RO

29.4.2014

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/39

DIRECTIVA 2014/42/UE A PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI

din 3 aprilie 2014
privind nghearea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunilor svrite n Uniunea
European
PARLAMENTUL EUROPEAN I CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, n special articolul 82 alineatul (2) i articolul 83
alineatul (1),
avnd n vedere propunerea Comisiei Europene,

dup transmiterea proiectului de act legislativ ctre parlamentele naionale,

avnd n vedere avizul Comitetului Economic i Social European (1),

avnd n vedere avizul Comitetului Regiunilor (2),

hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar (3),
ntruct:

(1)

Ctigul financiar constituie principalul motiv care st la baza criminalitii organizate transfrontaliere, inclusiv a
organizaiilor criminale de tip mafiot. Prin urmare, autoritile competente ar trebui s dispun de mijloacele de a
depista, nghea, gestiona i confisca produsele provenite din svrirea de infraciuni. Cu toate acestea, prevenirea
i combaterea eficace a criminalitii organizate ar trebui realizate prin neutralizarea produselor provenite din
svrirea de infraciuni i, n anumite cazuri, ar trebui extinse la toate tipurile de bunuri care provin din activiti
infracionale.

(2)

Activitatea grupurilor infracionale organizate nu este limitat de frontiere, aceste grupuri achiziionnd tot mai
mult bunuri n alte state membre dect cele n care sunt constituite, precum i n rile tere. Exist o necesitate
crescnd pentru o cooperare internaional eficient n domeniile recuperrii bunurilor i asistenei juridice
reciproce.

(3)

Una dintre cele mai eficace metode de combatere a criminalitii organizate const n prevederea unor sanciuni
juridice severe n cazul svririi unor astfel de infraciuni, precum i identificarea eficace, nghearea i confiscarea
instrumentelor utilizate pentru svrirea infraciunii i a produselor provenite din svrirea acesteia.

(4)

Dei statisticile existente sunt limitate, sumele recuperate corespunztoare produselor provenite din svrirea de
infraciuni n Uniune par mici i insuficiente n raport cu valoarea estimat a acestora. Studiile au artat c, dei
reglementate de legislaia Uniunii i prevzute de legislaiile naionale, procedurile de confiscare rmn insuficient
utilizate.

(5)

Adoptarea unor norme minime va armoniza regimurile privind nghearea i confiscarea din statele membre i va
facilita, astfel, ncrederea reciproc i cooperarea transfrontalier eficient.

(1) JO C 299, 4.10.2012, p. 128.

(2) JO C 391, 18.12.2012, p. 134.
(3) Poziia Parlamentului European din 25 februarie 2014 (nepublicat nc n Jurnalul Oficial) i Decizia Consiliului din 14 martie 2014.

L 127/40

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

(6)

Programul de la Stockholm i concluziile Consiliului Justiie i Afaceri Interne n materie de confiscare i recuperare
a bunurilor, adoptate n iunie 2010, subliniaz importana identificrii, confiscrii i reutilizrii mai eficiente a
bunurilor provenite din svrirea de infraciuni.

(7)

Actualul cadru legislativ al Uniunii privind nghearea, sechestrarea i confiscarea bunurilor const n Aciunea
comun 98/699/JAI (1), Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului (2), Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului (3),
Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului (4) i Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului (5).

(8)

Rapoartele Comisiei privind punerea n aplicare a Deciziilor-cadru 2003/577/JAI, 2005/212/JAI i 2006/783/JAI

arat c regimurile existente de confiscare extins i de recunoatere reciproc a ordinelor de ngheare i de
confiscare nu se bucur de eficacitate deplin. Diferenele existente n dreptul statelor membre reprezint un
obstacol pentru procedurile de confiscare.

(9)

Prezenta directiv vizeaz revizuirea i extinderea dispoziiilor Deciziilor-cadru 2001/500/JAI i 2005/212/JAI.

Aceste decizii-cadru ar trebui s fie parial nlocuite pentru statele membre care nu au obligaii n temeiul
prezentei directive.

(10)

Statele membre au libertatea de a iniia proceduri de confiscare legate de o cauz penal n faa oricrei instane
competente.

(11)

Este necesar clarificarea conceptului de produse provenite din svrirea de infraciuni pentru a include produsele
directe obinute din activitatea infracional i toate beneficiile indirecte rezultate din aceasta, inclusiv reinvestirea
sau transformarea produselor directe. Astfel, produsele pot include orice tip de bunuri, inclusiv cele transformate
sau convertite, integral sau parial, n alte bunuri sau cele combinate cu un bun dobndit din surse legitime, pn la
valoarea estimat a produselor combinate. Produsele pot include i venitul sau alte beneficii derivate din produsele
infraciunii sau din bunurile n care au fost transformate, convertite sau cu care au fost combinate respectivele
produse.

(12)

Prezenta directiv prevede o definiie extins a bunurilor care pot face obiectul ngherii i confiscrii. Definiia
respectiv include documente sau instrumente juridice care atest un titlu sau un drept asupra unor astfel de
bunuri. Astfel de documente sau instrumente ar putea include, de exemplu, instrumente financiare sau documente
care pot da natere unor drepturi de crean i care se afl, n mod normal, n posesia persoanei creia i se aplic
procedurile relevante. Prezenta directiv nu aduce atingere procedurilor naionale existente pentru pstrarea docu
mentelor sau instrumentelor juridice care atest un titlu sau un drept asupra unui bun, ntruct acestea se aplic de
ctre autoritile naionale sau organismele publice competente n conformitate cu legislaia naional.

(13)

nghearea i confiscarea n temeiul prezentei directive sunt concepte autonome, care nu ar trebui s mpiedice
statele membre s pun n aplicare prezenta directiv cu ajutorul instrumentelor care, n temeiul dreptului naional,
ar fi considerate drept sanciuni sau alte tipuri de msuri.

(1) Aciunea comun 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptat de Consiliu n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea
European privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i a produselor
infraciunii (JO L 333, 9.12.1998, p. 1).
(2) Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea
i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii (JO L 182, 5.7.2001, p. 1).
(3) Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a
bunurilor sau a probelor (JO L 196, 2.8.2003, p. 45).
(4) Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd
legtur cu infraciunea (JO L 68, 15.3.2005, p. 49).
(5) Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hot
rrile de confiscare (JO L 328, 24.11.2006, p. 59).

29.4.2014

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/41

(14)

La confiscarea instrumentelor i a produselor infraciunilor ca urmare a hotrrii definitive a unei instane i

confiscarea unor bunuri de valoare echivalent acestor instrumente i produse ar trebui s se aplice conceptul
extins de infraciune prevzut n prezenta directiv. Decizia-cadru 2001/500/JAI a impus statelor membre s
permit confiscarea instrumentelor i produselor infraciunilor ca urmare a pronunrii unei condamnri definitive
i s permit confiscarea unor bunuri a cror valoare corespunde acelor instrumente i produse. Astfel de obligaii
ar trebui meninute pentru infraciunile care nu intr sub incidena prezentei directive, iar conceptul de produse
definit n prezenta directiv ar trebui interpretat n mod similar i n ceea ce privete infraciunile care nu intr sub
incidena prezentei directive. Statele membre au libertatea de a defini confiscarea bunurilor de valoare echivalent
ca o msur accesorie sau alternativ confiscrii directe, dup caz, n conformitate cu dreptul naional.

(15)

Confiscarea instrumentelor i a produselor infraciunilor sau a bunurilor cu o valoare care corespunde respectivelor
instrumente sau produse ar trebui s fie posibil, sub rezerva pronunrii unei hotrri definitive de condamnare
pentru o infraciune. O astfel de hotrre definitiv de condamnare poate fi pronunat i n cadrul unor proceduri
in absentia. n cazul n care confiscarea nu este posibil pe baza unei hotrri definitive de condamnare, ar trebui ca,
n anumite condiii, s se poat totui confisca instrumentele i produsele, cel puin n cazurile de boal sau de
sustragere a persoanei suspectate sau nvinuite. Cu toate acestea, n cazurile de boal sau de sustragere, existena
unor proceduri in absentia n statele membre ar fi suficient pentru respectarea acestei obligaii. n cazurile n care
persoana suspectat sau nvinuit s-a sustras, statele membre ar trebui s ia toate msurile rezonabile i pot cere ca
persoana n cauz s fie citat sau s i se aduc la cunotin procedurile de confiscare.

(16)

n sensul prezentei directive, termenul de boal ar trebui neles n sensul neputinei persoanei suspectate sau
nvinuite de a lua parte la procedurile penale pentru o perioad mai ndelungat i, prin urmare, aceste proceduri
nu pot continua n condiii normale. Persoanelor suspectate sau nvinuite li se poate solicita s prezinte dovezi
privind boala, de exemplu un certificat medical, de care instana s poat s nu in seama dac l consider
nesatisfctor. Nu ar trebui s se aduc atingere dreptului persoanei n cauz de a fi reprezentat n cadrul
procedurilor de ctre un avocat.

(17)

La punerea n aplicare a prezentei directive n ceea ce privete confiscarea bunurilor a cror valoare corespunde
instrumentelor, dispoziiile relevante ar putea fi aplicabile dac, avnd n vedere circumstanele speei, o astfel de
msur este proporional, inndu-se seama n special de valoare instrumentelor n chestiune. Statele membre pot
avea de asemenea n vedere dac i n ce msur persoana condamnat este rspunztoare pentru faptul c
confiscarea instrumentelor a devenit imposibil.

(18)

La punerea n aplicare a prezentei directive, statele membre pot prevedea c, n circumstane excepionale, nu ar
trebui dispus confiscarea, n msura n care, n conformitate cu dreptul naional, acest lucru ar reprezenta o
dificultate inutil pentru persoana afectat, pe baza circumstanelor respectivului caz individual, care ar trebui s fie
hotrtoare. Statele membre ar trebui s utilizeze n mod foarte restrictiv aceast posibilitate i s permit
neaplicarea confiscrii numai n cazurile n care aceasta ar pune persoana n cauz ntr-o situaie care ar privao de mijloacele sale de subzisten.

(19)

Gruprile infracionale sunt implicate ntr-o gam larg de activiti infracionale. Pentru a combate n mod eficace
activitile de criminalitate organizat, ar putea exista situaii n care s fie oportun ca o condamnare penal s fie
urmat de confiscarea nu numai a bunurilor care au legtur cu o infraciune specific, ci i a altor bunuri
considerate de instan drept produse provenite din svrirea altor infraciuni. Aceast abordare corespunde
noiunii de confiscare extins. Decizia-cadru 2005/212/JAI prevede c statele membre pot alege ntre trei seturi
de cerine minime pentru aplicarea confiscrii extinse. Ca urmare, n procesul de transpunere a respectivei deciziicadru, statele membre au ales diverse opiuni care au condus la diferene conceptuale n ceea ce privete confiscarea
extins n cadrul jurisdiciilor naionale. Tocmai aceste diferene de interpretare afecteaz cooperarea transfron
talier n cazurile de confiscare. Prin urmare, este necesar o armonizare suplimentar a dispoziiilor privind
confiscarea extins prin instituirea unui standard minim unic.

(20)

Atunci cnd stabilesc dac o infraciune este susceptibil s genereze beneficii economice, statele membre pot lua
n considerare modul de operare, de exemplu dac una dintre condiiile infraciunii este s fi fost svrit n
condiii de criminalitate organizat sau cu intenia de a genera profituri periodice din infraciuni. Totui, n general,
aceasta nu ar trebui s aduc atingere posibilitii de a recurge la procedura privind confiscarea extins.

L 127/42

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

(21)

Confiscarea extins ar trebui s fie posibil n cazul n care o instan consider c bunurile n cauz sunt rezultatul
unor activiti infracionale. Aceasta nu nseamn c trebuie s se constate c bunurile n cauz sunt rezultatul unor
activiti infracionale. Statele membre pot prevedea, de exemplu, c este suficient ca instana s evalueze pe baza
probabilitilor sau s poat prezuma n mod rezonabil c este semnificativ mai probabil ca bunurile n chestiune
s fi fost obinute n urma unor activiti infracionale dect din alte activiti. n acest context, instana trebuie s
analizeze circumstanele specifice ale cauzei, inclusiv faptele i probele disponibile, pe baza crora ar putea fi luat
o hotrre privind confiscarea extins. Faptul c valoarea bunurilor unei persoane este disproporionat fa de
venitul legal al acesteia s-ar putea nscrie ntre acele fapte care conduc instana la concluzia c bunurile provin din
activiti infracionale. Statele membre ar putea, de asemenea, s stabileasc o cerin pentru o anumit perioad de
timp n care bunurile ar putea fi considerate a fi provenit din activiti infracionale.

(22)

Prezenta directiv stabilete norme minime. Aceasta nu mpiedic statele membre de la a prevedea atribuii mai
extinse n dreptul lor naional, inclusiv, de exemplu, n privina normelor acestora referitoare la probe.

(23)

Prezenta directiv se aplic infraciunilor care intr sub incidena instrumentelor enumerate n aceasta. n cadrul
domeniului de aplicare al respectivelor instrumente, statele membre ar trebui s aplice confiscarea extins cel puin
n cazul anumitor infraciuni grave, astfel cum sunt definite n prezenta directiv.

(24)

Practica prin care o persoan suspectat sau nvinuit transfer bunuri unei pri tere n cunotin de cauz, n
vederea evitrii confiscrii, este comun i din ce n ce mai rspndit. Cadrul legislativ actual al Uniunii nu conine
norme obligatorii privind confiscarea bunurilor transferate ctre pri tere. Prin urmare, necesitatea de a permite
confiscarea bunurilor transferate ctre teri sau achiziionate de acetia este din ce n ce mai pregnant.
Achiziionarea de ctre un ter se refer la situaii n care, de exemplu, bunurile au fost dobndite, n mod
direct sau indirect, de exemplu printr-un intermediar, de ctre ter de la o persoan suspectat sau nvinuit,
inclusiv atunci cnd infraciunea a fost svrit n numele sau n beneficiul acestuia, atunci cnd persoana
nvinuit nu are bunuri care s poat fi confiscate. O astfel de confiscare ar trebui s fie posibil cel puin n
cazurile n care terii tiau sau ar fi trebuit s tie c scopul transferului sau al achiziionrii era evitarea confiscrii,
pe baza unor elemente de fapt i circumstane concrete, inclusiv a faptului c transferul a avut loc n mod gratuit
sau n schimbul unei sume de bani semnificativ mai reduse dect valoarea de pia a bunurilor. Normele privind
confiscarea aplicat terilor ar trebui s priveasc att persoanele fizice, ct i persoanele juridice. n orice caz, nu ar
trebui s se aduc atingere drepturilor terilor de bun credin.

(25)

Statele membre au libertatea de a defini confiscarea aplicat terilor ca o msur accesorie sau alternativ confiscrii
directe, dup caz, n conformitate cu legislaia naional.

(26)

Confiscarea conduce la deposedarea definitiv de bunuri. Totui, conservarea bunurilor poate fi o condiie preli
minar pentru confiscare i prezint importan pentru executarea unei hotrri de confiscare. Bunurile sunt
conservate prin intermediul ngherii. Pentru a mpiedica dispariia bunurilor nainte de emiterea unui ordin de
ngheare, autoritile competente din statele membre ar trebui s aib dreptul de a lua msuri imediate pentru
asigurarea disponibilitii acelor bunuri.

(27)

ntruct bunurile sunt deseori conservate n scopul confiscrii, nghearea i confiscarea sunt strns legate. n
anumite sisteme juridice, nghearea n scopul confiscrii este considerat a fi o msur procedural separat cu
caracter provizoriu, care poate fi urmat de o hotrre de confiscare. Fr a aduce atingere diferitelor sisteme
juridice i Deciziei-cadru 2003/577/JAI, prezenta directiv ar trebui s armonizeze unele aspecte ale sistemelor
naionale de ngheare n scopul confiscrii.

(28)

Msurile de ngheare nu aduc atingere posibilitii ca un anumit bun s fie considerat prob pe parcursul
procedurilor, cu condiia ca n final bunul respectiv s fie pus la dispoziie n vederea executrii efective a
hotrrii de confiscare.

29.4.2014

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/43

(29)

n contextul procedurilor penale, bunurile pot fi ngheate i n vederea unei posibile restituiri ulterioare sau pentru
a garanta compensarea prejudiciilor cauzate de o infraciune.

(30)

Adesea, persoanele suspectate sau nvinuite ascund bunurile pe ntreaga durat a procedurilor penale. Astfel,
hotrrile de confiscare nu pot fi executate, persoanele care fac obiectul hotrrilor de confiscare urmnd s
beneficieze de bunurile lor dup executarea pedepsei. Prin urmare, este necesar s se poat determina dimensiunea
exact a patrimoniului care urmeaz s fac obiectul msurii de confiscare, chiar i dup pronunarea unei hotrri
de condamnare definitive pentru comiterea unei infraciuni, pentru a permite executarea deplin a hotrrilor de
confiscare atunci cnd, iniial, nu au fost identificate bunuri sau au fost descoperite bunuri insuficiente i hotrrea
de confiscare rmne neexecutat.

(31)

Avnd n vedere limitarea dreptului de proprietate prin ordinele de ngheare, astfel de msuri provizorii nu ar
trebui meninute mai mult dect este necesar pentru a asigura disponibilitatea bunurilor n vederea unei posibile
confiscri ulterioare. Aceasta ar putea necesita un control al instanei pentru a se asigura c scopul msurilor de a
mpiedica dispariia bunurilor rmne valabil.

(32)

Bunurile ngheate n vederea unei posibile confiscri ulterioare ar trebui gestionate n mod corespunztor, pentru a
nu-i pierde valoarea economic. Statele membre ar trebui s ia msurile necesare, inclusiv posibilitatea de a vinde
sau transfera bunurile pentru a reduce aceste pierderi. Statele membre ar trebui s ia msurile adecvate, cum ar fi,
de exemplu, instituirea unor birouri naionale centralizate de gestionare a bunurilor sau instituirea unor birouri
specializate sau mecanisme echivalente, pentru a gestiona n mod eficace bunurile ngheate nainte de confiscare i
pentru a conserva valoarea acestora, n ateptarea unei hotrri a instanei.

(33)

Prezenta directiv afecteaz n substana lor drepturile persoanelor, nu numai ale celor suspectate sau nvinuite, dar
i ale terilor care nu fac obiectul urmririi penale. Prin urmare, este necesar s se prevad garanii i ci de atac
specifice pentru a garanta respectarea drepturilor fundamentale ale acestora n punerea n aplicare a prezentei
directive. Aceasta include dreptul de a fi audiat pentru terii care pretind c sunt proprietarii bunurilor n cauz sau
care pretind c ar avea alte drepturi patrimoniale (drepturi reale, ius in re), precum dreptul de uzufruct. Ordinul de
ngheare a bunurilor ar trebui comunicat persoanei afectate ct de curnd posibil dup executarea acestuia. Cu
toate acestea, autoritile competente ar putea amna comunicarea ordinului respectiv ctre persoana afectat din
motive legate de buna desfurare a anchetei.

(34)

Scopul comunicrii ordinului de ngheare a bunurilor este, ntre altele, de a permite persoanei afectate s conteste
ordinul. Prin urmare, o astfel de comunicare ar trebui s indice, cel puin pe scurt, motivul sau motivele ordinului
n cauz, o astfel de indicaie putnd fi foarte succint.

(35)

Statele membre ar trebui s aib n vedere adoptarea unor msuri care s permit ca bunurile confiscate s fie
utilizate n interes public sau pentru obiective de natur social. Astfel de msuri ar putea s cuprind ntre altele
alocarea respectivelor bunuri pentru proiecte de asigurare a aplicrii legii i de prevenire a infraciunilor, precum i
pentru alte proiecte de interes public i utilitate social. Obligaia de a avea n vedere adoptarea unor astfel de
msuri presupune o obligaie procedural pentru statele membre, precum efectuarea unei analize juridice sau
discutarea avantajelor i dezavantajelor introducerii respectivelor msuri. Atunci cnd gestioneaz bunuri
ngheate i adopt msuri cu privire la utilizarea bunurilor confiscate, statele membre ar trebui s acioneze n
mod adecvat pentru a preveni infiltrarea infracional sau ilegal.

(36)

Sursele de date fiabile privind nghearea i confiscarea produselor provenite din svrirea de infraciuni sunt
limitate. Pentru a permite o evaluare a prezentei directive, este necesar colectarea unui set minim de date statistice
adecvate cu privire la nghearea i confiscarea bunurilor, depistarea bunurilor, procedurile judiciare i activitile de
nstrinare a acestora.

L 127/44

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

(37)

Statele membre ar trebui s depun eforturi n vederea colectrii de date pentru anumite statistici la nivel central,
pentru a le trimite Comisiei. Aceasta presupune ca statele membre s depun eforturi rezonabile de a colecta datele
respective. Acest lucru nu nseamn, totui, c statele membre au obligaia de a colecta respectivele date n cazul n
care exist o sarcin administrativ disproporionat sau cnd exist costuri ridicate pentru statul membru n cauz.

(38)

Prezenta directiv respect drepturile fundamentale i principiile recunoscute de Carta drepturilor fundamentale a
Uniunii Europene (carta) i de Convenia european pentru aprarea drepturilor omului (CEDO), astfel cum au
fost interpretate de jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Prezenta directiv ar trebui s fie pus n
aplicare n conformitate cu acele drepturi i principii. Prezenta directiv nu ar trebui s aduc atingere legislaiei
naionale n ceea ce privete asistena juridic i nu creeaz niciun fel de obligaii sistemelor de asisten juridic
din statele membre, care ar trebui s se aplice n conformitate cu carta i cu CEDO.

(39)

Ar trebui instituite garanii specifice, astfel nct s se asigure, ca regul general, c hotrrile de confiscare se
motiveaz, cu excepia cazului n care n procedurile penale simplificate, n cazurile de o gravitate redus, persoana
afectat a renunat la dreptul su la o motivare.

(40)

Prezenta directiv ar trebui pus n aplicare lundu-se n considerare dispoziiile Directivelor 2010/64/UE (1),
2012/13/UE (2) i 2013/48/UE (3) ale Parlamentului European i ale Consiliului referitoare la drepturile procedurale
din cadrul procedurilor penale.

(41)

Deoarece obiectivul prezentei directive, i anume facilitarea ngherii i confiscrii bunurilor n materie penal, nu
poate fi realizat n mod satisfctor de ctre statele membre, dar poate fi realizat mai bine la nivelul Uniunii,
aceasta poate adopta msuri, n conformitate cu principiul subsidiaritii, astfel cum este definit la articolul 5 din
Tratatul privind Uniunea European (TUE). n conformitate cu principiul proporionalitii, astfel cum este definit la
articolul menionat, prezenta directiv nu depete ceea ce este necesar pentru realizarea obiectivului menionat.

(42)

n conformitate cu articolul 3 i articolul 4a alineatul (1) din Protocolul (nr. 21) privind poziia Regatului Unit i a
Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la TUE i la Tratatul privind funcionarea
Uniunii Europene (TFUE), Irlanda i-a notificat dorina de a lua parte la adoptarea i la aplicarea prezentei directive.
n conformitate cu respectivul protocol, prezenta directiv ar trebui s se aplice Irlandei doar n ceea ce privete
infraciunile reglementate de instrumentele n temeiul crora are obligaii.

(43)

n conformitate cu articolele 1 i 2 i articolul 4a alineatul (1) din Protocolul (nr. 21) privind poziia Regatului Unit
i a Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la TUE i la TFUE, i fr a aduce atingere
articolului 4 din protocolul respectiv, Regatul Unit nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n
temeiul acesteia i nu face obiectul aplicrii sale. Sub rezerva participrii sale n conformitate cu articolul 4 din
respectivul protocol, prezenta directiv ar trebui s se aplice Regatului Unit doar n ceea ce privete infraciunile
reglementate de instrumentele n temeiul crora are obligaii.

(44)

n conformitate cu articolele 1 i 2 din Protocolul (nr. 22) privind poziia Danemarcei, anexat la TUE i la TFUE,
Danemarca nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n temeiul acesteia i nu face obiectul
aplicrii sale,

(1) Directiva 2010/64/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 20 octombrie 2010 privind dreptul la interpretare i traducere n
cadrul procedurilor penale (JO L 280, 26.10.2010, p. 1).
(2) Directiva 2012/13/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 22 mai 2012 privind dreptul la informare n cadrul procedurilor
penale (JO L 142, 1.6.2012, p. 1).
(3) Directiva 2013/48/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 22 octombrie 2013 privind dreptul de a avea acces la un avocat
n cadrul procedurilor penale i al procedurilor privind mandatul european de arestare, precum i dreptul ca o persoan ter s fie
informat n urma privrii de libertate i dreptul de a comunica cu persoane tere i cu autoriti consulare n timpul privrii de
libertate (JO L 294, 6.11.2013, p. 1).

29.4.2014

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/45

ADOPT PREZENTA DIRECTIV:

Articolul 1
Obiect
(1)
Prezenta directiv instituie norme minime privind nghearea bunurilor n vederea unei posibile confiscri ulterioare
i privind confiscarea bunurilor n materie penal.
(2)
Prezenta directiv nu aduce atingere procedurilor pe care statele membre le-ar putea utiliza pentru a confisca
bunurile n cauz.
Articolul 2
Definiii
n sensul prezentei directive, se aplic urmtoarele definiii:
1. produse nseamn orice avantaj economic obinut, n mod direct sau indirect, din svrirea unei infraciuni; acesta
poate consta n orice tip de bun i include orice reinvestire sau transformare ulterioar a produselor directe, precum i
orice beneficii de valoare;
2. bunuri nseamn bunuri de orice fel, corporale sau necorporale, mobile sau imobile, precum i actele sau instru
mentele juridice care dovedesc un titlu sau un drept asupra acestor bunuri;
3. instrumente nseamn orice obiect utilizat sau destinat a fi utilizat, n orice mod, total sau parial, la comiterea uneia
sau mai multor infraciuni;
4. confiscare nseamn o deposedare definitiv de bunuri dispus de o instan n legtur cu o infraciune;
5. ngheare nseamn interzicerea temporar a transferului, distrugerii, transformrii, nstrinrii, deplasrii bunurilor
sau asumarea temporar a custodiei sau controlului asupra bunurilor;
6. infraciune nseamn o infraciune vizat de oricare dintre instrumentele enumerate la articolul 3.
Articolul 3
Domeniu de aplicare
Prezenta directiv se aplic infraciunilor vizate de:
(a) Convenia elaborat pe baza articolului K.3 alineatul (2) litera (c) din Tratatul privind Uniunea European privind
lupta mpotriva corupiei care implic funcionari ai Comunitilor Europene sau funcionari ai statelor membre ale
Uniunii Europene (1) (Convenia privind lupta mpotriva corupiei care implic funcionari);
(b) Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului din 29 mai 2000 privind consolidarea, prin sanciuni penale i de alt
natur, a proteciei mpotriva falsificrii, cu ocazia introducerii monedei euro (2);
(c) Decizia-cadru 2001/413/JAI a Consiliului din 28 mai 2001 de combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat,
altele dect numerarul (3);
(1) JO C 195, 25.6.1997, p. 1.
(2) JO L 140, 14.6.2000, p. 1.
(3) JO L 149, 2.6.2001, p. 1.

RO

L 127/46

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

(d) Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea,
nghearea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii (1);
(e) Decizia-cadru 2002/475/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului (2);
(f) Decizia-cadru 2003/568/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind combaterea corupiei n sectorul privat (3);
(g) Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind
elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri (4);
(h) Decizia-cadru 2008/841/JAI a Consiliului din 24 octombrie 2008 privind lupta mpotriva crimei organizate (5);
(i) Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 5 aprilie 2011 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane i protejarea victimelor acestuia, precum i de nlocuire a Deciziei-cadru 2002/629/JAI a
Consiliului (6);
(j) Directiva 2011/93/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 13 decembrie 2011 privind combaterea abuzului
sexual, a exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile i de nlocuire a Deciziei-cadru 2004/68/JAI a
Consiliului (7);
(k) Directiva 2013/40/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 12 august 2013 privind atacurile mpotriva
sistemelor informatice i de nlocuire a Deciziei-cadru 2005/222/JAI a Consiliului (8),
precum i de alte instrumente juridice, dac respectivele instrumente prevd n mod specific faptul c prezenta directiv se
aplic infraciunilor armonizate n cadrul acestora.
Articolul 4
Confiscarea
(1)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite confiscarea, total sau parial, a instrumentelor i a
produselor sau a bunurilor a cror valoare corespunde unor astfel de instrumente sau produse, cu condiia s existe o
condamnare definitiv pentru o infraciune, care poate rezulta i n urma unor proceduri in absentia.
(2)
n cazul n care confiscarea n temeiul alineatului (1) nu este posibil, cel puin atunci cnd o astfel de imposi
bilitate este rezultatul bolii sau al sustragerii persoanei suspectate sau nvinuite, statele membre adopt msurile necesare
pentru a permite confiscarea produselor i a instrumentelor n cazurile n care au fost iniiate proceduri penale cu privire
la o infraciune care este susceptibil s genereze, n mod direct sau indirect, beneficii economice, iar astfel de proceduri ar
fi putut conduce la o hotrre de condamnare n cazul n care persoana suspectat sau nvinuit ar fi putut s compar n
faa instanei.
Articolul 5
Confiscarea extins
(1)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite confiscarea, total sau parial, a bunurilor unei
persoane condamnate ca urmare a svririi unei infraciuni care este susceptibil s genereze, n mod direct sau
indirect, beneficii economice, atunci cnd, n baza circumstanelor cauzei, inclusiv a elementelor de fapt i a probelor
disponibile, cum ar fi faptul c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al persoanei
condamnate, o instan consider c bunurile n cauz au fost obinute din activiti infracionale.
(1 )
(2 )
(3 )
(4 )
(5 )
(6 )
(7 )
(8 )

JO
JO
JO
JO
JO
JO
JO
JO

L
L
L
L
L
L
L
L

182,
164,
192,
335,
300,
101,
335,
218,

5.7.2001, p. 1.
22.6.2002, p. 3.
31.7.2003, p. 54.
11.11.2004, p. 8.
11.11.2008, p. 42.
15.4.2011, p. 1.
17.12.2011, p. 1.
14.8.2013, p. 8.

29.4.2014

(2)

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/47

n sensul alineatului (1) din prezentul articol, noiunea de infraciune include cel puin urmtoarele:

(a) corupia activ i pasiv din sectorul privat, astfel cum se prevede la articolul 2 din Decizia-cadru 2003/568/JAI,
precum i corupia activ i pasiv care implic funcionari ai instituiilor Uniunii sau ai statelor membre, prevzut la
articolele 2 i 3 din Convenia privind lupta mpotriva corupiei care implic funcionari;

(b) infraciunile legate de participarea la o organizaie criminal, astfel cum se prevede la articolul 2 din Decizia-cadru
2008/841/JAI, cel puin n cazurile n care infraciunea a generat beneficii economice;

(c) incitarea sau recrutarea unui copil n scopul participrii la spectacole pornografice sau obinerea de foloase sau
exploatarea unui copil n orice alt fel n acest scop, n cazul n care copilul a depit vrsta consimmntului
sexual, astfel cum se prevede la articolul 4 alineatul (2) din Directiva 2011/93/UE; distribuirea, diseminarea sau
transmiterea de pornografie infantil, astfel cum se prevede la articolul 5 alineatul (4) din directiva respectiv;
oferirea, furnizarea sau punerea la dispoziie de pornografie infantil, astfel cum se prevede la articolul 5 alineatul
(5) din directiva respectiv; producerea de pornografie infantil, astfel cum se prevede la articolul 5 alineatul (6) din
directiva respectiv;

(d) afectarea ilegal a integritii sistemului i afectarea ilegal a integritii datelor, astfel cum se prevede la articolele 4 i
5 din Directiva 2013/40/UE, n cazul n care au fost afectate un numr semnificativ de sisteme informatice prin
utilizarea unui instrument, menionat la articolul 7 din directiva respectiv, conceput sau adaptat n principal pentru
scopul respectiv; importul, distribuirea sau punerea la dispoziie n alt mod, cu intenie, a instrumentelor utilizate
pentru svrirea de infraciuni, cel puin atunci cnd nu reprezint cazuri minore, astfel cum se prevede la articolul 7
din directiva respectiv;

(e) o infraciune pasibil de o pedeaps maxim privativ de libertate de cel puin patru ani, n conformitate cu
instrumentul relevant prevzut la articolul 3 sau, n cazul n care respectivul instrument nu conine un prag
pentru pedeaps, n conformitate cu legislaia naional relevant.

Articolul 6
Confiscarea aplicat terilor
(1)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite confiscarea produselor sau a altor bunuri a cror valoare
corespunde produselor care, n mod direct sau indirect, au fost transferate de o persoan suspectat sau nvinuit ctre
teri sau care au fost dobndite de teri de la o persoan suspectat sau nvinuit, cel puin n cazurile n care terii tiau
sau ar fi trebuit s tie faptul c scopul transferului sau al achiziionrii era evitarea confiscrii, pe baza unor elemente de
fapt i circumstane concrete, inclusiv a faptului c transferul sau dobndirea a avut loc n mod gratuit sau n schimbul
unei sume de bani semnificativ mai reduse dect valoarea de pia a bunurilor.

(2)

Alineatul (1) se interpreteaz astfel nct s nu aduc atingere drepturilor terilor de bun credin.

Articolul 7
nghearea
(1)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite nghearea bunurilor n vederea unei posibile confiscri
ulterioare. Respectivele msuri, care sunt dispuse de o autoritate competent, includ aciuni urgente care urmeaz s fie
adoptate atunci cnd este necesar n scopul de a conserva bunurile.

(2)
Bunurile aflate n posesia unei pri tere, astfel cum se menioneaz la articolul 6, pot face obiectul unor msuri de
ngheare n scopul unei posibile confiscri ulterioare.

L 127/48

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

Articolul 8
Garanii
(1)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a se asigura c persoanele afectate de msurile prevzute n
prezenta directiv au dreptul la o cale de atac eficace i la un proces echitabil, n vederea exercitrii drepturilor acestora.

(2)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a se asigura c ordinul de ngheare a bunurilor este comunicat
persoanei afectate ct mai curnd posibil dup executare. O astfel de comunicare cuprinde, cel puin succint, motivul sau
motivele hotrrii n cauz. Atunci cnd este necesar, pentru a nu periclita cercetarea penal, autoritile competente pot
amna comunicarea ordinului de ngheare a bunurilor ctre persoana afectat.

(3)
Ordinul de ngheare a bunurilor rmne n vigoare numai att timp ct este necesar pentru conservarea bunurilor
n vederea unei posibile confiscri ulterioare.

(4)
Statele membre prevd posibilitatea efectiv pentru persoana ale crei bunuri sunt afectate de a ataca ordinul de
ngheare n faa unei instane, n conformitate cu procedurile prevzute n legislaia naional. Astfel de proceduri pot
prevedea faptul c, atunci cnd ordinul iniial de ngheare a fost adoptat de o alt autoritate competent dect cea
judiciar, un astfel de ordin trebuie naintat mai nti spre confirmare sau examinare unei autoriti judiciare, nainte de a
putea fi atacat n faa unei instane.

(5)
Bunurile ngheate care nu sunt ulterior confiscate sunt restituite imediat. Condiiile sau normele procedurale n
temeiul crora se returneaz bunurile respective se stabilesc n legislaia naional.

(6)
Statele membre adopt msurile necesare pentru a se asigura c orice hotrre de confiscare a bunurilor este
motivat i c aceasta este comunicat persoanei afectate. Statele membre prevd posibilitatea efectiv pentru persoana
mpotriva creia este dispus confiscarea de a ataca hotrrea de confiscare n faa unei instane.

(7)
Fr a se aduce atingere Directivelor 2012/13/UE i 2013/48/UE, persoanele ale cror bunuri sunt afectate de
hotrrea de confiscare au dreptul de a fi asistate de un avocat, pe ntreaga durat a procedurii de confiscare legate de
determinarea produselor i a instrumentelor, pentru a-i putea exercita drepturile. Persoanele n cauz sunt informate c
au acest drept.

(8)
n cadrul procedurilor menionate la articolul 5, persoana afectat beneficiaz de posibilitatea efectiv de a contesta
circumstanele cauzei, inclusiv elementele concrete de fapt i probele disponibile pe baza crora bunurile respective sunt
considerate bunuri derivate din activiti infracionale.

(9)
Terii au dreptul de a pretinde un titlu de proprietate sau alte drepturi reale, inclusiv n cazurile menionate la
articolul 6.

(10)
n cazul n care, ca urmare a unei infraciuni, victimele formuleaz pretenii mpotriva persoanei care face obiectul
msurii de confiscare prevzute n temeiul prezentei directive, statele membre adopt msurile necesare pentru a se
asigura c msura de confiscare nu mpiedic victimele s obin despgubiri n baza preteniilor formulate.

29.4.2014

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 127/49

Articolul 9
Confiscarea i executarea efective
Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite identificarea i urmrirea bunurilor care urmeaz s fie
ngheate i confiscate chiar i dup pronunarea unei hotrri definitive de condamnare sau ca urmare a procedurilor
efectuate n aplicarea articolului 4 alineatul (2) i pentru a asigura executarea efectiv a unei hotrri de confiscare, n
cazul n care a fost deja pronunat o astfel de hotrre.

Articolul 10
Gestionarea bunurilor ngheate i confiscate
(1)
Statele membre adopt msurile necesare, de exemplu prin instituirea unor birouri centralizate, a unor birouri
specializate sau a unor mecanisme echivalente, pentru a asigura gestionarea adecvat a bunurilor ngheate n vederea unei
posibile confiscri ulterioare.

(2)
Statele membre se asigur c msurile menionate la alineatul (1) includ posibilitatea vnzrii sau a transferului
bunurilor, dac acest lucru este necesar.

(3)
Statele membre au n vedere adoptarea unor msuri care s permit ca bunurile confiscate s fie utilizate n interes
public sau pentru obiective de natur social.

Articolul 11
Statisticile
(1)
Statele membre culeg periodic date de la autoritile relevante i realizeaz statistici cuprinztoare. Datele statistice
culese sunt transmise anual Comisiei i cuprind:

(a) numrul ordinelor de ngheare executate;

(b) numrul hotrrilor de confiscare executate;

(c) valoarea estimat a bunurilor ngheate, cel puin a bunurilor ngheate n vederea unei posibile confiscri ulterioare la
momentul ngherii;

(d) valoarea estimat a bunurilor recuperate la momentul confiscrii.

(2)
Statele membre trimit de asemenea anual Comisiei urmtoarele statistici, n cazul n care acestea sunt disponibile la
nivel central n statul membru n cauz:

(a) numrul de solicitri de executare a unor ordine de ngheare n alt stat membru;

(b) numrul de solicitri de executare a unor hotrri de confiscare n alt stat membru;

(c) valoarea sau valoarea estimat a bunurilor recuperate ca urmare a executrii n alt stat membru.

(3)

Statele membre depun toate eforturile pentru a culege la nivel central datele menionate la alineatul (2).

L 127/50

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

29.4.2014

Articolul 12
Transpunere
(1)
Statele membre pun n aplicare actele cu putere de lege i actele administrative necesare pentru a se conforma
prezentei directive pn la 4 octombrie 2015. Statele membre comunic de ndat Comisiei textele acestor acte.
(2)
Atunci cnd statele membre adopt actele, acestea cuprind o trimitere la prezenta directiv sau sunt nsoite de o
astfel de trimitere la data publicrii lor oficiale. Statele membre stabilesc modalitatea de efectuare a acestei trimiteri.
(3)
Statele membre comunic Comisiei textul principalelor dispoziii din legislaia naional pe care le adopt n
domeniul reglementat de prezenta directiv.
Articolul 13
Raportare
Comisia prezint Parlamentului European i Consiliului, pn la 4 octombrie 2018, un raport de evaluare a impactului
legislaiei naionale existente n domeniul confiscrii i recuperrii bunurilor, nsoit, dac este necesar, de propuneri
adecvate.
n cadrul raportului respectiv, Comisia evalueaz de asemenea dac este necesar revizuirea listei de infraciuni prevzute
la articolul 5 alineatul (2).
Articolul 14
nlocuirea Aciunii comune 98/699/JAI i a anumitor dispoziii ale Deciziilor-cadru 2001/500/JAI i 2005/212/JAI
(1)
Aciunea comun 98/699/JAI, articolul 1 litera (a) i articolele 3 i 4 din Decizia-cadru 2001/500/JAI, precum i
articolul 1 primele patru liniue i articolul 3 din Decizia-cadru 2005/212/JAI sunt nlocuite cu prezenta directiv pentru
statele membre care au obligaii n temeiul prezentei directive, fr a aduce atingere obligaiilor statelor membre respective
cu privire la termenele de transpunere a deciziilor-cadru respective n legislaia naional.
(2)
Pentru statele membre care au obligaii n temeiul prezentei directive, trimiterile la Aciunea comun 98/699/JAI i
la dispoziiile Deciziilor-cadru 2001/500/JAI i 2005/212/JAI menionate la alineatul (1) se interpreteaz ca trimiteri la
prezenta directiv.
Articolul 15
Intrarea n vigoare
Prezenta directiv intr n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Articolul 16
Destinatari
Prezenta directiv se adreseaz statelor membre n conformitate cu tratatele.
Adoptat la Bruxelles, 3 aprilie 2014.

Pentru Parlamentul European

Pentru Consiliu

Preedintele

Preedintele

M. SCHULZ

D. KOURKOULAS