INTRODUCERE

Crima organizat este probabil cea mai interesant manifestare a fenomenului criminal. De-a lungul timpului n mentalul colectiv, crima organizat a fost asociat cu Mafia, Cosa Nostra, Crime Inc., Yakuza etc. Aceast asociere superficial denot ns dificultatea de a separa adevarul de ficiune. Publicul n dorina de a afla lucruri senzaionale i a ptrunde secretele acestui univers nu a aplicat spiritul critic, pentru a filtra informaia ce i parvine. Astfel fenomenul crimei organizate nu este cunoscut n profunzime sau cel puin ntr-un mod care s conduc la contientizarea implicaiiilor negative exercitate asupra societii. Accesul foarte facil la informaie pe multiplele canale audio -vizuale, a generat un curent de simpatie fa de anumite organizaii criminale sau de anumite figuri asociate acestui fenomen. Aura de misticism, secretul, conspirativitatea, aceste atribute ale organizaiilor criminale au fost exploatate mai ales n S.U.A. sub form de filme, cri, mrturii, genernd prin modalitatea subiectiv de prezentare curentul de simpatie menionat anterior. Studierea fenomenului la nivel academic a nceput oarecum tarziu, n ultimii 40 de ani. Dei existena fenomenului era cunoscut, nu au existat organisme speciale ale legii care s investigheze i s analizeze aciunile acestora, abia n 1967 n S.U.A. printr-un act prezidenial punndu-se bazele unui grup operativ nsrcinat cu studierea exclusiv a organizaiilor criminale 1. Pe lng nelegerea mecanismului de funcionare a fenomenului criminal, cercetarea sistematic a ncercat s demitizeze aceste organizaii. Aura de haiduci ai timpurilor moderne construit de industria Holywoodian a fost pus n opoziie cu faptele reale : crim, prostituie, trafic de narcotice, splare de bani, jaf, antaj, mai pe scurt cu toat panoplia de infraciuni cuprinse de legea penal. S-a constatat c ntelegerea fenomenului de crim organizat necesit abordarea acestuia din perspective mult mai ample, economic, sociologic, psihologic.
1

Sindicatul Crimei, organizaie de tip criminal fondat n S.U.A. de Lucky Luciano i Meyer Lanski Albanese, Jay S. Organized Crime In Our Times, Anderson Publishing, New York 2007, pag. 2

Complexitatea fenomenului a ngreunat dscoperirea unor metode eficiente de control i combatere. Potena financiar, influena n cercurile politice sau aciunile represive ale acestor organizaii au zdrnicit adeseori eforturile autoritilor. Vom cuta ca n cele ce urmeaz s creionm o imagine ct mai concis i uor de neles asupra acestui fenomen. Demersul de fa are la baz consultarea unor lucrri specifice din literatura de specialitate internaional dar i romneasc.

Criminalitatea organizat, definirea fenomenului

1.1

Aspecte generale

Evoluia rapid a societii, relaiile sociale tot mai complexe, precum i forele politice implicate n guvernarea unui anumit areal geografic au cunoscut schimbri majore n ultima jumtate de secol. Continentul european a fost marcat de schimbri politice fundamentale, politica de deschidere i multiculturalizare, libertatea de circulaie a persoanelor i mrfurilor au generat probleme de securitate la un nivel mult mai complex. Att la nivel mondial ct i n spaiul european, statele s-au confruntat cu o escaladare a intensitii fenomenului infracional, putem chiar afirma c acest fenomen s-a manifestat pe ci neconvenionale, fiind astfel dificil de urmrit i contracarat. Statele Uniunii Europene, printre care i Romnia, au contientizat c problemele de securitate intern au drept factor generator principal criminalitatea organizat, a crei evoluie s-a intensificat alarmant dup destrmare fostului bloc comunist. Perioada de trecere de la o form de guvernare totalitar, la una democratic a nsemnat mai ales pentru rile est europene dezvoltarea fenomenului infracional. Schimbarea sistemelor politice de guvernare a generat un un haos legislativ care a facilitat ptrunderea gruprilor criminale n mediul politic, n aparatul de stat protecia mpotriva braului legii fiind asigurat prin fapte de corupie sau metode de intimidare. Asistm la un proces de '' globalizare '' a criminalitii, organizaiile criminale acionnd deja n afara nivelului naional, la nivel internaional sau transcontinental. Fenomenul crimei organizate se afl ntr-o continu extindere, modul de operare fiind schimbat n funcie de domeniul n care se acioneaz, prin operaiuni legale sau ilegale. Corupia, modalitatea cea mai facil de a accede n ierarhia social, n cele mai nalte funcii ale statului, uureaz implantarea i dezvoltarea organizaiilor criminale. Prin astfel de aciuni acest fenomen pune n pericol sigurana public, activitile instituiilor politice economice i sociale, sau chiar suveranitatea statal.

1.2

Definirea crimei organizate

Definirea crimei organizate este de cele mai multe ori un proces confuz i controversat. Experii n criminologie, teoreticienii, practicienii nu au czut de acord asupra unei definiii universale deoarece avem de a face cu un fenomen complex ce are o manifestare dinamic diferit de la o ar la alta. Cu toate acestea existena unei definiii universal acceptate, datorat mai ales extinderii fenomenului la un nivel transnaional, devine imperios necesar. Existena acesteia la nivel doctrinar poate facilita cooperarea ntre state pentru anihilarea i combaterea unor astfel de grupri. Caracteristica cea mai important a termenului de crim organizat este faptul c acesta denumete un proces sau o metod de comitere a infraciunilor i nu un anumit tip de infraciune. De aceea definiia crimei organizate ar trebui s sintetizeze aspectele eseniale ale fenomenului, innd cont de specificul zonei geografice de manifestare. Pentru o mai bun ntelegere i pentru a ncerca s obinem o definiie ct mai precis i exhaustiv asupra fenomenului este necesar parcurgerea succint a istoriografiei dedicate. Istoriografia cea mai bogat o regsim pe continentul nord-american, criminologii din S.U.A. putnd analiza fenomenul crimei organizate deoarece acesta a caracterizat frmntrile societii americane pe parcursul secolului XX. Studiile cercettorilor americani poart ns o amprent diferit, datorat specificului organizaiilor criminale din acest areal geografic. Conform unor cercettori termenul de crim organizat i are originea n S.U.A. unde a fost folosit pentru prima dat n 1896 n cadrul raportului anual al Societii pentru Prevenirea Criminalitii din New York2. Termenul era folosit cu referire la activitile de jocuri de noroc i prostituie protejate cu acordul tacit al autoritilor. ntr-o alt vizune termenul de crim organizat a intrat n limbajul uzual n 1919, printre membrii Comisiei Anti-Crim din Chicago 3 , organizaie civic creat de oamenii de afaceri, bancherii i juritii din oraul cu acelai nume, cu scopul de a promova schimbarea legii penale americane n vederea unei lupte mai eficiente mpotriva acestor formaiuni. Acetia se refereau la crima organizat nu din punctul de vedere al unui grup organizat, ci mai degrab ntr-un sens mai generic, ca la o metod de transformare a activitilor infractorilor ntr-o afacere. Membrii comisiei atrag atenia asupra
2

Paoli, Letizia & Fijnaut, Cyrille. Organized crime and Its Control Policies, n European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, Vol. 14/3,2006, pag. 307-327 3 Karatsou, Vasiliki. Organized Crime, Harvard Model Congress, 2010

incompetenei i corupiei din rndurile autoritilor locale, dar condamn i indiferena societii fa de aciunile ilegale n unele cauze existnd chiar un curent de simpatie fa de infractori. La mijlocul anilor 30 termenul de crim organizat era folosit cu dublu sens: odat definea o activitate ilegal iar mai apoi un grup de persoane ce desfurau activiti n afara legii. n scurt timp noiunea a fost nlocuit cu un termen mai larg racketeering4 asociat cu ridicarea noilor bande criminale i mai ales cu figuri precum Al Capone, Vito Genovese, Joe Masseria etc. La sfritul anilor 30 conceptul de crim organizat a disparut att din actele oficiale, ct i din mentalul colectiv. S-a ajuns chiar la punerea sub semnul intrebrii a existenei acestui fenomen. Schimbrile sociale, instabilitatea economic caracteristic anilor '30 au favorizat dezvoltarea galopant a fenomenului. Criza financiar de pe Wall Street, prohibiia, au deschis calea spre apariia organizaiilor criminale moderne. Bandele au acaparat zone tot mai extinse de influen prin utilizarea violenei i intimidrii, penetrnd i ageniile guvernamentale prin coruperea personalului acestora. Combaterea i stoparea acestor organizaii a devenit prioritar, autoritile americane constientiznd amploarea fenomenului dar fiind deficitare n privina cunoaterii mecanismelor i organizrii interne. Alfred Lindesmith, sociolog care a dezvoltat Teoria narco-dependenei identific cteva din trsturile specifice crimei organizate. El definete fenomenul ca o cooperare ntre mai multe persoane sau grupuri de persoane cu scopul de a comite fapte antisociale. Autorul sublinieaz existena unei structuri ierarhizate, condus de reguli nescrise, care foloseste un limbaj specific caracteristic culturii subterane. Acesta vine i cu o serie de recomandri menite s ghideze aciunile autoritilor, menioneaz necesitatea cooperrii ntre ageniile guvernamentale i societate. Specificul sistemului judiciar American a ngreunat ns adoptarea unor msuri la nivel centralizat valabile pe ntreg teritoriul. Iniiativele se materializeaz la nivel statal, astfel n martie 1948 n statul California, Comisia pentru Crim Organizat ofer o interpretare mai punctual asupra fenomenului crimei organizate: operaiunile desfurate de una sau mai multe persoane asociate pentru obinerea de avantaje financiare sau alte beneficii, prin folosirea de mijloace ilegale precum violena, intimidarea,

racket-ing - escrocherie, Lungu, Maria. Dicionar Englez-Romn, Editura Steaua Nordului, Constana, 2002, pag. 544; ntr-un sens mai complet denumete toat plaja de activiti ilegale, antaj, contraband, evaziune, corupie etc a se vedea evoluia organizaiei criminale Chicago Outfit care s-a dezvoltat prin centralizarea diferitelor bande din Chicago la nceputul secolului XX i a cunoscut perioada de apogeu sub conducerea celebrului infractor Alphonse Capone

terorismul, frauda sau coruperea autoritilor. O iniiativ mai elaborat apare n 1950 cnd Comitetul Kefauver este nsrcinat de ctre Congresul American cu investigarea implicrii organizaiilor criminale n cadrul comerului interstatal. Concluziile prezentate dup finalizarea anchetei au adus o nou interpretare. Se afirm c organizaiile criminale i diferitele grupuri sunt legate si menin colaborarea sub o nou denumire, Mafia. Aceast schimbare major n perceperea fenomenului a cuprins dou perspective. Pe de o parte crima organizat nu mai era perceput ca un fenomen local, ci ca o ameninare la nivel naional asupra autoritilor i societii. Pe de alt parte avem de a face cu asocierea Mafiei de un anumit grup etnic, italo americanii. Pentru prima dat in istoriografia specific se traseaz o parte din caracteristicile pe care le vom gasi edificatoare pentru definirea noiunii de crim organizat Cinci ani mai tarziu, n cadrul raportului anual prezentat de Comisia pentru Crim Organizat din California, sunt aduse noi completri interpretrii oferite n 1948. Acestea surprind dou aspecte pe care le vom regsi n majoritatea studiilor ulterioare asupra acestui fenomen : monopolul asupra unui domeniu de activitate sau zone geografice i desfurarea de activiti legale drept paravan pentru restul operaiunilor. Avntul economic aparut dup sfritul celui de-al doilea rzboi mondial, ncurajarea consumului de bunuri, investiiile n marile proiecte edilitare ale anilor 50, politica de imigrare care a deschis porile Lumii Noi pentru volumul mare de europeni, au condus la o escaladare fr precedent a organizaiilor criminale pe trmul american. Se impunea un efort concertat din partea autoritilor, se cerea o analiz atent asupra acestor miscri care s dezvluie modul de operare, structura, cmpul infracional n care activeaz. Raportul Grupului Special mpotriva Crimei Organizate, subordonat Oficiului Procurorului General al S.U.A. prezentat n faa Comisiei de Justiie a Camerei Reprezentanilo r subliniaz necesitatea definirii fenomenului crimei organizate, oferind noua definiie cu recomandarea de a fi folosit la un nivel centralizat n toate ageniile guvernamentale. Aceast nou interpretare renun la denumirea de crim organizat n favoarea termenului de sindicat al crimei; n scopul de a defini noiunea de sindicat al crimei trebuie urmrite urmtoarele caracteristici :

Exisenta unui numr mare de membrii

numit astfel dup senatorul de Tennesse, Estes Kefauver preedintele acestui Comitet

Un volum considerabil i constant de operaiuni Operaiuni care s implice o desfurare pe un anumit areal geografic Operaiuni desfurate pe o filier vertical cu mai multe nivele de la furnizor, productor, distribuitor, plasator, aceti membrii fiind incontienti fa de identitatea celorlali

Partea de management s fie autonom fa de operaiuni, existena unei structuri de comand superioare Membrii implicai n activiti ilegale ce ofer principala surs de venit pentru organizaie5

Considerm interesant faptul c, toate concluziile expuse de diferite comisii i comitete la care se altur i anumite cercetri individuale au fost greu acceptate, chiar ignorate de autoritile federale. Perioada cuprins ntre anii 1950-1960 a fost caracterizat de atitudinea de negare manifestat de autoriti. F.B.I. chiar a fost reticent i a respins conceptul de crim organizat, directorul din accea perioad J.E.Hoover criticnd conceptul de sindicat al crimei i crim organizat. Existena Mafiei italo-americane a fost negat n mod public, ajungndu-se pn acolo nct anumite anchete asupra fenomenului s fie obstrucionate. Atenia publicului a fost deturnat de la aceast problem nspre aciunile de arestare a jefuitorilor de bnci i rpirile pentru rscumprare. Chiar dac n mod oficial fenomenul crimei organizate sau Mafiei nu era recunoscut, agresivitatea operaiunilor desfurate de acestea au impus luarea de msuri, dar mai ales alocarea de resurse pentru studierea lor. n 1969, la doi ani dup formarea n S.U.A. a grupului special de studiere al organizaiilor de tip mafiot6 criminologul Donald Cressey a prezentat o teorie conform creia Mafia este bazat pe un model birocratic cu rdcini adnci n mentalitatea i tradiiile imigranilor din vestul Siciliei care au ajuns n America la nceputul secolului XX. Aceast teorie dezvoltata este raportat mai mult la formele de diviziune a muncii, n care fiecare membru al organizatiei are un loc bine definit fiind folosit n funcie de abilitile sale7. El afirm n continuare c Mafia este
5

Johnson, Earl, Jr. Organized Crime: Challenge to the American Legal System n Criminal Law, Criminology, and Police Science, Nr. 54, Martie, 1963, pag. 129 Federal Bureau of Investigation, agenie guvernamental american aflat in subordinea Departamentului de Justiie, nsrcinat cu investigaile criminale la nivel federal 6 Albanese, Jay S. Organized Crime In Our Times, Anderson Publishing, New York 2007, pag. 5 7 Cressey, Donald R. Theft of the Nation. New York, Harper & Row, 1969, pag. 12

o organizaie conceput exclusiv pe principiul etnic, membrii fiind italieni de sex masculin pe toat scara ierarhic. Acceptarea fenomenului vine odat cu elaborarea de analize i formularea de definiii de ctre ageniile guvernamentale n viziunea Departamentului de Justiie al S.U.A. criminalitatea organizat este definit ca : orice activitate criminal desfurat pe teritoriul S.U.A. de ctre organizaii de tip criminal sau de ctre asociai i membrii ai acestora 8 Dei ncercrile incipiente au identificat o parte din elementele definitorii ale fenomenului de crim organizat, esena acestora este oferit n 1976 de ctre criminologul Michael Maltz. Acesta atrage atenia asupra semanticii noiunii de crim organizat, menionnd c nu un anumit comportament sau o anumit fapt nu definete conceptul, ci acesta este definit de existena unei entiti formate din mai muli membrii, un grup de indivizi. Conform lui Maltz, crima organizat exist sub forma organizaional atunci cnd una sau mai multe persoane se asociaz i intenioneaz s rmn asociate cu scopul de a comite infraciuni 9 . ntr-o alt accepiune crima organizat trebuie privit ca o serie de relaii mutuale benefice, desfurate ntre persoane aflate n afara legii, politicieni sau grupuri de influen i clientela acestora 10. Este vorba despre principiul economic al cererii si ofertei existent n cadrul afacerilor legale, care este adaptat nevoilor organizaiilor criminale pentru a maximiza obinerea de venituri. Foarte important de menionat este faptul c aceste organizaii opereaz n afara cadrului legal, ele se afl n afara ariei de control a ageniilor guvernamentale. Profesorul Howard Abadinsky identific opt atribute11 care definesc i difereniaz crima organizat de alte fenomene infracionale :
8 9

Lipsa aspiraiilor politice Organizarea ierarhic Apartenena la aceasta este limitat i exclusiv D natere unei subculturi

Ibidem pag. 15 Maltz, Michael D. On Defining Organized Crime. n revista Crime and Delinquency nr. 22 iulie 1976, pag 338346. 10 Gonzalez, Randy. The Basics Of Organized Crime For Law Enforcement, Madison: University of Wisconsin Press, 2001, pag. 3 11 Abadansky, Howard. Organized Crime, Wadsworth, Cengage Learning, 2010, pag. 4

Existena organizaiei este perpetu Are o nclinaie nativ pentru folosirea violenei Hegemonic, monopolist Este condus dupa un set strict de reguli i cutume

Vom incerca s analizm fiecare dintre aceste atribute n dorina de a oferi o imagine ct mai clar asupra fenomenului. Scopul unei organizaii criminale rezid n obinerea de beneficii bneti i de putere manifestate sub diferite aspecte, fr a ine cont de cadrul legal sau normele morale. Aceste organizaii nu i gsesc motivaia n convingeri politice, doctrine sociale sau diferite ideologii. Fcnd o mic parantez, menionm faptul c lipsa aspiraiilor politice nu stopeaz interesul pentru manipularea anumitor lideri sau partide politice, cu scopul de a obine protecie, imunitate n faa legii pentru aciunile desfurate. Acest atribut difereniaz crima organizat ca grup de micrile teroriste sau de alte entiti cu manifestri similare. Or ganizarea ierarhic este bazat pe o structur de putere vertical, avnd cel puin trei nivele, fiecare dintre acestea cu autoritate asupra celui inferior. Aceste structuri sunt bine definite autoritatea pstrndu-se indiferent de persoana aflat la conducere.Apartenena la o astfel de organizaie este destul de limitat, ea fiind condiionat de anumii factori. Anumite grupri sunt constituite pe criteriul etnic12 sau rasial, la acestea fiind adugate i alte condiii precum existena unui cazier judiciar sau chiar comiterea unui asasinat comandat. Cei care ndeplineau condiiile enumerate nu erau n mod automat admii, ci trebuiau s beneficieze de protecia unui membru din ierarhia superioar. Aspirantul era atent monitorizat, se urmrea ndeosebi, loialitatea fa de organizaie i membrii acesteia, disponibilitatea de a se implica n comiterea de infraciuni, tinuirea acestora, executarea ordinelor primite i obinerea de venituri pentru aceasta. Aceasta perioada de ucenicie dura de la cteva luni la civa ani, datorit sistemului nchis care admitea doar un anumit numar de membrii la un anumit moment. Admiterea n cadrul organizaiei era un moment solemn, la un nivel subliminal fiind inoculat idea de exclusivitate i unicitate13. Membrii acestor organizaii erau identificai adeseori printr-un anumit stil vestimentar, nsemne, bijuterii sau tatuaje, apartenena fiind un factor ce impunea respect dar i team n rndul publicului neiniiat.

12 13

accesul n Mafia Italian din S.U.A. era condiionat de proveniena dintr -o familie italian Pistone, Joseph D. Donnie Brasco : My Undercover Life in the Mafia , Boston, Dutton Books, 1988, pag. 27

Organizarea stratificat, respectarea regulilor d nastere ns si unei subculturi, adeseori numit i cultur subteran 14 organizaia este considerat o societate distinct fa de cea normal, prin urmare ne fiind supus respectrii regulilor morale i legale ale acesteia. Organizaiile criminale conspir pentru perpetuarea fenomenului infracional de-a lungul timpului, acest el fiind pus deasupra membrilor si. Perpetuarea este asigurat de membrii si care conduc aciuni de atragere a noi persoane cu diferite abiliti, astfel nct supravieuirea este soluionat. Existena organizaiei este strns legat de profunzimea nivelului de subcultur pe care l rspandete n rndurile membrilor si. Avem de a face cu o instituionalizare i o inoculare activ a membrilor, precum i cu o strategie de atragere a unora noi n rndurile sale15. Utilizarea violenei n cadrul organizaiilor criminale este un fapt devenit rutin. Acceptarea acestei tipologii comportamentale, precum i disponibilitatea n a exercita astfel de fapte servesc la atingerea scopurilor propuse. Nu se ine cont de normele morale sau sociale, singura limitare a acestor aciuni venind de la avantajele sau dezavantajele pe care le provoac. Natura monopolistic a organizaiei criminale rezid n tendina hegemonic de a controla un anumit spaiu geografic. Aceast lupt pentru control poate fii gndit pentru a asigura o anumit zon, oras, cartier, sau pentru un anumit tip de activitate, transporturi, cazinouri, jocuri de noroc, cmtrie. Hegemonia este meninut prin actiuni violente de intimidare sau prin coruperea autoritilor, care asigur protecia i stabilitatea operaiunilor frauduloase. Aciunea de control poate intra ns n contradicie cu interesele altei organizaii care opereaz n acelai areal. n aceast situaie apar nenumrate focare de violen ntre membrii diferitelor organizaii, reglri de conturi, aciuni menite s intimideze i s asigure n final controlul zonei. n zilele noastre datorit avansului tehnologic i numeroaselor posibiliti de monitorizare deinute de ageniile guvernamentale, se recurge la negocierea zonelor de influen, se parafeaz acorduri ntre diferitele grupri, aceste ntelegeri garantnd mutual mprirea zonelor16. Un grup criminal organizat la fel ca orice organizaie legal, funcioneaz dup u n anumit set de reguli i cutume. Respectarea acestora garanteaz meninerea disciplinei la nivel intern, asigur un nivel maxim de conspirativitate dar i formeaz o barier greu penetrabil pentru
14 15

Abadansky, Howard. Organized Crime, Wadsworth, Cengage Learning, 2010, pag. 5 Cressey, Donald R. Theft of the Nation. New York, Harper & Row, 1969, pag. 18 16 Lamothe, Lee & Humphreys, Adrian. The Sixth Family: The Collapse of the New York Mafia and the Rise of Vito Rizzuto. Mississauga, Ontario,Canada: John Wiley and Sons, 2006, pag. 59

10

factorii externi menii s distrug organizaia. ncalcarea acestor reguli atrage de cele mai multe ori suprimarea acelora care au generat astfel de aciuni. Istoriografia american asupra fenomenului crimei organizate a evoluat n dou direcii. Primul model de definire al fenomenului este bazat pe viziunea conform creia existena grupului de persoane asociate este elementul definitoriu pentru existenta notiunii. Cel de-al doilea model afirm c fenomenul crimei organizate presupune o fapt sau aciune comis de o persoan sau un grup de persoane. Nu o s subscriem deocamdat la nici unul dintre modele, urmnd a parcurge i istoriografia european dedicat fenomenului. Pe teritoriul european fenomenul crimei organizate a fost prezent i acceptat de societate, originile sale putnd fii urmrite n istorie pn n secolul XIX, cnd Mafia italian a nceput s se dezvolte. Fr ndoial c organizaiile mafiote italiene sunt cele mai complexe i mai puternice n sfera criminal, din ele trgndu-i originile Cosa Nostra din S.U.A. Pe continentul european problema crimei organizate a devenit un subiect foarte mediatizat nc de la inceputul anilor 1990, att din punct de vedere politic ct i tiinific. Pentru a controla fenomenul erau necesare o serie de reforme instituionale i legislative precum i crearea de organisme speciale comune care s lupte impotriva acestuia. Este paradoxal insa faptul c n afar de Italia care n anii 1980 desfura deja aciuni de combatere a fenomenului, la nivel european att clasa politic ct i opinia public se considerau puin afectate de escaladarea acestei probleme. Datorit unor evenimente i procese istorice percepia asupra fenomenului avea s se modifice. nc de la nceputul deceniului apte n limbajul tiinific i n istoriografia european apare sintagma de intreprindere ilegal17, ea impunndu-se drept punctul de plecare al studierii fenomenului. Conceptul de crim organizat devine acceptat la nivel european, existena i pericolul social reprezentat de acesta ocupnd un loc din ce n ce mai important n politica de securitate a statelor. Profesorul i criminologul german Hans -Jrgen Kerner n teza sa de doctorat face o analiz a fenomenului i menioneaz c criminalitatea organizat este n

17

Arlacchi, Pino. Mafia Business. The Mafia Ethic and the Spirit of Capitalism , Oxford University Press, 1983, pag. 38

11

esen o intreprindere18, mai precis fenomenul este asociat cu noiunea de activitate, operaiune bazat pe practici ilegale generatoare de venituri. Sociologul italian, Vicenzo Ruggiero, director al Centrului pentru Studierea Crimelor i Conflictelor din cadrul univesitii Middlesex, asociaz fenomenul crimei organizate cu tipologia unui proces industrial. Aceast tipologie este dat de factorul uman implicat, acesta fiind specializat pe anumite domenii sau avnd atribuii generale. Ruggiero vede fenomenul ca o inteprindere industriala n care fiecare membru al organizatiei are un rol bine determinat, specific veleitilor sale. Inteprinderea lui Kerner nu mai este o operaiune, n accepiunea lui Ruggiero este o entitate industrial standardizat, guvernat de principiul planificrii i execuiei n care acestea sunt separate19. Autorii lucrrii Crima Organizat n Olanda ofer o definiie mult mai concis asupra fenomenului, dar care surprinde esena acestuia. n viziunea autorilor crima organizat nu este dect rezultatul aciunilor anumitor grupri de indivizi care comit fapte incriminate de legea penal, fapte care afecteaz societatea dar n acelai timp prin natura lor protejeaz interesele acestor grupri infracionale. Interesele sunt protejate prin folosirea violenei dar i prin coruperea reprezentanilor autoritilor 20 . n 1994 parlamentul olandez a alctuit o comisie de anchet nsrcinat cu investigarea modalitilor de operare ale organizaiilor criminale de pe teritoriul rii. Realizarea studiului a fost oferit unei echipe externe de specialiti, supervizat de reputatul criminolog Cyrille Fijnaut. Rezultatul acestei anchete a fost publicat in 1996, sub forma unui raport n 11 puncte acesta respectnd sarcinile trasate de comisia Van Traa. Concluziile raportului au fost bazate pe analiza atent a informaiilor furnizate de ctre Poliia olandez, dar au fost utilizate i surse precum audieri, lucrri academice. S-a ncercat surprinderea modalitilor de operare att a organizaiilor criminale naionale ct i transnaionale. n cadrul raportului a fost surprins vizunea asupra fenomenului prin identificarea atributelor necesare existenei noiunii de crim organizat :
18

Asocierea mai multor persoane, existena unui grup

Paoli, Letizia & Fijnaut, Cyrille. Organizaed Crime In Europe. Concepts, Patterns and Control Policies in the European Union and Beyond, Spinger Publishing, Dordecht, 2004, pag. 35 19 Ruggiero, Vincenzo. Organised and Corporate Crime in Europe, Aldershot, Darmouth, 1996, pag. 121 20 Fijnaut, Cyrille & Bovenkerk, Frank & Bruinsma, Gerben & Van De Bunt, Henk. Organized Crime In Netherland, Kluwer Law International, 1999, pag. 26-27

12

Desfaurarea de aciuni n afara cadrului legal petru obinerea de venituri Organizarea sub forma unei structuri de comand i alteia de execuie Utilizare violenei i corupiei pentru protejarea intereselor Aciunile desfurate reprezint un factor de destabilizare i insecuritate a societii

La o examinare atent a diverselor accepiuni asupra acestui fenomen observm c exist asemnri ntre metoda de analiz i definire nord-american i cea european. Ambele accepiuni identific termeni precum, grup, aciune ilegal, structur, violen-corupie, drept atributele principale, fr de care nu putem discuta de existena unor astfel de organizaii. Diferena este fcut de amprenta local, de specificul i cutumele organizaionale locale. Dac pentru continentul nord-american avem de a face cu grupri criminale care i au originile n arealul european sau sud-american ele fiind doar o evoluie i adaptare a modelului iniial, organizaiile criminale ce opereaz la nivel european au o structur mult mai nchis, dar o deschidere mult mai mare asupra identificrii de noi mijloace frauduloase de operare pentru maximizarea veniturilor. Exist ns i diferene majore ntre viziunea american i cea european, diferene identificate sub forma a dou curente de studiu ale fenomenului, unul lexical i altul esenialist. n rndul cercettorilor americani se observ existena primului curent, James Fickenauer menionnd c nu se poate discuta despre acest fenomen cunoscut drept crim organizat, doar prin prisma faptelor cuprinse n cuvntul crim, orice definiie trebuie s lmureasc i s identifice i sensul cuvntului organizat/ 21 . Aceast abordare are la baz accepiunea aristotelic asupra definirii unui lucru, care afirm c orice definiie este alctuit din 3 parti : eidos, genos, diaphora, adica gen, specie i criteriu specific. Astfel o parte din cercettorii i criminologii americani au susinut necesitatea analizei lexicale defalcate a noiunii de crim organizat. Analiza celor dou noiuni ar trebui s determine pe de o parte nivelul de organizare i structura unei astfel de grupri, iar pe de alt parte trebuie s identifice tipurile de operaiuni ilegale i modalitile prin care acestea sunt puse in practic. Simplificnd aceast accepiune lexical, putem afirma c n viziunea acestei abordri crima organizat este n fapt un binom,

Cosa Nostra sau Mafia Italo-American i are originile n Mafia Sicilian de la care a preluat modul de organiz are i tradiiile, modul de operare fiind ns adaptat la specificul local 21 Fickenauer, James. Problems of definition: What is organized crime? n Trends in Organized Crime, Vol. 8, Springer Publishing, New York, 2005, pag. 63-83

13

alcatuit din cei doi termeni. Aceasta abordare n stabilirea definiiei a ntlnit i numeroase critici n snul lumii academice americane. O serie de cercettori precum van Duyne, Reuter, Levi sau Naylor au criticat nsi folosirea noiunii de crim organizat. Acetia au invocat drept argument faptul c nu se poate discuta despre organizare n cadrul acestui fenomen, deoarece majoritatea aciunilor sunt dezorganizate chiar haotice. A fost propus i nlocuirea noiunii de crim organizat n cadrul cercetrilor academice cu noiunea de organizarea crimei, insistnd asupra ideii conform creia abordarea fenomenului trebuie sa fie fcut din perspectiva comportamental 22 . Mai exact susintorii acestei abordri au afirmat c studiul comportamentului acestor grupri este cheia nelegerii i definirii acestora. Abordarea lexical prezint totui o mare disfuncionalitate speculat de opozanii acesteia. Prin simpla inlocuire a adjectivului organizat/ cu un altul care nu prezint sinonimie, apoi analizarea separat a acestor doi termeni se pierde o mare parte din esena fenomenului. Elaborarea unei definiii care s surprind natura fenomenului nu este mai facil prin conferirea de inelesuri separate celor doi termeni, analiza propus de abordarea lexical riscnd s produc un nonsens.23 Abordarea esenialist este predominant n lumea academic american i european. Conform acesteia definiia crimei organizate trebuie s conin doar acele aspecte absolut necesare i specifice, relativ usor de identificat la care se altur celelalte componente considerate conexe. Dac gruparea asupra creia se efectueaz un studiu aprofundat nu prezint aceste aspecte eseniale nu putem discuta de existena crimei organizate. Aceast abordare tinde s simplifice foarte mult i s ingusteze oarecum amploarea fenomenului. Edificatoare este viziunea criminologului Michael Maltz, susintor fervent al abordrii esenialiste, care exclude posibilitatea ca o grupare criminal s i desfoare aciunile ilegale sub paravanul unei entiti aflat n cadrul legal. Maltz afirm c fenomenul nu este condiionat de existena unei astfel de entiti, deoarece aciunile generate apar n mod independent de aceast form de acoperire. La fel cum am menionat n paragraful anterior, abordarea esenialist tinde s traseze o linie foarte
22

Van Dijk, Maarten. Discussing Definitions of Organised Crime: Word Play in Academic and Political Discourse in HUMSEC Journal, nr. 1, pag. 9, consultat online http://www.humsec.eu/cms/index.php?id=354, la data de 09.04.2013 23 ibidem, pag. 10

14

clar ntre gruprile considerate n sfera crimei organizate i cele care nu corespund acestui fenomen. Ori aceast delimitare este total gresit deoarece modalitile de operare, organizarea intern, normele de conduit difer foarte mult de la o organizaie la alta. O singur tipologie nu poate fii asociat cu totalitatea organizaiilor criminale, astfel se creeaz un stereotip periculos menit s exclud n mod involuntar organizaii care intr n totalitate n sfera crimei organizate. Divergenele n abordare i analiz existente n mediul academic, metodele diferite de cercetare desfurate de statele confruntate cu aceast problem au generat un blocaj ideologic. Afirmm aceasta deoarece n cruciada tiinific declanat de criminologii de pe ambele maluri ale Atlanticului s-a pierdut dimensiunea practic. Necesitatea unei astfel de dimensiuni era absolut necesar, deoarece combaterea fenomenului nu putea astepta soluionarea diferendelor academice. Nevoia unei definitii operaionale a crimei organizate care s serveasc organismelor specifice de control i combatere a condus la la o abordare mai direct. Astfel definiiile operaionale formulate de autoritile de aplicare a legii au fost elaborate cu mult naintea definiiilor cuprinse n actele normative. Un astfel de exemplu de definiie operaional este constituit de formularea elaborat de B.K.A. model preluat de o parte din statele europene. Conform acestei definitii, fenomenul a fost structurat pe urmtoarele concepte24 : Comiterea cu intenie i n mod repetat a unor infraciuni n scopul obinerii de profit i influen Aceste infraciuni s fie comise de ctre dou sau mai multe persoane aflate n colaborare pentru o anumit perioad de timp sau pe termen nedefinit Sarcinile ce revin persoanelor implicate s fie dinainte stabilite Infraciunile comise s fie desfurate prin intermediul unor structuri comerciale sau prin utilizarea violenei i altor mijloace de intimidare Sau prin coruperea i influenarea reprezentantilor politici aflai n funcii cheie, a funcionarilor i autoritilor judiciare i economice

B.K.A. n lb. german Bundeskriminalamt Poliia Federal Criminal German Voicu, Costic, Voicu, Adriana Camelia, Geamnu, Ioan. Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner, Targovite, 2006, pag.12
24

15

Odat contientizat necesitatea unei definitii care s sprijine organele abilitate n munca de combatere a crimei organizate rmsese doar un pas minor pn cnd organizaiile internaionale de profil INTERPOL, EUROPOL, sau UNOTC

s elaboreze o definiie cu

valene universale. n 1996 n cadrul studiilor efectuate de INTERPOL s-a ajuns la un consens n privina elementelor caracteristice care definesc fenomenul crimei organizate. Pentru a ntruni criteriile necesare etichetri unei grupri drept crim organizat aceasta trebuia s posede urmtoarele 11 atribute: Organizare conspirativ Comiterea de infraciuni grave Existena motivaiei pentru obinerea de profituri sau putere Mijloace de influenare sau corupere a mediului politic, administrativ, judectoresc, mass-media Activiti de splare de bani Structurarea operaiunilor asemntoare unei afaceri legale Folosirea violenei i intimidrii Desfurarea de operaiuni la nivel internaional Perpetuarea i continuitatea organizaiei Existena unei discipline stricte bazat pe cutume sau coduri secrete Specializarea pe un anumit tip de infraciuni

Stabilirea la nivel european a acestor elemente care nsumate constituie imaginea fenomenului a generat o serie de noi interpretri cea mai edificatoare din punctul nostru de vedere fiind oferit n cadrul Protocolului Conventiei Natiunilor Unite pentru Combaterea Criminalitii Organizate Transnaionale : definim drept grupare criminal organizat, un grup structurat din 3 sau mai multe persoane, activ ntr-o anumit perioad de timp, care acioneaz n scopul de a obine n mod direct sau indirect beneficii materiale, prin desfaurarea de infraciuni grave.25

INTERPOL - Organizaia Internaional de Coopoerare a Forelor de Poliie, fondat n 1923 UNOTC - Congresul Organizaiei Naiunilor Unite pentru Combaterea Crimei Organizate Transnaionale 25 United Nations Convention Against Transnational Organized Crime and the Protocols Thereto, New York, 2004, pag. 5

16

n cadrul aceluiai protocol au fost definite i conceptele care formeaz aceast definiie, prin aceasta urmrindu-se oferirea de suport practic organizaiilor nsrcinate cu controlul i combaterea fenomenului. Astfel sunt definite noiuni precum grup organizat - asocierea premeditat a unor persoane n scopul de a comite infraciuni, existena unei structuri i a unei continuiti prin intermediul membrilor si - i infraciune grav aciunea ce constituie o infraciune privativ de libertate pentru o perioad de cel puin 4 ani sau aplicarea altei pedepse. Subliniem faptul c protocolul mai sus amintit se dorete a fi pe lng un studiu academic i un ghid practic destul de limpede i concis menit a trasa direciile de urmat n controlul fenomenului crimei organizate n paginile anterioare am ncercat s prezentm o parte dintre abordrile i curentele academice i de cercetare asupra fenomenului crimei organizate. Am expus viziunea unor cercettori de seama nord-americani, dar i o parte din abordrile criminologilor europeni. n cele ce urmeaz o s ne oprim asupra abordrii romneti a fenomenului. nc de la inceput trebuie specificat c pentru teritoriul Romniei, fenomenul a fost oarecum timid, dar s-a escaladat dup cderea dictaturii comuniste. Statele din fostul bloc comunist nu au cunoscut asemenea democraiilor occidentale o libertate de micare, de exprimare sau de asociere. Chiar dac acestea au existat, ele au fost aproape n totalitate controlate de autoritile statului. Controlul strict exercitat prin aparatele poliienesti asupra populatiei, teama de organele de represiune nu au lsat loc pentru apariia germenilor dezvoltatori ai fenomenului. Unii autori amintesc totui existena unor manifestri care ntr-o anumit msur rezonau cu fenomenul crimei organizate, dar acestea au fost efemere, controlul strict exercitat de catre stat dnd roade. Istoriografia romneasc dedicat problemei, chiar dac nu este att de bogat asemenea celei occidentale, identific destul de precis i concis elementele ce intr n constituirea acestui fenomen. Ca o mic parantez, menionm faptul c studiul amanunit asupra acestui fenomen este oarecum incipient n ara noastr. Dac statele occidentale se confruntau nc din secolul trecut cu grupri criminale organizate n Romnia cercetrile serioase au aprut dup 1990. n literatura de specialitate romneasc criminalitatea organizat este definit ca fiind activitile infracionale ale unor grupuri constituite pe principii cosnpirative n schimbul obinerii unor

a se vedea cazul Gheorghe Stefnescu, descris mai pe larg n capitolul urmator

17

importante venituri ilicite 26 . Subliniem similaritatea elementelor caracteristice fenomenului, identificate de criminologii romni, cu cele prezentate n istoriografia occidental. Astfel avem noiuni precum asociere, infraciune, venit ilicit, care sunt clar identificate drept caracteristici necesare pentru existena crimei organizate. n accepiunea Legii 39/2003 prin crim organizat se inelege activitatea desfasurat de orice grup constituit din cel putin 3 persoane, ntre care exist raporturi ierarhice sau personale, care permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii, piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau strine, prin folosirea antajului, intimidrii, violenei ori coruperii, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n economia real 27 . La o analiz mai atent observm c spre deosebire de aciunile unor persoane care se asociaz n mod ocazional pentru comiterea de infraciuni, o organizaie criminal constituie o asocia ie premeditat, conceput ntr-un mod foarte detaliat att ca rol ct i ca modalitate de operare. Imaginea clasic a unei organizaii criminale este compus din mai multe caracteristici, bine trasate de legislaia romneasc : Structura membrii reelei au sarcini i responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific a fiecarui, existnd totui o ierarhie bine determinat. O organizaie criminal implic coordonarea unui numr de persoane n procesul de planificare i executie al infraciunilor. Cercetrile efectuate asupra acestor tipuri de organizaii au reflectat existena unui lan de comand28 foarte bine organizat, izolat de cele mai multe ori fa de membrii de rnd Conspirativitate i ermetism aceast caracteristic i are originea n vechile structuri sociale dar ea este necesar i n msura asigurrii unui nivel ridicat de autoprotecie fa de penetrarea instituiilor statului. Este foarte dificil de ptruns ntr -un astfel de mediu infracional, ermetismul organizaiei manifestandu-se prin selectarea riguroas a recruilor i impunerea unor reguli de conduit extrem de dure, acceptate i executate fr excepie. Discreia si respectarea tcerii n cazul n care sunt descoperii de organele

26

Pun, C-tin. Crima organizat sau organizarea crimei? n Analele Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Anul I, 1993, pag.387 27 Monitorul Oficial al Romniei, Legea nr. 39/2003 28 Luminosu, Doru, Silviu & Popa, Vasile. Criminologie, Editura Helicon, Timioara, 1995, pag. 315

18

judiciare sunt atribute obligatorii pentru membrii, nclcarea acestora fiind pedepsit cu suprimarea fizic. Adaptare, flexibilitate, infiltrare de-a lungul istoriei organizaiile criminale au dovedit o remarcabil capacitate de adaptare la mediul n care opereaz. Aceast adaptare s-a manifestat att la nicelul condiiilor socio-politice existente ct i la nivelul economic. Dac la inceputuri campul infracional de operare era unul restrns cmtrie, taxe de protecie, specul, furturi necesitile curente au fcut ca organizaiile criminale s se orienteze spre operaiuni mult mai lucrative trafic de stupefiante, carne vie, arme, precum i implicarea n afaceri legitime prin deinerea unor instituii bancare, hoteluri, cazinouri, etc. menite s spele veniturile acumulate ilegal. Pentru atingerea acestor obiective, organizaiile criminale au infiltrat sau corupt domeniile financiare, politice si judectoreti. Orientarea spre profit una dintre caracteristicile definitorii ale criminalitii organizate, obinerea de venituri prin mentinerea monopolului asupra domeniilor n care i desfoar activitatea. Utilizarea violenei caracteristica fr de care fenomenul nu i poate atinge obiectivele. Ea se manifest sub forma antajului, violenei fizice, corupiei. Violena are ns un dublu scop n cadrul acestor organizaii. Pe de o parte este necesar pentru meninerea disciplinei n rndul membrilor, iar pe de alt parte este instrumentul prin intermediul cruia cei care se opun interesului organizaiei sunt constrni s colaboreze sau sunt nlturai. Caracterul transnaional organizaiile criminale speculeaz orice lacun legislativ, sau politic a statului, instabilitatea economic sau libertatea circulaiei persoanelor i mrfurilor. Exploatarea acestor slbiciuni conduc la acapararea de noi piee de desfacere i acumularea de venituri considerabile. Astfel o organizaie criminal prin modul su de structurare, prin recursul la violen, antaj i coruptie, prin controlul exercitat asupra anumitor domenii, reprezint un factor de destabilizare socio-economic. Controlul i combaterea unor astfel de organizaii necesit eforturi considerabile din partea instituiilor statului, mai ales acolo unde a existat tranziie de la un regim politic totalitar la unul democratic

19

Criminalitatea organizat n Romnia. Prevederi legislative

2.1

Criminalitatea organizat n Romnia

n cadrul internaional al criminaliti organizate zona central i estic a Europei este considerat un focar de proliferarea a gruprilor criminale, asta datorit expansiunii rapide a acestora bazat pe un volum considerabil de venituri ilicite. Organizaiile criminale locale s -au reorganizat exploatnd domenii de interes noi aprute odat cu apariia pe pieele economice locale a investitorilor strini. Menionm aceste piee locale sub specificaia c ele sunt zvorte din tumultul marilor schimbri politice ce au marcat Europa central i de est n ultimul deceniu al secolului XX. rile din aceast zon geografic au trecut printr-un proces brusc de schimbare a regimurilor de guvernare i a clasei politice dar i prin modificarea pieelor economice de la un regim controlat n totalitate de stat la noile piee libere. Att organizaiile criminale locale ct i cele internaionale au fructificat oportunitile de acest gen, lacunele noilor sisteme legislative fiind eludate foarte uor n avantajul dezvoltrii activitilor lucrative ilicite iar profitul obinut a fost reinvestit n sistemul financiar local prin intermediul faptelor de corupie a oficialitilor locale. Cderea regimurilor totalitare din aceast zon au facilitat accesul gruprilor criminale la poziii cheie n cadrul aparatului de stat, n economie i administraia local. n scurt timp au ajuns s dein monopolul asupra operaii lor ilicite la nivelul marilor aglomerri urbane, pasul urmtor fiind conducerea de astfel de operaiuni n afara granielor. Odat cu apariia acestor organizaii locale avem n faa o imagine clasic a criminalitaii organizate, toate elementele constitutive ale acestui fenomen fiind vizibile : trafic de narcotice, prostituia, furtul de autoturisme, traficul de arme i obiecte de art, sfera infraciunilor fiind mult mai complex, pigmentat cu specificul local. Pe lng aceste practici caracteristice gruprilor din zona Balcanilor i central estic a Europei, crima organizat a dezvoltat modele operaionale specifice rilor aflate n perioada de tranziie. A fost vizat n special domeniul economic, slbirea i infiltrarea acestuia prin practici de evaziune fiscal, privatizri frauduloase, legislaia bancar lacunar a fost exploatat n sensul deschiderii de

20

instituii bancare menite doar s spele banii obinui n mod ilicit. O mare problem a zonei o reprezint escaladarea traficului de stupefiante, ri precum Romnia, Albania i Bulgaria devenind plci turnante n aceste activiti. Avem de a face cu dou aspecte n privina traficului de narcotice, primul se leag de apariia unor noi rute de transport, n aceste zone riscul exercitat de controlul vamal este unul foarte redus, corupia fiind instrumentul ce deschide multe ui. Al doilea aspect aduce n prim plan dezvoltarea la nivel local ale unor faciliti de producere a drogurilor sintetice, aceat industrie subteran aglomernd deja o pia sufocat de substane provenite din zona Asiei de S E. Anchetele desfurate de autoritile din aceste ari au scos la iveal existena unei rute ce pornesc din zona Triunghiului de Aur i tranziteaz Turcia, Bulgaria, Romnia i Ungaria nainte de a ajunge pe piaa de desfacere din centrul i vestul Europei. Romnia se afl ntr-o poziie geostrategic foarte delicat, deoarece aici se ntlnesc tendinele expansioniste ale gruprilor criminale din fostul bloc sovietic cu cele ale organizaiilor Balcanice i cu cele provenite din extremul Orient. Nu vom continua cu prezentarea acestei probleme deoarece o s revenim asupra ei dup parcurgerea paginilor dedicate perioadei comuniste a fenomenului crimei organizate. Instaurarea regimului comunist la ncetarea celui de-al doilea rzboi mondial a consemnat pierderea majoritii libertilor economice i sociale. Controlul strict exercitat de aparatul de stat prin intermediul diferitelor structuri i mijloace - Poliie secret, cenzura presei, suprimarea dreptului la libera asociere, controlul clasei politice prin intermediul unei singure organizaii partidul unic au limitat ntr-o anumit msur fenomenul crimei organizate. Nu exista o libertate de circulaie a persoanelor i mrfurilor n sensul cunoscut n zilele noastre, statul era prezent pretutindeni prin intermediul organelor sale. Chiar noiunea de crim organzat nu era utilizat n epoc datorit implicaiilor dogmatice ce nu acceptau coexistena comunismului cu un astfel de fenomen. Cu toate acestea la nivelul acestei perioade au existat in ara noastr anumite nuclee de crim organizat chiar dac ele se aflau ntr-o faz incipient. Apariia acestor entiti a fost favorizat de criza economic i social accentuat de disfuncionalitaile economice datorate planificrii centralizate executat de stat. Istoria confirm faptul c sistemul comunist era bazat pe o economie planificat celebrele cincinaluri aceast

regiune de grani ntre statele Laos, Thailanda i Birmania recunoscut pentru plantaii le ilicite de mac materia prim ce st la baza heroinei

21

practic genernd mari dificulti n producerea i aprovizionarea populaiei cu bunuri de larg consum, cnd totui existau aceste erau de o calitate ndoielnic. Efectul imediat a fost apariia unei economii subterane, bunurile produse i traficate punnd bazele pieelor negre. Existena n paralel a acestei economii subterane reprezenta o alternativ fa de ineficiena economic a statului romn. Proliferarea activitilor de gen speculativ, reprezenta o completare a golurilor neacoperite prin sistemul falimentar de planificare centralizat, prin calitatea proast a mrfurilor sau prin raportri fictive ce menionau ndeplinirea i depirea planului de producie. Ca o parantez menit s clarifice ntr-un mod mai puin academic lipsurile acelei perioade amintim exemple legate de bunuri de contraband aduse din rile vestice precum igrile Kent sau cafeaua Amigo, produse considerate n epoc adevrate deschiztoare de ui, acolo unde insistenele erau zadarnice. Prin exemplul de mai sus dorim s evideniem disponibilitatea crescut faa de acte de corupie a funcionarilor, chiar dac legea incrimina i pedepsea foarte aspru astfel de fapte 29. Realitatea cotidian a acelei perioade se pstreaz att n istoria scris ct i n cea oral, dac ar fi s chestionm persoane ce au trecut prin vicisitudinile epocii comuniste, majoritatea ar meniona c pentru a avea acces la bunuri de calitate superioar trebuia s apelezi ori la piaa neagr ori s ungi reprezentanii comerciali cu diferite atenii. Raionalizarea alimentelor i a energiei au accentuat i mai mult aceaste practici speculative, operaiuni cotidiene precum procurarea crnii, produselor lactate sau de panificaie implicnd conexiuni bazate pe prietenie sau pe motivarea comercianilor cu diferite atenii. n aceste condiii apariia nucleelor incipente de organizaii criminale era inerent, chiar dac nu putem s identificm n totalitate atributele clasice ce definesc un astfel de fenomen, au existat practici foarte apropiate de aceast tipologie. Menionm n primul capitol al lucrrii de fa, cazul tefnescu n mass media vremii cunoscut drept Bachus operaiunea dirijat de acesta n perioada 1971 1978 coninnd elemente caracteristice crimei organizate. Conform dosarului. rechizitoriul ntocmit mpotriva inculpatului Gheorghe tefnescu i a asociailor acestuia cuprindea urmtoarele capete de acuzare : delapidare, dare i luare de mit, falsificarea

29

Codul Penal al Romniei publicat n 1968 suprinde prin articolul 254 elementele infraciunii pedeapsa fiind cuprins ntre 3-12 ani de nchisoare, iar n form agravant, adic fapta svrit de un funcionar cu atribuii de control pedeapsa fiind 3 15 ani nchisoare i confiscarea bunurilor ce se constituie drept obiectul mitei

22

de produse alimentare, nelciune30 toate acestea genernd profituri ilicite n valoare de peste 1 000 000 de lei n moneda anilor respectivi. Gruparea criminal pus la punct de tefnescu prezenta majoritatea elementelor constitutive pentru criminalitatea organizat, elemente pe care le vom analiza pe rnd n cele ce urmeaz : Conspirativitatea membrii acestei structuri acionau ntr-un mod clasic pstrnd un profil redus n privina operaiunilor, majoritatea elementelor implicate nu cunoteau etapele ce vor urma dup finalizarea celei din care fceau parte Existena unei structuri liniare ce presupunea asocierea mai multor persoane aflate n poziii cheie n cadrul aparatului comercial Utilizarea de procese tehnologice pentru falsificarea produselor finite, prin alterarea calitativ a acestora Utilizarea faptelor de corupie prin acordarea de mit sau ale beneficii, sau prin antajarea celor responsabili cu controlul financiar i calitativ n acest domeniu Protecia asigurat prin implicarea clasei politice n derularea operaiunilor31 Splarea lichiditilor obinute fraudulos prin reinvestirea acestora n proprieti imobiliare depozite bancare i materiale preioase Chiar dac lipsesc elemente precum utilizarea violenei, monopolizarea domeniului de activitate sau iniierea pe baza unor cutume, considerm c gruparea pus la punct de Gheor ghe tefnescu poate intra n sfera criminalitii organizate. Cu toate acestea este necesar s ne manifestm rezervele asupra justeei pedepsei n cazul amintit, asta deoarece rechizitoriul mpotriva lui tefnescu a condus la condamnarea acestuia la pedeapsa capital. Legislaia romn n perioada comunist era inspirat din cea sovietic reminiscenele staliniste ce prevedeau pedepse necrutoare pentru cei care subminau ornduirea socialist prin fraude, erau

30 31

Lazr, Augustin, op.cit. pag. 68 Fenomenul tefnescu n presa anilor '70 n ziarul Adevrul din 01.08.2010 articolul de fa face trimitere la prezentarea afacerii tefnescu n presa vremii, ziarul Scnteia, alocnd o atenie special acestor fapte deconspirnd i implicarea politicului prin secretarul de partid al Sectorului I din Bucureti Tudor Bltic

23

considerate ndreptite. Cazul tefnescu nu a fost singular, existnd fenomene asemntoare n domeniul industriei crnii i a comercializrii carburanilor32. Dei au existat toate premisele necesare escaladrii fenomenului, Romnia perioadei comuniste nu a cunoscut existena unor grupri de crim organizat n sensul clasic, caracteristic Europei occidentale. Asta datorit libertilor limitate i a supravegherii cetenilor, la nivel intern cultivndu-se un climat de nesiguran i suspiciune n ideea c oricine poate s fie un informator sau colaborator al organelor judiciare prin urmare cristalizarea unor structuri infracionale ample era foarte greu de ascuns. S-au perpetuat ns micile fenomene infracionale, gen bini prin intermediul crora erau traficate diferite bunuri obinute din afara granielor sau prin intermediul turitilor ce vizitau staiunile romneti. Nucleele formate n aceast perioad aveau s constituie o parte din gruprile criminale pe care o s le regsim n perioada post-decembrist ani pe parcursul crora rata infracionaliti a cunoscut creteri semnificative. Aceste aspecte o s le abordm n paginile ce urmeaz cu meniunea c vom insista pe exemplele edificatoare perioadei. La nivelul Europei de Est trecerea de la regimurile totalitare la sistemele democratice, la o economie de pia capitalist i la pieele libere a fost mult prea brusc. Dac n unele state precum Polonia schimbarea a fost treptat i n mod panic, pentru Romnia revoluia din decembrie 1989 a nsemnat eliberarea de strnsoarea i limitrile unui sistem politic i economic falimentar. Realitatea este ns cu totul alta, perspectivele ademenitoare ale noilor liberti, faptul c exista un sentiment de eliberare, existena democraiei vzut prin prisma rafturilor pline ale magazinelor, aceste elemente au captat atenia opiniei publice, dar n umbr se puneau bazele marilor ilegaliti. Poziia geografic a Romniei, aflat la confluena dintre lumea slav, Balcani i rile central europene prezenta toate avantajele urmrite de gruprile infracionale internaionale. Schimbarea regimului politic a impus n mod obligatoriu reformarea instituional, a principalelor sectoare economice, a strategiei de aprare, a tot ceea ce era bazat pe vechile ornduiri specifice comunismului. Noile reglementri politice, economice, juridice i sociale promovate n societatea romneasc au fost percepute n mod diferit. Pentru anumite categorii
32

Lazr, Augustin, op. cit. termenul de revoluie l folosim cu rezervele de rigoare

24

sociale ele au nsemnat nceputul unui proces de autentic libertate, ns pentru altele ele au reprezentat posibilitatea de declanare a unor acte de rzbunare, de navuire rapid, de svrire a unor infraciuni violente, de trafic i specul, de introducere n ar de armament, muniie, droguri i altele, toate acestea constituind nceputul crimei organizate autentice n Romnia. Toate aceste implicaii negative aduse odat cu instaurarea regimului democratic au crescut n intensitate datorit recesiunii traversate de societatea autohton, instabilitatea economic, rata crescut a omajului, creterea galopant a inflaiei genernd un grad ridicat de pauperizare a populaiei. Ceteanul de rnd proaspt eliberat de constrngerile comunismului s-a vzut pus n faa unor evenimente puin anticipate, nchiderea marilor platforme industriale considerate energofage i nerentabile au generat un oc pe piaa muncii. Democraia si cerea tributul iar acesta presupunea sacrificarea stabilitii sociale i instaurarea unui sentiment de nesiguran i frustrare. Pe baza acestor premise muli au ales s urmeze calea frdele gilor prin intermediul infraciunilor ce facilitau mbogirea rapid evaziune fiscal, delapidare, neltorie, diferite metode de fraud financiar, trafic de stupefiante, autoturisme furate, obiecte de art i tezaur, armament i substane pirotehnice. Existena condiiilor social-economice amintite n rndurile de mai sus au favorizat apariia gruprilor criminale chiar dac la nceput fenomenul s-a manifestat ntr-un mod mai timid erau studiate comportamentul i rspunsul autoritlor n faa acestor noi provocri treptat acesta a evoluat genernd probleme serioase la adresa securitii sociale i economice a statului. Putem discuta de existena crimei organizate n Romnia raportndu-ne la direciile de evoluie ale fenomenului dup cum urmeaz : Grupri criminale aprute la nivel local neinfluenate de factori externi adic organizaii ce operau la nivel naional i transnaional Implantarea n spaiul romnesc a structurilor de crim organizat externe Mafia rus, Mafia chinez, etc Fenomenul de colaborare al unor grupri autohtone cu organizaii externe

Afirmam n rndurile precedente faptul c situaia politico-economic a Romniei n perioada post-decembrist a facilitat apariia gruprilor criminale autohtone, organizaii care au nceput s acioneze n mod independent, fr a iniia legturi cu grupri externe i fr a ncerca s se

25

asocieze n scopul de a crea o structur monolitic gen Cosa Nostra. n acest sens putem identifica la nivel local patru categorii de organizaii criminale : Grupri formate pe principiul etnic Mafia igneasc Grupri specializate pe anumite genuri de operaiuni Grupri externe Grupri ce activeaz n domeniul economic, financiar bancar gulerele albe

2.2

Preocupri legislative de combatere a criminalitii organizate n Romnia

Combaterea crimei organizate a preocupat comunitatea internaional pe msur ce fenomenul a fost perceput n formele sale de manifestare. Sesiznd pericolul social ce-l reprezint, statele lumii, la nivel global, continental i regional au cutat diverse formule de combatere. Romnia s-a raliat acestor eforturi aici referindu-ne la perioada din 1990 pn n present. Necesitatea existentei unui cadru legal care s vin n ntmpinarea aciunilor desfurate de organele judiciare au condus la cristalizarea unor acte normative ce vin s modifice i s completeze prevederi anterioare. n acest sens putem identifica dou categorii de acte normative care sunt puse in slujba combaterii criminalitii organizate n Romnia : Legislaie cadru ce traseaz coordonatele generale asupra complexului de infraciuni Acte normative specifice definesc conceptul i stabilesc infraciunile ce intr n sfera acestuia Fcnd o mic digresiune de la idea nceput, facem meniunea c prevede rile normative romneti cuprinse n perioada 1990 2002 nu defineau ntr-un mod foarte precis conceptul de crim organizat. Nu existau definiii nici pentru noiunea de grupare criminal organizat sau organizaie criminal, prevederile legislative nu conineau nici mcar referiri la structura 26

sau modalitatea de operare a acestor entiti. Revenind asupra ideii din nceputul subcapitolului considerm legislaia cadru drept baz pentru apariia prevederilor specializate ce incrimineaz criminalitatea organizat. Amintim astfel urmtoarele acte normative : Codul Penal al Romniei cu modificrile i completrile ulterioare articolele 77 lit. a c; art. 188; art. 189 lit. a d; art. 205; art. 206; art. 207; art. 210; art.211; art. 212; art. 213; art. 222; art. 228; art. 229; art. 230; art. 233; art. 234; art. 241; art. 24433 Codul Vamal al Romniei34 Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile ulterioare Codul Fiscal al Romniei35 Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri

Existena acestei baze legislative a facilitat cristalizarea unui act normativ de maxim importan n lupta pentru combaterea crimei organizate i anume Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. Proiectul acestei le gi a fost iniiat nc din anul 1995 de ctre Brigada de Combatere a Crimei Organizate i a fost definitivat mpreun cu specialiti din direciile juridice din Ministerul de Interne i Ministerul Justiiei. La elaborarea proiectului de act normativ s-a inut seama de prevederile din legislaiile statelor n care crima organizat a luat amploare, necesitnd mijloace eficiente juridice i operative de prevenire i combatere36. Noul act aduce elemente de noutate n combaterea criminalitii, prin identificarea caracteristicilor specifice fenomenului. Astfel este definit noiunea de grup infracional organizat conform articolului 2 al legii acesta fiind : grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material; nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are
33 34

Codul Penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 510 din 24/07/2009 Legea 86/2006, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 520 din 15/06.2006 35 Legea 571/2003, publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 957 din 23/12/2003 36 Albu, Petru, op. cit. pag . 350

27

continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului37. Alturi de aceast definiie este prezentat i noiunea de infraciune grav 38 infraciunea cu caracter transnaional39 stabilirea clar a terminologiei venind n ntmpinarea efortului organelor judiciare. Legea 39/2003 mai stipuleaz n coninutul su norme metodologice referitoare la : Prevenirea criminalitii organizate, instituind, printre altele, n sarcina instituiilor cu atribuii n prevenirea i combaterea criminalitii organizate, obligaia elaborrii i aplicrii Planului naional de aciune pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, a efecturii de studii periodice n scopul identificrii cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz criminalitatea organizat i iniierii unor campanii de informare privind acest fenomen, n cadrul Comitetului Naional de Prevenire a Criminalitii, nfiinat prin Hotrrea Guvernului nr. 763/2001 Incriminarea iniierii sau constituirii unui grup infracional organizat, ori aderrii sau sprijinirii sub orice form a unui asemenea grup, respectiv la aplicarea regulilor de la concursul de infraciuni dac, n cadrul grupului infracional organizat, sunt comise infraciuni grave. Actele procedurale, necesare desfurrii n condiii optime a activitilor de combatere a criminalitii organizate Cooperarea internaional ce are drept obiect asistena judiciar internaional n materie penal, mecanismele extrdrii, identificarea, bolcare, sechestrarea i confiscarea bunurilor ce se constituie obiectul aciunilor de criminalitate organizat. Colectarea comun de informaii i colaborarea tehnic, analiza informaiilor etc. Asigurarea unui cadru legal unitar n domeniul combaterii criminalitii organizate Modalitatea de finaare a activitilor de combatere a criminalitii organizate i sistemul de recompensare a funcionarilor cu rezultate deosebite n exercitarea acestei misiuni
37 38

Monitorul Oficial al Romaniei, Legea nr. 39/2003 Ibidem 39 ibidem

28

n jurul acestui act normativ, pe care l considerm punctul de nceput al unei strategii coordonate i competitive la nivel autohton, au fost elaborate i alte prevederi legale ce au scopul de a completa cadrul legal dedicate combaterii criminalitii organizate. Fr a incerca s intrm n detalii inutile, cititorul avnd posibilitatea de a le consulta n detaliu40, amintim urmtoarele acte : Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane Legea nr. 656/2002 privind prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instruirea unor msuri de prevenire i combatere a finanri actelor de terrorism Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor Legea nr.161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i al procurorilor Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar Legea nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii Legea nr. 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism41 Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului

Aceast panoplie legislativ a fost completat prin iniierea de cercetri criminologice menite s identifice factorii generatori ai fenomenului de criminalitate organizat , n acest proces fcndu40

Legislaia pentru combaterea criminaliti organizate poate fii consultat online la adresa : http://www.diicot.ro/index.php/legislatie 41 pe lng aceast instituie specializat exist i alte organisme cu competene n sfera combaterii criminalitii organizate : Direcia Naional Anticorupie, Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Telecomunicaii Speciale.

29

se apel la domenii tiinifice precum psihologia, sociologia, chimia etc. Peisajul infracional de la nceputul secolului XXI i pn n prezent a suferit numeroase modificri la nivelul de constituire, operare i eludare a legii. Existena unui cadru legal dedicat fenomenului nu face dect s sprijine organele specializate n iniierea de aciuni menite s limiteze sau chiar s anihileze acest flagel. Avnd n vedere integrarea n structurile de securitate NATO i a Uniunii Europene, Romnia a ncercat s cristalizeze un astfel de cadru, n mare parte acest lucru fiind considerat o reuit. Munca organelor judiciare, exerciiul justiiei vin s completeze eforturile conjugate la nivel internaional cu amprenta local.

2.3

Participaia penal n cadrul infraciunilor de crim organizat

Doctrina penal romn a ridicat o problem interesant legat de participaia penal n cadrul infraciunilor de crim organizat. nainte ns de a trecela analiza acestei probleme se impune s aruncm o privire succint asupra noiunii de participaie penal.

30