probabilitate

3 3 6 9
mare se gestionează
riscurile
2 2 4 6
medie

1 1 2 3 se monitorizează
mică riscurile
1 2 3
scăzut mediu ridicat
impact

se acceptă
riscurile
Nr. Cod Obiectivul Activitatea Riscul
crt. risc

Compartimentul Achiziții
1. 1.1. Asigurarea conformității cu Estimarea valorii estimarea eronată a valorii
cadrul normativ care contractelor (subevaluare,
reglementează activitatea supraevaluare, neincluderea
de achiziții publice anumitor costuri atribuibile etc.)

2 1.2. Alegerea procedurii de selectarea eronată a procedurii de

achiziție atribuire

3. 1.3. Stabilirea clauzelor Stabilirea unor termeni contractuali

contractuale obligatorii care sunt inacceptabili
pentru ofertanți sau pot restrânge
concurența

4. 1.4. Competența Angajații nu dețin competențele

personalului necesare
 Cauzele care favorizeaza aparitia Consecințele manifestării riscului Riscul inerent
riscului
Proba- Impact Expunere
bilitate

−Lipsă de experiență a personalului − anularea procedurii 3 3 9

achizitor − alegerea eronată a procedurii de
− Nu se efectuează studiul pieței atribuire
− Nu se dispune de fondurile − sancțiuni contravenționale
necesare − întârzierea unor activități
− neîndeplinirea unor obiective
− imposibilitatea achiziției în
exercițiul financiar de plan

− Lipsă de experiență a personalului − economicitate scăzută 2 3 6

achizitor/eroare neintenționată − sancțiuni contravenționale
− Intenție (amendă cuprinsă între….și…lei)
− Justificare insuficientă a alegerii - riscuri de imagine
unor proceduri neconcurențiale
− Tipul procedurii este stabilit în mod
nejustificat de către altcineva
(beneficiarul achiziției etc.

−Lipsă de experiență a personalului − riscuri de imagine 1 2 2

achizitor -economicitate scăzută
− Intenție de favorizare a unui
furnizor

−fonduri insuficiente alocate pentru − riscuri de eroare și sancțiuni 3 2 6

pregătire profesională contravenționale
 Toleranța la risc
Descriere
Nu se acceptă estimarea
eronată a valorii contractelor
pentru achizițiile mai mari de
500.000 lei și pentru mai
mult de 5% din valoarea
totală a procedurilor inițiate
Nu se acceptă selectarea
eronată a procedurilor de
achiziție
Nu se acceptă stabilirea unor
termeni contractuali care să
restrângă concurența
Ca urmare a reducerii
cheltuielilor a fost anulată
participarea la cursurile de
achiziție publică
Măsuri de Strategia
gestionare/instrumente de adoptată
Nivel control existente privind riscul
- șeful compartimentului de Tratare
achiziții verifică și semnează
nota privind determinarea
valorii estimate
- elaborarea unei note Tratare
justificative privind alegerea
procedurii de atribuire
-model standard de contract Acceptare
stabilit de compartimentul
juridic
-fundamentarea cheltuielilor Monitorizare
privind pregătirea
profesională în funcție de
evaluarea personalului și
obiectivele compartimentului
de achiziții
 Măsuri de gestionare Termen de Responsabili Data ultimei Riscul rezidual
implementare revizuiri a
riscului Proba- Impact
bilitate

1.1. Actualizare procedură de desfășurare achiziții 10.02.XXXX Ion Ionescu 2/10/2014 1 3

astfel încât să se prevadă efectuarea unui studiu
de piaţă pentru fiecare achiziție

10.04.XXXX Popescu Ion

1.2. Trimiterea personalului la un curs de achiziţii
publice privind estimarea valorii contractelor

1.3. Realizarea unei baze de date cu posibilii 10.03.XXXX Ion Gheorghe

furnizori
2.1. Curs de achiziţii publice privind alegerea 10.02.XXXX Ion Ionescu 2/10/2014 1 3
procedurii de atribuire
2.2. Analiza speţelor ANRMAP 10.04.XXXX Popescu Ion
10.02.XXXX Ion Ionescu
2.4. Stabilirea prin fișa postului/PO a obligației de
avizare de către compartimentul juridic, de
verificare de către CFPP și de aprobare de către
conducătorul entității a notei justificative privind
alegerea procedurii de atribuire (actualizare check-
list CFPP)

2.5. Stabilirea prin PO a unui model pentru nota 10.04.XXXX Popescu Ion
justificativă, inclusiv cu fundamentarea necesară a
procedurii de atribuire selectate
1 2

3 2
Riscul rezidual Monitorizare risc Observaţii

Expunere Termen Responsabil Rezultate

3 10.06.XXXX Dan Pop Nu au fost estimate eronat (nu se stabilesc măsuri

contracte pentru achiziții mai suplimentare de gestionare)
mari de 500.000 lei; valoarea
contractelor estimate eronat a
reprezentat 1% din valoarea
totală a procedurilor inițiate

3 10.06.XXXX Dan Pop Au fost selectate eronat 2 Se stabilesc măsuri suplimentare

proceduri de atribuire pentru
contracte în valoare de 100.000
lei
de gestionare:
Elaborare/Actualizare procedură
operaţională privind efectuarea
achiziţiilor care să includă un
check-list privind alegerea
procedurii de atribuire
(Responsabil: Popescu Dan,
termen: 20.07.XXXX)

2 10.06.XXXX Dan Pop Nu au fost semnalate cazuri de (nu se stabilesc măsuri

restrângere a concurenței ca suplimentare de gestionare)
urmare a unor clauze
contractuale neacceptabile

6 10.06.XXXX Dan Pop Nu au fost semnalate cazuri de (nu se stabilesc măsuri

neconformități cu legislația; la suplimentare de gestionare)
ultimul audit calificativul a fost
bun
Nr. Cod Obiectivul Activitatea Riscul
crt. risc

1. 1.1. Asigurarea conformității cu Definirea de specificații tehnice

cadrul normativ care care au ca efect introducerea unor
reglementează activitatea obstacole nejustificate pentru
de achiziții publice operatorii economici sau care au ca
efect favorizarea
Selectarea eronatăsau eliminareade
a procedurii
anumitor
achiziție operatori economici sau
a anumitor produse
Aplicarea altor proceduri de
atribuire decât cele prevăzute
de cadrul normativ și prcedural

Publicarea cu întârziere sau

nepublicarea anunţurilor de
intenţie, anunţurilor/invitaţiilor
de participare şi anunţurilor de
atribuire

aplicarea incorectă a regulilor

de comunicare şi transmitere a
datelor, având ca efect
restricţionarea accesului
operatorilor economici la
procedura de atribuire,
încălcarea principiului
tratamentului egal şi/sau
încălcarea principiului
transparenţei

utilizarea criteriilor de calificare

și selecție ca mijloc de a
restricționa concurența

utilizarea criteriilor de calificare

şi selecţie ca factori de evaluare
a ofertelor

schimbarea criteriului de
atribuire precizat la nivelul
invitaţiei/anunţului de
participare şi în documentaţia
de atribuire pe parcursul
aplicării procedurii de atribuire

aplicarea unor factori de

evaluare ce nu reflectă avantaje
pentru autoritatea contractantă
aplicarea incorectă, în cadrul
procesului de selecţie şi/sau de
evaluare, a criteriilor stabilite
prin documentaţia de atribuire

netransmiterea notificării
privind achiziţiile directe ale
căror valori depăşesc
echivalentul în lei al sumei de
5.000 euro fără TVA, în cel mult
10 zile de la data primirii
documentului justificativ ce stă
la baza achiziţiei realizate

netransmiterea informaţiilor
referitoare la atribuirea
contractelor de achiziţie publică
în termen de 5 zile de la
primirea solicitării scrise a
Autorităţii Naţionale pentru
Reglementarea şi Monitorizarea
Achiziţiilor Publice

anularea unei proceduri de

atribuire în alte cazuri decât
cele prevăzute de cadrul
normativ național

încheierea contractului cu un
ofertant a cărui ofertă nu a fost
stabilită ca fiind câștigătoare
sau cu modificarea propunerilor
tehnice și financiare anexate
ofertei

neinformarea unui operator

economic implicat în procedura
de atribuire despre deciziile
referitoare la rezultatul
procedurii de atribuire a
contractului sau informarea lui
cu întârziere
neinformarea unui
ofertant/candidat respins sau a
cărui ofertă nu a fost
câștigătoare cu privire la
motivele care au stat la baza
deciziei de respingere, respectiv
asupra avantajelor relative ale
ofertei câștigătoare în raport cu
oferta sa

îndeplinirea cu întârziere a
deciziei CNSC sau cu deficiențe

dosarul achiziției este incomplet

sau nu a fost constituit și păstrat
în termenul prevăzut de
legislație

nesolicitarea de către
autoritatea contractantă a
informaţiilor necesare pentru
evaluarea ofertelor care
prezintă un preţ neobişnuit de
scăzut în raport cu ceea ce
urmează a fi
furnizat/prestat/executat
Cauzele care favorizeaza aparitia Consecințele manifestării riscului Riscul inerent
riscului
Proba- Impact Expunere
bilitate
3 3 9

3 3 9
3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9
3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9
3 3 9

3 3 9

3 3 9

3 3 9
 Toleranța la risc Măsuri de Strategia
gestionare/instrumente de adoptată
Descriere Nivel control existente privind riscul

Tratare
Măsuri de gestionare Termen de Responsabili
implementare
Data ultimei Riscul rezidual Monitorizare risc
revizuiri a
riscului Proba- Impact Expunere Termen Responsabil Rezultate
bilitate
2/10/2014 1 3 3 10.06.XXXX Dan Pop Nu au fost estimate eronat
contracte pentru achiziții mai
mari de 500.000 lei; valoarea
contractelor estimate eronat a
reprezentat 1% din valoarea
1 3 3 totală a procedurilor inițiate

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3
1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3
1 3 3

1 3 3

1 3 3

1 3 3
 Observaţii

(nu se stabilesc măsuri

suplimentare de gestionare)