Anexa 8

Centrul National de Management al Apei Grele

Nr. 25/CAPI/19.06.2019

Listă de verificare privind

evaluarea stadiului de implementare a măsurii preventive ”Consilier de etică”

Misiunea: Evaluarea sistemului de prevenire a corupției, 2019

Întocmit de:Simion Mariana Data:19.06.2019 Semnătura:______________________

Revizuit de:-__________________________ Data:-_________________ Semnătura:______________________

Scop: Stabilirea gradului de implementare a măsurii preventive ”Consilier de etică” prin raportare la conformitatea acțiunilor întreprinse
pentru punerea în practică a acestei măsuri cu sediul materiei prezentat în Anexa 3 din HG nr. 583/2016 pentru aprobarea SNA 2016-2020.

Notă:Testările se vor efectua la nivelul entităților publice ai căror angajați au statut de funcționar public, precum și la nivelul entităților care
au implementat în mod voluntar un sistem de consiliere etică fără a avea o obligație legală în acest sens.

Răspuns Referință la
Nr. Comentarii (C)
Elemente verificate documentele de
crt. DA NU NA Constatări (Co)
lucru
1. La nivelul entității a fost desemnat un consilier de etică pentru X -consilierul de etica a -copie de pe
asigurarea aplicării prevederilor Codului de etică? (OSGG nr. fost numit prin Decizia Decizia nr.
600/2018 Standardul 1 – Etică și integritate, pct. 1.2.3 și art. 21 nr. 31/21.02.2019 a 31/21.02.2019
alin. (1) din Legea nr. 7/2004, republicată). Verificați dacă conducatorului entitatii;
-atributia de consilier de
consilierul de etică a fost desemnat prin act administrativ și/sau
etica a fost data prin
dacă persoana a primit această atribuție prin completarea fișei decizia la care am facut
postului. Obțineți o copie a actului administrativ și/sau fisei postului. referire mai sus, si nu
Dacă nu există act administrativ intern și/sau fișa postului se va prin fisa postului.
explica motivul pentru care nu a fost desemnat un consilier de
1
 Anexa 8

etică.
În cazul în care la nivelul entității a fost desemnat un consilier de etică, acesta a fost responsabilizat cu privire la:
(art. 21. alin.(2) și alin. (3) din Legea nr. 7/2004 republicată). Verificați dacă responsabilizarea pentru cele trei atribuții de mai jos
este cuprinsă în actul administrativ și/sau fișa postului, precum și dacă aceasta este evidențiată prin atribuții distincte. Verificați
dacă au fost preocupări pentru actualizarea fișei postului Consilierului de etică.
X -atributie evidentiata -copie de pe
a) acordarea de consultanță şi asistenţă salariaților din
distinct prin Decizia nr. Decizia nr.
entității; 31/21.02.2019. 31/21.02.2019.
X -atributie evidentiata -copie de pe
b) monitorizarea aplicării prevederilor codului de conduită în
distinct prin Decizia nr. Decizia nr.
cadrul entității; 31/21.02.2019. 31/21.02.2019.
X - aceasta atributie a
consilierului de etica nu
este obligatorie pentru
entitatile publice care au
angajat personal cu
statut de personal
contractual(prevederile
art. 21, alin. (2), lit. c) din
2. Legea nr. 7/2004 se
aplica functionarilor
publici);
-prin procedura de
c) întocmirea de rapoarte periodice privind respectarea sistem:,,Consilierea etică
normelor de conduită de către personalul din cadrul entității? și monitorizarea
respectării normelor de
conduită în cadrul
CNMAG”, consilierul de
etica trebuie sa
intocmeasca un raport
anual și sa-l prezinte
Directorului general spre
aprobare, până la data de
01 februarie a a.c. pentru
anul anterior.

3. Consilierul de etică a beneficiat de formare profesională X -consilierul de etica nu a

adecvată?(art. 69, alin.(4) din Legea nr. 188/1999 privind statutul beneficiat de formare
2
 Anexa 8

funcționarilor publici, republicată). Menționați programele de profesionala.

formare profesională la care a participat consilierul de etică.
Personalul entității a fost informat cu privire la persoana care X -Decizia nr. 31/21.02.2019 -copie de pe Lista
are calitatea de Consilier de etică? a fost comunicata de difuzare
(art. 21. alin.(1) din Legea nr. 7/2004 republicată). Identificați intregului personal
4. modalitatea prin care personalul entității a fost informat cu privire la CNMAG prin grija
secretariatului entitatii,
persoana care are calitatea de Consilier de etică. Verificați dacă la
cu Lista de difuzare, sub
nivelul entității se cunoaște gradul de popularizare a rolului semnatura.
consilierului de etică.
X -la nivelul entitatii, au
fost testate cunostintele
Care este gradul de cunoaștere de către angajați a normelor personalului cu privire la
privind consilierul de etică? normele privind
(art. 21 alin.(5) lit. b) din Legea nr. 7/2004 republicată; art. 69, alin. consilierul de etica cu
(4) din Legea nr. 188/1999 privind statutul funcționarilor publici, ajutorul chestionarelor;
republicată). Verificați dacă la nivelul entității au fost testate -personalul entitatii
cunoaste normele de
5. cunoștințele personalului cu privire la normele privind consilierul de conduita a consilierului
etică, precum și care au fost rezultatele testărilor și măsurile care de etica, nu au fost
au fost întreprinse. Verificați dacă personalul entității a participat la intreprinse alte masuri;
cursuri privind consilierul de etică. Dacă da, menționați numărul de -personalul entitatii nu a
persoane care au fost instruite prin intermediul acestor acțiunilor de participat la cursuri de
formare profesională. formare profesionala
privind consilierul de
etica.
Personalul entității a solicitat consiliere etică? Există o X -in perioada auditata, -copie de pe
personalul entitatii nu a Registrul special
evidență a acestei activități?
solicitat consiliere etica; privind activitatea
(art. 21 alin.(2) lit. a) din Legea nr. 7/2004 republicată). Identificați -consilierul de etica tine de consiliere etica
modalitatea prin care consilierul de etică ține evidența numărului de evidenta numarului de
6. solicitări pentru consiliere etică venite din partea angajaților. solicitari pentru
consiliere etica venite
din partea angajatilor cu
ajutorul Registrului
special privind activitatea
de consiliere etică.
7. Care este numărul anual de angajați care au beneficiat de X -nu a fost cazul
consiliere pe probleme de etică?
(art. 21 alin.(2) lit. a) din Legea nr. 7/2004 republicată). Obțineți

3
 Anexa 8

informații cu privire la numărul anual al angajaților care au

beneficiat de consiliere pe probleme de etică.
Care este numărul de ședințe de consultare realizate de X -nu a fost cazul; -copie de pe
consilierul de etică anual? -evidenta numarului de Registrul special
(art. 21 alin.(2) lit. a) din Legea nr. 7/2004 republicată) sedinte de consultare privind activitatea
Identificați modalitatea prin care consilierul de etică ține evidența realizate anual de catre de consiliere etica
8. numărului de ședințe de consultare realizate de consilierul de etică consilierul de etica se
tine cu ajutorul
anual. Specificați numărul de ședințe de consultare realizate. Registrului special
privind activitatea de
consiliere etică.
Consilierul de etică a monitorizat aplicarea prevederilor X -de la aprobarea Codului
Codului de conduită aprobat prin Legea nr. 7/2004? de etica(19.02.2019) si
(art. 21 alin.(2) lit. b) din Legea nr. 7/2004 republicată). Obțineți pana la 30.06.2019 nu s-
informații cu privire la modul în care se realizează monitorizarea au realizat activitati de
monitorizare cu privire la
aplicării Codului de etică, precum numărul anual al activităților de
respectarea Codului de
monitorizare cu privire la respectarea Codului de etică. etica;
-conform procedurii de
sistem intocmite, anual,
în luna februarie,
9. consilierul de etică va
realiza o ședință de
consultare cu
participarea obligatorie a
tuturor salariaților
entitatii, cu privire la
respectarea Codului de
etica, in care va prezenta
Raportul anual intocmit
pentru anul precedent.
La nivelul entității este organizată o evidență a tipurilor de X -evidenta tipurilor de -copie de pe
probleme pentru care s-a solicitat consiliere etică? (art. 21 alin. probleme pentru care s-a Registrul special
(2) lit. a) și lit. b) din Legea nr. 7/2004 republicată). Obțineți solicitat consiliere etica privind activitatea
10. este tinuta cu ajutorul de consiliere etica
informații cu privire la numărul de spețe diferențiate pe tipologii de
Registrului special
dileme etice.
privind consilierea etica.
11. La nivelul entității este organizată o evidență a numărului şi X -evidenta numarului si a -copie de pe
obiectului sesizărilor privind cazurile de încălcare a normelor obiectului sesizarilor Registrul special
de conduită profesională? (art. 2 alin.(1) lit. a) din Legea nr. privind cazurile de privind activitatea
incalcare a normelor de de consiliere etica
4
 Anexa 8

7/2004 republicată). conduita profesionala

este tinuta cu ajutorul
Registrului special
privind consilierea etica.
La nivelul entității este organizată o evidență a categoriilor şi X - evidența a categoriilor -copie de pe
numărului de funcţionari publici care au încălcat normele de şi a numărului de Registrul special
conduită morală şi profesională? (art. 2 alin.(1) lit. b) din Legea salariati care au încălcat privind activitatea
nr. 7/2004 republicată). normele de conduită de consiliere etica
12. morală şi profesională
este tinuta cu ajutorul
Registrului special
privind consilierea etica.
La nivelul entității este organizată o evidență a cazurilor în X -evidența cazurilor în -copie de pe
care funcţionarilor publici li s-a cerut să acţioneze sub care salariatilor li s-a Registrul special
presiunea factorului politic? (art. 2 alin.(1) lit. d) din Legea nr. cerut să acţioneze sub privind activitatea
7/2004 republicată). presiunea factorului de consiliere etica
13. politic este tinuta cu
ajutorul Registrului
special privind
consilierea etica.
14. Consilierul de etică a elaborat rapoarte regulate cu privire la X -consilierul de etica nu a
respectarea prevederilor Codului de etică? elaborat rapoarte
(art. 21 alin.(2), lit. c) și (4) din Legea nr. 7/2004 republicată). regulate cu privire la
Obțineți informații cu privire la periodicitatea raportării respectării respectarea Codului de
etica intrucat aceasta
prevederilor Codului de etică (copie xerox după raportări).
atributie nu este
Menționați ultimele 4 rapoarte emise (număr /data) obligatorie pentru
entitatile publice care au
angajat personal cu
statut de personal
contractual (prevederile
art. 21, alin. (2), lit. c) din
Legea nr. 7/2004 se
aplica functionarilor
publici);
- conform procedurii de
sistem:,,Consilierea etică
și monitorizarea
respectării normelor de
conduită în cadrul
CNMAG”, consilierul de
5
 Anexa 8

etica trebuie sa
intocmeasca un raport
anual și sa-l prezinte
Directorului general spre
aprobare, până la data de
01 februarie a a.c. pentru
anul
anterior;deocamdata,
termenul la care trebuia
sa intocmeasca Raportul
anual nu s-a implinit.
Rapoartele cu privire la respectarea Codului de etică au fost X -conform procedurii de
aprobate de conducătorul entității? (art. 21 alin.(4) din Legea nr. sistem:,,Consilierea etică
7/2004 republicată). Verificați dacă rapoartele analizate la punctul și monitorizarea
14 de mai sus sunt aprobate de conducătorul entității. Menționați respectării normelor de
rapoartele aprobate (număr/data). conduită în cadrul
CNMAG”, consilierul de
etica trebuie sa
intocmeasca un raport
15. anual și sa-l prezinte
Directorului general spre
aprobare, până la data de
01 februarie a a.c. pentru
anul
anterior;deocamdata,
termenul la care trebuia
sa intocmeasca Raportul
anual nu s-a implinit.

Rapoartele cu privire la respectarea Codului de etică, aprobate X - deocamdata, termenul

de conducătorul entității, au fost comunicate funcționarilor la care consilierul de
publici din instituție? (art. 21 alin.(4) din Legea nr. 7/2004 etica trebuia sa
republicată). Pentru rapoartele menționate la punctul 15, identificați intocmeasca Raportul
16. anual si sa-l comunice
modalitatea în care aceste rapoarte au fost comunicate
salariatilor, conform
funcționarilor publici. procedurii de sistem
intocmite, nu s-a implinit.

6
 Anexa 8

Concluzie: În urma efectuării verificărilor s-a constatat faptul că măsura preventivă „Consilier de etică” este:

Implementată 

Parțial implementată 
Neimplementată 