MANAGEMENT

INSTITUȚIONAL
LEGISLAȚIE SPECIFICĂ

OSGG nr.400/2015
OSGG nr.200/2016

OSGG nr.201/2017
 SCIM

COMISIA DE MONITORIZARE PRIVIND

IMPLEMENTAREA
SISTEMULUI DE CONTROL INTERN
MANAGERIAL

ECHIPA DE GESTIONARE A RISCURILOR

 Comisia de monitorizare cuprinde
conducătorii de compartimente din structura
organizatorică, care se actualizează ori de
câte ori este cazul și este coordonată de către
președinte, persoană care deține funcție de
conducere.

 Secretarulcomisiei și înlocuitorul acestuia

sunt desemnați de către președinte.
 Echipa de gestionare a riscurilor cuprinde
conducătorii de compartimente sau
înlocuitorii acestora, din structura
organizatorică, se actualizează ori de câte ori
este cazul și este coordonată de către
președinte, persoană care deține funcție de
conducere și este diferită de persoana care
coordonează Comisia de monitorizare.
Secretarul echipei de gestionare a
riscurilor și înlocuitorul acestuia
sunt desemnați de către
președinte dintre responsabilii cu
riscurile de la nivelul
compartimentelor.
 1. Comisia de monitorizare elaborează
Programul de dezvoltare a sistemului de
control intern managerial, denumit Program
de dezvoltare.
 2. Procedurile formalizate-procedurile de
sistem și procedurile operaționale.
 3. ROF COMISIE SCMI
 4. Procese verbale CM
 1.Registrulriscurilor
 2.ROF EGR

 3.Procese verbale EGR

Nr. Etape Documente TERMEN/ STANDARDE
crt intocmite RESPONSA- cf. Ordin
BILI 400/2015
1. Elaborarea documentelor de - lista rapoartelor T: 1 .10. 4. Structura
diagnoză, prognoză şi - lista obiectivelor anul şcolar organizatorica
evidență ale unităţii şcolare generale; 5. Obiective
- lista obiectivelor 6.Planificarea
specifice;
2 Identificarea actiunilor si Lista acţiunilor şi T: 1.10. 2.Atribuţii,
activitatilor pentru realizarea activităţilor anul şcolar funcţii, sarcini;
obiectivelor unităţii şcolare 4.Structura
organizatorică;
6.Planificarea
11.Continuitate
a activităţii
 Etape Documente TERMEN/ STANDARDE
Nr. intocmite RESPON- cf. Ordin
crt SABILI 400/2015

Stabilirea indicatorilor de Proceduri T: 1 .10. 1.Etica,

3. rezultat si de performanta operaționale anul şcolar integritatea;
pe activitatile si pe 3.Competenţa,
obiectivele specifice performanţa;
unităţii şcolare 2. Atributii,
functii, sarcini;
6. Planificarea
Identificarea riscurilor care Situatia T: sfârsitul 1. Etica si
4. afecteaza realizarea identificarii semestrul integritatea
obiectivelor riscurilor si ui 5. Obiective
disfunctionalitatilor 6. Planificarea
(pe fiecare 8.Management
obiectiv, activitate); ul riscului;
Registrul riscurilor 9. Proceduri
Nr. Etape Documente intocmite TERMEN/ STANDARDE
crt RESPONSABILI cf. Ordin
400/2015
Stabilirea Stabilirea activitatilor T: 1 .10. 1. Etica si
5. modalităţilor de procedurabile si anul şcolar integritatea
dezvoltare a neprocedurabile; 5. Obiective
sistemului de Revizuire si actualizare 6.Planificarea;
control ROF, daca este cazul; 2. Atributii,
managerial Actualizare fise post; functii, sarcini;
intern Centralizarea
activitatilor la nivelul
domeniului
managementului si
stabilirea
responsabilului cu
actualizarea sistemului
acestuia;
Nr. Etape Documente TERMEN/ STANDARDE
crt intocmite RESPONSA- cf. Ordin 400/2015
BILI
Inventarierea Schema flux T: 1 .10. 8.Managementul riscului;
6. documentelor, a informațional, anul şcolar 12. Informarea și
fluxurilor de procedură comunicarea;
informaţii si a operațională 13.Gestionarea
proceselor gestionarea documentelor
documentelor 14. Raportarea contabila si
financiara

Stabilirea unui Procedură permanent 1. Etica si integritatea

7. sistem de operațională 2.Atributii, functii, sarcini;
monitorizare a monitorizare 3. Competenta, performanta
desfăşurării 6. Planificarea;
acţiunilor şi 7. Monitorizarea
activităţilor performanțelor;
12. Informarea și
comunicarea;
Nr. Etape Documente TERMEN/ STANDARDE
crt intocmite RESPONSABILI cf. Ordin 400/2015

Autoevaluarea Raport de T: 30 iulie 1. Etica si integritatea

8. realizării evaluare 4.Structura organizatorică;
obiectivelor şi 5. Obiective;
îmbunătăţirea 11.Continuitatea activităţii
sistemului de informarea și comunicarea;
monitorizare
Elaborarea Proceduri de T: 8.Managementul riscului;
9. procedurilor sistem şi 15 septembrie 9. Proceduri;
operaţionale operaţionale 10. Supravegherea
stabilite 11. Evaluarea sistemului de
control intern/managerial
16.Auditul intern.
Nr. Etape Documente intocmite TERMEN/ STANDARDE
crt RESPONSA- cf. Ordin
BILI 400/2015

Elaborarea Program de pregatire T: 1 .10. 3.Competenţa,

10. programului de profesionala, in anul şcolar performanţa.
pregătire domeniul controlului
profesională, în managerial
domeniul controlului
managerial
 ANALIZA RISCURILOR
Risc inerent Clasare risc
(majore,
Nr.crt. Obiective/activități Identificarea riscurilor Prob
Imp Expunere
abili moderate,
act 4x5 minore)
tate
1 2 3 4 5 6 7
Stabilirea strategiei de Colaborare defectuoasa intre Moderat
1. 3 3 9
dezvoltare ISJ si unitatile scolare cu PJ
institutională
Dezinteresul unitatilor de Moderat
invatamant pentru activitati 3 2 6
de consiliere din partea ISJ
Colaborare defectuoasa intre Moderat
unitatile de invatamant cu PJ 3 3 9
si autoritatile locale
 REGISTRUL RISCURILOR
Risc inerent Risc rezidual
Actiuni/ Responsa
măsuri bil cu
de gestionarea
minimi- riscului
Pro
Obiective Identificarea Expune zare a Proba Expu
Nr.crt. babi Im- Im-
Activități riscurilor lita- pact
re riscului/ bili
pact
nere
4x5 riscuri tate 8x9
te
lor
inerent
inerente

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Stabilirea Colaborare defectuoasă Moderat 2 2 4 Cornia
strategiei de intre ISJ si unitatile 3 3 9 Ghiorghi
dezvoltare scolare cu PJ
instituțională Dezinteresul unitatilor Moderat 1 2 2 Cornia
de invatamant pentru Ghiorghi
3 2 6
activitati de consiliere
din partea ISJ
Colaborare defectuoasă Moderat 1 2 2 Cornia
între unitățile de Ghiorghi
3 3 9
învatamant cu PJ si
autoritatile locale
 Scală de estimare a probabilităţii de materializare
a riscurilor
Factor Scor Descriere Indicatori

 este de aşteptat să apară în

cel mai probabil se va majoritatea circumstanţelor
aproape concretiza profesionale;
5
sigur > 80% şanse de  se va întâmpla fără îndoială,
Riscul este prezent în mod
apariţie eventual frecvent;
constant, din cauza
 iminentă.
deficienţelor de organizare,
planificare, control,
supraveghere, instruire ori
formare a personalului și
 va apărea probabil în multe
modului în care este conceput
circumstanţe profesionale;
şansă considerabilă de ori aplicat cadrul legal de
 se va întâmpla probabil, dar nu
apariţie; nu este desfăşurare a activităţii;
probabil 4 va reprezenta o problemă
neobişnuit
persistentă pentru domeniul de
61% - 80% şanse
activitate;
 s-a mai întâmplat în trecut.
  ar putea apărea în anumite Riscul poate apărea câteodată
producerea sa poate fi circumstanţe profesionale; (cauzele putând fi reprezentate
avută în vedere  se poate întâmpla ocazional; de deficienţe în desfăşurarea
posibil 3
41% - 60% şanse de  s-a întâmplat în altă parte, activităţii, erori în înţelegerea
materializare într-un domeniu de activitate ori aplicarea procedurilor de
similar. lucru specifice etc.);

 poare apărea doar în

minimă, dar nu
circumstanţe profesionale
imposibilă; nu este
foarte excepţionale;
cunoscut să se fi
puţin 2  nu este de aşteptat să se
produs
probabil întâmple;
21% - 40% şanse de
 nu a fost semnalată în Riscul nu apare decât rar, în
apariţie condiţii excepţionale de
domeniul de activitate.
desfăşurare a activităţii;

 este probabil să nu apară

practic imposibilă; nu
niciodată;
improbabil 1 a apărut niciodată
 foarte puţin probabil să se
0% - 20%
întâmple vreodată.
 Scală de estimare a impactului global al riscului
Factor Scor Indicatori
 imposibilitate de îndeplinire a obiectivelor stabilite
pentru domeniul de activitate;
 deteriorarea pe termen lung a eficienţei activităţii,
întârzieri majore în derularea activităţilor planificate (mai
mult de 6 luni);
 pierderi financiare severe pentru înlocuirea ori instruirea
major /
5 personalului, schimbarea procedurilor de desfăşurare a
critic
activităţii, achiziţii neplanificate de mijloace tehnice etc.,
reprezentând 25% şi mai mult din bugetul anual alocat Riscul contribuie direct la
instituţiei; apariţia sau proliferarea
 publicitate negativă la nivel internaţional, implicarea faptelor de corupţie, la
factorilor politici de la nivel central ori instituţional facilitarea ori determinarea
pentru gestionarea situaţiei create. personalului să comită
 impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului asemenea fapte
afectat, afectarea eficienţei acesteia;
 perturbarea pe termen mediu a activităţii, întârzieri
semnificative privind desfăşurarea în condiţii normale a
ridicat 4 activităţii (între 3-6 luni);
 pierderi financiare majore pentru instituţie;
 publicitate negativă la nivel naţional, pierderea încrederii
din partea beneficiarilor serviciilor publice.
  obiective profesionale atinse parţial, afectarea semnificativă
a eficienţei acesteia;
Riscul poate genera
 perturbarea pe termen scurt a activităţii;
parametri favorizanţi
 pierderi financiare semnificative pentru instituţie (cel puţin
moderat 3 pentru apariţia sau
10% din buget);
proliferarea faptelor de
 o anumită publicitate negativă la nivel local.
corupţie

 impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;

 întreruperea neglijabilă, nesemnificativă a desfăşurării
activităţii;
 pierderi financiare moderate pentru instituţie (5% sau mai
redus 2
mult din bugetul alocat);
 unele şicane publice izolate, neînsoţite însă de pierderea
încrederii. Riscul contribuie puţin
ori deloc la apariţia sau
proliferarea faptelor de
 impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii
corupţie
obiectivelor;
 nicio perturbare în privinţa calendarului activităţii;
foarte  pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru
1
redus structură;
 susceptibil de a conduce / provoca publicitate negativă.
Figura 1.Scala de evaluare a expunerii la riscuri
Nivel de probabilitate

aproape
5 10 15 20 25
sigur
5
4 8 12 16 20
probabil
4
posibil 3 6 9 12 15
3
foarte
2 4 6 8 10
puţin
probabil
1 2 3 4 5
2
improbabil
1
foarte redus mode ridi critic Nivel de
redus 2 rat cat 5 impact
1 3 4
 Categorii de
Prioritate Termen
riscuri

Necesită concentrarea atenţiei conducerii

Structurii pentru adoptarea/implementarea unor
riscuri majore Prioritate 1 măsuri urgente de prevenire/control adecvate.

Pot fi monitorizate sau controlate, prin creşterea

eficacităţii măsurilor existente sau, după caz, prin
riscuri adoptarea unor măsuri suplimentare de
Prioritate 2
moderate prevenire/control.

Pot fi tolerate şi vor fi considerate inerente

activităţilor structurii unității, faţă de care nu este
necesară adoptarea unor măsuri suplimentare, ci
riscuri minore Prioritate 3
doar aplicarea celor existente.
 PROIECT DE
DEZVOLTARE INSTITUȚIONALĂ
 STRUCTURĂ
1. Fișa de identificare a unității de învățământ
2. Preambul
 Contextul european: strategia Europa 2020 a U.E;
 Contextul național: strategia națională pentru
dezvoltarea învățământului din România, în perioada
2015-2020;
3. Argument
4. Cadru legislativ
5. Prezentarea unității școlare
 Deviza școlii;
 Coordonate generale;
 Cultura organizațională – scurt istoric;
6. Viziune
7. Misiunea
8. Analiza SWOT
9. Analiza PEST (EL)
10.Oferta educațională
 centrată în jurul ofertei curriculare fără să se reducă
la aceasta, este fundamentată pe misiunea unității
școlare respective.
11. Direcții de acțiune pentru prioritățile
strategice
12. Prioritățile strategice (din corelarea punctelor
slabe cu amenințările)
13.Ținte strategice (scopurile)
 derivă din misiune și reprezintă intențiile
majore care vor fi realizate prin proiectul
unității școlare;
 aceste scopuri strategice nu se referă la
funcționarea curentă a școlii sau la activități
statutare (reglementate legal), deci obligatorii;
 ele reprezintă aspecte pe care comunitatea
educațională le consideră prioritare, pe care
dorește să le dezvolte sau, după caz, să le
îmbunătățească.
14.Opțiuni strategice
 derivă din misiunea unității școlare, sunt selectate
pornind de la punctele tari și oportunitățile constatate
la diagnoză (ca resurse strategice), dar trebuie
urmărită compensarea slăbiciunilor și evitarea
amenințărilor.
 acestea pun accent pe dezvoltarea unuia sau a mai
multor domenii funcționale.

15.Nivelul tactic: programele de dezvoltare

 Acestea reprezintă sisteme unitare și coerente de
activități care servesc atingerea țintelor strategice pe
baza opțiunilor strategice;
 Programele sunt structurate pe cele patru domenii
funcționale;
16.Implementarea proiectului
 Perioada 3-5 ani, de regulă 4 ani;
 Anual, actualizat și îmbunătățit;

17.Monitorizarea proiectului
 Implementarea proiectului va fi
realizată de către comisia de
monitorizare SCIM;

18.Planuri operaționale
PLAN DE ACȚIUNE
AL ȘCOLII
Planul de Acțiune al Școlii -
PAS-ul- reprezintă singurul
document strategic de planificare a
ofertei educaționale pentru
unitățile de învățământ care
școlarizează elevi în învățământul
profesional și tehnic (IPT).
 Se realizează în baza Ghidului de
elaborare emis de către Centrul
Național de Dezvoltare a
Învățământului Profesional și
Tehnic (CNDIPT), 2009, pe o
perioadă de 3 – 5 ani.
 Se avizează de către Consiliul
Profesoral și se aprobă de către
Consiliul de Administrație.
Poate fi actualizat anual, până la
jumătatea lunii decembrie,
implementarea fiind monitorizată de
către Comitetul Local de
Dezvoltare a Parteneriatului
Social.
STRUCTURA coincide cu
cea a PDI-ului
PLAN MANAGERIAL
 STRUCTURĂ
1.Preambul
 Contextul european: strategia Europa 2020 a U.E
 Contextul național: strategia națională pentru
dezvoltatrea învățământului din România, în
perioada 2015-2020
 Planul de dezvoltare instituțională al unității
școlare
2. Cadru legislativ
3. Argument
4. Analiza SWOT
5. Viziune –aceeași ca în PDI
6. Misiune- aceeași ca în PDI
7. Direcții de acțiune pentru prioritățile strategice
8. Prioritățile strategice (din corelarea punctelor slabe cu
amenințările)
P1: îmbunătățirea calității educației prin formarea continuă
a personalului didactic, didactic auxiliar, nedidactic și
modernizarea actului didactic
P2: promovarea imaginii și creșterea prestigiului școlii
Pentru realizarea priorităților strategice se vor stabili
programe de dezvoltare pe fiecare domeniu funcțional.
Domeniile funcționale sunt: dezvoltare curriculară,
management, dezvoltarea resurselor, relații comunitare
și de parteneriat.
9. Ținte strategice (scopurile)
10. Obiective generale
11. Obiective specifice pe domenii funcționale:
MANAGEMENT, CURRICULUM, RESURSE,
RELAȚII COMUNITARE
12. Programe de dezvoltare pe fiecare domeniu
funcțional
EXEMPLE:
PR1: programul de extindere a ofertei educaționale
PR2: program de formare continuă a cadrelor
didactice
 Opțiuni Resurse Direcții de Rezultate
strategice strategice acțiune

Schimb de Resurse Valorificarea Proces

experiență umane în practică a educațional de
prin Resurse competențelor calitate,
interasistențe materiale de predare a eficient,
la orele de cadrelor centrat pe
curs didactice competențe și
nevoi reale
educaționale
ale elevului
 PLAN
OPERAȚIONAL
Observații:
Planul operațional cuprinde acțiuni
concrete, practice, dirijate pentru realizarea
obiectivelor propuse.
Fiecare țintă trebuie operaționalizată
prin programe, activități concrete, resurse,
termeni, etape, responsabilități și indicatori
de performanță.
Planul operațional se face pe cele patru
domenii funcționale.
 DOMENIUL
STRUCTURĂ
OBIECTIVE STRATEGICE

1. PROIECTARE/ORGANIZARE
Nr. Activități Responsabili- Termen Resurse Indic. de
crt tăți realizare și
de
performan
-ță
1. Întocmirea Director, Sept. Programele Planificări
planificărilor director 2017 școlare calend.
calendaristice adjunct,
anuale, responsabili de
semestriale, pe catedră
unități de învățare
 2.COORDONARE /MONITORIZARE/CONTROL/EVALUARE
/COMUNICARE/MOTIVARE

Nr. Activități Responsabili- Termen Resurse Indic. de

crt tăți realizare și
de
performan
-ță
1. Verificarea Director, Sept. Planificări Gradul de
planificărilor director 2017 calendaris- respectare a
calendaristice adjunct tice, programe-
anuale, programele lor școlare.
semestriale, pe școlare,
unități de învățare planuri
cadru