Sunteți pe pagina 1din 13

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FACULTATEA DE POLIIE
MANAGEMENTUL INVESTIGRII FRAUDELOR

MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE

LECT. UNIV. DR. MASTERAND

tefan Cristian-Eduard Butoi Stela-Veronica

BUCURETI
2016
CUPRINS

Introducere.................................................................................................................1
1. Cooperarea polieeneasc internaional.............................................................2
2. Cooperarea judiciar european n materie penal..............................................4
3. Mandatul european de arestare............................................................................6
3.1. Definiie i principalele aspecte.....................................................................6
3.2. Emiterea Mandatului European de Arestare..................................................8
3.3. Condiiile pentru emiterea MEA...................................................................8
3.4. Rolul EUROJUST.........................................................................................9
3.5. Executarea MEA..........................................................................................10
Concluzii..................................................................................................................10
Bibliografie..............................................................................................................12

1
Introducere

Criminalitatea internaional, n special cea organizat este ntr-o continu expansiune i


afecteaz toate statele, impunnd organismelor naionale i internaionale adoptarea de msuri
corespunztoare pentru a apra societatea i pentru a asigura climatul de siguran civic i
respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor.

Principalele forme ale criminalitii organizate se manifesta n special prin infraciuni de


terorism, trafic de droguri, trafic de carne vie, trafic cu maini furate, cu obiecte de patrimoniu, cu
arme i explozivi, prin splarea banilor provenii din infraciuni, taxele de protecie i alte
infraciuni de tip mafiot.

Dezvoltarea i extinderea formelor criminalitii organizate impun din partea statelor i


organizaiilor interguvernamentale adoptarea unor instrumente juridice cu caracter internaional
care s fac posibil salvgardarea probelor, a elementelor de prob i transferul rapid al acetora
ctre autoritile judiciare care intrumenteaz cauzele penale, n vederea administrrii mijloacelor
de prob i tragerii la rspundere a fptuitorilor.1

n cadrul procesului de armonizare cu legislaia internaional a fost adoptat Legea nr.


39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, instituindu-se astfel cadrul
juridic de reglementare necesar abordrii unitare a fenomenelor de criminalitate organizat.

Admiterea unei obligaii de cooperare a statelor tinde s nale legalitatea internaional pe


o treapt superioar, unde statele, popoarele, guvernele se privesc ca asociai la nfptuirea de
aciuni comune, n interes comun.2

Majoritatea rapoartelor Interpol au scos n eviden principalele ameninri n materie de


criminalitate la nivel mondial, propunnd strategii pentru a ajuta serviciile de poliie din rile
afiliate s ia msuri de prevenire si contracarare a acestui fenomen.

1 Georgeta Ungureanu, Investigarea fraudelor - curs masterat, vol. II, Editura Sitech, 2009, p. 361
2 Ibidem, p. 376

2
1. Cooperarea polieeneasc internaional

n cazul Romniei, Centrul de Cooperare Polieeneasc Internaional (C.C.P.I) reprezint


singura structur specializat n schimbul de date operative n domeniul luptei mpotriva
criminalitii transfrontaliere organizate. C.C.P.I a fost creat ca o platform unic de cooperare
polieeneasc pentru asigurarea gestionrii informaiilor operative referitoare la cooperarea
polieeneasc internaional.3

C.C.P.I cuprinde n structura sa organizatoric:


1. Punctul Naional Focal (Serviciul Operaional, Unitatea Naional EUROPOL,
Serviciul SIRENE)
2. Biroul Naional Interpol (Serviciul Urmrire Internaional i Extrdri, Serviciul
Documentare Operativ i Serviciul Identificare Judiciar)
Cooperarea polieeneasc presupune asigurarea schimbului de informaii i colaborarea
pentru prevenirea i reducerea criminalitii i asigurarea unui spaiu de securitate naional i
implicit internaional.

Cooperarea polieeneasc internaional se desfoar n baza unor principii


indispensabile, dup cum urmeaz:4
1. Principiul legalitii- se refer la faptul c schimbul de date i informaii se
realizeaz numai la cerearea autoritilor competente, cu respectarea legislaiei.
2. Principiul universalitii- presupune ca fiecare ar s poat coopera cu orice stat
din lume, indiferent de poziia geografic, particularitile lingvistice sau consideraiile de ordin
politic.
3. Principiul reprimrii infraciunilor de drept comun- se refer la necesitatea
prevenirii i eradicrii acestora.
4. Principiul reciprocitii- schimbul de date operative trebuie s se realizeze n
condiii de reciprocitate.

3 Ibidem, p. 385
4 Ghinea Nicolae, Managementul investigarii fraudei care afecteaza interesele financiare ale Uniunii Europene,
Editura Sitech, 2008, p. 345-346

3
5. Principiul confidenialitii- autoritile competente au obligaia de a asigura
confidenialitatea cererilor de asisten formulate i a actelor anexate acestora.
6. Caracterul extensiv al cooperrii- se refer la faptul c orice instutuie care i
aduce aportul la aplicarea legii are dreptul s beneficieze de cooperare polieeneasc
internaional.
7. Funcionarea supl a cooperrii- asigur nlturarea standardizrii excesive i
obiectivizarea diversitii de situaii internaionale.
8. Principiul oportunitii- n acest caz, schimbul de date operative se desfoar n
condiiile n care nu afecteaz derularea unor activiti de prevenire i combatere a criminalitii
ori ngreuneaz cercetarea sau judecarea unei cauze.
9. Principiul specialitii- potrivit acestuia, autoritile competente nu vor folosi
datele primite dect n scopul ndeplinirii obiectului cererii de asisten.

2. Cooperarea judiciar european n materie penal

Scopul dreptului penal este determinat de necesitatea aprrii valorilor sociale i a ordinii
de drept mpotriva infraciunilor.
n cooperarea judiciar european sunt implicate agenii descentralizate30 ale Uniunii
Europene, precum: Europol, Centrul european de monitorizare a drogurilor i a dependenei de
droguri, Oficiul European de lupt mpotriva fraudei (OLAF), Eurojust i reeaua judiciar
european. n cooperarea judiciar european sunt implicate agenii descentralizate ale Uniunii
Europene, precum: Europol, Centrul european de monitorizare a drogurilor i a dependenei de
droguri, Oficiul European de lupt mpotriva fraudei (OLAF), Eurojust i reeaua judiciar
european.

Avnd n vedere c Romnia este membr a Uniunii Europene, trebuie s i armonizeze


legislaia la cea european i, n acest context, scopul legii penale romne nu mai poate fi limitat
la aprarea valorilor naionale, ci trebuie corelat cu necesitatea combaterii fenomenului
infracional pe plan european

4
Uniunea European, dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona la 1 Decembrie
2009, este privat de o componen penal proprie i direct, astfel nu poate edicta acte normative
care s cuprind sanciuni penale. Totui, potrivit art. 61 din tratatul menionat, Uniunea
constituie un spaiu de libertate, securitate i justiie, cu respectarea drepturilor fundamentale i a
diferitelor sisteme de drept i tradiii juridice ale statelor membre.

Dup atacurile din anul 2001 de la New York i Washington, proiectele privind mandatul
european de arestare i procedurile de predare dintre statele membre au devenit prioritare pentru
liderii UE. Comisia i-a exprimat acordul privind propunerea de a crea o decizie-cadru privind
mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, la data de 19
septembrie 2001.

Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii Europene se


desfoar la ora actual n baza instrumentelor comunitare adoptate n temeiul
Titlului VI din Tratatul Uniunii Europene care au din ce n ce mai mult la baz
principiul recunoaterii reciproce ahotrrilor judectoreti. n contextul extinderii Uniunii
Europene i al instituirii Spaiului Schengen, dar i al evoluiei n planul criminalitii, dublate de
posibilitatea infractorilor de a se deplasa dintr-un col n altul al Europei cu repeziciune, s-a
constatat c obiectivul Uniunii Europene de a deveni un spaiu de libertate, securitate i justiie ar
putea fi pus n primejdie.

n scopul reducerii acestei ameninri, una dintre soluiile gsite a fost aceea de a institui
noi proceduri de predare a infractorilor ntre statele membre, care s simplifice procedura
existent, n aa fel nct toi cei care au svrit infraciuni pe teritoriul Uniunii Europene s fie
judecai ntr-un timp ct mai scurt, iar n cazul n care au fost condamnai, punerea n executare a
pedepsei s fie fcut ct mai repede. Astfel, a fost adoptat Decizia-cadru nr. 584/JAI a
Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare
ntre statele membre, care nlocuiete sistemul de extrdare, oblignd fiecare autoritate judiciar
naional (autoritate judiciar de executare) s recunoasc i s execute, n urma unor controale
minime, cererea de predare a unei persoane formulat de autoritatea judiciar a unui alt stat
membru (autoritate judiciar emitent), procedura fiind mult simplificat, iar termenele de

5
predare scurtate. Decizia-cadru nr. 584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 a fost transpus n
legislaia naional prin Titlul VII din Legea nr. 302/2004.
Extrdarea este una dintre formele cooperrii internaionale n materie penal, fiind
procedura prin care un stat suveran (statul solicitat) accept s predea unui alt stat (statul
solicitant) o persoan care se afl pe teritoriul su i care este urmrit penal sau trimis n
judecat pentru o infraciune ori este cutat n vederea executrii unei pedepse n statul
solicitant.5 Extrdarea presupune o procedur ampl, destul de complicat, cu etape bine stabilite,
care ar putea afecta, ntr-o anumit msur, necesitatea unei intervenii operative n cazul predrii
persoanelor urmrite sau condamnate pentru svrirea unei infraciuni.

3. Mandatul european de arestare

n Romnia, mandatul european de arestare este emis de instanele judectoreti.


Autoritile judiciare romne desemnate prin lege cu executarea mandatelor europene de arestare
sunt curile de apel. Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. Trebuie subliniat c
Romnia a acceptat mandatul european de arestare fr a ine cont de data comiterii infraciunii.6

3.1. Definiie i principalele aspecte

Mandatul european de arestare constituie prima msur concret


n a p l i c a r e a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor penale, din care Consiliul europe
an de la Tampere a decis s fac piatra unghiular a cooperrii judiciare dintre statele
membre ale Uniunii Europene.
Potrivit art. 84 alin. 1 din Legea nr. 302/2004, mandatul european de arestare este o
decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii
Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul
efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran
privative de libertate.

5 Institutul National al Magistraturii, Manual INM 2014-2015 formare iniial


6 Art. 32 din Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 prevede faptul c
cererile de extrdare primite nainte de 1 ianuarie 2004 vor continua s fie guvernate de instrumentele existente
referitoare la extrdare

6
Un mandat european de arestare poate fi emis pentru motive care in de urmrirea penal
n legtur cu fapte care se pedepsesc pentru o perioad maxim de cel puin 12 luni 7 sau poate fi
emis pentru executarea unei condamnri sau a unei msuri de siguran de cel putin 4 luni.
Mandatul european de arestare este primul instrument juridic bazat pe recunoaterea
reciproc a hotrrilor n materie penal. Aceasta presupune o schimbare radical raportat la
vechiul sistem de extrdare, care a fost nlocuit cu un sistem de predare n cadrul spaiului de
libertate, securitate i justiie, cu impact, n special, asupra procedurilor, termenelor i motivelor
de nepredare a unei persoane. MEA este, astfel, strns legat de obiectivele tratatului exprimate la
articolul 29 din Tratatul Uniunii Europene.

Mandatul european de arestare impune predarea ntre statele membre a persoanelor


cutate att pentru a fi judecate, ct i pentru a ispi pedepse n baza sentinelor de condamnare,
fiind astfel, un instrument foarte util prin care se asigur c infractorii nu pot trece frontierele
pentru a eluda justiia.8
MEA ar trebui s fie utilizat eficient ca un instument pentru prevenirea i sancionarea
infraciunilor, garantnd n acelai timp drepturile fundamentale ale suspecilor i ale persoanelor
condamnate.9

Mandatul european de arestare a fost proiectat s aib un efect uniform n ntreaga


Uniune European. Efectul pe care l urmrete este cel al unei predri rapide, fr ntrzieri.
Trebuie s se rein, de asemenea, c, pentru motive evidente de ordin practic, un mare numr de
mandate europene de arestare nu au n vedere numai un stat membru: a se vedea Raportul
Comisiei pentru Uniunea European al Camerei Lorzilor Mandatul european de arestare -
evoluii recente (HL Paper 156) punctul 21. Formularul din anexa la decizia cadru a fost elaborat
avnd n vedere acest aspect. Persoana care emite un mandat european de arestare nu trebuie s l
adreseze unui anume stat membru. Odat emis, acesta este disponibil pentru a fi utilizat n orice
loc se poate afla persoana cutat la momentul executrii acestuia.10

7 Decizia-cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre, Art. 2, alin. (1)
8 Comisia European, Carte Verde, Bruxelles, 14.6,2011, COM (2011) 327 final
9 Decizia-cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre, Art. 2, alin. (3)
10 Avizul Lordului Hope of Craighead n cauza Dabas c. The High Court of Justice, Madrid [Camera Lorzilor, 2007
UK HL 6]

7
3.2. Emiterea Mandatului European de Arestare

Art. 85 alin. 1 din Legea nr. 302/2004 stabilete c n Romnia autoritile emitente sunt
instanele judectoreti. Intrarea n vigoare a noului Cod de procedur penal a adus modificri n
ceea ce privete competena de emitere a mandatului european de arestare, astfel:11
- n faza de urmrire penal, MEA este emis de ctre judectorul de drepturi i liberti
desemnat de preedintele instanei creia i-ar reveni competena s judece cauza n fond;
- n faza de judecat, MEA este emis de ctre judectorul desemnat de preedintele primei
instane;
- n faza de executare, MEA este emis de ctre judectorul desemnat de preedintele
instanei de executare.

3.3. Condiiile pentru emiterea MEA

Pentru emiterea MEA, aa cum arat art. 88 alin. 1 din Legea nr. 302/2004, trebuie
ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:12
- persoana solicitat se afl pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene;
- mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a deteniunii pe via sau a
nchisorii este valabil;
- nu a intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii
pedepsei ori amnistia sau graierea;
- atunci cnd arestarea i predarea se solicit:
- n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii, pedeapsa prevzut de legea
romn pentru infraciunea svrit este deteniunea pe via sau nchisoarea de 2 ani sau mai
mare;

11 Art. 88 alin. 3 din Legea nr. 302/2004, modificat prin art. II al Legii nr. 300/2013

12Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,


Art. 88, alin.1, disponibil la
http://portal.just.ro/36/Documents/INFORMATII_DE_INTERES_PUBLIC/INFORMATII_PUBLICE/LEGISLATIE
_RELEVANTA/Legea%20nr.%20302-2004.htm

8
- n vederea executrii pedepsei, pedeapsa aplicat sau restul de pedeaps rmas de
executat este deteniunea pe via sau nchisoarea de un an sau mai mare;
- n vederea executrii msurii privative de libertate, durata msurii este de 6 luni sau mai
mare.

Se observ, aadar, c Legea nr. 302/2004 prevede o durat diferit, mai mare, a
pedepselor aplicate sau a celor prevzute de lege comparativ cu Decizia-cadru 2002/584/JAI,
care, la art. 2, stipuleaz c: Un mandat european de arestare poate fi emis pentru fapte pedepsite
de legea statului membru emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate a
cror durat maxim este de cel puin dousprezece luni sau, atunci cnd s-a dispus o
condamnare la o pedeaps sau s-a pronunat o msur de siguran, pentru condamnri pronunate
cu o durat de cel puin patru luni. Raiunea legiuitorului a fost aceea de a limita emiterea
mandatelor europene de arestare n cazuri nejustificate.

Dup verificarea condiiilor prevzute la art. 88 alin. 1 din Legea nr. 302/2004, instana
are urmtoarele posibiliti:
a) emite MEA i, pe cale de consecin, supravegheaz luarea msurilor pentru traducerea
i transmiterea acestuia;
b) constat, prin ncheiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile pentru emiterea
MEA; n aceast ipotez, procurorul poate ataca ncheierea cu contestaie, n termen de 3 zile de
la comunicare.

3.4. Rolul EUROJUST

Eurojust, este organismul european care are rolul de a intensifica cooperarea i


coordonarea judiciar ntre statele membre prin adoptarea de msuri structurale la nivelul Uniunii
Europene pentru facilitarea coordonrii optimale a aciunilor n investigarea i punerea sub
acuzare a suspecilor pe teritoriul statelor membre, respectnd pe deplin drepturile i libertile
fundamentale.

9
n conformitate cu articolul 3 din Decizia Consiliului din februarie 2002 (2002/187/JAI),
unul din obiectivele Eurojust este ameliorarea cooperrii dintre autoritile competente ale
statelor membre, n special prin facilitarea punerii n aplicare a asistenei judiciare internaionale
i a executrii cererilor de extrdare. Astfel, Eurojust poate aciona n sensul facilitrii i
coordonrii cazurilor de MEA i de extrdare.

3.5. Executarea MEA

Aa cum arat art. 85 alin. 2 din Legea nr. 302/2004, autoritile judiciare romne de
executare sunt curile de apel, alin. 3 al aceluiai articol stabilind c autoritile romne
competente s primeasc MEA sunt Ministerul Justiiei i parchetele de pe lng curile de apel n
a cror circumscripie a fost localizat persoana solicitat. n cazul n care nu se cunoate locul
unde se afl persoana solicitat, MEA se transmite Parchetului de pe lng Curtea de Apel
Bucureti.

Concluzii

Cooperarea judiciar are ca scop recunoaterea reciproc a deciziilor judiciare,


armonizarea legislativ i dezvoltarea unor mecanisme de cooperare operaional pentru
realizarea unui spaiu de justiie (legalitate).

Mandatul european de arestare reprezint succesul cooperrii judiciare n Europa. n


prezent predarea infractorilor ntre state a devenit un fenomen normal care se petrece zilnic, n
punctele de trecere a frontierei. Consider c i n domeniul poliienesc este nevoie de o legislaie
unitar, cu aplicabilitate n toate rile Uniunii Europene, iar cooperarea judiciar reprezint un
model care trebuie luat n considerare. Un ideal al cooperrii poliieneti europene ar fi ca Statele
Membre ale U.E., s se regseasc n totalitate, pe lista rilor Schengen i s aib aceeai
conducere i sistem de informaii.

10
Mandatul european de arestare reprezint o decizie judiciar ce eman de la autoritatea
judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene prin care se dispune arestarea i
predarea ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale,
a judecii ori n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate
Executarea mandatului european de arestare are loc n baza principiului recunoaterii i
ncrederii reciproce, potrivit dispoziiilor Deciziei-cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13
iunie 2002. n Romnia, mandatul european de arestare este emis de instanele judectoreti.
Autoritile judiciare romne desemnate prin lege cu executarea mandatelor europene de arestare
sunt curile de apel. Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei.
Mandatul european de arestare nu trebuie confundat cu mandatul de arestare preventiva
din dreptul intern, intrucat mandatul european de arestare preventive sau de executare a pedepsei
emis in conditiile legii pe plan intern; mandatul european de arestare se emite numai atunci cand
un mandate de arestare preventive sau de executare a pedepsei nu poate fi adus la indeplinire in
tara, intrucat persoana in cauza se sustrage pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene.
Mandatul European de arestare reprezinta un progres catre o unificare reala a diferitelor
sisteme legislative europene si se poate aplica cu success impotriva terorismului si a criminalitatii
organizate transfrontaliere.
Mandatul european de arestare reprezinta instrumentul de aducere a persoanei solicitatea
in fata justitie pentru inceperea procedurilor penale si este aplicabil, din punct de vedere
territorial, in toate statele membre UE, inlocuind sistemul extradarii folosit pana acum.

Bibliografie

Surse primare:

11
Legea 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala

Decizia-cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european


de arestare i procedurile de predare ntre statele membre

Comisia European, Carte Verde, Bruxelles, 14.6,2011, COM (2011) 327 final

Avizul Lordului Hope of Craighead n cauza Dabas c. The High Court of Justice, Madrid
[Camera Lorzilor, 2007 UK HL 6]

Surse secundare:

Ghinea, Nicolae. 2008. Managementul investigarii fraudei care afecteaza interesele


financiare ale Uniunii Europene. s.l. : Sitech, 2008.

Magistraturii, Institutul National al. Manual INM 2014-2015-formare initiala.

Ungureanu, Georgeta. 2009. Investigarea fraudelor- curs masterat . s.l. : Sitech, 2009.

Surse web:
https://e-justice.europa.eu/content_european_arrest_warrant-90-ro.do, accesat la 22.02.2016

http://www.ejn-crimjust.europa.eu/ejn/EJN_Home.aspx, accesat la 23.02.2016

http://www.just.ro/Cooperarejudiciar%C4%83/tabid/61/Default.aspx, accesat la 22.02.2016

http://portal.just.ro/36/Documents/INFORMATII_DE_INTERES_PUBLIC/INFORMATII_PUBLICE/L
EGISLATIE_RELEVANTA/Legea%20nr.%20302-2004.htm, accesat la 24.02.2016

12