In honorem

Prof. univ. dr. GEORGE ANTONIU

Culegere de studii juridice

1
2
 Comitetul de coordonare:
Prof. univ. dr. Gheorghe Bic prorector Universitatea Spiru Haret
Prof. univ. dr. Doinel Dinuic prorector Universitatea Spiru Haret
Conf. univ. dr. Gavril Paraschiv Preedinte al Filialei Vlcea a Asociaiei de tiine Penale
Conf. univ. dr. Cezar Tit decan, Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Conf. univ. dr. Constantin Pletea ef catedr, Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Conf. univ. dr. Elena Paraschiv Fac. de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Asist. univ. Dana Tit director Centru de cercetri fundamentale i aplicative n domeniul juridic
Drd. Daniel Paraschiv membru Asociaia Romn de tiine penale, Filiala Vlcea a
Asociaiei de tiine Penale

In honorem
Prof. univ. dr. GEORGE ANTONIU
Culegere de studii juridice

Editura SITECH
Craiova, 2009

3
Responsabilitatea pentru titlul i coninutul materialelor din volum aparine
exclusiv autorului/autorilor.
Volumul de fa a fost realizat n cadrul unui proiect comun al Facultii de
Drept i Administraie Public Rm. Vlcea, din cadrul Universitii Spiru Haret,
al Centrului de cercetri fundamentale i aplicative n domeniul juridic, al
Asociaiei de tiine Penale - Filiala Vlcea i al Asociaiei pentru studii
juridice Rm. Vlcea.

2009 Editura Sitech Craiova

Toate drepturile asupra acestei ediii sunt rezervate editurii. Orice reproducere integral
sau parial, prin orice procedeu, a unor pagini din aceast lucrare, efectuate fr
autorizaia editorului este ilicit i constituie o contrafacere. Sunt acceptate reproduceri
strict rezervate utilizrii sau citrii justificate de interes tiinific, cu specificarea
respectivei citri.

2009 Editura Sitech Craiova

All rights reserved. This book is protected by copyright. No part of this book may be
reproduced in any form or by any means, including photocopying or utilised any
information storage and retrieval system without written permision from the copyright
owner.

Editura SITECH din Craiova este acreditat de C.N.C.S.I.S. din cadrul Ministerului
Educaiei i Cercetrii pentru editare de carte tiinific.

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei

OMAGIU. ANTONIU, GEORGE
George Antoniu - in honorem : culegere de studii juridice. - Craiova :
Sitech, 2009
Bibliogr.
ISBN 978-606-530-496-3
34(498) Antoniu,G

Editura SITECH Craiova

Str. Romul, Bloc T1, Parter
Tel/fax: 0251/414003
E-mail: sitech@rdslink.ro

ISBN 978-606-530-496-3

4
 CUPRINS

1. Laudatio ......................................................................................................... 9
2. Competena instanelor judectoreti n materie penal de a cenzura
actele juridice neconstituionale sau emise cu exces de putere -
Andreescu Marius ....................................................................................... 10
3. Drept internaional penal i crima organizat - Anghel Marius Mihai ....... 20
4. Consideraii teoretice i practice privind punerea n micare a
aciunii penale - Banu Cristiana Ecaterina.................................................. 26
5. Consideraii privind rspunderea penal a angajatorului n cazul
infraciunilor referitoare la ncadrarea n munc a minorilor - Belu
Adriana Elena i Belu Constantin ............................................................... 30
6. Splarea banilor - Business Modern - Bic Gheorghe i Bic Denisa
Loredana ..................................................................................................... 36
7. Societatea contemporan i traficul de persoane - Bic Denisa
Loredana i Ilinca Alexandra ...................................................................... 46
8. Considerente privind unele inconveniente ale aplicrii paradigmei
axate pe profit n vederea confiscrii produselor i instrumentelor
infraciunii - Bogdan Camelia..................................................................... 52
9. Scurt istoric al jurisprudenei ca izvor al dreptului - Boghirnea Iulia ....... 62
10. Compatibilitatea normelor procedurale penale romne n cazul per-
soanelor private de libertate i normele pertinente din Convenia
European a Drepturilor Omului - Bondrea Stanca Amalia ...................... 70
11. Intenia n dreptul penal - Boblc Andreea Irina i Paraschiv Vlad ......... 79
12. Tlhrie infraciune continuat sau pluralitate de infraciuni -
Buneci Petre ................................................................................................ 87
13. Impactul psihologic al evenimentului asupra echipei de cercetare la
fa locului -Butoi Tudorel i iru Gabriel ................................................. 94
14. Sinoptic operativ explicativ n identificarea, capturarea i proba-
rea faptelor comise de psihopai sexuali- criminali n serie - Butoi
Tudorel, Ioana Teodora Butoi, Alina Tnase, Constantin Mgureanu ..... 101
15. Investigaia comportamentelor simulate (tehnica poligraf) din
perspectiva unor vulnerabiliti actuale - Butoi Tudorel, Ioana
Teodora Butoi, Alina Tnase i Constantin Mgureanu ........................... 108
16. Incursiune orientativ asupra tehnicilor profiling- Butoi Tudorel,
Ioana Teodora Butoi, Alina Tnase, Constantin Mgureanu.................... 112
17. Expertiza medico-legal, prob tiinific n cadrul infraciunii de
pruncucidere - Ciocoiu Florin i Ciocoiu Adela....................................... 119

5
18. Expertiza mijloc de prob n cauzele penale - Ciocoiu Mariana i
Ciocoiu Adela............................................................................................ 125
19. nscrisurile i nregistrrile audio i video n procesul penal -
Dasclu Marius Costinel ........................................................................... 131
20. Cooperarea judiciar internaional n materie penal reeaua
judiciar european i eurojust - Dinuic Doinel, Paraschiv Gavril,
Grnita Loredana ....................................................................................... 142
21. Legitima aprare. condiii - Dinu Paul..................................................... 146
22. Consideraii asupra rspunderii penale n dreptul internaional -
Efrem Diana .............................................................................................. 156
23. Cybercriminalitatea -Enescu Florentina................................................... 159
24. Culpa n dreptul penal romn - Gtejescu Bogdan i Gtejescu
Anda .......................................................................................................... 165
25. Delicvena juvenil - Gheorghe Isabela i Sandu Ana Maria ................... 171
26. Principiul separrii funciilor judiciare n procesul penal n regle-
mentarea viitorului cod de procedur penal - Griga Ioan ...................... 179
27. Protecia penal a drepturilor de autor i a drepturilor conexe
dreptului de autor - Hodorogea George.................................................... 182
28. Cifrele criminalitii dintr-o perspectiv inedit -Iftenie Valentin si
Butoi Tudorel ............................................................................................ 190
29. Modaliti ale participaiei penale -Margu Ana Cristina ......................... 194
30. Cooperarea Uniunii Europene cu state tere i alte organizaii n
combaterea criminalitii transfrontaliere -Mndic Ramona i
Ungureanu Drago .................................................................................... 206
31. Atribuiile serviciului de probaiune n cazul suspendrii executrii
pedepsei sub supraveghere - Micu Daniela Elena ................................... 214
32. Instituia extrdrii n dreptul internaional - Munteanu Ana Maria....... 223
33. Studiul epidemiologic al morilor prin ocul hipovolemic i trauma-
tic. Definirea medico legal a ocului traumatic i hipovolemic, a
implicatiilor juridice ale acestuia punerea n primejdie a vieii i
tentativa de omor - Neamu Ioan................................................................ 229
34. Unele aspecte privind reglementarea confiscrii speciale in legisla-
ia penal n vigoare - Nea Eugen; ........................................................ 242
35. Definiia i trsturile infraciunii n proiectul codului penal -
Pagarin Maria Sofia................................................................................... 250
36. Particulariti ale desfurrii percheziiei n cazul infraciunilor de
crim organizat - Papa Andreea Diana i Rotaru Paul Adrian ............... 257
37. Coninutul vinoviei ca trstur esenial a infraciunii -
Paraschiv Daniel tefan ............................................................................ 263
38. Despre legitimitatea unor legi penale - Paraschiv Elena.......................... 274
39. Pluralitatea aparent de infraciuni i unitatea aparent - Paraschiv
Gavril i Dinuic Doinel ........................................................................... 280
40. Tentativa - Paraschiv Ramona Gabriela ................................................... 290
6
41. Despre expertiza criminalistic a scrisului - Paraschiv Vlad i
Boblc Andreea Irina............................................................................... 329
42. Pedepsele principale aplicabile persoanei fizice reglementate n
proiectul Codului penal i n Codul penal n vigoare. Aplicarea
acestora n caz de perseveren sau recdere n infracionalitate -
Pascu Ilie ................................................................................................... 337
43. Despre infraciunea deviat - Punescu Angela....................................... 341
44. Folosirea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor n cazul
infraciunii de pruncucidere - Pletea Constantin ...................................... 345
45. Consideraii generale privind conceptul de izvor al dreptului - Popa
Nicolae ...................................................................................................... 350
46. Schimbri sociale: riscuri i categorii de abuzuri i infraciuni
comise asupra persoanelor vrstnice - Popescu Carmen ......................... 372
47. Insolvena comercial i bancruta frauduloas - Popescu Elena............ 382
48. Aplicarea sanciunilor cu caracter administrativ in cazul faptelor
care nu prezint pericolul social al unei infraciuni - Popescu
Traian i Brzan Loredana......................................................................... 386
49. Reprimarea crimei organizate n Uniunea European - Popescu
Mirela Sorina............................................................................................. 389
50. Premisele i consecinele teoretice i practice privind plngerea
mpotriva soluiilor procurorului de netrimitere n judecat -
Predescu Valerian...................................................................................... 395
51. Manipulare n dreptul penal - Rdulescu Dana........................................ 409
52. Limitele aplicrii legii penale - Sandu Adriana Magdalena..................... 417
53. Condiiile pentru existena constrngerii fizice i constrngerii
morale - Smedescu Valentin ..................................................................... 423
54. Principiile generale ale dreptului - norme juridice sau constituenti
ai dreptului - Stancu Radu ........................................................................ 431
55. Consideraii de spe cu privire la aplicarea art. 9 alin. 2 din legea
39/2003 - Stnciulescu Sorin .................................................................... 444
56. Rolul principalelor microsisteme socializatoare i al altor factori
criminogeni n geneza conduitelor deviante i delincvente, a crimei
organizate - erbnoiu Bdescu Veronica................................................ 451
57. Principiile fundamentale ale dreptului penal - tiloic Mirela
Loredana i Sandu Adriana Magdalena .................................................... 460
58. Infraciunea de nerespectare a hotrrii judectoreti de reinte-
grare n munc a salariatului - Tit Cezar i Tit Dana........................... 469
59. Caracteristicile distinctive ale reconstituirii faptei fa de alte
aciuni procesuale - Toart Mihai Ionu i Mgureanu Constantin .......... 474
60. Vtmarea corporal din culp - Ureche Silviu Mihai............................ 479
61. Extrdarea form a asistenei juridice internaionale n materie
penal - Vasile Sorinel.............................................................................. 484

7
62. Protejarea sistemelor informatice din domeniul justiiei - Vasiu
Ioana i Vasiu Lucian................................................................................ 498
63. Rejudecarea n caz de extrdare - Vlad Valentin..................................... 504
64. Urmele de nclminte, importana i valorificarea acestora n
procesul identificrii judiciare - Vldoi Valeric..................................... 510
65. Extrdarea - Vldu Oana Gabriela i Sandu Adriana Magdalena........... 516
66. Cooperarea judiciar n materie penal i cooperare poliieneasc
n reglementarea tratatului de la Lisabona - Voicu Costic .................... 525

8
 LAUDATIO

Vlcea rmne o amintire de neuitat pentru eminentul prof. univ. dr.

George ANTONIU - Director tiinific al Institutului de Cercetri Juridice al
Academiei Romne, care a revenit peste timpuri pe aceste meleaguri mirifice,
blagoslovite cu miraculoase daruri ale naturii, ncrcate de legend, credin i
istorie. Vlcenii vor rmne i ei cu onoarea de a fi avut alturi, timp de mai
muli ani, un titan al tiinei care a lsat o amprent nepreuit, stimulnd,
printr-o uria capacitate de convertire, nsuirea i dezvoltarea tiinelor penale
n cadrul Facultii de Drept i Administraie Public Rmnicu Vlcea, a Uni-
versitii Spiru Haret, ct i prin nfiinarea, n acest jude, a primei filiale a
Asociaiei Romne de tiine Penale.
Continuator al ilustrului profesor Vintil DONGOROZ, a crui opera
domin cu autoritate istoria dreptului penal din ara noastr, prof. George
ANTONIU a reuit, prin pasiune i druire, s devin unul din cei mai valoroi
specialiti ai Europei n domeniul tiinelor juridice, opera sa marcat de o pro-
funzime i de o logic neegalate nc, fiind un dar preios pentru cei care cred n
valoare, care au respect pentru tiin i pentru o autentic ordine de drept.
nzestrat cu nobila modestie a marilor spirite, cu un caracter desvrit i
un sim etic deosebit, prof. George ANTONIU, a tiut cum s ne ajute s ne
respectm mai mult, nnobilnd cu valoare pe toi cei care i-au fost ucenici, fr
a face compromisuri de la tiin.
Asemenea OAMENI, care se dedic fr preget profesiei de credin, pot
fi o pild pentru noi toi, ntruct, fr a munci cu pasiune i credin n folosul
semenilor am tri n mediocritate, complcndu-ne ntr-o via facil, lipsit de
realizri i satisfacii autentice. De asemenea, ne ajut s nelegem c a crea
ceva, a face mai bine, a contribui la progres, n general, nseamn c n-am trit
degeaba.

Conf. univ. dr. Gavril PARASCHIV

Preedintele Filialei Vlcea a
Asociaiei Romne de tiine Penale

9
 COMPETENA INSTANELOR JUDECTORETI N MA-
TERIE PENAL DE A CENZURA ACTELE JURIDICE NE-
CONSTITUIONALE SAU EMISE CU EXCES DE PUTERE

Lect. univ. dr. Andreescu Marius

Judector, Curtea de Apel Piteti

I. Scurte consideraii privind delimitarea puterii discreionare, de

excesul de putere n activitatea autoritilor statului

Antonie Iorgovan afirma c o problem de esen a statului de drept este

aceea de a rspunde ntrebrii: unde se termin puterea discreionar i unde
ncepe abuzul de drept, unde se termin comportamentul legal al administraiei,
concretizat prin dreptul acesteia de apreciere i unde ncepe nclcarea unui
drept subiectiv sau interes legitim al ceteanului?1
Aplicarea i respectarea principiului legalitii n activitatea autoritilor
statului este o problem complex deoarece exercitarea funciilor statale, presu-
pune i puterea discreionar cu care organele statului sunt investite, sau altfel
spus dreptul de apreciere al autoritilor privind momentul adoptrii i coni-
nutul msurilor dispuse. Ceea ce este important de subliniat este faptul c pute-
rea discreionar nu poate fi opus principiului legalitii, ca dimensiune a sta-
tului de drept.
Puterea discreionar exist i n activitatea instanelor judectoreti. Ju-
dectorul este obligat s hotrasc numai atunci cnd este sesizat, n limita sesi-
zrii. Dincolo de aceasta se manifest dreptul de apreciere suveran al faptelor,
dreptul de a interpreta legea, dreptul de a fixa o pedeaps minim sau una ma-
xim, de a acorda sau nu circumstane atenuante, de a stabili cuantumul desp-
gubirilor etc. Exercitarea acestor competene nu nseamn altceva dect putere
discreionar.
Depirea limitelor puterii discreionare semnific nclcarea principiului
legalitii sau ceea ce n legislaie, doctrin i jurispruden se numete a fi ex-
ces de putere. Excesul de putere n activitatea organelor statului este echivalent
cu abuzul de drept, deoarece semnific exercitarea unei competene legale fr
s existe o motivare rezonabil sau fr s existe un raport adecvat ntre msura
dispus, situaia de fapt i scopul legitim urmrit.

1
Antonie Iorgovan. Cuvnt nainte la: Dana Apostol Tofan, Puterea discreionar i excesul de
putere al autoritilor publice, Ed. All Beck, Bucureti, 1999.
10
 Apreciem c puterea discreionar recunoscut autoritilor statului este
depit, iar msurile dispuse reprezint exces de putere, ori de cte ori se con-
stat existena urmtoarelor situaii:
1. msurile dispuse nu urmresc un scop legitim;
2. deciziile autoritilor publice nu sunt adecvate situaiei de fapt sau
scopului legitim urmrit, n sensul c depesc ceea ce este necesar pentru atin-
gerea acestui scop;
3. nu exist o justificare raional a msurilor dispuse, inclusiv n situai-
ile n care se stabilete un tratament juridic diferit pentru situaii identice, sau un
tratament juridic identic pentru situaii diferite;
4. prin msurile dispuse autoritile statului limiteaz exerciiul unor
drepturi i liberti fundamentale, fr a exista o justificare raional care s re-
prezinte, n special, existena unui raport adecvat ntre aceste msuri, situaia de
fapt i scopul legitim urmrit.
Problema esenial rmne aceea de a identifica criterii prin care s se
stabileasc limitele puterii discreionare a autoritilor statului i diferenierea
acesteia de excesul de putere, care trebuie sancionat. Desigur, exist i pro-
blema utilizrii acestor criterii n practica instanelor judectoreti sau de con-
tencios constituional.
n legtur cu aceste aspecte, n literatura de specialitate s-a exprimat opi-
nia potrivit creia, scopul legii va fi deci limita legal a dreptului de apreciere
(a oportunitii). Cci puterea discreionar nu nsemn o libertate n afara legii,
ci una permis de lege.2 Desigur, scopul legii reprezint o condiie de
legalitate sau, dup caz, de constituionalitate a actelor juridice ale organelor
statului i de aceea poate fi considerat un criteriu pentru a delimita puterea
discreionar de excesul de putere.
Aa cum rezult din jurisprudena unor instane internaionale i interne, n
raport cu tema noastr de cercetare, scopul legii nu poate fi singurul criteriu pentru
a delimita puterea discreionar (sinonim cu marja de apreciere, termen utilizat de
ctre C.E.D.O.), pentru c un act juridic al statului poate reprezenta exces de putere
nu numai n situaia n care msurile adoptate nu urmresc un scop legitim, dar i n
ipoteza n care msurile dispuse nu sunt adecvate scopului legii i nu sunt necesare
n raport cu situaia de fapt i scopul legitim urmrit.
Prin urmare, principiul proporionalitii este un criteriu esenial care
permite delimitarea puterii discreionare de excesul de putere n activitatea au-
toritilor statului3.

2
Rozalia Ana Lazr, Legalitatea actului administrativ. Drept romnesc i drept comparat, Ed.
All Beck, Bucureti, 2004, pg. 165.
3
Pentru dezvoltri a se vedea Marius Andreescu, Principiul proporionalitii n dreptul
constituional, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007
11
 II. Competena instanelor judectoreti de a cenzura actele juridice
neconstituionale

Un act juridic neconstituional este un act emis cu exces de putere.

Neconstituionalitatea unui act juridic poate fi constat de ctre o instan
de judecat, dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:
1. instana s i exercite atribuiile n limitele competenei prevzute de
lege;
2. actul juridic poate fi individual sau normativ, poate avea un caracter
obligatoriu ori facultativ;
3. s nu existe n cauz competena exclusiv a Curii Constituionale de
a se pronuna asupra constituionalitii actului juridic;
4. soluionarea cauzei s depind de actul juridic ce este criticat pentru
neconstituionalitate;
5. s existe o motivaie pertinent, suficient i rezonabil a instanei pri-
vind neconstituionalitatea actului juridic.
n cazul ndeplinirii cumulative a acestor condiii nu sunt depite limitele
atribuiilor instanelor judectoreti, ci, dimpotriv, se aplic principiul su-
premaiei Constituiei i se d eficien rolului judectorului de a aplica i inter-
preta corect legea.
Sunt necesare cteva precizri:
n legtur cu conceptul de supremaie a constituiei, n literatura de
specialitate s-a afirmat cu deplin temei: Supremaia constituiei este deci o no-
iune complex, n coninutul creia se cuprind trsturi i elemente (valori) po-
litice i juridice, care exprim poziia supraordonat a constituiei, nu numai n
sistemul de drept, ci n ntreg sistemul social, politic al unei ri. Aceast poziie
deosebit n sistemul social-politic implic un coninut normativ complex, dar
bineneles i importante consecine statale i juridice4.
Conceptul de supremaie a constituiei este exprimat normativ de dispoziiile
art. 16 alin. 2 din Constituie: Nimeni nu este mai presus de lege. Exist
consecine juridice ale supremaiei constituiei. Pentru analiza noastr intereseaz
una dintre acestea, i anume: conformitatea ntregului drept cu constituia.
Orice act juridic trebuie s fie conform cu normele constituionale, att n
ceea ce privete forma, ct i coninutul su.
Mai mult, nerespectarea acestei consecine atrage nulitatea dispoziiilor n
cauz, cuprinse n orice act juridic. Orice abatere de la aceast concordan
este considerat o nclcare a constituiei i a supremaiei sale, ducnd la nuli-
tatea dispoziiilor legale n cauz5.

4
Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii publice, Editura All
Beck, Bucureti 2003, vol.I, pg.61. A se vedea i Marius Andreescu, Florina Mitrofan, Drept
constituional. Teoria general, Ed. Universitii din Piteti 2006, pg.61-67
5
Ioan Muraru, Elena Tnsescu, op. cit., vol. I, pg.65
12
 Eventuala neconcordan a normelor sau dispoziiilor dintr-un act juridic
cu prevederile constituionale poate fi constatat pe calea controlului de consti-
tuionalitate sau de ctre orice autoritate public, n limitele exercitrii compe-
tenelor conferite de lege.
S-ar putea pune problema dac recunoaterea competenei instanelor ju-
dectoreti de a cenzura actele juridice neconstituionale contravine dispoziiilor
art. 1 alin. 2 din Legea nr. 47/19926, potrivit crora Curtea Constituional este
unica autoritate de jurisdicie constituional din Romnia.
Considerm c rspunsul este negativ, deoarece competena exclusiv a
instanei noastre constituionale se refer la actele juridice normative, prevzute
expres i limitativ de Constituie i Legea nr. 47/1992, respectiv: proiecte le-
gislative nainte de promulgare; legi; ordonane ale Guvernului; regulamentele
Parlamentului; iniiative legislative de revizuire a Constituiei7.
Pentru toate celelalte acte juridice, individuale sau normative, instanele
judectoreti pot s se pronune asupra constituionalitii lor, bineneles n li-
mitele competenei materiale conferite de lege.
n literatura de specialitate8 s-a afirmat c una dintre garaniile juridice ale
supremaiei Constituiei este controlul general al aplicrii Constituiei. Aceast
activitate abiliteaz toate autoritile statului, inclusiv instanele judectoreti, n
conformitate cu competena stabilit de lege, de a verifica n ce msur
exercitarea unor atribuii sau actele juridice sunt conforme cu normele con-
stituionale.
Referindu-se la controlul general al aplicrii constituiei, ca i garanie a
supremaiei constituiei, profesorul Ioan Muraru afirma: El reprezint prima
garanie juridic a supremaiei constituiei i se manifest la nivelul tuturor ac-
telor juridice dintr-un sistem de drept, n primul rnd prin modalitile de verifi-
care a condiiilor de fond i de form ale actelor emise de autoritile statului.
Acest control este general, n sensul c el cuprinde toate formele activit-
ii statale i este efectiv, adic se concretizeaz prin toate formele i cile de
control statornicite ntr-un stat.
O astfel de soluie este justificat i n raport cu rolul judectorului n sta-
tul de drept: acela de a interpreta i aplica legea9.
Realizarea acestei misiuni constituionale, deosebit de importante i difi-
cile n acelai timp, impune judectorului s aplice legea respectnd principiul

6
Publicat n Monitorul Oficial nr.502 din 3 iunie 2004
7
Pentru dezvoltri, a se vedea Ioan Muraru, E.Simina Tnsescu, op.cit., vol.II, pg.268-271 i
Marius Andreescu, Florina Mitrofan (op.cit., pg.84-87)
8
Ioan Muraru, E.S.Tnsescu op.cit., vol.I, pg.65-66, Marius Andreescu, Florina Mitrofan,
op.cit., pg.64-66
9
Potrivit dispoziiilor art.123 alin.1 din Constituie, justiia se nfptuiete n numele legii.
Totodat, legiuitorul constituant precizeaz n art.125 alin.3 din Constituie c CCJ asigur
interpretarea i aplicarea unitar a legii. Prin urmare, i celelalte instane inferioare n grad au
rolul de a interpreta i aplica legea, potrivit competenelor stabilite.
13
supremaiei Constituiei, prin urmare de a controla constituionalitatea actelor
juridice care formeaz obiectul litigiului dedus judecii sau care se aplic solu-
ionrii cauzei.
Aplicarea actelor juridice se realizeaz de judector innd cont de fora
lor juridic i cu respectarea principiului supremaiei Constituiei.
n acest sens trebuie menionate i dispoziiile art. 4 alin. 1 din Legea
nr.303/200410 care oblig magistraii ca, prin ntreaga lor activitate, s asigure
supremaia legii.
O alt problem este aceea de a ti care sunt soluiile pe care instanele ju-
dectoreti le pot pronuna, cu respectarea condiiilor mai sus artate, atunci
cnd constat neconstituionalitatea unui act juridic. Pot exista dou situaii:
ntr-o prim ipotez, instanele pot fi nvestite direct cu verificarea legali-
tii unui act juridic, aa cum este cazul instanelor de contencios administrativ.
n acest caz, instanele judectoreti pot constata prin hotrre nulitatea
absolut a actelor juridice, pe motiv de neconstituionalitate.
Cealalt situaie are n vedere ipoteza n care instanele nu sunt nvestite
n mod nemijlocit cu verificarea actului juridic criticat pentru neconstituionali-
tate, dar acel act juridic se aplic n soluionarea cauzei dedus judecii.
n acest caz, instanele nu mai pot dispune anularea actului juridic necon-
stituional, ns nu l vor mai aplica pentru soluionarea cauzei.
Aceast soluie este oarecum similar cu aceea pe care o puteau adopta
instanele de drept comun, atunci cnd rezolvau o excepie de nelegalitate a
unui act administrativ, nainte de intrarea n vigoare a Legii nr.554/200411.
Practica judiciar recent ne ofer un edificator exemplu n acest sens.
Curtea de Apel Piteti, prin decizia nr.398/R/08.07.200812 a admis recur-
sul penal declarat de petenta D.G.F.P.Vlcea, mpotriva sentinei penale
nr.55/F/26 martie 2008, pronunat de Tribunalul Vlcea.
A casat n totalitate hotrrea recurat. Rejudecnd cauza, n baza
dispoziiilor art.2781 alin.8 lit.c Cod procedur penal, a admis plngerea for-
mulat de petent, a desfiinat rezoluia nr.1416/P/10.12.2007 a Parchetului de
pe lng Tribunalul Vlcea i a trimis cauza spre judecarea la Tribunalul Vl-
cea.
Pentru tema noastr de cercetare intereseaz considerentele acestei hot-
rri, n care instana a examinat constituionalitatea deciziei nr.48/2007 a naltei
Curi de Casaie i Justiie prin care s-a admis un recurs n interesul legii.
Fiind sesizat cu interpretarea dispoziiilor prevzute de art.2781 alin.8
lit.c din Codul de procedur penal, instana noastr suprem a admis recursul
n interesul legii i a stabilit c: n cazul plngerii formulate mpotriva rezolu-
iei, ordonanei i dispoziiei din rechizitoriu, prin care s-a dispus nenceperea

10
Republicat n M.Of.nr.653 din 22 iulie 2005
11
Publicat n Monitorul Oficial nr.1154 din 7 decembrie 2004
12
Nepublicat
14
urmririi penale sau clasarea, instana nvestit nu poate pronuna soluia prev-
zut de art.2781 alin.8 lit.c din Codul de procedur penal.
Concluzionnd c aceast decizie se aplic soluionrii cauzei, instana de
recurs a examinat regimul juridic aplicat acestei decizii, precum i constitu-
ionalitatea acesteia.
Un prim aspect reinut de instana de recurs, cu care ne exprimm acor-
dul, este acela c decizia nr.48/2007 a instanei supreme, nefiind motivat i
nici publicat n Monitorul Oficial,la data pronunrii deciziei, nu poate produce
efecte juridice obligatorii pentru toate instanele, aa cum prevd dispoziiile
art.4142 Cod procedur penal.
Totodat, instana face o pertinent distincie ntre caracterul obligatoriu
al deciziilor pronunate de nalta Curte de Casaie i Justiie n soluionarea re-
cursurilor n interesul legii, iar pe de alt parte, caracterul lor de izvor formal al
dreptului.
Curtea de Apel Piteti reine c, dei obligatorii, n condiiile art.4142 Cod
procedur penal, aceste decizii nu pot fi izvoare formale ale dreptului, de-
oarece nu pot conine norme juridice. n consecin, decizia nr.48/2007 a nal-
tei Curi de Casaie i Justiie nu este izvor formal de drept, deoarece instana
suprem nu este abilitat de legiuitorul constituant s emit norme juridice, ci
numai s aplice i s interpreteze legea. Rezult chiar din coninutul art.4142
alin.1 Cod procedur penal, c obiectul recursului n interesul legii este acela
de a asigura interpretarea i aplicarea unitar a legii penale i a legii de proce-
dur penal pe ntreg teritoriul ri. Legiuitorul nu recunoate competena in-
stanei supreme de a modifica, completa sau abroga dispoziii normative.
Suntem ntru totul de acord cu aspectele reinute de instan, mai ales c
intervin ntr-un moment n care doctrina cunoate opinii contradictorii n leg-
tur cu momentul n care produc efecte juridice deciziile prin care se soluio-
neaz recursurile n interesul legii, dar i n ceea ce privete natura juridic a
acestor decizii.
Avnd n vedere aceste premise, Curtea de Apel Piteti a constatat c prin
decizia nr.48/2007 instana suprem a nclcat dispoziiile art.4142 alin.1 Cod
procedur penal, deoarece prin soluia pronunat nu a realizat numai o
interpretare a legii, dar a adugat la lege, stabilind practic o norm juridic.
Dac legiuitorul nu a realizat o astfel de distincie, n ceea ce privete
aplicarea dispoziiilor art.2781 alin.8 lit.c Cod procedur penal, nici judecto-
rul, respectiv instana suprem, n acest caz, nu era competent s fac o astfel
de deosebire.
n continuarea raionamentului, Curtea de Apel Piteti constat c decizia
nr.48/2007 a naltei Curi de Casaie i Justiie este neconstituional, deoarece
a nclcat dispoziiile art.1 alin.4 din Constituie, dispoziii care consacr
principiul separaiei i echilibrului puterilor n stat.
Prin decizia cu numrul de mai sus, instana constituional a adoptat o
norm juridic i, prin urmare, a depit limitele de competen i a intervenit
15
ntr-o zon de atribuii care sunt rezervate exclusiv autoritilor statului ce pot
adopta norme de drept.
Suntem ntru totul de acord cu constatrile Curii de Apel Piteti.
Pentru a justifica atribuia judectorului de la o instan de drept comun,
de a examina constituionalitatea unui act juridic pentru care legea nu prevede
competena Curii Constituionale, Curtea de Apel Piteti face referire la princi-
piile mai sus analizate: supremaia Constituiei i obligaia judectorului de a
interpreta i aplica legea, innd cont de fora juridic a actelor normative.
Dac judectorul de la o instan de drept comun constat c un act juridic
contravine unei norme constituionale, n baza principiului supremaiei Consti-
tuiei, nu va da eficien i nu va aplica actul juridic n cauz.
Prin urmare, instana din Piteti nu a aplicat decizia nr.48/2007 a naltei
Curi de Casaie i Justiie n soluionarea cazului cu care a fost nvestit.
Apreciem c soluia instanei corespunde pe deplin argumentelor expuse
de noi mai sus. Evident, deoarece jurisprudena nu este izvor de drept, necon-
stituionalitatea deciziei instanei supreme constatat de Curtea de Apel Piteti
produce efecte numai pentru cauza dedus judecii la aceast instan.
Cu toate acestea, considerentele instanei de control judiciar, mai sus ex-
puse, reprezint o serioas atenionare a magistrailor instanei supreme a sta-
tului c au obligaia de a-i exercita atribuiile, inclusiv marja de apreciere nu-
mai n limitele stabilite de Constituie. n caz contrar - subliniaz Curtea de
Apel Piteti - s-ar putea acredita ideea existenei unei puteri discreionare neli-
mitate a instanei supreme, cu semnificaia acceptrii nclcrii unor norme con-
stituionale. O astfel de consecin este inacceptabil n statul de drept, atribut
care este consacrat expres de dispoziiile art.1 alin.3 din Constituia Romniei.

III. Competena instanelor judectoreti de a cenzura actele juridice

emise cu exces de putere

n conformitate cu dispoziiile Legii nr.554/2004, instanele de contencios

administrativ au competena de a cenzura actele administrative pentru exces de
putere.
Dei practica judiciar nu este generoas n aceast privin, se poate re-
ine c excesul de putere exist n situaia n care administraia are recunoscut
un drept de apreciere i depete limitele acestui drept, aducnd atingere
drepturilor subiective ale cetenilor.
Libertatea de apreciere n activitatea administraiei publice, care se
materializeaz n conceptul de oportunitate a actelor administrative, nu poate fi
neleas n afara prevederii legii. Excesul de putere reprezint o nclcare a
dispoziiilor art.16 alin.2 din Constituie, care instituie supremaia legii.
n baza acestui text constituional, instanele de contencios administrativ
i, n opinia noastr, toate instanele judectoreti, n raport cu competena re-
cunoscut de lege, pot cenzura actele juridice emise cu exces de putere. Princi-
16
piul proporionalitii, aa cum am artat mai sus, poate fi un criteriu pentru a
delimita puterea discreionar manifestat n limitele legii de ceea ce reprezint
excesul de putere.
n acest context, nalta Curte de Casaie i Justiie a reinut c13:
ntr-un stat de drept, puterea discreionar conferit autoritii publice nu
poate fi privit ca o putere absolut i fr limite, ntruct exercitarea dreptului
de apreciere prin nclcarea drepturilor i libertilor cetenilor, prevzute de
Constituie sau de lege, constituie exces de putere, conform dispoziiilor art.2
din legea contenciosului administrativ.
De asemenea, instana suprem a statuat c oportunitatea este un element
al legalitii. Prin urmare, puterea discreionar a autoritilor statului nu poate
fi interpretat ca o libertate n afara legii, ci una n limitele acesteia.
Pe aceast linie de idei, susinem c instanele de drept comun, n afara
celor de contencios administrativ, pot cenzura actele juridice emise cu exces de
putere, bineneles n limita atribuiilor stabilite de lege.
Exercitarea unei astfel de competene trebuie realizat cu respectarea ur-
mtoarelor condiii:
1. instana s fie sesizat, conform competenei materiale, cu verificarea
legalitii actului juridic, precum i n situaia n care soluionarea cauzei de-
pinde de actul juridic contestat pentru exces de putere;
2. actul juridic s nu se regseasc printre actele a cror legalitate este
verificat de instanele de contencios administrativ n conformitate cu Legea
nr.554/2004. ntr-o astfel de ipotez numai o instan de contencios administra-
tiv poate constata excesul de putere;
3. actul juridic s nu fie materializarea unei competene legate a
autoritii publice, altfel spus s exprime dreptul de apreciere recunoscut de
lege unei autoriti a statului.
4. pentru existena excesului de putere, trebuie s se fi produs una din
urmtoarele consecine: nclcarea unui drept subiectiv; actul juridic a generat o
discriminare; s-a nclcat principiul proporionalitii, n sensul c msura dis-
pus nu este adecvat situaiei de fapt sau scopului urmrit de lege; nu au fost
respectate atribuiile constituionale i legale ale autoritii publice emitente.
Soluiile pe care le poate pronuna instana de judecat, n cazul n care
constat c un act juridic este emis cu exces de putere, sunt diferite.
n situaia n care este nvestit cu examinarea legalitii actului, consta-
tnd existena excesului de putere, dispune anularea actului.
n cazul n care nu este nvestit direct cu verificarea legalitii unui astfel
de act, dar constat c soluionarea cauzei depinde de actul juridic emis cu
depirea limitelor marjei de apreciere, va constata excesul de putere i nu va
recunoate efectele juridice ale actului n cauza respectiv.

13
Decizia nr.4868 din 14.12.2007, pronunat de CCJ - Secia de contencios administrativ i
fiscal (nepublicat)
17
 Un recent exemplu de practic judiciar vine s confirme faptul c instan-
ele de drept comun, altele dect cele de contencios administrativ, se consider
competente s constate i s cenzureze actele juridice emise cu exces de putere.
Curtea de Apel Piteti - secia penal i pentru cauze cu minori i de familie -,
nvestit cu soluionarea recursului declarat de inculpatul R.D.M. mpotriva
ncheierii de edin nr.23 din 20.08.2008 a Tribunalului Vlcea, prin care se
respinsese inculpatului cererea de liberare provizorie sub control judiciar, ca
inadmisibil14, a aplicat convingtor i justificat teoria excesului de putere.
Inculpatul este cercetat n stare de arest preventiv pentru svrirea mai
multor infraciuni prevzute de Legea nr.161/200315, dar i pentru infraciunea
prevzut de art.208 alin.1 combinat cu art.209 alin.4 Cod penal.
Potrivit dispoziiilor art.1602 alin.1 Cod procedur penal, liberarea provi-
zorie sub control judiciar, n cazul infraciunilor intenionate, se poate acorda
numai atunci cnd legea prevede pedeapsa nchisorii ce nu depete 18 ani.
Deoarece pentru infraciunea prevzut de art.208 alin.1 combinat cu art.209
alin.4 Cod penal pedeapsa prevzut de lege este mai mare de 18 ani, prima
instan a respins cererea ca inadmisibil.
Curtea de Apel Piteti a admis recursul inculpatului, a casat n ntregime
ncheierea atacat, a admis n principiu cererea de liberare provizorie sub con-
trol judiciar i a trimis cauza spre rejudecare la Tribunalul Vlcea, pentru a so-
luiona cererea sub aspectul temeiniciei.
Pentru tema noastr de cercetare prezint interes motivarea instanei de
recurs. Pentru nceput, curtea reine c, potrivit legislaiei i practicii n materie,
ntr-un astfel de cadru procesual nu sunt aplicabile dispoziiile art.334 Cod pro-
cedur penal, privind schimbarea ncadrrii juridice.
Instana de control judiciar precizeaz c: n aplicarea i interpretarea le-
gii, autoritile publice, inclusiv parchetele i instanele judectoreti dispun de
o marj de apreciere, n limitele conferite de Constituie i lege, precum i de
situaia de fapt ce rezult din probele administrate. n continuare, instana
subliniaz principalele aspecte ale excesului de putere n activitatea autoritilor
statale.
Cu deplin temei, Curtea de Apel Piteti precizeaz c: Excesul de putere
este o categorie la care se refer unele acte normative dar, mai mult dect att,
reprezint o realitate care poate fi constatat de ctre o autoritate public,
inclusiv de o instan judectoreasc.
Aceast susinere a instanei este justificat n raport cu dispoziiile art.16
alin.2 din Constituie, care instituie supremaia Constituiei i n general a legii.
Prin urmare, un act juridic care este emis cu exces de putere reprezint, implicit,
o nclcare a dispoziiilor art.16 alin.2 din Constituie.

14
Decizia penal nr.439/R/2008 a Curii de Apel Piteti - secia penal i pentru cauze cu
minori i de familie (nepublicat)
15
Publicat n M.Of.nr.279 din 21 aprilie 2003
18
 Curtea constat c actele juridice de urmrire penal, prin care s-a reinut
n sarcina inculpatului R.D.M. svrirea infraciunii prevzute de art.208 rap.la
art.209 alin.4 Cod penal reprezint un exces de putere din partea parchetului
pentru mai multe motive: nu exist o motivare temeinic, suficient i raional
pentru a se reine aceast ncadrare juridic; din actele i lucrrile dosarului
rezult c infraciunile prevzute de Legea nr.161/2003 sunt reglementri
speciale care derog de la dispoziiile generale prevzute de art.208 rap.la
art.209 alin.4 Cod penal i, prin urmare, acestea din urm nu pot fi reinute n
sarcina inculpatului; ncadrarea juridic a faptelor svrite de inculpat repre-
zint exces de putere, deoarece este de natur s ncalce n mod nejustificat
exercitarea dreptului fundamental la libertate individual, garantat de dispozi-
iile art.23 din Constituie. Una dintre garaniile constituionale pentru libertatea
individual este aceea prevzut de art.23 alin.7 din Constituie, potrivit crora,
Persoana arestat preventiv are dreptul s cear punerea sa n libertate provizo-
rie sub control judiciar sau pe cauiune.
n baza acestor considerente, instana de recurs reine c actele de urm-
rire penal referitoare la ncadrarea juridic a faptelor svrite de inculpat sunt
emise cu exces de putere i ncalc dispoziiile art. 16 alin. 2 din Constituie.
Prin urmare - stabilete instana -, nu se vor lua n considerare la aprecie-
rea asupra admisibilitii cererii de liberare provizorie sub control judiciar
dispoziiile art. 208 rap. la art. 209 alin. 4 Cod penal cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod
penal.
Suntem ntru totul de acord cu argumentarea i concluziile instanei.

19
 DREPT INTERNAIONAL PENAL I
CRIMA ORGANIZAT

Anghel Marius Mihai

Avocat, Baroul Vlcea

1. Sumerienii, egiptenii, hipiii, chinezii, persienii sau evreii, precum i

alte popoare ale antichitii, impuneau trupelor proprii, n caz de rzboi, res-
pectarea unor reguli umanitare i sancionau nclcarea acestora.
De-a lungul istoriei aceste reguli au evoluat, constituindu-se un adevrat
drept internaional, care stabilete legile rzboiului, faptele interzise n acest
domeniu, ct i n alte sectoare ale relaiilor dintre state. Un rol deosebit n acest
sens l-au avut cele dou Conferine de pace de la Haga din 1899 i 1907, care,
prin codificarea fcut dreptului cutumiar al conflictelor armate, a legilor i
obiceiurilor rzboiului, au influenat decisiv evoluia reglementrilor ulterioare.
Noi convenii internaionale s-au realizat pentru o mai bun colaborare
internaional, ct i pentru sancionarea unor infraciuni cu caracter internaio-
nal cum ar fi: Convenia pentru suprimarea comerului de femei i copii (1921)
urmat de o nou convenie n 1933, asupra represiunii traficului de femei ma-
jore; Convenia asupra reprimrii rspndirii i traficul publicaiilor obscene
(1923); Convenia referitoare la sclavie (1926); Convenia internaional pentru
reprimarea falsului de moned (1929); Convenia asupra muncii forate sau
obligatorii (1930); Convenia pentru reprimarea traficului ilicit de droguri du-
ntoare (1936); Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismului (1937);
Infraciunea internaional este fapta format dintr-o aciune sau inaci-
une, svrit cu vinovie de o persoan n calitate de agent al statului sau n
nume personal, prin care se ncalc drepturile sau interesele ocrotite de dreptul
internaional i care este sancionat penal potrivit unei incriminri care aparine
dreptului internaional.
Conceptul de infraciune internaional este strns legat de dou postu-
late importante pentru dreptul internaional penal, i anume c statul, n relaiile
sale, este supus dreptului i c individual poate fi fcut rspunztor pentru aci-
unile ilicite ale unui stat.
n literatura de specialitate infraciunea internaional a fost definit dife-
rit, ns, n general, a fost ncadrat n categoria faptelor ilicite svrite de ctre
state prin reprezentanii lor autorizai sau de ctre persoane particulare n nume
propriu, dar imputabile n toate situaiile, sub aspectul sanciunii penale, unor
persoane fizice.
20
 Legea penal este folosit numai n legtur cu ocrotirea valorilor sociale
importante, care nu se justific dect n msura n care alte mijloace juridice sau
nejuridice nu ar fi eficiente16.
Svrirea anumitor fapte contrare valorilor superioare ale societii, or-
dinii publice, vieii, drepturilor i intereselor cetenilor, afecteaz ntr-o nsem-
nat msur societatea n ansamblul su, infracionalitatea reprezentnd un im-
portant fenomen social17.
Majoritatea membrilor societii adopt fa de fenomenul infracional o
atitudine de respingere, de blamare, iar statul ia msuri de autoprotecie, a cror
configurare depinde n mod direct de ntinderea i caracterul fenomenului, de
recruden sau atenuarea acestuia n diferite perioade, ca i de aspectele con-
crete ale valorilor atinse prin infraciune, care trebuie s fie protejate.
Amploarea deosebit a fenomenului infracional n societatea modern,
atingerile tot mai frecvente aduse unor valori care intereseaz comunitatea in-
ternaional n ansamblu ori vizeaz interesele unui numr mare de state, ca i
apariia criminalitii organizate ce depete graniele naionale prin reele in-
fracionale care acioneaz pe teritoriul mai multor state, stau la baza constituirii
i dezvoltrii dreptului internaional penal ca expresie a coordonrii efortului de
interzicere i reprimare a faptelor antisociale duntoare legalitii i progresu-
lui ntregii societi umane contemporane.
Dreptul internaional penal apr pacea i securitatea ntregii umaniti,
desfurarea n conformitate cu normele dreptului i ale moralei a raporturilor
dintre state, existena i perenitatea unor valori fundamentale ale omenirii18.
El s-a constituit ca ramur de sine stttoare a dreptului internaional pu-
blic, dup al doilea rzboi mondial, perioada apariiei acestuia fiind considerat
sancionarea penal a criminalilor de rzboi i a celor ce au svrit crime m-
potriva pcii i securitii internaionale prin declanarea i purtarea unui rzboi
de agresiune19.
Elemente ale dreptului internaional penal au aprut, ns, cu mult nainte
de epoca modern, primele norme de drept internaional penal fiind legate de
rzboi, pentru c dreptul internaional nsui s-a dezvoltat la nceput ca un drept
al rzboiului i abia ulterior ca un drept al pcii i cooperrii ntre state
suverane20.

16
Antoniu, G. Reforma penal i ocrotirea valorilor fundamentale ale societii, R.D.P. nr.
2/1996, p.9.
17
Creu, V., Drept internaional penal, Editura Societii Romnia, Bucureti, 1996, pag. 139;
18
Paraschiv, D.S. Consideraii privind dreptul internaional penal, n Dreptul romnesc n
context european, Aspecte teoretice i practice, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 100;
19
Geamnu, G., Drept internaional public, vol. II, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti,
1983, pag. 527;
20
Pictet, J., Development et principes du droit international humanitaire, Institut Henry Dunant
Generve, Editions A. Pedone, Paris, 1983, pag. 12-19;
21
 Instrumentele juridice de drept internaional penal reglementeaz rela-
iile internaionale cu caracter penal21, stabilindu-se faptele care aduc atingere
intereselor superioare ale comunitii internaionale, modul de sancionare a
acestora i regulile colaborrii internaionale n incriminarea, descoperirea i
sancionarea unor asemenea fapte.
Caracteristic dreptului internaional penal este faptul c acesta cuprinde n
special norme materiale prin care se stabilesc infraciunile internaionale sau
enumer faptele artate n alte convenii internaionale, care sunt considerate
crime, pentru a fi incluse n legislaia intern a statelor i sancionate; normele
de ordin procedural au o mai mic dezvoltare, ponderea lor fiind redus.
Conveniile internaionale cu caracter penal nu cuprind, de regul, i pe-
depsele corespunztoare fiecrei fapte, ci doar indicii referitoare la regimul
sancionator, n sensul c prin legislaia intern a statelor se vor prevedea sanc-
iuni penale pentru fiecare fapta incriminat, n raport cu gravitatea ei.
Dup anul 1948, o contribuie important, la codificarea i dezvoltarea
dreptului internaional penal a adus-o Comisia de Drept Internaional a Organi-
zaiei Naiunilor Unite, lucrrile sale n vederea elaborrii unor proiecte de con-
venii internaionale (rapoarte, dezbateri i comentarii) fiind de multe ori evo-
cate pentru precizarea coninutului unor norme.
ntr-o concepie oarecum diferit, se subliniaz faptul c, n principiu
Curtea Internaional de Justiie nu se ntemeiaz pe doctrin, ca izvor auxiliar,
artndu-se c, dei n faa tribunalelor internaionale prile n litigiu invoc n
sprijinul lor doctrina dreptului internaional, ca element probator, aceasta tinde
s-i piard din importan22.
Jurisprudena instanelor internaionale a utilizat doctrina, n general, ca o
dovad a existenei unei norme, nu ca un factor creator de drept.
Doctrina poate continua s aib un rol proporional cu valoarea ei tiini-
fic intrinsec, cu imparialitatea i determinarea judectorilor sau arbitrilor de a
examina n mod critic practica statelor referitoare la principiile i normele juri-
dice, ea fiind considerat un mijloc auxiliar, menit s influeneze pe judec-
tori n pronunarea hotrrii23.

2. Pentru existena infraciunii internaionale sunt necesare urmtoarele

condiii: elementul material, elementul ilicit, elementul moral:
Elementul material al infraciunii internaionale este format dintr-un act
material, voluntar, care se poate manifesta sub dou forme: ca aciune (delicta
commissiva) sau ca omisiune (delicta ommissiva).
Actul material se comite sub aspecte diferite, n raport de configuraia in-

21
Miciu, M., Drept internaional public, Editura Servo-Sat, Arad, 1997, pag. 8;
22
Jennings, R., Watts, A., Oppenheims Internaional Law, vol. I, Peace, 1992, pag. 41-43,
23
Paraschiv, R. G., Rolul doctrinei n dreptul internaional, n Dreptul romnesc n context
european, Aspecte teoretice i practice, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 197;
22
fraciunii incriminate de dreptul internaional convenional sau cutumiar (geno-
cid, apartheid, terorism etc.).
Elementul ilicit al infraciunii internaionale reprezint acea condiie care
determin i atrage sanciunea penal.
Caracterul ilicit al aciunii sau inaciunii rezult dintr-o nclcare a unei
norme de drept internaional, cuprins ntr-o convenie internaional ori ntr-o
cutum, sau dintr-un act contrar echitii i justiiei internaionale.
Infraciunile internaionale nu pot fi reprimate dac au intervenit anumite
cauze care nltur n mod excepional caracterul ilicit al faptului sau actului de
violare a obligaiei internaionale (fora major, starea de necesitate, legitima
aprare etc.) sau dac faptele au fost svrite n limitele unor obligaii rezul-
tnd din legi sau tratate internaionale.
Elementul moral al infraciunii internaionale presupune condiia ca fapta
svrit s fie imputabil autorului, adic s fie svrit cu vinovie. Astfel
autorul trebuie s aib voina de a comite o fapt contrar dreptului internaio-
nal penal, ct i contiina caracterului ilicit al faptei - ca i n dreptul intern.

3. Clasificarea infraciunilor internaionale prezint importan n analiza

sistematic a acestora, n evidenierea trsturilor generale i a particularitilor
acestora, ct i n nelegerea mai exact a componentelor fiecrei fapte penale
Aceast clasificare are la baz mai multe criterii.
Dup subiectul infraciunii, infraciunile internaionale se mpart n:
- infraciuni grave, comise de ctre persoane fizice, n numele sau n
contul unui stat, cum ar fi: declanarea i ducerea unui rzboi de agresiune, vi-
olarea angajamentelor asumate prin tratate internaionale, apartheidul, genoci-
dul etc.
- infraciuni comise de ctre persoane particulare, n afara mputernicirii
din partea unui stat; n aceast categorie se nsumeaz o serie de infraciuni n-
tre care: terorismul, pirateria maritim, deturnarea de aeronave, distrugerea ca-
blurilor submarine, traficul ilicit de stupefiante, falsificarea de moned, circula-
ia i traficul cu publicaii obscene, aducerea n sclavie i traficul de sclavi, tra-
ficul de femei i de copii, luarea de ostateci, munca forat, infraciunile contra
bunurilor culturale etc.
O alt clasificare are drept criteriu motivul sau scopul urmrit de autorul
infraciunilor:
- infraciuni cu scop politic sau ideologic, n care se ncadreaz crimele
contra umanitii, inclusiv genocidul, crimele de rzboi, apartheidul i teroris-
mul internaional;
- celelalte infraciuni menionate n clasificarea precedent, precum i al-
tele asemenea lor.
Un alt criteriu de clasificare l constituie perioada n care au fost comise
infraciunile:
- infraciuni comise numai n timp de pace;
23
 - infraciuni comise numai n timp de rzboi;
- infraciuni comise n timp de pace, ct i n timp de rzboi;
O a patra clasificare a infraciunilor internaionale are la baz natura
obiectului mpotriva cruia sunt dirijate i cruia i aduc atingere:
- infraciuni contra unor valori morale;
- infraciuni contra unor valori materiale;.

4. Crimele contra pcii i securitii internaionale, crimele de rzboi i

crimele contra umanitii constituie un capitol aparte n cadrul dreptului inter-
naional penal att datorit gravitii lor deosebite, ct i faptului c autorii
acestora sunt de regul organe, organizaii i instituii interguvernamentale sau
persoane particulare care acioneaz n calitate de ageni ai statului, ori n nsr-
cinarea acestuia. Svrirea unor asemenea fapte criminale antreneaz, alturi
de rspunderea penal a indivizilor care le svresc, i rspunderea internaio-
nal a statelor, sub variate forme: politic, moral, material.
n activitatea de urmrire penal i judecarea persoanelor vinovate, Curtea
Penal Internaional coopereaz cu statele prii, acestea fiind obligate s in-
troduc n legislaia naional dispoziii care s permit cooperarea24.
Executarea pedepselor aplicate se realizeaz ntr-un stat desemnat de
Curte, din lista statelor care i-au dat acordul de a primi condamnai25.
Reglementrile privind Curtea Penal Internaional nu afecteaz posibi-
litatea de aplicare de ctre state a dreptului lor intern, ori neaplicarea dreptului
statelor care nu prevede pedepsele artate n Statut26.
Pe lng Curtea Penal Internaional au fost create de ctre Consiliul de
Securitate, n virtutea capitolului VII al Cartei Naiunilor Unite, Tribunalul In-
ternaional Penal pentru fosta Iugoslavie n vederea judecrii persoanelor res-
ponsabile de violri grave ale dreptului internaional umanitar comise pe terito-
riul fostei Iugoslavia, ncepnd cu anul 1991 i Tribunalul Internaional Penal
pentru Ruanda, n scopul urmririi persoanelor responsabile de genocid, de alte
violri grave ale dreptului internaional umanitar svrite pe teritoriul Ruadei,
ct i a altor ceteni ruandezi rspunztori de genocid sau de alte asemenea vi-
olri svrite pe teritoriile statelor vecine ntre 1 ianuarie 1994 i 31 decembrie
1994.
Ambele Tribunale aplic doar pedepse cu nchisoarea, stabilirea limitelor
acestora fcndu-se n conformitate cu grila general a pedepselor cu nchisoa-
rea aplicate de tribunalele din fosta Iugoslavie, respectiv de tribunalele din Ru-
anda. Totodat, n stabilirea pedepsei, Camera de Judecat ia n considerare
factori cum ar fi: gravitatea crimei i situaia personal a condamnatului. n

24
Paraschiv, D.S., Consideraii privind dreptul internaional penal, Dreptul romnesc n
context european, Editura Sitech, Craiova, 2008, p. 100-105.
25
Art. 103 din Statutul Curii Penale Internaionale.
26
Art. 80 din Statutul Curii Penale Internaionale.
24
afar de nchiderea condamnatului, Camera de Judecat poate ordona restituirea
ctre proprietarii legitimi a tuturor bunurilor obinute prin mijloace ilicite, in-
clusiv prin constrngere.
n plan european activitatea Oficiului European de Poliie Criminal,
creat la 26 iulie 1985, se limiteaz la o list de 18 infraciuni referitoare la tra-
ficul de stupefiante, comerul cu substane radioactive, criminalitatea privind
imigrarea, traficul de carne vie, furtul de autoturisme i terorismul.
Cooperarea Statelor la nivelul Consiliului Europei privete armonizarea
legislaiei penale, n privina definirii uniforme a termenilor infraciunilor
grave, ct i msurile practice de cooperare n combaterea criminalitii.
Cu toate msurile luate mpotriva infracionalitii internaionale, statele
lumii se confrunt cu o globalizare i internaionalizare a organizaiilor crimi-
nale, care-i perfecioneaz permanent metodele i mijloacele de aciune, astfel
c se impune perfecionarea metodelor de lupt mpotriva acestui fenomen.
n ara noastr, n ultimii ani, crima organizat a avut o evoluie ascen-
dent, pe de-o parte, datorit dificultilor create de restructurarea politic, eco-
nomic i social, caracteristic perioadei de tranziie spre un sistem politic de-
mocratic cu o economie de pia autentic, iar pe de alt parte, datorit nelege-
rii greite a libertii de ctre unele persoane, n raport cu autoritatea de stat27.
Cooperarea judiciar a Romniei n lupta internaional mpotriva crimei
organizate privete n primul rnd toate statele membre ale Uniunii Europene,
urmrindu-se crearea spaiului judiciar European, astfel nct cooperarea n
combaterea criminalitii s fie simplificat i s devin mai eficient.
De asemenea, Romnia particip la combaterea criminalitii internaio-
nale prin aderarea la conveniile internaionale pentru reprimarea infraciunilor
respective (delicta juris gentium), ct i prin incriminarea i sancionarea n le-
gea penal a acestor fapte periculoase.

27
Paraschiv, G., Revue Romaine des Sciences Juridique no. 2/1997, Editura Academiei
Romne, pag. 223-226;
25
 CONSIDERAII TEORETICE I PRACTICE PRIVIND
PUNEREA N MICARE A ACIUNII PENALE

Lect. univ. drd. Cristiana Ecaterina Banu

Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Through this article i want to point ont the way and the steps which
characterize the penal action in the Romanian penal processus, in the same
time showing ont the application which can be possible in the juridicial practic.

Pentru a putea vorbi i analiza instituia punerii n micare a aciunii pe-

nale trebuie n primul rnd s definim aceast noiune i acest lucru presupune o
scurt analiz a aciunii penale, deoarece punerea n micare a aciunii penale
reprezint primul moment sau prima faz a acesteia.
Conflictul de drept penal substanial, nscut n urma svririi unei in-
fraciuni, nu poate fi rezolvat dect prin aducerea lui n faa organelor judiciare,
iar instrumentul juridic prin intermediul cruia acest conflict de drept penal este
adus spre soluionare organelor judiciare penale este aciunea penal28.
Deci, aciunea penal este mijlocul legal prin care se realizeaz n justiie
tragerea la rspundere penal i pedepsirea inculpatului29.
Prin aciune penal se nelege att dreptul de aciune penal, ct i mijlo-
cul sau instrumentul de manifestare, valorificare sau exercitare a dreptului30.
Art.9 alin.3 Cod Procedur Penal prevede c aciunea penal se poate
exercita n tot cursul procesului penal. Prin aceasta legiuitorul a subliniat c ac-
iunea constituie suportul juridic al ntregii activiti procesuale, exercitndu-se
att n faza de urmrire penal, ct i n faza de judecat, iar cu toate c legea nu
precizeaz, este evident c aciunea penal se poate porni numai dup identifi-
carea fptuitorului31. Temeiul aciunii penale const n coninutul normei penale
nclcate prin svrirea infraciunii, iar nerespectarea acestor norme face ca
dreptul la aciune, existent virtual, s devin exercitabil32.
28
V. Dongoroz i colectiv Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn,
Partea general, vol. I, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1975, pag.61
29
N. Volonciu Tratat de procedur penal, partea general, Editura Paideia, vol.I, pag.220
30
Traian Pop Drept procesual penal, vol. II, Cluj, Tipografia Naional, 1946, pag.422
31
N. Volonciu op. cit., pag.231
32
Gh. Nistoreanu, M. Apetrei .a. Drept procesual penal, partea general, Editura Continent
XXI, Bucureti, 1994, pag.55
26
 Considerat de ctre unii dintre specialitii dreptului penal ca fiind o in-
stituie cu un coninut dinamic, aciunea penal presupune o temporaneitate, iar
acest aspect este reliefat cu prisosin n doctrin unde se arat c aceasta se
leag ntotdeauna de ideea de desfurare material n timp, de unde rezult un
punct de pornire ce este dat de momentul iniial, o desfurare ce este dat de
momentul exercitrii, i un sfrit ce este dat de momentul final.
Deci, aciunea penal parcurge, din momentul iniierii sale i pn la
epuizare o continu activitate care const ntr-o multitudine de acte i msuri
procesuale i procedurale, care se ncheie numai n momentul rmnerii defini-
tive a hotrrii judectoreti. Astfel, n cursul desfurrii aciunii penale, adic
din momentul nceperii pn la sfritul ei, se disting trei momente procesuale
importante: momentul punerii n micare a aciunii penale, momentul exercit-
rii aciunii penale i ultimul moment este momentul stingerii aciunii penale33.
n situaia n care organele competente iau cunotin, n modurile prev-
zute de lege, despre svrirea unei infraciuni, vor putea declana procesul
penal, fapt care corespunde cu momentul nceperii urmririi penale, iar n
aceast situaie urmrirea penal va porni chiar dac nu este cunoscut fptuito-
rul, aceast modalitate de ncepere a urmrii penale este denumit in rem (nu-
mai privitor la infraciune, adic privitor la fapt).
n ceea ce privete punerea n micare a aciunii penale, aceasta nu se
poate face in rem, ci in personam, adic n considerarea persoanei care urmeaz
s fie tras la rspundere penal.
Exist opinii diferite n legtur cu punerea n micare a aciunii penale.
Astfel, rezult c aceasta, ca instituie pe baza creia se nfptuiete actul de
justiie, nu se poate n principiu realiza din iniiativa instanei pentru c ea de-
claneaz aciunea doar n mod excepional i n limite restrnse.
n dreptul vechi exista regula c instana se poate autoinvesti, judectorul
sesizndu-se din oficiu fr ca judecat s aib loc la cererea unui alt subiect
procesual34. n prezent aceast modalitate s-a restrns n majoritatea
legislaiilor, instana judectoreasc nesesizndu-se, de obicei, din oficiu.
Potrivit art. 9 alin.2 din C.pr.pen., punerea n micare a aciunii penale se
dispune prin actul de inculpare prevzut de lege. Actul de inculpare este definit
ca fiind actul procesual prin care se pune n micare aciunea penal. Exist mai
multe modaliti concrete prin care se realizeaz un act de inculpare, deoarece
punerea n micare a aciunii penale se poate realiza prin acte formale ce sunt
considerate ca fiind diverse35.
n acest sens, punerea n micare a aciunii penale se realizeaz n cursul
procesului penal, prin urmtoarele acte de inculpare i anume:
- prin ordonana procurorului, n cursul urmririi penale;
33
Ioan Griga Drept procesual penal,.Partea general. Teorie, jurispruden i aplicaii
practice, Editura Oscar Print; Bucureti, 2004, pag. 160
34
N. Volonciu op. cit., pag.233
35
I. Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei, Bucureti, 1988, pag.167
27
 - prin rechizitoriul procurorului, la sfritul urmririi penale, odat cu
trimiterea n judecat;
- prin declaraia oral a procurorului de edin, n cursul judecii.
Momentul n care este pus n micare aciunea penal nu este fixat n
mod precis de ctre legiuitorul romn, n acest sens existnd doar prevederile
art. 234 din C. pr. pen., care precizeaz: dac organul de cercetare penal con-
sider c sunt temeiuri pentru punerea n micare a aciunii penale, face propu-
neri n acest sens pe care le nainteaz procurorului. Nici o alt dispoziie le-
gal nu precizeaz ce trebuie s se neleag prin aceste temeiuri, cnd i cum
ajunge organul de cercetare penal s considere c exist, ntr-un dosar penal,
aceste temeiuri, iar toate aceste lacune creeaz n practica judiciar mari dificul-
ti, mai ales n situaia n care se pune n micare aciunea penal, de ctre pro-
curor, prin ordonan, n cursul urmririi penale.
De aici se desprinde concluzia, pe cale de interpretare, c n cursul urm-
ririi penale, momentul punerii n micare a aciunii penale este ales de ctre or-
ganul de cercetare penal, respectiv, de ctre procuror i coincide cu existena
unor temeiuri care rezult din totalitatea probelor de vinovie administrate n
cauza respectiv. Aspectul deficitar al reglementrii din acest articol impune
unele reflecii, dar i propuneri cu privire la modificarea Codului de procedur
penal, n ceea ce privete nelesul noiunii de temeiuri pentru punerea n
micare a aciunii penale.
Specialitii n domeniul dreptului penal i al dreptului procesual penal au
motivat faptul c, din interpretarea textelor legale i anume art.228, art.229,
art.224, art.233 i art.236 C. pr. pen., rezult c de fiecare dat cnd exist te-
meiuri pentru a se ncepe urmrirea penal, aceleai temeiuri sunt suficiente i
pentru punerea n micare a aciunii penale, iar n sprijinul acestei concluzii s-a
susinut c pot fi invocate i alte argumente cum ar fi:
- nici o dispoziie legal nu face precizri n privina momentului punerii
n micare a aciunii penale, dar nu exist precizri nici cu privire la nelesul
termenului de temeiuri pentru punerea n micare a aciunii penale;
- n cazul arestrii nvinuitului aceasta se poate dispune conform art.146 i
art.233 C.pr.pen., atunci cnd exist probe i indicii privind svrirea unei in-
fraciuni, precum i probe din care s rezulte unul din cazurile care impun ares-
tarea prevzute de art.148 C.pr.pen., i, cu toate acestea, aciunea penal nus
epune n micare, n mod nejustificat;
- nepunerea n micare a aciunii penale i folosirea calitii de nvinuit nu
are nici o justificare la infraciunile de audien, iar n cazul acestora dovada s-
vririi lor este evident i aceasta poate constitui ntotdeauna temei pentru pu-
nerea n micare a aciunii penale36.
Analiznd toate aceste argumente se poate trage concluzia c: reglementa-
rea ar trebui s fie simplificat, prevzndu-se punerea n micare a aciunii pe-

36
Ioan Griga op. cit., pag. 130
28
nale ori de cte ori s-a nceput urmrirea penal i autorul faptei este cunoscut,
pentru c se consider, practic, c temeiurile nceperii urmririi penale sunt, n
acelai timp, temeiuri ale punerii n micare a aciunii penale.
n situaia n care s-ar admite propunerea formulat, acest lucru ar n-
semna s se accepte punerea n micare a aciunii penale n cazul tuturor pln-
gerilor, denunurilor, sesizrilor din oficiu i actelor premergtoare efectuate,
din coninutul crora nu rezult vreunul din impedimentele de punere n micare
a aciunii penale (cazuri prevzute de art. 10 C. pr. pen.), iar acest argument ar
veni n sprijinul ideii conform creia li se atribuie imediat i n mod direct, ca-
litatea de inculpat, tuturor persoanelor nominalizate n asemenea cazuri, prin se-
sizrile fcute, astfel c aceast reglementare ar permite inculparea unei per-
soane cu foarte mare uurin, nesocotindu-se un principiu deosebit de impor-
tant n cadrul principiilor dreptului procesual penal, principiul prezumiei de
nevinovie, lucru ce ar nclca grav drepturile inculpatului.
n acest sens, exist preri conform crora perfecionarea reglementrii cu
privire la rezolvarea problemei supus ateniei n prezentul articol ar trebui s
conduc la concluzia c, asupra punerii n micare a aciunii penale s se pro-
nune judectorul, concluzie pe care i noi o considerm ca fiind ntemeiat,
avnd n vedere mai multe argumente, printre care se numr faptul c msura
procesual a punerii n micare a aciunii penale este indisolubil legat de m-
sura procesual a arestrii preventive a inculpatului, ori cum aceasta, conform
reglementrilor actuale este luat de ctre judector i nu de ctre procuror, aa
cum era n trecut, se impune astfel, ca msura respectiv s fie dispus numai
de ctre judector. Un alt argument care vine n sprijinul acestei preri este c
atta timp ct asupra arestrii inculpatului nu poate dispune dect judectorul,
iar msura arestrii preventive nu poate fi luat dect dac anterior a fost pus
n micare aciunea penal, considerm c este logic i corect ca asupra punerii
n micare a aciunii penale s se pronune, tot acelai judector.

BIBLIOGRAFIE

1. V. Dongoroz i colectiv Explicaii teoretice ale Codului de pro-

cedur penal romn, Partea general, vol. I, Editura Academiei Romne,
Bucureti, 1975
2. N. Volonciu Tratat de procedur penal, partea general, Editura
Paideia, vol.I, 1999
3. Traian Pop Drept procesual penal, vol. II, Cluj, Tipografia Nai-
onal, 1946
4. Gh. Nistoreanu, M. Apetrei .a. Drept procesual penal, partea
general, Editura Continent XXI, Bucureti, 1994
5. Ioan Griga Drept procesual penal,.Partea general. Teorie, juris-
pruden i aplicaii practice, Editura Oscar Print; Bucureti, 2004
6. I. Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei, Bucureti, 1988
29
 CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA PENAL
A ANGAJATORULUI N CAZUL INFRACIUNILOR
REFERITOARE LA NCADRAREA N MUNC
A MINORILOR

Prof. univ. dr. Belu Constantin,

Facultatea de Drept i tiine Administrative Craiova
Universitatea din Craiova,
Lector univ. drd. Belu Adriana Elena,
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti,

1. Divergene privind legislaia penal a muncii

n legislaia muncii din Romnia - i nu numai - se pune un deosebit accent

(i) pe prevenirea svririi anumitor fapte, adic pe preocuparea de a aduce la
cunotin att salariailor, ct i patronilor a drepturilor i obligaiilor pe care le
au, ca i sanciunile care pot fi aplicate n caz de nerespectare a prevederilor
legale. Prin dreptul penal sunt protejate anumite valori generale care se regsesc
i n dreptul muncii, cum ar fi demnitatea uman i integritatea fizic.
n unele state s-a conturat chiar un drept penal al muncii neles ca un
complex de norme juridice care sancioneaz cu msuri specifice dreptului
penal comportamentul angajatorilor care ncalc drepturile salariailor37.
Un valoros autor francez38 a evideniat chiar o divergen de opinii
referitor la funciile dreptului penal n materia relaiilor de munc:
- ntr-o opinie, sanciunea penal este o necesitate care se impune pentru a
evita ca rezistena sau subtilitatea patronilor s nu ruineze eficacitatea regulilor
impuse prin acte normative;
- n alt opinie se apreciaz c sanciunea penal este un ru care du-
neaz grav, n special, dezvoltrii relaiilor profesionale, ntruct, din cauza
existenei rspunderii penale, patronul este perceput ca un posibil delincvent,
ceea ce l descalific n ochii salariailor si;
- a treia opinie sintetizeaz, considernd c sanciunea penal este un ru

37
A se vedea C. Smuraglia, Diritto penale del la voro,Casa Editrice Dott, Antonio Milani,
Padova, 1980, p. 12
38
A se vedea A. Lyon Caen, Sur les fonctionnes du droit pnal dans les relation de travail,
Droit social, 1994, p. 438
30
necesar i c ar fi eronat s se elimine singurul mijloc care asigur eficien
msurilor de protecie pe care legiuitorul le-a creat n sprijinul salariailor.
n alte ri, precum Germania, Elveia, Japonia, etc., nu exist un Cod al
muncii, dar exist acte normative care prevd i sanciuni penale pentru nclca-
rea unor dispoziii legale referitoare la relaiile de munc. Dar, n alte state, pre-
cum Marea Britanie, n doctrina de dreptul muncii nu se face nicio referire la
sanciunile penale39.
n intervalul de peste 50 de ani de existen a Uniunii Europene, statele
membre au exprimat constant o rezerv fa de nscrierea n cuprinsul actelor
normative ale Uniunii, a unor sanciuni cu caracter penal, astfel c, n dreptul
comunitar nu s-a putut contura un drept penal al muncii. Nici Organizaia Inter-
naional a Muncii nu a prevzut n niciuna dintre Conveniile sale incriminarea
unor fapte referitoare la raporturile juridice de munc, nct a rmas la latitudinea
statelor care ratific aceste Convenii s stabileasc eventuale sanciuni penale.

2. Raportul juridic de munc i raportul juridic penal

Dac un raport juridic reprezint o relaie social reglementat de norma

de drept, atunci admitem c un raport juridic de munc reprezent relaia social
reglementat de norma de drept al muncii, relaia social stabilit ntre o per-
soan fizic pe de o parte i angajator (persoan juridic sau persoan fizic
autorizat) pe de alt parte, prin care prima persoan se oblig s presteze un
anumit fel de munc n beneficiul celeilalte, iar angajatorul i asum obligaia
corelativ de a-i plti salariul i a-i asigura toate condiiile necesare desfurrii
acelei activiti. Raportul juridic individual de munc se nate prin ncheierea
unui contract individual de munc i astfel poate fi reglementat prin normele
dreptului muncii. Dup ncheierea contractului individual de munc salariatul se
afl ntr-un raport de subordonare fa de angajator ntruct acesta dispune de
puterea de a da directive, de a stabili atribuiile i de a controla modul n care
acestea sunt ndeplinite, iar n condiiile prevzute de lege, de a suspenda, modi-
fica sau nceta contractul individual de munc, precum i de a sanciona disci-
plinar salariatul.
Raportul juridic penal este o relaie de aprare social reglementat
printr-o norm de drept penal40, iar titular al funciei de aprare social este nu-
mai statul. ntr-un raport juridic penal de conflict statul impune celuilalt subiect,
persoan fizic sau juridic, s suporte consecinele faptei sale, adic s suporte
rspunderea penal41. Naterea raportului juridic penal de conformare are loc o

39
A se vedea D. Lockton, Employment Law, Ed. Palgrave Macmillan, 2003, p. 395 - 410
40
A se vedea B. Mitrache, Drept penal romn., Partea general, Vol. I, Casa de Pres i
Editur SANSA S.R.L., Bucureti, 1997, p. 36
41
A se vedea R. R Popescu, Dreptul penal al muncii, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2008,
p. 82-83
31
dat cu intrarea n vigoare a normei penale, iar n cazul raportului de conflict, o
dat cu svrirea infraciunii.
Minorul care a mplinit vrsta de 16 ani are capacitatea deplin de a n-
cheia un contract individual de munc42, i totodat, este prezumat (prezumie
relativ) c are capacitate penal. Nu poate deveni subiect de drept al raportului
juridic de munc minorul cu vrsta sub 15 ani i nu poate deveni subiect de
drept al raportului juridic penal minorul cu vrsta sub 14 ani43.

3. Protecia i promovarea drepturilor copilului

Potrivit art. 87 din Legea nr. 272/2004 privind protecia i promovarea

drepturilor copilului, copilul are dreptul de a fi protejat mpotriva exploatrii i
nu poate fi constrns la munca ce comport un risc potenial sau care este sus-
ceptibil s-i compromit educaia ori s-i duneze sntii sau dezvoltrii sale
fizice, mentale, spirituale, morale ori sociale.
Protecia copilului a stat n atenia Organizaiei Internaionale a Muncii
nc de la nfiinare (anul 1919) adoptnd numeroase convenii i recomandri
n aceast materie, ntre care:
- Convenia nr. 5/1919 privind vrsta minim de angajare n industrie (a
fost prevzut vrsta minim de 14 ani);
- Convenia nr. 6/1919 care a stabilit vrsta minim de ncadrare ntr-o
munc de noapte n stabilimente industriale la 18 ani;
- Convenia nr. 59/1937 a stabilit vrsta minim pentru admiterea copiilor
la munci industriale la 15 ani.
Carta Social European revizuit, elaborat n cadrul Consiliului Euro-
pei (adoptat la Strasbourg la 3 mai 1996)44, prevede n art. 7 c vrsta minim
de ncadrare n munc este de 15 ani, dar admite derogri pentru muncile lejere
care nu aduc atingere sntii, educaiei i moralitii copilului.
Art. 49 alin. 4 din Constituia Romniei stabilete ca vrst minim de n-
cadrare n munc, vrsta de 15 ani. n acelai sens, Codul Muncii prevede n
cazul salariatului vrsta minim de 16 ani, dar, prin excepie45 admite c poate
fi ncadrat n munc i minorul cu vrsta ntre 15 i 16 ani, dar numai cu ncu-
viinarea prealabil a prinilor sau a reprezentanilor legali i numai pentru
acele activiti care sunt n concordan cu dezvoltarea fizic, aptitudinile i cu-
notinele sale, dac astfel nu i este periclitat viaa, sntatea, dezvoltarea i
pregtirea profesional.
n art. 1 din HG nr. 600/2007 privind protecia tinerilor la locul de

42
Art. 13 alin. 1 din C. muncii
43
Minorul ntre 14 i 16 ani va rspunde penal numai dac se dovedete c n momentul
svririi faptei concrete a avut discernmnt
44
A fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 74/1999 publicat n M. Of. nr. 193/4 mai 1999
45
Art. 13 alin. 2 din C. muncii
32
munc46 exist o prevedere convergent exprimndu-se scopul acestui izvor de
drept: asigurarea proteciei tinerilor mpotriva exploatrii economice, oricrei
munci susceptibile s duneze securitii, sntii sau dezvoltrii lor fizice,
psihologice, morale ori sociale sau s pericliteze educaia acestora.
Astfel, este interzis angajarea tinerilor pentru activiti care:
a. depesc n mod evident capacitile lor fizice sau psihologice;
b. implic o expunere nociv la ageni toxici, cancerigeni, care deter-
min modificri genetice ereditare, avnd efecte nocive pentru ft pe durata
graviditii sau avnd orice alt efect nociv cronic asupra fiinei umane;
c. implic o expunere nociv la radiaii;
d. prezint riscuri de accidentare, pe care se presupune c tinerii nu le
pot identifica sau preveni din cauza ateniei insuficiente pe care o acord se-
curiti n munc, a lipsei lor de experien ori de pregtire;
e. pun n pericol sntatea acestora din cauza frigului ori cldurii ex-
treme sau din cauza zgomotului ori a vibraiilor.
Potrivit art. 121 i art. 125 alin. 1 din C. muncii, tinerii n vrst de pn
la 18 ani nu pot presta munc suplimentar i este interzis programarea aces-
tora la munc n timpul nopii.
Totodat, prin art. 13 alin. 5 din C. muncii se interzice ncadrarea n
munc a tinerilor care nu au mplinit vrsta de 18 ani n locuri de munc grele,
vtmtoare sau periculoase.

4. Rspunderea penal a angajatorului

Prin OUG nr. 65/2005 a fost introdus n Codul muncii la art. 2801 ur-
mtoarea prevedere: ncadrarea n munc a minorilor cu nerespectarea condii-
ilor legale de vrst sau folosirea acestora pentru prestarea unor activiti cu n-
clcarea prevederilor legale referitoare la regimul de munc al minorilor con-
stituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 3 ani47.
a. obiectul juridic special este constituit din valorile sociale ce privesc
sntatea, buna dezvoltare fizic, mental, spiritual, moral ori social a copi-
lului i educaia acestuia. Fiind vorba de o infraciune de pericol social, nu
poate exista un obiect material.
b. subiectul activ al acestei infraciuni trebuie s fie calificat: reprezen-
tantul angajatorului care are atribuii sau competena angajrii n munc (direc-
torul general, administratorul, preedintele consiliului de administraie sau o
anumit persoan care a fost mandatat de ctre angajator cu atribuia angajrii
n munc prin ncheierea contractului individual de munc).
Subiect pasiv este minorul care a ncheiat contractul individual de munc

46
Publicat n M. Of. nr. 473/13. 07. 2007
47
Anterior, aceast fapt era sancionat contravenional prin textul art. 276 alin. 1 lit. e din C.
muncii
33
fr a avea vrsta minim prevzut n Codul muncii, sau a fost angajat ntr-un
regim de munc interzis minorilor.
c. latura obiectiv. Aciunea prin care se realizeaz elementul material
al acestei infraciuni trebuie s ndeplineasc dou condiii:
- minorul a fost ncadrat n munc prin ncheierea contractului individual
de munc, sau a fost repartizat la prestarea unei activiti;
- a fost angajat un minor cu nerespectarea condiiilor legale privind vrsta
minim sau a fost folosit n activiti concrete interzise raportate la criteriul vr-
st (spre exemplu, avea vrsta de 17 ani i era repartizat la munc n schimbul
de noapte).
Latura obiectiv se realizeaz prin raportul de cauzalitate ntre aciune i
urmarea imediat.
d. latura subiectiv. n doctrina juridic vinovia este definit ca o
form a corelaiei dintre fapta ilicit i autor, de natur a pune n eviden re-
sorturile psihice adnci care explic manifestarea individual n raport cu un
anumit sistem de valori, ocrotit prin norma juridic48.
Potrivit dispoziiilor art. 19 alin. 1 pct. 1 din Codul penal fapta este svr-
it cu intenie atunci cnd infractorul:
a. prevede rezultatul faptei i urmrete producerea lui;
b. prevede rezultatul faptei sale, i, dei nu-l urmrete, accept
posibilitatea producerii lui.
Prima modalitate se numete intenie direct iar varianta a doua se nu-
mete intenie indirect sau eventual.
Infraciunea referitoare la ncadrarea n munc a minorilor se poate co-
mite numai cu intenie.
Atunci cnd angajatorul (sau persoana mandatat) prevede rezultatul
aciunii sale i l urmrete, intenia este direct, iar atunci cnd prevede
rezultatul aciunii sale, i, dei nu-l urmrete accept posibilitatea producerii
acestui rezultat, intenia este indirect.
Aceast infraciune nu poate fi comis din culp ntruct legiuitorul nu a
prevzut expres o astfel de posibilitate49.
e. sanciunea penal. Sanciunea penal n cazul svririi acestei
infraciuni este nchisoarea de la 1 an la 3 ani.
Tentativa nu este incriminat.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu iar competena material de
a soluiona cauza pe fond revine judectoriei n circumscripia creia i are
sediul unitatea la care minorul a fost ncadrat n munc.

48
A se vedea G. Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei, Bucureti, 1995, p. 15-16
49
Cerin impus de art. 19 alin. 2 C. penal
34
 BIBLIOGRAFIE

1. C. Smuraglia, Diritto penale del la voro, Casa Editrice Dott, Antonio

Milani, Padova, 1980 A. Lyon Caen, Sur les fonctionnes du droit pnal dans
les relation de travail, Droit social, 1994;
2. A se vedea B. Mitrache, Drept penal romn, Partea general, Vol. I,
Casa de Pres i Editur SANSA S.R.L., Bucureti, 1997;
3. R. R Popescu, Dreptul penal al muncii, Editura Wolters Kluwer, Bu-
cureti, 2008;
4. A se vedea G. Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei, Bu-
cureti.

35
 SPLAREA BANILOR BUSINESS MODERN

Prof. univ. dr. Bic Gheorghe

Lect. univ. drd. Bic Denisa Loredana
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Criminalitatea organizat produce bani. Nu pentru infractorii de la col de

strad, nu pentru amatori, care sunt doar victime ale celor n slujba crora
acioneaz.
Cei pentru care criminalitatea produce bani sunt profesionitii, sunt cei
care fac din comiterea de infraciuni adevrate afaceri prin crearea unor
structuri care iau forma unor corporaii sau conglomerate multinaionale cu or-
ganizare ierarhic, formate din specialiti din toate domeniile: contabili, infor-
maticieni, consilieri financiari etc.
n ultimii ani, din ce n ce mai frecvent, personaliti de renume internai-
onal i-au manifestat ngrijorarea cu privire la impactul dur pe care l are dez-
voltarea fr precedent a criminalitii organizate asupra democraiei n general,
prin subminarea instituiilor democratice.
Puterea de coordonare, specializarea i experiena reprezint premisele pe
care se ntemeiaz asocierea conceptului de criminalitate organizat cu ideea
unui cancer perfid al perioadei contemporane; la fel de incurabil ca i cancerul,
criminalitatea organizat slbete puterea societii, pune n pericol sigurana
public i chiar sigurana naional, amenin integritatea guvernelor i a tuturor
instituiilor democratice, controleaz prin fora financiar sindicatele, presa i
sfera politic i destabilizeaz viaa economic.
Ocupnd un nivel superior al lumii interlope, criminalitatea organizat
poate fi descris ca un sistem al puterii absolute caracterizat prin logic, funci-
onalitate i eficien: un model al afacerii perfecte, fundamentat pe principii
implacabile din afara sferelor legii i moralei.
Criminalitatea organizat nu mai reprezint demult un instrument politic;
n prezent ea particip deschis n lupta electoral, devenind o for politic.
Imensele profituri ilicite dobndite de gruprile criminale din activiti n-
scrise n sfera larg a criminalitii organizate sunt supuse unui complex proces
de reciclare prin introducerea n circuite economico-financiare legale; aceast
etap important din activitatea ilicit a organizaiilor criminale permite lideri-
lor s apar n postura de oneti i prosperi oameni de afaceri, adevrai stlpi ai
societii, afind o aparent integritate moral care le faciliteaz accesul n
funcii publice i chiar n rndul demnitarilor.
36
 Fie c este realizat de o organizaie criminal specializat ori de un seg-
ment specializat al unei grupri cu activiti criminale diverse, activitatea de
albire a fondurilor dobndite ilicit este indispensabil atingerii scopului su-
prem al criminalitii organizate: PUTEREA.
Din punct de vedere tehnic, orice operaiune de splare a banilor ndepli-
nete patru condiii:
- ascunderea sumei reale i a adevratului proprietar al banilor murdari,
prin eliminarea oricror legturi cu infraciunea din care provin i cu persoanele
care au comis-o;
- schimbarea formei banilor murdari (prin schimb valutar, cumprarea
unor bunuri imobile, etc.);
- tergerea urmelor procesului de splare pentru a zdrnici efectuarea
unor investigaii cu privire la traseul urmat de fondurile ilicite;
- pstrarea unui control permanent asupra banilor pentru a evita nsuirea
lor de ctre persoane implicate n procesul de splare, fiind evident faptul c
proprietarul unor sume ilicite nu i poate permite s reclame furtul acestora.
Activitatea de splare a banilor se desfoar, n general, n dou etape:
- splarea de gradul unu (money laundering) concretizat n aciunile ime-
diate de curare a urmelor ce indic proveniena sau caracterul ilicit al bunuri-
lor, eliminnd legturile dintre fapta productoare de profit ilicit i autorii ei, pe
de o parte, i banii negri (sau bunurile) care se obin i a cror albire este ne-
cesar, pe de alt parte.
- splarea de gradul doi (recycling) este o etap mult mai complex, de
durat medie i lung, n cadrul creia fondurile murdare fac obiectul unor
operaiuni economico-financiare de natur s creeze aparena unei proveniene
licite, ajungnd n circuitul economic legal i reintrnd n proprietatea
beneficiarului splrii banilor; in unele situaii, banii fiind folosii pentru
finanarea altor activiti criminale, aceasta etapa nu mai este necesara.
Sub aspect practic, formele de realizare a operaiunilor de splare de bani
sunt limitate doar de imaginaia i raiunea celor implicai; de la simpla mutare
a fondurilor murdare ntr-un alt stat, prin contraband sau prin foarte popularele
sisteme de transfer financiar electronic, pn la operaiunile complexe de inves-
tiii n sectorul imobiliar sau pe piaa de capital, sfera modalitilor concrete de
splare a banilor este att de vast nct o enumerare exhaustiv a acestora este
practic imposibil. Acest punct de vedere a fost exprimat oficial la nivel inter-
naional n Financial Action Task Force Annual and Overall Review of Non-
Cooperative Countries or Territories, la 10 iunie 2005: combaterea splrii ba-
nilor este un proces dinamic datorit faptului c infractorii specializai n acest
domeniu sunt ntr-o permanent cutare de noi ci pentru a-i atinge scopurile
ilicite.
Intensificarea cooperrii internaionale n vederea combaterii splrilor
banilor s-a fcut simit prin elaborarea i implementarea unor standarde legis-
lative i operaionale astfel nct, dac n iunie 2000 i septembrie 2001, lista -
37
rilor necooperante, identificate pe baza unor criterii riguroase de Grupul de Ac-
iune Financiar FATF, cuprindea 23 de state, la 10 iunie 2005, numrul lor
s-a redus la trei: Myanmar, Nauru i Nigeria, dar progresele acestora sub
aspectul alinierii legislaiei anti-splare la standardele internaionale conduc la
ideea tergerii lor de pe lista neagra in viitorul apropiat.
Conform estimrilor oficiale ale organizaiilor inter-guvernamentale de
specialitate, anual sunt supuse procesului de splare a banilor la nivel mondial
sume intre 500 1000 miliarde USD.
Folosirea de firme-fantoma (shell-company) si a facilitilor oferite de tari
cu statut de paradis fiscal (tax heaven) constituie caracteristici specifice ale
splrii banilor.
Finance & Investment Handbook definete compania-fantoma ca socie-
tate comerciala nfiinat legal, fr a avea, ns, active si fr a desfura
activiti economice concrete (engl. shell = scoica).
Paradisul fiscal reprezint o zona, de obicei un stat, in care taxele sau
anumite taxe sunt foarte mici ori lipsesc. Astfel de zone sunt create pentru a
atrage persoane fizice ori juridice bogate care, in mod normal, le-ar ocoli. Este
important de remarcat faptul ca unele state reprezint paradisuri fiscale pentru o
anumita categorie de persoane sau companii, sau pentru un anume tip de taxe.
Astfel, chiar Marea Britanie reprezint un veritabil paradis fiscal, dar numai
pentru persoanele fizice, ceteni strini, chiar rezideni, si numai in privina
veniturilor pe care acetia le obin in alte tari. In Gibraltar, companiile care nu
desfoar activiti in tara pltesc doar o taxa fixa de 300 lire sterline, iar in
Monaco si Andorra persoanele fizice nu pltesc impozit pe venit.
Legislaia romana anti-splare, pana nu demult absenta, in prezent in curs
de sedimentare, a constituit principala premisa a dezvoltrii splrii banilor in
tara noastr. Dei fenomenul infracional de splare a banilor a aprut in Roma-
nia odat cu liberalizarea activitii economice, lupta pentru combaterea aces-
tuia este abia la nceput, fiind marcata de frecvente modificri ale legislaiei si
de lipsa de experien a instituiilor cu atribuii in acest domeniu.
n Romnia activitatea de prevenire i combatere a splrii banilor este
reglementat de Legea nr. 656 din 7 decembrie 2002, conform creia (art. 23)
constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete cu nchisoare de la
3 la 12 ani:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svri-
rea de infraciuni, n scopul ascunderii sau disimulrii originii ilicite a acestor
bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care
provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii,
a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra
acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea
provin din svrirea de infraciuni.
38
 De asemenea, apreciind caracterul organizat al activitii de splare a ba-
nilor ca o circumstan agravant a infraciunii de baz, legiuitorul romn a in-
clus n textul actului normativ prevederea potrivit creia asocierea sau iniierea
unei asocieri, aderarea ori sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de asocieri,
n scopul svririi infraciunii de splare a banilor se pedepsete cu nchisoare
de la 5 la 15 ani.
Banii provenii din actele de criminalitate sunt murdari, exact aa cum
un obiect furat, identificabil, este fierbinte, el demonstrnd legtura dintre ho
i hoia sa. i la fel cum un obiect furat trebuie ascuns ct mai repede posibil -
att pentru a separa jefuitorul de dovada faptei sale ct i pentru a ctiga un
profit rapid din tranzacie - tot aa banii murdari trebuie s fie splai. Avalana
perpetu de bani ghea cu provenien ilicit trebuie s fie curat de legtura
care dovedete vinovia, prin canale legal recunoscute, puse n funciune de
instituii financiare legale. Acestea o cur prin faptul c-i gsesc explicaii.
Splarea banilor este ca aruncarea unei pietre ntr-un heleteu. Vezi cnd
piatra lovete apa, pentru c impactul mproca n jur stropi. Cnd ncepe s se
scufunde, apa unduiete i poi vedea nc, pre de cteva momente, locul unde
a czut piatra. Pe msur ce se scufund mai adnc, unduirile dispar. Pn cnd
piatra a ajuns la fund orice urme au disprut de mult i chiar piatra ar fi imposi-
bil de gsit.
Exact acelai lucru se ntmpl i cu banii splai. Etapa imersiunii este
momentul celei mai mari vulnerabiliti. Dac nu se pot introduce banii murdari
ntr-un ciclu de splare, nu pot fi curai. Dar odat ce banii-ghea sunt
transformai n cifre pe un ecran de computer i acele cifre sunt transmise n
toate direciile globului unduirile au disprut de mult i piatra este acum
ngropat.
La nivelul rii noastre, procesul de splarea banilor este favorizat de o se-
rie de factori specifici, ntre care cei mai semnificativi sunt: liberalizarea preve-
derilor valutare, care a condus la nfiinarea caselor de schimb valutar n secto-
rul privat; liberalizarea circuitului economic, cu posibiliti de aciune nelimi-
tate; lacunele din sistemul financiar-impozitar; imperfeciunile i lacunele le-
gislative; confuzia din legislaia bancar; nendeplinirea sarcinilor profesionale
de ctre funcionarii bancari; greelile din actul de conducere (absena suprave-
gherii funcionarilor, carenele n ceea ce privete controlul, birocraia, etc);
abuzurile comise de unele cadre cu funcii de conducere; sistemul anacronic de
nelegere ntre bnci.
Tehnicile pentru splarea banilor sunt folosite pentru a masca mita, n be-
neficiul unor personaliti romne sau strine ori agenii, avnd ca obiectiv
obinerea de contracte care s asigure mari profituri.
Finanarea secret a partidelor politice, tot din aceste fonduri, este nece-
sar pentru a se asigura eludarea restriciilor juridice asupra plilor de ctre
companii i, respectiv, de a garanta neimplicarea n cazul depistrii.
Creterea economiei subterane i splarea banilor afecteaz fundamentul
39
activitii financiare n societate. Uriaele sume aflate n procesul splrii influ-
eneaz hotrtor asupra nivelului corupiei. Moralitatea afacerilor se afl n de-
clin. Att managerii ct i angajaii instituiilor financiare fac obiectul unei ten-
taii inimaginabile. Politicienii i cei aflai n serviciul public sunt, n parte, co-
rupi. Autoritile sunt, n general, compromise. Evaziunea fiscal a devenit
ceva obinuit i normal. In cel mai sumbru i penibil scenariu, splarea banilor
pervertete sistemul politic i economic la o scar aa de mare nct o ar poate
deveni dependent, la dispoziia infractorilor care se mbogesc.
n ultima perioad de timp, fenomenul de splare a banilor s-a generalizat
i n ara noastr, adoptndu-se procedee i tehnici sofisticate care duc la ascun-
derea total a originii acestor fonduri ilicite. Pentru sistematizarea prezentrii
procedeelor de splare a banilor de provenien ilegal practicate n ara noas-
tr, acestea pot fi clasificate n dou mari grupe: splarea prin intermediul ope-
raiilor interne i splarea prin intermediul operaiilor externe.
1. Splarea banilor prin operaii interne. Unele depozite din sistemul
nostru bancar continu s se alimenteze cu bani negri. Sunt informaii care con-
firma excesiva rentabilitate a acestor bani ce scap fiscului i nfrunt sectorul
financiar.
A. Splarea banilor prin operaii de investiii
a) Investiiile n sectorul imobiliar. Piaa imobiliar din Romnia rmne
una din cele mai mari surse de fraud. Prejudiciai n aceast situaie sunt statul,
administraiile locale i, n final, contribuabilii. Investiia imobiliar, n afar de
faptul c faciliteaz eludarea controlului fiscal pentru ctigurile ilicite, este re-
fugiul fondurilor generate de aciunile delictive.
b) Prin intermediul societilor de investiii n obiecte de art. Grupuri
criminale obin bani prin fraud. Constituie apoi o societate de investiii care
ofer spre vnzare obiecte de art cu plata n rate lunare, trimestriale, semestri-
ale ori pe termen lung. Sunt alei investitorii care posed banii negri legali sau
ilegali. Se simuleaz un contract privat de vnzare-cumprare de obiecte de art
n care vnztorul este clientul care spal banii i cumprtorul societatea de in-
vestiii. Contractele ncheiate au, de regul, o vechime echivalent cu mrimea
termenului n care opereaz prescripia pentru frauda fiscal care se comite, ast-
fel nu mai poate aciona controlul financiar.
c) Investiii n active financiare opace i n sectorul imobiliar. Dup ce se
obin fonduri negre substaniale se constituie o societate imobiliar cu parteneri
reprezentai prin persoane interpuse, iar ca administrator unic este numit un re-
prezentant care are legtur de cauzalitate cu persoanele care realizeaz profi-
turi sustrase de la impozitare. Societatea investete tranzitoriu, fondurile de care
dispune n achiziionarea de active opace, dup care urmeaz vnzarea aces-
tora. De asemenea, societatea anterior constituit ocup diferite imobile, cu
menionarea unor preuri mai mici. Diferena dintre preul real i cel nscris
constituie bani negri ce se spal, dup care acetia sunt plasai, n numele vn-
ztorului, n conturi secrete care se deschid n paradisuri fiscale.
40
 B. Splarea banilor prin operaii comerciale i servicii.
a) Declararea de beneficii superioare celor reale. Este un factor de acti-
vitate comercial ideal pentru splarea banilor de origine ilicit i pentru frauda-
rea finanelor publice, fiind vorba adesea de vnzri cu numerar, fr docu-
mente, realizate direct la consumatorul final (baruri, spltorii, restaurante, dis-
coteci, etc.), fr ca finanele s poat controla corectitudinea datelor declarate.
b) Obinerea de profituri prin intermediul cazinourilor i tranzaciile spe-
cifice jocurilor de noroc. n prezent spltorii s-au ndreptat ctre operatorii
financiari non-bancari (case de schimb, afaceri vecine cu schimbarea cecurilor
n bani i case de virament, operatori ce folosesc transferul electronic etc.). Cea
mai tradiional instituie financiar non-bancar pe care spltorii continu
s o foloseasc o constituie cazinourile, care execut numeroase servicii de tip
bancar. Ele schimb cecuri n bani, schimb moned strin, ofer seifuri pentru
depozit secret i pltesc mari sume de bani n note de banc. Dei cazinourile
sunt supuse unei stricte reglementri legale, splarea banilor se realizeaz fr
dificulti cu sau fr sprijinul managerilor acestora.
Cazinourile atrag pe cei care doresc s spele banii, deoarece ele reprezint
locul unde se produc afaceri intense cu sume n cash i asigur servicii financi-
are similare celor din bnci. Cteva din cele mai cunoscute cazinouri manipu-
leaz mai mult valut dect o ramura bancar de nivel mediu i menin un
control real asupra unor uriae sume de bani n cash. Tipic este faptul c obi-
nuiii cazinourilor depoziteaz fonduri financiare sub forma bancnotelor de
mic valoare, iar la eliberare primesc bancnote de 100$ sau CEC-uri cazinou.
Mai departe, cazinourile sunt obligate s depun bancnotele de mic valoare la
bncile unde sunt clieni i reprimesc bancnote de 100$. Structura acestor tranz-
acii banc-cazinou, de genul intrare de bancnote de valoare mic, ieire de
bancnote de valoare mare, asigur o acoperire ideal pentru cine dorete s-i
rafineze un mare volum de bani stradali. Astfel, un program de analiz iniiat
de Guvern asupra fluxului general de bani cash care intr n conturile bancare,
avnd drept clieni cazinourile, va fi incapacitat atunci cnd va ncerca s stabi-
leasc dac rafinarea a avut loc.
O vizuin pentru jocuri de noroc, bine organizat, nu este numai un loc
evident pentru a diminua volumul schimbnd bancnote de mic valoare, dar
este i o surs de venituri credibil. In cazinouri nu exist un control al num-
rului de fise cumprate i cele real jucate. Cel puin, n principiu, trebuie doar s
mergi ntr-un cazino s cumperi fise n valoare de 1000 dolari, s joci cteva
ore, s ncasezi i s-i spui directorului de la banca unde eti client c ai ctigat
500.000 dolari pe care acum doreti s-i depui. Chiar mai bine, dac ai fi pro-
prietar al unui cazinou n-ai mai fi nevoit s mini c ai jucat la rulet. mpingi,
pur i simplu, banii n sertarul unde se in, de regul, i te asiguri c sunt trecui
de contabilul tu n coloana pentru profit atunci cnd i face bilanul veniturilor
impozabile.
c) Vnzarea de bilete de loterie sau pariuri cu premii. Persoana care, de
41
drept, beneficiaz de premiu vinde imediat biletul ctigtor la un ter, pentru o
sum superioar premiului. Prin aceast modalitate se spal o sum egal cu
premiul. Astfel banii pot fi splai i n cadrul activitilor desfurate la curse.
Aparent banii obinui sunt curai, ctigai la un joc legal.
O metod des utilizat pentru splarea banilor este cumprarea unei afa-
ceri care s produc intensiv bani cash pentru sertar. Fondurile ilicite sunt mas-
cate ca parte a banilor lichizi rezultai din afacere i pot fi chiar declarai ca ve-
nit impozabil, asigurndu-se astfel legitimitatea complet. Aceast metod are
ca efect secundar creterea valorii aciunilor companiei, prin mrirea artificial
a profitului acesteia i, deci, crearea potenial a unui mare capital. Societile
comerciale din linia nti, n mod obinuit, uzeaz de investiii n afaceri cash,
cum sunt barurile, restaurantele, hotelurile, comerul cu autoturisme, companii
de vnzri etc..
2. Splarea banilor prin intermediul operaiilor externe constituie o alt
modalitate care se practic n ara noastr din ce n ce mai des. Controlul statu-
lui asupra operaiunilor de comer exterior, n general, a fost conceput ca un
procedeu pentru a evita dezechilibrele economice i criza de devize i, ca ur-
mare, au aprut norme stricte menite s restrng libera circulaie a mrfurilor i
valorilor. Acest sistem a deschis calea unei modificri radicale n forma de a
nelege economia, trecnd progresiv de la un sistem cu un control riguros la o
internaionalizare a activitii economice i liberalizarea constant a operaiu-
nilor comerciale i financiare externe.
Criminalitatea economico-financiar folosete operaiunile de comer ex-
terior, financiare i de investiii ca instrumente de ascundere a originii benefici-
ilor rezultate din activiti frauduloase. Complexitatea i varietatea operaiilor
de comer exterior ofer grupurilor criminale numeroase forme de prezentare a
veniturilor frauduloase ca fiind dobndite n mod legal, splarea fondurilor de-
venind o condiie sine qua non pentru acestea. Splarea banilor prin interme-
diul operaiunilor externe cuprinde urmtoarele forme:
A. Splarea prin operaii financiare
a) Achiziionarea de devize n ar i trimiterea lor n strintate. Astfel,
grupurile criminale introduc i valorific n ar diverse bunuri care le aduc pro-
fituri nsemnate. Acestea sunt schimbate n devize strine, la un curs superior
celui de pe piaa financiar legal, folosindu-se piaa neagr. Devizele obinute
sunt plasate n paradisuri fiscale, transferurile realizndu-se prin intermediari
sau prin ordine de transfer internaional ntre bnci, situaie n care operaiunile
sunt oficiale.
b) Introducerea de droguri, evaziunea fiscal de devize i transferul n
strintate. Organizaiile criminale introduc droguri n Romnia. Acestea au
colaboratori n rile de pe ruta de tranzit a substanelor psihotrope. Plata drogu-
rilor se face n diferite orae de tranzit, astfel c devizele sunt scoase ilegal din
ar pentru a fi predate acestor colaboratori. Plata se poate face i prin ordin de
transfer, n conturi deschise n diverse ri, n aceste situaii avnd caracter oficial.
42
 c)Depozite n conturi curente i micarea lor prin ordine succesive de
transfer. Fondurile sunt introduse n conturi curente bancare. Titularii i mpu-
terniciii acestor fonduri sunt oameni de paie i n multe ocazii folosesc iden-
titi false. Ulterior, prin ordine de transfer, banii sunt mutai din conturile cu-
rente originale n alte conturi curente, la mici uniti de credit diferite. Rambur-
sarea se face prin eliberarea de cecuri ale contului curent i transferul banilor n
paradisuri fiscale, unde se depoziteaz n uniti financiare. n final, prin or-
din de transfer, banii ajung la bnci din Romnia sau din alte ri.
d)Depuneri n conturi curente ale unor societi interpuse, n bnci din
strintate. Banii obinui din activiti licite sau ilicite sustrai impozitrii sunt
transferai n paradisuri fiscale i depui n conturi curente care au ca titulari
societi comerciale constituite n zona respectiv. Scopul depunerilor este pla-
sarea banilor depozitai n investiii care s produc o rentabilitate ridicat, i, n
plus, s garanteze anonimatul depozitarului, identificarea acestuia realizndu-se
prin parole secrete. Ulterior, banii plasai n paradisul fiscal se ntorc n Ro-
mnia i se investesc n imobile, n numele societii n contul creia s-au de-
pus. Depozitarului local i revin beneficiile i acesta recupereaz investiia n
termenele convenite.
e) Splarea prin simularea unui credit sau mprumut. Banii murdari obi-
nui n ar sunt depozitai ntr-o unitate financiar dintr-un paradis fiscal,
dup care se realizeaz transferul ntr-o banc dintr-o alt ar. Ulterior, folo-
sind serviciile unor persoane interpuse, grupurile criminale solicit un credit sau
un mprumut aceleiai uniti financiare la care a realizat transferul. Garania
real a mprumutului este suma transferat i depozitat. Creditul obinut se in-
vestete apoi n bunuri imobile sau active financiare.
f) Compensarea ntre uniti financiare clandestine. Pe lng entitile fi-
nanciare oficiale exist intermediari financiari clandestini care realizeaz ope-
raii comerciale i financiare internaionale. Prin folosirea lor se pot transfera
bani lichizi, titluri sau valori de alt gen, n alte ri, fr documente i fr con-
trolul autoritilor. Aceste entiti in o dubl contabilitate: una oficial i una
real cifrat.
B. Splarea prin operaii comerciale.
a) ntreprinderi de import-export. Se constituie, n Romnia, societi co-
merciale al cror obiect, conform nscrisurilor i statutelor este comerul exte-
rior cu lemn. Aceste societi ncheie contracte de export cu companii din alte
ri, de la care vor primi banii, care au origine ilicit. Uneori aceste operaiuni
sunt triunghiulare, ntruct apare i un intermediar. Contractele ncheiate sunt
simulate sau supraevaluate. Pentru plata lemnului se convine utilizarea unui
credit documentar, cerut de importator unei bnci din ara sa i de care va dis-
pune exportatorul romn n banca naional. Pentru a putea plti i, respectiv,
ncasa, se falsific toate documentele de export. Din moment ce s-a realizat
transferul, fondurile sunt investite, dup convertirea acestora.
b) Constituirea n Romnia a unor ntreprinderi controlate de strini.
43
Unele societi comerciale cu capital mixt s-au constituit cu cote procentuale di-
ferite de capital, dar marea majoritate n proporie egal, respectiv 50%. Ulte-
rior asociaii autohtoni au cedat aciunile lor celor strini, astfel c acetia au
preluat controlul societilor. S-a efectuat, apoi, o introducere fizic de fonduri
n Romnia care au fost declarate ca beneficii ale societilor constituite. Pentru
eludarea controlului s-a realizat o dubla contabilitate. Cu asemenea fonduri au
fost cumprate titluri de valoare emise de entiti de credit din alte ri sau din
sectoare de activitate mai puin controlate.
c) Splarea prin operaii de investiii. Principala form de splare care i-
a fcut apariia n Romnia const n investiii imobiliare, retragerea investiiei
i transferul fondurilor n strintate. Grupurile criminale din Romnia au con-
stituit societi comerciale n alte ri, declarnd beneficii inexistente, n reali-
tate fondurile rezultnd din acte ilicite, n special contraband cu igri i alcool.
Aceste aa-zise beneficii sunt apoi investite n operaiuni imobiliare din Rom-
nia. Dup ce s-a realizat un volum nsemnat de operaiuni imobiliare acestea
sunt vndute, iar sumele rezultate sunt transferate fizic sau prin mijloace de
plat internaional ntr-o alt ar, pentru depozitare, ntr-o entitate financiar.
S-a constatat c un asemenea transfer monetar se face fizic sau prin operaiuni
de import supraevaluate, cu complicitatea unor funcionari vamali.
Cea mai uzitat tehnic pentru splarea banilor practicat n Romnia r-
mne ns contrabanda cu mijloace de plat strin, respectiv scoaterea fizic
peste frontier a unor importante sume provenite din practicarea evaziunii fis-
cale, traficul cu valut fals, traficul cu carne vie, contrabanda i traficul cu
substane radioactive, acte de corupie, etc. Lund n calcul, din aceast per-
spectiv, dimensiunile corupiei, trebuie s recunoatem c sumele de bani pre-
tinse i primite de ctre funcionarii publici sau alte categorii de persoane sunt
investite de ctre acestea n imobile, terenuri, autoturisme de lux, opere de art,
bijuterii, etc. Este de notorietate c un numr apreciabil de ceteni romni i
strini au achiziionat, ntr-un timp relativ scurt, numeroase imobile, terenuri n
zonele turistice i de agrement, hoteluri, staii de benzin, cazinouri, cluburi de
noapte, imensa majoritate a capitalurilor investite n acestea provenind din acte
criminale.
Conjunctura economic i politic a fcut ca Romnia s devin un loc
comod i uor accesibil de plasare sau investire a ctigurilor ilegale pentru or-
ganizaiile criminale internaionale. Prezena banilor de provenien criminal
n masa monetar legal declaneaz procese de o incalculabil gravitate la ni-
velul sistemului financiar din Romnia: aparatul economic-infracional devine
un circuit economic integrat, elementele criminale acumuleaz resurse din sec-
torul public i cel privat, devenind parte integrant a sistemului financiar, n
condiiile n care o mare parte a populaiei triete, fr ndoial, n acea stare
proprie societilor zdruncinate de revoluii sau de crizele sociale de amploare,
n care fenomenele de nonconformism, neadaptare, etc, sunt acte generatoare
ale disconfortului social, materializat n incertitudini i insecuritatea cet-
44
eanului i a societii. Acceleraia criminalitii d oamenilor o mare nesi-
guran: dezordinea politic se transform n una esenial.
n ara noastr, ca i n celelalte ri din Europa de Est, datorit creterii
concurenei, multe uniti economice sunt ameninate cu falimentul. In aseme-
nea cazuri exist riscul de stabilire a unor legturi cu lumea criminalitii orga-
nizate, deoarece aceasta constituie unica ans pentru obinerea sprijinului teh-
nic i comercial necesar. In activitatea de contracarare a fenomenului de splare
a banilor murdari sistemul financiar are un rol crucial. Recomandrile cuprinse
n documentele internaionale specifice trebuie s se aplice nu numai bncilor
ci, n egal msur, i celorlalte instituii care desfoar activiti bancare
(unitile CEC, Casele de Ajutor Reciproc, instituiile de asigurri, societile
de mprumut, casele de amanet, etc).
Implicarea Romniei n sistemul internaional de contracarare a splrii
banilor murdari este o necesitate stringent, att din considerente pur pragma-
tice, ct i n numele solidaritii internaionale pentru combaterea acestui
flagel.
Dac nu se vor ntreprinde aciuni eficiente, cerute de documentele inter-
naionale, exist pericolul producerii unor consecine negative uor de prevzut.
Acestea s-ar manifesta, n primul rnd, prin afectarea stabilitii financiare a in-
stituiilor bancare, prin extinderea manifestrilor de corupie n rndul persona-
lului acestora i, n cele din urm, prin pierderea ncrederii publice, att n plan
intern ct i pe piaa financiar internaional.

45
 SOCIETATEA CONTEMPORAN I TRAFICUL
DE PERSOANE

Lect. univ. drd. Bic Denisa Loredana

Asist. univ. drd. Ilinca Alexandra
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Mutaiile produse n ultimii ani n Europa, au creat pentru rile din sud-
estul continentului, noi oportuniti de dezvoltare intern i de cooperare inter-
naional pe multiple planuri dar, n egal msur i inevitabil, au mrit riscul
confruntrii cu pericolul reprezentat de crima organizat transfrontalier.
Genernd probleme sociale complexe, ale cror modaliti de manifestare,
repercusiuni i moduri de soluionare intereseaz att factorii instituionalizai
de control ct i opinia public, criminalitatea organizat transfrontalier tinde
s devin un fenomen deosebit de grav i periculos, cu consecine distructive
asupra structurii i stabilitii organismelor i instituiilor unui stat democratic i
cu un impact care pune n discuie nu doar stabilitatea economico-social a
oricrei comuniti umane ci, in extremis, chiar securitatea i pacea naiunilor.
Generat de cauze complexe, traficul transfrontalier cu fiine umane, form
modern a sclaviei, constituie un fenomen cu implicaii profunde n plan
economic, social, demografic, axiologic i psihologic, altereaz valorile umane
i frneaz progresul social. Se vorbete astzi de o veritabil industrie a migra-
iei ilegale, a prostituiei i proxenetismului internaional, de un nfloritor turism
sexual, de dimensiunile crescnde ale pornografiei inclusiv pe internet de
asasinate la comand, antaje, rpiri, trafic cu arme i muniii, droguri, autotu-
risme furate, i chiar trafic cu organe i esuturi umane. n cadrul acestui gen de
criminalitate, contrabanda cu fiine umane, cum este numit n rile vestice
traficul internaional de persoane, a cunoscut n ultimii ani i n ara noastr o
evoluie alarmant.
Astzi traficul este prea mare ca s fie ignorat. Interpolul l denumete ca
fiind crima cu cea mai rapid ascensiune n lume iar Naiunile Unite declar
c traficul a devenit un business global cu o cifr de afaceri de miliarde.
Diferena dintre prostituie i traficul de fiine umane consta n aceea c
victimele traficului de fiine umane femei, brbai i copii sunt nrobite.
Deseori ameninate cu moartea, ele sunt forate s ofere servicii sexuale. Plata
nsa merge direct la stpn; victima nu primete nimic. Uneori, traficanii reu-
esc s le conving pe femei s plece peste hotare s lucreze ca prostituate,
46
asigurndu-le c vor fi bine remunerate. Aparent, ele pleac de bun voie. ns
ulterior ele sunt brutalizate i nrobite. n contrast, prostituia este o ndeletnicire
n care femeile, i nu traficanii, i vnd corpul pentru a genera profit. Prostitu-
atele nu sunt sclave i nu sunt controlate de traficani.
Traficul n scopul exploatrii sexuale mai are i un anumit procent de
consens din partea victimelor, de aceea este necesar a se recunoate c exist un
anumit numr de persoane ce sunt contiente de alegerea fcut i de condiiile
n care vor tri i vor lucra.
Traficul de femei este ndreptat spre rile unde este destul de rspndit
turismul sexual i unde exist o cultur de supremaie masculin, din care motiv
femeia este doar un obiect de utilizare. n special este vorba despre Turcia, Is-
rael, rile Arabe, Cipru, Grecia, zona Balcanic, dar i Italia, Frana, Germania
i Spania.
Organizaiile criminale se mpart n cele ce se ocup de traficul femeilor
i cele ce exploateaz femeile: organizaiile traficante depisteaz femeia, o con-
ving, o rpesc pentru a o putea succesiv vinde organizaiilor care o exploateaz
n teritoriu.
Organizaiile ce se ocup de trafic sunt, n majoritatea cazurilor, de pro-
venien rus, moldoveneasc i romn. Organizaiile ce exploateaz, cumpr
victima i o urmresc n teritoriu, obinnd uriae ctiguri sunt alctuite din
originari slavi, romni, albanezi, marocani i ucraineni, i au legturi cu perso-
naliti criminale din teritoriul unde femeia este exploatat.
Prin poziia sa geografic i ca urmare a exercitrii efective a dreptului la
liber circulaie, ara noastr s-a plasat rapid n zona de interes a reelelor i
gruprilor implicate n acest gen de activiti criminale. Astfel, Romnia a de-
venit att o ar surs ct i o ar de tranzit pentru victimele traficului, situaie
determinat de o multitudine de factori (economici, geografici, geopolitici, de-
mografici i culturali).
Pn acum ctva timp, la nivel regional i internaional nu exista o defi-
niie universal valabil i obligatorie din punct de vedere legal pentru ceea ce se
numete trafic de fiine umane. Lucrtorii din acest domeniu utilizau diferite de-
finiii, care deseori se suprapuneau sau se dublau. Aceast problem a fost, ns,
rezolvat prin efectuarea unor cercetri n domeniu, care au dus la elaborarea i
publicarea Protocolului Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pe-
depsirea traficului de persoane, n special a traficului de femei i copii, ca anex
la Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere.
Aceast convenie50 a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic.
n multe state, legislaia specific luptei anti-trafic a fost elaborat sau se afl n
curs de elaborare, bazndu-se n ntregime pe prevederile acestui Protocol.
Articolul cel mai important al ntregului document este Articolul Trei,
care definete infraciunea de trafic de persoane dup cum urmeaz:

50
Convenia este cunoscut mai mult sub numele ei scurt de Protocolul de la Palermo.
47
 (a) Prin trafic de persoane se nelege recrutarea, transportarea, trans-
ferarea, cazarea sau primirea unei persoane prin ameninare, violen sau prin
alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate
sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i
exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de
alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea
include, minimum, exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de
exploatare sexual, executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod
forat, inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de
libertate ori de aservire sau prelevarea de organe.
(b) Consimmntul persoanei, victim a traficului, la exploatarea de-
scris n alineatul (a) din prezentul articol va fi irelevant, dac s-a folosit vreu-
nul din mijloacele menionate n alineatul (a).
(c) Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unui
copil, n scopul exploatrii, vor fi considerate trafic de persoane, chiar dac
nu s-a folosit nici unul din mijloacele menionate n alineatul (a) din prezentul
articol.
(d) Prin copil se nelege orice persoan cu vrsta sub 18 ani.
Aceast definiie progresiv i modern are mai multe aspecte pozitive,
deoarece reflect realitatea traficului de persoane din zilele noastre. n primul
rnd, ea recunoate toate formele de trafic, nu se concentreaz n mod exclusiv
pe femei i fete, ci recunoate c victimele pot fi att femei, ct i brbai, fete i
biei. Definiia nu cere ca victima s treac peste o frontier recunoscut n
mod internaional, ci ine cont de faptul c exist persoane traficate n interiorul
granielor unei ari, dintr-o regiune n alta. De asemenea, cu excepia traficrii
persoanelor cu vrsta sub 18 ani, Protocolul cere o form oarecare de distorsio-
nare a voinei victimei informate, respectiv prin violen, nelciune sau abuz
de autoritate, respectnd astfel faptul c persoanele adulte sunt apte de a lua
decizii autodeterminate privind viaa lor, n special n ce privete munca i
migraia.
Traficul cu copii reprezint o adevrat afacere transnaional aductoare
de fonduri uriae, innd cont de faptul c exist practica vnzrilor repetate. n
cazul acestui gen de trafic nu ntotdeauna este folosit violena, traficanii pro-
fitnd de inocena i vulnerabilitatea copiilor i de faptul c, aflndu-se ntr-o
ar strin, ei sunt dezavantajai de necunoaterea culturii i limbii, a legislaiei
i instituiilor acelei ri, care i-ar putea proteja. Aadar, se poate vorbi de trafic
att cnd respectivul copil este luat cu fora, ct i cnd aceasta se ntmpl n
mod voluntar, fie c se realizeaz la nivel intern sau la nivel internaional.
Anual, mii de copii (biei sau fete) sunt traficai pentru a fi exploatai n
scopuri comerciale, fiind recrutai i transportai n ar sau peste graniele nai-
onale prin nelciune, constrngere, for sau chiar de buna voie i vndui n
repetate rnduri. Ei devin astfel victime ale acestui fenomen larg rspndit.
48
 n ceea ce privete ara noastr, reelele de trafic de pe teritoriul Rom-
niei au devenit specializate n diferite tipuri de victime, n funcie de vrst
(exist reele numai pentru minori), sex sau condiie fizic (din 2002, o dat cu
eliminarea vizelor n spaiul Schengen a luat amploare fenomenul exploatrii
persoanelor cu dizabiliti n scopul ceritului, existnd reele specializate n
acest sens).
Cei mai expui traficului sunt copiii-adolesceni, cu vrste cuprinse ntre
14 i 18 ani, care provin din familii cu probleme socio-economice (familii dez-
organizate, abuzatoare, srace, cu prini alcoolici, cu nivel de educaie sczut)
care au, la rndul lor, un nivel de educaie sczut (muli dintre cei traficai au
abandonat coala nc din primele clase, unii sunt analfabei). Majoritatea au o
percepie negativ asupra anselor de a realiza ceva n ar, invocnd nivelul
sczut de educaie i calificare, dificultile economice ale familiei i chiar ale
zonei de provenien, avnd un aa-numit miraj al Occidentului, pe fondul
cunoaterii unor cazuri de emigrare de succes.
Principalele scopuri ale traficului de copii sunt exploatarea sexual i ex-
ploatarea prin munc. Exist diferene ntre traficul de fete i traficul de biei
din perspectiva scopului. n cazul majoritii fetelor repatriate, traficarea a avut
ca scop exploatarea sexual, iar n cazul bieilor exploatarea prin munc.
Organizaia Internaional a Muncii estimeaz c pe glob, aproximativ
246 milioane de copii sunt exploatai prin munc, nici o ar nefiind imun la
acest fenomen care este prezent att n rile cu o economie dezvoltat, ct i n
rile cu o economie de tranziie. Exploatarea muncii copiilor exist chiar i
acolo unde a fost declarat ilegal i este frecvent nconjurat de un zid al tce-
rii i al indiferenei.
n plus, statisticile Organizaiei Internaionale a Muncii arat c n fiecare
an, aproximativ 22.000 de copii mor din cauza accidentelor de munc.
Trebuie precizat faptul c nu doar bieii sunt traficai n scopul practic-
rii muncii forate. Sunt i cazuri de fete traficate n scopul exploatrii sexuale
ctre Italia, dar care au fost considerate prea tinere i au fost forate s mun-
ceasc n Macedonia.
De asemenea, exist o serie de semnale (fr a exista ns date statistice
sau studii n acest sens) privitor la bieii foarte tineri traficai n ri vest-euro-
pene n scopul practicrii prostituiei ori care trec din reele de exploatare a
muncii n reele de exploatare sexual.
Preferina traficanilor pentru copii poate avea cel puin trei motive: cere-
rea din rile de destinaie, copii traficai nu se pot apra singuri, fiind mai uor
de manipulat i nu rspund penal pentru infraciunile svrite. Se pare ca exist
o cerere n rile de destinaie pentru categorii specifice de vrst i gen, altfel
traficanii nu ar risca pedepsele mrite n cazul traficului de copii (considernd
faptul c este mai uor ca o persoan peste 18 ani s susin, dac este prins de
poliie, c este o simpl dansatoare sau chelneri, ori c se prostitueaz
voluntar).
49
 n cazul traficului fetelor n scopul exploatrii sexuale, preul pe care l
cer traficanii variaz n funcie de vrsta i calitile naturale ale victimei. Pre-
ul care se obine pentru vnzarea unei fete variaz n funcie de poziia trafi-
cantului n reeaua criminal.
Abuzul sexual i exploatarea sexual a copiilor n scopuri comerciale au
consecine deosebit de grave asupra dezvoltrii lor fizice i psihice. Copiii abu-
zai sexual devin vulnerabili din punct de vedere emoional, iar dezvoltarea lor
ulterioar ca fiine umane este puternic afectat. Copiii abuzai sexual au nevoie
de o intervenie psiho-pedagogic specializat, de acces facil la servicii medi-
cale i de asisten social.
Informaiile privind abuzul sexual asupra copiilor i exploatarea sexual
a lor n scopuri comerciale sunt deinute de instituiile implicate n protejarea
victimelor: servicii publice specializate pentru protecia copilului, poliie, tribu-
nal, secii medico-legale, spitale, dar i de organizaii neguvernamentale sau or-
ganisme internaionale cu birouri n ara noastr. Aceste date nu sunt, ns, co-
relate. Pentru a se putea obine o imagine asupra fenomenului, ct mai apropiat
de realitate, este necesar realizarea de cercetri sociologice; rezultatele aces-
tora ar putea valida nevoia de adoptare a unei strategii naionale, precum i de
iniiere de campanii de informare i educare a opiniei publice referitor la situa-
ia copiilor abuzai.
Implicarea copiilor n afaceri pornografice i n prostituie sunt pedepsite
aspru de legislaia romneasc n vigoare, prin articole din Codul Penal; urm-
torii pai sunt de a consolida sistemul legislativ i de a urmri ca aplicarea le-
gilor s fie deplin, de a depista i a preveni cazurile de exploatare sexual, de a
dezvolta servicii de tratament i de reabilitare a copiilor abuzai, dar i, o nou-
tate pentru Romnia, de tratament i de reabilitare a abuzatorilor.
Victimizarea juvenil reprezint un capitol cruia i s-a acordat destul de
puin importan, de-abia n ultimii ani fiind fcute anumite eforturi pentru o
mai mare deschidere n acest domeniu. n Dreptul Penal din Romnia este pre-
vzut instituia persoanei _ parte vtmat _ care se constituie ca parte civil n
procesul penal i care poate solicita despgubiri pentru vtmrile suferite. Dar
instrumentele folosite pentru repararea prejudiciului suferit de victim sunt
foarte ambiguu definite: chiar dac ele exist, sunt total ineficiente. Din cauza
acestui sistem, victimele rmn, de cele mai multe ori, doar cu satisfacia con-
damnrii autorului, iar, de multe ori, nici mcar cu att. Principala cauz pentru
aceast situaie o reprezint modalitile de organizare a sistemului penal, care
pune accentul pe pedepsele aplicate infractorilor i nu prevede msuri eficiente
de protecie a victimelor. Dei legea prevede sanciuni aspre pentru abuzatorii
de copii, acestea sunt puse n aplicare rar, ntruct cele mai multe abuzuri i, n
special, cele sexuale, suferite de copii, rmn necunoscute.
Acetia, de team, de ruine sau doar pentru c nu tiu cui s se adreseze,
rmn perioade ndelungate expui abuzului sexual. Prin articolul 306 CP este
condamnat orice form de abuz: punerea n primejdie grav, prin msuri sau
50
tratamente de orice fel, a dezvoltrii fizice, intelectuale sau morale a minorului
de ctre prini sau de ctre orice persoan creia i-a fost ncredinat minorul
spre cretere i educare. Dar procedura investigrii abuzului sexual expune co-
pilul victim, la retrirea dramei i capt forma abuzului emoional.
Romnia a ratificat i Convenia nr. 182 asupra celor mai grave forme de
munc a copiilor care vizeaz practici precum sclavia, munca forat, traficul de
copii, servitutea, prostituia, pornografia i diverse forme periculoase i ex-
ploatatoare ale muncii copilului i particip la Programul International de Eli-
minare a Muncii Copiilor (IPEC) prin intermediul cruia statele sunt invitate s
ia msuri imediate i eficiente de interzicere i eliminare a folosirii, procurrii
sau oferirii copiilor n scop de prostituie, producere de pornografie sau specta-
cole pornografice, munci care, prin natura lor sau mprejurrile n care se desf-
oar, sunt susceptibile de a afecta sntatea, sigurana sau moralitatea copiilor.
Complexitatea fenomenelor de abuz sexual asupra copilului i de ex-
ploatare sexual n scop comercial, prin consecinele lor dintre cele mai grave
pentru viitorul copilului, justific, o dat n plus, nevoia unei aciuni pozitive
concertate a tuturor celor interesai, de la toate nivelurile, fie c sunt politicieni,
guvernani, universitari, profesioniti din domeniu, jurnaliti sau doar prini.
Facilitarea schimbului de experien, cutarea de soluii viabile, pregtirea
atent a aciunilor toate acestea vor permite avansarea pe calea eliminrii
treptate a tuturor formelor de abuz asupra copiilor, inclusiv de exploatare sexu-
al a lor, precum i s putem asigura protecia tuturor drepturilor, tuturor
copiilor.

51
 CONSIDERENTE PRIVIND UNELE INCONVENIENTE
ALE APLICRII PARADIGMEI AXATE PE PROFIT
N VEDEREA CONFISCRII PRODUSELOR I
INSTRUMENTELOR INFRACIUNII

Drd. Camelia Bogdan,

Judector, Judectoria Constana

S-a afirmat, n literatura de specialitate51, c n ultimele dou decenii a

avut loc o revoluie de catifea n domeniul dreptului penal, caracterizat prin
mutaii importante n ceea ce privete reprimarea infraciunilor generatoare de
profit. Pornindu-se de la premisa corectei nelegeri a profilului criminologic al
infractorului financiar52, se ncearc, n domeniul investigrii acestor infraci-
uni53 abandonarea treptat a teoriilor tradiionale, retributive, n care restrnge-
rea libertii individuale este condiia sine qua non pentru restabilirea ordinii de
drept, a preveniei generale i speciale i aplicarea unei noi politici de control
social axate nu att pe restrngerea libertii individuale, ci, mai degrab, pe
confiscarea bunurilor obinute n mod fraudulos.
Instrumentul cel mai palpabil al acestei noi paradigme bazate pe profit n
domeniul dreptului penal este splarea banilor54, deoarece prin acest proces
bunurile provenite din activitile ilicite sunt ascunse, asigurndu-se, n mod
concomitent, att controlul asupra acestor bunuri ct i imperativul justificrii
aparenei caracterului licit al provenienei acestora.

51
Guillermo Jorge Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, disponibil pe
website-ul Institutului Naional al Magistraturii, www.inm.lex-ro.
52
Investigatorii au constatat c un infractor financiar fericit este cel care rmne cu banii n
conturi, i asum posibilitatea de a suporta mecanismul represiv al statului, deoarece, atunci
cnd va termina de executat forma de constrngere a libertii la care este supus, n vederea
reeducrii va avea suficiente resurse pe care va putea, eventual s le introduc n circuitul
financiar, n scopul justificrii provenienei legale a veniturilor. Infractorii fericii beneficiaz,
de cele mai multe ori, de consultan n schemele infracionale ce le ntreprind, planificndu-i
activitatea infracional pe o perioad de minim 10 ani. Ei i asum riscul de a fi prini cam n
al aptelea an. Infractorii nefericii sunt cei care, la sfritul procesului penal, nu au posibilitatea
s-i dovedeasc nevinovia, iar fondurile obinute din activiti ilicite sunt confiscate.
53
Sunt infraciuni generatoare de profit prin excelen infraciunile prevzute de Legea 85/2006
privind insolvena, abuzul de ncredere, faptele de corupie, delapidarea, evaziunea fiscal, etc.
54
Sintagma paradigm axat pe profit a fost explicat de Guy Stessens, n lucrarea Money
Laundering. A New International Law Enforcement Model, Cambridge University Press,
Cambridge, 2002.
52
 Aceast paradigm s-a dovedit un excelent instrument al politicii anti-
criminale destinate reprimrii traficului de stupefiante n Statele Unite ale Ame-
ricii i a fost consacrat n Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit
de stupefiante i substane psihotrope (1988). Lund n considerare liberalizarea
pieelor financiare, autorii Conveniei au impus statelor membre s aib n ve-
dere necesitatea rsturnrii dovezii de prob a originii licite a produselor
presupuse a proveni din svrirea din infraciuni pentru a putea fi supuse
confiscrii55.
Treptat, confiscarea profiturilor obinute din infraciuni a devenit
obiectivul central al sistemelor de drept penal, urmrindu-se, implicit, reducerea
svririi infraciunilor generatoare de profit. Eforturile autoritilor au fost
concentrate n direcia creterii eficacitii instrumentelor legale menite s des-
copere, sechestreze, confite bunurile dobndite n mod ilicit, pentru reducerea
motivaiei infractorilor n implicarea n astfel de activiti criminale, dar i pen-
tru reducerea capitalului operaional folosit n vederea continurii unor astfel de
activiti56.
S-a observat, ulterior, necesitatea extinderii acestei paradigme n scopul
dovedirii ct mai multor infraciunii grave, prin revizuirea, n anul 2003, celor
40 de Recomandri adoptate de ctre Grupul de Aciune Financiar57. Conven-
ia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Conven-
ia de la Palermo) 58 a recomandat statelor s aplice regimul juridic al investig-
rii infraciunilor de splare a banilor, n scopul confiscrii instrumentelor, obi-
ectelor i bunurilor dobndite din svrirea oricror infraciuni prevzute de
Convenie: apartenena la un grup criminal organizat, corupia, obstrucionarea
justiiei, splarea banilor, traficul de persoane, armament, organe i migrani59.
Aplicarea regimului juridic utilizat n investigarea infraciunii de splare
a banilor n domeniul anticorupie este justificat, n opinia noastr, de mpreju-
rarea c cele mai multe fapte de corupie sunt infraciuni corelative60, caracteri-
zate pe consimmntul prilor implicate, organele judiciare putnd lua cuno-
tin numai printr-un denun al prii nemulumite de rezultatele nelegerii,

55
A se vedea art. 5 alin.7 din Convenia din 1988, ratificat de Romnia prin Legea nr. 118 din
15/12/1992 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 341 din 30/12/1992
56
Pentru o prezentare a deciziilor cadru adoptate n acest scop sub egida Uniunii Europene a se
vedea i George Antoniu, Activitatea normativ a Uniunii Europene, n Revista de Drept Penal
nr. 3/2007, pag. 10-40.
57
Statele au fost invitate s-i lrgeasc sfera infraciunilor predicat, generatoare de bani murdari
58
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002 publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.
Partea I nr. 813 din 08/11/2002
59
Potrivit art. 12 alin.7 din Convenie, statele pri pot avea n vedere s cear ca autorul unei
infraciuni s stabileasc originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri
care pot face obiectul unei confiscri, n msura n care aceast exigen este conform
principiilor dreptului lor intern i naturii procedurii judiciare i a altor proceduri.
60
Costic Bulai, Avram Filipa, Constantin Mitrache, Instituii de drept penal (Curs selectiv
pentru examenul de licen), Editura Trei, Bucureti, 2003, pag. 449.
53
pentru a putea beneficia de impunitate dac denunul a avut loc nainte de nce-
perea urmririi penale pentru fapta svrit61.
Dezvoltarea unor noi politici penale axate pe necesitatea lipsirii infracto-
rilor de bunurile obinute ilegal, n scopul eficientizrii luptei mpotriva crimi-
nalitii organizate a determinat unii cercettori s ridice unele semne de ntre-
bare privind aptitudinea acestor strategii de a lipsi infractorii de principala mo-
tivaie financiar profitul, de vreme ce se poate ntrezrii i reversul medaliei:
infractorii pot fi determinai s comit noi fapte penale n vederea recuperrii
pierderilor62. Analiza psihologiei comportamentului infractorilor financiari per-
mite observaia c nu ntotdeauna perspectiva mbogirii constituie principala
motivaie a acestora63.
n opinia altor autori, orice estimare a cantitii de bani murdari din
interiorul unei economii are un caracter pur speculativ: n plus aceti autori ri-
dic ntrebarea dac crima organizat este, n fapt, o activitate att de lucrativ
precum se afirm64.
n unele ri, precum Olanda, activitile de crim organizat nu sunt des-
furate de sindicate ale crimei, crima organizat avnd alte trsturi dect cele
ale mafiei italiene65. De altfel, criminalitatea organizat din aceast ar are o
natur transnaional, neavnd ca motivaie consolidarea puterii economice care
s permit accesul la poziii cheie din economie sau obinerea puterii politice, ci
dobndirea unor profituri imediate, care investite n achiziionarea unor bunuri
de lux, ofer infractorului financiar un nivel de via superior calitativ66.

61
A se vedea spre exemplu, disp. art. 255 alin.3 i 5 din Codul penal.
62
R. T. Naylor, Wash-Out: A Critique of Follow the Money-Methods in Crime Control Policy,
publicat n Crime Law & Social Change (1999), vol. (32), pag. 1-57. http://www.
springerlink.com/content/l35g840636225685/
63
M. Cusson, Why Delinquency, (Toronto: Toronto University Press, 1983), citat de Hans
NelenHit them where it hurts most? The proceeds of crime approach in the Netherlands,
publicat nCrime Law & Social Change, vol. 41/2004, (pag. 517-534), pag. 525. http://www.
springerlink.com/content/r457l453k5l586r7/
64
P. Reuter, Disorganized Crime The Economics of the Visible Hand, (Cambridge, MAIT-
press, 1983), citat de, pag. 523, P. C. Von Duyne, Het Spook en de Dreiging vanden
Georganiseer de Criminaliteit (Den Haag, SDU, 1995), citat de Hans NelenHit them where it
hurts most? The proceeds of crime approach in the Netherlands, publicat nCrime Law &
Social Change, vol. 41/2004, pag. 523; R. T. Naylor, citat de Hans NelenHit them where it
hurts most? The proceeds of crime approach in the Netherlands, publicat nCrime Law &
Social Change, vol. 41/2004,., pag 523.
65
Hans Nelen Hit them where it hurts most? The proceeds of crime approach in the
Netherlands, publicat n Crime Law & Social Change, vol. 41/2004, pag. 525, http://www.
springerlink.com/content/r457l453k5l586r7/
66
E.R. Kleemans, E.A.I.M. van den Berg, H.G. van de Bunt, Georganiseer de Criminaliteit in
Nederland; Tweede Rapportage op Basis van de Wodc Monitor (Den Haag, Ministerie von
Justitie, WODC, 2002), citat de Hans Nelen, Hit them where it hurts most? The proceeds of
crime approach in the Netherlands, publicat n Crime Law & Social Change, vol. 41/2004,
pag. 525, http://www.springerlink.com/content/r457l453k5l586r7
54
 Or, pentru acest infractor, cu siguran teama de perspectiva de a-i pe-
trece o bun parte din via n nchisoare este mai percutant dect perspectiva
n care s-ar vedea nevoit s achite o sum de bani statului; de altfel o soluie
pronunat de o curte de apel din Olanda care a aplicat o pedeaps cu suspenda-
rea executrii, dup ce managerul unei companii din industria hotelier a fost de
acord s plteasc 60 milioane Euro autoritilor fiscale pentru acoperirea pre-
judiciului cauzat prin evaziune fiscal, pentru svrirea creia primise, n
prima instan, o pedeaps de doi ani nchisoare, a dat natere unor aprinse
controverse. Din analiza speei oferite spre exemplificare, putem observa c nu
ntotdeauna lipsirea infractorilor de imensele profituri generate prin comiterea
de infraciuni este suficient pentru schimbarea atitudinii morale fa de valorile
societii.
Cu toate acestea, lsnd la o parte specificul activitilor de crim organi-
zat din Olanda, se cuvine s menionm c membrii grupurilor criminale
organizate consider, de regul, pedeapsa nchisorii ca fiind unul din costurile
afacerii; aceti infractori estimeaz att profitul, ct i eventualele pierderi care
pot rezulta din comiterea de infraciuni i de cele mai multe ori, sunt dispui s
petreac chiar mai muli ani n detenie, pentru a dispune ulterior, nestingherii,
de sumele obinute67.
Este adevrat c succesul aciunilor de confiscare are unele efecte secun-
dare, deoarece, din dorina de a-i recupera profiturile, infractorii se orienteaz,
uneori, spre dezvoltarea unor noi metode infracionale prin care s contracareze
ofensiva autoritilor.
Deturnarea activitilor entitilor corporatiste, utilizarea persoanelor
interpuse sunt numai unele din astfel de metode folosite de infractori pentru as-
cunderea banilor murdari.
Vom aduce i noi n prim-planul discuiei, n cele ce urmeaz, imperativul
corectei nelegeri a naturii fenomenului splrii banilor. n mod eronat s-ar
putea considera c splarea banilor nu poate fi disociat de activitile de crim
organizat: splarea banilor trebuie perceput ca o punte ntre economia legal
i economia murdar, i nu doar ca un apanaj al crimei organizate.
Splarea banilor poate duce la dobndirea puterii economice de ctre
unele grupuri criminale i la destabilizarea unor sectoare economice. Pentru
atingerea acestor scopuri, corporaiile criminale sunt interesate s-i dezvolte
propriile structuri capabile s conceap adevrate inginerii financiare pentru ca
sursa banilor s rmn ascuns.
Pentru combaterea infraciunilor avnd ca motivaie principal profitul, i
cu att mai puternic cuvnt pentru combaterea splrii banilor, este necesar ca

67
D.J. Fried, Rationalizing Criminal Forfeiture, publicat n The Journal of Criminal Law and
Criminology 1988 (79:2), pag. 328-436, citat de Hans Nelen, Hit them where it hurts most?
The proceeds of crime approach in the Netherlands, publicat n Crime Law & Social Change,
vol. 41/2004, pag. 525, http://www.springerlink.com/content/r457l453k5l586r7
55
aparatul represiv al statului s fie orientat spre confiscarea bunurilor dobndite
din infraciune68.
De altfel, n doctrina spaniol, a fost exprimat opinia potrivit creia con-
fiscarea bunurilor obinute prin infraciuni este o msur accesorie preventiv
cu caracter asigurator ce aparine dreptului administrativ69, n timp ce n doc-
trina german se subliniaz fundamentul msurii care rezid n aptitudinea
respectivelor bunuri de a periclita un interes protejat de ordinea juridic70.
Interesul stabilirii naturii confiscrii prezint relevan i sub aspectul evi-
denierii nivelului de protecie al drepturilor omului, n cadrul crora dreptul la
un proces echitabil i-a conservat poziia fundamental71.
Dac este adevrat c n orice societate guvernat de principii democra-
tice trebuie s se respecte echilibrul ntre asigurarea interesului general com-
baterea criminalitii i garantarea drepturilor individuale, la fel de adevrat este
c instana de la Strasbourg las la aprecierea suveran a statelor adoptarea m-
surilor de prevenire a criminalitii: n cauza M. Contra Italiei, Curtea Euro-
pean a decis c msurile de prevenie care nu au caracterul unor sanciuni pu-
nitive nu intr n cmpul de aplicare al dreptului la un proces echitabil n mate-
rie penal72.
Or, legile de prevenire a comiterii unor activiti ilegale prin care se
periclitau interesele generale ale Italiei de ctre Mafia au fost considerate de
Curte ca avnd un caracter eminamente preventiv, nefiind fundamentul unor
acuzaii n materie penal, pentru a atrage aplicarea garaniilor prevzute de art.

68
Barry A. K. Rider Recovering the Proceeds of Corruption, publicat n Journal of Money
Laundering Control, London 2007, vol. 10, Iss 1, pag. 5-32; Document URL: http://proquest.umi.
com/pqdweb?did=1194006671&Fmt=3&clientId=65082&RQT=309&VName=PQD
69
L. Garcia Martin, Recenzie la D. Manuel Luzon Pena, Curso de Derecho Penal. Parte
general I, Revista de Derecho penal y Criminologia nr. 5/200, pag. 367 citat de Jorge Vizueta
Fernandez, Confiscarea produselor i instrumentelor infraciunii n Codul penal spaniol
(traducere n limba romn de Bianca Preda i Mdlina Miron), publicat n Caiete de Drept
Penal, nr. 1/2007, pag. 51. Autorul i exprim prerea c este decisiv i determinat n privina
naturii juridice a unui anumit instrument utilizat ca reacie juridic fa de o categorie de fapt
ipoteza de aplicare si finalitatea sa;
70
F. Herzog, Nomos Kommentar zum Strafgesetzbuch, Band 1, All.gemeiner Teil, Nomos
Verlagsgeschlschaft, Baden-Baden, 1995, pag. 11, citat de Jorge Vizueta Fernandez,
Confiscarea produselor i instrumentelor infraciunii n Codul penal spaniol (traducere n
limba romn de Bianca Preda i Mdlina Miron), publicat n Caiete de Drept Penal, nr.
1/2007, pag. 33.
71
A se vedea cauza M. Contra Italiei, (Cererea nr. 12386/86), la care a fcut referire M.
Michelle Gallant Money Laundering and the Proceeds of Crime (Economic Crime and Civil
Remedies), publicat de editura Edward Elgar, (Celtentram, UK, Northampton, MA, USA),
2005, pag. 123.
72
A se vedea i cauza Raimondo contra Italiei, seria A, nr. 281-A(1994), para 43, la care a fcut
referire M. Michelle Gallant Money Laundering and the Proceeds of Crime (Economic Crime
and Civil Remedies), publicat de editura Edward Elgar, (Celtentram, UK, Northampton, MA,
USA), 2005, pag. 123.
56
6 din Convenia european a drepturilor omului73. ns, pentru stabilirea naturii
acuzaiei, Curtea va cerceta, n mod prioritar, calificarea procedurii n dreptul
intern al statului n cauz i dac se constat c o msur este considerat ca fi-
ind penal n dreptul intern al unui stat, ea va avea caracter penal i din punct de
vedere al articolului 6 din Convenie74.
n jurisprudena Curii, s-a stabilit c exist i o nclcare a Articolului 1
din Protocolul Nr. 1 al Conveniei atunci cnd instanele naionale nu fac refe-
rire la prevederile legale pe care le-au avut n vedere la confiscarea unei impor-
tante sume de bani (250.000 dolari americani) ori cnd legea n discuie nu a
fost formulat cu suficient precizie, astfel nct s permit reclamantului s
prevad, ntr-un mod rezonabil, consecinele aciunilor sale75.
ntr-o opinie separat, se argumenteaz c suma constituind obiectul in-
fraciunii de contraband constnd n trecerea frauduloas a sumei de 250.000
dolari din Letonia n Rusia a fost n mod legal confiscat, deoarece instana a
citat Decizia (Opredelenije) a Curii Constituionale a Federaiei Ruse din 8 iu-
lie 2004 n care aciunile privind deturnarea de fonduri i contrabanda au fost
calificate drept infraciuni n sensul Conveniei Europene a Consiliului Europei
privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciu-
nii (8 decembrie 1990). Pe de alt parte, art. 12 din Convenia Naiunilor Unite
recunoate posibilitatea confiscrii bunurilor obinute din infraciuni, precum i
confiscarea proprietii, a echipamentelor sa a altor mijloace utilizate sau me-
nite a fi utilizate n vederea comiterii de infraciuni. Or, instana din Rusia a
indicat n numeroase a cazuri importana bazei legale pentru interveniile n
drepturile garantate de Convenie. Doar n lipsa textelor de legi din legea
naional intervenia nu se va conforma cerinelor de baz ale legalitii i nu
va ridica problema justificrii acesteia. n sistemul nostru de drept, confiscarea
este o sanciune de drept penal, care poate fi dispus mpotriva persoanelor care
au svrit fapte prevzute de legea penal, dar nu ca o consecin a rspunderii
penale, nedepinznd de gravitatea faptei svrite76.
Luarea acestei msuri de siguran este determinat de necesitatea
prevenirii repetrii de fapte periculoase n viitor77.

73
Curtea EDO, Engel c. Olanda, hot din 8 iunie 1976, seria A nr. 22, pag. 35, pe site-ul
www.echr.coe.int.
74
Curtea EDO, cauza Baklanov contra Rusiei (cererea nr. 68443/01), hotrrea din 9 iunie
2005,.pe site-ul www.echr.coe.int
75
A se vedea opinia contrar a Judectorului Kosler, parte integrant a deciziei menionate;
Conform art. 1lit. 4 din Convenia din 8.11.1990, ratificat de Romnia prin Legea nr. 263/2002,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 353 din 28.05.1992, confiscarea desemneaz o msur
ordonat de ctre o instan judectoreasc ca urmare a unei proceduri referitoare la una sau mai
multe infraciuni, msur care conduce la privarea permanent de acel bun.
76
Constantin Mitrache, Dreptul penal romn. Partea General, Casa de editur i pres
ansa SRL, Bucureti, 1997, pag. 168.
77
Constantin Mitrache, Dreptul penal romn. Partea General, Casa de editur i pres
ansa SRL, Bucureti, 1997, pag. 168
57
 Prin Legea nr. 278/2006 a fost modificat Codul penal (CP) n vederea unei
mai bune armonizri cu Convenia Penal privind Corupia i cu Convenia
european cu privire la splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea pro-
duselor infraciunii (ETS 141). Astfel, Art. 118 CP, care reprezint cadrul juridic
general referitor la confiscare, a fost completat cu prevederi care au fost cuprinse
anterior numai n legi speciale, i care reglementeaz anumite categorii de
infraciuni (combaterea corupiei, combaterea splrii banilor, combaterea
criminalitii organizate). Art. 118 prevede n prezent confiscarea instrumentelor
(obiectelor folosite la svrirea infraciunii), confiscarea produselor infraciunii,
confiscarea produselor indirecte i confiscarea contravalorii (dac obiectele
supuse confiscrii nu sunt gsite, se confisc sume de bani i bunuri de valoare
echivalent), confiscarea profitului - sau a produselor indirecte - (bunuri i sume
de bani obinute din exploatarea sau folosirea bunurilor supuse confiscrii).
Dei evaluatorii GRECO apreciaz c Recomandarea I cu privire la msu-
rile asiguratorii i la confiscare a fost implementat n mod satisfctor de ctre
Romnia78 prin modificrile aduse Codului penal79 i Codului de procedur
penal80, n opinia experilor MONEYVAL, reglementrile din dreptul nostru
intern nu corespund Recomandrilor FATF (GAFI), deoarece nu este prevzut
posibilitatea confiscrii atunci cnd bunurile care fac obiectul acestei msuri se
afl n posesia unei tere persoane, cu excepia situaiei n care se cunoate
scopul utilizrii bunurilor de ctre persoana creia i aparin81.
De asemenea, experii MONEYVAL considera c reglementrile interne
privind punerea n executare a msurii confiscrii par a fi lipsite de eficien,
concluzie desprins din analiza numrului redus de cauze n care a intervenit
confiscarea82. Autoritile judiciare trebuie, atunci cnd dispun msura de

78
A se vedea Raportul de conformitate referitor la Romnia (Runda a Doua de Evaluri),
adoptat de ctre GRECO n cadrul celei de a 35-a Reuniuni Plenare (Strasbourg, 3-7 decembrie
2007), publicat pe site-ul www.just.ro.
79
Art. I pct. 42 din Legea nr. 278/2006
80
A se vedea art. I pct. 97 din Legea nr. 356/2006.
81
n ipotezele prevzute de art. 118 alin. 1 lit b) i c) din Codul penal (sublinierea noastr).
Conform art. 118 alin. 2, din Codul penal, n cazul prevzut n alin. 1 lit. b), dac valoarea
bunurilor supuse confiscrii este vdit disproporionat fa de natura i gravitatea infraciunii,
se dispune confiscarea n parte, prin echivalent bnesc, innd seama de urmarea infraciunii i
de contribuia bunului la producerea acesteia. potrivit art. 118 alin. 3 din Codul penal n cazurile
prevzute n alin. 1 lit. b) i c), dac bunurile nu pot fi confiscate, ntruct nu sunt ale
infractorului, iar persoana creia i aparin nu a cunoscut scopul folosirii lor, se confisc
echivalentul n bani al acestora., A se vedea Committee of Experts on the Evaluation of Anti-
Money Laundering Measures and the Financing of Terorism(MONEYVAL), Third Round
Detailed Assesment Report on Romania Anti-Money Laundering and Combating the Financing
of Terrorism (Executive Summmary), adopted by Moneyval at its 27th Plenary Session,
Strasbourg, 4-11 July 2008, publicat pe site-ul www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/
Evaluations/round3/MONEYVAL(2008)06Summ-ROM3_en.pdf pag. 11.
82
Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the
Financing of Terorism(MONEYVAL), Third Round Detailed Assesment Report on Romania
58
siguran a confiscrii, s respecte att garaniile coninute n paragraful 2 al art.
6, deoarece confiscarea anumitor bunuri constituie o msur care presupune
existena unei acuzaii n sensul art. 6 paragraf 1 din Convenie83.
Garantarea acestor drepturi nu interzice ns autoritilor judiciare s trag
anumite concluzii cu privire la vinovia persoanei acuzate din tcerea
acesteia84, cu condiia ca acuzatul s fie informat cu privire la posibilitatea
interpretrii tcerii sale ca o dovad incriminatoare85. Avnd n vedere c n
jurisprudena CEDO dreptul la tcere nu are un caracter absolut, iar Curtea de la
Strasbourg nu se opune instituirii unor prezumii de fapt i de drept, atta timp
ct se ine cont de gravitatea consecinelor ce pot decurge pentru acuzat i nu se
ncalc drepturile aprrii86, nu putem fi de acord cu propunerea unor autori
care consider c de lege ferenda se impune reglementarea caracterului absolut
al dreptului la tcere i de a nu se autoincrimina pentru a fi nlturat orice
posibilitate de a trage concluzii din tcerea unei persoane87.
De lege ferenda, statul romn ar trebui s prevad cadrul legal adecvat
confiscrii produselor 88, bunurilor89 i instrumentelor infraciunii90, pentru a
evita eventualele nclcri ale art. 1 din Protocolul nr. 1 din Convenie sub pre-
textul c ingerina nu este prevzut de lege.
O asemenea reglementare ar permite statului nostru s garanteze i execu-
tarea obligaiilor internaionale prevzute n art. 23 din Convenia privind

Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism (Executive Summmary),

adopted by Moneyval at its 27th Plenary Session, Strasbourg,4-11 July 2008, publicat pe site-ul
www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/Evaluations/round3/MONEYVAL(2008)06Summ-
ROM3_en.pdf pag. 11.
83
Curtea EDO, cauza Eckle, hotrrea din 15 iulie 1982, seria A nr. 51 pe site-ul
www.echr.coe.int
84
Curtea EDO, Saunders c. Marii Britanii, Hotrrea din 17 decembrie 1996; Curtea EDO, John
Murray c. Marii Britanii, hotrre din 8 februarie 1996. pe site-ul www.echr.coe.int
85
Curtea EDO, Condron c. Marii Britanii, hotrre din 2 mai 2000. pe site-ul www.echr.coe.int
86
Curtea EDO, Salabiaku c. Frana, hotrrea din 7 octombrie 1988, seria A nr. 141-A, par. 28,
Curtea EDO, Pham Hoang, hotrre din 25 septembrie 1992, seria A, nr. 243, par.33 pe site-ul
www.echr.coe.int
87
Ovidiu Predescu, Mihail Udroiu, Convenia european a drepturilor omului i dreptul
procesual penal romn, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, pag. 695.
88
Conform art. 1 lit. a) din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea
produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.2005, termenul
produs se refer la orice avantaj economic, derivat din sau obinut, direct ori indirect, din
infraciuni. Acesta poate consta n orice bun astfel cum este definit la subparagraful b);
89
Potrivit art. 1 lit. b) din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea
produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.2005, termenul
bun nseamn un bun de orice natur, corporal sau necorporal, mobil ori imobil, precum i acte
juridice sau documente atestnd un titlu ori un drept cu privire la un bun;
90
A se vedea art. 1 lit.c) din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confis-
carea produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.2005,
potrivit cu care termenul instrument se refer la orice bunuri folosite sau destinate a fi folosite, n
orice mod, n totalitate ori n parte, pentru a comite una sau mai multe infraciuni;
59
splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i fi-
nanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.200591.
De asemenea, autoritile judiciare vor trebui s respecte i regulile pri-
vind executarea confiscrii bunurilor prevzute de art. 24 din Convenia privind
splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i fi-
nanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.200592.
n acest context, ar trebui s atragem atenia asupra faptului c de lege
ferenda, ar fi potrivit ca legiuitorul s prevad expres obligaia autoritilor ju-
diciare de a returna bunurile confiscate prii solicitante, la cererea acesteia, ast-
fel nct sa poat fi compensate victimele infraciunii ori s fie restituite propri-
etarului de drept93.
Considerm c ar fi trebuit s fie consacrat prin OUG nr. 53/2008 soluia
la care s-au oprit redactorii Proiectului de lege privind splarea banilor: n
opinia noastr, stipularea n lege a destinaiilor speciale ale sumelor confiscate,

91
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 420 din 22.11.2006 publicat n Monitorul Oficial, Partea
I nr. 968 din 04/12/2006; Potrivit art. 23 din Convenie, 1. O parte care a primit o solicitare de
confiscare din partea unei alte pri privind instrumente sau produse aflate pe teritoriul su trebuie:
a) s execute o hotrre de confiscare luat de o instan aparinnd unei pri solicitante, cu
privire la astfel de instrumente ori produse; sau b) s prezinte solicitarea autoritilor sale
competente cu scopul de a obine o hotrre de confiscare i, dac aceasta este acordat, s o
execute. 2. n scopul aplicrii paragrafului 1 subparagraful b), orice parte va avea, oricnd acest
lucru este necesar, competena de a iniia proceduri de confiscare n conformitate cu propria
legislaie. 3. Prevederile paragrafului 1 se aplic i n cazul confiscrilor ce constau n obligaia de
a plti o sum de bani egal cu valoarea produselor, dac bunurile asupra crora se aplic msura
de confiscare se gsesc pe teritoriul statului cruia i se adreseaz solicitarea. n astfel de cazuri,
cnd se aplic msura confiscrii conform paragrafului 1, partea creia i se adreseaz solicitarea
va exercita, dac nu se face plata, msura de confiscare asupra oricror bunuri disponibile. 4. Dac
o cerere de confiscare privete anumite bunuri, prile pot conveni ca partea creia i se adreseaz
solicitarea s aplice msura de confiscare sub forma unei obligaii la plata unei sume de bani
corespunztoare valorii bunurilor. 5. Prile vor coopera ct mai mult posibil, conform legislaiei
interne, cu acele pri care solicit executarea msurilor echivalente confiscrii ce conduc la
privarea de bunuri, care nu constituie sanciuni penale, att timp ct astfel de msuri sunt dispuse
de o autoritate juridic aparinnd statului solicitant, vizavi de fapta penal, cu condiia s se fi
stabilit c bunurile constituie produse sau alte bunuri n sensul art. 5.
92
A se vedea i Council of Europe Explanatory Report to the Council of Europe Convention
on Laundering, Search Seicure and Crime and on the Financing of Terorism (CET S no. 198),
publicat pe site-ul http://conventions.col.int/Treaty/EN/Reports/Html/198/hrm, pag. 29-31;
Dumitru Mazilu Semnificaia reglementrilor adoptate de Consiliul Europei privind splarea,
descoperirea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului. Impactul asupra
derulrii schimburilor comerciale europene i mondiale, n Revista de drept Comercial, nr.
9/2007, pag. 56
93
A se vedea disp. art. 25 alin. 2 din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la
16.05.2005, potrivit cu care atunci cnd rspund unei solicitri fcute de o alt parte conform
art. 23 i 24, n msura n care legislaia intern permite i dac li se solicit, prile vor acorda
prioritate returnrii bunurilor confiscate prii solicitante, astfel nct s poat compensa
victimele infraciunii sau s restituie bunurile proprietarilor lor de drept
60
n scopul prevenirii i combaterii splrii banilor, ar fi fost de natur s eficien-
tizeze eforturile autoritilor judiciare.
Totodat, autoritile judiciare trebuie s ia n considerare posibilitatea de
a pretinde persoanei acuzate s demonstreze originea bunurilor presupuse a
proveni din svrirea de infraciuni ori a altor bunuri care pot face obiectul
confiscrii speciale, conf. art. 12 din Convenia de la Palermo mpotriva crimi-
nalitii transnaionale prin inversarea sarcinii probei94.
n acord cu recomandarea experilor Moneyval, considerm c pentru pu-
nerea n practic a acestui deziderat ar trebui reformulat textul art. 44 alin. 8 din
Constituie95.
n ceea ce privete respectarea drepturilor terilor subdobnditori a produ-
selor susceptibile a proveni din infraciunea de splare a banilor, avnd n
vedere c ine de specificul infraciunii de splare a banilor poziionarea unor
valori n patrimoniile unor persoane nesupravegheate de organele de urmrire
penal i fa de care eventual nici nu exist acte de cercetare penal a autorilor,
bunurile putnd fi poziionate n patrimoniile acestora pentru disimulare96, apre-
ciem c nu ar putea fi admis eventualele pretenii civile ale prii care pretinde
c ar fi fost n mod nelegal privat de bun pn la rmnerea definitiv a sen-
tinei penale prin care s se stabileasc dac bunurile confiscate provin din s-
vrirea de infraciuni. Instana civil nvestit cu soluionarea unei astfel de ce-
reri va trebui s suspende judecata cauzei, conform disp. art. 244 alin. 1 pct. 2
C. proc. Civ.

94
Potrivit art. 12 alin.7 din Convenie, statele pri pot avea n vedere s cear ca autorul unei
infraciuni s stabileasc originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri
care pot face obiectul unei confiscri, n msura n care aceast exigen este conform
principiilor dreptului lor intern i naturii procedurii judiciare i a altor proceduri; A se vedea i
Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the
Financing of Terorism(MONEYVAL), Third Round Detailed Assesment Report on Romania
Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism (Executive Summmary),
adopted by Moneyval at its 27th Plenary Session, Strasbourg,4-11 July 2008, publicat pe site-ul
www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/Evaluations/round3/MONEYVAL(2008)06Summ-
ROM3_en.pdf, pag. 5
95
Potrivit art. 44 alin. 8 din Constituie, averea dobndit licit nu poate fi confiscat. Caracterul
licit al dobndirii se prezum.
96
Dorel George Matei, Regimul derogator al sechestrului i al confiscrii n cadrul infraciunii
de splare a banilor publicat n Revista Dreptul nr. 6/2008, pag. 270.
61
 SCURT ISTORIC AL JURISPRUDENEI CA
IZVOR AL DREPTULUI

Lect.drd. Iulia Boghirnea

Universitatea din Piteti

Practic judiciar, practic judectoreasc sau jurispruden? Exist

vreo distincie ntre nelesul acestor sintagme? Ce se nelege prin jurispru-
den sau usus fori? Este sau nu practica judiciar izvor de drept?
Dac i n ce msur jurisprudena este o surs a dreptului a fost i nc
rmne o tem polemic.
Practica judiciar, n mod uzual, n literatura noastr de specialitate este
ntlnit sub denumirea de jurispruden97 i vom stabili, nc de la nceputul
acestei lucrri, c putem folosi ambii termeni, deoarece sunt sinonimi98.
Din punct de vedere etimologic, cuvntul jurispruden provine din la-
tinescul juris (legat de drept) i prudentia (cunotin sau pricepere) adic
dreptul persoanelor nelepte, care tiau s disting ce este just de ce este
injust99, n mod metodic.
Termenul de jurispruden, denumit i obicei al tribunalelor, a cu-
noscut mai multe accepiuni n dreptul roman. Ea nsemna tiina dreptului cre-
at de jurisconsuli100. Romanii aveau o cu totul alt concepie asupra jurispru-

97
Nicolae Popa, Constantin Eremia, Simona Cristea, Teoria general a dreptului, Ed. All Beck,
Bucureti,2005, p. 172; Eugen Chelaru, Drept civil. Partea general, Ed. C.H. Beck, Bucureti,
2007, p. 18. Gheorghe Bobo, Teoria general a statului i dreptului, op.cit., p. 248. Ovidiu
Ungureanu, Drept civil. Introducere, Ed. a 8-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2005, p.43; Ion
Dobrinescu, Dreptatea i valorile culturii, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1992, p. 43.
Gheorghe Mihai, Fundamentele dreptului. Teoria izvoarelor dreptului obiectiv, vol. III, Ed. All
Beck, Bucureti, 2004, p. 214. Elena Paraschiv, Izvoarele formale ale dreptului, C.H. Beck,
Bucureti, 2007, p. 78.
98
Ali autori susin contrariul, i definesc termenii n mod diferit astfel c prin practic
judiciar neleg serii de decizii identice pronunate permanent i repetat n cazuri identice,
neconsidernd c cei doi termeni ar fi practic judiciar i jurispruden ar fi identici. A se
vedea n acest sens Vilmos Peschka, Judicial practice and jurispriudence as sources of law, n
The comparison of law. La comparison de droit, Ed. Akadmiai Kiad, Budapest, 1974, p.
34; Sofia Popescu, Teoria general a dreptului, Ed. All Beck, Bucureti, 2002, p. 186
99
Prof. Cuq, n cartea sa, Les institutions juridique des romaines, la capitolul denumit La
Jurisprundece99, vom ntlni relatat activitatea jurisconsulilor- prudentes deci, doctrin i
nu practic.
100
Jurisconsulii sau jurisprudentes erau persoane particulare care se ocupau cu studiul
dreptului i a cror prere avea mare greutate. Studiile lor, cuprinse n lucrri cu caracter variat,
62
denei, dect azi; ei o confundau cu dreptul n general, cum de altfel, rezult
dintr-un adagiu al lui Justinian, care definea jurisprudena ca fiind: divinarum
atque humanarum rerum notitia, justi atque injusti scientia.
Astzi, sistemul de common law pstreaz acest preios sens ce desem-
neaz prin acest termen nvtura filozofic - tiina sau filozofia dreptului101.
Cei care predau filozofia dreptului disting, ns, ntre jurisprudena i filozofia
dreptului. Pentru ei filozofia dreptului implic aplicarea metodelor i folosirea
uneltelor acesteia pentru studierea dreptului; n contrast, jurisprudena e stu-
diul conceptelor de baz ale dreptului (scrise sau nescrise). Spre exemplu, un
text de jurispruden englez va avea capitole precum: (1). Ce este statutul
(statute)?; (2). Ce este regula precedentului? (3). De ce cutuma devine lege?
(4). Ce nseamn drept legal sau interes legitim? .a.
n sistemul civilist precum i n alte jurisdicii (cum ar fi Quebec), au
adoptat un sens mai prozaic. Astfel c, acest cuvnt are dou sensuri. n sens
larg, desemneaz totalitatea deciziilor instanelor judectoreti pronunate de
ctre instanele de toate gradele102 iar n sens restrns, el corespunde fenomenu-
lui creator de drept, adic interprtation dune rgle de droit dfinie, telle
quelle este admise par les judge103 sau mai poate nsemna ansamblul hotrri-
lor consacrate de instanele judectoreti sau arbitrale ntr-o interpretare con-
stant i unitar a normelor juridice104 ntr-o anumit materie sau modul n care
o anumit problem de drept este de obicei soluionat.
Dei, astzi, determinarea exact a semnificaiei termenului nu mai sus-
cit controverse, totui definiiile date de specialiti difer. Astfel, A. Colin i
H. Capitant o denumesc les corps de decision rendues par les tribunaux
appelles a stauer sur les litiges auxquels donne lieu laplication de la loi105
sau interpretarea legii de ctre tribunale106 iar Aubry i Rau definesc usus fori
ca fiind lansamble des solutions plus de moins concordantes, donnes par les
trinunaux aux questions de droit que soulevent les affaires qui leur sont
soumises107. Esmein spune despre jurispruden c reprezint soluiile de
drept care, n mod explicit sau implicit, servesc ca fundament deciziilor de jus-

au influenat n mare msur dezvoltarea dreptului roman. Dreptul creat de jurisconsuli s-a
numit ius civile. Emil Molcu, Drept roman, Ed. Press Mihaela SRL, Bucureti, 1999, p. 39.
101
Conform The Pinguin English Dictionary, G.N. Garmonsway, 1965, p. 397.
102
Nicolae Popa, Constantin Eremia, Simona Cristea, Teoria general a dreptului, op.cit., p. 172.
103
Interpretarea este o regul de drept definit aa cum este admis de ctre judectori J.L.
Aubert, Introduction au droit, op.cit., p. 25.
104
Dan Ciobanu, Introducere n studiul dreptului, Editura Hyperion, Bucureti, 1991, p. 30.
105
A. Colin, H. Capitant, Cours elementaires de droit civil franais, t. II, Dalloz, Paris, 1928,
vol. I, p. 34.
106
Ren David, Xavier Blanc Jouvan, Le droit anglais, Presses Universitaires du France, Paris,
1994, p. 96.
107
C. Aubry, C. Rau, Cours de droit civil franais, vol.I, a l'Imprimerie et Librairie Gnrale de
Jurisprudence Marchal et Billard, Paris, 1875, p. 192. Din definiiile citate se desprinde o singur
idee comun cuprins de lapidara formul latin rerum perpetuo judicatarum auctoritas.
63
tiie108. Prof. ungur Vilmos Peschka definete practica judiciar ca fiind serii
de decizii judiciare identice pronunate permanent i repetat n cazuri identice109
iar prof. Sofia Popescu arat c prin practica judiciar se nelege autoritatea ce
provine din precedentele judectoreti110.
Octavian Cpn opineaz c trebuie s nelegem prin jurispruden
ansamblul sentinelor pronunate, constant i unitar, ntr-un anumit sens, sen-
tine nvestite cu acea rerum perpetuo judicatarum auctoritas111 iar Mircea Ma-
nolescu o definete plastic ca fiind expresie specific i sublimat, convertit
n alt material i prin anume procedee tehnice, a acelor arte juridice care ne
apropie de realitatea juridic, de cazul concret i viu i de realitatea social112.
De multe ori jurisprudena a fost neleas ca o cutum creat de judec-
tori113. Aceast tez este ns inexact. n primul rnd, cutuma rezult direct din
contiina popular, n timp ce jurisprudena este un corp creat de magistrai. n
al doilea rnd, cutuma presupune, de regul, durata n timp ce o jurispruden
poate avea ca fundament o singur decizie. Elementul comun celor dou cate-
gorii este cel al adeziunii, dar acest lucru nu trebuie s duc la confuzii114.
Usus fori precede cu mult apariia i existena primelor state.
E. Lambert realiznd o examinare istoric a fiecrui sistem juridic al An-
tichitii, Evului Mediu, i al Epocii moderne, studiind dezvoltarea dreptului
grecesc, roman, hindus, celtic, irlandez, anglo-saxon, francez i german a ajuns
la concluzia c nc de la nceputuri, dreptul cutumiar, presupus a exista de c-
tre coala istoric, era un concept nerealist de fapt, dreptul cutumiar, n sensul
propriu, neputnd fi gsit n nicio perioad a istoriei dreptului, deoarece acesta
nu era altceva dect practicarea dreptului de cel care l aplic: teoria de drept
canonic poate trece testul criticii cercetrii juridico-istorice la fel de puin ca i
criticismul sociologiei juridice (). Practica judiciar este factorul inevitabil
care ridic sentimentul juridic la rangul de regul juridic. Ea are un rol indis-
pensabil n convertirea obiceiului n cutum, n sensul legii. Practica judiciar
joac un rol asemntor cu rolul muncitorului i al muncii industriale n trans-
formarea materialului prim ntr-un obiect de uz115.

108
Ren David, Xavier Blanc Jouvan, Le droit anglais, op.cit, p. 96.
109
Vilmos Peschka, Judicial practice and jurisprudence as source of law, Akadmiai Kiad,
Budapesta, 1974, p. 34.
110
Sofia Popescu, Teoria general a dreptului, Ed. All Beck, Bucureti, 2002, p. 186.
111
Octavian Cpn, Jurisprudena ca izvor de drept, n Revista Romn de Drept Privat, nr.
1/2007, p. 43. Aceast lucrare a fost susinut la Institutul de Enciclopedia Dreptului sub
conducerea prof. G.G. Mironescu n anul 1939.
112
Mircea Manolescu, Elogiul jurisprudenei, Revista Dreptul, anul LXXII, caietul 1, Bucureti,
1944, p. 17.
113
Planiol, Trait lmentaire de droit civil, ed. I, 1899, T1, nr.14.
114
Dogaru Ion, Popa Nicolae, Dnior Dan Claudiu, Cercel Sevastian, Bazele dreptului civil,
Vol. I. Teoria general, op.cit., p. 195.
115
Edouard Lambert, La function du droit civil compar, Paris, 1903, pp. 799-802. Acesta nu
neag rolul important al obiceiului n aplicarea legii sau n crearea legii de ctre judectori.
64
 Jurisprudena corespunde, aadar, unor necesiti de ordin social i apare
spontan acolo unde colectivitatea primitiv, ntr-o faz relativ evoluat, contri-
buie instinctiv la formarea ei. Astfel, primele manifestri apar atunci cnd n lo-
cul rzbunrii personale, singura modalitate de a se face dreptate116 se substituie
cu o indemnizaie proporional cu gravitatea faptei svrite. Funcia ju-
dectoreasc atribuit conductorului comunitii, se menine de-a lungul tim-
pului, pn n perioada regalitii elene i romane.
Sentinele pronunate, obligatorii pentru pri, se inspirau din regulile cu-
tumiare, i, cu vremea, prin repetarea speelor, ncep s se asemene ntre ele,
ntruct rspunsul mainal este rspunsul cel mai comod fa de cerinele reite-
rate ale vieii curente, iar gndirea original i inovaia sunt o tulburare pentru
regularitate117. Prin urmare, hotrrile anterioare constituie precedent, care n-
cepe s fie respectat n mprejurri similare. Quasi-identitatea sentinelor a de-
venit, astfel, norm juridic, iar jurisprudena, n acest stadiu, creeaz dreptul,
fixeaz consuetudinea i pregtete legiferarea, care i va utiliza deciziile118.
ncepnd cu primele codificri din antichitate i ulterior apariiei statului,
usus fori s-ar prea c nu mai prezint a fi o necesitate, din moment ce sarcina
crerii regulilor nu-i mai aparine. Autorii codificrilor interziceau rolul creator
al altor izvoare considernd c acestea ar conine tot dreptul posibil.
n dreptul roman, jurisprudena a jucat un rol important prin aa-numitul
drept pretorian. Hotrrile pretorilor119 i ale altor magistrai erau obligato-
rii, iniial pentru cei care le-au emis, i apoi pentru ceilali magistrai. Prin ur-
mare, n dreptul roman, soluiile creatoare ale pretorilor au reprezentat o surs

Legea este creat de judectori n moduri diferite care se pot rspndi de la regsirea legii
exprimat n decizii judiciare particulare prin sistemul precedentelor pn la practica judiciar,
prin excelen. n al doilea rnd, practica judiciar, stabil, repetat i permanent ca i cutuma
sunt elemente indispensabile.
116
de ctre eful de clan care rezolva iniial conflictele ivite.
117
Will Durant, The Study of Civilization. Our Oriental Heritage, vol. I, New York: Simon and
Schuster, 1935, p. 45.
118
Octavian Cpn, Jurisprudena ca izvor de drept, op.cit., p. 45.
119
Rolul creator al pretorului a aprut dup adoptarea Legii Aebutia (149-126 .Hr.) i s-a
meninut pn la codificarea lui Salvius Iulianus din ordinul mpratului Hadrian (nainte de
anul 129); acesta introduce procedura formular per formulam. Aceast procedur introduce
formula, care era un mic program de judecat prin care pretorul, n virtutea dreptului su de
iurisdictio, ddea instruciuni judectorului cum s soluioneze litigiul. Formula era elaborat de
magistrat pentru fiecare tip de proces i cuprins ntr-un edict. n edictul pretorului se gseau
aadar formule pentru intentarea aciunilor izvorte din ius civile, deci din legi. Acestea sunt
formulele aciunilor civile. Totalitatea edictelor a format dreptul pretorian sau, n sens larg,
dreptul honorar, termen care provine de la honos care nsemna magistratur, deci drept creat de
magistraii care aveau atribuii judiciare n exerciiul funciei lor. Dar, pe lng acestea, se mai
gseau i creaii proprii ale pretorului, pentru c, ori de cte ori nu gsea un model de formul n
edictul su, avea dreptul s elaboreze o nou norm de drept i s o nsoeasc de o formul
corespunztoare. Constantin Tomulescu, Manual de drept privat roman, Tipografia Ministerului
nvmntului, Bucureti, 1956, p. 79.
65
important de creare a unor norme i instituii juridice120. Dreptul pretorian -
adevrat jurispruden, nu omitea precedentul creat, ci l consemna alturi de
pars nova in pars tranlaticia, aa nct regulile edictului rmneau neabro-
gate, de noul magistrat, ele pstrndu-i mai departe valabilitatea. Odat cu
August, ns, jurisprudena capt o valoare de izvor de drept n sens formal.
mpratul creeaz ius publicae respondendi prin care investea anumii juriscon-
suli cu dreptul de a da consultaii juridice ex auctoritate principis. mpraii
ulteriori, au preluat instituia i au rennoit-o. Consultaiile nu au fost investite
n mod expres cu for obligatorie, dar judectorii tindeau s aplice cu preferin
opiniile jurisconsulilor care beneficiau de aceast favoare dect ale celorlali;
se crease astfel o difereniere ntre jurisconsuli. ns, datorit faptului c opini-
ile prudenilor erau foarte variate, mpratul Hadrian a hotrt ca rspunsurile
prudenilor s fie obligatorii pentru judector, dac sunt toi de acord; iar dac
nu sunt de acord, judectorul i reia libertatea de apreciere121. Este momentul
n care jurisprudena dobndete oficial calitatea de izvor de drept122.
Sistemul de drept avea i un caracter lacunar, caz n care juritii romani
soluionau astfel de cazuri prin trecerea la ceva asemntor- asimilia
prederere- dac exista identitate de raiune - ubi aedem est ratio, eadem solutio
esset debet. Judectorul Romei dac nu gsea soluia n norme, pronuna sub ju-
rmnt, o alt formul: rem sibi non liquere, adic afacerea este lmurit i se
retrgea123. El cuta soluii n noiuni superioare mprumutate de la filosofia
greac, cum ar fi societas hominum, lex naturae, bonum et aequum124.
Aadar, jurisprudena clasic roman nu numai c i-a lrgit sfera de apli-
care a legii prin interpretarea pe cale de analogie, ea a realizat o oper creatoare
i i-a afirmat puterea conferind valoare juridic instituiilor i regulilor pe care
legiuitorul nu le consacrase.
ns, opera legislativ a lui Justinian interzice complet jurisprudenei alt
activitate dect simpla aplicare a textelor. Cu toate prohibiiile impuse, cu
trecerea timpului, dezminind prezumia plenitudinii, aducea i nerespectarea
interdiciei125.
n Dacia, n perioada de dominaie roman, guvernatorii emiteau edicte
prin care creau noi norme n activitatea de aplicare a dreptului roman, la condi-
iile i necesitile locale. Totodat, guvernatorul roman al Daciei primea, prin

120
Carmen Popa, Practica judiciar n contextul izvoarelor dreptului, n lucrarea Pentru o
teorie general a dreptului, Ed. Arvin Press, Cluj-Napoca, 2003, p. 163.
121
C. Stoicescu, Curs elementar de drept roman, ed. 3-a, Ed. Bucovina, Bucureti, 1931, p. 26.
122
Daniela Vcroiu, Evoluia izvoarelor dreptului, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2006, p.
74.
123
Radu Motica, Gheorghe Mihai, Introducere n studiul dreptului, vol. II, Ed. Alma Mater,
Timooara, 1995, p. 224.
124
Paul Frdric Girard, Manuel lmentaire de droit romain, Paris, Rousseau, 1924, p. 48.
125
Octavian Cpn, Jurisprudena ca izvor de drept, Revista Romn de Drept Privat, nr.
1/2007 p. 46.
66
intermediul mandatelor, instruciuni de la mprat, referitoare la diferite pro-
bleme de drept civil i penal, care urmau s fie aplicate locuitorilor126.
Practica judiciar a avut o semnificaie deosebit, ca izvor de drept, n
perioada feudalismului (sec. XV-XVII), o dat cu recepionarea dreptului
roman. Centralizarea puterii de stat i formarea monarhiilor absolute au crescut
importana actelor emise de ctre monarh, ceea ce a avut ca efect diminuarea
importanei precedentului judiciar127.
Revoluiile burgheze au creat sisteme de drept diferite n ceea ce privete
rolul creator al practicii judiciare i recunoaterea sau nerecunoaterea prece-
dentului judiciar ca izvor de drept. Instana judiciar era independent de solu-
iile altei instane i de hotrrile sale anterioare, totui s-a cutat s se spo-
reasc rolul jurisprudenei, care era considerat izvor de interpretare al
dreptului128. Practica judiciar era privit ca un fel de consultaie juridic129,
izvorul prin excelen al dreptului pozitiv, n mod direct130, iar ansamblul
consultaiilor a ajuns s formeze un aa-numit drept jurisprudenial.
n epoca modern, naintea codificrilor popriu-zise, jurisprudena a re-
devenit izvor de drept. n Frana, prin aa-numitele arrts de rglement, dis-
poziii de spe nvestite cu caracter permanent, pronunate de Parlamente, Curi
de Apel, au rol de generalitate, pe care Anglia, ara tradiiilor, i l-a pstrat pn
astzi, i unde o oper mare de unificare legislativ, nc, nu s-a realizat.
Odat cu proclamarea principiului separaiei puterilor n stat, situaia ju-
risprudenei s-a modificat complet (n aparen doar). Autorii legiferrilor mo-
derne au recunoscut, cu excepia celor germani, rolul inovator al practicii judi-
ciare, idee consemnat i la noi prin art. 3 din C.civ., care interzice denegarea
de dreptate, motivat pe insuficiena sau sensul nelmurit al legilor.
n Transilvania, ntre anii 1859-1918, jurisprudena era izvor de drept
obligatoriu pentru judectori atta vreme ct hotrrile Casaiei (Curiei) i cele
ale Curilor de Apel (potrivit codului de procedur din 1868) sau numai hotr-
rile Casaiei (potrivit Codului de procedur civil din 1911), erau date sub
form de decizii pentru uniformizarea justiiei sau de decizii plenare. ns,
simplele hotrri principale dictate de ctre tribunale, Curi de Apel sau Curie
nu aveau aceast calitate, ns ele prezentau o importan particular pentru re-
giunile de drept cutumiar; aceste norme s-au reflectat n unele dintre hotrrile
instanelor superioare cu privire la litigii din regiuni131.

126
V.V. Popa, Drept privat roman, Ed. All Beck, Bucureti, 2004, p. 37.
127
V. Georgescu, L. Marcu, Istoria dreptului romnesc, Vol. II, Partea a II-a, Ed. Academiei
Romne, Bucureti, 1987, p.42. Ioan Ceterchi, Momcilo Luburici, Teoria general a statului i
dreptului, Bucureti, 1983, p. 343.
128
Elena Paraschiv, Izvoarele formale ale dreptului, op.cit., p. 90.
129
Eugeniu Sperania, Introducere n filosofia dreptului, Tipografia Cluj, 1946, p. 437.
130
Mircea Djuvara, Teoria general a dreptului. Drept raional, izvoare i drept pozitiv, Ed. All
Beck, Bucureti, 1999 p. 461.
131
V. Georgescu, L. Marcu, Istoria dreptului romnesc, op.cit., p. 44.
67
 Dup nfptuirea Marii Uniri (1918), a urmat o perioad de unificare i de
codificare a legislaiei, n contextul adoptrii Constituiei din 1923 i din 1938,
fiind astfel adoptate: Codul penal i Codul de procedur penal n anul 1936,
Codul comercial n anul 1938, Codul de procedur civil n anul 1939, ceea ce a
dus la sporirea legii n detrimentul jurisprudenei ca izvor formal.
n doctrina civilist interbelic s-a evideniat faptul c dei soluiile in-
stanelor judiciare i chiar ale instanei supreme nu sunt obligatorii pentru in-
stanele inferioare, acestea, totui, le urmeaz deoarece ele tind spre unitate i
pentru c deciziile instanei supreme se bucur de prestigiu132.
n perioada comunist, rspunsul la aceast ntrebare era unul negativ;
practicii judiciare nu i s-a recunoscut rolul de izvor de drept ns o situaie dife-
rit o aveau deciziile de ndrumare a Plenului Tribunalului Suprem n cadrul
competenei de control a activitii organelor judectoreti133. Trebuie specificat
faptul c aceste decizii nu erau soluii de spe ci ndrumri de principiu pentru
instanele de judecat, date n scopul interpretrii unitare a legilor i a altor acte
normative, cu ocazia rezolvrii unor cazuri similare deduse judecii134,
ndrumnd instanele de judecat s-l interpreteze la fel. Prin modul n care erau
formulate, ele conineau directive generale, principiale, aplicabile tuturor
cazurilor de acelai fel. Aceste decizii nu pot fi incluse n practica judiciar,
luat n general, ele avnd particulariti proprii. Particularitile rezultau i din
modul n care era organizat Plenul Tribunalului Suprem. Organizarea lui diferea
de cea a celorlalte instane de judecat deoarece era format din personal
judectoresc cu participarea ministrului justiiei i a procurorului general135.
ns, n literatura de specialitate s-a pus ntrebarea n ce msur deciziile
de ndrumare136 ale Plenului Tribunalului Suprem sunt obligatorii pentru instan-
ele de judecat? Unii autori au negat caracterul lor obligatoriu, aducnd drept
argumente137:
- ele nu sunt obligatorii pentru instanele inferioare ci doar prin puterea
lor de convingere ce rezult din coninutul i autoritatea tiinific a organului
de la care eman;

132
I. Rosetti-Blnescu, O. Sachelarie, N. Nedelcu, Principiile dreptului civil romn, Editura de
Stat, Bucureti, 1947, p. 12.
133
Art. 28 alin. 1 lit. b. din Legea nr. 5/1952 pentru organizarea judectoreasc.
134
I. Ceterchi, I. Craiovean, Introducere n teoria general a dreptului, Ed. All, Bucureti,
1993, p. 87; Aceste decizii nu fac parte din sistemul actelor normative din ara noastr,
generatoare de noi norme juridice a se vedea Ioan CETERCHI, Momcilo LUBURICI, Teoria
general a statului i dreptului, Bucureti, 1983, p. 344.
135
Gheorghe Bobo, Teoria general a statului i dreptului, Ed. Didactic i pedagogic,
Bucureti, 1983, p. 250.
136
Termenul de ndrumare nu trebuie luat n sensul de simpl recomandare. n unele ri
socialiste (Cehoslovacia, Bulgaria) caracterul obligatoriu al deciziilor de ndrumare era
reglementat, n mod expres, prin legea de organizare judectoreasc.
137
Anita M. NASCHITZ, Inna FODOR, Rolul practicii judiciare n formarea i perfecionarea
normelor dreptului socialist, Ed. Academiei, Bucureti, 1961, p.118.
68
 - cetenii nu puteau cunoate i nici nu aveau cum s cunoasc aceste de-
cizii i deci ele nu puteau fi obligatorii.
ntr-o alt opinie, cea care susinea c deciziile de ndrumare a Plenului
Tribunalului Suprem sunt obligatorii pledau pentru urmtoarele argumente138:
- dac s-ar fi putut admite c aceste decizii nu sunt obligatorii, ele ar fi
fost reduse la simple recomandri lsate pe seama judectorilor sau a cetenilor
care au contingen cu deciziile respective, lucru care este incompatibil cu ca-
racterul unitar al legalitii, a justiiei, n general, i a Tribunalului Suprem, n
special;
- n practica judiciar erau extrem de rare cazurile n care ndrumrile date
de Plenul Tribunalului Suprem s nu fie respectate;
- judectorii tiau c dac nu se conformau ndrumrilor cuprinse n
aceste decizii, hotrrile lor erau casate de instanele superioare, neconformarea
judectorilor cu acestea fiind o abatere tot att de grav ca i neconformarea
fa de actele normative, indicaiile cuprinse n deciziile de ndrumare avnd
aceeai for juridic pe care o au normele cuprinse ntr-un act normativ;
- acestea puteau fi modificate sau abrogate de ctre Plenul Tribunalului
Suprem sau de ctre Consiliul de Stat, la sesizarea procurorului general sau mi-
nistrului justiiei;
- indicaiile sale, avnd un caracter retroactiv, se integrau n actul norma-
tiv interpretat de ele, adresndu-se nu numai instanelor de judecat ci i cete-
nilor care participau la relaiile sociale, ce intrau sub incidena indicaiilor res-
pective.
Astzi, construcia Uniunii Europene nu este desvrit i de aceea
Curtea de Justiie a Comunitii Europene trebuie s in pasul cu evoluia soci-
etii. Ca atare, sistemul precedentului pentru argumentarea unor decizii judici-
are poate ntri previzibilitatea i securitatea juridic precum i acceptarea de
ctre justiiabili a hotrrilor judectoreti. n sistemul jurisdicional romnesc
aceasta metoda de argumentare are o importan cert n jurisprudena Curii
Constituionale. Este evident ca motivri mai ample, cu referiri la propria juris-
pruden, la jurisprudena Curii Constituionale, a Curii Europene a Drepturi-
lor Omului (Strasbourg) sau la jurisprudena Curii de Justiie a Comunitilor
Europene (Luxemburg) ar fi mai convingtoare pentru destinatarii actului de
justiie i pentru creterea prestigiului instanei supreme139.

138
Szab Pl Endre, Caracterul juridic al Deciziilor de Intrumare ale Plenului Tribunalului
Superm, n Studia Universitatis Babe - Bolyai, Tomus III, nr. 2, Cluj, 1958, pp. 141-142.
139
Camelia Toader despre CJCE, jurisprudenta i judectori a se vedea site-ul
http://www.juridice.ro/interviuri/39004.html
69
 COMPATIBILITATEA NORMELOR PROCEDURALE
PENALE ROMNE N CAZUL PERSOANELOR PRIVATE
DE LIBERTATE I NORMELE PERTINENTE DIN
CONVENIA EUROPEAN A DREPTURILOR OMULUI

Bondrea Stanca Amalia

Avocat, Baroul Vlcea

1. Omul este liber atunci cnd poate aciona n conformitate cu dorinele

sale. Aceasta poate fi considerat ca fiind una dintre cele mai largi definiii ale
libertii, pentru c ntr-un astfel de context libertatea unei persoane poate duce
la ngrdirea libertii alteia.
Democraia presupune punerea n prim-plan omul i respectarea
drepturilor lui. n mod normal libertatea este un drept natural cu care ne natem,
iar punerea lui n practic necesit respectarea legilor si a contiinei de care
dispunem fiecare ca fiine evoluate.
Libertatea este una dintre valorile fundamentale ale societii, datorit
acestui fapt, ea poate fi restrns doar n condiii excepionale i n urma unui
control riguros al motivelor care au dus la aceast restrngere, din care
arbitrariul trebuie s lipseasc cu desvrire. Restrngerile aduse libertii
provin de la autoritile publice i constau n limitri ale libertii individuale.
In acest fel, statul este obligat s ia anumite msuri mpotriva acelor persoane
care svresc infraciuni doar dac exist probe sau cel puin indicii temeinice
c lsarea lor n libertate ar constitui pericol pentru societate.
Msurile preventive sunt instituii de drept procesual cu caracter de
constrngere, care pot fi luate de organele judiciare n cursul desfurrii
procesului penal pentru asigurarea nfptuirii scopului acestuia ori pentru a se
mpiedica sustragerea nvinuitului sau inculpatului de la urmrire penal, de la
judecat ori de la executarea pedepsei pentru mpiedicarea nvinuitului sau
inculpatului de a ntreprinde anumite activiti care s-ar rsfrnge negativ
asupra desfurrii procesului penal140.
Cu titlu de principiu, Codul de procedura penala prevede la articolul 5:
in tot cursul procesului penal este garantata libertatea persoanei. Acesta este
un prim paragraf in care condiia respectrii liberrii persoanelor este regul, iar
restrngerea ei reprezint excepia.
De la data ratificrii Conveniei Europene a Drepturilor Omului i a
140
Gr. Theodoru Tratat de drept procesual penal roman. Ed. Hamangiu. Bucuresti. 2007;
70
protocoalelor adiionale, prin Legea nr. 30/1994141, Romnia, recunoate, n
condiiile art. 1 al Conveniei, oricrei persoane aflate sub jurisdicia sa,
drepturile i libertile aa cum sunt ele definite n Titlul I al Conveniei i, care
se oblig s le respecte. Dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele
privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i
legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n
care Constituia sau legile rii conin dispoziii mai favorabile142.
Dreptul la libertate i sigurana, prevzut de art. 5 din Convenia Euro-
peana a Drepturilor Omului, este consacrat ca drept fundamental i inviolabil i
n art. 23 din Constituia Romniei. Msurile privative de libertate, att n
lumina Codului de procedur penal143, ct i n prevederile Conveniei
Europene a Drepturilor Omului144 sunt prevzute restrictiv.
141
Legea nr. 30/1994 privind ratificarea Conventiei pentru apararea drepturilor omului si a
libertatilor fundamentale si a protocoalelor aditionale la aceasta Conventie, publicata in
Monitorul Oficial nr. 135/31.05.1994;
142
Exceptia prevazuta este conforma cu dispozitiile art. 53 al Conventiei Europene a
Drepturilor Omului potrivit caruia Nici o dispozitie din prezenta lege nu va fi interpretata ca
limitand sau aducand atingere drepturilor omului si libertatilor fundamentale care ar putea fi
recunoscute conform legilor oricrei pri contractante sau oricrei alte conventii la care aceasta
parte contractanta este parte;
143
C.pr.pen Art. 143: Conditiile retinerii: 1) Masura retinerii poate fi luata de procuror ori de
organul de cercetare penala fata de invinuit sau inculpat, numai dupa ascultarea acestuia in
prezenta aparatorului, daca sunt probe sau indicii temeinice ca a savarsit o fapta prevazuta de
legea penala. Art. 148: Conditiile si cazurile in care se dispune arestarea inculpatului: 1) masura
arestarii preventive a inculpatului poate fi luata daca sunt intrunite conditiile prevazute in art. 143
si exista vreunul dintre urmatoarele cazuri: a) inculpatul a fugit ori s-a ascuns, in scopul de a se
sustrage de la urmarire sau de la judecata, ori exista date ca v-a incerca sa fuga sau sa se sustraga
in orice mod de la urmarirea penala, de la judecata ori de la executarea pedepsei; a) inculpatul a
incalcat, cu rea-credinta, masura obligarii de a nu parasii localitatea sau tara ori obligatiile care ii
revin pe durata acestor masuri; b) exista date ca inculpatul incearca sa zadarniceasca in mod direct
sau indirect aflarea adevarului prin influentarea unei parti, a unui martor sau expert ori prin
distrugerea, alterarea sau sustragerea mijloacelor materiale de proba; c) exista date ca inculpatul
pregateste savarsirea unei noi infractiuni; d) inculpatul a savarsit cu intentie o noua infractiune; e)
exista date ca inculpatul exercita presiuni asupra persoanei vatamate sau incearca o intelegerea
frauduloasa cu aceasta; f) inculpatul a savrasit o noua infractiune pentru care legea prevede
pedeapsa detentiunii pe viata sau pedeapsa inchisorii mai mare de 4 ani si exista probe ca lasarea
sa in libertate prezinta un pericol concret pentru ordinea publica.
144
Garaniile mpotriva privrii arbitrare de libertate (articolul 5 din Convenie): Dreptul la
libertate si la sigurant: 1. Orice persoan are dreptul la libertate si la sigurant. Nimeni nu
poate fi lipsit de libertatea sa, cu exceptia urmtoarelor cazuri i potrivit cilor legale: a). dac
este deinut legal pe baza condamnrii pronunate de ctre un tribunal competent; b). dac a
fcut obiectul unei arestri sau al unei deineri legale pentru nesupunerea la o hotrre
pronunat, conform legii, de ctre un tribunal ori n vederea garantrii executrii unei obligaii
prevzute de lege; c). dac a fost arestat sau reinut n vederea aducerii sale n faa autoritii
judiciare competente, atunci cnd exist motive verosimile de a bnui c a svrit o infraciune
sau cnd exist motive temeinice de a crede n necesitatea de a-l mpiedica s svreasc
infraciune sau s fug dup svrirea acesteia; d). dac este vorba de detenia legal a unui
minor, hotrt pentru educaia sa sub supraveghere sau despre detenia sa legal, n scopul
71
 Aceste norme pledeaz ca nimeni s nu fie lipsit de libertate n mod arbi-
145
trar , adic s nu fie sau s nu rmn privat de libertate dect cu respectarea
exigenelor paragrafului 1 al art. 5146 din Convenie.

2. De-a lungul timpului, doctrina a criticat sau a elogiat msurile privative

de libertate, ajungnd pe de-o parte la exagerarea, pe baza unui raionament de
pura logica abstract, a principiului prezumiei de nevinovie, potrivit cruia
lipsirea de libertate a unei persoane n cursul procesului penal, atta vreme ct
nu s-a constatat vinovia sa n mod definitiv printr-o hotrre judectoreasc,
nu se justific, deoarece echivaleaz cu nclcarea dreptului fundamental la
libertate al persoanei147, iar pe de alt parte, legitimitatea msurilor de
prevenie, considerndu-se c societatea, n lupta anti-infracional, are nevoie
de toate mijloacele pentru a o combate, avndu-se n vedere interesul superior al
societii148.
Lipsirea de libertate, n sensul art. 5 al Conveniei, vizeaz toate formele
de arest, deinere, detenie, n sensul obinuit al termenilor149, nu i
simplele restrngeri ale libertii individuale, ale libertii de micare. Aceste
restrngeri, cum ar fi de pild, msura obligrii de a nu prsii localitatea sau
ara, nu constituie lipsire de libertate n sensul art. 5 al Conveniei.
Prevederile legale ale art. 5 sunt aplicabile i atunci cnd privarea de
libertate se realizeaz, iniial, cu acordul persoanei n cauz150, pentru c o
persoan nu poate renuna la dreptul la libertate, acesta fiind un drept
inalienabil, coninut de norme absolute ale aceleiai Conveniei.

3. Pentru ca o msura privativ de libertate s fie conform Conveniei

Europene a Drepturilor Omului, trebuie s asigure n mod eficient garanii de
respectare a drepturilor i obligaiilor oricrei persoane; aceast condiie nu este
ndeplinit prin simplul fapt c se respect normele dreptului intern, ci trebuie
s se respecte i prevederile Conveniei.

aducerii sale n faa autoritii competente; e). dac este vorba despre detenia legal a unei
persoane susceptibile s transmit o boal contagioas, a unui alienat, a unui alcoolic, a unui
toxicoman sau a unui vagabond; f). dac este vorba despre arestarea sau detenia legal a unei
persoane pentru a o mpiedica s ptrund n mod ilegal pe teritoriu sau mpotriva creia se afl
n curs o procedur de expulzare ori de extrdare.
145
Curtea EDO, Lawless c. Irlanda din 1 iulie 1961;
146
Curtea EDO, Assanidze c. Georgiei din 8 aprilie 2004;
147
Curtea EDO, cauza Tomasi c. Frana, hotrrea din 27 august 1992; Curtea EDO, cauza
Letellier c. Franta, hotrrea din 26 iunie 1991;
148
Gavril Paraschiv, Daniel Paraschiv, Simona Dutu - Drept procesual penal partea generala,
Ed. Conphys, Rm-Valcea, 2007;
149
De asemenea, dup cum rezulta din interpretrile Curii, se refera si la luarea in custodie
(cauza Hilda Hafsteindotter c. Islandei, din 8 iunie 2004), internare (cauza Hutchinson Reid c.
Marii Britanii, din 20 februarie 2003);
150
Curtea EDO, hotrrea de Wilde, Ooms si Versyp c. Belgiei, din 18 iunie 1971;
72
 Analiza respectrii legii interne nu se limiteaz la verificarea existenei
unei legi care s prevad respectiva msur, Curtea fiind autorizat s verifice
ea nsi att respectarea de ctre autoriti a condiiilor de form i de fond
instituite de legea intern, ct i compatibilitatea legii cu Convenia151. Pentru
ca o lege s fie considerata adoptat n temeiul Conveniei, acesta trebuie s fie
mai nti accesibil i previzibil, adic orice persoan s aib acces la normele
legale cuprinse i s poat deduce din coninutul legii care este comportamentul
interzis i care sunt consecinele la care se expune, n caz contrar.
Pentru interpretarea termenului potrivit legii, prevzut de art. 5 al.1 din
Convenie, Curtea face trimitere la legislaia naional i consacr obligaia de
respectare a normelor interne procedurale i de drept substanial152. Dei
instanele judectoreti sunt competente s interpreteze si s aplice dreptul
intern, nerespectarea dispoziiilor legale interne reprezint i o nclcare a
prevederilor art. 5 din Convenia Europeana a Drepturilor Omului i Curtea
poate exercita o funcie de control european asupra respectrii dreptului
naional153. Astfel, ntr-o cauz mpotriva Romniei154, Curtea Europeana a
apreciat c nerespectarea dispoziiilor legale ce reglementeaz n dreptul intern
materia arestrii preventive este, n mod evident, stabilit i ca atare atrage
nclcarea art. 5 al. 1 lit. c) din Convenie. Tot la baza sintagmei conform
legii se gsete i noiunea de proces echitabil i cinstit, adic procesele penale
s fie lipsite de arbitrariu i toate msurile conforme cu legea s fie luate de
organe competente n virtutea ndeplinirii rolului lor activ.
Printre nulitile care duc la o neconcordanta intre legile interne si prevede-
rile Conveniei, sunt acelea care privesc forma anumitor acte procedurale, si
anume: absena nregistrrii scrise a unor informaii precum data, ora i locul
deinerii, numele persoanei afectate de aceasta msur, motivele lurii msurii i
numele persoanei care a pus msura n executare155, precum i aducerea la
cunotin a nvinuirii, nainte de a lua vreo declaraie suspectului.
Dincolo de respectarea dreptului intern in luarea unor astfel de masuri
care ngrdesc libertatea persoanei, Curtea European a Drepturilor Omului nu
numai c verific acest aspect, dar trebuie s verifice inclusiv corelarea
prevederilor Conveniei cu cele ale dreptului intern ale statului respectiv.
In legislaia romn nu exist o reglementare de principiu a tuturor
cazurilor n care o persoan ar putea fi privat de libertate, Constituia Romniei
prevznd doar, n art. 53, c: Exerciiul unor drepturi i liberti poate fi
restrns numai prin lege si numai daca se impune, dup caz, pentru: aprarea
securitii naionale, a ordinii, a sntii sau a moralei publice, a drepturilor
151
Curtea EDO, Erkalo c. Olandei, din 2 septembrie 1998, Baranowski c. Poloniei din 28 martie
2000;
152
Curtea EDO, Assenov si altii c. Bulgariei din 28 noiembrie 1998;
153
Curtea EDO, Douiyb c. Olandei, din 4 august 1999;
154
Curtea EDO, Pantea c. Romaniei, din 3 iunie 2003;
155
Curtea EDO, Kurt c. Turciei, din 25 mai 1998, Cakici c. Turciei, din 8 iulie 1999;
73
i libertilor cetenilor; desfurarea instruciei penale, prevenirea conse-
cinelor unei calamiti naturale, ale unui dezastru sau ale unui sinistru
deosebit de grav. Restrngerea poate fi dispus numai dac este necesar ntr-
o societate democratic. Msura trebuie s fie proporional cu soluia care a
determinat-o, s fie aplicat n mod nediscriminatoriu i fr a aduce atingere
existenei dreptului sau libertii. Actele normative interne care prevd
posibilitatea aplicrii unor msuri prin care o persoan s fie lipsit de libertate
precum i punerea n executare a dispoziiilor acestor acte trebuie s respecte
reglementrile menionate ale Constituiei, precum i normele Conveniei EDO.
Codul nostru de procedur penal ca mai toate reglementrile n materie
procesual penal din Europa156 - condiioneaz luarea unei msuri preventive
privative de libertate de ndeplinirea cumulativ a trei condiii de fond:
s existe probe sau indicii temeinice privind svrirea unei fapte prev-
zute de legea penal;
fapta respectiv s fie sancionata de lege numai cu pedeapsa nchisorii
mai mare de 4 ani sau cu deteniune pe via;
s fie prezent cel puin unul din temeiurile de arestare, expres i
limitativ prevzute de art. 148 C. pr. pen.
a) S existe probe sau indicii temeinice cu privire la svrirea unei fapte
prevzute de legea penal. Noiunea de prob, potrivit art. 63 C. pr. pen, include
orice element de fapt, care servete la constatarea existenei sau a inexistenei unei
infraciuni, la identificarea persoanei care svrit-o i la cunoaterea mprejurrilor
necesare pentru justa soluionare a cauzei. Probele, spre deosebire de indicii157, nu
se pot obine dect prin intermediul mijloacelor de prob158 i cu respectarea strict
a condiiilor prevzute de lege159 pentru obinerea acestora160.

156
Jean Pradel Droit penal compare. Ed. Dalloz, Paris, 1995, p.501-504;
157
I.Istrate - Libertatea persoanei si garantiile ei procesual-penale, Ed. Scrisul Romanesc,
Craiova, 1984. p. 39-43;
158
Gh. Mateut, Procedura penala, Partea generala, Vol II, Ed. Fundatiei Chemarea, Iasi,
1997. p. 41.:Mijloacele de proba sunt expres si limitative prevazute in art. 64 C. pr. pen. si
constau in: declaratiile invinuitului sau inculpatului, declaratiile partii vatamate, ale partii
civile sau ale partii responsabile civilmente, declaratiile martorilor, inscrisurile, inregistrarile
audio-video, fotografiile, mijloacele materiale de proba, constatarile tehnicostiintifice,
constatarile medico-legale si expertizele;
159
Conform art. 68 C.pr.pen. este oprit a se intrebuinta violente, amenintari ori alte mijloace de
constrangere precum si promisiuni sau indemnuri in scopul de a se obtine probe. De asemenea,
este oprit a determina o persoana sa savarseasca sau sa continue savarsirea unei fapte penal, in
scopul obtinerii de probe. Potrivit art. 64 al. 2 C.pr.pen mijloacele de proba obtinute in mod
illegal nu pot fi folosite in procesul penal. Totodata nu pot constitui probe acele acte care au
fost obtinute printr-o provocare politieneasca.- a de vedea Amalia Bondrea, Provocarea
poliieneasc i admisibilitatea comiterii de infraciuni de ctre investigatorii sub acoperire n
timpul misiunilor specifice Revista Juridica, nr. 1/2009.
160
Obtinerea mijloacelor de proba se poate face si prin intermediul procedeelor probatorii, caz
in care trebuie respectate si conditiile prevazute de lege pentru efectuarea acestora. Procedeele
probatorii nu reprezinta o categorie a mijloacelor de proba, ci sunt mijloace tehnice de investi-
74
 De asemenea, mai este necesar ca probele s existe la dosar n momentul
lurii msurii arestrii preventive, iar din cuprinsul acestora s reias c
nvinuitul sau inculpatul a svrit o fapt prevzut de legea penal i c sunt
ndeplinite i celelalte condiii de tragerea la rspundere a acestuia161.
Probele ce duc la dovedirea svririi unei fapte penale nu trebuie confun-
date cu mprejurrile care fac dovada temeiurilor de arestare enumerate de art.
148 C.pr.pen., acestea din urm necesitnd o motivare proprie, distinct.
Indiciile temeinice, aa cum rezult din cuprinsul art. 143 C.pr.pen., sunt
simple presupuneri sau bnuieli bazate, ns, pe deducii logice avnd ca
premise datele existente la dosar. Se observ c, ntre noiunile de probe i
indicii temeinice nu exist din punct de vedere al forei de persuasiune, o
diferen semnificativ i amndou sunt echivalente cu sintagma motive
verosimile prevzut la art. 5 din Convenie.
Motivele verosimile nu trebuie s aib fora unor probe care ar justifica
punerea n micare a aciunii penale, trimiterea n judecat sau condamnarea,
totui ar trebui sa aib o fora probanta extrem de crescuta.
b) Fapta respectiv s fie sancionat de lege numai cu pedeapsa
nchisorii mai mare de 4 ani sau cu deteniune pe via. Potrivit art. 136 al. 1 C.
pr.pen. msurile preventive pot fi luate doar n cauzele privitoare la infraciunile
pedepsite cu deteniunea pe via sau cu nchisoarea, iar n art. 148 al. 2
C.pr.pen. se specific faptul c nchisoarea trebuie s fie mai mare de 4 ani, n
acest fel reliefndu-se gravitatea faptelor care pot atrage astfel de masuri.
In ipoteza n care pedeapsa prevzut de lege pentru fapta svrit este
nchisoarea, se va lua n considerare, n vederea dispunerii arestrii preventive,
maximul special al acestei; dac fapta a fost comis n anumite circumstane
atenuante sau agravante, acestea, fiind cauze de individualizare judiciar, nu vor
avea relevan asupra limitelor pedepsei necesare pentru dispunerea arestrii
preventive.
c) S fie prezent cel puin unul din temeiurile de arestare, expres i
limitativ prevzute de art. 148 C. pr.pen. Acesta condiie este necesar tocmai
pentru a evita modul arbitrar n care s-ar putea recurge la luarea msurilor
privative de libertate. Pentru a fi ntotdeauna n conformitate cu principiile
Convenia European Drepturilor Omului, trebuie ca fiecare dintre temeiurile
prevzute la art. 148 lit. a)e) C.pr.pen. s fie analizate prin prisma cazului
respectiv. Nu este ns necesar ndeplinirea concomitent a mai multor
temeiuri din cadrul acestui articol, fiind de ajuns unul singur pentru recurgerea
la o msur privativ de libertate.

gatie (perchezitia, ridicarea de obiecte si nscrisuri, cercetarea la fata locului, reconstituirea) a

se vedea - Ion Neagu Drept procesual penal. Tratat. Ed. Global-Lex. Bucuresti 2002.
161
Daca din probe rezulta vreuna din cauzele care fac ca fapta sa nu fie infractiune art 44 51
C. pen. devine imposibila luarea masurilor privative de libertate, urmand a fi dispusa
scoaterea de sub urmarire penala sau achitarea.
75
 Riscul ca o persoan s se sustrag de la urmrirea penal nu se apreciaz
numai raportndu-ne la gravitatea abstracta a pedepsei, ci acesta trebuie analizat
n funcie de anumii factori cum ar fi de pild, ncercrile anterioare ale
fptuitorului de a se ascunde sau dac din probe rezult intenia acestuia de a se
sustrage pe viitor162. De asemenea, si celelalte riscuri care privesc buna
desfurare a procesului penal, cum ar fi de exemplu, riscul exercitrii unor
presiuni asupra martorilor, sau cel de a se sustrage msurilor procedurale, pot
justifica dispunerea arestrii preventive a nvinuitului sau a inculpatului, ns
numai n msura n care aceste riscuri sunt evaluate periodic prin diferite
mijloace procedurale cum ar reaudierea martorilor la diferite intervale de
timp163.
In practic, cel mai des invocat punct al art. 148 C. pr.pen., la dispunerea
msurii arestrii preventive, este cel prevzut la litera f). Acesta ns, nu se
poate ncadra n nici unul din cazurile menionate mai sus, i de lege ferenda, se
impune renunarea la el. Pericolul pentru ordinea public trebuie constatat n
concret i dovedit prin probe, neputnd fi prezumat pornind de la gravitatea
abstract a faptei, reflectata n limitele de pedeaps prevzute de lege164
Msurile privative de libertate trebuie luate numai n subsidiar, dac s-au
epuizat toate celelalte masuri sau se considera ca nu exista o alta forma care sa
duca la ndreptarea fptuitorului, pentru ca in principiu o pedeapsa privativa de
libertate se ia doar pentru reeducarea si constrngerea infractorului165.
n art. 139 alin. (1) C. pr.pen. se prevede c msura preventiva luata se
nlocuiete cu alta msur preventiva, cnd s-au schimbat temeiurile care au
determinat luarea msurii, iar revocarea msurii se dispune atunci cnd
temeiurile nu mai exista. Prin aceasta reglementare se urmrete ca atunci cnd
din probe noi rezult c temeiurile care au stat la baza lurii unei astfel de
msuri s-au schimbat, msura arestrii preventive s fie nlocuita cu cea a
obligrii de a nu prsi localitatea sau obligarea de a nu prsi tara, iar cnd
temeiurile pentru meninerea vreuneia din aceste msuri nu mai exista sub nici
o forma, atunci s se procedeze la revocarea sau ncetarea lor conform art. 140
C.pr.pen.
Dispunerea revocrii unei msuri preventive, ct i a ncetrii de drept a
acesteia face ca inculpatul s fie repus n situaia anterioar lurii ei, n acest fel
renunndu-se la constrngerea adusa acestuia166.
Punerea de ndat n libertate nseamn ncetarea imediata a msurii
privative de libertate, ns numai dup ndeplinirea unor formaliti administra-

162
Curtea EDO, cauza Tomasi c. Franta, hotararea din 27 august 1992;
163
Curtea EDO, cauza Letellier c. Franta, hotararea din 26 iunie 1991;
164
C.A. Bucuresti, s. I pen. Decizia penala nr. 650/R din 9 aprilie 2003, in P.J.P. 2003-2004, p.
221-223.
165
Art. 52 alin. 1 C. pen.
166
Gavril Paraschiv, Daniel Paraschiv, Simona Dutu - Drept procesual penal partea
generala, Ed. Conphys, Rm-Valcea, 2007;
76
tive, chiar dac prin hotrrea de achitare se consider a fi pus n libertate de
ndat167. Cu toate acestea, orice tergiversare din partea organelor de la locurile
de deinere, prin care ntrzie punerea n libertate mai mult dect este admisibil
nfptuirii acelor formaliti de ordin administrativ, duc la o nclcare a art. 5
din Convenie i a art. 140 C.pr.pen ceea ce deschide calea unei posibile aciuni
la C.E.D.O.

BIBLIOGRAFIE

1. Anton Ionescu - Msurile preventive -, Revista de drept penal,

nr.3/2006;
2. Alexandru uculeanu Arestarea preventiv. Poziia Curii Con-
stituionale Revista de drept penal, nr 3/1998;
3. Gavril Paraschiv, Dana Mazilu Reinerea. Controverse n practica
judiciar Revista de drept penal nr. 4/1998;
4. Gheorghe Radu Durata msurii reinerii Revista de drept penal
nr. 1/2003;
5. Mircea Creu Arestarea preventiv. Reglementri recente Revista
de drept penal nr. 3/2004;
6. I. Istrate - Libertatea persoanei i garaniile ei procesual-penale -,
Ed. Scrisul Romnesc, Craiova, 1984. p. 39-43;
7. Gheorghi Mateu - Procedur penal, Partea generala, Vol II, Ed.
Fundatiei Chemarea, Iai, 1997. p. 41;
8. Gheorghi Mateu - Procedur penal, Partea generala, Vol I, Ed.
C.H. Beck. Bucureti, 2007;
9. Ion Neagu Drept procesual penal. Tratat - Ed. Global-Lex. Bucureti
2002;
10. Ion Olteanu Drepturile materiale europene ale drepturilor omului;
11. Corneliu Barsan Convenia Europene a Drepturilor Omului. Co-
mentariu pe articole. Vol.I. Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2005;
12. Corneliu Barsan Convenia Europene a Drepturilor Omului.
Comentariu pe articole. Vol.II. Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006;
13. Jean Pradel Droit penal compare. Ed. Dalloz, Paris, 1995, p.501-
504;
14. Legea nr. 30/1994 privind ratificarea Conveniei pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale i a protocoalelor adiionale la
aceast Convenie, publicat n Monitorul Oficial nr. 135/31.05.1994;
15. Legea nr. 272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor co-
pilului, publicat n Monitorul Oficial nr. 557/23.06.2004;
16. Ordonana de urgen nr. 108/2003 pentru desfiinarea nchisorii
contravenionale, publicat n Monitorul Oficial nr. 747/26.10.2003;

167
Curtea EDO, cauza Labita c. Italiei, hotarea din 6 aprilie 2000;
77
 17. Curtea EDO, hotrrea Wemhoff c. Germaniei, din 27 iunie 1968;
18. Curtea EDO, hotrrea Ilascu c. Rusiei si Moldovei, din 8 iulie 2004;
19. Curtea EDO, hotrrea Engel si altii c. Olandei, din 8 iunie 1976;
20. Curtea EDO, Lawless c. Irlanda din 1 iulie 1961;
21. Curtea EDO, Assanidze c. Georgiei din 8 aprilie 2004;
22. Curtea EDO, hotrrea de Wilde, Ooms si Versyp c. Belgiei, din 18
iunie 1971;
23. Curtea EDO, hotrrea H.L. c. Marii Britanii, din 5 octombrie 2004;

78
 INTENIA N DREPTUL PENAL

Andreea Irina Boblc

Vlad Paraschiv

1. Intenia presupune prevederea rezultatului faptei i voina autorului, n-

dreptat ctre o anumit finalitate, ctre un anumit scop pentru care autorul a
dorit i a voit urmrile faptei168.
Vinovia este rezultatul interaciunii a doi factori, intelectiv i volitiv, iar
factorul intelectiv poate prezenta grade diferite de contientizare, astfel c vino-
via poate prezenta forme i modaliti diferite.
Din definiia dat vinoviei, rezult c aceasta se prezint sub dou
forme principale: intenia i culpa, determinate de variaiile factorului intelectiv
- reprezentarea faptei i prevederea, de ctre subiectul activ, a urmrilor social-
mente periculoase.
Codul penal n vigoare consacr, n art.19 alin.1, formele principale ale
vinoviei preciznd existena acesteia atunci cnd fapta care prezint pericol
social este svrit cu intenie sau din culp.
n doctrin, majoritatea autorilor consider c, alturi de aceste forme
principale de vinovie, exist i o form mixt praeterintenia sau intenia
depit169, aceasta reprezentnd o form autonom specific vinoviei, ce se
constituie din elemente caracteristice att inteniei ct i culpei, este o combina-
ie a inteniei i culpei170.
Faptele penale se pot svri cu intenie, din culp sau cu preterintenie,
stabilirea formei de vinovie fiind important pentru calificarea unei fapte ca
infraciune, pentru o corect ncadrare a faptei i pentru stabilirea rspunderii
penale a autorului.
Vinovia mbrac forma inteniei atunci cnd subiectul a avut reprezenta-
rea corect a rezultatului faptei sale171.
Intenia poate fi direct, cnd autorul prevede rezultatul faptei sale i ur-
mrete producerea lui, sau indirect, cnd rezultatul periculos nu este urmrit,
ci numai acceptat, de ctre autor.

168
G. Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1995, p. 134;
169
Gh. Nistoreanu, Al. Boroi, I.Molnar, V.Dobrinoiu, I.Pascu, V.Lazr, Drept penal - parte
general, Editura Europa Nova, Bucureti, 1997, pag.105;
170
C. Bulai, Manual de Drept Penal, parte general, Editura All, Bucureti, 1997, pag.192; V.
Dongoroz, Tratat de Drept Penal, Bucureti, 1939, pag.239, G. Antoniu, op.cit., pag.178;
171
C. Bulai, op. cit., pag.159;
79
 n sens etimologic, intenia este voina ndreptat ctre un anumit scop,
adic o voin dirijat. Transpus n dreptul penal, intenia va fi deci, voina n-
dreptat ctre o finalitate interzis de legea penal172. Ea constituie forma
fundamental i general a vinoviei, fiind tratat de legislaie i de doctrina
penal ca principala form a acesteia.
Din practica judiciar se poate deduce c intenia reprezint regula, c
majoritatea infraciunilor ce se comit fiind svrite cu intenie, i numai n mod
excepional, din culp sau praeterintenie.
Potrivit art. 19 alin.1 C.pen., fapta este svrit cu intenie atunci cnd
fptuitorul:
- prevede rezultatul faptei sale, urmrind producerea lui prin svrirea
acelei fapte;
- prevede rezultatul faptei sale i, dei nu-l urmrete, accept posibilita-
tea producerii lui.
Caracteristic inteniei este prevederea de ctre fptuitor a rezultatului
faptei sale, reprezentarea n mintea sa a acestui rezultat, nu doar ca posibilitate a
producerii, aceasta constituind elementul primordial i esenial al inteniei.
Factorul intelectiv sau de inteligen reprezint capacitatea individului de a
realiza semnificaia faptei sale i a urmrilor acesteia. Prevederea rezultatului
unei fapte penale este reprezentarea urmrilor care se produc prin svrirea
faptei, adic punerea n pericol sau vtmarea unei valori sociale ocrotite de legea
penal173. Proba reprezentrii urmrilor se face analizndu-se modul i mpre-
jurrile n care a acionat fptuitorul, innd seama de experiena sa de via.
Reprezentarea sau cunoaterea nu se rezum numai la elemente care ca-
racterizeaz sau concretizeaz mprejurrile n care se comite fapta, indiferent
de valoarea constitutiv sau circumstanial a infraciunii, ci trebuie s vizeze
coninutul elementului material al faptei penale, deci actul de conduit ilicit, ct
i rezultatul faptei. Cunoaterea implic astfel, nu numai reprezentarea semnifi-
caiei antisociale a faptei i a coninutului concret al acesteia, dar i prevederea
rezultatului, inclusiv cauzalitatea producerii acestuia.
Al doilea element al inteniei l reprezint voina fptuitorului de a s-
vri fapta ilicit; din moment ce actul de conduit interzis de legea penal este
svrit de ctre fptuitor, intenia exist prezumtiv pentru o fiin dotat cu ra-
iune i voin, indiferent de mobilurile i scopurile urmrite.
O infraciune se comite cu intenie, atunci cnd autorul cunoate relaiile
sociale ocrotite de legea penal i manifest fa de acestea o atitudine negativ.
Fptuitorul, dei contientizeaz caracterul antisocial al aciunii (sau inaciunii)
sale i are reprezentarea rezultatului periculos al acesteia, urmrete producerea
lui sau, dac nu-l urmrete, accept posibilitatea producerii acestuia.

172
Narcis Giurgiu, Drept Penal General doctrin, legislaie, jurispruden, Editura Sun
Set, Iai, 1997, pag.116;
173
C. Bulai, op. cit., pag.46;
80
 2. n funcie de atitudinea pe care fptuitorul o are fa de producerea re-
zultatului socialmente periculos, intenia se prezint sub forma a dou modali-
ti normative:
- intenia direct, cnd subiectul urmrete producerea rezultatului;
- intenia indirect, cnd subiectul nu urmrete producerea rezultatului,
dar accept posibilitatea producerii lui174.
Intenia direct este cea mai clar form de contientizare a conduitei
antisociale i totodat forma cea mai grav a vinoviei. Ea se caracterizeaz
prin aceea c fptuitorul prevede urmrile socialmente periculoase i urmrete
producerea lor prin svrirea faptei, dar i printr-o anumit atitudine pe care
autorul o are fa de rezultatul prevzut.
Persoana care acioneaz cu intenie direct urmrete producerea rezul-
tatului, ceea ce implic i cunoaterea legturii de cauzalitate dintre aciune i
rezultatul dorit. Prevederea rezultatului nu este posibil fr o reprezentare
anterioar trecerii la aciune a ntregii conduite antisociale i a consecinelor
acesteia, factorul intelectiv al inteniei directe constnd tocmai n contienti-
zarea faptei sale, prin implicarea n procesul deliberrii i alegerii modului de
aciune n baza unei motivaii anterioare - n luarea unei decizii i trecerea la
svrirea faptei penale, autorul avnd reprezentarea ntregii sale aciuni, dar i
a rezultatului socialmente periculos.
Reprezentarea i prevederea dau fenomenului de intenie direct semnificaia
esenial de nelegere i asumare moral a faptei penale175. n ceea ce privete
factorul volitiv al inteniei directe, el este reprezentat de atitudinea negativ pe care
fptuitorul o are fa de relaiile sociale ocrotite de legea penal; acesta const n
voina de a svri fapta, n dorina producerii rezultatului urmrit.
Fptuitorul acioneaz cu intenie direct nu numai atunci cnd produce-
rea rezultatului constituie nsui scopul aciunii sale, dar i atunci cnd produce-
rea acestuia este privit de el ca un mijloc necesar sau inevitabil al rezultatului
urmrit. Atunci cnd rezultatul faptei este prevzut ca inevitabil, iar fptuitorul
acioneaz pentru producerea sa, exist intenie direct chiar dac nu toate ur-
mrile au fost dorite de el. De exemplu, dac fptuitorul voind s ucid o per-
soan aflat ntr-un ascensor, provoac prbuirea acestuia prin tierea cablului,
ucide cu intenie direct i persoana despre care tia c se afl n cabin si a c-
rei ucidere nu constituia scopul su 176.
Modul de comitere a infraciunii, precum i mijloacele utilizate de fptu-
itor pentru svrirea acesteia, au un rol deosebit n a stabili c inculpatul a avut
reprezentarea urmrilor conduitei sale i a acionat n scopul producerii lor. Ast-
fel, spre exemplu, n cazul infraciunii de omor, dac autorul a folosit ca in-
strument o arm de foc, un cuit sau un topor, iar lovitura a fost aplicat n

174
Gh. Nistoreanu i colaboratorii, op. cit. pag.105;
175
Narcis Giurgiu, op. cit., pag.117;
176
G. Antoniu, op. cit., pag.134;
81
anumite regiuni ale corpului considerate vitale cap, gt, torace, inim se de-
duce clar urmrirea producerii rezultatului, adic uciderea victimei, astfel c
fapta a fost comis cu intenie direct.
La fel, aruncarea cuitului de la mic distan spre victim, ceea ce a avut
ca urmare cauzarea de leziuni abdominale grave ce i-au pus viaa n pericol, re-
flect intenia inculpatului de a ucide, ceea ce duce la ncadrarea faptei ca
infraciune de omor, i nu ca vtmare corporal grav177.
Intenia indirect este tratat diferit n tiina dreptului penal din ara
noastr, din punct de vedere al coninutului psihologic.
ntr-o opinie178, intenia indirect cuprinde n coninutul su numai facto-
rul intelectiv, cel volitiv voina autorului de a svri infraciunea situndu-
se n afara limitelor vinoviei i a inteniei indirecte.
n opinia altor autori179, n coninutul inteniei indirecte ar exista ca ele-
mente componente, att factorul volitiv, ct i cel intelectiv, care se manifest
att fa de fapta material, ca aciune fizic, ct i fa de urmrile acesteia.
Important pentru coninutul inteniei indirecte este forma de manifestare
a autorului fa de rezultatul socialmente periculos, aspect care rezult i din art.
19 alin.1, lit.b C.pen., n care se menioneaz c fapta este svrit cu intenie
indirect cnd infractorul prevede rezultatul faptei sale, dar nu-l urmrete, ac-
ceptnd posibilitatea producerii acestuia.
Intenia indirect sau eventual se caracterizeaz prin aceea c este con-
diionat de un anumit tip de aciune sau inaciune susceptibil, prin natura ori
prin modul de svrire, s determine producerea a cel puin dou rezultate, din
care unul poate s nu fie periculos (cel urmrit de fptuitor), iar altul care este
periculos, nu este urmrit de fptuitor, dar este acceptat de ctre acesta.
Svrirea unei fapte cu intenie indirect presupune reprezentarea i n-
elegerea de ctre fptuitor a desfurrii ntregii conduite, precum i a rezulta-
tului periculos al acesteia. Autorul acioneaz n aa fel nct prin fapta sa s fie
posibil producerea mai multor rezultate, pe unele dintre acestea de regul
cele mai grave nu le urmrete n mod special, dar ntrevede i producerea lor,
acceptndu-le n mod contient - tocmai pentru a-i atinge scopul propus. Pri-
mul rezultat este urmrit i deci inevitabil, iar cellalt este posibil, eventual, ac-
ceptat de ctre fptuitor, care are fa de acesta o atitudine de indiferen, de pa-
sivitate.
Fapta material, ca aciune fizic svrit cu intenie indirect, este ne-
leas i voit de autor, dar urmarea socialmente periculoas a aciunii sale este
prevzut ca efect posibil. n momentul conceperii faptei, n contiina subiec-
177
Gh. Nistoreanu si colaboratorii, op. cit. pag. 107; Trib. Supr., sec.pen., dec.nr.353 din
08.02.1983
178
I. Mircea, Vinovaia n dreptul penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, pag. 105; V.
Roca, Culpa cu previziune i intenia indirect, pag. 275;
179
M. Basarab, Drept penal, parte general, vol. I, Editura Chemarea, Iai, 1992, pag. 107; M.
Zolyneajk, Drept penal, parte general, vol.II, Univ. Al. I. Cuza, Iai, 1976, pag. 80-86;
82
tului exist reprezentarea rezultatului sigur, cert i dorit, care l impulsioneaz la
aciune, dar autorul are i reprezentarea rezultatului periculos, ca urmare even-
tual care ar trebui s-l mpiedice n luarea hotrrii de a svri fapta. Accepta-
rea posibilitii producerii rezultatului periculos, nedorit de autor, reiese tocmai
din faptul c n final acesta comite activitatea propus, din care rezult i in-
fraciunea realizat cu intenie indirect.
n cazul inteniei indirecte, factorul intelectiv - care const n cunoaterea
de ctre autor a relaiilor sociale puse n pericol sau vtmate prin fapta sa, n
contientizarea aciunii sale i prevederea rezultatului periculos ca rezultat posi-
bil - are o form pozitiv de manifestare fa de urmrile caracteristice infraci-
unii rezultate.
Factorul volitiv, care const n atitudinea negativ sau pasiv a fptuito-
rului fa de fapta sa, n voina de a svri fapta i n acceptarea posibilitii
producerii rezultatului periculos, are dou aspecte:
- autorul nu dorete rezultatul periculos, nu urmrete producerea lui
- acceptarea urmrilor nedorite
Spre exemplu, constituie infraciune svrit cu intenie indirect fapta
inculpatului care, aruncnd dou crmizi de pe un bloc cu 8 etaje aflat ntr-o
zon circulat a unei piee agro-alimentare, lovete o persoan producnd dece-
sul acesteia. Aruncnd crmizile, inculpatul nu a urmrit producerea rezulta-
tului, adic uciderea unei persoane, dar a acceptat eventualitatea producerii
acestuia; el a avut o atitudine de indiferen fa de posibilitatea lovirii i produ-
cerii morii acelei persoane, atitudine caracteristic inteniei indirecte180.
La fel, mbrncind victima minor cu scopul ca aceasta sa cad din tren,
n timp ce trenul era n micare, pentru ca apoi s ntrein cu ea raporturi sexu-
ale, inculpatul a prevzut posibilitatea ca minora s-i piard viaa i, din mo-
ment ce a acceptat rezultatul, dei nu l-a urmrit, nseamn c el a acionat cu
intenia indirect de a ucide181.
3. ntre cele dou modaliti normative ale inteniei, direct i indirect,
exist att asemnri ct i deosebiri n ceea ce privete procesele psihice mani-
festate n cadrul acestora.
Procesele psihice intelective, de cunoatere a relaiilor sociale ocrotite de
legea penal (care sunt periclitate sau vtmate), precum i cele prin care auto-
rul contientizeaz aciunea sa, sunt identice n ambele forme ale inteniei, ns
fa de aceste relaii i valori sociale, autorul manifest o atitudine diferit.
Dac n cazul inteniei directe autorul manifest, fa de aceste relaii, o
atitudine de mpotrivire, uneori chiar de ur, dorind prin fapta sa s le pun n

180
S. Criu, E.D. Criu, Cod Penal Adnoptat cu practic judiciar, 1989-1999, Bucureti,
1999, pag.74;
181
V. Papadopol, . Dane, Repertoriu de practic judiciar n materie penal pe anuii 1981-
1985, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1999; Trib. Supr., sec.pen., dec.nr.1707
din 1982 n C.D., pag.270; R.R.D.nr.12, din 1983, pag.102
83
pericol sau s produc vtmri ale acestora, intenia indirect se caracterizeaz
printr-o atitudine de indiferen fa de aceste valori sociale, de pasivitate, de
acceptare a vtmrii lor. Procesele intelective cuprind i prevederea de ctre
autor a rezultatului socialmente periculos al faptei sale, ns din acest punct de
vedere apare o deosebire esenial ntre cele dou modaliti ale inteniei.
Dac n cazul inteniei directe autorul are reprezentarea urmrilor pericu-
loase i le prevede ca rezultate certe, dorite, n situaia inteniei indirecte rezul-
tatul periculos este prevzut de autor ca rezultat posibil, eventual. La intenia di-
rect rezultatul prevzut i propus este scopul vizat, pe cnd la intenia indirect
rezultatul se afl n afara scopului propus (rezultatul produs este altul dect cel
urmrit de ctre autor).
O infraciune svrit cu intenie direct prezint un grad de pericol so-
cial mai mare dect una similar svrit cu intenie indirect, deoarece prima
implic o angajare mai puternic din partea fptuitorului i un plus de energie
cheltuit pentru realizarea scopului propus, dect aceeai fapt comis cu inten-
ie indirect, unde fptuitorul are, n raport cu apariia rezultatului, o atitudine
de indiferen, acceptnd doar posibilitatea producerii lui182.
Att n cazul inteniei directe, ct i n situaia celei indirecte, infraciunea
este svrit de autor n mod voit i contient. Diferena esenial dintre aces-
tea apare ns n cadrul proceselor psihice volitive manifestate fa de rezultatul
faptei; la intenia direct, rezultatul este voit i urmrit de autor prin svrirea
faptei, reprezentarea sa avnd caracter de rezultat cert, pe cnd la intenia indi-
rect rezultatul produs efectiv nu este cel dorit de ctre autor ca finalitate a con-
duitei sale, dar se reflect n contiina autorului ca o simpl posibilitate, ca o
eventualitate, nicidecum ca o certitudine - de aici i definirea inteniei indirecte
ca intenie eventual.
Datorit svririi faptei, dup ce autorul a prevzut i a avut reprezenta-
rea rezultatului periculos ca rezultat posibil, se deduce acceptarea de ctre
acesta a posibilitii producerii rezultatului nedorit i neurmrit.
Legea penal romn nu ofer o definiie legal a inteniei directe i indi-
recte, ci numai enumerarea criteriilor eseniale dup care modalitatea inteniei
poate fi identificat. Decisive n particularizarea i delimitarea celor dou mo-
daliti ale inteniei, rmn ns: caracterul reprezentrii rezultatului ca cert
sau eventual i atitudinea adoptat de fptuitor fa de producerea acestuia.
4. Pe lng modalitile normative prevzute explicit de lege (intenia di-
rect i intenia indirect), n tiina dreptului penal183 sunt relevate i alte
modaliti ale inteniei, ca form de vinovie, a cror cunoatere ajut la stabi-
lirea gradului de vinovie i deci, a periculozitii infractorului, contribuind la
o individualizare corect a pedepsei.

182
M. Zolyneajk, op. cit., pag.79;
183
G. Antoniu, op.cit., pag.143; Gh. Nistoreanu, i colaboratorii, op. cit., pag. 107; N. Giugiu,
op.cit., pag.119;
84
 Astfel, n literatura juridic se face distincie ntre intenia simpl i in-
tenia calificat.
Intenie simpl (generic) exist atunci cnd autorul voiete svrirea
aciunii i producerea rezultatului care a fost prevzut, fr s fie necesar ur-
mrirea unui anumit scop, ea reprezentnd forma de intenie direct obinuit.
Intenia este calificat (special) atunci cnd fptuitorul urmrete produ-
cerea unui anume rezultat, nu al unuia generic, pentru realizarea unui anumit
scop care trebuie urmrit de ctre fptuitor n svrirea faptei i care este pre-
vzut de lege.
Un exemplu de infraciune comis cu intenie calificat este omorul
svrit pentru a nlesni sau a ascunde svrirea altei infraciuni.
O alt distincie se face ntre intenia iniial i cea supravenit.
Intenia este iniial atunci cnd autorul prevede rezultatul faptei de la n-
ceputul primului act de executare a aciunii sale, deci reprezentarea urmrilor
faptei este anterioar actului de executare a faptei i producerii rezultatului ur-
mrit de autor.
Intenia supravenit exist atunci cnd reprezentarea urmrii socialmente
periculoase a faptei a aprut ulterior rezoluiei iniiale i determin o hotrre
ulterioar de a-l produce (spre exemplu, fptuitorul sechestreaz o persoan de
sex feminin, iar ulterior ia hotrrea svririi i a infraciunii de viol).
Intenia mai poate fi: spontan i premeditat.
Intenia spontan se caracterizeaz prin aceea c aciunea urmeaz ime-
diat dup luarea hotrrii de a o svri. Spre exemplu, fptuitorul reacioneaz
la lovirea sa de ctre o alt persoan, creia i va produce vtmri corporale.
Intenia spontan se mai numete repentin sau afectiv, deoarece subiectul ac-
ioneaz sub influena unei tulburri emoionale, iar apariia hotrrii de a aci-
ona este neateptat, spontan, fr o pregtire prealabil.
n cazul inteniei premeditate, ntre momentul lurii hotrrii svririi in-
fraciunii i manifestarea exterioar a voinei autorului, a punerii n executare a
infraciunii, exist un interval de timp n care subiectul reflecteaz asupra mo-
dului de aciune, a mijloacelor de realizare, efectund poate i unele acte preg-
titoare.
Cu ct timpul scurs ntre momentul lurii hotrrii pn la svrirea
nemijlocit a infraciunii este mai lung, cu att premeditarea este mai evident.
Din practica judiciar s-a stabilit c premeditarea presupune realizarea a
dou cerine i anume:
- existena unui timp ntre luarea hotrrii i activitatea material
- efectuarea unor activiti premergtoare, de pregtire a infraciunii, cum
ar fi: obinerea de informaii, procurarea mijloacelor necesare, cutarea de com-
plici etc.
Intenia premeditat atrage, n general, o rspundere mai mare dect ce-
lelalte modaliti ale inteniei, n legea penal romn, dolul premeditat consti-
tuind, n unele cazuri, circumstan agravant special.
85
 n funcie de producerea unuia sau a mai multor rezultate, intenia poate
fi unic sau complex184.
Intenia este unic atunci cnd autorul a hotrt svrirea unei singure
fapte, care determin un singur rezultat, iar intenia este complex atunci cnd
autorul hotrte svrirea mai multor fapte sau urmrete producerea mai
multor rezultate socialmente periculoase.
Unii autori consider valabil subdiviziunea inteniei n intenie deter-
minat i intenie nedeterminat185.
n cazul inteniei determinate, autorul prevede i realizeaz producerea
unui rezultat concret, precis, bine determinat al aciunii sau inaciunii sale.
n situaia inteniei nedeterminate, autorul are n reprezentarea sa posibi-
litatea producerii a dou sau mai multe rezultate, netiind care dintre acestea se
va realiza prin svrirea faptei, sau dac se vor produce toate rezultatele; rs-
punderea autorului va fi determinat de rezultatul care s-a produs n fapt.
Intenia mai poate fi: eventual, cnd infractorul nu a dorit rezultatul pe
care l-a produs, chiar dac l-a prevzut ca posibil, i alternativ, cnd se urm-
rete producerea mai multor rezultate oricare ar fi ele.
Intenia se mai poate prezenta sub forma:
- dolului de daun, cnd autorul are n vedere producerea unei modificri
efective, a unei daune a obiectului nemijlocit;
- dolului de pericol, care exist atunci cnd autorul are n vedere numai
punerea n pericol a obiectului respectiv186;
n viziunea doctrinei moderne, modalitile diferite sub care se nfieaz
intenia, dau posibilitatea unei ierarhizri valorice, a unor diferenieri calitative
i cantitative n cadrul acestora, cu rol important n procesul de individualizare a
pedepsei.

184
G. Antoniu, op.cit., pag.143; N. Giurgiu, op.cit., pag.120;
185
G. Antoniu, idem;
186
G. Antoniu, op. cit. pag.144;
86
 TLHRIE INFRACIUNE CONTINUAT SAU
PLURALITATE DE INFRACIUNI

Prof. univ. dr. Petre Buneci

Facultatea de Drept, Universitatea Ecologic Bucureti

Complexitatea infraciunii de tlhrie aduce n actualitate o serie de pro-

bleme controversate, mai ales cele privind forma continuat sau concursul real
de infraciuni, atunci cnd aciunile violente au fost ndreptate asupra unei plu-
raliti de persoane, ntr-o perioad scurt de timp.
Controversa de care am fcut vorbire mai sus, a fcut obiectul disputei n-
tre acuzare, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
DIICOT i aprare, n dosarul privind pe inculpatul A.B. trimis n judecat n
stare de arest, pentru svrirea n concurs real a trei infraciuni de tlhrie prev.
de art. 211 alin. 1 i 2 lit. b C.pen. i alin. 21 lit. a i c C.pen., cu aplic. art. 37
lit. a C.pen., dosar care s-a aflat pe rolul Tribunalului Bucureti.
Concret, prin rechizitoriul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie DIICOT, nregistrat la Tribunalul Bucureti, a fost trimis n ju-
decat, n stare de arest, inculpatul A.B. pentru svrirea a trei infraciuni de
tlhrie, constnd n aceea c, n noaptea de 25.04.2004, mpreun cu alte dou
persoane, a ptruns n locuina din Bucureti, str. I.G. nr. 8, ap. 28, dup care,
prin violen a deposedat pe cele trei pri vtmate, respectiv C.D., Z.H. i
S.R., de telefoanele mobile i suma de 1.500 USD. Actul de sesizare a reinut c
inculpatul a svrit trei infraciuni de tlhrie n concurs real, deoarece a exis-
tat cte o rezoluiune infracional distinct pentru fiecare fapt n parte, iar
pentru cei doi fptuitori cauza a fost disjuns.
Susinerile aprrii n faa instanei de fond, nsoite de practic judecto-
reasc n materie, potrivit crora ne aflm n faa unei infraciuni de tlhrie n
form continuat, deoarece inculpatul a ptruns n locuina victimelor n baza
unei rezoluii infracionale unice, care viza deposedarea lor de bani i bunuri, nu
au fost mprtite de instana de fond care a respins cererea de schimbare a
ncadrrii juridice din trei infraciuni de tlhrie, ntr-o singur infraciune n
form continuat, dispunnd n final condamnarea inculpatului la o pedeaps
rezultant de 10 ani nchisoare.
Att apelul, ct i recursul declarat de inculpat au fost respinse de Curtea de
Apel Bucureti i nalta Curte de Casaie i Justiie, cu o motivare neconvin-
gtoare i simplist, potrivit creia, ne aflm n faa a trei infraciuni de tlhrie
n concurs real, deoarece inculpatul a deposedat trei pri vtmate de bunurile
87
lor, fr a se face nicio referire la faptul dac a existat o rezoluie infracional
unic, aa cum a susinut inculpatul, sau acesta a luat cte o rezoluie distinct
pentru fiecare fapt n parte, mai precis pentru fiecare din victime, care au fost
deposedate de bani i bunuri. Apreciem n raport de probele administrate n
dosarul cauzei, ntrite de doctrina penal dar i de practica judiciar de care
vom face vorbire mai jos, c ne aflm n faa unei infraciuni n form
continuat, svrit n baza unei rezoluii infracionale unice i c prin
respingerea recursului, nalta Curte a nesocotit chiar practica impus n decursul
anilor care a adoptat teza infraciunii continuate.
Infraciunea de tlhrie este o infraciune complex contra patrimoniu-
187
lui , care reunete dou fapte, respectiv aceea de furt alturi de cea de violen
sau ameninri, astfel nct, acestea i pierd autonomia infracional, devenind
prin voina legiuitorului o construcie juridic nou i unic, cu efecte diferite
de ale celor care au compus-o.
n acest sens, independent de faptele ilicit penale, din expresia ce defi-
nete tlhria, vom distinge din structura acesteia dou tipuri de infraciuni188:
- infraciunea scop, care, ntotdeauna, este o infraciune de furt, pentru c,
finalmente, deposedarea unei persoane fizice sau juridice de un bun repre-
zint obiectivul central i principal urmrit de fptuitor;
- infraciunea de mijloc, ce poate fi de mai multe genuri lovire, lipsire
de libertate n mod ilegal, ameninare, svrit de autor cu diferite motivaii
pentru a pstra bunul, pentru a terge urmele activitii sale, dar care este n-
fptuit ntotdeauna, n legtur cu infraciunea scop.
Soluiile divergente pronunate n practica judectoreasc, dar i controver-
sele aprute n doctrin, vizeaz mai multe situaii, care n final, se reduc la un
singur aspect, i anume acela al pluralitii de acte care reprezint elementul
material principal sau adiacent, i care se realizeaz n aceeai mprejurare.
Unii autori au susinut c infraciunea de tlhrie este o infraciune unic
i n form continuat, chiar n cazul unor fapte care vizeaz o pluralitate de
persoane, n condiiile n care a existat o rezoluie infracional unic, att timp
ct rezultatul care se rsfrnge asupra ntregii infraciuni, determinndu-i regi-
mul juridic, este acela al aciunii principale, adic al furtului care este suscepti-
bil de form continuat189.

187
Prin patrimoniu se nelege complexul de drepturi i obligaii privind entiti care, n genere
sau n particular, sunt susceptibile a fi evaluate economic. Conceptul de patrimoniu are un
coninut i o sfer mult mai larg dect acela de proprietate, astfel c patrimoniul nsumeaz
toate drepturile reale, toate drepturile cu caracter patrimonial, toate obligaiile, precum i orice
situaie care prezint chiar numai o aparen de drept V. Dongoroz i colectiv Explicaii
teoretice ale Codului penal romn, vol. III, pag. 444.
188
Gheorghe Diaconescu Drept penal - Partea special, vol II, pag. 466, Ed. Fundaiei
Romnia de Mine, Bucureti, 2003
189
V. Papadopol i D. Pavel Unele consideraii teoretice i practice despre coninutul
complex al infraciunii de tlhrie, Rev. Dreptul nr. 11/1996, pag. 71
88
 n schimb, ali autori promoveaz soluia concursului de infraciuni, n
toate situaiile n care exist o pluralitate de subieci pasivi ai aciunilor adia-
cente, n cazul tlhriei, deoarece acetia suport n mod distinct rezultatul aci-
unilor de violen svrite de infractor.
Astfel, n literatura de specialitate, mai veche, s-a conturat teoria c
infraciunea continuat poate exista numai cnd avem aceeai identitate a su-
biectului pasiv, n caz contrar, dac se schimb victima, dispare nsi infraciu-
nea continuat care se transform n cumul real de infraciuni190.
Prin acest mod de a trata aspectele controversate, rezult c fptuitorul
are, de la nceputul activitii infracionale, reprezentarea de a leza succesiv mai
multe patrimonii ale persoanelor, ct i producerea unui rezultat global, ca efect
al aciunilor repetate. La infraciunea de tlhrie, fptuitorul este mai puin inte-
resat de persoana sau persoanele pgubite, ct de bunurile care alctuiesc obi-
ectul material al infraciunii191.
i n prezent se promoveaz teoria concursului de infraciuni, mergndu-
se pe faptul c aciunile de lovire, ameninare, sunt strict legate de persoana
subiectului activ care suport n mod distinct cte un rezultat autonom al
aciunilor de violen, iar viaa, libertatea, integritatea corporal i sntatea
persoanei, rmn mai importante dect patrimoniul192.
Cu privire la acest ultim aspect, ar fi de menionat faptul c legiuitorul a
stipulat n Codul penal Titlul II, infraciuni contra persoanei, iar n Titlul III
pe cele contra patrimoniului i chiar dac persoana e mult mai important dect
patrimoniul, trebuie n acest caz s ne raportm la voina legiuitorului.
n ceea ce ne privete, optm pentru primul punct de vedere i susinem
argumentat c tlhria este svrit n form continuat, chiar dac actele de
violen vizeaz o pluralitate de persoane, n condiia n care fapta a avut la
baz o rezoluie infracional unic.
Suntem de acord cu opinia exprimat de prof.univ.dr. Valerian Cioclei193,
c reinerea unei infraciuni unice de tlhrie, nu presupune n niciun fel lipsirea
de aprare a victimelor violenelor, acestea figurnd ca pri vtmate n dosar,
unde au posibilitatea de a se constitui pri civile i de a solicita despgubiri
corespunztoare.

190
N. T. Buzea Infraciunea penal i culpabilitatea, Alba-Iulia, 1944, pag. 51-52; V.
Manzini Tratatto di diritto penale italiano, ediia a II-a, vol. II, Torino, 1961, pag. 51
191
Ilie Pascu Tlhrie. Infraciune continuat sau concurs de infraciuni, RDP, nr. 4/2004,
pag. 51
192
G. Antoniu, C. Bulai, Comentariu n practica judiciar, vol. I, op. cit, pag. 137; C.
Mitrache, pluralitatea de victime n cazul tlhriei, RDP, nr. 2, 1995, pag. 119-120; C. Bulai, A.
Flilipa, C. Mitrache, Instituii de drept penal, curs selectiv pentru examenul de licen, Ed.
Trei, Bucureti, pag. 373; I. Pascu - Tlhrie. Infraciune continuat sau concurs de infraciuni,
RDP, nr. 4/2004, pag. 51
193
V. Cioclei Aspecte controversate privind unitatea sau pluralitatea de infraciuni n cazul
tlhriei, - Curierul juridic, nr. 12/2005, pag. 91
89
 Pe de alt parte, reinerea unei singure infraciuni n form continuat, nu
mpiedic instana de judecat ca la individualizarea pedepsei, cnd se refer la
pericolul social concret, s in seama i de numrul persoanelor asupra crora
s-au exercitat violenele cu ocazia svririi faptei.
Argumentul potrivit cruia, n astfel de situaii, inculpatul ia cte o
rezoluie infracional distinct n raport cu fiecare victim, este total inaccepta-
bil, deoarece, rezoluia infracional se raporteaz la fapt n ansamblul ei i
nicidecum la fiecare element care intr n alctuirea infraciunii complexe.
n cazul infraciunii de tlhrie, rezoluia infracional se refer la ambele
elemente, respectiv furtul i violenele, acestea neputnd fi tratate separat.
Rezoluia de a lovi victimele i de ale deposeda de bunuri, nu trebuie n niciun
caz confundat cu rezoluia de a comite infraciunea de tlhrie care este unic
i care vizeaz fapta n ansamblul ei.
Astfel, dac inculpatul ptrunde n incinta unui magazin i amenin cu
arma mai multe persoane, n intenia de a sustrage bunuri, nu se poate afirma c
ar exista o pluralitate de tlhrii bazate pe rezoluii infracionale distincte n ra-
port cu fiecare victim, n condiiile n care numrul persoanelor din magazin
este cu totul ntmpltor, iar inculpatul nu a putut avea o rezoluie unic pentru
fiecare n parte.
Teza unitii infracionale, a fost aproape uniform n practica naltei
Curi de Casaie i Justiie, astfel nct, apare ciudat opinia exprimat n dosa-
rul de fa, care adopt cellalt punct de vedere, respectiv al pluralitii de in-
fraciuni i al rezoluiei infracionale distincte pentru fiecare act de deposedare
al victimelor.
Astfel, doctrina a stabilit c pentru a ne afla n faa unei infraciuni conti-
nuate, este necesar de a fi vorba de una i aceeai persoan, de svrirea mai
multor aciuni sau inaciuni similare, fiecare realiznd coninutul aceleiai
infraciuni i n sfrit, ca aciunile s aib la baz o singur hotrre sau
rezoluie.
n ceea ce privete a treia condiie, care este cea mai important n defini-
rea caracterului continuat al infraciunii, i anume rezoluia infracional unic,
trebuie artat faptul c n acest caz, toate actele sau aciunile care intr n
componena infraciunii sunt legate prin una i aceeai hotrre infracional, i
anume prin hotrrea luat la nceput, de a se comite mai multe acte n realiza-
rea scopului propus.
Datorit acestui element subiectiv, actele materiale sunt legate ntre ele i
apar ca acte ce se comit n executarea aceleiai rezoluiuni infracionale unice,
astfel nct, ne aflm n faa unei singure infraciuni n form continuat,
deoarece este greu de crezut c s-ar putea lua instantaneu cte o rezoluie dis-
tinct n legtur cu fiecare subiect pasiv, lucru care este aproape imposibil de
dovedit.
Unitatea de infraciune poate rezulta i din natura aciunii sau inaciunii,
situaie n care ne aflm n faa unei uniti naturale, sau din voina legiuitorului,
90
cnd o pluralitate de aciuni sau inaciuni sunt incriminate ca o singur infraci-
une, situaie n care se poate vorbi de o unitate legal.
Majoritatea infraciunilor constituie uniti naturale, deoarece se reali-
zeaz printr-o singur aciune sau inaciune, avnd aceeai poziie subiectiv,
dar este posibil ca aciunea s fie format din mai multe acte i totui ea s nu-i
piard caracterul unitar, iar aici ne referim i la infraciunea de tlhrie, care
este o infraciune complex, constituit prin reunirea furtului cu actele de vio-
len.
Toate aceste acte materiale, nu au ns o autonomie infracional, ele fiind
pri componente ale aciunii sau inaciunii unice incriminate, formnd n final
o unitate natural de infraciune.
S-a considerat n mod constant n doctrin i n practica judiciar, c
exist unitate natural n form simpl i atunci cnd s-au svrit acte de sus-
tragere i violen ndreptate asupra mai multor persoane i asupra mai multor
bunuri aparinnd acestora, deoarece a existat o rezoluie infracional unic,
materializat n acelai timp i spaiu. Practica judectoreasc a fost constant
n a arta c, n astfel de situaii nu poate fi vorba de un concurs real de infraci-
uni, ci de o infraciune continuat, deoarece a avut la baz o rezoluie infracio-
nal unic.
Aa cum este bine cunoscut, infraciunea este continuat cnd o persoan
svrete la diferite intervale de timp, dar n realizarea aceleiai rezoluiuni
infracionale, aciuni sau inaciuni, care prezint fiecare n parte coninutul
aceleiai infraciuni.
Analiznd coninutul de mai sus, rezult c pentru a exista infraciunea
continuat este nevoie de ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii194:
- faptele s fie comise de aceeai persoan, iar aceast identitate s existe
pe tot timpul ct s-au svrit aciunile sau inaciunile care compun infraciunea
continuat;
- a doua condiie impune ca autorul infraciunii s comit actele compo-
nente ale acesteia la diferite intervale de timp, dar n realizarea rezoluiei unice;
- actele componente trebuie s prezinte fiecare n parte coninutul acele-
iai infraciuni, ceea ce presupune o executare n etape a aceleiai fapte ilicite;
- ultima condiie i cea mai important se refer la unitatea de rezoluie
infracional, ceea ce presupune c autorul are o viziune global a tuturor acte-
lor componente, iar n raport cu aceasta ia rezoluia de a svri fapta.
Referindu-ne la unitatea de rezoluie, facem precizarea c ea trebuie s
priveasc n linii generale actele determinate privind obiectul juridic, modul de
194
G. Antoniu coordonator Noul Cod Penal, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, pag. 572
577; Teodor Vasiliu i colectiv - Codul penal, comentat i adnotat, Partea general, Ed.
tiinific i pedagogic, pag. 307 i urm.; Ion Oancea Drept penal Partea general, Ed.
Didactic, Bucureti, 1971, pag. 222-226; Ion Griga Drept penal, Partea general, Ed.
Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti 2006, pag. 240-242; I. Pascu Drept penal, Partea
general, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007, pag. 266-267.
91
svrire sau mijloacele folosite. Nu este necesar ca aceste componente s fie
identice, fiind suficient ca ele s se nscrie n aceeai norm de incriminare, ca
de exemplu, sustragerea bunurilor nsoit de acte de violen.
Mai mult dect att, nu este necesar unitatea de subiect pasiv, fiind posi-
bil ca n baza aceleiai rezoluii infracionale s fie deposedate, prin violen,
mai multe persoane, fapt ce nu schimb cu nimic datele problemei, n sensul c
ne aflm n faa unei singure infraciuni, i nicidecum nu poate fi vorba de un
concurs real de infraciuni.
Aa cum am artat mai sus, n mod constant nalta Curte a mprtit
punctul de vedere al infraciunii continuate, motivnd c i n situaia n care a
existat o pluralitate de persoane deposedate de bunuri prin violen, nu poate fi
vorba de un concurs real de infraciuni, deoarece inculpatul a avut de la bun n-
ceput o reprezentare generic a condiiilor n care va comite diferite aciuni,
componente ale infraciunii continuate (Decizia nr. 423/1982 a Fostului Tribu-
nal Suprem).
Exist infraciune continuat n astfel de cazuri, deoarece inculpatul a
prevzut, chiar i numai n linii generale, activitatea infracional, nainte de a
svri primul act, aceasta fiind desfurat ulterior n baza unei rezoluii unice
care s-a meninut pe ntregul parcurs al desfurrii faptei (Decizia penal nr.
70/1996 a C.A. Bucureti i Decizia penal nr. 19/1995 a Fostei Curi Supreme
de Justiie).
Din analiza practicii judectoreti n materie, rezult c majoritatea in-
stanelor au adoptat punctul de vedere al infraciunii continuate i nu al concur-
sului real de infraciuni, artnd c nu este necesar ca aciunile sau inaciunile
care formeaz infraciunea continuat s fie ndreptate mpotriva aceluiai obi-
ect material, sau s fie svrite n acelai loc i mpotriva aceluiai subiect
pasiv. Cu alte cuvinte, dac a existat o rezoluie infracional general cu privire
la svrirea faptei, chiar dac pe parcurs au fost lezate o pluralitate de per-
soane, ne aflm n faa unei infraciuni continuate i nu n faa concursului de
infraciuni195.
Acelai punct de vedere a fost mprtit n mod constant i de Fostul
Tribunal Suprem, anterior anului 1989, i aici invocm Decizia penal nr.
547/1979, Decizia penal nr. 1509/1976 i Decizia penal nr. 435/1975.
Din coninutul acestor decizii, rezult c rezoluia infracional poate fi
luat generic, fr s cuprind o imagine exact a aciunilor ce urmeaz a se n-
fptui, fiind suficient doar o prevedere n linii generale a condiiilor n care se
vor comite aciunile componente.
Pentru existena infraciunii unice continuate, este necesar ca toate aciu-
nile sau inaciunile care prezint fiecare n parte coninutul aceleiai infraciuni,
s fi fost svrite n realizarea aceleiai rezoluii infracionale.

195
Teodor Vasiliu i colectiv - Codul penal, comentat i adnotat, Partea general, Ed.
tiinific i pedagogic.
92
 Cu alte cuvinte, este necesar ca n momentul lurii hotrrii, fptuitorul s
aib reprezentarea general asupra activitii infracionale pe care urmeaz s o
desfoare ulterior, n ansamblul ei, iar faptul c actele de sustragere i violen
vizeaz o pluralitate de persoane, nu schimb datele problemei, astfel nct, ne
aflm n faa unei infraciuni continuate i nu a unui concurs real de infraciuni.
i dup anul 1989, practica naltei Curi de Casaie i Justiie s-a situat n
general pe aceeai linie, n sensul c aciunea inculpatului ndreptat mpotriva
a trei pri vtmate, nu atrage un concurs real de infraciuni, ci o infraciune
continuat, deoarece a existat o rezoluie infracional unic, luat anterior, care
a stabilit n mod general modul de desfurare al activitii (Decizia penal nr.
32/14.02.2005 a .C.C.J. Completul de 9 judectori i Decizia penal nr.
1291/1996 a Fostei Curi Supreme de Justiie).
Considerm c la infraciunile continuate, nu este necesar unitatea de
timp, loc i de obiect material, ci numai de obiect juridic, dar la infraciunile
contra persoanelor este necesar identitatea persoanei, adic a victimei.
Pentru argumentele invocate mai sus, opinm c, infraciunea de tlhrie
reprezint o infraciune unic, n form continuat i n cazul unor fapte repe-
tate, svrite mpotriva mai multor persoane, att timp ct a existat o rezoluie
infracional unic, iar rezultatul care se rsfrnge asupra ntregii infraciuni,
determinndu-i regimul juridic, este acela al aciunii principale, adic al furtu-
lui, care este susceptibil de forma continuat.

93
IMPACTUL PSIHOLOGIC AL EVENIMENTULUI ASUPRA
ECHIPEI DE CERCETARE LA FAA LOCULUI

Prof. univ. dr. Butoi Tudorel

Asist. univ. psih. iru Gabriel
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Psychological Impact on Crime Scene Investigation Team

Abstract: Crime scene investigation, as activity, for each forensic specia-

list is an impotant test, which asks the profound complexity of its entire
professional competence and ethics-moral structure, personality as a whole, so
individual psychological potential plays in this respect, a decisive role.
Once known about the event, the emotional mental structure of forensics
specialists involved come in alert status, the emotional tension that characterized
the initial preparation for action. Necessary answer, it must occur by itself, to the
question that is well trained specialist to live these states? A negative answer
would not take into account the reality of life, the nature of the human psychic.
An Yes answer is more accurate but we touch another border.
Treating the problem from this perspective, a natural question is still
searching for the answer, how intense must be living this tense situation, the
dominant emotional? which is the threshold can be tolerate, above emotions
games, they bring emotional imprint on the quality of work?
Cuvinte cheie: Disconfort psihic, anduran, factori perturbatori, cultur
organizaional, supraevaluarea/subevaluarea evenimentului, profiling, profilul
psihologic al criminalistului, criza de timp, raionamentul deductiv i inductiv,
intuiie, managementul calitii, standarde internaionale.

Din cele mai vechi timpuri actele antisociale au fost dezavuate i incrimi-
nate, la nceput prin reguli de moral, apoi prin reguli juridice sau norme de
drept. Interaciunea dintre fptuitor i mediul ambiant se manifest sau, mai
exact, se traduce prin urme, n literatura de specialitate fenomenul a fost denu-
mit principiul schimbului sau al transferului (Edmond Locard) i a fost enunat
astfel: Criminalistica se ntemeiaz pe faptul c un infractor, cel mai adesea fr
tirea sa, las ntotdeauna urme la locul faptei; reciproc, el prelev pe corpul
su, pe hainele sale i pe obiectele purtate alte urme, indicii de obicei imper-
ceptibile dar caracteristice pentru prezena sau aciunea sa (P.F.Ceccaldi).
94
 Activitatea de cercetare la faa locului este pentru fiecare criminalist un
examen sever, a crui complexitate solicit profund ntreaga sa competen
profesional i structur etico-moral, personalitatea n ansamblul ei, deci
potenialul psihologic individual jucnd n acest sens un rol hotrtor.
Din momentul aducerii la cunotin a evenimentului ce trebuie cercetat,
moment care poate s-l surprind n oricare din activitile sale profesionale
sau extraprofesionale (ziua sau noaptea) criminalistul reprezint specialistul
responsabil din punct de vedere instituional i social privind desfurarea n
cele mai bune condiii a unor activiti de importan primordial pentru activi-
tatea de urmrire penal i finalitatea judiciar a ntregului demers, descoperirea
autorilor.
Dimensiunea instituional este dat de respectarea normelor interne,
metodologiilor, a procedurilor, a dispoziiilor i termenelor legale iar dimensiu-
nea responsabilitii sociale este subliniat de imaginea propriei activiti n
ecoul dezbaterilor publice generate de mass media (de membrii comunitii lo-
cale prezente la eveniment), toate acestea corelate cu sentimentul satisfaciei
sau insatisfaciei profesionale, Eu-l jucnd un rol important n stabilitatea ima-
ginii de sine i a rolului n angrenajul social.
Astfel, att etapele incipiente premergtoare, de pregtire, ct i cele de
coninut, de substan profesional (descoperirea i exploatarea urmelor) sunt
importante i amintim aici: formarea echipei complexe, stabilirea echipamen-
telor necesare i a instrumentarului, deplasarea urgent la locul comiterii in-
fraciunii, indiferent de condiiile atmosferice sau de teren; cercetarea atent a
locului faptei, redactarea documentelor i materializarea activitilor n procesul
verbal de cercetare la faa locului, ntocmirea planei fotografice i a celorlalte
activiti, finalizate ulterior prin redactarea rapoartelor de constatare tehnico-
tiinific i a celor de expertiz.
Odat cu luarea la cunotin a evenimentului produs, structura psihic a
criminalistului intr n stare alert, de tensiune emoional, ce caracterizeaz
starea iniial de pregtire pentru aciune. n mod necesar, apare i se impune de
la sine, rspunsul la ntrebarea: este bine ca specialistul criminalist s triasc
aceste stri? A rspunde negativ ar nsemna s nu inem seama de firea lucru-
rilor, de natura psihicului omenesc i de realitatea cotidian, intrinsec a vieii.
A rspunde afirmativ este mult mai corect dar atingem un alt subiect de grani,
andurana - capacitatea de a rezista la efort fizic i psihic.
Tratnd problema din aceast perspectiv, o ntrebare fireasc i caut
totui rspunsul: ct de intens trebuie s fie trirea acestei stri tensionale, do-
minant emoional? i care este pragul de suportabilitate peste care jocul tri-
rilor emoionale i pun amprenta asupra calitii activitii?
Faptul c specialistul se confrunt cu astfel de stri i triri afective, evi-
deniaz n structura personalitii respective pe OMUL care-i contientizeaz
ntreaga responsabilitate pentru sarcinile ce-i revin, interesat de reuita aciuni-
lor sale, pe OMUL cruia succesul sau eecul nu-i sunt indiferente.
95
 n general, ne aflm n faa a dou situaii pe care practica ni le evideni-
az n mod curent:
1. Gradul de trire emoional maxim (perturbator) cu urmtorul tablou
comportamental al strii de alert (n faza iniial de pregtire pentru deplasarea
la locul faptei): ofierul este precipitat, grbit, uneori chiar nervos, prezentnd
puls ridicat, blocaje psiho-motrice (acuznd tulburri neurovegetative) cu
consecine imediate n scderea capacitii de concentrare, analiz i decizie. De
cele mai multe ori, un astfel de comportament se finalizeaz cu omisiuni
(uitarea blitzului, a materialelor consumabile, echipamentului de protecie, trusa
incomplet etc.), lacune care, constatndu-se de obicei pe parcursul deplasrii
sau chiar la faa locului, mresc gradul de surescitare al criminalistului. Teama
de ridicol, jena fa de colegi (inclusiv a glumelor ulterioare) sau chiar a
deprecierii imaginii n faa superiorilor. Acesta este, de regul, tabloul psihic al
strii de emotivitate blocante dezagreabile, a crei cauzalitate este extrem de
complex. Pe de o parte, acest tablou comportamental este o consecin a
structurii temperamentale individuale (colericii i emotivii fiind cei mai
predispui n aceast direcie), iar pe de alt parte, el poate fi consecina unor
factori ca: lipsa de experien tradus ntr-un deficit de competen profe-
sional, dezordinea i lipsa de organizare a activitii n formaiunea crimina-
listic, uneori chiar prezena la faa locului a unor efi ierarhici. Un caz
particular l reprezint tinerii criminaliti fr experien.
2. Gradul de tensiune emoional optim, cu urmtorul tablou compor-
tamental al strii de alert (n faza iniial de pregtire pentru deplasarea la locul
faptei): criminalistul resimte emoia ca un stadiu plcut, tonic, trdnd o uoar
nerbdare, cu un comportament precis, cu o bun capacitate de concentrare,
analiz i decizie. De cele mai multe ori, un astfel de comportament se
finalizeaz cu analiza lucid a caracteristicilor evenimentului (natura eveni-
mentului, modul de operare, locaia desfurrii cercetrii), n concordan cu
care se verific i completeaz un instrumentar criminalistic adecvat proce-
durilor de lucru, ct i elementele-surpriz ce pot s apar. Acesta este, de
regul, tabloul strii de emotivitate optim (stenic), a crei cauzalitate este,
deseori, extrem de complex. n acest caz, pe de o parte, structurile psihice cele
mai favorizate sunt cele ale flegmaticilor (ineri), dar mai ales cele ale
sanguinicilor (echilibrai), iar pe de alt parte, un grad de siguran n plus l
aduc competena i experiena profesional, ordinea i gradul de organizare a
deplasrilor la faa locului i raporturile afective cu ofierii din formaiunile
operative ce intr n componena echipei de cercetare.
n ceea ce privete acest ultim aspect sunt importante cteva precizri.
Exceptnd aspectul instituional care vizeaz anunarea poliitilor/specialitilor
planificai din diverse domenii i deplasarea operativ n zona incidentului/
evenimentului, formarea echipei complexe de cercetare la faa locului, din
perspectiva naturii relaiilor interumane, este primul element cu impact asupra
calitii activitilor ulterioare. Desigur c n orice organizaie exist o ierarhie
96
informal i fiecare dintre noi avem afiniti i stabilim relaii de empatie cu cei
din arealul social i profesional. Lucrul n echip este deosebit de important
pentru succesul oricrei activiti i omogenitatea acesteia este definitorie.
Acest aspect nu poate fi asigurat ntotdeauna deoarece aa cum am menionat,
de obicei, planificarea prin rotaie este elementul uzitat de management pentru
asigurarea unei distribuii egale i ncrcri eficiente a resurselor umane. Astfel,
formarea echipei este una aleatorie din perspectiva relaiilor stabilite ntre
poliiti, iar activitatea n echip poate s fie una pur formal. Incompatibilitatea
psiho-emoional, diferendele de atitudine i opinie, discuiile neprincipiale,
dispreul, arogana, infatuarea celui de lng tine, al coechipierului, genereaz
disconfortul psihic care conduce la inevitabil la ncordare i limitarea
comunicrii. Consecinele sunt uor de imaginat. Toate acestea sunt dezavuate
de organizaie i de membrii acesteia, poliitii. Cazurile deosebite din punct de
vedere al pericolului social, numrului victimelor etc, fiind tratate separat, se
bucur de un mod de organizare aparte i nu ridic probleme.
Dezvoltarea culturii organizaionale i asigurarea unui climat n care
echilibrul evaluator i atitudinal s primeze, este relevant n acest segment, iar
atitudinea profesional, concentrat exclusiv pe sarcin (descoperirea urme-
lor/stabilirea situaiei de fapt) i flexibilitatea relaional reprezint cheia succe-
sului.
Odat ajuns la faa locului, specialistul criminalist se angreneaz ntr-o
activitate de maxim complexitate i finee, care-i solicit, n strns corelare,
att aptitudinile fizice, ct i cele intelectuale.
Cmpul infracional este purttor de informaii, nmagazinnd n el efecte
i cauze ale desfurrii unor aciuni. El se nfieaz specialistului criminalist
ca o carte (mai mult sau mai puin deschis) care trebuie citit i neleas. Nici
o aciune ns nu se poate desfura n afar de spaiu i timp, subordonndu-se
anumitor raiuni, tinznd ctre o anumit finalitate i lsnd caracteristicile
desfurrii ei n lumea material. Aceast idee, corelndu-se armonios cu
principiul dialectic dup care existena este o interaciune de sisteme deschise,
fundamenteaz temeiul care cluzete activitatea de cercetare la faa locului.
Deseori, aceast activitate este tributar unor factori subiectivi de natur
psihologic, ca, de exemplu:
dominarea criminalistului de ctre proporiile evenimentului / su-
praevaluarea importanei (atacuri teroriste, dezastre n mas, catastrofe, incendii
etc.), impresionabilitatea acestuia ducnd la ideea intim c nu va face fa
evenimentului, c numrul mare de probe i de activiti va genera inevitabil o
greeal sau o omisiune care se va ntoarce mpotriva lui ulterior sub forma unei
sanciuni sau se va rsfrnge negativ asupra imaginii i demnitii sale,
diminuarea respectului n rndul comunitii profesionale i al cunotinelor.
minimizarea evenimentului, a pericolului social i efectelor/ sub-
evaluarea importanei prin prisma propriului lui statut (furtul unei butelii, a unei
biciclete, unor obiecte de mbrcminte etc.) a inutilitii cercetrii, a srciei de
97
urme i indicii, activitatea de cercetare efectundu-se fr suficient convingere
i mobilizare, fapt care duce la diminuarea interesului, a spiritului de observaie
i la inhibiia gndirii cu, consecine imediate n nesesizarea sau neglijarea unor
urme, organizarea defectuoas a cercetrii etc. Uurina n tratarea acestora
pornind de la ideea inutilitii cercetrii i pn la sentimentul stpnirii situaiei
create de culegerea unor urme (aparent suficiente) cu mare for probant i cu
consecine imediate (urme papilare). Aceast stare psihic se traduce, n
general, prin nesesizarea unor detalii de maxim importan ulterioar, tratarea
superficial unor urme, fie la locul faptei, fie prin ambalarea necorespunztoare,
nerespectarea regulilor de prevenire a contaminrii i intercontaminrii probelor
etc.;
interferena activitii proprii cu ali factori, poate, de asemenea,
duce la o cercetare defectuoas a cmpului infracional. n acest sens, funcie de
natura i importana evenimentului, prezena unor efi ierarhici, manageri de
nivel nalt, minitrii, politicieni, sau a unor persoane din afara sferei
instituionale la locul evenimentului (fr ndoial, bine intenionat) poate duce
la inhibarea ofierului, o serie de opinii exprimate avnd uneori ca efect imediat
dezorientarea acestuia, sau dirijarea ctre activiti considerate mai importante
sau raionale, neefectuarea pn la capt a unor operaii, neglijarea unor aspecte
i accentuarea nejustificat obiectiv a altora etc. Sentimentul tririi crizei de
timp" poate, de asemenea, duce la grab i superficialitate, la neglijarea cilor
de acces i de ieire din cmpul faptei, la focalizarea exclusiv n perimetrul
consumrii propriu-zise a evenimentului i neglijarea menionrii n procesul
verbal a tuturor activitilor i a tuturor datelor de referin sau de intercorelare
(dimensiuni i msurtori) pentru fixarea urmelor i probelor n cmpul
infracional.
Din punct de vedere psihologic, n activitatea de cercetare la faa locului,
domeniul datelor desfurrii evenimentului trebuie abordat dup o logic care
capt nsuiri specifice unei logici criminalistice", urmele i indiciile trebuind
a fi supuse unui examen critic de interferen, anulare i excludere, fundamentat
pe ideea cauzalitii i finalitii comportamentului acional. Tehnica profiling
furniznd elemente relevante nc din faza incipient a anchetei.
Flexibilitatea gndirii, corelaia cognitiv, rapiditatea sesizrii unor co-
relaii de la cauz la efect i de la efect la cauz, profunzimea raionamentului,
deductiv (de la general la particular) i inductiv (de la particular la general),
spiritul de observaie cultivat pn la ceea ce denumim curent intuiie
criminalistic sunt caliti care trebuie s caracterizeze profilul psihologic al
criminalistului. Aceste caliti i permit s valorifice superior urmele i indiciile
exploatate, prin corelarea lor cu aspectele caracteristice unor moduri de operare,
obinuine i deprinderi ale infractorilor, n funcie de care datele supuse
interpretrii pot cpta o semnificaie sau alta, un rspuns dnd natere la o
ntrebare i, n mod firesc, o ntrebare necesitnd un rspuns.
Am putea spune c finalitatea i succesul aciunii sociale i juridice de-
98
pind, cel puin n prim instan, la faa locului, de confruntarea dialectic ntre
profilul psihologic al infractorului (obiectivarea n cmpul faptei, amprenta sa
psihocomportamental - profiling) i profilul psihologic al criminalistului
modern (identificarea urmelor, a modului de operare, a semnturii etc.).
Practica impune din ce n ce mai mult ideea dup care soluionarea cu
succes a unor cauze (n expresie criminalistic rspunsul fa de clasicele
ntrebri: UNDE, ClND, CINE, CUM.) depinde n mod hotrtor de materialul
probant realizat prin exploatarea tiinific a rezultatelor cercetrii la faa
locului.
Institutul de criminalistic a transformat acest adevr ntr-un principiu de
munc promovat cu fermitate i consecven prin care creterea calitii
activitilor i a eficienei s-a realizat printr-un ansamblu de msuri ce au vizat
paliere diverse precum dezvoltri n plan instituional, reorganizri, adaptri
funcionale susinute prin investiii n echipamente moderne de ultima gene-
raie.
Din anul 2005, Institutul de
Criminalistic din Poliia Romn
este membru cu drepturi depline al
Reelei Europene a Institutelor de
Criminalistic (European Network of
Forensic Science Institutes - ENFSI).
Criteriile de eligibilitate ale acestei
organizaii sunt obligatorii pentru toi
membrii i conform acestora, grupul de
lucru QCC (Quality and Competence
Assurance Committee) monitorizeaz
utilizarea i aplicarea standardelor de
calitate i a manualelor de bune practici emise de aceast organizaie i
compatibilizarea metodelor de lucru cu cele folosite n cadrul Reelei Europene
a Institutelor de Criminalistic (ENFSI).
La nivel european - iar ENFSI este principalul promotor al acestei ce-
rine - se urmrete ca toate etapele procesului criminalistic, ncepnd cu cer-
cetarea la faa locului i pn la raportarea rezultatelor n instan, s fie credi-
bile din punct de vedere tiinific i de aceea se promoveaz acreditarea labo-
ratoarelor criminalistice.
ENFSI solicit utilizarea SR EN ISO 17025 pentru acreditarea procedu-
rilor de laborator, n timp ce SR EN ISO 17020 este recomandat pentru acredi-
tarea procedurilor de inspecie i examinare aferente investigrii tehnico-tiini-
fice a locului faptei.
Aadar, este imperios necesar ca laboratoarele criminalistice s adere,
prin programe de acreditare, la practici i standarde recunoscute, astfel nct s
fie asigurat ncrederea n rezultatele proprii i s existe posibilitatea de compa-
raie a datelor generate de laboratoarele individuale.
99
 n anul 2006, Institutul de Criminalistic a implementat Sistemul de Ma-
nagement al Calitii n conformitate cu Standardul European ISO 17025/2005,
standard care prezint direciile generale i cerinele pe care laboratoarele de n-
cercri i etalonri trebuie s le ndeplineasc pentru a demonstra c funcio-
neaz ntr-un sistem de management, c sunt competente tehnic i c pot s ge-
nereze rezultate valide din punct de vedere tehnic. Alte 12 servicii
criminalistice fiind de asemenea acreditate si procesul continu.
De asemenea, Institutul de Criminalistic
a editat Procedura cercetarii la faa locului n
Poliia Romn, n acord cu manualul pus la
dispoziie de Grupul European de Cercetare la
faa Locului i depune eforturi pentru
eficientizarea activitilor desfurate cu ocazia
investigrii tehnico-tiinifice a locului faptei,
prin utilizarea unor metode i mijloace tehnice
moderne.
Realizarea procedurilor generale i
specifice pentru primul poliist ajuns la faa
locului, a modului de organizarea a activitilor
premergtoare cercetrii, a modului de
descoperire, ridicare, ambalare, transport i
depozitare a tuturor categoriilor de urme precum i activitilor minim
obligatorii pentru fiecare gen de infraciune n parte, descrise ntr-o manier
simpl i fluent constituie un pas important i reprezentativ n evoluia orga-
nizaiei dar i un suport operaional pentru fiecare lucrtor n parte. Gradul de
securitate proprie i de satisfacie profesional este net superior prin
procedurarea activitilor eliminnd arbitrariul i nesigurana n special n rn-
dul personalului tnr mai puin experimentat.

BIBLIOGRAFIE

1. Butoi Tudorel, Butoi Ioana Teodora - Tratat universitar de psihologie

judiciar, Ed. Fundaia Romnia de Mine, Bucureti 2001
2. Butoi Tudorel-Severin, Butoi Ioana Teodora - Psihanaliza crimei,
Societatea tiin & Tehnic S.A., Bucureti 2001
3. Butoi Tudorel, Butoi Alexandru, Butoi Ioana Teodora - Psihologia
comportamentului criminal, Ed. Enmar, Bucureti 1999
4. Tudorel Butoi, Gabriel ru, Vasile Lpdui, Interferena ntre psi-
hologie i criminalistic, Editura Little Star, Bucureti, 2007.

100
 SINOPTIC OPERATIV EXPLICATIV N
IDENTIFICAREA, CAPTURAREA I PROBAREA
FAPTELOR COMISE DE PSIHOPAII SEXUALI
- CRIMINALI N SERIE -

Prof. univ. dr. Tudorel Butoi

Asist. univ. Ioana Teodora Butoi
Masterand Psih. Judiciar-Victimologie Alina Tnase
Masterand tiine Penale Constantin Mgureanu
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Fascinaia de care se bucur din ce n ce mai mult personalitatea psiho-

patic a serial killer-ului n spaiul investigaiei tiinifice pe de o parte, ct i
ncurajatoarele ncercri n materia profiler a unor talentai psihologi i
criminaliti, pe de alt parte, ne fac s trecem n revist, ntr-o abordare sinte-
tic, o serie de opinii de specialitate cu suport n propriile noastre experiene196
confirmate n parte de literatura criminologic anglo-saxon197.

1. Explicaii etiologice de natur psihanalitic n motivaia crimi-

nal la serial killer

Opiniind pentru definirea crimei n serie ca reprezentnd uciderea de

victime disparate n timp, de la zile, sptmni, sau chiar luni ntre ele, comise
cu relativ acelai mod de operare i de ctre acelai autor n funcie de determi-
nrile pulsionale imprevizibile ale dicteului su genetic activate conjunctural,
vom considera c:
a) Procesul repetitiv este posibil a fi explicat la criminalii n serie prin
defectarea instinctualitii de tip sexual n sensul formrii unui mecanism

196
vezi experiena psihologului criminalist Tudorel Butoi n cabinetele Poliiei Capitalei,
1984/2000 investigaiile psihologice ale autorului asupra criminalilor n serie Puia, Stroe,
Pascu etc., iar n extenso studiile de specialitate Criminali n serie psihologia crimei serial
killer, profiler psihopatul sexual pe terenul criminalitatii i Psihanaliza crimei Femeia
asasin.
197
Lane B., Gregg W. Enciclopedia ucigailor n serie, RAO International Publishing
Company, 1996; Ressler Robert, Shachtman Tom Vntor de ucigai, Edit. Press, Bucureti
1993; Vernon Gerbert Lieutenant Commander (Retd.), New York City Police Department
Practical Hommicide Investigation; tactics, procedures and forensic techniques (Third Edition)
101
repetitiv (bioinstinctual), hormonal constituional, care preseaz ciclic, determi-
nnd tensional orientarea sexual catharsic n direcia violului cu suprimarea
vieii i pe care episodic, psihopatul sexual, dei o contientizeaz critic, nu o
poate controla, deturna sau stpni (motiv pentru care faptele sale sunt svrite
cu intenie direct, prevederea rezultatelor socialmente periculoase, fcndu-l
deplin responsabil).
n sprijinul acestor realiti constatate de noi cu prilejul propriilor noastre
investigaii, gsim excelent exemplificarea autorilor americani Robert K.
Ressler i Tom Shachtman care n lucrarea mai jos citat se refer la mesajul
disperat al criminalului n serie William Heirenes, student al Universitii din
Chicago, care cu rujul uneia dintre victime, scrisese pe o oglind: Pentru nu-
mele lui Dumnezeu, arestai-m pn nu m apuc din nou. Nu m pot abine!
Ct tragism! (op. cit. pag. 29).
b) nelegerea motivaiei criminale i mai ales orientarea predictiv (din
pcate nu i cu certitudine previzibil) este totui extrem de util n identificarea
i capturarea urgent a serial killer-ilor nainte ca acetia s comit din nou vreo
infraciune.
De aici importana de excepie a identificrii amprentei psihocomporta-
mentale198 n baza creia se desprind tiina i arta n materie cci, din experi-
ene proprii confirmate integral de coala anglo-saxon, o mare parte a efortului
trebuie canalizat spre nelegerea motivaiei criminalului pentru c, cei care nu
ucid pentru bani se deosebesc fundamental de ceilali asasini. Ucigaii i viola-
torii nu caut profitul, ei caut dimpotriv, un fel de plcere pervers fr doar
i poate, dar pe care am putea s o nelegem (op. cit. pag. 45).
c) Un serial killer este permanent motivat (se afl sub presiune tensi-
onal orientat sexual) de frustraie repetitiv, el rmne mereu n deficit
catharsic insuficient pentru c, de fiecare dat, crima cea mai recent finalizat
nu reuete s-i satisfac n ntregime fantasmele (acest deficit hedonic reten-
sioneaz relaia individului n sfera sexual motivaional, n sensul c, din acel
moment acesta proiecteaz o noua fapt, jocul fantasmelor fiind orientat ctre
obinerea, de aceasta dat n proiecia sa a catharsisului deplin).
Exemplu: La naiba, am omort-o prea repede. Nici nu am avut timp
s profit. Trebuia s o torturez mai mult, aa ar fi trebuit s fac, trebuia s o
sodomizezetc.
Cultivat de asemenea gnduri, ucigaul i anticipeaz deja urm-
toarea victim, care de aceast dat va fi perfect, (i aa mai departeop. cit.
pag. 41) nimic altceva, ca fapt constatat de noi, dect perpetua i mereu iluzoria
proiecie a fptuitorului serial killer, de a-i apropia realitatea criminal de
propriile-i fantasme.

198
vezi Dr. Criminalist Nicolae Zamfirescu cercul de psihocriminalistic Gral. Dumitru
Ceacanica Rmnicu Vlcea, ct i lucrarile sale n materie
102
 2. Profil de personalitate i mod de operare la serial killer-ul de tip
organizat (de regul psihopat sexual crime comise cu premeditare)

- capacitate de adaptare i improvizaie excelente (de regul avnd un IQ

peste medie);
- posed joc actoricesc (n copilrie a fost copil problem, obraznic, agre-
siv, cu preocupri sexuale precoce etc.);
- caut compania altora, n grup este n largul sau;
- manifest atitudini provocatoare, sfidtoare, de regul are servicii care
cer calificare, dar pe care le prsete repede din cauza atitudinii sale conflictu-
ale i revendicative;
- nu interiorizeaz complexe de inferioritate (subapreciaz sau sfideaz
poliia i pe experii psihologi, crezndu-se superior, inteligent i abil);
- dezvolt simptomatologie de tip paranoic: seductor, persuasiv, creeaz
legende credibile;
- de regul are relaii multiple, dar puin durabile, cultivate n zona hedo-
nist pervers, chiar masochist pe suport sexual erotic;
- n relaiile interpersonale este dispreuitor (toi sunt nite incapabili i se
coalizeaz mpotriva sa, el este singurul competent i are soluii la toate
ludros, lene i mitoman, dispune de posibilitatea de micare avnd o maina
bine ngrijit);
- se adapteaz uor circumstanelor situaionale;
- i exteriorizeaz uor tririle i sentimentele;
- se profileaz ca personalitate de tip pinotelian, insensibil, egocen-
tric, imoral i agresiv-excitabil (fr simul onoarei, ruinii i sentimentului
de mil, remucare).
*
* *
- capabil de a-i perfeciona crimele n timp conform propriilor fantasme
(trusa premeditrii mai totdeauna prezent plasturi, sfori, legturi, ctue, ca-
gul, basma de acoperit faa, arm, cuit, etc.);
- cmpul faptei exprim o logic, un mod de operare structurat, organizat,
repetabil, gndit, premeditat, menit a asigura succes, satisfacie;
- n mod obinuit, odat violul consumat, victima, dac este lsat n via
sau dac scap, va purta groaza n suflet, iar ameninrile cu moartea i va para-
liza de regul, orice iniiativ a denunrii;
- n violul urmat de moartea victimei, urmele sunt terse, cadavrul este de-
plasat de la locul faptei i ascuns sau distrus (combustie, macerare, etc.);
- i aduce arma proprie i nu o las la locul faptei dup o crim;
- terge urmele n cmpul faptei (amprente, sngele de pe haine sau po-
dele, urmele de pai, dezbrac victima, i ascunde sau distruge hainele, o de-
personalizeaz, ascunde cadavrul, etc.);

103
 - urmrete n mass-media efectele crimei (las uneori bilete la locul fap-
tei, modific locul faptei locul unde a fost gsit cadavrul nefiind ntotdeauna
i locul unde a fost comis omorul activeaz rspunsurile provocrii sinelui i
fantasmelor catharsis-ul vntorului);
- strns legat de fetiuri bijuteriile, obiectele cosmetice sunt oferite
anturajului feminin apropiat amante, prietene, surori, mam, etc.;
- violeaz i tortureaz victimele nainte de a le ucide (n crimele cu mobil
sexual), motivaia fiind c psihopatul sexual (de regul semiimpotent) cnd i
lovete, tranguleaz, neap, martirizeaz victima, triete sentimentul depi-
rii impotenei, nemaitrind frustrarea incapacitii de a o poseda;
- n mixtur cu sadismul, gemetele, ipetele, implorrile acesteia, pe fon-
dul neputinei de a riposta, i exacerbeaz instinctul dominator de manipulare i
depersonalizare a victimei;
- deseori crima apare i pe fondul unor traume personale exacerbate:
concedieri, abandonare de ctre iubit, etc.;
- de regul semiimpotent, cu disfuncii de erecie, se manifest violent n
relaia sexual, atunci cnd comite violul, participnd la actul sexual cu victima
nainte de suprimarea vieii acesteia sau cu aceasta agoniznd;
- suprimarea vieii victimelor se face lent, apare tortura cu manevre de
tip pervers sexual (sex oral, anal, etc.);
- mpotrivirea victimei declaneaz raptusul brusc afectiv-violent cu lovi-
turi mortale.

3. Profil de personalitate i mod de operare la serial killer-ul de tip

dezorganizat (de regul psihotic crime comise spontan, imprevizibile, cu
atac surpriz)

- capacitate de adaptare i improvizaie srac (de regula avnd un IQ sub

medie);
- stngaci, poate intra n panic sau chiar blocaj (paralizie) comportamen-
tal, strnind imediat suspiciunile anturajului i pe cele ale investigatorilor cu
intuiie i sim psihologic;
- de regul se deplaseaz pe jos distane lungi de mers sau apeleaz la
mijloace de transport;
- incapabil de a-i perfeciona modul de operare n timp, acioneaz stereotip;
- dac posed autoturism, acesta este murdar, nengrijit, cu interior
dezordonat (expresia personalitii dezorganizate a autorului);
- face munci necalificate i i pstreaz cu greu slujbele;
- triete singur sau cu vreo mtu, unchi sau alt rud;
- activitatea social, inseria profesional i relaia de cuplu sunt sub sem-
nul eecului;
- slab colarizat, instruit i educat, introvertit (cuminte, docil);

104
 - triete n izolare, crima aprnd mai degrab ca o consecin a evoluiei
unui mental dezorganizat;
- nu este n stare de empatie i de exteriorizare verbal a emoiilor perma-
nent refulate (de aici i incapacitatea sa de a fi permeabil psihoterapiilor de co-
recie, fiind incapabil de exerciii defulatorii prin exteriorizarea verbal a fr-
mntrilor, tensiunilor i tririlor);
- uneori, criminalul dezorganizat proiecteaz asupra sa o imagine de sine
deformat (handicap, mizerie fizic, indecen economic), fapt care-l face s
refuze societatea i s o nege n ur i revolt;
*
* *
- cmpul faptei este neinteligibil, pare lipsit de logic i incoerent;
- nu-i premediteaz (organizeaz) aciunile, atacul este brusc, spontan;
- victima este aleas la ntmplare, de regul din habitatul imediat, de
foarte multe ori victima se i apar;
- criminalul depersonalizeaz victima (o ignor sau o dispreuiete), i
acoper faa, i-o mutileaz, o distruge;
- pe cadavru apar semnificaii cu simbolic sexual agresarea, mutilarea
zonelor sexuale;
- de regul nu vine pregtit cu arma n cmpul faptei (la el trusa de viol
fiind absent), iar dac totui vine cu ea, o abandoneaz n cmpul faptei;
- las foarte multe urme n cmpul faptei, scotocete, rstoarn, rvete
aparent fr logic, calc n snge, se mnjete pe haine, abandoneaz arma
crimei, i nsuete obiecte banale cu semnificaie bizar sau infantil, pe care
le abandoneaz ulterior (expresia minii sale dezorganizate);
- haosul comportamental se traduce prin expresia scenei crimei, amprenta
psihocomportamental a personalitii fptuitorului, haosul su mental;
- cadavrul este lsat la vedere prezentnd multiple leziuni fr logic apa-
rent, dispuse preponderent n zonele sexuale: mutilri, mucturi, eviscerri,
intromisiuni de obiecte, etc.;
- locul faptei (descoperirea cadavrului) i locul crimei (locul suprimrii
vieii) de regul coincid;
- poate pstra buci, segmente de cadavru sau mbrcminte a victimei
(posesii bizare);
- hainele ptate de snge nu sunt splate sau curate, sunt aruncate negli-
jent n debarale, magazii sau sunt lsate la vedere;
- i violeaz victima dup ce i suprim viaa;
- suprimarea vieii se face rapid, epileptic, cu lovituri dure, repetate, de re-
gul n zona cranian sau sugrumri cu fora braelor;
- nu l intereseaz evoluia ulterioar a evenimentelor, cercetarea scenei
crimei, derularea anchetei judiciare sau reflectarea n mass-media.

105
 4. Identificarea. Capturarea. Probaiunea. (De unde poate proveni?!)

Tipul organizat indici orientativi

- poate proveni din familii de tip permisiv (trind sentimentul c poate s
fac totul, orice i este permis - superficialitate);
- provine din rndul bnuiilor care comunic uor, dezinhibai, fr bari-
ere, cu un bun coeficient empatic, duplicitar i cameleonic (cu antecedente n
infraciuni mrunte);
- provine din rndul bnuiilor cu farmec personal, api s ctige ncrede-
rea victimelor;
- poate proveni din familii destrmate, mama tolerant, tatl absent i
cantonat n exerciiul autoritii, desprii n fapt, concubini sau divorai, etc.;

Tipul dezorganizat indici orientativi

- poate tri n familii indecente economic, tatl (ca autoritate) avnd
slujbe nesigure
- poate fi identificat n familii cu un pronunat grad de violen domestic,
fiind supus frecvent unor violene, pedepse corporale i umiline;
- poate fi identificat din rndul persoanelor izolate, cu experiene perso-
nale i de cuplu euate;
- poate s fi avut n antecedente infraciuni ca: furturi mrunte, distrugeri,
etc.
*
* *
Identificarea i probaiunea se fundamenteaz pe cercetarea la faa locu-
lui, investigaii, percheziii i jocuri operative:
- se caut elementele caracteristice trusei de viol: legturi, plasturi, ca-
gule, ctue, spray-uri paralizante, arme, etc.;
- se caut i se cer explicaii justificative asupra unui obiect cu valoare
simbolica (fetiuri), bijuterii, vestimentaii, lenjerie, poete, cosmetice, peruci,
etc.;
- se investigheaz cercul de prieteni, rude (mame, surori, amante, soii),
cerndu-se explicaii ale provenienei unor bunuri primite cu titlu de cadou sau
vndute (ceas, bijuterii, cosmetice, etc.);
- se caut caiete, jurnale, cri, articole sau fotografii de cuplu;
- se intr n memoria calculatoarelor, golindu-se informaia auditiv,
vizual etc.;
- se caut scotocindu-se, sacoele, genile de voiaj, geamantanele;
- se identific obiecte de provenien critic: ceas de dam, ruj, peruc,
agende, bijuterii etc.;
- din experiena personal Stroe, Puia, Pascu, etc. - exploatnd un lux de
corpuri delicte aparinnd victimelor, toate fiind gsite similar explicaiilor la
care ne referim;
106
 - se identific articole de mbrcminte uzual: blugi, haine sport, fibre
vegetale, pete (snge, sperm, sput, fecale, etc.) i mnjituri;
- se ridic bilete de tren, facturi de hotel, note telefonice, fotografii, ca-
sete, dischete, etc.;

BIBLIOGRAFIE

1. Tudorel Butoi, Ioana Teodora Butoi Tratat universitar de psi-

hologie judiciar - teorie i practic Ed. Phobos, Bucureti, 2004;
2. Tudorel Badea Butoi, Ioana Teodora Butoi Psihologia interoga-
toriului judiciar Ed. Enmar, Bucureti, 2002;
3. Tudorel Butoi i colaboratorii Victimologie curs universitar Ed.
Phobos, Bucureti, 2004;
4. Tudorel Butoi Psihanaliza crimei - femeia asasin Ed. Societ.
tiin i Tehnic, Bucureti, 1996;
5. Tudorel Butoi Criminali n serie - psihologia crimei Ed. Phobos,
Bucureti, 2003;
6. Hugo Stanb, Franz Alexander Le criminal et ses juges, Edit.
Gollimard, Paris 1934;
7. Michelle Foucault A supraveghea i pedepsi - naterea nchisorii
Ed. Humanitas, Bucureti, 1996;
8. Lane B., Gregg W., - Enciclopedia ucigailor n serie - RAO In-
ternational Publishing Company, 1996;
9. Ressler Robert, Sihachtman Tom Vntor de ucigai, Edit. Press,
Bucureti, 1993;
10. Vernon Gerbert Lieutenant Commander (Retd.), New York City
Police Department Practical Hommicide Investigation; tactics, procedures
and forensic techniques (Third Edition).

107
 INVESTIGAIA COMPORTAMENTELOR SIMULATE
(TEHNICA POLIGRAF) DIN PERSPECTIVA UNOR
VULNERABILITI ACTUALE

Prof. univ. dr. Tudorel Butoi

Asist. univ. Ioana Teodora Butoi
Masterand Psih. Judiciar-Victimologie Alina Tnase
Masterand tiine Penale Constantin Mgureanu
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Tehnica poligraf devine vulnerabil

Cu peste 25 ani de utilizare n criminalistica roman i peste 54 ani de

consacrare n cea mondial (SUA, Japonia, Israel, Serbia, Croaia, etc.), tehnica
poligraf rezist nc i astzi.
Aflat permanent, ca i specialitii n domeniu de altfel, ntre apreciere i
contestare, drumul sinuos al investigaiei comportamentelor simulate a fost
presrat att de eecuri rsuntoare, ct i de succese remarcabile. Nu vom in-
sista asupra acestora, ci vom pune n discuie cteva dintre vulnerabilitile
tehnicii n contextul actual.

Argumentele vulnerabilitii actuale ale tehnicii poligraf rezid n

urmtoarele:

a) Tehnica poligraf a fost popularizat excesiv n sensul satisfacerii

libertii de informare a publicului larg, expunndu-i-se detaliat o serie de in-
timiti pierznd astfel aura de infailibilitate i mister, psihologic necesar
etapei de ateptare, ncrcare montaj, a persoanelor incluse n cercurile de
bnuii (vezi mass-media, TV, radio, publicaii);
b) Tehnica poligraf a fost deconspirat n punctele ei forte (vezi rolul
ntrebrii de control, testul de stimulare, vrf de tensiune, etc.);
c) Momentele operative ale utilizrii tehnicii poligraf sunt uneori pre-
gtite superficial, iar concluziile testrilor nu sunt ntotdeauna susinute prin
aciuni apte coroborrii profesioniste specifice probaiunilor calificate (mijloace
speciale, filaj, investigaii, interogatorii, percheziii, etc.);
d) Diseminarea n sens larg a unor elemente de tactic i procedur a
examinrii (consimmnt, aviz medico-psihologic, reguli de respectat pe par-
108
cursul examinrii, etc.) inspir din ce n ce mai mult (mai ales pe recidiviti) la
o serie de msuri orientate spre contracararea metodei (evaziune mental, tenta-
tive de autocontrol, inducerea unor elemente parazitare, invocarea unor sufe-
rine psiho-medicale, autoadministrarea medicaiei cu neuroleptice sau sedative,
refuzul examinrii, etc.).
e) Tehnica s-a erodat permanent, ntre absolutizrile unora (api la un
moment dat s o gireze cu fora mijloacelor de prob) i renegrile i discre-
ditrile altora (n stare s o repudieze total), i unii i alii avnd ns grij ca
dup exploatarea indiciilor certe oferite de poligraf, identificarea autorilor i
soluionarea unor cauze complexe, s-o marginalizeze temporar att ct s-i hi-
perbolizeze propriile contribuii, ahtiai dup gratulaii efemere i nemeritate.
f) ntre specialitii tehnicii se strecoar nu o dat tot felul de hibrizi
universitari sau (vezi n parte practica unor coli din SUA) pur i simplu doar
absolveni de liceu, care, colarizai intensiv n mai puin de cteva sp-
tmni, sunt declarai experi n dispreul total fa de simul clinic specific
psihologului criminalist, existnd aadar pericolul i totodat scuza eventualelor
erori prin transferul n totalitate al responsabilitii concluziilor pe seama prelu-
crrii pe calculator.
g) Tehnica poligraf capt din ce n ce mai des cu totul alte conotaii
dect cele care au consacrat-o pe terenul judiciar, abandonnd n parte exi-
genele redutabilei coli clasice n materie, este folosit la greu n manage-
ment i resurse umane, selecii de personal, recrutri ale forei de munc etc.,
subiecii fiind declarai api pe band rulant (n parte avnd experiene per-
sonale n materia unor firme din Israel specializate n recrutarea forei de
munc).

Tehnica devine extreme de vulnerabil din perspectiva erodrii

suportului tiinific pe care se fundamenteaz metoda

n acest sens se pune n discuie explicaia absenei reactivitii semnifi-

cative i susinerii sinergice a modificrilor de trasee, prin aceea c amprenta
psihocomportamental, obiectivat ca amintire a faptei comise i pstrat n
memoria stohastic a individului sub forma algoritmului infracional (un fel de
matrice infracional n expresie dinamic) ncepe sa fie din ce n ce mai palid
exprimat i pstrat mai lacunar la din ce n ce mai muli suspeci.
Odat cu deriva gamei de valori morale, etice i juridice, cu versatilitatea
moravurilor, bulversarea continu a criteriilor statusurilor i rolurilor compor-
tamentelor asiguratoare succesului, accentuarea lipsei de credibilitate n institu-
iile statului, individul (ca expresie a mediului social n care se dezvolt) se
schimb i el, algoritmul infracional, devenind la rndu-i sectuit de suportul
su energetic afectiv-mental, consecin a unui conflict abia schiat n raportu-
rile cu algoritmul moral din ce n ce mai tolerant, permisiv i anomic (n sens
durkheimian).
109
 Cu alte cuvinte, ntrebai dac au furat? deturnat fonduri? luat mit? vio-
lat? eludat impozite? escrocat? etc., fptuitorii neag cu senintate comiterea
faptelor ct vreme vis--vis de algoritmul moral (matricea moral) ca repre-
zentare a vinoviilor, sanciunii culpabilitii, ruinii de a mini, simul moral al
nivelului contiinei, etc. se interiorizeaz un algoritm infracional din ce n
ce mai anemic i mai palid exprimat n componena sa afectiv absolut necesar
apariiei stresului emoional obiectivat n modificrile psiho-fiziologice ale tra-
seelor: puls, TA, bioelectric i respirator.
Individul se raporteaz modelelor sociale i grilelor de exigen crora la
un moment dat i subordoneaz conduitele n plan etic, estetic, moral, juridic,
etc. Ori, are activitatea de trasee i absena identificrii modificrilor sinergice
este consecina acceptrii n planul contiinei infractorilor a echivalenei algo-
ritmului moral cu cel infracional, ct vreme hoii, violatorii, delapidatorii etc.
zburd n libertate, nu se ruineaz ctui de puin de faptele lor, ba dimpotriv,
fac averi, savureaz succesul social, afieaz o opulen dispreuitoare, se bu-
cur de mediatizarea poetic pronunat a mass-media, blamul sau oprobiul pu-
blic ntrziind sa apar, penitenciarele devenind pe zi ce trece adevrate pen-
sioane. La toate acestea, adugndu-se penitenciarul ca o vacan i elimina-
rea aa-zisei etichetri ca reflexie n socius a patrimoniului moral al deinu-
tului, sunt garantat eliminate teama i ruinea ca repere funcional-mentale
specifice algoritmului matricei infracionale. Atunci ne ntrebm de unde po-
tenialul cognitiv-afectiv pentru reactivitatea psiho-emoional vis--vis de min-
ciun?!? Ne oprim n acest punct cu observaiile asupra aspectului celui mai re-
gretabil al acestei linii de munc - profesionitii n materie au neles ce trebuia
s neleag.
Emil Durkheim d explicaiile necesare n materie, tranziia iat, oferind
experimentul natural al derivei morale care din pcate atinge i eficiena acestei
redutabile replici anti-crim, oricum tehnica nu poate fi salvat prin fetiizri
insinuante menite a arunca responsabilitatea unor concluzii blbite n seama
prelucrrilor pe calculator. Revirimentul i preluarea iniiativei tehnicii va fi
resimit treptat, treptat, odat cu nsntoirea n ansamblu a societii (care de
fiecare dat genereaz nici mai mult, nici mai puin dect infractorii pe care-i
merit) pe de o parte, iar pe alt parte, pe msur ce noi descoperiri tiinifico-
tehnice i metodologice (recentele studii asupra cmpului caloric, diametrului
pupilar, specificitii undelor creierului) vor fi exploatate n cmpul i aria de
competen a tehnicii poligraf. Recent am intrat n posesia unor materiale do-
cumentare care vizeaz tehnica poligraf PCASS cu aplicaie militar, predilect
antitero ce reprezint ultima noutate n materie i care va face obiectul unei
prezentri ulterioare.
Pn atunci ns, cutia Pandorei a fost deschis, fel de fel de firme i
agenii se doteaz la greu cu detectoare de minciuni pe care le mnuiesc tot
felul de epigoni interpretnd rezultatele minciunii n procente sau apreciindu-le
dup intensitatea luminii unor beculee sau a sunetului unei sonerii. Soi i soii
110
nelate, asociai care-i trag epe reciproce, procesomani i psihopai ngroa
rndurile, dup caz, att ale victimelor ct i ale victimizailor tehnicii.
Fa de toate acestea, pentru specialitii ce nc mai rezist (vrem s cre-
dem) cu demnitate i profesionalism n materie, un indemn ctre viitor: trie
moral i exigen de caracter; peste timp ei vor fi nvingtorise afl pe bari-
cadele binelui i adevrului, ori acest lucru pe termen lung este o garanie sufi-
cient!

BIBLIOGRAFIE

1. Tudorel Butoi, Ioana Teodora Butoi Tratat universitar de psi-

hologie judiciar - teorie i practic Ed. Phobos, Bucureti, 2004;
2. Tudorel Badea Butoi, Ioana Teodora Butoi Psihologia interoga-
toriului judiciar Ed. Enmar, Bucureti, 2002;
3. Tudorel Butoi i colaboratorii Victimologie curs universitar Ed.
Phobos, Bucureti, 2004;
4. Tudorel Butoi Psihanaliza crimei - femeia asasin Ed. Societ.
tiin i Tehnic, Bucureti, 1996;
5. Tudorel Butoi Criminali n serie - psihologia crimei Ed. Phobos,
Bucureti, 2003;
6. Hugo Stanb, Franz Alexander Le criminal et ses juges Edit.
Gollimard, Paris 1934;
7. Michelle Foucault A supraveghea i pedepsi - naterea nchisorii
Ed. Humanitas, Bucureti, 1996;
8. Lane B., Gregg W., - Enciclopedia ucigailor n serie - RAO In-
ternational Publishing Company, 1996;
9. Ressler Robert, Sihachtman Tom Vntor de ucigai, Edit. Press,
Bucureti, 1993;

111
 INCURSIUNE ORIENTATIV ASUPRA
TEHNICILOR PROFILING

Prof. univ. dr. Tudorel Butoi

Asist. univ. Ioana Teodora Butoi
Masterand Psih. Judiciar-Victimologie Alina Tnase
Masterand tiine Penale Constantin Mgureanu
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Psihologia judiciar poate fi definit ca fiind acea ramur a psihologiei

aplicate care se ocup cu colectarea, examinarea i furnizarea informaiilor de
natur psihologic n scopul facilitrii deciziilor ntr-un context penal (Webb,
2006).
Aceast ramur a psihologiei, ce poate fi subscris, cel puin parial, do-
meniului criminalisticii199, a fost adesea perceput, mai ales de cei din afara ei,
ca fiind o pseudo-tiin. Unul din motivele acestei desconsiderri ar putea fi
profiling-ul, tehnic a psihologiei judiciare care s-a dovedit inexact ntr-un
numr de cazuri. Dar pentru a stabili credibilitatea tiinific a acestei tehnici de
determinarea a caracteristicilor comportamentale i de personalitate ale unui in-
fractor, este necesar mai nti cunoaterea i compararea diferitelor abordri
ale profiling-ului.
Tehnica profiling a mai fost utilizat n cazul infraciunilor care implic
violen: violuri, crime care prezint eviscerri, semne de tortur, mutilri sau
elemente oculte, incendieri, abuzuri sexuale asupra minorilor, jafuri i amenin-
ri prin intermediul scrisorilor (fie ele obscene sau teroriste) (Geberth, 1996,
apud Anonim, 2005).
Metofa FBI: analiza locului infraciunii
Metoda iniial folosit de FBI a fost elaborat de agenii FBI Howard
Teten i Pat Mullany i presupune formarea unei impresii de ansamblu asupra
statusului mintal al infractorului plecnd de la observarea global a locului cri-
mei. Ulterior, n 1979 i 1983, n urma unui studiu bazat pe intervievarea crimi-
nalilor condamnai, agenii Douglas i Ressler au modificat procesul profiling-
199
Un argument n favoarea includerii psihologiei judiciare n domeniul mai larg al criminalisticii
l poate constitui definiia dat de Suciu (1972) obiectului criminalisticii, acesta constnd n
elaborarea metodelor tehnico-tiinifice i tactice i stabilirea mijloacelor necesare aplicrii lor,
n vederea descoperirii, ridicrii, fixrii i examinrii urmelor infraciunii, demascrii infrac-
torului, precum i pentru stabilirea msurilor de prevenire a infraciunilor (p.6)
112
ului n metoda actual: analiza locului infraciunii. Importana cercetrii locului
crimei, caracterul su de urgen i de nenlocuit (Stanca, 1995), precum i bo-
gia de probe care pot fi adunate (probe nu doar materiale, ci i psihologice) au
fost nelese de criminaliti cu mult nainte de elaborarea oficial a metodei FBI.
Aceasta se desfoar n ase etape:
1. Culegerea i evaluarea datelor primare (Profiling Imputus) n
aceast etap, n funcie de realizarea creia depinde ntreaga investigaie i re-
zultatele sale, sunt adunate toate informaiile referitoare la caz: fotografiile sce-
nei crimei i ale victimei, trecutul victimei, rezultatele autopsiei i ale analizei
probelor gsite la locul crimei i orice alte informaii care pot fi relevante n
conturarea unei imagini ct mai exacte a celor petrecute nainte, n timpul i
dup crim.
2. Modelele de sistematizare a datelor (Decision Process Models) aceast
etap presupune asamblarea tuturor informaiilor adunate n etapa anterioar ntr-un
tipar logic, coerent. n urma sistematizrii datelor se poate stabili i dac
infraciunea investigat face parte dintr-o serie comis de acelai individ.
3. Interpretarea actului infracional (Crime Assessment). Este mo-
mentul reconstituirii evenimentelor i a aciunilor specifice ale infractorului i
ale victimei. Se urmrete nelegerea rolului jucat de fiecare dintre participani
(victim i agresor) n cele ntmplate.
4. Determinarea profilului infractorului (The Criminal Profile). Se
realizeaz o list de caracteristici ale posibilului infractor, list ce poate viza: un
interval de vrst, sexul, etnia, anumite trsturi fizice (cum ar fi o diformitate
sau o anumit boal), greutatea, nlimea, ocupaia, pregtirea profesional,
starea civil, tipul de locuin cel mai probabil, tipul de main pe care ar putea
s-l conduc, tulburri comportamentale, eventuale defecte de vorbire, aspecte
privind relaiile infractorului cu alte persoane. Acest portret va fi util att n
procesul identificrii i reinerii autorului, ct i n stabilirea unor metode adec-
vate de intervievare.
5. Investigaia propriu-zis (The Investigation). n aceast etap, pro-
filul elaborat este ncorporat n activitatea de investigare. Ideal ar fi ca profilul
s indice direcia n care s se concentreze eforturile investigatorilor i s
restrng cercul suspecilor. Dac ns profilul nu conduce la un suspect, sau
dac apar probe noi, profilul este reconsiderat, pentru a include noile dovezi.
6. Reinerea infractorului (The Apprehension). n aceast etap, un
suspect este reinut i are loc confruntarea caracteristicilor sale cu cele incluse
n profil. Acest lucru nu poate fi realizat dac infractorul nu este niciodat prins,
dac este prins pentru o alt infraciune sau dac i nceteaz activitatea crimi-
nal. n SUA, procentul de cazuri n care a fost realizat un profil i care nu au
fost rezolvate este mai mic de 50%, prin urmare fcnd foarte dificil realizarea
acestei ultime etape.
La baza metodei FBI se afl dihotomia infractor organizat dezorganizat,
n funcie de care sunt clasificate scenele crimelor. O scen a crimei organizat
113
evideniaz control i planificare atent din partea infractorului n momentul
comiterii crimei; acest lucru face trimitere la indivizi cu educaie i competen
social, care este capabil s menin relaii armonioase cu cei din jur. La polul
opus se afl o scen a crimei dezorganizat, care ar indica lipsa controlului i a
capacitii de a lua decizii inteligente. Criminalul dezorganizat nu ncearc s-i
acopere urmele, presupunnd un individ care fie are un nivel de inteligen mai
sczut, fie folosete n mod regulat droguri sau alcool.
Aceast clasificare pare rezonabil, dar la o analiz mai atent se poate
constata c scenele crimelor au adesea att caracteristici organizate, ct i dez-
organizate. Spre exemplu, criminalul n serie Dennis Rader a lsat n urma pri-
mei sale crime un loc al infraciunii organizat, care demonstreaz capacitatea sa
de planificare i de control asupra mediului, prezentnd ns i elemente dezor-
ganizate, cum ar fi lsarea obiectului folosit pentru strangularea victimei. Din
cauza acestei ambiguiti, prin metoda analizei locului infraciunii, Rader nu a
putut fi ncadrat ntr-un tip anume, nefiind prins vreme de 30 de ani.
Exist mai multe situaii n care un infractor organizat poate lsa o scen
a cimei dezorganizat, cum ar fi: criminalii care au ca mobil rzbunarea, cei
acuzai de violen domestic, criminalii care au fost ntrerupi n timpul comi-
terii crimei sau infraciunile n care sunt implicate droguri. Astfel, profilul ela-
borat poate conine trsturile unui grup, n timp ce infractorul le posed de fapt
pe cele ale celuilalt grup (Petherick, 2006).
O alt critic adus metodei FBI de profiling a criminalilor n serie este
faptul c modelul se bazeaz pe datele obinute n urma interviurilor a doar 36
criminali condamnai, dintre care toi de sex masculin i 90% dintre ei albi; s-a
pus astfel problema relevanei tipologiei FBI n cazul criminalilor n serie femei
sau a celor de alt ras. O alt persoan care a fost exclus automat din tipolo-
giile profilelor a fost prostituata Aileen Carol Wournos, datorit faptului c
baza de date FBI a criminalilor n serie nu includea i femei. Ulterior, Wournos
a fost condamnat i executat pentru omorrea a 7 brbai (Montet, 2003).
n ciuda criticilor, metoda FBI de analiz a locului crimei rmne una
dintre cele mai predate metode din lume la ora actual.
DAVID CANTER: psihologia investigativ200
Ca i metoda FBI, metoda lui Canter se bazeaz pe statistic: pornind de
la o baz de date a populaiei de infractori, se definesc tipologii (grupuri de in-
fractori), iar crimele cu autori (nc) necunoscui sunt comparate cu cele cu-
prinse n tipologii. Acest procedeu urmrete similaritatea i are ca rezultat o
list cu caracteristicile probabile ale infractorului necunoscut. Diferena dintre
FBI i Canter const n faptul c acesta din urm i actualizeaz bazele de date.
Modelul elaborat de Canter, denumit i modelul celor cinci factori, se ba-
zeaz pe cinci aspecte ale interaciunii dintre victim i agresor; acestea sunt:
Coerena interpersonal (Interpersonal Coherence) este reprezentat de

200
T. Butoi, op.cit., pag 54
114
presupunerea c infractorii vor relaiona cu victimele lor n acelai mod n care
o fac cu persoanele pe care le ntlnesc zi de zi. O alt presupunere este aceea
c victima simbolizeaz o persoan important din viaa agresorului.
Timpul i locul comiterii infraciunii pot furniza informaii cu privire la
mobilitatea infractorului, contribuind astfel la stabilirea domiciliului probabil al
acestuia. Deoarece timpul i locul sunt alese de agresor, ele pot da informaii re-
feritoare la programul su i la viaa sa personal.
Caracteristicile criminale (Criminal characteristics) i permit analistului
s rafineze clasificrile pe grupuri de infractori i s ofere un profil cu trstu-
rile cele mai probabile care l pot caracteriza pe un anume infractor.
Trecutul infracional (Criminal Career) se refer la posibilitatea exis-
tenei unor activiti criminale i la tipul acestor activiti.
Alerta criminalistic (Forensic Awareness) se refer la elementele care
dovedesc c un infractor cunoate tehnicile de investigaie i de colectare a pro-
belor. Astfel de elemente pot fi purtarea mnuilor, utilizarea unor prezervative
sau ndeprtarea oricrui obiect care ar putea avea amprentele sau sngele agre-
sorului.
Deoarece aceast metod utilizeaz mijloace statistice pentru elaborarea
profilului infractorului, i pot fi aduse critici similare cu cele adresate metodei
FBI, n special faptul c tipologiile nu pot fi aplicate n alt mediu dect n cel n
care au fost colectate datele iniiale (n cazul modelului lui Canter, n Marea
Britanie).
BRENT TURVEY: analiza probelor comportamentale
Plecnd de la observaia c infractorii mint de cele mai multe ori atunci
cnd vorbesc despre crimele lor, Turvey a elaborat o metod profiling n cadrul
creia cea mai obiectiv prob referitor la cele ntmplate ntr-un act criminal o
constituie reconstituirea comportamentului criminal. Analiza probelor compor-
tamentale se desfoar n patru etape:
1. Analiza criminalistic echivoc (Equivocal Forensic Analysis). Termenul
de echivoc se refer la faptul c interpretarea probelor poate duce la mai multe
semnificaii, iar scopul acestei etape este de a evalua care este cea mai probabil
semnificaie a dovezilor. Sursele analizei echivoce i a interpretrii sunt: fotografii,
nregistrri, schie ale scenei crimei, rapoartele investigatorilor, dovezile materiale
gsite, rapoartele autopsiei i fotografiile acesteia, declaraiile martorilor, harta
traseului victimei nainte de moartea sa, trecutul victimei etc.
2. Stabilirea profilului victimei (Victimology). n aceast etap se
realizeaz un profil sau un portret al victimei ct mai exact. Rspunsul la de ce,
cum, unde i cnd o anumit victim a fost aleas poate spune multe despre
agresor. Unele dintre caracteristicile victimei care sunt luate n considerare sunt
dimensiunile acesteia (nlimea, greutatea); astfel, dac se poate stabili c vic-
tima a fost deplasat, se pot trage o serie de concluzii privind fora i conforma-
ia fizic a agresorului.
3. Caracteristicile locului faptei (Crime Scene Characteristics) se
115
refer la trsturile scenei crimei determinate de deciziile infractorului privind
victima, locul i semnificaiile acestora pentru el. n acest stadiu, locul faptei
este pus n relaie cu alte scene ale unor crime asemntoare i se stabilete mo-
dalitatea de abordare a victimei. Aceste informaii pot conduce i la acelai
agresor.
4. Caracteristicile infractorului sunt trsturile comportamentale sau
de personalitate care apar n urma parcurgerii pailor anteriori. Profilul obinut
nu este unul final, ci trebuie analizat permanent pe msur ce apar noi probe i
sunt infirmate informaii mai vechi. Caracteristicile infractorului se pot referi la:
conformaia fizic, sex, statut profesional, obiceiuri, prezena remucrilor i a
sentimentului de vinovie, trecutul criminal, nivelul aptitudinilor i al abili-
tilor, nivelul de agresivitate, domiciliul agresorului n raport cu locul crimei,
trecutul medical, starea civil, rasa etc.
Deoarece analiza probelor comportamentale nu folosete un grup de refe-
rin pe baza cruia creeaz un profil, Petherick (2006) consider aceast me-
tod ca avnd cea mai mare aplicabilitate trans-cultural. Metoda ia n conside-
rare toate probele fizice, comportamentul infractorului i caracteristicile victi-
mei, care mpreun conduc la profilul fptuitorului. Criticile aduse acestei me-
tode se refer la durata sa mai mare de timp, la necesitatea unei pregtiri profe-
sionale temeinice i la dependena calitii rezultatului final de cantitatea de in-
formaii la care are acces profiler-ul.
Modul de operare versus semntura psio-comportamental
n orice investigaie se realizeaz analiza modului de operare al infracto-
rului, care se refer la ceea ce face acesta pentru a comite o crim. O fi a mo-
dului de operare (Suciu, 1972) cuprinde: orele la care este comis infraciunea,
instrumentele, materialele folosite (pregtite sau ocazionale), pretextele invo-
cate pentru apropierea de victim, modul n care comite infraciunea (cum aci-
oneaz nainte, n timpul i dup comiterea infraciunii), obiectele sau persoa-
nele vizate, complicii i rolul fiecruia.
Modul de operare este important atunci cnd se ncearc realizarea unor
conexiuni ntre diferite cazuri. Dar la fel de importante sunt i ntrebrile: ce l
determin pe infractor s utilizeze un anumit mod de operare?, care sunt
circumstanele care modeleaz acest mod de operare? i este modul de operare
static sau dinamic?
ncercnd s rspund la aceste ntrebri, Webb (2006) consider c in-
vestigatorii greesc atunci cnd acord o semnificaie prea mare modului de
operare atunci cnd stabilesc legturi ntre infraciuni. El argumenteaz prin
exemplul unui ho care, pe msur ce comite furturile, se specializeaz, i rafi-
neaz metoda, astfel nct s minimalizeze riscurile i s maximizeze valorile
sustrase. Modul de operare ar fi deci un comportament nvat, care este dina-
mic i flexibil, care se dezvolt n timp pe msur ce infractorul ctig experi-
en i ncredere n sine. Prin urmare, nu se poate garanta c un infractor n serie
va fi consecvent n modul de operare.
116
 Astfel, pentru constituirea unui profil este necesar analiza comporta-
mentului care transcende modul de operare, adic acel comportament care este
nnscut, este static i rigid i care rmne acelai n timp. Acest comportament,
denumit i semntur psihocomportamental, se refer la actele pe care infrac-
torul simte nevoia psihologic de a le face n plus fa de ceea ce este necesar
din partea lui pentru a comite o infraciune. Aceast semntur poate fi folosit
de profiler pentru a infera nevoile emoionale i psihologice ale infractorului, ea
reflectnd personalitatea, stilul de via i experienele care i-au pus amprenta
asupra dezvoltrii lui.
Importana semnturii psiho-comportamentale este larg recunoscut n
domeniul psihologiei judiciare, motiv pentru care identificarea ei face parte din
eforturile profiler-ilor, indiferent de tehnica utilizat de acetia.
Profiling-ul geografic
Profilingul geografic este un sistem de management al informaiei i n
acelai timp o metodologie de investigare care evalueaz locaiile crimelor n
serie pentru a determina cea mai probabil zon n care locuiete fptuitorul.
Aceast tehnic se poate aplica n cazul crimelor n serie, a violurilor, a
jafurilor, incendierilor i plantrii bombelor.
La baza tehnicii se afl modelul Brentingham (Webb, 2006), conform
cruia toi oamenii au un spaiu de activitate dependent de zonele n care
locuim, muncim i ne relaxm i acest spaiu de activitate produce un tipar
distinct de deplasare prin ora; aplicnd acest model activitii criminale
putem deduce c un infractor trebuie s cunoasc o anumit zon nainte de a
comite infraciuni. Locul crimei este determinat de intersecia traseului de
deplasare cu zona respectiv.
Prin profiling geografic sunt prezise cele mai probabile locuri n care
infractorul locuiete, muncete, relaioneaz sau cele mai probabile rute pe care
acesta le urmeaz, datele referitoare la timp, distan i micare ctre i de la lo-
cul crimei sunt analizate obinndu-se un model tridimensional numit i supra-
fa de risc.
Suprafaa de risc cuprinde locurile cele mai probabile n care poate fi
gsit infractorul i ajut investigatorii s-i concentreze eforturile pe zonele n
care acesta este activ.
Metodologia profilingului geografic presupune o serie de proceduri:
- Examinarea dosarului: declaraiile martorilor, raportul de autopsie,
profilul psihologic (dac exist);
- Inspectarea locului crimei;
- Discuiile cu investigatorii;
- Vizite la locurile crimelor (dac exist posibilitatea);
- Analiza statisticilor locale referitoare la criminalitate i a datelor demo-
grafice;
- Studiul strzilor i al rutelor mijloacelor de transport;
- Analiza global a acestor date i realizarea raportului.
117
 *
* *
Adesea tehnicile profiling sunt grupate mpreun ca reprezentnd una i
aceeai metod, cu un singur set de proceduri i practicate de persoane cu ace-
lai tip de pregtire.
Este evident ns c aceste tehnici sunt diferite i c pregtirea profesio-
nal a persoanelor care le aplic variaz. Metoda FBI presupune compararea
comportamentului unui infractor cu acei criminali pe care profiler-ul i-a ntlnit
n trecut i cu grupuri/tipologii constituie prin studierea crimelor i a criminali-
lor asemntori.
Psihologia investigativ se bazeaz pe psihologia enviromental i pe
analiza elementelor situaionale (loc, timp, experiena la un moment dat a
infractorului), recurgnd i la statistici. Analiza probelor comportamentale nu
utilizeaz statistici, ci se sprijin n primul rnd pe reconstituirea incidentului
pornind de la probele fizice i pe psihologie i psihiatrie pentru interpretarea
comportamentului fptuitorului. Prezent n cadrul acestor tehnici este, mai
mult sau mai puin evident, semntura psiho-comportamental care poate
diferenia ntre doi infractori cu moduri de operare asemntoare. Profiling-ul
geografic este un instrument complementar, care nu recurge la informaii de
natur psihologic dar care, ca i celelalte tehnici profiling, are scop
restrngerea ariei de cutare a suspecilor i conturarea unei direcii ct mai pre-
cise pentru conturarea eforturilor investigatorilor de a stopa infraciunile.

BIBLIOGRAFIE

1. Montet, Laurent (2003). Criminali n serie. Bucureti, Ed. Corint

2. Stancu, Emilian (1995). Criminalistic. Vol. II: Tactica i
metodologia criminalistic, Bucureti, Ed. Actami
3. Suciu, Camil (1972). Criminalistic. Bucureti, Ed. Didactic i
Pedagogic
4. http://faculty.ncwc.edu/TOConnor/428/428lect01.htm
5. www.crimelibrary.com/criminal _mind/profiling/profiling2/1.html
6. www.all-about-forensic-psychology.com

118
 EXPERTIZA MEDICO-LEGAL, PROB TIINIFIC
N CADRUL INFRACIUNII DE PRUNCUCIDERE

Lector univ. drd. Florin Ciocoiu

Jurist Adela Ciocoiu
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

In Romania, the infanticide is considered a crime commited only by the

mother against her child, in the first days of the new borns life. The main
reason and motive for this crime is a temporary menthal delusion. The medical
and legal expertise in the infanticide cases is a very tricky job, but the progress
of science and knowledge has made it possible, by analizing all the facts
involved in this process.

1. Pruncuciderea este un termen care apare n legislaia romneasc,

avnd o semnificaie proprie, mai restrns dect cea de infanticid existent n
celelalte legislaii. Infanticidul matern este definit ca omorrea copilului n
primul an de via de ctre mama sa. El este inclus in categoria mai larga a
filicidului, care, dup Bourget si Bradford, se clasifica in filicid patologic
(incluznd motivele altruiste si homicidul-suicid), filicidul accidental, filicidul
revan, filicidul patern si neonaticidul, care ar putea fi asimilat pruncuciderii.
Pruncuciderea este fapta mamei care i ucide copilul nou-nscut, imediat
dup natere, datorit tulburrii pricinuite de natere. Este o variant a omorului
supus unui tratament sancionator special, mai puin sever. n toate sistemele
de drept penal, infanticidul este conceput i sancionat n mod asemntor, sus-
inut de argumente de ordin etico-social: lipsa de mijloace de ntreinere a ma-
mei necstorite i a noului nscut, dificultatea de a contracta o cstorie ca
mam a unui copil natural, dezonoarea i dispreul public la care este expus
etc. Exist legislaii (de exemplu, Codul penal danez din 1930 i cel islandez
din 1940) care folosesc pentru caracterizarea pruncuciderii criteriul tulburrii n
care se afl mama, datorit naterii, strii de disperare sau slbiciune etc. Ace-
eai concepie sttea la baza reglementrii rspunderii pentru pruncucidere i n
Codul penal anterior, care avea n vedere, de asemenea, uciderea copilului natu-
ral, deci din afara cstoriei.
Pruncuciderea are ca obiect juridic viaa copilului nou-nscut i relaiile
create n jurul i datorit acestei valori. Obiectul material este corpul copilului.
Pruncuciderea este o infraciune cu subiect caracterizat sau propriu. Su-
119
biect activ nemijlocit (autor) nu poate fi dect mama copilului nou-nscut, indi-
ferent dac este cstorit sau nu, dar cu condiia s se afle, n momentul svr-
irii faptei, ntr-o stare de tulburare pricinuit de natere. Dac mama nu s-a
aflat n aceast stare, fapta sa nu constituie pruncucidere, ci omor calificat n
condiiile art. 175 C. penal, lit. c), d) si eventual a). Pruncuciderea este deci o
infraciune cu autor unic propriu sau calificat. Persoana care a determinat sau
ajutat la uciderea copilului nou-nscut va rspunde pentru infraciunea de omor
calificat n condiiile artate, nefiind de conceput participaia la infraciunea de
pruncucidere. Subiect pasiv al pruncuciderii este copilul nou-nscut, al crui
drept la via este nclcat de mama pruncuciga. Nu intereseaz dac este un
copil normal sau cu deficiene, important fiind faptul ca el s se fi nscut viu,
chiar dac nu i viabil; ideea intangibilitii vieii se valorific i n acest caz.
Copilul trebuie s fie nou-nscut, adic s poarte pe corp urmele naterii re-
cente. Spre deosebire de Codul penal anterior, care prevede un termen nuntrul
cruia uciderea noului nscut era considerat pruncucidere, Codul penal n vi-
goare nu prevede un astfel de termen, starea de nou-nscut urmnd s fie stabi-
lit n funcie de mprejurrile de fapt.
Elementul material al pruncuciderii const ntr-o aciune sau inaciune de
ucidere a copilului nou-nscut, imediat dup natere i determinat de tulbura-
rea pricinuit de natere. Aciunea sau inaciunea de ucidere trebuie s aib ca
rezultat moartea copilului, constituind cauza unic sau n concurs cu ali factori.
Pruncuciderea se svrete cu intenie, indiferent de modalitatea acesteia.
Dac fapta se svrete din culp, va exista infraciunea de ucidere din culpa.
Hotrrea de svrire a pruncuciderii se ia sub influena strii de tulbu-
rare pricinuit de natere. Legiuitorul are n vedere tulburrile maladive, provo-
cate de diveri factori psiho-patologici, precum febra puerperal, psihoza mani-
aco-depresiv, tulburrile schizofreniforme etc., factori pentru a cror stabilire
este necesar efectuarea unei expertize medico-legale.
Pruncuciderea este susceptibil de forma tentativei, ns aceasta nu este
incriminat.
Fapta se consum n momentul producerii morii copilului nou-nscut.
Dac au fost ucii copii gemeni, va exista un concurs real de infraciuni, i nu o
infraciune continuat. Pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de la 2 la 7
ani.
2. Un rol important n probaiunea acestei fapte homicidare revine
constatrii si expertizei medico-legale.
Examinarea medico-legal intereseaz nou-nscutul ca subiect pasiv ct i
prezumtiva mama, subiect activ i calificat, pentru a putea oferi justiiei ele-
mentele obiective n vederea ncadrrii faptei.
Examinarea medico-legal necropsic a noului-nscut trebuie s rspund
urmtoarelor obiective:
dac cadavrul aparine unui nou-nscut;
dac acesta este al prezumtivei mame;
120
 dac s-a nscut viu;
dac decesul a avut loc imediat dup natere;
durata vieii extrauterine;
calitatea ngrijirilor acordate nou-nscutului;
stabilirea felului i cauzei morii;
Examinarea medico-legal a presupusei mame urmrete trei obiective
importante:
dac femeia respectiv a nscut;
dac femeia ce a nscut este mama copilului;
dac mama a prezentat o tulburare psihic de natur s-i reduc
discernmntul;
Starea de nou-nscut se definete, din punct de vedere juridic, ca perioada
de 1-2 cel mult 3 zile dup natere. Considerm c prevederile art. 177 Cod pe-
nal pot fi operate din momentul declanrii naterii i angajrii produsului de
concepie n filiera pelvi-genital. Din punct de vedere medical termenul se
poate ncadra in perioada de 28 zile. Acest lucru se poate stabili prin obiectiva-
rea semnelor de natere recenta pe criterii morfologice, ce in de actul naterii in
sine, in cordonul ombilical etc. Stabilirea duratei de vrsta intrauterina se face
prin corespondenta dintre vrsta ftului si durata sarcinii, pe criterii morfologice
si raportarea parametrilor la tabelele cronologice. Cheia pruncuciderii reprezint
demonstrarea existentei vieii extrauterine, in sensul dac nou-nscutul s-a
nscut viu. Criteriul primordial l reprezint instalarea respiraiei pulmonare,
demonstrata prin examene morfopatologice macroscopice si microscopice, do-
cimazia hidrostatica si histologica pulmonara, examene efectuate in cadrul au-
topsiei medico-legale. Criteriul variabilitii, prematuritii ce in de ft nu
reprezint criteriul de ncadrare juridica. Stabilirea duratei vieii extrauterine
este importanta pentru nelegerea termenului din textul de lege imediat dup
natere, prin stabilirea datei decesului ft de natere, cunoscut fiind faptul ca
pruncuciderea este ntlnit frecvent n primele 24-48 ore. Acest lucru se
realizeaz prin modificri specifice tegumentare, ale cordonului ombilical, ale
coninutului tubului digestiv. Ceea ce incrimineaz C. penal roman, dar si in
timpul nateri, element care este prevzut expres in alte legislaii. In opinia
noastr textul C. penal roman devine incident imediat dup declanarea proce-
sului fiziologic al naterii, fr a avea importan dac ftul s-a detaat sau nu
de corpul mamei. In caz de neacordare a ngrijirilor se stabilete dac este vorba
de o omisiune involuntara (din culpa cnd nu exista intenie criminala) sau de o
omisiune voluntara (nu a acordat ngrijire n mod voit pentru a suprima viaa
nou-nscutului, deci mama a acionat cu intenie).
Este important de apreciat calitatea ngrijirilor acordate nou-nscutului
dup natere, precum secionarea i ligaturarea cordonului ombilical, eliberarea
cilor respiratorii, igiena, alimentaia si mbrcmintea, elemente ce contribuie
la conturarea mprejurrilor n care a fost comis fapta.
121
 De asemenea, autopsia medico-legal trebuie s stabileasc cauza i felul
morii, care, aa cum se cunoate, poate fi violent sau neviolent (patologica).
Decesul copilului se poate produce nainte, in timpul sau dup natere. Odat
demonstrat caracterul violent al morii copilului de ctre medicul legist, organul
judiciar trebuie sa stabileasc vinovia fptuitorului, n acest caz mama natu-
ral, respectiv dac fapta a fost svrit cu intenie sau din culp. Acest lucru
este esenial ntruct se cunoate c fapta de pruncucidere nu poate fi svrit
dect cu intenie, n sensul c, dei are discernmntul diminuat, mama prevede
rezultatul faptei sale fiind indiferent dac i urmrete finalitatea si anume dece-
sul copilului.
Pruncuciderea poate mbrca mai multe forme: omisiv (pruncucidere pa-
siv) ce se realizeaz prin lipsa acordri ngrijirilor necesare unui nou-nscut sau
comisiv (pruncucidere activ) realizat cel mai frecvent prin asfixie mecanica-
sugrumare, sufocare, lovire cu \ de corp dur, cu leziuni grave cel mai frecvent
cranio-cerebrale, prin leziuni cu arme albe sau expunerea la aciunea agenilor
fizici, prin hipotermie\hipertermie. Trebuie precizate deci leziunile traumatice
constatate la examenul medico-legal al cadavrului i legtura de cauzalitate ntre
acestea i deces prin explicarea tanatogenezei. Aceste lucruri sunt uneori dificil
de evaluat n prezena modificrilor cadaverice tardive, precum putrefacia,
lignifierea, mumifierea etc. Un aspect particular n demonstrarea infraciunii de
pruncucidere este reprezentat de examenul medico-legal al mamei.
n primul rnd trebuie s se stabileasc dac acea femeie a nscut, acest
lucru realizndu-se prin constatarea semnelor de natere recent prin modificri
gravidice locale si generale, examen genital cu modificri ale organelor genitale
externe i interne caracteristice sarcinii, i cele legate de actul nateri: rupturi
de perineu, lohii. Se efectueaz eventual i examene complementare de
laborator, precum teste biologice de sarcin, examene microscopice ale secreiei
mamare.
n al doilea rnd se probeaz dac femeie care a nscut este mama copi-
lului, prin efectuarea unor teste serologice i genetice, fiind o calitate special,
maternitatea alturi de demonstrarea alterri strii psihice n momentul omoru-
lui atrag o sanciune mai redus n raport cu fapta comis. Cnd aceste dou
criterii nu sunt ndeplinite, se consider ca omor calificat, feticid sau infanticid,
n funcie de limita de vrst sub\peste 6 luni, deoarece, potrivit art.175 C. pe-
nal, se realizeaz asupra unei persoane aflate n imposibilitatea de a se apra.
Din punct de vedere medical s-a demonstrat c naterea poate determina
anumite stri fizice i psihice, capabile s diminueze discernmntul. Cnd se
demonstreaz ca discernmntul a fost abolit, cum ar fi psihoza de lactaie, se
nltur rspunderea penal. Dac discernmntul a fost pstrat fapta se nca-
dreaz n omor calificat. S-a observat c durata influenrii discernmntului
post-partum se suprapune intervalului n care poate fi ncadrat pruncuciderea,
dar nu exist limite stricte temporale. Gravitatea faptei estimeaz gradul inten-
iei i aspectul volitional. De obicei dup 3-5 zile post-partum, discernmntul
122
este pstrat. Cnd omorul are loc dup 5 zile de obicei se datoreaz unei psi-
hoze, cu abolirea discernmntului.
Factorii favorizani influenrii strii psihice sunt factori externi si inter-
nei. Cei externi sunt de mediu, statusul socio-economic, starea civil, educaia,
obiceiuri i tradiii. Cei interni in de mam i de sarcin. Se urmresc nivelurile
hormonale, modificrile metabolice, tendinele psihologice, iar cei ce privesc
sarcina implic vizarea comportamentului din timpul sarcinii, atenia pe care o
acord acesteia etc.
Rolul primordial l constituie expertiza psihiatric medico-legal. Aceasta
trebuie efectuat ct mai rapid dup natere. n momentul expertizrii (care
uneori este destul de tardiv dup comiterea faptei), mama poate apare fr tul-
burri psihice majore. Precizm c evaluarea discernmntului se face retro-
spectiv i de aceea datele de anchet, de fapt ntregul dosar al cauzei, este obli-
gatoriu s fie puse la dispoziia comisiei medico-legale. Actul nateri este legat
de ncrctura afectiv din timpul sarcinii. n general o tulburare psihic latent
de intensitate psihotic este agravat de sarcin i de actul nateri (traumati-
zant); uneori debutul unei psihoze poate fi marcat de actul nateri.
Considerm si noi, alturi de ali autori, c numai prin corelarea celor
dou elemente, i anume examenul medico-legal efectuat att asupra mamei ct
i asupra cadavrului copilului, ct i ancheta criminalistic, se va putea susine
n mod obiectiv fapt de pruncucidere care s o diferenieze de alte fapte de
omor.

BIBLIOGRAFIE

1. Mitrache Constantin, Drept penal. Partea general, Editura ansa

S.R.L., Bucureti, 1995.
2. Minovici M, Tratat complet de medicin legal, Editura Atelierele
Grafice SOCEC, Bucureti, 1930.
3. Neagu I., Drept penal procesual, Editura Academiei Romne, Bucu-
reti, 1988.
4. Oancea I., Probleme de criminologie, Editura ALL, Bucureti, 1995.
5. Hotca Mihai Adrian, Protecia victimelor. Elemente de victimologie.
6. Tudorel Butoi, Victimologie, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2004.
7. Stnoiu R., Tranziia i criminalitatea, Editura Oscar Print, Bucureti,
1994.
8. Scripcaru G., Medicina Legal, Editura Didactic i Pedagogic, Bucu-
reti, 1993.
9. Bogdan T., Comportamentul uman n procesul judiciar, M.I. Serviciul
Editorial i Cinematografic, Bucureti, 1983.
10. Butoi T., Voinea A., Butoi A., Prodan M., C. Iftemie, V. Zrnescu, C.
Butoi, T. Nicolae, (2004), Victimologie, Curs universitar, Editura Pinguin
Book, Bucureti.
123
 11. Butoi T., Zdrenghea V., Mitrofan N., Psihologia judiciar, Editura
ansa S.R.L., Bucureti, 1992.
12. Dongoroz V. Tratat de drept penal, Editura Academiei, Bucureti,
1939.
13. Legea 212/27 mai 2004 privind unele msuri pentru asigurarea pro-
teciei victimelor infraciunilor.
14. Legea nr. 678 din 21. 11. 2001 privind prevenirea i combaterea trafi-
cului de persoane.
15. Legea 217/22 mai 2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n
familie.
16. Tudorel Badea Butoi (coord.), Victimologie i psihologie victimal
Compendiu universitar - Editura Pinguin Book, Bucureti, 2008.

124
 EXPERTIZA MIJLOC DE PROB N CAUZELE PENALE

Lector univ. dr. Mariana Ciocoiu

Jurist Adela Ciocoiu
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Due to the evolution of science and technology the expertise is becoming

more and more important. Due to the fact that the means, the instruments and
the way the criminals operate are all in a perpetual change, the expertise is
permanently renewed and improved in its formal, structural and procedural
aspects.
n condiiile evoluiei tiinei i tehnicii, expertiza ca mijloc de prob
capt o importan evident, mai ales c i mijloacele, instrumentele i modul
de operare al infractorilor sunt din ce n ce mai perfecionate i mai elaborate. n
art. 116 din Codul de procedur penal se arat c, dac pentru lmurirea unor
fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului sunt necesare
cunotinele unui expert, organul de urmrire penal ori instana de judecat
dispune, la cerere sau din oficiu, efectuarea unei expertize.
1. Exist mai multe criterii de clasificare a expertizelor astfel:
Criteriile principale201 dup care se pot clasifica expertizele sunt:
a) natura problemelor ce urmeaz a fi lmurite;
b) modul n care legea reglementeaz necesitatea efecturii ei;
c) modul de desemnare a expertului;
d) modul de organizare al acesteia.
1.a. n funcie de natura problemelor ce urmeaz a fi lmurite, pot fi:
expertiza criminalistic, mprit i ea n: expertiz dactiloscopic,
traseologic, balistic, tehnic a actelor, grafic, biocriminalistic etc.202;
expertiza medico-legal, care clarific problemele referitoare la asfixia
mecanic, violul, moartea subit etc.;
expertiza psihiatric, prin care sunt clarificate problemele privind anu-
mite tulburri psihice, precum schizofrenia, oligofrenia, depresiunea maniacal
etc.;
expertiza contabil ce elucideaz aspectele referitoare la controlul i re-
vizia contabil;
201
I. Neagu, Tratat, op. cit., p. 301.
202
C. Suciu, op. cit., p. 570.
125
 expertiza tehnic, prin care sunt clarificate aspecte privind accidentele
de circulaie, infraciunile contra proteciei muncii.
1.b. Dup modul n care legea reglementeaz necesitatea efecturii ex-
pertizei, aceasta poate fi facultativ sau obligatorie. Cele mai des ntlnite n
practica judiciar sunt expertizele facultative, ele fiind dispuse fie la cererea
prilor interesate, fie cnd organele judiciare consider c sunt necesare cuno-
tinele unui expert pentru elucidarea anumitor aspecte ale cauzei penale.
Este obligatorie expertiza psihiatric n urmtoarele situaii:
n cazul infraciunii de omor deosebit de grav;
cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat are ndoial
asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului;
cnd trebuie stabilite cauzele morii, dac nu s-a ntocmit un raport
medico-legal;
n cazul infraciunii de pruncucidere, cnd se impune efectuarea unei
expertize medico-legale pentru a se constata dac sunt ndeplinite condiiile ne-
cesare pentru existena infraciunii203.
Expertiza psihiatric obligatorie se efectueaz n instituii sanitare de
specialitate [art. 117 alin. (2)]. n vederea efecturii expertizei, organul de cer-
cetare penal, cu aprobarea procurorului, sau instana de judecat dispune inter-
narea nvinuitului sau inculpatului pentru perioada de timp necesar; msura
este executorie, n caz de opunere fiind adus la ndeplinire de ctre organele de
poliie. Expertiza este obligatorie i n alte ipoteze, chiar adiacente rezolvrii
propriu-zise a cauzei penale, cum este suspendarea procesului penal pentru
boala nvinuitului sau inculpatului (art. 239) sau n situaia amnrii ori
ntreruperii executrii pedepsei nchisorii (art. 453 i art. 455).
1.c. Dup criteriul modului de desemnare a expertului, n literatura de
specialitate204 expertizele au fost clasificate n:
expertiza simpl sau oficial, n care organul judiciar numete expertul
i controleaz activitatea acestuia;
expertiza contradictorie, n care experii sunt numii i alei de ctre or-
ganele judiciare ct i de ctre pri. Prin art. 118 alin. (3), se permite prilor s
cear ca un expert recomandat de ele s participe la efectuarea expertizei, cu
excepia celor efectuate n laboratoare medico-legale, de expertiz criminalistic
sau de orice institut de specialitate; n asemenea situaii numai instituiile respective
pot apela atunci cnd este cazul la asistena sau avizul altor specialiti;
expertiza supravegheat, n care prile pot desemna un specialist cu
atribuii de participare care exprim un punct de vedere personal asupra modu-
lui de efectuare a expertizei.
1.d. Dup modul de organizare, expertizele se mpart205 n:
203
Trib. Suprem, Decizia de ndrumare nr. 2/1976, R.R.D. nr. 5/1976, p. 44.
204
N. Volonciu, op. cit., p. 183.
205
C. Suciu, op. cit., p. 571.
126
 expertiza simpl care este efectuat de un specialist dintr-un anumit
domeniu de activitate;
expertiza complex sau mixt n care sunt necesare cunotine din mai
multe ramuri ale tiinei i tehnicii.
2. Procedura expertizei - de regul, experii sunt numii de ctre organele
de urmrire penal sau instana de judecat [art. 118 alin. (2)din Codul de pro-
cedur penal].
Efectuarea expertizei se dispune la cererea prilor sau din oficiu, prin
rezoluie sau ordonan, de ctre organul de urmrire penal ori prin ncheiere
de edin, de ctre instana de judecat. n actul procesual prin care se dispune
efectuarea expertizei, trebuie s se menioneze obiectul acesteia, ntrebrile la
care urmeaz s rspund expertul i termenul de efectuare.
Dac exist experi medico-legali sau experi oficiali n specialitatea res-
pectiv, nu poate fi numit expert o alt persoan, dect dac mprejurri deose-
bite ar cere aceasta [art. 119 alin. (1) din Codul de procedur penal].
Cnd expertiza urmeaz s fie efectuat de un serviciu medico-legal, de
un laborator de expertiz criminalistic sau orice alt institut de specialitate, ex-
pertul nu este numit de organele judiciare penale, ci de organul din care face
parte expertul. Dac serviciul medico-legal sau laboratorul de expertiz crimi-
nalistic sau institutul de specialitate consider necesar ca la efectuarea experti-
zei s participe sau s-i dea avizul i specialiti din alte instituii, acetia sunt
solicitai n scopul artat.
Atunci cnd experii sunt numii de organul de urmrire penal sau de c-
tre instana de judecat, att lor, ct i prilor li se precizeaz ce aspecte anume
vor fi elucidate prin intermediul expertizei, fixndu-se un termen n acest sens
[art. 120 alin. (1) din Codul de procedur penal]. La termenul fixat se aduce la
cunotina prilor i expertului obiectul expertizei i ntrebrile la care trebuie
s se rspund, precizndu-li-se c au dreptul s fac observaii cu privire la
aceste ntrebri i c pot cere modificarea i completarea lor [art. 120 alin. (2)
din Codul de procedur penal]. De asemenea, prilor li se aduce la cunotin
c au dreptul s cear numirea i a cte unui expert recomandat de fiecare din-
tre ele, care s participe la efectuarea lucrrii [art. 120 alin. (3) din Codul de
procedur penal]. Dup analizarea obieciilor i cererilor ridicate de pri i
expert, organul de urmrire penal sau instana de judecat precizeaz expertu-
lui termenul n care urmeaz a fi efectuat lucrarea, ncunotinndu-l totodat
asupra aspectului legat de citarea i participarea prilor la expertiz [art. 120
alin. (4) din Codul de procedur penal].
n scopul efecturii unei expertize complete, expertul are dreptul s ia la
cunotin de materialul probator al cauzei. n cursul urmririi penale, cerceta-
rea dosarului se face cu ncuviinarea organului de urmrire. Expertul poate
cere lmuriri organului de urmrire penal sau instanei de judecat referitor
la anumite fapte sau mprejurri ale cauzei. La rndul lor, prile, cu ncuviina-
rea i n condiiile stabilite de organul de urmrire penal sau instana de jude-
127
cat, pot da expertului explicaiile necesare (art. 121 din Codul de procedur
penal). Dup ce s-a informat cu privire la toate aspectele ce constituie obiectul
expertizei, expertul trece la efectuarea propriu-zis a acesteia.
Dup efectuarea expertizei, concluziile la care s-a ajuns sunt materializate
ntr-un raport scris.
Chiar dac sunt mai muli experi, se ntocmete un singur raport de ex-
pertiz. Dac sunt deosebiri de preri, opiniile separate sunt consemnate n cu-
prinsul raportului sau ntr-o anex [art. 122 alin. (2) din Codul de procedur pe-
nal]. Raportul se depune la organul judiciar care a dispus efectuarea expertizei.
n sprijinul realizrii unei expuneri sistematizate, art. 123 din Codul de
procedur penal, oblig ca raportul de expertiz s cuprind trei pri:
- n partea introductiv se va meniona organul judiciar i data la care
acesta a dispus efectuarea expertizei, numele i prenumele expertului, data i
locul unde a fost efectuat, data ntocmirii raportului, obiectul acesteia i ntre-
brile la care urma s se rspund, materialul pe baza cruia a fost efectuat i
dac prile au dat explicaii n cursul expertizei;
- partea a doua cuprinde descrierea n amnunt a operaiilor de efectuare
a expertizei, obieciile sau explicaiile prilor, precum i analiza acestor obiec-
ii sau explicaii n lumina celor constatate de expert;
- n partea final a raportului sunt inserate concluziile expertului ce cuprind
rspunsurile la ntrebrile puse i concluzia sa asupra obiectului expertizei.
n situaiile n care organele judiciare constat, la cererea prilor sau din
oficiu, c expertiza nu este complet, se dispune efectuarea unui supliment de
expertiz de ctre acelai expert sau de ctre altul [art. 124 alin. (1) din Codul
de procedur penal]. Dac din raportul de expertiz nu reies cu claritate con-
cluziile expertului, organul judiciar i cere acestuia lmuriri suplimentare n
scris sau dispune chemarea lui pentru a da explicaii verbale. Ascultarea ex-
pertului se face potrivit dispoziiilor privitoare la ascultarea martorilor [art. 124
alin. (2) din Codul de procedur penal].
Lmuririle suplimentare n scris pot fi cerute i serviciului medico-legal,
laboratorului de expertiz criminalistic ori institutului de specialitate care a
efectuat expertiza [art. 124 alin. (3) din Codul de procedur penal].
Potrivit art. 125 din Codul de procedur penal, cnd organul judiciar are
ndoieli cu privire la exactitatea concluziilor raportului de expertiz, dispune
efectuarea unei noi expertize sau trimiterea lui spre avizare la Comisia Superi-
oar de Avizare i Control din cadrul I.M.L. Mina Minovici Bucureti (n ca-
zul celor medico-legale).
nainte de a dispune efectuarea expertizei, organele judiciare trebuie s
analizeze i dispoziiile speciale din actele normative ce disciplineaz fiecare
categorie de expertiz, deoarece acestea au prioritate fa de reglementarea din
Codul de procedur penal [art. 118 alin. (1)]. Numai acolo unde legea special
nu dispune, organele de urmrire penal i instana de judecat vor aplica Codul
de procedur penal.
128
 3. Situaii speciale - sunt anumite infraciuni n privina crora exist po-
sibilitatea s se stabileasc unele aspecte de specialitate, fr a se mai recurge la
o expertiz, i anume:
- n cazul infraciunilor de falsificare de moned sau alte valori, organul
de urmrire penal sau instana de judecat poate cere lmuriri institutului de
emisie;
- n cazul infraciunii de la fals n nscrisuri, organul judiciar poate dis-
pune prezentarea unor scripte de comparaie. Dac scriptele se gsesc n depo-
zite publice, autoritile n drept sunt obligate a le elibera, iar cnd se gsesc la
un particular care nu este so sau rud apropiat cu nvinuitul sau inculpatul, or-
ganul judiciar i pune n vedere s le prezinte. Scriptele de comparaie trebuie
vizate de organul de urmrire penal sau de preedintele completului de jude-
cat i semnate de acela care le prezint [art. 127 alin. (4) din Codul de proce-
dur penal].
Organul de urmrire sau instana de judecat poate dispune ca nvinuitul
sau inculpatul s prezinte o pies scris cu mna sa ori s scrie dup dictare.
Dac nvinuitul sau inculpatul refuz, se va face meniune n procesul-verbal
[art. 127 alin. (5) i (6)].
4. Valoarea probatorie a raportului de expertiz. Dei este un mijloc
de prob n care sunt expuse opiniile unor specialiti cu privire la aspectele a
cror lmurire este necesar pentru rezolvarea cauzei, expertiza nu are o for
probant deosebit fa de celelalte mijloace de prob206, examinarea i
aprecierea concluziilor exprimate n raport fcndu-se prin prisma tuturor celor-
lalte probe administrate. Sunt numeroase exemplele oferite de practica judiciar
n care unele concluzii neargumentate ale unor expertize nu au putut constitui
temeiul convingerii instanei, impunndu-se completarea lor sau efectuarea unor
noi expertize.
De asemenea, nu puine au fost situaiile n care, n aceeai cauz penal,
au fost fcute dou sau mai multe expertize, iar instana a trebuit s se opreasc
asupra aceleia care a fost apreciat mai fundamentat tiinific i care s-a
coroborat cu probele de la dosar.
n principiu, organele judiciare acord o ncrederea important expertizelor,
dar, n cazurile n care informaiile pe care rapoartele acestora le conin nu se
coroboreaz cu celelalte probe, ele pot fi nlturate printr-o motivare temeinic.
Expertiza criminalistic mai are ca scop:
descoperirea urmelor (de corodare, de mpuctur, de narcotice;) n
situaiile n care evidenierea lor impune aplicarea metodelor i mijloacelor
criminalistice speciale;
reconstituirea obiectelor materiale, a textelor nlturate sau decolorate, a
elementelor de marcare reliefat deteriorate, a nfiri exterioare a unei per-
soane n baza oaselor craniului;
206
I. Neagu, Tratat, op. cit., p. 306.
129
 stabilirii mecanismului evenimentului n cauza prin mijlocul investigrii
urmelor;
stabilirii mecanismului evenimentului n cauz prin mijlocul investigrii
urmelor;
determinrii consecutivitii mpucturilor, executrii rechezitelor ntr-
un document.
n vederea descoperirii elementelor caracteristice de mrimi sczute a
obiectelor de examinare se apeleaz la mijloacele optice de mrire.
Instituiile de expertiz sunt dotate cu diferite tipuri de microscoape cele
mai frecvent utilizate fiind: microscopul stereoscopic, microscopul comparator,
microscopul de polarizare, microscopul electronic.
Expertizele efectuate de ctre specialitii instituiilor de expertize judici-
are cum ar fi acele destinate determinrii provenienei diferitelor fragmente de
obiecte sau urme sun form de resturi de substane sunt bazate pe determinarea
structurii de compoziie i deci impun aplicarea metodelor i mijloacelor de
analiz spectral, cromatografic, electrochimic. Utilizarea acestor mijloace
reclam cunotine de profesiune n ramurile respective ale tiinelor naturale.

BIBLIOGRAFIE

1. Mitrache Constantin, Drept penal. Partea general, Editura ansa

S.R.L., Bucureti, 1995.
2. Neagu I., Drept penal procesual, Editura Academiei Romne, Bucu-
reti, 1988.
3. Nistoreanu G, Pun G., Criminologie, Editura Didactic i Pedagocic
R.A., Bucureti, 1995.
4. Stnoiu R., Tranziia i criminalitatea, Editura Oscar Print, Bucureti,
1994.
5. Bogdan T., Probleme de psihologie judiciar, Editura tiinific, Bucu-
reti, 1994.
6. Bogdan T., Comportamentul uman n procesul judiciar, M.I. Serviciul
Editorial i Cinematografic, Bucureti, 1983.
7. Bogdan T., Strlea I., Analiza psihologic a victimei. Rolul ei n proce-
sul judiciar, M.I. Serviciul Editorial i Cinematografic, Bucureti, 1988.
8. Legea 212/27 mai 2004 privind unele msuri pentru asigurarea protec-
iei victimelor infraciunilor.
9. Legea nr. 678 din 21. 11. 2001 privind prevenirea i combaterea trafi-
cului de persoane.
10. Legea 217/22 mai 2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n
familie.

130
 NSCRISURILE I NREGISTRRILE AUDIO I VIDEO
N PROCESUL PENAL

Dasclu Marius Costinel

Comisar ef, I.P.J. Vlcea

1. nscrisurile ca mijloace de prob

A. Noiune i importan
Potrivit art. 89 din Codul de Procedur Penal, nscrisurile pot servi ca
mijloace de prob dac n coninutul lor se arat fapte sau mprejurri de natur
s contribuie la aflarea adevrului. Sunt mijloace de prob scris numai acele
nscrieri care, n coninutul lor, materializeaz un act de gndire i voin care
are relevan asupra faptelor sau mprejurrilor de fapt ce intr n cadrul
obiectului probaiunii ntr-o anumit cauz penal207.
Pot constitui mijloace de prob, n acest sens, un jurnal personal al
bnuitului n care sunt cuprinse date referitoare la svrirea infraciunii208, scri-
sorile de ameninare sau antaj,209 scrisorile care eman de la soul vinovat n
cazul infraciunii de adulter etc.
Nu constituie mijloace de prob scris, ci mijloace de materiale de prob,
nscrisurile care, prin aspectul lor exterior sau datorit locului unde au fost g-
site, ajut la aflarea adevrului n cauza penal. Pot fi considerate mijloace ma-
teriale de prob, n acest sens, un nscris pe care se gsesc amprente digitale sau
pete de snge, un nscris (chitan) pe numele victimei, ridicat cu ocazia per-
cheziiei de la persoana bnuit de svrirea infraciunii etc.
Subliniem faptul c, n opinia noastr, intr n sfera nscrisurilor ca mij-
loace de prob numai acele obiecte pe care sunt marcate semnele scrierii fone-
tice.210 Aadar, n sensul legii penale, prin nscris nu se nelege orice exprimare
a gndirii ntr-un obiect material, ci numai exprimarea prin scris.211
207
I. Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil, Teoria general, Bucureti, Ed. Didactic
i pedagogic, 1977, p.383
208
M.A. Celov, Procesul penal sovietic, Bucureti, Ed. de stat pentru literatur economic i
juridic, 1954, p.177
209
Dongoroz I, p. 213
210
Scrierea fonetic este reprezentarea prin semne grafice (litere, cifre, semne de punctuaie) a
sunetelor i cuvintelor dintr-o limb. Alturi de scrierea fonetic, exist i scrierea ideologic,
ce const n reprezentarea pozitiv sau simbolic a lucrului exprimat.
211
Lucian Ionescu, Expertiza criminalistic a scrisului, Iai, Ed. Junimea, 1973, p.15) definete
scrisul ca fiind reprezentarea sunetelor i cuvintelor dintr-o limb prin semne grafice.
131
 Astfel neles sensul noiunii nscris, considerm c nu sunt cuprinse n
aceast sfer schemele sau planele i fotografiile, cum se susine n literatura
de specialitate.212
Fotografiile, schemele sau planele, n msura n care nu conin semnele
scrierii fonetice, pot fi considerate mijloace materiale de prob.213
Un loc deosebit n cadrul nscrisurilor ca mijloace de prob n procesul
penal l ocup procesele verbale. Prin proces verbal n general, se nelege acel
nscris n care organele prevzute de lege consemneaz constatri fcute perso-
nal (proproos sensibus).
Din aceast definiie rezult c procesul verbal este privit ca nscris mij-
loc de prob numai dac faptele sunt constatate personal de ctre organul care-l
ntocmete. n cazul n care n procesul verbal sunt consemnate relatrile altei
persoane (martor, nvinuii), acesta nu mai este un mijloc de prob ca nscris,
proba rezultnd din declaraia fcut de ctre martor sau nvinuit.214
Procesele verbale, ca mijloace de prob n procesul penal, sunt ncheiate
de ctre organele de urmrire penal (art. 90,108,131) sau de ctre instana de
judecat (art.90, 299).
Procesele verbale ca mijloace de prob n procesul penal pot fi ncheiate
i n afara procesului penal, de ctre alte organe dect cele judiciare penale,
cnd legea arat n mod expres (art. 90 alin. 2). Astfel, potrivit art. 224 alin. 2 i
3, lucrtorii operativi din Ministerul de Interne, anume desemnai, pot efectua
acte premergtoare urmririi penale i pot ncheia procese verbale cu privire la
cele constatate. De asemenea, pot ncheia procese verbale i organele de con-
statare prevzute de art. 214 i art. 215.
Procesele verbale pot fi mprite n dou categorii, i anume: procese
verbale care au funcie probatorie pe fondul cauzei (bunoar, procese verbale
de constatare a infraciunilor) i procese verbale prin care se dovedete efectua-
rea unor acte procedurale (percheziia, citaia etc.).
Procesele verbale, potrivit legii (art. 91), trebuie s ndeplineasc unele
condiii de fond i form.
Cu privire la coninut, art. 91 alin. 1 arat c acestea trebuie s cuprind:
data i locul unde a fost ncheiat; numele, prenumele, ocupaia i adresa marto-
rilor asisteni, cnd exist; descrierea amnunit a celor constatate, precum i a
msurilor luate; numele, prenumele, ocupaia i adresa persoanelor la care se re-
fer procesul verbal, obieciile i explicaiile acestora; meniunile prevzute de
lege pentru cazurile speciale.215

212
Dongoroz I, p. 214
213
Reglementarea din art. 914 introdus prin Legea nr.141 din 14 noiembrie 1996 a venit s
confirme punctul nostru de vedere.
214
Theodoru II, p. 144-145
215
De exemplu, potrivit art. 108 alin. 2 i 3, procesul verbal de percheziie i de ridicare a
obiectelor i nscrisurilor trebuie s cuprind, n afar de meniunile prevzute la art. 91, i
132
 Nendeplinirea condiiilor de fond i form ale proceselor verbale poate
conduce la nulitatea relativ sau nulitatea absolut a acestora, n funcie de ne-
regularitatea pe care o conin.
n privina condiiilor de form, legea (art. 91 alin. 2) arat c,,procesul
verbal trebuie semnat pe fiecare pagin i la sfrit de ctre cel care l ncheie,
precum i de ctre martorii asisteni (cnd exist) i de ctre persoanele la care
se refer procesul verbal. Dac vreuna dintre aceste persoane nu poate sau re-
fuz s semneze, se va face meniune despre aceasta.
Astfel, n cazul n care procesul verbal a fost ntocmit de ctre un organ
incompetent, sanciunea va fi nulitatea absolut prevzut de art. 197 alin.2;
nulitatea procesului verbal se pronun numai dac s-a creat vreuneia dintre
pri o vtmare care nu ar putea fi nlturat n alt mod.216
Procesele verbale, fiind nscrisuri oficiale n sensul art. 150 alin. 2
C.p.217, sunt sub protecia legii penale i, n consecin, nu pot fi falsificate218,
reinute sau distruse.219

B. Valoarea probatorie a nscrisurilor ca mijloace de prob

n lumina dispoziiilor art. 63 alin. 2, nscrisurile, ca i celelalte mijloace
de prob, nu au valoare probatorie dinainte stabilit, ele fiind egale, ca putere de
dovad, cu celelalte mijloace de prob ce pot fi administrate n procesul penal.
Desigur c, pornind de la premisa c n condiiile de astzi ale vieii soci-
ale, nscrisurile sunt indispensabile pentru desfurarea normal a relaiilor so-
ciale de tot felul, nscrisurile sunt considerate ca fiind expresia adevrului i, n
consecin, ele trebuie s inspire ncredere deplin n privina informaiilor i
datelor pe care le conin; cu toate acestea, nscrisurile ca mijloace de prob nu
ocup o poziie privilegiat n sistemul prevzut de art.64.
Referindu-ne, n mod special, la procesele verbale, artm c nici acestea

urmtoarele meniuni: locul, timpul i condiiile n care nscrisurile i obiectele au fost

descoperite i ridicate, enumerarea i descrierea lor amnunit etc.
216
Procesele verbale ntocmite de ctre organele de control i revizie ale unitii ori ale
organelor superioare constituie prob pentru constatarea lipsurilor, chiar dac cel n cauz nu a
fost prezent la efectuarea verificrii sau nu le-a semnat (T.S., D.. nr.1 din 1976, n C.D. din
1976, p.8). mprejurarea c procesul verbal de constatare nu a fost semnat de unul din martorii
asisteni nu poate duce la nlturarea actului, aceast omisiune nefiind sancionat cu nulitatea.
(T.S., s.p., d. Nr.708 din 1976, n R.2, p.235).
217
Potrivit textului de lege menionat, nscris oficial este orice nscris care eman de la o
organizaie din cele prevzute n art.145 din C.p. sau care aparine unei asemenea organizaii.
218
n art. 288+194 din C.p. sunt prevzute infraciuni de fals n nscrisuri, iar dintre acestea,
dispoziiile art.288 (falsul material n nscrisuri oficiale), 289(falsul intelectual) i 291(uzul de
fals) sunt incidente i n cazul proceselor verbale ca mijloace de prob.
219
Ca o reminiscen a formalismului probelor, n Codul de procedur penal anterior se
prevedea c procesele verbale ncheiate de judectori sau procurori fceau dovada pn la
nscrierea n fals, iar cele ncheiate de alte organe pn la proba contrarie. Aceast dispoziie a
fost abrogat prin Decretul nr. 213/1968.
133
nu au o valoare probatorie deosebit fa de celelalte mijloace de prob. Avnd
n vedere, ns, faptul c sunt ntocmite de organe ale statului cu o competen
deosebit, acestora trebuie s li se acorde ncredere.

2. nregistrrile audio sau video

A. Precizri prealabile
Prin legea nr. 141/14.11.1996, dup Seciunea V din Codul de procedur
penal s-a introdus Seciunea V1, denumit nregistrrile audio sau video,
care a adugat la mijloacele de prob existente deja dou noi: nregistrrile au-
dio i pe cele de imagini (video sau foto). Ulterior, prin art.1 pct.47 din legea
nr.281/2003 seciunea V1 a fost modificat i redenumit Interceptrile i nre-
gistrrile audio sau video.
Includerea acestor mijloace de prob, dup o perioad n care a fost ma-
nifestat reinere fa de ele, n special datorit faptului c pot fi trucate relativ
uor, reprezint totui o modernizare a sistemului probaiunii n cadrul proce-
sului penal. Legiuitorul a instituit unele msuri care, pe de o parte, s prentm-
pine trucarea lor, iar pe de alt parte, verificarea ulterioar a autenticitii lor.
n acest context noile prevederi ale Codul de procedur penal au fost
adaptate condiiilor tehnice moderne, respectiv comunicaiilor prin intermediul
telefoniei mobile i prin intermediul internetului, fiind clar indicate att com-
petenele magistrailor n acordarea autorizaiilor de interceptare sau fixare n
imagini care s poat constitui probe indubitabile, ct i instituiile abilitate s
gestioneze fluxul de informaii obinut. Astfel, competena de a autoriza inter-
ceptrile de voce i date informatice a devenit atributul judectorilor, procurorii
avnd doar competene de a emite ordonane pentru maxim 48 ore, n cazurile
n care este necesar intervenia urgent, cu obligaia aducerii la cunotina
judectorului n vederea confirmrii acestei msuri.

B. nregistrrile audio
Potrivit ultimelor modificri din Seciunea V1 din Codul de Procedur
Penal modificat prin Legea nr.28/2003, art. 911 referitor la ,,condiiile i cazu-
rile de interceptare a convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau
prin orice mijloc electronic de comunicare are urmtorul coninut:
(1) Interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate
prin telefon sau prin orice mijloc electronic de comunicare se realizeaz cu
autorizarea motivat a judectorului, la cererea procurorului care efectueaz sau
supravegheaz urmrirea penal, n condiiile prevzute de lege, dac sunt date
ori indicii temeinice privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni pentru
care urmrirea penal se efectueaz din oficiu, iar interceptarea i nregistrarea
se impun pentru stabilirea situaiei de fapt ori pentru c identificarea sau lo-
calizarea participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace ori cercetarea ar fi
mult ntrziat.
134
 (2) Interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate
prin telefon sau prin orice mijloc electronic de comunicare pot fi autorizate n
cazul infraciunilor contra siguranei naionale prevzute de Codul penal i de
alte legi speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de stupefiante, trafic
de arme, trafic de persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de
monede sau alte valori, n cazul infraciunilor prevzute de Legea nr. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu
modificrile i completrile ulterioare, n cazul unor alte infraciuni grave ori al
infraciunilor care se svresc prin mijloace de comunicare electronic. Dispo-
ziiile alin. (1) se aplic n mod corespunztor.
(3) Autorizaia se d pentru durata necesar interceptrii i nregistrrii,
dar nu pentru mai mult de 30 de zile, n camera de consiliu, de preedintele
instanei creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan sau de
la instana corespunztoare n grad acesteia, n a crei circumscripie se afl
sediul parchetului din care face parte procurorul care efectueaz sau supra-
vegheaz urmrirea penal. n lipsa preedintelui instanei autorizaia se d de
ctre judectorul desemnat de acesta.
(4) Autorizaia poate fi rennoit, nainte sau dup expirarea celei an-
terioare, n aceleai condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare pre-
lungire neputnd depi 30 de zile.
(5) Durata total a interceptrilor i nregistrrilor autorizate, cu privire
la aceeai persoan i aceeai fapt, nu poate depi 120 de zile.
(6) nregistrarea convorbirilor dintre avocat i partea pe care o reprezint
sau o asist n proces nu poate fi folosit ca mijloc de prob dect dac din
cuprinsul acesteia rezult date sau informaii concludente i utile privitoare la
pregtirea sau svrirea de ctre avocat a unei infraciuni dintre cele prevzute
la alin. (1) i (2).
(7) Procurorul dispune ncetarea imediat a interceptrilor i nregis-
trrilor nainte de expirarea duratei autorizaiei dac nu mai exist motivele care
le-au justificat, informnd despre aceasta instana care a emis autorizaia.
(8) La cererea motivat a persoanei vtmate, procurorul poate solicita
judectorului autorizaia interceptrii i nregistrrii convorbirilor ori co-
municrilor efectuate de aceasta prin telefon sau orice mijloc electronic de co-
municare, indiferent de natura infraciunii ce formeaz obiectul cercetrii.
(9) Autorizarea interceptrii i a nregistrrii convorbirilor sau comu-
nicrilor se face prin ncheiere motivat, care va cuprinde indiciile concrete i
faptele care justific msura; motivele pentru care stabilirea situaiei de fapt sau
identificarea ori localizarea participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace
ori cercetarea ar fi mult ntrziat; persoana, mijlocul de comunicare sau locul
supus supravegherii; perioada pentru care sunt autorizate interceptarea i
nregistrarea.
Art. 912. Organele care efectueaz interceptarea i nregistrarea.
(1) Procurorul procedeaz personal la interceptrile i nregistrrile
prevzute n art. 911 sau poate dispune ca acestea s fie efectuate de organul de
135
cercetare penal. Persoanele care sunt chemate s dea concurs tehnic la inter-
ceptri i nregistrri sunt obligate s pstreze secretul operaiunii efectuate, n-
clcarea acestei obligaii fiind pedepsit potrivit Codului penal.
(2) n caz de urgen, cnd ntrzierea obinerii autorizaiei prevzute n
art. 911 alin.(1),(2) i (8) ar aduce grave prejudicii activitii de urmrire penal,
procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal poate dispune,
cu titlu provizoriu, prin ordonan motivat, nscris n registrul special
prevzut n art.228 alin.(11), interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau
comunicrilor, pe o durat de cel mult 48 de ore.
(3) n termen de 48 de ore de la expirarea termenului prevzut la alin.
(2), procurorul prezint ordonana, mpreun cu suportul pe care sunt fixate
interceptrile i nregistrrile efectuate i un proces verbal de redare rezumativ
a convorbirilor, judectorului de la instana creia i-ar reveni competena s
judece cauza n prim instan sau de la instana corespunztoare n grad
acesteia n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din care face parte
procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal, n vederea con-
firmrii. Judectorul se pronun asupra legalitii i temeiniciei ordonanei n
cel mult 24 de ore, prin ncheiere motivat dat n camera de consiliu. n cazul
n care ordonana este confirmat, iar procurorul a solicitat prelungirea autoriz-
rii, judectorul va dispune autorizarea pe mai departe a interceptrii i nregis-
trrii, n condiiile art.911 alin.(1)-(3) i (8). Dac judectorul nu confirm ordo-
nana procurorului, va dispune ncetarea de ndat a interceptrilor i nregistr-
rilor, iar cele efectuate vor fi terse sau, dup caz, distruse de ctre procuror,
ncheindu-se n acest sens un proces verbal care se comunic n copie instanei.
(4) Convorbirile ori comunicrile interceptate i nregistrate care nu
privesc fapta ce formeaz obiectul cercetrii sau nu contribuie la identificarea
ori localizarea participanilor se arhiveaz la sediul parchetului, n locuri speci-
ale, n plic sigilat, cu asigurarea confidenialitii, i pot fi transmise judecto-
rului sau completului nvestit cu soluionarea cauzei, la solicitarea acestuia. La
soluionarea definitiv a cauzei, acestea vor fi terse sau, dup caz, distruse de
ctre procuror, ncheindu-se n acest sens un proces verbal.
(5) Convorbirile sau comunicrile interceptate i nregistrate pot fi
folosite i n alt cauz penal, dac din cuprinsul acestora rezult date sau in-
formaii concludente i utile privitoare la pregtirea sau svrirea altei infraci-
uni dintre cele prevzute la art. 911 alin.(1) i (2).
Art. 913. Certificarea nregistrrilor.
(1) Convorbirile sau comunicrile interceptate i nregistrate care privesc
fapta ce formeaz obiectul cercetrii sau contribuie la identificarea ori
localizarea participanilor sunt redate integral ntr-un proces verbal de procuror
sau de lucrtorul din cadrul poliiei judiciare delegat de procuror, n care se
menioneaz autorizaia dat pentru efectuarea acestora, numrul ori numele
posturilor telefonice sau alte date de identificare a legturilor ntre care s-au
purtat convorbirile ori comunicrile, numele persoanelor care le-au purtat, dac
136
sunt cunoscute, data i ora fiecrei convorbiri ori comunicri n parte i numrul
de ordine al suportului pe care se face imprimarea.
(2) Procesul verbal este certificat pentru autenticitate de ctre procurorul
care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal n cauz. Dac svrirea
unor infraciuni are loc prin convorbiri sau comunicri care conin secrete de
stat, consemnarea se face n procese verbale separate, iar dispoziiile art. 97
alin.(3) se aplic n mod corespunztor. Corespondenele n alt limb dect cea
romn sunt transcrise n limba romn prin intermediul unui interpret.
(3) La procesul verbal se ataeaz, n plic sigilat, o copie a suportului
care conine nregistrarea convorbirii. Suportul original se va pstra la sediul
parchetului, n locuri speciale, n plic sigilat, i va fi pus la dispoziia instanei,
la solicitarea acesteia. Dup sesizarea instanei, copia suportului care conine n-
registrarea convorbirii i copii dup procesele verbale se pstreaz la grefa in-
stanei, n locuri speciale, n plic sigilat, la dispoziia exclusiv a judectorului
sau a completului nvestit cu soluionarea cauzei.
(4) La prezentarea materialului de urmrire penal, procurorul este
obligat s prezinte nvinuitului sau inculpatului procesele verbale n care sunt
redate convorbirile nregistrate i s asigure, la cerere, ascultarea acestora.
(5) Dac n cauz s-a dispus o soluie de netrimitere n judecat, pro-
curorul este obligat s ntiineze despre aceasta persoana ale crei convorbiri
sau comunicri au fost interceptate i nregistrate. Suportul pe care sunt im-
primate convorbirile se arhiveaz la sediul parchetului, n locuri speciale, n plic
sigilat, cu asigurarea confidenialitii, i se pstreaz pn la mplinirea terme-
nului de prescripie a rspunderii penale pentru fapta ce a format obiectul cau-
zei, cnd se distrug, ncheindu-se proces verbal n acest sens.
(6) Dup arhivare, suportul pe care sunt imprimate convorbirile nre-
gistrate poate fi consultat sau copiat n cazul relurii cercetrilor sau n con-
diiile prevzute n art. 912 alin.(5) i numai de ctre procurorul care efectueaz
sau supravegheaz urmrirea penal, iar n alte cazuri numai cu autorizarea ju-
dectorului.
(7) Dac n cauz instana a pronunat o hotrre de condamnare,
achitare sau ncetare a procesului penal; rmas definitiv, suportul original i
copia acestuia se arhiveaz odat cu dosarul cauzei la sediul instanei, n locuri
speciale, n plic sigilat, cu asigurarea confidenialitii. Dup arhivare, suportul
pe care sunt imprimate convorbirile nregistrate poate fi consultat sau copiat
numai n condiiile prevzute n art. 912 alin.(5), cu ncuviinarea prealabil a
preedintelui instanei.
O alt msur legislativ adoptat de Parlamentul Romniei n vederea
completrii cadrului juridic actual a fost ,,Legea nr. 298/2008 privind reine-
rea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de servicii de comunicaii
electronice destinate publicului sau de reele publice de comunicaii, pre-
cum i pentru modificarea Legii nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor
cu caracter personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor
137
electronice, care a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 780 din
21.11.2008.
Prin acest act normativ s-a asigurat realizarea unui sistem unitar de sto-
care a unor date de interes pentru organele de urmrire penal, cu precizarea
tuturor msurilor de respectare a drepturilor i libertilor ceteneti,
urmrindu-se ndeosebi armonizarea legislaiei romne cu cea comunitar, dar
i posibilitatea obinerii unor date operative pentru prevenirea i combaterea
unor infraciuni grave.
Potrivit art.1 din lege se stabilete obligaia furnizorilor de servicii i re-
ele publice de comunicaii electronice de a reine anumite date generate sau
prelucrate n cadrul activitii lor de furnizare a serviciilor de comunicaii elec-
tronice, pentru punerea acestora la dispoziia autoritilor competente n scopul
utilizrii n cadrul activitilor de cercetare, de descoperire i de urmrire a in-
fraciunilor grave.
Trebuie menionat c aceast lege se aplic datelor de trafic i de
localizare a persoanelor fizice i juridice, precum i datelor conexe necesare
pentru identificarea abonatului sau a utilizatorului nregistrat, ea nu se aplic n
ceea ce privete coninutul comunicrii sau informaiile consultate n timpul
utilizrii unei reele de comunicaii electronice.
Art.3 din lege specific obligaia furnizorilor de reele publice de comuni-
caii i furnizorilor de servicii de comunicaii electronice destinate publicului de
a crea i administra o baz de date n format electronic, n vederea reinerii ur-
mtoarelor categorii de date, n msura n care sunt generate sau prelucrate de
acetia:
a) date necesare pentru urmrirea i identificarea sursei unei comunicri;
b) date necesare pentru identificarea destinaiei unei comunicri;
c) date necesare pentru a determina data, ora i durata comunicrii;
d) date necesare pentru identificarea tipului de comunicare;
e) date necesare pentru identificarea echipamentului de comunicaie al
utilizatorului sau a dispozitivelor ce servesc utilizatorului drept echipament;
f) date necesare pentru identificarea locaiei echipamentului de comu-
nicaii mobile.
Paragraful (2) stabilete c datele se rein timp de 6 luni de la momentul
efecturii comunicrii. Prevederile acestei legi intr n vigoare la data de
15.03.2009.

3. Practic judiciar

Din verificrile efectuate n perioada 2006 2008 de organele de poliie

din cadrul IPJ Vlcea SCCO s-a stabilit c numiii B.P.C. i B.A.I. sunt impli-
cai n desfurarea unor activiti de fraudare a unor ceteni strini prin inter-
mediul internetului, avnd i legturi cu persoane cunoscute ca fcnd parte din
cercuri infracionale ce se ocup cu fraude pe internet sau cu coordonatori ai
138
unor astfel de activiti i obinnd venituri importante din acest tip de activiti
ilegale.
Ulterior, prin metode investigative specifice acestui tip de infraciuni,
printre care i cele abordate n lucrarea de fa, a rezultat c n fapt cei doi f-
ceau parte dintr-o grupare organizat extins, care avea ca scop comiterea de
fraude informatice, asociate fie cu nelarea victimei, fie cu efectuarea de trans-
feruri neautorizate de fonduri bancare din S.U.A., activiti urmate de facilitarea
repatrierii sumelor astfel rezultate.
Autorii postau pe internet anunuri de vnzare a unor bunuri pe care n re-
alitate nu le deineau, apelnd la site-uri specializate n comer electronic
(eBay.com, Equine.com, Craigslist.com, gunsamerica.com ). De regul accesul
la aceste site-uri se face prin conectare folosind datele de identificare ale altor
persoane (user), inclusiv date ale crilor de credit aparinnd acestora.
De obicei aceste informaii sunt obinute prin lansarea prin internet de
mesaje nedorite ctre un numr nedefinit de destinatari (mesaje spam) i deter-
minarea unora dintre acetia s dezvluie expeditorului date personale (metoda
phishing). De exemplu, sub pretextul actualizrii bazelor de date ale unor insti-
tuii, de regul bancare, victima este ndrumat prin mesajul spam s trimit in-
formaii personale ctre o adres de e-mail care n realitate este controlat de
autorul phishingului.
Datele astfel obinute sunt folosite pentru nscrierea neautorizat, cu
identitatea persoanei respective, pe site-urile de comer on-line. Acest mod de
operare urmrete att ascunderea propriei identiti, ct i ctigarea ncrederii
victimelor - ceteni strini, crora li se induce falsa impresie cu privire la iden-
titatea fizic i electronic a persoanei cu care ncheie acordul.
Ulterior autorii posteaz anunuri de vnzare a unor bunuri pe care n rea-
litate nu le dein i determin victimele s achiziioneze bunurile i s efectueze
plata preului fie prin sisteme de transfer rapid de bani (Western Union, Money
Gram), fie prin depuneri n conturi bancare, pe nume fictive de beneficiari.
Aceste identiti fictive sunt folosite de membrii gruprii, deplasai n strin-
tate n scopul ridicrii sumelor transferate de victime.
Sumele rezultate din aceste activiti sunt trimise n ar prin servicii
de transfer rapid de bani (Western Union, Money Gram), de aceast dat
folosindu-se o identitate fictiv a expeditorului i una real a beneficiarului,
care au acelai nume, urmrindu-se crearea unei false impresii cu privire la o
legtur familial. Beneficiarii sunt ceteni romni recrutai de ctre autorii ce
astfel ncearc s-i protejeze anonimatul i s se sustrag de la tragerea la rs-
pundere penal. Alte modaliti de repatriere a banilor sunt depunerea n conturi
bancare ori apelarea la serviciile unor transportatori auto.
Prin aceste modaliti se ncearc crearea unui circuit al banilor provenii
din faptele ilicite, care s ascund adevrata destinaie a sumelor i identitatea
real a autorilor. Prin urmare, pe lng fraudarea cetenilor strini, autorii au
organizat i o reea de splare a banilor rezultai din faptele ilicite.
139
 n vederea funcionrii ntregului sistem, activitile membrilor grupului
erau interdependente, iar informaia circula exclusiv electronic (convorbiri tele-
fonice, mesaje tip sms sau coresponden on-line), fiind transmise informaii cu
privire la transferurile ce trebuiau executate i feed-back-ul coninnd con-
firmarea operaiunilor frauduloase.
n timp, datorit sprijinului reciproc i schimbului activ de informaii ntre
membrii grupului modurile de operare au fost perfecionate, n sensul c autorii
postau pe site-uri specializate n comer electronic, anunuri de vnzare a unor
bunuri pe care n realitate nu le deineau.
n locul folosirii sistemelor uzuale de garantare a tranzaciilor on-line (tip
escrow), autorii determinau victimele s fac depozite temporare, prin sisteme
de transfer rapid de bani tip Western Union sau Money Gram, pe numele unor
persoane de ncredere, cu posibilitatea anulrii transferului n cazul neacceptrii
bunului de ctre cumprtor. n realitate bunul nu este livrat pentru c acesta de
fapt nu exist, iar sumele depuse drept garanie erau ncasate prin mijloace fra-
uduloase. n acest scop membrii grupului au cooptat persoane aflate n strin-
tate, care aveau acces direct la serviciile de transfer rapid de bani (angajai sau
deintori ai unor astfel de uniti) i puteau ridica sumele fr utilizarea unor
acte de identitate.
Ulterior aceleai persoane repatriau sumele de bani provenite din fraud
prin servicii de transfer rapid de bani (Western Union, Money Gram), de
aceast dat folosindu-se o identitate fictiv a expeditorului i una real a bene-
ficiarului, care au acelai nume, urmrindu-se crearea unei false impresii cu pri-
vire la o legtur familial. Beneficiarii sunt ceteni romni recrutai de ctre
autorii ce astfel ncearc s-i protejeze anonimatul i s se sustrag de la trage-
rea la rspundere penal.
O alt modalitate de comitere a faptelor consta n efectuarea de transferuri
neautorizate din conturile bancare ale unor societi strine n conturi controlate
de autori, intrarea n posesia acestora fiind realizat prin transferuri repetate ale
sumelor obinute ilicit, cu ajutorul altor participani.
Astfel, autorii alertau victima de regul societate comercial american
cu venituri importante cu privire la existena unor sesizri mpotriva sa, prin
intermediul unor e-mailuri provenind aparent de la autoriti americane, deter-
minnd-o s acceseze documente ataate mesajului electronic, modalitate n
care sunt obinute date ce permit accesarea ilegal a conturilor. Ulterior erau re-
alizate operaiuni de transfer al unor importante sume de bani n conturi create
special de autori la instituii bancare din Statele Unite ale Americii, Canada,
Iordania etc. Cu ajutorul altor participani, aceste sume au fost retransferate n
alte conturi bancare din strintate, de unde se ridicau i introduceau n ar.
Prin rechizitoriul ncheiat de procurorii D.I.I.C.O.T. Biroul Teritorial
Vlcea la data de 05.01.2009 au fost trimise n judecat un numr de 22 de per-
soane inculpate, fiind stabilite prejudicii totale de 1.260.304 USD n cazul frau-
dei informatice asociat cu furtul din conturi bancare i la 138.896 USD, 91.780
140
AUD i 6247 GBP n cazul fraudei informatice asociat cu nelciunea, n
contul a 69 de victime.
Este de precizat faptul c, pentru documentarea activitilor infracionale
transnaionale s-au utilizat de ctre anchetatori toate posibilitile legale de
identificare a persoanelor implicate i a locaiilor din care erau svrite infrac-
iunile informatice, fiind obinute i imagini foto sau filmate de la aceste locaii
sau de la ntlnirile membrilor gruprii infracionale.

BIBLIOGRAFIE

1. Codul de Procedur Penal modificat prin Legea nr.28/2003,

Seciunea V1 art. 911 referitor la ,,condiiile i cazurile de interceptare a
convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice mijloc
electronic de comunicare.
2. Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, Ion Oancea, Iosif Fodor,
Nicoleta Iliescu, Costic Bulai, Rodica Stnoiu, Victor Roca Explicaii
teoretice ale Codului Penal Romn, Partea generala, Editura Academiei R. S.
Romnia, Bucureti, 1970
3. Dr. Constantin Chiu Codul Penal * Codul de Procedur Penal *
63 de legi speciale, Editura JURIS ARGESSIS, Curtea de Arge, 2004
4. Gavril Paraschiv Dreptul Penal. Partea General. Editura Funda-
ia Romnia de Mine, Bucureti, 2005
5. Florina-Silvia Popa, procuror n cadrul Direciei de Investigare a In-
fraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism Biroul Teritorial Vlcea -
Rechizitoriu la dosarul penal nr.110 D/P/2006, din 05.01.2009

141
 COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL
N MATERIE PENAL.
REEAUA JUDICIAR EUROPEAN I EUROJUST

Prof. univ. dr. Dinuic Doinel

Conf. univ. dr. Paraschiv Gavril
Asist. Grni Loredana
Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Im Rahmen der gemeinsamen europischen Rechtsraum und die Entwicklung

der grenzberschreitenden Kriminalitt im Hinblick auf die Freizgigkeit, das
Ersetzen der formellen Auslieferungsersuchen mit den Europischen Haftbefehl
ist vllig gerechtfertigt, auf der anderen Seite bleiben in Kraft, im globalen
Kontext, die Verfahren fr die Auslieferung, inclusinv in Beziehung zwischen
den EU-Mitgliedstaaten und Drittlndern.
Das Gesetz 302/2004 ber die justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen,
sowohl auch mit ihren spteren nderungen, wodurch die Umsetzung des
Rahmenbeschlusses Nr. 584/JAI/13 Juni 2002 ber den Europischen Haftbefehl
und bergabeverfahren zwischen den Mitgliedstaaten der Europischen Union
statt fand.
Stichworter: justizielle Zusammenarbeit, nationaler Mittglied, Euro-
paischer Haftbefehl, Ausliedferung.

n urma ratificrii de ctre Romnia a Conveniei europene de extrdare,

mpreun cu protocoalele sale adiionale, se impunea o nou lege asupra extr-
drii i o corelare a normelor interne cu cele ale Conveniei, fapt realizat prin
adoptarea Legii nr. 303/2004 privind cooperarea judiciar internaional n ma-
terie penal.
Legea nr 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal, ca lege - cadru care reglementeaz unitar diferite forme de cooperare i
asisten judiciar internaional n materie penal a reprezentat la momentul
adoptrii, un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, se-
curitate i de justiie al Uniunii Europene. La elaborarea acesteia a fost avut n
vedere legislaia comunitar n vigoare la acea dat, precum i instrumentele
Consiliului Europei n domeniu, care fac parte din acquis-ul comunitar.
Evoluia permanent a acquis-ului comunitar n domeniul cooperrii judi-
ciare n materie penal, precum i constatarea n aplicarea Legii nr. 302/2004
142
privind cooperarea judiciar internaional n materie penala de ctre judectori,
procurori, poliiti i reprezentani ai direciei de specialitate din Ministerul
Justiiei, a existenei unor reglementri perfectibile, au impus modificarea i
completarea acestui act normativ.
Modificrile i completrile aduse au n vedere n primul rnd o delimi-
tare mai clar a atribuiilor Ministerului Justiiei n materie, n calitatea sa de
autoritate central desemnat prin tratatele internaionale la care Romania este
parte, de cele ale autoritilor judiciare, n special ale instanelor de judecat. S-
au avut n vedere n acest sens, deopotriv necesitatea respectrii literei i spi-
ritului normei constituionale care statueaz c expulzarea sau extrdarea se
hotrte de justiie (art. 19 din Constituie) ct i elemente de drept comparat i
de ordin istoric, care confer n materia extrdrii, n toate statele, un rol activ al
puterii legislative.
Din punct de vedere istoric, instituia extrdrii a cunoscut o continu
evoluie, de la extrdarea ca act disciplinar al suveranului (secolul XII) la o
procedur aproape exclusiv judiciar, aa cum este reglementat de decizia-
cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre state. n contextul spaiului judiciar european co-
mun i al evoluiei criminalitii transnaionale n condiiile libertii de circula-
ie, nlocuirea procedurilor formale de extrdare cu mandatul european de ares-
tare se justific pe deplin, pe de alta parte rmnnd n vigoare, n context glo-
bal, procedurile de extrdare, inclusiv n relaia dintre statele membre ale Uni-
unii Europene i state tere.220
Odat cu aderarea Romniei la Uniunea European, la 1 ianuarie 2007, a
intrat n vigoare Titlul III din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar n
materie penal, cu modificrile ulterioare, prin care a fost transpus Decizia-
cadru nr. 584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene.
Pentru ca relaiile de cooperare ntre state n materie penal s fie fructu-
oase, n baza Deciziei nr. 2008/976/JAI a Consiliului, a fost constituit Reeaua
Judiciar European care, reprezint o reea de puncte de contact judiciare con-
stituit ntre statele membre; iar prin Decizia nr. 2002/187/JAI a Consiliului din
28 februarie 2002, a fost nfiinat Eurojust n scopul consolidrii luptei mpo-
triva formelor grave de criminalitate.
Reeaua Judiciar European este compus, lund n considerare normele
constituionale, cutumele juridice i structura intern a fiecrui stat membru, din
autoritile centrale care rspund de cooperarea judiciar internaional a fie-
crui stat din autoritile judiciare sau alte autoriti competente cu responsa-
biliti specifice in contextul cooperrii internaionale.

220
V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, R. Stnoiu, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, V. Roca-
Explicaii teoretice ale Codului Penal Roman, Partea Generala, ed. a 2-a, vol.1, Ed. Academiei
Romane, Ed. All Back, Bucureti, 2003
143
 n acest scop, n fiecare stat membru se instituie unul sau mai multe
puncte de contact n conformitate cu normele sale interne i cu repartizarea in-
tern a competenelor, asigurndu-se acoperirea efectiv a ntregului teritoriu al
statului membru respectiv, fiecare stat membru asigurndu-se c punctele sale
de contact dein atribuii n legtur cu competena judiciar.
Fiecare stat membru numete un corespondent naional al Reelei Judici-
are Europene dintre punctele sale de contact, precum i un corespondent naio-
nal tehnic al Reelei Judiciare Europene. Comisia desemneaz un punct de
contact pentru domeniile care intr n sfera sa de competen, reeaua Judiciar
European dispune de un secretariat care rspunde de administrarea instituiei.
Reeaua Judiciar European funcioneaz n trei moduri, astfel:
- faciliteaz stabilirea de contacte potrivite ntre punctele de contact din
diferitele state membre pentru ndeplinirea atribuiilor ce-i revin;
- organizeaz reuniuni periodice ale reprezentanilor statelor membre;
- furnizeaz n mod constant anumite informaii generale actualizate.
Secretariatul Reelei Judiciare Europene pune la dispoziia punctelor de
contact i a autoritilor judiciare competente informaii cu privire la punctele
de contact din fiecare stat membru, informaii de natur juridic i practic pri-
vind sistemele judiciare i procedurale din statele membre, textele instrumen-
telor juridice relevante i, pentru conveniile n vigoare, textele declaraiilor i
ale rezervelor. De asemenea, acesta trebuie s pun la dispoziie i un instru-
ment de tehnologie informaional care s permit autoritii solicitante sau
emitente dintr-un stat membru competena pentru a primi i executa cererea sa,
precum i deciziile sale privind cooperarea judiciar, inclusiv instrumentele de
punere n aplicare a principiului recunoaterii reciproce.
Reeaua Judiciar European i Eurojust ntrein relaii privilegiate ntre
ele, bazate pe consultare i complementaritate, n special ntre punctele de con-
tact ale unui stat membru, membrul naional al aceluiai stat n cadrul Eurojust
i corespondenii naionali ai Reelei Judiciare Europene i ai Eurojust.
Pentru a garanta o cooperare eficient, se adopt o serie de msuri, astfel:
punctele de contact ale Reelei Judiciare europene i informeaz de la caz la
caz, propriul stat membru cu privire la toate cazurile pentru care consider
Eurojust a fi ntr-o poziie mai bun pentru a le trata.
Reeaua Judiciar European pune la dispoziia Eurojust informaiile
centralizate diseminate i conexiunea de telecomunicaii securizat instituit
pentru activitatea operaional a punctelor de contact ale Reelei; membrii
Eurojust pot participa la reuniuni ale Reelei Judiciare Europene, la invitaia
acesteia din urm. Eurojust este compus din cte un membru naional, detaat
de fiecare stat membru, potrivit sistemului su juridic, avnd calitatea de
procuror, judector sau ofier de poliie cu competente echivalente.
Domeniul competenei generale a Eurojust cuprinde:
- tipurile de criminalitate i infraciunile pentru care Europol are oricnd
competena de a aciona;
144
 - urmtoarele tipuri de criminalitate: criminalitatea informatic, frauda i
corupia, precum i orice fapt penal care aduce atingere intereselor financiare
ale Comunitii Europene, splarea produselor infraciunii;
- infraciuni mpotriva mediului;
- participarea la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Eu-
ropene.
Toate informaiile schimbate ntre Eurojust i statele membre sunt trans-
mise prin intermediul membrului naional, fiecare stat membru definindu-i
natura i ntinderea competenelor judiciare pe care le confer membrului naio-
nal pe propriul teritoriu. Pentru ndeplinirea obiectivelor Eurojust, membrul na-
ional are acces la informaiile coninute de cazierul judiciar naional sau din
orice alt registru al propriului stat membru, n acelai fel n care dreptul su in-
tern prevede acest lucru pentru un procuror, judector sau agent de poliie cu
competene echivalente.
n cadrul cercetrilor i a urmririlor penale, implicnd dou sau mai
multe state membre, al comportamentelor criminale n domeniul criminalitii
grave, n special cnd aceasta este organizat, obiectivele Eurojust sunt urm-
toarele:
a). promovarea i ameliorarea coordonrii ntre autoritile competente ale
statelor membre cu privire la cercetrile i urmririle penale n statele membre,
innd cont de oricare cerere formulat de o autoritate competent a unui stat
membru i de orice informaie furnizat de un organ competent, n termenul
dispoziiilor adoptate n cadrul tratatelor;
b). ameliorarea cooperrii dintre autoritile competente din statele mem-
bre, n special prin facilitarea punerii n aplicare a asistenei judiciare internai-
onale i a executrii cererilor de extrdare;
c). susinerea, n orice alt fel, a autoritilor competente din statele mem-
bre, pentru a consolida eficiena cercetrilor i a urmririlor penale.221
n conformitate cu modalitile prevzute de decizie i la cererea unei
autoriti competente a unui stat membru, Eurojust poate, de asemenea, s spri-
jine cercetri sau urmriri penale privind doar acest stat membru i a unui ter,
n cazul n care un acord stabilind o cooperare n condiiile deciziei a fost
ncheiat cu statul respectiv sau atunci cnd exist un interes fundamental pentru
a oferi acest sprijin.

221
J.O. nr.L 63 din 6 martie 2002, p. 1
145
 LEGITIMA APRARE. CONDIII
Jr. Dinu P. Paul Viorel

Legitima aprare este prevzut n Codul penal ca fiind una din cauzele
care nltur caracterul penal al faptei, ntruct constatarea existenei acestei ca-
uze, implic lipsa uneia dintre trsturile eseniale fr de care nu poate exista
infraciunea.
Potrivit prevederilor art. 44 Cod penal, este n stare de legitim aprare
acela care svrete fapta pentru a nltura un atac material, direct, imediat i
injust, ndreptat mpotriva sa, a altuia sau mpotriva unui interes obtesc, i care
pune n pericol grav persoana sau drepturile celui atacat ori interesul obtesc.
Se prezum c este n legitim aprare, i acela care svrete fapta pen-
tru a respinge ptrunderea fr drept a unei persoane prin violen, viclenie,
efracie sau prin alte asemenea mijloace, ntr-o locuin, ncpere, dependin
sau loc mprejmuit innd de acestea.
Este de asemenea n legitim aprare i acela care din cauza tulburrii sau
temerii a depit limitele unei aprri proporionale cu gravitatea pericolului i
cu mprejurrile n care s-a produs atacul. Legitima aprare ca instituie de drept
penal apare ca un ansamblu de condiii legale necesare, a cror realizare
cumulativ poate duce la inexistena infraciunii ntr-o situaie dat.
Fapta svrit n stare de legitim aprare nu constituie infraciune, fiind
lipsit de periculozitatea social ntruct i lipsete trstura esenial a vi-
noviei222. Legiuitorul a considerat din totdeauna c vinovia, potrivit legii pe-
nale, este exclus n toate cazurile n care fptuitorul acioneaz sub presiunea
constrngerii.
Existena strii de legitim aprare face ca fapta svrit pentru nltura-
rea atacului s nu constituie infraciune, deoarece persoana care a svrit-o nu
a acionat cu voin liber, ci din constrngere, din nevoia de a se apra pe sine
sau de a apra o alt persoan ori un interes public.
Pentru constatarea legitimei aprri, trebuie s fie ndeplinite urmtoarele
condiii:
a) s existe un atac material, direct, imediat i injust;

222
G. Antoniu Sistemul cauzelor care nltur vinovia, Revista de drept penal nr. 2,
Bucureti, 1994, p. 31; V. Dongoroz, I. Kohane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai
Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Partea general, vol. I, Editura Academiei
Bucureti, 1969, p. 334-375; M.Basarab Drept penal, Partea general, vol. II, Ediia a II-a,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999, p. 124-134; G. Antoniu Sistemul cauzelor care nltur
vinovia, Revista de drept penal nr. 2, Bucureti, 1994, p. 31
146
 b) atacul s fie ndreptat mpotriva unei persoane, a drepturilor sale, ori
mpotriva unui interes obtesc;
c) atacul s creeze un pericol grav pentru persoana celui atacat sau pentru
drepturile acesteia, ori pentru un interes obtesc;
d) svrirea unei fapte prevzute de legea penal pentru nlturarea ata-
cului;
e) aprarea s fie proporional cu gravitatea pericolului i cu mprejur-
rile n care s-a produs atacul.

1. Condiiile necesare pentru atac

Legitima aprare presupune o aciune agresiv, un atac, astfel c aciunea

de aprare s fie provocat de producerea atacului i s constituie un mijloc de
nlturare a acestuia.
n nelesul noiunii de legitim aprare, prin atac se nelege o aciune sau
inaciune efectuat cu intenia de a aduce o atingere sau vtmare valorilor
sociale care pot forma obiect de ocrotire n cadrul legitimei aprri, adic per-
soanele, drepturile acestora i interesele obteti223.

a) Atacul trebuie s fie material, direct, imediat i injust

Atacul material este o aciune sau inaciune uman svrit prin fapte
materiale i reprezint o manifestare agresiv concret, fizic prin ci de fapt.
Inaciunea, atunci cnd exist obligaia legal de a aciona, poate constitui
un atac, exemplificndu-se n acest sens refuzul acarului de a schimba linia,
deoarece urmrete s produc un accident de circulaie224, sau refuzul mamei
de a-i hrnii copilul nou nscut.
n literatura juridic s-a pus problema de a ti dac fapta celui care acio-
neaz datorit unui atac provenind de la un animal, poate fi considerat comis
n stare de legitim aprare, deoarece, acolo unde este atac exist i aprare. Cei
mai muli autori susin c atacul trebuie svrit de o persoan fizic i nu de un
animal, ntruct aprarea este calificat legitim numai dac este ntreprins
pentru stvilirea unui atac injust, caracter pe care nu-l poate avea atacul unui
animal225. Se consider c nu este material atacul care se realizeaz pe cale
oral sau prin scris (agitaie, zvonuri false, defimri, ameninri efectuate oral
sau n scris)226. Injuriile, ameninrile, chiar cele de natur s inspire persoanei
temerea unei agresiuni, nu pot justifica o aciune de aprare, deoarece aceasta se
consider legitim prin prisma atacului n sens material, i nu datorit strii su-
fleteti a fptuitorului.

223
C.S.J., Secia penal, decizia nr. 1999/1998, Revista de drept penal nr. 1/2000
224
M. Basarab op. cit, vol. II; p. 122
225
V. Ionescu Legitima aprare i starea de necesitate, Ed. tiinific, Bucureti.
226
V. Dongoroz i colab., op. cit, p. 351
147
 n practica judiciar s-a statuat c simpla ameninare nu constituie prin ea
nsi un atac material care s justifice concluzia c victima era pe punctul de a
ataca. n schimb, intrarea forat n locuin, dup ameninri prealabile, a fost
considerat ca fiind un atac material, deoarece ameninarea nu a rmas n sim-
pl faz de dezvluire a unei intenii agresive, prin intrarea forat n locuin
trecndu-se la realizarea ei prin fapte materiale.
Atacul este direct cnd pericolul pe care l creeaz amenin nemijlocit
obiectul mpotriva cruia este ndreptat, adic vreuna dintre valorile sociale care
pot forma obiectul legitimei aprri. Ameninarea este nemijlocit ori de cte
ori aciunea sau inaciunea n care s-a concretizat atacul constituie cauza peri-
colului la care se gsete expus valoarea social respectiv.
Atacul material i direct trebuie s ndeplineasc i o condiie referitoare
la raportul dintre momentul declanrii sale i momentul ivirii pericolului care
amenin persoana, drepturile celui atacat ori interesul public.
Existena unui interval de timp ntre declanarea atacului i ivirea perico-
lului face ca atacul s nu dobndeasc caracterul de atac imediat, ntruct el nu
mai d natere unui pericol actual, ci vizeaz numai posibilitatea unui pericol
viitor, care ar putea fi evitat prin alte mijloace.
Atacul imediat poate fi iminent, adic pe punctul de a se produce sau n
curs de desfurare (actual).
n practica de specialitate s-a artat c legitima aprare are loc numai n
intervalul de timp dintre momentul n care atacul a devenit iminent i momentul
epuizrii lui. Aciunea care se produce dup consumarea atacului are caracterul
unei agresiuni necesare, aa nct rspunderea penal a acuzatului nu poate fi
nlturat.
S-a statuat n mod constant c nu este necesar s se atepte nceperea ata-
cului pentru a se riposta, i c aprarea este legitim n intervalul de timp de
cnd atacul este iminent i pn n momentul n care s-a declanat.
n practic, s-a decis ntr-o soluie de spe, c exist un atac imediat al
victimei care s justifice aprarea inculpatului cnd acesta, observnd victima
narmat cu un box n mn, c a mpins poarta cu capul, tulburat de prezena
acestuia, pe care o tia ca foarte periculoas i-a aplicat mai multe lovituri n cap
cu o eav metalic. n mprejurrile comiterii faptei atacul apare ca fiind imi-
nent, practic n desfurare, i ar fi fost nejustificat s i se cear inculpatului s
nu acioneze, astfel nct se poate considera c reacia inculpatului a fost
legitim.
Atacul este iminent numai n cazul n care din mprejurrile de fapt se
poate deduce pericolul la care se gsete expus cel mpotriva cruia se declan-
eaz, deoarece numai n acest mod se va putea realiza proporionalitatea dintre
aprare i gravitatea pericolului.
Se consider c exist atac iminent i n cazurile n care lovitura n ap-
rare nu a fost dat n cursul atacului iniial, dac desfurarea faptelor a nceput
cu un atac injust din partea victimei care a continuat s aib o atitudine agre-
148
siv. Atacul este considerat n curs de executare pn n momentul n care se
pune capt agresiunii. Orice atac care ncalc un interes obtesc, pune n pericol
persoana fizic ori produce un prejudiciu bunurilor sale, nclcnd normele
juridice, este injust.
Este injust atacul care nu are nici un temei juridic legal sau de fapt care
s-l justifice. Pentru a fi considerat ca injust, atacul trebuie s fie efectuat de o
persoan care i poate da seama de ceea ce este just i injust n manifestrile
sale, deoarece n situaia unui atac din partea unei persoane iresponsabile, fie
alienat mintal, fie minor care nu rspunde penal, ori din partea unui animal,
persoana atacat nu este n legitim aprare.
Totui, persoana atacat va putea rspunde prin violen n faa unui atac
care, dei nu este injust, reprezint totui un pericol material n condiiile
existenei unei stri de necesitate. Cnd iresponsabilul sau animalul sunt incitate
de o persoan responsabil, aceasta este n realitate agresor, iar atacul este
injust.
Atacul este considerat injust i atunci cnd aciunea agresiv provine din
partea unui organ oficial, a unui agent al autoritii care i exercit n mod vdit
abuziv atribuiile de serviciu.
Dac ns agentul autoritii acioneaz n baza unui temei legal, iar
persoana fa de care acioneaz comite o infraciune mpotriva lui, acea
persoan nu va putea invoca legitima aprare, deoarece agentul, acionnd n
temeiul legii, nu a svrit un atac injust.
Nu poate fi considerat injust nici aciunea care cauzeaz un pericol
grav, dac acea aciune era permis de lege, cum ar fi situaia agresivitii n li-
mitele regulamentului, la disputele sportive. Aciunea agresiv care nu consti-
tuie atac injust tocmai datorit faptului c este fcut n conformitate cu regulile
prestabilite prin regulamente oficiale.
Atacul este considerat just ori de cte ori el este svrit n baza unui
drept sau a unor dispoziii legale, i n condiiile acestora, cum ar fi executarea
forat de ctre executorul judectoresc i poliie a unei hotrri judectoreti
investit cu formul executorie. De asemenea, n cazul svririi unei infraci-
uni flagrante, reinerea fptuitorului de ctre orice persoan pentru a-l conduce
naintea autoritii sau a executrii arestrii legale, nu exist atac care s justi-
fice legitima aprare.
n cazul ptrunderii fr drept a unei persoane prin violen, viclenie,
efracie, ntr-o locuin, ncpere, dependin sau loc mprejmuit innd de
aceasta, condiiile atacului de a fi material, direct, indirect i injust sunt ndepli-
nite i cel care acioneaz pentru respingerea lui este n legitim aprare.
Singura condiie cerut de lege pentru ca ptrunderea s fie considerat ca
atare este ca aceasta s se fac fr drept, caz n care lipsa consimmntului
celui care riposteaz este prezumat. Nu va ndeplini condiiile atacului, ns,
refuzul de a prsi domiciliul, deoarece n acest caz ptrunderea nu s-a realizat
fr drept, ci cu consimmntul persoanei care se apr.
149
 Atacul prin ptrundere fr drept n domiciliu trebuie s ndeplineasc
unele condiii n mod cumulativ:
- s existe o aciune de ptrundere, ceea ce presupune ca fptuitorul s se
introduc n mod efectiv, cu tot corpul i n modurile prevzute de art. 44 alin.
21 Cod penal;
- ptrunderea s se fac fr drept, adic n mod abuziv, fr o justificare
legal (exemplu: fapta soului care fiind desprit de soia sa i avnd domiciliul
n alt parte, a ptruns n locuina comun fr consimmntul soiei); n ipo-
teza n care ptrunderea ntr-o locuin se face n temeiul unui drept, fapta nu
constituie ptrundere fr drept, deoarece lipsete o cerin esenial (exemplu:
ptrunderea n locuin n vederea aducerii la ndeplinire a unui mandat de
arestare ori de percheziie);
- ptrunderea s aib loc ntr-o locuin, ncpere, dependin sau loc m-
prejmuit, innd seama de aceasta;
- ptrunderea s se realizeze fr consimmntul persoanei care folosete
locuina.
Pentru aceasta se cer dou condiii pentru valabilitatea consimmntului
i anume, ca acesta s emane de la o persoan responsabil i aceasta s aib
dreptul de a ngdui sau interzice intrarea altei persoane n locuin.
n literatura de specialitate i n practica judiciar s-a subliniat c lipsa
consimmntului (care poate fi condiionat sau necondiionat) poate rezulta din
mprejurri ca: opunerea efectiv a prii vtmate prin interpunerea n dreptul
uii, interzicnd accesul fptuitorului, avertizarea prealabil a fptuitorului c i
se interzice accesul n locuin, ncuierea uii de acces n locuin.

b) Atacul s fie ndreptat mpotriva unei persoane, a drepturilor sale

ori mpotriva unui interes obtesc
Pot forma obiect al atacului i al ocrotirii prin legitim aprare att valo-
rile sociale legate de persoana omului (viaa, integritatea corporal, sntatea,
libertatea, demnitatea) sau valorile sociale care formeaz obiectul juridic al vre-
unui drept acordat de lege persoanelor, ct i alte valori sociale artate n art.1
din Codul penal. Dreptul penal asigur ocrotirea persoanei fizice n faa
agresiunii, fr a face vreo distincie dac victima are sau nu capacitatea psiho-
fizic sau dac se apr singur sau beneficiaz de ajutorul terilor intervenieni.
Practica judiciar a considerat c inculpatul nu poate invoca dispoziiile
Codului penal privind legitima aprare, atunci cnd victima a acionat n ajuto-
rul unei persoane aflate n stare de legitim aprare, ca urmare a unui atac al in-
culpatului svrit asupra acelei persoane227.
De asemenea, tot practica judiciar a statuat c, fapta inculpatului de a fi
aplicat mai multe lovituri de ciomag victimei i de a-i fi vtmat integritatea
corporal, pentru a-l apra pe tatl su, n vrst de 71 ani, care se afla trntit la

227
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 306/1957, L.P. 47/1957, p. 84
150
pmnt i lovit de victim, trebuie considerat ca fiind svrit n stare de
legitim aprare i inculpatul urmeaz a fi achitat i exonerat de plata
despgubirilor228.
n legitim aprare se afl i persoana care reacioneaz mpotriva unei
agresiuni prin care se ncearc violarea acesteia sau lipsirea ei de libertate, rpi-
rea sau sechestrarea, situaii n care autorul agresiunii ar putea fi expus unei ri-
poste violente, n condiiile legitimei aprri.
n practica judiciar s-a mai statuat c referitor la valorile legate de patri-
moniul personal, n msura n care sunt importante pentru ca s poat forma
obiectul legitimei aprri, nu este suficient s fie supuse unui atac material
direct, imediat i injust, ci trebuie ca acestea s fie puse n pericol grav229.
Aprarea drepturilor persoanei fizice este condiionat ntotdeauna de
existena unui atac ndreptat mpotriva persoanei sau a drepturilor ei, care s n-
deplineasc toate condiiile cerute de lege.
Aprarea drepturilor patrimoniale se face de ctre deintorul bunului,
prezent la ncercarea de deposedare, care acioneaz mpotriva agresorului
avnd reprezentarea lezrii iminente a dreptului su.
Svrirea unui furt poate constitui un atac mpotriva patrimoniului, de
natur a genera n favoarea victimei o stare de legitim aprare numai dac ri-
posta ei este imediat; aceasta nseamn c victima furtului nu poate invoca le-
gitim aprare atunci cnd reacia sa constnd n vtmarea corporal a autoru-
lui sustragerii, a intervenit dup trecerea unui anumit interval de timp de la con-
sumarea furtului230.
Legitima aprare nu poate fi invocat dup ce atacul constnd n furtul
unor obiecte s-a consumat prin svrirea infraciunii de furt231.

c) Atacul s creeze un pericol grav pentru persoana celui atacat sau

pentru drepturile acestuia ori pentru un interes obtesc
Pericolul se consider grav atunci cnd implic producerea unui ru irepa-
rabil sau greu de remediat, ca de exemplu: pierderea vieii, cauzarea unei
infirmiti sau alt vtmare corporal care implic grele suferine, inviolabili-
tatea domiciliului, distrugerea unui bun important, sustragerea unor documente
secrete232.
Gravitatea pericolului trebuie apreciat ntotdeauna n concret, inndu-se
seama de valorile sociale care sunt afectate prin exercitarea atacului, de per-
soana agresorului, de cea a fptuitorului i de circumstanele fiecrei cauze.
De aceea nu poate fi considerat ca fiind comis n starea de legitim ap-
228
Trib. Reg. Bucureti, col. I, pen., decizia nr. 29/1964, J.N. nr. 7/1964, p. 196
229
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 358/1977, CD 1977, p. 233, RRD nr. 11/1977,
p. 62
230
Tribunalul Regional Iai, decizia penal nr. 125/1962, JN nr. 10/1963, p. 167
231
Tribunalul Regional Cluj, col. I penal, decizia nr. 133/1960, LP nr. 3/1961, p. 85
232
C. Bulai, op. cit., vol. I, p. 245
151
rare, prev. de art. 44 alin. 2 din Codul penal, fapta inculpatului de a lovi victima
cu un cuit n zona toracic, cu consecina punerii vieii n primejdie, dup ce
victima lovise pe inculpat cu pumnii, ntruct atacul constnd n lovirea cu
pumnul nu a pus n pericol grav persoana inculpatului233.
Pericolul este socotit grav atunci cnd atacul s-a produs n anumite mpre-
jurri, nct rul pe care l-ar cauza ar fi absolut iremediabil, astfel nct
posibilitatea unei daune ar fi vdit exclus.
n practica judiciar s-a considerat c nu trebuie s se ia n considerare,
pentru aprecierea gravitii pericolului, raportul de fore dintre inculpat i vic-
tima agresiunii, deoarece pericolul pentru inculpat exist prin nsui faptul c se
pornete mpotriva lui un atac al victimei, iar aprarea nu are loc n condiiile
unei aciuni dirijate, pentru ca eventuala egalitate de fore sau superioritatea in-
culpatului s aib efecte cu privire la rezultatul atacului234.

2. Condiiile referitoare la aprare

Aprarea implic o reacie prin care se tinde s se fac inofensiv aciu-

nea sau inaciunea agresorului, ncercndu-se nlturarea strii de pericol creat
de agresor.
Necesitatea aprrii este legat de existena atacului i a pericolului imi-
nent sau actual creat de acesta, astfel c aceasta apare ca o ripost la atacul care
genereaz legitima aprare.
Actualul Cod penal prevede pentru legitimitatea aprrii contra unui atac,
existena unui raport de proporionalitate ntre fapta svrit n aprare i
atacul care a provocat nevoia de aprare.
Se consider c a fost comis n legitim aprare numai acea fapt care, n
mprejurrile cauzei, a fost considerat de cel care se apr, ca fiind singura
posibilitate la care ar putea recurge pentru a nltura pericolul grav creat de ata-
cul material, direct, imediat i injust.
n practica judiciar235 s-a stabilit c mprejurarea n care inculpatul,
gsindu-se n faa unei agresiuni iminente din partea unor persoane aflate sub
influena alcoolului i narmate cu cuite, a smuls un par dintr-un gard i a lovit
pe unul dintre agresori, nu exclude existena legitimei aprri.
Caracterul necesar al aprrii se analizeaz n raport de gravitatea perico-
lului i de posibilitile personale ale celui atacat, de a-l nfrunta. Dac lovirea
victimei a avut loc dup consumarea atacului acesteia, reacia fptuitorului
capt caracterul unei riposte agresive i nu a unei aprri necesare236.
Mijloacele cu care cel aflat n faa unui atac material direct, imediat i in-

233
Curtea de Apel Craiova, dec. pen. nr. 273/1999, Dreptul nr. 6/2000, p. 140-141
234
Tribunalul Suprem, col. penal, decizia nr. 394/1961, CD 1961, p. 424 i urm
235
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 925/1965, CD 1965, p. 321
236
Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, dec. 1764/1999, Dreptul nr. 1/2001, p. 188
152
just, nelege s nlture atacul i s-i salveze viaa sau integritatea corporal
sunt lsate la aprecierea sa, neputndu-i-se reproa c s-a folosit de instrumente
mai periculoase dect cele ntrebuinate de agresor sau c nu a folosit sprijinul
autoritii sau a altor persoane237.
n asemenea situaii, instana trebuie s stabileasc ct mai exact starea de
spirit n care a acionat cel care s-a aprat, mprejurrile n care el a comis fapta,
condiiile n care s-a declanat atacul, relaiile dintre agresor i victima
atacului238. Dispoziiile legale referitoare la legitima aprare se vor putea aplica
n cazul n care condiiile pe care le prevede legea sunt ndeplinite, chiar dac
inculpatul s-ar fi putut salva prin fug, ascunzndu-se sau evitnd ntlnirea sa
cu victima239.
Legitima aprare nu produce efecte n penal dect n cazul n care fapta
svrit pentru nlturarea atacului este prevzut de legea penal.
Reacia mpotriva unui atac, efectuat prin svrirea unei fapte neprev-
zute de legea penal, prin nsi natura sa, nu are relevan penal.
Nu are importan dac fapta svrit n aprare a fost efectuat chiar de
ctre persoana mpotriva creia sau mpotriva drepturilor creia este ndreptat
atacul, ori de alt persoan care a venit n ajutorul celui atacat.
Legea cere ca reacia s fie proporional cu pericolul creat, adic s
existe o echivalen ntre fapta svrit n aprare i atacul care a condus la ne-
cesitatea unei aprri.
Aceast condiie rezult din cuprinsul dispoziiei alin.3 al art. 44 din Co-
dul penal care reglementnd excesul justificat de aprare, arat c exist un
asemenea exces atunci cnd din cauza tulburrii sau temerii, au fost depite
limitele unei aprri proporionale cu gravitatea pericolului i cu mprejurrile
n care s-a produs atacul.
n evaluarea proporiei dintre agresiune i aprare, unele mprejurri de
fapt sunt de natur s determine o schimbare a raportului normal dintre agresor
i victima sa, ori sunt susceptibile de a accentua gravitatea pericolului existent.
Asemenea mprejurri pot fi, de exemplu: atacul svrit n timpul nopii, dup
ameninri anterioare, starea de beie a agresorului sau starea de boal a celui
atacat, existena mai multor agresori.
Att din punct de vedere al raportului de fore, ct i al intensitii aciunii
de aprare, aprecierea ripostei urmeaz s se fac ntotdeauna inndu-se seama
de mprejurrile concrete ale cauzei, de tot ceea ce ar putea s influeneze
gradul de pericol social la care este expus persoana, ct i de posibilitile ei
concrete de a respinge agresiunea.

237
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 571/1980, RRD nr. 12/1980, p. 62
238
V. Papadopol, M. Petrovici, Repertoriu alfabetic la practica judiciar n materie penal pe
anii 1969-1975, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1977; Tribunalul Suprem,
Secia penal, decizia nr. 1216/1973, p. 262
239
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 12371959, CD 1959, p. 359
153
 Depirea limitelor unei aprri presupune ca riposta celui atacat s fi fost
fcut n condiiile unei stri de legitim aprare.
Nendeplinirea condiiilor legitimei aprri face ca fapta, dei svrit ca
reaciune mpotriva unui atac, s se situeze n afara limitelor legitimei aprri.
Astfel, fapta svrit de ctre persoana atacat, dup ncetarea atacului sau
dup ce acesta i-a produs efectul, dei n momentul producerii atacului sunt
ntrunite toate condiiile necesare pentru existena strii de legitim aprare, se
situeaz n afara unei riposte legitime, datorit nendeplinirii condiiei de actua-
litate a atacului.
Depirea legitimei aprri
Se afl n legitim aprare, i acela care, din cauza tulburrii sau temerii a
depit limitele unei aprri proporionale cu gravitatea pericolului i cu m-
prejurrile n care s-a produs atacul.
Este vorba de excesul justificat, situaie n care cauza care creeaz perico-
lul este obiectiv, ns instana, pentru a nltura caracterul penal al faptei care
depete limitele unei aprri proporionale, trebuie s constate c din punct de
vedere subiectiv, fptuitorul a svrit fapta sub imperiul tulburrii sau temerii.
n practica judiciar240 s-a statuat c n cauz, din moment ce atacul a fost
ntrerupt, victima retrgndu-se, necesitatea unei aprri nu mai subzist, iar
dac n aceast situaie inculpatul svrete o infraciune contra vieii sau
integritii corporale ori sntii victimei, el nu poate invoca disp. art. 44 alin.
3 Cod penal; de asemenea, n acest caz nu sunt incidente nici prevederile art.73
lit. a Cod penal, referitoare la circumstana atenuant legal a depirii limitelor
legitimei aprri, deoarece inculpatul nu a comis fapta pentru a nltura un atac
material, direct, imediat i injust ndreptat mpotriva sa, care s-i fi pus n peri-
col grav persoana.
Pentru ca depirea limitelor unei aprri necesare, sub imperiul tulburrii
sau temerii, s poat fi considerat legitim aprare, se cere ca inculpatul s se
fi aflat, aa cum se prevede n art. 44 alin. 2 Cod penal, n faa unui atac ma-
terial, direct, imediat i injust.
Aceast prevedere este explicabil prin aceea c agresorul, prin fapta sa,
poate provoca n mprejurrile n care s-a produs atacul, o astfel de tulburare
sau temere celui atacat, nct acesta s nu-i poat controla n mod normal reac-
iile. Starea de tulburare sau temerea provoc n contiina unei persoane o per-
turbare a capacitii de a discerne, ns, aceast stare trebuie s fie real i nu
numai o situaie de nervozitate.
La stabilirea strii de temere sau tulburare, se vor avea n vedere att m-
prejurrile n care s-a produs atacul, ct i condiia personal a celui care a aci-
onat n astfel de mprejurri.
Fapta svrit n legitim aprare, produce efecte in personam, respectiv

240
Tribunalul Suprem, Secia penal, decizia nr. 1100/1977, CD 1977, p.238; RRD nr. 12/
1977, p. 50; Tribunalul Jud. Braov, decizia penal nr. 35/3.06.1993, Dreptul nr. 271994, p. 86
154
numai fa de persoana care n condiiile prevzute de lege a acionat sub
presiunea constrngerii psihice.
Legitima aprare nu produce efecte obiective (in rem), care ar conduce la
excluderea existenei infraciunii fa de toi participanii la aciunea de aprare
i ar putea favoriza acele persoane fa de care nu sunt ntrunite condiiile strii
de legitim aprare.
Constatarea legitimei aprri face ca fapta s nu fie infraciune i, n ace-
lai timp, s nu fie nici fapt ilicit care s justifice pretenii la despgubiri, ns
se poate ca persoana s fie obligat, n parte, n funcie de culpele concurente, la
plata unor despgubiri.
Obligarea la despgubiri civile a persoanei care s-a aprat n stare de legi-
tim aprare, nu se sprijin pe existena vreunei culpe comise n aprare ntre
momentele limit ale legitimei aprri, ci pe fapte anterioare sau posterioare,
irelevante din punctul de vedere al nlturrii beneficiului legitimei aprri.
Fapta svrit prin depirea limitelor legitimei aprri, constituie infrac-
iune i, ca atare, victima poate fi ndreptit la obinerea de despgubiri,
inndu-se seama c fapta care a provocat prejudiciul a fost determinat de
culpa anterioar a agresorului, astfel nct reparaia nu va fi dect parial,
avndu-se n vedere principiul culpei concurente.
Existena cauzei care nltur caracterul penal al faptei, poate fi invocat
n orice faz a procesului penal, iar organele judiciare sunt obligate s constate
i s-i recunoasc efectul, din oficiu, ori de cte ori existena acesteia rezult din
datele cauzei.

155
 CONSIDERAII ASUPRA RSPUNDERII PENALE
N DREPTUL INTERNAIONAL

Diana Efrem
Avocat, Baroul Vlcea

Dreptul internaional penal este rezultatul concepiei mai noi, potrivit c-

reia nu numai statul rspunde pe plan internaional, ci i persoana fizic.
Hugo Grotius, considerat printele tiinei dreptului internaional public, afirm
c orice fiina uman are drepturi fundamentale i nclcarea prin for a acestor
drepturi, constituie o crim.
n temeiul acestei considerri, Grotius promoveaz ideea rspunderii in-
dividuale n dreptul internaional, chiar dac apare ntr-o form embrionar.
Esena acestei idei const n aceea c statul trebuie s pedepseasc nu numai
criminalii din interior, ci si pe cei care svresc infraciuni la dreptul ginilor
(ratio inter omnes gentes).
Primele reguli convenionale referitoare la rspunderea penal pentru
crime internaionale (crime de rzboi i crime contra umanitii), le ntlnim n
Tratatul de pace de la Versailles.
Dup cel de-al doilea rzboi mondial, preocuprile pentru sancionarea
celor care svresc crime contra pcii, crime de rzboi i crime contra umani-
tii, au cunoscut o amploare deosebit.
Rspunderea internaional nu este definit n documentele juridice inter-
naionale. Literatura de specialitate ofer ns mai multe definiii. Astfel Dicio-
narul de drept internaional public definete rspunderea internaional ca in-
stituie a dreptului internaional public n temeiul creia statul sau alt subiect al
dreptului internaional, care svrete fapte internaionale ilicite, este rspun-
ztor fa de statul lezat prin aceste fapte sau fa de toate statele lumii, n cazul
crimelor internaionale (rspunderea internaional a statelor).
De asemenea, rspunderea n dreptul internaional public este definit i
ca obligaie pentru cei care au nclcat normele acestuia, de a suporta conse-
cinele conduitei lor ilicite, obligaie, care le este impus sub forma sanciunilor
stabilite de ctre state.
Analiznd aceste definiii, precum i proiectele de codificare ale Comisiei
de Drept Internaional a O.N.U., se desprind cteva concluzii comune referi-
toare la caracterele, natura, fundamentul i tipurile rspunderii internaionale a
statelor.
Astfel, rspunderea statelor are, ca prim trstur fundamental, un ca-
racter sancionator, ea fiind o replic la nerespectarea regulilor de drept interna-

156
ional. n al doilea rnd, rspunderea internaional nu este autonom n raport
cu obligaiile internaionale, ci o completare a acestora, chiar dac, uneori, sta-
tele rspund pentru fapte care nu au caracter ilicit.
Fundamentul rspunderii internaionale a statelor este faptul ilicit care,
potrivit caietului de articole al Comisiei de Drept International, trebuie s nde-
plineasc dou condiii: una de ordin subiectiv, respectiv o comportare mani-
fest prin comisiune sau omisiune imputabil statului i una de ordin obiectiv,
respectiv o nclcare a unei obligaii internaionale printr-o comportare care-i
este imputabil.
Faptele internaionale ilicite, ca fundament al rspunderii internaionale a
statelor, sunt grupate n dou categorii: crime internaionale i delicte internai-
onale.
Dreptul internaional penal conine ansamblul regulilor juridice stabilite
n relaiile dintre state, cu privire la reprimarea crimelor condamnate de moral
i justiia internaional. Exist autori care fac distincie ntre dreptul interna-
ional penal i dreptul penal internaional, artnd c, spre deosebire de ultimul,
care reglementeaz probleme internaionale ridicate de infraciunile ndreptate
contra ordinii interne a unui stat, dar care se manifest printr-un element de
extraneitate i are ca punct de legtur competena legislativ a fiecrui stat,
dreptul internaional penal desemneaz dreptul penal care vizeaz faptele prin
care se tulbur ordinea public internaional, iar normele lui sunt stabilite prin
acorduri ntre state.
n ce privete faptul ilicit care atrage rspunderea statelor, n proiectul de
cod n aceast materie, al Comisiei de Drept Internaional, se arat c orice n-
clcare a obligaiilor internaionale este un act internaional ilicit, fcndu-se
distincie ntre crima internaional i delictul internaional.
Art. 19 alin. 2 din proiect definete crima internaional ca fiind faptul in-
ternaional ilicit care rezult dintr-o nclcare de ctre stat a unei obligaii inter-
naionale eseniale pentru ocrotirea intereselor fundamentale ale comunitii
internaionale, astfel nct aceast nclcare este recunoscut ca o crim de ctre
comunitatea internaional n ansamblul sau. Delictul internaional apare ca fi-
ind orice fapt ilicit ndreptat mpotriva acelorai interese, aceleiai sfere de re-
laii, dar care nu este crim internaional. Diferena ntre cele dou noiuni este,
n mod evident, una calitativ.
Infraciunea internaional a fost definit n doctrin ca fiind fapta ilicit
prin care se violeaz normele de drept internaional, ea concretizndu-se fie
printr-o delicta comissiva, fie printr-o delicta omissiva, cu limitele ncadrate n-
tre nesocotirea unui acord internaional i declanarea unui rzboi de agresiune,
care este considerat ca fiind cea mai grav crim internaional.
Se observ astfel c actul internaional ilicit (crima sau delictul) repre-
zint deopotriv infraciune internaional, neleas lato sensu i cuprinznd,
practic, i acele fapte care, svrite de ctre particulari, nu ar depi sfera de-
lictului civil sau a faptei contravenionale.
157
 n ceea ce privete rspunderea penal a statului n dreptul internaional, o
chestiune delicat i nc aflat n dezbateri doctrinare i legislative, privete
angajarea rspunderii statului alturi de aceea a persoanelor fizice care au
acionat in numele acestuia.
Astfel, n dreptul internaional penal se disting trei categorii de crime in-
ternaionale: crimele contra pcii i securitii omenirii, crimele de rzboi i
crimele contra umanitii.
De asemenea, exist trei categorii de subiecte ce pot fi trase la rspundere
penal internaional: statul, persoanele fizice care acioneaz n numele statului
i particularii persoanele care au svrit infraciuni internaional neacionnd
n numele statului. Ultimele dou categorii nu suscit o problematic foarte
controversat, precum prima categorie, respectiv statul ca subiect al rspunderii
penale internaionale.
De-a lungul timpului au fost fundamentate diferite teze asupra acestui su-
biect, unele n favoarea statului ca subiect al rspunderii penale n dreptul inter-
naional, altele considernd c statul nu poate rspunde penal pentru infraciu-
nile internaionale.
Avnd n vedere evoluia dreptului internaional i mai cu seam a celui
comunitar, apreciem, laolalt cu teoreticienii n materie, c se impune concreti-
zarea reglementrilor care s sancioneze i statul, n contextul rspunderii pe-
nale internaionale.

158
 CYBERCRIMINALITATEA

Lector univ. dr. Florentina Enescu

Universitatea de Stat din Piteti

1. Consideraii introductive

Aprarea valorilor comune i realizarea obiectivelor Uniunii Europene,

necesit meninerea unei ordini juridice n spaiul format de statele Uniunii, ordine
guvernat de reglementri penale ale statelor membre, ct i de reglementri ale
Uniunii, care sunt n continu dezvoltare, din punct de vedere al volumului i al
importanei n lupta cu infracionalitatea. Influena pozitiv a regulilor comunitare
asupra legii penale naionale se poate realiza prin 3 metode241.
- Metoda naional este aceea n care statul membru al Uniunii Europene,
constatnd o violare a unei reguli comunitare, procedeaz la asimilarea faptei
respective cu una dintre infraciunile existene n legea naional i aplic pe-
deapsa prevzut n textul respectiv, asigurnd i executarea pedepsei de ctre
persoana condamnat; astfel, instituiile Uniunii Europene nu prescriu, nu im-
pun i nu asigur executarea sanciunilor penale, aceste ndatoriri fiind lsate la
latitudinea statelor membre.
Pentru realizarea obligaiilor naionale care rezult din reglementrile eu-
ropene, cuprinse n tratate, regulamente sau directive, statele membre pot s
prevad n texte speciale c nclcarea anumitor reguli comunitare atrage rs-
punderea penal (integrare prin referire); legiuitorul naional poate s trans-
forme dispoziiile comunitare n dispoziii naionale i s le prevad sub sanci-
une (integrare direct sau ncorporare).
Legiuitorul naional poate s sancioneze nclcarea dispoziiilor comu-
nitare i pe calea unor norme de trimitere general.
- Alt metod este cea potrivit creia legislaia comunitar impune state-
lor membre obligaia de a sanciona o nclcare a dreptului comunitar, pe care
ea nsi o definete; statul membru aplic obligatoriu sanciunea, aa cum a
fost cerut de legea comunitar.
Aceasta presupune ca sa fie aceeai sanciune n toate statele membre,
pentru o anumit nclcare.
Astfel se asigur, nu numai o sancionare unitar a nclcrilor, dar se
realizeaz i o descriere unitar a faptelor ilicite, care sunt prevzute chiar n

241
G. Antoniu, Legislaia comunitar i legea penal, RDP nr. 2/2000, p. 13.
159
legea comunitar (directiv sau regulament), realizndu-se o implicare mai
puternic a dreptului comunitar n dreptul penal naional.
Sanciunile pentru nclcrile constatate vor fi aplicate de instanele nai-
onale i executate tot pe plan naional242.
- A treia metod prin care se manifest influena regulilor comunitare
asupra legii penale naionale presupune aplicarea de sanciuni (amenzi) chiar de
ctre instituiile Uniunii Europene pentru nclcarea normelor comunitare. Ast-
fel, cele 3 tratate constitutive prevd posibilitatea ca organul executiv al Comu-
nitilor, Comisia European, s aplice amenda n cazul unor nclcri ale regu-
lilor comunitare privitoare la concuren.
Consiliul Uniunii Europene a adoptat Regulamentul nr. 17/62 din 6 fe-
bruarie 1962, atribuind Comisiei Europene competena de a aplica amenzi pen-
tru nerespectarea dispoziiilor din Tratatele constitutive, prin fapte ce sunt de
natur s afecteze comerul ntre statele membre, s denatureze jocul concurenei.
mpotriva unor asemenea sanciuni aplicate se poate face apel n faa Tri-
bunalului de Prim Instan i recurs n faa Curii de Justiie a Comunitilor
Europene. Ulterior, Consiliul a adoptat i alte regulamente prin care atribuie
Comisiei Europene competena de a aplica amenzi pentru sancionarea faptelor
de concuren fals n materie de transport feroviar, rutier, aerian i maritim.
Au fost stabilite amenzi i pentru prezentarea de date false ori inexacte,
refuz de a coopera cu organele de control i verificare, concentrarea de ntre-
prinderi de natur s mpiedice libera concuren etc.
Apropierea reglementrilor penale din statele comunitare se realizeaz nu
numai prin intermediul legislaiei comunitare, ci i prin cooperarea rilor
membre n domeniul afacerilor strine i a securitii comune, ct i n dome-
niul justiiei i al afacerilor interne.

2. Asociaiile criminale se organizeaz din ce n ce mai bine i sunt capa-

bile s acioneze pe o arie tot mai extins, dincolo de frontierele naionale, astfel
c represiunea penal ntmpin nc mari dificulti din cauza diversitii le-
gislative i a ritmului lent de aciune a organelor de poliie i judiciare, datorit
competenelor i procedurilor limitate, de regul, la teritoriul fiecrui stat
membru.
Dezvoltarea reglementrilor comunitare n domeniul dreptului penal este
menit s creeze condiiile necesare pentru ca statele membre s acioneze
unitar n lupta cu criminalitatea transfrontalier, inclusiv a celei comise prin
sistemele de informare.
Dreptul comunitar cuprinde ansamblul regulilor de drept aplicabile n or-
dinea juridic comunitar.
Astfel, alturi de izvoarele scrise (primare i derivate), exist izvoarele
nescrise (indirecte) - principiile generale de drept, jurisprudena Curii de

242
G. Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 8.
160
Justiie a Comunitilor Europene sau cutuma comunitar - i izvoarele care i
au originea n afara ordinii juridice comunitare243.
n sens restrns, dreptul comunitar se refer la Tratatele institutive ale
Comunitilor Europene i la Tratatele care le modific, completeaz i adap-
teaz - ca izvoare primare ct i la regulile coninute n actele instituiilor co-
munitare, adoptate pentru aplicarea acestor Tratate - ca izvoare derivate (secun-
dare)244. Din categoria izvoarelor specifice dreptului comunitar fac parte astfel
o serie de acte normative adoptate de instituiile comunitare, n vederea aplicrii
Tratatelor Uniunii Europene. Acestea pot fi:
- obligatorii: regulamentul, directiva i decizia
- facultative: recomandarea i avizul.
Practica a condus, totodat, la dezvoltarea unei ntregi categorii de acte
atipice. Natura juridic a actelor nu depinde de numele lor, iar Curtea de Justiie
a Comunitilor Europene analizeaz obiectul, coninutul i aplicabilitatea aces-
tora, pentru a le califica n mod corect245.
Avnd caracter derivat, reglementrile specifice dreptului comunitar nu
pot s conin reglementri derogatorii de la dreptul primar, n caz contrar ele
fiind lipsite de efecte juridice246.
Dreptul secundar, ca izvor specific dreptului comunitar, trebuie s fie
conform obiectivelor fundamentale ale Comunitilor, ct i obiectivelor cu ca-
racter specific, nfptuite prin intermediul diverselor politici comunitare, care
pot fi deduse prin interpretare, chiar dac Tratatul nu enun expres obiectivele
specifice ale unei anumite activiti. Ele trebuie s fie, ns, conforme principi-
ilor generale ale dreptului comunitar.
Regulamentul ca izvor derivat de drept comunitar, trebuie s ntruneasc
urmtoarele condiii:
- s fie obligatoriu n toate elementele sale;
- s fie direct aplicabil;.
Regulamentul produce efecte directe i este, ca atare, apt s confere parti-
cularilor drepturi pe care jurisdiciile naionale au obligaia s le ocroteasc247.
Potrivit Curii de Justiie, caracterul general al regulamentului l face apt
s produc un efect direct plenar, conform funciei sale de instrument legislativ
al Comunitilor248.
Datorit aplicabilitii directe a regulamentului, jurisdiciile naionale

243
O. Manolache, Drept comunitar, Editura All Beck, Bucureti, 1996, p.48.
244
A. Fuerea, Drept comunitar. Partea general, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p. 47.
245
A. Fuerea, op. cit., p. 106.
246
E. Paraschiv, Izvoarele formale ale dreptului, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 181.
247
R,. Munteanu, Aplicabilitatea dreptului comunitar n ordinea juridic intern a statelor
membre (II), n Studii de drept romnesc, an 9(42), nr. 3-4, Bucureti, iulie-decembrie 1997, p.
323-336.
248
Curtea de Justiie a Comunitilor Europene, hot. din 12 decembrie 1974, Walrave, aff.
36/74, Rec., p. 765 i urm.
161
sunt competente s controleze conformitatea msurilor naionale de executare,
cu regulamentul249.
Astfel regulamentul este actul cel mai eficient i complet, din abundena
de instrumente legislative pe care instituiile comunitare le au la dispoziie, be-
neficiind, de aplicabilitate general i de obligativitate n toate elementele sale;
de asemenea, este direct aplicabil n toate statele membre ale Uniunii Europene.
Directiva este utilizat la mprirea de sarcini i colaborarea ntre ni-
velul comunitar i nivelul naional; este ca un instrument folosit la nivel comu-
nitar, n vederea armonizrii legislaiilor naionale, depirii contradiciilor,
dintre reglementrile interne ale diverselor state membre ale Uniunii Europene.
Directiva oblig orice stat membru destinatar, n ceea ce privete rezulta-
tul de atins, lsnd instanelor (autoritilor) naionale competena n ceea ce
privete forma i mijloacele250.
Caracteristic directivei este aplicabilitatea imediat, care implic integra-
rea automat a normei comunitare n ordinea juridic intern a statelor membre
ale Uniunii Europene.
Decizia este obligatorie pentru destinatarii pe care i desemneaz251.
Deciziile nu cuprind reguli generale, valabile erga omnes, nu au caracte-
risticile legii. Acestea sunt acte administrative, individuale, prin care dreptul
comunitar este aplicat; ele difer de regulamente (care sunt de aplicare gene-
ral) prin caracterul lor individual, fiind menionai n chiar cuprinsul lor cei c-
rora li se adreseaz.
Deciziile sunt mai puin numeroase dect regulamentele care se adopt la
nivel comunitar252.
Recomandarea invit destinatarii s adopte o anumit conduit; ea re-
prezint un substitut pentru adoptarea unei directive, pornind de la premisa n-
crederii n autodisciplina destinatarilor si.
n unele cazuri, recomandarea vizeaz un cadru general de aciune.
Recomandarea nu este lipsit de orice efect juridic, Curtea de Justiie a
Comunitilor Europene statund c jurisdiciile naionale trebuie s o utilizeze
ca instrument de interpretare a msurilor naionale adoptate pentru punerea n
aplicare a unor politici comunitare.
Avizul este folosit pentru a exprima un punct de vedere cu privire la
unele acte sau msuri ce se adopt de ctre organele Uniunii Europene.
Acesta poate fi obligatoriu sau facultativ.
Avizele pot fi emise de toate instituiile i organele comunitare, n funcie
de competenele specifice. O parte din avize sunt elaborate de Curtea de Justiie

249
A. Fuerea, op. cit., p. 108.
250
I. Dogaru, D.-C. Dnior, Gh. Dnior, op. cit., p. 171.
251
O. Manolache, op. cit., p. 177.
252
G. Lyon-Caen, A. Lyon-Caen, Droit social international et europen, Dalloz, Paris, 1991, p.
168.
162
a Comunitilor Europene, principala ei misiune prevzut de Tratatele
institutive i modificatoare fiind aceea de a asigura respectarea dreptului
comunitar n interpretarea i aplicarea tratatelor.

3. n materia cybercriminalitii253, Uniunea European a adoptat mai

multe acte normative penale, menite a preveni i sanciona infraciunile comise
prin intermediul sistemelor de informare.
Acestea sunt:
- Recomandarea Consiliului Uniunii Europene din 25 iunie 2001, privind
punctele de contact asigurnd un serviciu de 24 de ore din 24 pentru a lupta
contra criminalitii legate de nalta tehnologie254, care indic tuturor statelor
membre s adere la punctele de contact din G8 pentru lupta contra criminalitii
legat de nalta tehnologie i care ofer un serviciu de 24 de ore din 24; se mai
recomand statelor membre s urmreasc ca unitatea pe care au stabilit-o ca
punct de contact s asigure un serviciu continuu (24 de ore din 24 de ore) i s
acioneze ca o veritabil unitate special aplicnd bunele practici n materie de
anchet n domeniul criminalitii legate de tehnologia informaiei.
- Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene 2005/222/SAI din 24 fe-
bruarie 2005 privind atacurile contra sistemelor informatice255, care pornind de
la analiza gravitii atacurilor contra sistemelor de informare, solicit statelor
membre s incrimineze i s sancioneze cu pedepse privative de libertate, pro-
porionale i disuasive, infraciunile care se comit prin intermediul sistemelor
de informare. Decizia definete conceptele de baz cu care se opereaz, descrie
faptele ilicite care se comit n acest domeniu (atingerile aduse integritii unui
sistem informatic, atingerile aduse integritii datelor), competena, schimbul de
informaii, incrimineaz instigarea, complicitatea i tentativa la infraciune. De
asemenea, sunt artate sanciunile aplicabile (nchisoarea minim de la 1 an la 3
ani), sunt enumerate circumstanele agravante (cnd faptele sunt comise n ca-
drul unei organizaii criminale, sau cnd au produs un prejudiciu grav sau au
adus atingere unor interese eseniale); n aceste cazuri, faptele sunt pasibile a fi
sancionate cu nchisoarea maxim de cel puin 2 la 5 ani. n decizie este regle-
mentat i rspunderea penal a persoanei juridice.

4. Gruprile criminale, care au adoptat i perfecionat principiile de

organizare i regulile de aciune ale structurilor de tip mafiot, au deja un nivel
nalt de profesionalizare.
Totodat, se manifest tendine de intelectualizare a gruprilor criminale
prin absorbia, n interiorul acestora, de persoane ce ocup funcii oficiale n
domeniul finanelor, comerului, bncilor, administraiei, justiiei, dar i a unor

253
G. Antoniu, Activitatea normativa penal a Uniunii Europene (III), R.D.P. nr. 1/2007, p. 35-36.
254
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene C 187/2001, p. 5-6.
255
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene L 69/2005, p. 67-71.
163
reputai avocai, experi i tehnicieni n cadrul comunicaiilor i logisticii. Se
observ, de asemenea, tendina de folosire a funciei publice pentru realizarea
afacerilor, n spatele sau pe spatele creia se deruleaz afacerile.
Formarea i consolidarea Dreptului penal european este justificat de ne-
cesitatea adoptrii unor norme penale unitare pe ntreg teritoriul comunitar,
sancionate de ctre o putere unic, recunoscut de toate statele componente.
Existena i dezvoltarea societii europene nu ar fi posibil fr aprarea
unitar, prin mijloace de drept penal, a valorilor comune cetenilor ntregii co-
muniti, pe care aceast societate se ntemeiaz256.
Deocamdat nu exist un drept penal european bine conturat (dect n
cursurile unor mari doctrinari, profesori sau cercettori tiinifici din Europa), ci
numai sisteme naionale cu dispoziii specifice unor legislaii interne, mai mult
sau mai puin armonizate257.
Reglementrile i principiile comunitare influeneaz ns n mod con-
stant dreptul din fiecare ar membr, n sensul armonizrii legislaiei statelor
componente258.
Avndu-se n vedere amploarea fenomenului infracional i de metodele
cu care se acioneaz, se impune perfecionarea n continuare a legislaiei pe-
nale din fiecare ar, dar i adoptarea unei legislaii specifice comunitare, o co-
laborare strns a organelor care au atribuii n combaterea infraciunilor, pentru
gsirea celor mai adecvate msuri i metode de lupt mpotriva acestui feno-
men, replica organelor de ordine trebuind s fie pe msura faptelor.
Uniunea European este, nainte de toate, o uniune economic care asi-
gur libera circulaie a persoanelor, a mrfurilor, serviciilor i capitalurilor, ar-
monizarea tuturor politicilor economice, ns este necesar unificarea dreptului
european, inclusiv a celui penal, astfel nct s se poat stabili o politic penal
unitar pentru diminuarea fenomenului infracional, n special a criminalitii
organizate i a actelor de terorism.

256
D.S. Paraschiv, Depasirea unor limite axiologice a legislaiei penale prin crearea dreptului
penal european, n integrarea principiilor i normelor procedurale i de drept penal romn n
dreptul european, Editura Universitaria, Craiova, 2006, p.175.
257
Stroe, Gh., [14], p. 17.
258
Pradel, J., Droit penal europeen, Dalloz, Paris, 1999, p. 16 i urm.
164
 CULPA N DREPTUL PENAL ROMN

Gtejescu Anda
Gtejescu Bogdan
Executor judectoresc

1. n dreptul penal romn, pe lng intenie i praeterintenie (care este o

form mixt de vinovie), este specificat i culpa, care constituie o form spe-
cific de proces psihic, o atitudine a contiinei i o form specific de mani-
festare a nsuirilor psihice ale fptuitorului259.
Culpa are la baz fie carene ale voinei autorului n raport cu rezultatul
(autorul a voit un anumit rezultat, fr s-i dea seama c fapta respectiv poate
avea i alte rezultate nonvoite de el), fie carene ale proceselor intelective, de
cunoatere i prevedere. n cazul culpei, prin comportamentul su, autorul d
dovad de o lips de informare i de prevedere, acesta fiind deficitar din punct
de vedere subiectiv, astfel c sanciunea penal aplicat pentru o fapt svrit
din culp este menit s influeneze contiina subiectului, s determine o
intensificare a ateniei i a prevederii rezultatului.
Atitudinea de cunoatere imperfect a realitii sau de nepsare, de indife-
ren fa de relaiile sociale ocrotite de legea penal, l conduce pe autor la s-
vrirea faptei al crei rezultat fie nu-l prevede din neatenie, fie l prevede nu-
mai ca efect posibil i sper c l poate preveni.

2. n doctrin i n legislaia penal actual sunt cunoscute dou modali-

ti principale ale culpei, i anume:
- culpa cu prevedere sau uurina, care exist atunci cnd autorul prevede
rezultatul faptei sale, dar nu l accept, socotind fr temei c el nu se va
produce;
- culpa simpl sau neglijena (culpa fr prevedere), cnd autorul nu pre-
vede rezultatul faptei, dei trebuia i putea s-l prevad.
Culpa cu prevedere, uurina, sau temeritatea se caracterizeaz prin
aceea c, autorul dei prevede i are reprezentarea rezultatului socialmente peri-
culos al faptei sale, nu l urmrete i nici nu-l accept, socotind n mod uura-
tic, nentemeiat c nu se va produce.
Pentru a decide c o fapt este comis din culp cu prevedere, trebuie s
se constate c sunt ntrunite cumulativ urmtoarele condiii:

259
G. Antoniu, Vinovia Penal, Editura Academiei, Bucureti, 1995, pag.154
165
 - fptuitorul s fi prevzut posibilitatea producerii unui rezultat periculos,
pe care s nu-l fi urmrit i nici s-l fi acceptat;
- s fi socotit fr temei c rezultatul nu se va produce260;
n cazul infraciunilor comise din culp cu previziune rezultatul periculos
nu este acceptat de ctre autorul faptei, aceasta decurgnd ns din atitudinea
autorului. Autorul sper c poate prentmpina rezultatul infracional, bazndu-
se greit pe anumite temeiuri sau mprejurri n care se desfoar aciunea;
fptuitorul crede n mod sincer, c rezultatul nu se va produce, ns greete
datorit faptului c apreciaz superficial, eronat posibilitatea prentmpinrii
acestuia.
n domeniul circulaiei pe drumurile publice, se ntlnesc des cazuri de
fapte penale svrite din culp cu prevedere; n aceste situaii, oferul prevede
posibilitatea producerii unui accident pe care ns nu l accept, socotind fr
temei c nu se va produce261.
n cazul culpei cu prevedere, autorul manifest o atitudine de indiferen,
de uurin fa de relaiile i valorile sociale ce pot fi vtmate, atitudine dato-
rit creia el nelege fapta numai parial i dorete svrirea ei, fr s urm-
reasc vtmarea vreunei valori sociale; autorul prevede ca efecte posibile i
unele rezultate mai grave, nedorite i neacceptate, bazndu-se pe iscusina sa de
a le evita.
Posibilitile pe care se bazeaz autorul pentru a evita producerea rezul-
tatului pot s fie reale, dar evaluarea lor este eronat n raport cu condiiile n
care acioneaz.
Aciunea fptuitorului presupune nclcarea unor reguli de diligen, de
pruden, care, dac ar fi fost respectate, nu ar fi condus la rezultatul nonvoit,
acesta putnd fi evitat.
Regulile ce trebuie respectate de subiect pentru evitarea consecinelor pe-
riculoase se adreseaz att voinei subiectului (el trebuie s vrea s le respecte),
ct i contiinei acestuia (implic din partea subiectului unele obligaii care se
refer la evaluarea corect a pericolului, la manifestarea ateniei, la prevederea
rezultatului).
Pentru a exista ns obligativitatea respectrii acestora, subiectul trebuie
s poat s le cunoasc. Nimeni nu este obligat s respecte condiii pe care nu le
cunoate. De exemplu, un turist care viziteaz o ntreprindere atomic trebuie
nsoit, deoarece el nu cunoate regulile de diligen specifice domeniului res-
pectiv262.
Respectarea regulilor trebuie s fie eficient, adic s permit subiectului

260
Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, Al. Boroi, I. Pascu, I. Molnar, V. Lazr, Drept penal parte
general, Editura Europa Nova, Bucureti, 1997, pag.108.
261
C. Bulai, A. Filipa, C. Mitrache, Drept Penal Romn Curs selectiv pentru licen,
Bucureti, 1997, pag.8.
262
G. Antoniu, op. cit., pag.162.
166
prevenirea rezultatelor periculoase. Spre exemplu, regula de a circula noaptea
cu farurile aprinse la main este obligatorie pentru conductorul auto, deoarece
previne ciocnirea cu un obstacol sau producerea unui accident; dac respectarea
regulilor nu ar servi la prevenirea sau la evitarea pericolului, acestea nu ar fi
obligatorii.
n situaia n care au fost respectate regulile obligatorii i s-a produs totui
un rezultat negativ, subiectul nu va rspunde penal. Spre exemplu, dac un au-
toturism se deplaseaz cu vitez legal, iar o persoan se arunc pe neateptate
n faa acestuia i se rnete, conductorul auto nu va rspunde penal.
Atitudinea pe care o manifest subiectul fa de rezultatul faptei sale, de
acceptare sau de neacceptare a acestuia, difereniaz culpa cu prevedere de in-
tenia indirect, ca forme de vinovie.
Intenia indirect se caracterizeaz prin aceea c fptuitorul prevede re-
zultatul periculos al faptei sale i, dei nu-l urmrete, accept posibilitatea pro-
ducerii acestuia, spre deosebire de culpa cu prevedere care se caracterizeaz
prin faptul c autorul prevede rezultatul periculos al faptei, dar nu-l urmrete i
nici nu-l accept, socotind fr temei c nu se va produce.
Cele dou forme de vinovie au ca trstur comun prevederea rezulta-
tului faptei i mprejurarea c fptuitorul nu urmrete producerea acestuia263.
Deosebirea ntre cele dou forme ale vinoviei se face pe baza proceselor
volitive, referitoare la urmrile socialmente periculoase. La intenia indirect,
subiectul accept posibilitatea producerii rezultatului ilicit, nonvoit, fr s n-
treprind ceva pentru a-l preveni; fptuitorul nu ia nici o msur i nu se spri-
jin pe nicio mprejurare care s constituie un obstacol n producerea rezultatu-
lui periculos. n cazul culpei cu prevedere, autorul nu accept ns posibilitatea
producerii rezultatului socialmente periculos, bazndu-se pe un minim de date
ce exist n mod real, de natur s previn apariia urmrii264, spernd (fr te-
mei) c rezultatul nu se va produce.
Dac aceast speran s-ar ntemeia pe o ntmplare, pe un eveniment care
ar putea s se produc sau s nu se produc, am fi n prezena inteniei indirecte,
fiindc o astfel de atitudine echivaleaz cu acceptarea de ctre fptuitor a ris-
cului producerii rezultatului.
Culpa simpl (neglijena) exist atunci cnd autorul nu prevede rezul-
tatul socialmente periculos, dei putea i trebuia s-l prevad (de pild, acci-
dentarea de ctre un conductor auto, din neatenie, a unui pieton sau eliberarea
din neatenie, de ctre un farmacist, a unui alt medicament dect cel indicat
etc.).
Culpa simpl presupune situaia n care autorul, dei voiete s realizeze o
activitate cu un rezultat care nu este interzis de vreo norm de drept penal, din

263
C. Bulai, Manual de Drept Penal, parte general, Editura All, Bucureti, 1997, pag.160;
264
G. Paraschiv, Drept penal, partea general, Editura Fundaiei Romnia de Mine,
Bucureti, 2005, pag. 56.
167
cauza atitudinii neatente, neglijente, produce un alt rezultat dect cel dorit,
acesta fiind descris n norma de drept penal, datorit pericolului pe care-l pre-
zint pentru o anumit valoare social.
Ceea ce caracterizeaz aceast modalitate a culpei, este neprevederea re-
zultatului socialmente periculos al faptei, n situaia n care fptuitorul avea
obligaia (trebuia) i posibilitatea (putea) s-l prevad - avndu-se n vedere
condiiile concrete n care s-a comis fapta.
n teoria dreptului penal s-a discutat dac aceast modalitate, culpa sim-
pl, poate fi socotit o atitudine a contiinei fptuitorului, i deci o form a vi-
noviei, ntruct este singura situaie n care nu exist prevederea rezultatului,
ceea ce ar duce la lipsa vinoviei265.
Pentru stabilirea vinoviei n forma culpei simple, se folosesc dou
criterii266:
- un criteriu obiectiv, prin care se urmrete s se stabileasc dac fptui-
torul trebuia s prevad rezultatul socialmente periculos;
- un criteriu subiectiv, prin care se urmrete s se stabileasc dac fptu-
itorul a avut posibilitatea, adic dac putea s prevad rezultatul periculos n
momentul svririi faptei.
Sub aspect obiectiv, culpa simpl presupune nclcarea de ctre fptuitor
a regulilor de diligen care i reveneau n conformitate cu activitatea desfu-
rat i pe care trebuia s le prevad.
Criteriul obiectiv, pentru stabilirea obligaiei de prevedere, este cel al m-
prejurrilor n care se svrete fapta.
Acesta presupune a se observa dac orice om normal din punct de vedere
psihic i atent (aparinnd categoriei din care face parte fptuitorul, ca nivel de
pregtire i experien de via) trebuia s prevad rezultatul; dac nimeni n-ar
fi putut s-l prevad, atunci fapta nu a fost svrit cu vinovie (n aceast si-
tuaie exist caz fortuit).
Dac rezultatul periculos putea s fie prevzut, pentru dovedirea culpei se
trece la analizarea poziiei subiective dup criteriul subiectiv.
Criteriul subiectiv const n verificarea existenei capacitii reale a su-
biectului de a prevedea rezultatul n situaia respectiv, n funcie de particula-
ritile fizice i intelectuale ale fptuitorului; dac se constat c acesta putea s
prevad rezultatul faptei, exist vinovie sub forma culpei simple.
Evaluarea culpei subiectului are loc prin analiza aciunii i a rezultatului
acesteia; subiectul svrete fapta material din dorina atingerii unui scop to-
tal diferit de rezultatul ilicit care survine n realitate din cauza neateniei i a ne-
glijenei subiectului.
Rezultatul culpos nu poate fi analiza independent de aciunea nonvoit
care l-a produs; acesta nu este ns prevzut de subiect nici ca rezultat posibil,

265
Gh. Nistoreanu, i colaboratorii [2] pag.109;
266
C. Bulai, op. cit., pag.163.
168
astfel c nu este legat de contiina subiectului prin nici un proces psihic inte-
lectiv. Pentru existena culpei n activitile profesionale de risc (cum ar fi acti-
vitatea medical, poliieneasc etc.), o cerin important este aceea ca activita-
tea nonvoit a autorului s nu se nscrie deasupra unei cote de risc tolerate de
societate267.
Astfel, teoria riscului admis a fost invocat n cazul medicului chirurg
care a preluat riscul unei operaii complicate, avnd reprezentarea att a unor
anse de salvare, ct i a posibilitilor decesului pacientului. Conform acestei
teorii, acela care acioneaz periculos n situaii extreme, dar i cu respectarea
regulilor de diligen, trebuie exonerat de rspunderea penal.
n epoca modern devine tot mai important evaluarea n cadrul concep-
tului de culp simpl, a cazurilor de culp profesional268.
Culpa profesional exist atunci cnd autorul nu-i ndeplinete, sau i
ndeplinete n mod defectuos, ndatoririle reglementate, ca urmare a lipsei de
precauie sau de atenie n mprejurrile date; el nu prevede ceea ce un om nor-
mal ar fi prevzut n condiii similare.
n aceeai situaie s-ar afla i acela care nu prevede, dei putea i trebuia
s prevad rezultatul unei fapte, fie din lipsa cunotinelor pe care era bine s le
aib, fie din lipsa unor caliti sau deprinderi, indiferent dac nepriceperea i
este sau nu imputabil.

3. Modalitile normative ale culpei se pot nfia i sub alte forme, n

chip variat.
Teoria dreptului face distincie - n raport cu cauza ce a determinat atitu-
dinea culpabil a autorului ntre impruden, care presupune comportarea ne-
chibzuit, i nebgare de seam sau nesocotin, care presupune neatenie; ntre
nepricepere, care presupune lipsa cunotinelor i a experienei, i nedibcie,
care presupune lipsa aptitudinilor necesare pentru efectuarea unei activiti.
Se mai face distincie, de asemenea, ntre culpa in agendo, cnd aceasta se
manifest n cadrul unei aciuni, i culpa in omittendo, cnd se refer la fapte
svrite din culp, constnd ntr-o inaciune. n doctrin se face distincie, de
asemenea, ntre culpa generic i culpa specific.
Culpa generic exist atunci cnd subiectul se comport uuratic i ne-
glijent n raport cu activiti obinuite, nerespectnd reguli de diligen comune,
iar culpa specific exist atunci cnd sunt nclcate reguli dintr-un domeniu
specializat, strict profesional.
Culpa mai poate fi: direct, cnd se refer la o aciune comis chiar de
autor, sau indirect, cnd se refer la o aciune svrit de autor prin interme-
diul altei persoane (spre exemplu, autorul d unui copil o cutie de chibrituri s
aprind aragazul, iar acesta provoac un incendiu).

267
G. Antoniu, op. cit., pag.172.
268
Gh. Nistoreanu i colaboratorii, op.cit., pag.110.
169
 Culpa poate avea, n funcie de gravitatea sa, mai multe grade, indiferent
de modalitatea ei; culpa lata sau grav, care exist atunci cnd rezultatul era
cert i putea fi uor prevzut; culpa levis sau uoar, cnd rezultatul era posibil
i autorul putea s-l prevad; culpa levissima sau foarte uoar, cnd prevederea
rezultatului presupunea o atenie deosebit din partea autorului; aceast clasifi-
care prezint importan prin prisma faptului c pot atrage consecine penale,
numai primele dou grade ale culpei, culpa foarte uoar fiind luat n conside-
rare numai n privina despgubirilor civile269.

269
G. Antoniu, op. cit. pag. 172.
170
 DELICVENA JUVENIL

Asist. univ. Gheorghe Isabela Maria

Prof. Sandu Ana- Maria
Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

There is currently a widespread perception in most European societies

that there has been a progressive increase in juvenile delinquence and a
heightening of the danger it poses a perception also confirmed by national
statistics and international researches and studies.
It is extremely difficult to identify the exact reasons for delinquent behavior
in a juvenile. This is because the specific act carried out by the juvenile is
expressed in the context of a complex process of socialization and social control.
Legislation and measures for managing juveniles should be liberal, and
show the greatest possible understanding and tolerance towards juveniles and
their problems without labeling them as suffering from forms of social pathogen
or describing any attempt at self determination as delinquency270.

Delicvena juvenil271 desemneaz ansamblul abaterilor i nclcrile de

norme sociale, sancionate juridic, svrite de minorii de pn la 18 ani.
Delicvena juvenil presupune riscuri mult mai mari dect comportamen-
tul delincvent al adulilor, deoarece afecteaz un segment al populaiei deosebit
de vulnerabil, aflat n etapa formrii personalitii, expunnd de foarte timpuriu
minorii la riscul excluderii sociale i al stigmatizrii. Studiile naionale,
europene i internaionale arat c delicvena juvenil a nregistrat o cretere
alarmant n ultimele dou decenii.
De asemenea se observ scderea vrstei de comitere a primului delict,
ct i creterea numrului delictelor comise de copii sub 13 ani, faptele penale
ale minorilor denotnd din ce n ce mai mult cruzime. Sfera delicvenei
juvenile se difereniaz n funcie de criteriile de vrst ale autorilor, iar faptele
penale comise de minor prezint o serie de particulariti determinate de

270
Rezoluia nr.2007/2011 (INI), 21 iunie 2007, Rezoluia Parlamentului European privind
delicvena juvenil i rolul femeilor i al societii.
271
La origine, n limba latin, verbul delinquere are sensul de a grei, a scpa din vedere, a
lipsi, iar prin crimen, se nelege crim, vzut ca i acuzare, imputare, pricina unui ru n ri
ca Italia, Frana, Germania, se ntlnete terminologia de criminalitate juvenil: criminalita
giovanile, criminalit juvenil, judenkriminalitat.
171
nivelul de maturitate biologic i cu precdere mintal a subiectului activ al
infraciunii272.
Cauzele care i determin pe minori s adopte un comportament delin-
cvent sunt dificil de clasificat, pentru c evoluia personal, care conduce la ti-
puri de comportamente deviante, se realizeaz printr-un context individual spe-
cific, ce corespunde propriei experiene de via i nucleelor de baz, n jurul
crora se dezvolt fiecare copil i adolescent: familia, coala, anturajul, compo-
nente ale mediului social-economic n care triete.
Principalii factori care contribuie la existena delicvenei juvenile sunt:
lipsa de repere, lipsa de comunicare, lipsa de respect pentru principiile etice i
morale, neevidenierea unor modele adecvate n cadrul familiei din cauza ab-
senei frecvente a prinilor, probleme psihopatologice asociate cu abuzul fizic
i sexual din partea unor persoane din anturaj, netransmiterea de ctre sistemele
educaionale a valorilor etice i sociale273, srcia, omajul, excluderea social
i rasismul, tulburri de personalitate asociate cu consumul de alcool i droguri
i prezentarea de ctre mijloacele de informare n mas i de paginile de internet
a unor modele de violen absurd, excesiv i nejustificat274.
Fenomenul delincvenei juvenile poate fi combtut n mod eficient numai
prin adoptarea unei strategii integrate la nivel naional i european, care cu-
prinde trei principii directoare: prevenia, msurile judiciare i extrajudiciare,
ct i integrarea social a delicvenilor minori. Legea privind protecia i pro-
movarea drepturilor copilului nr. 272 din 21 iunie 2004, publicat n Monitorul
Oficial nr. 557 din 23.06.2004, reglementeaz cadrul legal privind respectarea,
promovarea i garantarea drepturilor copilului275.
Unul din elementele de prevenire i combatere a delicvenei juvenile con-
st in dezvoltarea unei politici de comunicare, de colaborare a statului n calitate
de administraie central, autoritile regionale i locale cu responsabilii
comunitii colare cu familia, ca mpreun s contribuie la transmiterea valo-

272
Este aproape imposibil s nu existe copil sau adolescent care s nu fi comis o fapt nedorit
cu caracter antisocial.
273
n unele state membre ale U.E., mprejurimile i chiar curile colilor, inclusiv n cartierele
favorizate, au devenit zone n afara legii (comer cu droguri, acte de violen n care se recurge
uneori la arme albe, extorsiuni diverse i nmulirea jocurilor periculoase vezi fenomenul
happy slapping, care presupune afiarea pe internet a unor scene de violen filmate cu
telefonul mobil. Rez. Parlamentului European nr. 2007/2011(INI)
274
Rezoluia Parlamentului European nr.2007/2011(INI)
275
Conform art.1,autoritile publice, organismele private autorizate, precum i persoanele
fizice i persoanele juridice responsabile de protecia copilului sunt obligate s respecte, s
promoveze i s garanteze drepturile copilului stabilite prin Constituie i lege, n concordan
cu prevederile Conveniei O.N.U. cu privire la drepturile copilului, ratificat prin Legea
nr.18/1990, republicat, i ale celorlalte acte internaionale n materie la care Romnia este
parte. Aceast lege, orice alte reglementri adoptate n domeniul respectrii i promovrii
drepturilor copilului, precum i orice act juridic emis sau, dup caz ncheiat n acest domeniu se
subordoneaz cu prioritate principiului interesului superior al copilului (art.2).
172
rilor sociale i civice ce trebuie respectate, de ctre minor, care trebuie ajutai s
contientizeze repercursiunile faptelor svrite276.
Minorul cu tulburri de comportament se manifest prin simptome poli-
morfe, manifestrile clinice depind att de vrst, sex, stadiu de dezvoltare, ct
i de factorii de mediu. Simptomatogia tulburrilor de comportament cuprinde o
gam foarte ntins de manifestri, att ca numr, ct i ca intensitate, de la o
simpl minciun pn la acte de o mare gravitate (omucideri), acestea fiind
nsoite de un numr mare de caracteristici: iritabilitate, instabilitate, impulsi-
vitate, irascibilitate, eecul277 i abandonul colar, fuga, vagabondajul, furtul,

276
Statisticile publicate n anumite state membre indic faptul c 70-80% dintre minorii
delincveni care au fost sancionai la primul delict nu recidiveaz.
277
STUDIU DE CAZ (ntocmit de prof. Sandu Ana-Maria)
NUMELE ELEVULUI: C.I.D.
SEX: MASCULIN
VARSTA: 16 ANI.
CLASA: a VIII-a
MOTIVUL INTOCMIRII PREZENTULUI STUDIU DE CAZ:COMPORTAMENT
DELINCVENT
DATE FAMILIALE:
Structura si componena familiei: Elevul provine dintr-o familie n care prinii sunt divortai si
ca urmare a divorului acesta a fost ncredintat, spre cretere si educare, tatlui. Nu mai are
frai.
Atmosfera si climatul educativ n cadrul familiei sunt alterate. Relaia dintre copil si tatl lui
este tulburat des de certuri urmate de scandaluri, pe fondul unor beii ale tatlui care nu se
preocupa de soarta fiului sau. Datorit consumului repetat de alcool tatl nu lucreaz fiind
internat de mai multe ori n spital. Copilul este trimis de ctre tat la bunici, prinii tatlui, doi
oameni n vrst care nu au suficiente fonduri materiale, beneficiind doar de o pensie. De aici el
este deseori alungat la tat, care nsa l trimite napoi. Nu i asigur strictul necesar: hran,
caldur, baiatul fiind nevoit s munceasc pentru a-si putea cumpra mncare, mbrcminte,
ncltminte, rechizite pentru scoal i chiar i lemne pentru nclzit. Biatul s-a certat des cu
tatl, acesta amenintndu-l cu dezmostenirea. De curnd a ncercat s obin aprobarea mamei,
care locuiete n alt localitate a judetului, pentru a se muta la ea. Aceasta a refuzat, motivnd
c mai are o fat de crescut dintr-o castorie ulterioar, fiind nc o dat divorat i c se teme
de comportamentul deviant al lui, nevrnd s i se creeze alte probleme.
Condiii de munc i via ale elevului: Despre astfel de condiii nu se pot spune prea multe
dect c de cnd st la bunici biatul i-a amenajat o camera unde s poat locui deoarece n
casa tatlui nu se mai ntoarce. Elevul nu beneficiaz de calculator, internet, doar de televizor,
dar nu acord timp suficient activitilor de nvare i de pregtire a temelor.
Influene extrafamiliale: Elevul a dezvoltat relaii de prietenie cu biei din aceeasi grup de
vrst, sau chiar mai mari, cu preocupri i interese asemntoare, ceea ce-i influenteaz
modalitatea i durata de petrecere a timpului liber. ntalnirile cu acetia l determin la unele
aciuni teribiliste care au dus la infractiuni.
DATE MEDICALE: nafara de problemele medicale inerente creterii i dezvoltrii, elevul nu
este in evidena cu afeciuni clinice i/sau cronice. Dezvoltarea fizic este una normal vrstei,
iar starea sntii este buna.
EXPERIENE RELEVANTE:
1. Anterioare: n decursul anilor a avut mai multe abateri de la conduita social normal,
respectiv:
173
-a dat foc la o claie cu fn din curtea bunicilor, pentru a m rzbuna pe ei, spune el,
- a furat din camera de alimente de la coal produsele depozitate in programul Lapte si corn,
aruncndu-le in drum,
- a spart parbrizul unei masini, mpreuna cu alti confrati, n urma participrii la discoteca si pe
fondul consumului de alcool.
2.Curente: nc de la nceputul acestui an colar a fcut mai multe stricciuni n coal: a spart
o tabl, mai multe geamuri de la un dulap, a deteriorat peretii cldirii scolii, de curnd renovat.
n vacana de Crciun a furat becurile amplasate pe gardurile unei locuine. Ca urmare i s-a
ntocmit dosar penal acesta aflndu-se in derulare.
REZULTATE N ACTIVITATILE ELEVULUI:
1.Rezultate la nvtur: Rezultatele la nvtur pe parcursul cls.I-VIII l ncadreaz n
categoria elevilor slabi, care nu au dovedit preocupare pentru studiu-mediile generale fiind n
jurul notei 6 aa cum reiese din foaia matricol, iar mediile la purtare pe durata gimnaziului
sunt sczute anual, pana la 9, 8 sau chiar si la 7. A rmas repetent in clasa a VI-a.
Se observa totui c ar avea capaciti mai bune de nvare n alte condiii. Faptul c nu are un
mediu familial care s-i asigure condiii de munc corespunztoare i are grija traiului pentru
ziua de mine pe umerii lui l face s nu se canalizeze spre nvare ci spre alte activitti.
CONDUITA LA LECII I N COLECTIVUL COLAR
Conduita elevului la lecii - n timp ce la unele obiecte de studiu manifest interes, particip
activ i i aduce contribuia personal n realizarea sarcinilor, la disciplinele dificile pentru
C.I.D., acesta este inactiv, particip numai dac este solicitat, nu este receptiv.
Activitatea si conduita elevului n colectiv: Dei este uor retras si interiorizat, participa la viaa
colectivului clasei atunci cnd este solicitat, mai ales cnd sarcinile vizeaz o contribuie
creativ i libertatea alegerii mijloacelor de exprimare n cadrul unei teme.
Colegii si l privesc ca pe o persoan individualist, centrat pe propriile sale preocupri i
probleme, dar comunic cu el i i cer sprijinul n realizarea anumitor sarcini. Prin statura lui
masiv, fiind i ca vrst mai mare dect toi elevii colii, domin toat coala, crend cteodat
momente de team printre elevi. Are comportament neadecvat i fa de cadrele didactice,
ameninndu-le si vorbind necuviincios mai ales fa de domnioarele profesoare.
COMPORTAREA GENERALA A ELEVULUI
Activitile negative din comportamentul elevului au fost aduse la cunotinta tatlui, respectiv
bunicilor,care au declarat c nu-l pot face s se adapteze si ca l-au scpat din fru , dnd vina
unii pe altii.
TRSTURI DE PERSONALITATE:
Firea si temperamentul elevului: C.I.D. este predominant introvertit, melancolic, uor rezervat,
centrat pe preocuprile sale. n privina comportamentului, dei sensibil i reinut, a dovedit
reacii neateptate atunci cnd a fost constrns s realizeze sarcini impuse i rigide.
Dispoziia afectiv general este caracterizat de interiorizare.
Echilibrul emotiv este fragil, ceea ce i perturb uneori ritmul activitailor ntreprinse.
Trsturi dominante de caracter: Pozitive-interesat, implicat, cooperant negative-evaziv,
duplicitar, nonconformist, nesigur, refractar.
Avnd n vedere inadaptarea comportamental pronunat a acestuia, precum i faptele de
delicven comise am elaborat urmatoarele
PROPUNERI I STRATEGII de ameliorare a comportamentului deviant:
-Discuii cu bunicii si tatl elevului C.I.D. n care am clarificat importana implicarii i a
sprijinului afectiv oferit elevului n familie, precum i importana interesului lor manifestat fa
de conduita colar general a nepotului, respectiv fiului lor;
-Discuii cu profesorii clasei n care este elevul, cu dirigintele, n urma crora am obinut
includerea acestuia ntr-un program suplimentar n vederea acoperirii lacunelor n cunotine;

174
ceretoria, diferite acte de cruzime, piromania, alcoolismul, tulburri sexuale,
prostituia, tentative de sinucidere, omuciderea (aspecte care se pot observa din
punct psihopedagogic cel mai bine ntr-un studiu de caz).
Alturi de familie, rolul deosebit al colii i comunitii colare n
modelarea personalitii copiilor i adolescenilor este artat i menionat
n recomandrile, n reglementrile europene278 i transpuse n legislaia
naional279.
Trebuie privit distinct situaia minorului inut s rspund penal (cel n-
tre 14-16 ani rspunde dac se dovedete nu numai prin expertiz, c acesta are
discernmnt, iar cel peste 16 ani se presupune c are discernmntul faptelor
sale), fa de cea a minorului a crui fapt nu are caracter penal (sub 14 ani),
atunci cnd ei sunt subieci activi ai faptelor penale.
Legea nr.272 din 21 iunie 2004 arat c minorii care au svrit fapte pre-
vzute de legea penal, dar nu rspund penal, sau sunt expui s svreasc
asemenea fapte, ori ale cror purtri contribuie la rspndirea de vicii sau de-
prinderi imorale n rndul altor minori beneficiaz de msuri de ocrotire i pro-
tecie special (art.56 lit.e) aceste msuri sunt reprezentate de: plasament i su-
pravegherea specializat. n dispunerea uneia dintre aceste msuri Comisia
pentru Protecia Copilului, atunci cnd exist acordul prinilor sau al altui re-
prezentant legal al copilului, ori, dup caz, instana judectoreasc, atunci cnd
acest acord lipsete, va ine seama de mai muli factori280. n art.81 se preci-
zeaz c msura supravegherii specializate const n meninerea copilului n

-Eliminarea decalajului dintre cunotinele elevului i cele dobnbite de colectivul clasei,

conform programelor de studiu;
-Atitudine ct mai tolerant din partea profesorilor, ncurajarea acestuia i ntrirea
comportamentelor ateptate prin recompense de tip colar, determinnd astfel ca motivaia
extrinsec a elevului s devin una intrisec;
- Sprijinirea elevului n deprinderea modalitailor de nvare eficient i adaptarea acestora
stilului su personal,;
-Includerea elevului C.I.D. n diverse activitti extracolare n cadrul crora elevul are
initiative, i manifest creativitatea i i pune n valoare aptitudinile sale speciale;
-ntrirea motivaiei de autorealizare personal prin prisma rolului colii n acest demers;
-Gratificarea fiecrui progres obinut pe parcursul schimbrii conduitei sale, prin ncurajri i
recompense.
-Monitorizarea permanenta a evolutiei colare i personale a acestuia.
278
Este absolut indispensabil s li se asigure o pregtire adecvat educatorilor, pentru ca acetia
s poat gestiona caracterul eterogen al claselor, s poat pune n aplicare o pedagogie nu
moralist, ci preventiv i bazat pe solidaritate i s previn stigmatizarea i marginalizarea
att a minorilor delincveni, ct i a colegilor lor, pe care acetia i persecut - Rezoluia
nr.2007/2011/(INI).
279
Avem n vedere reglementri civile: rspunderea institutorilor i artizanilor (art.1000 alin.4
C.civ.) pentru faptele ilicite ale eleviilor aflai sub supravegherea lor. Statul cadrului didactic.
280
Comisia trebuie s in cont de: a) condiiile care au favorizat svrirea faptei; b) gradul de
pericol social al faptei; c) mediul n care a trit i crescut copilul; d) riscul svririi din nou de
ctre copil a unei fapte prevzut de legea penal; e) orice alte elemente de natur a caracteriza
situaia copilului.
175
familia sa, sub condiia respectrii de ctre acesta a unor obligaii, precum:
frecventarea cursurilor colare, utilizarea unor servicii de ngrijire de zi, urma-
rea unor tratamente medicale, consiliere sau psihoterapie, interzicerea de a frec-
venta anumite locuri sau de a avea legturi cu anumite persoane.
n cazul n care meninerea n familie nu este posibil sau atunci cnd co-
pilul nu i ndeplinete obligaiile stabilite prin msura supravegherii specia-
lizate, comisia pentru protecia copilului, ori dup caz, instana de judecat,
dup distinciile prevzute n art.80 alin 2, poate dispune plasamentul acestuia
n familia extins ori n cea substitutiv, precum i ndeplinirea de ctre copil a
obligaiilor prevzute la alin.1 al art. 80281.
Cazul faptelor prevzute de legea penal, svrite de copilul care nu rs-
punde penal, prezint un grad ridicat de pericol social, precum i cazul n care
copilul pentru care s-au stabilit msurile prevzute de art. 81 din Legea
272/2004 svrete n continuare fapte penale, Comisia pentru protecia copi-
lului, sau dup caz instana de judecat dispune pe o perioad determinat, pla-
samentul copilului ntr-un serviciu de tip rezidenial specializat. Pe toat durata
aplicrii msurilor destinate copiilor care svresc fapte penale i nu rspund
penal, vor fi asigurate servicii specializate, pentru a-i asista pe acetia n proce-
sul de reintegrare n societate.
Fa de minorul care rspunde penal se poate lua o msur educativ282
sau i se poate aplica o pedeaps. La alegerea sanciunii se ine seama de gradul
de pericol social al faptei svrite, de starea fizic, de dezvoltarea intelectual
i moral, de comportarea lui, de condiiile n care a fost crescut i n care a
trit, ct i de orice alte elemente de natur s caracterizeze persoana minorului.
Msura educativ a mustrrii283 const n dojenirea minorului, n artarea
pericolului social al faptei svrite, n sftuirea minorului s se poarte n aa fel
nct s dea dovad de ndreptare, atrgndu-i-se atenia c, dac va svri din
nou o infraciune, se va lua fa de el o msur mai sever sau i se va aplica o
pedeaps. Art.103 C.pen reglementeaz libertatea supravegheat care const n
lsarea minorului n libertate pe timp de 1 an sub supraveghere deosebit (a
prinilor, celui care l-a nfiat sau tutorelui sau unei persoane de ncredere ce
poate fi o rud apropiat sau unei instituii legal nsrcinate cu supravegherea
281
Adrian Pricopi Dreptul familiei, Ed. Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2008, p.237
282
Msurile educative care se pot lua fa de minor, prevzute de art.101 C.pen sunt: a)
mustrarea; b) libertatea supravegheat; c) internarea ntr-un centru de reeducare; d) internarea
ntr-un institut medical-educativ.
283
Msura educativ a mustrrii se poate aplica i inculpatului care, fiind minor la data
svririi infraciunii, a devenit major la data judecrii. Nicieri n textele art.99-110 C.pen, nu
se prevede c msurile educative sunt destinate numai infractorilor care sunt minori la data
aplicrii acestora. Dac de msurile educative n-ar putea beneficia i inculpaii devenii ntre
timp majori, ar nsemna ca acestora s nu li se aplice dect pedeapsa nchisorii, indiferent de
criteriile artate n art. 100 C.pen, ceea ce nu se poate accepta. (C.de Apel Bucureti, secia I
penal, decizia nr.461/1997- publicat n Codul Penal Adnotat, t.Criu i Elena Denisa Criu,
Ed. Argessis Print, Curtea de Arge, 1999, p.290).
176
minorilor. Instana poate impune minorului respectarea uneia sau mai multora
din condiiile prevzute n art.103 C.pen (s nu frecventeze anumite locuri
stabilite; s nu intre n legtur cu anumite persoane; s presteze o activitate
neremunerat ntr-o instituie de interes public fixat de instan, cu o durat
ntre 50 i 200 de ore, de maximum 3 ore pe zi, dup programul de coal n
zilele nelucrtoare i n vacan284.
Msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare se ia n scopul
reeducrii minorului, cruia i se asigur posibilitatea de a dobndi nvtura
necesar i o pregtire profesional potrivit cu aptitudinile sale n situaia n
care, precizeaz art.104 C.pen, celelalte msuri educative sunt nendestul-
toare285.
Msura internrii ntr-un institut medical-educativ, se ia fa de minorul
care din cauza strii sale fizice sau psihice, are nevoie de un tratament medical
i de un regim special de educaie.
Aceste ultime dou msuri educative se dispun pe timp nedeterminat, dar
nu pot dura dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani. Msura prevzut n
art.105 (internrii ntr-un institut medical educativ) trebuie s fie ridicat de n-
dat ce a disprut cauza care a impus luarea acesteia. Instana, dispunnd ridica-
rea msurii prevzute de art.105, poate, dac este cazul, s ia fa de minor m-
sura internrii ntr-un centru de reeducare286.
Pedeapsa cu nchisoarea sau amenda se aplic numai dac se apreciaz c
luarea unei msuri educative nu este suficient pentru ndreptarea minorului,

284
Prin sent.pen nr.662 din 27 mai 1993, Judectoria Sectorului 1 Bucureti, a dispus luarea
msurii educative a libertii supravegheate, conform art.103 C.pen, pentru comiterea
infraciunii prevzute de art.208- 209 lit.a,e,g C.pen., fa de minorul J.E.P., pe o perioad de 2
ani. Msura a fost meninut de Trib. Bucureti, care prin dec.nr.49/A din 17 ian. 1994 a
respins apelul declarat de inculpat. Curtea de Apel Bucureti, a admis, recursul declarat de ctre
minor, a casat paial hotrrile, stabilind durata termenului de ncercare la 1 an, aa cum prevd
dispoziiile art.110 C.pen, deoarece cel de 2 ani stabilit de instanele de fond i apel, depete
dispoziiile art.110 C.pen. (Curtea de Apel Bucureti, secia aII-a penal, dec.nr.591 din 16
noi.1994 publicat n Codul Penal Adnotat, t.Criu i Elena Denisa Criu, Ed. Argessis
Print, Curtea de Arge, 1999, p.293).
285
n cazul minorilor care au svrit infraciuni nainte de adoptarea Legii 104/1992 dar sunt
judecai ulterior, legea penal mai favorabil este Decretul nr.218/1977, care prevede numai
msuri educative. Dac ntre timp minorul a mplinit vrsta de 18 ani, instana nu poate s
dispun internarea lui ntr-un centru de reeducare, deoarece aceast msur nu este aplicabil
majorilor, ci, trebuie s ia una din msurile prevzute de Decretul nr.218/1977 Curtea
Suprem de Justiie, secia penal, dec. nr.2514 din 18 noi.1993, publicat n Codul Penal
Adnotat, t.Criu i Elena Denisa Criu, Ed. Argessis Print, Curtea de Arge, 1999, p.295).
286
La data cnd minorul devine major, instana poate dispune prelungirea internrii pe o durat
de cel mult 2 ani, dac acesta este necesar pentru realizarea scopul internrii. Dac a trecut cel
puin 1 an, de la data internrii n centrul de reeducare i minorul a dat dovezi temeinice de
ndreptare, de srguin, la nvtur i la nsuirea pregtirii profesionale, se poate dispune
liberarea acestuia nainte de a deveni major.
177
conform art.100, alineat ultim din Codul penal287. Limitele pedepselor prev-
zute pentru infraciunile svrite (amend sau nchisoare) se reduc la jumtate,
ns, n urma reducerii, n nici un caz minimul pedepsei nu poate depi 5 ani.
n caz de suspendare condiionat a executrii pedepsei aplicate minorului,
termenul de ncercare se compune din durata pedepsei nchisorii la care se ada-
ug un interval de timp de la 6 luni la 2 ani, fixat de instan. Dac pedeapsa
aplicat este amenda, termenul de ncercare este de 6 luni. O dat cu suspenda-
rea condiionat a pedepsei nchisorii aplicate minorului, instana poate dispune,
pe durata termenului de ncercare, dar pn la mplinirea vrstei de 18 ani, n-
credinarea supravegherii minorului unei persoane sau instituii. Sustragerea
minorului de la ndeplinirea obligaiilor prevzute de lege poate atrage revoca-
rea suspendrii condiionate.
Fenomenul delincvenei poate fi combtut n mod eficient numai prin
adoptarea unei strategii integrate la nivel naional i european. Obiectivul unei
abordri comune ar trebui s fie acela de a elabora metode de intervenie pen-
tru soluionarea i gestionarea delincvenei juvenile, n timp ce recurgerea la
msurile privative de libertate i la sanciunile penale ar trebui s constituie
ultima alegere, care s fie pus n aplicare doar atunci cnd se consider
absolut necesar.
Prin Rezoluia Parlamentului European adoptat la Strasbourg la 21 iunie
2007, ca strategie european s-a recomandat statelor membre, n colaborare cu
Comisia European, s elaboreze i s adopte fr ntrziere o serie de norme i
principii directoare minime n domeniul delincvenei juvenile. Legislaia tuturor
statelor membre trebuie s se axeze pe cei trei piloni fundamentali reprezentai,
n primul rnd de prevenie, n al doilea rnd de msurile judiciare i
extrajudiciare i, n al treilea rnd, de reabilitare, integrare i reinserie social,
pe baza principiilor stabilite la nivel internaional prin Regulile de la Beijing i
Principiile de la Ryad, prin Convenia ONU privind drepturile copilului, ca i
prin alte convenii internaionale din acest domeniu.

287
Atta vreme ct inculpatul - minor la acea dat a comis fapta, n cursul lunii iunie 1992,
deci anterior adoptrii Legii nr.104/1992, prin care a fost abrogat Decretul nr.218/1977 i s-au
repus n vigoare dispoziiile codului penal referitoare la sancionarea minorilor, n mod corect
prima instan i instana de apel, avnd n vedere gradul de pericol social redus al faptei i
datele referitoare la persoana inculpatului, au aplicat acestuia n baza art. 109 C.pen., ca lege
penal mai favorabil, conform art.13 C.pen., pedeapsa amenzii, fiind de principiu c legea
penal mai favorabil este aceea care, n concret fa de criteriile de individualizare a
sanciunii, conduce la un rezultat mai favorabil pentru inculpat; or, msura educativ a
internrii ntr-o coal special de munc i reeducare, prevzut n art.3 din Decretul218/1977
a crei aplicare se solicit prin recursul su, de ctre parchet- fiind privativ de libertate, este
mai grea dect sanciunea amenzii. Curtea de Apel Bucureti, secia a II-a penal, decizia
nr.158/1997 publicat n Codul Penal Adnotat, t.Criu i Elena Denisa Criu, Ed. Argessis
Print, Curtea de Arge, 1999, p.301.
178
 PRINCIPIUL SEPARRII FUNCIILOR JUDICIARE N
PROCESUL PENAL N REGLEMENTAREA VIITORULUI
COD DE PROCEDUR PENAL

Prof. univ. dr. Ioan Griga

Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Este cunoscut c n actualul cod de procedur penal, nu exist texte care

s reglementeze expres i clar separarea funciilor de urmrire, de cele de
instrucie i de cele de judecat.
Pentru a ilustra dimensiunea fundamental care trebuie s existe ntre atri-
buiile organului judiciar, care instrumenteaz urmrirea penal i magistratul
care efectueaz instrucia penal i cel care judec cauza, n doctrina euro-
pean288 s-a susinut c separarea funciilor judiciare n procedura penal este
ceea ce n dreptul public este separarea puterilor legislativ, executiv i jude-
ctoreasc. Acest principiu i are sursa n prevederile art. 1 par. 1 din Con-
venia european pentru aprarea drepturilor omului, text potrivit cruia orice
persoan are dreptul la judecarea cauzei sale, de ctre o instan independent i
imparial.
Pentru orice justiiabil, garania independenei i imparialitii ntr-un
proces penal, nu poate exista dect atunci cnd magistratul care a nceput i
efectuat urmrirea penal mpotriva sa, nu poate s dispun arestarea sa i nici
s l judece. Cu alte cuvinte, asigurarea dreptului la un proces echitabil presu-
pune o tripl separaie a funciilor judiciare, i anume: a celor de urmrire, de
cele de instrucie i a celor de instrucie, de cele de judecat.
O asemenea reglementare expres a acestei triple separaii, o gsim n Co-
dul de procedur penal francez, care, n paragraful 1 alin. 2 prevede c
procedura penal trebuie s garanteze separarea autoritilor nsrcinate cu ac-
iunea public de autoritile de judecat289.
Importana major a acestui principiu pentru realizarea unui proces
echitabil n Romnia, a determinat Comisia de elaborare a Noului cod de proce-
dur penal nu numai s formuleze n mod expres i clar acest nou principiu, ci
s l aeze chiar la nceputul structurii Noului cod de procedur penal.

288
J. Pradel, Droit penal compare, 2e edition, Dalloz, Paris, 2002, p. 414
289
Legea nr. 2000-516/15 iunie 2000 care a introdus n Frana, prin acest text, obligativitatea
acestei triple separaii ntre cele trei funcii judiciare
179
 Astfel, n textul art. 2 din Proiectul viitorului cod de procedur penal
s-au prevzut urmtoarele:
n procesul penal se exercit urmtoarele funcii judiciare:
a. funcia de urmrire penal;
b. funcia de dispoziie asupra drepturilor i libertilor fundamentale ale
persoanei n faza de urmrire penal;
c. funcia de verificare a legalitii trimiterii sau netrimiterii n judecat
d. funcia de judecat.
n desfurarea procesului penal exercitarea unei funcii judiciare este in-
compatibil cu exercitarea unei alte funcii judiciare.
n exercitarea funciei de urmrire penal, procurorul i organele de cerce-
tare ale poliiei judiciare strng probele necesare pentru a se constata dac
exist sau nu temeiuri de trimitere n judecat.
Asupra actelor i msurilor din cadrul urmririi penale, care restrng
drepturile i libertile fundamentale ale persoanei, dispune judectorul desem-
nat cu atribuiile n acest sens, cu excepia cazurilor prevzute de lege.
Asupra legalitii actului de trimitere n judecat, a probelor pe care se ba-
zeaz acesta, precum i a legalitii soluiilor de netrimitere n judecat se
pronun judectorul de camer preliminar n condiiile legii.
Judecata se realizeaz de ctre instan, n complete legal constituite.
Din locul aezrii textului, precum i din economia acestuia rezult clar
c separarea funciilor judiciare va deveni un principiu fundamental n procesul
penal.
Aadar, n procesul penal se vor exercita 4 funcii judiciare, fiecare cu un
loc i un rol distinct, realizate de organe judiciare diferite, iar exercitarea fie-
creia dintre acestea va fi incompatibil una cu cealalt.
Din punct de vedere al locului, prima funcie judiciar, cea de urmrire
penal, va avea rolul de a descoperi i strnge probe necesare cu privire la
existena infraciunii, la identificarea fptuitorului i la stabilirea rspunderii
acestuia pentru a se constata dac exist sau nu temei de trimitere n judecat.
Ea va fi realizat de organele de cercetare ale poliiei judiciare sub supraveghe-
rea procurorului, iar prin excepie, i de ctre procuror, cu sprijinul acelorai or-
gane, n cauzele n care procurorul va continua s efectueze personal urmrirea
penal.
A doua funcie judiciar, cea de dispoziie asupra drepturilor i libertilor
fundamentale ale persoanei n faza de urmrire penal, va avea rolul s asigure
garania respectrii drepturilor i libertilor constituionale ale persoanei n
situaiile i cazurile de excepie n care se impune restrngerea temporar a
acestora n cursul urmririi penale, pentru buna desfurare i reuita acesteia, i
implicit, pentru aflarea adevrului n cauzele penale. Pentru realizarea acesteia a
fost introdus n Proiectul viitorului cod de procedur penal, o nou instituie
procesual, i anume, cea a judectorului de drepturi i liberti. Potrivit textului
art. 52 din proiect, acesta va avea competena de a soluiona cererile, propune-
180
rile, plngerile, contestaiile sau orice alte sesizri privind: msurile preventive,
msurile asiguratorii, msurile de siguran cu caracter provizoriu, actele procu-
rorului n anumite cazuri prevzute de lege, autorizarea percheziiilor, tehnicilor
speciale de supraveghere sau cercetare, ori a altor procedee probatorii potrivit
legii, precum i asupra administrrii anticipate a probelor.
A treia funcie judiciar, cea de verificare a legalitii trimiterii sau netri-
miterii n judecat va avea rolul de a verifica legalitatea actului de trimitere n
judecat, a probelor pe care se bazeaz acesta, precum i a legalitii soluiilor
de netrimitere n judecat date de procuror. Pentru realizarea acestei noi funcii,
n Proiectul viitorului cod de procedur penal a fost introdus o alt nou
instituie procesual, i anume, aceea a judectorului de camer preliminar (art.
53 din Proiect).
n sfrit, cea de-a patra funcie judiciar, este cea de judecat i ea se va
realiza de ctre instanele judectoreti, n complete legal constituite, potrivit
competenelor prevzute de lege.
Exercitarea fiecreia dintre aceste funcii se realizeaz independent i
exercitarea uneia este incompatibil cu exercitarea altei funcii.
Aceast nou reglementare va nsemna o evoluie istoric n procesul pe-
nal romn prin garaniile oferite de incompatibilitile mai susmenionate i
astfel se va asigura realizarea i respectarea principiului dreptului la un proces
echitabil pentru fiecare persoan.

181
 PROTECIA PENAL A DREPTURILOR DE AUTOR I A
DREPTURILOR CONEXE DREPTULUI DE AUTOR

Lect. univ. drd. George Hodorogea

Universitatea Wales

Legea 8/1996 recunoate naterea unor drepturi exclusive din crearea i

aducerea la cunotin public a unei opere de creaie intelectual, precum i a
altor drepturi conexe dreptului de autor. Nesocotirea acestor drepturi atrage
dup sine, n funcie de natura faptei comise, rspunderea civil, contravenio-
nal sau penal a persoanei care se face vinovat. Protecia penal a drepturilor
de autor i a drepturilor conexe este reglementat de Legea 8/1996 care n arti-
colele 1396, 1397, 1398, 1399, 140 141, 1411 143 prevede faptele care prezint
pericolul social necesar calificrii lor ca infraciuni. Asupra pericolului social,
n literatura de specialitate se consider ca o lacun a Legii 8/1996, lipsa unor
dispoziii legale care s stabileasc un criteriu cu privire la existena pericolu-
lui social. n prezent acest lucru fiind lsat la aprecierea parchetului care [],
a considerat lipsa acestuia chiar i la un prejudiciu aproximativ de 100.000
USD. Pentru eliminarea acestui neajuns, autorul citat propune de lege ferenda
instituirea unor reglementri n domeniu proprietii intelectuale prin care s se
stabileasc existena pericolului social la un prejudiciu de minim cinci salarii
medii pe economie.
Protecia penal a drepturilor patrimoniale de autor i conexe, este regle-
mentat de art. 140 din aceeai Legea 8/1996. Drepturile patrimoniale de autor
care fac obiectul acestei protecii se desprind din textul art. 13 din aceeai lege,
iar drepturile conexe sunt cele care se desprind din coninutul art. 98. Sunt con-
siderate infraciuni, i ca atare pedepsite cu nchisoarea de la o lun la 2 ani sau
cu amend de la 10.000 RON la 30.000 RON, urmtoarele fapte, comise fr
consimmntul titularului dreptului de autor sau al dreptului conex dreptului de
autor: repro- ducerea operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe;
distribuirea, nchirierea sau importul pe piaa intern al operelor ori ale produ-
selor purttoare de drepturi conexe, altele n afar de mrfurile pirat; comunica-
rea public a operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe; radiodifu-
zarea operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe; retransmiterea
pin cablu a operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe; realizarea
de opere derivate; fixarea n scop comercial a interpretrilor sau a execuiilor
artistice ori a programelor de radiodifuziune sau televiziune.
Dup cum se observ, legiuitorul, prin coninutul art. 140, incrimineaz
182
un numr de 7 fapte care prezint sub aspectul obiectului juridic special, obiec-
tului material, subiecilor, laturii subiective aspecte comune.
Obiectul juridic special comun al acestor infraciuni l constituie relaiile
sociale care se nasc i se desfoar n legtur cu drepturile patrimoniale de
autor i a drepturilor conexe drepturilor de autor.
Conform art. 13 din Legea 8/1996 utilizarea unei opere de creaie
intelectual d natere la drepturi patrimoniale distincte i exclusive de a
autoriza sau a interzice: reproducerea (lit. a); distribuirea (lit. b); importul n
vederea comercializrii pe piaa intern a copiilor realizate cu consimmntul
autorul (lit. c); nchirierea operei (lit. d); mprumutul operei (lit. e); comuni-
carea public, direct sau indirect a operei, prin orice mijloace, inclusiv prin
punerea operelor la dispoziia publicului, astfel nct s poat fi accesat n
orice loc i orice moment ales, n mod individual, de ctre public (lit. f);
radiodifuzarea operei (lit. g); retransmiterea prin cablu a operei (lit. h); realiza-
rea de opere derivate.
Obiectul material al infraciunilor prevzute de art. 140 lit. a-e, l repre-
zint operele originale de creaie intelectual au a produselor purttoare de
drepturi conexe. Pot constitui obiectul material al acestor infraciuni operele
prevzute de art. 7 din Legea 8/1996 care prevede c fac obiectul dreptului de
autor operele originale de creaie intelectual n domeniul literar, artistic sau
tiinific, oricare ar fi modalitatea de creaie sau forma de exprimare i indepen-
dent de valoarea i destinaia lor, urmtoarele:
a) scrierile literare i publicistice, conferinele, predicile, pledoariile,
prelegerile i orice alte opere scrise sau orale, precum i programele pentru
calculator;
b) operele tiinifice, scrise sau orale, cum ar fi: comunicrile, studiile,
cursurile universitare, manualele colare, proiectele i documentaiile tiinifice;
c) compoziiile muzicale cu sau fr text;
d) operele dramatice, dramatico-muzicale, operele coregrafice i panto-
mimele;
e) operele cinematografice, precum i orice alte opere audio vizuale;
f) operele fotografice, precum i orice alte opere exprimate printr-un
procedeu analog fotografiei;
g) operele de art grafic sau plastic, cum ar fi: operele de sculptur,
pictur, gravur, litografie, art monumental, scenografie, tapiserie, ceramic,
plastica sticlei i a metalului, desene, design, precum i alte opere de art
aplicat produselor destinate utilizrii practice;
h) operele de arhitectur, inclusiv planele, machetele i lucrrile gra-
fice ce formeaz proiectele de arhitectur;
i) lucrrile plastice, hrile i desenele din domeniul topografiei, geo-
grafiei i tiinei n general;
Alturi de operele de creaie intelectual mai sus enumerate, pot constitui
obiectul material al acestor infraciuni i produsele purttoare de drepturi
183
conexe. n sensul legii 8/1996, aa cum rezult din alin. 2 al art. 140, prin
produse purttoare de drepturi conexe se nelege interpretrile sau execuiile
artistice fixate, fonogramele, videogramele i propriile emisiuni ori servicii de
programe ale organismelor de radiodifuziune i de televiziune.
De asemenea, din coninutul art. 8 din Legea 8/1996, pot constitui ele-
mentul material al infraciunilor prevzute de art. 140 i operele derivate care au
fost create plecnd de la una sau mai multe opere preexistente, i anume:
a) traducerile, adaptrile, adnotrile, lucrrile documentare, aranjamen-
tele muzicale i orice alte transformri ale unei opere literare, artistice sau
tiinifice care reprezint o munc intelectual de creaie;
b) culegerile de opere literare, artistice sau tiinifice, cum ar fi: enci-
clopediile i antologiile, coleciile sau compilaiile de materiale sau date,
protejate ori nu, inclusiv bazele de date, care, prin alegerea sau dispunerea
materialului, constituie creaii intelectuale;
Din dispoziiile art. 9 din Legea 8/1996 reiese cu certitudine c nu pot
constitui obiectul material al infraciunilor prevzute de art. 140, deoarece nu se
bucur de protecia legal a dreptului de autor urmtoarele:
a) ideile, teoriile, conceptele, descoperirile tiinifice, procedeele, meto-
dele de funcionare sau conceptele matematice ca atare i inveniile, coninute
ntr-o oper, oricare ar fi modul de preluare, de scriere, de explicare sau de
exprimare;
b) textele oficiale de natur politic, legislativ, administrativ, judiciar
i traducerile oficiale ale acestora;
c) simbolurile oficiale ale statului, ale autoritilor publice i ale or-
ganizaiilor, cum ar fi: stema, sigiliul, drapelul, emblema, blazonul, insigna,
ecusonul i medalia;
d) mijloacele de plat;
e) tirile i informaiile de pres;
f) simple fapte i date;
Subiectul activ al acestor infraciuni nu este unul calificat, putnd fi orice
persoan care poate rspunde penal. Dei nu este stipulat expresis verbis, din
coninutul art. 140 lit. b, reiese c nu poate fi subiect activ al faptei de import
fr consimmntul titularului dreptului de autor sau respectiv titularul drep-
tului conex, dect o persoan fizic sau juridic ce are calitatea de comerciant,
deoarece numai acetia au posibilitatea recunoscut de a efectua operaii de im-
port. Calitatea de comerciant, aa cum rezult din dispoziia art. 7 din Codul
comercial o au aceia care fac care fac fapte de comer, avnd comerul ca o pro-
fesiune obinuit []. Participaia penal este posibil sub toate formele sale.
n cazul participaiei sub forma coautoratului, la svrirea faptei de import, co-
autorul trebuie s aib calitate de comerciant.
Subiectul pasiv este titularul dreptului patrimonial de autor sau titularul
drepturilor conexe dreptului de autor ale cror drepturi au fost nesocotite prin
aciunea incriminat. Prin titularul dreptului de autor se nelege persoana fi-
184
zic sau juridic care deine drepturile de autor asupra unei opere originale de
creaie intelectual. Aceasta poate fi autorul nsui, motenitorii acestuia sau
concesionarul dreptului de autor. Titularii drepturilor conexe dreptului de
autor sunt recunoscui a fi conform art. 94 artitii interprei sau executani,
pentru propriile interpretri ori execuii, productorii de nregistrri sonore i
productorii de nregistrri audio-vizuale, pentru propriile nregistrri, i orga-
nismele de radiodifuziune i de televiziune, pentru propriile emisiuni i servicii
de programe.
Pentru a fi elementul material al infraciunilor prevzute de art. 140, fapta
nu trebuie s se circumscrie vreuneia din situaiile prevzute de Legea 8/1996 n
Capitolul VI intitulat Limitele exercitrii dreptului de autor. Astfel, nu pot fi
considerate fapte ilicite, chiar dac au o legtur strns cu exerciiul dreptului
de autor, aciunile pe care legea le consider ca neaducnd atingere exerciiului
normal al drepturilor de autor. Sunt considerate astfel de fapte, i implicit ele
pot fi puse n practic fr a fi necesar consimmntul titularului dreptului de
autor i fr a fi necesar nici o remuneraie, acele utilizri ale unei opere de
creaie intelectual aduse anterior la cunotin public dac este conform bu-
nelor uzane, nu contravine exploatrii normale a operei i nu aduce nici un
prejudiciu autorului sau titularilor drepturilor de utilizare. Se consider a fi
fapte care prezint toate aceste atribute urmtoarele: reproducerea unei opere n
cadrul procedurilor judiciare, parlamentare sau administrative ori pentru scopuri
de siguran public; utilizarea de scurte citate dintr-o oper, n scop de analiz,
comentariu sau critic ori cu titlu de exemplificare, n msura n care folosirea
lor justific ntinderea citatului; utilizarea de articole izolate sau de scurte ex-
trase din opere n publicaii, n emisiuni de radio sau de televiziune ori nregis-
trri sonore sau audio vizuale, destinate exclusiv nvmntului, precum i re-
producerea pentru nvmnt, n cadrul instituiilor de nvmnt sau ocrotire
social, de articole izolate sau de scurte extrase din opere, n msura justificat
de scopul urmrit; reproducerea pentru informare i cercetare de scurte extrase
din opere, n cadrul bibliotecilor, muzeelor, filmotecilor, fonotecilor, arhivelor
instituiilor publice culturale sau tiinifice, care funcioneaz fr scop lucrativ;
reproducerea integral a exemplarului unei opere este permis, pentru nlocui-
rea acestuia, n cazul distrugerii, al deteriorrii grave sau al pierderii exempla-
rului unic din colecia permanent a bibliotecii sau a arhivei respective; repro-
ducerile specifice realizate de ctre biblioteci accesibile publicului, de ctre in-
stituii de nvmnt sau muzee ori de ctre arhive, care nu sunt realizate n
scopul obinerii unui avantaj comercial sau economic direct ori indirect; repro-
ducerea cu excluderea oricror mijloace care vin n contact direct cu opera, dis-
tribuirea sau comunicarea ctre public a imaginii unei opere de arhitectur, art
plastic, fotografic sau art aplicat, amplasat permanent n locuri publice n
afara cazurilor n care imaginea operei este subiectul principal al unei astfel de
reproduceri, distribuiri sau comunicri i dac este utilizat n scopuri comerci-
ale; reprezentarea i executarea unei opere n cadrul activitilor instituiilor de
185
nvmnt, exclusiv n scopuri specifice i cu condiia ca att reprezentarea sau
executarea, ct i accesul publicului s fie fr plat; utilizarea operelor n tim-
pul celebrrilor religioase sau al ceremoniilor oficiale organizate de o autoritate
public; utilizarea n scopuri publicitare, a imaginilor operelor prezentate n ca-
drul expoziiilor cu acces public sau cu vnzare, al trgurilor, licitaiilor publice
de opere de art, ca mijloc de promovare al evenimentului, excluznd orice uti-
lizare comercial; reproducerea de scurte extrase din articole de pres i de re-
portaje radiofonice sau televizate, n scopul informrii asupra problemelor de
actualitate, cu excepia celor pentru care o astfel de utilizare este, n mod ex-
pres, rezervat; reproducerea de scurte fragmente ale conferinelor, alocuiuni-
lor, pledoariilor i a altor opere de acelai fel, care au fost exprimate oral n pu-
blic, cu condiia ca aceste utilizri s aib ca unic scop informarea privind actu-
alitatea; reproducerea, distribuirea, radiodifuzarea sau comunicarea ctre public
de scurte fragmente ale operelor, n cadrul informaiilor privind evenimentele
de actualitate, dar numai n msura justificat de scopul informrii; reproduce-
rea, distribuirea, radiodifuzarea sau comunicarea ctre public de opere n cazul
utilizrii exclusiv pentru ilustrare n nvmnt sau pentru cercetare tiinific;
reproducerea, distribuirea, radiodifuzarea sau comunicarea ctre public de
opere, n cazul utilizrii de natur comercial n beneficiul persoanelor cu han-
dicap, care sunt legate direct cu acel handicap i n limita cerut de handicapul
respectiv; actelor provizorii de reproducere care sunt tranzitorii sau accesorii i
constituie parte integrant i esenial a unui proces tehnic i al cror scop unic
este s permit transmiterea, n cadrul unei reele ntre teri, de ctre un inter-
mediar, sau utilizarea licit a unei opere ori altui obiect protejat i care nu au o
semnificaie economic de sine stttoare; reproducerea pentru uz personal sau
pentru cercul normal al unei familii cu condiia ca opera s fi fost adus anterior
la cunotin public, iar reproducerea s nu contravin utilizrii normale a ope-
rei i s nu l prejudicieze pe autor ori pe titularul drepturilor de utilizare, ex-
cepie fcnd partiturile muzicale care nu pot fi reproduse dect cu consim-
mntul autorului; transformarea privat a operelor care nu este destinat i nu
este pus la dispoziia publicului; transformarea care are caracterul unei parodii
sau caricaturi cu condiia ca rezultatul s nu creeze confuzii n ce privete opera
original i autorul acesteia; transformarea care este impus de scopul utilizrii
permise de autor; reproducerea sau prezentarea de extrase din opere, efectuate
de ctre societile comerciale care produc ori vnd nregistrri sonore sau au-
diovizuale, echipament pentru reproducerea sau comunicarea public a aces-
tora, precum i echipament pentru receptarea de emisiuni de radio i televizi-
une, cu scopul de a testa funcionarea produselor la momentul fabricrii sau
vnzrii.
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru titularul
dreptului de autor sau pentru titularul drepturilor conexe, prin realizarea efec-
tiv a reproducerii, distribuirii, importului, nchirierii, comunicrii publice, ra-
diodifuzrii, retransmiterii prin cablu a operelor purttoare de drepturi de autor
186
sau drepturi conexe, realizarea de opere derivate, fixarea interpretrilor sau a
execuiilor artistice ori a programelor de radiodifuziune sau televiziune.
Din punctul de vedere al laturii subiective, aceste infraciuni se comit cu
intenie direct sau indirect. Infraciunea prevzut la litera g, se svrete cu
intenie direct calificat prin scop, aciunea de fixare a interpretrilor sau a
execuiilor artistice ori a programelor de radiodifuziune sau de televiziune
avnd scop comercial. De asemenea, prin coroborarea art. 142 care prevede c
prin import se nelege introducerea pe piaa intern cu scopul comercializrii a
originalului sau a copiilor legal realizate, cu art. 140 lit. b, putem spune c
aceast modalitate a infraciunii se comite cu intenie direct calificat prin
scop.
Actele pregtitoare i tentativa, dei posibile, nu sunt incriminate. Con-
sumarea infraciunilor are loc n momentul realizrii oricreia dintre modalit-
ile prevzute de textul de lege. Aceste infraciuni se comit n modalitile nor-
mative prevzute n textul incriminator ns acestora le corespunde o varietate
de modaliti de fapt.
Conform art. 144 n cazul infraciunile prevzute de art. 140, aciunea pe-
nal se pune n micare la plngerea prealabil a persoanei vtmate, respectiv a
titularului dreptului de autor sau a celui ndreptit s utilizeze opera. n litera-
tura de specialitate se opineazi c aciunea penal se pune n micare din ofi-
ciu, competena de soluionare revenind tribunalului.
Elementul material al faptei prevzute la lit. a const n reproducerea,
fr consimmntul titularului drepturilor de autor sau conexe, a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe. Conform art. 14 prin reproducere se
nelege realizarea integral sau parial a uneia sau mai multor copii ale unei
opere, direct sau indirect, temporar ori permanent, prin orice mijloc i sub orice
form, inclusiv realizarea oricrei nregistrri sonore sau audiovizual a unei
opere, precum i stocarea permanent ori temporar a acestuia cu mijloace
electronice.
Elementul material al faptei prevzute la lit. b const n distribuirea,
nchirierea sau importul pe piaa intern a operelor ori a produselor purttoare
de drepturi conexe, altele dect mrfurile pirat. n sensul Legii 8/1996 prin
distribuire se nelege vnzarea sau orice alt mod de transmitere, cu titlu
gratuit sau oneros, a originalului sau a copiilor unei opere, precum i oferirea
public a acestora. nchirierea este o a doua modalitate a elementului material al
acestei infraciuni. Prin nchiriere, n sensul prezentei legi, se nelege punerea
la dispoziie spre utilizare, pentru un timp limitat i pentru un avantaj economic
sau comercial direct ori indirect, a unei opere.
Ultima modalitate a elementului material al infraciunii prevzut de lit. b
este importul pe piaa intern a operelor ori al produselor purttoare de drepturi
conexe, altele dect mrfurile pirat. Prin import se nelege introducerea pe
piaa intern, cu scopul comercializrii, a originalului sau a copiilor legal
realizate ale unei opere fixate pe orice suport. Pentru a fi ncadrat n
187
prevederile lit. b, marfa importat trebuie ca copiile supuse operaiunilor de
import s fi fost legal realizate.
Elementul material al faptei prevzute la lit. c const n comunicarea pu-
blic a operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe. Conform art. 15
se consider comunicare public orice comunicare a unei opere, direct sau
prin orice mijloace tehnice, fcut ntr-un loc deschis publicului sau n orice loc
n care se adun un numr de persoane care depete cercul normal al mem-
brilor unei familii i al cunotinelor acesteia, inclusiv reprezentarea scenic, re-
citarea sau orice alt modalitate public de execuie sau prezentare direct a
operei, expunere public a operelor de art plastic, de art aplicat, fotografic
i de arhitectur, proiecia public a operelor cinematografice i a altor opere
audiovizuale, inclusiv a operelor de art digital, prezentarea ntr-un loc public,
prin intermediul nregistrrilor sonore sau audiovizuale, precum i prezentarea
ntr-un loc public, prin intermediul oricror mijloace, a unei opere radiodifu-
zate. De asemenea, se consider public orice comunicare a unei opere, prin
mijloacele cu fir sau fr fir, prin punerea la dispoziia publicului, inclusiv pe
Internet sau alte reele de calculatoare, astfel nct oricare dintre membrii publi-
cului s poat avea acces din orice loc sau n orice moment ales n mod
individual.
Elementul material al faptei prevzute la lit. d const n radiodifuzarea
operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe. n sensul prezentei legi,
conform art. 151 prin radiodifuzare se nelege emiterea unei opere de ctre un
organism de radiodifuziune sau de televiziune, prin orice mijloc ce servete la
propagarea fr fir a semnalelor, sunetelor, imaginilor ori a reprezentrilor
acestora, inclusiv comunicarea public prin satelit, n scopul recepionrii de
ctre public; de asemenea se consider radiodifuzare transmiterea unei opere
sau a reprezentrii acesteia, prin fir, prin cablu, prin fibr optic sau prin orice
alt procedeu similar, cu excepia reelelor de calculatoare, n scopul recepion-
rii de ctre public.
Elementul material al faptei prevzute la lit. e este aciunea de retrans-
mitere prin cablu a operelor sau a produselor purttoare de drepturi conexe. n
sensul prezentei legi, retransmiterea prin cablu const n retransmiterea si-
multan, nealterat i integral, prin transmiterea prin cablu sau printr-un sistem
de difuzare prin unde ultrascurte, pentru recepionarea de ctre public a unei
transmisii iniiale, cu sau fr fir, inclusiv prin satelit, de servicii de programe
de radiodifuziune sau televiziune, destinate recepionrii de ctre public.
Elementul material al faptei prevzute la lit. f const n realizarea de opere
derivate. Prin realizarea de opere derivate, aa cu rezult din textul art. 16, se
nelege traducerea, publicarea n culegeri, adaptarea, precum i orice alt
transformare a unei opere preexistente, dac aceasta constituie creaie intelectual.
Elementul material al faptei prevzute la lit. g const n fixarea n scop
comercial a interpretrilor sau a execuiilor artistice ori a programelor de radio-
difuziune sau de televiziune. Prin fixare se nelege ncorporarea sunetelor,
188
imaginilor sau a reprezentrilor digitale ale acestora, ntr-un suport ce permite
perceperea, reproducerea ori comunicarea public, cu ajutorul unui dispozitiv.
Interpretarea sau execuia artistic se refer la operele muzicale de cre-
aie intelectual i reprezint un mod de a face perceptibile cu ajutorul instru-
mentelor muzicale (artiti executani) sau ale vocii (artiti interprei). Prin
program de radio sau televiziune se nelege un plan, o ordine dinainte fixat,
dup care se desfoar o emisiune de radio sau televiziune, creat de
organismele de radio sau televiziune.

BIBLIOGRAFIE

1. Romian, C.R., Analiza infraciunilor de producere i punere n circu-

laie a mrfurilor pirat, n Dreptul, 4, 2006, p. 211. Vezi i Antoniu, G., Vino-
via penal, Bucuresti, Editura Academiei, Bucureti, 2003.
2. Romian, C.R., Protecia drepturilor patrimoniale de autor i conexe
prin mijloace de drept penal, n Dreptul, 5, 2006, p. 145. Vezi i Antoniu, G.,
Infraciunile svrite cu intenie depit i tratamentul lor penal, n Revista
de drept penal, 3, 2003, pp. 9-27.
3. Prvu, R., Romian, C.R., Drepturile de autor i drepturile conexe,
Editura All Beck, Bucureti, 2005, pp. 4647. Vezi i Antoniu, G., Vinovia, n
perspectiva reformei penale i a aderrii la Uniunea European, n Revista de
drept penal, 2, 2003, pp. 9-28.
4. Romian, C.R., [2], p. 150.

189
 CIFRELE CRIMINALITII DINTR-O
PERSPECTIV INEDIT

Prof. univ. dr. Valentin Iftenie

Prof. univ. dr. Tudorel Butoi
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Criminalitatea, fenomen social ce a aprut o dat cu primele comuniti

umane, reprezint, n termeni generali,,,ansamblul faptelor antisociale comise
ntr-o perioad determinat, ntr-o anumit societate sau ntr-un anumit
teritoriu, definind, aadar, delincvena i orice nclcare, abatere de la normele
de conduit dintr-o societate ceea ce contureaz deviana.
Dei s-a ncercat s fie explicat prin multiple teorii, complexitatea
acestui fenomen, ce se preteaz la o abordare multidisciplinar, tulbur armonia
convieuirii sociale, depind cu mult limitele arbitrare ale unor explicaii
teoretice, mai mult sau mai puin apropiate de realitate.
Cu toate c, n prezent, ne aflm n etapa tiinific a criminologiei, ce
permite verificarea ipotezelor, conceptelor printr-o metodologie adecvat i
instrumente specifice, rsunetul etapelor anterioare, pretiinifice i semi-
tiinifice, nc se mai face auzit.
Aa cum se cunoate din literatura de specialitate, criminalitatea cuprinde:
Criminalitatea real i anume totalitatea infraciunilor, a faptelor,
inclusiv penale, svrite ntr-un teritoriu determinat i ntr-o anumit perioad
de timp; deci criminalitatea real include toate faptele antisociale, fr a avea
importan dac au fost sau nu descoperite i nici dac gravitatea acestora este
mai redus sau mai crescut, ori dac au fost supuse regimului sancionator al
dreptului penal, civil, administrativ ori al normelor cutumiare sau au rmas
nepedepsite.
Denumit i criminalitate efectiv, aceast criminalitate cu greu ar putea
fi estimat, dei reprezint adevratul pericol pentru orice societate, datorit
mijloacelor insuficiente sau inadecvate de a o evidenia i, n consecin, de a
adopta msurile optime de prevenie i mai ales de combatere;
Criminalitatea aparent sau criminalitatea descoperit, relevat or-
ganelor abilitate ale statului, reprezint acea parte a criminalitii reale care este
adus la cunotina justiiei i implicit a societii (n special prin mass-media)
fiind nregistrat ca atare. Pe baza criminalitii descoperite se pot face fel de fel
de statistici i interpretri prin care s se ncerce explicarea momentului trecerii
la act, dup ce au fost nvinse, depite, zdrobite barierele: moral, legal,
190
organizatorico-material i afectiv iar nucleul personalitii infractorului,
caracterizat prin egocentrism, labilitate psihic, agresivitate i indiferen
afectiv, se materializeaz n fapta antijuridic ce atrage reacia social
justificat de rspuns sub forma sanciunii juridice;
Criminalitatea legal, denumit i criminalitatea judecat ce cuprinde
faptele prevzute de normele de incriminare (infraciunile) pentru care s-au
pronunat hotrri definitive de ctre instanele judectoreti. Aceast crimi-
nalitate, evident cea mai redus cantitativ dintre cele trei forme menionate ale
criminalitii, permite efectuarea unor studii asupra criminalitii, raportate cu
precdere la persoana infractorului; n timp, aceste studii au stat la baza teoriilor
biologice, psihologice sau chiar sociologice prin care s-a ncercat explicarea i
nelegerea fenomenului criminal n vederea elaborrii unor msuri eficiente de
descoperire i combatere a acestuia.
n opinia noastr, din criminalitatea legal se mai poate desprinde un
fragment, deloc de neglijat, reprezentat prin: criminalitatea pedepsit sau
rzbunat. Aceast form dei, la o prim evaluare, s-ar putea confunda cu
criminalitatea legal, este totui diferit de aceasta, ntruct reprezint cumulul
faptelor pentru care nu numai c au fost pronunate hotrri judectoreti, de
condamnare, rmase definitive, dar pedepsele aplicate au i fost executate.
Considerm c aceast form de criminalitate trebuie s fie nu numai cunoscut
dar i analizat ca atare, cu att mai mult cu ct o serie de infractori, beneficiind
de diferite procedee judiciare sau extrajudiciare, fie nu execut pedeapsa fie o
execut parial, n total dezacord cu gravitatea faptei comise i uneori cu
persiflarea victimelor.
Ne punem ntrebarea ce impact ar avea asupra victimelor cifra cri-
minalitii pedepsite sau rzbunate care, din pcate, este cu mult mai mic dect
cifra criminalitii aparente i evident, mai redus fa de criminalitatea legal!?
A ntrebat cineva, vreodat, i victima cnd s-a considerat c sunt n-
trunite elementele prin care se poate nltura fie rspunderea juridic (de cele
mai multe ori penal), pronunndu-se amnistia sau constatndu-se mplinirea
termenului de prescripie a rspunderii penale, fie executarea pedepsei, prin
instituia graierii, sau a prescripiei executrii pedepsei ori prin individualizarea
administrativ a pedepselor?
Rspunsul simplu i dureros de dezarmant este NU.
Iat de ce considerm c tocmai aceast criminalitate pedepsit (rz-
bunat) poate reflecta cu mai mare acuratee modul n care societatea n general,
deci ca oamenii cu pretenii de sociabilitate, ar veni, prin sanciunea aplicat
(pedeaps sau repararea prejudiciului) i n ntmpinarea suferinelor inclusiv
morale ale victimelor. Mai mult, criminalitatea pedepsit ne-ar putea arta n ce
mod eforturile depuse pentru de a descoperi infraciunea, a identifica fptu-
itorul, de a-i proba vinovia, de a-l judeca i condamna, ceea ce implic costuri
deosebite financiare, materiale i umane, au fost justificate sau nu. Sau am
consumat attea resurse i timp numai aa, ca s ne aflm n treab i implicit
191
pentru a desconsidera, prin neaplicarea unei sanciuni adecvate, victima? Ori,
recurgnd la un arlatanism savant ne amgim cu motivaia c, de fapt, att
crimele cele mai rafinate ct i cele mai grosolane sunt svrite de cei care iau
lucrurile n serios (Emil Cioran) iar noi, care ne-am pstrat calitatea de a fi
indifereni, suntem doar criminali nerealizai i n consecin aciunile noastre
trebuie s fie doar ntreprinse nu i finalizate ?
Literatura de specialitate i doctrina insist asupra unei sintagme care, n
opinia noastr, nu reflect altceva dect limitele, incapacitatea noastr de a
descoperi totalitatea faptelor reprobabile i anume cifra neagr a criminalitii.
Dup cum se cunoate cifra neagr a criminalitii reprezint diferena
dintre criminalitatea real sau efectiv i criminalitatea cunoscut sau aparent,
conturnd deci criminalitatea ocult sau nedescoperit. Valoarea acestei cifre
este imposibil de estimat, la fel cum i criminalitatea real, la ora actual, nu
poate fi determinat, estimrile fcute fiind pur speculative.
Deci, cui servete o noiune abstract utilizat cel mult ca s arate
preocuprile unor doctrinari care, atunci cnd se ndeprteaz de masa de scris,
sunt aprig lovii de crunta realitate creia nu-i pot face fa i pe care nu o pot
nelege?
Considerm c ar fi mai util, n evalurile socio-criminalistice predictiv-
profilactice, diferena dintre criminalitatea aparent i cea legal, pentru care
propunem termenul de cifra gri a criminalitii.
Aceasta ne-ar putea indica numrul concret, dezbrcat de farafasticurile
unor raportri partinice, de cele mai multe ori determinate politic, dar chinuitor
de adevrat, al faptelor antisociale, prevzute de norma juridic pentru care,
dei sunt cunoscute organelor abilitate, mpotriva fptuitorilor nu s-au pronunat
hotrri judectoreti definitive.
Cifra gri a criminalitii ar putea constitui n acelai timp i un instrument
eficient n mna celor ce ncearc s probeze infraciunea n general i a
criminalitilor n special, mpotriva ineriei, platitudinii, neimplicrii factorilor
care, dei au probe, refuz s le interpreteze, dei au fptuitor refuz s-l
califice infractor, dei au fost investii de societate refuz s se pronune ori o
fac ntr-un mod care sfideaz cu mult nu numai bunul sim.
Poate c pentru victime dar i pentru cei care urmresc modul n care sunt
puse n executare hotrrile judectoreti, definitive i irevocabile, de con-
damnare ar fi, mai mult dect binevenit, o alt cifr rezultat din diferena
dintre criminalitatea legal i criminalitatea rzbunat (pedepsit) pe care,
pentru a ne pstra pe aceleai coordonate ale culorii, am putea s o numim cifra
alb a criminalitii.
Alb pentru c ar reflecta cu acuratee, fr diverse alte pete de culoare,
numrul celor care i-au ispit vina de a fi svrit o fapt blamat de societate
i de lege, prin puniia etatic pe care au fost obligai s o suporte.
n opinia noastr, cu ct cifra alb s-ar apropia de cifra gri a criminalitii,
cu att acea societate ar aciona mai eficient pe calea preveniei att
192
predelictuale (primar - realizat prin familie, coal, loc de munc etc. i
secundar - prin politica penal i modul de aplicarea a acesteia), ct i
postdelictuale (teriare, de prevenire a recidivei) ceea ce ar traduce un adevrat
nivel de civilizaie uman, n care infraciunea s reprezinte o excepie i nu o
caracteristic.
O diferen notabil ntre cele dou cifre ar traduce contrariul, respectiv
inutilitatea efortului judiciar, cu alte cuvinte o societate anomic n care
convieuirea ar putea fi ipotetic.
Toate acestea ar fi posibile dac statistica criminal sau infracionalitatea
statistic s-ar putea desprinde din habitatul generos, spectaculos, dar totodat
cldu i contemplativ n care se afl n prezent, definindu-se ca disciplin -
specialitate de sine stttoare, dezvoltndu-i i revendicndu-i obiectul i
algoritmul tiinifico-metodologic de cercetare, cu finalitate n politici penale
optime, eficiente i realist-pragmatice.
n final, nu putem dect s atragem atenia asupra folosirii numai a unor
concepte cu rdcini n realitate, dac vrem ca scopul imediat - de stabilire a
cauzelor care determin criminalitatea i general - de elaborare a unei politici
penale cu adevrat operante, n vederea prevenirii i limitrii fenomenului
criminal, al oricror cercetri criminologice, s nu rmn un simplu i inutil
deziderat.

193
 MODALITI ALE PARTICIPAIEI PENALE

Margu Ana Cristina

Consilier Juridic

Realitatea ne-a demonstrat c, de cele mai multe ori infractorul nu acio-

neaz singur, ci mpreun cu alte persoane. Modalitile acestei participri sunt
diverse. Astfel, uneori toi participanii desfoar aceeai activitate, caz n care
ei se numesc coautori. Alteori, doar o singur persoan comite propriu-zis in-
fraciunea (svrete furtul, omorul), ns aceasta la ndemnul unei alte pe-
roane, care nu a participat efectiv. Aceast persoan se numete instigator.
Exist i situaii cnd autorul este ajutat, n orice mod, la svrirea unor
fapte prevzute de legea penal de o alta persoan. Acesta se numete com-
plice290.

1. Scurt istoric

nc din cele mai vechi timpuri, legea penal i-a ndreptat atenia asupra
faptelor care se comit cu participarea mai multor persoane. n dreptul comun
complicii, instigatorii, erau uneori asimilai cu autorii i primeau aceeai
pedeaps. Dar, dac era vorba despre copii sau sclavi, care au fost folosii ca
instrumente n svrirea unor infraciuni (de exemplu, stpnul l ndemna pe
sclav s fure sau s ucid), acela care rspundea era stpnul, sclavul sau
copilul fiind absolvii de rspundere pentru faptele comise. Romanii i numeau
pe complici conscii, n opoziie cu coautorii (auctores).
Erau pedepsii att cei care ddeau un ajutor material la infraciune, ct i
cei care ddeau sfaturi sau l ncurajau pe infractor (autor moral). Aristotel
considera c acela care determina pe altcineva s svreasc un omor, trebuia
pedepsit chiar mai aspru dect autorul.
n vechiul drept romanesc, se pedepseau la fel fptuitorii, ca i instigatorii
i complicii acela care va da altuia arme sau cai sau bani pentru ca s mearg
s ucid pre altul, sau de va da scri sau funii pentru ca sa fac vreun furtiag sa
va certa ca un ucigatoriu sau ca un fur, pentru c se cheam soie cu dnii (de
la cuvntul latin socius, adic complice)291.

290
G.Antoniu, M.Popa, S. Danes, Codul penal pe intelesul tuturor, editia a IV-a revazuta si
adaugita, Editura Politica, Bucurestui 1988, p. 75-7;
291
ibidem
194
 2. Modaliti ale participaiei proprii

Participaia proprie cunoate patru modaliti: autoratul, coautoratul,

instigarea i complicitatea.
A. Autoratul. Noiune i condiii
Conform art. 24 C. Penal, autoratul este forma de participaie penal n
care o persoan svrete nemijlocit, prin acte de executare direct, fapta pre-
vzut de legea penal. n raport cu celelalte forme ale participaiei, autoratul
are caracter necesar pentru comiterea infraciunii, fr el neexistnd raporturi
juridice de drept penal. Din acest motiv, autorul este singura contribuie la in-
fraciune care poate exista singur, fr a fi inclus n participaie.292 Cnd o
persoan svrete direct i nemijlocit o infraciune pentru care a luat singur
hotrrea infracional i nu este sprijinit de o alt persoan, este autorul acelei
infraciuni. Pentru a fi autor, fptuitorul trebuie s comit fapta,,nemijlocit,
adic, pe de o parte, fr interpunerea unei alte persoane, iar pe de alta parte
contribuia autorului trebuie s aib caracterul uni act de executare a laturii obi-
ective a infraciunii293. Autoratul ns, ca form de participaie presupune i
cooperarea altor persoane la comiterea infraciunii, n calitate de instigatori, de
complici i de coautori294.
Sub raport subiectiv, la infraciunile intenionate, autorul acioneaz n-
totdeauna cu intenie n cazul participaiei proprii, iar n cazul participaiei
improprii acioneaz din culp sau fr vinovie295.
B. Coautoratul
Noiune. Legea penal nu enumera i coautoratul printre participai, dar
existena acestuia este unanim acceptat de ctre doctrina i practica judiciara.
Se considera ca orice fapta poate, eventual, s fie svrit, n mod nemijlocit,
de ctre mai multe persoane. Toate aceste persoane sunt autorii faptei, iar intre
ei au calitatea de coautori. Fiecare coautor fiind autor al faptei, situaia lui juri-
dica este cea stabilita de lege pentru autor (art. 24 C. penal), de aceea nu a mai
fost prevzut expres in textul de lege existenta coautoratului. Coautoratul se
poate deduce si din prevederile art. 38 C. penal, alin.2, care prevede modul de
sancionare a mai multor persoane care svresc nemijlocit, mpreun o fapt
prevzut de legea penala, cat si in unele dispoziii ale prii speciale (svrirea
unei infraciuni de ctre doua sau mai multe persoane)296. Coautoratul este
forma de participaie in care, la svrirea unei fapte prevzute de legea penala,
si-au adus contribuia in mod nemijlocit doua sau mai multe persoane. Coauto-

292
C. Bulai, Drept penal, parte generala, Editura All Bucureti, 1972, p. 435;
293
V. Dongoroz, Explicaii teoretice ale Codului penal roman, Partea generala, vol. I, Editura
Academiei romane, Editura All Beck, Bucuresti, 2003, p. 72
294
.Gavril Paraschiv, Drept penal, partea general, Ed. Al Marom, Rm. Vlcea, 2005, p.241.
295
. Idem p.64
296
V. Dongoroz, Drept penal, partea general, Editura Universitii Lucian Blaga, Sibiu,
2005, p.241
195
ratul nu presupune existenta si a altor participani (instigatori, complici) dar
nici nu i exclude, fiind deopotriv posibila participaia sub forma coautoratului
fr ali participani, cat si atunci cnd alturi de coautori la svrirea aceleiai
infraciuni si-au adus contribuia i ali participani instigatori, complici297.
Condiii. Coautoratul presupune existena a cel puin dou persoane la
comiterea faptei, contribuii ce reprezint elementul material al laturii obiective.
Activitile coautorilor de executare nemijlocit a infraciunii nu trebuie sa
fie identice, ci s se completeze intr-o activitate unic. In mod constant s-a decis
n practica judiciar c sunt acte de coautorat loviturile aplicate de mai multe
persoane victimei, n cadrul unei hotrri infracionale comune de omor, chiar
dac nu toate au fost mortale298. In practica judiciara, s-a decis ca sunt acte de
executare - de coautorat, si acelea prin care se contribuie indirect la comiterea
faptei, cum sunt actele prin care se face imposibila rezistenta, aprarea care
obstaculeaz energiile ce tind sa combat producerea rezultatului299.
In cazul infraciunilor complexe, coautoratul se poate realiza si prin acte
de executare diferite, corespunztor aciunilor ce constituie elementul material
al laturii obiective al infraciunii complexe. Vor fi coautori ai unei infraciuni de
tlhrie, doi participani care i mpart rolurile in comiterea faptei: unul
exercita violenta sau ameninarea, iar altul sustrage bunul300.
Contribuia coautorilor la svrirea infraciunii poate fi concomitenta sau
succesiv. De aceea, n aceasta privin, se poate susine c existena coautora-
tului nu este influenat de momentul cnd coautorii i aduc contribuia la
svrirea faptei. Sub raport subiectiv, coautoratul ca form a participaiei pro-
prii presupune svrirea actelor de executare de ctre toi participanii cu ace-
eai form de vinovie: fie intenie fie culpa. In literatura juridic se susine i
punctul de vedere conform cruia n cazul infraciunilor svrite din culpa nu
poate exista coautorat. Fptuitorii care acioneaz din culp sunt autorii unor in-
fraciuni distincte301.
Infraciuni ce nu pot fi svrite n coautorat. Dup elementul material
al infraciunii, nu pot fi comise n coautorat infraciunile ce presupun
inaciunea, cnd obligaia de a ndeplini o aciune, o activitate, de a iei din pa-
sivitate, (ex. Nedenunarea), aceasta ntruct obligaia impus de norma juridic
de incriminare este personal. La infraciunea de nedenunare, obligaia de a
denuna revine fiecrei persoane care are cunotin despre aceasta.
Nu pot fi svrite n coautorat nici infraciunile ce presupun un subiect
calificat (gestionar, funcionar, militar), dect daca fptuitorii au calitatea ceruta
de lege. In astfel de cazuri, contribuia tuturor participanilor poate fi data prin
297
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, Instituii de drept penal curs selectiv pentru examenul de
licen, ediia a III-a revzut si adugit, Editura Trei, Bucureti, 2006, p 89.
298
ibidem
299
C.S.J.S.Pen dec. 5161/2001, RRD 11, 1976, p 64.; Gavril Paraschiv, op. cit. p.242
300
T.S. S. Pen. Dec. 4065/1971 n RRD. NR 7/1971, p. 162
301
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p 90.
196
acte de executare directa, caz in care fapta va fi ncadrat dup calitatea su-
biectului calificat302, iar ceilali participani, neavnd calitatea ceruta de lege,
vor fi considerai complici303.
Coautoratul nu poate fi svrit nici n cazul infraciunilor ce se comit in
persona proprie (ex: mrturia mincinoas, dezertarea, violul). La aceste infrac-
iuni aciunea tipic, n materialitatea ei, nu poate fi comisa dect de o singura
persoana, in acelai timp. Infraciunile care nu permit coautoratul ca forma a
participaiei penale, permit ns celelalte forme de participaie instigarea si
complicitatea care, de altfel, nu cunosc restrngeri304.
C. Instigarea. (art. 39. C. penal).
a. noiune: instigarea, ca form a participaiei penale, const in fapta de
determinare cu intenie, prin orice mijloace, de ctre o persoana numita insti-
gator a altei persoane numita instigat, sa svreasc o fapt prevzut de legea
penala.
Instigatorul este iniiatorul hotrrii de a svri infraciunea, hotrre pe
care o transmite altei persoane numite instigat, acesta din urma svrind
infraciunea. Datorit faptului c instigatorului i aparine hotrrea de a svri
infraciunea, acesta mai este denumit i autor moral al infraciunii spre deose-
bire de instigat, care este autor material al infraciunii.305
b. Condiiile instigrii. Existena instigrii ca form a participaiei pe-
nale, const n urmtoarele condiii:
a. Efectuarea unei activiti de determinare din partea instigatorului, fa
de alt persoana, numita instigat. Determinarea presupune o operaie de inocu-
lare, de transplantare in contiina instigatului a hotrrii de a svri o fapt
prevzut de legea penal.306
Determinarea presupune si nsuirea hotrrii de a svri fapta, de ctre
instigat. Ea presupune nsuirea de ctre instigat, din convingere sau din
constrngere307 a hotrrii de a svri fapta prevzut de legea penal. Intre
aciunea instigatorului i determinarea instigatului la svrirea faptei penale, se
creeaz un raport de cauzalitate psihic.
Contribuia instigatorilor consta ntotdeauna in generarea si realizarea
laturii subiective a infraciunii, caracteristica ce deosebete instigarea de
celelalte forme ale participaiei care pot presupune att contribuii subiective,
cat si contribuii obiective.308

302
M.Basarab, Drept penal, parte general, vol 1, Ediia a II-a, Editura Fundaiei Chemarea,
Iai, 1995, p.185;G. Paraschiv, op. cit. p.243; C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p.90;
303
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit, p.90;
304
G. Paraschiv, op.cit p 244;
305
Constantin Mitrache, Cristian Mitrache, Drept penal, partea general, Bucureti, 2007, p.316.
306
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p 91.
307
ibidem
308
C. Mitrache, Drept penal, partea general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti,
1971, p.316.
197
 Daca in urma activitii de instigare nu s-a reuit sa se determine
instigatul sa-si nsueasc hotrrea de a svri infraciunea, nu va exista o
instigare perfect, ci o instigare fr efecte, neizbutit. Astfel, nu se va realiza
nici condiia participaiei penale.
Mijloacele prin care se obine determinarea instigatului, pot fi dintre cele
mai diverse: rugmini, ndemnuri, promisiuni, oferire de daruri, inclusiv con-
strngerea acestuia.309 Instigarea, fiind posibila la toate faptele prevzute de legea
penal, nseamn c i activitatea de determinare nu cunoate restrngeri cu
privire la nici o infraciune.310 Activitatea de determinare trebuie s se situeze n
timp anterior lurii hotrrii de a svri fapta de ctre autor. Dac activitatea de
determinare la svrirea unei fapte prevzute de legea penala are loc fata de o
persoana care luase deja o asemenea hotrre, se realizeaz o complicitate
morala, o ntrire a hotrrii infracionale luate de autor 311, iar nu o instigare.
b. Activitatea de determinare s priveasc o fapt prevzut de legea pe-
nal. Nu este ndeplinit aceasta condiie cnd determinarea privete pe un in-
stigat care nu are calitatea cerut de lege pentru comiterea faptei la care este
determinat. De exemplu, nu va exista o determinare la comiterea infraciunii de
dezertare, dac instigatorul nu are calitatea cerut de lege, aceea de militar.312
Determinarea trebuie s priveasc svrirea unei fapte concrete prevzute de
legea penal i s se realizeze n aa fel nct instigatul s neleag intenia
instigatorului.
c. instigatorul s acioneze cu intenie. Activitate de determinare se reali-
zeaz, sub raport subiectiv, numai cu intenie, att directa cat si indirecta. 313
Comiterea faptei si de ctre instigat cu intenie, realizeaz condiiile unei
instigri proprii sau perfecte, iar cnd instigatul svrete fapta din culp sau
fr vinovie se realizeaz condiiile unei instigri improprii sau imperfecte. 314
d. instigatul s fi svrit fapta la care a fost instigat ori sa fi realizat cel
puin o tentativ pedepsibil. Condiia este ndeplinit si atunci cnd instigatul a
nceput svrirea faptei la care a fost determinat, ns ulterior s-a desistat sau a
mpiedicat producerea rezultatului. Dar daca instigatul nu a trecut la svrirea
faptei, nu este ndeplinit condiia participaiei penale iar activitatea instigato-
rului poate mbrca forma unei infraciuni distincte.315
Felurile instigrii. Instigarea poate mbrca diferite forme, n funcie de
vinovia cu care instigatul svrete fapta, de modul si mijloacele folosite de

309
I. Oancea, Drept penal, parte general, Editura, Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1971,p. 932.
310
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p 91;T.S S. Pen., compl, Mil. dec Pen. Nr.
126/1971, n RRD nr. 11/1972, p.171
311
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p 91;T.S S. Pen., compl, Mil. dec Pen. Nr.
7357/1970, n RRD nr. 10/1971, p.176
312
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p 91.
313
Dongoroz, Drept penal, Bucureti, 1993, p.196
314
C. Bulai, A. Filipa, C. Mitrache, op. cit. p. 91
315
ibidem
198
instigator, de persoanele instigate sau care instiga, de rezultatul obinut in acti-
vitatea de determinare, etc.
1. Instigare proprie si instigare improprie. Dup forma de vinovie cu
care instigatorul svrete fapta, distingem:
- instigare proprie sau perfecta se caracterizeaz prin existena unei
concordante sub aspect subiectiv intre instigator si instigat (instigatul svrete
fapta tot cu intenie);
- instigare improprie sau imperfect, caracterizat prin lipsa coeziunii
psihice ntre instigator i instigat (instigatul svrete fapta din culpa sau chiar
fr vinovie);
2. Instigare simpl i instigare calificat. Dup mijloacele folosite de in-
stigator pentru determinarea instigatului s svreasc o fapt prevzut de
legea penal, avem:
- instigare simpla - cnd mijlocele folosite sunt simple (rugmini,
ndemnuri);
- instigare calificata - cnd pentru determinarea instigatului se folosesc:
oferirea de daruri, exercitarea de presiuni, etc.
3. Unitate si pluralitate. Dup numrul persoanelor care desfoar acti-
vitatea de instigare, avem: instigare cu un singur instigator; coinstigare - coope-
rarea mai multor persoane la determinarea unei sau unor persoane sa
svreasc o fapta prevzut de legea penala.316
Coinstigarea poate fi fcut concomitent sau succesiv. Se considera ca nu
vor fi ndeplinite condiiile unei coinstigri cnd activitate are loc succesiv, iar
instigatul luase hotrrea de a svri fapta, determinat fiind de primul
instigator. Activitatea celorlali nemaiavnd vreun rol in determinare, ci eventul
ntrirea hotrrii infracionale, activitate specifica complicelui.317 Daca mai
muli instigatori, fr a se cunoate ntre ei, desfoar separat activiti de
determinare asupra aceleiai persoane, se realizeaz un concurs de instigri. 318
4. Instigare individuala si instigare colectiva. Dup numrul persoanelor
care desfoar activitatea de instigare, avem: - instigare individuala - cnd
activitatea de instigare se desfoar asupra unei persoane sau unor persoane
determinate; - instigare colectiv - se realizeaz instigarea unui numr
nedeterminat de persoane s svreasc o infraciune, sau unele infraciuni;
Datorita caracterului su periculos, dedus din modul de realizare, instigarea
colectiv este incriminat distinct, ca infraciune de sine-stttoare, sub
denumirea de instigarea publica si apologia infraciunilor (art. 324 C. penal).
Astfel, instigarea colectiv nu reprezint forma de participaie, care ar fi
condiionat de svrirea de ctre instigat a infraciunii fapt consumat ori cel
puin a unei tentative pedepsibile, ci realizeaz coninutul unei alte infraciuni,

316
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p. 93;
317
V. Dongoroz, op. cit. p. 196;
318
G. Paraschiv, op. cit p. 247;
199
distincte, care se consuma indiferent dac cei instigai acioneaz sau nu, n
sensul instigrii.319
5. Instigarea imediata si instigarea mediata. Dup modul in care insti-
gatorul acioneaz asupra instigatului, pentru a-l determina sa comit o fapta
prevzut n legea penala, distingem: - instigarea imediat - instigatorul se
adreseaz nemijlocit instigatului; - instigare mediat - determinarea are loc prin
mijlocirea altei persoane;
Daca mediatorul transmite doar hotrrea infracional, limitndu-se la
acest rol, el devine complice la comiterea infraciunii. Dar dac n cadrul
determinrii instigatului la comiterea infraciunii, acesta are i o contribuie
personal, acesta devine coinstigator.320.
6. Instigare evident i instigare ascuns. Dup modul deschis sau as-
cuns n care instigatorul acioneaz spre a-l determina pe instigat sa comit
fapta prevzut de legea penal, avem:
- instigare evident, deschis ori explicit instigatorul expune deschis
scopul su, de a-l convinge pe instigat s comit fapta;
- instigare insidioas sau ascuns - instigatorul nu d n vileag rolul su,
obinnd determinarea instigatului fr ca acesta s realizeze caracterul
infracional al faptei sale321.
7. Instigare izbutit i instigare neizbutit. Dup rezultatul obinut n
determinarea instigatului la svrirea faptei prevzute de legea penal, avem:
-instigarea cu efect pozitiv, reuit - instigatorul reuete s-l determine
pe instigat s comit fapta prevzut de legea penal;
- Instigarea cu efect negativ instigatorul nu reuete s-l determine pe
instigat s comit infraciunea (n acest caz nu sunt ndeplinite condiiile
instigrii, persoana care a ncercat determinarea nu este un participant)322.
Cnd instigatul a svrit fapta la care a fost instigat sunt ndeplinite
condiiile unei instigri perfecte, reuite.
Dar cnd acesta a nceput executarea faptei, ns ulterior s-a desistat sau a
mpiedicat producerea rezultatului, dei se realizeaz condiiile instigrii, n
privina instigatorului i a instigatului vor avea loc consecine juridice diferite.
Instigatul va beneficia de cauza de impunitate prevzut n art. 22. C. penal, n
timp ce instigatorul va rspunde penal dup regulile art. 29. alin 1. C. penal
(instigarea neurmat de executare).
D. Complicitatea. Noiune. Caracterizare. Condiii.
a. Noiune. Complicitatea este forma participaiei penale ce consta n
fapta unei persoane care, cu intenie nlesnete sau ajut n orice mod la comite-
rea unei fapte prevzute de legea penal, ori promite, nainte sau n timpul

319
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit p. 93; G. Paraschiv, op. cit. p 248;
320
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit, p 173;
321
G. Paraschiv, op. cit. p. 248
322
C. Mitrache, op. cit. p., 320
200
svririi faptei, c va tinui bunurile provenite din aceasta sau ca va favoriza
pe infractor chiar dac, dup svrirea faptei, promisiunea nu este ndeplinit
(art. 26. C. penal).
b. Caracterizare. Spre deosebire de celelalte forme de participaie penal
(coautorat i instigare), complicitatea reprezint o contribuie indirect, mediat
la svrirea infraciunii, astfel c este considerat forma de participaie secun-
dar n raport cu celelalte, care sunt fapte de participaie penal. 323
Contribuiile complicelui la svrirea infraciunii de ctre autor sunt me-
diate, prin ele nerealizndu-se elementul material al infraciunii. Acestea nu
sunt indispensabile comiterii faptei de ctre autor.324
In doctrina se face deosebirea ntre contribuiile complicelui ce constau n
activiti de nlesnire sau de ajutor la svrirea infraciunii, ori n promisiuni de
tinuire i favorizare a infractorului, ca momente distincte n raport cu
svrirea infraciunii.325
c. Condiiile complicitii. Pentru existenta complicitii ca form de
participaie penal, trebuie ndeplinite trei condiii:
- ca form de participaie secundar, complicitatea presupune drept
condiie de baz a existenei sale, comiterea de ctre autor a unei fapte
prevzute de legea penal. Condiia este ndeplinit i atunci cnd autorul a
svrit doar o tentativ pedepsibil.
- complicele trebuie s realizeze unele activiti care sa nlesneasc, s ajute.
- o alt condiie privete svrirea de ctre complice a unor activiti menite
s nlesneasc i s ajute pe autor la svrirea infraciunii. n literatura de
specialitate se face distincie ntre activitatea de nlesnire, de ajutor sau de favo-
rizare a infractorului. Astfel, nlesnirea privete activitatea complicelui desfurat
n faza actelor de pregtire a infraciunii; ajutorul privete activitatea complicelui
desfurat n timpul comiterii infraciunii; promisiunea de tinuire a bunurilor sau
de favorizare a infractorului are loc nainte de comiterea infraciunii sau cel mai
trziu pn n momentul comiterii infraciunii, reprezentnd o ncurajare a
infractorului, indiferent dac promisiunea se realizeaz sau nu.3261.
O ultima condiie de existen a complicitii privete svrirea faptelor
de ajutor numai cu intenie (direct, indirect sau chiar intenie depit). Parti-
cipaia n cazul infraciunilor praeterintentionate este posibil, cu condiia ca, n
raport de rezultatul mai grav, complicele s fi avut o poziie similar.3272
Vinovia sub forma inteniei este necesar doar pentru complice, autorul

323
V. Papadopol, Codul penal comentat si adnotat,, vol I, Ed. tiinific, Bucureti, 1971 p.
179;3 V. Papadopol, op. cit, p. 181.
324
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 95
325
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 96; T. S. Col. Pen. Dec. Nr. 1966-1968, in C. D.,
1968, p. 247-248; %T. S. col. Pen.. dec. Nr. 211/1967, R.R.D. nr. 5/1967, p. 167;
326
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 96
327
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 96; T. S. Col. Pen. Dec. Nr. 1966-1968, in C. D.,
1968, p. 247-248; %T. S. col. Pen.. dec. Nr. 211/1967, R.R.D. nr. 5/1967, p. 167
201
putnd s comit fapta att cu intenie (n care caz complicitatea este proprie
sau perfect), ct i din culp sau fr vinovie (cnd participaia este proprie
sau imperfect).
d. Felurile complicitii. Dup natura ajutorului dat la svrirea infrac-
iunii, complicitatea poate fi:
- material - presupune procurarea de instrumente necesare svririi
infraciunii, adaptarea mijloacelor necesare, nlturarea unor obstacole etc.
- moral - presupune acte de sprijin moral, n vederea realizrii laturii su-
biective a infraciunii ca: procurarea de date, de informaii cu privire la locul si
timpul svririi infraciunii, ntrirea i meninerea hotrrii infracionale etc.328
Dup momentul n care se d ajutorul la comiterea infraciunii, complici-
tatea poate fi:
- complicitate la pregtirea infraciunii (complicitatea anterioara) -
privete activitatea complicelui n vederea pregtirii infraciunii (aceste acte
putnd fi de natur material sau moral);
Dup modul direct sau indirect n care are loc contribuia complicelui la
svrirea infraciunii, avem:
- complicitate nemijlocit complicele acord sprijin direct autorului;
- complicitate mediat sprijinul este dat prin intermediul altui participant
(instigator sau complice).
Dup aspectul dinamic al contribuiei complicelui la svrirea faptei
prevzut de legea penal, se disting:329
- complicitate prin aciune (comisiv) complicele acord ajutor prin ac-
iune (adun informaii, ofer instrumente)330;
- complicitate prin inaciune ajutorul complicelui const n nende-
plinirea unor obligaii legale (ex: nenchiderea unei ferestre prin care autorul s
ptrund ntr-o ncpere pentru a fura);
Dup forma de vinovie cu care autorul svrete fapta, complicitatea
poate fi:
- proprie - autorul svrete fapta cu intenie (se realizeaz coeziunea
psihic ntre complice i autor);
- improprie - autorul svrete fapta din culp sau fr vinovie.

5. Participaie improprie. Noiune. Caracterizare

Participaia improprie sau imperfect este acea form a participaiei

penale la care persoanele care svresc cu voin comun o fapt prevzut de
legea penala nu acioneaz toate cu aceeai forma de vinovie. Din punct de

328
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 96
3291
C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, op. cit. p. 97
330
T. Vasiliu. .a., Codul Penal al RSR comentat i adnotat, Parte General, Editura tiinific,
Bucureti, 1972,p.210.
202
vedere obiectiv, participaia improprie nu se deosebete cu nimic de participaia
proprie, deoarece ambele presupun o pluralitate obiectiv de fptuitori,
svrirea unei fapte prevzute de legea penal, precum i cooperarea extern i
efectiv pentru realizarea acelei fapte.331 Deosebirea dintre el apare pe plan
subiectiv, al atitudinii psihice pe care o au fptuitorii fa de fapt i de urmrile
ei. Dac n cazul participaiei propriu-zise, toi participanii acioneaz cu
aceeai form de vinovie, n cazul participaiei improprii formele de vinovie
ale participanilor sunt diferite (instigatorul sau complicele acioneaz ntot-
deauna cu intenie, iar autorul sau autorii din culp au chiar fr vinovie).
Participaia improprie poate exista la toate formele de participaie pro-
priu-zis, deci poate exista participaie improprie sub forma coautoratului,
instigrii sau complicitii.
Aceast form de participaie cunoate dou modaliti: intenie i culp,
cnd autorul acioneaz din culp cu neprevedere; intenie i lips de vinovie,
cnd autorul acioneaz fr vinovie (art. 31 alin. 2). Lipsa de vinovie tre-
buie s existe n momentul realizrii actelor de executare de ctre autor si se
poate datora unor diferite cauze, precum: eroarea de fapt, minoritatea, irespon-
sabilitatea, constrngerea fizic sau moral etc.

6. Istoric i legislaie comparat

6.1. Istoric. Pluralitatea de fptuitori se regsete n toate legiuirile pe-

nale, din toate timpurile i din toate ornduirile sociale. In antichitate, dar i n
epoca medieval, era reglement doar pluralitatea natural ca: bigamia, adulte-
rul, incestul, duelul etc. Pentru pluralitatea constituit (conspiraia, coaliia
armata, complotul), nu exist o reglementare elaborata, cu o terminologie speci-
fic.
Pluralitatea ocazional - participaia, ca instituie de drept penal individu-
al este o creaie a legislaiilor penale moderne, fiind reglementat sub diverse
denumiri: Complicitate - n Codul penal francez, participaie n codurile
penale belgian, olandez, elveian, etc., sau concurs de persoane n Codul penal
italian. In istoria legislaiei romneti sunt atestate dispoziii privind participaia
penal ncepnd cu pravilele lui Vasile Lupu i Matei Basarab, ns cel mai des
n privina sanciunilor unor infraciuni, deci prin intermediul pluralitii natu-
rale (bigamia, adulterul, inversiunile sexuale, abandonarea serviciului de ctre
funcionarii coalizai, rzvrtirea colectiv, sinucidere prin sori i jocuri de no-
roc, concubinajul ntre persoane minore, sau constituite (complotul, asociaia
pentru comiterea de infraciuni i banda sau ceata organizat). Participaia pe-
nal a dobndit o reglementare n Codul penal de la 1864, n art. 47-56, sub de-
numirea de complicitate.
n Codul penal de la 1936 ns a fost reglementat i participaia

331
C. Niculeanu, op. cit. p. 140;
203
(participare), ntr-o seciune special (art. 120-125). ns nici acest act normativ
nu cuprindea autorii i coautorii332. ns aceste lipsuri au fost adugate n Codul
penal de la 1968, care este i astzi n vigoare, cu numeroase modificri si
adugiri. Aici este inclus n rndul participanilor i autorul. Codul penal
anterior se referea la infraciune i nu la fapta prevzut de legea penal, iar
pentru a exista participaie, fapta trebuia s fie comis cu intenie de ctre toi
participanii. n cazul n care autorul nu putea rspunde penal, nu exista
participaie penal, att complicii ct i instigatorii pierdeau calitatea de
participani i o dobndeau pe cea de autori. n Codul penal n vigoare acetia
sunt participani n cadrul participaiei improprii.3331
6.2. Legislaie comparat. Participaia penal, ca instituie, este prevzut
n toate legislaiile moderne, n partea general a codurilor penale. n partea
special sunt reglementate, ca infraciuni distincte, formele de pluralitate
natural i cea constituit.
n Codul penal francez a fost adoptat teoria unitii participaiei, fr a
se face deosebire ntre participani, ci doar ntre autor i toi ceilali participani
(instigatori i complici). Deci legea penal francez prevede doar autorul
acesta fiind imediat, nemijlocit, i complicele, n art. 121-4, 121-6 si 121-7.
Dei este denumit complice, n aceast noiune este parte integrant i insti-
gatorul (este complice acea persoan care prin daruri, promisiuni, ameninri,
abuz, ordine de autoritate, sau de putere a provocat svrirea unei infraciuni
sau a dat instruciuni pentru a o comite (art. 21-7 alin.2).
n Codul penal italian de la 1930 (II Codice Rocco) renun la modelul
difereniat al participaiei prevzut de Codul penal anterior (II Codice
Zanardelli) i prevede o singur categorie de participani, cooperatorii (art.
110), deci exist numai autor i cooperatori. Acest tip de reglementare permite
judectorului, n ceea ce privete tratamentul judiciar al participaiei, o mai
mare lejeritate n aprecierea contribuiei fiecrui participant la svrirea
concret a unei anumite infraciuni.
Codul penal german nu reglementeaz participaia dup modelul unitar,
fcnd deosebire ntre autorat i participaie (instigatori i complici). Autoratul
este prevzut n art. 25 i are urmtoarele forme: autoratul nemijlocit - similar
autoratului din legislaia penal romana, autoratul mijlocit mediat (art. 25-1)
i coautoratul (art. 25 II).
Participaia penal presupune: instigarea (art. 26) i complicitatea (art.
27). Aceeai soluie este adoptat i de Codul penal elveian. Este de remarcat
faptul c legea penal german, ca i legea penal francez, nu-i enumer pe
participani, ci doar descrie activitatea fiecrei categorii de participani. Se
observ de asemenea c este preluat i ideea autorului mediat (cel care comite
fapta prin mijlocirea altei persoane) i ca exist atunci cnd autorul nemijlocit

332
T. Vasiliu . a., op. cit. p. 141;
333
V. Papadopol, op. cit. p. 38.
204
(imediat) nu rspunde penal. Ca exemplu, acela care determin o persoan
iresponsabil s comit o infraciune, nu va rspunde ca instigator, ci ca autor
mediat, interpus, al infraciunii comise de iresponsabil.
Codul penal al Federaiei ruse din anul 1997 conine reglementri
asemntoare legislaiei romane. Adoptnd sistemul difereniat al participaiei
face deosebirea ntre autor, pe de o parte i instigator, complice i organizator,
pe de alt parte (art. 33). Ca deosebiri, este relevant introducerea organizato-
rului ca form a participaiei penale (art. 33. paragraful 3), preluarea autorului
mediat, pe lng cel nemijlocit.
n Codul penal american, sistemul tradiional Common law a fost nlocuit
cu codul penal scris - status law. Pe cnd sistemul common law i mprea pe
participani n principali, secundari i accesorii. Status Law prevede, pe lng
faptul c toi participanii sunt principali, i faptul c ei au o situaie juridic
similar autorului, fiind sancionai cu aceleai pedepse. Este prevzut
sancionarea participanilor chiar n cazul n care autorul nu rspunde penal.
Este consacrat i autorul mediat (art. 2.06). Ca form de participaie, Codul
penal american prevede ca form de participaie doar accomplice (complice)
sau participant, iar instigatorul nu este prevzut Este prevzut i o instituie
aparte, conspiraia (conspiracy) care, printre altele este i o alternativ la
instituia participaiei. O anumit persoan este vinovat de conspiraie cu o alt
persoana sau cu mai multe dac i d acordul la svrirea unei infraciuni sau
la comiterea unei tentative la o infraciune, mpreun cu unul, cu mai muli sau
cu toi dintre ei, sau dac se pun de acord sa solicite svrirea unei infraciuni;
de asemenea dac se declar de acord s ajute o asemenea persoan sau mai
multe persoane la pregtirea unei infraciuni, la comiterea acesteia sau a unei
tentative, sau s solicite comiterea unei infraciuni.
Concluzionnd, putem afirma c oricare dintre codurile penale analizate
se raporteaz la infraciune iar nu la fapta prevzut de legea penal, aa cum se
ntmpl n legislaia penal roman, care de altfel o singularizeaz fa de alte
legislaii penale.

205
 COOPERAREA UNIUNII EUROPENE CU STATE TERE
I ALTE ORGANIZAII N COMBATEREA
CRIMINALITII TRANSFRONTALIERE

Ramona Mndic - procuror

Drago Ungureanu - avocat

Principial, domeniul penal nu face obiectul unificrii legislative la nivel

european ntruct legea penal este considerat n continuare o expresie a suve-
ranitii naionale a fiecrui stat membru, ns apropierea legislaiilor penale
naionale face parte dintre cerinele obiective ale unei riposte eficiente, organi-
zate i unificate a statelor mpotriva criminalitii334.
Dreptul penal al Uniunii Europene este o ramur a dreptului Uniunii, care
este guvernat de aceleai principii generale ce se desprind din tratatele consti-
tutive i din celelalte acte fundamentale, ct i din cele mai avansate reglemen-
tri ale statelor membre335.
Acesta are rolul de a apra ordinea juridic a Uniunii Europene, n strns
legtur cu dreptul penal naional al statelor membre, pe care-l influeneaz n
sensul perfecionrii i uniformizrii normelor penale interne, spre a facilita
colaborarea statelor n lupta contra criminalitii care afecteaz interesele Uniu-
nii, ale rilor membre i ale cetenilor acestora.
Dreptul penal al Uniunii Europene nu poate fi confundat cu dreptul penal
naional, dar nici cu dreptul internaional penal.
El nu poate fi asimilat nici cu dreptul penal al Statelor Unite ale Americii,
care are la baz un Cod penal model (principiile de drept i legislaia statelor
componente variind n limite mai largi), ntruct Uniunea European este o con-
strucie diferit fa de cea a Statelor Unite ale Americii, din punct de vedere al
funcionalitii i a principiilor care guverneaz relaiile dintre statele membre.
Dreptul penal al Uniunii Europene trebuie s se integreze n ordinea juri-
dic internaional, fiind ntr-o relaie de ntreptrundere cu dreptul internaio-
nal penal.
Asociaiile criminale se organizeaz din ce n ce mai bine i sunt capabile
s acioneze pe o arie tot mai extins, dincolo de frontierele naionale, astfel c
represiunea penal ntmpin nc mari dificulti din cauza diversitii legisla-

334
G. Antoniu, Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (I), Revista de Drept Penal nr.
1/2007, p. 9.
335
G. Paraschiv, Drept Penal al Uniunii Europene, Editura CH Beck p.9-10.
206
tive i a ritmului lent de aciune a organelor de poliie i judiciare, datorit com-
petenelor i procedurilor limitate, de regul, la teritoriul fiecrui stat membru.
Exist deja un nalt nivel de profesionalizare a gruprilor criminale, cu
structuri de tip mafiot, folosindu-se totodat funcia public pentru derularea
unor afaceri ilicite336.
Pentru creterea eficienei luptei mpotriva criminalitii transfrontaliere,
organismele Uniunii Europene au adoptat mai multe acte menite a ntri coope-
rarea n domeniul judiciar-penal cu alte state care nu sunt membre ale Uniunii,
ct i cu organizaii internaionale.

1. Cooperarea n domeniul judiciar-penal cu tere ri

n acest domeniu, Uniunea European a elaborat deja urmtoarele acte

normative care au un caracter general:
Plan de aciune al Uniunii Europene n vederea unei aciuni comune n
favoarea Federaiei Ruse pentru lupta contra criminalitii organizate, adoptat
de Consiliul Uniunii Europene ntrunit la Corogne n anul 1999, pentru a ntri
parteneriatul ntre Uniunea European i Federaia Rus.
Consiliul Uniunii Europene i-a manifestat astfel voina ferm de a coo-
pera cu Federaia Rus n domeniul justiiei i al combaterii terorismului, recu-
noscnd, de asemenea, necesitatea unui plan comun de aciune n materia luptei
contra criminalitii organizate.
Uniunea European i Federaia Rus au un interes comun pentru a ntri
cooperarea n lupta contra crimei organizate, concretizat prin acest Plan de
aciune. Uniunea European a propus dezvoltarea unei cooperrii ntrite i n
ce privete crearea instrumentelor utile acestei cooperri, discutarea diferitelor
forme de cooperare ntre reprezentanii celor dou pri i chiar discutarea unui
schimb de experi i a unei legislaii comune pentru punerea n executare a
instrumentelor necesare cooperrii.
De asemenea, a propus elaborarea unei strategii comune, care s aib la
baz un plan de aciune n materia luptei contra crimei organizate, prevznd n
special msuri destinate luptei contra corupiei, splrii banilor, traficului de
droguri, traficului de fiine umane i imigraiei clandestine.
Planul de aciune cuprinde unele principii generale, enumerarea domeni-
ilor de cooperare (cooperarea judiciar, cooperarea n domeniul represiv, ofierii
de legtur, cooperarea n alte domenii), coordonarea activitilor n cadrul pla-
nului de aciune, evaluarea planului de aciune.
Acordul din 6 decembrie 2001 ntre EUROPOL i Statele Unite ale
Americii, care i propune s ntreasc cooperarea dintre statele membre ale
Uniunii Europene, prin intermediul EUROPOL i Statele Unite ale Americii, n

336
D-S Paraschiv, Depirea unor limite axiologice a legislaiei penale prin crearea dreptului
penal, european, Ed. Universitaria, Craiova 2006, pag. 175
207
scopul descoperirii, eliminrii i investigrii formelor grave de criminalitate in-
ternaional (traficul de stupefiante, de materii nucleare i radioactive, filierele
imigraiei clandestine, trafic de persoane, de vehicule furate, terorismul, falsifi-
carea de moned i mijloace de plat, splarea de bani n legtur cu aceste in-
fraciuni i infraciunile conexe celor de mai sus) mai ales prin schimbul de in-
formaii strategice i tehnice Acordul nu autorizeaz transmiterea de date n le-
gtur cu un individ identificat sau cu indivizi identificabili.
Acordul reglementeaz: nelesul expresiilor informaii strategice i in-
formaii tehnice, domeniile de criminalitate crora li se aplic, persoanele de
contact, schimbul de informaii i confidenialitate, consultaii reciproce,
schimbul de experien (participri reciproce la seminarii, cursuri de formare
profesional i alte reuniuni, nlesnirea vizitelor de experi, de servicii represive
i de administraie n domeniile de criminalitate la care se refer acordul), ofie-
rii de legtur, clauza condiionat, modificarea i rezilierea acordului.
Anexa cuprinde formele de criminalitate la care se refer acordul.
Acordul din 20 decembrie 2002 ntre Statele Unite ale Americii i Ofi-
ciul European de Poliie, relativ la schimbul de date cu caracter personal i a
informaiilor aferente, al crui obiect este ntrirea cooperrii ntre Statele Unite
ale Americii i Oficiul European de Poliie, n special prin favorizarea schim-
bului reciproc de informaii, ndeosebi de date cu caracter personal. Acordul
mai cuprinde reglementri privind nelesul unor termeni folosii n cuprins,
sfera asistenei, comunicaiile ntre pri, dispoziii i condiii generale, trans-
miterea unei categorii speciale de date cu caracter personal, autoritile compe-
tente s primeasc informaiile, cererea de informaii suplimentare, consemna-
rea datelor, accesul persoanelor sau entitilor private, responsabiliti i chel-
tuieli, supravegherea i executarea acordului, consultri, modificri i rezilierea
acordului, intrarea n vigoare.
Decizia Consiliului Uniunii Europene din 6 iunie 2003, privind semna-
rea acordurilor ntre Uniunea European i Statele Unite ale Americii asupra
extrdrii i ntrajutorrii judiciare n materie penal337, n care se subliniaz
necesitatea lrgirii cooperrii ntre Uniunea European i Statele Unite ale
Americii n materie penal pe baz de acorduri, convenii, tratate, dispoziii de
drept naional i de aranjamente bilaterale, n scopul creterii eficienei luptei
contra criminalitii transnaionale i terorismului.
n vederea coordonrii aciunii statelor membre, Preedintele Consiliului
Uniunii Europene a fost autorizat s desemneze persoanele abilitate s semneze
acordurile n numele Uniunii Europene, urmnd ca statele membre s ia msu-
rile necesare pentru a fixa instrumentele cooperrii ntre ele i Statele Unite ale
Americii, aa cum prevd acordurile existente.
n caz de extindere a aplicrii teritoriale a acordurilor, Consiliul va decide
n unanimitate n numele Uniunii Europene.

337
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene L 181/2003, p. 25-26.
208
 Acordul din 25 iunie 2003 ntre Uniunea European i Statele Unite ale
Americii n materie de extrdare, adoptat la Washington DC, care are ca scop
uurarea cooperrii ntre statele membre ale Uniunii Europene i Statele Unite
ale Americii, n vederea unei lupte mai eficiente contra criminalitii.
Pentru a pstra societile lor democratice i valorile comune, prile au
stabilit urmtoarele:
- s ntreasc cooperarea lor n materie de extrdri;
- au definit conceptele cu care opereaz acordul;
- au reglementat sfera de aplicare n raport cu tratatele bilaterale de extr-
dare ncheiate de statele membre;
- au descris infraciunile pentru care se poate solicita extrdarea;
- au reglementat transmiterea i autentificarea documentelor;
- au prevzut modul de transmitere a cererilor de arestare preventiv;
- au prevzut modul de transmitere a documentelor ca urmare a unei
arestri provizorii;
- au reglementat posibilitatea de a furniza informaii suplimentare;
- au reglementat posibilitatea unei remiteri temporare;
- au reglementat situaia cererilor de extrdare sau de predare prezentate
de mai multe state;
- au reglementat procedurile de extrdare simplificate;
- au reglementat posibilitatea tranzitrii unei persoane remis Statelor
Unite ale Americii pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene;
- au reglementat situaia condamnailor la pedeapsa cu moartea;
- au prevzut modul de protejare a datelor personale n cererea de extr-
dare;
- au reglementat posibilitatea de consultri ntre prile contractante;
- au prevzut dispoziii referitoare la aplicarea n timp a acordului;
- au prevzut consultri n cazul unor derogri de la tratat;
- au reglementat posibilitatea ncheierii unor tratate viitoare bilaterale de
extrdare cu statele membre;
- au reglementat modul de notificare a persoanelor desemnate conform
tratatului;
- au reglementat aspecte privind aplicarea teritorial a tratatelor etc.
Acordul din 25 iunie 2003 ntre Uniunea European i Statele Unite ale
Americii n materie de ntrajutorare judiciar, adoptat la Washington DC, prin
care s-a decis ntrirea cooperrii n materia ntrajutorrii judiciare.
Acordul prevede:
- unele definiii ale conceptelor cu care se opereaz n cuprinsul
acordului;
- sfera de aplicare n raport cu tratatele bilaterale de ntrajutorare ncheiate
ntre statele membre i n absena unor asemenea tratate;
- obligaia statului solicitat de a furniza informaii bancare;
- organizarea de echipe comune de cercetare penal;
209
 - posibilitatea organizrii de video-conferine ntre statele membre ale
Uniunii Europene i Statele Unite ale Americii;
- statele se oblig s transmit accelerat cererile de ntrajutorare autorit-
ilor administrative;
- limitele folosirii n scop de protecie a datelor cu caracter personal i a
altor date;
- solicitarea de confidenialiti de ctre statul solicitant;
- posibilitatea de consultaii; aplicarea n timp a acordului;
- cazurile de non-derogri de la tratat;
- posibilitatea unor tratate, hotrri viitoare de ntrajutorare judiciar n-
cheiate cu rile membre;
- desemnri i notificri;
- aplicarea teritorial a acordului, posibilitatea reexaminrii acordului;
- intrarea n vigoare i denunarea acordului.
Acordul de cooperare judiciar ntre Uniunea European i Statele Unite
ale Americii, aplicabil n condiiile tratatelor bilaterale deja existente, sau n
lipsa unor astfel de tratate bilaterale, are ca scop stabilirea de multiple mijloace
tehnice i administrative pentru facilitarea anchetelor i proceselor judiciare n
materie penal.
Acordul reglementeaz aspecte referitoare la: operaiuni bancare, echipe
de anchet, videoconferine, transmiterea datelor, confidenialitatea, regimul
datelor cu caracter personal, consultaii.
Acordul se aplic pe teritoriul statelor contractante (prin extensie i altor
teritorii), i vizeaz infraciuni comise att nainte, ct i dup intrarea sa n
vigoare (cu excepia cererilor de extrdare, n privina crora acordul se aplic
numai pentru viitor).
Obinerea informaiilor bancare impune statului solicitat s acorde fr
ntrziere statului solicitant rezultatele cercetrii cu privire la conturile bancare
ale unei persoane fizice sau juridice nvinuite sau acuzate de svrirea unei
infraciuni. Informaiile pot privi i alte persoane implicate i pot viza att
conturile bancare ct i operaiuni financiare care nu au legtur cu conturile
bancare. Un stat participant la acest acord poate s-i restrng obligaia de a
furniza aceste informaii numai n anumite condiii i n anumite limite.
Autorizarea formrii i activitile echipelor comune de anchet sunt
stabilite de autoritile competente ale statelor interesate.
De asemenea, prile contractante pot recurge la tehnologia video-
conferinelor, la cererea altei pri contractante, reglementnd modalitatea de
suportare a costurilor implicate de aceasta. Cererile de ntrajutorare judiciar i
documentaiile se vor transmite prin modaliti rapide de comunicaie.
ntrajutorarea judiciar constituie obiectul de activitate al autoritilor
naionale de anchet i al altor autoriti administrative.
Cererile de cooperare formulate n baza unui tratat bilateral vor fi
soluionate de autoritile special nfiinate prin tratat, iar n cazul absenei unui
210
astfel de tratat, cererile vor fi transmise ntre Departamentul de justiie al SUA
i Ministerul Justiiei sau alt minister interesat al statului membru n cauz.
Statul solicitant poate utiliza informaiile obinute doar n anumite
scopuri:
- anchete i aciuni penale;
- la prevenirea unui pericol imediat i serios pentru sigurana public;
- n alte proceduri judiciare sau administrative legate direct de ancheta
n cauz;
- n orice alt scop, n cazul n care acestea au devenit publice sau, dac
nu au devenit publice, utilizarea informaiilor se face numai cu acordul statului
solicitat.
Statul solicitat poate refuza furnizarea informaiilor doar n situaii
excepionale.
Dac ntre un stat membru i Statele Unite ale Americii exist un tratat
bilateral, n vigoare, cu acelai obiect i prevznd limitri mai mari ale
cooperrii, tratatul respectiv i va pstra aplicabilitatea cu condiia ca statul
membru s fac o declaraie n acest sens. n situaia n care statul solicitant cere
pstrarea confidenialitii, statul solicitat va depune toate diligenele n acest
sens.
n cazul n care pstrarea confidenialitii nu este posibil, rmne la
aprecierea statului solicitant meninerea sau renunarea la cererea de informaii.
Existena unor alte tratate bilaterale sau, n lipsa acestora, a unor preve-
deri din dreptul intern, traseaz limitele cooperrii, cu condiia ca acestea s vi-
zeze suveranitatea, sigurana, ordinea public a statului n cauz sau alte inte-
rese eseniale ale acestuia.

2. Cooperarea n domeniul judiciar-penal cu organizaiile tere

n aceast materie Uniunea European a elaborat urmtoarele acte nor-

mative penale:
Poziia comun din 6 octombrie 1997 privind negocierile din snul
Consiliului Europei i Organizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare Economic
(OCDE) n materia luptei contra corupiei, potrivit creia Consiliul Uniunii Eu-
ropene recomand statelor membre s susin n cadrul negocierilor cu Consi-
liul Europei i OCDE necesitatea elaborrii instrumentelor internaionale cores-
punztoare privind incriminarea corupiei funcionarilor strini i a funciona-
rilor unei organizaii internaionale; o atare incriminare trebuie s opereze n ra-
port cu orice stat sau organizaie internaional; statele membre trebuie s ve-
gheze ca instrumentele elaborate n cadrul Consiliului Europei i OCDE n
aceast materie s nu fie incompatibile cu instrumentele stabilite ntre ele, mai
ales n ce privete ntrajutorarea judiciar, extrdarea, lupta contra corupiei i
protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene.
A doua poziie comun din 13 noiembrie 1997 privind negocierea n s-
211
nul Consiliului Europei i a OCDE n materia luptei contra corupiei, prin care
Consiliul Uniunii Europene este de acord ca statele membre ale Uniunii Euro-
pene s susin urmtoarele poziii n negocierea cu Consiliul Europei i
OCDE:
- incriminarea corupiei prin Conveniile OCDE i Consiliul Europei s
nu fie incompatibile cu cele adoptate de Uniunea European;
- s se aib n vedere c infraciunea de trafic de influen n-a fost vizat
prin aceast Convenie, urmnd s fac obiectul unei discuii distincte n cadrul
Consiliului Uniunii Europene;
- s se stabileasc reguli echivalente de competen pentru toate statele
participante n ce privete actele de corupie activ, ar fi necesar s se creeze un
organism de coordonare a prevederilor Conveniilor OCDE i Consiliul Europei
n aceast materie.
Poziia comun din 29 martie 1999 privind propunerea de Convenie a
Naiunilor Unite contra criminalitii organizate, potrivit creia Consiliul Uni-
unii Europene este de acord ca statele membre s susin propunerile de elabo-
rare a unei Convenii a Naiunilor Unite contra criminalitii organizate i a
unui eventual protocol la aceast Convenie, urmrind ca activitile incriminate
s fie compatibile cu art. 1 i 2 din aciunea comun 98/733/JAI.
Poziia comun din 27 mai 1999 privind negocierea privitoare la pro-
iectul de Convenie asupra circulaiei n cyberspaiu care se desfoar n ca-
drul Consiliului Europei, potrivit creia Consiliul Uniunii Europene este de
acord ca statele membre s susin elaborarea unui proiect de Convenie a Con-
siliului Europei asupra criminalitii n cyberspaiu. Se preconizeaz introduce-
rea n Convenie de dispoziii care s faciliteze anchetarea i urmrirea n lupta
contra infraciunilor legate de sistemele informatice.
Dispoziiile Conveniei completeaz n mod adecvat dreptul penal naio-
nal, cuprinznd i atingerile aduse confidenialitii, integritii i disponibilit-
ii datelor informatice, ca i infraciunile n materie de informatic, cum ar fi
frauda i falsurile informatice, ca i infraciunile privind exploatarea pornogra-
fic a copiilor.
Statele membre vor susine definirea dispoziiilor care vor facilita coope-
rarea internaional, mai ales a celor privind ntrajutorarea judiciar ct mai in-
tens posibil.
Poziia comun din 31 ianuarie 2000 privind propunerea unui protocol
contra fabricrii i traficului ilicit de arme de foc, de piese, de elemente i mu-
niii, adiional la Convenia Naiunilor Unite contra criminalitii transnaio-
nale organizate, potrivit creia Consiliul Uniunii Europene este de acord ca
statele membre ale Uniunii Europene s aprobe definiiile date armelor de foc;
n ce privete bombele, grenadele, rachetele nu trebuie s fie considerate arme
de foc, ns textele vor prevedea i incriminarea acestor genuri de arme.
Eforturile Uniunii Europene i a altor state tere sau organizaii internai-
onale de contracarare a crimei organizate, trebuie s se intensifice print-o core-
212
lare a legislaiilor i o cooperare a organelor judiciare pentru a reprima eficient
activitile ilicite ale organizaiilor criminale, care sunt mai inventive i mai pe-
riculoase338.
Cum, n plan internaional exist preocupri pentru elaborarea unui Cod
penal universal339 care vizeaz reglementarea unitar a unor instituii care in de
partea general a dreptului penal, ct i incriminarea infraciunilor grave cu ca-
racter internaional, tot aa statele membre ale Uniunii Europene se preocup de
unificarea legislaiei cu caracter penal, fiind posibil chiar crearea unui Cod
penal al Uniunii, care s se aplice n toate rile membre.

338
R-G. Paraschiv, Adaptarea legislaiei romneti pentru reprimarea eficient a crimei
organizate n integrarea principiilor i normelor procedurale i de Drept Procedural romn n
dreptul European, Ed. Universitaria, Craiova 2006, pag. 160
339
V. Creu, Drept internaional penal, Ed. Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1996, p. 11
213
 ATRIBUIILE SERVICIULUI DE PROBAIUNE N
CAZUL SUSPENDRII EXECUTRII PEDEPSEI
SUB SUPRAVEGHERE

Elena Daniela Micu

Consilier de probaiune
Serviciul de probaiune de pe lng Tribunalul Vlcea

Serviciul de probaiune
n ara noastr, ncepnd cu anul 2000, prin Ordonana Guvernului nr.92
privind organizarea i funcionarea serviciilor de reintegrare social a infracto-
rilor i de supraveghere a executrii sanciunilor neprivative de libertate a fost
introdus o nou instituie, cea a probaiunii, nfiinndu-se sub autoritatea Mi-
nisterului Justiiei, serviciile de probaiune, ca organisme specializate, fr per-
sonalitate juridic, care au ca principale atribuii reintegrarea social a persoa-
nelor care au svrit infraciuni, meninute n stare de libertate, supravegherea
executrii obligaiilor stabilite de instana de judecat n sarcina acestora, pre-
cum i asistena i consilierea persoanelor condamnate, dar i a victimelor in-
fraciunilor, la cererea acestora.
Odat cu nfiinarea serviciilor de probaiune s-a introdus, n dreptul penal
romn, instituia agentului de probaiune (probation officer din dreptul anglo-
saxon). n dreptul penal romn nu au fost preferate de la nceput denumirile de
agent de probaiune sau serviciu de probaiune, ci consilier de reintegrare so-
cial i supraveghere, respectiv serviciu de reintegrare social i suprave-
ghere.
Termenul de probaiune a fost acceptat n legislaia romn odat cu
intrarea n vigoare a Legii nr. 123/2006 privind statutul personalului din servi-
ciile de probaiune340. Serviciile de probaiune se organizeaz i funcioneaz pe
lng fiecare tribunal.
Coordonarea i controlul activitii acestor servicii se realizeaz de
ctre Direcia de specialitate din cadrul Ministerului Justiiei i Libertilor
Ceteneti.
n ceea ce privete competena teritorial a serviciilor de probaiune,

340
Legea nr. 123/2006 privind statutul personalului din serviciile de probaiune a fost publicat
n M. Of. nr.407/ 10 mai 2006. Serviciul de reintegrare social i supraveghere (cum s-a numit
iniial) a fost denumit Serviciu de protecie a victimelor i reintegrare social a infractorilor, n
prezent denumirea fiind Serviciu de probaiune.
214
art.4 din Regulamentul de aplicare a O.G. nr.92/2000, denumit n continuare re-
gulament reglementeaz dou ipoteze341:
a) n cazul persoanelor condamnate meninute n stare de libertate, fa de
care instana a dispus msuri de supraveghere i/sau una ori mai multe dintre
obligaiile prevzute la art. 863 alin. 3 lit. a)-f) sau la art. 103 alin. 3 lit. a)- c)
din Codul penal, precum i cu privire la persoanele pentru care organul de ur-
mrire penal sau instana a solicitat referate de evaluare, este competent servi-
ciul care funcioneaz pe lng tribunalul n a crui circumscripie se afl domi-
ciliul persoanelor menionate.
b) n cazul persoanelor condamnate la o pedeaps cu privare de libertate,
care sunt incluse n programe de resocializare, competent este serviciul de pro-
baiune de pe lng tribunalul n a crui circumscripie se afl unitatea peniten-
ciar la care acestea i execut pedeapsa.
Potrivit art.5 din regulament, n desfurarea activitii specifice, servi-
ciul i verific din oficiu competena. n cazul n care acesta constat c nu este
competent din punct de vedere teritorial s i exercite atribuiile, ntiineaz,
de ndat, instana de judecat care l-a sesizat.
Noiunea de suspendare a executrii pedepsei sub supraveghere
Suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere este o msur de
individualizare judiciar a pedepsei nchisorii. Aceasta este o form a suspend-
rii condiionate a executrii pedepsei nchisorii, pe durata termenului de ncer-
care persoana condamnat fiind supus unor msuri de supraveghere i de res-
pectare a unor obligaii, care n baza legii1 sunt stabilite de ctre instana de ju-
decat.
Instituia suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere este preluat
din dreptul francez i a fost inclus n Codul penal romn prin Legea nr. 104/01
octombrie 1992342, fiind reglementat n art.861 866, Titlul III, cap.5, seciu-
nea III1.
Condiii de aplicare a suspendrii executrii pedepsei sub suprave-
ghere
Instana poate aplica suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere
dac sunt ntrunite cumulativ condiiile cuprinse n art.861 Cod penal referitoare
la: pedeapsa aplicat, persoana inculpatului i aprecierea instanei c pronuna-
rea condamnrii constituie un avertisment pentru condamnat, care se va n-
drepta i fr executarea pedepsei.
1. Condiii privind pedeapsa
n conformitate cu dispoziiile art.861 alin.1 lit. a Cod penal, suspendarea
poate fi dispus de instana de judecat cnd pedeapsa aplicat este nchisoarea

341
Manualul consilierului de reintegrare social i supraveghere, Editura THEMIS, Fundaia
European Nicoale Titulescu, Filiala Craiova, pag.84
342
Rodica Aida Pop, Suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere, Revista de drept
penal nr.2, 1994, pag.113-120
215
de 4 ani. Art. 861 alin.2 Cod penal precizeaz c, n cazul n care pedeapsa a
fost aplicat ca urmare a concursului de infraciuni, msura suspendrii se poate
dispune doar dac aceasta nu este mai mare de 3 ani.

2. Condiii privind persoana condamnatului

Potrivit art.861 alin.1 lit. b Cod penal, suspendarea executrii pedepsei
poate fi aplicat dac infractorul nu a mai fost condamnat anterior la pedeapsa
nchisorii mai mare de 1 un, cu excepia situaiei cnd condamnarea se nca-
dreaz n cazurile care nu atrag starea de recidiv (art.38 Cod penal). Rezult c
aceast msur se poate lua fa de infractorul care nu a mai fost condamnat la o
pedeaps cu nchisoarea de cel mult 1 an. i n cazul n care persoana condam-
nat a mai fost anterior condamnat la pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an, dar
condamnarea face parte din cazurile care nu se iau n calcul la starea de reci-
div, poate fi aplicat suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere.

3. Aprecierea instanei c pronunarea condamnrii constituie un

avertisment pentru condamnat
n funcie de trsturile ce privesc persoana condamnatului, comporta-
mentul su dup svrirea faptei, instana de judecat apreciaz c pronunarea
condamnrii constituie un avertisment i c chiar fr executarea pedepsei,
aceasta nu va mai svri n viitor alte fapte penale (art.861 lit. c Cod penal). In-
stana ine seama i de alte caracteristici dect cele menionate n textul de
lege - referitoare la condamnat, n special avnd n vedere comportamentul
condamnatului dup comiterea infraciunii, comportament din care s rezulte
preocuparea acestuia pentru mpiedicarea amplificrii rezultatului acolo unde
se poate, ajutarea de ndat a victimei, recuperarea prejudiciului produs prin
fapta svrit. Prin ndeplinirea condiiilor legii nu se creeaz o vocaie343 a
condamnatului la msura de individualizare judiciar a pedepsei - supraveghe-
rea executrii pedepsei sub supraveghere -, ci nu un drept, deoarece aplicarea
acesteia este de competena instanei de judecat.
Termenul de ncercare
Msura suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere se dispune pe
un termen de ncercare ce se compune din cuantumul pedepsei aplicate, la care
se adaug un interval de timp, stabilit de instan, ntre 2 i 5 ani.
Stabilind termenul de ncercare, instana de judecat realizeaz individua-
lizarea suspendrii executri sub supraveghere.
Teoretic, cel mai lung termen de ncercare ar putea fi de 9 ani, cnd in-
stana ar aduga la pedeapsa de 4 ani intervalul de 5 ani, iar cel mai scurt de 2
ani i 15 zile, cnd pedeapsa aplicat ar fi de 15 zile la care se adaug 2 ani
minimul din intervalul ce poate fi stabilit de instana de judecat.

343
Constantin Mitrache, Cristian Mitrache, Drept penal Romn - Partea general, Ediia a VI-a
revzut i adugit, Universul Juridic, Bucureti, 2007, pag. 405
216
 Corelnd dispoziiile art. 862 alin.2 cu cele ale art.82 alin.3 Cod penal,
calculul termenului de ncercare se face de la data cnd hotrrea prin care s-a
pronunat suspendarea condiionat a executrii pedepsei sub supraveghere a
rmas definitiv.
Msurile de supraveghere i obligaiile ce pot fi impuse condamna-
tului de ctre instana de judecat
Scopul msurilor de supraveghere care se iau fa de persoana condam-
nat pe durata termenului de ncercare, este de a asigura un control continuu
asupra comportamentului acesteia, pentru a o determina s aib o conduit con-
form normelor legale.
Prin apariia instituiei probaiunii, instana de judecat poate stabili ca
suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere s fie ncredinat judecto-
rului desemnat cu supravegherea sau serviciului de probaiune.
Potrivit dispoziiilor art.4 alin.1 din HG nr.1239/2000, de aprobare a Re-
gulamentului de aplicare a dispoziiilor Ordonanei Guvernului nr.92/2000 pri-
vind organizarea i funcionarea serviciilor de probaiune344, competent s exer-
cite supravegherea este Serviciul de probaiune din judeul n care locuiete per-
soana sancionat penal.
Pe durata termenului de ncercare condamnatul trebuie s supun urm-
toarelor msuri de supraveghere (art. 863 alin. 1 lit. a-d Cod penal):
s se prezinte la datele fixate, la serviciul de probaiune;
s anune, n prealabil, orice schimbare de domiciliu, reedin sau lo-
cuin i orice deplasare care depete 8 zile, precum i ntoarcerea;
s comunice i s justifice schimbarea locului de munc;
s comunice informaii de natur a putea fi controlate mijloacele lui de
existen;
Instana poate s impun persoanei condamnate respectarea uneia sau a
mai multora dintre obligaiile prevzute de art. 863 alin. 3 lit. a f Cod penal:
s desfoare o activitate sau s urmeze un curs de nvmnt ori de
calificare;
s nu schimbe domiciliul sau reedina avut ori s nu depeasc limita
teritorial stabilit, dect n condiiile fixate de instan;
s nu frecventeze anumite locuri stabilite;
s nu intre n legtur cu anumite persoane;
s nu conduc niciun vehicul sau anumite vehicule;
s se supun msurilor de control, tratament sau ngrijire, n special n
scopul dezintoxicrii.
n cazul n care instana a dispus suspendarea executrii pedepsei sub su-
pravegherea serviciului de probaiune i respectarea msurilor i/sau una sau

344
Modificat prin HG nr. 747/2008 pentru modificarea i completarea Regulamentului de
aplicare a dispoziiilor Ordonanei Guvernului nr. 92/2000 privind organizarea i funcionarea
serviciilor probaiune
217
mai multe obligaii, pentru persoana care urmeaz a fi supravegheat se ntoc-
mete un dosar de supraveghere, care va cuprinde, potrivit art. 18 alin. 2 din re-
gulament, urmtoarele:
- hotrrea instanei de judecat, n copie, sau un extras de pe aceasta;
- procesul-verbal ntocmit cu ocazia primei ntrevederi;
- planul de supraveghere;
- referatul de evaluare ntocmit nainte de pronunarea hotrrii judecto-
reti, atunci cnd este cazul;
- referatul de evaluare solicitat de ctre instan pe perioada supraveghe-
rii, atunci cnd este cazul;
- dovezi privind modul de ndeplinire a msurilor i obligaiilor impuse de
instana de judecat persoanei aflate n supraveghere.
Conform art. 19 alin. 1 i art. 26 alin. 1 din regulament, cu cel puin trei
zile nainte de data primei ntrevederi, consilierul responsabil de caz contac-
teaz persoana sancionat penal i, n cazul minorului, reprezentantul legal al
acestuia, n scopul de a transmite informaiile referitoare la:
- locul, data i ora la care trebuie s aib loc prima ntrevedere;
- adresa Serviciului de probaiune i numrul de telefon;
- numele consilierului responsabil de caz.
Prima ntrevedere cu persoana sancionat trebuie s aib loc n termen
de 10 zile lucrtoare de la data comunicrii hotrrii judectoreti (art. 19 alin. 2
din regulament).
n cadrul primei ntrevederi este necesar ca persoanei supravegheate s-i
fie prezentate, verbal i scris, o serie de aspecte ce vor fi consemnate ntr-un
proces-verbal semnat de ctre ambele pri i, atunci cnd este cazul, de ctre
reprezentantul legal al acesteia. O copie a procesului-verbal se nmneaz per-
soanei supravegheate, aa cum stipuleaz art.19 alin.7 din regulament.
Coninutul procesului-verbal345 va face referiri la:
1. scopul/scopurile supravegherii;
2. obiectivele supravegherii;
3. modul de desfurare a supravegherii;
4. msurile/obligaiile impuse de ctre instana de judecat persoanei su-
pravegheate
i consecinele ndeplinirii sau nendeplinirii acestora;
5. obligaia respectrii normelor de conduit, care se refer, n principal,
la,,a nu avea un comportament violent sau agresiv ori o atitudine nepotrivit sau
un limbaj necorespunztor, care ar putea prejudicia personalul de probaiune,
precum i alte persoane aflate sub supraveghere346;
6. posibilitatea de a formula plngere la eful serviciului, n cazul n care

345
Manual de probaiune, EURO Standard, Bucureti, 2008, pag. 163
346
HG nr. 1239/2000 privind aprobarea Regulamentului de punere n aplicare a dispoziiilor
OG nr.92/2000
218
persoana supravegheat constat c tratamentul aplicat de serviciul de probai-
une pe perioada supravegherii este necorespunztor.
Coninutul procesului-verbal este completat cu prevederea art.19 alin.51
din regulament, care face trimitere la art.45 alin.4 din acelai act normativ, pri-
vind posibilitatea persoanei supravegheate de a solicita asisten i consiliere
din partea serviciului. Deoarece ntiinarea persoanei supravegheate despre
existena acestei oportuniti era oricum o obligaie legal a consilierului, inclu-
derea sa n procesul-verbal asigur dovada respectrii ei.
n cazul nerespectrii msurilor sau neexecutrii obligaiilor de ctre per-
soana supravegheat, consilierul responsabil de caz va ntocmi un raport care
cuprinde un rezumat al procesului de supraveghere i care face meniuni cu pri-
vire la dovezile prin care se constat nclcarea obligaiei (art.38 alin.1 din re-
gulament). Raportul ntocmit, mpreun cu dovezile n copie, vor fi naintate
spre informare efului Serviciului de probaiune care, atunci cnd consider ne-
cesar, va sesiza judectorul delegat la compartimentul de executri penale n
vederea lurii msurilor legale. Exist i excepii la aceast procedur: 1. n ca-
zul n care persoana supravegheat nu respect msura prevzut la art. 863
alin.1 lit. a Cod penal; 2. n cazul persoanelor supravegheate crora instana le-a
impus obligaia de a nu frecventa anumite locuri.
n aceste situaii, n cazul n care consilierul responsabil de caz constat
c persoana supravegheat a nclcat respectiva obligaie, acesteia i se va
nmna mai nti un avertisment, explicndu-i-se verbal coninutul su, ocazie
cu care se va ncheia i un proces-verbal (art.34 alin.3 i art.40 alin.3 din
regulament). Obligaia se consider nclcat cnd, dup nmnarea a dou
avertismente, consilierul responsabil constat c persoana condamnat/minorul
a fost prezent n locul a crui frecventare a fost interzis (art.34 alin.4 i art.40
alin. 4 din regulament). n acest caz, consilierul responsabil de caz va relua
procedura ntocmirii raportului i transmiterii sale ctre eful serviciului,
mpreun cu dovezile corespunztoare. Cnd un minor nclc aceast obligaie,
eful serviciului va ntiina, pe lng instana de judecat, i reprezentantul
legal al acestuia, respectiv printele, tutorele sau instituia legal nsrcinat cu
ocrotirea minorului.
Conform art. 29 alin. 2 din regulament, consilierul responsabil de caz are
obligaia de a-i solicita n scris persoanei supravegheate informaii referitoare la
situaia locativ, situaia financiar, locul de munc i perioada pentru care este
angajat, persoanele aflate n ngrijirea sa, ori n ngrijirea crora se afl. Aceste
informaii trebuie nsoite de dovezi, care vor fi prezentate consilierului de pro-
baiune n termen de 30 de zile de la data primei ntrevederi (art. 29 alin. 3 din
regulament).
Aceast etap a activitii de supraveghere, care este reprezentat de
prima ntrevedere cu persoana supravegheat, se ncheie prin stabilirea i co-
municarea datei urmtoarei ntrevederi (art. 191 alin. 7 din regulament).
Cnd persoana supravegheat nu se prezint la prima ntrevedere, consili-
219
erul responsabil de caz va rentiina persoana supravegheat, n scris sau tele-
fonic, pentru a stabili data, ora i locul unei noi ntrevederi. Totodat, i se va
atrage atenia cu privire la potenialele consecine ale comportamentului su:
sesizarea instanei competente i luarea msurilor legale care se impun.
Dac persoana supravegheat nu se prezint nici la a doua convocare,
consilierul responsabil de caz va investiga motivele neprezentrii i va strnge
dovezi cu privire la imposibilitatea nceperii efective a supravegherii. n cazul
n care se constat c, din motive obiective, msurile sau obligaiile impuse de
ctre instan nu pot fi puse n executare temporar sau definitiv, conform art.
171 din regulament, consilierul de probaiune va ntiina eful serviciului, care,
la rndul su, va sesiza motivat judectorul delegat cu executarea n vederea lu-
rii msurilor care se impun.
Planul de supraveghere este documentul reper347 n activitatea de supra-
veghere. Informaiile cuprinse n planul de supraveghere permit abordarea
ulterioar a motivaiei persoanei supravegheate, n vederea angajrii n procesul
schimbrii.
Conform dispoziiilor prevzute de art. 23 alin. 1, 2, 21 i 4 din regula-
ment, planul de supraveghere i anexele prin care se revizuiete acesta trebuie
s prezinte urmtoarele cerine de form:
- antetul Serviciului de probaiune pe colul stnga-sus al primei pagini;
- tampila Serviciului de probaiune i semntura consilierului responsabil
de caz n colul dreapta-jos;
- cu excepia introducerii, celelalte capitole ale planului vor fi prezentate:
- pe scurt;
- ntr-o form narativ;
- evitnd termenele de specialitate sau exprimrile care ar face dificil
nelegerea coninutului acestuia.
Termenul de ntocmire a planului de supraveghere este diferit, n funcie
de frecvena ntrevederilor, potrivit art.21 din regulament (modificat prin HG
747/2008).
Dac stabilirea frecvenei ntrevederilor este lsat, prin hotrre judec-
toreasc, la latitudinea consilierului responsabil de caz, planul de supraveghere
va fi redactat pn la termenul fixat pentru cea de-a doua ntrevedere cu per-
soana supravegheat (alin.2). n cazul n care frecvena ntrevederilor este sta-
bilit de ctre instan i este mai mare de o lun, planul de supraveghere va fi
redactat i nmnat persoanei supravegheate chiar la prima ntrevedere (alin.4),
dup realizarea interviului i a evalurii prevzute de art.191 din regulament.
Structura i coninutul planului de supraveghere este:
Introducere
Conform art.22 alin.1 din regulament (articol modificat prin HG 747/
2008), introducerea conine:

347
Manual de probaiune, EURO Standard, Bucureti, 2008, pag.168
220
 - numele i prenumele (n.n., persoanei supravegheate);
- data i locul naterii persoanei supravegheate;
- adresa de domiciliu;
- infraciunea svrit;
- numrul hotrrii instanei de judecat;
- sanciunea aplicat;
- perioada de supraveghere, menionndu-se data nceperii i ncetrii
acesteia;
- numele i prenumele consilierului de probaiune responsabil.
Perioada de supraveghere se calculeaz de la data rmnerii definitive a
hotrrii judectoreti.
Msurile i/sau obligaiile impuse de instana de judecat i mijloacele
utilizate pentru asigurarea ndeplinirii lor
- Nevoile criminogene i sociale ale persoanei condamnate/minorului i
obiectivele stabilite n vederea diminurii acestora
Riscul svririi din nou a unor infraciuni/riscul de a pune n pericol
sigurana public i riscul de sinucidere sau autovtmare
Metodele de intervenie propuse n vederea soluionrii nevoilor
identificate i diminurii riscului
Data, locul i frecvena ntrevederilor dintre consilierul de probaiune i
persoana condamnat/minor pe perioada supravegherii
Descrierea programului de intervenie, stabilit ca obligaie de ctre
instan (dac este cazul)
Descrierea activitii, a locului de executare i a programului de lucru, n
cazul persoanei condamnate/minorului fa de care s-a stabilit prestarea unei
activiti neremunerate ntr-o instituie de interes public (dac este cazul)
Nerespectarea din culp a msurilor i obligaiilor prevzute la art. 863
alin. 1 i 3 din Codul penal este urmat, n toate cazurile, de aceeai procedur,
prevzut de art. 38 din regulament, dup cum urmeaz:
1. Consilierul de probaiune care constat nendeplinirea msurilor
i/sau obligaiilor de ctre persoana supravegheat ntocmete un raport care
cuprinde un rezumat al procesului de supraveghere i face meniuni cu privire la
dovezile prin care se constat nclcarea obligaiei.
2. Raportul, mpreun cu dovezile n copie vor fi naintate spre infor-
mare efului serviciului de probaiune care, atunci cnd consider necesar, va
sesiza judectorul delegat la compartimentul de executri penale.
3. Dac eful serviciului de probaiune apreciaz c nu sunt ndeplinite
condiiile pentru sesizarea instanei n vederea revocrii suspendrii, respinge n
scris i motivat, n termen de 30 de zile, propunerea consilierului de probaiune.
4. Dac sunt ndeplinite condiiile pentru sesizarea instanei, eful
serviciului va sesiza judectorul delegat la compartimentul de executri penale,
care va proceda potrivit legii.
n perioada supravegherii se poate regsi situaia schimbrii domiciliu-
221
lui, reedinei sau locuinei persoanei supravegheate n alt localitate, n care un
alt serviciu este competent s realizeze supravegherea.
n acest caz, n termen de trei zile lucrtoare de la data producerii acestei
modificri, trebuie s aib loc transferul cazului la serviciul respectiv, ceea ce
presupune trimiterea dosarului de supraveghere i ntiinarea imediat a instan-
ei de executare. Aceast procedur este prevzut de art. 27 alin. 4 din regula-
ment.
n cadrul ultimei etape de supraveghere trebuie ntocmit, conform art. 18
alin. 3 din regulament, raportul final de supraveghere. n acest raport se con-
semneaz modul n care persoana condamnat sau minorul a respectat msurile
de supraveghere i, dup caz, obligaiile impuse de instan, estimarea riscului
de a svri alte infraciuni, a riscului pentru sigurana public i a riscului de
sinucidere sau de autovtmare, precum i orice alte informaii relevante refe-
ritoare la comportamentul persoanei condamnate sau al minorului pe perioada
supravegherii.
n final, se procedeaz la nchiderea cazului i operarea n registrele de
eviden ale serviciului.
Efectele suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere
Efectul provizoriu sau imediat al suspendrii executrii pedepsei sub su-
praveghere const n suspendarea executrii pedepsei nchisorii, pe durata ter-
menului de ncercare.
Conform art.861 alin.3 coroborat cu art.81 alin.4 Cod penal, suspendarea
executrii pedepsei sub supraveghere nu are efect asupra executrii msurilor
de siguran i a obligaiilor civile cuprinse n hotrrea de condamnare.
Efectele definitive constau n reabilitarea de drept a persoanei condam-
nate la mplinirea termenului de ncercare, n cazul n care nu a comis o nou
fapt penal pe durata termenului de ncercare i nici nu s-a pronunat revocarea
suspendrii executrii pedepsei.

222
 INSTITUIA EXTRDRII N DREPTUL
INTERNAIONAL

Lector univ. drd. Munteanu Ana-Maria

Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Instituia drepturilor i ndatoririlor fundamentale, ca instituie juridic,

este strns legat de dezvoltarea societii umane. Ea nu a existat ntotdeauna ci
a aprut ntr-un anumit moment al evoluiei societii omeneti, ntr-o perioad
relativ trzie a istoriei.
n rile Romne, dezvoltarea tehnic i economic, social i cultural,
specific epocii moderne, cnd se punea problema drepturilor fundamentale ale
cetenilor, a fost mult vreme nfrnat de dominaia otoman.
Exercitarea drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale se nte-
meiaz pe un numr de principii, explicit prevzute de Constituia Romniei,
principii ntre care se regsete i reglementarea dat de legea fundamental a
statului i anume c ceteanul romn nu poate fi extrdat sau expulzat din Ro-
mnia. Aceeai reglementare prevede c cetenii strini sau apatrizii pot fi ex-
trdai numai n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciproci-
tate, extrdarea sau expulzarea fiind hotrte de justiie.
Ce este extrdarea?
Extrdarea este predarea unei persoane urmrite sau condamnate n cadrul
unui proces penal, ctre un alt stat, pentru continuarea urmririi penale, pentru
judecarea sau executarea condamnrii.
ntr-o alt prezentare extrdarea apare ca un act bilateral, politic i juridic,
prin care un stat pe al crui teritoriu s-a refugiat un infractor pred, la cererea
altui stat, pe acel infractor, pentru a fi judecat ori pus s execute pedeapsa la
care a fost condamnat.
Astfel, extrdarea este definit ca un act de asisten juridic internaio-
nal reciproc i poate fi acordat numai n baza unei convenii internaionale
sau n condiii de reciprocitate348.
Instituia extrdrii, ca regul, are efect datorit tratatelor bilaterale i nu
exist obligaia de a extrda n absena unui tratat internaional.
Dup cum se constat din definiia sus menionat, extrdarea nu poate fi
dect rodul cooperrii internaionale, cooperare destinat nfptuirii actului de

348
Constituia Romniei, art.19
223
justiie asupra unor indivizi care nu se mai afl n domeniul suveranitii judici-
are a unui stat, prin intermediul altui stat sau al unor organisme internaionale,
aprute ca urmare a evoluiei la nivel instituional.
Funcionarea instituiei extrdrii n cadrul unui sistem de cooperare
internaional eficient este una din condiiile de baz ale pstrrii caracterului
umanitar al instituiei azilului, fr de care acesta ar putea deveni un instrument
eficient pentru aceia care se ascund de efectul legii i ncearc s beneficieze de
dreptul de azil, aa cum este el stipulat n normele n vigoare.
n cazul extrdrii, totdeauna, particip dou state:
a) statul solicitant, care cere, i care poate fi:
- statul pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea;
- statul mpotriva intereselor cruia s-a svrit infraciunea;
- statul al crui cetean este infractorul.
b) statul solicitat, pe teritoriul cruia se afl infractorul sau con-
damnatul349.
Extrdarea are i un pronunat caracter politic, ntruct ea se realizeaz pe
baza voinei liber exprimate a statelor, respectndu-se suveranitatea i indepen-
dena lor.
Dup poziia pe care statul o are n realizarea extrdrii, aceasta poate fi:
a) extrdare activ, atunci cnd ara noastr va nainta o cerere de extr-
dare ctre alt stat la propunerea motivat a procurorului competent n faza de
urmrire penal, iar n faza de judecat sau de punere n executare a hotrrii, la
propunerea motivat instanei competente;
b) extrdare pasiv, atunci cnd statul romn primete o cerere de extr-
dare prin Ministerul Justiiei, de la un stat strin.
Legea 302/2004, care consacr extrdarea, utilizeaz i conceptul de
extrdare voluntar, n sensul c potrivit art.49, alin.1, persoana extrdabil
are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate
conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d
consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului
solicitant.
Declaraia este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele
completului de judecat, grefier, persoana care urmeaz a fi extrdat, avocatul
ei i interpret. Instana de judecat ia n considerare i constat c persoana n
cauz este pe deplin contient de consecinele opiunii sale i examineaz dac
sunt ndeplinite condiiile legale pentru extrdare. Atunci cnd constat c
extrdarea voluntar este admisibil, instana se pronun i dispune, n acelai
timp, asupra msurii preventive necesare s fie luat pn la momentul predrii

349
n raporturile internaionale bilaterale, alturi de extrdare este consacrat i instituia
transferului de deinui. n acest sens, n anul 1991, Romnia a ncheiat o Convenie cu Turcia,
ulterior problema fiind pus n relaiile cu Cehia, Slovacia, Ucraina, Belarus, Moldova, China,
Egipt, Polonia i Rusia
224
persoanei extrdate. Sentina este definitiv, se redacteaz n termen de 24 de
ore i se transmite, de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei pentru a
proceda conform legii.
Condiiile extrdrii
n conformitate cu prevederile art.22, din Legea 302/2004, privind
cooperarea judiciar n materie penal, Romnia accept s predea, la
solicitarea de extrdare a unui alt stat, persoanele aflate pe teritoriul su, care
sunt urmrite penal sau trimise n judecat pentru o infraciune, ori sunt cutate
n vederea executrii unei pedepse, de ctre autoritile judiciare ale statului
solicitant. Din coninutul prevederilor Legii 302/2004, rezult c pentru
realizarea extrdrii trebuie ndeplinite urmtoare condiii:
- condiiile referitoare la infraciune:
- s se fi svrit o infraciune pe teritoriul statului solicitant ori mpotriva
intereselor acestuia, sau de ctre un cetean al acestui stat;
- s existe dubl incriminare, adic fapta svrit s fie considerat in-
fraciune att n legislaia statului solicitant, ct i n legislaia statului solicitat
(art.26, din Lg 302/2004). Cerina dublei incriminri nu opereaz dac se pre-
vede altfel printr-o convenie internaional la care Romnia este parte;
- condiiile privitoare la infractor:
- persoana a crei extrdare se cere s fie cetean strin;
- infractorul s se gseasc pe teritoriul statului solicitat;
- condiii privitoare la pedeaps:
- infraciunea pentru care se cere extrdarea s prezinte o anumit gravi-
tate, n sensul c aceasta trebuie pedepsit de legea ambelor state cu o pedeaps
privativ de liberate mai mare de 2 ani, sau persoana solicitat s fi fost con-
damnat printr-o hotrre definitiv la o pedeaps privativ de libertate mai
mare de un an.
- condiii de ordin procedural:
- s existe o cerere de extrdare formulat n scris de autoritatea compe-
tent a statului solicitant; aceast cerere trebuie s fie nsoit de nscrisuri din
care s rezulte temeiurile pentru admiterea extrdrii;
- obligaia statului care primete cererea de extrdare de a-l aresta pe
fptuitor pentru ca acesta s nu aib posibilitatea s dispar;
- obligaia statului solicitat de a comunica statului solicitant data i locul
predrii fptuitorului care este extrdat;
- obligaia statului solicitant s comunice statului solicitat informaii refe-
ritoare la finalizarea procesului penal n care a fost implicat cel extrdat;
- realizarea examenului de regularitate internaional de ctre autoritile
judiciare romne (analiza cererii de extrdare pentru a stabili dac sunt
ndeplinite condiiile pentru satisfacerea acesteia).
Dup cum se poate constata din studierea condiiilor enumerate, unele
dintre acestea au un caracter imperativ, mpiedicnd extrdarea, iar altele las la
latitudinea prii solicitate decizia asupra operabilitii extrdrii. Altfel spus,
225
aceste condiii nu fac altceva dect s creeze cadrul juridic necesar pentru ca
statele, n exercitarea dreptului lor suveran s adere sau nu, deplin sau cu re-
zerve, la cele stabilite asupra unui cadru general care s guverneze instituia ex-
trdrii, inspirat i de alte norme conexe i s asigure baza necesar adoptrii
unei legislaii proprii i a unor tratate bilaterale, care s corespund, n final, re-
alizrii obiectivului principal i anume de a duce la ndeplinirea actului de
justiie.
Excepii de la regula extrdrii
n scopul proteciei persoanelor care urmeaz a fi extrdate i pentru
stimularea cooperrii internaionale n lupta mpotriva criminalitii, legea
prevede unele excepii de la regula extrdrii, respectiv:
a) excepii referitoare la persoan:
- cetenii romni nu pot fi extrdai, cu excepia situaiilor prevzute de
art.24, din Lg.302/2004 (cetenii romni pot fi extrdai dac statul solicitant
d asigurri considerate ca suficiente, c n cazul condamnrii la o pedeaps
privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana
extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia; persoana
extrdat domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de
extrdare; persoana extrdat are i cetenia statului solicitant; persoana care
urmeaz a fi extrdat a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al
unui stat al Uniunii Europene, care solicit extrdarea;
- persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia;
- persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie;
- persoanele strine, citate din strintate, n vederea audierii ca pri,
martori sau experi, n faa unei autoriti romne solicitante, n limitele
imunitilor conferite prin convenie internaional;
b) excepii referitoare la pedeaps:
- n cazul n care fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu
moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu se va putea acorda dect
dac statul solicitant d asigurri considerate ndestultoare de ctre statul
romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat;
- persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea
condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac
fraciunea de pedeaps rmas de executat este mai mare de 2 ani i nu exist
alte impedimente legale de extrdare.
c) excepii referitoare la fapt:
- cnd statul solicitat are dubii referitoare la cererea de extrdare formu-
lat de statul solicitant cu privire la urmrirea i pedepsirea unei persoane din
considerente de ras, de religie, de naionalitate sau de opinii politice;
- infraciunea pentru care se cere extrdarea nu este o infraciune de drept
comun, ci o infraciune militar;
- infraciunea pentru care se cere extrdarea este considerat de statul soli-
citat ca infraciune politic.
226
 d) excepii referitoare la competen:
- Romnia poate refuza s extrdeze persoana reclamat pentru o infraci-
une care, potrivit legislaiei romne, a fost svrit n totalitate sau n parte pe
teritoriul ei;
- dac infraciunea a fost svrit n afara teritoriului statului solicitant,
adic ntr-un stat ter, extrdarea va putea fi refuzat doar dac legislaia statului
romn nu autorizeaz urmrirea unei infraciuni de acelai fel, svrit n afara
teritoriului su, ori nu autorizeaz extrdarea pentru infraciunea care face obi-
ectul cererii.
e) excepii de la procedur:
- extrdarea poate fi refuzat dac persoana care face obiectul cererii de
extrdare este cercetat de autoritile romne pentru aceeai fapt sau pentru
alte fapte;
- extrdarea nu se acord atunci cnd, potrivit legislaiei ambelor state, ac-
iunea penal se pune n micare numai la plngerea prealabil a prii vt-
mate, iar aceast persoan se opune extrdrii;
- extrdarea nu se acord dac instana de judecat din statul solicitant nu
asigur garaniile fundamentale de procedur i protecie a drepturilor de
aprare;
- extrdarea nu se acord atunci cnd persoana reclamat a fost condam-
nat definitiv de autoritile competente romne pentru faptele pentru care s-a
cerut extrdarea;
- extrdarea nu se acord dac a intervenit prescripia aciunii penale sau a
executrii pedepsei;
- extrdarea nu se acord dac a intervenit amnistia sau graierea.
Att la nivel european, ct i internaional, aspectele privind extrdarea au
fost reglementate n convenii internaionale sau europene, printre care Con-
venia european pentru reprimarea terorismului, Convenia contra traficului ili-
cit de stupefiante, Convenia penal asupra corupiei, cea legat de deturnare
sau de actele de piraterie asupra navelor sau aeronavelor, cea de reprimare a fi-
nanrii terorismului - toate cu influen asupra normelor interne deoarece con-
in aspecte legate de obligaia statelor semnatare de a pune n micare mecanis-
mul extrdrii pentru faptele artate n acele convenii.
n concluzie, problema extrdrii se afl, n prezent, n centrul preocup-
rilor datorit dezvoltrii criminalitii transfrontaliere dar i posibilitilor tot
mai mari pe care le au infractorii de a se deplasa rapid n spaii i pe distane
foarte mari, fapt ce oblig att organismele europene ct i pe cele internaio-
nale s depun eforturi tot mai mari pentru a realiza mecanisme juridico-admi-
nistrative ct mai eficiente n vederea aducerii tuturor celor vinovai n faa in-
stanelor.

227
 BIBLIOGRAFIE

1. Iancu Gheorghe Dreptul de azil. Privire comparativ cu statutul

juridic al refugiatului, Ed. ALL Beck, Bucureti 2002
2. Geamnu Grigore Dreptul internaional penal i infraciunile
internaionale, Editura Academiei, Bucureti 1977.
3. Constituia Romniei 1991.
4. Gheorghe Bic (coordonator), Ioan Griga, Gavril Paraschiv, Gheorghe
Alecu, Drept penal partea general (Manual universitar), 2007

228
STUDIUL EPIDEMIOLOGIC AL MORILOR PRIN OCUL
HIPOVOLEMIC I TRAUMATIC. DEFINIREA MEDICO
LEGAL A OCULUI TRAUMATIC I HIPOVOLEMIC, A
IMPLICAIILOR JURIDICE ALE ACESTUIA PUNEREA
N PRIMEJDIE A VIEII I TENTATIVA DE OMOR

Lector dr. Neamu Ioan

Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Dup cum am constatat din analiza literaturii de specialitate, moartea

produs prin oc hipovolemic i traumatic reprezint un contingent important al
deceselor victimelor accidentelor sau agresiunilor care au suferit leziuni
traumatice grave. Legislaia romneasc prevedere obligativitatea efecturii
unei autopsii medico-legale n morile violente sau suspecte.
Chiar n aceste condiii, se constat absena de date epidemiologice cre-
dibile n literatura din ara noastr privind acest tip de moarte, ceea ce ne-a
stimulat n realizarea unei analize a cazurilor de moarte produs prin oc
hipovolemic i traumatic, precum i a unei analize a cazurilor internate cu oc
hipovolemic i traumatic i a cror evoluie a fost favorabil.
Analiza s-a efectuat pe cazuistica existent n clinicile de chirurgie din
Cluj-Napoca, n secia de urgene chirurgie a Spitalului Judeean de Urgen
Vlcea i pe autopsiile n aceste cauze efectuate la I.M.L. Cluj i Serviciul
Judeean de Medicin Legal Vlcea, n perioada 2001 2005.
Investigaia acestui tip de moarte este interesant deoarece leziunile
traumatice ntlnite sunt uneori minore, atrgnd atenia asupra faptului c nu
exist o paralel absolut ntre ntinderea i gravitatea leziunilor traumatice,
evoluia clinic a cazului i gravitatea potenial.
1. Studiul are ca scop:
- S propun o definiie unitar a morii prin oc hipovolemic i
traumatic care s fie utilizat n medicina legal pentru evitarea variaiilor de
clasificare ntre diferiii practicieni;
- S studieze ponderea diferiilor factori (promptitudinea diagnosticrii
ocului hipovolemic i traumatic, promptitudinea tratamentului de urgen,
precum i a variantelor de tratament, socio-demografic, morfologic, etc.)
implicai n morile prin oc hipovolemic i traumatic, autopsiate la IML Cluj i
SJML Vlcea, ntr-o perioad de 5 ani ( 2001 2005);
- S se examineze patologia asociat pe care victimele o prezint i
229
care a fost diagnosticat iniial ca fiind oc hipovolemic i traumatic, iar
autopsia medico legal nu a confirmat ca i cauz principal a decesului ocul
hipovolemic i traumatic;
- S se analizeze calitatea datelor medicale (clinice i paraclinice) care
sunt furnizate medicului legist i care pot fi utilizate n susinerea cert a
diagnosticului de oc hipovolemic i traumatic.
2. Material i metode
Materialul utilizat ca documentar pentru efectuarea studiului de fa a fost
reprezentat de FO clinic din clinicile de urgen chirurgie din Cluj-Napoca i
din secia de urgene chirurgie a SJU Vlcea, precum i pe rapoartele de
autopsie efectuate la IML Cluj i SJML Vlcea n perioada 1 ian. 2001 31
dec. 2005. n primul moment am selectat foile clinice n care la internare era
menionat diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic. Numrul FO cu un
astfel de diagnostic pe care l-am studiat a fost n jur de 400. Din acestea am
reinut 250 de foi de observaii (201 foi de observaii din Clinica de urgene
chirurgie Cluj-Napoca i 49 de foi de observaii din Spitalul Judeean de
Urgen Rm. Vlcea). Aceste foi au fost reinute dup urmtoarele criterii:
a. Menionarea diagnosticului de oc hipovolemic i traumatic n mo-
mentul internrii (menionat n 250 de foi de observaie).
b. Tabloul clinic al ocului hipovolemic i traumatic menionat la inter-
nare (menionat n 250 foi de observaie).
c. Examene de laborator specifice ocului hipovolemic i traumatic
efectuate la 2 4 ore de la incident i la 8 12 ore de la incident.
d. Tratamentul medical de specialitate efectuat n primele 60 minute de
la incident i tratamentul de specialitate efectuat dup 1 2 ore ntr-o unitate de
specialitate.
Determinarea eantionului de subieci care au fost internai i diagnosti-
cai iniial cu oc hipovolemic i traumatic sau care au murit din punct de ve-
dere al clinicianului consecutiv ocului hipovolemic i traumatic s-a fcut pe
baza criteriilor de includere care decurg din definiia ocului hipovolemic i
traumatic.
Criteriile de includere a cazurilor n lotul de studiu au fost:
o Diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic stabilit la internare pe
baza examenului clinic;
o Diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic stabilit la internare att n
baza examenului clinic, ct i a datelor de laborator;
o Tratamentul medical efectuat n urgen (precoce n maxim 60 minute
de la producerea leziunilor traumatice i tardiv ce presupune c tratamentul a
fost efectuat la cel puin o or 2 ore de la producerea leziunilor traumatice);
o Tratamentul aplicat n urgen prin perfuzii (cantitate, medicamente
perfuzate);
o Felul morii privind decesele produse la 2-3 zile de la producerea leziu-
nilor traumatice grave, implicit a ocului hipovolemic i traumatic;
230
 o Felul morii privind decesele produse la 8- 10 zile de la producerea lezi-
unilor traumatice grave i implicit a ocului hipovolemic i traumatic;
o Felul morii privind decesele produse la mai mult de 10 zile de la
producerea leziunilor traumatice, pn la 25- 30 zile de la producerea acestora;
o Antecedente patologice;
o Intervalul scurs ntre apariia primelor simptome care au sugerat instala-
rea ocului hipovolemic i traumatic i confirmarea din punct de vedere clinic i
paraclinic a acestui diagnostic.
Moartea prin ocul hipovolemic i traumatic este o moarte violent
Din acest studiu au fost excluse:
- toate tipurile de moarte violent, incluznd intoxicaiile acute, asfixiile
mecanice prin obstrucia cilor respiratorii superioare prin regurgitat alimentar
i care nu au fost diagnosticate din punct de vedere clinic;
- cauzele de deces pre sau post-operator, chiar dac intervenia
chirurgical este independent de cauza decesului (considerm c prin anestezie
i actul chirurgical exist o intervenie extern, iatrogen).
- cadavrele putrefiate.
Delimitarea eantionului studiat
Delimitarea eantionului s-a fcut pe baza lecturrii rapoartelor de au-
topsie de la IML Cluj i SJML Vlcea i a FO de la seciile de urgen chirurgie
din clinicile din Cluj i din secia de chirurgie a SJU Vlcea. Din totalul
cazurilor studiate au fost reinute 250 de cazuri care au fost internate i tratate
pentru oc hipovolemic i traumatic; dintre acestea, cu tot tratamentul complex
efectuat, 108 victime au decedat.
Analiza cazurilor prezentnd la internare diagnosticul de oc
hipovolemic i traumatic.
La toate cazurile cu oc hipovolemic i traumatic s-au studiat urmtorii
parametri (prelevai din F.O.):
a. anul, luna, ziua i ora apariiei leziunilor traumatice;
b. vrst, sex, domiciliul victimei;
c. locul incidentului;
d. intervalul scurs de la producerea leziunilor traumatice pn la aplicarea
tratamentului perfuzabil de deocare;
e. circumstanele apariiei ocului hipovolemic i traumatic;
f. antecedente patologice personale i heredocolaterale;
g. factori de risc (fumat, obezitate);
h. manifestrile clinice consecutiv politraumatismului;
i. manifestrile paraclinice la 2-3 ore de la producerea leziunilor traumatice;
j. manifestrile paraclinice la 2-3 zile de la instalarea ocului hipovolemic i
traumatic;
k. examene complementare ( n special toxicologic - alcoolemie);
l. manevre ale reanimrii, inclusiv tratamentul efectuat n primele 2-3 zile de la
apariia leziunilor traumatice.

231
 Analiza cazurilor de moarte prin oc hipovolemic i traumatic
La toate cazurile de moarte prin oc hipovolemic i traumatic s-au studiat
urmtorii parametri (prelevai din Rapoartele de autopsie):
a. anul, luna, ziua producerii leziunilor traumatice;
b. anul, luna, ziua decesului;
c. vrst, sex, domiciliu;
d. contextul apariiei ocului hipovolemic i traumatic;
e. locul decesului;
f. intervalul de supravieuire, circumstanele apariiei decesului;
g. antecedentele patologice personale i heredocolaterale;
h. factori de risc cardio-vascular (fumat, obezitate);
i. examen anatomo-patologic macroscopic;
j. examen histopatologic;
k. alte examene complementare (n special examenul toxicologic
alcoolemia);
l. felul morii;
m. cauza medical a morii.

ocul traumatic i hipovolemic din punct de vedere:

- clinic
- al constantelor biologice
Clinic prezint semne de hipoperfuzie:
- mental alterat;
- extremiti reci;
- tegumente marmorate;
- presiune jugular sczut.

ocul hipovolemic i traumatic este sugerat de:

- tablou clinic, exemplu - traum;
- sngerare;
- natere, etc.
- manifestri clinice de pierdere sanguin:
- hematemez;
- melen;
- distensie abdominal;
- sete, etc.
- manifestri clinice deshidratante:
- vrsturi;
- diaree.
- puls 130 140/min.
ocul este un sindrom caracterizat prin scderea acut a aportului de oxi-
gen ctre esuturile de importan vital. Prin oxigenare insuficient se produce
232
anoxie i totodat acumularea metaboliilor rezultai la nivel local. Astfel apar
modificri funcionale i structurale n organele afectate.
Starea de oc nu poate fi ns definit printr-un singur parametru hemo-
dinamic, ocul este un sindrom n a crui evoluie se produc alterri ale macro i
micro-circulaiei, ale funciilor organelor i a metabolismului.
ocul hipovolemic este starea de oc indus prin hipovolemie. ocul trau-
matic este o varietate a ocului hipovolemic n care hipovolemia este consecina
unei traume tisulare extinse. Diferena esenial ntre ocul hipovolemic i cel
traumatic const n prezena mediatorilor activi din sistemul coagulrii.
Din punct de vedere fiziopatologic ns este considerat oc hipovolemic
pur doar cel instalat prin hemoragii importante produse prin lezarea vaselor
mari. Toate celelalte forme de oc hipovolemic sunt considerate traumatice ntr-
o msur mai mare sau mai mic pentru c exist o lezare, o traum tisular ce
precede instalarea strii de oc.
ocul hipovolemic i traumatic este recunoscut din punct de vedere clinic
i paraclinic. Manifestrile paraclinice apar n mod evident dup ce
manifestrile clinice sunt evidente, de cele mai multe ori apar destul de trziu,
dup nceperea instalrii ocului hipovolemic.
Astfel, n prima faz, tensiunea arterial (TA), pulsul, valori ale hemato-
critului sau ale hemoglobinei sunt n limite normale, deoarece fiziologic orga-
nismul reuete prin mecanisme interne hormonale compensarea manifestrilor
paraclinice. Evident din primul moment, n faza de instalare a ocului, este
scderea diurezei la cca. 1 ml./kg. /h. Temperatura corpului, cu excepia ocului
septic, tinde s scad, datorit deprecierii metabolismului.
Funcia urinar este diminuat din cauza fluxului sanguin renal sczut.
Scderea fluxului duce la necroz tubular i blocaj al tubilor renali, cauznd
pierderea total a funciei respectivilor nefroni. Aceasta este o complicaie seri-
oas, care poate duce la o uremie progresiv.
Concluzionnd, modificrile clinice i paraclinice n funcie de volumul
de snge pierdut se regsesc n urmtorul grafic:
Tabelul 2. Modificrile fiziologice n ocul hipovolemic.
Pierderi de snge (%) <15 15-30 30-40 >40
Pierderi de snge (%) <750 750-1,500 1,500-2,000 >2,000
Ritm cardiac IBPM N >100 >120 >140
Presiune sanguin N PS PS PS
PD PD PD
Ritm respirator N
Funcie urinar N Oligurie Anurie
Stare mental Minim anexitate Medie anexitate Confuzie Letargie
N = normal, PS = Presiune sanguin sistolic, PD = Presiune sanguin
diastolic
233
 ocul este recunoscut prin hipoperfuzia numeroaselor sisteme de organe.
Diagnosticul iniial este sugerat de alterarea nivelului de contiin, scderea
eliminrii de urin, tegumente marmorate i instabilitate hemodinamic.
Manifestrile clinice n ocul hipovolemic i traumatic pot fi sistematizate
pe sisteme i aparate dup cum urmeaz:

Manifestri clinice ale ocului hipovolemic

Simptome
Aparatul nervos central Anxietate
Confuzie
Aparatul respirator Respiraie superficial
Dispnee
Aparatul cardiovascular Palpitaii

Tegumentul Senzaie de frig

Frisoane
Aparatul gastrointestinal Sete
Poft de alimente srate
Aparatul renal Scderea concentraiei de urin

Semne
Aparatul nervos central Delir
Nelinite
Scderea nivelului de contien
Aparatul respirator Hiperventilaie

Aparatul cardiovascular Tahicardie

Scderea tensiunii arteriale
Tegumentul Senzaie de frig
Paliditate
Marmorat
Aparatul renal Oligurie
Anurie
Sarcina Afectare fetal sau moarte

Valori care sugereaz posibilitatea apariiei strii de oc hipovolemic i

traumatic:

234
 Cnd pierderea unui volum de snge este ntre 15 30%, ceea ce n ml. de
snge reprezint 750 1500 ml. snge pierdut;
- Pulsul este n jur de 100/min;
- TA = 70 80 mmHg;
- Respiraia n jur de 25 30/min;
- Starea mental, anxietate moderat,
- Diureza scade la l ml. kg./h.

Starea de oc hipovolemic i traumatic este cert cnd:

Volumul de snge pierdut este cuprins ntre 30 40%, ceea ce reprezint
1,5 litri 2 litri de snge pierdut;
- Pulsul este pn la 120 /min;
- Presiunea arterial maxim cuprins ntre 0,55 0,70 mmHg;
- Respiraia 30-40/min;
- Prezint oligurie;
- Mentalul: apare confuzia.

Un ultim stadiu privind ocul hipovolemic i traumatic apare atunci cnd:

Volumul de snge este mai mare de 40%, asta reprezentnd o pierdere mai
mare de 2 litri de snge;
- Pulsul este peste 140 /min;
- Presiunea sanguin maxim este sub 0,55 mmHg;
- Respiraia este superficial i este peste 40/min;
- Se instaleaz anuria;
- Mental: apare letargia.

Pe lng manifestrile clinice i paraclinice mai sus menionate, s-a ur-

mrit i o corelare ntre hematocrit hemoglobin i declanarea evoluia
ocului hipovolemic i traumatic. Practic, cnd ocul hipovolemic este instalat
i diagnosticat cu certitudine, se constat o scdere a valorii hematocritului i a
hemoglobinei.
Scderea valorilor hematocritului i hemoglobinei n prima parte a in-
stalrii ocului hipovolemic este nesemnificativ. Din acest punct de vedere,
apreciem c valoarea hematocritului i hemoglobinei n stabilirea diagnosticului
de oc hipovolemic i traumatic are o importan destul de nensemnat,
deoarece n momentul instalrii ocului hipovolemic i traumatic valorile he-
matocritului i hemoglobinei sunt n general normale.
Foarte fidel n instalarea ocului hipovolemic i traumatic este valoarea
diurezei, care urmeaz cu fidelitate inclusiv agravarea privind starea de
sntate.

235
 ocul hipovolemic i traumatic - clinic i paraclinic (asemnri i
deosebiri)
Clinic, ocul hipovolemic i traumatic se manifest prin:
- anxietate;
- confuzie;
- respiraie superficial;
- dispnee;
- palpitaii;
- frison;
- sete.
Se observ c aceste manifestri clinice pot fi prezente i n situaiile n
care leziunile traumatice sunt minore sau manifestrile pot fi exagerate fa de
gravitatea leziunilor traumatice
Din cazuistica analizat am constat c un numr de 12 persoane, victime
ale unor accidente rutiere, prezentau intoxicaie acut cu alcool peste 1 gr.%o.
Manifestrile clinice, n mare parte, (confuzie, anxietate, palpitaii,etc.) apre-
ciem c se datorau i acestei stri de intoxicaie acut cu alcool.
Am menionat aceast situaie, deoarece exist riscul de a eticheta un
politraumatizat iniial, cnd evaluarea nu a fost fcut n totalitate, cum c ar
dezvolta un oc hipovolemic i traumatic.
De aceea, din punct de vedere medico legal, acest diagnostic trebuie ac-
ceptat n contextul evidenierii precise a leziunilor traumatice suferite (leziuni
musculare, leziuni vasculare, osoase sau de organe), precum i a examenului de
laborator.
Rezult c, n situaia n care clinicianul ar fi avut i valoarea alcoolemiei,
4,8 % din victimele unor accidente, diagnosticate i tratate n urgen pentru oc
hipovolemic i traumatic, nu ar mai fi fost internate cu un astfel de diagnostic,
care n cele mai multe cazuri a fost meninut, dei examenele paraclinice nu au
adus date care s susin diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic.
Diagnosticul iniial este meninut chiar dac analizele de laborator nu sunt
evident modificate, deoarece este cert c succesul n tratamentul ocului
hipovolemic i traumatic este dat de precocitatea administrrii tratamentului de
specialitate, tratament care, odat aplicat, stopeaz deteriorarea strii de sn-
tate i implicit a valorilor examenelor paraclinice.
Din acest motiv analiza medico-legal trebuie s accepte diagnosticul
de oc hipovolemic i traumatic stabilit de clinician plecnd de la cuantificarea
leziunilor traumatice, a gravitii acestora coroborate cu examenul clinic, exa-
menele paraclinice (cnd sunt evident modificate), ct i cu tratamentul de spe-
cialitate efectuat. Acceptnd diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic
susinut mai ales din punct de vedere clinic, eroarea medical poate fi produs.
i invers, neacceptarea diagnosticului de oc hipovolemic i traumatic, dac nu
este susinut iniial de examenul de laborator, dar devine evident la 8 12 ore
de la incident, ne poate duce la eroare medico-legal n concluziile formulate.
236
 Cnd manifestrile paraclinice sunt discret modificate sau chiar nemodifi-
cate, tratamentul medical precoce modific dezvoltarea tabloului clinic i para-
clinic; evoluia este favorabil proporional cu precocitatea tratamentului. Din
acest motiv trebuie acceptat diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic pus de
clinician pe baza elementelor care nu susin n totalitate diagnosticul din punct
de vedere medico-legal.
Acest diagnostic din punct de vedere medico legal trebuie ns acceptat
numai dup analiza celorlalte elemente care pot susine un astfel de diagnostic.
Astfel la baza diagnosticului de oc hipovolemic i traumatic trebuie s stea
analiza sintetic a:
a. manifestrilor clinice menionate n FO i care susin ocul
hipovolemic i traumatic;
b. analizrii - cuantificrii leziunilor traumatice suferite;
c. valorilor analizelor de laborator, cu precizarea c cea mai fidel con-
stant care urmrete instalarea ocului hipovolemic i traumatic este diureza;
d. tratamentului medical efectuat.
Ponderea tratamentului medical de deocare efectuat n ecuaia diag-
nosticului ocului hipovolemic i traumatic este mic n contextul n care pri-
mele 3 repere mai sus menionate nu sunt concludente; n acest caz poate ntri
diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic, dar nu poate nclina diagnosticul
de oc hipovolemic i traumatic dac acesta nu este susinut de celelalte repere
medicale. Facem aceast precizare deoarece nu sunt puine situaiile cnd medi-
cul legist accept tratamentul de deocare efectuat ca un argument n susinerea
acestui diagnostic.

Diagnosticul difereniat ntre ocul hipovolemic i traumatic i

afeciuni netraumatice

n hemoragiile acute medii, tratamentul precoce perfuzabil poate atenua

att manifestrile clinice, ct mai ales pe cele paraclinice, cu evoluia favorabil
a victimei. Din acest motiv, diagnosticul diferenial trebuie fcut att de
clinician, ct i de medicul legist, deoarece sunt situaii cnd adevrata stare de
oc este o stare secundar a unei afeciuni neurologice, cardio vasculare,
endocrine, etc., cu pierdere pentru un moment a contiinei care poate duce la
cdere, cu producerea de leziuni traumatice, care s fie uneori interpretate ca
adevrata cauz a strii de ru aprute.
n acest sens, din punct de vedere medico-legal, mai ales n cazurile n
care diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic nu este susinut de examenul
de laborator (diurez, hemoglobin, hematocrit, nr. trombocite, factori de
coagulare), deoarece tratamentul precoce aplicat a oprit producerea mani-
festrilor evidente, vom analiza:
manifestrile clinice existente;
gravitatea din punct de vedere medical a leziunilor traumatice;
237
 valorile analizelor de laborator n general;
tratamentul efectuat, precocitatea administrrii acestuia.
Aceste patru repere ne pot ajuta s apreciem gravitatea leziunilor trauma-
tice i n consecin s nu greim.
Un diagnostic diferenial trebuie ntotdeauna fcut i n cazul intoxicaiei
acute cu alcool, deoarece sunt ntlnite puine situaii n care se face asocierea
strii de ebrietate cu leziunile traumatice suferite; sunt cazuri n care starea de
intoxicaie acut cu alcool poate contribui la meniunea c este vorba de oc
hipovolemic i traumatic. Atenionm deoarece clinicianul solicit destul de rar
determinarea alcoolemiei, aceasta fiind n general o analiz care conteaz destul
de puin pentru acesta n precizarea diagnosticului. Ori, n multe cazuri,
victimele accidentelor de trafic rutier prezint o intoxicaie acut cu alcool,
aceasta fiind o cauz major a accidentelor rutiere.
Acest diagnostic diferenial trebuie luat n seam, aa cum am mai preci-
zat, mai ales n hemoragiile acute uoare spre medii, cnd tratamentul precoce
poate influena alterarea valorilor de laborator supuse analize i putem avea
nite valori normale sau aproape de normal, care pot da natere la interpretri n
funcie de cei care analizeaz documentele medicale (din ce perspectiv le ana-
lizeaz, ca medic legist sau clinician).
Este cert c diagnosticul de oc hipovolemic i traumatic este dat din
punct de vedere medico-legal de datele medicale menionate de clinician, de
examenele clinice i paraclinice, precum i de tratamentul efectuat.
O dat diagnosticul i tratamentul adecvat aplicat, important este mo-
nitorizarea pentru a constata rspunsul la tratament, precum i evoluia. Mo-
nitorizarea n acest moment este foarte important, iar aspectele clasice urmrite
sunt:
Parametrii de monitorizat i de urmrit n timp:

Clinici
o Alura ventricular
o Presiune sanguin
o Ritm respirator
o Temperatura
o Scala Grasgow pentru com
o Estimarea pierderii sanguine
o Cantitate de urin
o Presiune venoas central
Electronici
o Oximetria pulsului
o Electrocardiografie
o Presiunea arterial direct
o Presiune capilar pulmonar

238
 De laborator
o Hemoglobina, hematocrit
o Numr de trombocite
o Factori de coagulare
Managementul
o Fluide terapeutice (tip, volum, ritm)
o Medicamente
o Proceduri

Prin punerea n primejdie a vieii persoanei se nelege c, n urma acci-

dentului, a rezultat un pericol grav i imediat sau potenial pentru viaa victimei
dac nu se acord ngrijiri medicale de urgen; deci nu intr n discuie temerea
de eventuale complicaii care ar putea atrage decesul victimei, ci posibilitatea
imediat, concret a producerii decesului, indiferent de rezistena organismului.
Dac probabilitatea este confirmat de decesul ulterior al victimei, dup
o agresiune, atunci ne aflm n faa infraciunii de loviri sau vtmri cauza-
toare de moarte sau de omor.
Din punct de vedere medico legal, se ntlnesc 3 modaliti ale
calificativului de punere n primejdie a vieii victimei care, din punct de vedere
juridic, se ncadreaz n textul articolului 182 C.P.:
- leziuni care pun n pericol (primejdie) viaa;
- leziuni care n lipsa tratamentului pun n primejdie viaa;
- leziuni care pun n primejdie viaa n lipsa tratamentului specializat
aplicat de urgen.
n conformitate cu prevederile Codului penal, indiferent de durata ngriji-
rilor medicale, o leziune traumatic poate fi grav i prin punerea n primejdie
a vieii victimei. Acest aspect se cere rezolvat de expertiza medico legal,
motivarea concluziei necesitnd o bun documentaie medical, o analiz co-
rect a cazului sub aspect medical, din care s rezulte o alterare evident a strii
generale a bolnavului, cu modificri care s fac posibil evoluia grav cu imi-
nena sau prezumie de deces.
n mod obinuit, noiunea de punere n primejdie a vieii victimei trebuie
s se refere fie la gravitatea iniial a leziunii, fie la iminena producerii morii.
Varietatea mare a reactivitii organismului uman arat c, n unele ca-
zuri, chiar dac leziunea este grav, de obicei mortal, vindecarea se poate pro-
duce fr ca nici un moment viaa victimei s fie pus n primejdie, n timp ce
n alte cazuri o leziune relativ uoar determin direct sau pe fondul unor afec-
iuni preexistente complicaii grave care pun n primejdie viaa sau duc chiar la
moartea bolnavului.
Sub acest aspect al variabilitii organice i al unor eventuale afeciuni
preexistente, problema periculozitii pentru via a unei leziuni este de multe
ori greu de apreciat, n general neexistnd o unitate de concepie a medicilor
legiti.
239
 Sub aspect juridic, exist unele confuzii, de multe ori organele judiciare
solicitnd aprecierea periculozitii pentru via a unei leziuni n vederea nca-
drrii faptei ca tentativ de omor. Aceast interpretare nu este considerat just,
deoarece, dei punerea n primejdie a vieii victimei poate furniza un element n
ncadrarea faptei ca tentativ de omor, aceasta nu poate constitui unicul criteriu
al acestei ncadrri, ci, luat singur, reprezint un element de ncadrare juri-
dic.
Pentru a putea aprecia fapta ca tentativ de omor, organul judiciar trebuie
s in seama i de alte elemente (de ordin juridic) cum sunt: intenia, premedi-
tarea, regiunea corporal lezat, instrumentul folosit, etc., aspecte care n mare
msur nu sunt de competen medico-legal.
Aprecierea din punct de vedere medico legal privind punerea n primej-
die a vieii victimei este util organului judiciar, n principal pentru ncadrarea
faptei n vtmare corporal grav i numai uneori ca element secundar ajuttor
n asociere cu elemente juridice n calificarea faptei drept tentativ de omor.
Sarcina medicului legist se refer la constatri strict medicale din care s
rezulte aprecieri asupra gravitii leziunilor traumatice sub aspectul pericolului
pentru viaa victimei. n multe situaii, examinrile se fac la scurt timp dup
producerea leziunilor traumatice i din acest motiv trebuie apreciat potenialul
de periculozitate al unei leziuni traumatice i n funcie de modul obinuit al
evoluiei acesteia. De exemplu, o plag penetrant toracic sau abdominal de-
termin n mod curent, n lipsa unei intervenii chirurgicale, apariia de compli-
caii hemoragice sau septice care pun n primejdie viaa victimei.
Dei n mod teoretic orice leziune cu soluie de continuitate a tegumente-
lor, independent de localizare i de modul de producere, de ntindere i profun-
zime, poate duce la complicaii septice grave, aceasta nu constituie o evoluie
obinuit, marea majoritate a unor astfel de cazuri vindecndu-se fr compli-
caii, cu sau chiar fr tratament medical.
Noiunea de periculozitate pentru via mbrac dou aspecte distincte:
1. unul de certitudine, care poate fi evaluat imediat dup producerea
leziunii (com, insuficien acut respiratorie) sau tardiv (prin examinarea
tuturor datelor medicale consemnate pe parcursul evoluiei).
2. unul de prezumie, care se refer la aprecierea potenialului de
periculozitate al unei leziuni traumatice n funcie de gravitatea acesteia i de
evoluia obinuit (exemplu: plgi penetrante toracice sau abdominale).
Ceea ce este important pentru aprecierea unei leziuni ca primejdioase
pentru via este pericolul iminent imediat, tardiv sau potenial, adic leziunea
s determine moartea, indiferent dac acest pericol a fost ndeprtat prin trata-
ment medical sau datorit reactivitii organice crescute.
Concluziile expertizei trebuie s precizeze c leziunea a pus sau nu a pus
n primejdie viaa victimei i nu alte formulri ca de exemplu leziunea a fost
periculoas pentru via sau ar fi putut determina moartea.

240
 BIBLIOGRAFIE

1. Carry LC, Lowery BD, Cloutier CT. Hemorrhagic shock. In: Ravitch
MM, Julian OC, Scott HW Jr, Than AP, Wangenstree OH, Steichen FM, eds.
Current Problems in Surgery. Chicago: Year Book Medical Publishers, 1971;
348.
2. Cera SM, Mostafa G, Sing RF, Sarafin JL, Matthews BD, Heniford BT
(2003) Physiologic predictors of survival in post-traumatic arrest. Am Surg
69:140144
3. Czer LSC, Shoemaker WC. Optimal hematocrit value in critically ill
postoperative patients. Surg Gyn Obs 1978; 147: 262368.
4. Dermengiu D., Patologie medico-legala, Editura Viata Medicala
Romaneasca 2002.
5. Kirkley SA. Proposed mechanisms of transfusion-induced immuno-
modulation. Clin Diagn Lab Immun 1999; 6: 65257.
6. Ley K. Plugging the leaks. Nat Med 2001; 7: 110506.
7. Ligtenberg JJ, van der Horst IC, Zijlstra JG. Fluid resuscitation during
active hemorrhage: need for a step forward. J Trauma 2002; 53: 119697.

241
 UNELE ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA
CONFISCRII SPECIALE IN LEGISLAIA PENAL
N VIGOARE

Comisar ef - Nea Eugen

1. Confiscarea special, ca msur de siguran, este reglementat n Co-

dul penal n vigoare n art. 118. Acest text, n formularea iniial, avea urmto-
rul cuprins:
Sunt supuse confiscrii speciale:
a) lucrurile produse prin fapta prevzut de legea penal;
b) lucrurile care au servit sau care au fost destinate s serveasc la svr-
irea unei infraciuni, dac sunt ale infractorului;
c) lucrurile care au fost date pentru a determina svrirea unei infraci-
uni sau pentru a rsplti pe infractor;
d) lucrurile dobndite n mod vdit prin svrirea infraciunii, dac nu
sunt restituite persoanei vtmate i n msur n care nu servesc la despgubi-
rea acesteia;
e) lucrurile deinute n contra dispoziiilor legale.

2. Prin Legea nr. 278/2006350 dispoziiile art. 118 au fost modificate i

completate, cptnd urmtorul coninut:
(1) Sunt supuse confiscrii speciale:
a) bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea penal;
b) bunurile care au fost folosite, n orice mod, la svrirea unei infraci-
uni, dac sunt ale infractorului sau dac, aparinnd altei persoane, aceasta a cu-
noscut scopul folosirii lor. Aceast msur nu poate fi dispus n cazul infraci-
unilor svrite prin pres;
c) bunurile produse, modificate sau adaptate n scopul svririi unei in-
fraciuni, dac au fost utilizate la comiterea acesteia i dac sunt ale infractoru-
lui. Cnd bunurile aparin altei persoane confiscarea se dispune dac produce-
rea, modificarea sau adaptarea a fost efectuat de proprietar ori de infractor cu
tiina proprietarului;
d) bunurile care au fost date pentru a determina svrirea unei fapte sau
pentru a rsplti pe fptuitor;

350
Legea nr. 278/2006 pentru modificarea i completarea Codului penal, precum i pentru
modificarea i completarea altor legi, a fost publicat n M.Of. nr. 601 din 12 iunie 2006
242
 e) bunurile dobndite prin svrirea faptei prevzute de legea penal,
dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msur n care nu servesc la
despgubirea acesteia;
f) bunurile a cror deinere este interzis de lege.
(2) n cazul prevzut n alin. (1) lit. b), dac valoarea bunurilor supuse
confiscrii este vdit disproporionat fa de natura i gravitatea infraciunii, se
dispune confiscarea n parte, prin echivalent bnesc, innd seama de urmarea
infraciunii i de contribuia bunului la producerea acesteia.
(3) n cazurile prevzute n alin. (1) lit. b) i c), dac bunurile nu pot fi
confiscate, ntruct nu sunt ale infractorului, iar persoana creia i aparin nu a
cunoscut scopul folosirii lor, se confisc echivalentul n bani al acestora.
(4) Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, n locul lor se confisc
bani i bunuri pn la concurena valorii acestora.
(5) Se confisc, de asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea
sau folosirea bunurilor supuse confiscrii, cu excepia bunurilor prevzute n
alin. (1) lit. b) i c).
(6) Instana poate s nu dispun confiscarea bunului dac acesta face parte
dintre mijloacele de existen, de trebuin zilnic ori de exercitare a profesiei
infractorului sau a persoanei asupra creia ar putea opera msur confiscrii
speciale.

3. Din studiul comparativ al dispoziiilor art. 118 Cod penal n formularea

avut iniial cu cele modificate i completate prin Legea nr. 278/2006, reinem
existena unor elemente comune, dar i a unor substaniale deosebiri.
Ca elemente comune distingem faptul c n ambele reglementri evideni-
ate mai sus, bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea penal,
ct i cele deinute n contra dispoziiilor legale sunt supuse confiscrii speciale.
Deosebirile ntre textul art. 118 n forma avut la adoptarea Codului penal
i cea modificat i completat prin Legea nr. 278/2006 sunt mai numeroase.
O prim deosebire, care are un caracter general, vizeaz o schimbare de
terminologie n sensul c sunt supuse confiscrii speciale bunurile i nu
lucrurile aa cum se meniona n redactarea iniial a art. 118 Cod penal.
Iniial, legiuitorul de la 1968 a dat noiunii de lucruri semnificaia pe care
aceasta o are i n dreptul civil, semnificaie sinonim cu cea de bunuri, dar nu
putem s omitem faptul c noua formulare, n sensul c sunt supuse confiscrii
bunurile i nu lucrurile este mai adevrat, noiunea de lucru avnd mai de-
grab semnificaia de bun corporal, pe cnd noiunea generic de bunuri include
i bunurile incorporale dobndite prin svrirea faptei prevzute de legea pe-
nal sau, dup caz, a infraciunii ori care au fost date pentru a determina svr-
irea acestora.
A doua deosebire se refer la lrgirea sferei bunurilor supuse confiscrii
speciale potrivit dispoziiilor art. 118 alin. (1) lit. b) Cod penal. Utilizarea sin-
tagmei folosite n orice mod pune n lumin nendoielnic intenia legiuitorului
243
de a lrgi categoria lucrurilor ntrebuinate la svrirea infraciunii. Prin ur-
mare, nu are relevan modul n care au fost folosite, ci doar ca bunurile s fi
contribuit efectiv la comiterea infraciunii.
Textul art. 118 lit. b) Cod penal, n varianta modificat nu mai face nicio
referire la acele bunuri care, dei nu au fost folosite la svrirea infraciunii,
erau destinate s foloseasc la comiterea acesteia.
Aceasta nseamn c astfel de bunuri, atta vreme ct nu au fost folosite,
nu mai pot fi supuse confiscrii speciale. Modul de a raiona al legiuitorului n
adoptarea acestei soluii l gsim pe deplin ntemeiat.
Principalul argument i are izvorul n dispoziiile art. 111 Cod penal, po-
trivit crora msurile de siguran au ca scop nlturarea unei stri de pericol i
prentmpinarea svririi faptelor prevzute de legea penal. Credem c este
dificil de susinut c simpla posesie a unui bun, ca de exemplu un cuit, o cheie,
falsificat ori o scar care chiar dac erau destinate s serveasc la svrirea
unei infraciuni de vtmare corporal, furt calificat ar rezulta o stare de pericol,
chiar dac autorul a svrit o fapt penal, atta timp ct nu a utilizat respecti-
vele bunuri.
De asemenea, potrivit prevederilor art. 118 alin (1) lit. b) Cod penal, aa
cum au fost modificate i completate prin Legea nr. 278/2006, msura confisc-
rii speciale a extins sfera persoanelor asupra crora aceasta poate fi luat. Dac
n formularea anterioara erau supuse confiscrii speciale numai bunurile care au
folosit la svrirea infraciunii i dac erau ale infractorului, n varianta modi-
ficat msura de siguran opereaz i asupra bunurilor care au fost folosite n
orice mod la comiterea infraciunii dac aparin altor persoane dect infracto-
rului, dar numai cnd aceste persoane au cunoscut scopul folosirii respectivelor
bunuri. Aceast completare a textului menionat mai sus este inutil ntruct n
msura n care persoana creia i aparine bunul a cunoscut scopul folosirii
acestuia, ea mbrac cel puin forma complicitii materiale la svrirea infrac-
iunii351.
Confiscarea bunurilor care au fost folosite n orice mod la svrirea in-
fraciunii cunoate o important restricie n domeniul infraciunilor svrite
prin pres i posibilitatea individualizrii msurii de siguran a confiscrii
atunci cnd ntre valoarea bunului supus confiscrii i gravitatea infraciunii
exist o vdit disproporie. Ori de cte ori valoarea bunurilor supuse confisc-
rii speciale este vdit disproporionat fa de natura i gravitatea infraciunii,
confiscarea se va dispune doar n parte, prin echivalent bnesc, innd seama de
urmarea infraciunii i de contribuia bunului la producerea acesteia.
A treia deosebire const n faptul c prin Legea nr. 278/2006 se introduce

351
I. Pascu, Drept penal, Partea general, Editura Hamangiu, Bucureti 2007, p. 517; V.
Paca, Modificrile Codului penal, Legea nr. 278/2006, Comentarii i explicaii, Editura
Hamangiu, Bucureti 2007, p. 169; Daniel Niu, Modificrile aduse n materia confiscrii de
prevederile Legii nr. 278/2006, in C.D.P. nr. 3/2006, p. 48
244
n art. 118 alin. (1) lit. c) o categorie distinct de bunuri ce fac obiectul confis-
crii speciale i anume bunurile produse, modificate sau adaptate n scopul s-
vririi unei infraciuni, dac au fost utilizate la comiterea acesteia i dac sunt
ale infractorului, iar n ipoteza cnd bunurile aparin altei persoane, confiscarea
se dispune dac producerea, modificarea sau adaptarea a fost efectuat de pro-
prietari ori de infractori cu tiina proprietarului.
Dac n categoria bunurilor care au fost folosite, n orice mod, la svri-
rea unei infraciuni, legiuitorul a avut n vedere numai pe acelea care au servit
nemijlocit la executarea activitii infracionale, fr a aciona n vreun fel asu-
pra lor i care pot fi folosite n continuare conform destinaiei iniiale, n catego-
ria bunurilor produse, modificate sau adaptate n scopul svririi unei infraci-
uni se includ acele bunuri care nu existau n materialitatea lor anterior svririi
infraciunii sau care au fost modificate ori adaptate pentru a deveni apte s fie
utilizate la svrirea unei infraciuni.
Bunurile modificate sau adaptate se nelege c au i ele o existen mate-
rial anterioar infraciunii ns sunt supuse unor operaiuni de modificare sau
adaptare pentru a le face mai eficiente n vederea atingerii scopului infracional.
De aceea, apreciem c face parte din aceast categorie bunul care n urma
modificrii sau adaptrii devine impropriu utilizrii creia i era destinat iniial
ori modificarea sau adaptarea reprezint o fapt ilicit.
A patra deosebire, cu o relevan aparte pentru materia confiscrii speci-
ale, o constituie confiscarea prin echivalent care opereaz n dou situaii.
Prima situaie este consacrat n art. 118 alin (3). Potrivit acestui text,
cnd bunurile care au fost folosite, n orice mod la svrirea unei infraciuni ori
bunurile produse, modificate sau adaptate n scopul svririi unei infraciuni,
dac au fost utilizate la comiterea acesteia, nu pot fi confiscate ntruct nu sunt
ale infractorului, iar persona creia i aparin nu a cunoscut scopul folosirii lor,
se confisc echivalentul n bani al acestora.
n aceast ipotez, confiscarea n natur a bunurilor nu poate fi dispus
ntruct persoana creia i aparin nu a cunoscut scopul folosirii sau utilizrii lor
i n consecin nu poate avea calitatea de participant la svrirea infraciunii.
Cnd infraciunea este svrit de o singur persoan, confiscarea prin echiva-
lent nu ridic niciun fel de probleme.
n ipoteza svririi infraciunii n participaie penal prin folosirea sau
utilizarea de instrumente sau mijloace care aparin altei persoane fr ca aceasta
s fi cunoscut scopul folosirii lor, confiscarea prin echivalent opereaz asupra
tuturor infractorilor, indiferent de calitatea lor (autor, complice, instigator) dac
acetia au cunoscut sau au prevzut un asemenea mod de svrire a
infraciunii.
A doua situaie de confiscare prin echivalent este reglementat n art. 118
alin. (4) Cod penal. n temeiul acestor dispoziii, dac bunurile supuse confisc-
rii speciale nu se gsesc, n locul lor se confisc bani i bunuri pn la concu-
rena valorii acestora. Dup cum rezult din formularea textului, n acest caz
245
este vorba de confiscare prin echivalent, n general, aplicabil n cazul oricreia
dintre categoriile de bunuri prevzute n art. 118 alin (1) lit. a) - f) Cod penal.
Raiunea instituirii confiscrii prin echivalent este aceea de a mpiedica
pe fptuitor sau pe infractor, dup caz, s obin vreun folos n urma svririi
faptei, prevenind astfel svrirea de alte noi fapte prin descurajarea persoanei
n cauz, care astfel nu poate obine niciun avantaj material.
A cincea deosebire const n consacrarea confiscrii bunurilor obinute
prin exploatarea sau folosirea bunurilor supuse confiscrii potrivit art. 118 alin
(1) lit. a) - f) Cod penal.
Aceast categorie de bunuri supuse confiscrii speciale i are temeiul n
dispoziiile din alin. (5) al art. 118 Cod penal, n care se prevede Se confisc,
de asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea sau folosirea bunurilor
supuse confiscrii, cu excepia bunurilor prevzute n alin. 1 lit. b) i c).
Aceast soluie adoptat prin Legea nr. 278/2006 este logic i temeinic.
Asemenea bunuri este firesc s fac obiectul confiscrii ntruct fptuitorul nu
trebuie s trag niciun fel de folos material n urma svririi unei fapte prev-
zute de legea penal, iar aceste bunuri nu constituie dect un astfel de folos,
chiar dac modul lor de obinere, ulterior svririi respectivei fapte, este licit.
n plus, neconfiscarea unor astfel de bunuri ar putea constitui un adevrat im-
puls spre comiterea de infraciuni patrimoniale sau de corupie, autorul spernd
ca pn la descoperirea sa i confiscarea bunului el s trag suficiente foloase,
astfel nct s i asigure un ctig patrimonial (de exemplu, sustragerea unei
sume de bani de la o persoan rmas neidentificat ori primirea unei sume de
bani ca mit i depunerea acestor sume ntr-un depozit bancar n urma cruia in-
fractorul primete dobnd aferent).
A asea deosebire se refer la consacrarea facultii instanei de a lua m-
sura confiscrii speciale a unor categorii de bunuri. n acest sens, n alin. (6) al
art. 118 Cod penal, se prevede c: Instana poate s nu dispun confiscarea bu-
nului dac acesta face parte dintre mijloacele de existen, de trebuin zilnic
ori de exercitare a profesiei infractorului sau a persoanei asupra creia ar putea
opera msur confiscrii speciale. Aceste dispoziii se refer la bunurile folo-
site n orice mod la svrirea infraciunii sau cele care au fost produse, modifi-
cate sau adaptate n scopul svririi infraciunii, deoarece numai acestea apar-
in infractorului sau unei alte persoane care i le-a ncredinat cunoscnd scopul
infracional n care vor fi folosite.
Instana poate s aprecieze n ce msur confiscarea lor este oportun,
dac ele fac parte dintre mijloacele de existen, de trebuin zilnic ori de exer-
citare a profesiei. Caracterul acestor bunuri, de trebuin zilnic, de exercitare a
profesiei, de mijloc de existen, poate rezulta din nsi natura bunului (ali-
mente, haine etc.) sau din destinaia dat de deintor (de exemplu, autovehicu-
lul folosit n activitatea de taximetrie)352.

352
Viorel Paca, op. cit., p. 189-190
246
 4. n afara cadrului general de reglementare a confiscrii speciale prev-
zut n art. 118, n Partea special a Codului penal, la infraciunile de corupie se
fac meniuni privitoare la msura confiscrii speciale n sensul c bunurile care
fac obiectul lurii de mit, drii de mit, primirii de foloase necuvenite i trafi-
cului de influen sunt supuse confiscrii, iar dac acestea nu se gsesc, con-
damnatul este obligat la plata echivalentului n bani. Asemenea dispoziii, dup
modificarea textului art. 118 Cod penal prin Legea nr. 278/2006, au devenit
inutile. n perspectiva legislativ aceste dispoziii nu-i vor mai gsi justificarea.

5. Msura de siguran a confiscrii speciale se poate dispune i pentru

fapte incriminate n legile speciale cu dispoziii penale, deoarece potrivit art.
362 Cod penal dispoziiile din partea general a Codului se aplic i faptelor
sancionate prin legi speciale, afar de cazul cnd legea dispune altfel.
n aceste cazuri se va face aplicarea att a prevederilor legale din legea
special care prevd confiscarea special, dar i a dispoziiilor din art. 118 Cod
penal.
Din studierea unora dintre legile speciale care conin dispoziii privitoare
la confiscare, ca msur de siguran, reinem c la majoritatea acestora, ase-
menea dispoziii sunt identice sau asemntoare cu cele cuprinse n art. 118 Cod
penal n formularea cptat dup modificrile survenite prin Legea nr.
278/2006.
Astfel, Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006353, n capitolul XII descrie
infraciunile care se svresc prin nesocotirea Regimului vamal, iar n art. 277
se prevede: Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii
nu se gsesc, infractorul este obligat la plata echivalentului n lei.
De asemenea, Legea nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea refe-
rendumului354, n art. 59 prevede c Bunurile destinate sau folosite la svri-
rea infraciunilor descrise la art. 53-58 ori rezultate din comiterea acestora se
confisc; la fel Legea nr. 67/2004 pentru alegerea autoritilor administraiei
publice locale355, statueaz n art. 112 c Bunurile destinate sau folosite la
svrirea infraciunilor prevzute n articolele 105-106 ori rezultate din comite-
rea acestora se confisc. Tot astfel, Legea nr. 373/2004 pentru alegerea Came-
rei Deputailor i Senatului356 prevede n art. 110 c Bunurile destinate sau
folosite la svrirea infraciunilor artate n articolele 102 i 104 ori rezultate
din comiterea acestora se confisc.

353
Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006 Codul vamal al Romniei a fost publicat n M.Of. nr.
350 din 19 aprilie 2006
354
Legea nr. 3 din 22 februarie 2000 privind organizarea i desfurarea referendumului a fost
publicat in M.Of. nr. 84 din 24 februarie 2000
355
Legea nr.67 din 25 martie 2004 pentru alegerea autoritilor administraiei publice locale a
fost publicat in M.Of. nr. 271 din 29 martie 2004
356
Legea nr. 373 din 24 septembrie 2004 pentru alegerea Camerei Deputailor i Senatului a
fost publicat n M.Of. nr. 887 din 29 septembrie 2004
247
 Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organi-
357
zate , n art. 7-10 descrie faptele care constituie infraciuni, iar n art. 13 insti-
tuie dispoziii privitoare la confiscarea special. n acest text se prevede:
(1) n cazul infraciunilor descrise de art. 7 i 10 se aplic dispoziiile art.
118 din Codul penal privind confiscarea bunurilor.
(2) Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, se confisc echivalen-
tul lor n bani sau bunurile dobndite n locul acestora.
(3) Veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile prevzute
la alin. (2) se confisc.
(4) Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bu-
nurile dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bu-
nurilor supuse confiscrii.
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat
a Romniei358 n art. 73 prevede c Bunurile sau valorile care sunt sau care au
fost destinate s serveasc la svrirea infraciunilor prevzute n art. 70 i 71
ori care au fost obinute prin svrirea acestor infraciuni, dac sunt ale infrac-
torului, se confisc.
Unele legi speciale cuprind dispoziii diferite privitoare la confiscarea
special, fa de cele ale art. 118 Cod penal chiar dup modificarea acestora
prin Legea nr. 278/2006. Putem exemplifica n acest sens: Legea nr. 111/1996
privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul acti-
vitilor nucleare359, care n materia confiscrii speciale prevede: Instalaiile
nucleare i radiologice, componentele acestora, combustibilul nuclear, produ-
sele radioactive, inclusiv deeurile radioactive, dispozitivele nucleare explozive
sau componentele acestora, care au fost supuse confiscrii speciale prin hotrre
judectoreasc, n condiiile prevzute la art. 118 din Codul penal, de la partea
vinovata, trebuie sa fie reinute pe cheltuiala fostului proprietar, ntr-un loc si-
gur, sub sigiliul autoritilor publice, cu respectarea cerinelor de securitate nu-
clear, astfel nct s nu lezeze viaa sau sntatea populaiei i s nu cauzeze
deteriorarea mediului sau a proprietii pn la dispunerea msurilor legale cu
privire la acestea; Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea tero-
rismului,360 incrimineaz n art. 36 fapta de sprijinire a actelor de terorism care
const n Punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri mobile sau

357
Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
a fost publicat n M.Of. nr. 50 din 29 ianuarie 2003
358
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a
Romniei a fost publicat in M.Of. nr.352 din 30 iunie 2001, aprobat cu modificri prin Legea
nr. 242/2002
359
Legea nr. 111 din 10 septembrie 1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea,
autorizarea i controlul activitilor nucleare a fost republicat in M.Of. nr. 552 din 27 iunie
2006
360
Legea nr. 535 din 25 noiembrie 2004 privind prevenirea i combaterea terorismului a fost
publicat in M.Of. nr. 116 din 8 decembrie 2004
248
imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau svrirea
actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri, direct sau
indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n vederea
finanrii actelor de terorism. n alin. (2) al art. 36 se prevede c Bunurile
mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste, precum i fondurile
realizate sau colectate n scopul finanrii actelor de terorism se confisc, iar
dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n
bani. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i con-
sumului ilicit de droguri361 incrimineaz traficul i alte operaiuni ilicite cu
substane aflate sub control naional n art. 2-13, iar n art. 17 se prevede:
(1) Drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul infraciunilor prevzute
la art. 2-10 se confisca, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat
la plata echivalentului lor n bani.
(2) Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri dobn-
dite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri prevzute la alin. (1).
(3) Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confis-
cai, conform alin. (1) i (2), constituie venituri ale bugetului de stat i se evi-
deniaz n cont separat n bugetul de stat.
Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de per-
soane362 incrimineaz faptele privind traficul de persoane n art. 12, 13 i 15, iar
faptele n legtur cu traficul de persoane n art. 17-18. Articolul 19 cuprinde
dispoziii referitoare la confiscarea special n cazul svririi unor asemenea
infraciuni. Potrivit acestui text Banii, valorile sau orice alte bunuri dobndite
n urma svririi infraciunilor prevzute n prezenta lege ori cele care au servit
la svrirea acestor infraciuni, precum i celelalte bunuri prevzute de art. 118
din Codul penal sunt supuse confiscrii speciale, n condiiile stabilite de acel
articol. Sunt considerate bunuri care au servit la svrirea infraciunii i mij-
loacele de transport care au folosit la realizarea transportului persoanelor trafi-
cate, precum i imobilele n care aceste persoane au fost cazate, dac aparin
fptuitorilor. De subliniat faptul c n unele legi speciale, n privina confiscrii
speciale, se face numai meniunea c Dispoziiile Codului penal privind
confiscarea special se aplic n mod corespunztor363
De precizat c n demersul de fa am urmrit punerea n lumin, n mod
sintetic, a noutilor aduse materiei confiscrii speciale prin Legea nr. 278/2006
i n ce msur acestea se coreleaz cu prevederile cuprinse n unele legi speci-
ale referitoare la msura confiscrii speciale

361
Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri a fost publicat in M.Of. nr. 362 din 3 august 2000
362
Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane
a fost publicat in M.Of. nr. 783 din 11 decembrie 2001
363
A se vedea art. 60 din Legea nr. 56/1997 privind aplicarea prevederilor Conveniei refe-
ritoare la interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea
acestora, republicat in M.Of. nr. 116 din 10 februarie 2004
249
 DEFINIIA I TRSTURILE INFRACIUNII
N PROIECTUL CODULUI PENAL

Lector univ. drd. Maria Sofia Pagarin

Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Consideraii generale

Instituiile fundamentale ale dreptului penal sunt: infraciunea, rspunde-

rea penal i pedeapsa; n cadrul i n jurul acestora graviteaz toate regle-
mentrile legii penale364.
Etimologic, denumirea de infraciune este de origine latin: infractio, onis
a sparge, a distruge, spargere, distrugere. Noiunea de infraciune este definit
de ctre doctrinarii francezi n mod diferit: infraciunea este o conduit astfel
calificat (s.n.) de textul legii365; orice aciune sau omisiune pe care soci-
etatea o interzice sub ameninarea unei pedepse366. Reputatul profesor George
Antoniu367 consider c noiunea de infraciune se refer la fapta descris de ea,
prevzut de legea penal, cu elementele componente.
Potrivit art. 17 alin. (1) din Codul penal Romn din 1968: Infraciunea
este fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i prevzut
de legea penal. Din definiia, improprie, pe care legiuitorul o d infraciunii,
rezult, n primul rnd, existena unei fapte. Prin fapt se nelege, mai nti, un
act, o activitate, o manifestare susceptibil, prin natura sa sau prin urmrile sale,
de a cdea sub percepiunea simurilor noastre368. Din punct de vedere juridic, o
fapt poate fi licit (conform legii sau care nu ncalc legea) i ilicit. Prin
fapt ilicit se nelege orice aciune svrit fr drept, prin care se violeaz
direct sau indirect ordinea juridic a societii369. Astfel, infraciunea este o

364
Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, Ion Oancea, Iosif Fodor, Nicoleta Iliescu, Constantin
Bulai, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Partea general, vol. I,
ediia a -II-a, Ed. All Beck, Colecia Restitutio, Bucureti, 2003, p. 89.
365
A. Decoeg, Droit penal general, Paris, p.61 (citat de Gheorghe Mihai n Fundamentele
dreptului, vol. V, Teoria rspunderii juridice, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 170).
366
Jean Pradel, Droit penal general, Paris, 1990, p. 262 (citat de Gheorghe Mihai n op.cit., p.
170).
367
George Antoniu, Reflecii asupra conceptului de infraciune, n Studii i Cercetri Juridice,
nr. 2/1980, p. 143.
368
Vintil Dongoroz .a., op. cit., p. 94.
369
Gheorghe Mihai, op. cit., p.165.
250
fapt ilicit deoarece este contrar regulilor de drept(pozitiv n vigoare), fiindc
este o aciune pe care autorul nu are dreptul s o svreasc370. Fapte ilicite sau
licite pot svri att persoanele care lucreaz cu discernmnt, ct i cele care
nu acioneaz cu discernmnt; astfel, un incapabil care fptuiete ilicit
(potrivnic unui drept subiectiv), nu va rspunde pentru fapta sa, lipsindu-i
discernmntul.
n funcie de ramura de drept pozitiv, fapta ilicit, generic, apare ca fiind:
infraciune, n dreptul penal; nerespectare a obligaiei contractuale sau delict,
n dreptul civil; contravenie, n dreptul administrativ; abatere disciplinar, n
dreptul muncii. n respectivele ramuri de drept pozitiv forma specific de fapt
ilicit este instituie juridic, n sensul de ansamblu de norme juridice care
consacr, n general, condiiile de existen i trsturile caracteristice comune
iliceitii pentru fiecare.
n al doilea rnd, n sens mai larg, prin fapt se nelege, un act, o activi-
tate, o manifestare mpreun cu urmarea sa, adic mpreun cu modificarea pe
care a produs-o sau putea s o produc n lumea extern371.
n sensul dreptului penal, fapta, n al treilea rnd, nu poate fi dect produ-
sul unei aciuni sau inaciuni a omului, produs efectuat deci de om sau de o alt
energie pus n micare de el372.
Instituiile fundamentale ale dreptului penal, aa cum am subliniat mai
sus, sunt: infraciunea, rspunderea penal i pedeapsa (n instituia pedepsei
nelegnd c sunt incluse toate sanciunile de drept penal: pedepsele, msurile
educative i msurile de siguran).
Examinarea infraciunii presupune un studiu asupra acelor trsturi i
condiii n prezena crora o fapt constituie infraciune i atrage o sanciune
penal. Acest studiu, sub aspectele sus-menionate, este cunoscut n doctrin ca
teoria general a infraciunii.
Obiectul de studiu al teoriei generale a infraciunii l formeaz analiza tr-
sturilor i condiiilor comune tuturor infraciunilor sau unor categorii ori ge-
nuri de infraciuni.
Considerm c prima problem care revine teoriei generale a infraciunii
este definirea infraciunii, ca instituie fundamental a dreptului penal.
n viaa social, pe lng imensa majoritate a aciunilor umane pozitive,
se comit i anumite fapte care vatm sau pun n pericol valorile sociale pe care
orice societate civilizat le promoveaz i nelege s le apere, prin diferite
mijloace.
n raport cu consecinele pgubitoare pe care le produc, aceste fapte pot
fi: inumane (de exemplu, omorul, tortura), imorale (de exemplu, violul), du-
ntoare (de exemplu, furtul, distrugerea). Toate aceste fapte tulbur ordinea pu-

370
Ibidem.
371
Vintil Dongoroz .a., op. cit., p. 94.
372
Ibidem.
251
blic i din acest motiv au un caracter antisocial. Ele nu devin ns infraciuni
dect n momentul n care legea penal le apreciaz ca atare i le sancioneaz
cu pedepse. Fapta antisocial primete din partea voinei legiuitoare a statului
calificarea de infraciune i prin aceasta devine o fapt juridic, ce genereaz
pentru stat, ca titular al ordinii de drept, obligaia de tragere la rspundere pe-
nal a autorului acesteia.
Infraciunea n Proiectul Codului Penal
n Proiectul Codului Penal373 instituia infraciunii este tratat n Titlul II.
Aa cum se precizeaz n Expunerea de motive a Proiectului, reglementarea
dat acestei instituii fundamentale a dreptului penal reprezint unul dintre prin-
cipalele elemente de noutate aduse de prezentul proiect.
Avnd n vedere tradiia instaurat de codul penal n vigoare privind in-
cluderea unei definiii a infraciunii ntr-un text al codului dei n majoritatea
legislaiilor o astfel de definiie nu exist, ea fiind considerat ca intrnd n
competena doctrinei s-a decis meninerea acestui model de reglementare i
formularea definiiei infraciunii n art. 15.
Definiia propus este ns substanial modificat fa de cea coninut n
art. 17 din Codul penal n vigoare. Astfel, s-a renunat la pericolul social ca tr-
stur general a infraciunii, trstur specific legislaiilor de inspiraie sovie-
tic, fr legtur cu tradiiile dreptului nostru penal. Renunarea la reglementa-
rea pericolului social i implicit la categoria faptelor care nu prezint pericolul
social al infraciunii nu atrage dup sine aducerea n sfera infraciunii pedep-
sibile a unor fapte vdit lipsite de gravitate, cci situaia acestora se va rezolva,
n contextul reglementrilor unui nou Cod de procedur penal, pe baza princi-
piului oportunitii urmririi penale, o asemenea soluie fiind tradiional n le-
gislaiile europene occidentale.
Definiia infraciunii propus n art. 15 a inut cont att de tradiia drep-
tului penal romn interbelic, ct i de reglementri europene care consacr o
asemenea definiie n codul penal. n acest sens, este de subliniat c nc n
1923, profesorul Traian Pop definea infraciunea ca o fapt antijuridic,
imputabil i sancionat de legea penal. Textul propus de proiect pornete
de la aceast definiie doctrinar i, avnd n vedere i reglementarea din art. 14
al Codului penal grec, reine trei trsturi generale ale infraciunii, acceptate de
majoritatea sistemelor penale europene: prevederea n legea penal, caracterul
nejustificat (antijuridic) i caracterul imputabil.
Prevederea faptei n legea penal presupune cerina ca fapta concret s-
vrit, ce urmeaz a fi calificat ca infraciune, s corespund ntru-totul de-
scrierii pe care legiuitorul o face n norma de incriminare. Aceast corespon-
den se realizeaz att n planul elementelor de factur obiectiv (aciune, ur-
mare, calitatea subiectului activ sau pasiv etc.), ct i al elementelor de factur

373
Adoptat n edina Guvernului Romniei din data de 25 februarie 2009 i postat pe site ul
Ministerului Justiiei: www.just.ro.
252
subiectiv (forma de vinovie). Aa de pild, dac se comite din culp luarea
unui bun al altuia, se va decide, prin raportare la infraciunea de furt, c fapta
comis nu este prevzut de legea penal, cci legiuitorul a incriminat luarea
unui bun al altuia numai atunci cnd este svrit cu intenie.
Caracterul nejustificat al faptei prevzute de legea penal presupune c
aceasta nu este permis de ordinea juridic, cu alte cuvinte are un caracter ilicit.
Astfel, este posibil ca o fapt dei prevzut de legea penal, s nu fie ilicit,
ntruct svrirea ei este permis de o norm legal. Spre exemplu, uciderea
unei persoane n legitim aprare corespunde ntru-totul descrierii realizate de
legiuitor n textul care incrimineaz omorul, dar fapta nu are caracter ilicit pen-
tru c legea autorizeaz svrirea ei n condiiile date. mprejurrile care nl-
tur caracterul nejustificat al faptei sunt reglementate sub denumirea de cauze
justificative ntr-un capitol distinct.
Ultima trstur general a infraciunii este caracterul imputabil. Pentru
ca o fapt s atrag rspunderea penal, nu este suficient ca ea s corespund
descrierii realizate de legiuitor n norma de incriminare i s fie nejustificat, ci
trebuie s poat fi imputat fptuitorului, adic acestuia s i poat fi reproat
svrirea ei. Pentru ca aceast imputabilitate s poat fi adus n discuie, sunt
necesare anumite premise, i anume: fptuitorul s fi avut reprezentarea aciu-
nilor sau inaciunilor sale i s poat fi stpn pe ele (s nu fi acionat n condi-
iile iresponsabilitii, intoxicaiei sau minoritii); fptuitorul s fi avut posibi-
litatea s acioneze n conformitate cu cerinele legale (s nu fi fost constrns la
comiterea faptei prevzute de legea penal); fptuitorul s fi avut reprezentarea
caracterului ilicit al faptei (s nu se fi aflat n eroare). Cauzele care nltur
premisele imputabilitii sunt reglementate distinct, sub denumirea de cauze de
neimputabilitate.
Faptul c vinovia nu mai apare menionat explicit n cuprinsul defini-
iei infraciunii nu nseamn ns c aceasta i-a pierdut n vreun fel din impor-
tan, ci doar c s-a dorit o clarificare a funciilor pe care ea le ndeplinete n
cadrul infraciunii. De altfel n prezent este unanim admis c noiunea de vino-
vie are o dubl accepiune: ea reprezint n primul rnd un sub-element al la-
turii subiective a infraciunii, context n care se nfieaz sub forma inteniei, a
inteniei depite (praeterinteniei) i a culpei; ntr-o a doua accepiune, vinov-
ia apare ca trstur general a infraciunii. n noua reglementare, vinovia, n
prima sa accepiune, joac acelai rol, ca element n structura intern a faptei
prevzute de legea penal, prin prisma cruia se analizeaz concordana faptei
concret comise cu modelul descris de legiuitor n norma de incriminare. Ct
privete a doua accepiune, s-a considerat preferabil consacrarea unui termen
distinct imputabilitate pentru a o defini, din mai multe raiuni: a) evitarea
unei confuzii terminologice cu vinovia ca sub-element al laturii subiective,
confuzie nefericit n condiiile n care, vinovia privit ca trstur general a
infraciunii, fie exist, fie nu exist, astfel nct nu prezint nicio importan de-
limitarea ntre intenie i culp. Astfel, sub aspectul trsturii generale, o per-
253
soan, dup cum este sau nu responsabil penal, va aciona cu sau fr vinov-
ie, nefiind posibil o difereniere ntre intenie i culp pe acest plan. Distincia
intenie/culp prezint relevan doar n planul ncadrrii juridice, adic doar
sub aspectul de sub-element al laturii subiective. b) deplasarea abordrii vino-
viei ca trstur general a infraciunii, dinspre teoria psihologic nspre teoria
normativ, mbriat astzi de majoritatea sistemelor penale europene (dreptul
german, austriac, elveian, spaniol, portughez, olandez etc.). Aa cum s-a mai
menionat, potrivit teoriei normative, vinovia ca trstur general este privit
ca un repro, ca o imputare fcut infractorului pentru c a acionat altfel dect
i cerea legea, dei a avut reprezentarea clar a faptei sale i deplin libertate n
manifestarea voinei, ea neconfundndu-se cu sub-elementul laturii subiective.
Pe baza acestei concepii privind trsturile eseniale ale infraciunii a fost
conceput i sistematizarea articolelor n Titlul II. Astfel, dup enunarea trs-
turilor eseniale ale infraciunii, urmtoarele dou articole (art. 16 i 17) sunt
consacrate unor elemente care in de prima trstur general prevederea fap-
tei n legea penal. Este vorba de o reglementare ce privete elementul material
al infraciunii (reglementarea comisiunii prin omisiune) i respectiv de definirea
elementului subiectiv (vinovia). Aa cum am artat, ambele sunt elemente
prin prisma crora se analizeaz concordana ntre modelul descris de legiuitor
n norma de incriminare i fapta concret svrit.
n ceea ce privete infraciunea comisiv prin omisiune (art. 16), ea este
recunoscut ca atare de doctrina i practica judiciar romn, dar pn n pre-
zent nu exist un text de lege care s o consacre. Asimilarea inaciunii cu aciu-
nea, n absena unui text de lege, constituie o analogie n defavoarea inculpatu-
lui. Acesta este motivul pentru care unele sisteme juridice, cum este cazul
dreptului francez i belgian, resping de principiu admiterea acestor infraciuni.
Majoritatea legislaiilor europene admit ns infraciunile comisive prin omisi-
une, dar includ n partea general un text care precizeaz n ce condiii inaciu-
nea poate fi asimilat aciunii. Aa se ntmpl n dreptul german ( 13 C. pen.),
spaniol (art. 11 C. pen.), portughez (art. 10 C. pen.), italian [art. 40 alin.(2)] etc.
Este de menionat c i dreptul elveian, aflat printre foarte puinele sisteme n
aceeai situaie cu dreptul romn n sensul c practica judiciar recunotea
existena infraciunii comisive prin omisiune n absena unui text legal a con-
sacrat de dat recent o reglementare legal acestei instituii (art. 11 C. pen., n
vigoare de la 1 ianuarie 2007).
Reglementarea propus de proiect este inspirat de art. 11 C. pen. spaniol,
i are n vedere cele dou principale ipoteze n care inaciunea poate fi asimilat
aciunii:
a) existena unei obligaii legale sau contractuale de a aciona (spre exemplu,
mama care refuz s l mai alpteze pe noul-nscut n scopul de a-l ucide, iar
victima decedeaz, sau funcionarul dintr-un penitenciar care refuz s ia msurile
necesare pentru a asigura tratamentul medical unui deinut ce sufer de o afeciune
grav, iar deinutul decedeaz, vor rspunde pentru o infraciune de omor calificat
254
sau omor, dup caz; la fel i persoana care are n ntreinere contractual o persoan
imobilizat la pat i i suprim viaa prin neacordare de hran);
b) o aciune anterioar a autorului, care a creat o stare de pericol pentru
valoarea ocrotit i lezat ulterior ca efect al inaciunii (proprietarul care las li-
ber un animal periculos ntr-un parc, comite o aciune prin care este pus n pe-
ricol integritatea persoanelor aflate n acel spaiu public; dac ulterior animalul
rnete o persoan, proprietarul acestuia va rspunde pentru o infraciune de
vtmare corporal, n forma faptei comisive prin omisiune).
n ceea ce privete vinovia, s-a introdus dispoziia din alin.(1) al art. 17
n scopul de a se sublinia faptul c intenia i culpa se analizeaz n contextul
faptei prevzute de legea penal, ca elemente prin prisma crora se evalueaz
concordana ntre fapta concret i modelul descris de legiuitor n norma
de incriminare. De asemenea, a fost consacrat explicit intenia depit
(praeterintenia) ca form de vinovie, ea fiind general acceptat de practic i
de doctrin. n fine, a fost unificat regimul sancionator prevzut pentru aciu-
nea i inaciunea comis cu aceeai form de vinovie [alin. (3) i (4)].
Antijuridicitate i tipicitate
n afara trsturilor caracteristice reinute de legiuitor n definiia
infraciunii pericolul social, vinovia i fapta s fie prevzut de legea penal
- n doctrina penal european, n mod deosebit n cea italian i german, se
rein alte dou trsturi caracteristice: antijuridicitatea i tipicitatea374.
Antijuridicitatea, ca trstur caracteristic a infraciunii, a fost reinut
i de T. Pop n opera sa375, dar acest concept nu a mai fost dezvoltat ulterior n
doctrina penal romn. Antijuridicitatea faptei376 exprim contradicia faptei
cu ntreaga ordine juridic rezultnd din inexistena unui fapt justificativ. O
aciune sau inaciune justificat prin exercitarea unui drept sau permis de o alt
norm juridic nu poate fi considerat infraciune. Omorul ca fapt prevzut de
legea penal, nu constituie infraciune dac este comis n legitim aprare.
Caracterul legitim al aprrii nltur antijuridicitatea faptei. Situaiile care
nltur antijuridicitatea faptei sunt denumite n doctrina penal cauze justifica-
tive. n prezena acestora, perceptual normei juridice de incriminare nu se con-
sider a fi nclcat, cauzele justificative permind un comportament contrar
normei penale de incriminare.
Tipicitatea, ca trstur caracteristic a infraciunii, desemneaz necesita-
tea concordanei ntre fapta concret svrit de o persoan i modelul legal de
infraciune descris n norma de incriminare. n msura n care fapta concret nu
are toate elementele infraciunii tip descrise n norma de incriminare, fapta
respectiv nu constituie infraciune, lipsindu-i elementele constitutive.

374
T. Avrigeanu, Contribuii moderne la teoria infraciunii, n Revista de drept penal nr.
2/2001, p. 49.
375
T. Pop, Drept penal comparat, Partea general, vol. II, Cluj, 1923, p. 189.
376
G. Antoniu, Tipicitate i antijuridicitate, op. cit., p. 15-33.
255
 n acest sens, n art. 15 alin.(1) din Proiectul Codului Penal377- Trstu-
rile eseniale ale infraciunii, infraciunea este definit astfel: Infraciunea este
fapta prevzut de legea penal, nejustificat i imputabil persoanei care a
svrit-o.
Potrivit Expunerii de motive378, reglementarea dat infraciunii reprezint
unul dintre principalele elemente de noutate aduse de prezentul proiect.
Avnd n vedere tradiia instaurat de codul penal n vigoare privind in-
cluderea unei definiii a infraciunii ntr-un text al codului dei n majoritatea
legislaiilor o astfel de definiie nu exist, ea fiind considerat ca intrnd n
competena doctrinei s-a decis meninerea acestui model de reglementare i
formularea definiiei infraciunii n art.15.

377
www. just.ro.
378
www.just.ro.
256
PARTICULARITI ALE DESFURRII PERCHEZIIEI
N CAZUL INFRACIUNILOR DE CRIM ORGANIZAT

Asist. univ. drd. Papa Andreea Diana

Asist. univ. Rotaru Paul Adrian
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

ncepnd cu anul 1990, dispoziiile procesual-penale n materia perche-

ziiei i a arestrii preventive au suferit o serie de modificri adoptate, n
principal, prin urmtoarele acte normative: Decretul-lege nr. 12/1990, Legea nr.
32/1990, Legea nr. 104/1992, Legea nr. 45/1993 i Legea nr. 141/1996.1). Ca
urmare a acestor numeroase modificri, Codul de procedur penal a fost repu-
blicat.
n reglementarea anterioar, arestarea preventiv i percheziia, n faza de
urmrire penal, puteau fi dispuse de ctre organul de urmrire penal, respectiv
de procuror, iar n faza de judecat de ctre instana de judecat. Percheziia
putea fi efectuat i n lipsa autorizrii procurorului sau a instanei de judecat,
n caz de infraciune flagrant ori dac persoana la domiciliul creia urma a fi
efectuat percheziia consimea n scris la aceasta.
Legea nr. 281/2003 i-a propus s armonizeze prevederile Codului de
procedur penal cu principiile, recomandrile i reglementrile cuprinse n do-
cumentele internaionale n domeniul justiiei penale i s transpun n legislaia
naional prevederile Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libert-
ilor fundamentale i a Protocoalelor sale adiionale, precum i jurisprudena
Curii Europene a Drepturilor Omului. Schimbarea de substan, produs n
urma acestei modificri a Codului de procedur penal a constat n faptul c ju-
dectorului i-a revenit (printre altele) competena exclusiv de a dispune aresta-
rea preventiv i de a autoriza efectuarea percheziiei, att n faza de urmrire
penal ct i n faza de judecat.
Sub aspect terminologic, trebuie fcut distincia ntre percheziiile cu
caracter judiciar, care cad sub incidena Codului de procedur penal i acti-
vitile extrajudiciare supuse unor reglementri speciale ca, de exemplu, per-
cheziia vamal, percheziia antiterorist la ptrunderea pe un aeroport, perche-
ziionarea n vederea dezarmrii unui infractor periculos, ori percheziia corpo-
ral obligatorie la primirea n arest a reinuilor, arestailor preventiv sau con-
damnailor.
Potrivit art. 100 alin. (6) C.proc.pen., pentru a solicita emiterea unei auto-

257
rizaii de percheziie este necesar nceperea urmririi penale. Cerina legal de
a situa astfel, din punct de vedere procedural, percheziia n cadrul procesului
penal este pe deplin justificat. Efectuarea unei percheziii vizeaz unul dintre
drepturile fundamentale ale omului inviolabilitatea domiciliului sau a
persoanei i autorizarea sa nu se poate situa n afara procesului penal.
Procedura nceperii urmririi penale este, n general, simpl i sumar i nu ar
trebui s reprezinte un obstacol pentru realizarea operativ a unei percheziii
domiciliare, ns este necesar s existe un minim de date cu privire la svrirea
unei infraciuni.
n opinia practicienilor care efectueaz urmrirea penal, de la momentul
comiterii unei infraciuni i pn la finalizarea actelor premergtoare n vederea
nceperii urmririi penale, precum i pn la data obinerii mandatului de per-
cheziie, trece n general o perioad mare de timp, fapt care duce, de cele mai
multe ori, la pierderea momentului operativ, propice efecturii percheziiei. Mai
mult, n acest interval lung de timp, probele ce se caut pot disprea sau pot fi
distruse. De asemenea, exist posibilitatea ca fptuitorul s ia cunotin, prin
intermediul celorlalte persoane implicate n procesul penal (martori, partea v-
tmat, etc.), de activitile desfurate de organele de anchet, fapt ce l poate
determina s ascund, s nstrineze ori s distrug mijloacele de prob nece-
sare soluionrii cauzei.
O alt situaie semnalat de practic se refer la distincia fcut de unele
instane ntre nceperea urmririi penale in rem i in personam. Dei izolat,
exist n practica judiciar solicitri de autorizare a percheziiei respinse de c-
tre instanele de judecat, cu motivarea c urmrirea penal nu a fost nceput in
personam sau c nu vizeaz persoana ce urmeaz a fi percheziionat.
Analiznd dispoziiile legale n aceast materie, n sprijinul infirmrii
unei asemenea practici s-ar putea aduce urmtoarele argumente:
- art. 100 alin. (6) C.proc.pen. nu distinge cu privire la tipurile de
ncepere a urmririi penale, deci nici instana nu ar trebui s o fac;
- urmrirea penal privete fapta i nu fptuitorul, astfel nct este
irelevant dac s-a nceput urmrirea cu privire la persoana cunoscut i pre-
supus a fi comis fapta, sau mai nti cu privire la fapt, urmnd a se identifica
ulterior fptuitorul;
- probele ridicate n cursul efecturii unei astfel de percheziii pot
conduce la identificarea fptuitorului i, deci, la nceperea urmririi penale i in
personam;
- sunt des ntlnite situaiile n care instanele de judecat au autorizat
percheziionarea unui domiciliu aparinnd unei alte persoane dect cea care
este cercetat.
n ceea ce privete autorizarea percheziiei, potrivit art. 100 alin. (3) C.
proc. pen., percheziia domiciliar poate fi dispus numai de judector, prin
ncheiere motivat, n cursul urmririi penale, la cererea procurorului, sau n
cursul judecii.
258
 n cursul urmririi penale, percheziia domiciliar se dispune de judec-
tor n camera de consiliu, fr citarea prilor, participarea procurorului la e-
dina de judecat fiind obligatorie. Astfel, n cursul urmririi penale doar pro-
curorul poate solicita judectorului dispunerea unei percheziii domiciliare.
Chiar dac persoana vtmat sau organul de cercetare penal ar aprecia util
efectuarea unei astfel de proceduri, acestea nu pot solicita n mod direct jude-
ctorului efectuarea actului procesual. Ei vor trebui s se adreseze procurorului
care, dac va considera c sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege, va na-
inta o cerere n acest sens judectorului.
Potrivit art. 203 alin. final C.proc.pen., procurorul poate solicita emiterea
autorizaiei de percheziie la propunerea motivat a organelor de cercetare pe-
nal sau din oficiu.
Cererea procurorului trebuie motivat i elaborat sub form scris. Din
considerente legate de tactica efecturii percheziiei i de reuita acesteia, unii
practicieni au opinat c cererea procurorului poate fi fcut i prin not telefo-
nic sau telegrafic.
Cererea procurorului va fi nregistrat n registrul general de dosare al in-
stanei, dar i n registrul de eviden a sesizrilor privind autorizarea efecturii
percheziiei date de judector n cursul urmririi penale, registru inut separat de
grefierul-ef al instanei.
Instana va soluiona cererea procurorului de efectuare a percheziiei do-
miciliare n edina din camera de consiliu ce va avea loc fr citarea prilor i
cu participarea procurorului, dup verificarea existenei vreunui caz de incom-
patibilitate i a competenei de soluionare a cererii (materiale, teritoriale sau
dup calitatea persoanei). n msura n care o apreciaz ca fiind ntemeiat, in-
stana de judecat o va admite sau, n caz contrar, o va respinge. Instana de ju-
decat se va pronuna asupra solicitrii procurorului prin ncheiere motivat,
care trebuie s cuprind meniunile prevzute la art. 305 alin. (1) C.proc.pen. -
cu excepia celor de la 305 alin. (1) lit. e), f), g) C.proc.pen. Potrivit art. 305
alin. (2) C.proc.pen., ncheierea se ntocmete de grefier n 24 de ore de la ter-
minarea edinei i se semneaz de preedintele completului de judecat i de
grefier.
Dac cererea procurorului este admis, judectorul emite autorizaia de
percheziie care se comunic procurorului pentru a proceda la efectuarea aces-
teia. Art. 100 alin. (41) C.proc.pen. prevede care sunt datele pe care trebuie s
le cuprind autorizaia de percheziie. ncheierea prin care judectorul soluio-
neaz cererea procurorului de autorizare a efecturii percheziiei este, conform
art. 311 C.proc.pen., o hotrre judectoreasc.
Spre deosebire de procedura lurii, meninerii sau prelungirii msurii
arestrii preventive, procedura emiterii autorizaiei de percheziie reglementat
de art. 100 alin. (3) i (4) C.proc.pen., nu specific expres necesitatea prezent-
rii de ctre procuror a propunerii de autorizare a percheziiei nsoit de dosarul
de urmrire penal.
259
 Se poate evidenia, cu aceast ocazie, oportunitatea oferit de lege practi-
cii de a reglementa aceast procedur dup principiul eficienei i managemen-
tului raional al timpului i dosarului. n aceste condiii, practica instanelor i
parchetelor (din Bucureti) a variat n funcie de modalitatea aleas de ctre
procuror sau de instana de judecat. Se disting, n aceast reglementare, trei
situaii posibile:
(1) Procedura cel mai des ntlnit: se prezint judectorului, alturi de
referatul de sesizare a instanei n vederea emiterii autorizaiei de percheziie,
ntregul dosar de urmrire penal.
(2) Cu o frecven redus, se ntlnete situaia prezentrii, o dat cu sesi-
zarea instanei, a unui referat motivat al procurorului ce solicit autorizarea per-
cheziiei.
(3) Dei foarte rar ntlnit n practic, exist i o a treia situaie care se
limiteaz la prezentarea instanei de judecat doar a referatului ntocmit de or-
ganul de urmrire penal. Apreciem c, n msura n care un astfel de referat
este foarte bine motivat, el poate veni n sprijinul accelerrii procesului decizio-
nal, dar nu va putea sta singur la baza unei decizii a instanei de judecat n do-
sarul respectiv. Dup cum am artat, este esenial ca instana de judecat s i
formeze convingerea i s i bazeze decizia pe actele existente n dosarul de
urmrire penal cu privire la indicii temeinice sau date certe c este necesar
percheziionarea locuinei respective.
Referitor la ncheierea prin care s-a dispus autorizarea percheziiei, aceasta
nu are cale de atac, legiuitorul omind s reglementeze separat o cale de atac a
ncheierii prin care s-a dispus autorizarea percheziiei sau s-a respins cererea
organelor de urmrire penal formulat n acest sens. n consecin, potrivit art. 361
alin. (2) C. proc.pen., ncheierea va putea fi atacat doar o dat cu fondul. O astfel
de lacun legislativ nu contravine ns principiilor garantate de Constituia
Romniei, ntruct art. 129 din Constituie precizeaz faptul c mpotriva hot-
rrilor judectoreti, prile interesate i Ministerul Public pot exercita cile de atac,
n condiiile legii. Cum legea tace ns n aceast materie, spre deosebire de materia
msurilor preventive, unde exist dispoziii speciale att n Codul de procedur
penal, ct i n textul Constituiei Romniei, practicienii au confirmat faptul c o
astfel de ncheiere nu este susceptibil de o cale de atac separat.
n ceea ce privete perioada de valabilitate a mandatului de percheziie, n
prezent nu exist o limitare n timp a duratei de valabilitate a acestuia. n baza
alin. (41) al art. 100 C.proc.pen.25, instanele emit autorizaii de percheziie in-
dicnd totui n cuprinsul acestora perioada de valabilitate. i anterior acestei
reglementari au existat instane de judecat (de ex., Tribunalul Bucureti) care,
la solicitarea organului de urmrire penal, au emis autorizaii de percheziie
valabile o anumit perioad de timp, expres indicat n cuprinsul autorizaiei
emise (de ex., pentru o perioad de 7 zile).
Potrivit art.103 din Codul de procedur penal, percheziia se poate efec-
tua ntre orele 6:00-20:00, iar n celelalte ore numai n caz de infraciune fla-
260
grant sau cnd percheziia urmeaz s se efectueze ntr-un local public. Ter-
menul de infraciune flagrant este cel definit n art. 465 C.proc.pen.26).
Potrivit art. 104 alin. (2) i (3) C.proc.pen., percheziia domiciliar se face
n prezena persoanei la care se efectueaz percheziia, iar n lipsa acesteia, n
prezena unui reprezentant, a unui membru al familiei sau a unui vecin avnd
capacitate de exerciiu. Pentru a exista garania c aceast activitate se desf-
oar n coordonatele legii, operaiunile de percheziionare se efectueaz de c-
tre organul judiciar n prezena unor martori asisteni.
Dificultile ivite n practic privind asigurarea prezenei martorilor asis-
teni (locaii aflate n zone mai puin circulate, atitudinea refractar a unor per-
soane de a comprea ca martori ntr-o cauz penal) au conturat opinia conform
creia, n situaia actului efectuat de ctre procuror, se poate opta ntre consfin-
irea rezultatelor percheziiei prin semnarea de ctre martorii asisteni a proce-
sului-verbal i nregistrarea prin mijloace audio-video a percheziiei.
n cazul infraciunilor de crim organizat care presupun, uneori, situaia
urmririi i desfurrii anchetei sau aciunii operative privind presupusul in-
fractor (sau presupuii infractori) pe teritoriul mai multor judee, se ridic pro-
blema competenei teritoriale a instanei care poate emite un mandat de perche-
ziie. n acest caz, n vederea valorificrii, momentul operativ plnuit i pregtit
pentru a descoperi bunuri rezultate din svrirea de infraciuni, organul de ur-
mrire penal va trebui s acioneze rapid, solicitnd astfel eliberarea unei auto-
rizaii de percheziie de la instana de la locul unde se presupune c se afl
bunurile.
Prevederile art. 100 alin. (3) C.proc.pen., astfel cum au fost modificate
prin Legea nr. 356/200628), au instituit criteriile de competen potrivit crora
este desemnat instana competent s autorizeze percheziia domiciliar,
aceasta fiind instana competent s judece cauza n prim instan sau instana
corespunztoare n grad acesteia, n a crei circumscripie se afl sediul par-
chetului din care face parte procurorul care efectueaz sau supravegheaz urm-
rirea penal.
Art.56 din Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n me-
diul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei) prevede c ori de cte ori
pentru descoperirea i strngerea probelor este necesar cercetarea unui sistem
informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice, organul competent
prevzut de lege poate dispune emiterea unei autorizaii. Alin. (3) al articolului
stipuleaz c n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a
unui suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice
cutate sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a date-
lor informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dis-
pune, de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor
sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice
cutate, alin. (4) al aceluiai articol indicnd c dispoziiile din Codul de
261
procedur penal referitoare la efectuarea percheziiei domiciliare se aplic n
mod corespunztor.
Rezult aadar c, pentru efectuarea unei percheziii informatice este ne-
cesar o autorizaie de percheziie emis de judector, la solicitarea procuroru-
lui, dup examinarea temeiniciei acestei cereri, n edina din camera de consi-
liu, care are loc fr citarea prilor i cu participarea obligatorie a procurorului
conform art. 100 alin. (4) C.proc.pen.
ntruct norma constituional nu permite nici un fel de derogri n mate-
rie, se constat lipsa excepiilor de la aceast procedur, adic lipsa reglement-
rii speciale a acelor situaii n care percheziia ar putea fi efectuat i fr exis-
tena unui mandat.
Exist opinia necesitii reglementrii unei astfel de excepii, cu precdere
n cazul constatrii sau investigrii unor infraciuni flagrante. n aceste situaii
speciale, rapiditatea comiterii faptelor de natur penal reclam existena unei
proceduri rapide i eficiente care s permit valorificarea momentului operativ.
Reglementarea detaliat, coninut n art. 110 i art. 111 C.proc.pen. nu este de
natur a facilita eficient atingerea scopului unei astfel de proceduri, respectiv
acela de identificare i strngere a probelor necesare aflrii adevrului n cauz.
Motivaia reglementrii unei astfel de excepii const n faptul c, o dat
cu ntocmirea procesului-verbal de constatare a infraciunii flagrante, organul
de cercetare penal i cel de urmrire penal pot constata direct i nemijlocit
existena acelor indicii temeinice din care rezult c efectuarea percheziiei este
necesar. Timpul afectat ntocmirii procesului-verbal, sesizrii instanei i na-
intrii dosarului acesteia duc, n mod evident, la pierderea momentului propice
efecturii percheziiei.

262
 CONINUTUL VINOVIEI CA TRSTUR
ESENIAL A INFRACIUNII

Lect. univ. drd. Daniel-tefan Paraschiv

Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

1. Noiuni introductive

Vinovia constituie un proces psihic selectiv i exteriorizat, n sensul c

sunt valorificate de ctre legiuitor numai acele elemente psihice care intervin n
manifestri contrare legii. Ea este analizat numai n cadrul unei manifestri
exterioare, existena i evaluarea proceselor psihice avnd la baz analiza unei
fapte concrete379.
Infraciunea este n primul rnd o fapt a omului, un act de conduit exte-
rioar a acestuia, avnd o existen material obiectiv. Fapta material repre-
zint principalul element al laturii obiective a infraciunii i const n actul de
conduit interzis de legea penal (act ilicit), act ce poate consta ntr-o aciune
sau o inaciune.
Prin aciune (comisiune) se nelege o comportare uman activ (pozi-
tiv), contient i voluntar, prin care subiectul activ, nclcnd ndatoririle de
a se abine de la o anumit comportare, declaneaz un proces cauzal de natur
s produc o schimbare n lumea extern, iar prin inaciune (omisiune) se ne-
lege rmnerea n pasivitate.
Fptuitorul se abine sau omite s acioneze n sensul ndeplinirii unei
obligaii legale de a face ceva, de a interveni pentru a nltura anumite
consecine negative pentru societate380. Fapta ilicit include att aciunea sau
inaciunea prevzut de lege ct i rezultatul socialmente periculos.
Pentru ca fapta unei persoane s constituie infraciune, ea trebuie s pre-
zinte pericol social, adic s aduc atingere uneia din valorile sociale aprate de
legea penal (artate n art.1 Cod penal) i pentru a crei sancionare este nece-
sar aplicarea unei pedepse.
Pentru a avea caracter penal, pericolul social trebuie s aib o anumit
gravitate care s justifice incriminarea faptei sub sanciune penal. Existena
unui pericol social mai ridicat al faptelor penale, deosebit de cel al oricrei fapte
379
G. Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1995, pag.27.
380
Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, Al. Boroi, I.Pascu, I. Molnar, V.Lazr, Drept penal - parte
general, Editura "Europa Nova", Bucureti, 1997, pag.135.
263
ilicite, face ca prima categorie s prezinte o gravitate mai mare dect cele care
constau n nclcarea unei legi nepenale381.
Infraciunea presupune existena unui element material (participare mate-
rial), dar i al unui element material moral (participare moral)382.
Vinovia fptuitorului este o condiie de ordin moral, subiectiv i presu-
pune o anumit atitudine psihic a fptuitorului, constnd n voina de a svri
fapta i n contientizarea caracterului i a urmrilor acesteia.
Pentru existena infraciunii nu este suficient svrirea unei fapte prev-
zute de legea penal, care s prezinte pericol social; ea trebuie s reprezinte o
manifestare a contiinei i voinei fptuitorului, fiind necesar s se constate
existena unei legturi de cauzalitate psihic ntre fptuitor i fapta socialmente
periculoas svrit de acesta. Este nevoie deci, s se constate c fapta i este
imputabil autorului nu numai fizic, dar i psihic383, fptuitorul fiind att auto-
rul material ct i autorul moral al infraciunii, iar rezultatul acesteia este conse-
cina unui act voit i contient.
Elementul moral nu trebuie demonstrat n cadrul procesului de cercetare
penal, dar lipsa lui poate fi invocat de ctre autor n aprarea sa.
Aceast legtur subiectiv dintre autor i fapta sa, care reflect atitudinea
contiinei i voinei lui n raport cu fapta svrit i cu urmrile acesteia, st la
baza vinoviei ca trstur esenial a infraciunii. Dar nu orice atitudine psi-
hic a fptuitorului poate constitui vinovie, ci numai aceea care, prin proce-
sele psihice pe care le cuprinde i prin raportul acestora cu fapta comis i cu
urmrile sale, exprim legtura de cauzalitate psihic ntre el i fapta svrit.
Vinovia, ca trstur esenial a infraciunii, trebuie ntotdeauna s re-
flecte o stare de contiin a fptuitorului, care s implice o atitudine psihico-
moral de sfidare sau de nesocotin a valorilor ocrotite de legea penal i tre-
buie s se exteriorizeze n coninutul concret al faptei prevzute de lege384.
n ceea ce privete vinovia ca trstur a infraciunii, n doctrin sunt
cunoscute dou opinii referitoare la corelaia dintre fapta ilicit i autor: teoria
psihologic i teoria normativ385.
Potrivit teoriei psihologice, se evideniaz importana laturii psihice a co-
relaiei faptei ilicite cu autorul, rezultatul periculos fiind o consecin a unui act
voit i contient al autorului; pe primul plan sunt procesele psihice de cunoa-
tere, reprezentare i voin care dovedesc acest caracter al aciunii i al rezulta-
tului.

381
G. Antoniu [1].
382
Constantin Bulai, Drept penal - parte general, vol.I, casa de Editur i Pres "ansa" SRL,
Bucureti, 1992, pag.115-116; V. Dongoroz, Drept penal, Bucureti, 1939, pag.230.
383
Constantin Bulai, Manual de Drept penal, parte general, Editura All Bucureti, 1997,
pag.155
384
Narcis Giurgiu, Drept Penal General-doctrin, legislaie, jurispruden, Editura "Sun Set",
Iai, 1997, pag.106;
385
G. Antoniu [1].
264
 n concepia psihologic, vinovia este un ansamblu de procese psihice
(volitive, afective, intelective) care relev caracterul voit i contient al faptei,
dat de mprejurarea c subiectul are reprezentarea condiiilor n care acioneaz
i a consecinelor faptei sale, iar pe baza acestei cunoateri el i dirijeaz aciu-
nea n vederea producerii unui rezultat dorit (intenia direct) sau acceptat (in-
tenia indirect) asumndu-i consecinele faptei sale. Fptuitorul este vinovat i
n cazul n care i-a folosit defectuos capacitatea psihic de nelegere, preve-
dere i dirijare a voinei, cauznd un rezultat periculos pentru valorile sociale
aprare de legea penal (culpa cu prevedere).
Chiar i atunci cnd nu a avut reprezentarea urmrilor, dac se dovedete
c avea posibilitatea reprezentrii i depindea de el s evite rezultatul periculos,
fptuitorul este vinovat i va rspunde pentru neglijen (culpa fr prevedere).
Exist ns i posibilitatea producerii unui rezultat mai grav dect cel dorit sau
acceptat, n acest caz autorul rspunznd pentru o fapt comis cu praeterin-
tenie, dar numai dac s-a aflat n culp n raport cu rezultatul mai grav.
Conform acestei teorii a vinoviei, autorul faptei este privit ca o persoan
responsabil, contient de ceea ce face, iar rspunderea penal apare ca o con-
secin a manifestrii umane contiente, se subiectiveaz, se individualizeaz,
vinovia fiind o trstur caracterizant a personalitii fptuitorului.
n opoziie cu teoria psihologic, a aprut i s-a dezvoltat teoria norma-
tiv a vinoviei, potrivit creia "vinovia este un concept normativ, aprnd ca
un raport de contrarietate ntre voina autorului i norma de drept (care repre-
zint voina legiuitorului)386.
Vinovia apare ca o atitudine reproabil autorului faptei, obiectul repro-
ului constituindu-l fapta n ansamblul ei care contravine ordinii de drept. Auto-
rul este vinovat pentru c a svrit cu voin o fapt interzis de legea penal
(n cazul inteniei), sau pentru c a comis un fapt involuntar, pe care nu trebuie
s-l produc, fr s-i foloseasc voina pentru mpiedicarea lui (n cazul
culpei).
Ca repro la adresa autorului, vinovia poate fi evaluat dup criterii in-
dividuale i sociale. Dup criteriul individual, nu se are n vedere comporta-
mentul fptuitorului, ci modul de comportare al altei persoane aflat ntr-o situ-
aie similar cu cea a fptuitorului, dar care ar fi acionat cu respectarea legii i
a ordinii de drept, vinovia aprnd ca o prezumie datorat inexistenei cau-
zelor care ar nltura-o. Ct privete criteriul social, se ine seama de condiiile
familiale, sociale i economice ale autorului care ar fi putut constitui motivul
aciunii sale. Aceast teorie normativ a vinoviei, comparativ cu teoria
psihologic ce scoate n eviden procesele psihice, pune pe primul plan ideea
reproului fa de fptuitor i fa de atitudinea pe care acesta a adoptat-o,
procesele psihice care intervin n cazul inteniei i culpei, ca forme de vinovie,
avnd un rol secundar.

386
C. Bulai [5]; G. Antoniu, [1].
265
 n lucrrile de specialitate se atrage atenia c nu trebuie confundat vino-
via ca trstur a infraciunii, cu vinovia ca element constitutiv al unei anu-
mite infraciuni387.
Ca trstur esenial a infraciunii, vinovia exist ori de cte ori se con-
stat una din formele i modalitile prevzute de lege (art.19 Cod penal). Ca
element moral constitutiv al laturii subiective a coninutului infraciunii, vino-
via se refer la totalitatea condiiilor de ordin subiectiv prevzute de lege
pentru existena coninuturilor unor infraciuni concrete. Deci, fapta ce consti-
tuite elementul material al infraciunii trebuie s fie svrit cu vinovie n
forma cerut de lege pentru existena acelei infraciuni.
Definiia noiunii de infraciune, n general, servete la delimitarea sferei
ilicitului penal de cea a ilicitului extrapenal, adic la delimitarea faptelor care
ntrunesc condiiile pentru a fi infraciuni, n raport cu faptele ilicite (interzise
de lege) care nu sunt infraciuni.
Infraciunea, ca fapt socialmente periculoas interzis de legea penal i
svrit cu vinovie de ctre o persoan fizic, este singurul temei al rspun-
derii penale (conf. art. 17 alin.2 C. pen.), rol important n acest sens avnd leg-
tura existent ntre vinovia autorului i periculozitatea social a faptei svr-
ite. Vinovia imprim caracterul socialmente periculos al faptei svrite, iar
gradul de pericol social al fiecrei infraciuni este evaluat de legiuitor, n mo-
mentul incriminrii, n raport cu importana valorilor sociale care sunt vtmate
sau crora li se aduce atingere prin svrirea faptei respective.
Absena oricreia din trsturile eseniale ale infraciunii, deci i a vino-
viei, nltur posibilitatea considerrii faptei ca infraciune, deci nu justific
includerea acesteia n sfera ilicitului penal (ilicitul penal fiind caracterizat toc-
mai prin aceste trsturi).

2. Conceptul de vinovie

n legea noastr nu exist consacrat o norm juridic prin care s fie de-
finit vinovia ca trstur esenial a infraciunii, n art.19 Cod penal, fiind re-
glementate doar formele acesteia.
n literatura juridic exist mai multe definiii referitoare la aceast noi-
une. Astfel, vinovia este considerat ca fiind atitudinea fptuitorului ce con-
st ntr-un act de voin i contiin fa de fapta svrit i fa de urmrile
ei, atitudine ce se manifest sub forma inteniei sau culpei388, sau atitudinea
contiinei i voinei fptuitorului, fa de fapt i urmri, sintetizat n intenia
sau culpa cu care se svrete o fapt periculoas pentru societate389.

387
I. Oancea, Drept Penal - parte general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1971,
pag. 108; C. Bulai [5]
388
Gh. Nistoreanu, s.a [2].
389
I. Oancea, [9].
266
 Potrivit unor alte opinii vinovia exprim o anumit atitudine de con-
tiin a fptuitorului fa de aciunea sau inaciunea sa, n sensul cunoaterii
mprejurrii c aceasta este prevzut de legea penal, c produce anumite
urmri socialmente periculoase, de asemenea prevzute de legea penal, pe
care le dorete sau le accept, ori manifest o atitudine de uurin sau nep-
sare fa de aceste urmri390, sau acea atitudine mental cu caracter antiso-
cial a persoanei ce svrete o fapt prevzut i pedepsit de legea penal
care fie c a avut n momentul conceperii i executrii ei att capacitatea de a
se exprima liber, ct i nelegerea semnificaiei antisociale a faptei comise i a
urmrilor acesteia, fie c, dei nu a avut nici reprezentarea faptei i nici a ur-
mrilor ei, putea i trebuia s le reprezinte, n condiiile unei atitudini normal
diligente.391
ntr-o alt definire a vinoviei se face referire i la celelalte trsturi
eseniale ale infraciunii, reflectndu-se astfel, atitudinea subiectului fa de
valorile sociale ocrotite de legea penal. Astfel, vinovia este considerat ca
fiind atitudinea psihic a persoanei care, svrind cu voin neconstrns o
fapt care prezint pericol social, prevzut de legea penal, a avut n mo-
mentul executrii reprezentarea faptei i a urmrilor socialmente periculoase
ale acesteia sau, dei nu a avut reprezentarea faptei i a urmrilor, a avut posi-
bilitatea real, subiectiv, a acestei reprezentri.392

3. Coninutul vinoviei

Pentru a nelege mai bine vinovia ca trstur esenial a infraciunii, se

pornete de la componenta psihologic a manifestrii libertii de voin din
partea omului. Omul se comport liber n societate numai atunci cnd nelege
realitatea nconjurtoare i are capacitatea de a-i alege aciunile ce trebuie s le
ntreprind pentru atingerea scopului propus. Aceast manifestare liber a vo-
inei cuprinde o serie de procese psihice de natur intelectiv, volitiv i afec-
tiv, aflate n strns legtur, care sunt ntlnite n orice aciune a omului, dar
n diferite moduri de manifestare.
Pentru stabilirea vinoviei autorului unei fapte se au n vedere toate fe-
nomenele i procesele psihice care preced i nsoesc realizarea actului de con-
duit i alctuiesc latura intern, psihic a acestuia.
Vinovia implic aadar, existena a doi factori inereni vieii psihice a
persoanei i anume: contiina sau factorul intelectiv i voina sau factorul voli-
tiv393, cu alte cuvinte nelegerea realitii i voina conduitei interzise.
390
Matei Basarab, Drept Penal, parte general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti,
1983, pag.39
391
Narcis Giurgiu, [6].
392
C.Bulai, [5].
393
Gh. Nistoreanu s.a.[2]; C.Bulai, [5]; C.Bulai, A.Filipa, C.Mitrache, Drept penal Romn
curs selectiv pentru Licen, 1997, Editura Press Mihaela, Bucureti, 1997, pag.7.
267
 ntr-o alt opinie, pe lng existena celor doi factori (intelectiv i volitiv),
vinovia cuprinde n coninutul ei i scopul infraciunii, iar elementele compo-
nente ale infraciunii se manifest fa de fapt i urmrile acesteia, dar i fa
de relaiile sociale ocrotite de legea penal care sunt vtmate sau puse n peri-
col prin fapta svrit.394
Cei doi factori, intelectiv i volitiv, sunt prezeni la orice fapt voluntar a
omului i privesc att aciunea sau omisiunea fizic, ct i urmrile periculoase
prevzute de autor. Factorii coexist i se influeneaz reciproc anterior i pe tot
parcursul svririi faptei infracionale.
Factorul intelectiv, fiind un element component i necesar al coninutului
vinoviei, exist i se manifest chiar din momentul deliberrii asupra modului
de comportament i a lurii deciziei de ctre subiect, asigurnd caracterul con-
tient al actului volitiv, cruia i confer direcie, precizie, orientndu-l totodat
spre realizarea rezultatului final.
Procesele intelective sunt denumite i procese de contiin. Contiina, ca
factor intelectiv al vinoviei, presupune facultatea psihic prin care persoana
(subiectul activ) nelege semnificaia faptei sale i a urmrilor acesteia395;
presupune cunoaterea de ctre subiect a relaiilor sociale n care triete i pre-
vederea urmrilor periculoase pentru societate.
n contiina autorului apare ideea svririi faptei, se cntresc argu-
mentele n favoarea sau mpotriva aciunii i se ia decizia de svrire sau de
abinere de la svrirea faptei antisociale, dup care se trece la manifestarea de
voin.396
Factorul intelectiv implic deci, cunoaterea din partea subiectului activ a
relaiilor sociale mpotriva crora se ndreapt aciunea sau inaciunea sa, pre-
cum i modul n care va evolua aciunea pn la obinerea rezultatului. n mo-
mentul lurii hotrrii de a aciona, autorul are reprezentarea modului de desf-
urare, a obiectului nemijlocit asupra cruia acioneaz i a mprejurrilor care
pot favoriza sau ngreuna atingerea scopului propus.397
n doctrina se arat c n factorul intelectiv al inteniei ar trebui inclus i
cunoaterea de ctre subiect al caracterului ilicit al faptei, adic subiectul s tie
c aciunea sa este interzis i sancionat de legea penal. Numai dac se pre-
supune c subiectul a cunoscut legea penal creia avea obligaia s i se con-
formeze, acestuia i se poate reproa comportamentul su antisocial. Dac ns
acesta s-a aflat n imposibilitatea de a cunoate norma penal (eroare invinci-
bil), atunci el este exonerat de rspundere penal prin lipsa vinoviei398. Ma-
rele penalist romn I.Tonoviceanu considera c prezumia cunoaterii legii pe-

394
J.Grigora, Individualizarea pedepsei, Editura tiinific, Bucureti, 1969, pag.98.C. Bulai, [5].
395
Gh. Nistoreanu s.a.[2].
396
C.Bulai, [5].
397
G. Antoniu, [1].
398
idem, pag.123
268
nale de ctre toi cetenii este o ficiune, deoarece nimeni nu cunoate toate
aceste legi, i include ignorana n rndul circumstanelor atenuante, neaccep-
tnd eroarea de drept n rndul cauzelor care nltur vinovia.
Pe lng cunoaterea relaiilor sociale crora li se aduce atingere prin s-
vrirea faptei, factorul intelectiv trebuie s cuprind i prevederea de ctre au-
tor a rezultatului, ca o consecin a aciunii sau inaciunii sale, rezultat ce poate
fi o modificare fizic a obiectului material sau o punere n pericol a unei valori
sociale pe care legea penal o ocrotete.
Dac autorul prevede rezultatul de care legea condiioneaz existena unei
anumite infraciuni, poate avea fa de acesta dou atitudini; fie s doreasc
producerea rezultatului (n infraciunile comise cu intenie direct), fie doar s-l
accepte (n infraciunile comise cu intenie indirect).
Factorul intelectiv, fa de urmrile socialmente periculoase, se manifest
prin oglindirea raportului de cauzalitate n contiina subiectului, fiind cel mai
important moment al vinoviei i un mijloc de delimitare ntre intenia direct
i cea indirect. Prin acest raport se are n vedere aciunea sau inaciunea unei
persoane i rezultatul socialmente periculos al acesteia399. Elementele compo-
nente ale proceselor intelective ale inteniei trebuie s existe pe tot parcursul
desfurrii aciunii i al producerii rezultatului. La fel ca i aciunea, rezultatul
acesteia i raportul de cauzalitate, procesele psihice se stabilesc pe baz de
probe (martori, documente, nscrisuri i alte criterii de apreciere).
Procesele psihice intelective ale inteniei nu afecteaz rspunderea penal
a subiectului dect n msura n care are loc fuziunea procesului de cunoatere a
condiiilor n care acioneaz cu cel de prevedere a rezultatului, fuziune ce se
realizeaz pe baza concordanei dintre aceste procese cu realitatea400.
La infraciunile svrite din culp autorul nelege adevratul pericol so-
cial al faptei sale, numai dac el cunoate realitatea nconjurtoare att ca exis-
ten, ct i ca valoare social vtmat.
Caracteristic culpei sub aspect intelectiv este cunoaterea incomplet a re-
alitii de ctre subiect. Aceasta are reprezentarea relaiilor sociale vtmate sau
puse n pericol prin fapta sa numai limitat, fr a depune un efort pentru o cu-
noatere mai profund a realitii. De aceea, n infraciunile svrite din culp,
faptele se produc n cele din urm cu totul deosebit fa de cum au fost repre-
zentate n contiina subiectului, fie prin amploarea lor ca aciune fizic, fie prin
urmrile pe care le cauzeaz401.
Datorit cunoaterii incomplete a condiiilor n care acioneaz, subiectul
nu poate evalua corect aceste date n raport cu posibilitatea de prevenire a re-
zultatului. Analiznd cu uurin i superficialitate aceste date, autorul ajunge s

399
M. Basarab, Unele probleme ale raportului de cauzalitate, Bucureti, pag.173
400
G. Antoniu, [1];
401
I. Mircea, Vinovaia n dreptul penal romn, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998,
pag.152;
269
socoteasc fr temei c rezultatul nu se va produce, dei n contiina sa auto-
rul se ntrevede posibilitatea producerii unui rezultat periculos pe care nu l ac-
cept (la infraciunile svrite din culp cu prevedere).
n cazul culpei simple (neglijen) autorul nu prevede consecinele faptei
sale (neprevedere total), dei trebuia i putea s le prevad.
Contiina, ca factor intelectiv, are rol hotrtor n cadrul activitii
umane, inclusiv cea infracional, prezena lui nsemnnd nsi existena vi-
noviei. Factorul intelectiv dezvluie atitudinea contiinei fptuitorului fa de
fapta svrit i fa de urmrile ei, artnd dac acesta este vinovat sau nu402.
Factorul volitiv, ca element component al coninutului infraciunii pre-
supune c infraciunea, fiind o activitate voluntar a omului, se realizeaz pe
baza unui plan mental, n care sunt imaginate att aciunea sau inaciunea, mo-
dul ei de desfurare pentru atingerea scopului propus ct i rezultatul final.
Cunoaterea relaiilor sociale cu care vine n contact nemijlocit, determin
apariia n contiina subiectului a unor procese psihice afective i emoionale
care l determin s ia o anumit atitudine fa de acestea, dup care se trece la
manifestarea de voin. Hotrrea luat de subiect de a se manifesta ntr-un mod
sau altul, ori de a se abine de la un anumit rezultat este consecina actului de
voin.
Factorul volitiv al vinoviei este reprezentat de voina autorului de a s-
vri fapta i este elementul psihic care impulsioneaz la aciune i comand
energia fizic a omului403.
Voina reprezint un proces psihic ce st la baza manifestrii exterioare
prin care o persoan i realizeaz scopurile urmrite404 sau este facultatea
psihic prin care sunt mobilizate i orientate energiile omului n vederea n-
fptuirii actului de conduit exterioar405.
Factorul volitiv al vinoviei const n voina autorului de a vtma rela-
iile sociale ocrotite de lege - prin svrirea faptei, n dorina de a produce ur-
mri periculoase - sau numai n acceptarea producerii rezultatului n mod con-
tient.
Pentru ca o fapt s-i fie imputabil autorului este necesar ca acesta s
aib reprezentarea faptei, s prevad urmrile i s vrea s o svreasc - dup
ce n prealabil a cunoscut relaiile sociale ocrotite de lege i i-a format o atitu-
dine fa de acestea.
Nu este suficient existena voinei de a svri o fapt antisocial, ci
aceast voin trebuie s fie liber determinat. Cu alte cuvinte, voina presu-
pune capacitatea psihic a persoanei de a se autodetermina n cunotin de ca-
uz, de a-i stpni i dirija n mod liber actele de conduit.

402
Vintil Dongoroz, Tratat, Bucureti, 1939, pag.236.
403
G. Antoniu, [1].
404
C.Bulai, G.Antoniu, Gh.Chivulescu, Dicionar Juridic Penal, Bucureti, pag.286.
405
C.Bulai, [5].
270
 n cazul n care fapta nu este voit, adic autorul nu a acionat liber, ci sub
presiunea unei constrngeri, nu exist vinovie.
Voina este o condiie esenial pentru existena vinoviei ca trstur a
infraciunii, att n cazul infraciunilor comisive (de aciune) ct i n cazul in-
fraciunilor omisive (de inaciune). Conduita omisiv sau de abinere este re-
zultatul voinei de a efectua actul contrar legii fie ignornd legea, fie nefcnd
tot ceea ce trebuie pentru cunoaterea caracterului ilicit al actului comis care s
duc la respectarea legii (de exemplu, voina de a pstra un bun de valoare gsit
i de a nu-l preda n termenul prevzut de lege, autoritilor sau celui care l-a
pierdut)406.
Sub aspect volitiv, specific inteniei este procesul autodeterminrii fptu-
itorului, care se raporteaz la aciune i la rezultat. Dup ce autorul a luat hot-
rrea executrii aciunii, este suficient ca aciunea s continue, autorul prev-
znd rezultatele faptei sale, pentru a considera existena voinei rezultatului.
Voina rezultatului este o caracteristic a inteniei, comun a ambelor
modaliti ale acesteia (direct i indirect). n cazul infraciunilor comise cu
intenie direct, subiectul voiete rezultatul i urmrete producerea lui, iar n
cazul infraciunilor svrite cu intenie indirect rezultatul este voit de ctre
subiect, dar nu se urmrete producerea lui, ci doar se accept posibilitatea pro-
ducerii acestuia.
Acceptarea rezultatului aciunii se formeaz n psihicul subiectului ca o
manifestare a voinei, atunci cnd i d seama c urmrile dorite de el se vor
realiza prin svrirea faptei, care ar putea produce ns i unele rezultate
nedorite.
Factorul volitiv din coninutul culpei, n privina faptei materiale, se
aseamn cu cel al inteniei, dar se deosebete prin formele de manifestare fa
de relaiile sociale i fa de urmrile ilicite ale faptei concepute de subiect.
Atitudinea pe care autorul o are fa de relaiile sociale vtmate sau puse n pe-
ricol prin fapta svrit din culp este una de indiferen, de uurin.
n majoritatea infraciunilor culpoase, subiectul este determinat s comit
fapta material din dorina atingerii unui scop care nu este caracteristic infraci-
unii respective, dar temeritatea, indiferena sau pasivitatea lui sunt favorabile
svririi acelei fapte. Autorul, chiar dac voiete o aciune, are n vedere o alt
fapt dect cea cuprins n norma de incriminare i pe care o svrete n rea-
litate. La fel i rezultatul urmrit, este altul dect cel care se produce efectiv
(prevzut sau nu).
Ceea ce caracterizeaz culpa este tocmai discrepana dintre aciunea real
desfurat i rezultatul efectiv produs, fa de ceea ce i-a propus i a voit su-
biectul ca aciune i rezultat407.
i n cazul infraciunilor svrite din culp este necesar s existe o mani-

406
Gh. Nistoreanu, s.a. [2].
407
G. Antoniu, [1].
271
festare de voin liber exprimat a subiectului. Chiar n momentul conceperii
faptei materiale, subiectul prevede posibilitatea producerii unor rezultate, fie ca
efecte fireti dorite de el, fie ca efecte eventuale, posibile, nedorite. Rezultatele
ilicite caracteristice infraciunilor svrite din culp nu sunt dorite de subiect
nici mcar ca efecte posibile; ele nu formeaz niciodat obiectul scopului urm-
rit prin svrirea faptei materiale408.
Voina este prezumat c se afl la baza oricrei aciuni sau inaciuni pe
care o desfoar o persoan, manifestarea exterioar fiind prezumat a fi re-
zultatul voinei sale.
Pentru a dovedi c nu a acionat cu voin, subiectul trebuie s fac proba
contrar, dovedind c s-a aflat n incapacitate psiho-fizic n momentul svri-
rii faptei sau c a fost constrns; altfel se consider a fi autorul faptei i ca ur-
mare, va suporta consecinele acesteia.
Spre deosebire de factorul intelectiv care cunoate grade i intensiti di-
ferite, factorul volitiv nu poate fi gradat. Voina exist sau nu exist. Factorul
volitiv poate ns influena reprezentarea faptei i a urmrilor acesteia, n sensul
c poate determina o revenire asupra deciziei de a svri fapta409.
Modul de manifestare al celor doi factori, intelectiv i volitiv, este im-
portant pentru delimitarea formelor i modalitilor vinoviei. Factorul intelec-
tiv difer calitativ de la intenia direct, la intenia indirect i la culpa cu pre-
vedere, diferena dintre aceste forme ale vinoviei realizndu-se pe baza aces-
tui factor (volitiv) specific faptei svrite. Culpa simpl se distinge uor de ce-
lelalte forme de vinovie deoarece att factorul volitiv, ct i cel intelectiv se
manifest diferit fa de aciune sau omisiune, ct i fa de relaiile sociale v-
tmate.

4. Corelaia proceselor psihice

Pe lng factorul intelectiv i volitiv pe care intenia ca form de vinov-

ie l presupune, n desfurarea aciunii i producerea rezultatului trebuie s
existe o corelaie a proceselor intelective i volitive. Aceast corelaie poate fi
analizat sub mai multe aspecte: fie sub aspectul concomitenei sau fuziunii
celor dou procese n momentul aciunii (inaciunii); fie sub aspectul preponde-
renei unuia sau altuia din factori n producerea rezultatului; fie n raport cu
modul n care se ntregesc cei doi factori pentru a configura intenia sau moda-
litile acesteia410.
Sub aspectul concomitenei sau fuziunii celor dou procese n momentul
aciunii, este posibil ca o aciune s fie voit de subiect, dar acest act de voin
s nu fie susinut de elementul intelectiv cu relevan penal. Un exemplu n

408
I. Mircea, [23].
409
C.Bulai, [5]; C.Bulai, s.a [15];
410
G. Antoniu, [1].
272
acest sens este dorina subiectului de a sustrage un lucru, fr a cunoate ns c
acesta nu are valoare economic situaie n care fapta nu are relevan penal.
Alteori, n mintea subiectului poate fi desfurat un proces intelectiv de cu-
noatere i prevedere a rezultatului, dar aciunea nu se execut sau nu este dus
pn la capt, rmnnd la nivel de acte pregtitoare (nepedepsit de lege) sau
n faza actelor de executare, dac rezultatul nu s-a produs (subiectul fiind vino-
vat pentru tentativ la infraciune, dac legea prevede c tentativa la acea in-
fraciune se pedepsete).
Corelaia celor doi factori este analizat i sub aspectul preponderenei
unuia sau altuia din factori n producerea rezultatului, existnd mai multe
teorii:
- teoria voinei limitat la aciune, n cadrul creia factorul hotrtor al
inteniei este voina subiectului de a aciona ntr-o anumit direcie; dac su-
biectul nu a acionat cu voin, nu va putea rspunde pentru o fapt intenionat;
- teoria reprezentrii, care susine rolul hotrtor al prevederii rezultatului
pentru rspunderea penal a subiectului, voina aciunii fiind un impuls dat mi-
crii corporale i care se epuizeaz odat cu aceasta;
- teoria voinei aciunii i a rezultatului, conform creia intenia presu-
pune n egal msur voina aciunii i a rezultatului prevzut de subiect; con-
stituie un rezultat voit acela pe care subiectul urmrete s-l realizeze prin aci-
unea sa, ori care decurge n mod inevitabil din aciunea voit de acesta.
Corelarea proceselor psihice poate fi analizat i n raport cu modul n
care cei doi factori se ntregesc pentru a configura intenia i modalitile
acesteia.
Procesele intelective se ntregesc unele pe altele n momentul declanrii
aciunii volitive (cnd subiectul a luat hotrrea de a aciona dup ce n
prealabil a reflectat i a evaluat condiiile, modul de desfurare i posibilele re-
zultate), pe tot parcursul executrii aciunii (cnd actul volitiv este orientat i di-
rijat de procese intelective spre realizarea rezultatului urmrit de subiect), dar i
n momentul producerii rezultatului.

273
 DESPRE LEGITIMITATEA UNOR LEGI PENALE

Conf. univ. dr. Elena Paraschiv

Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

1. Norma penal reprezint dect o parte din sfera mai cuprinztoare a

normelor juridice (ar fi o species a unui genus), dar i normele juridice nu sunt
dect o parte din sfera mai larg a normelor de comportare n cadrul grupului
social, iar acestea privite n sensul cel mai larg cu putin sunt numai o parte din
sfera, i mai cuprinztoare, a normelor determinate de necesitatea natural (le-
gile naturii)411.
Elaborarea i aplicarea normelor juridice trebuie s fie guvernate de
anumite idei directoare cu caracter de principiu, pentru a se asigura protecia
ceteanului mpotriva interveniei arbitrare sau excesive a statului, prin mij-
loace de drept. Spre exemplu, principiul legalitii incriminrii i pedepsei412
constituie una dintre cele mai importante limitri ale puterii sancionatoare a
statului (jus previendi), reprezentnd principala garanie a securitii juridice a
ceteanului n faa dreptului penal. Astfel, nicio fapt nu poate fi considerat
infraciune, dac nu exist o lege care s prevad acest lucru (nullum crimen
sine lege). Totodat, principiul legalitii se adreseaz deopotriv legiuitorului
i judectorului413; n activitatea legislativ, acest principiu presupune obligaia
de a prevedea ntr-un text de lege faptele considerate ca infraciuni i sanciu-
nile aferente (lex scripta), ct i necesitatea redactrii textului legal cu claritate,
pentru ca orice persoan s i poat da seama care sunt aciunile sau inaciunile
ce intr sub incidena sa (lex certa), iar n activitatea jurisdicional, principiul
legalitii impune organelor judiciare obligaia de interpretare strict a legii i
interzicerea analogiei (lex stricta), ct i interzicerea aplicrii retroactive a legii
(lex praevia).
n acelai scop, de protecie a ceteanului mpotriva arbitrariului statului,

411
Antoniu, George, Reflecii asupra normei penale, R.D.P. nr. 3/2004, p.9.
412
Potrivit art. 23 alin. 9 din Constituie, nicio pedeaps nu poate fi stabilit sau aplicat dect
n condiiile i temeiul legii, iar n art. 72 alin. 3 lit. F se arat c doar legea organic poate
stabili infraciunile, pedepsele i regimul executrii acestora. De asemenea, Codul penal
statueaz n art. 2 c legea prevede care fapte constituie infraciuni, pedepsele ce se aplic
infractorilor i msurile ce se pot lua n cazul svririi acestor fapte.
413
Streteanu, Florin, Drept penal. Partea general, vol. I, Editura Rosetti, Bucureti, 2003,
p. 48.
274
norma juridic elaborat de legiuitor trebuie s aib un caracter general i
impersonal, adic s se adreseze difuz i impersonal destinatarilor si,
deosebindu-se de actul individual care este, prin natura sa, concret i personal414
(jura non singulas, sed generaliter constituuntus dreptul se rnduiete nu
pentru fiecare om n parte, ci pentru toi spunea Ulpian).
Legile trebuie s corespund unor reguli de drept just, s contribuie la in-
staurarea unor relaii echitabile, s realizeze dreptatea social, nefiind suficient
numai s emane de la un anumit organ al puterii. Orice act normativ care nu re-
prezint constatarea unei reguli de drept obiectiv i creeaz o pretins regul de
drept pozitiv este un act arbitrar, fr valoare, organul legiuitor depindu-i
puterea cu care a fost investit415.
Anumite acte normative care au valabilitate formal, fiind adoptate de
ctre organele competente, potrivit procedurii stabilite, pot s fie ineficiente so-
cial sau ilegitime, chiar contrare ideii de dreptate.
n evoluia dreptului penal din ara noastr au existat i exist nc nume-
roase norme juridice, chiar legi n totalitatea lor, injuste, contrar ordinii de
drept, dar totui obligatorii, cu validitate de drept pozitiv.
Aceast situaie a fost determinat, n general, de condiii istorice speci-
fice fiecrei perioade i a fost influenat de stadiul civilizaiei, de existena
anumitor interese politice i de necesitatea dezvoltrii societii.
n evoluia dreptului, multe norme juridice au fost nlocuite cu altele mai
bune, ns nu ntotdeauna s-a realizat un curs ascendent, de perfecionare a le-
gilor penale, existnd i perioade de degradare a legislaiei, mai ales n timpul
regimurilor de dictatur i chiar ulterior acestora.
Instaurarea regimului de dictatur al regelui Carol al II-lea, n anul 1938,
a deschis irul regimurilor totalitare, ncheiat la 22 decembrie 1989. n aceast
perioad, dreptul penal a fost folosit, n scopurile politice ale regimurilor dicta-
toriale, mai ales dreptul penal, care a avut un pronunat caracter represiv. Astfel,
n anul 1938 a fost introdus pedeapsa cu moartea, pentru unele infraciuni
contra siguranei statului, care s-a perpetuat pn n ianuarie 1990. De aseme-
nea, a sczut pentru o perioad de timp vrsta rspunderii penale de la 14, la 12
ani.
Dup instalarea regimului comunist au fost adoptate legi pentru pedepsi-
rea celor care erau mpotriva totalitarismului, ori acetia erau condamnai pentru
fapte neincriminate, reinute prin analogie la textele legale n vigoare.
Dreptul a fost ideologizat i folosit ca un instrument al politicii partidului
unic pentru aprarea proprietii de stat n detrimentul celei particulare, pentru
reprimarea persoanelor care se opuneau regimului totalitar, majoritatea dreptu-
rilor i libertilor fundamentale ale cetenilor fiind ngrdite prin legi partinice

414
Popa, Nicolae, Teoria general a dreptului, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 121.
415
Duguit, Lon, LEtat, le Droit objectif et la loi positive, Ancienne Libraire Thorin et Fils,
Paris, 1901, p. 424.
275
(spre exemplu, Legea nr.25/1976 privind ncadrarea ntr-o munc util, care
crea o obligaie din dreptul la munc, precum i alte dispoziii legale ce ngr-
deau libertatea de exprimare a opiniilor, dreptul la asociere, iniiativa privat
etc.).
Restrngerea drepturilor i libertilor fundamentale, i adoptarea unor
legi nedemocratice, restrictive, n toate domeniile au degradat viaa social-eco-
nomic, ajungndu-se chiar la cartelarea produselor alimentare (Decretul nr.
313/1981) i la condamnarea persoanelor care cumprau alimente n cantiti
mai mari dect cele stabilite ca raie.
Datorit ineficienei economiei, normele penale ale dreptului socialist au
statuat multe incriminri mpotriva naturii umane, urmrindu-se realizarea unor
obiective n favoarea aa-zisului interes obtesc i n detrimentul populaiei,
ceea ce a dus la fabricarea unui numr impresionant de infractori. Spre
exemplu, n loc s se asigure condiii de trai decente populaiei, care s permit
i creterea natalitii, a fost interzis prin lege aproape orice posibilitate de n-
trerupere a cursului sarcinii, ceea ce a dus la numeroase decese i la condamna-
rea celor care ncercau s avorteze, n afara unitilor sanitare de specialitate
(Decretul nr. 770/1966, abrogat prin Decretul-lege nr. 4/1989). De asemenea,
muli productori agricoli au devenit infractori pentru c au vndut propriile
produse la preuri mai mari dect cele de mercurial, stabilite arbitrar de stat,
ori pentru c au sacrificat propriile animale (Legea nr. 40/1981).
De altfel, ntreaga politic legislativ, inclusiv n domeniul penal, era
subordonat intereselor de partid, ce includeau i numeroase acte de popu-
lism, cum ar fi spre exemplu, adoptarea - dintr-un exces de clemen a Pree-
dintelui rii n apropierea zilei sale de natere - a Decretului de amnistie i gra-
iere din 11 ianuarie 1988, care, fiind extrem de generos, a dus la eliberarea
din penitenciare a numeroi infractori periculoi, condamnai pentru violuri, tl-
hrii, omor etc., muli din acetia svrind apoi numeroase fapte penale grave.

2. Dup decembrie 1989, n ara noastr s-a declanat i reformarea ca-

drului legislativ, n scopul armonizrii acestuia cu reglementrile din rile civi-
lizate, ceea ce presupune aezarea dreptului pe principii democratice, specifice
statului de drept.
Au fost ns adoptate i unele acte normative care nu corespund acestui
deziderat, nefiind apte s duc la mbuntirea cadrului legislativ i la reforma-
rea sistemului judiciar.
Acest fapt a fost generat n principal de incoeren, de lipsa unei strategii
i viziuni de ansamblu, ori de dorina de a rspunde prompt unor condiii euro-
pene doar pe probleme punctuale, ct i de variate interese416.

416
Constantin, Andrei, Implicaii i dificulti n procesul de armonizare legislativ i reform
a justiiei, Integrarea european i dreptul romnesc, Ed. Dacoromn Tempus Dacoromnia,
Comterra, Bucureti, 2006, p. 219.
276
 Ideea c, datorit imperfeciunilor anumitor acte normative adoptate dup
anul 1989, s-au nregistrat numeroase distorsiuni n sistemul judiciar i n viaa
social-economic a rii, nlesnindu-se chiar svrirea unor infraciuni, este
susinut de numeroase exemple417:
Unul dintre actele normative cu grave deficiene care, prin aplicarea sa a
produs multiple consecine negative, este mult controversata lege privind fondul
funciar (Legea nr. 18/1991).
n primul rnd, potrivit acestei legi, toate bunurile din patrimoniile foste-
lor cooperative agricole de producie au rmas fr proprietar lungi perioade de
timp, ceea ce a generat distrugeri, furturi, ocupri abuzive etc., fr a exista o
parte vtmat care s poat solicita tragerea la rspundere a persoanelor vino-
vate i intrarea n legalitate. De asemenea, au fost favorizate i nenumratele
abuzuri ale comisiilor de aplicare a legii, falsuri n registrele agricole .a., care
au generat numeroase litigii civile i cauze penale, unele din ele finalizndu-se
cu condamnri pentru nerespectarea hotrrilor judectoreti, distrugeri de cul-
turi, tulburare de posesie etc.
n unele cazuri legea are anumite lacune (voite sau nevoite), ceea ce per-
mite interpretarea n sensul absolvirii de rspundere a celor care comit fapte d-
untoare, ncurajndu-se astfel comiterea de infraciuni. Spre exemplu, Legea
nr. 31/1990 privind societile comerciale, n primii ani dup revoluie crea po-
sibilitatea de evaziune fiscal legal, ntruct permitea nfiinarea succesiv a
mai multor societi comerciale, cu scutire de impozite asupra veniturilor reali-
zate. Astfel, dup perioada de scutire a impozitrii, aceeai persoan nfiina o
alt societate pentru care, de asemenea, beneficia de scutire a impozitrii, ope-
raiune care se putea repeta de un numr nedeterminat.
Evaziunea fiscal a fost posibil i prin permiterea vnzrii unor societi
cu datorii foarte mari, la persoane fictive sau existente, dar insolvabile ori de
negsit.
Au existat i exist nc multe alte asemenea acte normative ce permit
interpretarea legii n favoarea celor care comit infraciuni, astfel nct acetia s
nu rspund penal, ceea ce ncurajeaz faptele respective.
Stabilirea de ctre legiuitor a unor salarii anormal de mici, total insufici-
ente pentru supravieuire, anumitor categorii de persoane care au cheltuieli ridi-
cate cu pregtirea profesional, ct i pentru asigurarea minimelor condiii ne-
cesare exercitrii atribuiilor n bune condiii, ncurajeaz abuzul n serviciu, lu-
area de mit, primirea de foloase necuvenite etc., pentru a se obine, prin me-
tode umilitoare, mijloacele necesare unei viei decente, corespunztoare nive-
lului de pregtire i poziiei sociale. Spre exemplu, stabilirea pentru medici, prin
lege, a unor salarii de zeci de ori mai mici dect cele acordate unor directori de
regii care au produs importante pagube regiei i au favorizat firmele cpu, sau

417
Paraschiv, Elena, Dispoziii din unele legi pot fi izvor de fapte antisociale?, Doctrin i
jurispruden, nr. 3/2005, p. 55.
277
de cteva ori mai mici fa de alte categorii profesionale, cu mai puine studii i
mai puin rspundere, pe motivul spus neoficial de ctre cei responsabili c
i aa medicii sunt recompensai de bolnavi, nu poate dect s-i determine pe
acetia s obin veniturile necesare pe ci ilicite. n aceeai situaie se afl i
profesorii, ce sunt nevoii s primeasc atenii de la prinii elevilor ori s-i
determine pe elevi la meditaii pentru suplinirea lipsei de informaii care
uneori premeditat nu sunt oferite la coal, n timpul orelor de curs.
La fel, stabilirea prin lege a unor taxe, impozite sau a altor obligaii finan-
ciare n sarcina contribuabililor, care depesc posibilitile materiale ale aces-
tora, i determin s caute surse nelegale de venituri sau, n cazul persoanelor
privatizate, s comit falsuri n contabilitate, fapte de evaziune fiscal etc., lu-
nd exemplul marilor favorizai din sfera de influen a celor puternici.
n domeniul economic, pentru conductorii societilor comerciale de stat,
ai instituiilor publice ori regiilor nu s-au stabilit ori s-au stabilit cu ntrziere,
restricii clare i rspunderi n cazul desfurrii unor activiti manageriale p-
guboase sau a falimentrii unitilor etc., ceea ce a favorizat abuzuri neincrimi-
nate, ct i multe infraciuni care rmn nepedepsite.
Uneori s-au adoptat legi in persona, care nu au caracter general i im-
personal, ci privesc interesele uneia sau anumitor persoane (societi), cum ar fi
actele normative prin care s-au acordat scutiri de taxe vamale numai pentru
anumite persoane sau contingente de mrfuri care erau deja la vam, aparinnd
celor care deineau informaia i erau favorizai. Aceste acte normative con-
stituie prin ele nsele fapte infracionale, ntruct sunt abuzive, nelegale i, n
plus, determin pe cei care desfoar activiti asemntoare s gseasc mij-
loace ilicite (infracionale chiar) n ncercarea de a face fa unei concurene
neloiale.
Mai mult, anumite acte normative au avut efectul unor infraciuni de sine
stttoare, cum ar fi legea ce a dezincriminat, pentru o perioad scurt de timp,
infraciunea de bancrut frauduloas, care a avut ca efect nlturarea rspunderii
penale pentru toi cei care svriser anterior asemenea fapte, ceea ce poate fi
echivalat cu infraciunea de favorizare a infractorului418.
Legile care prevd pentru fapte contravenionale, penale sau de alt natur
sanciuni exagerat de mari fa de posibilitile reduse ale destinatarilor, sunt de
natur a duce la soluii de compromis, la nelegeri n afara cadrului legal, n-
tre cei care ncalc normele i cei pui s aplice sanciunile, ceea ce, de multe
ori, are ca rezultat svrirea unor acte de corupie.
n acest sens, sunt numeroase semnalele privind tendina de a se cumpra
bunvoina celor care constat abateri de la legea circulaiei sau de la disciplina
financiar etc. De altfel, orice lege care prevede sanciuni exagerat de aspre,
poate fi un instrument eficace pentru obinerea de avantaje personale, la nde-

418
Bancruta frauduloas a fost dezincriminat prin Ordonana de Guvern nr. 32 din 16.06.1997
i a fost reincriminat prin Legea nr. 195/17.11.1997, deci dup 5 luni.
278
mna celor care ar trebui s o aplice, dac acetia au nivelul de rezisten la
tentaii redus, corelat de multe ori cu veniturile salariale mici.
Existena imunitilor de jurisdicie ori necesitatea unor aprobri preala-
bile cercetrii i judecrii anumitor categorii de persoane este, la fel, de natur a
favoriza comiterea de infraciuni, de regul prin exercitarea abuziv a atribute-
lor funciei. Spre exemplu, posibilitatea de a nu se ridica imunitatea parlamen-
tar (foarte probabil, mai ales pentru cei de la putere) pentru orice fel de in-
fraciune, nu a fost de natur a ncuraja respectarea legilor, inclusiv a celor pe-
nale, putndu-se evita rspunderea chiar i pentru unele fapte penale savrite n
afara activitilor specifice funciei.

3. Fa de cele artate se impune mbuntirea substanial a activitii de

elaborare i adoptare a normelor juridice cu caracter penal, deoarece, aderarea
rii noastre la Uniunea Europeana i armonizarea treptat a legislaiei penale
romne cu legislaia comunitar, precum i nsuirea i traducerea n via a
exigenelor pe care U.E. le pune n faa rilor membre, impun o regndire a
multora dintre conceptele cu care opereaz tiina dreptului penal419.
n perioada post totalitar se mai menin ns unele atitudini ale ceteni-
lor care ngreuneaz instaurarea statului de drept, cum ar fi dependena fa de
stat, dublat n mod paradoxal de nencrederea fa de stat, ct i nencrederea
fa de drept420.
Dificultatea schimbrii mentalitii reprezentanilor autoritilor publice
fa de drepturile i interesele legitime ale cetenilor, slaba preocupare pentru
stabilirea rspunderii juridice efective a acestora n cazul nesocotirii drepturilor
i libertilor individuale, ngreuneaz mult trecerea de la statul de drept formal,
la statul de drept real.
nlturarea puterii dictatoriale, rennoirea structurilor statale i a regle-
mentrilor juridice nedemocratice nu constituie dect un nceput, care trebuie
continuat cu schimbarea practicii politice, sociale i juridice. ntruct mai per-
sist factori care determin umilina i frica individului fa de autoritate, cum
ar fi: birocraia, abuzul de putere, purtarea abuziv, corupia etc., trebuie grbit
schimbarea mentalitilor, mai ales la cei care exercit puterea, ntr-o form sau
alta.
Procesul de schimbare a concepiilor i atitudinilor este de lung durat,
ns acesta poate fi grbit prin instaurarea unui adevrat stat de drept, prin recu-
noaterea importanei dreptului pentru realizarea reformelor economice i soci-
ale, cu respectarea principiului egalitii de anse, reinstaurndu-se ncrederea
fa de lege, fa de ordinea social.

419
Antoniu, George, Reflecii asupra conceptului de incriminare, R.D.P. nr. 3/2008, p.9,
420
Sofia Popescu, Teoria general a dreptului, Editura Luminex, Bucureti, 2000, p. 385.,
279
 PLURALITATEA APARENT DE INFRACIUNI
I UNITATEA APARENT

Conf. univ. dr. Gavril Paraschiv

Preedinte al Filialei Vlcea a Asociaiei de tiine Penale
Prof. Univ. Dr. Doinel Dinuic
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

1. Unitatea de infraciune

Noiunile de unitate i de pluralitate (opus unitii) sunt folosite i n

limbajul obinuit. Spunem c o entitate pe care o evalum constituie o unitate
cnd, raportat la o entitate de baz, constatm c trsturile acesteia din urm
se regsesc o singur dat n coninutul entitii pe care o evalum (de exemplu,
dac trsturile unui obiect privit ca o unitate abstract, luat ca baz de refe-
rin, se regsesc o singur dat n trsturile unui obiect concret pe care l
evalum, spunem c exist un singur obiect (o unitate). Dimpotriv, dac enti-
tatea evaluat reflect trsturile a mai multor entiti n raport cu baza de eva-
luare, vom spune c exist mai multe obiecte421.
ntr-o anumit msur, acest raionament este valabil i n dreptul penal.
Dac trsturile eseniale ale infraciunii, luate ca baz de evaluare, se regsesc
o singur dat n entitatea analizat, vom spune c exist o unitate de infraci-
une. Dac, dimpotriv, trsturile eseniale ale infraciunii se regsesc de mai
multe ori n entitatea (ansamblul de date) pe care o evalum, vom spune c
exist o pluralitate de infraciuni.
Modul de a raiona este valabil numai ntr-o anumit msur n cazul unei
fapte penale, deoarece n conceptul de unitate de infraciune, doctrina penal
cuprinde nu numai faptele penale concrete n coninutul crora se regsesc (o
singur dat) trsturile eseniale ale infraciunii (luate ca baz de evaluare), ci
extinde mult acest concept, apropiindu-l n mod semnificativ de cel al pluralit-
ii de infraciuni (fr s se identifice ns cu acesta).
n viziunea prezentat, sub denumirea de unitate de infraciune este cu-
prins att unitatea natural, ct i unitatea legal de infraciune.
Specific unitii naturale de infraciune este existena unor procese natu-
rale care determin caracterul unitar al actului sau al ansamblului de acte svr-

421
Dongoroz, V., Drept penal, Bucureti, 1939, p.324.
280
ite de fptuitor n realizarea unei urmri imediate unice, cu o singur poziie
subiectiv. Aceste procese ar putea consta dintr-o unic contracie muscular
ori impuls la aciune (de exemplu, lovirea unei persoane printr-o singur mi-
care a minii sau distrugerea unei statui printr-o unic lovitur de ciocan)422, ori
din existena unei anumite legturi naturale ntre actele omogene multiple ale
fptuitorului, ndreptate spre acelai obiect material (se comit nentrerupt i cu
aceeai ocazie), chiar dac este vorba de contracii musculare multiple, repetate,
fiecare avnd relevan penal proprie (de exemplu, aplicarea mai multor lovi-
turi cu ciocanul unei statui, provocndu-i deteriorri, sau mai multe lovituri cu
palma aplicate aceleiai victime), ori din existena unor cerine legate de mate-
rialitatea faptei i de scopul urmrit423, cnd contraciile musculare neomogene
multiple, dei nu au relevan penal proprie, sunt ndreptate spre realizarea
aceleiai urmri imediate ntrevzute i voite de autor (de exemplu, pluralitatea
de contracii musculare neomogene ale fptuitorului pentru a se apropia de vic-
tim, a scoate arma i a o ncrca, a o ndrepta spre aceasta i a-i declana ener-
gia care conduce glonul spre victim)424. Tot o unitate natural de infraciune
constituie pluralitatea de acte neomogene, fiecare avnd relevan penal pro-
prie, dar care, fiind trepte de realizare ale unei aciuni mai grave, se absorb n
aceasta din urm (complexitatea natural). De pild, rezultatul faptei de omor
(suprimarea vieii victimei) absoarbe diferite acte anterioare, de la vtmarea
corporal a victimei pn la provocarea morii, ca trepte necesare ale rezultatu-
lui final.
Unitatea natural de infraciune poate fi identificat i n cazul svririi
de aciuni repetate incomplete (o pluralitate de tentative, absorbite n ultimul act
consumat), precum i n cazul unor acte omisive intenionate care se repet sau
a unor aciuni ori inaciuni din culp, repetate, deoarece i acestea ar putea fi
consecina unora dintre procesele naturale evocate mai sus, specifice unitii
naturale simple de infraciune. Va exista unitate natural de infraciune i n
ipoteza comiterii n mod nentrerupt i cu aceeai ocazie a mai multor aciuni
diferite, descrise n norma de incriminare ca element material al unei singure in-
fraciuni (infraciune cu coninut alternativ), ct i n cazul infraciunii continue,
cnd fptuitorul creeaz o situaie antijuridic pe care o menine apoi, norma de
incriminare fiind nclcat continuu, nentrerupt, ct i n alte situaii425. Exis-
tena proceselor naturale amintite explic potrivit doctrinei majoritare i
considerarea infraciunii deviate ca fiind o form a unitii naturale de
infraciune.

422
Antoniu, G., Unitatea de infraciune. Contribuii, R.D.P., nr. 3/1999, p.11.
423
Bettiol, G., Diritto penale, parte generale, ottava edizione, Padova, Cedam, 1973, p. 579, 580.
424
Papadopol, V., Pavel, D., Formele unitii infracionale n dreptul penal romn, Editura
ansa, Bucureti, 1992, p.19.
425
Jescheck, H.H., Lehrbuch des Strafrechts, Allgemeiner Teil, vierte Auflage, Dunckerund
Humblot, Berlin, 1988, p.643; Blei, H., Strafrecht,I. Allgemeiner Teil, 18 Auflage, C.H. Beck,
Mnchen, 1983, p.337.
281
 Unitatea natural, n modalitile pe care le-am artat, constituie totodat
o unitate real de infraciune, deoarece exist o deplin concordan ntre uni-
tatea obiectiv, unitatea subiectiv i cea juridic (toate fiind ntrunite n reali-
tatea obiectiv).
Unitatea real se opune unitii aparente de infraciune, cnd unei plura-
liti de violri ale legii pare s-i corespund un singur fapt (de exemplu, n
cazul svririi unui concurs ideal sau formal de infraciuni)426, ns nu i
pluralitii aparente de infraciuni, cnd unui singur fapt pare s-i corespund o
pluralitate de violri de legi (de exemplu, n cazul concursului de norme
penale)427.
Dar, unitatea de infraciune nu se epuizeaz prin existena unitii naturale
de infraciune, deoarece, aa cum am mai artat, conceptul de unitate de infrac-
iune cuprinde nu numai unitatea natural, dar i unitatea legal de infraciune.
n acest caz exist un ansamblu (o pluralitate) de uniti naturale de infraciune,
pe care legiuitorul le unific sub forma unei uniti legale de infraciune.
Caracteristic acestei forme de unitate de infraciune este faptul c exist o
unitate juridic, chiar dac nu exist i o unitate obiectiv, corelat cu o unitate
subiectiv. Prin aceasta, unitatea legal se deosebete de unitatea natural de
infraciune (proprie, improprie, pur sau alterat), ca i de diferitele modaliti
ale unitii naturale (unitatea simpl, infraciunea continu etc.). Totodat, se
deosebete att de pluralitatea real (concursul de infraciuni, recidiva), care
presupune un ansamblu de uniti naturale, fiecare avnd un tratament penal
autonom, ct i de unitatea aparent, care ascunde tot o pluralitate real de
infraciuni.
Unitatea legal se aseamn ns cu pluralitatea aparent, deoarece, n
ciuda incidenei unei pluraliti de norme penale, fapta constituie o singur in-
fraciune.

2. Pluralitatea aparent de infraciuni

Tot n cadrul unitii reale de infraciune se nscrie i problematica plura-

litii aparente de infraciuni, care n doctrina penal este denumit conflict apa-
rent de norme penale sau concurs fictiv de norme penale428. Este vorba de o
situaie special cnd, dei realitatea relev existena unei uniti de infraciune

426
Concursul ideal nu constituie o unitate aparent de infraciune, ci o unitate real n cazul
unor legislaii (de pild, cea german sau italian) care trateaz aceast instituie ca o
infraciune unic, aplicndu-se sanciunea cea mai grav dintre cele prevzute pentru
infraciunile care au constituit rezultatul plural al aciunii unice. Dimpotriv, concursul ideal
constituie o unitate aparent n condiiile legii penale romne, care trateaz aceast instituie
juridico-penal ca un concurs real de infraciuni, implicit ca o pluralitate real de infraciuni,
unitatea fiind numai aparent.
427
Dongoroz, V., [1], p.333.
428
Antolisei, Fr., Dirrito penale generale, Cedam, Torino, 1997, p.136,.
282
(unitate natural sau unitate legal), aparena ar putea conduce la concluzia unei
pluraliti de infraciuni. O asemenea situaie apare n cazul concursului de texte
sau a concursului de norme penale, ori a concursului de calificri juridice
alternative429. Aciunea unic, fie n forma unitii naturale, fie n forma unitii
legale, este susceptibil de mai multe ncadrri juridice, ceea ce creeaz
aparena unei pluraliti de infraciuni.
n literatura de specialitate, concursul de calificri a fost definit ca fiind
situaia n care dou sau mai multe dispoziii legale sunt susceptibile de a fi
aplicate pentru sancionarea aceleiai fapte comise de autor, dei n realitate
exist o singur infraciune430, ori atunci cnd dou sau mai multe legi penale
reglementeaz aceleai relaii sociale431.
n legea penal romn nu exist o dispoziie explicit care s interzic
pluralitatea de ncadrri juridice pentru o singur infraciune, n cazul concur-
sului de norme penale (ca n legea penal spaniol sau italian), ns aceast
concluzie se deduce din reglementrile privind infraciunea i rspunderea pe-
nal, ca instituii fundamentale ale dreptului penal. De asemenea, legea romn
nu prevede nici reguli dup care se determin norma de incriminare aplicabil
n aceast situaie, spre deosebire de alte legislaii (de exemplu, art. 15 din
Codul penal italian consacr explicit principiul specialitii), lsnd ca aceast
chestiune s fie clarificat de jurispruden i doctrin.
n practica instanelor noastre se aplic frecvent principiul specialitii,
potrivit cruia norma special care are o sfer de inciden mai limitat, dato-
rit domeniului reglementat sau unui plus de condiii se aplic cu prioritate,
fa de norma general. n situaia n care cerinele n plus ale normei speciale
nu sunt realizate de fapta comis n realitate, aceasta se va ncadra n norma de
incriminare cu caracter general.
Profesorul Vintil Dongoroz432 a analizat concursul de norme penale,
definindu-l ca fiind acea situaie n care unei uniti reale (fapta unic) ar putea
s-i corespund, aparent, o pluralitate de nclcri ale legii penale, ns, n rea-
litate nu exist dect coninutul unei singure infraciuni. n acest caz, actul unic
nu a dat natere la mai multe urmri, ci exist mai multe norme care incrimi-
neaz aceeai activitate ilicit; ca atare nu exist mai multe infraciuni, ci mai
multe texte aplicabile, dintre care se va aplica numai unul. Stabilirea normei de
incriminare aplicabil n situaia concursului de norme penale, ar urma s se
fac n baza principiilor specialitii, alternativitii, subsidiaritii i al unitii
aciunilor incriminate (n cazul normelor de incriminare cu modaliti de co-
mitere alternative).
429
Streteanu, F., Concursul de infraciuni, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999, p.143.
430
Dekeuwer, A., La classification des concours de qualification, n Revue de science
criminelle et de droit pnal compare, Paris, 1974, p.514; Bchraoui, D.K. Al., Le concours rel
dinfractions, Strasbourg, 1991, p.159.
431
Paca, V., Prolegomene n studiul dreptului penal, Editura Lumina Lex, 2000, Bucureti, p.153.
432
Dongoroz, V., [1], p.333.
283
 n doctrina romn433, problema concursului de norme penale i a
principiilor care stau la baza stabilirii normei de incriminare aplicabile este tra-
tat, de regul, n cadrul unitii de infraciune, ntocmai cum e dezbtut i n
literatura juridic strin. Astfel, n doctrina penal italian s-a fcut observaia
potrivit creia concursul de norme presupune nu o alegere ntre norme antitetice
(de exemplu, una care ar interzice o fapt i alta care ar permite conduita, cum
ar fi norma care incrimineaz infraciunea de omor i cea care reglementeaz
legitima aprare), ci ntre norme diferite, care sau interzic sau oblig la o
anumit conduit, din care numai una se va aplica434.
n practica instanelor italiene s-a decis c exist concurs de norme numai
n situaia n care valorile sociale aprate prin normele de incriminare sunt si-
milare, ns n doctrin s-a admis c normele n concurs ar putea s se refere i
la valori sociale diferite (de exemplu, n cazul insultei i al ultrajului)435.
Se admite, de asemenea, c nu exist concurs de norme n cazul n care
legea exclude explicit aplicarea unei norme pentru anumite situaii particulare,
folosindu-se de formulri ca: ... n afar de situaiile artate n art.... sau ...
dac o alt lege nu prevede o sanciune mai grav.
Majoritatea autorilor consider c, pentru a decide dac exist concurs de
norme, trebuie pornit de la analiza coninutului normelor de incriminare; s-a
exprimat ns i opinia potrivit creia trebuie pornit de la fapta concret,
verificndu-se dac este posibil ca aceasta s poat fi ncadrat n mai multe
norme de incriminare.
Referitor la determinarea normei de incriminare aplicabile, doctrina majo-
ritar italian apreciaz c principiul specialitii, reglementat de lege, este sufi-
cient pentru rezolvarea tuturor situaiilor, ns sunt i unii autori436 care consi-
der c trebuie folosite i alte criterii, cum ar fi: principiul subsidiaritii, al ab-
sorbiei sau al consumpiunii opinie care ni se pare mai ndreptit.
Referitor la principiul specialitii, care are la baz regula lex specialis
derogat legi generali, se face distincie ntre specialitatea unilateral, cnd
norma special cuprinde ceva n plus fa de norma general (de exemplu,
ultrajul cuprinde n plus, fa de insult, condiia calitii speciale a subiectului
pasiv) i specialitatea reciproc sau bilateral, cnd nici una din norme nu este
numai general sau numai special, acestea avnd att elemente comune, ct i
elemente specifice, ca dou cercuri concentrice care se intersecteaz437.

433
Antoniu, G., [2], p.37.
434
Mantovani, F., Dirrito penale, parte generale, Cedam, Milano, 1994, p.468 Bettiol, G., [3],
p.603; Pagliaro, A., Principii di diritto penale, parte generale, Milano, Cedam, 1996, p.187.
435
Fiandaca, G., Musco, E., Diritto penale, parte generale, CEDAM, Bologna, 1995, p.616;
Mantovani, F., [14], p.472; Padovani, T., Dirrito penale, Giuffre editore, Milano, 1993, p.482.
436
Pagliaro, A., [14], p.188; Mantovani, F., [14], p.469.
437
Mantovani, F., [14], p.470; Bettiol, G., [3], p.605; Padovani, T.,[15], 1993, p.478, Fiore, C.,
Diritto penale, vol I, Torino, 1977, p.162; Pagliaro, A., [14], p.195.
284
 S-a exprimat ns i opinia438 potrivit creia specialitatea bilateral ex-
tinde nejustificat principiul specialitii i c aceasta ncalc legea logicii for-
male, potrivit creia specia trebuie s fie cuprins n gen prere care ni se pare
mai justificat i n concordan cu specificul materiei pe care o analizm.
Potrivit doctrinei germane439, principiul specialitii presupune, ca o
concluzie logic, subordonarea normei generale celei speciale, deoarece aceasta
din urm cuprinde una sau mai multe trsturi specifice, pe lng trsturile
normei generale (de exemplu, furtul calificat cuprinde forma de baz a furtului,
plus alte mprejurri agravante). n situaia n care normele se exclud, nu este
aplicabil principiul specialitii.
Principiul subsidiaritii, care are la baz regula lex primaria derogat
legi subsidiariae, este aplicabil, potrivit autorilor italieni440, n situaia n care
aceeai valoare social poate fi lezat prin fapte prezentnd grade diferite de pe-
ricol. Stabilirea normei de incriminare aplicabile se face, n acest caz, n funcie
de gravitatea faptei concrete, potrivit regulii dup care leziunea major absoarbe
pe cea minor. Subsidiaritatea este expres dac, n coninutul incriminrii, este
cuprins o clauz de trimitere absolut determinant (cnd se face trimitere la o
norm precis) sau relativ determinat (cnd se face trimitere la o categorie de
norme, de regul la normele care incrimineaz fapte mai grave).
Exist i subsidiaritate tacit, care rezult din interpretarea textului (de
exemplu, cnd se constat c o anumit incriminare constituie o treapt de rea-
lizare a altei incriminri, opereaz aceasta din urm)441. Dup unii autori, n
situaia normelor subsidiare nu ar exista concurs de legi, deoarece una dintre ele
exclude n mod expres aplicarea alteia442, dar s-a exprimat i opinia potrivit
creia exist un asemenea concurs deoarece, fr precizarea expres a
legiuitorului creia dintre normele penale i se d prioritate, cele dou norme ar
fi intrat n conflict sau ar fi generat un concurs ideal de infraciuni443.
n cazul principiului consumpiunii sau al absorbiei (lex consumes dero-
gat legi consumptae), potrivit doctrinei italiene, o infraciune mai grav ab-
soarbe o alta mai uoar, n baza unei judeci de valoare444 (de exemplu,

438
Fiandaca, G., Musco, E., [15].
439
Jescheck, H.H., [5], p.666; Blei, H., [5], p.357; Wessels, J., Strafrecht, Allgemeiner Teil,
Heidelberg, 1995, p.237.
440
Bettiol, G., [3], p.608; Mantovani, F., [14], p.473; Padovani, T., [15], p.480; Fiandaca, G.,
Musco, E., [15], p. 19.
441
Mantovani, F., [14], p.473.
442
Antolisei, Fr., [8], p.137
443
Paca, V., [11], p.155.
444
Unii autori (Antolisei, F., [8], p.137; Paca, V., [11], p.154, neag valoarea tiinific a
acestui criteriu, artnd c acesta nu exprim existena unui concurs de legi penale, deoarece nu
ne aflm n prezena a dou norme penale identice, norma care descrie faptul absorbant fiind
diferit calitativ de cea care descrie faptul absorbit. Astfel, norma care descrie infraciunea de
tlhrie (art. 211 C. pen.) difer substanial de normele care incrimineaz furtul (art. 208, 209
C. pen.) i faptele de violen (art. 180-182 C. pen.) ori de ameninare (art. 193 C. pen.).
285
infraciunea consumat absoarbe tentativa; distrugerea bunului, dup ce a fost
sustras, este absorbit n infraciunea de furt; mrturia mincinoas este absorbit
n infraciunea de favorizare)445.
Acelai principiu, al consumpiunii opereaz, dup unii autori germani446
i n cazul progresiunii criminale ante factum, i anume, cnd un fapt anterior
nu poate fi sancionat, fiind absorbit de cel ulterior (de exemplu, hruirea
sexual este absorbit n fapta de viol), ori n cazul progresiunii post factum,
cnd fapta ulterioar este absorbit n cea anterioar (de exemplu, houl distruge
bunurile furate, dndu-i seama c nu i sunt de folos). Consumpiunea poate fi
i concomitent (nsoitoare), cnd o fapt este cuprins n alta, dar nu n mod
necesar (ca la principiul specialitii), ci numai n anumite situaii, (de exemplu,
n cazul furtului, distrugerea este absorbit numai n cazul formei agravate a
furtului prin efracie). n cazul concursului de legi penale ne aflm aadar, n
prezena unei pluraliti aparente de infraciuni, n realitate svrindu-se o
singur infraciune care aparine unitii naturale sau unitii legale, n funcie
de specificul activitii infracionale comise i a modului n care aceasta este
descris n norma de incriminare.
n activitatea de legiferare, ar fi de dorit evitarea adoptrii de norme pe-
nale concurente, care confer redundan sistemului juridic penal, fiind genera-
toare de confuzii n practica judiciar i constituind una din modalitile de
poluare juridic prin exces de incriminare447.

3. Unitatea aparent de infraciune

Se tie c unitatea de infraciune nu este o instituie juridico-penal uni-

voc (susceptibil de un singur neles), ci este echivoc (susceptibil de mai
multe sensuri). n adevr, conceptul de unitate de infraciune cuprinde att uni-
tatea natural, ct i unitatea legal de infraciune. n raport cu sensurile de mai
sus, ar trebui s distingem ntre o aparen de unitate simpl de infraciune, n
realitate fiind o pluralitate de infraciuni, i o aparen de unitate legal de in-
fraciune, dei n realitate este vorba tot de o pluralitate de infraciuni.
ntruct tema cercetrilor noastre privete unitatea natural simpl de in-
fraciune, este evident c nu ne preocup dect acea aparen de unitate simpl,
ca modalitate a unitii naturale de infraciune, dei n realitate ar fi vorba de o
pluralitate de infraciuni.
n cadrul unei astfel de uniti aparente se nscriu i controversele cu pri-
vire la concursul ideal sau formal de infraciune.
445
Bettiol, G., [3], p.608; Pagliaro, A., Musco, E., Principii di dirrito penale, parte generale,
Milano, Cedam, p.200; Fiandaca, G., Musco, E., [119], p.621.
446
Jescheck, H.H., [5], p.669; Blei, H., [5], p.360; Wessels, J., Strafrecht Allgemeiner Teil,
Heidelberg, 1955, p. 239..
447
Popescu, S., Statul de drept n dezbaterile contemporane, Editura Academiei Romne,
Bucureti, 1998, p.150-152.
286
 Baza obiectiv a acestor controverse este modul de reglementare a res-
pectivei instituii juridico-penale, care conine dou realiti antagonice: o prim
realitate fiind unitatea aciunii (inaciunii) comise de fptuitor care s-ar n-
scrie n cadrul unei uniti simple pure (sau propriu-zise) ori n cadrul unei uni-
ti simple improprii i o a doua realitate, producerea a dou urmri imediate,
fiecare susceptibil de o ncadrare juridic.
Legislaiile i opiniile exprimate n doctrin s-au raliat la una sau la alta
din soluiile teoretice de mai sus, dnd prioritate fie aciunii unice (n acest caz
concursul formal a fost tratat ca o unitate simpl de infraciune, reinndu-se cel
mai grav dintre rezultatele produse), fie pluralitii de rezultate (n acest caz
concursul formal a fost tratat ca o pluralitate real de infraciuni).
Numai n aceast din urm rezolvare teoretic i legislativ se poate vorbi
de o aparen de unitate simpl de infraciune, cnd, n realitate, ntreg ansam-
blul ar constitui o pluralitate real de infraciuni. n ipoteza contrar (cnd s-a
dat prioritate caracterului unitar al aciunii) s-ar putea vorbi cel mult de o plura-
litate aparent de infraciune (datorit rezultatelor plurale), dei n realitate, n-
treg ansamblul ar constitui o unitate simpl de infraciune. Tot de pe aceast
poziie, s-ar putea atribui unitii legale de infraciune, caracterul de aparen de
pluralitate, deoarece n fapt, legea o trateaz ca o unitate de infraciune (analiza
acestei chestiuni nu face ns obiectul lucrrii de fa).
n doctrina penal romn448 s-a argumentat c, numai aparent concursul
formal de infraciuni ar constitui o unitate simpl de infraciune, n realitate
existnd o pluralitate real n spatele unitii aparente, fiindc, dei avem o sin-
gur activitate, aceasta conine comprimate elementele obiective (cauzalitatea
fizic) ale mai multor infraciuni; de asemenea, dei avem o singur rezoluie,
aceasta cuprinde comprimate elementele subiective ale mai multor infraciuni.
Profesorul Vintil Dongoroz, nuannd aceast idee449, a pus accentul n
explicarea unitii aparente, pe potenialitatea virtual a unicei manifestri ex-
terioare, de a produce mai multe urmri imediate. Latura material a dou in-
fraciuni se contopete sub raportul activitii infracionale, pstrndu-i fiecare
individualitatea sub raportul potenialitii cauzale de a produce urmri dis-
tincte; adic sub aparena unei cauzaliti fizice unice, acioneaz distinct dou
cauzaliti diferite, care conduc la o pluralitate material i juridic de rezultate.
Aceasta nseamn c actul material, dei unic, conine comprimat cauzalitatea
fizic a unor urmri diferite i deci, aptitudinea de a realiza elementele obiective
ale mai multor infraciuni.

448
Dongoroz, V., [1], p.268; Dongoroz, V., Kahane, S., Oancea, I., Fodor, I., Iliescu, N., Bulai,
C., Stnoiu, R., Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea general, vol. I, Editura
Academic, Bucureti, 1969, p.235; Zolyneak, M., Consideraii asupra concursului formal de
infraciuni n lumina noului cod penal, Analele tiinifice ale Universitii "Al. I. Cuza", tiine
juridice, Iai, 1969, p.115.
449
Dongoroz, V., Kahane, S., Oancea, I., Fodor, I., Iliescu, N., Bulai, C., Stnoiu, R., [28],
p.239.
287
 Teza pluralitii de infraciuni, n cazul concursului ideal (numit i delict
complex) a fost susinut i n doctrina francez mai veche450, propunndu-se
aplicarea unei pluraliti de sanciuni, deoarece exist o dubl culpabilitate i
deci o dubl pedeaps meritat. De altfel, n lipsa unui cadru legislativ i pe
fondul controverselor din doctrin, concursul ideal de infraciuni a fost consa-
crat n aceiai termeni i pe cale jurisprudenial, reinndu-se c exist o tenta-
tiv de asasinat i o infraciune de distrugere, n situaia n care fptuitorul a
aruncat cu o grenad ntr-o cafenea, rnind mai multe persoane i cauznd pa-
gube materiale, ntruct autorul a avut n vedere (independent de distrugerea
imobilului prin explozie) i moartea persoanelor care se aflau n interior, svr-
ind astfel i o a doua infraciune, al crui element material este constituit din
acelai fapt, dar care se distinge de prima prin elementul su intenional vo-
ina de a ucide451.
n literatura juridic din ara noastr a fost exprimat att opinia c nu
exist cumul de infraciuni, n ceea ce penalitii numesc concurs ideal sau inte-
lectual452, ct i opinia c, atunci cnd s-au vtmat dou valori sociale dis-
tincte, prin acelai fapt, exist o pluralitate real (nu aparent) de infraciuni453.
Aceast din urm concepie a stat i la baza redactrii art. 33 lit.b (Codul
penal din 1968), care prevede c exist concurs formal de infraciuni cnd o ac-
iune sau inaciune svrit de aceeai persoan, datorit mprejurrilor n care
a avut loc i urmrilor pe care le-a produs, ntrunete elementele mai multor in-
fraciuni.
Reglementarea de mai sus, care se regsete i n legislaiile altor state454
difer substanial de poziia legiuitorului romn din 1936. Astfel, potrivit art.
103 din legea penal anterioar, cnd prin unul i acelai fapt se violeaz mai
multe dispoziii ale legii penale, se aplic dispoziia care prevede pedeapsa cea
mai grav. Aa cum se observ, la baza reglementrii din anul 1936 a stat o
concepie opus celei existente n doctrina penal de astzi. n aceast viziune s-
a dat prioritate caracterului unitar al aciunii (inaciunii) i nu rezultatelor pro-
duse, socotindu-se c ar exista o unitate real (i nu aparent) de infraciune,
astfel c numai pluralitatea ar fi aparent.
Acest mod de reglementare a concursului formal, cu doctrina corespun-
ztoare, caracterizeaz i legislaia altor state. Astfel, n art. 52 din Codul penal
german, sub denumirea marginal unitatea de infraciune se arat c atunci
cnd acelai act violeaz mai multe dispoziii penale, nu se pronun dect o
singur pedeaps, iar n art. 81 din Codul penal italian, alturi de infraciunea

450
Tissout, M., Le droit pnal tudi dans ses principes, Cotillon, Paris, 1960, p.93.
451
Curtea de Casaie Francez, dec. din 3 martie 1960, n Bulletin des arrets de la Chambre
criminelle de la Cour de Cassation.
452
Tanoviceanu, I., Curs de drept penal, vol. I, Editura Socec, Bucureti, 1912, p.676.
453
Dongoroz, V., [1], p.332; Pop, Tr., Drept penal, parte general, Cluj, 1921, p.249.
454
A se vedea art. 68 din Codul penal italian, art. 28 din Codul penal austriac, art. 88 din Codul
penal danez, art. 26 din Codul penal columbian
288
continuat, este reglementat concursul formal ca unitate de infraciune, care se
sancioneaz prin reinerea celei mai grave dintre nclcrile legii penale, a crei
pedeaps se majoreaz pn la de trei ori.
Dup reglementarea concursului ideal de legea penal romn, ca unitate
infracional, prin Codul penal din 1936, practica i doctrina au continuat s
promoveze puncte de vedere diferite.
Astfel, a fost exprimat opinia455 potrivit creia definiia dat n Codul pe-
nal din 1936 concursului ideal de infraciuni, a constituit o veritabil contra-
venie la gndirea logic, nclcndu-se att principiul logic al neconcordanei,
ct i regula aristotelic conform creia o definiie poate fi proprie numai unui
lucru i nu unei pluraliti de lucruri.
Potrivit unei alte opinii, n situaia concursului ideal de infraciuni, faptul
unic, dei violeaz mai multe norme, nu poate produce mai multe rezultate ma-
teriale, ci unul singur456.
De asemenea, n motivarea unei decizii de spe457, s-a artat c la
concursul ideal de infraciuni se comite o singur infraciune, cu o pluralitate
comprimat de infraciuni, n opunere cu concursul real, unde pluralitatea este
disociat. Pluralitatea este aparent la concursul ideal pentru c nu exist mai
multe infraciuni, ci mai multe texte aplicabile. Fiind o singur infraciune, se
aplic numai una din dispoziiile legale aflate n concurs i anume, cea care
prevede pedeapsa cea mai grea.
Subliniindu-se tendina modern de a gsi noi formule care s lrgeasc
conceptul de unitate infracional i de nuanare a sistemului sancionator, n
sensul nlturrii rigiditii i automatismelor (spre personalizarea sanciunii
penale i identificarea unui tratament modern, ct mai adecvat fiecrui condam-
nat), n prezent se pledeaz pentru renunarea la ficiuni juridice (inclusiv la
sancionarea ca pluralitate real, n cazul concursului ideal de infraciuni), ur-
mnd a se ine seama n mai mare msur, de realitile faptice458. Referitor la
concursul ideal de infraciuni, se propune s nu se mai rein o pluralitate for-
mal de infraciuni, iar acesta s fie inclus n categoria unitii naturale de in-
fraciune, prevzndu-se posibilitatea aplicrii unei singure pedepse pentru acti-
vitatea infracional unic svrit de ctre fptuitor459.

455
Stegroiu, G., Implicaii logice n calificarea faptelor probitate, R.R.D. nr. 3/1974, p.16.
456
Buzea, N.T., Infraciunea penal i culpabilitatea, Tipografia Sabin Solomon, Alba Iulia,
1944, p.680.
457
C.Ap. Braov, S.p. a II-a dec. 360/21.XII.1940, n Pandectele Romne, 1941, partea a III-a,
p.134.
458
Antoniu, G., [2], p.42, 43.
459
Paraschiv, G., Unitatea natural de infraciune (Tez de doctorat coordonat de Prof. univ.
dr. G. Antoniu), Editura Cartea Universitar, Bucureti, 2005, p. 15-85,
289
 TENTATIVA

Drd. Ramona-Gabriela Paraschiv

1. Referine istorice

Problematica tentativei la infraciune a aprut n gndirea penal din

momentul n care legiuitorul a decis c trebuie s incrimineze nu numai fapta
consumat, adic fapta care s-a finalizat prin producerea rezultatului prevzut
de lege, dar si fapta ncercat, adic fapta care, dei era ndreptat spre produce-
rea rezultatului, acesta nu s-a produs460.
De-a lungul timpului legiuitorul a observat n realitatea obiectiv c fap-
tele ncercate prezint, la rndul lor, pericol social att prin ameninarea pe care
o creeaz (c se vor finaliza prin producerea rezultatului prevzut de lege), dar
i pentru c relev anumite atitudini de indisciplin social, anumite stri de pe-
ricol a fptuitorului care, ignornd preceptul legii, ncearc s o ncalce tulbu-
rnd relaiile sociale, ceea ce creeaz o anumit stare de tensiune in rndul ce-
tenilor. Legiuirile din antichitate nu conineau dispoziii cu privire la noiunea
de tentativ, ns unele fapte erau incriminate ca infraciuni de sine stttoare,
dei n realitate reprezentau forme de tentativ.
La romani, n primele epoci, nu ntlnim dispoziii referitoare la pedepsi-
rea tentativei, ideea de tentativ (fr o denumire proprie), aprnd n epoca
imperial; tentativa, era pedepsit in crima publica, nu i n delicta privata, iar
pedeapsa era mai mic sau alteori egal cu cea stabilit pentru fapta consu-
mat461. n legiuirile barbare i n vechile legiuiri germanice, tentativa nu era
cunoscut, represiunea penal fiind bazat pe vtmarea efectiv. Existau ns
fapte care, astzi, ar constitui tentative, dar care erau incriminate ca fapte de
sine stttoare.
Practicienii italieni din Epoca statutar, interpretnd dreptul roman, au
delimitat diferitele momente ale unei activiti ilicite penale si au construit teo-
ria tentativei, dndu-i denumirea de conatus462.
Pe baza acestei delimitri s-a realizat apoi distincia dintre conatus
remotus (acte preparatorii), conatus propinquus (nceput de executare), conatus
proximus (tentativa avansata) si conatus pretergresso (infraciune neizbutit).
460
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.11-12.
461
George Antoniu, [1], p. 41-44.
462
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.234-2.
290
 Practicienii italieni s-au ocupat, de asemenea, de desistarea voluntar, n
aceast privin Gandinus spunnd: Si autem congitanit et agit se non perficit,
tunc subdistingue; qiua aut nohut et potuit, aut voluit et non potuit. Quia nohuit
venia dignus est; quia non potuit punitur.
In ceea ce privete sancionarea tentativei, practicienii italieni erau pentru
diversificare, ns juritii francezi i o parte din cei germani erau pentru paritate.
Legiuirile moderne au acordat o atenie cuvenit formelor derivate ale in-
fraciunii. Din punct de vedere al incriminrii, numai Codul penal bavarez din
1861 i cel austriac admit incriminarea tentativei; alte coduri prevd o incri-
minare general pentru tentativa la crime, numai uneori la delicte si niciodat la
contravenii.
Dac cele mai multe legiuiri din secolul trecut nu se ocupau de tentativa
improprie, rezolvarea acestei probleme fiind lsat n sarcina jurisprudenei, co-
durile penale mai noi conin dispoziiuni precise cu privire la aceast form de
tentativ.
Referitor la regimul sancionator, cele mai multe legiuiri prevd pentru
tentativ o pedeaps mai uoar, dect pentru infraciunea tip.
Pe teritoriul rii noastre, tentativa era reglementat att n Condica cri-
minaliceasca din 1841, ct si n Codul tirbey de la 1850, cam n acelai fel
cum a fost reglementat i n Codul penal din 1864.
In toate aceste legiuiri, tentativa era ntotdeauna admis n materie de
crim, cteodat, n materie de delict si niciodat n materie contravenional463.
Exista o deosebire de tratament sancionator ntre tentativ si faptul con-
sumat. De asemenea, se fcea distincie ntre tentativa neterminat i cea termi-
nat, pedepsindu-le deosebit n materie de crim.
De-a lungul evoluiei dreptului penal n ara noastr au fost i cazuri n
care legea dispunea ca tentativa s fie pedepsit la fel cu faptul consumat464.
Tentativa improprie exista atunci cnd mijloacele folosite erau defectu-
oase sau insuficiente, ori cnd obiectul lipsea de la locul unde inculpatul credea
c se afl, lips pe care acesta nu a prevzut-o.
De asemenea a fost reglementat i tentativa absolut improprie,
prevzndu-se c nu exist tentativ cnd imposibilitatea de a comite infraciu-
nea este datorit modului cum a fost conceput execuiunea, adic in caz de
mijloace improprii, de obiect inexistent si de executare absurd.

2. Conceptul de tentativ

Tentativa nu are un normen juris propriu, ci unul care deriv din numele
infraciunii tip, de exemplu: tentativa de omor, tentativa de fals, tentativa de
furt.

463
Vintil Dongoroz [3], p.235.
464
Vintil Dongoroz [3]., p.237.
291
 Calificarea tentativei se face astfel prin raportarea la infraciunea tip pe
care infractorul i propusese s o comit465.
Aceasta cuprinde ansamblul actelor de executare realizate ntre momentul
efecturii actelor premergtoare, pe de o parte, i momentul producerii rezulta-
tului, pe de alt parte.
Actele ce reprezint o ncercare de a comite infraciunea nu ar putea fi
concepute dect ca manifestri exterioare prin care se tinde la nfptuirea unei
rezoluii delictuoase i, totodat, se nscriu n preocuparea fptuitorului de a re-
aliza hotrrea luat - de a comite o infraciune determinat.
A ncerca svrirea unei infraciuni nseamn, aadar, mai nti s existe
o hotrre luat n acest sens i n al doilea rnd aceast hotrre s fie exterio-
rizat prin acte ndreptate spre realizarea hotrrii adoptate466.
ncercarea de a svri o infraciune, n viziunea legii penale, nu este un
simplu efort mintal, o mobilizare a forelor psihice i a voinei fptuitorului n-
dreptate spre obinerea unui rezultat, ci pe lng acestea, ea presupune o exteri-
orizare a voinei si a hotrrii infracionale, o materializare a acestora in acte de
ncercare efectiva de a produce rezultate467.
Nu orice exteriorizare a unei hotrri delictuoase ar putea constitui o n-
cercare de a comite o infraciune.
Despre o fapt ncercat sau neizbutit nu se poate vorbi dect dac avem
n vedere o fapta care, prin modul ei concret de svrire, prezint aceast parti-
cularitate, i anume c din momentul lurii hotrrii delictuoase i pn la pro-
ducerea rezultatului intervine o durat mai mare sau mai mic de timp, n cadrul
creia s-ar putea identifica o succesiune de acte susceptibile s realizeze progre-
siv hotrrea de a comite infraciunea.
Nu poate exista tentativ n cazul aciunilor care se consum odat cu
executarea primului act, cum ar fi insulta sau ultrajul svrite prin rostirea unor
cuvinte, deoarece n asemenea cazuri, prin adresarea cuvintelor ofensatoare,
fapta s-a consumat. Dimpotriv, acela care i propune s dea foc unei case tre-
buie s i pregteasc mijloacele necesare, s le transporte la locul faptei i s
le foloseasc - adic s desfoare o activitate care necesit parcurgerea unei
durate de timp; numai n aceast ipotez s-ar putea imagina o fapta ncercat ori
o fapt neizbutit, ca momente distincte, nainte de producerea rezultatului
urmrit468.
Faptele care au o desfurare n timp (iter criminis) sunt susceptibile de
stadii sau faze de nfptuire a rezoluiei delictuoase, adic de trepte de rezolvare
progresiv a hotrrii infracionale, care ar putea s fie analizate autonom sub
aspectul pericolului pe care l prezint.

465
Vintil Dongoroz [3]., p.239.
466
George Antoniu [1], p.21.
467
George Antoniu [1], p.22-24
468
Vintil Dongoroz [3], p.117.
292
 Aceste modificri pe care le nregistreaz realitatea obiectiv, n diferitele
ei momente de desfurare, pn la epuizare, ofer legiuitorului posibilitatea s
evalueze distinct fiecare etap component a drumului parcurs de infractor i s
decid n ce msur ar fi justificat incriminarea i pedepsirea actelor anterioare
consumrii, aflate pe o treapt sau alta a drumului parcurs de infractor pn la
producerea rezultatului.
Potrivit Codului penal, tentativa const n punerea n executare a hotrrii
de a svri infraciunea, executarea care a fost ns ntrerupt sau nu i-a pro-
dus rezultatul.
n doctrin, tentativa este definit ca fiind forma infraciunii ce const n
punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care a fost
ntrerupt ori nu i-a produs efectul, dei executarea activitii ilicite a fost
efectuat n ntregime469.
Exist tentativ i cnd consumarea infraciunii nu a fost posibil datorit
insuficienei sau defectuozitii mijloacelor folosite, ori datorit mprejurrii c
n timpul cnd s-au svrit actele de executare obiectul lipsea de la locul unde
fptuitorul credea c se afl.
Nu exista tentativ atunci cnd imposibilitatea de consumare a infraciunii
este dat de modul cum a fost conceput executarea.
Tentativa este definit n mod asemntor i n alte legislaii penale. De
exemplu, potrivit Codului penal francez: tentativa const ntr-un nceput de
executare care a fost ntrerupt, sau nu s-a produs efectul din circumstane inde-
pendente de voina fptuitorului, iar n art. 22 din Codul penal german se pre-
vede: ,,comite o tentativ acela care pune n executare o fapt penal care, dup
reprezentarea sa asupra faptei, este ndreptat nemijlocit spre realizarea unei in-
criminri.
n raport cu fapta penal a crei svrire se urmrea prin efectuarea ac-
telor de executare, tentativa apare ca o form imperfect a infraciunii.
Caracterizndu-se printr-o executare neterminat sau prin absena rezul-
tatului, deci printr-o latur obiectiv incomplet, tentativa este o forma atipic,
imperfect a infraciunii pe care subiectul i-a propus sa o svreasc.
Tentativa este o forma imperfect a faptului pe care autorul i propusese
s-l svreasc, conform rezoluiei sale delictuoase, ntruct exist un dezacord
ntre latura subiectiv (voina si intenia cu care autorul a pornit n activitatea sa
ilicit) i latura obiectiv - ceea ce a putut efectiv realiza470.
Cnd este sancionat, tentativa este considerat infraciune pentru c,
dei nedesvrit din punct de vedere obiectiv, ea este o fapt incriminat si
pedepsit de lege471. Astfel c, ori de cte ori n Codul penal se folosete
expresia svrirea unei infraciuni sau comiterea unei infraciuni, se face

469
Costica Bulai, Avram Filipas, Drept Penal, Editura Trei, Bucureti, 2001, p. 72.
470
Vintil Dongoroz [3], p.220.
471
Costica Bulai, Avram Felipas [10], p. 162.
293
referire la svrirea oricreia dintre faptele pe care legea penal le pedepsete -
ca infraciune consumat sau ca tentativ.
Ca orice infraciune, tentativa i are i ea coninutul incriminrii sale:
obiectiv si subiectiv.
Coninutul obiectiv se compune din:
- elementul material, care presupune unul sau mai multe acte de svrire,
de executare;
- urmarea ilicit, care const n pericolul social, izvornd din starea de
ameninare pe care o produce; tentativa sub raportul urmrilor este o fapt de
pericol.
- neizbutirea sau ntreruperea; din punct de vedere obiectiv, tentativa im-
plic o limit inferioar, care const n nceperea actelor de svrire, si o limit
superioar, care poate fi o ntrerupere sau o neizbutire.
Subiectiv, tentativa are exact acelai coninut ca i infraciunea consu-
mat, fiindc din moment ce s-a luat o rezoluie delictuoas, atitudinea psihic
rmne neschimbat pe parcursul executrii acesteia472.
n ceea ce privete modalitile sub care se nfieaz actele de ncercare
a svririi unei infraciuni, analiza tiinific a relevat c ncercarea se poate
nfia ca un ansamblu de acte tinznd spre consumarea infraciunii, acte care
au fost ntrerupte la un moment dat n desfurarea lor, fptuitorul nemaiputnd
s continue executarea pn la terminarea lor. n alte cazuri, fptuitorul desf-
oar toate actele necesare consumrii infraciunii ns rezultatul nu se produce;
putem spune c ncercarea nu a fost izbutit deoarece, dei dus pn la ca-
pt, activitatea ilicit, nu a avut efectul pe care l dorea fptuitorul473.
n ambele cazuri, ncercarea (ntrerupt sau neizbutit) se poate nfia ca
o activitate proprie s conduc la producerea rezultatului ori ca o activitate
improprie - atunci cnd fptuitorul folosete mijloace insuficiente sau defecte,
ori cnd obiectul lipsea de la locul unde fptuitorul credea c se afl.

3. Tentativa - form a infraciunii

Infraciunea reprezint o activitate omeneasc, o fapt a omului474.

Orice activitate a omului presupune o desfurare n timp i spaiu, putnd
parcurge n drumul su mai multe momente sau faze, fiecare din ele avnd un
anumit rol, n raport cu rezultatul final - modificarea n lumea exterioar.
Activitatea infracional, care este precedat de o atitudine spiritual, se
poate desfura prin acte de pregtire i acte de executare, sfrindu-se prin
producerea unei modificri n lumea extern, ori prin crearea unei stri de peri-
col pentru valorile sociale ocrotite de legea penal.

472
Costica Bulai; Aman Filipas [10], p.163.
473
George Antoniu [1], p.13-14.
474
Vintil Dongoroz [3], p.118.
294
 Aceast activitate infracional mbrac, n diferite momente ale dezvolt-
rii sale, anumite forme ce se deosebesc una de alta n raport de momentul n
care se afl sau la care s-a oprit desfurarea sa moment care poate fi mai
apropiat sau mai puin apropiat de momentul final al producerii urmrilor pe
care legea le-a avut n vedere475.
n viaa social se pot svri fapte (prin aciuni sau inaciuni), care va-
tm sau pun n pericol interesele membrilor societii, fie c aceste interese
aparin tuturor (colectivitii n ansamblu), sau aparin numai unora dintre ei.
Infraciunea este privit, n general, din dou puncte de vedere: fie ca un
fenomen social, fie ca un fenomen juridic476.
Ca fenomen social, noiunea de infraciune evolueaz, la fel ca i noiunea
de moralitate.
Ca fenomen juridic, infraciunea este o fapt (o aciune sau o inaciune)
care vatm sau pune n pericol valori sociale, imputabil fptuitorului, prev-
zut de legea penala si sancionat cu o pedeaps.
Caracteristic infraciunii, privit ca fenomen juridic, este pe de o parte in-
criminarea, iar pe de alt parte prevederea, n lege, a unei pedepse pentru svr-
irea ei.
Codul penal definete infraciunea ca fiind fapta ce prezint pericol so-
cial, svrita cu vinovie si prevzuta de legea penala.
n cadrul infraciunilor intenionate, formele acestora reprezint acele
modaliti pe care le poate mbrac o infraciune intenionat n raport cu stadiul
pn la care a fost dus ori oprit activitatea infracional, n funcie de fazele
de desfurare ale acesteia477.
Fiecrei faze de desfurare a activitii infracionale i corespunde o
form infracional distinct. In consecin, exist urmtoarele forme infracio-
nale:
- actele premergtoare, cnd pentru realizarea hotrrii infracionale s-au
efectuat acte de pregtire;
- tentativa, cnd s-a trecut la executarea aciunii constitutive, ns aceasta
nu s-a realizat integral, ori dei nfptuit n ntregime, nu a generat rezultatul
infracional;
- fapta consumat, cnd aciunea constitutiv a fost svrita n ntregime
i s-a produs rezultatul socialmente periculos;
- fapta epuizat, cnd dup consumare, urmarea produs iniial s-a ampli-
ficat de la sine, sau aciunea nsi, prelungindu-se, a fcut ca i procesul de
producere a urmrilor s se prelungeasc, iar rezultatul s se amplifice.
Toate aceste forme reprezint modaliti ale aceleiai fapte penale, numai

475
George Antoniu [1], p.40.
476
Vasile Dobrinoiu, Ilie Pascu si alii - Drept Penal, partea generala, Editura Europa Noua
Buc. 1997, p.41.
477
George Antoniu [1], p.41.
295
c, n timp ce forma consumat este o form perfect (tipic) a infraciunii (cum
este ea prevzuta n textul incriminator), celelalte forme (atipice) sunt fie frag-
mente ale activitii fizice n devenire, ce tinde spre realizarea rezultatului pre-
vzut de lege, fie activiti fizice n prelungire (fapta epuizat).
In cazul n care legiuitorul urmrete s confere o anumita relevant pe-
nal unei aciuni umane, el trebuie s-o incrimineze, adic s-o descrie ntr-o
form abstract, tipic, n norma de incriminare i s prevad limitele n care i
propune s sancioneze faptele concrete ale cror trsturi ar coincide cu cele
descrise n norma de incriminare478.
In acelai mod procedeaz legiuitorul i n cazul n care ar dori s confere
o relevan penal nu numai faptei consumate, dar i actelor care au precedat
producerea rezultatului i care se nscriu n faza de executare a rezoluiei delic-
tuoase. In aceasta situaie va exista i incriminarea faptei atipice (fapta pregtit
ori fapta tentat), reprezentnd forme derivate din fapta tipica.
Prin svrirea unei fapte concrete care corespunde trsturilor faptei ti-
pice, adic formei perfecte, se comite infraciunea tip, infraciunea fapt per-
fect, fapt consumat479.
Svrirea unei fapte concrete care corespunde trsturilor unei fapte ne-
consumate (acte pregtitoare sau tentativ) va constitui o infraciune derivat,
infraciune imperfect, dac legea penal o incrimineaz.
In legislaia romn este incriminat numai fapta tentat, consumat sau
epuizat; actele pregtitoare, cnd s-a dorit a fi incriminate, au fost asimilate de
legiuitor tentativei sau infraciunii consumate.
Legiuitorul realizeaz incriminarea tentativei prin folosirea normei de in-
criminare a unei fapte determinate i a unei norme generale, de incriminare si
sancionare a faptei neconsumate.
Tentativa cuprinde toate trsturile eseniale ale infraciunii descris n
norma de incriminare, chiar dac este o fapta aflat pe una din treptele de desf-
urare a activitii delictuoase480.
Actele de punere n executare a rezoluiei delictuoase specifice tentativei
nu reprezint dect executarea pe diferite segmente a aceluiai fapt descris n
norma de incriminare ca fapt consumat481.
Condiiile tentativei
3.1 Hotrrea de a svri infraciunea
Din definiia legala a tentativei rezulta condiiile pe care aceasta trebuie sa
le ndeplineasc si care o deosebesc de actele preparatorii si de infraciunea
consumata, condiii ce privesc:
- existenta unei hotrri de a svri o infraciune;

478
George Antoniu [1], p.41-42.
479
Vasile Dobrinoiu, Ilie Pascu si alii [17], p.97-102.
480
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Buc. 1997, p.180-182.
481
George Antoniu [1], p.41-44.
296
 - hotrrea infracionala sa fi fost pusa in executare;
- executarea sa fi fost ntrerupta ori sa nu-si produc efectele.
Executarea propriu-zisa a rezoluiei delictuoase constituie un proces in
cadrul cruia actele de realizare a aciunii tipice se deruleaz treptat, succesiv si
progresiv pana in momentul producerii rezultatului. Pe acest parcurs se pot pe-
trece evenimente susceptibile sa dea natere unor modaliti specifice ale tenta-
tivei.482
Este posibil ca actele de executare in desfurarea lor spre momentul con-
sumrii sa fie oprite, ntrerupte, mpiedicate sa ajung pana la consumare prin
acte care sa nu fie expresia unei voine libere a fptuitorului (cazul tentativei
neterminata, incompleta, imperfecta, simpla, fapta tentanta). Totui, se poate ca
desfurarea actelor de executare sa continue pana la sfrit, fr ns sa pro-
duc rezultatul prevzut de lege fapta neconsumndu-se din motive indepen-
dente de autor. In acest caz avem tentativa terminata (completa, perfecta, fapta
neizbutita).
Hotrrea de a svri o infraciune implica existenta voinei si prevederii
fptuitorului la baza actului de executare ndreptat spre consumarea unei in-
fraciuni determinate.483
n expresia folosita in art. 34 Cod Penal hotrrea de a svri infraciu-
nea484 noiunea de svrire a infraciunii are numai sensuri de nfptuire a
rezoluiei delictuoase de a consuma infraciunea si de a produce urmarea
materiala prevzuta de lege.
Hotrrea de a svri o infraciune determinata presupune o voina
ndreptata spre realizarea unui rezultat determinat aflat in reprezentarea
fptuitorului.485 In msura in care acesta nu este hotrt sa comit o fapta deter-
minata dect daca se realiza o anumita condiie nu va exista o tentativa la in-
fraciune. Un exemplu in acest sens este fapta postaului de a deschide scrisorile
pentru a vedea daca acestea cuprind sume de bani urmnd sa se decid ulterior
daca valoarea respectiva merita sa fie sustrasa sau nu, nu constituie act de exe-
cutare a infraciunii de furt; va constitui infraciune autonoma de nclcare a
obligaiilor de serviciu.
In acest caz, hotrrea sa de a comite furtul este condiionata de existenta
unor valori in cuprinsul scrisorii pe care fptuitorul o deschide, valori pe care
acesta sa le aprecieze ndeajuns de mari ca sa merite riscul sustragerii.
Va fi tentativa la infraciune daca fptuitorul ia hotrrea de a sustrage tot
ceea ce gsete intr-o locuina, iar o data ajuns la locul faptei cerceteaz fiecare
obiect pentru a alege pe cel mai valoros, pe care sa l sustrag.486

482
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.186
483
George, Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.158
484
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.150
485
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.189
486
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.159
297
 Daca este surprins in locuina fptuitorul nu poate sa susin ca voina sa
a fost condiionata de gsirea unui obiect valoros pentru a l sustrage deoarece
in realitate voina sa de a svri furtul a existat indiferent ca nu s-a decis asupra
obiectului material concret pe care urma sa l sustrag.
De asemenea hotrrea de a svri o infraciune presupune sa existe re-
prezentarea subiectului asupra desfurrii aciunii in ansamblul ei si a conse-
cinelor acesteia.487
Reprezentarea trebuie sa se refere la o infraciune adic la o fapta care n-
trunete trsturile unei infraciuni determinate aa cum aceasta este descrisa in
norma de incriminare; o asemenea reprezentare implica din partea subiectului o
evaluare sub toate aspectele faptei, evaluare care sa stea la baza voinei de a
comite aciunea si de a produce rezultatul.
Hotrrea infracionala ca cerina a existentei tentativei poate fi suscepti-
bila de doua sensuri:
- ntr-o anumita accepiune prin hotrre se poate nelege voina fptuito-
rului de a executa o anumita aciune aflata in reprezentarea sa si numai acea ac-
iune; in acest sens noiunea de hotrre este echivalenta cu aceea de intenie di-
recta si exclude intenia indirecta;
- ntr-un alt interes hotrrea de a nfptui rezultatul aflat in reprezentarea
fptuitorului nu exclude atitudinea de acceptare si a unui al doilea rezultat, legat
de primul, care s-a aflat in reprezentarea autorului.488
Hotrrea de a svri o infraciune se manifesta numai prin intenie ca
forma a vinoviei care poate fi directa, fiind exclusa n cazul culpei cu preve-
dere, n cazul culpei simple ca i n cazul practer inteniei.
3.2 Punerea in executare a hotrrii
Cea de a doua condiie a tentativei se refera la nceperea executrii hot-
rrii infracionale, adic a realizrii aciunii ce constituie elementul material al
laturii obiective.489 Prin nceperea aciunii se declaneaz procesul cauzal de
producere a rezultatului urmrit ori acceptat de fptuitor, se marcheaz trecerea
de la faza actelor de pregtire la cea a executrii.
Tentativa fiind realizata prin acte de executare, adic prin acte ce se
efectueaz in faza executrii, punct de plecare este nceperea executrii.
Delimitarea actelor de pregtire de cele de executare este o problema im-
portanta a dreptului penal.
Problema deosebirii actelor de executare de actele de pregtire a dat loc la
numeroase discuii in doctrina si la serioase dificulti in aplicaiunea practicii.
Rezolvarea problemei deosebirii actelor de pregtire de cele de executare nece-
sita gsirea unor criterii sigure, care sa ajute practic la deosebirea actelor de
pregtire de tentativa, datorita faptului ca actele de pregtire nu fac obiectul

487
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm. Vlcea 2004, p.26
488
Matei Basarab - Partea generala, vol.1, Ed. Lumina Lex, 1997, p.130
489
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm. Vlcea 2004, p.51
298
unei reglementari in dispoziiile prii generale a Codului Penal in vigoare.
Chiar daca Codul Penal definete precis tentativa nu este exclusa posibilitatea
ca, in practica, sa se iveasc cazuri in care caracterizarea actelor, ca fiind de
pregtire sau de executare sa fie greu de stabilit si deci se impune necesitatea
unor criterii de difereniere.
In doctrina penala sunt cunoscute mai multe teorii pentru delimitarea ac-
telor de pregtire de cele de executare. Aceste teorii pot fi sistematizate dup
criteriile de soluionare pe care le propun in teorii subiective, teorii obiective si
teorii penale.490
3.2.1 Teoriile subiective
In cadrul acestor teorii se propun drept criterii de distincii intre actele de
pregtire si actele de executare, capacitatea, aptitudinea acestora de a scoate in
evidenta, de a da in vileag hotrrea infracionala in vederea creia au fost rea-
lizate. Teoriile subiective deosebesc actele de executare de cele de pregtire
prin nsuirea pe care o au cele dinti, de a exprima inteniunea infracionala cu
care este svrita fapta, spre deosebire de actele de pregtire care, prin natura
lor, sunt lipsite de aceasta nsuire.491
Actele de pregtire sunt, de regula, echivoce deoarece coninutul lor nu se
poate stabili daca au fost svrite cu intenia de a comite o infraciune ori sunt
acte inofensive. De exemplu - faptul de a cumpra otrava de la farmacie ar
putea fi explicat prin voina cumprtorului de a folosi la strpirea unor animale
duntoare si nu pentru a comite un omor.
Actele de executare sunt in totdeauna univoce deoarece sunt susceptibile
sa releve prin ele nsele intenia cu care au fost comise faptele. De exemplu: n-
dreptarea unei arme ncrcate spre victima, ochirea in partea superioara a
corpului, apsarea pe trgaci releva intenia de omor a fptuitorului chiar din
materialitatea actului.492
Nu toate actele univoce sub aspectul inteniei cu care au fost comise au
caracterul de act de executare; spre exemplu-actul persoanei surprinse pe cnd
lua mulajul unei chei de la locuina dei este univoc cat privete intenia delic-
tuoasa a fptuitorului nu constituie act de executare la infraciune ci un act de
pregtire. Aceasta nseamn ca, cel puin in unele cazuri, caracterul actului de a
crea condiiile actului, caracterul de act de pregtire chiar daca intenia cu care a
fost comis actul de evidenta rezulta din nsi materialitatea lui.
Unii autori au susinut ca nu se poate diferenia in mod net si dup un
criteriu general si absolut actele de pregtire de cele de execute, fiecare catego-
rie de infraciuni putnd prezenta particularitile lor in aceasta privina. In ca-
zul unor infraciuni, de pilda, cele contra persoanei, actul de executare ar putea
sa fie conceput in alt mod dect in cadrul infraciunii de fals in nscrisuri.

490
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.186
491
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.159
492
Constantin, Mitrache Drept penal roman partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.186
299
 In practica judiciara, in funcie de susinerile unor autori s-a demonstrat
ca sfera actului de executare propriu zisa in cazul unor infraciuni este mai cu-
prinztoare dect a actelor care realizeaz aciunea descrisa in norma de incri-
minare, putnd avea acest caracter si actele ce se desfoar in imediata
apropiere de momentul consumrii, ori reprezint un pas substanial dincolo de
care nu pot fi dect acte care conduc inevitabil spre consumare.493
Intr-o asemenea viziune ar putea fi asimilate actelor de executare si actele
care dup structura lor ar avea caracterul unor acte de pregtire la infraciune.
Dup unii scriitori strini constituie act de executare acela care vdete
prin el nsui (intrinsecus) sau prin circumstanele sale (extrinsecus) o intenie
certa si hotrta de a comite o fapta penala pe cnd actul care nu permite sa se
trag o asemenea concluzie ci las o impresie vaga, nesigura, ar fi un act de
pregtire.
3.2.2 Teoriile obiective
Spre deosebire de teoriile subiective care i propun sa diferenieze actul
de pregtire de cel de executare in procesul psihic relevat prin act, teoriile obi-
ective caut sa identifice in structura obiectiva a actului elementele de difereni-
ere dintre cele doua categorii de acte.494 Teoriile obiective folosesc ca element
de deosebire intre actele de pregtire si actele de executare, poziia pe care o are
actul in procesul desfurrii activitii infracionale.
Carrera nefiind complet satisfcut de criteriul echivocitii actului de pre-
gtire, a adugat acestui criteriu si elemente obiective cum ar fi aceea de ino-
fensivitate a actului pregtitor in sensul ca sub aceasta nfiare, manifestarea
exterioara nu aduce atingere nici unei valori sociale ocrotite de legea penala.495
Acelai autor a adugat alte elemente obiective considernd ca, relevant
pentru actul pregtitor este faptul ca in acest caz manifestarea exterioara se rs-
frnge asupra subiectului activ al infraciunii, pe cnd actele de executare pre-
supun o manifestare exterioara ce se rsfrnge asupra subiectului pasiv al in-
fraciunii. Exemple in cazul actelor de pregtire consftuiri intre inculpai,
procurare de mijloace, pregtirea instrumentelor, iar in cazul actelor de execu-
tare-ndreptarea armei spre victima, spargerea uii pentru a ptrunde la victima,
punerea otrvii in mncarea victimei.496
Tot in cadrul teorii obiective se situeaz si teoria cauzalitii inerte, care
considera actul de pregtire ca fiind o cauza care nu a primit direcie, care a r-
mas inerta, spre deosebire de actul de executare, care reprezint o cauza aflata
in aciune spre deosebire de actul de executare care reprezint o cauza aflata in
aciune spre obiectivul urmrit, o cauza activa. De exemplu fptuitorul cum-

493
Vintila Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck,
Buc.2003, p.148
494
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p. 188
495
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.158
496
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.159
300
pra otrava, o amesteca cu alimente, o ambaleaz, dar nu se cunoate in ce di-
recie va aciona otrava.497
Daca actele fptuitorului au cptat o direcie certa spre valoarea sociala
ce urmeaz sa fie prejudiciata, va exista un act de executare - de exemplu: fp-
tuitorul a nmnat victimei pachetul cu alimente otrvite.
Ali autori au ncercat sa caracterizeze actul pregtitor dup cum acesta
consta in adunarea si pregtirea mijloacelor de comitere a faptelor (Row), pe
cnd actul de executare reprezint un act de punere in aplicare a acestor mij-
loace sau dup cum actul pregtitor creeaz numai o condiie a rezultatului, pe
cnd actul de executare reprezint o valorificare a acestei condiii (Bending) sau
dup cum actul nu indica rezultatul spre care tinde (act pregtitor) spre
deosebire de actul care, conform existentei comune, se tie ca aduce la un
anumit rezultat (act de executare) (Finger).
In concepia lui Vannini, actul de executare spre deosebire de cel de pre-
gtire intra in sfera elementelor constitutive sau a circumstanelor de agravare,
ocupa prin urmare o poziie agresiva in raport cu bunul juridic ocrotit.498
Bettiol, comentnd anumite poziii teoretice, observa ca in cazul normelor
de incriminare in forma nchisa (adic in care modalitile de executare a in-
fraciunii sunt precis si limitativ prevzute de lege), aciunea incriminata pre-
zint anumite trsturi caracteristice ce pot fi uor identificate in actul concret
de executare si in determinarea caracterului sau tipic. Dimpotriv, in cazul nor-
melor de incriminare in forma deschisa (forma libera) in care este incriminata
producerea unui rezultat, prin acte de orice fel caracterul tipic al aciunii este
mai greu determinabil.
Sunt considerate, potrivit teoriilor obiective, acte de pregtire: procurarea
unui cuit, a unei chei, a unei substane otrvitoare etc. si acte de executare -
acelea care au primit orientare spre obiectivul infraciunii (otrava care a fost
pusa in mncarea ce urmeaz a fi servita unei persoane, cnd cuitul a fost ridi-
cat pentru a lovi victima, cnd cheia a fost introdusa in ncuietoare pentru a fi
deschisa ua, poarta, seiful).
3.2.3. Teorii formale
In cadrul acestor teorii, criteriul de distincie are in vedere identitatea intre
actul comis de fptuitor si aciunea interzisa prin legea penala ce reprezint
elementul material al laturii obiective. Cnd actul comis de o persoana se nscrie in
cadrul aciunii prevzute de verbum regens, acel act este de executare.499
Potrivit teoriei formale, procurarea unui cuit, a unui sac sunt activiti de
pregtire deoarece acestea nu se nscriu in cadrul aciunii interzise (lovirea sau
uciderea cu cuitul ori de luare in cazul aciunilor de furt). Atunci cnd fptuito-
rul a fost surprins cnd i umplea sacul cu gru din magazia unei uniti eco-

497
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.160
498
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.160
499
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.187
301
nomice ori cu porumb de pe terenul altuia, acestea sunt acte de executare deoa-
rece corespund aciunii tipice de luare prevzute de norma penala.
Teoriilor formale li s-a reproat faptul ca restrng sfera actelor de execu-
tare, lsnd in afara lor acte ce nu corespund formal aciunii prevzute in
verbum regens, dar care sunt in realitate acte de executare. Este edificator in
aceste sens urmtorul exemplu: o persoana ce a fost surprinsa noaptea in curtea
altuia, lng coteul cu pasri, pe care inteniona sa le sustrag. Aciunea de lu-
are nu a nceput, deci fapta, potrivit teoriilor formale, nu este de executare ci
doar act de pregtire. O astfel de soluie nfrnge ns realitatea, activitatea
fptuitorului este de executare.500
Fiecare teorie luata in parte nu satisface in total, nu ofer criterii precise
de delimitare a actelor de pregtire de actele de executare, si de aceea s-a pro-
pus in doctrina penala sa se foloseasc toate criteriile oferite de teoriile
analizate mai sus ori numai criteriile oferite de teoriile formale si obiective.
3.2.4. Folosirea teoriilor in practica judiciara
O prima ncercare de a nltura insuficientele teoriilor obiective si subiec-
tiva a fost fcuta de teoriile aa zise mixte. Acestea si-au propus sa mbine cele
doua criterii de evaluare a actelor de pregtire si a actelor de executare, caracte-
riznd drept act de executare pe acela care releva intenia de a comite o fapta
determinata si totodat se situeaz in sfera actelor de realizare a aciunii tipice
descrise in norma de incriminare.501
In acest scop, este interesanta concepia doctrinei si legislaiei germane.
Potrivit legii penale germane, n art. 22 exista tentativa la infraciune cnd fp-
tuitorul, in raport cu reprezentarea sa despre fapta, a pit nemijlocit la realiza-
rea faptei descrisa in norma de incriminare.
In raport cu aceste dispoziii se considera ca actul de executare ncepe
odat cu realizarea nemijlocita a coninutului incriminrii, dar nu aa cum n-
fptuirea se desfoar obiectiv, ci in raport cu modul in care aceasta desfu-
rare apare in reprezentarea fptuitorului. Aceasta formulare mbina criteriul
obiectiv (nceperea executrii nemijlocite a faptei descrise in norma de incrimi-
nare) si criteriul subiectiv (reprezentarea autorului despre fapta).502
Doctrina germana s-a ndeprtat de teoria formala, pur obiectiva, care de-
finea actul de executare ca o realizare nemijlocita a aciunii tipice descrise in
norma (verbum regens) indiferent de reprezentrile fptuitorului despre modul
de desfurare a faptei. In locul acesteia s-a adoptat concepia obiectiv-
subiectiva dup care actul de executare se delimiteaz de actul de pregtire pe
baza reprezentrii fptuitorului cu privire la fapta; va exista un nceput de
executare daca in reprezentarea fptuitorului actul comis se nscrie in exe-
cutarea aciunii descrise in norma de incriminare. De exemplu:

500
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.189
501
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.161-162
502
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.162-163
302
 1. va constitui act de executare a infraciunii de omor nu numai declana-
rea unui pistol ncrcat spre victima dar si a unui pistol nencrcat daca fptuito-
rul credea ca este ncrcat si ca se afla in executarea faptei de omor sau daca
fptuitorul a amestecat in punga de cafea otrava, chiar daca soul cruia i era
destinata otrava se afla intr-o cltorie si la ntoarcere urma sa serveasc din
punga.
2. daca fptuitorul credea ca sunt necesare doua lovituri pentru a provoca
moartea victimei, fiecare din lovituri va constitui, dup unii autori, cate un act
de executare, chiar daca moartea victimei s-a produs dup prima lovitura.503
S-a admis att in doctrina cat si in jurisprudena ca actul de executare
poate ncepe mai devreme dect aciunea propriu-zisa descrisa in norma. De
pilda, in cazul plnuirii unui atac prin surprindere la o staie de benzina, fapta
celui care este descoperit narmat la poarta staiei btnd spre a i se deschide
ua, va fi considerata tentativa de infraciune, indiferent daca poarta staiei a
fost deschisa sau nu. n cazul antajului, jurisprudena germana a decis ca exista
tentativa de antaj din momentul cnd s-a expediat scrisoarea de ameninare
deoarece de atunci se nate pericolul asupra victimei.504
Doctrina si legislaia germana au respins teoria pur obiectiva asupra ten-
tativei si au admis introducerea, ca element de caracterizare a actului de execu-
tare, nu numai a existentei unui nceput de executare dar si a modului cum s-a
reflectat in reprezentarea fptuitorului aceasta executare, fcnd posibila incri-
minarea si sancionarea tentativei improprii.
Legea penala germana a adoptat o concepie mixta, unind unele elemente
ale teorii subiective cu elemente ale concepiei obiective. In concepia doctrinei
germane este pedepsibila in msura in care aduce atingere ncrederii colectivi-
tii in ordinea de drept, subliniaz sentimentul securitii juridice, aduce preju-
dicii ataamentului cetenilor fata de drept.
Teoria mixta permite o combinare a criteriilor obiective si subiective in
privina delimitrii actelor de pregtire de cele de executare si o atitudine mai
nuanata in privina tratamentului tentativei bazate pe o grosolana nenelegere a
realitii.505
Pe poziiile teoriilor mixte se situeaz si jurisprudena moderna franceza
care tine seama in caracterizarea actului de executare att de intenia univoca
relevata de act (cnd acesta se comite chiar intr-un moment mai ndeprtat de
consumarea faptei) ct i de mprejurarea ca actul s-a aflat in raport direct cu
infraciunea plnuita sau ca tindea la consumarea infraciunii. Exemple: se
considera tentativa la tlhrie - fapta de a urmrii pe ncasatorul unei societi,
ai organiza o ambuscada, coautorii avnd asupra lor instrumente de atac si de
spargere; tentativa la furt - surprinderea fptuitorului pe cnd inspecta locul

503
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.163
504
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.188
505
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.164
303
unde urma sa comit fapta sau daca verifica soliditatea barelor de la fereastra
ori de a introduce intr-un autovehicul si a se instala la volanul acesteia cu
intenia de a l fura.
In concepia autorilor englezi constituie act de executare actul care se si-
tueaz in apropierea momentului consumrii ori daca este ultimul act pe care
fptuitorul intenioneaz sa l mai fac pentru a consuma infraciunea. Un
exemplu in acest sens este tentativa de omor - fapta aceluia care a pus in pahar
o cantitate insuficienta de otrava pentru a provoca moartea victimei sau daca
fptuitorul a scris scrisoarea amenintoare afirmnd ca va suprima viaa victi-
mei chiar daca scrisoarea nu a fost citita de destinatar.
Doctrina si jurisprudena engleza au respins, la rndul lor, teoria echivo-
citii ca susceptibila sa conduc la exonerri nejustificate de rspundere a fp-
tuitorului.
Cerina acestei teorii de a considera act de executare numai daca actul
este relevant al inteniei delictuoase prin el nsui poate conduce la achitarea
fptuitorului, dei fapta sa situat in imediata apropiere a momentului consum-
rii. De exemplu - fapta de a scoate pistolul i a l ndrepta spre victima, ncer-
cnd sa apese pe trgaci, fr clarificarea prin alte probe, a inteniei si fr
folosirea, n acest scop, a mrturisirii inculpatului, ar fi un act echivoc si ca
atare ar constitui un act de pregtire a omorului, deoarece prin fapta menionata
nu rezulta daca fptuitorul a vrut sa omoare victima sa o rneasc ori numai sa o
amenine (eventual ar rspunde pentru tentativa la infraciunea cea mai
uoara).506 In astfel de cazuri instanele engleze au decis ca in msura in care se
clarifica intenia inculpatului, pe baza oricror probe, acesta va rspunde pentru
tentativa la infraciunea pe care intenioneaz sa o svreasc.
De pilda, o persoana surprinsa cu unelte de spargere in curtea unui antier
in timpul nopii va fi condamnata pentru tentativa de incendiere deoarece s-a
stabilit ca intenia inculpatului era sa dea foc antierului si sa nu fure. De ase-
menea, fapta unei persoane surprinse aprinznd un chibrit n apropierea unei
cpie de fan este echivoca in ceea ce privete intenia care sta la baza ei (nu se
tie in acest caz daca fptuitorul a vrut sa i aprind pipa ori sa dea foc la fan);
la politie a mrturisit ca a vrut sa dea foc la fan si ca purta pipa numai ca sa aib
o acoperire ca urmare, fapta a fost considerata tentativa la incendiere.
Doctrina engleza a respins si ideea ca s-ar putea ajunge in raport cu crite-
riul apropierii, sa se pedepseasc exclusiv intenia de a comite o fapta pericu-
loasa, subliniind ca alturi de intenie trebuie sa existe in totdeauna si o mani-
festare obiectiva in apropierea momentului consumrii din care sa se dispun
perseverenta, hotrrea fptuitorului de a-si atinge scopul.507
In literatura juridica romana a fost exprimata urmtoarea prere:,,fiecare
dintre aceste teorii se completeaz reciproc, o teorie oferind o soluie corecta

506
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.166 -168
507
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.169
304
pentru anumite grupuri de situaii, alta teorie fiind valabila pentru situaii dife-
rite. De aceea se presupune ca plecnd de la teoriile formale care dau prioritate
modului in care norma de incriminare descrie aciunea tipica sa se extind con-
ceptul de act de executare in raport si cu celelalte teorii: teoria echivocitii, teo-
ria cauzabilitii inerte, a apropierii de momentul consumrii.
n acest mod devine posibila sancionarea ca act de executare a faptei de
introducere a minii in buzunarul victimei in scopul de a-i sustrage ceva;
ptrunderea intr-o cutie sau ncpere cu chei false ori instrumente de spargere,
forarea uii sau efectuarea de guri in zidul unui magazin in care sunt depo-
zitate bunuri, fapte care chiar daca nu se nscriu in realizarea aciunii tipice
descrise in norma de incriminare, reprezint acte orientate hotrt spre produce-
rea rezultatului, releva intenia autorului de a svrii infraciunea si se situeaz
aproape de momentul consumrii, lipsind total sau parial necesitatea unor ve-
rigi intermediare pana la consumarea infraciunii.508
3.3 ntreruperea executrii ori neproducerea rezultatului
Cea de a treia condiie a tentativei privete ntreruperea executrii si ne-
producerea rezultatului pentru o forma a tentativei, ori executarea este dusa
pana la capt si rezultatul nu se produce, pentru alte forme ale acesteia.
Prin aceasta condiie se marcheaz limita superioara a tentativei i o de-
limiteaz de infraciunea consumata.
ntreruperea executrii si neproducerea rezultatului, chiar daca executarea
a fost integral realizata sunt datorate unor mprejurri independente de voina
fptuitorului ori in de voina acestuia.
Tentativa fiind o forma a infraciunii care se plaseaz intre faza preparai-
unii si intre momentul consumrii, ea are o limita inferioara si o limita superi-
oara.509 Limita inferioara este determinata de trecerea de la actele de pregtire la
acte de executare de svrire. Aceasta limita coincide cu aa zisul nceput de
executare.
Este considerat a fi nceput de executare unul din cazurile: introducerea
minii in buzunarul victimei; ptrunderea prin escaladare, intr-o curte, cnd
asupra fptuitorului s-au gsit chei false sau instrumente de spargere; forarea
unei ui la o prvlie nchisa, sau facerea unei guri in zidul ei, oferirea drept
gaj a lucrului altuia, lucru pe care fptuitorul l avea in pstrare; punerea otrvii
in mncarea cuiva; aezarea unui cartu explozibil intr-o soba.
Limita superioara este determinata fie de ntreruperea, curmarea, oprirea
execuiunii ncepute, fie de rmnerea fr rezultat, deci neizbutirea execuiunii
terminate.510 n cazul ntreruperii in desfurarea activitii fizice a ntlnit un
obstacol care nu i-a ngduit sa mearg mai departe.

508
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.169-170
509
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.162-170
510
Vintila Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.150
305
 In cazul neizbutirii desfurrii activitii fizice a mers pana la capt,
adic fptuitorul a fcut tot ceea ce el a crezut necesar pentru realizarea
rezoluiunei sale delictuoase, dar a intervenit un obstacol care nu a ngduit
acestei activiti terminate sa-si produc efectul.
Activitatea fizica se lovete de o energie de opunere care mpiedica sa se
continue sau sa se desvreasc procesul dinamic.
Aceasta energie de opunere constituie cauza ntreruperii sau neizbutirii.
Studiul limitei superioare a tentativei privete tocmai problema cauzelor
care ntrerup execuiunea. Aceste cauze pot fi mprite:
a) dup natura energiei care creeaz obstacolul avem cauze neanimate
(forele naturii), cauze animate, dar inumane (datorita animalelor) i cauze
umane (datorita omului). De exemplu: cnd ploaia stinge materiile aprinse, pe
care un incendiator le aezase lng o cldire; cnd un cine pune pe fuga hotul
care a intrat intr-o curte sau cnd un agresor este dezarmat de o persoana care se
afla in apropiere.511
Energia umana poate fi aceea a unui ter (agent de politie, trector, vecin),
dar poate fi chiar a victimei (victima, trezindu-se din somn, mpiedica pe un hot
sa mai continue sau victima dezarmeaz pe agresor).
Energia umana poate fi contienta, dar poate fi si incontienta. De exem-
plu: un copil mic, trezindu-se noaptea, ncepe sa plng, hotul speriat de zgomot
o ia la fuga.
b) dup momentul in care vine rezistenta energiei de opunere, avem: ca-
uze preexistente, a cror eficienta se plaseaz anterior nceperii executrii si ca-
uze supravenite, a cror eficienta s-a produs dup nceperea executrii.
Cauzele preexistente sunt acele cauze ce, existnd mai nainte de a fi n-
ceput actele de executare, constituie un obstacol anticipat n calea desfurrii
sau izbutirii activitii fizice. Ele influeneaz de la nceput soarta aciunii
ilicite. Cauzele preexistente pot privi fie mijloacele cu care s-a pit la
comiterea aciunii tipice, fie obiectul material ctre care tindea aceasta aciune,
fie executarea in sine a aciunii tipice.
n ceea ce privete mijloacele, exista o cauza preexistenta atunci cnd
aceste mijloace nu sunt proprii (apte, potrivite) pentru a nfptui aciunea tipica
sau pentru a realiza rezultatul urmrit. De exemplu: cineva folosete o substana
inofensiva sau puin nociva pentru a omori un vrma al sau; cineva ncearc
cu o arma stricata sau nencrcata sa mpute pe altul.
Exista o cauza preexistenta si cu privire la obiectul material atunci cnd
persoana sau lucrul ctre care se ndreapt actul de executare nu exista deloc
sau nu se mai gsete la locul executrii. De exemplu: o femeie, crezndu-se
greit nsrcinata recurge la avort; un hot vara mana intr-un buzunar gol sau p-
trunde intr-o casa de unde fuseser luate anterior toate lucrurile.512

511
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.171
512
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.171
306
 Cauza preexistenta cu privire la executarea in sine exista atunci cnd con-
diiile in care s-au nceput actele de executare fac ca activitatea sa rmn ne-
determinata; de exemplu: autoritile au primit un denun ca intr-un anumit loc
se va comite o infraciune, pe baza denunului au fost ascuni mai muli ageni
care au prins pe infractor asupra faptului sau cineva, observnd ca dispar pro-
duse de pe moia sa, pune in diferite locuri nite aparate de semnalizare si hotul
este iari surprins.
c) in raport de atitudinea psihica a fptuitorului, avem: cauze strine de
voina infractorului si cauze dorite voinei sale.
Cauzele survenite sunt acele cauze ce s-au produs dup ce executarea a
fost nceputa, adic dup ce se ncepuse svrirea aciunii tipice.513
O cauza se considera survenita numai atunci cnd intervenirea ei nu a fost
cunoscuta sau nu a fost prevzuta ca certa de fptuitor, astfel avem o cauza pre-
existenta.
Cauzele survenite pot opri executarea sau pot mpiedica producerea re-
zultatului, fie printr-o rezistenta activa (de exemplu un hot este pandit de un
agent si prins atunci cnd ncearc sa ptrund intr-o locuina sau un cine pune
pe fuga pe un rufctor), fie printr-o rezistenta pasiva (de exemplu, o ua so-
lida nu cedeaz). Ele pot opune un obstacol fizic (de exemplu, cheia falsa cu
care se ncearc deschiderea uii s-a frnt din cauza rezistentei) sau un obstacol
psihic (prin intimidarea fptuitorului) de exemplu: un hot ce intra intr-o casa
aude pai si de teama, fuge).514
Cauzele survenite pot mpiedica executarea in sine (de exemplu, se da
peste mana celui ce ochea, astfel nct glontele nu-si mai ajunge inta) sau pot
degrada mijloacele (de exemplu, victima creia i s-a pus in mana un pahar con-
innd otrava, vars din greeala o parte din lichid si restul nu a mai fost sufici-
ent pentru a ucide). Cauzele ce duc la neproducerea rezultatului pot fi si con-
comitente (de exemplu, victima se ferete si lovitura mortala nu este recepio-
nata).515

4. Tentativa clasificare

4.1 Criterii de clasificare

Tentativa este o forma a infraciunii deoarece ntotdeauna rezultatul nu se
va produce fie datorita ntreruperii actului de executare, fie datorita altor m-
prejurri, cnd actul de executare a fost executat in ntregime.516 Din definiia

513
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.223
514
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.228
515
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.299
516
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.188
307
data tentativei, reiese ca aceasta, se poate realiza sub multe forme. Aceste forme
se disting intre ele dup:
- gradul de realizare a aciunii, ce constituie elementul material al laturii
obiective a infraciunii;
- cauzele care determina neproducerea rezultatului, legate fie de mijloa-
cele folosite de fptuitor, fie de obiectul material al infraciunii.
Dup gradul de realizare a aciunii se disting in doctrina:
- tentativa ntrerupt sau imperfect;
- tentativa terminata sau perfecta.
Dup cel de al doilea criteriu al cauzelor care determina neproducerea re-
zultatului se disting:
- tentativa proprie;
- tentativa improprie.
Modalitile tentativei, dup criteriile de mai sus nu sunt exclusive, astfel
tentativa ntrerupta poate fi proprie cat si improprie iar tentativa terminata poate
fi proprie cat si improprie.
4.2. Tentativa ntrerupt
Tentativa ntrerupta se caracterizeaz prin punerea in executare a hotrrii
de a svrii infraciunea, executare care se ntrerupe si rezultatul nu se pro-
duce.
Modalitatea tentativei imperfecte pretinde ca o condiie speciala de exis-
tenta ca actele de executare ale fptuitorului sa fi fost ntrerupte fie pentru ca
voina fptuitorului a fost constrnsa sa procedeze astfel, fie prin motive inde-
pendente de voina autorului.
n aceasta modalitate, executarea ncepe imediat dup terminarea actelor
pregtitoare si dureaz pana cnd, prin intervenia unor forte constrngtoare
ale voinei subiectului sau a unor forte independente de voina autorului, exe-
cutarea este ntrerupta.
Fptuitorul nu realizeaz complet aciunea tipica descrisa in norma de in-
criminare, nu duce pana la capt executarea, dei mai erau acte de realizat, in
raport cu mijloacele alese de el, ci executarea se oprete nainte de producerea
rezultatului. Prin ntreruperea executrii rmn nerealizate celelalte acte de exe-
cutare pe are le-ar fi implicat executarea completa a faptei de asemenea nu se
produce rezultatul urmrit de fptuitor.517
Caracterul incomplet al aciunii se refera la desfurarea fizica, materiala
a acestuia si la neexecutarea completa a faptei privita in ansamblul ei; aceasta
trebuie sa se ntrerup in totalitate si nu numai sub aspectul unui act izolat din
procesul de executare; de pilda, daca autorul ntrerupe executarea din cauza
ruperii unuia dintre instrumentele de spargere pana l nlocuiete cu un alt
instrument nu nseamn ca a ntrerupt executarea faptei.
De asemenea, nu constituie o ntrerupere a executrii faptul ca actul de

517
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.189
308
executare nu satisface o condiie constitutiva ceruta de norma de incriminare; de
exemplu: daca legea cere ca fapta sa fie comisa in public, nendeplinirea acestei
condiii nu transforma fapta in tentativa ci exclude existenta tentativei deoarece
fptuitorul prin actele de executare nu a nceput sa realizeze violarea preceptu-
lui in condiiile cerute de norma de incriminare. Prin urmare tentativa presu-
pune o realizare incompleta nu mai a aciunii materiale, celelalte cerine ale
normei, cu excepia rezultatului, fiind presupuse a fi realizate deoarece tentativa
implica o realizare a unei fapte ilicite adic a unei fapte care, sub celelalte as-
pecte, chiar din momentul svririi unor acte incomplete ncalc voina expri-
mata in norma. Este discutabil, in doctrina, daca ar putea constitui acte de
ntrerupere acele obstacole pe care autorul le-a prevzut si cunoscut ca se afla la
locul faptei.
In concepia doctrinei italiene care definete actul de executare ca un act
idoneu, propriu sa conduc la consumarea faptei, existenta unor obstacole pre-
vzute de fptuitor face ca actul de executare sa fie impropriu, pentru consuma-
rea infraciunii si ca atare, in asemenea situaie de regula, nu exista tentativa.518
Dintr-o alta perspectiva s-ar putea susine ca in msura n care obstacolele
prevzute de fptuitor creeaz un impediment relativ sau absolut care face
imposibila consumarea infraciunii prevederea acestor obstacole si totui
nfptuirea unor acte de executare releva o concepie absurda a executrii faptei.
De exemplu, fptuitorul tiind ca pistolul este descrcat l ndreapt spre
victima pentru a o ucide, in acest caz nu exista tentativa la infraciune.
ntreruperea executrii trebuie sa fie consecina fie a interveniei unor
factori independeni de voina fptuitorului, fie a voinei acestuia survenite ns
dup nceperea executrii. Daca aceasta voina de a ntrerupe executarea a fost
luata de fptuitor de la nceput cnd a pit la comiterea actelor de executare,
indiferent in ce scop, nu va exista tentativa.
Daca fptuitorul provocator strecurat de politie intr-un grup criminal par-
ticipa la acte de executare svrite de grup, acte care sunt ntrerupte de autori-
ti, el nu va rspunde pentru tentativa deoarece actele de executare n-au fost
comise cu intenia de a executa infraciunea ci in scop probator, fptuitorul ur-
mrind totodat sa mpiedice producerea rezultatului; tot astfel, daca autorul
comite acte de executare nu cu scopul de a executa infraciunea ci numai pentru
a fi prins si condamnat la o pedeapsa pe o durata care sa-i permit sa-si reali-
zeze alte planuri.
In acest caz nu va exista tentativa deoarece nu exista o ntrerupere a unor
acte ndreptate spre consumarea infraciunii, ci o activitate autonoma care ar
putea fi incriminata distinct.
ntreruperea actelor de executare, in cazul tentativei neterminate pedepsi-
bile, poate sa fie, datorita unei voine constrnse sau unei cauze independente

518
Constantin Mitrache - Drept penal roman, partea generala, Ed. ansa Bucureti 1997, p.189
309
de voina autorului.519 Constrngerea fptuitorului de a ntrerupe executarea
poate avea caracterul unei constrngeri morale; fptuitorul isi da seama ca
exista un risc important de a fi descoperit; refuznd sa accepte acest risc,
nceteaz executarea. In acest caz el acioneaz ca si constrnsul moral,
hotrrea sa fiind impusa de mprejurri.
Constrngerea fptuitorului poate sa se manifeste si sub forma unei con-
strngeri fizice; de pilda, intervine un ter, pe neateptate si da peste mna fp-
tuitorului in momentul declanrii armei sau fptuitorul este surprins si arestat
la locul faptei caznd in ambuscada organizata de politie ori intervin fenomene
naturale care constrng fizic pe fptuitor. In aceste cazuri nu exista o voina fi-
zica a fptuitorului de a ntrerupe executarea, ci ntreruperea este involuntara;
impusa de mprejurri care acioneaz asupra energiei fizice a fptuitorului si nu
asupra energiei psihice ca in cazul constrngerii morale. Tot involuntara este
ntreruperea si atunci cnd are la baza nu o manifestare a fptuitorului, ci are loc
ca urmare a unei imposibiliti de fapt de a continua executarea de exemplu
ruperea cheii in broasca sau consumarea bateriilor de la instalaia de lumina.
Cauzele care pot determina ntreruperea actelor de executare sunt multiple
si variate. De regul, aceste cauze sunt supravenite, adic intervin dup ce fp-
tuitorul a nceput executarea, nu intereseaz daca obstacolul a preexistat, im-
portant este ca intervenia lui, a caracterului lui de factor ntreruptor sa se fi
manifestat dup nceperea actelor de executare.
In raport cu natura cauzelor de mpiedicare (obstacole, energii de opu-
nere) acestea pot consta din cauze naturale; de exemplu ploaia care stinge in-
cendiul, vntul care modifica traiectoria glonului sau din prezenta unor lucruri
care se opun consumrii infraciunii, de exemplu portofelul care oprete
cuitul, ceasul care mpiedica ptrunderea glonului, ori din intervenia unor
fiine vii, de exemplu intervenia unui animal care alearg pe hoi sau din
iniiativa omului, de exemplu, intervenia unui ter care da peste mana celui care
ndreapt arma spre victima, opunerea victimei, intervenia organelor de
politie.520
Intervenia omului poate fi voluntara sau involuntara, de exemplu, vic-
tima face o micare brusca involuntara ieind din traiectoria glonului. De ase-
menea obstacolele in calea executrii mai pot fi sistematizate dup cum provin
din cauze interne, de exemplu - fptuitorul are o criza de paralizie ori de lein,
care l mpiedica sa continue executarea, sau din cauze exterioare, de exemplu,
intervenia unui ter sau a autoritilor.
Cauzele ntreruperii pot fi submprite dup cum sunt fizice, de exemplu
cheia falsa se rupe, hotul se rnete la mana sau psihologice, de exemplu, hotul
aude strigate de alarma, vede o lumina care l surprinde.

519
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.152
520
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.52
310
 Cauzele de mpiedicare mai pot fi sistematizate dup cum se refera la
mijloacele folosite, de exemplu, se ncearc scoaterea unei roti de la un autove-
hicul fr instrumente corespunztoare; la obiectul material asupra cruia urma
sa se desfoare aciunea, de exemplu, victima nu a mai trecut pe la locul unde
se pregtise ambuscada sau la modul de execuie a operaiei plnuit fptuitorii
nu reuesc sa deschid casa de fier fiind un sistem de nchidere necunoscut.
Nu intereseaz daca obstacolele de mai sus care provoac ntreruperea
executrii sunt reale sau nchipuite, au existat numai in reprezentarea fptuito-
rului, suficient ca ele sa fi determinat ntreruperea executrii.
Cauzele de ntrerupere implicnd ntotdeauna intervenia unor factori care
mpiedica continuarea executrii fie ca acetia acioneaz asupra energiei psi-
hice sau fizice a fptuitorului impunndu-si comportarea ntreruptoare de exe-
cutare fie ca acioneaz independent de orice comportare a fptuitorului, cau-
zele menionate nu pot fi dect supravenite, deoarece ele trebuie sa acioneze
asupra procesului de executare si ulterior acestuia spre a ntrerupe desfurarea
actelor de executare indiferent daca, n materialitatea lor si intr-o forma pasiva
aceste cauze au existat anterior.
4.3 Tentativa perfect
Cea de a doua modalitate a tentativei este aceea care consta in punerea in
executare a hotrrii de a svrii o infraciune, executare care a fost dusa la ca-
pt, iar rezultatul nu se produce.521
In afara de condiiile generale, tentativa perfect trebuie s ndeplineasc
i dou condiii specifice: o condiie pozitiv i anume ca executarea s fi fost
complet terminat i o condiie negativ - rezultatul s nu se fi produs.
Prima condiie specifica si anume ca executarea sa fi fost integrala (nen-
trerupta) o desprindem din prevederile art. 34, alin.1, care cuprinde cerina ca
punerea in executare a hotrrii delictuoase sa nu-si fi produs efectul, ceea ce
implica o executare completa, fr ns s fi consumat infraciunea din lipsa re-
zultatului cerut de norma de incriminare.
n concepia legiuitorului roman descrierea acestei modaliti nu este inu-
tila, ea reflecta o situaie obiectiva si anume ca neconsumarea s-a datorat nu
faptului ca executarea s-a oprit nainte de a se fi terminat toate actele de
executare, ci s-a datorat interveniei unor factori care au mpiedicat numai
producerea rezultatului; dar executarea a fost completa. Aceasta situaie
obiectiva poate sa determine existenta unor grade diferite de pericol social al
faptei dup cum intenia delictuoasa nu s-a realizat printr-o executare dusa pana
la capt ori s-a realizat complet mai puin producerea rezultatului.
Executarea completa a faptei trebuie sa aib un caracter real, obiectiv, sa
nu existe numai in reprezentarea autorului. De regula, desfurarea obiectiva a
actelor de executare corespunde si cu reprezentarea fptuitorului despre modul
de executare.

521
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.52
311
 Daca fptuitorul a avut o reprezentare eronata a procesului obiectiv, a
avut convingerea, de exemplu, ca a terminat executarea dei obiectiv mai erau
acte care trebuiau efectuate pentru a se ajunge la producerea rezultatului, el ar
putea rspunde, in raport cu reprezentarea sa pentru tentativa chiar daca, obiec-
tiv executarea nu a fost terminata. Prin aplicarea regulilor erorii, fptuitorul va
rspunde pentru tentativa neterminata deoarece mprejurarea agravanta a existat
numai in reprezentarea fptuitorului nu si in realitate.
Daca fptuitorul ar avea convingerea ca ar mai fi de executat acte pana la
consumare, dei in realitate acestea au fost complete dar nu s-a produs rezulta-
tul, teoretic fptuitorul poate sa rspund pentru tentativa neterminata si ca ur-
mare ar fi justificat sa beneficieze de desistare daca s-a obinut de la alte acte de
executare; la aceeai soluie se ajunge si prin aplicarea regulii erorii deoarece
mprejurarea obiectiva ca executarea este completa avnd caracterul unei cir-
cumstane de agravare, nu se poate retine in defavoarea fptuitorului daca nu a
existat si in reprezentarea acestuia.
Aceasta ultima soluie, dei teoretic, este posibila, in fapt nu poate fi rea-
lizata; fptuitorul chiar daca a acionat cu convingerea ca mai sunt de efectuat
acte de executare, de fapt, executarea era terminata, iar svrirea de acte care
sa continue executarea, nu mai este posibila in realitate, nu ar fi posibila desista-
rea voluntara. In astfel de situaii fptuitorul va rspunde dup unii autori pentru
tentativa terminata si nu pentru tentativa neterminata.
Daca fapta se comite in cooperare executarea va fi completa daca coauto-
rii au svrit toate actele necesare producerii rezultatului. Dac n realitate co-
autorii nu au dus pana la capt executarea, numai in reprezentarea lor aceasta a
fost terminata, ns intervine un ter care continua executarea si determina pro-
ducerea rezultatului coautorii vor rspunde nu pentru tentativa terminata, ci
pentru tentativa neterminata mprejurarea agravanta fiind numai in reprezenta-
rea lor.522
Ceea de a doua condiie specifica tentativei terminate are caracter negativ
si consta in neproducerea rezultatului prevzut in norma de incriminare, dei
aciunea tipica a fost integral realizata.
Aceasta modalitate a tentativei este posibila numai in cazul infraciunilor
de rezultat, adic in cazul infraciunilor pentru care norma de incriminare din
partea speciala cuprinde explicit sau implicit cerina unui rezultat independent
de aciunea tipica si determinat de aceasta. Este vorba de un rezultat care modi-
fica substana obiectului material asupra cruia s-a ndreptat actul de executare,
modificare care ar urma sa se produc in urma executrii aciunii tipice de ctre
fptuitor.
Rezultatul sub forma unei modificri substaniale a obiectului poate sa
apar descris fie explicit in norma de incriminare, fie implicit in norma de in-
criminare.

522
Georg, Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.169
312
 Este, de exemplu, rezultat descris explicit in norma de incriminare cnd
legea arata explicit - art.,,exista vtmare corporala daca fapta a pricinuit inte-
gritii corporale sau sntii o vtmare care necesita pentru vindecare o anu-
mita durata.
n alte cazuri rezultatul material este exprimat implicit in norma de incri-
minare folosindu-se pentru denumirea aciunii tipice un substantiv derivat dintr-
un verb care exprima in acelai timp denumirea aciunii, dar si rezultatul aces-
teia - de exemplu: uciderea, distrugerea, lipsirea de libertate a unei persoane.
Aceste din urma infraciuni cuprind cerina unui rezultat material independent
de aciune, dar care este exprimat intr-o forma comprimata in expresia folosita
pentru determinarea aciunii tipice incriminate.
n cazul infraciunilor formale - de simpla aciune tentativa nu poate avea
modalitatea tentativei terminate ci cel mult modalitatea tentativei neterminate
deoarece norma de incriminare a unor asemenea fapte nu cuprinde cerina pro-
ducerii unui rezultat material. Caracterul unei infraciuni de a fi de rezultat sau de
simpla aciune depinde de modul in care legiuitorul nelege sa incrimineze fapta.
n doctrina franceza, in Codul Penal francez infraciunea de otrvire se
consuma prin simplul fapt de a da victimei o substana otrvitoare indiferent
daca s-a produs sau nu rezultatul aceasta infraciune are caracterul de infraci-
une de simpla aciune, dei in alte legislaii este o infraciune contra vieii si se
consuma prin producerea rezultatului mortal. Ca urmare acestei reglementari
daca fptuitorul da victimei o substana vomitiva, fcnd ca rezultatul sa nu se
produc, fapta nu va constitui o tentativa neizbutita ci o infraciune consumata
svrita in condiiile cinei active.523
Teza dup care numai in cazul infraciunilor de rezultat exista tentativa
perfecta trebuie neleasa in sensul ca numai in aceasta ipoteza ar fi posibila o
tentativa terminata si nu ca o realitate inevitabila.
Existenta tentativei terminate depinde nu numai de norma de incriminare
care trebuie sa prevad condiia explicita sau implicita a producerii rezultatului
ci mai trebuie ca in concret fptuitorul sa fi ales un asemenea mod de svrire
a faptei care sa fac posibila tentativa perfecta. De pild, n caz de omor, ar tre-
bui ca fptuitorul s nu fi ales un mod de suprimare a vieii victimei care se
produce instantaneu, ipoteza n care fapta va constitui infraciunea consumata
de omor (de exemplu, a tras cu arma n victima si aceasta a murit pe loc), ci a
folosit procedee susceptibile sa produc rezultatul mai trziu dect momentul
terminrii actelor de executare, rmnnd o durata de timp in care acesta ori
terii sa poat interveni, eventual, pentru a mpiedica producerea rezultatului.
De exemplu, arunc victima n ap spre a se neca sau i aplic o lovitur
mortal n cap dar rezultatul nu se produce imediat ci n aa fel nct fptuitorul
s poat fi tras la rspundere pentru tentativa la infraciune i nu pentru
infraciunea consumat.

523
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.171
313
 Cauzele neproducerii rezultatului n cazul tentativei terminate pot fi dife-
rite ca i n cazul tentativei neterminate. De regul ele sunt supravenite, dei nu
pot fie excluse nici cauzele preexistente, de pild, victima tiind c se urmrete
otrvirea ei, obinuia s ia un antidot astfel c organismul su era imun ori crei
substane otrvitoare.
Nu intereseaz dac neproducerea rezultatului s-a datorat interveniei
fptuitorului sau interveniei altor factori. mprejurarea ca autorul actelor de
executare a depus ulterior eforturi pentru mpiedicarea consumrii nu exclude
ca fapta sa constituie o tentativa terminata chiar daca fptuitorul va beneficia in
acest caz de o cauza de nepedepsire, daca a mpiedicat consumarea nainte de
descoperirea faptei.524
n practica judiciar s-a decis c exist tentativ sub aceast form n ca-
zul n care inculpatul a lovit victima cu un instrument apt de a i suprima viaa
i cu intensitate, ntr-o regiune vital a corpului, ns rezultatul nu s-a produs ca
urmare a ngrijirilor medicale primite. Tentativa perfect exist i n cazul n
care inculpatul a aruncat victima ntr-o prpastie, noaptea, abandonnd-o fiare-
lor slbatice sau a aruncat-o din tren n plin vitez ori a aruncat victima de la
ase metrii nlime fr s se produc rezultatul mortal.
In toate cazurile menionate actele de executare, obiective, au fost duse
pn la capt n realizarea hotrrii delictuoase luate de fptuitor, ns rezultatul
urmrit de acesta nu s-a produs fie datorit interveniei medicilor, fie a unor
tere persoane care au gsit victima abandonat n prpastie, fie pur i simplu
ansei pe care a avut-o victima ca n cazul cderii din tren sau de la nlime s
nu se fi rnit mortal.
Dac rezultatul se produce n timp i nu imediat, dup ducerea pn la ca-
pt a actelor de executare, trebuie admis c n intervalul dintre terminarea acte-
lor de executare i pn la producerea rezultatului, perioada n care nu se mai
exercit un control al voinei fptuitorului asupra desfurrii procesului cauzal
pot s intervin un numr nedefinit de factori care s mpiedice producerea re-
zultatului, factori imprevizibili pentru inculpat ct i pentru victim.
Existena tentativei perfecte nu trebuie neaprat s se realizeze n condiii
care s permit intervenia fptuitorului i eventuala sa nepedepsire dac a reu-
it s previn rezultatul nainte de descoperirea faptei.
mpiedicarea producerii rezultatului poate fi determinat fie de o cauz
independent, fie dimpotriv, de voina liber a autorului, care a mpiedicat el
nsui, n mod voluntar, producerea urmrilor activitii complet efectuate.525
4.4 Tentativa improprie
Tentativa improprie este denumit i tentativ imposibil. Termenul de
impropriu sau imposibil nu se refer la imposibilitatea de a ncerca svr-

524
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.171
525
Vintil Dongoroz - Explicatii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.124
314
irea, de a pune n executare hotrrea svririi unei infraciuni ci, la faptul c
ncercarea este de la nceput inapt de a produce rezultatul urmrit i aceasta
datorit unor cauze preexistente nceperii executrii i referitoare fie la mijloa-
cele folosite, fie la obiectul infraciunii, fie la executarea propriu-zis a
acesteia.526
Tentativa improprie se caracterizeaz prin punerea n executare a hotrrii
de a svrii infraciunea, executare care este realizat n ntregime, dar produ-
cerea rezultatului nu a fost posibil datorit insuficienei sau defectuozitii
mijloacelor folosite ori datorit mprejurrii c n timpul n care s-au svrit
actele de executare, obiectul lipsea de la locul n care fptuitorul credea c se
afl.
Un mijloc este insuficient cnd nu are aptitudinea n cazul concret s rea-
lizeze rezultatul urmrit, de exemplu otrava pus n mncarea victimei este in-
suficient pentru uciderea acesteia ori cantitatea de explozibil amplasat sub un
imobil ce urma s fie distrus este insuficient pentru a provoca drmarea edifi-
ciului.
Un mijloc este defectuos cnd n cazul concret nu funcioneaz; de exem-
plu o arm de foc defect nu poate produce expulzarea glonului.527
ntruct n cazul tentativei improprii aciunea ce constituie elementul
material este dus pn la capt, tentativa este i terminat, dup criteriul
gradului de realizare a activitii infracionale.
Cauza care mpiedic producerea rezultatului se situeaz n timp anterior
nceputului executrii aciunii. Insuficiena, defectuozitatea mijloacelor, ca si
lipsa obiectului infraciunii de la locul tiut de fptuitor sunt preexistente.528
ntreruperea actului de executare impropriu are loc atunci cnd aciunea
nu mai poate continua din cauza caracterului impropriu al mijloacelor folosite
sau a absenei victimei de la locul unde subiectul credea c se afla. De exemplu,
fptuitorul nu mai poate continua aciunea de tragere cu arma asupra victimei,
n momentul cnd ndreptnd arma asupra acesteia constat c ea este descr-
cat ori dac n momentul n care se pregtea s aplice lovitura cu cuitul n di-
recia victimei pe care o credea dormind, constat c victima nu era n pat. n-
treruperea executrii poate survenii att prin constatarea c mijloacele folosite
sunt relativ improprii sau obiectul material inexistent, de exemplu, agentul n-
trerupe executarea constatnd c victima nu mai era n via ori ca persoana pe
care o credea n camer i mpotriva creia voia s foloseasc arma era plecat
de mult vreme n strintate.529
ntreruperea poate survenii att prin constatarea c mijloacele folosite

526
Vintil Dongoroz - Explicatii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.125
527
Costica Bulai, Avram Felipas - Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.78
528
Costica Bulai, Avram Felipas - Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.78-79
529
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.176
315
sunt relativ improprii sau obiectul material absent, dar i n cazul cnd mijloa-
cele folosite erau absolut improprii iar obiectul material inexistent.
Neizbutirea se poate s se produc i n cazul folosirii unor mijloace pro-
prii, datorit ntmplrii i unui concurs de mprejurri favorabile victimei, de
exemplu, inculpatul trage cu pistolul n direcia victimei, glonul se lovete de
un corp dur cum ar fi un medalion al victimei i ricoeaz ntr-o alt zon a cor-
pului putndu-se eventual efectua acte ulterioare de mpiedicare a rezultatului.
Aceste cauze ntmpltoare nu mai funcioneaz atunci cnd mijloacele puse n
funciune de inculpat sunt improprii producerii rezultatului.
n cazul cnd acioneaz cauzele care rezid din caracterul impropriu al
mijloacelor folosite, rezultatul nu se produce niciodat, n timp ce n cazul con-
secinelor ntmpltoare exist i posibilitatea ca rezultatul s se produc.
4.5 Tentativa absolut improprie
Tentativa absolut improprie sau tentativa absurd, se caracterizeaz prin
punerea n executare a hotrrii de a svrii infraciunea, executare care este
dus pn la sfrit, dar rezultatul nu se produce datorit modului absurd de
concepere a infraciunii.530 Constituie o imposibilitate absolut de a produce re-
zultatul, n aceast viziune, folosirea de mijloace absolut improprii, inexistena
obiectului material sau executarea absurd; constituie imposibilitatea relativ
folosirea unor mijloace insuficiente, obiectul absent, executarea greit.
Un mijloc este absolut impropriu cnd prin natura sa nu era apt s pro-
duc rezultatul, de exemplu, a trage cu pratia ntr-un avion pentru a-l distruge;
aceasta inaptitudine trebuie s fie preexistent; dac inaptitudinea este
supravenit mijlocul va fi considerat relativ impropriu sau ca o executare
greit.
Un mijloc este relativ impropriu i atunci cnd este insuficient cantitativ
sau calitativ. Obiectul este inexistent dac nu are obiectiv fiina, ori se afl la o
mare distan de la locul unde fptuitorul credea c se gsete, inexistena tre-
buie s fie preexistent.531
Obiectul se consider absent dac lipsete, accidental, de la locul unde
credea fptuitorul c se afl; n acest caz obiectul are fiina, ns fptuitorul
crede eronat c obiectul se afl n momentul comiterii faptei la locul unde urma
s acioneze asupra lui dei n realitate obiectul se afl n alt parte.
Executarea este absurd atunci cnd este conceput n aa fel nct este
exclus producerea rezultatului; pe cnd executarea greit se datoreaz modifi-
crii, neateniei fptuitorului.532
De regul, obstacolele care fac absolut imposibil producerea rezultatului
sunt preexistente executrii iar cele care fac relativ imposibil executarea sunt
survenite. Exist i situaii cnd inaptitudinea de a produce rezultatul dei a in-

530
Costica Bulai, Avram Felipas - Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.78
531
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.186
532
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.187
316
tervenit anterior nceperii executrii s constituie o imposibilitate relativ dac
mijlocul ales era apt de a produce rezultatul prin natura lui. Aceasta nseamn c
mijlocul absolut impropriu trebuie caracterizat att prin trsturile sale intrinseci
(s fie prin natura sa inapt s produc rezultatul) dar i prin preexistena sa.533
Tendina general n doctrina i jurisprudena este de a se adopta teoria
subiectiv asupra tentativei, renunndu-se la orice difereniere ntre imposibi-
litatea absolut i relativ. De regul, orice act de executare ndreptat spre co-
miterea unei infraciuni dac a fost ntrerupt sau neizbutit atrage rspunderea
autorului pentru tentativa la infraciune. Singura excepie care se admite este
aceea a executrii absurde. Astfel, n concepia doctrinei germane hotrtor
pentru tragerea la rspundere penal a unei persoane este existena unei voine
contrare dreptului manifestat printr-un act de executare chiar nesusceptibil de a
produce rezultatul deoarece i n aceste condiii se produce o anumit alarmare
a opiniei publice iar nepedepsirea ar submina ncrederea cetenilor n fora
dreptului. Din momentul n care fptuitorul i-a manifestat dorina de a svrii
un act ilicit el trebuie s fie tras la rspundere deoarece asemenea fapte aduc
atingere sentimentului de securitate juridic.534
Nepedepsirea autorului n aceste cazuri ar fi justificat n principiu numai
dac fapta relev o grosolan nenelegere a realitii, o denaturare a legturilor
cauzale, n sensul recunoscut deoarece asemenea fapte nu exercit nici o influ-
en asupra cetenilor. n toate celelalte cazuri ncercarea de a comite o infrac-
iune constituie tentativ.
Jurisprudena german a considerat c exist tentativ i n cazul n care
fptuitorul a tras cu arma ntr-un cadavru ori s-a administrat unei femei tablete
de dureri de cap drept substane avortice.
n doctrina american este de asemenea combtut diferenierea ntre po-
sibilitatea relativ i absolut de a produce rezultate, susinndu-se c nu exist
grade de imposibilitate; orice imposibilitate n raport cu fapta concret are ca-
racter absolut.
Nu exist nici o deosebire ntre fapta de a ncerca s furi dintr-un buzunar
gol ori de a trage cu arma ntr-un pat n care victima nu exista sau de a trage
ntr-un butean creznd ca este persoan pe care fptuitorul urma s o ucid.535
Legea penal romn ca i doctrina se situeaz pe poziiile teoriei obiec-
tive, admind existena tentativei numai dac actul de executare este propriu
sau relativ, impropriu de a produce rezultate. Dac imposibilitatea este absolut
nu va exista tentativ.
Legiuitorul romn a enumerat n mod explicit n articolul 34 cod penal
toate ipotezele de executare relativ improprie pe care le asimileaz cu tentativa

533
Vintila Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.154-156
534
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.188
535
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.189
317
proprie i anume ipoteza actelor relative improprii, privitoare la mijloacele de
svrire a infraciunii (cnd mijloacele folosite s-au dovedit defectuoase sau
insuficiente) i ipoteza actelor relativ improprii privitoare la obiect (cnd
obiectul asupra cruia era ndreptata aciunea nu s-a gsit la locul cunoscut de
fptuitor).
Legiuitorul a considerat ca executarea greit nseamn n fapt folosirea
necorespunztoare a mijloacelor alese pentru comiterea faptei, dac aceste mij-
loace nu sunt defectuoase sau insuficiente pentru producerea rezultatului. i
totui ele au fost inabil folosite, aceasta va constitui o explicaie ale neproduce-
rii rezultatului legat tot de mijloacele folosite i nu o ipotez independent de
tentativa improprie.536
Prin enumerarea explicit a ipotezelor de executare relativ improprii le-
giuitorul a lsat s se desprind concluzia c, per a contrario, n toate celelalte
ipoteze de neproducere a rezultatului au existat acte de executare absolut im-
proprii i ca atare aceste ipoteze nu sunt asimilate cu tentativa proprie ci, n
aceste situaii nu va exista tentativ.
n concepia legii penale romane exist tentativ numai cnd executarea
hotrrii de a comite o infraciune este proprie, apt s conduc la producerea
rezultatului, precum i n cazul n care executarea este relativ improprie. Per a
contrario n toate celelalte cazuri, fie c au la baz o concepie absurd, fie c
dei nu au fost concepute absurd, s-au folosit din eroare mijloace absolut inapte
ori aciunea s-a ndreptat eronat spre un obiect inexistent, nu exist tentativ.
n cazul tentativei absurde, neconsumarea infraciunii se datoreaz mo-
dului greit de concepere al svririi infraciunii. Fptuitorul are o imagine de-
formata a posibilitii de realizare a faptei sale; el crede c poate produce
moartea cuiva prin farmece, vrji ori oferindu-i o substan total inofensiv sau
c poate comite o nelciune cu ajutorul unui fals grosolan ce poate fi observat
de oricine.
Deosebirea dintre tentativa relativ improprie i cea absurd este impor-
tant ntruct tentativa relativ improprie este o form atipica de infraciune si
antreneaz rspunderea penal a fptuitorului, pe cnd tentativa absolut poate
pune n discuie responsabilitatea fptuitorului care n nici un caz nu va putea fi
tras la rspundere penal.537
4.6 Fapta putativ
Exista o situaie care, dup unii autori, nu ar putea fi considerat nici ca o
executare absolut improprie nici ca o executare absurd conceput deoarece n
acest caz este vorba nu de inexistena obiectului ci de lipsa unei caliti
presupuse a fi cerute de obiectul material al infraciunii sau de lipsa obiectului
juridic.

536
Vintila Dongoroz, Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.,
2003, p.156
537
Costica Bulai, Avram Felipas, Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.79
318
 Fapta de a trage cu arma ntr-un cadavru poate capt semnificaii multi-
ple n raport cu condiiile n care s-a comis. Dac agentul vrnd s omoare vic-
tima, trage cu arm n ea tiind c n acel moment victima era decedat, va
exista o concepere absurd a svririi infraciunii, nesusceptibil de a constitui
o tentativ. Aceeai fapt ar putea avea i alte semnificaii dac fptuitorul nu a
cunoscut c victima murise. n cazul n care victima era decedat n momentul
cnd fptuitorul luase hotrrea de a o ucide aciunea sa ndreptat mpotriva
unui obiect material inexistent chiar nainte de nceperea executrii ar putea
constitui o executare absolut improprie fiind exclus n raport cu legea romana
tentativa. Dac victima a decedat n timpul cnd fptuitorul se afla n executarea
faptei, dar nu folosise arma mpotriva victimei, s-ar putea susine c exist o
tentativ relativ improprie deoarece fptuitorul dac ar fi grbit executarea vic-
tima ar fi fost n via i actul su i-ar fi pricinuit moartea.538
n cazul infraciunii putative fapta svrit are caracter penal numai n
mintea fptuitorului lipsindu-i acest caracter n realitate, de exemplu, nsuirea
unui bun gsit fr ca infractorul s cunoasc mprejurarea ca bunul era aban-
donat ori ncheierea unei noi cstorii de ctre o persoan ce se considera cs-
torit, fr s tie c vechea cstorie ncetase prin moartea soului su.539
Fapta putativ la care obiectul ocrotirii lipsete se deosebete de tentativa
relativ improprie la care lipsa obiectului este accidental, obiectul exista n ma-
terialitatea lui dar n alt loc.540

5. Tentativa generaliti

5.1 Noiuni generale

Conceptul de infraciune n tiina dreptului penal are mai multe sensuri.
ntr-o accepiune, infraciunea este fapta concret svrit de ctre om,
prin care s-a vtmat o valoare social ocrotit de legea penal, exemplu - furtul
svrit prin sustragerea de ctre x a unui bun care aparine lui y.541
ntr-o alt accepiune, conceptul de infraciune desemneaz fapta descris,
definiia unui tip de infraciune prevzut de legea penal, cu elementele sale
componente, comune i specifice faptelor diverse ce sunt svrite n realitatea
social, prin care se aduce atingere aceleiai valori sociale.
Fapta svrit n realitatea social este infraciune numai n msura n
care corespunde normei prevzute n legea penal, adic ndeplinete condiiile
cerute de norma de incriminare pentru a fi socotit ca atare (infraciune).
Conceptul de infraciune este examinat ca instituie fundamental a drep-
tului penal care alturi de alte doua instituii tot fundamentale - rspunderea pe-

538
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.200-201
539
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.182
540
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.183
541
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.50
319
nal i sanciunile de drept penal - formeaz structura dreptului penal pilonii
dreptului penal.542
Din definiia infraciunii prevzut la art. 17 Cod Penal, rezult c aceasta
este o fapt care prezint pericol social, ceea ce reflect caracterul material i
social al infraciunii. Fapta este o manifestare concret a omului n sfera
realitii, n cadrul relaiilor sociale, prin care se schimb anumite raporturi,
stri existente.
Pericolul social. Activitatea omului este divers, ns, sub aspect infraci-
onal, intereseaz numai faptele umane de natur a produce pericol social (vt-
marea sau crearea unei stri de pericol pentru prile sociale importante ale so-
cietii). O alt trstur a infraciunii este vinovia. Vinovia reflect aspectul
subiectiv al infraciunii i cuprinde atitudinea psihic a fptuitorului fa de
fapta svrit i fa de urmrile acesteia, fiind rezultatul interaciunii a doi
factori: de contiin i de voin.
Vinovia presupune o atitudine contient, adic fptuitorul i d seama,
are reprezentarea aciunilor sau inaciunilor sale i prevede sau trebuie s pre-
vad rezultatul periculos care decurge din svrirea faptei.
Factorul intelectiv este preponderent fa de factorul votitiv, contiina
rsfrngndu-se prin intermediul voinei asupra faptei i asupra urmrii
acesteia.543 Nu va exista vinovie penal dac nu exist factorul votitiv sau cel
intelectiv, adic dac fptuitorul nu a voit acea fapt, de exemplu, a fost
constrns s o comit, ori nu a putut avea reprezentarea rezultatului, datorit
unor cauze neimputabile lui. Vinovia mbrac dou forme principale: intenie
i culp, la care se adaug i o form mixt - practerintenia.
Cea de a treia trstur a infraciunii o reprezint prevederea faptei peri-
culoase n legea penal.
Pentru existena oricrei infraciuni sunt necesare cele trei trsturi eseni-
ale: fapta ce prezint pericolul social, svrite cu vinovie i prevzut de lege
ntrunite cumulativ. Lipsa oricreia din aceste trsturi eseniale conduce la n-
lturarea caracterului penal al faptei.544
Prin prevederea n legea penal a faptei periculoase ce se svrete cu
vinovie se realizeaz diferenierea infraciunii de celelalte forme ilicit juridic.
Aceast trstur esenial a infraciunii decurge din principiul fundamental al
ilegalitii n dreptul penal consacrat prin dispoziiile articolului 2 Cod Penal.
5.2. Tentativa n situaii speciale
5.2.1. Tentativa n cazul participaiei
Actele de executare svrite de autorul principal atrag rspunderea insti-
gatorilor precum i a complicilor deoarece condiia participaiei penale este ca

542
Ioan Oancea - Explicatii teoretice ale Codului Penal Roman, partea generala, Ed. Academiei
Buc. 1957, p.29-30
543
George Antoniu - Vinovatia Penala, Ed. Academiei Romane Buc. 1995, p.27
544
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea. 2004, p.58
320
autorul s fi comis o fapt prevzut de legea penal consumat sau n forma
tentativei.545
Dac sunt mai muli autori este necesar ca toi s se desiste ori s mpi-
edice producerea rezultatului ca s se beneficieze de nepedepsire.
Dac dintre coautori numai unul se desist, dar nu mpiedic pe ceilali s
consume fapta, el nu va beneficia de nepedepsire potrivit art.22 Cod Penal
deoarece ar fi trebuit ca toi coautorii s se fi desistat i nici potrivit art. 30
deoarece ar fi trebuit ca rezultatul s fi fost mpiedicat.
n cazul n care alturi de autori i coautori exist instigatori i complici,
acetia vor beneficia de desistarea autorului sau coautorului.
Dac autorul sau coautorii nu se desist i nici nu mpiedic producerea
rezultatului, complicii pot s beneficieze de nepedepsire numai n condiiile ar-
ticolului 30 cod penal, adic mpiedicnd ei nii consumarea infraciunii. n
acest caz numai complicele ce a mpiedicat producerea rezultatului va beneficia
de nepedepsire, ceilali participani vor fi sancionai pentru tentativ la infraci-
une, respectiv pentru instigare la infraciune.546
Instigatorul poate s mpiedice consumarea infraciunii i s beneficieze
de nepedepsire ca i complicele. De acest privilegiu va beneficia numai insti-
gatorul ce a reuit, nainte de descoperirea faptei, s mpiedice consumarea.
Ceilali participani vor fi pedepsii pentru tentativ la infraciune (autor, com-
plice) sau pentru complicitate la infraciune (complicele).
n cazul n care instigatorul, prin propriile sale eforturi, a mpiedicat con-
sumarea infraciunii nseamn c nu a existat dorina de desistare sau de mpie-
dicare a producerii rezultatului din partea autorului. n aceste condiii nu este
ndeplinit condiia ceruta de articolul 29 Cod Penal ca actele de instigare sa fi
fost urmate de desistarea autorului ori de mpiedicare a producerii rezultatului.
Daca fiecare dintre participani acioneaz izolat, potrivit articolului 30 Cod
Penal va beneficia de nepedepsire numai participantul ce mpiedica efectiv
producerea rezultatului in condiiile cerute de lege, adic nainte de desco-
perirea faptei.547
Autorul sau coautorii sunt considerai c s-au desistat sau mpiedicat pro-
ducerea rezultatului, dac au fcut tot ce depindea de ei n acest scop, chiar dac
executarea a fost continuat de o ter persoan i rezultatul s-a produs n ciuda
eforturilor depuse de autor de a mpiedica consumarea infraciunii; aceasta m-
prejurare nu va afecta pedepsirea lor. Dac dup eforturile participanilor de a
mpiedica executarea sau producerea rezultatului, autorul comite fapta ntr-o
form schimbat ntr-un alt moment sau fa de o alt victim, mpiedicarea

545
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.189
546
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.277-280
547
Vintila Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.171-172
321
consumrii primei fapte produce efecte, noua fapt reprezentnd un exces al
autorului principal.548
n situaia n care participanii fr s tie c rezultatul nu putea s se pro-
duc au fcut eforturi serioase i sincere i care puteau fi eficiente pentru mpi-
edicarea consumrii infraciunii cu convingerea c aciunea lor ar putea fi facto-
rul principal al neproducerii rezultatului, beneficiaz de nepedepsire. n acest
caz eroarea lor asupra posibilitii producerii rezultatului referindu-se la o m-
prejurare esenial pentru rspunderea penal le va profita.
5.2.2 Tentativa n cazul pluralitii i unitii de infraciune
n cazul n care, dup nceperea executrii unei infraciuni autorul ia hot-
rrea sa comit i o alt infraciune ncepnd executarea i a acesteia din urm,
el va rspunde n raport cu fiecare dintre rezoluiile luate i cu momentul
ntreruperii executrii ori a neproducerii rezultatului.
n msura n care exist rezoluii distincte ar putea fi conceput un concurs
real de infraciuni fie sub forma unui concurs real de tentative la infraciuni di-
ferite, sau un concurs real ntre o tentativ la infraciune i o infraciune consu-
mat sau un concurs real ntre dou infraciuni consumate.549 De exemplu, dac
o persoan hotrt s ia valori dintr-o locuin ia ulterior hotrrea s distrug
unele din bunurile din locuin ncepnd executarea i a acestei infraciuni, exe-
cutarea ntrerupt prin venirea proprietarului, vor exista dou infraciuni
distincte n concurs real, sub forma a dou tentative la infraciune.
Este posibil ca actele de executare pentru a doua infraciune s fie absor-
bite natural sau legal n cadrul altei infraciuni mai grave; de pild, n cazul n
care o persoan, dup vtmarea grav a victimei, se hotrte s o ucid i n-
cepe executarea acestei noi rezoluii. Dac executarea omorului este ntrerupt
sau rezultatul nu se produce fptuitorul va rspunde pentru tentativa la omor nu
i pentru vtmarea corporala a victimei. Tot astfel, dac fptuitorul prins asu-
pra faptului n noile condiii create de agresiunea anterioar asupra victimei ns
executarea este ntrerupt prin intervenia unui ter, fptuitorul va rspunde
pentru tentativa la infraciunea complex de tlhrie. Dac ntreruperea faptei a
fost voluntar, fptuitorul nu va rspunde pentru tentativa la tlhrie, ci numai
pentru infraciunea de vtmare corporal.550
Va exista concurs real de infraciuni i atunci cnd autorul comite o in-
fraciune ca mijloc de svrire a altei infraciuni care a rmas n faza de
tentativ. De exemplu, fptuitorul comite un fals n nscrisuri oficiale pentru a
putea nela victima ns executarea acesteia din urm infraciuni este
ntrerupt. n cazul infraciunii de nelciune cnd mijlocul fraudulos constituie
prin el nsui o infraciune nu exist o infraciune unic sub forma infraciunii

548
Papadopol, p.137
549
Vintila Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.157
550
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.286-287
322
complexe ci se aplic regulile concursului de infraciuni. Momentul nceperii
executrii faptei de fals, n scopul nelciunii, este i momentul nceperii
executrii infraciunii de nelciune, iar ntreruperea forat a actelor de
executare a falsului comis n vederea nelciunii, va nsemna nu numai o
tentativ de fals, dar i o tentativ la nelciune n concurs real de infraciuni.
5.3 Infraciunea la care tentativa nu este posibil
Din definiia tentativei date n art. 34 Cod Penal, se desprinde concluzia
c aceasta nu este posibil la toate infraciunile, fie din cauza elementului su-
biectiv, fie din cauza elementului obiectiv.551
a) Imposibilitatea tentativei datorit elementului subiectiv
Tentativa nu este posibil, n raport cu elementul subiectiv la infraciunile
care se svresc din culp i la cele praeterintenionate, ntruct aceasta presu-
pune punerea n executare a hotrrii de a svri o infraciune, deci presupune
intenia ca form a vinoviei intenia direct.552
n cazul culpei, din neglijen, tentativa este exclus deoarece fptuitorul
are n reprezentarea sa un alt rezultat dect acela care s-a produs efectiv. Acest
rezultat a fost ceva neprevzut, dei fptuitorul putea i trebuia s-l prevad.
Acela care urmeaz s rspund pentru o fapt din culp se afl n faa
unui rezultat pe care nu l-a prevzut, dar pe care trebuia i putea s-l evite dac
manifest diligena corespunztoare.
Tentativa este exclus i n cazul culpei cu previziune, deoarece, n acest
caz, dei exist un rezultat n reprezentarea fptuitorului acesta este considerat
de subiect ca imposibil s se produc.
De asemenea, este exclus tentativa n cazul infraciunilor cu intenie de-
pit, deoarece rezultatul mai grav se produce din culpa fptuitorului, acest re-
zultat nefiind prevzut de fptuitor nu poate exista o ncercare de a-l produce;
pe de alt parte, poziia subiectiv a fptuitorului se evalueaz dup ce rezulta-
tul mai grav s-a produs.553 Pn n acest moment conduita fptuitorului nu poate
fi evaluat dect numai n raport cu infraciunea de baz.
Tentativa este exclus n cazul infraciunilor care se comit dintr-o pornire
momentan, de furie, de rzbunare, de spaim, care nu las loc unui proces de-
liberativ de durat; n acest caz rezoluia de a aciona este prompt, aproape re-
flex. Pot fi imaginate cazuri de excepie cnd aceasta s fie posibil, de pild,
dac gestului prompt al unei persoane furioase care scoate cuitul spre a rzbuna
o jignire imediat are oponent o intervenie i mai rapid a unui ter care
mpiedic lovitura ori victima mai rapid se ferete evitnd lovitura.554

551
Aurel Dincu - Drept Penal, 1975, p.120
552
Paraschiv Gavril - Drept penal, partea generala, Ed. Almarom Rm.Valcea 2004, p.183
553
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.141-142
554
George Antoniu -Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.221-222
323
 b) Imposibilitatea tentativei datorit elementului obiectiv
Executarea rezoluiei delictuoase presupunnd o manifestare exterioar
prin care fptuitorul aduce la ndeplinire rezoluia adoptat. Sunt excluse de la
tentativ infraciunile omisive i anume cnd omisiunea const n neefectuarea
unei activiti ordonate de lege.
n acest caz subiectul ncalc prin omisiune preceptul normei prin care se
comand o anumit activitate, el nu se manifest n sensul cerut de lege ci se
abine.
Daca obligaia impusa de lege trebuie adusa imediat la ndeplinire, in-
fraciunea se consuma prin simpla abinere a fptuitorului; daca ordinul normei
trebuia executat pana la un anumit termen, fptuitorul poate oricnd, pana la n-
deplinirea termenului, sa se supun normei; ca urmare, abinerea sa pe toata
aceasta durata nu poate fi considerata ca reprezentnd acte de executare a omi-
siunii susceptibile de ntrerupere ori de neizbutire pentru a atrage rspunderea
penala.555
Nu intr n categoria de mai sus faptele omisive prin care se realizeaz
coninutul unei infraciuni comisive; n acest caz subiectul ncalc perceptul
normei prin care se interzice o aciune, iar subiectul realizeaz aceasta prin omi-
siune, de exemplu, vtmarea corporala a unei persoane neputincioase prin pri-
varea ei de hran.
n asemenea cazuri actele omisive sunt susceptibile de tentativ ntocmai
ca i cele comisive deoarece abinerea subiectului constituie numai o modalitate
de exprimare a voinei sale de a produce rezultatul interzis de lege.
Punerea n executare a rezoluiei delictuoase n cazul tentativei implic,
prin concept, o succesiune de acte de executare care ar putea fi ntrerupte sau
neizbutite i nu un singur act prin care autorul consum infraciunea. De aceea
infraciunile cu executare prompt nu pot avea tentativ lipsind o succesiune de
acte care s se desfoare n timp i s fac posibil tentativa. Intr n aceast
categorie acele infraciuni care se svresc prin viu grai i care se consum
odat cu rostirea cuvintelor, de exemplu, insulta, calomnia, ultrajul cnd sunt
svrite oral.556
Punerea n executare a rezoluiei delictuoase implic, pentru existena tu-
turor modalitilor tentativei, o succesiune de acte de executare ndreptate spre
producerea unui rezultat. De aceea tentativa constituie o problematic legat, de
regul, de infraciunile care cuprind n descrierea laturii obiective un rezultat n
raport cu care s poat fi conceput o ncercare nu numai ntrerupt, aceasta
este posibil i n cazul infraciunilor de simpl aciune, care, prin urmare, ex-
clud numai parial tentativa, dar i neizbutit, ceea ce nu este posibil dect n
cazul infraciunilor de rezultat.

555
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.141
556
Costic Bulai, Avram Felipas - Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.79
324
 6. Desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului

6.1 Desistarea voluntar

Actele de executare ale unei infraciuni pot fi duse pn la capt i s se
finalizeze prin producerea rezultatului. n acest caz fptuitorul va rspunde
pentru svrirea unei infraciuni consumate determinate.
Att actele de ntrerupere a executrii ct i neproducerea rezultatului, re-
prezint, manifestri de voin ale agentului pe lng posibilitatea ca ele s se
datoreze interveniei unor factori exteriori acestei voine. Astfel, ntreruperea
executrii se poate datora voinei libere a agentului dup cum se poate explica
printr-o voin constrns.
Desistarea reprezint renunarea de bunvoie din partea fptuitorului la
continuarea executrii aciunii ce constituie material al laturii obiective al
infraciunii.557
Actul de executare susceptibil de desistare poate fi numai actul a crei
executare a fost ntrerupta nu i actul a crei executare a fost dus pn la capt.
Evaluarea caracterului actului poate fi conceput obiectiv pornind de la
realitatea nemijlocit i observnd daca potrivit acesteia mai erau acte de exe-
cutat sau nu. O asemenea evaluare ar putea fi conceputa, dup unii autori si su-
biectiv.
Daca fptuitorul credea ca nu a fcut totul pentru consumarea faptei va
exista tentativa neterminat, cu posibilitatea unor acte de ntrerupere a
executrii chiar dac obiectiv nu mai erau de efectuat acte necesare consumrii
infraciunii i invers, dac fptuitorul credea c a fcut totul pentru consumarea
infraciunii va exista tentativa terminat cu posibilitatea unor acte de mpie-
dicare a rezultatului chiar dac, obiectiv, mai erau de efectuat acte necesare
consumrii. Tot astfel, dac fptuitorul are o ndoial c a fcut totul pentru
consumarea infraciunii fapta sa va constitui o tentativ neterminat iar dac
credea c este posibil s se produc rezultatul va fi tentativa terminat, de
exemplu, acela care dup ce i-a aplicat o lovitur mortal victimei cu cuitul o
abandoneaz avnd convingerea c se va produce rezultatul.
Desistarea implicnd prin concept o ntrerupere prin voina fptuitorului a
executrii infraciunii nseamn c nu poate avea loc dect nainte ca actele de
executare s fi fost duse pn la capt, dac agentul nu ntrerupe executarea si
nici nu mpiedic producerea rezultatului ci numai dup consumarea infraciunii
ia msuri de restabilire a situaiei existente anterior ori de despgubire a victi-
mei, fapta sa va avea caracterul unei cine active, dar nu va exista desistare
voluntar.
Desistarea nu presupune numai un act de voin care s fi avut loc nainte
de consumarea infraciunii, ci i un act de voin susceptibil s ntrerup exe-
cutarea unei fapte a crei consumare era posibil n raport cu reprezentarea

557
Costic Bulai, Avram Felipas - Drept Penal, Ed. Trei 2001, p.80
325
fptuitorului; dac acesta are convingerea c nu mai poate continua executarea
cu mijloace pe care le are la dispoziie nu va exista desistare.558 Nu se poate
abandona o executare de la o fapt la care autorul este convins c este imposibil
de a fi finalizat.
Dac executarea nu mai poate continua, mijloacele folosite fiind impro-
prii, executarea se ntrerupe de la sine (de exemplu, dac cheia pregtit pentru
deschiderea casei de bani se rupe n broasc); n acest caz ntreruperea nu n-
seamn desistare pentru c nu este rezultatul voinei libere a fptuitorului, ci re-
zultatul unei imposibiliti de fapt de a continua executarea. Desistarea nu ar fi
posibil n cazul unei fapte absolut concepute.
Desistarea voluntar nu implic numai un act de voin al fptuitorului, ci
trebuie ca aceast voin s fie definitiv, simpl amnare a executrii sau trans-
ferarea executrii asupra altei victime nu nseamn desistare voluntar. De ase-
menea, actul de voin nu trebuie s fie neaprat spontan, ci poate fi i reflectat;
esenial este c tentativa s emane de la o voin liber, neconstrns. Nu intere-
seaz mobilul care a stat la baza desistrii voluntare; hotrrea fptuitorului
poate fi consecina unui impuls generos, nobil, de pilda, remucarea, regretul,
cina fptuitorului dup cum poate fi urmarea unui impuls egoist determinat de
calcule meschine, personale. Nu intereseaz nici dac autorul cedeaz la rug-
minile victimei sau renun la infraciune de team c, dac va fi prins, se va
revoca suspendarea pedepsei.
Indiferent de mobilul care l face pe fptuitor s renune la continuarea
executrii, esenial este c acesta ar fi putut svri i alte acte de la care ns
s-a abinut prin voina sa.559
ntr-o concepie mai realist desistarea este posibil ca urmare a interven-
iei unor cauze exterioare, de pild, sunetul telefonului, a soneriei, plecarea unui
complice, dac fptuitorul putea s continue aciunea, ns nu a mai continuat
renunnd la planul iniial.560
n aceste situaii cauzele exterioare dei ar fi putut s aib o anumit in-
fluen asupra hotrrii fptuitorului, aceasta rmne autonom i expresia unei
voine libere.
Dimpotriv, n msura n care cauzele exterioare au avut o influen pre-
ponderent n luarea de ctre fptuitor a hotrrii de a ntrerupe executarea nu
va exista desistarea voluntar. n aceste cazuri ntreruperea nu s-a datorat fap-
tului c fptuitorul nu a voit s continue executarea ci faptului c nu a mai putut
continua. n aceast situaie se afl, de exemplu, fptuitorul care i d seama de
imposibilitatea chiar relativa de a consuma infraciunea ori c aciunea a devenit
inutil, fr scop.

558
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.240
559
Vintil Dongoroz - Tratat p.284
560
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.169-172
326
 Nu exist desistare atunci cnd subiectul a ncetat executarea deoarece nu
a observat obiectul preios aflat n casa de fier dup deschiderea acesteia, ori
dac a confundat pe un complice cu un poliist i a fugit de la locul faptei.
Existena acestor obstacole n calea voinei fptuitorului se evalueaz pe baza
reprezentrii acestuia i nu dup mprejurrile reale.561
6.2 mpiedicarea voluntar
mpiedicarea producerii rezultatului const n zdrnicirea din partea
fptuitorului, de bunvoie, apariia rezultatului faptei sale care a fost realizat n
ntregime.
Exist o mpiedicare voluntar a producerii rezultatului numai n cazul n
care fptuitorul, dup ce a svrit toate actele de executare necesare consum-
rii fr ca rezultatul s se produc, intervine activ mpiedicnd producerea re-
zultatului.
n acest caz, comportarea voluntar a fptuitorului este menit nu s m-
piedice continuarea executrii, ci s mpiedice producerea rezultatului pentru c
executarea a fost terminat.562 n ceea ce privete mpiedicarea voluntar a pro-
ducerii rezultatului, aceasta presupune ntotdeauna o atitudine activ din partea
fptuitorului pentru a preveni producerea rezultatului i a anihila forele puse n
micare de el, de exemplu dac agentul n raport cu legea penal romn ar da
victimei, pe care o otrvise, un antidot pentru a preveni producerea morii sale.
Nu intereseaz dac fptuitorul face apel la ajutorul unui ter pentru a m-
piedica producerea rezultatului (cheam un medic, un vecin) hotrtor este
s existe o intervenie activ din partea sa spre a mpiedica consumarea
infraciunii.
mpiedicarea voluntar mai pretinde c intervenia activ a nfptuitorului
s fi fost eficient, adic s fii reuit s previn consumarea, neutraliznd proce-
sul cauzal declanat de el. Dac producerea rezultatului nu este posibil deoa-
rece forele puse n micare de agent nu se mai afl sub controlul su, acesta va
rspunde pentru infraciunea consumat.
Este discutabil soluia n cazul n care fptuitorul a fcut eforturi serioase
pentru a mpiedica producerea rezultatului, fr s tie c rezultatul oricum nu
se putea produce sau c, prin intervenia unui ter, rezultatul fusese deja mpie-
dicat.
Unele legislaii prevd, n mod explicit, c fptuitorul va beneficia de
tratamentul prevzut pentru mpiedicarea voluntar, chiar dac rezultatul tot nu
s-ar fi produs din motive independente de voina fptuitorului, dac se face
dovada c fptuitorul a fcut eforturi sincere pentru a preveni rezultatul.
Pentru a exista o mpiedicare voluntar trebuie ca aceasta s fie rezultatul
voinei libere a agentului. Existena sau nu a libertii de voin se evalueaz n

561
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.251-257
562
Vintil Dongoroz - Explicaii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.167-171
327
raport cu reprezentrile fptuitorului, dac acesta nu a cunoscut c fapta a fost
descoperit sau existena unor circumstane ce ar mpiedica caracterul liber al
voinei sale ce acioneaz pentru a mpiedica rezultatul, el va beneficia de regi-
mul privilegiat.563
mpiedicarea voluntar nu trebuie confundat cu cina activ ce n-
seamn efortul fptuitorului, dup consumarea faptei de a restitui lucrul, de a
restabili situaia anterioar, de a repara paguba, atitudine ce influeneaz indivi-
dualizarea pedepsei i nu conduce la nepedepsire.
mpiedicarea voluntar este posibil numai n cazul infraciunilor pentru
care legea prevede condiia unui rezultat material independent de aciune i de-
terminat de acesta. Numai n aceste situaii este posibil ca executarea faptei s
fie complet fr s se fi produs rezultatul. n cazul infraciunilor de simpl ac-
iune poate exista numai tentativa neterminat susceptibil de sistare voluntar,
nu i tentativa perfect, aceasta din urm fiind simpl modalitate a tentativei
care poate face posibil mpiedicarea voluntar.564

563
George Antoniu - Tentativa, Ed. Soc. Tempus Buc. 1995, p.266-274
564
Vintil Dongoroz - Explicatii teoretice ale codului penal roman, vol.1, Ed.All Beck, Buc.
2003, p.171-172
328
 DESPRE EXPERTIZA CRIMINALISTICA A SCRISULUI

Vlad Paraschiv, consilier juridic

Andreea Irina Boblc

1. Noiuni introductive privind scrisul n criminalistic

Aflarea adevrului n anumite cauze penale necesit cunoaterea i rezol-

varea unor probleme de strict specialitate pe care organul penal nu le are; n
asemenea cazuri se recurge la cunotinele unui expert, dispunndu-se, din ofi-
ciu sau la cerere, efectuarea unei expertize.
n practica judiciar expertizele pot interveni n domenii foarte variate.
Astfel, se pot efectua expertize criminalistice (dactiloscopice, grafice, balistice,
traseologice), medico-legale, contabilo-juridice, tehnice i altele.
Atunci cnd pentru lmurirea unor cauze sau mprejurri ale unei cauze,
n vederea aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert, organele de
urmrire penal sau instanele de judecat dispun, la cerere sau din oficiu,
efectuarea unei expertize, printre mijloacele de prob enumerate de articolul 64
Cod procedur penal se numrndu-se i expertizele.
Dintre acestea, expertiza scrisului ocup un loc important, dat fiind mul-
titudinea cauzelor penale n care-i fac apariia nscrisurile.
Comunicarea dintre oameni se realizeaz att pe cale verbal, ct i prin
intermediul scrisului, care const n reprezentarea semnelor i cuvintelor dintr-o
limb, prin semne grafice565.
La baza executrii scrisului, ce constituie o deprindere intelectual, stau o
serie de legturi nervoase produse n cortex, asociate cu micrile minii, care
dirijeaz instrumentul scriptural pentru nscrierea anumitor semne grafice.
Caracterul de deprindere a scrisului nu exclude elementul de contien,
care n etapa primelor activiti de scriere este deosebit de accentuat, iar n timp
se limiteaz.
Semnul grafic sau grupele de semne, ca atare, nu exprim direct coninu-
tul gndului, ntruct nu se aseamn cu obiectul real pe care-l desemneaz, ci
au rolul de simboluri ale elementelor sonore din limbajul oral.
Din punct de vedere criminalistic, scrisul este o urm a omului, produs
prin activiti nervoase i musculare, printr-un complex de micri i deprinderi
tehnice; el trebuie privit ca o realitate dinamic, i nu static.

565
Lucian Ionescu Expertiza criminalistic a scrisului, Editura Junimea, 1973, pag.15;
329
 Principalele micri de scriere se execut n plan vertical (constnd n de-
plasarea instrumentului scriptural de sus n jos sau de jos n sus) i n plan ori-
zontal - de la stnga la dreapta i invers. Prin combinarea acestor patru micri
de baz se realizeaz i micri mai complicate, de rotaie, care, completate cu
micri cursive, asigur avansarea scrisului pe suport566.
n cele mai multe cazuri scrisurile se ntlnesc sub forma unor texte, fie c
acestea sunt extinse (cecuri, scrisori, date, nscrisuri) sau mai restrnse,
reducndu-se la cteva rnduri, la dou-trei cuvinte sau la un singur cuvnt.
Scrisurile pot mbrca i forma semnturilor, chiar dac sunt sau nu desci-
frabile, reprezentnd micri grafice ale unei persoane, care pot s prezinte ele-
mente de individualitate.
n noiunea de scris trebuie incluse i semnele grafice neliterale, cum ar fi
semnele de punctuaie, sublinierile, semnele care nsoesc cifrele de numerotare
a paginilor, semnele de continuare sau de finalizare a acestora etc.
Prin urmare, scrisul, ca mijloc de identificare, nu se limiteaz la scrierea
alfabetic, ci nglobeaz toate formele de manifestare grafic a unei persoane.
Pot forma obiectul unei identificri chiar i trsturile unui desen sau ur-
mele de adncime, produse ca urmare a transmiterii prin presiune, pe o alt
foaie, a unui nscris executat n condiii normale567.
Pentru o just apreciere a modului n care s-a format scrierea, trebuie
avut n vedere legtura indisolubil ntre limba oral i cea scris, ambele re-
prezentnd aspecte ale limbajului.
Potrivit teoriei pavloviene, la nivelul scoarei cerebrale procesele ner-
voase fundamentale excitaia i inhibiia sunt permanent sistematizate. Da-
torit fenomenului de iradiere a excitaiei din focarul mai slab spre focarul mai
puternic i al concentrrii celor dou tipuri de procese nervoase, precum i ca
urmare a induciilor reciproce, are loc un fenomen de stabilizare a cilor ner-
voase ale unei anumite aciuni. n acest fel, se formeaz un stereotip dinamic,
un complex de legturi temporare care se manifest sub forma unor reacii cu
caracter unitar.
Stereotipul dinamic nu se nate dintr-o dat, ci necesit numeroase repe-
tri i exerciii, n aa fel nct cu timpul are loc un proces de fixare, iar aciunea
respectiv devine automatizat.
Dac la nceput atenia subiectului este deosebit de ncordat, participnd
la trasarea fiecrei linii, pe msura formrii stereotipului dinamic, atenia scade,
fr a dispare ns n totalitate.
Identificarea persoanei dup scris este posibil datorit facultii scrisului
de a fi individual i stabil.
Individualitatea rezult din particularitile caracteristicilor de ansamblu
i a celor de detaliu; fiecare din acestea pot fi ntlnite la scrisurile mai multor

566
Tratat practic de criminalistic, vol.II, Editura Dacia, Cluj Napoca, 1982, pag.112;
567
Lucian Ionescu [1], pag.18;
330
persoane, dar combinaia lor este imposibil, scrisul fiind influenat de particu-
laritile individuale ale tipului de activitate nervoas, proprie fiecrei persoane,
ct i de particularitile anatomice i funcionale ale sistemului nervos i mus-
cular al braului i minii.
Stabilitatea scrisului presupune c, odat instaurate n grafismul unei per-
soane, caracteristicile generale i majoritatea formelor scripturale rmn con-
stante toat viaa. Stabilitatea scrisului nu este absolut, ci relativ, scrisul
suferind modificri care de obicei nu au repercusiuni asupra posibilitii de
identificare a scriptorului.
Se consider modificri, transformrile naturale mai mult sau mai puin
pronunate care se produc ca urmare a aciunii anumitor factori.
Modificrile survenite n scrisul unei persoane se pot datora mai multor
factori, cum ar fi:
- evoluia scrisului s-a format n funcie de profesia scriptorului (scrisul
medicului, tehnicianului, proiectantului etc.);
- starea psihosomatic a scriptorului (tulburri produse de frig, oboseal,
surmenaj intelectual, stri nervoase pasagere, pn la maladii cronice, grave, cu
serioase repercusiuni asupra ntregului organism), care altereaz sigurana tr-
sturilor, direcia rndurilor, diminuarea semnelor grafice, legturile dintre
acestea, neglijarea punctuaiei; bolile mintale afecteaz scrisul, acesta devenind
haotic, cu numeroase neregulariti ale trsturilor, tremurturi accentuate,
dezalinieri etc.;
- conducerea minii de ctre o alt persoan (mn inert i mn ajutat),
care genereaz unele modificri ale scrisului cum ar fi: tremurturi, ntreruperi
de trasee, ngrori, reluri etc.;
- starea de ebrietate sau intoxicaia cu alte substane care produc o alterare
a funciilor nervoase i a organelor de sim, astfel c micrile nu mai sunt con-
trolate, echilibrul i viteza de reacie sunt micorate;
- starea unor organe care particip la executarea scrisului (afeciuni ale
minilor i ochilor) din care cauz scrisul va prezenta aceleai caracteristici ca
i mai nainte, dar va fi marcat de fenomenul de dezorganizare, determinat de
nesigurana la care l oblig pe scriptor noile condiii de executare;
- alte cauze de moment, cum ar fi: suportul pe care se execut scrierea,
poziia n care se scrie, instrumentul scriptural.

2. Cercetarea criminalistic a scrisului

Cercetarea criminalistic se desfoar, n toate domeniile, pe baza meto-

delor generale, valabile pentru orice examinare cu caracter tiinific, adic prin
analiz i sintez, care constau n descompunerea obiectelor n elementele com-
ponente, urmate de studierea lor n interdependen, ntr-o unitate organic568.

568
Dumitru Sandu - Falsul n acte, Editura Dacia, Cluj-Napoca 1977;
331
 Aceast studiere se realizeaz prin metoda comparaiei, n vederea stabili-
rii asemnrilor i a deosebirilor dintre obiectele i fenomenele confruntate.
Cercetarea criminalistic a scrisurilor necesit, ca i orice alt identificare,
o examinare separat a caracteristicilor grafice ale fiecrui scris n parte, o
comparare a acestora i o apreciere a constatrilor fcute.
Calitatea scrisului de a fi individual, propriu fiecrei persoane, creeaz
posibilitatea identificrii scriptorului.
Individualitatea se manifest prin caracteristicile generale i individuale
ale scrisului, astfel c analiza intrinsec a unui scris, ct i compararea a dou
scrisuri, vor avea n vedere tocmai aceste elemente.
Pentru efectuarea expertizei criminalistice a scrisului sunt necesare spe-
cimene de comparaie, iar strngerea materialelor de comparaie constituie sar-
cina organului care solicit expertiza.
Pentru stabilirea autenticitii nscrisurilor, prile vor fi chemate s recu-
noasc scrisul sau semntura lor, ori a unei tere persoane.
Materialele de comparaie sunt formate din dou categorii de piese: pre-
constituite (scrise liber) i scrise la cerere.
nscrisurile preconstituite sunt executate anterior dispunerii expertizei,
deci independent de necesitile acesteia, ceea ce le confer o deosebit valoare,
considerndu-se c sunt realizate sincer i n condiii diverse, fiind mai puin
posibil ipoteza deghizrii. La expertiza semnturilor trebuie s se cunoasc
toate variantele de semntur pe care le posed persoana (semnturi ntregi i
prescurtate, cu sau fr iniiale), cutndu-se mai ales acele variante care se
aseamn ct mai mult cu semntura n litigiu.
nscrisurile de comparaie, att sub form de texte ct i sub form de
semnturi, trebuie puse la dispoziia expertului n original; n cazuri cu totul ex-
cepionale (acte secrete la care nu se poate asigura accesul sau inscripii aflate
pe perei) se va recurge la trimiterea unor fotocopii certificate.
nscrisurile realizate la cerere sunt executate de cei n cauz special pentru
efectuarea expertizei, cu respectarea unor reguli, cum ar fi:
- n expertizele referitoare la texte, se vor scrie fraze oarecare, n aa fel
nct scriptorul s nu observe c de fapt se iau probe grafice, situaie n care ar
putea s-i modifice scrisul;
- scrisul dictat trebuie s cuprind fragmente i cuvinte din actul incrimi-
nat i apoi, dac nu exist nici un motiv de a se pstra secretul coninutului, se
va dicta nsui textul n cauz;
- se interzice nfiarea actului n litigiu pentru a fi copiat;
- dac pentru scrierea textului supus examinrii s-au folosit forme grafice
speciale, se va cere s se foloseasc toate formele de scriere pe care le cunoa-
tem i numai cnd printre acestea nu apare genul de scris din piesa n litigiu, se
va cere n mod special s se execute o asemenea scriere;
- dac textul expertizat cuprinde cifre, se va cere executarea anumitor
operaiuni matematice;
332
 - condiiile n care se iau probele trebuie s fie apropiate de cele n care s-
a realizat scrisul incriminat;
- n legtur cu calitatea pieselor executate la cerere, n general sunt sufi-
ciente pentru expertizare 2-3 probe569.
Examinarea scrisurilor n vederea identificrii autorului nu se face la n-
tmplare, ci presupune adoptarea unei metode de studiere a materialelor, care,
de regul cuprinde mai multe etape:
- cercetarea prealabil care presupune: examinarea actului procesual prin
care este investit expertul n vederea determinrii cu precizie a obiectului ex-
pertizei, constatarea faptului dac scrisurile de comparaie sunt suficiente can-
titativ i corespund din punct de vedere calitativ; se vor cerceta i mprejurrile
pricinei n care s-a solicitat expertiza;
- analiza separat a scrisurilor n litigiu i a celor de comparaie, ceea ce
presupune cercetarea minuioas a tuturor caracteristicilor generale i individu-
ale ale acestora;
- examenul comparativ, care constituie metoda tiinific de identificare
n criminalistic; caracteristicile grafice (generale i individuale) ale scrisului n
litigiu i ale celui de referin sunt confruntate i corelate, comparaia
efectundu-se pornind de la caracteristicile generale i continund cu cele spe-
ciale pentru determinarea asemnrilor i deosebirilor dintre scrisurile n litigiu
i cele model de comparat;
- finalizarea cercetrii comparative a scrisurilor, care este una dintre cele
mai importante etape i const n aprecierea elementelor nregistrate i formularea
concluziilor, ce este precedat de o evaluare atent a caracteristicilor grafice.
Determinarea valorii identificatoare a caracteristicilor grafice este dat de
msura n care acestea contribuie la particularizarea unui scris, la diferenierea
scrisului respectiv de scrisul altor persoane; o singur caracteristic, chiar indi-
vidual, nu poate prin ea nsi s fie baz de identificare sigur.
Evaluarea caracteristicilor grafice este un proces desfurat pe plan min-
tal, astfel c sistemul de referin la care apeleaz expertul pentru a cntri un
element, l constituie documentarea personal; concluzia care trebuie desprins
n urma examinrii comparative a dou scrisuri sub form de texte, reprezint
tot consecina unui proces de apreciere al asemnrilor i deosebirilor.
Asemnrile i deosebirile vor fi materializate ntr-o demonstraie care
trebuie s cuprind numai aspectele eseniale, n acestea fiind incluse i mpre-
jurrile negative.
nelegerea just a problemei variabilitii scrisului este de o deosebit
importan practic, nu numai pentru c se ivete frecvent dar i datorit faptu-
lui c ea este invocat de ctre falsificatori pentru a explica deosebirile dintre
scrisul imitat i scrisul folosit ca model, sau este speculat de persoanele care-i
contest n mod deliberat scrisul propriu.

569
Dumitru Sandu - Falsul n acte, Editura Dacia, Cluj-Napoca 1977;
333
 Concluzia final va trebui ntotdeauna bazat pe combinaia tuturor ca-
racteristicilor generale i individuale; valoarea sporit a caracteristicilor indivi-
duale, cunoscut sub denumirea de "idiotisme grafice" nu trebuie ntotdeauna
absolutizat.
n expertiza scrisului se pot formula urmtoarele concluzii: de certitudine,
de probabilitate, de imposibilitate.

3. Modificarea intenionat a scrisului

n practic se ntlnesc situaii cnd scrisul este modificat intenionat prin

deghizare sau prin contrafacere.
Deghizarea constituie o schimbare contient, deliberat a scrisului, o
alterare voit a scrisului obinuit al scriptorului, n scopul de a-i ascunde iden-
titatea.
Datorit stereotipului dinamic pe care l au gesturile grafice, nscrisurile
deghizate conin ns elemente neschimbate din scrisul obinuit al persoanei
respective, pe baza crora aceasta poate fi identificat; autorul deghizrii revine
fr s vrea la obiceiurile grafice iniiale, deghizarea presupunnd ntr-o oare-
care msur o rentoarcere reflex la grafismul original.
Principalele modaliti de deghizare a unui scris sunt: denaturarea caracte-
relor grafice, scrierea cu caractere tipografice i scrierea cu mna stng.
- Denaturarea caracterelor grafice este categoria de modificare a scrisu-
lui cea mai cuprinztoare, ntruct vizeaz alterarea celor mai multe elemente
grafice. Dei se consider c schimbarea scrisului este o operaiune simpl, n
realitate ea este destul de anevoioas, necesitnd un efort deosebit din partea
scriptorului; dificultatea meninerii constante a caracteristicilor adaptate artifi-
cial, crete proporional cu lungimea textului.
- Scrierea cu caractere tipografice presupune modificarea contient a
semnelor grafice din caracter cursiv, n cel de tipar.
Scrisul tipografic prezint ns de cele mai multe ori caracteristici de in-
dividualizare i, de regul, poate fi identificat autorul, cu condiia ca expertul s
dispun de probe de comparaie corespunztoare, adic executate tot cu litere de
tipar.
Semnificativ pentru scrierea tipografic este executarea lent i nelegat
a literelor, precum i forma liniar a semnelor grafice.
Ca i n cazul scrisurilor cursive, se poate conchide cu privire la identita-
tea scriptorului numai pe baza combinrii unui numr suficient de caracteristici;
n evaluarea asemnrilor i deosebirilor dintre scrisurile analizate trebuie s se
in seama c cele tipografice nu sunt obinuite, ci ocazionale.
- Scrierea cu mna stng este mai puin frecvent din cauza lipsei de
antrenament a scriptorului. Aceast scriere numit i sinistrografie, poate fi
clasificat n mai multe categorii:
- sinistrografia natural sau congenital;
334
 - sinistrografia obinuit, format prin renvarea scrierii cu mna stng,
datorit pierderii minii drepte;
- sinistrografia dobndit prin exerciiu;
- sinistrografia ocazional.
n cazul cercetrii criminalistice a scrisului intereseaz ultimele dou situ-
aii, respectiv: sinistrologia dobndit i cea ocazional.
Scrierea cu mna stng prezint mai multe deficiene pentru o persoan
neobinuit cu un asemenea model de execuie, cci implic micri, respectiv
gesturi grafice, inverse n raport cu corpul scriptorului considerat ca plan me-
dian; are loc un fenomen de transferare a deprinderilor de la o mn la alta, ceea
ce nu se produce n mod automat, ci n cursul operaiei de scriere, mna stng
fiind rigid, lipsit de suplee.
n ansamblu, scrisurile efectuate cu mna stng au un aspect neregulat,
forat i coluros, datorit tulburrilor de coordonare a micrilor. Se constat,
de asemenea, o scdere a ritmului de execuie, nesiguran, ntreruperi frec-
vente, creterea variabil a dimensiunii literelor, deplasarea punctelor de atac,
deformarea traseelor inscripionate, accentuarea presiunii etc. Se observ mica-
rea buclelor, a depasantelor superioare i o mrire a buclelor inferioare, precum
i o curbare a bastoanelor depasante.
Extremitile literelor finale i bara minusculei t sunt de cele mai multe
ori descendente, ca urmare a unei micri de cdere, iar n ceea ce privete
structura literelor se remarc tendina de a construi literele mai simplu.
Determinarea caracteristicilor individuale trebuie fcut inndu-se seama
de condiiile de execuie specifice acestui tip de scriere. Vor fi reinute ca ase-
mnri cu valori de identificare, devierile care se ntlnesc n scrisul n litigiu i
n proba sinistrografiat. Aprecierea deosebirilor este foarte anevoioas, adese-
ori imposibil, deoarece schimbarea minii produce numeroase deformri, ale
scrisului, a cror stabilitate este practic dificil de verificat.570
Contrafacerea scrisului presupune copierea sau imitarea scrisului altei
persoane.
Copierea reprezint un procedeu de falsificare specific semnturilor, n
cazul textelor ntlnindu-se cu totul excepional. Metoda const n reproducerea
unui model fie prin transparen, fie cu ajutorul unei hrtii de calc sau a hrtiei
copiative. La textele foarte scurte modelul l constituie un singur specimen din
scrisul original. Procedeul este folosit ntr-o gam restrns de situaii din care
menionm: bilete loto, testamente, meniuni scurte n diferite acte etc.
Scrisul copiat, mai ales n textele mai lungi, prezint ntotdeauna caracte-
ristici ale execuiei forate.
Diagnosticul de copiere poate fi formulat numai atunci cnd se gsete
modelul care a fost utilizat la reproducere; n lipsa acestuia se va concluziona c
este vorba de o contrafacere fr s se precizeze procedeul.

570
Camil Suciu - Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic Bucureti, 1972, pag. 488;
335
 Imitarea const n reproducerea scrisului altei persoane prin desenarea
dup un model aflat n fa sau nvat pe dinafar.
Operaiunea de imitare a unui scris strin este foarte dificil.
Att n cazurile aparent simple, ct i n cele complicate, imitarea n-
seamn de fapt o nsuire a deprinderilor grafice ale unei alte persoane. Aceast
nsuire este superficial atunci cnd imitaia este realizat cu modelul n fa
(imitaie servil) i mai profund, cnd este rezultatul unor execuii care au la
baz un antrenament, mai mult sau mai puin ndelungat.
n primul caz ritmul execuiei va fi foarte lent, cu numeroase ntreruperi i
reluri, datorit urmririi continue a modelului.
n al doilea caz, ritmul va fi mai rapid, dar vor predomina i atunci retuu-
rile, simplificrile n construcia literelor i a legturilor dintre acestea.
Imitaia scris red, n mare parte, configuraia literelor din scrisul strin;
are loc deci o schimbare radical a scrisului propriu al falsificatorului, ceea ce
ngreuneaz uneori identificarea.
La scrisul imitat liber, adeseori se produce ns un fenomen de
rentoarcere involuntar la propriile deprinderi de scriere, favorizat de pierderea
parial a controlului vizual; apariia unor elemente particulare, att de ordin
general, ct i de ordin special, dezvluie de multe ori identitatea autorului.
Chiar dac nu n toate cazurile se reuete o bun apreciere a elementelor
de asemnare i de deosebire care s duc la identificarea autorului scrierii, cer-
cetarea criminalistic a scrisului s-a perfecionat continuu, contribuind ntr-o
msur important la probarea unor infraciuni.

336
 PEDEPSELE PRINCIPALE APLICABILE PERSOANEI
FIZICE REGLEMENTATE N PROIECTUL CODULUI
PENAL I N CODUL PENAL N VIGOARE. APLICAREA
ACESTORA N CAZ DE PERSEVEREN SAU RECDERE
N INFRACIONALITATE

Prof. univ. Ilie Pascu

Facultatea de Drept
Universitatea Ovidius Constana

1. n proiectul Codului penal pedepsele principale aplicabile persoanei

fizice sunt aceleai ca n legea penal n vigoare i anume: deteniunea pe via,
nchisoarea i amenda, dar n reglementarea acestora apar elemente noi. Se de-
finete fiecare dintre cele trei pedepse principale, i nu numai pedeapsa amenzii,
ca n codul penal n vigoare.

2. Potrivit dispoziiilor art.56 din proiect, deteniunea pe via const n

privarea de libertate pe durat nedeterminat i se execut conform legii privind
executarea pedepselor. Deteniunea pe via, n partea special a proiectului
Codului penal, este prevzut fie singur, fie alternativ cu nchisoarea de la 15
la 25 de ani, la un numr mai redus de infraciuni n raport cu partea special a
Codului penal n vigoare.571

571
1. n Codul penal n vigoare, deteniunea pe via este prevzut singur n cazul
infraciunilor de genocid i tratamente neomenoase svrite n timp de rzboi [art.357 alin.(2),
art.358 alin.(4)], iar alternativ cu nchisoarea n cazul celor mai grave infraciuni contra
siguranei statului (art.155-163, 165, 167), omorul deosebit de grav (art.176), tortura care a avut
ca urmare moartea victimei [art.2671 alin.(3)], distrugerea i semnalizarea fals care a produs o
catastrof de cale ferat [art.276 alin.(3)], nerespectarea regimului materialelor nucleare sau a
altor materiale radioactive care a produs moartea unuia sau mai multor persoane [art.2791
alin.(5)], nerespectarea regimului materialelor explozive care a produs moartea uneia sau mai
multor persoane [art.280 alin.(5)], traficul cu substane toxice organizat [art.312 alin.(2)], unele
infraciuni contra capacitii de aprare (capitularea art.338, prsirea cmpului de lupt
art.339) i unele infraciuni contra pcii i omenirii [genocidul art.356 alin.(1), tratamente
neomenoase art.358 alin. (3)]. n proiectul Codului penal, deteniunea pe via este prevzut
singur pentru infraciunea de genocid svrit n timp de rzboi [ art.430 alin.(2)] i alternativ
cu pedeapsa nchisorii pentru infraciunile: omor calificat (art.187), trdarea pentru ajutarea......
(art.393), atentatul contra unei colectiviti (art.397), capitularea (art.414) prsirea cmpului de
lupt (art.415), genocidul [(art.430 alin(1)], infraciuni contra umanitii (art.431) i infraciuni
de rzboi contra persoanei (art.432).
337
 De asemenea, s-a renunat la interdicia absolut a neaplicrii deteniunii
pe via n cazul inculpailor care au mplinit vrsta de 60 de ani pn la pro-
nunarea hotrrii de condamnare, lsnd posibilitatea instanei de judecat s
aprecieze innd seama de criteriile generale de individualizare a pedepsei, dac
ntr-un caz concret se impune ori nu aplicarea pedepsei deteniunii pe via.
S-a renunat i la nlocuirea obligatorie a pedepsei deteniunii pe via cu
pedeapsa nchisorii pe durata maxim n cazul n care cel condamnat a mplinit
vrsta de 60 de ani n timpul executrii pedepsei. Dac potrivit dispoziiilor
art.55 alin.(2) Cod penal n vigoare ori de cte ori instana de judecat coinstat
c cel condamnat la pedeapsa deteniunii pe via a mplinit vrsta de 60 de ani
n timpul executrii acestei pedepse este obligat s nlocuiasc pedeapsa de-
teniunii pe via cu pedeapsa nchisorii pe 25 de ani, n temeiul prevederilor
art.58 din proiectul Codului penal, n aceeai ipotez, instana de judecat poate
nlocui deteniunea pe via cu nchisoarea pe timp de 30 de ani i interzicerea
exercitrii unor drepturi pe durata maxim numai dac va constata c cel con-
damnat a avut o bun conduit pe toat durata executrii pedepsei, a ndeplinit
integral obligaiile civile stabilite prin hotrrea de condamnare, afar de cazul
cnd dovedete c nu a avut nici o posibilitate s le ndeplineasc i a fcut pro-
grese constante i evidente n vederea reintegrrii sociale.
Soluia consacrat de legea penal n vigoare n materia nlocuirii deteni-
unii pe via cu nchisoarea pun n lumin mecanismul pedepselor, dar este
criticabil ntruct nu ine seama n nici un fel de conduita condamnatului n
timpul executrii pedepsei i, n plus, n varianta cnd partea din deteniunea
executat este cel puin egal cu durata nchisorii n care s-a fcut nlocuirea, n
cazul n care aceasta este obligatorie echivaleaz cu executarea nchisorii la
termen.

3. Pedeapsa nchisorii este definit n art.60 din proiectul Codului penal.

Conform acestui text nchisoarea const n privarea de libertate pe durat nede-
terminat, cuprins ntre 15 zile i 30 de ani i se execut n penitenciare,
anume destinate.
Dup cum se observ, pedeapsa nchisorii, n proiectul Codului penal,
pstreaz aceleai limite generale ca i legea penal n vigoare. Din consultarea
normelor de incriminare cuprinse n partea special a proiectului Codului penal
se reine c limitele speciale ale pedepsei nchisorii prevzute n acestea sunt, n
principiu, mai reduse, cu excepia infraciunilor contra vieii.
Aceast reducere a limitelor speciale ale pedepsei nchisorii, nu trebuie
neleas ca o slbire a represiunii penale, ci ca o expresie a unei viziuni
moderne asupra rolului pedepsei n reintegrarea social a pedepselor care au
comis infraciuni.
Doctrina penal a subliniat deseori572, iar practica judiciar a confirmat c

572
G. Antoniu, Observaii la proiectul noului Cod de procedur penal, R.D.P. nr.4/2009, p.12;
338
nu mrimea exagerat a limitelor de pedeaps este soluia eficient pentru com-
baterea criminalitii, ci promptitudinea aplicrii acesteia.573
La stabilirea limitelor speciale ale pedepsei cu nchisoarea, pentru
infraciunile prevzute n proiectul Codului penal, s-a inut seama, n primul
rnd, de importana valorii sociale lezate, iar n al doilea rnd, de ali factori
care contribuie la determinarea gradului de pericol social abstract al infraciunii,
dar pentru infractorul care ncalc prima oar regula de conduit impus de
norma de incriminare dndu-se, n acest fel, acestora ansa reintegrrii sociale
dup executarea unei pedepse relativ mai reduse.
n situaia perseverenei n infracionalitate, represiunea penal va fi mult
mai puternic dect n legea penal n vigoare.
Dac n Codul penal n vigoare, n cazul concursului i a pluralitii inter-
mediare de infraciuni, cnd s-au stabilit numai pedepse cu nchisoarea, se
aplic pedeapsa cea mai grea, care poate fi sporit pn la maximul ei special,
iar cnd acest maxim nu este ndestultor, se poate aduga un spor de pn la 5
ani, n proiectul Codului penal, cnd s-au stabilit numai pedepse cu nchisoare,
se aplic pedeapsa cea mai grea, la care se poate aduga un spor de pn la ju-
mtate din totalul celorlalte pedepse stabilite fr a se putea depi maximul
general al nchisorii. De exemplu, dac infractorul a svrit trei infraciuni n
concurs, cum ar fi: luarea de mit, abuzul n serviciu i favorizarea infractoru-
lui, se va stabili pedeapsa pentru fiecare infraciune i va urma s execute pe-
deapsa cea mai grea; s presupunem c aceasta este pentru luarea de mit, la
care se va putea aduga un spor de pn la jumtate din suma pedepselor apli-
cate pentru abuzul n serviciu i favorizarea infractorului.
n materia sancionrii concursului de infraciuni, n proiectul Codului
penal a fost introdus o dispoziie de excepie ce d posibilitatea instanelor de

573
Prin Legea nr.140/1996 limitele speciale ale pedepsei nchisorii prevzute pentru
infraciunile contra patrimoniului au fost dublate sau triplate (de exemplu, infraciunea de furt
calificat era pedepsit cu nchisoare de la 1 la 5 ani; aceste limite au fost majorate la 3 ani,
respectiv 15 ani; tlhria, varianta tip era pedepsit cu nchisoare de la 2 la 7 ani; aceste limite
au fost majorate la 3, respectiv 18 ani), iar la unele infraciuni, limita maxim special a fost
mrit de pn la 5 sau 6 ori (de exemplu la furtul simplu limita maxim special a pedepsei
nchisorii era de 2 ani; aceasta a fost majorat la 12 ani; la varianta de nelciune, varianta tip,
limita maxim special era de 2 ani, aceasta a fost mrit la 12 ani). Din sinteza datelor
statistice privind starea infrcaional i activitatea Ministerului Public, rezult c n 1996 au fost
trimii n judecat pentru infraciuni contra patrimoniului 69211 inculpai, iar n 1997 au fost
trimii n judecat pentru acelai grup de infraciuni 71102 inculpai. n urmtorii ani se observ
o scdere a numrului inculpailor trimii n judecat pentru infraciuni prevzute pentru aceste
infraciuni ntruct din statisticile Administariei Naionale a Penitenciarelor rezult c
instanele de judecat au aplicat n concrret pedepse cu mult sub limita maxim special. De
exemplu, la data de 4 aprilie 2008 n penitenciarele din Romnia executau pedeapsa nchisorii
pentru infraciuni de furt calificat 7518 conmdamnai n vrst de peste 21 de ani, iar dintre
acetia numai 248 aveau de executat pedeapsa nchisorii mai mare de 5 ani, pentru furt calificat
svrit n variantele agravate, prevzute n art.209 alin.(3) i alin.(4) C.pen.n vigoare pentru
care se prevede pedeapsa nchisorii de la 4 la 18 ani, respectiv de la 10 la 20 de ani.
339
judecat ca n cazul comiterii de ctre aceeai persoan a mai multor infraciuni
deosebit de grave, s aplice pedeapsa deteniunii pe via dac prin adugarea la
pedeapsa cea mai grea a unui spor de pn la jumtate din totalul celorlalte
pedepse cu nchisoarea stabilite s-ar depi cu 10 ani sau mai mult maximul
general al pedepsei nchisorii, iar cel puin pentru una dintre infraciunile
concurente pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de 20 de ani sau ami
mare. S-ar justifica o asemenea soluie cnd autorul svrete infraciunea de
aciuni mpotriva ordinii constituionale [art 399 alin.(1)] care se pedepsete cu
nchisoarea de la 15 la 25 de ani; infraciunea de trdare prin transmiterea de
informaii secrete de stat (art.392) pedepsit cu nchisoarea de al 10 la 20 de ani
i infraciunea de omor simplu (art.186) la care pedeapsa este nchisoarea de la
10 la 20 de ani. Dac instana de judecat va stabili o pedeaps cu nchisoarea
de 22 de ani, pentru prima infraciune i cte 20 de ani nchisoare pentru fiecare
dintre celelalte dou infraciuni, va putea aplica deteniunea pe via dac
gravitatea infraciunilor i periculozitatea infractorului justific aceasta.
n reglementarea recidivei, ca form a pluralitii de infraciuni i cauz
de agravare a pedepsei, proiectul Codului penal aduce elemente noi, care vi-
zeaz, pe de-o parte, modul de stabilire a pedepsei pentru recidiv.
Potrivit art.40 al Proiectului Codului penal, exist recidiv cnd, dup r-
mnerea definitiv a unei hotrri de condamnare, la pedeapsa nchisorii mai
mare de un an i pn la reabilitare sau mplinirea termenului de reabilitare,
condamnatul svrete din nou o infraciune pentru care legea penal prevede
pedeapsa nchisorii mai mare de 2 ani.
Dup cum se observ, s-a renunat la reglementarea distinct a modaliti-
lor recidivei n raport cu momentul svririi infraciunii care constituie cel de-
al doilea termen al acesteia. De asemenea, s-a majorat limita pedepsei nchisorii
concret aplicat (aceasta trebuie s fie nchisoarea mai mare de un an) ct i
limita pedepsei nchisorii prevzute de norma de incriminare pentru infraciunea
din nou svrit (aceasta trebuie s fie nchisoarea mai mare de 2 ani).
Raiunea pentru care termenii recidivei au fost modificai a constat n
aceea de a califica drept recidivist numai persoana condamnat la pedeapsa n-
chisorii de o anumit durat i care a svrit din nou o infraciune cu un grad
de pericol social abstract mai ridicat dect n reglementarea n vigoare, chiar i
n situaia n care limitele speciale ale pedepsei nchisorii vor fi mai reduse,
avndu-se n vedere tratamentul sancionator mult mai aspru al infractorului re-
cidivist dect n legea penal n vigoare.

340
 DESPRE INFRACIUNEA DEVIAT

Angela Punescu
Avocat, Baroul Vlcea

1. Conceptul i formele infraciunii deviate

Pentru c nu este definit de legea penal, n doctrina i n practica judici-

ar sintagma ,,infraciunea deviat desemneaz acea form de infraciune s-
vrit prin devierea faptei materiale de la obiectul sau persoana mpotriva c-
reia era ndreptat, datorit erorii fptuitorului, asupra altei persoane sau altui
obiect dect acela pe care voia s l vatme, pe de o parte, sau prin devierea ac-
iunii de la un obiect sau o persoan asupra creia era ndreptat, asupra altui
obiect sau asupra altei persoane datorit greelii fptuitorului, pe de alt
parte574.
Infraciunea deviat are dou forme, i anume:
a) Infraciunea svrit prin devierea aciunii fptuitorului datorit erorii
acestuia n executarea aciunii, spre un alt obiect sau alt persoan dect cea vi-
zat (aa zisa - error in persona). Exemplu, atunci cnd infractorul i propune
s omoare o anumit persoan, pe care n timpul nopii o confund cu alta i o
ucide pe cea din urm sau dorete s fure maina unei persoane despre care tie
c este parcat ntr-un anumit loc, dar i nsuete autoturismul altui cetean
care parcase ntmpltor n locul respectiv.
b) Infraciunea svrit prin devierea aciunii, datorit greelii fptuito-
rului n executarea faptei, spre un alt loc sau o alt persoan dect cea vizat
(aa - zisa aberatio ictus). Este cazul fptuitorului care urmrete s loveasc o
anumit persoan cu un corp contondent, dintr-un grup, i vatm o cu totul alt
persoan din grupul respectiv, ori i propune s distrug un autoturism din par-
care, ns nimerete i avariaz alt autoturism aflat n apropiere, sau urmrete
s mpute o anumit persoan i vatm o cu totul alta, etc.
Infraciunea deviat a fost creat n doctrina penal pentru a rspunde
situaiilor de natur celor exemplificate, considernd c n realitate s-a produs o
singur infraciune i nu dou infraciuni - o tentativ la infraciunea pe care in-
fractorul luase hotrrea i infraciunea realizat prin devierea aciunii.

574
A se vedea C.Bulai, Dreptul penal, partea general, vol.I.Bucureti, 1992, p.207 i prof.
dr.Constantin Mitrache, Instituii de drept penal. Curs selectiv pentru examenul de licen
pentru anii 2003 i 2004, ed.a II-a revizuit i adugit,Bucureti, Ed.Trei, 2003, pg.109.
341
 2. Sancionarea infraciunii deviate

n cazul infraciunii deviate, sub aspect sancionator, se pune problema

dac trebuie aplicat o singur pedeaps pentru fapta svrit prin devierea ac-
iunii datorit erorii sau greelii fptuitorului, ori dac, dimpotriv, trebuie apli-
cate dou sanciuni: una pentru infraciunea comis prin deviere i alta pentru
tentativ la infraciunea programat iniial. Rspunsul la aceast ntrebare este
diferit, fiind determinat, n principal, de forma infraciunii deviate.
Astfel, n cazurile cnd aciunea inculpatului este deviat datorit erorii
acestuia, spre un alt obiect sau o alt persoan dect cea vizat, potrivit doctri-
nei majoritare i jurisprudenei se aplic doar sanciunea pentru fapta efectiv
comis, indiferent dac mbrac forma infraciunii consumate sau a tentativei
pedepsite. Aceast soluie se explic prin faptul c persoana sau obiectul vizat
iniial de ctre fptuitor, ca valori sociale nu au fost lezate prin activitatea in-
fracional ntreprins. Cu privire la aceste valori dorite iniial a fi lezate de c-
tre inculpat, fapta rmne, cel mult, n faza lurii rezoluiei infracionale, care
conform legii, n nici o situaie nu se pedepsete.
De aceea, fptuitorul trebuie sancionat numai pentru infraciunea comis
efectiv datorit erorii sale, nu i pentru tentativa la infraciunea dorit avnd ca
obiect o anumit persoan sau un anumit bun.
Cu totul alta este situaia infraciunilor svrite prin devierea aciunii
fptuitorului, datorit greelii sale, spre alt obiect sau o alt persoan dect cele
vizate. n doctrina judiciar s-au conturat dou orientri diametral opuse, n pri-
vina acestei problematici.
ntr-o prim opinie, dominant, se susine c n cazul infraciunii deviate,
datorit greelii fptuitorului, exist o singur infraciune, adic cea comis
efectiv asupra persoanei sau bunului lezat prin fapta concret. Adepii acestei
opinii motiveaz c n asemenea cazuri exist o singur infraciune, deoarece
legea nu ocrotete numai o singur persoan sau numai bunurile unei anumite
persoane, ci persoana i bunurile sale, n general. Hotrrea de a fura, ucide,
lovi etc. fiind realizat efectiv, tentativa de svrire a faptei asupra persoanei
vizate iniial de ctre inculpate sau asupra bunului acesteia, se absoarbe ca orice
tentativ, n chip natural n infraciunea consumat.575
n cealalt opinie, minoritar, se consider c n cazul devierii aciunii
fptuitorului, datorit greelii sale, trebuie s se rein un concurs de infraciuni
ntre tentativa infraciunii pe care inculpatul a decis s o svreasc iniial i
infraciunea consumat sau tentativa pedepsibil comis ca urmare a devierii
faptei sale spre alt obiect sau alt persoan.576

575
A se vedea: Tr. Pop, Drept penal comparat, partea general,vol.II, Cluj,1923, p.469; I. Oancea,
Drept penal, partea general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti,1971,p.220-221.
576
A se vedea:L.Biro,M.Basarab, Curs de drept penal, partea general, Bucureti, 1963,p.153;
C.Bulai, Drept penal, 1962, p. 209.
342
 n ceea ce ne privete, nclinm s dm crezare ultimei opinii dintre cele
analizate, cu meniunea c nu n toate situaiile faptice trebuie reinut, n mod
obligatoriu, concursul de infraciuni ntre tentativa infraciunii hotrt iniial de
ctre fptuitor i infraciunea consumat sau tentativa realizat n urma devierii
aciunii spre alt persoan sau spre alt bun.
Concursul de infraciuni la care ne referim poate fi reinut, doar atunci
cnd activitatea material infracional n ansamblul ei, este n aa fel desfu-
rat de ctre fptuitor nct produce urmarea socialmente periculoas a infraci-
unii consumate sau a tentativei comise datorit devierii aciunii dar, n acelai
timp pune n pericol sau lezeaz i valoarea social protejat prin infraciunea
programat iniial de ctre autor. De exemplu, dac inculpatul arunc n mod
repetat cu pietre n direcia capului a dou persoane situate una lng cealalt,
urmrind s scoat un ochi lui X, dar l lovete doar pe Y, cruia i determin
pierderea vederii, este realizat ntru totul concursul de infraciuni ntre infraci-
unea de vtmare corporal grav i tentativ la infraciunea de vtmare corpo-
ral grav577.
Dimpotriv, dac activitatea material desfurat prin deviere datorit
greelii fptuitorului, nu pericliteaz cu nimic valoarea social vizat iniial, nu
poate fi reinut concursul de infraciuni, ci numai infraciunea comis asupra
persoanei sau bunului asupra cruia se rsfrnge devierea aciunii.
Ipotetic, este cazul cnd fptuitorul dorete s vatme integritatea corpo-
ral sau viaa unei persoane aflate n faa sa, prin aruncarea unui obiect conton-
dent asupra ei, obiect pe care l scap n spate i lovete sau ucide o alt per-
soan aflat n acel loc. Pentru ca persoana vizat iniial de ctre inculpat nu a
fost cu nimic lezat sau pus n stare de pericol, fapta plnuit mpotriva sa nu
constituie tentativ i, de aceea, fptuitorul trebuie s rspund doar pentru
fapta comis mpotriva persoanei prin devierea activitii infracionale datorit
greelii autorului.
Pentru existena unui asemenea concurs de infraciuni, este necesar ca
cele dou urmri socialmente periculoase - cea a infraciunii programate i cea a
infraciunii realizate datorit devierii aciunii - s nu fie reunite, prin efectul le-
gii, n coninutul unei infraciuni complexe, cum este cazul omorului deosebit
de grav comis asupra a dou sau mai multe persoane (art.176 lit. b, Cod penal).
ntr-un asemenea caz, cnd datorit devierii aciunii ca urmare a greelii
fptuitorului se produce moartea unei persoane (sau fapta mbrac forma tenta-
tivei de omor) i fapta rmne n forma tentativei n privina persoanei vizate
iniial de ctre autor, nu este posibil reinerea concursului de infraciuni, deoa-
rece exist incriminarea special a omorului deosebit de grav comis asupra a
dou sau mai multe persoane care protejeaz simultan cele dou valori sociale.

577
Revista Dreptul Nr.2./2002, anul XIII, Seria a III-a, Despre infraciunea deviate, conf. univ.
dr. Costel Niculeanu.
343
 n doctrin578 a fost exprimat ns i un punct de vedere amplu argumen-
tat, conform cruia, n situaia infraciunii deviate sub ambele forme, soluia
unitii naturale de infraciune nu poate fi reinut dect n baza unei ficiuni ju-
ridice, considerndu-se c fptuitorul a acionat asupra persoanei vtmate
efectiv cu aceeai poziie psihic cu care ar fi acionat fa de persoana aflat n
reprezentarea sa. Dac se ine seama de realitatea proceselor psihice care au stat
la baza activitii ilicite, ct i de materialitatea faptelor ar trebui s se rein
comiterea unei tentative fa de persoana sau obiectul material avut n repre-
zentarea fptuitorului, ct i o fapt penal consumat (din culp) asupra obi-
ectului sau persoanei vtmate efectiv.
Soluia concursului de infraciuni este posibil i n cazurile de error in
personam sau error in objecto, ntruct, potrivit art. 20 din Codul penal, exist
tentativ relativ improprie i n situaia n care consumarea infraciunii nu a fost
posibil datorit faptului c obiectul material al infraciunii lipsea de la locul
unde fptuitorul credea c se afl n momentul realizrii activitii ilicite.

578
G. Antoniu, Unitatea natural de infraciune. Contribuii., Revista de drept penal nr.
3/1999, p. 21, 22; G. Antoniu, Vinovia penal, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1995, p.
314-316, G. Paraschiv, R.G. Paraschiv, Infraciunea deviat, Unitate natural sau concurs de
infraciuni, Doctrin i jurispruden, nr.1/2005, p. 25-27.
344
 FOLOSIREA CONSTATRILOR TEHNICO-TIINIFICE
I A EXPERTIZELOR N CAZUL INFRACIUNII
DE PRUNCUCIDERE

Conf. univ. dr. Constantin Pletea

Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Scopul activitii respective l constituie valorificarea urmelor i a mijloa-

celor materiale de prob descoperite la locul faptei sau cu ocazia examinrii
persoanelor suspecte n vederea stabilirii adevrului, ntruct din practica judi-
ciar a reieit c expertiza criminalistic este calea principal prin care se
ajunge la autorul pruncuciderii i la complicii si n situaia participaiei penale.
Nu vom aborda aspectele care vizeaz latura tehnic, alctuit din etapele
obligatorii de parcurs n vederea dispunerii i efecturii constatrii tehnico-ti-
inifice sau expertizei criminalistice, deoarece sfera de interes se dirijeaz ctre
rezultatul acestora i modul n care contribuie la realizarea probaiunii judiciare.
Genurile de constatri tehnico-tiinifice sau expertize criminalistice care
se pot dispune sunt determinate de categoriile de urme ridicate de la faa locu-
lui, astfel:
biocriminalistic pentru urmele biologice de natur uman;
chimice al cror obiect l formeaz produsele sau substanele folosite la
distrugerea cadavrului;
traseologice n vederea investigrii tiinifice a urmelor create de mij-
loacele de transport, a celor create de corpul uman i de instrumentele folosite
pentru suprimarea vieii nou-nscutului;
dactiloscopic, antropologic, expertiza filiaiei etc.
Din categoria expertizelor enunate considerm c cele biocriminalistice
sunt primordiale datorit diversitii de urme pe care le ofer infraciunea anali-
zat i informaiilor pe care le poate oferi pentru identificarea autorilor faptei.
Dei urmele care constituie suportul expertizei biocriminalistice pot face obi-
ectul celei mai noi expertize denumit n mod convenional amprenta gene-
tic ns, datorit costurilor ridicate i a tehnologiei respective insuficiente la-
boratoarele din Romnia se procedeaz, ntr-o prim faz, la serologia clasic
pentru investigarea urmelor biologice de natur uman i apoi se apeleaz la
amprenta genetic.
Datorit faptului c pruncuciderea este catalogat ca o fapt penal n care
autorii nu sunt identificai cel puin pentru stadiul incipient al anchetei, consta-
345
trile tehnico-tiinifice i expertizele criminalistice se efectueaz n laboratoa-
rele organului judiciar competent teritorial sau n alte laboratoare care au dotare
tehnic adecvat.
Expertizele biocriminalistice se dispun pentru determinarea grupei san-
guine, a subgrupei, a factorului Rh i a caracterului secretor sau nesecretor, fi-
ind examinate n acest scop urmele de snge, saliv, firele de pr .a.
Expertizele chimice se dispun n situaiile n care exist indicii c s-au
folosit asemenea produse ori substane pentru distrugerea cadavrului nou-ns-
cutului, cum ar fi prezena unor flacoane a cror etichete sau coninuturi atest o
asemenea substan ori resturi ale cadavrului care la examinarea medico-legal
evideniaz urmele specifice unui anumit toxic.
O astfel de expertiz se completeaz n mod fericit cu cea dactiloscopic
dac la faa locului au fost gsite urme papilare pe recipientul amintit sau pe
alte obiecte existente n perimetrul ce a fcut obiectul examinrii criminalistice.
Este discutabil expertiza dactiloscopic579 al crei obiect l-ar putea forma
urmele de natur papilar prelevate pe cadavrul nou-nscutului atunci cnd
exist urme de violen care s ateste c suprimarea vieii s-a produs prin di-
verse manopere (sugrumare, lovire de corpuri dure etc.).
Ct privete constatarea tehnico-tiinific i expertiza traseologic
aceasta se dispune n situaia evidenierii urmelor mijloacelor de transport, a
celor de nclminte, a urmelor create de instrumentele folosite la suprimarea
vieii nou-nscutului .a., a cror diversitate este o realitate crud, dar adevrat,
n peisajul infracional autohton580.
Expertiza filiaiei581 se dispune pentru a stabili ascendenii nou-nscutu-
lui. n pruncucidere pn la identificarea mamei care a nscut copilul i a m-
prejurrilor n care a survenit moartea produsului de concepie, maxima potrivit
creia mater semper est rmne suspendat, organul judiciar avnd la dispo-
ziie numai un termen al ecuaiei i anume cadavrul noului-nscut.
Al doilea termen respectiv mama poate fi stabilit datorit informaiilor
furnizate de constituia dermatoglific a cadavrului nou-nscutului.
Pare paradoxal faptul c filiaia fa de mam trebuie dovedit ntruct
practica judiciar n materie a consacrat ca regul stabilirea filiaiei fa de tat
i, pe cale de excepie, filiaia fa de mam, n situaiile n care au fost
schimbai copii n maternitate.
Dup cum este cunoscut filiaia fa de mam decurge din nsi actul
naterii i poate fi dovedit cu nscrisurile constatatoare ale evenimentului res-
pectiv ori prin proba testimonial cnd naterea nu a fost nregistrat la starea
civil.

579
Datorit prezenei pe corpul victimei a substanelor specifice naterii recente (N.A.).
580
Vezi pentru conformitate 4 Activitatea ilicit desfurat (N.A.).
581
Situaie valabil pentru mamele care nu s-au nregistrat cu sarcina la unitiile medicale de
care aparineau sau la medicul de familie (N.A.).
346
 Pruncuciderea ns, presupune o stare de clandestinitate582 creat i meni-
nut de mama care a dat natere produsului de concepie a crei via a
suprimat-o, iar dorina de a rmne nepedepsit o determin s nlture i ur-
mele infraciunii prin ascunderea, aruncarea sau distrugerea cadavrului.
Considerm c starea de clandestinitate invocat nu este specific prunc-
uciderii consumate n forma ncriminat de legea penal, ci, mai de grab omo-
rului svrit cu premeditare n care hotrrea de a ucide nou-nscutul este luat
cu mult nainte de natere care n mecanismul su, la fel ca i activitatea ilicit,
se produce n alte localiti dect reedina fptuitoarei.
Pentru stabilirea filiaiei sunt necesare dou examinri care se comple-
teaz reciproc una serologic i a doua dermatoglific.
Filiaia dup mam prin cercetarea desenelor papilare are o particularitate
n sensul c relieful papilar al cadavrului nou-nscutului este comparat numai
cu cel al femeii suspecte.
n expertiza filiaiei Romnia deine prioritatea n sensul c metoda tiin-
ific respectiv a fost inovat, experimentat i perfecionat de Prof. dr. C.
urai583 i const n examinarea comparativ a impresiunilor papilare de la mi-
nile picioarele mamei i cu cele prevalate de la cadavrul nou-nscut n scopul
stabilirii asemnrii (i nu al identitii ca n criminalistic) a tipurilor, subtipu-
rilor i particularitilor minuiale, urmrindu-se evidenierea transmiterii unor
structuri cu frecven mic de la femeie la copil584.
O alt expertiz, considerat foarte tnr585 dar i un salt uria n ce pri-
vete puterea discriminatorie a bioserologiei medico-legale, este cea care de-
termin genomul specific al fiecrei persoane sau tehnologia AND denumit
amprenta genetic sau profilul ADN.
Determinarea ADN a devenit posibil ca urmare a progreselor obinute n
domeniul bioserologiei, n special a biologiei moleculare i a geneticii populai-
onale, potrivit crora cromozomii celulei sunt purttorii caracterelor ereditare
proprii fiecrei persoane i conin acid dezoxiribonucleic ADN purttor al in-
formaiei genetice.
Se apreciaz c metoda amprentei genetice este la fel de precis ba chiar
mai mult dect o expertiz dactiloscopic, reuind s fac diferena ntre per-
soane n aa fel nct ansa ca dou persoane s fie identice este estimat una la

582
Vezi pentru detalii C. urai, C.I. Leonida Dermatoglifologia, amprente palmo-plantare,
Editura Medical, Bucureti, 1971.
583
Vezi C. urai Dermatoglifele n expertiza paternitii,n Amprentele papilare, lucrare
redactat de autor mpreun cu C. Leonida Ioan, Editura Medical, Bucureti, 1979.
584
Vezi L. Ionescu, D. Sandu Identificarea criminalistic,Editura tiinfic, Bucureti, 1990,
pag. 100.
585
V. Beli .a. Tratat de medicin legal, Editura Medical, Bucureti, 1995, vol. II, pag
662675; n acelai sens M.L. Dressler i V. Matei Investigaia medico-legal bioserologic
i profilul DNA, n Revista facultii de drept i ad-ie public a Univ. Tibiscus din Timioara,
nr. 34/2000, pag. 31 i urm.
347
un milion, de miliarde excepie fcnd gemenii monozigoi i fraii unde proba-
bilitatea invocat scade simitor.
Avantajele metodei n raport cu serologia clasic se relev n faptul c
determinarea codului genetic al unei persoane este posibil prin examinarea unei
cantiti mici din urma biologic nvechit, degradat datorit mediului n care a
fost descoperit.
n pruncucidere determinarea codului genetic se poate face prin examina-
rea urmtoarelor categorii de urme:
snge identificat sub diverse stri fizice, lichid sau cruste singulare ori
asociate cu alte urme biologice gsite la locul faptei. Petele de snge n stare li-
chid se ridic prin tamponare cu suporturi textile sterilizate i uscate la tempe-
ratura camerei ferite de surse de cldur i lumin puternic. Nu se recomand
trimiterea urmelor de snge n stare lichid ntruct exist riscul ruperii mem-
branelor celulare aspect ce influeneaz determinarea ADN. Dac totui sunt
trimise n stare lichid urmele de snge se vor preleva n fiole sterilizate i i-
nute la congelator la o temperatur de 70 C sau mai mic. Sub aspect cantita-
tiv este necesar o pat de snge al crui diametru este de 0,51 cm, pstrat la
loc uscat.
firele de pr, provenite de la mama cadavrului nou-nscutului din zona
scapular sau pubian, iar cnd acestea conin fragmente de esut (rdcina) de-
vin mai valoroase, ntruct se poate folosi metoda reaciei n lan a polimeraziei
(PCR) care const n amplificarea, n vitro, a fragmentelor de ADN cu ajutorul
unor enzime;
cordonul ombilical i anexele fetale, din care se prelev probe de circa
23 cm3 n flacoane sterile din plastic;
fragmente din organe, cum ar fi piele, muchi, viscere, n cazul cada-
vrelor ngropate aflate n stare de descompunere sau cadavrelor combustionate;
fragmente de esut osos n cazul cadavrului care nu mai conine esut
dermic datorit autolizei. n cazul acestui gen de urm practica medico-legal a
scos n eviden rolul preponderent al oaselor spongioase care conin ADN ntr-
o cantitate mai mare dect n cazul oaselor compacte, fiind necesar doar o
cantitate de 10 mg de esut osos pentru aplicarea tehnologiei ADN. Se apreciaz
c descoperirea ADN n esutul osos constituie nceputul unui nou capitol n
identificare denumit arheologia molecular a crei rezultate notabile sunt cele
furnizate de ADN mitocondrial.
unghiile, saliva, sputa, urina, materiile fecale i vomismentele.
O problem deloc neglijabil o constituie prelevarea modelelor de compa-
raie, activitate ce incumb organul judiciar care trebuie s respecte regulile
criminalisticii pentru a oferi specialistului att certitudinea provenienei, ct i
suficiena acestora, mai ales, n cazul firelor de pr dar i pentru a preveni con-
taminarea probelor, aspect ce diminueaz rezultatele expertizei, i pe cale de
consecin, valoarea probatorii a probei tiinifice.
Tehnologia ADN sau amprenta genetic are la baz existena unei sec-
348
vene repetitive, cu structura similar, prezent n compoziia acidului dezoxiri-
bonucleic, specific fiecrei persoane. S-a apreciat c fa de metodele serolo-
gice convenionale, amprenta genetic aduce un suport informaional n benefi-
ciul identificrii ct toate celelalte metode la un loc586. Nu intrm n detalii
privind metodologia i etapele specifice pe care le parcurge amprenta genetic
ntruct acesta constituie apanajul specialitilor, cu att mai mult cu ct
evoluiile n domeniul invocat sunt destul de rapide, chiar spectaculoase.
Amintim doar c pentru stabilirea descendenei fa de mam este determinant
amprenta genetic mitocondrial (ADN-ul).
Procesul de laborator prin care se determin ADN trebuie s urmeze un
protocol strict testat prealabil, personalul s fie ultra calificat n domeniul res-
pectiv iar substanele folosite s fie verificate n mai multe laboratoare de profil
pentru nlturarea erorilor, cunoscut fiind greutatea concluziilor expertizei res-
pective, n contextul problemelor existente n dosarul cauzei.
Concluziile expertizei sunt verificate mai nti n laboratorul unde s-a
efectuat de ctre o alt echip i n alt laborator care folosete aceeai tehnic de
lucru i aceleai substane.

586
Ibidem, p. 662.
349
 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND CONCEPTUL
DE IZVOR AL DREPTULUI

Prof. univ. dr. Nicolae Popa

Universitatea Bucureti

Esena i coninutul dreptului trebuie s-i gseasc modaliti potrivite

de exprimare, forme adecvate. Dreptul - scrie Hegel - trece n existena faptic
mai nti prin form, prin faptul c este pus ca lege (...)587. Aceast mprejurare
d dreptului posibilitatea de a fi cunoscut i, pe cale de consecin, de a fi
respectat i aplicat la cazul concret. n teoria dreptului i n tiinele juridice de
ramur, aceste modaliti specifice de exprimare a coninutului dreptului poart
i denumirea de izvoare ale dreptului sau surse ale dreptului.

1. Noiunea de izvor de drept

Analiza izvoarelor dreptului a pus n lumin dou accepiuni ale acestei

noiuni: izvor de drept n sens material i izvor de drept n sens formal.
Izvoarele materiale ale dreptului, denumite i izvoare reale, sunt conce-
pute ca adevrate dat-uri ale dreptului, realiti exterioare acestuia i care de-
termin aciunea legiuitorului sau dau natere unor reguli izvorte din necesit-
ile practice (dac este vorba de obicei). Acestea sunt deci cauzele ultime ale
dreptului, forele creatoare ale dreptului, aa cum le numea Ripert.
n coninutul acestor izvoare (denumite i surse588) sunt introduse ele-
mente ce aparin unor sfere diferite ale realitii sociale. Sunt socotite, astfel,
izvoare ale dreptului, factorii de configurare ai dreptului, dreptul natural i rai-
unea uman, contiina juridic. Dreptul pozitiv - scrie Djuvara - este (...) se-
creiunea contiinei juridice a societii respective589.
Jean-Louis Bergel denumete acest izvor (surs) izvor substanial, fcnd
referire la rolul fenomenelor sociologice n configuraia soluiilor legale.
Este evident c analiza tiinific a dreptului nu poate ignora rolul izvoa-
relor materiale (sociale, economice, culturale, ideologice etc). Ele reprezint
factorii ce dau coninut concret dreptului pozitiv, concentrnd nevoile reale ale

587
Hegel, Principiile filosofiei dreptului, p. 242.
588
A se vedea: J.V. Calvi, S. Coleman, American Law and Legal Systems, New Jersey, 1989, p.
4; J.L. Bergel, Thorie Gnrale du Droit, 1985, p. 53.
589
M. Djuvara, Teoria general a dreptului, Vol. II, p. 406.
350
vieii i relevndu-se legiuitorului sub forma unor comandamente sociale (co-
menzi sociale). Studiul acestora prezint importan att n procesul investiga-
iei teoretice a fenomenului juridic, ct i n cadrul complex al activitii prac-
tice de creare a dreptului. tiina legislaiei, ca i sociologia legislativ, pun
mare accent pe cunoaterea modului concret de aciune a acestor factori, a co-
relaiei lor, a raportului dintre diferitele surse590.
Cealalt accepiune a noiunii de izvor de drept ne intereseaz n acest
moment n mod deosebit, avnd n vedere faptul c normele juridice nu se pre-
zint n form nud. Lor le este caracteristic o anumit form exterioar.
Aceast form exterioar poart i denumirea de izvoare formale sau forme de
exprimare a normei de drept.
n teoria dreptului este larg dezbtut noiunea de izvor al dreptului. Se
face distincie ntre sensul juridic al noiunii de izvor de drept i semnificaia sa
istoric. n nelesul pe care-l confer istoria i arheologia juridic noiunii de
izvor, acest concept semnific un anumit document care atest o form supra-
pus de drept (izvoare - relicve sau vestigii de civilizaie juridic). Astfel apar
pentru noi Tbliele cerate descoperite n Transilvania sau documente de etno-
grafie juridic.
Noiunea de izvor al dreptului are i accepiunea de surs ideologic, n
sensul de bazin de civilizaie juridic, la care se conecteaz un anumit sistem
juridic naional. n acest sens, bazinul de civilizaie juridic de tip romano-ger-
manic a influenat (a fost sursa) a numeroase sisteme legale naionale (printre
care i sistemul juridic romnesc).
Sensul juridic al noiunii de izvor formal al dreptului surprinde o multitu-
dine de aspecte, de modaliti prin care coninutul preceptiv al normei de drept
devine regul de conduit, se impune ca model de urmat n relaiile dintre oa-
meni. Aceast varietate de forme prin care normele juridice se exprim, deter-
min pe unii autori591 s vorbeasc despre caracterul eterogen al surselor (al for-
melor) dreptului.
Hans Kelsen consider c atunci cnd se utilizeaz noiunea de izvor de
drept trebuie s se aib n vedere sensul corect al problemei; prin izvor de drept
urmnd s se neleag nu forma tehnic prin care urmeaz s se manifeste
voina statului, ntruct o asemenea expresie nu este dect o metafor de or-
din antropologic, ci raiunea pentru care o norm este valid592. Validitatea nu
este o proprietate a normei, ci nsi condiia sa de existen. n concepia
normativist, validitatea oricrei norme rezid n i decurge din aa-numita
norm fundamental. Eficacitatea normei juridice este dat de faptul c ea
este purttoare de raionalitate.
Teoria juridic clasic a izvoarelor dreptului deosebete izvoarele scrise

590
Bergel, op. cit., p. 59.
591
A se vedea, spre exemplu, Bergel, op. cit., p. 56.
592
H. Kelsen, General Theory of Law and State, 1949, p. 367.
351
de izvoarele nescrise, izvoarele oficiale de izvoarele neoficiale, izvoarele di-
recte de izvoarele indirecte. Spre exemplu: obiceiul este un izvor nescris, spre
deosebire de actul normativ care se prezint totdeauna sub form scris: obi-
ceiul i doctrina sunt considerate surse neoficiale, spre deosebire de lege sau
jurispruden care sunt surse oficiale; n acelai timp, actul normativ sau con-
tractul normativ sunt considerate izvoare directe, pe cnd obiceiul sau normele
elaborate de organizaii nestatale sunt izvoare mediate (indirecte), ele trebuind
s fie validate de o autoritate statal pentru a deveni izvoare de drept.
S-a vorbit i despre izvoare creatoare i izvoare interpretative593. Legea
i cutuma sunt izvoare creatoare ntruct creeaz norme noi, pe cnd jurispru-
den i doctrina, necrend norme noi, ci doar interpretnd pe cele existente, nu
au caracter novator, ci doar interpretativ.
Alteori, s-a subliniat faptul c trebuie prevenit pericolul confundrii for-
mei de exprimare a dreptului cu unul din izvoarele sale. Clasificarea izvoarelor
dreptului trebuie fcut prin acceptarea datelor reale i considerarea implicaii-
lor sale de ordin logic, evitndu-se astfel contradiciile ce se pot produce prin
interpretarea noiunilor de coninut i form. n conformitate cu asemenea
cerine, s-a propus clasificarea izvoarelor dreptului n dou categorii: izvoare
poteniale i izvoare actuale. Primele, izvoarele poteniale, exprim posibilita-
tea de a elabora, a modifica sau a abroga norme juridice. Factorul potenial l
constituie voina social, conceput unitar i cu posibiliti exclusive realizate i
exteriorizate prin stat. Cealalt categorie, izvoarele actuale, sunt, n aceast lu-
min, izvoare eficiente, determinate, opernd pe relaii sociale concrete, con-
stnd n toate actele normative n vigoare.
Observm, mai nti, faptul c ntr-o asemenea interpretare se omite
existena n planul izvoarelor formale ale dreptului i a altor surse - obiceiul, ju-
rispruden etc.
Nu mai puin ns, mbrind o asemenea clasificare, ar urma s ne n-
trebm care este relaia ntre izvoarele poteniale i ceea ce doctrina denu-
mete izvoare reale sau materiale?
Preocuprile mai recente de clasificare a izvoarelor dreptului au pus n
lumin i alte aspecte caracteristice formelor de exprimare a normelor juridice.
S-a vorbit astfel despre sursele formale sau legale ale dreptului i sursele isto-
rice sau materiale ale sale594. Aceast mprire este considerat drept inutil i
este criticat de ctre cei care nu sunt de acord cu o rupere a celor dou domenii
- material i formal595.
Kelsen consider c, n sensul su material i istoric, conceptul de surs a
dreptului privete simpla cauz de ordin istoric ce a condus la apariia sau care

593
I. Rosetti-Blnescu, O. Sachelarie, N. Nedelcu, Principiile dreptului civil romn, Bucureti,
1947, p. 10.
594
H. Kelsen, General Theory of Law and State, 1945, p. 131-132 i 152-153.
595
A se vedea, spre exemplu, H. Allen, Law in the Making, 6-th ed., p. 260.
352
explic existena unei norme (condiiile de timp i loc). n acest sens, sursa
dreptului englez contemporan o constituie dreptul roman sau canonic ori regu-
lile morale. n sensul su formal sau legal, conceptul de surs a dreptului trebuie
privit altfel, i anume, cnd noi spunem c un statut este surs de drept, atunci
cuvntul surs nu se mai refer la cauze sau influene istorice ci la unul din cri-
teriile legale de validitate, acceptate de sistemul legal n discuie.
Kelsen introduce deci o distincie net ntre cauzele istorice i raiunile de
validitate i eficien ale normelor juridice. Ceea ce intereseaz, de fapt, este
acest din urm aspect. Teoria dreptului trebuie s se preocupe de raiunile de
validitate i eficien ale dreptului. Aceste aspecte nu pot fi desprinse dect pe
baz de analiz dogmatic, dreptul fiind un sistem logic nchis.
n ce privete cunoaterea surselor istorice, Kelsen ridic n faa teoriei
dreptului o adevrat excepie de incompeten596.
Apropiat acestei distincii operate de Kelsen este i clasificarea izvoare-
lor dreptului n izvoare de constituire i izvoare de calificare597.
n interpretarea izvoarelor dreptului, literatura juridic s-a pronunat n
sensul recunoaterii unei duble posibiliti de concepere a izvoarelor - o con-
cepie genetic i o concepie gnoseologic. Concepia genetic ar urmri s
evidenieze factorii care stau la baza apariiei i a existenei normei juridice, iar
concepia gnoseologic ar urmri s pun n valoare indiciile dup care se poate
recunoate caracterul juridic al unor norme de conduit.
Unii autori598 includ, alturi de izvoarele cunoscute ale dreptului, i aa-
numitele izvoare neformale (substratul lucrurilor, echitatea individual, politica
public, convingerea moral etc), preferabile pentru judector, ntruct acestea
l pot ghida mai bine n pronunarea unor soluii juste. S-a reproat, pe drept cu-
vnt, acestei opinii faptul c introduce elemente subiective n procesul aplicrii
dreptului, avnd consecine grave pentru principiul legalitii.
Aceast opinie corespunde, de altfel, orientrilor specifice colii socio-ju-
ridice americane (n special coala de la Chicago) care socotete c, ntruct le-
gea ntruchipeaz istoria dezvoltrii unei naiuni n decursul timpului, ea nu
poate fi tratat aidoma unei cri de matematici, coninnd numai axiome i co-
rolarii. Legile se pot deteriora n timp, ca urmare a necesitii modelrii perma-
nente n funcie de interesele comunitii. Experiena concret american n
acest domeniu a demonstrat imaginea unei agitate fluctuaii n care norme co-
respunztoare din punct de vedere logic i juridic se dovedeau ineficiente sau cu
efecte contradictorii celui scontat, dereglnd n loc s organizeze relaiile
sociale.
ntre norme, valori i comportament apare o nou zon: domeniul

596
J. Dabin, Thorie Gnrale du Droit, citat supra, p. 24.
597
Pe larg: A. Naschitz, op. cit., p. 20.
598
E. Bodenheimer, Jurisprudence. The Philosophy and method of the law, Haward University
Press, 1974, p. 349 (citat de S. Popescu, Curente contemporane despre drept, p. 87).
353
atitudinilor, al interpretrilor, al reaciilor fa de norme. Aceast orientare
conduce la o treptat relativizare a normelor i a valorilor, la o identificare a
oricrei practici sociale cu un factor de configurare a dreptului, orientare de
natur a arunca dreptul i sursele sale formale pe terenul unei totale ndoieli, ca
forme esenialmente provizorii i instabile.
Cele cteva precizri anterioare au avut darul, credem, s pun n evi-
den faptul c studiul izvoarelor dreptului, al formelor sale de exprimare, a
preocupat i continu s preocupe gndirea juridic. Departe de a fi doar o pro-
blem strict teoretic, chestiunea noiunii i a clasificrii izvoarelor formale ale
dreptului, are incontestabile virtui practice, fiind nemijlocit legat de procesul
creaiei juridice i de cel al aplicrii i al realizrii dreptului.

2. Clasificarea izvoarelor formale ale dreptului

Studiul izvoarelor (al formelor de exprimare) ale dreptului conduce la

concluzia existenei unei diversiti (pluraliti) de asemenea izvoare. Necesi-
tatea unei multitudini de forme de exprimare pe care dreptul i le constituie este
determinat de multitudinea relaiilor sociale care reclam reglementare juri-
dic. Ar fi nepotrivit i n dezacord cu cerinele de ordine i legalitate ca dreptul
s se exprime ntr-o unic modalitate. Toate tipurile de drept de pn acum au
cunoscut o pluralitate de izvoare - acte normative ale autoritilor statale, obi-
ceiuri, precedente judiciare, doctrina etc. Sisteme de drept calitativ asemn-
toare pot s se exprime n forme diferite, aa cum, de altfel, un sistem de drept
concret, de-a lungul existenei sale, se poate reproduce n mai multe forme.
Ponderea unuia sau a altuia din izvoarele sale formale se modific n raport de
gradul dezvoltrii sale, de complexitatea relaiilor sociale pe care le exprim.
Astfel, dac tipul dreptului feudal cunoate ca form de exprimare preponde-
rent obiceiul, revoluiile burgheze schimb radical raportul dintre obicei i ac-
tul normativ, n favoarea acestuia din urm.
Izvoarele formale ale dreptului impuse de evoluia de pn acum a drep-
tului sunt urmtoarele: obiceiul juridic, practica judectoreasc i precedentul
judiciar, doctrina, contractul normativ i actul normativ.
2.1. Obiceiul juridic (cutuma)
Obiceiul este cel mai vechi izvor de drept. Ca regul social, obiceiul pre-
cede dreptului. El apare n treapta primitiv de dezvoltare a societii, fiind
expresia unor necesiti pe care orice societate le resimte, necesiti legate de
conservarea valorilor comunitii. La apariia sa, dreptul preia o serie de obice-
iuri i le adapteaz realitii specifice unei societi politice. ntruct cea mai
nedezminit lege social este aceea c societatea (convieuirea uman) creeaz
reguli, raporturile dreptului cu obiceiul n-au ncetat niciun moment, indiferent
de ponderea - n plan istoric - a obiceiului n sistemul izvoarelor dreptului.
Obiceiul este rodul unei experiene de via a unei comuniti, al repetrii
unei practici. Oamenii aplic unele reguli n procesul interaciunii lor, de multe
354
ori n mod incontient. Pe cale de repetiie, ei ajung la convingerea c regula
respectiv este util i necesar a fi urmat n viaa de toate zilele. Societatea
nfieaz un tablou caracterizat printr-o palet extrem de colorat de uzuri,
obinuine, datini, obiceiuri. Este util s consemnm faptul c nu toate obiceiu-
rile create de societate devin izvoare de drept. Mecanismul trecerii unui obicei
din sistemul general al normelor sociale n sistemul izvoarelor dreptului este
marcat de dou momente importante: a) fie c statul, prin organele sale legisla-
tive, sancioneaz (recunoate) un obicei i-l ncorporeaz ntr-o norm oficial;
b) fie c obiceiul este invocat de pri, ca norm de conduit, n faa unei in-
stane de judecat i aceasta l valideaz ca regul juridic.
n plan istoric, obiceiul juridic sau dreptul consuetudinar (cutumiar sau
obinuielnic) a alctuit prima form a dreptului pozitiv, un fel de drept rudi-
mentar. coala istoric a dreptului a subliniat cu trie importana acestei etape
n formarea dreptului. Spiritul poporului (Volksgeist) alctuiete adevrata
surs a dreptului. Dreptul este astfel per excellentiam cutum. n timp, pe baza
unor lente acumulri, aceast etap este depit i perfecionat de activitatea
specializat a unor organe tehnice legislative.
Cutumele reprezint o practic att de nrdcinat nct oamenii socotesc
c prin ele i exercit un drept pozitiv. Cutuma implic o ndelungat practic
social; de aceea se socotete c n coninutul su este cuprins o bogie socio-
logic.
Teoria romano-canonic a formulat dou condiii pentru ca un obicei s
devin juridic (deci izvor de drept), i anume: a) o condiie obiectiv (materi-
al), constnd ntr-o practic veche i incontestabil (longa diuturna inveterata
consuetudo); b) o condiie subiectiv (psihologic), n conformitate cu care re-
gula (practica) respectiv are caracter obligatoriu (opinio necessitatis), caracter
ce se poate revendica sub sanciune juridic599.
Acestor cerine formulate de vechea doctrin li s-a mai adugat uneori i
o a treia, i anume: caracterul precis (sau ct de ct precizabil) al regulii de
conduit impus prin repetare.
Romanii numeau obiceiul juridic mores majorum (moravurile btrnilor).
Obiceiul apare, astfel, ca un fel de convenie tacit a membrilor societii sau a
grupurilor sociale. La Ulpian gsim un text care face vorbire despre obicei:
Diuturna consuetudo pro jure et lege in his quae non excripto descendunt
observati solet (lungul obicei se obinuiete a se observa ca drept i lege n
problemele care n dreptul scris nu sunt tratate).
Cutuma se ntemeiaz pe cazuri concrete la care se face apoi referire, fi-
599
Vezi: G.G. Mironescu, Curs de Enciclopedia Dreptului, vol. I, 1939, p. 215; E. Sperania,
Principii fundamentale de filosofie juridic, Cluj, 1946, p. 443; M. Djuvara, op. cit., p. 422;
Bergel, op. cit., p. 5; I. Craiovan, Tratat de teoria general a dreptului, 2007, p. 80; D.C. Dnior,
I. Dogaru, Gh. Dnior, Teoria general a dreptului, 2006, p. 111; Sofia Popescu, Teoria
general a dreptului, 2000, p. 149; D. Mazilu, Teoria general a dreptului, 1999, p. 134; Gh.
Bobo, Teoria general a dreptului, 1999, p. 181; Gh. Mihai, Fundamentele dreptului, p. 94 etc.
355
ind evocate ca precedente. Se degaj astfel o noiune general, alctuit din
ceea ce este comun unor cazuri concrete repetate. Aceasta este norma general
consacrat prin cutum. Legiuitorul poate valida printr-o norm legal obiceiul
sau poate face trimitere la acesta.
n acelai timp, este posibil ca, la apariia unei legi noi (a unui cod, spre
exemplu), legiuitorul s nlture anumite obiceiuri, s nu le mai recunoasc
valabilitatea, contestndu-le expres (Codul civil, spre exemplu, a abrogat, n
bun msur, cutumele anterioare). Este evident ns c legiuitorul au poate opri
formarea de noi cutume, uzuri etc. n afara atitudinii legiuitorului i a legii
scrise fa de obicei, instanele de judecat (jurisprudena) sunt confruntate cu
reguli statornicite pe baza obiceiului. n practic s-a ridicat problema dac jude-
ctorul poate lua n considerare o regul stabil de obicei, la care ns nu face
trimitere legea (codul). n dreptul vechi, judectorul care cunotea un obicei in-
vocat de parte fcea aplicaiunea acestuia. Dac ns regula era contestat de
cealalt parte, regula trebuia dovedit. Dovada se fcea prin mijloacele de prob
obinuite (proba cu martori) sau se recurgea la ceea ce se chema inquisitio per
turbam (cercetare prin mulime). Se recurgea la prerea unui mare numr de
oameni din regiune, cu experien, care deliberau i emiteau un verdict de care
judectorul inea seama.
n dreptul modern, situaia este analizat nuanat. Astfel, n dreptul public
(n dreptul constituional i n dreptul internaional public), sub forma uzanelor,
obiceiul joac nc un rol important (aa cum se va vedea n continuare).
n dreptul privat este susinut opinia c apelul la obicei nu poate fi fcut
dect n limita legii (este vorba despre obiceiurile consacrate ca izvoare de drept
de ctre lege). Acest lucru este valabil i n dreptul comercial, ntruct le-
giuitorul romn a inut s specifice n chiar art. 1 al Codului comercial faptul c,
acolo unde legea comercial tace, se va aplica Codul civil (spre deosebire de
Codul de comer italian, care a servit ca model legiuitorului romn i care
consacr aplicarea n subsidiar a obiceiului).
n orice caz, este de principiu c nu se recunoate calitatea de izvor de
drept obiceiului care ar conine o regul contrar ordinii publice i moravurilor
i nici cutumei care ar abroga o lege n vigoare (consuetudo abrogatoria i
desuetudo). Azi, obiceiurile opereaz mai mult n privina interpretrii voinei
prilor i chiar a legilor.
Exist un domeniu pe care autorii moderni l abordeaz i prin prisma ro-
lului obiceiului i anume cel al exerciiului dreptului subiectiv600. Dreptul su-
biectiv nu poate fi exercitat dect n limite raionale, n conformitate cu obiceiu-
rile i moravurile sociale i potrivit scopului lor natural. Un drept exercitat n
contradicie cu asemenea cerine nceteaz a mai fi un drept (un uz) i devine un
abuz. n acest fel, obiceiul este o coordonat de apreciere a exerciiului licit al
unui drept. Este abordat aici subtila teorie a abuzului de drept, teorie ce va face

600
I. Deleanu, Dreptul subiectiv i abuzul de drept, Ed. Dacia, Cluj-Napoca, 1988.
356
obiect de preocupare att n dreptul material, ct i n dreptul procedural (vezi i
art. 970 Cod civil).
Scurt privire istoric. n primele organizri juridice (n Orientul antic),
normele juridice se gsesc n strns legtur cu regulile religioase, obinuiel-
nice. Codul lui Hamurabi, Legile lui Manu, Codul lui Mu atest acest lucru. Nu
exist nc suficient discriminare ntre normele juridice i cele extrajuridice.
Astfel, n cartea sfnt a Perilor, Zend-Avesta, se ntlnesc prescripii cu carac-
ter religios, moral, ceremonial, juridic, prescripii superstiioase, sfaturi practice
etc. Este momentul n care dreptul nu s-a delimitat, nu i-a conturat un ansam-
blu de forme care s-l reprezinte.
Mai trziu, la romani, dreptul cutumiar n-a avut prea mare ntindere, dat
fiind grija jurisconsulilor Romei de a reglementa raporturile sociale prin legi
scrise. Dup cderea imperiului, dreptul roman, cu rigurozitatea elaboratelor
sale i cu elegana i eficiena construciilor sale tehnice, este treptat subminat
de obiceiurile barbare. n perioada Evului Mediu, dreptul consuetudinar nre-
gistreaz o mare extindere. S-a ncercat chiar i strngerea (ncorporarea) obi-
ceiurilor, pentru o mai bun cunoatere i aplicare a lor. Sunt cunoscute cele-
brele Oglinzi germane: Oglinda Saxon (Sachsenspiegel, 1230) i Oglinda
vab (Schwabenspiegel, 1273-1282), iar n Frana: Aezmintele lui Ludovic
cel Sfnt (1270). Aceeai nevoie l-a determinat, mai trziu, pe regele Carol al
VII-lea al Franei s dispun printr-o ordonan, la anul 1453, s se redacteze
toate cutumele i s se publice ntr-un cod.
Acest proces de strngere treptat i publicare a cutumelor le rpete
acestora caracterul lor fundamental de drept nescris. Observnd acest fenomen
i comentndu-l, Hegel nota: (...) prin faptul c ele (obiceiurile) sunt scrise i
adunate, legile n vigoare ale unei naiuni nu nceteaz prin aceasta de a fi i ele
obiceiuri. Cnd cutumele ajung sa fie adunate i strnse la un loc, atunci cule-
gerea acestora constituie Codul de legi601 (...).
Treptat, dup revoluiile burgheze, sistemele de drept din familia romano-
germanic reduc sfera de influen a obiceiului printr-o masiv politic
legislativ, att n dreptul privat, ct i n dreptul public (n mod special n
dreptul penal). Acest lucru este explicabil, date fiind rapidele schimbri n pla-
nul economico-social, care impun o dinamic specific dreptului. Or, obiceiul,
cu tenta sa conservatoare, nu poate rspunde necesitii de celeritate (rapiditate)
a schimbrilor n plan legislativ. Totui obiceiul este nc prezent n dreptul
privat (civil i comercial) i n dreptul public (constituional i administrativ). n
dreptul constituional, el este prezent n mod deosebit sub forma tradiiilor
(tradiiile constituionale, parlamentare, republicane, monarhice, tradiiile orga-
nizrii administrativ-teritoriale etc).
Sistemele de drept aparinnd familiei anglo-saxone (Common Law)
menin n continuare dreptul cutumiar ca un izvor important al dreptului.

601
Hegel, op. cit, p. 240.
357
 n dreptul internaional public, cutuma este un izvor principal de drept
(alturi de tratat). Cutuma internaional este o exprimare tacit a consim-
mntului statelor cu privire la recunoaterea unei reguli determinate, ca norm
de conduit obligatorie n relaiile dintre ele602. Statutul Curii Internaionale de
Justiie menioneaz expres cutuma ca dovad a unei practici generale, accep-
tate ca drept. Observm c i n domeniul dreptului internaional public cu-
tuma i pstreaz elementul material, constnd dintr-o practic constant a sta-
telor.
Totodat, aceast practic trebuie s mbrace i elementul psihologic -
convingerea c aceast practic are valoare obligatorie. Este interesant de
remarcat faptul c, n aceast ramur de drept, s-a vorbit uneori de aa-numitele
obiceiuri spontane (instant custom), cnd o anumit practic este imediat adop-
tat ca norm n relaii dintre state, fr s se atepte validarea sa n timp.
Poziia obiceiului n dreptul romnesc603. n ara noastr, poziia dreptului
obinuielnic s-a pstrat puternic pn la nceputul secolului al XIX-lea. El a
alctuit Jus Valachicum sau Jus Valachornm (dreptul romnilor), formnd le-
gea rii (lex terrae) sau obiceiul pmntului.
Primele legiuiri romneti - a lui Alexandru cel Bun, a lui Vasile Lupu, a
lui Matei Basarab - lsau loc larg de manifestare forei obiceiurilor. Codurile
Calimach (1817) i Caragea (1818) fceau referire expres la dreptul cutumiar.
Articolul 13 al Codului Calimach prevedea: dac n acest cod nu s-ar afla o
lege potrivit la pricina nfiat, atunci se cuvine a se urma pmntescului
obiceiul carele, n curgerea de muli ani de obte pzindu-se i ntre judectori
cercetndu-se, s-au ntrit i cu chipul acesta au dobndit putere legiuit.
Dup apariia Codului civil, la 1864, rolul obiceiului se restrnge, codul
fcnd expres trimitere la anumite obiceiuri. Astfel de trimiteri gsim n artico-
lele: 548, 600, 607, 970, 1351, 1456, 1443 etc.
Astfel, art. 548 stipuleaz c: Uzufructuarul este obligat, n cursul folo-
sinei sale, la toate sarcinile anuale ale fondului, precum contribuiunile i altele
ce dup obicei (s.n.) sunt considerate ca sarcine ale fructelor.
Articolul 600: Fiecare poate n orae i suburbii a ndatora pe vecinul su
a contribui la cldirea i repararea ngrdirii ce desparte casele, curile i
grdinile lor; nlimea ngrdirii se va hotr dup regulamentele particulare
sau dup obiceiul obtesc (s.n.).
n sfrit, art. 607 subliniaz chiar trsturile obiceiului n reglementarea
pe care o d sdirii arborilor. Nu e iertat a sdi arbori care cresc nali dect n
deprtarea hotrt de regulamentele particulare sau obiceiurile constante i
recunoscute (...) (s.n.).
n dreptul penal, rolul obiceiului este exclus, aici funcionnd principiul

602
Raluca-Miga Beteliu, Drept internaional public, p. 47-54; A. Bolintineanu, A. Nstase,
Drept internaional public, p. 39 etc.
603
Vezi, pe larg, Emil Cernea, Legea rii, Bucureti, 2008.
358
legalitii pedepsei i al incriminrii (nulla poena sine lege i nullum crimen
sine lege), ceea ce presupune ntotdeauna, ca izvor al dreptului penal, legea
scris.
2.2 Doctrina
Doctrina, ca izvor de drept. Doctrina cuprinde analizele, investigaiile,
interpretrile pe care oamenii de specialitate le dau fenomenului juridic. Ea este
tiina juridic. n general, rolul tiinei este teoretic-explicativ, interpretrile
tiinifice fcute materialului normativ ajutnd, pe legiuitor sau pe judector, n
procesul de creare i, respectiv, de aplicare a dreptului604.
n aceast lumin, chestiunea dac i n ce msur doctrina este izvor de
drept comport o necesar pruden. Oblig pe legiuitor interpretarea legii dat
ntr-o oper tiinific i soluia propus de autor? Este inut legiuitorul (parla-
mentul) s se nvesteasc cu dezbaterea unui proiect legislativ (sau a unor m-
suri sau soluii) propus? Cu o lucrare tiinific (tratat, monografie, curs, studiu
etc.)? Cu alte cuvinte, trebuie ca doctrinei s i se recunoasc valoarea de iniia-
tor legislativ? n dreptul actual o asemenea posibilitate este exclus. Acest lucru
nu impieteaz cu nimic asupra rolului indispensabil pe care-l are teoria tiini-
fic n procesul legislativ i n procesul practicii juridice. Practica legislativ i
practica dreptului (aplicarea dreptului de ctre administraie i de ctre instan-
ele de judecat) n-ar putea exista i cu att mai mult n-ar putea fi eficiente fr
teoria juridic. n acelai timp, soluiile i interpretrile doctrinei sunt totdeauna
fondate pe cazuri practice, pornesc de la fapte reale, iar apoi, pe cale de genera-
lizare, le interpreteaz teoretic i le explic. n perioada imediat urmtoare re-
voluiilor burgheze, perioad caracterizat prin reacia hotrt mpotriva arbi-
trariului, specific monarhiei absolute, tiina s-a mrginit la o exegez a textelor
(coala exegetic), ceea ce a nsemnat ncercarea de descifrare a voinei legiui-
torului i sublinierea virtuilor legii, n acord cu aceast voin. Treptat, pe m-
sura creterii n complexitate a relaiilor sociale ce-i reclamau reflectarea n
plan normativ juridic, tiina prsete acest fga pur exegetic, abordnd feno-
menul juridic din unghiuri de vedere diferite, oferind deschideri extrem de inte-
resante legiuitorului i organelor care aplic dreptul605.
Apar curente noi de cercetare - n Frana Libera cercetare (Franois
Gny), n Germania Liberul drept (Erlich, Kantorowitz). tiina atrage atenia
asupra crizei dreptului, a dreptului n ntrziere fa de fapte, subliniaz ne-
cesitatea mbogirii tematicii tradiionale a izvorului de drept i a aprofundrii
caracterului tiinific al activitii de elaborare a dreptului.
Cele cteva precizri de mai sus au darul de a sublinia, o dat n plus,
utilitatea tiinei, a doctrinei juridice n planurile specificate. Sistemul actual al
izvoarelor dreptului nu mai poate reine ns doctrina ca surs creatoare ne-

604
D. Maingui, Introduction gnrale au droit, Ed. Litec, Paris, 2002, p. 139-142.
605
Y. Eminescu, Transformrile dreptului civil sub influena revoluiei tehnico-tiinifice, Ed.
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1979.
359
mijlocit de drept. Unii autori vorbesc despre rolul indirect (mediat), creator al
doctrinei.
n istoria dreptului, doctrina a avut un rol creator nemijlocit. Situaia s-a
prezentat astfel n dreptul roman: la Roma, a existat un ius publice
respondendi, aa-numitele responsa prudentium - consultaii pe care le d-
deau jurisconsulii (prudentes) asupra cazurilor speciale ce erau supuse ateniei
lor. Este cunoscut faptul c, la Roma, judectorii nu erau magistrai de profesie,
ci simpli ceteni alei de justiiabili ca s-i judece. Era deci necesar fie ca ace-
tia s cear consultaii, fie c justiiabilii s aduc asemenea consultaii n vede-
rea soluionrii cauzei. La nceput sarcina judectorului era relativ uoar, atta
timp ct actele juridice erau apreciate dup un criteriu pur material -
observndu-se numai dac s-au pronunat anumite cuvinte ori s-au ndeplinit
anumite formaliti. mpratul August a reglementat aceste consultaii, acor-
dnd doar anumitor jurisconsuli privilegiul de a da consultaii. Gaius afirm n
Institute c mpratul Adrian ar fi hotrt ca judectorii s nu se poat nde-
prta de la prerea unanim a acelor prudentes crora le era permis a crea
dreptul (quibus permissum est ius condere).
Situaia s-a complicat pentru judector atunci cnd a trebuit s se in
seama de intenia prilor, judecata devenind astfel o chestiune delicat. n
epoca din urm a imperiului, s-a apelat tot mai insistent la prerile vechilor ju-
risconsuli, acest fapt dnd adeseori natere la abuzuri. S-a stabilit atunci un fel
de ierarhie a jurisconsulilor. Prerile a patru dintre ei - Papinian, Paul, Ulpian,
Modestin - au fost observate ntocmai ca o lege. ntre timp, au mai fost adugai
i ali jurisconsuli, fapt ce a determinat controverse. S-a decis ca n aceste
situaii s se urmeze prerea majoritii, iar dac aceast majoritate nu exist,
avizul lui Papinian urma s prevaleze.
Doctrina a jucat un rol important n Evul Mediu. n faa obscuritii i a
nesiguranei dreptului cutumiar, judectorii cutau soluii n comentariile din
operele tiinifice. Se punea mare pre pe consensul savanilor, communi opinio
doctorum jucnd un rol foarte important606. S-a vorbit chiar despre un drept al
profesorilor (droit de professeurs) sau despre cutuma specialistului (la coutume
dorigine savante). Atunci cnd obiceiurile au fost strnse i publicate n cule-
geri, rolul doctrinei a sczut, fr s dispar.
Este interesant de remarcat faptul c n condiiile formrii de noi tipologii
juridice (este cazul dreptului comunitar, spre exemplu), se reproduce ntregul
sistem al izvoarelor dreptului, fiind recunoscut i doctrina izvor de drept.
2.3. Practica judiciar i precedentul judiciar
Practica judectoreasc, denumit i jurispruden, este alctuit din to-
talitatea hotrrilor judectoreti pronunate de ctre instanele de toate gradele.
Potrivit scopului lor, instanele de judecat soluioneaz anumite cauze ce se
deduc n faa lor i pronun hotrri (sentine) pe baza legii. Cauzele judecate

606
J.L. Bergel, op. cit, p. 71.
360
de tribunale sunt de drept privat sau de drept public. Sesizat (prin aciune sau
prin rechizitoriu), judectorul trebuie s judece cauza i s pronune sentina. El
face acest lucru interpretnd i aplicnd o norm juridic.
Actele de autoritate administrativ sunt supuse i ele controlului judecto-
resc, pe calea contenciosului administrativ.
n materia controlului constituionalitii legilor, exist att sisteme de
control parlamentar (prin organe special constituite, cum ar fi Consiliul Con-
stituional n Frana), ct i sisteme de control judectoresc (tribunale constitu-
ionale).
Observm faptul c rolul jurisprudenei este acela de a interpreta i
aplica la cazuri concrete legea. Activitatea judectorului este guvernat de dou
mari principii: a) el se pronun ntotdeauna n cauza pe care o judec i nu are
dreptul s stabileasc dispoziii generale n afara speei particulare ce se deduce
n faa sa (art. 4 C.civ.); b) un judector, potrivit cu regulile de organizare jude-
ctoreasc din ara noastr, nu este, n general, legat de hotrrea, ntr-o cauz
similar, pronunat de un alt judector (i nici chiar de hotrrile sale anteri-
oare). n aceast lumin, jurisprudena nu poate avea rol creator, nu poate fi iz-
vor de drept.
Totui n practic se constat de multe ori faptul c instanele de judecat
ajung la soluii unitare n interpretarea i aplicarea unui text de lege.
Pe calea precedentului, judectorul poate pronuna decizii cu valoare ge-
neral. n loc s fie surs doar interpretativ, decizia judectorului devine surs
creatoare a dreptului.
Precedentul este autoritatea pe care o poate avea o decizie judiciar fa
de cauzele analoge. n msura n care o decizie anterioar interpreteaz dreptul
existent, aceast interpretare se impune n cauzele suficient de asemntoare607.
O atare situaie este de principiu inacceptabil pentru sistemul dreptului
romano-germanic i, deci, aa cum am subliniat deja, pentru sistemul dreptului
romnesc. Va trebui s avem n vedere dou situaii care subliniaz importana
precedentului i n acest sistem juridic. Este vorba de deciziile Curii Supreme
de Justiie n cazul recursului n interesul legii, precum i de deciziile Curii
Constituionale.
Recursul n interesul legii este reglementat att n materie civil, comerci-
al, de contencios administrativ, ct i n materie penal. Codul de procedur
civil cuprinde recursul n interesul legii la art. 329, iar Codul de procedur pe-
nal, la art. 4142.608

607
H. Brun, G. Trembleay, Droit constitutionnel, Cowansville (Quebec), 1990, p. 24.
608
Pentru detalii: V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. I, Ed.
Naional, Bucureti, 1997, p. 458; G Boroi, D. Rdescu, Codul de procedur civil
comentat i adnotat, Ed. All, Bucureti, 1995, p. 600; I. Neagu, Tratat de procedur
penal, Ed. Pro, 2002, p. 644; I. Deleanu, Construcia judiciar a normei juridice, Dreptul nr.
8/2004; N. Popa, Motivarea deciziilor Curilor Supreme de Justiie, Buletinul Casaiei nr.
3/2008.
361
 Existena acestei instituii procedurale se explic prin aceea c n fixarea
jurisprudenei i n scopul aplicrii unitare a legii de ctre instanele judecto-
reti, un rol important revine, potrivit Constituiei i codurilor de procedur, in-
stanei supreme.
Sesizarea naltei Curi de Casaie i Justiie cu un recurs n interesul legii
o poate face Procurorul General sau colegiile de conducere ale Curii de Apel.
Aceast sesizare este fcut atunci cnd se constat c n practica diverselor
instane judectoreti un anumit text de lege este interpretat i aplicat n mod
diferit.
Procurorul general sau un colegiu al unei curi de apel au dreptul s cear
naltei Curi de Casaie i Justiie s se pronune asupra chestiunilor de drept
care au primit o soluionare diferit din partea instanelor judectoreti de re-
curs.
Deciziile prin care se soluioneaz sesizarea se pronun de seciile unite
ale Curii, ele se aduc la cunotina instanelor judectoreti de ctre Ministerul
Justiiei. Nu sunt citate prile, iar soluiile pronunate n dosarele luate n dis-
cuie nu sunt reformate. Soluiile n aceste cazuri se pronun numai n interesul
legii. Deciziile se public n Monitorul Oficial, Partea I i sunt obligatorii.
Aceste soluii interpretative, constante i unitare sunt invocate uneori ca
precedente judiciare n activitatea judectoreasc, pe baza lor soluionndu-se
cauzele cu care sunt nvestite instanele de judecat. Pentru acest motiv, se con-
sider c soluia interpretativ dat de suprema instan se poate nscrie n rn-
dul izvoarelor secundare de drept.
n legtur cu dreptul Curii de a asigura, pe calea deciziilor date n recur-
sul n interesul legii, aplicarea unitar a legii de ctre instanele judectoreti,
Curtea Constituional a Romniei a fost sesizat cu o excepie de neconstitui-
onalitate privind esena acestui drept, pe motiv c prin aceasta se ncalc art.
123 din Constituie. Motivarea acestei excepii de neconstituionalitate const n
aceea c, ntruct numai legea este izvor de drept, interpretarea dat de Curtea,
n secii reunite, ar conduce la o subordonare a voinei judectorului acestei in-
stane. Pe de alt parte, se susine c n realitate uniformizarea practicii judec-
toreti se realizeaz prin intermediul cilor ordinare de atac.
Prin Decizia nr. 528/1997, Curtea Constituional a respins excepia de
neconstituionalitate ridicat, statund c principiul supunerii judectorului
numai fa de lege, potrivit art. 124 alin. (3) din Constituie, nu are i nici nu
poate s aib semnificaia aplicrii diferite i chiar contradictorii a uneia i a
aceleiai dispoziii legale, n funcie exclusiv de subiectivitatea interpretrii
unor judectori diferii.
Asigurarea caracterului unitar al practicii judiciare este impus i de
principiul constituional al egalitii cetenilor n faa legii i a autoritilor
publice, deci inclusiv al autoritilor judectoreti.
Deciziile date n interesul legii se impun prin fora argumentelor i cali-
tatea motivaiei.
362
 n ceea ce privete deciziile Curii Constituionale, se impun cteva preci-
zri legate de poziia i semnificaia acestei instituii n statul de drept609.
Poziia Curii Constituionale este fixat n sistemul etatic prin Titlul V al
Constituiei Romniei (art. 142-147). Potrivit Constituiei, Curtea Constituio-
nal are urmtoarele atribuii: a) se pronun asupra constituionalitii legilor,
nainte de promulgarea acestora, la sesizarea Preedintelui Romniei, a unuia
dintre preedinii celor dou Camere, a Guvernului, a naltei Curi de Casaie i
Justiie, a unui numr de cel puin 50 de deputai sau de cel puin 25 de senatori,
precum i, din oficiu, asupra iniiativelor de revizuire a Constituiei; b) se pro-
nun asupra constituionalitii tratatelor sau altor acorduri internaionale, la
sesizarea unuia dintre preedinii celor dou camere, a unui numr de cel puin
50 de deputai sau cel puin 25 de senatori; c) se pronun asupra constituiona-
litii regulamentelor Parlamentului, la sesizarea unuia dintre preedinii celor
dou Camere, a unui grup parlamentar sau a unui numr de cel puin 50 de de-
putai sau cel puin 25 de senatori; d) hotrte asupra excepiilor de neconsti-
tuionalitate privind legile i ordonanele, ridicate n faa instanelor judecto-
reti sau de arbitraj comercial; excepia de neconstituionalitate poate fi ridicat
direct i de ctre Avocatul poporului; e) soluioneaz conflictele juridice de na-
tur constituional dintre autoritile publice, la cererea Preedintelui Rom-
niei, a unuia dintre preedinii celor dou Camere, a primului-ministru sau a
preedintelui Consiliului Superior al Magistraturii; f) vegheaz la respectarea
procedurii pentru alegerea Preedintelui Romniei i confirm rezultatele sufra-
giului; g) constat existena mprejurrilor care justific interimatul n exercita-
rea funciei de Preedinte al Romniei i comunic cele constatate Parlamentu-
lui i Guvernului; h) d aviz consultativ pentru propunerea de suspendare din
funcie a Preedintelui Romniei; i) vegheaz la respectarea procedurii pentru
organizarea i desfurarea referendumului i confirm rezultatele acestuia; j)
verific ndeplinirea condiiilor pentru exercitarea iniiativei legislative de ctre
ceteni; k) hotrte asupra contestaiilor care au ca obiect constituionalitatea
unui partid politic; l) ndeplinete i alte atribuii prevzute de legea organic.
Deciziile Curii Constituionale sunt general obligatorii i au putere numai pen-
tru viitor. Ele se public n Monitorul Oficial al Romniei, partea I.
Curtea este o autoritate autonom, ea nu face parte din puterea legiuitoare,
executiv sau judectoreasc i nu se subordoneaz niciunei alte autoriti610.
n ordinea de idei care ne intereseaz, deciziile Curii n cazul excepiei de
neconstituionalitate prezint caracteristici ale precedentului judiciar. Excepia
de neconstituionalitate a unui text de lege sau ordonan se ridic n faa unei
instane de judecat, unde prile i apr sau i valorific un interes legitim.

609
Pentru detalii: I. Muraru, M. Constantinescu, Curtea Constituional a Romniei, Ed.
Albatros, 1997; I. Deleanu, Justiia constituional, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1995.
610
M. Constantinescu, Contencios constituional, ed. a II-a, Ed. Augusta, Timioara, 1997,
p. 12.
363
n aceste cazuri, Curtea se pronun n drept, ea nu soluioneaz pe fond litigiul,
prile, dup soluionarea de ctre Curte a excepiei, continund procesul n faa
instanelor ordinare.
Deciziile de neconstituionalitate pronunate de Curte au efecte erga
omnes i nu inter partes litigantes. Fiind obligatorii erga omnes, deciziile Curii
sunt evocate ca precedente, ntruct un text de lege odat declarat neconstitui-
onal, pe temeiul ridicrii unei excepii ntr-un proces, nu mai poate face obiectul
unei excepii de neconstituionalitate. Interpretarea dat de Curte este obligato-
rie (a se vedea considerentele cuprinse, n acest sens, n Decizia nr. 19/1997,
publicat n M. Of. nr. 119/1997 i n Decizia nr. 44/1997, publicat n M. Of.
nr. 53/1997).
Este recunoscut faptul c nu numai tribunalele aplic dreptul, ci i orga-
nele administrative. n acest sens, practica administrativ formeaz i ea un corp
de soluii ce se degaj n procesul aplicrii legii. Bogat n coninut sociologic,
actul administrativ este i el rezultatul unui proces de interpretare i aplicare la
cazuri concrete a legii.
Asemenea soluii, degajate din practica judectoreasc sau din cea admi-
nistrativ, sunt avute n vedere de legiuitor i i gsesc loc, cel mai adesea, n
rezolvrile legislative.
Atitudinea de rezerv fa de recunoaterea caracterului de izvor de drept
jurisprudenei este fundamentat i pe principiul separaiei puterilor. ntr-ade-
vr, ntr-un stat de drept, crearea legilor revine organelor legiuitoare, organelor
judectoreti revenindu-le sarcina aplicrii legilor la cazuri concrete. A recu-
noate tribunalelor dreptul de elaborare normativ direct ar nsemna a se fora
ua creaiei legislative, perturbndu-se echilibrul puterilor.
n plan istoric, jurisprudena a jucat un rol important, ca izvor de drept, n
dreptul roman. Dreptul pretorian (care coninea soluii creatoare ale pretorului)
constituie o important surs de creare a unor norme i a unor instituii ale drep-
tului roman611.
n procesul recepionrii dreptului roman n feudalism s-a afirmat, de ase-
menea, rolul jurisprudenei (n special soluiile judectoreti creatoare de norme
noi n materie comercial).
Procesul de codificare a restrns treptat, pn la anihilare, rolul creator al
jurisprudenei. Sub forma precedentelor judectoreti, despre care am amintit
(hotrri ale Curii Supreme), jurisprudenei i se recunoate totui, n mod indi-
rect, rol creator. Aceasta este situaia n sistemele de drept ce aparin familiei
romano-germanice.
n sistemele juridice conectate la bazinul de civilizaie anglo-saxon, juris-
prudenei continu s i se recunoasc rol de izvor de drept. Dreptul comun

611
A se vedea E. Molcu, Cu privire la rolul instanelor judectoreti n elaborarea i
aplicarea dreptului, Revista de Drept Public nr. 4/2004.
364
(Common Law) este alctuit din hotrri judectoreti i obiceiuri juridice612.
Precedentul judiciar joac un rol foarte important, iar judectorul nu este simplu
interpret al legii, ci un creator de lege (judge made law). O cauz poate fi solu-
ionat pe baza unui precedent pronunat cu sute de ani nainte. Exist culegeri
de precedente, pe materii, ceea ce nu nltur ns numeroasele complicaii i
controverse. Referindu-se la acestea, Hegel remarca: Ce monstruoas ncur-
ctur nc domnete acolo, att n exerciiul justiiei, ct i n dreptul nsui, ne
spun cunosctorii acestora. Ei observ mai ales mprejurarea c, ntruct legea
aceasta nescris este cuprins n deciziile curilor de justiie i ale judectorilor,
judectorii sunt continuu chemai s legifereze, prin aceea c ei sunt deopotriv
inui s se refere la autoritatea predecesorilor lor care nu au fcut dect s pro-
nune legea nescris, dar, totodat, liberi s nu se refere la aceast autoritate,
ntruct ei nii au n ei legea nescris, i pe acest temei au dreptul de a se pro-
nuna asupra deciziilor anterioare, dac ele sunt sau nu de acord cu aceast
lege613.
Precedentele (stare decisis) sunt deseori etichetate n justiia american ca
insuficiente din perspectiva lipsei de uniformitate n aplicare, raportate la
practica statelor federate. n multe cazuri, autoritatea precedentelor n raportu-
rile interstatale este serios subminat. Punerea n executare a unor hotrri ur-
meaz adesea procedura unui adevrat exequatur. Sunt aduse n discuie, spre
exemplu, practicile specifice statului Nevada n materia desfacerii cstoriei, n
conformitate cu care, pentru a se putea desface cstoria, singura condiie este
ca unul dintre soi s fi locuit pe teritoriul statului cel puin cinci sptmni. Se
recunoate astfel aa-zisul divor-migratoriu.
2.4. Contractul normativ
Contractul este un act juridic individual, n sensul c el stabilete drepturi
i obligaii pentru subiecte determinate (spre exemplu: pentru vnztor i cum-
prtor, pentru locator i pentru locatar etc.). Articolul 942 Cod civil definete
contractul ca un acord ntre dou sau mai multe persoane spre a constitui sau a
stinge ntre dnii un raport juridic. n aceast accepiune, contractul nu poate fi
izvor de drept.
Exist un gen de contracte care nu privesc nemijlocit drepturile i obliga-
iile unor subiecte determinate (ca participani la un raport juridic), ci au n ve-
dere reglementri cu caracter generic. De aceea, ele poart i denumirea de
contracte normative i, n aceast calitate, ele sunt izvoare ale dreptului pozitiv.
Istoria dreptului consemneaz un atare izvor de drept n perioada feudal,
cnd prin intermediul unor convenii, se reglementau raporturi dintre strile so-
ciale sau dintre acestea i monarh.
Magna Charta Libertatum (1215), ncheiat (sub forma unei convenii, un
contract) ntre baronii, cavalerii i orenii rsculai, pe de o parte, i regele

612
J. Calvi, S. Coleman, American Law and Legal Systems, citat supra, p. 13.
613
Hegel, op. cit., p. 240.
365
Ioan fr de ar, pe de alt parte, este un exemplu, adesea citat, pentru
ilustrarea rolului contractului normativ.
n dreptul constituional, contractul normativ reprezint izvor de drept n
materia organizrii i a funcionrii structurii federative a statelor. Federaiile se
creeaz, n general, ca efect al ncheierii unor contracte (tratate) ntre statele
care doresc s compun federaia.
n ramura dreptului muncii i al securitii sociale, contractul normativ
este izvor de drept, sub forma contractelor colective de munc, n care se pre-
vd condiiile generale ale organizrii procesului muncii ntr-o ramur determi-
nat i pe baza crora sunt ncheiate apoi contracte individuale de munc.
n legtur cu existena contractelor colective i a contractelor de adezi-
une, n teoria juridic s-a susinut c acestea vin s susin punctul de vedere
potrivit cruia dreptul nu emana numai de la stat, ntruct dispoziiile general-
obligatorii sunt stipulate n aceste contracte de ctre sindicate (negociate cu pa-
tronatul). Trebuie menionat ns c aceste dispoziii sunt i ele garantate de
stat; ele se ntemeiaz n realitate pe alte dispoziii care consacr posibilitatea
contractului colectiv sau de adeziune. Ele exist pentru c statul le-a ngduit
prin legislaia lui.
n sfrit, n dreptul internaional public, contractul normativ, sub forma
tratatului, reprezint izvorul principal de drept. Tratatul este ntotdeauna expre-
sia consimmntului liber al statelor i numai n aceast msur el este izvor de
drepturi i obligaii pentru statele semnatare. n dreptul internaional contempo-
ran, tratatul este mijlocul cel mai important de reglementare a raporturilor dintre
state, de cooperare, pe baza egalitii suverane a statelor, n sprijinul respectrii
suveranitii i a independenei acestora.
2.5. Actul normativ
Actul normativ juridic (denumit uneori i Legea ca izvor de drept). n
momentul actual, are importana cea mai mare n sistemul izvoarelor dreptului.
Locul preeminent pe care-l deine actul normativ n sistemul izvoarelor de drept
se explic att prin cauze istorice, ct i prin raiuni care in de trsturile de
coninut i de form ale acestui izvor juridic, n raport cu celelalte izvoare.
Legea, ca izvor de drept, apare la romani, ca un acord ntre magistrat i
popor (magistratul propune - rogat, poporul accept - iubet, propunerea fcut).
n dreptul vechi se mai cerea i ratificarea sau aprobarea senatului. La sfritul
secolului I al erei noastre, poporul, pierznd puterea legislativ (care trece la
senat), legea (lex) nceteaz s mai fie izvor de drept, trecnd pe primul plan
alte izvoare - jurisprudena, doctrina.
Dreptul feudal s-a exprimat, n general, prin obicei i jurispruden. Cen-
tralizarea excesiv a puterii n mna monarhului absolut a dat natere la nume-
roase abuzuri, ilegaliti i la nesocotirea dreptului. Aa se explic faptul c una
din tezele revoluiilor burgheze a fost aceea a ntronrii legalitii, a respectrii
neabtute a legii. Reacia fa de abuzul de putere i discreionismul, caracteris-
tice monarhiei absolute, s-a concretizat, n condiiile victoriei revoluiilor bur-
366
gheze, ntr-o atitudine aproape religioas fa de lege (de actul normativ).
Textele nainte de toate era formula preferat a burgheziei nvingtoare. Acest
lucru a determinat trecerea pe primul plan a legii, n sistemul izvoarelor de
drept. Vasta aciune de codificare a redus treptat rolul obiceiului. Este, credem,
suficient s amintim c apariia, la 1804, a Codului Civil n Frana a fost consi-
derat ca o adevrat novaie legislativ.
Aici, n Frana, normele de drept scris (de drept roman, din sud) repre-
zentau cam dou cincimi din teritoriul Franei, pe cnd cele de drept cutumiar,
trei cincimi. Prin apariia Codului au fost unificate cele circa 60 de cutume ge-
nerale i peste 300 cutume locale. Astfel, aa cum s-a apreciat, unificarea dife-
ritelor sisteme de drept din Frana - ca efect al apariiei Codului - a reprezentat
unul din cele mai mari progrese ale tiinei i ale practicii dreptului. Evoluia
istoric a nregistrat o consolidare a poziiei actului normativ (chiar n sistemul
juridic anglo-saxon).
Atunci cnd se utilizeaz formula: legea ca izvor de drept, trebuie avut
n vedere sensul larg al noiunii de lege (ca act cu putere obligatorie) i nu sen-
sul su restrns (actul normativ pe care-l adopt, dup o procedur specific,
parlamentul). ntr-adevr, actul normativ cuprinde, n primul rnd, legea elabo-
rat de parlament (nainte de toate, Constituia), dar nu se reduce la aceasta.
Exist un sistem al actelor normative. n sensul larg i comun al termenului,
legea - nsemnnd orice regul de drept obligatorie - cuprinde orice izvor de
drept (n acest sens i obiceiul este o lege, din moment ce este obligatoriu).
Totalitatea actelor normative alctuiesc dreptul scris (ius scriptum). Sigu-
rana lor n privina organizrii ordinii de drept i posibilitatea aplicrii lor ime-
diate le confer o incontestabil superioritate fa de obicei. Pentru acest motiv,
n progresul lor juridic, popoarele au trecut de la simple practici cutumiare la
dreptul scris (de la obicei la lege).
Actul normativ este izvorul de drept creat de organe ale autoritii pu-
blice, nvestite cu competene normative (parlament, guvern, organe adminis-
trative locale). Actul normativ cuprinde norme general-obligatorii a cror apli-
care poate fi realizat i prin intervenia forei coercitive a statului.
Poziia predominant a actului normativ, n sistemul izvoarelor dreptului,
n sistemele de drept moderne, este determinat de necesitatea de a se asigura
securitatea i stabilitatea comerului juridic. Societatea resimte nevoia de sigu-
ran, de claritate i ordine n cadrul raporturilor inter-sociale, raporturi ce se
caracterizeaz printr-un grad sporit de complexitate, printr-o accelerare, fr
precedent, a cursului legturilor pe linia produciei i a schimbului de activiti.
Cutuma i jurisprudena sunt izvoare de drept mai oscilante, mai puin precise
dect actul normativ. Actul normativ previne nesigurana dreptului, incertitudi-
nile rezultate din schimbrile rapide ce au loc n societatea industrial modern.
Legea - nota Bacon - trebuie s fie cert, ntruct, dac nu este cert, nu poate fi
nici dreapt. Pentru nevoia acut de siguran se impune o msur sigur i
permanent.
367
 Principiul legalitii implic o subordonare necondiionat a subiectului
raporturilor juridice fa de comandamentul normativ. Dar, pentru ca aceast
conformare s poat deveni realitate nemijlocit n practica social cotidian,
este necesar ca acestea (subiectele) s-i cunoasc drepturile i obligaiile n
mod clar i necondiionat. Forma scris a actului normativ, mijloacele statale
specifice de publicitate a coninutului acestuia reprezint garanii de certitudine
a actului normativ, n raport cu alte izvoare de drept.
Totodat, schimbrile rapide, dinamica transformrilor sociale specifice
societii actuale i pot gsi reflectarea operativ n actul normativ i nu n obi-
cei, care este forma conservatoare a dreptului.
Mai este de remarcat, de asemenea, i faptul c actul normativ se preteaz
mult mai uor la aplicarea unor metode de elaborare i sistematizare (metode in-
formatice, stocarea informaiei, programe juridice etc).
Sistemul actelor normative juridice este compus din: legi, decrete, hot-
rri i ordonane ale guvernului, regulamente i ordine ale ministerelor, decizii
i hotrri ale organelor administrative locale614.
Locul central n sistemul actelor normative l ocup legile. Lucrul este fi-
resc dac avem n vedere faptul c legea este actul normativ elaborat de parla-
ment, organul puterii legiuitoare, care exprim voina i interesele alegtorilor.
Celelalte acte normative, elaborate n conformitate cu competenele normative
(cu puterea reglementar) repartizate prin Constituie altor organe (organele
executive), trebuie s se subordoneze legilor. Ele sunt elaborate n vederea exe-
cutrii legilor.
Fa de celelalte acte normative, legea se distinge prin cel puin trei trs-
turi specifice: a) legea are o procedur aparte de elaborare; b) legea are
totdeauna caracter normativ (celelalte acte ale organelor executive pot avea att
caracter normativ, ct i individual); c) legea are competen de reglementare
primar i originar (n sensul c relaiile sociale trebuie s-i gseasc oglin-
dire normativ n mod primordial n coninutul legilor i nu al altor acte norma-
tive, acestea nefcnd altceva dect s dezvolte i s nuaneze reglementrile
primare cuprinse n legi).
Pe calea delegrii legislative, Guvernul poate reglementa primar relaii
sociale prin ordonane, n condiiile art. 115 din Constituie. Printr-o lege speci-
al de abilitare, Parlamentul poate delega dreptul de reglementare primar Gu-
vernului. Domeniul de reglementare nu poate face parte, n asemenea cazuri,
din cel al legii organice. Legea de abilitare stabilete n mod obligatoriu dome-
niul i data pn la care se pot emite ordonane.
Delegarea legislativ implic deci posibilitatea reglementrii primare i
originare prin ordonane emise de Guvern, posibilitate sever circumstaniat
prin dispoziiile constituionale. n acest sens s-a pronunat i Curtea

614
A se vedea i M. Eremia, Ierarhia actelor juridice cu putere normativ n sistemul de drept
din Romnia, Revista de Drept Public nr. 2/2001.
368
Constituional n Decizia nr. 102/1995, publicat n Monitorul Oficial nr.
287/1995.
Potrivit art. 115 alin. (4) i (5), Guvernul poate adopta i ordonane de ur-
gen numai n situaii extraordinare a cror reglementare nu poate fi amnat.
Guvernul are obligaia e a motiva urgena n cuprinsul ordonanei de urgen.
Aceste acte normative emise de Guvern nu pot fi adoptate n domeniul legilor
constituionale, nu pot afecta regimul instituiilor fundamentale ale statului,
drepturile, libertile i ndatoririle prevzute de Constituie, drepturile electo-
rale i nu pot viza msuri de trecere silit a unor bunuri n proprietate public
[art. 115 alin. (6)].
n cadrul legilor, se remarc, prin importan i prin note fundamentale,
legile constituionale. Constituiile fixeaz regulile eseniale de organizare i
funcionare a ordinii ntr-un stat. Fiind ea nsi drept pozitiv, constituia unui
stat st la baza acestuia, n sensul c n constituie este concretizat valoarea ab-
solut - dreptatea - i i gsesc consacrarea majoritatea principiilor fundamen-
tale politico-juridice.
Dincolo de semnificaia sa etimologic (constitutio nseamn aezarea cu
temei), de importana sa juridic (constituia este legea fundamental), constitu-
ia unei naiuni nseamn i o stare de spirit - ea este o adevrat cutie de rezo-
nan a spiritualitii naionale.
Constituia - aceast lege deasupra legilor - formuleaz valorile funda-
mentale ntr-o form normativ i creeaz convingerea c exist o regul de
drept superioar a puterii publice pe care o limiteaz i creia i impune sar-
cini615.
Strbtnd toate raporturile societii, constituia trebuie s rezulte firesc
din relaiile unui popor. A dori - scria Hegel - s dai unui popor, a priori, o
constituie, ar nesocoti tocmai momentul n care constituia ar fi mai mult o
nscocire a gndirii (...) fiecare popor i are constituia care i se potrivete i
care i se cuvine616.
Napoleon, spre pild, a dorit s dea spaniolilor o constituie a priori mai
raional dect ceea ce avuseser ei mai nainte i totui acetia au respins-o,
ntruct nu rspundea aspiraiilor lor la acea vreme.
Poporul trebuie s aib fa de constituia lui sentimentul dreptului su i
al strii sale de fapt, altfel ea va exista n chip exterior, ar rmne fr semnifi-
caie.
n acest sens, legile n general, dar n mod special Constituia, trebuie s
fie oglinda strii unui popor, s reflecte gradul su de dezvoltare i de nele-
gere.

615
L. Duguit, Trait de droit constitutionnel, p. 348.
616
Hegel, op. cit., p. 316.
369
 3. Izvoarele dreptului comunitar

1. Izvorul primar sau originar l constituie tratatele constitutive (tratatul

de la Paris i tratatele de la Roma) care au pus bazele Uniunii Europene; trata-
tele de aderare ale statelor membre la Uniune; diferitele protocoale, convenii,
documente anexe la aceste tratate, pe care Curtea le-a caracterizat ca avnd
aceeai for imperativ.
2. Izvorul derivat const n actele instituiilor comunitare. ntre acestea se
regsesc:
a) Deciziile i regulamentele. Deciziile generale i regulamentele au ca-
racter de generalitate i obligativitate. Deciziile generale i regulamentele se
public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene i se impun n totalitatea dispo-
ziiilor lor instituiilor comunitare, statelor membre, autoritilor i cetenilor
acestora. ntre aceste dou categorii de izvoare exist deosebirea c, n timp ce
deciziile generale eman numai de la Comisie, regulamentele pot fi emise fie de
Consiliu, fie de Comisie.
b) Recomandrile i directivele. Articolul 14 CECA stabilete c Reco-
mandrile sunt obligatorii pentru atingerea scopurilor pe care le desemneaz,
dar las destinatarilor alegerea mijloacelor proprii de atingere a acestor sco-
puri, iar art. 189 CEE i art. 161 CEEA caracterizeaz directivele ca fiind actul
ce leag toate statele membre destinatare n ceea ce privete rezultatul de atins
lsnd, n acelai timp, instanelor naionale competena privitor la form i
mijloace.
c) Avizele nu oblig nici destinatarul, nici autorul, scpnd controlului ju-
risdicional. Totui, aceste avize, care eman de la Consiliu sau de la Comisie
pot produce efecte juridice. Avizele motivate ale Comisiei sau avizele conforme
ale Consiliului produc astfel de efecte.
d) Acte atipice, cam ar fi rezoluii ale Consiliului, comunicri ale Comi-
siei, decizii ale reprezentanilor statelor membre n cadrul Consiliului, declaraii
comune sub semntura preedinilor celor trei instituii - Consiliul, Comisia,
Parlamentul.
3. Jurisprudena este, la rndul ei, izvor de drept comunitar. Caracterul de
izvor de drept al jurisprudenei se datoreaz poziiei ocupate de Curte de asigu-
rare a respectului dreptului comunitar, faptului c doar Curtea d interpretare
cu caracter autentic, fapt ce constituie premisa asigurrii omogenitii i coe-
renei sistemului i construcia acquis-ului comunitar.
n dreptul comunitar, principiul juridic poate fi n acelai timp principiu
(linie directoare) i lege (norm de reglementare utilizat de Curte).
Este de subliniat faptul c europenizarea i globalizarea nu au izolat nici
sistemele naionale juridice i nici instanele naionale. Raportul dintre dreptul
comunitar i dreptul naional nu este nicidecum un drum cu un unic sens, dato-
rat caracterului primordial al dreptului comunitar. Dreptul naional i interpret-
rile creatoare ale instanelor naionale alimenteaz n permanen dreptul comu-
370
nitar. n acest cadru, Curtea de Justiie a Comunitilor Europene face publice
abordrile comparative. Sunt recunoscute contribuiile reglementrilor naio-
nale. Spre exemplu: sistemul de protecie juridic francez, aprarea dreptului
individual, de inspiraie englez, principiul proporionalitii caracteristic drep-
tului german, transparena procedurilor administrative din sistemul scandinav
etc.
Se regsesc n dreptul comunitar principii generale de procedur: asigu-
rarea dreptului la aprare, principiul securitii juridice, principiul proteciei bu-
nei-credine, principiul de ncredere legitim etc.
Curtea (Curia) prin analize de drept comparat a dedus o sum de principii
n domenii variate, cum ar fi: principiul egalitii n faa reglementrilor eco-
nomice, principiul distinciei ntre impozite i taxe, mbogirea fr just temei,
principiul responsabilitii puterii publice pentru daunele cauzate particularilor
prin acte normative, confidenialitatea relaiei ntre avocat i client, principiul
protejrii secretelor de afaceri. Au fost deduse, de asemenea, principii ce izvo-
rsc din natura Comunitilor, cum ar fi: principiul echilibrului instituional,
principiul de preferin comunitar etc.

371
 SCHIMBRI SOCIALE: RISCURI I CATEGORII DE
ABUZURI I INFRACIUNI COMISE ASUPRA
PERSOANELOR VRSTNICE

Drd. Popescu Carmen

Consilier juridic

Victor Hugo spunea c: nenorocirea unui copil strnete interesul unei

mame, nenorocirea unui tnr, interesul unei tinere, cea a unui btrn nu intere-
seaz pe nimeni. Oare, n prezent, lucrurile sunt cumvaschimbate? Poate ca
da, dar nu suficient. ntr-o societate care acord o mare importan tinereii i
vitalitii, persoanele vrstnice tind s devin invizibile.
Mai este prezena vrstnicului respectat?
Din timpuri strvechi, oamenii i-au dorit i mai ales cu ocazia unor sr-
btori tradiionale sau familiale, i-au urat, ca s triasc muli ani cu sn-
tate! Cu toate acestea, n-au trit mai mult, pentru c realizarea acestei urri n-a
depins ntotdeauna de ei. Bolile, accidentele, subnutriia, calamitile naturale i
sociale, au scurtat viaa a milioane de oameni, fr s-i ntrebe dac doresc acest
lucru.
Prelungirea duratei vieii a fascinat dintotdeauna omenirea, care a creat o
ntreag literatur popular despre tineree fr btrnee, despre apa vie i
apa vieii. S-au gsit chiar vnztori de elixiruri ale vieii, de farmece, de
buruieni i leacuri pentru ntreinere. Dar, toate acestea n-au fost dect nite
amgiri i nelciuni pentru cei creduli, care nu tiau c secretul longevitii se
afl n multe cazuri, n propriile lor mini.
Oare de ce Mo Crciun are chipul unui btrn, iar Dumnezeu, al unui
bunic? Oare ce a determinat naterea proverbului Cine n-are btrni s-i cum-
pere!. Mai este de actualitate? Mai este validat de realitatea social?
Din aceasta multitudine de ntrebri s-a nscut dorina de a discuta despre
persoanele vrstnice i mai ales, despre drepturile lor.

1. Vrstnicii n societate

nelepciunea este reflecia omului ajuns la btrnee asupra vieii indi-

vidualizate, asupra ncercrilor, obstacolelor mai mult sau mai puin grele la care a
fost supus i a trebuit s fac fa, este rodul tuturor nvmintelor pe care le-a tras
din desfurarea continu a vieii i a celorlali, a lumii n general617.

617
Dindelegan Camelia; Secui Monica, 2004, Vrsta a treia, n Elena Bonchis; Monica Secui
(coord.), Psihologia vrstelor, Editura Univ. Oradea, pag. 471.
372
 Percepia i atitudinea fa de persoanele n vrst a pendulat de-a lungul
timpului ntre respect, veneraie i ignorare, marginalizare, ironizare.
nelepciunea vrstnicilor a fost o noiune aproape omniprezent n dife-
rite epoci istorice, nelepciunea i senectutea fiind cvasisinonime618.
n societile antice, caracterizate de extensia legturilor familiale, de o
mortalitate crescut i o speran de viaa sczut, btrneea semnifica presti-
giu social, experien i nelepciune, capacitatea de a gsi soluii echilibrate i
ingenioase problemelor sau conflictelor din cadrul comunitii. De aceea vrst-
nicii erau privii cu respect i preuire, li se acordau poziii sociale prestigioase.
In societile contemporane, unele medii consider c btrneea semnific
neputin, incapacitate, boal, lips de discernmnt, concepii nvechite, conser-
vatorism, singurtate, lipsa atractivitii fizice, dependena fa de alii, vrstnicii
fiind considerai o povar pentru societate. Se poate remarca ns faptul c n
ultimii ani atitudinea fa de btrnee a suferit unele modificri. Persoanele de
vrsta a treia au anse s-i redobndeasc prestigiul i autoritatea acordate n
societile antice, iar datorit faptului c ei reprezint un procent ridicat din
populaie au ajuns s dein o mai mare influen politic dect nainte619.
Vrsta a treia impune n societile moderne o nou abordare, n principal,
din dou motive: s-a prelungit durata medie de via i n consecin numrul
persoanelor n vrst a crescut considerabil n populaia total; s-a creat i
extins fenomenul pensionarii. Cnd durata de via era mai scurt i pensiona-
rea era ceva rar ntlnit, majoritatea oamenilor sfreau ca aduli activi, angajai
n diverse munci. Prin pensionare, o schimbare brusc intervine n viaa indivi-
dului i trebuie s-i nsueasc o nou identitate social, datorit unor situaii
obiective cum ar fi: sntatea, venituri mai mici etc, dar i din cauza modifi-
crilor concepiei despre btrnee620.
Identitatea de vrst const n modul personal de identificare a individului
cu vrsta cronologic pe care o are, n autopercepia btrneii. Aceast au-
topercepie nu reflect numai ceea ce crede individul despre sine, ci i imaginile
sau semnificaiile pe care le au ceilali despre btrnee, transmise prin interme-
diul simbolurilor, clieelor, prejudecilor i stereotipurilor colective.
n acord cu aceste atitudini, numeroi vrstnici adopt comportamente
concordante cu ceea ce cred ceilali despre btrnee, dei pot exista i btrni
care se sustrag presiunilor vrstei i adopt roluri active.
Se poate face diferena ntre vrsta cronologic, cea pe care o are efectiv
vrstnicul, i identitatea de vrst, adic vrsta pe care i-o estimeaz individul
respectiv.

618
Bogdan Constantin, 2002, Asistenta sociala a persoanelor vrstnice n Luana Miruna Pop
(coord.), Dictionar de politici sociale, Editura Expert, Bucuresti, pag.127.
619
Giddens Anthony, 2001, Sociologie, Editura Bic All, Bucuresti, pag.149.
620
Rotariu Traian; Ilut Petre (coord.),1996, Sociologie, Editura Mesagerul, Cluj-Napoca,
pag.109-110.
373
 Accentul pus de societile contemporane pe btrnee, ca stare ignobil,
determin un raport invers proporional ntre vrsta cronologic i stima de sine
a vrstnicului, n aa fel nct cu ct vrsta sa cronologic este mai ridicat, cu
att descrete mai mult imaginea i stima sa fa de sine. Pe de alt parte,
aceast devalorizare constituie, ea nsi, un factor de risc pentru starea sa de
sntate621

2. Schimbri sociale

Recunoscnd influena pe care factorii sociali i situaionali o au asupra

aspectelor biologice i psihologice ale mbtrnirii, trebuie s ne referim i la
schimbrile de rol care apar n aceast perioad. Poziia pe care o ocupm fie-
care dintre noi n structura societii ne afecteaz personalitatea. Suntem influ-
enai n general de familie, prieteni i colegi de munc.
Rolurile sociale pe care un individ le are conform statusurilor sale arat
practic regulile i responsabilitile pe care respectivul individ trebuie s le n-
deplineasc, arat ansamblul de comportamente pe care ceilali le ateapt n
mod legitim de la el. Persoanele vrstnice sufer o serie de modificri privind
rolurile lor (se schimb prescripiile rolurilor lor); o dat cu naintarea n vrst,
fiecare persoan dobndete noi roluri sociale precum cele de pensionar, bunic,
vduv etc. Din punct de vedere social, btrneea este echivalent cu
dezangajarea fa de rolurile sociale active, retragerea din viaa profesional
(pensionarea) i adoptarea altor roluri, dintre care unele cu caracter pasiv, de
dependen, iar altele cu caracter activ compensator622. Btrneea impune
vrstnicului asumarea unor sarcini noi de dezvoltare, implicit exercitarea unor
roluri sociale cu caracter inedit623.
Interpretarea btrneii din punct de vedere sociologic se face prin inter-
mediul a trei paradigme principale:
a) Paradigma funcionalist.
Unii funcionaliti consider btrneea o stare de dezangajare social,
determinat de scderea valorii i utilitii sociale a vrstnicului, ca urmare a
pensionrii. Din cauza declinului inevitabil datorat vrstei, persoanele vrstnice
devin mai puin active i sunt mai preocupate de viaa lor interioar. Aceast
retragere a vrstnicului din activitate este pe de o parte benefic (participarea la
viaa activ descrete odat cu diminuarea energiilor fizice si psihice), iar pe de
alt parte, este o stare indezirabil624.
Teoria dezangajrii consider c pe msur ce indivizii mbtrnesc are
621
Radulescu Sorin M.,2002, Sociologia sntatii i a bolii, Editura Nemira, Bucuresti, pag.75-76.
622
Radulescu Sorin M., 1994, Sociologia vrstelor (Societatea si ciclul uman de viata), Editura
Hyperion, Bucuresti, pag.124
623
Balogh Mirela, 2000, Vrstele de regresie n Elena Bonchis (coord.) - Dezvoltarea umana-
aspecte psiho-sociale, Editura Imprimeriei de Vest, Oradea, pag.278.
624
Radulescu Sorin M., 2002, Sociologia sntaii si a bolii, Editura Nemira, Bucuresti,pag.66-67.
374
loc un proces de retragere progresiv, iar persoanele nu sunt n mod obligatoriu
nefericite cnd se produce acest lucru. Retragerea este bidirecional, deoarece
nu numai persoana renun la anumite roluri sociale, ci i societatea ncepe s-i
retrag implicarea n viaa persoanei, ncurajnd pensionarea, crend instituii
speciale pentru persoane de vrsta a treia. Dezangajarea este util deoarece
permite transferul obinuit al puterii de la o persoan vrstnic la una tnr625.
Teoria activismului abordeaz btrneea ntr-o manier diferit apreciind
c o btrnee fr probleme presupune asumarea n continuare a unor roluri
sociale active; aceast teorie privete mbtrnirea ca pe o problema social in-
dividual i susine c vrstnicii activi sunt mult mai satisfcui i mai bine
adaptai dect cei inactivi626.
Retragerea vrstnicului din activitate poate fi un rezultat al retragerii soci-
etii din viaa acestuia mpotriva voinei sale; pentru a rezista efectelor de izo-
lare la care este supus, pentru a face fa pensionrii sau pierderii partenerului
de via, vrstnicul trebuie s se implice ntr-o activitate substitutiv, activitate
care-l mplinete ca persoan i care i creeaz posibilitatea de a lega noi priete-
nii. Asistena social ne ndeamn s privim tranziia i ajustrile pe care per-
soanele vrstnice trebuie s le fac ca o dezvoltare, ca o continuare structural
a personalitii, recunoscnd prezena mai multor tipuri de personaliti n
perioadele de regresie, ca i n adolescen627.
Att teoria dezangajrii, ct i teoria activismului au implicaii pentru
politica social, urmrindu-se nlturarea strii de dependen vrstnicilor.
Printre deficienele acestei paradigme se numr: privilegierea aspectului
static n detrimentul celui dinamic; exagerarea conformrii indivizilor cu rolul
social asociat vrstei; reducerea schimbrii la succesiunea rolurilor i poziiilor
sociale n cursul vieii; exagerarea rolului echilibrului n societate628.
b) Paradigma conflictului
Inegalitatea poziiilor sociale legate de factorul vrsta (competiia/ conflictul
dintre diferite grupuri de vrst pentru obinerea unor locuri de munc, pentru
stimularea material inechitabil, pentru retragerea obligatorie din activitate la o
anumit etate) asigur dinamica generaiilor, inclusiv dinamica/schimbarea
social629.
Rspndirea ageismului (n sensul restrngerii rolurilor sociale, a presti-
giului i autoritii celor vrstnici), ca atitudine de discriminare a celor vrstnici,
manifestat att la nivel informal, ct i instituional contribuie la generarea

625
Secui Monica (coord.), 2004, Psihologia varstelor, Editura Universitatii din Oradea, pag.477.
626
Radulescu Sorin M., 2002, Sociologia sntaii i a bolii, Editura Nemira, Bucuresti,
pag.76.
627
Balogh Mirela, 2000, Varstele de regresie in Elena Bonchis (coord.) - Dezvoltarea umana
aspecte psiho-sociale, Editura Imprimeriei de Vest, Oradea,pag.278;
628
Radulescu Sorin M., 2002, Sociologia sanatatii si a bolii, EdituraNemira, Bucuresti, pag.67-68.
629
Radulescu Sorin M., 2002, Sociologia sanatatii si a bolii, Editura Nemira, Bucuresti,
pag.69.
375
unor probleme sociale acute pentru societile contemporane, precum: creterea
dependenei btrnilor de societate i de proprii lor copii (tendina cunoscut
sub denumirea de invertire generaional), scderea standardelor de via ale
acestei categorii de vrst, amplificarea violenei contra familiilor de btrni,
creterea anxietii, izolrii i singurtii vrstnicilor, care au drept consecin
sporirea ratelor lor de sinucidere630.
Paradigma conflictualist prezint cteva deficiene dintre care amintim:
absolutizarea conflictului ca tendin natural i inevitabil a societii;
postularea intereselor generaiilor ca factor de dinamizare a tensiunilor soci-
ale. Aceasta paradigma contribuie ns la susinerea necesitii schimbrii soci-
ale, la distribuia mai adecvat a muncii, educaiei i timpului liber la nivelul di-
feritelor straturi de vrst din societate631.
c) Paradigma interacionist.
Potrivit acestei paradigme, vrsta este o identitate construit n procesul
de interaciune social i de negociere a semnificaiilor din lumea social. Din
acest motiv, schimbarea unui status de vrst cu altul nu se datoreaz numai
stratificrii determinate de procesul de mbtrnire biologic, ci i ateptrilor
indivizilor fa de modul n care trebuie s se comporte cei care fac parte dintr-
un anumit grup de vrst. Identitatea vrstnicului se construiete ca rezultat al
combinrii imaginii de sine a acestuia (ce gndete el despre el nsui) cu
imaginea celorlali (ce gndesc alii despre el).
Atitudinile fa de vrstnici nu depind numai de normele nescrise ale
societii, ci i de valorile, normele i stereotipurile cu privire la genul de con-
duit ateptat asimilate prin procesul de socializare. Chiar dac, conform pre-
judecilor existente n societate, vrstnicii nu mai au aceeai vigoare i valoare
social ca n tineree, situaia lor de declin biologic i psihic impunnd depen-
dena fa de ceilali (identitate construit, virtual), sunt i vrstnici care se
sustrag acestei identiti construite prin socializare i interaciune social, acio-
nnd i comportndu-se diferit de ateptrile celorlali (datorit ncrederii n
forele proprii, datorit unei bune stri de sntate etc), ceea ce reprezint iden-
titate real atributele efective ale vrstnicului.
Politicile care se bazeaz pe interacionismul simbolic subliniaz c nu
doar constrngerile din mediu pot fi schimbate (eliminarea discriminrii pe baz
de vrst n cazul angajrii), ci i nevoile individuale (decizia individual de a
obine o satisfacie n munc, nu neaprat o plat)632.
n concluzie, conform paradigmei funcionaliste, vrstnicilor li se atribuie
urmtoarele statusuri: pensionar, so, tat, bunic, prieten etc., statusuri crora li

630
Giddens Anthony, 2001, Sociologie, Editura Bic All,Bucuresti, pag.149;
631
Radulescu Sorin M., 2002, Sociologia sanatatii si a bolii, Editura Nemira, Bucuresti,pag.70.
632
Girleanu-Soitu Daniela, 2004, Fenomenul mbtrnirii n perspectiva teoretic in Vasile
Miftode (coord.), Sociologia populatiilor vulnerabile teorie si metoda, Editura Universitatii
Alexandru Ioan Cuza, Iasi, pag. 186;
376
se asociaz seturi de roluri: retragerea din rolurile sociale active, ngrijirea mai
frecvent a strii de sntate, plimbarea nepoilor n parc, o cumptare mai mare
manifestat fa de diversele aspecte incitante ale vieii etc.
Fiecare dintre aceste roluri este strns legat de ateptrile pe care ceilali
le au fa de statusul de vrstnic (paradigma interacionist); principalele atep-
tri ale celorlali fa de vrstnici par s fie starea de dependen (pentru btrnii
de o anumit vrst) i frecventarea serviciilor medicale. La rndul su, acest
status de vrstnic presupune o serie de aspiraii i ateptri pe care deintorul
lui le are fa de ceilali.

3. Probleme sociale cu care se confrunt vrstnicii

Problemele sociale ale vrstnicilor sunt determinate n special de condii-

ile n care triesc (srcie, malnutriie, probleme de sntate, lipsa posibilitii
de transport) i de atitudinea societii reflectat n facilitile oferite acestei
categorii de vrst.
Persoanele vrstnice se confrunt cu un spectru tot mai larg de probleme,
care, n lipsa serviciilor specializate de asisten, se accentueaz continuu. Ast-
fel, sunt oameni care, dup ce au muncit o via ntreag n tot felul de condiii,
pentru a-i putea plti din bruma de venit datoriile ctre stat (impozitele, cu-
rentul electric, dac i permit, abonamentul de telefon) au ajuns s nu-i per-
mit o alimentaie corespunztoare s-i ia medicamentele doar atunci cnd
simt c-i las inima i s-i peticeasc hainele pe care le poart633.
Excluziunea social (srcia) reprezint una dintre problemele cu care se
confrunt o bun parte dintre persoanele vrstnice datorit faptului c nu dispun
de resurse suficiente pentru a participa activ la viaa public, social i
cultural, pentru a putea decide asupra propriei viei i nu dispun de serviciile
de sntate i sociale, de ngrijirile necesare n funcie de nevoile individuale
(scderea nivelului de trai, lipsa de resurse financiare, alimentaia deficitar,
condiiile proaste de locuit, ngreunarea accesului la igiena elementar etc). n
mediul urban, un numr semnificativ de btrni triesc n srcie extrem (o
lipsa att de grav a resurselor financiare nct condiiile de via ale respectivei
persoane sunt absolut inacceptabile pentru o societate civilizat; altereaz grav
demnitatea fiinei umane, producnd degradri rapide i greu reversibile ale ca-
pacitilor de funcionare social normal).
Referirea privete pe vrstnicii singuri, cu pensii mici sau fr, lipsii de
sprijin din partea copiilor sau fr copii, care pierd locuina prin nelciune sau

633
Stanciu Carmen, 2005, Lupta impotriva saraciei, o provocare inaintea intrarii Romaniei in
Europa in Petru Ilut; Laura Nistor; Traian Rotariu (coord.), Romania sociala.Drumul
schimbarii si al integrarii europene (Conferinta anuala a Asociatiei Romane de Sociologie si a
Asociatiei Romane de Promovare a Asistentei Sociale Cluj-Napoca, 7-8 mai 2004), vol.III,
Editura Eikon, Cluj-Napoca, pag.58.
377
prin acumulare de datorii. n mediul rural, srcia extrem o ntlnim la btrnii
singuri (in special femei), fr copii, care nu mai pot munci pmntul i triesc
din pensii foarte reduse (pensie de agricultor, pensie de urma)634.
Izolarea social este resimit mai puternic atunci cnd persoana vrst-
nic nu mai poate comunica la fel de uor cu cei din jur din cauza unor
deficiene de vedere, de auz sau chiar a pierderii abilitii de a vorbi. Dincolo de
aceste cauze fizice izolarea mai poate fi cauzat i intensificat prin moartea
unui membru din familie; situaia este i mai tragic n cazul n care persoana n
vrst asist la moartea unei persoane apropiate ei, din generaie mai tnr (de-
cesul unui copil sau al unui nepot).
Sunt vrstnici care, datorit longevitii vieii lor, ajung s-i vad
ntreaga generaie sau rmn rudele i prietenii pe care i au cum dispar ncet-
ncet, iar singurele lor contacte sunt cele cu vnztorul de la magazinul unde i
fac cumprturile, doctorul, preotul sau vocile celor de la radio sau de la
televiziune. Aceast izolare social a vrstnicului poate fi prevenit prin vizite
constante ale unor rude, prieteni, vecini sau ale unor cadre calificate (asistent
social, asistent medical, preot etc.) i prin contacte ocazionale cu potaul, copii
din vecini sau chiar cu animale ale vecinilor635.

4. Categorii de abuzuri svrite mpotriva persoanelor vrstnice

Datorit problemelor sociale cu care se confrunt n principal persoanele

vrstnice, ct i a vulnerabilitii acestora putem spune c ele sunt subiectul
unor abuzuri, cum ar fi:
- abuzul fizic, manifestat prin lovituri, constrngeri fizice, neacordarea de
ngrijiri personale;
- abuzul psihologic, constnd n nerespectarea demnitii persoanei vrst-
nice, discriminare pe criteriul vrstei, inducerea strii de fric;
- abuzul medical, manifestat prin acordarea de tratament necorespunztor,
sedare;
- abuz material, prin nstrinarea unor bunuri cum ar fi bijuterii, locuina
etc., ale persoanei vrstnice;
- violarea drepturilor cum ar fi internarea vrstnicului ntr-o instituiie so-
cial fr acordul acestuia;
- violena verbal constnd n atacuri verbale la adresa persoanei vrstnice
i chiar neglijarea acesteia prin privarea de hran, igien, ngrijire etc.
S-a constatat c circa 10% din ponderea abuzurilor sunt ndreptate ctre
persoanele vrstnice, iar recidiva este frecvent.

634
Balasa Ana, 2003, Protectia sociala a persoanelor varstnice in Romania in revista Calitatea
vietii - revista de politici sociale, nr.1, Editura Academiei Romane, Bucuresti, pag.95-98
635
Zaha Simona, 2004, Asistenta sociala a persoanelor varstnice (curs nepublicat, anul
universitar 2003-2004), Universitatea din Oradea, pag.7.
378
 Abuzul poate fi datorat venirii n contact cu persoana vrstnic, chiar a
unei persoane din familie (nepot, fiu) cu a unei persoane din anturaj, cum ar fi
un vecin sau constean.

5. Infraciuni comise mpotriva persoanelor vrstnice

Datorit existenei unor vulnerabiliti a persoanelor vrstnice, acestea pot

sa fie expuse ntr-o mai mare msur ca i minorii, ns n alt mod - la a fi vic-
time ale unor infraciuni, fapt pentru care ar necesita o protecie special i din
partea legii penale.
n ultima vreme, att n lume, ct i n societatea noastr, abuzurile co-
mise mpotriva persoanelor vrstnice au nceput s fie din ce n ce mai dese,
finalizndu-se chiar i cu moartea celor agresai, n vederea deposedrii de bu-
nurile materiale.
- astfel, pentru a-i nsui pe nedrept anumite lucruri ale persoanelor
vrstnice, care aa cum am artat datorit strii lor fizice i psihice, ct i a sin-
gurtii (unii fiind chiar abandonai) sunt cel mai uor de manipulat, fptuitorii
recurg la cele mai odioase fapte, ce pot fi ncadrate n sfera dreptului penal, cum
ar fi spre exemplu: prin nelciune fptuitorul se angajeaz n gospodria
vrstnicilor oferindu-i serviciile casnice, apoi ncearc s-i conving c este
persoana de ncredere care poate s-i sprijine pe viitor, i, prin abiliti i con-
vinge s le vnd locuina n schimbul ntreinerii, ca mai apoi acetia dac nu
neleg s-i prseasc munca de o via sunt chiar omori; exist situaii n
care persoanele vrstnice sunt prdate, ba chiar tlhrite de infractori, care prin
efracie reuesc s ptrund n locuina vrstnicilor, i dac din eroare se afl
acas, acetia sunt agresai, mutilai sau chiar omori.
Dintre categoriile de infraciuni aplicate vrstnicilor se disting urmtoarele:
A) Infraciuni contra persoanei.
Sunt cunoscute, incriminate i sancionate ca infraciuni contra persoanei
toate acele fapte social periculoase care au ca obiect juridic comun (generic)
persoana omului, ca valoare social suprem636, vtmnd efectiv sau punnd
n pericol atribute eseniale ale acesteia precum viaa, integritatea corporal sau
sntatea, libertatea sau demnitatea.
n realitatea social, persoanele vrstnice, lipsite de aprare pot s fie mai
uor victime ale unor infraciuni de violen, fr a putea riposta, n unele
cazuri, pe msura agresiunii, avndu-se n vedere condiia lor fizic i mpreju-
rarea c, de multe ori, locuiesc singure ori se deplaseaz nensoite.
n toate sistemele de drept, persoana omului, cu atributele sale inaliena-
bile, se detaeaz net ca obiect special de ocrotire juridico-penal, ca expresie a
nsi raiunii de a fi a oricrei reglementri juridice.

636
Bulai Constantin; Mitrache Constantin; Filipas Avram, 1997, Drept penal roman, curs
selectiv pentru licenta, Editura Press, Bucuresti, pag.225.
379
 n sistemul nostru de drept, persoana omului ocup primul loc n ierarhia
valorilor, iar dreptul penal are ca scop aprarea mpotriva infraciunilor a
tuturor valorilor importante pentru societate637.
Constituia prevede chiar n primul articol ca n Romnia, ca stat de drept,
democratic i social, demnitatea omului, drepturile i libertile cetenilor, li-
bera dezvoltare a personalitii umane reprezint valori supreme i sunt
garantate. De asemenea, Constituia prevede c Dreptul la viaa, precum i
dreptul la integritate fizic i psihic ale persoanei sunt garantate (art.22(1)) i
c Libertatea individual i sigurana persoanei sunt inviolabile (art.23(1)). In
art.27 alin.1 din Constituie se prevede c Domiciliul i reedina sunt inviola-
bile. Nimeni nu poate ptrunde sau rmne n domiciliul ori reedina unei per-
soane fr nvoirea acesteia.
Garantarea tuturor drepturilor prevzute prin Constituie, precum i a li-
bertilor unei persoane are loc, juridic, prin mijloacele dreptului penal, adic
prin incriminarea ca infraciuni i sancionarea cu pedepse a faptelor
vtmtoare sau periculoase pentru om.
Astfel n cadrul acestei categorii de infraciuni distingem:
- infraciuni contra vieii: omuciderea, omorul calificat, omorul deosebit
de grav, uciderea din culp;
- lovirea si vtmarea integritii corporale sau a sntii: lovirea sau
alte violene, vtmarea corporal, loviri cauzatoare de moarte;
- infraciuni contra libertii persoanei: lipsirea de libertate n mod ilegal,
violarea de domiciliu, ameninarea, antajul, violarea secretului corespondenei;
- infraciuni privitoare la viaa sexual: violul;
- infraciuni contra demnitii: insulta, calomnia.
Potrivit art.175 alin 1 din Codul penal, omorul este calificat dac s-a co-
mis asupra unei persoane care se afl n neputin de a se apra. Aceast regle-
mentare, care sporete rspunderea celor care ucid persoane vulnerabile, prote-
jeaz implicit n mai mare msur i viaa vrstnicilor. Poate c ar trebui ns ca
legiuitorul s agraveze rspunderea i n cazul altor infraciuni comise prin vio-
lena mpotriva unor astfel de persoane.
B) Infraciuni contra avutului personal sau particular.
Relaiile sociale de ordin patrimonial constituie unul dintre domeniile im-
portante ale structurii societii, avnd un rol esenial n procesul complex al
evoluiei oricrui tip de ornduire social638.
Patrimoniul ocrotit prin normele juridice de incriminare din Codul penal
i in alte legi are ca titular o persoana fizic, persoan care nu este obligatoriu
s fie i proprietar a bunurilor asupra crora fapta se svrete. Legea nu

637
Paraschiv Gavril, Drept penal, partea generala, Editura Fundatiei Romania de Maine,
Bucuresti, 2005, pag.11.
638
Loghin Octavian; Filipas Avram, 1992, Drept penal roman, partea speciala, Editura Sansa
SRL, Bucuresti, pag.91.
380
ocrotete numai dreptul de proprietate, ci i posesia este ocrotit n aceeai m-
sur, iar din punctul de vedere al legii penale, detenia precar se bucur de
acelai regim de protecie. Acest lucru nseamn c posesia sau detena legitim
este ocrotit chiar mpotriva proprietarului - art.208 alin.3 Cod penal.
Exemplificm ca infraciuni contra avutului personal: furtul, tlhria, abu-
zul de ncredere, nelciunea, distrugerea, tulburarea de posesie.
n practica judiciar s-a constatat c sunt frecvente cazurile de infraciuni
din aceast categorie n dauna persoanelor vrstnice, tocmai profitndu-se de
condiia lor fizic precar ori, n unele situaii, de singurtatea lor. Astfel,
numeroi infractori au ca int jefuirea vrstnicilor care locuiesc singuri, ori ob-
inerea locuinelor acestora prin nelciune, profitnd de neputina lor de a se
ntreine ori de a-i rezolva singuri problemele sociale etc.
Apreciem c i pentru aceast situaie, ar trebui instituit o rspundere
mai aspr, prin legiferarea unei circumstane agravante sau prin reinerea de c-
tre instane a unei circumstane judiciare agravante, cnd infractorii au profitat
de vulnerabilitile persoanelor vrstnice pentru a comite faptele. Astfel, exis-
tena unor constante juridice nu exclude procesul schimbrii, al devenirii per-
manente a dreptului639 adaptrii acestuia la realitile sociale, nct s se acorde
protecie juridic adecvat i persoanelor vrstnice.
C) Infraciuni care aduc atingere relaiilor privind convieuirea social.
n cadrul acestei categorii de fapte ocup un loc aparte infraciunile con-
tra familiei. Obiectul lor juridic comun l constituie relaiile de familie, institu-
ie de maxim importan creia i revin sarcini sociale deosebite.
Constituia prevede la art.48 alin.1 c: Familia se ntemeiaz pe cstoria
liber consimit ntre soi, pe egalitatea acestora i pe dreptul i ndatorirea p-
rinilor de a asigura creterea, educaia i instruirea copiilor.
Art.2 din Codul familiei prevede c: Relaiile de familie se bazeaz pe
prietenie i afeciune reciproc ntre membrii ei, care sunt datori s-i acorde
unul altuia sprijin moral i material.
Principala infraciune din aceast categorie este: abandonul de familie,
prevzut de art.305 Cod penal. Abandonul de familie const, n esen, n
neexecutarea cu rea-credin a obligaiei legale de ntreinere, fa de cel
ndreptit la ntreinere i aflat n nevoie640.
Este evident c ndeplinirea sarcinilor sociale ce revin familiei nu ar fi cu
putin fr desfurarea normal a relaiilor de familie, fr ndeplinirea ntoc-
mai i la timp a obligaiilor asumate n cadrul acestor relaii. De aceea, ntrirea
continu a familiei i aprarea ei prin mijloace juridice, inclusiv de drept penal,
apare ca o necesitate.

639
Paraschiv Elena, Introducere in istoria dreptului, Editura Conphys, Ramnicu Valcea, 2007,
pag.171.
640
Stoica Oliviu, 1976, Drept penal partea speciala, Editura Didactica si Pedagogica
Bucuresti, pag.402.
381
 INSOLVENA COMERCIAL I BANCRUTA
FRAUDULOAS

Jurist Elena Popescu

Legea nr. 85/2006641 privind procedura insolvenei care a intrat n

vigoare la 20 iulie 2006 - este o lege ce ordoneaz clar n cele 120 de articole,
reglementrile procedurii insolvenei, fenomen aprut inevitabil o dat cu
globalizarea i de criza financiar specific mediului economic - raportndu-ne
i la situaia din zilele noastre.
Prin Legea 85/2006 se extinde procedura insolvenei la toate persoanele
juridice de drept privat aflate n insolven - mprumutnd soluia din sistemul
common law ceea ce duce la degrevarea parial a judectorului sindic.
Aceasta stabilete clar rolul creditorilor n administrarea procedurii de insol-
ven i stabilete msuri de protecie suplimentare pentru salariaii societii
falite.
Avnd drept baz o situaie real, i anume crizele financiare ale unor
mari corporaii i firme comerciale ce au antrenat dezechilibre n sistemul eco-
nomic al unor state, aceasta a dus ca n anul 1997, n cadrul O. N. U, s se ela-
boreze o lege cadru referitoare la insolvena transfrontalier.
Uniunea European a adoptat Regulamentul (EC) nr. 1346/2000 privind
procedurile de insolven (intrat n vigoare la 31 mai 2002), document ce devine
aplicabil n dreptul intern al statelor membre ale Uniunii Europene, inclusiv
Romniei (la 1 ianuarie 2007, odat cu aderarea acesteia la U.E.).
Aderarea a determinat printre altele, n materia procedurilor colective,
aplicabilitatea direct, n ara noastr, a Regulamentului Consiliului nr. 1346
din 29 mai 2000 privind procedura de insolven, implicit a Regulamentului
Consiliului nr. 1791/2006 privind adaptarea anumitor reglementri i decizii n
domeniul liberei circulaii a mrfurilor, liberei circulaii a persoanelor, dreptului
societar, politicii concurenei, agriculturii (inclusiv legislaia veterinar i fito-
sanitar), politicii transporturilor, fiscalitii, statisticii, energiei, mediului, coo-
perrii n domeniul justiiei, afacerilor externe i de securitate comun ct i a
instituiilor.
Trebuie precizat c, odat cu aderarea la Uniunea European a Romniei

641
Publicat n M.Of. nr.359 din 21 aprilie 2006, cu modificrile i completrile aduse de:
Ordonana de urgen a Guvernului nr.86 din 8 noiembrie 2006;Decizia 1137 din 4 decembrie
2007
382
i Bulgariei, au fost modificate anexele Regulamentului nr. 1346/2006, astfel
nct, la anexa A privind procedurile de insolven ce intr n domeniul de apli-
care a regulamentului comunitar a fost introdus, pentru ara noastr, procedura
reorganizrii judiciare i a falimentului - la anexa B referitoare la procedurile de
lichidare, falimentul, i la anexa C, care conine lista sindicilor, administratorul
judiciar i lichidatorul judiciar.642
Revenind la Legea nr. 85/2006, potrivit art. 3 pct.1, insolvena este acea
stare a patrimoniului debitorului care se caracterizeaz prin insuficiena fondu-
rilor bneti disponibile pentru plata datoriilor exigibile. n art. 3 pct. 5, legea
definete debitorul ca fiind aceea persoan fizic sau juridic de drept privat,
care face parte din una din categoriile prevzute de lege al crui patrimoniu se
afl n stare de insolven.
Potrivit dispoziiilor legii, se disting dou forme ale strii de insolven,
si anume: insolvena vdit i insolvena iminent.
Insolvena vdit este forma cea mai des ntlnit a insolvenei actuale i
se realizeaz atunci cnd, dup 30 de zile de la scaden, debitorul nu a pltit
datoria sa fa de unul sau mai muli creditori.
Insolvena iminent este o insolven virtual, cu perspective certe de a
se converti ntr-o insolven potenial, chiar vdit, ntr-un viitor previzibil. Ea
exist atunci cnd se dovedete c debitorul nu va putea plti la scaden da-
toriile exigibile angajate cu fondurile bneti disponibile la data scadenei.
Potrivit art. 27 din Legea 85/2006 debitorul aflat n insolven vdit are
obligaia s depun la tribunalul comercial o cerere prin care s solicite s fie
supus procedurii insolvenei, n vreme ce debitorul care se afl n stare de insol-
ven iminent sau virtual, are facultatea de a formula o astfel de cerere.
n cazul debitorului aflat n prima situaie, legea stabilete pentru formu-
larea cererii un termen de 30 de zile de la intrarea n insolven, pe cnd n cel
de-al doilea caz, legea nu stabilete un termen n care debitorul poate formula
cererea, iar aceasta deoarece insolvena iminent constituie doar o posibilitate,
pe cnd insolvena vdit reprezint o realitate.
Dintre infraciunile reglementate n Legea 85/2006 privind procedura in-
solvenei, cele mai importante sunt: bancruta simpl i bancruta frauduloas.
Potrivit art. 143 alin. 1 din lege, constituie infraciunea de bancrut sim-
pl i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la un an sau cu amend, neintro-
ducerea sau introducerea tardiv, de ctre debitorul persoan fizic ori de repre-
zentantul legal al persoanei juridice debitoare, a cererii de deschidere a proce-
durii insolvenei, dac se depete cu mai mult de 6 luni termenul prevzut la
art.27.
Subiectul activ al infraciunii de bancrut simpl este persoana fizic ce
are calitatea de comerciant i persoana reprezentant legal al persoanei juridice.

642
Ana-MariaLupescu, Aspecte privind aplicarea Regulamentului (CE) nr.1346/2000 privind
procedurile de insolven n practica instanelor judecatoreti ale statelor membre.
383
 Dac sunt mai muli reprezentani legali, toi trebuie s ntocmeasc cere-
rea de deschidere a procedurii i s o semneze, n caz contrar instana comerci-
al o va considera nula.
Cel care a fcut cererea n termen nu va rspunde din punct de vedere
penal.
Subieci pasivi pot fi creditorii societii care i vor recupera pri mai
mici din creane sau chiar persoana juridica debitoare, care cu greu i va conti-
nua activitatea comercial.
Elementul material al infraciunii este dat de o inaciune chiar i n situa-
ia introducerii tardive a cererii.
Cel care introduce cererea de deschidere a procedurii insolvenei, mai
trziu dect termenul prevzut de lege, va rspunde penal pentru aceast infrac-
iune, dar judectorul va ine seama de acest lucru la individualizarea pedepsei.
Chiar dac Legea nr. 85/2006 a instituit prezumia relativ de insolven,
se poate spune c singurul n msur s constate starea de insolven a unei per-
soane fizice sau a unei persoane juridice este numai judectorul sindic, acesta
fiind competent s stabileasc i momentul exact de la care s-a instalat aceast
stare.
Astfel, termenele stabilite de lege pot avea o semnificaie concret iar
pentru aceasta, judectorul sindic va trebui s aibe n vedere data la care crean-
ele debitorului nepltite, certe i lichide, au devenit exigibile.643
n concordan cu cele de mai sus, artm c se va putea constata comite-
rea infraciunii de bancrut simpl n situaia n care, un creditor al debitorului
solicit deschiderea procedurii insolvenei, astfel nct, judectorul sindic studi-
az situaia economic a debitorului i constat ca aceasta se afl n stare de in-
solven de la data ce a depit 30 de zile de graie de la neplata primei datorii
certe, lichide i exigibile, la care se adaug 30 de zile n care trebuia s solicite
intrarea n insolven, plus nc 6 luni (conform cu prevederile art. 143 alin. 1).
n conformitate cu prevederile art.143 alin 2 din Legea 85/2006 a insol-
venei, constituie infraciune de bancrut frauduloas i se sancioneaz cu n-
chisoare de la 6 luni la 5 ani fapta persoanei care:
a) falsific, sustrage sau distruge evidenele debitorului ori ascunde o
parte din activul averii acestuia;
b) nfieaz datorii inexistente sau prezint n registrele debitorului, un
alt act, ori n situaia financiar sume nedatorate, fiecare dintre aceste fapte fiind
svrite n frauda creditorilor;
c) nstrineaz, n frauda creditorilor, n caz de insolven a debitorului,
o parte din active.

643
Adrian-Milutin Truichici, Insolvena comercial. Implicaii penale, n Revista de drept
comercial.nr. 5/2008 i Liviu N. Pirvu Reglementarea bancrutei simple.Un nou punct de vedre
n Revista de drept commercial nr.11/2006.
384
 Aa cum arat textul legii, se pot constata urmtoarele:644
- la litera a) sunt incriminate fapte prin care se tinde la crearea aparenei
scderii activelor debitorului;
- la litera b) sunt incriminate faptele prin care se tinde la crearea aparenei
creterii pasivului debitorului;
- la litera c) sunt incriminate faptele prin care se tinde la scderea
volumului activelor (este vorba de o scdere efectiv).
Calitatea de subiect al infraciunii de bancrut frauduloas, avnd n ve-
dere situaia prevzut la art.143 alin. 2 lit.a, o are orice persoan ce dispune
falsificarea i semneaz situaiile financiare, indicatorii de eviden, pentru ca
societatea respectiv s fie profitabil, folosind actele contabile (evidenele fi-
nanciar-contabile) pentru obinerea frauduloas a creditului sau, folosind acte
false de garanie a creditelor. Calitatea de subiect activ al acestei infraciuni o
are persoana ce conduce efectiv aceea persoan juridic (sau cel ce deine
evidena financiar-contabil a firmei respective).
Esena bancrutei const n faptul c ntotdeauna avem ca premise o in-
tenie frauduloas (prezumat), aceasta rezultnd din diminuarea valorii active-
lor n scopul neonorrii creditorilor (art.143. alin. 2 lit a i b) i o intenie frau-
duloas manifestat prin nstrinarea activelor n frauda creditorilor, aa cum
reiese din prevederile alin. 2 lit.c.
Legea 85/2006 privind procedura insolvenei, n art.144 alin. 1 se refer
i la infraciunea de gestiune frauduloas, prevzut la art. 214 alin. 1 din Codul
penal care presupune pricinuirea de pagube unei persoane, cu rea credin, cu
ocazia administrrii sau conservrii bunurilor acesteia, de ctre cel care are ori
trebuie s aib grija administrrii sau conservrii acelor bunuri.
n baza art.144 alin.1 din Legea 85/2006, infraciunea se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 8 ani, atunci cnd este svrit n scopul de a dobndi un
folos material de ctre administratorul judiciar ori lichidatorul averii debitoru-
lui, precum i de orice reprezentant sau prepus al acestuia.
Potrivit alin. 2 al aceluiai articol, infraciunea de gestiune frauduloas,
prevzut la art. 214 alin. 2 din Codul penal, se pedepsete cu nchisoare de la 5
ani la 12 ani, atunci cnd este svrit de administratorul judiciar ori lichidato-
rul averii debitorului, precum i de orice reprezentant sau prepus al acestuia,
dac fapta nu constituie o infraciune mai grav.
n conformitate cu dispoziiile prevzute de alin. 3 al art. 144, din Legea
nr. 85/2006 privind procedura insolvenei, tentativa infraciunilor prevzute la
alin. 1 i 2 din aceast lege se pedepsete.
Din cele prezentate rezult c pentru infraciunile artate n art.144 din
Legea 85/2006, svrite n legtur cu procedura insolvenei se prevd pedepse
mai mari dect cele prevzute n art. 214 Cod penal.

644
4*Adrian-Milutin Truichici, Insolvena comercial. Implicaii penale, n Revista de drept
comercial.nr. 5/2008
385
 APLICAREA SANCIUNILOR CU CARACTER
ADMINISTRATIV N CAZUL FAPTELOR CARE NU
PREZINT PERICOLUL SOCIAL AL UNEI INFRACIUNI

Conf. univ. dr. Traian POPESCU

Asist. univ. Loredana BRZAN
Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Adesea, n practic, sunt situaii n care aplicarea unei sanciuni penale

pentru fapta svrit ar presupune o exacerbare a caracterului punitiv al pedep-
selor, motiv pentru care legiuitorul in articolul 181 alin.3 Cod penal a statuat c,
n msura n care sunt ndeplinite condiiile legale, procurorul sau instana au
facultatea de a aplica una din sanciunile cu caracter administrativ prevzute de
art.91 cod penal, respectiv: mustrarea, mustrarea cu avertisment, amenda de la
10 lei la 1.000 lei. Aadar, legiuitorul a socotit c n practic sunt cazuri n care
scopul pedepsei aa cum este individualizat n art.52 Cod penal poate fi atins i
prin aplicarea unor sanciuni mai puin aspre.
Care sunt aceste situaii i in mod concret cum se ajunge la o astfel de
soluie, dar care sunt i sanciunile administrative aplicabile, vom ncerca s
artm n cele cteva rnduri pe care le expunem mai jos.
n primul rnd, considerm ca punctul de plecare in aplicarea unei msuri
coercitive l constituie respectarea principiilor sanciunilor de drept penal.
Astfel, orice sanciune nu poate fi dispusa dect prin lege, consacrndu-se
n acest fel principiul legalitii, de altfel principiu fundamental al ntregului
nostru sistem de drept.
De asemenea, de o importan deosebit mai ales sub aspectul aplicrii
unor sanciuni administrative este si principiul stabilirii unor sanciuni compati-
bile cu contiina juridic si morala a societii. Derivat din principiul funda-
mental al umanismului dreptului penal, acest principiu presupune in esen c
sanciunile de drept penal s fie acceptate de contiina juridic si morala a soci-
etii, adic s nu conduc la njosirea persoanei umane. Este lesne de neles
c, dincolo de orice mprejurare care la un moment dat determin o persoan s
svreasc o fapt reprobabil, nimic nu ndreptete opinia public i socie-
tatea la nclcarea demnitii umane.
Principiul revocrii sanciunilor penale ofer posibilitatea evitrii erorilor
judiciare care pot aprea, dar i alegerea si stabilirea pedepselor n mod judicios
att prin lege, ct si cu ocazia aplicrii lor de ctre instan.
386
 Principiul personalitii sanciunilor presupune c acestea se aplica numai
celui care a svrit fapta si se rsfrng exclusiv asupra fptuitorului, ele
stingndu-se odat cu decesul persoanei crora le-au fost aplicate.
Nu n ultimul rnd, principiul individualizrii sanciunilor de drept penal
are un rol deosebit de important, ceea ce presupune c sanciunile s fie stabilite
de aa manier nct s permit o adaptare a acestora in funcie de periculozita-
tea fptuitorului i de pericolul social al faptei. Acest principiu privete deopo-
triv att stabilirea, ct i aplicarea sanciunilor.
Odat respectate aceste idei cluzitoare cu valoare de principiu din
dreptul nostru penal, urmtorul pas considerm c este stabilirea condiiilor n
care poate fi dispus o sanciune cu caracter administrativ.
Prin urmare, un criteriu important avut n vedere apreciem c este peri-
colul social al faptei. Aceast sintagma definete orice activitate contrar nor-
melor n vigoare, deoarece mpiedic normala desfurare a relaiilor sociale.
Pericolul social este apreciat de legiuitor n funcie de valoarea social
creia i se aduce atingere, de dinamica faptelor, de mprejurrile n care se
svresc faptele i de persoana fptuitorului. Pericolul social nu este acelai n
toate cazurile, el difer n funcie de valorile sociale - aa cum sunt individuali-
zate n art. 1 din Codul penal, respectiv: suveranitatea, independena, unitatea si
indivizibilitatea statului, persoana, drepturile si libertile acesteia, proprietatea si
ntreaga ordine de drept - puse in primejdie. Pericolul social poate fi diferit pentru
aceeai fapt n funcie de interesul ocrotit ntr-un moment al dezvoltrii sociale.
Doctrina penal clasific pericolul social n dou forme: generic sau abs-
tract i concret. Pericolul social generic este evaluat de legiuitor n mod abs-
tract, pe de o parte pentru a se stabili dac fapta prezint gradul de pericol al
unei infraciuni, iar pe de alt parte pentru a stabili gravitatea unor asemenea
fapte in vederea determinrii limitelor legale ale pedepselor care s fie de natur
a preveni svrirea de noi infraciuni i sa aib aptitudinea de a reeduca. Stabi-
lirea pericolului social generic se face de ctre legiuitor prin studierea rapoar-
telor de statistic judiciar, politica penal, analiza lucrrilor de doctrin, a
practicii judiciare etc., cu privire la importana valorii sociale vtmate, gravi-
tatea vtmrii, urmrile faptei, calitatea fptuitorului, frecvena unor asemenea
fapte etc. Ct privete pericolul social concret, acesta reprezint gravitatea unei
fapte concrete svrit de o persoan i este apreciat de instana de judecat cu
prilejul judecrii faptei. Aprecierea gradului concret de pericol social al unei
fapte este o operaie important care poate duce la concluzia, pe de o parte, c
fapta svrit nu are gradul de pericol social al unei infraciuni i in consecin
aceasta nu este infraciune, iar pe de alt parte gradul de pericol social este un
criteriu legal de individualizare a pedepsei.
Daca fapta nu prezint gradul de pericol social specific infraciunii,
aceasta nu este calificata ca infraciune, iar procurorul sau instana aplic una
din sanciunile cu caracter administrativ prevzute n art. 91 Cod penal.
Acesta este punctul n care dreptul penal se interfereaz cu dreptul admi-
387
nistrativ. Rspunderea juridic cunoate o multitudine de forme, ns se poate
constata existena unor principii care subliniaz prezena unor note comune, ca-
racteristice tuturor formelor de rspundere. Acestea sunt: legalitatea rspunde-
rii, principiul rspunderii pentru vin, principiul rspunderii personale, prezum-
ia de nevinovie, principiul proporionalizrii sanciunii n raport cu gravitatea
faptei etc. Rspunderea reprezint de fapt o reacie instituionalizat de conservare
a ordinii de drept existente la un moment dat, pe care o manifest societatea i se
concretizeaz prin intermediul sanciunii prevzute de norma nclcat.
Rspunderea administrativ, ca modalitate a rspunderii juridice cunoate
la rndul su trei forme: rspunderea administrativ-disciplinar, rspunderea
administrativ-patrimonial si rspunderea administrativ-contravenional. Din-
tre toate formele rspunderii administrative, cea care ne intereseaz este rs-
punderea administrativ-contravenional, care, iniial fcea parte din sfera rs-
punderii penale, ulterior desprindu-se de aceasta. De altfel, n reglementarea
cadru anterioar, contravenia nc mai era definit prin raportare la ilicitul
penal: fapta svrit cu vinovie, care prezint un pericol social mai redus ca
infraciunea.
Reflexie a originii comune cu ilicitul penal, i actuala reglementare preci-
zeaz c sunt aprate valorile sociale care nu sunt ocrotite prin legea penal.
Dac n ceea ce privete dreptul administrativ, acesta a delimitat clar n
funcie de gradul de pericol social contravenia de infraciune, dreptul penal
apreciem c are nc lacune n aceast privin, deoarece art. 181 nu face vorbire
dect de infraciune, fr a da o calificare faptei penale care nu este infraciune.
De altfel, sanciunile aplicate n materie penal, chiar dac sunt calificate ca
sanciuni administrative, sunt diferite de cele prevzute de Ordonana 2/2001,
republicat. Astfel, n dreptul penal sunt prevzute ca sanciuni administrative:
mustrarea, mustrarea cu avertisment, amenda de la 10 lei la 1.000 lei, iar in
materie contravenional sanciunile principale sunt: avertismentul, amenda
contravenional, prestarea unei munci n folosul comunitii.

BIBLIOGRAFIE

1. Bulai, B.N. Bulai, Manual de drept penal partea generala, Ed.

Universul Juridic, Buc. 2007
2. Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal roman partea
generala, Ed. Universul Juridic, Buc. 2007
3. Gheorghe Bica, Ioan Griga, Gavril Paraschiv Gheorghe Alecu, Drept
penal partea generala, Ed. Fundatiei Romania de Mine, Buc. 2007
4. Emanuel Albu, Cristina Banu, Traian Popescu, Bogdan Georgescu,
Drept administrativ, partea a II a, Ed Fundatiei Romania de Mine, Buc. 2008

388
 REPRIMAREA CRIMEI ORGANIZATE N
UNIUNEA EUROPEAN

Lector univ. dr. Mirela-Sorina POPESCU

Preedinte, Curtea de Apel Piteti

1. Activitatea normativ a Uniunii Europene, lund act de varietatea for-

melor de criminalitate grave, mobilizeaz eforturile statelor membre pentru o
lupt eficient contra acestor genuri de infraciuni645.
Crima organizat este definit ca un ansamblu de structuri dotate cu im-
portante mijloace financiare, care controleaz o vast serie de activiti ilicite i
urmresc realizarea unor ctiguri utiliznd, pe lng mijloacele specifice in-
fraciunilor, metode violente i coercitive646.
Crima organizat tinde s se extind permanent, angajndu-se n toate ti-
purile de tranzacii ilegale profitabile i capabile s ofere posibilitatea reciclrii
fondurilor obinute; ea tinde s demoleze barierele ce-i stau n cale, folosindu-se
de toate mijloacele posibile647.
Multe ri n curs de dezvoltare i n tranziie liberalizeaz rapid pieele
financiare, ndeprteaz barierele comerciale i i curteaz pe investitorii strini,
procese care au creat i creeaz posibiliti sporite de circulaie, de care se folo-
sesc grupurile crimei organizate.
n rile foste comuniste, unde s-a produs o ruptur ntre putere i legiti-
mitate, au aprut uneori autoriti paralele care, de cele mai multe ori, sunt
controlate de grupri ale crimei organizate. Liberalizarea este esenial pentru
succesul tranziiei, ns ea poate crea, dac nu se iau msuri eficiente, un teren
fertil pentru activiti economice ilicite; organizaiile criminale pot nflori n
condiiile incerte ale tranziiei, iar frontierele libere, noile piee i tehnologii
faciliteaz lrgirea sferei lor de activitate648.
n 13 i 14 decembrie 1996, la Dublin, Consiliul Europei, exprimndu-i
hotrrea de a lupta mpotriva crimei organizate, a insistat asupra necesitii
unei abordri coordonate i coerente a problemei. Astfel, s-a proiectat, la nivel

645
G. Antoniu, Activitatea normativa penal a Uniunii Europene (III), RDP nr. 1/2007, pag 9.
646
Direcia Naional Antimafia, Brour de prezentare, Roma 2000, pag. 7.
647
Mocua, Gh., Criminalitatea organizat i splarea banilor, Editura Noul Orfeu, Bucureti
2004, pag. 12.
648
R. G. Paraschiv, Adaptarea legislaiei romneti pentru reprimarea eficient a crimei
organizate, n integrarea principiilor i normelor procedurale i de drept penal romn n
dreptul european, Editura Universitaria, Craiova, 2006, p. 159.
389
nalt, un Plan de Aciune pentru combaterea crimei organizate, care cuprinde
15 directive i 30 de recomandri specifice. Programul PHARE a lansat un
proiect comun, Lupta mpotriva crimei organizate n statele n tranziie, la
care lucreaz mpreun cu 16 ri, iar Acordul Schengen a stabilit cadrul de
aciune pentru controlul frontierelor649.
Statele membre ale Uniunii Europene au ajuns la concluzia c nu poate
exista o unitate real fr dezvoltarea aa-numitului al treilea pilon al Euro-
pei, care presupune o mai mare integrare a activitilor juridice i poliieneti. n
acest sens, principala msur a fost crearea Europol-ului, prin intermediul c-
ruia reprezentanii autoritilor poliieneti ale tuturor rilor membre i pot co-
ordona investigaiile i aciunile naionale, chiar i arestarea criminalilor care
acioneaz n diferite state europene.

2. n domeniul criminalitii organizate, Uniunea European a adoptat

urmtoarele acte normative penale650:
- Aciunea comun, adoptat de Consiliul Uniunii Europene la data de 29
noiembrie 1996, privitoare la crearea i la formarea unui repertoriu al compe-
tenelor, cunotinelor i expertizelor specializate n materia luptei contra cri-
minalitii organizate internaionale, n scopul nlesnirii cooperrii n materia
aplicrii actelor comunitare ntre statele membre ale Uniunii Europene, care
hotrte ca Unitatea Droguri EUROPOL (UDE) s elaboreze i s difuzeze un
repertoriu al competenelor, cunotinelor i expertizelor specializate n materia
luptei contra criminalitii.
Repertoriul va fi alctuit pe baza contribuiei fiecrui stat membru, care
va comunica orice competen, cunotin, expertiz specializat dobndite n
domeniul luptei contra criminalitii organizate i pe care statul membru le con-
sider a fi de folos, punndu-le la dispoziia tuturor statelor membre. Acestea
vor indica, totodat, cu precizie mijloacele care permit contactul direct i rapid
cu autoritatea care dispune de competena, cunotina sau expertiza respectiv,
fie cu un punct de contact central situat n statul membru respectiv.
- Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 20 decembrie 1996, privind
colaboratorii la aciunea justiiei n cadrul luptei contra criminalitii organi-
zate, potrivit creia statele membre sunt invitate s adopte msuri corespunz-
toare pentru a ncuraja s colaboreze la aciunile justiiei i persoanele care par-
ticip sau au participat la o asociere de infractori, ori la orice alt organizaie
criminal sau delicte innd de criminalitatea organizat. Consiliul Uniunii Eu-
ropene invit statele s prevad msuri de avantajare a persoanelor care se despart
de organizaia criminal i fac tot posibilul pentru a mpiedica activitatea
delictual s continue ori ajut concret autoritile poliieneti sau judiciare s
strng elemente de prob determinante pentru reconstituirea faptelor, identifi-

649
Miclea Damian, Cunoaterea Crimei organizate, Editura "Pygmalion", Ploieti, 2001.
650
G. Antoniu, op. cit., p. 9-12.
390
carea autorilor infraciunilor i arestarea lor. Totodat, mai invit statele membre
s nlesneasc ntrajutorarea judiciar n lupta contra criminalitii organizate
internaionale, n cazurile n care sunt implicai colaboratori ai aciunii n justiie.
- Aciunea comun din 5 decembrie 1997, care instaureaz un mecanism
de evaluare, de aplicare i de executare a unui plan naional al angajamentelor
internaionale n materie de lupt contra criminalitii organizate - adoptat de
Consiliul Uniunii Europene din necesitatea intensificrii luptei contra crimina-
litii organizate i a perfecionrii instrumentelor de cooperare a statelor mem-
bre n aceast privin; acest act a dat o formulare adecvat obiectului aciunii
comune, temelor de evaluare, a fixat msuri de desemnare a experilor, a stabilit
echipele de evaluare i chestionarele, a fcut precizri cu privire la vizitele la
faa locului, a stabilit coninutul proiectului de raport, coninutul discuiilor i
adoptarea raportului, a decis msuri privind confidenialitatea informaiilor pri-
mite n cadrul misiunii etc.
- Programul de aciune referitor la criminalitatea organizat, adoptat de
Consiliul European la 28 aprilie 1997, care cuprinde n partea introductiv o
expunere sintetic a situaiei criminalitii, concluzionnd c infracionalitatea
organizat a devenit din ce n ce mai mult o ameninare pentru societate, com-
portamentul criminal manifestndu-se nu numai sub forma actelor individuale,
dar i sub forma actelor unor grupuri organizate care se infiltreaz n diferite
straturi ale societii civile ori chiar la cele mai nalte niveluri ale societii pri-
vit n ansamblul ei.
Programul cuprinde principalele mijloace de combatere a criminalitii
organizate: imobilizarea ntregului potenial al statelor membre; un angajament
maxim att al organelor care elaboreaz legislaia la nivel comunitar, ct i al
organelor care trebuie s o aplice n cadrul serviciilor de poliie, vam, aparat
judiciar; un efort continuu pentru cunoaterea inamicului, a trsturilor sale
caracteristice prin elaborarea unei metodologii comune de identificare a feno-
menului i de elaborare a unei politici eficiente n materie; aciunea efectiv a
tuturor instrumentelor care direct sau indirect opereaz n lupta contra crimina-
litii organizate; perfecionarea instrumentelor de control i a modalitilor de
cooperare ntre diferitele autoriti care particip la aceast lupt; optimizarea
activitii EUROPOL; ncheierea unor noi convenii i acorduri n vederea unei
lupte mai eficiente contra fenomenului splrii banilor.
De asemenea, cuprinde o serie de recomandri pe care colectivul de ela-
borare a obiectivelor le face Consiliului European n vederea unei mai bune or-
ganizri i desfurri a luptei contra criminalitii organizate.
Totodat, sunt prevzute i alte msuri, cum ar fi: necesitatea definirii
conceptului de crim organizat, apropierea dispoziiilor penale ale statelor
membre referitoare la crima organizat, adoptarea de noi convenii de cooperare
n materie penal, organizarea unei cooperri mai strnse cu Rusia i Ucraina
pentru combaterea crimei organizate, ncurajarea contactelor directe ntre auto-
ritile competente din rile membre ale Uniunii Europene, perfecionarea acti-
391
vitii EUROPOL, lrgirea cooperrii n materie fiscal, vamal, a splrii ba-
nilor etc.
n Program sunt artate amnunit i aciunile care urmeaz s se desf-
oare pentru combaterea fenomenului crimei organizate: prevenirea acestui fla-
gel, instrumentele juridice aplicabile n aceast materie, cooperarea practic n-
tre poliie, organele judiciare i vamale n lupta contra crimei organizate, acti-
vitatea EUROPOL i lrgirea funciilor sale, confiscarea produsului crimei.
- Aciunea comun din 21 decembrie 1998, privind incriminarea participrii
la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene, n cadrul creia
Consiliul Uniunii Europene a subliniat necesitatea definirii organizaiei criminale
spre a putea preciza apoi formele de participare la o atare organizaie.
S-a statuat c prin organizaie criminal se nelege o asociaie format
din mai mult de 2 persoane, care acioneaz n timp i de comun acord n scopul
de a comite infraciuni sancionate cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o
msur de siguran privativ de libertate, al crei maxim este de cel puin 4
ani, dac aceste aciuni constituie un scop n sine sau un mijloc pentru a obine
avantaje patrimoniale, ori de a influena negativ autoritile publice.
Vor fi trase la rspundere penal persoanele care, cunoscnd scopul i ac-
tivitatea criminal general a organizaiei, precum i intenia acesteia de a co-
mite infraciuni, particip la aciunile criminale ale organizaiei, chiar dac nu n
mod nemijlocit la realizarea propriu-zis a infraciunilor, avnd cunotina c
participarea lor va contribui la realizarea unor activiti criminale, sub rezerva
principiilor generale din dreptul penal al statului membru respectiv.
Persoanele care ncheie un acord cu una sau mai multe persoane pentru a
executa o activitate care, dac ar fi realizat, ar ntruni trsturile infraciunii
artate mai sus, rspund penal, chiar dac aceste persoane nu particip la exe-
cutarea propriu-zis a activitilor.
n Aciune se mai prevede obligaia statelor membre de a sanciona i
persoanele juridice pentru faptele artate, cu pedepse de natur patrimonial i
economic, fr a se nltura ns rspunderea persoanelor fizice care sunt au-
tori sau complici la aceste infraciuni.
- Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 21 decembrie 1998, privind
prevenirea criminalitii organizate n vederea stabilirii unei strategii globale
de lupt contra acestei forme de criminalitate, n care se subliniaz importana
aciunilor preventive desfurate de state, de Uniunea statelor europene, ct i
de societatea civil la nivel naional, regional i local; se arat c o atare politic
presupune un sistem eficient de securitate social i de educaie, asociat cu m-
suri de lupt contra omajului, srciei i o organizare urban adaptat obiecti-
velor de prevenire, Consiliul Uniunii Europene recomandnd statelor membre
s depun eforturi pentru prevenirea criminalitii organizate i pentru respecta-
rea principiilor fundamentale ale ordinii juridice proprii fiecrui stat.
- Programul de aciune Prevenirea i controlul criminalitii organi-
zate, o strategie a Uniunii Europene pentru viitorul mileniu, aprobat de Con-
392
siliul European la Amsterdam, n sesiunea din 16-17- iunie 1997, care a stat la
baza unor rezultate semnificative n ceea ce privete prevenirea criminalitii
organizate.
Consiliul European, reunit la Viena ulterior (n luna decembrie 1998) a
propus o amplificare a aciunilor Uniunii Europene contra criminalitii organi-
zate, elabornd totodat o strategie amnunit n care s se cuprind orientrile
politice i recomandrile corespunztoare obiectivelor propuse. Printre aceste
recomandri figureaz aceea ca statele membre s-i amplifice eforturile n di-
recia colectrii datelor privitoare la criminalitatea organizat i la analiza
acestora pentru a cunoate mai bine acest fenomen, iar pe aceast baz s se or-
ganizeze mai bine aciunile de prevenire a activitii asociaiilor criminale.
Se recomand ca mediile universitare i tiinifice s continue studierea i
cercetarea fenomenului criminalitii organizate; alte recomandri se refer la:
mpiedicarea criminalitii organizate de a se infiltra n sectorul politic i n sectorul
licit privat, ameliorarea legislaiei i a controlului, intensificarea anchetelor n
domeniul criminalitii organizate, ntrirea EUROPOL-ului, amplificarea luptei
contra splrii capitalurilor i pentru confiscarea produselor crimei, ntrirea
cooperrii autoritilor represive, a autoritilor judiciare de nivel naional, ct i la
nivelul Uniunii Europene, ntrirea cooperrii cu rile candidate la aderare,
ntrirea cooperrii cu statele tere i cu alte organizaii internaionale.
- Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 27 mai 1999, privind lupta
contra criminalitii internaionale care se extinde de-a lungul unor anumite
itinerare, prin care statele membre sunt invitate s elaboreze proiecte de lupt
contra criminalitii internaionale existente pe anumite trasee (terestre, mari-
time, fluviale sau aeriene), organiznd operaii poliieneti coordonate cu ajuto-
rul EUROPOL-ului, pe aceste itinerare.
- Decizia Consiliului European din 28 mai 2001, instituind reeaua euro-
pean de prevenire a criminalitii, care stabilete nfiinarea unei reele euro-
pene de prevenire a criminalitii, compus din puncte de contact deservite de
ctre fiecare stat membru. Reeaua i propune s contribuie la dezvoltarea dife-
ritelor aspecte ale prevenirii criminalitii la nivelul Uniunii i s susin activi-
tatea de prevenire la nivel local i naional; o atenie deosebit va fi acordat
delincvenei tinerilor, criminalitii urbane i criminalitii legate de droguri.

3. n unele din statele Europei, inclusiv n Romnia, ordinea social s-a

degradat, n permanen, criminalitatea a crescut alarmant, iar piaa neagr este
o prezen cotidian. Deschiderea frontierelor a facilitat micarea persoanelor i
a mrfurilor, impulsionnd piaa liber, dar i criminalitatea.
Bazndu-se pe fora financiar de care dispun, grupurile crimei organizate
au penetrat foarte rapid, mai ales democraiile aflate n faza incipient, au co-
rupt oficialitile politice i guvernamentale, de regul reprezentate de persoane
voluntariste, slab pregtite pentru a conduce, uor influenabile.
Din aceast cauz, s-au instalat puternice dezechilibre, care s-au adncit,
393
fr ca autoritile s intervin, tolernd jocul gruprilor criminale care i-au
pus n aplicare ntregul arsenal, mai rafinat sau mai brutal, de mijloace i me-
tode de aciune651.
Evoluia ascendent a criminalitii, n ultimii ani, este consecina difi-
cultilor create de restructurarea politic, economic i social caracteristic
perioadei de tranziie spre un sistem politic democratic, cu o economie de pia
autentic, dar i a nelegeri greite a libertii de ctre unele persoane care au
tendina de a obine avantaje necuvenite prin eludarea legii. La acestea se ada-
ug i legturile cu organizaiile criminale din alte ri.
Spaiul juridic european este o realitate care devine din ce n ce mai evi-
dent, funcioneaz i se consolideaz permanent. Europa este o regiune a Ter-
rei, un continent bine precizat care genereaz un drept penal european652.
Crearea dreptului penal european devine n acest context o necesitate a
armonizrii legislative n domeniul penal, n contextul creterii criminalitii, n
special a crimei organizate.
Idealul juridic presupune corespondena dreptului cu dreptatea i se
oglindete n principiile juridice fundamentale care sunt construcii ideolo-
gice653. Totalitatea principiilor generale ale dreptului constituie substratul drep-
tului pozitiv, normele juridice fiind aplicaii sau excepii ale acestor principii.
Ele asigur coeren reglementrilor juridice, unitate sistemului de drept i fac
s predomine spiritul legii fa de litera ei, n activitatea de interpretare i apli-
care a normelor juridice654.
Principiile dreptului, inclusiv penal, sunt acele idei generale, postulate
cluzitoare sau precepte directoare care orienteaz elaborarea i aplicarea nor-
melor juridice ntr-o ramur de drept sau la nivelul ntregului sistem de drept.
Ele au fora i semnificaia unor norme superioare, generale, ce pot fi formulate
n textele actelor normative, de regul n Constituii, sau dac nu sunt formulate
expres, sunt deduse n lumina valorilor sociale promovate655.
Aplicarea dreptului comunitar, inclusiv n domeniul combaterii cybercri-
minalitii, de ctre statele membre prezint numeroase particulariti generate,
n principal, de stadiul integrrii, al competenelor i funcionrii structurilor
Uniunii656.

651
D.S. Paraschiv, Depairea unor limite axiologice a legislaiei penale prin crearea dreptului
penal european, n integrarea principiilor i normelor procedurale i de drept penal romn n
dreptul european, Editura Universiatria, Craiova, 2006, p.174.
652
Stroe, Gh., Drept penal european pentru Romnia, Editura Dacoromn Tempus
Dacoromnia Comterra, Bucureti, 2005, p. 6.
653
N. Popa, Teoria general a dreptului, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 111.
654
S. Popescu, Teoria general a dreptului, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, p.164.
655
I. Craiovan, Tratat elementar de teoria general a dreptului, Editura All Beck, Bucureti,
2001, p. 208.
656
V. Paraschiv, Despre principiile dreptului comunitar, n dreptul romnesc n context
european, Aspecte teoretice si practice, Editura Sitech, Craiova, 2008, p.202.
394
 PREMISELE I CONSECINELE TEORETICE I
PRACTICE PRIVIND PLNGEREA MPOTRIVA
SOLUIILOR PROCURORULUI DE NETRIMITERE
N JUDECAT

Dr. Valerian Predescu

Judector, Tribunalul Vlcea

1. Consideraii generale

a. Justificare. Una dintre problemele dificile, dar deosebit de importante

pe care -a propus s o rezolve legislaia penal n curs de elaborare i definiti-
vare, a fost aceea a apropierii noilor soluii de reglementare de cerinele, de
standardele unei legislaii penale unitare europene657.
Ca expresie a acestei cerine, plngerea mpotriva soluiilor procurorului
de netrimitere n judecat, conform art. 2781 C. pr. pen., introdus prin Legea nr.
281/2003, modificat i completat prin Legea nr. 356/2006, s-a constituit ntr-un
moment de referin n amplu proces de adaptare a normelor interne la legislaia
european.
Avnd n vedere caracterul inedit al plngerii mpotriva soluiilor de
netrimitere n judecat ale procurorului, practica judiciar neunitar precum i
doctrina juridic n aceast materie sunt justificate datorit caracterului lacunar
al normelor juridice care o reglementeaz.
n vederea interpretrii normelor juridice care reglementeaz plngerea
mpotriva soluiilor de netrimitere n judecat ale procurorului, doctrina juri-

657
Pentru detalii, G. Antoniu, Partea general a codului penal ntr-o viziune europen, n
R.D.P XI,1/2004, p. 30 i urm. n aceast lucrare, autorul citat se refer la necesitatea
mijloacelor legale de combatere a criminalitii la nivel european n contextul creterii acestui
fenomen infracional fr precedent. n acelai sens s-a exprimat i autorul italian Ferrando
Mantovani susinnd, printre altele; La europeizzazione del dritto penale e le nouve forme di
collaborazione. Con lattenuarsi del rigido concetto di sovranita e lavvicenamento politico-
ideologico, nell ambitio dei gruppi di Stati politicamente omogenei i nono sviluppate nove
forme regionali di collaborazione ed integrazione internazionale. Cio in particolare si e
verificato tra gli Stati europei dopo la seconda guerra mondiale, anche nella prospettiva di un
diritto penale europeo comune, le cui scaturigini culturali risalgono attraverso il positivismo,
lilluminismo ed il rinascimento, fino alla dottrina del diritto penale comune dellalto
medioevo, n Dritto penale, Parte generale, 5a edizione, 2007, Ed. Casa Edritice Dott. Antonio
Milani, p. 910.
395
dic658 precum i practica judiciar au scos n eviden principalele neajunsuri
n aceast materie n vederea corectei aplicri a legii, n scopul n care a fost
elaborat.
Cu toate acestea, se resimte nevoia reevalurii i abordrii acestei institu-
ii juridice dintr-o alt perspectiv, practica judiciar n aceast materie
schimbndu-se n funcie de diferite moduri de interpretare, deoarece modul de
normare a acestei proceduri este nc susceptibil de perfecionare, mai ales n
planul principiilor de organizare a procesului penal, iar din aceast perspectiv,
cu accent deosebit pe redefinirea titularului aciunii penale.
Aceasta se impune cu necesitate, avnd n vedere c proiectul noului Cod
de procedur penal aflat n dezbatere public, reglementnd aceast instituie
juridic, realizeaz un regres n comparaie cu actuala reglementare, ceea ce va
conduce n mod implicit la diversificarea practicii judiciare cu efect contrar
scopului urmrit de legiuitor la edictarea normelor juridice659.

658
Printre lucrrile de valoare cert n aceast materie se poate enumera, D. Horaiu, Plngerea
mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal n lumina reglementrilor introduse prin
Legea nr. 281/2003, n Dreptul nr. 3/2003; F. Cotoi, V. Ptulea, Dac aplicarea prevederilor
art. 2781alin. 8 lit.c Cod procedur penal judectorii devin incompatibili s participe la
judecarea cauzei, n Dreptul nr. 9/2004; A. Vlceanu, Aplicarea prevederilor art. 2781 Cod
procedur penal n practica instanelor judectoreti, n R.D.P. nr. 1/2007, p. 37; D. C. Ttar,
Din nou despre aplicarea art. 2781 Cod procedur penal n practica judiciar, n R.D.P. nr.
2/2007, p. 83; M. Iordache, G. Alexandroiu, Plngerea mpotriva soluiilor procurorului de
netrimitere n judecat, aspecte teoretice i practice, Ed. Hamangiu SRL, 2007.
659
Sub aspectul nvederat, reproducem textele de lege i coninutul acestora care reglementeaz
aceast instituie juridic: Art. 354. Dreptul de a face plngere: (1) Orice persoan poate face
plngere mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal, dac prin acestea s-a adus o
vtmare intereselor sale legitime. (2) Plngerea se adreseaz procurorului care supravegheaz
activitatea organului de cercetare penal i se depune fie direct la acesta, fie la organul de
cercetare penal. (3) Introducerea plngerii nu suspend aducerea la ndeplinire a msurii sau a
actului care formeaz obiectul plngerii.
Art. 355. Obligaia de naintare a plngerii. Cnd plngerea a fost depus la organul de
cercetare penal, acesta este obligat ca n termen de 48 de ore de la primirea ei s o nainteze
procurorului mpreun cu explicaiile sale, atunci cnd acestea sunt necesare.
Art. 356. Termenul de rezolvare. Procurorul este obligat s rezolve plngerea n termen de cel
mult 20 de zile de la primire i s comunice de ndat persoanei care a fcut plngerea un
exemplar al rezoluiei sau ordonanei prin care a fost rezolvat.
Art. 357. Plngerea contra actelor procurorului: (1) Plngerea mpotriva msurilor luate sau a
actelor efectuate de procuror ori efectuate pe baza dispoziiilor date de acesta se rezolv de
prim-procurorul parchetului sau, dup caz, de procurorul general al parchetului de pe lng
curtea de apel ori de procurorul ef de secie al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie. (2) n cazul cnd msurile i actele sunt ale prim-procurorului, ale procurorului
general al parchetului de pe lng curtea de apel, ale procurorului ef de secie al Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie ori au fost luate sau efectuate pe baza dispoziiilor
date de ctre acetia, plngerea se rezolv de procurorul ierarhic superior. (3) Dispoziiile
alin.(1) i (2) se aplic n mod corespunztor atunci cnd ierarhia funciilor ntr-o structur a
parchetului e stabilit prin lege special. (4) n cazul soluiilor de clasare, inclusiv cnd acestea
au fost dispuse prin rechizitoriu, ori de renunare la urmrire, plngerea se face n termen de 20
396
 b. Premise. Este incontestabil c reglementarea acestei instituii juridice,
respectiv, plngerea mpotriva soluiilor procurorului de netrimitere n judecat,
conform art. 2781 C. pr. pen., introdus prin Legea nr. 281/2003, modificat i
completat prin Legea nr. 356/2006, reprezint un progres, raportndu-ne la
protecia drepturilor omului.
Din perspectiv istoric, protecia drepturilor omului a fost realizat efec-
tiv, ca premis teoretic, prin documentul internaional fundamental, respectiv,
Declaraia Universal a Drepturilor Omului adoptat i proclamat de Adu-
narea General a O.N.U. prin Rezoluia nr. 217 A (III) din 10 decembrie 1948.
Declaraia stipuleaz numeroase drepturi civile, politice, economice, soci-
ale i culturale.
Printre drepturile civile recunoscute prin Declaraia Universal a Dreptu-
rilor Omului, art. 9 stipuleaz expres dreptul oricrei persoane de a se adresa
efectiv unei instane judectoreti pentru a-i proteja drepturile.
ntruct Declaraia nu a fost conceput ca un document juridic obligatoriu
pentru toate statele, n sensul unui tratat internaional din care s rezulte ndato-
riri limpezi ale statelor cu referire la ndeplinirea anumitor angajamente n ma-
terie, ci ca o expunere de principii fundamentale, Adunarea General a O.N.U. a
adoptat prin Rezoluia nr. 2200 A (XXI) din 16 decembrie 1966 dou pacte in-
ternaionale privitoare la drepturile omului, i anume: Pactul internaional cu
privire la drepturile economice, sociale i culturale, precum i Pactul internaio-
nal cu privire la drepturile civile i politice, ambele fiind ratificate Romnia660.

de zile de la comunicarea copiei actului, respectiv a comunicrii soluiei, persoanelor interesate.

(5) Ordonanele prin care se soluioneaz plngerile mpotriva soluiilor menionate la alin.(4)
se comunic persoanei care a fcut plngerea i celorlalte persoane interesate. (6) Dispoziiile
art.art.354-365 se aplic n mod corespunztor.
Art. 358. Plngerea n faa judectorului mpotriva rezoluiilor sau ordonanelor procurorului:
(1) Dup respingerea plngerii fcute conform art.art.357 mpotriva soluiei de clasare, inclusiv
dac a fost dispus prin rechizitoriu, ori de renunare la urmrire, persoana vtmat i orice
alte persoane ale cror interese legitime sunt vtmate pot face plngere, n termen de 20 de zile
de la data comunicrii modului de rezolvare, la judectorul de camer preliminar de la instana
creia i-ar reveni, potrivit legii, competena s judece cauza n prim instan, potrivit
procedurii prevzute la art.361 i 362. (2) Dac plngerea nu a fost rezolvat n termenul
prevzut la art.art.357, dreptul de a face plngere potrivit alin.(1) curge de la mplinirea
termenului de 20 de zile n care aceast plngere trebuia soluionat.
660
Ideea proteciei drepturilor omului nu este nou, aceasta a format, n decursul timpului,
obiectul dezbaterilor politice i ideologice ale marilor filozofi. Astfel, potrivit lui Platon, ideea
de justiie se regsete att n fiecare individ, ct i n organizare cetii, el susine c omul nu
trebuie s rspund la o nedreptate cu alta, nici cu un ru, orice i-ar face alt om. De
asemenea, Aristotel a artat c: Numai prin lege devine cineva sclav ori este liber, dar prin
natur oamenii nu se deosebesc cu nimic. n plus, pentru filozoful grec cetatea reprezint o
realitate natural, iar omul, fiind prin natura sa destinat s triasc n cetate, era un vieuitor
politic. n secolele al XVII-lea i al XVIII-lea raionaliti pun bazele tiinifice ale doctrinei
drepturilor individuale ale omului, socotite ca expresie a unui drept natural, etern, asemenea
ordinei divine. Astfel, printele drepturilor omuluiHugo Grotius, jurisconsult i diplomat
olandez, n teoria contractului social a sesizat c raporturile dintre puterea de stat i indivizi au
397
 Dup adoptarea sa, Declaraia a devenit un adevrat simbol a respectrii
drepturilor omului fiind inserate n Constituiile diferitelor state.
n acest sens sunt i prevederile Constituiei Romniei din anul 1991661
care, n art. 20 alin. 1 prevede expres: Dispoziiile constituionale privind
drepturile i libertile cetenilor vor fi interpretate i aplicate n concordan
cu Declaraia Universal a Drepturilor Omului cu Pactele i celelalte Tratate la
care Romnia este parte.
Cel mai important document elaborat de Consiliul Europei n materia
protecie drepturilor omului este Convenia European pentru aprarea Dreptu-
rilor omului i Libertilor fundamentale semnat la Roma la data de 4 noiem-
brie 1950, care a intrat n vigoare la data de 3 septembrie 1953 care prevede,
printre altele, dreptul la un proces echitabil (art. 6), dreptul la un recurs efectiv
(art. 10).
Prin Legea nr. 30/1994, a fost ratificat Convenia european i proto-
coalele adiionale prin depunerea instrumentelor de ratificare de ctre Romnia.
Ca urmare a fostelor articole 25 i 46 din Convenia european, Romnia
a recunoscut dreptul la recurs individual n faa Comisiei Europene precum i
jurisdicia obligatorie a Curii Europene n privina drepturilor cuprinse n Con-
venia european i protocoalele adiionale662.
Art. 21 din Constituia Romniei prevede c orice persoan se poate

la baz un contract social, pe care niciuna dintre pri nu-l pot modifica fr ncuviinarea
celeilalte pri. Pentru prima dat, Voltaire (pseudonimul su Franois-Marie Arouet), n opera
sa, a folosit noiunea de drepturile omului), acestea fiind alctuite din libertatea deplin a
persoanei, i a bunurilor sale; libertatea de a se exprima prin pana sa; aceea de a nu fi judecat n
materie penal dect de un juriu format din oameni independeni; libertatea de a nu fi judecat
dect n conformitate cu dispoziiile precise ale legii i aceea de a practica n pace religia pe
care o adopt fiecare. Lupta diverselor categorii sociale contra absolutismului feudal a
favorizat apariia unor acte care consacr juridic unele drepturi i liberti. Astfel, Magna
Carta, proclamat de Ioan fr de ar, la 15 iunie 1215, dat n favoarea baronilor i
episcopilor englezi stipula c niciun om liber nu va putea fi arestat sau ntemniat, sau
deposedat de bunurile sale, sau declarat n afara legii (aut law), sau exilat, sau lezat de orice
manier ar fi i noi nu vom merge mpotriva lui i nici nu vom trimite pe nimeni mpotriva lui,
fr o judecat loial a egalilor si, n conformitate cu legile rii. De asemenea, Habeas
Corpus Act din 1679 a stipulat respectul libertii individuale i acela al drepturilor persoanei
inculpate sau deinute, instituindu-se o procedur care o reglementeaz, procedur preluat de
art. 5 paragraful 4 din CEDO. Afirmarea drepturilor omului s-a fcut i n secolul al XVIII-lea
prin, Declaraia de independen a S.U.A.din 4 iulie 1776, adoptat la Philadelphia i
Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului adoptat de ctre Adunarea Naional a
Franei la 26 august 1789. (pentru detalii, O. Predescu, M. Udroiu, n Convenia european a
drepturilor omului i dreptul procesual penal, Ed, C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 3-28).
661
Constituia Romniei a fost revizuit prin Legea nr. 429/2003, aprobat prin referendumul
naional din 18-19 octombrie 2003, confirmat prin Hotrrea Curii Constituionale nr. 3 din 22
octombrie 2003, publicat n M. Of. nr. 767 din 31 octombrie 2003.
662
Pentru detalii, O. Predescu, M. Udroiu, op. cit.,p. 31 i urm; Gh. Bonciu, n Drept comunitar
europen, Ed. Cartea Universitar, Bucureti, 2006, p. 8 i urm; V. Berger, Jurisprudena Curii
Europene a Drepturilor Omului, ed. a V-a, Ed. I.R.D.O., Bucureti, 2005.
398
adresa justiiei pentru aprarea drepturilor, libertilor i a intereselor legitime;
nicio lege nu poate ngrdi exercitarea acestui drept.
Accesul liber la justiie nseamn pentru persoana vtmat, posibilitatea
de a sesiza instana de judecat n legtur cu soluiile date de procuror cererilor
i plngerilor sale. Pentru nvinuit sau inculpat, nseamn posibilitatea de a se
plnge instanei de judecat mpotriva unei msuri procesuale nelegale i nete-
meinice luate de procuror, posibilitatea de a se adresa justiiei aparine, n ca-
drul procesual penal, nu numai prilor n proces, dar i oricror persoane ale
cror drepturi i interese legitime au fost afectate de autoritile judiciare.
Ca urmare a obligativitii normelor CEDO, Curtea Constituional663 a
considerat c dispoziiile art. 21 din Constituie se pot aplica direct atunci cnd
ar fi ngrdit acest drept, aa cum prevedea art. 278 C. pr. pen., care impunea
persoanelor nemulumite de soluiile date de procuror cererilor i plngerilor, de
a se adresa numai procurorului ierarhic superior, Decizia Curii fiind pus n
aplicare numai dup modificarea Codului de procedur penal n anul 2003.
Modificarea Codului de procedur penal, n sensul de mai sus, s-a impus
ca urmare a aplicrii n aceast materie a art. 20 din Constituia Romniei, text
de lege care prevede expres: Dispoziiile constituionale privind drepturile i
libertile cetenilor vor fi interpretate i aplicate n concordan cu Declaraia
Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i cu celelalte tratate la care Rom-
nia este parte. Dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la
drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i legile interne,
au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care
Constituia sau legile interne conin dispoziii mai favorabile.
De altfel, doctrina penal romn, n legtur cu dispoziiile constituio-
nale de mai sus, a argumentat c acestea nu nltur posibilitatea ca instana na-
ional, fie din oficiu, fie la cererea prilor s se pronune asupra compatibili-
tii dispoziiilor Conveniei europene cu soluia dat ntr-o spe, folosind chiar
jurisprudena Curii Europene664.
Nu n ultimul rnd trebuie subliniat c ceea ce a determinat introducerea
art. 2781 C. pr. pen., au fost i hotrrile C.E.D.O., prin care au obligat Romnia
la despgubiri civile ca urmare a nerespectrii dispoziiilor art. 6 din Convenia
european. n acest sens se poate exemplifica Hotrrea C.E.D.O. din 22 mai
1998665 care a subliniat c n sensul art. 6 paragraf 2 din Convenie, tribunal
este numai un organ care se bucur de plenitudine de jurisdicie, rspunznd unor
serii de exigene, precum independena fa de executiv, ca i fa de prile n
cauz, iar la acea dat procurorii din Romnia nu ndeplineau asemenea cerine.
663
n acest sens a decis Curtea Constituional, prin Decizia nr. 486/1997, publicat n M.Of.
partea a I.a, nr. 105 din 6 martie 1998.
664
Pentru detalii, G. Antoniu, Implicaii asupra legii penale romne a Conveniei europene a
drepturilor omului, n Studii de drept romnesc (37), p.8.
665
C.E.D.O., cauza Vasilescu C. Romnia, hotrrea din 22 mai 1998, n M.Of. nr. 637 din 27
decembrie 1999.
399
 Pe cale de consecin, modificarea Codului de procedur penal este i
consecina direct i imediat a unuia dintre principiile procesului penal, res-
pectiv, egalitatea persoanelor n procesul penal, expresie principiului egalitii
consacrat n art. 16 pct. 1 i 2 raportat la art. 21 din Constituie, precum i art. 6
din Legea nr. 304/2004666.
c. Prezentul studiu va cuprinde succint: obiectul plngerii mpotriva solu-
iilor de nencepere, de scoatere de sub urmrire penal date de procuror; titula-
rii plngerii; procedura special privind judecarea plngerii precum i soluiile
pronunate de judector.
n aceast materie, n interpretarea667 procedurii speciale reglementate de
art. 2781 C. pr. pen., o mare contribuie au adus-o Curtea Constituional, nalta
Curte de Casaie i Justiie precum doctrina juridic care este din ce n ce mai
abundent, prin argumentele logico-juridice i a fcut posibil aplicarea n
practic, la cazurile prevzute de lege, a normelor juridice care reglementeaz
aceast instituie juridic, n acord cu C.E.D.O., cu Constituia Romniei n spi-
ritul liberului acces la justiie i protejrii n aceiai msur, att drepturile i
interesele persoanelor vtmate ct i persoanelor bnuite i cercetate c ar fi
svrit vreo infraciune.

2. Obiectul plngerii mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale

sau a ordonanei ori, dup caz, a rezoluiei de clasare, de scoatere de sub urm-
rire penal sau de ncetarea urmririi penale, dat de procuror.
Potrivit art. 2781 C. pr. pen., Dup respingerea plngerii fcute conform
art. 275 - 278 mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale sau a or-
donanei ori, dup caz, a rezoluiei de clasare, de scoatere de sub urmrire pe-
nal sau de ncetare a urmririi penale, date de procuror, persoana vtmat,

666
Pentru detalii a se vedea, I. Neagu, n Tratat de procedur penal, partea general, vol. I,
Ed. U.J, 2008, p. 107 i urm.
667
O contribuie esenial n interpretarea normelor juridice a fost adus de lege, precum i
doctrina juridic care a avut rol esenial n unificarea practicii judiciare. n acest sens, a se
vedea: N. Popa, M-C. Eremia, S. Cristea, Teoria general a dreptului, ediia a II-a, Editura All
Beck, Bucureti, 2005; Riccardeo Guastini, Lezioni di teoria del diritto e dello Stato, Ed. G.
Giappichelli Editore, Torino, 2006; n acest sens, marele profesor italian argumenta;
Linterpretazione, propriamente intensa, e unattivita certo onnipervasiv, ma non esaustiva
del lavoro dei giuristi. In questo contesto importa distinguere le tesi interpretative dalle tesi
dogmatiche.
Ora, si distinguere due specie di tesi dogmatiqhe.
Per un verso, tesi dogmatiche che descrivono, condensandolo in un solo enunciato, il contenuto
di una molteplicita di norme (previamente determinate per via di interpretazione) ovvero il
principio che da ad esse fondamento.
Per un altro verso, tesi dogmatiche construite in modo indipendente da, e in un momento
logicamente antecedente a, linterpretazione di qualisivoglia specifica disposizione normativa.
P. 86 i urm. A mai susinut c interpretarea normelor juridice n scopul aplicrii unitare a legii
se face avnd n vedere normele C.E.D.O. precum i Tratatele europene la care Italia este parte
precum i Constituia.
400
precum i orice alte persoane ale cror interese legitime sunt vtmate pot face
plngere, n termen de 20 de zile de la data comunicrii de ctre procuror a
modului de rezolvare, potrivit art. 277 i 278, la judectorul de la instana c-
reia i-ar reveni, potrivit legii, competena s judece cauza n prim instan.
Plngerea poate fi fcut i mpotriva dispoziiei de netrimitere n judecat cu-
prinse n rechizitoriu.
Din economia dispoziiilor legale menionate, mai sus citate, rezult c
obiectul plngerii, conform art. 2781 C. pr. pen., este determinat de nemulumi-
rea persoanelor vtmate668 n legtur cu rezoluia de nencepere a urmririi
penale sau a ordonanei ori, dup caz, a rezoluiei de clasare, de scoatere de sub
urmrire penal sau de ncetarea urmririi penale, dat de procuror.
De asemenea, pot forma obiectul plngerii, n condiiile art. 2781 C. pr.
pen., a soluiilor de netrimitere n judecat prin rechizitoriu669.
i n privina dispoziiilor complementare ale ordonanei sau rezoluiei de
netrimitere n judecat, cum ar fi, omisiunea restituirii lucrurilor care nu sunt
supuse confiscrii speciale, dac se dovedete un interes legitim i juridic pro-
tejat, practica judiciar (neunitar) a statuat c pot forma obiectul procedurii
speciale prevzute de art. 2781 C. pr. pen.
Nu pot face obiectul plngerii formulate n condiiile art. 2781 C. pr. pen.,
urmtoarele acte procesuale emise de procuror:
a. Ordonanele prin care se ncuviineaz ori se respinge administrarea
unui mijloc de prob sau ordonanele prin care se dispune reluarea cercetrilor
sau ordonanele prin care se dispune suspendarea urmririi penale.
Raiunea pentru care aceste acte procesuale nu pot forma obiectul plnge-
rii, n condiiile art. 2781 C. pr. pen., este expresia evitrii ncrcrii rolului in-
stanelor cu litigii care pot fi soluionate la nivelul parchetelor, n condiiile art.
275 278 C. pr. pen.
n cazul n care inculpatul ar fi trimis n judecat, prin rechizitoriu, jude-
ctorul este obligat, printre altele, s verifice dac un act procesual sau procedu-
ral s-a efectuat cu respectarea cerinelor legale, sub sanciunea nulitii absolute.

668
Prin persoane vtmate se nelege att persoanele fizice ct i persoanele juridice care au
suferit o vtmare ca urmate a svririi de infraciuni.
669
Cu privire la soluiile de netrimitere n judecat date de procuror prin rechizitoriu, nainte de
modificarea art. 2781 C. pr. pen. prin Legea nr. 356/2006, practica judiciar a fost neunitar.
Aceasta a fost determinat i de poziia Curii Constituionale, prin Decizia nr. 45 din 2 mai
1995 i Decizia nr. 27 din 12 martie 1996 care statuau expres c nu se poate substitui
legiuitorului prin adugarea unor noi prevederi celor deja existente i nici nu-i poate asuma
rolul de a crea, de a abroga sau de a modifica o norm juridic. Modificrile intervenite n
legislaie n aceast materie, au fost determinare de soluiile contradictorii pronunate de
instane, pe de o parte, precum i de doctrina aprut pn la completarea art. 2781 C. pr. pen.,
prin Legea nr. 356/2006, doctrin care a a argumentat nclcarea art. 6 paragraf 2 din C.E.D.O.
(n acest sens a se vedea, Gh. Mateu, n O noutate n procedura penal romn: plngerile la
instan contra soluiilor de netrimitere n judecat. Un pas important spre privatizarea
procesului penal, n Dreptul nr. 8/2004, p. 131.).
401
 b. Soluiile primului-procuror al parchetului sau procurorului ierarhic su-
perior prin care acetia, din oficiu sau la plngerea formulat n condiiile art.
275 278 C. pr. pen. prin care au infirmat rezoluia sau ordonana de neurm-
rire sau de netrimitere n judecat, dispunnd reluarea i completarea cercetri-
lor premergtoare sau a urmririi penale, nu pot forma obiectul procedurii spe-
ciale prevzute de art. 2781 C. pr. pen.
Reluarea sau completarea actelor premergtoare i urmririi penale se
justific n faptul c primul-procuror sau procurorul ierarhic superior constat
nerezolvat conflictul de drept penal i pe cale de consecin, nu poate forma
obiectul controlului jurisdicional al instanei de judecat.
c. De asemenea, nu poate forma obiectul plngerii reglementat de art.
2781 C. pr. pen., actele prin care procurorul comunic petiionarului c plnge-
rea sa a fost trimis spre soluionare altui parchet sau altui organ cu atribuii ju-
risdicionale deoarece acestea sunt msuri cu caracter administrativ, acestea nu
fac parte din categoria actelor de urmrire penal.

3. Titularii plngerii formulate n condiiile art. 2781 C. procedur penal.

Conform art. 2781 C. pr. pen., persoana vtmat, precum i orice alte
persoane ale cror interese legitime sunt vtmate pot face plngere, n termen
de 20 de zile de la data comunicrii de ctre procuror a modului de rezolvare,,
potrivit art. 277 i 278, la judectorul de la instana creia i-ar reveni, potrivit
legii, competena s judece cauza n prim instan.
Din interpretarea textului de lege citat, orice persoan care justific un
interes, legitim i juridic protejat, poate face plngere mpotriva rezoluiei de
nencepere a urmririi penale sau a ordonanei ori, dup caz, a rezoluiei de
clasare, de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale.
Prin urmare, poate face plngere, n calitate de parte n raportul de drept
procesual penal, partea vtmat deoarece aceasta nu trebuie s fac dovada le-
zrii intereselor sale ca urmare a soluiei date de procuror prin care se dispune
nenceperea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau clasarea, sau
de ncetarea urmririi penale, lezarea drepturilor i intereselor fiind prezumat.
n categoria persoanelor ale cror interese legitim i juridic protejate au
fost lezate prin soluia procurorului, sunt cuprinse att persoanele fizice ct i
persoanele juridice. Este cert c prin soluia adoptat de procuror, de netrimitere
n judecat ori de nencepere a urmririi penale, sunt lezate n mod nemijlocit,
drepturile i interesele persoanei vtmate, aceasta avnd vocaia s devin
parte civil, n condiiile n care i manifest voina n acest sens.
Din categoria altor persoane ndrituite s fac plngere, n condiiile art.
1
278 C. pr. pen., fac parte martorul, privind cheltuielile de transport i ziua de
munc pierdut precum i expertul, acesta din urm justific un interes legat de
onorariul de expert.
Dac se face dovada vtmrii intereselor legitime, pot face plngere n
condiiile expuse mai sus i persoanele responsabil civilmente.
402
 Cu toate acestea opinm c persoanele menionate mai sus, (martor,
expert), nu pot uzita de aceast procedur deoarece obiectul plngerii este con-
stituit din soluia procurorului de netrimitere n judecat, nu vizeaz alte as-
pecte, cum ar fi cheltuielile judiciare, nu justific un interes prind soluia procu-
rorului de netrimitere n judecat, acestea nu sunt pri ale raportului juridic de
drept penal. Aceste persoane, pot s-i realizeze drepturile i interesele legitime
prin formularea plngerii n condiiile art. 278 C. pr. pen., adresndu-se chiar
Procurorului General al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie.
Nu n ultimul rnd textul de lege menionat mai sus ndreptete pe nvi-
nui sau pe inculpat s formuleze plngere cnd procurorul a dispus scoaterea de
sub urmrirea penal a acestuia n condiiile art. 10 lit. b1 sau d C. pr. pen.
nvinuitul sau inculpatul, apreciind c fapta nu este svrit de el, va so-
licita schimbarea temeiului achitrii pe art. 10 lit. a C. pr. pen., interesul fiind
justificat de amenda administrativ sau o alt sanciune cu caracter administra-
tiv pe care procurorul le aplic, avnd consecine deosebite i asupra laturii ci-
vile a cauzei penale.
Instana de judecat, n cazul n care admite plngerea formulat de nvi-
nuit sau inculpat n condiiile art. 2781 C. pr. pen., este obligat s respecte
principiu non reformatio in preius deoarece, nu poate s-i agraveze situaia ju-
ridic n propria-i plngere.
Este cazul reinerii spre rejudecare a cauzei, cnd exist probe c aceste
persoane au svrit infraciunile ce au format obiectul nvinuirii sau inculprii.

4. Procedura special privind judecarea plngerii formulat n condiiile

art. 2781 C. pr. pen.
Art. 2781 C. pr. pen., prevede un nou mod de sesizare a primei instane de
judecat de ctre persoana vtmat, n cadrul liberului acces la justiie, care se
deosebete fundamental de plngerea adresat direct instanei n temeiul art.
279 alin. 2 lit. a C. pr. pen., nainte de modificarea Codului, prin Legea nr.
356/2006670. Astfel, plngerea formulat n condiiile art. 2781 C. pr. pen., se
adreseaz instanei de judecat n termen de 20 de zile de la data comunicrii
soluiei date de procuror privind nenceperea urmririi penale, clasrii cauzei,
scoaterii de sub urmrire penal sau ncetrii urmrii penale.
n cazul n care prim-procurorul parchetului sau, dup caz, procurorul ge-
neral al parchetului de pe lng curtea de apel, procurorul ef de secie al Par-
chetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie ori procurorul ierarhic

670
Prin legea nr. 356/2006, s-a modificat textul de lege menionat n sensul c, plngerea
prealabil nu se mai introduce direct de instan ci urmrirea penal este obligatorie, instana de
judecat fiind sesizat prin rechizitoriu, chiar pentru infraciuni relativ simple. Pentru detalii, G.
Teodoru, Tratat de Drept procesual penal, ed. a II-a, Ed. Hamangiu, 2008, p. 643.
403
superior nu a soluionat plngerea n termenul prevzut n art. 277671, termenul
prevzut n alin. 1 curge de la data expirrii termenului iniial de 20 de zile.
Procedura soluionrii plngerii formulate n condiiile art. 2781 C. pr.
pen., nu are ca scop tragerea la rspundere a persoanelor care svresc infrac-
iuni n vederea reeducrii acestora672, conform art. 1 C. pr. pen., ci acela de
verificare a legalitii i temeiniciei soluiei date de procuror.
Plngerea formulat n condiiile art. 2781 C. pr. pen., trebuie s ndepli-
neasc cerinele prevzute de art. 222 C. pr. pen., cu urmtoarele indicaii spe-
ciale; ordonana sau rezoluia atacat precum i numrul dosarului de urmrire
n care au fost date precum i parchetul emitent, motivele de fapt i de drept pe
care se ntemeiaz, soluia dat n condiiile controlului pe cale ierarhic superi-
oar n condiiile art. 278 C. pr. pen.
La primirea dosarului i repartizarea acestuia n sistem ECRIS, judecto-
rul dispune citarea prilor i solicit, prin adres oficial, ataarea dosarului de
urmrire penal, parchetul avnd obligaia legal s-l nainteze instanei n ter-
men de 5 zile de la primirea respectivei adrese.
n cazul n care una dintre pri este arestat ntr-o cauz penal, asigura-
rea prezenei acesteia la instan este obligatorie.
n cazul soluionrii plngerii formulate n condiiile art. 2781 C. pr. pen.,
asistena juridic din oficiu nu este obligatorie673, art. 171 alin. 3 C. pr. pen. se
refer doar la nvinuit sau inculpat n cauz674, ceea ce nu este cazul, neexistnd
nvinuit sau inculpat n asemenea cauze.
Participarea procurorului la soluionarea cauzei este obligatorie, sub
sanciunea nulitii absolute prevzute de art. 197 alin. 2 C. pr. pen.
La termenul fixat pentru judecarea plngerii, judectorul d cuvntul per-
soanei care a fcut plngerea, persoanei fa de care s-a dispus nenceperea ur-
mririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale
i apoi procurorului.
Judectorul, soluionnd plngerea, verific rezoluia sau ordonana ata-
cat, pe baza lucrrilor i a materialului din dosarul cauzei i a oricror nscri-
suri noi prezentate. Acesta trebuie s se pronune n termen de 30 de zile de la
data nregistrrii plngerii.

671
Nerespectarea termenului menionat mai sus de ctre procurorul ierarhic superior nu atrage
nicio sanciune procedural. n acest sens a se vedea, .C.C.J., secia penal, s.p. nr. 1064 din 5
iunie 2008, n www.just.ro.
672
Referitor la scopul procesului penal a se vedea, G. Theodoru, op. cit., p. 3 i urm.
673
n acest sens a se vedea, .C.C.J. secia penal, dec. nr. 1718 din 28 martie 2007 n,
www.just.ro
674
Cu privire la neconstituionalitatea restrngerii dreptului la aprare n faza urmririi penale,
consacrat n Legea nr. 356/2006 care a modificat Codul de procedur penal, a se vedea, Curtea
Constituional, dec. nr. 1086 din 20 noiembrie 2007, publicat n M. Of. nr. 866 din 18
decembrie 2007.
404
 5. Soluiile ce pot fi pronunate n plngerile formulate n condiiile art.
1
278 C. pr. pen.
Prerogativele instanelor de judecat asupra soluiilor de netrimitere n ju-
decat date de procuror, au dat natere unor ample dezbateri doctrinare i unei
practici judiciare neunitare. De aceea, apreciem c este necesar creionarea
ctorva idei directoare n aceast materie, avnd n vedere doctrina juridic i
practica juridic.
Astfel, judectorul pronun una dintre urmtoarele soluii:
a) Respinge plngerea, prin sentin, ca tardiv sau inadmisibil ori, dup
caz, ca nefondat, meninnd rezoluia sau ordonana atacat. Aceast prevedere
este reglementat de art. 2781 lit. a C. pr. pen., text de lege modificat prin legea
nr. 356/2006.
Instanele de judecat s-au pronunat n sensul c plngerea este tar-
div675, dac se constat c nu a fost introdus n instan n cel mult 40 de zile
de la data depunerii la procurorul ierarhic superior potrivit art. 278 C. pr. pen676.
Este inadmisibil, plngerea formulat de aceiai persoan mpotriva
aceleiai soluii date de procuror dac acea persoan a mai formulat plngere
mpotriva soluiei de netrimitere n judecat i care, n temeiul art. 2781 C. pr.
pen., a fost respins prin hotrre definitiv, dac nu se invoc fapte i mpreju-
rri noi i dac nu sunt depuse nscrisuri noi.
Din cele expuse mai sus i condiia necesar i esenial (de a nu fi invo-
cate fapte i mprejurri noi probate prin nscrisuri i nu a intervenit una dintre
cauzele prevzute de art. 10 C. pr. pen.) rezult c hotrrea judectoreasc
pronunat n condiiile art. 2781 C. pr. pen., rmas definitiv, confer rezolu-
iei sau ordonanei de netrimitere n judecat, autoritate de lucru judecat cu
consecina imposibilitii nceperii sau redeschiderii urmririi penale fa de
aceiai persoan, pentru aceiai fapt ce a format obiectul cercetrii penale.
De asemenea, este inadmisibil plngerea petiionarului prin care solicit
instanei obligarea procurorului de a trimite n judecat a altei persoane dect
inculpatul ori invoc tergiversare a cercetrilor.
n situaiile descrise mai sus precum i n cazul n care plngerea formu-
lat n condiiile art. 2781 C. pr. pen., instana va respinge plngerea, dup dis-
tinciile de mai sus i va menine soluia dat de procuror ca legal i temeinic.
Aceste hotrri pot fi atacate cu recurs, termenul de declarare a recursului
fiind de 10 zile i curge de la pronunare pentru prile prezente i de la comu-
nicare pentru prile lips; revizuirea n aceast materie fiind inadmisibil.
b) Admite plngerea, prin sentin, desfiineaz rezoluia sau ordonana
675
Chiar dac organe prevzute de art. 278 C. pr. pen., au respins, n mod greit, ca tardiv
plngerea formulat mpotriva soluie de netrimitere n judecat, instana de judecat, dac este
cazul, va menine aceast soluie deoarece urmeaz a fi examinat doar rezoluia sau ordonana
dat de procurorul ce formeaz obiectul plngerii. n acest sens a se vedea, .C.C.J., secia
penal, dec. nr. 762 din 3 martie 2008 n, www.just. ro.
676
A se vedea, .C.C.J., secia penal, dec. nr. 2075 din 9 iunie 2008 n, www.just. ro.
405
atacat i trimite cauza procurorului, n vederea nceperii sau redeschiderii ur-
mririi penale677, dup caz. Judectorul este obligat s arate motivele pentru
care a trimis cauza procurorului, indicnd totodat faptele i mprejurrile ce
urmeaz a fi constatate i prin care anume mijloace de prob.
Aceast soluie reglementat de art. 2781 C. pr. pen. se impune, n situaia
n care organul de urmrire penal nu a lmurit aspecte eseniale ale cauzei.
Instana de judecat, trimind cauza procurorului, are obligaia de a indica, n
mod expres faptele i mprejurrile pe care procurorul urmeaz a le constata,
precum i mijloace de prob ce le va efectua.
Pe cale de consecin, dispoziiile instanei sunt obligatorii pentru organul
de urmrire penal, sub aspectul elementelor de fapt, faptelor i mprejurrilor
ce urmeaz a fi evaluate, dar i sub aspectul mijloacelor de prob ce vor fi folo-
site n acest sens.
Oricum, organul de urmrire penal, ca urmare a desfiinrii rezoluiei sau
ordonanei procurorului de ctre instana de judecat n plngerea uneia dintre
pri, ca urmare a nceperii sau redeschiderii urmririi penale, prin soluia nou
adoptat nu poate face petentului o situaie mai grea, respectiv, trebuie s res-
pecte principiul non reformatio in preius.
Artarea faptelor i mprejurrilor ce trebuie constatate precum i mijloa-
cele de prob folosite n dovedirea acestora trebuie s fie cuprinse att n consi-
derentele ct i n dispozitivul hotrrii.
Aceste hotrri pot fi atacate cu recurs, termenul de declarare a recursului
fiind de 10 zile i curge de la pronunare pentru prile prezente i de la comu-
nicare pentru prile lips; revizuirea n aceast materie fiind inadmisibil.
c) Admite plngerea, prin ncheiere, desfiineaz rezoluia sau ordonana
atacat i, cnd probele existente la dosar sunt suficiente, reine cauza spre ju-
decare, n complet legal constituit, dispoziiile privind judecata n prim in-
stan i cile de atac aplicndu-se n mod corespunztor.
Spre deosebire de celelalte dou ipoteze analizate mai sus, n situaia re-
glementat de art. 2781 alin. 8 lit. c C. pr. pen., instana parcurge dou etape
tehnice, finaliznd cu o hotrre, fie de condamnare a inculpatului, fie de achi-
tare a acestuia.
n prima etap, judectorul trebuie s statueze asupra meninerii ori des-
fiinrii soluiei atacate procednd la valorizarea materialului de urmrire penal

677
n acest sens s-a pronunat .C.C.J., prin dec. pen. nr. 6108/2006 statund primul act pe care
procurorul trebuie s-l fac la primirea dosarului dup admiterea unei plngeri, n condiiile art.
2781 alin. (8) lit. b Cod Procedur Penal, este acela de a dispune nceperea sau redeschiderea
urmririi penale, urmnd ca abia ulterior s efectueze actele de urmrire penal i s
administreze probele indicate n hotrre. Dup efectuarea acestor acte i administrarea
probelor, procurorul poate ajunge la concluzia c se impune scoaterea de sub urmrire penal
(n nici un caz nu se mai poate dispune nenceperea urmririi penale, deoarece aceasta a fost
deja nceput), fie pe acelai temei iniial, dar cu un plus de argument, rezultat al actelor noi
efectuate, fie pe un alt temei, ori s dispun trimiterea n judecat.
406
ori alte nscrisuri depuse n faza judecrii plngerii. n urma derulrii acestei
activiti, judectorul dispune desfiinarea soluiei prin ncheiere i trece la cea
la a doua etap, reinerea spre rejudecare a cauzei.
Numai n cazul n care sunt suficiente probe, conform art. 345 alin. 2 C.
pr. pen., prin care se constat existena faptei, aceasta a fost svrit de nvinuit
sau inculpat iar acesta din urm rspunde penal, se poate desfiina soluia dat
de procuror, cu reinerea cauzei spre rejudecare.
Practica judiciar a statuat c nu se poate reine cauza spre rejudecare n
cazul n care nu a nceput urmrirea penal678, aceasta fiind un atribut exclusiv
al procurorului, n aceste condiii, instana, admind plngerea, desfiineaz
soluia procurorului cu trimiterea cauzei la procuror n vederea nceperii urmri-
rii penale a inculpatului679.
Legea este deficitar n privina cercului de persoane care pot formula
plngere mpotriva soluie de netrimitere n judecat avnd drept consecin
trimiterea n judecat a inculpatului. De aceea, se impune modificarea acesteia
n sensul c numai persoana vtmat prin svrirea infraciunii de ctre
nvinuit sau inculpat, poate formula o asemenea plngere, iar instana, n cazul
n care, sunt suficiente probe din coninutul crora rezult existena faptei,
aceasta a fost svrit de nvinuit sau inculpat iar acesta rspunde penal, se
poate desfiina soluia dat de procuror, cu reinerea cauzei spre rejudecare.
Legitimitatea procesual activ a persoanei vtmate cu sesizarea instanei n
vederea desfiinrii sau infirmrii soluiei procurorului se justific n aceia c
aceasta a suferit un prejudiciu material sau moral i este ndreptit s solicite
repararea acestuia prin restabilirea ordinii de drept nclcate prin svrirea
faptei prevzute de legea penal de ctre nvinuit sau inculpat.
Prin urmare, actul de sesizare al instanei este plngerea persoanei v-
tmate formulate n condiiile art. 2781 C. pr. pen., aceasta fiind o excepie de la
principiul oficialitii procesului penal, n reglementarea anterioar inculpaii
erau trimii n judecat doar prin rechizitoriu, n cazul n care aciunea penal
era pus n micare din oficiu, pentru anumite infraciuni prevzute expres de
lege.
ncheierea instanei prin care se constat legal sesizat, nu are prerogati-
vele unei hotrri judectoreti, dar nici o simpl ncheiere deoarece, trebuie s
cuprind motivele de fapt i de drept pe care se ntemeiaz i care justific, prin
coninutul acesteia, punerea n micare a aciunii penale i reinerea spre re-
judecare a cauzei.
Aceast ncheiere este supus cilor de atac la care este supus hotrrea
ce soluioneaz fondul cauzei.

678
n acest sens a se vedea, .C.C.J., secia penal, dec. pen. nr. 206 din 22 ianuarie 2008, n
www.just.ro
679
A se vedea, .C.C.J., dec. nr. XLVIII din 4 iunie 2007, publicat n M.Of., partea I-a, nr. 574
din 30 iulie 2008.
407
 Judectorul care a pronunat ncheierea de punere n micare a aciunii
penale cu reinerea cauzei spre rejudecare trebuie s se abin de la soluionarea
acesteia deoarece, devine incompatibil, conform art. 48 alin. 1 lit. a C. pr. pen.
Pe fond, dup pronunarea ncheierii menionate, judecata are loc cu res-
pectarea cerinelor prevzute de art. 289 i urmtoarele C. pr. pen680 privind
judecata n prim instan.

6. Alte soluii de rezolvare a plngerii, formulate n condiiile art. 2781 C.

pr. pen. Practica judiciar a statuat c instana de judecat, n cazul n care
nvinuitul sau inculpatul, formulnd plngere mpotriva soluiei procurorului de
netrimitere n judecat, n cazul n care face dovada c nu a svrit fapta ce a
format obiectul cercetrii penale, poate s admit plngerea, s desfiineze n
parte ordonana procurorului i s schimbe temeiul achitrii681, interesul
nvinuitului fiind determinat de consecinele pe care le produce asupra desp-
gubirilor civile, a confiscrii speciale i altele.
De asemenea, se poate pronuna o hotrre prin care se poate lua act c
petentul renun la plngerea formulat n condiiile art. 2781 C. pr. pen.,
aceast soluie fiind justificat de rolul voinei petentului de a declana activi-
tatea instanei cu privire la controlul asupra soluiei de netrimitere n judecat
dat de procuror682, manifestarea de voin poate fi revocat.
O alt soluie prevzut de art. 2781 C. pr. pen. const n trimiterea pln-
gerii spre soluionare la organul competent, n cazul n care a fost greit n-
dreptat.
Este cazul n care plngerea a fost adresat n mod greit instanei, n
condiiile n care trebuia adresat organelor prevzute de art. 278 C. pr. pen. sau
la o alt instan care nu era competent s soluioneze respectiva plngerea.

680
Pentru detalii, G. Theodoru, op. cit. p. 689 i urm.
681
n acest sens a se vedea, .C.C.J., seciile unite, dec. nr. 44 din 13 oct. 2008.
682
A se vedea, .C.C.J. secia penal, dec. nr. 2007 din 16 aprilie 2007 n, www.just.ro.
408
 MANIPULARE N DREPTUL PENAL

Dana Rdulescu
Coordonator, Centru de Informare Comunitar

Termenii sintagmei manipulare prin drept ar putea fi, la prima vedere,

contradictorii. Pentru ca, pe de-o parte, prin drept (n sensul de drept obiectiv)
se nelege totalitatea regulilor juridice de conduit cu caracter general i obli-
gatoriu, edictate de stat, pentru a reglementa relaiile sociale, impuse n anu-
mite cazuri, chiar prin fora de constrngere a acestuia, iar pe de alt parte, prin
manipulare683 nelegem aptitudinea de a obine de la cineva o anumit condu-
it, pe care ar fi preferat s nu o urmeze, dei o face n deplin libertate de
alegere, ba chiar cu convingere c este ceea ce el a cerut s se realizeze.
i mai gsim o diferen ntre drept i manipulare: cnd reflectm asupra
motivelor care-i determina pe oameni s se comporte diferit de felul n care s-ar
comporta n mod spontan, ne gndim imediat la relaiile de autoritate, exerci-
tate prin drept.
Cnd obinem ceva de la altul, aceasta se poate datora i existenei unui
numr de ci ocolite pentru a determina acea persoana s fac ceea ce n-ar fi
fcut de la sine, prin anumite tehnici de manipulare.
O prim concluzie: poi determina un anume comportament fie prin pu-
tere (de orice fel), fie prin tehnici. Dar ce se ntmpl cnd cineva le are la dis-
poziie pe ambele?
Orice tratat de psihologie atrage atenia c tehnicile de manipulare nu sunt
totdeauna periculoase, c manipularea poate fi att negativ, dar i pozitiv, alt-
fel cum s-ar explica sancionarea nclcrii unor drepturi fundamentale ale
omului? Dreptul oblig la respectul valorilor umane: viaa, libertatea, integrita-
tea fizic i psihic, onoarea, averea individului, precum i a valorilor perene
ale societii.
Prin legiferarea unor drepturi naturale, subiective ale individului, se
realizeaz garantarea unei viei umane decente. Dac este vorba i de o societate
democratic, ea va asigura cetenilor si, prin Constituie, un climat favorabil
dezvoltrii personalitii umane.
Tocmai de aceea statul de drept presupune existena unei organizaii
politice, bazate pe separarea puterilor statului legislativ, executiv i

683
Romul Petru Vonica, Introducere general n drept, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2000,
pag 10.
409
judectoreasc cu propriile domenii, ceea ce duce la garantarea democraiei.
Fiecare dintre ele are, pe lng atribuii proprii, i posibilitate de a mpiedica
arbitrariul celorlalte, conform formulei puterea trebuie s opreasc puterea684.
Manipulatori pot fi, dup prerea psihologilor, cei care au anumite aptitu-
dini: fie fora fizic, a minii, a banului, frumuseii fizice sau a puterii politice.
Dar nu dispunem ntotdeauna, neaprat de putere sau de mijloace de presiune.
Din fericire sau din pcate, tehnici de manipulare folosim toi, contient sau nu,
n viaa cotidian, de la cele mai mici vrste: copilul plnge pentru a primi ce
dorete, printele convinge copilul pentru a urma o anumit meserie, profesorul
pe elev pentru o anumita conduit etc.
Aceste tehnici, ca i analiza resorturilor care stau la baza lor, fac obiectul
unui numr important de cercetri n psihologia social, nc de la finele celui
de-al doilea rzboi mondial. Nu numai c aceste tehnici i determin pe oameni
s se supun, dar ei i determin la supunere de bun voie, pstrnd un puternic
sentiment de libertate. Manipularea rmne deseori singura posibilitate lsat
celor care nu pot obine ceva prin exercitarea puterii i nici opunndu-se forei
exercitate de altcineva.
De fapt, manipularea este att de veche, c se pierde n negura vremurilor.
Prima, dar i cea mai banal form de manipulare e minciuna. Iar originea
acesteia trebuie cutat n cele mai vechi timpuri, cnd protoprinilor notri,
Adam i Eva, li s-a ntmplat s fie manevrai subtil de ctre arpe (manipulato-
rul arpele care influeneaz comportamentul primilor oameni; manipulaii
Adam i Eva; scopul ptrunderea rului n lume; al patrulea element liber-
tatea de a alege, opiunea Evei de a mnca din mr685.
Tehnicile de manipulare sunt din cele mai diverse, de la foarte simple la
extrem de sofisticate, de la cele cu efecte imediate, pn la cele ale cror urmri
se vd dup ani de zile sau chiar dup decenii, de la unele utilizate pentru influ-
enarea unei anumite persoane, ntr-o anumit mprejurare, pn la altele axate
pe remodelarea unei ntregi societi.
n termenii psihologiei sociale, putem vorbi de manipulare atunci cnd o
anume situaie social este creat premeditat pentru a influena reaciile i
comportamentul manipulailor n sensul dorit de manipulator. Acestea pot
fi clasificate, potrivit prof. Philip Zimbardo, de la Universitatea Stanford,
California, avnd drept criteriu amplitudinea modificrilor efectuate ntr-o
anumit situaie social, n: manipulri mici, mijlocii i mari. Manipulrile mici,
obinute prin modificri minore ale situaiei sociale, pot avea, uneori, efecte
surprinztor de ample.
De pild, donaiile pot crete simitor atunci cnd cererea este nsoit de
un mic serviciu, aparent nesemnificativ, de un apel la binecuvntarea cereasc
sau chiar numai nfiarea celui care formuleaz cererea (ceretorii au i ei

684
Ibidem.
685
J. A Barnes, Sociologia minciunii, Editura Institutului European, Bucureti, 1998, pag 121.
410
numeroase trucuri pentru a stimula spiritul caritabil al trectorilor copiii
dezbrcai iarna, plngnd sau tnguindu-se vara, uneori mutilai intenionat).686
Cea de-a doua categorie de manipulare l constituie cele mijlocii. Faptul
c rolul colii de a transmite elevilor un bagaj de cunotine ct mai mare, are o
importan secundar n comparaie cu celelalte scopuri, prin care copilul, ado-
lescentul de mai trziu, este antrenat pentru a se integra n respectiva societate.
Dup cum sublinia psihologul elveian, Jean Piaget, nainte de a fi un mijloc
de comunicare a cunotinelor necesare viitorului adult, coala l obinuiete pe
elev cu spiritul de subordonare fa de autoriti.
Mai trziu, i va fi mult mai simplu s se conformeze legilor i diverselor
reglementri sociale, s se supun din instinct efilor de la viitorul loc de
munc. Sistemul de nvmnt i, de fapt, fiecare sistem politic i social i
educ cetenii n spiritul propriului su sistem de valori, al propriilor sale legi
i regulamente, comportamentul i gndirea cetenilor sunt n aa fel modelate,
nct s se conformeze i s accepte cu naturalee concepiile i standardele care
definesc ce este bine i ce este ru, ce este permis i ce este interzis, modeleaz
comportamentul i gndirea n conformitate cu ideologia regimului aflat la
putere.
Manipulrile majore stau la baza rspndirii diferitelor curente de opinie,
formeaz tradiii i obiceiuri, contureaz mentaliti, determin curente la
mod sau comportamente dirijate.
Un efect tulburtor i grav al marii manipulri exercitate prin integrarea
individului ntr-un anumit sistem este fenomenul de anomie, ce apare n cazul
seismelor social-politice de anvergur atunci cnd sistemele de valori, de con-
cepii i standarde sociale se prbuesc brusc. Oamenii devin vulnerabili, dezo-
rientai, nervoi. n 1994, un sondaj al Centrului de Studii i Cercetri pentru
Probleme de Tineret din Romnia, arta c 88% dintre tinerii ntre 15 29 de
ani sufereau de anomie!
Un alt exemplu de manipulri mari poate fi gsit n dosarele CIA, refe-
ritoare la experimentele strict secrete de controlare a minii umane. Programul
MK-ULTRA, consta n experimentarea unor tehnologii neconvenionale, pre-
cum hipnoza i stimularea electric a creierului sau administrarea de droguri,
pentru a obine un control total asupra minii, gndirii i comportamentului su-
biecilor. Numeroi savani de renume au fost cooptai de bun-voie n cadrul
acestui program, experienele lor depeau orice limit a legalitii i a morali-
tii687.
Pornind de la aceste argumentaii privind manipularea, de la faptul c fe-
nomenul este omniprezent n toate domeniile, a venit ntrebarea fireasc dac
exist aceasta i n dreptul penal?
Dreptul are misiunea de a crea cadrul necesar existenei societii ome-

686
Gustave le Bon, Psihologia mulimilor, Editura Anima, Bucureti, 1990, pag 30 31.
687
Ficeac, Bogdan, Tehnici de manipulare, Editura Nemira, Bucureti, 1996, pag 42 43.
411
neti, n ultim instan, de a perpetua specia uman, prin elaborarea de norme
care s-o fac s existe. Potrivit Teoriei generale, sarcina pe care o are dreptul se
realizeaz n mai multe etape:
1 - elaborarea normei juridice;
2 interpretarea i
3 aplicarea acesteia.
1 Elaborarea normei juridice. Crearea dreptului are loc, n principal,
prin activitatea normativ a organelor de stat, denumite autoriti legiuitoare
sau legiuitorul. Aceast funcie legislativ este exercitat de Parlament, care
este alctuit, la rndul su, din persoane investite, prin criteriul politic, cu putere
de decizie. Se d credit ideii, eronat din punct de vedere psihologic, dar ac-
ceptat de toat lumea, dup care foarte muli oameni adunai laolalt sunt cu
mult mai capabili dect mai puini, s ia o decizie neleapt.
Ca orice mulime, i mulimile parlamentare sunt foarte sugestionabile i
sugestia, ca ntotdeauna, eman de la conductorii aureolai de prestigiu. Fie-
care partid i are conductorii si, uneori la fel de influeni. Deputatul se afl
prins ntre sugestii opuse i devine, inevitabil, extrem de ezitant. De aceea l ve-
dem, la numai un sfert de ceas, votnd n contradicie cu primul su vot, dac
liderul su de partid i cere altfel.
Adunrile parlamentare nu sunt propriu-zis mulimi dect n anumite
momente. Indivizii care le compun izbutesc n cele mai multe cazuri s-i ps-
treze individualitatea, i de aceea o adunare parlamentar poate elabora nite
legi excelente de natur tehnic. Aceste legi, sunt pregtite, ce-i drept, de un
specialist in linitea biroului sau, astfel c legea va fi a unui individ sau a unui
grup restrns, nicidecum a adunrii. Opera mulimii este mai prejos dect a in-
dividului izolat. Dar, n cele mai multe rnduri i acel specialist, n linitea bi-
roului su, nu ascult orbete de glasul raiunii, ci, cel mai adesea, de interesul
unui grup, al unui partid. Poate nu ar fi att de ru, dac acesta nu ar fi sub in-
fluena unor grupuri de presiune, foarte puternice, de altfel, care pot determina
decizia legislativ. Iat cum adunrile parlamentare adopt legi i msuri pe
care fiecare din membrii ce le compun le-ar condamna688.
Expresia sintetic a dimensiunilor valorice i valorizatoare ale dreptului
se regsete n formularea c dreptul este rezultat al competiiei dintre interese
i valori. Dualitatea intereselor pe care le conine relaia social, confer, aa
cum arta prof N. Popa, o dubl semnificaie rolului voinei n drept: mai nti
rolul voinei generale (a grupurilor sociale sau a ntregii societi) determinat
de anumite interese care tind s se oficializeze prin intermediul activitii sta-
tale, crend dreptul etatic, apoi rolul voinei individuale care se manifest n
procesul aplicrii dreptului689.

688
Gustave Le Bon, op. cit. pag 117.
689
Ion Mihalcea Valenele creatoare ale dreptului, Editura Conphys, Rmnicu Vlcea, 2000,
pag 46.
412
 Dac un legiuitor ar vrea, de exemplu, s stabileasc un nou impozit, ar
trebui oare s-l aleag pe cel mai ndreptit, sub aspect teoretic? n nici un caz.
Pentru mulimi, cel mai puin ndreptit va fi de fapt cel mai bun, cu condiia s
fie cel mai puin evident i, n aparen, cel mai puin apstor. Iat de ce un
impozit indirect, chiar exorbitant, va fi ntotdeauna acceptat de mulime.
Fiind perceput zilnic, n fraciuni de centim, nu-i stnjenete obiceiurile
i n-o impresioneaz peste msur. nlocuirea cu un impozit asupra salariilor,
pltibil dintr-o dat i chiar de zece ori mai mic, va strni proteste unanime690.
Pentru un avizat, citirea Monitorului Oficial este plin de surprize: cazuri
n care este legiferat scutirea unor taxe vamale sau ealonri de plat pentru o
anume perioad, la anumite produse, la anumite societi comerciale i pe o
anumit perioad de timp spre a satisface anumite cereri ale clientelei politice.
n ndelungata evoluie a dreptului din ara noastr au existat i exist nc
numeroase norme juridice, chiar legi n totalitatea lor, rele, injuste, dar totui
obligatorii, cu validitate de drept pozitiv, mai ales n timpul regimurilor de dic-
tatur691, dar nu numai.
Dreptul penal din perioada regelui Carol al II-lea, de exemplu, a avut un
puternic caracter represiv. Astfel, n anul 1938 a fost introdus pedeapsa cu
moartea pentru unele infraciuni contra siguranei statului, care s-a perpetuat
pn n 1990. De asemenea, a sczut, pentru o perioad de timp, vrsta rspun-
derii penale de la 14 la 12 ani.
2 Interpretarea legii. n concepia modern, judectorul are nu numai
misiunea de a aplica i executa legea, dar i puterea i datoria de a clarifica le-
gea n cazul n care este obscur i chiar de a acoperi lacunele sale, n cazul in-
suficienei ori tcerii unui text legal, pentru a asigura aceast aplicare.
Dac ne referim la perioada regimului comunist, trebuie s menionm
adoptarea unor legi pentru pedepsirea dumanilor poporului, ori acetia erau
condamnai pentru fapte neincriminate, reinute prin analogie la textele legale n
vigoare.692
3 Aplicarea legii. Principiul separaiei n stat reprezint una din marile
realizri ale societii democratice. Independena puterii judectoreti i gsete
expresia n inamovibilitatea judectorului care este supus numai legii. Cnd o
aplic, judectorul face apel doar la propria contiin. i asta e bine, dar practic
nu totdeauna lucrurile stau aa. Cel ce aplic legea este i el om, cu bucuriile i
necazurile sale, el este ancorat n realitatea n care triete i oricnd, ca un
simplu cetean al unui ora, poate apela, s zicem, la primar, spre a-i rezolva o
problem.
Dac primarul din cazul nostru, la rndul lui, are nevoie de soluionarea

690
Gustave Le Bon, op. cit., pag 10.
691
Paraschiv, Elena, Izvoarele formale ale dreptului, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, pag
232 - 233.
692
Paraschiv, Elena, op. cit pag 233.
413
favorabil a unei, s presupunem, aciuni n revendicare, judectorul X se va
simi obligat s adauge ceva la balan n favoarea primarului. Un alt exemplu l
poate constitui chiar faptul c un deputat, care este de profesie avocat, pledeaz
ntr-un proces, n provincie, s admitem iar o speculaie (dar nu numai!!!), i
preedintele completului de judecat, cunoscnd calitatea acestuia, poate fi in-
fluenat, tiind c poate de asta ar depinde cariera lui viitoare. Teoretic, politicul
nu ar avea ce cuta n curtea puterii judectoreti, ns numirea judectorilor
Curii Supreme se face de Parlament, dei, se crede, ar trebui s fie n sarcina
Consiliului Superior al Magistraturii.
Cu toate c nu e caracteristic sistemul romnesc de drept, manipulare se
poate face i prin jurai. Acetia constituie un exemplu excelent de mulime ete-
rogen neanonim. Regsim, n cazul lor, sugestibilitatea, predominana senti-
mentelor incontiente, slaba capacitate de a raiona, influena conductorilor.
ntr-o adunare deliberant chemat s-i spun opinia referitor la o chestiune ce
nu are caracter exclusiv tehnic, inteligena nu joac nici un rol.
La fel ca toate mulimile, juraii sunt profund impresionai de sentimente
i foarte puin de raionamente. Ei nu rezist la vederea unei femei care
alpteaz sau a unor profani care defileaz naintea ochilor. Cu fler i profe-
sionalism, avocatul citete pe fizionomiile jurailor efectul fiecrei fraze i trage
concluziile de rigoare.
Dintr-o singur micare, aprtorul i poate ctiga simpatia lor. ntr-
unul dintre multele procese al celebrului avocat X, se ntmpla ca acesta s-i
in profesionala pledoarie. La un moment dat intervine sugerndu-i gardianului
din apropiere s trag draperia puin mai ctre dreapta, cci juratul Y are
probleme cu vederea i-i vine soarele n ochi. Juratul mulumi, recunosctor.
Avocatul tiu c l are deja de partea sa. Acesta este scopul artei oratorice - ca
prin orice vorbe, gesturi, mijloace s ctige procesul sau s obin mcar o
ct mai mic pedeapsa pentru clientul su693.
Dar s menionm c aplicarea legii nu se face numai de judector sau
avocat. Procurorul este, de asemenea, un potenial manipulat prin acceptarea
mitei, prin trafic de influen sau abuz n serviciu. Ca s nu mai vorbim de poli-
iti, primii, de altfel, pui s aplice legea, la nivelul de baz. Tot o aplicare a
legii trebuie s realizeze i personalul aparatului administrativ, recunoscut fiind
faptul c, la nivel naional, corupia a atins cote inimaginabile, vorbindu-se
chiar de generalizarea acesteia.
n toamna anului 1995, o dat cu reluarea discutrii noului Cod Penal n
Parlamentul Romniei, au renceput discuiile pentru introducerea, n cadrul art.
205, 206 i 239, a unor pedepse speciale pentru ziariti n cazul comiterii in-
fraciunilor de calomnie, ofens adus autoritii.
Cum rezistena reprezentanilor presei independente era foarte puternic,
era nevoie de o strategie de manipulare abil conceput, pentru a se ndeplini

693
Gustave Le Bon, op. cit., pag 10.
414
scopul. Iar tehnica folosit a fost Trntitul uii n nas: adversarilor li se pun
de la bun nceput n fa nite condiii total inacceptabile, pentru ca apoi, pe
parcursul negocierilor, s se ajung la punctul n care condiiile dorite de fapt,
de iniiatori, s fie acceptate de adversari.
Mai mult, adversarii rmn cu impresia c au obinut o victorie prin faptul
c dei defavorabile lor, noile condiii sunt mult mai blnde fa de cele propuse
iniial. Traducnd teoria n practic, iat ce s-a ntmplat: Reprezentanii Puterii
au trntit de la bun nceput articolele cu pricina n Codul Penal. Au urmat, fi-
resc negocierile, adic protestele privind neconstituionalitatea lor din partea
ziarelor independente. Imediat, Puterea s-a artat dispus la concesii. A fost
elaborat chiar i textul unui articol aa-numit delict de pres, fa de celelalte
patru pe care trebuia s le nlocuiasc. Respectiva nad a fost preluat i
transmis de la unii la alii, pn s-a pierdut urma celor care au lansat-o. Iniial
manevra a dat roade, n sensul c chiar gazetarii au propus nlocuirea celor pa-
tru articole cu articolul de delictul de pres, convini c ei ofer o soluie
pentru ieirea din impas.
n paralel, Puterea a inoculat o atmosfer de tensiune, de grab, convocnd
conductorii principalelor cotidiene. Sub presiunea timpului, cei care au
propulsat delictul de pres nu au mai avut timp s analizeze lucid. De data
asta, ns, dei abil construit i cu cea mai mare finee, ea nu a reuit i ziaritii
nu au cedat presiunii Puterii694.
n domeniul economic, pentru conductorii societilor comerciale de
stat ai instituiilor publice ori regiilor, nu s-au stabilit ori s-au stabilit cu ntrzi-
ere, restricii clare i rspunderi n cazul desfurrii unor activiti manageriale
pguboase sau a falimentrii unitilor, ceea ce a favorizat abuzuri neincrimi-
nate, ct i multe infraciuni care rmn nepedepsite.
Uneori s-au adoptat legi in persona, care nu au caracter general i im-
personal, ci privesc interesele uneia sau anumitor persoane (societi), cum ar fi
actele normative prin care s-au acordat scutiri de taxe vamale numai pentru
anumite contingente de mrfuri care erau deja la vam, aparinnd celor care
deineau informaia i trebuiau favorizai. Nu mai vorbim de ordonanele care
se dau n ultimele zile de via ale guvernelor aflate, vremelnic, la putere.
Anumite acte normative au avut efectul unor infraciuni de sine stttoare,
cum ar fi legea ce a dezincriminat, pentru un timp, infraciunea de bancrut fra-
uduloas, care a dus la nlturarea rspunderii penale pentru toi cei care svr-
iser anterior asemenea fapte, ceea ce poate fi echivalent cu favorizarea in-
fractorului695.
Toate aceste cteva aspecte ne-au rspuns c manipularea prin drept poate
fi ct se poate de nociva pentru o societate democratic.

694
Ficeac, Bogdan, op. cit., pag 12 13
695
Paraschiv, Elena, Izvoarele formale ale dreptului, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007,
pag 239
415
 ntr-o Romnie membr a Uniunii Europene, care i-a asumat anumite
angajamente n domeniul justiiei, astfel de acte normative nu ar trebui s
existe. Dar, n acelai timp, este tiut faptul c n realitate, nu exist vreun cod
penal ori de procedur penal la nivel european i nici la nivelul Uniunii Euro-
pene, ns se poate vorbi de un proces de armonizare a legislaiei penale n
contextul necesitii ca statele Europei s coopereze n activitatea de combatere
a crimei organizate care este n continu expansiune, fr a ine cont de frontie-
rele statelor. Dreptul penal al fiecrei ri membre trebuie s joace un rol im-
portant n funcionarea Uniunii Europene, astfel c legislaiile penale naionale
trebuie s se adapteze cerinelor Uniunii, receptnd legislaia comunitar in do-
meniu696.

696
Paraschiv, Gavril, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008,
pag 1.
416
 LIMITELE APLICRII LEGII PENALE

Asist. univ. Sandu Adriana Magdalena

Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Abstract
Penal law, as any ather law, is the expresion of suveranity of the state
that elaborate it and aplies it and, because of that, it is inevitably limited to the
space that the state in cause exercites its suveranity. Therefore, as a rule, the
aplication of the penal law of a state cant be extended beyond its frontieres.
Thus, no state can reclame the right to intervene, by appling its penal laws, on
teritory of another state, even if the purchase person is on this teritory.
Nevertheless, the rule of limitation of penal competence of a state for
offences comitted on its teritory, knew along time, a certain flexability, to per-
mit the penal represion an eficient answer to the challenges possed by the con-
temporan criminality. Indeed, the easeness with whitch the persons travel today
from a state to another determins a great mobility of delinquants. Under this
conditions, if the penal law of a state would stay limited strictly to offences
comitted on the teritory of that state, it would not be hard for delinquants to
purloin the penal law, leaving the teritory where they comitted the offence,
imidiatly after comitting it.

Limitele spaiale ale aplicrii legii penale

Principiul teritorialitii legii penale romne

Principiu de baz n materia aplicrii legii penale romne n spaiu, terito-
rialitatea este consacrat explicit n art.3 C.pen., potrivit cruia legea penal se
aplic infraciunilor svrite pe teritoriul Romniei.
Pentru o corect delimitare a sferei de inciden a acestui principiu trebuie
s avem n vedere pe de o parte nelesul noiunii de teritoriu, iar pe de alt
parte locul comiterii infraciunii. Cu privire la primul aspect, menionm c,
potrivit art.142 C.pen., prin termenul teritoriu din expresiile teritoriul
Romniei i teritoriul rii se nelege ntinderea de pmnt i apele cuprinse
ntre frontiere, cu subsolul i spaiul aerian, precum i marea teritorial cu solul,
subsolul i spaiul aerian al acesteia.
Prin urmare, aa cum s-a artat n doctrin, teritoriul cuprinde urmtoarele
elemente:
417
 a) suprafaa terestr cuprins ntre frontierele politico-geografice ale
statului, aa cum sunt ele stabilite prin convenii de frontier ncheiate cu statele
vecine;
b) apele interioare curgtoare sau stttoare, precum i apele maritime
interioare.
c) marea teritorial, care cuprinde fia de mare adiacent rmului sau
apelor maritime interioare, avnd limea de 12 mile marine (22224 m) msu-
rat de la liniile de baz.
c) subsolul corespunztor solului terestru i acvatic, inclusiv al mrii te-
ritoriale, pn la limita la care mijloacele tehnice existente permit s se ajung;
d) spaiul aerian naional, care reprezint coloana de aer situat deasupra
teritoriului de suveranitate al Romniei.
Fac parte din teritoriul rii sediile reprezentanelor diplomatice i consu-
lare acreditate n Romnia. Prin urmare, un infractor refugiat n localul unei
ambasade strine din Romnia rmne pe teritoriul rii noastre, iar eful misiu-
nii diplomatice l poate remite direct autoritilor romne - fr a se recurge la o
procedur de extrdare i va fi judecat n baza principiului teritorialitii.
Potrivit art.143 alin.1 C.pen., prin infraciune comis pe teritoriul rii se
nelege i orice infraciune comis pe o nav sau aeronav romn.
Al doilea element necesar pentru delimitarea sferei infraciunilor care in-
tr sub incidena principiului teritorialitii este determinarea locului comiterii
infraciunii. Legislaia noastr consacr teoria ubicuitii, potrivit creia infrac-
iunea se consider svrit pe orice teritoriu unde a avut loc un act de execu-
tare ori s-a produs un rezultat. Potrivit art. 143 alin.2 C.pen., infraciunea se
consider svrit pe teritoriul rii i atunci cnd pe acest teritoriu sau pe o
nav ori aeronav romn s-a efectuat numai un act de executare sau s-a produs
rezultatul infraciunii. n baza acestui principiu, instanele romne vor fi com-
petente att n cazul infraciunilor ncepute pe teritoriul Romniei, dar consu-
mate sau epuizate n strintate, ct i n cazul infraciunilor care au produs doar
rezultatul pe teritoriul rii noastre.
Pentru aplicarea legii penale romne n baza principiului teritorialitii nu
intereseaz nici cetenia infractorului i nici dispoziiile legii penale din ara de
origine a acestuia. n ipoteza n care legea penal romn devine incident ca
efect al regulii ubicuitii sau ca efect al extensiei prevzute n cazul infraciu-
nilor comise la bordul navelor sau aeronavelor, aceasta poate veni n concurs cu
o lege penal strin, incident i ea n baza principiului teritorialitii.
Aa de pild, atunci cnd aciunea a avut loc ntr-o ar iar rezultatul s-a
produs n alt ar, dac ambele legislaii consacr teoria ubicuitii, ambele legi
vor fi aplicabile. n acest caz, legea penal romn poate fi aplicat indiferent
de aplicarea legii penale strine. Infractorul nu va fi pus ns n situaia de a
executa dou pedepse pentru aceeai fapt, ci, din pedeapsa aplicat de instan-
ele romne, se va scdea pedeapsa executat n strintate, infractorul urmnd
s execute doar eventuala diferen.
418
 Principiul personalitii legii penale romne
Potrivit art.4 C.pen. legea penal romn se aplic infraciunilor svr-
ite n afara teritoriului rii, dac fptuitorul este cetean romn sau dac,
neavnd nici o cetenie, are domiciliul n ar.
Aplicarea legii penale romne n baza principiului personalitii nu este
posibil dect n situaia n care persoana n cauz era cetean romn sau apa-
trid cu domiciliul n ar la data comiterii infraciunii. Aa fiind, se pune pro-
blema modului de sancionare a persoanei care a dobndit cetenia romn ul-
terior comiterii infraciunii n strintate, n condiiile n care aceast persoan
nu poate fi extrdat. Soluia trebuie cutat n prevederile legii ce reglemen-
teaz materia extrdrii (Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar inter-
naional n materie penal), mai precis ale art.25 alin.1, potrivit cruia refuzul
extrdrii propriului cetean oblig statul romn ca, la cererea statului soli-
citant, s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se
poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. Prin urmare, n
astfel de cazuri infractorul nu beneficiaz de impunitate, dar judecarea sa nu se
va face n baza dispoziiei generale din art.4 C.pen., ci n baza competenei sub-
stitutive consacrat de legea extrdrii. Art.25 alin.1 din Legea nr.302/2004
prevede c judecarea ceteanului romn se va face la cererea statului solici-
tant. n acest mod sunt eliminate soluiile analizate anterior, dat fiind faptul c
judecarea are loc doar n contextul respingerii unei cereri de extrdare, cerere
care presupune c fapta respect condiia dublei incriminri, condiie necerut
de art.4 C.pen.
Dac persoana a fost condamnat n strintate pentru infraciunea svr-
it i a executat acolo pedeapsa n tot sau n parte, pedeapsa executat se va
deduce din pedeapsa aplicat de instanele romne, potrivit art.89 C.pen. Fptu-
itorul poate fi judecat de instanele romne i atunci cnd el nu se afl n ar.
Principiul realitii legii penale romne
Acest principiu determin incidena legii penale romne nu n considera-
rea calitii subiectului activ al infraciunii, ci n raport de subiectul pasiv. Pe
aceast cale, statele neleg s se protejeze i s-i protejeze naionalii mpotriva
unor infraciuni grave comise n strintate i ndreptate mpotriva acestora.
n legislaia noastr, acest principiu este consacrat n art.5 C.pen., potrivit
cruia legea penal se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii,
contra siguranei statului romn sau contra vieii unui cetean romn, ori prin
care s-a adus o vtmare grav integritii corporale sau sntii unui cet-
ean romn, cnd sunt svrite de un cetean strin sau de o persoan fr
cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul rii.
Aplicarea legii penale romne n baza acestui principiu se poate face dac
sunt ndeplinite simultan urmtoarele condiii:
a) infraciunea s fie comis n strintate;
n msura n care fapta ar fi svrit n ar, ea ar intra sub incidena
principiului teritorialitii, indiferent de cetenia infractorului i a victimei.
419
 b) s fie o infraciune contra siguranei statului romn, o infraciune
contra vieii sau prin care s-a adus o vtmare grav integritii corporale sau
sntii unui cetean romn;
Victima trebuie s aib calitatea de cetean romn att n momentul
comiterii infraciunii, ct i la data judecrii infractorului.
c) fapta s fie comis de un cetean strin sau de un apatrid care domi-
ciliaz n strintate;
Se pune problema modului n care se va proceda atunci cnd infractorul a
devenit cetean romn, ulterior comiterii faptei. Dat fiind c, n opinia noastr,
principiul personalitii legii penale nu mai este aplicabil n cazul apatrizilor
domiciliai n Romnia, dac o astfel de persoan svrete una dintre infraci-
unile prevzute de art.5 C.pen., fapta va cdea sub incidena principiului reali-
tii, chiar dac apatridul are domiciliul n ar.
d) s existe autorizarea procurorului general;
Avnd n vedere faptul c urmrirea i judecarea acestor infraciuni pre-
supune n mod necesar o cooperare cu autoritile judiciare ale statului pe al c-
rui teritoriu a fost comis infraciunea, precum i necesitatea aprecierii oportu-
nitii unui asemenea demers n contextul relaiilor bilaterale, aciunea penal n
cazul acestor fapte se poate pune n micare numai cu autorizarea procurorului
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Autorizarea
poate fi emis din oficiu sau n urma demersurilor reprezentanilor persoanei
vtmate, dar n lipsa ei infractorul nu poate fi tras la rspundere.
e) tratatele sau conveniile internaionale la care Romnia este parte s
nu conin prevederi referitoare la un alt mod de soluionare a acestor cauze.
Potrivit art.7 C.pen., prevederile art.5 au caracter subsidiar fa de preve-
derile conveniilor internaionale. Aa fiind, n msura n care ntr-o convenie
se prevede c pentru acest gen de fapte se acord extrdarea la cererea statului
pe al crui teritoriu s-a svrit infraciunea, legea penal romn se va aplica
doar n absena unei cereri de extrdare sau n ipoteza n care cererea de
extrdare nu este admisibil din alte motive.
Dac toate aceste condiii sunt ndeplinite, legea penal romn se va
aplica indiferent de prevederile legii penale strine nefiind necesar condiia
dublei incriminri - i indiferent dac infractorul se afl sau nu pe teritoriul rii.
De asemenea, pentru judecarea infractorului nu intereseaz dac acesta a fost
sau nu judecat n statul unde a svrit infraciunea sau n alt stat pentru aceeai
fapt, dar, n msura n care a executat pedeapsa pe teritoriul celuilalt stat,
aceasta se va scdea din pedeapsa aplicat de instanele romne (art.89 C.pen.).
Principiul universalitii legii penale romne
Potrivit art.6 C.pen., legea penal romn se aplic i altor infraciuni de-
ct celor prevzute n art.5, svrite n afara teritoriului rii, de un cetean
romn sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul rii,
dac fapta este prevzut ca infraciune i de legea penal a rii unde a fost s-
vrit, iar fptuitorul se afl n ar.
420
 Pentru ca legea penal romn s devin aplicabil n temeiul principiului
universalitii, este necesar ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii:
a) infraciunea s fie comis n afara teritoriului rii;
b) fptuitorul s fie cetean strin sau persoan fr cetenie care nu
domiciliaz pe teritoriul rii;
Am examinat anterior aceast condiie n contextul principiului realitii,
toate cele artate acolo pstrndu-i valabilitatea i n acest context.
c) infraciunea s nu se numere printre cele care intr sub incidena art.5
C.pen.;
Dat fiind c realitatea i universalitatea legii penale romne presupun
aceleai condiii referitoare la locul comiterii faptei i persoana fptuitorului,
elementul principal de delimitare este domeniul infraciunilor la care se refer.
d) dubla incriminare;
Condiia presupune ca fapta s fie incriminat att de legea penal ro-
mn, ct i de legea penal a statului pe al crui teritoriu a fost svrit. Nu
este necesar ca fapta s fie incriminat identic de cele dou legi i nici s fie
sancionat cu aceeai pedeaps, important fiind ca potrivit ambelor legi fapta
s atrag rspunderea penal.
e) infractorul s se afle benevol pe teritoriul ri;
Aceast condiie presupune ca infractorul s fi venit de bun voie pe te-
ritoriul Romniei sau, dac a ajuns aici n alt mod, s fi avut posibilitatea pr-
sirii teritoriului i s fi ales s rmn. Legea penal romn nu poate fi deci
aplicat dac persoana a ajuns pe teritoriul nostru ca efect al unei proceduri de
extrdare ori dac aeronava n care se afla a fost nevoit s aterizeze forat pe
teritoriul Romniei.
f) s nu existe, potrivit legii statului unde s-a comis infraciunea, vreo ca-
uz care mpiedic punerea n micare a aciunii penale sau continuarea pro-
cesului ori executarea pedepsei iar pedeapsa s nu fi fost executat sau consi-
derat ca executat.
Aceast condiie este incident atunci cnd n statul unde fapta s-a comis
lipsete sesizarea sau autorizarea necesar pentru punerea n micare a aciunii
penale, cnd a intervenit prescripia, graierea, amnistia ori cnd pedeapsa a fost
executat. n acest caz nu se mai justific tragerea la rspundere a infractorului
potrivit legii penale romne n msura n care acesta nu poate fi urmrit sau ju-
decat n statul unde a comis infraciunea sau a fost deja sancionat n acest stat.
g) tratatele sau conveniile internaionale la care Romnia este parte s
nu conin prevederi referitoare la un alt mod de soluionare a acestor cauze.
La fel ca i n cazul art.5 C.pen., i dispoziiile art. 6 au caracter subsidiar
fa de prevederile conveniilor internaionale. Aa fiind, n msura n care ntr-
o convenie se prevede c pentru acest gen de fapte se acord extrdarea la
cererea statului pe al crui teritoriu s-a svrit infraciunea, legea penal
romn se va aplica doar n absena unei cereri de extrdare sau n ipoteza n
care cererea de extrdare nu este admisibil din alte motive.
421
 Potrivit art.6 alin.2 C.pen., pentru infraciunile ndreptate mpotriva inte-
reselor statului romn sau contra unui cetean romn, infractorul poate fi jude-
cat i n cazul n care s-a obinut extrdarea lui.

BIBLIOGRAFIE

1. Ioan Griga, Drept penal, Partea general, Editura Fundaiei Romnia

de Mine, Bucuresti, 2006
2. Constantin Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura All
Beck, Bucuresti, 1997
3. Gheorghe Nistoreanu si Alexandru Boroi, Drept penal. Partea
general, Editura All Beck, Bucuresti, 2002

422
 CONDIIILE PENTRU EXISTENA CONSTRNGERII
FIZICE I CONSTRNGERII MORALE

Valentin Smedescu
Director editorial

A. Constrngerea fizic
Potrivit dispoziiilor articolului 46 alineatul 1 din Codul penal, nu con-
stituie infraciune fapta svrit din cauza unei constrngeri fizice creia
fptuitorul nu i-a putut rezista.
Din analiza acestei dispoziii, rezult c - pentru existena constrngerii fizice
- trebuie ndeplinite trei condiii, recunoscute de doctrina i practica judiciar:
- s existe o aciune de constrngere asupra fizicului persoanei
- persoana suspus constrngerii fizice s nu poat opune rezisten efi-
cient forei de coerciie
- fapta svrit sub presiunea constrngerii s fie prevzut de legea
penal.
a) Existena aciunii de constrngere asupra fizicului persoanei poate fi
divers, de punere n micare sau de imobilizare, poate fi efectuat de o alt
persoan, de un animal care nu poate fi strunit, de o main n micare sau de
un fenomen natural, ca: inundaia, cutremurul, nzpezirea, vntul puternic,
fora atraciei gravitaionale sau a altui cmp electromagnetic etc.
Esenial de reinut este c faptul c aciunea de constrngere provine de la
o for extern, de cele mai multe ori strin, declanat i potenat indepen-
dent de voina celui constrns.
Fora extern, care constrnge fizic, poate avea ca surs i procese fizio-
logice a cror apariie nu depinde de contiina i voina fptuitorului.
Fora prin care se realizeaz constrngerea se poate manifesta n mod di-
namic, prin dezlnuire de energie, sau n mod static, prin opunere de rezisten
la reacia persoanei constrnse (viscolul, nzpezirea, alunecarea de teren, cu-
tremurul, inundaia - care mpiedic circulaia sau drm imobile i creeaz
obstacole de netrecut, ori ngroap persoana, mpiedicnd-o s acioneze).
Fptuitorul trebuie s fi svrit fapta prevzut de legea penal datorit
unei energii strine care a acionat peste potenialul maxim al energiei sale fi-
zice, i nu asupra voinei sale, determinndu-l s acioneze, dei nu trebuia, ori
s nu acioneze, cu toate c era obligat s o fac, i i-a dat seama de conse-
cine.
Energia care constrnge trebuie s acioneze direct asupra fizicului per-
423
soanei constrnse. Dac acioneaz indirect, de pild prin hipnotism sau sub-
stane narcotice/ stupefiante, nu se va pune problema constrngerii fizice, deoa-
rece n astfel de cazuri nu este paralizat numai energia fizic a celui constrns,
ci ntreaga personalitate a fptuitorului.
Energia strin care l determin pe fptuitor s acioneze sau s nu acio-
neze poate fi animat sau neanimat697.
Exemplul clasic de constrngere fizic datorat interveniei unei energii
neanimate l constituie cazul acarului care, cu puin timp nainte de momentul
n care trebuia s schimbe macazul, este trntit la pmnt de un uragan puternic
care l mpiedic s-i ndeplineasc ndatoririle de serviciu.
Dei se produce o catastrof feroviar, fapta acarului nu constituie infrac-
iune, ntruct el a fost constrns fizic s nu acioneze.
Constrngere fizic determinat de o energie animat ar fi existat dac
acarul ar fi fost imobilizat i, prin urmare, mpiedicat s-i ndeplineasc obli-
gaia de serviciu de un rufctor, de un cine sau alt animal (dresat sau nu),
de o main etc., care la fel, ar fi acionat direct asupra capacitilor sale fizice,
anihilndu-le.
Un alt exemplu ntlnit frecvent n doctrin este cel al gardianului care
conduce pe drum sau supravegheaz persoane reinute, arestate sau condamnate
la privaiune de libertate. Dac gardianul este imobilizat de rufctori,
crendu-se deinuilor posibilitatea s fug de sub escort ori din starea de pri-
vare de libertate, fapta svrit de gardian, de a nu mpiedica evadarea deinu-
ilor, nu va constitui infraciunea de nlesnire a evadrii (posibilitatea de a opri
fuga deinuilor a fost suprimat de constrngerea fizic asupra gardianului). n
acest exemplu, persoanele care au realizat constrngerea fizic a gardianului vor
fi pedepsite numai dac sunt responsabile. Pentru nlturarea caracterului penal
al faptei gardianului, ns, nu are nici o importan daca cei care l-au constrns
fizic sunt sau nu responsabili.
b) Imposibilitatea ca persoana constrns fizic s poat opune o rezis-
ten care s contracareze i s nving fora de coerciie fizic este a doua
condiie care trebuie ndeplinit pentru existena constrngerii fizice (cauz de
nlturare a caracterului penal al faptei).
n cazul n care persoana constrns a avut posibilitatea s reziste (forei
de constrngere) prin mijloace fr pericol pentru sine, nu va exista constrn-
gere i, prin urmare, nu este exclus vinovia, nefiind nlturat caracterul
penal al faptei.
Posibilitatea ca persoana constrns s reziste forei coercitive trebuie s
fie cercetat i evaluat n mod corect, inndu-se seama de natura forei i in-
tensitatea ei, dar i de capacitile fizice i starea fizic a persoanei constrnse.

697
T. Vasiliu, D. Pavel, G. Antoniu, St. Dane, Gh. Drng, D. Lucinescu, V. Papadopol, D.
Popescu, V. Rmureanu, Codul penal al R.S.R. comentat i adnotat. Partea general, Editura
tiinific, Bucureti, 1972.
424
n funcie de aceti factori, poate exista sau nu posibilitatea de a rezista con-
strngerii. Fptuitorul, n raport cu mprejurrile concrete n care s-a produs in-
tervenia energiei strine, trebuie s fi fost n imposibilitate de a se opune efici-
ent forei care a declanat constrngerea, ntruct aceasta, vdit superioar, i-
a anihilat complet posibilitatea de a reaciona fizic.
Dac mai multe persoane au fost constrnse fizic i au svrit, n partici-
paie, o fapt prevzut de legea penal, trebuie s se stabileasc pentru fiecare
participant c, n situaia dat, nu a putut opune rezisten energiei care l-a con-
strns. n practic pot aprea situaii cnd constrngerea se dovedete operant
doar pentru unii dintre participani, caz n care caracterul penal al faptei este
nlturat numai pentru acetia, ceilali urmnd s rspund penal.
Pentru nlturarea caracterului penal al faptei i, implicit, absolvirii de
vin a fptuitorului, acesta trebuie s dovedeasc existena constrngerii i apoi
s demonstreze c, n mprejurrile n care s-a produs constrngerea, nu putea
s opun o rezisten eficace forei de coerciie.
n situaia n care existena constrngerii e evident, acest lucru implic
prin el nsui imposibilitatea ripostei. Cade n sarcina acuzrii s demonstreze
c a existat posibilitatea nlturrii constrngerii. n exemplul clasic dat de doc-
trin, cantonierul, legat de stlp sau de copac, nu poate semnaliza n timp util
interveniile infractorilor asupra cii ferate. Acuzarea, care pretinde c subiectul
putea s se elibereze pentru a-i ndeplini ndatoririle de serviciu, trebuie s
prezinte probe n acest sens.
c) Numai faptele prevzute de legea penal svrite sub presiunea con-
strngerii sunt fapte al cror caracter penal este nlturat, fiindc pentru alte
fapte, neprevzute de legea penal, nu se poate pune problema nlturrii ca-
racterului penal. Cnd fapta este prevzut de legea penal, nu intereseaz care
este gravitatea sau forma ei, dac este n faza de tentativ sau poate fi
considerat infraciune consumat; nu conteaz nici care este contribuia
fptuitorului instigator, autor sau complice.

B. Constrngerea moral
Articolul 46 din Codul penal, alineatul 2, prevede c nu constituie in-
fraciune fapta prevzut de legea penal svrit din cauza unei constrngeri
morale, efectuat prin ameninare cu un pericol grav pentru persoana fptuito-
rului ori a altuia i care nu putea fi nlturat n alt mod.
Din analiza acestei dispoziii rezult c pentru existena constrngerii mo-
rale trebuie ndeplinite trei condiii:
- s existe o aciune de constrngere asupra psihicului unei alte per-
soane, prin ameninare cu un ru important;
- prin ameninare s se creeze un pericol grav pentru persoana amenin-
at sau pentru o alt persoan;
- pericolul cu care se amenin s fie de aa natur nct s nu poat fi
nlturat dect prin svrirea faptei prevzute de legea penal.
425
 a) Existena aciunii de constrngere, svrit de o persoan asupra psi-
hicului altei persoane prin ameninare cu un ru important, provoac celui ame-
ninat un sentiment de team, sub imperiul cruia acesta svrete fapta prev-
zut de legea penal.
Persoana constrns moral are dou alternative: s sufere rul cu care este
ameninat (sau s fie indiferent la rul care vizeaz o alt persoan, fa de
care, de cele mai multe ori, are sentimente sau responsabiliti), ori s svr-
easc fapta prevzut de legea penal.
Ameninarea poate s fie nsoit de gesturi amenintoare, cum ar fi eta-
larea sau mnuirea unei arme, ncuierea unei ui, ntreruperea unei linii telefo-
nice sau de conexiune Internet, aducerea n stare de inutilizare a unui telefon ori
a unui aparat de emisie-recepie etc. Aciunile de ameninare pot fi nsoite i de
violene fizice (care ns nu imobilizeaz fizic persoana constrns!), fr ca
prin aceasta s nceteze s existe o constrngere moral exercitat asupra psihi-
cului persoanei698.
Trebuie subliniat c, spre exemplu, dac piloii unui avion, sub imperiul
constrngerii morale exercitate de pirai ai aerului (eventual sinucigai) prin
ameninare cu o arm, deviaz de la traseul de zbor i aterizeaz la o alt desti-
naie, eventuala avariere a aparatului sau vtmarea pasagerilor se produc din
cauza constrngerii morale la care au fost supui piloii avionului.
n cazuri de acest gen, constrngerea rmne una moral, vis compulsiva,
chiar dac ameninarea a fost nsoit de violene fizice (lovirea celui constrns,
fr a-l imobiliza) sau de alte aciuni, cum ar fi ntreruperea legturii radio cu
solul. Constrngerea fizic ar fi existat dac aparatul de zbor ar fi fost deturnat
prin imobilizarea piloilor (legarea ori sechestrarea ntr-o ncpere, sedarea,
pierderea cunotinei, ca urmare a unei lovituri administrate n acest scop etc.),
rufctorii pilotnd ei nii avionul.
n exemplul clasic din doctrin, nu ar fi existat constrngere fizic (dar ar
fi existat constrngere moral, care ar putea fi catalogat mai degrab drept
constrngere psihic n.a.), dac rufctorul l-ar fi inut pe acar sub amenin-
area unei arme de foc sau l-ar fi obligat s nu-i ndeplineasc ndatoririle de
serviciu, condiionnd aceasta, de exemplu, de eliberarea unei persoane de care
acarul era legat printr-o temeinic afeciune i care, inut ostatic, era amenin-
at cu moartea.
Ar fi existat concomitent constrngere fizic i constrngere moral (psi-
hic), dac rufctorul l-ar fi imobilizat pe acar prin for fizic, ameninndu-l
n acelai timp cu un cuit sau cu o arm de foc699 inut la vedere. Existena

698
V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, R.Stnoiu, V. Roca, Explicaii
teoretice ale Codului penal romn, partea general, vol. I, Editura Academiei, Bucureti, 1969.
699
Cel constrns psihic poate fi ameninat cu multe alte obiecte sau prin alte mijloace: cu un
ferstru mecanic sau electric n funciune, cu un conductor electric aflat sub tensiune, cu o
sering sau un recipient coninnd o substan letal, cu un arunctor de flcri sau un
426
unei astfel de arme contribuie decisiv alturi de constrngerea fizic a persoa-
nei (care altminteri poate s-ar putea elibera) - la constrngerea moral (psihic).
Exercitarea unei constrngeri prin ameninarea fptuitorului trebuie s
produc acestuia o temere puternic, iar el s fie constrns s acioneze (sau s
nu acioneze) n conformitate cu voina celui care amenin; fptuitorul nu are
libertatea s acioneze conform propriei voine. Aadar, constrngerea moral
poate fi consecina unor acte de ameninare pur, de natura celor prevzute n
art. 193 C.p, sau a unor acte de ameninare nsoite de violene fizice; n acest
din urm caz, trebuie s se stabileasc, n raport cu situaia concret a fiecrei
cauze, dac fapta a fost svrit datorit constrngerii fizice (vis major) sau a
constrngerii morale (vis compulsiva).
De regul, ameninarea este exercitat intenionat700, concret i explicit de
ctre o persoan care urmrete svrirea faptei de ctre cel ameninat. Aceast
prevedere, dei nu este prevzut expres de lege, rezult din nsi natura lucru-
rilor. n alte legislaii, cum este de pild Codul penal italian, se prevede c
ameninarea trebuie determinat de cineva (deci de o persoan n.a.).
Este evident - i practica judiciar a subliniat aceasta - c nu exist ame-
ninare atunci cnd un funcionar, exercitndu-i n mod legal atribuiunile de
serviciu, face cercetri asupra unei persoane care ar putea s-i piard libertatea
ca urmare a constatrilor fcute. Fapta unei astfel de persoane, care i exercit
atribuiile n cadrul unei activiti procesuale prevzute de lege, nu poate con-
stitui o ameninare. Mergnd mai departe, dac persoana cercetat ncearc s-l
corup pe funcionar, tentativa de mituire nu este cauzat de constrngerea mo-
ral, pentru c efectuarea de cercetri, n baza prevederilor legale, nu poate fi
considerat ameninare.
Cnd se svrete o fapt penal ca urmare a ndemnului sau ordinului
unui superior, ef sau comandant, fptuitorul va rspunde penal numai dac
putea s-i dea seama de caracterul penal al faptei pe care i se cere s o svr-
easc. Superiorul va rspunde i el, dup caz, ca instigator sau coautor.
Simpla invocare a ordinului dat de superior nu poate fi considerat motiv
care s justifice svrirea faptei prevzute de legea penal. Este principiul
consacrat nc din Dreptul roman, care a stat la baza condamnrii criminalilor
de rzboi naziti, care s-au aprat susinnd c toate atrocitile au fost comise
din ordin701.
n sfrit, exemplul clasic dat de doctrin poate fi dezvoltat i n ceea ce
privete constrngerea moral. Acarul poate fi constrns moral mai degrab
psihic sa nu i ndeplineasc ndatoririle de serviciu, de un animal slbatic

combustibil/carburant puternic incendiator, cu o grenad ori un dispozitiv exploziv cu tempo-

rizator etc.
700
Vom arta c poate exista constrngere fizic i constrngere moral exercitate fr intenie,
chiar fr vinovie
701
G. Antoniu, t. Dane, M. Popa, op.cit. pag. 75
427
din fauna zonei sau de un animal exotic scpat dintr-o grdin zoologic, de
la un circ etc. Un astfel de animal urs, leu, tigru etc. , aflat la ua cantonului
i manifestnd agresivitate, l poate speria i determina pe acar s nu ias afar
din cldire pentru a-i ndeplini ndatoririle de serviciu.
b) Prin ameninare se creeaz un pericol grav pentru persoana amenin-
at sau pentru o alt persoan, n cazul n care cel constrns nu cedeaz ame-
ninrii i nu svrete fapta prevzut de legea penal.
Pericolul poate s vizeze oricare dintre valorile sociale legate de persoan,
independent de existena unei legturi ntre aceste valori i cel ameninat.
Dac pericolul nu privete vreuna dintre valorile eseniale legate de per-
soan sau pericolul nu este grav, nu poate exista constrngere moral. n prac-
tic s-a decis c nu exist constrngere moral atunci cnd inculpatul, complice la
delapidare, a dat ajutor autorului s comit infraciunea, datorit temerii pe care i-
a inspirat-o ameninarea acestuia c-l va ndeprta din serviciu deoarece este
recidivist702. Prin includerea constrngerii morale n categoria cauzelor care
nltur caracterul penal al faptei sunt aprate de legea penal sentimentul de
solidaritate uman i relaiile de ajutor reciproc mpotriva agresiunii de orice fel.
Referitor la gravitatea pericolului, acesta este considerat grav atunci cnd
se refer la un ru ireparabil sau greu de reparat. n cazul n care pericolul nu
vizeaz cel puin una dintre valorile sociale legate de persoan i ocrotite de
lege, sau dac acest pericol nu este grav, nu exist constrngere moral. Legea
nu cere ca ntre rul care amenin i cel care ar rezulta din svrirea faptei s
existe o anumit proporie, dar acest lucru trebuie subneles: ele trebuie s fie
de valori aproximativ egale. O ameninare cu btaia, spre exemplu, nu poate
justifica svrirea unui omor.
Pericolul trebuie s fie actual sau iminent, deznodmntul fiind pe cale a
se produce. Dac pericolul nu ntrunete aceste condiii i cel ameninat are po-
sibilitatea s nlture n alt mod rul, nu se poate justifica svrirea unei fapte
prevzute de legea penal.
Rul cu care se amenin trebuie s fie i injust din punct de vedere al re-
laiilor sociale. De exemplu, nu exist constrngere moral cnd cel care a s-
vrit infraciunea este ameninat c va fi denunat, fiindc persoana care face
un astfel de denun se conformeaz prevederilor legale.
c) Pericolul trebuie s fie de aa natur, nct svrirea faptei penale s
fie singura posibilitate de nlturare a lui.
Cnd exist posibilitatea s se recurg la alte mijloace de nlturare a pe-
ricolului, acesta nu mai este inevitabil i nu exist constrngere moral.
Pentru constatarea posibilitilor de a se evita pericolul pe alt cale dect
prin svrirea faptei prevzute de legea penal (i n cazul constrngerii mo-
rale, ca i la constrngerea fizic) trebuie s se in seama de mprejurri i de
persoana fptuitorului.

702
T.S. s.p., d.3834, pag. 178
428
 ntre aceste condiii trebuie s existe o legtur de la cauz la efect, adic
aciunea de constrngere moral s determine consumarea pericolului grav, iar
pentru nlturarea lui s fi fost necesar svrirea unei fapte prevzute de le-
gea penal.

C. Constrngerea fizic i constrngerea moral n raport cu celelalte

cauze de nlturare a caracterului penal al faptei
n diferite situaii, este posibil existena n concurs sau suprapunerea
constrngerii fizice i/sau a constrngerii morale peste alte cauze care nltur
caracterul penal al faptei. Le fel de posibil este ca o alt cauz care nltur ca-
racterul penal al faptei s precead situaii de constrngere fizic i/sau moral.
Revenind, constrngerea (fizic i moral) este cauz care nltur carac-
terul penal al faptei deoarece rpete persoanei constrnse libertatea de aciune
i nltur n acest fel vinovia acesteia n svrirea faptei.
Prin aceasta, constrngerea se aseamn cu legitima aprare i cu starea
de necesitate. n acelai timp, ns pe lng alte trsturi care o particulari-
zeaz constrngerea se deosebete prin mprejurarea c, n timp ce la legitima
aprare i la starea de necesitate constrngerea decurge dintr-o stare, constrn-
gerea (fizic i moral) decurge dintr-o aciune/inaciune.
Este posibil ca peste o constrngere s se suprapun o legitim aprare:
cel mpotriva cruia se ndreapt constrngerea reacioneaz svrind, contra
celui care constrnge, o fapt prevzut de legea penal. Fptuitorul nu svr-
ete fapta penal la care e constrns, ci o alt fapt penal, mpotriva celui care
l constrnge. n acest caz, nu avem legitim aprare: fptuitorul poate reaciona
posibil violent (intenionat sau nu), comind o fapt penal mpotriva celui
care l constrnge doar ca revolt sau reacie la faptul c este constrns. De
pild, cel constrns fizic se poate zbate, l poate dezechilibra pe cel care l con-
strnge, care, n cdere, se lovete puternic la cap i i pierde viaa.
Un exemplu de constrngere fizic i moral care se suprapune peste o
stare de necesitate ne ofer scriitorul Karl May, n unul dintre romanele sale:
doi muncitori, tat i fiu, lucreaz acoperiul unei cldiri nalte. La un moment
dat, fiul alunec i se rostogolete spre streain, antrenndu-l n micare i pe
tat. n ultimul moment, cel din urm se prinde de jgheabul pentru ap. Conco-
mitent, fiul se aga de un picior al tatlui. Rmn amndoi suspendai n aer,
deasupra golului. Tatl se vede pus ntr-o situaie deosebit de dificil: s cad n
cteva secunde, mpreun cu fiul i s moar amndoi sau s ncerce s se sal-
veze mcar el, scuturnd piciorul prins (eventual i lovind cu cellalt membru),
pentru a se elibera de greutate. Contrar a ceea ce-i dicteaz contiina i senti-
mentele fa de propriul fiu, recurge la aceast singur ans de salvare.
Dac am analiza superficial mprejurrile n care s-a svrit fapta i con-
secinele la care ar fi condus nesvrirea ei, am putea spune c avem elementul
subiectiv al infraciunii, c exist factor volitiv i c avem, de asemenea, i fac-
tor intelectiv (fptuitorul contientizeaz urmrile faptei, pe care le accept ca
429
pe rul cel mai mic) - prin urmare, ar trebui s existe elementul subiectiv al in-
fraciunii.
Caracterul penal al faptei este ns nlturat tocmai de condiiile anormale
care au determinat procesul volitiv. Voina a existat, dar ea nu a fost determi-
nat liber, ci sub imperiul constrngerii fizice. Fora care l constrnge fizic pe
tat este fora gravitaiei, care l atrage ca un magnet, amplificat de greutatea
care i atrn de picior. Cel constrns realizeaz c puterile i slbesc rapid i c
va rezista foarte puin timp. Exist i o constrngere moral: aa cum a mrturi-
sit n faa judectorului, tatl a contientizat nu numai c va muri inutil m-
preun cu fiul, ci i c familiile amndoura vor rmne fr nici un sprijin.
Deosebit de majoritatea exemplelor clasice date de doctrin, n aceast
spe, constrngerea (fizic i moral) asupra fptuitorului (tatl) nu a fost una
exercitat intenionat de ctre cineva (fiul).
Un caz n care constrngerea fizic este determinat de un caz fortuit, n
exemplul urmtor: la o gar situat ntr-o zon izolat, eful staiei este n ace-
lai timp i casier (vnztor de bilete) i acar. Este un brbat ce poart o barb
lung, ce-l face s par mai degrab pustnic. Anunat telefonic c urmeaz s
soseasc trenul, trebuie s schimbe macazul i s coboare barierele; se grbete
i trntete ua seifului pentru bilete i valori, care se ncuie automat i i prinde
barba ca ntr-o menghin. Cheia se afl pe mas, la distan, iar n apropiere i
n buzunare fptuitorul nu are nimic cu care s-i taie sau s-i ard barba, pen-
tru a se elibera. ncearc s smulg fir cu fir, ns i d seama c i-ar trebui ore
n ir pn s reueasc. n acest timp se produce catastrofa feroviar.
eful staiei a fost constrns fizic s nu-i ndeplineasc ndatoririle de
serviciu, iar inaciunea lui a condus la un rezultat nefast din cauza unei ntm-
plri pe care subiectul nu putea s o prevad (asta n condiii de facto, n care
norme de protecia muncii nu prevedeau expres c salariatul respectiv nu avea
voie s poarte barba mare).
Dei a rmas pe propriile-i picioare, a avut minile libere i a fost pe de-
plin contient, fptuitorul a fost imobilizat i constrns fizic s nu-i ndepli-
neasc ndatoririle de serviciu.
Este o situaie pe dos fa de un alt exemplu clasic dat de doctrin, cu
tractoristul care, arnd un teren, lovete cu plugul un proiectil neexplodat aflat
n pmnt, care este detonat i provoac victime i pagube703.

703
Fragment (revizuit i adugit) din Constrngerea fizic i constrngerea moral n dreptul
penal romn, lucrare pentru examenul de licen, autor - ValentinAlexandru Smedescu,
conductor tiinific prof. univ. dr. George Antoniu, susinut la Universitatea din Bucureti,
Facultatea de Drept, sesiunea 1999.
430
 PRINCIPIILE GENERALE ALE DREPTULUI - NORME
JURIDICE SAU CONSTITUENI AI DREPTULUI

Prof. univ. dr. Radu Stancu

Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

J.L.Bergel aprecia c a defini dreptul de o manier omogen i definit

pare imposibil.704 Din varietatea de definiii ale dreptului, se poate ns
constata un element comun al acestora, i anume acela c autorii se raporteaz
invariabil la totalitatea, ansamblul sau sistemul normelor juridice.
n doctrin s-a formulat ns i fireasca ntrebare dac dreptul este format
numai din norme juridice sau dac, alturi de acestea, mai exist i altceva.
Stephen Utz, referindu-se la teoria lui Dworkin cu privire la compoziia
dreptului, afirm: cu cteva justificri, ntrebarea dac dreptul este format din
reguli, a fost relevat, n unele sensuri foarte interesante n critica pozitivis-
mului legal al lui Dworkin. El a argumentat pe larg i cu mare subtilitate faptul
c sistemele juridice de tip familial nu sunt formate numai din reguli, ci din re-
guli i un anumit tip de standarde pentru diferite structuri logice, pe care le-a
numit principii. Diferena dintre reguli i principii, dei nou, pare a fi impor-
tant i corect. Chiar i Dworkin a afirmat c este important datorit faptu-
lui c posibilitatea de conflict ntre reguli i principii constituie o provocare
pentru principalele pretenii ale pozitivismului legal.705
Clarificarea conceptului de norm juridic, impune delimitarea de princi-
piile dreptului. Sunt oare principiile dreptului altceva dect reguli sau sunt tot
reguli de un alt tip? Dac principiile sunt altceva dect regulile, ce sunt acestea,
prin ce sunt diferite i n ce poziie se afl fa de reguli - de egalitate, de
subordonare sau supraordonare? Jean Louis Bergel apreciaz c dei ne referim
curent la principiile generale ale dreptului, aceast noiune rmne obscur i
natura lor nesigur, datorit incertitudinii surselor lor.
Dworkin este cel care a elaborat o teorie nonpozitivist privind dreptul, n
care regulile i principiile apar deopotriv. Analiza fcut de Dworkin fenomenului
juridic n termeni de reguli i principii submineaz o ntreag strategie clasic prin
care pozitivitii au conferit teoriei lor valoarea unui adevr imparial.706
704
J.L. Bergel, Thorie generale du droit, Dalloz, Paris, 1985, p. 13.
705
Stephen Utz, Rules, principles, algorithms and the description of legal systems, Ratio juris,
vol.5, nr.1, march 1992, p.24.
706
Stephen Utz, op.cit., p.24.
431
 H.L.A. Hart arta c importana descompunerii legii n pri rezid din
nevoia de a identifica izvorul formal de drept.
n practica instanelor, judectorii, n mod frecvent i ntemeiaz soluiile
pe principii, att pe cele scrise, ct i pe cele nescrise care nu pot fi gsite n nici
un izvor formal de drept.
Din ce n ce mai des norme juridice cuprinse n izvoare formale ale
dreptului sunt invalidate de judectori, n favoarea unor principii generale ale
dreptului cu care intr n conflict. Ce anume determin i mputernicete pe
judector s dea preferin unui principiu general i, mai ales, de unde iau
judectorii aceste principii generale? Toate aceste ntrebri, dar i altele ce vor
fi formulate pe parcurs, pun n eviden necesitatea stabilirii legturilor ce
exist ntre principiile generale ale dreptului i norma juridic.
Dicionarul explicativ al limbii romne definete principiul ca fiind un
element fundamental, o idee sau o lege de baz pe care se ntemeiaz o teorie
tiinific, un sistem politic sau juridic, ori o norm de conduit. Un alt sens al
conceptului de principiu, dat de acelai dicionar, este acela de element primor-
dial, cauz primar sau punct de plecare a ceva. Rezult, din aceast definiie,
c principiul este elementul de la care se pleac sau pe baza cruia se constru-
iete ceva.
Immanuel Kant definea principiile ca fiind judeci sintetice apriori,
care nu deriv din alte cunotine mai generale i care cuprind n ele funda-
mentul altor judeci.707
Termenul de principiu provine din latinescul principium.
De multe ori principiile dreptului iau forma unor maxime, aforisme i
adagii juridice, dar nu toate maximele, aforismele i adagiile juridice au valoare
i rol de principii juridice.
Dar dac principiile sunt judeci apriorice, care nu deriv din alte cuno-
tine mai generale, aa cum le definea Kant, atunci cum i dobndesc rolul de
fundament al altor judeci?
Aristotel a susinut c principiile sunt cunoscute printr-o intuiie intelec-
tual, cunoaterea obinut prin intelectul intuitiv fiind superioar celei dobn-
dite prin gndirea discursiv.708
Fcea distincie ntre judecata tiinific i pruden (nelepciunea practic),
identificnd n partea raional a sufletului dou laturi distincte - cea raional
tiinific, responsabil de acele lucruri ale cror principii nu se schimb, i cea
a calculului raional, denumit i de formare a opiniilor, care se ocup de
lucrurile schimbtoare.
I. Kant spunea c raiunea omeneasc pornete de la principii a cror folo-
sire e inevitabil n cursul experienei i este, totodat, destul de ncercat prin

707
I. Kant, Critica raiunii pure, IRI, Bucureti, 1998, p. 167-168.
708
Apud tefan Georgescu, Filosofia dreptului. O istorie a ideilor. Partea I, Editura All,
Bucureti, 1998, p. 37.
432
aceast experien. Cu ajutorul lor, se ridic (aa cum i natura ei o cere) tot mai
sus, spre condiii mai ndeprtate.709 Fcnd distincie ntre judecile analitice
i cele sintetice, a apreciat c judecile analitice nu extind deloc cunotina
noastr, conceptul fiind descompus i fcut inteligibil, judecata fiind de tip
explicativ, pe cnd judecata sintetic este una de tip extensiv.
Judecile sintetice sunt judeci de experien, iar experiena nu d
niciodat universalitate adevrat sau strict, ci numai una presupus i relativ
(prin inducie).710
Raionalitii au afirmat c mintea omeneasc are capacitatea de a stabili
adevruri despre natura realitii numai prin raiune, independent de experien
(Descartes).711
John Locke in Eseu asupra intelectului omenesc (1690) a opus raiona-
lismului cartezian, care adoptase deducia matematic, o concepie avnd la
baz metoda inductiv. A respins teoria ideilor nnscute a lui Descartes i a
afirmat c toate cunotinele i chiar principiile gndirii noastre sunt dobndite,
rezultnd din experien i senzaie (concepia empirist sau senzualist).712
N. Popa713 definete principiile dreptului ca fiind acele idei conductoare
ale coninutului tuturor normelor juridice. Ele au att un rol constructiv, ct i
unul valorizator, pentru c ele cuprind cerinele obiective ale societii, cerine
cu manifestri specifice n procesul de constituire a dreptului i n procesul de
realizare a sa. Acestea mbrieaz un mare numr de cazuri concrete i rezum
fie aprecierile individuale ale relaiilor juridice, fie elementele lor de drept sub
forma unor definiii. Principiile asigur, prin jocul lor, unitatea, omogenitatea,
echilibrul, coerena i capacitatea dezvoltrii unei fore asociative.
Gheorghe C. Mihai i Radu I.Motica apreciaz c principiile dreptului
ntemeiaz coninutul fundamental al tuturor normelor juridice, indiferent de
spaiul-timp al lor de existen i c ntemeind acestea au anterioritate logic i
nu istoric fa de ntemeiat, adic fa de normele juridice.
Pornind de la faptul c legile juridice sunt realizri umane i nu produse
galnice ale voinei unora sau altora, care dein puteri economice, militare sau
charismatice, ci ale raiunii generale umane care stvilete, prin natura sa i nu
prin efort subiectiv, voina particular, conchide c dreptul este natural i c
principiile dreptului sunt raionale i implicit naturale.714
Sofia Popescu definete principiile generale ale dreptului ca un ansamblu
de idei directoare care, fr a avea caracterul precis i concret al normelor de
drept pozitiv orienteaz aplicarea dreptului i evoluia lui. Ele nu depesc sfera

709
Immanuel Kant, Critica raiunii pure, Editura IRI, Bucureti, 1998, p..21.
710
Idem, p. 52-55.
711
Apud John Shand, op. cit., p.91.
712
Apud tefan Georgescu, op. cit., p.101.
713
N. Popa, op.cit., p.106.
714
Gheorghe C.Mihai, Radu I. Motica, Fundamentele dreptului. Teoria i filosofia dreptului,
Ed. All, Bucureti, 1997, p.119-122.
433
ordinii de drept i nu sunt principii filosofice sau de drept natural. Principiile
generale ale dreptului reprezint substratul dreptului pozitiv.715
Revenind la disputa Hart - Dworkin trebuie menionat c Dworkin i re-
proeaz lui Hart orientarea exclusiv ctre un sistem de norme i neglijarea
standardelor care nu sunt norme, ci principii politice sau standarde de un alt
gen. Dworkin definete principiul ca acel standard care trebuie respectat pentru
c exprim o cerin a dreptii sau echitii morale.716
Pozitivismul juridic, printre reprezentanii cruia se numr i Hart, sus-
ine opinia c legea este exact ceea ce instituiile umane au dorit s fac din ea
i c nu exist constrngeri privind coninutul legii, nici din punct de vedere lo-
gic i nici datorate unor principii morale sau politice care ar trebui respectate de
toate legile. Hart scria c pozitivismul reprezint separarea legii, de moral.
Unii dintre aprtorii lui Hart, fa de criticile lui Dworkin, au acceptat ra-
pid ca fiind convingtoare distincia logic dintre reguli i principii, afirmnd c
pozitivismul este compatibil cu prezena n cadrul sistemelor legislative a
ambelor tipuri de standarde.
Stephen Utz a criticat acest rspuns, considerndu-l inadecvat i apreciind
c dac testul de legalitate const n izolarea coninutului sistemului juridic, fr
a face referire la normele unor comandamente superioare, atunci sistemele juri-
dice pot include principii numai ntr-un sens foarte special.
Pozitivitii tradiionali - arat Utz - concepeau sistemele legislative ca
fiind colecii de norme. Principiile nu se potrivesc cu aceast descriere. Ele
intesc spre viitor n mod nespecific i nu stabilesc legturi clare ntre condiii
i consecine i nici nu permit ca astfel de legturi s fie considerate sigure
(). Deci principiile sunt o provocare la adresa pozitivismului, deoarece rolul
lor n cadrul dreptului sugereaz faptul c un sistem de drept nu poate avea
consecine determinate instantaneu. Regulile stabilite sunt ntotdeauna supuse
revizuirii n baza principiilor ce apar inerent. () Caracterul dezordonat i ne-
aezat al principiilor nu este o dovad de imprecizie. Att regulile, ct i prin-
cipiile, n calitate de constitueni ipotetici ai dreptului, sunt imprecise. Princi-
piul se refer la modul n care regulile deja existente ale sistemului pot fi
schimbate sau suplimentate, iar principiile nu determin pe de-a ntregul cursul
acestor schimbri sau suplimentri; ele las aceasta n seama factorilor de de-
cizie sau, mai exact, permit factorilor de decizie o anumit libertate de a de-
cide, pentru fiecare caz pentru care sunt relevante, pe ci ce nu pot fi anticipate
pe baza regulilor i principiilor stabilite anterior. Regulile au, de asemenea,
acest rol atta vreme ct sunt n mod inerent vagi sau confuze n limitele lor de
aplicare. Principiile, spre deosebire de reguli, nu au zone de aplicare prepon-
derent n care consecinele lor s se manifeste rapid i plenar. () Astfel, difi-
cultatea provocat de principii pozitivitilor tradiionali atac nsi baza tezei

715
Sofia Popescu, Introducere n studiul dreptului, Ed. Unex A-Z, Bucureti,1994, p.132.
716
Apud Sofia Popescu, Introducere n teoria dreptului, p. 86.
434
conform creia dreptul este independent fa de sistemele de valori nejuridice..
Principiile ne arat faptul c dreptul este subordonat unor astfel de sisteme,
dar submineaz ideea independenei dreptului (conception of how law is inde-
pendent). Principiile fac problematic izolarea dreptului i prin aceasta,
amenin ipoteza privind un criteriu ferm de legalitate.717
Un alt reprezentant de seam al pozitivismului, Hans Kelsen a legat alc-
tuirea dreptului de o ipotetic norm fundamental. El a respins nenelegerea
manifestat de Weldberg care a afirmat c, n concepia lui Kelsen, orice sis-
tem juridic pozitiv conine o Grundnorm, o basic rule, i anume una singur, n
care toate celelalte norme sunt, in potentia, incluse.718 Aceasta ar nsemna c
norma juridic exist in potentiam. n concepia lui Kelsen, norma fundamen-
tal nu preexist coninut ntr-o ordine juridic pozitiv, ci ea este o supozi-
ie logic cu valoare de criteriu de validare, obiectiv i formal.719
n concepia lui Gh. Bobo, principiul ar fi att un fundament al sistemu-
lui dreptului, ct i o modalitate de clasificare a normelor juridice n cadrul sis-
temului dreptului, n jurul unor idei cluzitoare. Ca idei conductoare, funda-
mentele, principiile de drept, caracterizeaz ntre sistemul dreptului i reflect
prerile oamenilor despre drept, indiferent dac au reuit sau nu s se impun n
dreptul pozitiv. Principiile fundamentale pot, uneori, s se concretizeze n
norme de drept, n Constituie sau n alte legi, alteori ele sunt deduse pe cale de
interpretare (Teoria general a statului i dreptului, Ed. Didactic i Pedagogic,
1983, p.186-187). 720
George Antoniu, analiznd aceast definiie, arat c nu este greu de
observat c, de ast dat, principiile fundamentale nu sunt concepute ca putnd
rezulta i din norme, ci ele se situeaz exclusiv n afara normelor reflectnd p-
rerile oamenilor despre drept, fiind numai consacrate explicit, uneori prin
norme, alteori deduse prin interpretare din norme.721
Problematica principiilor generale ale dreptului se bucur de o ampl
analiz n studiul Sofiei Popescu intitulat Principiile generale ale dreptului, din
nou n atenie722. Autoarea a realizat acest studiu, aa dup cum arat n partea
introductiv, ca urmare a apariiei a trei provocri creatoare, respectiv cele
lansate de Urszula Mos, Van Orsoven i de Gheorghe Mihai.
Urszula Mos consider c limitarea de ctre Tribunalul Constituional din
Polonia a izvoarelor dreptului la textele oficiale, excluznd principiile care nu
rezult din textul legii, reprezint un factor nociv pentru statul de drept.

717
Stephen Utz, op. cit., p.32.
718
Apud Gheorghe Emil Moroianu, Actualitatea normativismului kelsian, Ed. All Beck,
Bucureti, 1998, p.1.
719
Apud Gheorghe Emil Moroianu, op. cit., p.52.
720
Apud George Antoniu, Reforma penal i principiile fundamentale ale dreptului penal
romn, Revista de drept penal, nr.3/1996, p.10.
721
George Antoniu, op. cit., p.10.
722
Apud Sofia Popescu, op.cit consultat n manuscris cu acordul autoarei.
435
 Olandezul Van Orsoven se pronun n sensul c toate principiile dreptu-
lui sunt implicate n principiul general al domniei legii.
Cu privire la noiunea de principii generale ale dreptului, Sofia Popescu
se pronun n sensul c ele au fost definite de majoritatea autorilor ca norme
ale dreptului obiectiv, i nu natural sau ideal, formulate sau nu n textul legii,
dar aplicate n practica judectoreasc i avnd un caracter suficient de genera-
litate.723 Autoarea l citeaz pe Jerry Wroblewsky care a definit principiile, ca
norme sau construcii care servesc drept baz a dreptului, ca surse de creare a
lui i a considerat c, din punct de vedere teoretic, utilizarea polisemantic a
termenului principii sau pentru a desemna altceva dect norme, este critica-
bil. Autoarea mai apreciaz c este util s se fac precizarea c principiile ge-
nerale ale dreptului sunt principii ale dreptului pozitiv i nu ale moralei sau de
drept natural, deoarece exist i cazuri n care principiile generale ale dreptu-
lui i au originea n dreptul natural sau n moral. Astfel este cazul cu princi-
piul de drept internaional pacta sunt servanda (principiul forei obligatorii)
care i are originea n principiul de drept natural al respectrii promisiunilor
fcute.724
O analiz a principiilor generale ale dreptului i mai ales a ceea ce sunt
ele, n raport cu normele juridice impune cu necesitate, din punct de vedere
metodologic, clasificarea lor. Clasificarea principiilor generale ale dreptului
permite evidenierea elementelor care le caracterizeaz i cu ajutorul crora va
putea fi fcut comparaia cu normele juridice.
Un criteriu de clasificare l constituie proveniena principiilor generale.
Autorii care admit c n compunerea dreptului, alturi de norme, exist i prin-
cipii, pun n eviden c acestea provin fie din chiar coninutul dreptului, fie din
sistemele normative nejuridice cum ar fi morala sau politica.
Cele care provin din chiar sistemul dreptului pot s fie expres menionate
ca principii ale dreptului sau s se regseasc n mod difuz n spiritul legii,
acestea din urm fiind formulate n doctrin sau n jurispruden.
Principiile provenind din sistemul dreptului pot fi:
- principii fundamentale care sunt cuprinse n legile fundamentale i care
promoveaz valorile eseniale ale societii. Trebuie menionat c termenul de
principii fundamentale se regsete i alte sisteme de valori, exemplificnd, n
acest sens, cu Declaraia Drepturilor Omului (1789);
- principii generale care sunt aplicabile ntregului sistem al dreptului,
naional sau internaional;
- principii comune care guverneaz mai multe ramuri ale dreptului;
- principii de ramur sau specifice aplicabile numai domeniului relaiilor
sociale ce fac obiectul de reglementare al respectivei ramuri a dreptului.
George Antoniu, n studiul Reforma penal i principiile fundamentale

723
Idem, p.3.
724
Idem, p.4.
436
ale dreptului penal725, plecnd de la distincia pe care J. Dabin726 a fcut-o ntre
principii specifice fiecrei ramuri a dreptului, principii comune mai multor
ramuri ale dreptului i principii generale ale dreptului, a realizat o analiz am-
nunit a acestora, cu special aplicare n dreptul penal. Astfel, George Antoniu
arat c specificul normelor care aparin diferitelor ramuri ale dreptului se va-
lorific exclusiv prin revelarea - cel mult - a unor principii instituionale (fiecare
norm conine un principiu), eventual i prin existena unor principii comune
unui ansamblu de norme sau instituii aparinnd ramurii respective (dac ad-
mitem c principiile izvorsc din norme i nu din ceva exterior acestora), dar nu
se extind i la principiile fundamentale, acestea depind ntotdeauna limitele
unei ramuri determinate. ntr-o asemenea viziune nsuirea de specific exclude
pe aceea de fundamental i viceversa. Ceea ce este specific unui domeniu li-
mitat al dreptului, nu poate fi fundament al ramurii respective.
Faptul c anumite principii generale ale dreptului i gsesc consacrarea
expres n textele normative a fcut ca unii autori s pun semnul identitii n-
tre norme i principii, considernd principiile un tip aparte de norme pe care le-
au denumit acele norme principii727.
Ali autori728 definesc principiile fundamentale ale dreptului ca fiind idei
cluzitoare ale coninutului tuturor normelor juridice, care cuprind cerinele
obiective ale societii n procesul crerii dreptului i realizrii normelor
juridice. De aceast dat nu se mai pune semnul identitii ntre norme i
principii, principiile fundamentale fiind doar idei cluzitoare ale coninutului
normelor. Andrei Sida729 susine c principiile dreptului au fora i semnificaia
unor precepte sau norme superioare.
Sofia Popescu730 prezint clasificarea principiilor constituionale avnd
drept criteriu autoritatea. Pe baza acestui criteriu s-a fcut deosebirea ntre
principiile constituionale i celelalte principii generale. Importana clasificrii
rezid n faptul c principiile constituionale se impun legiuitorului nsui, n
timp ce celelalte principii generale nu se impun dect autoritii competente s
elaboreze acte normative subordonate legii.
Jerry Wroblewski definea principiile dreptului, ca norme sau construcii
care servesc drept baz a dreptului, ca surse de creare i aplicare a dreptului731.
El considera criticabil, din punct de vedere teoretic, utilizarea polisemantic a

725
George Antoniu, op. cit., p. 11-12.
726
J. Dabin, Thorie gnrale du droit, ed. a II-a Dalloz, p. 11-12.
727
Adam Popescu, Teoria dreptului, Ed. Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 1995, p.38
728
Dumitru Mazilu, op.cit., p.117.
729
Andrei Sida, Introducere n teoria general a dreptului, Ed. Augusta, ediia a II-a,
Timioara, 1998, p.80.
730
Sofia Popescu, op.cit. consultat n manuscris cu acordul autoarei, p.16
731
Jerry Wroblewski, termenul Principes du droit n Dictionnaire encyclopedique de thorie
et sociologie du droit, sub red. Andr Jean Arnaud, Librairie Generale de Droit et
Jurisprudence, Paris, Bruxelles, 1988, apud Sofia Popescu, op.cit. p.4.
437
termenului principii sau pentru a desemna altceva dect norme. n funcie de
rolul jucat de principiile dreptului, a identificat cinci tipuri, dup cum ur-
meaz732:
a) principiile pozitive ale dreptului, care sunt norme explicite ale dreptu-
lui, formulate n dreptul pozitiv, reprezentnd fie dispoziii legale, fie norme
construite, pornindu-se de la ele. Aa cum rezult din chiar definirea lor, acest
tip de principii sunt norme explicite, formulate n dreptul pozitiv, deci n acest
caz, principiile se identific cu normele;
b) principiile implicite ale dreptului care pot constitui fie reguli conside-
rate ca premise (raionamente reductive), fie consecine (raionamente deduc-
tive) ale dispoziiilor legale sau ale normelor dreptului pozitiv. Din aceast de-
scriere deducem c acest tip de principii constituie expresia spiritului pe care-l
degaj normele i c nu se identific cu acestea, nici din punct de vedere al
coninutului i nici al formei de exprimare, putnd ns s stea la baza edictrii
sau aplicrii lor;
c) principiile extrasistemice care nu aparin sistemului dreptului, putnd
proveni din moral, obiceiuri i politic sau fiind principii de drept natural;
d) principiile - nume care pun n eviden trsturile eseniale ale unei in-
stituii sau reglementri juridice i sunt folosite pentru descrierea sistematic a
dreptului, dar uneori sunt considerate ca surse ale dreptului;
e) principiile - construcii sunt presupuse de practica dogmatic juridic.
Cazul paradigmatic este construcia legiuitorului raional sau perfect. Raiona-
litatea legiuitorului este un model pentru crearea dreptului, dar este presupus i
n raionamentele de sistematizare a dreptului i n interpretarea acestuia.
Jerry Wroblewski arat c att principiile de drept pozitiv ct i cele im-
plicite ale dreptului reprezint reguli, primele fiind formulate n textul legii, iar
celelalte sunt reconstruite, pornind de la text, cu ajutorul raionamentului. Cu
privire la celelalte principii se pronun n sensul c principiile extrasistemice
sunt tot reguli, dar care nu fac parte din sistemul dreptului, n timp ce principi-
ile-nume i principiile-construcii nu sunt norme dar sunt considerate instru-
mente ale elaborrii dreptului.
Clasificarea lui Wroblewski poate servi ca structur metodologic pentru
cercetarea sursei din care principiile dreptului i trag fora lor normativ i a
mecanismului prin care ajung s invalideze norme juridice i s stea la baza
unor hotrri judectoreti.
Mark van Hoecke733, referindu-se la principiile juridice nescrise, adic la
acelea care nu sunt expres formulate n textul legii, distinge dou tipuri, res-
pectiv principiile juridice structurale i principiile juridice ideologice.
Principiile structurale provin sau cel puin pretind a proveni din drept.

732
Idem p.14.
733
M.van Hoecke, The use of unwritten legal principles by courts, Blackwell Publisher Ltd.,
1995, p.49.
438
Ele sunt axiome ascunse de ctre structura logic a sistemului de drept sau de
unele ramuri ale sale. Exemplific n acest sens, cu unele principii cum ar fi
principiul general al bunei credine i principiul pacta sunt servanda.
Principiile ideologice nu se bucur de un sprijin instituional. Ele se
aplic cu scopul de a limita aplicarea anumitor reguli de drept.
Principiile structurale, prin rolul pe care-l ndeplinesc, sunt principii
cluzitoare, n timp ce principiile ideologice acioneaz ca principii de
corecie.
De altfel, de aceast ultim clasificare este legat i clasificarea, n funcie
de modul de aciune a principiilor, potrivit creia principiile pot fi principii care
acioneaz contra legem, principii care acioneaz praeter legem i principii
care acioneaz secundum legem.
Principiile structurale pot aciona att ca principii directoare ct i ca prin-
cipii corectoare, distincia dintre ele fiind relativ. Astfel, principiul structural
potrivit cruia nu se poate deroga de la legile care intereseaz ordinea public i
bunele moravuri este un principiu director pentru voinele individuale, dar i un
principiu corector pentru principiul autonomiei de voin (J.L. Bergel).734
De asemenea, principiile ideologice care, de regul sunt principii de co-
recie i acioneaz contra legem, restrngnd aplicarea unei norme juridice,
atunci cnd este n contradicie cu morala sau politica, pot fi i principii direc-
toare care se impun legiuitorului. Pot exista situaii cnd ele acioneaz
secundum legem sau praeter legem, impunnd sau permind judectorilor s se
pronune n spiritul sau n completarea legilor.
Se ntmpl ns ca anumite principii structurale, cum este spre exemplu
principiul bunei credine s aib o evident natur ideologic. n mod obi-
nuit, principiile ideologice nu se bucur de sprijin instituionalizat. n aceste ca-
zuri, instanele aplic norme ce nu sunt de domeniul dreptului. Ele devin princi-
pii structurale atunci cnd sunt cuprinse n coduri sau legi. Un exemplu n acest
sens l constituie interzicerea abuzului de drept care, n dreptul romnesc, a fost
inclus n art.723 din Codul de procedur civil.
Att principiile generale ideologice, ct i principiile structurale pot fi
aplicabile fie ntregului sistem de drept, fie numai unor ramuri de drept sau nu-
mai anumitor instituii.
Astfel, exemplificnd tot cu principiul bunei credine, se poate arta c
acesta este un principiu ideologic care se bucur de sprijin instituionalizat n
cadrul dreptului civil, n cadrul instituiei contractului i totodat, n dreptul
internaional public cu privire la tratate, precum i n dreptul comerului
internaional.
Mark van Hoecke735 arat c principiile generale structurale satisfac nece-
sitatea existenei unui nou jus commune, pentru a oferi coeren i com-

734
Apud Ion Craiovan, op.cit., p.128.
735
M.van Hoecke, op.cit., p.258.
439
pletitudine sistemului de drept, iar principiile ideologice ale dreptului rspund
cerinelor de asigurare a unui cadru etic al dreptului.
Cu privire la necesitatea unui nou jus commune (drept comun), Mark
van Hoecke736 pornete de la explicaia pe care o d apariiei principiilor
structurale ale dreptului. Astfel, el emite ipoteza conform creia apariia princi-
piilor structurale ale dreptului a fost determinat de fragmentarea dreptului.
Odat cu creterea numrului normelor, inevitabil a crescut i numrul conflic-
telor dintre ele. Pentru soluionarea acestor conflicte a fost nevoie de gsirea
unor criterii. Formularea i folosirea principiilor generale a corespuns acestor
nevoi. Prin formularea unui set de principii generale care continu s creasc i
s devin tot mai sofisticate, n cea de-a doua jumtate a secolului XX s-a dez-
voltat un nou jus commune. naintea codificrii din secolul al XIX-lea, unifi-
carea jurisdiciei locale, caracterizat de fragmentare, era asigurat de dreptul
roman, care coninea concepte i principii unificatoare largi. Dac obiceiurile
locale derogau de la acestea, erau interpretate restrictiv. Codificrile i n spe-
cial, Codul civil francez au fost sinteze ale practicilor juridice aprute dup re-
voluia burghez. Dezvoltarea legislaiei n afara codurilor, precum i apariia
de noi ramuri de drept, cum a fost cazul dreptului muncii, cu propriul su scop
i cu o ideologie cluzitoare diferit, au fcut din ce n ce mai grea folosirea
codului civil ca un jus commune care s coordoneze ntregul sistem de drept.
Acelai autor mai clasific principiile generale n principii scop i
principii mijloace737, exemplificnd cu principiul dreptului la apel care
constituie un principiu mijloc n realizarea unui principiu mai general, repre-
zentat de principiul dreptului la aprare, care n acest caz este un principiu
scop. La fel este cazul i cu principiul rolului pasiv al judectorului, ca mijloc
de realizare a principiului neutralitii acestuia dar, am aduga noi, i cu cel al
rolului activ al judectorului n faza cercetrii judectoreti, care este un mijloc
de realizare a principiului aflrii adevrului.
Principiile dreptului, n funcie de familia de drept n care sunt utilizate
pot fi principii ale dreptului romano-germanic, ale dreptului anglo-saxon, ale
dreptului musulman .a.
O alt grupare a principiilor dreptului poate fi n principii ale dreptului
intern i principii ale dreptului internaional i mai nou, ca principii ale drep-
tului comunitar. Dreptul comunitar, aflat n faza sa de consolidare, recurge la
principiile generale ale dreptului ca izvoare juridice.
J.L. Bergel738, analiznd importana funcional a principiilor generale ale
dreptului, distinge ntre principii care au o funcie fundamental i principii
care au o funcie tehnic.
Analiznd funcia fundamental a principiilor generale ale dreptului, J.L.

736
Idem, p.257.
737
Idem, p.258.
738
J.L. Bergel, op.cit., p.96-100.
440
Bergel arat c acestea constituie baza oricrei construcii juridice i c regulile
de drept nu pot fi edictate i nu pot s evolueze dect n funcie de principiile
generale crora ele trebuie s li se conformeze, sau de la care, cteodat pot s
deroge. Atunci cnd exist controlul constituionalitii legilor, legiuitorul
nsui este inut s respecte principiile fundamentale.
Autorul mai afirm c se pare c exist, dincolo de constituii, principii
fundamentale care trebuie s primeze dreptului constituional. O decizie a Tri-
bunalului Constituional de la Baviere a admis n anul 1950 c exist dispoziii
constituionale care exprim ntr-un fel att de elementar i att de intens un
drept preexistent Constituiei, nct l nluiete pe legiuitorul constituant i
antreneaz nulitatea altor dispoziii constituionale care nu sunt de acelai grad
ierarhic i care le sunt contrare. Autoritatea anumitor principii fundamentale
consacrate i protejate de conveniile internaionale, cum ar fi Convenia Euro-
pean a Drepturilor Omului sau tratatele Comunitii Europene le confer un
caracter supranaional, pe care, sub rezerva anumitor limite de interdeterminare,
trebuie s-l recunoasc chiar i constituanii rilor semnatare. Curtea de Justiie
a Comunitii Europene s-a pronunat cu claritate n sensul c dreptul comunitar
este superior constituiilor naionale.
O funcie fundamental joac principiile juridice i atunci cnd trebuie s
umple un gol juridic. Judectorul nu poate s refuze s judece atunci cnd legea
tace sau este insuficient, pentru c s-ar face vinovat de denegare de dreptate.
Principiile generale, n caz de schimbri politice, au o mai mare longevi-
tate dect normele juridice, servind la interpretarea legilor noi i integrarea lor
n ordinea juridic, asigurnd n acest mod stabilitatea, dar i evoluia dreptului.
J.L. Bergel pune n eviden ns c exist i efecte reflexe ale legilor noi
asupra principiilor, cnd dispoziiile noi pot s devieze anumite principii i s
suscite altele noi.
Nicolae Popa739 arat c rolul principiilor generale de drept este tocmai
acela de a pune de acord sistemul juridic cu schimbrile sociale, proces n ca-
drul cruia dau conceptelor i categoriilor juridice coninut concret i le asigur
funcionalitatea.
Cu privire la funcia tehnic a principiilor generale, J.L. Bergel constat
c, n materie juridic, acestea acioneaz unele n raport cu altele, orice siste-
matizare fiind periculoas. Se ntlnesc simultan att principii care comand re-
gula sau soluia juridic, ct i principii destinate s corecteze excesele sau
anomaliile soluiilor legale. Foarte multe principii sunt alternativ principii di-
rectoare sau principii corectoare.
Tot J.L. Bergel mai arat c postulatul dup care regulile speciale derog
de la regulile generale permite s se regleze interferenele. Principiile limitate la
anumite materii speciale au ntietate fa de principiile care se aplic n
domenii mai vaste.

739
N. Popa, Teoria general a dreptului, Ed. Actami, Bucureti, 1999, p. 110.
441
 Din analiza conceptual fcut de Nicolae Popa740 principiilor dreptului
definite, astfel cum am artat, ca idei conductoare ale coninutului tuturor
normelor juridice, se poate observa c autorul face distincie ntre principii ge-
nerale ale dreptului i principii de ramur. Principiile generale ale dreptului
sunt definite ca prescripiile fundamentale care canalizeaz crearea dreptului i
aplicarea sa. Principiile generale constituie fundamentul principiilor de ramur.
Plecnd de la principiile generale, arat N.Popa, tiinele juridice de ramur
formuleaz o seam de principii specifice.
n tipologia principiilor generale ale dreptului, n doctrin s-a introdus i
noiunea de metaprincipii care sunt tot principii generale ale dreptului. Acestea
trebuie s arate cum trebuie s se fac alegerea ntre dou principii atunci cnd
sunt contradictorii ntr-un anumit caz.
Mark van Hoecke741 exemplific cu principiul respectrii suveranitii
naionale i principiul respectrii drepturilor omului, principii care au venit n
conflict cu ocazia interveniilor internaionale din Irak, Somalia i fosta
Iugoslavie. Libertatea cuvntului i libertatea presei, principii care au fcut s
curg ruri de cerneal, vin n conflict, n multe situaii, cu dreptul la via
privat. O inventariere complet i o codificare a principiilor dreptului nu ar fi
nici posibil, nici oportun. n opera de legiferare, n doctrin i jurispruden,
n permanen sunt formulate noi principii de drept.
Istoria ideilor, arat Enrico Pattaro742, este ca un caleidoscop, un vrtej,
o rotaie ce implic timpul i autorii: forme spulberate n bucele care apoi
s-au recompus pentru a construi forme noi, complet diferite de cele originale.
Geny a descris perfect procesul acestei constante regenerri. Se ia un text
sau un ansamblu de texte, se extrage un principiu, se deduc din acest principiu
noi aplicaii concrete, se consacr aceste soluii n noi reguli de drept.743
n doctrina juridic romneasc, problematica principiilor, sub o form
sau alta, a fost o preocupare constant.
Mircea Djuvara, n Teoria general a dreptului. Drept raional, izvoare
i drept pozitiv, a analizat principiile principalelor ramuri, att ale dreptului
public ct i ale dreptului privat (dreptul constituional, dreptul administrativ,
dreptul penal, dreptul public intern, dreptul internaional public, dreptul public
general, dreptul civil, dreptul comercial, dreptul agrar i industrial privat, drep-
tul procedurii civile, dreptul internaional privat).
Unii autori au acordat o atenie deosebit principiilor specifice de ramur,
prezentate n studii i articole.
George Antoniu, analiznd principiile dreptului penal romn a identificat

740
N. Popa, op.cit., p.106-124.
741
Mark van Hoecke, op. cit. p.255.
742
Enrico Pattaro, op. cit., p.115.
743
F. Genny, Mthodes d'interpretation et sources en droit priv positif, 2e d., apud J.L.
Bergel, p.98.
442
o serie de principii specifice acestei ramuri a dreptului dup cum urmeaz: le-
galitatea incriminrii, a pedepselor, a msurilor educative i de siguran, ca-
racterul personal al atribuirii infraciunii, implicit al tragerii la rspunderea pe-
nal i al aplicrii sanciunii, principiul rspunderii penale i aplicrii executrii
pedepsei numai pe temeiul svririi unei infraciuni, principiul dublei esene a
pedepsei, msura de constrngere i mijloc de reeducare, principiul individuali-
zrii judiciare a sanciunii, precum i principiul sancionrii minorului potrivit
unui regim special.744
Paul Mircea Cosmovici745 a analizat, aa cum am mai artat la paragra-
ful privind tipologia dreptului, principiile dreptului internaional, iar Marilena
Uliescu746 principiile generale ale dreptului mediului.
Exemplificrile de mai sus evideniaz multitudinea i varietatea principi-
ilor dreptului sau numai principii ale dreptului, c sunt principii generale ale
dreptului sau numai principii ale dreptului, este incontestabil c acestea au u rol
primordial n sistemul de drept al oricrui stat. Formularea unui numr mai
mare sau mai mic de principii ine de subiectivism, de metodologia fiecrui
autor.

744
George Antoniu, op.cit., p. 13-18
745
P.M.Cosmovici, Les principes fondamentaux du droit international la lumire de la
praxiologie et de la thorie des normes, n Sciences Juridiques no2, Juillet-Decembre 1990.
746
Marilena Uliescu, Principiile generale ale dreptului mediului, n Studii de drept romnesc
nr.2/ 1997.
443
 CONSIDERAII DE SPE CU PRIVIRE LA APLICAREA
ART. 9 ALIN. 2 DIN LEGEA 39/2003

Lect. univ. dr. Sorin Stnciulescu

Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Abstract

Article 9. 2 of Law 39/2003 stipulates that the person who committed one
of the facts referred to in art. 7. 1 or para. 3, during prosecution or the court,
denounces and facilitates identification and bringing criminal responsibility of
one or more members of an organized criminal group, is reduced to half of the
sentence limits prescribed by law. Legislature gave half to reduce the limits of
punishment in both the initiation and establishment of an organized criminal
group, or joining or supporting any form of such a group (art. 7 para. 1) and
serious crime (art. 7 para. 3) that followed the crime in paragraph 1, that the
latter enter into the contest.
Concepte-cheie: prevenirea i combaterea criminalitii organizate; con-
curs de infraciuni, reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
Prin sentina penal nr. 569/19 12 2007 a Tribunalului Dolj, n baza art. 7
alin. 1 i 3 din Legea 39/2003, cu referire la art. 2 alin. 1 lit. a) teza I i lit. b)
pct. 5 din Legea 39/2003, cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76 lit. d) C.pen., in-
culpatul I.D. a fost condamnat la 4 ani nchisoare.
n baza art. 25 raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu aplicarea art.
41 alin. 2 C.pen, art. 74 lit. c) i art. 76 lit. a) C.pen., acelai inculpat a fost con-
damnat la 5 ani nchisoare.
n baza art. 33 lit. a) i art. 34 lit. b) C.pen., s-a dispus ca inculpatul s
execute pedeapsa cea mai grea, respectiv 5 ani nchisoare.
n baza art. 7 alin. 1 i 3 din Legea 39/2003, cu referire la art. 2 alin. 1 lit.
a) teza I i lit. b) pct. 5 din Legea 39/2003, cu aplicarea art. 9 pct. 2 din Legea
39/2003, i art. 74 lit. c) i art. 76 lit. d) C.pen., au fost condamnai fiecare din-
tre inculpaii T.G. i .N. la cte 2 ani nchisoare.
n baza art. 26 C.pen., raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu apli-
carea art. 41 alin. 2 C.pen, art. 74 lit. c) i art. 76 lit. a) C.pen., au fost condam-
nai fiecare dintre inculpai la cte 5 ani nchisoare.
n baza art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76
lit. e) C.pen., a fost condamnat fiecare dintre inculpai la cte 2 ani nchisoare.
444
 S-a dispus ca fiecare dintre inculpaii T.G. i .N. s execute pedeapsa
cea mai grea, de 5 ani nchisoare.
n baza art. 7 alin. 1 i 3 din Legea 39/2003, cu referire la art. 2 alin. 1 lit.
a) teza I i lit. b) pct. 5 din Legea 39/2003, cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76
lit. d) C.pen., au fost condamnai fiecare dintre inculpaii M.S. i N.F. la cte 2
ani nchisoare.
n baza art. 26 C.pen., raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu apli-
carea art. 41 alin. 2 C.pen, art. 74 lit. c) i art. 76 lit. a) C.pen., au fost condam-
nai fiecare dintre inculpai la cte 3 ani i 6 luni nchisoare.
n baza art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76
lit. e) C.pen., a fost condamnat fiecare dintre inculpai la cte 2 ani nchisoare.
S-a dispus ca fiecare dintre inculpaii M.S. i N.F. s execute pedeapsa
cea mai grea, de 3 ani i 6 luni nchisoare.
n baza art. 7 alin. 1 i 3 din Legea 39/2003, cu referire la art. 2 alin. 1 lit.
a) teza I i lit. b) pct. 5 din Legea 39/2003, cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76
lit. d) C.pen., inculpatul M.V. a fost condamnat la 2 ani nchisoare.
n baza art. 26 C.pen., raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu apli-
carea art. 41 alin. 2 C.pen, art. 74 lit. c) i art. 76 lit. a) C.pen., inculpatul M.V.a
fost condamnat la 3 ani i 6 luni nchisoare.
n baza art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen., cu aplicarea art. 74 lit. c) i art. 76
lit. e) C.pen., inculpatul M.V. a fost condamnat la 2 ani nchisoare.
S-a dispus ca inculpatul M.V. s execute pedeapsa cea mai grea, de 3 ani
i 6 luni nchisoare.
Pentru pronunarea soluiei, instana a avut n vedere urmtoarele:
Prin contractul de prestri de servicii ncheiat la 1 martie 2005 ntre o
banc, n calitate de beneficiar, i o societate comercial cu rspundere limitat,
reprezentat legal de inculpatul I.D., n calitate de asociat i prestator, s-a con-
venit ca prestatorul prin asociatul unic s furnizeze n interesul beneficiarului
activiti de prezentare i facilitare a acordrii produselor bncii ctre poteniali
clieni. n cadrul contractului s-a convenit c beneficiarul i va plti
prestatorului pentru serviciile efectuate un comision de promovare difereniat pe
tipul de produs, astfel: 8 euro/unitate pentru contROL i 3,5 euro/unitate pentru
produsul extraROL, prin ambele produse nelegndu-se definiiile din
interiorul contractului.
S-a mai stipulat c prestatorul nu are dreptul s negocieze cu niciun client
potenial vreuna din condiiile n care un produs este furnizat de ctre beneficiar
sau orice alte chestiuni privind relaia contractual care poate fi stabilit ntre
beneficiar i clientul potenial cu privire la oricare dintre produse.
n cuprinsul aceluiai contract se menioneaz c prestatorul nu este n-
dreptit s primeasc nicio plat suplimentar sau alt compensaie financiar
pentru activitile desfurate n baza contractului i c prestatorului nu i este
permis sub nicio form s pretind sau s ncaseze de la clienii poteniali sume
de bani sau orice alte avantaje pentru activitile desfurate n baza contractului.
445
 ncepnd cu luna mai 2005, inculpatul I.D. a iniiat i constituit un grup
infracional organizat, format din inculpaii T.G., .N. i M.V., la care au aderat
i inculpaii M.S. i N.F., care a acionat n mod coordonat, n scopul racolrii
de persoane doritoare s obin n mod fraudulos de conturi (extraROL) de m-
prumut recurent n lei de la banca n cauz.
Fiecare membru al grupului infracional organizat avea roluri prestabilite,
dup cum urmeaz: inculpaii T.G. i .N. completau adeverinele de salariat n
alb, pentru doritorii de mprumuturi recurente n lei, atribuindu-le acestora ca-
litatea de angajai la diferite societi comerciale cu evidenierea de salarii nete
i brute, cuprinse ntre limite minime i maxime menionate verbal de inculpatul
I.D. Acesta din urm, prin calitatea sa, cunotea condiiile cerute de beneficiarul
contractului n vederea acordrii de cont de mprumut, sens n care i-a instruit i
pe inculpaii T.G. i .N.
Pe adeverinele de salariat falsificate, inculpaii menionau ca persoane de
conducere ale angajatorului nume fictive, fiind scris i un nume de telefon al
persoanei de contact. La acest numr de telefon, funcionarii bncii verificau re-
alitatea meniunilor din fiecare adeverin de salariat, apelnd numrul de tele-
fon la care rspundeau inculpaii M.V. i N.F., confirmnd cele scrise pe adeve-
rin. Aceti ultimi inculpai se aflau n posesia unor notie, puse la dispoziie de
inculpatul T.G. cu privire la numele solicitantului, angajatorul, funcia i sala-
riul net brut trecute de ei pe adeverinele false.
tampilele aplicate de inculpatul T.G. pe adeverinele false de salariat au
fost puse la dispoziia acestuia de ctre inculpatul M.V., care, prin intermediul
unei societi la care acesta era asociat, ntocmea evidena contabil la o mare
parte din societile care erau menionate pe adeverinele de salariat, ca angaja-
tor al solicitanilor de cont de mprumut recurent n lei.
Dup ntocmirea n fals a adeverinelor de salariu n modul descris mai
sus, clientul era nsoit de inculpatul I.D. n office-urile bnci de pe raza muni-
cipiului n care i-au desfurat ntreaga activitate infracional inculpaii, unde
erau prezentate documentele falsificate, n vederea obinerii descoperirii de cont
de ctre client. Fiecare membru al grupului infracional organizat, cu excepia
inculpatului I.D., a fost beneficiarul unui astfel de cont de mprumut recurent n
lei obinut n baza unor adeverine de salariat falsificate, ntocmite de ctre ei
nii.
Grupul infracional organizat i-a desfurat activitatea n mai multe lo-
caii de pe raza aceluiai municipiu, unde completau adeverine de salariat false
n vederea obinerii de mprumuturi bancare frauduloase.
Ca scop al activitii infracionale, o parte din membrii grupului, n spe-
cial inculpaii T.G., .N. i I.D., dup obinerea de ctre persoanele racolate a
mprumuturilor bancare, le pretindeau acestora achitarea ctre ei a unor sume de
bani cu titlul de comision, al crui cuantum era stabilit cu fiecare aa-zis client
nainte de ntocmirea documentaiei false.
Grupul infracional organizat a acionat n modalitatea descris pn la
446
data de 7 octombrie 2005, cnd inculpaii .N., T.G. i N.F. au fost surprini n
flagrant de ctre organele de urmrire penal ntr-una din locaiile frecventate
de inculpai, cnd inculpatul T. a pretins i primit de la nvinuitul B.S. suma de
200 euro, cu titlul de comision pentru activitatea grupului ce a constat n ntoc-
mirea unei adeverine de salariu false pentru B.S., n baza creia acesta a obi-
nut un cont de mprumut recurent n lei de la banc.
Dup prinderea n flagrant a inculpailor a fost stabilit ntreaga activitate
infracional a grupului organizat pentru fiecare membru al grupului, dup cum
urmeaz:
Inculpatul I.D. a iniiat i constituit grupul infracional organizat i a in-
stigat la svrirea ntregii activiti infracionale a grupului criminal organizat.
Inculpatul I.D. a nsoit personal n sediile office-urilor bncii fiecare nvinuit
(solicitant) care cerea un mprumut de cont recurent n baza adeverinelor false
ntocmite de ceilali membri ai grupului infracional organizat.
Multe persoane beneficiare de mprumuturi bancare obinute fraudulos de
la banc, cu ajutorul documentelor ntocmite de membrii grupului infracional
organizat, persoane care au avut calitatea de nvinuit (soluia fa de acetia fi-
ind de nlocuire a rspunderii penale i aplicare a unor sanciuni administrative,
n msur s ating scopul educativ preventiv al pedepsei penale) pentru infrac-
iunea de nelciune prevzut de art. 215 alin. 1 i 3 C.pen. i uz de fals pre-
vzut de art. 291 C.pen., au susinut n cursul urmririi penale c i-au dat perso-
nal inculpatului I.D. sume de bani cu titlul de comision, dup obinerea mpru-
muturilor bancare. Inculpatul I.D. a insistat apoi fa de beneficiarii mprumutu-
rilor de cont recurent n lei, obinute n mod fraudulos, s ncheie asigurri de
via cu banca pentru care a ncasat comisioane.
Inculpatul T.G. a completat personal cu date false un numr important de
adeverine de salariat, stabilite n urma constatrii tehnico-tiinifice grafice. In-
culpatul a aplicat pe adeverinele amintite tampila unor societi comerciale,
semnnd totodat la poziia reprezentanilor legali, menionai de inculpat, cu
nume fictive. Pentru activitatea infracional descris, beneficiarii n mod frau-
dulos de credite bancare au susinut c i-au dat inculpatului sume de bani cu ti-
tlul de comision.
n momentul prinderii n flagrant, asupra inculpatului T.G. a fost gsit
suma de 300 euro, despre care inculpatul a declarat c i-au fost dai de nvinui-
tul S.E. pentru activitatea contului de card i o poli de asigurare pe care acesta
urma s o ncheie. Dimpotriv, despre suma de bani respectiv nvinuitul S.E. a
declarat c i-a dat-o inculpatului deoarece acesta i-a solicitat achitarea unui co-
mision pentru ajutorul dat n obinerea unei descoperiri de cont de la banc. Cu
ocazia percheziiei corporale, asupra inculpatului au fost gsite patru carduri
bancare pe numele a mai multor beneficiari i nsemnri cu denumirea unor so-
cieti comerciale.
Inculpatul .N. a completat cu date false mai multe adeverine de salariat,
acestea fiind tampilate de ctre inculpatul T.G. cu tampilele mai multor soci-
447
eti comerciale. Cu privire la cele scrise n adeverinele menionate, inculpatul
.N. a precizat c i-au fost dictate de inculpatul T.G. sau a primit de la acesta
notie cu meniunile respective.
Beneficiarii de mprumuturi bancare obinute n mod fraudulos susin c
i-au dat inculpatului .N. sume de bani pretinse de acesta drept comision pentru
ajutorul dat. Cu ocazia percheziiei domiciliare, asupra inculpatului au fost g-
site mai multe chitane de depunere de numerar la bancomatele bncii a diferi-
telor sume de bani.
Inculpatul M.S. a completat personal cu meniuni false mai multe adeve-
rine de salariat pe numele unor societi comerciale. Inculpatul M.V. A accep-
tat propunerea inculpailor T.G. i .N., fiind de acord s rspund la numerele
de telefon menionate pe adeverinele false de salariat i s confirme telefonic
funcionarilor bncii c persoana menionat n adeverin este angajata socie-
tii n funcia i cu venitul net i brut, astfel cum au fost scrise de inculpai. n
acest scop, inculpatul M.S. a primit o cartel SIM pentru telefonul mobil al c-
rui numr telefonic a fost menionat pe adeverine, primind totodat notiele n
care erau trecute meniunile din adeverinele pe care el trebuia s le confirme
ulterior telefonic. Acesta s-a prezentat sub un nume fals i i-a declarat calitatea
de contabil al fiecreia din societile comerciale care figurau ca angajator pe
adeverinele false de salariu. Pentru aceast activitate M.S. a primit o sum de
bani de la inculpatul T.G.
Inculpatul N.F. a completat un alt numr de adeverine, n schimbul c-
rora acesta a perceput un comision pentru obinerea mprumutului. Inculpatul a
confirmat telefonic pentru mai multe persoane veridicitate a meniunilor din
adeverinele false de salariu ale acestora, n aceleai mprejurri ca i inculpatul
M.V. Cu ocazia percheziiei efectuate n autoturismul proprietatea inculpatului,
au fost gsite mai multe tampile care aveau imprimate denumirile unor socie-
ti comerciale, chitane privind retragerea de numerar i depunere de numerar
pe numele unui beneficiar, documente eliberate de banc privind un cont de
card, adeverine de salariu cu antetul bncii, xerocopii dup actele de identitate
ale mai multor persoane, copii de pe carnete de munc, contracte individuale de
munc, copii de pe certificatele de nregistrare fiscal ale mai multor societi,
formulare n alb de contracte individuale de munc.
Inculpatul M.V. a pus la dispoziia grupului infracional organizat, prin
inculpaii T.G. i .N., tampilele societilor comerciale sus menionate, n po-
sesia crora se afla datorit faptului c prin intermediul firmelor sale a inut sau
inea evidena contabil a acestor societi. Acesta nu a recunoscut faptele care
formeaz obiectul inculprii sale, susinnd c tampila firmei a fost contraf-
cut, aspect contrazis de ntreg materialul de urmrire penal.
Fiind audiai, inculpaii T.G., .N., N.F. i M.S. au recunoscut svrirea
infraciunilor reinute n sarcina lor, contribuind prin declaraii i la ntrirea
probatoriului cu privire la activitatea infracional a celorlali inculpai.
Inculpaii I.D. i M.V. nu au recunoscut niciuna din infraciunile care
448
formeaz obiectul inculprii lor. I.D. a declarat c nu a instigat la svrirea in-
fraciunilor reinute n sarcina sa, nu a avut cunotin de activitatea infracio-
nal a niciunuia dintre inculpai, nu a fost prezent n locurile devenite de notori-
etate pe raza municipiului n care inculpaii completau n fals adeverinele de
venit i nu a beneficiat de nicio sum de bani rezultat din activitatea infracio-
nal. ntreg materialul de urmrire penal i de cercetare judectoreasc n
prim instan (notele de interceptare i nregistrare a convorbirilor telefonice
ale inculpatului, imaginile ambientale nregistrate cu autorizarea instanei de ju-
decat, declaraiile celorlali inculpai, precum i ale beneficiarilor descoperiri-
lor de cont) combate n totalitate aprrile inculpatului, demonstrnd vinovia
acestuia. Inculpatul M.V. i-a susinut nevinovia, declarnd c nu are nici un
fel de legtur cu grupul infracional, ns declaraiile inculpailor T.G. i N.F.
combat aprrile acestuia.
Prin Legea 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii orga-
nizate, s-a statuat, n art. 7 alin. 1, c iniierea sau constituirea unui grup infrac-
ional organizat, ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de
grup se pedepsete cu nchisoarea de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drep-
turi, cu stipulaia din alin. 2 al aceluiai articol c pedeapsa pentru faptele pre-
vzute la alin. 1 nu poate fi mai mare dect sanciunea prevzut de lege pentru
infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului infracional organizat.
n sfrit, n alin. 3 din art. 7, s-a decis c, dac faptele prevzute la alin. 1
au fost urmate de svrirea unei infraciuni grave, se aplic regulile de la con-
cursul de infraciuni.
Art. 9 alin. 2 din Legea 39/2003 stabilete c, persoana care a svrit una
dintre faptele prevzute la art. 7 alin. 1 sau 3 i care n cursul urmririi penale
sau a judecii denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere pe-
nal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional, beneficiaz de
reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
n spe, n privina inculpailor T.G., .N., N.F. i M.S., att rechizitoriul,
ct i hotrrea instanei de fond au reinut n mod determinant pentru individu-
alizarea pedepselor c au recunoscut svrirea infraciunilor reinute n sarcina
acestora, contribuind prin declaraiile date la ntrirea probatoriului cu privire la
activitatea infracional a celorlali inculpai. n acest sens, instana a pronunat
o hotrre nelegal, n condiiile n care a fcut aplicarea art. 9 alin. 2 din Legea
39/2003 numai cu privire la infraciunea prevzut de art. 7 alin. 1 din Legea
39/2003 nu i cu privire la celelalte infraciuni cu care intr n concurs (art. 26
C.pen. raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5, C.pen.; art. 215 alin. 1, 2 i 3; art.
288 alin 1 C.pen.).
Astfel, art. 9 alin. 2 din Legea 39/2003 stipuleaz c persoana care a s-
vrit una dintre faptele prevzute la art. 7 alin. 1 (situaie acoperit de ctre in-
stana de fond) sau alin. 3 (celelalte infraciuni care nu au fost avute n vedere)
i care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz identifi-
carea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai unui
449
grup infracional organizat, beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pe-
depsei prevzute de lege.
Pe cale de consecin, aplicarea acestui text de lege la infraciunile pentru
care au fost pronunate condamnrile menionate are drept rezultat reducerea la
jumtate a limitelor, n sensul urmtor:
- pentru art. 7 alin. 1 pedeapsa minim devine 2 ani i 6 luni;
- pentru art. 26 C.pen. raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen. pedeapsa
minim devine 5 ani;
- pentru art. 215 alin. 1, 2 i 3 C.pen. pedeapsa minim devine un 1 i 6
luni.
Avnd n vedere i faptul c s-a fcut aplicarea art. 74 i 76 C.pen., pe-
depsele pot fi reduse n raport de cele artate mai sus, astfel nct pentru art. 26
C.pen. raportat la art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 C.pen pedeapsa se coboar sub mi-
nimul special, dar nu mai jos de 1 an.

450
 ROLUL PRINCIPALELOR MICROSISTEME
SOCIALIZATOARE I AL ALTOR FACTORI
CRIMINOGENI N GENEZA CONDUITELOR DEVIANTE
I DELINCVENTE, A CRIMEI ORGANIZATE

Lect. univ. drd. Veronica Bdescu erbnoiu,

Judector, Curtea de Apel Piteti

Criminalitatea organizat este perceput ca o realitate social n care

structurile legale i criminale sunt pri integrante ale aceluiai sistem corupt,
social, politic i economic. Ea const n activitile desfurate de orice grup
constituit din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi ierarhice ori
personale, ce permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii,
piee ori sectoare ale vieii economice i sociale interne sau strine, prin
folosirea antajului, intimidrii, violenei ori coruperii, urmnd, fie comiterea de
infraciuni, fie infiltrarea n economia legal.
Uniunea European, lund act de amploarea i varietatea formelor de
crim organizat, a adoptat mai multe acte penale cu caracter normativ, mobili-
znd eforturile statelor membre spre o lupt eficient contra criminalitii747.
Criminalitatea, n ansamblul ei, incluznd i delincvena juvenil, repre-
zint un fenomen eterogen alctuit din acte i conduite extrem de diferite (in-
fraciuni sexuale, crima contra siguranei persoanei, contra proprietii, acte de
furt, vandalism, infraciuni electronice etc.) care nu pot fi uniformizate.
Evoluia i distribuia ei n funcie de diverse variabile sociale sunt sur-
prinse n statisticile criminale sau penale.
Deoarece, cu privire la autorii infraciunilor s-a constatat numrul mare al
tinerilor i minorilor care au svrit (49 % din totalul infraciunilor comise n
perioada 1990 1999), minori care, n majoritate, devin infractori aduli, consi-
der c este foarte important s se cerceteze geneza acestei conduite, rolul prin-
cipalelor microsisteme socializatoare i al altor factori criminogeni n geneza
conduitelor deviante i delincvente, a crimei organizate.
Prin msurile luate ca urmare acestor cercetri, uneori reuim s prevenim
asemenea infraciuni, fiind mai uor s previi dect s resocializezi un infractor.
n esena sa, socializarea este un proces prin care indivizii i nsuesc
normele, valorile i regulile de comportament specifice unui anumit grup social

747
Antoniu George, Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (III), n R.D.P. nr. 3/
2007, p. 10-14.
451
din care fac parte, sau procesul de interiorizare a modelului sociocultural n
contiina i conduita fiecrui membru al unei anumite societi748.
n concordan cu obiectivele oricrui proces de socializare, copilul este
orientat s-i dezvolte comportamentul actual n concordan cu standardele
(normele, valorile i regulile de conduit) compatibile cu cultura (subcultura) de
care aparine. ns, socializarea n cursul copilriei (socializare primar) nu
poate pregti individul pentru toate rolurile pe care le va ndeplini n societate,
fiind deosebit de important, alturi de socializarea primar, socializarea conti-
nu, prin care se dobndesc cunotine i abiliti necesare n toate stadiile cur-
sului vieii.
Un rol important l are socializarea primar, deoarece primele experiene
de via influeneaz profund structura personalitii individului i au o impor-
tan deosebit asupra evoluiei sale ulterioare ca membru al societii.
n cadrul procesului de socializare primar, copilul asimileaz un ntreg
sistem de cunotine, atitudini, deprinderi i reguli morale, necesare convieuirii
sociale, dezvoltndu-i gndirea, imaginaia i capacitatea creatoare, n direcii
dezirabile social, dei pot exista situaii n care toate actele elementare urmeaz
un curs negativ, orientat antisocial.
Departe de a reprezenta doar un proces de nvare a conformitii, socia-
lizarea, n ansamblul ei, este un proces de maturizare, de dezvoltare progre-
siv a unor capaciti fizice i psihice, care permit identificarea copilului cu
ceilali membri ai grupului familial i ai societii din care face parte, de mani-
festare a unor atitudini de discernmnt fa de comenzile primite i de afirmare
a sa ca persoan independent749. De aceea orice disfuncie sau orice caren a
acestui proces are un impact puternic asupra copilului, determinnd, n anumite
circumstane, orientarea sa deviant sau delincvent.
Ceea ce nva copilul n cursul procesului de socializare este transmis, n
mod explicit, de ctre prini sau educatori, ori este asimilat, n mod implicit,
prin propriile experiene ale copilului n cadrul anturajului i prin expunerea lui
la mesajele mass media. Ceea ce este important n acest proces este proiectarea
de ctre copii a unor modele cu care doresc sau nu s se identifice, structura
acestor modele depinznd de definiiile date de prini i educatori.
Dat fiind faptul c nu toate instanele socializatoare sunt caracterizate de
performane educaionale, iar ntre ele pot exista i relaii conflictuale (de
exemplu, normele i valorile promovate de anturajul minorului pot fi, adeseori,
n conflict cu cele impuse de familie sau de coal), este posibil ca procesul de
socializare s aib i un caracter negativ sau discordant750.
748
Banciu Dan, Rdulescu M. Sorin, Voicu Marin, Introducere n sociologia devianei. Teorie
practic prevenire social, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1985, p. 20.
749
Banciu Dan, Evoluia sistemului de sanciuni aplicate minorilor delicveni din Romnia, n
perioada de tranziie, Revista Romn de Sociologie nr.3-4/1993, p. 193.
750
Basiliade George, Socializare, integrare social i comportament deviant. Integrarea
socioprofesional a tineretului, Centrul de Cercetri pentru Tineret 1976, p. 227.
452
 Socializarea negativ se poate defini, att ca proces de nvare social a
unor norme aparinnd unor subculturi sau minoriti marginale ori deviante,
care intr n conflict cu normele majoritii, ct i ca funcionarea defectuoas a
socializrii, n sensul lipsei de coeren i comunicare ntre diferitele instane
socializatoare.
n cursul copilriei principalele agenii de socializare sunt familia, coala
i grupul de prieteni, precum i, ntr-o anumit msur, mesajele mass-media.
Traumele i frustrrile resimite n cadrul acestor contexte socializatoare
se vor repercuta profund n structura personalitii tnrului, devenind premise
puternice ale unui potenial comportament deviant i delincvent. O mare parte
dintre conduitele deviante ale minorilor i tinerilor i au originea n erorile
educative ale contextelor de socializare primar i n lipsa de concordan a
scopurilor acestora.
Coninutul principal al oricrui proces de socializare const n dobndirea
a trei elemente principale751:
a) cunotine cu privire la coninutul normelor i valorilor sociale care re-
gleaz conduita;
b) capacitatea de a pune n practic aceste cunotine;
c) motivaia n baza creia individul dezvolt aciuni i manifest condu-
ite n raport cu normele i valorile nvate.
Cercetrile efectuate n mai multe ri au artat c aspiraiile, orientrile i
sentimentele de autopreuire ale adolescenilor depind, n cea mai mare msur,
de subcultura categoriei sociale de apartenen.
Subcultura este o expresie a marii diversiti culturale existente n orice
societate, care marcheaz identitatea diferitelor grupuri sociale, concretizate n
norme, valori i stiluri de via, alternative sau diferite fa de cele ale societii
n ansamblul ei. Unele subculturi sunt legitime (cele etnice, de exemplu), altele
ilegitime sau deviante (subculturile criminale, de pild). Fiecare subcultur i
are ns propriile sale percepii, definiii, semnificaii, aa cum este cazul
subculturii tinerilor, subculturii delincvente, subculturii homosexuale, subcul-
turii consumatorilor de droguri.
Astfel, subcultura celor dependeni de droguri conine anumite elemente
orgaziionale i culturale, inclusiv un limbaj special (argou), anumite artefacte
(instrumente), o pia de bunuri, un sistem de preuri i chiar anumite coduri
etnice. Aceeai subcultur prevede unele simboluri culturale prin intermediul
crora pot fi interpretate senzaiile subiective derivate din consumul de droguri.
Mai multe cercetri sociologice ntreprinse n Occident752 au artat c
tinerii care aparin straturilor sociale defavorizate sunt orientai n conduitele i
aciunile lor de trei tipuri de orientri comportamentale:

751
Biron I., Engagement, risque et dlinquance, Universit de Montral, cole de criminologie,
1977.
752
Belson W.A., Juvenile Theft: The Casual Factors, London, Harper and Row, 1975.
453
 - orientri negative fa de normele i valorile subculturilor de care
aparin;
- orientri pozitive fa de subcultura de apartenen, care, ns, nu sti-
muleaz, nici mobilitatea i nici schimbarea social;
- orientri neutre n raport cu toate normele i valorile lumii adulte.
Societatea care se edific n Romnia este i va fi dominat de profunde
ilegaliti structurale, care determin polarizarea indivizilor n categorii sociale
cu interese conflictuale sau, cel puin, alternative, ceea ce permite o puternic
escaladare a activitii organizaiilor criminale753.
Familia reprezint principala instan de socializare, ea fiind primul con-
tact al copilului cu societatea, mediul su protector, spaiul n care primete in-
formaii despre via i cel mai important factor afectiv din ntreaga lui exis-
ten. De aceea, orice caren a grupului familial sau tendinele de dislocare a
stabilitii i coeziunii ei sunt perturbatoare pentru copil, provocndu-i o serie
de tulburri de personalitate i comportamente deviante.
Numeroase cercetri au artat c exist legturi strnse ntre structura fa-
miliei i conduitele delictuale ale minorilor. Printre factorii cel mai frecvent
asociai cu familia ca fiind criminogeni pot fi amintii urmtorii: dezorganizarea
familiei (prin deces, divor sau abandon), ataamentul prinilor (acceptare-res-
pingere, identificare, afeciune), comunicarea n familie (exprimarea sentimen-
telor, discuii diverse, conversaii asupra viitorului), atmosfera cminului (dis-
pute, comprehensiune), supravegherea exercitat de prini (cunoaterea activi-
tilor i a prietenilor copilului), metodele disciplinare utilizate (pedepsele cor-
porale, nchiderea n cas) i existena unor reguli de conduit (ore de repaus,
program de nvtur).
Cercetrile efectuate n Frana de M.J. Chombart de Lauwe (1971) au
artat c, nu structura familiei, ca atare,, ci comunicarea ntre membrii i atmo-
sfera cminului sunt factori determinani, nct tulburrile psihomotorii (insta-
bilitate, nervozitate, ticuri) i cele sexuale (masturbarea) ale copilului sunt mai
frecvente n familiile unde domin nenelegerile dintre prini.
Evalund potenialul criminogen al grupului familial, diverse studii efec-
tuate n Romnia au efectuat urmtoarea clasificare a familiilor754:
a) familii cu risc minim, care sunt bine structurate i organizate funcio-
nal, dar cu un stil de educaie defectuos, cu norme i valori rigide, abstracte sau
nvechite;
b) familii cu risc mediu, care sunt dezorganizate, unde domin conflicte,
consum de alcool, pedepse corporale i lipsete supravegherea anturajului mi-
norului;

753
Paraschiv Ramona-Gabriela, Adaptarea legislaiei romneti pentru reprimarea eficient a
crimei organizate, Integrarea principiilor i normelor procedurale i de drept penal romn n
dreptul european, Editura Universitaria, Craiova, 2006, p. 159.
754
Clausen A. John, Socialiyation and Society, Boston, Little Brown, 1968, p. 11.
454
 c) familii cu risc mare - sunt acele familii structurate sau nu, unde unul
sau ambii prini au antecedente penale ori practic activiti infracionale.
Familiile definite de diverse carene i n care procesul de socializare este
influenat de valori deviante au fost denumite de H. i R. Grogan (1971) fa-
milii criminogene755. n aceste familii, modelele oferite de prini exercit
influene nocive asupra copiilor, care se altur grupurilor antisociale sau ban-
delor de cartier.
Cercetrile ntreprinse de ctre criminologii americani au evideniat faptul
c infraciunile violente sunt puternic asociate cu identitatea de brbat, tnr,
aparinnd unei familii cu venituri mici i unde abuzul parental sau dizarmonia
cuplului constituie caracteristici frecvente756.
Diversele studii cu privire la violena indus de prini arat c aceasta
este aproape o constant n familiile cu venituri reduse. Numeroi criminologi
subliniaz c inegalitatea social trebuie considerat ca o cauz direct a com-
portamentului violent al tinerilor cu venituri sczute, n condiiile n care modul
de educare sau socializare este o cauz indirect.
Dac se utilizeaz creterea infraciunilor violente ca indice, atunci Sta-
tele Unite au devenit de 30 de ori mai violente, din anul 1950 i pn n prezent,
tendine relativ similare nregistrndu-se i n celelalte ri dezvoltate.
Analiza statisticilor penale cu privire la actele de violen a brbailor ti-
neri asupra siguranei persoanei relev c aceste acte au crescut substanial (cu
40 %) dup anul 1987, fapt ce poate fi atribuit creterii numrului de familii cu
venituri sczute.
omajul a devenit o problem, salariile mici s-au generalizat, iar calitatea
locurilor de munc disponibile a devenit deficitar. Ca o consecin a politicii
guvernamentale deliberate de reducere a dependenei de programele de asisten
social, a sczut cuantumul subveniilor din partea statului i rezerva de locu-
ine, iar sntatea fizic i mental a celor mai slab pltii a suferit o deteriorare
considerabil.
Pe lng aceste schimbri materiale, a aprut o veritabil cultur nvin-
gtor ratat, care s-a meninut din mijlocul deceniului VIII i pn n prezent.
n timp ce anterior, persoanele cu venituri sczute erau privite cu respect i nu
erau blamate pentru statutul lor sczut, noua cultur le apreciaz ca fiind ina-
decvate din punct de vedere moral, intelectual i emoional.
Influena exercitat de prini asupra copiilor n privina incapacitii
acestora de a-i reprima pornirile agresive a fost analizat n mai multe studii i
cercetri. Atunci cnd copii se uit la prinii lor i le observ conduitele vio-
lente, ei pot fi influenai s se comporta n acest fel, n propriile relaii.
Dac situaia de martor la dezacordurile dintre prini ncurajeaz violena

755
Curtis G.C, Violence Breeds Violence-Perhaps?, American journal of Psychiatry, nr.120,
1963.
756
Dragan Ioan, Paradigme ale comunicrii de mas, Casa de Editura ansa, 1996, p. 220.
455
copiilor, ne putem atepta ca situaia de martor la violena prezent ntre prini
s nsemne chiar mai mult.
Un alt factor criminogen l constituie maltratarea i neglijarea copiilor, ca
factor etiologic al tendinelor antisociale.
Maltratarea poate include abuzul fizic sau sexual, la fel ca i neglijarea
sau deprivarea emoional.
n urma cercetrilor efectuate s-a stabilit c, mai trziu, n viaa adult,
copii neglijai tind s devin hoi de profesie, ntr-o proporie mai mare dect
cei abuzai, care tind s devin preponderent violeni757.
Numeroase studii au artat c bieii agresivi continu s fie astfel i mai
trziu, n perioada adolescenei sau n cea adult 758 i c sunt rare cazurile n
care un biat non-agresiv devine un brbat violent.
Un articol al lui G.Curtis (1963) intitulat Violena nate violen E
posibil?759, a fost unul dintre primele studii care au formulat aceast ipotez n
termeni formali, ulterior aprnd numeroase cercetri tiinifice n sprijinul
acestei ipoteze.
S-a concluzionat c printre cei mai reprezentativi factori predicatori pen-
tru o carier delincvent sau infracional se numr modul de interaciune p-
rini-copii, gradul de nervozitate a prinilor, dizarmonia cuplului i abuzurile
comise de prini contra propriilor copii.
Spre deosebire de socializarea din cadrul familiei, unde predomin relai-
ile primare i emoionale dintre prini i copii, socializarea n cadrul colii are
loc ntr-un climat dominat de neutralitate afectiv.
Din cercetrile ntreprinse n Romnia760, inadaptarea colar este factorul
cel mai strns legat de delincven. Astfel, peste 50 % din delincvenii cercetai
aveau o atitudine negativ fa de coal i performane colare negative,
majoritatea lor fiind considerai de profesori ca fiind elevi problem, chiulind
de la ore, avnd conflicte cu colegii i fiind agresivi.
Un alt factor criminogen l constituie abandonul colar, influennd anco-
rarea copilului n grupurile stradale. De exemplu, peste 65 % dintre minorii de-
lincveni, dintr-un lot cercetat n 1996 de ctre Centrul de Studii i Cercetri
pentru Problemele Tineretului din Bucureti, au abandonat coala.
Cea mai mare rat de abandon colar vizeaz nvmntul postliceal i
profesional.
n afara familiei i a colii, minorii i petrec o mare din timpul lor pe
strad, mpreun cu prietenii i colegii, n grup, punndu-se problema influenei

757
Frchette Marcel et LeBlanc Marc, Dlinquance et dlinquants, Quebec, Gaetan Morin
Editeur, 1991, p. 168.
758
Grecu Florentina, Rdulescu M, Sorin, Delicvena juvenil n societatea contemporan,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 184.
759
Grogan Hiram, Grogan Ruth, The Criminogenic Family: Does Cronic Tension Trigger
Delinquency, Crime ands Delinquency, nr. 14 (January), 1971, pag. 220-225.
760
Hirschi Travis, Causes of Delinquency, Berkeley University og California Press, 1969.
456
acestui grup, influenele exercitate de anturaj formnd un factor criminogen
determinant. Majoritatea actelor delincvente se comit n grup, sub conducerea
unui lider delincvent.
n ultimele decenii, violena manifestat de bandele de adolesceni din
Statele Unite a devenit una dintre cele mai ngrijortoare probleme pentru cet-
enii americani, asociat cu folosirea armelor de foc, comerul cu droguri i co-
miterea unor infraciuni dintre cele mai grave.
Dei n Romnia, formarea bandelor sau gtilor de cartier nu a atins
nc amploarea i diversitatea celor din Statele Unite, ele funcioneaz cam
dup aceleai norme i modele. Conform datelor deinute de organele de
poliie, numai n Bucureti existau n 2003 un numr de 214 gti de cartier im-
plicate n acte de delicven, violen, recuperare, consum i comercializarea de
droguri. Cele mai periculoase bande acioneaz n sectoarele 3 i 6,mai ales n
cartierul Vitan, considerat polul criminalitii din Capital i n cartierul Mi-
litari. Circa 40-50 % dintre membrii gtilor de cartier din Bucureti sunt con-
sumatori de droguri, iar restul sunt implicai n acte de tlhrie cu consecine
grave.
Unul dintre delictele cele mai frecvent comise de ctre grupurile de ado-
lesceni, asociai sau nu n bande, este reprezentat de vandalism, constnd n
acte de distrugere sau deteriorare a proprietii, aparent fr nici-o motivaie
raional.
Dat fiind faptul c vandalismul constituie una dintre formele de violen
care nu poate fi anticipat, programele de prevenie n acest domeniu sunt cele
mai dificil de elaborat.
Spre deosebire de Statele Unite sau de alte ri, unde vandalismul consti-
tuie o tem important de studiu, n Romnia nu exist asemenea preocupri
pentru sociologi i criminologi, dei presa semnaleaz, adeseori, actele de van-
dalism comise de unele grupuri de tineri, mai ales n cadrul unor organizaii sa-
taniste ai cror membrii ascult muzic black, poart la gt svastici, sunt tuni
dup modelul nazist i consider c la ntlnirile lor triesc adevrate stri
halucinante.
Alte influene criminogene pot fi exercitate de situaiile de criz sau ano-
mie, situaie economic a familiei, mass media, activitile de loisir, indiferena
fa de religie.
Perioadele de criz i cele de schimbare social sunt cele mai propice
pentru amplificarea problemelor sociale, implicit a criminalitii i delincvenei
juvenile. n aceste perioade vechile indicaii normative nu mai corespund reali-
tii sau intr n conflict cu cele noi.
Perioada de tranziie pe care o parcurge astzi Romnia, i, n general -
rile din Estul Europei, constituie, de exemplu, un cadru propice pentru geneza
unor stri anomice.
Amploarea deosebit a fenomenului infracional n societatea modern,
criminalitatea organizat care depete graniele naionale impune coordonarea
457
eforturilor de interzicere i reprimare a faptelor antisociale duntoare ntregii
societi contemporane761.
Orice sistem juridic trebuie s realizeze un echilibru ntre stabilitate i
schimbare social, viznd armonizarea conduitelor indivizilor cu interesele ge-
nerale ale societii.
n Romnia, n pofida eforturilor de ameliorare a legislaiei i punerea ei
n acord cu cea european, se menin nc vechi legi i decrete, care nu mai sunt
compatibile cu realitile prezente. Sistemul sancionator cu privire la libertate
pentru minori domin nc politica penal romneasc, n defavoarea altor m-
suri sociale i curative luate n condiiile strii de libertate762.
Activitile de loisir (diverse aciuni culturale, sportul, lectura, mass me-
dia, internetul) nu par s aib influen semnificativ asupra delincvenei juve-
nile. ns, cercetarea efectuat de I. Biron763 n legtur cu intensitatea acestei
influene a ajuns la concluzia c tinerii care sunt mai activi, dinamici i mobili,
ca urmare a desfurrii unor activiti sportive sau a unor excursii, sunt mai n-
clinai s gliseze ctre activiti deviante sau delincvente.
Violena de pe micul ecran, care accentueaz rolul puterii i violenei n
dobndirea unor poziii de prestigiu devine o surs de ncurajare a agresivitii
copiilor, aflai permanent n cutare de modele764.
Cu privire la influena religiei, cercettorii francezi765 au constatat o
corelaie negativ ntre practica sau afilierea religioas i conduita delincvent.
Pe de alt parte, cercettorii englezi i canadieni766 au artat c religia
acioneaz ca un factor reglator al activitii indivizilor, impunndu-le s nu n-
calce legea.
Aceast concluzie este contrazis, ns, de unii cercettori americani, care
au subliniat c ntre frecventarea bisericii i delincvena nu este nici o legtur.
Cercetrile care se ocup de relaia dintre dezvoltarea psiho-social i
conduitele predelincvente sau delincvente ale minorilor sunt rare. Acestea au
evideniat, totui, legtura dintre aceste conduite deviante ale unor tineri (vaga-
bondajul, ceretoria, consumul excesiv de alcool sau de droguri, relaiile sexu-
ale precoce) i tulburrile de dezvoltare n timpul adolescenei.

761
Paraschiv Daniel-Stefan, Consideraii privind dreptul internaional penal, Dreptul romnesc
n context european, Editura Sitech, Craiova, 2008, p. 100-101.
762
Marcovici Octav, Delicvena juvenil. Cauze i posibiliti de atenuare a manifestrilor
delicvente n Romnia postrevoluionar, Raport de cercetare, Centrul de Studii i Cercetri
pentru Probleme de Tineret, mai, 1996, p. 9-11.
763
Messner S.F., Income Inequality and Murder Rates: Some Cross- National Findings,
Comparative Social Reserach nr.3, 1982.
764
Olwens D., Stability of Aggressive Reaction Patterns in Males: A Review, Psychological
Bulletin nr. 86/1979.
765
Patterson G. Robert, Mothers: The Unacknowledged Victims, Monographs of the Society for
Research in Child Development nr. 168, 1981.
766
Radulescu M. Sorin, Banciu Dan, Introducere n sociologia delincvenei juvenile
Adolescena ntre normalitate i devian, Editura Medical, Bucureti, 1990.
458
 Un raport elaborat, la nceputul anului 2001, de ctre UNICEF, intitulat
Un deceniu de tranziie Situaia copilului i a familiei n Romnia, arat c
n societile n curs de tranziie, cum este cea romneasc, adolescentul ajunge
la maturitate foarte trziu, n jurul vrstei de 30 ani. Date fiind dificultile cu
care se confrunt majoritatea familiilor, el amn momentul ntemeierii propriei
familii, acceptnd s fie ntreinut de prini i ca acetia s-i rezolve proble-
mele. Cnd prinii nu dispun de resursele necesare, adolescentul recurge la
soluii ilegitime, printre care delincvena, cei mai expui fiind cei care provin
din familii dezorganizate i srace.
Iat cum, dezvoltarea psiho-social a adolescentului, conjugat cu pro-
blemele vrstei i cu dificultile economice ale familiei, poate constitui un
factor favorizant pentru manifestarea unei conduite delincvente, potenat de
unii factori, precum anturajul.
n mod evident, numrul de factori de risc criminogen n geneza delin-
cvenei juvenile este mult mai mare dect cei prezentai, iar acetia acioneaz
diferit, cu intensitate diferit n diverse etape ale vieii, fiind necesar o cerce-
tare pluridisciplinar pentru ierarhizarea i studiul interaciunii factorilor crimi-
nogeni.

459
 PRINCIPIILE FUNDAMENTALE ALE
DREPTULUI PENAL

Asist. univ. drd. tiloic Mirela Loredana

Asist. univ. Sandu Adriana Magdalena
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Abstract

The fundamental truth of penal law are those directive ideeas that leads
the entire matter of penal law, influences the activity of penal norms
elaboration and their aplication.
Among the posible directive ideeas of the penal law matter, we prefered
to confine as a principle: the principle of incrimination legalty and penalty; the
priciple of personal character of penal responsability; the principle of
individualisation; the principle of minimal intervention; the principle of
humanism. On occasion of the analisys of each principle mentiond, we will also
try to explain the option regarding its confine as a fundamental principle of pe-
nal law.

1. Principiul legalitii incriminrii i pedepsei

Consideraii generale
Principiul legalitii incriminrii i pedepsei presupune c nici o fapt nu
poate fi considerat ca infraciune dac nu exist o lege care s prevad acest
lucru (nullum crimen sine lege) i nici o sanciune penal nu poate fi aplicat
dac ea nu era prevzut de lege pentru fapta comis (nulla poena sine lege).
Legalitatea incriminrii i pedepsei apare ca una dintre cele mai importante li-
mitri ale lui jus puniendi, ea reprezentnd principala garanie a securitii juri-
dice a ceteanului n faa dreptului penal. Acest deziderat de securitate presu-
pune n mod necesar posibilitatea oricrei persoane de a cunoate, anterior co-
miterii, faptele care constituie infraciuni i sanciunile aplicabile n cazul svr-
irii lor.
Potrivit doctrinei, principiul legalitii are consecine practice nemijlocite
att n activitatea de elaborare a normelor juridice, ct i n procesul aplicrii
acestora. Cu alte cuvinte, principiul se adreseaz deopotriv legiuitorului i ju-
dectorului.
460
 n activitatea legislativ, principiul legalitii intervine att sub aspect
material, ct i sub aspect formal. Sub aspect material, principiul legalitii im-
pune legiuitorului dou obligaii fundamentale: aceea de a prevedea ntr-un text
de lege faptele considerate ca infraciuni i sanciunile aferente (lex scripta) i
respectiv, aceea de a redacta textul legal cu suficient claritate, pentru ca orice
persoan s i poat da seama care sunt aciunile sau inaciunile care intr sub
incidena sa (lex certa).
Aspectul formal se refer la obligaia adoptrii normelor penale sub forma
legii organice, potrivit art.72 din Constituie.
n activitatea jurisdicional, principiul legalitii impune judectorului
dou obligaii eseniale: interpretarea strict a legii penale i interzicerea analo-
giei (lex stricta), respectiv interzicerea aplicrii retroactive a legii (lex praevia).
Lex scripta
Legiuitorul nostru constituional a neles s instituie n mod explicit prin
art.72 din Constituie, o limitare a sferei actelor normative care pot interveni n
materia dreptului penal la cea a legilor organice.
Imperativul de lex scripta limiteaz, n principiu, sfera izvoarelor dreptu-
lui penal la actele normative de for egal sau superioar legii organice i ex-
clude izvoarele nescrise. Vom vedea ns n seciunea urmtoare, consacrat iz-
voarelor dreptului penal, c aceast limitare nu este absolut, existnd situaii n
care acte juridice de for inferioar legii organice sau chiar cutuma pot inter-
veni, uneori, n materia dreptului penal, fr ca aceasta s contravin principiu-
lui examinat.
Potrivit jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului, principiul
legalitii nu este satisfcut prin simpla existen a unei norme de incriminare,
ci ea trebuie s fie i accesibil. Accesibilitatea presupune posibilitatea oricrei
persoane interesate de a lua cunotin de existena i coninutul normei. n
dreptul nostru condiia accesibilitii nu pune de regul probleme, dat fiind pu-
blicarea legilor n Monitorul Oficial.
Lex certa
Aa cum am vzut deja, caracterul selectiv al dreptului penal presupune
c protecia oferit unei valori sociale de normele acestei ramuri de drept nu
privete orice fapt susceptibil s-i aduc atingere, ci doar anumite fapte de-
terminate, considerate la un moment dat ca fiind cele mai nocive pentru respec-
tiva valoare social. De aceea, imperativul de securitate juridic pe care princi-
piul legalitii este chemat s l garanteze nu poate fi realizat prin simpla exis-
ten a unei norme care incrimineaz anumite fapte. Norma de incriminare tre-
buie s ndeplineasc o condiie suplimentar, aceea de a fi redactat cu sufici-
ent claritate, astfel nct orice persoan s i poat da seama dac o aciune
sau inaciune intr sub imperiul su. n afara dezideratului de securitate juridic
a ceteanului, caracterul determinat al normei penale vine chiar n sprijinul re-
alizrii principalei funcii a dreptului penal protejarea valorilor sociale. Legea
penal este edictat pentru a fi respectat dar este evident c ea nu poate fi res-
461
pectat, dect n msura n care determin cu precizie sfera aciunilor impuse
sau prohibite.
Pentru a rspunde acestor exigene, legiuitorul trebuie s aib n vedere
cteva elemente:
a) atunci cnd nu se poate recurge la tehnica descriptiv n formularea
textelor legale, trebuie gsite acele concepte care s ofere un grad de precizie
similar tehnicii descriptive;
b) n situaia utilizrii unor termeni n privina crora se dorete consacra-
rea unui sens diferit de cel din vorbirea curent sau care sunt susceptibili de a
crea ambiguiti, este oportun definirea lor n coninutul normei legale, chiar
dac este vorba de concepte descriptive;
c) se impune evitarea utilizrii unor termeni imprecii prin natura lor
(pericol grav, pagub important etc.);
d) n cazul conceptelor normative este de dorit renunarea la utilizarea
unor referiri la valori etico sociale imprecise (morala public, pudoare etc.) sau
la norme tehnice extrajuridice cu caracter general.
Lex stricta
n ceea ce-l privete pe judector, principiul legalitii incriminrii i pe-
depsei impune dou reguli eseniale: n dreptul penal analogia este interzis i
respectiv, normele dreptului penal sunt de strict interpretare. Nici una dintre
cele dou reguli nu are ns un caracter absolut, ambele fiind susceptibile de
anumite excepii, compatibile cu raiunea principiului legalitii incriminrii i
pedepsei.
Analogia n dreptul penal. Analogia presupune extinderea aplicrii unei
norme penale cu privire la o situaie nereglementat expres, dar care este ase-
mntoare cu cea descris de norma respectiv.
Aplicarea legii penale prin analogie constituie o atingere adus securitii
juridice a ceteanului i deschide calea spre o aplicare arbitrar a normelor
dreptului penal. n doctrina romn se consider c principiul legalitii se
opune ntotdeauna aplicrii legii penale prin analogie. n doctrina european se
pune ns problema dac interdicia analogiei n dreptul penal are un caracter
absolut sau unul relativ. n general, se admite caracterul relativ al acestei inter-
dicii i se recunoate analogiei un regim diferit, dup cum efectele sale se pro-
duc n defavoarea sau n favoarea inculpatului.
Analogia n defavoarea inculpatului (analogia in malam partem) este
unanim considerat ca fiind inadmisibil. Jurisprudena Curii Europene a
Drepturilor Omului a statuat n mod constant c art.7 din Convenie consacr,
ntre altele, interdicia aplicrii legii penale prin analogie, n defavoarea incul-
patului.
Analogia n favoarea inculpatului (analogia in bonam partem) este privit
ns favorabil de doctrina occidental. Se arat astfel c principiul legalitii are
ca principal finalitate protejarea libertii individuale mpotriva unei aplicri
abuzive a legii penale. Prin urmare, o dat asigurat acest imperativ, nimic nu se
462
opune aplicrii, chiar pe cale de analogie, a unor dispoziii favorabile in-
culpatului. Prin urmare, dac este strict interzis extinderea pe cale de analogie
a dispoziiilor care incrimineaz o fapt sau agraveaz rspunderea, nu acelai
lucru se poate afirma n cazul n care e vorba de cauze care atenueaz sau sting
rspunderea penal.
Trebuie subliniat ns faptul c nici analogia n favoarea inculpatului nu
poate cunoate o aplicare nelimitat, ea fiind supus unor condiii i limitri.
Aa cum s-a subliniat n doctrin, completarea unei lacune legislative pe calea
analogiei in bonam partem este posibil dac sunt ndeplinite trei condiii:
a) norma legal existent s nu acopere ipoteza examinat n nici una
dintre interpretrile care s-ar putea da termenilor utilizai. n msura n care
unul dintre posibilele sensuri literale ale termenilor folosii de textul legal exis-
tent acoper cazul n discuie, nu mai este vorba de o aplicare a legii prin analo-
gie, ci de interpretarea acesteia. Spre exemplu, art.195 C.pen. incrimineaz
interceptarea unei convorbiri sau comunicri efectuate prin telefon, telegraf
sau prin alte mijloace de transmitere la distan. Sintagma alte mijloace de
transmitere la distan acoper i comunicrile efectuate prin fax sau e-mail,
aa nct includerea acestor ipoteze n sfera de inciden a textului legal nu con-
stituie o analogie, ci rezultatul interpretrii normei de incriminare.
b) lacuna n reglementare s nu fie intenionat, adic s nu fie rezultatul
unei alegeri pe care legiuitorul a fcut-o prin reglementarea, cu caracter limita-
tiv, a unor situaii.
Spre exemplu, potrivit art.221 alin.2 C.pen. tinuirea svrit de so sau
de o rud apropiat nu se pedepsete. Din formularea textului rezult fr
echivoc intenia legiuitorului de a limita sfera persoanelor care beneficiaz de
nepedepsire la so i rudele apropiate, astfel nct dispoziia nu poate fi extins,
spre exemplu, n cazul concubinei inculpatului.
c) norma aplicabil s nu fie una de excepie, n acest caz ea fiind de
strict interpretare. Sunt, de pild, legi de excepie legile de graiere i legile de
amnistie. Dei este evident c ele sunt favorabile inculpatului sau condamnatu-
lui, nu pot fi aplicate prin analogie.
Spre exemplu, art.3 din Legea 543/2002 privind graierea unor pedepse i
nlturarea unor msuri i sanciuni prevede nlturarea msurii internrii ntr-
un centru de reeducare aplicat minorilor care au comis fapte prevzute de
legea penal. n lipsa unei prevederi exprese, nu va putea fi nlturat, ca efect
al aplicrii analogiei, msura libertii supravegheate (art.103 C.pen.), dei
aceasta este mai puin sever dect internarea ntr-un centru de reeducare i se
aplic tot fa de minorii care au comis o infraciune.
Principala condiie de admisibilitate a analogiei rmne ns cea referi-
toare la caracterul neintenionat al lacunei care se cere acoperit prin extinderea
aplicrii unei anumite norme. Caracterul excepional al legii vine s completeze
aceast condiie, putnd oferi indicii privind caracterul intenional al lacunei n
reglementare.
463
 Interpretarea legii penale. Interpretarea este o operaiune logico-raional
care se efectueaz n vederea aplicrii normelor juridice i are drept scop aflarea
nelesului exact al unei dispoziii legale pentru a putea stabili dac i n ce
limite aceasta i gsete aplicare ntr-un anumit caz concret. Interpretarea este
susceptibil de clasificare n raport de mai multe criterii, cel mai important fiind
cel al metodei utilizate. Distingem astfel interpretare gramatical, istoric,
logico-sistematic i teleologic.
Interpretarea gramatical este acea modalitate care i propune s stabi-
leasc semnificaia normei penale pornind de la sensul termenilor utilizai de
ctre legiuitor.
Este prima metod de interpretare, cci e firesc s ncercm s desluim
voina legii n chiar litera ei. n acest sens, se are n vedere n primul rnd ac-
cepiunea comun, uzual a termenilor. De asemenea, trebuie avut n vedere
faptul c un termen folosit la singular implic i pluralul i reciproc. Spre
exemplu, art.75 lit.b C.pen. prevede c suntem n prezena unei circumstane
agravante atunci cnd fapta a fost comis prin violene asupra membrilor fa-
miliei. Este ns evident c agravanta se reine i atunci cnd violenele au fost
exercitate asupra unui singur membru de familie.
Interpretarea istoric pornete de la premisa c dreptul nu se poate detaa
de contextul social-politic n care a fost creat i const n cutarea nelesului
normei de drept penal prin studierea condiiilor de ordin politic, social, econo-
mic, juridic n care a fost adoptat. n vederea identificrii sensului unei anu-
mite reglementri vor fi avute n vedere lucrrile pregtitoare, expunerile de
motive, dezbaterile parlamentare, precedentele legislative i soluiile din dreptul
comparat, din care s-a inspirat legiuitorul.
Interpretarea logico-sistematic este metoda care i propune s desci-
freze sensul unei norme legale pornind de la integrarea ei n logica general a
sistemului legal i de la conexiunile sale cu alte norme. Unitatea i coerena
sistemului juridic nu permit ca o norm s acioneze n mod izolat de celelalte
dispoziii legale astfel c, nici interpretarea acesteia nu poate face abstracie de
interaciunea ei cu celelalte norme. Spre exemplu, art.174 C.pen. care incrimi-
neaz uciderea unei persoane nu ne indic, potrivit metodei gramaticale, care
este forma de vinovie ce caracterizeaz aceast infraciune. Analizat ns n
corelaie cu art.178 C.pen., care incrimineaz uciderea din culp, se poate de-
duce c textul analizat are n vedere uciderea cu intenie a unei persoane.
Interpretarea teleologic este acea metod de interpretare care i pro-
pune lmurirea nelesului normei juridice pornind de la finalitatea acesteia. In-
terpretarea teleologic are n primul rnd menirea de a stabili sfera de inciden
a unui text legal avnd n vedere scopul urmrit de legiuitor prin adoptarea
acestuia.
De exemplu, art.262 C.pen. incrimineaz omisiunea de a denuna de n-
dat svrirea anumitor infraciuni, menionate expres i limitativ n textul de
lege. Cum textul nu face nici o precizare referitoare la modul n care persoana
464
care nu denun a ajuns s aib cunotin de comiterea infraciunii, s-ar putea
crede c svrete fapta prevzut de art.262 C.pen. i cel care afl despre
aceasta citind un ziar. Este evident ns c scopul normei analizate este de a fa-
cilita descoperirea anumitor infraciuni, astfel c fapta nu se mai poate comite
de ctre cel care a luat cunotin despre acestea dup ce svrirea ei a devenit
de notorietate, chiar dac organele judiciare nu se sesizaser pn n acel mo-
ment.
Interpretarea teleologic, ghidndu-se dup scopul urmrit de legiuitor,
poate conduce la o interpretare evolutiv a legii penale, prin actualizarea conti-
nu a textelor legale, ncercndu-se astfel ca, fr a contrazice sensul literal al
termenilor utilizai, aceste texte s fie n acord cu nivelul de dezvoltare a socie-
tii i s corespund necesitilor momentului. Astfel, se admite interpretarea
termenilor folosii de legea penal nct s includ i modaliti concrete de
comitere care nu puteau fi avute n vedere de legiuitor la data edictrii normei
penale.
Doctrina i jurisprudena consider c extinderea aplicrii legii penale cu
privire la fapte pe care legiuitorul nu le-a prevzut este supus urmtoarelor
dou condiii: stabilirea voinei legiuitorului de a incrimina faptele de acea na-
tur i respectiv posibilitatea ncadrrii lor n definiia legal a infraciunii. Spre
exemplu, n dreptul nostru art.195 alin.2 incrimineaz, ntre altele, divulgarea
coninutului unei corespondene, chiar atunci cnd a fost trimis deschis sau a
fost deschis din greeal. Considerm c acest text poate fi aplicat i n cazul
divulgrii coninutului unui e-mail adresat altei persoane, dar trimis din greeal
pe adresa fptuitorului. Interpretare se justific prin aceea c, la data adoptrii
Codului penal, legiuitorul nu avea de unde s prevad respectivul mijloc de co-
municare. Dispoziiile alin.1 al art.195 C.pen. arat ns intenia legiuitorului de
a extinde aplicabilitatea textului i n cazul altor mijloace de transmitere la
distan. n plus, comunicarea prin e-mail poate fi inclus n coninutul noiu-
nii de coresponden.
Se poate deci constata c regula potrivit creia legea penal este de strict
interpretare nu are un caracter absolut. Dreptul penal, admind aceast inter-
pretare evolutiv, nu exclude de plano interpretarea extensiv a normei penale,
atta vreme ct aceasta nu intr pe terenul analogiei. Interpretarea extensiv se
deosebete de analogie prin aceea c, n vreme ce interpretarea extensiv are ca
efect includerea n coninutul normei a unui maximum de accepiuni permise de
sensul literal al termenilor utilizai de legiuitor, fr a-l depi, analogia presu-
pune extinderea aplicrii unei norme dincolo de accepiunile posibile ale noiu-
nilor utilizate n preceptul normei.
Lex praevia
Aceast consecin a principiului legalitii vizeaz interzicerea aplicrii
retroactive a legii penale. Principiul legalitii i principiul neretroactivitii
sunt att de strns legate unul de cellalt nct consacrarea unuia l presupune
implicit i pe cellalt.
465
 Regula neretroactivitii reprezint o garanie suplimentar a securitii
juridice a ceteanului aflat astfel la adpost de o eventual ncercare de anga-
jare a rspunderii penale pentru fapte comise nainte de incriminarea lor.

2. Principiul caracterului personal al rspunderii penale

Potrivit acestui principiu, nici o persoan nu poate fi tras la rspundere

penal pentru o infraciune comis de o alt persoan i nici nu poate fi obligat
la executarea unei sanciuni penale aplicate altuia.
Principala consecin a principiului caracterului personal al rspunderii
penale este interzicerea aplicrii directe a sanciunii penale unei persoane pen-
tru o infraciune comis de o alt persoan.
Principiul caracterului personal nu se limiteaz ns la interzicerea angaj-
rii rspunderii penale pentru fapta altuia, ci vizeaz i executarea sanciunilor.
Astfel, o persoan nu poate fi obligat la executarea unei sanciuni penale apli-
cate altuia, indiferent de natura relaiilor care leag respectivele persoane. Spre
exemplu, prinii nu pot fi obligai sub nici o form la executarea sanciunilor
penale pecuniare aplicate copiilor lor minori, chiar dac acetia nu realizeaz
venituri.
De asemenea, n dreptul penal nu-i gsete aplicabilitate instituia rs-
punderii solidare din dreptul civil. Prin urmare, chiar dac mai muli infractori
au svrit mpreun o infraciune, ei nu vor putea fi obligai n solidar la plata
amenzii i nici la plata sumei de bani reprezentnd echivalentul unor bunuri
aflate n legtur cu comiterea infraciunii i care trebuie confiscate. n fine, un
ultim aspect legat de caracterul personal al rspunderii penale l reprezint
compatibilitatea acesteia cu rspunderea penal a persoanei juridice.
Cea mai mare parte a doctrinei consider c rspunderea penal a persoa-
nelor juridice nu intr n conflict cu caracterul personal al rspunderii penale.
Persoana juridic nu este o simpl sum de patrimonii sau de pri din patrimo-
nii, reunite ntr-un anumit scop, ci ea constituie un alt subiect de drept; patri-
moniul ei este distinct de patrimoniile membrilor, iar atunci cnd se aplic o
pedeaps persoanei juridice doar aceasta este n mod direct vizat de sanciunea
respectiv.

3. Principiul individualizrii (proporionalitii)

Potrivit principiului individualizrii, sanciunile penale trebuie s fie ast-

fel stabilite nct s reflecte gradul de pericol social al faptei i fptuitorului, i
s asigure realizarea scopurilor acestor sanciuni. Cu alte cuvinte, consecinele
angajrii rspunderii penale trebuie s fie proporionale cu situaiile care au de-
terminat angajarea acestei rspunderi.
Acest principiu se impune att legiuitorului, n procesul stabilirii sanciu-
nilor legale pentru fiecare infraciune, ct i organelor judiciare responsabile cu
466
aplicarea i executarea acestor sanciuni. n doctrina noastr se consider c se
pot distinge trei categorii ale individualizrii: individualizarea legal, individu-
alizarea judiciar i individualizarea administrativ.
Individualizarea legal se realizeaz de ctre legiuitor prin stabilirea na-
turii i limitelor pedepselor pentru fiecare infraciune n parte. Este primul mo-
ment n care regula proporionalitii intervine, legiuitorul fiind inut n baza
acestui principiu s aleag o sanciune legal care s corespund atingerii aduse
valorii sociale ocrotite prin comiterea faptei incriminate.
Individualizarea judiciar const n determinarea sanciunii concrete pe
care infractorul trebuie s o execute pentru fapta comis. Individualizarea judi-
ciar este atributul instanei de judecat care, pe baza criteriilor menionate n
art. 72 C. pen., stabilete n concret pedeapsa principal, complementar, acce-
sorie, modalitatea de executare a pedepsei principale precum i eventualele m-
suri de siguran aplicabile.
Dac individualizarea legal trebuie s duc la stabilirea naturii pedepse-
lor i a limitelor care s reflecte in abstracto gravitatea atingerii aduse valorii
sociale ocrotite, individualizarea judiciar are ca misiune stabilirea unei sanci-
uni concrete, care s fie o reflectare a atingerii aduse in concret valorii sociale
de ctre persoana care a comis fapta. Prin urmare, i aceast etap de individua-
lizare este guvernat de principiul proporionalitii.
Individualizarea administrativ este cea care se realizeaz dup rmne-
rea definitiv a hotrrii de condamnare, n timpul executrii sanciunii. Astfel,
regimul de executare va fi diferit dup cum este vorba de infractori majori sau
minori, de infractori primari sau de recidiviti, de conduita persoanei n timpul
executrii pedepsei. n raport de aceste criterii se va stabili regimul de munc,
dreptul la vizit, la pachete, dar i acordarea liberrii condiionate.

4. Principiul minimei intervenii (principiul subsidiaritii)

Aflat n strns legtur cu principiul caracterului subsidiar al dreptului

penal, principiul minimei intervenii implic o restrngere, pe ct posibil, a re-
curgerii la mijloacele penale de protecie a valorilor sociale, atunci cnd impe-
rativul aprrii acestor valori poate fi realizat prin mijloace aparinnd altor ra-
muri de drept (civil, contravenional, disciplinar).
Principiul minimei intervenii se impune n primul rnd legiuitorului, n
alegerea valorilor sociale crora le asociaz protecia penal i a aciunilor v-
tmtoare pentru respectivele valori, care justific intervenia acestei protecii.
Se poate spune c normele penale nu-i pot propune s tuteleze sau s orienteze
toate valorile etico-sociale, ci trebuie s protejeze o anumit sfer de valori,
eseniale pentru convieuirea n societate, mpotriva atacurilor celor mai grave
ndreptate mpotriva lor.
Principiul minimei intervenii implic n acelai timp i o alegere de ctre
legiuitor a acelor sanciuni care rspund cerinei de proporionalitate fa de
467
atingerea adus valorii sociale. Aceasta implic n primul rnd o restrngere a
domeniului de inciden a pedepselor privative de libertate, n favoarea sanciu-
nilor pecuniare sau de alt natur.
Principiul minimei intervenii este ns incident i n faza de aplicare a
normelor penale. n aceast etap, judectorul este chemat s aplice o sanciune
penal doar atunci cnd, dei suntem n prezena unei valori creia legiuitorul i-
a asociat o protecie penal, atingerea adus acesteia n concret nu poate fi re-
primat eficient prin mijloace sancionatorii aparinnd altor ramuri de drept.
Cu alte cuvinte, atunci cnd atingerea adus n concret valorii protejate este mi-
nim, nu se justific aplicarea sanciunii penale, ci eventual recurgerea la o
sanciune cu caracter administrativ. Spre exemplu n cazul unui furt n valoare
de 10 lei, potrivit Codului nostru penal, judectorul are posibilitatea de a con-
stata c fapta nu prezint gradul de pericol social specific infraciunii (art.181
C.pen.) sau de a decide nlocuirea rspunderii penale cu rspunderea adminis-
trativ (art.90 C.pen.), n ambele situaii aplicnd o sanciune cu caracter admi-
nistrativ.

BIBLIOGRAFIE

1. Ioan Griga, Drept penal, Partea general, Editura Fundaiei Romnia

de Mine, Bucuresti, 2006
2. Constantin Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura
ALL BECK, Bucuresti, 1997
3. Gheorghe Nistoreanu si Alexandru Boroi, Drept penal. Partea
general, Editura ALL BECK, Bucuresti, 2002

468
 INFRACIUNEA DE NERESPECTARE A HOTRRII
JUDECTORETI DE REINTEGRARE N MUNC
A SALARIATULUI

Lect. univ. dr. Cezar Tit

Asist. univ. Dana Tit
Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Rspunderea penal este una din formele rspunderii juridice, alturi de

rspunderea civil, administrativ, contravenional sau disciplinar. Regle-
mentnd relaiile sociale prin norme de drept, legiuitorul are totdeauna n ve-
dere condiiile n care norma poate i trebuie s se realizeze, capacitatea normei
de a modela conduitele, ndreptndu-le pe un fga considerat socialmente util.
(...) Cei care nfrng normele dreptului nu pot fi dect oamenii, iar conduita lor
nelegal, desfurndu-se ntr-un cadru social determinat, cunoate forme de
manifestare multiple i are motivaii complexe.767
Interpretarea are un rol deosebit de important cnd ne referim la regulile
care trebuie respectate n societate fie reguli nepunitive (morale, de convieuire,
de politee etc.) fie reguli juridice adic reguli consacrate printr-un act normativ
adoptat de o autoritate competent i a cror respectare este obligatorie, fiind
asigurat prin aplicarea de sanciuni celor recalcitrani768.
n viziunea logicii deontice, legile naturii sunt descriptive, deoarece ele
nfieaz regulariti pe care omul le descoper n cadrul naturii, n timp ce le-
gile statului sunt prescriptive adic impun un anumit mod de comportare a oa-
menilor ntre ei i n raport cu autoritatea. Menirea lor este de a influena con-
duita membrilor grupului social ntr-un sens care s permit convieuirea lor769.
n materia dreptului muncii, rspunderea penal nu este o consecin a
descoperirii unor noi valori sociale, ci a multiplicrii obligaiilor impuse celor
doi parteneri sociali, prin normele Codului muncii i a altor legi care reglemen-
teaz raporturile de munc770. Corelaia dintre dreptul penal i dreptul muncii
este relevat de existena rspunderii juridice specifice dreptului muncii rs-
767
Popa, N., Teoria general a dreptului, Ediia 3, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 234;
768
Antoniu, G., Reflecii asupra interpretrii legii penale din perspectiv european (I),
Revista de drept penal, nr. 2/2006, p. 10;
769
Antoniu, G., Reflecii asupra normei penale, Revista de drept penal nr.3/2004, p. 9;
770
Tufan, C., Rspunderea penal n dreptul muncii, n Revista romn de dreptul muncii,
nr. 1/2004, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, p. 85;
469
punderea disciplinar. Aceast form de rspundere se afl ntr-o strns leg-
tur cu rspunderea penal, n primul rnd, datorit elementelor lor comune,
deoarece ele reprezint specii, categorii sau forme ale rspunderii juridice771.
Considerm aceasta avnd n vedere faptul c, n puterea legii, intervenia rs-
punderii penale influeneaz rspunderea disciplinar, pe mai multe planuri:
suspendarea acesteia, ori ncetarea raporturilor juridice de munc, n urma con-
statrii svririi de ctre salariat a unei infraciuni.
Acest tip de rspundere intervine, n materia dreptului muncii, ori de cte
ori se ncalc regulile stabilite de ctre normele de drept ori cele negociate ntre
partenerii sociali. Raportul juridic de rspundere penal n aceast materie are
n coninut drepturile i obligaiile corelative ale prilor: angajator i salariat.
n legislaia muncii se constat deja o tendin de extindere a unor fapte penale
svrite n cadrul sau cu prilejul derulrii raporturilor de munc. Se observ
aadar, tendina legiuitorului de a incrimina, n contextul economico-social de
astzi, o serie de fapte care n legislaia anterioar constituiau doar contravenii
sau care nu erau deloc sancionate772.
n ceea ce privete obiectul rspunderii penale, respectiv sanciunea pe
care statul o aplic persoanei care a svrit fapta ilicit, probleme deosebite
apar n cazul n care angajatorul este persoan juridic. n aceast situaie, chiar
dac termenul de angajator, folosit de ctre legiuitor pentru desemnarea su-
biectului activ al infraciunii de neexecutare a unei hotrri judectoreti defini-
tive, pronunat ntr-un litigiu de munc, apare ca o inadverten, prin interpre-
tare logic a textului de lege, se ajunge la concluzia c sanciunea se va aplica
persoanei fizice care are calitatea de conductor al persoanei juridice
angajator.
Firesc ar fi fost s se precizeze expres faptul c, n ipoteza angajatorului
persoan juridic, va rspunde penal persoana care are calitatea de conductor,
reprezentant legal al persoanei juridice sau persoana creia i-au fost delegate de
ctre reprezentantul legal, atribuii legate de domeniul n care s-a consumat ili-
citul penal773.
Cele dou infraciuni prevzute i sancionate de Codul muncii sunt cea
de neexecutare a hotrrii judectoreti definitive privind plata salariilor n ter-
men de 15 zile de la data cererii de executare adresat angajatorului de ctre
partea interesat (art. 277 din Codul muncii) i neexecutarea unei hotrri jude-
ctoreti definitive, privind reintegrarea n munc a unui salariat (art. 278 din
Codul muncii). Codul muncii prevede aceste dou infraciuni, izvorte din ne-
respectarea hotrrii judectoreti, pronunat n litigiile de munc, relund,
practic, dispoziiile Legii nr. 168/1999 i, totodat, stabilind c aceste infraci-

771
Popescu, R., R., Dreptul penal al muncii, Editura Wolters-Kluwer Romnia, Bucureti,
2008, p. 73;
772
Popescu, R., R., [3], p. 74;
773
Tufan, C., [2], P. 87;
470
uni constituie modaliti ale infraciunii de nerespectare a hotrrii judecto-
reti, prevzut de art. 271 din Codul penal.
Neexecutarea hotrrii de reintegrare a salariatului (art. 278 din Codul
muncii) reprezint infraciunea svrit de ctre angajator, n situaia n care,
printr-o hotrre judectoreasc definitiv, a fost obligat s reintegreze n func-
ie salariatul concediat n mod nelegal i refuz s pun n executare aceast
hotrre.
Textul infraciunii este o reproducere aproape identic a textului din
Legea nr. 168/1999, iar acest lucru reprezint o eroare a legiuitorului, condu-
cnd la un concurs de texte de lege. Soluia normal n aceast situaie ar fi fost
abrogarea expres a dispoziiilor anterioare printr-o prevedere expres a Codu-
lui muncii.
a. Obiectul infraciunii este constituit din valorile sociale care privesc
stabilitatea raporturilor juridice de munc, stabilite ntre angajator i salariat, cu
ocazia ncheierii contractului individual de munc. Avnd n vedere specificul
infraciunii, obiectul material este inexistent.
b. Subiectul activ al infraciunii este unul calificat, respectiv angajatorul,
cu distinciile ce trebuie fcute n ceea ce privete angajatorul-persoan fizic i
angajatorul-persoan juridic. Subiectul activ al infraciunii de nerespectare a
hotrrii de reintegrare a salariatului, n situaia angajatorului persoan juri-
dic, poate ns fi nu numai persoana care are calitatea de conductor, ci i orice
alt persoan fizic avnd drept de dispoziie asupra reintegrrii salariailor n
munc, din conducerea unitii (patronul, directorul, administratorul, adic per-
soana care are dreptul de a ncheia contractul individual de munc din partea
unitii, de a-l modifica i de a-l desface)774. Sintetiznd toate acestea se poate
concluziona c subiectul activ al infraciunii reglementat de art. 278 din Codul
muncii este persoana care are competena de a lua n numele angajatorului de-
cizia neexecutrii hotrrii judectoreti775.
c. Subiectul pasiv al infraciunii nu poate fi dect salariatul, care nu i-a
putut valorifica dreptul de reintegrare n munc stabilit printr-o hotrre jude-
ctoreasc definitiv i executorie776.
d. Elementul material al infraciunii l reprezint o inaciune refuzul de
punere n executare a unei hotrri judectoreti definitive, prin care angajatorul
a fost obligat s reintegreze n munc pe salariatul concediat n mod nelegal.
Fa de prevederea c hotrrea trebuie s fie definitiv, este de observat c,
potrivit art. 289 din Codul muncii: Hotrrile pronunate n fond sunt defini-
tive i executorii de drept, nelegndu-se c salariatul poate solicita angajato-

774
Popescu, R., Infraciunile reglementate de Codul muncii, n Revista romn de dreptul
muncii, nr. 2/2004, p. 96;
775
Bogdan, S., Infraciunile reglementate de Codul muncii, n Revista romn de dreptul
muncii, nr. 3/2003, p. 42;
776
Tufan, C., [2], p. 90;
471
rului reintegrarea imediat dup pronunarea instanei de fond, fr a fi necesar
soluia din recurs.
Avnd n vedere dispoziia de mai sus, coroborat cu cea ca art. 277 i
278 din Codul muncii rezult c, pentru a evita svrirea infraciunilor incri-
minate de aceste articole, angajatorul va trebui s procedeze la punerea n exe-
cutare a sentinei primei instane privind plata salariilor i reintegrare n funcie
a salariatului chiar dac a declarat recurs mpotriva sentinei777.
Pentru existena infraciunii de nereintegrare a salariatului este necesar
ndeplinirea cumulativ a mai multor cerine: s existe o hotrre judecto-
reasc definitiv care s oblige angajatorul la reintegrarea n funcie a salaria-
tului nelegal concediat; acesta din urm s se adreseze angajatorului cu o cerere
prin care s solicite expres punerea n executare a acestei hotrri; de la data ce-
rerii de mai sus s curg un termen de 15 zile, iar angajatorul s nu procedeze la
reintegrare.
Neexecutarea unei hotrri judectoreti are ca urmare imediat, n prin-
cipal, o stare de pericol pentru normala desfurare a actului de justiie prin ne-
socotirea caracterului definitiv i executoriu al hotrrii de plat a salariului778,
inconvenientele plasndu-se i n sfera persoanei, care se vede lipsit de resurse
materiale vitale pentru satisfacerea trebuinelor individuale sau ale familiei, re-
surse dobndite ca plat pentru munca prestat n folosul angajatorului.
Deoarece este o infraciune omisiv, rspunderea penal va fi angajat,
indiferent dac este vorba despre intenie direct sau indirect n svrirea
faptei. Tentativa nu este posibil, fapta consumndu-se la expirarea termenului
de 15 zile de la data nregistrrii cererii de reintegrare.
Aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil a prii vt-
mate, plngere adresat organelor de cercetare penal sau procurorului, conform
art. 279, alin. 2 din Codul de procedur penal, lipsa plngerii, retragerea aces-
teia sau mpcarea prilor constituind cauze de nlturare a rspunderii penale.
Sanciunea prevzut de lege este nchisoarea de la 6 luni la 1 an sau amenda.
n situaia n care reintegrarea are loc, conflictul se stinge, dar dac re-
integrarea nu mai este posibil pentru c angajatorul a desfiinat postul pe care
salariatul l ocupase anterior, soluia nu poate fi alta dect s i ofere alt post
conform pregtirii, cunotinelor i aptitudinilor sale. Dac salariatul refuz
oferta angajatorului, considerm c acestuia nu i se mai poate reine n sarcin
infraciunea pe care o analizm779.
La stabilirea sanciunii aplicabile, trebuie ca instanele s aib n vedere
dispoziiile Codului penal privitoare la pericolul social al faptei, la persoana su-
777
Beligrdeanu, ., Modul n care trebuie procedat n cazul reintegrrii n munc a
salariatului drept consecin a punerii n executare a unei hotrri judectoreti definitive
care, ulterior, este modificat sau casat n urma admiterii recursului angajatorului, n
Dreptul, nr. 1/2005, p. 82-85;
778
iclea, Al., Tratat de dreptul muncii, Editura Rosetti, Bucureti, 2006, p. 759;
779
Tufan, C., [2], p. 90;
472
biectului activ, la mprejurrile concrete de svrire a faptei. Deoarece nici le-
gislaia muncii, nici o alt dispoziie legal incident, cu caracter special, nu re-
glementeaz cauzele care nltur caracterul penal al faptei, urmeaz ca, n
spe, s se fac aplicarea dispoziiilor generale ale Codului penal.
O problem deosebit n acest caz apare dac hotrrea prin care s-a dis-
pus reintegrarea salariatului, pus deja n executare, a fost desfiinat n calea de
atac a recursului. innd seama de faptul c, potrivit art. 289 din Codul muncii,
hotrrea primei instane este definitiv i executorie de drept, angajatorul,
pentru a nu svri infraciunea prevzut de art. 278 din Codul muncii (anali-
zat n prezentul studiu) dispune reintegrarea salariatului, dar formuleaz i re-
curs mpotriva acestei hotrri.
n aceast situaie, nereglementat de Codul muncii, este necesar, n pri-
mul rnd, ca hotrrea instanei de recurs s dispun desfiinarea actelor de exe-
cutare svrite n temeiul hotrrii instanei de fond, cu consecina desfiinrii
reintegrrii.
Pentru a se evita astfel de situaii n practic, ar fi necesar, de lege
ferenda, o modificare a art. 278 din Codul muncii (ca, de altfel, i art. 277 din
Codul muncii), n sensul c infraciunea de nereintegrare a salariatului s se s-
vreasc doar n situaia unei hotrri definitive i irevocabile, (...) deoarece
aplicarea n cazul hotrrilor judectoreti definitive poate atrage, n anumite
cazuri, consecine grave i pgubitoare pentru angajator780.

780
Popescu, R., R., [3], p. 207;
473
 CARACTERISTICILE DISTINCTIVE ALE
RECONSTITUIRII FAPTEI FA DE ALTE
ACIUNI PROCESUALE

Lect. univ. drd. Ionu Mihai Toart

Jurist Constantin Mgureanu
Facultatea de Drept i Administraie Public Rm. Vlcea
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Reconstituirea i cercetarea la faa locului

Cu privire la noiunea reconstituirii au existat opinii potrivit crora
aceasta nu ar fi o instituie procedural bine conturat, autonom, ci ar repre-
zenta o activitate procedural auxiliar raportat la alte activiti procedurale. S-
a emis chiar opinia c reconstituirea ar fi o form auxiliar a cercetrii la faa
locului781.
Cele dou activiti procedurale i tactice prezint nu numai asemnri,
dar i deosebiri eseniale. Acestea din urm pledeaz, suficient de convingtor
pentru existena lor independent, pentru autonomia lor.
Cercetarea la faa locului se efectueaz n scopul descoperirii urmelor in-
fraciunii, a mijloacelor materiale de prob pentru a stabili circumstanele in-
fraciunii ori alte circumstane care au importan pentru cauz.
Dup cum se observ, ntre cercetarea la faa locului i reconstituire se n-
registreaz o serie de asemnri dintre care menionm:
ambele pot fi efectuate atunci cnd se consider necesar de ctre organul
de urmrire penal sau instana de judecat;
ambele activiti se desfoar la faa locului;
unul din scopurile ambelor activiti este stabilirea mprejurrilor n care
infraciunea a fost svrit;
despre efectuarea ambelor activiti se ncheie un proces verbal n care
se descriu amnunit activitile ntreprinse.
Att n cadrul cercetrii la faa locului, ct i n cadrul reconstituirii se pot
face schie, desene sau fotografii, ori alte asemenea lucrri care se vizeaz i se
anexeaz la procesul-verbal.
ntre reconstituire i cercetare la faa locului exist i unele deosebiri.
Astfel, reconstituirea se poate face n prezena nvinuitului sau inculpatului,

781
Ceacanica, D., Importana cunoaterii elementelor de difereniere dintre reconstituire i
experimentul judiciar n Probleme de criminalistic i criminologie" nr. 4/1981
474
dispoziie ce nu se aplic i n cazul cercetrii la faa locului, care se poate face
i n lipsa nvinuitului.
Cercetarea la faa locului are un caracter de urgen, ea trebuind s fie
efectuat de ctre organul de urmrire penal imediat dup sesizare. Avem n
vedere aa-numita cercetare la faa locului iniial, care nu poate suferi ntrzi-
eri, n caz contrar existnd riscul dispariiei sau distrugerii unor probe impor-
tante. Reconstituire se poate efectua mai trziu, atunci cnd organul judiciar a
elaborat deja o serie de versiuni privind comiterea infraciunii.
Scopul cercetrii la faa locului este de a descoperi i fixa urmele infraci-
unii, de a stabili poziia i starea mijloacelor materiale de prob, n timp ce prin
reconstituire se verific i se precizeaz modul i mprejurrile n care s-a pro-
dus infraciunea. Deosebirea din punct de vedere a scopului este evident. n
cazul cercetrii la faa locului organul judiciar poate elabora pe loc anumite
versiuni privind mprejurrile comiterii faptei, versiuni ce se cer verificate n
momentul dispunerii unei reconstituiri.
O alt deosebire const n faptul c organul de urmrire penal cerceteaz
locul real al producerii faptei, n timp ce reconstituirea se poate desfura i
ntr-un alt loc, similar celui n care s-au petrecut evenimentele, iar n cazul n
care este organizat chiar la locul faptei, acesta este, de obicei, special amenajat
pentru activitatea ce va urma.
Cercetarea la faa locului opereaz cu situaii i elemente concrete, natu-
rale, n timp ce procedeul reconstituirii se refer la fapte, mprejurri i aciuni
reproduse artificial i imitativ.
Aceste mari deosebiri ntre cercetarea la faa locului i reconstituire se
menin, desigur, chiar i atunci cnd cercetarea la faa locului este complemen-
tar, adic efectuat ulterior cercetrii realizate cu ocazia constatrii sau depla-
srii iniiale la locul infraciunii.
Reconstituirea i experimentul de anchet
Majoritatea teoreticienilor consider c reconstituirea i experimentul de
anchet exprim unul i acelai lucru. n cunoscuta lucrare Criminalistica,
aprut sub redacia lui S.A. Golunski, pentru activitatea de reconstituire este
folosit doar denumirea de experiment judiciar. Sinonimia celor dou denu-
miri este nsuit i de ctre Gh. Suciu.782 La aceast opinie se raliaz i ali
ilutrii specialiti n materie, ca E. Stancu i I. Mircea.
n Tratat de tehnic criminalistic783, aprut sub coordonarea lui C.
Aionioaie, I. Sandu i E. Stancu se exprim opinia n favoarea ideii dup care
reconstituirea este echivalent ca termen cu experimentul judiciar sau cum mai
este denumit, experimentul de anchet. Unele probleme de ordin terminologic
merit a fi subliniate, deoarece, n practica organelor judiciare i n unele lucrri
de specialitate se folosete, pe lng termenul de reconstituire, i cel de experi-

782
Suciu, C., Criminalistica, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 1982, p. 528.
783
Consiliul Naional de Atestare i Acreditare., Tratat de tehnica criminalistic, Craiova. 1994
475
ment judiciar sau experiment de anchet, dei n toate cazurile se are n vedere
aceeai activitate.
Termenul de experiment judiciar apare doar n practica organelor judici-
are i n lucrrile teoretice, legea procesual penal opernd doar cu denumirea
de reconstituire. Fa de acest aspect se opineaz c, dat fiind faptul c recon-
stituirea a devenit un termen consacrat, ar fi bine ca el s fie folosit consecvent
n practica judiciar i lucrrile teoretice.
Nu toat lumea consider ns c activitatea de reconstituire i experi-
mentul judiciar ar reprezenta acelai lucru.
Astfel, anumii specialiti n materie, ca de exemplu Nicolae Volonciu, au
n aceast privin o opinie puin mai nuanat. n practic s-a nvederat i faptul
c uneori reconstituirea se confund cu experimentul judiciar (de exemplu, de-
monstraia c martorul, de la locul unde se afl, nu a putut observa desfurarea
activitii relatate)784. Reprezentanii opiniei potrivit creia reconstituirea nu se
confund cu experimentul judiciar, ci reprezint dou activiti diferite provin
n marea lor majoritate din rndul practicienilor (poliiti, procurori, criminaliti
.a.).
Ce argumente ofer acetia pentru a demonstra c reconstituirea i expe-
rimentul judiciar sunt activiti de sine stttoare? Pentru ilustrare, vom apela la
demonstraia pe care o face procurorul criminalist L. Doboi, care consider c
ntre reconstituire i experiment exist urmtoare deosebiri:
- reconstituirea, fie parial, fie total i indiferent dac se face la faa lo-
cului ori nu, presupune n toate cazurile refacerea unor momente ale faptei res-
pective. Deci ea se face numai n strns legtur cu mprejurrile n care a fost
svrit fapta. Experimentul se face fr reconstituirea momentelor faptei. De
exemplu, se poate verifica dac martorul a putut s vad sau s aud, n condi-
iile concrete, evenimentul relatat n declaraie etc.;
- reconstituirea se efectueaz n prezena tuturor participanilor la eveni-
mentul care se reconstituie, pe cnd experimentul se poate face n prezena
unora dintre participani;
- la efectuarea reconstituirii prezena unui specialist nu este necesar,
spre deosebire de experiment care, n multe cazuri, implic i concursul
specialistului;
- chiar dac uneori prezena specialistului nu este obligatorie la locul
efecturii experimentului, concursul lui este totui necesar, cum ar fi, de exem-
plu, la verificarea audibilitii i vizibilitii, cnd n prealabil va trebui stabilit
prin specialist acuitatea vizual sau auditiv a persoanei a crei vizibilitate sau
audibilitate se verific.785

784
Volonciu, N., Tratat de procedur penal. Partea general, Vol. I, Editura Paideia,
Bucureti, 1993, p. 397
785
Doboi, L., Reconstituire sau experiment?. Probleme de criminalistic i criminologie, nr.
3/1984
476
 Cei care susin c reconstituirea i experimentul de anchet nu reprezint
acelai lucru, subliniaz importana pe care experimentul o are n practica judi-
ciar i, n consecin, propun reglementarea corespunztoare a posibilitilor i
condiiilor n care se efectueaz experimentul judiciar.
Reconstituirea i expertiza n procesul penal
La o prim vedere, orice ncercare de asociere a reconstituirii i a experti-
zei criminalistice ar putea strni nedumeriri dat fiind deosebirile evidente ce se
nregistreaz ntre ele. Dac reconstituirea este o activitate procedural i tactic
ce urmrete precizarea i verificarea unor date privind modul i condiiile n
care a fost svrit fapta, definitoriu pentru expertiza criminalistic este faptul
c ea reprezint o cercetare tiinific a probelor materiale destinat identificrii
persoanelor, obiectelor, substanelor i fenomenelor aflate n legtur cauzal cu
fapta, stabilirii anumitor proprieti a acestora, precum i a unor eventuale mo-
dificri de form, coninut sau structur...786.
n esen, reconstituirea verific, n timp ce principala menire a expertizei
criminalistice rezid n identificarea persoanelor i obiectelor creatoare de
urme. Pentru expertiza criminalistic obiect de studiu l constituie urmele con-
crete, n timp ce reconstituirea const n reproducerea unor evenimente trecute
i n observarea acestora pentru a se obine o imagine ct mai clar asupra mo-
dului i mprejurrilor n care s-a comis fapta.
Din scurtele consideraii de mai sus rezult clar c ntre reconstituire i
expertiza criminalistic se nregistreaz deosebiri de esen. De ce ar fi atunci
necesar o circumscriere a reconstituirii n raport cu expertiza criminalistic?
Necesitatea unor delimitri survine datorit posibilelor confuzii ce s-ar
putea face ntre anumite procedee tehnice folosite n expertiza criminalistic i
experimentul judiciar care, dup unele opinii, se confund cu reconstituirea. n
lipsa unor precizri s-ar putea acredita ideea c n recuzita expertizei crimina-
listice s-ar afla i reconstituirea, ceea ce nu ar fi, dup opinia noastr, exact, de-
oarece reconstituirea trebuie privit n primul rnd ca un mijloc tactic de an-
chet.
Expertiza criminalistic folosete ca principal metod n vederea identi-
ficrii, metoda comparativ. Practic, urmele n litigiu ce au legtur cu fapta
comis sunt confruntate cu urme de provenien cert create cu un obiect (sau
de o persoan) determinat.
Obinerea urmelor de comparaie se face, de obicei, n mod experimental.
Astfel, de exemplu n expertiza balistic pentru a interpreta urmele create de o
mpuctur cu alice, vor fi necesare urme create n mod experimental prin
efectuarea de trageri n inte aezate la diferite distane fa de persoana care
execut focul. Comparnd urmele n litigiu cu cele obinute n poligon se va
putea stabili distana de la care s-a executat focul asupra victimei.
Folosirea urmelor experimentale este ntlnit nu numai la expertiza ba-

786
Stancu, E., Criminalistica., Editura Didactic i Pedagogic, R.A. Bucureti, 1994, pg.61
477
listic, dar i la alte genuri de expertiz, cum ar fi: expertiza traseologic, ex-
pertiza dactiloscopic i chiar expertiza grafic. n cazul expertizei grafice (a
scrisului i a semnturii) necesitatea procurrii unor probe experimentale poate
aprea atunci cnd se bnuiete sau este cunoscut c scrisul n litigiu a fost exe-
cutat n condiii neobinuite. Situaia impune compararea sa cu un scris executat
n aceleai condiii sau n condiii ct mai apropiate.
Obinerea urmelor experimentale la care ne-am referit nu este ns o acti-
vitate ce s-ar putea confunda cu experimentul judiciar.
Pot aprea ns i situaii, mai ales cu ocazia efecturii unor expertize ba-
listice, cnd descoperirea unor urme experimentale se face chiar la locul comi-
terii infraciunii.
O astfel de activitate la care, uneori, pe lng organul de anchet particip
i alte pri, capt deseori caracteristicile unui adevrat experiment judiciar,
distinciile dintre acesta i experimentul criminalistic fiind dificil de fcut.
Considerm, totui c, i n astfel de situaii, esenial pentru catalogarea
activitii rmne intenia final a organizatorilor. Ori, n cazul expertizei cri-
minalistice printr-un astfel de procedeu se urmrete n primul rnd obinerea
unor urme de comparaie ct mai potrivite pentru o confruntare eficient cu cele
n litigiu.
Specific pentru expertiza criminalistic ni se pare a fi experimentul de la-
borator, ce nu se apropie dect rareori de experimentul judiciar.
Fa de cele menionate conchidem prin a arta c reconstituirea nu este o
activitate ce ar trebui inclus printre procedeele tehnice pe care le folosete ex-
pertiza criminalistic.

478
 VTMAREA CORPORAL DIN CULP

Silviu-Mihai Ureche
Avocat, Baroul Vlcea

Reglementat de art.184, textul infraciunii de vtmare corporal din

culp se ntlnete n Titlul II, Capitolul I, Seciunea II din Codul penal romn
i desemneaz fapta prevzut n art.180 alin.2 care a pricinuit o vtmare ce
necesit ngrijiri medicale mai mult de 10 zile, precum i cea prevzut la
art.181, svrite din culp.
Privit din perspectiva textului de lege, infraciunea de vtmare corpo-
ral din culp este echivalentul infraciunilor de lovire sau alte violene i de
vtmare corporal svrite cu forma de vinovie a culpei. n plus, n afar de
ntrunirea condiiilor prevzute de alin. 2 al art.180 i art.181, C. pen., pentru a
ca fapta s fie considerat infraciune, sunt necesare mai mult de 10 zile de n-
grijiri medicale pentru vindecarea vtmrii, n caz contrar nefiind vorba de
nicio infraciune.
Spre deosebire de faptele penale cu care se nrudete, vtmarea corporal
din culp nu este susceptibil de tentativ, tocmai datorit formei de vinovie
pe care o presupune. Tot ca o deosebire, apare i regimul sancionator, evident
mai blnd, datorit laturii subiective a infraciunii.
Ca i celelalte infraciuni ce privesc integritatea corporal i sntatea, v-
tmarea corporal din culp poate prezenta diferite variante agravante prin care
se manifest.
ntr-una dintre aceste variante este descris situaia n care fapta este
svrit ca urmare a nerespectrii dispoziiilor legale instituite pentru ndepli-
nirea unei anume activiti.
Traducerea material a acestei ipoteze este reprezentat de multe ori de
accidentul de circulaie n care subiectul pasiv al infraciunii are nevoie de n-
grijiri medicale pe o durata mai mare de 10 zile, dar nu mai mult de 60 de zile,
i nu s-a produs vreuna din consecinele reglementate de art.182 C.pen.
Referitor la varianta calificat artat, n practic pot s apar unele
probleme de drept, dup cum se va vedea din spea pe care o comentm n
continuare.
Prin rechizitoriul Parchetului de pe lng Judectoria Rm. Vlcea, incul-
patul a fost trimis n judecat pentru svrirea infraciunii prevzute de art.
184, alin. 1 i 3 C.pen.
S-a reinut c fptuitorul, n timp ce se afla la volanul autoturismului pro-
479
prietate personal, a semnalizat cu ntrziere intenia de a vira la stnga pentru a
intra n curtea unui abator i a lovit-o pe partea vtmata care se afla n de-
pirea inculpatului la ghidonul unei motociclete supersport. A reieit din cer-
cetarea penal ca partea vtmata depise, n momentul impactului, un alt au-
toturism aflat chiar n spatele inculpatului, avnd o vitez determinat analitic
de circa 55 km/h n localitate. S-a reinut de asemenea c marcajul longitudinal
prezenta o singura linie discontinu, vizibilitatea era bun, asfaltul era uscat, iar
din sens opus nu circulau niciun fel de vehicule; motociclistul era mbrcat ntr-
un echipament specific, purta cizme speciale, mnui i casc de protecie.
n urma tamponrii, partea vtmat a fost proiectat cu capul ntr-un co-
pac aflat pe marginea strzii, iar motocicleta pe o traiectorie asemntoare,
oprindu-se ntr-un gard de beton.
Partea vtmat a suferit un traumatism cranio-cerebral, politraumatisme
ale membrelor superioare i fisura unui disc intervertebral; inculpatul nu a
prezentat niciun fel de leziuni. Motocicleta a fost avariat n partea frontal,
furca anterioara fiind rupt, carena motocicletei spart, ca i radiatorul acesteia,
precum i o serie de avarii minore la sistemul de iluminare, cel electric i la
sistemul de evacuare. Autoturismul a prezentat avarii la bara de protecie fa,
aripa stnga fa, blocul de lumini stnga fa i lampa de semnalizare stnga
fa.
n timpul cercetrii penale au fost audiai ca martori: oferul autoturismu-
lui aflat imediat n spatele inculpatului, pietoni aflai de fa la momentul
producerii accidentului, i a fost efectuat o expertiz de specialitate - mijloace
de prob coroborate cu declaraiile celor doi conductori auto.
Expertiza tehnic dispus a relevat c partea vtmata nu a putut evita im-
pactul cu autoturismul ntruct a observat prea trziu intenia inculpatului de a
schimba direcia de mers, iar oferul nu a putut evita producerea accidentului
ntruct a semnalizat cu ntrziere intenia de a vira spre stnga i nu s-a asigu-
rat c poate efectua manevra n condiii de siguran att pentru el, ct i pentru
ceilali participani la trafic.
De asemenea, viteza autoturismului n momentul impactului a fost de
circa 15 km/h, iar a motocicletei de circa 55 km/h.
Expertiza auto a fost ultimul mijloc de prob administrat n timpul
cercetrii penale i expertul a avut n vedere ntreg probatoriul administrat
anterior.
n ciuda declaraiilor martorilor, expertul stabilete o culp comun n
producerea accidentului. Astfel, concluzioneaz c oferul autoturismului a n-
clcat dispoziiile legale referitoare la obligarea conductorilor auto de a sem-
naliza intenia de efectuare a unei manevre cu cel puin 50 m nainte n locali-
tate i 100 m n afara localitii ct i la obligarea de a se asigura c pot efectua
manevra n condiii de siguran pentru acetia i pentru ceilali participani la
trafic; motociclistul se face vinovat de nerespectarea dispoziiilor legale referi-
toare interdicia depirii unei coloane de autovehicule i de nerespectarea obli-
480
gaiei de a reveni pe sensul de mers imediat dup depirea unui vehicul, ntru-
ct a continuat manevra de depire a celui de-al doilea autovehicul.
Dei partea vtmat a formulat obieciuni fa de expertiza ntocmit,
acestea au fost considerate nentemeiate i respinse, concluziile raportului de
expertiz fiind preluate de Parchet n rechizitoriul ntocmit.
Dup ce dosarul a ajuns la instana de fond, partea vtmat s-a constituit
parte civil cu suma de 15.000 Euro, 10.000 Euro reprezentnd contravaloarea
reparaiei motocicletei i a echipamentului distrus n totalitate, iar 5.000 Euro
daune morale pentru suferina produs prin svrirea infraciunii. La momentul
propunerii de probe, partea civil a solicitat reaudierea martorilor, efectuarea
unei noi expertize auto, cu ncuviinarea de ctre instan a unui expert auto
observator din partea prii civile i ncuviinarea probei cu nscrisuri, pentru a
dovedi preul echipamentului distrus n accident.
n aprare, inculpatul a solicitat, pe lng reaudierea martorilor, prelungi-
rea probei testimoniale cu nc doi martori oculari, ncuviinarea unui expert
observator fa de cererea prii civile i proba cu nscrisuri.
Judectoria a ncuviinat ntreg probatoriul solicitat.
n urma reaudierii martorilor situaia de fapt a fost precizat n sensul c
cele dou autoturisme pe care a intenionat s le depeasc partea civil se
aflau n micare, cu o vitez de circa 20 Km/h, la o distan de 2,5 3 m una de
cealalt. oferul primului autoturism depit de motociclist a declarat c l-a ob-
servat pe motociclist n oglinda retrovizoare, pentru c avea lumina de ntlnire
aprins, dar l-a i auzit datorit zgomotului produs de motociclet. A mai decla-
rat c nu poate preciza cu certitudine dac inculpatul a semnalizat virajul spre
stnga, ns dac a fcut-o a fost cu ntrziere.
Martorii solicitai de inculpat nu au fost audiai ntruct acesta din urm
nu le-a putut preciza numele i domiciliul i nici nu a neles s-i prezinte n faa
instanei pentru a li se lua declaraii.
Noua expertiz efectuat n timpul cercetrii judectoreti pstreaz con-
cluziile primei lucrri de specialitate. Mai mult, considera c motociclistul ar
avea vina principal n producerea accidentului pentru c acesta ar fi lovit
autoturismul, mecanism de producere ce rezult din avariile prezente la oglinda
retrovizoare exterioar stnga a autoturismului, care nu s-ar fi putut produce n
alt mod.
Afirmaiile expertului ncuviinat de instan sunt confirmate de expertul
observator al inculpatului, dar infirmate de observatorul prii civile care arat
c, n realitate, din observarea autoturismului, ca i din avariile constatate de
organele de poliie dup producerea accidentului, se constat c oglinda retrovi-
zoare exterioar stnga a autoturismului este intact, nefiind avariat n niciun
fel, astfel c ipoteza sugerat de ceilali experi nu rezist la critic. Inculpatul
este singurul vinovat de producerea accidentului. Motociclistul a efectuat dep-
irea n mod regulamentar fa de condiiile de trafic i marcajele existente.
Obligaia acestuia de a reintra pe sensul de mers dup ce a efectuat manevra de
481
depire a unui singur autovehicul este condiionat de posibilitatea efecturii
fr a pune n pericol pe ceilali participani la trafic. S-a demonstrat c distana
dintre cele dou autovehicule era de maxim 3 m, iar lungimea motocicletei de
2,2 m, astfel c soluia aleasa de partea civil de a continua i depirea incul-
patului este cea corect.
n aceste condiii, concluziile Parchetului au fost de condamnare a incul-
patului pentru svrirea infraciunii de vtmare corporal din culp, n vari-
anta agravant prevzut de alin. 3 al art.184 C. pen., iar pe latura civil de
obligare a inculpatului la despgubiri fa de partea civil, numai n parte dat
fiind culpa comun a celor doi conductori auto.
Partea civil a formulat concluzii de condamnare a inculpatului pentru s-
vrirea infraciunii de vtmare corporal i de obligare a acestuia la plata
tuturor despgubirilor ntruct oferul este singurul vinovat de producerea acci-
dentului.
Inculpatul a formulat aceleai concluzii ca i Parchetul de pe lng Jude-
ctoria Rm. Vlcea.
Instana de fond a condamnat inculpatul considernd c este singurul
vinovat de producerea accidentului, i l-a obligat la plata daunelor materiale so-
licitate de partea civil i n parte, la plata daunelor morale. n considerentele
sentinei s-a motivat c fa de ntregul probatoriu administrat n cauz, soluia
aleas de partea civil, de continuare a manevrei de depire este singura co-
rect. Dac motociclistul ar fi ncercat s reintre pe sensul de mers, este foarte
probabil c s-ar fi produs o coliziune fie cu autoturismul inculpatului, fie cu cel
depit deja, fie cu ambele, cu consecine evident mai grave dect cele produse.
Prin comportamentul rutier, inculpatul a dat dovad de neglijen i neatenie n
trafic, urmnd a fi condamnat pentru fapta pentru care a fost trimis n judecat.
mpotriva sentinei inculpatul a formulat recurs.
Motivele recursului au vizat aspecte ce in de posibilitile de evitare a ac-
cidentului, ce ar fi trebuit avute n vedere de motociclist i pe care ar fi trebuit
s le aleag.
n principal, s-a susinut c motociclistul ar fi trebuit s depeasc cele
dou autoturisme pe partea dreapt i nu pe partea stng.
n replic, intimatul a afirmat c primul autoturism nu a semnalizat in-
tenia de a vira la stnga n niciun moment, astfel c nu exista obligaia sa de a
depi pe partea dreapt.
Recurentul a sugerat c, ar fi fost de preferat ca motociclistul s dep-
easc prima main pe partea stng, iar, datorit faptului c recurentul
semnalizase deja stnga, intimatul ar fi trebuit s-l depeasc pe partea dreapt.
Nici aceasta ipoteza nu putea fi luat n considerare ntruct s-a fcut do-
vada c oferul autoturismului a semnalizat prea trziu intenia de a vira stnga,
astfel c motociclistul nu mai era obligat s in cont de intenia recurentului.
Cu opinie majoritar, Tribunalul a respins recursul i a meninut sentina
Judectoriei ca fiind legal i temeinic. Opinia separat a unui membru al
482
completului de recurs a fost de admitere a recursului i de schimbare n parte a
sentinei n sensul existenei culpei comune a ambelor pri n producerea acci-
dentului, cu consecina diminurii despgubirilor materiale proporional cu vina
motociclistului.
Personal, consider sentina ca fiind legal pronunat i ntemeiat pe pro-
bele administrate n cauz.
De-a lungul procesului penal au fost audiai 6 martori, s-au efectuat 2 ex-
pertize auto dispuse de Parchet i, respectiv de Judectorie, iar alte dou n-
cuviinate la cererea prilor. De asemenea s-a depus un numr considerabil de
nscrisuri. Dei numai expertiza observatorului prii civile i-a dat dreptate
acesteia, instana de fond a considerat-o ca singura ntocmit n mod obiectiv,
concluziile acesteia regsindu-se n motivarea sentinei, alturi de celelalte
mijloace de prob care, coroborate, confirm soluia pronunat de Judectoria
Rm. Vlcea.
Decizia Tribunalului apare ca fiind corect fa de toate aspectele prezen-
tate, nefiind de acord cu opinia separat, ntruct nu se bazeaz pe toate probele
administrate.

483
 EXTRDAREA FORM A ASISTENEI JURIDICE
INTERNAIONALE N MATERIE PENAL

Sorinel Vasile
Judector, Tribunalul Olt

I. 1. Definiie, clasificare, natura juridic

Extrdarea este una din formele cooperrii juridice internaionale n

materie penal, i reprezint actul juridic prin care un stat suveran (statul
solicitat) accept s predea unui alt stat (statul solicitant) o persoan care
se afl pe teritoriul su i care este urmrit penal sau trimis n judecat
pentru o infraciune ori este cutat n vederea executrii unei pedepse n
statul solicitant.
Din aceast definiie se desprind urmtoarele trsturi care pun n lumin
aspectele specifice extrdrii:
a. act de suveranitate intervenit n relaiile dintre dou state;
b. act jurisdicional solicitat i acordat exclusiv n scopul realizrii
represiunii, persoana extrdat fiind un inculpat sau un condamnat penal;
c. act de asisten juridic internaional;
Extrdarea, are astfel o natur juridic mixt, ea nu este un simplu act de
asisten juridic, ci este n acelai timp un act de suveranitate ct i un act ju-
risdicional.
Din cele de mai sus, reiese o prim clasificare a extrdrii, din punctul de
vedere al statului solicitant i solicitat, n extrdare activ i extrdare
pasiv.
Extrdarea se mai poate clasifica, din punctul de vedere al procedurii, n
obinuit, voluntar i simplificat.
Extrdarea obinuit, se realizeaz dup procedura normal, regle-
mentat de Convenia european de extrdare i de legea intern i ofer posi-
bilitatea persoanei extrdatului de a se apra mpotriva cererii de extrdare in-
clusiv prin exercitarea cii de atac a recursului.
Extrdarea voluntar, are loc n cazul n care persoana reclamat re-
nun la beneficiile conferite de lege, consimind la extrdare.
Extrdarea simplificat, se aseamn cu extrdarea voluntar, dar, n
plus, presupune eliminarea cerinei transmiterii unei cereri formale de extrdare
n cazul n care persoana extrdabil consimte la extrdare.

484
 2. Extrdarea form a asistenei juridice internaionale n materie
penal

Privit dintr-un cadru mai larg al asistenei juridice n materie penal,

extrdarea este una din cele mai vechi forme de cooperare internaional.
nc din secolul al XII-lea, ntre Regele Angliei i Regele Scoiei s-a n-
cheiat un tratat pentru predarea reciproc a trdtorilor. Puinele convenii care
reglementau extrdarea erau negociate i ncheiate aproape exclusiv n interesul
suveranilor
Declaraia de la Philadelphia din 1776, precum i Declaraia Drepturilor
Omului i Ceteanului de la 26 august 1789, adoptat de Frana, au consacrat
noi principii, pornind de la acela c oamenii se nasc liberi i egali, pn la prin-
cipiul potrivit cruia nimeni nu poate fi acuzat, arestat sau deinut, n afara ca-
zurilor determinate prin lege i dup formele prescrise de aceasta.
La sfritul Secolului Luminilor, s-a extins din ce n ce mai mult practica
ncheierii unor convenii de extrdare bazate pe anumite principii-cadru.
n secolul al XIX-lea, s-au ncheiat din ce n ce mai multe asemenea
acorduri. Unul dintre acestea este i Convenia de extrdare dintre Romnia i
Marea Britanie, ncheiat n anul 1893.
Cele dou rzboaie mondiale au artat c este absolut necesar ca statele
suverane s coopereze ntre ele, astfel nct au fost create organizaiile interna-
ionale: Organizaia Naiunilor Unite, Consiliul Europei, Comunitatea Econo-
mic European etc. n acest context, n domeniul extrdrii, tratatele bilaterale
au fost din ce n mai mult nlocuite de cele multilaterale.
Astfel, Romnia este parte la urmtoarele convenii multilaterale n do-
meniul penal:
Convenia european de extrdare ncheiat la Paris la 13 decembrie
1957 i Protocoalele sale adiionale ncheiate la Strasbourg, la 15 octombrie
1975 i la 17 martie 1978;
Convenia european de asisten juridic n materie penal ncheiat la
Strasbourg la 20 aprilie 1959 i Protocolul su adiional ncheiat la Strasbourg
17 martie 1978;
Convenia european privind transferul persoanelor condamnate nche-
iat la Strasbourg, la 21 martie 1983 i Protocolul su adiional ncheiat la
Strasbourg la 18 decembrie 1997;
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor repre-
sive ncheiat la Haga la 28 mai 1970;
Convenia european privind transmiterea procedurilor represive nche-
iat la Strasbourg, la 15 mai 1972;
Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tra-
tamentelor inumane ori degradante, ncheiat la Strasbourg 26 noiembrie 1987
i Protocoalele 1 i 2 la Convenie ncheiate la Strasbourg la 4 noiembrie 1994;

485
 Fenomenul globalizrii, deschiderea frontierelor, explozia mijloacelor de
comunicaie au conferit o nou dimensiune criminalitii transnaionale, creia
nu i se poate face fa cu succes dect prin gsirea celor mai flexibile mijloace
de cooperare internaional i prin intensificarea asistenei juridice ntre state.
De aceea, n cadrul Uniunii Europene au fost ncheiate instrumente de
cooperare mult mai adecvate noilor realiti: Convenia privind simplificarea
procedurii de extrdare ntre Statele Membre ale Uniunii Europene, adoptat la
27 septembrie 1996. S-a avut n vedere, n primul rnd, obiectivul ca Uniunea
European s devin un spaiu al libertii, securitii i justiiei, care nu poate fi
atins n mod optim n sistemul actual de convenii de extrdare, care instituie o
procedur de extrdare formal i greoaie.
Constatarea faptului c i procedurile simplificate de extrdare prevzute
de instrumentele comunitare sunt insuficiente n faa amplorii pe care o cu-
noate fenomenul infracional transeuropean i, pe de alt parte, obiectivul cre-
rii spaiului judiciar european comun au generat ideea instituirii unui mandat de
arestare european, care s nlocuiasc procedura clasic de extrdare.
Decizia cadru nr.2002/584/JHA din 13 iunie 2002 a Consiliului Uniunii
Europene privind mandatul european de arestare, completeaz instrumentele
adoptate sub egida Consiliului Europei, respectiv Convenia european de ex-
trdare din 13 decembrie 1957, i cele dou Protocoale adiionale n aplicarea
crora a fost adoptat Legea 302/2004 modificat i completat prin Legea
nr.224/2006 i prin Legea 104/2007.
Aadar, dispoziiile titlului II al Legii 302/2004, modificat i completat
prin Legea 224/2006 i prin Legea 104/2007 pstreaz spiritul Conveniilor eu-
ropene, ns preiau noul acquis n materie.

II. Cadrul normativ intern privind extrdarea

1. Reglementri cu caracter general

Constituia Romniei prin dispoziiile art.19 alin.1 instituie dou principii

fundamentale:
-1. Romnia nu i extrdeaz proprii ceteni;
-2. Extrdarea se hotrte de justiie;
De asemenea, art. 19 alin. 2 din Constituie, prevede c strinii i apatri-
zii pot fi extrdai pe baza unei convenii internaionale sau n condiii de reci-
procitate.
Art.9 din Codul penal prevede c,,extrdarea se acord sau poate fi soli-
citat pe baz de convenie internaional pe baz de reciprocitate, iar n lipsa
acestora, n temeiul legii.
Ar trebui menionat aici i dispoziiile art.11 din Constituie potrivit c-
rora, tratatele ratificate de Parlament conform legii, fac parte integrant din
dreptul intern.
486
 2. Reglementri speciale Legea nr.302/2004, modificat i comple-
tat prin Legea nr.224/2006 i prin O.U.G Nr.103/13.12.2006 devenit
Legea nr.104/19.04.2007.

Acest act normativ reglementeaz n acord cu dispoziiile Conveniei Eu-

ropene de Extrdare, condiiile n care extrdarea poate fi solicitat i acordat,
procedura aplicabil extrdrii pasive i celei active, efectele extrdrii.
Prevederile acestei legi se aplic numai n baza i pentru executarea nor-
melor referitoare la extrdare cuprinse n conveniile internaionale la care Ro-
mnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate, iar n ab-
sena unei convenii internaionale Legea nr.302/2004, modificat i completat
prin Legea nr.224/2006 i O.U.G.103/2006 devenit Legea 104/2007 reprezint
dreptul comun n materie, aplicabil n statul romn n virtutea curtoaziei inter-
naionale, sub garania reciprocitii.
a. Condiii pentru extrdare
Condiiile pentru extrdare sunt grupate de lege n patru categorii: condi-
ii privitoare la persoan, condiii privitoare la fapte, condiii privitoare la pe-
deaps i condiii privitoare la procedur.
1. Condiii privitoare la persoan
Conform dispoziiilor art.22 din lege sunt supuse extrdrii,n condiiile
prezentei legi, la cererea unui stat strin, persoanele aflate pe teritoriul su care
sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraci-
uni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de si-
guran n statul solicitant.
Nu pot fi extrdai din Romnia, cetenii romni (dac nu sunt ntrunite
condiiile prevzute la art.24, respectiv persoana extrdabil domiciliaz pe te-
ritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; persoana ex-
trdabil are i cetenia statului solicitant; persoana extrdabil a comis
fapta pe teritoriul su mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii
Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene), persoanele
crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia, persoanele strine care se bu-
cur de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin conven-
ii sau prin alte nelegerii internaionale, persoanele strine citate din strintate
n vederea audierii ca prii, martori sau experi n faa autoritilor judiciare
romne solicitante. De asemenea, potrivit art.24/2 ali.2 din lege extrdarea
unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este
susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din
cauza vrstei sau a strii sale de sntate.
n acord cu dispoziiile art.6 paragraful 2 din Convenia european de
extrdare, art.7 din lege, prevede c refuzul extrdrii propriului cetean ori a
refugiatului politic, oblig statul romn ca la cererea statului solicitant s su-
pun cauza autoritilor sale judiciare competente, n aa fel nct, s se poat
exercita urmrirea penal sau judecat, dac este cazul ().
487
 2. Condiii privitoare la fapt
O prim condiie este aceea a dublei ncriminri, fapta pentru care este
nvinuit sau a fost condamnat persoana extrdatului trebuie s fie prevzut
ca infraciune att de legea statului solicitant ct i de legea statului solicitat,
conform art.26 al.1 din Legea nr,302/2004 mod. i complet. prin Legea
224/2006 i O.U.G. 103/2006 devenit Legea 104/2007. Prin derogare de la
dispoziiile ali.(1), extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este
prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei
ncriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte.
Extrdarea poate fi refuzat potrivit art.24 ali.1 lit. e i f din lege, dac se
refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei in-
fraciuni politice i la o infraciune militar care nu constituie infraciune de
drept comun cu excepia situaiilor prevzute n ali.2 lit. a, b, c, d, e, f i g.
Art.27 din Legea 302/2004 modificat i completat prin Legea
224/2006 i O.U.G. 103/2006 devenit Legea 104/2007, a extrdrii, n aplica-
rea art.2 al celui de-l doilea Protocol adiional la Convenia european de extr-
dare reglementeaz condiiile n care extrdarea poate fi acordat pentru infrac-
iuni fiscale, menionnd n mod expres n alin.2 c extrdarea nu poate fi re-
fuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau de im-
pozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite,
de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant.
3. Condiii privitoare la pedeaps
Legea impune o anume gravitate a pedepsei pentru ca fapta comis s fie
susceptibil a da loc la extrdare
Astfel, n conformitate cu dispoziiile art.28 din lege aa cum a fost mo-
dificat extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a
judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solici-
tant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n
vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni.
n situaia n care, infraciunea pentru care se cere extrdarea este pedep-
sit cu moartea de legea statului solicitant, extrdarea nu se acord dect cu
condiia ca statul n cauz s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre
statul romn, n sensul c pedeapsa cu moartea va fi comutat.
4. Condiii privitoare la competen
Romnia poate s refuze extrdarea persoanei reclamate pentru o infrac-
iune care n condiiile legii noastre a fost comis n tot sau n parte pe teritoriul
su.
n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul soli-
citant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer compe-
tena de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de
acelai fel, svrite n afara teritoriului statului romn, sau atunci cnd statul
solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea
nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv conform art.31 din lege.
488
 5. Condiii privitoare la procedur
Legea nr.302/2004 modificat i completat prin Legea 224/2006 i
O.U.G. 103/2006 devenit Legea 104/2007 privind extrdarea, instituie i anu-
mite condiii referitoare la respectarea procedurii n statul solicitant ce trebuie
ndeplinit pentru ca extrdarea persoanei reclamate s fie acordat de statul
romn. Prin urmare, n concordan cu dispoziiile art.3 al celui de-al doilea
Protocol adiional la Convenia european de extrdare, art.34 din lege regle-
menteaz condiiile n care extrdarea poate fi acordat n cazul n care per-
soana reclamat a fost judecat n lips.
Statul romn poate refuza extrdarea, conform art.33 din lege, n cazul n
care consider c procedura de judecat nu a asigurat minimul de drepturi la
aprare recunoscute oricrei persoane nvinuite de o infraciune, iar statul soli-
citant nu d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei
extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat.
Nu se poate acorda extrdarea n cazul n care lipsete plngerea preala-
bil a persoanei vtmate n ipoteza infraciunilor pentru care legislaia ambelor
state prevede c aciunea penal se pune n micare printr-o astfel de plngere
(art.32 din lege).
Totodat extrdarea nu se acord pentru faptele n legtur cu care a in-
tervenit prescripia potrivit legislaiei unuia din state (solicitant ori solicitat),
sau este incident vreun act de clemen (amnistie, graiere).

III. Procedura extrdrii

Aa cum s-a artat anterior, cu ocazia clasificrii, extrdarea mbrac

dou forme, activ i pasiv, fiecare dintre acestea, cunoscnd o procedur spe-
cific. Aceast clasificare, impus de Legea nr.302/2004 modificat i comple-
tat de Legea nr.224/2006 i O.U.G. 103/2006 devenit Legea 104/2007, se
face prin raportare la statul romn, n ipoteza n care Romnia este stat solici-
tant, extrdarea este activ, iar atunci cnd statul romn este solicitat, extrdarea
mbrac forma pasiv.
a. Extrdarea activ
Procedura extrdrii active, parcurge dou etape: una administrativ i
alta judiciar. Prin modificarea art.66 din Legea nr.302/2004, s-a revenit la
competena Ministerului de Justiie de a ntocmi cererea de extrdare. Aceast
cerere de extrdare se ntocmete numai pe baza unei ncheieri motivate a
instanei judectoreti competente, care stabilete c sunt ndeplinite condiiile
prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea.
Art.66/1 din Legea nr.302/2004 modificat i completat de Legea 224/2006
i O.U.G.103/2006 devenit Legea 104/2007, a reglementat o procedur clar de
dare n urmrire internaional. Astfel, n cazul n care un mandat de arestare
preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi adus la ndeplinire ntruct
inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a
489
emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la
propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre organele de poliie, emite
un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite
Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor, n vederea difuzrii prin canalele specifice.
Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii trebuie s con-
in toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite (incluznd foto-
grafii, impresiunii digitale, etc.), o expunere sumar a situaiei de fapt i date
privind ncadrarea juridic a faptelor.
Despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n
urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru adu-
cerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui
mandat de arestare preventiv, instana poate fi informat nu numai de Biroul
Naional Interpol, ci i de o alt structur n cadrul Centrului de Cooperare Po-
liieneasc Internaional, dar i de Ministerul Justiiei, prin orice mijloc care
las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat (art.67 alin.1).
Instana de executare sau instana care a emis mandatul de arestare pre-
ventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt ndeplinite condiiile
prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea (art.67 alin.1).
Potrivit dispoziiilor art.67 alin.2, Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional, prin structura specializat, are obligaia de a informa instana
de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv de n-
dat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c per-
soana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi trans-
mis direct, cu o copie, la Ministerul Justiiei.
Instana se pronun prin ncheiere, n camera de consiliu, dat de un sin-
gur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor. ncheierea nu
se pronun n edin public, i se consemneaz ntr-un registru special, pentru
a se respecta confidenialitatea procedurii (Dei era prevzut i de legea inii-
al, confidenialitatea era deseori nclcat de unele instane), conform art.67
alin.3 din lege.
ncheierea prevzut la alin.3, poate fi atacat cu recurs de procuror, n
termen de 24 ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de re-
curs n termen de 24 de ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de
ctre instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei in-
stane n termen de 24 de ore de la soluionarea recursului (art.67 alin.4).
n termen de 48 de ore de la primirea ncheierii prin care s-a constatat
c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii i a actelor anexe, Mi-
nisterul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regula-
ritate internaional, n condiiile prevzute la art.40, care se aplic n mod co-
respunztor (art.67 alin.6).
n cazul n care, potrivit atribuiilor care le revin, direcia de specialitate a
Ministerului Justiiei constat c nu sunt ntrunite condiiile de regularitate in-
490
ternaional pentru a se ntocmi i transmite cererea de extrdare, ministrul jus-
tiiei l sesizeaz pe procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii de-
finitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n ambele situaii
Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor.
De aceea, prin modificarea adus Legii nr.302/2004 n aceast privin,
s-a optat pentru procedura extraordinar a revizuirii. De subliniat c, potrivit
art.67 alin 8, Ministerul Justiiei nu poate solicita iniierea procedurii revizuirii
pentru alte motive dect cele legate de concluziile examenului de regularitate
internaional.
Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz
ncheierea atacat iar dac constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o
respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este de-
finitiv i se comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului jus-
tiiei i procurorului general al .C.C.J (art.67 alin.10). Astfel, n ambele situaii,
hotrrea final revine instanei, astfel nct se elemin orice eventual critic
de neconstituionalitate care putea fi adus vechii proceduri.
Totodat, prin modificrile aduse legii s-a prevzut i posibilitatea ca, n
cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i trans-
mite cererea de extrdare direcia de specialitate a Ministerului Justiiei s poat
solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 de ore, actele supli-
mentare necesare potrivit tratatului internaional aplicabil. Acest lucru se n-
tmpla n practic, dar nu era reglementat expres (art.67 alin.7).
ncheierea prin care se constat c sunt ntrunite condiiile pentru a se
solicita extrdarea se transmite Ministerului Justiiei Direcia Drept Internai-
onal i Tratate, Serviciul drept internaional public i cooperare judiciar inter-
naional n materie penal.
b. Extrdarea pasiv
i aceast procedur ca i n cazul extrdrii active, cunoate dou laturi,
una administrativ i alta judiciar, iar hotrrea asupra extrdrii este luat de
instan. Procedura de extrdare pasiv este de competena curii de apel n cir-
cumscripia creia a fost localizat persoana extrdabil.
Curtea este sesizat de parchetul competent, dup ce, n prealabil, direc-
ia de specialitate a Ministerului Justiiei efectueaz examenul de regularitate
internaional al cererii de extrdare i documentelor anexate.
Ministerul de Justiie prin direcia de specialitate, examineaz de urgen
regularitatea internaional a cererii, pentru a constata eventuale impedimente la
extrdare, cum ar fi de exemplu inexistena ntre ara noastr i statul solicitant,
a unor raporturi convenionale ori pe baz de reciprocitate pentru extrdare, in-
existena pe teritoriul romn a persoanei reclamate sau decesul acesteia.
Dac se constat unul din impedimentele artate, Ministerul Justiiei
restituie cererea i documentele justificative statului solicitant, artnd i motivele.
491
 Dac dimpotriv se ajunge la concluzia ndeplinirii tuturor cerinelor de
regularitate internaional a cererii, Ministerul Justiiei transmite n maxim 48
de ore, prin direcia de specialitate, documentele de extrdare, procurorului de
pe lng Curtea de Apel n a crei raz teritorial a fost semnalat prezena per-
soanei reclamate sau dac nu este cunoscut locul unde se afl persoana, docu-
mentele de extrdare se nainteaz procurorului general al Parchetului de pe
lng Curtea de Apel Bucureti, avnd doar atribuii n descoperirea locului
unde se afl persoana extrdabil.
n urma localizrii persoanei reclamate, actele vor fi naintate parchetului
n a crei raz teritorial a fost semnalat prezena ori i are reedina persoana
respectiv, pentru a continua instrumentarea cauzei.
Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta proce-
deaz, n termen de 48 de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor
anexe, la identificarea persoanei extrdabile, creia i nmneaz mandatul de
arestare, precum i celelalte acte transmise de autoritile statului solicitant
(art.45, alin.1). Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de
ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii
provizorii n vederea extrdrii a persoanei extrdabile i continuarea procedurii
judiciare de soluionare a cererii de extrdare. n raport cu noile dispoziii
constituionale legea stipuleaz expres c arestarea provizorie n vederea
extrdrii se dispune de judector fiind incluse norme ce nltur echivocul
vechii reglementri cu privire la luarea i meninerea acestei msuri.
Din aceast perspectiv, Legea nr.302/2004 completat i modificat prin
Legea nr.224/2006 i O.U.G.103/2006 devenit Legea 104/2007, prevede ex-
pres c msura arestrii provizorii n vederea extrdrii va fi reanalizat la fie-
care 30 de zile. De asemenea, se prevede n mod clar c msura arestrii provi-
zorii nu poate depii 40 de zile pn la primirea cererii de extrdare i a actelor
anexe iar din momentul primirii documentelor de extrdare aceast msur
poate fi prelungit n continuare fr a putea depii ns ase luni. Arestarea
provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n
acest interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile nece-
sare, cu excepia cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt
termen privind durata maxim a perioadei de arestare provizorie.
Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de
acelai complet investit cu soluionarea cererii de extrdare, printr-o ncheiere
dat n camera de consiliu. ncheierea poate fi atacat separat cu recurs, n ter-
men de 24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n
termen de 24 de ore, iar recursul se judec n 24 de ore. Recursul declarat m-
potriva ncheierii prin care s-a dispus arestarea nu este suspensiv de executare.
n acest mod noul act normativ evit orice posibilitate de interpretare pri-
vind durata msurii arestrii stabilind expres condiiile n care arestarea provi-
zorie n vederea extrdrii se dispune i poate fi prelungit, n contextul nor-
melor constituionale n aceast materie.
492
 De asemenea, potrivit dispoziiilor art.45 alin.9 n cazul n care mpotriva
persoanei extrdabile, autoritile judiciare romne au emis un mandat de ares-
tare preventiv ori un mandat de executare a pedepsei nchisorii pentru fapte
comise pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea ex-
trdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl
sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei
nchisorii.
Cererea de extrdare se soluioneaz de un complet format din doi jude-
ctori ai seciei penale. Conform art.48 din lege la primul termen instana
audiaz persoana extrdabil care va fi asistat gratuit de un interpret i un
aprtor din oficiu dac nu exist avocat ales.
Prezena procurorului este obligatorie, procedura este public iar dac
persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie.
Noul act normativ prevede c persoana extrdabil care se opune la cere-
rea de extrdare poate formula aprri oral i n scris i poate propune probe,
numrul de martori fiind limitat la doi.
Opoziia nu se poate ntemeia dect pe faptul c persoana arestat nu este
una i aceeai cu persoana urmrit ori nu sunt ndeplinite condiiile de extr-
dare (art.51). Mijloacele de prob ncuviinate de instan se vor administra n
termen de maxim 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, a interpretului, a
avocatului ct i a procurorului.
Atunci cnd consider necesar, instana are posibilitatea n conformitate
cu dispoziiile art.53 i art.54 alin.1 lit.b s dispun amnarea soluionrii cau-
zei pentru un termen de dou luni n care statul solicitant trebuie s transmit
informaii suplimentare n sprijinul cererii de extrdare.
i n aceast ipotez instana va examina la fiecare 30 de zile necesitatea
meninerii msurii arestrii provizorii, putnd dup caz, fie s prelungeasc
arestarea fie s dispun nlocuirea acesteia cu msura obligrii de a nu prsi
ara ori localitatea.
Legea nr. 302/2004, reglementeaz prin dispoziiile art.50 procedura ex-
trdrii simplificate.
Din acest punct de vedere n cazul extrdrii voluntare, legea stabilete
c prezentarea unei cereri formale de extrdare i actelor anexe nu mai este ne-
cesar dac este menionat astfel, n Convenia internaional aplicabil, n re-
laia cu statul solicitant ori n cazul n care legislaia acelui stat permite o ase-
menea procedur simplificat de extrdare care a fost aplicat unor cereri de
extrdare formulate de Romnia.
Hotrrea Curii de Apel se motiveaz n termen de 5 zile de la data pro-
nunrii i este susceptibil de recurs. Hotrrea asupra extrdrii poate fi ata-
cat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n
termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curii de Casaie i
Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la ce-
rerea ministrului justiiei.
493
 Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de ex-
trdare este suspensiv de executare iar mpotriva hotrrii prin care s-a dispus
extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la
starea de arest provizoriu n vederea extrdrii.
Recursul se soluioneaz n termen de cel mult 10 zile de un complet
format de 3 judectori ai Seciei penale a naltei Curii de Casaie i Justiie.
Hotrrea definitiv de extrdare se comunic procurorului general al
parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i
direciei de specialitate din Ministerul de Justiie.
Ministerul de Justiie comunic de ndat hotrrea luat autoritii com-
petente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor.

IV. Efectele extrdrii din Romnia

Ipoteza extrdrii pasive. n cazul n care extrdarea a fost admis, Mi-

nisterul Justiiei informeaz de ndat Ministerul Administraiei i Internelor,
care stabilete locul i data predrii i asigur predarea sub escort a persoanei
extrdate.
Potrivit art.59 din lege, Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen
autoritii competente a statului solicitant soluia adoptat asupra extrdrii,
comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv. Orice soluie de
respingere total sau parial va fi motivat.
n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre lo-
cul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii,
executat de persoana extrdabil.
Dac persoana extrdabil nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi
pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat;
acest termen nu va fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. n caz de for
major care mpiedic predarea sau primirea persoanei supuse extrdrii, statul
interesat va informa despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de
acord asupra unei noi date de predare.
Predarea extrdatului poate fi amnat de existena unui proces penal n
faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile sau faptul c
persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate. n
caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal
a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, nu-
mai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat.
Predarea extrdatului poate fi amnat i atunci cnd se constat, pe baza
unei expertize medicale, c aceasta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa
n pericol.
n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, in-
stana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n
care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub
494
puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchiso-
rii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n ve-
derea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat
amnarea.
n condiiile dispoziiilor art.61 din lege, persoana extrdat poate fi pre-
dat temporar, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii
ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, cu condiia ca
aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia
i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite actele procesuale
pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul. Predarea tempo-
rar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele
seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de extr-
dare.
Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a
unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data
cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i
pn la data cnd este retrimis autoritilor romne.
n cazul extrdrii active. Extrdarea unei persoane va fi solicitat
statului strin pe teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n
care sunt ntrunite condiiile prevzute de lege.
n afara condiiei privind gravitatea pedepsei prevzute la art.28, o
condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei
persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei
persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul
de procedur penal.
Dup ndeplinirea condiiilor prevzute de lege, statul romn preia extr-
datul la data i locul stabilit cu partea solicitat, pe care l depune ntr-un loc de
detenie sau l pred autoritilor judiciare competente n cazul n care extrda-
rea a fost solicitat n vederea urmririi penale sau a judecii.

V. Concluzii

Asistena judiciar internaional n materie penal mbrac i alte forme

de cooperare, lucrarea de fa ns, nu i propune dect s pun n lumin as-
pectele specifice instituiei extrdrii, aa cum este ea reglementat de Legea
nr.302/2004 completat i modificat prin Legea nr.224/2006 i O.U.G.103/
2006 devenit Legea 104/2007.
Extrdarea se realizeaz n cadrul unei proceduri destul de greoaie i
formaliste, ceea ce a determinat n cadrul Uniunii Europene n raporturile dintre
statele membre, adoptarea ncepnd cu 01.01.2004 a unei forme de cooperare
mult mai rapid i mai flexibil, i anume mandatul de arestare european.
ncepnd cu data de 01.01.2007, data aderrii Romniei la Uniunea Eu-
ropean, dispoziiile referitoare la extrdare au fost nlocuite, n relaiile cu sta-
495
tele membre UE, de Decizia - Cadru nr.584/JAI din 13 iunie 2002 privind man-
datul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale
Uniunii Europene, cu excepia infraciunilor svrite nainte de august 2002, n
cazul n care Frana este stat membru de executare, noiembrie 2004, n cazul n
care Republica Ceh este stat membru de executare.
Convenia European de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie
1957, a avut rolul unificrii procedurilor de extrdare extrem de deosebite care
constituiau un obstacol pentru progresul reglementrilor privind extrdarea.
extrdarea se realizeaz prin intermediul unei cereri scrise adresat de statul
solicitant pe cale diplomatic (Ministerul Justiiei i Ministerul Afacerilor
Externe), dac nu exist un aranjament mai simplu ntre pri787.
La cerere se anexeaz: copie autentificat dup hotrrea de condamnare
sau mandatul de arestare, o expunere a faptelor pentru care este cerut extrda-
rea, cu ncadrarea juridic i textele corespunztoare (copie dup dispoziiile le-
gale aplicabile).
Limba de redactare a documentelor poate fi cea a statului solicitant, a
statului solicitat ori o limb oficial a Consiliului Europei.
n cazul n care sunt necesare explicaii suplimentare, statul solicitat le
poate cere statului solicitant.
Dac exist concurs de solicitri, statul solicitat va ine seama de gravita-
tea infraciunilor, de datele cnd au fost formulate cererile, de naionalitatea
fptuitorului i de posibilitatea unei extrdri ulterioare altui stat.
Statul solicitat poate s dispun arestarea provizorie a fptuitorului n ve-
derea extrdrii (n caz de urgen a extrdrii). Dac n termen de 18 zile de la
arestare, statul solicitat nu a primit cererea de extrdare i piesele anexate, fp-
tuitorul va putea fi liberat.
Statul solicitant nu are dreptul s-l judece pe extrdat pentru alte fapte de-
ct cele care au constituit obiectul extrdrii (principiul specialitii).
n caz de schimbare a ncadrrii juridice, este necesar ca pentru noua in-
fraciune s fie ntrunite elementele care permit extrdarea.
De la principiul specialitii se poate deroga cu acordul statului solicitat
sau dac fptuitorul nu prsete (de bun voie) teritoriul statului solicitant, n
45 zile, ori se rentoarce. De asemenea extrdatul poate fi judecat fr restricii
i pentru alte fapte care nu sunt sancionate cu pedepse ori msuri privative de
libertate.
Reextrdarea fptuitorului ctre un stat ter este posibil i fr acordul
statului solicitat, ntre statele Uniunii Europene788.

787
G.Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucuresti, 2008, p. 74.
788
G. Antoniu, Legislatia comunitara si legea penala, RDP nr. 2/2000, p. 36-41.
496
 BIBLIOGRAFIE

1. G.Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck,

Bucuresti, 2008, p. 74.
2. G. Antoniu, Legislaia comunitara si legea penala, RDP nr. 2/2000,
p. 36-41.
3. Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la 13.12.1957 i
Protocoalele sale adiionale ncheiate la Strasbourg la 15.10.1975 i 17.03.1978.
4. Prof. univ. dr. Constantin Bulai Drept penal, partea general,
Editura ALL Bucureti 2000.
5. Prof. univ. dr. Constantin Mitrache Drept penal romn. Partea
general, Editura ansa Bucureti 2002
6. Dr.Ioan Hurdubaie Spaiul penal paneuropean din perspectiva
Consiliului Europei, Editura Universalpan Bucureti 1999.
7. Legea nr.302/2004 modificat i completat de Legea nr.224/2006 i
O.U.G.103/13.12.2006 devenit Legea 104/2007
8. Legea nr.104/19.04.2007 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a
Guvernului nr.103/2006 privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii
poliieneti internaionale.
9. Florin Rzvan Radu Revista Dreptul nr.2/2006

497
 PROTEJAREA SISTEMELOR INFORMATICE
DIN DOMENIUL JUSTIIEI

Prof. Univ. Dr. Ioana Vasiu

Lect. Univ. Dr. Lucian Vasiu
Universitatea Babe-Bolyai Cluj-Napoca

I. Introducere

Crimele informatice permit folosirea de calculatoare i alte echipamente ca

mijloc relativ ieftin i uor de obinut pentru comitere i pot produce un numr
important de consecine negative pentru victime directe sau indirecte -, incluznd
pierderi financiare789, afectarea reputaiei, procese costisitoare, scderea preului
aciunilor companiilor afectate, nchiderea unor uniti de producie etc.
n domeniul justiiei incidentele de securitate informatic pot avea conse-
cine foarte grave, mergnd de la imposibilitatea accesrii bazele de date opera-
tive, la pierderi sau alterri de date, pn la accesul nepermis al terilor la datele
din sistemul informatic790. Asigurarea proteciei datelor i sistemelor informa-
tice791 este o component necesar att din perspectiva desfurrii activitilor
interne, din perspectiva clienilor792, ct i a legilor n vigoare793.

789
Conform R. Richardson, CSI Computer crime and security survey (2007), pierderile anuale
medii raportate s-au ridicat la 350424 USD; a se vedea i I. Vasiu, L. Vasiu, Informatic
juridic i Drept informatic (2007).
790
Virusul Downadup a afectat recent reeaua de calculatoare a Penitenciarului Rahova, reeaua
interna a IGPR i reeaua Tribunalului Bucureti, rezultnd n nefuncionarea sistemului
ECRIS (sistemul informatic de management al dosarelor de judecat) vezi detalii la
http://www.mondonews.ro/Virusul-Downadup-a-atacat-mai-multe-institutii+id-7424.html.
Sistemul municipal de justiie din Houston, Texas a fost infectat de contaminani informatici,
rezultnd n afectarea capacitii de aciune a poliiei vezi detalii la http://www.chron.com/
disp/story.mpl/front/6250411.html. Un sergent al Poliiei din New York City a obinut ilegal
informaii din baza de date FBI National Crime Information Center (NCIC) - vezi detalii la
locaia http://www.nytimes.com/2009/01/15/nyregion/15sergeant.html?ref=nyregion.
791
Vezi W. Bsler, Technological protection measures in the U.S., E.U. and Germany, Virginia
Journal of Law & Technology 8 (2003).
792
Vezi o discuie n acest sens n O. Turel, Y. Yuan, C. E. Connelly, In Justice We Trust:
Predicting User Acceptance of E-Customer Services, Journal of Management Information
Systems, Vol. 24, No. 4, Spring, pp. 123151 (2008).
793
Vezi, spre exemplu, Legea nr. 161/2003, Titlul III (Prevenirea i combaterea criminalitii
informatice), n care legiuitorul a urmat ndeaproape modelul oferit de Convenia european n
domeniu (n vigoare din 2004) i diverse alte legi (spre exemplu, Legea nr. 677 din 2001;
498
 II. Un cadru pentru protecia datelor i sistemelor informatice

Dup cum argumenteaz Bishop794, puini definesc termenul securitate

cu exactitate. Securitate este o proprietate a unui sistem i este un termen de-
finit, n general, ca absena pericolelor sau ca o condiie a siguranei. Securita-
tea sistemelor informatice privete protecia informaiilor i a infrastructurii
asociate mpotriva ameninrilor. Un sistem poate fi considerat sigur dac se
comport conform ateptrilor utilizatorilor (adic, este un sistem n care se
poate avea ncredere).
Legat de securitatea datelor i sistemelor informatice, OECD795 propune
urmtoarele aspecte importante:
1) Contientizare
Participanii trebuie s fie contieni de nevoia de securitate a sistemelor
informatice i de ce pot face pentru a mbuntii securitatea acestora.
2) Responsabilitate
Toi participanii sunt responsabili de securitatea sistemelor informatice.
3) Rspuns
Participanii trebuie s acioneze ntr-o manier co-operativ i rapid
pentru a preveni, detecta i rspunde la incidentele de securitate.
4) Etic
Participanii trebuie s respecte interesele legitime ale celorlali.
5) Democraie
Securitatea sistemelor informatice trebuie s fie compatibil cu valorile
eseniale ale unei societi democratice.
6) Evaluarea riscurilor
Participanii trebuie s evalueze riscurile de securitate.
7) Design i implementare a securitii
Participanii trebuie s incorporeze securitatea ca un element esenial al
sistemelor informatice.
8) Managementul securitii796

Legea nr. 676 din 2001; Legea nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice; Legea privind dreptul de autor i
drepturile conexe nr. 8/1996, modificat n 2004, prin Legea nr. 285/2004 etc.), care stipuleaz
obligaia instituirii de msuri tehnice de protecie a datelor informatice. Pentru reglementri la
nivel intrenaional, a se vedea T. J. Smedinghoff, Trends in the Law of Information Security,
World Data Protection Report, Vol. 4 (8), August (2004).
794
Vezi M. Bishop, What is computer security?, Security & Privacy, January/February (2003).
795
Vezi Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD), Guidelines for
the Security of Information Systems and Networks: Towards a Culture of Security (2002).
796
Cele mai importante provocri pentru managementul securitii sistemelor informatice n
secolul 21 sunt considerate a fi: creterea mobilitii i complexitii, creterea dimensiunii i
concentrrii riscului, modificarea contextului i incertitudini majore, deplasarea responsabili-
tilor i importana percepiei riscului vezi n OECD, Emerging risks in the 21st century. An
agenda for action, (2003); vezi i A. Klinke i O. Renn, A new approach to risk evaluation and
499
 Participanii trebuie s adopte o abordare comprehensiv a managemen-
tului securitii sistemelor informatice; managementul trebuie s se bazeze pe
evaluarea riscurilor i trebuie s fie dinamic, acoperind toate nivelurile de acti-
vitate a participanilor i toate aspectele operaiilor lor. Managementul trebuie
s includ rspunsuri anticipative la ameninri emergente i s adreseze preve-
nirea, detectarea i rspunsul la incidente, recuperarea dup disfuncionaliti,
ntreinere i audit. Politicile, practicile, msurile i procedurile de securitate
trebuie coordonate i integrate ntr-un sistem coerent. Cerinele de securitate
depind de nivelul de implicare a participanilor, rolul acestora, riscul implicat i
cerinele sistemului.
9) Reevaluare
Deoarece noi ameninri sau vulnerabiliti pot s apar, participanii tre-
buie s revad i s reevalueze securitatea sistemelor informatice i s fac mo-
dificrile necesare la nivel de politici, practici, msuri i proceduri.
Prin msuri tehnice se nelege utilizarea oricrei tehnologii, dispozitiv
sau component care este destinat s previn sau s mpiedice actele neautori-
zate de titularii unui sistem informatic. Pentru protejarea la nivel tehnic a
datelor informatice, este necesar o abordare holistic, sistemic, multi-nivel, ce
consider multiplele aspecte ridicate de riscurile la care sunt expuse datele
informatice, precum i inter-relaiile dintre acestea. Protecia datelor infor-
matice trebuie s includ bariere de intrare n sistem, disuasiune, reducerea
oportunitilor i mecanisme de detectare i blocare a atacurilor.
Bariere de intrare
Tendina naturii umane de a cauza daune i a urma ceea ce dicteaz pasi-
unea a fost larg recunoscut, de la Aristotel pn la comentatori moderni797. Cu
toate c nu exist evidene care s confirme c propensitatea spre comiterea de
infraciuni informatice este una cultural, caracteristicile unor persoane i fac pe
acetia mai nclinai spre nclcarea legilor. Prin urmare, selectarea atent a per-
sonalului cu acces la date informatice este o component esenial n protecia
acestora.
Pentru a preveni accesul neautorizat din exterior, este necesar instaurarea
unui perimetru de securitate, folosirea de programe anti-virus i anti-spyware i
folosirea de parole de acces. Perimetrul de securitate trebuie s defineasc co-
nexiunile logice (destinaie i surs, precum i serviciile permise prin firewall).
Identificarea utilizatorilor798, folosirea de parole complexe, care fac improbabil
spargerea lor pe sisteme compromise, sau folosirea de parole dinamice,
diferite la fiecare conectare, sunt preferabile parolelor fixe.

managment: Riskbased, precatuion-based, and discourse-based strategies, Risk Analysis, 22

(6), 1071-1094 (2002).
797
A se vedea M. C. Bassiouni, International Criminal Justice in the Age of Globalization,
International Conference on the occasion of the 30th Anniversary of ISISC, 77-156 (2004).
798
Vezi o discuie n D. A. Litwack, ID, Please: The case for giving web services an identity,
Business Integration Journal, 45-49 (2003).
500
 Disuasiune
Un model al efectivitii securitii unui sistem de informaii computerizat
este propus de Kankanhalli i colab.799 Conform acestui model, angajamentul
managerilor de vrf, dimensiunea organizaiei, eforturile de disuadare i preve-
nire sunt considerai printre cei mai importani factori.
Potenialul pentru atacuri informatice ncheiate cu succes crete n situa-
iile n care nu exist suficient contientizare sau acceptare moral a drepturilor
titularilor sistemelor informatice i cnd aceasta se combin cu tehnici de neu-
tralizare. Disuasiunea const n msuri menite s reduc sau s elimine propen-
sitatea spre atacuri informatice i este cu adevrat efectiv atunci cnd inhibito-
rii morali sunt prezeni, riscul de detectare este perceput ca fiind ridicat, iar frica
de sanciuni corespunztoare i implementarea sanciunilor sunt prezente. Dei-
ntorii sistemelor informatice trebuie s elimine orice percepie de legitimitate
cu privire la folosirea neautorizat a sistemelor sau datelor lor informatice, i-
nnd cont de toate aspectele culturale care pot influena atitudinea fa de aces-
tea800. Politicile de securitate trebuie s defineasc comportamente adecvate,
proceduri i utilitare necesare i s furnizeze o platform pentru rspunsuri la
comportamente sau aciuni nedorite i pentru pedepsirea celor care le ncalc.
Sancionarea fptuitorilor, raportarea aciunilor neautorizate autoritilor
i aciunile de audit trebuie s fie componente eseniale ale funciei de
disuasiune. Schemele de sanciuni trebuie aliniate efectiv cu stimulenii pentru
comportament delicvent. Sanciunile pentru persoane din interior pot fi formale
sau informale (spre exemplu, revocarea unor privilegii sau retrogradarea etc.) i
pot fi clasificate drept preventive, punitive i remediale.
Sanciunile preventive sunt n general obiective, n sensul c ele pot fi
aplicate atunci cnd nu exist vinovie penal sau neglijen n comportament,
scopul acestora fiind stoparea comportamentului care poate crea pericol la adresa
datelor sau sistemelor informatice. Sanciunile punitive sunt aplicate pentru practici
culpabile (acte intenionate sau neglijen). Sanciunile remediale se aplic
practicilor culpabile i, n unele situaii, comportamentului ilicit non-culpabil, dac
s-au produs prejudicii. Pentru a permite pedepsirea legal a fptuitorilor, este
necesar prezervarea evidenelor electronice pentru corecta identificare, colectare,
analizare i prezentare a acestora n cazul unor aciuni legale, pentru a se asigura
autenticitatea, acurateea i completitudinea evidenelor.
Reducerea oportunitilor
Riscul de atac asupra datelor informatice este legat de specificul mediului
operaional i de factori specifici. O analiz a riscului de atac trebuie s evalu-

799
Vezi A. Kankanhalli, H.-H. Teo, B.C.Y. Tan, K.K. Wei, An integrative study of information
systems security effectiveness, International Journal of Information Management, 23, 139-154
(2003).
800
Vezi H. J. Smith, But what is the Right Thing?: Ethics and Information Systems in the
Corporate Domain, MIS Quarterly Executive, Vol. 3 (2) (2004).
501
eze oportunitile de atac, lund n considerare vulnerabilitile poteniale i
catalizatorii, inhibitorii i amplificatorii specifici, precum i probabilitatea de
descoperire a atacurilor. Managementul riscurilor detectate trebuie s includ
aciuni de eliminare, reducere, transfer i acceptare a riscurilor.
Definirea responsabilitilor formale ale deintorilor, custodienilor i uti-
lizatorilor datelor informatice trebuie formulate clar i reprezint o baz pentru
delegarea rspunderii personale.
Controale administrative care constau n proceduri operaionale, proce-
duri privind responsabilitile, constrngeri manageriale i alte controale care
urmresc realizarea unui nivel de protecie acceptabil a sistemelor informatice
trebuie implementate pentru protejarea sistemelor informatice.
Controalele de securitate sunt eseniale pentru protejarea datelor informa-
tice. Controalele preventive urmresc evitarea evenimentelor negative, n timp
ce controalele detective ncearc s identifice evenimentele negative cnd aces-
tea au loc sau dup ce acestea au avut loc801.
Protejarea datelor informatice este o sarcin complex, existnd serioase
dezacorduri n literatura de specialitate n ceea ce privete securizarea adec-
vat a acestora. Controalele de securitate trebuie s includ controlul accesului
i al privilegiilor, protejare mpotriva contaminanilor informatici, folosirea
criptografiei, logarea activitilor utilizatorilor, monitorizare i raportare, n
acord cu nivelul de senzitivitate al datelor informatice (fie acestea stocate,
transmise sau procesate).
Anihilarea tentativelor de abuz
Un ultim nivel de protecie trebuie s includ monitorizarea utilizatorilor
(pentru a depista din timp inteniile ilicite802), sisteme de detectarea a intruziuni-
lor la nivel de reea i calculator (host)803. Aceste sisteme trebuie s rspund cu
avertizri (alarme) sau contramsuri (contraaciuni) pentru anihilarea ncercrile
de atac informatic, efectiv acionnd ca un fel de leucocite electronice.
Planurile pentru situaiile de urgen trebuie s existe i s conin proce-
duri de rspuns, operaiuni extensive de backup i recuperare. Obiectivul prin-
cipal al acestor planuri const n furnizarea unei asigurri c sistemele pot fi re-
cuperate, operaiunile critice pot continua i activitile pot fi reluate ntr-un
timp rezonabil n situaii de dezastru.

801
Vezi P.G. Neumann, Computer related risks, ACM Press (1995).
802
Vezi S. Philippsohn, Monitoring Employees to Prevent and Detect Fraud, Computer Fraud
& Security, February, 12-14 (2003).
803
Vezi D. J. Chaboya, R. A. Raines, R. O. Baldwin, B. E. Mullins, Network Intrusion
Detection: Automated and Manual Methods Prone to Attack and Evasion, IEEE SECURITY AND
PRIVACY, 4 (6), 36-43 (2006); R. R. Panko, Corporate Computer and Network Security (2004);
R. Sommer i V. Paxon, Enhancing Byte-Level Network Intrusion Detection Signatures with
Context, 10th ACM Conference on Computer and Communications Security, 56 (2003); D.
Wagner i D. Dean, Intrusion Detection via Static Analysis, IEEE Symposyon on Security &
Privacy, 911 (2001).
502
 III. Concluzie

Atacurile asupra sistemelor informatice reprezint a problem major

pentru toate tipurile de organizaii n societatea contemporan. n domeniul jus-
tiiei problema prezint o importan i mai mare deoarece incidentele de acest
tip pot afecta semnificativ interesele cetenilor i duce chiar la blocarea ntre-
gului sistem de justiie.
Riscul de atac asupra datelor sau sistemelor informatice nu poate fi elimi-
nat, iar complexitatea agregat a tehnologiilor, aspectelor operaionale i orga-
nizaionale amplific semnificativ acest risc. Cu toate acestea, o combinaie
adecvat i actualizat continuu de controale tehnice i administrative, folosite
de o manier echilibrat i integrat, poate reduce drastic acest risc.

503
 REJUDECAREA N CAZ DE EXTRDARE

Vlad Valentin
Vicepreedinte, Judectoria Rm. Vlcea

n cauzele avnd ca obiect soluionare cererilor de rejudecare n caz de

extrdare (ntemeiate pe dispoziiile art. 522 ind. 1 C. pr. pen.), dei textul legal
nu prevede expres, instana poate s nu dea curs cererii condamnatului (s o
resping, deci, ca inadmisibil) atunci cnd constat c judecarea sa, n lips, de
ctre instana de fond are drept cauz exclusiv comportamentul procesual
inadecvat al acestuia constnd in sustragerea de la cercetarea judectoreasc i
eventual de la executarea pedepsei.
Dac n urma (re) administrrii probelor ce au fost avute n vedere de
prima instan i a administrrii altora pe parcursul rejudecrii, situaiei de fapt
reinute n considerentele hotrrii definitive nu i se poate aduce nici o
modificare, instana va respinge ca nentemeiat cererea condamnatului, n
conformitate cu dispoziiile art. 5221 C.p.p raportat la art. 406 alin. 4 C.p.p.
S-a nregistrat pe rolul Judectoriei Rm. Vlcea la data de 10.05.2006, ce-
rerea condamnatului G.D., deinut ( la acea dat) n penitenciarul Rahova, prin
care s-a solicitat rejudecarea cauzei n care a fost condamnat, n lips, prin sen-
tina penal nr. 832/2005 pronunat de Judectoria Rm. Vlcea (astfel cum re-
iese din cererea de la fila 3 dosar), n conformitate cu dispoziiile art. 5221
C.p.p. n cerere condamnatul arat c solicit rejudecarea cauzei pentru a i se
oferi posibilitatea de a propune i a se administra probe n aprare.
n memoriile depuse ulterior la dosar, la care a anexat mai multe nscri-
suri prin care a neles sa fac dovada susinerilor sale, condamnatul nvede-
reaz c se consider nevinovat, ntruct nu a comis cu intenie faptele pentru
care a fost condamnat definitiv.
Din analiza actelor i lucrrilor dosarului precum i a probelor adminis-
trate n faa instanei, n condiiile art. 405 alin. 1 i 2 C.p.p constnd n decla-
raia inculpatului - condamnat G.D., declaraiile unor pri vtmate, ale unei
martore reaudiai de instan, precum i nscrisurile depuse de condamnat, in-
stana reine urmtoarea situaie;
Prin sentina penal nr. 832/01.06.2005 pronunat de Judectoria Rm.
Vlcea n dosarul nr. 5683/2004, rmas definitiv prin neapelare, inculpatul
G.D. a fost condamnat la 3 ani nchisoare pentru infraciunea prevzut de art.
215 alin. 1, 2 C.p cu aplicarea art. 41 alin. 2 C.p., la 8 luni nchisoare pentru in-
fraciunea prevzut de art. 290 C.p cu aplicarea art. 41 alin. 2 C.p., la 8 luni n-
504
chisoare pentru infraciunea prevzut de art. 13 din Legea nr. 87/1994 cu apli-
carea art. 13 C.p. i art. 41 alin. 2 C.p. i la 8 luni nchisoare pentru infraciunea
prevzut de art. 17 (de fapt art. 37 ) din Legea nr. 82/1991 combinat cu art. 89
C.p. cu aplicarea art. 41 C.p.
Totodat, a fost descontopit pedeapsa rezultant de 4 ani nchisoare apli-
cat prin sentina penal nr. 1601/2004 a Judectoriei Rm. Vlcea, modificat
prin decizia penal nr. 84/A/2005 a Tribunalului Vlcea, fiind repuse n in-
dividualitatea lor pedepsele componente, care au fost contopite cu pedepsele
stabilite n cauza de fa urmnd ca inculpatul s execute 4 ani nchisoare i 3
ani interzicerea drepturilor prevzute de art. 64 lit. c C.p.
S-au aplicat dispoziiile art. 57 i 71 C.p., iar potrivit art. 36 alin. 3 C.p a
fost dedus detenia de o zi (23.04.2002). Sub aspectul laturii civile s-a dispus
obligarea inculpatului la plata de despgubiri civile ctre prile vtmate care
s-au constituit pri civile n vederea acoperirii prejudiciilor cauzate prin
infraciunile de nelciune i evaziune fiscal i s-a constatat c o parte din
prile vtmate nu s-au constituit pri civile n cauz.
Potrivit dispoziiilor art. 48 C.p.p s-a dispus anularea actelor ce conin
meniuni nereale aflate la dosarul de urmrire penal i, n baza art. 118 lit. d
Cp.p, s-a confiscat de la inculpat suma de 15.000.000 lei Rol, acesta fiind obli-
gat de asemenea la plata de cheltuieli judiciare n sum de 3.000.000 lei Rol.
Prin ncheierea pronunat n Camera de Consiliu din 20.04.2006, n baza
art. 196 C.p.p, instana a dispus nlturarea omisiunii vdite din dispozitivul
sent. pen. nr. 832/01.06.2005 pronunat de Judectoria Rm. Vlcea n dosarul
nr. 5683/2004, n sensul completrii cu meniunea anulrii mandatului de
executare emis anterior (n baza sent. pen. nr. 161/2004) i emiterea unui nou
mandat de executare a pedepsei.
Pentru a pronuna aceast hotrre, instana a reinut urmtoarea situaie.
Cu toate c nu avea ncheiat o nelegere cu vreo societate din Suedia,
respectiv contracte de import-export, inculpatul G.D., administrator al unei so-
cieti comerciale, a pretins c urmeaz s importe ncepnd cu luna decembrie
2002 anvelope uzate din Suedia, operaiune care presupunea si prezena, unor
persoane care s se ocupe de trierea acestora, pe o perioad de cca. 6 luni.
n acest scop, ncepnd cu luna septembrie 2002, inculpatul a recrutat un
numr de 54 persoane, crora le-a promis c vor desfura aceste activiti in
strintate i, pentru a conferi o aparen de seriozitate a demersului su, a n-
cheiat cu prile vtmate contracte individuale de munc, nregistrate ulterior
la I.T.M. Vlcea. Totodat, inculpatul a cerut, pe lng copii de pe actele de
identitate, i paapoartele, n vederea obinerii vizei pentru plecare, i cte
500.000 lei Rol, reprezentnd cheltuielile necesare ndeplinirii formalitilor de
deplasare in strintate.
Ulterior, dup trecerea termenului convenit pentru plecare, fr a-i nde-
plini obligaia asumat fa de prile vtmate, inculpatul a disprut, astfel c
nu a mai putut fi contactat de ctre acestea.
505
 Intenia de nelare a prilor vtmate i obinerii de foloase n mod in-
just rezult i din mprejurarea c societatea reprezentat de ctre inculpat nu
era acreditat de ctre Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale pentru plasarea
forei de munc n strintate, astfel c nu putea mijloci asemenea plecri n
strintate, dup cum nu avea nici ca obiect de activitate - intermediere con-
tracte de munc n afara rii.
Dei a ncasat sumele de bani solicitate prilor vtmate, inculpatul nu a
nregistrat n evidena contabil documentele ce atestau efectuarea plilor,
sustrgndu-se n acest mod de la plata impozitului pe venit i TVA-ului n
cuantum total de 4.465.126 lei.
Ct privete contractele de munc ncheiate n cauz, aa cum s-a artat
ele cuprind meniuni contrare realitii, avnd un caracter fictiv, de vreme ce
persoanele angajate nu aveau s desfoare activitile nscrise n coninutul lor
i nici s fie remunerate.
Dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, la data de
15.07.2005 a fost emis de ctre Biroul de Executri Penale din cadrul Judecto-
riei Rm. Vlcea mandatul de executare nr. 1577/2005, cu privire la pedeapsa re-
zultant de 4 ani nchisoare.
Din verificarea nscrisurilor aflate la dosar, referitoare la etapa executrii
hotrrii penale, rezult c, la data de 06.02.2004, condamnatul a prsit (n
mod legal Romnia), iar la data de 14.09.2005 se afla n Austria, unde se ocupa
cu colectarea de bunuri i obiecte second-hand, pe care le trimitea n ar pentru
a fi comercializate.
La data de 15.09.2005, Judectoria Rm. Vlcea a solicitat arestarea provi-
zorie a condamnatului G.D., n conformitate cu dispoziiile art. 68 din Legea nr.
302/2004, n vederea extrdrii.
La data de 12.10.2005, condamnatul a fost arestat provizoriu de ctre
autoritile judiciare germane n vederea extrdrii ctre Romnia.
n urma ndeplinirii formalitilor specifice, condamnatul a fost extrdat
din Germania la 10.04.2006, fiind depus iniial n arestul I.G.P.R. Direcia
Cercetri Penale, iar ulterior n Penitenciarul Rahova (de unde a formulat pre-
zenta cerere), dup care a fost transferat in Penitenciarul Colibai, unde a fost
citat pe parcursul judecii i prezentat n faa instanei.
* *
*
Potrivit dispoziiilor art. 5221C.p.p ( introdus prin Legea nr. 281/2003), n
cazul n care se cere extrdarea unei persoane judecate i condamnate n lips,
cauza va putea fi rejudecat de ctre instana care a judecat n prim instan, la
cererea condamnatului.
Dispoziiile art. 405-408 C.p.p se aplic n mod corespunztor.
Textul legal evocat instituie, aadar, posibilitatea pus la ndemna unei
persoane condamnate n lips, aflat n ipoteza extrdrii, de a cere rejudecarea
cauzei, i totodat, neobligativitatea instanei de a rejudeca aceast cauz, atunci
506
cnd aceasta consider c nu sunt ndeplinite condiiile legale, fiind prevzut
expres caracterul facultativ al rejudecrii.
Dei textul legal nu prevede expres, instana poate s nu dea curs cererii
condamnatului (s o resping deci ca inadmisibil) atunci cnd constat c ju-
decarea n lips, n prim instan, a condamnatului are drept cauz exclusiv
comportamentul procesual inadecvat al acestuia constnd n sustragerea de la
cercetarea judectoreasc i eventual de la executarea pedepsei.
n aceast situaie considerm c nu se mai poate pune problema salvgar-
drii pe calea unei proceduri speciale, extraordinare i ulterioare a drepturilor
procesuale ale condamnatului n lips, ct vreme prin atitudinea sa a neles s
renune fr echivoc la beneficiile legale i la garaniile referitoare n principal
la o component a dreptului la aprare - n special dreptul de a comprea n per-
soan i de a se apra (i) singur, dreptul de a da o declaraie n faa instanei,
dreptul de a decide (personal) cu privire la cile de atac.
Pe de alt parte, o interpretare excesiv de larg dat acestui text de lege ar
duce la situaii inacceptabile, cum ar fi o ncurajare a persoanelor avnd cali-
tatea de inculpai, de a se sustrage cercetrii judectoreti i executrii pedepsei,
pentru ca ulterior s invoce dispoziiile art. 5221 C.p.p, iar instana s fie obli-
gat s soluioneze, pe fond, cererea n toate situaiile, fr nici o deosebire.
Dac s-ar considera astfel, autoritatea hotrrilor judectoreti penale ar fi
serios afectat, n afara situaiilor pentru care legiuitorul a considerat c se
impune prevederea unor proceduri extraordinare care au ca obiect hotrri defi-
nitive (a se vedea motivele de revizuire i contestaie n anulare limitativ pre-
vzute de lege), iar principiul stabilitii raporturilor de drept civil (consacrat,
prin altele, n jurisprudena referitoare la aplicarea art. 6 CEDO), ar rmne un
simplu deziderat ct vreme art. 5221 C.p.p face referire i la dispoziiile art.
408 C.p.p, privitoare la revizuirea dispoziiilor civile.
Apreciem, aadar, c raiunea pentru care a fost instituit art. 5221 C.p.p, n
contextul cooperrii judiciare internaionale n materie penal (n cadrul creia
funcioneaz ca instituie principal extrdarea), este de respectare a unor drep-
turi i liberti fundamentale (dreptul la un proces echitabil, dreptul la aprare,
dreptul la siguran i libertate personal), i nu de instituire a unei ci de atac
speciale (o revizuire cu caracter special) puse la ndemna oricrei persoane
condamnate n lips i aflate n curs de extrdare.
* *
*
Hotrrea de condamnare n prim instan a reinut, n mod expres, c
inculpatul s-a sustras cercetrii judectoreti (neprezentndu-se la nici un ter-
men in faa instanei, motiv pentru care nici nu a fost audiat de aceasta), fiind de
observat, totodat, i mprejurarea c, n acelai timp, inculpatul G.D. mai era
implicat, n calitate de inculpat, i n alt procedur judiciar (cauz n care a
fost condamnat definitiv prin sentina penal nr. 1601/2004 a Judectoriei Rm.
Vlcea, rmas definitiv n cursul anului 2005 ).
507
 Avnd n vedere ns c, potrivit adresei I.P.J. Vlcea nr. 111070/
14.09.2005, rezult c acesta a prsit Romnia n mod legal la data de
06.02.2004 prin Punctul de trecere a frontierei Ndlac iar ulterior a desfurat n
Austria activiti cu caracter aparent legal (i n contextul dificultilor de ordin
material cu care inculpatul, potrivit susinerilor sale, s-a confruntat n perioada
respectiv), instana apreciaz c n prezent nu sunt suficiente date pentru a re-
ine cu temeinicie c inculpatul a prsit ara cu unicul scop de a se sustrage
cercetrii judectoreti i, eventual, de la executarea pedepsei, simpla nepre-
zentare a sa n faa instanei neputnd constitui prin ea nsi un motiv pentru
respingerea de plano a cererii de rejudecare.
Este de observat, totodat, c n aceast cauz inculpatul a fost trimis n
judecat ulterior prsirii Romniei, respectiv la data de 24.05.2004, astfel se
poate afirma c, dimpotriv, acesta nu a avut cunotin de cercetarea judecto-
reasc avnd ca obiect faptele reinute n sarcina sa cu privire la care a dat de-
claraii n repetate rnduri, n faa organelor de urmrire penal.
Prin urmare, instana a dispus ataarea dosarului de fond i a luat msurile
necesare n vederea rejudecrii cauzei, cu respectarea dispoziiilor art. 405-408
C.p.p. Condamnatului i-a fost asigurat dreptul la aprare, fiindu-i desemnat un
avocat din oficiu i i s-au pus la dispoziie toate nlesnirile necesare n vederea
pregtirii aprrii, inclusiv prin studierea dosarului, formularea de cereri i me-
morii, depunerea de nscrisuri, administrarea de probe n aprare.
n conformitate cu dispoziiile art. 405 alin. 1 i 2 C.p.p (la care face refe-
rire printre altele, art. 5221 C.p.p), instana l-a audiat pe inculpat i a reaudiat
dou pri vtmate prezente (cu meniunea c toate acestea au fost citate n
mod legal), precum i un martor, audiat de asemenea i anterior, pe parcursul
urmrii penale i judecii n prim instan.
n declaraia dat, inculpatul-condamnat a nvederat, n esen, aceleai
aspecte pe care le-a menionat n cuprinsul declaraiilor date pe parcursul urm-
rii penale, care, desigur, au fost analizate de instan i apreciate ca lipsite de
temei, cel puin sub aspectul susinerilor referitoare la comiterea infraciunilor
fr vinovia cerut de lege.
De asemenea, att martora ct i prile vtmate reaudiate de instan au
relevat aceleai mprejurri de fapt (ca de altfel toate celelalte pri vtmate i
civile care au dat declaraii pe parcursul urmririi penale i la prima instan iar
mare parte din acestea au emis i pretenii civile fa de inculpat, admise de
instan), care privite n contextul ansamblului materialului probatoriu (cu un
caracter complex) administrat, pun n eviden n mod nendoielnic, intenia
frauduloas n virtutea creia a acionat inculpatul, reinut n mod corect de
prima instan.
nscrisurile depuse de condamnat nu aduc nimic nou din punct de vedere
probator, mare parte fiind colaterale analizei ce face obiectul prezentei cauze iar
unele din acestea neprezentnd un caracter de certitudine i veridicitate, fiind
chiar ndoielnice (de exemplu, nscrisul intitulat convenie de angajament din
508
20.08.2002, pus sub semnul ntrebrii de rezoluia Parchetului de pe lng
Tribunalul Vlcea din 28.08.2003 adoptat n dosarul 583/P/2006).
Urmeaz a se observa, totodat, c din unele nscrisuri aflate la dosar re-
zult c inculpatul condamnat nu se afl la prima nclcare a legii penale, n
perioada anterioar desfurnd alte activiti infracionale similare (chiar de o
mai mare anvergur), referitoare la plasarea de for de munc autohton n
Spania precum i alte aciuni ilicite, astfel c, privite i n acest context, susine-
rile inculpatului, n sensul c a acionat fr vinovie i c nu a intenionat s
prejudicieze prile vtmate, fiind de bun-credin, iar urmrile faptelor sale
se datoreaz exclusiv unor dificulti de ordin material i financiar cu care s-a
confruntat att el, ct i firma sa n perioada respectiv, sunt n mod vdit lipsite
de orice temei.
Constatnd c, n urma (re) administrrii probelor ce au fost avute n ve-
dere de prima instan i a administrrii altora pe parcursul rejudecrii, situaiei
de fapt reinute n considerentele hotrrii definitive, cu o motivare, de altfel,
corespunztoare, nu i se poate aduce nici o modificare; instana apreciind vdit
nentemeiat cererea condamnatului, o va respinge ca atare, n conformitate cu
dis. art. 5221 C.p.p raportat la art. 406 alin. 4 C.p.p., iar potrivit dispoziiilor art.
192 alin. 2 C.p.p va dispune obligarea acestuia la plata de despgubiri judiciare
ctre stat.

509
 URMELE DE NCLMINTE, IMPORTANA I
VALORIFICAREA ACESTORA N PROCESUL
IDENTIFICRII JUDICIARE

Comisar ef de poliie Vldoi Valeric

Expert criminalist, eful serviciului criminalistic din I.P.J. Vlcea
Subinspector de poliie Zaharia Nicolae
Expert criminalist n serviciul criminalistic din I.P.J. Vlcea

I. Consideraii generale. Urme de picior. Urme de nclminte

n contextul emanciprii societii de azi i ptrunderii informaiei n

toate pturile sociale, prin intermediul mass-media, a intervenit fenomenul de
instruire a elementelor infracionale, att ca moduri de operare ct i ca metode
de reducere a urmelor cu valoare de identificare lsate la locul svririi faptei.
Astzi, n mod frecvent, infractorii acioneaz folosind mijloace de pro-
tejare a identitii proprii, astfel ca urma papilar - amprenta, altdat o ,,regin"
a identificrii criminalistice, este din ce n ce mai greu de descoperit n cmpul
infracional.
n aceste condiii a crescut interesul organelor nsrcinate cu aplicarea le-
gii pentru toate categoriile de urme, actualmente acordndu-se o egal impor-
tan, cu ocazia investigrii tehnico-tiinifice a locului faptei, tuturor catego-
riilor de urme, att ale corpului uman ct i de mnui, nclminte, de textile,
de miros, microurmelor, urmelor biologice (incluznd probele ADN), urmelor
obiectelor, ale mijloacelor de transport, imagini, nscrisuri, etc.
Urmele de picioare sau de nclminte au un specific aparte, n sensul c,
n condiiile unei suprafee primitoare corespunztoare, existena lor este obli-
gatorie la locul svririi infraciunilor ce presupun deplasarea pe jos, datorit
elementului gravitaional.
Urmele de picioare intereseaz att ca mijloc de identificare a persoanei
sau nclmintei infractorului, ct i ca urme ale activitii sale la faa locului,
indicnd drumul de acces, locul de ptrundere, deplasrile n cmpul infracio-
nal i drumul pe unde a plecat.
Dup natura lor, urmele de picioare se mpart n trei categorii: urme ale
piciorului gol, urme ale piciorului seminclat (cu ciorap) i urme ale piciorului
nclat (de nclminte).
Urme formate de piciorul gol sau seminclat, la locul faptei, se ntlnesc
relativ rar, n interiorul locuinelor - pe suprafee primitoare (parchet lucios,
510
plci ceramice) ori n zonele rurale unde se mai merge cu piciorul gol, pe
pmnt afnat, lutos sau noroi.
Un capitol aparte n examinarea urmelor picioarelor l constituie exami-
narea crrii de urme, a elementelor crrii de urme, precum i a crrilor de
urme specifice (de picior chiop, protezat), ca premise ale identificrii persoanei
dup mers.
n aceast lucrare vom acorda atenie urmelor create de talpa obiectelor
de nclminte, ca principala form de manifestare a urmelor piciorului, n ac-
tivitile de investigare a locului faptei i valorificare ulterioar a urmelor ridi-
cate, avnd ca finalitate identificarea obiectului de nclminte creator i prin
aceasta, a autorului.

II. Clasificri ale urmelor de nclminte

a. Dup planul n care se formeaz urmele de nclminte, acestea pot

fi: de suprafa sau de adncime.
Urmele de suprafa se creeaz prin stratificarea sau destratificarea unor
substane uor detaabile. Acestea se ntlnesc n locuri prfuite sau umede, ori
n locuri strbtute dup trecerea prin locuri prfuite sau umede.
Urmele de adncime se creeaz prin clcarea peste materiale plastice,
care i schimb ireversibil forma sub influena mersului sau staionrii (pmnt
moale, nisip umed, zpad, asfalt nclzit etc).
b. Dup dinamica formrii, urmele de nclminte pot fi: statice sau
dinamice.
Urmele statice se formeaz n urma unui contact normal ntre talpa ncl-
mintei i suprafaa primitoare, iar urmele dinamice se formeaz n urma de-
plasrii tlpii nclmintei pe suprafaa primitoare.
c. Dup gradul de vizibilitate, urmele de nclminte pot fi: vizibile sau
latente (invizibile).
Urmele vizibile pot fi vzute cu ochiul liber i fixate cu aparate foto-vi-
deo obinuite, pe cnd urmele latente necesit, anterior, evidenierea prin mi-
jloace fizico-chimice sau optice (prfuire, cmp electrostatic, vaporizare, lu-
mina incident).
d. Dup suprafaa redat, urmele de nclminte pot fi: imprimate n n-
tregime sau imprimate parial.

III. Condiii de calitate i tehnici de ridicare a urmelor de ncl-

minte:

Aptitudinea urmelor de nclminte de a fi identificate este determinat

de calitile obiectului primitor de a recepta, conserva i reda aceste categorii de
urme. Posibilitatea reinerii i redrii caracteristicilor urmelor form, lsate de
nclminte pe obiecte, este gradat n funcie de plasticitatea obiectului pri-
511
mitor. n raport cu numrul i calitatea caracteristicilor urmelor supuse exami-
nrii, se poate stabili de ctre expert apartenena la gen sau identitatea cu
obiectul creator. n procesul identificrii, expertul va lua in considerare,
etapizat, caracteristicile generale ale urmei, de natura formei, dimensiunilor i
modelului, urmate de caracteristicile individuale, ce se formeaz n procesul de
folosire al nclmintei, ct i n procesul fabricaiei.
Trebuie avut n vedere stabilitatea relativ a caracteristicilor individuale
ale tlpi nclmintei, deoarece odat cu trecerea timpului de la crearea urmei,
caracteristicile identificatoare se diminueaz prin folosire, procesul de uzur fa-
voriznd att dispariia unor caracteristici, ct i apariia altora noi. Astfel, este
important ca timpul scurs ntre crearea urmei i ridicarea nclmintei suspecte
de ctre organele judiciare, s fie ct mai scurt.
Reuita identificrii este influenat i de calitatea fixrii prin fotografiere
i ridicrii urmei, conservarea n totalitate a caracteristicilor generale i indivi-
duale, dnd expertului posibilitatea s realizeze o demonstraie tiinific a
concluziilor formulate.
Tehnicile de ridicare a urmelor de nclminte de la faa locului sunt di-
ferite, n funcie de natura urmelor. naintea aplicrii procedeelor de ridicare
urma se fixeaz prin fotografiere. Urmele de suprafa, create prin stratificare
sau destratificare, se ridic cu folii adezive, urmele create prin depunere de praf
pe materiale textile (covoare, mochete) se ridic prin transferare n cmp elec-
trostatic, iar urmele de adncime se ridic prin mulaje executate cu diferite ma-
teriale (ghips, latex, cear, parafin etc.).

IV. Caracteristici generale i caracteristici individuale ale urmelor de

nclminte

Caracteristicile generale, cu ajutorul crora se poate restrnge sfera de

cuprindere privind genul nclmintei creatoare a urmelor, pot fi:
- conturul exterior ce permite stabilirea tipului de nclminte (pantofi,
bocanci, cizme, papuci) i genul persoanei care o poart;
- lungimea i limea, lund n considerare unele diferene ce pot aprea
n funcie de natura suportului primitor i viteza de deplasare);
- nlimea, lungimea i limea tocului, gradul de curbare al laturii ce
formeaz glencul;
- modelul desenului imprimat pe talp i pe toc;
- diferite meniuni imprimate de matri, marca, ara de provenien,
numrul;
- forma vrfului i a tocului nclmintei.
Caracteristicile individuale se pot referi la:
- modul i partea n care este uzat tocul;
- continuitatea i discontinuitatea custurii, numrul de pasuri n care
lipsete aa;
512
 - zone de uzur mai accentuat a desenului tlpii;
- dimensiunea i forma peticelor aplicate, numrul de cuie i plasamen-
tul acestora;
- pri detaate din talp, forma, dimensiunile i amplasarea acestora
fa de alte elemente;
- lipsa de material plastic sau a cauciucului din profilul desenului, ele-
ment creat n timpul confecionrii sau aprut pe parcursul folosirii ncl-
mintei;
- plusul de material rezultat din turnarea sau lipirea la cald a tlpii.

V. Valorificarea urmelor de nclminte prin expertize

Cnd, pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, legate de
urmele de nclminte ridicate de la locul svririi infraciunilor, n scopul
aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert, organul de cercetare
penal sau instana de judecat dispune, din oficiu sau la cerere, efectuarea unei
expertize. n efectuarea expertizei, expertul parcurge anumite etape necesare i
obligatorii, pentru aprofundarea obiectului lucrrii, demonstrarea aspectelor
constatate i formularea de concluzii.
Etapele efecturii expertizei:
a) Examinarea separat. n aceast etap a expertizei se procedeaz la
examinarea urmei de nclminte, fotografiat la scara 1/1, sau a mulajului, ri-
dicate de la faa locului, pentru a se stabili caracteristicile de identificare. Se vor
efectua i fotografii de prezentare i de detalii. n continuare expertul creeaz
urme pentru comparaie, cu nclmintea pus la dispoziie, cu respectarea
acelorai condiii n care s-a creat urma litigioas.
Se impune ca examinrile comparative s se realizeze ntre urma i am-
prenta nclmintei pentru comparaie (examinare urm-urm i nu urm-talp
de nclminte).
Singura excepie o reprezint urmele pozitive (mulajele), care pot fi
comparate direct cu talpa nclmintei.
Ulterior crerii urmelor pentru comparaie se trece la examinarea urmelor
model de comparaie i fixarea aspectelor constatate prin fotografiere.
b) Examinarea comparativ. ntr-o prim etap se urmrete corespon-
dena caracteristicilor generale ntre urma suspect i urma pentru comparaie,
ale cror imagini au fost aduse la aceeai scar.
Dup stabilirea corespondenei caracteristicilor generale, se trece n etapa
a doua a examinrii comparative, care are ca obiectiv stabilirea coincidenei ca-
racteristicilor individuale, a formei, dimensiunilor i plasamentului acestora.
Existena unor mici diferene sau neconcordane, va fi explicat tiinific.
c) Demonstraia. Pentru a demonstra constatrile specialistului sau ex-
pertului, se procedeaz la ilustrarea acestora prin diferite tehnici de lucru, cele
mai folosite fiind urmtoarele:
513
 - juxtapunerea (alturarea), const n expunerea imaginilor celor dou
urme alturat, elementele individuale coincidente fiind trasate, numerotate i
descrise n paralel;
- suprapunerea imaginilor celor dou urme;
- stabilirea continuitii liniare (pe orizontal sau pe vertical) etc.
d) Formularea concluziilor. Concluziile trebuie s fie scurte, clare, pre-
cise, fr echivoc, direct la obiect i s rspund pe puncte la ntrebrile puse
prin actul de dispunere.
Concluziile care se pot formula sunt urmtoarele:
- cert pozitiv (de exemplu: ,,Urma de nclminte n litigiu a fost
creat de pantoful stng, ridicat de la G.A.);
- cert negativ (de exemplu: ,,Urma de nclminte nu a fost creat de
pantofii ridicai de la G.P.);
- de probabilitate (de exemplu: Urma de nclminte a fost creat,
probabil, de pantoful stng ridicat de la C.D.);
- de imposibilitate (de exemplu: ,,Urma n litigiu nu prezint suficiente
caracteristici de identificare.)
Expertiza se materializeaz ntr-un raport, care are trei pri.
Partea introductiv conine date despre organul care a dispus efectuarea
expertizei i data dispunerii, organul care o va efectua, data efecturii i data
ntocmirii raportului de expertiz, obiectul acesteia i ntrebrile la care urma s
rspund expertul, precum i prezentarea materialului pe baza cruia a fost
efectuat expertiza.
n partea descriptiv a raportului de expertiz, expertul descrie n
amnunt operaiunile efectuate, constatrile i demonstraiile care le susin.
Partea final cuprinde concluziile referitoare la toate ntrebrile formulate care
vor decurge n mod logic din demonstraiile fcute.
Dei Codul de procedur penal statueaz c probele nu au o valoare
prestabilit, ci vor fi apreciate n urma examinrii tuturor probelor, considerm
c expertiza ocup un loc important ntre mijloacele de prob, prin fundamentul
tehnico-tiinific al constatrilor, rigoarea demonstraiilor i concluziile clare pe
care le pune n slujba aflrii adevrului.

BIBLIOGRAFIE

1. Camil Suciu, Criminalistica, Editura Didactica i Pedagogic, Bucur-

eti, 1972;
2. Tratat Practic de Criminalistic, Vol. III - colectiv, Serviciul editorial
i cinematografic al M.I., 1980;
3. Codul de Procedur Penal al Romniei.

514
 Plane demonstrative, efectuate in cadrul unor expertize criminalistice
traseologice, in doua cauze de viol, respectiv furt

LITIGIU COMPARAIE
Urma latenta de stratificare

Urma de adncime, ridicata cu mulaj ghipsat

515
 EXTRDAREA

Asist. univ. drd. Vldu Oana Gabriela

Asist. univ. Sandu Adriana Magdalena
Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova
Universitatea Spiru Haret Bucureti

Abstract
Extradition is a bilateral juridical instrument through which a state,
called solicitate state accepts to give in to another state, called solicitant state,
a person whos being on its teritory, for being judged or to execute a penalty in
the solicitant state. Extradition comes as a form of international judicial
asistance in penal matter, with the role to evoite purlining of delinquents from
beind judged or executing penalties by leaving the teritory of the state where
the offence was commited or where they where convicted.

Procedura de extrdare presupune ntotdeauna participarea a dou state:

- statul solicitant, care se consider competent pentru a proceda la judecarea
infractorului sau pentru obligarea lui la executarea unei sanciuni i care
solicit remiterea acestuia;
- statul solicitat, pe al crui teritoriu se afl persoana a crei extrdare se
cere.
n prezent materia extrdrii este reglementat n dreptul nostru de Legea
nr.302/2004 privind cooperarea internaional n materie penal (modificat
prin Legea nr. 224/2006) ce a nlocuit vechile dispoziii cuprinse n Legea nr.
296/2001.
Condiii de fond pentru acordarea extrdrii
Admisibilitatea cererii de extrdare presupune ndeplinirea cumulativ a
mai multor condiii. Acestea sunt pe de o parte, condiii de fond referitoare la
persoana a crei remitere se cere, la fapt, la aciunea penal etc.) iar pe de alt
parte condiii de form referitoare la aspectele procedurale ale extrdrii.
Persoanele supuse extrdrii
n principiu sunt supuse extrdrii persoanele a cror predare este solici-
tat de un alt stat n care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru
svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse
penale. Mai mult, potrivit art.22 alin.1 din lege, prevederile acesteia se aplic i
msurilor de siguran. Noiunea de msuri de siguran are ns n acest
context un sens diferit de sensul comun din dreptul penal, ea desemnnd orice
516
msur privativ de libertate care a fost dispus pentru completarea sau pentru
nlocuirea unei pedepse, printr-o hotrre penal.
Prin excepie, potrivit art. 23 din Legea nr. 302/2004, nu pot fi extrdate
urmtoarele categorii de persoane:
a) cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 24
din Legea nr.302/2004;
Potrivit art.19 alin.1 din Constituie ceteanul romn nu poate fi expul-
zat sau extrdat din Romnia. Totui, potrivit art.19 alin.2 din Constituie, prin
derogare de la prevederile alin. (1), cetenii romni pot fi extrdai n baza
conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe
baz de reciprocitate. Astfel, actualmente, potrivit art. 24 din Legea nr.302/
2004, modificat prin Legea nr.224/2006, cetenii romni pot fi extrdai din
Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este
parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre
urmtoarele condiii:
- persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data
formulrii cererii de extrdare;
- persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant;
- persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cet-
ean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este mem-
bru al Uniunii Europene.
n cazul prevzut la alin.(1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit
n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar
este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul
condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc
definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n
Romnia.
b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia;
Dreptul de azil reprezint protecia pe care un stat o acord unei persoane
care s-a refugiat pe teritoriul su datorit persecuiilor la care a fost supus de
ctre un alt stat. Aceast protecie se materializeaz i n refuzul extrdrii res-
pectivei persoane. Trebuie subliniat ns faptul c refuzul extrdrii privete
orice cerere de extrdare i nu doar cererea formulat de statul de pe al crui te-
ritoriu a venit persoana ce beneficiaz de azil. n msura n care persoana a c-
rei extrdare se cere a formulat o cerere de acordare a azilului, procedura de
extrdare va fi suspendat pn la soluionarea acestei cereri.
c) persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de juris-
dicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin alte nelegeri
internaionale;
Atta vreme ct persoanele care beneficiaz de imunitate de jurisdicie nu
pot fi urmrite sau judecate potrivit legii statului unde sunt acreditate, este firesc
ca ele s nu poat fi remise unui alt stat n vederea urmririi sau judecrii.
Imunitatea nu poate fi ns opus statului care a acreditat respectiva per-
517
soan i care i poate retrage acreditarea n orice moment. Astfel, un stat poate
retrage imunitatea unui diplomat al su acreditat la Bucureti, pentru ca apoi s
solicite extrdarea acestuia. Mai mult, aa cum s-a decis n practica internaio-
nal, odat ce statul care a conferit imunitatea a formulat o declaraie de renun-
are la aceast imunitate, persoana n cauz poate fi extrdat i la cererea unui
stat ter.
d) persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri,
martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limi-
tele imunitilor conferite prin convenie internaional.
Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreci-
az la data hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este dobndit dup
admiterea cererii de extrdare dar nainte de remiterea persoanei se va pronuna
o nou hotrre n cauz.
Condiii cu privire la fapt:
a) dubla incriminare;
Potrivit art. 26 alin.1 din Legea nr. 302/2004, extrdarea poate fi admis
numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a
crei extrdare se cere, este prevzut ca infraciune att de legea statului soli-
citant, ct i de legea statului solicitat. Aceast condiie nu impune ns ca n
cele dou legislaii fapta s aib aceeai denumire ori s fac parte din aceeai
categorie de infraciuni. Ceea ce intereseaz deci este ca fapta n materialitatea
ei s fie prevzut de legea penal a ambelor state.
b) s nu fie vorba de o infraciune politic;
Potrivit art. 241 alin.1 lit. e) din Legea nr.302/2004 (introdus prin Legea
nr.224/2006), extrdarea nu se acord dac infraciunea pentru care se cere este
considerat de statul solicitat ca infraciune politic sau ca fapt conex unei
asemenea infraciuni. Aprecierea caracterului politic al infraciunii se face de
ctre statul solicitat, indiferent de calificarea faptei potrivit legii statului solici-
tant. Cum legislaia romn nu conine o reglementare general a infraciunii
politice, instana sesizat cu cererea de extrdare va aprecia caracterul politic al
faptei, folosind oricare dintre criteriile stabilite de doctrin (obiectiv, subiectiv,
mixt).
Extrdrii pentru o infraciune politic i este asimilat i extrdarea n
scop politic, n acest din urm caz cererea de extrdare fiind motivat formal de
o infraciune de drept comun. Astfel, potrivit aceluiai art.241 alin.1 lit. b), ex-
trdarea nu va fi acordat nici atunci cnd statul solicitat are motive temeinice
de a crede c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei
persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau
ideologice ori de apartenen la un anumit grup social.
Nu constituie infraciuni de natur politic, conform art.241 alin.2:
- atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale;
- crimele contra umanitii i crimele de rzboi prevzute n unele acte
internaionale.
518
 c) s nu fie vorba de o infraciune militar;
Excepia are n vedere doar infraciunile pur militare (dezertarea, clca-
rea de consemn etc.), astfel c infraciunile de drept comun comise de militari
spre exemplu un furt comis de un militar nu intr n aceast categorie, chiar
dac potrivit legii statului solicitat acestea sunt asimilate infraciunilor militare
(sub aspectul competenei instanelor, a modului de executare a sanciunii etc.).
d) fapta comis s prezinte o anumit gravitate.
Dat fiind c extrdarea presupune adeseori o procedur complicat i sus-
ceptibil s aduc atingere unor drepturi i liberti fundamentale ale persoanei,
nu se justific declanarea ei n cazul unor infraciuni minore sau pentru execu-
tarea unor pedepse cu o durat foarte scurt. Astfel:
- atunci cnd extrdarea este solicitat n vederea urmririi penale sau ju-
decrii, fapta trebuie s fie sancionat, potrivit legii ambelor state, cu pedeapsa
nchisorii de cel puin un an;
- dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse, aceasta
trebuie s fie de cel puin 4 ani.
Condiii privind aciunea penal i competena:
a) infraciunea s fie, n principiu, comis n afara teritoriului statului
solicitat; Spre deosebire de reglementarea anterioar, conform Legii nr.302/2004
comiterea infraciunii n tot sau n parte pe teritoriul Romniei nu mai constituie
un impediment absolut la acordarea extrdrii.
Dei, n principiu, ntr-o asemenea situaie autoritile romne vor pro-
ceda la judecarea infractorului potrivit legii romne, este totui posibil admite-
rea cererii de extrdare atunci cnd urmrirea i judecata pe teritoriul statului
solicitant sunt justificate fie de aflarea adevrului, fie de posibilitatea de a aplica
o sanciune potrivit sau de a asigura reintegrarea social a persoanei extrda-
bile.
n msura n care infraciunea nu a fost comis pe teritoriul statului soli-
citat i nici pe teritoriul statului solicitant, extrdarea va fi admis n msura n
care legislaia romn permite sancionarea unei fapte similare comise n stri-
ntate. Se vor avea n vedere n acest context principiul personalitii i realitii
legii penale romne, precum i ipoteza prevzut de art.6 alin.2 C.pen.
b) aciunea penal s fie pus n micare din oficiu;
Potrivit art. 32 din Legea nr.302/2004, dac aciunea penal este pus n
micare, potrivit legislaiei ambelor ri, la plngerea prealabil a persoanei v-
tmate, iar aceasta se opune extrdrii, extrdarea nu va fi acordat. n acest caz
persoana vtmat este principalul titular al aciunii penale i deci, este firesc ca
ea s decid unde va fi judecat infractorul.
Dac ns, potrivit legislaiei unuia dintre state aciunea se pune n mi-
care din oficiu, extrdarea va putea fi acordat indiferent de poziia prii
vtmate.
c) cauza penal privind infraciunea ce face obiectul cererii de extrdare
s nu se afle pe rolul autoritilor romne;
519
 n msura n care, anterior primirii cererii de extrdare autoritile romne
au fost sesizate cu privire la infraciunea ce face obiectul cererii, extrdarea
poate fi refuzat n msura n care se apreciaz ca fiind necesar continuarea de-
rulrii procedurii n Romnia. ntr-o asemenea ipotez, statul solicitant va fi n-
tiinat la finalizarea procesului despre modul n care autoritile romne au so-
luionat cauza. Dac autoritile romne decid totui s dea curs cererii de ex-
trdare, urmrirea penal sau judecata desfurate de autoritile noastre vor n-
ceta n momentul acordrii extrdrii.
d) cauza penal privind infraciunea ce face obiectul cererii de extrdare
s nu fi fost soluionat definitiv de autoritile romne;
Cererea de extrdare va fi respins n cazul n care persoana solicitat a
fost definitiv judecat pentru aceeai fapt n Romnia, indiferent care a fost
soluia pronunat de instan (condamnare, achitare, ncetarea procesului pe-
nal). Dac procesul s-a finalizat nainte de sesizarea instanei, prin nenceperea
urmririi penale, scoaterea de sub urmrire sau ncetarea urmririi penale, ad-
miterea cererii de extrdare este facultativ pentru instan.
e) aciunea penal ori executarea pedepsei s nu se fi stins, ca efect al
prescripiei, amnistiei sau graierii.
n ceea ce privete prescripia, potrivit legii aceasta se apreciaz att n
raport de legislaia statului solicitant, ct i de legislaia statului solicitat (art.35
din Legea nr.302/2004). mplinirea termenului de prescripie se stabilete n ra-
port de momentul cererii de extrdare, astfel c termenul nemplinit se ntrerupe
prin depunerea acestei cereri i se suspend n caz de amnare a extrdrii.
Amnistia intervenit n statul solicitat mpiedic acordarea extrdrii n
msura n care acest stat avea competena de a judeca infraciunea (art.36 din
Legea nr.302/2004).
n cazul n care Romnia este stat solicitat, aceast dispoziie, preluat din
art.4 al Protocolului nr.2 la Convenia european de extrdare, determin
aproape ntotdeauna refuzul extrdrii dac a intervenit amnistia. Aceasta
deoarece, aa cum am vzut, prevederile privind aplicarea legii penale romne
n spaiu determin o sfer de inciden extrem de vast a acesteia, astfel c
statul nostru va avea aproape ntotdeauna competen s judece fapta.
n ceea ce privete graierea, potrivit art.37 din Legea nr.302/2004, actul
de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare,
chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite.
Limite impuse de garantarea drepturilor i libertilor fundamentale ale
omului
n afara limitrilor decurgnd din necesitatea ndeplinirii condiiilor de
fond menionate, dreptul statului de a extrda este susceptibil i de alte limitri,
impuse de necesitatea garantrii efective a drepturilor omului, recunoscute de
legislaia naional i de documentele internaionale ratificate de Romnia. Aa
cum a decis jurisprudena constituional spaniol, rspunderea organelor judi-
ciare naionale legat de o procedur de extrdare nu se limiteaz la propriile lor
520
aciuni sau inaciuni, cci soarta persoanei extrdate n statul solicitant nu le
poate fi indiferent.
De aceea, organele statului solicitat sunt obligate s previn violarea
drepturilor fundamentale ale persoanei extrdate, chiar atunci cnd aceast
violare ar veni din partea autoritilor statului solicitant.
Vom evidenia n continuare cteva dintre aceste drepturi fundamentale,
crora o decizie de extrdare ar putea s le aduc atingere.
a) dreptul la via;
Dou ar putea fi situaiile n care admiterea unei cereri de extrdare ar
putea intra n conflict cu acest drept:
- ipoteza n care cel extrdat ar putea fi condamnat sau supus la executa-
rea unei pedepse cu moartea;
Dat fiind c, potrivit Constituiei Romniei, pedeapsa cu moartea este
abolit, autoritile romne nu doar c nu mai pot aplica o asemenea sanciune,
dar nici nu pot da curs unei cereri de extrdare atunci cnd persoana vizat ar
putea fi condamnat la o asemenea pedeaps.
- ipoteza n care viaa persoanei este pus n pericol n statul solicitant.
Nu este vorba aici de aplicarea unei pedepse capitale, ci de situaia n care
viaa celui extrdat este pus n pericol din alte motive, o dat ajuns pe teritoriul
statului solicitant. Aa se ntmpl spre exemplu, atunci cnd n statul solicitant
exist o practic a eliminrii fizice a unor deinui pe motivul apartenenei lor la
un grup politic, rasial sau religios. O cerere de extrdare ar putea fi respins n
acest caz n baza dispoziiei din art.241 alin.1 lit. b), ca fiind o extrdare n ve-
derea urmririi sau pedepsirii unei persoane din considerente de ras, de religie,
de naionalitate sau de opinii politice.
b) interzicerea torturii i tratamentelor inumane sau degradante;
Avnd n vedere caracterul absolut al dreptului consacrat de art.3 din
CEDO interzicerea torturii, tratamentelor inumane sau degradante indiferent
de gravitatea faptei imputate persoanei a crei extrdare se cere, ea nu poate fi
supus unor asemenea tratamente n statul solicitant. De aceea, atunci cnd
exist date care fundamenteaz temerea c n statul solicitant, persoana extr-
dat va fi supus unui tratament din categoria celor menionate, cererea de ex-
trdare nu poate fi admis.
Riscul ca persoana extrdat s fie supus n statul de destinaie la tortur
sau tratamente inumane sau degradante poate fi consecina unor mprejurri
dintre cele mai diverse. n primul rnd, acest risc poate proveni de la autoritile
statului solicitant.
Aa se ntmpl atunci cnd regimul politic din statul solicitant
ncurajeaz torturarea opozanilor politici de ctre poliie sau cnd n statul
solicitant, pe fondul unui conflict civil sau unor tulburri sociale domnete o
situaie de insecuritate, datorat n principal aciunilor forelor de securitate
(dispariii, execuii sumare etc.). Nu n ultimul rnd, riscul poate decurge din
sistemul penal al statului de destinaie, care prevede pedepse corporale incom-
521
patibile cu prevederile art.3 din Convenie (amputarea unor membre, biciuirea
n public, lapidarea etc.).
Riscul ca persoana extrdat s sufere tratamente contrare art.3 din Con-
venie poate proveni i din partea unor grupuri private ale cror aciuni scap
autoritii statului, aa cum se ntmpl n ipoteza unor grupri paramilitatare ce
nu sunt controlate de stat ori a unor entiti ce acioneaz n sfera crimei organi-
zate. n aceste cazuri, trebuie s fie dovedit nu doar riscul potenial, ci un risc
real, astfel c persoana interesat trebuie s probeze nu numai existena unei
situaii de aceast natur n statul solicitant, ci i faptul c este vizat n mod
nemijlocit de acest risc.
c) dreptul la un proces echitabil;
Potrivit art.241 alin.1 lit. a) din lege, Romnia nu va acorda extrdarea n
cazurile n care persoana reclamat ar fi judecat n statul solicitant de un tribu-
nal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drep-
turilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul res-
pectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pro-
nunate de acel tribunal.
d) dreptul la via familial;
Articolul 8 din CEDO garanteaz, ntre altele, dreptul la respectul vieii
familiale.
Msura extrdrii poate intra n conflict cu acest drept atunci cnd per-
soana extrdat se afl de mai mult timp pe teritoriul statului solicitat i are deja
o familie acolo. Potrivit jurisprudenei Curii, o msur de expulzare sau de ex-
trdare a unei persoane, poate constitui o ingerin n exerciiul dreptului su la
via familial, mai ales n condiiile n care ceilali membri ai familiei sale nu l
pot nsoi n statul unde urmeaz a fi transferat.
n aceast materie ns, nu orice ingerin echivaleaz cu o violare a art. 8
din CEDO, deoarece, potrivit alin.2, unele ingerine sunt admisibile, n msura
n care sunt prevzute de lege, urmresc un scop legitim i sunt necesare ntr-o
societate democratic pentru atingerea acestuia. Necesitatea msurii presupune
asigurarea unui echilibru ntre dreptul persoanei n cauz la respectul vieii fa-
miliale i dreptul statului de a lua anumite msuri pentru aprarea ordinii i pre-
venirea infraciunilor. Astfel, atunci cnd infraciunea comis este grav, per-
soana are numeroase antecedente penale, chiar dac ea i-a constituit de dat re-
cent o familie pe teritoriul statului solicitat acordarea extrdrii nu constituie o
violare a art.8, dac ns infraciunea este de mai mic gravitate, dac statul so-
licitat ar putea proceda la judecarea acesteia, iar viaa familial a inculpatului se
desfoar de mult timp n statul solicitat, extrdarea nu mai constituie o inge-
rin necesar, iar acordarea ei poate reprezenta o violare a art.8 din Convenie.
Efectele respingerii cererii de extrdare
Respingerea cererii de extrdare, ca urmare a nendeplinirii condiiilor
prezentate anterior, nu are ca efect nlturarea rspunderii penale a persoanei n
cauz. Indiferent care sunt motivele de fond ale soluiei de respingere a cererii,
522
autoritile romne vor proceda la urmrirea i judecarea persoanei a crei ex-
trdare a fost refuzat.
Efectele admiterii cererii de extrdare
Admiterea cererii de extrdare are ca efect remiterea infractorului autori-
tilor statului solicitant, n vederea judecrii acestuia ori supunerii lui la exe-
cutarea pedepsei deja aplicate.
Remiterea infractorului nu presupune ns dobndirea de ctre statul soli-
citant a unui drept nelimitat de tragere la rspundere a acestuia, deoarece aciu-
nea penal exercitat pe teritoriul acestuia este guvernat de principiul specia-
litii extrdrii.
Potrivit principiului artat persoana extrdat nu poate fi urmrit, jude-
cat, ori deinut n vederea executrii unei pedepse, pentru un fapt anterior
predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea.
Prin excepie, judecarea sau executarea unei pedepse pentru o alt fapt
este posibil dac:
a) statul romn care a predat persoana consimte; n acest scop, statul so-
licitant va adresa statului roman o cerere privind extinderea extrdrii, care va fi
nsoit de documentele necesare privind noua infraciune.
b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n ter-
men de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost
predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit.
n acest sens trebuie s se constate c persoana a avut nu doar libertatea
de a prsi teritoriul statului solicitant, ci i posibilitatea efectiv de a o face.
n acelai timp, autoritile statului solicitant nu vor putea lua fa de per-
soana extrdat nici msuri de alt natur, n considerarea infraciunilor pentru
care nu s-a obinut extrdarea. Spre exemplu, nu vor putea fi aplicate msuri de
siguran determinate de comiterea altor fapte i nici msuri cu caracter admi-
nistrativ (retragerea paaportului, interzicerea de a conduce un vehicul etc.). De
asemenea, s-a apreciat c ncalc regula specialitii hotrrea unei comisii de
liberare condiionat care a refuzat liberarea pe motiv c persoana n cauz a
mai comis i alte infraciuni, pentru care ns nu s-a acordat extrdarea.
Nici reextrdarea infractorului de ctre statul solicitant la cererea unui stat
ter nu va putea fi fcut fr acordul statului roman n situaia n care cererea
formulat de statul ter privete fapte anterioare extrdrii. Acest consimmnt
nu mai este necesar dac persoana extrdat nu prsete teritoriul statului soli-
citant n termenul de 45 de zile menionat anterior.
n schimb, aa cum s-a artat, statul solicitant poate lua msura expulzrii
infractorului dup executarea de ctre acesta a pedepsei. Expulzarea ctre un
stat ter nu trebuie s constituie ns o reextrdare deghizat.
Extrdarea aparent
Nu constituie o extrdare n sensul legii interne cererea formulat de o in-
stan penal internaional privind remiterea unui infractor acuzat de comiterea
unor crime grave.
523
 Aceast procedur, denumit uneori extrdare aparent, se deosebete de
extrdarea propriu-zis prin cel puin dou elemente:
- ea nu presupune un raport ntre dou state, ci ntre un stat i o organiza-
ie/instan internaional;
- ea nu i are izvorul ntr-o convenie de extrdare sau n legea intern, ci
n statutul instanei penale internaionale respective.
Pe cale de consecin, aceast procedur nu este guvernat, sub aspectul
condiiilor de fond sau de form i nici n ceea ce privete efectele, de legea
privind extrdarea.

BIBLIOGRAFIE

1. Ioan Griga, Drept penal, Partea general, Editura Fundaiei Romnia

de Mine, Bucuresti, 2006
2. Constantin Bulai Manual de drept penal. Partea general, Editura All
Beck, Bucuresti, 1997
3. Gheorghe Nistoreanu i Alexandru Boroi, Drept penal. Partea
general, Editura All Beck, Bucuresti, 2002

524
 COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE
PENAL I COOPERARE POLIIENEASC N
REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA

Prof. univ. dr. Costic Voicu

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Bucureti

La 13 decembrie 2007, n capitala Portugaliei, Lisabona, a fost semnat Tratatul

de Reform a Uniunii Europene. Document de o remarcabil importan Tratatul de
la Lisabona reglementeaz ntr-o viziune modern, realist i pragmatic domeniul
cooperrii judiciare n materie penal i cooperarea poliieneasc.
Stipulnd faptul c activitatea de ,,cooperare judiciar n materie penal n
cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti i a deciziilor judiciare, Tratatul precizeaz c acest lucru include
,,apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor
membre n domeniile prevzute la art. 69 A, alineatul (2) i la articolul 69 B.
Termenul de apropiere a actelor cu putere de lege i a normelor admi-
nistrative.... confirm diferenele existente ntre sistemele de drept ale rilor
membre i tradiionale i cultura juridic a acestora.
Suntem 27 de state membre ale Uniunii Europene, 27 de protagoniti
aezai pe o imens scen, cu o populaie ce depete 450 milioane de
locuitori, cu apartenen la religii, culturi i tradiii diferite. Aceste diferene
alimenteaz puternic spiritul de unitate european .
Nu suntem 27 de sisteme de drept pentru c aparinem, fiecare, unui sub-
sistem al marelui drept european: dreptul continental (romano-germanic, cu
subsistemele lui: (francez, german, scandinav) i dreptul insular (anglo-saxon).
n considerarea acestor realiti a nevoii unei reale cooperri, care s asi-
gure recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare,
Parlamentul European i Consiliul pot s elaboreze directive prin care s stabi-
leasc norme minime ce pot viza i domeniul cooperrii poliieneti i judiciare
n materie penal cu dimensiune transfrontalier.
Aceste norme minime se pot elabora cu privire la:
a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre;
b) drepturile persoanelor n procedura penal;
c) drepturile victimelor criminalitii;
d) alte elemente speciale ale procedurii penale identificate de Consiliul i
fixate printr-o decizie, pentru adaptarea creia este necesar aprobarea Parla-
mentului European.
525
 Pentru realizarea de factor al cooperrii n aceast materie, Parlamentul
European i Consiliul pot s hotrasc, n conformitate cu procedura legislativ
ordinar, adoptarea de msuri privind:
a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n n-
treaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare;
b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele
membre;
c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din
justiie;
d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale
statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor.
Problematica definirii unitare a infraciunilor i sanciunilor n domenii
ale ,,criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier" con-
stituie substana articolului 69 B, care confer Parlamentului European i
Consiliului dreptul de a hotr, prin directive conforme cu procedura legislativ
ordinar, n legtur cu norme minime n acest domeniu.
O prim constatare vizeaz termenul de ,,domenii ale criminalitii de o
gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier utilizat, n aceast form,
pentru prima dat.
Sunt consacrai termenii de ,,crim organizat ,,criminalitate organizat,
cu care se opereaz n legislaia i doctrina multor state.
Aceast diversitate a termenilor utilizai i lipsa unor definiii comune a
infraciunilor, a sanciunilor, i a celorlali termeni juridici specifici, reprezint
un obstacol serios n realizarea cooperrii judiciare n materie penal i poliie-
neasc.
Articolul 69 B din Tratat, fr a fi extrem de riguros formulat, deschide o
poart important n definirea unitar a termenilor i n realizarea unei baze
comune, care s permit o eficient cooperare.
n lumina acestei reglementri ,,domeniile criminalitii de o gravitate
deosebit, de dimensiune transfrontalier sunt:
- terorismul;
- traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor;
- traficul ilicit de droguri;
- traficul ilicit de arme;
- splarea banilor;
- corupia;
- contrafacerea mijloacelor de plat;
- criminalitatea informatic;
- criminalitatea organizat;
Putem afirma faptul c primele trei alineate ale articolului 69B vor repre-
zenta, sau reprezint deja, nucleul viitorului Cod Penal European n care ideile
de baz se circumscriu urmtoarelor concepte exprimate:
- criminalitatea de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier;
526
 - infraciuni i sanciuni specifice acestui domeniu;
- natura i impactul acestor infraciuni;
- nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun.
Daca articolul 69 B prefigureaz viitorul Cod Penal European, articolul
69 D fixeaz coordonatele viitorului Cod de Procedur Penal European, n care
EUROJUST are drept misiune fundamental susinerea i consolidarea activit-
ilor de coordonare i cooperare dintre autoritile naionale abilitate s cerce-
teze penal i s realizeze urmrirea penal n legtur cu formele grave de
criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun
realizarea urmririi penale pe baze comune prin operaiuni ntreprinse de auto-
ritile statelor membre i de Europol i prin informaiile furnizate de acestea.
Prin procedura legislativ ordinar, materializat n regulamente, Parla-
mentul European i Consiliul determin structura, funcionarea, domeniul de
aciune i atribuiile EOROJUST.
Aadar, EOROJUST va fi o creaie a Parlamentului European i a Consi-
liului, urmnd s aib, urmtoarele atribuii (art. 69 D, alineat 1):
a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urm-
ririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele refe-
ritoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii;
b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a);
c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor
de competen i prin strns cooperare cu Reeaua Judiciar European.
Important de consemnat este dispoziia cuprins la alineatul (2) al artico-
lului 69D: ,,n cadrul urmririlor penale prevzute la alineatul (1) i fr a aduce
atingere articolului 69 E, actele oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite
de autoritile naionale competente.
n opinia noastr, acest text vine s confirme mai vechea si ndreptit
temere privitoare la faptul c va fi extrem de dificil de realizat o urmrire pe-
nal, o cercetare penal i o judecat penal la nivel european. Cu alte cuvinte,
n materie penal i procesual penal, este dificil, dac nu imposibil, s fie abo-
lit suveranitatea statelor membre ale Uniunii.
Aa cum glsuiete textul de mai sus, actele oficiale (adic cele de acu-
zare i executare) ce in de procedura judiciar sunt ndeplinite de autoritile
naionale competente.
Nota de imprecizie a reglementrilor citate mai sus, este amplificat de
articolul 69E care precizeaz: ,,pentru combaterea infraciunilor care aduc atin-
gerea intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul, hotrnd prin regulament n
conformitate cu o procedur legislativ special, poate institui un Parchet Euro-
pean, pornind de la EUROJUST.
Ce va fi acest Parchet European?
Rspunsul l gsim n art.69 E, alineatul (2) care precizeaz faptul c
Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite n
judecat, dup caz n colaborare cu EUROPOL, autorii i coautorii infraciuni-
527
lor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, n conformitate cu
normele stabilite.
n alineatul (4) al articolului 69 E se precizeaz: ,,Consiliul European
poate adopta o decizie de modificare a regulamentelor sale n scopul extinderii
atribuiilor Parlamentului European pentru a include combaterea criminalitii
grave de dimensiune transfrontalier.
Statutul Parchetului European se stabilete prin regulamente elaborate de
Consiliul European, n care sunt prevzute atribuiile i condiiile de exercitare
a acestora, regulamentul de procedur aplicabil activitilor sale, precum i
normele care reglementeaz admisibilitatea probelor i normele aplicabile
controlului jurisdicional al actelor de procedur adoptate.
n materia cooperrii poliieneti, Tratatul de la Lisabona instituie, prin
articolul 69 F, principiul potrivit cruia Uniunea asigur o cooperare poliie-
neasc care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv
serviciile de poliie, serviciile vamale i alte servicii specializate de aprare a
legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii i al cercetrii infraciunilor.
Demn de remarcat este cuprinsul alineatului (2) al acestui articol n care
se precizeaz, pentru prima dat, msurile ce pot fi adoptate de ctre Parla-
mentul European i Consiliu pentru realizarea obiectivului de mai sus.
n acest sens, aceste dou organisme pot stabili msuri referitoare la :
a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu,
precum i schimbul de informaii;
b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea
privind schimbul de personal, echipamentele i cercetarea criminalitii;
c) tehnici comune de investigare privind depistarea unor forme grave de
criminalitate organizat;
Europol, organism controversat al Uniunii Europene, caracterizat ca o
structur formal i total ineficient, i gsete suplimentul de reglementare n
articolul 69 G, n care sunt enunate cteva dispoziii importante:
- n primul rnd, Europol primete misiunea de a susine i consolida
aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele
membre, precum i cooperarea acestora pentru prevenirea i combaterea crimi-
nalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i
a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face
obiectul unei politici a Uniunii;
- n al doilea rnd, Parlamentul European i Consiliul, vor stabili, prin
regulamente specifice, structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile
Europol.
- n al treilea rnd, regulamentrile de mai sus pot include chestiuni pri-
vitoare la:
colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i
schimbul de informaii transmise de ctre autoritile competente;
coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni operative i de
528
cercetare, desfurate n colaborare cu autoritile competente ale statelor
membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare i dup caz, n
colaborare cu EUROJUST
- n al patrulea rand: ntreaga activitate a EUROPOL este supus
controlului de ctre Parlamentul European, la care parlamentele naionale sunt
asociate. n acest sens, trebuie menionat dispoziia potrivit creia orice ac-
iune cu caracter operativ a EUROPOL trebuia desfurat n cooperare cu au-
toritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este implicat i cu
acordul acestora.
- n al cincilea rnd: este de consemnat importanta reglementare referi-
toare la faptul c aplicarea msurilor coercitive este n sarcina autoritilor
naionale competente" (art.69 C, alineat (3)).
- n al aselea rnd: subliniem valoarea reglementativ a articolului 69 H
care prevede, ntr-o formulare clar: Consiliul, stabilete condiiile i limitele
n care autoritile competente ale statelor membre pot interveni pe teritoriul
unui alt stat membru, n cooperare sau n acord cu autoritile statului res-
pectiv.
ntregul set de reglementri n materia cooperrii juridice penale i a coo-
perrii poliieneti readuce n discuie, conceptul de europenizare penal, conju-
gat cu acela al gradului de independen i suveranitate al statelor membre ale
Uniunii Europene.
Ecuaie dificil, evident unic n spaiul celor 27 de state membre va ne-
cesita efort, timp i mai ales inteligen. Este, n fond, marea aventur, superba
provocare a generaiei de azi i mai ales, a generaiilor viitoare.

529
Tiprit n Romnia

530