REVISTA DE TIINE PENALE

Anuar, Anul III

2007

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

IRP ISSN 1812-3392

Colegiul de redacie:

Prof. univ., dr. George ANTONIU, Institutul de Cercetri Juridice al Academiei Romne Prof. univ., dr. Gheorghe BACIU, Universitatea de Stat de Medicin i Farmacie Nicolae Testemianu din Chiinu Prof. univ., dr. Arie BLOED, expert OSCE, Olanda Conf. univ., dr. Igor CIOBANU, Universitatea de Stat din Moldova Conf. univ., dr. Igor DOLEA, redactor-ef, Universitatea de Stat din Moldova Conf. univ., dr. Simion DORA, Universitatea de Stat din Moldova Prof. univ. Antonius Maria van KALMTHOUT, Universitatea din Tilburg, Olanda Prof. univ., dr. hab. Aleksandr MIHAILENKO, Universitatea din Kiev, Ucraina Conf. univ., dr. Svetlana RJIKOVA, Universitatea de Stat Alecu Russo din Bli Dr. Mihai TAC, secretar general de redacie, Institutul de Reforme Penale

Articolele sunt recenzate de colegiul de redacie Redacia: Institutul de Reforme Penale str. Bucureti nr. 23, bl. A, bir. 202, Chiinu MD 2001, Republica Moldova, Tel./fax: (+37322) 21 09 10; e-mail: info@irp.md Revista apare cu sprijinul fundaiei Soros Moldova

Opiniile expuse n coninutul acestui volum nu reflect neaprat opinia redaciei i a finanatorului

Imprimat de Centrul Editorial-Poligrafic Helmax redactor: Tamara OSMOCHESCU machetare: Gabriel ANDRONIC

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

SUMAR
Gheorghe FLORIAN PREVENIREA VIOLENEI N SPORT.................................................................................................... 5 Valeriu CUNIR, Radion COJOCARU CARACTERISTICA CRIMINALISTIC I ELEMENTUL PROBATORIU AL PRUNCUCIDERII ............................................................................................................................... 18 Gheorghe GLADCHI ETIOLOGIA COMPORTAMENTULUI INFRACIONAL PRIN PRISMA CONCEPIILOR PSIHANALITICE I ALE CRIMINOLOGIEI CLINICE...................................................................... 33 Sergiu BRNZ SOLUII DE PERFECIONARE A CADRULUI LEGISLATIV DE PREVENIRE I COMBATERE A TRAFICULUI DE PERSOANE N REPUBLICA MOLDOVA........................ 41 Igor DOLEA ELEMENTE PRIVATE N PROCEDURA PENAL A REPUBLICII MOLDOVA ........................ 49 Igor CIOBANU CARACTERISTICA CRIMINOLOGIC A CONCEPTULUI DE RESOCIALIZARE A INFRACTORULUI ................................................................................................................................. 61 Alexandru MARI ASPECTE DE APRECIERE ASUPRA ELEMENTULUI SUBIECTIV AL INFRACIUNII N REGLEMENTRILE I VIZIUNILE DREPTULUI PENAL COMPARAT ................................ 69 Xenofon ULIANOVSCHI CARACTERUL OBIECTIV AL INFRACIUNII DE DEZERTARE ................................................. 87 Maria MUTU-STRULEA CONTROVERSELE SPLRII BANILOR N LEGEA PENAL NAIONAL ............................ 97 Vitalie STATI INFRACIUNI LEGATE DE CIRCULAIA ILEGAL A SUBSTANELOR NARCOTICE, PSIHOTROPE, PRECUM I A ANALOAGELOR I PRECURSORILOR ACESTORA: PROBLEME DE APLICARE I INTERPRETARE A LEGII PENALE ............................................. 115 Vasile ROTARU CONDIIILE DE VALIDARE A ACORDULUI DE RECUNOATERE A VINOVIEI. CARACTERUL BENEVOL AL ACORDULUI..................................................... 123 Mihai TAC INTRODUCEREA DREPTULUI PENAL ROMNESC N BASARABIA DUP MAREA UNIRE DIN 1918 I UNIFICAREA LEGISLATIV PENAL A BASARARABIEI CU CEA DIN VECHIUL REGAT....................................................................... 133 3

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

.. ................................................. 142 . . ....................................................................................................... 148 Evgheni FLOREA : , ............................................................................. 154 Tudor OSOIANU Gheorghe Cornel POPOVICI ADMINISTRAREA PROBELOR DE AVOCAT N FAZA URMRIRII PENALE ....................... 163 Basemore GORDON TREI PARADIGME ALE JUSTIIEI JUVENILE ................................................................................ 169 4 Nils CHRISTIE CONFLICTELE CA PROPRIETATE .................................................................................................... 197 Adrian CERBU CONSIDERAIUNI GENERALE CU PRIVIRE LA UNELE TEMEIURI PENTRU RECURSUL ORDINAR ........................................................................................................................... 211 Lucian FURNIC UNELE PARTICULARITI PRIVIND UTILIZAREA POLIGRAFULUI LA AFLAREA ADEVRULUI N PROCESUL PENAL ............................................................................................... 219 Alexandru SPOIAL SANCIUNILE INTERMEDIATE N DREPTUL PENAL................................................................ 228 Marcela MARI CONCEPTUL DE MSURI OPERATIVE DE INVESTIGAIE N LEGISLAIA PROCESUAL-PENAL A FEDERAIEI RUSE I A REPUBLICII MOLDOVA .......................... 238 Alexandru COCR INSTITUIREA MECANISMULUI NAIONAL DE PREVENIRE N BAZA PROTOCOLULUI OPIONAL LA CONVENIA ONU MPOTRIVA TORTURII I ALTOR PEDEPSE SAU TRATAMENTE CRUDE, INUMANE SAU DEGRADANTE (OPCAT) ........................................ 250 Daniela RAILEAN TEAMA PRINCIPALA EMOIE A POTENIALEI VICTIME, O PUTEM SAU NU CONTROLA .............................................................................................................................................. 266

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Dr. Gheorghe FLORIAN Institutul Naional de Criminologie, Romnia

PREVENIREA VIOLENEI N SPORT

The phenomenon of violence has lately appeared in the sport rooms and stadiums. The study is meant for preventing the violence in sport. In the first part of the research the author analyzes coherently and logically: the importance of sport in the contemporary world, the negative aspects in the modern sport, the types of supporters, the reasons and the significance of violence in sport. The second part of the article is designed for considering the types of violence in sport, the forms of violence on stadiums. The final part of the research analyzes the reasons of violence, seeking of solutions, including programs from some European states. The research is based on the regulations and the European doctrine in the field, concrete cases recorded in Romania.
5

Semnificaia sportului n lumea contemporan n zilele noastre, este greu, dac nu imposibil, s concepi societatea uman fr competiiile sportive din ce n ce mai diversificate: oamenii vor s se ia la ntrecere i s ctige notorietate i bani, s fie mpreun cu alii, s se identifice cu modele de sportivi care se mbrac sau arat ntr-un anumit fel. Realitile actuale ne arat c, fa de secolele trecute, lucrurile s-au schimbat n mare msur i nu ntr-o direcie bun: Kant spunea c gimnastica e o datorie a omului fa de sine, care i fortific i perfecioneaz calitile corporale, iar Coubertin, c sportul este o coal a moralitii, care cultiv curajul de a lupta, efortul, solidaritatea i dezinteresul1. Ct diferen fa de ce citim n ziare sau vedem n jurnalele canalelor de televiziune! Acelai autor citat mai sus consider c sportul de mas este dominat n prezent de cutarea plcerii, de cutarea experienei de sine i a emoiei corporale i, nu n ultimul rnd, de cutarea evaziunii. Avem de-a face cu ceea ce psihologii numesc ego-bilding narcisic. n acest sens, practicarea sportului preferat a cptat valene noi pentru omul mileniului trei: sportul disciplinar i moralist n cazul artelor mariale, sportul sfidare ca n automobilism, sportul sntate precum dansul aerobic sau gimnastica medical i, n sfrit, sportul divertisment ca n voleiul pe plaj. Peste toate aceste tipuri se suprapune sportul-spectacol, n care juctorul trebuie s ndeplineasc obligatoriu un contract de eficacitate: s ne gndim doar la turneele de baschet american, unde victoria nu e deplin fr satisfacerea gustului publicului pentru execuii elegante, pentru combinaii inedite i chiar riscante. Courile multe aduc victoria, dar diferena tehnic i stilistica personal aduc marile bucurii i mndria pe care se construiete viitorul unei echipe...
1

Gilles Lipovetsky, Amurgul datoriei. Bucureti: Ed. Babel, 1996, p. 127-128.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Sportul a devenit un adevrat fenomen social, o modalitate de apropiere ntre oameni i ntre comuniti, care canalizeaz agresivitatea spre efort, spre scopuri de atins i concuren sntoas dup reguli i tradiii venite din vremuri strvechi. Mai mult, unele popoare dezvolt o cultur pozitiv, transformnd suporterii n ambasadori ai toleranei i ai spiritului sportiv; desigur, gradul de cultur al suporterilor e un cadru de referin care le influeneaz comportamentul n timpul competiiilor sportive. S nu uitm c sportul exalt reuita social i meritocraia, n condiiile n care amplific mecanismele clasice ale spectacolului, i anume incertitudinea i identificarea1. Toate aceste aspecte se amplific atunci cnd e vorba de fotbal. Cei doi autori citai anterior, consider c acesta a ajuns un fel de limbaj neles de toi, un esperanto sportiv i cultural, care exprim echilibrul dintre sublimarea violenei prin competiie i socializare ludic. La o analiz atent observm c acest sport poate exprima problemele sociale ale momentului dintr-o anumit ar, precum afirmarea european sau competiia tradiional cu un stat vecin. El poate conferi o dimensiune dramatic identitilor individuale, locale i chiar naionale, devenind un cmp infracional atunci cnd scap din limitele dreptului i ale legilor; acest lucru are loc mai ales n rile autoritare sau foarte ierarhizate, unde predomin opresiunea politic i economic, unde exist revendicri sociale sau ale grupurilor etnice precum i n zonele cu slab mobilitate social. n schimb, acolo unde exist structurile fundamentale, pentru a menine pacea social i ordinea public i, la nevoie, desigur, pacea sportiv, fotbalul devine un cmp de securitate i un spectacol de calitate. n sfrit, consider cei doi autori, o mediatizare adecvat a personalitilor din lumea fotbalului juctori, antrenori, manageri, arbitri, suporteri poate aduce resurse financiare imense.

Aspecte negative n sportul modern n mai toate sporturile actuale, competiia i spectacolul sportiv s-au transformat n puternice rivaliti ntre cluburi i naiuni, mai ales cnd e vorba de aa-numitele sporturi de prestigiu fotbalul, rugbiul, gimnastica, boxul, ciclismul, tenisul de cmp, automobilismul. Mai grav e faptul c n aceste ntreceri nu mai domnete justiia, ci spectacolul vedetelor, fascinaia performanei excepionale i a voinei de putere, punerea n scen a festivitilor fiind dramatizat deseori exagerat. Sunt glorificate produsele fr defect, eroii stadioanelor fiind transformai n reprezentani ai calitii tehnice totale; s ne amintim de filmul Roky IV care prezint cu lux de amnunte cum pot fi transformai sportivii n adevrate maini aflate sub perfuzie2. Din pcate, avem, n Romnia, suficiente exemple despre creterea distanei dintre cluburi i publicul care asist la competiii. Spectatorul e vzut doar ntr-o perspectiv comercial, ca un consumator pasiv al spectacolului i al produselor sale anexe. Efectele nu au ntrziat s apar, pentru c acest lucru determin o deresponsabilizare a spectatorilor
1

Dominique Malatesta, Christophe Jaccoud, Crime et securite dans le sport, // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, nr. 3/2002. Gilles Lipovetsky, Amurgul datoriei, p. 136.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de instituia sportiv perceput ca o entitate rece, abstract i care manipuleaz oameni, talente, destine i bani: ...o floare de eroism i talent (reprezentnd sportivii) nflorete ntr-o mlatin de putoare i venalitate (reprezentnd organizatorii), spune H.-R. Patapievici, iar Cristian Preda afirm c peste tot, fotbalitii au fost separai de tribune, pentru a deveni, din eroi ai confruntrii, produse de larg consum1. Deseori, consider R. Chappuis i R. Thomas (1988), rzbat ctre public o serie de tensiuni din viaa intim a clubului care pot afecta renumele personalitilor care l compun. Astfel, juctorii pot acuza conductorii de club c profit de renumele echipei pentru a reui n afaceri, c abandoneaz sportivii aflai n situaii dificile, c nu-i respect pe juctori i nu stau de vorb cu ei, c genereaz un sentiment de injustiie prin acordarea arbitrar a banilor i, n ultim instan, c sunt nesinceri i lipsii de competen. Oare ce poate fi mai ru ? n schimb, juctorii, fiind total dependeni de club, ateapt ca managerii s le garanteze sigurana n viaa de fiecare zi (i nu doar n aspectele care in de activitatea lor sportiv), s se ocupe de viitorul lor i s-i trateze condescent n orice mprejurare.

Populaia marilor stadioane Cei care merg pe stadioane alctuiesc o lume de anonimi reunii doar de evenimentul sportiv care, odat terminat, nu mai exercit niciun fel de atracie. Unii vin pentru spectacol, alii pentru a fi vzui, unii vin pentru a-i lua revana n faa dumanilor care susin echipa advers, alii vor doar s-i omoare timpul... Muli dintre spectatori nu cunosc prea bine regulile jocului la care asist, dar sentimentul de a fi mpreun cu alii le d o mare satisfacie. C sportul i, mai ales, fotbalul sunt un lucru important pentru suporteri, o mrturisete i revista Dilema veche, care le consacr cteva pagini n Nr. 128 din iulie 2006. Iat cteva comentarii : in cu o echip mai mult din amuzament i din spirit de contradicie cu vecinul... S fii suporter nu mai e o plcere, e o meserie de rzboi(Radu Naum); Suporterul ptima se condamn la fidelitate(Mihai Dima); Suporterul e o artare cldit n jurul unei pasiuni. Respir idoli, mnnc scoruri i se mbrac n steag...Orbirea, suit mai des dect ne-ar plcea pe meterezele fanatismului, e semnul aderenei sale necondiionate (Radu Paraschivescu); Galeria unei echipe e dificil de coordonat, pentru c aici vin oameni din diverse categorii sociale i toat aceast mas de oameni trebuie s se subscrie unui proiect comun, acela de a ncuraja, n diverse forme, echipa. Elita galeriei sunt oamenii care merg n deplasri i care se adun n diverse puncte secrete ale oraului pentru realizarea coregrafiilor, acel spectacol ce prefaeaz un meci important sau un derby (Mihnea Ionescu). Publicul are un rol major n viaa sportiv a fiecrui club i este o mare greeal cnd managerii acestuia nu l iau n seam. Pentru c publicul consacr vedetele i tot el le face pe acestea s se simt vulnerabile (oare vor fi selecionate sau nu ?, contribuia lor n timpul jocului este remarcat sau nu ? , n caz de insucces, vor fi considerai api ispitori ?, i cte alte temeri nu cuprinde o vedet sau chiar ntreaga echip); pentru c publicul poate
1

Dilema veche, numrul 35 din septembrie 2004.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 bloca libertatea de expresie a juctorilor, fluierndu-i sau huiduindu-i n timpul competiiilor; n sfrit, publicul obinuit al unei echipe, prin comportamentul su, poate inhiba total echipa n meciurile de acas, fcnd-o pe aceasta s prefere meciurile n deplasare1. La o privire mai atent, observm c publicul are o anumit structur standard, indiferent de sportul la care asist: actorii propriu-zii ai spectacolului (juctori, tehnicieni, manageri), cei care ndrum masa de spectatori (plasatorii), cei care supravegheaz comportamentul spectatorilor i, n sfrit, cei care nregistreaz/comenteaz evenimentul, jurnaliti i oameni de televiziune. Aa ncepe suporterismul, ca o micare activ de implicare a individului i puternic ncrcat afectiv (Nuytens, 2002). Exist cteva modele de suporterism cunoscute de toat lumea: cel italian, bazat pe afiarea sau fluturarea steagurilor, cel brazilian, care folosete tore, petarde i fumigene, i, n sfrit, cel britanic, specializat n efecte vizuale cu fulare colorate i cntece dedicate clubului i juctorilor2. Suporterismul se fundeaz pe motivaii psihologice profunde: nevoia de legturi sociale pentru cei singuri, dorina de afiare n faa altora, delimitarea unor frontiere identitare generatoare de statut social a fi suporterul echipei X sau fan al vedetei Y, iar uneori poate fi o expresie a unei existene nesatisfctoare merg pe stadion s-mi strig nemulumirile3.
8

Tipuri de suporteri Dup obiect: 1) ai echipei naionale: mai n vrst, cuprinde mai multe femei, n general, compus din oameni cu bani, vin doar pentru spectacol i nu au spirit colectiv; 2) ai cluburilor: sunt stabili i nsoesc echipa n deplasrile sale n ar. Dup comportament: a) panici; b) cu risc de violen punctual; c) huligani specializai n violen (nucleul dur). Dup gradul de implicare4: 1. Suporterul activ (pasionat): este un practicant al spectacolului sportiv, un consumator al retransmisiilor televizate, un lector avid al presei de profil i un client al magazinelor specializate; este un tnr erudit n problemele sportului, are nsemne distinctive, se consider un adevrat suporter, formeaz asociaii recunoscute oficial; competiia sportiv i procur emoii i comprehensiuni specifice (idei, nelegere, bunvoin fa de prietenii cu aceeai pasiune); pasiunea e o datorie constant care traverseaz tot stilul su comportamental;
1 2 3

Raymond Chappuis, Raymond Thomas. Lequipe sportive. PUF, Paris, 1988. Adrian Beiu, Dilema veche, Nr. 35, 2004. Dominique Malatesta, Christophe Jaccoud. Crime et securite dans le sport // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002. Williams Nuytens. La violence dans les stades de football. Elements detiologie a partir du cas des autonomer du Racing Club de Lens // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 caut ocaziile de a se pune n valoare (urmrete un beneficiu chiar de la nceput). 2. Spectatorii pasivi: venirea lor pe stadion sau n sala de sport nu e motivat de pasiuni partizane sau de spectacol, ci de interese profesionale i simbolice, de oportunitile de ntlnire cu alii. Ei vin, deseori, cu familia, cu prietenii, cu vecinii.

Cauzele i semnificaia violenei n sport Violenele nu apar n orice condiii i la orice ntrecere sportiv, ci ndeosebi la sporturile de prestigiu. Violena suporterilor este perceput ca o dovad de militantism sportiv, se desfoar neaprat n locuri publice, implic o retoric i un ritualul teatralizat i genereaz distincia propriului sistem de partizanat (pancarde, sloganuri, insigne, steaguri, echipament). Toate acestea, spune Nuytens, transform fotbalul n fenomen social i i bulverseaz componentele obinuite. Adevratele cauze care se afl n spatele manifestrilor de violen sunt reprezentate de concurena grupurilor stimulat de lideri, de memoria disputelor i a rezultatelor acestora, de cutarea rzbunrii (prin atribuirea unor intenii conflictuale), de mercantilismul unor conductori de cluburi, iar uneori, chiar de forele de ordine din interiorul stadionului sau din afara lui (Malatesta, Jaccoud, 2002). Un membru al galeriei Dinamo spunea nu demult:...oamenii au nevoie de idoli, au nevoie s aparin unui grup i, prin natura lucrurilor, fotbalul e un fenomen acaparator unde situaia mai i scap de sub control. Problema cea mai mare este ns vidul de comunicare dintre galerie, Liga Profesionist de Fotbal i Jandarmerie. Trebuie s existe o negociere ntre noi i cei care ne interzic prin lege anumite lucruri1.

Tipuri de violen n sport A. Dup combatani: ntre suporteri; ntre suporteri i juctori; ntre suporteri i forele de ordine; n aceast categorie nu sunt incluse aciunile beivilor (Nuytens, 2002). B. Dup caracteristicile violenelor2: 1. Violene spontane (punctuale): majoritatea spectatorilor pot bascula n acest tip de violen, n funcie de circumstane i de conjugarea unor factori de risc asociai cu reacii emotive; 2. Violene organizate (huliganismul): sunt o competiie paralel cu ntrecerea sportiv; sunt organizate de nucleul dur al suporterilor unui club care ncearc sistematic s nfrunte nucleul dur al clubului rival;
1 2

Mihai Ionescu // Dilema Veche, Nr.128, iulie 2006. La prevention de la violence dans le sport. Brour editat de Consiliul Europei, 2002, p. 11-12.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ei se consider o elit a suporterilor i fac din apartenena lor la grupul de huligani un mod de via care aduce o plusvaloare identitii lor sociale; caracterul planificat al violenelor e dovedit de incidentele derulate nainte de meci i de coordonarea aciunilor prin noile tehnologii de comunicare (GSM, internet); 3. Catastrofele (prbuirea tribunelor, mori): sunt determinate de infrastructura defectuoas, de organizarea slab (de exemplu, de prea puine case de bilete), de lipsa serviciilor de securitate, de abundena biletelor pe piaa neagr.

Huliganismul Huliganismul este un fenomen social de mare complexitate, cu o istorie bine conturat, i intens studiat mai ales n rile europene. Referitor la situaia actual privind huliganismul, Consiliul Europei noteaz ntr-un studiu recent (2002): dei este fundat pe tradiia susinerii (sprijinului), el reprezint o deriv extrem a suporterismului; rolul de suporteri tinde s fie acaparat de tinerii din cartierele sensibile, fapt care determin o conexiune ntre huliganism i violenele urbane; se constat o deplasare a violenei din interiorul stadioanelor spre exterior, n cartiere i orae, fapt care reactiveaz mitul clasei periculoase1. Geneza huliganismului a fost amplu analizat n scrierile consacrate acestui domeniu. 10 Termenul provine de la numele unei familii irlandeze foarte violente, Hoolihan, despre care au scris ziarele n timpul reginei Victoria. Fenomenul social are ns o istorie mai recent: i anume, i gsete punctul de pornire n particularitile anilor 1950-1960, pe care le regsim n multe ri occidentale: autonomizarea tinerilor, apariia subculturilor, mimetismul ntre rile europene, excluziunea social, destructurarea clasei muncitoare, anomia neleas ca un proces amplificator al imposibilitii de a participa la o aciune prin mijloace licite i care conduce la rebeliune sau contestare2. Primele manifestri au aprut n Anglia, n anii 60 ai sec. XX, atunci cnd s-a trecut de la o violen ritualizat i dionisiac la una premeditat i organizat. n acea perioad, huliganul era un tnr englez srac, neinserat social, delincvent, strin de lumea fotbalului, care venea pe stadion sub influena alcoolului, doar pentru a comite dezordini i pagube, deseori avea o ideologie de extrem dreapta sau chiar aparinea unor grupuri neonaziste. Tinerii suporteri cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani au tendina de a se socializa ntrun spaiu distinct de cel al adulilor, n grupuri conduse de logica sfidrii, a opoziiei i a vendetei, ncercnd s-i afirme personalitatea i s obin roluri i statute inclusiv prin violen. Mecanismele psihosociale care genereaz huliganismul sunt vizibile pentru orice iubitor de sport: n primul rnd, este vorba de distanarea tot mai accentuat dintre suporteri i juctori, la care se adaug absena relaiilor binevoitoare ntre conductorii de cluburi i suporteri. Bodin, Has i Robene consider c se creeaz astfel un sentiment de izolare i impresia celor din urm c sunt dispreuii de propriul club dei ei sunt singurii care-l
1 2

La prevention de la violence dans le sport, p. 11. Dominique Bodin, S. Has, L. Robne. Hooliganisme: de la question de lanomie sociale et du dterminism, n Champ pnal. Vol. I, 2004.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 iubesc cu adevrat. Deseori responsabilii de cluburi urmresc obiective contradictorii: s in n fru riscurile generate de huliganism, dar i s promoveze acest tip de suporteri, pentru a exercita presiuni asupra juctorilor. Analiza celor trei autori continu cu argumentarea faptului c au aprut dou lumi care se nfrunt n lumea sportului: a) posesorii puterii decizionale, financiare i ai ordinii stabilite; b) oamenii obinuii, care i revendic pasiunea pentru fotbal, sprijin necondiionat echipa i se opun intereselor comerciale. Acest lucru are consecine deosebite: concentrarea conductorilor de club asupra beneficiilor din publicitate i din drepturile de retransmisie duce la dispariia marcat a cldurii originale i la distanarea actorilor acestui sport. Ca urmare, apare huliganismul care poate fi interpretat ca o ncercare a iubitorilor de sport de a-l pstra n spaiul su social i avnd valorile sale originale. n vidul social creat astfel apar manifestrile extreme fr repere i fr limite. Mai ales n fotbal, n absena colaborrii reale cu cluburile, suporterii abandoneaz fundamentul lor original pasiunea pentru fotbal i devin o component violent a competiiei, fenomen catalizat de mass-media i transformat, uneori, n suporterism politic. Prezentnd toate acestea, mai putem spune despre huligani c prefer o identitate negativ conferit de apartenena lor la un grup care dezvolt incidente mediatizate, c extrag 11 o valoare simbolic din actele violente i din participarea lor la nucleul dur al suporterilor, c liderii lor sunt alei doar din cei prezeni la absolut toate meciurile (nucleul superactiv), c sunt mai activi i produc acte de anvergur atunci cnd evenimentul se deruleaz pe teritoriul lor, c ei caut s deplaseze spectacolul de pe teren spre tribune, considernd c acest lucru le aduce reputaie. S nu uitm totui c huliganii englezi sunt huligani i cnd nu se duc pe stadion1.

Formele violenei pe stadioane O excelent prezentare a proceselor derulate cu ocazia violenelor pe stadioanele de fotbal ne ofer Williams Nuytens n studiul su din 2002. El consider c ostilitile sunt progresive, parcurgnd mai multe etape: I. a face s pari violent: a) jocul de-a opoziia; b)- provocri i intimidri; II trecerea la act: a) participare la afirmarea identitar; b) violena pentru violen; III. violena ca resurs n dinamica grupului: a) violena organizat; b) contestarea; c) liderii violeni. I. a) jocul de-a opoziia: jocul se manifest prin cntece, lozinci i obligaia de a participa (dorina de conformitate); relaiile sunt vzute ca opoziie ntre ei i noi; ei pot fi oricine (chiar jurnaliti);
1

Traian Ungureanu, Dilema veche, Nr.35, 2004.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 poziia i numrul poliitilor poate schimba caracterul opoziiei. I. b) provocri i intimidri: const n trucuri care excit gesturi, aratarea fundului fr a intra n contact fizic; este apanajul celor foarte tineri; asigur un stil distinctiv propriu; nu are reguli; poate degenera dac se exagereaz; manifestrile pot fi amplificate de alcool i de memoria conflictelor din trecutul apropiat. II. a) participare la afirmarea identitar: individul-tip este reprezentat de suporterul temerar care urmrete s-i asigure respectul pentru brutalitile pe care le genereaz; el urmrete s-i ntreasc poziia personal, elementul motor al mobilizrii sale fiind recunoaterea simbolic; comportamentele variaz dup statutul individului n grup, imaginea de sine, reprezentarea pe care o are despre grupul din care face parte. II. b) violen pentru violen: cel care se angajeaz n astfel de conduite vrea s arate c e mai mult dect un suporter obinuit; urmrete ntrirea poziiei sale n grup; 12 spectacolul sportiv e doar un pretext; suporterii obinuii l condamn, considerndu-l un parazit. III. a) violena organizat: este determinat de conflictele trecute (spiritul de revan); constituie un derapaj al activitilor de intimidare; pornete de la un membru al grupului care a acionat fr asentimentul liderilor; dizidentul poate constitui un grup propriu (ultra) care s rivalizeze cu suporterii adveri; aceste aciuni slbesc structura grupului pentru c liderii nu dispun de sanciuni puternice; liderii care nu-i accept pe ultra sunt contestai. III. b) contestarea: este mai frecvent la grupurile de suporteri slbite deja; semnific investiia n caracterul aventuros al experienei ultra; cunosc istoria grupului n cele mai mici amnunte, se informeaz asupra conflictelor, sunt mndri c sunt supravegheai pe stadion; apreciaz prozelitismul i mai puin aciunile imprudente (fac uneori expediii punitive n terenul advers). III. c) liderii violeni: au capital simbolic fundat pe conduitele agresive din trecutul recent; valorizeaz suporterii care fac proba loialitii i, ca urmare, sunt forai s-i accepte pe cei cu conduite deviante; principalele funcii ale liderilor n grupul de suporteri sunt s cultive memoria conflictelor, s multiplice gratificaiile pentru angajarea n comportamente agresive, s stigmati-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 zeze pe cei care resping ideologia ultra i, paradoxal, s produc partizani deviani care nu mai pot fi controlai. Autorii citai concluzioneaz c, deseori, forele de ordine nu cunosc publicul care vine la stadion, iar distrugerile de bunuri i brutalitile apar dup venirea lor. Mai mult, Malatesta i Jaccoud1 cred c violena peri-sportiv (n jurul stadionului, n cartier, n localitate) a crescut i cluburile trebuie s in cont de acest lucru, fiind necesar condamnarea explicit a suporterismului extrem.

Analiza violenelor i cutarea soluiilor Studiile realizate pn acum n alte ri arat c analiza violenelor aprute cu ocazia competiiilor sportive sunt destul de greu de realizat. i asta pentru c e nevoie de o nelegere profund a faptelor petrecute dar, n special, a factorilor care au fcut posibil transformarea unei ceremonii publice n agresiuni uneori ireparabile. Analiza propriu-zis poate fi de dou feluri: cauzal, atunci cnd se pune accent pe etiologia violenei i se caut doar vinovaii, sau comprehensiv, atunci cnd investigaia abordeaz violena ca un proces care s-a construit n timp. n acest caz se caut clarificarea aspectelor particulare ale exploziei de violen pe fondul unor procese sociale mai 13 largi, caracteristice comunitii care a gzduit competiia sau suporterilor oaspei: este vorba de semnificaia ritualurilor publice, de modul cum viaa lor social genereaz deviana, de modul de atribuire a responsabilitii, de atitudinea fa de cei diferii (etichetai), de vechimea suporterilor, de experienele partizane trecute, de structura, legitimitatea i mentalitatea forelor de ordine, de contextul politic actual .a. Desigur, msurile punctuale, orict de ferme, nu pot atinge rdcinile acestui fenomen ale crui baze sunt puse cu mult timp nainte de apariia sa. Evident, existau destule semne care ar fi trebuit s dea de gndit, dar au fost ignorate sau minimalizate. S-a ateptat totul de la forele de ordine, care, frecvent, au amplificat manifestrile prin intervenii n momente i locuri nepotrivite: ceea ce nu a fcut educaia nu poate fi estompat prin teama de represaliile probabile ! ntreaga literatur consacrat acestui domeniu este unanim n a considera c existena uman trebuie s fie sub semnul autocontrolului, c socializarea copiilor implic, n mod necesar, represiunea, c neaplicarea regulilor este un vector al violenei, iar transgresarea normelor este un construct social format n timp (de exemplu, publicul observ i ine minte evenimentele cnd poliia nu a intervenit sau nu a reinut pe nimeni, iar magistraii nu au aplicat legea). n plus, blndeea conductorilor de club, atunci cnd au loc astfel de fenomene, creeaz o zon de pmnt al nimnui din punctul de vedere al conduitei civilizate i chiar o complicitate la fenomenele violente : dac i vor lua gura pe dinainte i vor pretexta utilitatea liberrii controlate a emoiilor, consecina cea mai probabil va fi aceea c o parte a populaiei va gsi violena agreabil2.
1

Dominique Malatesta, Christophe Jaccoud. Crime et securite dans le sport // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002. Williams Nuytens, La violence dans les stades de football. Elements detiologie a partir du cas des autonomer du Racing Club de Lens // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Programe de prevenire a violenei n sport Aceast problem e abordat n multe ri cu deosebit seriozitate i conceput ca o activitate pe termen lung a unor structuri permanente de gestionare a fenomenului. Astfel, n Anglia i Spania exist Consiliul naional contra violenei n sport, n Frana a fost constituit Comisia naional mixt de securitate pe stadioane, iar n Germania funcioneaz Comitetul naional pentru sport i securitate. Aciunile sunt direcionate spre suporteri i spre ambiana cluburilor, acordndu-se prioritate securitii spectatorilor i implicrii colectivitilor locale. Se caut meninerea echilibrului ntre exigenele de securitate (cum s se rspund factorilor reali de risc), dar i necesitii meninerii caracterului festiv i convivial al manifestrii sportive. Ca principiu general, se lsa la nivel local autonomia necesar pentru msuri adecvate contextului1. Programele de prevenire pot fi de mare diversitate: msuri educative i sociale, ameliorarea relaiilor dintre club i suporteri, promovarea dialogului cu cluburile rivale, controlul spectatorilor prin camere de supraveghere, intervenii ale poliiei, investiii n infrastructur, ntrirea rolului social al cluburilor, organizarea caselor de bilete, legislaie adecvat i multe altele. Cnd e vorba de un ora care va gzdui o manifestare sportiv, totul trebuie fundat pe o veritabil politic a ospitalitii: structuri specializate de primire i nsoire a suporterilor, asigurarea transportului, a hrnirii i a cazrii suporterilor oaspei, luarea 14 msurilor ca proiectata competiiei s nu genereze un sentiment de excluziune n cartierele defavorizate sau la tinerii cu probleme (care nu sunt primii sau nu gsesc bilete ieftine la meci). nainte de meci (zile, ore), se creeaz o ambian plcut n cartierul unde se afl terenul de sport, se transmit apeluri la calm i sportivitate ctre populaie. Antrenarea vedetelor ndrgite la aceste aciuni sunt de dorit. Deoarece primriile au rolul cel mai important n msurile de prevenire pe plan local, se poate nfiina, n structura acestora, o Comisie consultativ de prevenire a violenei n sport2. Aceasta va avea multiple roluri: orienteaz politica general de prevenire, este un loc de concentrare i comunicare pentru partenerii implicai, iniiaz campanii de sensibilizare a populaiei, ncurajeaz activitile multiculturale, insist ntotdeauna pe dimensiunea festiv a evenimentului sportiv, este un observator local al violenei n sport, elibereaz avize i formuleaz propuneri pentru instituiile locale, desfoar aciuni cu patronii de baruri privind consumul moderat de alcool nainte i dup ceremoniile sportive, este un releu ntre teren i factorii de decizie, detecteaz noile tendine n sport, evit sentimentul de excluziune social pentru categoriile deja fragilizate, propune i organizeaz turnee de iniiere n sport i concerte dedicate turneului . Iat acum descrierea unei alte iniiative denumite fan coaching, i care e aplicat cu mult succes n Germania, Olanda i Belgia, ri cunoscute pentru intensa lor via sportiv. Acest program este un demers sociopreventiv ofensiv i flexibil care ine cont de situaia concret, de nevoile locale i de specificul naional. El este conceput ca un dispozitiv mobil care acompaniaz suporterii, inclusiv n deplasarea lor, realiznd o munc educativ i social permanent i atent structurat. Totul ncepe n sptmna care precede competiia, cu activiti pedagogice n afara contextului particular al competiiei i a tensiunii pe
1 2

La prevention de la violence dans le sport, 2002. La prevention de la violence dans le sport, p. 48-50.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 care aceasta o produce. Publicul-int e constituit din minorii i tinerii care sunt potenial delincveni. Personalul este format din profesioniti n domeniul pedagogic i educativ, impregnai de cultura suporterilor i acionnd n interiorul grupurilor de fani. Pentru c intr n joc multiple fenomene psiho-sociale, este esenial definirea profesional a misiunii celor implicai n acest program. Pe ntreaga durat a competiiei, suporterii sunt acompaniai de persoane recunoscute de club, primrie, poliie i acceptai de suporteri. nsoitorii sunt mediatori ntre suporteri i forele de ordine, personalul stadionului i cel de securitate al clubului. nsoitorii realizeaz un dialog permanent pentru a preveni incidentele. Alturi de toate acestea, se desfoar multe alte activiti care au ca scop formarea unei atitudini corecte la tinerii suporteri i sprijinirea persoanelor n dificultate din comunitatea n care se afl stadionul: organizarea unor campionate de amatori, organizarea sportuluiaventur (escalade, canioning, drumeii etc.), pentru c permit valorizarea personal fr a recurge la violen, elimin energia implicat de nevoia de excitaie i favorizeaz nvarea normelor i a respectului. Se depun eforturi pentru evitarea inactivitii tinerilor suporteri prin implicarea lor n activiti sportive clasice care permit exprimarea nevoii lor de aciune. n sfrit, se iau msuri de susinere social a persoanelor n dificultate pentru a progresa n autonomie, fapt cu rezonan deosebit n rndul cetenilor din cartier. n acest context, relaiile cu poliia se realizeaz pe baza unui plan de prevenire pe 15 termen lung, care implic informarea bilateral prealabil meciului, asocierea unui poliist la activitatea de fan coaching, recunoaterea reciproc a muncii, impunerea faptului c securitatea spectatorilor e esenial. Este important ca activitatea de fan coaching s nu fie subordonat poliiei (s nu-i transforme pe nsoitori n informatori sau fizionomiti pentru poliie). Atunci cnd au loc competiii internaionale, se utilizeaz cei mai buni profesioniti pentru aciuni educative i sociale ofensive, pentru c este necesar evitarea blocrii aciunilor de prevenire n tradiionalismul istoric specific locului. i n acest caz, centralizarea informaiilor despre eveniment este un aspect care i-a dovedit, deseori, utilitatea. Cnd evenimentul sportiv este de mare anvergur, ca n cazul campionatelor internaionale, se poate utilize aa-numita ambasad a suporterilor1. Asemenea iniiative au fost utilizate de olandezi i belgieni la Euro 92, n Suedia i la Cupa mondial din Italia n 1990; n Germania, ele se numesc KOS(celule de coordonare a suporterilor). Aceast ambasad este, cel mai frecvent, un autobuz care permite organizatorilor s ofere o gam larg de informaii i servicii pentru proprii resortisani aflai n ara care gzduiete competiia. Desigur, la asemenea evenimente, calitatea infrastructurii de primire simbolizeaz gradul de implicare a oraului gazd, ospitalitatea locuitorilor i a instituiilor sale. Obiectivele urmrite de aceste ambasade sunt foarte clare: sunt interlocutori oficiali care vorbesc limba suporterilor; asigur un punct de primire fix; asigur informaii actualizate pentru a evita zvonurile (site, pliante, afie); au competen n cazul dificultilor individuale (de exemplu, anun lista obiectelor interzise);
1

La prevention de la violence dans le sport.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 pot facilita obinerea biletelor pentru meci, cazarea n locuri confortabile, transportul la i de la stadion, excursii n timpul liber, retransmiterea meciurilor, soluioneaz cazurile de furt sau pierdere a documentelor, nlesnesc acordarea asistenei medicale la nevoie. Iniiativa de creare a acestor ambasade aparine puterilor publice din ara organizatoare, dar i asociaiilor de suporteri autohtoni sau din ara de provenien. Pot fi organizate mai multe puncte de informare sau doar unul singur i au personal pltit, cu contract, format special, i care ofer o garanie a aspectului oficial al activitii. Structura personalului este, cel mai frecvent, urmtoarea: un coordonator general, un coordonator din partea suporterilor, un reprezentant al ambasadei rii vizitatoare, un reprezentant al federaiei sportive, un reprezentant al oficiului de turism, un reprezentant al Crucii Roii, un funcionar specializat n prevenire de la primrie sau poliie, traductori. Programul de funcionare este ntre orele 9 24. Localizarea ambasadei se face ct mai aproape de stadion (de zona de risc), dar nu ntr-o zon frecventat de grupuri criminogene i cu circulaie auto intens; finanarea cade n sarcina guvernului, primriei sau a asociaiilor sportive.

16

Relaiile clubului cu suporterii i cu mediul social Prevenirea violenei n sport nu poate fi conceput fr ameliorarea relaiilor ntregului personal al cluburilor cu masa suporterilor si. Iat cteva modaliti utilizate cu succes n alte ri. Carta suporterilor stabilete ntr-o form scris un adevrat partenariat privind drepturile i obligaiile fiecrei pri. Procesul de realizare a acestui document parcurge mai multe etape: contactul ntre pri schimbul de idei evaluarea nevoilor i ateptrilor reciproce formalizarea contactelor conceperea cartei care va defini clar drepturile i obligaiile celor implicai1. Orice club matur i cu o istorie bine conturat trebuie s valorizeze asociaiile oficiale de suporteri, s stimuleze crearea lor i s le ofere un loc n sfera gestionrii clubului. Pentru aceast sarcin va fi numit un responsabil pentru relaiile cu suporterii i asociaiile de fani care organizeaz o serie de aciuni importante pentru imaginea clubului i a juctorilor: mese rotunde trimestriale cu rol consultativ pentru suporteri, ofer informaii despre programele viitoare i modul cum pot fi obinute biletele, asigur numirea unui responsabil cu securitatea din partea suporterilor, promoveaz sportul n comunitile defavorizate. Dar rolul clubului n mediul social poate fi realizat mai ales cnd acesta valorizeaz etica n sport, susine politicile sociale, favorizeaz educaia i integrarea tinerilor, promoveaz respectul altor culturi i lupt contra rasismului. Iat cteva exemple n acest sens: clubul de fotbal Leeds United a semnat un parteneriat cu Ministerul nvmntului, prin care se angajeaz s atrag la coal copiii cu dificulti (aceti elevi sunt adui la coal cu autobuzul clubului, iar n scurt timp rezultatele lor la nvtur s-au ameliorat). Clubul francez Lille Metropole organizeaz turnee colare de fotbal cu participarea juctorilor profesi1

La prevention de la violence dans le sport, p. 43-44.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 oniti, iar n Cehia cluburile contribuie activ la dezvoltarea unei noi generaii de suporteri prin crearea de cluburi de suporteri-juniori (8-12 ani) i prin programe de petrecere a timpului liber la club. Dup o mare competiie, e posibil ca locuitorii rii organizatoare s se schimbe profund: exerciiul ospitalitii, mndria de a fi gzduit muli participani de peste hotare, savurarea spectacolului sportiv i a celorlalte manifestri obinuite n asemenea ocazii, expunerea nsemnelor naionale, expunerea celor mai valoroase aspecte din viaa poporului respectiv pot aduce o nou nelegere ntre comunitile autohtone i trec pe un plan secund conflictele interne. Aa s-a ntmplat cu Portugalia dup Euro 2004, cnd un cetean care arbora n continuare steagul rii sale afirma: Srbtoarea fotbalului a inventat o nou Portugalie, iar noi trebuie s marcm acest lucru.

Bibliografie 1. Dominique Bodin, S. Has, L. Robne. Hooliganisme: de la question de lanomie sociale et du dterminism, n Champ pnal. Vol. I, 2004. 2. Raymond Chappuis, Raymond Thomas. Lequipe sportive, PUF, Paris, 1988. 3. Gilles Lipovetsky. Amurgul datoriei, Editura Babel, Bucureti, 1996 17 4. Dominique Malatesta, Christophe Jaccoud. Crime et securite dans le sport // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002. 5. Williams Nuytens. La violence dans les stades de football. Elements detiologie a partir du cas des autonomer du Racing Club de Lens // Revue internationale de criminologie et de police technique et scientifique, Nr. 3, 2002. 6. La prevention de la violence dans le sport. Brour editat de Consiliul Europei, 2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prof. univ. dr. hab. n drept Valeriu CUNIR director sector................. Institutul de Istorie, Stat i Drept al A a Moldovei Dr. Radion COJOCARU

CARACTERISTICA CRIMINALISTIC I ELEMENTUL PROBATORIU AL PRUNCUCIDERII

The criminalistical characteristics infanticides has independent value and should will be allocated from a question about criminalistical characteristics of murders for has only qualities inherent in it. She comprises instructions on the general features infanticide which are starting for a technique of investigation. Also, successful disclosing and investigation of such crimes as infanticides it is possible only at a correct, full, all-round and objective establishment of circumstances subjects approved. Organele de urmrire penal i desfoar activitatea n scopul constatrii la timp i n mod complet a faptelor ce constituie infraciuni, astfel, ca orice persoan care a svrit o 18 infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal. De fapt, acest deziderat, indispensabil realizrii justiiei penale, este consacrat expres n art. 254 alin. (1) Cod de procedur penal al R. Moldova, potrivit cruia organul de urmrire penal este obligat s ia toate msurile prevzute de lege pentru cercetarea sub toate aspectele, complet i obiectiv, a circumstanelor cauzei pentru stabilirea adevrului. Particularitile cercetrii unui gen de infraciuni pot fi deduse din caracteristica criminalistic a acestora1 ca baz teoretic i informaional primar care determin recomandri metodologice particulare de investigare a unui anumit grup de infraciuni2 (subl. ns.). M. Gheorghi face distincia dintre caracteristica criminalistic a infraciunii i modelul criminalistic al infraciunilor: prima categorie reflect trsturile cu relevan criminalistic a unei infraciuni anume, ce rezid n descrierea amnunit i aprecierea urmelor, nsuirilor i caracteristicilor infraciunii concrete la o anumit etap a cercetrii3, iar cea de-a doua se refer la un sistem de informaii specifice unui anumit grup de fapte infracionale legate i condiionate reciproc ntre ele, despre cele mai tipice urme, nsuiri ale infraciunii i infractorului, care se manifest n legitile pregtirii, svririi i tinuirii actului
1

I. Gherasimov definete caracteristica criminalistic drept totalitatea cunotinelor ce caracterizeaz semnele, mprejurrile i trsturile specifice unui anumit grup de fapte infracionale care au importan organizatoric i tactic pentru descoperirea acestora ( . . : // . , 1976, p. 101). Dup cum menioneaz criminalistul V. Ermolovici, n coninutul caracteristicii criminalistice pot fi incluse doar elementele care vizeaz descoperirea faptei infracionale, fiind excluse elementele cu relevan juridico-penal, care formeaz coninutul juridic al infraciunii ( . . . : . , 2001, p. 25.) . . . . : , 2004, p. 7. Gheorghi M. Criminalistica. Partea 1. Introducere n criminalistic. Chiinu: Ed. Museum, 1995, p. 75.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ilicit i care permit a trage concluzii referitor la cile optime de descoperire i cercetare1. O. Rorunova i A. Stepanova susin c, de fapt, caracteristica criminalistic a omorurilor cuprinde un sistem de cunotine obinute n rezultatul generalizrii i analizrii practicii judiciare, care subsumeaz trsturile personalitii infractorului i a victimei infraciunii, motivele, timpul, locul, metodele, instrumentele i mprejurrile de svrire i tinuire a omorurilor utilizate n scopul descoperirii i prentmpinrii acestora2. n acest sens, n literatura de specialitate s-a cristalizat teza potrivit creia obiectul caracteristicii criminalistice a omorurilor include n sine patru elemente: infractorul; victima infraciunii; metoda de comitere a faptei; locul i timpul svririi faptei3. n viziunea noastr, aceast tez nu poate fi raportat n mod automat la infraciunea de pruncucidere, deoarece coninutul caracteristicii criminalistice a unui tip particular de omor urmeaz a fi determinat prin luarea n calcul a modalitilor normative i faptice prin care se poate realiza infraciunea, metodelor de svrire i a mprejurrilor faptei, a urmelor specifice acesteia i, nu n ultimul rnd, a trsturilor subiectului i ale victimei infraciunii. Prin urmare, suntem promotorii opiniei potrivit creia caracteristica criminalistic a pruncuciderilor cuprinde urmtoarele elemente componente i informaii tipice aferente acestora: personalitatea infractorului i victima infraciunii; mprejurrile i metodele de svrire a pruncuciderii; urmele infraciunii; locul de svrire a faptei. Precizarea detaliat a datelor caracteristice personalitii infractorului ajut la descope- 19 rirea urmelor infraciunii, la conturarea cercului persoanelor bnuite, la naintarea versiunilor criminalistice vizavi de motivele acesteia, la identificarea metodelor de svrire i ascundere a faptei etc. Analizarea personalitii femeilor pruncucigae presupune, n primul rnd, elucidarea aspectului social-demografic, care mbin n sine asemenea trsturi cum sunt: vrsta, starea familial, nivelul de studii, calitatea de primar sau multipar, existena antecedentelor penale etc. Determinarea acestor trsturi ofer rspuns la ntrebarea: cine este pruncucigaa? n ipoteza examinrii unui cumul de cauze penale de pruncucidere svrite n perioada 1996-2006, constatm c femeile nvinuite sau condamnate pentru comiterea infraciunii analizate au, de regul, vrsta cuprins ntre 18-30 ani 64%, 21% pn la 18 ani i mai mult de 30 de ani 14%. Ponderea vrstei pruncucigaelor este de 20-26 de ani (42%). Majoritatea femeilor condamnate pentru svrirea pruncuciderilor erau necstorite la momentul comiterii faptei, iar sarcinile erau provenite din relaii sexuale ntreinute cu concubini sau din relaii sexuale ocazionale. Cauzele penale examinate denot faptul c nici o fptuitoare nu avea antecedente penale. De asemenea, numai dou dintre femeile condamnate aveau anterior copii, una fiind la a treia4, iar cea de-a doua la a patra natere5. n afar de aspectul social-demografic, obiectul caracterizrii criminalistice a faptelor
1 2

4 5

Ibidem, p. 79. . II, . . . . . . -: , 2004, p. 176. . . . . . . : . , 1996, p. 527; . II, p. 171. Arhiva Judectoriei or. Hnceti, Dosar nr.1-174/2001, Sent. din 21.06.2001. Arhiva Tribunalului mun. Chiinu, Dosar nr.Ia-937/2001, Dec. din 31.10.2001.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de pruncucidere mai cuprinde i stabilirea trsturilor moral-psihologice ale femeilor care svresc fapte de pruncucidere. Elucidarea acestui aspect ofer rspuns la ntrebarea: cum este pruncucigaa? n acest sens, autorul O. Likucev identific urmtoarele trsturi caracteristice femeilor care comit fapte de pruncucidere i care le difereniaz de ali infractori: inadaptare social relativ, impulsivitate, agresivitate, izolare social, excitabilitate, incapacitatea de utilizare a experienei de via acumulate i de prognozare a viitorului1. Studiul aspectului motivaional al faptelor de pruncucidere relev urmtoarele tipuri de personaliti ce caracterizeaz mama care-i omoar copilul nou-nscut: 1. Personalitate marginal (asocial). Acest tip de personalitate este reprezentat de femeile care duc un mod antisocial de via, ntrein raporturi sexuale ocazionale, abuzeaz de consumul buturilor alcoolice i al substanelor narcotice, practic un mod parazitar de via. Pentru aceste femei naterea este perceput ca o limitare a propriei liberti, fapt care exclude formarea unor sentimente de afeciune fa de viitorul copil. 2. Personalitate instabil. Este caracteristic femeilor minore sau tinere, fr experien de via, care, pe de o parte, se adapteaz la normele sociale, iar calitile aparente, pe care le manifest, nu prevestesc eventualitatea unui comportament infracional. Pe de alt parte, acest tip de femei dau dovad de uurin n relaiile ntreinute cu persoane asociale de la 20 care asimileaz modele imorale de comportament. n cazul sarcinilor provenite din relaii extraconjugale, aceste femei resimt emoii negative declanate de teama de reacie a prinilor, a microgrupurilor sociale etc. Negsind soluii adecvate de rezolvare a situaiei create, aceste femei, de multe ori, pe fundalul strilor de tulburare provocate de natere i ucid nou-nscuii. Practica judiciar n domeniu confirm c pruncuciderile sunt comise mai frecvent anume de aceast categorie de femei (53% cazuri). 3. Personalitate nrit. Acest tip de personalitate este reprezentat de femeile cu copii, cstorite sau care se afl n relaii de concubinaj. Dintre toate tipurile de personaliti analizate mai sus acestea comit acte de pruncucidere n condiiile unei hotrri deliberate, luate nainte de natere. Fptuitoarele de acest tip nu sunt preocupate de ngrijirea copiilor pe care i au la moment, nu resimt sentimente de afeciune fa de ei i nu manifest sentimente de comptimire pentru viitorul copil, pe care ulterior, n mod premeditat, l omoar. n spe, inculpata ducea un mod de via amoral, fcea abuz de buturi alcoolice, a abandonat copiii n timp ce soul era internat n spital, iar peste puin timp a dat natere la un copil de sex masculin pe care l-a omort imediat dup natere2. Considerm c femeile de acest tip nu pot beneficia de regimul blnd de sancionare instituit n art. 147 CP al RM, deoarece premeditarea aciunilor exclude existena faptei de pruncucidere. n spea analizat mai sus, fptuitoarea a nscut pe timp de noapte i abia dimineaa a nfurat copilul n nite rufe murdare, dup care, cu snge rece l-a ngropat de viu3. Caracteristica criminalistic a victimei infraciunii de pruncucidere include n sine urmtoarele semne definitorii pe care trebuie s le stabileasc cercetarea: calitatea de nou-nscut,
1

2 3

. . . . , 1997, p. 135. Arhiva Judectoriei raionale Hnceti, Dosar nr.1-159/1998, Sent. din 12.05.1998. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 durata vieii intrauterine i extrauterine, gradul de maturitate i viabilitate al ftului. tiina obstetric consider c lungimea unui nou-nscut matur este de 47-62 cm (mai frecvent 50-52 cm), iar a celui prematur mai mic de 45 cm. Determinarea maturitii la un ft cu dimensiunile ntre 45 i 47 cm se stabilete lund n consideraie i alte semne morfologice1. Se consider c greutatea unui nou-nscut matur este n jurul limitelor de 2500-3500g. Greutatea ftului n luna a VII-a de via intrauterin este ntre 1000-1400g, n luna a VIII-a de la 1500 la 2400g, iar n luna a IX-a n jur de 2500-3500g2. Dei gemenii pot avea o lungime sau o greutate mai mic, ei pot fi recunoscui ca nou-nscui maturi. n spe, fetiele gemene cu greutatea de 2100g i, respectiv, 2060g i lungimea de 44 cm ambele au fost considerate ca mature, lund n vedere gradul de dezvoltare a altor organe3. Prin viabilitate se nelege capacitatea pruncului de a supravieui n afara organismului matern4. Din punct de vedere clinic se consider viabil ftul nscut n jumtatea a doua a lunii a VI-a de via intrauterin5, cu o lungime nu mai mic de 35 cm i cu o greutate de cel puin 900-1000g, care poate exista n afara organismului femeii n condiii speciale6. Inexistena acestei caliti de copil nou-nscut atrage dup sine recalificarea faptei n baza normelor prevzute n art. 145 CP al RM i, respectiv, aplicarea altor tehnici de investigare dect cele caracteristice pruncuciderii. Dup cum menioneaz autorul V. Kulikov, mprejurrile de comitere a faptei influeneaz n mod direct procesul de declanare i derulare a actului infracional, mecanismul de 21 realizare a infraciunii, procesul de formare a elementelor componente ale infraciunii i, nu n ultimul rnd, relev legitatea de culegere i prelucrare a informaiilor privind cauza cercetat7. mprejurrile de comitere a infraciunii de pruncucidere pot fi divizate n mprejurri preexistente, concomitente i subsecvente actului infracional. n accepiunea autorului I. Fedotov, mprejurrile preexistente pruncuciderii reprezint totalitatea factorilor exteriori (materiali, social-psihologici etc.), care influeneaz pregtirea i realizarea actului infracional, precum i alegerea metodei de comitere a infraciunii8. Dintre mprejurrile preexistente, ce au relevan pentru investigarea criminalistic a pruncuciderii, fac parte: ascunderea de ctre gravid a sarcinii sau, din contra, aducerea la cunotina celor din jur a sarcinii; luarea hotrrii de a pstra copilul; realizarea actelor preparatorii (alegerea locului i a instrumentelor de comitere a infraciunii); existena unor condiii de traum psihic generate de conflictele sociale etc. Studiul practicii judiciare relev 71% de pruncucideri svrite n urma ascunderii sarcinii i, respectiv, 29% de pruncucideri comise n condiiile cunoaterii de ctre cei din
1

3 4 5 6 7

. ., . ., . ., . . . : . , 2002, p. 12. Dressler M. Patologie medico-legal prenatal i neonatal, n Tratat de Medicin Legal. Vol. II. Bucureti, Ed. Medicinal, 1995, p. 400-410. Arhiva Judectoriei sect. Glodeni, jud. Bli, Dosar nr. 2001098010. Baciu Gh.. Medicina legal. Ed. tiina: Chiinu, 1995, p. 124. Dressler M. Op. cit., p. 406. . . Op. cit., p. 70. . . . . . . . : a, 1983, p. 7. . . . : . , 2003, p. 12.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 jur a strii de graviditate a femeii. n majoritatea cazurilor, pruncuciderile sunt svrite pe fundalul unor condiii de traum psihic preexistente naterii (86%). mprejurrile sunt reprezentate de acei factori exteriori care se afl n legtur direct cu etapa final a activitii infracionale, realizate de pruncuciga uciderea nou-nscutului1. Acestea reflect cele mai multe date despre circumstanele de svrire a infraciunii. Dintre mprejurrile care pot nsoi fapta de pruncucidere pot fi menionate urmtoarele: naterea asistat sau neasistat, naterea distocic sau fr complicaii septice etc. Cauzele penale examinate dovedesc c anume naterile complexe, neasistate pot, de cele mai multe ori, provoca stri de tulburare fizic sau psihic, soldatecu diminuarea discernmntului. Astfel, n dosarul penal, prin expertiza judiciar realizat n acest context, s-a constatat c inculpata, n urma unei nateri neasistate, a suportat un oc hemoragic sub imperiul cruia a comis fapta2. De fapt, majoritatea cauzelor de pruncucideri studiate n contextul prezentei cercetri indic faptul c infraciunile de acest tip au fost comise n condiiile naterilor neasistate (96%). mprejurrile posterioare pruncuciderii pot interveni de la momentul ncetrii activitii infracionale pn la etapa declanrii aciunilor de urmrire penal de ctre organele judiciare i cuprind ansamblul factorilor exteriori, sub influena crora s-au produs alte evenimente legate de actul infracional, dect cele care au nsoit svrirea faptei. Aceti 22 factori pot avea un caracter obiectiv sau subiectiv, pot fi incidentali sau declanai intenionat de subiect, ns determinarea lor are importan pentru investigarea pruncuciderii. Un asemenea factor l poate forma dispariia strii deosebite provocat de actul naterii, efectul creia, de regul, se manifest prin recunoaterea vinoviei, remucri fa de cele ntmplate i autodenunare3. Un alt element component al caracteristicii criminalistice a pruncuciderilor l constituie metoda de svrire a actului infracional. Importana criminalistic a metodei i posibilitatea examinrii ei n calitate de legitate, n activitatea de colectare a probelor, se bazeaz pe tendina de repetare a uneia i aceleiai metode de svrire a infraciunii4. Accepiunea criminalistic a metodei de comitere a infraciunii include n sine trei etape de realizare a activitii infracionale: pregtirea, svrirea i tinuirea infraciunii5. Etapa pregtirii nu este posibil la infraciunea de pruncucidere, fiind incompatibil cu ideea de intenie subit caracteristic acesteia. Totodat, cunoaterea formelor de manifestare a actelor de pregtire este important pentru investigarea i corecta soluionare a cauzelor penale de ucidere a nou-nscutului svrite sub imperiul unei intenii deliberate. n acest sens, pot fi evideniate urmtoarele metode de pregtire a omorului nou-nscutului svrit de ctre mam: aciuni de ascundere a sarcinii fa de cei din jur (rude, so, concubin, vecini etc.);procurarea mijloacelor i instrumentelor de comitere a infraciunii; alegerea locului naterii i a locului n care urmeaz s fie suprimat viaa nou-nscutului; primirea ajutorului din partea persoanelor apropiate (acordarea ncperilor n care urmeaz s aib loc naterea, a instrumentelor obstetricale etc.).
1 2 3 4 5

. . Op. cit., p. 12. Arhiva Judectoriei sect. Glodeni jud. Bli. Dosar nr. I 4/2003, Sent. din 20.03.2003. Arhiva Judectoriei mun. Hnceti. Dosar penal nr.2001208030. . . Op. cit., p. 15. . II, p. 162.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Alegerea metodei de comitere a actului de violen n cazul pruncuciderii este determinat de condiiile n care s-a svrit naterea i de calitile personale ale fptuitoarei1. Pruncuciderea activ cuprinde 57% din cazurile studiate, iar cea pasiv 43% (a se vedea diagrama 1). Diagrama 1 Studiul practicii judiciare evideniaz urmtoarele metode de svrire a pruncuciderii active: aplicarea traumatismelor prin loviri 29%, sugrumarea cu minile 23%, necare

17%, ngropare 11%, aplicarea traumatismelor prin lovirea de obiecte dure 11%, obturarea cilor respiratorii 9% (a se vedea diagrama nr. 2). Diagrama 2 Pruncuciderea pasiv se manifest prin abandonarea nou-nscutului n condiii de frig 61%, abandonarea nou-nscutului n locuri izolate 23%, neacordarea ngrijirilor dup
23

natere 14%.

. . Op. cit., p. 19.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Diagrama 3

Metodele de tinuire a pruncuciderilor pot fi divizate n: metode de tinuire a cadavrului i metode de tinuire a urmelor i a instrumentelor infraciunii. Tinuirea cadavrului poate confirma versiunea necorespunderii locului de comitere a infraciunii cu locul n care a fost descoperit cadavrul. De regul, cadavrul este ascuns prin ngropare, aruncare n locuri izolate, aruncare la gunoiti etc. Urmele de svrire a infraciunii reprezint un alt element component generalizator, 24 specific caracterizrii criminalistice a pruncuciderii. La investigarea infraciunii de pruncucidere depistarea, fixarea i ridicarea urmelor lsate n rezultatul svririi faptei au o importan deosebit pentru stabilirea naturii i cauzei morii nou-nscutului, identificarea metodei de comitere a infraciunii, clarificarea mprejurrilor faptei i, nu n ultimul rnd, pentru identificarea pruncucigaei i a celorlali participani etc. Pentru infraciunea de pruncucidere, n principal, sunt caracteristice urmele homeoscopice1, care pot fi descoperite la locul naterii, la locul de comitere a faptei sau de tinuire a cadavrului; pe corpul i pe hainele fptuitoarei, pe corpul victimei. Pe corpul cadavrului pot fi depistate urme din care ar rezulta c moartea este violent: plgi profunde i pete mari de snge, urme formate pe musculatura gtului nou-nscutului n rezultatul nfurrii cordonului ombilical, urme de mini rezultate din manoperele de sugrumare etc. Dintre urmele specifice naterii recente pot fi menionate urmtoarele: prezena pe corpul mamei a placentei, sngelui, lichidului amniotic, rupturii de perineu etc.; prezena pe cadavrul nou-nscutului a bosei sero-sanguine, a urmelor de snge, a meconiului i a substanei venix caseosa, a semnelor de cdere a cordonului ombilical etc. n locul n care s-a derulat naterea pot fi depistate urme pe rufe, crpe, tifoane, instrumente obstetricale, recipiente folosite pentru colectarea lichidelor provenite de la natere etc. La locul de comitere a infraciunii, pe cadavru i pe obiectele ce au intrat n sfera de interes a fptuitoarei pot fi depistate urmele de mini ale acesteia. Urme papilare pot fi gsite i pe obiectele, instrumentele utilizate de fptuitoare la comiterea infraciunii: foarfece, instrumente obstetricale, obiecte contodente, funii etc. De asemenea, aceste urme pot fi descoperite i pe obiectele n care a fost abandonat nou-nscutul: cutii, pungi, geni etc.
1

A se vedea Golubenco Gh. Urmele infraciunii. Teoria i practica examinrii la faa locului. Chiinu: Ed. Garuda-Art, 1999, p. 45.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n afar de urmele papilare, la locul de comitere a infraciunii mai pot fi gsite urme de picioare sau nclminte. Prin analizarea acestora expertul poate soluiona urmtoarele probleme: determinarea vrstei, taliei i greutii aproximative a fptuitoarei, particularitile anatomo-patologice ale acesteia etc. Cunoaterea informaiilor tipice despre locul de comitere a infraciunii de pruncucidere are o semnificaie deosebit pentru realizarea activitilor procesuale, criminalistice i investigativ-operative n vederea cercetrii i descoperirii complete a faptei. Analiza practicii judiciare denot c n 58% din cazurile privitoare la pruncucideri locul de comitere a infraciunii l constituie locul de trai permanent sau provizoriu al fptuitoarei, lanuri de porumb i pdure 26%, marginea localitilor 13%, instituii de nvmnt -13 % etc. n 53% din cauzele de pruncucideri examinate locul de depistare a cadavrului nu coincidea cu locul naterii sau cu locul de comitere a faptei. Atingerea obiectivelor urmririi penale implic determinarea i evaluarea minuioas a tuturor mprejurrilor n care a fost comis fapta infracional i selectarea acelor circumstane care urmeaz a fi probate n cadrul urmririi penale. Numai n contextul cunoaterii probatoriului urmrirea penal i poate atinge finalitile, iar investigatorul care o realizeaz va fi n msur s ofere soluii oportune la rezolvarea problemelor juridico-penale, criminalistice i de drept procesual penal. Obiectul probatoriului este alctuit din totalitatea faptelor i mprejurrilor de fapt ce 25 trebuie dovedite n scopul rezolvrii unor cauze penale1. Elementele obiectului probatoriu nu trebuie confundate cu elementele incluse n caracteristica criminalistic a infraciunii de pruncucidere. Dup cum menioneaz autorul V. Moziakov, la delimitarea circumstanelor cu semnificaie probatorie de circumstanele, pe care le implic caracterizarea criminalistic a unei infraciuni, se impune precizarea c ultimele de fiecare dat ajut la clarificarea primelor2. Elementele obiectului probaiunii i datele aferente caracteristicii criminalistice a unei infraciuni se deosebesc att prin destinaia pe care o au, ct i prin funciile pe care le ndeplinesc. Spre exemplu, stabilirea metodei de svrire a infraciunii, ca element probatoriu, are importan pentru constatarea semnelor laturii obiective a infraciunii, a circumstanelor care agraveaz sau atenueaz rspunderea penal i, nu n ultimul rnd, pentru individualizarea pedepsei penale. Constatarea metodei de comitere a infraciunii (element al caracterizrii criminalistice) prezint importan pentru depistarea urmelor de comitere a infraciunii, stabilirea persoanelor care pot utiliza asemenea metode de svrire a lor etc. Avnd n vedere semnele componente ale infraciunii de pruncucidere i obiectul abstract al probaiunii fixat n art. 96 CPP al RM, considerm c elementul probatoriului, specific pruncuciderii, trebuie s clarifice urmtoarele mprejurri, necesare cunoaterii tuturor aspectelor unui anumit caz particular: natura i cauza morii; calitatea de copil nounscut al victimei; calitatea de mam a subiectului infraciunii; starea de tulburare psihic sau fizic a mamei cauzat de natere, cu diminuarea discernmntului; timpul de comitere a infraciunii; intenia i motivele infraciunii; locul de comitere a infraciunii; mprejurrile
1

Nistoreanu Gh., Apetrei M., Nae L., Paraschiv S. C., Dumitriu A. L., Drept procesual penal. Partea general. Bucureti: Ed. Continent XXI, 1994, p. 100. . . ., . . : . , 2005, p. 421.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de comitere a infraciunii; participanii i contribuia lor la svrirea infraciunii; cauzele i condiiile care au determinat svrirea infraciunii. 1. Natura i cauza morii. Clarificarea acestui aspect are o importan deosebit dac inem seama de faptul c natura i cauza morii reprezint una din condiiile indispensabile pentru existena infraciunii de pruncucidere. Pentru infraciunea de pruncucidere, din elementul probatoriului trebuie s rezulte cu certitudine c moartea este violent i se datoreaz aciunii/inaciunii realizate de ctre mam. Aptitudinea actului de violen de a suprima viaa copilului nou-nscut se deduce din materialitatea lui, n care se cuprind: instrumentul folosit i considerat ucigtor, numrul mare de lovituri aplicate, intensitatea lor i orientarea lor spre regiuni vitale ale corpului victimei, ca elemente de natur s exprime sensul actului i valoarea lui distructiv etc. n cazul infraciunii de pruncucidere, dat fiind fragilitatea nou-nscutului i dependena lui total de persoana care l-a nscut, aciunile folosite mpotriva victimei sunt, de regul, de minim intensitate. Totodat, cercetarea trebuie s lmureasc dac este vorba despre o moarte accidental sau de o pruncucidere comis printr-o omisiune voluntar. n acest sens, medicul legist trebuie s efectueze un examen minuios pentru a stabili dac sunt sau nu prezente semnele unei mori violente i care sunt cauzele declanrii, relevndu-se, sub acest aspect, dac 26 moartea este accidental sau provocat. 2. Calitatea de copil nou-nscut. Figurnd n calitate de semn calificativ al infraciunii, pentru ncadrarea faptei n baza normei privitoare la pruncucidere, organul judiciar trebuie s stabileasc calitatea de copil nou-nscut al victimei. Clarificarea acestui aspect prezint importan i pentru administrarea probelor i alegerii tacticii de cercetare adoptat de ctre ofierul de urmrire penal. La faza iniial a urmririi penale, constatarea calitii de copil nou-nscut se realizeaz prin examinarea cadavrului, desfurat n condiiile stabilite de art. 120 CPP al RM. Pentru determinarea acestei caliti, n mod prioritar, vor fi luate n consideraie caracteristicile morfologice ale cadavrului: dimensiunea, greutatea, proporia de dezvoltare etc. Dup cum s-a menionat anterior, viabilitatea nou-nscutului nu este n msur s influeneze prezena obiectului material al pruncuciderii. Aprecierea viabilitii copilului nounscut poate s ofere circumstane atenuante faptei, necesare la individualizarea rspunderii i pedepsei penale. Astfel, pentru existena infraciunii de pruncucidere, cercetarea trebuie s lmureasc faptul c nou-nscutul se afla n via n momentul comiterii faptei, fiind irelevant din punctul de vedere al ncadrrii juridice constituia fizic a acestuia, care s-i prezume viabilitatea. 3. Calitatea de mam a copilului nou-nscut. Calitatea de mam, pe care o pretinde textul de lege subiectului infraciunii, trebuie constatat, de fiecare dat, de ctre organul de urmrire penal, cu meniunea c aceasta va fi supus rspunderii penale pentru pruncucidere, indiferent de contribuia pe care a avut-o la comiterea infraciunii. Practica judiciar studiat n cadrul cercetrii noastre demonstreaz c cel mai frecvent pruncuciderile sunt comise n condiiile unor nateri neasistate, fapt care exclude prezena unei certificri documentare a evenimentului naterii, n msur s contribuie la identificarea fptuitoarei. O mare importan la clarificarea acestui aspect o are examinarea obste-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 trical a prezumtivei pruncucigae. n unele situaii, femeile bnuite de comiterea faptei de pruncucidere sunt depistate la intervale relativ scurte de timp, fiind posibil constatarea semnelor naterii recente. Alteori, examinarea se face la intervale mai mari, favoriznd constatarea semnelor de multipar. 4. Starea de tulburare psihic sau fizic a mamei cauzat de natere, cu diminuarea discernmntului. Evolund n calitate de semn constitutiv al infraciunii de pruncucidere, starea deosebit de tulburare fizic sau psihic figureaz n calitate de fapt principal probatoriu, prin care se dovedete existena sau inexistena pruncuciderii. La evaluarea de ctre organul de urmrire penal a strii de tulburare fizic provocat de natere, drept cauz medical susceptibil s declaneze o diminuare a facultilor psihice, trebuie luate n consideraie dou condiii: 1. Natere distocic. La stabilirea acestui aspect se va lua n consideraie, pe de o parte, gradul de complexitate al naterii i dac aceasta a provocat complicaii septice, iar pe de alt parte, modul n care femeia a suportat actul biologic al naterii, reieind din particularitile fiziologice caracteristice organismului ei. Acest ultim aspect este de o maxim importan, deoarece naterea poate decurge diferit la fiecare femeie n parte (de pild, vor fi luate n consideraie asemenea mprejurri cum sunt: starea general a sntii, natere asistat sau neasistat, parturient primar sau multipar etc.). 2. Durerea fizic s influeneze discernmntul mamei sub aspectul diminurii acestuia. 27 n acest sens, urmeaz a se determina dac starea fizic deosebit provocat de natere poate obtura capacitatea mamei de a discerne (prin stri psihologice critice care au drept efect diminuarea capacitii acesteia de a nelege i a voi). n contextul evalurii strii de tulburare psihic, probatoriul va lua n consideraie alte dou condiii: 1) existena elementului fiziologic reprezentat de actul naterii ca surs de declanare a strii de tulburare psihic. n aceast direcie urmeaz a se constata faptul dac starea de tulburare psihic reprezint un efect al actului fiziologic al naterii. Strile de tulburare generate de mprejurri adiacente procesului fiziologic al naterii, reprezentate de anumite situaii psihotraumatice sau stri afective, nu sunt luate n consideraie la incriminarea pruncuciderii i, respectiv, nu se rsfrng la aplicarea art. 147 CP al RM. Stabilirea situaiilor psihotraumatice este ns obligatorie pentru cercetarea cauzei, deoarece, pe de o parte, ele pot influena n mod indirect apariia strilor de tulburare pricinuite de natere, iar pe de alt parte, urmeaz a fi luate n consideraie la individualizarea rspunderii i pedepsei penale n calitate de circumstane atenuante. 2) elementul psihic i msura n care el a condus la diminuarea discernmntului mamei. Aceast condiie este prezent doar n ipoteza n care starea de tulburare psihic pricinuit de natere poate influena parial discernmntul pruncucigaei n sensul diminurii acestuia. Avnd n vedere importana primar, pe care o are clarificarea acestei mprejurri pentru infraciunea de pruncucidere, reieind din prevederile art. 394 CPP al RM, considerm c dispozitivul sentinei de condamnare trebuie s cuprind, n mod obligatoriu, referiri la starea de tulburare fizic sau psihic cauzat de natere cu diminuarea discernmntului, precum i probele pe care se ntemeiaz existena acesteia. Practica judiciar n domeniu ne demonstreaz c sentinele pronunate de instanele judectoreti autohtone,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n majoritatea cazurilor, nu cuprind asemenea referiri, dup cum procedeaz instanele judectoreti ale altor state la soluionarea cazurilor privitoare la pruncucidere. n acest sens poate fi exemplificat practica judiciar a Romniei. n spe s-a constatat c uciderea copilului nou-nscut, svrit imediat dup natere de ctre mama care s-a aflat ntr-o stare de tulburare psihic pricinuit de natere, constatat pe baza unei expertize medicolegale, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de pruncucidere1. 5. Timpul de comitere a infraciunii. Legea statueaz expres c pentru existena infraciunii de pruncucidere este necesar ca aciunea sau inaciunea mamei de suprimare a vieii copilului nou-nscut trebuie s fie comis n timpul naterii sau imediat dup natere. Constatarea modalitii normative prin care a fost svrit fapta are importan nu doar pentru calificare, ci i pentru depistarea urmelor infraciunii. Astfel, n cazul pruncuciderii comise n timpul naterii locul de comitere a infraciunii coincide de fiecare dat cu locul n care s-a desfurat procesul naterii. n practica judiciar, mai frecvent fapta de pruncucidere este realizat imediat dup natere. Fiind un semn estimatoriu, organul judiciar trebuie s aib la ndemn anumite criterii n baza crora s determine elementul-timp al infraciunii. Lund n consideraie precizrile fcute n contextul elucidrii elementelor constitutive ale pruncuciderii, considerm c la stabilirea elementului-timp, reprezentat de perioada imediat naterii, trebuie 28 avute n vedere dou criterii: existena pe cadavrul nou-nscutului a semnelor unei nateri recente. n afar de particularitile morfologice ale copilului nou-nscut, semnele unei nateri recente sunt constatate i prin alte urme descoperite pe cadavru. Dintre acestea pot fi amintite: urme de snge i venix caseosa substan gras, de culoare alb-glbuie, coninnd glicogen i colesterol, produs fie prin glandele sebacee ale ftului, fie de epiteliul amniotic pe ligamente2; existena pielii de culoare roie eritemul fiziologic sau eritemul nou-nscutului, care dispare n cteva zile de la natere3; prezena bosei sero-sangvine, care dispare n 2-3 zile de la natere4; prul de pe capul nou-nscutului are lungimea n jur de 1-3 cm, iar marginea liber a unghiilor depete uor pulpa degetelor5; cderea cordonului ombilical, ceea ce demonstreaz o via extrauterin de cel puin trei zile; pigmentarea acestuia se produce n primele 2- 3 zile de la natere i uneori chiar mai repede6 etc; prezena la mam a strii fizice sau psihice provocate de natere, cu diminuarea discernmntului. Medicul legist este acela care, analiznd starea fiziologic a mamei n momentul naterii i imediat dup aceea, constat dac au existat sau nu manifestri maladive determinate clinic, de natur s provoace n organismul mamei transformri cu repercusiuni comportamentale. 6. Intenia i motivele infraciunii. n activitatea practic a organelor de drept, intenia la pruncucidere, precum i forma pe care aceasta o mbrac urmeaz a fi deduse din materi1 2 3 4 5 6

Arhiva Tribunalului mun. Bucureti. Dosar nr. 2375/2002. Sec. pen., Sent. nr.795 din 14. 06. 2004. Aionioaie C., Berchean V. i col. Op. cit., p. 83. Crjan L. Criminalistic. Tratat. Bucureti: Ed. PINGIUN BOOK, 2005, p. 636. Aionioaie C., Berchean V. i col. Op. cit., p. 83. Dressler M., Op. cit., p. 406. Aionioaie C., Berchean V. i col. Op. cit., p. 83.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 alitatea actului infracional, i anume: aciunea de trangulare cu la a copilului nou-nscut, urmat de provocarea decesului n urma asfixiei mecanice1; trangularea cu minile, urmat de ngroparea cadavrului2; acoperirea capului i a cilor respiratorii cu o ptur, nsoit de aruncarea nou-nscutului n cuptor i punerea deasupra corpului a unei perne cu greutatea de 5,2 kg3 etc. Pruncuciderea poate fi comis doar sub imperiul unei intenii subite determinat de starea de tulburare, fizic sau psihic provocat de actul naterii. Pentru stabilirea caracterului subit al inteniei, organul de urmrire penal trebuie s lmureasc urmtoarele aspecte: 1) dac femeia, nainte de natere a procurat obiecte pentru ngrijirea copilului (haine, scutece etc.); 2) dac fptuitoarea s-a pus la eviden medical; 3) dac fptuitoarea i-a luat concediu de maternitate n legtur cu faptul naterii; 4) dac sarcina a fost ascuns fa de cei din jur; 5) dac mama a realizat manopere abortive de ntrerupere a sarcinii; 6) dac femeia a solicitat ajutor medical n legtur cu naterea; 7) dac naterea a fost sau nu asistat; 8) din ce cauz mama nu a solicitat ajutor medical la natere; 9) persoanele care au asistat la natere etc. n condiiile strii de tulburare fizic sau psihic provocate de actul naterii comportamentul infracional al mamei se formeaz pe fundalul unei motivaii afective, care diminueaz capacitatea mamei de a percepe i aprecia adecvat situaia creat. Totodat, la stabilirea motivelor de comitere a infraciunii, organul de urmrire penal trebuie s ia n conside- 29 raie situaiile afective care pot motiva actul infracional al pruncuciderii, i anume: frica de reacia prinilor i a celor din jur, teama de a nu fi nvinuit de infidelitate de ctre so sau concubin, nedorina copilului din cauza lipsurilor materiale etc. 7. Locul de comitere a pruncuciderii. Dei locul nu are relevan pentru ncadrarea juridic a faptei, determinarea acestuia este deosebit de important pentru stabilirea elementului probatoriu al pruncuciderii. ntru realizarea obiectivelor inerente investigrii pruncuciderii trebuie stabilite limitele de spaiu unde s-a produs uciderea copilului (camer, apartament, cas de locuit, curte, pdure, cmp etc.). Avnd n vedere prevederile legale i practica organelor judiciare, se susine c locul svririi infraciunii difer de la caz la caz, n raport cu natura faptei svrite, cu multitudinea de metode i mijloace folosite n acest scop, cu specificul activitii ilicite desfurate de ctre fptuitori etc4. Noiunea de loc al faptei n cazul infraciunii de pruncucidere cuprinde o arie destul de diversificat, generat, n principal, de aciunile fptuitoarei din momentul naterii i pn n momentul tinuirii ori abandonrii cadavrului. Spre exemplu, n cazul naterilor neasistate, datorit strii sale fiziologice, femeia nsrcinat nu se poate deplasa ntr-un loc mai ndeprtat. Astfel, naterile de acest gen se produc n locuri apropiate celui de trai. Prin urmare, locul naterii neasistate, de multe ori, devine i loc de comitere a infraciunii de pruncucidere. 8. mprejurrile de comitere a pruncuciderii. Determinarea mprejurrilor de svrire a infraciunii de pruncucidere are o importan deosebit pentru probarea activitii
1 2 3 4

Arhiva Judectoriei sect. Botanica, mun. Chiinu, Dosar nr.1 494/96, Sent. din 14.07.1996. Arhiva Judectoriei mun. Hnceti, Dosar nr.1-174/2001, Sent. din 21.06.2001. Arhiva Judectoriei mun. Orhei, Dosar nr.1-287/97, Sent. din 18.07.1997. Aionioaie C., Sandu Ion-Eugen i col. Tratat de tactic criminalistic. Ediia II revzut i completat. Oradea: Ed. Carpai, 1992, p. 27.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 infracionale realizate de fptuitoare i identificarea elementelor constitutive ale infraciunii de pruncucidere. mprejurarea dup care naterea a fost sau nu asistat medical are i ea o importan major pentru determinarea semnelor calificative ale infraciunii de pruncucidere. De regul, naterile autoasistate las amprente deosebite n forul psihic al mamei. n unele cazuri, aceast mprejurare provoac, n mod indirect, apariia inteniei de ucidere a pruncului pe fundalul strilor fizice sau morale pricinuite de actul naterii, iar n alte cazuri, doar ntrete intenia mamei de a-i omor propriul copil nou-nscut1. De asemenea, o astfel de mprejurare va fi luat n consideraie n contextul efecturii expertizei psihiatrice, cnd se va determina prezena strii fizice sau psihice provocate de natere cu diminuarea discernmntului, precum i la stabilirea vinoviei. 9. Participanii la infraciune. Un prim aspect ce urmeaz a fi luat n consideraie de organele judiciare la identificarea participanilor este cunoaterea cercului de persoane care, datorit legturilor sociale (de rudenie) pe care le au cu mama copilului nou-nscut, pot contribui direct sau indirect la comiterea infraciunii de pruncucidere. A. Zvirbuli afirm c din rndul acestora fac parte: tatl, care, de regul, se afl n relaii de concubinaj cu mama copilului; prinii mamei sau alte rude ale acesteia; persoanele apropiate ale mamei; 30 persoanele care au realizat n privina mamei manopere abortive tardive, soldate cu naterea unui copil2. Organele de urmrire penal trebuie s lmureasc activitatea ilicit desfurat de fiecare participant, rolul fiecruia la consumarea activitii ilicite i, pe aceast baz, s administreze probele necesare n vederea dovedirii vinoviei3. Totodat, pe lng contribuia avut i gradul de participare a fiecrei persoane mai este necesar de a se constata legtura i gradul de rudenie dintre victim i fptuitor, n raport cu aceasta i cu mprejurrile n care s-a svrit fapta, fiind posibil probarea circumstanelor agravante ale omorului prevzute de art. 145 alin. (2) i (3) CP al RM. n viziunea autorului I. Fedotov, n procesul instrumentrii cauzelor privitoare la pruncuciderile comise n participaie, investigatorul trebuie s colecteze urmtoarele informaii ce vizeaz contribuiile participanilor la comiterea infraciunii: orientarea i scopul activitilor desfurate de ctre acetia la etapa premergtoare, concomitent i ulterioar realizrii actului infracional; limitele participrii la svrirea infraciunii; caracterul aciunilor realizate de ctre participani; caracterul i natura legturilor existente ntre acetia i mama copilului nou-nscut; caracterul schimbrilor produse privind mprejurrile de comitere a infraciunii; atestarea cazurilor de ascundere a urmelor infraciunii etc4. 10. Cauzele i condiiile care au determinat svrirea infraciunii. Potrivit art. 96 alin. (2) CPP al RM, concomitent cu circumstanele care urmeaz s fie dovedite n procesul
1 2 3 4

. . Op. cit., p. 26. . ., Op .cit., p. 13. Aionioaie C., Berchean V. i col., Op. cit., p. 85. . ., Op. cit., p. 33.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 penal trebuie s se constate cauzele i condiiile care au contribuit la svrirea infraciunii. Raiunea instituirii acestei prevederi legale rezid n necesitatea evidenierii, pe parcursul cercetrilor, a cauzelor, condiiilor i mprejurrilor care au generat i favorizat svrirea infraciunii (n cazul nostru a celei de pruncucidere), de natur s contribuie la luarea unor msuri corespunztore de prevenire. Din categoria cauzelor i condiiilor care urmeaz a fi clarificate n cadrul investigrii infraciunii de pruncucidere fac parte: stigmatizarea mamei necstorite, care nate un copil n afara cstoriei; severitatea excesiv a prinilor i ascunderea de ctre gravid a sarcinii i a evenimentului naterii; lipsa de comunicare i nelegere ntre prini i tinerele ajunse la vrsta adolescenei1; naterile neasistate, care, datorit lipsei ajutorului medical calificat, pot determina declanarea unor stri de tulburare fizic sau psihic soldate cu diminuarea discernmntului; instigarea mamei de ctre concubin, so sau de ctre rude de a se debarasa de sarcin sau de copil2, precum i de persoanele care practic efectuarea avorturilor criminale; nivelul sczut de cultur i absena cunotinelor medico-sanitare necesare cunoa- 31 terii posibilitilor de evitare a sarcinilor nedorite, precum i necunoaterea condiiilor care ofer posibilitatea efecturii avorturilor n instituiile medicale specializate3; lipsa de informaii legate de normele juridice, care ofer dreptul la asisten social i juridic femeilor gravide i mamelor singuratice; prezena unor deficiene vdite legate de activitatea organelor de ocrotire a sntii i a celor de protecie social, care se manifest n neacordarea prompt a ajutorului medical i a celui social-juridic n vederea prentmpinrii sarcinilor nedorite, efectuarea operaiilor de avort, angajarea copiilor n orfelinate etc4. Elementul probatoriu al infraciunii de pruncucidere mai poate include i alte mprejurri pe care trebuie s le stabileasc investigaia judiciar. Soluionarea problemei, dac o anumit mprejurare de comitere a infraciunii face parte sau nu din elementul probatoriu, trebuie raportat la fiecare caz n parte, reieind din particularitile evenimentului infracional supus investigrii. n lumina examinrilor realizate n prezentul demers, susinem c, indiscutabil, caracteristica criminalistic a pruncuciderilor are o semnificaie proprie i trebuie s fie evideniat n calitate de parte component a caracteristicii criminalistice a omorurilor, ca sintez a cunotinelor obinute n urma analizrii cauzelor judiciare, ce sunt n msur s furnizeze recomandri i reguli metodologice organului de urmrire penal la investigarea pruncuciderilor. Elementele componente ale caracteristicii criminalistice nu trebuie confundate cu elementele ce formeaz obiectul probatoriu n cauzele penale de pruncucidere. n aceast
1 2 3 4

Aionioaie C., Berchean V. i col., Op. cit., p. 85. . ., Op. cit., p. 33. . ., Op. cit., p. 115. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ordine de idei, concluzionm c obiectul probaiunii constituie finalitatea, reprezentat de mprejurrile pe care trebuie s le elucideze cercetarea la soluionarea unei cauze penale, iar caracteristica criminalistic faciliteaz identificarea cilor i soluiilor de atingere a acesteia.

32

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prof. univ., dr. hab. n drept Gheorghe GLADCHI, Universitatea Liber Internaional din Moldova

ETIOLOGIA COMPORTAMENTULUI INFRACIONAL PRIN PRISMA CONCEPIILOR PSIHANALITICE I ALE CRIMINOLOGIEI CLINICE
The study raises for discussion the criminal behavior of the individual in the light of psycho-analytical concepts and clinical criminology. The author analyses various theories which lie at the bedrock of psychological direction of the individual and the solutions suggested by the doctrine, including those of S. Freud concerning the psychological mechanisms causing the criminal behavior. The last aspect analyses the main theories which aetiological model is the psychoanalytical one. The second aspect is that of clinical criminology as one of the most widespread psychobiological direction of the modern criminology. Methods of its application, including recommendations with criminal prophylaxis are analyzed. Orientarea psihologic n criminologie include colile tiinifice, concepiile, teoriile care explic etiologia comportamentului infracional prin prisma trsturilor psihologice, crora le confer o importan decisiv. Abordarea psihologic ncearc s demonstreze existena anumitor trsturi specifice de ordin psihologic care difereniaz infractorul de noninfractor i care determin comportamentul infracional. Orientarea psihologic include, teoriile ce au n comun conceptul de personalitate criminal ca baz teoretic a explicrii cauzalitii fenomenului criminal. Prin modalitile de abordare a acestui concept, teoriile psihologice sunt foarte diverse, apropiindu-se n unele situaii fie de orientarea biologic, fie de cea sociologic. Potrivit acestor teorii, infractorul este o persoan inadaptat social. La baza orientrii respective stau studiile psihologice ale infractorilor normali. Nu include aceast orientare teoriile i concepiile patologiei criminale. Cercetrile tiinifice minuioase realizate ulterior au stabilit c esena devianelor nu poate fi explicat numai n baza analizei factorilor psihologici. Lucrrile autorilor care ncercau s demonstreze c infractorilor i contravenienilor le sunt tipice unele particulariti psihologice necaracteristice cetenilor de rnd, au fost supuse unor critici serioase1. Menionm c n-a fost relevat nici o trstur psihologic observabil la toi infractorii. n prezent, majoritatea psihologilor i sociologilor recunosc c particularitile personalitii i motivele comportamentului acesteia, probabil, au o influen important asupra tuturor tipurilor de comportament deviant. Dar, probabil, prin analiza unei singure trsturi psihologice sau a unui ansamblu de astfel de trsturi nu poate fi explicat esena criminalitii sau a altui tip de deviane. n criminologia modern este recunoscut faptul c deviana apare n rezultatul interaciunii complicate a factorilor sociali i psihologici.
1

33

. . : . , 1994, p. 206.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 O influen deosebit asupra explicrii etiologiei comportamentului infracional l-au avut teoriile psihanalitice. Creator al acestei orientri este psihologul, fiziologul i neurologul austriac Sigmund Freud (1856 1939). Prin cercetrile realizate, el a ncercat s demonstreze existena unei personaliti antisociale care ine de sfera psihologiei normale i s explice mecanismul de formare a acesteia. Freud era convins c dezvoltarea i structura personalitii este determinat de pulsiunile incontiente (iraionale), care sunt antogoniste contiinei umane. Astfel, pulsiunile incontiente reprezint factorul determinant al vieii psihice1. Nucleul teoriei freudiene l constituie ideea despre conflictul (rzboiul) permanent dintre pulsiunile iraionale interne i necesitatea de a supravieui n mediul social care este dumnos pentru acest individ. Freud presupune c psihicul uman are o anumit structur i ncearc s descrie mecanismul funcionrii acesteia. El propune urmtoarea structurare a psihicului uman: Eul (Ego), Sinele (Id) i Supereul (Super Ego). Sinele (Id) este rezervorul energiei psihice care reprezint un complex de instincte predominant sexuale i agresive ce tind spre o satisfacie imediat, indiferent de raporturile subiectului cu realitatea exterioar. Acest complex de instincte i tendine instinctive pun organismul n tensiune. Eul (Ego) reprezint contiina de sine, nucleul personalitii alctuite din cunotinele 34 i imaginea despre sine, precum i atitudinile despre cele mai importante interese i valori. Eul percepe informaia despre mediul nconjurtor i starea organismului, o memorizeaz i dirijeaz aciunile de rspuns ale individului n scopul asigurrii supravieuirii acestuia. Aadar, contiina de sine asigur adaptarea individului la condiiile realitii exterioare. Supereul este purttorul normelor etico-morale i al regulilor de convieuire social, asimilate de ctre persoan, de regul, incontient n procesul educaiei, n primul rnd de la prini. El se manifest sub form de contiin moral i poate strni sentimente de fric i vinovie. Eul este expus atacurilor din partea celor dou puteri ostile i incompatibile: pulsiunile instinctive ale Sinelui care pretind la o satisfacie imediat a necesitilor i cenzura exercitat de Supereu, care mpedic satisfacerea complet a acestor necesiti, fiind deci ca un controlor subcontient asupra comportamentului. ntre Id i Super-Ego, foarte rar, se stabilete un echilibru. De regul, ele sunt n conflict, punnd organismul ntr-o tensiune insuportabil. Subiectul poate depi aceast stare de tensiune cu ajutorul mecanismelor de protecie refularea, raionalizarea, sublimarea i regresiunea. Refularea reprezint procesul n rezultatul cruia gndurile, amintirile, emoiile nedorite pentru individ sunt eliminate din contiin fiind transferate n incontient, de unde continu totui s influeneze asupra comportamentului subiectului, exprimndu-se prin frmntri, fric etc. Raionalizarea este camuflarea, tinuirea de contiina subiectului nsui a motivelor adevrate ale aciunilor, gndurilor i sentimentelor acestuia n scopul asigurrii unui confort intern, determinat de dorina de a-i pstra simul demnitii personale, senti1

. . . . . . , . . . : . , 1990, p. 430-432; S. Freud. Introducere n psihanaliz. Prelegeri n psihanaliz. Psihopatologia vieii cotidiene. Bucureti: Ed. Didactic i Pedagogic, 1980; . . . : . , 1989.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 mentul respectului de sine, al corespunderii Eului ideal, de a evita frmntrile de vinovie sau ruine. Sublimarea este satisfacerea sau nbuirea doleanelor nesatisfcute, predominant cu caracter sexual, prin alte tipuri de activiti. Astfel, un exemplu concret de sublimare, dup S. Freud, este ndreptarea energiei libido (dorinei de satisfacere a instinctului sexual) spre procesul de creaie. Regresiunea reprezint un mecanism de protecie psihologic care const n rentoarcerea la tipuri de comportament timpuriu, din copilrie; tranziia la nivelurile premergtoare de dezvoltare psihologic i actualizarea modalitilor de reacionare reuite n trecut. Astfel, regresiunea este rentoarcerea individului la nivelul inferior de dezvoltare, ce presupune reacii mai puin dezvoltate i, de regul, reducerea preteniilor acestuia. Euarea tentativelor de a descrca starea de tensiune produs de conflictele interioare ale individului poate conduce la o inadaptare a acestuia, iar apoi poate determina i trecerea la actul infracional. Freud a propus i elaborat conceptul de criminal care a comis infraciunea datorit complexului de vinovie. Complexul de vinovie ar favoriza svrirea crimei n momentul n care acest sentiment ar atinge un grad att de nalt, nct devine insuportabil. Astfel, pedeapsa este ateptat ca o eliberare de la aceast ncordare luntric. Unii autori consider c furtul nu este o fapt intenionat comis n scop de profit, ci reflect o tendin 35 subcontient a subiectului de a fi pedepsit, o tendin de a se elibera de sentimentul vinoviei1. Ca argument suplimentar n favoarea acestei explicaii se afirm c unii infractori acioneaz att de neatent, nechibzuit, nu-i ascund urmele, de parc doresc s fie prini i pedepsii. Viziunile lui S. Freud asupra mecanismelor psihologice care declaneaz comportamentul infracional au influenat considerabil cercetarea criminologic. Ne oprim, n cele ce urmeaz, asupra principalelor teorii al cror model etiologic este cel psihanalitic. Una din cele mai importante teorii psihanalitice ce cercetarea criminologic a etiologiei comportamentului infracional aparine psihologului austriac Alfred Adler (1870 1937), care a descoperit complexul de inferioritate. A. Adler este reprezentant al orientrii psihanalitice din psihologie i creatorul colii tiinifice de psihologie individual. Complexul de inferioritate a fost descoperit de A. Adler n urma studiului formelor de compensare care apar la copiii cu defecte ale dezvoltrii organice. Prezena la aceti copii a sentimentului inferioritii era examinat de ctre autor, la nceput, ca o urmare a defectului, apoi ca o for motrice universal de dezvoltare a personalitii, dar mai trziu ca o consecin a frustrrii necesitii de depire a circumstanelor nefavorabile2. Incapacitatea subiectului de a-i compensa deficiena sau de a se isprvi cu situaia de via i de a depi, astfel, sentimentul de inferioritate propriu poate degenera n complex de inferioritate. Complexul de inferioritate poate conduce la comiterea de infraciuni, deoarece aceasta este o cale extrem de facil ca individul s atrag asupra sa atenia opiniei publice, n felul acesta compensndu-i psihologic propria inferioritate. Pe lng sentimentul de inferioritate i slbiciune, care sunt principalele caracteristici ale acestui tip de infractor, Adler
1

Sentimentul vinoviei poate fi consecina diferiilor factori, de exemplu a complexului lui Edip (sau Electra) ori a altor devieri latente de caracter sexual. . ,1990, p. 170.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 adaug lipsa de cooperare ca urmare a sentimentelor de frustrare aprute n condiiile unei copilrii nefericite1. Structura funcional a psihicului uman propus de S. Freud a aprofundat interpretarea multiplelor procese motivaionale, inclusiv i din sfera criminal. n baza acestor idei, savantul american W. White a efectuat o analiz original a comportamentului infracional. Dup prerea autorului, omul se nate infractor, iar viaa sa este un proces de nbuire a instinctelor distructive, nfundate n Id. Infraciunile se svresc atunci cnd Sinele iese de sub controlul lui Super-Ego. Specific pentru personalitatea infractorului este incapacitatea psihicului acestuia de a crea o instan puternic de control (SuperEgo)2. W. White considera c majoritatea motivelor comportamentului infracional coincid cu dorinele i tendinele unui filistin tipic3. Interpretri analogice ale concepiei lui S. Freud au fost efectuate i de ali criminologi. Astfel, savantul german Armand Mergen a ncercat a reanima teoria psihopatizrii infractorului pe baza freudianismului. El afirma c tendina de a comite infraciunea este pus n fiecare om de la bun nceput. Psihopatul ns cedeaz acesteia, fiindc intensitatea tendinei de a svri infraciunea capt o predominare patologic asupra altora4. Profesorul american D. Abrahamsen, utiliznd concepia freudian despre Id i Super Ego, a dedus formula infraciunii: Infraciunea = (tendinele criminale, nfundate n Id + situaia criminogen): capacit36 ile de control ale lui Super-Ego5. Pe baza ideilor freudiene despre raportul ntre contient i incontient din psihicul uman, criminologul engles E. Glover propune o interpretare original a esenei criminalitii. Criminalitatea, n opinia lui Glover, reprezint unul din rezultatele conflictului dintre instinctele primitive cu care este nzestrat fiecare om i codul altruist stabilit de societate6. Criminologii americani F. Alexander i H. Staub7 au analizat diferite tipuri de criminal prin prisma celor trei instane ale psihicului uman propuse de S. Freud. Ei consider c, n cazul criminalului ocazional, Supraeul i suspend funcia moral, iar Eul este incapabil s mai realizeze echilibrul individului. n cazul infractorilor din obinuin, nu ar exista un conflict ntre Eu i Supereu, ntruct majoritatea acestora aparin unui mediu antisocial, conduita lor fiind n armonie cu normele morale ale mediului. O alt concepie elaborat de August Aichorn, Healy i Bronner opune personalitii de tip nevrotic (personalitate n conflict cu ea nsi, n care Supraeul, dei structurat la timp, a rmas foarte primitiv) o personalitate n conflict cu societatea. n opinia acestor savani, infractorul ar fi victima unor conflicte interioare ntre instinctele sale insuficient controlate de Super-Ego i regulile de conduit impuse de societate. Cercetrile lui August Aichorn au fost continuate de Kate Friedlander8.
1 2

3 4 5 6 7

Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun. Criminologie. Bucureti: Ed. Didactic i Pedagogic, 1995, p. 128. White W, Insanity and Criminal Law, New York, 1923, p. 20, cit. de . . . : . . - , 1997, p. 133. White W. Crime and Criminals. N.Y., 1933, p. 160, cit. de . ., op. cit., p. 133. . . . : . , 1994, p. 84 85. Abrahamsen D. Who are the guilty? New York, 1952. Glover E. the Roots of Crime. L., 1960, p. 7. Alexander F., Staub H. The Criminal, the Judge and the Public, New York, Macmillan, 1931, p. 20 i urm., cit. de Rodica Mihaela Stnoiu. Criminologie. Bucureti: Ed. Oscar Print, Seria Criminologie, 1997, p. 159. K. Friedlander. The Psichoanalytic Approach to Juvenile Delinquency. New York, 1947.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 O anumit influen asupra criminologiei a avut-o i interpretarea cauzalitii ce aparine lui H. Eysenck1 fiind influenat de tipologia lui Jung (extravertit intravertit). ncercnd s demonstreze existena unei personaliti specifice a infractorului, Eysenck consider c principala cauz a criminalitii trebuie vzut n eecul unei anumite componente a personalitii de a se comporta acceptabil din punct de vedere moral i social. Cercettorul ajunge la concluzia c tipul extravertit manifest o mai redus condiionare i apare mai frecvent printre infractori. Un ir de mecanisme psihologice relevate de Sigmund Freud permit nelegerea aprofundat a procesului motivrii comportamentului infracional. De exemplu, prin mecanismul de trecere2 (descrcarea sentimentelor reprimate, de regul a sentimentelor de dumnie, ndreptat asupra unui obiect mai puin periculos dect acel care a generat emoiile negative) poate fi explicat etiologia multiplelor infraciuni comise fr motiv, inclusiv i a celor fapte socialmente periculoase prin care subiectul se rzbun nu pe persoana care i-a cauzat prejudiciul, ci pe alta care, de regul, este mai neputincioas. n baza metodicii analizei aprofundate a traumelor psihice ascunse n subcontient, ce genereaz nevrozele i strile obsedante (de exemplu, agresivitatea sexual), care, la rndul lor, produc comportamentul infracional, au fost elaborate metode clinice de corijare a personalitii infractorului. Mecanismele de mpotrivire i refulare descoperite de S. Freud sunt importante pentru a 37 nelege denaturarea subiectiv a perceperii realitii ca baz a autoaprrii psihologice3. Ideile teoriei freudiene au fost utilizate de criminologi n scopul elaborrii unor noi teorii i a unor noi modaliti de influen asupra fenomenului criminalitii. Astfel, W. Reckless, criminolog american, n baza ideilor lui Freud, a elaborat concepia reglementrii interne a comportamentului. Dup prerea lui Reckless, pentru ca individul s poat dirija comportamentul su, este necesar ca, n procesul educaiei, s i se creeze un Eu puternic, un Supraeu bine dezvoltat, capacitatea de a opune rezisten diferiilor factori negativi, capacitatea de a suporta frustrarea, s i se dezvolte simul rspunderii, capacitatea de a-i gsi satisfacia n echivaleni ai imboldurilor criminale, capacitatea de a avea un comportament raional i un scop bine determinat4. n baza mecanismului refulrii descris de Freud, savanii germani G. Sykes i D. Mitza au elaborat concepia neutralizrii, esena creia este analiza aprofundat a mecanismelor de protecie psihologic care constituie baza motivrii criminale. Printre modurile de neutralizare a influenei factorilor obiectivi ai criminalitii ei menioneaz: negarea rspunderii, n cazul cnd individul se consider victim a circumstanelor; negarea daunei, n cazul cnd infractorul convinge alte persoane i pe dnsul personal c aciunile sale n-au cauzat nimnui niciun ru; osndirea acelora care condamn, fiind considerai nite infractori lateni sau poteniali; referina la motivele (consideraiile) supreme: nclcarea cerinelor societii este ndreptit prin obligaiile fa de grupurile mici5.
1 2 3 4 5

H. J. Eysenck. Crime and personality. London: Routledge and Kegan Paul, 1964. . . , 1991, p. 275-287. Ibidem, p. 182-192. Reckless W. C. A, New Theory of Delinquency and Crime, n Federal Probation, 1961, N.4, p. 42. Sykes G., Mitza D, Techniques of Neutralization: A Theory of Delinquency, n American Sociological Rewiew. 1957, N. 12,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Savantul german J. Coleman a efectuat o analiz analogic i a descris urmtoarele mecanisme psihologice de protecie care pot condiiona comportamentul infracional: negarea realitii, adic refuzul de a percepe obiectiv situaia nconjurtoare, deoarece aceasta ar produce sentimente de fric sau comptimire i, astfel, ar mpiedica comiterea infraciunii; represiune neadmiterea ptrunderii n contiin a gndurilor neplcute i neconvenabile; reprimare refuzul de a-i da seama de gndurile neplcute i periculoase care au ptruns deja n contiin; raionalizarea ncercarea subiectului de a dovedi c a sa comportare este ndreptit de anumite motive; proiectarea propriilor carcateristici negative asupra altora, astfel neutraliznd autoaprecierea negativ; compensarea camuflarea slbiciunii proprii din unele condiii prin ncercarea de autoconfirmare n alte condiii; trecerea sentimentelor de rzbunare ale subiectului de la obiectul periculos, care ia cauzat prejudiciul, asupra unui obiect nepericulos, care nu i-a cauzat nici o daun; descrcarea reducerea nelinitii, generate de nite doleane interzise prin manifestarea exterioar a sentimentelor i a activitii intensive1. 38 Aceste mecanisme, fiind luate n consideraie n procesul educativ, contribuie la sporirea eficienei msurilor respective de profilaxie a infraciunilor. Succesele psihanalizei i-au determinat pe criminologi s aprobe metode similare i n practica de corijare a infractorilor condamnai. Psihanaliza utilizat n practica instituiilor penitenciare i-a pstrat trsturile principale, elaborate de creatorii acesteia: stabilirea unor relaii de ncredere ntre psihanalist i pacient; ptrunderea n subcontientul individului, examinnd faptele, expresiile, visurile acestuia (uneori este utilizat hipnoza) i relevarea ocurilor nervoase care genereaz comportamentul deviant; trecerea ocurilor respective din sfera subcontientului n contiin, ceea ce ar avea ca urmare eliberarea subiectului de sub povara acestora. Psihanalitii ncearc s-l ajute pe infractor s neleag n ce const declinul su intern, pentru ca acesta s-i poat armoniza personalitatea. n acest scop sunt utilizate meditaia, introspecia (autoobservarea), autoanaliza. Infractorilor li se cultiv stpnirea de sine, sunt nvai cum s suporte mai uor sentimentele neplcute generate de situaiile de impas. Una din reaciile posibile fa de stres poate fi agresivitatea, refugiul n sine sau compromisul. Psihanalitii i nva pe condamnai ca, n cazul stresului, s utilizeze ultimele dou variante, pentru a evita izbucnirea agresivitii. Infractorii sunt nvai a utiliza urmtoarele mecanisme psihologice: evitarea tendinelor periculoase prin intensificarea obiectivelor opuse acestora; neutralizarea dorinelor i faptelor amorale prin utilizarea muncii fizice grele sau a altor forme de autopresiune;
1

p. 664, cit. de . ., op. cit., p. 137. Coleman J. C. Abnormal. Psychology in Modern Life, Atlanta, 1964, p. 107, cit. de o . : . , 1985, p. 189-190.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 consolidarea sentimentului demnitii personale prin identificarea sa cu personaliti renumite (pentru a neutraliza complexul de inferioritate, care, frecvent, este compensat prin infraciuni). Psihanalitii i nva pe pacieni a gsi echivalenii acelor dorine care practic nu pot fi satisfcute prin mijloace licite. Este educat aspiraia indivizilor de a cuceri simpatiile altor persoane, precum este iniiat i perceperea interdiciilor exterioare n cadrul sistemului Eului propriu, pentru ca acestea s nu le mai genereze ngrijorare i fric. Treningurile psihanalitice, frecvent, sunt efectuate n grup. Psihiatrul i psihanalistul american Moreno J. L. (1892 1974), n anul 1921, a propus metoda original de psihodram, care const n urmtoarele: condamnailor care participau la treningul de psihanaliz li se propunea s joace, ca ntr-un spectacol, o dram din viaa lor, ceea ce permitea nlturarea ocurilor din subcontient. Corijarea minorilor aflai n centrele de reeducare din SUA pentru comiterea diferitor nclcri se realizeaz pe baza de psihanaliz. Bieii i fetele n grupuri de 500 600 persoane de la orele 10.00 dimineaa pn la orele 10.00 seara, particip la treninguri de corijare. Un reprezentant al administraiei dirijeaz cu treningul prin microfon. Scopul treningului este de a strni, n timpul discuiei, o reacie de grup mpotriva faptelor negative comise de persoane de aceeai vrst i de a le distruge, astfel, protecia psihologic a acestora. Pe parcursul acestor discuii, minorii sunt batjocorii i umilii, pn cnd ncep s-i deschid 39 sufletul. Fiecare trebuie s recunoasc dorinele sale nemrturisite, orict de extravagante ar fi ele i apoi s le comunice prin microfon1. Dup prerea specialitilor, neajunsul acestei metode se explic nu prin eficiena redus, ci prin caracterul antiuman al acesteia. ncercrile de a introduce utilizarea metodelor psihanalitice n practica instituiilor penitenciare a determinat dezvoltarea criminologiei clinice. Una din cele mai rspndite orientri psihobiologice din criminologia modern o reprezint teoria criminologiei clinice, foarte rspndit n Germania, Italia, Frana, Spania, Portugalia, Belgia i n cea mai mare parte din America Latin. n cadrul lucrrilor celui de al VIIlea Congres de Criminologie din 1973, de la Belgrad, criminologia clinic a fost considerat ca reprezentnd una dintre tendinele fundamentale din criminologia contemporan2. Criminologia clinic este o tiin cu caracter aplicativ, organizat metodologic dup modelul clinicii medicale i are ca scop formularea unui aviz cu privire la individul criminal, care include un diagnostic i un eventual tratament. Conceptul de baz al criminologiei clinice este noiunea de stare de pericol cu semnificaie de periculozitate potenial a unui individ a crui stare mintal pune n pericol ordinea public i securitatea persoanelor. n concepia acestei coli, criminalitatea i are izvorul n patologie i mai puin n condiiile mediului social, care ns pot contribui la transformarea potenialului n act. Criminologia clinic utilizeaz un evantai larg de investigaii, predominante fiind cele de ordin medical, psihiatric i psihologic. Rezultatele observaiilor i constatrilor de ordin clinic i anume indicatorii biopsihologici obinui sunt n final comparai cu indicii sociali i cei legali rezultai din ancheta social i numai pe aceast baz se elaboreaz diagnosticul
1 2

. . , 1981, p. 81. Narcis Giurgiu. Elemente de criminologie. Iai: Ed. Fundaiei Chemarea, 1992, p. 54.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 criminologic. Prin cercetrile cu caracter medical se stabilete gradul de dezvoltare fizic, starea activitilor endocrine ori a altor maladii i corelaia lor cu starea psihic a persoanei. Prin investigaiile de ordin psihiatric sunt utilizate i psihanaliza, cercetarea temperamentului, a impulsivitii, a reactivitii emoionale i depistarea bolilor de ordin psihic n general. n cadrul cercetrilor psihologice sunt utilizate testele psihologice n scopul identificrii capacitilor intelectuale a particularitilor de temperament, a trsturilor de caracter i n general a evidenierii defectelor de personalitate. Dup aceste examene se pune un diagnostic privind cauzele comiterii unei infraciuni i apoi se face un pronostic asupra conduitei viitoare a criminalului respectiv. Criminologia clinic recomand i unele msuri de profilaxie criminal cum ar fi: castrarea n scopuri terapeutice, aplicabil delincvenilor sexuali, dar i hoilor; extragerea chirurgical a poriunilor din creier presupuse ca zone ce genereaz agresivitatea; utilizarea tranchilizantelor i antidepresivelor n cazul delincvenilor psihopai, aflai n situaii-limit; practicarea psihanalizei pentru nlturarea rbufnirii nclinaiilor infracionale; utilizarea narcodiagnosticului. 40 Criminologia clinic are merite incontestabile prin tendina ei de a studia criminalitatea ntr-o viziune interdisciplinar, prin contribuia ei n explicarea conduitei delincveniale a unui om i a conduitei viitoare a acestuia. Diagnosticul criminologic, fiind realizat n cursul anchetei ori judecii, poate deveni un mijloc de mare importan pentru orientare a justiiei penale spre alegerea celor mai potrivite sanciuni penale, ori msuri de influen cu caracter educativ i medical. Tot n baza examenului i a diagnosticului fcut poate fi trasat i prescris tratamentul cel mai potrivit pentru un anumit infractor aflat n executarea pedepsei aplicate (n penitenciar sau n libertate).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prof. univ., dr. hab. n drept Sergiu BRNZ Facultatea de Drept, USM

SOLUII DE PERFECIONARE A CADRULUI LEGISLATIV DE PREVENIRE I COMBATERE A TRAFICULUI DE PERSOANE N REPUBLICA MOLDOVA
The research raises for discussion one of the major problem of the Moldovan society trafficking in human beings. There is analyzed both the international and the national legal frameworks concerning the phenomenon. The author highlights the gaps in the Republic of Moldova legislation in this field, including the clashes in defining the concept of trafficking (especially the concept of human beings and child trafficking) and the ways to combat it. At the same time, in order to improve the national legal framework in combating the trafficking in human beings, the author presents more suggestions of lege ferenda in the view of ruling out different interpretations and improving the legislation in this field. Viaa reprezint o valoare suprem absolut. Dar i libertatea este o valoare absolut. 41 Numai un om liber i poate realiza deplin aptitudinile, talentul, vocaia. Viaa este legat indisolubil de libertate. Iat de ce, chiar n primele dispoziii ale Declaraiei Universale a Drepturilor Omului (adoptat la New York la 10 decembrie 1948 i ratificat de Republica Moldova la 28 iulie 19901) se declar: toate fiinele umane se nasc libere i egale n demnitate i n drepturi (art. 1); fiecare se poate prevala de toate drepturile i de toate libertile proclamate n prezenta Declaraie, fr nici o deosebire... (art. 2); orice fiin uman are dreptul la via, la libertate i la securitatea persoanei sale (art. 3). Printre drepturile i libertile fundamentale, statuate de principalele documente internaionale, dar i de Constituia R. Moldova, se afl dreptul la via, libertatea individual i securitatea persoanei, dreptul la libera circulaie etc. Afirmarea i ocrotirea efectiv a acestor drepturi i liberti a constituit rezultatul unei ndelungate evoluii a dreptului, a eticii juridice i sociale, a concepiilor filosofice i teologice. Prevenirea i combaterea traficului de persoane i a fenomenelor conexe acestuia se realizeaz din momentul apariiei acestui fenomen infracional. Peste mai bine de un secol i jumtate, factorii ce condiioneaz traficul de persoane au rmas practic aceiai, ns datorit tendinelor de industrializare, internaionalizare i globalizare au aprut i cauze noi (corupia autoritilor, controlul slab al frontierelor, existena unui cadru legislativ neadecvat etc.). Tocmai de aceea, traficul de persoane cunoate o cretere constant n ultimii ani, devenind o problem naional i internaional. n context, are dreptate A.L. Repekaia atunci cnd afirm: traficul de persoane pune la ndoial posibilitatea afirmrii democraiei n rile n care jumtate din populaie poate
1

Tratate internaionale la care Republica Moldova este parte. Vol. I. Chiinu: Moldpres, 1998, p. 11-17.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fi privit ca marf potenial ce poate fi cumprat, vndut i oprimat1. n statisticile mondiale, printre rile de origine, tranzit sau destinaie a traficului de persoane, primele locuri (n ordinea descreterii) le ocup Rusia, Ucraina i Nigeria2. La compartimentul exportul de persoane, pe primul loc ocupat de regiuni se afl Asia, pe locul doi rile din spaiul CSI, pe locul trei Africa, pe ultimul loc (al aselea) rile dezvoltate. Totodat, printre rile de destinaie a traficului de persoane, primele locuri sunt ocupate de rile dezvoltate. Ct privete victimele traficului de persoane, primele locuri (n ordinea descreterii) sunt ocupate de Ucraina, Rusia, Nigeria, Albania, Romnia i R. Moldova3. Lund n consideraie decalajul privind numrul de populaie n Republica Moldova i n celelalte state din care provin victimele traficului de persoane, nu va fi greit s afirmm c numitul fenomen reprezint una din cele mai acute probleme ale societii moldoveneti. n ara noastr, n ultimii ani, s-au fcut pai concrei n vederea prevenirii, combaterii i sancionrii traficului de persoane. Astfel, a fost creat Comitetul naional pentru combaterea traficului de fiine umane, a fost adoptat Planul naional de aciuni pentru combaterea traficului de fiine umane. Totui, lund n consideraie c cele mai vulnerabile n acest sens se dovedesc a fi persoanele de vrst reproductiv, fiind pus n pericol securitatea demografic a R. Moldova, se impune aplicarea mijloacelor de maxim eficien, a celor juridico-penale, n vederea contracarrii fenomenului traficului de persoane. Tocmai n 42 acest scop, n Codul Penal al R. Moldova sunt incluse art. 165 Traficul de fiine umane i art. 206 Traficul de copii. n pofida acestor eforturi, nici pe departe, nu toate problemele teoriei i practicii reglementrii contracarrii traficului de persoane au fost rezolvate prin incriminarea faptelor de trafic de fiine umane i trafic de copii. n acest registru se impune o perfecionare a reglementrilor penale n materie, perfecionare dictat, n primul rnd, de carenele vdite pe care le-a comis legiuitorul la adoptarea art. 165 i 206 CP RM. Un alt motiv de operare a amendamentelor privind forma i fondul acestor reglementri l constituie adoptarea, la 20 octombrie 2005, a Legii R. Moldova privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane (n continuare Legea TFU)4. Or, n art. 2 al acestei legi se conin definiiile legislative ale unor noiuni avnd o importan cardinal pentru aplicarea corect a art. 165 i 206 CP RM. Datorit acestor dou norme de incriminare, Codul Penal al R. Moldova este principalul instrument de politic penal n materia traficului de persoane. n acelai timp, Legea din 20 octombrie 2005 reprezint complementul de baz al acestui instrument. Dei nu conine (i nici nu poate conine) dispoziiile incriminatoare, ea cuprinde dispoziii care definesc termenii i expresiile utilizate, dispoziii care privesc prevenirea traficului de persoane, cu indicarea instituiilor responsabile n acest segment, dispoziii viznd protecia i asistena victimelor traficului de persoane, dispoziii referitoare la cooperarea internaional.
1 2

. . , // , 1/2001, p. 57-66. Kongaspunta K.. Mapping the inhuman trade: preliminary findings of the database on trafficking in human beings, n Forum on Crime and Society. Vol. 3, Nr. 1-2/2003, p. 94-99. . ., , n : , , . . . . : - , 2005, p. 150-155. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 164-167/2005.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n mod normal, ntre prevederile Codului Penal i prevederile Legii TFU nu ar fi trebuit s existe contradicii. i totui, acestea exist. n primul rnd, aceste contradicii privesc chiar aparatul noional al mecanismului de prevenire i combatere a traficului de persoane. Astfel, conform art. 2 din Legea TUF, prin trafic de fiine umane se nelege recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninarea cu fora sau folosirea forei fizice ori a unor alte mijloace de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate ori prin darea sau primirea de bani ori beneficii de orice gen pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane, n scopul exploatrii acesteia. Pentru comparaie, potrivit art. 165 CP, prin trafic de fiine umane se are n vedere recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane n scopul de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc sau servicii forate, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n conflicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor pentru transplantare, svrit prin: ameninarea cu aplicarea sau aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin confiscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; nelciune; 43 abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau beneficii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane; aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei; folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei, ori folosirea violului, a dependenei fizice, a armei, a ameninrii cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane, precum i a altor mijloace. O descriere similar poate fi observat n ce privete definirea legislativ a noiunii traficul de copii. n acest plan, n conformitate cu art. 2 al Legii TFU, prin trafic de copii se nelege recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unui copil n scopul de exploatare chiar dac aceste aciuni nu se realizeaz cu aplicarea vreunuia din mijloacele specificate la pct. 1) (se au n vedere modalitile normative ale aciunii adiacente din cadrul traficului de fiine umane, enumerate n definiia noiunii traficul de fiine umane din art. 2 al Legii TFU). n acelai timp, conform art. 206 CP, prin traficul de copii se are n vedere recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unui copil, precum i darea sau primirea unor pli ori beneficii pentru obinerea consimmntului unei persoane care deine controlul asupra copilului n scopul exploatrii sexuale comerciale i necomerciale n prostituie sau n industria pornografic, al exploatrii prin munc sau servicii forate, al exploatrii n sclavie sau n condiii similare sclaviei (inclusiv n cazul adopiei ilegale), al folosirii n conflictele armate, al folosirii n activitatea criminal, al prelevrii organelor sau esuturilor pentru transplantare ori al abandonrii n strintate, svrit sau nu prin: aplicarea violenei fizice sau psihice asupra copilului;

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 abuzul sexual asupra copilului sau exploatarea sexual comercial i necomercial a acestuia; aplicarea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea copilului, ori violul, profitarea de dependena fizic a copilului, folosirea armei, ameninarea cu divulgarea informaiilor confideniale familiei copilului sau altor persoane; exploatarea n sclavie sau n condiii similare sclaviei; folosirea copilului n conflicte armate; prelevarea organelor sau esuturilor pentru transplantare. Confruntnd definiiile noiunilor traficul de fiine umane i traficul de copii din Legea din 20 octombrie 2005 cu definiiile corespunztoare din legea penal, putem remarca urmtoarele neajunsuri eseniale: 1) tratarea diferit de ctre legiuitor a coninutului modalitilor normative ale aciunii principale i aciunii adiacente din cadrul traficului de fiine umane i al traficului de copii, precum i a coninutului scopului urmrit de ctre fptuitor la svrirea traficului de fiine umane i traficului de copii; 2) formularea prea voluminoas, ntr-o manier baroc i confuz, a noiunilor traficul de fiine umane i traficul de copii n cadrul legii penale. Aceste neajunsuri trebuie nlturate de urgen, ntruct vin n discordan cu unele 44 principii ale legiferrii. Astfel, printre altele, n art. 4 Principiile de baz ale legiferrii din Legea R. Moldova privind actele legislative, adoptat la 27 decembrie 20011, actul legislativ trebuie s fie n concordan cu cadrul juridic existent, cu sistemul de codificare i unificare a legislaiei; la elaborarea, adoptarea i aplicarea actului legislativ se respect principiile coerenei, consecvenei i echilibrului ntre reglementrile concurente. Este adevrat c rspunderea penal pentru traficul de fiine umane i traficul de copii poate fi aplicat numai conform art. 165 i, respectiv, 206 CP. Or, potrivit art. 1 alin. (1) CP, Codul Penal este unica lege penal a R. Moldova. i totui este anormal s existe abordri legislative diferite ale noiunii traficul de fiine umane i traficul de copii. Aceasta doar sporete ambiguitatea i starea de neorganizare ce caracterizeaz la ora actual prevenirea i combaterea traficului de persoane n Republica Moldova. n vederea mbuntirii calitii acestui proces, este necesar perfecionarea unor prevederi att ale art. 165 i 206 CP, ct i ale Legii din 20 octombrie 2005. n primul rnd, considerm imperioas modificarea denumirii Legii TFU i a art. 165 i 206 CP RM. Aceast msur este determinat de nevoia compatibilizrii formei cu coninutul, precum i de prezentarea corect a raportului parte-ntreg. Actualmente, Legea TFU se ntituleaz Legea privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane. ns din coninutul art. 2 al legiuirii specificate, rezult c noiunile traficul de fiine umane i traficul de copii sunt noiuni de sine stttoare. Din coninutul Legii TFU rezid c ea reglementeaz prevenirea i combaterea traficului de fiine umane i a traficului de copii. Din denumirea legii respective se desprinde c ea reglementeaz numai prevenirea i combaterea traficului de fiine umane. ns traficul de copii nu este o form a traficului de fiine umane. Nu poate fi pus la ndoial c i copilul este o fiin
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 36-38/2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 uman. ns, att din punct de vedere juridico-penal, ct i din punct de vedere tehnicolegislativ, traficul de fiine umane i traficul de copii reprezint dou fenomene infracionale de sine stttoare. Criteriile care delimiteaz cele dou fenomene sunt: obiectul juridic generic; structura obiectului juridic special; victima; structura laturii obiective. Tocmai din aceast cauz nu se poate susine c traficul de copii este o form a traficului de fiine umane. Reieind din prevederile Codului Penal, traficul de copii nu este nici modalitatea, nici varianta traficului de fiine umane. A ignora aceasta, ar nsemna a ignora interdicia de aplicare prin analogie a legii penale, stabilit n art. 3 alin. (2) CP. n fapt, traficul de fiine umane i traficul de copii sunt prile componente ale traficului de persoane, deoarece victima infraciunii de trafic de fiine umane este o persoan adult, iar victima traficului de copii este un minor. Din aceste considerente, denumirea Legii TFU ar trebui modificat, astfel nct s devin Legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane. De asemenea, se impune modificarea coninutului acestei legi, precum i a denumirii art. 165 i 206 CP RM, astfel nct, n locul sintagmelor traficul de fiine umane i traficul de copii s fie consacrate expresiile adecvate traficul de persoane adulte i, respectiv, traficul de minori. Este notabil c tocmai aceste expresii adecvate i-au gsit aplicarea n denumirile art. 204 i 205 din Codul Penal al Romniei, adoptat la 28 iunie 2004 (n continuare CP Rom.)1. n alt ordine de idei, necesit o adecvare descrierea modalitilor aciunii adiacente din 45 cadrul traficului de fiine umane i al traficului de copii, astfel nct acestea s fie prezentate mai concis, fr a-i pierde din claritate i precizie. Modelul descrierii acestor modaliti, aplicat n art. 2 al Legii din 20 octombrie 2005, este preferabil fa de modelul similar din art. 165 i 206 CP RM. Dei este i el perfectibil. Astfel, potrivit art. 2 al Legii TFU, modalitile aciunii adiacente din cadrul traficului de fiine umane i, implicit, al traficului de copii, sunt: 1) ameninarea cu fora; 2) folosirea forei ori a unor alte mijloace de constrngere; 3) rpirea; 4) frauda; 5) nelciunea; 6) abuzul de putere sau de situaia de vulnerabilitate; 7) darea sau primirea de bani ori de beneficii de orice gen pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane. Cu privire la prima din modalitile enunate mai sus, considerm c formula ameninarea cu violena este mai oportun n comparaie cu formula ameninarea cu fora, deoarece termenul violen este un termen cu relevan juridico-penal. n art. 165 CP, expresia ameninarea cu violena ar trebui s substituie sintagma ameninarea cu aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei. Aceast substituire trebuie fcut de mult, avnd rolul de suplinire a unei lacune: problema const n aceea c legiuitorul nu utilizeaz n art. 165 CP (dei ar fi trebuit) expresia ameninarea cu aplicarea violenei fizice sau psihice periculoase pentru viaa sau sntatea persoanei. Cu privire la modalitatea folosirea forei ori a unor alte mijloace de constrngere,
1

Monitorul Oficial al Romniei, nr. 575/2004.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 considerm necesar cizelarea formulei corespunztoare n corespundere cu necesitile legii penale. Astfel, locuiunea substituent ar trebui s aib urmtorul coninut: aplicarea violenei ori a unor alte metode de constrngere. n acest fel, utilizarea formulei aplicarea violenei ar face inutil folosirea, n art. 165 i 206 CP, a sintagmelor aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei, aplicarea violenei fizice sau psihice periculoase pentru viaa sau sntatea persoanei i, respectiv, aplicarea violenei fizice sau psihice asupra copilului. n acelai timp, utilizarea formulei aplicarea ... unor alte metode de constrngere ar face inutil folosirea, n art. 165 i 206 CP, a urmtoarelor expresii: prin confiscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; folosirea torturii, a tratamentului inuman sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei fizice, a armei, a ameninrii cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane, precum i a altor mijloace; abuz sexual asupra copilului, exploatarea sexual comercial i necomercial a acestuia; aplicarea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea copilului ori nsoite de viol, de profitare de dependena fizic a copilului, de folosire a armei, de ameninare cu divulgarea informaiilor confideniale ale familiei copilului sau altor persoane. Totodat, este necesar definirea, n art. 2 al Legii TFU, a noiunii aplicarea unor alte 46 metode de constrngere, dup cum urmeaz: 21) aplicarea unor alte metode de constrngere lipsirea de libertate a victimei (atunci cnd aceasta este sechestrat, inut n captivitate i obligat s se supun preteniilor traficantului); confiscarea documentelor victimei care astfel este lipsit de posibilitatea de a se deplasa n mod liber; servitutea n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; folosirea drogurilor pentru manipularea victimei; folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea victimei; abuzul sexual, inclusiv violul; folosirea armei; ameninarea cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane. n acest mod s-ar evita aglomerarea dispoziiilor art. 165 i 206 CP RM, prin asigurarea unui cadru adecvat de referin a acestor norme penale. Privitor la termenul fraud, care desemneaz una din modalitile traficului de fiine umane i ale traficului de copii (n conformitate cu art. 2 din Legea TFU), considerm utilizarea lui superflu. Este suficient folosirea termenului nelciune, deoarece fraud este un termen mai ngust sau mai specific i poate fi inclus n noiunea de nelciune1. Referindu-ne la problema prezentrii n art. 165 i 206 CP a scopului traficului de fiine umane i al traficului de copii, considerm necesar redarea acestuia prin formula scopul exploatrii persoanei. Nu este nevoie de detalizarea coninutului acestui scop n dispoziiile articolelor enunate, deoarece n art. 2 al Legii TFU este definit deja noiunea exploatare a persoanei. i aceast definiie constituie un element de referin pentru interpretarea scopului traficului de fiine umane i al traficului de copii. ntr-o alt ordine de idei, consemnm necesitatea soluionrii pe cale legislativ a delimitrii ntre recrutarea svrit n scopul exploatrii sexuale n contextul traficului de
1

Mateu Gh., Petrescu V.E., tefroi N. i alii. Traficul de fiine umane: infractor, victim, infraciune. Iai: Asociaia Alternative Sociale, 2005, p. 33.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fiine umane (traficului de copii) i recrutarea unei persoane pentru prostituie (inclusiv svrit fa de un minor) n contextul infraciunii de proxenetism (art. 220 CP RM). Or, legea penal n vigoare nu las posibiliti pentru o asemenea delimitare. n aceast ipotez, n situaia recrutrii (nsoite de aciunea adiacent) n scop de exploatare sexual n prostituie, destinatarul legii penale este nevoit s aplice concomitent prevederile art. 165 i 220 (cu excepia lit. a) alin. (2)) CP. n mod similar, n cazul recrutrii unui copil n scopul exploatrii sexuale n prostituie, calificarea urmeaz a fi fcut conform art. 206 lit. a) alin. (1) i art. 220 lit. a) alin. (2) CP. Ceea ce vine n contradicie cu principiul non bis in idem. Pentru a se evita incriminarea dubl, recomandm excluderea din textul art. 220 CP a expresiei recrutarea unei persoane pentru prostituie. n alt context, recomandm legiuitorului s completeze legea penal cu o norm care ar prevedea rspunderea penal pentru vnzarea-cumprarea sau orice alt tranzacie ilegal privind un copil (dac lipsesc semnele traficului de copii). n prezent, o astfel de fapt poate antrena doar rspunderea administrativ conform art. 1702 nclcarea drepturilor i intereselor legitime ale copilului din Codul cu privire la contraveniile administrative al Republicii Moldova1. n acest fel, se subestimeaz mult gradul prejudiciabil al celor comise. ns, potrivit art. 30 al Legii Republicii Moldova privind drepturile copilului2, statul ia toate msurile necesare pentru a preveni rpirea, vnzarea i traficul de copii n orice scop i n orice form. Totodat, Protocolul facultativ al Conveniei cu privire la drepturile copilului, 47 privind vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, definete noiunea vnzarea de copii astfel: orice (sublinierea de aparine n.a.) act sau tranzacie prin care un copil este transferat de orice persoan sau grup de persoane ctre o alt persoan ori ctre un alt grup contra cost sau contra oricror altor avantaje materiale. De notat c, n art. 1131 din Codul Penal din 1961 se prevedea rspunderea penal pentru vnzarea i traficul de copii n orice scop i n orice form, inclusiv de ctre prinii sau persoanele subrogatorii legale. Avnd ca model aceast norm, innd cont de existena art. 206 CP RM i considernd mai oportun utilizarea termenului minor n locul termenului copil, recomandm adoptarea art. 2061 CP, dup cum urmeaz: Articolul 2061. Vnzarea-cumprarea unui minor Vnzarea-cumprarea unui minor, n orice scop i n orice form, inclusiv de ctre prini sau persoanele subrogatorii legale, dac lipsesc semnele traficului de minori, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 8 ani. Finalmente, innd seama de observaiile fcute anterior, propunem reconsiderarea denumirii i coninutului art. 165 i 206 CP RM (cu excepia sanciunilor) n modul urmtor: Articolul 165. Traficul de persoane adulte (1) Recrutarea, transportarea, transferul, adpostul sau primirea unei persoane adulte prin ameninarea cu violena, prin aplicarea violenei ori a altor metode de constrngere, prin rpire, nelciune, abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate ori prin darea sau primirea de bani ori beneficii de orice gen pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra victimei, n scopul exploatrii acesteia din urm ...
1 2

Vetile, nr. 3 din 29 aprilie 1985. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 13/1995.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 (2) Aceeai fapt svrit: a) repetat; b) asupra a dou sau mai multor persoane; c) asupra unei femei gravide; d) de dou sau mai multe persoane ... (3) Fapta prevzut la alin. (1) sau (2): a) svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; b) soldat cu vtmarea grav din impruden a integritii corporale sau a sntii ori cu decesul din impruden ...; Articolul 206. Traficul de minori (1) Recrutarea, transportarea, transferul, adpostul sau primirea unui minor, n scopul exploatrii acestuia ... (2) Aceeai fapt dac: a) a fost svrit prin ameninarea cu violena, prin aplicarea violenei ori a altor metode de constrngere, prin rpire, nelciune, abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate, ori prin darea sau primirea de bani ori beneficii de orice gen pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra victimei; b) a fost urmat de exploatarea victimei ... (3) Fapta prevzut la alin. (1) sau (2) 48 a) svrit repetat; b) svrit asupra a doi sau mai muli minori; c) svrit de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; d) soldat cu vtmarea grav din impruden a integritii corporale sau a sntii ori cu decesul din impruden .... n acelai timp, este necesar amendarea textului art. 2 din Legea TFU: eliminarea definiiilor noiunilor traficul de fiine umane i traficul de copii. n locul acestora, trebuie inclus textul definiiile noiunilor traficul de persoane adulte i traficul de minori sunt formulate n art. 165 i, respectiv, 206 din Codul Penal. Implementarea acestor propuneri ar avea ca rezultat mbuntirea calitii procesului de prevenire i combatere a traficului de persoane: legislaia n materie ar deveni mai predictibil, iar n practica judiciar ar fi admise mai puine erori de calificare. n ultim instan, ar spori garaniile de aprare a ordinii de drept mpotriva fenomenului traficului de persoane.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ. dr. Igor DOLEA, ef Catedra Drept Procesual Penal i Criminalistic, Universitatea de Stat din Moldova

ELEMENTE PRIVATE N PROCEDURA PENAL A REPUBLICII MOLDOVA

This article tackles the problem of promoting the private element within the criminal procedure. Although the criminal procedure from Moldova is a component of the public law, promoting certain institutions of the private law could help to ensure a fair trial, especially as regard the victims of the crimes. For this purport, the problem of the correlation between the principle of officiality and that of availability within the criminal procedure from the perspective of developing the institution of the preliminary complaint is searched. A special analyze is that of the institution of private charging, not provided by the national legislation, which could create difficulties in achieving the right to a fair trial of the victims of crimes. The concept of the restorative justice is also subjected to a summary analyze. It is relatively new for both the Moldovan and the European legislation Conceptul de introducere a unor elemente cu caracter privat al procesului penal s-a regsit n mai multe norme internaionale1, fundamentndu-se n doctrina juridic contemporan2, apariia i dezvoltarea cruia este determinat de concursul ntre caracterul public tradiional al dreptului penal i cel privat care, n condiiile actuale, capt o dezvoltare continu. S-a remarcat c, dac pentru doctrina romn caracterul de drept public al dreptului penal este o realitate nesusceptibil de obiecii, la nivel european nu se poate de constatat un asemenea consens n privina locului pe care l ocup dreptul penal n cadrul sistemului juridic3. Prin tradiie, doctrina din anumite ri (Italia, Germania, Spania) apreciaz c
1

49

Cum ar fi, spre exemplu, recomandrile Comitetului de Minitri al Consiliului Europei Nr. R 11 (1985) Cu privire la poziia victimei n dreptul penal i procedur penal, n care se recomand statelor membre c una din funciile fundamentale ale justiiei ar trebui s fie cea de a rspunde necesitilor victimei i de a proteja interesele, precum i de a ridica ncrederea victimei n justiia penal, de a ncuraja cooperarea ei cu justiia. n acest scop, guvernelor statelor membre se recomand s revizuiasc legislaia i practica lor cu respectarea anumitor linii directoare, printre care i dreptul victimei la repararea prejudiciului, la participarea activ n cadrul procesului. Recomandarea Nr. R 19 (99) a Comitetului de Minitri ctre statele membre Cu privire la mediere n cazuri penale n care se recomand de a utiliza medierea n cazurile penale ca pe o opiune flexibil, corespunztoare, util, complementar sau alternativ procedurilor penale tradiionale, lundu-se n consideraie necesitatea de a promova participarea personal activ a victimei, a infractorului i a altor persoane care pot fi afectate ca pri, n soluionarea conflictelor penale. Mai exist un ir de alte norme europene cu referire la acest domeniu. Menionm, cu titlu de exemplu, unele lucrri care au influenat dezvoltarea conceptului de reformare a sistemului de justiie retributiv, promovnd ideea justiiei restaurative: Howard Zehr. Changing Lenses: A New Focus for Crime and Justice, 1990, Herald Press, Galaway, B. and Hudson, 1990. Criminal Justice. Restitution and Reconciliation. Monsey NY: Criminal Justice Press. Hudson, I. and B.Galaway. Restitution in Criminal Justice. Lexington, MA: Lexington Books;Wright M (1991), Justice for Victims and Offenders. Buckingham, UK Open University Press. G. Antoniu, Tipicitate i antijuridicitate // Revista de drept penal, Nr. 4, 1997, p. 10.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 dreptul penal aparine dreptului public, n vreme ce n alte state (Frana, Belgia) se consider c dreptul penal prezint deopotriv caractere de drept public i drept privat, aa nct nu este posibil includerea sa n nici una din cele dou categorii, avnd o poziie sui generis n cadrul sistemului juridic1. Concepia care confer un caracter mixt dreptului penal se fundamenteaz, n principal, pe faptul c aceast ramur de drept este menit s protejeze, n mod egal, valori sociale aparinnd dreptului public (organizarea statal, urbanismul, sntatea public etc.)2; n acelai timp, se arat c dreptul penal contemporan, dei rmne ataat dreptului public, cunoate o accentuat privatizare prin creterea ponderii unor interese sau organisme private n aceast materie. Astfel, se subliniaz implicarea unor ageni privai nu doar n procesul de prevenire a infraciunilor, dar i n ce privete executarea, inclusiv n activitatea de probaiune. n plus, o tendin important n dreptul penal contemporan o reprezint creterea rolului victimei infraciunii n derularea procesului3. n aspect istoric, doctrina dreptului penal a evoluionat fiind marcat de cteva concepii fundamentale, care, n mod autonom, puneau accentul pe fenomenul crimei i al pedepsei. coala clasic, unul din reprezentanii principali fiind Cesare Beccaria cu lucrarea Despre delicte i pedepse (Dei deletti e delle pene) (1874), a fundamentat principiile de baz ale politicii penale bazate pe reguli morale, n care pedepsei i revine sarcina de retribuire. Teoria pozitivist, la rndul ei, a ntemeiat concepia c rspunderea penal nu poate fi 50 fundamentat pe ideea de culpabilitate moral (opiune liber), ci pe aceea de aprare social, iar pedeapsa nu poate fi privit ca un echivalent al culpei morale (concepie retributiv), ci ca o expresie a gradului de periculozitate, a fptuitorului4. n sec. XX, tiina dreptului penal a intrat sub influena noilor teorii fondate pe conceptul de aprare social, cea mai cunoscut fiind noua aprare social cu ideea unui nou sistem de drept penal cu caracter preponderent curativ, accentul fiind pus pe resocializarea persoanei5. Printre tendinele actuale ale doctrinei penale, care evalueaz ntr-o direcie opus a colii neo-clasicismului, se evideniaz concepia radical ce are ca esen dejuridicizarea treptat a penalului i nlocuirea sa cu un sistem de protecie social, implicnd aportul altor forme i modaliti de autoritate social6, promovnd o orientare pragmatic, ce exprim un simptom de criz a ntregului drept penal7, manifestndu-se, n continuare, o linie de evoluie moderat a tiinei dreptului penal care ncearc s optimizeze ntregul arsenal de mijloace penale, punnd accentul pe umanizarea, liberalizarea i modernizarea unui model complex: preventiv-represiv-curativ8. Conceptul Noii Aprri Sociale i a teoriei colii radicale, plecnd de la temeiuri diferite, preconizeaz o dejuridicizare treptat a rspunderii penale pe seama promovrii unor soluii care s faciliteze concilierea victim-infractor, majoritatea legislaiilor moderne sunt n curs de extindere a cazurilor i a situaiilor de limitare a oficialitii aciunii publice9.
1 2

3 4 5 6 7 8 9

Ibidem. F. Desportes, F. Gunehec, Le nouveau droit penal, p. 21; I. Pardel. Droit penal general. Paris: Ed. Gujas, 1996, p. 94, citat dup Gheorghe Antoniu. Op. cit., p. 12. Ibidem. Narcis Giurgiu. Drept penal general, doctrin, legislaie, jurispruden. Iai: Ed. Contes, 2000, p. 17. n detalii Narcis Giurgiu. Op. cit., p. 18. Narcis Giurgiu. Op. cit., p. 19. Ibidem. Ibidem. Dup Angelica Chiril. Conceptul i importana plngerii prealabile // Revista de Drept Penal, Nr. 4/2006, p. 81.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n aspect procesual penal, conceptul dezvoltrii elementului privat i gsete originea n procesul acuzatorial, fiind cel mai vechi1, recunoscnd o libertate absolut a acuzrii, n sensul c ea se poate face att de victim, ct i de oricare cetean, chiar nelezat2. Unele instituii ale procesului acuzatorial rmn i pn n prezent a fi obiect de cercetare pentru doctrin3. Actualmente, dezvoltarea elementului privat n procedura penal este determinat de mai multe obiective, dintre cele mai eseniale evideniindu-se, n opinia noastr, conceptul autolimitrii statului de drept procesual penal4, dezvoltarea principiului disponibilitii n procesul penal, promovarea conceptului justiiei restaurative i a altor instituii ce asigur drepturile victimei .a5. Principiul disponibilitii n penal se manifest ca o idee alternativ la tradiiile procesual-penale guvernate de principiul oficialitii, contribuind la interpretarea procesului penal de pe poziii antipozitiviste, permind a observa legiti neevideniate de poziia tradiional pozitivist6.
1 2 3

I. Ionescu-Dolj, Curs de procedur penal romn. Bucureti: Ed. Socec&Co. 1937, p. 23. Ibidem. I. Tanoviceanu, n Tratat de drept i procedur penal. Vol. IV. Partea I. (Bucureti: Tip. Curierul Judiciar, 1927, p. 72), afirma c acest sistem n embrion l ntlnim n cea mai ndeprtat antichitate, la momentul n care victima unei infraciuni nu i-a mai putut face dreptate singur, fiind nevoit s apeleze la judecata altora, n acel moment au ncolit primele elemente ale sistemului acuzatorial... Sistemul acuzatorial se caracterizeaz prin urmtoarele principii: justiia represiv trebuie s se desfoare n cea mai deplin libertate. Acuzarea trebuie s fie liber, oricine putnd s formuleze o nvinuire i s o susin. Aprarea, de asemenea, trebuie s se bucure de cea mai deplin libertate, putnd combate probele cutrii i a le rsturna prin probe contrarii i dezbateri contradictorii. Judecata s fie ncredinat unor judectori populari, pe care acuzatul s-i poat alege sau recuza. Dezbaterile s fie verbale i publice. Judectorii s aib cea mai desvrit libertate de a se pronuna pe baza intimei lor convingeri. ntr-o alt opinie (I. Ionescu-Dolj, op. cit., p. 31) sistemul prezint urmtoarele inconveniente: a) d prea multe garanii acuzatului i prea puine acuzri; b) publicitatea procesului face dificil colectarea probelor i d posibilitate inculpatului s fac s dispar; c) sistemul nu garanteaz suficient societatea, pentru c particularul lezat poate fi uor dezinteresat i nu duce procesul penal pn la sfrit, iar cnd e vorba de un cetean care nu a suferit nici un prejudiciu direct, cu att mai uor se las de proces... d) se fac abuzuri cu acuzaiuni pornite din rea-credin i n scop de antaj. ntr-o opinie din doctrina juridic contemporan se consider c procesul acuzatorial se manifest ca o contradictorialitate formal, unde au importan factorii externi, prin aceasta deosebindu-se de contradictorialitatea ca atare. ( . . . . , 2001. www.kalinovsky-k.narod.ru ). Menionm, n acest aspect, lucrarea: . : . :................................. 1991. Un aspect separat l constituie procedurile speciale, care nu vor constitui obiectul prezentei analize. Considerm c, n procedurile speciale se pot observa unele tendine de dezvoltare a elementului privat, cu toate c cea mai mare parte din procedurile existente au ca scop simplificarea procesului. Cu titlu de exemplu menionm c, n doctrina juridic s-a artat c acordul de recunoatere a vinoviei este o procedur special de simplificare a procesului penal. A se vedea Vasile Rotaru. Acordul de recunoatere a vinoviei (studiu). Chiinu, 2004, CEP-USM, p. 27-82. n acelai sens, observm c legea (art.504 C. pr. pen.) definete acordul ca o tranzacie ntre acuzatorul de stat i nvinuit sau dup caz, inculpat, care i-a dat consimmntul de a-i recunoate vina n schimbul unei pedepse reduse. De remarcat, c este pus sub semnul ntrebrii corectitudinea legislatorului n excluderea prii vtmate de la ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei. n opinia noastr, aceast tranzacie poate fi ncheiat doar n situaia cnd nu exist litigii n latura civil a cauzei. Referitor la latura penal, considerm c, prin nsi condamnare se repar prejudiciul cauzat prii vtmate. Totui considerm c partea vtmat trebuie s dispun de un cerc mai larg de drepturi inclusiv dreptul de a ataca hotrrea pronunat n baza art. 509 alin. (6) C. pr. pen. Aceasta ns este o problem mai general, fiind generat de prevederile art. 401 alin. (3) C. pr. pen., potrivit crora partea vtmat poate declara apel, n ce privete latura penal n cazurile n care procesul penal se pornete doar la plngerea prealabil, fapt cu care nu suntem de acord. Menionm, n acest sens, c, n codul precedent de la 1961, prin modificrile aduse de legea din 10.04.96, partea vtmat putea declara apel n ce privete latura penal n toate cazurile. De remarcat, c i n alte proceduri speciale se pot depista unele elemente private. Spre exemplu, suspendarea condiionat a urmririi penale i liberarea de rspundere penal nu poate fi aplicat fa de persoana care nu a reparat paguba cauzat n urma infraciunii (art. 510 alin. (2) pct. 5 C. pr. pen.). . . . . . . . , , 1995, . 27.

51

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Tradiional, principiul disponibilitii este caracteristic procesului civil. Art. 27 al Codului de Procedur Civil1 stabilete c disponibilitatea n drepturi se afirm n posibilitatea participanilor la proces, n primul rnd a prilor, de a dispune liber de dreptul subiectiv material sau de interesul legitim supus judecii, precum i de a dispune de drepturile procedurale, de a alege modalitatea i mijloacele procedurale de aprare. Fiind caracteristic procesului civil, disponibilitatea constituie un principiu specific2 acestei ramuri de drept, considerndu-se de doctrina juridic drept un principiu care distinge dup caracter procesul penal de cel civil3. Disponibilitatea este definit ca posibilitatea conferit de lege prilor de a sesiza autoritile judiciare, de a dispune de obiectul litigiului i de mijloacele de aprare4, fie ca posibilitatea de a dispune de obiectul procesului dreptul material i de mijloacele procesuale de aprare a acestui drept5. ntr-o alt opinie, cu care nu putem fi de acord, principiul disponibilitii n civil se realizeaz n armonie cu rolul activ al judectorului6. Pe bun dreptate s-a menionat c principiul disponibilitii este ntr-o legtur indispensabil cu cel al contradictorialitii7. n procesul penal guvernat de principiul contradictorialitii, instana nu se investete spontan cu judecarea cauzei penale, ea trebuie s fie sesizat fiind aplicabil regula nemo jude sine actore8. Potrivit art. 325 CPP, judecarea cauzei n prima instan se efectueaz numai n privina persoanelor puse sub nvinuire i numai n limitele nvinuirii formu52 late n rechizitoriu. Instana dispune de dreptul de a modifica nvinuirea, doar n sensul atenurii, iar atribuia de a modifica nvinuirea n sensul agravrii revine procurorului. n procesul penal, principiul contradictorialitii capt o form specific, determinat de natura mixt a procesului penal. S-a artat de ctre Curtea European a Drepturilor Omului c dreptul la o procedur contradictorie implic, n esen, posibilitatea pentru prile unui proces penal de a lua cunotin de toate piesele i observaiile prezentate judectorului. Instana European las la discreia statelor naionale identificarea metodelor de asigurare a acestui deziderat. Aceasta, ns, trebuie s garanteze ca partea advers s fie ntiinat
1 2 3 4 5 6

Codul de procedur civil al Republicii Moldova // Monitorul Oficial 111-115/451 din 12.06.2003. Ioan Le. Tratat de drept procesual civil. Bucureti: Ed. All Beck, 2001, p. 50. ( . . ) : . , 2003, . 77. Ibidem. I. Stoenescu. Curs de drept procesual civil. Bucureti: Tipografia nvmntului, 1956, p. 119. Ioan Le. Op. cit., p. 51. De remarcat c n literatura juridic exist i alte opinii. A se vedea, spre exemplu: Simona Buzoianu. Consideraii teoretice i practice legate de atragerea terilor n procesul civil n aplicarea principiilor disponibilitii i rolului activ al judectorului. Dreptul, 2000 p. 97-103. Autorul consider, pe bun dreptate, c dispoziiile art. 129 Cod Procedur Civil romn, care reglementeaz rolul activ al judectorului n procesul civil, nu trebuie s afecteze principiul disponibilitii i echilibrul procesual dintre pri. Autorul conchide c instanele de judecat nu mai au la ndemn mijlocul procesual de a introduce din oficiu n procesul civil tere persoane, referindu-se exclusiv la ndatorirea de a pune la dispoziie prilor necesitatea de a atrage unul sau mai muli teri n cadrul procesului. I. Stoenescu. Op. cit., p. 119. n acelai sens: . . . // , 2003, 6; . . . // , 2003 7. De remarcat, c n procedura de la 1961 instana dispunea de dreptul de a se autosesiza. Potrivit art. 222 din vechiul CPP, dac n cursul judecrii cauzei se constat mprejurri din care reiese c s-a svrit o infraciune de ctre o persoan ce nu a fost pus sub nvinuire, instana, ascultnd concluziile procurorului, dispune pornirea unui proces, penal mpotriva acestei persoane i trimite materialele necesare pentru a se efectua urmrirea. De asemenea, menionm c potrivit art. 220 alin. (2) din vechiul Cod, instana dispunea i de dreptul de a remite cauza la o cercetare suplimentar, dac se constata necesitatea modificrii nvinuirii n una mai grav.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de depunerea observaiilor i s aib posibilitatea s le comenteze1. n plus, se impune ca n procesul penal autoritile de urmrire s comunice aprrii toate probele pertinente aflate n posesia lor, att cele care acuz, ct i cele care nltur acuzaia adus celui urmrit. Pasibilitatea indirect i pur ipotetic pentru cel nvinuit sau inculpat de a discuta argumentele acuzrii inserate n textul unei decizii judiciare nu poate fi admis ca echivalentul valabil al dreptului acestuia de a le combate n mod direct2. Or, instituia prezentrii materialelor de urmrire penal prevzut de art. 293 CPP, ct i dreptul nvinuitului de a prezenta n scris referin la rechizitoriu potrivit art. 296 alin. (6) CPP pot fi o expresie a realizrii principiului dat n faza de urmrire. n acelai context se cere de remarcat c noul Cod propune noiune de pri n proces, ca o expresie a egalitii ntre acuzarea public3 i aprare. Aparent, principiul disponibilitii intr n contradicie cu principiul oficialitii. n acest sens remarcm c existena disponibilitii n procesul penal poate fi condiionat doar de limitarea oficialitii, fapt determinat de interesul public afectat de infraciune. Este cert c n condiiile actuale nu exist un model procesual-penal nefiind guvernat de principiul oficialitii, totui, n sistemul anglo-saxon acest principiu este mai restrns. Noua legislaie procesual-penal a limitat rolul instanei att n procesul penal n mod general. Potrivit art. 29 alin. (2) CPP, instana de judecat efectueaz aciunile procesuale din oficiu n limitele competenei sale n afar de cazul cnd prin lege se dispune efectuarea acestora la cererea prilor. n aspectul analizei originilor oficialitii este necesar de 53 menionat c ar fi incorect de a considera c procesul penal const n parcurgerea cauzei prin anumite faze: investigare, judecare i executare. Originile procesului se descoper n situaia cnd cel cruia i se provoca un prejudiciu avea posibilitatea de a-l repara. Avnd n vedere acest fapt, n doctrin s-a artat c dreptul la nvinuire, la originile sale nu putea fi social sau statal, dar strict personificat4. n acest aspect susinem opinia c o asemenea abordare a problematicii, care plaseaz victima n inima discursurilor politicii penale de pretutindeni, echivaleaz cu recunoaterea fr precedent... a rolului crescnd, decisiv uneori al voinei individuale n materie penal5. Tradiional, doctrina procesual-penal din spaiul est-european, recunoscnd guvernarea principiului oficialitii n procesul penal, admitea unele excepii. Acestea reprezentau uneori numai restrngeri, n alte cazuri duceau la o nlturare aproape total a oficialitii6. O restrngere a principiului oficialitii se constat n cazul cnd legea nu permite organului judiciar s declaneze aciunea penal din oficiu, fiind necesar o autorizare prealabil. Principiul oficialitii nu se regsete cnd legea condiioneaz desfurarea procesului penal de existena unei plngeri prealabile fcute de partea vtmat7. Cu toate c oficialitatea este nlocuit cu aspecte proprii disponibilitii, nu se poate confunda cu ea,
1

2 3

4 5 6 7

Citat dup Corneliu Brsan. Convenia European a drepturilor omului. Comentariu pe articole. V. I. Bucureti: Ed. C. H. Beck, 2006, p. 513. Ibidem. Este pus sub semnul ntrebrii absena acuzrii private n procesul penal. Asupra acestei probleme ne vom referi mai jos. G. Mateu O noutate n procedura penal romn: Plngerile la instan contra soluiilor de netrimitere n judecat. . . : , p. 137. Nicolae Volonciu. Tratat de Procedur penal. Partea general. Vol. I. Bucureti: Ed. Peideca, 1996, p. 85. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 avnd caracteristici proprii1. De pild, partea vtmat nu poate determina limitele aciunii penale declanate n condiiile n care reclamantul limiteaz sfera aciunii civile. Poate ns fi pus semnul ntrebrii corectitudinea privrii prii vtmate de dreptul de a contesta calificarea infraciunii determinat de ctre organul de urmrire penal. Potrivit art. 313 CPP, partea vtmat este limitat, n dreptul su de a face plngere mpotriva aciunilor i actelor ilegale ale organului de urmrire penal, doar la cazurile de refuz de a primi plngerea sau denunul, de a ncepe urmrirea penal, de a nceta urmrirea, a clasa cauza sau a scoate persoana de sub urmrire penal. Prerogativa exclusiv a organului de urmrire de a da o ncadrare juridic faptei poate afecta, n opinia noastr, echitatea procesului. n doctrin se susine c nu se poate vorbi n termenii legii de principiul disponibilitii n procesul penal i deci de opunerea acestuia celui al oficialitii2. Se susine c, pe cale de consecin, nu exist un raport ntre principiul oficialitii procesului penal i cel al disponibilitii i n consecin: se poate vorbi numai despre un raport ntre principiul oficialitii i excepia de disponibilitate3. n opinia noastr i din perspectiva dezvoltrii conceptului autolimitrii statului de drept, principiul disponibilitii n procesul penal poate exista nu pe statut de excepie, dar ca un principiu independent n raport cu cel al oficialitii, fiind aplicabil n funcie de fapt, fptuitor i victim. Or, de cte ori sunt posibile unele cedri ale statului n favoarea persoanei, acestea trebuie realizate, ele constituind o problem de 54 coraport ntre dreptul public i cel privat. Actualmente se observ o opoziie ntre dreptul public i cel privat, care i gsete reflectare, i n raportul principiului oficialitii cu cel al disponibilitii4. Primul se caracterizeaz prin anumite obligaiuni, forma inchizitorial a procesului, o poziie activ a organelor statului. Al doilea determin existena aciunii penale, forma contradictorial un rol activ al victimei. Cu toate c actualmente procedura penal trebuie s cuprind ambele principii, apreciem c principiul oficialitii n procedura penal capt o arie de aplicabilitate mai larg, fapt determinat de originile inchizitoriale ale procesului penal naional. Lund n consideraie faptul c principiul disponibilitii este caracteristic sistemului contradictorial, dezvoltarea acestuia n procedura penal trebuie s contribuie, dintr-un punct de vedere, la dezvoltarea elementelor contradictoriale n procesul penal i, drept consecin, la promovarea conceptului extinderii drepturilor prilor n proces, din alt punct de vedere, la autolimitarea statului, inclusiv n justiia penal, fapt ce ar permite dezvoltarea unor noi instituii procesual-penale, acestea fiind: dreptul acuzatului i al victimei de a fi implicai activ n probatoriu penal, acuzarea privat, justiia restaurativ etc. Disponibilitatea n diversele forme de realizare se manifest i n dreptul discreional, al acuzrii, de a adopta soluii pe parcursul procesului penal. Legislaia procesual-penal nou a dezvoltat acest drept prin noi proceduri speciale: acordul de recunoatere a vinoviei sau procedura de suspendare condiionat a urmririi penale i de liberare de rspundere
1 2

3 4

Ibidem, p. 87. Horia Diaconescu. Noi limitri aduse principiului oficialitii procesului penal prin prevederile art. 2781 din C.P.P // Dreptul, nr. 3/2004, p. 162. De acelai autor, Din nou cu privire la organul judiciar competent s se sesizeze din oficiu n cazul infraciunilor prevzute de art. 180 alin. 11, art. 180 alin. 21, art. 181 alin. 11 din CP // Dreptul, nr. 9/2002, p. 129. Ibidem. A se vedea, spre exemplu, .. . . , 2004, . 9. Autorul pune la ndoial posibilitatea constatrii adevrului n procesul penal n condiiile unei acuzri private.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 penal. n acest aspect apreciem c dezvoltarea conceptului trebuie condiionat cu respectarea unei reguli: principiul discreional poate fi aplicat doar n promovarea drepturilor prilor n proces i nu a simplificrii procesului n scop de economie a resurselor. Cu alte cuvinte, dreptul discreional al acuzrii poate exista doar fiind guvernat de principiul dreptului la un proces echitabil. n acest sens, practica naional se ciocnete de o problem controversat ce deriv din instituia aciunii penale. S-a artat c, printre altele, aciunea penal are importan sub aspectul determinrii poziiei procesuale a fptuitorului: prin pornirea aciunii penale mpotriva unei persoane aceasta devine inculpat1. Aciunea penal declanat transform fptuitorul din subiect de drepturi procesuale n parte n proces2, adic aciunea penal se exercit in personam i nu in rem3. Aadar, aciunea penal echivaleaz cu punerea persoanei sub nvinuire i naintarea acuzrii i nu cu pornirea urmririi penale, care, n toate cazurile, trebuie pornit asupra faptului infraciunii i nu asupra persoanei. n mai multe legi ns exist prevederi care provoac dificulti la delimitarea noiunilor de aciune penal i pornire a urmririi penale. De exemplu, potrivit art. 70 al Constituiei i art. 10 al Legii despre statutul deputatului n Parlament nr. 39-XIII din 07.04.944, aciunea penal mpotriva deputatului poate fi intentat numai de Procurorul General. Art. 19 alin. (4) al Legii privind Statutul judectorului din 20 iulie 19955 stabilete c urmrirea penal mpotriva judectorului poate fi pornit doar de Procurorul General cu acordul Consiliului Superior al Magistraturii i al Preedintelui Republicii Moldova sau, 55 dup caz, al Parlamentului. Art. 25 alin. (3) al Legii cu privire la Procuratur nr. 118-XV din 14 martie 20036 stabilete c procesul penal mpotriva procurorului poate fi intentat n condiiile Codului de Procedur Penal. Art. 16 alin. (3) al Legii cu privire la Curtea Constituional nr. 317-XII din 13 decembrie 19947 stabilete c intentarea de aciune penal i cererea ncuviinrii trimiterii n judecat a judectorului Curii Constituionale in de competena Procurorului General. Legea cu privire la avocaii parlamentari nr. 1349-XIII din 17 octombrie 19978 n art. 12 alin. (3) stabilete c avocaii parlamentari nu pot fi trai la rspundere penal ... fr acordul prealabil al Parlamentului. Dup cum se observ, de ctre legislator s-au utilizat n acelai sens termenii de urmrire penal mpotriva judectorului, proces penal mpotriva procurorului, tragere la rspundere penal, aciune penal, adecvat rmnnd termenul aciune penal sau punere sub nvinuire. Nu poate fi utilizat n acest sens termenul urmrire penal, respectnd regula c urmrirea penal, n toate cazurile, trebuie pornit in rem i nu in personam. Problema dezvoltrii elementelor private n procedura penal provoac polemici i referitor la rolul i activismul victimei n probatoriu penal. Or, lund n consideraie tendinele de durat de a acorda acestui domeniu un statut de absolut public, acestea au dus la privarea victimei de rolul su de parte activ n proces. Considerm c actuala dezbatere se refer la constituirea naional a instituiei acuzrii private, n cazul ncetrii urmririi
1 2 3 4 5 6 7 8

Nicolae Volonciu. Tratat de procedur penal. Vol. I. Bucureti: Ed. Paideea, Ed. II, 1996, p. 221. Ibidem. n doctrin exist i alte opinii. A se vedea N. Volonciu. Op. cit., p. 222. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 4/78 din 30.04.1994. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 59-64 din 26.10.1995. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 73-75/328 din 18.04.2003. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 8/86 din 07.02.2003. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 82-83/671 din 11.12.1997.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 penale sau a scoaterii persoanei de sub urmrirea penal, ct i a problemei administrrii probelor de ctre partea vtmat. ntr-o lucrare mai veche s-a remarcat c forma de acuzare privat, fiind cea mai veche, servete i interesului public, fiind util prin facilitarea activitii guvernrii, dar i prin anihilarea sentimentului de victimizare a prii vtmate1. Astfel, nlturarea total de la urmrire a persoanelor private, victime ale faptelor criminale, este apolitic i inechitabil2. Aceast form de acuzare ns este contaminat i de unele vicii: nu n fiecare cauz penal pot fi victime capabile de a porni urmrirea penal i a susine acuzarea3. Principiul independenei acuzrii publice fa de instan intr n contradicie cu accesul la justiie ca un drept al persoanei creia i s-a cauzat un prejudiciu. Dac acest principiu nu este limitat, se instituie un monopol periculos monopolul accesului la justiia penal4. Susinem opinia din literatura de specialitate, conform creia, n condiiile actuale, victima infraciunii ar putea interveni ca un acuzator privat, dup cum este cazul Franei sau al Spaniei5. n aspect de drept comparat, se cere de menionat i procedura Federaiei Ruse. Noul Cod de Procedur Penal al Federaiei Ruse6 reglementeaz procedura n cauzele de acuzare privat (art. 318-323)7, fiind abordat pe deplin i n doctrina juridic8. Doctrina juridic vine cu propuneri de a acorda dreptul la urmrirea penal i organizaiilor neguvernamentale apolitice, n cazul infraciunilor care atenteaz la drepturile luate sub ocrotire de ctre acestea9. n procedura penal actual principiul disponibilitii i gsete o reflectare adecvat n insti56 tuia plngerii prealabile10 care, dup cum s-a remarcat, i are temeiul n anumite consideraiuni de politic penal, printre care i aceea c faptele respective se petrec, de regul, n cercul mai restrns al anumitor grupuri sociale, avnd o rezonan mai mult individual dect social; n astfel de situaii, dac cei individual lezai nu cred c este cazul s sesizeze organele de urmrire penal, e mai potrivit ca societatea s renune la tragerea din oficiu la rspunderea penal a fptuitorilor11.
1 2 3 4 5

6 7

9 10

11

w. w. . , . I. -, . , 1996, . 72. Republicat dup originalul de la 1910. Ibidem. Ibidem. Ibidem, p. 81. G. Mateu O noutate n procedura penal romn: plngerile la instan contra soluiilor de netrimitere n judecat. Un pas important spre privatizarea procesului penal// Dreptul, nr.8, 2004, p.135 Aprobat prin Legea Federal din 18 decembrie 2001. Sunt susceptibile de a fi examinate n cadrul procedurii un cerc restrns de cauze penale care pornesc la cererea prii vtmate sau a reprezentatului ei, ct i a procurorului n cazul cnd partea vtmat nu este n stare de sine stttor s se apere. Cererea se adreseaz n instan. Prile de sine stttor colecteaz probele, ns la cerere, judectorul de pace poate contribui la colectarea probelor care nu pot fi obinute de pri. Judectorul de pace explic, printre altele, i posibilitatea mpcrii. Examinarea cauzei se efectueaz dup regula general. Acuzarea este susinut de ctre acuzatorul privat, care prezint probe, particip la cercetarea acestora, pledeaz referitor la aplicarea legii penale i a pedepsei, ct i asupra altor chestiuni. Acuzatorul poate modifica acuzarea, dac prin ea nu se nrutete situaia inculpatului i nu se ncalc dreptul de aprare sau chiar poate s renune la nvinuire. Sentina poate fi atacat n termen de zece zile. A se vedea n acest sens: .. . . . . . , 1958; . . . , ............................1996; . . : . , 1986; . ., .. . , .................. ..........1972, . 9; . . . , ...............................1972, . 645-64; . . , . , , 2001, . 21. . . Op. cit. p.18. . . . . , 2004, . 7. Maria- Angela Tatu, Vasile Ptulea. Limitele principiului disponibilitii n procesul penal // Dreptul, nr.2/2002, p. 134.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Codul de Procedur Penal n art. 276 stabilete c urmrirea penal pentru anumite infraciuni se pornete numai n baza plngerii prealabile a victimei. La mpcarea prii vtmate cu bnuitul, nvinuitul, inculpatul, urmrirea penal nceteaz. Aparent, disponibilitatea este prezent n forma sa clasic. Totui la o lectur n detaliu a alin. (2) i a urmtoarelor alineate ale art. 276 C. pr. pen. se ridic anumite semne de ntrebare care solicit o examinare mai aprofundat. Alineatul (2) stabilete c, n cazul n care, n urma infraciunii, au fost prejudiciate mai multe persoane, pornirea urmririi penale se face chiar dac plngerea prealabil se nainteaz doar de ctre una din victime. n acest aspect principiul disponibilitii se limiteaz la voina unei singure victime. Suntem de acord cu opinia c n asemenea situaii nu se mai menine caracterul personal al plngerii prealabile1, deoarece partea vtmat nu mai are posibilitatea de a renuna la pornirea ori desfurarea procesului penal fa de unii fptuitori. n asemenea situaii, n opinia noastr, principiul disponibilitii intr n concurs cu cel al oficialitii, legislatorul acordnd avantaj ultimului. Problema const n determinarea echitii unei asemenea norme. Or, pe ct de mult se asigur drepturile victimei n cazul n care principiul disponibilitii se limiteaz de ctre voina altei pri care: nu solicit pornirea procesului penal, dorete sau nu accept mpcarea .a.m.d. Putem pune sub semnul ntrebrii respectarea dreptului la un proces echitabil prin aplicarea acestei norme. Problema se menine i n alin. (3) al art. 276 CPP n care se stipuleaz c dac la comiterea unei infraciuni au participat mai muli fptuitori, 57 chiar dac plngerea prealabil a fost depus numai n privina unuia din fptuitori, urmrirea penal se efectueaz n privina tuturor fptuitorilor. n asemenea caz, principiul disponibilitii este limitat de indivizibilitatea pasiv. n doctrin s-a artat c plngerea prealabil este manifestarea de voin a persoanei vtmate, n sensul tragerii la rspundere penal a fptuitorului, adresat autoritilor judiciare, condiie pentru punerea n micare a aciunii penale de ctre acestea2. S-a mai artat c declanarea procesului penal, prin publicitatea pe care ar genera-o, ar putea rennoi suferinele persoanei vtmate sau ar putea da natere la diferite conflicte ntre persoanele care fac parte din aceeai familie sau din acelai mediu social3. Constatm, plngerea prealabil este o exprimare de voin individual a prii vtmate. Acest drept nu poate fi realizat de o alt persoan, chiar dac aceasta de asemenea a suferit un prejudiciu n urma aceleiai fapte. Deci dreptul de a trage la rspundere n baza plngerii prealabile nu poate fi abstractizat. Observm i n prevederile alin. (3) al art. 276 CPP o limitare a principiului disponibilitii n favoarea oficialitii. Mai mult, n condiiile art. 276 CPP alin. (2) i (3) ale persoana se poate simi obligat a deveni parte vtmat cu toate consecinele ce deriv din asemenea statut, ct i poate deveni, fr voina ei, victim a infraciunii4. n doctrina juridic s-a artat c nimeni nu poate fi obligat s exercite aciunea penal (n cazul infraciunilor pentru care se cere plngerea prealabil),
1 2

3 4

Ibidem. p.132. V. Dongoroz .a. Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal. Partea general. Vol. I. Bucureti: Ed. Academici, 1975, p. 61. Ion Neagu. Drept procesual penal. ....................Ed. Tratat Global-Lex, 2002, p. 568. Se cere de precizat c, potrivit art.58 alint.1 C. pr. pen., se consider victim orice persoan fizic sau juridic creia, prin infraciune, i-au fost aduse daune morale, fizice sau materiale. Deci, potrivit normelor procesual-penale, persoana poate avea statut de victim i contrar voinei sale. Mai mult, potrivit alint.10 al aceluiai articol, victima este audiat n condiiile prevzute pentru audierea martorului, adic este obligat s depun declaraii i poart rspundere penal n caz de refuz sau de mrturii mincinoase potrivit art.313 Cod Penal.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 atunci cnd din motive personale, pe care nu este inut s le justifice, nu nelege s se prevaleze de acest drept1. n acest sens rmne sub semnul ntrebrii corectitudinea afirmaiei c retragerea plngerii ar produce efecte dac este fcut fa de toi participanii2. n doctrin se susine opinia c, dac partea vtmat vrea s opreasc exercitarea aciunii penale n privina unui inculpat, poate interveni mpcarea prilor3. n acest context, este necesar de fcut distincie ntre retragerea plngerii prealabile i mpcarea prilor. Ambele instituii constituie n aspect procesual penal temeiuri de ncetare a procesului-penal potrivit art. 285 i 332 CPP n aspect penal, mpcarea constituie, potrivit art. 109 CP, actul de nlturare a rspunderii penale. Plngerea prealabil pune n micare cauza de acuzare privat care poate fi ncetat odat cu retragerea plngerii. n acest aspect, faptele date pot constitui att infraciuni uoare sau mai puin grave, ct i grave4, avnd ns o arie limitat de aplicare5. mpcarea, la rndul su, poate avea i implicaie publico-privat n cazul n care urmrirea penal a fost pus n micare din oficiu de ctre organul de urmrire penal, iar n urma mpcrii procesul nceteaz, dac este vorba despre o infraciune uoar sau mai puin grav. n perspectiva dezvoltrii instituiei plngerii prealabile concluzionm, c aria de extindere n aplicare a acesteia poate lua proporii pentru toate cauzele penale n care sunt victime. Acest fapt este ntr-o indispensabil dependen de politica penal i de determinarea rolului victimei care, la rndul su, poate influena reformarea sistemului penal i 6 58 procesual penal . Justiia restaurativ. Filosofia i practica justiiei restaurative se fundamenteaz pe valori mai vechi cu privire la iertare, promovate de Biblie. Acest concept ia o nou form n a doua jumtate a sec. XX, fiind legat de experimente ce in de repararea prejudiciului i mpcarea ntre victim i fptuitor. Conceptul de justiie restaurativ constituie o parte component a filosofiei de implicare a comunitii n soluionarea problemelor i a filosofiei participative, cunoscut sub noiunea de comunitarianism7. Elementul-cheie n aceast paradigm const n accentul pe responsabilitatea colectiv pentru crearea unor comuniti mai sigure. Conceptul justiiei restaurative se regsete i n construciile teoretice privind raionalitatea sanciunilor penale i importana participrii civile la soluionarea problemelor criminalitii i la consolidarea normelor de convieuire. Dup cum s-a artat n doctrina american, exist cteva chestiuni fundamentale care determin coninutul fenomenului8. Care este esena infraciunii i care ar trebui s fie reacia la aceast fapt? Cui
1 2 3

5 6

Maria-Angela Tatu, Vasile Ptulea. Op. cit., p. 135. Ibidem, p.137. Nicolae Volonciu. Tratat de procedur penal. Partea general. Vol. I. Ediia II revizuit i adugat. Bucureti: Ed. Paideia, 1996, p. 88. Se are n vedere furtul avutului proprietarului svrit de so, rude, n paguba tutorelui, ori de persoana care locuiete mpreun cu victima sau este gzduit de acesta. Art. 276 CPP prevede pornirea urmririi penale la plngerea prealabil pentru un cerc limitat de infraciuni. Un exemplu elocvent constituie polemica referitor la noiunea de infraciune prevzut de noul Cod Penal art. 14, potrivit cruia infraciunea este o fapt prejudiciabil. Or, n vechiul Cod Penal, infraciunea constituia o fapt ce reprezint pericol social, acest fapt determinnd n esen schimbarea accentului de la ocrotirea interesului public, n penal la ocrotirea interesului privat. A se vedea, n acest sens, articolul lui Basemore Gordon.hree paradigma of juvenile justice, publicat n traducere n: . . - , , 2005, . 14-15. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 trebuie s serveasc sistemul de justiie i cum participanii la acest proces trebuie implicai? Cum trebuie s reacioneze sistemul de justiie la necesitile participanilor i cum s reflecte ateptrile societii? Care este rolul sistemului profesional al justiiei n realizarea acestei funcii suplinite de rolul cetenilor, victimelor i fptuitorilor? S-a artat c justiia restaurativ trateaz infraciunea nu numai ca nclcare a legii, dar i ca o fapt mpotriva victimei i a comunitii. Pedepsirea celui vinovat, ca o reacie la infraciune, s-a dovedit a fi insuficient, adic problema infraciunii nu poate fi limitat doar la problema fptuitorului, el fiind considerat ca un obiect al cercetrii i nu ca un subiect activ, fapt ce l limiteaz n posibilitatea de a se implica i n procesul de administrare a probelor. n acelai aspect victima, fiind ntr-un fel reprezentat de procuror, este limitat n libertatea sa de a aciona, de a prezenta probe, cel mai important fiind ns, libertatea de a ierta. n doctrina norvegian1, s-a artat, ntr-o form original, c, ntr-un proces penal contemporan, s-au realizat dou procese importante. n primul rnd, prile au reprezentanii si n proces. n al doilea rnd, partea reprezentat de stat, adic victima, este ntr-att de nlturat de proces, nct, practic, este prejudiciat dublu: prima dat, fa n fa cu infractorul, a doua, ntr-o form mai traumatic, fiind privat de dreptul de a participa n plin msur la proces2. Autorul ajunge la concluzia c juritii au privatizat conflictele3. n asemenea situaie, cea mai prejudiciabil rmne victima. Statul nu numai c se investete 59 cu dreptul de a fi beneficiarul compensaiei, dar i nltur victima din proces4. n noul Cod de Procedur penal s-au fcut ncercri de a asigura o oarecare recompens victimei, care ns nu s-au ncununat cu succes. Un exemplu elocvent este modificarea art. 60 C. pr. pen., prin excluderea pct. 16 alin. (1), prin care victima avea dreptul la repararea prejudiciului cauzat n urma infraciunii din contul statului5. Fr a ncerca s determine situaiile i condiiile de acordare a reparaiei, legislatorul a ales calea cea mai simpl: de a exclude norma respectiv. n opinia noastr, pentru a asigura o eventual posibilitate de realizare a dreptului victimei la recompense era necesar de a determina dreptul la repararea din contul statului doar a prejudiciilor materiale cauzate prin infraciune, inclusiv a cheltuielilor de tratament, ngrijire etc., cele morale rmnnd a fi obiectul aciunii civile. Rmnnd a fi un concept relativ nou, justiia restaurativ i capt poziii durabile n mai multe legislaii interne, att n rile cu tradiii democratice, ct i n noile democraii. De remarcat c, n mai multe ri, instituia medierii este prevzut n legislaia procesual-

2 3 4 5

Nils Kristy. The conflicts as a property, Prelegere inut la Centrul de Cercetri Criminologice, Universitatea Shefield, publicat n . , , - , 2005, . 37-54. Ibidem, p. (40). Ibidem, p. (41). Ibidem, p. (45). Legea nr. 154-16 din 21.07.2005 n vigoare din 23.09.2005 // Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 penal (Austria1, Belgia2, Frana3, Italia4, Germania5, Polonia6, Slovenia7), sau legi organice (Republica Ceh8, Olanda9). n alte ri nu exist prevederi legale (Danemarca, Finlanda)10. Se observ i o diversificare a misiunii serviciilor de mediere, a rolului organelor procuraturii i instanelor de judecat n procesul de mediere etc. Rmn a fi comune principiile de activitate a serviciilor respective, fapt condiionat de recomandarea Comitetului de Minitri al Consiliului Europei R 19(99) Cu privire la medierea n cauze penale, act care a direcionat i conceptul introducerii n art. 276 alin. (7) al CPP a instituiei medierii i a elaborrii proiectului de lege a Republicii Moldova privind medierea. Remarcm, n final, c provoac de asemenea, vizavi de problema promovrii elementului privat n procesul penal, i determinarea rolului societii civile n acest domeniu al dreptului public11.

60

1 2 3

4 5 6 7 8 9 10

11

Art. 90 CPP al Austriei prevede medierea n cazul infractorilor minori i aduli. Art. 216 CPP Belgian. Art. 41 (6) CPP francez stipuleaz c procurorul poate decide aprecierea medierii, dac aceasta ar constitui un pas de rscumprare a pagubei cauzate victimei. Art. 448 al Codului juvenil de procedur penal din 1988. Art. 46 al Codului Penal i art. 153 al Codului de Procedur Penal german. Art. 53(3), 60(2,1) i 66(3) al Codului penal i art. 23a al Codului de Procedur Penal al Poloniei. Art. 161a, 444(1) ale Codului de procedur penal al Sloveniei. Legea cu privire la Probaiune i Mediere din 2000. Directiva de la 1995 cu amendamente din 1999. n detaliu, referitor la rile europene, a se vedea: david Miers and Iolien Willemsems (eds.), Mopping Restorative Justice Developments in European Countries. European Forum for Victim-offender Mediation and restorative Justice. V.z.w. Leuven, 2004, ct i Meeting the Challenges of introducing Victim-Offendeer mediation in Central and eastern Europe final report of agis project, joi/2003/asig/088. Leuven, 2005. Asupra acestei probleme ne-am referit anterior n: I. Dolea Un punct de vedere referitor la implicarea societii civile n procesul penal n Revista de tiine Penale, anuar, anul 2005, p. 71-81.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ. dr. Igor CIOBANU, Catedra Drept Penal i Criminologie, Universitatea de Stat din Moldova

CARACTERISTICA CRIMINOLOGIC A CONCEPTULUI DE RESOCIALIZARE A INFRACTORULUI

The delinquents re-socialization, one of the law priorities, is achieved through different ways. The author of the research aimed at analyzing the criminological description of the concept of offender re-socialization. The research analyzes firstly, different methods of re-socialization, the factors contributing to its efficiency, the stages to be covered, the purposes etc. A separate role is granted to the principles on which the re-socialization is based. As arguments to the conclusions, the author makes references to the European regulations in the field, such as: the European Penitentiary Rules, with a thorough analyze of the provisions. Diverse sisteme penale i sociale de sancionare, tratament i resocializare a delincven- 61 ilor se fundamenteaz pe anumite concepii filozofice, morale, politice i religioase, avnd ca finalitate realizarea proteciei i aprrii sociale a societii, prevenirea comiterii de noi infraciuni, reintegrarea i reabilitarea social i moral a persoanelor condamnate la diverse pedepse. Aceste sisteme includ o gam larg de sanciuni i pedepse care trebuie s fie ct mai mult individualizate, astfel nct alegerea i aplicarea lor s conduc la reducerea riscului reiterrii unor fapte noi de ctre individul condamnat i la reabilitarea lui normal dup executarea pedepsei, oferind, totodat, o protecie adecvat i pentru societate. Principiul c detenia i privarea de libertate trebuie folosite ca o ultim soluie este acceptat de majoritatea statelor lumii. Astfel, nainte ca autoritatea competent s hotrasc izolarea de societate, ea trebuie s ia n consideraie toate celelalte sanciuni posibile mai puin radicale, decizia privind privarea de libertate fiind adoptat numai atunci, cnd cazul n discuie este de aa natur nct pedepsele mai puin radicale nu pot fi acceptate. Regimul de tratament i resocializare a infractorilor difer foarte mult de la o ar la alta, ncepnd de la internarea acestora n instituii deschise, semideschise sau nchise i pn la izolarea lor total n nchisori speciale de maxim siguran i securitate. Regimul penitenciar trebuie s corespund scopului de a asigura o ndrumare i corijare a condamnailor pentru ca, dup executarea pedepsei, ei s se poat integra n munc i n viaa social, respectnd normele de conduit legale i de convieuire social. La fel, executarea pedepsei trebuie s contribuie la prevenirea de svrire a noilor infraciuni1. Resocializarea este un proces educativ, reeducativ i de tratament aplicat persoanelor condamnate penal, prin care se urmrete readaptarea infractorilor la sistemul de norme i
1

Ciobanu Igor, Groza Iulian, Caracteristica criminologic a conceptului de resocializare a infractorului // Revista Naional de Drept, Nr. 5 (20)/2002, p. 45-49.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 valori general acceptate de societate, n scopul reintegrrii sociale a acestora i al prevenirii recidivei. Procesul de resocializare are urmtoarele caracteristici: vizeaz persoane care au svrit deja o infraciune; are drept scop imediat prevenirea recidivei, fiind, n acest sens, o component a prevenirii speciale; constituie un demers social realizat n mod tiinific de personalul special calificat n acest scop. Metodele resocializrii sunt: educarea, reeducarea i tratamentul. Educarea vizeaz, n special, infractorii a cror personalitate a suferit o socializare negativ, asimilnd norme i valori contrare celor general acceptate de societate. Reeducarea se adreseaz infractorilor, a cror personalitate a suferit o inadaptare la sistemul de norme menionat. Educarea i reeducarea se realizeaz prin diverse modaliti att teoretice, ct i practice, prin care se dorete ca infractorii s dobndeasc respectul pentru oameni i lege, pentru munc, pentru calificarea ori recalificarea lor profesional etc. Tratamentul de resocializare se realizeaz prin metode terapeutice adecvate (medicale, pedagogice, psihoterapeutice, psihanalitice etc.), urmrindu-se remodelarea personalitii 62 infractorului, ameliorarea tendinelor sale reacionare, rennoirea motivaiilor care i anim interesele i modificarea atitudinilor acestora, n scopul reintegrrii sociale prin adaptarea la mediul sociocultural1. Implicnd abandonarea unui mod de via i adoptarea altuia, resocializarea presupune o rupere complet cu trecutul, un control instituionalizat, exercitat n anumite stabilimente de profil prin: a) restructurarea profund a personalitii individului delincvent, n ideea prevenirii repetrii unor noi acte delincvente; b) asigurarea unor condiii de via compatibile cu demnitatea uman i n conformitate cu normele comunitii; c) restabilirea din mers a rolurilor jucate de individul delincvent n viaa social, prin ncadrarea lui treptat ntr-o reea normal de relaii cu comunitatea social din care a fcut parte (familie, coal, prieteni, vecini, colegi de munc etc.) Realizarea unei resocializri normale i eficiente a individului este condiionat de o serie de factori, dintre care cei mai importani sunt: 1) factorii care definesc caracteristicile i elementele specifice ale instituiei n care se realizeaz procesul de resocializare (centru de reeducare, stabiliment semideschis, penitenciar, instituie medical-educativ etc.); 2) factorii care definesc individualizarea sanciunii i durata acesteia, precum i msurile de asisten social, educativ i medical, adoptate n funcie de personalitatea fiecrui delincvent. n funcie de aceti factori, resocializarea infractorului se realizeaz n dou etape: 1) n timpul executrii pedepsei penale (cu sau fr izolarea de societate), 2) dup executarea sanciunii penale.
1

Nistoreanu Gheorghe, Pun Costic, Criminologie. Bucureti: Ed. Didactic i Pedagogic, 1995, p. 262-263.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 La aceast etap, n timpul executrii pedepsei penale, se urmrete, prioritar, schimbarea i transformarea vechiului sistem de norme, valori i convingeri ale individului delincvent, prin dirijarea comportamentului su pe baza metodelor de tratament artat mai sus. nsi noiunea de tratament aplicat delincvenilor nu este unanim acceptat, ea fiind utilizat att ntr-un sens restrns, ct i ntr-un sens mai larg1. Astfel, n sens restrns, noiunea de tratament definete msurile individuale i terapeutice folosite pentru a-i determina pe deinui s-i schimbe modul de via i s-i ndeprteze de activitile lor criminale2. ntr-un sens mai larg, noiunea de tratament trebuie s includ o serie de msuri i soluii care s asigure deinutului pregtirea colar i profesional, libertatea religioas, activiti i exerciii fizice i sportive, vizite, coresponden nelimitat, lectur, acces la mijloacele de informare n mas, asisten psihologic (psihiatric) i medical de specialitate3. Indiferent de diversele accepiuni acordate noiunii de tratament, acesta trebuie subordonat unor finaliti care urmresc prioritar: a) cultivarea deprinderii de a munci, incluznd aici pregtirea colar i profesional adecvat a deinuilor, n scopul prevenirii degradrii personalitii lor; b) dobndirea unei viei adecvate i a unor ndeletniciri sociale prin educarea social i pregtirea n vederea readaptrii lor potrivit vieii n afara penitenciarului; c) asistena de specialitate i ndrumarea expert n scopul soluionrii necesitilor i problemelor personale ale deinuilor4. 63 Tratamentul prin privarea de libertate presupune ca, n funcie de diferite grade legate de regimul sancionator, delincvenii s fie internai sau nchii ntr-un mediu special, care difer enorm de starea lor normal de libertate, precum i cu statutul i rolurile avute nainte de condamnare. Repartizarea delincvenilor n instituii se face n conformitate cu o serie de criterii formale, ca: sexul, vrsta, natura i gravitatea infraciunii comise, legturile familiale i sociale, necesitile speciale de tratament etc. n consecin, n majoritatea rilor exist locuri de detenie separate pentru brbai i femei, minori i aduli, infractori periculoi sau condamnai pe termen scurt etc. De asemenea, exist regimuri i instituii speciale de sancionare i tratament pentru bolnavii psihici i delincvenii psihopai, pentru toxicomani i alte categorii de persoane care necesit un tratament specific. La baza procesului de reintegrare social a persoanelor condamnate trebuie s se afle urmtoarele principii: principiul reabilitrii imediate (timpurii), fiindc un delincvent ocazional se poate reabilita mult mai uor dect unul recidivist; principiul individualizrii msurilor, metodelor, tehnicilor i procedeelor de corectare i reeducare n funcie de particularitile individuale ale personalitii infractorului; principiul continuitii procesului de corectare i reeducare; principiul umanismului trebuie s reflecte persoana supus corectrii i reeducrii
1 2

Rdulescu Sorin, Banciu Dan, Sociologia crimei i criminalitii. Bucureti: Ed. ansa, 1996, p. 230 i urm. Rentzmann William. Pietre de temelie n filosofia tratamentului modern: normalizarea, deschiderea i responsabilitatea // Revista de tiin Penitenciar, Nr. 3-4 (7-8)/1991, Bucureti, p. 73. Gonsa Helmut, Organizarea deteniei (ntemnirii), tratamentul deinuilor i pregtirea lor pentru liberare // Revista de tiin Penitenciar, Nr. 3-4 (7-8)/1991, Bucureti, p. 60-61. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 prin prisma respectrii drepturilor i libertilor fundamentale ale acesteia. Pentru obinerea rezultatelor pozitive n procesul de resocializare este necesar mbinarea a trei aspecte aflate ntr-o strns interdependen: 1) Reintegrarea personal psihosocial, care presupune echilibrarea eului, a tendinelor i nclinaiilor psihice ale delincventului, prin restructurarea personalitii sale. Acest tip de reintegrare psihosocial este un proces de lung durat care nu poate fi realizat numai prin normative juridice. Ultimele ns au menirea de a crea cadrul optim reeducrii i reintegrrii sociale, mobiliznd toi factorii responsabili de recuperarea social a delincvenilor. Pentru realizarea reintegrrii personale psihosociale a delincvenilor este necesar cunoaterea profund a particularitilor individuale ale acestora, a trecutului personal al fiecruia, ceea ce va permite luarea msurilor, metodelor i procedeelor strict individualizate i adecvate1. Ca metod de reeducare, n special, pentru minorii delincveni, anterior exista ncredinarea lor colectivelor de munc. Aceasta presupunea ca mediul muncitoresc s devin un cadru optim pentru restructurarea vechilor obinuine i atitudini fa de munc, fa de sine nsui i fa de ceilali membri ai societii. 2) Reintegrarea economic se reduce la crearea posibilitii de calificare profesional a acelor persoane care, svrind infraciuni i fiind condamnate, nu au reuit s-i finiseze 64 studiile sau s obin o profesie. De asemenea, se presupune posibilitatea ridicrii nivelului profesional al celor care deja au o profesie. Aceast etap este extrem de important, deoarece persoana care, dup eliberare, are o anumit profesie, calificare, meserie se poate ncadra mult mai uor n viaa social normal, avnd posibilitatea s-i ctige singur existena i s-i satisfac nevoile i cerinele personale (materiale i spirituale) prin ctigul obinut. i invers, persoana care nu poate s-i asigure existena prin metode legale, va apela n curnd la cele ilegale. 3) Reintegrarea sociocultural presupune a acorda, fostului condamnat, posibilitile de a avea acces la viaa sociocultural, de a-i dezvolta inteligena i aptitudinile, de a practica schimb informaional-cultural cu ceilali membri ai societii. Nivelul educaional al condamnailor adeseori este destul de redus, persistnd, mai degrab, o lips a educaiei sau o educaie negativ, cu tendine i deprinderi antisociale. n astfel de cazuri e nevoie de reeducare problem dificil, care trebuie precedat de nlturarea educaiei vechi i nsuirea celei noi. Acest proces dificil este posibil de realizat doar cu prezena n penitenciare i nchisori a specialitilor calificai i anume: educatori, medici, psihologi, asisteni sociali i alte cadre de specialitate. Pe de alt parte, la acest proces trebuie antrenat ntreg personalul penitenciarelor i al nchisorilor de la director pn la gardianul recent angajat. n conformitate cu Regulile europene pentru penitenciare privind regimul i tratamentul deinuilor2, resocializarea i recuperarea moral a delincvenilor trebuie subordonate unor finaliti menite s asigure deinuilor condiii de via compatibile cu demnitatea uman i cu standardele i normele acceptate n cadrul comunitii. Detenia trebuie redus doar la izolarea de societate a infractorului, fr alte consecine
1 2

Ciobanu Igor, Groza Iulian, Op. cit., p. 47. Recomandarea Rec (2006)2 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre statele membre privind Regulile penitenciare europene (a se vedea, pe larg, Revista de tiin Penale, Anul II, 2006, Chiinu, p. 282-304).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 agravante, urmnd s reduc, pe ct e posibil, traumatizarea psihic a deinuilor, prevenirea apariiei unor tulburri emoionale, idei obsesive sau sinucidere, comportamente violente i agresive etc. Un principiu, dar i un obiectiv, al procesului de resocializare, desfurat n instituiile de profil, reprezint normalizarea, care presupune apropierea, pe ct e posibil, a condiiilor vieii din penitenciare i nchisori de cele ale lumii exterioare ale acestora (punctul 65 (b) din Regulile penitenciare europene). Deinuii trebuie s-i pstreze majoritatea drepturilor civile, excepie fcnd doar libertatea de deplasare. n vederea diminurii efectelor negative ale condamnrii, ncepnd cu 1994, n Republica Moldova a demarat procesul de reformare a sistemului penitenciar, a crui principal sarcin a fost i este adoptarea legislaiei conform Constituiei i tratatelor internaionale. Noul Cod de executare a sanciunilor de drept penal consolideaz, pentru prima dat, statutul juridic al condamnailor, stipuleaz drepturile i obligaiile lor1. Normalizarea presupune realizarea a dou obiective2: 2) deschiderea, conceput n unele sisteme penitenciare (cum sunt cele din rile Scandinave), ca diversificare a stabilimentelor deschise i semideschise, n care deinuii au dreptul la libera micare n interior, coresponden nelimitat, vizite sptmnale ale rudelor apropiate, nvoiri i ieiri temporare din aceste instituii, acces la radio, TV, pres, ntlniri cu publicul din zon, participarea la manifestaii culturale 65 i sportive etc.; 3) responsabilitatea, ca cel de-al doilea obiectiv, const n activitatea continu a personalului nchisorii sau al penitenciarului de a consolida simul responsabilitii la deinui, respectul i ncrederea proprie, prin implicarea acestora ntr-o serie de activiti sociale i comunitare, care s-i pregteasc pentru reintegrarea normal n societate. Doar n asemenea mod va putea fi redus i criminalitatea recidiv3, ratele creia sunt extrem de nalte. Ambele obiective pot fi realizate prin luarea de msuri preventive, generale i speciale la nivelul ntregului stat, msuri ndreptate spre a le crea condamnailor necesitile i interesele social-utile, posibilitile favorabile satisfacerii lor, precum i spre a consolida bazele morale n comportarea att a deinuilor, ct i a tuturor cetenilor4. Punctul 70 din Regulile europene pentru penitenciare prevede c pregtirea deinutului pentru eliberare trebuie s nceap ct mai curnd posibil. Trebuie s se evite ca deinutul s se simt izolat de societate, ci s i se insufle ncrederea c face parte din ea. Probleme dificile apar dup eliberarea persoanei condamnate din locurile de detenie, cnd se urmrete reintegrarea post-condamnatorie a fostului delincvent, ncadrarea lui ntr-o activitate social, dobndirea unui nou statut i ndeplinirea unor noi roluri etc. Din punct de vedere criminologic, principala problem const n prevenirea recidivei, care este posibil doar n cazul unei rencadrri ct mai reuite n viaa social a ex-condam1

2 3

Ciobanu Igor, Pedeapsa cu nchisoarea sau pedeapsa cu moartea: opinii i controverse // Legea i Viaa, Nr. 4 (172)/2006, Chiinu, p. 11-14. Rdulescu Sorin, Banciu Dan, Op. cit., p. 233-235. Ciobanu Igor, Referiri la criminalitatea din alte ri i tendinele acesteia // Revista Naional de Drept, Nr. 4 (67)/2006, Chiinu, p. 21-24. Ciobanu Igor. Msuri de prevenire i combatere a corupiei n Republica Moldova // Materialele Conferinei naionale practico-tiinifice cu genericul Progrese i Perspective n Reprimarea corupiei, Chiinu, 2006, p. 146-154.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 natului1. Psihologul rus Vasiliev2 afirm c reuita adaptrii condamnatului depinde de, cel puin, trei grupuri de factori: 1) factorii care se refer la personalitatea infractorului: concepiile sale despre lume, inteligena, cultura general i juridic, moralitatea, cunotinele profesionale etc.; 2) factorii ce se refer la mediul unde va nimeri persoana eliberat: prezena locuinei, a locului de munc a relaiilor cu colectivul, prezena familiei i relaia cu aceasta etc.; 3) factorii ce privesc condiiile n care s-a aflat condamnatul n locul de detenie structura colectivului, organizarea procesului de munc, instruirea, influena educativ a administraiei etc. Aceti factori au o influen dominant n primele luni de libertate. n caz de nereuit, fotii condamnai se vor trezi cu o ur profund fa de toat lumea nconjurtoare, iar de aici pn la o nou crim i, deci, recidiv nu este dect un pas3. Ispirea pedepsei duce nu doar la schimbarea statutului social al persoanei, ci i la pierderea multor roluri i legturi sociale, pe care le-a avut. Iat de ce, unul din scopurile principale ale locurilor de detenie este i de a pregti condamnatul, care execut pedeapsa privativ de libertate, pentru viaa de dup condamnare. Viaa deinuilor este strict reglementat, fapt ce nu le permite s-i rezolve, de sine 66 stttor, multe probleme cotidiene. Dup eliberare, fiecare va trebui s-i aranjeze singur viaa, restaurnd stereotipul de comportament de pn la condamnare. Printre deinuii eliberai sunt muli minori, btrni (unii fiind bolnavi) femei cu copii, deinui pe termen lung. Aceste persoane nu au aceleai posibiliti de adaptare i resocializare. Cel mai greu le vine s se adapteze persoanelor care au fost deinute pe termen lung. Statistica afirm c din aceast categorie de persoane, aproximativ 96 la sut vor svri iari o infraciune. O problem legat de resocializarea condamnailor este i faptul c oamenii din societate i privesc foarte suspicios i nencreztor. Etichetarea i stigmatizarea lor duc la faptul c ceilali membri ai societii vor ncerca s evite a avea unele relaii cu ei. Nimeni nu-i dorete s aib, n calitate de vecin, un fost condamnat. O alt problem nsemnat, care invoc impedimente persoanelor eliberate din locurile de detenie este cea legat de locul de trai i de lucru, hran i ntreinere. Regulile europene prevd ca fiecare deinut s beneficieze de condiii legale ce i-ar da posibilitate s se rentoarc n societate, s renceap o via nou n familie, s-i gseasc un loc de lucru. Deinuii condamnai la privaiune de libertate pe termen lung urmeaz s fie pregtii treptat pentru revenirea la libertate. n acest sens se pot organiza programe separate n aceeai instituie sau instituii alturate, sau deinutul poate fi eliberat condiionat mai devreme sub controlul unui asistent social. Punctul 89 (1) din Regulile sus-menionate prevd ca instituiile penitenciare s colaboreze cu serviciile sociale, organele administraiei publice locale i alte structuri, pentru ca deinutul s-i gseasc un loc n societate, n special s rencep viaa n familie i s-i
1 2 3

Ciobanu Igor, Groza Iulian, op. cit., p. 48-49. ., . -c: - , 1997, . 38 i urm. . ; ; : / . . . 2- . , , 2004, . 456.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 gseasc un loc de munc. Spre regret, aceste cerine rmn doar declarative pentru Republica Moldova. Instituiile penitenciare din ar nu sunt capabile s soluioneze singure problemele legate de asigurarea deinuilor eliberai. Iat de ce, dac statistica anilor 1970-1971 arat c fiecare al cincilea deinut s-a rentors n boxa acuzailor, atunci la acest nceput de secol fiecare al treilea va recidiva. Nu tot ce a fost creat n ex URSS a fost negativ i duntor, ba din contra, unele experiene ar putea fi preluate i astzi. Astfel, n anii 80 ai sec. XX n ex URSS s-a nceput crearea unor centre speciale de adaptare social a deinuilor eliberai. Ele constau din nite cmine acordate pentru o perioad scurt de 6 luni persoanelor care nu aveau loc permanent de trai. Dac persoana se prezenta bine, ulterior i se caut un loc de lucru, i se fcea n cminul muncitoresc i viz de reedin. Aceste centre funcionau, ndeosebi, pe lng ntreprinderile mari i serveau, totodat, ca surs permanent de for de munc necalificat. Astzi, ca niciodat, Republica Moldova are nevoie de centre de reabilitare social care ar oferi, cel puin pentru un scurt timp, un loc de trai, ajutor n gsirea unui loc de munc, ajutor material, asisten juridic i medical etc. Cele mai mari anse ca persoana eliberat s svreasc iari o infraciune sunt n primii trei ani. Cele mai multe infraciuni se svresc n primul an de la eliberare 52,4 la 67 sut, dup aceasta intensitatea recidivei scade. Psihologii afirm c perioada cea mai dificil a adaptrii este n primele 3-6 luni. De aceea, se cere un sprijin i supraveghere sporit asupra ex-condamnailor n aceast perioad. Adaptarea social (reabilitarea postcondamnatorie, reintegrarea social, resocializarea .a. pot fi sinonime ale adaptrii sociale n.n.) se consider reuit atunci cnd au fost refcute toate relaiile sociale utile ale persoanei eliberate i acestea nu prezint deviaii. Persoana se va adapta normal doar n cazul dac va rupe toate relaiile cu lumea criminal. Spre regret, astzi persoanelor care sunt eliberate din detenie li se ntinde mna de ajutor doar din partea lumii criminale. Ceea ce face statul este prea puin: cteva sute de lei primite la eliberare nu vor satisface toate cerinele de via i trai. Noile modele de tratament al delincvenei accentueaz importana aspectului evolutiv i continuu al reeducrii delincventului, ca i participarea i implicarea crescnd a comunitii n soluionarea dificultilor de tratament aplicate ex-condamnailor, concomitent cu umanizarea formelor i modalitilor clasice de profilaxie existente. Astfel, prin intermediul Institutului de Reforme Penale au fost lansate cteva programe axate pe nvarea i resocializarea celor liberai din locurile de detenie1. Programul Goldstein terapie de nvare structurat reprezint o metod care se ocup de drumul n via i lumea grupului de persoane, inclusiv din categoria deinuilor. Aceast metod este direcionat spre optimizarea abilitilor, furnizate ca o modalitate de cretere a autonomiei persoanelor eliberate, a servituii, autocontrolului, acurateei n percepie i comunicare, toleranei la frustrare i a ambiguitii. Ca rezultat, persoanele eliberate din locurile de detenie sunt pregtite s fac fa vieii n cadrul societii. Cel de-al doilea program
1

www.irp.md

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 a fost cel de resocializare i are menirea de corectare a logicii antisociale a deinuilor i, ulterior, reintegrarea lor n cadrul societii. Prezentarea programului n ara noastr a avut intenia de a familiariza psihologi i ali colaboratori ai sistemului penitenciar cu o serie de practici de succes aplicabile n cazul persoanelor care urmeaz a se elibera din detenie i care urmeaz s depeasc multe obstacole, att de ordin psihologic, ct i social. Tot aici, s-a accentuat rolul deosebit al familiei n reintegrarea postcondamnatorie. Am spune noi c familia n toate etapele vieii, este un factor stabilizant, dar mai ales n educarea copiilor1.

68

Ciobanu Igor, Rolul cretinismului n lupta mpotriva criminalitii, n Revista de tiine Penale / Anuar / Anul II, Chiinu, 2006, p. 62-69.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ., dr. n drept Alexandru MARI, ef Catedr tiine Penale ad interim, Academia de Studii Europene din Moldova, avocat

ASPECTE DE APRECIERE ASUPRA ELEMENTULUI SUBIECTIV AL INFRACIUNII N REGLEMENTRILE I VIZIUNILE DREPTULUI PENAL COMPARAT
La Mthode comparative a t employe l apprciation des concepts concernant la culpabilit pnale et d autres processus psychiques ou subjectifs de la personne de l infracteur par rapport d autres lgislations pnales d autres pays, respectivement des doctrines de ceux-ci et respectivement de la pratique judiciaire par domaine. Aussi comme mthode de comparaison on l a utilise la prsentation ou l analyse d anciennes lgislations pnales par rapport aux rglementations pnales nouvelles ou actuelles. Dans le contexte mentionn nous avons prsent la compartimentatio traditionnelle de ces formes de la culpabili pnale partage par la loi pnale roumaine, tambien la doctrine et la pratique judiciaire,mais, nous avons prsent encore dautres types sous divisions des formes de culpabilit pnale partage par dautres legislations pnales aussi comme: amricaine, franaise, allemande, espagnole, italienne, russe, celle de la Rpublique Moldava etc. Identificarea vinoviei prin raportare numai la caracterul imputabil al ilicitului nu poate acoperi multitudinea de aspecte sub care se pot produce delictele i, de aceea, este necesar un alt criteriu de stabilire a vinoviei, i anume, cel al omului prudent i diligent n funcie de care se va aprecia ulterior conduita autorului. n acest fel s-ar putea remarca faptul c pentru existena vinoviei trebuie s se constate responsabilitatea fptuitorului (discernmntul), astfel, numai o persoan responsabil, cu discernmnt, poate fi considerat i apreciat ca fiind vinovat1. ntruct infraciunea este un act comis de om, o mare importan o are analiza lui psihologic studierea infraciunii ca manifestare a nsuirilor individului respectiv, descoperirea motivelor i scopurilor de care s-a cluzit infractorul. Aadar, majoritatea definiiilor expuse constat faptul c elementul de baz ce intr n structura laturii subiective a oricrei infraciuni este vinovia. Iar numai n cazul anumitor infraciuni, pentru completarea laturii subiective, prin textele de incriminare ale acestora, sunt prevzute i alte condiii referitoare la scop sau mobil2. Dispoziii asemntoare exist i n legislaiile penale de referin. Astfel, art. 121-3 Cod Penal francez prevede c nu exist crim sau delict fr intenia de a le comite. Cnd legea prevede, exist delict n caz de impruden, neglijen sau punere n pericol deliberat a altei persoane.
1 2

69

Vasile Dobrinoiu. Drept penal. Partea general. Bucureti: Ed. Academic i Pedagogic, 1992, p. 115. Ibidem, p. 114.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n ceea ce privete intenia n legea penal i doctrina francez. Desigur, dificultile ridicate de noiunea de intenie sunt mult mai numeroase i nu am fcut dect s le punctm pe cele care se apropie mai mult de subiectul care ne intereseaz, n esen problemele se rezum la imposibilitatea formulrii unei definiii acceptabile. Tot astfel, 15 din Codul penal german prevede c se pedepsete numai aciunea intenionat, dac legea nu prevede n mod explicit c se pedepsete i aciunea din culp. Iar art. 42 din Codul penal italian prevede c nimeni nu poate fi pedepsit pentru o aciune sau inaciune prevzut de lege ca infraciune, dac nu a comis-o cu tiin i voin. i tot astfel nimeni nu poate fi pedepsit pentru o fapt prevzut de lege ca delict, dac nu a comis-o cu intenie, n afar de cazul delictului preterintenionat sau culpos, prevzut n mod expres de lege. Iar la art. 43 din Codul penal italian se prevede c delictul este intenionat, cnd rezultatul duntor sau periculos, care este urmarea aciunii sau omisiunii de care legea face s depind existena delictului, este prevzut i voit de agent, i aceasta ca o consecin a propriei aciuni sau omisiuni: delictul este preterintenionat, cnd dintr-o aciune sau omisiune deriv un rezultat mai grav dect cel voit de agent; delictul este culpos cnd rezultatul, chiar dac este prevzut, nu este voit de agent i s-a produs din cauza neglijenei, imprudenei, nepriceperii, nendemnrii ori prin neobservarea legii, a regulamentelor, a ordinelor sau a regulilor de disciplin. Referindu-ne mai explicit n ceea ce privete formele sau modalitile vinoviei, trebuie 70 s apreciem: Legea penal francez, legea penal spaniol i cea german nu definesc ce se nelege prin intenie sau culp, ci numai subliniaz regula, dup care orice infraciune se comite cu intenie, iar din culp numai cnd legea prevede explicit aceasta1. Tot astfel aceast tehnic a incriminrii a avut-o i Codul penal al lui Alexandru Ioan Cuza din 1865, ct i Codul penal al lui Carol al II-lea din 1937. Credem c ar fi o soluie benefic i pentru alte legislaii ce recurg la definiii tehnice n acest sens (s.n.). Legea penal italian, spre deosebire de celelalte legi penale strine, definete ce nseamn intenie i culp la art. 42-43. ns, ntre modul cum definete legea italian aceste concepte i legea romn exist deosebiri substaniale. Legea italian pretinde, n cazul inteniei, ca agentul s prevad i s voiasc rezultatul, ca o consecin a propriei aciuni sau omisiuni, n timp ce legea romn cere s existe prevederea rezultatului i urmrirea lui, ceea ce introduce o nuan suplimentar, deoarece voina rezultatului, fiind legat de urmrirea acestuia, i implic prezena unui scop al aciunii. Pe de alt parte, definiia italian a inteniei nu are n vedere i intenia eventual (dei doctrina penal italian consider c voina rezultatului nu exclude posibilitatea ca acesta s nu fie urmrit, ci numai s fi acceptat eventualitatea producerii lui)2. Noul Cod penal n art.121-3 conine o prevedere cu caracter general n ceea ce privete intenia: Nu exist crim sau delict fr intenia de a le comite. O definiie legal a inteniei a rmas, din pcate, o problem pe care nici noul Cod penal nu a rezolvat-o3.
1

2 3

George George Antoniu, Emilia Dobrescu, Tiberiu Dianu, Gheorghe Stroe, Tudor Avrigeanu. Reforma legislaiei penale. Bucureti: Ed. Academiei, 2002, p. 96. Ibidem, p. 54. Valerian Cioclei. Mobilul n conduita criminal. Bucureti: Ed., ALL BECK, 1999, p. 200.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Pn la apariia unui text legal, care s explice problema din punct de vedere conceptual, nu este nici o exagerare n a afirma c Teoria inteniei este unul din subiectele cele mai puin clarificate din dreptul penal1. Legea penal francez nu cuprinde o definiie a proceselor psihice ale vinoviei (elementul moral), a formelor i a modalitilor acesteia. La Titlul II despre rspunderea penal Capitolul I Dispoziii generale art. 121-3 se menioneaz: Infraciunea sau delictul nu a exista n cazul lipsei inteniei la svrirea lor . Doctrina francez ns face deosebire ntre elementul moral care relev atitudinea psihologic a fptuitorului n funcie de care se poate face un repro acesteia2, ncercnd, n acest mod, o apropiere a teoriei psihologice a vinoviei de cea normativ. Iar contiina i voina stau la baza oricrei infraciuni. Se admite, cu excepie, posibilitatea unor infraciuni aa-zis materiale la care rspunderea penal a fptuitorului este condiionat de existena dolului sau a culpei, fiind suficient executarea material cu voin a aciunii (inaciunii) interzise de lege (de exemplu, n cazul actelor de instigare a minorului la desfru)3. n doctrina clasic francez (Garcon), dolul era definit preponderent prin voina de a ndeplini un act pe care fptuitorul tie c este oprit de lege sau voina de a se abine de la un act ordonat de lege4. ntruct regula nemo censetur legem ignorare fcea s se prezume cunoaterea ilicitului, dolul ajungea s fie definit numai ca o simpla voin de a comite un act; exist intenie ori de cte ori o aciune (inaciune) este comis voit de o persoan normal, capabil de a nelege i de a voi. i n acest sens nu intereseaz mobilul care st 71 la baza actului de voin, suficient s exist o manifestare exterioar prin care, obiectiv, se realizeaz coninutul unei infraciuni. Intenia ca form a vinoviei penale este recunoscut n majoritatea legislaiilor penale ale statelor. Dar intenia (ca i imprudena) n partea general nu este tratat suficient de explicit. La fel, Codul Penal Federal al SUA, CP al Marii Britanii, CP al Franei, CP al Germaniei, CP al Spaniei, CP al Japoniei nu conin norme explicite asupra nelesului de intenie penal. Acest neles este explicat de teoria dreptului penal al rilor menionate5. Spre deosebire de legile penale francez i german, care nu reglementeaz situaia infraciunii preterintenionate, legea penal italian n art. 42 pune pe acelai plan delictul preterintenionat cu cel culpos, prevznd n acest sens c n asemenea cazuri delictul se pedepsete numai dac legea prevede n mod expres aceasta. Iar legea penal romn n art. 20 alin. (4) definete intenia depit care este apreciat ca fiind atunci cnd rezultatul mai grav produs printr-o aciune sau inaciune intenionat se datoreaz culpei fptuitorului.
1 2

3 4 5

Marc Puech. Droit penal general. Bucureti: Ed. Litec, 1988, p. 183. G. Antoniu. Vinovia penal. Bucureti: Ed. Academiei Romne, 1995, p. 149. R. Merle, Andr Vitu. Trait de droit criminel, Tome l5. Paris: Ed. Cujas, 1984, p. 247; Gaston tefani, George Levasseur, Bernard Bouloc. Droit pnal gnral, treizime dition. Paris: Dalloz, 1987, p. 261. Noul Cod penal farncez, de asemenea, nu cuprinde o definiie a proceselor psihice ale vinoviei (potrivit art. 121-3 nu exit crim sau delict fr intenia de a le comite.). Acestea pot fi identificate ns din alte dispoziii ale Codului: elementul volitiv rezult din modul cum legiuitorul francez definete omorul (art.221-1, faptul de a da voluntar moartea altuia,) iar elementul intelectiv, discernmntul, se deduce din modul cum legea francez (art. 122-1) definete iresponsabilitatea (nu este penal responsabil persoana care, n momentul comiterii faptelor, era suferind de o tulburare psihic sau neuropsihic care i-a abolit discernmntul sau controlul actelor). V. Dongoroz, Explicaii..., I, p. 115. G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 150; Merle, Vitu. Op. cit., p. 424; Stefani, Levasseur, Bouloc. Op. cit., p. 26. Idem. . , I. . ., , . . . : -. , 1999.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Sub acest aspect, legea penal romn conine o definiie complet a tuturor modalitilor culpei. Discuiile sunt susceptibile de interpretare, ns n mod concret asupra acestor compartimente ne vom referi pe parcurs. n ceea ce privete definiia preterinteniei, legea italian, la fel ca i noua lege penal romn, o definete. Din definiia legal dat vinoviei penale, rezult c aceasta este susceptibil de forme definite i n cadrul acestora de modaliti diferite n raport cu atitudinea fptuitorului fa de producerea rezultatului socialmente periculos1. n reglementarea menionat (art. 20 noul Cod penal romn) legiuitorul a consacrat mai multe forme ale vinoviei penale: intenia, culpa i praeterintenia. Considerm c intenia s-a definit ca fiind i constnd n nelegerea, contientizarea sau cunoaterea caracterului ilegal al faptelor sale (s.n.), din partea subiectului a caracterului socialmente periculos al aciunii sau omisiunii sale, prevederea urmrilor periculoase pentru societate, n voina lui de a realiza fapta respectiv i n dorina sau acceptarea survenirii rezultatelor prevzute2. Aceast form a vinoviei i gsete reflecie i n alte legislaii i doctrine. Bunoar, n legea penal i doctrina german nu exist o dispoziie care s defineasc intenia, acest concept este opera doctrinei penale. De exemplu, la Titlul doi Fapte, Capitolul I Princi72 piile rspunderii penale, 15 Fapta svrit cu intenie i impruden unde se prevede c, Este pedepsibil numai fapta intenionat, dac legea nu prevede n mod direct, conform legii, rspunderea pentru fapta comis din impruden3. Aceast concepie este adoptat i astzi de unii autori i este aplicat unanim de jurispruden4. n legea penal italian exist dispoziii explicite care definesc coninutul vinoviei i a formelor acesteia. Potrivit art. 42-1 din Codul penal italian, nimeni nu poate fi pedepsit pentru o aciune sau omisiune prevzut de lege dac nu a comis-o cu contiin i voin, iar n art. 43-1 se prevede c infraciunea se comite cu dol cnd rezultatul vtmrilor sau pericolului, consecina aciunii sau inaciunii este voit i prevzut ca o consecina a aciunii sau inaciunii, este voit i prevzut ca o consecin a propriei aciuni sau omisiuni5. n doctrina penal, definiia dolului este criticat ca incomplet6, deoarece prevederea i voina trebuie raportate nu numai la rezultatul aciunii sau omisiunii (fie c se are n vedere rezultatul n sens juridic), ci la toate elementele coninutului incriminrii, de aceea se propune o alt definiie n sensul c fapta care constituie infraciune trebuie s fie prevzut i voit (nu numai rezultatul). Ali autori7 consider definiia ca fiind ambigu i problematic, deoarece utilizeaz noiunea de rezultat att n sens naturalist, ct i juridic; de asemenea, dolul este definit ntr-un mod care exclude posibilitatea dolului indirect. n coninutul dolului intr, sub aspect intelectiv, cunoaterea premiselor infraciunii, a
1 2 3 4 5 6 7

C. Bulai. Drept penal. Parte general. Bucureti, 1987 p. 112. Ludovic, Biro, Matei Basarab. Curs de drept penal al R.P.R. Bucureti: Ed. Didactic i Pedagogic, 1963, p. 131. Codul penal al Germaniei din 1871 cu redaciile din 1987 i actualmente n vigoare. Ibidem. G. Antoniu. Op. cit. (2), p. 151. Ferrando Mantovani. Diritto penale. Parte generale, secondo edizione. Padova: CEDAM, 1988, p. 304-305. Tullio Padovani. Diretto penale. Giuffre, editore, Milano, 1990, p. 243-244, Giuseppe Bettioi. Diritto penale, parte generale, ottava edizione. Padova: CEDAM, 1973, p. 416-419.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 conduitei descrise de lege (fptuitorul trebuie s fie contient de actul pe care l comite i s-i neleag semnificaia n raport cu prevederea legal) i a rezultatului, aceasta trebuie s fie prevzut de fptuitor ca o consecin a propriei aciuni sau inaciuni (n cazul infraciunilor de rezultat), n cazul infraciunilor de simpl aciune nu este necesar prevederea rezultatului1. Prevederea i voina pot s se refere numai la rezultatul n sens naturalist, nu i la cel n sens juridic, deoarece aceasta din urm poate s fie doar prevzut nu i voit de ctre fptuitor, de asemenea n reprezentarea fptuitorului ar trebui s existe i cunoaterea cauzelor justificative ca o condiie negativ de incriminare (fptuitorul s-i reprezinte nu absena lor, ci s nu-i reprezinte prezena lor), de exemplu c fapta putea fi comis n stare de legitim aprare, stare de necesitate. n ce privete elementul volitiv din componena inteniei n doctrina italian se subliniaz necesitatea ca fptuitorul s voiasc conduita n sensul ei tipic, adic acea plnuit, care coincide cu descrierea din norma de incriminare. Cu privire la voina rezultatului, ntro viziune se consider c rezultatul poate fi cel mult prevzut nu i voit, deoarece subiectul poate voi actele proprii asupra crora exercit controlul, nu i rezultatul care nu este sub controlul subiectului (pot interveni factori imprevizibili care s-i modifice coninutul). Pe de alt parte, este posibil ca fptuitorul, n momentul rezultatului, s nu mai aib o voin contient, de aceea ar trebui s se pretind numai ca rezultatul s corespund voinei, 73 ndreptat spre un scop2. S-a replicat c voina fptuitorului de a aciona potrivit finalitii propuse atrage n orbita sa i rezultatul, dac rezultatul este prevzut ca cert sau probabil, odat cu aciunea este voit i rezultatul, dac rezultatul este prevzut ca inevitabil, nici nu trebuie s se demonstreze sau s se dovedeasc c rezultatul a fost urmrit3. Chiar dac rezultatul este prevzut numai ca posibil, din moment ce fptuitorul constituie aciunea nseamn c a voit i rezultatul (a acceptat riscul producerii rezultatului). Nu intereseaz c n momentul producerii rezultatului fptuitorul nu mai avea o voin contient (ori c a lipsit de la locul infraciunii), deoarece manifestarea de voin a rezultatului s-a produs ntr-un moment anterior i anume n momentul declanrii procesului cauzal i al prevederii rezultatului4. Intenia n legea penal i doctrina anglo-american nu cuprinde dispoziii care s se refere la procesele psihice ale vinoviei. Exist ns asemenea dispoziii n Codul Penal Model american, elaborat de Institutul American de Drept, pentru a servi ca orientare n procesul de perfecionare a legislaiei penale americane. Acest Cod sistematizeaz concepia anglo-american asupra vinoviei. n raport cu prevederile Codului penal model american, rspunderea penal presupune existena unui act voluntar ori omisiunea de a executa un act pe care subiectul este capabil s-l ndeplineasc. Nu constituie act voluntar actul reflex, actul convulsiv, micarea incontient (n caz de hipnoz, somn) i orice alt micare a corpului care nu este rezultatul unui efort de auto1 2

3 4

G. Antoniu. Op. cit., (2), p.151; F. Mantovani. Op. cit., p. 309, Padovani. Op. cit., p. 247. Bettiol. Op. cit., p. 416; Pannain. Op. cit., p.362; Autorul arat c elementele inteniei ar fi prevederile rezultatului i voina ndreptat spre un scop. G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 152; Padovani. Op. cit., p.250; Mantovani. Op. cit., p. 307. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 determinare al fptuitorului (art. 201). Constituie act voluntar chiar actul posesiei cnd fptuitorul este contient de aceasta (2.01.4). Sub aspect intelectiv, n concepia tradiional anglo-american se consider c exist trei forme de procese care configureaz vinovia i anume intenia direct, temeritatea (Recklessness) i neglijena. Temeritatea cuprindea att procesele psihice caracteristice inteniei eventuale, ct i ale culpei ca previziune1. La rndul su, Codul Penal Model american prevede patru forme de procese psihice caracteristice vinoviei (2.02): Fptuitorul acioneaz n scopul (Purposely) producerii unui rezultat cnd este contient c aciunea se va desfura n vederea anumitor consecine (i urmrete producerea lor); acioneaz cu tiin (Knowinglz) cnd este contient de aciunea pe care o desfoar i de rezultatul pe care l va produce; acioneaz cu temeritate (Recklessly) cnd, dei i d seama de riscul important pe care l atrage conduita sa, acioneaz cu nesocotirea acestuia; acioneaz din neglijen (Negligently) cnd, dei nu-i d seama de consecinele aciunii, trebuia i putea s fie contient de riscul asumat. n interpretarea doctrinei2, prima i a doua form de procese psihice difer dup cum exist sau nu dorina producerii rezultatului de care fptuitorul este contient (de exemplu, exist trdarea dac subiectul acioneaz cu scopul de a ajuta pe inamic; tatl care d ajutor copilului s se ascund, dei tie c este un fptuitor al inamicului, nu va rspunde pentru 74 trdare, deoarece el n-a comis fapta n scop de a ajuta pe inamic, condiie hotrtoare pentru existena acestei infraciuni). Tot astfel, un negustor de zahr care vinde produsele sale unor clieni despre care tie c fac operaii ilicite de destinare nu devine, prin aceasta, coautor sau complice la fapta comis de clienii lui lipsind scopul de a favoriza activitatea ilicit a acestora. n cazul temeritii, fptuitorul prevede existena unui risc important ca rezultat al conduitei sale, risc pe care i-l asum, dei acesta este contrar uzanelor unei conduite raionale. Unii autori americani (Wechsler) au observat c, formulat astfel, criteriul de deosebire a temeritii apare a consta nu din stabilirea unei stri psihice concrete, specifice subiectului, ci dintr-o apreciere a instanei, i anume, dac acceptarea unui asemenea risc important nseamn o nclcare sau nu a unei conduite raionale, pe care, n situaia dat, fptuitorul trebuia s o adopte. Dac posibilitatea de a se produce rezultatul este foarte mare, se admite ca fptuitorul s rspund nu pentru temeritate, ci pentru intenie, n acest caz aciunea sa este asimilat celei contiente svrite cu tiin. Este interesant sublinierea din doctrina penal american, confirmat i prin dispoziiile Codului Penal Model american (art.2.02.4), n sensul c cerinele referitoare la procesele psihice descrise n norma de incriminare se analizeaz n raport nu numai cu rezultatul, ci i cu fiecare din elementele care compun coninutul obiectiv al incriminrii. De exemplu, n cazul violului, fptuitorul trebuie s acioneze cu intenie n ce privete folosirea violului pentru a impune victimei raportul sexual, dar nu se cere ca aceeai poziie psihic s existe i n raport cu identitatea persoanei victimei (fptuitorul poate s accepte i eventualitatea ca victima s nu fie persoana avut iniial n vedere, ci o alt persoan). De pild, dac
1

Jerome Hall. General Principles of Criminal Law, second edition Babbs - Merill, Indianapolis, New York, 1960, p. 111115, 128. Miller Swanson. Guiltiness a psychic independent aspect, 1938, 1956, p. 349.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fptuitorul admite i posibilitatea c persoana violat s fie alt femeie dect soia sa, el va rspunde pentru viol, dei, dac violena, n vederea raportului sexual, ar fi fost folosit fa de soia sa, nu ar fi existat rspundere penal1. n legislaia penal continental, soluia ar fi fost justificarea n alt mod. Dac violul era incriminat numai dac raportul sexual cu violen este impus unei alte persoane dect soiei legitime, n acest caz, calitatea de soie constituie o condiie negativ a coninutului incriminrii pe care fptuitorul trebuia s o cunoasc n momentul svririi faptei (trebuia s tie c victima violat nu este soia sa); dac fptuitorul s-a gsit n eroare asupra acestei condiii eseniale a incriminrii (a violat o alt femeie creznd c este soia sa), el nu rspunde pentru viol, lipsind cunoaterea condiiei negative menionate. Dac subiectul, n timpul executrii violenei n vederea raportului sexual, a avut numai ndoieli asupra calitii de soie a victimei i n loc s se opreasc spre a-i verifica ndoielile a continuat aciunea, acceptnd i posibilitatea ca victima s fie i o alt femeie dect soia sa, el va rspunde pentru viol intenionat. Cunoaterea oricror condiii constitutive a incriminrii, este realizat att atunci cnd fptuitorul are date sigure asupra existenei situaiei respective, ct i atunci cnd el o admite numai ca posibile sau, fiind evident, este presupus a o cunoate. n ambele cazuri ns nu este o chestiune propriu-zis de vinovie n raport cu mprejurarea care constituie o condiie a incriminrii ci de existena unuia din procesele psihice componente ale vinoviei, cunoaterea mprejurrilor care acioneaz subiectul 75 privit n lumina cerinelor normei de incriminare i sancionat potrivit regulilor referitoare la eroarea de fapt. Viziunea conform creia intenia reprezint esena unor anumite infraciuni, ct i a infraciunilor n general este o chestiune de alegere, iar aceasta este o reaua-intenionare contient2. Codul Penal elveian .Nu n toate legislaiile penale se conin reglementri care reglementeaz modalitile inteniei, sarcina identificrii acesteia revenind judectorului atunci cnd determin gradul concret de vinovie a fptuitorului. De pild, Codul Penal elveian, n art. 18 pentru. 2 prevede c: Se comite cu intenie o crim sau un delict acela care a acionat cu contiin i voin. ntr-o asemenea reglementare poate fi inclus i modalitatea inteniei indirecte, n care regsim att contiina, ct i voina actului infracional, chiar dac fptuitorul nu urmrete ci numai accept producerea rezultatului3. n ceea ce privete intenia n legea penal i doctrina Republicii Moldova, n conformitate cu art. 17 CPM se consider c infraciunea a fost svrit cu intenie i ddea seama de caracterul prejudiciabil al aciunii sau inaciunii sale, a prevzut urmrile ei prejudiciabile, le-a dorit sau admitea, n mod contient, survenirea acestor urmri. Infraciunea se consider svrit cu intenie direct cnd: subiectul i ddea seama de caracterul social periculos al aciunii sau inaciunii sale, a prevzut consecinele ei social periculoase i a dorit survenirea lor. Perceperea caracterului socialmente periculos al faptei i previziunea consecinelor
1

Marc Ancel. La defense sociale nouvelle (un mouvement de politique criminelle humaniste). Paris 1954, p. 213; Marc Ancl. Le dfense sociale - un movement de Politiqu criminelle humanist, 3 m. Paris: Ed. Cujas, 1981, p. 40. George P. Fletcher, Igor Dolea, Drago Blnaru. Concepte de baz ale justiiei penale (Dousprezece distincii fundamentale n cadrul justiiei penale). Chiinu: Ed. ARC, 2001, p. 139. Narcis Giurgiu. Infraciunea, Vol. 1. Iai: Ed. GAMA, 1994, p. 117.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 social periculoase snt incluse, de majoritatea autorilor, n sfera intelectual a psihicului celui nvinuit. Dorina de a provoca consecine social periculoase se refer la sfera volitiv a psihicului celui vinovat. Legea penal determin coninutul activitii penale intenionate privind infraciunile materiale, adic infraciunile legate de survenirea unor consecine social periculoase. Pentru infraciuni formale, adic infraciuni care nu provoac anumite consecine social periculoase, recunoaterea pericolului social se refer doar la aciunea sau inaciunea svrit. Privitor la infraciuni materiale, recunoaterea pericolului social se refer, n primul rnd, la consecinele svrite1. Cea de-a doua caracteristic a inteniei directe este previziunea consecinelor social periculoase ale aciunilor svrite. Intenia se mai remarc de asemenea printr-o reflectare n contiina fptuitorului nu numai prin inevitabilitatea, ci i prin probabilitatea survenirii unor consecine2. Cel de-al treilea element al inteniei directe este dorina survenirii unor anumite rezultate social periculoase. n aceste cauze consecina penal survenit este sau unicul scop, dorit de vinovat (de pild, omor din rzbunare), sau mijlocul necesar pentru atingerea unui oarecare scop (de exemplu, omor cu scopul de a tinui urmele unei alte infraciuni)3 . Un alt element al inteniei directe este dorina survenirii unor anumite rezultate social 76 periculoase. n aceste cazuri consecina penal survenit este unicul scop, dorit de vinovat (de exemplu, omor din rzbunare) sau mijloc necesar pentru atingerea unui oarecare scop ( sau omor cu scopul de a tinui urmele unei infraciuni). Pentru intenia indirect este necesar ca vinovatul s fie lipsit de dorina survenirii consecinelor provocate ale faptelor svrite de el, dar trebuie s admit posibilitatea survenirii n mod contient4. Deosebirea principal dintre intenia direct i cea indirect se face dup criteriul emoional volitiv. n caz de intenie direct, persoana dorete survenirea consecinelor social periculoase, n cazul inteniei indirecte, nu le dorete, ns admite n mod contient survenirea lor. Decisive, pn la urm, n particularizarea i delimitarea celor dou modaliti de intenie rmn caracterul reprezentrii rezultatului de cert sau eventual i atitudinea adoptat de fptuitor fa de producerea acestuia5. n ceea ce privete aprecierea culpei penale, n doctrina romn6 s-a mai subliniat c fptuitorul are o contiin insuficient de treaz, de aceea nu poate fi negat caracterul culpei care nu exclude caracterizarea ei ca un repro n sensul constatrii faptului c fptuitorul, dei ar fi fost n stare de efortul de nelegere i prevedere necesar evitrii consecinelor, totui nu l-a fcut, justific, de asemenea, aplicarea sanciunii penale n vederea ndreptrii fptuitorului7.
1 2 3

Alexandru Borodac. Drept penal. Partea general, p. 121-122. Ion Macari. Dreptul penal al Republicii Moldova. Partea special. Chiinu 2003, p. 70. A. Borodac, V. Bujor, S. Brnz, T. Carpov, C. Florea, V. Florea, V. Lungu. Drept penal. Partea general. Chiinu: Ed. tiina, 1994, p. 123.

4 5

Ibidem, p. 120.
. . . . , 1979, p. 16; Giurgiu N. Drept Penal, p.118-119; A. Borodac, .a. Op. cit., p. 12. Gheorghi Mateu. Recidiva n teoria i practica dreptului penal. Bucureti: Ed. Lumina Lex, 1997, p. 177. Vintil Dongoroz, Iosif Fodor, Siegfried Kahane, Nicoleta Iliescu, Ion Oancea, Constantin Bulai, Rodica Stnoiu. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea general. Vol. l. Bucureti: Ed. Academiei Romne, 1969, p. 122.

6 7

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Codul Penal german de asemenea nu cuprinde o definiie a culpei i a modalitilor acesteia, dei la 15 Aciunea intenionat i din culp, alin. (1) se prevede Este pedepsibil doar infraciunea din intenie, dac legea nu prevede n mod direct pedeaps pentru infraciunea din culp. Iar 16 alin. (1) conine dispoziii despre faptul c persoana care nu cunoate mprejurrile faptei, sau le nelege n mod eronat, comite fapta neintenionat. Aadar, culpa este considerat o form de proces psihic, alturi de intenie, i este considerat ca un tip particular de aciune pedepsibil a crei structur, sub aspectul ilicitului i vinoviei, este aparte. n doctrin se face deosebirea ntre culpa contient i cea incontient (neglijena); de asemenea, se face deosebirea ntre culpa contient i dolul eventual, acesta din urm fiind considerat ca limita de sus a culpei cu previziune. Unii autori consider c aciunea culpoas cu previziune nu este mai grav dect neglijena, ns pot fi i situaii contrarii1. Legea penal german i doctrina fac deosebire ntre culp (contient sau incontient) i uurin (Leichtfertigkeit) ca form specific de culp, constnd dintr-o nclcare grosolan a obligaiilor de diligen i atenie; aceast form de culp ar putea fi comparat cu culpa lata din dreptul civil (de exemplu, provocarea unei explozii i moartea victimei prin nclcarea obligaiilor de atenie)2. n ceea ce privete criteriul de identificare a culpei, autorii consider c manifestarea exterioar a fptuitorului trebuie raportat la cerine obiective care se pune n faa 77 membrilor si pentru a avea o comportare diligent, i numai dup aceea la nsuirile sale psihice concrete. Nici noul Cod Penal francez nu cuprinde o definiie a culpei, ns doctrina i jurisprudena nu fac nici o deosebire ntre culpa cu prevedere i dolul eventual, dei menioneaz c unele ipoteze de dol eventual sunt mai apropiate de culp dect de intenie. Atunci cnd fptuitorul a prevzut rezultatul, fr s-l voiasc, trebuie considerat c a acionat din culp, atunci cnd culpa fptuitorului este grav, s-a propus s fie asimilat, ca n dreptul civil, cu dolul (culpa lata, dolo aequiparatur). Culpa (la faute penale) este forma sub care se prezint elementul moral n cazul infraciunilor non intenionale. Ca i intenia, problema culpei a suscitat destule controverse n literatura juridic i este departe de a fi lmurit din punct de vedere teoretic3. Fr a fi necesar s ptrundem n aceste controverse, reinem c, n general, doctrina francez face distincia ntre culpa din impruden (la faute dimprudence) i culpa contravenional (la faute contraventionnelle). Culpa din impruden nu este definit n legislaia penal francez, ns elementele care stau la baza acesteia sunt indicate n cteva articole din noul Cod penal, cum ar fi, spre exemplu, art. 221-6 privind omorul prin impruden (homicide involontaire), n care se prevede: Faptul de a cauza, prin nendemnare, impruden, neatenie, neglijen sau nerespectarea unei obligaii de siguran sau de pruden impus prin lege ori prin regulamente, moartea altuia constituie un omor involuntar... . n ce privete culpa contravenional, aceasta rezult din simpla violare a prescripiilor legale, fr a fi nevoie mcar de constatarea unei imprudene, neglijene etc. Singura condiie
1 2 3

Reinhardt Maurach, Deusches Srafrecht, Allgemeiner Teii, 3, Auflage, C.F. Muller Karlsruhe 1965, p. 456 457; G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 178. Idem. A se vedea n acest sens: Marc Puech. Droit penal general. Ed. Litec, 1988, p. 198.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 pentru constatarea existenei elementului moral i angajarea rspunderii, n aceste cazuri, este ca autorul s fi acionat cu voin liber. n timp ce n cazul culpei din impruden este necesar analiza elementului moral i dovedirea culpei (imprudena, neglijena, nendemnarea etc.). Pe cnd n cazul culpei contravenionale funcioneaz un gen de prezumie, aceast culp nu trebuie dovedit, fiindc este inutil n aa fel analiza elementului moral1. Autorii francezi subliniaz esena culpei ca o form de legtur psihic a subiectului cu fapta comis. i aceasta chiar dac rezultatul ei este unul involuntar, aciunea fptuitorului are i o latur voit de acesta. Sub acest aspect, denumirea dat de doctrina veche infraciunilor din culp ca fiind unele involuntare este improprie, deoarece exist i o aciune voit de fptuitor. Noul Cod Penal francez, dei nu cuprinde o definiie a culpei, menioneaz existena ei ca form a vinoviei n art. 12 l 3 alin. (2) (cnd legea o prevede, exist delict n caz de impruden, sau de punere n pericol, deliberat, a persoanei altuia). De asemenea, noul Cod Penal francez consacr explicit existena, ca modalitate de culp, a culpei cu previziune (nclcarea deliberat a unei obligaii de securitate sau de pruden). ns n Codul Penal francez (art. 314, 320) a incrimina faptele de omucidere i de vtmare corporal svrite din impruden, neatenie, neglijen sau din nerespectarea legilor i a regulamentelor, Curtea de Casaie a decis c n raport cu aceast reglementare, este suficient nerespectarea legilor i a regulamentelor pentru a atrage rspunderea pentru culp 78 (dac fptuitorul nu face dovada forei majore), adic fr s fie necesar constatarea unei neglijene sau imprudene. Soluia a fost ns criticat, ca fiind susceptibil s conduc la asimilarea infraciunii contravenia. n realitate, organul judiciar trebuie s fac dovada n toate infraciunile neintenionate, c urmrile s-au produs din culp. Este adevrat c o dat fcut, dovada c subiectul n-a respectat legea este mai greu pentru acesta s fac dovada c nu trebuia i nu putea s prevad producerea rezultatului, dar o asemenea analiz a culpei fptuitorului nu poate fi exclus2. Chiar i n cazul contraveniei, dei este suficienta violarea dispoziiilor legale, s-a admis, de unii autori, c faptele justificative i cauzele de neimputabilitate (demena i constrngerea) suprimnd culpa, implicit astfel i nlturarea posibilitii rspunderii i pentru o contravenie3. Codul penal italian nu cuprinde nici el o definiie a culpei. Potrivit art. 431, delictul este svrit din culp cnd rezultatul, chiar dac este prevzut, nu este voit de agent ci se stabilete c s-a produs din cauza neglijenei, imprudenei nepriceperii ori prin neobservarea legilor, regulamentelor i ordinelor. Unii autori au relevat c n modul n care art. 431 definete culpa nu este satisfctor, deoarece are n vedere numai infraciunile din culp de rezultat nu i cele de simpl aciune. Pe de alt parte, n raport cu prevederile legii penale italiene, rezultatul, n unele cazuri, de excepie, poate fi i voit nu numai nonvoit (de exemplu, excesului culpos de legitim aprare, sau admiterii eronante a existenei unei cauze justificative inexistente, sau a erorii de fapt din culp). Sub acest aspect, n doctrina italian se propune elaborarea unei noiuni unitare de culp, care s cuprind i ipotezele de excepie, adic cele de aa-zis culp improprie. Svrirea unei fapte n condiiile culpei cu previziune constituie, n Codul Penal italian, o circumstan agravant (art. 61 pct. 3). Sub acest aspect, majoritatea doctrinei se opune
1 2 3

A se vedea: G. Stefani, G. Levasseur, B. Bouloc. Op. cit., p. 228. Padovani. Op .cit., p. 255-256; Mantovani. Op. cit., p. 322-325; G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 180. Mantovani. Op. cit., p. 323-325; G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 180.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tendinei de a nesocoti poziia subiectiv, n cazul culpei, combtndu-se ideea unei culpe simpla neobservarea regulilor de diligen sau reducerea culpei la legtura cauzal. Nerespectarea regulilor de diligen nu nseamn, neaprat, culp, n acest sens mai trebuie ca aceast manifestare s-i fie i subiectiv imputabil fptuitorului care ar fi trebuit i putut s prevad aceste reguli de diligen pe care subiectul trebuia i putea s le prevad, difereniaz culpa de rspunderea obiectiv1. Culpa fptuitorului sau a agentului se stabilete prin comparaie cu o alt persoan de aceeai condiie i profesie ca i agentul (nu se ine seama nici de omul cel mai expert, nici de nsuirile pur personale ale fptuitorului), ci se refer sau se raporteaz la activitatea pe care acesta o exercit n mod efectiv (de exemplu, dac fptuitorul s-a improvizat drept ghid turistic, obligaiile sale vor fi raportate la persoanele care exercitau efectiv aceast activitate)2; dac, n aceste condiii, rezultatul nu putea fi prevzut, va exista cazul fortuit3. n legislaia italian, unele modaliti de culp sunt enumerate explicit de lege: neglijena (lipsa de atenie), imprudena (lipsa de grij, neseriozitatea, evaluarea greit a pericolului), nepriceperea (lipsa de cunotine n domeniul n care subiectul i desfoar aciunea, lipsa de competena profesional), nerespectarea legilor, regulamentelor, ordonanelor. n aa fel s-a susinut c aceast enumerare nu epuizeaz ns toate modalitile de culp, putnd fi concepute i altele, cum ar fi, excesul culpos n cazul legitimei aprri, admiterea eronat a existenei unei circumstane care exclude pedeapsa, eroarea nescuzabil asupra unui element 79 constitutiv al infraciunii4. Pe de alt parte, enumerarea legal se refer la infraciunile din culp, de rezultat (de exemplu, omorul din culp) i nu la infraciunile din culp de simpl aciune sau la infraciunile omisive din culp5. Legislaia penal i doctrina anglo-saxon tradiional nu cuprinde nici ea o definiie a culpei i a modalitilor acesteia, asemenea diferenieri fiind rezultatul practicii judiciare i al doctrinei. Codul penal model american, menit s orienteze elaborarea de legi penale n Statele Unite ale Americii, cuprinde o definiie a culpei att sub forma temeritii (recklessness), ct i a neglijienei (negligence). n doctrina penal, temeritatea este caracterizat prin prevederea de ctre subiect a rezultatului pe care ns sper s-1 evite, fiind contient de riscul pe care i 1-a asumat6. Constituie o form agravat a temeritii dac fptuitorul a manifestat indiferen fa de producerea rezultatului. n ce privete neglijena, doctrina anglo-american caracterizeaz prin raportarea conduitei agentului la un anumit standard obligatoriu de obligaii impus de societate (standard of care). Nerespectarea acestor obligaii este mai grav n raport cu cerinele sociale de diligen (de exemplu, este considerat a fi neglijat n mod grav faptul de a umbla neatent cu un pistol ncrcat, pe cnd neatenia n manipularea mainii de tuns iarba (dac a provocat un rezultat duntor), iar aceasta este privit ca o neglijen mai puin grav)7. Evaluarea culpei n doctrin i jurisprudena anglo-american, n raport cu capacitatea agentului de a-i da seama de riscul pe care i-l asum, se face prin raportare la un
1 2 3 4 5 6 7

Pannain. Op. cit., p. 457. Mantovani. Op. cit., p 327-328. G. Antoniu. Op. cit., (2), p. 181. Ibidem. p. 182. Idem. Ansel. Op. cit., p. 43. V. Dongoroz. Explicaii ... , vol. 1, p. 115.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 om cumptat (reasonable man) i care ar fi putut, n situaia dat, s respecte regulile de pruden i diligen . n legislaia american, culpa este sancionat numai cnd este anume prevzut de lege. Dac se prevede posibilitatea sancionrii faptei din culp, n mod obligatoriu, aceeai fapt va fi sancionat cnd agentul a acionat cu toate celelalte forme ale vinoviei care preced n enumerarea legii. Literatura juridic anglo-american justific necesitatea sancionrii culpei prin aceea c fptuitorul, printr-o supraveghere a forelor proprii, a acceptat un risc prea mare fa de posibilitile sale i n raport cu modul n care ar fi acionat o persoan normal ntr-o situaie similar1. Aadar, tradiia delimitrii sferei neglijenei sau a culpei fr prevedere n sistemele dreptului comun2 este logic i sensibil n cazul examinrii aspectelor marginale. Codul Penal Model de asemenea a generat o transformare major n ceea ce privete sfera i aplicabilitatea culpei fr prevedere. Orice element material al unei nclcri de drept poate reprezenta reflecia sau, dup cum formuleaz Codul, destul de imprecis, poate fi rezultatul att al inteniei, ct i al culpei. Principala schimbare const n faptul c termenul culp este utilizat nu numai pentru descrierea unui anumit set de accidente, ci i pentru a descrie erorile vinovate. Ca rezultat, n vocabularul juridic american au aprut termeni curioi, 80 cum ar fi viol din neglijen. Violul poate fi svrit din neglijen, dac un brbat ntreine un raport sexual cu o femeie despre care crede, din neglijen, c ea i-a dat acordul. Eroarea din neglijen privind consimmntul face ca ntreaga aciune s fie din culp. Dup s-a menionat, n ultimii ani, sub influena Codului Penal Model, sferele aplicrii poteniale ale noiunii de neglijen s-au extins n mod considerabil3. n acest sens, n doctrina american se duc discuii asupra conceptului de culp obiectiv i subiectiv. Se pune ntrebarea: de ce tocmai culpa, n calitate de temei al rspunderii penale, reprezint un subiect att de dificil? Unii autori nu percep culpa drept form a mens rea (vin sau drept voin vinovat) sau drept un temei corespunztor de nvinovire pentru cauzarea de prejudiciu sau pentru comiterea de erori. Alii, insist asupra faptului potrivit cruia culpa reprezint un standard obiectiv i c, din acest motiv, culpa, n mod invariabil, atrage o apreciere depersonalizat i injust a rspunderii i a nvinovirii. Un comportament din culp este apreciat nu pe baza celor svrite n realitate, ci pe baza gradului n care o persoan rezonabil a deviat de la un oarecare standard mistic. n ultimii ani aceast critic a devenit deosebit de acut, deoarece mai multe savante feministe au naintat argumentul precum c standardul comportamental al omului raional are la baza sa modelul masculin de comportament i, din acest motiv, baza corespunztoare a examinrii comportamentului din culp al unei femei ar trebui s fie standardul comportamental al femeii raionale4. n calea soluionrii acestei dispute intervin termenii subiectiv i obiectiv. Problema const n faptul c, pentru diferite persoane, aceti termeni poart semnificaii diferite. Uneori ns termenul subiectiv semnific convingerea personal a suspectului asupra celor
1 2 3 4

Idem. Art. corespunztor (StGb), 309 (incendierea din culp), 163 (mrturia fals svrit din culp). George P. Fletcher .a. Op. cit., p. 134. Vezi lucrarea Anne Coughlin Excusing Women, 82 n California Law Review l, 1994.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ntmplate. Spre exemplu, n cunoscutul caz din sec. al XlX-lea, Commonwealth v. Pierce1, ca alternativ a standardului exterior sau ca obiectiv al culpei a fost utilizat criteriul n care buna-credin a acuzatului domina comportamentul. n cazul Pierce, acuzatul, care practica medicina, a cauzat moartea pacientei sale prin aplicarea unui tratament cu flanele mbibate cu petrol lampant pe pielea acesteia. Judectorul cazului, Oliver Wendell Holmes, ajungnd la concluzia potrivit creia culpa era de natur exterioar, a scris c problema const n a stabili dac tratamentul aplicat pacientei ar fi fost neglijent n cazul n care n situaia fptuitorului s-ar fi aflat o persoan rezonabil2. Sensul faptului de a spune c standardul a fost exterior este de a sublinia c buna-credin nu constituie o circumstan de justificare i c acuzatul putea fi vinovat chiar dac el avea convingerea c svrete aciuni rezonabile, ntr-un anumit sens, conflictul dintre obiectiv i subiectiv ar trebui reformulat drept conflict dintre standardele exterioare i standardele interioare ale bunei-credine. n versiunea modern a cazului Pierce, Bernhard Goetz, dup ce a tras n cei patru tineri care 1-au nconjurat n metrou, afirm c n conformitate cu standardul percepiei raionale n legislaia statului New York, pericolul svririi unui jaf trebuie apreciat n baza standardului subiectiv al bunei-credine. De notat c instanele de apel i chiar un profesor de drept au fost de acord cu aceast opinie3. Cnd totui cazul a ajuns la instana suprem a statului, Curtea de Apel din New York, judectorii n unanimitate au decis c legea presupune standardul comportamental al persoanei rezonabile i din acest motiv percepia lui 81 Goetz a pericolului i a necesitii de a trage trebuie s fie apreciate n baza standardului exterior de comportament rezonabil al comunitii acelui stat4. Atractivitatea prevederii Codului Penal Model privind culpa const tocmai n faptul c aceasta face o deosebire clar ntre standardul exterior i cel interior al riscului nentemeiat i aspectul specific rspunderii personale a fptuitorului pentru antrenarea riscului. i astfel, anume aceasta este diferena dintre nclcarea de drept i incriminarea, nclcarea de drept svrit din culp const anume n asumarea unui risc semnificativ i nentemeiat al cauzrii prejudiciului. Rspunderea pentru asumarea riscului este stabilit prin compararea cu modul n care ar fi acionat o persoan rezonabil n circumstanele fptuitorului. n doctrina Republicii Moldova, culpa cu prevedere i gsete echivalentul denumirii att n reglementarea legislativ, ct i n doctrin, n denumirea de sinencrederea exagerat (uurina penal). Aceasta este o form de impruden, cnd persoana prevede posibilitatea survenirii consecinelor social periculoase ale aciunii sau inaciunii sale, ns consider nechibzuit c ele vor putea fi uor evitate5. Culpa se deosebete sau are unele asemnri6 cu intenia, dup factorul intelectiv, deoarece n ambele cazuri vinovatul contientizeaz c ncalc anumite interdicii legislative i prevede posibilitatea survenirii consecinelor social periculoase, ns aceast previziune poart caracter abstract. Actualmente, n noua legislaie a Republicii Moldova aceasta este definit la art. 18. Iar n ceea ce privete a doua form, culpa fr prevedere (neglijena criminal, sub aceast denumire este reglementat
1 2 3 4 5 6

Este de observat c Holmes nu utilizeaz cuvntul neglijen n sensul care i se d n Codul Penal Model (art. 2.02 (c)). A se vedea Richard Singer. n New York Law Journal, 18 februarie 1986, p. 1. A se vedea People v. Goetz, 68 N.Y. 96, 497 N.E. 2d 41, 1986. Idem. I. Macari. Op. cit., p. 136. Idem, p. 137.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 forma respectiv a vinoviei la art. 18, Partea II CP). Aceasta se refer la faptul c la aceast form lipsete previziunea survenirii consecinelor social periculoase ale faptei, cu toate c subiectul putea i trebuia s le prevad1. Aadar, subiectul nu prevede posibilitatea survenirii consecinelor penale ale aciunilor sale, dar pentru el exist totui posibilitatea real de a le prevedea. Datorit acestui fapt, el are posibilitatea de a evita sau de a mpiedica survenirea lor. Posibilitatea infractorului de a prevedea survenirea consecinelor penale i de a le evita n-a fost folosit, ntruct el n-a manifestat prudena necesar, atitudinea grijulie fa de interesele statului, pzirea avutului obtesc, a neglijat regulile convieuirii sociale .a.m.d.2. n conformitate cu art. 18 CP al RM, neglijena rezult din faptul c persoana nu prevede posibilitatea survenirii consecinelor social periculoase, provocate de o aciune sau inaciune, dei trebuia i putea s le prevad. Un exemplu de svrire a unei infraciuni din neglijen poate servi urmtorul caz: E. mpreun cu B. se ntorceau cu sania de la vntoare. n sanie se afla o arm cu dou evi ncrcat. La o cotitur, E. a atins ocazional trgtorul cu mnua, s-a produs o mpuctur, n urma creia ceteanului B. i s-au cauzat leziuni corporale grave. Judecata Suprem a calificat aciunea lui E. drept un fapt de cauzare a leziunii corporale din neglijen, care se caracterizeaz prin dou momente: unul negativ, adic lipsa previziunii consecinelor socialmente periculoase, i altul pozitiv, adic prezena unor condiii care dau prilejul de a recunoate c subiectul trebuia i putea 3 82 s prevad consecinele social periculoase ale activitii sale . De neglijen este legat aa-zisa ntmplare (cazul fortuit), care exclude rspunderea penal pentru svrirea faptei. Aceasta este prevzut la art. 20 CP, n care se menioneaz: Fapta se consider svrit fr vinovie, dac persoana care a svrit-o nu-i ddea seama de caracterul prejudiciabil al aciunii sau inaciunii sale, n-a prevzut urmrile ei prejudiciabile i conform circumstanelor cauzei nici nu trebuia sau nu putea s le prevad. Or, neglijena exist cnd persoana nu prevede survenirea consecinelor socialmente periculoase, dar are posibilitatea real de a le prevedea, prin urmare, i posibilitatea pentru a le evita. Aa nct, numai atunci cnd persoana n-a avut posibilitatea real de a prevedea consecinele survenite, ele vor constitui pentru dnsa ntmplri, adic nite consecine pricinuite fr vinovie, pentru care nu va purta rspundere penal. ntmplarea sau cazul fortuit (fapta comis fr vinovie), aa cum este menionat n art. 20 al respectivei legislaii, exist n atare situaii cnd persoana n-a prevzut consecinele aciunilor sale i nici n-a putut s le prevad. n aceast privin este caracteristic urmtorul caz: B., aflndu-se n locuina lui V., a stropit-o n glum cu un lichid dintr-o cldare, care se gsea n coridor. Lichidul nu era altceva dect benzin, care, nimerind pe plit, a provocat un incendiu. In consecin, V. a cptat arsuri clasificate drept leziuni corporale grave. B. a fost condamnat pentru leziuni corporale grave, pricinuite din impruden. Plenul Judectoriei Supreme a Republicii Moldova a suspendat ns procesul, pentru c lipsea componena de infraciune. Dup cum se vede din materialele acestui dosar, B., creznd c n cldare este ap i, stropind-o n glum pe V., n-a tiut c aciunile lui vor produce consecine periculoase. De
1 2 3

Ibidem, p. 138. A. Borodac .a. Op. cit., p. 121. Plenul Judectoriei Supreme a Republicii Moldova, Hotrrea plenului 336/1993 a Judectoriei Supreme din 1993, 2000 p. 139.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 aceea, n cazul respectiv poate fi vorba numai de o ntmplare. B. nu este vinovat, pentru c nu exist nici o legtur psihic ntre aciunile i consecinele sale survenite. n aceste condiii concrete el n-a avut posibilitatea real de a prevedea consecinele aciunilor sale1. Nu suntem de acord cu aceast opinie, deoarece infractorul putea i trebuia s prevad, dup cum rezult concret din starea de fapt, deoarece benzina nu are culoarea i mirosul apei, iar starea de beie poate s constituie, dup aprecierea instanei judectoreti, o circumstan agravant (s.n.). S-a susinut c n acest sens aceste chestiuni prezint un interes deosebit i n perspectiva reformelor penale la nivel european2 n vederea unei soluii unificatoare n materia vinoviei penale n unele legislaii naionale. Aa, de pild, n sistemul legislativ anglosaxon este considerat ca o form intermediar de vinovie (ntre intentioa i negligence) poziia subiectiv, cunoscut sub denumirea de recklessness3. Dup unii autori (R. Crd, R. Cross, P.A. Jones), vinovia ar consta din intenia i recklessness, ambele forme de vinovie caracterizndu-se prin cunoatere (knowledge) i prevedere (foresight), n timp ce culpa (negligeance), constituind o conduit contrar unor reguli generale de diligent, ar trebui analizat n afar de mens rea, nereprezentnd o atitudine psihic cu relevan penal dect n cazuri foarte limitate (de exemplu, n cazul uciderii din culp, a faptelor care produc prejudicii publice din culp, n cazul nclcrii din culp a unor reguli de circulaie i altele). Culpa ar fi, astfel, o form rezidual de vinovie (cele auten- 83 tice fiind intenia i recklessness), relevana sa penal putnd fi admis numai n cazuri de neglijen grosolan, adic atunci cnd agentul violeaz o norm important de precauie i cnd rezultatul era vizibil, uor de prevzut, iar riscul evident. Numai n asemenea situaii de culp grav se sugereaz folosirea normei penale, lsnd ca pentru reprimarea culpei simple s se acioneze cu legea civil (Glanville, Williams. J. Hall). Aceast tendin s-a remarcat i n lucrrile pentru elaborarea Codului Penal al Angliei i Scoiei de ctre Commission Law, nfiinat nc din anul 1960. Aceast comisie a prezentat parlamentului englez n anul 1995 un proiect de cod penal n care a respins interpretarea Caldwell. socotind c exist recklesseness numai n cazul persoanei care, contient, i-a asumat riscul unui rezultat periculos, msura caracterului iraional al acestei asumri fiind evaluat n raport cu unele condiii cunoscute de agent n momentul n care a nceput executarea faptei. n doctrina i legislaia penal francez exist ncercri similare de a identifica o a treia form de vinovie. Aa cum se cunoate, ntre noile reglementri ale Codului penal francez, intrat n vigoare n anul 1994, se afl i prevederile art. 121-5, care, alturi de intenie i neglijen, consacr o nou form de atitudine subiectiv, i anume punerea n pericol deliberat a persoanei altuia. O atare form de vinovie apare i ca un element circumstanial de agravare n cazul uciderii din culp (art. 221-6) sau al vtmrii integritii corporale din culp (art. 222-19). O meniune similar apare i ca un element constitutiv n coninutul infraciunii
1 2

A. Borodac .a. Op. cit., p. 123. G. Antoniu, Vinovia n perspectiva reformei penale i a aderrii la Uniunea European, n R.D.P., nr. 2, Anul X, aprilie iunie, R.A. Monitorul Oficial Bucureti 2003, p. 16. I.C. Smith, B. Hogan, Crminal Law, London 2002, p. 69-70; Richard. J. Bonnie. . a., Criminal Law, New-York 1997, p. 139-140.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de punere n pericol a unei persoane (art. 223-1). Se manifest, astfel, intenia legiuitorului francez de a acorda o mai mare atenie aprrii sociale prin ocrotirea nu numai a persoanei care a fost vtmat printr-o aciune sau inaciune, dar i n cazul cnd a fost expus unui pericol de a i se aduce atingere vieii sau integritii corporale. n anul 1996, acest text (art. 121-3) a suferit o modificare, fiind mprit n 4 alineate distincte, punerea n pericol a persoanei ocupnd o poziie intermediar ntre intenie i culp. La 10 iulie 2000 (legea Fauchon) s-a modificat din nou acest text, cuprinznd, n alin. l definiia dolului, n alin. 2 definiia punerii n pericol, n alin. 3 este definit culpa (cnd autorul nu a respectat regulile elementare de diligen), iar n alin. 4 este definit culpa n cazul persoanei fizice care n-a cauzat o daun efectiv, ci a contribuit la crearea situaiei ce a permis producerea prejudiciului sau nu a luat msurile care ar fi permis s se evite producerea rezultatului. n noua formulare a art. 121-3, aa cum se observ, se introduce o ierarhizare dup gravitate a formelor de vinovie nonintenionate. n viziunea legiuitorului francez, aceasta ar fi: culpa deliberat (art. 121-5 alin. 2), culpa simpl - neglijena, imprudena (art. 121-3 alin. 3) i violarea unei obligaii de pruden i securitate (art. 121-3 alin. 4). Doctrina francez a primit favorabil aceste modificri care restrng mult sfera n care opereaz culpa. Jurisprudena a manifestat ns rezerve cu privire la aplicarea acestor dispo36 84 ziii. S-a motivat c nu exist o clar distincie ntre cele dou forme de culp din art. 2231 alin. 3 i alin. 4, care par s se identifice, i nu se subliniaz diferena dintre culpa simpl, a crei sfer urmeaz s fie tot mai restrns, i culpa grav, aceasta din urm fiind identic cu culpa din dreptul muncii. n timp ce vinovia pentru autorul direct ar putea avea la baz culpa simpl, pentru cel indirect (care a creat condiiile producerii daunei) vinovia presupune o violare manifest deliberat a unei obligaii de pruden, expunnd prin aceasta terele persoane la un risc de o gravitate deosebit care n-ar putea fi ignorat1. Indiferent de aceste critici, majoritatea autorilor au subliniat c prin modificrile aduse legii penale franceze s-a urmrit ntrirea rspunderii penale pentru crearea deliberat a unor situaii de risc, adic a posibilitii producerii unor consecine periculoase pentru viaa i integritatea corporal a persoanelor. S-a remarcat c asemenea fapte, caracterizate prin dispreul pentru fiina uman i prin goana dup profit, produc anual, n societatea francez, mai multe victime dect produce crima organizat sau infraciunile intenionate de omor2. n doctrina francez noua form de vinovie (punerea n pericol deliberat a altei persoane) a fost interpretat ca apropiat de dolul eventual (J. Pradel, J. Robert), cu observaia c, spre deosebire de aceasta din urm, punerea n pericol nu presupune producerea unei daune efective, ci numai crearea pericolului de a produce o atare consecin. Dolul eventual implic nu numai o acceptare a riscului de a se produce daune, ci i a daunei care s-a produs (pe aceasta nu o voiete, dar o accept). Punerea deliberat n pericol nseamn numai crearea voluntar a pericolului de a se produce consecinele ilegale, adic subliniaz numai o parte din procesul psihic al inteniei eventuale (riscul pe care-1 conine compor1 2

Y. Mayaud. Un bel avenir pour la faute caracrtrise // Rev. sc. crim., 2001, nr. 2, p. 381-583. P. Bordessoule De Bellefeuille, M. Hass. La mise en diuiger dautrui // Rev. penit. et de droit pnal, 1996, p. 289-295.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tamentul agentului de a produce un rezultat duntor), nu i acceptarea unui rezultat (pe care agentul nu-1 voiete). n viziunea francez agentul creeaz contient pericolul care rezult din fapta sa, fr s doreasc ca o atare consecin s se produc; el manifest o atitudine de indiferen, de dispre fa de cei din jur, de egoism dus la extrem, n confruntarea cu valorile ameninate prin conduita sa. Dei reproabil, o atare poziie psihic nu poate fi asimilat cu voina de a ucide sau de a vtma integritatea unei persoane, ca n cazul inteniei directe. Nu mai puin ns este necesar sancionarea i a unor comportamente adoptate cu o poziie subiectiv, care, dei nu atinge nivelul inteniei, sunt susceptibile de a produce urmri mult mai grave dect o culp simpl. Pe de alt parte, crearea deliberat a pericolului, presupunnd o atitudine contient n raport cu un rezultat pe care agentul nu-1 voiete i fa de care este indiferent, apropie aceast form de vinovie de culpa cu previziune. Astfel, doctrina i legislaia francez au respins delimitarea clasic dintre dolul eventual i culpa cu previziune (aa cum sunt definite i n legea penal romn), fiind prea subtil, greu de probat (oricnd agentul ar fi putut susine c avea convingerea c prin forele sale va evita producerea rezultatului), iar pentru organele judiciare fiind lipsit de orice eficien practic1. S-ar putea reine din dolul eventual numai reprezentarea consecinelor i voina de a crea riscul unor rezultate periculoase, procese psihice identice att la intenia eventual, la culpa cu prevedere, ct i n cazul soluiei franceze a punerii deliberate n 85 pericol a altei persoane: n toate cazurile este vorba de riscul unui rezultat grav pe care autorul nu putea s-1 ignore. n doctrina francez, punerea n pericol este tratat ca o form de vinovie care aparine culpei, i nu inteniei2. Ceea ce ar prea s nu aib o semnificaie deosebit atta vreme ct procesele psihice cu care acioneaz autorul n toate ipotezele menionate: doe eventual, culp cu previziune, punerea n pericol, prezint ntre ele o apropiere evident. Singura raiune pentru care aceste procese ar trebui sistematizate n cadrul culpei ar fi faptul c n toate cazurile rezultatul nu este voit de autor, fie c acesta i este indiferent (n cazul punerii n pericol) ori acceptat (n cazul dolului eventual) ori evaluat uuratic ca imposibil s se produc (n cazul culpei cu previziune). Aceast mbinare a proceselor psihice similare inteniei cu cele similare culpei nu ar justifica oare tratarea lor comun, ca o a treia form de vinovie? Iat o chestiune la care merit s se reflecteze. O problem delicat ar ridica aceast form nou de vinovie n legtur cu posibilitatea producerii rezultatului. Dac agentul care acioneaz cu o atare form de vinovie creeaz voluntar riscul producerii unui rezultat periculos, ar trebui evaluat ct de aproape sau ct de departe de comportamentul agentului s-ar putea situa rezultatul probabil. n ceea ce privete discuiile doctrinare asupra noiunii de intenie depit au fcut s apar n majoritatea legislaiilor penale moderne reglementarea acesteia. Astfel, Codul Penal al Republicii Moldova, CP al Federaiei Ruse, sau CP Italiei reglementeaz expres aceast instituie spre deosebire de legea francez, cea german i pn nu demult legea romn, care nu le consacr ntr-un mod expres. Dei n legea penal romn aceast form a vinoviei nu era definit expres n dispo1 2

F. Curi, Tertium datur. Milano: Giufre Editore, 2003, p. 127. J. Robert. Droit penal general. Paris: 1999, p. 318.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ziiile Codului Penal n Partea General, aceasta se putea deduce dup modul de reglementare a unor infraciuni n partea special a Codului Penal sau din legi speciale. De apreciat ar fi faptul c deja la Titlului II din Partea General a Codului Penal romn din 28 iunie 2004, proiectul art. 20 ntitulat Vinovia, se menioneaz: Fapta prevzut de legea penal care prezint pericol social este svrit cu vinovie cnd este comis cu intenie, din culp sau cu intenie depit, iar la alin. (4) al aceluiai articol se menioneaz: Exist intenie depit cnd rezultatul mai grav produs printr-o aciune sau inaciune intenionat se datoreaz culpei fptuitorului. Bunoar, n noul CP al Federaiei Ruse din 1997, praeterintenia este incriminat la art. 27, n care se prevede: Dac n urma comiterii unei infraciuni intenionate se produc urmri mai grave, dar care nu sunt cuprinse n intenia fptuitorului, legea n acest caz va atrage o pedeaps mai grav. Rspunderea penal pentru asemenea consecine apare numai n cazul n care persoana a prevzut posibilitatea survenirii lor, dar fr suficient temei, ntr-un mod autoafirmat a sperat la faptul prentmpinrii lor sau n situaia n care persoana n-a prevzut, dar trebuia i putea prentmpina posibilitatea survenirii consecinelor. n ansamblu, o asemenea infraciune se consider cu intenie. n acelai sens, doctrina rus consider: O asemenea infraciune n ansamblul ei trebuie considerat comis cu intenie1. n legislaia penal a Republicii Moldova, aceast form a vinoviei n noul Cod Penal 86 din 12 iunie 2003 constituie o simpl traducere a art. 27 din Codul Penal al Federaiei Ruse din 1997. Aceasta este reglementat n Partea General a Capitolului II Infraciunea, denumit vinovia cu dou forme i care se definete n art. 19 n felul urmtor: Infraciunea svrit cu dou forme de vinovie, unde se prevede: Dac drept rezultat al svririi cu intenie a infraciunii se produc urmri mai grave care conform legii, atrag nsprirea pedepsei penale i care nu erau cuprinse n intenia fptuitorului, rspunderea penal pentru atare urmri survine numai dac persoana a prevzut urmrile prejudiciabile, dar considera n mod uuratic c ele vor putea fi evitate, sau dac persoana nu a prevzut posibilitatea survenirii acestor urmri, dei putea i trebuia s le prevad. n consecin, aceast infraciune se consider una intenionat.

. . , . . . . O . : - , 1997, p. 153.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ. dr. Xenofon ULIANOVSCHI, Universitatea Liber Internaional din Moldova, judector

CARACTERUL OBIECTIV AL INFRACIUNII DE DEZERTARE

The crime regulated by art. 371 of the Criminal Code is committed by criminal actions of desertion, done by a military, such as: leaving the military unit, the training center or the place of military service, with a view to evade from the military service, from the military service with reduced term or from military instructions; as well as refusing to return, having the same reasons, to the military service or military instructions. Latura obiectiv a infraciunii prevzut de art. 371 Cod penal se realizeaz prin fapte infracionale de dezertare, adic prsirea unitii militare, a centrului de instrucie sau a locului de serviciu n scopul eschivrii de la serviciul militar, de la pregtirea militar obligatorie n cadrul serviciului militar cu termen redus sau de la concentrri, precum 87 i neprezentarea, din aceleai motive, la serviciu sau la concentrare n cazurile permisiei din unitatea militar sau din centrul de instrucie, repartizrii, transferrii, ntoarcerii din misiune, din concediu sau dintr-o instituie curativ. Potrivit art. 56 din Constituia R. Moldova, devotamentul fa de Patrie este sacru. Cetenii, crora le sunt ncredinate funcii publice, precum i militarii, rspund de ndeplinirea cu devotament a obligaiunilor ce le revin. Aprarea Patriei, potrivit art. 57 din Constituia R. Moldova, este un drept i o datorie sfnt a fiecrui cetean. Respectarea strict a ordinii de exercitare a serviciului militar este condiia principal de asigurare a capacitii de lupt a Forelor Armate. n cazul dezertrii se atenteaz la ordinea i disciplina militar, ca premise de baz ale capacitii de aprare a rii. Dezertarea se svrete prin aciune sau inaciune i const n prsirea unitii militare, a centrului de instrucie sau a locului de serviciu n scopul eschivrii de la serviciul militar, de la pregtirea militar obligatorie sau de la concentrri, precum i n neprezentarea din aceleai motive la serviciu sau la concentrare n cazurile permisiei din unitatea militar sau din centrul de instrucie, repartizrii, transferrii, ntoarcerii din misiune, din concediu sau dintr-o instituie curativ, svrit de un militar, de o persoan care trece pregtirea militar obligatorie sau de un rezervist. Prin aciune se svrete prsirea unitii militare a centrului de instrucie sau a locului de serviciu n scopul eschivrii de la serviciul militar, pregtirea militar obligatorie sub form de serviciul militar cu termen redus sau de la concentrri. Astfel, unul din semnele secundare obligatorii ale laturii obiective a infraciunii de dezertare este locul infraciunii: unitatea militar, centrul de instrucie sau locul de serviciu. Militarii serviciului militar n termen sunt instalai, n timpul serviciului militar, conform

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 cap. IV al Regulamentului serviciului interior, n cazarme (art. 174-175 al Regulamentului), care li se gsesc pe teritoriul unitilor militare, iar plecarea, n afara teritoriului acestor uniti militare, a militarilor n termen se permite doar n legtur cu executarea obligaiunilor legate de serviciul militar sau n nvoire, cu permisiunea special a comandanilor militari. Ordinea de nvoire a acestor militari din dispoziia unitilor militare este reglementat de art. 259-265 ale Regulamentului. Prsirea unitii militare se consider prsirea teritoriului acestei uniti militare. Prin teritoriul unitii militare se nelege raionul de dispunere a cazarmelor unitilor militare, a lagrului de var, unde sunt deplasai militarii sau alte teritorii, hotarele crora sunt strict determinate de comandamentul militar. Considerm c nu va constitui infraciune de dezertare fapta militarului de prsire a cazarmei fr nvoire i aflarea lui pe teritoriul unitii militare: de exemplu, militarul pleac de la leciile teoretice i se ascunde n dispoziia altei subuniti militare pe teritoriul aceleiai uniti militare. n acest caz este vorba de o nclcare a disciplini i pot fi aplicate sanciuni disciplinare fa de acest militar, cu excepia cazurilor cnd faptele lui ntrunesc alte componene de infraciuni militare, cum ar fi, de exemplu, neexecutarea intenionat a ordinului etc. Totui, suntem de acord cu opinia, conform creia, n cazul cnd subunitile uneia 88 i aceleiai uniti militare se afl separat, pe teritorii diferite, i militarul prsete samavolnic teritoriul subunitii sale militare i se ascunde pe teritoriul altei uniti militare, vom fi n prezena infraciunii de dezertare1. De exemplu, militarul Divizionului de Rachete Antiaeriene dislocat n satul Dnceni prsete samavolnic aceast subunitate militar i se ascunde pe teritoriul Divizionului de Rachete Antiaeriene dislocat n satul Bcioi. n acest caz, considerm c acest militar a svrit infraciunea de dezertare, deoarece se eschiveaz, samavolnic, de la serviciul militar i se afl n afara teritoriului subunitii militare, unde ar trebui s se afle n timpul exercitrii serviciului militar, cu toate c i un divizion, i al doilea sunt subuniti militare ale uneia i aceleiai uniti militare, Brigada de Rachete Antiaeriene. Dup cum reiese din dispoziia art. 371 Cod penal, dezertarea poate fi svrit i prin prsirea abuziv a locului de exercitare a serviciului militar. De regul, locul de serviciu militar este acea unitate militar unde ultimul a fost nscris n listele nominale pentru exercitarea serviciului militar, i, n aceste cazuri, noiunea de serviciu militar corespunde cu noiunea unitii militare. ns n unele cazuri, locul de exercitare a serviciului militar poate s nu corespund cu locul aflrii (dislocrii) unitii militare. De exemplu, n timpul aflrii militarului n deplasare de serviciu, locul de exercitare a serviciului militar se consider locul indicat n foaia de deplasare; n cazul deplasrii n componena grupurilor sau comenzilor cu trenul, autobusul etc., locul de serviciu se va considera acel mijloc de transport cu care se deplaseaz militarul; n timpul ndeplinirii unor lucrri, de exemplu, de lichidare a unor consecine ale catastrofelor sau aflarea n regiunea unor zone de calamiti naturale, locul de serviciu se
1

. . . - . : ...............................1998, . 25.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 vor considera aceste locuri; n cazul aflrii la tratament staionar, locul de serviciu se consider ncperea i teritoriul acestor spitale sau alte locuri de tratament. Tot n aa mod a hotrt i instana de judecat: conform sentinei Judectoriei Militare din 8 aprilie 2003, R.S. a fost recunoscut vinovat n svrirea infraciunii prevzute de art. 248 alin. (1) Cod penal, n redacia Legii din 24 martie 1961 (art. 371 alin. (1) Cod penal) ca dezertare, adic prsirea samavolnic a locului de exercitare a serviciului militar, constatnd c el, fiind militar n termen n unitatea militar nr. 1015 de carabinieri, or. Cueni, cu scopul sustragerii de la exercitarea serviciului militar, a dezertat n urmtoarele mprejurri: aflndu-se la tratament staionar, a prsit samovolnic locul serviciului militar: sediul spitalului MAI, or. Chiinu, la 7 iulie 2001 i, respectiv, la 13 decembrie 2001, a lipsit samavolnic pn la 11 octombrie 2001 i, respectiv, pn la 10 martie 2003, de fiecare dat fiind reinut de colaboratorii de poliie1. Un criteriu obligatoriu al infraciunii de dezertare l are caracterul abuziv al prsirii unitii militare sau al locului de exercitare a serviciului militar. Samavolnic se consider acea prsire a unitii militare, care este svrit fr permisiunea comandantului militar. Conform art. 2 al Legii cu privire la statutul militarului nr. 162 din 22 iulie 2005, comandani (efi) sunt persoanele cu funcii de rspundere care conduc unitatea militar. Conform art. 260 al Regulamentului serviciului interior, militarii n termen, dac nu le-a fost aplicat o pedeaps disciplinar, numit privarea nvoirii de rnd, au dreptul la 89 o nvoire pe sptmn n afara locului de dispunere a unitii militare. Militarii n termen primesc nvoiri n afara locului de dispunere a unitii militare de la comandantul de companie n zilele, orele i n modul stabilit de comandantul unitii militare. Potrivit art. 264 al Regulamentului, nvoirea studenilor din anul nti de la locul de dispunere a instituiei militare de nvmnt se nfptuiete n modul stabilit pentru soldaii i sergenii n termen. Prin urmare, considerm c dreptul de a permite nvoirile din unitatea militar sau de la locul de exercitare a serviciului militar l au comandanii de companie, persoanele asimilate lor sau ali comandani ierarhici superiori; comandanii ierarhici inferiori nu au dreptul de a acorda nvoiri din unitatea militar. Totui, n practic sunt posibile cazuri cnd militarul n termen pleac n nvoire cu permisiunea comandantului (efului) su direct i nemijlocit, care n-are dreptul de a acorda ncuviinare subalternilor, de exemplu, cu permisiunea plutonierului de companie, a comandantului de pluton ori chiar de grup sau, n timpul efecturii lucrrilor de cmp, cu acceptul superiorului, numit de comandantul de batalion sau de companie pentru aceast perioad de timp. Considerm c n aa cazuri, dei plecarea din unitatea militar sau de la locul de serviciu al militarului n termen este ilegal, aciunile lui nu vor ntruni elementele constitutive ale infraciunii de dezertare, deoarece militarul n termen prsete unitatea militar nu samavolnic, ci cu permisiunea superiorului (efului) militar. Rspunderea pentru admiterea unor aa nclcri de disciplin militar o poate purta doar acel superior sau ef militar care a dat aceast permisiune2.
1 2

Arhiva Judectoriei Militare. Dosarul penal nr. 1-35/2003. . . Op. cit., . 38.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prin inaciune se svrete neprezentarea, n scopul eschivrii de la serviciul militar, de la pregtirea militar obligatorie sub form de serviciul militar cu termen redus sau de la concentrri, de la serviciu sau de la concentrare n cazurile permisiei din unitatea militar sau din centrul de instrucie, ale repartizrii, transferrii, ntoarcerii din misiune, din concediu sau dintr-o instituie curativ, svrit de un militar, de o persoan care trece pregtirea militar obligatorie sub form de serviciu militar cu termen redus sau de un rezervist. Prin neprezentarea n termen n unitatea militar sau la serviciul militar n cazurile permisiei din unitatea militar sau din centrul de instrucie, repartizrii, transferrii, ntoarcerii din misiune, din concediu sau dintr-o instituie curativ, svrit de un militar, se nelege nentoarcerea definitiv la serviciul militar sau ntrzierea. Termenul prezentrii n unitatea militar sau la locul serviciului militar se consider ziua i ceasul (dac este fixat concret n biletul de nvoire, ordinul de deplasare etc.) cnd militarul trebuie s se prezinte la serviciu. De exemplu, conform art. 260 alin. (2) al Regulamentului serviciului interior, smbta i n zilele din ajunul srbtorilor nvoirea se admite pn la ora 24.00, iar duminica i n zilele de srbtoare pn la apelul de sear. n cazul neprezentrii n termenul stabilit la serviciu, termenul se consider momentul 90 comiterii infraciunii de dezertare. n cazul numirii sau transferului militarului la alt serviciu, termenul de prezentare la serviciul militar este fixat n ordinul de numire sau de transfer, sau n dispoziia de deplasare la locul de serviciu. Dac n aceste documente este indicat ziua prezentrii la serviciu, atunci, n cazul neprezentrii nejustificate la serviciu, timpul comiterii infraciunii se consider ziua cnd militarul trebuia s se prezinte la serviciul militar, iar n cazul cnd n ordin este indicat ora (aceasta poate avea loc doar n cazurile de rzboi sau n condiii de lupt), momentul comiterii infraciunii de dezertare se consider ora cnd militarul trebuia s fie prezent la serviciul militar1. n cazul concediului, termenul de prezentare la serviciul militar se consider ziua urmtoare de la data pn cnd este permis concediul. Dac, de exemplu, concediul este permis pn la 20 iunie 200, atunci ziua de ieire la serviciu este 21 iunie 200. Cnd militarul nu se prezint fr motive ntemeiate la serviciu, n scopul eschivrii de la serviciul militar, n cazul analizat, momentul comiterii infraciunii de dezertare se va considera ziua de 21 iunie 200 O alt situaie ar fi cazul cnd militarul este trimis n deplasare. n aa mprejurri, termenul dezertrii, n cazul neprezentrii militarului la serviciul militar, este ziua urmtoare de la data cnd se termin perioada de deplasare. De exemplu, A a fost trimis n deplasare pn la 22 august 2006 inclusiv. Prin urmare, termenul de prezentare la serviciu este data de 23 august 2006. n cazul neprezentrii, fr motive ntemeiate, la serviciul militar pe data de 23 august 2006, termenul dezertrii se va socoti de la 23 august 2006 (ora 7.00 sau 8.00, n dependen de ora la care trebuia s se prezinte militarul la serviciu). Considerm c va constitui dezertare att cazul n care militarul s-a reinut n locul deplasrii, fr motive ntemeiate, mai mult timp dect i-a fost acordat, ct i cazul n care mili1

. . - . : , 1948, . 314-317.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tarul s-a pornit din locul deplasrii la termenul cuvenit, ns, fr motive ntemeiate, s-a reinut n drum (de exemplu, a vizitat prietenii din alt localitate, s-a dus la plaja unui lac din apropiere, unde s-a odihnit1-2 zile etc.). Este specific situaia sus-numit n timp de rzboi sau n condiii de lupt: n timp de rzboi sau n condiii de lupt, militarul este obligat s se prezinte la serviciu ndat dup ntoarcerea din deplasare. n aa mprejurri, militarul cu toate c s-a ntors din deplasare la termenul fixat, ns nu s-a prezentat imediat la serviciul militar, comite infraciunea de dezertare. n acest caz, termenul de comitere a infraciunii de dezertare se consider ora la care el trebuia s se prezinte la locul de serviciu militar. Dezertarea const n absena samavolnic a militarului din unitatea militar sau de la serviciul militar. Spre deosebire de legislaia penal anterioar (art. 246, 247, 248 CP din 1961), noul Cod penal nu stabilete termenele absenei samavolnice n cazul dezertrii. Prin urmare, dezertarea are loc n toate cazurile absenei samavolnice a militarului din unitatea militar sau de la serviciul militar, indiferent de termenul absenei. Durata absenei samavolnice poate fi luat n consideraie la stabilirea felului i a msurii de pedeaps atribuit fptuitorului. Dezertarea este o infraciune continu: ea ncepe i se termin imediat ce fptuitorul a prsit samavolnic unitatea militar sau locul de exercitare a serviciului militar ori din 91 momentul cnd militarul nu s-a prezentat la termenul fixat, fr motive ntemeiate, n scopul eschivrii de la serviciul militar, de la pregtirea militar obligatorie sub form de serviciu militar cu termen redus sau de la concentrri, de la serviciu sau de la concentrare n cazurile permisiei din unitatea militar sau din centrul de instrucie, ale repartizrii, transferrii, ntoarcerii din misiune, din concediu sau dintr-o instituie curativ; svrit de un militar, de o persoan care trece pregtirea militar obligatorie sub form de serviciu militar cu termen redus sau de un rezervist, ns se consum la momentul reinerii sau prezentrii benevole a militarului n unitatea militar, la locul exercitrii serviciului militar sau n organele de drept. Astfel, conform art. 29 CP, se consider infraciune continu fapta care se caracterizeaz prin svrirea nentrerupt, ntr-un timp nedeterminat, a activitii infracionale. n cazul infraciunii continue nu exist pluralitate de infraciuni. Infraciunea continu se consum din momentul ncetrii activitii infracionale sau datorit survenirii unor evenimente care mpiedic aceast activitate. Din aceste considerente, credem discutabil Decizia Colegiului Penal al Curii de Apel Chiinu nr. 1a-233/06 din 10 februarie 2006 de aplicare a amnistiei n privina lui V.D., din urmtoarele considerente: Prin sentina Judectoriei Militare din 28 noiembrie 2005, V.D. a fost recunoscut vinovat i condamnat pentru infraciunea de dezertare conform art. 371 alin. (1) CP din motivul c el, fiind militar n termen n Regimentul Independent de Transmisiuni, dislocat n mun. Chiinu, gradul militar soldat, pe data de 20 iunie 1997, cu scopul sustragerii de la serviciul militar, a dezertat n urmtoarele mprejurri: a prsit samavolnic aceast unitate militar, a fugit peste hotarele rii, unde se ascundea, i a lipsit samavolnic pn la 26 iulie 2005, cnd a fost extrdat n ar din Ucraina.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Instana de judecat a constatat c el, conform sentinelor instanelor judectoreti din Ucraina, s-a aflat mai mult timp pe teritoriul Ucrainei, unde se ascundea, i a svrit infraciuni; mai mult ca att, a falsificat documentele personale pentru a-i ascunde identitatea, fapt ce dovedete, cu certitudine, c a dezertat i nu avea de gnd s se prezinte n R. Moldova pentru a-i continua serviciul militar; chiar i n perioada anilor 2001-2004, pn cnd a fost reinut de organele de poliie ale Ucrainei pentru svrirea de infraciuni, el n-a ncercat s se prezinte benevol n R. Moldova, la ambasada sau la consulatul R. Moldova n Ucraina, cu toate c avea aceast posibilitate, ci continua s se ascund sub un alt nume. Judectoria Militar a considerat totui c n baza art. 371 alin. (1) CP, inculpatul V.D. nu poate fi absolvit de pedeaps conform Legii din 16 iulie 2004 privind amnistia n legtur cu aniversarea a X-a de la adoptarea Constituiei Republicii Moldova1, deoarece aceast infraciune este continu i s-a consumat doar la 18 octombrie 2004, adic dup intrarea n vigoare a acestei Legi, cnd el a fost reinut de colaboratorii de poliie din Ucraina pentru a fi extrdat R. Moldova. Prin Decizia sus-indicat, Colegiul Penal al Curii de Apel Chiinu a statuat c V.D. a comis infraciunea respectiv pe data de 20 iunie 1997 i, prin urmare, la data intrrii n vigoare a legii cu privire la amnistie, adic la 16 iulie 2004, infraciunea era deja consumat i, din aceste considerente, a clasat cauza penal pe art. 248 alin. (1) CP, n redacia Legii din 92 24 martie 1961 (dezertare) n legtur cu amnistia. innd cont de faptul c infraciunea de dezertare este continu, considerm c ea s-a consumat nu la data comiterii, adic n a. 1997, cum a constatat Colegiul penal al Curii de Apel Chiinu, ci pe data de 18 octombrie 2004, adic dup intrarea n vigoare a acestei Legi, cnd vinovatul a fost reinut de colaboratorii de poliie din Ucraina pentru a fi extrdat R. Moldova. Tot aa s-a pronunat i vice preedintele Curii Supreme de Justiie, care i-a expus opinia cu privire la Decizia Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu, care, n scrisoarea sa ctre Curtea de Apel Chiinu, lmurete c, verificnd legalitatea soluiei adoptate de instana de apel pe cazul dat, reiese c instana de fond (adic Judectoria Militar) a emis o hotrre legal i ntemeiat n baza art. 371 alin. (1) Cod penal, iar instana de apel a ncadrat incorect aciunile lui D.V. de la art. 371 alin. (1) Cod penal la art. 248 alin. (1) Cod penal, n redacia legii din 24 martie 1961. Dezertarea este o infraciune continu i ea ncepe i se termin de ndat ce militarul a prsit samavolnic unitatea militar sau locul de exercitare a serviciului militar, ns se consum la momentul reinerii sau al prezentrii benevole a militarului la unitatea militar, la locul exercitrii serviciului militar sau la organele de drept. n cazul dat, dezertarea comis de D.V. a nceput la 20 iulie 1997 i s-a consumat la 26 iulie 2005, cnd el a fost rentors n R. Moldova i preluat de organele de drept. Calificarea corect a aciunilor lui D.V., urma s fie efectuat conform art. 371 alin. (1) Cod penal. n acest caz, era imposibil sistarea procesul penal n baza art. 1 al Legii nr. 278 XV din 16 iulie 2004 privind amnistia n legtur cu aniversarea a X-a de la adoptarea Constituiei Republicii Moldova, deoarece infraciunea a fost consumat la 26 iulie 20052. Deoarece infraciunea de dezertare, ca i alte infraciuni militare, este infraciune cu
1 2

Legea nr. 278 XV din 16 iulie 2004 privind amnistia n legtur cu aniversarea a X-a de la adoptarea Constituiei Republicii Moldova // Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 125-129 din 30 iulie 2004. Arhiva Judectoriei Militare, Dosarul penal nr. 1-72/2005.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 subiect special i cu obiect juridic generic (de grup) specific, cum ar fi relaiile sociale ce in de capacitatea de aprare a rii i ordinea stabilit de satisfacere a serviciului militar, a pregtirii militare obligatorii i a concentrrilor, apar multe probleme cu privire la extrdarea militarilor care au svrit exclusiv infraciuni militare. Potrivit Conveniei europene cu privire la extrdare din 1957, extrdarea nu se admite dac infraciunea const exclusiv n nclcarea obligaiunilor militare1. Tot n acest sens reglementeaz problema infraciunilor militare i Convenia european de asisten judiciar n materie penal din 19592, care, n Titlul I, art. 1 alin. (2) arat c prezenta Convenie nu se aplic nici infraciunilor militare care nu constituie infraciune de drept comun. Convenii i tratate respective au fost ncheiate i n mod bilateral, ntre ri. Aa, de exemplu, conform art. 4 lit. b al Conveniei ncheiate ntre Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal din 19773, extrdarea nu se admite dac infraciunea pentru care este cerut extrdarea este considerat de ctre partea solicitant ca infraciune militar, care nu constituie o infraciune de drept comun. n anul 2001, vrnd s-i alinieze legislaia la cea european, Parlamentul Romniei a adoptat Legea nr. 296 din 7 iunie 2001 privind extrdarea4, unde, n capitolul II, seciunea a, ntitulat Condiii referitoare la fapt, stipuleaz c extrdarea motivat de infraciuni militare, care nu constituie infraciuni de drept comun, este exclus din cmpul de 93 aplicare a acestei legi. Tot aa se reglementeaz problema cu privire la extrdare i n Ucraina. Conform art. 59 al Tratatului ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 19935, extrdarea nu se admite dac infraciunea const n nclcarea obligaiunilor militare.
1

4 5

Convenia european cu privire la extrdare, adoptat de Consiliul Europei la Strasbourg la 13 decembrie 1957, i cele dou Protocoale Adiionale din 1975 i 1978. R. Moldova a ratificat (cu unele rezerve) Convenia prin Hotrrea Parlamentului Nr. 1183-XIII din 14 mai 1997. Hotrrea de ratificare a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 41 din 26 iunie 1997. Convenia a fost publicat n ediia oficial Tratate internaionale la care R. Moldova este parte , vol. 1, Chiinu, 1998, p. 318. Protocolul adiional la Convenia european cu privire la extrdare a fost ratificat de R. Moldova prin Legea Nr. 268-XV din 21 iunie 2001. Legea de ratificare a Protocolului a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 67 din 27 iunie 2001. Al doilea Protocol adiional la Convenia european cu privire la extrdare a fost ratificat de R. Moldova prin Legea Nr. 270-XV din 21 iunie 2001. Legea de ratificare a Protocolului a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 67 din 27 iunie 2001. Convenia, Protocolul adiional i al doilea Protocol adiional la aceast Convenie au fost publicate n Acte internaionale i naionale n domeniul penal. Supliment la Revista de tiine penale, 2007, p. 128-142. Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat de Consiliul Europei la Strasbourg la 20 aprilie 1959. Convenia a fost ratificat (cu unele rezerve) de R. Moldova prin Hotrrea Parlamentului Nr. 1332-XIII din 26 septembrie 1997. Hotrrea de ratificare a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 71 din 3 octombrie 1997. Convenia a fost publicat n ediia oficial Tratate internaionale la care R. Moldova este parte, vol. 14, Chiinu, 1999, p. 71. R. Moldova a ratificat i Protocolul adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal prin Legea nr. 150-XV din 17 mai 2001, cu declaraiile i rezervele formulate de Republica Moldova la data ratificrii Conveniei. Legea de ratificare a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 59 din 7 iunie 2001. Convenia, Protocolul adiional i al doilea Protocol adiional la aceast Convenie au fost publicate n Acte internaionale i naionale n domeniul penal. Supliment la Revista de tiine penale, 2007, p. 143-154. Convenia ncheiat ntre Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Decretul nr. 82/1977, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 34-35/23.04.1977. Legea nr. 296 din 7 iunie 2001 privind extrdarea, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 326 din 18 iunie 2001. Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal, ncheiat n or. Kiev la 13.12.1993, ratificat de R. Moldova prin Hotrrea Parlamentului nr. 261/XIII din 4 noiembrie 1994. Hotrrea de ratificare a fost publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 15 din 24 noiembrie 1994.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Astfel, reieind din cele de mai sus, ajungem la concluzia c, n cazul n care militarul Forelor Armate ale R. Moldova svrete una din infraciunile pur militare (cum ar fi, de exemplu, dezertarea, art. 371 Cod penal, eschivarea de la serviciul militar, art. 372 Cod penal etc.) i prsete teritoriul R. Moldova, practic, el, n cazul cnd nu vrea s se rentoarc n ar, nu va putea fi tras la rspundere penal pentru astfel de infraciuni, deoarece nici o ar nu-l va extrda. Totui, sunt cazuri cnd rile solicitate fac excepii de la aceste prevederi. Aa, de exemplu, n cauza penal susindicat, n legtur cu faptul c V.D. a dezertat i se afla pe teritoriul Ucrainei, prim-lociitorul Procurorului General al R. Moldova s-a adresat cu scrisoarea nr. 19-299/04 din 25 martie 2005 ctre Procurorul General al Ucrainei de a-l extrda pe V.D., pe motivul c n R. Moldova se efectueaz urmrirea penal n privina lui pentru svrirea infraciunilor de rpire a mijloacelor de transport (art. 273 CP) i de dezertare (art. 371 CP). n pofida faptului c se cerea extrdarea pentru o infraciune militar, Partea Ucrainean a fcut excepie de la art. 59 al Tratatului sus-menionat i l-a extrdat pe V.D. n asemenea mprejurri, considerm c Judectoria Militar a procedat corect, condamnndu-l pe V.D. pentru infraciunea de dezertare. Totui, n practica judiciar pot aprea probleme cu privire la condamnarea unei persoane extrdate pentru o infraciune svrit pn la naintarea cererii de extrdare, 94 ns care n-a fost indicat n cererea de extrdare. S analizm aceast situaie prin exemplul de mai sus: s admitem c n scrisoarea de extrdare ar fi fost indicat cererea de extrdare a lui V.D. doar pentru svrirea infraciunii de rpire a mijloacelor de transport (art. 273 Cod penal), iar cu privire la infraciunea de dezertare (art. 371 CP), n scrisoare nu s-ar fi vorbit nimic. Apare ntrebarea: n aa situaie, putea oare V.D., s fie condamnat de ctre Judectoria Militar i n baza art. 371 alin. (1) Cod penal? Considerm c el n-ar fi putut fi condamnat pentru dezertare din urmtoarele considerente: Conform art. 12 alin. (2) al Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal din 1959, nici o persoan, oricare ar fi naionalitatea ei, citat n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante, pentru a rspunde acolo de fapte pentru care se afl sub urmrire penal, nu va putea fi acolo nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul Prii solicitate i care nu sunt menionate n citaie. Art. 3 al aceluiai articol stipuleaz c imunitatea prevzut de acest articol va nceta dac persoana urmrit, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul Prii solicitante timp de 15 zile consecutive, dup ce prezena sa nu mai era cerut de autoritile judiciare, va rmne totui pe acest teritoriu sau se va rentoarce aici dup ce l v-a fi prsit. Tot aa se reglementeaz aceast problem i de ctre Convenia CSI relativ la asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 19931, care, n art. 66 alin. (1) stipuleaz c fr acordul Prii contractante solicitante persoana extrdat nu
1

Convenia CSI privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, ncheiat la Mensk la 22 ianuarie 1993 (cuprinde 12 state CSI), ratificat de R. Moldova prin Hotrrea Parlamentului nr. 402-XIII din 16 martie 1995. Publicat n ediia oficial Tratate internaionale la care R. Moldova este parte. vol. 16.Chiinu: Moldpress, 1999, p. 262. n vigoare pentru Republica Moldova din 26 martie 1996.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 poate fi tras la rspundere penal sau supus pedepsei pentru o infraciune comis pn la extrdarea ei i pentru svrirea creia ea nu a fost extrdat. Alin. (3) al articolului menionat stipuleaz c nu se cere acordul Prii contractante solicitante n cazul n care persoana extrdat n-a prsit teritoriul Prii contractante solicitante n termen de o lun dup sfritul cercetrii penale, iar n cazul condamnrii n termen de o lun dup ispirea pedepsei sau eliberrii de pedeaps sau dac ea s-a ntors benevol. n acest termen nu se include perioada n de cursul creia persoana extrdat n-a putut s prseasc teritoriul Prii contractante solicitante din motive independente de ea. Astfel, regula general este c persoana extrdat nu va putea fi nici urmrit penal, nici judecat i nici deinut pentru o alt infraciune comis pn la extrdarea ei i pentru svrirea creia aceasta n-a fost extrdat. De la aceast regul general se poate deroga n urmtoarele cazuri: Cnd Partea contractant solicitant permite; n cazul acordului Prii contractante solicitante, extrdarea ar putea fi extins i asupra unei alte fapte. Pentru aceasta este necesar ca Partea contractant solicitant s prezinte o cerere cu anexele prevzute la art. 58 al acestei Convenii, precum i un proces-verbal de interogare a persoanei extrdate asupra noilor fapte incriminate; n cazul extrdrii pentru tragere la rspundere penal, cnd persoana extrdat n-a prsit teritoriul Prii contractante solicitante n termen de o lun dup terminarea urm- 95 ririi penale; n cazul extrdrii pentru executarea sentinei, cnd persoana extrdat n-a prsit teritoriul Prii contractante solicitante n termen de o lun dup ispirea pedepsei sau absolvirea ei de pedeapsa penal; n cazul n care persoana extrdat s-a rentors benevol pe teritoriul Prii contractante solicitante1. Dezertarea svrit cu arma constituie o componen de infraciune cu circumstane agravante prevzut de art. 371 alin. (2) lit. a) CP. Aceast agravare const n faptul c militarul prsete samavolnic unitatea militar sau locul exercitrii serviciului militar cu arma din dotare, ncredinat lui pentru ndeplinirea obligaiunilor de serviciu, i concurs de infraciuni nu formeaz. n cazul n care militarul, n procesul dezertrii, folosete arma pentru a nlesni dezertarea (amenin cu aplicarea armei persoanele care ncearc s-l rein sau chiar aplic efectiv arma etc.), aciunile lui se cer calificate prin concurs de infraciuni: art. 371 alin. (2) lit. a) CP i, dup caz, art. 365 alin. 2 lit. b) CP sau 369 alin. (3) lit. b) CP etc. Art. 371 alin. (4) CP prevede ca circumstan calificat dezertarea prevzut la alin. (1), (2) sau (3), svrit de un militar care i execut pedeapsa ntr-o unitate militar disciplinar. Pedeapsa trimiterii ntr-o unitate militar disciplinar este reglementat prin art. 69 CP. Considerm c aceast componen de infraciune poate avea loc doar dup intrarea n vigoare a sentinei judiciare, prin care a fost numit pedeapsa trimiterii ntr-o unitate
1

V. Nagacevschi, G. Bostan, O. Lupan, V. Mironov. Ghid privind aplicarea Conveniei CSI privind asistena privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, ncheiat la Minsk la 22.01.1993. Chiinu: Ed. Arc, 2000, p. 65-66.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 disciplinar. n cazul n care trimiterea militarului ntr-o unitate militar disciplinar a fost ilegal (sentina a fost casat cu achitarea militarului), dezertarea militarului din unitatea militar disciplinar va fi calificat conform articolului 371 alin. (1) CP sau, dup caz, conform articolului 371 alin. (2) sau (3) CP. Art. 371 alin. (5) CP prevede un caz special de liberare de rspunderea penal: c militarul care, pentru prima dat, a dezertat n condiiile alin. (1) CP, se libereaz de rspundere penal dac dezertarea a fost svrit n urma unui concurs de mprejurri grele. Esena concursului de mprejurri grele poate avea diferite caractere: ele pot fi legate de aplicarea fa de militar a violenei sau nclcarea grosolan a drepturilor i demnitii lui personale din partea superiorilor (comandanilor) militari sau din partea altor militari, cu care fptuitorul nu se afl n relaii de subordonare, de boala grav sau alte situaii excepionale grave n familie, de emoii grave cu privire la problemele personale sau familiale etc. De aceast liberare profit toi militarii care au svrit dezertarea prevzut de art. 371 alin. (1) CP n urma unui concurs de mprejurri grele. Rolul organelor judiciare, n acest caz, este de a stabili cu certitudine dac dezertarea prevzut de art. 371 alin. (1) CP a fost svrit n urma unui concurs de mprejurri grele. n cazul constatrii acestor mprejurri militarul va fi liberat, incontestabil, de rspunderea penal pe art. 371 alin. (1) CP. Din considerentele amintite, acceptm discutabile hotrrile instanelor de judecat: 96 Sentina Judectoriei militare din 25 octombrie 2002, potrivit creia C.S. a fost recunoscut vinovat i condamnat pentru dezertare n baza art. 248 alin. (1) Cod penal (n redacia Legii din 24 martie 1961), i Deciziile Colegiilor Penale ale Curii de Apel nr. 1a-214/2002 din 19 decembrie 2002 i ale Curii Supreme de Justiie nr. 1r-o/274-2003. Astfel, n edina de judecat s-a constatat (aceasta au lmurit martorii, militarii n termen i reiese din documentele medicale) c C.E., exercitnd serviciul militar, adeseori era maltratat, trimis de comandanii i superiorii lui n ora s procure buturi alcoolice, iar n cazul nesupunerii era inut cu ctuele legat de pat. Intra n serviciile de gard i interior cte 4 zile la rnd, iar fiind bolnav, nu-l tratau, deoarece n punctul medical al unitii militare lipseau medicamentele necesare1. Deoarece aceste aciuni erau svrite cu acordul tacit al comandantului unitii militare i, n unele cazuri, chiar la ordinul lui, C.S. se afla ntr-un concurs de circumstane grele i nu trebuia s fie condamnat, ci liberat de rspunderea penal. Considerm c, n cazul n care militarul a prsit unitatea militar sau locul serviciului militar n urma unui concurs de mprejurri grele, ns, dup ce aceste mprejurri grele au trecut sau au fost nlturate, militarul nu renun la absena samavolnic din unitatea militar, fapta militarului de a absenta, continuu, din unitatea militar va constitui infraciunea de dezertare. Recenzent: Alexei Barbneagr, doctor habilitat n drept profesor universitar (ULIM)

Arhiva Judectoriei Militare. Dosarul penal 1-19/2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Lector superior, dr. n drept, Maria MUTU-STRULEA Prodecan al Facultii de drept, USM

CONTROVERSELE SPLRII BANILOR N LEGEA PENAL NAIONAL

Le lgislateur na pas prcis quels critres exacts permettront de distinguer le placement de la conversion et de la dissimulation. Ds lors, lemploi des termes dassistance, complicit par aide ou conseil, soulvent des questions. A cet gard, le blanchiment dargent rend quasiment impossible lhypothse dune complicit de blanchiment. En dfinitive, on doit admettre que le lgislateur a choisi de donner au blanchiment stricto sensu un champ dapplication trs large. Aussi il y a le problme du sujet de linfraction, en prenant en considration que blanchiment dargent est un delictum subsequens, du concours des infractions, quen constitue le but de ce recherche. 1. Splarea banilor este o infraciune complex. Infraciunea devine complex atunci cnd n coninutul su obiectiv, esenial sau accidental cuprinde o alt infraciune. Prin voina legiuitorului, conexitatea acestora se transform ntr-o infraciune unic de factur 97 complex. De exemplu, favorizarea este o infraciune de sine stttoare, fiind numai n raport de conexitate cu infraciunea favorizat, adic la care a luat parte infractorul favorizat. n acest caz este vorba nu de un concurs subsequens, dar de un delictum subsequens. Splarea banilor nu este o infraciune complex n forma sa clasic; exist infraciuni complexe tipice (n form simpl sau calificat) i infraciuni complexe atipice. Considerm c anume la cele din urm poate fi atribuit infraciunea splarea banilor. Vom constata c aceasta se formeaz pe structura unei infraciuni preexistente, la care se adaug unele condiii speciale, infraciunea nou-creat generndu-se prin absorbia primei, complinit cu anumite caliti ale subiecilor activi sau pasivi ori ale obiectului juridic1. Splarea banilor nu include favorizarea, dar ea a concrescut din aceasta prelund anumite particulariti. De ce considerm c anume din favorizare? Pentru c anume prin aceast infraciune s-a urmrit scopul de a mpiedica descoperirea operativ a infraciunilor svrite, identificarea rapid a infractorului i pedepsirea lui. Deci, ca i fapta de la art. 323 CP, cea prevzut la art. 243 CP const, de fapt, ntr-o favorizare a infractorului i n tinuirea mijloacelor sau a instrumentelor de svrire a infraciunii, a urmelor acesteia sau a obiectelor dobndite pe cale criminal. Doar c scopul special anexat acestei fapte (cel de legalizare) a transformat favorizarea ntr-o infraciune inedit cea de splarea banilor. Pe lng aceasta, aplicnd metoda absorbiei, legiuitorul a construit infraciunea vizat prin includerea n ea a unei alte infraciuni de dobndire sau de comercializare a veniturilor dobndite pe cale criminal (art. 199 CP). Aceasta fiindc art. 243 CP include forma dobndirii unor venituri, nepromis n prealabil. 2. Dup cum este i firesc, fiind o creaie a legiuitorului, splarea banilor ntotdeauna presupune o infraciune prealabil, inexistena ei nltur i incriminarea faptei de legali1

Butiuc Constantin. Infraciunea complex. Bucureti: All Beck, 1999, p. 54.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 zare. ntrebarea ce se creioneaz la acest capitol este cum se poate incrimina unei persoane infraciunea splarea banilor att timp ct nu exist o sentin definitiv privind vinovia subiectului de comiterea infraciunii primare? Adic, pentru ca s existe splarea banilor, trebuie ntotdeauna s existe certitudinea c obiectul material, adic venitul asupra cruia se opereaz, a fost obinut dintr-o infraciune prealabil. n acest sens, incriminnd unei persoane splarea banilor, din start se va prezuma c ea dispune de un venit ilegal, obinut din infraciune. ntrebarea se impune cu att mai mult, cu ct splarea banilor este o infraciune de consecin care necesit dovada prealabil a infraciunii originare1. Ar constitui oare aceasta o nclcare a principiului prezumiei nevinoviei? Sunt posibile dou ci de examinare. Prima se dovedete existena infraciunii n rezultatul creia au fost obinute veniturile care, ulterior, vor fi legalizate. n acest caz, probleme privind probarea i calificarea juridic nu vor fi, vorbindu-se de dou componene diferite. A doua variant, mai dificil exist informaie despre splarea banilor, dar infraciunea primar (sursa veniturilor) nu este cunoscut. Sarcina de baz, n aa caz, va fi de a descoperi infraciunea surs a splrii banilor. Nu este exclus i situaia cnd deintorul veniturilor este necunoscut. n aa caz, situaia i mai mult se complic, problema cptnd unele nuane procesuale2. Rezolvarea chestiunii privind respectarea principiului prezumiei nevinoviei ne va ajuta s rspundem la dou ntrebri: prima legalitatea incriminrii faptei prevzute de 98 art. 243 CP i a doua faptul c totui venitul poate fi obinut doar din infraciuni. Rspunznd, mai nti, la cea de-a doua ntrebare, menionm c existena unui delict civil o poate constata doar instana de judecat, nu ns organul de urmrire penal. Dovedirea provenienei venitului din delicte civile solicit aplicarea principiului vinoviei specific dreptului civil. Prin aceasta se dovedete, o dat n plus, c fapta primar trebuie s fie o infraciune. Mai complicat este a rspunde la prima ntrebare. Ar reiei c instana de judecat, nainte de a emite sentina prin care ar constata vinovia persoanei n privina comiterii faptei splarea banilor, trebuie s dispun de o sentin legal prin care s se dovedeasc infraciunea prealabil. Simpla presupunere c subiectul ar fi tiut de caracterul infracional al veniturilor cu care a operat nu este o dovad. Este cazul n care o persoan neangajat n cmpul muncii are deschis un cont n banc, pe care ns nu are nici un ban, dar pe care brusc, timp de dou sptmni, transfer zilnic, prin intermediul lucrtorului bancar, nite sume impuntoare. Dac se va stabili c ea este pus n urmrire penal pentru traficul de droguri, apare bnuiala c lucrtorul bancar ar comite splarea banilor. S presupunem c bancherul avea certitudinea c aceti bani sunt murdari, dar dac, ulterior, nu se va dovedi vinovia clientului su i acesta va fi eliberat de sub urmrire, care va fi soarta bancherului? Dei nu s-a dovedit vinovia clientului i faptul unei infraciuni primare, bancherului i se va putea imputa tentativa de splarea banilor, n virtutea erorii sale asupra naturii n obiectul material. Sau, dac pentru prima infraciune persoana a fost scutit de rspundere penal n virtutea alin. (2) art. 14 CP, venitul oricum rmnnd a fi ilegal, rezult c totui persoana care va exercita operaiuni de legalizare a acestora va fi inut responsabil pentru art. 243 CP, fr a fi liberat. Chiar i n cazul cnd urmrirea penal a fost suspendat ca urmare a
1 2

Ottenhof Reynald. Infractions contre les biens // Revue de Science Criminelle, DALLOZ, 2004, n0 2 (avril/juin), p. 350. .. , // , Nr. 1/2001, p. 66.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 neidentificrii subiectului, ns exist dovada ilegalitii venitului, persoana ce l-a splat va fi inut responsabil, independent de existena unei sentine prealabile. Trebuie ns s menionm c prezumia nevinoviei se refer la persoan, i nu la fapt; or, n cazul splrii banilor, intereseaz nu dac este de vin subiectul, ci faptul c venitul este ilegal, fr a fi necesar de a identifica pe nsui fptuitorul primei infraciuni (dei aceasta tot are importan, fiindc subiect al infraciunii de la art. 243 CP trebuie considerat doar un ter fa de infraciunea primar). Termenul vinovie aplicat la tratarea principiului prezumiei nevinoviei n formula sa normativ se consider a fi o categorie generalizatoare care caracterizeaz faptul c persoana a svrit o infraciune i este vinovat1. Fapta se consider infraciune, conform art. 14 CP, independent de aprecierea judiciar. n caz contrar, relaiile juridico-penale ar fi determinate anume de hotrrea judectoreasc, iar n noiunea de infraciune ar fi trebuit s fie inclus un element nematerial, adic procesual, ceea ce legiuitorul nu a fcut-o2. n fine, dei la prima vedere s-ar prea c exist o nclcare a principiului nominalizat, trebuie s se evidenieze c splarea banilor este o infraciune specific, a crei particularitate anume i rezid n existena a dou infraciuni. Pe lng aceasta, prezumia prevede, n special, aspectul procesual, adic faptul c subiectului i vor fi garantate toate drepturile prevzute de lege, pn cnd nu va exista o decizie final legal i c nu exist piedici ca, odat cu intentarea dosarului referitor la splarea banilor, s fie, paralel, culese probe perti- 99 nente ce ar dovedi att caracterul infracional al venitului splat, ct i operaiunile comise n vederea legalizrii lui ulterioare. 3. Limbajul simplist sau expresiile uzuale sunt preluate uneori de ctre legiuitor pentru a fi comprehensibile de ctre persoanele cu cel mai jos nivel social (dup autorul german A. Shniter), pe cnd juristul german Hans Dolle indic faptul c legile trebuie create pentru a fi nelese de ctre judector, adic s fie destinate profesionitilor3. n acest caz, se pune ntrebarea: cui i sunt adresate jargoanele: specialitilor sau celor neiniiai n jurispruden? Este vorba deci de raportul dintre dreptul, normele juridice i limbajul simplist. Prin jargon se nelege limbajul specific anumitor categorii sociale sau profesionale, cu un fond de cuvinte specific, de circulaie restrns, uneori i cu o sintax deosebit4. Expresiile nestandarde sunt frecvent aplicate n limbajul uzual. Dar este oare corect includerea lor n textul normativ, de exemplu, a celei de splarea banilor? Odat introduse de legiuitor n lege, acestea capt statutul de lexic oficial, fapt ce pare s contravin principiilor de formulare i de expunere a actelor normative, care ar trebui s fie lipsite de orice limbaj simplist. Poziia vizat pornete de la urmtoarele argumente: jargonul poate induce n eroare pe cel care nu-l posed; jargoanele au, uneori, un sens neclar i imprecis; aplicarea jargoanelor afecteaz caracterul estetic al actului normativ, conferindu-i un aspect vulgar.
1 2

.. - . : , 1998, p. 145. . : // , nr. 4/2003, p. 14. .. : // : / . .. o. -, ................................................. 2000, p. 264. Dicionar enciclopedic. Chiinu: Ed. Cartier, 2001, p. 479.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Totodat, nu putem nega faptul c jargonul ntotdeauna a fost utilizat n limbajul juridic, or orice limbaj profesional dispune de termeni specifici, graie crora se faciliteaz nelegerea dintre specialiti. Din aceste considerente, n formularea unor noiuni abstracte, legiuitorul, ncercnd s le exprime prin jargoane, ar trebui s respecte unele criterii raionale. Asemenea formulri n lege trebuie fcute n aa mod, nct s se permit trecerea lejer de la general la particular, fr a nclca armonia i nelegerea dintre noiuni, fr a denatura spiritul i sensul legii1. O situaie similar i termen la splarea banilor deja nrdcinat n legislaie. Acesta este un termen mai curnd adresat celor iniiai n drept care, evident, vor nelege c este vorba de o totalitate de operaiuni comise n vederea legalizrii unor venituri obinute pe ci ilegale. Mai puin aceast sintagm ar putea fi neleas just de ctre necunosctorii de drept care, dac ar nelege fapta de splare n sens figurat, atunci vor grei n ce privete obiectul material, considerndu-l ca fiind ntotdeauna banii mijlocul bnesc, ceea ce nu ar corespunde conceptului juridic al componenei respective de infraciune. De aceea, jargonul nu trebuie utilizat atunci cnd fapta o putem exprima prin termeni juridici. Dac ns este introdus, atunci ar trebui s corespund scopurilor legii, s se disting prin claritate i s nu vin n contradicie cu alte norme. Dar s nu negm i faptul c uneori jargoanele sunt aplicate pe larg n lege, ndeosebi: cnd a existat o adaptare considerabil la termenul respectiv chiar n limbajul uzual; cnd unele jargoane ale limbajului profesional se transfer i se recepioneaz din ce 100 n ce mai mult n limbajul general; din raionamentele asigurrii unei comunicri juridice eficiente, mai ales n cazul n care jargonul devine mai des utilizat n practic dect definiia complex a termenului. Anume din atare considerente, art. 243 CP RM se i numete Splarea banilor, dei exist legislaii care nu-l utilizeaz sau, utilizndu-l, ofer n nsui titlul normei juridice explicaia acestuia. Prin termenul splarea banilor legiuitorul are n vedere legalizarea veniturilor ilegale, folosindu-le n calitate de sinonime. Desigur, utilizarea acestuia simplific, de fapt, comunicarea, evitndu-se, astfel, explicaiile n plus, cu att mai mult c termenul splarea banilor a cptat amploare n plan internaional, fiind inclus chiar i n actele internaionale. 4. Asocierea implic, aadar, constituirea, prin consensul mai multor persoane, a unei pluraliti de fptuitori, organizate n scopul de a fiina n timp i de a pregti, a organiza i a aduce la ndeplinire svrirea uneia sau a mai multor infraciuni2 de splare a produsului infraciunii principale. Pentru existena infraciunii, nu este necesar ca asocierea s aib o anumit durat de timp, ca obiectivele ei s se realizeze. Este suficient ca ntre subieci s fi intervenit un consens privind att constituirea asocierii, ct i scopul acesteia. Caracterul de asociere l confer existena unei discipline interne, a unor reguli de comportare, ierarhie, diviziune a muncii, a activitii calificate cu studiu prealabil, planificare, organizare, cu procurarea i folosirea de instrumente etc. Remarca ce se impune este c aceast modalitate a participrii la asociere nu se refer la faptele de asociere n scopul svririi infraciunii primare. n aa caz, calificarea s-ar face
1 2

.. ee . : , 1998, p. 186. Nistoreanu Gheorghe, Boroi Alexandru. Drept penal. Partea Special. Bucureti: All Beck, 2002, p. 478.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fie pentru participare la bande (art. 283 CP), fie pentru crearea sau conducerea unei organizaii criminale (art. 284 CP). Mai dificil de interpretat este noiunea de nelegere, care nu are o existen bine conturat n legislaia penal. n cazul de fa, nelegerea implic unitatea de tiin i voin a dou sau a mai multor persoane de a comite fapta splarea banilor, fr ns a forma o asociaie (asociere), fapt ce o deosebete de participarea la asociere n vederea comiterii splrii banilor. De altfel, legiuitorul nu a specificat este vorba despre o nelegere spontan sau prealabil la comiterea splrii banilor. Considerm posibile ambele forme, astfel nct, dac exist deja o nelegere ntre doi subieci care exercit operaiunea splarea banilor i, pe parcursul exercitrii elementului material al acestei infraciuni, au avut nevoie i de participarea nc a unei persoane, atunci participarea acesteia, la nelegerea celor doi, va fi infraciune, dei nelegerea nu a fost prealabil. De obicei, participarea la nelegere n vederea comiterii infraciunii este prealabil nceperii laturii obiective. Astfel, legiuitorul, n cazul n discuie, a plasat momentul consumrii faptei splarea banilor mai nainte la etapa de pregtire ctre svrirea operaiunilor propriu-zise de legalizare a capitalurilor. Sub acest aspect, infraciunea de la art. 243 CP devine o componen redus, consumnduse chiar din momentul pregtirii (att n cazul participrii la asociere, ct i al nelegerii n vederea comiterii splrii banilor). Acest fapt l apreciem inadmisibil; or, splarea banilor trebuie s fie considerat o componen formal (fapt la care vom reveni mai jos). n opinia noastr, modalitatea participrii la orice asociere sau nelegere ar trebui 101 exclus din formula de la alin. (1) art. 243 CP, cci simpla participare la asociere sau nelegere n vederea ulterioarei comiteri a splrii banilor trebuie calificat drept pregtire la splarea banilor. Faptul deja mplinit va constitui fie art. 243 alin.(2), fie alin. (3) al CP. Complicitatea prin ajutor sau sfaturi n vederea comiterii aciunilor indicate n alin.(1) art. 243 CP ridic multe ntrebri privitor la corectitudinea incriminrii ei n dispoziia normei art. 243 CP. Care a fost necesitatea de a prevedea complicitatea n mod expres? Nu ar fi fost suficient trimiterea, n cazul calificrii, la art. 42 CP? De ce anume au fost prevzute formele de ajutor i sfaturi? Vom ncerca s rspundem succesiv la aceste ntrebri, pornind de la nsi noiunea de complicitate. Ceea ce caracterizeaz complicitatea, n raport cu celelalte forme ale participaiei penale, este caracterul su de contribuie indirect la svrirea infraciunii, fiindu-i comun intenia i deci voina de a vedea infraciunea consumat ori cel puin nceput1. Conform art. 42 CP, se consider complice persoana care a contribuit la svrirea infraciunii prin sfaturi, indicaii, prestare de informaie, acordare de mijloace sau instrumente ori nlturare de obstacole, precum i persoana care a promis dinainte c l va favoriza pe infractor, va tinui mijloacele sau instrumentele de svrire a infraciunii, urmele acesteia sau obiectele dobndite pe cale criminal ori persoana care a promis din timp c va procura sau va vinde atare obiecte. Observm: contribuia complicelui la svrirea infraciunii este divers, putnd fi, la general, clasificat n: contribuie fizic i contribuie intelectual. Art. 243 CP folosete doar dou modaliti ale complicitii: ajutor sau sfaturi. Dificultatea rezid n faptul c art. 42 CP nu prevede expres termenul de ajutor, de aceea acesta rmne a fi interpretat de doctrin.
1

Ulianovschi Xenofon. Participaia penal. Chiinu: Asociaia Judectorilor din Moldova i Centrul de Drept, 2000, p. 98.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ncercnd s interpretm noiunea de ajutor, ne confruntm cu o alt dificultate, aceea conform creia ajutorul este tratat lato sensu sau stricto sensu. n sens larg, prin ajutor se nelege att cel material, ct i cel moral, adic termenul este sinonim cu noiunea de contribuie fizic sau intelectual. Susinem c, prin ajutor, n sensul art. 243 CP, trebuie de neles doar complicitatea fizic sau material. Prin ajutor se nelege deci acordarea de mijloace sau instrumente ori nlturarea obstacolelor. Este dificil a face delimitarea acestora, innd cont de faptul c infraciunea splrii banilor este o componen formal, i nu una material. Totodat, ajutorul pe care l ofer complicele nu trebuie s aib o exprimare sub forma aciunilor prin care s-ar atribui un aspect legal originii veniturilor sau s-ar tinui informaia despre acestea, fapt care constituie alte modaliti ale splrii banilor. Considerm un exemplu de complicitate prin ajutor fondarea unei ntreprinderifantom (fondarea legal), pentru ca, ulterior, prin aceasta s se exercite operaiunile de splare, fr ns ca subiectul s le exercite el nsui, sau deschiderea unui cont n banc pe nume propriu, fr ns a opera el nsui cu disponibilul acestuia, ci prin reprezentant care, cu bun tiin, cunoate c va exercita aciuni de splare. n ultimul caz, ajutorul a constat n deschiderea contului pe nume propriu, pentru a nltura orice bnuieli documentare. Nu are importan, dac subiectul ce ajut obine un venit propriu (pentru sine sau pentru alii) din ajutorul acordat. Tot n calitate de ajutor sunt examinate i aciunile celui care 102 transport veniturile ilegale, de exemplu, banii obinui din trafic de stupefiante, spre banca unde o alt persoan (autorul infraciunii splarea banilor, considerm noi) va exercita operaiunile financiare. Lista faptelor ce creeaz componena splrii banilor este att de larg i neconcretizat, nct aproape oricare atribuie a complicelui se consider ca fapt a autorului infraciunii. Astfel, exist dificulti n delimitarea celor doi participani. Pentru complice rmn cazurile n care subiectul nu intr n contact cu veniturile supuse splrii, deoarece acesta doar pune la dispoziie automobilul, ncperea, contul bancar sau mijloace i instrumente pentru calculul, pstrarea sau transportarea banilor. Dar, conform criteriilor generale de delimitare, trebuie de verificat dac nu exist acel interes personal, graie cruia conducerea mijlocului de transport, intermedierea n relaiile cu firmele fictive, cu persoanele intermediare, cu conturile sau personalul bancar dau temei de a distinge copartenitate n svrirea infraciunii1. Dificil este i distincia dintre complicitate prin ajutor i dobndirea bunului cunoscnduse c acesta este produsul activitii infracionale, ce apare ca una dintre modalitile splrii banilor. De exemplu, transmiterea cu titlu de proprietate a unui imobil unei alte persoane dect autorul infraciunii primare o examinm a fi, potrivit dispoziiilor normative n vigoare, dobndire; dac ns preluarea bunului de ctre o persoan are doar scopul ca, de facto, s fie folosit de altcineva, facilitndu-se astfel doar folosina, aceasta ar aprea drept complicitate prin ajutor. Dei, n opinia noastr, ambele aceste modaliti trebuie s fie calificate doar n calitate de complicitate la splarea banilor, astfel simplificnd calificarea. Cu att mai mult, este complicat a examina o colaborare posterioar operaiunilor proprii de splare, deoarece aceasta ar opera asupra unor venituri deja legale, cel puin
1

.-., . . . : , 1996, p. 65.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n aparen. Evident, n acest caz s-ar susine c nu exist nici complicitate posterioar (adic manifestat prin ajutor n privina dobndirii, folosinei i a dispunerii de veniturile legalizate), dar nu ar fi echitabil ca aceast complicitate s nu fie pedepsit scpnd, astfel, de rspundere, tiind c veniturile la origine sunt ilegale. n ce privete complicitatea prin sfaturi, ea este o form de exprimare a complicitii morale. Deci legiuitorul nu a examinat n dispoziia art. 243 CP complicitatea prin indicaii, prestare de informaii, promisiune prealabil de favorizare a infractorului. Sfaturile sunt doar nite recomandri privind modul ct mai efectiv i securizat de realizare a infraciunii, timpul n care ar trebui comis, cine ar putea fi coautor. Autorul rus A. Kozlov examineaz sfatul drept o transmitere a unor date cu lmurirea cilor ce uureaz comiterea infraciunii, exprimat ntr-o form convingtoare n lipsa unei influene volitive evidente asupra contiinei celeilalte persoane1. Darea de sfaturi trebuie ns deosebit de instigare sau organizare de infraciune. Persoana ce d sfaturi trebuie s fie calificat drept complice numai n cazurile n care sfaturile sunt destinate unei persoane care deja a luat hotrrea de a svri o infraciune i acum sfatul urmrete doar obiectivul de a consolida decizia infracional, indiferent dac subiectul are sau nu un venit din aceasta. Concomitent, considerm necesar a deosebi darea de sfaturi de darea indicaiilor sau de prestarea de informaii. Indicaiile par a fi nite ndrumri date autorului, cum s acioneze n diferite situaii concrete. Ele au un caracter 103 mai concret dect sfatul. Darea de informaii const n transmiterea unor date care, n mod normal, nu ar constitui un sfat, ci doar vin s ateste anumite circumstane facturale, de care autorul se va folosi la comiterea operaiunilor de legalizare. De exemplu, va constitui un sfat i deci complicitate la splarea banilor cazul cnd cineva, tiind de intenia subiectului de a-i legaliza venitul criminal, recomand s foloseasc, n acest sens, bncile din Liechtenstein, care ofer un grad sporit al secretului bancar. n acelai timp, simplul sfat de a comite infraciunea nu este o provocare2, adic nu se consider complicitate i nu se pedepsete. Prin simplul sfat trebuie de neles absena inteniei subiectului n ce privete svrirea infraciunii splarea banilor, chiar dac cel care ofer sfatul ar admite eventualitatea faptului c informaiile sale pot fi utilizate la comiterea unei viitoare infraciuni, sau chiar dac nu prevedea aceasta, atunci, cel puin, trebuia i putea s-i dea seama. Sfatul trebuie s fie dat doar cu intenie direct. n aa caz, va fi inut responsabil pentru fapta prevzut la art. 243 CP un notar, un avocat sau un lucrtor bancar care ar putea sftui subiectul, ce intenioneaz s-i legalizeze capitalurile, cum s evite rspunderea. Examinarea responsabilitii acestora ridic un ir de chestiuni legate de secretul lor profesional. S-au expus preri c, de exemplu, un notar nu ar putea refuza oferirea consultaiilor n materie, chiar dac nu este pus n cunotin de cauz pentru ce sunt necesare aceste informaii, din motivul c regula deontologic notarial interzice acestuia s pun ntrebri n privina facilitii operaiunilor, pe care clientul le-ar putea considera indiscrete3. Acelai lucru s-a zis i despre bancheri; or, acesta nu este inut s controleze regularitatea operaiilor pe care le svrete la ordinul clientului su4. n privina celor din
1 2 3 4

.. . . -: , 2001, p. 156. Larguier Jean, Conte Phillipe. Droit pnal des affaires. Paris: Armand Colin, 2001, p. 33. Delmas - Marty Mireille. Droit pnal des affaires. Paris: PUF, 2000, p. 70. Ibidem, p. 71.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 urm, ntrebarea se impune ndeosebi, deoarece anume prin sistemul bancar se consider c sunt supuse splrii cele mai multe venituri1. Discuii se duc i n privina faptului cum un avocat poate fi complice la splarea banilor, dac, n virtutea obligaiilor sale, el trebuie s apere clientul, ndeosebi cnd acesta are probleme cu legislaia n vigoare. Nu ar fi oare o ngrdire a dreptului la aprare, dac i s-ar interzice avocatului s-i apere clientul chiar i prin darea unor sfaturi? Opinm c un avocat trebuie s asigure respectarea legii, dar nu nclcarea ei i deci ar putea fi inut responsabil. n fine, dup prerea noastr, toi aceti profesioniti ar putea fi considerai complici prin oferire de sfaturi atta timp, ct la ei va fi prezent intenia direct de a ajuta clientul lor s-i legalizeze veniturile ilegale. Avocatul ns nu va fi responsabil pentru aprarea clientului su bnuit sau nvinuit n splarea banilor, dup ce nsi presupusa infraciune de splare s-a consumat, iar acesta nu a avut implicaie n actul infracional nici anterior, nici concomitent splrii. nainte de a finaliza modalitatea n cauz de splarea banilor, inem s menionm c, la origini, nsi fapta de splarea banilor este un ajutor care se acord autorului primei infraciuni n scopul ca acesta s-i legalizeze venitul, dar acest ajutor nu se examineaz ca o complicitate la prima infraciune. n unele cazuri, se admite ca, eventual, complicitatea s constituie o infraciune de sine 104 stttoare, astfel persoanele care o comit capt calitatea de autor la infraciune, dar nu de complice (analogic ar fi examinate cazurile cnd o etap a infraciunii este examinat ca infraciune consumat). Nu credem c acesta ar trebui s fie i cazul infraciunii splarea banilor, dei anume aceasta a avut n vedere legiuitorul cnd a prevzut n dispoziia incriminatoare a art. 243 alin.(1) CP complicitatea prin ajutor sau sfaturi. Rezult c acetia capt de iure calitatea de autor; or, ntr-o dispoziie a unei norme juridico-penale speciale, se descrie anume comportamentul susceptibil de rspundere a autorului, iar orice alte acte adiionale la acesta constituie una dintre participaiile prevzute n art. 42 CP. Un argument ntru susinerea aceleiai idei este c actele de complicitate nu pot fi desprinse unitii de fapt, integratoare a tuturor contribuiilor, i apreciate independent de aceasta, ntruct ea le absoarbe lipsindu-le de personalitate i autonomie. Dac s-ar desprinde de complicitate i s-ar ordona ntr-o activitate n form continuat, s-ar subscrie la teza autonomiei participaiei sau a complicitii delict distinct, dup care formele de participaie sunt independente, au autonomie proprie i trebuie apreciate de sine stttor sub aspectul tuturor reglementrilor penale, fr a fi legate de fapta svrit de autor2. Dispoziia art. 243 CP fiind formulat, aproape similar, n conformitate cu art. 6 al Conveniei de la Strasbourg din 1990, totui nu considerm justificat introducerea complicitii cu statut de autor n art. 243 CP. Convenia de la Strasbourg a ncercat s defineasc mai pe larg infraciunea splarea banilor, pentru ca definiia s poat fi preluat de legislaiile penale naionale ale mai multor state ce abordeaz diferite sisteme de drept i pentru a nelege c n cazul splrii banilor trebuie pedepsite att pregtirea, tentativa, ct i complicitatea la atare fapt.
1 2

. // , Nr. 5/2002, 5, p. 57. Ulianovschi Xenofon. Op. cit., p. 133.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Pe lng aceasta, inem cont i de faptul c splarea banilor apare, la origini, n legea penal a SUA ca infraciune, n dispoziia incriminatoare legal indicndu-se c se pedepsete i complicitatea. Chiar dac am prelua modelul normei penale americane, nu trebuie s uitm i de particularitile propriului sistem de drept. Astfel, splarea banilor fiind o infraciune creat n sistemul common law, ea trebuie adaptat la un alt sistem, cel al Republicii Moldova; or transpunerea unor prevederi similare dispoziiilor 1956 al Titlului 18 al CP SUA n art. 243 CP RM ar fi ineficient i ar contraveni multor principii ale dreptului penal naional. Unul dintre acestea ar fi divizarea Codului Penal al Republicii Moldova n dou pri: General i Special. Instituia participaiei este reglementat n Partea General a legii penale, evitndu-se, astfel, formulrile specificate la fiecare norm a Prii Speciale. Desigur, n virtutea universalitii i a caracterului unitar al legii penale, nu exist deosebire ntre Partea General i Partea Special a Codului Penal, participaia fiind unic pentru ntreaga lege. Dar totui, la calificare, dispoziia normei are n vedere fapta autorului, fapta celorlali calificndu-se prin trimitere la articolul Prii Generale a Codului Penal. 5. n privina subiectului, apare o alt ntrebare: poate oare fi tras la rspundere pentru concurs real de splarea banilor i participaie la infraciunea iniial persoana care exercit operaiunile de legalizare a veniturilor ilegale transmise ei, dar obinute de ctre o alt persoan? n conformitate cu prescripiile n vigoare, n cazul de fa exist dou variante de rspuns: prima dac subiectul a promis dinainte contribuirea la legalizarea veniturilor, 105 atunci el va rspunde pentru infraciunea iniial; a doua dac subiectul nu a promis dinainte faptul splrii, atunci el va fi responsabil de comiterea infraciunii splarea banilor (art. 243 CP). Doctrina ns se expune diferit asupra faptului cine trebuie s fie subiectul splrii banilor din perspectiva raportului acestuia cu infraciunea primar. n una dintre opinii, subiect al infraciunii poate fi doar persoana care a obinut venituri ca urmare a propriilor fapte svrite, constnd n nclcri de ordin administrativ, bancar, civil. Iar persoanele care au obinut mijloace bneti sau alte bunuri pe cale infracional, svrind apoi cu ele operaiuni legale, urmeaz s poarte rspundere doar pentru faptele infracionale svrite n vederea obinerii acestor mijloace sau bunuri1. Evident, aceast opinie nu poate fi acceptat din simplul motiv c venitul supus splrii trebuie s provin doar din infraciuni, nu i din alte fapte ilegale. ntr-o alt concepie, subiect la splarea banilor poate fi chiar i subiectul infraciunii primare, deoarece, altfel, ar reiei c legiuitorul ar recomanda infractorilor s-i legalizeze veniturile2. Exist o alt categorie de doctrinari care estimeaz drept subiect al legalizrii doar o alt persoan dect cea care, nemijlocit, a obinut bunurile pe ci infracionale3. Adic, subiect al splrii banilor trebuie s fie persoana care nu a participat la prima infraciune. Unele state anume un atare subiect au i prevzut pentru infraciunea splarea banilor, lund ca baz recomandarea Conveniei de la Strasbourg din 1990, care, n art. 6 alin.2 lit.b), stipuleaz c Statul parte la Convenie poate prevedea ca infraciunile enunate n acest alineat s nu se
1 2

. . .. . : , 2001, p. 167. .. // (), 2002, nr. 5, p. 98. .-., . Op. cit.,, p. 64.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 aplice autorilor infraciunii principale. Republica Moldova nu a preluat aceast recomandare. Considerm c subiect al splrii banilor trebuie s fie totui unul special, doar esena dispoziiilor art. 243 CP nu este n a pedepsi dobnditorii ilegali de bunuri, ci rezid anume n faptul de a-i trage la rspundere pe cei care i-au ajutat pe acetia s-i legalizeze bunurile. innd cont c prima fapt este infraciune, atrgndu-l pe autorul acesteia la rspundere pentru infraciunea de la art. 243 CP, s-ar nclca principiul non-bis-in-idem, adic principiul unicitii rspunderii penale. Aadar, nu s-ar admite ca legiuitorul s creeze o norm juridico-penal care ar contraveni principiilor fundamentale ale dreptului penal, n cazul de fa ale rspunderii penale. Or, normele i instituiile dreptului penal, n totalitatea lor, i subordoneaz aciunea coninutului i semnificaiei principiilor fundamentale. De fapt, ce nseamn acest principiu i care este corelaia lui cu infraciunea de splarea banilor? Potrivit acestui principiu, persoana care a svrit o infraciune nu poate fi tras la rspundere penal dect o singur dat pentru aceeai fapt. Este i firesc ca persoana care a obinut un bun dintr-o infraciune s-l foloseasc ulterior, ncercnd s-o fac n dorina de a trezi ct mai puine suspiciuni. De aceea, nsei operaiunile ce in de splarea banilor, pe care dobnditorul le va ntreprinde, trebuie considerate drept o dispunere de bunul criminal obinut de el1. De exemplu, autorul unei sustrageri va rspunde doar pentru aceast infraciune, nu i 106 pentru cea prevzut de art. 243 CP, deoarece operaiunile exercitate cu bunul sustras sunt o modalitate de a dispune i de a-l folosi n scop propriu. El o poate face fie prin vinderea simpl a acestui bun sau prin efectuarea unei depuneri bneti la banc drept urmare a vinderii bunului. De ce aceast din urm modalitate trebuie considerat splarea banilor i, respectiv, de ce persoana svrind o singur fapt trebuie s rspund pentru concurs de infraciuni? Folosirea de facto i dispunerea de bunurile sustrase nu solicit o calificare suplimentar2. Poate fi adus un alt contraargument, cnd, de exemplu, persoana sustrage un bun pe care, ulterior, l distruge. Calificarea se va face pentru sustragere n concurs cu distrugerea intenionat de bunuri, ceea ce nu putem spune n cazul splrii banilor, deoarece fapta prevzut de art. 243 CP este un delictum subsequens, adic urmeaz prima infraciune, fr s poat exista ca fapt de sine stttoare. Din toate aceste raionamente, pentru a nu nclca principiul non-bis-in-idem (art. 7 alin. (2) CP), subiect al splrii banilor trebuie s fie doar persoana care nu a participat la prima infraciune. ntrebarea ce se impune: nu este susceptibil de rspundere pentru splarea banilor (art. 243 CP) doar autorul primei infraciuni sau toi participanii la ea? Este tiut c participanii urmeaz soarta autorului, iar, conform art. 42 alin. (6) CP, participanii trebuie s ntruneasc semnele subiectului infraciunii. Dac pornim de la alte infraciuni, pentru a ncerca s creionm o legitate, practica judiciar i doctrina ofer diferite calificri. De exemplu, n cazul delapidrii, pentru care legea solicit un subiect special (persoana creia i-au fost ncredinate bunurile), Hotrrea
1 2

Culioli Marcel. Infraction gnrale de blanchiment. Conditions et constitution // Juris Classeur pnal, livre IV, fascicule 20, 8, 1997, 181139, p. 4. .. . -: , 2002, p. 272.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor, nr. 23 din 28 iunie 20041, sublinia: n cazul n care la sustragerea svrit de dou sau mai multe persoane a participat cel puin o persoan creia i-au fost ncredinate bunurile, aciunile tuturor vor fi ncadrate n baza lit.b) alin. (2) art. 191 CP. Deci dac pe lng subiectul special, mai particip, n calitate de coautor, o alt persoan, care nu ntrunete calitatea special, atunci calificarea oricum se face pentru delapidare. Alta este calificarea n cazul pruncuciderii la care subiectul special este doar mama biologic. Alte persoane nu sunt susceptibile de rspundere pentru infraciunea de la art. 147 CP nici sub o form a participaiei. Dac aceste persoane particip n calitate de coautor, instigator, complice la omorul copilului nou-nscut, svrit n timpul naterii sau imediat dup natere de ctre mam, atunci sunt responsabile pentru fapta prevzut de art. 145 alin. (3) lit. d) CP (omor intenionat, svrit asupra unui minor). Deci nu vor fi participani la infraciunea prevzut de art. 147 CP. Dup cum se vede, practica fireasc a calificrilor juridice este diferit, de aceea este dificil a stabili care form a participaiei s-ar referi la subiectul special al infraciunii prevzute de art. 243 CP. Dup H.-H.Kerner, subiectul infraciunii primare nu poate s apar nici ca instigator, nici ca autor al splrii banilor, nici drept complice2. Totui se face o remarc: dac autorul splrii banilor a participat, n calitate de complice, la infraciunea primar doar parial, ns a legalizat ntregul venit, atunci el va rspunde pentru splarea 107 acelui venit la a crui obinere nu a participat nemijlocit prin fapta iniial. n acelai timp, exist i o alt opinie, dup care subiectul infraciunii primare, dei nu poate fi autor la splarea banilor, ar putea fi instigator sau organizator al acesteia3. n mod normal, fiind un delict de consecin, splarea banilor trebuie s aib n calitate de subiect o alt persoan dect subiectul infraciunii primare. Aceasta este practica majoritii statelor. Cu toate acestea, nsi practica judiciar francez a fost bulversat prin emiterea unei decizii din 14 ianuarie 2004, prin care Curtea de Casaie a estimat ca posibil faptul ca subiect al splrii banilor s fie autorul infraciunii principale. Aceast decizie a fost, ulterior, criticat n nsi doctrina francez4. Cauza implic un individ condamnat pentru delict de munc clandestin i fraud fiscal, care a fost urmrit pentru concursul su la operaiunea de plasare, de disimulare a produsului acestor infraciuni. Lui i se imputa transferul clandestin n strintate a produsului acestor infraciuni. Curtea de Apel l-a pus n libertate pe motiv c autorul infraciunii nu poate fi urmrit pentru splarea produselor obinute din propria activitate ilicit. Dar, n baza recursului procurorului general de pe lng Curtea de Apel din Montpellier, decizia acestei Curi a fost casat de ctre Curtea de Casaie, care s-a mulumit s afirme c art. 324-1 alin. 2 este aplicabil autorului splrii produsului unei infraciuni pe care el singur a comis-o. Aadar, textul nu exclude dubla incriminare, deoarece concursul adus operaiei de splare rezid n acte materiale distincte de cele ale delictului principal5. Nu ni se pare prea ntemeiat aceast decizie, Curtea neoferind prea multe argumente;
1 2 3 4 5

Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 23 din 28.06.2004 cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2004, Nr. 8, p. 5. .-., . Op. cit., p. 65. . - .174/1 // , 2003, nr. 2, p. 83. Cutajar Chantal. Lauteur de linfraction principale et le blanchiment // Recueil DALLOZ, 2004, n019, p. 1377. Le blanchiment de soi-mme // Droit pnal (ditions du JurisClasseur), 2004, avril, p. 10.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 or, ntr-un sistem juridic fondat pe principiul legalitii i al interpretrii stricte a legii (ndeosebi penale), nu trebuie s se bazeze pe ceea ce legea nu exclude, dar pe ceea ce ea include1. Totodat, recomandarea Conveniei de la Strasbourg vorbete de autor la infraciunea principal, nu de alt participant (art. 6 alin. 2). De aceea, considerm c, pentru a ine cont de principiul non-bis-in-idem, de principul legalitii, al echitii i lund n consideraie specificul infraciunii splarea banilor, scopul pentru care aceast fapt a fost incriminat, precum i pentru a duce o lupt ct mai eficace contra acestui tip de criminalitate care devine din ce n ce mai mult o problem internaional, considerm c autor al splrii banilor nu poate fi nici autorul infraciunii primare, nici ceilali participani la ea. De exemplu, dac X., lucrtor la cazino, dinainte i promite lui I., care inteniona s sustrag o sum de bani, c ulterior dobndirii lor va ascunde urmele sustragerii prin svrirea unor operaiuni la cazino i le svrete, atunci X va fi responsabil pentru complicitate la sustragere. Dac ns X ar fi comis aceleai operaiuni, dar fr o promisiune prealabil, atunci ar fi fost responsabil pentru infraciunea de la art. 243 CP, primul ns nu poate fi autor la splarea banilor. Aadar, dac autorul primei infraciuni nu poate fi autor la splarea banilor, atunci nici 108 complicele unui furt, de exemplu, nu ar putea fi urmrit n calitate de autor al splrii obiectelor furate. 6. Legislaiile diferitelor state includ infraciunea de dobndire sau de comercializare a bunurilor despre care se tie c au fost obinute pe cale criminal fie n Capitolul ce prevede infraciunile contra patrimoniului (de exemplu, Codul Penal al Republicii Moldova din 2003, Codul penal al Franei), fie n Capitolul ce vizeaz infraciunile n domeniul activitii economice (de exemplu, CP al Federaiei Ruse, CP al Turkmenistanului, CP al Uzbekistanului, CP al Poloniei). O cu totul alt accepiune o are legiuitorul romn, care, n art. 268 CP, prevede dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni drept modalitate a splrii banilor. Aceast ultim variant o prevedea, iniial, i Legea Republicii Moldova nr. 633 Cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor. n cele ce urmeaz, se impune o distincie net ntre cele dou componene. Infraciunea prevzut de art. 199 CP cuprinde faptele celui care este cumprtor, deintor, posesor i utilizator de rea-credin, dar numai cnd bunurile sunt de origine criminal, fapt cunoscut de subiectul infraciunii. n dependen de poziia legiuitorilor diverselor state, obiectul generic al acestor componene de infraciune sunt aceleai sau diferite. Conform CP al Republicii Moldova, obiectul generic specific componenei de infraciune prevzute de art. 199 CP l constituie relaiile sociale ce protejeaz proprietatea, pe cnd obiectul generic al splrii banilor l constituie relaiile sociale dirijate spre asigurarea stabilitii sistemului economic al statului. ns, n legislaia penal a Rusiei, acestea au un obiect generic comun asigurarea activitii economice normale n stat. Referitor la acest subiect, apare ntrebarea: n care capitol ar trebui s fie inclus infraciunea prevzut de art. 199 CP? Considerm c ar trebui inclus n Capi1

Larrt de la Cour de Cassation de la France du 14 janvier 2004. Chambre criminelle. // RECUEIL DALLOZ, 2004, n0 19, p. 1377.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tolul Infraciuni economice, deoarece, prin introducerea acestei infraciuni, s-a urmrit protejarea modului legal de exercitare a operaiunilor de dobndire sau de comercializare a bunurilor, dar nu nsui dreptul de proprietate. Obiectul material al componenei infraciunii de la art. 199 CP include att bunurile aflate n, ct i cele scoase din circuitul civil, exceptnd substanele psihotrope i stupefiantele sau armele i muniiile care sunt obiectul material al altor componene. Obiectul material al splrii banilor l constituie doar bunurile din circuitul civil, aceasta din considerentul c, dac ar fi excluse din circuit, ele nu ar putea fi legalizate. Bunul trebuie s fie obinut n ambele cazuri doar din infraciuni, dei dispoziia art. 199 CP indic expresia pe cale criminal, care se interpreteaz totui stricto sensu. Elementul material al laturii obiective a componenei de infraciune prevzute de art. 199 CP l constituie activitile alternative de dobndire sau de comercializare. Dac la dobndirea i comercializarea de bunuri este posibil complicitatea prin ajutor i sfaturi, n cazul splrii banilor acestea nu se analizeaz dect ca autorat, fiind deci reprimate cu titlu principal1. Latura obiectiv a splrii banilor, spre deosebire de cea a dobndirii i comercializrii bunurilor, poate include mai multe aciuni sau operaiuni. Infraciunea de la art. 199 CP se distinge prin dobndirea bunului criminal, fr o promisiune prealabil. n cazul acestei infraciuni, subiectul trebuie s nu fie participant la infraciunea primar, iar pentru splarea 109 banilor legiuitorul nu prevede, la momentul actual, aceast excepie. La calificarea ambelor infraciuni, cunoaterea naturii nsi a infraciunii primare nu are importan. Distincia primordial const n scop. Infraciunea prevzut de art. 199 CP se comite fr scop de legalizare, iar cea prevzut de art. 243 CP exclusiv cu scopul de legalizare a veniturilor obinute pe cale ilegal. Dac subiectul ce a dobndit bunul, cu bun tiin obinut pe cale ilegal, ntreprinde, ulterior, msuri n vederea legalizrii lui, fapta se va califica n baza art. 199 i art. 243 din CP al Republicii Moldova. Este oare posibil n acest caz concursul de infraciuni sau este vorba de concurena normelor care include, n acelai timp, indicii a dou sau a mai multor norme juridico-penale2. n cazul de fa, dac persoana, mai nti, a dobndit venitul ilegal, iar ulterior i-a aprut intenia de a-l legaliza, se pare a fi vorba de concurs de infraciuni, fiindc au fost comise dou elemente materiale. Apare ntrebarea: oare nu ar fi vorba, n acest caz, de renunarea benevol a subiectului la comiterea infraciunii prevzute de art. 199 CP i concreterea faptei n infraciunea de la art. 243 CP, adic evoluia infraciunii din una uoar n una mai puin grav? n aa caz, fapta s-ar califica doar conform art. 243 CP. Se pare ns c o aa variant nu este posibil. n primul rnd, fiindc, n acest caz, nu se admite renunarea benevol, deoarece ea intervine doar pn la consumarea faptei, iar fapta de la art. 199 CP se consum din momentul dobndirii bunului, comercializarea fiind o modalitate alternativ a acestei infraciuni. Dac persoana a dobndit bunul, despre care tia c are provenien criminal, fapta s-a consumat. Totodat, innd cont de faptul c subiect al splrii banilor nu poate fi participantul la infraciunea primar, rezult c, indiscutabil, calificarea se va face doar conform art. 199 CP. Exist ns i o alt situaie care ridic problema calificrii: n care caz dobndirea
1 2

Cutajar Chantal. Le blanchiment des profits illicites. Presses Universitaires de Strasbourg, 2000, p. 128. .. . : , 1999, p. 210.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 bunului criminal va constitui infraciunea de la art. 199 CP i n care cea prevzut de art. 243 CP? ntrebarea se impune cu att mai mult c dispoziia art. 243 CP de asemenea prevede dobndirea de bunuri, cel care le dobndete cunoscnd c provin din activitatea infracional, n calitate de modalitate a splrii banilor. Dup o opinie, ar fi vorba de o calificare dup regulile concurenei dintre parte i ntreg, n rol de parte fiind art. 199 CP, iar de ntreg art. 243 CP1. Aceasta se refer i la cazul comercializrii care, pe de o parte, poate fi att form a infraciunii prevzute de art. 199 CP, ct i a celei de la art. 243 CP. Dup cum s-a observat mai sus, multe dintre semnele componenelor respective de infraciune coincid att dup coninut, ct i dup volum (n ce privete componena infraciunii prevzute la art. 243 CP doar dup form, cea a dobndirii). n acelai timp, orice dobndire a bunului criminal este ilegal, dar nu oricare dobndire are scop de legalizare. Deci, scopul este cel care individualizeaz splarea banilor. n plus, art. 243 CP dispune i alte modaliti pe lng cea de dobndire. n acelai timp, ambele infraciuni, att de la art. 199 CP, ct i de la art. 243 CP, sunt apropiate de favorizarea infraciunii (art. 323 CP). Toate faptele prevzute de legiuitor n cadrul acestor trei articole mpiedic descoperirea operativ a infraciunilor svrite n prealabil, identificarea rapid a infractorului i pedepsirea lui. i dac infraciunea prevzut de art. 323 CP are ca obiect juridic nemijlocit relaiile sociale privitoare la nfptuirea 110 justiiei, atunci prin comiterea celor de la art. 199, 243 CP se transgreseaz aceleai relaii, doar c n mod subsidiar. Att fapta ilicit de la art. 199 CP, ct i cea de la art. 243 CP implic, ntr-o anumit msur, favorizarea, n sens c fapta de la art. 199 CP presupune o ascundere a bunurilor, cea de la art. 243 CP aciuni constnd n tinuirea, deghizarea sau denaturarea informaiei privind natura, originea, micarea sau apartenena bunurilor criminale. Mai mult dect att, ambele infraciuni de la art. 199, 323 CP implic lipsa unei promisiuni prealabile. n opinia juristului rus I. Foiniki, dac unui cumprtor i este cunoscut cazul sustragerii, atunci dobndirea acestui bun de ctre el alctuiete cazul favorizrii unei sustrageri, dar nu infraciunea prevzut de art. 199 CP2. Adic, dup el, faptul cunoaterii infraciunii iniiale calific fapta drept favorizare dinainte nepromis, n timp ce necunoaterea acesteia include calificarea potrivit art. 199 CP. Nu putem fi de acord cu o astfel de deosebire, ea fiind doar una arbitrar, condiia cunoaterii faptei primare nu este una obligatorie. Deosebirea const n latura subiectiv n intenia i scopul pe care l urmrea subiectuldobnditor. Ceea ce ar distinge favorizarea infraciunii de celelalte infraciuni prevzute de art. 243 i art. 199 CP este c ea presupune favorizarea infractorului i tinuirea mijloacelor sau a instrumentelor de svrire a infraciunii, a urmelor acesteia sau a obiectelor dobndite pe cale criminal. Deci, se favorizeaz sau se ascunde infractorul, persoana care a comis infraciunea, n timp ce prin svrirea celorlalte dou infraciuni se urmrete ascunderea infraciunii nsi. Pe lng aceasta, favorizarea este posibil doar dac fapta iniial a fost grav, deosebit de grav sau excepional de grav, condiie absent pentru infraciu1 2

. 174 // , Nr. 10/2003, p. 73. ., . , // , Nr. 4/2003, p. 7.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 nile prevzute de art. 199, 243 CP. n fine, toate aceste trei infraciuni presupun o fapt de dobndire a unor bunuri din infraciuni, doar c scopul acestora este diferit: astfel, dac la svrirea infraciunii de la art. 199 CP scopul este de obinere a unui venit, atunci la svrirea celei prevzute de art. 243 CP acesta este, n principal, de legalizare, dar care nu l exclude i pe cel de profit (din aceste considerente, uneori se pare c art. 199 CP este norm general n raport cu art. 243 CP, ceea ce nu e corect); scopul infraciunii prevzute de art. 323 CP este de a ascunde infractorul. De aceea, calificarea conform art. 323 CP nu se supune vreunei reguli a concurenei de infraciuni, ci este vorba de o componen subsidiar (delictum subsequens), care are unele asemnri cu celelalte infraciuni. Uneori, infraciunea de escrocherie se calific drept splarea banilor. n acest sens, ca exemplu de operaiuni ale splrii se aduce schema de tip piramid. Conform acesteia, cineva ofer cuiva ansa de a investi ntr-o companie promitoare cum ar fi o companie care produce programe de computere pentru analiza pieei valutare strine, cu un profit mare garantat. Acesta din urm va investi i va cere i altora s fac la fel; ultimele, la rndul lor, vor atrage alte persoane ce investesc. Uneori, dividende li se pltesc celor care au investit printre primii (luate din seria a doua sau a treia a celor care investesc). Cnd piramida se prbuete, toat lumea este n pierdere, cu excepia persoanei care a preluat investiiile. Exemplul de fa nu constituie splarea banilor, ci este o escrocherie, deoarece, prin ne- 111 lciune, persoana i-a nsuit bunurile, fr a tinde s legalizeze originea acestora. Escrocheria constituie o sustragere, adic o trecere n folosul fptuitorului sau al altor persoane, prin nelciune sau abuz de ncredere, a bunurilor altuia. Dei splarea banilor presupune nite venituri ilicite, acestea totui, ulterior, se legalizeaz pentru a ascunde originea lor adevrat (criminal). Aciunile escrocului nu pot fi, n esen, legale, astfel de aciuni nu sunt reglementate de lege, ele nu pot fi nregistrate sau liceniate, deci nu ar putea conduce la atingerea scopului de legalizare a veniturilor1. Totodat, pornind de la escrocherie, splarea banilor ar trebui deosebit i de practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor (art. 241 CP). Uneori, profitul obinut din practicarea acesteia va putea fi supus aciunilor de legalizare. Problema apare cnd nsei aceste operaiuni de splare se materializeaz n practicarea unor activiti de ntreprinztor. De exemplu, venitul ilegal obinut din comercializarea, conform standardelor, produselor alimentare ulterior se plaseaz n anumite localuri, de exemplu, restaurante. Aici, banii curai i vor acoperi pe cei murdari. Trebuie de remarcat c, n acest caz, fapta de plasare nu s-ar putea califica drept practicare ilegal a activitii de ntreprinztor, art. 241 CP putnd fi aplicat doar pentru fapta primar. Argumentul este c aciunile de legalizare trebuie s constea din operaiuni completamente legale, altfel nu s-ar atinge scopul splrii banilor de atribuire a unui caracter legal venitului criminal. Vorbind despre banii murdari, acetia de cele mai dese ori se asociaz cu neachitarea impozitelor, adic obinui ca urmare a evaziunii fiscale (art. 244 CP). Confuzia se datoreaz aspectului dublu al infraciunii de splare. Astfel, veniturile ilegale pot fi achiziionate n urma unei evaziuni fiscale, dar aceasta nu nseamn c ele sunt legalizate, adic nu exist componena splrii banilor. Obiectul nemijlocit al evaziunii fiscale l constituie
1

. // , Nr. 3/2004, p. 41.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 relaiile sociale (financiare) care asigur formarea bugetului de stat pe calea ndeplinirii de ctre contribuabili a obligaiunilor fiscale. Obiectul material l constituie sumele de bani care urmeaz a fi achitate bugetului de stat. Spre deosebire de evaziunea fiscal, a crei latur obiectiv se exprim prin forme concrete (prin includerea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date vdit denaturate privind veniturile sau cheltuielile ori prin tinuirea altor obiecte impozabile), splarea banilor se exprim printr-o multitudine de operaiuni. n cazul splrii banilor, esenial este scopul legalizrii acestora, care la evaziune lipsete. Evaziunea fiscal caut, n general, s minimalizeze baza impozabil, n timp ce splarea banilor, dimpotriv, tinde s justifice existena veniturilor legale, dei, uneori, tehnicile utilizate la svrirea acestor infraciuni pot fi aceleai1. Pentru a vorbi de o evaziune fiscal incriminatorie, economia subteran se va transforma, cu ajutorul legalizrii banilor ori fr aceasta, n economia de suprafa, iar mai apoi, n rezultatul unor nclcri stipulate expres n lege, vom putea apela la evaziunea fiscal incriminat n mod penal2. Dup cum s-a vzut, legislaiile unor state (n special, cea rus) consider c splarea banilor nu poate s opereze asupra veniturilor provenite din evaziune fiscal, deoarece acestea sunt obinute dintr-o activitate legal de ntreprinztor i, fiind legal, venitul nu poate fi din nou legalizat. Nu mprtim aceast opinie, deoarece odat ce n buget nu au fost vrsate plile de 112 rigoare, suma acestora devine ilegal. Dimpotriv, este mai lejer s legalizezi venitul obinut din evaziune fiscal prin faptul c acesta se poate contopi cu venitul legal rezultat din activitatea exercitat. Cu toate c la evaziunea fiscal i la splarea banilor se folosesc aceleai tehnici i chiar se pot sprijini reciproc, este important a nelege c, obiectiv, ele sunt procese complet distincte. n general, evaziunea fiscal implic sustragerea veniturilor dobndite pe cale legal sau chiar ascunderea lor (dac, spre exemplu, este vorba de bani lichizi) sau mascarea lor (prin declararea lor ntr-o categorie neimpozabil). n ambele situaii, venitul legal devine ilegal. Splarea banilor este opusul acestui procedeu, n sensul c, n aceast situaie, banii n cauz au provenien ilegal, dar prin manopera de splare li se d o aparen legal, fiind introdui n circuitul legal, folosirea lor ulterioar fiind impozitat de ctre stat3. Este necesar a face distincie dintre splarea banilor i pseudoactivitatea de ntreprinztor (art. 242 CP). Crearea unei ntreprinderi fictive nu trebuie neleas drept activitate de ntreprinztor ilegal. Fapta const n crearea ntreprinderii fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor sau bancar pentru acoperirea genurilor activitii ilicite de ntreprinztor. Scopul pseudoactivitii de ntreprinztor nu rezid n obinerea beneficiului din activitatea pentru care s-a constituit, dar, exclusiv, n atingerea unui rezultat ilicit. Scopul splrii banilor este legalizarea sau deghizarea originii bunurilor. Ceea ce caracterizeaz infraciunea prevzut de art. 242 CP este absena activitii de fapt, adic ntreprinderea nu produce nimic, nu ndeplinete lucrrile sau serviciile la care sa obligat prin constituirea sa. Scopul acesteia nu presupune satisfacerea necesitilor consu1

Floret Ludovic. Secret bancaire et fiscalit: deux obstacles la coopration internationale dans la lutte anti-blanchiment // La criminalit organise. (sous la rdaction de Leclerc Marcel). Paris, 1996, p. 18. Cunir Valeriu, Berliba Viorel. Aspecte juridico-penale ale evaziunii fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor. Chiinu, 2002, p. 163. Pitulescu I. Consideraii referitoare la infraciunea de splare a banilor // Dreptul, nr. 8/2002, p. 146.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 matorilor i nici obinerea venitului, dar const n atingerea rezultatului infracional. Chiar dac aceast organizaie i exercit careva activiti, o face doar formal, pentru a ctiga ncrederea pe pia. Pseudoactivitatea de ntreprinztor este o activitate ilegal, exercitat sub acoperirea unor structuri legal create. Componena infraciunii prevzute la art. 242 CP este una material, ea consumnduse din momentul cauzrii daunei n proporii mari persoanelor fizice, juridice, statului. De aceea, nu este acceptabil opinia conform creia infraciunea se consum din momentul nregistrrii de stat a ntreprinderii1. Am considera, printre altele, c art. 242 CP ar fi mai lejer aplicabil, dac fapta incriminat de el ar avea o componen formal, prin aceasta incriminndu-se anume fapta de creare fictiv a unor ntreprinderi, indiferent de dauna provocat. Aceasta ar exclude, concomitent, i unele probleme de calificare. n general, se consider c faptele incriminate de art. 242 CP i art. 243 CP pot constitui concurs de infraciuni. Aceasta este posibil dac pe lng splarea banilor criminali pseudontreprinztorul mai exercit i alte activiti ilegale, cuprinse de intenia i scopul su criminal. Totui, suntem de prere c n unele cazuri, dac a fost constituit o ntreprindere fictiv doar n scopul de a legaliza veniturile ilegale, atunci calificarea se face conform art. 243 CP pentru splarea banilor. Componenele infraciunilor de la art. 242 i art. 243 CP sunt componene cu obiect generic comun, dar fa de care se aplic regulile concurenei. Regulile concurenei s-ar referi, mai nti, la obiectul juridic, care, dei, ntr-o anumit 113 msur, coincide la ambele, totui n cazul infraciunii prevzute de art. 243 CP, este mai amplu. Astfel, pentru infraciunea de la art. 242 CP, acesta l formeaz relaiile sociale care garanteaz interesele activitii economice n sfera activitii de ntreprinztor2, totodat, asigurarea activitii legale a ntreprinderilor; n caz contrar, s-ar discredita activitatea de ntreprinztor i cea bancar, leznd credibilitatea persoanelor fizice i juridice de a forma raporturi juridice. n acelai timp, pe lng relaiile ce asigur stabilitatea i integritatea sistemului economic, obiectul juridic al infraciunii prevzute la art. 243 CP l formeaz i asigurarea circuitului legal al bunurilor. n cazul infraciunii de la art. 242 CP, pseudontreprinderea se constituie fr scopul de a spla banii deja obinui ilegal, ci n scopul de a obine venituri ilegale. Pe de alt parte, splarea banilor se face printr-o metod (sau, mai concret, tehnic) specific numai ei crearea instituiilor-fantom n scopul de a deghiza sursa provenienei veniturilor ilegale. De asemenea, splarea banilor este o componen formal, spre deosebire de pseudoactivitatea de ntreprinztor (art. 242 CP). Dup coninut, ultima este, susin unii, form a legalizrii actelor de escrocherie; n opinia altora, pseudoactivitatea de ntreprinztor nu este form a legalizrii, ci form a tinuirii actelor de escrocherie3. Cu toate acestea, inem s concretizm c instituirea unor ntreprinderi fictive, dei nu este modalitate, totui apare n calitate de metod a splrii banilor. De aceea, dac o persoan care a obinut venit ilegal creeaz sau determin pe altcineva s nfiineze o pseudontreprindere, pentru ca prin aceasta s confere un caracter aparent legal veniturilor sale ilegale, fapta ar trebui s se ncadreze doar n art. 243 CP, fr concurs cu art. 242 CP. Reieind din cele enunate mai sus, deoarece, dup coninut, norma de la art.
1 2

. . . , 2000, p. 216. .., .. . : , 1998, p. 151. .. Op. cit., p. 381.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 243 CP este mai ampl dect cea de la art. 242 CP, considerm c aceasta din urm este partea, iar ntregul este norma de la art. 243 CP, cu att mai mult c latura obiectiv e mai larg la splarea banilor. La origini, splarea banilor a fost strns legat de contraband (art. 248 CP), n special de cea cu droguri (aceasta a i fost pentru prima dat incriminat anume n Convenia ONU contra traficului ilicit de stupefiante i psihotrope din 1988). Scopul final al majoritii gruprilor criminale ce se ocup de contrabanda mrfurilor l constituie eschivarea de la achitarea plilor vamale, prin aceasta obinnd venit. Eludarea controlului vamal sau folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal are finalitatea de tinuire a participanilor legali i ilegali ai activitii economice de la plata impozitelor i a taxelor n volumul lor real. Splarea banilor are tangene i cu eschivarea de la achitarea plilor vamale (art. 249 CP). Deosebirea eschivrii de la achitarea plilor vamale de splarea banilor const n aceea c neachitarea plilor are la baz venituri legal obinute, dar se ascunde nsi existena lor, dac ele sunt plasate pe conturi sau este deghizat natura lor (includerea lor ntr-o categorie ce nu se supune impozitrii). Aceasta transform veniturile legale n venituri ilegale. La splarea banilor ns se acioneaz invers. Veniturilor dobndite ilegal (de exemplu, din contrabanda cu droguri etc.) li se confer aspectul de legal obinute. n ce privete influena 114 asupra politicii fiscale a statului, eschivarea de la impozite i splarea banilor au efecte cu totul opuse. n concluzie, cei care se sustrag s plteasc impozitele comunic despre activitatea lor astfel, nct s plteasc impozite mai mici micoreaz datele despre mrfurile importate sau exportate ce se prezint organelor vamale. Cel ce spal banii, dimpotriv, mrete datele privind veniturile sale obinute din activiti legale, acoperind n acest fel venitul ilegal. Splarea banilor poate avea puncte de tangen i cu alte infraciuni, dar acestea ar putea aprea ca surs a venitului ilegal, deci n calitate de fapt primar.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ. dr. Vitalie STATI Facultatea de Drept, USM

INFRACIUNI LEGATE DE CIRCULAIA ILEGAL A SUBSTANELOR NARCOTICE, PSIHOTROPE, PRECUM I A ANALOAGELOR I PRECURSORILOR ACESTORA: PROBLEME DE APLICARE I INTERPRETARE A LEGII PENALE
Motto: Legea este raiunea neatins de dorin. John Adams The subject of the study represents the examination of crimes related to the illicit trafficking in drugs, psychotropic substances, their analogues and precursors and the problems of the application and interpretation of the criminal law in the field in the Republic of Moldova. There it is analyzed the national and international framework from the filed at the moment and the gaps in the national legislation related to the lack of harmony among different legislative acts on the one hand and the normative ones on the other hand. In order to remove these clashes, the author suggests certain personal suggestions, among them: improving the policy to create the legislation, proving scientifically any measures for adoption, amendment, completion or interpretation of the criminal law etc. n mod regretabil, politica penal actual promovat n Republica Moldova nu este susceptibil de o prognozare tiinific. De aceea, este foarte posibil ca cele abordate n prezentul studiu s-i piard din actualitate nu peste mult timp. Cu toate acestea, opinia public tiinific nu trebuie s lase fr atenie acele probleme care n modul cel mai direct influeneaz asupra practicii de aplicare a legii penale. nainte de a trece la examinarea problemelor concrete de aplicare a reglementrilor penale, viznd circulaia ilegal de substane narcotice, psihotrope, precum i a analoagelor i precursorilor acestora, trebuie de menionat c multe din carenele i hiaturile legate de aplicarea acestor reglementri ar putea fi evitate dac cei abilitai cu prerogativele de creaie legislativ ar respecta principiile elementare ale politicii de creaie legislativ penal i dac ar aplica adecvat mijloacele i procedeele tehnice de realizare a acestei politici. n cele ce urmeaz vom ncerca s demonstrm c devierile (chiar i cele mai nensemnate) de la principiile i regulile elaborate de tiin pot duce (iar n unele cazuri deja au dus) la deficienele legislaiei penale, avnd implicaii asupra prevenirii i combaterii circulaiei ilegale de substane narcotice, psihotrope, de substane analoage sau precursoare ale acestora. Astfel, la 4 noiembrie 2005, Parlamentul R. Moldova a adoptat Legea pentru modifi-

115

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 carea i completarea Codului cu privire la contraveniile administrative, a Codului penal i a Codului de procedur penal al R Moldova1. Printre altele, prin aceast lege (intrat n vigoare la 2 decembrie 2005), Codul Penal a fost completat cu art. 341 i 2171-2176. De asemenea, a fost expus, ntr-o redacie nou art. 217 CP. La fel, a fost completat art. 218 CP, a crui denumire a fost reformulat, a fost exclus alin. (3) din art. 126 CP. n context, amintim c, potrivit art. 126 alin. (3) CP RM, daunele cauzate de sustragerea sau circulaia ilegal a substanelor narcotice i psihotrope se determin reieind din cantitile mici sau mari ale acestora, aprobate de Comitetul Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor (CPCD). n acest caz, textul legii penale fcea trimitere la prevederile urmtorului act normativ: Substanele narcotice, substanele psihotrope, care se afl sub controlul internaional, n corespundere cu conveniile ONU din anii 1961, 1971 i din 1988 pe teritoriul Republicii Moldova: Hotrrea C.P.C.D. nr. 7 din 1 decembrie 19982. Excluderea art. 126 alin. (3) CP RM i, implicit, excluderea trimiterii la prevederile hotrrii specificate mai sus cerea o compensare, astfel nct s poat funciona legea penal. n acest sens, n art. 1341 alin. (4) CP RM (intrat n vigoare la 2 decembrie 2005) se prevede: Listele substanelor narcotice, psihotrope i precursorilor se aprob de Guvern. n mod normal, actul normativ al Guvernului, la care se face referire n dispoziia sus116 citat, trebuia s intre n vigoare la 2 decembrie 2005, adic o dat cu intrarea n vigoare a modificrilor i completrilor operate n legea penal la 4 noiembrie 2005. ns evenimentele au derulat ntr-o alt manier: abia la 23 ianuarie 2006, Guvernul R. Moldova a adoptat Hotrrea nr. 79 privind aprobarea Listei substanelor narcotice, psihotrope i a plantelor care conin astfel de substane depistate n trafic ilicit, precum i cantitile acestora3. Din cele consemnate mai sus, rezult c n perioada 2 decembrie 2005 27 decembrie 2006 nu a funcionat prevederea de la art. 126 alin. (3) CP: Daunele cauzate de sustragerea sau circulaia ilegal a substanelor narcotice i psihotrope se determin reieind din cantitile mici sau mari ale acestora aprobate de Comitetul Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor. Rezult c pe parcursul acestei perioade nu au putut fi determinai parametrii cantitativi ai substanelor narcotice sau psihotrope. Abrogarea art. 126 alin. (3) CP a implicat abrogarea Tabelului nr. 6, aprobat prin hotrrea Comitetului Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor. Normele juridice din acest Tabel aveau rolul normelor la care fcea trimitere legea penal. Deoarece aceste norme aveau un caracter obligatoriu, abrogarea lor a blocat procesul de stabilire, din punct de vedere cantitativ, a obiectului material al infraciunilor legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice sau psihotrope. Poate aprea opinia, conform creia parametrii cantitativi ai obiectului material nu ntotdeauna au importan la calificarea faptelor legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice sau psihotrope, a precursorilor sau analoagelor acestora. ntr-adevr, numai n dispoziia art. 217 CP RM se utilizeaz expresia n proporii mari. Totodat, n art. 44 i 1053 din Codul cu privire la contraveniile administrative se folosete expresia proporii mici (cantiti mici). n art. 2171-2176 i 218 CP, precum i n art. 15213 din Codul cu privire la contraveniile administrative, nu sunt utilizate
1 2 3

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 161-163/2005. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 16-18/1999. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 16-19/2006.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 asemenea expresii. n consecin, parametrii cantitativi nu trebuie luai n consideraie la determinarea obiectului material al faptelor prevzute de aceste norme. Important este ca, n calitate de obiect material, s apar substanele narcotice sau psihotrope, precursorii sau analoagele acestora. Art. 1341 alin. (4) CP prevede c Listele substanelor narcotice, psihotrope i precursorilor se aprob de Guvern. De aici rezult c n perioada 2 decembrie 2005 27 ianuarie 2006 nu au putut fi determinai nu numai parametrii cantitativi, dar i cei calitativi ai obiectului material al infraciunilor i al contraveniilor legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice sau psihotrope, a precursorilor sau analoagelor acestora. Pn la modificarea i completarea Codului penal, intrat n vigoare la 2 decembrie 2005, noiunea de substane narcotice sau psihotrope putea fi definit n felul urmtor: substanele de origine natural sau sintetic ori preparatele coninnd astfel de substane care provoac dereglri psihice i dependen fizic la consumul lor abuziv (criteriu medical) i care sunt nominalizate n mod exhaustiv n Lista nr.1 a Tabelului nr. 1, n Lista nr. 1 a Tabelului nr. 2, n Lista nr. 1 a Tabelului nr. 3 sau, respectiv, n Lista nr. 2 a Tabelului nr. 1, n Lista nr. 2 a Tabelului nr. 2, n Lista nr. 2 a Tabelului nr. 3, aprobate prin hotrrea Comitetului Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor, procesul-verbal nr. 7 din 1 decembrie 1998 (criteriul juridic)1. n mod similar, precursorii erau definii ca substane de origine natural sau sintetic, 117 utilizate ca materie prim la producerea de substane narcotice sau psihotrope i nominalizate n mod exhaustiv n Tabelul nr. 4, aprobat prin hotrrea sus-numit a Comitetului Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor2. Criteriul juridic este un criteriu necesar i suficient pentru stabilirea coninutului noiunilor substane narcotice, substane psihotrope i precursori. n lipsa acestui criteriu, substana nu poate fi recunoscut ca substan narcotic, psihotrop sau precursor. Chiar dac expertiza va arta c ea are proprieti specifice unei substane narcotice, psihotrope sau ale precursorului. Drept confirmare a acestei teze poate fi adus ca exemplu Decizia Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie nr. 1r/a-185/99 din 20 iulie 19993. Tocmai lipsa criteriului juridic al noiunii substan toxic a servit ca temei al clasrii sentinei de condamnare din exemplul dat. Conveniile internaionale care conin listele substanelor narcotice, psihotrope sau ale precursorilor4 nu sunt de aplicare direct pe teritoriul R. Moldova. Conform alin. (2) art. 4 din Constituie, doar reglementrile internaionale privitoare la drepturile fundamentale ale omului au prioritate asupra legilor interne. Din aceast categorie nu fac parte, n mod vdit, reglementrile internaionale care conin listele substanelor narcotice, psihotrope sau ale precursorilor. Ratificarea conveniilor internaionale specificate mai sus nu are ca
1 2 3 4

Brnz S., Ulianovschi X., Stati V. i alii. Drept penal. Partea Special. Chiinu: Ed. Cartier, 2005, p. 362-363. Ibidem, p. 363. Moldinfolex. Se au n vedere: 1) Convenia unic asupra stupefiantelor adoptat la New York la 30 martie 1961 i ratificat de Republica Moldova la 3 noiembrie 1994, publicat n Tratate internaionale la care Republica Moldova este parte, vol. 8. Chiinu: Moldpres, 1999, p. 128-180); 2) Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat la Viena la 21 februarie 1971 i ratificat de Republica Moldova la 3 noiembrie 1994, n Tratate internaionale, ..., vol. 8, p. 181-213; 3) Convenia Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat la Viena la 20 decembrie 1988 i ratificat de Republica Moldova la 3 noiembrie 1994, publicat n Tratate internaionale, ..., vol. 8, p. 214-247.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 efect aplicarea lor direct pe teritoriul statului ratificat. Dac ar fi altfel, nu ar avea sens prevederea de la art. 1341 alin. (4) CP. n sprijinul acestei afirmaii vine i dispoziia de la art. 20 din Legea Republicii Moldova privind tratatele internaionale ale R. Moldova, adoptat de Parlamentul R. Moldova la 24 septembrie 1999: Dispoziiile tratatelor internaionale care, dup modul formulrii, sunt susceptibile de a se aplica n raporturile de drept fr adoptarea de acte normative speciale (sublinierea ne aparine n.a.), au caracter executoriu i sunt direct aplicabile n sistemul juridic i sistemul judiciar ale Republicii Moldova1. n situaia analizat, este irelevant i aplicarea art. 10 CP. n aceast norm se are n vedere legea penal mai favorabil, nu actul normativ mai favorabil la care face trimitere legea penal. n realitate a avut loc o cu totul alt situaie: pe parcursul perioadei 2 decembrie 2005-27 ianuarie 2006, obiectul material al tuturor infraciunilor i contraveniilor legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope, a precursorilor sau a analoagelor acestora nu putea fi determinat. Persoanele care au svrit astfel de fapte pe parcursul acestei perioade urmeaz a fi liberate de rspunderea penal. Procesele penale, pornite n privina lor, trebuie sistate din lipsa elementelor constitutive ale infraciunii. Aceast soluie nu se aplic fa de persoanele care au svrit faptele specificate nainte de 2 decembrie 2005 sau dup 27 ianuarie 2006 (datorit irelevanei, n ipoteza analizat, a 118 prevederilor art. 10 CP). n concluzie, imposibilitatea determinrii juridice a trsturilor obiectului material al faptelor legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope, a precursorilor sau a analoagelor acestora n perioada 2 decembrie 2005 27 ianuarie 2006 constituie o grav eroare tehnico-legislativ. n mod regretabil, aceast eroare nu poate fi reparat postfactum. Nici cea mai nalt instan judectoreasc din R. Moldova, nici chiar Parlamentul R. Moldova nu ar putea ameliora situaia creat. Adoptarea unei legi de interpretare sau abrogarea legii, intrate n vigoare la 2 decembrie 2005, nu ar face dect s argumenteze confuzia deja creat. n consecin, ar exista motive de verificare a constituionalitii unor asemenea legi i de contestare la CEDO a hotrrilor judiciare de condamnare. Unica soluie este ncetarea proceselor penale n raport cu persoanele care au svrit respectivele fapte n perioada 2 decembrie 2005 27 ianuarie 2006. Este absolut nociv i inadmisibil tragerea la rspundere administrativ a persoanelor care, n perioada enunat, au svrit faptele prejudiciabile prevzute la art. 217, 21712176 i 218 CP RM, deoarece n perioada 2 decembrie 2005 27 ianuarie 2006 nu au putut fi determinai parametrii cantitativi i calitativi ai obiectului material nu numai n cazul acestor fapte, dar i n cazul faptelor prevzute la art. 44. 1051-1053, 15213 din Codul cu privire la contraveniile administrative. Toate aceste persoane trebuie recunoscute nevinovate, avnd dreptul la reabilitare. Aplicarea rspunderii administrative, n cazul neputinei aplicrii rspunderii penale, lipsind elementele constitutive ale infraciunii, este o nclcare flagrant a principiului legalitii i nu are nici un temei raional. ntr-o alt ordine de idei, n procesul de aplicare i interpretare a prevederilor penale viznd circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope, a analoagelor i a precursorilor acestora, s-a profilat nc o problem cu implicaii tehnico-legislative.
1

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 24-26/2000.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Astfel, unii autori susin c listele substanelor menionate mai sus trebuie s fie aprobate nu de Comitetul Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor, nici de Guvern, dar de autoritatea legislativ printr-o lege organic1. Aceeai opinie este susinut n literatura de specialitate din Federaia Rus2. Este notabil c, la 17 octombrie 2005, Curtea Constituional a R. Moldova a fost sesizat n privina controlului constituionalitii prevederilor art. 126 alin. (3)CP RM. n sesizare, se afirm c prevederile art. 126 alin. (3) CP contravin dispoziiilor art.66 i lit. n) alin. (3) art.72 din Constituie, urmnd a fi declarate neconstituionale. n acest sens, conform art.66 din Constituie, se prevede, printre altele, c atribuia de baz a Parlamentului este s adopte legi. De asemenea, potrivit art. 72 alin. (3) lit. n) din Legea Suprem, prin lege organic se reglementeaz infraciunile, pedepsele i regimul de executare a acestora. n acelai timp, n sesizare se susine c la adoptarea art. 126 alin. (3) CP, Parlamentul i-a depit atribuiile stabilite n art. 66 al Constituiei, deoarece nu era n drept s transmit funcia legislativ exclusiv a sa ctre Comitetul Permanent pentru Controlul asupra Drogurilor. n consecin, se solicit controlul constituionalitii dispoziiei art. 126 alin. (3) CP. Ulterior, sesizarea dat a fost retras, deoarece a fost exclus art. 126 alin. (3) CP RM. ns a rmas fondul chestiunii, ntruct atribuia de stabilire a listelor substanelor narcotice, psihotrope i a precursorilor acestora a revenit Guvernului, adic nu autoritii legislative. 119 Iat de ce ne vom pronuna, n cele ce urmeaz, asupra substanei problemei abordate n sesizarea consemnat mai sus. Astfel, n sesizare se face referire la art. 72 alin. (3) lit. n) al Constituiei, n care, printre altele, se precizeaz c prin lege organic se reglementeaz infraciunile i pedepsele. Se au n vedere nu oricare legi organice, ci numai Codul penal al Republicii Moldova. Aceasta rezult chiar din prevederile acestui Cod: Codul penal este actul legislativ care cuprinde norme de drept ce stabilesc principiile i dispoziiile generale i speciale ale dreptului penal, determin faptele ce constituie infraciuni i prevede pedepsele ce se aplic infractorilor (art. 1 alin. (2); Infraciunea este o fapt (aciune sau inaciune) prejudiciabil, prevzut de legea penal, svrit cu vinovie i pasibil de pedeaps penal (art. 14 alin. (1)). Nu n ultimul rnd, conform art. 1 alin. (1) CP, prezentul Cod (adic Codul penal n.a.) este unica lege penal a R. Moldova. Din aceste considerente, alte acte normative (inclusiv legile organice), n afara Codului Penal, nu pot reglementa infraciuni i pedepse, deoarece reglementarea dat se face prin prevederea, n normele incriminatoare, pe de o parte, a faptelor (aciunilor sau inaciunilor) i a condiiilor n care acestea sunt interzise ca infraciuni, iar pe de alt parte, a pedepselor ce urmeaz s se aplice n cazul svririi celor dinti.3
1

Gh. Malic, Iu. Oancea. Combaterea drogurilor: cadru juridic i probleme de interpretare // Revista naional de drept, Nr. 11/2005, p. 74-77; Idem, Unele considerente ce vizeaz modificrile operate n Codul penal al Republicii Moldova prin Legea nr.277-XVI din 4.11.2005 // Revista naional de drept, Nr. 6/2006, p. 71-72. . . // , Nr. 4/2000, p.23; .. : , n : , , , . .. , . , 2004, . 36-40. Bulai C., Manual de drept penal. Partea General. Bucureti: Ed. All, 1997, p. 5.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Legea penal este suficient prin sine nsi i nu absoarbe normele din alte acte normative, la care face trimitere. Aceasta se desprinde din dispoziia art. 52 alin. (1) CP. Se consider componen a infraciunii totalitatea semnelor obiective i subiective, stabilite de legea penal (sublinierea ne aparine n.a.), ce calific o fapt prejudiciabil drept infraciune concret. Aadar, toate (fr excepie) semnele unei infraciuni se cuprind numai i numai n legea penal. Dac situaia ar fi alta, legiuitorul ar fi indicat la art. 14 alin. (1) CP RM: Infraciunea este o fapt (aciune sau inaciune) prejudiciabil, prevzut de legea penal i alte acte normative, svrit cu vinovie i pasibil de pedeapsa penal. ns legiuitorul a fost suficient de clar i precis, acordnd exclusiv legii penale prerogativa de a reglementa infraciunile i pedepsele. Nici un alt act normativ (inclusiv o lege organic) nu poate avea, ca obiect de reglementare, infraciunile i pedepsele. Considerm c n sesizarea prezentat se face o confuzie de noiuni: trimiterea normei penale la dispoziii extrapenale, ca expresie a actului de interpretare sistematic a legii penale, este confundat cu reglementarea infraciunilor. La art. 217 alin. (3) lit. b) CP se prevedea rspunderea penal pentru circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor, svrit n proporii mari. Aceast norm, n coraborare cu dispoziia art. 126 alin. (3) CP, fcea trimitere la Tabelul sintetic al prevederilor Comitetului Permanent de Control asupra Drogurilor relativ la determinarea 120 cantitii mari sau mici de substane narcotice deinute ilegal ori traficate: CPCD, procesverbal nr. 1 din 15 ianuarie 19971, precum i la hotrrea CPCD din 1 decembrie 1998. ns aceste acte normative, adoptate de CPCD, nu reglementeaz fapta de la lit. b) alin. (3) art. 217 CP RM, deoarece nu conin semnele obiective (obiectul infraciunii i latura obiectiv a infraciunii) i subiective (latura subiectiv a infraciunii i subiectul infraciunii) care s califice fapta respectiv drept fapt prejudiciabil, nici nu prevd pedeapsa pentru circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor, svrit n proporii mari. Rolul actelor normative ale CPCD, evocate mai sus, este altul: de a reglementa raporturile sociale extrapenale legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor. Normele care reglementeaz limitele de cantitate a substanelor numite nu reglementeaz nici o infraciune. Ele doar contribuie la reglementarea infraciunii de la art. 217 CP. Contribuie prin identificarea sensului dispoziiei art. 217 alin. (3) lit. b) CP, pornind de la corelaia existent ntre aceast dispoziie i dispoziia de la art. 126 alin. (3) CP, precum i din alte acte normative din sistemul dreptului naional. Aceast contribuie este o expresie a interpretrii sistematice a legii penale. nsui legiuitorul recunoate contribuia actelor normative extrapenale la procesul de bun aplicare a legii penale. Astfel, n art. 8 al legii R. Moldova privind punerea n aplicare a Codului penal al R. Moldova, adoptate de Parlamentul R. Moldova la 21 iunie 2002, se menioneaz, printre altele: Guvernul, n termen de 3 luni ... va asigura elaborarea actelor normative care vor reglementa aplicarea Codului Penal al R. Moldova2. Dintr-o alt perspectiv, dac am admite c actele normative ale CPCD reglementau infraciuni, ar trebui s se recunoasc c aceste acte conin norme de drept penal. ns la
1 2

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 36-37/1998. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 128-129/2002.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 actele normative nominalizate, fcea trimitere i art. 44 Procurarea sau pstrarea ilegal de mijloace narcotice sau psihotrope n cantiti mici ori consumarea de mijloace narcotice sau psihotrope fr prescripia medicului din Codul cu privire la contraveniile administrative al Republicii Moldova. Ar trebui s admitem c actele normative ale CPCD reglementau i contraveniile administrative. Dezvoltnd ideea dat, ar trebui s acceptm c aceleai norme din actele indicate sunt, n unele cazuri, norme de drept penal, iar n alte cazuri norme de drept contravenionale. ns, spre deosebire de un act normativ, o norm nu poate avea un caracter complex. Aceeai norm juridic nu poate reglementa raporturi sociale de natur diferit. De aceea, una i aceeai norm nu poate forma, n acelai timp, partea constituent a diferitor ramuri de drept. n fine, considerm c actele normative ale CPCD (ca i oricare alt act normativ la care face trimitere Codul Penal) nu conin reglementri penale i din alte considerente: Curtea Constituional a Federaiei Ruse a adoptat hotrrea privind controlul constituionalitii notei 2 de la art. 158 CP al Federaiei Ruse.1 Aceast not, dar i alte prevederi din legea penal rus, fac referire la mrimea salariului minim n care se calculeaz cuantumul daunei cauzate prin infraciune, mrime stabilit de legislaia n vigoare a Federaiei Ruse. n legtur cu aceasta, Curtea Constituional a Federaiei Ruse a constatat c mrimea salariului minim se statueaz nu de legea penal, dar de legea avnd o alt apartenen ramural. Prin aceasta s-a recunoscut c normele care 121 stabilesc mrimea salariului minim n care se calculeaz cuantumul daunei cauzate prin infraciune, nu reglementeaz infraciuni i nu sunt parte integrant a legii penale. Pe cale de analogie, nici normele care reglementeaz limitele de cantitate ale substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor nu reglementeaz infraciuni. n concluzie, considerm c obiectul de referin al sesizrii de neconstituionalitate, amintit mai sus, este conceput eronat. Statutul actelor normative, la care face trimitere legea penal lege constituional, lege organic, lege ordinar, hotrre a Parlamentului, act al Guvernului, act al ministerului, departamentului, ageniei etc. nu are nici un impact asupra prerogativei suverane a legii penale de a reglementa infraciunile i pedepsele. Chiar dac actele normative ale CPCD, specificate mai sus, ar fi abrogate (sau hotrrea Guvernului nr. 79 din 23 ianuarie 2006 ar fi abrogat), iar n locul acestora Parlamentul ar adopta o lege organic avnd acelai obiect de reglementare, aceasta nu ar nsemna n nici un caz c legea dat ar reglementa infraciunile prevzute la art. 217, 2171-2176 sau 218 CP RM. n alt ordine de idei, acceptarea unei asemenea sesizri de neconstituionalitate ar fi putut paraliza procesul de aplicare a legii penale: o mare parte din normele penale ale Prii Speciale a Codului Penal fac trimitere la acte normative care nu au statut de lege organic. n primul rnd, aceasta se refer la normele care prevd rspunderea pentru infraciunile economice. De exemplu, majoritatea normelor la care fac trimitere incriminrile privind faptele bancare se regsesc n actele normative ale Bncii Naionale a Moldovei. Majoritatea normelor, la care fac trimitere incriminrile privind faptele n sfera consumului de bunuri i servicii se regsesc n actele normative ale Departamentului Standarde i Metrologie. Majoritatea normelor la care fac trimitere incriminrile privind faptele n domeniul transportului se regsesc n actele normative ale Ministerului Transporturilor i Comuni1

, 3 , 2001.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 crilor. i exemplele pot continua. nseamn oare c toate aceste acte trebuie abrogate, iar raporturile, reglementate de ele, s devin obiectul de reglementare al unor legi organice? Dar, din punct de vedere tehnic, faptul este irealizabil i inutil. Important este ca actul normativ, la care face trimitere legea penal, s fie adoptat n conformitate cu Legea R. Moldova privind modul de publicare i intrare n vigoare a actelor oficiale, adoptat de Parlamentul R. Moldova la 6 iulie 19941. Reforma regulatorie, demarat de curnd n R. Moldova, trebuie extins asupra tuturor domeniilor vieii sociale, nu doar asupra domeniului economiei naionale. Este grav cnd, de exemplu, art. 159 CP RM face trimitere la Ordinul Ministerului Sntii cu privire la modul de efectuare a avorturilor. ns acest act normativ nu este publicat, cum o cere legea consemnat mai sus. Exemple de acest gen sunt multiple. Ceea ce nseamn c au unde fi canalizate eforturile celor preocupai de buna funcionare a sistemului de drept, n general, i a legislaiei penale, n special. n concluzie, pentru ca politica de creaie legislativ penal s fie una eficient, este inevitabil fundamentarea tiinific a oricror demersuri de adoptare, modificare, completare sau interpretare a legii penale. n acest plan rmn neexplorate unele resurse importante. Ne referim, n special, la concluziile i recomandrile pe care le conin tezele de doctorat i de doctor habilitat susinute n materie de drept penal. Examinarea i implementarea acestor concluzii i recomandri trebuie inclus n programul de activitate a autoritilor 122 implicate n creaia legislativ. Prin aceasta s-ar nltura n sfrit, ruptura dintre tiina dreptului penal i politica de creaie legislativ penal.

Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 1/1994.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 lector superior, dr. n drept Vasile ROTARU, Catedra Drept Procesual Penal i Criminalistic, Facultatea de Drept, USM

CONDIIILE DE VALIDARE A ACORDULUI DE RECUNOATERE A VINOVIEI. CARACTERUL BENEVOL AL ACORDULUI

This article examines the voluntary standard as a condition of plea agreement validation by the court. The author explores the importance of having some standards to be met by while approving the plea agreement by judge, the difficulties encountered in defining these standards and the content of voluntary character of the agreement as one of these standards. After examining different approaches in defining this standard, author gives his arguments in adopting one of them.

Considerente generale privind condiiile de validare ale acordului de recunoatere a vinoviei Pe lng avantajele pe care le ofer, acordul de recunoatere a vinoviei are i neajunsuri eseniale n comparaie cu modalitatea tradiional de soluionare a cauzelor penale. Am vrea s reamintim aici: 1. criticile care privesc acordul ca fiind o metod n esen coercitiv i care oblig ntrun fel inculpatul de a lua decizia de a ncheia un acord, astfel nct poate s se ajung la aceea c o persoan nevinovat pledeaz vinovat; 2. dezavantajul aplicrii unui standard de probaiune mai puin riguros; 3. faptul c majoritatea participanilor profesioniti cum ar fi procurorul, ofierul de urmrire penal, aprtorul i chiar judectorul ar putea privi acordul ca un instrument eficient pentru atingerea unor obiective care nu sunt pertinente scopurilor justiiei penale, astfel fiind influenai s adopte un anumit curs de aciuni care ar putea fi nefavorabil interesului public i contrar valorilor ce stau la baza administrrii justiiei; 4. faptul c prile ar putea intra ntr-un acord tacit de a ascunde anumite circumstane ale cazului pentru a putea obine acceptarea unui acord. Pe lng aceasta, merit s fie menionat nc o dat i faptul c ncheierea unui acord are consecine severe pentru nvinuit i prin faptul c acesta renun la un ir de drepturi de care beneficiaz n cadrul unei judeci depline. Pentru a anihila sau minimaliza aceste dezavantaje, practica rilor unde aceast instituie se aplic a impus respectarea unor condiii de validare a acordului sau, cu alte cuvinte, stabilirea unor standarde crora acordurile trebuie s le corespund pentru a fi acceptate. Mergnd pe aceeai linie, Codul de procedur penal al RM stabilete c rolul jude-

123

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ctorului, n cadrul instituiei acordului de recunoatere a vinoviei este de a constata dac acordul a fost ncheiat n condiiile legii i dac exist suficiente probe care confirm condamnarea. n dependen de aceasta, instana poate sau nu poate s accepte acordul. Pentru a putea lua o asemenea decizie, instana, n conformitate cu art. 506 CPP, trebuie s stabileasc anumite circumstane care, mpreun cu informarea inculpatului despre anumite lucruri, au drept scop stabilirea legalitii i temeiniciei acordului. n acest sens, art. 507 alin. (1) CPP stabilete c instana accept acordul de recunoatere a vinoviei n cazul dac ajunge la concluzia c recunoaterea vinoviei de ctre inculpat este fcut n mod liber, benevol, contient, fr presiune sau team i admite existena bazei faptice a infraciunii n legtur cu care inculpatul i recunoate vinovia. La o analiz sumar, se vede c aceast procedur are menirea de a stabili corespunderea acordului cu urmtoarele cerine: cerina caracterului benevol i cu bun tiin al ncheierii acordului, precum i cerina existenei bazei faptice pentru ncheierea lui1. Aceste trei circumstane reprezint condiiile care trebuie s fie prezente pentru ca un acord s fie considerat valid i care au menirea de a diminua din dezavantajele pe care acordul poate s le prezinte. Aplicarea acestor cerine fa de validitatea unui acord, chiar dac nu elimin tot timpul riscurile prezentate de aceast instituie, fr ndoial c, cel puin, le minimalizeaz. De 124 aceea, studierea i elucidarea coninutului acestor cerine are un rol important, cu att mai mult, cu ct standardele pentru acceptarea recunoaterii vinoviei sunt, n mod inevitabil ambigue, adic are un potenial pentru apariia conflictelor n interpretarea i aplicarea lor. n aceeai ordine de idei, s-a menionat c, dei nici unul din elementele eseniale ale caracterului benevol i cu bun tiin a unei pledoarii nu constituie noiuni noi, coninutul lor rmne, n mod surprinztor, nerezolvat2. Frazele talismanice cu bun tiin i benevol ofer puin ghidare analitic i instanele nu au formulat n ce fel aceste caracteristici eseniale s fie determinate3. Cerinele de acceptare a acordului de recunoatere a vinoviei stabilite de legislaia noastr naional, dac nu n ntregime, atunci n mare msur, coincid cu acelea stabilite de practica i legislaia din SUA. n aceast ar respectivele condiii au fost cristalizate treptat, prin intermediul hotrrilor judiciare. n 1927, Curtea Suprem de Justiie a SUA a declarat c recunoaterea vinoviei este valid numai dac este fcut benevol i cu nelegerea deplin a consecinelor(vezi Kercheval v. US 1927). Pe parcursul anilor, Curtea a schimbat eticheta semantic uneori, reducnd-o la simpla cerin de exprimare inteligent i benevol a recunoaterii de vinovie sau alt dat, infuznd anumite nuane n aceast formul, cum ar fi fraza renunare sau abandonare intenionat a unui drept cunoscut (vezi Johnson v. Zerbst 1938)4.
1

Cu toate c nu este menionat expres n norma indicat, noi am mai aduga drept condiie de validare i respectarea de ctre pri a procedurii de ncheiere a acordului de recunoatere a vinoviei, inclusiv respectarea de ctre procuror a condiiilor de iniiere i ncheierea unui acord de recunoatere a vinoviei indicate n articolul 505 CPP. The trial judges satisfaction as to benevoliness and undersanding of guilty pleas Notes; Washington University law quarterly, p. 305. Richard C. Reuben. Constitutional Gravity: A unitary theory of alternative dispute resolutions and public civil justice, 47 UCLA L. Rev. 949 (2000) p. 1020 citat dup Christine M. Reilly, Achieving knowing and voluntary consent in predispute mandatory arbitration agreements at the contracting stage of employment, California Law Review, 2002, vol. 90, p. 1224. Cazurile sunt citate dup James E. Bond. Plea bargaining and guilty pleas, p. 1-10, 1-11.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Pentru a asigura o aplicare consistent i consecvent a acordului, n ultimii ani, majoritatea jurisdiciilor din SUA au reglementat aceast practic, impunnd i anumite cerine pentru a accepta pledoaria vinovat. Cu toate acestea, s-a menionat, c n pofida standardelor judiciare, care cer ca renunarea la judecat i recunoaterea vinoviei s fie acte benevole, cu bun tiin i contiente, standardele curente pentru acceptarea judiciar a acordului de recunoatere a vinoviei ofer foarte puin pe lng luciul unui formalism legalistic, care ofer aparena justiiei, dar care nu reuete s afecteze, simitor, practicile de care acordul de recunoatere a vinoviei este nconjurat1. Aceasta demonstreaz nc o dat c, dei, la prima vedere, standardele caracterului benevol, cu bun tiin i autentic (sau, dac e s ne referim la lege, existena unei baze faptice) al recunoaterii vinoviei sunt foarte simple, definirea coninutului acestora, pentru ca ele s ating obiectivele, stabilite, este foarte complicat.

Caracterul benevol Importan Cu toate c au fost exprimate idei privind faptul dac n genere este nevoie de prezena caracterului benevol2, necesitatea stabilirii acestei condiii este determinat de mai muli 125 factori. Fiecare persoan are dreptul de a beneficia de un proces judiciar deplin. Articolul 21 al Constituiei RM stabilete c vinovia unei persoane poate fi stabilit numai n urma unui proces judiciar, n cadrul cruia i s-au asigurat toate garaniile necesare aprrii sale. Prin ncheierea unui acord, nvinuitul renun la un ir din aceste garanii sau, cu alte cuvinte, renun la un ir de drepturi fundamentale pentru conducerea unui proces judiciar echitabil. Este evident c, ntr-o societate democratic, aceast renunare poate fi numai n baza legii i de bunvoie. Oricine care ncalc aceasta face ca actul s fie ilegal i necesit o intervenie n sensul anulrii lui. Afar de aceasta, datorit faptului c ncheind un acord, nvinuitul se oblig s fac declaraii care ar susine recunoaterea vinoviei, deci declaraii care l-ar incrimina; n aa fel el renun la dreptul de a nu mrturisi mpotriva sa. Dup cum s-a menionat, cerina caracterului benevol denot dreptul etic i politic al unui nvinuit de a cere ca statul s nu-l foreze s devin instrumentul propriei nimiciri, dar s fie pregtit a demonstra vinovia sa prin probe obiective i extrinseci3. Cerina ca o pledoarie s fie fcut benevol reflect, ntr-o oarecare msur, i presupunerea c o condamnare este corect dac ea se bazeaz pe ncuviinarea inculpatului, adic pe faptul c el, liber i din dorin proprie, admite vinovia sa4. n acest sens, caracterul benevol al recunoaterii vinoviei este important i prin faptul c aceasta de multe ori servete ca un factor suplimentar pentru convingerea judectorului n deciderea de a
1 2 3 4

James E. Parker, Plea Bargaining // American Journal of Criminal Law, vol. 1, 1972 p. 195. Arnold Enker, Perspecrives on plea bargaining, p. 108- 119 // Task Force report: the p. 116. Arnold Enker. Perspecrives on plea bargaining, p. 108- 119 n Task Force report: the, p. 116. Donald J. Newman, Conviction: The Determination of Guilt or Innocence without Trial, Little, Brown and Company. Boston-Toronto, 1966. p. 22.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 condamna. Dup cum deja ne-am referit1, un avocat, n cadrul unui sondaj efectuat de noi, a formulat aceasta n felul urmtor: Vei spune mult vei primi mult; vei spune puin vei primi puin; nu vei spune nimic nu vei primi nimic. n acest sens, este important de spus c standardul caracterului benevol trebuie asigurat nu att din cauza metodelor incorecte, care pot fi obinute la obinerea unui acord, ci din cauza c recunoaterea vinoviei ar putea s nu fie o prob de ncredere n condiiile cnd a fost obinut prin nclcarea acestui standard. Acest standard, ca i altele de fapt, n aa fel nu este un scop n sine, ci un mijloc de a asigura corectitudinea acordului. Dificulti n definire n cadrul legislaiei R. Moldova, cerina stabilirii caracterului benevol al acordului de recunoatere a vinoviei este vizat de mai multe prevederi legale, dar mai ales n mod exclusiv de prevederile stabilite de art. 506 alin. (3) pct. 1) i pct. 5) lit. d), e), f). n aceast privin, legislaia noastr preia anumite concepte care s-au statuat n jurisprudena SUA, dei aceasta ar putea s nu ne ajute foarte mult la definirea caracterului benevol, deoarece, dup cum s-a menionat, n pofida eforturilor continue, doctrina legal nu a reuit s produc o jurispruden coerent n privina constngerii i savanii au avut puin succes n a influena aceasta2, iar caracterul benevol, un indiciu de maxim importan, a fost numit 3 126 un termen cu proprieti de cameleon . n aceeai ordine de idei, Godsey menioneaz c ntrebrile fundamentale privind caracterul benevol i libertatea voinei, de exemplu dac acestea exist i dac da, cnd au pus la ncurctur filozofii pe parcursul secolelor i reprezint unul dintre nodurile gordiene ale istoriei. Nu este de mirare c nici judectorii nu au ajuns mai departe de filozofi n soluionarea acestei enigme4. Termenul benevol este extrem de ambiguu din cauza dificultilor implicate n ncercarea de a descoperi percepii subiective, dar, de asemenea, de faptul c nu implic o idee clar despre ce fel de fapte psihologice sau experiene avem nevoie, pentru a stabili caracterul liber5. Ambiguitatea inerent a standardului caracterului benevol duce la confundarea lui cu standardul ncheierii cu bun tiin a acordului de recunoatere a vinoviei. De exemplu, n Arizona, dac inculpatul a fost anunat despre drepturile sale i consecinele recunoaterii vinoviei i el declar c dorete n continuare s pledeze vinovat, se prezum c declaraia sa este fcut benevol6. Bond ilustreaz aceasta printr-un caz concret Pilkington v. United States 315 F.2d 204 (1963) cir. 4. n acest caz, judectorul din instana de fond, din greeal, a informat inculpatul c maximul pedepsei la care el poate fi condamnat este de cinci ani privaiune de libertate. Dup ce acesta a pledat vinovat, l-a condamnat n conformitate cu legea care indica o pedeaps nedeterminat de pn la ase ani privaiune de libertate. Instana de apel a anulat condamnarea lui pe motivul nclcrii standardului caracterului benevol. Cu toate c instana ar fi putut mult mai rezonabil s argumenteze pornind de la
1 2 3 4

5 6

A se vedea V. Rotaru. Acordul de recunoatere a vinoviei. Chiinu: CEP USM, 2004 p. 96. Oren Bar-Gill and Omri Ben-Shahar Credible Coercion Texas Law Review, 2005, Vol. 83, p. 779. James E. Bond. Op. cit., p. 3-6. Mark A. Godsey Rethinking the Involuntary Confession Rule: Toward a Workable Test for Identifying Compelled SelfIncrimination, California Law Review, 2005, Vol. 93 p. 468. Arnold Enker. Op. cit., p. 116. William F. McDonald. Plea bargaining: critical issues and common practices. p. 123.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 faptele c recunoaterea vinoviei de ctre inculpat nu corespunde cerinei de a fi fcut cu bun tiin n acest caz termenul maxim la care putea fi pedepsit1. Aceast confuzie poate aprea din cauza c nu sunt bine definite coninuturile acestor standarde, dar, dup prerea noastr, ea apare, n primul rnd, i deoarece exist o interdependen ntre acestea. Dup cum corect se menioneaz, o cercetare a caracterului benevol a deciziei inculpatului se canalizeaz pe starea lui mental, adic pe libertatea voinei lui i pe cunoaterea i nelegerea alternativelor pe care le are2. Coninut Datorit acestui fapt, ct i ambiguitii caracterului benevol, el, de multe ori, este analizat i definit mpreun cu caracterul de bun tiin al acordului. n aceast abordare, conform unei cercetri fcute de Bond, cele mai frecvente definiii n practica judiciar ale acestuia sunt urmtoarele: (1) declaraia de recunoatere a vinoviei nu trebuie s fie acceptat, dac nu este fcut benevol dup o anunare corespunztoare a consecinelor acesteia i cu nelegerea deplin a lor (Kerscheval v. US 274 US 220, 223 1927). (2) declaraia de recunoatere a vinoviei, determinat de promisiuni sau ameninri, o lipsete de caracterul ei benevol i este nul (Machibroda v. US 368 US 487,493 1962). 127 (3) declaraia de recunoatere a vinoviei, fcut de o persoan pe deplin contient de consecinele directe ale acesteia. Valoarea de fapt a angajamentelor fcute de instan, procuror i de aprtorul propriu trebuie s fie considerat valabil, cu excepia cazurilor cnd a fost indus/determinat de ameninri (sau promisiuni de a nceta anumite aciuni), reprezentri greite (inclusiv promisiuni nendeplinite sau care nu pot fi ndeplinite) sau de promisiuni .. care nu au nici o relaie cu funciile procurorului (Brady v. US 397 US 742 ,755 1970)3. Fiecare din aceste definiii, dei, n mod succesiv, mai detaliate dect precedenta, rmn totui vagi. n sens obinuit, se spune c un act are caracter benevol atunci, cnd acesta este fcut de bunvoie i nesilit de nimeni. Acceptarea sau ncuviinarea de bunvoie a unor acte are un rol important la diferite etape ale procesului penal. De exemplu, percheziia la domiciliu (precum i alte aciuni) pot fi efectuate fr autorizaie, dac exist consimmntul persoanei domiciliate la adresa respectiv (art. 279 alin. (3)). Astfel, un consimmnt benevol n aceste instane ar putea fi o aprare contra acuzaiei c percheziia a fost ilegal. Persoana acuzat ar putea s renune la alte drepturi de a ntreprinde anumite aciuni sau beneficia de anumite drepturi pe parcursul procesului penal (renunarea la aprtor, renunarea la prezentarea unor probe etc.). n sfrit, recunoaterea vinoviei tot trebuie fcut benevol, pentru ca aceasta s aib valoare. n acest sens, este esenial, la stabilirea caracterului benevol, ca recunoaterea vinoviei s fie fcut din sentimentul vinoviei sau, cel puin, din dorina de a recunoate adevrul, dar nu din sperana determinat de anumite
1 2 3

James E. Bond. Op. cit., p. 3-7. The Unconstitutionality of Plea Bargaining, Harvard Law Review April, 1970 no. 83 p. 1387-1411, p. 1398. James E. Bond. Op.cit., p. 3-8.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 promisiuni sau (i) din team. n ultimele dou situaii, putem vorbi despre prezena unei constrngeri, dac nu sunt prezente i primele condiii. Cea mai simpl definiie a constrngerii implic o ameninare care face ca o alegere s fie irezistibil. Majoritatea eticienilor accept urmtoarea definiie: o persoan este constrns atunci cnd alegerile sunt limitate n mod nefavorabil de ctre cineva care dorete a o determina s fac ceva ce, n altfel de condiii, nu ar face-o niciodat1. Aceeai autori subliniaz c, n general, s-a czut de acord c ameninrile constrng, pe cnd promisiunile, ofertele nu limiteaz opiunile existente ale subiectului. Chiar dac o ofert este fcut cuiva care se confrunt cu opiuni sumbre i chiar dac aceast promisiune nu aduce nimic bun, o ofert nu face setul de opiuni deja existent mai defavorabil. Ameninrile, dimpotriv, limiteaz acest set de opiuni. Oferirea cuiva a unui lucru bun sau ru nu constrnge, deoarece o ofert nu limiteaz setul de opiuni existente2. Aceast afirmaie nu este n mod necesar adevrat pentru cazurile de ncheiere a acordului de recunoatere a vinoviei. Astfel ameninarea de a cere arestarea preventiv ar putea fi egal cu oferta de a nu cere prelungirea arestrii. De aceea n cazurile acordului de recunoatere a vinoviei lucrurile nu stau att de simplu. De exemplu, membrii comisiei canadiene pentru reforma legislativ menioneaz c ar prefera s nu foloseasc acest termen (se are n vedere caracterul benevol al pledoariei negociate), deoarece se poate argu128 menta c toate declaraiile de recunoatere a vinoviei sunt n mod necesar forate i, n aa fel, se invalideaz n mod automat. Argumentele pe care le aduc pentru o asemenea opinie este regula aplicat mrturisirilor conform crora nici o declaraie a nvinuitului nu este admisibil ca prob mpotriva sa, dac procurorul nu poate dovedi caracterul benevol al acestei declaraii, n sensul c aceast declaraie nu a fost obinut de la el fie prin ameninarea cauzrii unui prejudiciu, fie prin acordarea unei promisiuni de a obine un avantaj. n schimb autorii insist asupra nlocuirii acesteia cu cerina c acordul nu a fost determinat n mod inadmisibil 3. De aceea. n doctrina i practica judiciar. s-au ncercat diferite abordri n determinarea caracterului benevol al pledoariei. n SUA, instanele, de obicei, descifreaz caracterul benevol ,analiznd un factor sau altul, reieind din toate circumstanele cazului. n aplicarea acestei reguli, instanele aplic fie testul subiectiv, fie testul obiectiv. Testul obiectiv const n analizarea comportamentului organelor statului i a altor condiii obiective, pentru a determina dac ele nu au fost de aa msur nct s constrng o persoan s pledeze vinovat. Testul obiectiv are n vedere, n primul rnd, comportamentul organului de drept n timpul negocierilor sau altor aciuni care duc la ncheierea acordului. Perceperea persoanei, adic dac ea crede c s-a exercitat sau a simit o presiune asupra sa, nu are importan att de mare. De obicei, instanele aplic testul obiectiv, dac discern un model de comportament al vreunei persoane oficiale, care ar constitui o presiune excesiv asupra libertii ori voinei unui inculpat mediu, sau discern un model de comportament, manifestarea cruia ar dori s-l prentmpine/mpiedice, cazuri n care ele vor declara pledoaria ca nefiind benevol4.
1 2 3 4

Jennifer S. Hawkinsand, Ezekiel J. Emanuel. Clarifying Confusions about Coercion Hastings center report. SeptemberOctober 2005, p. 17. Jennifer S. Hawkinsand, Ezekiel J. Emanuel. Op.cit., p. 17. Law reform commission of Canada working paper 60: plea discussions and agreements p. 19. James E. Bond. Op.cit., p. 3-54.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n US ex. rel. Thurmond v. Mancusi judectorul Weinfeld a identificat dou situaii n care instanele aplic testul obiectiv pentru caracterul benevol: 1. Atunci cnd persoanele oficiale intenionat fac promisiuni sau ameninri cu scopul de a coplei nvinuitul. 2. Atunci cnd promisiunea ce a determinat pledarea ca vinovat nu este respectat, ndeplinit1. Folosirii testului obiectiv i s-a acordat prioritate, mai ales cnd scopul instanei este de a prentmpina un comportament inadmisibil din partea persoanelor oficiale. Acei care accentueaz nelegerea subiectiv a nvinuitului spun c o cercetare a caracterului benevol a deciziei inculpatului se focalizeaz pe starea lui mental, iar decizia inculpatului este constrns dac ea difer de alegerea pe care un individ raional, nesupus unor presiuni, ar face-o n aceleai condiii2. Regula testului subiectiv a fost explicat n US ex rel. Thurmond v. Mancusi. n aceast decizie, judectorul Winstein a remarcat: caracterul benevol are n vedere o stare a minii unui subiect i anume dac acesta - de ex. Inculpatul - crede c o promisiune a fost fcut. Ca rezultat, starea lui mintal este exact aceeai, ca i cum o asemenea promisiune a fost fcut de fapt. De aceea testul dac o persoan acioneaz benevol este, n mod necesar, subiectiv3. Cu alte cuvinte, dac persoana credea c alegerea fcut este constrns, atunci ea nu se consider benevol, chiar dac, obiectiv, nici un fel de constrngere nu a fost aplicat. Standardul subiectiv se focalizeaz, n principal, asupra percepiei persoanei care recunoate 129 vinovia i ia n considerare comportamentul organelor de stat sau ali factori externi n msura n care aceasta impune efecte asupra strii persoanei acuzate. Cu toate acestea, nu exist mijloace care ar da un rspuns fr echivoc despre ce se ntmpla n mintea unei persoane, dect judecnd, indirect, dup anumii factori obiectivi. Astfel, atta timp ct se aplic cercetarea strii subiective a minii inculpatului, intenia altor persoane judectorul, procurorul, aprtorul este irelevant. Dar o dat ce cercetarea/examinarea este caracterizat ca obiectiv, intenia acestor persoane devine relevant. Este nevoie de demonstrat dac acestea au avut intenia de a constrnge nvinuitul s recunoasc vinovia sa. Dei, dup cum menioneaz Bond, diferenele ntre testul obiectiv i subiectiv de aplicare a regulii de examinare a tuturor circumstanelor cazului deseori dispar n practic, anumite consecine semnificative pot avea loc n dependen de folosirea unui sau altui test. Cazurile Euziere v. US 1957 cir. 10 i RS v. Tateo 1963 SDNY ofer o perspectiv interesant n acest sens. n ambele cazuri, judectorul a spus n secret inculpatului fie prin aprtor, fie direct c el va aplica pedeapsa maxim, dac va fi dovedit vinovia inculpatului n urma unui proces de judecat deplin. n ambele cazuri, instanele de apel au stabilit c inculpatul, n aa mod, a fost constrns s pledeze vinovat. Instanele au ajuns la aceast concluzie pe ci diferite. n Tateo, judectorul Weinfeld, autorul opiniei n Thurmond, estimnd impactul declaraiei judectorului asupra inculpatului, a conchis c aceasta a avut o for covritoare, chiar dac nu exist probe c judectorul din instana de fond a intenionat s induc n eroare sau s constrng inculpatul, pentru ca acesta s pledeze vinovat.
1 2 3

Citat dup James E. Bond. Op.cit., p. 3-55. The Unconstitutionality of Plea Bargaining, Op. cit., p.1387-1411, p.1398 James E. Bond. Op. cit, p. 3-51.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n Euziere, judectorul Bratton a gsit declaraiile judectorului din instana de fond ca fiind calculate s influeneze inculpatul pn la punctul de a-l constrnge de a se declara vinovat. Drept consecin, instana a permis retragerea pledoariei de ctre inculpat1. Din cazurile descrise mai sus, se vede c, aplicnd un test sau altul, se poate ajunge, n condiii similare, la aceleai rezultate, dei pe ci diferite. n dependen de test, subiectul oficial pune, accentul fie pe condiiile pe care inculpatul le-a avut de nfruntat (testul obiectiv), fie pe procesul de luare a deciziilor prin care el a trecut (testul subiectiv). Cu toate acestea, aplicarea unui sau altui test nu va genera numaidect aceleai soluii i, evident, c nu toate acestea vor fi corecte. Este clar c mai muli factori influeneaz alegerea unei opiuni de a aciona. Acetia in att de anumite lucruri subiective, ce aparin de individ, cum ar fi capacitile sale mintale, morale etc., ct i de anumii factori externi, ce preced sau acompaniaz comportamentul propriu-zis. Toi aceti factori determin manifestarea, de bunvoie sau contrar voinei, a unui sau altui comportament. De aceea instanele, dup cum am menionat, aplic, deseori, ambele teste pentru verificarea caracterului voluntar. Ar fi aceasta o cale pe care ar putea merge instanele din RM? Am artat c stabilirea caracterului voluntar este considerat a fi nc o problem nesoluionat. Nici abordarea prezentat mai sus nu este agreat de toi. Astfel, Godsey sugereaz faptul c a obliga o instan s in cont de o varietate mare de factori obiectivi i subiectivi n determinarea 130 caracterului benevol nseamn a ncerca s dai un rspuns la o ntrebare la care niciodat nu poate rspunde cu certitudine niciun judector, psihiatru sau magician2. Conform unui studiu, cea mai mare problem a unei persoane acuzate ar fi anxietatea care, de multe ori, doboar. Persoana dorete s afle ct mai repede rezultatul final. Din acest punct de vedere, am putea ntreba dac ar fi posibil n genere s avem o situaie ideal, n care s nu existe constrngere. Am putea spune, pe de o parte, c nu. Persoanele acuzate sunt sub riscul unei condamnri penale, acceptate din punct de vedere social, speriate sau incomodate de o rutin deranjant a procesului penal, iar de multe ori (n cazul arestrii de exemplu), de necesitatea de a avea alt mod de via. n aceste condiii, libera lor alegere este limitat mult de dorina de a pune capt, ct mai repede, la tot. Dac mergem pn la aceasta, atunci am putea extinde aceste idei asupra oricrei situaii n care persoana acuzat este gata s colaboreze cu acuzarea. Aceasta poate s ne duc la negarea ntregului mod de organizare a procesului penal. n schimb, pentru a diminua riscurile care exist n acest sens, este util s se pun accent mai mult pe procesul de obinere a unui consimmnt i pe standardul oferirii cu bun tiin a consimmntului. Este evident c persoanele n cadrul procesului penal sunt supuse unor presiuni. Trebuie s avem o nelegere clar cnd acestea sunt n msur a influena ca o pledoarie s fie nevalid. n acest sens, unii autori, dei exprimat diferit se ataeaz ideii enunate de comisia legislativ canadian, care, dup cum am spus, mai nainte a introdus noiunea de acord determinat ntr-un mod inadmisibil. Astfel, Brunk spune c, de mai multe ori, noi alegem s facem ceva, fr ca, n mod necesar, s dorim aceasta. El aduce exemplul unei persoane care merge la stomatolog pentru
1 2

Ibidem, p. 3-57 3-58. Mark A. Godsey Rethinking the Involuntary Confession Rule: Toward a Workable Test for Identifying Compelled SelfIncrimination, California Law Review, 2005, Vol. 93, p.468-469.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 a-i fi sfredelii dinii i exemplul persoanei care, sub ameninarea cu dezbaterea dinilor, cedeaz i ofer atacatorului banii. i ntr-un caz i n altul persoana a dorit s-i pstreze dinii; n ambele cazuri mijloacele de a obine aceasta nu sunt dezirabile pentru ele. Diferena important este c, n cazul dentistului, exist o relaie corespunztoare sau o congruen ntre aciune (supunerea la tratament) i temeiul pentru aceasta (integritatea dentar), n timp ce n cazul jefuitorului exist o incongruen sever ntre scop i mijloace. n cadrul unei scheme fireti a lucrurilor o persoan nu se ateapt la inevitabilitatea cedrii portmoneului propriu pentru a pstra integritatea dentar. n acest caz victima este contra ndeplinirii aciunii pentru acest motiv particular. De aceea persoana percepe oferta jefuitorului de a-i pstra integritatea dentar ca o intruziune. Sensul necorespunderii sau incongruenei ntre aciune i raiunea de a face aceast aciune apare din faptul c aciunea este mai puin preferabil dect mijloacele care, n cadrul unui curs firesc i de ateptat al evenimentelor, ar fi aplicate pentru atingerea aceluiai scop. Acum trebuie s fie clar cum e posibil ca o persoan s aleag a ntreprinde ceea ce n esen nu dorete n aa fel acionnd contra voinei proprii, n sensul n care aceasta poate s intervin dup alegerea impus a persoanei date de ctre alta. Dac o persoan este obligat de circumstane a ndeplini o aciune n calitate de mijloc i acest mijloc este mai puin dezirabil dect un altul prin care, n mod normal/firesc, s-ar atinge acelai scop, atunci 131 persoana dat, probabil, va percepe situaia sa, care solicit folosirea mijlocului mai puin dezirabil ca o impunere a libertii sale de a alege. Dac aceast situaie este rezultatul unor intervenii identificabile din partea altor persoane, atunci acestea sunt impuneri asupra alegerii de ctre aceti alii i, ca rezultat, asupra libertii sale sociale1. Ideea de a lua n consideraie relaia ntre scop i mijloace n sensul congruenei lor a fost accentuat i de Godsey; acesta menioneaz c procednd aa n determinarea caracterului voluntar, testul folosit trebuie s fie cel obiectiv. Conform opiniei lui Godsey, caracterul benevol dispare cnd comportamentul persoanei oficiale [oricare ar fi ea] se ridic la nivelul de constrngere i aceasta face ca i recunoaterea vinoviei s nu posede caracter benevol2. Aceasta are loc atunci cnd se ncalc o anumit linie de baz sau, altfel spus, un nivel anumit n comportament. Acest nivel se stabilete n funcie de mediul n care are loc audierea (sau oricare alt aciune n.a.) i de drepturile pe care prile le au n general n astfel de situaii. n aa fel, acest nivel se stabilete prin analiza anumitor factori obiectivi ce in de drepturile persoanei acuzate i condiiile de la nceputul audierii. Aceti factori sunt determinai n baza regulilor, regulamentelor i tradiiilor. Dac un suspect are dreptul s foloseasc veceul atunci cnd dorete, dup cum i este cazul aproape pentru fiecare audiere, indiferent unde aceasta are loc, lipsirea suspectului de acest drept ar fi o penalizare a lui. Dac suspectul are dreptul s mnnce oricnd dorete, privarea de mncare ar fi o nclcare a status quo n detrimentul suspectului. Dac suspectul se deine ntr-un mediu n care masa se ia la ore stabilite, atunci refuzul mesei din motiv c trebuie s atepte pn vine ora mncrii nu constituie o penalitate. Violena
1

Conrad G. Brunk The problem of benevoliness and coercion in the negotiated plea Law & society review. No. 13, p.535538. Op. cit., p. 492.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fizic, de exemplu plmuirea, totdeauna va constitui o penalitate, deoarece nu sunt situaii n care unui ofier de poliie i-ar fi permis s foloseasc violena fizic atunci cnd suspectul nu opune rezisten, dar numai refuz s vorbeasc1. Astfel, aplicnd testul obiectiv, instruciunile pentru un ofier care audiaz ar putea fi mult mai concrete n ceea ce privete evaluarea aciunilor acestuia privind aplicarea constrngerii. Ele ar putea fi formulate n felul urmtor: Evident c nu putei lovi sau aplica n orice alt fel violena fizic. La fel, nu putei priva de oricare, drept pe care persoana l are n aa fel nct judectorul, mai trziu, s cread c ai fcut-o pentru a determina persoana s vorbeasc. Dac ea are dreptul s fumeze, s mnnce, s telefoneze sau orice altceva n timpul audierii, trebuie s-i permitei acest lucru, deoarece ea are acest drept, iar privarea de el motiveaz persoanei dreptul de a nu pstra tcerea. Putei aplica oricare regul n vigoare, dac este cazul, argumentndu-i persoanei aplicarea lor, dar nu putei s creai reguli noi, pentru a o face s recunoasc vinovia. [Dac i spunei c vei ntreprinde o anumit aciune, de exemplu, vei cere plasarea copiilor n custodia organelor tutelare, fii gata s putei convinge mai trziu judectorul c nu v-ai permis o ameninare, dar c orice ofier, n situaii similare, ar fi procedat aa, deoarece existau toate motivele pentru aceasta]2. Opiniile lui Godsey, chiar dac au fost exprimate n contextul analizrii caracterului 132 benevol al recunoaterii vinoviei n cadrul audierii, pot, prin extindere, s fie aplicate i pentru acordul de recunoatere a vinoviei. Credem c aceasta ar fi o cale pe care ar putea merge i practica judiciar n R. Moldova, att n sensul delimitrii presiunii nepermise, ct i n deciderea aplicrii mai degrab a testului obiectiv, nu numai din motivul c testul subiectiv presupune uneori ghicirea i ofer rezultate mai puin sigure. Aplicarea unui asemenea standard, care ofer o putere de discreie mare, este mai potrivit cu sistemul common law. innd cont de realitile rii noastre, nite reguli ce se bazeaz pe factori obiectivi sunt mai binevenite, fapt care uureaz munca instanei, deoarece i este cu mult mai uor s fie evaluat comportamentul prii acuzrii, iar pe de alt parte, ordoneaz i comportamentul prii acuzrii, care tie mult mai bine la ce s se atepte n instan la evaluarea caracterului benevol.

1 2

Ibidem, p. 525-526. Ibidem, p. 534-535.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 doctor n drept, Mihai TAC Institutul de Istorie, Stat i Drept al Academiei de tiine a Moldovei

INTRODUCEREA DREPTULUI PENAL ROMNESC N BASARABIA DUP MAREA UNIRE DIN 1918 I UNIFICAREA LEGISLATIV PENAL A BASARARABIEI CU CEA DIN VECHIUL REGAT
The study examines the legal framework, the methods and the stages of introducing the criminal law of Romania after Bessarabia was united with Romania on March, 27, 1918. In the first part of the article it is characterized the Romanian criminal law in general and its factual condition by 1918. Then there are characterized the provisions of the Act of Union of Bessarabia to Romania concerning the power of local laws after March, 27, 1918, including the legal framework of the Bessarabian law at the moment of its joining. The second part of the study is dedicated to measures undertaken by the Commission of legislative unification from Bessarabia and the Romanian Government to unify the criminal law from Bessarabia with that from the Old Kingdom. The acts (Royal decrees, laws) are enumerated, introducing the criminal law of Romania in Bessarabia, there are emphasized the peculiarities of this expansion and the entire unification of the 2 legislations.

133

1. Formarea dreptului penal romnesc Legislaia penal romn s-a conturat definitiv dup Unirea Principatelor Romne la 1859 n urma reformelor radicale ntreprinse de Domnitorul Alexandru Ioan Cuza. Astfel, la 30 octombrie 1864 a fost publicat Codul penal romn1, iar la 2 decembrie acelai an, Codul de procedur penal2, ambele intrate n vigoare la 1 mai 1865. n anul 1873 a fost adoptat Codul justiiei militare, care a suferit importante modificri n 18813, iar la 6 ianuarie 1884 a fost publicat Codul de justiie special pentru corpul marinei (Codul justiiei marine)4.
1

Publicat n Monitorul Oficial, nr. 242 din 30 octombrie 1864. A se vedea i Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. I. Codurile. Bucureti: Librria Alcalay, f.a., p. 803-864. Anterior n Principatul Moldova s-a aplicat Codul penal din 1826, iar n Muntenia Condica criminal din 1853. Publicat n Monitorul Oficial, nr. 269 din 24 decembrie 1864. A se vedea i Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol I. Codurile Bucureti: Librria Alcalay, f.a. p. 901-978. Publicat n Monitorul Oficial, nr. 40 din 24 mai 1881. A se vedea i Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol I. Legi Uzuale. Bucureti: f.a. p. 1063-1107. Publicat n Monitorul Oficial, nr. 218 din 6 ianuarie 1884. A se vedea i Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol I. Legi Uzuale Bucureti: f.a. p. 1121-1125.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Deopotriv cu aceste acte de baz, legislaia penal romneasc beneficia de un ir de alte legi care serveau drept baz justiiei penale n Vechiul Regat, printre care amintim (n ordine cronologic): Legea pentru formarea Curilor cu Jurai din 16 iulie 18681; Legea poliiei rurale din 25 decembrie 18682; Legea asupra regimului nchisorilor din 1 februarie 18743 i regulamentele referitoare la aceast instituie (Regulamentul general pentru arestul preventiv din 14 mai 18744; Regulamentul general al casei centrale de corecie pentru minori din 14 mai 18745; Regulamentul general pentru penitenciarele centrale din 24 mai 18746); Legea jandarmeriei rurale din 1 septembrie 18937; Legea pentru organizarea poliiei generale a Statului din 1 aprilie 19038; Regulamentul pentru organizarea serviciului poliienesc la orae din 14 septembrie 19049; Legea pentru organizarea corpului jandarmeriei din 25 martie 190810; Legea privitoare la instruciunea i judecarea n faa instanelor corecionale a flagrantelor delicte11 .a.

2. Dreptul penal din Basarabia la 1918 i naionalizarea justiiei basarabene dup Marea Unire I) Starea de fapt a dreptului din Basarabia la momentul Unirii. Subiectul dreptului apli134 cabil n teritoriul dintre Prut i Nistru n urma votrii de ctre Sfatul rii a Declaraiei de

Unire a Basarabiei cu Vechiul Regat din 27 martie/9 aprilie 1918 a fost reglementat n pct. 6 al Actului Unirii care prevedea Legile n vigoare i organizaia local (zemstve, orae) rmn n putere i vor putea fi schimbate de parlamentul romn numai dup ce vor lua parte la lucrrile lui i reprezentanii Basarabiei12. Dreptul i justiia local a fost i n atenia Guvernului Basarabiei, Consiliului Directorilor Generali al Basarabiei, care imediat dup Unire, n programul fcut public la 10 aprilie 1918, acesta i propunea: rentocmirea legilor [], ntocmirea judecii de apel i de casaie [], naionalizarea instanelor judectoreti, pregtirea planurilor de legi i mbuntirea strii materiale a personalului din justiie13.
1

8 9 10 11 12 13

Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol IV. Legi Uzuale, 1861-1906. Bucureti: Editura Monitorului Oficial i Imprimiriile statului, 1941, p.150-152. A se vedea i Regulamentul de administraie public pentru funcionarea Curilor cu jurai din 30 Iulie 1909. Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol II. Legi Uzuale Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 105-115. Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol II. Legi Uzuale. Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 160-167. Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol II. Legi Uzuale Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 168-178. Publicate n Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol II. Legi Uzuale Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 178-184 Publicate n Constantin Hamangiu. Codul General al Romniei. Vol II. Legi Uzuale Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 184-213. A se vedea, Regulamentul de aplicare a acestei legi din 29 septembrie 1893, n Constantin Hamangiu, Codul General al Romniei. vol II. Legi Uzuale Bucureti: Librria Universal Alcalay, f.a. p. 1116-1172. Constantin Hamangiu, Codul General al Romniei. Vol III. Legi Uzuale Bucureti: f.a. p.1-14. Constantin Hamangiu, Codul General al Romniei. Vol III. Legi Uzuale Bucureti: f.a. p. 145-171. Constantin Hamangiu, Codul General al Romniei. Vol III. Legi Uzuale Bucureti: f.a. p. 723-734. Publicat n Monitorul Oficial, nr, 12 din 13 aprilie 1913. Actul Unirii, publicat n ziarul Sfatul rii, 30 martie 1918, nr. 4, p. 2. Ziarul Cuvnt moldovenesc, 22 aprilie 1918.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Aadar, legiuitorul basarabean explicit a reglementat puterea legislaiei locale dup 27 martie 1918, iar executivul a stabilit aciunile care trebuiau luate n reformarea dreptului i justiiei locale. Din aceste dou importante acte desprindem cteva principii care erau puse la baza dreptului local, dar i potrivit crora urma s se ntreprind msuri n reformarea dreptului i a justiiei din Basarabia dup 27 martie 1918: a) pe de o parte, legile locale i menineau fora juridic pentru dreptul i justiia din Basarabia; b) pe de alt parte, legiuitorul basarabean a admis posibilitatea modificrii legilor locale, ns acestea nu puteau fi nlocuite fr participarea reprezentanilor Basarabiei la lucrrile Parlamentului Romn. Deci, despre o substituire peste noapte a legislaiei basarabane nu putea fi vorba. Mai nti, trebuiau organizate alegeri generale i abia prin intrarea deputailor din Basarabia n Parlamentul Romn se putea pune n discuie acest subiect; c) n fine, puteau fi ntreprinse msuri de organizare a justiiei locale pe principii naionale i, eventual, ajustarea acesteia la sistemul bine conturat de dincolo de Prut, ntruct asemenea aciuni se ncadrau n prevederile Declaraiei Sfatului rii din 27 martie/9 aprilie 1918, deoarece Actul Unirii nu prevedea condiii speciale n organizarea justiiei basarabene (cum era cazul legislaiei), sau rezerve fa de sistemul judectoresc din Vechiul Regat. De menionat c domeniul dreptului public din Basarabia ctre 1918 (spre deosebire 135 de cel al dreptului privat n care autoritile ruseti au meninut n vigoare legile locale i obiceiul pmntului1) era n totalitate guvernat de prevederile legislaiei ruse, introduse aici chiar n primii ani dup anexarea Basarabiei la Imperiul Rus la 1812. Astfel, ctre 27 martie 1918, n Basarabia i aveau aplicabilitate urmtoarele legi ruse din domeniul organizrii judectoreti i a dreptului penal: Regulamentului organizrii judectoreti2, Statutul procedurii penale3 i Statutul privind aplicarea sanciunilor de ctre judectorii de pace4, puse n vigoare n teritoriul dintre Prut i Nistru potrivit Decretul Senatului Guvernant, nr. 46950 din 8 aprilie 18695, precum i legile penale ulterioare date n Rusia. II) naionalizarea justiiei. n vederea studierii legislaiei i justiiei din Basarabia, guvernul romn l-a trimis ndat dup Unire la Chiinu, cu statut de reprezentant al guvernului pe lng instanele judectoreti din Basarabia, pe Vespasian Erbiceanu, consilier la Curtea de Apel din Iai care avea studii teologice fcute la Kiev, iar cele juridice la Iai6. V. Erbiceanu mai avea misiunea pentru elaborarea unui proiect de lege privind
1

5 6

Pentru dezvoltri privind extinderea dreptului privat a se vedea: Mihai Tac, Extinderea dreptului romnesc n Basarabia dup Marea Unire din 1918 i unificarea legislativ cu cea din Vechiul Regat, n Analele tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova, tiine juridice, Nr. 8, 2005, p. 14-30. A se vedea, Decretul Senatului Guvernant, nr. 41475 din 20 noiembrie 1864. Publicat n . C , XXXIX, 1864. II , , 1867. Decretul Senatului Guvernant, nr. 41476 din 20 noiembrie 1864, n ... XXXIX, 1864, , 1867. Decretul Senatului Guvernant, nr. 41478 din 20 noiembrie 1864, n ..., XXXIX, , 1864. n ..., XLIV, , 1873. Pentru detalii privind viaa i activitatea lui Vespasian Erbiceanu n general i n Basarabia n special, a se vedea: Mihai Tac, Vespasian Erbiceanu arhitectul romnitii dreptului din Basarabia // Revista de drept privat, Nr. 1/2002, p. 8398; Mihai Tac, Mircea Dan Bocan, Vespasian Erbiceanu // Pandectele romne, nr. 5/2004, p. 247-259; Mihai Tac, Vespasian Erbiceanu, n Calendar Naional, 2005, p. 333-335.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 organizarea sistemului juridic al Basarabiei, dar i iniierea de studii pentru armonizarea legislaiei locale cu cea din Vechiul Regat. Constatnd starea jalnic a dreptului i justiiei basarabene, V. Erbiceanu, n luna mai 1918, face propunere guvernului romn pentru crearea unei comisii n scopul studierii oportunitii reorganizrii justiiei n inutul de curnd alipit. Comisia creat (compus din Constantin eptelici i Pavel Crciunescu, ambii judectori la Tribunalul Chiinu, avocaii Ion Pelivan i Vladimir Bodescu, Nicolae I. Suruceanu, Theodor Incule, notarul N. Botezatu i Gh. Ohanov, judector la Tribunalul Chiinu) n scurt timp a redactat un proiect de lege privind organizarea judectoreasc a Basarabiei. n vederea definitivrii proiectului, componena comisiei, aprobat de minister, a fost stabilit urmtoarea: Vespasian Erbiceanu, consilier tehnic pe lng Comisarul Guvernului Romn (n aceast funcie este numit prin adresa Ministerului Justiiei nr. 6061 din 30 iunie 1918); Ion Pelivan, avocat, fost magistrat; Pavel Crciunescu, magistrat; Gheorghe Grosul, directorul Justiiei din Basarabia (nlocuit prin demisie la 18 august cu Ion Pelivan); Petre Davidescu i Vasile C. Popovici, magistrai din Vechiul Regat. Proiectul de lege, definitivat de comisie, a fost mai nti aprobat de Consiliul Directorilor Generali (cu unele mici rectificri) n edina din 28 august 19181 i sancionat prin naltul Decret Regal nr. 2770 din 6 octombrie 1918 fiind intitulat Privind organizarea 2 136 justiiei din Basarabia . Prin acest Decret-lege s-a organizat justiia din Basarabia pe baze 3 naionale , principalele prevederi ale acestei legi prevedeau urmtoarele: a) limba romn a fost declarat limba oficial a instanelor judectoreti; a) justiia n Basarabia a fost organizat astfel: i. Judectoriile de pace ca instan de fond, n total 83 de instane; ii. Tribunalele ca instane de recurs, nou cte unul n fiecare capital de jude; iii. Curtea de Apel din Chiinu ca instan de apel: una pentru toat Basarabia; iv. Curile cu jurai cte una n fiecare capital de jude. c) Decretul-lege nr. 2770 mai reglementa organizarea notariatului, a avocaturii i a penitenciarelor. Restriciile Actului Unirii i a programului Consiliului Directorilor Generali privind meninerea legilor locale n vigoare i reformarea justiiei basarabene au fost confirmate n mai multe articole din aceast lege, printre care: Capitolul I. Dispoziii generale: Art. 2. Instanele judectoreti din Basarabia vor aplica legile n vigoare n Basarabia cu derogrile prevzute n acest decret. Capitolul II. Judectoriile de pace: Art. 14. Judectoriile de pace din Basarabia au competina i vor judeca dup legile de procedur n vigoare n Basarabia, cu derogrile prevzute n acest decret i noile legi introduse n Basarabia. Capitolul III. Tribunalele: Art. 25. Tribunalele de jude au competina i vor judeca dup legile de procedur ruse n vigoare n Basarabia, cu derogrile prevzute n acest decret. Capitolul IV. Curtea de aPel: Art. 40. Aceast Curte are competina i va judeca dup
1 2 3

ANRM, F. 727, inv. 1, d. 20, f. 14-15. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 160 din 9 octombrie 1918. Pentru dezvoltri a se vedea, Elena Aram, Mihai Tac, Organizarea judectoreasc a Basarabiei dup Unirea din 1918 i unificarea acestea cu cea din Vechiul Regat, n Analele tiinifice USM, secia tiine socioumaniste Vol. I, Drept, 2004, p. 8-16.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 legile de procedur rus, n vigoare n Basarabia, sub rezerva i a derogrilor prevzute n acest decret. Art. 43. Recursurile declarate n contra deciziunilor Curei de apel din Chiinu se vor ndrepta la nalta Curte de casaie i de justiie, care le va judeca dup regulele de procedur rus n vigoare n Basarabia. Precizm c sintagma cu derogrile prevzute n acest decret privea competena material a instanelor i nu legea aplicabil n Basarabia, care rmnea n continuare cea existent la momentul Unirii cea local (rus). Aadar, n urma promulgrii Decretului-lege din 6 octombrie 1918, dreptul i justiia din Basarabia se ncadra n prevederile Actului Unirii i a programului Consiliului Directorilor Generali al Basarabiei: pe de o parte, dreptul local i meninea puterea avut n Basarabia pn la 27 martie 1918, iar pe de alt parte, justiia local a fost reorganizat pe baze naionale, ajustat la legislaia Vechiului Regat.

3. Armonizarea dreptului penal din Basarabia cu cel din Vechiul Regat Premise pentru extinderea dreptului penal romnesc n Basarabia s-au creat n urma 137 renunrii de ctre Sfatul rii la condiiile Unirii, prin Declaraia din 27 noiembrie 19181 i convocarea prin naltul Decret Regal nr. 3674 din 13 decembrie 1918 a corpului electoral al tuturor cetenilor romni majori din Vechiul Regat i Basarabia n zilele de 15, 16, 17 martie 1919 pentru alegerea deputailor2. Astfel, n urma adoptrii acestor acte art. 6 din Actul Unirii i deci clauza privind aplicarea exclusiv a legilor locale nu-i mai avea temei juridic (intrarea reprezentanilor Basarabiei n Parlamentul romn era eminent). Din acel moment puteau fi ntreprinse msuri pentru armonizarea dreptului din Basarabia cu cel din Vechiul Regat. La propunerea comisiei de organizare a justiiei n Basarabia, care dup 6 octombrie 1918 s-a transformat n comisia de unificare legislativ, introducerea unor prevederi din dreptul penal al Romniei a nceput n primvara anului 1919. n opera de armonizare i unificare a legislaiei romne cu cea din Basarabia legiuitorul a folosit cteva metode: a) armonizarea prin extindere a legislaiei romne n Basarabia; b) unificarea prin abrogarea legislaiei ruse prin intermediul legilor romneti cu caracter unificator pentru ntreg teritoriul; i c) eliminarea legilor ruse prin abrogarea lor. Armonizarea/unificarea a parcurs urmtoarele faze. I) Prin Decretul-lege nr. 1730 din 2 mai 1919 intitulat Pentru aplicarea n Basarabia a Codului penal, a Codului de procedur penal romn, precum i a legilor n legtur cu aceste coduri3 s-a dispus introducerea, pe data de 1 iulie 1919, a urmtoarelor prevederi: a) Codul penal romn;
1 2 3

Constantin Hamangiu, Codul General al Romniei. Vol. VIII. 1913-1919. Legi Uzuale. Bucureti: Ed. Alacalay, f.a., p. 1111. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 213 din 14 decembrie 1918. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 15 din 4 mai 1919.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 b) Codul de procedur penal; c) Legea privitoare la instruciunea i judecarea n faa instanelor corecionale a flagrantelor delicte; d) Legea i regulamentele nchisorilor (Regulamentul general pentru arestul preventiv, din 14 mai 1874; Regulamentul general al casei centrale de corecie pentru minori din 14 mai 1874; Regulamentul general pentru penitenciarele centrale din 24 mai 1874)1; e) Regulamentul de administraie public pentru funcionarea Curilor cu jurai din 30 Iulie 1909. Pentru a nu periclita activitatea justiiei locale, Decretul-lege respectiv preciza c afacerile aflate la cabinetele judectorilor de instrucie i la Camera de punere sub acuzare de pe lng Curtea de Apel din Chiinu (n momentul punerii n aplicare a decretului), precum i procesele pendinte naintea Curilor cu jurai sau a altor instane penale de judecat din Basarabia trebuiau repartizate i judecate conform regulilor de competen i procedur prevzute n legile romne, numai dac instanele respective nu au dat vreo hotrre n aceste procese. Avnd n vedere c unele norme ale legislaiei ruse nu-i gseau echivalentul n legislaia penal romn, Decretul-lege nr. 1730 meninea n vigoare n continuare n Basarabia unele prevederi ale legislaiei ruse: art. 1521 i 1531 din Codul de pedepse rus, precum i 138 dispoziiunile legii ruse din 22 iunie 1909 despre liberarea condiional nainte de termen. Tot prin acest Decret-lege s-a stabilit competena Curilor cu jurai din Basarabia, care era cea reglementat de art. 105 din Constituia Romniei, competen identic Curilor cu jurai din Vechiul Regat. II) Decretul-lege 1730 din 2 mai 1919 a fost completat prin Decretul-lege nr. 2048 din 22 mai 19192, care a dispus aplicarea n Basarabia a: a) Legii pentru organizarea poliiei generale a Statului3; b) Legii poliiei rurale4. III) n executarea Decretului-lege nr. 1730, ordinele i epocile n care i ineau sesiunile Curile cu jurai n fiecare jude, precum i gruparea judeelor n serii, au fost fixate prin Decretul-lege nr. 18333 din 30 mai 19195, fiind stabilite urmtoarele serii: Seria I: Chiinu, Tighina, Cetatea-Alb, Hotin; Seria II: Soroca, Bli, Orhei, Cahul, Izmail. Ordinea n care aveau s se in edinele Curilor era urmtoarea: Seria I: urma s-i in sesiunile: Chiinu: 15-25 septembrie, 15-25 ianuarie, 1-10 mai; Tighina: 1-10 octombrie, 1-10 februarie, 15-25 mai; Cetatea-Alb: 15-25 octombrie, 15-25 februarie, 1-10 iunie; Hotin: 1-10 noiembrie, 1-10 martie, 15-25 iunie. Seria II: urma s-i in sesiunile: Soroca: 15-25 septembrie, 15-25 ianuarie, 1-10 mai;
1 2

Prin naltul Decret Regal nr. 2596 din 27 iulie 1929 a fost promulgat Legea pentru organizarea penitenciarelor i instituiilor de prevenie, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 166 din 30 iulie 1929. Aceste prevederi au fost nlocuite prin Decretul-lege nr. 2048 din 22 mai 1919 Privitor la modificarea i completarea Decretului-lege nr. 1.730/919, pentru aplicarea i n Basarabia a dispoziiunilor Codului i procedurii penale din Vechiul Regat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 32 din 27 mai 1919. Prin naltul Decret Regal nr. 2432 din 20 iulie 1929 a fost promulgat Legea pentru organizarea poliiei generale a statului. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 159 din 21 iulie 1929. Prin naltul Decret Regal nr. 912 din 23 martie 1929 a fost promulgat Legea pentru organizarea jandarmeriei rurale. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 69 din 24 martie 1929 Publicat Monitorul Oficial al Romniei, nr. 36 din 1 iunie 1919.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Bli: 1-10 octombrie, 1-10 februarie, 15-25 mai; Orhei: 15-25 octombrie, 15-25 februarie, 1-10 iunie; Cahul: 1-10 noiembrie, 1-10 martie, 1-10 iunie; Izmail: 15-25 noiembrie, 15-25 martie, 15-25 iunie. Pentru reglementarea definitiv a activitii Curilor cu jurai, Ministerul de Justiie public la 3 septembrie 1921 Regulamentul de administraiune public pentru funcionarea Curilor cu jurai1 , iar prin Legea nr. 38 din 24 martie 1925 s-a dispus permanentizarea funcionrii Curilor cu jurai2. n fine, prin Decretul-lege nr. 1643 din 19 mai 1925 s-a aprobat un nou Regulament pentru funcionarea Curilor cu jurai3. IV) Avnd n vedere c mai multe prevederi din legislaia penal rus nu-i gseau sanciuni corespunztoare n dreptul penal romnesc, prin Decretul-lege nr. 3705 din 1 septembrie 19194 s-a stabilit c acestea s fie ncadrate i pedepsite pe baza urmtoarelor articole ale legislaiei penale romne: 42, 421, 422 (apariia n locuri publice n stare de ebrietate), 482, 483, 484 (confecionarea i vnzarea lumnrilor), 51, 511, 512, 513, 544, 515, 516, 517, 518, 519, 5110, 5111, 5112, 5113 (vnzarea buturilor alcoolice), 56, 561, 562, 563, 564, 565, 566, 567 (braconajul), 57, 571, 572, 573, 574, 575, 576 (tierea nelegal a pdurii i pscutul animalelor), 58, 59, 591, 61 (nclcarea regimului de paapoarte), 65, 66, 661, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 761, 762, 763, 99, 100, 101, (contravenii n domeniul construciilor i potei) 102, 104, 1041, 1042, 105, 1051, 1052, 106, 1061, 109, 110, 111, 1121, 113, 114, 115, 1151, 1152, 1153, 1154, 1155, 1156, 1157, 116 (contravenii din domeniul medicinei populare), din statutul 139 pedepselor ce se dau de ctre judectorii de pace; art. 822, 824, 825, 826, 827, 828, 829, 830, 8301, 8302, 1180 din codul pedepselor. Tot prin acest Decret a fost meninut n vigoare art. 268 din procedura penal rus, privitoare la asigurarea preteniunilor bneti, ce partea vtmat le-ar putea avea n contra inculpailor. V) Unul dintre ultimele domenii ale dreptului penal care nc nu fusese introdus n Basarabia rmnea justiia militar. Aceast problem a fost reglementat prin Legea pentru aplicarea n teritoriile alipite a legilor penale din Vechiul Regat i Codul justiiei militare tuturor militarilor din armata romn i justiiabililor de tribunale militare din 4 aprilie 19245. VI) Pentru explicarea unor prevederi ale legislaiei penale romne introduse nu doar n Basarabia, ci i n ntreg Regatul, Ministerul Justiiei a emis mai multe circulare adresate tuturor instanelor judectoreti din ar, printre care: Circulara nr. 35420 din 29 august 1921 adresat Curilor de Apel i tribunalelor din Vechiul Regat i Basarabia prin care a atras atenia asupra unor devieri de la procedura judectoreasc6; Circulara nr. 39321 din
1 2

Monitorul Oficial al Romniei, nr. 126 din 8 septembrie 1921. Promulgat prin Decretul nr. 1076 din 24 martie 1925, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 68 din 25 martie 1925. Monitorul Oficial al Romniei, nr. 109 din 20 mai 1925. Modificat prin Decretul nr. 1105 din 17 martie 1926, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 64 din 18 martie 1926 i Decretul nr. 934 din 3 aprilie 1928, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 81 din 8 aprilie 1928. Decretul-lege nr. 3705 din 1 septembrie 1919, Privitor la pedepsirea infraciunilor la legile i regulamentele speciale ruse rmase n vigoare n Basarabia care nu-i gsesc sanciuni corespunztoare n codul penal romn, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 109 din 8 septembrie 1919. Lege pentru aplicarea n teritoriile alipite a legilor penale din Vechiul Regat i Codului justiiei militare tuturor militarilor din armata romn i justiiabililor de tribunale militare, promulgat prin Decret nr. 1330 din 4 aprilie 1924 i publicat Monitorul Oficial al Romniei, nr. 81 din 12 aprilie 1924. Monitorul Oficial al Romniei, nr. 119 din 31 august 1921.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 23 septembrie 1921 adresat parchetelor tribunalelor din Vechiul Regat i din Basarabia cu privire la descoperirea, constatarea i instruciunea infraciunilor i la controlul activitii agenilor poliiei judiciare1 i Circulara nr. 34585 din 25 iunie 1924 adresat Procurorului general al naltei Curi de Casaie, procurorilor generali ai Curilor de Apel, prim-procurorilor i procurorilor-efi de parchete de tribunale2. Aadar, n scurt timp legiuitorul romn a introdus n Basarabia practic toate reglementrile sale penale, iar acolo unde infraciunile sau contraveniile din legislaia rus nu-i gseau sanciuni corespunztoare n Codul penal le-a ncadrat n articolele respective ale legislaiei. n fine, pentru a asigura jurisprudena cu legile i doctrina rus rmase n vigoare s-au luat msuri pentru traducerea acestora. Astfel, nc n luna iunie 1918, sub conducerea lui V. Erbiceanu, cu aprobarea Ministerului Justiiei s-a constituit o comisie de juriti cunosctori ai limbilor romn i rus, care i-a propus s traduc aceste legi de care se folosea n continuare justiia moldoveneasc. Comisia a fost format din Ion Peterz, profesor universitar, avocatul Ioan Ndejde (numit ulterior prin decret regal n fruntea acestei comisii3), Luca Brnz i Petre Mete, avocai. n scurt timp, aceast comisie a tradus n romn cele mai uzuale legi ruseti rmase nc n vigoare. Dintre cele din domeniul dreptului penal, traduse i de alte persoane, menionm n ordinea editrii lor: Codul General rus, ediia 4 140 anului 1914, privind organizarea instituiilor judectoreti ruse , Codul rus de procedur 5 penal .

4. Unificarea legislativ penal deplin ntre timp, se discuta intens despre necesitatea unificrii definitive i ct mai urgente a legislaiei tuturor teritoriilor romneti. Opinia care domina era aceea c unificarea este de neamnat6. Un factor favorabil acestei discuii i intenii l-a constituit recunoaterea internaional a Unirii Basarabiei cu Romnia de ctre Conferina de la Paris din 3 martie 1920. Aceasta a nsemnat urgentarea unificrii tuturor serviciilor publice, aa nct prin Decretul-lege nr. 1476 din 3 aprilie 1920 s-au desfiinat Directoratele din Basarabia7, Consiliul dirigent din Transilvania i Secretariatele de serviciu din Bucovina, iar n locul lor au fost nfiinate Secretariate Generale puse n subordinea Ministerelor respective centrale, iar prin Decizia
1 2 3 4

6 7

Monitorul Oficial al Romniei, nr. 144 din 1 octombrie 1921. Monitorul Oficial al Romniei, nr. 139 din 29 iunie 1924. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 179 din 1/14 noiembrie 1918. ntocmirea instituiilor judectoreti. Tradus de P. Mete, revizuit i colaionat de Vespasian Erbiceanu, Ediia Ministerului Justiiei, Ed. Carol Gobl, Bucureti, 1918. Codul rus de procedur penal, tradus de E. Gribovschi, avocat, i Petru Mete, procuror la Tribunalul Chiinu, revzut i cercetat de Vera Volcinschi-Nicolaide, translatoarea parchetului Chiinu, Ediia Secretariatului General de Justiie, Imprimiriile Statului, Chiinu, 1921. Vespasian Erbiceanu, Problema unificrii legislaiilor din Romnia // Cuvntul Dreptii, nr. 3/1921, p. 1-5. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 6 din 7 aprilie 1920. A se vedea i Regulamentul pentru funcionarea comisiunilor de descrcare a serviciilor publice teritoriale alipite i unificarea lor cu Vechiul Regat, aprobat de Consiliul de Minitri i promulgat prin Decretul nr. 1536 din 8 aprilie a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 7 din 9 aprilie 1920.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Consiliului de Minitri nr. 20794 din 6 aprilie 1920, au fost formate Comisii de unificare1. O comisie special, creat prin Decretul nr. 47854 din 21 octombrie 19202, compus din juriti de vaz ai Romniei (magistrai de prim rang, profesori universitari, decanii celor mai importante faculti de drept din ar, avocai .a.), mprit n subcomisii, din componena creia din partea Basarabiei au fcut parte Vespasian Erbiceanu, preedinte al Curii de Apel Chiinu, i Pavel Crciunescu, consilier al Curii de Apel Chiinu. Dup lungi dezbateri a decis c unificarea legislativ a Romniei Mari va avea loc nu prin extinderea codurilor/legislaiei din Vechiul Regat n provinciile de curnd alipite, ci prin metoda revizuirii codurilor/legislaiei romne. Aceasta nsemna c nlturnd textele desuete, completnd lacunele i lmurind dispoziiile neclare, urma s se redacteze coduri noi care s corespund situaiei de fapt i de drept a rii. Acest concept de unificare legislativ a fost consfinit i n art. 137 din noua Constituie a Romniei din 27 martie 1923, n care se prevedea: Se vor revizui toate codicile i legile existente n diferite pri ale Statului spre a se pune n armonie cu Constituinea de fa i a asigura unitatea legislativ. Pn atunci ele rmn n vigoare. Realizarea unificrii legislative a fost pus n sarcina Consiliului legislativ, instituie creat n anul 1925 potrivit art. 76 din Constituie. Cu toate acestea, datorit unor mprejurri specifice procesului de unificare legislativ, guvernul de la Bucureti s-a abtut de la calea unificrii prin revizuire, utiliznd cele trei 141 concepte folosite anterior. Care au fost cauzele acestei devieri de la prevederile constituionale? Pe de o parte, metoda unificrii prin extindere prezint avantajul cerut de mprejurrile dictate de via i economie i asigura o unificare rapid, iar dezavantajul acestei metode consta n faptul c nu toate legile care trebuiau extinse corespundeau strii juridice de fapt a locuitorilor provinciilor noi alipite. Pe de alt parte, unificarea prin adoptarea de noi legi pentru ntreg Regatul Romn era superioar sub aspectul tehnicii legislative i coninutului legilor, ns avea dezavantajul n perioada mai ndelungat de timp necesar realizrii unificrii legislative. n rezultatul acestei politici, cadrul legislativ penal romnesc a fost definitivat treptat ctre 1926-1927. Menionm c n anul 1936 a fost adoptat un nou Cod penal3, un nou Cod de procedur penal4, iar una an mai trziu un Cod de Justiie militar5. Privilegiul de a aplica legislaia romn n Basarabia a durat pn la 23 august 1944 (cu excepia ocupaiei sovietice din 1940-1941).

1 2 3

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 6 din 7 aprilie 1920. Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 4 din 4 aprilie 1920. Promulgat prin naltul Decret Regal, nr. 471 din 17 martie 1936, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 65 din 18 martie 1936: Promulgat prin naltul Decret Regal, nr. 472 din 17 martie 1936, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 66 din 19 martie 1936. Promulgat prin naltul Decret Regal, nr. 1298 din 17 martie 1937, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 66 din 20 martie 1937.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 .. , ,

The study provides information of the legal framework of Ukraine on child rights and freedoms, including the measures undertaken over the past years to implement the juvenile justice in the legal system of the country. In order to achieve these priorities successfully the author enumerates the main measures to be undertaken, insisting upon one of them: training and refreshing the staff within the juvenile justice system. In this context, the legislative initiatives to achieve this measure are enumerated, some of them are analyzed in short. , . 1959 , , . 27- , , , . , . (..) . : / (.. juvenalis , ) (.. justitia , ). , -

142

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ( ) 1. - , , . : 2006 - 2010 , 2007-2009 , . , 1964 , , . , : ? ? ? , 143 , . : 1. ( ); 2. ( ); 3. ; 4. , ; 5. , ; 6. - . , . , , , . , .1
1

: / . : .., .., .., .. ; .. .. : , 2006, . 9.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , . , , .2. . 3. . , - . . , . 144 , ( -) : ( ; ; ; ; ; ; ; ; ; , , -, ; , , , , () ), ; : - ; , . - , . - . , . , ( )

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ( / ). , . , 2004 - , 6 . , - . , - ( ), . , , , , . - - 145 . , 29 , ( 4,5 ). - . - , , 5 ( 4-6 ). , , , . , , , . , . , 1. , , , , .
1

. // . .4. 2005. . 33.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 - - , - . , . , , , . - , , , , . , ( , , ), , . 146 , , - . , . . , , , ( ). - . , . , - 1. , . . , .

1 .., .., .. : - // , / . . . - , 2003, 212 . . 11 28.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , , , , . , . - , . , . . : . . , 147 , . . 2007 - : . , , ( , ) . , - , .

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . . . , ,

The research provides information of the legal framework of Byelorussia and the experience of public organizations and specialized institutions of Byelorussia in the field of re-socialization of juveniles in conflict with the law. There are analyzed the legal stipulations which regulate this topic in Byelorussia, enumerated the specialized institutions of this country in which the juvenile delinquents are placed and described the activity of the public organizations for their re-socialization. The author, due to the experience gathered as a leader of a youth organization, presents more information about the ways and means of activity in the process of juveniles re-socialization. At the end of the research the author recommends more strategies to develop the activities of re-socialization of juvenile delinquents which need to be developed with one accord with the specialized institutions in which the juveniles are placed and the public organizations. , 2003 ., , -, - , , , , , , , , . - , , , , , - - .

148

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . () , . . , , . - - . 3 , : - 2 ; ; - 1 . 149 ( ) . , , . , , . , , , , , . ,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . (- ), , , , .. ( 10), , ( ), , , , ( 25.1). , , . , . : , , ; 150 ; ( , , -, ); , ; , ; ; . , -. : 1. . 2. , , . 3. , . ( -

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ), , , , , , , , , . . , , . ( ) , . , (, - , ). , 87% , , . 151 , , . - /, . . , , , , , . - , , , . - 1 , . : ( . , , );

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . , , . , -. - . , , . , , , . - . 2006 . ( ). : - 152 . : , - . , . ( ); , . , , , , . . , , - , . - , . , -

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 : 1. . 2. . 3. - , , . 4. , , , , ; 5. , . 153 , , , , . . . . , , , , , , , .

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ. dr. Evgheni FLOREA Universitatea de Studii Europene din Moldova

: ,
The article is dedicated to pyramid schemes understood as illegal moneymaking ventures, in which large numbers of people at the bottom of the pyramid pay money to a few people at the top. Each new participant pays for the chance to advance to the top and profit from payments of others who might join later. Recruits are offered the promise of large sums of money if they successfully bring in others to pay money to join the pyramid. The majority of people end up on the bottom of the pyramid and inevitably will lose their initial investment. They will not get their money back or earn their promised fortune because no one is beneath them in the pyramid adding new money to the pot. The fraud of financial pyramiding gained tremendous dimensions in Russian banking of 1990s. The author believes that the ultimate cause of this phenomenon lies in the peculiarities of social and institutional transformation in ex-soviet Russia. , , XVIII . (1717-1720), (1720 .), (1888 .).1 1919 (Charles Ponzi), Securities Exchange Company, 45 . , . , , , , 2. , 37 % , - 90- . , . , 1

154

. .. . . : . -, 2000. . James Walsh, You Cant Cheat an Honest Man. How Ponzi Schemes and Pyramid Frauds Work and Why Theyre More Common Than Ever. Silver Lake Publishing. 1998. P. 2-4; Mark C. Knutson, The Ponzi Scheme. http://www.usinternet.com/users/mcknutson/ pscheme.htm

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , , , 1. . , , , , . . (. 1); , , , . . , , : 1. , , ( , . .). 2. . ( ) , 155 . . , . 3. . , . . 4. 2. , . ,
1

, (pyramiding) (Ponzi schemes) . , , . , , , , . . Debra A. Valentine, Pyramid Schemes // International Monetary Funds Seminar on Current Legal Issues Affecting Central Banks. Washington D.C. May 13, 1998. Official website of US Federal Trade Commission http://www.ftc.gov) , , . , . . , , , , , . . . Kindleberger C.P. Manias, Panics and Crashes: A History of Financial Crises. New York: John Wiley & Sons, 1994. p. 28-35, 108-109.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , , , . . 1 . 1 10 100 1.000 10.000 100.000 1.000.000 10.000.000 100.000.000 1.000.000.000 10.000.000.000
156

, . , . , , . , . , , , . , , . , , .. , , . , , . , , . , ,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , . (), 1. , , . , - . , , . , , . , . , , , - , , ( , . .) 157 . 2 (multilevel marketing MLM) . , MLM . , . , , .. , , 90- . , (, ..) , ( , ). , , , , . 70- . , , ( , ) 1 2

. .. // , 1999, 4. .22. .

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . , , MLM , , 1. , MLM, , , . , , ( , ). , . , , (FTC Act), 2 , , , , , . , , , , . 158 , . , . , . , , , . , , , . MLM-3. 90- . 20 , 15 . - , , , , , , , .
1

2 3

. Koscot Interplanetary Inc. Amway Corporation. In re Koscot Interplanetary, Inc. //F.T.C. (1975). V. 86. pp. 1106-1181, affd sub. nom. Turner v. FTC, (D.C. Cir. 1978).V. 580. F.2d p. 701.; In re Amway Corp. //F.T.C. (1979) V. 93 pp. 618-717. United States Code. Vol. 15, 45, 1997. .., .. . : , 2001. . 5.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , , , , , , . , , , , . . , , - . 300 1. . -. -. -, . , - 159 , . 30 , . $1 . 3 . . $2 . . , , , . . 1994 . 90 . . 140 . . - , , -, , -, , . -.2 , - . ,
1 2

, 08 (1165) 19 2003 . // , 12 (24) - 2005, . 32.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 - , . . , , , ; , . , , , , , , , . , : . , , , , , .1 , 160 . , . , , . , . , . , : 1. (1993-1994). . , , , . 2. - (1994-1998). 17 1998 . , . , , , 1 1998 68,2% , ,
1

.., .. , . 9.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 . , . 1998 2500, 1 2006 . 1186. 3. (2000-2005). , . , .. . . , 2004 10-15% . (. 28 2004) , 2004 . ? 35 % , ; 38 % 28% . . , - 161 . . , , , 2004 . , . , . . , , , 1. . , . , , , , . . , . 2. ,
1 2

, 8 2004 . . .., .. . 2000. www.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 , . - 90- . .

162

omskreg.ru; Debra A. Valentine, Pyramid Schemes //International Monetary Funds Seminar on Current Legal Issues Affecting Central Banks. Washington D.C. May 13, 1998. Official website of US Federal Trade Commission http://www. ftc.gov

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conf. univ., doctor n drept, Tudor OSOIANU doctorand, Gheorghe Cornel POPOVICI

ADMINISTRAREA PROBELOR DE AVOCAT N FAZA URMRIRII PENALE

O atenie deosebit contradictorialitii procesului penal o acord i CEDO. Cel mai important dintre principiile formulate de art.6 al Conveniei este cel al egalitii armelor, indisolubil legat de principiul contradictorialitii i care exprim ideea c fiecare parte din proces trebuie s aib anse egale de a-i prezenta cauza i c nimeni nu trebuie s beneficieze de un avantaj substanial asupra adversarului su. Curtea European a judecat mai multe cauze n baza acestui principiu. n cazul Neizmeister (1968), Curtea European a stabilit c, potrivit principiului contradictorialitii, fiecare parte trebuie s aib posibilitatea de a contesta probele celeilalte pri. Dreptul la un proces echitabil implic i respectarea principiului egalitii armelor, care se manifest n cazul procesului penal contradictorial. Curtea i-a exprimat opinia n cazul Kaufman v. Belgia (1986), stabilind c n procesul penal partea trebuie s aib prilej rezonabil pentru a-i prezenta cauza n instan n condiii care nu o plaseaz ntr-un dezavantaj 163 substanial fa de adversarul su. De exemplu, se consider nclcare n sensul articolului 6 dac un martor numit de acuzat nu va fi tratat la egal n comparaie cu un martor adus de nvinuire. n cauza Bonish v. Austria 1985 s-a statuat c trebuie audiai martorii celor dou pri i n cauza Felburgge v. Olanda 1986 c fiecrei pari trebuie s i se acorde posibilitatea de a prezenta obiecii la argumentele celeilalte pri1. Alt problem deosebit de important este stabilirea rolului aprrii n probaiunea penal. Problema dreptului aprrii de a administra probe n procesul penal poate fi analizat n contextul art. 6 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului, care acord prilor posibiliti reale de a-i promova interesele n cadrul unui proces echitabil2. O implicare considerabil are acest principiu n probaiunea penal. Procedura examinrii trebuie s asigure suficiente garanii, inndu-se cont de caracterul cauzei. Printre aceste garanii sunt: posibiliti suficiente de prezentare a probelor, de contestare a declaraiilor martorilor acuzrii, posibilitatea de a argumenta n momente-cheie3. Dei reglementarea administrrii probelor este pus n seama legislaiei interne, iar aprecierea probelor este oferit de instanele naionale, la determinarea echitii ntregului proces mai conteaz i caracterul probelor, modul de obinere a acestora4. Codul de Procedur Penal n vigoare ncearc s soluioneze i problema funciilor procesuale, diviznd aprarea i acuzarea n dou pri egale cu atribuii egale. Potrivit art. 24 CPP, urmrirea penal, aprarea i judecata sunt separate i se efectueaz de diferite
1 2

3 4

Dona Gomien. Introducere n convenia European a Drepturilor Omului . Bucureti, 1996, p. 46. Dolea I., Un punct de vedere privind implicarea societii civile n procesul penal // Revista de tiine penale. Anuar. Anul I, 2005, p.76. Dolea I., Op.cit., p.76. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 organe i persoane. n aceste condiii este dificil s presupunem c partea care are sarcin dovedirea vinoviei persoanei va administra toate probele existente pentru a dovedi nevinovia1. CPP ofer posibiliti mai mari de participare activ a avocatului n procesul penal, inclusiv i n faza urmririi penale n raport cu Codul de Procedur Penal anterior. Includerea cercetrilor realizate de avocat n faza urmririi poate schimba crucial n perspectiv modelul procesului existent n cel contradictorial. Procesualistul notoriu Martncik E.G. susine c investigaiile realizate de avocat ntr-un cadru legal are scop n faza prejudiciar de a infirma acuzaiile naintate integral sau n parte, a descoperi date care mrturisesc n favoarea persoanei aprate, precum i pentru a releva circumstanele atenuante2. n conformitate cu art.68 alin.1 pct.5 CPP avocatul-aprtor are dreptul s prezinte documente sau alte mijloace de prob pentru a fi anexate la dosarul penal i cercetate n edina de judecat. n scopul administrrii probelor, aprtorul admis n procesul penal, n modul prevzut de CPP este n drept: 1) s solicite i s prezinte obiecte, documente i informaii necesare pentru acordarea asistenei juridice, inclusiv s poarte convorbiri cu persoane fizice, dac acestea sunt de acord s fie audiate n modul stabilit de lege; 2) s solicite certificate, caracteristici i alte documente din diverse organe i instituii 164 care pot s le elibereze n modul stabilit; 3) s solicite, n interesul asistenei juridice, prin consimmntul persoanei pe care o apr, opinia specialistului pentru explicarea chestiunilor care necesit cunotine speciale. Bazndu-se pe art. 34 al Constituiei Republica Moldova i pe prevederile art. 10 al Legii R. Moldova Privind accesul la informaie nr. 982-XIV din 11 mai 2000, care consacr i concretizeaz dreptul accesului la informaie i avnd n vedere art. 45 alin. (1) lit. ci d al Legii R. Moldova Cu privire la avocatur nr. 1260-XV din 19 iulie 2002 avocatul dispune de un suport juridic important ntru obinerea datelor de fapt ce prezint importan pentru justa soluionare a cauzei penale. n conformitate cu art. 157 CPP, documentele se prezint de ctre persoanele fizice i juridice la demersul organului de urmrire penal fcut din oficiu sau la cererea altor participani la proces ori la demersul instanei fcut la cererea prilor, precum i de ctre pri n cadrul urmririi penale sau n procesul judecrii cauzei. Avocatul are dreptul, n conformitate cu art. 45 alin. (1) al Legii R. Moldova Cu privire la avocatur: c) s colecteze independent, s fixeze i s prezinte informaii referitoare la circumstanele cauzei; d) s solicite informaii, referine i copii ale actelor necesare pentru acordarea asistenei juridice instanelor judectoreti, organelor de drept, autoritilor publice, altor organizaii, care sunt obligate s elibereze actele solicitate.
1 2

Dolea I., Op.cit., p. 78. .. - // Revista de tiine penale. Anuar. Anul I, 2005, Chiinu, p. 55.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Potrivit art. 100 alin. (3) CPP, aprtorul, reprezentantul prii vtmate i al prii civile, precum i alte persoane fizice sau juridice sunt n drept s prezinte informaii orale i scrise, obiecte i documente care pot fi utilizate ca mijloace de prob. ntru acumularea informaiei necesare, avocatul poate cuta martori, specialiti i experi, purtnd discuii preliminare cu acetia1. n scopul administrrii probelor, aprtorul admis n procesul penal este n drept s poarte convorbiri cu persoane fizice, dac acestea sunt de acord s fie audiate n modul stabilit de lege (art. 100 alin. (2) CPP). Avocatul acumuleaz informaie prealabil primind explicaii verbale, obiecte i documente cu acordul persoanelor invitate n anturaj neoficial. Realiznd aceste aciuni, avocatul nu va nclca nici normele procesuale i nici etica profesional, dac va propune unei persoane s furnizeze anumite date de fapt. n cazul cnd avocatul este refuzat, legea nu i ofer mputerniciri pentru a constrnge persoanele ce prezint interes, n vederea oferirii anumitor informaii2. La fel, avocatul nu trebuie s conving martorii de a schimba declaraiile date anterior. Documentele prezentate avocatului de persoanele audiate pot fi anexate la materialele dosarului penal n baza cererii depuse n faa organului de urmrire penal. Pentru a utiliza cunotinele de specialitate, avocatul poate nainta cerere organului de urmrire penal n vederea antrenrii acestuia n cadrul realizrii actelor de urmrire penal3. 165 ntru argumentarea i justificarea cererilor de administrare a probelor n aprare, avocatul solicit, prin consimmntul persoanei pe care o apr, opinia specialistului pentru explicarea chestiunilor care necesit cunotine speciale. Un exemplu elocvent n acest sens poate fi opinia specialistului psiholog, prin care este ntemeiat, din punct de vedere tiinific, oportunitatea realizrii expertizei psihologice, sau psihiatrico-psihologice. Atare opinie prezentat n form scris este anexat la cererea respectiv a avocatului, iar ambele la materialele dosarului, dac mijloc de prob nu este n proces. n conformitate cu art. 9 alin. (4) al Legii RM 1086-XIV din 23 iunie 2000 Cu privire la expertiza judiciar, constatrile tehnico-tiinifice i medico-legale [denumirea n redacia Legii 371-XVI din 29 decembrie 2005, n vigoare 10 februarie 2006],4 expertul judiciar poate fi citat n calitate de specialist pentru a participa la efectuarea actelor de urmrire penal, precum i pentru a consulta prile n proces: persoanele fizice i juridice. Implicndu-se activ n probaiune avocatul poate examina independent faa locului (dac are acces liber n acest loc sau dac accesul este obinut n mod legal). Cercetarea poate avea loc n prezena clientului, fiind asistat i de un specialist care realizeaz msurri, scheme, fotografii sau nregistrri de imagini. Pentru ca lucrul realizat s nu fie n zdar, iar datele de fapt selectate s fie transformate n probe admisibile, este necesar a fi respectate att cerinele de ordin procesualpenal ct i recomandrile tehnico-, i tactico-criminalistice. Este necesar, n primul rnd, a anexa materialele acumulate de avocat, client cu ajutorul specialistului (scheme, fotografii, nregistrri sonore i de imagini) la cerea adresat subiec1 2 3 4

.. . - . . . . 2001, p. 362. .. . . ., 2005, p. 33. .., .. : . . ., 2005, p. 150. Publicat n MO nr.144-145/1056 din 16.11.2000.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tului cu drept de administrare a probelor, adic organului de urmrire penal, pentru a le ataa la materialele dosarului, precum i de a realiza unele acte de urmrire penal, n vederea verificrii informaiei acumulate de avocat. Nu mai puin important este cererea aprtorului de ascultare a specialistului, fotografului, a medicului, a persoanei cu funcii de rspundere, care urmeaz s fac declaraii asupra mprejurrilor de acumulare a materialelor prezentate de avocat, ct i asupra legalitii i autenticitii acestora1. Alt posibilitate de participare activ a avocatului n administrarea probelor este ncheierea unui contract cu detectivul particular sau cu agenia de detectivi2. Art. 4 al Legii privind activitatea nestatal de depistare i protecie 47-XIII din 12 aprilie 19943 prevede n alin. (1) lit. j dreptul organizaiilor i persoanelor care practic activitatea nestatal de depistare i de protecie n a colecta date n cauzele penale, pentru a acorda ajutor organelor de drept. Pentru ca datele de fapt colectate i prezentate de detectiv s fie admisibile, trebuie respectate urmtoarele cerine: ncheierea unui contract cu detectivul particular sau cu agenia de detectivi; a primi copia licenei ageniei de detectivi sau a detectivului particular; prezentarea de ctre detectiv a drii de seam n scris privind aciunile ntreprinse, privind obinerea informaiei solicitate; 166 depunerea cererii privind anexarea, la materialele dosarului, a documentelor i obiectelor puse la dispoziia avocatului de ctre detectiv; perfectarea cererii privind verificarea pe ci procesuale a informaiei acumulate de avocat (n baza arsenalului de procedee probatorii stipulate n Codul de Procedur Penal4. Nu putem exclude, n contextul celor expuse, ascultarea n calitate de martor, a detectivului particular de ctre organul de urmrire penal. n opinia unor autori5, n conformitate cu principiul egalitii prilor datele acumulate de avocat au statut de prob i valoare probant, fr convertirea lor procesual, aidoma datelor de fapt colectate de adversarul procesual organul de urmrire penal. n viziunea altor autori informaiile prezentate de avocat sunt probe, dac s-a acceptat anexarea lor la materialele dosarului6. La ntrebarea dac ar trebui ca aprtorului s i se acorde dreptul de a colecta probe 60,7 % au rspuns afirmativ, 35,5% au considerat c trebuie s i se acorde dreptul de a colecta doar anumite probe i doar 4,8 % au declarat c nu susin o asemenea idee. La chestiunea dac aprtorul poate administra de sine stttor probe, 66,9 %, au rspuns afirmativ, 25,5 % negativ i 7,8 % nu au dat nici un rspuns7.
1 2

3 4 5 6

, - . . . . . . , 2004, p.13. . . . I, , 2002, p.21, 22. Legea a fost republicat n MOl 30-34 din 04.03.2003. .: , Op. 13. .., .. : . . ., 2005, p.149. .., , . .. .. , 2004, p.14. Dolea I. Zaharia V. Hanganu S., Justiia penal i drepturile omului. Chiinu, 2004, p. 26.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Materialele obinute de avocat devin probe numai dup perfectarea lor n ordinea prevzut de CPP (de exemplu cercetarea obiectelor prezentate de avocat i anexarea lor n calitate de corpuri delicte la materialele dosarului penal). n sensul art. 100 CPP, avocatul nu este subiect cu drepturi depline n procesul probaiunii, n special n faza urmririi penale, i, prin urmare, nu este investit de lege cu dreptul de perfectare procesual a datelor de fapt, obinute de el1. Cu regret, organul de urmrire penal examineaz frecvent, n mod formal, cererile avocatului de administrare a probelor n aprare sau, pur i simplu, consider acest fapt inoportun din punctul su de vedere i, astfel, abuzeaz de dreptul su de a respinge cererea respectiv n condiiile art. 247 alin. (2) CPP. Totodat, s-a constatat c se ntlnesc, destul de des, cazuri de respingere a cererii aprtorului, referitoare la efectuarea anumitor aciuni procesuale, 67,7 % din respondeni afirmnd acest lucru. Cererile de efectuare a aciunilor procesuale au fost respinse de ctre organul de urmrire penal prin invocarea anumitor motive, dintre acestea sunt: faptul care se cere s fie dovedit era probat cu dovezi 52,7 %, probele care trebuie obinute nu sunt pertinente la cauz 25,3 %, n unele cazuri cererile au fost respinse fr motive2. Aadar, informaia important pentru justa soluionare a cauzei penale exist (n viziunea avocatului), dar n baza deciziei organului de urmrire penal nu obine valoare probant, i, prin urmare, nu poate contribui ca urmrirea penal s fie complet, obiectiv 167 i realizat sub toate aspectele3. Avocatul i prile interesate sunt n drept a contesta ordonana de respingere a cererii avocatului n condiiile art. 313 CPP, dar astfel, n opinia noastr, poate fi tergiversat procesul, innd cont de faptul c, potrivit modificrilor n CPP, operate prin Legea nr. 264-XVI din 28 iulie 2006, [n vigoare din 3 noiembrie 2006], plngerile asupra ordonanei de respingere a cererii avocatului adresate judectorului de instrucie trebuie s fie anticipate conform art. 298-1991 CPP, de o adresare cu plngere, depus procurorului sau procurorului ierarhic superior. Astfel, aprarea devine dependent de voina acuzrii, fapt care afecteaz garaniile legale i permite ca acuzarea s se implice n activitatea persoanelor care exercit aprarea4. Totui, privarea aprrii de a dispune de o alt cale de administrare a probelor, dect prin intermediul prii acuzrii, nu poate fi recunoscut ca echitabil5. Pentru depirea acestei situaii, avocatul se adreseaz repetat cu cererea de administrare a probelor la examinarea n fond a cauzei penale (fapt care, deseori se soldeaz cu nclcarea dreptului prilor de aprare eficient a drepturilor i libertilor n faza urmririi penale)6. Analiznd cele expuse, trebuie s subliniem c exagerarea n direcia nencrederii excesive n activitatea avocatului de administrare a probelor este inadmisibil. Muli dintre
1 2 3 4 5

A se vedea: .. ( ). . , ., 2004, p.500. Dolea I., Op.cit., p.80 .., .., .. - . . . . 2002, .75 Gheorghe Malic. Practica judiciar-de la lege la realizare // Avocatul Poporului, 1997, Nr.1, p.8. .: Dolea I. Un punct de vedere privind implicarea societii civile n procesul penal // Revista de tiine penale, Anuar. Anul I, 2005, p.80 .., .., .., Op. cit., .75

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 avocai sunt specialiti de nalt calificare, cu experien bogat de activitate n cadrul altor organe de drept. Adeseori, pregtirea lor este net superioar n raport cu adversarii lor procesuali. Activitatea acestor avocai n administrarea probelor poate fi nespus de important i necesar pentru nfptuirea justiiei n cauzele penale1. Urmrirea penal va fi desfurat cu adevrat n baza contradictorialitii prilor atunci cnd prile vor fi investite cu drepturi egale n colectarea i documentarea probelor. Fundamentul pentru aceasta este pus, rmne numai a dezvolta i mbogi experiena acumulat.

168

.. . . , ., 2005, p.36

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Basemore GORDON, profesor universitar, Helsinki

TREI PARADIGME ALE JUSTIIEI JUVENILE1

The study analyses the policy in the filed of juvenile justice. The author emphasizes the juvenile justice from some angles (called: restorative justice, the model of individual treatment and restorative justice), analyzing them in details, presenting at the same time more proposals to amend them and to improve the policy in the filed of juvenile justice. Discuiile actuale din SUA privind politica n domeniul justiiei pentru minori includ anumite aspecte vechi, afirmarea a ceva nou sunt plictisitoare ntr-o oarecare msur, dar i deschid un orizont nou, atractiv. Elementul vechi este filosofia statului ca printe (parens patriae), care, conform unor tradiii istorice, distingea copiii i adulii conform concepiei despre maturitate i bunstare i-i ncredina statului tratamentul fa de minorul ajuns n faa judecii, n numele intereselor supreme ale acestuia. Realmente, acest tratament era asigurat n conformitate cu modelul medical de interpretare, care presupunea 169 c un comportament infracional este manifestarea problemelor psihologice interne i a problemelor ce in de relaiile interpersonale ale infractorului (Rothman, 1980). n fond, interpretarea medical mpreun cu filosofia parens patriae i constituie esena paradigmei individualizarea comportamentului fa de infractor. Modelul mult mai incriminator i, n esen, sancionabil al justiiei juvenile reprezint ceva nou. n realitate ns acest model este preluat de la sistemul legislaiei penale pentru aduli. Modelul rsplat dup merit (Von Hirsch, 1976; Schneider and Shram, 1983) a aprut ca rezultat al incursiunii ideologice a Ministerului Justiiei din perioada lui Reagan, care a catadicsit s promoveze ideea metodelor aspre n justiia juvenil (juvenile court) (Regnery, 1986; Manfredi and Rossum, 1989). Termenul justiie represiv descrie paradigma care, n primul rnd, se axeaz pe valoarea i prioritatea pedepsei penale, accentund rsplata ca principiu n adoptarea hotrrilor. n aceast paradigm scopurile reabilitrii sunt minime. n plus, paradigma extinde importana vrajbei formale dintre pri, stabilirea vinovatului i a urmrilor respective exprimate n sentin (Field, 1990; Bazemore and Umbreit, 1995; Zehr, 1990). Cu totul nou, deschiznd orizont pentru justiia juvenil, este paradigma alternativ, care poate contura perspectiva unui viitor. Acest viitor poate aduce anularea formal a judecilor pentru minori (Field, 1990) sau extinderea aspectelor negative ale sistemului actual (Rozenberg, 1993). El poate da sperana unei redeschideri a justiiei juvenile, bazat pe o viziune special asupra problemei n ansamblu. Paradigma justiiei restaurative poate oferi un nou cadru i alte lentile pentru perceperea infraciunilor svrite de minori i reaciile la acestea (Zehr, 1990).
1

Catedra de Politic Social de la Universitatea din Helsinki i Programul CIMO au acordat sprijin n traducerea i editarea prezentului articol de ctre M. Fleamer. Traducere din limba rus de Raisa Belicov.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Pn la momentul actual, n SUA discuiile privind viitorul justiiei juvenile se limitau la opiniile c trebuie aplicate mai multe pedepse sau c e necesar un tratament individual mult mai corect sau o combinaie a acestor dou variante. i cu toate c pn recent s-a vorbit mult despre programe i practici corecionale, cum ar fi repararea prejudiciului, munca n beneficiul comunitii (community service), concilierea victimei cu infractorul (spre exemplu, Schneider, 1985; Galaway and Hudson, 1994; Umbreit and Coates, 1993; Bazemore and Maloney, 1994), totui, n discuiile politice din SUA justiia restaurativ rareori era menionat drept un principiu director de reformare sistematic a justiiei juvenile. n special, aceasta avea loc pe motiv c se fceau prea puine ncercri de a defini componentele paradigmei justiiei juvenile restaurative n calitate de alternativ practic pentru ambele modele tratamentul individual i justiia represiv. Concepia justiiei restaurative a conturat clar viziunea, dar s-a implicat slab n politic i n administrarea curent (Van Ness, 1993; Ashworth, 1993). Actuala criz a justiiei juvenile din SUA poate fi conceput drept un conflict dintre cele dou paradigme incomplete i incompatibile, fiecare dintre ele justificnd o reacie unilateral i limitat la infraciunile comise de minori. n prezentul articol va fi prezentat perspectiva paradigmei restaurative pentru justiia juvenil i examinat schimbarea misiunii justiiei juvenile, ce rezult din aceasta.
170

Paradigme, modificri ale paradigmelor i politica n domeniul justiiei juvenile Probabil, pentru a caracteriza situaia actual din sistemele noastre de justiie juvenil ar trebui utilizat un cuvnt mai tare dect criz. Se pare, c n multe state cineva dizolv sau deterioreaz permanent aceste sisteme (Lemov, 1994; Juvenile Justice Update, 1995). n altele justiia juvenil este atacat att de dur, cum nu a fost atacat de aproape o sut de ani, din momentul crerii primei judectorii juvenile. Modificrile legislative recente din statele Georgia, Oregon i Florida, ce in de plasarea minorilor, conform hotrrii judecii, n nchisorile pentru aduli, au minimalizat sau au exclus n totalitate limitele de vrst, ceea ce a redus i mai mult competena judectoriei juvenile, i aa extrem de limitat. Aceste modificri legislative constituie etapa cea mai recent i mai ilustrativ a atacurilor asupra judectoriilor i asupra sistemului n ansamblu, care, de peste zece ani, este supus unor transformri structurale, de procedur i ideologice (Feld, 1990, 1993; Walkover, 1984). Unii adepi ai ideii de pstrare a judectoriilor juvenile au ntreprins aciuni ca s demonstreze (McHard, 1990) nc o dat sau s evidenieze importana (Krisberg and Austin, 1993) misiunii de individualizare a sistemului justiiei juvenile. Cu toate c aceste argumente reprezint ncercri corecte de a menine accentul pe reabilitare, care se efectueaz n domeniul justiiei juvenile, se poate presupune c lansarea acestei misiuni este insuficient pentru a pstra sau a obine susinerea din partea societii (Feld, 1993; Bazemore, 1993). n realitate, ritmul n care n diverse state au nceput dezbaterile privind sistemul justiiei juvenile i a avut loc reducerea unor anumite competene tradiionale ale judec-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 toriilor juvenile, reflect dubiile privind viabilitatea paradigmei individualizrii tratamentului i denot o mare decepie a societii fa de judectoriile juvenile. Pe de alt parte, noua atitudine represiv vine n contradicie cu mentalitatea specific a sistemului justiiei juvenile i a judectoriei pentru minori, care au o cale specific de dezvoltare, un statut special i care sunt orientate spre reabilitare.

Paradigmele individualizrii tratamentului i ale justiiei represive n esen, paradigma constituie lentilele prin care vedem problema i cadrul n care reflectm asupra soluionrii acesteia (Zehr, 1990). Asemenea lentilelor obinuite, paradigma focalizeaz viziunea noastr ntr-un mod specific i limiteaz sau exclude punctele de vedere alternative. Paradigmele formeaz modul n care noi percepem realitatea i stabilete modalitatea n care soluionm problemele. Ele determin ceea ce noi considerm posibil sau imposibil i formeaz consensul generalLucrurile care nu sunt incluse n paradigm reprezint ceva absurd (Zehr, 1990, pag. 87). Paradigmele, de asemenea, stabilesc prioritile i determin problemele-cheie cu care se confrunt justiia. Mai mult de un deceniu, paradigmele individualizrii tratamentului i justiiei represive 171 stabileau prioritile pentru ntreaga activitate a justiiei juvenile i fixau parametrii discuiilor politice privind soarta judectoriilor juvenile. Judectoriile juvenile au fost instituite ca servicii cvasisociale, care nu aveau temeiuri juridice bine delimitate; adresarea, n aceste judectorii, se baza pe modelul medical care, ntr-un anumit fel, explica motivele comportamentului infracional (Rothman, 1980; Platt, 1977). n conformitate cu aceste supoziii, comportamentul infracional era considerat drept simptom al dereglrilor ascunse, n acest caz, natura i gravitatea delincvenei erau, relativ, mai puin importante dect asigurarea serviciilor terapeutice pentru tratamentul presupuselor dereglri. Paradigma individualizrii tratamentului sau, precum este cunoscut aceasta n Europa, modelul serviciilor sociale a impus urmtoarea viziune asupra delincvenei juvenile: nu era apreciat infraciunea ca atare, ci ca un semn al dereglrii proceselor de socializare. Intervenia (organelor competente) se strduia s corecteze aceast deviere social, utiliznd metode adecvate problemelor ce in de personalitate i de nevoile delincventului juvenil (Walgrave, 1993, pag. 3). ncepnd din anii 70 ai sec. XX, modelul individualizrii tratamentului, justificat i nejustificat, era criticat ca unul ineficient (Martinson, 1974 and Whitehead, 1988), critica fiind parte a unui atac general asupra funciei de reabilitare (spre exemplu, Martinson, 1974). Acesta era criticat, de asemenea, ca stigmatizant, costisitor, protector, prtinitor i lipsit de temei juridic n ce privete att durata, ct i intensitatea msurilor aplicate. De

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 atunci, practica s-a schimbat i acum puini din profesionitii din domeniul justiiei juvenile ar opta pentru modelul tratamentului medical (Palmer, 1992). Cu toate acestea, supoziia c delincventul este un obiect pasiv, care are nevoie de terapie i servicii personale, mai domin n retorica i realitatea de zi cu zi a sistemului justiiei juvenile (Bazemore, 1991; Walgrave, 1994). n timp ce eficiena tratamentului individual n atingerea scopurilor de reabilitare deseori este pus la ndoial, alte aspiraii (ale publicului) n genere nu sunt luate n considerare. n special, individualizarea tratamentului, formal, nu consider ca necesar pedeapsa sau, cu alte cuvinte, condamnarea comportamentului infracional cu respectivele consecine pentru delincvent. Aceast atitudine nu rezerv niciun rol justiiei juvenile n sporirea securitii sociale. Ca rezultat, specialitii care adopt decizii n domeniul justiiei juvenile s-au dovedit a fi inconsecveni n realizarea funciei de sancionare i de satisfacere a necesitilor sociale de securitate (Rothman, 1980; Schneider, 1990; McAnany et al., 1984). Acetia adesea camuflau sanciunea cu individualizarea tratamentului (Rothman, 1980; Miller, 1991), confundau scopurile sancionrii i asigurrii securitii sociale i, deseori, considerau aplicarea sanciunilor1 drept o alternativ a tratamentului individual, dar nu drept un component esenial al justiiei juvenile (Melton, 1989; Bazemore and Umbreit, 1995). n anii 70, cnd influena filosofiei parens patriae a nceput s se diminueze, critica 172 individualizrii tratamentului i inconsecvena n adoptarea deciziilor n domeniul justiiei juvenile, confirmat de un numr mare de documente, au determinat necesitatea stringent de reformare. Apelarea la filosofia dup fapt i pedeaps (Von Hirsh, 1976; Schneider and Shram, 1983; Thompson and McAnany, 1984) a constituit una din ncercrile de a introduce un raionament n adoptarea incoerent a deciziilor privind minorii i de a confirma importana funciei de aplicare a sanciunilor. n pofida inteniei de a minimaliza aplicarea arbitrar i exagerat a pedepsei, politica i practica pedepsei meritate, n fapt, au condus la utilizarea excesiv a acesteia. Adoptarea unor directive obligatorii i bine definite privind pronunarea pedepsei, a unor coduri pentru minori, n care nu se mai punea accentul pe reabilitare i nu se luau n calcul necesitile delincvenilor, au extins atribuiile urmririi penale, iar limitrile tot mai puine de transmitere a cazurilor n judectoriile generale (Feld, 1990) au determinat un numr mai mare de pedepse cu privaiune de libertate, termene mai mari de inere n stare de arest sau arest la domiciliu, care nu au condus la schimbri palpabile ale nivelului infracionalitii (Castellano, 1986; MaAllair, 1993). n afar de aceasta, reformele n spiritul dup fapt i pedeaps au trezit idei dubioase n rndul politicienilor i n societate. Prima: legitimarea pedepsei n nume propriu, politica restrictiv le sugera politicienilor i specialitilor n domeniu c anume condamnarea penal constituie reacia adecvat la comportamentul ilegal. A doua: precum prevedeau
1

Autorul folosete termenul sanctioning function aici i n continuare n text, precum i derivatele saction crime and offender i altele. Conform dicionarului, acest termen semnific aplicarea msurii de pedeaps prevzut de lege, adic se axeaz pe utilizarea neevident a noiunii de baz a paradigmei restrictive. n contextul meditaiilor autorului privind funciile de baz ale institutului justiiei, independent de sarcinile indicate de paradigma concret a justiiei (spre exemplu, paradigma restrictiv), acest termen ar fi mai corect s fie conceput drept reprobator (de condamnare) al comportamentului infracional i al influenei respective asupra infractorului (not M. Fleamer).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 unui criminologi, asimilnd sanciunile i msurile de pedeaps, menite s-i provoace delincventului durere i disconfort, legalizarea pedepsei restrictive a creat premise pentru sentine mai aspre, deoarece a devenit evident c nivelul actual de severitate nu asigur rezultatele scontate. Aceasta a condus la ncetarea cutrilor unor metode de pedeaps cu mai puine repercusiuni i mai puin costisitoare, ele fiind tratate drept mai ineficiente i inadecvate (Bazemore and Ubmreit, 1995). Mai mult dect att, ca rezultat s-a recurs frecvent la aplicarea pedepsei cu nchisoarea i s-a insistat ca un numr tot mai mare de minori s fie deferit sistemului comun de justiie penal (Butts, 1994; Feld, 1990). Spre o nou paradigm Specialitii din domeniul justiiei juvenile trebuie s reacioneze la cerinele contradictorii ale tot mai dominantei paradigme a justiiei restrictive i la sarcinile de individualizare a tratamentului, care-i pierde popularitatea. Pedeapsa poate satisface necesitatea de rzbunare a societii, dar, n acelai timp, poate avea un efect contrar abinerii i alte consecine negative. Pedeapsa creeaz probleme de adaptare, care conduc la noi infraciuni (Link, 1987), diminueaz capacitatea de autorestricie (Lepper, 1983), eticheteaz drept infractori, slbete relaiile sociale, influennd perspectivele obinerii unui loc de munc i legturile de rudenie (Sampson and Laub, 1993). Astfel, sunt deteriorate relaiile normale cu persoanele de aceeai vrst i cu adulii (Zhang and Messner, 1994). Prezint interes faptul c 173 pedeapsa i poate determina pe delincveni s se concentreze asupra propriei persoane, i nu asupra victimelor, ntruct acetia se obinuiesc s-i primeasc pedeapsa fr a-i asuma responsabilitatea pentru cele svrite (Wright, 1991). nsprirea pedepsei poate avea rezultate nesemnificative sau poate s nu dea nici un rezultat, dac specialitii care vor adopta hotrrea nu vor aprecia corect nivelul pn la care infractorul va percepe starea de arest drept o sanciune (Crouch, 1993). Pe de alt parte, aceasta poate spori probabilitatea izolrii i nstrinrii (Zhang and Messner, 1994) sau i poate determina pe delincveni s foloseasc orice metode accesibile pentru a evita pedeapsa. Chiar dac nu este adecvat, pedeapsa, n opinia societii, cel puin ntr-o anumit msur, are legtur cu infraciunea, n timp ce individualizarea tratamentului ine, exclusiv, de nevoile infractorului. Pentru majoritatea cetenilor, programele care asigur tratamentul individual n domeniul justiiei juvenile reprezint doar beneficii pentru infractori, i nu le cer nimic sau aproape nimic n schimb. Ideea tratamentului individual aproape c nu comport intenia de a-i inocula infractorului c el (sau ea) a cauzat prejudicii, c trebuie s ntreprind anumite aciuni pentru a le repara, s-i ndrepte greeala i s-i asume consecinele legate de prejudiciile cauzate. Mai mult dect att, ntruct individualizarea tratamentului, n fond, nu cere infractorilor dect s participe la consultaii sau la tratamentul terapeutic, aceste aciuni contribuie ntr-o msur foarte mic la consolidarea valorilor sociale, cum ar fi, de exemplu, etica muncii. De altfel, pedeapsa i individualizarea tratamentului nu sunt singurele alternative pentru justiia juvenil. Poate fi, spre exemplu, conceput un program mult mai real, eficient i rentabil din punct de vedere economic, bazat nu pe latura restrictiv a pedepsei (Bazemore and Cruise, 1995). Un asemenea program va pune accentul pe modalitile de reintegrare bine structurate dup aplicarea sanciunilor i pe eforturile de a facilita acceptarea de ctre

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 societate a delincvenilor, sporind capacitatea acestora de a contribui la viaa societii (Braithwaite, 1994; Moore and O Connell, 1994). Specialitii care studiaz funciile pedepsei au remarcat c exist metode eficiente de a-l impune pe delincvent s rspund pentru faptele comise i s reacioneze la cerinele legitime ale societii. n plus, aceste metode sunt direcionate spre afirmarea valorilor pozitive i contientizarea de ctre delincveni c au adus prejudicii altor oameni i c un comportament infracional este inacceptabil (Braithwaite, 1989; Wilkins, 1991; Garland, 1990; Grasmick and Bursik, 1990). Sanciunile nerepresive elocvente, menite s inoculeze delincventului i comunitii c fapta acestuia este inacceptabil din punctul de vedere al valorilor sociale, vor fi mult mai eficiente n corectarea comportamentului. Asemenea sanciuni vor contribui, ntr-o msur mai mare, la consolidarea societii i soluionarea panic a conflictelor comparativ cu cele bazate pe rzbunare i tendina de a provoca durere (Griffiths and Belleau, 1993; Wilkins, 1991; Bazemore and Umbreit, 1995). Procesul calificat de filosoful Thomas Kuhn drept substituire a paradigmelor are loc n perioada crizelor cauzate de incapacitatea paradigmei existente de a facilita nelegerea problemelor sau de a contribui la elaborarea soluiilor i a unor noi variante (Kuhn, 1962). Substituirea paradigmelor va provoca, inevitabil, confuzii, incertitudine, ntruct modali174 tile vechi de gndire i aciune sunt supuse verificrilor. Pe de alt parte, noua paradigm poate provoca un aflux de energie creatoare. n etapele iniiale de substituire a paradigmelor apare ideea c putem rezolva problemele fr implicarea reprezentanilor sacri, cu bun-sim. n rezolvarea problemei delincvenei juvenile, spre exemplu, apare ntrebarea: ce soluii pot fi gsite pentru a-i ajuta pe tineri s respecte legea, care ar fi consecinele pentru infraciunile comise i pentru asigurarea securitii sociale, n lipsa centrelor de probaiune, a programelor de reabilitare individuale i judectoriilor pentru minori? Reformele care orienteaz sistemul spre o nou paradigm trebuie s vizeze esena justiiei, propunnd o nou concepie a problemei delincvenei juvenile i susinnd alternative concrete att pentru individualizarea tratamentului, ct i pentru msurile restrictive. Reforma paradigmelor este n msur s schimbe contextul n care are loc actul justiiei, modificnd rolul participanilor direci i poteniali la acest proces. Majoritatea profesionitilor n domeniul justiiei, muli politicieni i ceteni sunt convini c un sistem al justiiei juvenile separat i bine organizat ar fi mult mai eficient n lupta cu delincvena juvenil dect judectoriile penale i instituiile de corecie pentru aduli (Rozenberg, 1993; Bazemore, 1993); elementul stimulator al noii paradigme este faptul c muli ncep s formuleze ntrebri care pun la ndoial esena i contextul att ale individualizrii tratamentului, ct i ale msurilor restrictive. Susintorii intereselor comunitilor locale ntreab dac ncercrile de a majora numrul arestrilor, a fortifica patrulele motorizate i a reduce termenele de reacie la adresrile cetenilor privind comportamentul infracional constituie o modalitate eficient de prevenire a infraciunilor (Sparrow et al., 1990)? n mod analogic, specialitii din domeniul justiiei juvenile i politicienii ajung la concluzia c sanciunile judectoriilor juvenile comport o idee neclar i confuz pentru infractori, izolarea delincvenilor nu protejeaz societatea, n timp ce strategiile de supraveghere social, deseori, ineficient structureaz

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 timpul infractorilor i nu sunt eficiente n asigurarea securitii sociale; programele de reabilitare propun puine modaliti de implicare activ a delincvenilor n munca productiv, astfel, neasigurnd legtura cu grupuri sociale i instituii, necesar n crearea unor perspective mai bune pentru o via normal a persoanei devenite adult; n sistemul actual al justiiei juvenile nevoile victimei i ale societii sunt ignorate. n parte, susinerea de ctre societate a schimbrii paradigmelor se bazeaz pe contientizarea faptului c posibilitile propuse n cadrul justiiei restrictive i al paradigmei de individualizare a tratamentului sunt limitate, precum i a ndeprtrii acestora de problemele reale ale infractorilor, victimelor i societii (Christie, 1982). Investignd noua paradigm: justiia juvenil restaurativ Filosofia i practica restaurativ i au originea n concepiile i practicile antice (Schafer, 1970; Davis, 1992; Van Ness, 1993). Reapariia interesului a fost determinat de anumite evenimente din anii 70 i 80 ai sec. XX, ntre care experimentele privind repararea prejudiciului i mpcarea infractorului cu victima (Hudson and Galaway, 1975; Schneider, 1985; Galaway and Hudson, 1990; Umbreit and Coates, 1993), tendina de a acorda ajutor victimelor infraciunilor i apariia interesului fa de justiia neformal i soluionarea situaiilor de conflict n mijlocul comunitilor locale (Messmer and Otto, 1992). Justiia restaurativ poate fi considerat drept parte component a unei paradigme 175 mult mai largi de soluionare a problemelor i de participare civil cunoscut drept comunitarism (communitarianism) (Moore and OConnell, 1994; Braithwaite and Pettit, 1990). Elementul-cheie al acestei paradigme mai ample este accentul pe responsabilitatea reciproc sau colectiv pentru crearea unor comuniti mai puternice, care, la rndul su, se constituie n baza experienei micrii feministe, micrii pentru pace i echitate social (Pepinsky and Quiney, 1991; Harris, 1993) i a micrii pentru consolidarea comunitilor locale (Sparrow et al., 1990). Cadrul conceptual al justiiei restaurative este strns legat de perspectivele teoretice ale rolului pronunrii sentinelor raionale i importana implicrii sociale pentru soluionarea problemei delincvenei i consolidarea normelor de convieuire (Braithwaite, 1989, 1994; Wilkins, 1991; Adler, 1991). Diferena dintre paradigme const, nti de toate, n rspunsurile la patru ntrebri, care vizeaz coninutul i contextul: care este esena infraciunii i ce se poate ntreprinde n acest sens? cui servete sistemul de justiie i n ce mod participanii la el trebuie implicai n procesul de justiie? cum trebuie s reacioneze sistemul de justiie la necesitile participanilor la el i s reflecte aspiraiile generale ale societii? care este rolul profesionitilor din sistemul de justiie n efectuarea acestor funcii, completnd rolul cetenilor, al victimelor i al infractorilor? n ce privete prima ntrebare, justiia restaurativ se deosebete mai distinct de cea restrictiv, apreciind infraciunea nu doar ca o nclcare a legii sau a guvernrii. Ea consider prejudiciul adus victimei i societii n care triete drept cea mai grav consecin a infraciunii. Justiia restaurativ acord atenie primordial reparrii prejudiciului i tratrii rnilor provocate societii (Van Ness, 1993). Justiia restaurativ nu este nici una

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de condamnare, nici una indulgent. Scopul acesteia este repararea prejudiciului cauzat de infraciune i concilierea victimei, infractorului i a comunitii n care triesc. Accentul pe care justiia restaurativ l pune pe repararea prejudiciului i aplanarea conflictelor, i nu pe pedepsirea infractorilor, a fost examinat detaliat n lucrrile mai multor autori (Zehr, 1990; Galaway and Hudson, 1990; Wright, 1991; Davis, 1992; Van Ness, 1993). Aadar, urmtoarea parte este consacrat celor trei ntrebri suplimentare. n primul rnd, n timp ce justiia restaurativ este preocupat de ridicarea statutului victimei (Zehr, 1990; Umbreit, 1994), unicitatea paradigmei restaurative const n triplul accent pus pe victim, societate i infractor. Astfel, este important s fie stabilit modul de implicare a fiecruia din participanii respectivi la extinderea contextului justiiei juvenile. n al doilea rnd, modalitatea n care paradigma restaurativ poate determina realizarea principalelor funcii ale justiiei juvenile, care satisfac necesitile i aspiraiile principale ale societii. i, n cele din urm, ce loc le rezerv justiia juvenil profesionitilor i altor participani?

Trei participani la justiia juvenil restaurativ n ultim instan, conform afirmaiei lui Wilkins (1991), Actualmente se consider c
176 problema infraciunii nu poate fi simplificat pn la problema infractorului (pag. 312).

Reaciile la infraciune, i prin modalitatea de aplicare a pedepsei, i prin individualizarea tratamentului, n aspect practic i conceptual, sunt insuficiente (Byrne, 1989). Fiecare dintre ele are o concepie unidimensional asupra infractorului, rezultat din logica sistemului nchis (a se vedea, de asemenea, Reiss, 1986), ce restrnge contextul justiiei, care-i propune doar pedepsirea infractorului i/sau influenarea acestuia, excluznd ceilali participani. n acest caz, victimele rar pot miza pe repararea prejudiciilor, pe ajutor i nelegere i, de obicei, nu particip n mod real la procesul justiiei juvenile. Membrii comunitii locale rareori sunt ntrebai sau informai despre potenialul rol de o importan crucial n atingerea scopurilor privind pedeapsa, reabilitarea i securitatea social. i pedeapsa, i tratamentul individual atribuie infractorului un rol pasiv de obiect al tratamentului individual sau al influenei, pe de o parte, i al pedepsei sau supravegherii, pe de alt parte (Eglash, 1975). Infractorilor li se acord puine anse de participare activ la rscumprarea greelii pentru comiterea infraciunii sau s demonstreze un comportament productiv, care ar putea facilita restabilirea, reabilitarea i reintegrarea n societate. Nici pedeapsa, nici tratamentul individual nu sunt n msur s ia n considerare i s satisfac nevoile infractorului, societii, ale familiei i victimei (McElrae, 1993; Walgrave, 1993). Justiia restaurativ se ntemeiaz pe afirmaia c, fr implicarea victimei, a infractorului i a societii, problema infracionalitii realmente nu poate fi soluionat. Aceasta se bazeaz pe principiul c procesul de justiie cel mai bine se realizeaz atunci, cnd fiecrei pri i se acord n mod echitabil atenia cuvenit, particip activ i beneficiaz substanial ca rezultat al interaciunii cu sistemul justiiei juvenile. n acest caz, fiecare dintre pri este tratat ca participant al procesului de justiie, n ale crei interese este abordat tridimensional soluionarea problemei infracionalitii.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Restabilirea victimelor Ridicarea rolului victimei n justiia restaurativ i orientarea spre necesitile persoanei (Zehr, 1990; Umbreit, 1994) care a suferit n urma infraciunii, n parte, sunt provocate de reacia la starea actual de lucruri, cnd calitatea i gradul de implicare a victimelor sunt nensemnate i sunt determinate mai degrab de prioritile restrictive dect de cele restaurative (Elias, 1993). Interesarea procurorilor, judectorilor, avocailor i coordonatorilor de programe ale individualizrii tratamentului n a ctiga procesele, a condamna infractorii i a apra clienii, de obicei, prevaleaz asupra necesitilor i problemelor victimelor (Wright, 1991; Messmer and Otto, 1992). Justiia juvenil restaurativ ar fi acordat atenie necesitilor celor care au suferit, i-ar fi recunoscut n calitate de victime, ar fi compensat pagubele acestora, le-ar fi asigurat implicarea n procesul de reinstaurare a dreptii, le-ar fi rezervat un loc n adoptarea hotrrilor n acest proces. Dou obstacole limiteaz ncercrile de a satisface necesitile victimelor i de a le implica n mod contient n calitate de participani n procesul de nfptuire a justiiei juvenile. n primul rnd, faptul ca diferena dintre abordarea axat pe victima infraciunii i atitudinea de protejare a victimelor nu a fost delimitat clar s-a manifestat n tendina de a identifica sprijinul pentru victim cu aciunile care limiteaz drepturile delincventului. Militanii pentru drepturile victimei deseori contrapuneau victima infractorului i erau lideri n ncercrile politice de a manifesta severitate fa de infractori prin anumite pedepse 177 obligatorii i o politic restrictiv (Fattah, 1993; McShane and Williams, 1992; Elias, 1993). n al doilea rnd, unii specialiti n domeniul justiiei juvenile i protectori ai tineretului sunt mpotriva focalizrii ateniei, din punct de vedere filosofic, asupra victimei. Acetia consider c minorii nu poart rspundere pentru faptele lor, ntruct ei nii deseori sunt victime ale infraciunilor, inclusiv ale unui tratament inuman (Widom, 1991). n acelai timp, din punctul de vedere al justiiei restaurative, victimizarea nu exclude obligativitatea infractorului de a rspunde pentru faptele sale n faa celor crora le-a provocat daune, precum i de a contientiza consecinele aciunilor sale (Eglash, 1975). n sistemul actual al justiiei juvenile, axat pe infractor, exist obstacole mult mai concrete n promovarea orientrii spre victima infraciunii. ntre acestea, n primul rnd, sunt frica i jena pe care pn i personalul care consimte le poate ncerca n legtur cu perspectiva de implicare a cetenilor, n opinia lor, nrii i dornici de rzbunare. A doua dificultate const n faptul c responsabilitatea pentru o supraveghere mai intensiv a infractorilor condamnai (Armstrong, 1991), odat cu creterea numrului de cauze penale (Lemert, 1993), reduce timpul pe care personalul de supraveghere public trebuie s-l acorde unor asemenea obligaii cum sunt informarea victimei, repararea prejudiciului i acordarea altor servicii (Shapiro, 1990). n ultim instan, lipsa unui scop nou, care ar da prioritate necesitilor victimelor infraciunilor i ar aprecia implicarea acestora n proces, va conduce la faptul c victima fr succes i va apra drepturile n organizaiile orientate tradiional doar asupra necesitilor tineretului i ale familiei. Restabilirea infractorilor Paradigma justiiei restaurative ia n calcul situaia neajutorat a victimelor i delincvenilor n sistemul actual i subliniaz necesitatea ca societatea s le acorde infractorilor

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 posibilitatea s-i regrete fapta i s obin iertarea (Zehr, 1990; Van Ness, 1993). Aceast iertare ar fi putut fi consecina sentimentului de ruine i de mpcare (Braithwaite, 1989). Membrii comunitii din care face parte infractorul, dup ce au obinut confirmarea obligativitii acestuia de a repara prejudiciul cauzat victimelor, dup verificarea i acordarea ajutorului n repararea acestui prejudiciu, ar putea s contribuie la crearea condiiilor care s faciliteze revenirea infractorului n comunitatea local (Makkai and Braithwaite, 1994; Zehr, 1990). Amplificarea orientrii restrictive a justiiei juvenile nu contribuie substanial la acest proces. n afar de aceasta, cel mai mare obstacol n implementarea concepiei de reintegrare a delincvenilor n sistemul justiiei juvenile este logica paradigmei propriu-zise de individualizare a tratamentului. Astfel, orientarea exclusiv asupra necesitilor psihologice i neajunsurilor din mediul social al delincventului sugereaz tratamentul acestuia drept obiect al serviciilor medicale sau al interveniei terapeutice. Justiia restaurativ, din contra, l consider pe delincvent n stare s repare n mod activ prejudiciile aduse victimelor i societii (Schneider, 1985). Mai mult dect att, orientarea tridimensional a justiiei restaurative se bazeaz pe faptul c necesitile delincventului nu pot fi satisfcute n msura cuvenit separat de necesitile victimei i ale societii. Strategiile insensibile la influena delincvenilor asupra comunitii locale (Byrne, 1989), (spre exemplu, ignor obligaiile 178 respective), puin probabil c vor conduce la o reintegrare reuit a delincventului. Pe de alt parte, bugetul sistemului justiiei juvenile, n cea mai mare parte, const din mijloace destinate ntreinerii centrelor de detenie (detention centers), ca instrumente de baz n asigurarea securitii sociale. Acest buget limiteaz substanial volumul mijloacelor care pot fi utilizate pentru satisfacerea necesitilor victimei sau n scopul reintegrrii n societate a delincventului (Bazemore and Schiff, 1995). Nendoielnic, n filosofia justiiei restaurative, este afirmaia c reabilitarea veritabil este puin probabil c se va produce pn n momentul n care delincventul va contientiza ce daune a cauzat victimelor comportamentul su i se va strdui s compenseze aceast pagub (Eglash, 1975). Reabilitarea, de asemenea, nu se va produce fr o susinere activ i participare din partea societii. Restabilirea comunitilor Justiia restaurativ soluioneaz problema infraciunii, reparnd consecinele acesteia, scop n care, la un micronivel, se recurge la aplicarea sanciunilor n forma unor compensaii aduse victimei (Van Ness, 1993). La nivel macro, justiia restaurativ este orientat spre construirea unei societi cu un grad nalt de securitate, n care majoritatea conflictelor ce conduc la infraciuni s fie soluionate pe cale panic (Van Ness, 1993), i ciclul violenei s fie contracarat (van Gelder, 1993). Sistemul justiiei juvenile i societatea trebuie s se completeze i s se ajute reciproc, att la nivel micro, ct i la nivel macro, ca reacie la infracionalitate. Sistemului justiiei juvenile i sistemului justiiei penale n ansamblu le revine sarcina de a asigura ordinea, n timp ce societii i revine obligaia de restabilire i de meninere a pcii (Van Ness, 1993; Zehr, 1990). Modelele justiiei restrictive i ale individualizrii tratamentului au redus competenele justiiei juvenile pn la judecat, orientat doar ctre infractor. Eficiena eforturilor acestei judeci de a proteja societatea, ncarcernd infractorii, intensificnd inerea aces-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tora n arest sau asigurnd un tratament individual al unor infractori, este relativ. Recunoaterea societii n calitate de participant la procesul de judecat ar cere ca profesionitii sistemului justiiei juvenile s ia n considerare i s implice grupurile sociale, de rnd cu infractorii i victimele, n intenia de a satisface, realmente, necesitile societii de securitate i de diminuare a fricii. Braithwaite (1989, 1994) menioneaz importana participrii cetenilor la procesul de control social n rile cu un nivel sczut al infracionalitii. Astfel, justiia juvenil restaurativ va implica grupurile sociale n ncercarea de a stabili i consolida graniele toleranei fa de comportamentul nenormativ al adolescenilor prin condamnarea acestor fapte, fcndu-i s le fie ruine (shaming), cu reintegrarea ulterioar. Anumii ceteni i grupuri sociale vor proteja, n mod activ, tineretul, contribuind, prin aceasta, la crearea unei societi mai sigure. Profesionitii din sistemul justiiei juvenile, de asemenea, pot facilita participarea delincventului la restaurarea societii, implicnd tineretul n ncercrile de a transforma societatea, de a spori securitatea social sau a schimba mediul (Bazemore and Schiff, 1995).

Funciile justiiei juvenile: aplicarea sanciunilor, asigurarea securitii sociale i reabilitarea n mod tradiional, se ateapt ca sistemul justiiei s satisfac necesitile sociale privind aplicarea sanciunilor fa de infractor (to sanction crime and offender), s asigure securitatea social i s reabiliteze infractorii. n ultimul timp, sistemului de justiie i se solicit, de asemenea, s contribuie la repararea prejudiciului cauzat victimelor infraciunilor, cu toate c necesitatea reparrii prejudiciului respectiv nu a devenit prioritar (Elias, 1993; Galaway i Hudson, 1990). Paradigma justiiei restaurative promite crearea sistemului justiiei juvenile, care satisface aspiraiile sociale tradiionale i, n acelai timp, d o nou prioritate reabilitrii victimelor infraciunilor. Paradigma restaurativ ar satisface aceste cerine sociale, propunnd o modalitate de integrare care unete (i nu dezbin) aciunile privind aplicarea sanciunilor, reabilitarea, securitatea i restabilirea victimelor infraciunii. Este important definirea valorilor, care stau la baza abordrii restaurative a fiecrei funcii a justiiei, i a rezultatelor sociale care trebuie obinute. Aceast definire va permite dirijarea adoptrii deciziilor politice generale i includerea prioritilor n programele practice. n cadrul fiecrei funcii vom urmri diferena dintre justiia restaurativ i paradigma restrictiv i modelele de individualizare a tratamentului. Diferena dintre modelele de constituire a justiiei juvenile va fi determinat de faptul ce valori incontestabile, scopuri realizate i prioriti de organizare i practice propun cele trei paradigme. Asumarea responsabilitii: funcia de aplicare a sanciunii Prioritatea de baz a oricrui sistem de justiie penal este condamnarea public (oprobriul public) a comportamentului extrem de duntor i crearea consecinelor respective pentru infractor. Modelul individualizrii tratamentului nu presupune realizarea acestei
179

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 funcii. Paradigma restrictiv acord prioritate pedepsei prin privaiune de libertate, n acest caz, infractorul fiind pedepsit pentru faptul c a comis aciuni mpotriva statului. n paradigma restrictiv se dovedete c succesul aplicrii sanciunii de ctre justiia juvenil depinde n mod direct de severitatea pedepsei. n Tabelul 1 sunt prezentate diferenele respective ale celor trei paradigme privind sanciunile aplicate de ctre justiia juvenil. Importana justiiei restaurative const n responsabilitatea pentru infraciunea comis ca o obligativitate a delincventului de a repara prejudiciul cauzat victimei, i nu n aplicarea pedepsei de ctre stat. Atingerea scopurilor paradigmei restaurative este determinat de necesitatea victimelor de refacere material, moral i emoional i de asigurare a participrii lor n acest proces. Pe de alt parte, atingerea scopurilor este determinat de necesitatea ca infractorul s-i contientizeze propriile aciuni, s-i corijeze n mod activ faptele. Prioritate se acord sanciunilor care faciliteaz procesul de refacere, n comparaie cu cele care doar pedepsesc sau individualizeaz tratamentul fa de infractor. n afar de aceasta, contrar procedurilor impersonale, impuse de regulile justiiei restrictive, axat pe determinarea ctigtorului i a pgubaului i stabilirea vinoviei (Zehr, 1990; Messmer i Otto, 1992), procesul justiiei restaurative se axeaz, n fond, pe sanciunile neformalizate i soluionarea problemelor ascunse, pe minimalizarea conflictului prin dialog i mediere i tendina de a ajunge la o nelegere care satisface ambele pri (Messmer i Otto, 1992; 180 Bazemore i Umbreit, 1995). Restabilirea i reintegrarea: funcia de reabilitare Ce nseamn paradigma restaurativ pentru reabilitarea infractorului? Pn la momentul actual, literatura referitoare la justiia restaurativ (Galaway and Hudson, 1990; Zehr, 1990; Van Ness, 1993), n principal, era consacrat nevoilor victimelor i anume din acest unghi de vedere aborda procesul restaurativ. Relativ, mai puin atenie se acorda problemelor de reabilitare a infractorului. n special, aceast lacun a fost comis n intenia de a evita rolul justiiei penale, a minimaliza implicarea corectiv i a sublinia, n orice fel, superioritatea institutelor n proces de dezvoltare sau a celor de socializare n implementarea funciilor de reabilitare (Braithwaite, 1994; Polk, 1994). Faptul c realizarea obiectivelor i securitatea ncep a fi asigurate n mod special nu nseamn neaprat c n cadrul sistemului de justiie au loc mai multe controale sau implicri forate sau este negat rolul instituiilor n proces de dezvoltare. Cu certitudine, plasarea accentului pe beneficiarii justiiei restaurative este important n cazul n care pentru realizarea oricrei funcii a justiiei este necesar implicarea comunitii, a diverselor organizaii, a victimelor i a infractorului nsui, i nu doar a organelor justiiei penale. n cazul n care nu se reuete integrarea reabilitrii ca parte a unei ideologii restaurative, rmne un vacuum, care va fi completat fie de modelul medical, revenit n actualitate, fie de modele noi, care susin tratamentul sever, cum ar fi instituiile disciplinare, unde se ncearc mbinarea reabilitrii cu pedeapsa i ocul (Morash i Rucker, 1988; Bazemore, 1991). Influenat de valorile i obiectivele justiiei restaurative, modelul tradiional de individualizare a tratamentului trebuie nlocuit cu un set de metode de reintegrare. O asemenea abordare are drept prioritate dezvoltarea competenei, ceea ce presupune c infractorul va prsi sistemul mult mai apt pentru a fi eficient i responsabil n societate (Maloney et al.,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 1988; Bazemore, 1991). Modelul individualizrii tratamentului este orientat spre diminuarea sau excluderea comportamentului problematic; abordarea reintegrrii prin dezvoltarea competenei subliniaz necesitatea maturizrii generale, n principal, prin obinerea abilitilor de supravieuire, necesare n viaa de zi cu zi. n Tabelul 2 este redat, n plan comparativ, realizarea funciei de reabilitare n cadrul celor trei paradigme. Modelul individualizrii, bazat pe supoziia medical privind deficienele sau incapacitatea de socializare a infractorului, subliniaz necesitatea de evitare a influenelor negative, de nsuire a capacitii de autoapreciere pozitiv. Modalitatea de obinere a acestora este participarea infractorului n programele terapeutice i de tratament, care i impun rolul de beneficiar pasiv al serviciilor. Contrar acesteia, poziia de reintegrare, bazat pe dezvoltarea competenei, presupune c tinerii i familiile lor constituie resurse pentru sine i pentru alii. Aceast abordare impune implicarea tinerilor n roluri noi, care le permit s acioneze competent, s capete abiliti de valoare i s-i mbunteasc imaginea. Criteriile succesului unei asemenea abordri constau n sentimentele de apartenen i utilitate, care consolideaz relaiile n grupurile obinuite (Bazemore, 1991; Polk i Kobrin, 1972; Hirschi, 1969). Restabilirea i protecia grupurilor: funcia de securitate De obicei, profesionitii justiiei juvenile nu sunt n msur s explice rolul justiiei juve- 181 nile n meninerea securitii sociale. Ca rezultat, sistemul deseori reacioneaz la cerinele de protecie a societii, utiliznd metode costisitoare i rar aplicabile de detenie n penitenciare a unor infractori. Paradigma justiiei restaurative ar orienta personalul justiiei juvenile la aciuni mai bine structurate n scopul securitii sociale. Politica de reacie la infraciune s-ar modifica, prioritate acordndu-se metodelor de profilaxie a infraciunilor. Astfel, n protecia societii, justiia juvenil pune accent att pe intensificarea supravegherii unor infractori, ct i asupra grupului n ansamblu. Activitatea privind infracionalitatea minorilor la nivelul grupurilor n ansamblu presupune nu doar acordarea unui ajutor concret infractorilor, ci i manifestri care implic maturii, institutele acestora, orientate spre profilaxia i diminuarea recidivismului (Lofquist, 1983; Pittman and Fleming, 1991). Raionamentul specialitilor justiiei juvenile trebuie s depeasc activitatea n cazuri separate (Klein, 1988; Bazemore and Schiff, 1995) i s orienteze activitatea spre originile sociale ale problemei. n Tabelul 3 sunt prezentate, n plan comparativ, cele trei paradigme examinate, n aspectul funciei de securitate social. Individualizarea tratamentului nu este orientat spre necesitile de securitate social, iar accentul pe sigurana deteniei n penitenciare, proprie modelului justiiei restaurative, confund dirijarea riscurilor de recidiv i scopurile pedepsei (Klein, 1993). Modelul justiiei juvenile ar fi dat prioritate necesitilor victimei i societii privind securitatea, ar fi ntreprins msurile necesare pentru a minimaliza riscul la care pot fi supui cetenii, inclusiv pn la ncarcerarea infractorilor care prezint un pericol pentru alte persoane. Totui, n majoritatea cazurilor, securitatea i sigurana vor nsemna orientarea spre intensificarea supravegherii sociale, adic sporirea rolului societii n efectuarea supravegherii fa de cei care se afl n probaiune sau sunt plasai n coli speciale (residential programs). Abordarea restaurativ multilateral privind diminuarea eventualului pericol, creat de infractorii care

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 se afl sub supraveghere social, va avea drept obiectiv implicarea infractorului, n cea mai mare parte a timpului, n activiti productive (Maloney et. al., 1988). Justiia, de asemenea, trebuie s aib n vedere dezvoltarea abilitilor persoanelor, care se afl n vecintate, ale grupurilor sociale i cetenilor de contracarare a aciunilor ilegale, s asigure supraveghere i tutel i s soluioneze conflictele, avnd drept scop diminuarea sentimentului de fric i pericol. Deosebit de important este c, n cadrul modelului justiiei restaurative, obiectivele securitii sociale nu pot fi atinse prin scopurile de reabilitare i sanciuni reparatorii. Misiunea profesionitilor i a participanilor la sistemul justiiei restaurative Actualul sistem de administrare s-a constituit n scopul sprijinirii politicii i practicii, compatibile fie cu paradigma individualizrii tratamentului, fie cu paradigma justiiei restrictive. Coordonatorii sistemului justiiei juvenile, care intenioneaz s implementeze modelul justiiei restaurative, trebuie s apeleze la chestiunile de baz de administrare i la prioritile de organizare, care determin repartizarea resurselor, descrierea obligaiilor de serviciu i criteriile de evaluare a activitii (Umbriet and Carey, 1995; Bazemore and Washington, 1995). Unul din primii pai este aprecierea critic a rolurilor tradiionale i a obligaiilor angajailor, infractorului, victimei i ale societii n procesul justiiei. Profesionitilor din sistemul 182 justiiei juvenile le revin sarcinile de stabilire a scopurilor pedepsei, securitii sociale i reabilitrii. Nici structura justiiei restrictive, nici scopul individualizrii tratamentului nu le-au creat politicienilor posibilitatea s formuleze misiunile victimelor i infractorilor n soluionarea problemelor justiiei juvenile, efective i importante pentru societate. Dup cum rezult din Tabelul 4, paradigma justiiei restaurative va schimba contextul de funcionare a justiiei juvenile, repartizndu-le roluri noi fiecrui beneficiar/participant n efectuarea funciilor de pedeaps, reabilitare i securitate social. Noua ecologie social a justiiei, care se remarc prin abordarea restaurativ (Bazemore and Schiff, 1995), va solicita roluri noi pentru personalul sistemului justiiei juvenile. Aceste roluri noi vor depi orientarea spre a-i oferi infractorului servicii i a asigura supravegherea, apropiindu-se de principala orientare cea de a implica i societatea, i victima n soluionarea conflictului. n domeniul aplicrii sanciunilor, spre exemplu, personalul nu doar va controla procesul de reparare a prejudiciilor i de efectuare a muncii sociale, dar va avea grij ca s existe posibiliti de ctig i de efectuare creativ, productiv a muncii sociale. De asemenea, personalul trebuie s implice grupurile sociale, spre exemplu, al patronilor, ca s le asigure infractorilor posibilitatea de a se ncadra n munc, de a presta servicii sau alte activiti pozitive. i, n sfrit, pentru ntrirea securitii sociale, personalul sistemului justiiei juvenile trebuie s conlucreze cu alte organizaii i instituii care acord ajutor oamenilor n asigurarea unui mediu de via mai puin periculos i mai stabil. Profesionitii sistemului justiiei juvenile ndeplinesc, astfel, o funcie preventiv, strduindu-se s schimbe condiiile individuale i instituionale, cum ar fi, spre exemplu, lipsa unor roluri pozitive pentru tineri (Polk and Kobrin, 1972; Lofquist, 1983), care inhib dezvoltarea tineretului. Profesionitii din sistemul justiiei juvenile, adepi ai abordrii restaurative, trebuie s se strduiasc s consolideze posibilitile instituiilor sociale obteti coli, ntreprinderi, asociaii ale societii civile, biseric n esen responsabile pentru transformarea tinerilor n ceteni adevrai.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Implementarea justiiei restaurative Sistemele restaurative ale justiiei juvenile nu pot fi create ntr-o singur noapte i nu pot fi implementate conform unui ordin. Complexitatea acestui sistem impune reforme bine programate, echilibrate i implicarea personalului, precum i a altor pri interesate ale societii. Implementarea sistemului trebuie conceput ca un proces de lung durat de mbuntire strategic a sistemelor locale ale justiiei juvenile, implicndu-i pe toi acei pe care i vizeaz infracionalitatea infantil. n timp ce scopurile i valorile acestui sistem sunt stabile, nu exist nici o reet a priori pentru aplicarea principiilor justiiei restaurative. Problemele care apar n procesul de implementare a acestui sistem trebuie soluionate, pe msura apariiei acestora, de ctre asociaiile locale, victime, infractori i familiile lor, care conlucreaz cu sistemul justiiei juvenile n elaborarea politicii corespunztoare, bazat pe principiile i valorile modelului restaurativ. Carenele modelului i problemele la care, deocamdat, nu s-au gsit rspunsuri, trebuie abordate n contextul modalitii, nici pe departe perfect, de soluionare a problemei infracionalitii n sistemul actual al justiiei restrictive. n sistemul n care regulile i procedurile formale, n special, sunt destinate proteciei infractorilor de rzbunarea nelimitat, este greu de imaginat creterea ncrederii fa de aplicarea proceselor neformale ce in de justiia restaurativ (Zehr, 1990; Umbreit, 1994). 183 Adepii justiiei restaurative vor discuta asupra faptului c procesele judectoreti care au loc, n majoritatea cazurilor, sunt mai degrab neformale dect n contradictoriu. i vor susine c procesul n contradictoriu este bazat pe tratative i compromisuri care servesc scopurilor restrictive ale statului (i intereselor profesionale ale juritilor), dar nu intereselor echitii i procedurii de drept corespunztoare. Cu toate acestea, politicienii i administratorii care aspir la justiia juvenil restaurativ trebuie s acorde atenie unor probleme i s ia msuri de precauie (Hackler, 1991). Msurile de precauie i problemele de implementare a justiiei restaurative Majoritatea sistemelor justiiei juvenile, n pofida faptului c se afl sub influena filosofiei justiiei restrictive i a misiunii de individualizare a tratamentului, conin anumite elemente de politic i practic, adecvate scopurilor restaurative. Asemenea msuri cum sunt repararea prejudiciului cauzat, concilierea victimei i a infractorului, munca social rezonabil, obinerea calificrii, abilitile de soluionare a conflictelor i altele, destinate dezvoltrii capacitilor i securitii sociale, constituie elemente constructive, cu ajutorul crora pot fi elaborate i alte programe restaurative. n pofida potenialului nalt al acestor activiti, care au o importan principial, precum i a reaciei pozitive a societii i rezultatelor promitoare ale investigaiilor empirice ale programelor de reparare a prejudiciului i de conciliere a victimei i infractorului (Schneider, 1985, 1986; Butts and Snyder, 1991; Umbreit and Coats, 1993), exist pericolul limitrii suportului exclusiv pe programele noi i practica drept baz a reformelor. n ultimii ani, sistemele justiiei juvenile ale statelor erau deosebit de vulnerabile privind hotrrile cu pretenii de universalitate, aa cum sunt lagrele de tip militar (boot camps) (Finckenauer, 1982) i abordarea reformelor, bazate pe programe incapabile s evalueze

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 concordana dintre noile idei i valorile existente, politic i structura birocratic a instituiilor justiiei tradiionale (McShane and Williams, 1992). Aciunile inovatoare, bazate pe principii teoretice cu o consecutivitate logic, pot crea iluzia c i practica cea mai inovatoare este compatibil cu actualul sistem de administrare. Activitile obteti, de exemplu, pot trece repede pe planul doi sau pot fi aplicate ca o msur de pedeaps suplimentar, i nu ca una principal, destinat nemijlocit obinerii rezultatelor (Bazemore and Meloney, 1994; Shapiro, 1990). n mod analogic, o participare mai larg la procesul justiiei va rspunde ntr-o msur mic intereselor victimei infraciunii, n cazul n care sistemul o va utiliza doar pentru a obine condamnarea sau pentru a mri termenul i severitatea pedepsei (Elias, 1993). Prima problem, care poate limita examinarea modelului restaurativ al justiiei juvenile, este ntrebarea inevitabil: e funcional aceasta? n ciuda lipsei remarcabile a datelor privind eficiena sistemului actual al justiiei juvenile i al argumentelor convingtoare a netemeiniciei acesteia n unele cazuri (Lab and Whitehead, 1988), ntrebarea care se pune cel mai frecvent cu privire la justiia restaurativ va fi, cel mai probabil, urmtoarea: n ce mod vor influena abordrile acesteia recidivismul i alte consecine ale infraciunii? La etapa actual, mai oportun i mult mai important este nu ntrebarea dac aceasta este funcional, ci dac justiia restaurativ are anse? Se va implementa aceasta ca un 184 sistem integral, cu valorile i obiectivele examinate n prezentul studiu, sau va fi modificat conform obiectivelor justiiei juvenile restrictive sau paradigmei individualizrii tratamentului (Van Ness, 1993)? Unele obiective de funcionare, prezentate n acest studiu, ca i criteriile propuse de Howard Zerom (1990) pot contribui la gsirea rspunsului la ntrebarea: cum vom putea constata c avem de a face cu justiia restaurativ, cnd ne vom lovi de acestea? Germenii noii paradigme Cu toate c justiia restaurativ ca paradigm a fost examinat mult mai larg n contextul sistemului justiiei penale (Galaway and Hudson, 1990, Zehr, 1990), acum exist o necesitate stringent i o situaie adecvat pentru implementarea modelului restaurativ n sistemul justiiei juvenile. Aceast necesitate a aprut ca rezultat al crizei actuale i chiar al periclitrii existenei unui sistem de justiie juvenil separat. n ansamblu, perspectivele justiiei restaurative n sistemul justiiei juvenile se bazeaz pe un numr mare de precedente pozitive de practici restaurative i programe (Schneider, 1985, 1990; Umbreit and Coats, 1993), precum i pe etica neformal, de regul, mai compatibil cu valorile i procesul justiiei restaurative. Multe reforme n domeniul justiiei juvenile sunt readuse la via dup criza suferit i vin din exterior (Cohn, 1994; Schwartz et al., 1991). Gestionarii domeniului ader la persoanele din organele administraiei de stat i locale, care se strduiesc s-i modifice sau s-i restructureze organizaiile, alegnd, pentru reforme, o cale de lung durat, cu o orientare larg, care solicit o implicare activ.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ncheiere Prevalarea modelului restrictiv n actualul sistem al justiiei juvenile, mpreun cu intensificarea susinerii sociale privind aplicarea pedepselor, poate crea impresia c justiia restaurativ nu va fi implementat ntr-un viitor apropiat i chiar constituie o utopie (Walgrave, 1993). Mai mult dect att, multe probleme cu care se confrunt astzi gestionarii sistemului justiiei juvenile sunt simptome ale schimbrilor social-structurale din economie i ale carenelor politicii sociale (Wilson, 1987), care au dat natere unei generaii de copii abandonai. S-a dovedit c micorarea indemnizaiilor pentru copii s-a transformat ntr-o criz a sistemului justiiei juvenile (Inciardi et al., 1993). Asemenea probleme, cum sunt deteriorarea relaiilor de familie i a celor de vecintate, creterea vnzrilor i a utilizrii drogurilor, tratamentul inuman al copiilor, instig tinerii i familiile la aciuni ilegale i, n ochii multora, fac infraciunea atractiv. Soluionarea acestor probleme se afl n afara competenelor oricrei judectorii sau oricrui sistem de justiie. Trstura esenial distinct a justiiei juvenile restaurative este orientarea spre implicarea societii n procesul de tragere la rspundere i de reabilitare a infractorilor, de sprijinire a victimelor infraciunilor i de sporire a securitii sociale. Stringena acestei probleme poate fi ilustrat prin enclavele rzleite, instabile i dispersate ale metropolelor, care nici pe departe nu corespund vreunui standard al noiunii de 185 comunitate, fiecare membru al creia ar simi o legtur strns cu ceilali membri ai acesteia (Van Gelder, 1993). n asemenea comuniti, perspectiva c minorii cu probleme i tinerii vor putea stabili relaii cu adulii obinuii este i mai puin real. Currie (1994) consider c, dac cineva va trebui s creeze modelul societii criminale, cel mai potrivit este s vad cartierele oreneti moderne din SUA. Asemenea comuniti: separ un mare numr de oameni, n special tineri, de activiti care ar putea s-i integreze n viaa comunitii; nu asigur noi mecanisme de susinere i protecie a celor care s-au desprins de origini, fie doar pentru a pstra stimularea muncii i a micora cheltuielile statului; susine cultura concurenei intense interpersonale i stimuleaz membrii si la un asemenea nivel de consum material, a crui asigurare este dificil prin mijloace legale (Currie, 1994). n intenia de a schima aceast situaie, profesionitii din sistemul justiiei juvenile i reorienteaz eforturile din domeniul justiiei penale n cel al echitii sociale. Cu toate c justiia juvenil restaurativ recunoate o legtur inevitabil ntre aceste dou domenii (Zehr, 1990; Pepinsky and Quinney, 1990), justiia juvenil restaurativ nu poate influena direct rasismul, srcia i oprimarea. Punnd accentul pe implicarea societii n repararea prejudiciului cauzat de infracionalitate i schimbnd optica asupra infracionalitii, aceasta, cel puin, ar putea iniia un proces comun de rezolvare a problemelor respective, implicnd, nemijlocit, cetenii n soluionarea criminalitii infantile i a victimizrii. Profesionitilor din sistemul justiiei juvenile le revine sarcina de a ghida acest proces, adoptnd noi valori i strategii direcionate spre reconstituirea sentimentului de comunitate. Care sunt beneficiile justiiei juvenile, ale administraiei de stat i locale ce doresc s se implice n reformele necesare pentru implementarea justiiei restaurative? Cei implicai

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 deja n acest proces tiu c un beneficiu ar putea fi pstrarea sistemului justiiei juvenile ca atare (Bazemore, 1993). Organizaiile i sistemele justiiei juvenile, care stabilesc i implic participanii lor reali n soluionarea problemei infracionalitii i obin rezultate concrete, obiective ale acestei activiti, axate pe cultivarea la infractori a unor aptitudini, compensarea prejudiciului i securitatea social, mai curnd i vor schima imaginea de contribuitor pasiv pe cea de activ social. Ca rezultat al acestui proces, profesionitii justiiei juvenile sunt n msur s extind posibilitile tuturor membrilor societii, inclusiv ale celor care au fost victime sau infractori. Tabelul 1. Aplicarea sanciunilor i responsabilitatea
Justiia restrictiv Responsabilitatea fa de sistemul de justiie, determinat de pedepsirea infractorului. Modelul tratamentului individual Sanciunile nu sunt oportune, sunt ocazionale i, n genere, nu sunt necesare. Accentueaz problemele infractorului, dar nu infraciunea sau prejudiciul cauzat. Responsabilitatea devine obligativitatea sistemului de a soluiona nevoile infractorului. Au fost stabilite corect nevoile minorului? Minorii au fost implicai n programe adecvate? Ci dintre ei au finalizat aceste programe? Justiia restaurativ Responsabilitatea fa de victime. Aceasta este determinat de repararea faptei comise n ce privete victima i societatea. n timpul producerii infraciunii au aprut anumite obligaii fa de victim. Victimele au dreptul s participe activ la reinstaurarea dreptii.

186

Valorile scontate

Obiectivele atinse

Au fost pedepsii infractorii? Pedeapsa a fost oportun, just, suficient de sever i echitabil?

Victimele s-au restabilit? Victimele au fost transformate n participani activi ai actului de justiie? n ce msur a fost reparat prejudiciul i cte ore fiecare infractor a muncit n beneficiul comunitii? Victimele sunt satisfcute? Infractorii au contientizat prejudiciul cauzat (au regretat acest fapt)? Cte acorduri de reparare a prejudiciului au fost semnate i cte realizate? Ct de concret a fost ndeplinirea cerinelor de restabilire? La ce nivel calitativ au fost realizate lucrrile i procesul n ansamblu? Repararea pagubei, programe de conciliere: victim-impact panels and awareness education; asisten specializat pentru victime, servicii pentru comunitatea local; servicii acordate nemijlocit victimei, pli recuperatorii.

Prioritile

ncarcerarea. Supravegherea cu mijloace electronice, tratament adecvat, amenzi.

Programe de terapie i acordarea serviciilor. Accent minim pe pedeaps cu excepia cazurilor n care sunt ndeplinite cerinele programului de reabilitare.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Tabelul 2. Aplicarea sanciunilor din punctul de vedere al diverselor paradigme
Tratamentul individual Atenia esenial i prioritar este orientat asupra identificrii problemei i elaborrii concepiei de realizare; se consider c infractorii minori au nevoie de anumite servicii, ei nu sunt socializai, au devieri i, fr o intervenie terapeutic, nu sunt api de aciuni productive i raionale; majoritatea infractorilor au nevoie de tratament individual i intervenie terapeutic. Justiia restrictiv Prioritar este pedeapsa dup fapt. Necesitatea de reabilitare se ia n calcul n cazul n care nu contravine necesitii statului de aplicare a pedepsei. Justiia restaurativ Atenie esenial i prioritar asupra laturilor puternice ale oamenilor i miza pe aspectele pozitive. Trateaz tinerii i familiile acestora ca pe o surs de ajutor n depirea situaiei. Tineretul este considerat apt pentru aciuni pozitive; accent pe schimbarea instituiilor sociale i a comportamentului adulilor. Stimuleaz activitatea conform principiului infractorii nva cel mai bine atunci, cnd sunt n aciune; consultingul i tratamentul sunt necesare doar ca o completare a activitii. Minorii iniiaz relaii noi, pozitive, un comportament pozitiv n rolurile tradiionale? Exist posibiliti pentru antrenament i demonstrarea unui comportament acceptabil? Manifest aptitudini n activitatea de producie (munca n beneficiul comunitii)? S-a reuit depirea stigmatizrii de infractor? Au fost obinute progrese n procesul de socializare (aptitudini de instruire, sociale, profesionale etc.)? S-au remarcat ameliorri privind atitudinea infractorului fa de sine i fa de societate? (acceptarea de ctre societate) i extinderea relaiilor?

Valori i afirmri

Infractorii evit influena negativ a anumitor persoane, locuri, aciuni? Respect normele impuse de supraveghere, de exemplu, restriciile de circulaie, frecventeaz coala? Frecventeaz i particip la activitile prevzute de programul tratamentului individual (de ex. consultrile)? Au participat la toate programele prevzute i au fost scoi de sub supraveghere? Au intervenit mbuntiri de comportament i autoevaluare? Sunt pregtii din punct de vedere psihologic? S-au mbuntit relaiile de familie?

Obiectivele activitii

Lipsa unor scopuri intermediare efective de reabilitare, reducerea recidivismului, determinat de reinere sau ameninare cu pedeapsa.

187

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

Consultrile de grup i de Nu exist. familie; aplicarea probaiunii; instruirea i tratamentul dependenei de droguri; instruirea corectiv. Prioritile activitii Experiena de munc i de ncadrare; minori n calitate de instructori i de investigatori n problemele drogurilor; minori n rolurile noi de ajutori n procesul de refacere; minorii elaboreaz proiecte culturale i de instruire; minorii n calitate de mediatori, proiecte sociale privind amenajarea i folosirea localitii, proiecte de integrare cu participarea adulilor; predarea n diverse grupuri de vrst (minorii-infractori predau copiilor de vrste mici); acordarea de consultaii minorilor de aceeai vrst, cultivarea capacitii de a-i nvinge propria furie i de luare a deciziilor; schimbarea concepiei despre lume, capacitatea de a tri n familie.

188

Tabelul 3. Securitatea social din punctul de vedere al diverselor paradigme

Tratamentul individual Securitatea social nu este parte a funciei justiiei juvenile. Justiia restrictiv Securitatea social solicit investiii substaniale pentru instituiile cu regim nchis i utilizarea acestora; supravegherea sporit i controlul sunt considerate drept cele mai bune strategii de protecie a societii, pentru majoritatea infractorilor, controlul din partea societii este considerat ineficient. Justiia restaurativ Securitatea social se obine prin eforturile conjugate ale sistemelor de justiie i grupurilor sociale privind elaborarea aciunilor de prevenire a infraciunilor. ncarcerarea este o soluie limitat, costisitoare, n cazul multor infractori fiind aplicat drept ultima msur. Cea mai eficient abordare trebuie s asigure repartizarea raional a timpului infractorului i asigurarea unei consecutiviti a infraciunilor i a stimulentelor. Oamenii au dreptul s triasc ntr-un mediu sigur. Societatea este obligat s contribuie activ la procesele de asanare i reabilitare.

Valori i afirmri

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

Nu sunt. Infractorii sunt n detenie sau reinui? nfricoarea sau ameninarea cu pedeapsa conduc la reducerea recidivismului? Se reduce recidivismul, n special, atunci cnd infractorii se afl sub supravegherea comunitii? Cetenii capt mai mult siguran i ncredere fa de sistemul justiiei juvenile? Se amplific relaiile i reintegrarea social a infractorului? Membrii societii se implic activ? Programarea strict a timpului infractorului i crearea posibilitilor pentru stabilirea raporturilor cu societatea prin participarea la activitatea de producie, cu implicarea adulilor care posed comportament normal. O clar politic privind nclcarea regulilor de supraveghere i stimularea respectrii acestora. Implicarea n proces a tutorilor sociali. Colaborarea cu organizaiile care reprezint comunitile locale. Programe de prevenire n coli (soluionarea conflictelor, medierea i reprimarea furiei; instruirea prinilor i medierea ntre copii i prini). ncarcerarea infractorilor care prezint pericol social, cu care se va lucra intensiv dup eliberare. Implicarea voluntarilor din rndul comunitii locale.

Scopurile activitii Prioritile de activitate

Programe de Utilizarea frecvent a inerii lucru cu infrac- n stare de arest; ncarcetorii la domiciliu rarea; mijloace electronice de supraveghere i control. Lipsa unor msuri intermediare pentru nclcarea normelor de supraveghere social; colaborare ineficient i puine intenii de elaborare a unor msuri sociale de prevenire a infracionalitii; mijloacele sunt alocate pentru penitenciare i nu n scopul securitii sociale.

189

Tabelul 4. Subiecii justiiei juvenile restaurative i noile lor roluri

Pedeapsa prin responsabilitate Particip activ la repararea prejudiciilor cauzate victimei i comunitii, sunt necesare ntlnirile cu victima sau reprezentantul acesteia. Reabilitarea prin dezvoltarea aptitudinilor Participare activ n aciuni menite s ridice calitatea vieii n societate i s asigure o nou experien, abiliti i autoevaluare drept mobil pentru activiti pozitive. Ameliorarea securitii sociale

Este implicat n procesul de socializare i activitate restaurativ n programe echilibrate. Orientare spre dezvoltarea autocontrolului i a unor relaii noi cu cei de o vrst i cu anumite organizaii.

Infractorul

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

Particip activ n toate etapele procesului; confirm documentar repercusiunile psihologice i emoionale ale infraciunii, se implic voluntar n procesul de mediere; contribuie la formularea sanciunilor pentru infractor. Este implicat n calitate de intermediar; dezvolt posibilitile de a acorda infractorilor o munc n beneficiul comunitii i de remunerare, cu obligativitatea de compensare a daunelor cauzate. Contribuie la mediere; urmresc repararea prejudiciului (acordndu-le infractorilor posibilitatea s ctige mijloacele necesare pentru plata compensaiilor); elaboreaz modaliti de activitate social creativ-restaurativ; implic, n acest proces, membrii societii i explic societii n ce const rolul su.

Contribuie la procesul de reabilitare; propune variante privind munca infractorului n beneficiul comunitii.

Victima

Influena asupra nencrederii privind securitatea, frica i controlul necesar al infractorului; stimularea sprijinului i a proteciei altor victime.

Dezvolt noi oportuniti pentru tineri, i aduce contribuia, i d concursul la socializare i cultivarea sentimentului de apartenen. Elaboreaz roluri noi pentru delincvenii minori, n care acetia i-ar putea manifesta aptitudinile; evalueaz i se bazeaz pe forele tineretului i ale societii; dezvolt parteneriatul n comunitatea local.

Asigur tutel infractorilor, exercit rolul de mentor i contribuie la sistemul justiiei juvenile n probleme de securitate. Acord atenie problemelor ascunse ale societii care conduc la delincvena juvenil. Elaboreaz stimulente i aciuni ce le-ar asigura infractorilor respectarea regulilor de supraveghere; ajut coala i familia n controlul i sprijinul infractorilor n societate; dezvolt, n comunitatea local, capacitatea de prevenire a infracionalitii.

190

Profesionitii din sistemul justiiei juvenile

Societatea

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Bibliografie Adler, J. (1991) The Urgings of Conscience: A Theory of Punishment. Philadelphia, PA: Temple University Press. Armstong, T. (ed. 1991) Intensive Interventions with High-Risk Youths: Promising Approaches in Juvenile Probation and Parole. Monsey, NY: Criminal Justice Press. Asworth, A. (1993). Some Doubts About Restorative Justice. Criminal Law Forum 4 (2):251-276. Bazemore, G. (1991). New Concepts and Alternative Practice in Community Supervision of Juvenile Offenders: Rediscovering Work Experience and Competency Development. Journal of Crime and Justice 14:27-35. (1993). Abolish, Preserve or Restructure: A Case for the Balanced Approach. In: The Juvenile Court: Dynamic, Dysfunctional or Dead? Philadelphia, PA: Center for the Study of Youth Policy, School of Social Work, University of Pennsylvania. and P. Cruise (1995). Reinventing Rehabilitation: Exploring a Competency Development Model for Juvenile Justice Intervention. Perspectives 19(4): forthcoming. and D. Maloney (1994). Rehabilitating Community Service: Toward Restorative Service in a Balanced Justice System. Federal Probation 58(I):24-34. and M. Schiff (1995). Community Restorative Justice: Toward a New Ecology for 191 Community Corrections. International Journal of Comparative & Applied Criminal Justice (Winter): forthcoming. and M. Umbreit (1995). Rethinking the Sanctioning Function In Juvenile Court: Retribution or Restorative Responses to Youth Crime. Crime and Delinquency 41(3):296-316. and C. Washington (1995). Charting the Future of the Juvenile Justice System: Reinventing Mission and Management. Spectrum. The Journal of State Government 68 (2):51-66. Braithwaite, J. (1989). Crime, Shame, and Reintegration. New York, NY: Cambridge University Press. (1994). Thinking Harder About Democratising Social Control. In: C. Alder and J. Wundersitz (eds.), Famuy Conferencing and Juvenile Justice. Canberra, AUS: Australian Institute of Criminology. and P. Pettit (1990). Not Just Deserts: A Republican Theory of Criminal Justice. Oxford, UK: Oxford University Press. Byrne, J.M. (1989). Reintegrating the Concept of Community Into Community-Based Corrections. Crime & Delinquency 35(3):471-499. Butts, J. (1994). Offenders in Juvenile Court, 1992. Washington, DC: Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, U.S. Department of Justice. and H. Snyder (1991). Restitution and Juvenile Recidivism. Pittsburgh, PA: National Center for Juvenile Justice. Castellano, T. (1986). The Justice Model in the Juvenile Justice System: Washington States Experience. Law and Policy 8:479-506. Christie, N. (1982). Limits to Pain. Oxford, UK: Martin Robertson.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Cohn, A. (1994). The Future of Juvenile Justice Administration: Evolution vs. Revolution Paper presented at the 21st National Conference on Juvenile Justice, Boston, March. Crouch, M. (1993). Is Incarceration Really Worse? Analysis of Offenders Preferences for Prison over Probation. Justice Quarterly 10:67-88. Currie, E. (1994). Reckoning: Drugs, the Cities, and the American Future. New York, NY: Hill and Wang. Davis, G. (1992). Making Amends: Mediation and Reparation in Criminal Justice. London, UK: Rutledge. Eglash, A. (1975). Beyond Restitution: Creative Restitution. In: J. Hudson and B. Galaway (eds.). Restitution in Criminal Justice. Lexington, MA: Lexington Books. Elias, R. (1993). Victims Still: The Political Manipulation of Crime Victims. Newbury Park, CA: Sage, Fattah, E. (1993). The New Victimology as Anti-Criminology: Some Critical Reflections on the Ideological Transformation of Victimology. Paper presented at the 11th International Congress on Criminology, Budapest, August. Feld, B. (1990). The Punitive Juvenile Court and the Quality of Procedural Justice: Disjunctions between Rhetoric and Reality. Crime & Delinquency 36:443-464. (1993). The Criminal Court Alternative to Perpetuating Juvenile [In] Justice. In: The Juvenile Court: Dynamic, Dysfunctional, Or Dead? Philadelphia, PA: Center for the Study of Youth Policy, School of Social Work, University of Pennsylvania. Finckenauer, J. (1982). Scared Straight! and the Panacea Phenomena. Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall. Galaway, B. and J. Hudson (eds.). (1990). Criminal Justice, Restitution, and Reconciliation. Monsey, NY: Criminal Justice Press. Garland, D. (1990). Punishment and Modern Society: A Study in Social Theory. Chicago, IL: University of Chicago Press. Grasmick, H. and R. Bursik (1990). Conscience, Significant Others, and Rational Choice: Extending the Deterrence Model. Law and Society Review 24(3):837-886. Griffiths, C.T. and C. Belleau (1993). Restoration, Reconciliation and Healing: The Revitalization of Culture and Tradition in Addressing Crime and Victimization In Aboriginal Communities. Paper presented at the 11th International Congress on Criminology, Budapest, August. Hackler, J. (1991). The Possible Overuse if Not Guilty Pleas in Juvenile Justice (monograph). Edmonton, CAN: Centre for Criminological Research, University of Alberta. Harris, K. (1991). Moving Into the New Millennium: A Feminist Perspective on Justice Reform. In: H. Repinsky and R. Quinney (eds.), Criminology as Peacemaking. Bloomington, IN: Indiana University Press. Hirschi, T. (1969). The Causes of Delinquency. Berkeley, CA: University of California Press. Hudson, J. and B. Galaway (1975). Restitution in Criminal Justice. Lexington, MA: Lexington Books. Inciardi J., R. Horowitz and A. Pottieger (1993). Street Kids, Street Drugs, Street Crime:

192

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 An Examination of Drug Use and Serious Delinquency in Miami Belmont, CA: Wadsworth. Juvenile Justice Update (1995, February). Kingston, NJ: Civic Research Institute, Inc. Klein, A. (1988). Alternative Sentencing: A Practitioners Guide. Cincinnati, OH: Anderson Publishing. - (1993). Community Protection as an Intervention Paradigm in a Balanced Juvenile Justice System. Unpublished manuscript. Krisberg, B. and J.F. Austin (1993). Reinventing Juvenile Justice. Newbury Park, CA; Sage. Kuhn, T. (1962). The Structure of Scientific Revolutions. Chicago, IL: University of Chicago Press. Lab, S.P. and J.T. Whitehead (1988). An Analysis of Juvenile Correctional Treatment. Crime and Delinquency 34:60-83. Lemert, E. (1993). Visions of Social Control: Probation Considered. Crime and Delinquency 39(4):447-462. Lemov, P. (1994). The Assault on Juvenile Justice. Governing (Dec.):26-31. Lepper, M. (1983). Social Control Processes, Attributions of Motivation and the Internalization of Social Values. In: E.T. Higgins, D.N. Ruble and W.W. Hartup (eds.). Social Cognition and Social Development: A Sociocultural Perspective. New York, 193 NY: Cambridge University Press. Link, B. (1987). Understanding Labelling Effects In the Area of Mental Disorders: Assessment of the Effects of Expectations. American Sociological Review 47:456478. Lofquist, W.A. (1983). Discovering the Meaning of Prevention: A Practical Approach to Positive Change. Tucson, AZ: AYD Publications. Makkai, T. and J. Braithwaite (1994). Reintegrative Shaming and Compliance with Regulatory Standards. Criminology 32:361-385. Maloney, D., D. Rornig and T. Armstrong (1988). Juvenile Probation: The Balanced Approach. Reno, NV: National Council of Juvenile and Family Court Judges. Manfredi, C.P. and R.A. Rossum (1989). Historical Trends, Legislative Developments, and Professional Attitudes: Implications for Legislative Reforms and Juvenile Justice. New Designs for Youth Development 9:3-9. Martinson, R. (1974). What Works-Questions and Answers About Prison Reform. Public Interest 32:22-54. McAllair, D. (1993). Reaffirming Rehabilitation in Juvenile Justice. Youth and Society 25:104-125. InAnano, P.D., D. Thompson and D. Fogel (1984). Probation and Justice: Reconsideration of Mission. Cambridge, MA: Oelgeschlager, Gunn & Hain. McElrae, F.W.M. (1993). A New Model of Justice. In: B.J. Brown (ed.), The Youth Court in New Zealand: A New Model of Justice. Auckland, NZ: Legal Research Foundation. McHardy, L. (1990). Looking at the Delinquency Problem from the Juvenile Court Bench. International Review of Criminal Policy 39/40:113-118.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 McShane, M. and F. Williams (1992). Radical Victimology: A Critique of the Concept of Victim in Traditional Victimology. Crime and Delinquency 38:258-271. Melton, G. (1989). Taking Gault Seriously: Toward a New Juvenile Court. Nebraska Law Review 68:146-181. Messmer, H. and H. Otto (eds.). (1992). Restorative Justice on Trial: Pitfalls and Potentials of Victim Offender Mediation. International Research Perspectives. Norwell, MA: Kluwer Academic Publishers. Miller, J. (1991). Lost One Over the Wall; The Massachusetts Experiment in Closing Reform Schools. Columbus, OH: Ohio State University Press. Moore, D. and T.OConnell (1994). Family Conferencing in Wagga Wagga: A Communitarian Model of Justice. In: C. Alder and J. Wundersitz (ed.). Family Conferencing and Juvenile Justice. Canberra, AUS: Australian Institute of Criminology. Morash, M. and L. Rucker (1990). A Critical Look at the Idea of Boot Camp as a Correctional Reform. Crime and Delinquency 36(2):204-222. Palmer, T. (1992). The Re-Emergence of Correctional Intervention. Beverly Hills, CA: Sage. Pepinsky, H.E. and R. Quinney (eds.) (1991). Criminology as Peacemaking. Bloomington, IN: Indiana University Press. Pittman E. and W. Fleming (1991). A New Vision: Promoting Youth Development. Testimony to House Select Committee on Children, Youth and Families. Washington, DC, September. Platt, A. (1977). The Child Savers: The Invention of Delinquency. Chicago, IL: University of Chicago Press. Polk, K. (1994), Family Conferencing: Theoretical and Evaluative Questions. In: C. Alder and J. Wundersitz (eds.). Family Conferencing and Juvenile Justice: The Way Forward or Misplaced Optimism. Canberra, AUS: Australian Institute of Criminology. - and S. Kobrin (1972). Delinquency Prevention through Youth Development. Washington, DC: Office of Youth Development. Pranis, K. (1995). Introduction to Restorative Justice. Restorative Justice Newsletter (March). St. Paul, MN: Minnesota Department of Corrections. Regnery, A. (1985). Getting Away with Murder: Why the Juvenile Justice System Needs an Overhaul. Policy Review 34:65-68. Reiss, A. (1986). Why are Communities Important in Understanding Crime? In: A.J. Reiss and M. Tonry (eds.). Communities and Crime. Chicago, IL: University of Chicago Press. Rosenberg, 1.M. (1993). Leaving Bad Enough Alone: A Response to Juvenile Court Abolitionists. In: The Juvenile Court: Dynamic, Dysfunctional or Dead? Philadelphia, PA: Center for the Study of Youth Policy, School of Social Work, University of Pennsylvania. Rothman, D. (1980). Conscience and Convenience; The Asylum and its Alternatives in Progressive America. New York, NY: Harper Collins. Sampson, R.J. and J.H. Laub (1993). Crime in the Making: The Asylum and its Alterna-

194

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tives in Progressive America. New York, NY: Harper Collins. Schafer, S. (1970). Compensation and Restitution to Victims of Crime. Montclair, NJ: Smith Patterson. Schneider, A. (1985). Guide to Juvenile Restitution. Washington, DC: Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, U.S. Department of Justice. - (1986). Restitution and Recidivism Rates of Juvenile Offender: Results from Four Experimental Studies. Criminology 24(3):533-552. - (1990). Deterrence and Juvenile Crime: Results from a National Policy Experiment. New York, NY: Springer-Verlag. - and D. Schram (1983). A Justice Philosophy for the Juvenile Court. Seattle, WA: Urban Policy Research. Schwartz, 1., W. Barton and R. Orlando (1991). Keeping Kids out of Secure Detention. Public Welfare 46(Spring):20-26. Shapiro, C. (1990). Is Restitution Legislation the Chameleon of the Victims Movement? In: B. Galaway and J. Hudson (eds.). Criminal Justice, Restitution, and Reconciliation. Monsey, NY: Criminal Justice Press. Sparrow, M., M. Moore and D. Kennedy (1990). Beyond 911: A New Era for Policing. New York, NY: Basic Books. Thompson, D. and P. McAnany (1984). Punishment and Responsibility in Juvenile 195 Court: Desert-Based Probation for Delinquents. In: P. McAnany, D. Thompson and D. Fogel (eds.), Probation and Justice: Reconsideration of Mission. Cambridge, MA: Oelgeschlager, Gunn & Hain. Umbreit, M.S. (1994). Victim Meets Offender: The Impact of Restorative Justice and Mediation. Monsey, NY: Criminal Justice Press. - and M. Carey (1995). Restorative Justice: From Vision to Implementation. Federal Probation 59:47-54. - Umbreit, M.S. and R. Coates (1993). Cross-Site Analysis of Victim-Offender Mediation In Four States Crime and Delinquency 39:565-585. Van Gelder, S. (1993). The Ecology of Justice: Making Connections to Stop Crime. In Context 38:11-14. Van Ness, D. (1993). New Wine and Old Wineskins; Four Challenges of, Restorative Justice. Criminal Law Forum 4(2):251-276. Von Hirsch, A. (1976). Doing Justice. New York, NY: Hill & Wang. Walgrave, L. (1993). Beyond Retribution and Rehabilitation: Restoration as the Dominant Paradigm In Judicial Intervention against Juvenile Crime. Paper presented at the 11th International Congress on Criminology, Budapest, August. - (1994). Criminological Prevention in the City: For a Crime Prevention that is Really Criminological Prevention. Paper presented at the 49th International Conference of Criminology, Leuven, Belgium, May Walkover, A. (1984). The Infancy Defense in the New Juvenile Court. University of California at Los Angeles Law Review 31:503-562. Widom, C.S. (1991). Child Victimization: Risk Factors for Delinquency. In: M.E. Colton and S. Gore (eds.). Adolescent Stress: Causes and Consequences. New York,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 NY: Aldine de Gruyter. Wilkins, L. (1991). Punishment, Crime and Market Forces. Brookfield, VT; Dartmouth Publishing. Wilson, J. (1987). The Truly Disadvantaged. Chicago, IL: University of Chicago Press. Wright, M. (1991). Justice for Victims and Offenders. Buckingham, UK: Open University Press. Zehr, H. (1990). Changing Lenses: A New Focus for Crime and Justice. Scottsdale, PA: Herald Press. Zhang, L. and S.F. Messner (1994). The Severity of Official Punishment for Delinquency and Change in Interpersonal Relations in Chinese Society. Journal of Research in Crime and Delinquency 31:416-433.

196

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Nils CHRISTIE profesor universitar, Norvegia

CONFLICTELE CA PROPRIETATE*
The conflicts are deemed important elements in the society. In the industrial developed societies there are not so many internal conflicts, just the contrary, they are few. The social systems should be organized in such a way, that it would be possible to stimulate the conflicts and to emphasize them, as well as to take account of the fact that the professionals should not monopolize the right to settle them. The victims of crimes have been deprived of the right to take part in this process. There is outlined the legal proceeding in this article, which reinstate the right to settle the conflicts by those involved in them. Posibil ca, n genere, s nu avem nevoie de criminologie. Poate c este cazul s lichidm institutele respective, dar nu s instituim unele noi. Poate c repercusiunile criminologiei sunt mai ndoielnice dect am vrea s credem1. Presupun c anume aa este. Consider c acestea au atribuie la tema mea conflictele ca 197 proprietate. Bnuiesc c, ntr-o anumit msur, criminologia a exagerat procesul n care conflictele erau sustrase de la prile implicate direct i conflictele sau dispreau, sau deveneau proprietatea altora. n ambele cazuri, rezultatele sunt regretabile. Conflictele trebuie folosite, nu doar lsate s se adnceasc. Ele trebuie utilizate, trebuie s aduc folos celor implicai iniial. Conflictele pot aduce pagube att persoanelor, ct i sistemelor sociale. Aa am nvat la coal. Din aceste considerente avem nevoie de reprezentani ai administraiei de stat. Fr ei s-ar declana rzbunarea. Am nsuit aceasta att de bine, nct am uitat de reversul medaliei: n societatea noastr nalt dezvoltat nu au loc prea multe conflicte interne. Sunt prea puine. Conflictele pot ucide, dar foarte puine dintre ele pot paraliza. Voi folosi oportunitatea acordat pentru a contura o situaie. Este doar o schi. Munca adevrat const n dezvoltarea unor idei, dar nu n cizelarea rezultatului final.

Despre ce se ntmpl i ce nu se ntmpl S-o lum de departe. S ne ndreptm spre Tanzania i s abordm problema noastr de pe coasta nsorit din provincia Arusha. Aici, ntr-o cas relativ mare, ntr-un sat foarte mic, se ntmpl ceva. Casa este plin cu oameni. Sunt aproape toi adulii din aceast localitate i civa din localitatea vecin. Este un eveniment fericit: vorbire n grab, glume, zmbete, atenie ncordat, niciun cuvnt nu trebuie scpat. Este circ, este dram. Este judecat. De aceast dat conflictul avea loc ntre un brbat i o femeie. Erau logodii. Mai mult timp el a investit n aceast relaie, pe care ea acum a rupt-o. Dnsul vroia s recupereze
1

Traducere din limba rus de Raisa Belicov.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 totul. n ce privete aurul, argintul, banii, se puteau nelege uor, dar ce e de fcut cu lucrurile care s-au uzat deja, cum rmne cu cheltuielile comune? n contextul dat nu ne intereseaz rezultatul. Ne intereseaz schema de soluionare a conflictului. n principal, trebuie menionate cinci elemente: 1. Prile foti ndrgostii se aflau n mijlocul camerei i n centrul ateniei generale. Ei vorbeau mult i erau ascultai cu atenie. 2. Alturi de ei se aflau rudele i prietenii care erau prtai, dar nu-i asumau soluionarea conflictului. 3. Prin ntrebri, comunicri i glume spectatorii de asemenea luau parte la acest eveniment. 4. Judectorii, trei secretari ai partidului din localitate, erau absolut pasivi. Ceilali prezeni n camer erau specialiti. Acetia ajustau normele i, prin participarea lor, ajutau la clarificarea celor ntmplate. 5. Nu era niciun reporter. n ce privete judectoriile britanice, cunotinele mele sunt limitate. mi amintesc vag judectoriile pentru minori, la care am remarcat 15 sau 20 de participani, n principal, asisteni sociali, care pregteau sala judecii pentru anumite activiti sau conferine. Se vede c era prezent i un copil sau un tnr, ns n afar de judector (sau poate c era un 198 cleric) nimeni nu-i acorda atenie. Copilul, sau mai degrab tnrul, nu nelegea cine i ce reprezenta i de ce, fapt demonstrat de o investigaie nu prea ampl efectuat de Pitter Scott (1959). n SUA, Marta Baum (1968) a fcut investigaii analoage. Mai trziu, Bottoms i McKlin (1976) le-au completat cu nc o observaie important: Exist adevruri despre care aproape c nu se vorbete n literatura juridic sau investigaiile privind executarea dreptului penal. Acest adevr a devenit evident pentru toi cei care au participat la procesul de investigare i au audiat toate cauzele selectate de noi. Adevrul const n faptul c, n mare parte, procedura judecii penale este plictisitoare, banal, mediocr i obositoare. Dar nu voi mai vorbi despre sistemul Dvs., ci mi voi concentra atenia asupra propriului sistem. Cu certitudine, ceea ce are loc acolo nu poate fi numit eveniment. Nici nu poate fi comparat cu judecata tanzanian. Uimete platitudinea, plictiseala i lipsa unui auditoriu de valoare n toate cauzele din rile scandinave. n viaa cotidian a cetenilor notri judectoriile nu sunt elemente principale, ei secundare, din patru motive de baz: 1. Acestea se afl n centrele administrative ale oraelor, n afara teritoriilor n care locuiesc oamenii simpli. 2. n centrele administrative judectoriile, de obicei, sunt concentrate n unul sau dou edificii mari, complexe. Juritii adesea se plng c au nevoie de luni ntregi ca s se obinuiasc n a se orienta n asemenea edificii. Nu trebuie s ai o fantezie prea bogat ca s-i imaginezi starea prilor sau a publicului, care s-au pomenit n labirintul acestor construcii. Examinarea comparativ a arhitecturii cldirilor judectoriilor poate fi la fel de actual pentru sociologii de drept ca i cercetrile privind spaiul necesar pentru aprare, efectuate de Oscar Newman (1972) pentru criminologie. Dar i fr efectuarea unor cercetri speciale, pot afirma cu certitudine, c i starea fizic, i designul arhitectonic demonstreaz c n rile scandinave, judectoriile aparin celor care domin legea.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 3. Aceast impresie se amplific de cum intrai n sala de judecat, dac ai reuit s gsii calea spre ea. Aici, din nou, este imposibil s nu remarcai rolul secundar al prilor. Prile au reprezentani i anume aceti reprezentani i judectorul sau judectorii manifest acea activitate nesemnificativ care are loc n sala de judecat. Celebrele desene ale lui Honor Daumier, realizate la judecat, sunt caracteristice att pentru rile scandinave, ct i pentru Frana. Nu peste tot este aceeai situaie. n oraele mici sau n localitile rurale accesul la judectorii este cu mult mai simplu dect n localitile mari. i la nivelul inferior al sistemului judectoresc, n aa-numitele comitete de arbitraj, prile sunt reprezentate de specialiti n domeniul dreptului ntr-o msur mult mai mic. ns simbol al ntregului sistem este Judectoria Suprem, unde persoanele implicare direct nici nu particip la propriile procese. 4. Deocamdat, nu am fcut nicio distincie dintre conflictele civile i cele penale. ns cauza tanzanian nu ntmpltor s-a dovedit a fi civil. Participarea plenar n propriul conflict presupune elemente ale dreptului civil. Elementul-cheie n procesul penal l constituie faptul c aceast procedur se transform din ceva care s-a produs ntre dou pri concrete ntr-un conflict ntre o parte i stat. Astfel, n judectoria penal contemporan s-au produs dou lucruri importante. Primul prile au reprezentani n judecat. Al doilea o parte pe care o reprezint statul, i anume victima, este repre- 199 zentat att de bine, nct el sau ea, n cea mai mare parte a procesului, este eliminat de pe arena unde se desfoar aciunea i rolul ei este redus la cel al unui trgaci. Ea sau el sunt dezavantajai dublu: n primul caz n raport cu infractorul, i a doua oar, de cele mai multe ori, ntr-o form mult mai traumatizant, fiind lipsit() de dreptul de a participa plenar la ceea ce, se pare, constituie cel mai important eveniment de ritual din viaa sa. Victima a pierdut procesul n faa statului.

Hoi-profesioniti Dup cum tim cu toii, aceste evenimente au multe cauze att nobile, ct i josnice. Cele nobile sunt determinate de necesitatea statului de a reduce numrul conflictelor i, bineneles, de dorina de a proteja victima. Este evident. Statul, suveranul sau oricine s-ar afla la putere are tentaia mai puin nobil de a folosi cauza penal n interese proprii. Infractorii trebuie s plteasc pentru faptele lor. Reprezentnd victima, autoritile i demonstrau disponibilitatea de a aprea n calitate de beneficiar al banilor sau al altei proprieti a infractorului. Aceste timpuri au trecut; sistemul de control al infracionalitii nu mai funcioneaz cu profit. i totui timpurile respective nu a fost depite n totalitate. n joc sunt puse multe interese, majoritatea dintre ele legate de profesionalizare. Deosebit de bine acapareaz conflictele juritii, ei fiind instruii n acest sens. Dnii au fost instruii s previn i s aplaneze conflictele. Ei se asociaz privind subcultura, convenind foarte mult n ce privete interpretarea diferitelor norme i atribuirea informaiei la cauza respectiv. Muli dintre noi, care nu suntem juriti prin formare profesional, am trit momente ale unei triste realiti, cnd avocaii ne spuneau c argumentele noastre

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 cele mai bune n lupta cu vecinul nu au semnificaie juridic i, n niciun caz, nu trebuie s le invocm n faa judecii. n locul acestora ei aleg argumente care, n opinia noastr, nu sunt prea favorabile sau sunt total nepotrivite. Cazul din exemplul meu preferat a avut loc imediat dup rzboi. Unul din cei mai buni avocai din ara mea povestea cu mndrie cum a salvat un client srac. Clientul colabora cu nemii. Procurorul afirma c acest client era una din figurile principale n organizarea micrii naziste, fiind unul din ideologii acesteia. Cu toate acestea, avocatul l-a salvat. L-a salvat demonstrnd jurailor ct de mediocru, lipsit de har i, prin urmare, incapabil de comunicare i activitate organizatoric este clientul su. Clientul su nu putea fi un organizator printre trdtori nu avea aptitudini pentru aceasta. i a ctigat procesul. Fiind prezentat drept o figur neimportant, clientul a primit o condamnare uoar. n concluzie, avocatul a mrturisit nemulumit, c nici nvinuitul, nici soia acestuia nu i-au mulumit, dimpotriv, nu au mai vorbit cu el dup aceasta. Conflictele au devenit o proprietate a juritilor. i dnii nu ascund c se ocup anume de conflicte. Aceasta rezult i din structura judectoriilor. Prile aflate n conflict, judectorul, interdicia unor comunicri confideniale prezentate avocatului n sistemul intern de justiie, nicio stimulare a specializrii (specialitii nu pot fi controlai din interior) toate atest faptul c este o structur preocupat de conflicte. Personalul medical se afl n alt situaie. El este interesat mai mult de faptul ca aceast cauz s nu mai apar ca un conflict. 200 Pentru vindectori, drept model nu sunt prile aflate n conflict, ci modelul n care uneia dintre pri trebuie s i se acorde asisten pentru obinerea unui scop general: pstrarea sau restabilirea sntii. Ei nu sunt pregtii pentru sistemul n care important este ca prile s se controleze reciproc. n mod ideal, nimic nu trebuie controlat, pentru c scopul este unic. Este stimulat specializarea. Ea mrete volumul informaiei necesare i pierderea controlului interior nu are nicio importan. Perspectiva conflictului creeaz ndoieli neplcute privind conformitatea vindectorului obligaiilor sale. Lipsa dezvoltrii conflictului constituie o premis pentru determinarea infraciunii drept un scop rezonabil al tratamentului. O modalitate de sustragere a ateniei de la conflict este sustragerea ateniei de la victim. O alt modalitate este concentrarea maximal a ateniei asupra acelor trsturi pe care infractorul le avea n trecut i pe care vindectorul a fost instruit s le trateze. E perfect dac exist anumite dizabiliti biologice, precum i probleme de personalitate care au aprut cu mult nainte de prezentul conflict. De asemenea, i anumite schimbri relevante pe care le poate prezenta criminologia. Criminologia, n mare parte, a funcionat ca o tiin auxiliar pentru profesionitii care activeaz n sistemul de control al infracionalitii. Ne-am axat pe infractor, l-am transformat ntr-un subiect de investigaii, manipulare i control. Am aderat la forele care au transformat victima n nimic, iar infractorul n fenomen. Aceste obiecii critice sunt valabile att pentru criminologia veche, ct i pentru criminologia actual. n timp ce criminologia veche trata infraciunea ca o manifestare a problemelor personale sau sociale, noua criminologie consider infraciunea un rezultat al conflictelor economice pronunate. Criminologia veche atenueaz conflictele, iar cea nou transform conflictele interpersonale n conflicte de clas. ns accentund acest fapt, conflictele din nou sunt sustrase de la prile implicate direct. Astfel, aseriunea preliminar este urmtoarea: conflictele penale de asemenea au devenit proprietatea altora, n principal, a juritilor, sau alte persoane sunt interesate de explicarea conflictelor prin diverse cauze.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Hoii creai de sistem n afar de manipularea profesional a conflictelor, exist i modificri n structura de baz a sistemului social, care acioneaz n aceeai direcie. n special, m refer la dou tipuri de segmentri, distincte n rile nalt dezvoltate din punct de vedere industrial. Prima este segmentarea n spaiu. Noi funcionm n fiecare zi, migrnd printre grupurile de oameni, care nu au nevoie de o alt legtur ntre ei dect de cea prin intermediul persoanei care se mic printre ei. Astfel, deseori noi ne cunoatem colegii doar n calitate de colegi, vecinii doar n calitate de vecini, pe membrii echipei de schi doar n aceast calitate. i cunoatem doar n anumite roluri i nu ca personaliti. Aceast situaie se complic i ca rezultat al unei nalte diviziuni a muncii. Numai specialitii se pot aprecia reciproc conform competenei individuale, personale. n afara specializrii, suntem nevoii s recurgem la criteriile generale de evaluare a importanei activitii. Cu excepia relaiilor dintre specialiti, nu putem aprecia ct de bine persoana i ndeplinete munca, putem evalua doar pe ct de bun (adic de important) este rolul acesteia. Din aceste considerente, posibilitile de a nelege i a aprecia comportamentul altor persoane sunt limitate. De asemenea, comportamentul lor ne vizeaz doar ntr-o anumit msur. Mai uor pot fi substituite persoanele care ndeplinesc anumite roluri dect personalitile. Al doilea tip de segmentaie se refer la ceea ce prefer s numesc restabilirea castei 201 noastre. Nu zic societii de clas, dei exist tendine clare de orientare spre aceasta. n situaia dat ns elementele de cast le consider mult mai importante. Am n vedere segmentarea bazat pe criteriile biologice, aa cum sunt genul, culoarea pielii, deficienele fizice sau numrul iernilor trite de la natere. Vrsta este deosebit de important. Este elementul care se mbin aproape ideal cu societatea industrial contemporan complex. Este o variabil continu pe care o putem diviza n numrul de segmente de care avem nevoie. ntreaga populaie o putem diviza n dou segmente: aduli i copii. Putem ns s o divizm n 10 segmente: sugaci, copii de vrst precolar, elevi, adolesceni, tineri, aduli, persoane n prag de pensionare, pensionari, oameni n etate, btrni neputincioi. Este important c punctele de delimitare pot fi deplasate ntr-o parte sau n alta, n funcie de necesitile sociale. Noiunea de adolescent (teenager) era foarte convenabil acum 10 ani. Ea nu ar fi devenit att de popular dac nu corespundea realitilor sociale de atunci. Acum ea nu este prea frecvent utilizat n ara mea. Condiiile sociale ce in de tineree nu se schimb la mplinirea vrstei de 19 ani. Tinerii trebuie s mai atepte pn li se va permite s devin for de munc. Casta celor care sunt n afara acestei categorii a depit cu mult 20. n acelai timp, ieirea din categoria forei de munc, n cazul n care ai fost admis sau nu ai fost exclus pe motivul apartenenei rasiale sau orientrii sexuale, s-a transferat ctre nceputul celui de-al aselea deceniu de via. n Norvegia, cu o populaie de 4 milioane de locuitori, 800 de mii de persoane sunt izolate n cadrul sistemului de nvmnt. Deficitul n ascensiune al forei de munc a determinat imediat autoritile s prelungeasc izolarea n cadrul procesului de nvmnt. Au aprut nc 600 mii de pensionari. Segmentarea n funcie de spaiu i pe principii de cast comport cteva consecine. n primul rnd, segmentarea conduce la depersonalizarea vieii sociale, aceasta fiind cea mai important. n structurile sociale nchise, oamenii sunt mai puin legai ntre ei, avnd de

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 a face cu toate rolurile importante ale unor persoane importante. ntr-o asemenea situaie oamenii au mai puin informaie unul despre altul. Realmente, noi tim mai puine lucruri despre alte persoane i dispunem de posibiliti limitate att pentru a nelege, ct i pentru a prevedea comportamentul lor. n cazul unor conflicte dispunem de puine capaciti de a le depi. Nu doar profesionitii sunt api i dispui s acapareze conflictele, noi singuri suntem gata s le dm. n al doilea rnd, segmentarea face ca unele conflicte s dispar nainte de declanarea acestora. Depersonalizarea i mobilitatea n cadrul societii industrializate atenueaz condiiile ce conduc la apariia conflictelor reale, conflicte ntre prile care conteaz mult una pentru alta. n special, m refer la infraciunile mpotriva demnitii, la calomnie sau discreditare. n toate rile scandinave numrul unor asemenea conflicte s-a diminuat substanial. Explic aceasta nu prin faptul c demnitatea a nceput s fie mai mult respectat, doar pentru c a rmas tot mai puin demnitate care merit s fie apreciat. Diverse forme de segmentare denot c relaiile dintre persoane sunt de o asemenea manier, nct acestea tot mai puin conteaz una pentru alta. Cnd au fost jignite, au fost jignite doar parial. Dac sunt deranjate, se pot, pur i simplu, retrage. n fond, cui i pas de aceasta? Nimeni nu m cunoate. Presupun c diminuarea numrului infraciunilor ce in de calomnie i atac la demnitatea persoanei este simptomul cel mai important i cel mai alarmant al unor 202 tendine periculoase care au loc n societile industriale contemporane. Cu certitudine, aceast diminuare este determinat de unele condiii sociale care conduc la creterea altor tipuri de infraciuni ce intr n vizorul autoritilor. Un scop primordial este restabilirea circumstanelor sociale care determin creterea infracionalitii mpotriva demnitii umane. A treia consecin a segmentrii conform spaiului i vrstei const n faptul c anumite conflicte au devenit ascunse i, prin urmare, nu au fost soluionate n niciun mod. M refer la conflictele aflate la dou extreme ale continuum-ului. La o extrem sunt conflictele supraprivatizate, n care sunt implicate persoane din acelai segment. De exemplu, agresarea fizic a soiei sau a copilului. Cu ct este mai izolat grupul, cu att mai nsingurat este partea cea mai slab, astfel devenind mai vulnerabil n faa infractorilor. Inghe i Riemer (1943), cu muli ani n urm, n cartea despre incest, au efectuat o investigaie clasic ntr-o problem similar. Principala idee expus n lucrare const n faptul c izolarea social a unor anumite categorii ale fermelor suedeze proletarizate a constituit o condiie necesar pentru un asemenea gen de infraciuni. Srcia i-a fcut pe membrii familiei dependeni unul de altul, iar izolarea conducea la aceea ca cei mai slabi membri ai familiei s nu aib n genere legtur cu vreo comunitate din exterior la care s apeleze dup ajutor. Fora fizic a brbailor a cptat o importan foarte mare. La alt extrem se afl infraciunile comise de structurile economice mari mpotriva unor persoane foarte slabe i ignorante, incapabile s contientizeze c au devenit victime. n ambele cazuri, scopul n prevenirea infraciunilor ar putea fi restabilirea condiiilor sociale n care asemenea conflicte ar deveni vizibile i, prin urmare, ar putea fi soluionate.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Conflictele ca proprietate Conflictele sunt acaparate, cedate, ele se dizolv sau devin ascunse. Aceste fapte sunt relevante? i au, realmente, vreo importan? Majoritatea dintre noi vor fi de acord cu faptul c victimele ascunse, la care ne-am referit anterior, trebuie protejate. Muli, de asemenea, vor fi de prere c statele sau guvernele, sau alte autoriti trebuie s nceteze acapararea amenzilor i s le permit victimelor s primeasc aceti bani. n ce m privete, a susine aceasta. Dar nu voi aprofunda acum problema. Utiliznd expresia conflictele ca proprietate, nu am n vedere compensaia material. n esen, conflictele reprezint o proprietate sustras mult mai important, i nu doar obiectele luate de la victim sau restituite acesteia. n tipurile noastre de societate, conflictele depesc cu mult proprietatea i valoarea lor este incomparabil mai mare. Valoarea lor este multipl. Voi ncepe cu nivelul societii, ntruct am prezentat deja fragmentele de analiz necesare, care, probabil, ne vor permite s discutm esena problemei. n rile industriale nalt dezvoltate, problemele constau n organizarea membrilor societii n aa mod, nct partea esenial a acesteia s fie implicat n vreun gen de activitate. Segmentarea n funcie de vrst i gen poare fi interpretat ca metod practic de segregare. Posibilitile de angajare n cmpul muncii sunt att de deficitare, nct cei care dispun de ele creeaz monopoluri mpotriva outsider-ilor, n special n ce privete munca. 203 n acest context, este lesne a constata c anume conflictele constituie un potenial de activitate, de participare. Actualele sisteme de control ale infracionalitii constituie unul din multiplele cazuri care conduc la ratarea posibilitilor de implicare a cetenilor n soluionarea problemelor ce au pentru ei o importan direct. Societatea noastr este o societate de monopoliti asupra soluionrii problemelor. ntr-o atare situaie, cea care pierde este victima. Pe lng faptul c ea sufer, suport pierderi materiale i prejudicii fizice sau de alt natur, statul i nsuete compensaiile, victima pierde dreptul de participare la examinarea propriei cauze. n centrul ateniei se afl statul, nu victima. Statul evalueaz prejudiciile, i nu victima. Statul este mediatizat i doar extrem de rar victima. Statul obine dreptul de comunicare cu infractorul, dar nici statul, nici infractorul nu sunt interesai de continuarea acestei comunicri. Acuzatorul demult are o stare de saturaie. Victima nu ar avea-o niciodat. Ea poate fi speriat de moarte, poate fi n panic sau furie, dar niciodat impasibil. Aceasta ar fi putut fi cea mai important zi din viaa ei. Ceva ce i-a aparinut doar ei i-a fost sustras.1 Noi toi suntem n pierdere, n msura n care societatea suntem noi. n primul rnd, este o pierdere, i cea mai mare, a posibilitilor de acutizare a normelor. Este ratarea oportunitilor pedagogice. Este ratarea anselor de continuare a discuiilor despre ce constituie procedura de drept ca atare. n ce msur nu are dreptate houl i n ce msur a avut dreptate victima. Dup cum am putut constata, juritii au fost instruii i tiu ce poate fi atribuit la cauz. Dar aceasta nseamn i incapacitatea, ca rezultat al instruirii, de a le permite prilor s decid ce consider ele ca avnd atribuie la cauz. Aceasta nseamn, de asemenea, c este dificil realizarea a ceea ce ar putea fi denumite aciuni politice n judecat. Pe ct de condamnabil este infraciunea a crei victim este mic, iar infractorul este mare
1

Raportul preliminar privind insatisfacia victimei, vezi Vennard (1976).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ca volum sau putere? Dar n cazul unei situaii opuse un ho mic i un proprietar mare? n cazul n care infractorul este instruit, trebuie s sufere mai mult sau mai puin pentru faptele comise. Dac este de culoare, dac este tnr, dac cealalt parte este o companie de asigurri, dac el a fost prsit recent de soie, dac o s i se deterioreze fabrica, dac o s ajung la nchisoare, dac fiica lui o s-i piard mirele, dac era beat, dac era n stare de depresie sau n stare de incontien? i astfel la infinit. Dar poate c el nici nu ar fi trebuit s existe? Poate c legea lui Barotse (Barotse), care, conform descrierii lui Max Gluckmann (1967), permite prilor aflate n conflict de fiecare dat s prezinte ntregul ir de vechi acuzaii i argumente, este cel mai bun instrument pentru a stabili normele. Poate c hotrrea despre ce se refer la cauz i despre importana a ceea ce se refer la cauz trebuie s nu le aparin juritilor principalii ideologi ai sistemului de control asupra infracionalitii i s fie ntoars n sala de judecat, pentru a se lua o hotrre liber. nc o pierdere att pentru victim, ct i pentru societate n ansamblu ine de nivelul de alarmare i de imaginaie incorect. Din nou m refer la posibilitile unor ntlniri private. Victima este exclus din proces n msura n care ea nu are nici o ans s-l cunoasc vreodat pe infractor. Noi o lsm peste bord decepionat, posibil njosit de anchetarea ncruciat de la judecat, fr vreun contact pur omenesc cu infractorul. Nu are de ales. Ea va avea nevoie de toate stereotipurile clasice, ce in de infractor, ca s clarifice anumite 204 lucruri. Ea are nevoie de nelegere, dar, n loc de aceasta, se transform ntr-un personaj inexistent ntr-o pies de Kafka. Bineneles c ea va pleca mai speriat ca oricnd, avnd nevoia, mai mult ca niciodat, de explicaia c infractorii sunt neoameni. Infractorul reprezint un caz mult mai complex. Nu trebuie s fii nzestrat cu un spirit analitic deosebit ca s vezi c participarea nemijlocit a victimei poate fi cu adevrat dureroas. Majoritatea dintre noi ar fi evitat ntlnirile de acest fel. Aceasta este prima reacie. A doua este puin mai pozitiv. Faptele oamenilor au o anumit motivaie. Dac ar fi creat o situaie n care s poat fi expuse motivele (n viziunea prilor, nu doar cele pe care juritii le consider ca avnd atribuie la cauz), n acest caz poate c situaia nu ar mai fi att de umilitoare. Mai cu seam, dac situaia ar fi formulat n aa mod nct problema principal s nu fie stabilirea vinoviei, dar discutarea detaliat a ceea ce se poate ntreprinde pentru a repara greeala, atunci lucrurile s-ar schimba. Anume aceasta trebuie s se produc atunci cnd victima va fi restabilit n proces. O atenie deosebit se va acorda prejudiciilor victimei, ceea ce va genera interesul pentru modul n care pot fi diminuate i, implicit, va fi luat n discuie repararea prejudiciului. Infractorul capt posibilitatea de a-i schimba poziia, transformndu-se din asculttor n participant al discuiilor, de multe ori greu de neles, despre faptul la ce durere ar trebui s fie supus i cum poate el mbunti situaia. Infractorul a pierdut posibilitatea de a se justifica n faa omului, a crui opinie despre el poate avea importan. Prin urmare, el a pierdut una din ansele cele mai importante ansa de a fi iertat. n comparaie cu njosirile prin care trece n judecata obinuit, descrise real de ctre Patt Garlen (1976) n Jurnalul Britanic de Criminologie, nu este cea mai rea variant pentru infractor. Noi nu discutm aici despre controlul asupra sntii lui. Noi discutm despre controlul asupra infracionalitii. Dac infractorii sunt ocai la gndul unei apropiate ntlniri cu victima, de preferin n sectorul n care locuiete una dintre pri, ce va urma? Din ulti-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 mele examinri ale acestor probleme rezult c majoritatea condamnailor se afl n stare de oc. n cele din urm ei prefer s se deprteze de victim, vecini, anchetatori i chiar de propria cauz cu ajutorul specialitilor n domeniul conduitei i al lexicului uman, aflai la faa locului. Ei sunt dispui s renune la dreptul lor asupra conflictului. Problema const n faptul dac noi dorim s le permitem s renune sau dorim s le permitem s scape att de uor1. Propun aceste idei nu dintr-o interesare privind transformarea sau corectarea infractorului. Nu-mi ntemeiez raionamentul pe convingerea c ntlnirea personal a infractorului cu victima va conduce la reducerea recidivismului, dei este posibil i o asemenea consecin. Chiar cred ca ar conduce la aceasta. La momentul actual, infractorul a pierdut posibilitatea s participe la o ntlnire personal, foarte important. El a ratat ansa s ncerce sentimentul de ruine, a crui neutralizare ar fi foarte dificil. Totui a recomanda asemenea ntlniri, chiar dac s-ar ti cu certitudine c ele nu influeneaz n niciun mod recidivismul, chiar i n cazul n care acestea ar avea un efect negativ. A face-o n alte scopuri, mult mai generale. Vreau s menionez c nu e prea mult de pierdut. Toi sau aproape toi suntem contieni de faptul c nu am fost n msur s inventm vreun remediu mpotriva infracionalitii. Nicio msur n afar de pedeapsa cu moartea, castrarea sau nchisoarea pe via nu s-a dovedit a fi mai eficient n comparaie cu celelalte. Noi putem reaciona la infraciune n modul pe care prile implicate nemijlocit l vor considera echitabil i n 205 conformitate cu valorile sociale generale. Prin acest ultim enun, ca i prin majoritatea celorlalte, pun mai multe ntrebri dect rspund la ele. Afirmaiile privind politica penal, mai cu seam ale celor responsabili, de obicei, conin o mulime de rspunsuri. Noi, ns, avem nevoie de ntrebri. Seriozitatea problemei ne face deosebit de pedani i, prin urmare, inutili pentru schimbarea paradigmelor.

Judecata orientat spre victim Raionamentele mele se refer, n esen, la modelul judectoriei locale (neighbourhood). Este o judectorie cu anumite particulariti pe care le vom examina n continuare. Prima i cea esenial este structura, orientat spre victim, chiar dac aceasta nu are loc n prima etap. Prima etap va fi una tradiional, n cadrul ei se va stabili dac legea a fost nclcat realmente i dac anume persoana respectiv a nclcat-o. Urmeaz etapa a doua care, n aceste judectorii, are o importan deosebit. Este etapa n care va fi examinat situaia victimei, unde fiecare detaliu al celor ntmplate, independent dac are sau nu atribuie la cauz, se va afla n atenia judecii. O importan deosebit se va acorda examinrii detaliate a ceea ce poate ntreprinde pentru victim, nti de toate, infractorul, n al doilea rnd, comunitatea local i n al treilea statul. Prejudiciul poate fi reparat, geamul pus, lactul nlocuit, peretele zugrvit, timpul pierdut pe motiv c maina a fost furat este recuperat prin munca n grdin sau splarea mainii n zece duminici la rnd? Sau poate c, la momentul iniierii discuiei, paguba nu va mai fi la fel
1

Personal, nclin spre poziia privind dreptul infractorului asupra conflictului su exprimat de John Lock n problema dreptului asupra propriei viei: nimeni nu are dreptul s renune la ea (C.B. Mac Pherson, 1962).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ca n documentele care aveau menirea s impresioneze companiile de asigurri? Vor putea aciunile infractorului pe parcursul unor zile, luni, ani s uureze ntructva suferinele fizice? n afar de aceasta, comunitatea local a epuizat toate resursele de acordare a ajutorului? Spitalul local nu mai poate face nimic? Sau cum ar fi ajutorul portarului, de dou ori pe zi, dac infractorul i-ar asuma curenia etajului inferior n zilele de smbt? Niciuna din aceste idei nu este nou sau neexperimentat, mai cu seam n Anglia. Noi, ns, avem nevoie de o structur pentru a le aplica sistematic. Numai la ncheierea acestei etape, pentru care se vor consuma ore sau chiar zile, va sosi momentul oportun pentru pronunarea sentinei privind pedeapsa. Pedeapsa doar atunci va provoca suferina, pe care judectorul o va considera necesar n afara suferinelor constructive neintenionate, prin care va trece infractorul, efectund munca restaurativ fa n fa cu victima. Poate c nimic nu a putut fi sau nu va fi efectuat. ns oamenii care locuiesc n preajm nu trebuie s accepte faptul c nimic nu s-a ntreprins. Judectoriile locale care procedeaz contrar valorilor locale, nu sunt judectorii locale ca atare. n opinia reformatorilor liberali, n aceasta i const problema. Vom evidenia i etapa a patra. Este etapa de acordare a sprijinului pentru infractor. Judecata cunoate deja situaia lui social i personal. Examinarea posibilitilor de restabilire a situaiei victimei nu se poate efectua fr prezentarea concomitent a informaiei 206 privind situaia infractorului. Aceasta poate scoate n eviden necesitatea aciunilor sociale, instructive, medicale sau religioase nu pentru a preveni pe viitor infraciunile, dar pentru c necesitile trebuie satisfcute. Judectoriile devin arene sociale, iar necesitile vizibile. Este important ca aceast etap s urmeze dup pronunarea sentinei. n caz contrar, din nou va aprea un set de msuri speciale programe obligatorii deseori doar eufemism pentru o pedeaps nedefinit. nsumnd aceste patru etape, judectoriile ar putea constitui o mbinare a elementelor judectoriilor civile i ale celor penale cu o prevalare puternic a celor civile.

Judecata orientat ctre neprofesioniti A doua particularitate distinctiv a modulului de judecat la care m refer const n faptul c ea, plenar, va fi orientat ctre neprofesioniti. Aceasta este important la examinarea conflictelor ca proprieti aflate n uz comun. Cu conflictele, ca i cu multe alte mrfuri, se produce acelai lucru: rezervele lor nu sunt nelimitate. Se poate manifesta grij fa de conflicte, ele pot fi protejate, alimentate, dar nu la infinit. Atunci cnd cineva capt un acces mai mare la soluionarea conflictelor, pentru altcineva el se limiteaz. Este simplu. Specializarea n soluionarea conflictelor (specializarea care, ntr-un timp prevzut sau neprevzut, conduce la profesionalism) este dumanul principal. Adic, atunci cnd specialitii capt destul putere ca s poat declara c au obinut aceste aptitudini, n principal, graie instruirii, aptitudinile sunt att de mari, nct ele pot fi aplicate doar de ctre magitrii liceniai. Identificnd dumanul, noi putem identifica inta. Haidei s reducem specializarea i, n special, dependena noastr de profesioniti n domeniul controlului asupra infraciona-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 litii ntr-o msur maximal posibil. Ideea este simpl: judecata trebuie s fie a unor oameni egali, care se reprezint pe sine. Cnd acetia ntre ei vor putea gsi o soluie, judectorii nu vor mai fi necesari. n cazul n care nu va fi posibil, judectorii, de asemenea, trebuie s fie egali. Posibil c, cel mai simplu, va fi substituirea judectorilor, dac vom depune eforturi substaniale pentru a apropia judectoriile actuale de modelul orientat ctre neprofesioniti. n principiu, deja exist asesorii populari. Dar aceasta este foarte departe de realitate. Ceea ce avem la momentul actual, i n Anglia, i n ara mea, e ceva de tipul nespecialitilor specializai. n primul rnd, ei sunt implicai iar i iar. n al doilea rnd, unii chiar sunt instruii, li se predau cursuri speciale sau fac strategii de instruire n alte ri privind modul n care trebuie s se comporte asesorul popular. n al treilea rnd, muli dintre ei sunt rezultatul unei selecii preconcepute privind sexul, vrsta, studiile, venitul, apartenena de clas i cazierul. mi imaginez sistemul cu asesori populari veritabili, n care niciunul nu va avea dreptul s participe la soluionarea conflictului mai mult dect de cteva ori, dup care va trebui s atepte pn cnd ceilali membri ai societii vor acumula o experien similar. Este oportun accesul juritilor la judecat? La noi, n Norvegia, este o lege veche care le interzice s apar n raioanele rurale. Poate merit s fie admii n prima etap, cnd se decide dac persoana e vinovat sau nu. Nu sunt sigur. Specialitii sunt o tumoare malign pe orice organ neprofesionist. Este exact ceea ce scria Ivan Illich (Illich) despre sistemul de 207 educaie n ansamblu. De fiecare dat cnd majorai termenul instruirii obligatorii n societate, diminuai ncrederea populaiei n ceea ce ea a aflat i a contientizat. Specialitii n domeniul comportamentului uman prezint aceeai dilem. Dnii au un loc rezervat n acest model? Trebuie s le fie rezervat un loc? n prima etap de stabilire a faptelor, sigur c nu. n etapa a treia de stabilire a pedepsei, sigur c nu. Este prea evident ca s ne consumm n discuii. Avem un ir de erori dureroase, ncepnd cu Lombrozo, prin micarea pentru protecia social, i pn la ultimele ncercri de a nltura persoanele presupuse a fi periculoase cu ajutorul pronosticurilor despre ce reprezint acestea i cnd nceteaz a mai fi periculoase. S lsm aceste idei s dispar, fr comentarii suplimentare. Problema real vizeaz funcia deservirii specialitilor din domeniul conduitei. Sociologii pot fi tratai ca reacii funcionale la segmentarea societii. Majoritatea dintre noi iau pierdut capacitatea fizic de a percepe integritatea att la nivelul sistemului social, ct i la nivel personal. Psihologii pot fi considerai istorici pentru o anumit persoan, sociologii ndeplinesc aproximativ aceleai funcii pentru sistemul social. Lucrtorii sociali sunt un fel de lubrifiant pentru maini, ceva de genul consilierilor de securitate. Ne putem descurca fr ei, le va fi mai ru victimei i infractorului? Posibil. Dar mpreun cu ei, unei asemenea judeci i va fi extrem de dificil s-i nceap activitatea. Tema aflat n atenia noastr este conflictul social. Cine, preocupat de propriul conflict social, nu s-ar jena, aflnd c la aceeai mas se afl un specialist anume n aceast problem? Nu am un rspuns exact, ci doar senzaii puternice, sugernd aceast concluzie nedefinit: s avem att de puini specialiti n domeniul comportamentului uman, pe ct ne putem permite. Dac totui acetia vor exista, n numele a tot ce este sfnt, s nu fie ntre ei specialiti n domeniul infracionalitii i al soluionrii conflictelor. S existe specia-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 liti de profil general, cu o baz solid n afara sistemului de control al infracionalitii. i ultimul punct ce vizeaz att specialitii n domeniul comportamentului, ct i juritii: dac vom decide c n anumite cazuri sau n anumite etape nu ne putem lipsi de ei, haidei s ne strduim s le explicm problemele pe care le creeaz n calea unei largi participri sociale. Haidei s ne strduim s-i facem s se simt ca surse de informaie, care rspund doar atunci, cnd sunt ntrebai, dar nu care domin, se afl n centru. Ei pot contribui la restabilirea conflictului, dar s nu-i asume soluionarea acestuia.

Pietre n avalan n cultura noastr occidental exist o sut de impedimente n funcionarea unui asemenea sistem. M voi referi doar la trei: 1. Lipsa comunitilor locale. 2. Prea puine victime. 3. Prea muli profesioniti n jur. Referindu-m la lipsa comunitilor locale, am n vedere anume acel fenomen pe care l-am descris n legtur cu repercusiunile asupra vieii n societatea industrializat: 208 segmentarea n funcie de spaiu i vrst. Majoritatea problemelor noastre sunt cauzate de comunitile locale distructive. Cum putem s lsm sarcina n seama comunitilor locale, presupunnd c ele sunt vii i sntoase? Nu am argumente cu adevrat convingtoare, doar dou minore. Primul: moartea nu este definitiv. Al doilea: una din ideile de baz ale formulei conflictul ca proprietate const n faptul c acesta este proprietatea comunitilor locale. Nu este o proprietate personal. Ea aparine sistemului i este destinat reanimrii comunitilor locale. Cu ct devin mai inerte comunitile locale, cu att avem nevoie de mai multe judectorii locale avnd calitatea uneia din multiplele funcii, necesare oricrui sistem social, ca s nu dispar n lipsa problemelor. Atunci cnd sunt puine victime, de asemenea e ru. n acest caz, am n vedere victimele personale. Problema din nou const n marile segmente ale societii industriale. Vulwort sau Calea Ferat Britanic sunt victime inconvenabile. Voi spune totui c au mai rmas victime personale i acestora trebuie s li se acorde prioritate. Nu trebuie uitate organizaiile mari. Acestea sau consiliile lor ar prefera s nu apar n calitate de victime n cele 5 mii de judectorii locale din ntreaga ar. Dar poate c trebuie impuse s fac aceasta. Dac petiia este destul de serioas, ca s-l treac pe cel care a nclcat legea n categoria de infractor, atunci trebuie s apar i victima. O problem analogic ine de companiile de asigurri o alternativ industrial a prieteniei sau a rudeniei. Din nou avem de a face cu o situaie n care crjele nrutesc situaia. Asigurarea anuleaz consecinele infraciunii. Prin urmare, trebuie s nlturm asigurarea sau va trebui s reinem posibilitile de compensare a pagubei cauzate de ctre companiile de asigurare pn cnd nu se va demonstra prin procedura descris anterior c, n lipsa oricror motive de ndoial, nu exist alternativ, n particular, infractorul nu dispune de nicio posibilitate. O asemenea hotrre va solicita mai multe aciuni birocratice, va diminua previziunea i va spori agresivitatea beneficiarilor. Este puin probabil ca o asemenea hotrre s fie considerat bun din punctul de vedere

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 al deintorului poliei de asigurri. Dar aceasta va ajuta la protejarea conflictelor n calitate de energie social. Totui, niciuna din aceste probleme nu poate fi comparat cu a treia i ultima pe care o voi califica: surplus de profesioniti. O cunoatem din istoria propriei viei sau din observrile personale. n afar de aceasta, o confirm cele mai diverse investigaii sociologice: sistemul de instruire al oricrei societi nu ntotdeauna se afl n deplin concordan cu cerinele acesteia fa de produsul sistemului respectiv. nainte consideram c exist un raport direct ntre numrul persoanelor cu studii superioare din ar i Produsul Intern Brut (PIB). Astzi suntem de prere c aceast legtur se realizeaz ntr-un alt mod, dac n genere vrem s folosim PIB drept un indice important. Cunoatem, de asemenea, faptul c majoritatea sistemelor de nvmnt au o atitudine preconceput fa de clase. tim c majoritatea savanilor fac investiii profitabile n nvmnt, c luptm ca s obinem acelai lucru pentru copiii notri, deseori suntem cointeresai s extindem partea noastr din sistemul de nvmnt general. Mai multe coli pentru un numr mai mare de juriti, sociologi i criminologi. n timp ce eu propag deprofesionalizarea, noi extindem posibilitile, ca s umplem lumea cu profesioniti. Nu avem prea multe temeiuri pentru optimism. Pe de alt parte, nelegerea situaiei i formularea scopurilor constituie o premis pentru aciuni. Incontestabil, sistemul de control asupra infracionalitii nu este o dominant n societi de tipul societii noastre. 209 Totui, acesta este important. i ceea ce se produce n interiorul lui, n scopuri pedagogice, ilustreaz concludent tendinele din societate. Mai exist posibiliti pentru manevre. Atunci cnd noi resimim limitele frontierelor sau frontierele ne-o demonstreaz, este un nou argument al necesitii de a da un sens mai larg schimbrilor. O alt surs de speran: raionamentele formulate aici nu sunt chiar att de separate i nu deviaz prea mult de la raionamentul esenial atunci cnd ieim din domeniul de control al infracionalitii i ne referim la alte instituii. Am fcut deja trimitere la Ivan Illich i la inteniile sale de a sustrage instruirea de la profesori i a o restitui oamenilor activi. Instruirea obligatorie, tratamentul obligatoriu i soluionarea obligatorie a conflictului au o analogie interesant. Ascultndu-i pe Ivan Illich i Paulo Frair, i am impresia c tot mai muli i ascult, va fi mult mai uor de influenat sistemul de control al infracionalitii. Un alt schimb similar al paradigmelor urmeaz s se produc n curnd n domeniul tehnologiei. Parial, acestea sunt leciile lumii a treia, care astzi pot fi remarcate mai uor, iar o alt parte este experiena acumulat n urma disputelor n problemele ecologiei. Cu certitudine, Terra suport consecinele activitii noastre n domeniul tehnicii. Este evident c i sistemele sociale ale lumii a treia sufer. Apar ndoieli. Poate c i lumea ntia nu poate accepta n totalitate aceast tehnologie. Poate c unii din vechii filosofi care reflectau asupra problemelor sociale nu erau att de retrograzi. Poate c sistemele sociale trebuie percepute ca sisteme biologice. Poate c exist tehnologii de proporii mari care distrug sistemele sociale, tot astfel cum distrug ntreaga planet. E momentul s-l amintim pe Schumacher (1973) cu cartea sa Mic nseamn frumos i Institutul de Tehnologii Intermediare, precum i multiplele ncercri, n special, cele efectuate de ctre institute celebre pentru a demonstra nocivitatea concepiei de Produs Intern Brut i nlocuirea acesteia cu

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 indici ce ar denota demnitatea, echitatea, justiia. Perspectiva elaborat de grupul de cercettori al lui Johann Galtung privind indicii mondiali poate fi extrem de util i n domeniul nostru de control al infracionalitii. Exist i un fenomen politic care deschide perspective largi. Cel puin n rile scandinave, social-democraii i grupurile aferente dispun de o putere impuntoare, dar nu au o ideologie clar privind scopurile unei societi reorganizate. Acest vacuum l completeaz muli, el creeaz disponibilitatea de a recepiona i a atepta experimente serioase cu diverse institute. i ultima ntrebare: care este locul universitilor i al noului centru din Sheffiled? Rspunsul, se pare, va fi acelai: universitile trebuie s revin la vechile misiuni, care constau n contientizare i critic. Iar misiunea de pregtire a profesionitilor trebuie abordat cu un scepticism renovat. Haidei s restabilim ntre persoanele cu un spirit critic ncrederea unor oameni care s-au ntlnit ocazional: remunerai prost, apreciai nalt, dar fr a avea o putere excesiv n afara ponderii ideilor lor excelente. Aa ar trebui s fie.

210

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Magistru n drept, lector universitar Adrian CERBU Catedra Drept Procesual Penal i Criminalistic Facultatea de Drept, USM

CONSIDERAIUNI GENERALE CU PRIVIRE LA UNELE TEMEIURI PENTRU RECURSUL ORDINAR

To exert an efficient control on judiciary decisions pronounced by first law court and court of appeal, the law has offered to the interested people one procedural legal mechanism which utilization assure a better doing of judicial act. The procedural method which guarantees the implementation of this objective is the appeal in cassation, which has rationale and finality to straighten up the errors produced by law court or by parties with the occasion of first law suit or of law suit attained in the appeal. The appeal in cassation bases are those procedural and judicial errors which could guide to the appeal in cassation admission and cassation of the appealed decision. Recursul este o cale de atac ordinar ce poate fi declarat doar pentru a repara erorile 211 de drept (errores juris), fiind determinate limitativ. Aceasta nseamn c alte temeiuri dect cele enumerate expres n art. 427 i art. 444 din CPP nu pot exista. Temeiurile recursului nu pot consta n erori de fapt (errores facti), ci numai n erori de drept. Erorile de drept pot fi1: erori de drept formal sau procesual (erorres in procedendo) i erori de drept material sau substanial (errores in judecendo). Codul de procedur penal prevede 16 temeiuri pentru recurs n cazul recursului mpotriva hotrrilor instanelor de apel (art. 427 CPP) i 15 temeiuri pentru recurs n cazul recursului mpotriva hotrrilor pentru care nu este prevzut calea de atac apelul (art. 444 alin. (1) CPP). Temeiurile care in de erori de drept formal sau procesual (erorres in procedendo) sunt urmtoarele: 1. Nu au fost respectate dispoziiile privind competena dup materie sau dup calitatea persoanei (art. 427 pct. 1) i art. 444 pct. 1) alin. (1) CPP). Determinarea competenei in abstracto corespunde aspectului obiectiv al noiunii de competen i rmne opera legiuitorului, iar determinarea in concreto a competenei este opera instanei, corespunznd aspectului subiectiv al noiunii de competen a instanei2. Aceast determinare in concreto se realizeaz prin verificarea pe care o face instana sesizat cu o anumit cauz, verificare care nu este altceva dect un control al competenei instanelor judectoreti exercitat de ele nsele. Pentru aceast verificare, orice organ de urmrire penal, procuror i instan de judecat are o competen special nelimitat care i d dreptul s efectueze verificarea n orice cauz penal cu care ar fi sesizat, indiferent dac acea cauz ar fi sau nu n competena sa obinuit.
1 2

I. Neagu, I. Neagu. Drept procesual penal. Partea special. Bucureti: Global Lex, 2004, p. 239. Gheorghe Stroe. Controlul competenei penale a instanelor de judecat // Revista de drept penal, 1999, Nr. 4, p. 40.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Acest control este necesar pentru a se garanta justa i prompta soluionare a conflictelor de drept, ca i pentru asigurarea ordinii i disciplinei n materie procedural. Stricta respectare a dispoziiilor legale cu privire la competena organelor judectoreti este una dintre cerinele principale ale statului de drept i ale bunei funcionri a organelor de justiie. Verificarea competenei instanei inferioare de ctre o instan superioar n grad poate avea loc sub forma rezolvrii apelului sau recursului. nclcarea dispoziiilor relative la competena dup materie sau dup calitatea persoanei atrage nulitatea absolut1. Competena dup materie este nclcat cnd, de exemplu, judecarea unei cauze se face de ctre Curile de Apel n loc de Curtea Suprem, deci organul judectoresc a depit sfera atribuiilor sale i a examinat o cauz penal care era de competena unui organ superior. Competena dup calitatea persoanei este nclcat cnd instana a nclcat prevederile legale, potrivit crora instanele judectoreti au competena de a examina cauzele penale n raport cu calitatea fptuitorului. Se au n vedere: competena judectoriei militare (art. 37 CPP) i competena Curii Supreme de Justiie (art. 39 pct. 1) CPP). 2. Instana nu a fost compus potrivit legii ori au fost nclcate prevederile art. 30, 31 i 33, (pct. 2) al art. 427 din CPP i pct. 2) din alin. (1) al art. 444 din CPP). Acest motiv se refer la urmtoarele: greita compunere a instanei. Art. 30 CPP prevede c judecarea cauzelor penale se 212 nfptuiete de ctre instan n complet format din 3 judectori sau de ctre un singur judector. Nerespectarea acestor dispoziii atrage nulitatea absolut, fiind nule toate actele procesuale efectuate de instana compus nelegal, determinnd ca judecata s se reia de la primul act procesual2. Ne aflm n situaia analizat i cnd judecata nu s-a efectuat de o persoan care nu are calitatea de judector sau a pierdut-o3; se ncalc principiul continuitii completului de judecat. Art. 31 CPP prevede: completul de judecat trebuie s rmn acelai n tot cursul judecrii cauzei (cu excepia prevzut la art. 31 alin. (3) CPP). Prin nerespectarea acestor dispoziii se afecteaz principiul nemijlocirii edinei de judecat, conform cruia instana de judecat trebuie s ia cunotin n mod direct, nemijlocit de probele administrate n cauz; existena unui caz de incompatibilitate prevzut de art. 33 CPP4. 3. edina de judecat nu a fost public, n afar de cazurile cnd legea prevede altfel, (art. 427 pct. 3) i art. 444 pct. 3) alin. (1) CPP). Nerespectarea principiului publicitii edinei de judecat atrage nulitatea absolut a actelor procesuale astfel ntocmite5. Excepia o constituie edina secret. Declararea edinei secrete se face n edin public, nerespectarea acestei dispoziii atrgnd nulitatea absolut.
1 2 3 4

Idem, p. 41. Adrian tefan Tulbure, Angela Maria Tatu. Tratat de drept procesual penal. Bucureti: ALL BECK, 2001, p. 437. Ion G. Gorgneanu. Compunerea i constituirea instanei penale, Revista de drept penal, 2001, nr. 4, p. 43-45. Conform alin. (3) al art. 33 CPP, judectorul nu poate participa la judecarea cauzei penale i urmeaz a fi respins de la o nou judecare a cauzei att n prima instan, ct i n instana de apel sau de recurs, dac a mai luat parte n calitate de judector la examinarea aceleiai cauze n prima instan, n instana de apel sau de recurs, vezi Decizia Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr. 4ra-5/2003 din 23.09.2003. Florean Ivan. Publicitatea edinei de judecat // Revista de drept penal, 1998, Nr. 2, p. 107-110.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Hotrrea instanei de judecat se pronun ntotdeauna n edin public1. 4. Judecata a avut loc fr participarea procurorului, inculpatului, precum i a aprtorului, interpretului i traductorului, cnd participarea lor era obligatorie potrivit legii (art. 427 pct. 4) i art. 444 pct. 4) alin. (1) CPP). n ce privete participarea procurorului, neconstituirea instanei n condiiile legii determin nulitatea absolut. Participarea procurorului la judecarea cauzei fiind obligatorie, lipsa sa presupune i nclcarea principiului contradictorialitii edinei de judecat. Prin participare trebuie s nelegem att prezena, ct i activitatea procesual, dar nu numai la dezbaterile judiciare, ci pe parcursul ntregii judeci. n ce privete participarea inculpatului la judecat, aceasta este obligatorie, cu excepia cazurilor prevzute n art. 321 alin. (2) CPP. Participarea obligatorie a aprtorului este stabilit de art. 69 CPP, iar actele svrite fr participarea aprtorului atrag dup sine nulitatea absolut a actelor svrite2. Actele procedurale ale organului de urmrire penal i cele ale instanei de judecat se nmneaz bnuitului, nvinuitului, inculpatului, fiind traduse n limba lui matern sau n limba pe care acesta o cunoate; persoana care nu posed sau nu vorbete limba de stat are dreptul s vorbeasc n faa organului de urmrire penal i n instana de judecat prin interpret i nerespectarea acestor prevederi poate conduce la casarea hotrrii recurate. 5. Cauza a fost judecat n prima instan sau n apel fr citarea legal a unei pri 213 sau care, legal citat, a fost n imposibilitate de a se prezenta i de a ntiina instana despre aceast imposibilitate, (art. 427 pct. 5), iar n art. 444 pct. 5) alin. (1) CPP este exclus menionarea sintagmei sau n apel, din cauza c recursul mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de atac apelul se manifest ca al doilea grad de jurisdicie. Prezentul caz de casare vizeaz dou situaii, respectiv: partea s nu fi fost deloc citat sau, dac a fost citat, procedura de citare este viciat prin nerespectarea prevederilor art. 235-242 CPP, care reglementeaz procedura de citare n procesul penal3; partea a fost legal citat, procedura legal fiind ndeplinit, dar partea a fost n imposibilitate de a se prezenta i de a ntiina instana de judecat despre aceast imposibilitate4. Imposibilitatea prezentrii prii n instan i a ntiinrii instanei despre aceast imposibilitate poate fi determinat de existena unor mprejurri ca imobilizarea prii la pat din cauza unei boli stabilite printr-un certificat medical anexat la dosar, fora major, cum ar fi, spre exemplu, ntreruperea circulaiei din cauza cderilor masive de zpad. Imposibilitatea ntiinrii instanei despre neprezena la judecarea recursului trebuie s fie obiectiv, raportnd la situaia ce a determinat imposibilitatea prezentrii prii n judecat. Probarea circumstanelor enunate ine de partea care atac cu recurs hotrrea.
1

3 4

Alexandru Vasiliu. Nepronunarea hotrrii n edin public. Consecine // Revista de drept penal, 2001, Nr. 2, p. 6163. Decizia Colegiului Penal al Curii de Apel nr. 1-334/98 din 24.03.1998, Curtea de Apel, Culegere de practic judiciar. 1996-1999. Chiinu, 1999, p. 215-216. Decizia Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, nr. 4ra-139/2003 din 16.12.2003. Decizia Colegiului Penal al Curii de Apel nr. 11-102/99 din 05. 01.1999. Curtea de Apel, 1996-1999, p. 222-223.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 6. Hotrrea atacat nu cuprinde motivele pe care se ntemeiaz soluia ori motivarea soluiei contrazice dispozitivul hotrrii sau acesta este expus neclar, sau dispozitivul hotrrii redactate nu corespunde cu dispozitivul pronunat dup deliberare (art. 427 pct. 6) i art. 444 pct. 6) alin. (1) CPP). Pentru exercitarea controlului instanei superioare este necesar ca hotrrile pronunate s fie motivate att n fapt, ct i n drept, garanie a nfptuirii justiiei n mod obiectiv ntrun stat de drept1. Prezentul caz de casare prevede urmtoarele ipoteze: hotrrea nu cuprinde motivele pe care se ntemeiaz soluia, aceasta echivalnd cu lipsa lor ori cu omisiunea inserrii lor n hotrrea judectoreasc. S-a considerat c decizia pronunat n apel e suficient motivat chiar i prin simpla referire global la motivele care au stat la baza sentinei atacate ori c echivaleaz cu nemotivarea hotrrii, caracterul mai puin convingtor al nemotivrii; motivarea soluiei contrazice dispozitivul hotrrii. Exist contradicie atunci cnd, n considerentele atacate, se rein, cu privire la anumii inculpai, anumite circumstane personale i, n dispozitiv, nu se d eficiena acestora; dispozitivul hotrrii este expus neclar. Suntem n prezena acestui caz de casare atunci cnd, de exemplu, ntre motivarea soluiei i dispozitivul hotrrii exist asemenea contradicii nct nu se poate nelege ce anume s-a hotrt; 214 dispozitivul hotrrii atacate nu corespunde cu dispozitivul pronunat dup deliberare. Identitatea coninutului dispozitivului ofer posibilitatea persoanelor s ia cunotin pentru a exercita cile de atac. 7. Instana a admis o cale de atac neprevzut de lege sau apelul a fost introdus tardiv (art. 427 pct. 7) CPP). Deoarece, odat cu exercitarea unei ci de atac are loc o sesizare a instanei de control judiciar, nclcrii dispoziiilor ce reglementeaz sesizarea instanei fiind prevzut sub sanciunea nulitii absolute, rezult c, prin introducerea unei ci de atac, fie inadmisibil, fie tardiv, sanciunea prevzut de lege este nulitatea absolut. Spre exemplu, ne aflm n aa situaie cnd s-a admis recursul, n cazul n care nu s-a folosit calea de atac, cea a apelului, dac legea prevede aceast cale de atac. Dac exercitarea cilor de atac se face n anumite termene legale, nerespectarea acestor dispoziii este sancionat cu nulitate absolut. Acesta este un temei specific recursului mpotriva hotrrilor instanelor de apel. Temeiurile care in de erori de drept material sau substanial (errores in judecendo): 1. Nu au fost ntrunite elementele infraciunii sau instana a pronunat o hotrre de condamnare pentru o alt fapt pentru care condamnatul2 a fost pus sub nvinuire, cu
1 2

Adrian tefan Tulbure, Angela Maria Tatu. Op. cit., p. 442. Considerm c ar fi util de nlocuit termenul condamnatul din art. 444 pct. 7) alin. (1) CPP cu termenul inculpatul, deoarece: n cazul recursului mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de atac apelul se manifest efectul suspensiv, comparativ cu recursul mpotriva hotrrilor instanelor de apel, care este lipsit de efectul suspensiv; conform art. 65 alin. (3) CPP, persoana n privina creia sentina a devenit definitiv se numete condamnat dac sentina (ar fi mai corect de utilizat termenul hotrre) este, parial sau integral, de condamnare; hotrrile instanei de apel rmn definitive la data pronunrii deciziei n apel (art. 466 alin. (3) CPP).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 excepia cazurilor rencadrrii juridice a aciunilor1 lui n baza unei legi mai blnde (art. 427 pct. 8) i art. 444 pct. 7) alin. (1) CPP). n prima situaie lipsesc elementele infraciunii obiectul infraciunii, subiectul, latura obiectiv, latura subiectiv ceea ce determin mpiedicarea pornirii urmririi penale sau a continurii sale, dac aceasta a fost pus n micare. Pentru a stabili lipsa unui element construcional al infraciunii, instana trebuie s fac referiri la starea de fapt existent2. A doua situaie prevede ca instana s pronune o hotrre de condamnare pentru o alt fapt dect cea pentru care condamnatul a fost trimis n judecat. ntruct instana este nvestit in rem i in personam, obiectul judecii este limitat la fapta i persoana artat n actul de acuzare. Acest caz de casare viseaz o depire a obiectului judecii, fiind o eroare de judecat sancionat cu nulitatea relativ. Este permis o schimbare a ncadrrii juridice dat faptei, dar nu i pronunarea unei condamnri pentru alt fapt. Prin ncadrare juridic trebuie s nelegem acea operaie de drept efectuat de instana de judecat menit a stabili care norm juridic inclus n legea penal incrimineaz i sancioneaz fapta penal concret dedus de judecat i asupra creia poart procesul penal. Rencadrarea juridic a faptei condamnatului n baza unei legi mai blnde, spre exemplu, se poate manifesta n cazul n care se reine svrirea de ctre inculpat, condamnat al unei infraciuni unice i nu al unui concurs de infraciuni sau a unei infraciuni (a omorului 215 svrit n stare de afect) i nu a altei infraciuni (a omorului intenionat), avnd n vedere regimul pedepselor penale aplicate pentru svrirea uneia (mai grave n cazul omorului intenionat ) sau alteia (mai blnde n cazul omorului svrit n stare de afect). 2. Inculpatul a fost condamnat pentru o fapt care nu este prevzut de legea penal (art. 427 pct. 9) i art. 444 pct. 8) alin. (1) CPP). Principiul legalizrii incriminrii infraciunilor este prevzut n legislaia penal i nclcarea acestui principiu impune casarea unei asemenea hotrri pentru c se ncalc scopul procesului penal de a fi trase la rspunderea penal numai persoanele care au svrit infraciuni. 3. S-au aplicat pedepse n alte limite dect cele prevzute de lege (art. 427 pct. 10) CPP); s-au aplicat pedepse n alte limite dect cele prevzute de lege sau greit individualizate n raport cu prevederile capitolului VII din Partea General a Codului penal (art. 444 pct. 9) alin. (1) CPP). Temeiul de recurs se manifest prin faptul c instanele judectoreti nu aplicau n limita maximului sau minimului general pedeapsa ori special nu acordau reduceri ori sporuri ca efect al cauzelor de atenuare sau agravare, ori n caz de concurs de infraciuni. Sintagma greit individualizate n raport cu prevederile capitolului VII din Partea General a Codului penal din art. 444 pct. 9) alin. (1) CPP lrgete sfera de aplicare a temeiului dat de casare, comparativ cu art. 427 pct. 10) CPP, n sensul c acesta, n principiu, este aplicabil i n cazul unor erori datorit nerespectrii de ctre instana de judecat a criteriilor de individualizare a pedepsei.
1

Considerm c ar fi util de nlocuit termenul aciunilor cu faptei, deoarece infraciunea poate fi svrit att prin aciune, ct i prin inaciune, i termenul faptei ar reflecta complet, sub aspect penal (vezi art. 14 alin. (1) CP), latura obiectiv a infraciunii. Decizia Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr. 1ra-204/2003 din 02.12.2003.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 4. Persoana condamnat a fost judecat anterior n mod definitiv pentru aceeai fapt sau exista o cauz de nlturare a rspunderii penale, sau aplicarea pedepsei a fost nlturat de o nou lege sau anulat de un act de amnistie, a intervenit decesul inculpatului ori a intervenit mpcarea prilor n cazul prevzut de lege (art. 427 pct. 11) i art. 444 pct. 10) alin. (1) CPP). Prima ipotez vizeaz existena autoritii lucrului judecat, n sensul c nici o persoan fa de care s-a pronunat o hotrre definitiv de condamnare, de achitare, de ncetare a procesului penal nu mai poate fi urmrit i judecat pentru aceeai fapt, chiar dac faptei i s-a dat o alt ncadrare juridic (non bis in idem). A doua ipotez vizeaz existena unor cauze de nlturare a rspunderii penale, acestea putnd fi, spre exemplu: amnistia, prescripia tragerii la rspundere penal, lipsa plngerii prealabile. A treia ipotez vizeaz nlturarea pedepsei de o nou lege penal sau nlturarea pedepsei prin adoptarea amnistiei care are ca efect nlturarea pedepsei penale, fie reducerea pedepsei aplicate sau comutarea ei. Decesul inculpatului conduce la casarea hotrrii, ntruct are ca efect nlturarea pe cale natural a rspunderii penale, care este o rspundere personal. mpcarea prilor n cazurile prevzute de lege are loc n conformitate cu prevederile art. 276 din CPP i produce efecte doar dac intervine pn la rmnerea definitiv a hot216 rrii judectoreti. mpcarea prilor poate avea loc i prin aplicarea medierii. 5. Inculpatul a fost achitat greit pentru motivul c fapta svrit de el nu este prevzut de legea penal sau cnd procesul penal a fost ncetat greit din motivul c exist o hotrre judectoreasc definitiv n privina aceleiai fapte sau c exist o cauz de nlturare a rspunderii penale, sau aplicarea pedepsei a fost nlturat de o lege nou sau anulat de un act de amnistie ori a intervenit decesul inculpatului (art. 444 pct. 11) alin. (1) CPP). Este un temei specific recursului mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de atac apelul. n principiu, este un temei pus la dispoziie prii acuzrii, deoarece, conform art. 444 alin. (2), nu se ia ntotdeauna n considerare din oficiu. 6. Faptei svrite i s-a dat o ncadrare juridic greit1 (art. 427 pct. 12) i art. 444pct. 12) alin. (1) CPP). Cnd prima instan sau instana de apel face o greit ncadrare juridic, instana de recurs va trebui s dea ncadrarea corect. Suntem n prezena unei ncadrri juridice greite atunci, cnd se reine svrirea de ctre inculpat a unei infraciuni (furt) n loc de alt infraciune (abuz de ncredere), svrirea unei infraciuni consumate n loc de tentativ, a unui concurs de infraciuni n loc de infraciune simpl. 7. A intervenit o lege penal mai favorabil condamnatului (art. 427 pct. 13) i art. 444 pct. 13) alin. (1) CPP). Acest temei de casare se bazeaz pe regula melior lex din dreptul penal, dup care, n materia aplicrii n timp a legii penale, dac n intervalul cuprins ntre momentul svririi infraciunii i judecarea definitiv a intervenit o lege mai blnd, aceasta i va fi aplicat inculpatului.
1

Decizia Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr. 1ra-11/2004 din 27.01.2004.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prin intrarea n vigoare la 12 iunie 2003 a Codului de procedur penal, n cadrul grupului de motive de casare au fost introduse 3 temeiuri, dintre care remarcm dou: 1) Curtea Constituional a recunoscut drept neconstituional prevederea legii aplicate n cauza respectiv (art. 427 pct. 14) i art. 444 pct. 14) alin. (1) CPP); 2) instana de judecat internaional, prin hotrrea pe un alt caz, a constatat o nclcare la nivel naional a drepturilor i libertilor omului, care poate fi reparat i n aceast cauz (art. 427 pct. 15) i art. 444 pct. 15) alin. (1) CPP). Aceste dou prevederi fac apel la neconcordana dintre legislaia procesual penal cu actul legislativ suprem (Constituia Republicii Moldova) i cu actul internaional (Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale). Referitor la primul motiv este indicat art. 7 din Constituia Republicii Moldova, care prevede: Constituia Republicii Moldova este legea suprem i nici o alt lege sau act juridic care contravine prevederilor Constituiei nu are putere juridic. Deci prin recunoaterea de ctre Curtea Constituional a neconstituionalitii prevederii legii, efectele produse de aplicarea acesteia trebuie s se sting i, n viitor, aceast lege nu va produce efecte, n aceeai ordine de idei menionm c hotrrea Curii Constituionale privind declararea constituionalitii sau neconstituionalitii, este definitiv, nu poate fi supus nici unei ci de atac, intr n vigoare la data adoptrii i se public n Monitorul Oficial al Republicii Moldova. 217 Privitor la al doilea motiv, prin Constituia din 1994 s-a prevzut un principiu general n materia aprrii drepturilor omului: principiul ce deriv din art. 4, conform cruia n domeniul drepturilor fundamentale ale omului, dac exist o discordan ntre legile interne i conveniile internaionale, se aplic dispoziiile conveniilor internaionale la care Republica Moldova este parte. Republica Moldova, prin admiterea n Consiliul Europei, a ratificat1 Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; n virtutea acestui fapt, orice persoan fizic sau juridic, pretinzndu-se victim a unei nclcri a drepturilor recunoscute de Convenie, se poate adresa Curii Europene pentru drepturile omului de la Strasbourg. Statele pri prin ratificarea Conveniei, se angajeaz n mod automat s considere aceste decizii ca obligatorii. Art. 44 din Convenie stipuleaz drept definitiv hotrrea Curii, iar art. 46 arat c naltele pri contractante se angajeaz s se conformeze deciziilor Curii n litigiile la care ele sunt pri. Conform art. 46, hotrrea definitiv a Curii este comunicat Comitetului de Minitri care supravegheaz executarea2. Convenia abiliteaz Comitetul de Minitri s suspende, n vederea excluderii din Consiliul Europei, orice stat membru vinovat de nclcarea grav a drepturilor omului. Orice nerespectare a deciziei definitive a Curii echivaleaz cu nclcarea grav a drepturilor omului. n situaia n care Curtea declar c o hotrre luat sau o msur dispus de o autoritate judiciar este n ntregime sau parial n contradicie cu obligaiile ce decurg din prezenta Convenie i, dac dreptul intern al acestei pri nu permite s se tearg dect incomplet
1 2

Hotrrea Parlamentului privind ratificarea Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, precum i a unor protocoale adiionale la aceast Convenie, nr. 1298-XIII din 24 iulie 1997. Adrian tefan Tulbure. Legea procesual penal romn i exigenele Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale // Revista de drept penal, 1995, Nr. 2, p. 21-27.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 consecinele acelei decizii, prin decizia sa Curtea acord, dac este cazul, prii lezate o just despgubire1. Curtea Suprem de Justiie are posibilitate s reacioneze mai operativ dect legiuitorul la nclcrile prevederilor Conveniei i prin invocarea art. 4 alin. (2) din Constituie dac exist neconcordan ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului la care Republica Moldova este parte i legile ei interne, prioritate au reglementrile internaionale, aplic direct Convenia i implicit precedentul judiciar creat de Curtea European.

218

Leonid Chirtoac. Apelul cale de atac la Consiliul Europei // Avocatul Poporului, 1988, Nr. 1, p. 11-14.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Lector superior, drd., Lucian FURNIC Universitatea de Stat B. P. Hasdeu din Cahul

UNELE PARTICULARITI PRIVIND UTILIZAREA POLIGRAFULUI LA AFLAREA ADEVRULUI N PROCESUL PENAL

The world we live in is in a permanent changing, so that many times we cant keep the pace with these changes, or sometime we dont even want this. Now, the crime phenomenon is marked of technical-scientific innovations that take place continuously. Delinquents are using new methods and techniques that are more and more sophisticated in order to commit crimes, so that their reveal becomes more difficult. Form this point of view those that are responsible to reveal the crimes must use scientific and technical innovations in order to reveal the crimes. One of the techniques which could be used in order to reveal more efficiently the crimes is the technique of polygraph, it began to be used a lot during the 20th century. Utilizarea poligrafului la audierea persoanei este una dintre modalitile netradiionale 219 de obinere a informaiilor, dar mai ales de verificare a acestora (n special a declaraiilor) n cadrul procesului penal. Cuvntul poligraf vine de la grecescul polys mult(e), numeros i grapho scriu, i se traduce ca multitudine de nscrieri. Poligraful mai este numit lie detector, variograf, pletismograf, detector de minciuni. Acesta const din aparataj destinat pentru nregistrarea concomitent a cteva (de la 4 la 16) procese fiziologice, ce au legtur cu apariia emoiilor: respiraia, tensiunea arterial, undele bioelectrice (ale creierului, inimii, musculaturii etc.). Detectorul de minciuni nu nregistreaz minciuna ca atare, ci modificrile fiziologice ale organismului n timpul variatelor stri emoionale care nsoesc simularea1. Poligraful este un nregistrator mecanic sau electronic, ce preia pneumatic modificrile de tensiune arterial-puls, respiraie, suplimentat cu un sistem pentru nregistrarea rspunsului electrodermic i a micromicrilor musculare2. La nceput poligraful nu nregistra la fel de mult informaie ca n prezent. Primele aparate nregistrau doar pulsul, tensiunea arterial i respiraia. n prezent, aceste aparate nregistreaz pn i undele electromagnetice provenind de la creierul uman. Aceast inovaie tehnico-tiinific a nceput s fie utilizat, pentru prima dat, la nceputul secolului XX. n a doua jumtate a anilor 20 ai acestui secol, n presa periodic din SUA apar articole intitulate Detectorul de minciuni decide cine este asasinul, Maina spune c bnuitul minte, sau dimpotriv, Bnuitul declar c maina minte . a.3. Cu toate acestea, istoria acestui mecanism, care astzi are diferite denumiri, una dintre care
1 2 3

Bu Ioan, David Daniel. Psihologie judiciar, poligraf i hipnoz. Ed. Tritonic: Bucureti, 2003, p. 53. Bu Ioan, David Dan. Intervenie psihologic n practica judiciar. Cluj-Napoca, 1999, p. 59. Gandrabur Gh., Bujor V. Biodetectorul mijloc de prob n procesul penal. Chiinu, 2002, p. 18.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 este poligraful, i are originea n adncurile vremii. Renumitul fizician i anatomist grec Erasistratos (304 245 .Hr.) pipia pulsul pentru a descoperi emoiile prin care treceau cei testai, ca s afle atribuia acestora fa de comiterea infraciunii. n 1908, profesorul Universitii din Munsterberg, Trovillo, a propus instanelor judectoreti s msoare tensiunea sngelui, pentru a verifica dac interogatul spune adevrul. Fiziologul italian Mosso a demonstrat, n 1875, nite experimente cu un instrument, numit pe atunci pletizmograf, care, concomitent, nregistra tensiunea arterial i pulsul. Cu toate c primele cercetri n domeniu nu au fost fcute n SUA, nc n prima jumtate a anilor 40 ai secolului trecut, profesorul rus N. Poleanski afirma c detectorul de minciuni este o inovaie american, creia, mai mult de un deceniu, i se acord mult atenie nu numai de ctre ziaritii doritori de evenimente senzaionale, dar i de ctre literatura tiinific1. n SUA, primele cercetri sunt efectuate de ctre John A. Larson, care, n colaborare cu profesorul de psihologie Robert Geselle, a realizat n 1920 un aparat poligrafic portabil (instrumente capabile s nregistreze n mod continuu toate cele trei fenomene tensiune arterial, puls i respiraie), pe care-l utilizau mai ales cnd lucrau pentru poliia din Berkley2. Un alt cercettor, Keller, era interesat de acest aparat i care luase cunotin de primele lucrri ale lui Larson, realizeaz un detector de minciuni mbuntit n 1925, sub denu220 mirea de Keller Polygraph, aparat care a stat, de fapt, la baza poligrafului modern. n 1938, Compania de cercetri asociate din Chicago adaug la detectorul lui Keller, inspirndu-se din lucrrile psihologului Walter Summers asupra reaciei galvanice a pielii, un nregistrator capabil s msoare variaiile acestei rezistene. O form mbuntit este realizat n 1946 de John Reid, care stabilete legtura ntre activitatea muscular neobservabil i tensiunea arterial, poligraful Reid putnd astfel nregistra: tensiunea, pulsul, respiraia, reacia electrodermic i reactivitatea muscular. Instrumentul propriu-zis lie detector se poate prezenta sub forma aparaturii complexe de laborator sau ca aparatur de tip portativ, utilizabil n teren i putnd fi alimentat cu baterii. Indiferent de variant, poligraful este, n principal, un nregistrator mecanic (n prezent este deja electronic), opernd pneumatic modificrile de tensiune arterial, puls i respiraie, suplimentat cu un element pentru nregistrarea refluxului galvanic al pielii. La unele tipuri o unitate adiional permite nregistrarea unei oarecare activiti musculare, n special a presiunii musculare exercitat de antebraul, coapsele sau picioarele persoanei examinate. Aparatele poligrafice cele mai bune sunt cele prevzute cu o serie de penie anexe care marcheaz n trasee momentele apariiilor stimulilor i momentele rspunsurilor subiectului, perioadele de laten avnd n acest fel o reprezentare grafic deosebit de fidel3. De la descoperirea sa i pn n prezent, utilizarea pe plan mondial a poligrafului este din ce n ce mai frecvent i mai recunoscut, fiind folosit, dup cum se tie (ne referim la folosirea n extenso) din 1945 n SUA, din 1954 n Elveia, din 1956 n Japonia, din 1959 n Iugoslavia, Italia, Frana, Germania, din 1963 n Polonia, din 1973, sub o form moder1

. . . , 1946, p. 63, citat de Gandrabur Gh., Gandrabur A., Tverdohlebov V // Tehnologii moderne n faza de urmrire penal. Chiinu, 2005, p. 37. Butoi Tudorel. Crima sub lupa detectorului de minciuni, Investigarea conduitelor simulate tehnica LIE DETECTOR Studiu aplicativ de psihocriminalistic judiciar. Bucureti, 1997, p. 11. Idem, p. 13.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 nizat n Israel, din 1976 n India etc. Zeci de ani, poligraful se utilizeaz la combaterea criminalitii n multe ri ale continentului american, n Europa i Asia. Astfel, n SUA, Canada, Israel, Ungaria, cu ajutorul acestui aparat se colecteaz date care permit ngustarea cercului celor bnuii n svrirea infraciunii, date care, de asemenea, dau posibilitatea descoperirii circumstanelor svririi infraciunii, ce contribuie la identificarea vinovailor i la crearea condiiilor n care acetia ar da declaraii veridice, la descoperirea incertitudinilor, lacunelor, exagerrilor n declaraii, a colectrii informaiei suplimentare1. Cercetrile efectuate de ctre Asociaia American a Operatorilor Poligraf au artat c informaia obinut cu ajutorul acestui aparat se utilizeaz efectiv n cauzele penale n 8796% din cazuri. De altfel, la ora actual, n metodologia tehnico-tactic a serviciilor de poliie din Israel, SUA, Japonia i Iugoslavia, utilizarea poligrafului a devenit o activitate cotidian, de rutin2. Pe plan statistic, n SUA, Laboratorul de Detectare a Poliiei tiinifice din Chicago a efectuat numai ntre 1938 i 1941 un numr de 1127 de teste. n registre a fost relevat culpabilitatea n 84 % din cazuri3. S-a calculat c pn n anul 1965 n SUA au fost testate, cu ajutorul poligrafului, circa 200.000 persoane. Exist sute de specialiti colarizai n efectuarea unor astfel de examinri4. ntr-o bun parte din rile indicate mai sus, rezultatele obinute n urma utilizrii poligrafului sunt admise n calitate de mijloc de prob. n Rusia, poligraful este utilizat din 1994. Modul de testare la poligraf n Federaia Rus 221 este determinat de instruciunea Despre modalitatea utilizrii poligrafului la interogare, aprobat de ctre Ministerul Afacerilor Interne al Federaiei Ruse la 28 decembrie 1994 i coordonat cu Procuratura General i Judectoria Suprem a Rusiei5. Pentru a nelege mai bine esena i rezultatele posibile ale utilizrii poligrafului, considerm necesar a arta, n cele ce urmeaz, din ce const testarea poligraf. Acest fapt, credem, ne va da posibilitatea, dar i dreptul moral de a ne pronuna pentru sau contra utilizrii acestei mainrii n procesul penal al Republicii Moldova. Testarea la poligraf conine trei etape: 1) discuia de pn la testarea propriu-zis; 2) testarea propriu-zis cu ajutorul poligrafului; 3) discuia sau audierea de dup testare. Dup prerea specialitilor, discuia de pn la testare este strict obligatorie. Una dintre cele mai importante sarcini ale discuiei pretestare este aducerea la cunotina celui testat a drepturilor sale n legtur cu procedura testrii poligrafice. De asemenea este strict prevzut c persoana testat s-i dea benevol acordul asupra testrii sale la poligraf. Persoanei i se aduce la cunotin procedura testrii poligraf, un moment important aici fiind necesitatea convingerii persoanei c testarea se efectueaz profesional i c orice minciun va fi detectat de operator. Prin aceasta este posibil nlturarea strii
1 2 3

, , . . . . - , , 1999, p. 122. Butoi Tudorel. Op. cit., p. 18. Jean Pinatel. El detector de mentiras // Rev. Mundo Policial Argentina, Buenos Aires, 1974, p. 58 citat de Butoi Tudorel. Op. cit., p. 18-19. Wladislaw Kuban, Lucjan Wisniewski, Marian Jozwiak // Zastosowanie wariografu w practyce, rev. Problemy Kriminelistyki, nr. 121/122, maj sierpiet 1976, p. 247/268, citat de Butoi Tudorel. Op. cit., p. 19. Gandrabur Gh., Gandrabur A., Tverdohlebov V. Op. cit., p. 42.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de tensiune a persoanelor de bun.credin i de cretere a acesteia la cei care au intenia de a da rspunsuri false. Dup aceasta are loc testarea propriu-zis la poligraf. Aceasta poate dura, n dependen de numrul chestiunilor ce trebuie clarificate i a caracteristicilor psihofiziologice ale celui testat, de la una pn la cteva ore (n cazuri excepionale, foarte complicate, aceasta poate dura 2-3 zile)1. n cadrul testrii, operatorul adreseaz, cu voce calm, ntrebrile formulate din timp. ntrebrile trebuie formulate n aa fel, nct s fie posibil de rspuns doar cu da sau nu. Dup fiecare ntrebare se face o pauz de 10-15 secunde. Aceste pauze sunt necesare pentru dispariia reaciilor legate de ntrebarea precedent i refacerea activitii psihofiziologice. Ca rspuns la fiecare ntrebare, la cel audiat apar diferite reacii. Astfel, pot aprea schimbri n ritmicitatea i amplitudinea respiraiei, micorarea sau majorarea pulsului, varierea tensiunii arteriale i a reaciei galvanice a pielii. Apariia unor reacii intensive la anumite ntrebri vdete faptul c acestea au o importan crescut pentru cel testat dect celelalte. Astfel, operatorul poate identifica importana anumitor ntrebri pentru persoana testat i, n ultim instan, faptul c persoana n cauz ascunde anumite informaii sau c aceasta minte. Poligraful nu depisteaz nsui minciuna, acesta prezint doar starea psihofiziologic a 222 persoanei, fapt care d posibilitatea, datorit profesionalismului operatorului i a ntrebrilor formulate corect, de a stabili minciuna. Este caracteristic faptul c fixarea cu ajutorul poligrafului a diferitelor reacii nu posed specificitate. Acestea nu posed anumite caracteristici, care ar demonstra precis falsitatea sau veridicitatea rspunsurilor date de persoana testat. Din aceast cauz, n cadrul testrii nu este ndeajuns de a ne limita la ntrebri de verificare. Metodologia contemporan presupune utilizarea a nc dou tipuri de ntrebri: de control i neutre. ntrebrile de control se refer la acele fapte i mprejurri, la care, se presupune, cel testat va da rspunsuri intenionat false, ascunznd o anumit informaie din afara temei verificate. Reaciile la ntrebrile de control se utilizeaz pentru compararea cu cele de la ntrebrile de verificare. ntrebrile neutre se selecteaz n aa fel, nct s nu produc sau s produc reacii foarte slabe i care vor fi un fel de indicator al fundalului normal de activitate psihofiziologic a organismului celui testat la poligraf. Baza ntrebrilor de control o constituie faptul c persoana de bun-credin, nevinovat, va fi mai alertat (deranjat) de ntrebrile de control, care nu se refer la obiectul urmririi, dect de ntrebrile de verificare, la care rspunsurile sale vor fi sincere. Dimpotriv, persoana care minte, care are ce ascunde, va fi mai alertat (deranjat) de ntrebrile de verificare (dar nu de cele de control), din cauza urmrilor nedorite ce pot surveni n privina sa, n cazul n care minciuna va fi depistat. Cercetnd diferenele dintre reaciile la ntrebrile de control i cele de verificare, operatorul poligrafului scoate o concluzie vizavi de sinceritatea sau nesinceritatea rspunsurilor persoanei supuse testrii. O alt metodic, utilizat n practica de urmrire penal i cea operativ-investigativ din strintate, este metodica descoperirii informaiei ascunse. Esena sa const n faptul c aceasta este ndreptat spre descoperirea informaiei, care i poate fi cunoscut doar subiec1

, , , p. 123.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tului, implicat n fapta infraciunii. Astfel de informaie poate include n sine anumite detalii aparte sau circumstane integre ale faptei (nfiarea obiectului furat, unealta infraciunii, timpul sau locul faptei etc.). n aceast situaie se reiese din faptul c persoanele implicate n infraciune vor da reacii mult mai expresive la detaliile adevrate ale infraciunii, dect la cele inventate, n timp ce pentru persoanele care nu au nimic cu infraciunea toate ntrebrile vor fi neutre. Partea bun a acestei metodici const n faptul c ea constituie o garanie bun mpotriva nvinuirilor greite n privina celui testat, fiindc nevinovatul nu tie care dintre ntrebri este critic i, astfel, nu poate reaciona adecvat la ea, orict ar fi el de alarmat sau speriat. Dup modalitatea de obinere a informaiei prin intermediul poligrafului, se evideniaz dou direcii de baz: tradiional, cercetarea prin intermediul contactului aparatului cu corpul persoanei, acesta fiind fixat cu anexele sale pe corpul celui testat; cercetarea fr contact a unor caracteristici ale vorbirii sau ale schimbrii cmpurilor fizice ale celui testat (analizatori de stres psihologic, stresometre etc.). Realizarea practic a acestor abordri i aplicarea lor complex permit utilizarea reaciilor nregistrate obiectiv de tip psihofiziologic ale persoanei n urmtoarele scopuri: descoperirea, prevenirea i combaterea infraciunilor i, de asemenea, stabilirea persoanelor care le pregtesc, le svresc sau le-au svrit; 223 colectarea i prelucrarea informaiei utilizate n procesul organizrii cutrii persoanelor care se ascund de organul de urmrire sau de instana de judecat; pregtirea i nfptuirea aciunilor operativ-investigaionale n scopul colectrii, prelucrrii i fixrii datelor care au importan n procesul probaiunii; selectarea candidailor la funciile din organele de ocrotire a dreptului .a. Dup efectuarea testrii propriu-zise, se poate proceda n dou feluri: 1. audierea imediat a persoanei i obinerea, n consecin, a unor declaraii veridice (aceasta l va lua prin surprindere pe cel audiat); 2. amnarea audierii pentru a obine timpul necesar analizrii rezultatului testrii poligraf i a formulrii ntrebrilor, dar i stabilirii momentelor-cheie necesare de concretizat n cadrul audierii (aceasta va reduce la minimum posibilitatea eschivrii celui audiat de a da declaraii veridice); n acest caz va exista timp pentru descoperirea altor probe, eventual materiale, care vor fi utilizate la audiere. Practica utilizrii poligrafului a demonstrat c testrii la poligraf pot fi supuse doar persoanele care sunt ntr-o stare fizic, psihic i emoional corespunztoare (adic normal). Menionm c lipsa prevederilor normative, care ar reglementa utilizarea poligrafului n procesul penal al Republicii Moldova, mpiedic la dezvoltarea procesului penal i la evoluia acestuia n pas cu evoluia tehnico-tiinific. Faptul c specialitii n domeniu se pronun, n marea majoritate, mpotriva utilizrii poligrafului n procesul penal1 nu constituie o scuz pentru cei care elaboreaz i adopt legile. Se tie c omenirea nu ntotdeauna a privit optimist la noile schimbri. Deseori oamenii manifest conservatorism din teama de necunoscut, cci nu putem spune c poli1

Vezi anexa la acest articol.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 graful este un domeniu ndeajuns de cunoscut juritilor de la noi din ar. O parte dintre ei, probabil, nici nu au auzit de detectorul de minciuni, iar marea lor majoritate l cunosc doar din auzite i nicidecum din studii n domeniu sau, mai ales, din experiene personale. Din aceast cauz considerm, c att poligraful, ct i utilizarea hipnozei n procesul penal trebuie mediatizate printre juritii din Republica Moldova, pentru ca acetia s aib posibilitatea real de a aprecia obiectiv aceste fenomene tiinifice i, totodat, de a descoperi beneficiile pe care acestea le pot aduce procesului penal i descoperirii adevrului. Cu toate c n lumea civilizat poligraful este utilizat de peste jumtate de secol, teoreticienii i practicienii sunt de preri diferite atunci cnd se discut legalitatea utilizrii poligrafului n procesul penal. Astfel, exist pe de o parte, Opinia teoreticienilor, n bun msur nsuit i de practica instanelor de judecat, conform creia rapoartele de constatare tehnico-tiinific obinute n urma examinrii nvinuiilor cu ajutorul tehnicilor de detecie a stresului emoional, nu pot constitui, cel puin n stadiul actual, mijloace de prob, dar care, nefiind interzise de lege, pot fi utilizate ca indicii n orientarea activitilor de urmrire penal, iar pe de alt parte, Opinia Practicienilor, apreciind eficacitatea concluziilor acestor rapoarte de constatare tehnico-tiinific din punctul de vedere al indicilor pe care i ofer n activitatea de urmrire penal, nu vd nici un impediment n promovarea acestora i ca mijloace de prob n coroborare cu toate celelalte materiale ale cauzei i 1 224 supuse liberei aprecieri a instanelor de judecat . Astfel, apar dou opinii: una conform creia rezultatele testrii poligraf pot fi utilizate doar pentru orientarea urmririi penale, la colectarea de noi probe, dar nicidecum n calitate de probe, iar alta conform creia rezultatele testrii poligraf pot fi utilizate n calitate de prob cu condiia coroborrii cu alte probe. Desigur, suntem de acord c rezultatele testrii poligraf pot fi verificate prin alte probe existente la dosar i, astfel, posibilitatea erorii poate fi redus la minimum sau chiar exclus. Totodat, nu negm, ci, dimpotriv, apreciem nalt posibilitile pe care le deschide utilizarea poligrafului la audierea persoanei n procesul penal. Reieind din aceste concluzii, am putea constata c nu exist impedimente pentru modificarea legii procesual-penale n sensul utilizrii rezultatelor testrii al poligraf ca mijloc de prob n procesul penal. Pe de alt parte ns, trebuie s reieim din principiile de baz ale procesului penal, principii care constituie fundamentul procesului i care garanteaz drepturile persoanei n procesul penal. Conform acestor principii (n special principiul prezumiei de nevinovie i dreptul de a nu se autoincrimina, precum i dreptul de a nu face declaraii demascatoare n privina rudelor i a logodnicei, logodnicului), trebuie menionat c persoana, pn la supunerea testului poligraf, trebuie s fie bine informat n privina acestuia, precum i trebuie obinut acordul ei scris n prezena aprtorului. S nu uitm c persoana supus testului poligraf nu poate mini, fiindc minciuna este, n majoritatea covritoare a cazurilor, demascat. Reieind din acestea, conchidem c rezultatele obinute n urma testului poligraf, n cazul cnd l autoincrimineaz pe cel supus testului sau n cazul cnd nvinuiesc pe vreuna dintre rudele sale sau pe logodnicul, logodnica sa, nu pot fi utilizate ca mijloc de prob. Acestea vor putea servi doar ca informaii menite s orienteze urmrirea penal n direcia corect i s-i dea posibilitatea obinerii de noi probe. Pe de alt parte, n
1

Butoi Tudorel. Op. cit., p. 80-81.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 aceleai situaii, dar n cazul n care aceste date ar dovedi nevinovia bnuitului, nvinuitului, considerm c este necesar de a le utiliza ca mijloc de prob, fapt care va da, la rndul su, posibilitatea ncetrii procesului penal pe temei legal, dar, n acelai timp, va ajuta la stabilirea adevrului. n privina informaiilor obinute ca urmare a testrii poligraf a martorilor i a prii vtmate (n cazul n care acetia nu sunt rude cu bnuitul, nvinuitul, inculpatul), considerm c acestea ar putea fi utilizate n calitate de probe, nenclcndu-se nici unul dintre principiile procesului penal. Doar acele rezultate ale acestor persoane care le incrimineaz pe ele nsele sau pe rudele lor nu vor putea fi utilizate ca mijloace de prob. Totodat, rezultatele obinute ca urmare a testrii benevole poligraf a martorilor i a prii vtmate nu pot fi utilizate ntr-o cauz de nvinuire a acestor persoane de eschivare de a da declaraii sau de dare a declaraiilor false. n acest caz ni se va reproa c, astfel, persoana poate s admit testul poligraf i s mint fr s fie pedepsit penal. Dar, vom replica noi, n cazul n care persoana are intenia s mint, oricum va mini, doar c organul de urmrire penal nu va obine nici un beneficiu de pe urma acestei minciuni. Pe cnd n cazul n care persoana minte la testul poligraf, organul de urmrire va obine o informaie foarte important pentru stabilirea adevrului, astfel nct minciuna de care se tem unii va contribui, n cazul utilizrii poligrafului, la stabilirea adevrului, chiar dac, n acest caz, rezultatele testului nu pot servi ca mijloc de 225 prob. Or, dac e s alegem ntre o prob legal, care ne duce n eroare i nu contribuie cu nimic la stabilirea adevrului, i ntre o informaie care nu are valoare probatorie, logica, dar i scopul stabilirii adevrului ne fac s o alegem pe cea de a doua (fr ca aceasta din urm s aib valoare de prob). Toate propunerile indicate mai sus le susinem pentru a fi incluse n Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova ntr-o eventual modificare a sa. Considerm c, n cazul n care se va hotr modificarea Codului de Procedur Penal n sensul admisibilitii utilizrii poligrafului n procesul penal, procedura utilizrii acestuia ar trebui s cuprind urmtoarele elemente: testarea se face doar cu acordul scris al persoanei supuse testului poligraf; acordul scris i toat procedura testrii poligraf se face doar n prezena aprtorului n cazul bnuitului, nvinuitului, iar n cazul martorului i al prii vtmate la alegerea acestuia cu sau fr aprtor; testarea poligraf a minorilor se face obligatoriu n prezena pedagogului sau a psihologului i a reprezentantului legal, iar n cazul persoanelor surdo-mute sau care nu cunosc limba de procedur, doar n prezena traductorului sau respectiv a interpretului, pn la testarea propriu-zis se vor explica pe deplin condiiile, procedura i posibilele rezultate ale testrii poligraf tuturor celor care particip la aceasta; pn la testarea propriu-zis, li se va explica tuturor participanilor drepturile i obligaiile; se va prentmpina operatorul de rspunderea penal pe care o poart n cazul descifrrii intenionat false a poligramei, precum i de divulgarea neautorizat a datelor cunoscute n cadrul testrii, fapt care se va consemna n procesul verbal al audierii;

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 se vor indica, n procesul-verbal, toate completrile i observaiile participanilor n cadrul testrii la poligraf; procedura, coninutul i rezultatele testrii poligraf vor fi fixate ntr-un proces-verbal de audiere cu utilizarea poligrafului; acest proces-verbal va conine toate aciunile de pn la testarea propriu-zis, din timpul ei, precum i informaiile i aciunile din cadrul audierii persoanei posttestate; la procesul-verbal de audiere cu utilizarea poligrafului vor fi anexate programa testrii i descifrarea poligramei (mpreun cu aceasta) nfptuit de operator; informaia obinut n urma testrii poligraf va putea fi utilizat n calitate de prob sau n calitate de indiciu orientativ pentru urmrirea penal, n dependen de situaiile existente la moment, situaii care au fost analizate mai sus. Cu toate c, la moment, Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova nu prevede utilizarea poligrafului, considerm c acesta poate fi utilizat n prezent datorit faptului c nsi utilizarea sa nu este interzis de lege. Vom meniona c rezultatele testrii poligraf, n condiiile legii existente, nu pot fi utilizate ca mijloc de prob. ns rezultatele testrii poligraf pot, n prezent, s fie utilizate n calitate de indicii orientative pentru organul de urmrire penal, indicii care i-ar da posibilitatea acestuia s colecteze alte probe i s stabileasc adevrul. Drept baz legal pentru utilizarea poligrafului n aceste condiii ar putea 226 servi prevederile Codului de Procedur Penal care reglementeaz activitatea specialistului n procesul penal i concluziile acestora, dar i principiile de baz ale procesului penal, precum i normele care reglementeaz drepturile i obligaiile participanilor la proces. Astfel, considerm c, la moment, detectorul de minciuni poate fi utilizat n procesul penal al Republicii Moldova cu respectarea urmtoarelor condiii: testarea poligraf poate avea loc doar la urmrirea penal; testarea poligraf se va face doar cu acordul scris al persoanei, indiferent c este bnuit, nvinuit, martor sau parte vtmat; n cazul bnuitului, nvinuitului, acordul scris i testarea propriu-zis se fa efectua doar n prezena aprtorului su, iar n cazul martorului i a prii vtmate dac acetia doresc va fi invitat un avocat; specialistul este prevenit de rspunderea penal pe care o poart n cazul descifrrii intenionat false a poligramei, precum i de divulgarea neautorizat a datelor cunoscute n cadrul testrii, fapt care se va consemna n procesul-verbal al audierii; se vor indica n procesul-verbal toate completrile i observaiile participanilor la testarea poligraf; procedura, coninutul i rezultatele testrii poligraf vor fi fixate ntr-un proces-verbal de audiere cu utilizarea poligrafului; acest proces-verbal va conine toate aciunile de pn la testarea propriu-zis, din timpul ei, precum i informaiile i aciunile din cadrul audierii persoanei posttestate; la procesul-verbal de audiere cu utilizarea poligrafului vor fi anexate programa testrii i descifrarea poligramei (mpreun cu aceasta), nfptuit de operator; persoanelor participante la testare li se vor explica drepturile i obligaiile, precum i coninutul, procedura i eventualele rezultate ale testrii; persoanei testate i se va explica faptul c rezultatele obinute ca urmare a testrii nu

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 pot fi utilizate ca prob mpotriva rudelor sale ntr-o alt cauz penal sau mpotriva sa ntr-o cauz penal de eschivare de la darea declaraiilor sau de dare a declaraiilor false; rezultatele testrii nu vor avea valoare probant, ele vor fi utilizate doar ca indicii orientative pentru urmrirea penal. Anexa Sondaj sociologic realizat pe parcursul anului 2006 printre avocaii, procurorii i judectorii din raionul Cahul1
Considerai c Contingentul detectorul de minciuni de practicieni poate s ajute la intervievai stabilirea adevrului n cauza penal ? Da Avocai 12,5 % Da Procurori 14,3 % Da Judectori 50 % Nu 87,5% Nu 85,7 % Nu 50 % Ai fi de acord cu modificarea CPP n sensul admisibilitii utilizrii detectorului de minciuni n procesul penal? Da 12,5 % Da 14,3 % Da 37,5 % Nu 87,5% Nu 85,7 % Nu 62,5 % Considerai c utilizarea detectorului de minciuni poate duce la erori judiciare ? Da 87,5% Da 100 % Da 87,5% Nu 12,5 % Nu 0% Nu 12,5 % 227

n cadrul sondajului au fost intervievai 8 avocai, 7 procurori i 8 judectori din raionul Cahul.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Magistru n drept Alexandru SPOIAL Academia tefan cel Mare a MAI al R. Moldova

SANCIUNILE INTERMEDIATE N DREPTUL PENAL

Community-based corrections revolve around the idea of reintegration, or the notion that successful rehabilitation of the offender requires access to programs and services in the community. Like with all community-based movements, the underlying presumption is that the criminal justice system cannot do everything itself. It needs the community; it needs to outreach into the community; it needs to help change the community. This understanding of community-based movements in criminal justice agencies as change agents for the community involves a much larger role for criminal justice agencies in society. Reintegration is a two-way process, and the community may be the one who needs to change more than the offender. Hence, those who work in community corrections are usually considered to be advocates, since advocacy on behalf of the offender is often what it takes to get the community involved. Please note the difference between community corrections and probation. Most probation officers are punitive, being some a cross between police officer and court official. One might even think of probation officers as a type of prison guard. Not so with community correctional workers. The whole idea is to find something in-between probation and prison where the conditions of supervision are still stringent yet the penalties are less harsh than prison. These in-between punishments are called intermediate sanctions. Noiunea de sanciuni intermediate este, de fapt, o traducere mot mot a expresiei utilizate n sfera sanciunilor penale a statelor membre ale SUA intermediate sanctions. n principiu, acest tip de sanciune este conceput ca o msur penal intermediar ntre probaiune i pedeapsa cu nchisoare, fiind mult mai restrictiv ca probaiunea clasic (care prevedea, de regul, doar stabilirea obligaiei de a avea ntrevederi cu ofierul de probaiune) i mai puin restrictiv ca privarea de libertate1. Conform opiniei lui J. Petersilia2, care este similar cu cea precedent, sanciunile intermediate reprezint o pedeaps mijlocie care se plaseaz ntre nchisoare i probaiunea obinuit. Acelai autor susine c, de fapt, nu este vorba de o definiie adevrat, pur i simplu expresia sanciuni intermediate presupune mai mult supraveghere comunitar dect n cazurile cnd aceasta ar lipsi. Ca sanciuni intermediate snt considerate urmtoarele msuri penale: supravegherea intensiv, arestul la domiciliu i monitoringul electronic, centrul de instruire, centrele de trai temporar, munca n folosul comunitii, sanciunile pecuniare. Lista va varia n dependen de legislaie i de autorii care au reflectat aceast problematic. O list exhaustiv i
1 2

228

Tonry M. Intermediate Sanctions in Sentencing Guidelines. National Institute of Justice, 1997, p. 12. Petersilia J. A Decade of Experimenting with Intermediate Sanctions: What Have We Learned?, accesibil la http:// ucicorrections.seweb.uci.edu/ppt/ISP_review.ppt

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 cert ar fi foarte greu de stabilit datorit opiniilor diferite i schimbrilor permanente la care snt supuse sanciunile intermediate. Supravegherea intensiv const n plasarea persoanei sub probaiune cu multiple obligaii restrictive i un control riguros din partea ofierului de probaiune sau altor persoane mputernicite. Se aplic persoanelor care reprezint un risc mai nalt de recidivare. Deseori, n cadrul supravegherii intensive se aplic i alte msuri de constrngere (amenda, obligaia de a urma un tratament etc.). Arestul la domiciliu const n obligaia persoanei de a se afla ntr-un loc prestabilit (deseori acesta este domiciliul persoanei) n anumite perioade ale zilei sau ale sptmnii. Monitoringul electronic este, de fapt, o modalitate de a verifica locul unde se afl condamnatul i se aplic, de obicei, n cadrul arestului la domiciliu sau n cadrul supravegherii intensive. Centrul de instruire (boot camp) reprezint o sanciune intermediat ce implic aflarea persoanei n locuri specializate. Acest centru este organizat similar unei uniti militare, bazat pe disciplin, munc fizic i educaie. Centrele de trai temporar (day reporting center) reprezint o instituie pe care condamnatul trebuie s o viziteze zilnic (cu excepia zilelor de odihn) i unde persoanele respective petrec toat ziua, iar seara pleac acas. n aceste centre persoanele snt supuse unor intervenii psihologice, care le-ar putea facilita reintegrarea social, i unor cursuri de instruire 229 n diverse domenii, care le-ar putea ajuta s-i gseasc mai uor un loc de munc. Munca neremunerat n folosul comunitii const n antrenarea condamnatului la munci determinate de organele mputernicite. Sanciunile pecuniare au urmtoarele dou modaliti: amenda i repararea prejudiciului. Deseori, ele pot fi stabilite simultan de ctre instana de judecat. Existena unei asemenea multitudini de msuri penale acord posibilitatea aplicrii lor asupra unui spectru larg de persoane i anume ele pot fi aplicate asupra persoanelor: puse sub nvinuire n calitate de msur procesual; recunoscute vinovate de ctre instana de judecat n calitate de sanciune independent; plasate sub probaiune; eliberate condiionat nainte de termen etc. Apariia i dezvoltarea sanciunilor intermediate s-a datorat, n mare parte, declinului nregistrat n domeniul realizrii sanciunii de probaiune n SUA. Metodele de realizare a probaiunii, la acel moment, se bazau pe idealuri precum ar fi corectarea (reeducarea) i reabilitarea infractorului, ns cercetrile criminologice demonstrau c abordarea centrat pe reabilitarea infractorilor nu era eficient1. Analiznd un ir de programe de probaiune desfurate, s-a ajuns la concluzia c nimic nu merge (nothing works), acesta fiind un curent aprut n rezultatul incapacitii serviciilor de probaiune de a reintegra infractorii. Pomenindu-se n faa imposibilitii probaiunii de a asigura scopurile sanciunii penale, autoritile respective erau nevoite sau s modifice sanciunea de probaiune, sau s renune la aceast msur penal. Renunarea la probaiune avea s se soldeze cu aplicarea exagerat a amenzii penale i a pedepsei cu nchisoarea. Creterea considerabil i brusc a numrului de sanciuni privative implica, n mod inevitabil, incapacitatea autoritilor de a executa aceast pedeaps, fiindc i la acel moment (anii 70-80 ai sec. XX) instituiile peni1

Martines P. An Analysis of Factors Affecting Parole Decisions and Parole Success in Texas. Texas, Austin, 1983, p. 47.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tenciare erau suprancrcate. Iat de ce au nceput s se caute insistent noi modaliti de perfecionare a probaiunii. Din momentul acestei constatri, dezvoltarea probaiunii are loc n dou direcii. Prima direcie const n schimbarea metodicilor, tehnicilor de lucru, pentru a atinge scopul final reabilitarea infractorului, iar n cea de-a doua direcie, se renun la acest scop, orientndu-se prioritar spre problemele contextuale ale persoanelor ce comit infraciuni1. Putem afirma c natura juridic a sanciunilor intermediate este dubl. Pe de o parte, aceste msuri pot fi dispuse ca obligaii n cadrul sanciunii de probaiune. n susinerea acestei afirmaii putem aduce drept exemplu seciunea 3563 pct. 10 i 19 lit. b) al Codului SUA2. n pct. 10, este prevzut posibilitatea instanei de judecat de a stabili infractorului obligaia de a rmne n custodia Biroului instituiilor penitenciare n anumite pri ale sptmnii, zilei sau n alte perioade de timp. Aceasta nu este altceva dect centrul de instruire (boot camp), centrele de trai temporar (day reporting centre) menionate mai sus. n pct. 19 este stipulat obligaia de a rmne la locul de reedin n anumite ore, ceea ce constituie arestul la domiciliu i, dup caz, monitoringul electronic. Pe de alt parte, unele din aceste msuri pot fi dispuse de instanele de judecat n calitate de sanciune independent. Asemenea sanciuni independente snt stipulate i n Codul Penal al RM i anume: art. 67 prevede munca neremunerat n folosul comunitii care const n antrenarea 230 condamnatului, n afara timpului serviciului de baz sau de studii, la munc, determinat de autoritile administraiei publice locale. n acelai timp, conform art. 67 Cod Penal, munca neremunerat n folosul comunitii poate fi dispus i n cadrul condamnrii cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei. Existena i implementarea sanciunilor intermediate este necesar, cel puin, din urmtoarele considerente: a) face posibil stabilirea unei sanciuni potrivite pentru mai multe categorii de infractori i infraciuni; b) se poate asigura un grad de severitate cuvenit care ar fi mai mare dect n cazul probaiunii simple i mai mic dect n cazul nchisorii; c) acord posibilitatea de a nspri pedeapsa probaiunii n cazul nerespectrii condiiilor impuse (n asemenea caz pot fi stabilite obligaiuni noi n locul schimbrii automate a probaiunii cu privarea de libertate). Pe lng cele menionate, sanciunile intermediate permit stabilirea unei supravegheri eficiente a infractorului n scopul monitorizrii ndeplinirii sau nendeplinirii obligaiilor impuse. n special, aceast afirmaie se atribuie la tratamentul antidrog. Nu ar fi chiar corect i nici eficient, dac, pentru simplul fapt de consum al drogurilor (n cazul cnd persoana era obligat s se abin de la acest consum), pedeapsa probaiunii ar fi nlocuit cu nchisoare. Dispunnd de posibilitatea sanciunilor intermediate, persoanele respective ar putea fi supuse unui tratament i unor condiii mai dure, evitndu-se, astfel, ncarcerarea inutil. Astfel, poate fi obinut o reintegrare social a unei asemenea categorii de persoane cu mai mici cheltuieli dect n cazul nchisorii i cu o rat a recidivismului mai mic. De asemenea, a fost demonstrat faptul c n cadrul stabilirii sanciunilor intermediate se utilizau pe larg
1

Vanstone Maurice. Paradigme teoretice i modele de practic n domeniul probaiunii, n Manualul Consilierului de Reintegrare Social i Supraveghere. Editura THEMIS, 2000, p. 170. http://caselaw.lp.findlaw.com/casecode/uscodes/18/parts/ II/chapters/227/subchapters/b/toc.html

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 programele de tratament i aveau un nivel de recidivare mai mic comparativ cu programele probaiunii simple1. Potrivit prerii unor autori2, pentru a obine rezultate scontate cu ajutorul sanciunilor intermediate trebuie de atenionat asupra a dou aspecte importante. Primul aspect ine de realizarea eficient a sanciunilor studiate i const n existena unor programe, adic metodologii de aplicare a acestora. n cadrul unui asemenea program este nevoie de prevzut organele de executare, atribuiile acestora, metodele de lucru i, nu n ultimul rnd, sursele de finanare a unor asemenea programe. Este de prisos s menionm c aplicarea oricrei sanciuni penale va fi mult mai eficient dac vor fi elaborate programe respective. Cel de-al doilea rezid n urmtorul fapt: sanciunile intermediate snt predestinate unor anumite grupuri de infractori. Apariia acestui gen de pedepse a fost condiionat, n cea mai mare parte, de suprapopularea nchisorilor. Grupul-int, n acest caz, l-au constituit persoanele care au svrit infraciuni contra proprietii, infraciuni legate de droguri i persoanele care au svrit infraciuni violente mai puin grave i nu prezint pericol sporit pentru membrii comunitii. Deci sanciunile intermediate snt potrivite persoanelor care au nevoie de un grad mediu de limitare a drepturilor pentru a fi prevenit recidiva din partea acestora. Iar dispunerea acestor pedepse fa de persoanele care necesit o limitare mai mic sau mai mare (inclusiv privarea de libertate) va face ineficient executarea lor, 231 ceea ce va implica sporirea ratei de recidivare. Aadar, nu exist cercetri care ar confirma sau ar infirma, sut la sut, acest fapt. Situaia respectiv se datoreaz i unor mprejurri obiective i anume: 1) datorit aplicrii largi a acestor pedepse s-a diminuat diferena dintre probaiunea simpl i probaiunea intensiv (probaiunea care are n calitate de obligaii sanciunile intermediate), ceea ce face dificil compararea eficienei; 2) pentru atingerea scopurilor specifice sanciunilor intermediate (reducerea ratei recidivismului, reducerea numrului persoanelor private de libertate) snt utilizate i alte instituii de drept penal i procesual-penal, ceea ce face dificil conturarea rezultatelor obinute de sanciunile intermediate; 3) n multe cazuri, cercetrile privind eficiena acestora se bazeaz pe compararea unor sanciuni intermediate cu altele (de exemplu, este comparat supravegherea intensiv cu munca n folosul comunitii). Unii autori se manifest sceptic referitor la atingerea unor scopuri specifice sanciunilor intermediate, dar aceasta nu nseamn c ele nu snt efective. A fost evaluat doar o mic parte din programele cu sanciuni intermediate i majoritatea dintre acestea au suferit schimbri n scopul perfecionrii acestora. Multe cercetri efectuate n acest sens au demonstrat c programele respective nu ating scopurile sale, ns nu demonstreaz c programele acestea nu snt capabile, fiind realizate corect, s ating scopurile lor3. n general, prin aplicarea sanciunilor intermediate se ncearc a realiza urmtoarele: 1) reducerea recidivei (n acest caz se nelege recidiva special); 2) reducerea numrului persoanelor private de libertate;
1 2 3

Petersilia J., Turner S. Intensive probation and parole // Crime and Justice: A Review of Research. Vol. 17, 1993, p. 289. Tonry M. Op. cit., p. 5. Ibidem.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 3) reducerea costurilor executrii sanciunii penale. Din punct de vedere teoretic, sanciunile intermediate, prin natura lor, ar fi capabile s realizeze aceste scopuri specifice. ns, din punct de vedere practic, n procesul executrii acestor sanciuni intervin multiple aspecte capabile s altereze realizarea acestor scopuri. 1) Referitor la reducerea recidivei speciale, vom meniona c, prin compararea infractorilor supui supravegherii intensive i din centrele de instruire i a celor supui altor sanciuni penale (n special probaiunea simpl) nu au fost relevate careva diferene ale ratei de recidivare1. Iar cazurile de nerespectare a obligaiilor impuse i cele de revocare a msurii date sunt, n general, mult mai multe n cazul sanciunilor intermediate dect n cazul altor sanciuni sau modaliti de executare a sanciunii penale. Aceast constatare poate fi interpretat att din punct de vedere pozitiv, ct i din punct de vedere negativ. Din punct de vedere pozitiv, faptul comiterii unei noi infraciuni nu este att de periculos dac persoana nu a fost supus pedepsei nchisorii i infraciunea comis este una nensemnat. n unele ri (unde probaiunea este prevzut i n calitate de sanciune independent), neexecutarea, n careva mprejurri, a obligaiilor impuse de instan constituie infraciune. Astfel, n multe cazuri infraciunea comis n stare de recidiv de ctre persoanele supuse probaiunii const n neexecutarea obligaiilor impuse de ctre instana de judecat. Nu ntotdeauna este necesar privarea de libertate a unei 232 persoane care a comis o infraciune uoar sau mai puin grav n stare de recidiv, deseori, n scopul realizrii scopurilor pedepselor penale, este necesar doar nsprirea condiiilor de executare. Problem similar relevm i n cazurile de violare a condiiilor probaiunii (n cazurile aplicrii probaiunii ca alternativ, nclcarea condiiilor nu constituie infraciune, dar implic trecerea la executarea pedepsei pronunate). Statisticile arat univoc c, de fapt, cazurile de nerespectare n cadrul sanciunilor intermediate snt mult mai numeroase dect n cazul probaiunii simple. Acest fapt nu semnific ns c infractorii supui sanciunilor intermediate ncalc mai des obligaiile dect infractorii supui probaiunii simple. Acest fapt sugereaz c n cadrul sanciunilor intermediate nerespectrile obligaiilor sunt, pur i simplu, depistate mai des, deoarece sanciunile intermediate presupun, de regul, un grad mai intens de supraveghere a persoanei. Acceptnd ideea menionat, vom afirma c depistarea nclcrilor va implica unele consecine mai drastice (de exemplu, stabilirea unor constrngeri suplimentare, nlocuirea cu pedepse privative de libertate), ceea ce n mod inevitabil va ridica eficiena sanciunilor intermediate. Deseori, infractorii supui sanciunilor intermediate, dar i infractorii n general, ntmpin mari dificulti n adoptarea unui trai de via legal. Aceste dificulti pot fi depistate anume prin prisma nclcrilor. Iar persoanele mputernicite ar putea interveni anume n segmentele unde infractorii nu snt capabili singuri s fac fa cerinelor. n cazul n care se atest realizarea obligaiilor, rolul consilierilor de probaiune poate s se rezume doar la o simpl monitorizare. Totodat, inem s accentum c nerespectarea obligaiilor, n unele cazuri, poate indica asupra inutilitii i caracterului inadecvat al respectrii acestora, chiar dac stabilirea lor
1

MacKenzie D.L., Souryal C. Multi-Site Evaluation of Shock Incarceration. Report to the National Institute of Justice, College Park, MD. University of Maryland, Department of Criminology and Criminal Justice, 1994, p. 86.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 este legal. De exemplu, nu ar fi corect dac o persoan cu studii de licen va fi obligat s urmeze cursuri de tmplrie. n asemenea situaie, obligaia nu va fi executat, dar neexecutarea acesteia nu pune n pericol securitatea comunitii i nu indic asupra nedorinei de a se corecta a condamnatului (n cazul n care celelalte obligaii snt respectate). n concluzie, putem afirma c sanciunile nonprivative ce prevd un grad mai mic de supraveghere relev mai puine necesiti ale condamnatului, iar sanciunile nonprivative cu un grad mai intens de supraveghere relev mult mai multe necesiti ale condamnatului. Desigur, aplicarea oricrei msuri neprivative de libertate implic i 2) reducerea numrului persoanelor private de libertate. Asemenea reducere poate fi obinut prin sancionarea unor fapte cu sanciuni intermediate i prin dispunerea, de ctre instana de judecat, a suspendrii executrii pedepsei cu nchisoarea, adic aplicarea sanciunilor intermediate n calitate de alternativ a privrii de libertate. Dac sanciunile intermediate snt aplicate ca alternative la privarea de libertate, atunci reducerea numrului deinuilor va constitui diferena dintre numrul persoanelor supuse sanciunilor intermediate i numrul persoanelor crora le-au fost revocate aceste msuri i au fost supuse pedepsei nchisorii. Aadar, n cazul n care numrul revocrilor va fi mai mic dect numrul alternativelor dispuse, reducerea numrului persoanelor deinute n penitenciare va fi inevitabil. 233 Anterior am menionat, c n cadrul sanciunilor intermediate, nivelul revocrii i stabilirii pedepsei cu nchisoarea este, relativ, nalt, i, prin urmare, numrul total al persoanelor private de libertate crete datorit i acestor revocri. Totodat, trebuie de inut cont de faptul c riscul revocrii persist pe toat perioada executrii sanciunilor intermediate (perioada respectiv variaz de la stat la stat, dar este cuprins n limita de la 1 an pn la 5 ani) i termenul nchisorii n rezultatul acestei revocri este mai mare de un an. Faptul dat poate neutraliza dependena dintre numrul sanciunilor intermediate i reducerea numrului persoanelor private de libertate. n concluzie, vom nota c sanciunile intermediate nu pot avea careva efect pozitiv asupra reducerii numrului condamnailor la nchisoare, fr unele msuri suplimentare. Printre aceste msuri pot fi menionate urmtoarele: a) stabilirea unor sanciuni intermediate n calitate de pedepse penale independente; b) stabilirea de ctre judectori, n procesul individualizrii pedepsei penale, a sanciunilor intermediate; c) stabilirea unor prevederi legale care ar permite sancionarea neexecutrii sanciunilor intermediate cu pedepse neprivative de libertate. 3) n ceea ce privete reducerea costurilor executrii sanciunilor problema este puin mai complicat. Dac ar fi s examinm aceast problem din punct de vedere criminologic, atunci costul executrii sanciunii nu are nici un impact asupra eficienei acesteia. n practic ns costurile influeneaz direct asupra mai multor factori care, la rndul lor, condiioneaz direct eficiena sanciunilor penale. Deci sursele financiare exercit, de fapt, o influen mijlocit, dar foarte considerabil. Sanciunile intermediate pot aprea i ca alternative ale sanciunii cu nchisoarea, respectiv, prin aceste msuri s-a ncercat i reducerea costurilor de executare comparativ cu acelea rezultate din privarea de libertate. Dac vom compara sumele necesare ntreinerii

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 unei persoane private de libertate cu cele necesare pentru o persoan supus sanciunilor intermediate, atunci vom rezuma c sanciunile intermediate necesit mult mai puine resurse financiare1. ns o simpl comparare a unor cifre statistice nu este de ajuns, ar fi raional s comparm aceste sume bneti prin prisma unor factori dinamici. Anterior am relatat despre numrul mare al violrilor obligaiilor impuse n cadrul sanciunilor intermediate i rata de recidivare. Aceste fapte au influen direct asupra problematicii resurselor financiare. Nerespectarea obligaiilor i comiterea unei infraciuni, chiar i mai puin grave, n majoritatea absolut a cazurilor implic revocarea sanciunilor intermediate i stabilirea unei sanciuni privative de libertate. n asemenea situaie, statul suport unele cheltuieli n legtur cu executarea sanciunilor intermediate i apoi suport iari cheltuieli, deja n legtur cu executarea privrii de libertate, care a fost stabilit n rezultatul nerespectrii obligaiilor. n procesul revocrii sanciunilor intermediate snt atrase i alte instituii (de exemplu, procuratura, instanele de judecat etc.) ceea ce, iari, implic unele cheltuieli financiare suplimentare. Un alt aspect al problematicii reducerii costurilor prin aplicarea sanciunilor intermediate const n volumul comparrii. Introducerea n legislaie a unor modaliti ale sanciunilor intermediate, este precedat de un experiment. Acest experiment se realizeaz n limitele permise de lege i, de regul, pe un eantion mic (de la 50 la 100 de persoane). Avnd 234 rezultatele acestui experiment, promotorii programului argumenteaz avantajele acestuia (printre care, deseori, se invoc i costurile mai reduse fa de privarea de libertate). n asemenea caz, desigur, cheltuielile suportate pentru un volum de 50-100 de persoane (calculate pentru o persoan) vor fi mai mici dect cheltuielile suportate pentru un volum de zeci de mii de persoane n cazul privrii de libertate (calculate pentru o persoan). Aceasta se datoreaz urmtorului fapt: n cazul unui eantion mic nu pot fi apreciate cheltuielile referitoare la revocarea sanciunilor intermediate (fiindc acestea snt foarte puine la numr), nu se iau n consideraie cheltuielile necesare pentru ntreinerea unui sistem de administrare a acestor sanciuni, care snt destul de mari n cazul a 5.000, 15.000 de persoane. Unii autori2 consider c executarea sanciunilor intermediate n comunitate necesit unele msuri de asigurare a securitii membrilor comunitii, ceea ce implic, iari, unele cheltuieli suplimentare. Iar n cazul privrii de libertate, persoana nu necesit astfel de msuri, deoarece este pus n imposibilitatea de a svri careva fapte prejudiciabile fa de membrii comunitii. Nu acceptm aceast afirmaie, chiar i din motivul c cei eliberai din instituiile penitenciare, n majoritatea cazurilor, necesit asemenea msuri din partea organelor de drept. Fr a exemplifica prin cifre concrete, costurile, n cazurile sanciunilor intermediate, sunt totui, mai mici. Problematica reducerii costurilor nu ar trebui neglijat, dar nici nu ar trebui s fie determinant n cazul argumentrii aplicrii sanciunilor intermediate. n acest context vom aduce un exemplu3: n statul Georgia (SUA) a fost implementat un program de proba1 2

Klaus J.F. Handbook for Probation Services. Rome-London: UNICRI, 1998, p. 12. Vezi: Zedlewski Edwin. Making Confinement Decisions. Washington D.C.: National Institute of Justice, 1987, p. 61; Barr Wiliam. The Case for More Incarceration. Washington D.C.: National Institute of Justice, 1992, p. 29. Todd R. Clear and James M. Byrne. The Future of Intermediate Sanctions: Questions to Consider, in James M. Byrne, Arthur J. Lurigio, and Joan Petersilia ed., Smart Sentencing: The Emergence of Intermediate Sanctions, Newbury Park, CA: Sage, 1992, p. 321.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 iune intensiv, motivndu-se prioritar prin costurile minime pe care le implica. ns acest program avea unele neajunsuri ce in de metodologia realizrii i, n final, el s-a dovedit a fi foarte costisitor i cu o rat nalt de recidivare. Problematica reducerii costurilor nu ar trebui s fie una prioritar i din motivul c n sarcina sanciunilor intermediate snt puse unele mult mai importante pentru un stat, cum ar fi: stabilirea echitii sociale; corectarea condamnatului; prevenirea svririi de noi infraciuni etc. Or, reducerea costurilor constituie un efect colateral (care n unele cazuri poate lipsi) al sanciunilor intermediate i nicidecum un scop al acestora. Sanciunile intermediate necesit metode de executare diferite fa de sanciunile privative de libertate. Problema major a executrii acestui tip de sanciune rezid n aciunile ce urmeaz a fi ntreprinse n caz c infractorul nu execut obligaiile impuse. n asemenea situaie exist dou soluii, n dependen de faptul dac sanciunile intermediate snt aplicate n calitate de alternativ la pedeapsa penal (n majoritatea absolut a cazurilor ca alternativ la pedepsele privative de libertate) sau n calitate de pedeaps penal principal. n cazul cnd sanciunile intermediate snt aplicate cu titlu de alternativ la o pedeaps privativ de libertate, mecanismul este mai simplu. n situaia respectiv, instana de judecat stabilete vinovia persoanei i pedeapsa din lista pedepselor principale stabilite n legislaia penal. Dup aceasta, dac snt ntrunite condiiile necesare, instana de judecat dispune suspendarea executrii pedepsei cu stabilirea unui set de obligaii sau a unor 235 msuri specifice. Dac, bunoar, condamnatul nu execut obligaiile impuse, judectorul este n drept a revoca msura i a dispune executarea real a pedepsei penale n volumul stabilit. n cazul cnd sanciunile intermediate snt aplicate cu titlu de pedeaps principal, ele, de asemenea, pot fi nlocuite cu o pedeaps privativ de libertate. ns, n asemenea situaie este necesar s existe norme juridice care ar prevedea posibilitatea unei nlocuiri i cuantumul, adic ct pentru ct. i Codul Penal al R. Moldova conine asemenea mecanism. Astfel, conform art. 67 alin. (3), n caz de eschivare cu rea-voin a condamnatului de la munca neremunerat n folosul comunitii, ea se nlocuiete cu nchisoare. Prevederi similare gsim i n art. 64 alin. (5) CP al RM. Soluiile respective snt logice i viabile. Dar au un neajuns: aceste metode se bazeaz pe principiul nclcarea obligaiilor implic privarea de libertate, ceea ce n multe cazuri nu este binevenit. Acest fapt a fost discutat chiar i la nivel internaional, rezultatul constnd n Recomandarea nr. 22(2000) a Comitetului de Minitri ctre statele membre cu privire la stimularea implementrii Regulamentului european privind sanciunile i msurile Comunitare1. Criticnd practica sus-menionat, documentul n cauz recomand statelor s elaboreze mecanisme care ar permite stabilirea pedepselor comunitare i n cazul nclcrii obligaiilor impuse n cadrul primei pedepse. Fiind conforme Recomandrii, multe legislaii, n cazul n care sanciunile intermediate snt n calitate de alternativ, prevd urmtoarele: 1) pentru ca alternativa s fie revocat este necesar ca nclcarea obligaiilor s fie sistematic;
1

Adoptat de ctre Comitetul de Minitri la 29 noiembrie 2000 la cea de-a 731-a ntrunire a prim-minitrilor. Publicat n Culegere de acte naionale i internaionale n domeniul penal. Supliment la Revista de tiine penale, 2007, p. 298-303.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 2) n cazul nclcrii unor obligaii din motive obiective (de exemplu, orele de arest la domiciliu coincid cu orele de munc) judectorul nu este n drept s dispun executarea real a pedepsei stabilite; 3) n cazul svririi unor infraciuni judectorul este n drept s menin msura dispus n calitate de alternativ. Astfel, conform art. 90 CP al RM, n cazul n care cel condamnat cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei svrete n termenul de prob o infraciune din impruden sau o infraciune intenionat mai puin grav, problema anulrii sau meninerii condamnrii cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei se soluioneaz de ctre instana de judecat. n cazul cnd unele obligaii nu snt executate din motive obiective, adic nu este eschivare cu rea-credin, judectorul, pe de o parte, nu este n drept s dispun alt pedeaps (ndeosebi n cazul cnd sanciunea intermediat a fost stabilit n calitate de pedeaps principal), iar, pe de alt parte, msura de constrngere stabilit nu va fi executat atta timp, ct vor exista acele motive obiective. n aceast ordine de idei, propunem o soluie, i anume: pedepsele penale s fie convertite n puncte, conform listei care urmeaz: o zi de nchisoare 25 puncte o unitate convenional de amend 15 puncte 236 o or de munc neremunerat n folosul comunitii 10 puncte o zi de arest la domiciliu 20 puncte o zi de supraveghere intensiv 20 puncte o zi de probaiune 15 puncte Principiul de funcionare este simplu. De exemplu, ceteanul X a fost condamnat la 80 ore de munc neremunerat n folosul comunitii. ns, ntre timp, apar unele circumstane care nu permit executarea acesteia (aa circumstane ar putea fi: pierderea capacitii de munc; incapacitatea organelor administraiei publice locale de a acorda aceast munc etc.). n asemenea situaie judectorul transform aceste 80 de ore de munc n puncte vom obine 800 de puncte (80 de ore stabilite de instan de nmulit cu 10 puncte). Pasul urmtor rezid n alegerea de ctre instana de judecat a altei pedepse, de exemplu supravegherea intensiv. Deci 800 de puncte, obinute din convertirea muncii neremunerate, pot fi transformate n 40 de zile de supraveghere intensiv. Acest numr de zile a fost obinut prin mprirea numrului de puncte acumulat 20 (deoarece o zi de supraveghere intensiv constituie 20 de puncte). Astfel, s-ar putea obine o individualizare a executrii pedepsei mult mai elastic i mai adaptabil necesitilor individuale ale condamnailor. Nu insistm asupra raportului dintre puncte i zile sau puncte i unitate de amend, ns insistm asupra principiului de funcionare a acestei modaliti de convertire a pedepselor penale. Modalitatea propus necesit existena unor condiii: a) existena unei game largi a sanciunilor nonprivative de libertate; b) stabilirea de ctre instana de judecat a executrii acestor sanciuni intermediate ca pedepse principale. n concluzie, vom meniona c noiunea sanciuni intermediate nu definete o categorie distinct de sanciuni penale, dar reprezint unele modaliti de individualizare a

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 rspunderii penale i a executrii pedepsei penale (unele dintre ele apar i n calitate de pedepse penale independente (amenda, munca neremunerat n folosul comunitii)); sanciunile intermediate snt necesare pentru a putea fi obinut o individualizare i, respectiv, o influen benefic asupra persoanei condamnate. Fiind aplicate conform unui program bine structurat, sanciunile intermediate pot reduce simitor nivelul de recidivare a persoanelor supuse acestor msuri. Legiuitorul autohton, de asemenea, a acceptat ideea sanciunilor intermediate, despre acest fapt ne mrturisesc schimbrile efectuate n Codul penal al RM, adic munca neremunerat n folosul comunitii poate fi stabilit i ca obligaie n cadrul condamnrii cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei.

237

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Magistru n drept Marcela MARI doctorand la Universitatea de Stat Al. Ioan Cuza din Iai, Romnia lector titular la Catedra Teorie i Istorie a Statului a IRIM

CONCEPTUL DE MSURI OPERATIVE DE INVESTIGAIE N LEGISLAIA PROCESUAL-PENAL A FEDERAIEI RUSE I A REPUBLICII MOLDOVA
Many countries have accepted these internaional accords as either domestic law or as accepted standards for legal conduct. The OSCE accords are fundamental to the internaional relations of signatories. The United Nations documents have even broader internaional applicability. Taken together, these documents are the basic framework on which contemporary Rule of Law issues are formed, especially in their human rights, free speech and assembly, and due process of law dimensions. The contents of these documents represent minimal human rights standards. They reflect compromises reached over years of negotiations. While essentially soft law covenants in most cases, they have long since been accepted as the moral and practical norms through which states conduct their relations, and by which judges are guided. Procesul penal, ca sistem de relaii reglementate de dreptul procesual-penal i corespunztor activitii, nu poate s apar inopinat, n lipsa unei oarecare baze i a unor condiii. Sunt necesare impulsuri speciale, semnale care s suscite activitatea procesual. Rezultatele sondajului privind opinia practicienilor, demonstreaz c asupra nsemntii asiguratoare a msurilor operative de investigaie (n continuare MOI) au indicat 66% de lucrtori ai procuraturii i 45% de judectori; rolul MOI n acumularea bazei pentru procesul probator l-au menionat corespunztor 79% de procurori i 33% de judectori; importana MOI n acumularea informaiei care prezint pretexte pentru pornirea cauzei penale nu este negat de nimeni dintre cei supui sondajului. n aceast ordine de idei, scopul paragrafului dat const n cercetarea particularitilor MOI ca mijloc de asigurare a activitii procesuale. Legislaia n vigoare le caracterizeaz ca pretexte pentru pornirea cauzei penale. Astfel, art. 140 Cod Procedur Penal al Federaiei Ruse (n continuare CPP al FR) nu conine o indicaie net asupra rezultatelor MOI ca pretexte n pornirea cauzei penale. ns este evident c, n majoritatea cazurilor, anume activitatea operativ de investigaie permite activitii de drept stabilirea perspectivei procesuale. Dei activitatea operativ de investigaie (denumit n continuare AOI) extraprocesual comport, n mare msur, un caracter preventiv, ea deja creeaz baz pentru relevarea particularitilor faptei infracionale i a reaciei fa de acestea. Ar fi indicat, n acest caz, susinerea opiniei despre o profilaxie operativ de investigaie deosebit, necesitatea consolidrii legislative a scopurilor ei, reglementarea utilizrii rezultatelor acesteia. n

238

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 limitele preveniei, merit susinere prerea lui A. P. Isicenko despre necesitatea elaborrii criteriilor profilaxiei operative de investigaie, renceperea gestiunii cauzelor de eviden operativ profilactic1. ntemeiat ar fi cercetarea profilaxiei AOI ca form a teoriei criminalistice privind prevenirea infraciunilor2. Anume n limitele soluionrii nsrcinrilor profilactice preventive se exercit MOI prevzute att n Legea R. Moldova Despre msurile operative3. ct i n Legea Federal a FR Despre AOI, i anume: 1. Sondajul. 2. Informarea. 3. Colectarea mostrelor pentru cercetarea comparat. 4. Achiziia de control. 5. Cercetarea obiectelor i a documentelor. 6. Observaia. 7. Identificarea persoanei. 8. Cercetarea ncperilor, cldirilor, construciilor, sectoarelor inutului i a mijloacelor de transport. 10. Interceptarea convorbirilor telefonice. 11. Preluarea informaiei de pe posturile tehnice de comunicare. 12. Infiltrarea operativ. 13. Livrarea controlat. 239 14. Experimentul operativ. Rezultatele fiecrei operaiuni enumerate pot oferi pretext pentru demararea activitii procesuale. ns stabilirea unui astfel de pretext decurge pe diverse ci. ntr-un caz, pretextul reprezint rezultatul MOI ndreptate direct ntru stabilirea acestuia. n alt caz, apariia pretextului se produce n mod neorganizat, doar ca rezultat al activitii organelor operative de investigaie privind controlul criminalitii. Este important s deosebim noiunea de pretext pentru efectuarea MOI i pretext pentru pornirea cauzei penale. Ultimul se prezint, adesea, ca rezultat al primului. Dac pretextul raporturilor OI este legat cu suspectarea persoanei de comportament socialmente periculos (ceea ce se stabilete de ctre organele de drept cu ajutorul mijloacelor speciale: fiele de eviden a serviciului criminologic, a cercetrilor sociale etc.), atunci pretextul pentru pornirea cauzei penale are legtur cu suspectarea n svrirea sau pregtirea unei fapte concrete socialmente periculoase de ctre o persoan concret. Cu toate c i n primul caz suspectarea nu comport un caracter abstract, ci unul concret, nsui comportamentul, n aceast situaie, nu conine neaprat semnele infraciunii. Totodat, vom meniona i alt aspect al problemei: munca privind stabilirea pretextelor pentru pornirea cauzei penale trebuie s fie examinat ca exercitat n afara procesului penal, ntruct bnuiala existent nu comport un caracter procesual important. Activitatea agenilor i a colaboratorilor privind stabilirea temeiurilor pentru pornirea cauzei penale se exercit deja n cadrul soluionrii nsrcinrilor procesuale. n aceast ordine de idei, exist att cauze generale de
1 2

.. - . k, 2001, p. 48-49. .. . ., 1993, p. 20. Legea R. Moldova 45 din 12 aprilie 1994 Privind activitatea operativ de investigaii, publicat n Monitorul Oficial al R. Moldova, nr. 11 din 31 ianuarie 2003.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 drept, ct i procesuale, care condiioneaz apariia unui sistem de relaii realizate n forme procesuale. Procesul, acceptat ca activitate a organelor competente privind pornirea, cercetarea, soluionarea cauzelor penale, activitate efectuat n anumite scopuri, apare numai dac informaia receptat este suficient de important ntru apariia pretextului prevzut de legea procesual i pentru suspectarea persoanei n svrirea sau pregtirea infraciunii. Toate aciunile ulterioare, ndeplinite n scopul verificrii bnuielii respective, constituie efectuarea procesului penal. Hotrrea privind aplicarea unui astfel de mijloc o putem raporta la categoria celor social-juridice, care intermediaz aciunea legilor procesuale i penale i care contribuie la realizarea lor, avndu-se n vedere complexitatea social a situaiei1. Astfel, comportamentul deviant al unor persoane aparte sau al unor grupuri deja poate s constituie baz pentru MOI. Pe parcursul realizrii acesteia, perspectiva activitii procesual-penale i a apariiei pretextelor pentru pornirea cauzei penale se manifest prin urmtoarele: 1. Ca rezultat al receptrii informaiei despre existena n comportamentul unei persoane aparte sau al unui grup de persoane a semnelor infraciunii n procesul contactelor personale ale lucrtorilor diviziunilor OI cu cei supui controlului, cu ambiana lor sau cu persoanele care au legtur cu acetia. Pretext pentru pornirea cauzei penale n contextul respectiv poate servi rezultatul unor 240 astfel de MOI, cum ar fi sondajul cetenilor i informarea. Totodat, sondajul poate s comporte un caracter deschis (chemarea de ctre organele de cercetare penal a persoanelor pentru primirea explicaiilor) i poate fi fixat ntr-un anumit mod (explicaii, autodenun) sau s se efectueze sub form conspirativ fr perfectarea documentelor, fr ntiinarea celui supus sondajului despre esena faptelor cercetate i fr dezvluirea identitii persoanei supuse sondajului. n ultimul caz, n materialele dosarului apar nu explicaii, ci rapoartele colaboratorilor operativi. Or, sondajul i receptarea explicaiilor nu sunt identice audierii. Primele nu conin garanii procesuale importante, se realizeaz n afara nsrcinrilor procesuale, se efectueaz n afara normei procesuale. n legtur cu aceasta, sondajul i rezultatele lui ar avea nsemntatea pretextului pentru pornirea cauzei penale, dar nu cea de probe (dei sunt luate n considerare de ctre judecat i organele de cercetare). Informarea ca form a MOI este destul de vast. Contactele n scopul obinerii informaiei, n acest caz, sunt, adesea, nsoite de analiza documentelor i circumstanelor care caracterizeaz persoana supus controlului sau grupul de persoane. Spre deosebire de sondaj, scopul acestei msuri este unul mai larg, i anume: acumularea informaiei privind nu numai comportamentul deviant al persoanei, dar i al celei care caracterizeaz viaa personal, de serviciu i social a obiectului AOI, care permit stabilirea particularitilor comportamentului obiectului respectiv, cercul lui de comunicare. O importan deosebit la obinerea informaiei date o au contactele personale ale colaboratorului organelor OI cu persoanele care au legtur cu cel supus controlului. n legtur cu aceasta, de rnd cu pretextul nemijlocit pentru pornirea cauzei penale, informarea permite ntrebuinarea n procesul penal a fluxului considerabil de informaie
1

.. - : . , 1989, p. 156172.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 concomitent, ceea ce faciliteaz, n mare msur, activitatea judecii i a anchetatorului. Contactul n scopul obinerii informaiei importante din punctul de vedere procesual are loc i n cadrul realizrii unor astfel de msuri ca infiltrarea operativ i experimentul operativ. Specificul acestora const n aceea c persoana care contacteaz cu un colaborator operativ nu cunoate esena informaiei oferite i identitatea celui care l-a contactat. Dei este complex n obinere, anume informaia primit n rezultatul unor astfel de msuri suscit unul din cele mai cu pondere pretexte pentru demararea activitii procesual-penale. 2. Apariia pretextului pentru pornirea cauzei penale ca rezultat al concluziilor lucrtorilor operativi, n urma analizei totalurilor activitii operative de fixare i adeverire. Specificul grupului dat de msuri const n aceea c pretextul pentru pornirea cauzei penale apare pe parcursul controlului comportamentului deviant al persoanelor socialmente periculoase, fr o activitate de contact nemijlocit sau verbal, or, contactul nu urmrete scopul obinerii informaiei. La astfel de MOI putem s raportm: informarea (n partea ei care presupune doar lucrul cu documentele i alte materiale); achiziia de control (dac ea se efectueaz ca msur planificat de control); cercetarea obiectelor i a documentelor; observaia; cercetarea ncperilor, cldirilor, construciilor (n cazul controlului zonelor de pericol sporit); controlul 241 mesajelor potale i de alt natur; interceptarea convorbirilor telefonice; preluarea informaiei de pe posturile tehnice de comunicare (ultimele trei msuri se atribuie grupului dat numai atunci, cnd se efectueaz n cadrul activitii de prevenire a serviciului operativ). La efectuarea informrii, colaboratorii operativi, n majoritatea cazurilor, nu-i propun ca scop dobndirea datelor care ar constitui drept baz a pretextului pentru pornirea cauzei penale. Direcionarea activitii de prospeciune aici este alta acumularea informaiei despre persoan, ambiana ei sau a activitii acesteia. ns faptul c activitatea operativ, prin esena sa, poart caracter public, i oblig pe lucrtorii operativi s reacioneze prompt la fiecare caz de depistare a semnelor infraciunii. O astfel de reacie este comunicarea organelor mputernicite ntru a porni cauza penal a informaiei privind existena, n documente sau alte materiale, a circumstanelor care permit presupunerea semnelor infraciunii. Esena unei astfel de msuri ca achiziia de control const n aprovizionarea de ctre colaboratorul diviziunilor OI, n mod nemijlocit sau cu acordul terilor, a obiectelor care se afl n circulaie sau retrase din ea ntru stabilirea existenei sau nonexistenei infraciunii. Specificul achiziiei de control const n aceea c ea constituie o metod de control regulat al organelor OI asupra situaiilor n care svrirea delictelor e posibil obiectiv i simplificat. n cazul stabilirii semnelor nclcrii legii are loc un exemplu evident de trecere de la profilaxia operativ la procesul penal. Nu sunt rare cazurile de efectuare a achiziiei de control dup ce colaboratorii operativi au obinut informaia despre nclcrile de lege. Oricum, i n astfel de situaii, nu ntotdeauna msura indicat se finiseaz cu stabilirea i fixarea pretextului pentru pornirea cauzei penale, se modific doar scopul principal al msurii de la profilaxie spre o cutare clar direcionat. Msura operativ cercetarea obiectelor i a documentelor este apropiat informrii, ns prima se caracterizeaz printr-o analiz mai profund i orientarea nu numai spre

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 coninutul documentelor, dar i spre studierea particularitilor i nsuirilor obiectelor materiale. Obiecte ale studierii pot fi att obiecte n general, ct i urme ale activitii infracionale eventuale: texte, materie prim i materiale etc. n efectuarea cercetrilor pot fi antrenai specialitii (cei care lucreaz n sistemul diviziunilor operative sau n afara ei). Rezultatele msurii respective sunt interceptate nemijlocit de ctre colaboratorii organelor OI, dup care sunt apreciate de acetia ca purttori ai informaiei despre fapta ilegal. Aprecierea respectiv se reflect ulterior n rapoartele remise organelor mputernicite a porni cauza penal. Un fel aparte de msuri operative existent att n perioada prerevoluionar, ct i n procesul actual de lupt cu infracionalitatea l constituie observaia. Pe parcursul ei se analizeaz comportamentul i activitatea persoanelor concrete, fr contactul nemijlocit cu ele. n literatura juridic, observaia este apreciat ca metod empiric care presupune o percepie premeditat, sistematic i exact orientat a persoanelor concrete n condiii fireti, fr amestec n activitatea lor, metod care asigur nregistrarea, aprecierea i studierea specificului comportamentului celor supui observaiei, precum i stabilirea sensului acestuia, a motivelor etc.1. Specificul msurii respective const n aceea c, dei are un caracter de stabilire i fixare exact, propriu-zis doar n cazuri excepionale, permite obinerea informaiei adecvate 242 pretextului n pornirea cauzei penale. Numai n ansamblu cu alte msuri OI observaia ofer posibilitatea de acumulare a informaiei care ar avea perspectiv din punct de vedere procesual. Acest lucru se datoreaz faptului c observaia nu poate fi extins nelimitat de ctre lucrtorii organelor operative. Ea se efectueaz n cazurile cnd exist un pretext fixat pentru demararea msurii respective. Acest pretext apare pe parcursul aprecierii comportamentului deviant al persoanei sau al grupului obinute n rezultatul altor msuri care nu necesit folosirea unui numr mare de lucrtori operativi i mult timp. Pe lng aceasta, dispoziiile Constituiei FR despre protecia i inviolabilitatea vieii private a cetenilor nu permit efectuarea arbitrar a msurii date, presupun caracterul ei ascuns i conspirativ. ns, n multe cazuri, observaiile reprezint ultima verig din lanul MO, care permite totalizarea ntregului lucru OI efectuat anterior. n rezultat sunt analizate comportamentul i activitatea persoanelor supuse observrii. Bazndu-se pe informaiile operative obinute mai nainte, cel care duce observaia poate s concluzioneze c activitatea sau comportamentul au trecut de limita deviantei i au nceput s prezinte un pericol real intereselor ocrotite prin lege. Informaia despre astfel de concluzii, n ansamblu cu datele deja existente, constituie pretextul pentru pornirea cauzei penale. Tangeniale sunt i astfel de MOI ca: interceptarea convorbirilor telefonice, controlul expedierilor potale i a altor mesaje, preluarea informaiei de pe posturile tehnice de comunicare. Toate acestea comport un caracter corespunztor altor msuri i nu se pot realiza de sine stttor n cadrul profilaxiei generale a activiti infracionale fr o munc operativ enorm efectuat anterior. Informaia obinut pe parcursul efecturii lor, care servete ca pretext pentru pornirea cauzei penale, concretizeaz bnuiala operativ antecedent. Totodat, n cadrul unor
1

- . . ... B.C., .. , 2001, p. 211.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 astfel de msuri se fixeaz datele care au creat baza pentru bnuiala aprut anterior. Aceasta se consolideaz cu informaii factologice i numai dup pornirea cauzei penale. Astfel, fiind efectuate corespunztor, msurile indicate se deosebesc printr-o eficacitate nalt. Legiuitorul include efectuarea msurilor enumerate mai sus n limite stricte, prevznd o procedur ntreag de luare a deciziei despre desfurarea acestora, care include, ca parte deosebit de important, controlul judiciar sub forma hotrrilor speciale (alin. 4 art. 6, art. 9 din Legea Federal Cu privire la activitatea OI). n aceasta se reflect tendina statului de a proteja viaa privat a cetenilor de la amestecuri nentemeiate din partea organelor operative, de a nu admite controlul statal total asupra persoanei i asupra comportamentului su. Spre deosebire de aciunile enumerate, informaia obinut pe parcursul unei astfel de msuri ca cercetarea ncperilor, cldirilor, construciilor, sectoarelor inutului i a mijloacelor de transport apare att n cadrul efecturii msurilor profilactice de control extinse, ct i n cadrul controlului direcionat al bnuielii anterior existente. Informaia care constituie pretext pentru pornirea cauzei penale apare pe parcursul MOI: 1) sub forma fixrii de ctre lucrtorii operativi a informaiei care dovedete existena suspiciunii ntemeiate despre pregtirea, realizarea sau svrirea faptei ilicite n obiectele cercetate; i 2) sub forma analizei complexe a rezultatelor msurii date n cadrul altor msuri (de exemplu, cercetarea obiectelor i a documentelor n achiziia de control; studierea mostrelor pe parcursul 243 cercetrii comparate etc.). n ultimul caz, fixarea i adeverirea unor sau altor circumstane pe parcursul cercetrii nu creeaz nc pretextul pentru pornirea cauzei penale. El apare doar atunci, cnd se consolideaz de sistemul de date suplimentare. Totodat, trebuie s menionm c cercetarea ca msur operativ nu este echivalent percheziiei sau controlului ca msuri de anchet. Spre deosebire de scopul ultimelor acumularea probelor, scopul cercetrii const n fixarea oricrei informaii care permite trecerea de la activitatea de profilaxie la cea procesual. Caracteristica cercetrii o constituie faptul c ea are legtur cu nclcarea inviolabilitii domiciliului i, datorit acestui aspect, are tangen cu controlul judiciar i cel al procuraturii. Nu este aleatoriu faptul c cercetarea este o msur mai puin rspndit i, n majoritatea cazurilor, este privit de lucrtorii operativi ca o aciune de totalizare posterioar efecturii altor msuri. La categoria msurilor care asigur un astfel de rezultat, se refer: colectarea mostrelor pentru cercetarea comparat; identificarea persoanei; infiltrarea operativ; livrarea controlat; experimentul operativ; achiziia de control (dac se efectueaz cu scopul bine determinat de a argumenta semnele faptei infracionale). Specificul tuturor acestor msuri const n aceea c ele, obiectiv, nu pot s apar ca rezultat al activitii de prevenire general a organelor de drept. Necesitatea efecturii lor apare doar atunci, cnd exist bnuiala asupra persoanei concrete sau exist pericolul real asupra intereselor ocrotite prin lege. Toate msurile indicate, constituie parc o consecin, un rezumat al informaiilor stabilite pe parcursul altor MOI, care necesit o perfectare final. Astfel, oricare dintre aceste MOI presupune o opunere operativ comportamentului deviant sub forma argumentrii multilaterale a pretextului pentru pornirea cauzei penale. Colectarea mostrelor pentru cercetarea comparat ca MOI apare cu un scop determinat: de a compara mostrele dobndite pe cale operativ cu cele deja existente la dispoziia orga-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 nelor operative ntru formularea concluziilor privind existena pretextului pentru pornirea cauzei penale. Fr o astfel de comparaie, bnuiala operativ nu poate s devin important din punct de vedere procesual. ns, n cazul dat, pretextul nu este creat de lucrtorii organelor operative, ci apare ca rezultat al concretizrii informaiei deja deinute de ei. Spre deosebire de expertiz, msura dat are legtur cu posibilitatea conspirativ de colectare a mostrelor, iar comparaia propriu-zis se efectueaz n afara condiiilor i a formei procesuale (dar este posibil antrenarea specialitilor). Sarcina lucrtorilor operativi const nu n acumularea probelor (aceasta este prerogativa anchetatorului), ci n crearea bazei pentru demararea activitii procesual-probatorii. O situaie similar apare i la efectuarea altei MOI identificarea persoanei. Ca temei pentru aceasta servesc dou tipuri de informaie: a) datele sistemelor informaionale operative (materialele de eviden operativ; cartotecile; nregistrrile etc.); b) datele obinute de lucrtorii operativi despre persoana concret sau despre particularitile comportamentului su i ale activitii (n rezultatul sondajelor; contactului personal cu cel supus identificrii; observaiilor). Aceasta este una dintre puinele msuri operative, obiectul creia poate deveni nu numai 244 persoana bnuit n svrirea infraciunii, dar i alte persoane cei decedai, martorii, cei care au suferit de pe urma faptelor infracionale. Spre deosebire de recunoatere, identificarea operativ nu are legtur cu condiiile procesuale care stabilesc procedura de identificare a persoanei. Legiuitorul prevede dreptul lucrtorilor operativi privind formularea concluziei despre identificarea persoanei, doar respectnd condiia efecturii ulterioare a aciunilor de anchet n limitele cauzei penale pornite. Astfel, la etapa activitii procesuale operative, concluzia despre asemnarea celui supus identificrii cu datele deja existente comport, n mare msur, un caracter preliminar, suficient pentru demararea aciunilor procesuale de control. Sarcina procesului penal const n ntrebuinarea rezultatelor obinute n urma identificrii, aprecierii lor i a controlului acestora de ctre sistemul aciunilor de anchet. Trebuie s menionm c identificarea este o aciune, prin excelen, activ, care presupune att o activitate raional, ct i una practic multilateral a lucrtorilor organelor operative, mbinarea metodicilor deschise i conspirative. Destul de complex din punctul de vedere al stabilirii pretextelor pentru pornirea cauzei penale este livrarea controlat. Esena ei const n aceea c organelor operative, nc pn la efectuarea msurii, le este cunoscut caracterul ilicit al aciunilor tangente cu o astfel de livrare (de exemplu, livrarea substanelor narcotice, a armelor, a muniiilor). n principiu, pretextul pentru pornirea cauzei penale deja apare la receptarea informaiei despre nceputul livrrii i despre persoanele care o realizeaz. ns sarcina organelor operative const n stabilirea tuturor legturilor i a contactelor persoanelor care realizeaz activitatea infracional, n stabilirea cu precizie maxim a datelor despre nsei aceste persoane, ntru posibilitatea unei aprecieri exacte i corecte a faptei la pornirea cauzei penale. Totodat, livrarea nu este ntmpltor numit controlat, ntruct presupune dou condiii: a) procedura de primire de ctre lucrtorii operativi a aprobrii pentru efectuarea

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 MOI respective; b) garanii reale de a ntreprinde, n orice moment, msuri de curmare a unei astfel de activiti. Astfel, pretextul pentru pornirea cauzei penale, pe parcursul msurii date, trebuie s se deosebeasc printr-un caracter complex i s includ nu numai informaia despre semnele faptei infracionale, ci i despre particularitile acesteia. Ultimele, adesea, apar n rolul unor astfel de semne de calificare ca: repetarea, svrirea infraciunii de ctre un grup de persoane, nelegerea prealabil, proporiile mari etc. Efectuarea livrrii controlate este nsoit ntotdeauna de efectuarea altor MO observaia; infiltrarea operativ, informarea etc. Datele care apar n rezultatul livrrii controlate ca pretext pentru pornirea cauzei penale se deosebesc printr-un coninut informaional considerabil i pot fi folosite activ la organizarea i efectuarea aciunilor de anchet. Menionm, de asemenea, c livrarea controlat reprezint ntotdeauna reacia la informaia deinut deja de ctre lucrtorii operativi despre semnele faptei infracionale. Apariia informaiilor probatorii importante, care servesc drept pretext pentru pornirea cauzei penale, parc tergiverseaz artificial n scopul optimizrii i ridicrii eficacitii activitii procesual-penale ulterioare. Spre deosebire de livrarea controlat, achiziia de control (n aspectul organizrii ei direcionate) presupune transformarea imediat a rezultatului MOI n obiectul cercetrii procesuale. 245 O astfel de achiziie apare n baza bnuielii operative ntemeiate. ntruct ultima nu este suficient pentru apariia pretextului procesual, achiziia are menirea de a stabili temeinicia concluziilor prealabile despre semnele faptei infracionale. Orientarea specific a acestei msuri spre stabilirea pretextului pentru pornirea cauzei penale const n mbinarea aciunilor pregtitoare privind efectuarea achiziiei de control, cu un pronostic exact al rezultatelor ei posibile i ntrebuinarea eficient a acestora. Achiziia de control orientat ntotdeauna, constituie o MO de totalizare. Fixarea i adeverirea semnelor infraciunii depistate pe parcursul ei creeaz toate condiiile inerente apariiei pretextului pentru pornirea cauzei penale. Alte MO suplimentare, ntr-o astfel de situaie, nu-i au rostul, ntruct ele vor deveni doar o frn n hotrrea sarcinii de reacie imediat a statului la fiecare caz de svrire a faptei infracionale. Un loc aparte, att dup influena asupra ntregului mers al procesului penal, ct i dup complexitatea organizrii, o au astfel de msuri ca infiltrarea operativ i experimentul operativ. Realizarea lor este legat cu activitatea strict conspirativ a lucrtorilor operativi sau a persoanelor care colaboreaz cu acetia n mod secret. Pe parcursul acestor msuri apar, inevitabil, situaiile cnd pericolul exist n dou aspecte: a) coparticiparea lucrtorilor operativi sau a colaboratorilor lor n activitatea infracional; b) crearea artificial de ctre lucrtorii operativi a pretextelor pentru pornirea cauzei penale. n legtur cu aceasta trebuie s menionm c baza acestor msuri o constituie o astfel de dezvoltare a comportamentului infracional care reprezint un pericol real i inevitabil pentru interesele personale sau cele sociale. Ambele msuri necesit antrenarea unui numr mare de colaboratori speciali ai organelor OI care s acioneze ilegal, conspirativ. O astfel de posibilitate este oferit de legislaia care prevede dreptul organelor ce efectueaz AOI de a ntrebuina n scop conspirativ documente care ar codifica identitatea persoa-

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 nelor cu funcii de rspundere, apartenena departamental a ntreprinderilor, instituiilor, organizaiilor, diviziunilor, ncperilor i a mijloacelor de transport, precum i identitatea persoanelor care acord sprijin organelor operative n mod confidenial (art. 15 p. 4 al Legii Federale Despre AOI). Totodat, organele operative pot s stabileasc raporturi gratuite sau non gratuite cu cetenii ce acord ajutor n mod ascuns (art. 15 p. 12 al Legii Federale Despre AOI). Efectund infiltrarea operativ sub forma ptrunderii n grupul asocial, colaboratorii secrei titulari i netitulari ai organelor OI hotrsc problema controlului activ asupra comportamentului socialmente periculos, pe calea stabilirii tuturor tendinelor sale ascunse, prin coparticiparea formal la acesta. Orice pericol de trecere a unui astfel de comportament n unul infracional sau fixarea unor repercusiuni deja ilicite trebuie s constituie obiectul analizei organelor operative n aspectul ntrebuinrii procesuale ulterioare sub forma pretextelor pentru pornirea cauzei penale. Complexitatea lucrului persoanei infiltrate n comunitatea criminal const n faptul c anume ea are rspundere de aprecierea iniial foarte important a comportamentului participanilor grupului, de pronosticarea rezultatelor unui astfel de comportament, de oportunitatea expedierii datelor organelor operative, care urmeaz s decid asupra posibilitii ntrebuinrii informaiei ca pretext pentru pornirea cauzei penale. La rndul su, aprecierea datelor primite de la colaboratorul secret necesit o analiz complex a situaiei cu luarea n considerare a informai246 ilor operative deja existente despre caracteristica persoanei care transmite informaia (n special, n situaiile cnd cel infiltrat nu numai c nu are cunotine juridice, dar el nsui este un reprezentant al sferei criminale.) Mai mult dect att, niciodat, n practic, datele comunicate nemijlocit de persoana care lucreaz sub acoperire nu se transmit organelor mputernicite de a porni cauza penal n mod izolat. Lucrtorii operativi, nedivulgnd sursa de informare, intercaleaz datele obinute n cadrul general al elaborrii operative; formuleaz concluzii proprii, sprijinindu-se pe tot complexul de materiale obinute pn la sau n baza comunicrilor colaboratorilor secrei. Acest fapt este explicabil, dac lum n considerare necesitatea verificrii autenticitii comunicrii, precum i obligaia organelor AOI de a pstra n secret informaia privind persoanele care colaboreaz confidenial cu ele (art. 12 al Legii Federale Despre AOI). Putem afirma c infiltrarea operativ are ca scop caracterul de fixare n controlul activ asupra comportamentului deviant. Aici s-ar amplasa baza analizei procesual-penale ulterioare a structurii i organizrii grupului, a distribuirii de roluri, ceea ce n opinia unor autori trebuie s includ obiectul probaiunii1. Este mai complex un alt aspect al infiltrrii i anume necesitatea efecturii experimentului operativ. Esena acestuia este reflectat compact n jurisprudena rus. Acest aspect reprezint o aciune maxim asupra apariiei pretextului pentru pornirea cauzei penale. n unele situaii, apariia pretextului, fr aplicarea experimentului operativ, ar avea loc mult mai trziu, iar comportamentul criminal ar putea iei de sub controlul statului. Drept baz pentru efectuarea experimentului operativ servete un astfel de comportament al persoanelor controlate care ar duce, n mod inevitabil, la apariia pretextului pentru urmrirea penal. Sarcina colaboratorului operativ sau a persoanei sale de ncredere const n a contribui la apariia ct mai rapid a acestui pretext.
1

.. . ... . , 2002, p. 17.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 n acelai timp, cantitatea informaiei concrete, obinute de organele ce efectueaz AOI, nu este suficient pentru apariia bnuielii procesuale sub forma pretextului pentru pornirea cauzei penale. Cu alte cuvinte, analiza comportamentului socialmente periculos, pronosticul decurgerii lui eventuale i a consecinelor, precum i aprecierea gradului su de pericol necesit un control strict i prin aciunile ce poart un caracter de prevenie activ. Artificial se creeaz nu bnuiala important din punct de vedere procesual, ci situaia care accelereaz apariia i manifestarea ei. n alt caz, apariia premiselor procesuale (nelese de noi ca legtura ntre pretext i temei pentru pornirea cauzei penale) se amn pentru o perioad nedeterminat, ceea ce este destul de periculos pentru dezvoltarea normal a relaiilor sociale. Astfel, dei bnuiala care presupune aplicarea msurilor de influen neprocesual comport un caracter important din punct de vedere juridic (ntruct aplicarea unor astfel de msuri, la fel ca i a celor procesuale, necesit protecia intereselor legitime ale persoanei), semnificaie procesual capt doar bnuiala n tentativa sancionat penal de svrire a delictului care conine semnele componenei de infraciune. n aceast ordine de idei, trebuie s menionm, c noiunea de pericol ca baz a bnuielii necesit o consolidare legislativ. Utilitatea considerrii n legislaie a poliiei dintr-un ir de state europene de ctre amestecul statal n relaiile sociale este posibil numai cu mbinarea ctorva factori care stabilesc pericolul social al delictului sau al consecinelor sale eventuale. Astfel, Legea german privind sarcinile poliiei deosebete aa noiuni ca: pericolul 247 abstract, pericolul existent (inclusiv posibilitatea considerabil a cauzrii daunei), pericolul considerabil (ameninarea bunurilor aprate n mod deosebit), pericolul urgent etc.1. n procesul penal german, noiunea de bnuial are un neles special. Sunt evideniate chiar trei tipuri de bnuial: simpl, suficient, serioas. La sfera activitii nelese de noi ca AOI se refer bnuiala simpl posibilitatea minim de svrire a faptei sancionate penal. Acest lucru nu constituie o supoziie abstract, ci existena unor anumite fapte i a anumitor persoane2. Colaboratorul organelor operative care realizeaz experimentul operativ este mputernicit de stat s efectueze aciuni de caracter stimulativ fa de persoanele controlate. n teoria juridic i practica strin, pentru caracteristica unor astfel de colaboratori se folosesc termeni speciali: n Frana agent provocateur; n Germania V. Mann, erdeckte Ermittler. Simpozionul desfurat n 1980 la Haga i-a determinat pe acetia ca persoan care la susinerea i sub controlul organelor de stat i instig pe alii n svrirea infraciunii care, altfel, putea s nu aib loc3. Ultima parte a noiunii este destul de discutabil, ntruct nu numai c face neclar sensul activitii speciale a agenilor sau a colaboratorilor secrei, dar pune la ndoial i admisibilitatea moral i juridic a unei astfel de activiti. Totodat este imposibil stabilirea graniei ntre aciunile sancionabile i nesancionabile, iar statul nsui se situeaz pe poziia admisibilitii antrenrii n activitatea criminal a persoanelor cu un comportament criminal disputabil. Logic ar fi caracterizarea persoanelor cercetate de noi ca mputernicite de stat n svrirea aciunilor stimulative pentru persoanele n privina crora exist destule temeiuri de bnuial ntr-un comportament
1 2 3

Polizeiaufgabegesetz. Berlin, 1987, p. 35-37. .., .., .. . , 2000, p. 2. Symposium on the Role of the Police in the Protection of Human Rights, Netherlande, 1980, p. 23.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 socialmente periculos dup rezultatele posibile n tentativa de svrire a infraciunii, n scopul prentmpinrii manifestrii negative ale ultimei. Colaboratorul sau agentul infiltrat n grupul criminal influeneaz asupra accelerrii realizrii inteniei criminale prin recomandri, iar, deseori, i prin coparticiparea direct la alegerea procedeelor optime n svrire i intermediere. n momentul realizrii iniiale a inteniei criminale, grupul criminal se reine i se supune rspunderii. Infraciunea propriu-zis este localizat n limitele tentativei sancionabile penal, iar persoanele socialmente periculoase se izoleaz. Astfel de aciuni au un succes considerabil n lupta cu terorismul, cu desfacerea substanelor narcotice i a armamentului, cu furturile, favorizrile etc. Dac ns examinm problema dintr-un aspect mai larg, atunci aciunile respective constituie o condiie important n lupta contra criminalitii. Lucrul agentului (colaboratorului) care efectueaz msura privind controlul i lichidarea pericolului de realizare a inteniei criminale, n perioadele extraprocesual i procesual iniial, exprim unitatea funciei statale de ocrotire a ordinii de drept, cnd are loc mbinarea dinamic a metodelor procesuale i neprocesuale. Apariia procesului ca rezumat al activitii de prevenire a organelor de drept cu ntrebuinarea experimentului operativ desemneaz o situaie limit: dezvoltarea relaiilor controlate. Cnd aa-numita prevenie pozitiv (esena msurile de profilactic) deja nu mai conduce spre rezultatul dorit, exist doar o singur variant de prentmpinare a consecinelor negative-procesual. 248 S exemplificm cele menionate. Cnd exist bnuiala n svrirea afacerilor de vnzarecumprare a armelor de ctre un grup organizat, n ultimul se infiltreaz un agent informator pentru verificarea pericolului comportamentului deviant. Asigurndu-se de specificul bnuielii preventive i de consecinele posibile, agentul primete nsrcinarea de a-i instiga pe participanii grupului la o alt afacere, ceea ce i efectueaz. n procesul realizrii de ctre grup a inteniei criminale, apare pretextul pentru pornirea cauzei penale, care i va atrage curmarea inteniei criminale. Obiectivele preveniei i ale procesului, sunt strns legate ntre ele. Prevenia apare aici sub forma cercetrii pericolului posibil i a tendinei de a lichida procesul sub forma tendinei de a descoperi infraciunea i de a prentmpina svrirea altor fapte periculoase. Scopul unei astfel de activiti const n a asigura specificul nceputului cercetrii i temeiniciei ei. Cu prere de ru, legislaia n vigoare nu prevede o determinare exact a esenei juridice a aciunilor n procesul efecturii experimentului operativ. n legtur cu aceasta, sunt necesare modificri eseniale n Legea n vigoare Despre AOI i CPP al R. Moldova. Ele trebuie s determine exact esena aciunilor privind accelerarea realizrii inteniei criminale, s stabileasc rigid sarcinile unei astfel de activiti, s prevad consecinele ei procesuale. Ar fi indicat de a prevedea i garaniile intereselor legitime ale persoanelor care efectueaz experimentul operativ. Este necesar de a stabili temeiurile legale ale efecturii de ctre organele OI a msurilor care stimuleaz i orienteaz intenia criminal a persoanelor cu un comportament deviant: catalogul infraciunilor, caracterul bnuielii cnd e posibil provocarea, esena comportamentului deviant propriu-zis din punctul de vedere al pericolului social, lista net a organelor ce au dreptul s organizeze astfel de aciuni; prevederea sancionrii lor de ctre organele de control (procuratura sau judecata). Ar trebui, la fel, introduse modificri n legislaie privind includerea experimentului

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 operativ n rndul msurilor, pentru efectuarea crora e necesar aprobarea judectorului. Se impune necesitatea acestei realizri, ntruct pericolul nclcrilor intereselor legitime ale persoanei i al samavolniciei unor reprezentani aparte ai organelor OI este foarte mare. Legitatea unor astfel de modificri este dictat de logica intensificrii luptei mpotriva criminalitii organizate, n special, mpotriva terorismului.

249

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Magistru n drept, Alexandru COCR,

INSTITUIREA MECANISMULUI NAIONAL DE PREVENIRE N BAZA PROTOCOLULUI OPIONAL LA CONVENIA ONU MPOTRIVA TORTURII I ALTOR PEDEPSE SAU TRATAMENTE CRUDE, INUMANE SAU DEGRADANTE (OPCAT)
Reaffirming that freedom against torture must be protected in all circumstances and basing on the assumption that regular visits of places of detention is one of the most effective means to prevent torture and to improve conditions of detention, United Nations General Assembly has adopted on 18 December 2002, a new international instrument concerning prevention of torture Optional Protocol to the UN Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment (OPCAT). In force starting from 22 June 2006, OPCAT establishes the first international monitoring system of places of detention of such kind in the world. Thus, it sets up a system of regular visits to places of detention by independent expert bodies, in order to prevent torture and other forms of ill-treatment. The Optional Protocols innovative two-pillar approach combines a new international body (the UN Subcommittee on Prevention of Torture), with an obligation for each State Party to establish or designate its own complementary national preventive mechanism. This paper stresses the OPCAT requirements on national preventive mechanisms and discusses some of the most controversial provisions of the Protocol to be implemented by the State parties.

250

1. Introducere Tortura1 reprezint una dintre cele mai grave nclcri ale drepturilor omului, care are repercusiuni att asupra fizicului persoanei, dar n special asupra psihicului acesteia, producnd uneori daune irecuperabile. Chiar dac este considerat drept crim mpotriva umanitii i crim de rzboi2, tortura persist n toate regiunile lumii, indiferent de nivelul de democraie i de dezvoltare economic a acestora. n acest context, interzicerea i incriminarea torturii este stipulat n diverse convenii i instrumente internaionale,3
1

2 3

Pentru definiia torturii a se vedea art. 1 al Conveniei ONU mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante din 10 decembrie 1984; art. 7 alin. 2 lit. e) al Statutului de la Roma al Curii Penale Internaionale din 17 iulie 1998; Combating torture a manual for action, Amnesty International Publications. Oxford: The Alden Press, 2003, p. 69-74; Aisling Reidy Interzicerea torturii. Ghid privind punerea n aplicare a articolului 3 al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului, editat n Republica Moldova, 2003, p. 11-19. Art. 7-8 al Statutului de la Roma al Curii Penale Internaionale din 17 iulie 1998, n vigoare din 1 iulie 2002. Art. 5 al Declaraiei Universale a Drepturilor Omului din 10 decembrie 1948; art. 7 al Pactului internaional privind drepturile civile i politice din 16 decembrie 1966, art. 37 i 39 al Conveniei ONU privind drepturile copilului din 20

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 iar doctrina examineaz interdicia aplicrii torturii drept o norm de ius cogens, care nu poate fi anulat total sau parial pe timp de pace sau de rzboi, sau sub pretextul pericolului iminent pentru securitatea naional1. Existena normelor i a instrumentelor internaionale, care plaseaz aceast practic n afara legii, reprezint o realizare important. Totui, indiferent de eforturile depuse, rezultatele sunt modeste, att la nivel internaional, ct i la nivel naional. Iniiat n martie 1980 de ctre Costa Rica2, Protocolul Opional la Convenia ONU mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat de ctre Organizaia Naiunilor Unite la 18 decembrie 2002 (n continuare OPCAT)3, reprezint o abordare nou i realist a prevenirii acestor aciuni reprobabile. Intrat n vigoare la 22 iunie 20064, OPCAT instituie un sistem internaional inedit de monitorizare a locurilor de detenie. Novaia Protocolului, n comparaie cu alte mecanisme de protecie a drepturilor omului, se fundamenteaz pe doi factori. n primul rnd, sistemul instituit de OPCAT pune accentul pe prevenirea nclcrilor i nu pe reacie, dup ce acestea au survenit. Abordarea preventiv se bazeaz pe monitorizarea regulat i continu a locurilor de detenie prin intermediul vizitrii acestora de ctre experi independeni, avnd scopul de a preveni abuzurile. n al doilea rnd, Protocolul pornete de la premisa cooperrii cu statele-parte pentru a preveni nclcrile, dar nu de la condamnarea public a statelor-pri pentru nclcrile care deja au avut loc. Sistemul prevzut de 251 OPCAT este orientat spre cooperare durabil i dialog constructiv de lung durat, pentru a asista statele s implementeze oricare reforme5 i schimbri necesare pentru a preveni tortura i oricare alte forme de maltratare6. nc un aspect inovativ al Protocolului este combinarea dintre o nou structur internanoiembrie 1989, Convenia ONU mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante din 10 decembrie 1984; Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante din 26 noiembrie 1987; art. 3 al Conveniei europene pentru aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului din 4 noiembrie 1950; art. 5 al Conveniei americane privind drepturile omului din 22 noiembrie 1969; Convenia inter-american pentru prevenirea i pedepsirea torturii din 9 decembrie 1985; art. 5 al Crii africane privind drepturile omului i popoarelor din 26 iunie 1981. Debra Long, Nicolas Boeglin Naumovic Optional Protocol to the United Nations Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment: A manual for prevention. Lyon: Imprimerie Rhodanienne, 2005, p. 19, http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,42/lang,en/ Pentru detalii privind istoricul Protocolului Opional la Convenia ONU mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, a se vedea Debra Long, Nicolas Boeglin Naumovic Optional Protocol to the United Nations Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment: A manual for prevention. Lyon: Imprimerie Rhodanienne, 2005, p.33-59, http://www.apt.ch/component/option,com_docman/ task,doc_view/gid,42/lang,en/ Republica Moldova a ratificat Protocolul Opional la Convenia ONU mpotriva torturii i altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante prin Legea nr. 66 din 30 martie 2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 66-69 din 28 aprilie 2006). Protocolul este n vigoare pentru Republica Moldova din 24 iulie 2006, n conformitate cu prevederile art. 28(2) al OPCAT. Conform datelor disponibile la data de 25 mai 2007, 34 de state sunt parte la OPCAT, iar altele 31 de state au semnat Protocolul. Pentru detalii, a se vedea http://www.apt.ch/content/view/40/82/lang,en/ n conformitate cu art. 26 al Protocolului, se va institui un fond special, din care va fi acordat asisten financiar pentru implementarea recomandrilor Subcomitetului pentru Prevenire, ntocmite ca rezultat al vizitei ntr-un anumit statparte. Debra Long, Nicolas Boeglin Naumovic Optional Protocol to the United Nations Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment: A manual for prevention. Lyon: Imprimerie Rhodanienne, 2005, p. 27-28, http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,42/lang,en/

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ional (Subcomitetul ONU pentru prevenirea torturii1) i obligaia fiecrui stat-parte de a institui sau desemna propriul mecanism naional de prevenire, care va monitoriza locurile de detenie la nivel local. Astfel, primul pilon al OPCAT este programul de vizite regulate care vor fi efectuate de ctre Subcomitetul ONU pentru prevenirea torturii. n acest sens, Protocolul urmeaz practica Comitetului European pentru Prevenirea Torturii (CPT) i a Comitetului Internaional al Crucii Roii, care realizeaz funcii similare de mai muli ani. Subcomitetul nu necesit consimmntul anterior al statului pentru a efectua o vizit pe teritoriul acestuia. Se prezum c acest consimmnt a fost dat odat cu ratificarea OPCAT. Astfel, Subcomitetul are dreptul, printre altele, de a avea acces n orice loc de detenie, de a se mica liber pe teritoriul statului i de a avea ntrevederi private cu deinuii. n calitate de al doilea pilon al OPCAT, mecanismul naional de prevenire (MNP) va realiza sarcini similare cu cele ale Subcomitetului, dispunnd de garanii comparabile la nivel local. Protocolul stabilete doar cerinele de baz, fiecare stat n parte rmnnd s decid care structur va realiza mandatul MNP.

252

2. Mecanismul naional de prevenire i funcionarea acestuia?

Articolul 3 Fiecare stat parte instituie, desemneaz sau susine la nivel naional unul sau mai multe organe de vizitare n scopul prevenirii torturilor i a altor forme de tratament sau pedepse crude, inumane sau degradante (n continuare mecanisme de prevenire naionale). Articolul 17 n termen de cel mult un an dup intrarea n vigoare a prezentului Protocol, sau dup ratificare sau aderare, fiecare stat parte susine, desemneaz sau instituie unul sau cteva mecanisme de prevenire naionale independente pentru a mpiedica torturile la nivel naional. Mecanismele instituite de organele descentralizate, n scopul prezentului Protocol, pot fi desemnate n calitate de mecanisme de prevenire naionale, dac acestea sunt conforme prevederilor reglementare.

n conformitate cu art. 3 i 17 ale OPCAT2, fiecare stat parte este obligat s instituie, s desemneze sau s susin unul sau mai multe mecanisme naionale independente care vor efectua vizite n locurile de detenie pentru a preveni tortura i alte forme de tratament sau pedepse crude, inumane sau degradante.
1

Pentru detalii despre Subcomitetul ONU pentru Prevenirea Torturii, a se vedea Debra Long, Nicolas Boeglin Naumovic Optional Protocol to the United Nations Convention against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment: A manual for prevention. Lyon: Imprimerie Rhodanienne, 2005, p. 79-96, http://www.apt.ch/ component/option,com_docman/task,doc_view/gid,42/lang,en/; The International Subcommittee on Prevention under the OPCAT. Association for the Prevention of Torture (APT) position paper (May 2006), http://www.apt.ch/component/ option,com_docman/task,doc_view/gid,104/lang,en/; The Subcommittee on Prevention of Torture skills and selection process to choose the first ten members. APT position paper (May 2006), http://www.apt.ch/component/option,com_ docman/task,doc_view/gid,107/lang,en/; Providing the Subcommittee on Prevention of Torture with experts. APT position paper (May 2007), http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,260/lang,en/ Pentru textul integral al OPCAT a se vedea http://www.ohchr.org/english/law/cat-one.htm ; pentru traducerea neoficial n limba romn a textului Protocolului, a se vedea Revista de tiine Penale. Supliment 2006, editat de ctre Institutul de Reforme Penale (IRP).

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Prin mecanism naional de prevenire se nelege una sau mai multe entiti, forma crora este stabilit de ctre statul parte, care ntrunesc condiiile stabilite n OPCAT (mandat, capacitate, independen etc.) pentru a efectua vizite de prevenire a torturii i altor tratamente sau pedepse crude, inumane sau degradante n orice loc de detenie i de a intra n dialog constructiv cu autoritile statului pentru a remedia neajunsurile depistate. Avnd n vedere diversitatea i diferenele existente ntre state, procesul prin care se determin mecanismul naional de prevenire poate s difere. Totui, unele elemente comune trebuie s persiste: participativitate, transparen i acces la informaia despre locurile de detenie i entitile naionale care efectueaz vizite n locurile de detenie. n conformitate cu art. 17 al OPCAT, fiecare stat parte este obligat s instituie, s desemneze sau s susin mecanismul naional de prevenire n termen de cel mult un an dup intrarea n vigoare a prezentului Protocol, sau dup ratificare sau aderare. Totui, n conformitate cu art. 24 al OPCAT, la ratificare statele pot face o declaraie privind amnarea1 implementrii obligaiilor asumate n conformitate cu partea a III-a (Mandatul Subcomitetului pentru prevenire) sau cu partea a IV-a (Mecanismele naionale de prevenire) pentru o perioad iniial de trei ani, cu posibilitatea extinderii pentru nc doi ani. Este important a meniona c statul parte nu poate amna implementarea obligaiilor sale n ceea ce privete ambele mecanisme de prevenire: internaional i naional.
253

3. Scopul i mandatul mecanismului naional de prevenire

Articolul 1 Scopul prezentului Protocol const n instituirea unui sistem de vizite regulate, efectuate de ctre organe internaionale i naionale independente, n locurile de detenie a persoanelor private de libertate pentru a preveni comiterea unor acte de tortur i a altor forme de tratament sau pedepse crude, inumane sau degradante.

Pornind de la faptul c vizitele regulate ale locurilor de detenie este una dintre cele mai eficiente msuri pentru a preveni tortura i a mbunti condiiile de detenie, OPCAT instituie un sistem de vizite preventive efectuate regulat care au drept scop prentmpinarea aplicrii torturii i eliminarea condiiilor i cauzelor care ar favoriza aceste acte.

Vizite preventive Vizitele care vor fi ntreprinse n conformitate cu OPCAT, trebuie s fie preventive n esen. Aceasta nseamn c vizitele tind s previn tortura prin dou mijloace care se consolideaz reciproc: dialog constructiv cu autoritile, bazat pe recomandrile elaborate n urma unei analize independente a sistemului de detenie, folosind informaie primar; prentmpinare, bazat pe probabilitatea sporit de a depista n viitor cazurile de
1

Republica Moldova nu a fcut o astfel de declaraie la ratificarea OPCAT.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 tortur prin observaii primare, pe care infractorul nu poate aa de uor s o evite prin intimidarea deinutului de a nu depune o plngere. nsui faptul c experii naionali i internaionali au dreptul de a inspecta orice loc de detenie n orice moment fr anun prealabil, de a avea acces la registrele locurilor de detenie i alte documente, de a avea discuii private cu deinuii are un efect puternic de prentmpinare1. Este evident c, pentru a atinge scopul propus de mecanismul naional de prevenire prevenirea torturii i a altor forme de maltratare este necesar acordarea mputernicirii de a efectua vizite neanunate.2 Acestea vor contribui la crearea imaginii reale a situaiei din locul de detenie, i vor fortifica efectul de prentmpinare a vizitelor efectuate de ctre mecanism. n acest sens, administraiile locurilor de detenie nu pot invoca nici o circumstan pentru a ngrdi sau a limita accesul n locul de detenie. Mecanismul naional de prevenire trebuie s aib dreptul de a vizita locul de detenie n orice timp al zilei sau nopii. Astfel, natura preventiv a vizitelor se deosebesc prin scop i metodologie de alte tipuri de vizite care pot fi efectuate. De exemplu, o vizit cu caracter de reacie este desfurat numai dup ce autoritatea competent primete o plngere despre nclcare. Astfel de vizite au drept scop, de regul, de a rezolva problema specific sau de a investiga i de a docu254 menta cazul, pentru a pedepsi pe cei vinovai. Un alt exemplu ar fi vizitele umanitare, n cadrul crora deinuilor li se ofer bunuri i servicii pentru a le mbunti condiiile de detenie sau de a reabilita victimele torturii. Vizitele preventive, la rndul lor, sunt pro-active, parte a unui proces continuu de analiz a tuturor aspectelor sistemului de detenie. n timpul vizitelor este acumulat informaia primar, n baza creia se pot identifica elementele care conduc, sau pot conduce n viitor, la maltratare sau tortur. Aceast informaie este comparat cu standardele i bunele practici naionale, regionale sau internaionale, acest exerciiu finisnd cu elaborarea unor recomandri adresate autoritilor competente. Recomandrile constituie baza pentru dialogul constructiv cu autoritile3.

Vizite ntreprinse regulat Conceptul de vizite regulate presupune c mecanismul naional de prevenire va repeta n timp vizitele sale ntr-un anumit loc de detenie. Repetarea este un element esenial al monitorizrii eficiente a locurilor de detenie pentru a preveni tortura. Astfel, vizitele repetate ntr-un anumit loc de detenie: permit echipei care viziteaz s stabileasc i s menin un dialog constructiv continuu cu deinuii i autoritile,
1

Raportorul Special al ONU pentru Tortur, Raportul fa de Adunarea General pentru 2006, UN Doc. A/61/259 (14 august 2006), paragraful 72, http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N06/468/15/PDF/N0646815.pdf?OpenElement Pentru diferite practici n acest sens, a se vedea Establishment and Designation of National Preventive Mechanisms, published by the Association for the Prevention of Torture, 2006, p. 56-57, http://www.apt.ch/npm/NPM.Guide.pdf Establishment and Designation of National Preventive Mechanisms, published by the Association for the Prevention of Torture, 2006, p.15, http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,102/lang,en/ .

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 ajut la schiarea progresului sau regresului la nivelul condiiilor de detenie i tratamentul fa de deinui, ajut la protecia deinuilor fa de abuz, prin efectul de prentmpinare al posibilitii permanente de a fi cercetat din exterior, ajut la protecia deinuilor i a personalului fa de represalii mpotriva indivizilor care au colaborat cu echipa care a efectuat vizitele anterioare. n conformitate cu OPCAT, mecanismul naional de prevenire are dreptul de a stabili de sine stttor ct de frecvente1 vor fi vizitele sale ntr-un anumit loc de detenie, bazndu-se pe informaia din surse variate. n realitate, n majoritatea cazurilor numrul general de vizite ale mecanismului naional de prevenire va depinde de resursele financiare i umane alocate de ctre stat. Aceasta, la rndul su, se va baza pe anumite presupuneri privind frecvena i durata vizitelor necesare, pentru ca programul de vizite al mecanismului naional de prevenire s corespund cerinelor OPCAT. Ceea ce trebuie luat n consideraie aici este tipul vizitelor care urmeaz a fi ntreprinse (vizite generale periodice2 sau vizite ad-hoc3), tipul locului de detenie, inclusiv factorii care ar determina vizitarea mai frecvent a unui anumit loc de detenie (de exemplu, informaia despre cazuri anterioare de tortur sau maltratare n locul de detenie, monitorizarea continu de ctre alt autoritate competent (alta dect mecanismul naional de prevenire), o vizit anterioar care a identificat probleme sau riscuri majore de tortur etc.). n general, locurile de detenie 255 cunoscute ca avnd probleme serioase (de exemplu, numrul mare de plngeri adresate autoritilor privind maltratarea i aplicarea torturii, condiii proaste de detenie, menionarea n hotrrile de condamnare ale Curii Europene pentru Drepturile Omului, menionarea n rapoartele Comitetului European pentru Prevenirea Torturii) vor fi subiectul unor vizite mai frecvente. n acest sens, Raportorul Special al ONU pentru Tortur a menionat c mecanismele naionale de protecie trebuie s viziteze la fiecare cteva luni locurile mai mari de detenie sau pe cele mai controversate, iar n anumite cazuri specifice chiar i la intervale mai mici.4
1

Conform opiniei Comitetului European pentru Prevenirea Torturii (CPT), vizitarea instituiilor penitenciare o dat n an sau a comisariatelor de poliie de dou ori pe an sunt considerate nefrecvente. CPT a recomandat, de asemenea, ca vizitele, chiar dac sunt regulate, sa fie efectuate la intervale aleatorii, dar nu n perioade fixe. A se vedea Visiting places of detention: recommendations of the European Committee for the Prevention of Torture considered in light of the OPCAT (14 July 2006), http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,129/Itemid,59/lang,en/ Obiectivul unei vizite generale periodice este a e efectua o analiz profund a sistemului de detenie, orientat spre identificarea cauzelor principale, care duc sau pot duce spre tortur sau tratament crud, inuman sau degradant (inclusiv prin condiii de detenie sub standardul minim) i formularea recomandrilor n ceea ce privete abordarea cauzelor la nivel practic i normativ. Aceste vizite, n mod obligatoriu, trebuie s includ discuii cu un numr substanial de deinui. n conformitate cu recomandrile experilor internaionali, o astfel de vizit va dura cel puin de la una la trei zile lucrtoare, n funcie de numrul deinuilor. A se vedea Establishment and Designation of National Preventive Mechanisms, published by the Association for the Prevention of Torture, 2006, p. 31-32, http://www.apt.ch/component/option,com_ docman/task,doc_view/gid,102/lang,en/ Vizitele ad-hoc se ntreprind n perioada dintre vizitele generale, pentru a urmri cum se implementeaz recomandrile i pentru a se asigura ca deinuii nu au suferit represalii. Aceste vizite trebuie s fie imprevizibile, n scopul de a avea efectul de prentmpinare. n acest sens, este important ca aceste vizite s fie realizate la intervale aleatorii i ca mecanismul naional de prevenire s aib acces n orice timp n orice loc de detenie, adic fr notificare prealabil. Vizitele ad-hoc pot fi, de asemenea, ntreprinse ca reacie la o situaie neanticipat (de exemplu, un deces n detenie, dezordini n locurile de detenie) sau pentru a investiga un subiect specific. Raportorul Special al ONU pentru Tortur, Raportul fa de Adunarea General pentru 2006, UN Doc. A/61/259 (14 august 2006), paragraful 71, http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N06/468/15/PDF/N0646815.pdf?OpenElement

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 La fel, OPCAT nu concepe ca izolarea geografic a locurilor de detenie sau limitrile resurselor economice, logistice sau umane ale mecanismului naional de prevenire s fie utilizate de ctre Stat pentru a justifica frecvena mai mic dect ar trebui a vizitelor unui loc de detenie.1

Locurile de detenie
Articolul 4 1. Fiecare stat parte va permite, n conformitate cu prezentul Protocol, mecanismelor, vizate n articolele 2 i 3, vizitarea oricrui loc aflat n jurisdicia i sub controlul su, unde sunt sau pot fi deinute persoane private de libertate, conform dispoziiei organului de stat sau la indicaia acestuia, sau cu acordul sau consimmntul su tacit (n continuare locuri de detenie). () 2. n scopul prezentului Protocol, privarea de libertate desemneaz orice form de detenie sau de ntemniare sau de plasare a persoanei ntr-un loc de detenie, de stat sau privat, pe care persoana respectiv nu are dreptul s-l prseasc din proprie iniiativ, la ordinul oricrui organ judiciar, administrativ sau al altui organ. 256

Pentru a nu limita domeniul de aplicare al OPCAT la locurile clasice de detenie, art. 4 al Protocolului utilizeaz o definiie larg pentru a oferi protecie maxim posibil persoanelor private de libertate. Elementele principale ale definiiei sunt: indivizii nu pot prsi locul la propria dorin, detenia are legtur cu autoritatea public. Din cauza unei abordri largi a locurilor de detenie, fiecare stat, lund n consideraie specificul instituiilor naionale, trebuie s stabileasc, prin legislaia sa intern de implementare a prevederilor OPCAT, o definiie a locurilor la care mecanismul naional de prevenire are acces. Aceasta se refer, dar nu se limiteaz, la2: comisariatele de poliie, izolatoare de detenie provizorie, nchisori, centre de plasament pentru minori, centre de plasament al imigranilor i al solicitanilor de azil, instituii psihiatrice, aziluri i case de copii, locurile de detenie din unitile militare, locurile pentru detenie administrativ, mijloacele de transport utilizate pentru transferul i transportul deinuilor, colile speciale etc.
1

Establishment and Designation of National Preventive Mechanisms, published by the Association for the Prevention of Torture, 2006, p. 35. n funcie de specificul statului, categoriile locurilor de detenie pot varia. De exemplu, Comisia pentru Drepturile Omului din Uganda viziteaz lagrele de refugiai i lagrele unde se afl persoanele deplasate. n Polonia, Oficiul Comisarului pentru Protecia Drepturilor Civile efectueaz vizite n centrele speciale pentru persoanele cu un grad avansat de ebrietate.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Suplimentar la aceste categorii de locuri de detenie, scopul crora este evident, mecanismul naional de prevenire trebuie s aib acces la oricare alte locuri unde persoana poate fi deinut mpotriva voinei sale n legtur cu autoritatea public. Aceast legtur este bazat pe dou elemente specificate n art. 4: locul de detenie este sub jurisdicia sau controlul su (care se refer la teritoriul sau nava unde este localizat); detenia se efectueaz n baza dispoziiei organului de stat sau la indicaia acestuia, sau cu acordul sau consimmntul su tacit (care se refer la temeiul n baza cruia persoana poate fi deinut acolo). De asemenea, mecanismul naional de prevenire trebuie s aib acces n locurile care pot s nu fie un comisariat de poliie, nchisoare sau alt loc oficial de detenie, dar unde se suspect c cineva este deinut mpotriva voinei sale. n cazul dat este vorba despre locuri neoficiale de detenie1. Avnd n vedere specificul Republicii Moldova, putem clasifica locurile de detenie n urmtoarele categorii: locuri unde libertatea persoanei este restricionat n calitate de msur procesual penal, msur de siguran, sanciune sau pedeaps penal, inclusiv instituii penitenciare, izolatoare de detenie provizorie, camera de arest ale comenduirii militare, colile speciale pentru minori cu devieri de comportament, instituii psihiatrice; 257 alte locuri unde se afl sau se pot afla persoane a cror libertate este restricionat de ctre autoritatea public, inclusiv celulele din comisariatele de poliie i alte ncperi similare, centre de plasament ale imigranilor i ale solicitanilor de azil; locuri unde se afl sau se pot afla persoane a cror libertate este restricionat datorit dependenei acestora fa de ngrijirea i asistena acordat, inclusiv instituii sociale i alte instituii care acord asisten similar, instituii medicale i instituiile care acord protecie social i juridic copiilor.

Mandatul
Articolul 4 (1) () Aceste vizite se efectueaz cu scopul sporirii, n caz de necesitate, a proteciei persoanelor respective mpotriva torturilor i a altor forme de tratament sau pedepse crude, inumane sau degradante. Articolul 19 Mecanismele de prevenire naionale vor fi nvestite, cel puin, cu abilitile urmtoare: ) s examineze cu regularitate problemele referitor la comportamentul fa de persoanele private de libertate, care se afl n locurile de detenie, stabilite la articolul 4, pentru a spori, n caz de necesitate, protecia lor mpotriva torturilor i altor forme de tratament sau pedepselor crude, inumane sau degradante;
1

Un exemplu de legislaie naional care prevede astfel de vizite este Legea Ugandei cu privire la Comisia pentru Drepturile Omului din 1997, care expres prevede c respectiva Comisie are funcia de a vizita orice loc sau cldire unde se suspect c o persoan este deinut ilegal.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007

b) s prezinte recomandri organelor corespunztoare n scopul mbuntirii comportamentului fa de persoanele private de libertate i a condiiilor de detenie i al prevenirii torturilor i altor forme de tratament sau pedepse crude, inumane sau degradante, n conformitate cu normele relevante ale Organizaiei Naiunilor Unite; c) s fac propuneri i observaii cu referire la legislaia n vigoare sau la proiectele de legi.

Vizitele efectuate au scopul de a forma baza dialogului constructiv dintre mecanismul naional de prevenire i autoritile competente de a mbunti situaia. OPCAT specific faptul c n cadrul vizitelor efectuate mecanismul naional de prevenire trebuie s urmreasc un anumit scop: de a consolida protecia persoanelor private de libertate fa de tratamente i pedepse interzise de legislaia internaional i naional i de a urmri mbuntirea condiiilor de detenie i a tratamentului fa de acestea. Aceste scopuri se ating prin formularea de recomandri, revizuire de legislaie i iniiativ legislativ. Sistemul de vizite, formularea recomandrilor i activitile ulterioare recomandrilor trebuie s fie partea principal a mandatului mecanismului naional de prevenire. n acest sens, statele pot dota mecanismul cu un mandat mai larg sau pot desemna un organ existent cu un mandat mai larg. Aceasta va permite monitorizarea respectrii i a altor drepturi ale omului care sunt nclcate persoanelor deinute (de exemplu, dreptul la asisten medical, 258 de a primi vizitatori etc.). Totui, dac se decide a avea un mecanism naional de prevenire cu un mandat mai larg (de exemplu, i examinarea plngerilor individuale), este necesar o separare intern strict a funciilor (divizarea n structura administrativ, oficiu separat, personal i eviden proprie etc.), pentru a asigura c funciile de vizitare i dialog, n conformitate cu OPCAT, nu sunt compromise de alte mandate.

4. Criterii i garanii pentru funcionarea eficient a mecanismul naional de prevenire

Articolul 18 1. Statele pri garanteaz independena funcional a mecanismelor de prevenire naionale, precum i independena personalului acestora. 2. Statele pri iau msurile de rigoare pentru ca experii mecanismelor de prevenire naionale s dispun de potenialul i competenele profesionale necesare. Acetia vor asigura egalitatea genurilor i reprezentarea adecvat a grupurilor etnice i minoritare din ar. 3. Statele pri se angajeaz s ofere resursele necesare pentru funcionarea mecanismelor de prevenire naionale. 4. n procesul de instituire a mecanismelor de prevenire naionale, statele pri se vor conduce de Principiile ce vizeaz statutul instituiilor naionale de aprare i promovare a drepturilor omului.

Exercitarea mandatului i atingerea scopurilor propuse fa de mecanismul naional de prevenire pot fi realizate doar atunci, cnd este asigurat independena acestuia i lipsa oricrui amestec din partea statului.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Independena mecanismului naional de prevenire va fi subminat dac executivul va avea autoritatea legal de a-l dizolva sau nlocui sau de a-i modifica mandatul, structura i mputernicirile. n acest sens, fundamentul legal al mecanismului naional de prevenire trebuie s fie un text constituional sau lege care ar stabili anumite elemente cheie, inclusiv procesul de numire, durata mandatului, mandatul, mputerniciri, finanare. Astfel, mecanismul naional de prevenire trebuie s fie independent de executiv (ministru, cabinet de minitri, prim-ministru, preedinte) i judiciar. Unica autoritate care poate s intervin n activitatea mecanismului este Parlamentul. Un aspect important al independenei mecanismului naional de prevenire este independena financiar, fr de care mecanismul naional de prevenire s-ar pomeni n imposibilitatea de a exercita autonomia funcional i independena n luarea deciziilor. n acest sens, mecanismul naional de prevenire trebuie s dispun de linie separat de buget n cadrul bugetului public anual, aprobat de ctre Parlament. Suma prevzut n buget trebuie s fie suficient pentru a efectua vizitarea locurilor de detenie. Astfel, la stabilirea bugetului se va lua n consideraie numrul locurilor de detenie, tipurile locurilor de detenie, densitatea populaiei n fiecare loc de detenie, distanele necesare pentru a efectua vizitele.1 Membrii mecanismului naional de prevenire trebuie s fie independeni de autoritile statului din punct de vedere personal i instituional. Mecanismul naional de prevenire trebuie s aib mputernicirea de a selecta i a angaja personal n baza criteriilor determi- 259 nate individual. La fel, trebuie s aib autoritatea de a elabora propriile reguli de procedur fr ingerin din exterior. Conform art. 35 OPCAT, membrii Subcomitetului de prevenire i membrii mecanismelor de prevenire naionale vor beneficia de privilegii i imuniti, care le vor asigura independena n exercitarea atribuiilor. n aceste sens, art. 22 i 23 al Conveniei cu privire la privilegiile i imunitile Organizaiei Naiunilor Unite din 13 februarie 19462, care se aplic membrilor Subcomitetului pentru prevenire, trebuie s serveasc drept model pentru privilegiile i imunitile acordate membrilor mecanismului naional de prevenire, inclusiv imunitatea fa de arestare sau detenie personal i confiscarea bagajului personal, inviolabilitatea documentelor, inviolabilitatea corespondenei, imunitatea de jurisdicie de orice natur n privina actelor svrite de ei n cursul misiunilor (inclusiv pentru cele spuse sau scrise). Aceste privilegii i imuniti se aplic personal fiecrui membru al mecanismului naional de prevenire. Totui ele sunt instituite pentru a asigura independena mecanismului, nu i pentru beneficiul personal al membrului. n acest sens, n baza anumitor proceduri stabilite n lege, membrul mecanismului naional de prevenire poate fi lipsit de imunitate.3 La fel, informaia obinut de ctre mecanismul naional de prevenire n perioada
1

Establishment and Designation of National Preventive Mechanisms, published by the Association for the Prevention of Torture, 2006, p. 47, http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_view/gid,102/lang,en/ Republica Moldova a aderat la aceast Convenie prin Hotrrea Parlamentului nr. 233 din 29 septembrie 1994; publicat n ediia oficial Tratate internaionale. Vol.8, p. 117. Drept exemplu poate servi Legea Republicii Cehe cu privire la Aprtorul Public al Drepturilor din 1999 cu modificrile din 2005, n vigoare din 1 ianuarie 2006. Conform acestui text legal, procedurile penale mpotriva Aprtorului Public al Drepturilor (care a fost desemnat n calitatea de mecanism naional de prevenire) nu pot fi pornite fr aprobarea Camerei Deputailor. n cazul cnd Camera Deputailor nu acord aprobarea, atunci astfel de aciuni sunt imposibile pe durata exercitrii funciei. Pentru detalii, a se vedea http://www.ochrance.cz/en/ombudsman/zakon.php

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 exercitrii mandatului su este confidenial i nu poate fi divulgat, inclusiv autoritilor statului. Cu alte cuvinte, OPCAT solicit statelor pri s asigure c legislaia naional nu permite cutarea, sechestrarea sau oricare alt modalitate de divulgare obligatorie a informaiei deinute de mecanismul naional de prevenire, dobndite n cadrul exercitrii mandatului.

Garanii i mputerniciri n ceea ce privete vizitele

Articolul 20 ntru exercitarea mandatului de ctre mecanismele de prevenire naionale, statele pri ale prezentului Protocol i asum angajamentul s le acorde: a) accesul la orice informaie privind numrul persoanelor private de libertate, aflate n locurile de detenie, stabilite la articolul 4, precum i privind numrul unor asemenea locuri i amplasarea acestora; b) accesul la orice informaie privind tratamentul fa de aceste persoane, precum i referitor la condiiile de detenie; c) accesul n toate locurile de detenie, cldirile i obiectele acestora; d) posibilitatea de a purta personal discuii individuale, fr martori, cu persoanele private de libertate, n caz de necesitate prin intermediul traductorului, precum i cu oricare alt persoan care, n opinia mecanismelor de prevenire naionale, poate oferi informaia corespunztoare; e) dreptul de a alege necondiionat locurile pe care vor s le viziteze i persoanele cu care doresc s discute. f) dreptul de a stabili contacte cu Subcomitetul de prevenire, de a-i trimite informaii i a avea ntlniri cu acesta.

260

Cea mai fundamental garanie pentru buna exercitare a mandatului de ctre mecanismul naional de prevenire este accesul n locurile de detenie i pri ale acestora, accesul la persoane i informaie. Nu este suficient ca mecanismul naional de prevenire s aib acces n locul de detenie. Este necesar garantarea accesului la toate prile locului de detenie. Aceasta va include, de exemplu, spaiile de locuit, izolatoarele disciplinare, curile, spaiile pentru exerciii, buctriile, atelierele, unitile medicale, unitile educaionale, blocurile sanitare i blocul administrativ. Vizitnd toate prile locului de detenie, mecanismul naional de prevenire i poate crea impresia complet despre condiiile de detenie i tratament al persoanelor private de libertate. La fel, aceasta permite prevenirea ascunderii unor deinui. OPCAT nu accept nici o derogare de la dreptul mecanismului naional de prevenire de a vizita orice parte a locului de detenie, inclusiv pe motive de securitate i siguran. Pe lng faptul c mecanismul naional de prevenire are acces la informaia despre locurile de detenie (jurisdicie, amplasare, numr de deinui etc.), el trebuie s aib acces i la alt informaie care se refer la tratamentul persoanelor private de libertate i la condiiile de detenie. Spectrul acestei informaii este foarte larg, incluznd, de exemplu, rapoarte medicale, rapoarte disciplinare, orarul (incluznd timpul petrecut n celule, exerciii, timpul

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 pentru plimbare, lucru, studii etc.), programele desfurate, regimul de detenie, alimentare etc. Este evident c accesul la o gam att de larg de informaii are uneori interferene cu viaa privat a persoanei deinute (de exemplu, raportul medical), fapt care implic respectarea confidenialitii informaiei acumulate. n acelai timp, caracterul privat al informaiei nu poate fi invocat de ctre autoritile publice, pentru a limita accesul mecanismului naional de prevenire la aceasta. Informaia confidenial poate fi fcut public doar cu acordul expres al persoanei vizate. Accesul la persoane implic dreptul mecanismului naional de prevenire de a avea discuii private cu orice persoan la propria alegere. Aceast mputernicire este fundamental pentru mecanism, deoarece ea permite a obine o imagine complet a situaiei din locul de detenie prin culegerea informaiei din prima surs de la persoana deinut sau oricare alt persoan despre care se crede c poate furniza informaie relevant. Astfel, aceasta presupune interviuri cu deinuii sau cu alte persoane fr martori i fr a fi ascultai sau supravegheai n oricare alt modalitate de ctre administraia locului de detenie, ali deinui sau oricine altcineva. Acest fapt este esenial pentru a dezvolta un spirit de ncredere fa de mecanism i, respectiv, pentru a primi informaie veridic. Pentru aceasta mecanismul trebuie s aib posibilitatea de a alege locul unde va avea loc 261 interviul. De asemenea, Raportorul Special al ONU pentru Tortur a specificat c este foarte important ca mecanismul naional de prevenire s aib posibilitatea de a efectua, cu acordul deinutului, un control medical detaliat i independent.1

Protecie pentru deinui, oficiali i alte persoane. Deinuii, angajaii locurilor de detenie, reprezentanii societii civile, precum i oricine altcineva trebuie s se simt confortabil i deschii n comunicarea verbal sau scris cu mecanismul naional de prevenire. n primul rnd, este vorba despre confidenialitatea sursei de informaie, ceea ce nseamn c mecanismul naional de prevenire nu trebuie s-i menioneze ca surs de informaie sau s nu expun informaie care, n mod evident, putea fi obinut numai de la dnsa. n al doilea rnd, este vorba despre protecia persoanei mpotriva oricrui tip de represalii pentru cooperarea cu mecanismul naional de prevenire. Astfel, este important ca protecia mpotriva oricrui tip de represalii s fie specificat expres n legislaia de implementare a prevederilor OPCAT.

Raportorul Special al ONU pentru Tortur, Raportul fa de Adunarea General pentru 2006, UN Doc. A/61/259 (14 august 2006), paragraful 75, http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N06/468/15/PDF/N0646815.pdf?OpenElement

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 5. Structura mecanismului naional de prevenire Pentru c un mecanism naional de prevenire nu este suficient ca membrii acestuia s fie independeni de autoritile statului este necesar, de asemenea, ca ei s posede capacitile i cunotinele profesionale relevante, care ar permite desfurarea n mod corespunztor a activitii lor. n acest sens, Raportorul Special al ONU pentru Tortur a menionat c este foarte important ca statele pri s asigure reprezentarea diferitor profesii1 n cadrul mecanismului naional de prevenire. n acest sens, o structur multidisciplinar este cea mai potrivit. Aceasta ar trebui s reprezinte: juriti, medici, inclusiv medici legiti, psihologi i psihiatri, persoane cu experien anterioar n vizitarea locurilor de detenie, reprezentani ai ONG-urilor, persoane cu experien anterioar de lucru cu grupurile vulnerabile (migrani, minori, persoane cu dizabiliti, minoriti etc.), antropologi, asisteni sociali. La fel, mecanismul naional de prevenire trebuie s aib posibilitatea s atrag din experi din exterior. Legea trebuie s permit mecanismului de a angaja, n mod expres, experi i s permit ca aceti experi s nsoeasc membrii mecanismului n efectuarea vizitelor.

6. Recomandrile i rapoartele mecanismului naional de

262

prevenire
Articolul 22 Organele competente ale statului parte respectiv examineaz recomandrile mecanismului de prevenire naional i intr n dialog cu acesta privind eventualele msuri de implementare.

Mandatul mecanismului naional de prevenire cuprinde nu numai vizitarea locurilor de detenie, dar i formularea de recomandri adresate autoritilor competente, determinate de ctre mecanism, pentru a ntreprinde aciuni. Astfel, conform art. 22 al OPCAT, autoritile statului parte (fie la nivelul locului de detenie, fie la nivel naional) au obligaia s examineze aceste recomandri i s discute implementarea lor cu mecanismul naional de prevenire. n acest sens, legislaia de implementare a prevederilor OPCAT trebuie s permit mecanismului naional de prevenire s stabileasc un termen n care se ateapt rspunsul autoritilor competente.2 Pentru a asigura mbuntirea continu a tratamentului persoanelor private de libertate i a condiiilor de detenie, mecanismele naionale de prevenire trebuie s aib posibilitatea s raporteze i s distribuie constatrile lor prin intermediul rapoartelor anuale. Dei conform prevederilor OPCAT3 statul parte se angajeaz s publice i s difuzeze raportul
1

Raportorul Special al ONU pentru Tortur, Raportul fa de Adunarea General pentru 2006, UN Doc. A/61/259 (14 august 2006), paragraful 71, http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/N06/468/15/PDF/N0646815.pdf?OpenElement De exemplu, Legea Republicii Cehe cu privire la Aprtorul Public al Drepturilor din 1999 permite Aprtorului, care, ca rezultat al vizitei ntreprinse, a transmis autoritilor publice recomandrile sale, s stabileasc o perioad de timp n care autoritile trebuie s rspund (seciunea 21a). Dac Aprtorul nu primete rspuns n perioada de timp stabilit sau msurile ntreprinse sunt considerate insuficiente, atunci legea l autorizeaz s informeze organele ierarhic superioare, Guvernul i/sau publicul, inclusiv prin menionarea numelui persoanei responsabile (seciunea 20(2) i seciunea 21a). A se vedea http://www.ochrance.cz/en/ombudsman/zakon.php A se vedea art. 23 al OPCAT.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 anual al mecanismului naional de prevenire, totui aceasta nu nseamn ca nsui mecanismul nu poate publica i distribui de sine stttor raportul su anual de activitate. De asemenea, mecanismul poate publica rapoarte ntocmite pe o vizit individual sau rapoarte tematice.

7. Forma organizaional a mecanismului naional de prevenire OPCAT nu prevede o form unic organizaional a mecanismului naional de prevenire. Stabilind garaniile i mputernicirile necesare acordate, Protocolul las la discreia statului parte de a determina forma mecanismului corespunztoare contextului politic i geografic. n ntreaga lume, la nivel naional, exist deja o varietate mare de entiti care au mandatul de a efectua vizite n locurile de detenie. Acestea includ, dar nu se limiteaz, la: comisii pentru drepturile omului, ombudsmanul sau aprtorul public, comisii parlamentare, organizaii neguvernamentale, inspectorate independente, grupuri comunitare, 263 procuratura, precum i modele compuse din elementele unor entiti specificate mai sus etc. Instituirea unei noi entiti care va realiza funciile mecanismului naional de prevenire permite prin definirea mandatului, independenei, mputernicirilor i a altor garanii, corespunderea cu cerine prevzute n OPCAT. n acelai timp, determinarea unei entiti existente n calitate de mecanism naional de prevenire, implic o revizuire atent a mandatului acesteia, a jurisdiciei, independenei, structurii, mputernicirilor i a garaniilor, pentru a corespunde cerinelor OPCAT, ceea ce necesit modificri n legislaie i alocare suplimentar de resurse (att financiare, ct i umane). n acest context, este, de asemenea, important a meniona faptul c, dac statul determin n calitate de mecanism naional de prevenire o entitate existent, atunci orice vizit a locului de detenie, efectuat de ctre aceasta, va fi considerat o vizit asupra creia se rsfrng garaniile specificate de OPCAT. Pn n momentul de fa, puine state dintre cele care au ratificat OPCAT au instituit mecanismele naionale de prevenire.1 Cel mai des ntlnite candidaturi sunt comisiile pentru drepturile omului2 (n statele n care aceste comisii au mandat de a vizita locurile de detenie) i ombudsmanul.3 Unele state care deja au ratificat OPCAT, pledeaz pentru instituirea unor structuri noi, care ar realiza mandatul mecanismului naional de prevenire.4 O alt practic existent este de a determina un mecanism naional de prevenire multiplu, din care fac parte diferite entiti specializate teritorial sau funcional n vizitarea locurilor
1

2 3 4

Pentru detalii, a se vedea http://www.apt.ch/component/option,com_docman/task,doc_download/gid,124/Itemid,59/ lang,en/ De exemplu Africa de Sud, Mali, Benin. De exemplu Republica Ceh, Costa Rica, Polonia, Estonia. De exemplu Brazilia, Paraguay, Germania, Elveia.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 de detenie.1 Un mecanism inedit este propus de Slovenia. Astfel, la momentul aderrii la OPCAT, Slovenia a fcut urmtoarea declaraie: n conformitate cu art. 17 al Protocolului, Republica Slovenia declar c obligaiile i competenele mecanismului naional de prevenire vor fi realizate de ctre Ombudsmanul pentru Drepturile Omului i n colaborare cu dnsul, de asemenea, de ctre organizaii neguvernamentale nregistrate n Republica Slovenia i de ctre organizaii care au dobndit statutul de organizaii umanitare n Republica Slovenia2. O practic similar, par s abordeze Spania, Georgia, Armenia.

8. Mecanismul naional de prevenire n Republica Moldova Republica Moldova a ratificat OPCAT prin Legea nr. 66 din 30 martie 2006. Dei ratificarea de ctre Parlament a avut loc n martie, instrumentele de ratificare au fost depuse mai trziu, astfel c data de ratificare a OPCAT este considerat 24 iulie 2006. n acest sens, Republica Moldova trebuie s aib determinat i instituit mecanismul naional de prevenire pn n iulie 2007.3 Pentru aceasta, n perioada 17-18 noiembrie 2006, la Chiinu s-a desfurat Conferina cu genericul Realizarea de ctre Republica Moldova a prevederilor Protocolului Opi264 onal la Convenia ONU mpotriva torturii i altor tratamente sau pedepse crude, inumane sau degradante4, pregtit de ctre Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) n parteneriat cu Institutul de Reforme Penale (IRP) i Amnisty International Moldova. n cadrul acestei Conferine au fost puse n discuie posibilele versiuni n ceea ce privete determinarea mecanismului naional de prevenire, fiind discutate mai multe posibiliti printre care: Avocatul parlamentar, Comitetul pentru plngeri, organizaii neguvernamentale. Ca rezultat al exerciiului realizat, Avocaii parlamentari au ntrunit la un nivel mai avansat dect celelalte entiti, care viziteaz locurile de detenie, cerinele stabilite de OPCAT fa de mecanismul naional de prevenire. Pe de alt parte, deficienele n activitatea avocailor parlamentari, mandatul mai larg pe care-l dein, lipsa specializrii, precum i incapacitatea funcional, trezesc ngrijorri n ceea ce privete capacitatea instituiei avocatului parlamentar de a realiza mandatul mecanismului naional de prevenire n conformitate cu prevederile Protocolului. Astfel, considerm c desemnarea doar a avocatului parlamentar n calitate de mecanism naional de prevenire este insuficient pentru a realiza obligaiile asumate prin ratificare. n acelai timp, avocaii parlamentari pot fi o parte a mecanismului naional de prevenire dup formula avocat parlamentar + societate civil, cale urmat de mai multe state5 n procesul de stabilire a mecanismelor naionale de prevenire. n acest context, mecanismul naional de prevenire este format din dou pri componente: pe de o parte, avocat parlamentar specializat (care dispune i de un aparat specializat), iar pe de alt parte,
1 2

3 4 5

De exemplu Noua Zeeland, Marea Britanie. National preventive mechanisms. Country-by-country status under the OPCAT (7 June 2007), p. 94, http://www.apt.ch/ component/option,com_docman/task,doc_download/gid,124/Itemid,59/lang,en/ http://www.apt.ch/advocacy/moldova.shtml Pentru detalii a se vedea http://www.apt.ch/advocacy/moldova.shtml , http://www.irp.md/News/2006/27_11_06.html De exemplu, Slovenia, Spania, Georgia, Muntenegru, Armenia.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 reprezentani ai societii civile (experi independeni, mediul academic, organizaii neguvernamentale, asociaii profesionale etc.), selectai n baza unor criterii definite. Aceast formul asigur att funcionalitatea mecanismului prin prezena expertizei necesare, ct i independena decizional a mecanismului prin reprezentativitatea i multidisciplinaritatea experilor. Avnd n vedere situaia curent social-economic din Republica Moldova, cnd stabilirea unei instituii noi este dificil de realizat, o soluie potrivit ar fi capitalizarea pe instituiile existente prin ajustrile normative i instituionale de rigoare, precum i prin alocarea resurselor suplimentare necesare pentru buna funcionare a mecanismului naional de prevenire n conformitate cu cerinele OPCAT. Specificm faptul c, n conformitate cu art. 18 alin. 3 al OPCAT, statele pri la Protocol se oblig s acorde resursele necesare (n.n. att umane, ct i material-financiare) pentru funcionarea mecanismului naional de prevenire. Lund n consideraie mandatul mai larg al avocatului parlamentar, alocarea resurselor suplimentare pentru realizarea scopului mecanismului naional de prevenire este inevitabil. Pornind de la ideea capitalizrii pe instituiile existente, mecanismul naional de prevenire conform modelului avocat parlamentar + societate civil poate fi pentru Republica Moldova soluia optim. Acest mecanism va beneficia de premisele ambelor pri componente att ale instituiei avocatului parlamentar (sediu, acces la telefon i internet, transport, 265 asisten logistic etc.), ct i ale reprezentanilor societii civile (expertiz n segmente specifice, experien n monitorizarea locurilor de detenie etc.). n acest context este necesar elaborarea unui cadru normativ mai complex (la nivelul unui act legislativ), care ar reglementa n detaliu funcionarea mecanismului naional de prevenire. ns, fiind contieni de procedura complex de elaborare i adoptare a unui act legislativ, care ar reglementa acest subiect sensibil, precum i de termenul restrns n care Republica Moldova trebuie s confirme abnegaia i dedicarea angajamentelor asumate prin ratificare, o soluie poate fi adoptarea, pn la data de 24 iulie 2007, a unei hotrri de Parlament prin care se va fortifica angajamentul statului de a institui mecanismul naional de prevenire n conformitate cu cerinele OPCAT prin stabilirea principiilor de baz a activitii acestuia n baza sistemului avocat parlamentar + societate civil. Respectiv, ulterior se va desfura procesul de consultare cu societatea civil i de elaborare a actului de instituire a mecanismului naional de prevenire. La fel, aceast perioad poate fi utilizat pentru efectuarea inventarului locurilor de detenie. Acest studiu va include tipurile locurilor de detenie, jurisdicia, locaia, mrimea locului de detenie, numrul de persoane deinute, precum i alt informaie relevant (de exemplu, vizitarea n ultimii cinci ani de ctre structurile internaionale, monitorizarea locurilor de detenie de ctre organizaiile neguvernamentale, numrul de plngeri privind aplicarea torturii divizat pe instituii etc.). Reconsiderarea poziiei iniiale (de a desemna doar instituia avocatului parlamentar n calitate de mecanism naional de prevenire) i reorientarea acesteia pentru a avea n funciune un mecanism de prevenire n conformitate cu cerinele OPCAT va demonstra devotamentul i va consolida statutul de stat democratic al Republicii Moldova. Menionm c procesul de instituire al mecanismului naional de prevenire este monitorizat ndeaproape att de ctre Organizaia Naiunilor Unite, ct i de ctre Uniunea European, eecul de a stabili un mecanism funcional i independent fiind pasibil de critici din partea acestora.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Doctorand Daniela RAILEAN

TEAMA PRINCIPALA EMOIE A POTENIALEI VICTIME, O PUTEM SAU NU CONTROLA

Teama este o ntrebare: De ce i-e fric i din ce cauz? Aa cum smna sntii este n boal, pentru c boala conine informaie, temerile tale sunt o comoar a autocunoaterii dac le explorezi. Marilyn Ferguson Fear is the main feeling of a potential victim. Although, from the point of view of psychology, it often appears because of the absence of information. Many times, the victim by itself attracts the criminal by its negative ideas and emotions that are reflected in behavior. The fear to become a victim isnt spread homogeneously among people and it can be found in different forms. The levels of the fear of criminality are examined, from the point of view of victimology, from norm up to pathology. Certainly, the feeling of fear is not pleasant, but, in some described cases, it can be useful. The reaction of a victim in a dangerous situation can be different and foreseeing it is rather difficult. In the end you can find some descriptions of usual reactions in such cases. Senzaia de team, cunoscut cu siguran tuturor, poate lua multiple forme. Fie c simim fiori pe coloana vertebral atunci cnd vedem pianjeni, fie c ne ngrozesc ascensoarele i autobuzele aglomerate, oricum, teama este ceva comun n viaa noastr. Fiecare din noi a simit, la un moment dat, o team mai mare sau mai mic, legat de un obiect, o persoan, o situaie, un complex de mprejurri etc. Teama exist i atunci cnd viaa sau integritatea ei ne sunt puse n pericol i are menirea de a ne impulsiona spre salvare. n cazul potenialelor victime, apariia sentimentului de team este inevitabil. n timpul anilor de coal, la orele de biologie, am nvat c fiecare organism reacioneaz n felul su fa de team. Melcul se ascunde n cochilia sa. Camelionul i schimb culoarea i se contopete cu mediul nconjurtor. Cprioara ncremenete. Cum reacioneaz organismul nostru, cnd ne ntlnim cu o situaie de pericol? Rdem de ea? ncercam s ne debarasm de aceast stare? Ne ascundem? O luam la fug sau atacm? Poziia victimei fa de o asemenea situaie e foarte divers i prognozarea reaciei este destul de dificil. Din punct de vedere psihologic, teama este una din emoiile opuse ncrederii n sine. n cadrul personalitii, ea ne face s murim cte puin, deoarece ne taie elanul de a ne oferi o experien sau alta.

266

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Psihologul F. Riman afirma c, de regul, temerile sunt legate de dezvoltarea noastr somatic, spiritual i social, cu asimilarea noilor funcii legate de integrarea n societate. Teama ne nsoete ntotdeauna, la fiecare pas nou ntreprins, atunci cnd trecem hotarele obinuitului, fiind nevoie de siguran, pentru a asimila ceva nou i necunoscut1 . Teama, prezent n viaa cotidian, este indisolubil legat de existena noastr, constituind o condiie pentru obinerea experienei de interaciune social. Ca reflectare a experienei colective i personale, prin intermediul mecanismelor de socializare, insuflare, imitare i conformizm, ea apare, de fiecare dat, cnd ne aflm ntr-o situaie dificil. Frica poate exista att sub forma unei temeri specifice fa de anumite obiecte sau situaii (frica fa de necunoscui, fa de ntuneric), ct i sub forma unei temeri generale (teama de criminalitate), comportament colectiv (panica n mas, frica fa de terorism), influena generat de mass-media (frica fa de infraciunile-clieu: maniaci, narcomani, mafie etc.). Teama constituie principala emoie a potenialei victime. Din punctul de vedere al psihologiei, ea apare, deseori, din cauza lipsei de informaie. Arnold H. Glasow scria: Teama este umbra alungit a ignoranei. Noi nu cunoatem ce se ascunde acolo, dup tufiuri, n ntuneric, de aceea, pur i simplu, completm golurile cu imagini pe care creierul nostru ni le furnizeaz binevoitor. Deseori, nsi victima atrage infractorul datorit emoiilor i gndirii sale negative, care se reflect n comportamentul su (mersul, exteriorul, vestimentaia, privirea 267 etc.). De aceea, doar anumite persoane sunt mucate de cini, doar unele femei devin inta diverselor violene, doar unii brbai devin victime ale furturilor etc. Psihologii au conchis c persoanele care se tem de infractori le trimit acestora semnale nonverbale. i acest fapt imediat este luat n consideraie de criminali, acetia alegnd victimele dintre persoanele care, n mai mare msur, se potrivesc rolului dat. Profesorul american Betti Greison a constatat c infractorul are nevoie n mediu de 7 secunde pentru aprecierea vizual a potenialei victime. Astfel, constituie poteniale victime persoanele psihic deprimate, ostenite, cu micri molatice i nesigure, cu privirea nesigur, cu vizibile defecte fizice. Pentru a evidenia i clasifica trsturile individuale ale potenialei victime, au fost nregistrai video pietoni de diverse vrste i grupuri sociale. Ulterior, nregistrarea a fost demonstrat condamnailor din mai multe penitenciare. Ipoteza profesorului s-a adeverit. Majoritatea condamnailor, intervievai separat, au ales din aglomeraia de oameni aceleai persoane care, dup prerea lor, pot uor deveni victime. Concluzia a fost urmtoarea: viitoarea victim poate fi identificat dup o serie de micri specifice. Acestea sunt: stngcia n micri, paii prea mari sau mici, nesigurana n mers, privirea pierdut. Prin urmare, infractorii sunt capabili de a observa o mulime enorm de nuane minuscule n comportamentul nostru, care ne trdeaz ateptrile ascunse fa de noi nine, cei apropiai, lumea n general. Infractorul intuitiv i va alege victima dintre persoanele care sunt mai ncordate, au emoii, sunt preocupate i nu se ateapt la atac, persoane nencrezute n propriile fore sau arogante i sigure de sine. Ca o trstur distinctiv a fricii unei persoane de a deveni victim, constituie faptul c aceasta se ntlnete n rndul populaiei destul de neuniform. Cea mai mare diferen a
1

. . -. , 1999, p. 16.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 fost stabilit ntre femei i brbai. n comparaie cu brbaii, femeile, de dou ori mai mult, se tem de plimbri nocturne n singurtate n proximitatea propriului domiciliu. La prima vedere, pentru femei exist mai multe temeri dect pentru brbai, deoarece ele devin mai des victime ale diverselor infraciuni. n realitate ns, dei femeile se tem mai mult, probabilitatea c ele vor deveni victime este mult mai sczut. Cum poate fi explicat teama femeilor? n primul rnd, datorit faptului c femeile sunt mai sensibile n faa fricii. n situaii identice de pericol de a deveni victim, femeile se tem mai mult ca brbaii. De ce? Pesemne, femeile percep posibilitatea comiterii unei infraciuni ntr-un alt mod dect brbaii. Ele asociaz subiectiv unele infraciuni cu altele, ceea ce nu este specific sexului opus (de exemplu: teama de a fi jefuit la domiciliu este corelat cu teama de a fi ucis). Brbailor nu le este caracteristic un asemenea mod de asociere, la ei lipsind legtur cognitiv ntre diferse infraciuni. La femei, asemenea asociaii sunt mai dezvoltate, se relev mai des i, de regul, sunt mult mai temeinice. Prin urmare, multe situaii pe care brbaii le consider inofensive, femeile le percep ca periculoase, deoarece ele simbolizeaz ceva. De asemenea, s-a constatat c sentimentul de fric difer i n funcie de vrsta persoanei. Astfel, cel mai mult se tem persoanele cu vrsta cuprins ntre 50 i 65 de ani, i nu persoanele cu adevrat n etate, cum se credea anterior. Dup F. Riman, avem urmtoarele forme ale fricii: a) frica fa de schimbri; b) frica 268 fa de devenire; c) frica fa de respingere; d) frica fa de necesitate1. De regul, oamenii trec uor peste anumite temeri, cu excepia cazurilor de cumulare a anumitor temeri din copilrie, care iau grandoare datorit propriei experiene de victimizare. n asemenea cazuri, reacia normal a individului fa de fric va lua forma panicii, a nevrozei. Evideniem faptul c teama de infracionalitate, de regul, este iraional i apare sub toate formele evideniate de F. Riman, ducnd la reacii isterice de panic, stare de stupoare, tcerea mieilor, depresie, fobii agresive. Din punct de vedere victimologic, examinm i nivelurile fricii fa de infracionalitate (de la norm la patologie). Astfel, putem delimita2: Teama general fa de infracionalitate. Practic, acesta este un semnal legat de experiena de socializare a persoanei, care avertizeaz despre apropierea pericolului i care motiveaz anumite reacii normale de aprare. De regul, ele se exprim prin luarea msurilor elementare de securitate fa de membrii familiei, bunurile materiale. Sub form patologic se exprim prin panic, fobia obsedant de a deveni victim, perceperea oricrui mediu nconjurtor ca ostil i periculos. Teama fa de infracionalitate, n funcie de nivelul de cultur. Se constituie din sindromul subculturii victimizate, ct i din nclcarea drepturilor omului prin intermediul politicii de asuprire a unei anumite rase, naiuni, popor (teama de a abuza de putere, de a fi respins, sindromul paria). n forme mai grave se exprim prin urmtoarele stri depresive: iritabilitate, suferin, lipsa intereselor, abuz de alcool i substane narcotice, tentative de suicid. Fobii proprii de victimizare bazate pe propria experien de victim. De regul,
1 2

. Op. cit., p. 24. .. , www.victimology.org.ua/russian/science/index.html

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 se exprim prin: vasta experien negativ de contact cu infractorul, cutarea soluiei raionale de ieire din asemenea situaii, precum i teama de a nimeri i pe viitor n situaii criminogene. Sub form patologic, se exprim prin: nevroze, teama de a deveni iari o victim neajutorat, delirul paranoic de persecuie. Teama acut n situaii critice. n funcie de starea psihic, temperament i alte caliti personale, soluionarea conflictului poate varia de la tentativa de cutare a unei soluii raionale de rezolvare a conflictului pn la gesturi eroice sau laitatea patologic. M.Warr i M.C. Stafford, n urma cercetrilor efectuate, au conchis c nivelul fricii care apare fa de o infraciune sau alta depinde de doi factori: a) caracterul periculos al infraciunii i b) pericolul realizrii infraciunii (probabilitatea subiectiv a ceea ce se poate ntmpla). Nici unul din aceti factori, n mod individual, nu poate conduce la apariia fricii, fiind necesar cumularea acestora. O infraciune periculoas nu va fi considerat ca atare, dac ea este perceput ca puin probabil de a fi svrit, iar infraciunile care par a fi inevitabile nu trezesc teama, deoarece nu sunt percepute ca periculoase1. Dac nivelul pericolului perceput constituie factorul decisiv pentru apariia senzaiei de team, care sunt atunci particularitile mediului nconjurtor, care, la rndul lor, ne vorbesc despre posibilitatea de a deveni victim? Astfel, n urma cercetrilor efectuate de M. Warr n 1990, au fost evideniai trei factori critici: 269 a) noutatea sau tot ce ne este necunoscut trezete n multe persoane teama, spre deosebire de locurile bine cunoscute; b) timpul zilei, noaptea fiind perceput mai periculoas ca ziua; c) prezena altor grupuri de persoane, cci existena trectorilor sau aglomeraia de oameni, de regul, inspir siguran, spre deosebire de locurile pustii. Dei prezena unui grup de presoane ne linitete numai atunci, cnd persoanele respective nu prezint pericol. Astfel, publicul consider c grupurile de adolesceni conin un potenial de periculozitate. Se tem de asemenea grupuri i domnioarele, excepie nu fac nici adolescenii. Frica i face apariia i n legtur cu existena sau nu a aa-numitelor semne de necivilizare a mediului nconjurtor. De regul, ntlnim: a) semne fizice (gunoiul, geamuri sparte, cldiri prsite) i b) semne sociale (prezena vagabonzilor, ceretorilor, prostituatelor i adolescenilor glgioi). Dup cum observm, temerile noastre sunt destul de variate, ca i tipurile de reacii la ele. ns anume nfruntarea lor, contientizarea locului omului n aceast lume ofer posibilitatea de a ne dezvolta pe viitor i de a ne autoperfeciona. Partea invers a monedei (cumularea de temeri), duce la stagnare, la diminuarea calitilor personale i agravarea mediului criminogen. Evident c o formul miraculoas prin care s putem scpa de fric nu exist. Exist ns alternative pe care le putem folosi cu succes. Pentru a-i nvinge frica, trebuie s o nfruni. Actorul i muzicianul Ioan Gyuri Pascu n lucrarea n cutarea armoniei nota c teama nu este dumanul tu, ci slbiciunea propriei tale mini. Cu siguran, senzaia de team nu este una plcut, dar, n anumite cazuri, teama poate fi i de folos. n primul rnd, teama mobilizeaz forele omului pentru o activitate energic, foarte
1

.. . -: -. , 2003, p. 61.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 benefic n situaii critice. Acest fapt se datoreaz eliberrii adrenalinei n snge, care duce la mbuntirea circulaiei sanguine, alimentarea muchilor cu oxigen. Reacia invers este culoarea palid a pielii sau pielea de gin. n al doilea rnd, teama contribuie la memorarea mai bun a evenimentelor periculoase sau neplcute. Este bine cnd aceast experien este necesar pentru a-i salva viaa, ns deseori iluzia fricii doar ne ncurc s reacionm adecvat fa de situaia ivit. Pe de alt parte, memorizarea evenimentelor neplcute, care au trezit senzaia de team, poate agrava, considerabil, viaa unei persoane. i n al treilea rnd, teama este foarte important n cazurile cnd suntem nevoii a reaciona, dei nu dispunem de informaii suficiente. n asemenea condiii, comportamentul persoanei este determinat de team. Persoanele cu un puternic sistem nervos i mobilizeaz forele i reflexele att de necesare pentru aprare. La alte persoane ns scade tensiunea, de fric inima se strnge, rsuflarea se ntretaie, scade activitatea general a organismului. Aceast reacie se observ la persoanele cu un sistem nervos slab, incapabile de a rezista n situaii limit. Anume n aceste cazuri este necesar de a nva i a asimila tehnicile care permit s iei cu succes din situaiile dificile. Frica are mai multe consecine negative dect pozitive. Ea te ine ntr-o permanent stare de ncordare, nate sentimentul de nencredere n sine i nu permite personalitii 270 s se dezvolte. Teama poate s imobilizeze persoana, iar n anumite cazuri aceasta rmne perplex n faa pericolului. Pe de alt parte, teama este o emoie indispensabil pentru supravieuire. Modalitatea obinuit de reacionare a unei persoane fa de o situaie periculoas, de regul, se rezum la trei tipuri de reacii, pe care, instinctiv, le-am asimilat de la strmoii notri: a) camufleaz-te (pref-te c nu te afli aici, ai decedat sau eti nvins); b) lovete i c) fugi, fiecare din aceste reacii avnd punctele sale forte i slabe. Culoarea aprins a unor plante i animale, de regul, constituie un semnal de avertizare pentru prdtori, de genul nu te apropia, eu sunt otrvitor sau nu sunt gustos. Persoanele, de asemenea, pot anticipa i preveni un eventual atac. Dac o doamn ar purta o rochie roie pe o strad ntunecat, ea ar putea atrage atenia trectorilor i, prin urmare, eventuale neplceri. De aceea, persoanele, pentru a nu atrage atenia potenialilor infractori, se strduie s fie ct mai nensemnai, s se risipeasc n gloat, s nu-i demonstreze portmoneul plin cu bani i hainele scumpe. Ar fi bine s-i mascheze nesigurana, nelinitea i s nu priveasc speriate fiecare siluet care se apropie. Dac este inevitabil s ripostai primul, atunci suntei adepii strategiei lovete. Pentru a reaciona n asemenea mod, trebuie s fim siguri de propriile fore. Ct este de adevrat acest lucru, este deja o alt ntrebare. Nu este suficient s tim cum s ne aprm n situaii de criz, doar pentru c aa am citit n cri sau reviste, care descriu diverse metode de aprare, fr s avem o pregtire fizic sau posibilitatea de a exersa metodele de lupt. n realitate, lucrurile stau altfel: n caz de atac, de team, uitm tot ce am citit sau auzit, frica ne copleete totalmente, ngrozii de ce ni se ntmpl; i, chiar dac reuim s ripostm, va dura cteva secunde preioase, pn cnd vom avea suficiente puteri pentru a rspunde la atac. Iar un rspuns adecvat poate avea loc, de regul, numai dac persoana are o pregtire fizic suficient. Un antrenor mi-a spus c, dac n sala de antrenament depunem 100% de

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 efort fizic i ndeplinim toate cerinele, atunci n situaia de pericol corpul va aciona cu o precizie de 70%, iar dac n sal depunem doar 60% de efort, n caz de pericol precizia va constitui doar 10%, deoarece situaia nscenat n sal e una, iar realitatea este alta. Pe de alt parte, exist cazuri cnd victima, dei e mai slab fizic i vizibil ntr-o situaie mai defavorabil, datorit siguranei i triei de caracter i nvinge adversarul sau acesta o ia la fug. Henry H. Tweedy susinea c teama este tatl curajului i mama siguranei, deci cu ncredere n forele proprii putem face ce vrem. ns, dac am hotrt s respingem atacul, trebuie s lum n consideraie c i agresorul i poate spori forele. De aceea, pot deveni adepi ai reaciei lovete numai acele persoane care sunt sigure de propriile fore i viteza de reacie. Dac ntr-un asemenea mod reacioneaz o femeie, ea trebuie s fie atent, pentru a nu atrage mnia agresorului. Dac ea este sigur i ncrezut de forele sale, dnd dovad de competen i for (caliti specifice unui brbat), atunci nu va fi ceva neobinuit, dac i agresorul se va comporta identic. n cazuri de acest gen, femeia poate fi uor provocat la conflict i agresiune, agresorul dorind ca victima s ajung pn la lacrimi, panic i rugmini, neacceptnd ideea c o femeie l poate nvinge. Majoritatea infractorilor doresc anume aceast supremaie, dominaie asupra victimei, de aceea ei vor folosi toate mijloacele posibile, pentru a vedea n ochii victimei teama i supunerea mult dorit. Tipul de reacie fugi poate fi interpretat literalmente, atunci cnd ne folosim de toate 271 mijloacele de salvare pe care le avem la dispoziie sau ne bazm, pur i simplu, pe agerimea propriilor picioare. Dar aceasta nseamn c deja ne aflm fa n fa cu pericolul, reuita depinznd de mai multe circumstane. Fuga poate fi privit i ca o msur de profilaxie, n cazul n care, din timp, evitm de a nimeri n situaii potenial periculoase. i traseul pe care-l alegem trebuie s fie unul sigur, deoarece nu este o ocupaie chiar plcut s mergem pe strzi slab luminate cu gndul c n orice clip ne poate ataca cineva de dup col, chiar dac, n final, ajungem cu bine la locul de destinaie. Aceast pierdere de nervi nu ntotdeauna este una folositoare. Iar dac regulat ne imaginm cele mai neplcute scenarii care ni se pot ntmpla, aceasta poate conduce la apariia stresului cronic, dezechilibrarea hormonal, ridicarea tensiunii arteriale, insuflarea c ntreaga lume este ostil etc. n acest mod, ne crem un cerc vicios din care nu gsim scpare, deoarece, cu ct ne temem mai mult, crendu-ne n minte diverse scenarii de groaz care se pot ntmpla, cu att mai periculoas ne pare societatea n care conveuim. Iar cu ct mai mult ne gndim la posibile atacuri i neplceri, cu att avem mai mari anse ca aceste gnduri s devin realitate. n aceast lume ntotdeauna exist pericol pentru acei, care se tem, spunea Bernard Shaw. Dup cum observm, frica exist n viaa noastr sub diverse forme i expresii, influena ei fiind att de enorm i variat, nct putem concluziona, cu siguran, c frica este una din emoiile de baz care nsoete orice persoan pe parcursul vieii sale. Noi trebuie s ne nvm a stpni situaia i nu situaia s ne dicteze cum s vieuim. Este un lucru necesar fiecrui om, chiar i celui mai sigur pe sine.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Competitor at the, Iulian GROZA, Chair of Criminal law and Criminology

BRIEFING PAPER: COMBATING ORGANISED CRIME AND TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS IN THE REPUBLIC OF MOLDOVA: ONE OF THE JUSTICE AND HOME AFFAIRS PRIORITIES OF THE MOLDOVA-EU AGENDA

Foreword The Justice and Home Affairs sector reform is a priority on the Moldovan Governments agenda, in particular with regard to the strengthening of the national migration management system, prevention and fighting human beings trafficking, fighting organized crime, prevention and fighting the corruption phenomenon. 272 This paper comprises the relevant information on the national framework of combating organised crime and trafficking in human beings. The current document is aiming at presenting background information about the legal and institutional framework of fighting organised crime in Moldova. For this propose, the information is structured in to main parts: (1) Combating organised crime and (2) Combating trafficking in Human Beings.

1. Combating Organised Crime Core National Legal Framework Criminal Code (Law no. 985-XV from 18.04.2002) is the basic legislative act that comprises the legal norms which that determine the deeds qualified as crimes. Criminal Procedure Code (Law no. 122-XV from 14.03.2002) - is the basis legislative act that establishes the legal norms of the entire criminal process. Code of Administrative Offences1, of 29.03.1985 has the asset to protect the personality, rights and legal interests of the individuals and companies, the property, public order, as well as to find, prevent and prosecute the administrative offences. Law no. 45-XIII on operative investigation activity from 12.04.2004 establishes legal norms for the operative investigation activity, the subjects of this activity, the process of investigation activity. The results of the operative investigations are used for performing the criminal pursuit, for the prevention of the possible crimes, as well as evidences during the criminal process. Law on prevention and combating money laundering and financing terrorism,
1

Currently, Group of National experts are drafting a New Code of Administrative Offences.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 nr. 633-XV from 15.11.2001 is aiming at prevention and fighting the actions of money laundering and financing terrorism. The Law provides as possible subjects: (1) the citizens and (2) the legal entities (companies) of the Republic of Moldova, (3) including residents of another country according to the international agreements, (4) foreign citizens, (5)resident and (6) non-resident companies established on the territory of the Republic of Moldova. Tax Code (Law no. 1163 XIII from 24.04.1997) Customs Code (Law no.1149-XIV from 20.07.2000) Law no. 1380-XIII on customs tariff from 20.11.1997; Law no. 1569-XV on the way of introducing and removing goods from the territory of the Republic of Moldova by individuals from 20.12.2002; Law no. 1150-XIV on service in customs bodies, from 20.07.2000; Law no. 1163-XIV on control of strategic goods export, re-export, import and transit, from 26.04.2000; Law on circulation of narcotic and psychotropic substances and precursors, of 06.05.1999; Law on control and prevention of alcohol abuse, illicit consumption of drugs and other psychotropic substances, of 06.12.2001; Law on weapons No. 110-XIII from 18.19.1994 - citizens of the Republic of Moldova 273 are allowed to purchase and register weapons and munitions. Articles 278 "Terrorism", 279 "Activity of financing and material assistance of terrorist acts" and 280 "Taking hostages" from the Criminal Code of the Republic of Moldova, Law no.985-XV of 18.04.2002; Law no.539-XV on fighting terrorism, from 12.10.2001; Law no. 1264-XV on declarations and control of incomes and property of state dignitaries, judges, prosecutors, office workers and other chairmen, from 19.07.2002. Law no. 1576-XV on approbation of Regulation on mode for organization and functioning of central Commission on control for declarations on incomes and property and of Regulation on mode for organization and functioning of departmental commissions on control for declarations on incomes and property, from 20.12.2002; Law no. 1104-XV on the Centre for Combating Economic Crimes and Corruption, from 6 June 2002; Law no. 982-XIV on access to information, from 11.05.2000; Law no. 1166-XIII on goods acquisition, works and services for the needs of state, from 30.04.1997; Law no. 118-XV on Prosecution, from 14.03.2003;

Implementation legal record of Moldova on bilateral and international treaties Bilateral Agreements Bilateral agreements on home affairs cooperation were signed with: Russia, Belarus, Bulgaria, Estonia, Kyrgyzstan, Latvia, Lithuania, Turkey, Ukraine. Bilateral agreements on fighting organised crime cooperation were signed with: UK,

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Bulgaria, Czech Republic, Croatia, Estonia, Italy, Latvia, Poland, Turkey, Hungary, USA, Israel, Ukraine, and Uzbekistan. Currently are negotiated bilateral agreements in the field of fighting organised crime with: Austria, Belgium, Bosnia and Herzegovina, France, Germany, Greece, and Israel. Readmission agreements were signed with all neighbouring countries of the Republic of Moldova, including with: Czech Republic, Italy, Lithuania, Poland, Hungary, Romania, Ukraine, Swiss Confederation, and Norway. A readmission agreement between Moldova and European Community was initialled on 25 April 2005 and soon will be signed so that it should enter in force by 31 December 2007. Multilateral Agreements The UN Convention against Trans-national Organized Crime (Palermo Convention), and its Protocols; Convention on the Elimination of All Forms of Discrimination of Women; Hague Convention on the Civil Aspects of International Child Kidnapping; UN Convention on the Circulation of Narcotic Substances; Convention on the Circulation of Psychotropic Substances; The UN Convention against illegal Drug and Psychotropic Substances Traffic from 1988; Convention on Offences and Certain other Acts Committed on Board Aircraft; Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft; Convention for the Suppression of Unlawful Acts Against the Safety of Civil Aviation and its Protocols; Convention on the Prevention and Punishment of Crimes Against internationally Protected People, including Diplomatic Agents; International Convention against the Taking of Hostages; Convention on the Physical Protection of Nuclear Material; Convention on the Marking of Plastic Explosives for the Purpose of Detection; Convention for the Suppression of Terrorist Bombings; Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism; International Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the Safety of Sea Navigation, International Convention against the Recruitment, Use, Financing and Training of Mercenaries; Convention on the Rights of the Child on the involvement of children in armed conflict; European Convention on Extradition; European Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters; European Convention on the International Validity of Criminal Judgments; European Convention on the Suppression of Terrorism; European Convention on the Legal Status of Migrant Workers; European Convention on the Control of the Acquisition and Possession of Firearms by Individuals;

274

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 Convention on the Transfer of Sentenced Persons; European Convention for the Prevention of Torture and Inhuman or Degrading Treatment or Punishment; Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime; Criminal Law Convention on Corruption; Civil Law Convention on Corruption Agreement on Prevention and Control of Cross-border Offences (SECI Agreement); Agreement on Strategic Cooperation between the Republic of Moldova and EUROPOL; Regional and International Cooperation of Moldova on fighting against organised crime Moldova EU Cooperation On 12 February 2007, Moldova has signed with EUROPOL the Agreement on Strategic Cooperation. Thus a new legal framework between the Republic of Moldova and the European Union was established. A framework that is aiming at strengthening the cooperation on justice and home affairs issues between Moldova and the EU member states. 275 www.europol.europa.eu Moldovas participation in South Eastern Europe - Regional Centre SECI www.secicenter.org From the moment of ratification by the Republic of Moldova of the Agreement on Preventing and Fighting the Trans-border Criminality (signed on May 26, 1999 and ratified in 2001), the legal bodies from the Republic of Moldova became involved in the activities undertaken by the Regional Centre SECI (Bucharest, Romania), created on the basis of this Agreement. In order to promote the cooperation between the Republic of Moldova and the member states people participate in joint operations organized by the Centre, in the efforts made by the member states within different Work Groups of the Centre. Taking into consideration the numerous requests for assistance that are being addressed through the Regional Centre SECI and the gratifying results of the cooperation with the member states of the Agreement on the Creation of the Centre, the main task of the MoIA is to ensure the efficient participation of the Moldova police in the joint efforts through this structure. This way it is necessary to organize the adequate functioning of the National Focal Point, to provide the necessary equipment, improve the quality of request addressing and training the police officers in this field. GUAM - National Virtual Centre SECI/GUAM The participation of the Republic of Moldova in the Group of States GUAM (Georgia, Ukraine, Azerbaijan, Moldova) has a great importance. Within this structure the Republic of Moldova signed the Cooperation Agreement on fighting against organized crime (signed in March 2003) and the Agreement on creating the Virtual Centre GUAM (July

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 2003), with premises in Baku. With the purpose to elaborate the regulations and ensure the functioning of the Virtual Centre, the experts of the legal bodies from Moldova together with the representatives of other member states and USA participated in the de facto creation of the Centre. The participation of the Republic of Moldova in this Centre has a great importance for the Republic of Moldova, because our country would be the only one who is a member of both Regional Centre SECI and of Virtual Centre GUAM, but taking into consideration the fact that these two structures have similar functions, Moldova is serving as a connection bridge between these two important regional initiatives. Thus, in order to improve efficiency and to intensify co-operation between the legal bodies and other institutions in the Republic of Moldova, the National Virtual Centre SECI/GUAM was created as a specialized structure at the Ministry of Internal Affairs of the Republic of Moldova to prevent and combat terrorism, organized crime, illegal trafficking in drugs and other types of grave offences, by exchanging information. Stability Pact for South-Eastern Europe (SPSEE) www.stabilitypact.org There is something to be mentioned with regard to the participation of the Republic of 276 Moldova in initiatives of the SPSEE. Starting with June 2001, from the adhering of Moldova to the Pact, we were included in several initiatives within the Work Table III, Justice and Internal Affairs section: The Anti-corruption Initiative (SPAI), a self-evaluation was performed and an analytical report in field was developed, containing numerous recommendations of international experts. www.stabilitypact.org/anticorruption/default.asp The Initiative against organized crime (SPOC) www.stabilitypact.org/org-crime/default.asp The Police Forum and the Initiative for Police Training particularly have a special importance for qualified training of policemen in many fields. www.stabilitypact.org/police/default.asp The Migration, Asylum, Refugees Regional Initiative (MARRI). The objective of MARRI is to enhance state and human security and initiate, facilitate and coordinate developments in the fields of asylum, migration, visa, border management and sustainability of return, meeting international and European standards. www.stabilitypact.org/marri/default.asp Southeast Europe Police Chiefs Association (SEPCA) www.sepca-bg.org Currently Moldova is on the way to become a full-fledged member of the SEPCA. The purpose of SEPCA is to cooperatively enhance the quality of policing services in member countries in accordance with democratic principles and in the spirit of continuous improvement.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 South-Eastern Europe Police Cooperation In 2006 Moldova has signed the South-Eastern Europe Police Cooperation Convention. The aim of this international treaty is to deepen and improve police cooperation within South-Eastern Europe states, particularly in the area of fighting organized crime. The police co-operation in fighting against serious crimes takes place also within the regional and international structures, but also on a bilateral level, even if there are no official treaties. For example, the Republic of Moldova participated in several joint actions organized by Europol (fighting drug and human beings trafficking), in the context of presidency of Greece in the European Union and the requests of operative assistance submitted directly by the legal bodies of other states, are executed whether official arrangements exist or not. Council of Europe Participation of the Republic of Moldova in the Group of States against corruption GRECO (www.coe.int/greco) and MONEYVAL Committee of the Council of Europe (www.coe.int/moneyval) can be also mentioned. Moldova is willing to participate as a full-fledged member of the EGMONT Group (www.egmontgroup.org). For this purpose it was defined an Action plan for accession to 277 the regional initiative.

2. Fighting Trafficking in Human Beings (TiHB) in Moldova Often ignored in the past, trafficking in human beings (TiHB) is now reported to be an important activity of organised crime in Europe. Usually, the majority of the reports prepared by the Regional and international organisations foresee that most victims of trafficking are coming from countries like Bulgaria, Moldova, Romania, the Russian Federation and Ukraine. The Republic of Moldova gives a separate attention to the issue of TiHB, a subject that needs not just a national, but also regional and international approach. The phenomenon of TiHB has its roots in the early 90s. Thus, especially starting with 2000 Moldova is considered to be a source of victims of TiHB. However, during the last 6 years the Moldovan Government has focused considerable efforts in order to diminish this phenomenon. Thus, a special National Committee was established in 2001, a special Join Operational Unit was created within the MoIA, thorough Action plans were developed, a special law on prevention and fighting trafficking in human beings was adopted, and last but not the least Moldova is the first state to ratify and to implement the European Convention on measures against trafficking in human beings. As a result of the coordinated efforts of the Moldovan authorities, NGOs, International organisations (especially IOM, OSCE), states from the region (within such regional initiatives as SECI, GUAM, SPSEE, BSEC, etc.) the number of TiHB cases is being decreasing.

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 This situation is being confirmed by the numbers given by IOM Statistical Report 20061. It is important to mention that a separate role in fighting the phenomenon of TiHB is given to the cooperation with other states form the region, especially with the states which happens to be countries of destination of TiHB victims from Moldova, such as Balkans States, Turkey, Russian Federation, Italy, UAE, etc. Moldova is currently cooperating in fighting the phenomenon of TiHB within three main frameworks: International (UN Convention against Trans-national Organized Crime (Palermo Convention) and its Protocols) Regional (European multilateral agreements and arrangements: CoE, SPSEE, SECI, GUAM, BSEC) Bilateral agreements on fighting against trafficking in human beings (e.g. Turkey) The process of tackling the trafficking in human beings comprises 3 main operational levels: (1) prevention, (2) combating (prosecution) and (3) reintegration, rehabilitations of the victims of TiHB. In this regard the Moldovan Authorities in partnership with International Organisations and with the support of US Government and EU Member states are undertaking measures in order to strengthen the actions on all operational levels.
278

Institutional Framework on TiHB The Republic of Moldova gives a separate attention to the issue of trafficking in human beings, a subject that needs not just a national, but also regional and international approach. Thus, on the national level we would like to mention the effective activity of the National Committee of Fighting against Trafficking of Human Beings (NCFTHB), created in November 2001. The aim of this Committee is to coordinate the measures on the national level applied in order to prevent and fight against this phenomenon, as well as for the monitoring of the implementation of the National Action Plan on the Fight against Human Trafficking. In order to assure a better coordination of the process of prevention and fighting the trafficking in human beings a Centre for Fighting against Trafficking of Persons (CFTP) was established within the Ministry of Internal Affairs supported by the US Embassy in Moldova, OSCE Mission in Moldova, IOM Mission in Moldova, the International Centre for Migration Policies Development in Vienna, as well as other international and national partners. The CFTP is a Joint Coordination Unit within the Ministry of Internal Affairs, where are detached special officers from the Ministry of Internal Affairs, Customs Service, Border Guard Service, Security and Information Service, Centre for Fighting Economic Crimes and Corruption, General Prosecutor Office. The main task of the CFTP is to investigate, retain, and undertake criminal pursuit of persons and legal entities involved in trafficking in human beings from Moldova and the region.

See http://www.iom.md/materials/traff_eng.pdf

Revista de tiine Penale Anuar, Anul III, 2007 New Moldovan Legal Framework on TiHB On October 20, 2005 the Parliament adopted the Law no. 241 on prevention and combating against trafficking in human beings in accordance with recommendations of the experts from the Council of Europe and OSCE. The Law provides a legal framework for applying the methods of prevention and combating against trafficking in human beings, as well as responsibilities of institutions involved in fighting with such phenomenon. The Government already started the implementation of the provisions of the respective Law. In this context, relevant Moldovan authorities in cooperation with IOM Mission to Moldova and UNICEF Moldova elaborated the draft of the Regulation on the repatriation procedures of the victims of trafficking in human beings, which will be adopted in autumn 2006 by the Government. In order to implement the IOM Convention no 181 in 2005 the Criminal Code was amended with a new article 362/1 organisation of the illegal migration. he Code of Administrative Contraventions was also amended with two new articles, namely the article 191/1 Violation of the rules of staying in the Republic of Moldova by the foreigners and stateless persons and the article 192/2 on Violation of the rules of registration of the IDs Implementation record on bilateral and international treaties on TiHB 279 In 2006 Moldova signed with Turkey a Protocol on fighting human trafficking was signed with Turkey. United Nations Convention against Trans-national Organized Crime (Palermo Convention) and its Protocols. Republic of Moldova is the first member state of the Council of Europe that ratified and started the implementation of the European Convention on Action against Trafficking in Human Beings. Declaration of the states from South-Eastern and Eastern Europe regarding AntiTrafficking measures dated 13.12.2000 (Palermo); Declaration of Anti-Trafficking Engagements dated 27.11.2001 Zagreb); Declaration of Engagements regarding protection of victims/witnesses and child trafficking dated 10.12.2003 (Sofia);