APROBAT,

RECTOR,
Prof. Dr. DORU PAMFIL

_______________

PROCEDUR DE SISTEM

AUDITUL INTERN

COD PS-03
EDIIA : 2

STANDARDE DE REFERIN SR EN ISO 9001:2008

DIFUZAT N REGIM CONTROLAT. EXEMPLAR NR. 1

ELABORAT VERIFICAT VIZAT

Responsabil Sistem de Management Reprezentant Management Calitate SENATUL
USAMV CLUJ-NAPOCA
Integrat al Calitii (RSMC) (RMC)
Preedinte Senat
Prof. Dr. Mrghita Liviu
Prof. Dr. Socaciu Carmen Ec. Poruiu Viorel Alexandru

__________________________ ___________________________ ___________________________

VALABIL DIN DATA DE _______________________________

Avertisment: Documentul de fa este proprietatea USAMV Cluj-Napoca

. Reproducerea i difuzarea documentului sunt n exclusivitate dreptul Organizatiei.
Copiile sunt numerotate i inute sub control.
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 2 din 12

INDICATORUL REVIZIILOR

Nr. Ediia/ Coninut sumar sau identificare Elaborat Verificat Aprobat

crt. revizia/ modificare/analiz
data Funcie, nume, prenume i semntur

1. Ed.2 Rev.1/ Elaborare procedur de sistem RSMC RM RECTOR

14.02.2011 PS03 Ed.2 Rev.1 /14.02.2011
Prof. Dr. Ec. Viorel Prof. Dr.
Socaciu Porutiu Doru Pamfil
Carmen

Cod F-PS-01-03, ed.2, rev. 1

 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 3 din 12

1. SCOP I DOMENIU DE APLICARE

Procedura descrie activitile desfurate pentru planificarea i efectuarea auditurilor interne n
scopul de a verifica dac SMC este conform cu cerinele standardului adoptat, efectiv implementat i
meninut eficient i eficace.
Procedura stabilete responsabilitile personalului implicat n activitatea de audit intern i se
aplic de ctre toate compartimentele din cadrul USAMV Cluj-Napoca.

2. DOCUMENTE DE REFERIN

2.1. MSMC - Manualul de management al calitatii ;

2.2. SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de management al calitii. Cerine;
La elaborarea prezentei proceduri s-au consultat i urmatoarele documente:
2.3. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al calitii. Principii fundamentale i vocabular;
2.4. SR EN ISO 19011:2003 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/sau de mediu

3. TERMENI, DEFINIII I PRESCURTRI

3.1. TERMENI I DEFINII
Termenii utilizai i definirea acestora sunt n conformitate cu SR EN ISO 9000:2006 i
MSMC.
Pentru o mai bun nelegere a textului prezentei proceduri se rein termenii:
Audit = proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii de dovezi de audit i
de evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de
audit (SR EN ISO 9000:2006);
Auditor = persoan care are aptitudini demonstrate si competenta demonstrata de a efectua
un audit (SR EN ISO 9000:2006);
Auditat = organizaie care este auditat (SR EN ISO 9000:2006);
Echip de audit = unul sau mai muli auditori care efectueaz un audit, sustinuti daca este
nevoie de experti tehnici (SR EN ISO 9000:2006).

3.2. PRESCURTRI
DGA - Director General Administrativ;
DA- Directia Administrativa
RM - Reprezentant management pentru calitate ;
RSMC Responsabil sistem de management calitate ;
SMC - Sistem de management al calitatatii ;
MSMC - Manualul sistemului de management al calitatatii ;
RNAc/Ap - Raport de neconformiti, aciuni corective/aciuni preventive;
Ac/Ap - Aciuni corective/Aciuni preventive;
AI - Audit intern;
PS - Procedur de sistem n managementul calitatii;
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 4 din 12

4. SCHEMA PROCESULUI DE AUDIT INTERN

Necesitatea auditului 1. Planificarea auditurilor Program anual de AI aprobat

interne Lista auditorilor interni calificai

2. Pregtirea auditului Notificare de AI

intern Chestionar de AI

3. Desfurarea auditului
intern

4. Raportarea auditului Raport de AI

RNAc/Ap
5. Analiza neconformitilor,
Ac/Ap

6. Verificarea aciunilor
corective PS-05

7.
Date de intrare la analiza
efectuat de management
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 5 din 12

5. DESCRIEREA ACTIVITII
5.1. Planificarea auditurilor interne
Auditurile interne sunt planificate funcie de natura i importana proceselor/activitilor i
locaiilor ce urmeaza a fi auditate, pe baza rezultatelor evalurii riscurilor activitilor i dup caz, funcie
de constatrile auditurilor anterioare.
Planificarea este fcut astfel nct fiecare compartiment/proces s fie auditat cel puin o dat pe
an.

5.1.1. ntocmirea programului anual de audit intern

Programul anual de AI se ntocmete de ctre RSMC i se aprob de ctre DGA, conform model
formular F-PS-03-01 din Anexa 1 la prezenta procedur. Acesta se difuzeaz prin grija RSMC tuturor
compartimentelor din cadrul USAMV.
Auditul intern va fi efectuat de ctre auditori competenti. Echipa de audit planificat trebuie s fie
competent i independent de zona auditat. Dup caz se poate reprograma auditul sau se poate modifica
echipa de audit.

5.1.2. Calificarea auditorilor interni

Auditorii interni ai USAMV se instruiesc prin cursuri efectuate de ctre firme specializate.
Acetia se introduc n "Lista auditorilor interni calificai", conform model formular F-PS-DA-03-02 din
Anexa 2 la prezenta procedur. Aceast list se ntocmete de Coordonatorul programelor de audit i se
aprob de RM. Pana la instruirea auditorilor interni, auditurile interne sunt efectuate de auditori externi,
prin subcontractare.

5.2. Pregtirea auditului intern

Auditorul ef ntocmete Planul de audit intern, conform model formular F-PS-03-03 din Anexa 3
la prezenta procedur, anun entitatea auditat, convin detaliile i transmite o copie a Planului cu cel
puin 3 zile naintea auditului.
Auditorul ef ntocmete un chestionar de audit intern n care se consemneaz cerinele examinate,
conform model formular F-PS-03-04 din Anexa 4 la prezenta procedur.

5.3. Desfurarea auditului intern

Auditul intern se desfoar conform planificrii.
Atunci cnd este necesar (la reclamaii frecvente, la schimbri semnificative n sistem, verificri
de realizri Ac/Ap, etc.) se pot desfura audituri neplanificate, de regul la propunerea RM.
Auditul intern demareaz cu o scurt reuniune ntre auditor i auditai n care se precizeaz
obiectivele i criteriile auditului, programul, cerinele examinate, modul de identificare i rezolvare a
neconformitilor.
n continuare se examineaz procesele i activitile desfurate pentru stabilirea conformitii cu
cerinele documentelor SMC i cu standardul de referin.
Constatrile din auditul intern sunt nregistrate de ctre auditorul ef n chestionarul de audit
intern, conform model formular F-PS-03-04 din Anexa 4 la prezenta procedur.
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 6 din 12

5.4. Raportarea auditului

Auditorul ef ntocmete Raportul de AI conform model formular F-PS-03-05 din Anexa 5 la
prezenta procedur care conine constatrile, neconformitile i concluziile vizavi de obiectivele
auditului.
Se mai menioneaz dup caz, realizarea obiectivelor calitii i dovezile de eficacitate a SMC n
zonele auditate.
Rapoartele de AI se pstreaz la compartimentele auditate si RSMC.

5.5. Analiza neconformitilor. Aciuni corective/Aciuni preventive

Eventualele abateri constatate fa de cerinele standardelor de referin i documentelor SMC se
noteaz de ctre auditorul ef n Raportul de AI. Neconformitatea se discut cu auditatul, se deschide
RNAc/Ap de ctre auditorul ef conform model formular F-PS-05-01 din Anexa 1 la PS-DA-05: "Aciuni
corectiva i preventive".
Auditorul intern particip la analiza neconformitilor i poate stabili Ac/Ap.
RNAc/Ap se pstreaz la compartimentele auditate si RSMC.

5.6. Verificarea aciunilor corective

La termenele fixate prin RNAc/Ap, RM sau auditorul ef verific stadiul rezolvrii aciunilor
corective/preventive, eliminarea cauzelor care au condus la neconformiti i completeaz RNAc/Ap
conform model formular F-PS-05-01 din Anexa 1 la PS-05. Eficacitatea aciunilor corective realizate se
examineaz la auditul intern urmtor.

5.7. nregistrarea auditului

nregistrrile auditului (plan de audit intern, chestionar de audit intern, raport de audit intern,
rapoarte de neconformiti) se pstreaz de ctre RSMC i entiti auditate i constituie elemente de
intrare la analiza efectuat de management.

6. RESPONSABILITI
6.1. Directorul General Administrativ
Aprob Programul anual de audit intern;
Aprob instruirea i nominalizarea auditorilor interni;
Aprob Lista auditorilor interni calificai;
Poate propune audituri neplanificate.

6.2. RSMC
ntocmete Programul anual de audit intern;
ntocmete Lista auditorilor interni calificai.

6.3. Auditorul intern

Auditeaz activitatea planificat;
Particip la analiza neconformitii i poate stabili Ac/Ap;
Poate urmri desfurarea implementrii aciunilor corective/preventive.

6.4. Auditorul ef
ntocmete Planul de audit intern;
ntocmete chestionarul de audit intern i consemneaz constatrile;
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 7 din 12

Auditeaz activitatea planificat, stabilete neconformiti i le nregistreaz n RNAc/Ap;

Particip la analiza neconformitii i poate stabili Ac/Ap;
ntocmete raportul de audit intern i stadiul rezolvrii aciunilor corective/preventive;
Verific stadiul rezolvrii aciunilor corective/preventive i completeaz RNAc/Ap;
Verific eliminarea cauzelor care au condus la neconformiti.

6.5. Auditatul
Pune la dispoziie toate nregistrrile i dovezile obiective privind SMC;
Coopereaz n desfurarea ct mai obiectiv a auditului intern;
Analizeaz cauzele neconformitii i stabilete Ac;
Poate deschide RNAc/Ap;
Efectueaz activitile solicitate de ctre auditor;
Pstreaz o copie a nregistrrilor auditului.

6.6. RSMC-DA
Difuzeaz entitilor funcionale programul anual de AI;
Pstreaz nregistrrile auditului.

7. NREGISTRRI
Nr. nregistrarea Suport Completeaz Loc de pstrare Durata
crt.
1. Program anual de Formular RSMC si
RSMC compartimente 3 ani
audit intern F-PS-03-01
2. Lista auditorilor Formular RSMC
RSMC 3 ani
interni calificai F-PS-03-02
3. Formular RSMC RSMC
Plan de audit intern 3 ani
F-PS-03-03 Auditat
4. Chestionar de audit Formular RSMC RSMC
3 ani
intern F-PS-03-04 Auditat
5. Raport de audit Formular RSMC RSMC
3 ani
intern F-PS-03-05 Auditat
6. RNAc/Ap Formular RSMC RSMC
3 ani
F-PS-05-01 Auditat/entitate

8. ANEXE

8.1. Anexa 1: Formular F-PS-03-01 Program anual de audit intern.

8.2. Anexa 2: Formular F-PS-03-02 Lista auditorilor interni calificai.
8.3. Anexa 3: Formular F-PS-03-03 Plan de audit intern.
8.4. Anexa 4: Formular F-PS-03-04 Chestionar de audit intern.
8.5. Anexa 5: Formular F-PS-03-05 Raport de audit intern.
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 8 din 12

ANEXA 1
F-PS-03-01
USAMV CLUJ-NAPOCA

Data : ...................

PROGRAM ANUAL DE AUDIT INTERN

pentru anul .........

Nr. Entitate auditat Perioada Echipa de audit Observaii/

crt. programat Recomandri

Aprobat, ntocmit,
RMC RSMC
Ec.VIOREL PORUTIU Prof. Dr. Socaciu Carmen

_____________ ___________________
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 9 din 12

ANEXA 2
F-PS-03-02
USAMV CLUJ-NAPOCA
Data : ...................

LISTA AUDITORILOR INTERNI CALIFICAI

pentru anul .........

Nr. Domeniu Nume i prenume Obs.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.

Responsabil DAC,
Dr. Ing. Rusu Anda Raluca

____________________
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 10 din 12

ANEXA 3
F-PS-03-03

USAMV CLUJ-NAPOCA

PLAN DE AUDIT INTERN nr. .. din .

1. Denumirea entitii/procesului:

2. Scop audit:

3. Referenial: ISO 9001:2008 ; Procedurile aplicabile

4. Echipa de audit:

5. Tip audit: Pe proces:-.planificat (conform planului anual)

- neplanificat
- de urmrire

6. Activitati auditate
Data Ora Cerina examinat Auditori Auditai

ntocmit,
RSMC
Prof. Dr. Socaciu Carmen
_____________________
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 11 din 12

ANEXA 4
F-PS-03-04

USAMV CLUJ-NAPOCA

CHESTIONAR DE AUDIT INTERN nr. ......... din ..................

Compartiment auditat:
Proces(e) auditat(e):

Cerina examinat Constatri

Nr.
Dovezi de audit de audit
crt.
C N

C conform;
N neconform.

ntocmit,
RSMC
Prof. Dr. Socaciu Carmen

_____________________
 MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, PROCEDURA SISTEMULUI COD: PS-03
TINERETULUI I SPORTULUI INTEGRAT PENTRU
MANAGEMENTUL
UNIVERSITATEA DE TIINE AGRICOLE EDIIE: 2
CALITII
I MEDICIN VETERINAR CLUJ-NAPOCA
Calea Manatur 3-5, 400372, Cluj-Napoca REVIZIE: 1
PROCEDUR DE SISTEM
Tel: 0264-596.384 int. 352, Fax:0264-593.792 Data: 14.02.2011
AUDIT INTERN
www.usamvcluj.ro PAG. 12 din 12

ANEXA 5
F-PS-03-05

USAMV CLUJ-NAPOCA

RAPORT DE AUDIT INTERN nr. . din ..

1. Data :

2. Obiectivele auditului:

3. Auditori :

4. Entitate / procese auditate :

5. Persoane contactate :

6. Obiectivele auditului :

7. Documente de referin i criterii de audit :

8. Constatrile auditului :

9. Neconformiti constatate :

10. Concluziile fa de obiectivele auditului :

11. Eficacitatea sistemului i atingerea obiectivelor :

12. Difuzare : (entitate, funcie, nume, prenume i semntur)

ntocmit, Acceptat,
RSMC Conducere auditat
Prof. Dr. Socaciu Carmen Prof.Dr. PAMFIL DORU
______________________ ____________________

Data
14.02.2011