MODEL CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE

a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial

La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1 Etica i integritatea I
A fost comunicat personalului un Da n cadrul entitii se aplic prevederile Codului de conduit etic nregistrat cu nr._____, care stabilete reguli
cod de conduit, care stabilete de comportament etic n realizarea atribuiilor de serviciu, aplicabil att personalului de conducere, ct i celui de
reguli de comportament etic n execuie din cadrul compartimentului_______.
realizarea atribuiilor de serviciu, De asemenea, n cadrul compartimentului ________ se aplic regulile de comportament etic stabilite prin codul
aplicabil att personalului de de conduit etic al personalului________________. (se menioneaz, alte coduri de conduit etic aplicabile
conducere, ct i celui de execuie personalului din cadrul compartimentului; de exemplu pentru compartimentul achiziii se aplic codul personalului
din cadrul compartimentului? achizitor emis de ANRMAP; pentru personalul auditor se aplic codul de conduit etic al auditorilor interni etc.)
Prevederile codului (codurilor) de conduit au fost aduse la cunotina ntregului personal al compartimentului
pe baz de semntur n registrul pentru instruirea personalului, nregistrat la arhiv cu nr._____ (n loc de un
registru de prelucrare a prevederilor legislative se poate ntocmi un tabel de luare la cunotin.)
Codul (codurile) de conduit menionate au fost postate pe pagina de web a entitii la adresele
http://____________ i pot fi accesate de ntregul personal.
Angajailor nou ncadrai n entitate sau mutai n cadrul compartimentului ____________ le-au fost prelucrate
prevederile codului (codurilor) de conduit etic (____________) i au semnat n tabelul nregistrat la nr.
_______/(n registrul pentru instruirea personalului, nregistrat la nr._____) de luare la cunotin.
Salariaii beneficiaz de consiliere Da Prin actul administrativ (decizia etc.) nr._____ a fost desemnat, la nivelul entitii, pentru ntreg personalul, un
etic i li se aplic un sistem de responsabil pentru consiliere etic i monitorizarea respectrii normelor de conduit. De asemenea, fia postului
monitorizare a respectrii normelor acestei persoane a fost completat cu atribuii distincte privind realizarea consilierii etice i monitorizarea
de conduit? respectrii normelor de conduit. (Se recomand desemnarea unei persoane din cadrul compartimentului resurse
umane; n cazul n care n entitate sunt ncadrai funcionari publici, din rndul acestora poate fi stabilit un
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 1

Criterii generale de evaluare a
stadiului implementrii standardului
1 2
n cazul semnalrii unor Da
neregulariti, conductorul de
compartiment a ntreprins cercetrile
adecvate n scopul elucidrii acestora
i a aplicat msurile care se impun?
La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
standardul este:
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
3 4
responsabil pentru realizarea consilierii etice i monitorizarea respectrii normelor de conduit de ctre ntreg
personalul entitii (funcionari publici i alte categorii de personal).
Trimestrial, au fost ntocmite Rapoartele privind respectarea normelor de conduit etic de ctre funcionarii
publici (sau de ctre alte categorii de personal, dac este cazul), ce au fost naintate ierarhic.
Angajaii au beneficiat de consiliere etic n cadrul procesului de evaluare a performanelor acestora.
n scopul prevenirii nclcrii normelor de conduit n cadrul entitii, consilierul de etic/persoana desemnat
din cadrul compartimentului resurse umane a adus la cunotina angajailor cazurile de nclcare a normelor de
conduit etic.
n conformitate cu prevederile Legii nr. 176/2010 privind integritatea n exercitarea funciilor i demnitilor
publice, pentru modificarea i completarea Legii nr. 144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Ageniei Naionale de Integritate, precum i pentru modificarea i completarea altor acte normative, au fost depuse
i publicate declaraiile de avere i de interese ale personalului entitii, care fcea obiectul acestora. Declaraiile de
avere i de interese au fost nregistrate i luate n eviden n registrele special destinate, respectiv Registrul
declaraiilor de avere nr. ___ i Registrul declaraiilor de interese nr. __. Copii certificate ale declaraiilor de avere
i de interese, precum i o copie certificat a registrelor au fost transmise Ageniei Naionale de Integritate, n
vederea ndeplinirii atribuiilor de evaluare.
La nivelul entitii, se aplic procedura cod _________ aplicabil n cazul semnalrii unor neregulariti, care a
fost comunicat personalului pe baz de semntur n registrul pentru instruirea personalului, nregistrat la
nr._____ /(n tabelul nregistrat la nr. _______).
Pentru neregularitile semnalate, factorii responsabili au ntreprins cercetrile adecvate pentru elucidarea lor i
stabilirea msurilor ce se impun. Msurile stabilite au fost aplicate (se prezint ceea ce s-a aplicat). (se face
corelaia ntre neregularitile semnalate, cercetarea acestora, msurile stabilite i aplicarea lor).

Standardul 2 - Atribuii, funcii, sarcini I

Personalului i sunt aduse la Da Misiunea i atribuiile entitii au fost definite n Regulamentul de organizare i funcionare nregistrat la nr.
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 2
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
cunotin documentele _____, ce a fost actualizat periodic. De asemenea, la nivelul entitii a fost elaborat i actualizat Regulamentul de
elaborate/actualizate privind ordine interioar, nregistrat la nr._____, precum i _______________. (se precizeaz, dac este cazul, alte
misiunea entitii, regulamentele regulamente interne elaborate n funcie de specificul activitilor compartimentului.)
interne i fiele posturilor? Au fost elaborate, actualizate i nregistrate la nr. ______, fiele posturilor personalului. (se verific prin sondaj
actualizarea fielor postului)
Personalului i-au fost aduse la cunotin, pe baz de semntur n registrul pentru instruirea personalului,
nregistrat la nr._____ /(n tabelul nregistrat la nr. _______), prevederile Regulamentului de organizare i
funcionare (misiunea i atribuiile entitii), precum i Regulamentul de ordine interioar/alte regulamente interne.
Totodat, fiele posturilor au fost semnate de luare la cunotin de fiecare titular. (se verific, prin sondaj,
semnarea fielor posturilor)
Au fost identificate i inventariate Da n cadrul entitii au fost identificate i inventariate funciile cu risc ridicat de expunere la corupie i fraud,
funciile considerate ca fiind n mod fiind elaborat Inventarul funciilor sensibile (inventarul funciilor expuse la corupie i fraud), precum i Lista cu
special expuse la corupie? salariaii care ocup funcii sensibile, nregistrate la nr.____________
Au fost luate msuri suficiente i Da Au fost identificate riscurile asociate funciilor sensibile, fiind nscrise n registrul de riscuri nr.______. Pentru
adecvate pentru a reduce la un nivel gestionarea la un nivel acceptabil a riscurilor asociate funciilor sensibile au fost stabilite msuri adecvate i
acceptabil riscurile asociate suficiente n planul de msuri nr._______(sau n registrul de riscuri nr._____). n anul ____nu au fost semnalate
funciilor sensibile? indicii de fraud i/sau corupie privind angajaii entitii i nu au existat persoane care s fac obiectul unor
investigaii/cercetri privind fapte de corupie sau fraud.
Standardul 3 - Competen, performan I
Au fost analizate i stabilite Da n fiele postului au fost completate cunotinele i aptitudinile necesare a fi deinute n vederea ndeplinirii
cunotinele i aptitudinile necesare a sarcinilor/atribuiilor. (se verific, prin sondaj)
fi deinute n vederea ndeplinirii
sarcinilor/atribuiilor asociate
fiecrui post?
Sunt identificate nevoile de Da n baza prevederilor art. 53 din Legea nr. 188/1999 privind statutul funcionarilor publici, republicat, au fost
perfecionare a pregtirii identificate nevoile de perfecionare a pregtirii profesionale a personalului, fiind naintat formularul standard
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 3
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
profesionale a personalului? stabilit n acest sens, potrivit Ordinului preedintelui Ageniei Naionale a Funcionarilor Publici nr. 1925/2010.
(pentru funcionarii publici)
Nevoile de perfecionare a pregtirii profesionale a personalului au fost stabilite n documentul nr.
____________ . (pentru alte categorii de persoane).
Sunt elaborate i realizate programe Da n cadrul entitii (compartimentului) a fost elaborat programul de pregtire profesional nr.___________
de pregtire profesional a Programul de pregtire profesional menionat a fost ndeplinit n proporie de ___%.
personalului, conform nevoilor de
perfecionare identificate anterior?
Standardul 4 - Structura organizatoric I
Sunt efectuate analize, la nivelul Da n cadrul edinelor de lucru (sau alt document nregistrat) au fost efectuate analize, la nivelul principalelor
principalelor activiti, n scopul activiti, n scopul identificrii eventualelor disfuncionaliti n fixarea sarcinilor de lucru individuale prin fiele
identificrii eventualelor posturilor i n stabilirea atribuiilor compartimentului. Pentru remedierea acestor disfuncionaliti, au fost stabilite
disfuncionaliti n fixarea sarcinilor msuri, ce au fost nscrise n procesele verbale/minuta edinei. (se pot da cteva exemple de situaii i de minute
de lucru individuale prin fiele ale edinelor de lucru sau alte documente; se verific prin sondaj).
posturilor i n stabilirea atribuiilor
compartimentului?
Structura organizatoric asigur Da Din analiza organigramei, regulamentului de organizare i funcionare (precum i a altor documente, dac este
funcionarea circuitelor i fluxurilor cazul) a rezultat c structura organizatoric a compartimentului asigur funcionarea circuitelor i fluxurilor
informaionale necesare informaionale necesare supravegherii i realizrii activitilor proprii. (n caz contrar, se prezint elementele de
supravegherii i realizrii activitilor disfuncii).
proprii?

Actele de delegare sunt conforme cu Da n cadrul entitii (compartimentului), pentru realizarea delegrilor/subdelegrilor de competen se aplic
prevederile legale i cerinele procedura cod _______, aprobat de conductorul entitii.
procedurale aprobate? n anul ___ au fost elaborate acte de delegare a _______ cu asigurarea respectrii cerinelor ____________
Prin acte de delegare (sau alte modaliti) au fost stabilite i comunicate limitele competenelor i
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 4
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
responsabilitilor care se deleag (inclusiv actele de delegare a calitii de ordonator de credite).
Fiele postului au fost actualizate corespunztor cu responsabilitile i atribuiile delegate. (se verific, prin
sondaj, corespondena ntre atribuiile i responsabilitile delegate i cele menionate n fia postului).
Competenele i responsabilitile delegate au fost comunicate persoanelor mputernicite, care au semnat fiele
posturilor.
II. PERFORMANE I MANAGEMENTUL RISCULUI
Standardul 5 - Obiective I
Sunt stabilite obiectivele specifice la Da n cadrul planului (unui document de planificare) _____nr.________ au fost stabilite obiectivele specifice ale
nivelul compartimentului? compartimentului___________.
Obiectivele sunt astfel stabilite nct Da Obiectivele stabilite rspund cerinelor S.M.A.R.T., aa cum rezult din evaluarea din anexa nr. _, la acest
s rspund pachetului de cerine chestionar. (se verific dac obiectivele definite rspund cerinelor S.M.A.R.T. prin elaborarea unui tabel n acest
S.M.A.R.T.? Unde: S-precise; M- sens)
msurabile i verificabile; A-
necesare; R-realiste; T-cu termen de
realizare.
Sunt reevaluate obiectivele specifice La stabilirea obiectivelor, au fost formulate ipoteze/premise, acceptate prin consens, ce au fost nscrise n
atunci cnd se constat modificri documentul nregistrat cu nr._______ . (sau ca parte integrant a planului).
ale ipotezelor/premiselor care au stat Atunci cnd au fost constatate modificri ale ipotezelor/premiselor care au stat la baza fixrii obiectivelor,
la baza fixrii acestora? aceste obiective au fost reevaluate sau chiar reformulate. De exemplu..(se prezint documente n acest sens; se
verific ce ipoteze stabilite s-au modificat i dac au fost reevaluate obiectivele aferente).

Standardul 6 - Planificarea I
Resursele alocate sunt astfel Da n cadrul planului (unui document de planificare) _____, nr.________ au fost stabilite resursele necesare
repartizate nct s asigure efecturii activitilor, n concordan cu prevederile bugetului aprobat. (se verific, prin sondaj, concordana ntre
activitile necesare realizrii costul estimativ i prevederile bugetului aprobat.)
obiectivelor specifice
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 5
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
compartimentului?
n cazul modificrii obiectivelor Da n cadrul edinelor de lucru au fost analizate cazurile de modificare a obiectivelor specifice, pentru stabilirea
specifice, sunt stabilite msurile msurilor necesare ncadrrii n fonduri. De asemenea, n cazurile de redimensionare a fondurilor alocate prin
necesare pentru ncadrarea n buget au fost reajustate obiectivele. (se dau exemple, n acest sens)
resursele repartizate?
Sunt adoptate msuri de coordonare Da n cadrul edinelor de lucru de la nivelul entitii au fost adoptate msuri de coordonare a deciziilor i
a deciziilor si activitilor activitilor compartimentului______________ cu cele ale altor compartimente, n scopul asigurrii convergenei
compartimentului cu cele ale altor i coerenei acestora. (se dau exemple, n acest sens de edine i situaii).
compartimente, n scopul asigurrii
convergenei i coerenei acestora?
Standardul 7 - Monitorizarea performanelor I
Este instituit un sistem de Da La nivelul entitii este implementat procedura de sistem cod P_____ pentru monitorizarea performanelor.
monitorizare i raportare a Pentru fiecare obiectiv stabilit n planul _____ (sau alt document de planificare, dac este cazul) au fost stabilii
performanelor, pe baza indicatorilor indicatori de monitorizare ai performanelor prin documentul nr._______ (se recomand ca indicatorii de
asociai obiectivelor specifice? monitorizare ai performanelor s fie stabilii ntr-un document care s fie parte integrant a planului/documentului
de planificare).
La nivelul compartimentului, respectiv entitii este implementat un sistem de monitorizare i raportare a
performanelor, pe baza indicatorilor asociai obiectivelor specifice. Astfel, n cadrul edinelor de lucru, periodic,
este analizat gradul de ndeplinire a obiectivelor prin rapoartele de performan (sau alte documente similare/se
trece periodicitatea analizei performanelor i documente emise n acest sens).
Indicatorii cantitativi i calitativi, Da Indicatorii de monitorizare a performanelor sunt msurabili, specifici, accesibili, relevani, stabilii pentru o
asociai obiectivelor specifice, sunt anumit durat n timp, aa cum rezult din evaluarea din anexa nr. _, la acest chestionar. (se verific dac
msurabili, specifici, accesibili, indicatorii ndeplinesc cerinele menionate prin elaborarea unui tabel n care s se verifice ndeplinirea)
relevani i stabilii pentru o anumit
durat n timp?
Atunci cnd necesitile o impun, se Da La schimbarea obiectivelor i atunci cnd necesitile au impus, la nivelul entitii s-a efectuat reevaluarea
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 6
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
efectueaz o reevaluare a relevanei relevanei indicatorilor asociai obiectivelor, operndu-se coreciilor cuvenite. Exemple n acest sens sunt
indicatorilor asociai obiectivelor ____________. (se prezint cazurile de schimbare/modificare a indicatorilor de monitorizare ai performanelor din
specifice, n scopul operrii cauz c nu asigurau msurarea adecvat a gradului de ndeplinire a obiectivelor)
coreciilor cuvenite?
Standardul 8 - Managementul riscului I
Sunt identificate i Da Au fost identificate i evaluate principalele riscuri asociate obiectivelor i activitilor din cadrul
evaluate/reevaluate principalele compartimentului conform registrului de riscuri nr.___________. (pentru stabilirea ndeplinirii criteriului se
riscuri, proprii obiectivelor compar registrul de riscuri cu documentele de planificare, respectiv obiectivele i activitile stabilite)
compartimentului i activitilor
derulate n cadrul acestuia?
Sunt stabilite msuri de gestionare a Da La nivelul compartimentului _________ au fost stabilite msuri de gestionare a riscurilor identificate, care au
riscurilor identificate i evaluate la fost nscrise n registrul de riscuri la rubrica Msuri de gestionare/Instrumente de control intern. (se
nivelul activitilor din cadrul menioneaz, dac este cazul, i alte documente n care au fost stabilite msuri de gestionare a riscurilor
compartimentului? identificate, cum ar fi planuri de msuri)

Este asigurat completarea/ Da La nivelul entitii a fost elaborat Registrul riscurilor nr._________, care conine riscurile asociate tuturor
actualizarea registrului riscurilor? compartimentelor entitii i a fost actualizat n luna _____ (se pot meniona i cazurile n care exist mai multe
registre de riscuri).

III. ACTIVITI DE CONTROL

Standardul 9 - Proceduri I
Pentru activitile proprii au fost Da La nivelul compartimentului _____________ au fost inventariate activitile desfurate, rezultnd un numr de
elaborate/actualizate proceduri __ activiti. Dintre acestea, __ activiti au fost stabilite ca fiind procedurabile, reprezentnd _% din total. Pentru
operaionale? activitile stabilite ca fiind procedurabile, n numr de ___, au fost elaborate proceduri formalizate n cuantum de
___.
Procedurile elaborate au fost avizate i aprobate, baza ntocmirii acestora fiind modelul standard din anexa nr. 1
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 7
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
la Ordinul secretariatului general al Guvernului nr. 400/2015.
Procedurile elaborate au fost actualizate, analiza necesitii actualizrii fiind realizat n data de ____. (se
verific prin sondaj actualizarea procedurilor)
Din analiza pct. 3 din modelul de procedur Lista persoanelor la care se difuzeaz procedura, a rezultat c
procedurile operaionale au fost comunicate personalului, fiind semnate de luare la cunotin.
De asemenea, din analiza efectuat prin sondaj n cadrul compartimentului ___________ a rezultat c
procedurile elaborate sunt aplicate.
Funciile de iniiere, verificare i Da n cadrul compartimentului ____________, este asigurat separarea funciilor de iniiere, verificare i aprobare
aprobare a operaiunilor sunt funcii a operaiunilor, precum i exercitarea acestora de persoane diferite. (se verific prin sondaj repartizarea atribuiilor
separate i exercitate de persoane din regulamentul de organizare i funcionare, fiele posturilor n acest sens; de asemenea, se verific existena
diferite? unor cazuri de neseparare a atribuiilor semnalate de ctre structuri cu atribuii de control/verificare/evaluare:
Curtea de Conturi, auditul intern, controale proprii sau ierarhice etc.)
Din analiza, prin sondaj, a pct. 9 Responsabiliti i rspunderi n derularea activitii din procedurile
operaionale, a rezultat c procedurile operaionale ntocmite asigur separarea atribuiilor.
n situaia n care, din cauza unor Da Pentru gestionarea abaterilor, la nivelul entitii a fost elaborat i se aplic procedura de sistem cod ______,
circumstane deosebite, apar abateri care prevede, n aceste cazuri, nainte de efectuarea operaiunilor, ntocmirea de documente adecvate, precum i
fa de procedurile stabilite, se nivelul corespunztor de aprobare.
ntocmesc documente adecvate, Procedura menionat prevede analizarea circumstanelor modului cum au fost gestionate abaterile, n vederea
aprobate la nivel corespunztor, desprinderii, pentru viitor, a unor concluzii de bun practic.
nainte de efectuarea operaiunilor? Aceast procedur a fost aplicat (dac a fost cazul, se dau situaiile de aplicare).
Standardul 10 - Supravegherea I
Managerii supravegheaz i Da n planul de msuri/control elaborat la nivelul entitii i nregistrat la nr. _____, au fost stabilite msuri de
supervizeaz activitile care intr n supraveghere i supervizare a activitilor care intr n responsabilitatea direct a managerului compartimentului (n
responsabilitatea lor direct? cazul n care nu se elaboreaz planuri de control, se verific instrumentele de supraveghere ale activitilor
menionate n proceduri).
Supravegherea i supervizarea Da Supravegherea i supervizarea activitilor se realizeaz n conformitate cu prevederile procedurilor
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 8
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
activitilor este documentat n mod operaionale elaborate, care prevd aceste aciuni la pct. 9 Responsabiliti i rspunderi n derularea activitii.
adecvat? (se verific prin sondaj)
Sunt instituite controale suficiente i Da Pentru activitile cu grad ridicat de expunere la risc au fost stabilite instrumente de control n cadrul planurilor
adecvate de supraveghere pentru de msuri pentru gestionarea riscurilor din registrul de riscuri nr._____ sau n planurile de control nr.________.
activitile care implic un grad
ridicat de expunere la risc?
Standardul 11 Continuitatea activitii I
Sunt inventariate situaiile Da n cadrul compartimentului ________ au fost inventariate situaiile/evenimentele posibile de generare a unor
generatoare de ntreruperi n ntreruperi n desfurarea activitilor, conform listei nr._________
derularea activitilor?
Sunt stabilite i aplicate msuri Da Sunt stabilite msuri, planuri sau proceduri pentru asigurarea continuitii activitii care s fie puse n practic
pentru asigurarea continuitiin caz de manifestare a activitilor/evenimentelor generatoare de ntreruperi, ce au fost identificate. n acest sens,
activitii, n cazul apariiei unor menionm ____________ (se verific dac pentru evenimentele posibile de generare a unor ntreruperi n
situaii generatoare de ntreruperi? desfurarea activitilor au fost stabilite msuri pentru asigurarea continuitii activitii, precum i eventuale
cazuri de aplicare)
Msurile cuprinse n planul de Da Msurile cuprinse n planul de continuitate a activitii au fost revizuite n data de ________
continuitate a activitii sunt supuse
periodic revizuirii?
IV. INFORMAREA I COMUNICAREA
Standardul 12 Informarea i comunicarea I
Au fost stabilite tipurile de Da Prin documentul nregistrat cu nr._________, la nivelul compartimentului___________ au fost stabilite tipurile
informaii, coninutul, calitatea, de informaii, coninutul, calitatea, frecvena, sursele i destinatarii acestora, astfel nct personalul de conducere i
frecvena, sursele i destinatarii cel de execuie, prin primirea i transmiterea informaiilor, s i poat ndeplini sarcinile de serviciu.
acestora, astfel nct personalul de
conducere i cel de execuie, prin
primirea i transmiterea
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 9
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
informaiilor, s-i poat ndeplini
sarcinile de serviciu?
Circuitele informaionale (traseele pe Da n cadrul entitii, colectarea, prelucrarea i centralizarea informaiilor se realizeaz prin utilizarea reelei de
care circul informaiile) asigur o calculatoare i a sistemului de management electronic al documentelor. Nu au fost semnalate situaii de difuzare cu
difuzare rapid, fluent i precis a ntrziere a informaiilor ctre utilizatori cauzate de circuitele informaionale.
informaiilor, astfel nct acestea s
ajung la timp la utilizatori?
Sunt stabilite canale adecvate de Da n cadrul edinelor de lucru ale conducerii sunt prezentate i discutate proiectele de decizii sau iniiativele,
comunicare prin care managerii i adoptate la nivelul altor compartimente, care ar putea afecta sarcinile i responsabilitile altui compartiment, fiind
personalul de execuie din cadrul materializate n minutele edinelor de lucru. Managerii de compartimente discut aspectele privind aceste proiecte
unui compartiment s fie informai de decizii sau iniiative cu angajaii din compartiment n cadrul edinelor de lucru desfurate la nivelul
cu privire la proiectele de decizii sau compartimentului.
iniiative, adoptate la nivelul altor
compartimente, care le-ar putea
afecta sarcinile i responsabilitile?

Standardul 13 - Gestionarea documentelor I

Sunt aplicate proceduri pentru Da La nivelul entitii, se aplic urmtoarele proceduri pentru pentru nregistrarea, expedierea, redactarea,
nregistrarea, expedierea, redactarea, clasificarea, ndosarierea, protejarea i arhivarea documentelor interne i externe:
clasificarea, ndosarierea, protejarea __________________________________________
i arhivarea documentelor interne i
externe?
Sunt implementate msuri de Da La nivelul entitii se aplic procedura operaional cod_______care conine prevederi privind msuri de
securitate pentru protejarea securitate pentru protejarea documentelor mpotriva distrugerii, furtului, pierderii, incendiului.
documentelor mpotriva distrugerii,
furtului, pierderii, incendiului etc. ?
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 10
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
Reglementrile legale n vigoare cu Da Reglementrile legale n vigoare cu privire la manipularea i depozitarea informaiilor clasificate au fost
privire la manipularea i depozitarea prelucrate trimestrial cu personalul entitii, conform fielor de pregtire individual. Periodic, personalul a fost
informaiilor clasificate sunt testat cu privire la cunoaterea acestor reglementri.
cunoscute i aplicate n practic? Conform planului de control, din verificrile efectuate a rezultat (sau se menioneaz alte concluzii) aplicarea n
practic a reglementrilor cu privire la manipularea i depozitarea informaiilor clasificate.
Standardul 14 Raportarea contabil i financiar I
Procedurile contabile sunt Da La nivelul compartimentului financiar-contabil au fost inventariate activitile desfurate, rezultnd un numr
elaborate/actualizate n concordan de __ activiti. Dintre acestea, __ activiti au fost stabilite ca fiind procedurabile, reprezentnd _% din total.
cu prevederile normative aplicabile Pentru activitile stabilite ca fiind procedurabile, n numr de ___, au fost elaborate proceduri formalizate n
domeniului financiar-contabil? procent de ___%.
Procedurile elaborate au fost avizate i aprobate, baza ntocmirii acestora fiind modelul standard din anexa nr. 1
la Ordinul secretariatului general al Guvernului nr. 400/2015.
Procedurile elaborate au fost actualizate. (se verific prin sondaj)
Procedurile contabile sunt aplicate n Da Din analiza efectuat prin sondaj n cadrul compartimentului financiar-contabil a rezultat c procedurile
mod corespunztor ? elaborate sunt aplicate. Ultimul audit (control) nr.________a relevat aplicarea procedurilor de ctre
compartimentul financiar-contabil.
Sunt instituite suficiente controale Da Verificrile efectuate, precum i ultimul audit (control) nr.________nu au identificat deficiene privind corecta
pentru a asigura corecta aplicare a aplicare a politicilor, normelor i procedurilor contabile, precum i a prevederilor normative aplicabile domeniului
politicilor, normelor i procedurilor financiar-contabil.
contabile, precum i a prevederilor
normative aplicabile domeniului
financiar-contabil?
V. EVALUARE I AUDIT
Standardul 15 - Evaluarea sistemului de control intern/managerial I
Conductorul compartimentului Da n cadrul compartimentului s-a desfurat autoevaluarea sistemului de control intern/managerial n
realizeaz, anual, operaiunea de perioada_______, rezultatele fiind consemnate n chestionarul de autoevaluare nr.___din____.
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 11
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
autoevaluare a subsistemului de
control intern/managerial ?
Operaiunea de autoevaluare a Da n urma operaiunilor de autoevaluare a sistemului de control intern/managerial, la nivelul entitii au fost
subsistemului de control prezentate date i constatri privind stadiul implementrii standardelor. Acestea au fost valorificate prin
intern/managerial are drept rezultat mbuntirea sistemului decizional, precum i a raportrilor ntocmite pe aceast linie.
date, informaii i constatri
pertinente necesare lurii de decizii
operaionale, precum i raportrii?
Operaiunea de autoevaluare a Da A fost ntocmit raportul anual asupra sistemului de control intern/managerial nr.________
sistemului de control
intern/managerial este finalizat prin
ntocmirea, de ctre conductorul
entitii, a raportului anual asupra
sistemului de control
intern/managerial?
Standardul 16 - Auditul intern I
Compartimentul de audit intern Da Compartimentul de audit intern a executat urmtoarele misiuni de consiliere privind pregtirea procesului de
execut n afara misiunilor de autoevaluare a sistemului de control intern/managerial_____________________________ (se completeaz
asigurare, planificate i aprobate de neaplicabil de alte compartimente)
manager, i misiuni de consiliere
privind pregtirea procesului de
autoevaluare a sistemului de control
intern/managerial al
compartimentului?

Compartimentul de audit intern Da Programul de audit intern pe anul ____ a fost realizat n proporie de ______%, dispunnd astfel de personal
Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 12
 La nivelul
Rspuns i explicaii compartimentului
Criterii generale de evaluare a
standardul este:
stadiului implementrii standardului
Da/
Explicaie asociat rspunsului I/PI/NI
Nu
1 2 3 4
dispune de suficient personal pentru suficient n acest sens. (se completeaz neaplicabil de alte compartimente)
a realiza integral programul anual de
audit?
Compartimentul de audit intern Da Prin documentul nr.____ a fost informat UCAAPI/entitatea public ierarhic superioar n maximum 5 zile
ntocmete rapoarte periodice cu calendaristice de la ncheierea trimestrului cu privire la recomandrile nensuite de ctre conductorul entitii
privire la aciunile/activitile publice auditate (dac a fost cazul).
desfurate? A fost elaborat raportul anual al activitii de audit public intern nr.______care prezint modul de realizare a
obiectivelor compartimentului de audit public intern din cadrul entitii____ n anul _____

Material cu drept de autor. Nicio parte din acest document nu poate fi reprodus, stocat sau transmis n orice form, ori prin orice mijloc
electronic, mecanic, fotocopiere, nregistrare sau altfel, fr permisiunea prealabil, n scris, a autorului.
Detalii: mtomo74@yahoo.com, adrian.ivan75@yahoo.com
Page | 13