 208 170 170

1 569 1 569 1 159 135 216 1 010 1 159 135 216 1 010 74 685 318 74 685 318 1 185 131 1 185 131 1 295 1 295 1 534 1 534 1 520 1 520 1 526 526 312 1 312 1 521 1 521 1 526 1 526 1 531 1 531 713 713 713 713 790 790

1 569 1 569 17 17 86 86 1 692 1 692 17 17

617 617

1 288 1 288

93 108 118 93 108 118 210 210 1 236 108 1 236 108 1 307 1 307 1 639 639 237 237 338 338 183 55 183 55 1 52 839 1 52 839 495 495 1 062 1 062 817 817 817 817

1 037 1 037

1 496 1 496 1 496 1 496

19 22 19 22

23 23 1 712 1 712 1 728 1 728

78 937 78 937

154 187 154 187

375 375 127 127 1 764 1 764 1 686 1 686 1 760 1 760 1 687 1 687 1 758 1 758 55 55 1 761 1 761 1 752 1 752 1 753 1 753 9 1 780 1 780 282 282 1 033 1 033 1 049 1 049 1 104 1 115 1 104 1 115 1 115 1 115

1 683 646 645 1 683 646 645 662 269 269 662 1 173 337 269 269 1 173 337 422 422 298 298 1 492 1 492 1 496 1 496 129 221 129 221 83 7 83 7

1 109 1 093 1 109 1 093 1 148 1 148 372 1 258 372 1 258 628 628

623 623

1 086 1 086

Fig.1. Harta de lucru a proprietii funciare (n stnga) i harta digital final (n dreapta).

Forma unic a chestionarului a fost elaborat n noiembrie 2007 i utilizat pentru toate interviurile din cele ase localiti-pilot (a se vedea Anexa 1). Lucrrile au fost conduse de echipele de planificare locale (specialist n planificare funciar, specialist de la direcia agricol raional i inginerul cadastral local). Consultanii Ageniei Naionale de Dezvoltare Rural (ACSA) din centrele de deservire regional, mpreun cu consultanii naionali ai Proiectului, au asistat procesul de intervievare, care a fost finalizat n martie, conform planului de implementare. Procentajul deintorilor de teren intervievai n numrul total al deintorilor de teren variaz de la 75% (n Clmui) la 94% (n Sadova). Exist mai multe motive prin care se explic ne-intervievarea tuturor deintorilor de teren identificai. Un numr mic de deintori au refuzat se fie intervievai, motivnd c nu au ncredere n Proiect, consiliul local ales i/sau autoritile publice, n general. Unii deintori au lipsit din sat n perioada interviurilor, de regul, din cauza c exercitau munci temporare n afara satului. Intervievarea a circa 1400 de deintori de pmnt din fiecare localitate n doar 4 luni a constituit o sarcin major i unul dintre elementele critice ale conceptului Proiectului. n cea de-a dou jumtate a lunii martie i n prima jumtate a lunii aprilie 2008 au fost analizate datele colectate n procesul de intervievare. Rezultatele principale sunt prezentate n Tabelul 1. Tabelul 1 Rezultatele procesului de intervievare
Indicatori Numrul total de parcele de pmnt agricol nregistrate Numrul identificat de deintori de teren Numrul deintorilor intervievai % intervievailor din total Suprafaa medie a parcelei, ha Numrul mediu de parcele per deintor Numrul deintorilor doritori s participe la reparcelare % deintorilor doritori s participe la reparcelare Comunitatea- ComunitateaComunitatea- Comunitatea- ComunitateaComunitateapilot pilot pilot pilot pilot pilot Boldureti Buuca Clmui Sadova Opaci Baimaclia 3.088 708 640 90 0,50 4,72 426 60 5.922 1.319 1.300 94 0,21 4,49 535 41 6.006 1.786 1.400 78 0,29 3,36 1.202 67 1.757 634 476 75 0,40 3,69 286 45 5.626 1.762 1.409 80 0,60 3,19 589 33 4.204 1.048 828 79 0,73 5,08 540 52

55

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Tabelul 1 (sfrit)
Numrul de parcele spre vnzare Numrul de parcele spre schimb % de deintori care dau pmnt n arend % de deintori care iau pmnt n arend % de deintori care triesc permanent n sat Pmnt public privatizat, disponibil pentru proiect, ha 792 50 9 0,4 86 15 808 432 0 0 85 45 1.692 189 46 0,2 89 46 227 194 90 0,3 95 1,4 829 69 26 1,4 87 19 830 77 25 0,7 90 7

Numrul total al parcelelor de pmnt agricol din cele ase sate a variat de la 1.757 n Clmui (cel mai mic sat) la 6.006 n Boldureti (cel mai mare sat att dup numrul de parcele, ct i dup numrul de deintori de teren). Conform situaiei tipice, fiecare deintor de pmnt a primit 3 sau 4 parcele de pmnt n timpul procesului de privatizare din anii 90. Deseori, satul avea trei categorii de pmnt agricol: pmnt arabil, livezi i plantaii de vi de vie. Deintorii de pmnt au primit cte 1 sau 2 parcele de pmnt arabil, 1 parcel de livad i 1 de vi de vie. Parcelele de livad i de vi de vie ai fost, deseori, mai mici dect cele de pmnt arabil. Numrul mediu de parcele de pmnt arabil per deintor variaz de la 3.19 n Opaci, la 5.08 n Baimaclia. Cea mai mic suprafaa medie a parcelei a fost n Sadova 0,21 ha, iar suprafaa cea mai mare 0,73 ha, n Baimaclia. Cu toate c majoritatea deintorilor de pmnt dein n continuare aceleai 3-4 parcele care le-au fost alocate n timpul privatizrii, n toate satele-pilot exist proprietari/fermieri care au procurat mai multe parcele de pmnt. Structurile agricole n toate cele ase comuniti-pilot (cu excepia satului Clmui) sunt dominate de mici fermieri familiali care i lucreaz pmntul propriu i utilizeaz produsele pentru necesiti proprii sau comerciale. n fiecare sat exist doar cteva exploataii agricole mari (exploataii agricole de tip familial sau corporative). Or, acetia sunt productorii agricoli principali din sat, care i gestioneaz exploataiile agricole pe baze comerciale. n satele-pilot doar 0% - 1,4% din deintorii de teren arendeaz pmnt de la ali deintori. Acetia sunt fermieri-comerciani mai mari. n comunitile-pilot ponderea deintorilor de teren care dau n arend pmntul deinut situaia variaz semnificativ (a se vedea Tab.1). n Clmui, 90 la sut din toi deintorii dau pmntul n arend. n Sadova, din contra, nu exist acorduri de arend nregistrate, doar cteva acorduri formale dintre deintori. Scopul principal al interviurilor a fost investigarea interesului deintorilor de teren fa de participarea la proiectul de reparcelare (dac doresc s participe i n ce form). La momentul finalizrii intervievrii, aproximativ jumtate din deintorii de teren (49,3%) din cele ase sate-pilot (3.578 deintori din totalul de 7.257 deintori) i-au exprimat interesul de a participa la procesul de reparcelare. Cifra dat variaz de la 33% n Clmui, la 67% n Boldureti. De menionat c datele prezentate n Tabelul 1 reflect situaia de dup prelucrarea chestionarelor. Rezultatele finale, ce in de nivelul de participare la Proiectul-pilot de reparcelare a terenurilor agricole n 6 localiti, sunt prezentate n Tabelul 2. Rezultatele etapei de intervievare au fost aduse la cunotin comunitilor la cel de-al doilea seminar comunitar. Conform planului de lucru, la al doilea seminar, de asemenea au fost prezentate schiele planurilor de dezvoltare comunitar, a cror elaborare a nceput n paralel cu chestionarea proprietarilor. Conceptul Proiectului vizeaz reparcelarea terenurilor agricole ntr-un context mai larg al dezvoltrii rurale. n cadrul proiectelor de reparcelare n fiecare localitate-pilot au fost elaborate planuri de dezvoltare a comunitilor. Coninutul planurilor de dezvoltare variaz considerabil de la sat la sat i depinde de situaia, specificul i posibilitile fiecrei localiti. ns, o problem major n calea dezvoltrii comunitilor este parcelarea excesiv i suprafaa mic a unei ferme. n baza soluiilor propuse primriilor, consiliilor locale de ctre membrii grupelor de iniiativ formate n fiecare localitate, precum i lund n calcul doleanele i propunerile acumulate cu ajutorul chestionarelor, experii n dezvoltare comunitar au elaborat planuri de dezvoltare pentru localitile participante. n localitile, unde deja existau astfel de planuri, acestea au fost modificate, inndu-se cont de recomandrile i msurile propuse n cadrul Proiectului.
56

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081


Tabelul 2 Rezultatele finale ale Proiectului-pilot
Indicatori Numrul total de parcele de teren agricol nregistrate Numrul de proprietari de terenuri agricole identificai Numrul de proprietari de terenuri agricole doritori de a participa, estimat n baza interviurilor efectuate n noiembrie 2007 martie 2008 Numrul tranzaciilor (vnzarecumprare, schimb i motenire) Suprafaa total cu proprieti schimbate (hectare) Numrul parcelelor arendate prin intermediul proiectului* Suprafaa total arendat prin intermediul proiectului (hectare)* Numrul total de parcele care au participat la proiect (schimb de proprietate i arend) Numrul total de proprietari de terenuri care au participat Numrul total de proprietari de terenuri care au participat, n % din total proprietari identificai Buuca 3011 708 426 (60%) 907 495,93 80 40 987 578 82 Sadova 5922 1319 535 (41%) 350 93,33 0 0 350 240 18 Boldureti 6006 1786 1.202 (67%) 1.197 370,58 150 100 1347 1270 71 Clmui 2022 635 286 (45%) 440 223,52 80 21 520 430 68 Opaci 5626 1762 589 (33%) 473 283,30 70 91 543 240 14 n total Baimaclia pentru toate localitile 4204 1048 540 (52%) 245 309,31 30 50 275 150 14 26791 7258 3.578 (49%) 3612 1775,97 410 302 4022 2908 40

Planurile de dezvoltare au fost elaborate n cadrul unui proces participativ, asistat de expertul naional de dezvoltare a comunitii, ali experi naionali i internaionali. Elementele principale ale acestui proces sunt: organizarea a dou seminare n fiecare comunitate-pilot; discuiile cu Primria i Consiliul local; discuiile cu grupurile-int; asistena deintorilor de teren i a fermierilor n cadrul interviurilor. Cu ajutorul activitilor de reparcelare, msurile planificate n planurile de dezvoltare se vor soluiona ncontinuu. Planurile de dezvoltare comunitar includ i listele de ecranare a impacturilor asupra mediului nconjurtor. Odat cu finalizarea procesului de intervievare i prelucrare a chestionarelor a nceput etapa de planificare a Proiectului. n baza informaiei din chestionare, referitoare la modul de participare, au fost ntocmite hrile de mobilitate funciar. Informaiile colectate prin intermediul interviurilor cu proprietarii de pmnt i alte pri interesate, reflectate n hrile de mobilitate funciar, au servit drept baz pentru continuarea negocierilor cu privire la cel mai bun plan de reparcelare n fiecare localitate participant. Hrile de mobilitate funciar ofer o prezentare general a posibilitilor de reparcelare din diferite subsectoare ale comunitilor-pilot. Parcelele pentru vnzare au fost marcate cu rou, parcelele pentru schimb cu galben. n perioada aprilie-iunie 2008, n toate cele ase comuniti-pilot a demarat elaborarea planurilor de reparcelare/reamplasare (Planul 2). Echipele locale, mpreun cu comitetele locale de supraveghere, au divizat localitile-pilot n subzone mai mici (de obicei, cu hotare naturale, cum ar fi drumuri, canale etc.) i au definit obiectivele de design pentru fiecare subzon aparte, astfel nct planurile de reparcelare a fiecrei subzone s fie strns coordonate cu planurile de reparcelare a altor subzone.
57

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)

Fig.2. Harta mobilitii funciare.

n procesul de negocieri, participanilor li se propuneau soluii de reparcelare i, dac erau acceptabile, proprietarii semnau benevol acorduri de reparcelare. Acordurile de reparcelare semnate au servit drept baz pentru elaborarea Planului 2. nregistrarea i implementarea acordurilor de reparcelare a terenurilor a urmat procedura simplificat, elaborat n cadrul proiectelor de reparcelare ale PSPP. Rezultatele Proiectului-pilot n urma implementrii lui, n cele 6 sate numrul de parcele a fost redus de la 7220 la 5515; numrul mediu de parcele ce aparin unui proprietar de la 3,74 la 3,32. Suprafaa total de sectoare schimbate de proprietari este de 1776 ha, iar numrul total de tranzacii efectuate n cadrul Proiectului (vnzare-cumprare, schimb i motenire) de 3612 (a se vedea Tab.2). Ponderea de participare la Proiect a atins 40 la sut din numrul proprietarilor din aceste localiti, rezultat apreciat de reprezentanii Bncii Mondiale ca unul de succes. n Tabelul 3 reducerea nivelului de fragmentare este prezentat n mod cantitativ. Tabelul 3 Reducerea nivelului de fragmentare n localitile-pilot
Indicatori Numrul total de proprietari de terenuri participani (inclusiv arenda) Numrul de proprietari participani prin schimb de proprietate Numrul total de proprietari participani dup finalizarea Proiectului Numrul total de parcele de teren n proprietatea participanilor nainte de Proiect Numrul total de parcele de teren n proprietatea participanilor dup Proiect Localitatea- Localitatea- Localitatea- Localitatea- Localitatea- Localitatean total pilot pilot pilot pilot pilot pilot Buuca Sadova Boldureti Clmui Opaci Baimaclia 578 435 415 240 240 221 1270 715 666 430 213 207 240 243 142 150 81 56 2908 1928 1707

1573

1171

2794

684

726

272

7220

1199

977

2061

517

563

198

5515

58

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081


Tabelul 3 (sfrit)
Numrul mediu al parcelelor de teren la un proprietar participant nainte de Proiect Numrul mediu al parcelelor de teren la un proprietar participant dup Proiect 3.62 4.86 3.91 3.21 2.99 3.36 3.74

2.89

4.42

3.09

2.50

3.96

3.54

3.23

Impactul Proiectului asupra dezvoltrii agricole n localitile-pilot va fi estimabil abia peste 2-3 ani, iar n unele cazuri perioada va fi i mai ndelungat. n cazul schimbului de parcele de teren agricol, impactul poate fi apreciat la nceputul sezonului agricol. Proiectul-pilot de Reparcelare a Terenurilor Agricole n 6 localiti este pn n prezent cel mai mare proiect-pilot de reparcelare/consolidare a terenurilor agricole din regiunea Europei de Est, implementat prin intermediul unei abordri de participare benevol. Pentru implementatorii Proiectului a fost o adevrat provocare, din punct de vedere organizaional, de a colabora cu un numr att de mare de proprietari i de parcele agricole ntr-o perioad de timp att de scurt. Mai jos sunt prezentate exemple grafice de consolidare/reparcelare a terenurilor agricole (a se vedea Fig.3-7).

Fig.3. Proprietatea asupra terenurilor agricole ntr-o parte din localitatea-pilot Buuca nainte de Proiect (n stnga) i dup Proiect (n dreapta).

Fig.4. Proprietatea asupra terenurilor ntr-o parte din localitatea-pilot Sadova nainte de Proiect (n stnga) i dup Proiect (n dreapta). 59

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)

Fig.5. Proprietatea asupra terenurilor agricole ntr-o parte din localitatea-pilot Boldureti nainte de Proiect (n stnga) i dup Proiect (n dreapta).

Fig.6. Proprietatea asupra terenurilor agricole ntr-o parte din localitatea-pilot Boldureti nainte de Proiect (n stnga) i dup Proiect (n dreapta).

Fig.7. Proprietatea asupra terenurilor agricole ntr-o parte din localitatea-pilot Opaci nainte de Proiect (n stnga) i dup Proiect (n dreapta); parcelele arendate sunt evideniate cu chenare galbene. 60

Seria {tiin\e sociale Drept


Proiectul de reparcelare a terenurilor agricole n 40 de localiti n scopul realizrii Proiectului de reparcelare a terenurilor agricole n 40 de localiti, la 7 mai 2009, Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare a semnat un contract de consultan cu Agenia Naional de Dezvoltare Rural (ACSA). Perioada de implementare a Proiectului este de circa 14 luni: 7 mai 2009 30 iunie 2010. Abordarea n cadrul Proiectului de reparcelare a terenurilor agricole n 40 de localiti este similar celei din cadrul Proiectului-pilot i se bazeaz pe metodologia Organizaiei pentru Agricultur i Alimentaie a Naiunilor Unite (FAO). Conceptul Proiectului prevede participarea benevol a proprietarilor, efectuarea tranzaciilor n conformitate cu preul de pia local i vizeaz activitile de reparcelare ntr-un context mai larg al dezvoltrii rurale. Vor fi luate n consideraie experiena i concluziile din Proiectul-pilot (a se vedea Anexa 2). Menionm c cu suportul financiar al bugetului de stat al republicii au fost elaborate i iniiate proiectepilot de consolidare a terenurilor agricole n alte 7 localiti rurale: Corpaci (Edine), Braviceni (Orhei), Doina (Cahul), Vlcine (Ocnia), Rocani (Anenii Noi), Dumbrvia (Sngerei), Maramonovca (Drochia). La momentul actual au fost finalizate lucrrile de implementare a Proiectului de consolidare n localitatea Vlcine (Ocnia). La etapa finalizrii se afl implementarea proiectelor n localitile: Maramonovca (Drochia), Braviceni (Orhei), Doina (Cahul). Se desfoar cu succes lucrrile de consolidare a terenurilor n localitile Dumbrvia (Sngerei), Corpaci (Edine), Rocani (Anenii Noi). Metodologia dup care se conduc Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare i Institutul de Proiectare pentru Organizarea Teritoriului (IPOT) se bazeaz pe relaiile de arend de lung durat, asocierea, redefinirea hotarelor, precum i pe efectuarea tranzaciilor de vnzare-cumprare i schimb. n prezent, Guvernul Republicii Moldova testeaz diferite abordri de consolidare a terenurilor agricole. Implementarea proiectelor sus-menionate ne va permite obinerea experienei valoroase despre particularitile diferitelor metode de consolidare/reparcelare i elaborarea strategiei optimale pe viitor. Recomandri i propuneri n baza experienelor acumulate n cadrul implementrii Proiectului n 6 localiti au fost formulate recomandri privind ajustarea cadrului juridic al Republicii Moldova pentru simplificarea i eficientizarea realizrii activitilor de consolidare/reparcelare a terenurilor agricole. Conform Legii cu privire la cadastrul bunurilor imobile, fiecare proprietar trebuie s solicite personal extrase din Registrul bunurilor imobiliare. Implementarea Proiectului a artat c acest lucru constituia un obstacol n calea consolidrii terenurilor i mpiedica procesul de reparcelare a lor. Pentru a nltura asemenea obstacole, s-a recomandat ca o persoan din localitatea unde se implementeaz Proiectul (de exemplu, specialistul n planificarea funciar, inginerul cadastral sau secretarul consiliului local) s poat obine extrase pentru toi proprietarii i s depun cereri pentru nregistrarea noilor titluri de proprietate n numele participanilor la procesul de reparcelare. Din experiena implementrii Proiectului se poate spune c chiar i n cazul n care se aplic procedura ajustat de tranzacionare a bunurilor imobile, efectuarea simultan a mai multor operaiuni cu parcele este dificil fr un cadru juridic adaptat la situaia real. n special, este problematic ca terenurile s fie consolidate atunci cnd exist o interdependen a tranzaciilor. n astfel de cazuri, planurile de reparcelare a terenurilor pot eua, dac mcar una din tranzacii nu poate fi efectuat din diferite motive. n contextul dezvoltrii pieei funciare, n special cnd au loc mai multe tranzacii simultan, este dificil deplasarea frecvent n localitile-pilot a notarilor de stat pentru nregistrarea motenirilor. Se impune necesitatea respectrii legislaiei n vigoare i antrenarea n aceste activiti a secretarilor consiliilor locale. Aceasta ar face ca activitile de reparcelare s fie mai simplu de realizat i mai puin costisitoare. Un obstacol n implementarea Proiectului a fost i faptul c Legea cu privire la administraia public local permite vnzarea drumurilor superflue exclusiv prin decizia consiliului local n cadrul unor licitaii. Legea respectiv ar trebui modificat, astfel nct s permit ca aceste drumuri s poat fi comercializate n cadrul implementrii proiectelor de reparcelare proprietarilor care dein parcele nvecinate. Se recomand ca prevederile legale s permit implementarea simultan a planului de reparcelare i efectuarea tranzaciilor. n vederea realizrii acestei idei, se poate examina posibilitatea crerii unor comisii funciare speciale, probabil, la nivel regional, care s fie mputernicite a lua decizii de aprobare legal a tranzaciilor n cazul reparcelrii terenurilor n localitile-proiect. n acest caz, nregistrarea noilor titluri de proprietate n registrul funciar i pe hrile cadastrale va deveni doar o chestiune tehnic.
61

ISSN 1857-2081

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Practic, procesul de nregistrare masiv a titlurilor eliberate pe terenurile cu destinaie agricol s-a finalizat. Actualmente, practic 99 la sut din proprietarii de terenuri agricole dispun de titluri de autentificare a dreptului deintorului de teren. La capitolul dat mai sunt unele probleme, care, mai devreme sau mai trziu, vor trebui soluionate. Este vorba, de multe ori, despre lipsa exemplarului doi al titlului, a bazei de date grafice, necoincidena configuraiei planului sectorului de teren reprezentat pe titlu cu cel din proiectul de organizare a teritoriului etc. Acestea i multe altele frneaz finalizarea procesului de nregistrare a tuturor sectoarelor de teren cu destinaie agricol, aprute n urma elaborrii i transpunerii n natur a proiectelor de organizare a teritoriului. Rmne a fi anevoios i procesul de nregistrare masiv i de eliberare a titlurilor de autentificare a dreptului deintorului de teren n orae. Insuficiena informaiei cadastrale despre proprietari, amplasarea terenurilor acestora n extravilan, lipsa informaiei despre cetenie i despre terenurile aferente caselor cu apartamente ce nu constituie blocuri de locuit, problemele legate de identificarea proprietarilor i adresele acestora complic ntocmirea documentelor ce confirm drepturile de proprietate. O alt problem este i surplusul de suprafa a loturilor de lng cas atribuite n proprietate. Strategia de mai departe la acest compartiment ar trebui s includ corectarea greelilor comise la elaborarea proiectelor de organizare a teritoriului i la ntocmirea planurilor cadastrale, soluionarea problemelor privind surplusul de suprafa, finalizarea lucrrilor cadastrale i a procesului de legiferare a dreptului deintorului de teren, consolidarea terenurilor agricole.
Anexa 1 FORMA DE INTERVIERE Proiectul de reparcelare a terenurilor agricole Primria Buuca, Raionul Rezina
Numrul de serie: Numele proprietarului: Adresa: Data completarii: Vrsta: Telefon:

1) Cte parcele se afl n proprietate__________ 2) Informaie despre terenurile aflate n proprietate:


Numrul cadastral al parcelei nr. 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) Distana de la cas: Suprafaa parcelei (ha) Categoria terenului*

*specificai: arabil, vie, livada, grdin, paune,.... 3) Cte parcele se afl n posesie comun _____________ Specificai numerele parcelelor: ___________________ 4) Ce tip de producere agricol: ________________________________________________________
de subzisten, comercial

5) Cultiv proprietarul pmntul? _______________________


da, nu

6) Ce animale sunt n gospodrie? _________________________________________________________________


specificai

7) Dai n arend terenurile altui fermier?____________________________________________________________


specificai nr. parceleor date n arend

8) Ai luat n arend terenuri agricole? _____________________________________________________________


specificai nr. cadastral al parceleor luate n arend i suprafaa

________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________ 9) Locui permanent n sat? __________ 10) Sursa de venit alta dect agricultura? _________
da, nu da, nu

Dac da, indicai sursa___________________________________________________________________________ 11) Ce cultivai pe ternurile agricole? _______________________________________________________________


indicai culturile

62

Seria {tiin\e sociale Drept


Informaie despre interesul n reparcelarea terenurilor agricole: 12) Proprietarul e interesat n participarea la proiect? ________ Comentai __________________
da, nu

ISSN 1857-2081

_____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ 13) n ce mod proprietarul vrea s participe? Participarea prin vnzare (specificai nr. parcelei i motivai): _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Participarea prin cumprare (specificai cimpul i ct dorete s cumpere): _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Participarea prin metoda schimbului (se completeaz similar): _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ 14) Comentarii adiionale de la proprietar: _________________________________________________________________________________
probleme, constrngeri la nivel personal sau comuniatr

_________________________________________________________________________________
oportuniti, poteniale la nivel personal sau comunitar

_________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ Remarce:_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ Interviul a fost efectuat de (numele): Anexa 2 FORMA DE INTERVIEVARE Proiectul de reparcelare a terenurilor agricole n 40 localiti Primria __________, Raionul _____________ Numrul de serie al proprietarului: ________ Numele proprietarului:_________________________________
(persoan fizic sau juridic)

Proprietarul e decedat ________ Dac da_______________________________________________________


da, nu proprietarului sau a succesorului data iniierii lucrrilor de motenire, numele notarului

Adresa: ______________________________________________ Vrsta: ______ Telefon: _________________ 1) Informaie despre parcelele aflate n proprietate:
Suprafaa parcelei (ha) Parcela este prelucrat: da sau nu Modul de folosin* Indicai culturile pentru terenul arabil:** Este dat parcela n arend: da sau nu Nr. de serie al arendaului

Numrul cadastral al parcelei 8) 9) 10) 11) 12) 13) 14)


* **

- specificai: teren arabil, livad, vie, pune, fnee, sere etc. - gru, porumb, soie, alte culturi

63

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
2) Avei parcele n proprietate comun pe cote-pri __________ Dac da _________________________
da, nu numerele cadastrale ale parcelelor, numele coproprietarilor i cota-parte deinut n fiecare parcel specificai

_____________________________________________________________________________________________ 3) Avei parcele luate n arend? ________ Dac da____________________________________________


da, nu specificai data ncheierii contractului de arend i organul care a nregistrat dreptul de arend,

_____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________
nr. cadastral al parcelelor luate in arenda, suprafaa i termenul arendei

4) 5) 6)

Locuii permanent n sat? __________


da, nu

Sursa de venit alta dect agricultura ___________ Dac da______________________________


da, nu da, nu specificai

Suntei interesat n participarea la Proiect? ________ Comentai _________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________

7)

Modalitatea de participare la Proiect?

Vnzarea parcelelor (specificai parcelele propuse la vnzare i motivai decizia): ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________

Cumprarea parcelelor (specificai parcelele sau masivul i suprafaa solicitat) : ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________

Schimbul (specificai parcelele propuse pentru schimb i cele solicitate la schimb): ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ Arenda de lung durat** (specificai masivul sau parcelele propuse pentru arend sau cele solicitate la arend cu indicarea termenului arendei): ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ - Termenul arendei va constitui cel puin 5 ani

**

8) Alte doleane ale proprietarului: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ 9) Semntura proprietarului 10) Intervievatorul: _________________
Semntura

______________________________ ______________________________
numele, prenumele

64

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081


Anexa 3 Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare

ANCHET SOCIOLOGIC

Chiinu 2009 Stimat Doamn! Stimate Domn! Aceast investigaie este dedicat studierii unor aspecte ale consolidrii terenurilor agricole. V rugm s completai chestionarul dat, ncercuind codul numeric al variantei de rspuns care coincide cu prerea Dvs. sau s nscriei varianta personal, dac ancheta nu prevede una ca atare. Nu indicai numele, ancheta e anonim. V mulumim pentru colaborare! 1. Dvs. ai auzit despre implementarea n Republica Moldova a Programului de consolidare a terenurilor agricole? 1 da 2 nu 2. Dac ai auzit de el, indicai sursa de obinere a informaiei (Putei alege cteva variante de rspuns). 1 televiziune 2 radio 3 articole din presa central i local 4 reviste i literatura special 5 lecii, mese rotunde, seminare etc. 6 din convorbiri cu prietenii i cunoscuii 7 alte izvoare (indicai) _______________________ 3. Care este importana consolidrii terenurilor agricole pentru cetean (Putei alege cteva variante de rspuns)? Consolidarea terenurilor agricole va asigura: 1 prelucrarea eficient a terenurilor agricole i folosirea raional a asolamentelor 2 mbuntirea proteciei solurilor i sporirea fertilitii lor 3 ameliorarea condiiilor fizice ale parcelelor individuale 4 nbuntirea infrastructurii fizice utile pentru parcele: sisteme de irigare i drenaj, drumuri rurale 5 sporirea interesului deintorilor de terenuri fa de pmnt 6 crearea condiiilor pentru organizarea i amenajarea benevol a terenurilor i pentru atragerea investiiilor n agricultur 7 acordarea unor faciliti n prestarea diverselor servicii materiale i sociale 8 ameliorarea condiiilor de trai, creterea timpului liber i folosirea lui raional 9 altele (indicai)_____________________________________ 4. Care este importana consolidrii terenurilor agricole pentru autoritile publice (Putei alege cteva variante de rspuns)? Consolidarea terenurilor agricole va asigura: 1 prelucrarea efecient a terenurilor agricole i folosirea raional a asolamentelor 2 reducerea impactului social-economic negativ asupra mediului rural n rezultatul nbtrnirii populaiei i emigrrii tineretului 3 nbuntirea structurii terenurilor 4 crearea unor gospodrii cu mai puine parcele, ns cu demensiuni mai mari i mai bine structurate pentru producerea agricol 5 interesul n schimbarea modului de utilizare a pmntului (ex., de la vie la livad) 65

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
6 organizarea i amenajarea terenurilor 7 reglementarea regimului proprietii funciare 8 controlul de stat i monitoringul fondului funciar 9 mobilitatea terenurilor ntre fermieri prin vnzare sau schimb 10 re-organizarea rezultatelor proiectelor de privatizare 11 aplicarea unor tehnologii avansate, folosirea eficient a tehnicii agricole 12 ameliorarea condiiilor fizice ale parcelelor individuale 13 nbuntirea infrastructurii fizice utile pentru parcele: sisteme de irigare i drenaj, drumuri rurale 14 nbuntirea mediului rural 15 protejarea fondului funciar de stat i municipal 16 reducerea numrului de litigii 17 mbuntirea practicii de planificare a utilizrii terenurilor, susinerea msurilor de protecie a solului 18 optimizarea configuraiei i mrimii exploataiilor agricole 19 altele (indicai)_____________________________________ 5. Care va fi, n opinia Dvs., impactul social-economic al implementrii Programului de consolidare a terenurilor agricole asupra societii (Putei alege cteva variante de rspuns)? 1 administrarea eficient a pmntului 2 crearea gajului i capitalului posibil prin ipotecare 3 dezvoltarea businessului mic i mijlociu 4 piaa imobiliar va deveni mai transparent 5 se vor majora veniturile n bugetele locale 6 va fi ameliorat sfera social (creterea salariilor, pensiilor, indemnizaiilor, apariia noilor faciliti etc.) 7 reducerea srciei 8 nu se va schimba nimic, situaia social-economic va rmne n continuare dificil i srcia va fi n continu cretere 9 gradul de informare i instruire a diverselor categorii de oameni este jos, n rezultat ei nu neleg ce se petrece 10 altele (indicai) ______________________________________ 6. Care este, n opinia Dvs., credibilitatea procesului de consolidare a terenurilor agricole (Putei alege cteva variante de rspuns)? 1 s nu fie atinse terenurile i ntreprinderile agricole care deja activeaz eficient 2 s ncurajeze investiiile n agricultur, s asigure securitatea acestor investiii, s se creeze condiii favorabile pentru atragerea investiiilor noi 3 procesul consolidrii trebue s fie unul benevol, pentru a mpiedeca ncalcarea dreptului de proprietate i, ceea ce este mai important nsi proprietatea 4 utilizarea modelului simplificat de consolidare a terenurilor agricole elaborat i implementat de Programul de Asisten a Privatizrii Pmntului finanat de Agenia Statelor Unite ale Americii pentru Dezvoltarea Internaional 5 stimularea relaiilor de arend de lung durat 5-8 ani i mai mult 6 susinerea persoanelor care cumpr pmnt prin crearea unei linii de creditare preferenial pe termen lung i cu dobnd redus 7 mrimea optim a exploataiilor agricole, n funcie de culturile cultivate 8 procesul de consolidare a terenurilor agricole trebue s aib la baz planurile de afaceri ale ntreprinderilor eficiente, dar nu ale structurilor administrative ale localitilor 9 s se instituie linii de creditare pentru promovarea unor programe specializate, eficiente i avantajoase pentru productorii agricoli 10 crearea unui sistem de certificare a calitii produciei, aplicarea modelelor europene de standardizare a produselor agricole i modificarea structurii ofertei de export agricol moldovenesc 11 cumprarea de ctre stat a terenurilor n scopul consolidrii i darea lor ulterioar n arend 12 susinerea de ctre stat a procesului de consolidare a terenurilor agricole prin adoptarea unor legi eficiente 13 acordarea subsidiilor pensionarilor n cazul comercializrii terenului agricol altora n cadrul procesului de consolidare 14 de prevzut msuri concrete n prevenirea corupiei n rezultatul concentrrii puterii reale n minile unei organizaii (persoane) 15 sistemul educaional s fie adaptat cerinelor economiei de pia 16 soluionarea litigiilor dintre deintorii de terenuri 17 conlucrarea cu organizaiile nonguvernamentale 18 redistribuirea autoritar a parcelelor i o refacere complet a infrastructurii 19 respectarea unei echivalene ntre aporturi i atribuiri 20 construcia unei reele de drumuri i ci de acces 21 altele (indicai) _______________________________ 66

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

7. Care sunt, n opinia Dvs., formele optimale de efectuare a procesului de consolidare a terenurilor agricole? 1 2 3 4 5 6 7 prin asociere (cooperare) prin arendare prin consolidare (comasare) n cadrul familiei prin vnzare - cumprare prin schimb de terenuri prin reparcelare altele (indicai) ------------------------------------------------------------------------

8. Poate contribui procesul de consolidare a terenurilor agricole la sporirea activitii pieei bunurilor imobile cu terenuri cu destinaie agricol? 1 da 2 nu 3 mi vine greu s rspund 9. n ncheiere, V rugm s comunicai unele date despre Dumneavoastr: Sexul: 1 feminin 2 masculin Vrsta: 1 de la 18 la 29 ani inclusiv 2 de la 30 la 39 ani inclusiv 3 de la 40 la 49 ani inclusiv 4 de la 50 la 59 ani inclusiv 5 peste 60 ani Studiile: 1 medii incomplecte 2 medii 3 liceale 4 medii de specialitate 5 superioare incomplete 6 superioare Tipul activitii Dvs. de munc: 1 fermier 2 pensionar 3 antreprenor 4 angajat n sectorul privat 5 angajat n sectorul bugetar 6 alt tip (indicai) ________________________________ Indicai localitatea de trai: 1 municipiu 2 ora (centru raional) 3 sat (comun) Indicai nivelul veniturilor proprii: 1 sub nivelul coului minim de consum 2 la nivelul coului minim de consum 3 peste nivelul coului minim de consum

Prezentat la 05.10.2009

67

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) CONCEPTUL, IMPORTANA I PROBLEMELE ACTUALE ALE DIAGNOSTICRII CRIMINALISTICE
Gheorghe GOLUBENCO, Svetlana DUA Catedra Drept Procesual Penal i Criminalistic
Achieving cognitive activity in the criminal proceeding plays an important role in the forensic application of diagnostic methods. Structure, stages, means of achieving forensic diagnostic method used, especially in the forensic expert, who bears an objective character. Essential for diagnosis and study of criminology is the object of recognition model based on the characteristics of their forensic.

Conceptul diagnosticrii criminalistice n literatura de specialitate, conceptul de diagnosticare criminalistic exist deja de peste treizeci de ani. Pentru prima dat acest concept a fost introdus la nceputul anilor 1970 de ctre cercettorul rus V.A. Snetkov [1]. La baza denumirii a stat termenul diagnostic, rspndit n medicin, care literalmente desemneaz recunoatere, desluire. Termenul diagnostic este de origine greac, ceea ce nseamn capacitatea de a recunoate, recunoaterea, la rndul ei, reprezentnd studiul despre metodele de detectare a bolii i simptomele care caracterizeaz anumite boli (dac e s lum dup principiile biologice). DEX-ul definete diagnostica [2] ca o identificare a unei boli dup simptome sau dup rezultatele examenului de laborator; diagnoz. n aceast ordine de idei, conform DEX-ului a diagnostica [3] nseamn a recunoate punnd diagnosticul. n sensul larg al cuvntului, termenul recunoatere este utilizat n toate ramurile tiinei i tehnologiei, inclusiv n criminalistic, constituind parte a materiei, cum ar fi, de exemplu, permiterea determinrii naturii fenomenelor, substanelor, materialelor i obiectelor concrete. Unii autori [4] nu neag diagnostica criminalistic, dar pun accentul pe o poziie de subordonare: Orice diagnosticare este de recunoatere, dar nu fiecare recunoatere este diagnosticat. Profesorul R.S. Belkin [5] susine c toate componentele ipotetice ale teoriei recunoaterii sunt teoriile criminalisticii luate n particular, cum ar fi, de exemplu, teoria diagnosticrii criminalistice, i nu exist nici un motiv pentru a nlocui activitile de recunoatere privind divulgarea i investigarea infraciunilor. Autoarea unei monografii din Federaia Rus [6] mai evideniaz i aa noiune ca diagnosticarea situaiei care reprezint constatarea tipului concret al unei situaii aparte din totalitatea situaiilor existente. n cele din urm, datorit faptului c practica de expertiz a avut nevoie de evoluiile tiinifice n rezolvarea diferitelor probleme, n tiina criminalistic s-a evideniat o nou direcie Diagnosticarea criminalistic. Diagnosticarea criminalistic reprezint o teorie a criminalisticii, de sine stttoare, al crei obiect de studiu este cunoaterea evoluiei, a schimbrilor aprute n rezultatul comiterii unei infraciuni, a cauzelor i condiiilor care au favorizat aceste modificri, pe baza studierii proprietilor i strii interacionrii obiectelor n scopul stabilirii mecanismului, tabloului infracional n ntregime sau pe fragmente [7]. Un alt autor definete diagnosticarea criminalistic ca fiind un proces de cercetare n scopul depistrii proprietilor cantitative i calitative ale obiectelor n vederea stabilirii anumitor situaii concrete ale infraciunii [8]. Autorul N.P. Iablokov [9] formuleaz o definiie a diagnosticrii criminalistice distinct de cele expuse mai sus, ca fiind un sistem de sarcini i metode cu ajutorul crora se va constata i descoperi proprietile i strile obiectelor, fenomenelor, proceselor ce au legtur cu fapta infracional n scopul descoperirii ct mai rapide i prentmpinrii acesteia. Ali autori specific i faptul c diagnosticarea criminalistic contribuie la stabilirea dinamicii i cauzelor apariiei anumitor evenimente [10], a legturii dintre anumite fenomene i consecine ale activitii infracionale [11]. n opinia autorilor autohtoni [12], prin diagnosticare criminalistic se subnelege depistarea, examinarea i aprecierea indicilor ce caracterizeaz infraciunea n cauz, precum i persoanele implicate n ea. Esena studierii diagnosticrii criminalistice const n a identifica n obiectul cercetat abateri de la unele
68

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

norme, pentru a stabili cauza schimbrilor aprute, gradul de legtur a acestei cauze cu mecanismul infraciunii. Pentru aceasta, rezultatele investigrii sunt comparate cu unele analoage. Esenial pentru diagnostica criminalistic este i studierea modelelor de recunoatere a obiectelor criminalistice pe baza caracteristicilor acestora, cum ar fi: sexul persoanei dup scrisul de mn; distana mpucturii dup urmele de utilizare a armelor de foc; nlimea persoanei dup urmele de picioare; grupa de snge dup urmele secreiei sudoripare; tipul armei de foc dup urmele lsate pe cartu; tipul de mbrcminte dup compoziia i proprietile fibrelor din care este confecionat; etc. Sarcinile diagnosticrii criminalistice. n doctrina de specialitate se duc discuii legate de diagnosticarea criminalistic n ceea ce privete clasificarea sarcinilor acesteia. Att n criminalistic, ct i n expertiza judiciar, exist un numr de sarcini care pot fi exprimate prin urmtoarele categorii de raporturi [13]: 1. Raportul genetic relaia dintre cauz i efect; 2. Raportul de comunicare funcional comunicarea ntre procesele conexe; 3. Raportul de comunicare n mas comunicarea ntre obiecte care aparin unui anumit grup, gen; 4. Raportul substanial relaia dintre proprietile unui obiect i dintre acestea i proprietile unui alt obiect; 5. Raportul de transformare reprezint o legtur ntre fenomene, care nu se percep n mod direct, ci din copiile acestor fenomene (de exemplu, este invizibil o urm de deget, dar copia de pe acesta?). Sarcinile de diagnosticare sunt legate de apariia mecanismului de identificare a evenimentului, timpului, metodei. Ca exemplu putem aduce urmtoarele situaii: stabilirea mecanismului de provocare a incendiului sau exploziei; stabilirea compoziiei i tehnologiei de fabricare a produsului alimentar, dup care putem afla cum tehnologia difer de la un produs la altul fabricat n conformitate cu normele aprobate etc. Sarcinile diagnosticrii criminalistice sunt menite s se potriveasc obiectului identificat i s determine apartenena acestuia unei clase, gen, specie. Exemplu n acest sens este examinarea expertizei balistice, atunci cnd este necesar de a constata la ce model se atribuie o arm de foc concret. n acest sens nu trebuie confundate sarcinile de diagnosticare cu sarcinile de identificare la stabilirea apartenenei obiectului unui grup sau altul. ns, sarcinile diagnosticrii criminalistice nu pot fi ndeplinite fr respectarea principiilor speciale ale acestei instituii [14], printre care amintim: 1) combinarea (interaciunea) metodelor criminalisticii; 2) deplintatea conceptului de metod ce faciliteaz utilizarea acesteia de ctre practicieni; 3) consolidarea surselor procedurale, a progresului i a rezultatelor punerii n aplicare a metodei; 4) variaia sistemelor de punere n aplicare a metodei de diagnosticare criminalistic; 5) structura integrat i optim a metodelor criminalistice; 6) compatibilitatea metodei de diagnosticare criminalistic cu expertiza judiciar; 7) aplicarea complex a posibilitilor metodei tiinifice, la general. n literatura rus de specialitate se contureaz urmtoarea clasificare a sarcinilor diagnosticrii criminalistice [15]: I. n dependen de gradul de complexitate, putem evidenia: 1. Sarcini simple de diagnosticare: a) Diagnosticarea proprietilor i a strii obiectului nemijlocit: studierea proprietilor obiectului, respectarea anumitor caracteristici (standarde stabilite); determinarea strii reale a obiectului, a prezenei sau absenei oricrei abateri de la starea sa normal; stabilirea strii iniiale a obiectului; identificarea cauzelor i condiiilor de schimbare a proprietii obiectului. b) Diagnosticarea proprietilor i a strii obiectului dup reflectrile sale: determinarea gradului de informare a urmei; stabilirea proprietilor i a strii obiectului la momentul reflectrii acestuia; determinarea cauzelor schimbrii proprietilor sau a strii obiectului dup reflectare.
69

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
2. Sarcini complexe (compuse) de diagnosticare studierea mecanismelor, evenimentelor, proceselor i aciunilor dup rezultate: a) Identificarea: mecanismului evenimentului, procesului, aciunii; posibilitii judecrii mecanismului i a circumstanelor dup rezultatele sale (consecinele, reflectrile), etapele individuale (fragmente) ale evenimentului. b) Instituirea: mecanismului de evenimente n dinamica acestora; posibilitii (imposibilitii) comiterii anumitor acte n anumite condiii; potrivirii (nepotrivirii) regulilor speciale. c) Determinarea: condiiilor (mediului); timpului (perioadei) sau a succesiunii cronologice a aciunilor (evenimentelor); locul de aciune (localizarea i limitele); identificarea altor condiii. d) Determinarea legturilor cauzale dintre aciuni i rezultatele acestora. II. n dependen de orientare [16]: 1. Sarcini directe de diagnosticare sunt rezolvate prin trecerea de la cauz la efect. Acestea sunt, de obicei, sarcini simple de diagnosticare (cum ar fi, de exemplu: stabilirea compoziiei sau structurii obiectului, stabilirea temperaturii la care are loc arderea intern etc.). Sarcinile complexe de diagnosticare sunt rezolvate prin intermediul unor metode tehnice folosite n studiile de diagnosticare (un exemplu ar fi stabilirea mecanismului unui proces n anumite condiii create sau adaptate). 2. Cele mai dificile sarcini de expertiz criminalistic soluionate de diagnosticarea criminalistic sunt aa-numitele sarcini indirecte de diagnosticare; acestea sunt rezolvate, de exemplu, prin trecerea de la efect la cauz, cum ar fi reintegrarea (reconstrucia) dup fragmentele rmase. Metoda utilizat n acest caz este simularea (modelarea), fie intelectual, fie fizic sau matematic. Sarcinile diagnosticrii criminalistice nu i-au gsit rezolvarea n totalitate, cu toate c aplicarea acesteia n practic este inevitabil. n concluzie, putem afirma c printre sarcinile principale ale diagnosticrii, n general, se numr [17]: stabilirea proprietilor obiectelor, fenomenelor, proceselor; stabilirea strii obiectelor, fenomenelor, proceselor; posibilitatea folosirii unor aciuni; posibilitatea folosirii unor mecanisme; stabilirea unei legturi de cauzalitate. Semnul diagnosticrii criminalistice [18]. n acest caz ne aflm n situaia cnd putem judeca despre proprietile lsate pe obiect, despre modificarea acestor proprieti n timp, condiiile n care au interacionat unele obiectele. n acest sens deosebim: 1. Obiect de diagnosticat suport material purttor de urme (semne), care reflect diferite proprieti (ceea ce s-a ntmplat n realitate); 2. Obiect diagnosticator un ir de condiii (situaii) ce reflect urmele i strile obiectelor. Totodat, obiectul nemijlocit al diagnosticrii l constituie procesul de schimbare a caracteristicilor i a strii obiectului investigat (procesului, fenomenului). Rezultatul folosirii metodei diagnosticrii criminalistice se folosete la stabilirea naturii, proprietilor i strii obiectelor (proceselor, fenomenelor). Metodologia de studiu a diagnosticrii criminalistice. Justificarea metodei de diagnosticare criminalistic [19], ca un element necesar i indispensabil de efectuare a expertizelor diagnostice, se caracterizeaz prin faptul c reprezint un instrument foarte eficient pentru a depista, analiza, sistematiza i utiliza informaii. Metodologia de diagnosticare criminalistic este conceput pentru a oferi punerea n aplicare a cunotinelor din domeniul tiinei despre natur. Caracteristicile i strile obiectelor supuse diagnosticrii criminalistice reprezint pri constitutive n domeniul activitii criminalistice. La baza dezvoltrii metodei diagnosticrii criminalistice stau cunotinele general-tiinifice despre metoda de diagnostic, care este mprumutat din domeniul teoriei cunoaterii, logicii, medicinii, ingineriei, psihologiei i din alte tiine.
70

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Totodat, metodologia de studiu a diagnosticrii criminalistice include urmtoarele etape [20] (stadii [21]): 1. Etapa de preparare (premergtoare): a) Elucidarea problemei. Luarea de cunotin cu situaia; b) Stabilirea unui studiu de fezabilitate (posibilitate). 2. Etapa cercetrii de baz: a) Etapa de analiz; b) Studiul comparativ cu utilizarea analoagelor; c) Sinteza datelor obinute. 3. Etapa final [22]: a) Studiu de evaluare; b) Formularea concluziilor; c) naintarea propunerilor. Dup obinerea concluziilor diagnosticrii criminalistice sunt posibile urmtoarele rezultate [23]: 1. Categorice (pozitive sau negative) soluia concret a problemei naintate n faa expertului. 2. Probabile (pozitive sau negative) soluia problemei aduse n faa expertului ntr-un mod probabilistic. 3. Concluzia cu privire la imposibilitatea de a da un aviz poate aprea n acel caz cnd expertul este n imposibilitate, din motive obiective ce nu depind de el, fie de a ndeplini condiiile ce duc la cercetarea obiectului (de exemplu, din cauza imposibilitii de a obine probele necesare), fie de a cerceta obiectul propriu-zis (de exemplu, din lips n laboratorul de expertiz a echipamentelor necesare). Formele diagnosticrii criminalistice. Profesorul rus G.A. Zorin [24] identific o serie de forme de diagnosticare criminalistic, cum ar fi: Diagnosticarea i cercetarea activitii infracionale; Diagnostica identificrii autorului infraciunii i a victimei; Diagnostica tactic a aciunilor n cadrul msurilor operative de investigaii; Diagnostica percepiei sociale. Este evident c aceast list nu este exhaustiv, deoarece ea poate fi suplinit cu ocazia altor cercetri tiinifice a instituiei diagnosticrii criminalistice. Legitile ce contribuie la aplicarea diagnosticrii criminalistice. Este cunoscut faptul c cercetarea la faa locului nc de la nceputul etapei de pregtire se afl n dependen de acele legiti care s-au reflectat (se reflect sau se vor reflecta) din urmele materiale ale infraciunii. Aceste legiti sunt datorate att factorilor obiectivi, ct i celor subiectivi [25]. La cele obiective se atribuie, n mod special, condiiile meteorologice, caracteristicile temporale i spaiale, particularitile urmelor materiale. La cele subiective se atribuie experiena i cunotinele ofierului de urmrire penal, ale grupului operativ de lucru, expertului, specialistului. Nu putem ignora capacitatea a nsui autorului infraciunii, gradul de pregtire pentru svrirea i ascunderea urmelor infraciunii. n aa mod, cunotinele n domeniul diagnosticrii criminalistice [26] n cazul anumitor infraciuni concrete permit organizarea n mod adecvat a protejrii locului svririi infraciunii, precum i organizarea lucrului n activitatea de urmrire penal pentru organul de urmrire penal i activitatea de cercetare pentru expert, specialist .a. Dup caracteristicile funcionale, sunt rspndite patru grupuri de legiti utilizate n studiul diagnosticrii criminalistice [27]: 1) modelarea general a situaiei i formarea versiunilor, n baza analizei caracteristicilor obiectelor (proceselor, fenomenelor); 2) modelarea i formularea ipotezelor de lucru printr-o analiz tiinific, precum i selectarea versiunilor concrete; 3) selectarea celei mai probabile ipoteze, bazat pe analiza comparativ a versiunilor cu legitile de comportament (aciuni) cunoscute; 4) formularea concluziilor exacte, care s confirme datele ipotetice, n rezultatul testrii. Odat ce sunt stabilite legitile, putem vorbi i despre unele situaii concrete n diagnosticarea criminalistic. Pe baza capacitilor de testare diagnostic, se ia n consideraie importana diagnosticrii criminalistice n situaii speciale: cercetarea la faa locului, audierea, experimentul, percheziia i ridicarea, declaraiile la faa locului, colectarea mostrelor pentru analiza comparativ .a.
71

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
O importan deosebit au informaiile obinute n cursul anchetei preliminare sau n urma expertizei, pentru a cuta i a identifica alte urme materiale ale infraciunii n limitele acestor aciuni de investigaie. Este de menionat faptul c calitatea informaiilor diagnosticrii criminalistice i utilizarea rezultatelor acesteia reprezint una dintre cele mai importante tipuri de investigaie (mai ales n cazul cercetrii locului faptei), care s-a dezvoltat n mod semnificativ n urma asigurrii organelor competente cu laboratoare criminalistice mobile. Aceste laboratoare permit a rezolva rapid probleme de diagnosticare criminalistic, ceea ce contribuie n mod eficient la cercetarea i identificarea fptuitorului dup urmele fierbini. S presupunem c pe autostrada din bd. Moscovei, mun. Chiinu, au fost gsite corpul nensufleit al unui brbat i al unui copil. La locul faptei au fost depistate particule de vopsea, sticl i urme de inhibare (de frnare brusc) a automobilului. Automobilul a prsit locul accidentului. Cu ajutorul echipamentului, de exemplu, avem posibilitatea de a identifica urmtoarele: 1) particulele de vopsea descoperite sunt caracteristice automobilelor; 2) particulele de sticl i existena pe suprafaa acestora a urmelor reliefate sunt caracteristice, de exemplu, automobilelor de model BMW; 3) dimensiunile urmelor de inhibare, de asemenea, corespund trsturilor automobilului de acest model. Specificarea complet a acestor date de diagnosticare criminalistic, evaluarea corect cu utilizarea nregistrrii criminalistice i abilitatea de a utiliza declaraiile persoanelor implicate n cauz permit de a identifica, n cel mai scurt timp, automobilul suspect i apoi de a stabili identitatea fptuitorului. Experiena n domeniul diagnosticrii criminalistice ajut direct la planificarea i desfurarea aciunilor de investigaie n cauz [28]. Examinm aceast situaie printr-un alt exemplu, cum ar fi, iari, un accident auto, n care s-a gsit un cadavru, iar automobilul dup impact (tamponare) a disprut de la locul comiterii faptei. Pentru a proteja n mod corespunztor locul svririi infraciunii, neaprat trebuie s cunoatem i s prognozm existena acelor urme, care n acest caz pot fi detectate, i, cel mai important ce informaii utile ne vor furniza acestea pentru a cuta mijlocul de transport, n cazul nostru automobilul (eventual, pentru a stabili identitatea fptuitorului). Unele dintre cele mai importante surse de informare cu privire la identitatea fptuitorului sunt declaraiile martorilor. Aici neaprat trebuie s includem i declaraiile expertului (pentru clarificarea sau completarea actului de expertiz pe care a efectuat-o). n aceste cazuri, pentru clarificarea i completarea ntregului spectru de factori trebuie s acordm o atenie deosebit i datelor reale care s reflecte: condiiile i durata evenimentului; aciunile ntreprinse de ctre autorul infraciunii; expunerea complet i sistematic a datelor personale ale infractorului: nu doar aspectul exterior al persoanei, adic semnalmentele exterioare ale acestuia, dar i caracteristicile profesionale, de comunicare, de interaciune i contact cu diferite obiecte ale naturii, persoane, semnele specifice pe care le posed. Dac subiecii participani la cercetarea i paza locului faptei sunt competeni n domeniul diagnosticrii criminalistice, atunci i rezultatele utilizrii acestei metode vor deveni efective. Importana i legtura diagnosticrii criminalistice n raport cu versiunile de cercetare devine clar atunci cnd versiunile se refer la informaii legate de persoana care a comis infraciunea, de exemplu, informaii despre aspectul exterior al acesteia, cum ar fi: portretul-schi, urmele de mini, picioare, dini etc. La baza versiunilor de investigaii pot sta i date reale (elementele individuale ale versiunii): despre victime, martori, persoanele disprute, despre modul de comitere a infraciunii, care includ factori temporali, spaiali i de cauzalitate, desprinse n rezultatul diagnosticrii criminalistice. Deosebirea dintre instituiile diagnosticrii i identificrii criminalistice. Fiind un tip special de proces cognitiv, diagnosticarea criminalistic difer de alte instituii utilizate n practica criminalistic, cum ar fi, de exemplu, instituia identificrii criminalistice. Diagnostica (recunoaterea) este tratat de unii autori ca o metod universal, care se atribuie att la identificarea, ct i la diagnosticarea criminalistic [29]. La diagnosticarea criminalistic, obiectul este stabilit pe calea comparrii cunotinelor acumulate n tiin i plasarea n grupul corespunztor sau clasa corespunztoare (de obiecte relevante). La identificarea criminalistic, obiectul este stabilit prin compararea cu dou (sau mai multe) obiecte specifice, fiecare dintre acestea fiind individuale. Deosebirea dintre aceste instituii nu exclude utilizarea diagnosticrii criminalistice la etapele iniiale de identificare criminalistic. De altfel, uneori diagnosticarea criminalistic este util pentru a selecta cea mai eficient metod de identificare, dup semnele caracteristice ale unor obiecte, procese sau fenomene.
72

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Astfel, aplicarea instituiei diagnosticrii criminalistice n alte ramuri ale tiinei este totui posibil. Nu ne vom referi la acele ramuri care sunt specifice acestui domeniu (penal). n acest sens, reinem c tiina criminalistic constat aplicarea acesteia nu numai n materie penal, ci i n cadrul unor proceduri civile sau administrative [30]. Acest lucru este valabil i pentru diagnosticarea criminalistic, care utilizeaz pe scar larg n determinarea, de exemplu, a mecanismului provocrii accidentelor rutiere, apariiei i dezvoltrii incendiilor, studiul instrumentelor informatice i al sistemelor acestora. De subliniat c utilizarea expertizei criminalistice n domeniul procedurii civile i administrative nu nseamn c aceasta ar trebui s se includ i n obiectul de studiu al criminalisticii. Se pare c dezvoltarea aplicrii detaliate a teoriei diagnosticrii criminalistice n domeniul procedurii civile i administrative va constitui pe viitor obiectul unor numeroase studii. Dar, nu putem s ne limitm doar la aceste dou ramuri cnd vorbim despre intervenia instituiei diagnosticrii criminalistice, n acest sens ea fiind aplicat n toate ramurile tiinei n general: fie celor specifice dreptului, fie celor nespecifice dreptului. Importana diagnosticrii criminalistice. La realizarea activitii cognitive n procesul penal un rol important l are punerea n aplicare a metodei de diagnosticare criminalistic. Structura, etapele, mijloacele de realizare a metodei de diagnosticare criminalistic se folosesc, n special, n cadrul expertizelor criminalistice, care poart un caracter obiectiv. Diagnosticarea criminalistic este deosebit de eficient anume la efectuarea msurilor operative de investigaii, deoarece aceasta acord colaboratorilor operativi i altor persoane informaii pentru a construi diferite versiuni de cutare operativ a fptuitorilor dup svrirea infraciunilor de ctre acetia. n acest sens, informaii valoroase pentru descoperirea infraciunilor i cutarea persoanelor care le-au svrit le furnizeaz testele de diagnosticare criminalistic, de exemplu: a firelor de pr, fibrelor din estur i a altor obiecte microscopice particule de vopsea, sticl, reziduuri de plante. n aa mod, implementarea unor studii de diagnosticare criminalistic n practica organelor specializate n domeniu (a organelor de stat: colaboratorii organelor afacerilor interne, ofierii de urmrire penal, procurorii etc.; precum i a organelor nestatale: experi, detectivi particulari, specialiti) reprezint o problem de o actualitate sporit. Diagnosticarea criminalistic rspunde la urmtoarele ntrebri (care, de fapt, reprezint obiectivele i importana respectivei instituii): Este oare executat manuscrisul (ntr-o cauz concret) de ctre persoana ale crei probe de nscrisuri de mn sunt anexate? De care mn (dreapta sau stnga) i de care degete sunt lsate amprentele de pe pelicula adeziv? La aciunea crei substane s-a format pata pe sacou? Care este distana mpucturii i perioada acesteia? etc. irul de ntrebri poate continua la infinit, iar diagnostica criminalistic va gsi, cu siguran, o soluie pentru toate, dat fiind faptul c se afl n permanent evoluie i dezvoltare.
Referine: 1. Prin articolul su, care a pus fundamentul diagnosticrii criminalistice: .. // (). - 1972. - N23. - C.47-52. 2. Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne. Ediia a II-a. - Bucureti: Univers Enciclopedic, 1998, p.299. 3. Ibidem. 4. .. : . - : , 1997, 189 c.37. 5. .. . - : , 2000, c.123. 6. .. Op. cit., p.48. 7. .. . - : , 2001, c.52. 8. .. . - : , 2005, c.42. 9. .. : . - : , 2003, c.82. 10. .. . . - : , 1999, c.64. 11. .., .. . - : -, 2002, c.11. 12. Gheorghi M. Criminalistica. - Chiinu: Museum, 1995, p.68. 13. .. : . - : , 1998, c.59. 73

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
14. .. : . - : , 2004, c.365. 15. .. . - : , 1984, .165. 16. .. Op. cit. p.73. 17. www.law.edu.ru 18. .., .. Op. cit., p.11. 19. www.non-lethal-weapons.com 20. .. : , 3- . - : , 2004, c.25. 21. .., .. . - : -, 2003, .51. 22. .., , 2- . - : , 2000, c.23. 23. www.gaev.narod.ru%2Fkonsultation%2Fdiagnostika-kons.doc 24. .. . - : , 2000, c.363-364. 25. Dubrovin S. nsemntatea diagnosticii criminaliste la nfptuirea unor aciuni de anchet i a lucrului de investigaii ale anchetatorului // . - 2003. - .2. - 36. - C.36-39. 26. .., .., .., .. : . 2- . - : , 2006, c.113-114. 27. .. : . - : , 2001, c.95-102. 28. .. . - : , 1989, c.136. 29. .. Op. cit., p.93. 30. www.kollegia.net

Prezentat la 26.10.2009

74

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

LORDRE DEXECUTION DE DEMANDE DE LA COMMISSION ROGATOIRE


Lilian MACARI Catedra Drept Procesual Penal i Criminalistic
Adresarea unui stat ctre altul privitor la asistena judiciar ntr-o cauz penal are ca scop reglarea problemelor de baz ale procesului penal, inclusiv descoperirea rapid i complet a infraciunii, tragerea la rspundere a fptuitorului, asigurarea respectrii legii, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal i condamnat. Adic, urmrirea echitii sau justiiei. Ipotetic, n aceasta sunt cointeresate ambele state att solicitat, ct i solicitant. Dar, de fapt, prioritate n aceast chestiune are statul care efectueaz urmrirea penal. El i singur ar efectua toate aciunile operative de investigaii i de urmrire, dar posibilitile n acest sens sunt limitate de frontier, de aceea, exprimndu-i respectul fat de alt stat, el se adreseaz ctre autoritile lui de a efectua aciunile procesuale necesare n numele su, respectndu-se principiul suveranitii. Partea solicitat va face s se ndeplineasc n formele prevzute de legislaia sa comisiile rogatorii referitoare la o cauz penal care i vor fi adresate de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante i care au ca obiect ndeplinirea actelor de urmrire sau comunicarea mijloacelor materiale de prob, dosarelor sau documentelor.

Lappel dun Etat un autre Etat au sujet de lassistance judiciaire dans un cas pnal a pour but la rglementation des problmes fondamentaux du procs pnal, y compris le dvoilement rapide et complet de linfraction, de faire responsable le dlinquant pour le dlit, la garantie du respect de la loi, de telle faon que (toute personne innocente ne soit pas appele en justice pnale et ne soit pas condamne) toute personne qui a commis un crime soit condamne conformment sa culpabilit et que toute personne innocente ne soit pas appele en justice pnale et ne soit pas condamne, le respect de lquit ou de la justice [1]. Les deux Etats (lEtat sollicit et lEtat sollicitant) doivent respecter la priorit dans cette affaire. Mais de facto la priorit dans cette affaire appartient lEtat effectuant la poursuite pnale. Cet Etat excuterait toutes les actions opratives dinstruction et de poursuite mais les possibilits dans ce sens sont limites cause de la frontire; cest pourquoi en exprimant le respect vis--vis de lEtat sollicit, lEtat sollicitant sadresse aux autorits de lEtat sollicit deffectuer des actions de procdure ncessaire, en son nom respectant les principes de souverainet. La Convention Europenne de 1959 la premire a introduit cette rgle dans larticle 3 [2]. Cet article prvoit la ralisation ou lexcution des commissions rogatoires ayant le contenu suivant: La partie sollicite excutera dans les formes prvues par la lgislation les commissions rogatoires qui soccupent dun cas pnal dont les autorits judiciaires de la part sollicitant soccupent et qui ont pour but lexcution des actes de poursuite ou la communication des matriaux de preuve, des dossiers et des documents. Si la part sollicitant veut que les tmoins dposent le tmoignage sous serrement, elle le demandera expressment. La part sollicitant le fera si la loi du pays le permet. La part sollicitant ne pourra transmettre que des copies ou des photocopies, certifies pour conformit des dossiers ou des documents rclams. Nanmoins, si la part sollicitant exige expressment la communication des originaux, on examinera cette demande au fur et mesure des possibilits existantes. En cas dexcution de la demande de la commission rogatoire lorgane de poursuite pnale sollicit utilise la lgislation de son pays. A la demande de lorgane sollicitant, lorgane respectif peut utiliser encore les normes du procs de la part sollicitant, si elles ne contreviennent la lgislation de lEtat sollicit [3]. A la demande de lorgane sollicitant, la part sollicite donne des renseignements aux parts intresses sur le temps et le lieu de excution de la commission rogatoire pour quelles en puissent assister lexcution selon la lgislation de la part sollicite [4]. Larticle 4 de la Convention Europenne de 1959 nous indique que si la Part sollicitant le demande expressment, la Part sollicite la renseignera sur la date et le lieu de lexcution de la commission rogatoire. Les autorits et les personnes intresses pourront assister la ralisation de la demande si la Part sollicite est tombe daccord. En ce qui concerne cette situation, nous allons discuter plus tard quand nous analyserons la
75

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
procdure de lexcution de la commission rogatoire de la Rpublique de Moldova, demande par les organes de ltranger, rgle par larticle 540 CPP. Maintenant nous voudrions nous arrter sur certains aspects assez importants. Lutilisation des commissions rogatoires est possible dans le cas o un acte de procdure concernant le droulement dun procs pnal va tre ralis ltranger et cette ralisation est considre comme ncessaire pour connatre la vrit et la solution juste du cas respectif. Evidemment il existe certaines conditions concernant laspect formel de cette procdure. Pour solliciter la ralisation dune commission rogatoire ltranger, il est ncessaire quil existe un procs pnal en cours, donc les organes de poursuite pnale doivent tre prts commencer la poursuite pnale, et linstance judiciaire doit commencer linstruction judiciaire. Il y a des situations quand conformment la loi on exige certaines conditions lgard du commencement de la poursuite pnale: - lexistence de la plainte pralable, la saisissation de lorgane de poursuite pnale, prvue dans larticle 262 et 273 CPP. Pour la ralisation dune commission rogatoire de ltranger, lorgane judiciaire national doit tre saissis selon le cas par la Procurature Gnrale ou par le Ministre de la justice par la demande de la Commission rogatoire adresse par les organes judiciaires de ltranger. Comme la commission rogatoire internationale est de 2 types parce que les actes de procdure sont effectus ltranger et dans notre pays [5], elle peut intervenir dans les deux situations. Le droulement de lactivit procdurale est diffrent parce que nous nous trouvons devant une ou devant une autre de ces situations [6]. Ainsi, dans la situation o lorgane de poursuite pnale ou linstance judiciaire croit quil est ncessaire quun acte de procdure soit excut par un organe judiciaire de ltranger, il sadresse par lintermdiaire de la commission rogatoire lorgane de poursuite pnale respectif ou linstance judiciaire de ltranger, qui ont la possibilit deffectuer cet acte. Dans cette situation lactivit de procdure prvoit la sollicitation dune commission rogatoire ltranger. La rsolution ou la clture est prsente selon le cas devant la Procurature Gnrale ou devant la Ministre de justice. Aprs avoir apprci la ncessit de raliser le cas par commission rogatoire, ces organes la transmettent lEtat tranger pour tre excute. Il serait utile de nous arrter sur les stipulations concernant la valabilit de lacte de procdure rdact dans le pays tranger pour dterminer certains points communs entre la valabilit et la valeur de preuve de cet acte. Selon larticle 538 CPP larticle de procdure ralis dans un pays tranger, conformment aux stipulations de la loi de ce pays, est valable devant les organes de poursuite pnale et devant les instances judiciaires de la Moldova. Il rsulte de la littrature juridique de la plus haute autorit scientifique que la stipulation de larticle 538 prvoit la valabilit de lacte de procdure et pas sa valeur de preuve qui reste tre apprcie par les organes judiciaires nationaux. Par exemple, la prise de dclaration dun tmoin selon la loi trangre sans quil pose serrement, naffecte pas la valabilit de lacte. A son tour la valeur de preuve de la dclaration reste tre apprcie par lorgane judiciaire national [7]. Aussi est-il correct de connatre lopinion de lauteur Comlev lgard de lexceptation des preuves reues laide de la commission rogatoire parvenues des autres pays du procs des preuves. Dabord il sagit des violations qui mnent lexceptation de la preuve. Lauteur nous montre que la violation de lordre de rception et de fixation des preuves et des moyens de preuves dans un autre pays en consquence excepte la preuve du procs de preuve, ayant en vue toutes les circonstances de la violation de lordre. Toute une srie de violations pourraient tre appeles typiques. Une delle lopinion de lauteur est lexcution non qualitative de laction de procdure dans un pays tranger sur la demande de la commission rogatoire. Ou peut dire que laction de procdure est non qualitative, si la vridicit de linformation qui est contenue dans le procs verbal de laction est douteuse. Par exemple, le manque de lindice concernant la source de renseignement dans les dpositions du tmoin. En rsultat il faudrait que nous nous arrtions sur les dispositions de larticle 540 CPP, rglant la procdure de lexcution en Moldova de la commission rogatoire, qui sont demandes par les organes de ltranger et les dispositions similaires issues des accords et des conventions dont la Moldavie est membre. Lalina I, article 540 CPP indique que lorgane de poursuite pnale ou linstance judiciaire excute des commissions rogatoires demandes par les organes respectifs de ltranger, ayant la base les traits interna76

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

tionaux, dont la Moldova et le pays sollicitant sont membres ou ayant la base des conditions de rciprocit, confirmes par les stipulations de lalin.2 art.536, o on indique que les conditions de rciprocit sont confirmes par une lettre, o le ministre de justice ou le Procureur Gnral soblige accorder au nom de la Rpublique de la Moldova lassistance juridique au pays tranger ou linstance pnale internationale pour effectuer des actions de procdure, avec la garantie des droits de procdure prvues par la loi nationale concernant la personne pour laquelle on effectue lassistance. La demande pour la ralisation de la commission rogatoire est envoye par le Procureur Gnral lorgane de poursuite pnale ou selon le cas par le ministre de Justice linstance judiciaire du lieu o sera effectue laction de procdure sollicite. Exemple: la demande de commission rogaitore, excute dans la Rpublique de Moldova, parvenue du ministre de justice dIsral, adresse la Procurature Gnrale [9]. A son tour, le service des relations internationales a transmis cette demande pour excution au Procureur de larrondissement Rcani de la ville de Chiinu, la disposition ayant le contenu suivant: Je vous envoie pice-jointe pour excution la demande dassistance judiciaire, formule par le ministre de la justice dIsral dans le dossier pnal intent sur lutilisation de faux documents commis par S.H. Je vous en prie dinterroger les employs de lAcadmie des Etudes Economiques conformment aux questions, poses dans la demande de la commission rogaitore et la sollicitation de la liste des Facults de lAcadmie des Etudes Economiques. Je vous en prie de nous envoyer avant le 30.11.2002 des documents accumuls qui ont t lgaliss par lestampille avec lemblme de la Procurature et la signature de lexcuteur. Si lexcution de la demande dassistance nest pas possible, je vous en prie de nous annoncer les causes, la signature de la personne responsable, sa fonction de responsabilit du service respectif dexcution. Ainsi a-t-elle t expdie la demande dexcution du Directeur de lAgence Gouvernementale et Relations internationales du Ministre de la Justice pour excution au Tribunal de Cahul, la disposition ayant le contenu suivant: Je vous envoie, piece-jointe, pour examiner la demande dassistance judiciaire parvenue du Ministre de la Justice de la Roumanie, concernant la remise des documents au destinataire de la Roumanie, ayant le domicile (ladresse, etc.) [10]. En mme temps, la preuve de remise des documents doit tre estampille, lestampille doit tre propre et visible. Nous vous prions dexpdier la preuve de la remise des documente ladresse du Ministre de justice de la Rpublique de Moldova dans un dlai de 10 jours. De cette faon La Procurature Gnrale et le Ministre de justice, selon le cas, expdient les demandes de commission rogatoire lorgane de poursuite pnale. Avant le 07.03.2008 la demande daudition du tmoin ou des experts dans tous les cas tait excute par le juge de lInstruction (art.540, alin.3), qui on attribuait la comptence de laudience des tmoins dans les conditions de larticle 100 et 110, rglant le moyen de base et les modalits spciales daudition du tmoin et sa protection. Cette condition imprative, dicte par lalina 3 art.540, rduisait au minimum la possibilit de coup de lacte de procdure jusqu la nullit, et videmment augmentait la valeur de sa preuve. Outre cela, toute action du domaine du procs pnal videmment atteint les droits et les intrts de certaines personnes, cest pourquoi les organes comptents (au sujet de lexcution de la commission rogatoire) est normment responsable pour lassurance dans un tel vacuum de droit dune dfense efficace des droits constitutionnels des citoyens [11]. Evidemment, la transmission dune telle forme dassistance qui tient de la comptence du juge dinstruction dans ce contexte, est trs propos. Pour excuter la commission rogatoire on applique les stipulations du code prsent, mais pour rpondre la dmarche de la part sollicitant on peut appliquer une procdure spciale prvue par la lgislation du pays tranger conformment au trait international respectif ou dans des conditions de rciprocit, si cela ne contrevient la lgislation nationale et aux obligations internationales de la Rpublique de Moldova (alina 4 art.540 CPP). Il faut mentionner que dans la majorit des cas, notamment si la partie sollicitant est bien intresse que la commission rogatoire soit excute et les preuves et les moyens de preuve soient admissibles dans son procs national, elle joint dhabitude la demande de commission rogatoire encore la procdure dtaille prvue par sa lgislation, tant paralllement bien traduite dans la langue roumaine. Mais sil ny a pas daccord avec la Rpublique de Moldova, lunique moyen deffectuer lacte de procdure respective sur le territoire de la Rpublique de Moldova est la rciprocit. Si la lettre de rciprocit et lassistance sollicite ne sont pas
77

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
affectes par les conditions de refus lassistance juridique internationale, stipules dans la lgislation nationale (art.534 CPP), et ne contrevient pas aux obligations internationales de la Rpublique de Moldova, la ralisation de lacte sollicit conformment la procdure de ltranger connat pas dobstacle. Il y a encore un problme si on adresse une demande de commission rogatoire ayant la base les traits internationaux dont la Rpublique de Moldova et le pays sollicitant font partie, nous pouvons prognoser les limites de temps, dans lesquelles on peut effectuer la commission rogatoire on peut faire une analyse lmentaire: la demande parvient lorgane central, lorgane central trs vite lexpdie lorgane de poursuite pnale pour lexcuter, dhabitude en sollicitant lexcution dans un dlai de 10 jours, lorgane de poursuite pnale comptent lexcute, les rsultats obtenus sont remis lorgane central, lorgane central envoie la demande excute la partie sollicitant), Quand on ralise ces limites sur la base de rciprocit, elles en effet ne sont pas pronostiques. Pendant lexcution de la commission rogatoire des reprsentants de lEtat peuvent y assister, ainsi que les reprsentants de lEtat tranger et les instances internationales si cette assistance est prvue par le trait international respectif ou par lobligation crite dans les conditions de rciprocit. Dans ce cas la demande de la part sollicitant lorgane, qui doit excuter la commission rogatoire, la renseigne sur le lieu, le temps et le dlai dexcution, pour que la part intresse puisse y assister (alin.5 art.540 CPP). Dans ce contexte il faut mentionner que lassistance des reprsentants de lEtat tranger lexcution de la commission rogatoire, est prvue rellement par tous les accords condition que la part sollicite soit daccord, cette condition doit porter un caractre impratif. Larticle 4 de la Convention Europenne de 1959, contient la disposition avec linstruction de lexcution de la commission rogatoire. Par une demande expose, elle doit permettre aux autorits comptentes de la part sollicite ou aux personnes intresses dassister lexcution de la commission rogatoire si la part sollicitant est daccord [12]. Il y a des rglementations similaires dans la Convention de Minsk 1993 (art.8, alin.3). Le Trait entre la Rpublique de Moldova et lUkraine concernant lassistance juridique et les relations juridiques au sujet du droit civil et pnal de 13.12.1993 (art.7 alin.4); il y aussi a de telles rglementations dans dautres accords. A ce sujet nous considrons quil faut donner un exemple dexcution de commission rogatoire, qui claircit la partie pratique des rglementations (alin.5 art.540). Le service des relations internationales de la Procurature Gnrale de la Rpublique de Moldova a reu un avis au contenu suivant. Par la prsente nous vous renseignons qu ladresse du BNC Interpol Chiinu de la part du BNC Dublin est parvenue une copie de la demande de commission rogatoire sur le cas dabus sexuel commis par un citoyen irlandais XY vis--vis du fils A.A. A.B. Par la suite, nous vous transmettons pice-jointe la demande de commission rogatoire. Ensuite ont t jointes les feuilles jointes et les assurances de prsence de respect de la part du chef du BNC Interpol de la Rpublique de Moldova [13]. BNC Interpol a correctement procd, en respectant la comptence de la Procurature Gnrale comme reprsentant de lorgane central. La demande de commission rogatoire, aprs avoir t vrifie par la Procurature Gnrale a t correctement crite en rassemblant toutes les conditions ncessaires pour tre admise. Il faut mentionner que la demande contenait aussi la prire de permettre aux officiers de police irlandais dassister linterrogation des tmoins. La demande a t admise. Par consquent la demande de commission rogatoire a t remise pour excution au Procureur de la ville de Chiinu, avec une disposition ayant le contenu suivant: Je vous remets pice-jointe pour excution la demande dassistance juridique de la procurature de Doublin, Irlande, formule dans le dossier pnal, concernant labus sexuel du mineur A.B. par le citoyen irlandais X.Y. Dans la commission donne on nous prie daudier les personnes suivantes (sont numres six personnes, parmi lesquelles la mre du mineur, le mineur en cause, le coordinateur de la prvention du trafic des femmes, le mdicine lgiste et un officier de police). Parce que la Procurature Gnrale a permis aux officiers irlandais de police TGM et MD dassister linterrogation des personnes nommes, je vous prie de vrifier la prsence de ces personnes domicile et de convenir sur la date de linterrogatoire, tenant compte la fois du temps ncessaire pour larrive des Irlandais en Moldova. Par la suite, la Procurature par les services des relations internationales sollicite des renseignements sur la date convenue pour les Irlandais. On peut facilement dduire lattitude trs srieuse des Procureurs vis--vis de lexcution de commission rogatoire respective, dont aucun dtail de la procdure na pas chapp, fait qui dmontre une comptence qui mrite du respect.
78

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Ensuite le vice Procureur de la ville de Chiinu a communiqu quen ce qui concerne la demande de la commission rogatoire pour les personnes indiques, pour quelle soient audies en la prsence des officiers de police de lIrlande TGM et MP ont t contacts par tlphone et prvenus sur la ncessit de leur audition. Dans le dlai respectif personne des sollicits ne quittera le domicile et on se prsentera la premire citation. Par consquent B.N.C. Interpol a renseign le Procureur chef de la Procurature Gnrale du service des relations internationales, la Procurature gnrale de la Rpublique de Moldova sur les rsultats de notre correspondance concernant la demande de commission rogatoire de la part des autorits judiciaires de lIrlande, nous vous renseignons sur les donnes concernant larrive des officiers irlandais TGM et MD, parvenues de la part BNC Interpol Dublin: 1 larrive laroport de Chiinu dAmsterdam (heure, jour) transportateur Air Moldova; 2 le dpart de laroport de Chiinu Amsterdam (heure, jour). Les autorits inlandaises ont confirm que les dpenses pour les services du traducteur seront rembourses par la Part Irlandaise. Le fait que la part irlandaise sest offerte de rembourser les dpenses pour lassistance du traducteur, ntant gure oblige de le faire, cest la bonne intention des Irlandais dassurer laccs des moyens de preuve respectifs, par consquent daugmenter leur valeur de preuve, paralllement en excluant un ventuel coup de nullit de lacte de procdure, ralis sur la raison que la traduction respective a lempreinte de manque de correctitude. Le procureur des services des relations internationales a renseign le procureur de la ville de Chisinau que les officiers irlandais de Police ont un programme dj tabli, en indiquant la disposition de citation des tmoins pour quils soient audis selon le programme tabli. Les autorits irlandaises ont sollicit lenregistrement vido dans linterrogatoire. Dans ce cas des doutes apparaissent concernant linterprtation de la dernire phrasele renseignement sur sollicitation est une permission ou pas? Comme rsultat, la lettre suivante a t expdie au directeur de la Procurature Publique de lIrlande: la Procurature Gnrale de la Rpublique de Moldova vous prsente les solutions les plus distingues et vous envoie pice-jointe les actes accumuls par lexcution de demande dassistance judiciaire en droit pnal ci dessus mentionn lexemple qui est mentionn plus haut est dmonstratif. Si ladresse de la personne lgard de laquelle on demande la ralisation de la commission rogatoire est fausse, lorgane qui doit excuter la commission rogatoire va tablir la vraie adresse. Dans le cas o on ne peut pas tablir ladresse correcte on annonce la part sollicitant (alin.6, art.54). Il faut attirer lattention sur le fait quen cas o on ne peut pas tablir ladresse complte du destinataire, indiqu dans la demande, linstitution de justice sollicite et pas lorgane central est oblige de prendre toutes les mesures ncessaires pour tablir ladresse exacte du destinataire. De facto, en Moldova il est ncessaire que linstitution de justice sollicite le renseignement loffice rpublicain des Adresses (dans le cas des personnes physiques) ou la Chambre dEnregistrement de lEtat (dans le cas des personnes juridiques) [14]. D habitude, les juges de la Moldova en cas de manque dadresse ou en cas dadresse incomplte de la personne indique dans la demande, joignent un certificat de la mairie de la localit o il y a une instance judiciaire par laquelle on confirme que la personne respective nhabite pas l [15]. Outre cela, le Ministre de la Justice, comme organe central expdie des commissions rogatoires pour excution, dans le but dviter la situation ci-dessus, dans le document o assiste la demande donne des indications concrtes cet gard, lexemple ci dessous nous dmontre ce fait trs clairement: Le directeur de la Direction Agent Gouvernemental et Relations internationales a expdi pour examination la demande de commission rogatoire parvenue du Ministre de la justice de la Roumanie concernant la remise de documents au destinataire R.R, domicili dans le district Cahul, ou on est indiqu: nous attirons votre attention sur le fait que la preuve de remise des documents doit tre dactylographie avec tous les compartiments sauf la signataire du destinataire. Si le destinataire est absent domicile, les documents sont remis aux personnes qui habitent avec le destinataire pour faire signer les derniers que les documents leur ont t remis (en indiquant la qualit de la personne laquelle on a remis les documents). Dans le cas o ladresse du destinataire est incomplte ou fausse, linstance judiciaire est oblige dapprendre ladresse exacte du destinataire [16]. La fixation de ces rglementations dans la lgislation serait opportune parce que dans certains cas les praticiens ne savent pas les dispositions des rglementations internationales.
79

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Rfrences: 1. .. o . . - : , 2001, .59. 2. Ibidem, p.60. 3. Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 22.01.1993, ratificat prin Hotrrea Parlamentului nr.402-XIII din 16.03.1995, n vigoare din 26 martie 1996. 4. . , , // . - 1998. - 3. - C.22. 5. Neagu I. Drept procesual penal. Tratat. - Bucureti: Global LEX, 2002, p.882. 6. Dongoroz V., Kahane S., Antoniu G., Bulai C., Iliescu N., Stnoiu R. Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn. Partea General i Special. Vol.I-II. - Bucureti: Editura Academiei Romne, 1975 i 1976, p.409. 7. Ibidem, p.410. 8. . Op. cit., p.23. 9. Dosarul nr.19-6-34/2002 Depozitat la Procuratura General a Republicii Moldova. 10. Dosarul nr.06/5018 depozitat la Ministerul Justiiei. 11. .. Op. cit., p.45. 12. Raport explicativ la Convenia European 1959. Comentariu pe articole http://conventions.col.int/treaty/FR/Declar 13. Dosarul nr.19-13-44/2002 depozitat la Procuratura General a Republicii Moldova. 14. Nagacevsci V., Bostan G., Lupan O., Mironov V. Ghid privind aplicarea Conveniei privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale. - Chiinu: ARC, 2000, p.16. 15. Ibidem, p.17. 16. Dosarul nr.06/5018 depozitat la Ministerul Justiiei.

Prezentat la 24.04.2009

80

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 OBIECTUL INFRACIUNII DE ESCROCHERIE (art. 190 CP RM)
Sergiu BRNZA, Igor BOTEZATU Catedra Drept Penal i Criminologie
In the following research, it is argued on the being of the generic judicial object prevented in art.190 PC RM. That the generic judicial object is represented not by the patrimonial social relationships, or by the social relationships as regards property, but it is represented by the social relationships as regards property. It is proved that, in the swindling offence assumption, the penal defense of social relationships as regards wealth ownership is possible only in subsistence with the penal defense of social relationships as regards freedom of will and the minimum of trustworthy. It is pointed out that the right of considering foreign wealth movable or immovable is not exactly the object to influence the character of the offence prevented in art.190 PC RM. As well, it is concluded that art.196 PC RM takes effect when it is about illicit obtaining of immovable foreign wealth through fraud or abuse of trust (only if material damages are ample). Art.190 PC RM cannot be applied in this case.

1. Obiectul juridic al infraciunii de escrocherie Obiectul juridic al infraciunii generic sau special l reprezint valoarea social ocrotit de normele penale corespunztoare i relaiile sociale generate de aceasta. Dup M.A. Hotca, obiectul juridic generic este specia de obiect juridic al infraciunii ce const n valoarea social care nate un fascicul de relaii sociale reprezentnd criteriul folosit de legiuitor pentru asocierea mai multor infraciuni ntr-un grup [1]. Cu alte cuvinte, dac Partea Special a Codului penal al Republicii Moldova nu ar fi fost structurat pe capitole, nu ar fi avut sens s afirmm existena celor optsprezece obiecte juridice generice, corespunztoare acelor capitole. Nu s-ar atesta prezena vreunui intermediu ntre obiectul juridic general (care const n ansamblul valorilor sociale aprate de dreptul penal i al relaiilor sociale aferente) i obiectul juridic special. Pe de alt parte, dac Partea Special a Codului penal al Republicii Moldova ar cunoate i un alt gen de divizare supraordonat sau subordonat divizrii pe capitole (aa cum se procedeaz n legile penale rus, romn, francez etc.), ar fi trebuit s vorbim nu numai despre obiectul juridic generic al infraciunii, dar i despre alte specii de obiect juridic. Cum ns divizarea doar pe capitole e cunoscut legii penale autohtone, se prezint ca neadecvat i superflu defalcarea unor astfel de specii. Aadar, concluzia este c nu doctrinarii pot decide, n mod autonom, asupra numrului de specii ale obiectului juridic. Pentru c primordial este voina legiuitorului de a configura respectivele specii n textul legii penale, n funcie de nevoile curente ale societii. Capitolul VI al Prii Speciale a Codului penal al Republicii Moldova cuprinde art.186-192, 1921, 1922, 193, 194, 196, 197, 199. Printre acestea se numr art.190 CP RM, care incrimineaz fapta de escrocherie. Capitolul legii penale, din care face parte acest articol, este intitulat Infraciunii contra patrimoniului. De aici deducem c obiectul juridic generic al infraciunii de escrocherie l constituie relaiile sociale cu privire la patrimoniu. Acelai obiect juridic generic l au toate celelalte fapte infracionale prevzute de normele Capitolului VI al Prii Speciale a Codului penal al Republicii Moldova. Astfel, obiectul juridic generic, reprezentat de relaiile sociale cu privire la patrimoniu, este printre puinele puncte de legtur, dac nu chiar unicul, viznd componentele grupului de infraciuni contra patrimoniului. n opinia lui E.V. Suslina, relaiile sociale patrimoniale ar forma obiectul juridic generic al infraciunii de escrocherie [2]. Nu putem mprti aceast prere. Chiar dac pare a fi lipsit de importan diferena dintre noiunile relaiile sociale cu privire la patrimoniu i relaiile sociale patrimoniale, este aparent aceast lips de importan. n realitate, mpotriva infraciunilor contra patrimoniului legea penal apr relaiile sociale cu privire la patrimoniu. Nu relaiile sociale patrimoniale. n legea penal a Republicii Moldova, titulatura de capitol Infraciuni patrimoniale nu este utilizat. A fost ns utilizat n trecut, inclusiv n codurile penale ale RSS Ucrainene din 23.08.1922 i din 6.06.1927. De aceea, este relevant poziia exprimat n contextul istoric respectiv de ctre A.N. Trainin: Mai greu se rezolv problema obiectului n Capitolul Infraciuni patrimoniale. Este semnificativ c legea vorbete despre infraciuni patrimoniale, nu despre infraciuni contra patrimoniului. Aceast deosebire ntre formulri
81

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
nu este ntmpltoare; ea ascunde o idee care trebuie neaprat avut n vedere la rezolvarea problemei obiectului [3]. La fel, prezint interes opinia lui Franz von Liszt: Divizarea infraciunilor patrimoniale ar trebui s se alture, la o respectare strict a sistemului, divizrii drepturilor patrimoniale, care este adoptat n dreptul civil [4]. Aplicnd aceste puncte de vedere n conjunctura Prii Speciale a Codului penal al Republicii Moldova, putem meniona c noiunea infraciuni patrimoniale (privit doar ca noiune doctrinar) include, drept componente, dou noiuni care nu au o conotaie doar doctrinar: 1) infraciuni contra patrimoniului; 2) infraciuni economice. Adic, noiuni care desemneaz denumirea Capitolului VI i, respectiv, a Capitolului X ale Prii Speciale a Codului penal al Republicii Moldova. Aceast concluzie o confirm implicit O.Barbneagr: Cele mai frecvente raporturi sociale sunt cele efectuate n legtur cu bunuri, ele reprezentnd relaii patrimoniale. Oamenii s-au nvat s trag foloase nu numai prin utilizarea bunurilor pentru a-i satisface anumite necesiti, ci i din nsui circuitul acestora, care poate aduce venituri considerabile [5]. Aadar, atunci cnd oamenii trag foloase prin utilizarea bunurilor pentru a-i satisface anumite necesiti, avem n vedere participarea lor la relaiile sociale cu privire la patrimoniu, n calitate de component a relaiilor sociale patrimoniale. Atunci cnd oamenii trag foloase din circuitul bunurilor, ei particip la relaiile sociale economice, privite drept component a relaiilor sociale patrimoniale. Pe cale de consecin, tocmai relaiile sociale cu privire la patrimoniu, nu relaiile sociale patrimoniale, constituie obiectul juridic generic al infraciunii de escrocherie. Totui, aceast afirmaie a noastr pare a fi pus la ndoial de anumii factori. n primul rnd, n alin.(1) art.2 CP RM se menioneaz c legea penal apr, mpotriva infraciunilor, printre alte componente ale ordinii de drept, proprietatea. Nu patrimoniul. n al doilea rnd, n varianta rus a textului Codului penal al Republicii Moldova, Capitolul VI al Prii Speciale continu s se numeasc , nu . nseamn oare aceasta c relaiile sociale cu privire la proprietate formeaz obiectul juridic generic al infraciunii de escrocherie? Trebuie de menionat c varianta de denumire Infraciuni contra patrimoniului a aprut la ultima etap de elaborare a Codului penal al Republicii Moldova. Aceasta ntruct, n Proiectul Codului penal al Republicii Moldova, Capitolul VI al Prii Speciale este intitulat Infraciuni contra proprietii [6]. Care a fost cauza acestei revizuiri de ultim moment? Probabil, cei implicai n adoptarea legii penale n vigoare i-au dat seama c denumirea Infraciuni contra patrimoniului va simboliza o ocrotire mai adecvat a relaiilor i valorilor sociale corespunztoare. C, datorit reformei social-economice profunde, nu mai este suficient aprarea penal exclusiv a proprietii. Pentru c, n noile condiii economice, relaiile sociale s-au diversificat ntr-att, nct noi valori sociale, altdat necunoscute, au devenit complementare proprietii. Complementare, dar nu neaprat i mai puin importante. Anume de aceea I.A. Klepiki consemneaz c, n perioada sovietic, drepturile patrimoniale ca element esenial al organismului economic i pierd semnificaia. Iar n legislaia penal sovietic s-a dezvoltat tendina de banalizare a sistemului infraciunilor contra patrimoniului i de dezincriminare treptat a faptelor care nu sunt ndreptate mpotriva bunurilor corporale [7]. n acest sens, putem conchide c revenirea la denumirea Infraciuni contra patrimoniului este o reorientare spre tradiiile europene n materie. n aceast privin, Titlul XIV al Crii a II-a a Codului penal romn din 1937 [8] a purtat denumirea Crime i delicte contra patrimoniului. Denumire care a aprut datorit influenelor italiene i franceze. Dar nu numai la simbolistic se reduce problema pe care o examinm. Din punctul nostru de vedere, noiunea de patrimoniu, privit ca universalitate de drept, este mai cuprinztoare dect acea de proprietate, incluznd, n afara expresiei sale juridice dreptul de proprietate, toate celelalte drepturi reale i de crean, alturi de obligaiile patrimoniale, precum i orice situaie care prezint chiar numai o aparen de drept [9]. Iar proprietatea este principala component a patrimoniului. Tocmai de aceea, n alin.(1) art.2 CP RM, printre valorile sociale fundamentale aprate de legea penal se numr proprietatea. ns, pe lng proprietate, alte componente ale patrimoniului sunt protejate mpotriva infraciunii de escrocherie. Referindu-se la escrocherie, are dreptate E.V. erstov cnd susine: ... persoana vinovat urmeaz a fi tras la rspundere, chiar dac nu a fost stabilit proprietarul bunurilor sustrase. Pentru c este suficient a se
82

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

atesta c bunurile erau strine pentru persoana vinovat. Aceasta mrturisete c de aprarea penal beneficiaz nu doar atributele unui proprietar i nu doar relaiile sociale de proprietate [10]. De asemenea, n literatura de specialitate romn, cu privire la aprarea mpotriva atingerilor aduse patrimoniului, se menioneaz: ... legea penal ine seama de situaiile de fapt n care se gsesc bunurile (entitile patrimoniale) ... [11]. n ali termeni, n aprarea relaiilor sociale cu privire la patrimoniu mpotriva escrocheriei (i a celorlalte infraciuni din acelai grup), legea penal se intereseaz nu de poziia juridic a victimei (proprietar, posesor, detentor precar etc.). Se intereseaz de conduita ilegal a fptuitorului, de aceea c-i era strin bunul pe care l-a luat. Iat de ce legea penal ocrotete situaiile de fapt existente, care prezint chiar i o aparen de legalitate. De asemenea, n unele cazuri, proprietarul este cel care poate rspunde pentru o infraciune contra patrimoniului. n acest sens, este consemnabil schimbarea de atitudine a legiuitorului n cazul infraciunii de tulburare de posesie (art.193 CP RM): pn la intrarea n vigoare a Legii Republicii Moldova pentru modificarea i completarea Codului penal al Republicii Moldova, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 18.12.2008 [12], era de neconceput ca proprietarul s fie tras la rspundere penal pentru ocuparea fr drept a unui imobil aflat n posesia altuia. Pentru c victima infraciunii putea fi numai proprietarul imobilului. Deci, aprate erau relaiile sociale cu privire la proprietate. Odat cu intrarea n vigoare a amendamentelor respective, se poate afirma cu certitudine c tulburarea de posesie este o veritabil infraciune contra patrimoniului. Nu aceeai se poate consemna despre infraciunea cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere (art.196 CP RM). n cazul acesteia, victim continu s fie considerat numai proprietarul. Doar formal, infraciunea dat este o infraciune contra patrimoniului. n esen, este o infraciune contra proprietii. Spre deosebire de escrocherie, care este o infraciune contra patrimoniului sub toate aspectele. n ce privete varianta rus a denumirii Capitolului VI al Prii Speciale a Codului penal, s ne aducem aminte c, n conformitate cu art.13 al Constituiei Republicii Moldova, adoptate n Parlamentul Republicii Moldova la 29.07.1994 [13], nu limba rus este limba de stat a Republicii Moldova. Prin urmare, cnd exist astfel de divergene, prioritar este varianta n limba romn a textului legii penale. n acelai timp, se impune o adecvare cu aceast variant a variantei n limba rus a denumirii Capitolului VI al Prii Speciale a Codului penal: nu , dar . n concluzie, tocmai relaiile sociale cu privire la patrimoniu, nu relaiile sociale cu privire la proprietate, formeaz obiectul juridic generic al infraciunii de escrocherie. Din cele menionate mai sus se desprinde o problem cu profunde implicaii practice: conform art.190 CP RM, se va califica, inclusiv, dobndirea ilicit, pe calea nelciunii sau abuzului de ncredere, a remuneraiei oferite pentru ndeplinirea unei activiti ilicite (de exemplu, mijlocirea coruperii pasive sau a coruperii active, executarea comenzii de omor, oferirea pentru transplant cu titlu oneros a unor organe sau esuturi umane etc.). n asemenea ipoteze, ar fi fost problematic aplicarea art.190 CP RM dac escrocheria s-ar fi considerat n continuare infraciune contra proprietii, nu infraciune contra patrimoniului. Or, nu putem s nu fim de acord cu I.V. isko, care afirm c folosirea de ctre proprietar a bunurilor ce-i aparin, pentru svrirea infraciunii, exclude relaiile sociale cu privire la proprietate din rndul celor aprate de legea penal [14]. La rndul su, E.V. erstov, ntr-o manier prospectiv, sesiznd cadrul prea ngust al concepiei legislative a infraciunilor contra proprietii, arat c n situaia n care victim a escrocheriei este cel care a transmis bani fptuitorului pentru comiterea unor fapte contrare legii stabilirea rspunderii penale este ndreptat nu att spre ocrotirea intereselor de proprietar ale victimei, ct spre contracararea dobndirii ilicite a bunurilor de ctre fptuitor [15]. Din aceast perspectiv, nu putem agrea urmtoarea poziie a lui S.M. Budatarov: Codul penal are n vedere proteguirea, mpotriva infraciunilor contra patrimoniului, numai a acelor relaii sociale care au un suport legal, ndeosebi ntemeindu-se pe dreptul de proprietate sau alte drepturi reale [16]. Or, deloc ntmpltor, supra am pus accentul pe aceea c, incriminnd fapta de escrocherie, legea penal are n vedere nu poziia juridic a victimei, dar ilicitatea conduitei fptuitorului. De aceea, poziia victimei poate s nu aib la baz raporturi juridice. Nici nu este necesar: mpotriva escrocheriei sunt aprate relaiile sociale cu privire la patrimoniu, nu neaprat raporturile juridice cu privire la patrimoniu. Nu trebuie s uitm c ordinea de drept (care, conform alin.(1) art.2 CP RM, este obiectul aprrii din partea legii penale) include chiar i relaiile sociale avnd la baz aparena legitimitii. n aceste condiii, art.190 CP RM urmeaz a fi aplicat chiar i n
83

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
cazul n care escrocheria e svrit mpotriva celui care anterior, pe aceeai cale, a dobndit acelai bun. Suficient este c, n momentul svririi faptei, bunul era strin pentru fptuitor. Se afla la o persoan care a fost nelat sau de a crei ncredere s-a abuzat, pentru a i se lua acel bun. n acest context, exprimm dezacordul cu cele susinute de S.M. Kocioi: Sustragerea bunurilor anterior sustrase nu cauzeaz prejudiciu proprietarului. Prejudiciu se cauzeaz celui care a sustras bunurile de la proprietar. Adic celui care a cauzat ntr-adevr un prejudiciu proprietarului, i care n acest fel i posed bunurile nelegitim [17]. Svrind sustragerea n aceste condiii, fptuitorul nu acioneaz n interesul societii. Ar fi o iluzie s considerm c fapta i este condiionat de intenia de a restabili echitatea. Aa cum nu are o asemenea intenie n cazul promiterii false a mijlocirii coruperii pasive sau a coruperii active, a executrii comenzii de omor, a oferirii cu titlu oneros a unor organe sau esuturi umane etc. A nela victima escrocheriei svrite n astfel de condiii nu echivaleaz nicidecum cu a o mpiedica s comit n continuare, dar prin alte mijloace, infraciunea care prima oar nu i-a produs efectul scontat. Oricum, n Capitolul III al Prii Generale a Codului penal nu este i nu poate fi specificat o atare cauz care nltur caracterul penal al faptei. Nu poate, prin excelen, svrirea infraciunii mpotriva unui infractor s aib ca efect nlturarea caracterului penal al faptei. Sprijinirea tezei contrare ar genera haos, pentru c pretinii justiiari ar avea minile dezlegate n a apra ordinea de drept pe ci mai eficiente, n opinia lor, dect cele utilizate de autoritile statului. n concluzie, legalitatea sau ilegalitatea faptei, care se comite n paralel cu escrocheria altuia, nu anuleaz necesitatea aprrii penale a relaiilor sociale cu privire la patrimoniu. Victima escrocheriei nu se exclude s fie, n aceleai mprejurri, fptuitor ntr-o alt infraciune. n aceast situaie, legea penal sancioneaz conduita ilegal realizat n paralel cu escrocheria. Nu ar fi corect s afirmm c aprat este proprietatea, dreptul asupra acesteia fiind exercitat n disonan flagrant cu legea. Tocmai de aceea, sancionai trebuie ambii: att victima escrocheriei (care svrete n paralel o alt infraciune), ct i cel care svrete infraciunea de escrocherie avnd o asemenea victim. Tezele enunate mai sus vor avea potenialul mai sporit de a convinge, mai ales dup ce vom investiga mai jos obiectul juridic principal al infraciunii de escrocherie. Mai ales dup ce vom putea vedea c posesia de fapt, nu posesia de drept, este acea valoare social care este protejat n principal mpotriva infraciunii de escrocherie. Pn atunci ns vom vorbi despre configuraia obiectului juridic special al infraciunii prevzute la art.190 CP RM. Aceast infraciune este una pluriobiectual. Mai precis, este o infraciune complex, avnd un obiect juridic special complex. n legtur cu aceasta, suscit interes afirmaia fcut de E.S. Tenciov vizavi de infraciunea de escrocherie: Specificul acestei forme de sustragere este condiionat de caracterul complex al obiectului ei juridic special. Atingerea adus obiectului juridic principal proprietii se realizeaz pe calea nclcrii libertii manifestrii de voin a proprietarului sau a altui posesor. Acetia, fiind indui n eroare de ctre fptuitor, i transmit valorile patrimoniale, considernd c fptuitorul are dreptul s le obin [18]. Dei nu mprtim toate cele menionate de E.S. Tenciov, trebuie totui s remarcm c i-a reuit s prezinte corect conformaia obiectului juridic special al infraciunii de escrocherie. n opinia lui M.Basarab, infraciunea este complex cnd n coninutul su intr, ca element constitutiv sau ca element circumstanial agravant, o aciune sau o inaciune care constituie, prin ea nsi, o fapt prevzut de legea penal [19]. n general, nu avem reprouri fa de aceast aseriune. Totui, n contextul cercetrii obiectului juridic special al escrocheriei, pare a fi mai flexibil, mai adaptat realitilor juridice poziia aparinnd lui S.N. Romanciuc: La infraciunile complexe trebuie raportate nu numai infraciunile ale cror componen de baz sau agravat este alctuit din dou componene simple de infraciuni. Raportate trebuie i infraciunile care includ aciuni sau inaciuni, dintre care nu toate au caracterul unei infraciuni [20]. ntr-adevr, nici nelciunea, nici abuzul de ncredere, nu reprezint o componen de infraciune, n conjunctura legii penale a Republicii Moldova. Apropo, aceast afirmaie exact este valabil nu numai n cazul infraciunii de escrocherie, dar i n cazul infraciunilor prevzute la art.171, 172, lit.e) alin.(2) art.187, art.188 etc. din Codul penal. Am menionat anterior c, fiind o infraciune complex, escrocheria presupune o pluralitate de obiecte. ntr-adevr, n cazul escrocheriei, obiectul juridic special este alctuit din dou valori sociale, fiecare cu relaiile sociale aferente. Dar pluriobiectuale sunt i infraciunile cu obiect juridic multiplu necomplex.
84

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Un asemenea obiect are, de exemplu, infraciunea de delapidare a averii strine (art.191 CP RM). Atunci cnd fapta prejudiciabil este alctuit dintr-o singur aciune, dar care aduce atingere celor dou valori sociale distincte (i relaiilor sociale aferente), care constituie obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.191 CP RM. n contrast, n cazul infraciunii de escrocherie, caracterul complex al acesteia condiioneaz corespondena dintre componentele obiectului juridic special i componentele faptei prejudiciabile: obiectului juridic principal i corespunde aciunea principal; obiectului juridic secundar i corespunde aciunea adiacent. S ne focalizm atenia asupra primei din componentele obiectului juridic special al infraciunii de escrocherie obiectul juridic principal. Foarte exact se exprim n aceast privin Gh.Alecu: Uneori, obiectul juridic al infraciunii este complex atunci cnd prin fapta socialmente periculoas sunt lezate deodat dou sau mai multe relaii sociale, cea mai important dintre acestea dnd natura acelei infraciuni (sublinierea ne aparine n.a.) [21]. La fel, merit atenie punctul de vedere exprimat de C.Mitrache: Dup obiectul juridic principal, fapta este trecut n cadrul unui grup de infraciuni sau n altul, n Codul penal [22]. Aadar, este indispensabil ca din obiectul juridic generic al infraciunii s derive obiectul juridic principal al acesteia. Nu neaprat i obiectul juridic secundar. Pentru c aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile de escrocherie se exprim n dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane, ajungem la concluzia c obiectul juridic principal al escrocheriei l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra bunurilor. n conformitate cu alin.(1) art.303 al Codului civil al Republicii Moldova, posesia se dobndete prin exercitarea voit a stpnirii de fapt a bunului. Reiese c incriminarea faptei de escrocherie ofer protecie situaiei de fapt, adic apartenenei fizice a unui bun la o universalitate de bunuri. n acest sens, au dreptate acei autori, care susin c existena posesiei este de sine stttoare vizavi de existena unui drept al posesorului de a exercita o putere asupra bunului; astfel, un bun se afl n posesia unui uzurpator, adic a persoanei care nu este titularul veritabil al dreptului real [23]. Dar chiar i n aceste condiii, legea penal ofer protecie posesiei. Aceasta deoarece legea protejeaz ... posesia n calitatea ei de simplu fapt material, fr a se preocupa de realitatea dreptului, pe care posesorul pretinde s-l exercite, i fr a examina dac posesia are sau nu un drept la baza ei [24]. Este extrem de important nelegerea acestei teze, n vederea stabilirii corelaiei dintre obiectul juridic principal al escrocheriei i obiectul juridic generic al acesteia. Or, nesocotirea situaiei de fapt cu privire la poziia bunului n sfera patrimonial a victimei, prin dobndirea ilicit a bunului, deja este suficient pentru a atesta atingerea adus relaiilor sociale cu privire la patrimoniu. Sub un alt aspect, obiectul juridic secundar al infraciunii prevzute la art.190 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la libertatea manifestrii de voin i minimul necesar de ncredere. De ce anume astfel percepem coninutul obiectului juridic secundar al escrocheriei? n opinia lui M.Iu. Hmeliova, pe care o sprijinim, contientizarea pericolului real de a deveni victim a escrocheriei este principalul indiciu al prejudiciabilitii acestei fapte; acesta se manifest prin sporirea climatului de nencredere n societate, n tendina oamenilor de a se ngrdi de contactele cu persoanele necunoscute, n teama de a fi nelai la orice pas: la angajare n serviciu, la schimbul valutar, la vnzarea-cumprarea unor mrfuri, la procurarea unor foi turistice etc. [25]. Aadar, condiia referitoare la libertatea manifestrii de voin i minimul necesar de ncredere este serios periclitat n cazul n care formarea i desfurarea relaiilor sociale cu privire la posesia asupra bunurilor este nsoit de aciuni sau inaciuni exprimate n nelciune sau n abuz de ncredere. n ipoteza infraciunii de escrocherie, nu se ntrevede un alt procedeu de evitare a comportrii necorecte, dect atenia i prudena persoanelor care trebuie s se bizuie pe acel minim de ncredere acordat altuia, dar i s respecte libertatea manifestrii de voin din partea altuia. Tocmai libertatea manifestrii de voin, alturi de minimul necesar de ncredere, sunt necesare pentru formarea i desfurarea relaiilor sociale cu privire la patrimoniu, constituind atribute pentru valoarea social a patrimoniului, fr de care aceast valoare nu mai poate genera relaii sociale normale. De aceea, urmrind obiectivul asigurrii unui climat de credibilitate reciproc, legiuitorul incrimineaz, n art.190 CP RM, fapta de escrocherie, adic dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane nu prin violen, nu prin ameninare, nici pe ascuns, dar prin nelciune sau abuz de ncredere.
85

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
2. Obiectul material al infraciunii de escrocherie Despre relaia dintre obiectul juridic al infraciunii i obiectul material al infraciunii ne putem da seama din urmtorul postulat: Obiectul material exist nu la toate infraciunile, ci numai la acelea la care valoarea social vtmat prin svrirea lor se proiecteaz (nu const, nici nu se exprim) ntr-o entitate material (corporal) [26]. n cazul infraciunii de escrocherie, obiectul material l reprezint bunurile care au o existen material, sunt create prin munca omului, dispun de valoare material i cost determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor. Articolul 190 CP RM este aplicabil n acele cazuri, cnd bunurile ce-l reprezint nu posed caliti speciale care s condiioneze aplicarea unei norme speciale. Aceste norme speciale sunt: art.181 mpiedicarea exercitrii libere a dreptului electoral sau a activitii organelor electorale din Codul penal (cnd sustrase sunt urnele de vot sau documentele electorale); art.2174 Sustragerea sau extorcarea substanelor narcotice sau psihotrope din Codul penal (cnd sustrase sunt substanele narcotice sau psihotrope); art.222 Profanarea mormintelor din Codul penal (cnd nsuite sunt obiectele ce se afl n mormnt sau pe el); art.290 Purtarea, pstrarea, procurarea, fabricarea, repararea sau comercializarea armelor i muniiilor, sustragerea lor din Codul penal (cnd sustrase sunt muniiile sau armele de foc (cu excepia armei de vntoare cu eava lis)); alin.(1) art.295 Sustragerea materialelor sau a dispozitivelor radioactive ori a instalaiilor nucleare, ameninarea de a sustrage sau cererea de a transmite aceste materiale, dispozitive sau instalaii din Codul penal (cnd sustrase sunt materialele sau dispozitivele radioactive, ori instalaiile nucleare); art.360 Luarea, sustragerea, tinuirea, degradarea sau distrugerea documentelor, imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor din Codul penal (cnd sustrase sunt documentele, tampilele sau sigiliile aparinnd ntreprinderilor, instituiilor, organizaiilor, indiferent de tipul de proprietate i forma juridic de organizare) etc. n toate aceste cazuri, n acord cu art.116 CP RM, dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane, prin nelciune sau abuz de ncredere, va atrage aplicarea nu a art.190 CP RM, dar a uneia din nomele speciale sus-nominalizate. Nu ntotdeauna n practic aceast regul este respectat ntocmai. De exemplu, ntr-o spe, C.O. a fost condamnat n baza alin.(2) art.195 CP RM, pentru nsuirea n proporii deosebit de mari. n fapt, la sfritul lunii mai 2002, prin nelciune i abuz de ncredere, sub pretextul perfectrii vizelor de lucru n strintate, a nsuit de la A.M. 350 dolari americani i paaportul acestuia. Iar de la I.. 2100 dolari americani, precum i paapoartele aparinnd lui A.T., S.T., T.M., L.M. i N.B. n luna iunie 2002, prin nelciune sau abuz de ncredere, sub acelai pretext, a nsuit de la I.. 2700 dolari americani i nou paapoarte. n luna iulie 2002, prin nelciune i abuz de ncredere, sub pretextul c pentru perfectarea vizelor este necesar de achitat nc cte 50 dolari americani, a nsuit de la I.. nc 750 dolari americani. n luna august 2002, prin nelciune i abuz de ncredere, sub acelai pretext, a nsuit de la S.O. 450 dolari americani [27]. Putem observa c, la aplicarea rspunderii penale, s-a ignorat prezena n cele svrite a semnelor infraciunii specificate la art.360 CP RM. Prin aceasta s-a ignorat una din explicaiile de la pct.33 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor, nr.23 din 28.06.2004: dac, potrivit inteniei, concomitent cu sustragerea bunurilor, fptuitorul a sustras documente (inclusiv buletinul de identitate, paaport ori alte documente importante ale persoanei), atunci aciunile se vor califica prin concurs cu infraciunea prevzut la art.360 CP RM [28]. Art.195 trebuia aplicat alturi de acest articol, atestnd concursul de infraciuni. n mod regretabil, s-a aplicat incorect regula concurenei de norme, fiind aleas nejustificat doar una din normele care trebuiau aplicate. ns, infraciunea prevzut la art.195 CP RM (ca i cea prevzut la art.190 CP RM) nu poate absorbi infraciunea prevzut la art.360 CP RM. ntr-o alt ordine de idei, obiectul material al escrocheriei trebuie delimitat de mijlocul de svrire a escrocheriei. Analiznd cele evocate ntr-un studiu de ctre A.Reetnicov [29], se poate afirma c fptuitorul se servete de mijlocul de svrire a infraciunii n calitate de factor de influenare. Mijlocul de svrire a infraciunii e pus n funciune de ctre fptuitor, dup care procesul de influenare asupra obiectului material are loc n afara controlului contient-volitiv al fptuitorului. Mijlocul de svrire a infraciunii (spre deosebire de obiectului material al infraciunii) nu poate fi supus influenrii din partea fptuitorului. Deseori, n calitate de mijloc de svrire a escrocheriei sunt utilizate variate documente. Din spea reprodus mai sus ne-am putut da seama c un document nu poate reprezenta obiectul material al escrocheriei. n acest sens, nu putem fi de acord cu V.I. Plohova, care susine: n cazul sustragerilor asupra banilor fr
86

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

numerar sau titlurilor de valoare, obiectul material l constituie entitatea care confirm dreptul de primire a bunurilor date. Iar acest drept se fixeaz ntr-un anume document sau cont contabil [30]. Acest punct de vedere nu concord cu normele Capitolului VI din Partea Special a Codului penal al Republicii Moldova, din care reiese c legiuitorul recunoate n calitate de obiect material al sustragerii numai bunurile strine. Documentul contabil, n care este deschis i dus evidena mijloacelor bneti de pe contul de decontare sau alte conturi bancare, nu poate fi obiectul material al sustragerii, n general, i al escrocheriei, n special. Exist o serie de documente de plat, care, dei nu au calitatea de documente de decontare, pot ndeplini rolul de mijloc de svrire a escrocheriei (de exemplu, ordinul de cas de ncasare, ordinul de cas de plat, situaia de plat (tabelul de salarizare), borderoul de pli/decontri etc.) [31]. Obinerea n posesie a mijloacelor bneti strine sau a altor bunuri strine, prin intermediul documentelor de plat (altor dect cardurile sau alte carnete de plat (documente de decontare)) false, reprezint infraciunea de escrocherie. Dac fptuitorul a i confecionat, n prealabil, documentele de plat false, atunci poate fi necesar calificarea suplimentar conform art.361 Confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale, a imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor false din Codul penal (poate fi, dac documentele respective au un caracter oficial). De ce mai sus am accentuat altor dect cardurile sau alte carnete de plat (documente de decontare) false? Pentru c folosirea cardurilor sau a altor carnete de plat false (retragerea disponibilului sub form de numerar de la ghieul automat de banc sau de la distribuitorul automat de numerar; achitarea mrfurilor sau a serviciilor comerciantului prin intermediul automatelor bancare etc.) este o form a punerii n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false [32]. Obinerea n posesie a mijloacelor bneti strine sau a altor bunuri strine, prin intermediul cardurilor sau a altor carnete de plat false, reprezint nu altceva dect una dintre etapele de realizare a inteniei de folosire a cardurilor sau a altor carnete de plat false. n acest caz, calificarea trebuie fcut numai conform art.237 CP RM. Fr o calificare suplimentar n baza art.190 CP RM. n mod similar, recomandm soluionarea unei alte probleme. Astfel, conform pct.8 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie Cu privire la practica judiciar n cauzele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali, nr.23 din 29.10.2001 [33], ... dobndirea ilegal a averii strine n rezultatul ... punerii n circulaie a banilor fali se nglobeaz n aceast norm (se are n vedere art.236 CP RM n.a.) i nu mai necesit o calificare suplimentar ca sustragere. Aadar, n acest caz, banii fali sau titlurile de valoare false nu reprezint mijlocul de svrire a escrocheriei. ntruct constituie obiectul material al infraciunii prevzute la art.236 CP RM. O situaie calitativ diferit atest explicaia de la pct.4 al hotrrii explicative precitate: n cazul n care necorespunderea vdit a bancnotei false celei autentice exclude participarea ei n circulaie, precum i alte circumstane denot clar intenia celui vinovat de nelare grosolan a unei persoane sau a unui cerc restrns de persoane, profitnd de anumite condiii ..., atunci astfel de aciuni pot fi ncadrate n baza normei care prevede infraciunea de escrocherie [34]. De aceast dat, se schimb rolul: banii fali sau titlurile de valoare false reprezint mijlocul de svrire a infraciunii de escrocherie. Obiectul material al escrocheriei l vor constitui bunurile obinute n schimbul banilor fali sau al titlurilor de valoare false. Dup aceste clarificri privind interferenele dintre obiectul material al escrocheriei i mijlocul de svrire a acestei infraciuni, s trecem la examinarea unor aspecte controversate viznd obiectul material al infraciunii de escrocherie. n primul rnd, este cazul s rspundem la ntrebarea: dreptul asupra bunurilor reprezint obiectul (i)material al infraciunii de escrocherie? Ne ntrebm dac nu cumva legiuitorul autohton, mprumutnd din legea penal rus termenul dobndire i folosindu-l n art.190 CP RM, l-a utilizat n accepie extins, avnd n vedere ceea ce n legea penal rus e denumit sustragerea bunurilor strine sau dobndirea dreptului asupra bunurilor strine? S mai amintim c, n art.149 al Codului penal din 1961, prin escrocherie se avea n vedere nsuirea averii personale, sau a dreptului asupra acesteia, sau a altor foloase cu caracter material prin nelciune sau abuz de ncredere. n timp ce, n paralel, conform art.122 al Codului penal din 1961, escrocheria se exprima n nsuirea averii de stat sau obteti prin nelciune sau abuz de ncredere. n teoria dreptului penal nu s-a format nc o opinie unitar privind nelesul noiunii dreptul asupra bunurilor strine. Astfel, unii autori sunt de prere c dreptul asupra bunurilor strine este neaprat materializat prin intermediul unor documente (de exemplu, testament, poli de asigurare, procur, titluri de valoare etc.);
87

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
dac fptuitorul obine un asemenea document, escrocheria trebuie considerat consumat indiferent dac a reuit sau nu s obin n baza lor i bunurile corespunztoare [35]. Ali autori consider c dreptul asupra bunurilor strine se identific cu dreptul de proprietate, implicnd cele trei atribute pe care le are proprietarul: posesia, folosina, dispoziia [36]. n opinia lui A.V. Habarov, dreptul asupra bunurilor strine se refer la toate celelalte drepturi patrimoniale, cu excepia dreptului de proprietate [37]. n fine, n viziunea lui L.D. Gauhman i E.V. Maksimov, toate drepturile patrimoniale fr excepie se raporteaz la noiunea dreptul asupra bunurilor strine [38]. Dincolo de aceste divergene, important este s reinem c conteaz nu att dac victima a fost sau nu lipsit de titlul respectiv. Conteaz dac a pierdut sau nu posibilitatea real de a-i exercita dreptul asupra bunurilor, pe care l-a dobndit fptuitorul. De aceea, documentul, care confirm dreptul asupra bunurilor strine, nu poate fi nicidecum identificat cu nsui dreptul asupra bunurilor strine. Nu putem fi de acord nici cu opinia c escrocheria trebuie considerat consumat din momentul obinerii documentelor ce confirm dreptul asupra bunurilor strine. Chiar i n conformitate cu legea penal rus, la acest moment se poate constata numai pregtirea de infraciunea de escrocherie. Pe de alt parte, criticabil este nsi sintagma dreptul asupra bunurilor strine. n primul rnd, n conformitate cu art.228 al Codului civil al Republicii Moldova, este lovit de nulitate actul juridic a crui ncheiere a fost determinat de comportamentul dolosiv sau viclean al uneia dintre pri. n aceste condiii, aceast parte la actul juridic, alias fptuitorul escrocheriei, nu poate obine nici un drept. Dreptul nu poate fi nelegitim. El sau este, sau nu este. n al doilea rnd, chiar n doctrina penal rus se arat, cu drept cuvnt, c, de fapt, art.159 al Codului penal al Federaiei Ruse prevede nu una, ci dou componene de infraciuni: 1) sustragerea bunurilor strine; 2) dobndirea dreptului asupra bunurilor strine [39]. ns, escrocheria este o form de sustragere. Iar dobndirea dreptului asupra bunurilor strine nu rezult din definiia noiunii de sustragere, formulat n art.158 al Codului penal al Federaiei Ruse. Probabil, tocmai din aceast cauz N.V. Vineakova consider c, n situaia dobndirii dreptului asupra bunurilor strine, aplicabil este nu norma cu privire la escrocherie, dar cea cu privire la cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere [40]. De altfel, n doctrina penal autohton se afirm c una dintre modalitile faptice ale infraciunii de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere (art.196 CP RM) o constituie dobndirea ilicit a dreptului asupra bunurilor altuia, cnd fptuitorul exercit facultile pe care le are un subiect al unui drept real derivat (uzufructuar, superficiar, uzuar etc.), fr a avea acest drept [41]. Nu vedem nici un impediment a considera orice drept real obiect al dobndirii ilicite a dreptului asupra bunurilor strine. Or, drepturile reale sunt tocmai drepturile asupra bunurilor. Nu exist drepturi obligaionale (de crean) asupra bunurilor. Acestea privesc persoanele. Fapt confirmat i de una din prevederile Codului civil, art.289: Prevederile referitoare la bunurile imobile i mobile se aplic n modul corespunztor i drepturilor reale asupra acestor bunuri (sublinierea ne aparine n.a.). Aadar, am ajuns la concluzia c n art.190 CP RM noiunea dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de ncredere nu poate include noiunea dobndirea ilicit a dreptului asupra bunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de ncredere. Aa cum nici noiunea de bun nu poate include noiunea de drept asupra bunurilor. n normele Capitolului VI din Partea Special a Codului penal, noiunea bun nu este utilizat lato sensu, n accepiunea formulat la alin.(1) art.285 al Codului civil. Potrivit acesteia, bunuri sunt i drepturile patrimoniale. Or, din coninutul, de exemplu, al art.189 antajul din Codul penal, reiese c noiunile bun i dreptul asupra bunului sunt distincte. Pstrnd consecvena, suntem obligai s recunoatem aceeai corelaie n contextul art.190 CP RM. Cum n art.196 CP RM nu se utilizeaz noiunile bun i dreptul asupra bunului, nu exist piedici de ordin terminologic de a susine oportunitatea aplicrii art.196 CP RM n ipoteza dobndirii ilicite a dreptului asupra bunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de ncredere (desigur, dac prin aceasta vor fi cauzate daune materiale n proporii mari). Bineneles, nu conteaz dac se dobndete ilicit dreptul asupra unui bun mobil sau imobil. Totui, urmtoarea ntrebare care se impune este: bunul imobil (nu dreptul asupra acestuia) poate reprezenta obiectul material al infraciunii prevzute la art.190 CP RM? n plan retrospectiv, n dreptul penal rus, n Codul de pedepse criminale i corecionale din 1846, n art.2188-2191, se stabilea rspunderea pentru nsuirea prin uz de fals sau alt fel de nelciune a domeniului strin imobiliar [42]. Vizavi de aceste prevederi normative s-a pronunat critic I.Ia. Foiniki: ... nu exist nici un fel de temeiuri a defalca din escrocherie nsuirea prin nelciune a domeniului strin imobiliar ...
88

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n practic, diferena dintre bunurile mobile i cele imobile este insignifiant ... n afar de aceasta, bunurile imobile au o mai mare importan pentru stat dect bunurile mobile [43]. ns, ulterior, aceste argumente nu au fost acceptate: prin modificarea din 1.07.1994 a Codului penal al Federaiei Ruse, a fost incriminat fapta de dobndire ilicit a bunurilor imobile strine, svrit n scop de cupiditate, n lipsa semnelor de sustragere. Tot atunci, au fost exprimate opinii precum c existena unei asemenea norme art.1482 al Codului penal al Federaiei Ruse condiioneaz oportunitatea stabilirii rspunderii penale i pentru sustragerea bunurilor imobile. Aceasta ntruct sustragerea are un grad de pericol social mai sporit n comparaie cu dobndirea ilicit, care nu este sustragere [44]. n procesul de elaborare a Codului penal al Federaiei Ruse din 1996, autorii Proiectului acestuia [45] au dorit s pstreze o norm similar cu art.1482 din Codul penal al Federaiei Ruse din 1960, care s prevad rspunderea pentru dobndirea bunurilor imobile strine n scop de cupiditate, indiferent de metoda dobndirii. Pn la urm, aceast propunere nu a fost implementat. Iar art.159 al Codului penal al Federaiei Ruse din 1996 se aplic, inclusiv, n cazurile n care dobndit este dreptul asupra unui imobil strin, pe calea nelciunii sau abuzului de ncredere. A rmas neacceptat recomandarea naintat de E.V. Gherasimova de a stabili, n art.1621 al Codului penal al Federaiei Ruse din 1996, rspunderea pentru sustragerea bunurilor imobile [46]. Cineva ar putea ntreba: care este utilitatea de a prezenta att de detaliat evoluia reglementrilor privind dobndirea ilicit a bunurilor imobile strine prin nelciune au abuz de ncredere? Utilitatea ar lipsi dac legea penal autohton ar fi dispensat de influenele modelului reglementar rus. Dac art.190 CP RM nu ar avea ca suport de drept comparat tocmai paradigma oferit de art.159 al Codului penal al Federaiei Ruse din 1996. De aceea, trebuie s ne intereseze aceast paradigm. n alt context, n literatura de specialitate autohton se susine c, bazat pe teoria aprehensiunii, concepia normativ a sustragerii din legea penal a Republicii Moldova presupune necesarmente ridicarea bunurilor din locul aflrii lor i deplasarea acestora [47]. Sunt prezentate multiple argumente n sprijinul ideii c noiunea sustragere nu poate fi aplicat n raport cu bunurile imobile [48]. Totui, n Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor, nr.23 din 28.06.2004, se evit precizarea aspectului fizic al obiectului material al sustragerii: n sensul legii, se consider sustragere luarea ilegal i gratuit a bunurilor din posesia altuia, care a cauzat un prejudiciu patrimonial acestuia, svrit n scop acaparator [49]. Astfel, instana suprem s-a abstras de a trana controversa privind oportunitatea evolurii bunurilor imobile ca obiect material al sustragerii, lsnd la latitudinea celor abilitai cu aplicarea legii penale s o fac. ntre timp, n aceeai hotrre explicativ, Plenul Curii Supreme de Justiie se refer, printre altele, la infraciunea de escrocherie. Deci, recunoate, implicit, c escrocheria este una dintre formele de sustragere. Tocmai pentru interpretarea corect a art.190 CP RM era primordial tranarea problemei viznd aspectul fizic al obiectului material al sustragerii. De ce? Pentru c o asemenea problem nu exist n cazul celorlalte forme de sustragere. Exist art.193 Tulburarea de posesie din Codul penal, care este complementar cu art.186-188, 191 CP RM. Complementar, inclusiv, din punctul de vedere al aspectului fizic al obiectului material al infraciunii. ntruct exist art.193 CP RM, ar fi nentemeiat s se susin c bunurile imobile constituie obiectul material al infraciunilor specificate la art.186-188, 191 CP RM. S-ar putea afirma c o astfel de norm complementar exist i n raport cu art.190 CP RM. Este vorba de art.196 CP RM. n aceast ipotez, art.196 CP RM ar fi aplicabil la svrirea dobndirii ilicite a bunurilor imobile strine prin nelciune sau abuz de ncredere (bineneles, dac daunele materiale cauzate s-ar cifra n proporii mari). Nu am fi avut nici o rezerv pn nu demult fa de aceast idee. ns, la 19.06.2008, Parlamentul Republicii Moldova a adoptat Legea Republicii Moldova pentru modificarea i completarea unor acte legislative [50]. Printre altele, datorit acestei legi, Codul penal a fost completat cu art.295 Sustragerea materialelor sau a dispozitivelor radioactive ori a instalaiilor nucleare, ameninarea de a sustrage sau cererea de a transmite aceste materiale, dispozitive sau instalaii. n mod special, intereseaz una dintre modalitile infraciunii prevzute la alin.(1) art.295 CP RM: sustragerea instalaiei nucleare. Din art.1349 CP RM putem afla c instalaia nuclear se poate concretiza n cldiri sau edificii. Deci, ntr-un bun imobil. Cu alte cuvinte, art.295 CP RM stabilete rspunderea pentru sustragerea nu doar a bunurilor mobile, dar i a bunurilor imobile.
89

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
n acest fel, legiuitorul se contrazice. Pentru c pune la ndoial oportunitatea pstrrii n legea penal a art.193 CP RM. Considerm nociv inovaia care s-a strecurat n art.295 i 1349 CP RM. n art.295 CP RM, n raport cu sintagma instalaia nuclear, trebuie folosit termenul adecvat ocupare. Aa cum acesta e folosit n art.193 CP RM. Sau n art.275 CP RM, n ipoteza ocuprii grii, aeroportului, portului sau altei ntreprinderi, instituii, organizaii de transport. Apropo, infraciunile specificate la art.275 i 295 CP RM fac parte din acelai grup cel al infraciunilor cu caracter terorist (n acord cu art.13411 CP RM). Ceea ce sugereaz c i terminologia utilizat n cele dou articole nu ar trebui s se deosebeasc prea mult. n perspectiv, chiar dac vor fi operate amendamentele propuse la art.295 CP RM, considerm imperioas rezolvarea problemei de o acuitate mai mare: oportunitatea raportrii bunurilor imobile la obiectul material al escrocheriei. n continuare, rmnem fermi pe poziia c bunurile imobile nu pot reprezenta obiectul material al sustragerii. Este definitoriu i principial s recunoatem n continuare c numai bunurile mobile pot reprezenta obiectul material al sustragerii. Oricare alt concepie ar nsemna dezintegrarea semantic a noiunii de sustragere, cu efecte derutante pentru teoria i practica dreptului penal autohton. n aceste condiii, ce ne rmne? O posibil soluie ar fi ralierea deplin la modelul legislativ oferit de art.159 al Codului penal al Federaiei Ruse. ns, mai sus, am relevat ct de vulnerabil este acest model. Mai ales suscit critici ntemeiate formularea dobndirea ilicit a dreptului asupra bunurilor strine. O alt posibil soluie este aplicarea art.196 CP RM n situaia dobndirii ilicite a bunurilor imobile strine prin nelciune sau abuz de ncredere. Considerm c, la moment, n lipsa unei soluii mai potrivite, aceasta este calificarea indicat. n orice caz, nu art.190 CP RM. Nu, pentru c escrocheria este o form de sustragere. Totui, pe plan prospectiv, datorit diversificrii i complicrii tot mai accelerate a manifestrilor de nelciune sau abuz de ncredere n sfera patrimonial, recomandm adoptarea unei soluii care ar pune punct controverselor din teoria i practica dreptului penal, care ar face inutile polemicile privind oportunitatea considerrii, n calitate de obiect (i)material al escrocheriei, a dreptului asupra bunurilor strine i a bunurilor imobile strine. La concret, propunem abrogarea art.196 CP RM. n acelai timp, venim cu propunerea ca dispoziia de la alin.(1) art.190 CP RM s fie reformulat, dup cum urmeaz: Escrocheria, adic cauzarea de daune materiale n proporii mari prin nelciune sau abuz de ncredere. Prin aceasta, se va realiza comasarea infraciunilor care, de lege lata, sunt specificate la art.190 i 196 CP RM. n acelai timp, escrocheria va fi scoas din rndul infraciunilor svrite prin sustragere. Considerm c, oricum, planeaz ndoieli din ce n ce mai mari privind aceast apartenen. nlturarea acestor ndoieli, prin implementarea recomandrii prezentate mai sus, va eficientiza calitatea aplicrii legii penale. Recomandarea noastr nu se face pe o tabula rasa. S ne amintim c componena de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere i face apariia abia n Codul penal al RSSM din 1961. Pn atunci nu a existat un precedent legislativ. n scurta perioad de prezen n legea penal a acestei componene de infraciune, a continuat s rmn una dintre cele mai puin investigate. n afar de aceasta, argumentele de drept comparat vin n sprijinul recomandrii noastre. Pe mapamond, n afar de statele din fosta URSS, nu este cunoscut componena de infraciune de genul celei specificate la art.196 CP RM. Dar principalul argument este acela c comasarea celor dou componene va fi conform cu urmtoarele aseriuni: Determinarea elementului material presupune o anumit tehnic de elaborare a normei, caracterizat prin claritatea exprimrii, spre a ocroti pe destinatarii normei mpotriva interpretrilor exagerate, abuzive ale autoritii, ca urmare a exprimrilor echivoce i contradictorii din norm. Totodat, claritatea normei contribuie la accesibilitatea acesteia, norma de incriminare preciznd pe nelesul destinatarilor legii comportarea care aduce atingere valorilor ocrotite [51]. Acestui scop va rspunde nlturarea concurenei pguboase dintre noiunile escrocherie i cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere. Concuren care mpiedic respectarea principiului legalitii, sub aspectul claritii, accesibilitii i previzibilitii legii penale. Acestea fiind menionate, formulm concluziile pe marginea examinrii obiectului infraciunii prevzute la art.190 CP RM: 1) obiectul juridic generic al infraciunii prevzute la art.190 CP RM l constituie nu relaiile sociale patrimoniale, nici relaiile sociale cu privire la proprietate, dar relaiile sociale cu privire la patrimoniu;
90

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

2) legalitatea sau ilegalitatea faptei, care se comite n paralel cu escrocheria altuia, nu anuleaz necesitatea aprrii penale a relaiilor sociale cu privire la patrimoniu. Victima escrocheriei nu se exclude s fie, n aceleai mprejurri, fptuitor ntr-o alt infraciune. Sancionai trebuie att victima escrocheriei (pentru c svrete n paralel o alt infraciune), ct i cel care comite escrocheria avnd o asemenea victim; 3) posesia asupra bunurilor este valoarea social aprat n principal mpotriva escrocheriei. Aprarea penal nu scade din intensitate chiar dac posesia nu are nici un drept la baza ei; 4) n ipoteza infraciunii de escrocherie, aprarea penal a relaiilor sociale cu privire la posesia asupra bunurilor nu este posibil dect pe calea aprrii penale a relaiilor sociale cu privire la libertatea manifestrii de voin i minimul necesar de ncredere; 5) n cazurile prevzute de lege, atunci cnd bunurile se particularizeaz prin anumite caliti speciale (se au n vedere bunurile reprezentnd obiectul material al infraciunii) se va aplica nu art.190 CP RM (privit ca norm general), dar anumite norme speciale: lit.b) art.181, art.2174, 222, 290, 295, 360 sau altele din Codul penal; 6) documentele nu pot reprezenta obiectul material al escrocheriei. Ele pot fi utilizate ca mijloc de svrire a infraciunii prevzute la art.190 CP RM; 7) dreptul asupra bunurilor strine mobile sau imobile nu constituie obiectul influenrii nemijlocite infracionale n cazul infraciunii prevzute la art.190 CP RM; 8) de lege lata, art.196 CP RM trebuie aplicat n cazul dobndirii ilicite a bunurilor imobile strine prin nelciune sau abuz de ncredere (n ipoteza n care daunele materiale cauzate se cifreaz n proporii mari). Art.190 CP RM este inaplicabil n aceast ipotez; 9) de lege ferenda, se impune abrogarea art.196 CP RM. Aceasta n paralel cu reformularea dispoziiei de la alin.(1) art.190 CP RM: Escrocheria, adic cauzarea de daune materiale n proporii mari prin nelciune sau abuz de ncredere.
Referine: 1. Hotca M.A. Codul penal. Comentarii i explicaii. - Bucureti: C.H. Beck, 2007, p.212. 2. .. : . - e, 2007, c.8. 3. Trainin A.N. Teoria general a coninutului infraciunii. - Bucureti: Editura tiinific, 1959, p.120. 4. . . . - , 1905, c.133. 5. Barbneagr O. Fenomenul proprietii n contextul evoluiei ordinii economice: Tez de doctor n economie. Chiinu, 2009, p.20. 6. Codul penal al Republicii Moldova. Proiect. - Chiinu: Garuda-Art, 1999, p.87. 7. .. // . - 1997. - 5. - C.7483. 8. Monitorul Oficial al Romniei. - 1936. - Nr.65. 9. Brnz S. Raportul dintre noiunile patrimoniu i proprietate n contextul aprrii penale // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu: CEP USM, 2003, p.102-109. 10. .. // . II , 31 1 2007 . - : , , 2007, c.519-521. 11. Dongoroz V., Kahane S., Oancea I. et. al. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea Special. Vol.III. Bucureti: Editura Academiei Romne, ALL Beck, 2003, p.420. 12. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2009. - Nr.41-44. 13. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 1994. - Nr.1. 14. .. . . - : , 2004, c.185-188. 15. .. Op. cit., p.519-521. 16. .. : ? // http://www.nadzor.pk.ru/analit/show_a.php?id=715 17. .. . - , 2000, c.106. 18. . / . .. . - : , 2005, c.120. 91

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
19. Mitrache C., Stnoiu R.M., Molnar I et. al. Noul Cod penal comentat. Vol.I / Sub red. lui G.Antoniu. - Bucureti: C.H. Beck, 2006, p.580. 20. .. : . - , 2008, c.11. 21. Alecu Gh. Drept penal. Partea General. - Constana: Europolis, 2004, p.170. 22. Mitrache C. Drept penal romn. Partea General. - Bucureti: ansa, 1999, p.86. 23. Hamangiu C., Posetti-Blnescu I., Bicoianu A. Tratat de drept civil romn. Vol.I. - Bucureti: ALL, 1998, p.580. 24. Ibidem. 25. .. : . - , 2008, c.7-8. 26. Brnz S. Obiectul infraciunilor contra patrimoniului: Autoreferat al tezei de doctor habilitat n drept. - Chiinu, 2005, p.21. 27. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie din 9.02.2009. Dosarul nr.4-1re-180/09 // www.csj.md 28. Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova. - 2004. - Nr.8. - P.5-11. 29. Reetnicov A. Folosirea documentului fals n calitate de mijloc de svrire a infraciunii: aspecte practice i teoretice // Revista Naional de Drept. - 2007. - Nr.12. - P.27-33. 30. .. // . 2002. - 4. - C.31-32. 31. Botezatu I. Documentele de plat ca mijloace de svrire a infraciunii de escrocherie // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu, 2006, p.379-382. 32. Stati V. Analiza juridico-penal a componenei de fabricare sau punere n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false (varianta tip) // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu, 2004, p.315-321; Stati V. Rspunderea pentru infraciunea de fabricare sau punere n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false (art.237 CP RM) // Revista Naional de Drept. - 2009. - Nr.5. - P.27-40. 33. Culegere de hotrri ale Plenului Curii Supreme de Justiie (mai 1974-iulie 2002). - Chiinu, 2002, p.297-299. 34. Ibidem. 35. . // . - 1976. - 9. C.60-62; . // . - 1999. - 2. - C.11-13; . // . - 1997. - 11. - C.41-42. 36. . / . .. a, .. , .. . - : -, 1998, c.193. 37. .. : - : . - , 1999, c.17. 38. .., .. . - , 1997, c.65-66. 39. .. . - -: , 1998, c.20; .. // . - 2004. - 1. - C.85-91. 40. .. : . , 2003, c.7. 41. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V. et. al. Drept penal. Partea Special. - Chiinu: Cartier, 2005, p.296. 42. Brnz S. Evoluia reglementrilor privind protecia penal a proprietii pe teritoriul Republicii Moldova. - Chiinu: ARC, 2001, p.222. 43. .. . 2. - : , 2006, c.36. 44. .., .. . - : , 1996, c.68. 45. // . - 1995. - 26. - C.5-11. 46. .. : . - , 2006, c.10, 18. 47. Brnz S. Obiectul infraciunilor contra patrimoniului. - Chiinu: Tipografia Central, 2005, p.390. 48. Brnz S. Oportunitatea recunoaterii bunurilor imobile ca obiect material al sustragerii // Revista Naional de Drept. - 2005. - Nr.1. - P.11-14. 49. Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova. - 2004. - Nr.8. - P.5-11. 50. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2008. - Nr.145-151. 51. Iona A. Legalitatea penal. - Bucureti: Metropol, 1999, p.135.

Prezentat la 15.10.2009
92

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 CONCEPTUL RESPONSABILITII REDUSE N LEGISLAIA REPUBLICII MOLDOVA I A ALTOR STATE
Stela BOTNARU, Iulia BURAVCENCO Catedra Drept Penal i Criminologie
Diminished responsibility concept was introduced after modification of Criminal Code from February 2009. Diminished responsibility is a defense, sometimes offered in criminal cases, that refers to a condition of arrested or retarded development of mind, whether inherent or caused by disease or injury, that substantially impairs a person's mental responsibility for his/her acts or omissions. Diminished responsibility, like insanity, is a legal concept not a medical diagnosis. Some law-andorder social philosophers and moralists have objected to the concept of diminished responsibility because it creates a nuanced grey area of relative wrongdoing. While insanity absolves legal guilt completely, a wrongdoer with diminished responsibility may be absolved of the original charge, but held responsible for a reduced charge. If diminished responsibility is proven, it may negate an element of the crime, such as premeditation, with which a defendant is charged, so that the defendant can be convicted only of a lesser offense. The goal of this article is to analyze the concept of diminished responsibility in legislation of Republic of Moldova, and other country. Also, there have been formed some recommendations in order to improve the application of institute of diminished responsibility.

Recent, Codul penal al Republicii Moldova a suferit unele modificri propuse de Ministerul Justiiei, normele introduse avnd scopul de a racorda legislaia Republicii Moldova la normele internaionale n domeniu. Una dintre modificri a fost introducerea instituiei responsabilitii penale reduse prevzute de art.23/1 prin Legea Republicii Moldova pentru modificarea i completarea Codului penal al Republicii Moldova, nr.277 din 18.12.2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.41-44, art.120). Astfel, Codul penal al Republicii Moldova [1], prevede n art.23/1: (1) Persoana care a svrit o infraciune ca urmare a unei tulburri psihice, constatat prin expertiza medical efectuat n modul stabilit, din cauza creia nu-i putea da seama pe deplin de caracterul i legalitatea faptelor sale sau nu le putea dirija pe deplin, este pasibil de responsabilitate penal redus. (2) Instana de judecat, la stabilirea pedepsei sau a msurilor de siguran, ine cont de tulburarea psihic existent, care ns nu exclude rspunderea penal. Responsabilitatea limitat este un concept legislativ absolut nou pentru legislaia penal a Republicii Moldova, ceea ce deloc nu nseamn c i aplicabilitatea acesteia nu a existat pn acum. Este important a sublinia c instanele de judecat au luat n consideraie i pn acum posibilitatea redus, ns existent, a persoanei de a-i da seama de caracterul prejudiciabil al faptelor sale, precum i de consecinele care pot surveni n urma svririi acestora. Apariia reglementrii exprese a responsabilitii reduse, cum mai este numit n literatura de specialitate, a fost necesar i binevenit, oferind n acest sens instanelor de judecat posibilitatea de a face referire la aceasta n cazul n care atribuie starea psihofizic a persoanei la circumstane atenuante pentru a reduce din termenul de pedeaps, avnd n vedere gradul redus de responsabilitate i de pericol social al faptei. Din acest punct de vedere, introducerea instituiei responsabilitii reduse influeneaz direct nfptuirea actului de justiie i permite instanelor de judecat s-i ntemeieze hotrrile, astfel ca acestea s fie legale i obiective din perspectiva dreptului material. Un exemplu specific de responsabilitate redus este starea de afect, n cazul infraciunii prevzute la art.146 omorul svrit n stare de afect. Starea de afect este i ea o stare psihologic instabil care reduce din aptitudinea persoanei posibilitatea de a realiza caracterul prejudiciabil al faptei, mai ales contientizarea sau dorina survenirii urmrilor. Specific este faptul c starea psihologic a persoanei poate fi considerat ca stare de afect doar n situaia n care aceast stare este provocat nemijlocit de ctre victim, rezultat din faptele imorale sau ilegale ale acesteia. Includerea expres a responsabilitii reduse este prezent i n componena de infraciune prevzut de art.147 Cod penal, i anume, pruncuciderea, care presupune o stare instabil ce poate fi specific doar unei femei imediat dup natere sau n scurt timp dup natere. n literatura de specialitate se susine ideea c termenul maxim pentru ca omorul svrit de mam a nou-nscutului s fie calificat ca pruncucidere este de
93

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
24 de ore. n acest caz, responsabilitatea limitat este i ea una specific, din considerentul c subiectul acestei infraciuni poate fi doar mama care a nscut recent i n calitate de victim ftul nou-nscut al acesteia. Fapt ce prezint interes la calificarea corect a faptei infracionale. Responsabilitatea penal limitat este un concept care, din punct de vedere tactic, se afl ntre responsabilitate i iresponsabilitate. ns, din punct de vedere legislativ, nu este aa. Astfel, aceste persoane sunt responsabile i sunt pasibile de rspundere penal n aceeai msur ca i persoanele psihic sntoase. Responsabilitatea redus este reglementat i de alte legislaii contemporane, cum ar fi Codurile penale: al Rusiei, al Franei, al Elveiei, al Italiei, al Ucrainei, al Japoniei, al Danemarcei, al Elveiei etc. Modificarea Codului penal al Republicii Moldova n acest sens a fost operat de ctre Ministerul Justiiei, ca rezultat al recomandrilor Consiliului Europei referitor la ajustarea legislaiei Republicii Moldova la standardele europene n aceast materie. Atunci cnd s-a solicitat avizul Consiliului Superior al Magistraturii referitor la aceste modificri, acesta s-a pronunat mpotriva modificrii n aceast direcie a Codului penal, motivnd c nu exist mecanisme potrivite pentru implementarea instituiei responsabilitii reduse. Acest lucru poate fi contestat, pentru c, cum am menionat mai sus, aceast instituie se aplica chiar dac nu exista n calitate de norm separat i expres. n aa mod, se necesit elaborarea unui mecanism n acest sens. Completarea Codului penal cu instituia data a nsemnat legalizarea aplicrii unei pedepse mai blnde persoanei care a comis infraciunea aflndu-se ntr-o stare psihologic dezechilibrat. O alt deosebire esenial n raport cu responsabilitatea total este posibilitatea expres prevzut de lege de a aplica infractorului msuri de constrngere cu caracter medical. Acest lucru condiioneaz fr echivoc diferenierea strii de responsabilitate, a celei de responsabilitate redus i a iresponsabilitii. Pe de alt parte, n literatura de specialitate este prezent prerea, precum c, n cazul confirmrii responsabilitii reduse, instana de judecat trebuie obligat s aplice msuri de constrngere cu caracter medical [2]. Mai mult dect stranie este poziia unor autori [3] referitor la ntrebarea dac merit de a atenua pedeapsa n cazul n care anomalia psihic a fost rezultatul unei careva obinuine antisociale sau al comportamentului imoral al persoanei (consumul de substane narcotice sau alcool). Suntem de prere c n acest caz afirmaia ar fi una greit, pe motiv c, indiferent de cauza apariiei anomaliei psihice, ea exist independent de voina persoanei i aceast persoan necesit a fi tratat i nu pedepsit i pentru infraciune, i pentru autocauzarea acestei anomalii. Uneori, prezena tulburrilor psihice nu influeneaz nemijlocit cuantumul pedepsei. Astfel, ntr-o spe a practicii judectoreti strine, N.V. a fost condamnat la pedeaps capital. Avnd crize de debilitate, acesta a comis o serie de atacuri cu caracter sexual asupra unor biei minori, cauznd unora vtmri corporale grave. Una din victime a fost omort cu deosebit cruzime. Expertiza psihiatric a recunoscut fptuitorul drept responsabil. n acest caz, existena la fptuitor a unei alienri mintale nu a dus la atenuarea pedepsei. n calitate de critic adus acestui institut a fost ideea, potrivit creia persoana nu poate fi semibolnav sau semisntoas. n aceast ordine de idei, persoana ori este responsabil, ori este iresponsabil. Astfel, n viziunea unor savani, responsabilitatea redus ar duce la atenuarea nentemeiat i inechitabil a pedepsei. Or, persoana care a comis infraciunea n presupusa stare de responsabilitate redus nu este mai puin periculoas pentru societate dect cea responsabil. Aceast poziie ar putea fi combtut cu faptul c, pn la 30-40% din persoanele crora li s-a efectuat expertiza psihiatric i care au fost recunoscute responsabile sufer de diferite forme de patologii psihice [4]. Ar fi de remarcat n acest caz faptul c scopul existenei instituiei responsabilitii reduse nu este de a atenua pedeapsa aplicat infractorului, de altfel instana nu este obligat s ia n consideraie starea psihic a persoanei. Iar n calitate de contraargument la ideea expus mai sus este concepia unor autori care consider c responsabilitatea limitat presupune o vinovie limitat, deoarece persoana nu-i poate dirija n totalitate aciunile sale, iar o vinovie limitat determin un grad de pericol social mai redus ce condiioneaz aplicarea unei pedepse mai blnde. Formele de vinovie nu depind de responsabilitatea persoanei, astfel nct este imposibil de imaginat intenia relativ sau neglijena redus. n cazul responsabilitii limitate faptul care atenueaz rspunderea persoanei nu este cuantumul vinoviei, ci aptitudinea incomplet de realizare a aspectului faptic i al periculozitii aciunii. n aceast direcie n literatura de specialitate este expus ideea c cuantumul vinoviei se determin cu ajutorul semnelor laturii subiective a componenei de infraciune i depinde de forma acesteia (intenie sau
94

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

impruden), de felul inteniei (direct sau indirect) sau al imprudenei (neglijena sau sinencrederea) i de coninutul acestora [5]. Cu toate acestea, nu poate fi negat legtura dintre responsabilitatea redus a persoanei i vinovia ei; astfel, persoana poart rspundere pentru comportamentul su n msura n care ea avea posibilitatea de a controla acest comportament, de a dirija cu el. Lipsa unui act volitiv n calitate de imbold al faptei exclude rspunderea, iar o msur de imperfeciune a legturii acestui act volitiv cu condiiile exterioare influeneaz, respectiv, cuantumul vinoviei i caracterul rspunderii [6]. Codul penal al Germaniei prevede n 21: dac aptitudinea persoanei de a contientiza ilegalitatea faptei sale sau de a aciona potrivit acestei contientizri a fost micorat considerabil din cauza uneia dintre pricinile enumerate n 20, atunci pedeapsa poate fi atenuat [7]. Asemntor, Codul penal austriac denot c persoana care are dereglri mintale nu este liberat de rspundere penal i este supus pedepsei ca i o persoan responsabil care a comis infraciune. ns, prezena anomaliilor ofer instanei de judecat posibilitatea de a micora cuantumul pedepsei. Codul penal al Ucrainei [8] n art.20 determin c este pasibil de rspundere penal persoana care este recunoscut de instana de judecat ca fiind limitat-responsabil, adic cea care, n timpul svririi infraciunii, are o tulburare psihic care nu i permite s realizeze n totalitate caracterul faptelor sale sau s le dirijeze. n acelai timp, responsabilitatea redus a persoanei se ia n consideraie de instana judectoreasc la determinarea pedepsei i poate servi ca baz pentru aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical. Potrivit art.89 al Codului penal italian, persoana care n momentul comiterii faptei se afla ntr-o stare psihic, care nu excludea, dar reducea esenial aptitudinea persoanei de a contientiza i dori, poart rspundere pentru cele comise, ns pedeapsa aplicat acesteia trebuie micorat [9]. Codul penal rus atribuie responsabilitii reduse urmtoarele tulburri psihice: 1) oligofrenia; 2) isteria; 3) nevroza isteric; 4) psihastenia; 5) neurastenia; 6) psihozele alcoolice; 7) alte psihozele ce afecteaz capacitatea normal a creierului. Oligofrenie stare patologic caracterizat prin rmnerea n urm a dezvoltrii facultilor psihice, nsoit uneori de tulburri ale dezvoltrii fizice i de leziuni ale sistemului nervos central, ca urmare a unor suferine cerebrale, survenite n perioada intrauterin, n cursul naterii sau n perioada copilriei. Psihoz boal mintal caracterizat prin tulburri ale comportamentului, gndirii sau afectivitii bolnavului i de care acesta nu este contient. Stare de spirit bolnvicioas, caracterizat printr-o surescitare obsedant i contagioas, creat de cauze exterioare; obsesie, idee fix. Neurastenie boal caracterizat prin tulburri funcionale ale scoarei cerebrale, care se manifest prin dureri de cap, insomnie, oboseal, depresiune psihic, anxietate, palpitaii, sufocri. Psihastenie form de nevroz caracterizat prin obsesii i fobii, prin stri de nehotrre i nesiguran. Responsabilitatea redus ca, de altfel, i iresponsabilitatea, presupune existena criteriului juridic i a celui medical. Criteriul medical al responsabilitii reduse presupune tulburri psihice sau anomalii psihice, fiind caracteristic posibilitatea redus a persoanei de a contientiza caracterul faptelor sale sau de a le dirija. Criteriul juridic al responsabilitii reduse include faptele socialmente periculoase, prevzute de legislaia penal, care conin semnele unei tulburri psihice ale subiectului infraciunii, precum i diminuarea esenial a posibilitii persoanei de a contientiza i de a dirija faptele sale. Poate fi evideniat i criteriul psihologic, care presupune reducerea vdit i considerabil a aptitudinii de a contientiza caracterul faptelor sale sau de a le dirija n prezena criteriului medical. Aceste tulburri psihice reduc esenial capacitatea persoanei de a controla propriul comportament, ducnd n acelai timp la scderea brusc a intelectului i a aspectului volitiv. Ele ngreuneaz, ns nu exclud totalmente capacitatea mintal i voina persoanei n timpul comiterii infraciunii. Trebuie s avem n vedere i faptul c nu este destul de a identifica existena unei tulburri psihice a persoanei, care ar diminua posibilitatea acesteia de a-i controla comportamentul, ci este absolut necesar de a
95

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
stabili i proba faptul c anomaliile psihice n mod considerabil au influenat asupra comportamentului persoanei i s-au oglindit n aciunile sale. Se impune ca necesar elaborarea unui mecanism clar determinat pentru aplicarea instituiei responsabilitii reduse, la fel i sistematizarea practicii judiciare pe acest segment, ceea ce va contribui la aplicarea uniform a acestei instituii. Astfel, instana de judecat trebuie s decid asupra recunoaterii existenei unor anomalii psihice, care nu exclud responsabilitatea, n calitate de circumstane care atenueaz pedeapsa, n dependen de o multitudine de factori, n acelai timp de caracterul i gradul de pericol al infraciunii comise, personalitatea infractorului, caracterul i gradul anomaliilor psihice i de modul n care acestea au influenat comiterea infraciunii [10]. Problema principal a acestei instituii rezid n determinarea expres a tulburrilor psihice care ar duce la o responsabilitate limitat a persoanei de a contientiza aciunile/inaciunile sale sau de a le dirija. Mai mult ca att, nu exist nici un act normativ (regulament, ordin, instruciune), n vigoare, care ar prevedea bolile sau tulburrile psihice cronice sau temporare ce ar condiiona starea de iresponsabilitate. Din acest punct de vedere, la determinarea categoriilor de stare psihic a persoanei prezint o deosebit importan expertizele psihiatrice care i stabilesc dac este sau nu persoana responsabil. n viziunea noastr, aceast lacun ar prezenta o piedic n realizarea i implementarea instituiei date, motiv din care pledm pentru adoptarea unui act normativ n acest sens.
Referine: 1. Codul penal al Republici Moldova, adoptat prin Legea nr.985 din 18.04.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.128-129. 2. . / . .. .. . - : , .232. 3. Ibidem, p.234. 4. / .. . - , 1997, .91. 5. .., .. // : / . .. . - , 1990, .35. 6. .., .. . - : , 1988, .176. 7. . / . .. . - -: , 2003, .131. 8. ( 1 2008 ) / . .. . - : , 2008. 9. . / . .. . - : -, . .. , 2003, .526. 10. - / . .. . - : , 2005, .69.

Prezentat la 21.10.2009

96

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 ACTE CU CARACTER GENOCIDAL N ISTORIA OMENIRII
Iuliana BARAT Catedra Drept Penal i Criminologie
The legal questions involved in studying genocide draw on three areas of law: human rights law, international law and criminal law. The fact of genocide is as old as humanity. This dialectic of the ancient fact, yet the modern law of genocide, follows from the observation that, historically, genocide has gone unpunished. Hitler`s famous comment who remembers the Armenians is often cited in this regard. The Nazis were among the most to rely confidently on the reasonable presumption that an international culture of impunity would effectively shelter the most heinous perpetrators of crimes against humanity.

Istoria a consemnat i continu s consemneze numeroase i regretabile aciuni de exterminare fizic, biologic sau cultural, ntreprinse mpotriva unor colectiviti umane, sub diferite motivaii, pe aproape ntreaga hart a lumii. Ele preced, n mod natural, cu mult apariiei conceptului juridic de genocid, conveniei internaionale i normelor penale naionale, care l vor scoate din sfera ilicitului admis tacit i incrimina prin legi. n cele ce urmeaz vom releva aciunile de nlturare a unor entiti umane din perimetrul social de ctre alte entiti umane, aciuni care, cu regret, nc nu in doar de trecut. 1. Genocidul aborigenilor din America Timpul desfurrii: anul 1492 sfritul sec. XX; Victime: Aborigenii din America (indienii); Locul desfurrii: America de Nord i de Sud; Caracterul: de ras; Organizatorii i autorii: colonizatorii europeni. Descoperirea Americii de ctre Columb n 1492 a marcat nceputul procesului de colonizare a continentului american de marile puteri europene. Imigrarea colonizatorilor europeni a fost nsoit de distrugerea populaiei indigene. Este de remarcat faptul c nu a existat un plan de nimicire a btinailor. Totui, aciunile genocidale s-au desfurat pe parcursul a trei veacuri n diferite contexte istorice, manifestndu-se prin variate forme n diferite regiuni ale Americii: intoxicarea surselor acvatice, munca forat n condiii inumane, deportarea aborigenilor n regiuni nefavorabile pentru locuit, distrugerea rezervelor alimentare etc. Un rol important l-a avut i inchiziia care a realizat genocidul cultural. Astfel, colonizatorii europeni au distrus total cteva culturi mprtite de anumite triburi indiene, i anume: rituri, limbi, obiceiuri etc. Din sec. XIX n procesul de distrugere a indienilor n America de Nord s-a ncadrat i armata SUA. n anii 1880 n SUA i Canada a luat start cu pai rapizi politica de asimilare a indienilor. n acest scop, copiii indieni n mod forat erau plasai n coli-internate de stat. Prinilor i rudelor le era strict interzis s-i viziteze. Copiii erau pedepsii dac ndrzneau s comunice n limba lor matern. Fiind rupi din mediul lor cultural de origine, copiii i-au pierdut contiina etnic. n anii rzboiului civil din anii 1960-1996 au fost distrui prin acte genocidale indienii Maya btinai din Guatemala. Opunerea de rezisten a aborigenilor nu avea un caracter organizat, ceea ce se explic prin dezvoltarea tehnic foarte sczut a acestora. Numrul total al victimelor nu poate fi constatat, deoarece nu se cunoate numrul populaiei indigene la momentul nceperii colonizrii, dar se presupune c acesta variaz ntre zeci de milioane. Unii cercettori consider c distrugerea aborigenilor americani este cel mai masiv act de genocid n istoria omenirii. 2. Genocidul aborigenilor australieni Timpul desfurrii: anul 1788 sec. XIX; Victime: aborigenii australieni; Locul desfurrii: Australia; Caracterul: de ras; Organizatorii i autorii: colonizatorii europeni.
97

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Colonizarea Australiei de ctre europeni a nceput n anul 1788. Dup unele date, populaia aborigen constituia 750 000 persoane, ctre anul 1911 aceasta s-a redus la 31000. Majoritatea au decedat n urma infeciilor, deportrilor, foametei. Pe parcursul sec. XX n Australia a continuat politica de asimilare a populaiei indigene: muli copii erau forat ncredinai spre educaie n familii de europeni colonizatori. Abia n 1967 reprezentanii populaiei aborigene au primit aceleai drepturi ca i colonizatorii, inclusiv dreptul la cetenie. Actualmente, australienii indigeni duc o lupt fr succes n scopul recunoaterii de ctre conducerea Australiei a faptului comiterii genocidului. 3. Genocidul populaiei din Congo Timpul desfurrii: 1884-1908; Victime: populaia indigen a Congo; Locul desfurrii: Congo; Caracterul: de ras; Organizatorii i autorii: Regele Leopold al II-lea i detaamentele Forele Publice. n 1865 tronul Belgiei a fost ocupat de ctre Leopold al II-lea. ntruct la acel moment Belgia era o monarhie constituional, statul era condus de ctre Parlament, iar regele nu deinea o putere politic real. Devenind rege, Leopold i-a pus scopul s transforme Belgia ntr-o putere colonial, ncercnd s conving Parlamentul s preia experiena celorlalte puteri europene care explorau activ teritoriile Asiei i Africii. ns, ntmpinnd indiferena total a parlamentarilor belgieni, Leopold a decis s-i ntemeieze cu orice pre propriul imperiu colonial. n 1876, Leopold finaneaz Conferina Internaional Geografic din Bruxel, n cadrul creia propune nfiinarea unei organizaii de caritate pentru rspndirea civilizaiei printre locuitorii din Congo. Unul dintre scopurile organizaiei trebuia s fie lupta cu munca forat din regiune. Ca rezultat, a fost fondat Asociaia african internaional, al crei preedinte a devenit nsui Leopold. Activitatea intensiv, sub masca caritii, i-a asigurat acestuia imaginea de filantrop i principal protector al africanilor. n anii 1884-1885 la Berlin s-au convocat la o conferin puterile europene cu scopul de a mpri teritoriul Africii Centrale. Datorit activitii sale anterioare, dar i intrigilor iscusite, Leopold primete n proprietate un teritoriu de 2,3 milioane km2 pe malul sudic al rului Congo i ntemeiaz aa-numitul Stat Liber Congo. n conformitate cu acordul de la Berlin, acesta i-a asumat angajamentul s ocroteasc bunstarea populaiei btinae, s amelioreze condiiile morale i materiale de via ale acesteia, s lupte cu munca forat, s conlucreze cu misiunile cretine i expediiile tiinifice, precum i s ridice nivelul comerului liber. Suprafaa noii posesiuni a regelui era de 76 ori mai mare dect teritoriul Belgiei. Pentru a deine controlul asupra populaiei Congo, care numra cteva milioane, a fost nfiinat o structur Forele Publice o armat constituit dintr-un anumit numr de triburi autohtone conduse de ofieri europeni. Sursa principal de venit a lui Leopold a devenit exportul cauciucului natural i a fildeului. Condiiile de lucru pe plantaiile de cauciuc erau insuportabile: sute de oameni mureau din cauza foamei i a epidemiilor. Deseori, pentru a fora aborigenii s lucreze erau luate ca ostatici femeile i copiii acestora i inui n captivitate pe toat perioada sezonului de munc. Pentru cea mai mic abatere, muncitorii erau mutilai i omori. De la reprezentanii Forelor Publice se cerea utilizarea raional a proiectilelor n timpul operaiunilor de meninere a ordinii. n calitate de dovad erau prezentate minile tiate ale celor executai. Uneori cheltuind mai multe proiectile dect era permis, acetia mutilau persoane absolut nevinovate. Ulterior, imaginile satelor distruse i ale aborigenilor mutilai, inclusiv ale femeilor i copiilor, au fost demonstrate lumii i au contribuit la formarea opiniei publice, sub a crei presiune n 1908 regele a fost nevoit s-i vnd teritoriile statului belgian, devenind la acel moment unul dintre cei mai bogai oameni din Europa. Numrul exact al victimelor din Congo pe timpul dictaturii lui Leopold nu se cunoate, dar experii consider c acesta variaz de la trei la zece milioane de persoane. Ctre anul 1920 populaia Congo nregistra doar jumtate din numrul locuitorilor din anul 1880. Unii istorici belgieni contemporani, n pofida unui vast material documentar, inclusiv fotografii, care n mod univoc demonstreaz caracterul genocidal al conducerii lui Leopold, nu recunosc faptul genocidului populaiei indigene a statului Congo. 4. Distrugerea popoarelor btinae ale Namibiei Timpul desfurrii: 1904-1907; Victime: triburile herero i nama;
98

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Locul desfurrii: Namibia; Caracterul: etnic i rasial; Organizatorii i autorii: guvernul german i armata german. n 1884 Namibia a devenit o colonie a Germaniei. La acel moment populaia rii era constituit din trei mari triburi: herero, ovambo i nama. Presiunea continu i tot mai intensiv din partea colonizatorilor a dus la rscularea triburilor herero i nama. Pentru nbuirea rscoalei, au fost trimise cteva detaamente din armata german sub conducerea generalului von Trotta. La 2 octombrie 1904 generalul a anunat rsculaii: Toi reprezentanii tribului herero trebuie s prseasc aceste teritorii... Orice herero depistat n regiunile ce aparin Germaniei, fie c este narmat sau nu, nsoit de cineva sau singur va fi mpucat. Nu vor fi cruai nici femeile i nici copiii. Aceasta este decizia mea. Generalul i-a ndeplinit promisiunea rscoala a fost necat n snge. Locuitorii pacifici erau fie mpucai, fie izgonii n pustiurile estice, erau otrvite fntnile. Majoritatea celor deportai au murit din cauza insuficienei de hran i ap. Aceast stare a durat pn n 1907. n rezultatul aciunilor armatei germane au fost distrui 65000 herero (80% din trib) i 10000 nama (50% din trib). n anul 1985 Organizaia Naiunilor Unite a calificat tentativa de distrugere a aborigenilor din Namibia ca primul act de genocid din sec XX. n anul 2004 Germania a recunoscut oficial comiterea actelor de genocid n Namibia i a adus scuze publice. Astzi, reprezentani ai tribului herero pretind, fr succes, compensaii de la guvernul german. 5. Genocidul grecilor pontici Timpul desfurrii: 1919-1923; Victime: grecii; Locul desfurrii: regiunile Turciei adiacente Mrii Negre; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: naionalitii turci sub conducerea lui Mustafa Kemal. Represiunile grecilor, ca i cele mpotriva altor popoare cretine din cadrul Imperiului Otoman, au avut loc periodic i pn n 1919. ns, politica genocidal n privina grecilor din Turcia a pornit cu pai rapizi, fiind iniiat de naionalitii turci sub conducerea lui Mustafa Kemal n timpul rzboiului greco-turc din anii 1919-1923. Trebuie de remarcat c rzboiul a fost declanat de ctre Grecia, cu nclcarea acordului de pace ncheiat ntre Antanta i Turcia, care capitulase n primul rzboi mondial, n scopul rentoarcerii teritoriilor istorice greceti din Asia Mic i partea european a Turciei. Forelor greceti le-au opus rezisten detaamentele naionalitilor turci. Pn n vara anului 1921 armata greac a continuat ofensiva i a ajuns aproape pn n Ancara. ns, profitnd de situaia contradictorie dintre statele membre ale Antantei, naionalitii turci au reuit s cumpere armament de la Frana i Italia, s obin susinere militar de la bolevicii rui (10 mln. ruble, armament, muniii) i s treac n contraofensiv. n august-septembrie armata greac a suferit o nfrngere dezastruoas i a nceput s se retrag. Ofensiva forelor lui Kemal era nsoit de masacrarea total a grecilor din Turcia, inclusiv a celor care nu participau la operaiunile militare. Apogeul distrugerii a fost ocuparea de ctre turci a localitii Smirna: forele lui Kemal, dar i turcii btinai au incendiat sectoare ntregi ale oraului unde locuiau greci, armeni, evrei. Numrul victimelor n urma pogromului de 7 zile a constituit 100 000 persoane. Este ocant faptul c incendiile i distrugerile erau urmrite, de pe navele maritime, de aliaii grecilor, n principal de ctre britanici, care au primit ordin de a interveni. n 1923 a fost ncheiat acordul de pace prin care s-a realizat o schimbare: 1,2 mln. de greci care locuiau n Asia Mic i partea european a Turciei au fost transferai n Grecia, iar 375 000 de turci din Grecia au emigrat n Turcia. Ca excepie, grecii care locuiau n Istanbul nu au fost expulzai. Numrul victimelor genocidului grecilor variaz ntre 600 000 i 1 mln. de oameni. O pierdere colosal pentru omenire constituie distrugerea monumentelor de cultur greceti. n literatura de specialitate greac evenimentele din 1919-1923 sunt numite holocaustul grecilor sau genocidul pontic. 6. Marele genocid armean Timpul desfurrii: 1894-1923; Victime: armenii;
99

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Locul desfurrii: Imperiul Otoman i rile vecine; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: conducerea Imperiului Otoman. n fiecare an, pe 24 aprilie, armenii din ntreaga lume i amintesc de omorrea sistematic a 1,5 mln. dintre strmoii lor. Pe 24 aprilie 1915 guvernul Junilor Turci a strns i executat cteva sute de intelectuali i lideri religioi armeni, acesta fiind nceputul unei campanii de anihilare a populaiei armeneti. Pn n 1923, guvernul turc de la acea vreme omorse peste jumtate din populaia armean i deportase alte sute de mii din inuturile lor ancestrale. Preedintele Comisiei pentru Drepturile Omului din Parlamentul European, Charles Tannock, a menionat: Se spune ca genocidul armenesc a inspirat planurile naziste de exterminare a evreilor. Cu toate acestea, n comparaie cu Holocaustul, majoritatea oamenilor tiu puine despre acest episod sumbru. Pentru a rezolva cu puin zgomot i cu mare succes chestiunea armean, pentru a scpa de elementul armean, Comitetul central al partidului Junilor Turci, aflat la putere, guvernul i forurile locale au folosit starea de rzboi. Avnd un plan amnunit, pregtit n prealabil, n 1915-1916 s-a ndeplinit exterminarea armenilor occidentali Marele Genocid Armean. n Armenia Occidental i n regiunile populate de armeni din Turcia au fost masacrai, dislocai i lichidai pe drumurile deportrii sau au fost exterminai n deerturile Mesopotamiei circa 1,5 milioane de armeni, care alctuiau o treime din numrul total al poporului armean i dou treimi din segmentul su apusean. Dar actele de barbarie nu s-au limitat la att. Au fost convertii forat la mahomedanism aproape 200 mii de armeni, circa un milion s-au rspndit n lume, au fost distruse valorile materiale i spirituale ale Armeniei Occidentale. Guvernul Junilor Turci ascundea cu abilitate n comunicatele oficiale evidena dislocrii armenilor, ncerca s nu permit, att prin pota, ct i prin telegraf, rspndirea vetilor cu privire la exterminarea populaiei armene. Faptele cunoscute de opinia public european erau negate sau explicate de ctre guvernul Junilor Turci ca fiind msuri de reprimare a manifestrilor revoluionare ale armenilor sau ca o dislocare a populaiei din raiuni strategice i de asigurare a vieii armenilor. Cu toate acestea, aciunea de exterminare nu putea fi ascuns. n curnd au ajuns n Europa mrturiile de la faa locului ale membrilor unor misiuni diplomatice i clericale ale statelor europene informate, din partea consulilor i ambasadorilor care lucrau n Imperiul Otoman i n rile care oferiser azil armenilor pribegi ruinai. Acetia constatau falsitatea argumentelor cercurilor guvernamentale turceti despre manifestrile revoluionare ale armenilor sau despre ndeprtarea lor din zonele operaiunilor militare cu intenia protejrii vieii lor. Dei sursele oficiale demne de ncredere confirmau crimele Junilor Turci, guvernele Germaniei si AustroUngariei, fiind aliatele Turciei, nu erau interesate s mpiedice deportarea armenilor sau, cel puin, s condamne politica Junilor Turci de exterminare a armenilor. Mai mult, n ciuda criticilor opiniei publice mondiale, ele justificau i patronau stilul de aciune inuman al aliatului, prin care ncurajau i mai mult autoritile turceti. Aceste crime, comise de Turcia mpotriva umanitii i civilizaiei, oblig guvernele Rusiei, Marii Britanii i Franei s declare public naltei Pori c pun responsabilitatea personal a crimelor comise pe seama tuturor membrilor guvernului turc, precum i pe cea a acelor reprezentani locali ai guvernului, care au participat la masacrare. Declaraia este special prin faptul c stabilea obligaia comun a guvernelor Antantei de a recunoate, dup rzboi, responsabilitatea guvernului turc i a autoritilor locale pentru crimele comise. n document, puterile i-au fundamentat obligaia prin expresia aceste noi crime comise de Turcia, incluznd n aceasta nu numai cutremurtoarele ntmplri din 1915, ci i masacrele armeneti din anii 1894-1896, care fuseser un preludiu al Marelui Genocid Armean. Exterminarea armenilor a fost calificat drept crim mpotriva umanitii i civilizaiei. Aceast definiie a creat un precedent pentru punerea n circulaie n dreptul internaional a conceptului de crim mpotriva umanitii i civilizaiei. Politica promovat de rile Triplei nelegeri n problema genocidului armenilor occidentali dovedete c o crim ndreptat mpotriva umanitii nu poate fi prevenit nici de interesele de stat nguste i nici mcar n condiiile generale, de interesele de grup ale statelor. 7. Planul Ost (General plan Ost) Timpul desfurrii: 1939-1944; Victime: populaia Europei Estice i a URSS; Locul desfurrii: Europa Estic, teritoriul ocupat al URSS;
100

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: partidul naional-socialist german, gruprile profasciste i mputerniciii de pe teritoriile ocupate. Planul Ost constituia un amplu program de epurri etnice n mas a populaiei Europei Estice i a URSS. Acesta era o parte a unui plan global nazist de eliberare a spaiului vital (Lebensraum) pentru germani i alte popoare germanice din contul teritoriilor populate de rasele inferioare, precum sunt cele de origine slav. Cpii ale planului nu s-au pstrat, ns unele detalii ale acestuia au fost restabilite datorit citatelor i trimiterilor la documentele celui de al Treilea Reich. Potrivit planului, populaia de origine slav din Europa Estic i partea european a URSS trebuia supus parial germanizrii, parial deportat peste Ural sau nimicit. Se planifica cruarea unui mic procent al populaiei autohtone pentru a fi utilizat n calitate de for de munc gratuit pentru colonitii germani. Dup calculele autoritilor naziste, n 50 de ani, numrul germanilor ce vor popula aceste teritorii se va ridica la 250 milioane. Planul se referea la toate popoarele care trebuiau fi supuse colonizrii. Din documentele pstrate nu se menioneaz nimic despre soarta evreilor, din motivul c la acel moment deja fusese aprobat proiectul soluiei finale a chestiunii evreieti, conform cruia evreii trebuiau supui nimicirii totale. Dei se presupunea ca planul s fie realizat n totalitate doar dup finisarea rzboiului, n cadrul acestuia s-a reuit distrugerea a aproximativ 3 mln. de oameni. Doar pe teritoriul Bielorusiei nazitii au organizat 260 de lagre ale morii i 170 de ghettouri. Despre Planul Ost omenirea a aflat n timpul procesului de la Nrnberg mpotriva criminalilor naziti. Dac Germania ar fi obinut victorie n acest rzboi, atunci genocidul evreilor ar fi constituit doar prima etap a distrugerii milioanelor de oameni care populau Europa de Est i URSS. 8. Holocaustul Timpul desfurrii: 1933-1945; Victime: evreii; Locul desfurrii: Europa; Caracterul: etnic i religios; Organizatorii i autorii: partidul naional-socialist al Germaniei. Holocaustul a reprezentat persecutarea i omorrea sistematic, sponsorizat de stat, a aproximativ 6 mln. de evrei de ctre regimul nazist i adepii si. Instaurndu-se la putere n ianuarie 1933, regimul nazist era convins c germanii sunt o ras superioar, evreii fiind reprezentanii unei rase inferioare, constituind un pericol pentru aa-numita comunitate arian. Pe parcursul erei holocaustului, autoritile germane au victimizat i alte grupuri pe care le considerau inferioare: romii, slavii, persoanele cu dizabiliti etc. Alte grupuri erau persecutate din motive politice, ideologice sau de comportament, cum ar fi comunitii, socialitii, homosexualii. Ctre anul 1933 numrul evreilor europeni era apreciat la 9 mln. La finele rzboiului, n 1945, nazitii reuiser s nimiceasc mai mult de jumtate din numrul lor ca parte a Soluiei finale o politic de exterminare total a evreilor din Europa. Conform planului lui Adolf Hitler, persecutarea i nimicirea evreilor trebuia s aib loc pe etape. Iniial s-a nceput cu adoptarea unei legislaii discriminatorii fa de evrei, apoi boicot economic i explozii de violen (pogromul Nopii de cristal). Dei evreii constituiau victimele primare ale politicii germane de exterminare, au mai fost nimicii i 200 000 de romi i cel puin 200 000 de persoane cu dizabiliti, cu precdere de origine german, care fuseser omorte conform Programului de eutanasie un plan clandestin de omorre sistematic i instituionalizat a pacienilor cu dizabiliti fizice i/sau psihice, fr contientizarea sau consimmntul lor sau al rudelor acestora. Acest program a debutat n vara anului 1939 cu nimicirea copiilor cu dizabiliti. Acetia erau omori prin administrarea unei supradoze de medicament. n aa mod a fost suprimat viaa a aproximativ 5000 de copii. n anii timpurii ai regimului, partidul naional-socialist a instituit lagre de concentrare pentru deinerea oponenilor politici i ideologici reali i imaginari. Pentru a monitoriza mai eficient populaia evreiasc, precum i pentru a facilita deportrile ulterioare, au mai fost create ghettouri, lagre de munc forat. ntre anii 1941-1944 autoritile germane au deportat milioane de evrei din Germania i din teritoriile ocupate n lagre de exterminare, unde acetia erau nimicii prin intoxicare cu gaz. n lunile finale ale rzboiului, grzile germane transferau lagrele prin maruri forate, numite marurile morii, pentru a mpiedica eliberarea prizonierilor. ns, odat cu ofensiva asupra armatei germane, puterile aliate eliberau treptat prizonierii.
101

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
ntre anii 1948-1951 aproximativ 700 000 de evrei au emigrat n Israel, o alt parte considerabil a emigrat n SUA. Holocaustul a devastat majoritatea comunitilor evreieti i le-a eliminat din Europa. 9. Genocidul serbilor Timpul desfurrii: 1941-1944; Victime: serbii; Locul desfurrii: Iugoslavia; Caracterul: etnic i religios; Organizatorii i autorii: conducerea regimului profascist al Croaiei. n 1941 Germania a obinut victorie asupra Iugoslaviei. n acest context, croailor li s-a permis s-i constituie propriul stat semiindependent (croaii se disting de serbi prin religia care o confeseaz; astfel, croaii sunt catolici, iar serbii ortodoci; limba i cultura ambelor popoare sunt identice). Conducerea noului stat a fost exercitat de o micare ultranaionalist, al crei scop s-a declarat a fi transformarea Croaiei ntr-un stat pur catolic, iar serbii, romii i evreii care o populau urmau s fie nimicii. n perioada 1941-1944 regimul ultranaionalist a exterminat circa 700 000 oameni. Croaia era unicul aliat al Germaniei care i-a creat propriile lagre de concentrare. n timpul declanrii rzboiului civil n Iugoslavia la nceputul anilor 90, fostul conflict dintre croai i serbi a izbucnit cu o nou for. Se poate afirma cu toat certitudinea c atrocitile care au avut loc n cadrul acestui conflict i au rdcinile n evenimentele din timpul celui de-al doilea rzboi mondial. 10. Acte genocidale n cadrul infraciunilor de rzboi n Japonia Timpul desfurrii: 1930-1945; Victime: chinezii, filipinii, alte popoare ale Asiei sud-estice; Locul desfurrii: Asia sud-estic; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: armata japonez imperial. Punndu-i scopul colonizrii Asiei sud-estice i asigurrii cu surse de materie prim i cu piee de desfacere, n anul 1931 Japonia a nceput s promoveze o politic agresiv de expansiune n regiunea menionat. Aciunile armatei japoneze n Asia sud-estic n perioada 1931-1945 au fost caracterizate prin comiterea unui mare numr de infraciuni contra umanitii, care deseori aveau caracter genocidal. n calitate de exemplu pot fi aduse trei dintre ele. Masacrul de la Nanking. n 1937 s-a nceput rzboiul dintre China i Japonia. n luna august a aceluiai an, dup lupte sngeroase, forele japoneze au intrat n Shanghai i l-au ocupat, apoi a urmat oraul Nanking. La 13 decembrie 1937 forele japoneze, lund cu asalt oraul, au nceput s omoare cu cruzime populaia civil care nu participa la lupte (dup unele date, 300 000 de persoane), incendiind i jefuind locuine, svrind violuri att asupra fetielor, ct i asupra femeilor n etate (conform unor date, 20 000 de persoane). Potrivit datelor tribunalelor care au urmat, pierderile omeneti se estimeaz la 200 000 persoane. Aceast diferen se explic prin faptul c primii cercettori includ n numrul victimelor nu doar locuitorii oraului Nanking dar i pe cei din periferiile acestuia. n pofida faptului c dup acest rzboi o mare parte din militarii japonezi au fost judecai pentru masacrele de la Nanking, ncepnd cu 1970 partea japonez promoveaz o politic de negare a infraciunilor comise n Nanking. Operaiunea Suk Cing. Dup ocuparea coloniei britanice Singapore la 15 februarie 1942, forele japoneze au decis s depisteze i s lichideze aa-numitele elemente antijaponeze din comunitatea chinez n care se nscriau chinezii care au participat la aprarea Singapore, fotii funcionari ai administraiei britanice i chiar persoane care au participat la acte de caritate n fondul de susinere a Chinei. n lista celor care urmau a fi exterminai erau incluse i persoane doar pentru faptul c sunt originari din China. Aceast operaiune a fost numit Suk Cing, ceea ce n traducere din chinez semnific lichidare sau curire. Victimele erau scoase n afara oraului i mpucate. n curnd, operaiunea Suk Cing a nceput s fie aplicat i n Malaysia, ns la nceputul lunii martie realizarea operaiunii a fost ntrerupt, deoarece forele militare au fost expediate pe alt parte a frontului. Numrul exact al celor exterminai nu se cunoate, acesta variind ntre 50 000 100 000 de oameni. Distrugerea Manilei. La nceputul lunii februarie 1945, pentru conducerea japonez a devenit clar imposibilitatea meninerii Manilei. n aceste circumstane, armata a nceput procesul de distrugere a acesteia, inclusiv a populaiei civile. Planul de distrugere a fost elaborat la Tokio. Japonezii au distrus bisericile, colile,
102

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

spitalele i locuinele. La 10 februarie soldaii au dat buzna n edificiul spitalului Crucii Roii i au omort cu cruzime personalul medical, bolnavii i chiar copiii. Acelai destin a fost rezervat i consulatului spaniol: circa 50 de persoane au decedat n cldirea incendiat. Aciunile de masacrare s-au rsfrnt i asupra regiunilor periferice. n mnstiri i coli erau omori n mas clugrii, profesorii i elevii. Dup unele date, numrul victimelor n Manila constituie 100 000 de persoane. Dup finisarea rzboiului, au fost adui n faa tribunalului 5600 de militari japonezi, acuzai de infraciuni de rzboi, mai muli de 4400 au fost condamnai, iar 1000 dintre ei au fost condamnai la moarte. n prezent, n Japonia se promoveaz o politic activ de negare a aciunilor genocidale comise de armata japonez n timpul celui de-al doilea rzboi mondial. Multe manuale de istorie editate recent n Japonia nu amintesc despre infraciunile comise de militarii japonezi. Mai mult ca att, cenua infractorilor militari este pstrat n templul din Yasukuni i este considerat o comoar naional sacr. 11. Genocidul din Cambodgia Timpul desfurrii: 1975-1979; Victime: clasa medie social, minoritile etnice i religioase; Locul desfurrii: Cambodgia; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: partidul comunist din Cambodgia. n luna aprilie 1975, dup finisarea rzboiului civil care a durat cinci ani, detaamentele Khmerilor Roii (structuri militarizate ale partidului comunist al Cambodgiei) au luat sub conducerea sa capitala Cambodgiei i l-au nlturat de la putere pe generalul Lon Nol. Noua conducere i-a pus scopul traducerii n via a ideii utopice de creare a unei societi create n exclusivitate din rani muncitori, o societate total independent de forele din exterior. Aceasta totui nu a fost un impediment pentru Khmerii Roii de a primi ajutor material i militar din partea Chinei i a Coreei de Nord; ideologia lor constituia un amestec de marxism i anticolonialism. ndat dup ocuparea capitalei s-a nceput transferul forat al populaiei urbane spre periferii n lagre special create pentru educaie n munc. Acelai destin a fost rezervat i locuitorilor din alte orae mari. Noua conducere a stabilit un plan pentru colectarea orezului: 3 tone de pe un hectar, pe cnd rezultatul real era 1 ton/ha. Pentru a realiza acest plan exagerat, oamenii erau obligai s lucreze cte 12 ore pe zi, fr pauz, cu o normare drastic a hrnii, n condiii antisanitare. n consecin, supui foamei, extenurii, bolilor, oamenii decedau. Khmerii Roii au nceput i o lupt drastic cu elemente ale trecutului: au nchis colile, spitalele, bibliotecile, fabricile. S-a anulat sistemul financiar, toate religiile au fost interzise, iar proprietatea privat confiscat. S-a nceput distrugerea planificat a membrilor comunitilor religioase, intelectualitii, comercianilor, fotilor funcionari, precum i a oricror persoane care ndrzneau s manifeste dezacord cu politica promovat de Khmerii Roii. Dup ce n 1977 provincia Kampuchia a intrat n rzboi cu Vietnamul comunist, n ideologia Khmerilor Roii a aprut o manifestare rasist. S-a declanat o persecutare aspr a minoritilor din Kampuchia, inclusiv a chinezilor i vietnamezilor. Spre exemplu, din 425 000 de chinezi din Cambodgia au supravieuit doar jumtate. De asemenea, n regiunile estice ale rii au fost exterminai sute de mii de locuitori care erau suspectai de colaborare cu Vietnamul. n 1978 fore armate vietnameze au ptruns n Cambodgia i n ianuarie 1979 regimul Khmerilor Roii a fost nlturat. Dup unele calcule, pe parcursul a 3,5 ani de conducere a Khmerilor Roii au fost nimicite 25% din populaia urban i 15% din cea rural, n total circa 1,7 mln. de oameni. Pe parcursul anilor 80, Khmerii Roii reorganizai n detaamente de partizani au continuat rzboiul mpotriva guvernului vietnamez, beneficiind de susinerea financiar i militar mrinimoas att a Chinei, ct i a SUA. Dup semnarea acordului de pace n 1991, o parte din detaamentele Khmerilor Roii s-au predat autoritilor i au fost amnistiai. n luna octombrie 2004 n Cambodgia a fost adoptat o lege special de instituire a unui tribunal care s judece actele comise n perioada 1975-1979. 12. Actele de genocid al populaiei africane din Darfur Timpul desfurrii: 2003 pn n prezent; Victime: populaia aborigen african din Darfur (o provincie din vestul Sudanului);
103

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Locul desfurrii: Sudan; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: conducerea Sudanului i migratorii arabi. Conflictul dintre populaia indigen african i migratorii arabi i are rdcinile adnc n trecut, ns recenta explozie de violen a nceput n februarie 2003, cnd dou grupri militarizate: SLM Sudan Liberation Mouvement (Micarea sudanez de eliberare) i JEM Justice and Equality Mouvement (Micarea pentru justiie i egalitate), ambele constituite din trei grupuri etnice africane, s-au rzvrtit mpotriva guvernului sudanez pentru a anula izolarea economic i politic a regiunii. Sub pretextul nbuirii rscoalei, conducerea a pus n aciune detaamente din arabi migratori care erau susinui de armat. n opinia unor observatori, situaia se agraveaz i datorit faptului c n Darfur au fost descoperite resurse naturale bogate de combustibil, presupunndu-se c scopul final al conducerii este de a expulza dup posibilitate populaia indigen din aceast regiune sau de a o nimici. Genocidul a fost organizat dup schema clasic, pus n aplicare i de Imperiul Otoman n procesul de exterminare a armenilor. Iniial, persoanele sunt expulzate de pe teritoriile btinae, apoi se distrug plantaiile, rezervele de produse, se nimicesc animalele, se otrvesc sursele acvatice. Ulterior, victimele se concentreaz n lagre speciale aproape fr ap i hran, astfel fiind condamnate la moarte lent. Cei care ncearc s prseasc lagrul sunt nimicii fr mil. Mai mult ca att, guvernul sudanez creeaz obstacole livrrii din exterior a ajutorului umanitar pentru refugiai. ONU apreciaz numrul populaiei forat transferate la 2 mln. de oameni, iar numrul victimelor la 180 000 de persoane, ns aceast cifr nu este exact, deoarece nu s-au luat n consideraie datele privind mortalitatea n unele lagre amplasate n regiuni, n care accesul este dificil. Astfel, mult mai aproape de realitate este cifra de 300 000 victime prezentat de comisia britanic. Dei exist numeroase raporturi ale observatorilor internaionali despre situaia critic din Darfur, o intervenie internaional este puin probabil. ncercrile de a impune sanciuni Sudanului nu i-au gsit aplicare din cauza coliziei intereselor marilor puteri membre ale Consiliului de Securitate al ONU. De exemplu, China este unul dintre cei mai mari cumprtori ai combustibilului sudanez, iar Federaia Rus furnizeaz armament n Sudan. De asemenea, conflictul din Irak a exclus posibilitatea livrrii mijloacelor de ameliorare a situaiei din partea SUA. Amintim c, n 2004, George Bush a numit evenimentele care au loc n Darfur drept genocid, limitndu-se doar la aceast constatare, pai reali de a stopa masacrul din Darfur nefiind ntreprini. n regiunea respectiv s-a aflat un timp un grup de pacificatori din partea Uniunii Africane, dar eficacitatea acesteia a fost redus din cauza numrului mic de membri, finanrii modeste i a spectrului restrns de drepturi oferite de mandat. 13. Genocidul din Rwanda Timpul desfurrii: 1994; Victime: grupul tutui; Locul desfurrii: Rwanda; Caracterul: etnic; Organizatorii i autorii: grupul hutu. ncordarea politic ntre grupurile tutsi i hutu i are originea n istoria Rwandei. Pn la epoca colonial, grupul tutsi, dei constituia o minoritate, ntotdeauna se afla la conducerea statului. Ulterior, devenind o colonie, iniial a Germaniei, apoi a Belgiei, puterea din nou a fost ncredinat n exclusivitate reprezentanilor grupului tutsi. Dup obinerea independenei de ctre Rwanda n 1962, puterea politic a trecut la hutu. Din acest moment i pn n anul 1994 n stat a avut loc o confruntare permanent dintre reprezentanii grupului hutu i cei ai grupului tutsi, care nu doreau s se resemneze cu pierderea puterii; uneori, aceste conflicte aveau caracter armat. n acelai timp, salvndu-se de persecutri, din provinciile alturate n Rwanda s-au refugiat mii de hutu. n vara anului 1993 prile au reuit s se neleag referitor la ncetarea operaiunilor militare i s permit accesul i integrarea membrilor tutsi n viaa politic a rii. ns, la 6 aprilie 1994 avionul la bordul cruia se afla preedintele Rwandei i cel al Burundiei a fost deturnat. Exist dou versiuni: conform uneia, actul terorist a fost comis de reprezentanii radicali ai hutu care condamnau intenia preedintelui de a face cedri membrilor tutsi; alt versiune pune actul terorist pe seama reprezentanilor tutsi care erau nemulumii de modul lent n care acioneaz preedintele. n noaptea zilei de aprilie 1994 forele armate ale grupului hutu au declanat masacrul mpotriva membrilor tutsi. n primele zile au fost omori mii de oameni. Unii au reuit s se salveze
104

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

refugiindu-se n lagrele create de ONU, ns forele acestuia nu au intervenit n nici un fel, pstrndu-i statutul de observatori. Prin mass-media s-a nceput o propagand activ a cultivrii urii fa de tutsi, precum i se anunau locurile unde se refugiau acetia pentru ca ulterior s fie nimicii fr mil. Europa nu a acordat nici un ajutor victimelor. Mai mult ca att, la 11 aprilie forele pacifice belgiene primesc ordinul de a prsi teritoriul colii Don Bosco, unde sub protecia lor se aflau 2000 de tutsi care, fiind lsai n voia soartei, au fost masacrai n aceeai zi. Peste cteva zile detaamentele Crucii Roii au anunat c numrul victimelor se estimeaz la zeci dac nu la sute de mii de oameni. La 17 mai 1994 Consiliul de Securitate a decis trimiterea a 5500 soldai n zona de conflict, dar plecarea lor a fost reinut din cauza unor probleme de finanare. La acel moment Crucea Roie anun c numrul victimelor s-a ridicat la 500 000 de oameni. n pofida situaiei dezastruoase, la mijlocul lunii iunie forele ONU aa i nu plecaser n Rwanda. Masacrul s-a sfrit dup ce n luna iulie detaamentele Frontului Patriotic al Rwandei (format din tutsi) au ocupat capitala, iar elita puterii hutu s-a vzut nevoit s se refugieze n Zair. Conform datelor oficiale, genocidul din Rwanda s-a soldat cu 937 000 victime. Faptul genocidului n privina grupului tutsi a fost recunoscut de comunitatea internaional. Caracterul planificat al acestuia a fost probat prin diverse materiale. Se cunoate, spre exemplu, faptul c guvernul ruandez a folosit creditele primite de la fondurile internaionale pentru susinerea militar a detaamentelor hutu, numrul crora la nceputul genocidului a ajuns la 30 000 oameni. n luna noiembrie 1994 n Tanzania a fost instituit Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda. n decembrie 1999 o comisie independent, sub mandatul Secretarului General al ONU, a efectuat o cercetare i a prezentat un raport prin care a criticat poziia ONU pe parcursul evenimentelor din Rwanda. Comisia a ajuns la concluzia c statele membre ale ONU au avut posibilitatea s stopeze actele de genocid, dar din cauza insuficienei de resurse i a lipsei de voin politic a ezitat s ia msurile de rigoare. Concluzii n fiecare societate exist divizarea membrilor n ai si i strini pe baza criteriilor de naionalitate, ras, religie etc. n cazul n care societatea este bipolar, adic n ea coexist dou sau mai multe grupuri care se deosebesc esenial, survenirea comiterii genocidului este mult mai probabil. Dup cum s-a observat din cele expuse, nici o crim de genocid nu a avut loc n mod spontan: statele i comunitile aveau nevoie de timp pentru a planifica i aduce la ndeplinire aceast infraciune. Aceast crim ntotdeauna poart un caracter organizat, de regul, de ctre stat. Grupurile de persoane care apar ca autori sunt din timp instruii i narmai. Grupul organizator al genocidului ntotdeauna neag faptul comiterii acestuia, declarnd ca false datele despre numrul victimelor, depoziiile acestora, iniiind contrapropagand prin nvinuirea victimelor de infraciuni imaginare, blocnd cercetarea crimelor n cauz. n multe cazuri organizatorii genocidului nali funcionari au reuit s evite rspunderea penal. Astfel, n prezentul articol am fcut o caracterizare succint a actelor de distrugere n mas a persoanelor dup criterii de ras, etnie, religie sau naionalitate. Evident, aceast list nu pretinde a avea un caracter exhaustiv; din nefericire, istoria omenirii abund n acte genocidale de care astzi muli nu-i mai amintesc. Puini, spre exemplu, cunosc despre politica de genocid care continu pn n prezent n provincia Darfur. Scopul trecerii lor n revist a fost s ne amintim despre cele mai negre file din istoria omenirii, ntruct uitarea sau ignorana duce n mod inevitabil la repetarea acestor infraciuni n prezent i n viitor.
Bibliografie: Statutul de la Roma al Curii Penale Internaionale, adoptat la Roma la 17.07.1998. Convenia cu privire la prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 09.12.1948 la New-York. Schabas W. Genocide in international law. - Cambridge University Press, 2000. Frulli M. Are crimes against humanity more serious than war crimes? // European Journal of International Law. 2001. - Vol.12. 5. www.icc.int 6. www.un.org/icty 7. www.ictr.org 1. 2. 3. 4.

Prezentat la 16.03.2009
105

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) ANALIZA JURIDICO-COMPARATIV A REGLEMENTRILOR PRIVITOARE LA INFRACIUNEA DE ESCROCHERIE
Igor BOTEZATU Catedra Drept Penal i Criminologie
In the framework of this study is concluded that in the German Penal Law, as in the Swiss one, the fraud notion is widely perceived. Respectively, it is continuing to mislead those in the domain. We pleaded repeatedly that in the Penal Code of the USA, understood as a representative one, swindling is a concept hypotactic to the defalcation notion. At the same time, the following are pointed out to be the swindling (im)material object: immobile wealth, electricity, different services and other patrimonial goods. We consolidate the thesis about the swindling offence in the French Penal Code meaning, considered as a manifestation of illicit appropriation. Still it is alongside defalcation. It is emphasized that the partial take over of swindling regular type from the Russian Penal Law has negative after-effects on the following translation and fair application of art.190 PC RM. As well, it is stipulated that in the Romanian and in the Bulgarian Penal Laws, the concept of fraud corresponds to the concept of swindling from the national Penal Law. A single exception to carry out: in the understanding of those two acts, the notion of swindling characterizes the offence implemented in the art.196 from the Penal Law of Republic of Moldova.

Starea actual a normelor cu privire la nelciunea pedepsibil este determinat, n mare parte, de dezvoltarea relaiilor sociale cu privire la patrimoniu ce a luat amploare n sec. XIX i care a condus la apariia a dou tipuri de nelciune pedepsibil: nelciunea propriu-zis i falsul. Se poate afirma c cea mai general norm de incriminare a faptei de nelciune a fost elaborat n dreptul german. Definiia legislativ a noiunii de nelciune, formulat n 263 din Codul penal german [1], nu a suferit careva modificri din momentul adoptrii acestui act legislativ, n 1871. n principal, anvergura definirii noiunii de nelciune din dreptul german este determinat de condiiile istorice n care a fost formulat. Dac, de exemplu, n Rusia i n Marea Britanie normele privind nelciunea s-au format treptat i sub impactul substanial al concepiilor deja existente privind sustragerile, atunci n Germania conceptul de nelciune a fost definit ntr-o manier revoluionar. Astfel, spre sfritul sec. XVIII nceputul sec. XIX n dreptul german a fost elaborat o teorie privind nelciunea pedepsibil, cu referire la fals i la oricare alt nelciune violnd drepturile persoanei. S-a propus ca obiectul acestui delict s fie considerat dreptul la adevr [2]. Asemenea viziuni, care reprezentau rezultatul generalizrii numeroaselor norme cazuistice referitoare la nelciune, puteau genera (n ipoteza transpunerii lor practice) extinderea excesiv a represiunii penale. Aceasta a suscitat o critic ntemeiat n doctrina penal i o reacie pe msur n practica judiciar i n legislaie. De aceea, definiia prea larg a noiunii de nelciune a fost diluat, pentru a putea fi ncadrat n tiparul legislativ al normei corespunztoare. Conform alin.(1) 263 din Codul penal german, svrete nelciune persoana care, acionnd n scopul obinerii pentru sine sau pentru un ter a unui profit, cauzeaz prejudiciu patrimoniului altei persoane, pe calea comunicrii unor fapte veridice, inducnd victima n eroare sau meninnd starea de eroare a acesteia. ntr-un mod similar, legiuitorul elveian a formulat, n 1935, definiia noiunii de nelciune, n vigoare i astzi: inducerea n eroare a unei alte persoane, n scopul navuirii personale sau al navuirii unei alte persoane, pe calea afirmrii unor fapte sau tinuirii lor, ori a meninerii frauduloase a erorii acelei persoane, prin aceasta determinnd-o s adopte o asemenea conduit, nct i produce prejudiciu siei sau unei alte persoane (alin.(1) art.146 din Codul penal elveian [3]). Ca obiect de atentare al nelciunii a fost recunoscut patrimoniul n ansamblu, perceput iniial ca sum a tuturor drepturilor patrimoniale ale persoanei (teoria juridic a patrimoniului). Cu timpul, noiunea dat a nceput s fie neleas altfel, i anume: ca sum a tuturor valorilor patrimoniale, exceptnd datoriile (teoria economic a patrimoniului) [4]. Cerina de echivalen dintre valoarea pierdut de victim i valoarea obinut de fptuitor este legat de accepiunea juridic a noiunii de patrimoniu. Doctrina modern a dreptului penal german respinge aceast cerin. Cerina actual de echivalen material permite excluderea, din prejudiciul produs de fptuitor, a acelor pagube care nu i-au adus profit. De exemplu, nelciunea nu va fi considerat consumat, dac fapta dat a determinat cheltuielile materiale suportate pentru verificarea ofertei fptuitorului, ns nu s-a reuit ncheierea tranzaciei. Or, n acest caz, prejudiciul cauzat nu condiioneaz obinerea profitului de ctre fptuitor.
106

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Conform alin.(2) 263 din Codul penal german i art.21-23 din Codul penal elveian, tentativa de nelciune este pedepsibil. Potrivit legii penale germane, dar i legii penale elveiene, rspunderea penal pentru nelciune se agraveaz dac aceast fapt este svrit sub form de ndeletnicire. Totui, n mod regretabil, nici n primul caz, nici n cel de-al doilea nu exist o definiie legislativ a noiunii ndeletnicire. De altfel, aceeai caren se atest n cazul noiunii ndeletnicire utilizate n dispoziia de la lit.b) alin.(2) art.199 CP RM. 263 din Codul penal german conine un ir de alte circumstane agravante. Astfel, rspunderea se agraveaz dac autorul nelciunii: este membrul unei bande care s-a organizat pentru svrirea permanent a nelciunilor sau falsurilor; cauzeaz daune materiale n proporii mari sau acioneaz de o manier nct un mare numr de persoane sunt puse n pericol de a suferi daune materiale; aduce o alt persoan la paupertate; fiind o persoan cu funcie de rspundere, abuzeaz de situaia sa ori de atribuiile sale; falsific producerea cazului asigurat, dac pentru aceasta incendiaz bunul de o valoare considerabil sau l distruge (total sau parial) prin incendiere, fie scufund vasul ori l aduce pe un banc de nisip. n fond, cu excepia ultimei circumstane, celelalte i gsesc corespondentul n art.190 CP RM. Totui, pe lng similitudini, putem remarca diferene de abordare a agravrii rspunderii penale pentru nelciune n Codul penal german i n Codul penal al Republicii Moldova. Astfel, n alin.(3) art.190 CP RM ca forme de participaie la infraciunea de escrocherie sunt numite grupul criminal organizat i organizaia criminal, nu ns banda. n acelai timp, legiuitorul moldovean nu cere ca grupul criminal organizat sau organizaia criminal s fie constituite anume pentru svrirea escrocheriei sau a altor infraciuni cu conotaii de fraud. Este pozitiv modelul german de agravare, n cadrul normei cu privire la nelciune, a rspunderii pentru aceast fapt, dac sunt cauzate daune materiale n proporii mari. Pn nu demult, legiuitorul moldovean a urmat un alt model. Astfel, se pare c trimiterea la art.186-192 CP RM, care se fcea n art.195 CP RM nsuirea n proporii mari i deosebit de mari, avea scopul de a explica expresia indiferent de forma n care a fost svrit. ns, dat fiind c trimiterea se fcea n parantez, aprea ntrebarea dac lista comportamentelor interzise de art.186-192 CP RM era una exhaustiv. i mai departe: dac admitem c aceast list este exhaustiv, reiese c fapta prevzut la art.195 CP RM era nu altceva dect o circumstan agravant pentru infraciunile prevzute la art.186-192 CP RM, inclusiv pentru escrocherie. ntr-o asemenea ipotez, aceast fapt nu ar trebui s fi fost incriminat ntr-un articol separat. De asemenea, n Codul penal al Republicii Moldova ar fi trebuit s se determine exact corelaia dintre dispoziia art.195 CP RM i cele la care se face trimitere. Aceasta pentru a evita dubla pedepsire pentru aceeai aciune, cnd fptuitorului i s-ar aplica rspunderea att conform art.195 CP RM, ct i conform art.190 CP RM. Adoptarea, la 18.12.2008, de ctre Parlamentul Republicii Moldova a Legii Republicii Moldova pentru modificarea i completarea Codului penal al Republicii Moldova [5] a nsemnat revenirea la normalitate. Conform art.67 al acestui act legislativ, art.190 CP RM a fost completat cu alin.(4) i (5), presupunnd agravarea rspunderii pentru escrocherie, n cazul n care daunele cauzate se cifreaz n proporii mari sau, respectiv, deosebit de mari. Exist o deosebire principial ntre formularea aduce o alt persoan la paupertate (pct.3 alin.(3) 263 din Codul penal german) i cu cauzarea de daune n proporii considerabile (lit.c) alin.(2) art.190 CP RM). Or, potrivit alin.(3) art.1 CP RM, Codul penal se aplic n conformitate cu prevederile Constituiei Republicii Moldova. De asemenea, conform alin.(1) art.5 din Legea Republicii Moldova privind actele legislative, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 27.12.2001 [6], aprarea drepturilor, libertilor, intereselor legitime ale cetenilor, egalitatea i echitatea social constituie o condiie obligatorie a oricrui act legislativ. Considerm c definiia noiunii daune n proporii considerabile din art.126 CP RM vine n dezacord cu principiile constituionale de egalitate a cetenilor n faa legii i de separaie a puterilor n stat. Astfel, potrivit art.126 CP RM, caracterul considerabil al daunei pricinuite se stabilete lundu-se n consideraie valoarea, cantitatea i nsemntatea bunurilor pentru victim, starea material i venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute de ea, alte circumstane care influeneaz esenial starea material a victimei. Din aceast definiie reiese c legea penal ofer o aprare mai eficient drepturilor i intereselor cetenilor din categoria socialmente vulnerabili a populaiei. n ipoteza aceleiai mrimi a prejudiciului cauzat, circumstana agravant cu cauzarea de daune n proporii considerabile funcioneaz dac victima face parte din aceast categorie a populaiei i nu funcioneaz dac victima are o situaie patrimonial satisfctoare. n mod clar, n acest caz se face o discriminare pe criterii de avere. Dintr-un alt unghi, noiunea cu cauzarea de daune n
107

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
proporii considerabile poate fi prea larg interpretat. De fapt, judectorul este cel care fixeaz limitele de aplicare a legii penale, atunci cnd constat prezena sau lipsa circumstanei agravante examinate. n aceste condiii, judectorul nu mai interpreteaz legea penal, ci o creeaz. Prin aceasta, judectorul i depete competenele, fiind nclcat principiul separaiei puterilor n stat. Aplicarea prevederii aduce o alt persoan la paupertate din Codul german nu implic asemenea dezavantaje. n concluzie, propunem ca o prevedere similar s fie stabilit n normele din Capitolul VI al Prii Speciale a Codului penal al Republicii Moldova. Ea ar fi aplicabil att n cazul cnd o persoan avut ar fi adus la starea de total srcie, ct i n cazul cnd la aceeai stare ar fi adus o persoan cu situaie patrimonial modest. n paralel, ar trebui s opereze n continuare agravanta cu cauzarea de daune n proporii considerabile. ns, ar trebui schimbat semantismul acestei noiuni. n acest sens, se impune revenirea la accepiunea iniial a conceptului daune n proporii considerabile din art.126 CP RM: valoarea, exprimat n bani, a bunurilor materiale sustrase, care depete 250 uniti convenionale. Faptul c legiuitorul moldovean a renunat la aceast accepie a fost contraproductiv, deoarece a avut ca efect reducerea dramatic a sferei de aplicare a prevederii cu cauzarea de daune n proporii considerabile. Prin aceasta se ignor dispoziia de la lit.e) alin.(3) art.53 din Legea privind actele legislative, conform creia un Cod trebuie s se caracterizeze prin caracterul su practic. Dac un Cod, inclusiv Codul penal, devine inaplicabil sub anumite aspecte, legiuitorul ar trebui s se autosesizeze, examinnd cauzele acestei lipse de aplicare. Sub un alt aspect, n dreptul german, dar i n dreptul elveian, noiunea de nelciune este perceput pe larg. Din punctul de vedere al laturii obiective, nelciunea reprezint un lan cauzal complex. Prima verig n acest lan este amgirea. Deja nu se mai impun cerinele ca amgirea: 1) s fie subtil; 2) s nu se refere la faptele viitoare; 3) s nu se refere la faptele de natur psihic; 4) s fie activ. Amgirea reprezint cauza erorii victimei. Dac aceast eroare nu e cauzat de amgire, nu va exista nici rspunderea pentru exploatarea erorii altuia, cu excepia cazului cnd fptuitorul era obligat s fac s dispar acea eroare. Amgirea nu trebuie s fie neaprat subtil. Chiar subterfugiile rudimentare n privina copiilor sau persoanelor n stare de ebrietate sunt considerate suficiente. Meninerea erorii se echivaleaz cu inducerea n eroare. n primul caz, fptuitorul prelungete sau consolideaz eroarea deja prezent a victimei. Eroarea victimei conduce la dispunerea de bunuri. Aceast dispunere atrage prejudiciul patrimonial, constnd n diminuarea valorilor patrimoniale, inclusiv a celor care nu sunt susceptibile de aprare juridico-civil. Prejudiciul patrimonial se prezint ca diferen valoric pn la i dup infraciune. Totodat, acest prejudiciu trebuie s corespund cu profitul obinut de fptuitor. Normele referitoare la nelciune din legea penal german i cea elveian nu epuizeaz sfera reglementar privind nelciunea pedepsibil. Astfel, nc la nceputul sec. XIX, Franz von Liszt a defalcat, din conceptul generic de nelciune, unele noiuni derivate: nelciunea legat de asigurare; nelciunea n scopul sporirii sau reducerii cursului titlurilor de valoare; afirmaiile neltoare din prospectul emisiei titlurilor de valoare; afirmaiile publice neltoare; coruperea presei [7]. n sec. XIX aceste viziuni teoretice i-au gsit dezvoltare n cadrul Codului penal german: nelciunea computaional ( 263a); obinerea subsidiei pe calea nelciunii ( 264); nelciunea investiional ( 264a); nelciunea legat de obinerea creditului ( 264b). De asemenea, n conformitate cu Codul penal elveian, se prevede rspunderea pentru: utilizarea prin nelciune a dispozitivului de prelucrare a datelor (art.147); prezentarea unor informaii false despre activitatea comercial (art.152); prezentarea unor informaii false ctre organele care in registrul comerului (art.153); manipulrile legate de cursul de pia al valorilor mobiliare (art.161 bis). Unele din aceste reglementri i gsesc analogul n legea penal a Republicii Moldova. De exemplu, la art.238 CP RM e prevzut rspunderea pentru dobndirea creditului prin nelciune. Alte reglementri ar trebui s-i aib analoagele n Codul penal al Republicii Moldova. innd cont de realizrile progresului tehnico-tiinific i de creterea rolului investiiilor n funcionalizarea economiei de pia n ara noastr, este oportun incriminarea faptei de nelciune investiional. Totodat, rspunderea penal pentru sustragere (n primul rnd, pentru escrocherie) ar trebui agravat atunci cnd computerul apare ca mijloc de svrire a infraciunii [8]. Tocmai predictibilitatea normei juridice cu privire la escrocherie din Codul penal al Republicii Moldova ca principiu al elaborrii, adoptrii i aplicrii actului legislativ reclam ca legea penal naional s fie completat cu reglementri privind nelciunea investiional i nelciunea computaional. Ca model de elevaie juridic pot servi, n acest plan, anume prevederile corespunztoare din legislaia german i cea elveian.
108

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n continuarea studiului nostru, vom consemna c Codul penal-model al SUA, elaborat de Institutul Dreptului American ca lege-model pentru legiuitorii statelor federale [9], conine descrierile variantelor i modalitilor de escrocherie n seciunile Sustragerea i infraciunile nrudite i Falsificarea documentelor i procedeele frauduloase. De notat c noiunea de sustragere, utilizat n Codul penal-model al SUA, este una generalizatoare, incluznd astfel de concepte subordonate, ca: delapidare; escrocherie; extorsiune; antaj; trecerea frauduloas a bunurilor ncredinate n folosul fptuitorului; procurarea bunurilor sustrase etc. Totodat, prin bunuri se are n vedere tot ceea ce comport o valoare patrimonial (de exemplu, bunurile mobile i imobile, drepturile care decurg dintr-un contract, biletele de intrare sau de cltorie, animalele capturate sau cele domestice, apa, energia electric sau de alt gen). Art.223.3 din Legea-model specificat mai sus prevede rspunderea pentru sustragerea prin nelciune, constnd n aceea c fptuitorul, nelnd o persoan fizic, obine bunurile aparinnd acestei sau altei persoane fizice ori unei persoane juridice. nelciunea presupune adoptarea unui comportament de urmtoarea natur: 1) crearea intenionat sau meninerea unei reprezentri eronate, inclusiv despre o lege, valoarea bunului; 2) mpiedicarea unei persoane n obinerea informaiilor care pot avea impact asupra prerii acesteia privind caracterul conveniei; 3) necorectarea reprezentrii eronate, care a fost anterior creat sau meninut de ctre cel care neal sau de ctre cel care, cu bun-tiin pentru ultimul, influeneaz asupra persoanei cu care fptuitorul se afla n raporturi fiduciare sau confideniale; 4) omisiunea comunicrii despre aflarea bunurilor n gaj, despre existena unei pretenii de drept asupra lor sau despre alt impediment juridic n folosirea bunurilor, pe care fptuitorul le transmite sau le greveaz cu obligaiuni n vederea compensrii valorii bunurilor primite. nelciunea, ca metod de comitere a infraciunii, este specificat i n art.223.7 Sustragerea serviciilor din Codul penal-model al SUA, n corespundere cu care este tras la rspundere acea persoan care, prin nelciune, ameninare sau prezentare de semne sau alte mijloace false, ce scutete persoana de achitarea serviciului prestat, se folosete intenionat de serviciile cu plat. n context, prin servicii se nelege: munca, serviciul de telefonie sau alt serviciu public, deservirea hotelier sau de alimentaie public, accesul la expoziii, utilizarea transportului sau a altor bunuri mobile. n Legea penal-model american abuzul de ncredere nu este specificat ca o metod special de comitere a infraciunii. Totui, din analiza legii respective se poate desprinde c la infraciunile svrite prin numita metod se raporteaz sustragerea pe calea eschivrii de la dispunerea adecvat de mijloacele obinute (art.223.8) i abuzul de bunurile ncredinate sau de bunurile aparinnd statului ori unei instituii financiare (art.224.13). n prima din ipotezele menionate, persoana care primete bunurile n baza unui acord, n vederea efecturii plilor convenite sau a dispunerii n alt mod de bunurile date, se comport n raport cu acestea ca i cum acestea ar fi n proprietatea ei, totodat eschivndu-se de la efectuarea plii cuvenite sau de la dispunerea adecvat de bunurile corespunztoare. De observat, c persoana cu funcie de rspundere sau funcionarul public ori funcionarul unei instituii financiare se prezum a fi dispus de bunuri ca i cum acestea ar fi n proprietatea lui, dac el se eschiveaz de la efectuarea plii sau de la prezentarea drii de seam solicitate legal ori dac revizia va descoperi insuficiena sau falsitatea drilor de seam prezentate. La rndul su, infraciunea prevzut la art.224.13 din Codul penal-model al SUA const n aceea c fptuitorul folosete sau dispune de bunurile care i-au fost ncredinate ca unei persoane mputernicite (n calitate de tutore, administrator al masei succesorale, administrator al masei concursuale etc.) sau de bunurile aparinnd statului sau unei instituii financiare, pe o cale care este cu bun-tiin ilegal i care comport un risc considerabil de pierdere a bunurilor sau de cauzare a prejudiciului. n seciunea dedicat falsificrii documentelor i procedeelor frauduloase sunt prevzute diferite tipuri de fraude. n mod special, trebuie evideniate faptele infracionale legate de: eliberarea sau transmiterea cecului sau a unui document similar cu privire la efectuarea plii, cnd se tia c banii nu vor fi achitai de ctre tras (art.224.5), utilizarea, n scopul obinerii bunurilor, a unei cri de credit sustrase, falsificate, expirate sau anulate sau utilizarea n acelai scop a crii de credit de ctre persoana care nu are dreptul s o foloseasc (art.224.6). De asemenea, printre variatele procedee frauduloase din activitatea de ntreprinztor (art.224.7) sunt menionate: 1) utilizarea sau deinerea n scopul utilizrii a mijloacelor de msur sau a altor instrumente, pentru a determina ori fixa incorect calitatea sau cantitatea; 2) vnzarea, oferta sau expunerea pentru vnzare ori transmitere a bunurilor sau serviciilor, n volum mai mic dect cel convenit; 3) vnzarea, oferta sau
109

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
expunerea pentru vnzare a mrfurilor contrafcute sau marcate incorect; 4) publicitatea fals; 5) declaraia fals scris n scopul obinerii unor bunuri sau a unui credit; 6) declaraia fals scris n scopul de a contribui la vnzarea titlurilor de valoare sau necomunicarea informaiilor despre titlurile de valoare n documentele scrise, care se refer la astfel de titluri, dac o cerea legea. n aceeai seciune sunt incluse un ir de articole ce sancioneaz aciunile frauduloase n privina creditelor: fraudarea creditorilor n legtur cu o datorie garantat (art.224.10), frauda de insolvabilitate (art.224.11), acceptarea depunerilor ntr-o instituie financiar insolvabil (art.224.12). Un interes deosebit prezint ultima norm, n care se prevede rspunderea persoanei cu funcie de rspundere sau a unei alte persoane, care administreaz o instituie financiar ori care ia parte la administrarea acesteia, dac asemenea persoan accept sau permite acceptarea de ctre instituia financiar a unei depuneri bneti, fiind contient c, n legtur cu dificultile financiare, instituia dat preconizeaz sistarea operaiunilor. Multe din normele Codului penal-model al SUA i-au gsit reflectare n legile penale ale unor state federale. Mai mult, n Statele Unite au fost adoptate legi federale ce reglementeaz operaiunile viznd titlurile de valoare, legi coninnd sanciuni penale pentru nclcarea reglementrilor date. n special, este vorba de Legea cu privire la titlurile de valoare din 1933 i de Legea cu privire la schimbul titlurilor de valoare din 1934, care stabilesc rspunderea pentru escrocheria relativ la nregistrarea ntreprinderilor, la cumprarea i vnzarea titlurilor de valoare, la falsificarea drilor de seam financiare etc. [10]. n Codul penal al Franei din 1992 [11] rspunderea penal pentru infraciunile contra patrimoniului este reglementat n Cartea a III-a. n Seciunea I a acesteia, denumit Despre nsuirea ilegal, sunt specificate urmtoarele tipuri de fapte infracionale: sustragerea (incluznd formele de sustragere, presupunnd aplicarea violenei, a armelor etc.), extorsiunea, antajul, escrocheria i faptele conexe acesteia, abuzul de ncredere, abuzul privind bunurile gajate sau sechestrate, organizarea insolvabilitii fictive. La fel, din rndul infraciunilor contra patrimoniului (Seciunea II din Cartea a III-a) fac parte: dobndirea bunurilor care au fost obinute pe cale infracional; distrugerea sau deteriorarea bunurilor; infraciunile n domeniul prelucrrii automatizate a datelor. n art.313-1 din legea penal francez escrocheria este neleas ca nelare a persoanei fizice sau juridice, pe calea folosirii unui nume fals sau a unei funcii sau poziii false, ori pe calea realizrii unor aciuni frauduloase, pentru a determina persoana respectiv s transmit mijloace bneti, valori sau alte bunuri, s presteze servicii sau s pun la dispoziie un document patrimonial, n detrimentul su sau al unor tere persoane. La formele agravate ale escrocheriei se raporteaz faptele svrite: 1) de persoana care este reprezentantul autoritii publice sau care ndeplinete nsrcinarea organelor aparatului de stat, n timpul exercitrii sau n legtur cu exercitarea funciei sau a nsrcinrilor corespunztoare; 2) de persoana care se erijeaz n reprezentant al autoritii publice sau n persoan care ndeplinete nsrcinarea organelor aparatului de stat; 3) de persoana care se adreseaz dup ajutor ctre populaie, n vederea emiterii unor titluri de valoare sau n scopul adunrii mijloacelor pentru acordarea asistenei umanitare sau sociale; 4) n detrimentul unei persoane aflate n stare de neputin din cauza vrstei, bolii, deficienelor fizice sau psihice, a strii de graviditate; 5) de o band organizat. De rnd cu escrocheria, Codul penal al Franei prevede i alte infraciuni, denumite generic fapte conexe escrocheriei: 1) abuzul fraudulos de ignorana, slbiciunile, minoratul, neputina persoanei, pentru a o determina s svreasc o aciune sau inaciune care ar fi pguboase pentru aceast persoan; 2) aciunea avnd ca scop ca, n timpul licitaiilor publice, prin acordarea de cadouri, dare de promisiuni, uneltire de complot sau prin intermediul unui alt procedeu fraudulos, s fie nlturat persoana care ridic preul. Majoritatea normelor din legea penal francez au o dispoziie suficient de ampl. Totui, n unele cazuri se ntlnesc i dispoziii incriminatoare avnd un caracter cazuist. Astfel, de exemplu, n art.313-5 sunt descrise mai multe aciuni concrete, recunoscute drept cazuri de escrocherie. Aceste aciuni sunt comise de persoana care, tiind c este n imposibilitate de plat, ori care are intenia de a plti, fie are intenia de a nu plti, ordon: a) s i se serveasc buturi sau produse alimentare ntr-un local n care acestea sunt comercializate; b) s i se pun la dispoziie odi ntr-un local pe care le nchiriaz; c) s i se pun la dispoziie combustibil pentru automobil; d) s fie transportat cu taxiul. n concluzie la studiul efectuat asupra componenei de escrocherie n reglementarea legii penale americane i franceze este necesar a meniona c legiuitorul moldovean ar putea s preia unele exemple cu caracter inovator din cadrul acestor reglementri. n mod special, se impune diversificarea variantelor i modalitilor de escrocherie, fr ns a deraia spre cazuistic [12].
110

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n alt context, este de menionat c n Codul penal ucrainean [13] rspunderea pentru escrocherie e prevzut la art.190. Conform acestei norme, prin escrocherie se are n vedere dobndirea bunurilor strine sau a dreptului asupra bunurilor prin nelciune sau prin abuz de ncredere. La alin.(2), (3) i (4) ale acestei norme sunt prevzute circumstanele agravante ale escrocheriei: repetat (alin.1); n urma nelegerii prealabile de ctre un grup de persoane; cu cauzarea de daune n proporii considerabile (alin.2); n proporii mari; pe calea operaiunilor ilegale cu folosirea tehnicii electronice de calcul (alin.3); n proporii deosebit de mari; de un grup criminal organizat (alin.4). Comparnd definiiile legislative ale noiunii de escrocherie din Codul penal al Republicii Moldova i din Codul penal ucrainean, putem observa c n acesta din urm obiectul influenrii nemijlocite infracionale este cu un coninut mai larg. Astfel, n legea penal moldoveneasc acest obiect include bunurile altei persoane i coincide, dup ntindere, cu obiectul material al infraciunii. Reieind din prevederile Codului penal ucrainean, obiectul influenrii nemijlocite infracionale a escrocheriei include bunurile strine (obiectul material) i dreptul asupra bunurilor (obiectul imaterial). Prin drept asupra bunurilor trebuie de neles, de exemplu, dreptul de proprietate al persoanei asupra bunurilor ce-i aparin (de exemplu, dreptul de motenire a bunurilor). Dobndirea dreptului asupra bunurilor presupune obinerea de ctre fptuitor a facultilor proprietarului (posesia, folosina i dispoziia) [14]. Ar fi oare oportun s prelum modelul ucrainean de concepere a obiectului influenrii nemijlocite infracionale a escrocheriei? Este adevrat c, n asemenea ipotez, ar fi diluat calitatea escrocheriei de a aparine de categoria sustragerilor. Cci, aa cum se susine pe bun dreptate n literatura de specialitate, prezena obiectului material (nu i a celui imaterial n.a.) ine de esena infraciunilor svrite prin sustragere [15]. n alt context, este de notat c, n conformitate cu art.149 CP RM din 1961, se prevede rspunderea, inclusiv, pentru nsuirea dreptului asupra averii prin nelciune sau abuz de ncredere. Deci, a existat un precedent legislativ, la care ns s-a renunat nc n 1991. Aceasta nu nseamn c s-a creat o lacun i c dobndirea dreptului asupra bunurilor prin nelciune sau abuz de ncredere nu este susceptibil de rspundere conform legii penale a Republicii Moldova. n situaia dat, este aplicabil, dup caz, art.196 sau art.352 CP RM. n concluzie, considerm c nu este cazul de a lrgi ntinderea obiectului influenrii nemijlocite infracionale, dup exemplul pe care ni-l ofer legiuitorul ucrainean. Comparnd listele circumstanelor agravante ale escrocheriei din Codul penal al Republicii Moldova i din Codul penal ucrainean, observm coincidena deplin a acestora n urmtoarele cazuri: cu cauzarea de daune n proporii considerabile; de un grup criminal organizat; n proporii mari; n proporii deosebit de mari. Astfel, similitudinea se pstreaz, inclusiv, n cazul circumstanei agravante cu cauzarea de daune n proporii considerabile. Or, potrivit notei 2 la art.185 Furtul din Codul penal ucrainean, n art.185, 186, 189 i 190 din acest act legislativ caracterul considerabil al daunei este determinat cu luarea n calcul a strii materiale a victimei i dac i-au fost cauzate prejudicii n mrime de la o sut la dou sute cincizeci venituri minime ale cetenilor, nesupuse impozitrii. n acelai timp, potrivit art.126 CP RM, caracterul considerabil al daunei pricinuite se stabilete lundu-se n consideraie valoarea, cantitatea i nsemntatea bunurilor pentru victim, starea material i venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute de ea, alte circumstane care influeneaz esenial starea material a victimei. n plus, n doctrina penal se susine, n mod ntemeiat, c dup parametrii cantitativi, exprimai bnete, marja mrimii considerabile a daunei se situeaz ntre limitele de 5 salarii minime i 500 uniti convenionale de amend [16]. Exist anumite deosebiri dintre circumstana agravant de dou sau mai multe persoane (lit.b) alin.(2) art.190 CP RM) i circumstana agravant n urma nelegerii prealabile de ctre un grup de persoane (alin.(2) art.190 din Codul penal ucrainean). n conformitate cu alin.(2) art.28 din Codul penal ucrainean, infraciunea se consider svrit n urma nelegerii prealabile de ctre un grup de persoane, dac a fost svrit n comun de dou sau mai multe persoane, care n prealabil, adic pn la nceperea infraciunii, s-au neles s o svreasc mpreun. n contrast, agravanta de dou sau mai multe persoane are o sfer de operare mult mai larg. n primul rnd, potrivit Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie Cu privire la practica judiciar n procesele penale
111

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
despre sustragerea bunurilor, nr.23 din 28.06.2004 [17], existena nelegerii prealabile ntre coautori nu influeneaz asupra calificrii sustragerii, svrite de dou sau mai multe persoane, dar trebuie luat n consideraie la individualizarea pedepsei. Aadar, rspunderea pentru escrocherie se agraveaz conform lit.b) alin.(2) art.190 CP RM, indiferent dac ntre cele dou sau mai multe persoane a fost stabilit o nelegere prealabil. Dac aceast nelegere a existat, pedeapsa aplicat ar urma s fie stabilit mai aproape de limita maxim a sanciunii de la alin.(2) art.190 CP RM. Dac nelegerea prealabil nu a existat, atunci pedeapsa aplicat ar urma s fie stabilit mai aproape de limita minim a sanciunii de la alin.(2) art.190 CP RM. Circumstana agravant de dou sau mai multe persoane presupune nu doar ipoteza svririi escrocheriei n coautorat (aa cum se prevede n Codul penal ucrainean). Se presupune i posibilitatea existenei altor dou ipoteze: 1) svrirea escrocheriei de ctre o persoan care ntrunete semnele subiectului infraciunii, n comun cu o persoan care nu ntrunete aceste semne; 2) svrirea infraciunii de ctre o persoan care ntrunete semnele subiectului infraciunii, prin intermediul unei persoane care cu bun-tiin nu este pasibil de rspundere penal. Din cele relatate putem consemna flexibilitatea mai ridicat a legii penale moldoveneti, precum i adaptarea ei mai bun la realitatea social curent, n comparaie cu legea penal ucrainean. n art.190 CP RM nu este menionat circumstana agravant care apare n alin.(3) art.190 din Codul penal ucrainean: pe calea operaiunilor ilegale cu folosirea tehnicii electronice de calcul. La tehnica electronic de calcul se raporteaz tehnica computerizat, cntarele electronice i alte asemenea dispozitive electronice [18]. Din aceast perspectiv, considerm binevenit completarea art.190 CP RM cu o prevedere n care ar fi specificat agravanta nominalizat mai sus. Tehnica electronic de calcul, utilizat pe post de instrument al infraciunii, lrgete mult posibilitile fptuitorului de a nela victima sau de a abuza de ncrederea ei. La moment, pericolul social sporit al unei asemenea modaliti de escrocherie nu este luat n consideraie de ctre legiuitorul nostru. n plus, ipoteza svririi escrocheriei pe calea operaiunilor ilegale cu folosirea tehnicii electronice de calcul nu ntotdeauna nimerete sub incidena concursului de infraciuni prevzute la art.190 pe de o parte, i la art.259 (Accesul ilegal la informaia computerizat), art.2602 (Alterarea integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic), art.2603 (Perturbarea funcionrii sistemului informatic) etc. din Codul penal al Republicii Moldova pe de alt parte. n Codul penal bulgar [19] infraciunea, similar celei prevzute la art.190 CP RM, se numete nelciunea. Incriminrii i sancionrii acestei fapte i este consacrat o ntreag seciune Seciunea IV din Capitolul V Infraciuni contra proprietii al Prii Speciale. Astfel, la art.209 din Codul penal bulgar este descris varianta-tip a infraciunii de nelciune. La art.210 i 211 din acelai act legislativ sunt indicate circumstanele agravante ale numitei infraciuni. La art.212 i 213 din Codul penal bulgar se reglementeaz rspunderea pentru cazurile speciale de nelciune: nelciunea cu folosirea documentelor i, respectiv, nelciunea privind asigurarea. n conformitate cu alin.(1) art.209 din Codul penal bulgar, prin nelciune se are n vedere inducerea n eroare sau meninerea erorii acelei persoane, cauzndu-i acesteia sau altei persoane un prejudiciu patrimonial, n scopul obinerii unui profit patrimonial. La prima vedere, s-ar prea c nelciunea, n accepiunea legiuitorului bulgar, prezint diferene fa de dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane prin nelciune, prevzut la art.190 CP RM. ntr-adevr, conceptul de nelciune din legea penal bulgar este mai larg dect cel de dobndire ilicit a bunurilor altei persoane prin nelciune. Or, conceptul dat nglobeaz i ceea ce, potrivit art.196 CP RM, se numete cauzarea de daune materiale proprietarului prin nelciune, dac fapta nu constituie o nsuire. Aadar, legiuitorul bulgar a simplificat lucrurile, reuind s reuneasc ntr-o singur componen de infraciune att sustragerea svrit pe calea nelciunii, ct i cauzarea de prejudicii patrimoniale prin nelciune dac fapta nu constituie o sustragere. Aadar, este vorba despre dou concepii legislative diferite aplicate ntr-un stat sau altul din considerente de politic penal. O form atenuat a nelciunii este prevzut la alin.(2) art.209 din Codul penal bulgar: exploatarea erorii, a lipsei de experien sau a lipsei de informare a unei alte persoane, cauzndu-i un prejudiciu patrimonial, n scopul obinerii unui profit patrimonial. Or, n acest caz, fptuitorul nici mcar nu menine eroarea victimei, deoarece aceasta fiind un copil, un bolnav psihic, o persoan n stare de ebrietate etc. se neal. Iar fptuitorul profit de acest prilej, pentru a obine un profit patrimonial n detrimentul victimei [20].
112

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

La art.210 din Codul penal bulgar sunt nominalizate urmtoarele circumstane agravante ale nelciunii: 1) fptuitorul se erijeaz ntr-o persoan cu funcie de rspundere sau persoan care acioneaz din nsrcinarea autoritilor publice; 2) n urma nelegerii prealabile de ctre dou sau mai multe persoane; 3) de ctre o persoan cu funcie de rspundere sau de ctre o persoan mputernicit care i folosete funcia sau atribuiile; 4) repetat; 5) n proporii mari. Prima din agravantele specificate mai sus nu-i are un analog n art.190 CP RM. Totui, nu putem susine c ipoteza respectiv nu-i gsete reglementare n legea penal a Republicii Moldova. Astfel, conform art.351 CP RM, se stabilete rspunderea pentru uzurparea de caliti oficiale, nsoit de svrirea pe aceast baz a altei infraciuni. Cnd aceast alt infraciune este escrocheria, calificarea se va face conform art.190 i art.351 CP RM. n mod vdit, agravanta n urma nelegerii prealabile de ctre dou sau mai multe persoane (prevzut n legea penal bulgar) este mai aproape dup coninut de agravanta de dou sau mai multe persoane (prevzut n legea penal moldoveneasc) dect de agravanta n urma nelegerii prealabile de ctre un grup de persoane (prevzut n legea penal ucrainean). Circumstana agravant de ctre o persoan cu funcie de rspundere sau de ctre o persoan mputernicit care i folosete funcia sau atribuiile din legea penal bulgar are o ntindere semantic mai larg dect agravanta cu folosirea situaiei de serviciu din legea penal moldoveneasc. Aceasta deoarece persoana mputernicit care i folosete funcia sau atribuiile nu are nici calitatea de persoan cu funcie de rspundere, nici cea de persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal; deci, nu poate fi subiectul escrocheriei svrite cu folosirea situaiei de serviciu. n acelai timp, conceptul persoan cu funcie de rspundere utilizat n legea penal bulgar are aceeai semnificaie pe care o au laolalt noiunile persoan cu funcie de rspundere (art.123 CP RM) i persoan ce gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal (art.124 CP RM). Or, potrivit art.93 din Codul penal bulgar, persoan cu funcie de rspundere este persoana creia i se ncredineaz executarea, contra plat sau fr remunerare, permanent sau provizoriu a: a) obligaiilor de serviciu ntr-o instituie public, cu excepia activitii legate numai de ndeplinirea funciilor tehnice; b) activitii de conducere sau a activitii legate de asigurarea integritii sau gestionrii bunurilor strine ntr-o ntreprindere de stat, ntr-o cooperativ, ntr-o organizaie obteasc, ntr-o alt persoan juridic sau ntr-o ntreprindere individual, ori a activitii notarului privat sau a ajutorului de notar. La art.211 din Codul penal bulgar sunt specificate alte trei circumstane agravante ale infraciunii de nelciune: n proporii deosebit de mari; care reprezint un caz deosebit de grav; care reprezint o recidiv periculoas. Menionm c, potrivit art.93 din Codul penal bulgar, prin caz deosebit de grav se nelege cazul n care infraciunea, cu luarea n calcul a urmrilor prejudiciabile produse sau a altor circumstane agravante, mrturisete despre gradul excepional de pericol social al faptei i al fptuitorului. Din cauza formulrii prea vagi, nu putem susine completarea art.190 CP RM cu o astfel de noiune. n legea noastr penal deja exist o expresie similar urmri grave, care a fost criticat, just, de ctre experii Consiliului Europei pentru imprecizia pe care o poate genera n procesul de calificare a infraciunilor [21]. n conformitate cu art.212 din Codul penal bulgar, se prevede rspunderea pentru dobndirea ilicit a bunurilor imobile strine, n scopul nsuirii acestora, prin folosirea documentelor, al cror coninut este neautentic, sau a unui document falsificat. n Codul penal al Republicii Moldova, la calificarea faptei nu se ia n consideraie dac nelciunea const n folosirea unui document falsificat sau se exprim ntr-o alt form. Iat de ce, sustragerea n rezultatul folosirii de ctre fptuitor a documentului, falsificat anterior de o alt persoan, urmeaz a fi calificat numai conform art.190 CP RM. n continuare, atenia ne va fi concentrat asupra infraciunii de nelciune prevzute n Codul penal al Romniei din 21.06.1968 [22]. Art.215 din acest act legislativ este succesorul art.549-554 din Codul penal
113

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
romn din 1937. n cadrul aceluiai articol au fost prezentate sintetizat toate variantele n care poate aprea infraciunea de nelciune. La concret, la alin.(1) art.215 din Codul penal al Romniei din 1968 este descris varianta-tip a respectivei fapte infracionale. De fapt, legiuitorul romn formuleaz definiia-cadru funcional n cazul oricrei variante i modaliti ale faptei de nelciune: Inducerea n eroare a unei persoane, prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust i dac s-a pricinuit o pagub.... n esen, aceast definiie reproduce definiia similar din art.549 al Codului penal romn din 1937. Totodat, formularea este mai precis, devenind mai clar c, pentru consumarea infraciunii de nelciune, este obligatorie pricinuirea unei pagube victimei. Astfel c, n principal, nu exist o diferen radical ntre infraciunea prevzut la art.215 din Codul penal al Romniei din 1968 i infraciunea specificat la art.190 CP RM. Nu trebuie interpretat superficial noiunea nelciune din denumirea art.215 al Codului penal al Romniei din 1968. Fr producerea unei pagube n detrimentul victimei, nelciunea nu se poate consuma, fiind ntrerupt la etapa de tentativ. Totui, exist o diferen de care nu se poate face abstracie. n Codul penal al Romniei din 1968 nu exist o norm de genul art.196 Cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere din Codul penal al Republicii Moldova. Mai mult, n art.215 din Codul penal al Romniei din 1968 nu vom gsi formulri de tipul sustragere, nsuire, dobndire ilegal etc. Iat de ce, componena de nelciune din legea penal romn este ceea ce, n legea penal autohton, reprezint la un loc componena de escrocherie i cea de cauzare de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere. Din aceast cauz, n accepiunea legii penale romne, infraciunea de nelciune nu poate fi raportat la grupul de infraciuni svrite prin sustragere (aa cum sunt infraciunile prevzute la art.208, 209, 211 i 212 din Codul penal al Romniei din 1968). Locul infraciunii de nelciune este printre infraciunile contra patrimoniului svrite prin fraud (abuz sau amgire), alturi de infraciunile specificate la art.213-215, 2151 i 216 ale Codului penal al Romniei din 1968. n alt context, la alin.(2) art.215 din Codul penal al Romniei din 1968 este descris varianta agravat a infraciunii de escrocherie: nelciunea svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte mijloace frauduloase.... Fr putin de tgad, aceast dispoziie incriminatoare succed n timp prevederile de la alin.(2) art.549 din Codul penal romn din 1937, precum i ale alin.(3) art.334 din Codul penal romn din 1865. n ali termeni, precedentul legislativ al variantei agravate a infraciunii de nelciune l-a constituit controversata componen de escrocherie, prevzut n Codul penal romn din 1865. La alin.(3) i (4) art.215 din Codul penal al Romniei din 1968 se stabilete rspunderea pentru dou variante speciale ale infraciunii de nelciune: 1) nelciunea privitoare la convenii; 2) nelciunea privitoare la cecuri. Dac ar fi sa facem o comparaie, vom observa c din peisajul normativ au disprut alte dou variante speciale ale nelciunii: 1) nelciunea n emigraiune; 2) nelciunea contra asigurtorului. Variante care au existat n Codul penal romn din 1937. Ceea ce demonstreaz schimbarea de optic n sancionarea prioritar a unor manifestri specifice ale faptei de nelciune, schimbare determinat de remanierile sociopolitice de anvergur din societatea romneasc, care au avut loc ntre anii 1947-1990. Ct privete noiunea abuz de ncredere din legea penal romn, aceasta se deosebete cardinal de noiunea abuz de ncredere din art.190 CP RM. Ca i sub legiuirile anterioare, Codul penal al Romniei din 1968, n art.213, prin abuz de ncredere are n vedere ceea ce n legea penal autohton se numete delapidarea averii strine. Ca s ne convingem de aceasta, reproducem dispoziia alin.(1) art.213 din Codul penal al Romniei din 1968: nsuirea unui bun mobil al altuia, deinut cu orice titlu, sau dispunerea de acest bun pe nedrept ori refuzul de a-l restitui.... n acest mod, putem constata decalajul de concepii legislative n cele dou state asupra noiunii de abuz de ncredere. n contrast cu prevederile legii penale autohtone, n legea penal romn abuzul de ncredere nu este privit i niciodat nu a fost privit n calitate de complement la nelciune n contextul pricinuirii de pagube materiale. Aceast discrepan de ordin semantic este absolut fireasc. Pentru c noiunea abuz de ncredere (aa cum este ea neleas n art.190 CP RM) este o invenie a doctrinei penale sovietice, fcndu-i apariia pentru prima oar n codificrile penale de factur sovietic de la nceputul anilor 20 ai secolului XX. n finalul studiului nostru de drept comparat vom acorda spaiu analizei reglementrii care, cu siguran, pe parcursul istoriei, a influenat primordial evoluia concepiei de escrocherie n legislaia Republicii Moldova. Ne referim la reglementarea rspunderii penale pentru escrocherie n conformitate cu art.159 din Codul penal al Federaiei Ruse din 24.05.1996 [23].
114

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

La concret, potrivit numitului articol, prin escrocherie se nelege sustragerea bunurilor strine sau dobndirea dreptului asupra bunurilor strine prin nelciune sau abuz de ncredere. Considerm c anume acest model de definire a noiunii de escrocherie a fost ales pentru formularea n art.190 CP RM a definiiei noiunii de escrocherie: dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de ncredere. Concluzia despre influenare este cu mult mai evident, dac lum n consideraie c n proiectul Codului penal al Republicii Moldova [24] noiunea de escrocherie era definit altfel: nsuirea bunurilor altei persoane, prin nelciune sau abuz de ncredere. ns, este lesne de observat c, avnd intenia de a fi originali, autorii textului din art.190 CP RM nu au reprodus mot a mot definiia dat n art.159 din Codul penal al Federaiei Ruse din 24.05.1996. Le-a reuit s fie originali, ns consecinele sunt nefaste. Or, n legea penal rus termenul dobndire este utilizat n raport cu noiunea dreptul asupra bunurilor strine. n opoziie, n art.190 CP RM acelai termen se raporteaz la noiunea bunurile altei persoane. Acum, dilema care se profileaz este urmtoarea: 1) legiuitorul autohton a folosit termenul dobndire n accepie restrns, avnd n vedere nelesul de sustragere, nsuire. Altfel spus, a avut n vedere dobndirea bunurilor n sensul strict al cuvntului, a lucrurilor privite n corporalitatea lor. Nu i a drepturilor asupra acestora; 2) legiuitorul autohton a utilizat termenul dobndire n accepie extins, avnd n vedere ceea ce n limba rus e denumit sustragerea bunurilor strine sau dobndirea dreptului asupra bunurilor strine. Sau, altfel spus, a raportat termenul dobndire la noiunea bunuri, aa cum aceasta e definit n alin.(1) art.285 din Codul civil al Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 6.06.2002: Bunuri sunt toate lucrurile susceptibile apropierii individuale sau colective i drepturile patrimoniale [25]. n mod regretabil, nu exist nici un indiciu n textul Codului penal al Republicii Moldova care ar facilita tranarea acestei dileme. Prin acest exemplu ne-am putut convinge c experiena legislativ a altor state poate fi un factor care nu ntotdeauna contribuie la perfecionarea reglementrilor autohtone. Uneori, recepionarea fr discernmnt a modelelor legislative, concepute n alte condiii economice, politice i sociale, poate condiiona blocajul sau regresul n aplicarea eficient n practic a prevederilor normative autohtone. n acest sens, i ndemnm pe cei nvestii cu creaia legislativ penal s fie receptivi la urmtoarea aseriune aparinnd lui S.Brnza: ... reperele originale de cert valoare i utilitate din cadrul legilor penale ale altor state trebuie analizate n vederea contribuirii acestora la perfecionarea propriei legislaii. Totui, nainte de orice receptare a modelelor de mprumut, legiuitorul ar trebui s cunoasc mai bine spiritul poporului pentru care ntocmete legile i pe care voiete s-l aduc pe calea progresului. Preioasa motenire acumulat de veacuri n ce privete aprarea penal a patrimoniului nu poate fi neglijat i dat uitrii [26]. Fcnd un bilan al analizei juridico-comparative a reglementrilor privitoare la infraciunea de escrocherie, formulm urmtoarele concluzii: 1) n dreptul penal german, dar i n dreptul penal elveian, noiunea de nelciune este perceput larg. Meninerea erorii se echivaleaz cu inducerea n eroare. Iar subterfugiile rudimentare n privina copiilor sau persoanelor n stare de ebrietate intr sub incidena noiunii de nelciune; 2) n Codul penal-model al SUA, escrocheria este un concept subordonat noiunii de sustragere. n acelai timp, ca obiect (i)material al escrocheriei sunt considerate bunurile imobile, energia, serviciile i alte foloase patrimoniale; 3) n Codul penal al Franei, escrocheria este considerat form a nsuirii ilegale. ns, alturi de sustragere; 4) n legile penale ucrainean i rus, dreptul asupra bunurilor se consider obiectul imaterial al infraciunii de escrocherie. Pe cale de consecin, n contextul acestor legi, componena de escrocherie depete cadrul componenei generice de sustragere; 5) n legile penale romn i bulgar, conceptul de nelciune corespunde n general conceptului de escrocherie din legea penal autohton. Cu o singur excepie de esen: n accepiunea celor dou legi, noiunea de nelciune cuprinde noiunea care, n Codul penal al Republicii Moldova, desemneaz fapta incriminat la art.196 CP RM; 6) preluarea parial a modului reglementar al escrocheriei din legea penal a Federaiei Ruse are repercusiuni negative n planul interpretrii i aplicrii corecte a art.190 CP RM.
115

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Referine: 1. . - : , 2000, .148. 2. .. : . - , 1995, .92. 3. . - : , 2000, .56. 4. Krause H., Thoma H. Das neue Strafrecht. Besonderer Teil. - Stuttgart, 1976, p.57. 5. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2009. - Nr.41-44. 6. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.36-38. 7. . . . - , 1905, c.191. 8. Botezatu I. Modelele german i elveian de perfecionare a reglementrilor penale naionale privind escrocheria // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu: CEP USM, 2006, p.376-378. 9. (). / . .. . - , 1969. 10. .., .. . - , 1990, c.169. 11. / . .. , .. . - , 1993. 12. Botezatu I. Escrocheria n reglementarea legii penale americane i franceze // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine socioumanistice. - Chiinu: CEP USM, 2005, p.283-285. 13. / . .. .. . - -: , 2002. 14. . - / . .. . - : , 2005, c.381. 15. Brnza S., Ulianovschi X., Stati V. i alii. Drept penal. Partea Special. - Chiinu: Cartier, p.292. 16. Ibidem, p.290. 17. Buletinul Curii Supreme de Justiie. - 2004. - Nr.8. - P.5-11. 18. . - , c.382. 19. / . .. . - -: , 2001. 20. Botezatu I. Analiza juridico-comparativ a reglementrilor privind escrocheria n legislaia Ucrainei i Bulgariei // Revista Naional de Drept. - 2006. - Nr.9. - P.52-55. 21. Botezatu I. Modelul de reglementare a rspunderii penale pentru escrocherie n legislaia unor ri est-europene // Revista tiinific a USM Studia Universitatis. Seria tiine sociale. - 2007. - Nr.6. - P.81-84. 22. Buletinul Oficial. - 1968. - Nr.79-79bis. 23. . - 1996. - 25. 24. Codul penal al Republicii Moldova. Proiect. - Chiinu: Garuda-Art, 1999. 25. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.82-86. 26. Brnz S. Obiectul infraciunilor contra patrimoniului. - Chiinu: Tipografia Central, 2005, p.353.

Prezentat la 15.10.2009

116

Seria {tiin\e sociale Drept TRAFICUL DE FIINE UMANE I TRAFICUL DE COPII N SCOPUL PRELEVRII ORGANELOR SAU ESUTURILOR (art.165 alin.(1) i art.206 alin.(1) i (2) lit.f) CP RM)
Adriana EANU Catedra Drept Penal i Criminologie
The practice of human organs trafficking has been widely spread in Moldova for over 10 years. However, this phenomenon did not encourage any detailed research in the legal theory. In this context, this article represents a profound analysis of the crimes of human and child trafficking with purpose of harvesting human organs and tissues. Therefore, the author revealed and analyzed several judicial problems and applicable criminal provisions concerning the legal qualification of the human trafficking with purpose of harvesting human organs and tissues, as well as the harvesting of the transplantation material. As a result, based on the previous research, the author has proposed well grounded recommendations in order to improve the criminal legislation in the given field.

ISSN 1857-2081

Prima norm de incriminare care a instituit rspunderea penal pentru actul de prelevare ilegal a organelor sau esuturilor umane o regsim n Codul penal al Republicii Moldova n redacia din 1961 [1], nu ca o componen de sine stttoare, ci ca un semn calificat al traficului ilicit de fiine umane, prevzut la Capitolul Infraciuni contra vieii, sntii, libertii i demnitii persoanei (art.113/2 alin.(3) pct.6) CP RM). Incriminarea faptei de trafic de fiine umane svrit pentru prelevarea i transplantarea organelor sau esuturilor umane n redacia Codului penal din 1961, implementat prin Legea Republicii Moldova privind completarea Codului penal i Codului de procedur penal, nr.450-XV din 30.07.2001, i gsete justificare n atestarea fenomenului de trafic de organe n perioada anilor 1998-2000. n lipsa cu desvrire a unei baze juridice necesare n legea penal autohton n redacia din 1961, potrivit Rspunsului oficial al Seciei Prevenire i Combatere a Traficului de Fiine Umane a Procuraturii Generale a Republicii Moldova nr.15-7d/08-919 din 13.11.2008 la interpelarea Catedrei Drept Penal i Criminologie a Universitii de Stat din Moldova, nr.76 din 27.10.2008 [2], n privina traficrii celor 15 ceteni ai Republicii Moldova n Turcia, crora li s-a prelevat cte un rinichi, n perioada menionat supra, la 17.02.1999 organul de urmrire penal al Comisariatului de poliie al sectorului Ciocana, mun. Chiinu, a nceput urmrirea penal n privina cet. N.S. n baza art.122 alin.(2) CP din 1961, adic sustragerea prin escrocherie din avutul proprietarului, cu pricinuirea unei daune considerabile pgubaului. Carena acestei ncadrri const tocmai n lipsa obiectului material al sustragerii, fundamentat pe inexistena aspectului de natur social i economic a organelor umane; or, elementele i produsele corporale constituie rezultatul unui proces fiziologic firesc, nu ns rezultatul muncii umane, nu au valoare material i cost determinat. Vis--vis de modul de redactare a circumstanei agravante incidente tematicii abordate, potrivit fostei reglementri, avem careva rezerve. Or, utilizarea conjunciei i ntre actul de prelevare i transplant presupune o cumulare a acestora, ceea ce fcea imposibil aplicarea agravantei. De lege lata, aceast situaie parial a fost remediat, aspectele lacunare constituind obiectul cercetrii n paginile ce urmeaz. Aadar, din coninutul juridic al infraciunilor prevzute la art.165 i art.206 CP RM n redacia din 2002 surprindem anumite scopuri speciale raportate la aciunea principal, a cror inexisten ar duce la imposibilitatea conceperii faptei drept trafic de fiine umane sau trafic de copii. Unul dintre cele mai inedite scopuri ale infraciunii sus-nominalizate, dar, n acelai timp, puin tratat n literatura de specialitate, apare prelevarea organelor sau esuturilor. Varianta iniial a textului incriminator de la art.165 i art.206 CP RM prevedea ns un scop special dublu: unul primar i unul final; or, sintagma prelevarea organelor sau esuturilor pentru transplantare denot cele afirmate. Deoarece dispoziia art.165 i a art.206 CP RM stabilea iniial n calitate de condiie sine qua non prelevarea organelor sau esuturilor anume pentru transplantare, transplantul era conceput drept unicul scop final. Prin urmare, legiuitorul autohton a evitat s opereze n coninutul juridic al infraciunii cu o enumerare neexhaustiv a scopului final urmrit de fptuitor la comiterea faptei, desemnnd expres nzuina prelevrii.
117

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Anterior ne-am exprimat dezacordul [3] vis--vis de desemnarea unui scop final unic, motiv pentru care am pledat n favoarea urmtorului raionament: or, prelevarea organelor sau esuturilor umane cu scopul efecturii experimentelor, cercetrilor tiinifice, cu scopul obinerii unor preparate medicamentoase sau consumul lor n alimentaie, nu prezint un pericol analogic transplantului? Indubitabil, toate scopurile finale nominalizate atenteaz, ca i transplantul, asupra unitii anatomice a corpului uman i asupra funcionrii corecte a esuturilor i a organelor unei persoane. Mai mult ca att, alte scopuri finale dect transplantul pot s comporte un grad de pericol cu mult mai nalt, spre exemplu, canibalismul sau executarea unor ritualuri ezoterice etc. S ne imaginm urmtoarea situaie: o persoan este transportat peste frontiera vamal a rii cu scopul de a i se preleva sngele esut lichid circulant de origine mezenchimal. Transfuzia este doar un prototip pentru ceea ce medicina astzi dezvolt n avalan anume donarea de esuturi i organe umane, graie biotehnologiilor descoperite pn acum. Pe lng transfuzie, ca scop final al prelevrii, avnd ca obiect sngele, putem surprinde i vampirismul, experimentul, cercetarea tiinific, executarea ritualurilor sau chiar comercializarea acestuia. Spre regret, nici unul dintre scopurile finale enumerate, chiar i n cazul probrii existenei acestora la fptuitor n momentul comiterii faptei, nu puteau ntregi, potrivit fostului text incriminator, scopul special al infraciunii analizate i, ca efect, fapta nu putea fi conceput drept trafic de fiine umane sau trafic de copii. Prin urmare, aceasta reprezenta o lacun ce a scpat din vizorul legiuitorului autohton, de care puteau profita multiplele reele de traficani. n vederea nlturrii unei atare nelegiuiri, prin Legea privind modificarea i completarea unor acte legislative, nr.193-XVI din 26.09.2008, legiuitorul autohton a implementat propunerile de lege ferenda privind excluderea sintagmei pentru transplantare din dispoziia art.165 CP RM Trafic de fiine umane i din dispoziia alin.(1) i alin.(2) lit.f) art.206 CP RM Trafic de copii. Mai mult ca att, potrivit Notei informative la Proiectul de Lege [4], excluderea sintagmei pentru transplantare reprezint un pas firesc de ajustare a legislaiei ce reglementeaz combaterea traficului de fiine umane la prevederile art.3 al Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor [5], adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la data de 15.11.2000. De altfel, modificrile operate reprezint i o ajustare a legislaiei naionale la cea a Consiliului Europei. Or, noiunea trafic de fiine umane, stipulat n art.4 lit.a) din Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane [6], nu face referin la necesitatea precizrii scopului final al prelevrii de organe, oferind astfel posibilitatea incriminrii traficului de persoane pentru prelevare de organe, indiferent de scopul final al prelevrii. n vederea uniformizrii legislaiei n materie de trafic de fiine umane i trafic de copii, Plenul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova [7] stabilete c prelevarea de organe sau esuturi pentru transplantare are loc n cazul obligrii victimei la prelevare de organe, esuturi sau alte elemente ale corpului pentru transplantare, contrar prevederilor Legii privind transplantul de organe i esuturi umane. Specificm ns, c prezenta interpretare n sensul lrgirii arealului materialelor biologice, ca efect al includerii i a altor elemente ale corpului uman, reprezint o grav nclcare a principiului legalitii, prevzut la art.3 alin.(1) CP RM, deoarece prin alte elemente ale corpului uman, n actuala concepie a tiinei medicale, se are n vedere celulele de origine uman. n lipsa unei prevederi exprese a normei de incriminare n privina acestora, decade i obiectul actului de prelevare. Mai mult ca att, Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie face trimitere la Legea nr.473-XIV/1999 [8], care are ca obiect de reglementare doar organele i esuturile umane. n lipsa unei posibiliti de ncadrare a faptei de trafic de fiine umane sau trafic de copii cu scopul prelevrii celulelor de origine uman, de lege ferenda considerm oportun de a lrgi spectrul materialelor biologice, n sensul includerii termenului celule umane, analogic legislaiei penale romne, avnd ca argument nu doar intenia explicit a legiuitorului de a reglementa prin Legea privind transplantul de organe, esuturi sau celule umane [9] i aceste elemente corporale, dar i pericolul social identic al scopului rvnit celui de prelevare de organe i esuturi. Modificarea corespunztoare a textului incriminator prevzut la art.165 i art.206 CP RM va limita, cu siguran, intervenia asupra corpului omenesc. Astzi, cnd vorbim despre manipulare genetic, despre protecia structurii genetice, ne gndim imediat la dreptul de motenire genetic i la pstrarea nealterat a identitii personale [10] i, prin aceasta, chiar a speciei umane. Dat fiind avansrile tiinifice de ultim or, valorificarea materialului genetic din nucleul celulelor umane ridic mari controverse. O problem care ar putea fi evitat ar fi provocarea artificial a formrii unui embrion
118

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

uman purttor al acelorai informaii genetice ca un alt embrion, ft, fiin uman n via sau decedat. Astfel, transferul patrimoniului ereditar al unei persoane la o viitoare fiin uman constituie o violare grav a demnitii umane, avnd n vedere c fiecare persoan are dreptul de a fi o entitate unic i nu o copie a unei alte persoane [11]. Probabil c reticena includerii n sfera aprrii juridico-penale i a celulelor de origine uman i are raionamentul n lipsa unei urmri imediate, precum ar fi n cazul prelevrii ovulelor sau a spermatozoizilor; or, exterparea acestora nu duce la nici o disfuncie a organismului i nici nu distruge unitatea anatomic a corpului. Dei actul de prelevare a celulelor umane ca scop primar poate fi neprimejdios, periculoas poate fi utilizarea lor ulterioar. Legiuitorul consimte donarea celulelor sexuale, stipulnd c pstrarea i utilizarea acestora nu pot fi surs de profit (art.9 alin.(4) al Legii cu privire la ocrotirea sntii reproductive i planificarea familial [12]); dar, n acelai timp, nu este prevzut nici o sanciune pentru aceast fapt. Prin urmare, aceast lacun trebuie suplinit, pentru c asemenea practic atenteaz la bunele moravuri, la dreptul la motenire genetic i la demnitatea uman. Legea privind modificarea i completarea unor acte legislative, nr.376-XVI din 29.12.2005 [13], a introdus modificri eseniale n componena de infraciune prevzut la art.165 CP RM. Noul corolar al textului incriminator exclude juridicitatea faptei i, respectiv, impunitatea fptuitorului, chiar dac se face proba unui consimmnt din partea victimei. n principiu, acceptarea regulii conform creia consimmntul unei persoane nu poate nltura existena infraciunii este discutabil, dat fiind consacrarea libertii de apreciere i a autodeterminrii unei persoane. De aici i ntrebarea: care este raionamentul abandonrii de ctre legiuitor a semnului constitutiv al infraciunii absena consimmntului? O prima judecat cu valoare probant la aceast ntrebare rezid tocmai n tendina de a armoniza legislaia intern cu reglementrile internaionale, la concret cu Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Fidelitatea modului de redactare nu reprezint ns o preluare oarb a textului protocolar, deoarece la baza excluderii explicite a cauzei de nlturare a caracterului ilicit al faptei stau motive serioase care, desigur, impun anumite explicaii. Pentru a prea ct se poate de convingtori, vom purcede la o analiz a condiiilor pe care trebuie s le ndeplineasc un consimmnt pentru a avea relevan penal: primo consimmntul s fie valabil exprimat. Aceasta presupune c titularul valorii sociale ocrotite s fie o persoan care nelege semnificaia actului su de dispoziie i l face n cunotin de cauz. Din aceast perspectiv, trebuie s se in seama de regulile de validitate a consimmntului din dreptul civil, unde consimmntul nu este valabil, dac este viciat de violene, dol, eroare sau contravine bunelor moravuri. Iat i o prim explicaie n acest sens, cci din analiza coninutului constitutiv al infraciunii de trafic de fiine umane rezult clar c consimmntul, n particular cu scopul prelevrii organelor sau esuturilor, este obinut, explicit sau implicit, prin nelciune, prin ameninare cu aplicarea sau prin aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei, prin rpire, prin confiscare de documente, prin servitute, prin ameninare cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane att fizice, ct i juridice, prin abuz de poziie de vulnerabilitate etc., mijloace care fac ca consimmntul victimei s nu fie valabil exprimat. n acest sens, instana a apreciat corect circumstanele cauzei, astfel nct, prin sentina Judectoriei Edine din 19.01.2006, S.M. a fost recunoscut vinovat pentru recrutarea i transportarea lui A.I. i B.I. n scop de prelevare a organelor [14]. Dei victimele i-au exprimat acordul la cedarea elementelor transplantologice, modalitatea aciunii adiacente abuzul de poziie de vulnerabilitate a invalidat consimmntul victimei la prelevarea organelor. Conform art.2 alin.(10) lit. a) al Legii privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane [15], starea de vulnerabilitate presupune starea special n care se afl persoana, astfel nct este dispus s se supun abuzului sau exploatrii, n special din cauza situaiei precare din punctul de vedere al supravieuirii sociale. n literatura de specialitate naional [16], starea de vulnerabilitate comport cel puin trei aspecte, i anume: aspectul economic manifestat prin srcie extrem; aspectul juridic manifestat prin lipsa de ncredere n organele de drept, precum i necunoaterea prevederilor legale n materie de protecie a persoanelor traficate; aspectul afectiv manifestat prin ncrederea victimei n promisiunile unei persoane apropiate care se dovedete a fi autorul traficului de fiine umane sau complicele la aceast infraciune.
119

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Prin urmare, pentru a nu genera inegaliti (n caz de acceptare a comercializrii elementelor sau produselor corpului uman, acei care i-ar permite s cumpere organele necesare vor fi doar cei bogai, n timp ce sracii ar fi acei care i-ar vinde organele sau esuturile pentru o stare financiar mai bun), s-a i exclus consimmntul la prelevare de organe sau esuturi umane din categoria cauzelor justificative ale infraciunii prevzut la art. 165 CP RM; secundo consimmntul este incident doar dac vizeaz o valoare social de care titularul poate s dispun. Aceast condiie, considerm, este una fundamental, strns legat de limitele sferei drepturilor unui individ cu privire la care se poate opera. Potrivit literaturii de specialitate [17], sunt disponibile acele drepturi care nu prezint o imediat utilitate social i care sunt recunoscute de stat n primul rnd pentru a asigura interesul individual. n aceast optic de idei, cele mai dificile probleme le ridic drepturile organic legate de persoana titularului. Fr a ne abate de la tematica propus spre dezbateri, amintim c dreptul la sntate, la integritate corporal, la libertate, onoare, demnitate sunt considerate drepturi disponibile n principiu, desigur dac sunt ntrunite dou condiii cumulative, i anume: consimmntul dat s nu aib ca efect o sacrificare total a dreptului n cauz i s nu contravin ordinii publice i bunelor moravuri. Tocmai ultima constituie punctul de reper n determinarea valabilitii consimmntului, fapt ce determin angajarea sau excluderea rspunderii penale. Raportnd textul incriminator prevzut la art.165 CP RM la condiiile de mai sus, n coroborare cu legile bioetice speciale, stabilim c legiuitorul autohton autorizeaz prelevrile de organe sau esuturi de origine uman exclusiv n scopuri terapeutice, n pofida faptului c prin aceasta se aduce atingere sntii donatorului. De fapt, fundamentul permisiunii explicite asupra prelevrii de organe i esuturi umane rezid n ideea prelungirii vieii celora care se afl n pericol, fiind o ultim speran a muribunzilor. Mai mult ca att, donarea elementelor sau produselor corpului uman trebuie s fie subordonat unei motivaii altruiste i caritabile; prin urmare, este de neconceput ca generozitatea donatorului s fie manipulat ca pretext sau paravan pentru profitul financiar; tertio consimmntul trebuie s parvin de la titularul valorii social ocrotite. n contextul incriminrii analizate, adesea se ntmpl c consimmntul este acordat de o persoan care deine controlul asupra victimei, ceea ce face inadmisibil validitatea acceptului de a suporta svrirea infraciunii; quatro consimmntul trebuie s fie determinat, adic victima trebuie s cunoasc dinainte care sunt consecinele faptei pe care o accept n general i care este riscul operator n special, situaie care este neglijat de fptuitor; quinto consimmntul s fie actual, adic s existe la momentul realizrii prelevrii. Interpretnd prevederile art.18 alin.(1) lit.e) al Legii privind transplantul de organe, esuturi sau celule umane, donatorul i poate retrage liber i oricnd consimmntul, cu excepia cazurilor cnd medicii au nceput deja actul prelevrii, iar stoparea lui i revenirea la poziia iniial sunt imposibile sau prezint un pericol pentru sntatea i viaa donatorului. nc un argument forte vine s susin poziia legiuitorului autohton: dat fiind faptul c traficul de fiine umane are un caracter organizat i transnaional, reprezint o form extrem de nclcare a drepturilor omului, o ameninare la adresa identitii i demnitii fiinei umane, dar i a siguranei naionale a fiecrui stat, e i firesc s se invalideze consimmntul acordat de o persoan care nu poate dispune de un interes superior. n concluzie, n noua ipotez incriminatorie, legiuitorul a decis s pedepseasc fapta de trafic de fiine umane cu scopul prelevrii de organe i esuturi umane, n pofida consimmntului victimei, ntruct din argumentele ce le-am relatat n prezentul studiu rezult c acest consimmnt este ntotdeauna viciat i, ca atare, nu ndeplinete condiiile unui consimmnt valabil exprimat. O ultim remarc se impune a fi elucidat, i anume: acea de fluctuaie n privina variantelor agravate ale componenelor de trafic de fiine umane i trafic de copii, organic legate de actul de prelevare a materialului biologic. Alin.(2) art.206 CP RM nregistreaz la lit.f) circumstana ce agraveaz rspunderea penal a traficului de copii nsoit de prelevarea organelor sau esuturilor, ceea ce presupune c n caz de depire a laturii obiective a formei tipice a infraciunii, adic de prelevare nemijlocit a unui organ sau esut, fapta urmeaz a fi ncadrat n baza alin.(2) al articolului menionat. Nu putem face trimitere la constatarea de mai sus, atunci cnd se depete latura obiectiv a traficului de fiine umane (art.165 CP RM), deoarece textul incriminator nu nregistreaz o agravant similar componenei de trafic de copii. Cum vom proceda n cazul extirprii nemijlocite a organului sau esutului de origine uman, atunci cnd se ntrunesc toate elementele constitutive ale traficului de fiine umane?
120

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Practica de urmrire penal, confruntndu-se cu aceast dilem, in concreto: recrutarea, adpostirea victimei C.I. n scop de prelevare a organelor pentru transplantare, precum i organizarea transportrii acestuia n or. Istanbul (Turcia) de ctre C.V., urmat de prelevarea rinichiului stng, ncadreaz cele comise de C.V. n baza art.165 alin.(3) lit.b) CP RM, adic trafic de fiine umane soldat cu vtmare grav a integritii corporale sau a sntii [18]. Nu putem fi de acord cu soluia oferit, aceasta deoarece: vtmarea grav a integritii corporale prevzut la lit.b) alin.(3) art.165 CP RM urmeaz s se gseasc ntr-o legtur de cauzalitate direct cu faptele comise, adic cu aciunea principal care s-a manifestat prin recrutarea, adpostirea i cu aciunea adiacent care s-a materializat n concret prin nelciune; or, cele svrite de ctre C.V. nu corespund acestei cerine. Chiar i n ipoteza realizrii nemijlocite de ctre fptuitor a actului de prelevare a unui organ, fapt prejudiciabil incident indicatorului vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii vtmare periculoas pentru via, prezena aspectelor intelectiv i volitiv ale vinoviei n cauz denot prezena inteniei, nu ns a imprudenei, aa cum o cere varianta agravat prevzut la lit.b) alin.(3) art.165 CP RM. Prin urmare, n conjunctura n care acelai fptuitor comite aciunea principal i realizeaz nemijlocit prelevarea unui organ, fapta urmeaz a fi ncadrat ca trafic de fiine umane n concurs cu vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii. Aceast soluie se impune, aa cum corect se afirm n literatura de specialitate [19], prin comparaia prevederilor de la alin.(2) lit.f) cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei i, respectiv, de la alin.(3) lit.b) soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihic a persoanei, cu decesul ori sinuciderea acesteia ale art.165 CP RM, fiind dictat de evaluarea corect a pericolului social al faptei. ns, revenind la exemplul din practica de urmrire penal, fptuitorul s-a limitat doar la organizarea transportrii victimei cu scopul prelevrii organelor. Dei prelevarea rinichiului victimei este o aciune improprie fptuitorului, totui suntem n prezena realizrii formei scopului special al traficului de fiine umane. De vreme ce n norma de incriminare nu exist nici o referire privind atestarea aciunii adiacente analogice traficului de copii nsoit de prelevarea organelor, esuturilor umane, n lipsa altor circumstane agravante, fapta urmeaz a fi ncadrat n baza art.165 alin.(1) CP RM, soluie reinut de instana de fond [20], apel [21] i chiar recurs [22]. Considerm ns c realizarea formei scopului special denot un pericol social mai sporit dect simpla urmrire a acestuia, motiv din care pledm pentru implementarea unei circumstane agravante analogice traficului de copii, cu includerea corespunztoare a celulelor de origine uman, i anume nsoit de prelevarea organelor, esuturilor sau celulelor umane. Potrivit Rspunsului oficial al Seciei Prevenire i Combatere a Traficului de Fiine Umane a Procuraturii Generale a Republicii Moldova nr.15-7d/08-919 din 13.11.2008 la interpelarea Catedrei Drept Penal i Criminologie a USM, nr.76 din 27.10.2008 [23], cazuri de trafic de persoane n scopul prelevrii de organe au fost depistate i investigate la sfritul anilor 90 nceputul anilor 2000, iar actualmente, la nivel de fenomen, acest gen de exploatare nu exist. Cu toate c fenomenul traficului de persoane cu scopul prelevrii de organe a fost stopat, aa cum pretinde sursa nominalizat, nu putem neglija realitatea criminalitii aparente. Or, fcnd o analiz a Rspunsului oficial al Seciei Prevenire i Combatere a Traficului de Fiine Umane a Procuraturii Generale a Republicii Moldova sus-indicat, conchidem c n perioada anilor 1999 2007 au fost traficate cu scopul prelevrii de organe 21 de persoane, fiind pronunate n acest sens patru sentine de condamnare n baza componenei de trafic de fiine umane cu scopul prelevrii de organe i o sentin de condamnare n baza componenei de trafic de copii cu scopul prelevrii de organe. De notat c la moment exist nc 5 cauze penale n materie de trafic de persoane cu scopul prelevrii de organe, aflate n faza de urmrire penal. Mai mult ca att, conform Raportului de activitate al Centrului pentru Prevenirea Traficului de Femei pe anii 2003 2006 [24], reieind din declaraiile victimelor depuse la urmrirea penal i n faa instanei judiciare, s-a constatat c 2% din victime au fost traficate n scopul prelevrii de organe pentru transplant.
Referine: 1. Codul penal: Legea RSSM din 24.03.1961 // Vetile RSSM. - 1961. - Nr.010. (24 aprilie). Abrogat la 12.06.2003 prin Legea Republicii Moldova nr.1160-XI din 21.06.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. Nr.128. (13 septembrie). 121

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
2. Eanu A. Infraciuni legate de prelevarea organelor sau esuturilor umane n reglementarea legislaiei penale contemporane: Tez de doctor n drept. Anexele 7, 8.- Chiinu, 2009, p.193-195. 3. Eanu A. Infraciuni legate de prelevarea organelor sau esuturilor umane n reglementarea legii penale a Republicii Moldova // Analele tiinifice ale USM. Seria tiine Socioumanistice. Ediie Jubiliar. Vol.I. - Chiinu, 2006, p.428. 4. Not informativ la Proiectul de Lege privind modificarea i completarea unor acte legislative, nr.193-XVI din 26.09.2008 // www.parlament.md 5. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la data de 15.11.2000, ratificat de Republica Moldova prin Legea nr.15-XV din 17.02.2005 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2005. - Nr.36-38/122. (4 martie). 6. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, semnat la Varovia la 16 mai 2005, ratificat de Republica Moldova prin Legea nr.67-XVI din 30.03.2006 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2006. - Nr.66-69/277. (28 aprilie). 7. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre traficul de fiine umane i traficul de copii, nr.37 din 22.11.2004 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova. - 2004. - Nr.8. 8. Legea privind transplantul de organe i esuturi umane: Legea Republicii Moldova nr.473-XIV din 25 iunie 1999 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 1999. - Nr.94-95/474. (26 august) - abrogat. 9. Legea privind transplantul de organe, esuturi i celule umane: Legea Republicii Moldova nr.42-XVI din 06 martie 2008 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2008. - Nr.81/273. (25 aprilie). n vigoare din 25 octombrie 2008. 10. Scripcaru Gh., Ciuc A., Astrstoaie V. .a. Introducere n biodrept de la bioetic la biodrept. - Bucureti: Lumina LEX, 2003, p.55. 11. Moldovan A. Tratat de drept medical: Curs universitar. - Bucureti: ALL Beck, 2002, p.265. 12. Legea cu privire la ocrotirea sntii reproductive i planificare familial: Legea Republicii Moldova nr.185-XV din 24 mai 2001 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2001. - Nr.90-91. (2 august). 13. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2006. - Nr.20/89. (31 ianuarie). 14. Eanu A. Infraciuni legate de prelevarea organelor sau esuturilor umane n reglementarea legislaiei penale contemporane: Tez de doctor n drept. Anexa 8. - Chiinu, 2009, p.195. 15. Legea privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane: Legea Republicii Moldova nr.241-XVI din 20 octombrie 2005 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2005. - Nr.164-167/812. (9 decembrie). 16. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V. .a. Drept penal. Partea Special. Vol. II. - Chiinu: Cartier, 2005, p.143. 17. Antolisei F. Manuale di diritto penale: parte generale. - Milano: Giufr, 1994, p.287. 18. Sentina Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu, nr.1-20/2006 din 6 martie 2006 // Arhiva Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu (nepublicat). 19. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V. .a. Op. cit., p.145-146. 20. Sentina Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu, nr.1-20/2006 din 6 martie 2006 // Arhiva Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu (nepublicat). 21. Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, mun. Chiinu, nr.1a-664/20006 din 11 aprilie 2006 // Arhiva Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu (nepublicat). 22. Decizia Colegiului penal al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr.1ra-751/2006 din 5 iulie 2006 // Arhiva Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu (nepublicat). 23. Eanu A. Infraciuni legate de prelevarea organelor sau esuturilor umane n reglementarea legislaiei penale contemporane: Tez de doctor n drept. Anexele 7, 8. - Chiinu, 2009, p.193-195. 24. Raportul de activitate al Centrului pentru Prevenirea Traficului de Femei pe anii 2003-2006 // www.antitraffic.md

Prezentat la 21.10.2009

122

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 CANIBALISMUL: ASPECTE JURIDICO-PENALE I CRIMINOLOGICE
Adriana EANU, Alexandru BOT Catedra Drept Penal i Criminologie
Cannibalism reveals the most terrifying fear among the members of the society; its intimidating effects generate the need of research of the motivational aspect of the criminal in connection with the forms that can be embraced by this phenomenon. The purpose of this study can not be reduced only to an investigation concerning the subjective elements of the criminal mind, but it is extended to the legal qualification of the crime in the circumstance of its varied forms. In addition we have tried to answer the following question: Do cannibals suffer of mental problems that fit in the concept of irresponsibility or they are fully responsible, but having a total lack of morality? To achieve the proposed priorities in this article, there have been investigated sources regarding cannibal crime-actions and sentence solutions. ... i iat acum creierul meu va fi tiat bucat cu bucat i examinat, pentru ca s nu fie nimeni altul ca mine... A.Cikatilo

Fenomenul canibalismului este cunoscut din cele mai vechi timpuri. Bunoar, potrivit paleoantropologiei, acest fenomen dateaz cu sute de mii de ani n urm [1], fiind caracteristic unor triburi montane din sud-vestul Africii, avnd profunde conotaii ritualice. Or, potrivit unor surse [2], consumul unor organe determinate era asimilat cu obinerea unor virtui, spre exemplu: ficatul recipient al brbiei, urechile recipient al gndirii, pielea de pe frunte recipient al rezistenei, testiculele recipient al forei etc. ns, la etapa actual de dezvoltare a civilizaiei practicarea antropofagiei este inacceptabil, aceasta reprezentnd o negare a civilizaiei i moralei, prin neglijarea uneia dintre prohibiiile notorii inadmisibilitatea consumrii de carne de om. Efectiv, nclcarea acestei interdicii marcheaz un regres total pn la nivelul barbarilor antichitii. Constatarea acestui fapt vine s demonstreze c n profunzimea psihicului uman se regsesc nc elemente de practic colectiv a consumului de carne uman, un mecanism arhetipic ce se transmite din generaie n generaie. ns, pentru ca sindromul regresului s prind contur, este necesar ca anumite circumstane obiective s condiioneze apariia lui, la care putem atribui, cu certitudine, i unele elemente de ordin patogen, n spe, vorbind despre dereglrile psihice, a cror exprimare se poate extinde pe un areal destul de vast, ncepnd cu renunarea la igiena personal i terminnd cu manifestarea agresiunii. Prima problem, care se impune cu vehemen, rmne a fi motivaia consumului de carne uman n alimentaie. Ce-i determin oare pe asemenea bestii, precum canibalii, s utilizeze n alimentaie carne de om? Sufer oare acetia de o boal psihic ori sunt n deplintatea facultilor mintale, dar lipsii de prejudeci? Potrivit autorului rus Iu.M. Antonean [3], majoritatea canibalilor sufer de o deformare a coerenei procesului volitiv, precum i de imposibilitatea de a anihila impulsurile instinctive. n calitate de exemplu, autorul vizat aduce cazul lui Nikolaev, care se particularizeaz prin dialogarea cu corpurile nensufleite ale victimelor sale. Aceast particularitate relev o caracteristic determinant a canibalilor depersonalizarea victimei. Altfel spus, un canibal vede n victima sa un defunct, ceea ce-i nlesnete substanial fapta prejudiciabil [4]. De remarcat c aspectele motivaionale pentru majoritatea actelor de canibalism pot ntruchipa un element de coeziune ntre formele de realizare a acestuia, precum ar fi: canibalismul sexual, canibalismul nutriional, canibalismul ritualic, canibalismul-agresiune. Canibalismul sexual este considerat a fi o manifestare a destabilizrii psihico-sexuale a persoanei, care prin consumul de carne a unui alt individ i satisface necesitile sexuale. Desigur, acest fapt nu presupune n mod automat satisfacia sexual a canibalului, dar poate reprezenta i degajarea urii anterior reinute sau nlturarea frustrrii sexuale. De altfel, majoritatea autorilor susin c actele de canibalism de cele mai dese ori sunt legate de infraciunile privind viaa sexual, adic sunt svrite pe temeiuri sexuale i n legtur cu retririle pe acest fundal [5]. Canibalismul sexual este considerat a fi o form a sadismului sexual i deseori este asociat cu actul de necrofilie [6]. n majoritatea cazurilor, acesta este raportat la persoanele pervertite, care n viaa cotidian, de
123

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
regul, reprezint nite ratai sexuali. La nivelul aprecierii din partea fptuitorului, acesta se consider ca avnd controlul total asupra victimei, iar actul de canibalism se echivaleaz cu cel sexual. Istoria cunoate mai multe cazuri implicnd canibalismul sexual, cazuri precum cele ale lui Albert Fish, Edward Gein, Jeffrey Dahmer, Andrei Cikatilo, Alexandr Spesiev i, cel mai recent, Armin Meiwes. n anii 20 ai sec. XX, cetenii americani s-au confruntat cu ororile comise de Albert Fish, care a violat, omort i consumat un numr impresionant de copii. Fish a fost un canibal sexual n adevratul sens al cuvntului i afirma c simea o satisfacie sexual enorm cnd i imagina c mnnc o persoana sau cnd i materializa intenia. Albert Fish a fost recunoscut responsabil i condamnat n 1937 la pedeaps capital [7]. Edward Gein, un agricultor din Plainfield (Wisconsin), este considerat c ar fi ucis cel puin 3 persoane, inclusiv pe fratele su. n 1957 poliia a efectuat o percheziie a casei acestuia, descoperind corpul uneia din presupusele victime, precum i rmiele a 15 femei. Majoritatea rmielor au fost sustrase din cimitirul din apropiere. Gein a fost suspectat c ar fi comis o serie de acte sexuale asupra corpurilor nensufleite. Acesta la fel a fost recunoscut ca avnd nclinaii patologice travestite, fiind ncntat de dezmembrarea corpurilor i detaarea scalpului victimei, astfel nct s aib posibilitatea s-l mbrace pe fa n timpul ct era ocupat de treburile casei. Andrei Cikatilo, un uciga n serie rus, se face responsabil de lipsirea de via a 53 de femei i biei [8]. Cikatilo suferea de impoten, ns simea o satisfacie sexual n timpul torturrii i lipsirii de via a victimelor. Deseori, acesta i mutila victimele, ulterior consumnd carnea lor, incluznd glandele mamare, organele genitale interne i externe, precum i alte pri ale corpului. Cikatilo afirma c este dezgustat de degradarea moral a victimelor sale, care i serveau drept o reamintire dureroas a lipsurilor sale sexuale. Or, ucignd persoana i mutilnd-o, acesta devenea atotputernic, degrevndu-se de calitatea de ratat ce era n realitate. Andrei Cikatilo a fost, de asemenea, recunoscut responsabil i condamnat n octombrie 1992 la pedeaps capital [9]. Intrigant este faptul c acele persoane, care au afirmat c sunt canibali, pretind c n procesul consumului de carne uman acetia percep o intens satisfacie sexual, o manifestare a euforiei, unii apreciind c emoia retrit este asimilat cu un orgasm. Fiziologul Steven Scher mpreun cu echipa sa au ncercat, n 2002, n cadrul Eastern Illinois University, s realizeze un studiu viznd conexiunea dintre canibalism i raportul sexual. Cercetarea consta n observarea continu a unui grup de oameni, care erau chestionai pe marginea ideii de canibalism i interes sexual. n rezultatul investigaiilor s-a ajuns la concluzia c persoanele cercetate erau mai tentate de a-i mnca pe acei indivizi fa de care manifestau un interes sexual, fapt ce demonstreaz c exist conotaii sexuale n practica de canibalism [10]. Spesivev, la rndul su, a ucis peste 19 persoane [11]. Dup comiterea omorului, dezmembra cadavrul consumnd carnea victimei, impunnd, totodat, s serveasc din bucatele cadaverice de origine uman victimele pe care le lsa nc n via. n literatura de specialitate rus [12] se susine, pe bun dreptate, c deliberarea verbal a inteniei sale naintate victimei de a-i consuma elementele corporale n alimentaie denot un comportament plin de cruzime. Prin omor intenionat svrit cu deosebit cruzime se subnelege lipsirea ilegal de via a unei alte persoane, n procesul creia victimei sau persoanelor apropiate ei li se cauzeaz suferine deosebit de chinuitoare, ce denot trsturile negative ale personalitii fptuitorului, precum ar fi ferocitatea ce se individualizeaz prin metoda cu care se opereaz ... [13]. O particularitate esenial a acestei agravante rezid, dup autorii vizai, n contientizarea faptului c victima sau persoanele apropiate acesteia suport suferine deosebit de chinuitoare. Raportnd exemplul lui Spesivev la definiia de mai sus, reiterm c prin metoda cu care se opereaz, dei nu exist o ntiinare explicit a victimelor n privina consumului unor pri din corpul lor, circumstanele cauzei sunt de natur a inspira suferine deosebit de chinuitoare; prin urmare, se deduce, implicit, c un comportament criminal identic va fi comis i n privina lor. Din aceste considerente, suntem prtaii ncadrrii faptei relatate n cauza Spesivev n conformitate cu art.145 alin.(2) lit.j) i n) CP RM. De remarcat c aceasta este o soluie teoretic; or, potrivit circumstanelor reale ale cauzei, Spesivev a fost recunoscut iresponsabil, ceea ce presupune lipsa elementului constitutiv al componenei infraciunii subiectul infraciunii. Canibalismul nutriional este poate unica form acceptabil a canibalismului i se manifest atunci cnd indivizii ntrebuineaz carnea altor persoane n tendina de a rmne n via n situaii disperate. Canibalismul motivat de tendina de a supravieui este ntlnit rar i se prezint a fi explicabil n cele mai dese cazuri, dar totui acesta rmne un act condamnat de legea penal.
124

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n acest context, relevante sunt cazurile nregistrate n perimetrul teritoriului dintre Nistru i Prut. Surprinderea fenomenului de canibalism n Moldova coincide cu un eveniment tragic n istoricul nostru foametea n perioada postbelic (1946-1947). Canibalismul nu este un mit, ci o realitate crud a trecutului istoric. Pentru a fi ct se poate de convingtori, vom aduce un exemplu concret care a fost descoperit n acea perioad. Aadar, din informaia efului seciei judeene Bender (Tighina), A.D. Mocialov, ctre secretarul Comitetului raional al Partidului Comunist C. Bkicov, n care se relata situaia din satul Slcua, raionul Cinri, constatm prezena acestui fenomen: Am fost informai c locuitoarea C.I., n. 1903, din rani chiaburi, analfabet, folosete n alimentaie carne de om. Controlul faptelor a stabilit: C.L., la data de 18 martie 1947, n timpul cnd soul su, C.V., se odihnea, l-a lovit cu toporul n cap, l-a decapitat, carnea a fript-o i a mncat-o. Sub arest, la interogatoriu, C.I. a recunoscut c i-a omort soul cu scopul de a-l mnca [14]. Din exemplul de mai sus se desprinde cu claritate c aspectele motivaionale ale consumului de carne uman n acea perioad au avut ca substrat foametea flmnzirea ndelungat (oamenii nu mncau cte 1520 de zile). Consecinele acesteia se exprimau n apariia distrofiei moderate (majoritatea persoanelor supuse cercetrii medico-legale sufereau de distrofie de gradul I), a retardului intelectual evident, a pragmatismului psihic i a diminurii tonusului emoional (caracteristic distrofiei) pn la gradul de apatie. Explicarea comportamentului acestor persoane prin prezena unor psihoze clar conturate la momentul svririi infraciunii pare a fi imposibil, deoarece, n baza expertizei efectuate de ctre medicii V.Averbuch i B.Morozov, s-a constatat c persoanele culpabile nu cdeau sub incidena art.10 al Codului penal al RSS Ucrainene n redacia din 1927, din care considerent au fost recunoscute responsabile. Dac am raporta exemplele de mai sus la prevederile legii penale n vigoare, ele s-ar ncadra perfect n componena prevzut la art.145 alin.(2) lit.n) CP RM omor intenionat, cu scopul de a utiliza organele sau esuturile victimei (este vorba despre utilizarea organelor i/sau esuturilor umane n alimentaie), iar foametea ar aprea n acest caz n calitate de mobil. Menionm, totodat, c n calitate de circumstan agravant care duce la individualizarea pedepsei nu va putea fi invocat prevederea cuprins la alin.(1) lit.m) art.77 CP RM svrirea infraciunii profitnd de calamitatea natural foametea, deoarece, dei fapta se svrete n timpul unei calamiti, fptuitorul nu o folosete pentru a svri mai uor infraciunea, ci, sub impulsul diminurii tonusului emoional cauzat de o flmnzire ndelungat, caut s-i satisfac necesitile nutriionale. Totodat, motivele canibalismului nu au relevan la ncadrare, ci la individualizarea pedepsei. Astfel spus, motivaia de foame va fi conceput ca o circumstan atenuant, ncadrndu-se perfect n calificativul svrirea infraciunii ca urmare a unui concurs de mprejurri grele de ordin personal (art.76 alin.(1) lit.c) CP RM). O alt ntrebare care necesit a fi ridicat: poate fi oare invocat cauza care nltur caracterul penal al faptei extrema necesitate, n ipoteza n care fptuitorul recurge la consumul de organe i esuturi ale victimei, cu scopul de a supravieui? Reieind din prevederile art.38 CP RM Starea de extrem necesitate, una dintre condiiile indispensabile acestei cauze care nltur caracterul penal al faptei ar fi imposibilitatea excluderii pericolului dect prin recurgerea la acte de canibalism. Aici apare ca fireasc ntrebarea: poate fi ntrunit aceast cerin n condiiile n care starea sntii unei persoane reclam decesul inevitabil, n corelaie cu posibilitatea salvrii unei alte sau mai multor viei ale indivizilor aflai n stare de extrem nfometare, astfel nct unicul mijloc de nlturare a pericolului care amenin vieile celorlali este lipsirea intenionat de via a persoanei a crei stri a sntii incontestabil va duce la deces, cu scopul consumului organelor i esuturilor acesteia? Sistemul common law cunoate mai multe spee care vizeaz canibalismul realizat pentru supravieuire, majoritatea fiind legate de aa-numitul Obicei al Mrii (Custom of the Sea) [15]. Cel mai cunoscut i mediatizat caz n acest sens l reprezint spea Regina vs Dudley and Stephens. n esen, aceasta viza urmtorul episod: echipajul compus din Tom Dudley (cpitanul), Edwin Stephens, Edmund Brooks i Richard Parker (un marinar neexperimentat n vrst de 17 ani) a fost nsrcinat s transporte iahtul Mignonette din Southampton pn n Sydney. n regiunea a 1.600 de mile nord-vest de la Capul Bunei Sperane, la data de 5 iulie 1884, Mignonette a naufragiat, echipajul fiind silit c urce ntr-o alup mic, inadecvat pentru navigare n apele marine. Dat fiind faptul insuficienei de provizii i ap, la 16 iulie 1884, la propunerea lui Parker, au nceput discuii pe marginea aplicrii Obiceiului Mrii, care consta n faptul c membrii vasului naufragiat, aflai n larg n necesitate de supravieuire, urmau s trag la sori cine trebuia s-i sacrifice viaa pentru salvarea celorlali. Discuiile s-au intensificat la data de 21 iulie, iar deja la 23-24 iulie Dudley le-a propus celorlali s fie jertfit Parker, care se
125

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
pare a czut n com, fiindc a consumat n exces ap de mare. Dudley mpreun cu Stephens, care l inea pe Parker de picioare, a introdus cuitul n vena jugular a lui Parker, fapt ce a condus la decesul acestuia. Deci, Parker a fost omort cu scopul prelevrii i utilizrii organelor i esuturilor sale n alimentaie, aciunea prejudiciabil motivndu-se prin necesitatea de supravieuire a celorlali membri ai echipajului. Salvai de o nav german, Dudley i Stephens au fost deferii justiiei, care a decis ca acetia s fie supui pedepsei capitale, cu posibilitatea graierii. Sentina a fost motivat prin: Primo: Nu a existat un precedent judiciar care ar nltura caracterul penal al faptei (dei cazuri similare au fost nregistrate, acestea nu fost recunoscute drept precedente cauza Saint Christopher, SUA vs Holmes, James Archer). Secundo: Obiceiul Mrii nu are un statut juridic i, de regul, legile nescrise ale marinarilor dicteaz c anume cpitanul este responsabil cu trup i moral n faa echipajului su. Tertio: Nimeni nu are facultatea de a decide cine merit i cine nu merit s triasc. Exemplul din spea Regina vs Dudley and Stephens [16], ba chiar i exemplul foametei din Basarabia, vin s fundamenteze o practic ndelungat aplicabil i n prezent, o practic care dicteaz necesitatea supunerii punibilitii faptei de omor svrit n scopul salvrii unei sau mai multor viei omeneti. Poziia n cauz se explic prin faptul c este inacceptabil operarea cu indicele cantitii atunci cnd pe cntar este pus valoarea vieii omeneti. Dei suntem totalmente de acord cu poziia sancionrii unor asemenea acte, totui nu putem nega faptul c ea nu ia n vizor i imuabilul instinct natural de prezervare a propriei viei i a vieilor celor apropiai, cu lux de amnunte prezentat n cazurile invocate. Dat fiind faptul c omorul unei persoane nu este recunoscut de practica penal ca putnd fi realizat n stare de extrem necesitate, apare ntrebarea: care atunci ar fi scopul urmrit prin aplicarea pedepsei penale persoanei, care n mod intenionat a omort un alt individ n tendina de a-i salva propria via i dac o atare pedeaps este capabil s-i realizeze sarcina? Alin.(2) art.61 CP RM enumr urmtoarele scopuri ale pedepsei penale: restabilirea echitii sociale, corectarea condamnatului, prevenirea svririi de noi infraciuni din partea condamnailor, precum i din partea altor persoane. Doctrinarul rus A.A. Mamedov [17] opineaz n sensul c unicul scop posibil de identificat la aplicarea pedepsei penale n asemenea cazuri este restabilirea echitii sociale, care, ntr-un fel, ar veni s neutralizeze urmrile prejudiciabile aduse valorilor societii i care, la fel, ar nltura dubiile n sensul securitii existenei fptuitorului n cadrul acestei societi. Reeducarea condamnatului sau asigurarea preveniei (fie speciale, fie generale) n contextul unor asemenea situaii se prezint a fi practic irealizabile. Din perspectiva individualizrii pedepsei pentru fapta realizat cu depirea strii de extrem necesitate este plauzibil recenta modificare a art.76 alin.(1) lit.j) CP RM [18] svrirea infraciunii cu depirea limitelor legale ale strii de extrem necesitate. Astfel c nsui legiuitorul vine s reitereze ideea c, odat pus n faa dilemei de apreciere a aciunilor unui individ, plasat ntr-o situaie extrem ce-i amenin propria via, n contextul necesitii de a alege ntre salvarea propriei viei i jertfirea vieii unui ter, este dificil de a-i cere fptuitorului s acioneze raional i n strict corespundere cu normele moralei [19]. Canibalismul ritualic reprezint manifestarea modern a canibalismului spiritual caracteristic practicilor de antropofagie din antichitate. Totui, versiunea criminal modern a canibalismului este mai mult asociat cu practicile grupurilor satanice, lsnd n umbr practicarea acestuia de triburile izolate. n 1999, la Kiev, un brbat, numit Dmitrii Diomin, a rpit, mpreun cu doi complici, o fat n vrst de 15 ani. Victima capturat a fost omort, iar limba acesteia a fost extirpat i mncat de Diomin. Acesta i cei doi complici au decapitat-o, iar capul l-au pstrat n calitate de trofeu. Poate fi oare atribuit acest exemplu la o form distinct a canibalismului propus de ctre O.S. Kapinus [20], denumit canibalism colecionator? De vreme ce canibalismul reprezint consumul de carne uman drept aliment, de fiecare dat rezultatul faptei prejudiciabile implic, inevitabil, dispariia n natur a prilor corpului uman, rezultat opus colecionrii, care se caracterizeaz printr-o transformare a prilor corpului uman n obiecte susceptibile de apropiere individual sau colectiv. Prin urmare, colecionarea poate evolua n calitate de scop, i nu ca form a canibalismului, putnd fi atribuit expresiei utilizarea organelor sau esuturilor victimei, incident variantei agravate prevzute la art.145 alin.(2) lit.n) CP RM. Din perspectiv criminologic, canibalismul ritualic nu se limiteaz neaprat la grupuri. Multiple cazuri de canibalism individual incorporeaz aspecte ritualice. Canibalii Dahmer i Kemper afirmau c atunci cnd i consumau victima ei se considerau a avea o unitate spiritual cu aceasta, dobndind puterea i abilitile victimei.
126

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Canibalismul-agresiune este motivat de dorina de a exprima puterea i controlul asupra victimei; este expresia dominaiei asupra unei alte persoane. Canibalismul-agresiune presupune realizarea actelor de antropofagie ce sunt motivate de sentimentul de ostilitate i/sau fric, crend o necesitate acut n exercitarea puterii, rzbunrii sau controlului asupra victimei prin omorul i, ulterior, consumarea acesteia. n 1981, Anna Zimmerman, n vrst de 26 de ani, mam a doi copii, i-a ucis concubinul pe motiv de ur fa de acesta i, ulterior, i-a dezmembrat corpul. Rmiele acestuia au fost congelate, iar poriunile din corpul defunctului au fost consumate mpreun cu copiii ce nu au suspectat nimic. Cazul Zimmerman reprezint unul din puinele exemple de canibalism realizat de ctre o femeie. Edmund Kemper a fost recunoscut vinovat de omorul a ase tinere, a doi bunici ai si, a mamei, precum i a concubinei acestuia. Seria de omoruri i acte canibalice realizate de Kemper sunt considerate a fi motivate de ura ce o manifesta pentru mam i copilria nefericit. Dup spusele lui Kemper, mama l abuza psihic, odat chiar forndu-l s doarm n subsolul ntunecos al casei. n tendina de a se degaja de ura acumulat, acesta deseori i imagina scene de comitere a omorului. Multe din omuciderile comise de Kemper ntruchipau i o vast component sexual: acesta i-a violat o parte din victime, le-a omort i, ulterior, a molestat sexual corpurile nensufleite. Totui, se consider c motivarea primar a aciunilor sale se bazeaz pe sentimentul su de ur i rzbunare, orientat direct sau indirect fa de mama sa. Chiar i Kemper afirma c relaia sa nefast cu mama l-a impulsionat s acioneze att de violent, acte ce au inclus i practici de canibalism. Canibalismul-agresiune reprezint una dintre formele cele mai comune ale antropofagiei i deseori se mbin cu alte forme ale acesteia, n special cu canibalismul ritualic i cel sexual. Astfel c aciunile lui Edmund Kemper i ale Annei Zimmerman n esen urmeaz acelai algoritm de ncadrare juridic ca i formele deja cercetate. n contextul celor expuse, putem enumera printre mobilurile canibalismului: malnutriia infantil, agresiunea moral, frustrarea sexual [21], autoafirmarea, tendina de a poseda femeia, tendina de a obine for masculin [22] etc., motive care explic doar n parte fenomenul cercetat. Dei aspectele motivaionale ale canibalismului ndeplinesc simpla funcie de element de apreciere a periculozitii fptuitorului, nefiind legat de nsi incriminarea faptei, dat fiind utilizarea relevrii strii reale antisociale a fptuitorului, n mod obligatoriu subiecii oficiali de aplicare n concret a legii penale i vor determina valoarea n contextul tuturor mprejurrilor cauzei. Neavnd careva dubii n privina celor relatate mai sus, unii autori [23] propun de a insera scopul de canibalism ntr-o circumstan agravant de sine stttoare. Aceast poziie, ns, nu poate fi acceptat, deoarece omorul intenionat, svrit cu scopul consumului de carne uman n alimentaie, se absoarbe n totalitate de alin.(2) lit.n) art.145 CP RM; prin urmare, inserarea unui semn calificativ de sine stttor ar fi inutil. Dup unii autori [24], ncadrarea canibalismului depinde de orientarea inteniei fptuitorului. Dac fptuitorul se afl ntr-o situaie material deplorabil, fapt ce l determin s recurg la lipsirea de via a unei alte persoane cu scopul utilizrii elementelor corpului acesteia n alimentare, economisind n acest sens prin excluderea unor cheltuieli, atunci sunt suficiente temeiuri de ncadrare a faptei n conformitate cu alin.(2) lit.b) art.145 CP RM, adic omor intenionat svrit din interes material. Nu putem fi de acord cu aceast opiune, iar ca argument invocm urmtoarele: fptuitorul are la dispoziie i alte modaliti de nfruntare a situaiei materiale precare; bunoar, poate s recurg la comiterea unor sustrageri, la conduite care comport un pericol social mai mic n raport cu omorul intenionat. O cu totul alt ncadrare urmeaz a fi fcut, dup autorul vizat, atunci cnd fptuitorul recurge la canibalism doar pe motiv c d preferin n alimentare consumului de carne de origine uman. n asemenea mprejurri, fapta urmeaz a fi ncadrat n conformitate cu alin.(2) lit.n) art.145 CP RM, adic omor intenionat cu scopul utilizrii organelor i/sau esuturilor victimei. Totui, din perspectiva individualizrii faptei i elucidrii de facto a circumstanelor cauzei, este preferabil o alt opiune, i anume: cea ntlnit n literatura de specialitate autohton [25], potrivit creia actul de canibalism se ncadreaz att ca omor svrit din interes material (alin.(2) lit.b) art.145 CP RM), cu precizarea c fptuitorul dorete s beneficieze de calitile de consum ale corpului victimei, ct i drept omor intenionat cu scopul utilizrii organelor sau esuturilor victimei (alin.(2) lit.n) art.145 CP RM). Unii autori [26] propun de a ncadra omorul intenionat cu scopul consumului de organe i esuturi umane n alimentare prin concurs cu art.222 CP RM Profanarea mormintelor. Oponenii acestei opinii [27] invoc
127

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
urmtorul argument: la comiterea infraciunii, fptuitorul nu se orienteaz s aduc atingere relaiilor de convieuire social, care apar n calitate de obiect juridic generic al infraciunii de profanare a mormintelor. O asemenea ncadrare, dup autorul rus V.A. Smirnov, ar fi posibil pentru fapta de omor intenionat cu scopul ntreinerii raportului sexual cu victima-defunct (necrofilie) art.145 i art.222 CP RM [28]. Revenind n arealul explicaiilor criminologice ale fenomenului cercetat, trebuie s menionm c, din perspectiv fiziologic, este incontestabil teza criminalului nnscut Delinquento nato, formulat de Cesare Lombroso [29], potrivit creia ar exista o serie de caracteristici fizice inerente infractorilor, particulariti care ar putea fi imputate i canibalilor. Astfel, analiza, chiar i superficial, a exteriorului lui Spesivev ne permite a constata urmtoarele: urechile detaate de craniu, asemenea unui cimpanzeu, prezena prognatismului (naintarea accentuat a elementelor faciale ale craniului, n special a mandibulei i a maxilarei superioare), poziia oblic a lobului (latur destul de accentuat i n cazul lui Jeffrey Dahmer), la care se adaug i dimensiunile mici ale regiunii lombare a craniului. Toate acestea momente, n conformitate cu teoria lui Lombroso, vin s justifice prezena atavismului la persoanele cercetate, care, n coroborare cu prezena, sub aspect psihologic, a mecanismului arhetipic ereditar de consum de carne de om, vine s cimenteze ideea existenei unor indivizi ab initio predispui spre canibalism. Totui, o constatare de acest gen ar fi prea riscant; or, ea, dei fiind relevant n majoritatea cazurilor, nu este aplicabil tuturor situaiilor de antropofagie, care, de regul, au un fundament subiectiv; n plus, ea nu vine s propun careva remedii pentru asemenea situaii bizare, astfel c, din perspectiv juridico-penal, teoria nu are nici o relevan. nsumnd cele expuse, putem conchide c, dei fenomenul canibalismului eman prin coninutul su o fapt prejudiciabil terifiant, acesta, att din perspectiv criminologic, ct i juridico-penal, deine facultatea de a varia prin gradul su prejudicial coroborat cu situaia concret n care este realizat. Oscilnd de la cazuri de extrem nfometare pn la destabilizri individuale de ordin psihico-sexual, aceste circumstane sunt reinute, inclusiv de legiuitor, ca fiind determinante pentru individualizarea rspunderii i pedepsei penale n contextul sancionrii obligatorii a actelor de antropofagie.
Referine: 1. . // . - 2007. - 1. - C.133. 2. .. . - : , 1997, .73. 3. .. : , , , . - : , 2003, c.39. 4. Ibidem, p.40. 5. .M. . - : , 1998, .185; .. . . - : -, 2004, .140; . Op. cit., p.132. 6. Bell R. Cannibalism: The Ancient Taboo in Modern Times // http://www.trutv.com/library/crime/criminal_mind/ psychology/cannibalism/5.html 7. . Op. cit., p.134. 8. .. Op. cit., p.142-143. 9. . Op. cit., p.135. 10. Bell R. Cannibalism: The Ancient Taboo in Modern Times // http://www.trutv.com/library/crime/criminal_mind/ psychology/cannibalism/5.html 11. .. Op. cit., p.143. 12. ., . : // a. - 2000. - 2. - .67. 13. .., .. . - -: , 2002, c.197. 14. Goma P. Scrisuri II 1998-2004: interviuri, dialoguri, articole. - Bucureti: Editura Autorului, 2006, p.135. 15. http://en.wikipedia.org/wiki/The_Custom_of_the_Sea 16. : . / . .. , C.A. . - , 2001, c.276. 17. A.A. . - -, 2003, c.24. 18. Legea pentru modificarea i completarea Codului penal al Republicii Moldova, nr.277-XVI din 18.12.2008 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2009. - Nr. 41-44/120. - (24 februarie), n vigoare din 24.05.2009. 19. .. . 1. - , 2002, c.446. 20. .. Op. cit., p.144. 128

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

21. Bell R. Cannibalism: The Ancient Taboo in Modern Times // http://www.trutv.com/library/crime/ criminal_ mind/ psychology/cannibalism/8.html 22. .. Op. cit., p.143. 23. .. : . - : -, 2000, c.96. 24. .. : . - , 2004, .49. 25. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V. .a. Drept Penal. Vol.II. - Chiinu: Cartier, 2005, p.57, 71. 26. .., .., .. : . - , 2001, c.482. 27. .. : .) .(2) .105 // . - 2003. - 3. - .36. 28. Dup M.Feoktistov i E.Bocearov, omorul intenionat cu scopul ntreinerii raportului sexual cu cadavrul trebuie ncadrat ca omor intenionat simplu. A se vedea: ., . : // . - 2000. - 2. - .67; Dup O.V. Belokurov, fapta analizat va fi susceptibil de ncadrare n conformitate cu alin.(2) lit.n) art.145 CP RM. 29. . i . - : . . , 1906, .134.

Prezentat la 21.10.2009

129

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) ,

Acest articol este dedicat particularitilor rspunderii penale a lucrtorilor medicali pentru infraciunile comise n sfera activitii medicale. Deseori, drepturile pacienilor sunt lezate prin nclcarea regulilor i metodelor de acordare a asistenei medicale. n articol sunt supuse analizei unele date obinute din rapoartele medicilor-legiti implicai n cercetarea cazurilor respective. Sunt elaborate i propuse spre atenie trei condiii de baz ale rspunderii penale a lucrtorilor medicali. This article is about peculiarities of criminal liability of the medical stuff for the criminal offences committed in the sphere of medical assistance. There is to be mentioned that often rights of the patients are infringed. This criminal research is completed with some forensic data obtained during 2002 and 2006 years, which conclusions demonstrate clearly the increasing of medical offences. As a result of present scientific research three conditions of criminal liability of the medical stuff are elaborated. Some disputable questions are solved. Several conclusions are formulated.

, , . , , . . , . : ; ; , ; ; . , , , , . , . , , - . , , - . 100 , 2002 2006 [1]. . , 2002 8 (3,2%) ; 2003 14 (5,49%); 2004 20 (7,46%); 2005 23 (7,34%) 2006 35 (9,33%). - , , , 6,56 % . (36,0%), (27,0%) (10,0%). (6,0%), - (3,0%) (2,0%). ( 1,0%) - 130

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

, , , , , . , 85,0%, , 6,0% . 2,0% , . (2005-2006) . , , (45,88%). . . (29,41%), (21,18%). , 47,0% . 53% , ( ). . .. , : 1) , ; 2) , ; 3) [2]. . ( ) (, , , , .), , , , .. . . , , , , . 3% , - , , , ( , ), , .. 21% , . . , 26,0% . . , (65,38%). , 26,92% . , 7,69% , . 15% , . (7,0%),
131

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
, , , .. , . . , . - [3]. , - , ( - ; ; ; ; ..) [4]. (, - , , , , ), , , , .. - . , , , , , . , , - , . . . , , , - , . , (, ..) . - : -, , , ; -, . . : , ; , , , .. , , - - , , . ; ( , ); , , , , . , . . ,
132

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

- . . , ; ; . , [5]. , , , , . , . ( 1ra-1123/08) [6]. 06.10.2004 , 16.40 .., 1975 , . : . 07.10.2004 08.20 .. .. . ( ), , 6 . , 16.25, 6 , .. , , . .. AVIASAN, 08.10.2004 15.30. . .. , , , , , .. 09.10.2004 . , . , , , . , - , , . , - , , , , . , - 89 15.07.2005 : ( ) . , , . . , , , . , , , . (3) . 414 . 8) . (1) . 417 , , , , . 6) . (1) . 427 . , , ..,
133

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
. , , , , , .., , , , . , , , , , , . , , , , , , . , , . 24 , , , , , . , , , , . , , , , . , , , , .. - , , , , , , . , , . . , () , . , , . , , , . . (, - , , , ). ( , ..) . . , - . , . . , , , , ; , , ;
134

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

.
: 1. Pdure Andrei. Evaluarea medico-legal a calitii asistenei de profil general // http://library.usmf.md/downloads/ anale/vol_01/3_Medicina_legala.doc. 2. .. - . - , 1986 , .27. 3. Pdure Andrei. Evaluarea medico-legal a calitii asistenei de profil general // http://library.usmf.md/downloads/ anale/vol_01/3_Medicina_legala.doc. 4. .., .. . , 1959, . 6. 5. .. . - : , 1976, .28. 6. Arhiva Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova. Dosarul nr. 1ra-1123/08. Decizia Colegiului penal lrgit din 28 octombrie 2008.

Prezentat la 20.10.2009

135

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) DIFERENIEREA PEDEPSEI PENALE PRIN SANCIUNE
Mariana GRAMA Catedra Drept Penal i Criminologie
The elements of penal law norm and the way they systematize into it content can be assigned by the duality of the given norm, directly by the general norms and the special norms. A classification performed in relation with the subject and the function of penal law norms toward the social relationship settlement. Also, a classification managed throughout the incidence percentage of the penal laws. Following the judicial norm idiom meaning, a general judicial-penal norm represents any penal type disposal of universal applicability, as well as disposals operable in relation with a large number of special penal norms. And when we say a special penal norm, we mean a principle kind one, namely, disposals capable to assure the unity of the penal law system. In opposition to the general norms, special ones are disposals of special penal law type or accusatorial, which implies and approves actions presumed to be offences and which directly restricts oneself to actions that form the sphere of the respective offence notion.

Normele juridice penale, care alctuiesc coninutul normativ al legislaiei penale, sunt o specie de norme de drept particularizate prin coninutul i structura lor specifice. Particularitile sunt determinate de funcia specific atribuit acestor norme, aceea de a reglementa relaii sociale de un tip deosebit, cum sunt relaiile de aprare social. ntr-adevr, normele de drept penal i ndeplinesc funcia regulatoare ntr-un mod special, i anume: prin prevederea faptelor periculoase pentru valorile sociale i prin interzicerea lor sub sanciuni penale. Prin aceast interzicere se determin conduita pe care trebuie s o aib participanii la relaiile de aprare social, iar prin sancionarea ei cu pedepas se exprim caracterul obligatoriu al conduitei astfel determinate. Acest coninut este propriu normei penale de incriminare, care este norma tipic, iar cunoaterea ei presupune cercetarea structurii acestui coninut. De asemenea, cunoaterea normelor de drept penal implic cercetarea diferitelor categorii de norme sau grupri de norme. Elementele normei de drept penal i modul n care ele se sistematizeaz n coninutul acesteia nu pot fi stabilite dect inndu-se seama de clasificarea normelor respective n norme generale i norme speciale. Aceast clasificare se face n raport cu coninutul i rolul pe care l au normele de drept penal n reglementarea relaiilor sociale, precum i dup sfera de inciden a legilor penale. Pornind de la nelesul special dat expresiei norm juridic, prin norm juridico-penal general se nelege orice dispoziie cu caracter penal de general aplicare sau avnd aplicaiune n raport cu un mare numr de norme penale speciale. Este vorba despre norme cu caracter de principii, adic tocmai de acele dispoziii care asigur unitatea sistemului de drept penal. n opoziie cu cele generale, normele juridice speciale sunt dispoziii de drept penal special sau incriminatoare, care incrimineaz i sancioneaz faptele considerate ca posibile infraciuni i care au sfera de inciden restrns la faptele ce intr n sfera noiunii de infraciune respectiv. Pornindu-se de la constatarea c norma incriminatoare cuprinde ca elemente ale coninutului su, pe de o parte, descrierea conduitei interzise, iar, pe de alt parte, sanciunea ce urmeaz s se aplice n cazul nerespectrii interzicerii stabilite, s-a pus problema dac aceast norm prezint aceeai structur trihotomic atribuit normei de drept n general sau are o structur specific, n care se ntlnesc numai unele dintre aceste elemente. Unii autori sunt de prere c norma penal de incriminare cuprinde i ea cele trei elemente: ipoteza, dispoziia i sanciunea, cu precizarea c ipoteza const n descrierea faptei incriminate, iar sanciunea const din pedeapsa prevzut pentru svrirea ei. n ce privete dispoziia, se arat c aceasta nu este prevzut explicit n norm, ci rezult din nsi incriminarea i sancionarea faptei, fiind oarecum contopit cu ipoteza [1]. Ali autori [2] sunt ns de prere c, prin specificul su, norma penal special cuprinde numai dou elemente, i anume: dispoziia i sanciunea. Dispoziia const din interzicerea unei anumite aciuni sau omisiuni, iar sanciunea const din pedeapsa ce urmeaz s se aplice n cazul nerespectrii dispoziiei. Aceste dou elemente sunt considerate necesare i suficiente n structura normei penale de incriminare: dispoziia pentru a disciplina conduita membrilor societii i sanciunea pentru a disciplina reacia fa de nclcarea dispoziiei. Spre deosebire de normele juridice nepenale, la care preceptul este explicit formulat i numai pe cale de deducie se poate stabili ilicitul corespunztor acestuia, la normele penale de incriminare ilicitul este explicit formulat i numai pe cale de deducie se poate stabili care este preceptul lor.
136

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Pornind de la aceste dou idei de baz, la etapa actual se duc multiple discuii referitor la elementele constitutive ale normei juridice penale. Doctrinarii discut dac norma juridic penal are o structur trihotomic sau dihotomic (aici fiind admis oricare dintre combinaiile elementelor structurale ale normei juridice). Din punctul de vedere al teoriei generale a dreptului, norma juridic este format din trei elemente ipotez, dispoziie i sanciune. Astfel, ipoteza normei juridice penale conine condiia aplicrii normei n general. Aceast condiie se exprim ntr-o form specific, caracteristic doar dreptului penal n forma componenei de infraciune. Dispoziia normei juridice penale conine nsi regula de conduit stabilit de norm. Sanciunea este acea parte a normei juridice penale care stabilete consecinele de drept ale nclcrii cerinelor normei [3]. Autorii care pun la ndoial existena structurii trihotomice a normei juridice penale consider c aceast opinie este destul de contradictorie. Dup ei, orice norm de drept este alctuit din dou pri ce se reflect una n alta: ipoteza, ce indic la condiiile, n a cror prezen apar drepturi subiective i obligaii juridice, prevzute de dispoziie, i dispoziia, care indic asupra drepturilor subiective i obligaiilor juridice ce apar n prezena condiiilor prevzute de ipotez. n normele juridice ce reglementeaz situaiile de conflict, a doua parte se numete sanciune, iar toate normele de acest fel apar n calitate de norme de aprare" [4]. Autorul romn C.Bulai consider c structura normei juridice penale depinde de locul aflrii ei n legea penal [5]. De aceea, cnd n general vorbete despre structura normei de drept penal, are n vedere norma din Partea Special. n opinia acestui ilustru savant, norma penal are o structur dihotomic, fiind alctuit din dispoziie i sanciune, aa cum se poate constata din examinarea oricrei norme de acest fel. Prevederea faptei i a condiiilor n care aceasta este considerat infraciune nu reprezint o ipotez n care intervine obligaia de a respecta regula de conduit, ci este nsi prevederea acestei reguli care rezult tocmai din incriminarea faptei i sancionarea ei penal. Dispoziia normei de drept penal, adic preceptul sau regula de conduit pretins destinatarilor legii penale, nici nu ar putea fi exprimat altfel dect prin prevederea aciunii sau inaciunii interzise n legtur cu o anumit valoare social. Svrirea faptei interzise nu este nici ea ipotez n care intervine dispoziia legii, ci nsi nfrngerea dispoziiei exprimate ntr-un mod specific. Oricare ar fi opinia ce am accepta-o, este cert un singur fapt: c sanciunea n norma de drept penal este un element existent real i oriunde s-ar afla ea, n Partea General sau n Partea Special, constituie un mijloc de difereniere a rspunderii penale i a pedepsei penale. Anume acest moment i ne suscit interesul, deoarece vom ncerca s stabilim cum are loc aceast difereniere n legea penal. Sanciunea normei juridice penale, la fel ca i ipoteza, trebuie s posede trsturile sanciunii oricrei norme juridice. Cu toate acestea, este evident c ea nu poate s nu posede trsturi doar ei specifice. n sanciunea ce ne intereseaz sunt descrise urmrile penal-juridice ale comiterii infraciunii (msuri cu caracter penaljuridic). ntrebarea const doar n faptul de a stabili care sunt acestea i cum sunt ele descrise n sanciune. Noiunea sanciunii normei de drept penal n literatura de specialitate este definit diferit, acest fapt modificndu-se mai cu seam n raport cu coninutul sanciunii. Potrivit unei opinii rspndite, specificul sanciunii normei de drept penal const n aceea c ea include doar categoriile de pedepse prevzute de legea penal ca urmri de drept ale faptei prejudiciabile svrite [6], de aceea nici un fel de alte msuri cu caracter penal-juridic dect pedeapsa nu trebuie s existe [7]. Cu toate acestea, exist i o alt opinie, potrivit creia la sanciunile normelor juridice penale se refer toate acele norme din Partea General i Partea Special ale Codului penal, n care sunt prevzute msuri de constrngere statal (de influen, reacie) ce pot fi aplicate fa de persoanele ce au comis infraciuni de un anumit tip [8]. De aici, se consider sanciune acea parte a normei juridice penale, ce posed un caracter de constrngere statal i reprezint prin sine un model de msur de influen penal-juridic obiectiv-subiectiv determinat formal, aplicat fa de persoanele ce au comis infraciuni [9]. n doctrina de specialitate se mai ntlnete prerea c dup coninutul su juridic, sanciunile penal-juridice constituie msuri de constrngere statal ce amenin persoana care a svrit infraciunea i reprezint pentru ea anumite urmri [10]. Aceste raionamente trebuie apreciate inndu-se cont de dou circumstane. n primul rnd, sanciunea normei dreptului penal este un element condiionat de ipotez, ceea ce nseman c n sanciune trebuie s se conin doar urmrile svririi infraciunii. n al doilea rnd, sanciunea examinat este o formaiune juridicopenal. Prin urmare, n ea se pot gsi doar urmri penal-juridice. n rezultat, ajungem la concluzia c un ir de msuri ce se conin n legislaia penal nu pot fi incluse n sanciunea normei juridico-penale. La ele se refer msurile de constrngere cu caracter medical i educativ; obligaiile impuse persoanelor condamnate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei i liberate
137

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
condiionat de pedeaps nainte de termen; extrdarea; amnistia i graierea. Toate acestea au o alt natur juridic. Cu ajutorul msurilor de constrngere cu caracter medical i al celor cu caracter educativ sunt reglementate relaiile sociale care apar nu ca urmare a comiterii infraciunii [11], pe cnd amnistia, graierea i extrdarea se refer, potrivit unei opinii, la sferele dreptului constituional, internaional, procesual penal i nu penal [12]. ntr-adevr, msurile de constrngere cu caracter medical aplicate persoanelor iresponsabile sunt stabilite nu pentru svrirea de ctre ele a unor infraciuni, ci a unor fapte prejudiciabile (alin.(1) art.23 CP RM). n alte cazuri, msurile respective se aplic, ns, ca urmare nu a comiterii infraciunii, ci a unei alienri psihice (alin.(2) art.23, alin.(1),(3) art.95, art.99 CP RM). Deci, aceste msuri nu pot s-i gseasc condiiile de apariie n ipotezele normelor de drept penal. Dup natura lor juridic, msurile de constrngere cu caracter educativ i obligaiile stabilite persoanelor condamnate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei i liberate condiionat de pedepas nainte de termen sunt msuri de constrngere administrative. Gradul restriciilor drepturilor i libertilor persoanei este destul de redus i nu corespunde pericolului social reflectat n ipoteza normelor juridico-penale. Eschivarea de la respectarea obligaiilor stabilite de instana de judecat pentru persoanele liberate de pedeaps penal n conformitate cu prevederile art.90 i 91 CP RM poate atrage dup sine anularea condamnrii cu suspenadarea condiionat a executrii pedepsei sau anularea liberrii condiionate de pedepas nainte de termen (alin.(9) art.90 i lit.a) alin.(8) art.91 CP RM). Eschivarea sistematic de la executarea msurilor de constrngere cu caracter educativ poate duce la anularea acesteia i la stabilirea pedepsei penale minorului (alin.(4) art.104 CP RM). Dup cum vedem, n toate aceste cazuri situaia juridic a persoanei ce a comis infraciunea se nrutete. Dup prerea unor autori, rspunderea dministrativ nu poate servi drept temei pentru nsprirea pedepsei penale [13], deoarece dreptul penal intervine doar atunci cnd normelor altor ramuri de drept i ale moralei nu le ajung metode proprii pentru a-i influena propriul obiect de reglementare. Extrdarea, amnistia i graierea sunt condiionate nu de nsi comiterea infraciunii, dar se realizeaz din considerente politice, economice, de drept internaional sau alte care nu au legtur cu dreptul penal. Organele de aplicare a normelor de drept uneori ori nu au nici o tangen cu msurile respective ori doar execut hotrrile primite de alte organe, aplicnd nu nsi legea penal, ci anumite acte normative bazate pe aceasta (art.13, 107, 108 CP RM). n afar de aceasta, amnistia se aplic fa de un anumit cerc de persoane nedeterminate individual. Dac considerm c sanciunea normei juridice penale refelect urmrile nefavorabile de ordin juridic care survin i se rsfrng asupra fptuitorului, atunci, dup prerea unor doctrinari [14], la aceasta se pot atribui i liberarea de rspundere penal, precum i liberarea de pedepas penal. Spre deosebire de pedepas i liberarea de pedeaps, al cror caracter penal-juridic actualmente nu este pus la ndoial, liberarea de rspundere penal se propune de a fi exclus din legea penal [15]. Aceasta se argumenteaz prin faptul c toate persoanele ce au comis infraciuni trebuie s primesc o apreciere juridic adecvat a aciunilor lor consolidat prin sentina de condamnare. n prezena temeiurilor necesare la aplicarea pedepsei ele pot fi liberate de executarea ei sau condamnate condiionat... [16]. Cu toate acestea, reglementarea legislativ a pedepsei, precum i a liberrii de rspundere penal, a liberrii de pedepas penal, nu ntotdeauna este adecvat sanciunii normei de drept penal. Pe de o parte, nu toate prevederile respective ce se conin n Codul penal au atribuie la sanciune; pe de alt parte, prevederile date conin i lacune ce sunt completate de alte ramuri de drept. n opinia mai multor teoreticieni [17], pe care o susinem pe deplin i noi, fiind susinut i de legea penal a Republicii Moldova, la principalele urmri juridico-penale ale comiterii infraciunii, care se includ, cu certitudine, n conceptul de sanciune a normei de drept penal, se refer pedeapsa penal. Potrivit prevederilor alin.(2) art.1 CP RM, Codul penal este actul legislativ care cuprinde norme de drept ce stabilesc principiile i dispoziiile generale i speciale ale dreptului penal, determin faptele ce constituie infraciuni i prevede pedepsele ce se aplic infractorilor. Deci, la sanciune se pot atribui normele n care este stabilit sistemul de pedepse penale (anume pedepsele sunt stabilite i n sanciunile normelor din Partea Special), normele care prevd regulile individualizrii i aplicrii pedepsei penale. Aici se atribuie prevederile art.62-74,75-88 din Partea General a Codului penal al Republicii Moldova. Dup cum am menionat anterior, unii teoreticieni, vorbind despre sanciune, o raporteaz doar la norma din Partea Special, pe cnd noi avem convingerea c elemente ale acesteia le gsim i n normele Prii Generale. Cu toate acestea, rspunderea, iar, drept urmare, i pedeapsa penal sunt stabilite reieind nemijlocit din prevederile sanciunii din articolul Prii Speciale a Codului penal, inndu-se cont de prevederile din
138

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Partea General. Diferenierea rspunderii i pedepsei penale depinde de limitele acestei sanciuni. Limitele sanciunii depind ns direct de prevederile din dispoziia articolului. Pentru a continua ideile expuse n acest context, atenionm c limitele sanciunii, adic ale pedepsei (i, respectiv, ale rspunderii penale) sunt n dependen direct de componena de infraciune dac este una de baz sau una cu semne calificative sau previlegiate. Astfel, semnele calificative sau privilegiate vor influena evident limitele rspunderii i pedepsei, ntru agravarea sau atenuarea lor. Modificarea limitelor sanciunii de ctre semnele calificative sau privelegiate reflect modificarea gradului de pericol social al faptei. Spre exemplu, pericolul social al pruncuciderii este mai redus dect al omorului intenionat simplu. Caracterul pericolului social este stabil n ambele cazuri de lipsire de via, fiindc ambele sunt tipuri ale omorului. Gradul de pericol social este ns diferit, existnd n acest caz posibilitatea de a-l reflecta n lege, prin construirea unor sanciuni diferite. ns, sanciunile ce corespund componenelor de infraciuni calificative sau privilegiate trebuie s se bazeze, fr ndoial, pe sanciunea ce corespunde componenei de baz. n caz contrar nu avem ce modifica, diferenia. Sanciunile, la rndul lor, trebuie s fie ntemeiate i echitabile. n calitate de sanciune echitabil, din punct de vedere social, se are n vedere acea sanciune, care nu doar corespunde gravitii faptei descrise n lege, dar i este n concordan cu alte sanciuni, prevzute pentru comiterea altor infraciuni i, n afar de aceasta, d posibilitate instanei de judecat s individualizeze pedeapsa lund n consideraie toate variantele posibile de comitere a infraciunii n realitatea obiectiv [18]. Aceast concordan a sanciunilor trebuie ns s includ, n afar de concordana dintre sanciunile diferitelor tipuri de infraciuni i sanciunile pentru infraciunile de diferite categorii, nc i concordana dintre sanciunile componenelor de baz i calificative (sau privilegiate) n limitele unui singur tip de infraciune. Crearea unui sistem coordonat de sanciuni presupune: 1) analiza sistemic a sanciunilor ce corespund componenelor calificative sau privilegiate; 2) coraportarea acestor sanciuni cu sanciunea corespunztoare componenei de baz; 3) evidenierea legitilor, bazelor teoretice i recomandri practice privind crearea unui sistem de sanciuni necontradictorii. n teoria dreptului penal, studierea legitilor construirii sanciunii are o importan la fel de mare ca i constituirea dispoziiilor crora le corespund. tiina dreptului penal nu a creat o teorie a sanciunilor i, respectiv, nici nu le-a supus unei analize minuioase. n opinia unor autori [19], cercetarea sanciunilor n teoria pedepsei se reduce doar la analiza sanciunii tipice prevzute pentru componena de infraciune de baz. La etapa actual mai muli doctrinari [20] pun accentul pe cercetarea sanciunilor pentru componenele calificative i privilegiate n raport cu cele de baz, pentru a stabili nite legitii ale construirii lor i formarea posibil a unui sistem de sanciuni. Noi vom ncerca o astfel de cercetare prin analiza legii penale a Republicii Moldova. Dac facem o analiz sistemic a sanciunilor pentru componenele calificative i privilegiate n raport cu cele de baz prin metoda raional i cea deductiv, putem stabili mai multe momente de baz. 1) De exemplu, pentru unul i acelai semn calificativ, cum ar fi svrit de dou sau mai multe persoane, sanciunea n diferite articole este diferit. De exemplu, n alin.(2) art.186 amend n mrime de la 300 la 1000 u.c. sau cu munca neremunerat n folosul comunitii de la 180 la 240 de ore, sau cu nchisoare de pn la 4 ani; iar n alin.(2) art.187 nchisoare de la 3 la 6 ani cu (sau fr) amend n mrime de la 500 la 1000 u.c.; n art.188 nchisoare de la 6 la 10 ani .a.m.d. Dup cum observm, unul i acelai semn calificativ influeneaz diferit asupra pedepsei persoanei, n dependen, considerm, de caracterul i gradul prejudiciabil al infraciunii, dar fr o careva legitate fa de pedeapsa stabilit pentru componena de baz. 2) Diferite semne calificative, care reflect diferit grad de prejudiciabilitate al faptei, sunt echivalate de legiuitor dup fora de influen asupra pedepsei. Spre exemplu, svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal i svrit de dou sau mai multe persoane (alin.(2) art.140/1, alin.(4) art.205 CP RM). n opinia noastr, semnele calificative ce reflect diferit grad de prejudiciabilitate trebuie s atrag i modificarea diferit a pedepsei-tip (cum, de altfel, legiuitorul face ntr-un ir de alte cazuri). 3) n legea penal se poate remarca o disproporie n stabilirea sanciunii pentru componenele calificative care, logic, ar trebui s fie mai aspre fa de sanciunea stabilit pentru componena de baz. De exemplu, la alin.(1) art.196 n sanciunea alternativ legiuitorul prevede ca pedeaps i nchisoarea pe un termen de la 2 la 5 ani; n alin.(2) pn la 2 ani; n alin.(3) pn la 3 ani. De aici deducem c sanciunea pentru aciunile
139

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
prevzute la alin.(2) i (3) este mai blnd dect pentru cea de la alin.(1), deoarece maximul pedepsei n alin.(2) se reduce, n alin.(3) la fel, iar minimul n ambele cazuri se reduce la 3 luni. 4) Pentru legea penal n vigoare sunt caracteristice limitele largi ale sanciunilor. De exemplu, ntre minimul i maximul pedepsei cu nchisoare poate exista diferena de 10 ani (alin.(3) art.172, alin.(3) art.171, alin.(3) art.165 .a. CP RM), 8 ani (alin.(2) art.165 CP RM). n acest context, S.G. Kelina menioneaz c limetele excisiv de largi ale sanciunilor i diferena mare ntre minimul i maximul pedepsei n sanciune nu reflect o difereniere reuit a rspunderii penale [21]. L.G. Krigher propune ideea de a construi sanciunile din Partea Special n funcie de categoria de infraciune, reducnd totodat i limitele sanciunilor. Pentru infraciunile uoare propune diferena de limite de 1 an sau 2 privaiune de libertate (nchisoare); pentru infraciunile mai puin grave de la 5 la 10 ani sau de la 3 la 8 ani; pentru infraciunile deosebit de grave de la 10 ani sau de la 8 ani pn la 15 ani privaiune de libertate [22]. n opinia noastr, limitele largi ale sanciunilor nu contribuie la unificarea practicii de aplicare a pedepselor i permit stabilirea arbitrar a pedepselor n procesul de individualizare a lor. 5) n teoria dreptului penal s-a mai atras atenia i la un alt aspect: este vorba despre situaia n care minimul pedepsei pentru componena calificativ i maximul din cea de baz se suprapun. De exemplu, n art.137 CP RM (alin.(1) de la 8 la 15 ani; alin.(2) de la 12 la 20 ani; alin.(3) de la 16 la 20 ani) .a. n acest sens, unii autori [23] consider c n constituirea sanciunilor trebuie s existe o consecutivitate logic ce se poate baza pe diferite criterii, acceptate de legiuitor, de exemplu: clasificarea infraciunilor ori dauna cauzat de infraciune etc. 6) n sanciunea prevzut la art.363 CP RM avem o alt lacun de tehnic legislativ, i anume: stabilirea unei pedepse fixe amend n mrime de 150 u.c., care, considerm, la fel ncalc principiul individualizrii rspunderii i pedepsei penale stabilit. 7) Analiznd sanciunile din Partea Special a legii penale a Republicii Moldova mai putem observa c n anumite articole, cum sunt, de exemplu, art.185/1, 218, pedeapsa stabilit aici se repet sau n alineatul urmtor este chiar mai mic dect n cel precedent. n opinia noastr, n aceste cazuri nu este vorba despre greeli de tehnic legislativ, pur i simplu n alineatele din articolele respective se conin diferite componene de infraciuni de baz, i nu una de baz i celelalte calificative. n Codul penal al Republicii Moldova au mai existat i alte nclcri n construcia sanciunilor articolelor din Partea Special, dar pe care legiuitorul cu succes le-a nlturat (de exemplu, n art.324, 325, 355). Concluzionnd cele expuse, considerm c problema construirii sanciunilor normelor juridico-penale exist i ea trebuie soluionat n direcia evidenierii principiilor i mecanismelor construirii acestora cu scopul respectrii anumitor legiti. n opinia noastr, putem evidenia anumite principii ce pot fi utilizate la construirea sanciunilor: 1. Abordarea sistemic. Aceasta presupune urmarea unor principii unice i reguli, care ar fi deduse din analiza tuturor sanciunilor din legea penal. 2. Concordana dintre sanciunile diferitelor forme ale aceleiai infraciuni (cele de baz cu cele calificative; cele de baz cu cele privilegiate). Acest principiu se manifest n coordonarea dintre sanciunile pentru componenele calificative sau privilegiate cu sanciunea pentru componena de baz. 3. Conformarea sanciunilor infraciunilor de diferit tip care au aceleai semne calificative (sau privilegiate). Ar trebui ca unele i aceleai semne s influeneze aproximativ la fel asupra modificrii pedepsei de baz. Deci, ar trebui s existe o proporionalitate. Semnele care reflect aproximativ acelai grad de prejudiciabilitate trebuie specificate ntr-un bloc (cum deseori procedeaz legiuitorul), de exemplu: svrit de dou sau mai multe persoane, care a cauzat daun n proporii considerabile. Acestea ar trebui s influeneze n aceleai proporii pedeapsa. Iar cele ce reflect diferit grad de prejudiciabilitate, de exemplu: svrit de dou sau mai multe persoane, svrit de un grup criminal organizat sau organizaie criminal, trebuie s influeneze n diferite proporii pedeapsa-tip. 4. Tipul sanciunii, felurile pedepselor stabilite i mrimea lor trebuie s depind de mrimea i felul sanciunii stabilite pentru componena de baz i specificul semnului calificativ sau privilegiat. n final, pentru a depi anumite coliziuni ce pot s apar la acest subiect ntre prevederile ce formeaz sanciunile normelor juridico-penale, ar fi binevenit ca n lege s fie fixat prioritatea prevederilor din Partea General fa de cele din Partea Special cu un coninut aproximativ: n cazul apariiei neconcordanelor ntre articolele din Partea General i Partea Special ale prezentului Cod penal, au prioritate prevederile Prii Generale, cu excepia cazurilor special prevzute de prezentul Cod. Aceast prevedere poate completa art.1 din Codul penal al Republicii Moldova.
140

Seria {tiin\e sociale Drept


Referine: Bulai C. Manual de drept penal. - Bucureti: ALL Educaional SA, 1997, p.78. Ibidem. .. . - .: , 2004, .13. .., .. // . , 1990, .21. 5. Bulai C. Op.cit., p.78-79. 6. .. Op. cit., p.13. 7. .. // . - , 1988, .106. 8. .., .. - // . 6. - 2. - 1991. - .106. 9. .. - ( , ). - , 1989, .17. 10. .. Op. cit., p.37. 11. . - : , , // . - 1999. - 3. - .37. 12. : 6- / . .. . .1. - , 1970, .150. 13. .. . - , 1994, .57. 14. . Op. cit., p.38-39. 15. .. Op. cit., p.47. 16. Ibidem. 17. .. Op. cit., p.42; .. c . - : , 2002, .241-242. 18. .., .. . - , 1988, .135. 19. .. - ( , ). - , 1989; .. - . - --, 1986. 20. . // . - 1998. - 3. - .20; .. // . , 1986, .87-88. 21. .. , .69. 22. .. , .114. 23. .. . - , 2000, c.340-343. 1. 2. 3. 4.

ISSN 1857-2081

Prezentat la 23.06.2009

141

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) PERSOANA CU FUNCIE DE RSPUNDERE N LEGISLAIA PENAL ROMN
Dumitru-Leonardo MELINTE Catedra Drept Penal i Criminologie
This article is about criminal research of the criminal offences committed by public servants and examination of their legal status in accordance with the criminal legislation of Romania. Especially, the author tries to make clear some disputable questions such as the definition of public servant and establishing of the basic characteristic features of the subject of the criminal offence in accordance with the penal doctrine and criminal legislation of Romania. Several conclusions are formulated, some recommendations are proposed. A generalization of theoretical points of view is made; also some cases from judicial practice are analyzed. Several conclusions are formulated, some recommendations are proposed.

Obiectivul principal al acestui articol este precizarea terminologic, definitivarea i examinarea trsturilor caracteristice ale noiunilor de funcionar public i persoana cu funcie de rspundere; generalizarea opiniilor doctrinare i a prevederilor legislative privind aceast chestiune discutabil, precum i elaborarea noiunilor comune, lund n consideraie legislaia i doctrina juridico-penal att a Romniei, ct i a Republicii Moldova. Din start, vom exprima anumite rezerve, n sensul c, spre deosebire de legislaia Republicii Moldova, legislaia actual a Romniei opereaz cu noiunea funcionar public i, ca urmare, n doctrina i legea penal se folosete expresia rspunderea penal a funcionarilor publici. Aadar, potrivit prevederilor legale exprimate n Legea nr.188 din 8 decembrie 1999 [1] rspunderea penal a funcionarilor publici survine n urmtoarele cazuri: pentru infraciuni svrite n timpul serviciului; pentru infraciuni svrite n legtur cu atribuiile funciei publice pe care o ocup. Totodat, nu putem fi de acord cu prevederile legislative sus-citate, mprtind ideea expus de ctre profesorul V.Prisacaru, care susine: Ar fi trebuit ca, n textul citat, n locul conjunciei sau s se scrie conjuncia i, pentru c un funcionar public, de exemplu, un expert ori un controlor al direciei generale a finanelor publice (serviciu public descentralizat al Ministerului Finanelor Publice, ntr-un jude sau n municipiul Bucureti) care, n timpul serviciului se deplaseaz cu un autoturism pe care l conduce, la un pltitor de impozite pentru a efectua un contract, produce un accident de main pentru care este gsit vinovat. Aceast infraciune este o infraciune de drept comun, pe care o poate svri orice conductor auto, i nu o infraciune pentru care urmeaz s fie angajat rspunderea lui penal, n calitate de funcionar public [2]. Totodat, interpretnd legea n vigoare autorul sus-citat consider c, pentru a svri o infraciune supus dispoziiilor alin.(1) art.79 din Legea nr.188 din 8 decembrie 1999, funcionarul public trebuie s o svreasc n timpul serviciului i n legtur cu atribuiile funciei publice pe care o ocup. Dup prerea noastr, sintagma n timpul serviciu nu este deloc potrivit, deoarece o infraciune n legtur cu atribuiile funciei publice persoana o poate comite i n afara duratei normale a timpului de lucru, atunci cnd este n afara serviciului. O alt problem este faptul c, spre deosebire de reglementarea din Statutul funcionarilor publici, n Codul penal al Romniei noiunea de funcionar public are o accepiune mult mai larg. nti de toate, este de menionat c, sub aspectul reglementrii infraciunilor svrite de funcionarii publici, Codul penal romn din 1936 avea o redactare superioar celei pe care o avem n Codul penal din 1968. De asemenea, Codul penal din 1864 coninea dispoziii din care rezult cu claritate care erau infraciunile ce se puteau svri de ctre funcionarii publici. Cu titlu de exemplu ne vom opri asupra unor texte din Codul penal romn din 1936 i a textelor corespunztoare din Codul penal din 1864. Astfel, n art.236 din Codul penal romn din 1936 se prevedea c funcionarul public care i nsuete sau deturneaz bani sau alte bunuri mobile ce i sunt date, n virtutea funciunii sale, spre administrare sau pstrare, comite delictul de delapidare i se pedepsete cu nchisoare corecional de la 4 la 6 ani, amenda de la 5.000 la 10.000 lei i interdicie corecional de la 2 la 5 ani. n toate cazurile, prevedea alin.(2) al aceluiai articol, judectorul poate pronuna prin hotrrea de condamnare i pierderea dreptului la pensie. Acest articol corespundea art.140 din Codul penal din 1864 care pedepsea delapidarea, cu deosebirea c pedeapsa era proporional cu valoarea sumelor de bani sau a lucrurilor mobile delapidate.
142

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Tot astfel, conform art.242 din Codul penal romn din 1936, funcionarul public care, prin neglijen, neprevedere sau uurin n supravegherea sau paza banilor, valorilor, actelor sau oricror lucruri ce i-au fost ncredinate, n virtutea funciunii sale, va fi pricinuit sustragerea sau distrugerea lor, comite delictul de neglijen n funcie i se pedepsete cu nchisoare corecional de la 3 luni la un an i amend de la 2.000 la 5.000 lei. Textul este asemntor cu art.203 din Codul penal din 1964. De asemenea, n art.248 din Codul penal romn din 1936 se prevede c funcionarul public care, n exerciiul funciunii sale, adreseaz vreunei persoane injurii sau ntrebuineaz fa de ea violen, ntruct faptul nu constituie o infraciune mai grav, comite delictul de purtare abuziv i se pedepsete cu nchisoare corecional de la una la 3 luni, iar, potrivit art.148 din Codul penal din 1864, orice funcionar care, n exerciiul sau cu ocaziunea funciei sale, va maltrata prin ofense orale pe o persoan, se va pedepsi cu nchisoare pn la 6 luni. Acest funcionar se va putea nc declara incapabil de a ocupa o funcie public de la un an la 3 ani. Nu mai continum exemplele, pentru c toate articolele Codului penal romn din 1936 care erau cuprinse n Capitolul I al Titlului III Delicte svrite de funcionari publici, precum i n Capitolul II Delicte svrite de funcionari sau particulari, foloseau expresia de funcionar public i aceea de ndeplinire a unei funcii publice. n acest context vom aminti c art.145 CP din 1968 definea noiunea de public n felul urmtor: prin termenul public se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit legii, sunt de interes public. La fel ca i Codul penal anterior, Noul Cod penal din 2004 n art.159 prevede: prin termenul public se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice sau alte persoane juridie de drept public [3]. Dup cum se observ, nu sunt aspecte difereniale. Totodat, potrivit art.147 alin.(1) CP din 1968, prin funcionar public se nelegea orice persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost nvestit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei uniti dintre cele la care se refer art.145 CP [4]. Unitile la care se refer art.145 sunt: a) autoritile publice (statul, autoritile administrative teritoriale), titulare ale dreptului de proprietate public; b) instituiile publice, nfiinate de stat sau autoritile administrative teritoriale nzestrate cu mijloace financiare, materiale i personale pentru a presta servicii publice n satisfacerea interesului public general; instituiile publice care au n administrare, concesionare sau nchiriere bunuri proprietate public; c) instituiile sau alte persoane juridice de interes public care au patrimoniu privat, dar le-a fost concesionat sau ncredinat prin lege prestarea unor servicii de interes public (fundaie, organizaie neguvernamental etc.); d) toate unitile care administreaz foloase sau exploateaz bunuri proprietate public; e) toate serviciile de interes public, uniti crora li s-a recunoscut prin lege dreptul de a satisface un interes public, cu mijloace prevzute, n domeniul executrii legii; f) toate unitile care dein bunuri de orice fel care, potrivit legii, sunt de interes public. Dup unii autori, unitile care presteaz servicii de interes public sunt persoane juridice de drept administrativ care i desfoar activitatea potrivit principiilor dreptului administrativ, iar, dup alii, regii autonome de interes public, care prin activitatea ce o desfoar sunt desemnate s satisfac anumite interese generale ale membrilor societii [5]. Conform alin.(2) art.147 CP prin funcionar se nelegea persoana menionat n alin.(1) art.147, precum i orice alt salariat care exercit o nsrcinare n serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute n acest alineat [6]. n aceast ordine de idei, pentru a preciza unele momente discutabile, ne vom opri mai detaliat la nsemntatea juridico-penal a problemei de corelare dintre noiunile public i de interes public. S-a susinut c criteriul jurisprudenial al afectrii bunurilor domeniale unui serviciu public a fcut posibil includerea n domeniul privat a unor bunuri a cror destinaie de interes general este incontestabil [7]. Dat fiind impreciziunea elementelor oferite de acest criteriu, se recunoate judectorului o mare libertate de apreciere i determinarea concret i exact a naturii juridice a bunurilor, de la caz la caz. Cu toate acestea, dac am admite c bunul afectat serviciului public aparine domeniului public, ar nsemna c multe bunuri ar face parte din domeniul public de ndat ce ele ar fi destinate unui serviciu public.
143

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Din acest motiv, criteriul afectrii bunurilor unui serviciu public ar trebui nlocuit cu un dublu criteriu: al celui care organizeaz serviciul i al caracterului continuu, permanent al serviciului. Serviciul public este o creaie a statului sau a unitilor administrativ-teritoriale supus unor reguli juridice speciale menite s asigure funcionarea lui n mod regulat i continuu. Exemplele clasice n materie de serviciu public sunt societile de ci ferate, societile de tramvaie, a cror ntrerupere ar periclita transportul persoanelor i bunurilor. Fa de criteriul sus-menionat, o societate cu capital privat, chiar dac acesta este al statului, care ar presta servicii de tipul celor bancare, nu poate fi considerat ca fiind prestatoare de servicii de interes public. De altfel, ar fi aberant ca salariaii unei societi bancare, cu capital strin, s fie considerai funcionari publici cu drepturile i obligaiile specifice acestei categorii de funcionari. Neavnd calitatea de funcionar public, salariaii bncilor nu pot fi subiect activ al infraciunii de omisiune a sesizrii organelor judiciare prevzute de art.263 din Codul penal din 1968 (care i are corespondent n art.339 din Noul Cod penal). Argumentarea adus n sprijinul acestui punct de vedere i are, n mod indirect, sursa n prevederile Legii nr.188/1999, susinndu-se c o societate cu capital privat care ar presta servicii de tipul celor bancare nu poate fi considerat ca fiind prestatoare de servicii de interes public, fiind aberant ca salariaii unei atare societi s fie considerai funcionari publici cu drepturile i obligaiile specifice acestei categorii de funcionari. Se mai invoc i argumentul suplimentar c personalul unei bnci i desfoar activitatea sub imperiul pstrrii secretului profesional. Concluzia, greit dup prerea noastr, este c art.35 din Legea nr.58/1998, prin care se statueaz confidenialitatea tuturor tranzaciilor i serviciilor pe care le ofer banca, are caracterul unei norme speciale care derog de la norma general pe care o conin dispoziiile art.263 din Codul penal i, deci, salariaii bncilor, neavnd calitatea de funcionari publici, nu pot fi subieci activi ai infraciunii de omisiune a sesizrii organelor judiciare prevzute de art.263 CP. Eroarea de raionament n legtur cu problema examinat pornete de la confuzia ce se face ntre modul cum este definit funcionarul public n Legea nr.188/1999 i n Codul penal. Or, trebuie s se in seama c textele din Codul penal, inclusiv art.145 i art.147, dateaz din anul 1968, iar textele din Legea funcionarilor publici dateaz din anul 1999 i, ca atare, nu poate fi fcut nici o legtur ntre ele. De altfel, este clar concepia legiuitorului penal care extinde noiunea de public i la persoanele juridice de interes public. Aadar, prin funcionar public, n sensul art.147 CP, se nelege i persoanele care exercit o nsrcinare de orice natur n serviciul persoanelor juridice de interes public. Iar n aceast categorie intr, potrivit dispoziiilor largi din legea penal, i toate persoanele care ndeplinesc o nsrcinare n cadrul unei societi comerciale, inclusiv al unei societi bancare, indiferent de natura capitalului de administraie, n msura n care acestea desfoar o activitate de interes public. i, nu se poate contesta c bncile, privatizate sau nu, cu capital de stat sau strin, sunt persoane juridice de interes public. Echivalarea funciei publice cu cea de funcie de interes public este inadmisibil pentru considerentele expuse mai sus. Dar, avem i alte argumente de text n sprijinul punctului nostru de vedere. Este vorba de prevederile art.3 alin.(1) coroborat cu art.8 din Legea nr.21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor care, fr s mai ntrebuineze noiunea de funcionar public, prevede obligaia angajailor bncilor, sucursalelor bncilor strine i instituiilor de credit de a sesiza organele competente atunci cnd au suspiciuni c o operaie bancar care urmeaz s aib loc are drept scop splarea banilor. Acest text are, desigur, un caracter special, dar el pune n eviden, ntr-un mod convingtor, faptul c angajaii bncilor i instituiilor de credit nu pot fi exonerai de obligaia rezultnd dintr-o prevedere legal cu caracter general, cum este cea prevzut de art.263 C.pen., la adpostul secretului bancar. i, am vzut, c prevederile art.145 i art.147 din Codul penal nu permit o atare interpretare restrictiv. n aceast ordine de idei vom trece n revist i unele aspecte ce in de problema corelaiei dintre statut de profesie i statut de serviciu. Dup prerea noastr, un exemplu potrivit este examinarea profesiei de medic. Aadar, ct privete profesia de medic, potrivit dispoziiilor art.3 alin.2 din Legea nr.74/1995 privind exercitarea profesiunii de medic, nfiinarea, organizarea i funcionarea Colegiului Medicilor din Romnia, medicul nu este funcionar public n timpul exercitrii profesiunii medicale, prin natura umanitar i liberal a acesteia [8].
144

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n ndeplinirea unei asemenea funcii funcionarul public poate emite hotrri cu caracter obligatoriu, poate controla ndeplinirea lor iar, la nevoie, poate impune realizarea acestora. Avnd n vedere cele prezentate, considerm c exist medici care au calitatea de funcionari publici i care, exercitndu-i profesia, ndeplinesc o funcie ce implic exerciiul autoritii de stat. ntre acetia sunt, ndeosebi, acei medici care funcioneaz n cadrul unor inspecii de sntate public, ca organe de specialitate, crora legea le confer atribuii de constatare a unor nclcri de lege i de sancionare a acestora. Aceste organe de specialitate controleaz modul de aplicare a normelor de igien i sanitar-antiepidemice n mediul de via al populaiei i la locul de munc i funcioneaz n cadrul Ministerului Sntii i Familiei sau direciilor de sntate public judeene, respectiv, a Municipiului Bucureti [9]. Asistena de sntate public este garantat de stat i cuprinde activitile care se desfoar n scopul prevenirii mbolnvirilor, promovrii i asigurrii sntii populaiei, precum i al controlului aplicrii normelor de igien, antiepidemice i de sntate public, aceasta fiind asigurat de Ministerul Sntii i Familiei, component a puterii executive, prin uniti specializate proprii sau private. Pentru asigurarea asistenei de sntate public, medicii specialiti care au fost mputernicii s ndeplineasc sarcinile de inspecie sanitar de stat sau de inspecie pentru protecia mediului au, ntre altele, atribuii de constatare i de sancionare a contraveniilor la Normele legale de igien i sntate public. Atribuiile de constatare i sancionare a nclcrilor de lege privind igiena i sntatea public sunt atribuii ce implic exerciiul autoritii de stat; sntatea public constituind o valoare social de mare nsemntate, astfel c garantarea acesteia constituie o funcie intern a statului, pe care acesta o realizeaz prin organele sale, valoare social ce este ocrotit prin toate mijloacele juridice, inclusiv cele de drept penal. Exercitarea profesiei de medic legist, avnd n vedere reglementrile juridice n vigoare, nu implic exerciiul autoritii de stat. Activitatea de medicin legal const n efectuarea de expertize, examinri, constatri, examene de laborator i alte lucrri medico-legale asupra persoanelor n via, cadavrelor, produselor biologice i corpurilor delicte, n vederea stabilirii adevrului n cauzele privind infraciunile contra vieii, integritii corporale i sntii persoanelor ori n alte situaii prevzute de lege, precum i n efectuarea de expertize medico-legale psihiatrice i de cercetare a filiaiei. Aceast activitate se realizeaz de ctre medicii legiti ncadrai n instituiile de medicin legal. n cadrul procesului penal medicii legiti efectueaz constatri i expertize medico-legale, ca specialiti ori, dup caz, experi, n condiiile prevzute de art.112-115 i art.116-125 din Codul de procedur penal, ndeplinirea acestor funcii neimplicnd exerciiul autoritii de stat. n acest context observm c, n conformitate cu art.161 din Codul penal din 2004, prin funcionar public se nelege orice persoan care exercit permanent sau temporar o nsrcinare de orice natur, n serviciul vreuneia din unitile la care se refer art.159. Este de subliniat c Noul Cod penal romn a prevzut noiunea de funcionar ntr-un articol de sine stttor, n special se menioneaz c prin funcionar se nelege orice persoan care exercit o nsrcinare n serviciul unei persoane juridice de drept privat. Menionm n acest sens c aspecte difereniale relevante dintre Codul penal romn din 1968 i Noul Cod penal lipsesc. Totodat, Noul Cod penal romn a prevzut art.163 Persoana care exercit un serviciu de interes public, care nu are corespondent n Codul penal anterior. n special, este definit natura juridic a acestei persoane (n alin.(1) art.163 CP din 2004): Prin persoan care exercit un serviciu de interes public se nelege orice persoan particular care exercit o profesie de interes public, pentru care este necesar o abilitate special a autoritilor publice i care este supus controlului acestora. Se precizeaz n mod legal c aceeai calitate o au i persoanele particulare care exercit un serviciu declarat de interes public, potrivit legii (alin.(2) art.163). n aceast ordine de idei vom lua n consideraie prevederile Legii nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie [10], potrivit crora sunt infraciuni de corupie infraciunile prevzute i sancionate de art.254-257 CP i infraciunile asimilate infraciunilor de corupie reglementate de art.10-13 din Legea nr.78/2000, precum i infraciunile n legtur cu corupie prevzute n art.17 din aceeai lege. Toate aceste infraciuni pot fi svrite, aa cum rezult din cuprinsul art.1 din Legea nr.78/2000, att de funcionarii publici, ct i de ali funcionari ori persoane care ndeplinesc ori exercit unele funcii, nsrcinri sau care exercit atribuii de control ori particip la luarea unor decizii, cum ar fi membrii consiliului de administraie al unei societi comerciale, indiferent de natura capitalululi de administraie, sau al unei uniti
145

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
cooperatiste, ori care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o societate fr scop lucrativ, asociaie sau fundaie. Prin urmare, n sensul dreptului penal, pentru existena calitii de funcionar public, spre deosebire de Statut, nu are relevan titlul nsrcinrii i nici modalitatea nvestirii (alegere, numire, repartizare). Este suficient ca subiectul infraciunii s exercite o nsrcinare n serviciul unei autoriti publice, instituii publice, sau altei persoane juridice de interes public.
Referine: 1. 2. 3. 4. Monitorul Oficial al Romniei. - 1999. - Nr.600. Prisacaru V.I. Tratat de drept administrativ romn. Partea General, p.339. Codul penal al Romniei // Monitorul Oficial al Romniei. - 2004. - Nr.575. Codul penal al Romniei // Buletinul Oficial al Romniei. - 1968. - Nr.79-79 bis; Monitorul Oficial al Romniei. 1997. - Nr.65. 5. Citat dup: Sima C., Turianu C. Funcionarul bancar ca subiect al infraciunii prevzute n art.263 din Codul penal // Dreptul. - 2001. - Nr.8. - P.160. 6. Codul penal al Romniei // Buletinul Oficial al Romniei. - 1968. - Nr.79-79 bis; Monitorul Oficial al Romniei. 1997. - Nr.65. 7. Sima C., Turianu C. Funcionarul bancar ca subiect al infraciunii prevzute n art.263 din Codul penal, p.160. 8. Legea Romniei privind exercitarea profesiei de medic, precum i organizarea i funcionarea Colegiului Medicilor din Romnia, nr.306 din 28 iunie 2004 // Monitorul Oficial al Romniei. - 2004. - Nr.578. 9. Nicolcescu V. Ultraj. Medic, subiect al infraciunii // Dreptul. - 2003. - Nr.3. - P.160. 10. Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. - 2000. - Nr.219.

Prezentat la 20.10.2009

146

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081 INFRACIUNILE SVRITE N LEGTUR CU SERVICIUL: CONCEPT I PARTICULARITI
Victor MORARU Catedra Drept Penal i Criminologie
This article is concerned with criminal research of the criminal offences linked to service. Especially, the author tries to clarify some disputable questions such as the definition of public servant, a person with functions of public liability and establishing the basic characteristic features of the subject of the criminal offence in accordance with the penal doctrine and criminal legislation of Republic of Moldova. The correlation between criminal offences linked to the service and criminal offences committed by public servants is analyzed. Several conclusions are formulated, some recommendations are proposed.

n cadrul acestei publicaii dorim s facem unele precizri importante privind definitivarea noiunilor funcionar public, persoan cu funcie de rspundere i stabilirea trsturilor lui (ei) n calitate de subiect al rspunderii penale n conformitate cu legislaia i doctrina juridico-penal din Republica Moldova. Pentru realizarea acestor obiective vom analiza succint unele aspecte privind corelarea dintre infraciunile de serviciu i infraciunile comise de ctre persoanele cu funcie de rspundere. n acest sens, autorul rus A.Asnis menioneaz: Specificul acestor categorii de infraciuni const n faptul c n ambele cazuri atentatele analizate sunt svrite nu din afara, ci dinuntrul sistemului autoritilor publice, al ntreprinderilor, instituiilor sau al organizaiilor de stat [1]. n opinia noastr, aceste noiuni sunt asemntoare, dar nu sunt identice, i anume: infraciunile comise de ctre persoane cu funcie de rspundere pot fi privite ca o variant-tip a infraciunilor de serviciu. Aadar, infraciunea de serviciu reprezint fapta prejudiciabil, prevzut de legea penal, svrit cu vinovie de ctre o persoan care ndeplinete un serviciu, n legtur cu situaia sa de serviciu i prin intermediul folosirii mputernicirilor sale sau prin nendeplinirea ndatoririlor de serviciu, dac aceast fapt atenteaz la interesele activitii de serviciu din diferite sfere. Precizm c la baza infraciunilor analizate stau obligaiile de serviciu care nu sunt ndeplinite sau care sunt nclcate de ctre angajat. Cu alte cuvinte, svririi unei astfel de infraciuni precede activitatea legal a acestei persoane (a angajatului) n cadrul unei ntreprinderi, instituii sau organizaii, indiferent de forma ei organizatoric. Este de menionat c infraciunile de serviciu sunt caracterizate prin existena unor semne alternative: ele sunt comise cu folosirea atribuiilor de serviciu; datorit funciei de serviciu ocupate i contra intereselor de serviciu. Dup prerea exprimat de ctre autorul A.Klim, chiar dac persoana cu funcie de rspundere comite vreun abuz de serviciu cluzndu-se de interesele serviciului incorect percepute, acest fapt nu exclude semnul contra intereselor de serviciu [2]. n acest sens, Codul penal al Republicii Moldova din 18 aprilie 2002 opereaz cu urmtoarele expresii: indicaia la metoda svririi infraciunii: cu folosirea situaiei de serviciu (spre exemplu: lit.a) alin.(2) art.178; lit.a) alin.(3) art.179; lit.d) alin(2) art.190; lit.d) alin(2) art.191; lit.d) alin(3) art.217; lit.d) alin(3) art.2171; lit.c) alin.(2) art.243 etc.); prin folosirea intenionat a situaiei de serviciu (lit.b) alin.(2) art.177); indicaia la subiect special: svrit de ctre un funcionar care nu este persoan cu funcie de rspundere (art.330); 1 svrit de ctre o persoan cu funcie de rspundere (spre exemplu: art.324-329, art.330 -332); svrit de ctre o persoan cu nalt funcie de rspundere (alin.(2) art.140; lit.e) alin.(2) art.165; lit.c) alin.(4) art.205; lit.c) alin.(3) art.206; lit.f) alin.(3) art.309; lit.a) alin.(3) art.324; lit.b) alin.(2) art.327; lit.b) alin.(3) art.328; alin.(2) art.3301; lit.b) alin(2) art.332); svrit de ctre o persoan care gestioneaz organizaiile comerciale, obteti sau alte organizaii nestatale (art.333-335);
147

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
svrit de ctre un lucrtor n obligaiile de serviciu ale cruia intr ndeplinirea unor lucrri sau prestarea unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale, comunale, medicale sau de alt natur (art.256); svrit de ctre ef sau subaltern (spre exemplu: art.367). Definind noiunea infraciunilor de serviciu, precizm c aceast categorie de fapte penale include n sine urmtoarele tipuri de infraciuni: infraciuni comise de ctre funcionari publici (n accepiunea Legii cu privire la funcia public i statutul funcionarului public, nr.158 din 04.07.2008); infraciuni comise de ctre persoane cu funcie de rspundere (n accepiunea Codului penal al Republicii Moldova), inclusiv infraciuni comise de ctre funcionari publici al cror statut este reglementat prin legi speciale; infraciuni comise de persoane care gestioneaz organizaii comerciale, obteti sau alte organizaii nestatale; alte infraciuni de serviciu. n scopul clarificrii sistemului infraciunilor de serviciu n accepiunea legislaiei penale a Republicii Moldova, clasificarea propus de noi poate fi prezentat sub form de diagram, dup cum urmeaz:

Infraciuni comise de ctre funcionari publici al cror statut este reglementat prin legi speciale

Infraciuni de serviciu
Infraciuni comise de ctre funcionari publici (n accepiunea Legii RM din 2008 ) Infraciuni comise de ctre persoane cu funcie de rspundere (n accepiunea Codului penal al RM)

Infraciuni comise de persoane care gestioneaz organizaiile comerciale, obteti sau alte organizaii nestatale

Alte infraciuni de serviciu

n aceast ordine de idei, subliniem c scopul prezentului studiu este cercetarea sub toate aspectele a noiunii persoana cu funcie de rspundere ca subiect al infraciunii n dreptul penal. n special, o definiie legislativ a persoanei cu funcie de rspundere o ntlnim n alin.(1) art.123 CP RM: Prin persoan cu funcie de rspundere se nelege persoana creia, ntr-o ntreprindere, instituie, organizaie de stat sau a administraiei publice locale ori ntr-o subdiviziune a lor, i se acord, permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire, alegere sau n virtutea unei nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vederea exercitrii funciilor autoritii publice sau a aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice.
148

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Cu toate acestea, la alin.(2) art.123 CP RM se prevede: Prin persoan cu nalt funcie de rspundere se nelege persoana cu funcie de rspundere al crei mod de numire sau alegere este reglementat de Constituia Republicii Moldova i de legile organice, precum i persoanele crora persoana cu nalt funcie de rspundere le-a delegat mputernicirile sale. Dup prerea noastr, n cazurile n care atentatul criminal este svrit mpotriva activitii normale a autoritilor publice, a ntreprinderilor, instituiilor sau a organizaiilor de stat de ctre o persoan nvestit cu mputerniciri de supraveghere, verificare i control, n legtur cu funcia sa, cele comise trebuie calificate ca infraciune comis de ctre persoan cu funcie de rspundere. Generaliznd cele expuse, ajungem la concluzia c infraciunea comis de ctre persoana cu funcie de rspundere reprezint o fapt prejudiciabil (aciune sau inaciune) care este svrit de ctre o persoan, datorit funciei de serviciu ocupate i mpotriva intereselor de serviciu, prin ce prejudiciaz considerabil activitatea normal a autoritilor publice, precum i a ntreprinderilor, instituiilor sau a organizaiilor de stat, sau creeaz pericolul real al prejudicierii a unor astfel de interese. Din definiia prezentat supra reiese c aceast categorie de subieci include numai persoane nvestite cu astfel de mputerniciri din cadrul autoritilor publice, ntreprinderilor, organizaiilor sau instituiilor de stat, sau al autoritilor publice locale. Persoana cu funcie de rspundere realizeaz mputernicirile sale, astfel ndeplinind voina statului. Aceast persoan este obligat s ndeplineasc sarcinile impuse din partea statului, pe de o parte, fiind subiect al dreptului privat i, pe de alt parte, fiind obligat s slujeasc cu devotament puterii publice. Ar fi inadmisibil s egalm persoanele cu funcie de rspundere din sectorul public i din cel privat, deoarece esena social a faptelor svrite de ele, chiar asemntoare din punct de vedere obiectiv (abuz sau exces de putere, fals n acte etc.), este diferit. Pentru a demonstra opinia noastr, vom aduce urmtoarele argumente: n primul rnd, structurile obteti, cum ar fi organizaiile non-guvernamentale, partidele politice, fundaiile etc., reprezint organizaii voluntare ale cetenilor i sunt create pentru promovarea unor idei, rezolvarea obiectivelor i scopurilor comune ale unor membri din societate. Ele nu sunt create pentru realizarea funciei de conducere statal. n al doilea rnd, ntreprinderile, organizaiile sau instituiile private sunt bazate pe proprietatea privat; ca urmare, raporturile sociale ce apar n procesul realizrii acestui drept privat reflect i promoveaz interese particulare, autonomia i iniiativa proprietarilor individuali n cadrul raporturilor patrimoniale. n al treilea rnd, prejudiciul cauzat prin abuzuri comise n sfera privat este ndreptat, nainte de toate, nuntrul structurii, i numai apoi n exterior. n acest sens, autorul rus D.Cialh menioneaz: Acest prejudiciu nu poate fi comparat nici pe de aproape cu prejudiciul cauzat prin abuzurile svrite de ctre reprezentanii structurilor de stat care ndeplinesc atribuiile lor de serviciu n cadrul centralizrii puterii de stat i care sunt chemai s asigure interesul comun al societii [3]. Persoana cu funcie de rspundere poate s reprezinte interesele statului n raporturile de colaborare cu ali subieci, are mputerniciri i poart rspundere pentru deciziile sale emise n legtura cu realizarea atribuiilor de conducere; ca urmare, poate fi subiect al rspunderii penale. De regul, persoanele cu funcie de rspundere din cadrul diferitelor instituii de stat constituie o categorie impuntoare de subieci ai nclcrilor drepturilor i libertilor constituionale ale cetenilor. Totodat, este de menionat c n doctrina juridico-penal i n legislaia Republicii Moldova lipsete o definiie univoc a persoanei cu funcie de rspundere, fapt ce creeaz anumite dificulti n practica de aplicare a normelor juridico-penale. n acest context, autorul Iu.Starilov indic nou semne ale persoanei cu funcie de rspundere: ocup funcia n cadrul autoritilor de stat i/sau autoritilor publice locale, n instituiile de stat sau municipale etc.; realizeaz atribuiile puterii de stat; reprezint statul i unitile municipale; posed anumite drepturi, obligaii, restricii i interdicii n cadrul serviciului; este mputernicit pentru a lua msuri de constrngere; este mputernicit s aplice sanciuni disciplinare; emite acte administrative;
149

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
efectueaz funciile de supraveghere i control; este subiect al rspunderii juridice [4]. Dup prerea noastr, pluralitatea semnelor sus-enumerate lrgete considerabil limitele noiunii persoan cu funcie de rspundere. Din opinia autorului sus-citat nu reiese cu claritate c n exclusivitate persoana cu funcie de rspundere posed toate aceste semne. Majoritatea acestor semne sunt caracteristice funcionarilor publici n general. Aadar, dup prerea noastr, persoana cu funcie de rspundere posed urmtoarele caracteristici: Exercitarea funciei puterii de stat. Puterea de stat este un semn care deosebete persoana cu funcie de rspundere de funcionarii publici i cetenii de rnd. Din punct de vedere juridic, puterea de stat este dreptul, posibilitatea sau competena autoritii de stat, a persoanei cu funcie de rspundere de a supune voinei sale pe ali funcionari publici sau ceteni: a dispune de aciunile lor, a emite ordine, a efectua activitate organizaional, a ndruma pe cineva etc. Prezena funciei de stat. mputernicirile de conducere ale funcionarului fac parte din drepturi subiective speciale care reies din statutul funciei ocupate. Realizarea mputernicirilor de conducere nu poate avea loc fr ocuparea funciei de stat; cu alte cuvinte, funcia de stat este fundamentul competenelor respective ale puterii de stat [5]. Ierarhia serviciului de stat (public). Pentru realizarea competenelor puterii de stat serviciul public este ierarhizat. Acestui fapt contribuie gradarea oficial a funcionarilor publici n categorii i clase. Principiul ierarhizrii contribuie la realizarea nempiedicat a puterii de stat de ctre persoane cu funcie de rspundere. Exercitarea aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice: Aciunile administrative de dispoziie nseamn activitatea privind conducerea cu colectivul de munc, cu activitatea anumitor lucrtori (selectarea i repartizarea cadrelor, planificarea i organizarea muncii subalternilor, asigurarea disciplinei de munc etc.). Aciunile administrative de dispoziie sunt legate de aranjarea, reglementarea, coordonarea activitii comune a funcionarilor, de asigurarea bunei activiti, reieind din competena instituiei de stat. Organizarea cuprinde asigurarea cu resurse umane, financiar, material, informaional, a activitii funcionarilor, stimularea, supravegherea etc. Pentru efectuarea atribuiilor administrative de dispoziie persoanele cu funcie de rspundere sunt nvestite cu dreptul de a lua decizii, a emite ordine, a da instrucii i indiciaii, a satisface cererile sau de a refuza n satisfacerea lor, a cere explicaii, a folosi alte msuri de influen juridic, inclusiv aplicarea sanciunilor administrative sau disciplinare. Atribuiile organizatorico-economice presupun conducerea i dispunerea de patrimoniul de stat: stabilirea perioadei de pstrare, prelucrare, nstrinare, asigurarea controlului asupra operaiunilor efectuate, organizarea procesului de deservire social a populaiei etc. Dreptul de a cere, n limitele competenei sale de serviciu, ndeplinirea unor obligaii i de a lua decizii obligatorii pentru executarea acestora de ctre ceteni i organizaii, indiferent de faptul dac acetia sunt n relaii de subordonare de serviciu. Din aceast categorie fac parte deputaii, judectorii, procurorii, colaboratorii de poliie, inspectorii, controlorii i alte categorii de persoane ale cror mputernicirile depesc limitele autoritii sau instituiei publice. Svrirea de ctre persoana cu funcie de rspundere a aciunilor cu efecte juridice. Aceste aciuni pot fi unite n dou grupe: 1) aciunile, n urma crora se stabilesc, se modific sau se abrog normele juridice; 2) aciunile, n urma crora apar, se modific sau se sting raporturile juridice. Cu alte cuvinte, aciunile cu caracter juridic ale persoanelor cu funcie de rspundere stabilesc sau schimb regulile de conduit, impun anumite obligaii asupra participanilor la raporturile de serviciu, acord anumite drepturi pentru soluionarea obiectivelor concrete. La aciunile persoanei cu funcie de rspundere cu efecte juridice se atribuie actele normative, cum ar fi: ordin, decizie, indicaii, ordonan etc. Actele normative susmenionate a) sunt subordonate legii; b) se emit n cadrul atribuiilor de serviciu ale persoanelor cu funcie de rspundere; c) conin exprimarea unilateral a voinei autoritii publice i d) au efecte juridice. Exercitnd atribuiile sale de serviciu, persoana cu funcie de rspundere particip n raporturile juridice nu din nume propriu, ci ca reprezentant al autoritii publice sau din partea statului n general. Ca urmare, n calitate de subiect al raporturilor juridice particip persoana cu funcie de rspundere, creia autoritatea public i-a delegat mputernicirile sale. n ndeplinirea unei asemenea funcii persoana cu funcie de rspundere poate
150

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

emite hotrri cu caracter obligatoriu, poate controla ndeplinirea lor, iar, la nevoie, poate impune realizarea acestora. Atenionm c persoana cu funcie de rspundere trebuie s nfptuiasc interesele statale i nu cele personale, deoarece n aciunile i deciziile sale se reflect voina autoritii publice. Repetm n acest sens c autoritatea public poart rspundere pentru aciunile angajatului (persoanei cu funcie de rspundere). Subiectul care exercit temporar obligaiile persoanei cu funcie de rspundere poate fi recunoscut subiect al rspunderii penale, cu condiia c obligaiile respective au fost impuse n modul stabilit de lege. n conformitate cu prevederile legii penale (alin.(1) art.123 CP RM), n calitate de subiect al infraciunilor svrite de ctre persoanele cu funcie de rspundere poate fi recunoscut persoana care ndeplinete atribuiile sale n virtutea unei nsrcinri; este vorba despre unele mputerniciri speciale. n acest context menionm c angajaii organizaiilor, ntreprinderilor i instituiilor de stat, care ndeplinesc numai obligaii pur profesionale sau tehnice, nu pot fi recunoscute subieci ai infraciunilor svrite de ctre persoanele cu funcie de rspundere. Totodat, art.330 CP RM prevedere rspunderea penal a funcionarului, ale crui competene, conform legii, nu sunt legate cu realizarea atribuiilor puterii de stat sau cu efectuarea aciunilor administrative de dispoziie sau organizatorico-economice. Din cele expuse mai sus putem concluziona c determinarea incorect a subiectului infraciunilor de serviciu duce la nclcri grave la calificarea infraciunilor, ceea ce este inadmisibil n practica de urmrire penal i n cea judiciar.
Referine: 1. . // - 2005. - 5. - C.44. 2. . - // . - 2001. - 3. - C.35. 3. . // . - 2002. - 2. C.94. 4. .. : . - : , 1996, .380-381. 5. . // . - 2006. - 1. - C.28.

Prezentat la 20.10.2009

151

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) STATUTUL JURIDIC AL INFORMAIEI ELECTRONICE N DREPTUL PENAL COMPARAT
Flavius-Vasile ONOFREI Catedra Drept Penal i Criminologie
This scientific research is dedicated to the definition and analysis of the legal status of electronic information in accordance with comparative penal law. Especially, the criminal legislation of several states (the Ukraine, Republic of Belarus, the Russian Federation and Republic of Kazakhstan) is submitted to an investigation regarding cyber crimes and other offences, which are linked to the electronic information. The author has tried to classify those crimes in function of different criteria. Some scientific methods have been applied. Several conclusions are strongly recommended in order to be used in the legislation of Republic of Moldova.

Legislaia penal a Ucrainei, Republicii Belarus, Federaiei Ruse i a Republicii Kazahstan n ceea ce privete protecia informaiei electronice a cunoscut transformri eseniale ndat dup adoptarea i intrarea n vigoare a codurilor penale actuale, n urma reformelor legislative care au avut loc n anii 1996-2002. Aadar, cu adoptarea noului Cod penal al Ucrainei, la 5 aprilie 2001, pentru prima dat n mod separat a fost introdus Titlu XVI dedicat infraciunilor svrite n sfera utilizrii a computerelor, sistemelor i reelelor informaionale [1]. Astfel, legislaia penal a Ucrainei asigur protecia proceselor legale de culegere, prelucrare, stocare, pstrare, cutare i de rspndire a informaiei electronice. Legitimitatea acestor procese este determinat, n primul rnd, de iniiativa i consimmntul proprietarului acestei informaii, de existena accesului liber la efectuarea proceselor sus-nominalizate, de respectarea prevederilor legislative referitoare la operaiuni cu informaie confidenial i la cerine naintate fa de exploatarea calculatoarelor, sistemelor i reelelor informaionale. Reprezentanii doctrinei penale din Ucraina unanim au recunoscut accepiunea, conform creia noiunile informaie i suport de informaie nu sunt identice, deoarece informaia este un obiect imaterial care, la rndul su, se conine i poate fi transmis n timp i n spaiu prin intermediul suporturilor materiale [2]. n aceast ordine de idei, M.V. Karcevski definete informaia electronic ca anumite date, tiri, cunotine despre fenomenele obiective sau procese, ale cror integritate, confidenialitate i accesibilitate sunt asigurate prin intermediul tehnicii computaionale care aparine proprietarului concret i care poate fi valorificat [3]. Totodat, autorul D.Azarov propune spre utilizare o definiie a noiunii informaie electronic, fiind una clar i simpl: anumite tiri despre procese i fenomene obiective care sunt reprezentate ntr-o form electronic [4]. Totodat, autorul A.V. Zaghika subliniaz avantajele informaiei electronice prin simplitatea relativ n expedierea, transformarea i multiplicarea acesteia, iar n cazul copierii acesteia ea i pstreaz toate proprietile n sursa primar [5]. n plus, autorul atenioneaz c numai informaia electronic asigur accesul nelimitat i simultan al mai multor persoane. Analiznd Titlu XVI din Codul penal al Ucrainei, observm c acest compartiment cuprinde trei articole: Implicarea ilegal n procesul de lucru al calculatoarelor, al sistemelor i al reelelor computaionale (art.361); Sustragerea, nsuirea, extorcarea informaiei electronice sau obinerea acesteia prin nelciune ori abuz de serviciu (art.362); nclcarea regulilor de exploatare a sistemelor informaionale (art.363). Precizm n acest sens c toate aceste articole cuprind att componene simple (necalificate) ale acestor infraciuni, ct i cele calificate (alin.(2) art.361, alin.(2) art.362, alin.(2) art.363) sau deosebit de calificate (alin.(3) art.362 CP). Aadar, art.361 al Ucrainei prevede rspunderea penal pentru implicarea ilegal n procesul de lucru al calculatoarelor, al sistemelor sau al reelelor computaionale, care a condus la alterarea sau distrugerea informaiei electronice sau a suporturilor acesteia; precum i rspndirea programului virulent pentru calculatoare
152

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

prin utilizarea mijloacelor tehnice, destinate pentru ptrunderea ilegal n aceste maini, sisteme sau reele informaionale care pot provoca alterarea sau distrugerea informaiei electronice sau a suporturilor acesteia. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale n sfera asigurrii securitii folosirii de mijloace materiale sau intelectuale a tehnicii de calculator [6]. Aceast infraciune conine att obiect material, ct i obiect imaterial. n special, n calitate de obiect material este recunoscut suportul material n care se conine informaia electronic, cum ar fi: main automatizat de calcul electronic (calculatorul), sistemul de calculatoare, reeaua computaional, dispozitive speciale ce ndeplinesc rolul suporturilor materiale ale informaiei (obiecte fizice, acumulatoare de date n sistemele informaionale etc.), mijloace tehnice i de programare destinate pentru ptrunderea ilegal n sistemele automatizate. Totodat, informaia electronic reprezint un obiect imaterial, fiind destinat pentru utilizarea ei n calculatoare, care este stocat n calculator sau alte dispozitive tehnice, precum i informaia care se transmite prin intermediul reelelor de telecomunicaii, dar care poate fi prelucrat de calculator. Latura obiectiv a acestei infraciuni se caracterizeaz prin svrirea a dou fapte alternative: Prima variant: 1. Aciunea de implicare ilegal n procesul de lucru al calculatoarelor, al sistemelor sau al reelelor computaionale; 2. Urmrile prejudiciabile sub form de alterare sau distrugere a informaiei electronice sau a suporturilor acesteia; 3. Legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i rezultatul produs. A doua variant const n: 1. Aciunea de rspndire a programului virulent pentru calculatoare; 2. Mijlocul svririi infraciunii: utilizarea mijloacelor tehnice, destinate pentru ptrunderea ilegal n aceste maini, sisteme sau reele informaionale care pot provoca alterarea sau distrugerea informaiei electronice sau a suporturilor acesteia. n prima variant este vorba despre componen material, iar n a doua despre componena formal. Latura subiectiv a infraciunii prevzute n art.361 CP al Ucrainei se caracterizeaz prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect n cazul primei variante de infraciuni, iar n cazul rspndirii programului virulent pentru calculatoare intenia poate fi numai direct. Subiectul acestei infraciuni este persoana fizic responsabil care a atins vrsta de 16 ani. Totodat, componen calificat a acestei infraciuni (alin.(2) art.361 CP al Ucrainei) prevede rspunderea penal pentru aceleai aciuni: dac ele au cauzat prejudiciul considerabil; dac ele au fost svrite repetat; dac ele au fost svrite prin nelegere prealabil de un grup de persoane. Totodat, art.362 CP al Ucrainei stabilete rspunderea penal pentru sustragerea, nsuirea, extorcarea informaiei electronice sau obinerea acesteia prin nelciune ori abuz de serviciu. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie dreptul de proprietate asupra informaiei electronice. Dreptul de proprietate asupra informaiei este proclamat i n art.38 al Legii Ucrainei privind informaia din 02.10.1992 [7]. Obiectul imaterial al acestei infraciuni l constituie informaia electronic. Latura obiectiv a acestei infraciuni poate fi exprimat n una din urmtoarele fapte: sustragerea informaiei electronice; nsuirea informaiei electronice; extorcarea informaiei electronice; obinerea informaiei electronice prin nelciune; obinerea informaiei electronice prin abuz de serviciu. Precizm n acest sens c numai extorcarea informaiei electronice este o componen formal, fiind consumat din momentul naintrii cererii privind transmiterea acestei informaii, iar n celelalte cazuri putem vorbi numai despre componene materiale; n ali termeni, fapta se consider consumat din momentul intrrii n posesiune asupra acestei informaii. Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.362 CP al Ucrainei se caracterizeaz prin vinovie sub form de intenie direct.
153

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Subiectul acestei infraciuni este persoana fizic responsabil care a atins vrsta de 16 ani. Componena calificat a acestei infraciuni (alin.(2) art.362 CP al Ucrainei) prevede rspunderea penal pentru aceleai aciuni: dac ele au fost svrite repetat; dac ele au fost svrite prin nelegere prealabil de un grup de persoane. Totodat, alin.(3) art.362 CP al Ucrainei prevede o circumstan deosebit de grav, cum ar fi cauzarea prejudiciului considerabil. ns, art.363 CP al Ucrainei prevede rspunderea penal pentru nclcarea regulilor de exploatare a calculatoarelor, a sistemelor computaionale sau a reelelor informaionale svrit de persoana responsabil pentru exploatarea lor, dac cele svrite au condus la sustragerea, alterarea sau distrugerea informaiei computerizate, a mijloacelor de protecie a acesteia; sau copierea ilegal a informaiei computerizate ori nclcarea esenial a regimului de lucru al calculatoarelor, al sistemelor sau al reelelor acestora. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie regulile stabilite de exploatare a calculatoarelor, a sistemelor computaionale sau a reelelor informaionale. Latura obiectiv a acestei infraciuni se caracterizeaz prin svrirea a trei fapte alternative: Prima variant: 1. Aciunea (inaciunea) exprimat n nclcarea regulilor de exploatare a calculatoarelor, a sistemelor computaionale sau a reelelor informaionale; 2. Urmrile prejudiciabile sub form de sustragere, alterare sau distrugere a informaiei computerizate sau a mijloacelor de protecie a acesteia; 3. Legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i rezultatul produs. A doua variant const n copierea ilegal a informaiei computerizate. Totodat, a treia variant se exprim n nclcarea esenial a regimului de lucru al calculatoarelor, al sistemelor sau al reelelor computaionale. Dup cum observm, prima variant a acestei infraciuni este consumat din momentul survenirii urmrilor prejudiciabile sub form de sustragere, alterare sau distrugere a informaiei computerizate sau a mijloacelor de protecie a acesteia (componen material). ns, n celelalte cazuri infraciunea va fi consumat la svrirea aciunilor (inaciunilor) de copiere ilegal a informaiei computerizate sau n cazul nclcrii eseniale a regimului de lucru al calculatoarelor, al sistemelor sau al reelelor computaionale (componene formale). Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.363 CP al Ucrainei se caracterizeaz prin vinovie att sub form de intenie direct, ct i sub form de impruden. Subiect al acestei infraciuni este special, i anume: persoana responsabil pentru exploatarea calculatoarelor, sistemelor computaionale sau a reelelor informaionale. Totodat, alin.(2) art.363 CP al Ucrainei prevede o circumstan agravant, cum ar fi cauzarea prejudiciului considerabil. Mai mult, putem meniona c n privin la svrirea infraciunilor n sfera informaiei electronice Codul penal al Ucrainei nu s-a limitat numai la aceste trei componene (art.361-363 CP), dar i a indicat expres n art.163 CP la posibilitatea nclcrii secretului corespondenei, inclusiv prin intermediul reelelor de telecomunicaii i calculatoare. Totodat, Codul penal al Republicii Belarus, adoptat la 9 iulie 1999 [8], se caracterizeaz printr-o diversitate ampl a componenelor de infraciuni comise n sfera informaiei electronice. n cele ce urmeaz ne vom strdui s evideniem doar anumite momente particulare, fr a supune unei analize juridico-penale amnunite componenele existente n sfera informaiei electronice n legea penal a Republicii Belarus. n special, Capitolul 31 Infraciuni contra securitii informaionale din Codul penal cuprinde apte articole n sfera svririi infraciunilor ce atenteaz la securitatea informaional: 1. Accesul neautorizat la informaia computerizat (art.(349); 2. Modificarea informaiei computerizate (art.350); 3. Sabotajul informaional (art.351); 4. Obinerea ilegal a informaiei computerizate (art.352); 5. Confecionarea sau nstrinarea mijloacelor speciale pentru efectuarea accesului neautorizat la sistemul sau la reeaua de calculatoare (art.353); 6. Elaborarea, utilizarea sau rspndirea programelor duntoare (art.354); 7. nclcarea regulilor de exploatare a sistemelor sau a reelelor de calculatoare (art.355).
154

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Mai mult, Capitolul 24 Infraciuni contra proprietii din Codul penal cuprinde dou articole care stabilesc rspunderea penal pentru svrirea sustragerii sau pentru cauzarea prejudiciului material prin utilizarea informaiei electronice: 1. Sustragerea svrit prin utilizarea tehnicii de calculator (art.212); 2. Cauzarea prejudiciului material n lipsa semnelor de sustragere (art.214). Capitolul 37 Infraciuni militare din Codul penal prevede rspunderea penal pentru divulgarea secretelor de stat sau pentru pierderea din impruden a documentelor sau a informaiei computerizate ce conin astfel de secrete (art.458). De menionat c n aceste cazuri informaia electronic (computerizat) este folosit sau n calitate de mijloc al svririi infraciunilor contra proprietii (art.212, 214 CP), sau n calitate de obiect imaterial al infraciunii (art.458). Doctrina penal a Republicii Belarus trateaz informaia electronica ca fiind o informaie care se conine n sistemul calculatorului sau n alte dispozitive tehnice dac se asigur descifrarea ulterioar a acestei informaii prin intermediul calculatorului [9]. Dup cum corect au observat autorii V.Kozlov [10] i V.Pucin [11], n Codul penal al Republicii Belarus sunt evideniate trei categorii de infraciuni svrite n sfera informaiei electronice: a) infraciuni n cadrul crora informaia electronic este recunoscut n calitate de obiect imaterial (art.349-355, art.458); b) infraciuni n cadrul crora informaia electronic este privit ca mijloc de svrire a acestora (art.212, 214). c) infraciuni svrite prin intermediul tehnicii speciale de calculator (art.179 Culegerea ilegal sau rspndirea informaiei despre viaa privat, art.188 Calomnie, art.203 nclcarea secretului corespondenei, a convorbirilor telefonice, sau a altor mesaje, art.219 Distrugerea sau deteriorarea bunurilor din impruden, art.254 Spionajul comercial etc.) Suntem de acord cu sistematizarea propus i, ca urmare, recomandm ca sintagma prin intermediul informaiei electronice sau cu folosirea tehnicii speciale de calculator s fie introdus n calitate de semn calificativ n legislaia penal actual att a Romniei, ct i a Republicii Moldova. Codul penal al Federaiei Ruse, adoptat la 24 mai 1996 [12], prin introducerea Capitolului XXVIII al Prii Speciale Infraciuni n sfera informaiei computerizate a reuit s nlture lacuna care a existat n domeniul proteciei juridico-penale a informaiei n legislaia rus. n doctrina penal rus majoritatea savanilor sunt de prere c infraciunea svrit n sfera informaiei computerizate este o fapt socialmente periculoas (aciune sau inaciune) ce atenteaz la informaia electronic care aparine statului, persoanei juridice sau fizice, sau ce atenteaz la ordinea stabilit de stat sau de alt proprietar n sfera crerii, obinerii sau utilizrii acestei informaii, dac cele svrite au cauzat sau au creat pericol real de cauzare a prejudiciilor materiale posesorului acestei informaii sau a dispozitivelor tehnice automatizate n care se conine, se prelucreaz, se transmite sau se distruge informaie electronic, ori dac au condus la survenirea altor urmri grave [13]. Analiznd legislaia penal a Federaiei Ruse, observm c Capitolul XXVIII Infraciuni n sfera informaiei computerizate al Prii Speciale din Codul penal actual conine urmtoarele articole: Accesul neautorizat la informaia computerizat (art.272); Crearea, folosirea i rspndirea programelor duntoare pentru calculator (art.273); nclcarea regulilor de exploatare a calculatoarelor, sistemelor sau a reelelor de calculatoare (art.274). Articolul 272 CP al Federaiei Ruse asigur protecia juridico-penal a informaiei computerizate ce aparine oricrei ntreprinderi, instituii, organizaii sau persoanei fizice. Dispoziia articolului respectiv prevede rspunderea penal pentru accesul ilegal (neautorizat) la informaia computerizat, adic la orice informaie ce se afl pe un dispozitiv material ntr-o form electronic, cum ar fi: calculator, sistemul de calculatoare sau reeaua de calculatoare [14]. Noiunea informaia computerizat ocrotit de lege este o noiune vag i cuprinde aproape toat informaia coninut pe vreun suport tehnic. Acest tip de informaii este reglementat i ocrotit de o list ntreag de acte normative din Federaia Rus [15]. De menionat c aceast componen este una material, deoarece survenirea urmrilor prejudiciabile (cum ar fi: distrugerea, blocarea, modificarea sau copierea informaiei, nclcarea regimului de lucru al calculatorului, sistemului sau al reelei de calculatoare) este obligatorie. Crearea acestei norme a fost dictat de faptul c majoritatea normelor existente nu asigur protecia corespunztoare a informaiei computerizate, n special, art.137 CP nclcarea inviolabilitii vieii personale;
155

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
art.138 CP nclcarea secretului corespondenei sau a altor mesaje; obinerea ilegal i divulgarea datelor ce constituie secret comercial, bancar sau fiscal etc. [16]. Totodat, norma juridico-penal prevzut n art.273 CP al Federaiei Ruse este destinat pentru protecia intereselor materiale ale utilizatorului contra viruilor de calculator [17]. Aadar, dispoziia art.273 CP al Federaiei Ruse cuprinde crearea programelor pentru calculator, introducerea modificrilor n programele existente ce provoac n mod intenionat distrugerea, blocarea, modificarea sau copierea neautorizat a informaiei, nclcarea regimului de lucru al calculatoarelor, sistemelor sau al reelelor de calculatoare, precum i utilizarea sau rspndirea acestor programe sau a dispozitivelor ce conin astfel de programe. Infraciunea se consider a fi consumat indiferent de survenirea consecinelor duntoare; componena este formal. Varianta agravat a acestei infraciuni este prevzut la alin.(2) art.273 CP al Federaiei Ruse i prevede rspundere penal pentru aceeai fapt dac ea a provocat urmri grave. n literatura de specialitate se menioneaz c n calitate de urmare grav poate fi recunoscut avaria sau suspendarea continu a activitii unei ntreprinderi sau organizaii, decesul unei persoane, prejudicierea sntii a mai multor persoane, pierderea informaiei tehnico-tiinifice unicale etc. [18]. ns, art.274 CP al Federaiei Ruse prevede rspunderea penal pentru nclcarea regulilor de exploatare a calculatoarelor, sistemelor sau a reelelor de calculatoare. Pentru survenirea rspunderii penale conform acestui articol este necesar de a stabili, n primul rnd, c subiectul a avut acces la calculator, la sistemul sau la reeaua de calculatoare, iar, n al doilea rnd, c aceast fapt a cauzat prejudiciu considerabil prin distrugerea, blocarea sau modificarea informaiei computerizate ocrotite de lege [19]. Precizm n acest sens c, n cazul svririi infraciunilor prevzute n art.272-273 CP al Federaiei Ruse, latura subiectiv se caracterizeaz prin vinovie sub form de intenie direct, iar n cazul infraciunii prevzute n art.274 CP al Federaiei Ruse vinovia poate fi manifestat att prin intenie, ct i prin impruden. Evideniem c faptele sus-menionate deseori sunt alese de ctre fptuitor n calitate de metoda a svririi infraciunilor contra proprietii, cum ar fi: escrocheria, nsuirea sau delapidarea averii strine etc. Majoritatea practicienilor propun ca astfel de fapte s fie calificate n cumul ideal, argumentndu-i poziia prin diferena n obiectele atentrii criminale [20]. n special, sustragerea unei sume bneti prin intermediul accesului neautorizat la informaia computerizat trebuie ncadrat ca cumul ideal al infraciunilor prevzute la art.159 (160) i art.272 CP al Federaiei Ruse [21]. Mai mult, infraciunile svrite n sfera informaiei computerizate pot fi conexe cu infraciunile ce atenteaz la drepturile de autor (art.146 CP al Federaiei Ruse) sau la drepturile de invenie (art.147 CP al Federaiei Ruse). n cazurile date cele svrite trebuie calificate n cumul conform art.146 (147) i 272 (273) CP al Federaiei Ruse [22]. n opinia mai multor savani i practicieni din Federaia Rus [23], legea penal actual trebuie completat cu un articol de sine stttor care ar prevedea rspunderea penal pentru sabotajul informaional, obinerea ilegal a informaiei computerizate prin escrocherie i confecionarea sau nstrinarea mijloacelor speciale pentru efectuarea accesului neautorizat la sistemul sau reeaua de calculatoare. Analiznd legislaia penal n vigoare a Ucrainei, a Republicii Belarus i a Federaiei Ruse, concluzionm, c, n general, infraciunile informatice se refer la folosirea unuia sau mai a multor calculatoare pentru a facilita sau realiza comiterea unei infraciuni i care trebuiesc mprite n urmtoarele categorii generale: infraciuni n care calculatorul este o int (calculatorul sau calculatoarele unei pri inocente sunt atacate, exemplele incluznd vandalismul sau sabotajul informatic, antajul etc.); infraciuni n care calculatorul este o arm sau unealt a infraciunii (folosit pentru comiterea de infraciuni tradiionale, cum ar fi falsul, nclcarea dreptului de proprietate intelectual, nelciune, splarea banilor etc.) i infraciuni n care calculatorul este incidental n comiterea unor infraciuni (spre exemplu, pentru pstrarea evidenelor asupra infraciunilor comise). Generaliznd cele expuse, recomandm ca sintagma prin intermediul informaiei electronice sau cu folosirea tehnicii speciale de calculator s fie introdus n calitate de semn calificativ n legislaia penal actual att a Romniei, ct i a Republicii Moldova.
Referine: 1. 5 2001 // . - 2001. - 25-26. 2. .. i iii - (i), (i ). 12.00.08 156

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.

21. 22. 23.

; - : . , 2003, .14; .. . i iii i. 12.00.08 ; - . . - , 2003, .12. .. Op. cit., p.9. .. i iii i. 12.00.08 ; - : . - , 2003, .11. . : / .. . : , 2002, .561. . / .. .. . . : , 2002, .747. Citat dup: .. .. Op. cit., p.752. 9 1999 // : . - 2006. - 122. . // . - 2004. - 4. - C.15. . Computer crime? ? ( ) // http://www.crimeresearch.ru/library/CCrime.html . // http://www.mgua.newmail.ru/pub/glava28.htm 24 1996 // . - 1996. - 25, .2955. .. 273 (, e e ) // . - 2004. - 3. - C.9-12; .. // . - 2001. - 5-6. - C.84-88; . // . - 1993. - 8. - C.36-40. . : / .. .. . - : , 1998, .548-549. . : // . 2004. - 7. - C.32. .. - // . 3. - : , 2003, .89-97. ., . // . - 1997. - 1. - C.8-15. .. // http://www.relcom.ru/Archive/1997/ ComputerLaw/New_code.htm . // http://jurqa.hut.ru/all.docs/u/a/m7vryadd.html .. / , : - . 26 2001 : 2- . 2. : , 2001, c.331-337. .. - : . , 2001, .14. , // http://koi.afisha.spb.ru/sec/method_01.htm .. : // . .1 / . .. . - : , 2000, c.100-106; .. // . - 1999. - 3. C.29-34; .. : . - : , 2002, .11.

Prezentat la 20.10.2009

157

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) SISTEMUL SANCIONATOR APLICAT NTREPRINDERILOR MICI I MIJLOCII
Alexandru SPOIAL Catedra Drept Penal i Criminologie
Legal entities can be subject of many kinds of liability: civil, financial, administrative, penal. This work is dedicated to liability for administrative offences and criminal liability. The Penal Code provides for the liability of legal entities, and the liability of officials at an organization. The liability is born by a manager and other employees fulfilling managerial functions in entrepreneurial structures who have committed administrative offences due to performance of organization and managerial or administrative and economic duties. On legal entities, the following punishments can be applied: fine, interdiction of the right to exercise a certain activity, liquidation of the legal entity. Each these sanctions can have an effect of ricochet analyzed below. We also propose to introduce in Penal Code probation like sanction or like kind of individualization of punishments execution.

Activitatea ntreprinderilor mici i mijlocii, ca i orice alt activitate uman, este reglementat, n cea mai mare parte, de ctre stat. n dependen de natura activitii i ali factori, organele publice competente intervin cu reglementri de ordin juridic. O modalitate de reglementare a activitii ntreprinderilor mici i mijlocii const n instituirea unui sistem sancionator capabil nu doar s realizeze funcia de prevenire, dar i s stimuleze progrese n unele domenii necesare, cum ar fi inovarea. n prezentul studiu vom analiza totalitatea sanciunilor contravenionale i penale aplicabile ntreprinderilor mici i mijlocii. Totodat, dorim s menionm c legislaia autohton nu prevede careva regim sancionator distinct pentru ntreprinderile mici i mijlocii fa de ntreprinderile mari, dar repercusiunile i consecinele aplicrii sanciunilor asupra primelor sunt mult mai considerabile. Codul cu privire la contraveniile administrative nu prevedea persoana juridic n calitate de subiect al rspunderii contravenionale. n prezent, persoanele juridice pot fi sancionate pentru comiterea unor nclcri n domeniul fiscal i vamal. Sanciunea principal, n majoritatea cazurilor i unic, o constituie amenda. Conform Codului contravenional al Republicii Moldova [1], persoana juridic este subiect al rspunderii contravenionale i va fi pasibil de sancionare cu amend n mrime de la 10 pn la 500 uniti convenionale (adic de la 200 pn la 10.000 lei) i cu privarea de dreptul de a desfura o anumit activitate. Trecnd peste mrimea amenzii, dorim s atenionm c legiuitorul a instituit careva faciliti pentru ntreprinderile care achit benevol i n termene restrnse amenda. Astfel, este aplicat o regul unanim acceptat n multiple ri, i anume: persoana, inclusiv cea juridic, care achit amenda n termen de 72 de ore din momentul stabilirii acesteia, va achita doar jumtate din aceast sum. Conform Codului contravenional al Republicii Moldova, privarea persoanei juridice de dreptul de a desfura o anumit activitate const n stabilirea interdiciei de a ncheia anumite tranzacii, de a emite aciuni sau alte titluri de valoare, de a primi subvenii, nlesniri i alte avantaje de la stat sau de a desfura alte activiti. Putem observa c sanciunea respectiv este identic cu cea stipulat n Codul penal, iar unica deosebire const n termenul acestei sanciuni. Considerm c asemenea situaie impiedic individualizarea rspunderii juridice a entitilor colective. Totodat, menionm c Codul contravenional conine relativ puine sanciuni aplicabile persoanelor juridice. La rndul su, Codul penal al Republicii Moldova poate fi remarcat prin promovarea unor mijloace i instrumente moderne ale politicii penale de lupt cu infracionalitatea, printre care se evideniaz i instituia rspunderii penale a persoanelor juridice. Conform art.55 Cod civil al Republicii Moldova, persoan juridic este organizaia care are un patrimoniu distinct i rspunde pentru obligaiile sale cu acest patrimoniu, poate s dobndeasc i s exercite n nume propriu drepturi patrimoniale i personale nepatrimoniale, s-i asume obligaii, poate fi reclamant i prt n instana de judecat. Persoana juridic poate fi subiect al infraciunii din momentul nregistrrii de stat i dac exist una dintre condiiile stipulate n alin.(3) art.21 Cod penal al Republicii Moldova, i anume: 1) persoana juridic este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor directe ale legii, ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti; 2) persoana juridic este vinovat de efectuarea unei activiti ce nu corespunde actelor de constituire sau scopurilor declarate; 3) fapta care cauzeaz sau creeaz pericolul cauzrii de daune n proporii conside158

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

rabile persoanei, societii sau statului a fost svrit n interesul acestei persoane juridice sau a fost admis, sancionat, aprobat, utilizat de organul sau persoana mputernicite cu funcii de conducere a persoanei juridice respective. Conform articolului sus-menionat al Codului penal, n redacia Legii nr.985-XV din 18 aprilie 2002, erau pasibile de pedeaps penal persoanele juridice care practic activitate de ntreprinztor. Asemenea stipulare prevedea nc o condiie obligatorie, i anume: practicarea activitii de ntreprinztor ca activitate de baz. Persoanele juridice care nu practicau asemenea activitate nu puteau fi supuse rspunderii penale, nici dac comiteau fapte prejudiciabile prevzute de Codul penal i erau prezente celelalte condiii obligatorii. Prin Legea nr.136-XVI din 19 iunie 2008 legiuitorul a stabilit c sunt pasibile rspunderii penale toate persoanele juridice, cu excepia autoritilor publice. Deci, datorit modificrilor operate n Codul penal prin aceast lege, sub incidena pedepselor penale cad aa entiti ca organizaii nonguvernamentale, sindicate, fundaii, asociaii, institute tiinifice etc. Considerm c asemenea prevedere legal, dei argumentat din punct de vedere juridic, nu va stimula unele direcii de activitate a ntreprinderilor mici i mijlocii, cum ar fi, de exemplu, inovarea. Deseori, agenii economici creeaz diferite institute sau centre tiinifice cu personalitate juridic n scopul implementrii tehnologiilor moderne n procesul de producie. Concomitent cu pierderea imunitii fa de pedeapsa penal a acestor instituii i fr existena altor privilegii, crearea unor asemenea institute sau centre tiinifice devine inutil sau puin atractiv. Mai mult, posibilitatea aplicrii pedepsei penale, chiar i ipotetic, poate crete sinecostul inovrilor elaborate, ceea ce constituie un impediment serios n implementarea acestora. Totodat, menionm c legea penal autohton prevede pedepse distincte aplicabile persoanelor juridice. Problema gsirii unor sanciuni adecvate naturii persoanei juridice a constituit o preocupare constant a doctrinei. Soluiile propuse cunosc o mare diversitate, de la cele care consider c persoanelor juridice le sunt aplicabile doar sanciuni patrimoniale (amend, confiscare), pn la cele care prevd posibilitatea instituirii unei game foarte largi de sanciuni, susceptibile s ating persoana juridic n toate atributele sale [2]. Este necesar ca la instiuirea unor pedepse specifice persoanelor juridice s se in cont, n rimul rnd, de capacitatea acestora de a realiza scopurile pedepsei. Codul penal autohton prevede urmtoarele scopuri: restabilirea echitii sociale, corectarea condamnatului [3] i prevenirea svririi de noi infraciuni. Considerm c n calitate de pedepse aplicabile ar putea fi prevzute o multitudine de msuri de constrngere, prin care ar putea fi asigurat atingerea rezultatelor enunate: restabilirea echitii sociale i prevenirea comiterii infraciunilor. Conform legislaiei penale, persoanelor juridice din Republica Moldova li se pot aplica urmtoarele pedepse: a) amenda; b) privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate; c) lichidarea. Amenda, ca pedeaps aplicat persoanelor juridice, poate fi regsit, practic, n toate legislaiile penale care prevd rspunderea penal a persoanelor juridice. Se consider, astfel, c sanciunea pecuniar prezint, n primul rnd, avantajul de a atinge n mod direct persoana juridic, dat fiind c orice persoan are propriul patrimoniu. n plus, ea presupune costuri minime pentru executare i, atunci cnd este corect individualizat, are un efect intimidant suficient de mare pentru a asigura realizarea scopului pedepsei [4]. Fiind o pedeaps cu caracter patrimonial, amenda va influena scopul principal al persoanei juridice obinerea profitului. Deci, dac profitul obinut ca rezultat al comiterii infraciunii va fi mai mic dect cuantumul pedepsei, atunci putem afirma c aceast pedeaps va fi una eficient i capabil s realizeze scopurile pedepsei penale. Concomitent, susinem c amenda este departe de a fi sanciunea ideal, aplicarea ei relevnd i unele neajunsuri. Astfel, datorit faptului c ntreprinderile au fore economice diferite ar fi mai raional, din punct de vedere economic, ca i individualizarea amenzii s se fac n raport de acest criteriu. n prezent, conform Codului penal autohton, amenda poate fi stabilit n mrime de la 500 pn la 10.000 uniti convenionale, adic de la 10.000 lei pn la 200.000 lei. Reiterm ideea precum c aceste sume ar putea fi mari pentru unele ntreprinderi mici i mijlocii, ndeosebi pentru cele care implementeaz inovarea n activitatea lor sau care ndeplinesc careva cercetri tiinifice necesare economiei naionale. Amenda n volum exagerat poate avea i un pronunat efect de ricoeu asupra unor teri nevinovai, aducnd astfel atingere intererselor legitime ale acionarilor, salariailor, creditorilor i ale altor persoane legate de activitatea ntreprinderii. n opinia noastr, dei infraciunea a fost comis de un organ de conducere, acesta va fi n ultimul rnd afectat de plata amenzii, deoarece este foarte probabil c persoana juridic, prioritar, va recurge la concedieri, alte limitari care vor fi resimite de alte persoane fizice (de exemplu, salariaii). n scopul evitrii efectului de ricoeu au fost propuse i unele soluii [5]. Astfel, persoana juridic poate fi obligat s
159

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
emit aciuni (sau s majoreze cota-parte) pn la valoarea amenzii. Fondurile obinute ca rezultat al plasrii aciunilor s fie direcionate spre plata amenzii, fr a se recurge la mobilizarea fondului de salarizare sau alte fonduri cu tent social. n aceast situaie vor avea de suferit acionarii i se obine doar redirecionarea efectului de ricoeu. Consecinele impunerii unei amenzi n volum exagerat s-ar putea reflecta i n creterea preurilor la produsele persoanei juridice. n final, vor avea de suferit consumatorii acestor produse. De asemenea, nu este exclus ca plata amenzii s implice dizolvarea persoanei juridice. Situaia respectiv va fi prezent n cazul n care capitalul social al ntreprinderii va scdea, ca rezultat al achitrii sumelor impuse, sub limita permis de lege i nu se va reui majorarea capitalului social. n acelai timp, menionm c amenda rmne a fi una dintre pedepsele de baz aplicate persoanelor juridice. Aceast sanciune poate fi benefic, din punctul de vedere al scopurilor pedepselor penale, numai dac va fi aplicat ntr-un cuantum echitabil, iar executarea va fi individualizat adecvat. Privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate este urmtoarea pedeaps care poate fi impus persoanelor juridice i care, conform art.73 CP RM, const n stabilirea interdiciei de a ncheia anumite tranzacii, de a emite aciuni sau alte titluri de valoare, de a primi subvenii, nlesniri i alte avantaje de la stat sau de a exercita alte activiti. Aceast pedeaps prezint unele inconveniente, cci, dac interdicia are o durat mare, ea poate conduce la ruinarea respectivei persoane juridice. Cu toate c msura poate avea consecine grave, iar efectul de ricoeu este adeseori pronunat, mai ales asupra salariailor, uneori aplicarea ei se impune n considerarea condiiilor n care a fost comis infraciunea. Spre exemplu, atunci cnd persoana juridic a fost condamnat pentru o infraciune de nerespectare a normelor privind protecia muncii sau protecia mediului, este evident c se impune suspendarea activitii pe o anumit perioad, cel puin pn la nlturarea cauzelor care au determinat comiterea infraciunii [6]. n pofida faptului c n unele cazuri aceast pedeaps este benefic, considerm, totui, c n unele cazuri ea nu trebuie aplicat, indiferent de circumstane. Spre exemplu, n scopul promovrii tehnologiilor avansate, ar trebui excluse din aciunea acestei sanciuni penale activitile de inovare sau alte activiti, a cror ncetare va influena negativ procesul inovativ. ncetarea, fie ea i temporar, a unui proces de elaborare a unor tehnologii noi sau de implementare a acestora n procesul de producere ar implica multiple efecte negative care ar putea prejudicia interesele consumatorilor i ale statului cea mai cointeresat entitate de existena inovrilor n activitatea ntreprinderilor autohtone. Statul, nefiind n drept s impun activitile de inovare intreprinderilor, ar putea crea condiii care ar determina ntreprinderile mici i mijlocii s opteze pentru acest gen de activitate. Considerm c imunitatea fa de privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate s-ar putea regsi printre asemenea condiii. Dorim s atenionm asupra faptului c, n alin.(1) art.73 CP RM, legiuitorul utilizeaz expresia alte activiti, adic legiutorul recurge la o enumerare exemplificativ. Aceast enumerare exemplificativ trezete i mai multe critici n cazul n care nu sunt prezente careva condiii specifice de stabilire a acestei pedepse sub forma privrii de dreptul de a exercita activiti (altele dect cele enumerate expres n alin.(1) art.73 CP RM). O condiie indispensabil stabilirii acestei pedepse rezid n faptul c activitatea, de care este privat ntreprinderea, a fost utilizat nemijlocit la comiterea infraciunii. n prezena unei asemenea condiii legea penal ar atinge standartele de claritate i previzibilitate. Conform opiniei unor autori [7], privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate nu trebuie dispus, chiar i n lipsa unor condiii stabilite n lege. Se afirm c n cazul unui sindicat, de exemplu, nu poate fi aplicat interdicia desfurrii activitii sindicale, chiar dac infraciunea a fost comis recurgndu-se la vreo aciune sindical. Salutm opiunea legiuitorului de a priva o persoan juridic de dreptul la primirea crorva subvenii i altor avantaje de la stat ca pedeaps penal. Suntem de prere c o astfel de prevedere va avea un efect preventiv puternic, deoarece, deseori, ntreprinderile mici i mijlocii au nevoie de diferite subvenii din partea statului, ndeosebi n domeniul inovrii, agriculturii etc. Conform alin.(2) art.73 CP RM, sanciunea penal respectiv se stabilete pe un termen de pn la cinci ani sau pe un termen nelimitat. Care este sensul noiunii termen nelimitat? Noiunea respectiv poate fi interpretat n dou modaliti: 1) pentru totdeauna; 2) pe un termen nedeterminat, dar pn la un moment necunoscut. Analiza sistemic a prevederilor Codului penal i ale Codului de executare ne determin s concluzionm c sensul noiunii termen nelimitat este cel dinti menionat, deoarece nu este prevzut nici
160

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

o posibilitate de schimbare a pedepsei dispuse printr-o hotrre definitiv i irevocabil. Deci, instana de judecat, dispunnd privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate pe un termen nedeterminat, ar putea crea, implicit, premise pentru lichidarea persoanei juridice. De exemplu, o persoan juridic, care realizeaz unele cercetri inovative n careva domenii tehnologice, va fi pedepsit cu privarea de dreptul de a realiza cercetri tiinifice pe un termen nedeterminat pentru o fapt infracional. n asemenea caz i cercetrile inovative vor fi suspendate pe un termen nelimitat. i mai mult, instana de judecat poate aplica pedeapsa n cauz pe un termen nelimitat pentru toate infraciunile, pentru a cror svrire se prevd sanciuni pentru persoana juridic, din Capitolul X Infraciuni economice al Codului penal, cu excepia art.254. Considerm c expresia pe un termen nelimitat trebuie exclus din alin.(2) art.73 CP RM sau aplicabilitatea acestuia trebuie restrns la unele cazuri speciale (de exemplu, la activitatea comercial, bancar, fiduciar etc.). Lichidarea persoanei juridice este cea de a treia i ultima pedeaps prevzut de Codul penal care poate fi aplicat persoanelor juridice [8]. Lichidarea persoanei juridice const n dizolvarea acesteia, cu survenirea consecinelor prevzute de legislaia civil, i constituie pedeapsa capital aplicabil acestor entiti. Graie gravitii consecinelor pe care aplicarea unei asemenea pedepse le implic, sunt necesare condiii stricte i clare de dispunere a acesteia. Conform Codului penal al Republicii Moldova, sanciunea penal respectiv poate fi dispus n cazul n care instana de judecat constat c gravitatea infraciunii svrite face imposibil pstrarea unei atare persoane juridice i prelungirea activitii ei. Din acest enun nu pot fi relevate, cu certitudine, condiiile referitoare la gravitatea infraciunii, la cauzele imposibilitii existenei n continuare a persoanei juridice. mprtim opinia [9] precum c, datorit gravitii consecinelor pe care aplicarea acestei pedepse le implic, aceast sanciune penal i va gsi vocaia doar n cazurile comiterii unor infraciuni grave, deosebit de grave, excepional de grave sau cnd persoana juridic a fost creat n scopul comiterii infraciunii. Pe de alt parte, gravitatea acestei pedepse poate fi evitat, fiindc fondatorii unei persoane juridice lichidate, ndeosebi ai ntreprinderilor mici i mijlocii, pot, n orice moment, s nregistreze la organele de stat competente o alt persoan juridic. Aceasta este posibil graie faptului c aplicarea lichidrii nu implic careva restrngeri ale capacitii de exerciiu a fondatorilor. Totui, susinem necesitatea existenei n lege a unor condiii obligatorii pentru a dispune sanciunea dizolvrii. Odat ce acestea lipsesc n lege, judectorul nu este obligat s in cont de ele, precum nu este obligat s in cont i de consecinele social-economice ale lichidrii, care, n unele cazuri, pot fi imense (de exemplu, lichidarea singurei ntreprinderi mijlocii dintr-o localitate rural care asigura cu loc de munc 249 de persoane i achit impozite, inclusiv n bugetul local, circa 1-2 milioane lei anual). Totodat, menionm c, n principiu, Codul penal prevede un sistem srac de pedepse aplicat persoanelor juridice, ns aplicarea echitabil i corect a acestora va contribui i la prevenirea infraciunilor, i la dezvoltarea unui climat economic progresist. n acelai timp, optm pentru diversificarea sistemului de constrngere statal i propunem urmtoarele pedepse aplicabile entitilor juridice: 1) publicarea hotrrii de condamnare; 2) plasarea persoanei condamnate sub control judiciar. Publicarea hotrrii de condamnare are un puternic efect disuasiv, mai cu seam n cazul persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul economic [10], fiind executat pe cheltuiala ntreprinderii vinovate. O modalitate a acestei pedepse este ordinul de publicitate negativ. Persoana juridic este obligat s publice un mesaj publicitar (mai bine-zis, s achite costul acestuia) despre fapta comis i sanciunea aplicat. n asemenea caz, msura juridico-penal respectiv implic pentru ntreprinderile mici i mijlocii att consecine financiare, ct i consecine grave de imagine. Atenionm asupra faptului c i n aceast situaie este posibil prezena efectului de ricoeu. Opinia noastr este c aceast sanciune, graie naturii sale, poate fi aplicat doar n calitate de pedeaps complementar. Plasarea sub control judiciar poate consta fie n numirea unui administrator judiciar care s preia atribuiile organelor de conducere, fie n desemnarea unor persoane care s supervizeze activitatea acestor organe. Atribuiile acestor persoane trebuie s fie prevzute de lege i stabilite n hotrrea instanei de judecat. Administratorul trebuie s prezinte judectorului rapoarte periodice. n baza acestor avize, instana poate revoca plasarea sub supraveghere sau poate pronuna o alt pedeaps. Suntem de prere c aceast sanciune poate fi aplicat att n calitate de pedeaps principal, ct i complementar. Desigur, n cazul ntreprinderilor mici i mijlocii este preferabil aplicarea ei n calitate de sanciune principal. De exemplu, dac o ntreprindere care realizeaz unele cercetri n a cror aplicare este cointeresat i statul, iar aplicarea altor pedepse ar putea
161

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
provoca stoparea acestora, atunci statul ar putea supraveghea, prin intermediul unui administrator, continuarea i implementarea acestor cercetri. n atare situaie s-ar reui pedepsirea persoanelor juridice vinovate de comiterea infraciunilor i obinerea unor beneficii prin faptul c multiple activiti socialmente utile ar fi continuate. Deci, concluzionm prin a constata c legiuitorul prevede un spectru ngust de pedepse aplicate persoanelor juridice, ceea ce mpiedic individualizarea corespunztoare. Mai mult, toate sanciunile stipulate n Codul penal autohton pot avea un efect puternic de ricoeu. Acest efect poate avea consecine negative mult mai nuanate n cazul ntreprinderilor mici i mijlocii. Considerm c ar fi binevenit completarea sistemului de pedepse aplicate persoanelor juridice. n acest sens relevant este exemplul Franei, care prevede urmtoarele pedepse: 1) amenda; 2) dizolvarea persoanei juridice; 3) interzicerea de a exercita, direct sau indirect, una sau mai multe activiti sociale sau profesionale; 4) plasarea sub control judiciar; 5) nchiderea definitiv sau temporar a unei sau a mai multor uniti ale ntreprinderii, care au servit la comiterea infraciunii; 6) privarea permanent sau temporar de dreptul la tenderurile publice; 7) interzicerea permanent sau temporar la apelurile publice de atragere a fondurilor; 8) interzicerea de a emite cecuri, cu excepia celor care permit retragerea de fonduri de ctre trgtor i alte persoane certificate, sau de a utiliza cardurile de credit; 9) confiscarea obiectelor utilizate sau rezultate din comiterea infraciunii; 10) afiarea sentinei sau difuzarea ei fie prin presa scris, fie prin orice alt mijloc de comunicare audiovizual. Un alt aspect referitor la sancionarea persoanelor juridice ine de individualizarea executrii pedepsei penale. Desigur, nu toate modalitile de individualizare pot fi aplicabile i persoanelor juridice. Totui, legislaiile unor state prevd modaliti specifice acestor entiti (suspendarea condiionat a executrii pedepsei n cazul amenzii, interzicerea de a emite cecuri de plat sau de a utiliza carduri de plat). Codul penal al Republicii Moldova prevede liberarea de pedeaps penal ca mijloc de individualizare a executrii pedepsei. Totui, nu sunt menionate sau prevzute mijloace specifice entitilor colective. Analiznd modalitile de liberare de pedeaps, concluzionm c persoanele juridice nu pot fi liberate de pedeapsa penal. n cazul modalitilor stipulate n art.91, 92 CP RM, legiuitorul prevede c ele se aplic persoanelor care execut pedeapsa cu nchisoare, iar n art.91 CP RM legiuitorul prevede c doar la stabilirea pedepsei cu nchisoare. Asemenea situaii sunt inaplicabile persoanelor juridice, deoarece acestor categorii de subieci nu le poate fi aplicat pedeapsa cu nchisoare. Concomitent, nu sunt aplicabile nici art.93, 95, 96 CP RM, deoarece sunt adresate, respectiv, minorilor, persoanelor grav bolnave i femeilor cu copii pn la opt ani. Nici modalitatea liberrii de pedeaps datorit schimbrii situaiei nu ar putea fi atribuit persoanelor juridice. Aplicarea acestei metode, conform legislaiei penale, poate fi dispus doar dac persoana respectiv poate fi corectat fr executarea pedepsei. n acest sens, ni se pare imposibil atribuirea noiunii de corectare persoanei juridice. Considerm c unica metod de liberare de pedeaps penal a entitilor legale este posibil doar n cazul prescripiei executrii sentinei de condamnare. Legislaiile unor state prevd modaliti diverse de individualizare a executrii pedepsei specifice persoanele juridice. Astfel, legislaia SUA stipuleaz posibilitatea aplicrii probaiunii acestei categorii de subieci. Aceast sanciune poate fi dispus att n calitate de sanciune independent (fiind posibil aplicarea n cumul a amenzii), ct i n calitate de alternativ la pedeapsa amenzii. Existena unei asemenea msuri juridico-penale ar permite relevarea unor soluii optime de sancionare a entitilor. n asemenea situaie, judectorul are posibiliti legale de a doza volumul de constrngere i de a dispune o astfel de sanciune prin care efectul de ricoeu ar putea fi redus la minim sau chiar neutralizat. n cazul unor ntreprinderi ce realizeaz sau implementeaz careva inovri, instana de judecat va putea dispune executarea unor obligaii capabile s nu influeneze negativ procesul inovativ. Totodat, instana de judecat va putea dispune, n cazul unor companii comerciale, i amend i unele obligaii capabile, din contra, s fac imposibil executarea unor activiti, ndeosebi a celor prin intermediul crora a fost svrit infraciunea. n asemenea situaie, ntreprinderea va fi stimulat s continue activitatea inovativ sau alt activitate socialmente util, deoarece va evita stabilirea unor pedepse penale mai drastice i va atinge scopul activitilor inovative implementarea practic a acestora. Statul, de asemenea, va avea de ctigat, deoarece este primul cointeresat ca ntreprinderile autohtone s dispun i s beneficieze de procese tehnologice inovative. Astfel, n acest sens, interesele publice i interesele private coincid, ceea ce poate doar s stimuleze activitatea inovativ a ntreprinderilor.
162

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Desigur, succesul probaiunii depinde, n mare msur, de obligaiile impuse. Acestea trebuie s fie prevzute de legislaie, iar cu ct numrul acestora va fi mai mare, cu att individualizarea va fi la un nivel mai nalt. Spre exemplu, legislaia federal american prevede aa obligaii, ca: publicarea sentinei de condamnare; elaborarea i implementarea unui program de prevenire a infraciunilor; punerea la dispoziia oficialilor a documentelor care ar proba ndeplinirea programului de prevenire [11]. De asemenea, o parte a obligaiilor ce pot fi dispuse persoanei fizice pot fi dispuse i persoanelor juridice, fiindc acestea nu contravin naturii entitilor legale. Aplicarea eficient a sanciunii de probaiune fa de ntreprinderile mici i mijlocii este n dependen nu numai de obligaiile sus-menionate, dar i de un ir de ali factori, cum ar fi: consecinele n cazul nerespectrii obligaiilor; organele mputernicite cu supravegherea persoanelor juridice; modalitile de ncurajare a respectrii condiiilor probaiunii etc. n Codul penal al Republicii Moldova sunt prevzute relativ puine pedepse pentru persoanele juridice, iar aplicarea acestora implic prezena efectului de ricoeu asupra terelor persoane. Soluiile de evitare a acestui efect ar putea fi urmtoarele: diversificarea pedepselor persoanelor juridice, prin introducerea completrilor n Codul penal; stabilirea unor modaliti de individualizare a executrii pedepselor de ctre persoanele juridice. Suntem de prere c aciunile respective vor sta la baza crerii unui sistem distinct i specific de sancionare penal a entitilor legale.
Referine: 1. Conform art.481 Cod contravenional, aceast lege va intra n vigoare pe data de 31 mai 2009 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2009. - Nr.3-6. 2. Streteanu F., Chiri R. Rspunderea penal a persoanei juridic. - Bucureti, 2002, p.170. 3. Suntem de prere c corectarea condamnatului n calitate de scop al pedepsei nu este aplicabil n cazurile persoanei juridice, deoarece contravine naturii i esenei acesteia. 4. Rdulesco J. La responsabilit pnale des personnes morales // Revue internationale de droit pnal. - 1979. - P.304. 5. Cofee J. No soul to damn; no body to kill: Un unscandalized inquiry into the problem of corporate punishment // Michigan Law Review. - 1981. - No2. - P.412. 6. Levasseur G. Sanctions pnale et personnes morales // Revue de droit pnal et de criminologie. - 1976. - No1. - P.717. 7. Streteanu F., Chiri R. Rspunderea penal a persoanei juridice. - Bucureti, 2002, p.178. 8. Botnaru S., avga A., Grosu V., Grama M. Drept penal. Partea General. - Chiinu, 2005, p.57. 9. DHaenens J. Sanctions pnales et personnes morales // Revue de droit penal et de criminology. - 1975-1976. - P.754. 10. Streteanu F., Chiri R. Rspunderea penal a persoanei juridice, 2002, p.173. 11. Wise E.M. Criminal liability of corporations-USA, p.402.

Prezentat la 26.02.2009

163

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) COMISIILE ROGATORII INTERNAIONALE N MATERIE PENAL
Maria STRULEA Catedra Drept Penal i Criminologie
Daprs la Convention europenne dentraide judiciaire en matire pnale signe Strasbourg les commissions rogatoires relatives une affaire pnale seront telles adresses par les autorits judiciaires de la partie requrante et qui ont pour objet d'accomplir des actes d'instruction ou de communiquer des pices conviction, des dossiers ou des documents. On entend par commission rogatoire le mandat donn par une autorit judiciaire d'un pays une autorit judiciaire trangre l'effet de procder en son lieu et place un ou plusieurs actes spcifis par le mandat. De plus en plus, les commissions rogatoires classiques prennent des dimensions dvolutions significatives du point de vue international. La source du droit visant les commissions rogatoires est constitue par les conventions internationales et les droits nationaux. Les dernires sappliquent lorsque les dispositions de la convention ne sont pas prvues dessein. En Rpublique de Moldova la source de droit national en matire est rgle par le Code de Procdure Pnale du 12.06.2003 (chapitre IX) et la Loi relative lentraide juridique internationale en matire pnale du 01.12.2006. Par actes d'instruction dans le cadre des commissions rogatoires on comprend notamment l'audition de tmoins, d'experts et de prvenus, le transport sur les lieux ainsi que les perquisitions et saisies.

Comisiile rogatorii internaionale n materie penal sunt acte care tind s nfptuiasc printr-o autoritate judiciar competent (solicitat), aparinnd unui stat (solicitat), unul sau mai multe acte de instrucie pe contul unei autoriti judiciare competente (solicitante) privind un alt stat (solicitant) n vederea soluionrii unui proces penal [1]. Ele nu trebuie confundate cu comisiile rogatorii solicitate de un stat agenilor diplomatici sau consulari ai aceluiai stat pentru audierea resortisanilor acestuia. Comisiile rogatorii din urm nu reflect dreptul internaional dect n msura n care unele convenii prevd expres posibilitatea statului de a soluiona unele conflicte de naionalitate pe teritoriul altui stat. De fapt, definiia este una clasic, specific asistenei juridice n materie penal. Din ce n ce mai mult, comisiile rogatorii tind s preia o dimensiune nou care ar exprima necesitatea autoritilor judiciare de a li se acorda asisten n vederea combaterii criminalitii transfrontaliere. n aceast ordine de idei, anume organul judiciar devine subiect implicit al cooperrii internaionale. De altfel, exist i alte autoriti internaionale, altele dect cele naionale, care au competena de a solicita asisten juridic n materie penal, cum ar fi tribunalele internaionale sau Curtea Penal Internaional creat prin statutul de la Roma din 17 iulie 1998, care a prevzut posibilitatea numirii comisiilor rogatorii n statele ratificante. Instituia comisiilor rogatorii are deci un domeniu, un obiect i natur specific. La origini, comisiile rogatorii urmreau primordial pornirea unui proces penal. Treptat, prin mai multe acte, inclusiv internaionale, domeniul lor de aplicare s-a lrgit, gsindu-i aplicaie i n materie de drept civil. Obiectul comisiilor rogatorii l formeaz diversele acte de instrucie. Prin acte de instrucie, conform art.3 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal de la Strasbourg din 1959, s-ar nelege acele acte ce au ca obiect ndeplinirea actelor de urmrire sau comunicarea mijloacelor materiale de prob, a dosarelor sau a documentelor. De exemplu, n cazul unei infraciuni de splarea banilor necesitatea de a obine date de pe conturile bancare din alt stat sau cercetarea statutului asociaiei din acest stat prin care s-a comis infraciunea. Printre actele solicitate ar fi audierea martorilor, experilor, percheziia etc. n sensul Legii Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, nr.371 din 01.12.2006 [2], obiectivele comisiei rogatorii ar fi, n special: a) localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea nvinuitului sau a inculpatului, ascultarea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte sau documente, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces; interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate, alte acte de procedur similare; b) transmiterea probelor materiale; c) comunicarea de documente sau dosare.
164

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Potrivit naturii lor, comisiile rogatorii internaionale constituie un act al autoritii judiciare, avnd la baz att Convenia european din 1959, ct i tratatele bilaterale dintre state. n ce privete Republica Moldova, comisia rogatorie se nainteaz de ctre organul de urmrire penal Procurorului General, iar de ctre instana de judecat ministrului justiiei pentru transmitere spre executare statului respectiv. Cererea de comisie rogatorie i actele anexate se ntocmesc n limba de stat i se traduc n limba statului solicitat sau ntr-o alt limb, potrivit prevederilor sau rezervelor la tratatul internaional aplicabil (art.536 din Codul de procedur penal a Republicii Moldova din 2003). Cu toate acestea, n Tratatul bilateral ntre Republica Moldova i Turcia din 22 mai 1996, aceste acte se efectueaz doar prin Ministerul Justiiei. Ascultarea persoanelor prin intermediul comisiilor rogatorii se face doar pentru a decide necesitatea aducerii lor n faa instanei de judecat, pentru c emiterea sentinei nu e posibil doar n baza ascultrii. Conform art.540 din Codul de procedur penal al Republicii Moldova, la executarea comisiei rogatorii se aplic prevederile prezentului cod, ns, la demersul prii solicitante, poate s se aplice o procedur special prevzut de legislaia rii strine, n conformitate cu tratatul internaional respectiv sau n condiii de reciprocitate, dac aceasta nu contravine legislaiei naionale i obligaiilor internaionale ale Republicii Moldova. La executarea comisiei rogatorii pot asista reprezentani ai statului strin sau ai instanei internaionale, dac aceasta este prevzut de tratatul internaional respectiv sau de o obligaie scris n condiii de reciprocitate. Condiiile comisiilor rogatorii. Convenia nu subliniaz expres despre necesitatea unei duble incriminri ca n cazul extrdrii. Conform art.5 al Conveniei, orice parte contractant, n momentul semnrii prezentei Convenii sau al depunerii instrumentului su de ratificare sau de aderare, va putea, printr-o declaraie adresat Secretarului General al Consiliului Europei, s-i rezerve dreptul de a supune ndeplinirea comisiilor rogatorii privitoare la percheziii sau la sechestre de obiecte uneia sau mai multora dintre urmtoarele condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie sancionat potrivit legii prii solicitante i a prii solicitate; b) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n ara solicitat; c) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea prii solicitate. Convenia nu stabilete condiii de termen, dar, conform art.51 al Conveniei de aplicare a Acordului Schengen din 19.06.1990, nu e necesar s fie vorba despre o infraciune extradabil, e suficient s fie una susceptibil de o pedeaps privativ de libertate de maximum 6 luni n ambele state respective, iar dac este o infraciune de tip administrativ cu referin la calea judiciar, s fie susceptibil de acest termen cel puin n unul dintre state. Executarea comisiilor rogatorii. Aceasta este dictat de trei principii: 1) Executarea este obligatorie pentru statul solicitat, dup cum se precizeaz n art.3.1 al Conveniei din 1959: Partea solicitat va urmri ndeplinirea, n formele prevzute de legislaia sa, a comisiilor rogatorii. n cazul n care statul solicitat ar refuza executarea comisiei rogatorii, statul solicitant nu ar avea alte ci judiciare, el putnd apela la mijloacele diplomatice, ceea ce ar face s intervin autoritile politice. Conform art.2 al Conveniei din 1959, asistena judiciar va putea fi refuzat: a) dac cererea se refer la infraciuni considerate de partea solicitat fie infraciuni politice, fie infraciuni conexe la infraciuni politice, fie infraciuni fiscale; b) dac partea solicitat consider c ndeplinirea cererii este de natur s aduc atingere suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale. Conform Protocolului adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal (Strasbourg, 17 martie 1978), Prile Contractante nu vor exercita dreptul prevzut la articolul 2 din Convenie de a refuza asistena judiciar pentru singurul motiv c cererea se refer la o infraciune pe care Partea solicitat o consider ca o infraciune fiscal. Cererea nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia Prii solicitate nu impune acelai tip de taxe sau impozite, sau nu conine acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia Prii solicitante. La fel, Convenia privind reprimarea terorismului din 1977 prevede c nici o infraciune menionat n cadrul ei nu poate fi considerat ca fiind politic sau conex acesteia. n practic comisiile rogatorii de obicei se execut [3], excepie fiind clauzele de ordin public. 2) Executarea se face dup formele prevzute de legislaia statului solicitat. Conform art.3.1 al Conveniei, Partea solicitat va urmri ndeplinirea, n formele prevzute de legislaia sa, deci se aplic principiul
165

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Locus regit actum [4]. Convenia permite prezena reprezentanilor statului solicitant la msurile investigate de statul solicitat. n acest sens, art.4 prevede: Dac Partea solicitant o cere n mod expres, Partea solicitat o va informa despre data i locul ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz vor putea s asiste la ndeplinirea cererii, dac Partea solicitant consimte la aceasta (n practic agenii statului solicitant asist i chiar sugereaz autoritilor statului solicitat cum s acioneze). 3) Executarea comisiei rogatorii se finalizeaz cu transmiterea proceselor-verbale i a documentelor conexe autoritilor statului solicitant. Conform art.3.3 al Conveniei, Partea solicitat va putea s transmit numai cpii sau fotocopii certificate pentru conformitate de pe dosarele sau documentele cerute. Totui, dac Partea solicitant cere n mod expres comunicarea originalelor, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri. Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil de ctre Partea solicitant Prii solicitate, n afar de cazul n care aceasta din urm nu renun la ele (art.6.2). Pe de alt parte, Partea solicitat va putea amna remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor, a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs (art.6.1). Transmiterea se poate realiza prin diferite scheme: Ministere de Justiie sau Procuraturi, dar n cazurile de urgen transmiterea este mai simpl. Chiar dac regula de procedur aplicat de statul solicitat nu exist n statul solicitant, statul solicitant nu va anula valabilitatea actelor, n virtutea principiului Locus regit actum. De exemplu, judectorul suedez a adresat unui judector francez o comisie rogatorie solicitnd audierea unui suspect. Dreptul suedez prevede avertismentul dreptului la tcere al celui audiat, ceea ce nu prevede dreptul francez. Chiar i n acest caz, judectorul suedez va recunoate totui valabilitatea actului efectuat. n pofida faptului c natura comisiilor rogatorii este una internaional, implicate fiind cteva state, totui aplicarea actelor normative internaionale nu poate s se regseasc fr de o reglementare naional potrivit condiiilor edictate de realizare a comisiilor rogatorii.
Referine: 1. 2. 3. 4. Pradel J., Corstens G. Droit pnal europen. - Paris: Dalloz, 1999, p.176. Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2007. - Nr.14-17. Pradel J. Linstruction prparatoire. - Paris: Cujas, 1990, p.580. Commissions rogatoires internationales (en matire pnale) // Juris Classeur. -2003. - No4. art.151 155, p.3.

Prezentat la 21.10.2009

166

Seria {tiin\e sociale Drept UNELE ASPECTE PRIVIND SEMNELE OBIECTIVE ALE INFRACIUNII DE CORUPERE PASIV
Ion URCAN Catedra Drept Penal i Criminologie
The following article comes to elucidate some controversies that touched the terminology used in the legislative acts branch of Republic of Moldova, more specific: the corruption offence material object on the one side, and the object of corruption on the other side. This article presents an exhaustive analysis of the contradictory ideas met in the specialty literature, where it was interesting to find out that Bribery offence has no material object , and, at the same time Bribery offence has a material object ... The correlation between the corruption offence material object and the object of corruption has been examined. There are acknowledged some objects predestined for the corruption offence: objects withdrawn from civil circuit; narcotic substances (substances prevented in art. art.2174 PC RM); arms and munitions (prevented in art.290 PC RM); different advantages (same patrimonial, and non-patrimonial advantages) etc. At the same time, we make sense about notions like: goods, service, privilege, value etc. Finally, to determine that presents, the different symbolic gifts, or exaggerated attention does not involve the passive corruption offence presence. Also, there are advanced important solutions in order to excel the legislative field of Republic of Moldova.

ISSN 1857-2081

n doctrin exist anumite controverse cu privire la terminologia utilizat: obiect material al infraciunii de corupere, precum i obiectul coruperii. O mare parte din autori consider c coruperea pasiv nu are un obiect material: Infraciunea de luare de mit nu are obiect material, avnd n vedere faptul c activitatea funcionarului public nu se rsfrnge n mod direct asupra unui bun, lucru sau persoan [1]; Banii, valorile sau alte foloase nu reprezint obiecte ale mitei. Sumele de bani sau foloasele (atunci cnd constau n bunuri corporale) reprezint lucruri dobndite prin svrirea infraciunii [2]; Infraciunea de luare de mit nu are obiect material, ntruct legea incrimineaz activitatea ce nu se rsfrnge asupra unui obiect material [3]. Totodat, unii autori afirm c infraciunea de luare de mit are un obiect material, iar acesta const n bani, valori sau bunuri care, potrivit alin.(3) art.254 Cod penal, sunt supuse confiscrii [4]. La fel, la infraciunea de corupere pasiv, de regul, lipsete obiectul material; totui, atunci cnd funcionarul a efectuat actul pentru a crui ndeplinire a primit avantajele necuvenite, dac acest act privete un obiect material, acesta va fi n acelai timp i obiectul material al infraciunii [5]. Considerm c prin obiect material al unei infraciuni se nelege obiectul din lumea nconjurtoare asupra cruia se ndreapt aciunea prevzut de legea penal, opernd fizic asupra acestuia, expunndu-1 unui pericol sau vtmndu-l. Unii autori nu fac distincie ntre obiectul material al infraciunii de corupere i obiectul coruperii, atribuind obiectul material al coruperii la obiectul infraciunii: legea identific obiectul material al infraciunii studiate (coruperea) prin termenul mit, care cuprinde n sine bani, titluri de valoare, alte bunuri [6]. innd cont de faptul c obiectul coruperii l reprezint funcionarea normal a autoritilor publice, autoritatea acestora, iar prin obiecte predestinate coruperii nelegem orice valoare cu ajutorul creia este remunerat ilegal persoana cu funcie de rspundere, o asemenea abordare a problemei este, dup prerea noastr, inadmisibil. Potrivit lui A.Reetnicov, obiectul material al infraciunii nu poate fi confundat cu mijlocul de svrire a infraciunii, aa cum factorul de influenare nu poate fi echivalat cu obiectul influenrii; n caz contrar, este de neconceput nsi influenarea, deci chiar infraciunea [7]. A.Kviinia, analiznd corelaia ntre obiectul material al infraciunii i obiectul coruperii, susine c toate acele bunuri, care sunt transmise funcionarului, sunt mijloace de comitere a infraciunii i a le atribui la obiectul material al infraciunii nu ar fi corect, fiindc nu putem s numim cheia, cu care infractorul deschide lactul, drept obiect material al furtului [8]. n consecin, urmeaz de a nu confunda obiectul coruperii cu obiectul material al infraciunii, fiind vorba nu despre obiectul material, ci despre mijlocul de comitere a infraciunii de corupere pasiv.
167

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Prin urmare, este necesar a stabili ce caliti trebuie s posede bunurile sau avantajele necuvenite, pentru ca pretinderea, primirea, acceptarea lor s prejudicieze relaiile sociale protejate de legea penal. Cnd avantajul necuvenit este primit pentru prestarea unei activiti ce intr n atribuiile de serviciu ale fptuitorului (ca, spre exemplu, efectuarea unor lucrri de instalaii electrice, zugrvirea unei ncperi, repararea unui automobil), obiectul asupra cruia se efectueaz lucrrile devine nu obiect material al coruperii, dar obiect predestinat coruperii, astfel fiind un mijloc de comitere a infraciunii. Suntem de prere c infraciunea de corupere pasiv nu are obiect material, deoarece aciunile incriminate la art.324 Cod penal nu se ndreapt asupra sumelor de bani, celorlalte foloase date, promise, oferite sau pretinse. n cazul dat nu se opereaz fizic asupra lor, nu li se pericliteaz i nu li se vatm nici existena, nici integritatea sau structura lor (...) n cazul infraciunilor de corupere, atingerea obiectului juridic al infraciunii nu este legat n nici un fel de vreo vtmare sau punere n pericol a sumelor de bani sau a celorlalte foloase primite, date, oferite sau pretinse [9]. Potrivit dispoziiei alin.(1) art.324 Cod penal, drept obiecte predestinate coruperii pot fi: bani, titluri de valoare, alte bunuri sau avantaje patrimoniale, servicii, privilegii, avantaje. n sensul dispoziiei alin.(1) art.324 Cod penal, prin bani urmeaz de subneles att unitile monetare ale Republicii Moldova (leul moldovenesc), ct i ale altor ri, care se afl n circulaie, adic se afl n schimbul monetar financiar la momentul comiterii infraciunilor. Suntem ferm convini c n calitate de obiecte predestinate coruperii pot fi, inclusiv, i obiectele retrase din circuitul civil, deoarece caracterul circulant semnific posibilitatea de a dispune liber de obiectele de drept civil prin transmiterea lor ctre alte persoane. De aceea, bunurile retrase din circulaie sau cu un circuit limitat n scopul protejrii publice sau asigurrii ordinii de drept i a securitii cetenilor nu nceteaz a fi obiecte ale dreptului real i comport caracter material. De exemplu, infraciunile prevzute la art.2174 Cod penal sustragerea substanelor narcotice sau la art.290 Cod penal sustragerea armelor i muniiilor (cu excepia armelor de vntoare cu eav lis) tradiional sunt considerate modaliti speciale ale sustragerii, componene speciale de infraciuni fa de componenele de infraciune prevzute ca sustrageri din patrimoniul altei persoane. Prin urmare, att armele, ct i drogurile au toate caracteristicile obiectului delapidrii, adic sunt obiecte ale dreptului de proprietate. n plus, ele au trsturi deosebite, datorit crora circulaia lor ilegal, inclusiv delapidarea lor, atrage dup sine atentarea i la alte obiecte protejate de Codul penal, afar de proprietate. Pe cale de consecin, primirea unor obiecte sub form de droguri sau arme fr perfectarea actului de recepie de ctre persoana cu funcie de rspundere trebuie calificat n conformitate cu art.324 Cod penal prin concurs cu normele care sancioneaz achiziionarea, pstrarea ilegal a acestora. Monedele vechi att ale Republicii Moldova, ct i ale rilor strine, care nu se mai afl n circulaie i, n consecin, nu constituie un mijloc de plat, ns care au o valoare numismatic, nu pot fi considerate drept bani, n sensul art.324 Cod penal [10]. Dac valoarea lor pe pia nu este apreciat ca fiind derizorie i, datorit lipsei de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni i, drept urmare, n baza alin.(2) art.14 Cod penal nu constituie infraciune, ele urmeaz a fi atribuite la categoria de bunuri. n acest context menionm c pe parcursul a mai multor ani este discutat problema stabilirii dac este necesar existena unei proporii ntre actul determinat, ce urmeaz a fi nfptuit de ctre persoana cu funcie de rspundere, i rsplata convenit pentru acesta. Astfel, dispoziia de la alin.(1) art.324 Cod penal nu prevede ca o condiie obligatorie existena unei anumite proporii, a unei anumite echivalene ntre avantajele necuvenite pe de o parte, i serviciile, actul persoanei cu funcie de rspundere pe de alt parte. Totodat, considerm c, pentru existena infraciunii n cauz, este necesar ca acestea s dispun de capacitatea s determine persoana cu funcie de rspundere la svrirea actelor dorite de ctre coruptor. Unii autori afirm c ateniile, darurile, cadourile simbolice nu determin existena infraciunii de corupere pasiv, nu pentru cerina proporiei ce ar trebui s existe ntre avantaj i actul determinat, ci pentru c ele reprezint gesturi simbolice, acte de politee, de gratitudine, fiind date, oferite, acceptate i primite cu aceast intenie i nu pentru a determina persoana cu funcie de rspundere s nu fac, s ntrzie executarea unui act la care era obligat potrivit ndatoririlor sale de serviciu. Promisiunea, oferirea sau darea unor avantaje necuvenite, derizorii, nesemnificative, fr importan cum ar fi oferirea unei igri, a unui pahar de butur, bilet la spectacol de cinema nu sunt serioase, neavnd aptitudinea de a corupe, aa nct nu pot determina existena infraciunii de dare de mit [11].
168

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Susinem opinia potrivit creia pentru existena infraciunii de corupere pasiv se cere ca ntre prestaia ce se pretinde de la funcionar, n legtur cu ndeplinirea, nendeplinirea sau ntrzierea ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle de serviciu, i folosul ce se accept, se primete sau nu se refuz plata ilicit, cumprarea ilegal a acelei prestaii s fie o oarecare proporie. n cazul n care ntre actul pretins de la funcionar i plata ilicit exist o mare diferen de valoare sau importan, nu se poate reine infraciunea de luare de mit, lipsind echivalentul care aa cum reiese implicit din dispoziiile art.254 Cod penal (luare de mit n Codul penal al Romniei) trebuie s se stabileasc ntre ele. Raportul sus-menionat are i un aspect subiectiv, cci cel corupt trebuie s vad n folosul ilicit de care beneficiaz rsplata corespunztoare, ca valoare sau importan, actului ce i se cere s-l ndeplineasc, s nu-l ndeplineasc sau s-l efectueze cu ntrziere [12]. Cu att mai mult c o asemenea prere s-a nrdcinat i n legislaie. Astfel, la art.8 alin.(1) lit.b) al Legii Republicii Moldova privind combaterea corupiei i protecionismului, nr.900 din 27.06.1996, se prevedea c funcionarul nu are dreptul: s primeasc, n virtutea situaiei sale sociale, daruri i servicii, cu excepia semnelor de atenie simbolice, conform normelor de politee i de ospitalitate recunoscute, i a suvenirelor simbolice n timpul aciunilor de protocol i altor aciuni oficiale, a cror valoare nu depete o unitate convenional, ceea ce le-a dat temei unor autori [13] s concluzioneze c pot fi considerate n calitate de avantaje necuvenite (obiecte predestinate coruperii) doar acele bunuri sau servicii a cror valoare va depi o unitate convenional. Potrivit altor autori, avantajele necuvenite reprezint o retribuie pentru svrirea de ctre persoana cu funcie de rspundere a unor fapte ce in de atribuiile sale de serviciu. Dar orice retribuie are un aspect obiectiv i unul subiectiv. Sub aspect obiectiv, retribuia implic o relaie ntre darul pretins, primit sau promis i actul de serviciu pe care persoana cu funcie de rspundere urmeaz s-1 nfptuiasc. Sub aspect subiectiv, conceptul de retribuie presupune un interes personal i voina de a retribui, din partea celui care d, precum i voina i contiina de a accepta o plat, din partea celui care primete. Dac aceste dou condiii sunt ndeplinite, lipsa de proporie dintre valoarea darului i importana actului de serviciu nu poate constitui un impediment n caracterizarea faptei de corupere pasiv [14]. Considerm totui c legislaia urmeaz s diferenieze rspunderea penal pentru actul ilicit, care se comite de ctre persoana cu funcie de rspundere, de cel legal, determinat de o recompens derizorie. Astfel, sunt posibile cazuri cnd contra unei sume de bani persoana cu funcie de rspundere poate comite unele aciuni ilegale, contrar intereselor de serviciu, astfel neavnd importan valoarea bneasc a recompensei ilicite. Pentru existena infraciunii, este important ca persoana cu funcie de rspundere s contientizeze faptul c aceast remunerare i se ofer anume n legtur cu aciunile care urmeaz a fi comise de ea. n acest context, o problem important ine de stabilirea valorii minime a remunerrii ilegale. Se are n vedere coruperea recompens oferit pentru aciuni legale. Legea n vigoare permite formal a considera corupt pe oricine care a luat mcar un bnu pentru ndeplinirea unor aciuni n exerciiul funciunii. Acest fapt duce, n primul rnd, la stigmatizarea criminal a aparatului de stat; n al doilea rnd, submineaz n contiina maselor ideea de pericol social al acestei infraciuni grave, ceea ce are un impact negativ asupra luptei cu corupia. Mai mult ca att, funcionarul, care ia un cadou de o valoare nu prea mare, o cutie de bomboane sau o cutie de igri, nu are scopul de a obine un ctig, dar acesta, dup prerea noastr, este un factor obligatoriu al coruperii pasive, ca o expresie a unui comportament corupt. La acest capitol este demn de a fi menionat chiar i legislaia civil a unor state, precum ar fi cea din Federaia Rus, n Codul civil al creia la art.572 se stipuleaz c, n cazul transmiterii mutuale a unui bun sau drept, sau a unui angajament, contractul nu este calificat ca dar. Art.575 Cod civil al Federaiei Ruse limiteaz valoarea darurilor oferite funcionarilor publici n exercitarea atribuiilor lor. Suntem de prere c legislaia civil nu poate institui limitri pentru funcionari publici. n art.575 Cod civil al Federaiei Ruse, intitulat Interzicerea darurilor, este vorba despre o form a temeiurilor de anulare a conveniei. Subiecii relaiilor civile dobndesc i i exercit drepturile civile prin propria voin i n interes propriu. n majoritatea cazurilor, fiind n relaii concureniale, prile i asum din propria iniiativ angajamentele respective. Prin aceasta ele se deosebesc esenialmente de angajamentele cu caracter penal, instituite de obicei de stat, indiferent de voina destinatarilor normei. n cazul examinat printr-o norm de drept civil (art.575 Cod civil al Federaiei Ruse) se rectific nu interdicia de drept penal, ci, dimpotriv, nclcarea normelor de drept penal constituie temei juridic pentru a declara nul convenia civil de acest gen. n opinia noastr, stipularea rspunderii penale ine de domeniul exclusiv al legii penale.
169

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Considerm necesar de a califica ca contravenie administrativ fapta de corupere n proporii mici pentru comiterea unor aciuni legale, pentru care anterior nu s-a convenit, deoarece prezint un pericol social mai redus, inclusiv, din urmtoarele considerente: n conformitate cu art.11 alin.(4) al Codului de conduit a funcionarului public, funcionarul public are obligaia de a nu accepta de la persoane fizice i juridice recompense i alte bunuri materiale pentru exercitarea atribuiilor. Evident, nu orice nclcare a acestei legi este socialmente periculoas, nu orice abatere n aceste sens urmeaz a fi calificat automat ca infraciune de corupere pasiv. Esena contradiciilor const, pe de o parte, n ilegalitatea formal, din punctul de vedere al dreptului penal, a darurilor, fie i mici, acceptate de ctre persoana cu funcie de rspundere n circumstanele descrise n art.324 Cod penal, pe de alt parte n caracterul nesemnificativ al acestor aciuni. Aceast situaie submineaz autoritatea legii penale, reduce eficiena rolului su protector. Una dintre soluii ar fi stipularea n Codul contravenional a cuantumului minim al coruperii recompense pentru ndeplinirea aciunii legale asupra creia nu s-a convenit n prealabil. Acest act va conferi normei un caracter mai concret. n opinia noastr, cuantumul minim al coruperii-recompense pentru aciunile legale poate constitui o unitate convenional. Motivele unei astfel de soluii concord cu sarcinile politicii promovate n dreptul penal. n primul rnd, valoarea minim a bunurilor necuvenite trebuie s fie expres stipulat, pentru a fi clar subiecilor relaiilor de drept. Fiind exprimat printr-un indice variabil, ea, inevitabil, va corespunde situaiei economice instabile a statului. n al doilea rnd, limitarea valorii minime a bunurilor la o unitate convenional poate fi considerat proporional cu recunotina fa de persoana care exercit o funcie de demnitate public pentru ndeplinirea contiincioas a atribuiilor. Un astfel de dar nu genereaz cupiditate, permite funcionarului s nu se simt ndatorat. n al treilea rnd, stabilirea cuantumului minim are menirea de a orienta expres funcionarii n problema diferenierii comportamentului infracional de cel contravenional; or, uniformitatea i accesibilitatea legii determin n mare msur eficiena ei. Conform Codului penal-model al CSI, adoptat de Adunarea interparlamentar a statelor membre ale CSI la 17.02.1995, luarea de ctre persoana care exercit o funcie de demnitate public a unui dar valornd mai puin de un salariu minim nu constituie infraciune. Vom sublinia c prin instituirea cuantumului minim al coruperii-recompense pentru exercitarea legal a atribuiilor de ctre funcionar nu se urmrete delimitarea infraciunii prevzute de art.324 Cod penal de darul admisibil. Se urmrete diferenierea infraciunii socialmente periculoase, ca o form a corupiei, de contravenia (abaterea disciplinar) interzis de lege. Prin titlu de valoare nelegem acele documente, care certific, prin respectarea unei anumite forme, unele drepturi patrimoniale, a cror realizare sau transmitere sunt posibile doar la prezentarea acestuia [15]. Potrivit art.285 Cod civil, bunuri sunt toate lucrurile susceptibile apropierii individuale sau colective i drepturile patrimoniale. Lucrurile sunt obiecte corporale n raport cu care pot exista drepturi i obligaii civile [16]. Prin bunuri urmeaz de neles orice valoare material, care are un anumit pre pe pia, inclusiv valorile valutare n form de creane exprimate n valut, metalele preioase (aurul, platina, argintul .a.) n orice form i stare, precum i aliaje cu aceste metale, sau materialul brut al acestora. Potrivit DEX-ului, serviciu nseamn: aciunea de a sluji, form de munc prestat n folosul sau interesul cuiva; fapt, aciune care avantajeaz pe cineva. Referitor la coninutul termenului serviciu, considerm necesar de a pune n discuie problema dac se absoarbe de acest termen, n sensul normei sus-enunate, i acordarea serviciilor sexuale [17]. n cazul n care o persoan intr n relaii sexuale cu o persoan cu funcie de rspundere, dorind prin aceasta s soluioneze n folosul su cauza, care se afl n competena persoanei cu funcie de rspundere, asemenea fapte nu pot fi considerate drept corupere [18]. n continuare se afirm c, n ceea ce privete existena infraciunii de corupere prin acordarea de servicii sexuale persoanei cu funcie de rspundere, aceast stare de fapt ar condiiona transformarea femeii din victim n criminal. Dac am califica n calitate de luare de mit aciunile persoanei cu funcie de rspundere care a utilizat situaia sa de serviciu pentru a determina o femeie s ntrein relaii sexuale, pentru a svri careva aciuni ce in de atribuiile sale de serviciu, atunci femeia ar urma s fie tras la rspundere pentru dare de mit [19].
170

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

Ali autori invoc c nfptuirea de ctre persoana cu funcie de rspundere a unor aciuni ce in de atribuiile sale de serviciu, n interesele unei femei care i-a acordat servicii sexuale, urmeaz a fi calificat ca abuz de putere [20]. Coruperea, n astfel de situaii, are loc doar atunci cnd coruptorul achit serviciile prostituatei, adic face careva cheltuieli patrimoniale pentru a satisface dorinele persoanei cu funcie de rspundere [21]. Considerm c o atare poziie limiteaz nentemeiat coninutul termenului serviciu din urmtoarele considerente: Indiferent de faptul c practicarea prostituiei este n afara legii, asemenea fapte fiind sancionate n baza art.68 Cod contravenional, un asemenea fenomen totui exist. Esena const n acordarea sistematic de servicii sexuale contra unei remunerri cu caracter patrimonial, ntre parteneri inexistnd sentimentul de dragoste. De aceea, dac unei persoane cu funcie de rspundere i este oferit o femeie (sau brbat), serviciile creia sunt pltite, fapt despre care persoana cu funcie de rspundere este informat, atunci acceptarea unui astfel de serviciu urmeaz a fi calificat drept corupere. Spre exemplu, cnd ofierul de urmrire penal nentemeiat a eliberat de sub arest un proxenet, bnuit de svrirea unei infraciuni, dup ce, la indicaia proxenetului, o prostituat i-a acordat servicii sexuale. Considerm c n cazul dat ne aflm, indiscutabil, n prezena infraciunii de corupere pasiv din partea ofierului de urmrire penal. n opinia noastr, analogic urmeaz de procedat i n cazul cnd o persoan acord unei persoane cu funcie de rspundere servicii sexuale cu scopul de a obine careva avantaje, ultima fiind informat despre aceasta. Conform DEX-ului, prin privilegiu, se nelege: avantaj, scutire de obligaii (ctre stat), drept sau distincie social care se acord n situaii speciale unei persoane, unui grup de persoane; Avantaj: folos, favoare, privilegiu de care se bucur cineva. Menionm c prin folos, potrivit DEX-ului, se subnelege ctig moral sau material. Aadar, avantajul se poate realiza i printr-un ctig moral, adic nepatrimonial, problem la care vom reveni n continuare. Prin valoare, potrivit DEX-ului, se nelege: nsuire a unor lucruri, fapte, idei, fenomene de a corespunde necesitilor sociale i idealurilor generate de acestea; suma calitilor care dau un pre unui obiect, unei fiine, unui fenomen etc; (despre lucruri) preios, scump, de pre, valoros. Pentru calificarea infraciunii de corupere pasiv ca infraciune consumat, n cazul promiterii de servicii, privilegii sau avantaje, nu este necesar sa fie identificat ce anume va primi persoana cu funcie de rspundere. Astfel, pentru existena infraciunii de corupere pasiv este suficient ca inculpatul s accepte promisiunea unor foloase, n scopul de a face sau de a nu face un act privitor la funcia sa, chiar dac foloasele primite nu au fost determinate, n sensul c nu s-a precizat, n concret, n ce va consta fiecare parte. Dac, dup ce a fcut actul privitor la funcia sa, inculpatul a primit mai multe foloase diferite, de la cel care i fcuse o asemenea promisiune nedeterminat, toate aceste foloase reprezint obiectul material al infraciunii de corupere pasiv svrit [22]. Sunt posibile i cazuri cnd persoanei cu funcie de rspundere, n calitate de promisiune a transmiterii unor avantaje necuvenite, i se nmneaz anumite documente, care fr alte acte necesare nu dau posibilitatea primirii avantajelor necuvenite, aceste acte urmnd a fi transmise ulterior executrii aciunilor dorite de ctre coruptor. Majoritatea covritoare a doctrinarilor din Federaia Rus, innd cont de construcia legislativ a normei de la art.290 Cod penal al Federaiei Ruse, care stabilete rspunderea penal doar pentru primirea obiectelor i avantajelor necuvenite cu caracter patrimonial, au considerat c asemenea aciuni pot fi calificate doar ca tentativ la corupere pasiv, deoarece aceste documente nc nu pot fi considerate n calitate de obiect al coruperii [23]. Prin prisma dispoziiei art.324 alin.(1) Cod penal al Republicii Moldova, o asemenea interpretare nu este acceptabil, deoarece norma penal n cauz consider infraciunea ca fiind consumat din momentul pretinderii sau acceptrii. La fel, n literatura de specialitate este discutat problema dac fac parte din obiectele predestinate coruperii diplomele, carnetele de munc, legitimaiile false. Ele nu reprezint prin sine nsei o valoare material, ns dispunerea de acestea ofer posibilitatea de a dobndi ulterior careva drepturi patrimoniale. I.Kozacenko consider c asemenea obiecte la fel sunt predestinate coruperii, deoarece obinerea unor astfel de obiecte urmrete un scop material sau alte interese personale, aducnd la mbuntirea injust a situaiei sale i, ca rezultat, urmeaz ca fapta n cauz s fie considerat drept infraciune de corupere [24]. Totodat, este absolut necesar a meniona c, n cazul n care banii sau celelalte avantaje primite nu vor avea caracterul de retribuie, ci va fi invocat un alt titlu, atunci vom fi n prezena abuzului de putere: fapta va constitui abuz de putere dac motivarea destinaiei i chiar destinaia efectiv nu va fi n folos propriu, ci al unitii [25].
171

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
La fel, n literatura de specialitate este interpretat contradictoriu ntrebarea, dac coninutul obiectelor predestinate coruperii absoarbe n sine doar caracterul patrimonial ori este posibil i o remunerare ilicit cu un caracter nepatrimonial. Att n doctrin, ct i n practica judiciar a diferitelor state nu exist o opinie unitar referitor la ntrebarea dat. n majoritatea covritoare a cazurilor penale din practica judiciar, n calitate de obiecte predestinate coruperii au servit banii. Avantajele patrimoniale ca obiect al coruperii pot fi exprimate prin oferirea persoanei cu funcie de rspundere a diferitelor servicii ce au un caracter material de la o reparaie capital a mainii pn la edificarea unei case fr achitarea costului acestor lucrri. Plenul Judectoriei Supreme a Federaiei Ruse prin astfel de avantaje nelege: micorarea preului real al patrimoniului transmis, a obiectelor privatizate, micorarea chiriei, a dobnzilor pentru primirea de credite bancare, avantajelor i serviciilor indicate, urmnd a Ie fi stabilit echivalentul bnesc. Curtea Suprem de Justiie a Republicii Moldova la acest capitol mai adaug transmiterea valorilor materiale, folosirea gratuit a biletelor la sanatoriu i turistice, acordarea ilegal a premiilor, prestarea gratuit a unor servicii etc [26]. La obiectul coruperii n mod ntemeiat sunt atribuite i alte forme de beneficii materiale. Specificul acestor forme const n aceea c beneficiile materiale sunt obinute de ctre persoana cu funcie de rspundere prin suportarea unor cheltuieli cu mult mai mici dect ar fi trebuit s fie n mod real (procurarea unui bun la pre simbolic), sau n genere const n primirea gratuit a bunului sau serviciului ce urma a fi achitat [27]. Aceste avantaje necuvenite pot fi exprimate n diverse forme: vacane, mprumuturi de bani, mncare i buturi, accelerarea tratrii unui bolnav, perspective mai bune n carier [28]. Considerm relevant opinia, potrivit creia mprejurarea c sumele de bani primite de inculpat au fost solicitate de acesta cu titlu de mprumut este irelevant sub aspectul existenei infraciunii de luare de mit; ntr-adevr, mprumutul constituie un folos, n sensul textului sus-menionat, astfel c, din moment ce a fost solicitat de ctre funcionar n scopul de a face un act contrar ndatoririlor sale de serviciu, toate elementele infraciunii de luare de mit sunt realizate [29]. Totodat, n legislaia penal a altor state, spre exemplu, a Federaiei Ruse, sunt excluse beneficiile nepatrimoniale din obiectul coruperii. Astfel, n conformitate cu art.290 Cod penal al Federaiei Ruse, n calitate de obiect al coruperii se prevd: banii, titlurile de valoare, alte bunuri sau beneficii ce au un caracter patrimonial [30]. Unii autori susin c nu pot fi considerate drept pag pentru corupere avantajele, privilegiile de ordin nepatrimonial, de exemplu caracteristicile, avizele, recenziile, atestrile pozitive, care nu produc foloase materiale [31]. A.Trainin subliniaz: Oferire de avantaje nepatrimoniale, cum ar fi o apreciere pozitiv n pres, concubinajul, nu pot fi considerate drept obiect al coruperii. ns, n aceste cazuri, este posibil tragerea persoanei la rspundere pentru abuz de putere, deoarece pentru existena infraciunii de abuz de putere este posibil existena nu numai a intereselor materiale, dar i a altor motive personale [32]. La fel, n Hotrrea Plenului Judectoriei Supreme a Federaiei Ruse din 10.02.2000 Despre practica judiciar cu privire la mituire i coruperea comercial este confirmat posibilitatea doar a beneficiilor patrimoniale, cele nepatrimoniale fiind n afara obiectului coruperii [33]. B.Zdravomslov, adept al caracterului avantajelor exclusiv patrimoniale, susine c coruperea este imposibil n cazul obinerii de ctre persoana cu funcie de rspundere n urma folosirii situaiei de serviciu a unor avantaje nepatrimoniale (o caracteristic pozitiv, recenzie, atestaie) [34]. Aceti autori susin c recunoaterea avantajelor nemateriale n calitate de obiect al coruperii ar lrgi, n mod nentemeiat, cercul aciunilor care cad sub incidena infraciunilor de corupere. nsi esena coruperii pasive i a coruperii active ca cumprare a persoanei cu funcie de rspundere exclude posibilitatea utilizrii avantajelor nemateriale, cum ar fi o caracteristic pozitiv [35]. A.Kviinia este, ns, de prere c includerea doar a avantajelor patrimoniale n obiectul coruperii o limiteaz nentemeiat pe aceasta, astfel crend posibilitatea unor eventuale abuzuri [36]. Profesorul V.Moraru, adept al includerii n categoria de alte foloase a avantajelor nepatrimoniale, menioneaz c va svri infraciunea de luare de mit directorul unei societi comerciale, care condiioneaz angajarea unei persoane de sex feminin de ntreinerea de ctre aceasta din urm a unor relaii sexuale de orice natur cu fptuitorul [37]. n acelai context, V.Dobrinoiu subliniaz c prin expresia alte foloase se nelege orice fel de avantaje patrimoniale, dar i nepatrimoniale (de exemplu: acordarea unui titlu sau a unui grad, ori a altei distincii onorifice) [38].
172

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

n Comentariul la Codul penal al RSSM din 1967 se menioneaz c oferirea de avantaje nepatrimoniale nu poate fi considerat drept mit [39]. Totodat, menionm c o asemenea interpretare poate era ntemeiat la acel moment, innd cont de dispoziia art.187 Cod penal al RSSM n redacia Legii anului 1961, dar este contradictorie dispoziiei de la art.324 alin.(1) Cod penal astzi n vigoare. Dar, indiferent de aceasta, odat cu adoptarea unei noi Hotrri a Plenului Curii Supreme de Justiie din 30.03.2009, este recunoscut i posibilitatea caracterului nepatrimonial al obiectului coruperii: Prin obiecte predestinate mitei sub orice form se nelege banii, hrtiile de valoare, valorile materiale, precum i alte foloase att de ordin patrimonial, ct i de ordin nepatrimonial (acordarea unui titlu sau a unui grad, ori a altei distincii onorifice). Considerm c, innd cont de faptul c pentru ramura de drept penal este inadmisibil analogia, de faptul c un singur termen urmeaz a fi interpretat uniform pe parcursul ntregului act normativ, prin nsui faptul c, n dispoziia art.324 alin.(1) Cod penal este prevzut de dou ori termenul avantaj, doar n unul din ele fiind expres indicat patrimonial, logic reiese c n cellalt caz este vorba despre un avantaj nepatrimonial. n consecin, rezumnd cele expuse, la fel prin prisma explicaiilor Plenului, logic rezult c, prin utilizarea termenilor serviciu, privilegiu, avantaj urmeaz s se subneleag i avantajele nepatrimoniale. Totodat, n vederea finisrii polemicilor la acest capitol, considerm oportun completarea art.324 Cod penal cu sintagma avantaje nepatrimoniale. n susinerea opiniei enunate, invocm i urmtoarele: Conform art.4 al Constituiei Republicii Moldova, dispoziiile constituionale privind drepturile i libertile omului se interpreteaz i se aplic n concordan cu Declaraia Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i celelalte tratate internaionale la care Republica Moldova este parte. Dac exist neconcordan ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului la care Republica Moldova este parte i legile ei interne, prioritate au legile internaionale. n acest sens, menionm c prin Legea Republicii Moldova nr.426-XV din 30.10.2003 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.223-229/918) a fost ratificat Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27.01.1999, care este un tratat internaional obligatoriu pentru Republica Moldova. Convenia enunat, prin prisma prevederilor art.4 alin.(2) din Constituia Republicii Moldova, are prioritate fa de restul legilor interne care i contravin. n acelai sens, adernd la Convenie, Republica Moldova i-a asumat obligaia de a garanta respectarea ei. Potrivit autorilor Raportului explicativ la Convenia penal privind corupia, avantajele necuvenite sunt n general de ordin economic sau financiar, dar ele pot avea n mod egal un caracter nematerial. Important este c coruptorul (sau un ter, de exemplu, o rud) i vede poziia ameliorat n raport cu cea pe care o avusese naintea infraciunii i c este vorba despre o ameliorare care nu-i era cuvenit acestuia [40]. Totui, sunt expuse i alte opinii, conform crora avantajele nepatrimoniale trebuie nelese i limitate la acele avantaje necuvenite care au sau pot avea, mai devreme sau mai trziu, consecine de ordin patrimonial i care mbuntesc, indirect, situaia patrimonial a persoanei cu funcie de rspundere. Numai n msura n care persoana cu funcie de rspundere realizeaz, imediat sau mai trziu, avantaje cu consecine de ordin patrimonial sau social, avantajul necuvenit care nu rspunde direct acestei cerine determin existena elementului material al laturii obiective a coruperii pasive. Avantajele pur i exclusiv morale, fr consecine materiale sau sociale, nu pot determina noiunea de avantaj [41]. Fiind ferm convini c, n cazul infraciunii de corupere pasiv, prin avantaje se nelege att cele patrimoniale, ct i nepatrimoniale, atenionm c aceast afirmaie urmeaz a fi privit restrictiv cu referire la avantajele nepatrimoniale, condiia de baz fiind ca avantajele nepatrimoniale s posede for suficient pentru a determina persoana cu funcie de rspundere s comit fapta cerut de coruptor. Considerm c anume la calitile bunurilor i serviciilor enumerate n dispoziia art.324 alin.(1) Cod penal urmeaz de interpretat i sintagma nu i se cuvin prin care se nelege caracterul gratuit de efectuare a actelor funcionale de ctre persoanele cu funcie de rspundere, n conformitate cu restriciile prevzute n cadrul Legii Republicii Moldova cu privire la combaterea corupiei, nr.90-XVI din 25.04.2008, i al Legii Republicii Moldova cu privire la serviciul public, nr.443-XIII din 04.05.1995. Considerm c sintagma nu i se cuvin nseamn c ceea ce se primete sau ce se accept nu i se datoreaz legal persoanei cu funcie de rspundere. Banii sau celelalte avantaje, primite sau pretinse, trebuie s fie necuvenite (legal nedatorate); prin urmare, s aib un caracter de retribuie, adic s constituie plata n vederea efecturii unui act ce ine de obligaiile de serviciu ale persoanei cu funcie de rspundere.
173

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
Prin nu i se cuvin urmeaz de neles cazul n care de ctre persoana cu funcie de rspundere sunt primite careva avantaje n calitate de persoan privat, drept o remunerare personala pentru aciunile pe care trebuie s le svreasc [42]. A.Trainin afirm c fiecare persoan cu funcie de rspundere ndeplinete funcii publice. Persoana cu funcie de rspundere presteaz un serviciu public, fiind remunerat pentru aceasta. Din acest punct de vedere, nu exist careva deosebiri ntre persoana cu funcie de rspundere i ali lucrtori, ns distincia cea mai esenial const n aceea c nu doar funcia prestat, dar i remunerarea ilegal au un caracter public, care nu poate fi n mod arbitrar nlocuit sau suplinit. Anume din aceste considerente, att svrirea de ctre persoanele cu funcie de rspundere a aciunilor contrar intereselor publice, ct i primirea pentru careva aciuni legate de atribuiile de serviciu a unor avantaje (remuneraii) din surse neprevzute de lege, constituie o denaturare a legalitii funcionrii autoritilor publice. Concluzia care urmeaz a fi tras din aceste afirmaii o constituie recunoaterea n calitate de corupere pasiv a orice remunerare privat adresat persoanei cu funcie de rspundere, pentru nfptuirea de aciuni ce intr n atribuiile sale de serviciu [43]. La fel, sintagma nu i se cuvin are i nelesul c ceea ce se primete sau ce se accept este (supra)valoarea legal datorat funcionarului. Astfel, banii sau avantajele sunt necuvenite nu numai atunci cnd pentru ndeplinirea unui act gratuit se pretinde sau se primete o retribuie, ci i atunci cnd se primete ceva peste ceea ce legalmente este datorat sau se accept, ori nu se refuz, o promisiune care depete ceea ce se datoreaz. Totodat, dac persoana cu funcie de rspundere pretinde avantajele necuvenite nu cu titlu de contraechivalent al conduitei pe care acesta se angajeaz s o aib, ci cu titlu de obligaie care trebuie ndeplinit de cel ce solicit efectuarea actului, dei o asemenea obligaie nu este impus de lege, fapta nu constituie corupere pasiv, ci abuz de serviciu [44].
Referine: Boroi A. Drept penal. Partea Special. - Bucureti: ALL Beck, 2002 p.13. Nistoreanu Gh., Boroi A. Drept penal. Partea Special. - Bucureti: ALL Beck, 2002, p.282. Mreju Th. Infraciuni de corupie. - Bucureti: All Beck, 2000, p.13. Vasiu I. Drept penal romn. Partea Special. - Cluj Napoca: Argonaut,1996, p.223. Dongoroz V., Oancea I., Bulai C., Stnoiu R. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Vol.4. Partea General. Bucureti: Editura Academiei RSR, 1972, p.130-131. 6. ., .. . - : , 1996, .738. 7. Reetnicov A. Obiectul material al infraciunii i mijlocul de svrire a infraciunii. Criterii de delimitare // Revista Naional de Drept. - 2007. - Nr.6. - P.21. 8. . . - : , 1980, c.28-29. 9. Dobrinoiu V. Corupia n dreptul penal romn. - Bucureti: Atlas LEX, 1995, p.69. 10. . . - . : , 2002, c.5. 11. Diaconescu H. Infraciunile de corupie i cele asimilate sau n legtur cu acestea. - Bucureti: All Beck, 2004, p.42. 12. Sima C. Codul penal adnotat. - Bucureti: Lumina LEX, 2001, p.662. 13. ., . // . - 2008. 3. - .28. 14. Dobrinoiu V. Corupia n dreptul penal romn, p.133. 15. . Op. cit, p.739. 16. Codul civil al Republicii Moldova, adoptat prin Legea nr.1107-XV din 06.06.2002 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova. - 2002. - Nr.82-86/661. 17. . // . - 2001. 10. - P.73. 18. . . . 2. - : , 1959, c.138. 19. . Op. cit., p.139. 20. . , . : -c - , 1967, c.184. 21. .. // . - 1999. - 1. - .32. 22. Sima C. Op. cit., p.672. 23. . . - : , 1978, .198. 24. . . . - : , 2001, .769. 174 1. 2. 3. 4. 5.

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

25. Ciucan D. Jurispruden i doctrin penal n materia corupiei. - Bucureti: Lumina LEX, 2004, p.274. 26. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr.6 din 11.03.1996. 27. . . . - : , 1975, c.127. 28. Raport explicativ la Convenia penal privind corupia din 27.01.1999. www.Oecd.org 29. Papdopol V., Popovici M. Repertoriul alfabetic de practic judiciar n materie penal pe anii 1969-1975. - Bucureti: Editura tiinific i Enciclopedic, 1977, p.274. 30. . - : , 2000. 31. Borodac A. Manual de drept penal. Partea Special: pentru nvmntul universitar. -Chiinu: Tipografia Central, 2004, p.486. 32. . . - : , 1938, c.47. 33. 6 10.02.2002 // . - 2000. - 4. 34. . . , .26. 35. . , , p.184. 36. . Op.cit., p.30. 37. Moraru V., Milinte D.-L. Semnle obiective ale lurii de mit n legea penal a Romniei: Studiu de caz // Revista Naional de Drept. - 2006. - Nr.4. - P.27. 38. Dongoroz V. Op. cit., p.133. 39. . . - : , 1986, c.256. 40. Raport explicativ la Convenia penal privind corupia din 27.01.1999. 41. Diaconescu H. Op. cit., p.36. 42. . Op. cit., p.139. 43. . Op. cit., p.46. 44. Loghin O., Toader T. Drept penal romn. Partea Special. Ediia a IV-a, revzut i adugit. - Bucureti: ansa, 2001, p.400.

Prezentat la 20.10.2009

175

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28) DELIMITAREA EUTANASIEI DE ALTE INFRACIUNI SIMILARE
Mihaela VIDAICU Catedra Drept Penal i Criminologie
Euthanasia represents one of the crimes against life of the person provided by art.148 Criminal Code of Republic of Moldova The problem of euthanasia is a very specific one in the framework of the movement initiated for legalization of this crime in different states of the world. However, the specific features of euthanasia and its single nature determine and differentiate this crime form other similar crimes provided by Criminal Code. The delimitation of euthanasia from other crimes is an important part of criminal analysis and it plays a central role in the qualification process.

Acceptarea eutanasiei ca noiune implic o multitudine de aspecte de diferit ordin: fie juridic, fie bioetic, fie religios. Tratarea unui asemenea subiect separat de alte concepte apropiate este practic imposibil, datorit faptului c confuziile care pot s apr n cazul asimilrii diferitelor noiuni, care, la prima vedere, par a fi identice, pot provoca denaturri de limbaj sau erori de calificare. Din aceste considerente, elementele comparative n cazul analizei unui sau altui concept sunt inerente pentru stabilirea corelaiei dintre acestea. Datorit acestui fapt, prezint interes corelaia eutanasiei cu suicidul asistat, deoarece de cele mai dese ori acesta este considerat o form special a eutanasiei i este tratat ca atare, fr a se evidenia oportunitatea unei asemenea aprecieri, fapt incorect din punctul de vedere al evalurii juste a acestor dou concepte. Pentru a determina deosebirea dintre acestea, urmeaz a fi stabilit coraportul eutanasie suicid suicid asistat. n literatura de specialitate se menioneaz c eutanasia i suicidul se deosebesc dup urmtoarele criterii: 1) criteriul psihologic spre deosebire de suicid, care are un complex de cauze, la baza faptei de eutanasie poate sta doar o singur cauz suferinele fizice insuportabile, datorit fazei terminale a unei boli incurabile; 2) criteriul filosofic eutanasia nu este o alegere dintre via i moarte. Sinucigaul, cu toate c are o atitudine negativ fa de via, totui vrea s triasc. El protesteaz mpotriva insuportabilitii vieii, iar pacientul condamnat protesteaz mpotriva insuportabilitii apropierii morii. Bolnavul incurabil nu are alternativ, n faa lui este doar moartea; 3) criteriul juridic eutanasia ntotdeauna presupune participarea nemijlocit a unei alte persoane la cauzarea intenionat a morii bolnavului, care n acest caz nu este apt s se omoare printr-un mijloc mai nedureros i roag alte persoane, cel mai des medicii sau persoanele apropiate lui, s-l ajute s moar. Suicidul la fel este lipsirea benevol i contient de via, dar personal i din diferite motive, nu ns doar din cauza suferinelor insuportabile, provocate de o boal incurabil; 4) criteriul organizaional suicidul este de cele mai dese ori o reacie neateptat la o situaie absolut nefavorabil, care a aprut poate nu chiar att de spontan, dar contientizarea disperrii consecinelor ei apare spontan; respectiv, apare brusc dorina de a pune capt vieii, fr s-i lase timp celui ce s-a decis de a gndi asupra metodelor nedureroase de lipsire de via. Necesitatea eutanasiei este simit de oamenii care sufer dureri insuportabile ca rezultat al bolii, de regul, n faza terminal i preterminal a acesteia. Decizia lor cu privire la moarte nu este spontan, dar este plnuit i bine gndit [1]. De fapt, distincia este destul de clar: suicidul este o fapt cu caracter absolut personal, adic trebuie realizat nemijlocit de persoana care dorete s se sinucid, indiferent de motivul acesteia, iar eutanasia reprezint o fapt ce implic participarea unei tere persoane, care are intenia de a lipsi de via o persoan incurabil pentru a-i curma suferinele fizice i psihice insuportabile, cauzate de aceast boal Astfel, stabilirea deosebirilor dintre eutanasie i suicid nu prezint dificulti semnificative, cu att mai mult c prima este considerat infraciune n majoritatea statelor, iar cea de-a doua a fost dezincriminat pe motivul lipsei unui subiect pasibil de rspundere penal. Prezint interes determinarea deosebirilor dintre eutanasie i suicidul asistat, deoarece poziiile existente sunt destul de variate. De multe ori eutanasia este considerat form a suicidului asistat, sau viceversa. Astfel, specificul aciunii sau inaciunii, precum i condiiile de realizare a acesteia nu este luat n consideraie pentru determinarea unor diferene de ordin conceptual dintre acestea. Autorul C.Diaconescu consider c suicidul asistat este cnd se pun la dispoziie informaii i mijloace de provocare a sinuciderii unei persoane care i va putea lua viaa cu uurin, fr alt sprijin. n legtur cu
176

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

cele dou noiuni folosite eutanasia i suicidul asistat, considerm just ideea c suicidul asistat este un fel de eutanasie voluntar mixt, activ i pasiv, dei unii l citeaz doar ca voluntary passive euthanasia (VPE) (eutanasie voluntar pasiv). Pentru suicidul asistat de medic se folosete expresia physician assisted suicide (PAS) (suicid medical asistat). Mai mult C.Diaconescu consider c cele dou noiuni sunt aproape echivalente (surori gemene) [2]. Nu putem accepta aceast abordare, deoarece att eutanasia activ, ct i eutanasia pasiv se deosebesc de suicidul asistat dup metoda comiterii i modul de implicare a subiectului infraciunii. Nici poziia luat de autorul A.T. Moldovan nu este temeinic argumentat. El consider c ajutorul la sinucidere este o chestiune central n discuia privind eutanasia, ntruct aceasta prevede o posibilitate de mijloc ntre poziiile, aparent ireconciliabile, de legalizare a eutanasiei i de meninere a interdiciei penale. Adepii legalizrii eutanasiei argumenteaz c dac legiuitorii simt categoric repulsie fa de legalizarea eutanasiei, atunci permiterea ajutorului la sinucidere de ctre doctor ar face, n final, ca procesul morii s fie mai uor pentru acei care doresc s-i ia viaa n asemenea circumstane. Probabil, din acest motiv oponenii legalizrii eutanasiei consider o asemenea msur drept o simpl intenie semantic sub care eutanasia nsi va fi rapid substituit. Pentru a clarifica aceast problem, trebuie formulat n prealabil un rspuns la ntrebarea: Este oare diferen moral ntre a ajuta pe cineva s se sinucid i a-i lua viaa el nsui? Dac o atare diferen nu exist din punct de vedere moral, atunci orice justificare pe care legea ar avea-o pentru introducerea acestei distincii este ea nsi slbit [3]. Susinem prerea autorilor care menioneaz c eutanasia este distinct de sinuciderea asistat n cazul n care medicul sau un alt membru al personalului medical ajut pacientul s se sinucid, la cererea repetat i bine analizat a acestuia (de exemplu, pacientului i se prescrie o reet cu o substan letal, i se indic cum s opreasc singur aparatele de resurcitare sau i se ofer o masc i un tub cu un gaz care provoac moartea). Totui, n pofida acestei distincii, mai ales din motive practice, diferena dintre eutanasie i sinucidere asistat a fost tears, cele dou aciuni fiind asimilate deseori ntr-o singur noiune cea de eutanasie [4]. Coraportul dintre eutanasie i suicidul asistat necesit o analiz mult mai complet, dect doar constatarea c ar fi dou noiuni echivalente. L.Hecser consider c diferena dintre eutanasie i suicidul medical asistat const n modalitatea de a ndeplini acest act: n cazul eutanasiei medicul administreaz el nsui medicaia letal; n cazul sinuciderii asistate pacientul i administreaz singur medicaia pe care o recomand medicul. Medicaia este special adaptat pentru a precipita moartea i a reduce ct mai mult suferinele. Aceasta constituie o alt caracteristic care distinge eutanasia i suicidul medical asistat de alte decizii medicale de a suprima viaa (de exemplu, de a nu aplica o terapie care ar mai prelungi, probabil, viaa unui pacient aflat n condiii terminale, proces considerat eutanasie pasiv). Definind astfel eutanasia, rmne dificil a ncadra n ea situaiile cum ar fi, de exemplu, precipitarea morii fr a cere o explicaie (cum se ntmpl n cazul nounscutului cu malformaii conatale grave), scurtarea vieii cu efect secundar potenial etc. [5]. Aceeai abordare a suicidului medical asistat o ntlnim i la ali autori. Michael Davies consider c suicidul asistat exist n cazul n care medicul recomand mijloace prin care pacientul bolnav incurabil poate s comit un suicid. De fapt, legea englez cuprinde i unele prevederi n acest sens. Suicide Act din 1961 prevede dezincriminarea sfritului vieii prin suicid, dar acest Act nu a dezincriminat activitatea celor care asist persoanele la comiterea suicidului. Seciunea 2(1) stipuleaz c persoana care ajut, tinuiete, d sfaturi sau mijlocete suicidul altei persoane sau tentativa altei persoane de a se sinucide va fi pedepsit cu nchisoarea pe un termen ce nu depete 14 ani [6]. O tratare similar a acestei probleme o gsim i n Raportul unui avocat elveian, Dick Marty, privind eutanasia prezentat Comitetului pentru Afaceri Sociale, Sntate i Familie al Consiliului Europei la edina din 10 septembrie 2003, Raport care susine eutanasia i decriminalizarea ei. Astfel, n acest Raport se recomand adoptarea urmtoarelor definiii pentru aceste dou noiuni: eutanasia presupune a oferi moarte la cerere (omorrea, uciderea la cerere) i ea poate fi definit ca un act realizat de ctre un medic care ofer intenionat soluia morii unui bolnav, prin administrarea de medicamente la cererea bolnavului competent i care dorete administrarea lor (bolnav competent cu discernmnt conservat integral i informat); suicidul asistat medical poate fi definit ca actul medicului care ajut intenionat o persoan s se sinucid, la cererea voluntar i competent a acesteia, furnizndu-i medicamente pe care persoana i le va administra singur. Aceste definiii reprezint i opinia EAPC (European Association for Palliative Care) i ofer revizuirea unor definiii cu care se opera pn acum.
177

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
n ceea ce privete suicidul asistat medical, dei este privit din punct de vedere moral-etic ca o form particular de eutanasie, acesta trebuie considerat strict un suicid raional, ce poate mbrca chiar haina parasuicidului (n forma sa pasiv), fr a putea fi asimilat eutanasiei, deoarece att decizia, cat i aciunea/ inaciunea tanatogeneratoare aparin persoanei nsi. Ajutorul dat de un ter (n spe medicul) pentru realizarea suicidului este profund blamabil din punct de vedere etic, dar nu transform actul autoagresiv n eutanasie [7]. Este absolut corect acest punct de vedere. Suicidul asistat reprezint, indubitabil, o fapt imoral i ilegal, dar nu poate fi egalat cu eutanasia. Cu toate c rezultatul este similar (moartea persoanei), gradul prejudiciabil al acestora este diferit, fapt care trebuie s exclud confuzia ce apare la delimitarea acestor dou concepte. Normele internaionale cu privire la rspunderea pentru astfel de fapte determinarea sau ajutorul la sinucidere, se deosebesc prin o concretizare destul de vag i, respectiv, prin asemnri semnificative. n acelai timp, aa noiuni ca omorul la rugmintea victimei i ajutorul la sinucidere sunt destul de clar deosebite de ctre legiuitor i practica judiciar. La baza deosebirii componenelor de infraciune menionate st criteriul repartizrii rolurilor. n ali termeni, calificarea faptei n fiecare caz concret depinde de faptul cine face injecia letal medicul sau singur bolnavul. Dac de ctre medic, atunci el este pasibil de pedeaps penal pentru omor la rugmintea victimei, iar dac de ctre bolnav aciunile medicului se calific ca complicitate la sinucidere [8]. Nu poate fi considerat ca eutanasie activ: 1) aa-numitul omor din comptimire cnd medicul, n lipsa rugminii bolnavului incurabil, vznd suferinele chinuitoare ale acestuia, care n mod inevitabil curnd vor duce la moarte i fiind incapabil s le nlture, comite o fapt n urma creia survine sfritul letal; 2) suicidul medical asistat cnd medicul ajut bolnavul incurabil s-i pun capt zilelor [9]. ntr-adevr, aceste dou situaii nu pot fi raportate nici la eutanasia activ, nici la cea pasiv, datorit faptului c n primul caz este vorba de infraciunea de omor, deoarece lipsete rugmintea victimei la aplicarea eutanasiei, iar cel de-al doilea caz se refer la suicidul asistat, care nu poate fi considerat form a eutanasiei. Cu toate acestea, unele distincii persist. Din punctul de vedere al suicidului asistat, deontologia medical interzice informarea pacientului privind dozele necesare suicidului, precum i accesul liber al pacientului la o medicaie capabil s determine decesul. n toate aceste cazuri este vorba despre un pacient terminal, suferind de o afeciune nevindecabil i care are capacitatea de exerciiu neafectat de droguri, medicamente sau boal. Declaraia Asociaiei Medicale Mondiale, adoptat de cea de-a 44-a Adunare General cu privire la ajutorul n caz de suicid, prevede c cazurile devenite cunoscute cu privire la ajutarea la sinucidere de ctre unii medici au atras atenia opiniei publice. n aceste cazuri a fost folosit un aparat inventat de un medic, care a fost propus persoanei respective de ctre acesta. Persoanelor n cauz li s-a acordat ajutor pentru a se sinucide. n alte cazuri, medicul a pus la dispoziia pacientului medicamente nsoite de explicaiile necesare privind doza letal. Altor persoane li s-a pus la dispoziie un mijloc pentru a se putea sinucide. Persoanele respective erau grav bolnave, poate chiar n faza terminal a unei boli incurabile i sufereau cumplit din cauza durerilor. Asociaia Medical Britanic consider c n cazul eutanasiei medicul, printr-o aciune sau inaciune calculat, iniiaz o succesiune cauzal care rezult cu moartea pacientului. n cazul suicidului asistat medicul poate fie s ajute, fie s nu previn un pacient n cazul terminrii unei aciuni care rezult cu moartea acestuia. n primul caz, medicul mai degrab dect pacientul este cel care rspunde, chiar dac aceasta a avut loc cu consimmntul pacientului. n cel de-al doilea caz, dei hotarele pot s apar uneori neclar, pacientul rmne subiectul (sau actul nceteaz a mai fi suicid). Odat ce medicul a prevzut mijloacele i informaia, pacientul exercit controlul asupra lor chiar dac ele au fost sau nu folosite. Se poate discuta i faptul c suicidul asistat poate fi mai puin predispus la potenialele abuzuri dect eutanasia, deoarece cooperarea pacientului trebuie dovedit prin martori la diferite etape care pot fi separate n timp. De exemplu, legislaia din Oregon din 1994 permitea medicilor s prescrie o doz letal pentru pacienii competeni, care urmau s triasc cel puin nc 6 luni. Pacientul trebuia s fac o declaraie scris confirmat de martori plus dou cereri orale cu o perioad de ateptare de 15 zile ntre cereri. Dac pacientul era suspectat de depresie sau dereglri psihice, el trebuia s fie consultat de un specialist [10]. J.Glover consider c dac suicidul asistat este posibil, el este ntotdeauna mai preferabil dect eutanasia. Dac cunoatem c o persoan n deplin contiin i-a administrat o pastil letal, aici persist, n comparaie cu eutanasia, o mic ambiguitate cu privire la natura deciziei ei. Chiar dac aciunea ei a fost bine gndit sau a rezultat dintr-o depresie temporar, exist temei a considera c n acel moment ea a acionat conform pro178

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

priei dorine de a muri (orice dubiu rmas poate fi doar cu privire la faptul dac tentativa urma s se finalizeze cu succes). Dar dac persoana nu a exercitat de sine stttor aciunea final, exist mai multe motive de a avea dubii cu privire la extinderea dorinei sale de a muri. Nu este exclus cazul cnd persoana poate cere unele pastile, ns n ultimul moment s nu le administreze, dar s se simt inhibat n faa persoanei care a avut grij sa-i ofere o injecie letal din cauza c i-a schimbat prerea n ultimul moment [11]. n 1998, un medic canadian a fost condamnat la 2 ani nchisoare cu eliberare provizorie condiionat pe o perioada de 3 ani, pentru c a prescris la doi brbai infectai cu HIV doze letale de sucobarbital (medicament hipnotic). Curtea provincial a pledat pentru vinovia medicului, considernd c a efectuat acte de suicid asistat. Procurorul de Coroana a apelat mpotriva sentinei, considernd-o prea uoara fa de gravitatea faptei. n apel s-a invocat c acest caz nu este nicidecum un mercy killing omor de ndurare pentru c, n principiu, prescripia unor doze letale de medicamente, n condiiile unor stri emoionale, a vizat persoane fizice sntoase [12]. Analiznd opiniile expuse n literatura de specialitate, observm c, de fapt, se ncearc s se diferenieze eutanasia de suicidul asistat, dar n unele cazuri deosebirile de ordin calitativ pot fi uor manipulate n favoarea sau defavoarea unui sau altui concept. De fapt, n literatura i jurisprudena american se mai vehiculeaz i urmtoarea opinie: dac aciunea de a ajuta contient un pacient s-i ia viaa este considerat infraciune, deoarece este ilegal ca specialistul n domeniul medicinii s ncurajeze pacientul s se sinucid, respectiv ar fi ilegal i producerea drogurilor disponibile tiind c un pacient poate s ia o doz fatal. n SUA i n ntreaga lume este bine cunoscut cazul J.Kevorkian, supranumit doctorul moarte, medic care practica suicidul medical asistat i care considera c viaa omului trebuie ntrerupt cnd este clar c nu mai are rost de a o mai menine. Societatea nu mai trage nici un folos din viaa omului. Aceast situaie trebuie anulat i cel puin ar trebui s se foloseasc organele sntoase ale celui plecat din via. J.Kevorkian efectua suicidul medical asistat prin intermediul unui dispozitiv special. Maina morii lui J.Kevorkian, construit n special n acest scop, punea la dispoziia bolnavilor dou metode de a-i ntrerupe viaa. n primul caz este vorba despre 3 baloane legate cu o sering. Primul conine ap srat, obinuit, al doilea somnifer i doar cel de-al treilea o substan letal. Modalitatea de funcionare a acestora este urmtoarea: mai nti se deschide robinetul balonului cu ap srat, apoi al celui cu somnifer, iar n timp ce pacientul adoarme mna lui cznd pornete cel de-al treilea robinet, al crui efect apare n 2 minute. A doua metod presupune folosirea unei mti cu gaz, a crei prghie trebuie pornit de ctre pacient. Cu toate acestea, se consider c persoana nu comite un suicid prin refuzul de a primi tratament i medicii, n cazul n care respect alegerea pacientului, nu vor putea fi pedepsii pentru suicidul asistat. O alt problem care apare la stabilirea coraportului dintre eutanasie i suicidul asistat este posibilitatea pacientului de a-i realiza dreptul su de a refuza tratamentul. Declaraia Asociaiei Medicale Mondiale de la Marbella, din 1992, deosebete clar att suicidul asistat, ct i eutanasia de dreptul pacientului de a refuza tratamentul. Acest drept este suveran, iar medicul acioneaz etic cnd se supune voinei pacientului de a-i acorda numai ngrijiri paliative, asigurndu-i pacientului o moarte demn i fr suferine. Raportul de la Rotterdam a afirmat c jumtate din bolnavii care mor pe parcursul unui an beneficiaz de ajutor medical. 5% din bolnavii cronici netratabili au cerut sprijin activ medicului curant, iar 400 dintre ei s-au sinucis asistai de medic. n acelai timp, comisia Remmlink, studiind aceste cazuri, menioneaz c eutanasia activ este cerut de majoritatea bolnavilor terminali, dar muli medici rmn fideli menirii lor de a prelungi viaa pn la limitele ei fireti [13]. Considerm c att la nivel conceptual, ct i practic eutanasia urmeaz a fi difereniat de suicidul asistat. Coraportul dintre eutanasie i suicidul asistat se stabilete n baza elementelor comune i a diferenelor care, n aparen, ar lipsi. De fapt, n majoritatea statelor suicidul asistat este cel pedepsit de legea penal, de cele mai dese ori eutanasia cznd sub incidena prevederilor generale cu privire la omor. Fapt care nu se refer i la legislaia penal a Republicii Moldova, unde suicidul asistat nu poate fi pedepsit conform Codului penal, dar pe care unii specialiti l atribuie la eutanasie. n studiul eutanasiei determinarea similitudinilor i deosebirilor dintre aceste dou concepte reprezint un punct de pornire n stabilirea statutului eutanasiei. Totodat, infraciunea de eutanasie urmeaz a fi delimitat de alte infraciuni contra vieii i sntii persoanei, care de cele mai multe ori se aseamn cu eutanasia din punct de vedere obiectiv. Autorii A.S. Berger, J.Berger menioneaz c pentru a efectua eutanasia voluntar este necesar ca consimmntul pacientului s
179

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
fie completat de asistena unui complice. Conform gradului acestei asistene, eutanasia poate fi clasificat n: 1) omor cu consimmntul victimei; 2) complicitatea sau instigarea la suicid; 3) omor prin contract [14]. Deosebirea infraciunii de eutanasie de omorul intenionat nu prezint o mare dificultate, datorit faptului c eutanasia este considerat o varietate a omorului cu circumstane atenuante, fapt confirmat prin prezena rugminii victimei, a bolii incurabile i a suferinelor fizice insuportabile, cauzate de aceast boal, semne care o deosebesc de omorul intenionat prevzut la art.145 CP RM. Astfel, att elementele obiective, ct i cele subiective ale acestor dou infraciuni sunt similare, aflndu-se una fa de cealalt n raport de genspecie. Jurisprudena american, referindu-se la acest subiect, a nregistrat dou cazuri, Reberts n Michigan (n 1920) i Noxon n Massachusetts (n 1943), n care nvinuitul a fost condamnat pentru omor, existnd unele semne ale infraciunii de eutanasie. Cu toate c decizia Curii indica c recunoate distincia dintre omor i eutanasie, aceast distincie nu a fost clar stabilit i specificat [15]. Urmeaz a fi examinat un alt aspect privind coraportul dintre eutanasie i omor, cu referire la o varietate a omorului, denumit n literatura de specialitate mercy killing (omor din mil). De cele mai multe ori mercy killing este asociat cu eutanasia, fiind considerat un sinonim al acesteia, datorit faptului c ntrunete aceleai condiii ca i fapta de eutanasie. Cu toate acestea, noiunea de omor din mil ar putea implica i situaia n care lipsete rugmintea bolnavului incurabil de a fi lipsit de via, fptuitorul ghidndu-se, n acest caz, de sentimentul de mil, provocat de situaia n care se afl bolnavul i de convingerea c va contribui la uurarea suferinelor acestuia. Cu toate acestea, este dificil a stabili coraportul dintre eutanasie i pruncucidere, care este considerat o varietate a omorului cu circumstan atenuant. Conform art.147 CP RM, pruncuciderea reprezint omorul copilului nou-nscut, svrit n timpul naterii sau imediat dup natere de ctre mama care se afla ntr-o stare de tulburare fizic sau psihic, cu diminuarea discernmntului, cauzat de natere. n acest context, urmeaz s stabilim coraportul dintre eutanasie i pruncucidere sub aspectul elementelor componenei de infraciune. Pruncuciderea, la fel ca i eutanasia, fiind o infraciune contra vieii, are ca obiect juridic special viaa persoanei, iar ca obiect material corpul acesteia. Sub aspectul laturii obiective, att pruncuciderea, ct i eutanasia, pot fi comise prin aciune i prin incaiune. n cazul ambelor componene de infraciune latura subiectiv poate fi exprimat prin vinovie sub form de intenie. Totodat, n cazul infraciunii de pruncucidere, subiectul este unul special: mama care se afla ntr-o stare de tulburare fizic sau psihic, cu diminuarea discernmntului, cauzat de natere, iar n cazul infraciunii de eutanasie subiectul este unul general. O alt deosebire rezid n calitatea victimei: n cazul pruncuciderii ca victim este recunoscut copilul nou-nscut, iar n cazul infraciunii de eutanasie persoana care sufer de o maladie incurabil sau ale crei suferine au un caracter insuportabil. Spre deoasebire de eutanasie, ca element obligatoriu al laturii obiective a prunuciderii este considerat timpul comiterii infraciuni: n timpul naterii sau imediat dup natere. Eutanasia, ns, difer de pruncuidere prin prezena dorinei victimei privind actul criminal. ns, art.148 CP RM prevede i prezena dorinei rudelor, n cazul minorilor. Astfel, problema care apare n cazul delimitrii acestor dou componene de infraciune rezid n stabilirea unei soluii pentru calificarea faptei n situaia concurenei dintre art.147 i art.148 CP RM. Conform art.117 lit. b) CP RM, n cazul concurenei dintre dou componene de infraciune cu circumstane atenuante, infraciunea se calific n baza normei penale care prevede pedeapsa mai blnd. Aceast prevedere nu poate ns contribui la soluionarea problemei de calificare, deoarece att sanciunea art.147, ct i cea a art.148 stabilesc pedeapsa de nchisoare de la 3 la 7 ani. n aceste condiii, suntem de prere c dac fapta ntrunete toate condiiile pentru existena infraciunii de pruncucidere, calificarea urmeaz a fi efectuat n conformitate cu art.147 CP RM, datorit calitii speciale a subiectului i victimei infraciunii; n caz contrar conform art.148 CP RM. Pe de alt parte, prezint unele dificulti delimitarea faptei de eutanasie de infraciunile prevzute la art.162 CP RM (neacordarea de ajutor unui bolnav) i la art.163 CP RM (lsarea n primejdie), datorit unor aspecte comune care sunt semnificative la calificarea acestora. Omorul din motiv de comptimire trebuie deosebit de aa infraciuni ca lsarea n primejdie i neacordarea de ajutor unui bolnav. Toate aceste fapte se comit intenionat. Latura obiectiv la ele poate s coincid inaciunea. Aceste infraciuni presupun o atitudine special fa de victim. Ca rezultat, neacordarea de ajutor unui bolnav de ctre o persoan obligat sa-l acorde i lsarea fr ajutor a persoanei care se afl n situaie periculoas pentru via sau sntate i lipsit de posibilitatea de a se apra din motiv de boal, minoritate, btrnee sau ca rezultat al imposibilitii sale... se prezint, la prima vedere, ca o form pasiv de efectuare a eutanasiei, care se exprim prin abinerea de la ndeplinirea de ctre medicul curant a crorva aciuni, necesare pentru meninerea vieii bolnavului. Cu toate
180

Seria {tiin\e sociale Drept ISSN 1857-2081

acestea, criteriul de difereniere a neacordrii de ajutor unui bolnav i lsarea n primejdie de omorul la rugmintea victimei sunt particularitile laturii subiective a acestei componene. Latura subiectiv a omorului la rugmintea victimei include n sine indicarea obligatorie la motivul i scopul celor svrite [16]. Cu toate acestea, pentru delimitarea eutanasiei de aceste componene de infraciune urmeaz s lum n consideraie fiecare element constitutiv al acestora. Din punctul de vedere al obiectului juridic, acestea se deosebesc prin categoria de relaii sociale la care se atenteaz; cnd vorbim despre eutanasie, ne referim la viaa, implicit la dreptul la via al persoanei, iar n cazul infraciunilor prevzute la art.162 i, respectiv, art.163 CP RM obiectul juridic l formeaz att viaa, ct i sntatea persoanei. O alt diferen ar fi lipsa obiectului material la infraciunile menionate, datorit faptului c nu se realizeaz o influen fizic asupra corpului victimei, fapt care nu poate fi conceput n cazul infraciunii de eutanasie, unde existena obiectului material este obligatorie. n ceea ce privete latura obiectiv, delimitarea acestora are loc n baza stabilirii tipului componenei de infraciune. Astfel, spre deosebire de eutanasie, care este o componen de infraciune material, infraciunile de la art.162 i art.163 CP RM reprezint nite componene formale, care se consum la momentul comiterii faptei prejudiciabile. Datorit faptului c att la neacordarea de ajutor unui bolnav, ct i la lsarea n primejdie latura obiectiv se exprim prin inaciune, apare asocierea acestora cu eutanasia pasiv, care la fel reprezint o form omisiv a eutanasiei, ceea ce nu exclude existena unei forme comisive n cazul infraciunii de eutanasie. Fapt care difereniaz eutanasia n complexitatea sa de aceste dou componene de infraciune. Eutanasia pasiv presupune un efort psihologic mai mic din partea medicului i rudelor i, n acelai timp, exclude posibilitatea unei reacii neprevzute a organismului la doza letal de medicamente. Dup natura sa juridic, eutanasia pasiv mai mult se aseamn cu neacordarea de ajutor unui bolnav sau cu lsarea n primejdie dect cu omorul. Ea poate fi realizat prin deconectarea aparatelor de meninere a vieii sau prin ntreruperea procedurilor medicale, prin ntreruperea asigurrii cu hran i ap, ca bolnavul s poat muri de extenuare i deshidratare (aceast metod este antiuman i poate fi folosit doar cnd substana nutritiv ptrunde prin intermediul picurtoarei), prin refuzul de la procedura cardiopulmonar de nviere, care mpiedic moartea bolnavului, a crui inim s-a oprit, prin ncetinirea intenionat a procedurilor urgente n caz de oprire a inimii sau a respiraiei, pentru a face revenirea la via imposibil [17]. Iar n cazul infraciunilor prevzute la art.162 i art.163 CP RM latura obiectiv include inaciunea de neacordare de ajutor unui bolnav, fr motive ntemeiate i, respectiv, lsarea cu bun-tiin fr ajutor a unei persoane care se afl ntr-o stare periculoas pentru via i este lipsit de posibilitatea de a se salva din cauza vrstei fragede sau naintate, a bolii sau a neputinei. Cu toate acestea, diferena esenial ntre acestea se axeaz pe elementele de ordin subiectiv. Dup motiv, dar i dup forma inteniei, eutanasia se deosebete de neacordarea de ajutor unui bolnav care a dus la producerea unor urmri grave. Neacordarea de ajutor este o fapt intenionat, mbinat cu nendeplinirea fr motive ntemeiate a procedurilor de tratament i diagnostice necesare, care au putut provoca sau au provocat urmri grave pentru bolnav. Ajutorul la provocarea morii bolnavului este acordat, de regul, de medic, n unele situaii de rudele apropiate care au grij de bolnav. n cazul eutanasiei active persoana care ajut la provocarea morii trebuie s fie competent n domeniul medicinii i poate face venirea morii nedureroas. n orice situaie, este pasibil de rspundere persoana care a comis fapta fr acordul bolnavului [18]. De fapt, orientarea inteniei fptuitorului determin caracterul unic al fiecrei infraciuni examinate. Dac am face referire la infraciunea de eutanasie, atunci intenia fptuitorului este orientat spre lipsirea de via a unui bolnav incurabil, pe cnd n cazul infraciunilor de neacordare de ajutor unui bolnav sau de lsare n primejdie intenia fptuitorului este una neconcretizat. De cele mai dese ori, nu poate fi orientat la realizarea unor scopuri specifice i se bazeaz pe motive destul de variate, fiind mai mult exprimat vis--vis de nendeplinirea de ctre fptuitor a anumitor obligaii, dect de a prejudicia nemijlocit victima, datorit prezenei prevederilor exprese ale legii penale (vtmrile corporale grave ale integriti corporale sau ale sntii sau decesul bolnavului/victimei urmeaz s survin din impruden). Motivul infraciunii, fiind un semn facultativ al laturii subiective a tuturor acestor infraciuni, capt un caracter specific n cazul infraciunii de eutanasie, fiind n majoritatea cazurilor unul de comptimire. Spre deosebire de infraciunea de eutanasie, care nu cere un subiect special, cu toate c nu exclude participarea medicului la efectuarea eutanasiei, componena de neacordare de ajutor unui bolnav necesit prezena unui subiect special. Astfel, conform art.162 CP RM, aceasta poate fi comis doar de ctre o persoan care, n virtutea legii sau a regulilor speciale, era obligat
181

STUDIA UNIVERSITATIS Revist= [tiin\ific= a Universit=\ii de Stat din Moldova, 2009, nr.8(28)
s acorde ajutor unui bolnav; cu toate c cercul subiecilor nu se reduce la personalul medical, el este mult mai restrns dect n cazul infraciunii de eutanasie. Dac ne-am referi la subiectul infraciunii de lsare n primejdie, atunci, conform art.163 CP RM, subiectul trebuie s mai ntruneasc unele caliti speciale alternative: 1) s aib posibilitatea de a acorda ajutor victimei, fiind obligat s-i poarte de grij; 2) el nsui a pus victima ntr-o situaie periculoas pentru via. De aici rezult i deosebirea dintre victima componenelor de infraciune menionate: n cazul infraciunii de eutanasie victim poate fi un bolnav incurabil i care suport dureri fizice insuportabile, iar n cazul infraciunii de neacordare de ajutor unui bolnav victim este persoana fizic care sufer de o boal. Prin boal se nelege starea n care individul i pierde capacitatea de a-i exercita funciile i obligaiile obinuite i, n urma dereglrii structurii anatomice i a funciilor lui psihofiziologice, nu este n stare s-i realizeze n mod normal atribuiile sociale. Astfel, cercul victimelor acestei infraciuni este unul mult mai larg, dect cel al victimelor eutanasiei, i inaciunea subiectului n acest caz nu se bazeaz pe rugmintea victimei de a-i curma viaa, dar pe atitudinea lui fa de obligaiile sale. n cazul infraciunii de lsare n primejdie, ns, victima trebuie s ntruneasc unele caliti speciale, i anume: 1) persoana care se afl ntr-o stare periculoas pentru via i 2) persoana este lipsit de posibilitatea de a se salva din cauza vrstei fragede sau naintate, a bolii sau neputinei. La prima vedere, s-ar prea c aceste trsturi sunt specifice i unui bolnav incurabil: starea este periculoas pentru via i persist imposibilitatea de a se salva din cauza bolii, iar n cazul infraciunii de lsare n primejdie persoana nu-i exprim rugmintea de a fi lipsit de via i poate fi salvat de ctre fptuitor; pe cnd incurabilitatea bolii n cazul eutanasiei reprezint un semn al unei mori apropiate i inevitabile, fr a exista n acest caz careva posibilitate de recuperare care ar depinde de fptuitor. Astfel, tangenele infraciunii de eutanasie cu alte fapte similare nu fac altceva dect s confirme trsturile specifice ale acesteia i caracterul absolut unic al unei asemenea fapte, datorit unui ansamblu de particulariti care nu pot fi regsite, sub aceeai form i cu acelai coninut, n cazul altor fapte asemntoare.
Referine: 1. .. - (- ): . - , 2006, .11-12. 2. Diaconescu C. Eutanasia n proiectarea sa multidisciplinar, www.bioetica.ro. 3. Moldovan A.T. Tratat de Drept medical. - Bucureti: ALL Beck, 2002, p.303. 4. Pivniceru M.M., Dsclescu F.D. Eutanasia: unde se sfrete dreptul la via?, www.bioetica.ro. 5. Hecser L. Eutanasia reflecii medicale i sociojuridice // Dreptul. (Bucureti). - 2001. - Nr.11. - P.93. 6. Davies M. Textbook of Medical Law. - London: Blackstone Press, 2001, p.351. 7. Morar S. Eutanasia: ntre dreptul la via i libertatea de a muri demn // Revista romn de bioetic // www.bioetica.ro. 8. .. - . - : , 2006, p.282, 398. 9. .. - (- ): , c.10. 10. Euthanasia and physician assisted suicide: do the moral arguments differ?, a discussion paper from the British Medical Associations Medical Ethics Departament, April 1998 // www.bma.org.uk. 11. Glover J. Causing death and saving lives. - London: Penguin Books, 1997, p.184. 12. Hecser L. Eutanasia reflecii medicale i sociojuridice, p.95. 13. Beli V. Tratat de medicin legal. Vol.II. - Bucureti: Editura Medical, 1995, p.898. 14. Berger A.S., Berger J. To die or not to die? Cross-disciplinary, cultural, and legal perspectives on the right to choose death. - New York: Greenwood Publshing Group, Inc., 1990, p.69. 15. Russell O. Ruth. Freedom to die. Moral and legal asp