1

Director
Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific :

Maurice Petit Prof. Dr. Ligia Negier Dormont

"Colegiul de Poliie Bruxeles"
Prof. univ. dr. Luca Iamandi
Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru
Prof. univ. dr. Ioan Dasclu
Dr. ing. Iulian Medrea
Universit Panton, Paris
Chestor de poliie Petre Toba
Prof. univ. dr. Vlad Barbu
Prof. univ. dr. Alexandru Boroi
Prof. univ. dr. Damian Miclea

Comitetul de redacie:
Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi
Redactor ef Adjunct:
Conf. univ. dr. Laureniu Giurea
Secretar General de Redacie:
Lector univ. dr. Marius Pantea

Redactori:
Marcoci Mihai
tefan Cristian
Ghinea Nicolae
Marian Claudiu upulan
Machetare i tehnoredactare: Mihai Zofei
RIC 2010

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Investigare a Criminalitii

din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel: 0213321754, 0213321756

ISSN 1844 7449

2
 I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE
ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

1. CONSIDERAII ASUPRA CRIMINALITII AFACERILOR

N UNIUNEA EUROPEAN ...................................................................................... 11
Prof.univ.dr. COSTIC VOICU
2. CONSIDERAII PRIVIND TERORISMUL N
CONTEXTUL PROCESULUI DE GLOBALIZARE ................................................ 19
Dr. CRISTIAN BACI
3. ITINERAR CRIMINALISTIC INTERNAIONAL ................................................. 27
Coordonator Prof. Dr. LAZR CRJAN
4. UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL JURIDIC I INSTITUIONAL
AL POLIIEI JUDICIARE N ROMNIA ............................................................... 51
Prof.univ.dr. PRUN TEFAN, Asist.Univ.Drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
5. SCURT ISTORIC AL APARIIEI I REGLEMENTRII
DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL....................................... 58
Cms. drd. MIHAI DINC, Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA ........................................... 58
6. CEA MAI DEZVOLTAT AR DIN LUME - VICTIMA ACIUNII
CONJUGATE A ORGANIZAIILOR CRIMINALE DIN EUROPA
I AMERICA LATIN STATELE UNITE ALE AMERICII ............................... 69
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA, Lect. univ. dr. TOMA RUS, Insp. POPESCU CIPRIAN
7. JOCURILE DE NOROC. DISTRACIE SAU DEPENDEN,
RELAXARE SAU STRES, EXTAZ SAU AGONIE .................................................. 78
BOER SEBASTIAN, SORIN CONSTANTINESCU .............................................................. 78

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

8. TENDINE ACTUALE IN JUSTIIA PENALA PRIVIND
PROTECIA DREPTURILOR COPILULUI ........................................................... 89
Conf univ dr Bujor Florescu
9. CONSIDERAII PRIVIND LEGALITATEA OPERAIUNILOR OFF-SHORE .... 94
Conf.univ.dr. NICOLAE GHINEA
10. CRIZA GLOBAL I DREPTURILE DE PROPRIETATE INDUSTRIAL .. 104
Drd. MARIOARA NAE, Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA
11. CRIMA ORGANIZAT I CRIMINALITATEA ECONOMICO-FINANCIAR112
ORZA CARLA NICOLETA, IONELA GINA GHI
12. JOCURILE DE NOROC PE INTERNET .............................................................. 123
ALEXANDRU DANIEL CODESCU
13. TRAFFIC WITH MEANS OF PAYMENT COUNTERFEITING
TRAFICUL CU MIJLOACE DE PLAT CONTRAFCUTE............................ 130
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA, Lect. univ. dr.TOMA RUS, POPESCU CIPRIAN

3
14. CONFUZII N PROCESUL DE CONSTATARE A INFRACIUNILOR
REGLEMENTATE I SANCIONATE DE LEGEA NR. 8/1996 PRIVIND
DREPTUL DE AUTOR I DREPTURILE CONEXE ......................................... 137
ADRIAN GHIMPU, VASILE ARMANA
15. OFICIUL ROMN PENTRU DREPTURILE DE AUTOR
PROTEJAREA DREPTURILOR ARTITILOR INTERPREI SAU
EXECUTANI. CONTROVERSE ASUPRA PRELUNGIRII TERMENULUI
DE PROTECIE A DREPTURILOR ACESTORA .............................................. 146
Insp. ADRIAN ILINCA ...................................................................................................... 146
16. THE UNDERCOVER OFFICER IN THE UNITED STATES OF AMERICA
ACTIVITILE INVESTIGATORUL ACOPERIT N STATELE UNITE
ALE AMERICII ........................................................................................................ 151
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA, Lect. univ. dr. TOMA RUS

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

17. PROCEDURA PREDRII PERSOANELOR URMRITE
INTERNAIONAL PRIN MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE ........... 163
Dr. Claudiu upulan, Drd. Adrian Anghelu
18. CONSIDERAII N LEGTUR CU PROTECIA PROGRAMELOR
PENTRU CALCULATOR I A BAZELOR DE DATE ........................................ 172
Av. LILIANA CONSTANTIN, Lect.univ.dr. MARIUS PANTEA
19. INFRACIUNILE INFORMATICE I ATINGERILE
ADUSE PROPRIETII INTELECTUALE ............................................................. 183
Cms. drd. MIHAI DINC
20. FIABILITATEA REELELOR DE CALCULATOARE ..................................... 192
IOAN-COSMIN MIHAI
21. FALSIFCAREA DOCUMENTELOR DE CLTORIE N SCOPUL
MIGRAIEI ILEGALE, MANIFESTARE A CRIMINALITATII
INTERNATIONALE ORGANIZATE ................................................................... 200
Drd. ANGHEL STOICA
22. O FORM DE SCLAVIE N SECOLUL XXI - TRAFICUL DE PERSOANE- 212
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA, Lect. univ. dr. TOMA RUS
23. COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL DIN
PERSPECTIVA BAZELOR DE DATE CRIMINALISTICE............................... 226
Conf univ dr BUJOR FLORESCU
24. ULTRAJUL REGLEMENTAT N LEGEA PENAL N VIGOARE
I N NOUL COD PENAL ....................................................................................... 231
Dr. EUGEN NEA
25. EVAZIUNEA FISCAL DIN PERSPECTIVA EUROPEAN ........................... 238
GEORGE CRISTEA
26. CONTABILITATEA ROMNEASC, ARMONIZAT CU DIRECTIVELE
COMUNITILOR ECONOMICE EUROPENE I CU STANDARDELE
INTERNAIONALE DE CONTABILITATE ............................................................. 246
Maior HERMINA FILIP, Maior SORIN MOSOR

4
27. IMPOZITELE I TAXELE LOCALE DIMENSIUNE JURIDIC
I ECONOMIC ....................................................................................................... 257
Expert contabil ALINA-ELENA DNIL, Expert contabil REMUS-LIVIU DNIL,
Lector univ. dr. MARINELA DANIELA MANEA

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

28. UNELE CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL INSTRUIRII
N ORGANIZAIILE PERFORMANTE............................................................... 265
Prof. univ. dr. TEFAN PRUN
29. MANAGEMENTUL CRIZELOR N VIZIUNE EUROPEAN .......................... 275
Prof. univ. dr. ICAL GEORGE
30. MANAGEMENTUL PROTEJRII VIEII PRIVATE
I ACCESUL LA ARHIVE ...................................................................................... 284
Drd. MONICA SACHELARIU
31. DIFERITE PERSPECTIVE ASUPRA CONCEPTULUI
DE RISC N SOCIETATEA MODERN............................................................... 293
Conf. dr. NADIA CIOCOIU, Cms. ef CORNEL CIOCOIU, Ec. Drd. STELIAN TIPA

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

32. SISTEMUL EUROPEAN DE INFORMAII PRIVIND VIZELE ...................... 303
Conf.univ.dr. Adrian IACOB, Asist.univ.drd. Sergiu Adrian VASILE
33. EUROSUR - SISTEMULUI INTEGRAT DE SUPRAVEGHERE
A FRONTIERELOR EXTERNE ALE UNIUNII EUROPENE ........................... 311
Asist.univ.drd. SERGIU ADRIAN VASILE

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE ......................................................... 323

5
 I. STUDIES ANALYZES SUMMARIES

II. EVOLUTION AND TRENDS IN CRIME

III. RESEARCH AND CRIME PREVENTION

IV. CRIME INVESTIGATION MANAGEMENT

V. SCHENGHEN ISSUES
VI. REVIEWS .................................................................................................................. 271

6
7
8
9
10
 CONSIDERAII ASUPRA CRIMINALITII AFACERILOR
N UNIUNEA EUROPEAN
Shock wave produced by the financial crisis started from the "heart of world finance
- United States of America, suddenly hit the European Union economy and finance,
especially strong states. Recent studies conducted on the economies of EU highlighted
serious problems in functioning and underlying weaknesses in the policies pursued by
their governments.
Sfritul primului deceniu al secolului al
XXI-lea (2008-2009) a fost marcat, la scar
planetar, de evenimente i fenomene care
au zguduit economia i finanele unui nu-
mr reprezentativ de state puternic industri-
alizate i dezvoltate.
Unda de oc produs de criza financiar,
pornit din inima finanelor mondiale
Statele Unite ale Americii, a lovit nprasnic
economia i finanele Uniunii Europene,
respectiv a statelor puternice: Marea Brita-
nie, Germania, Frana, Italia, Spania, dar i
a celorlalte state devenite membre ale Uni-
unii Europene n ultima jumtate a acestui
deceniu.
Pentru prima dat, Europa celor 27 de
state s-a aflat, i se afl nc n anul 2010,
n situaia de a identifica soluiile pentru
depirea actualei crize i relansarea eco-
nomic.
Numeroasele reuniuni organizate de cele
mai puternice state (G-7, G-8, G-20), care
aveau drept scop redresarea economiei, nu
au avut menirea de a descifra cauzalitatea
acestei profunde crize i nici de a stabili
politici coerente, pe termen mediu i lung,
apte s opreasc cascada prbuirilor de
bnci, fonduri de investiii i a unor ntregi
economii.
Mai mult, n primul trimestru al anului
2010, cinci ri din U.E. care fac parte i
din uniunea monetar (Grecia, Spania,
Portugalia, Irlanda i Italia) se confrunt cu
probleme majore, solicitnd din partea Uni-
Prof.univ.dr. COSTIC VOICU
c.voicu@iparomania.ro
unii Europene finanri sporite pentru dep-
irea dificultilor.
Studiile recente efectuate asupra eco-
nomiilor statelor din U.E. evideniaz grave
probleme n funcionarea acestora i slbi-
ciuni profunde n politicile promovate de
guvernele lor. Astfel, potrivit The Wall
Street Journal, n anul 2007 ponderea eco-
nomiei subterane n PIG unor ri europene
era de 25,1 la sut n Grecia, de 22,3 la sut
n Italia, de 19,3 la sut n Spania, de 19,2
la sut n Portugalia, de 14,6 la sut n
Germania, de 11,8 la sut n Frana i de
10,6 la sut n Marea Britanie. Acest lucru
se traduce prin sustragerea de la plata im-
pozitelor i taxelor a sute de miliarde de
euro, situaii care genereaz puternice deze-
chilibre n economia i finanele acestor
state, cu efecte directe asupra fondurilor fi-
nanciare i bugetului Uniunii Europene.
Exist mult dezordine n finanele tutu-
ror statelor U.E., dup cum exist serioase
deficiene n gestionarea fondurilor financi-
are i a bugetului U.E. ntr-o recent
(25.01.2010) intervenie, preedintele Bn-
cii Centrale Europene, Jean-Claude Trichet,
declara autoritile din zona euro nu vor
mai permite unei ri s adere la uniunea
monetar dac datele statistice ale acesteia
sunt incorecte, dup cum au fost cele ale
Greciei. Comisia European trebuie s m-
bunteasc cadrul pentru auditarea datelor
bugetare ale fiecrei ri.
ntr-un asemenea context, n care eco-
11
nomia i finanele statelor europene sunt
zguduite de scandaluri de mare fraud i
evaziune fiscal, de creterea necontrolat a
economiei subterane (peste 25 la sut din
PIG la nivelul ntregii U.E.), de amplifica-
rea cazurilor de utilizare frauduloas a fon-
durilor publice i a bugetului U.E., se im-
pune definitivarea n regim de urgen a
strategiei consolidate de monitorizare a pi-
eelor financiare, a fondurilor financiare ale
U.E. i a bugetelor tuturor statelor euro-
pene.
n opinia noastr, economiile i finanele
fiecrui stat au n structura lor o compo-
nent constant ale crei dimensiuni sunt
dificil de msurat, dar care influeneaz,
uneori decisiv starea de echilibru i de
funcionare normal a acestora. Aceast
component poart denumirea de crimina-
litate economico-financiar organizat, a
crei for distructiv este, cel mai adesea,
ignorat att la nivelul U.E. ct, mai ales, la
nivelul guvernelor statelor membre.
n acest sens, sunt edificatoare cele con-
semnate n Programul de la Stockholm, in-
titulat O Europ deschis i sigur n
serviciul cetenilor i pentru protecia
acestora adoptat de Consiliul European n
luna decembrie 2009:
Uniunea European trebuie s reduc
numrul oportunitilor pe care economia
globalizat le genereaz pentru criminali-
tatea organizat, n special ntr-un context
de criz care exacerbeaz vulnerabilitatea
sistemului financiar, i s aloce resursele
adecvate pentru a face fa acestor dificul-
ti ntr-un mod eficient. Criminalitatea nu
are granie.
Consiliul European solicit statelor
membre i, dup caz Comisiei Europene:
- s consolideze capacitatea de desfu-
rare a anchetelor financiare i s combine
toate instrumentele disponibile n dreptul
fiscal, civil i penal. Trebuie dezvoltat
analiza financiar criminalistic i eficienti-
zat procesul de confiscare a averilor in-
fractorilor;
- s identifice n mod mai eficient acti-
vele infractorilor i s le confite;
12
- s dezvolte mai mult schimbul de in-
formaii ntre unitile de informaii finan-
ciare n procesul de combatere a splrii
banilor. n cadrul Sistemului european de
gestionare a informaiilor, analizele aces-
tora ar putea alimenta o baz de date pri-
vind tranzaciile suspecte, de exemplu n
cadrul Europol;
- s mobilizeze i s coordoneze sursele
de informaii n scopul identificrii tranz-
aciilor de numerar suspecte i al confiscrii
produselor infraciunilor, prin intermediul
legislaiei privind identificarea naturii legi-
time sau nelegitime a acestor produse;
- s mbunteasc urmrirea penal a
evaziunii fiscale i a corupiei n sectorul
privat i detectarea timpurie a comporta-
mentelor frauduloase de abuz de pia (pre-
cum delictele de iniiat i manipulrile pie-
ei), precum i a deturnrilor de fonduri;
- s faciliteze schimbul celor mai bune
practici legate de prevenirea i aplicarea le-
gii, mai ales n cadrul reelei birourilor de
recuperare a activelor i al Reelei antico-
rupie;
- s stabileasc indicatori care s m-
soare eforturile depuse pentru combaterea
corupiei, n special n domeniul achiziiilor
publice, controlul financiar-fiscal etc.;
- n vederea prevenirii criminalitii fi-
nanciare, s stabileasc msuri de facilitare
a identificrii beneficiarilor efectivi ai acti-
velor i de sporire a transparenei persoa-
nelor juridice i a procedurilor juridice;
- s analizeze permanent modalitile de
mbuntire a prevenirii criminalitii fi-
nanciare;
- ntruct contrafacerea mrfurilor con-
stituie un pericol grav pentru consumatori i
pentru economiile statelor, Uniunea Euro-
pean va trebui s studieze acest fenomen i
s elaboreze ct mai curnd o legislaie pri-
vind msurile penale pentru respectarea
drepturilor de proprietate intelectual.
n redactarea acestor dispoziii, Consi-
liul European de la Stockholm (2009) a
avut n vedere dimensiunea alarmant a
criminalitii economico-financiare n sta-
tele membre, precum i caracterul ofensiv
al grupurilor infracionale care vizeaz fra-
udarea bugetului U.E. i a fondurilor finan-
ciare destinate programelor i politicilor
iniiate de Comisia European n beneficiul
statelor membre i a statelor exterioare U.E.
Credem faptul c, pentru prima dat,
Uniunea European abordeaz fenomenul
criminalitii economico-financiare ntr-o
viziune integrat, ca parte component a
Strategiei sale de Securitate Intern, care
reclam:
- mbuntirea cadrului legislativ euro-
pean i a legislaiilor statelor membre n
privina apropierii acestora n materia pre-
venirii i combaterii criminalitii econo-
mico-financiare;
- regndirea cadrului instituional, la ni-
vel european i naional, care s asigure
performan n aceast materie, prin crete-
rea gradului de independen al autoritilor
de aplicare a legii;
- punerea n aplicare efectiv a dispozi-
iilor Tratatului Lisabona n materia coope-
rrii poliieneti i judiciare pentru comba-
terea criminalitii organizate;
- promovarea formrii i perfecionrii
pregtirii profesionale a personalului, prin
schimb de personal, echipamente i cerce-
tare criminalistic, precum i prin utilizarea
tehnicilor comune de investigare n scopul
depistrii i anchetrii formelor grave de
criminalitate organizat;
- coordonarea, organizarea i realizarea
de aciuni de cercetare i operative, desf-
urate mpreun cu autoritile competente
ale statelor membre sau n cadrul unor
echipe comune de cercetare, n colaborare
cu Eurojust;
- Europol trebuie s desfoare aciuni
cu caracter operativ n cooperare cu autori-
tile statului sau al statelor membre al c-
rui teritoriu este implicat;
- pentru combaterea infraciunilor care
aduc atingere intereselor financiare ale
Uniunii Europene, va aciona Parchetul Eu-
ropean, competent a cerceta, urmri i trimite
n judecat, n colaborare cu Europol, autorii
i coautorii infraciunilor respective. Parchetul
European exercit, n faa instanelor
competente ale statelor membre, aciunea
public n legtur cu aceste infraciuni.
Aceast abordare integrat a politicii de
lupt mpotriva criminalitii economico-fi-
nanciare a fost determinat de dimensiunea
acestui fenomen n spaiul european, pre-
cum i a caracteristicilor transfrontaliere ale
acestuia, rezultate din anchetele ntreprinse
n ultima perioad de timp.
Astfel, sunt deja publice anchetele des-
furate de autoritile germane n legtur
cu acte de mare evaziune fiscal svrite
de un impresionant numr de ceteni ger-
mani, care i-au transferat fonduri n va-
loare de miliarde de euro n bnci din Elve-
ia i Lichenstein, pentru a evita impozita-
rea acestora de ctre fiscul german.
Este, de asemenea, notoriu cazul
Madoff din S.U.A., care, printr-o schem
piramidal, a provocat un prejudiciu de
peste 50 de miliarde de dolari, n afacere
fiind implicate nume sonore din lumea ban-
car european.
n acelai context, al marilor afaceri fra-
uduloase, se nscrie ancheta, aflat n desf-
urare, a autoritilor americane (F.B.I.)
care investigheaz fraudele cifrate la peste
dou miliarde de dolari svrite ntr-un
cuplu aproape perfect (U.B.S. cea mai
mare banc elveian i peste 10.000 de
milionari i miliardari americani) prin care
bugetul federal al S.U.A. a fost evazionat
aproape trei ani.
Am putea afirma faptul c bncile (mai
mari sau mai modeste) sunt integrate n
scheme sofisticate de fraudare, ele fiind be-
neficiare ale unor fonduri uriae, dar, n ca-
zul demontrii schemelor criminale, ale
sunt inte ale unor prbuiri spectaculoase i
extrem de dureroase.
n opinia noastr problematica fraudelor
care afecteaz interesele financiare ale Uni-
unii Europene trebuie integrat problemati-
cii globale a criminalitii economico-fi-
nanciare. Gradul ridicat de interdependen,
articularea ntre sistemele ce acioneaz n
economia mondial i pe pieele financiare,
determin abordarea fraudelor comunitare
europene n contextul global al fraudelor.
13
 Focalizarea exclusiv a instituiilor de
aplicare a legii pe modul de gestionare a
fondurilor europene destinate politicilor
promovate de U.E., fr a fi avut n vedere
starea de administrare i gestionare a bu-
getului U.E. i a bugetelor statelor membre
este contraproductiv i deficitar sub as-
pectul performanei n lupta contra fraude-
lor.
Simpla lectur a Raportului anual 2009,
al Oficiului European de Lupt Antifraud
(OLAF), evideniaz, n opinia noastr, re-
zultate modeste, nesemnificative. Astfel, se
consemneaz faptul c OLAF a recuperat,
n anul 2008, 147 milioane de euro, din
totalul investigaiilor efectuate, aproximativ
55 la sut avnd legtur doar cu 6 state
membre (Belgia, Bulgaria, Italia, Germania,
Romnia i Marea Britanie).
Din totalul de 645 de cazuri semnalate,
doar n 204 (31%) s-au deschis investigai-
ile, de ctre cei 475 de funcionari ai OLAF
(n medie 2 cazuri pentru fiecare funcio-
nar), iar n anul 2008 (cel mai slab an n
privina numrului de cazuri) s-au declanat
investigaiile n 204 cazuri, fa de 308 n
anul 2003.
Parcurgerea documentelor i rapoartelor
anuale de analiz redactate de Oficiul Eu-
ropean de Lupt Antifraud, de Curtea de
Conturi a Uniunii Europene i de alte
structuri specializate n controlul bugetului
i finanelor Uniunii Europene, creaz o
imagine deformat cu privire la dimensiu-
nile i intensitatea real a fraudelor ce se
svresc n acest univers financiar cu
statut special.
Astfel, n anul 2007, pentru al treispre-
zecelea an consecutiv, Curtea de Conturi a
refuzat s dea bugetului Uniunii certifica-
tul de sntate, n raportul ntocmit
consemnndu-se faptul c erorile de regu-
laritate i legalitate nc persist n cazul
majoritii cheltuielilor Uniunii din cauza
slbiciunilor din sistemele de control intern
att la nivelul Comisiei, ct i de la cel al
statelor membre. (D.Craig i M.Elliot
Marele Jaf European Editura Antet
2009, pag. 208)
Studii independente efectuate asupra ni-
velului fraudei din Uniunea European au
evideniat un procent estimativ ntre 10 i
20 la sut din bugetul U.E. ceea ce n-
seamn aproximativ 13-16 miliarde anual.
(D.Craig i M.Elliot, op.cit., pag. 214)
Legislaia incoerent i vdit lacunar a
Uniunii Europene cu privire la plata sub-
veniilor pentru agricultur i industria ali-
mentar creaz oportuniti de fraudare a
fondurilor generos alocate acestor sectoare.
n lucrarea citat mai sus este redat cazul
unui antreprenor care, aflnd c subvenia
de export pentru produsele din lapte solid
era de zece ori mai mare dect subvenia
pentru produsele din lapte lichid, a conge-
lat tot iaurtul pe care l exporta pentru a
intra n posesia subveniei mrite. ntr-o
situaie similar, cnd U.E. a stabilit regula
de a-i plti numai pe fermierii europeni de-
intori de terenuri, indiferent dac acestea
erau cultivate sau nu, numrul pretinilor
fermieri din unele ri a crescut enorm. Din
verificrile efectuate ulterior s-a stabilit c
beneficiarii acestor fonduri erau organizaii
dintre cele mai diferite companii de cale fe-
rat n Marea Britanie, cluburi de clrie n
Germania i Suedia i cluburi de golf din
Danemarca.
Mai trziu, cnd Uniunea European a
introdus sistemul de pli pentru pmntul
considerat de calitate agricol slab (less
favoured areas LFA), numrul terenurilor
din aceast categorie a crescut rapid cu
aproape 56 la sut. De exemplu, Luxembo-
urg a raportat c 98 la sut din terenurile
sale sunt de slab calitate, Grecia declarnd
80%, iar Germania 50% din uriaa supra-
fa fertil pe care o are.
O alt practic frauduloas utilizat n
toate statele Uniunii Europene se refer la
raportarea de date fictive privind numrul
de animale deinute de fermieri pentru care
se pltesc importante subvenii. n cteva
ri, Italia, Slovenia i Malta, s-au raportat
cu 20 pn la 50 la sut mai multe animale
dect n realitate.
Unul din cazurile ocante de fraud se
refer la un grup de ntreprinztori greci
14
care solicitau subvenii uriae pentru im-
portul de trestie de zahr din Croaia, dei
este cunoscut c aceast ar nu cultiv aa
ceva.
Sume uriae se pltesc drept subvenii,
pe baza documentelor frauduloase, produ-
ctorilor de ulei de msline (Grecia, Italia,
Spania), fermierilor productori de lapte i
de tutun.
Importul de produse n Uniunea Euro-
pean i exportul de produse n afar repre-
zint un domeniu n care dimensiunea frau-
delor este deosebit de mare. n cele mai
multe cazuri alimentele declarate ca fiind
exportate nici nu trec graniele U.E. (este
vorba de cantiti mari de carne de vit, un t
i alte alimente).
Numrul extrem de mare al diferitelor
tarife de import stabilite de Uniunea Euro-
pean pentru a-i proteja proprii produc-
tori, ofer comercianilor posibilitatea de a
nscrie n documentele de livrare produse ca
fiind de calitate inferioar dect cea real,
modalitate prin care acetia economisesc
sume impresionante.
Unul dintre rarele cazuri descoperite a
fost aa numita afacere romneasc. Im-
portatorii au declarat c s-a importat din
Romnia (anterior aderrii la U.E.) pro-
duse secundare de abator, comestibile n
cantitate de 10.870 de tone, care erau n re-
alitate carne de calitate superioar valoa-
rea astfel economisit fiind de peste 60 mi-
lioane de euro.
O alt modalitate de fraudare a fonduri-
lor U.E. se refer la schimbarea rii de ori-
gine a mrfurilor n scopul plii unor tarife
mai mici, cele mai vizate produse fiind: ba-
nanele, articole vestimentare, usturoi, pro-
duse alimentare, nclminte etc. Un studiu
al OLAF evideniaz faptul c anual intr n
U.E. peste 600.000 tone de mbrcminte i
nclminte din China nsoite de certifi-
cate de origine false.
Cazuri frecvente de fraud au fost con-
statate i n privina accesrii fondurilor
structurale, cunoscute i sub denumirea de
fonduri de coeziune, care constau n fon-
duri pltite rilor nainte de aderare i regi-
unilor mai srace. Aproximativ 308 mili-
arde de euro vor fi cheltuii, n perioada
2007-2013, pentru reducerea discrepanei
dintre regiunile mai srace i cela mai bo-
gate ale U.E.
Aceste fonduri structurale sunt recunos-
cute drept o int a fraudei i corupiei larg
rspndite, ele fiind accesate de grupuri de
ntreprinztori, unele din acestea integrate
unor structuri criminale de tip mafiot. Sem-
nificativ n acest sens este constatarea f-
cut de Curtea de Conturi a Uniunii Euro-
pene care afirm faptul c 69 la sut din
plile efectuate pentru un eantion de pro-
iecte de fonduri structurale conineau erori
majore. Termenul folosit este elegant,
pentru c, n realitate, n spatele erorilor
majore se ascund fraude.
n cazul gestionrii acestor categorii de
fonduri fraudele mbrac forme dintre cele
mai ingenioase, dar i primitive (n unele
proiecte se folosete metoda suprancrcrii
devizelor de lucrri, a costurilor cu fora de
munc etc.).
Campioanele Uniunii Europene n mate-
ria delapidrii fondurilor structurale n ul-
timii ani sunt Grecia i Italia. Potrivit Ra-
portului Curii de Conturi pe anul 2006,
nou productori de mbrcminte din Gre-
cia au primit suma de 2,9 milioane de euro
pentru a fi ajutai s creeze locuri de
munc. Metoda a fost simpl: toi angajaii
existeni n firmele respective au fost con-
cediai, dup care au fost reangajai ntr-o
nou firm, cu alt nume.
Fonduri de valoare semnificativ (zeci de
milioane) de euro au fost pltite unor firme
fantom din Italia i Grecia pentru proiecte de
construcii osele, poduri, spitale, complexe
de reciclare a deeurilor i centre medicale,
astfel de obiective fiind nefinalizate, unele
dintre ele chiar nencepute, dup 10-15 ani de
la acordarea fondurilor.
Fonduri importante sunt alocate de ctre
Uniunea European pentru realizarea unor
obiective integrate procesului complex de
protecie a mediului nconjurtor, n special
uzinelor de reciclare a deeurilor industriale
i menajere.
15
 Eco-mafia este noul termen utilizat n
discursul structurilor de aplicare a legii din
Italia prin care este desemnat activitatea
grupurilor criminale implicate n reciclarea
clandestin a deeurilor, care obin, prin
utilizarea de documentaii falsificate i co-
ruperea unor oficiali, fonduri pentru con-
strucia de incineratoare i uzine de reci-
clare a deeurilor, fr ca acestea s fie vre-
odat construite i s funcioneze.
O latur mai delicat a activitii de
gestionare a bugetului Uniunii Europene o
reprezint neregulile i fraudele ce se comit
n legtur cu legalitatea plilor ce se fac n
beneficiul membrilor Parlamentului Euro-
pean i al colaboratorilor acestora.
n ultima perioad de timp, Uniunea Eu-
ropean pare a fi mai preocupat de institui-
rea unui control riguros asupra finanelor pe
care le administreaz, fiind evident impac-
tul pe care l au fraudele svrite cu privire
la fondurile utilizate, asupra economiei i
finanelor statelor membre.
Rezultatele modeste obinute de OLAF
i departamentele similare din statele mem-
bre n prevenirea i combaterea fraudelor
care afecteaz interesele financiare ale Uni-
unii Europene, evideniaz, n opinia noas-
tr existena unor serioase carene n pri-
vina coerenei i claritii legislaiei euro-
pene i legislaiilor statelor membre n pri-
vina combaterii acestui fenomen masiv de
fraudare.
n plan instituional, apreciem insufici-
ena structurilor investigative i de cerce-
tare destinate a desfura lupta mpotriva
fraudelor privind interesele financiare ale
Uniunii Europene. n opinia noastr excesul
de independen operaional al OLAF i
departamentelor corespondente din statele
membre, blocheaz cooperarea acestora cu
Europol i Eurojust, respectiv cu structurile
specializate ale poliiei i parchetului din -
rile membre.
n abordarea fraudei trebuie plecat de la
faptul c aceasta este comis, n imensa
majoritate a cazurilor, de grupuri organizate
de criminalitate economico-financiar n ar-
senalul crora frauda care afecteaz intere-
sele Uniunii Europene reprezint numai o
component, mpletit cu alte mari afaceri
ilegale.
Strategia de lupt mpotriva acestor fra-
ude trebuie s fie una integrat conceptului
care oblig la articularea componentelor:
informativ, investigativ, de urmrire, cer-
cetare i trimitere n judecat a fraudatori-
lor.
Abordarea secvenial, excesul de inde-
penden operaional i secretizarea pro-
movat de actualele instituii genereaz,
cum practica o demonstreaz, o slab per-
forman a acestora. Aceast practic ex-
plic durata mare (n medie de 2-4 ani) de
soluionare a cazurilor penale i numrul
modest al condamnrilor, precum i rata
foarte sczut a recuperrii prejudiciilor
produse.
Trebuie neles faptul c fondurile euro-
pene accesate i utilizate fraudulos de bene-
ficiari sunt amestecate de ctre acetia n
bugetele lor criminale, utilizate apoi n afa-
ceri de mare anvergur. Pentru descoperirea
mecanismelor infracionale i pentru locali-
zarea cert a fraudelor comunitare este ne-
cesar ca aciunea informativ-investigativ i
de cercetare s vizeze ntreaga activitate a
grupului implicat, astfel ca finalmente
acesta s fie destructurat.
Ignorarea unei asemenea strategii i
abordarea secvenial (de ctre o singur i
anemic structur guvernamental)a luptei
anti-fraud poate fi pus pe seama faptului
c autoritile guvernamentale ale statelor
membre nu sunt preocupate pentru investi-
garea acestora. De cele mai multe ori fon-
durile europene sunt filtrate de funcio-
nari guvernamentali corupi, atenia structu-
rilor de aplicare a legii fiind dirijat spre
aspecte al criminalitii mrunte.
n opinia noastr, conceptul de interese
financiare ale Uniunii Europene nu trebuie
limitat doar la gestionarea strict a bugete-
lor acesteia ci la ntreaga component fi-
nanciar i economic care nglobeaz sta-
tele membre, fie c sunt sau nu n Spaiul
Monetar European.
Strategia de Securitate Intern a Uniunii
16
Europene trebuie s cuprind politici i rs-
punderi coerente privind securitatea finan-
ciar a Uniunii Europene n ansamblu i a
fiecrui stat membru n parte, astfel nct
finanele publice ale U.E. i statelor mem-
bre s fie monitorizate cu mult mai mult
rigurozitate pentru a putea fi prevenite fra-
udele de mari proporii ce afecteaz ntregul
edificiu financiar european.
n ultimul deceniu, toate statele membre
ale Uniunii Europene i-au gestionat de-
fectuos finanele publice, astfel c n pre-
zent sunt necesare corecii de fond la bu-
getul public care vizeaz creteri de impo-
zite i diminuarea veniturilor populaiei
(pensii, salarii, ajutoare sociale etc.).
ntregul sistem financiar european tre-
buie supravegheat i reglementat innd
cont de actualele realiti internaionale, eu-
ropene, regionale i naionale, care reclam
controale riguroase ale fluxurilor de capital.
Acest lucru presupune sporirea rolului in-
stituiilor i organismelor Uniunii Europene
Banca Central European, Curtea de
Conturi, OLAF, Europol, Eurojust -, pre-
cum i a celor corespondente acestora la ni-
velul fiecrui stat membru, capabile s sesi-
zeze i cerceteze operaiuni cu grad ridicat
de risc n gestionarea finanelor, precum i
a fraudelor care afecteaz att interesele fi-
nanciare ale Uniunii Europene ct i cele
ale statelor membre.
nc din anul 1997, Comisia European
consemna n Raportul anual n legtur cu
protecia intereselor financiare ale Comu-
nitilor i lupta contra fraudei (pag. 17)
urmtoarele: De fiecare dat cnd se de-
claneaz anchete complexe, cel mai adesea
de dimensiuni transnaionale, apar reele
criminale care utilizeaz metode sofisticate.
Fraudatorii sunt experi n deturnarea i
substituirea mrfurilor, n gestionarea flu-
xurilor complexe de facturi false, n transfe-
rul capitalului spre societile ecran, pre-
cum i n utilizarea de documente adminis-
trative false.
Veritabile inginerii financiare sunt puse
n aplicare n detrimentul finanelor comu-
nitare, reele criminale elabornd scheme
17
complexe pentru iniierea, derularea i fi-
nalizarea aciunilor de fraudare. Sunt utili-
zate documente false, tampile false, denu-
miri false pentru mrfuri, fali destinatari,
fiind stabilite trasee de transport a mrfuri-
lor care nu au nici o justificare comercial.
Aceste structuri criminale nfiineaz soci-
eti fantom pe care le nscriu n registrele
comunitare de accize i TVA, pentru a le da
aparena de legalitate.
ntr-o Europ ce afieaz opulen, des-
fru i lcomie frauda la TVA vizeaz do-
meniile metalelor preioase, automobilelor,
componentelor informatice, telefoanelor
mobile, electrotehnicelor i calculatoarelor
care sunt cele mai profitabile pentru astfel
de afaceri.
Mediul economic, financiar i bancar al
Uniunii Europene i asum o mare parte de
responsabilitate n privina lacunelor i dis-
funciilor manifestate n controlul i com-
baterea fraudelor i a criminalitii afaceri-
lor. Cultura pieelor navigheaz n zon de
puternic deriv, n plin criz moral i
etic. Este agresiv promovat, ncurajat i
acceptat dereglementarea pieelor, violarea
grosolan a legilor i extensia fraudelor i
speculaiilor.
Concluziile degajate din analiza cazuri-
lor de fraud instrumentate de autoritile
europene de aplicare a legii vizeaz urm-
toarele aspecte:
- practici ilegale n contabilitatea fir-
melor, utilizarea contabilitii duble;
- umflarea profiturilor i celorlalte re-
zultate financiare;
- supraevaluarea activelor;
- trucuri contabile i de procedur finan-
ciar pentru nelarea investitorilor;
- delapidarea unor fonduri bneti uri-
ae, de ctre persoane cu funcii de condu-
cere;
- salarizarea exorbitant, acompaniat
de acordarea unor bonusuri uriae, pentru
elitele firmelor i specialitilor din funciile
cheie;
- coruperea firmelor de audit intern i
audit extern, inclusiv a structurilor cu atri-
buiuni de lupt anti-fraud;
 - sponsorizarea masiv a companiilor
electorale de ctre entiti economice i de
afaceri controlate de grupurile de crim or-
ganizat;
- blocarea, de ctre autoritile politice
i guvernamentale (parlamentari, membri ai
guvernelor, politici i instituii publice), a
investiiilor i anchetelor privitoare la fra-
ude i alte infraciuni de natur economico-
financiar;
- promovarea unor practici ofensive de
atragere n paradisurile fiscale a fondurilor
financiare dobndite prin evaziune fiscal i
activiti frauduloase de ctre persoane an-
gajate n ample operaiuni ilicite prin care
18
sunt afectate grav finanele Uniunii Euro-
pene i cele ale statelor membre;
- absena, aproape total, a transparenei
modului n care sunt utilizate fondurile
Uniunii Europene i banii publici ai statelor
membre, acompaniat de amplificarea se-
cretizrii operaiunilor ce vizeaz finanele
publice.
Actuala deriv n care se afl finanele
tuturor statelor membre ale Uniunii Euro-
pene reclam, de urgen, punerea n apli-
care a Strategiei de Securitate Interne prin
promovarea de aciuni directe, apte s asi-
gure securitatea financiar a acestora.
 CONSIDERAII PRIVIND TERORISMUL N
CONTEXTUL PROCESULUI DE GLOBALIZARE
Terrorism is a real scourge of the modern world, representing today one of the most
serious threats against states, large geographic areas, some degree of damage reaching
continental dimensions. In recent years, terrorism appear most often as a cruel,
grotesque show , often taking place in the overall assistance, given that our images are
transmitted through the media.
Dezbaterea problematicii terorismului
contemporan reprezint, la ora actual un
act de curaj, datorit faetelor multiple ale
acestui fenomen, a mutaiilor foarte rapide
care intervin i-l metamorfozeaz i, nu n
ultimul rnd, a implicaiilor de ordin social,
politic, economic i militar, cu consecine
directe asupra politicii statelor.
Terorismul constituie un adevrat flagel
al lumii contemporane, reprezentnd n zi-
lele noastre, una dintre ameninrile cele
mai grave la adresa statelor, ariilor geogra-
fice extinse, uneori gradul de afectare atin-
gnd dimensiuni continentale.
n ultimii ani, terorismul nfieaz de
cele mai multe ori, un spectacol crud, gro-
tesc, ce se desfoar adesea n faa unei
asistene globale, n condiiile n care ima-
ginile ne sunt transmise prin mass-media.
Manifestrile cu un grad ridicat de peri-
col din zona terorismului sunt rodul unor
scenarii sofisticate, menite s realizeze sur-
prinderea, avnd rolul de a nspimnta, dar
i de a ntipri n memoria sau contiina
asistenei, scene ocante, cu for de exem-
plu.
Gravitatea ameninrii teroriste const n
abilitatea reelelor i organizaiilor teroriste
de a surprinde adesea nepregtite instituii
specializate n prevenirea i combaterea te-
rorismului.
Terorismul nu se justific i nu se poate
Chestor principal de poliie
Dr. CRISTIAN BACI
Secretar general M.A.I.
justifica n nici un fel, ntruct el nu se pre-
zint nici ca o modalitate de deblocare a
unei situaii strategice - aa cum se prezint
n general rzboiul nici c o simpl reac-
ie de rzbunare mpotriva unui inamic pe
care nu l poi lovi altfel, ci ca o agresiune
intempestiv i criminal, ndreptat mpo-
triva fiinei umane, a civilizaiei i a siste-
mului de valori.
Fenomenul terorist este considerat de
unii specialiti ca un rezultat al adncirii
faliilor dintre civilizaia democratic i ci-
vilizaiile non-democratice. Cu ct aceste
falii devin mai profunde, cu att factorii de
risc, vulnerabilitile i strile generatoare
de pericole la adresa societii umane se
nmulesc, apar riscuri i vulnerabiliti noi.
Aproape zilnic, omenirea se confrunt
cu aciuni teroriste care genereaz insecu-
ritate i tulbur profund viaa normal a so-
cietii, sfidnd ordinea de drept intern i
internaional.
Prin amploarea i dimensiunile formelor
sale, terorismul a dobndit n ultimele de-
cenii, un caracter global, constituind un
factor de risc major pentru pacea i securi-
tatea mondial.
Dei este dezavuat i atacat din toate
prile, terorismul dispune nc de resurse
importante, comunic prin reele electro-
nice i recurge la aciuni din ce n ce mai
violente. Mai mult, el se extinde n toate
19
mediile i cuprinde aproape toate activit-
ile umane, ntruct acest fenomen este unul
antivaloare ce vizeaz distrugerea caracte-
rului eficient al oricror aciuni progresiste.
Fr a avea structuri i infrastructuri de
mare anvergur i baze de susinere com-
plexe i ultramoderne, teroritii au dovedit
totui c sunt capabili s acioneze n n-
treaga lume. Ei au pus n oper acte tero-
riste, n Asia Central, n Asia de Sud-Est,
n Japonia, n Rusia, n Balcani i n Europa
Occidental. Din aceast perspectiv, state
ca Irak si Afganistan, reprezint teatre de
rzboi permanent.
Riscurile legate de fenomenul terorist
sunt multiple i n mozaic, aprnd din
toate prile i angajnd toate prile. Cel
mai mare risc este de a ignora terorismul,
de a diminua msurile preventive mpotriva
lui i n consecin de a-l accepta sau to-
lera.
Unii analiti ai fenomenului consider
c terorismul reprezint chiar o ameninare
strategic nu doar pentru Statele Unite ale
Americii i pentru statele Uniunii Euro-
pene, ci i pentru Rusia, China, India i
pentru multe alte ri angajate pe drumul
modernizrii economiei, vieii sociale i
culturale.
Am subliniat deja c terorismul contem-
poran are un caracter mondial. El se axeaz
ndeosebi pe extremismul religios violent,
pe extremismul politic i pe efectele dezr-
dcinrii. Cauzele acestuia sunt complexe.
Ele se regsesc n dinamica crizelor eco-
nomice, culturale i sociale, n politica de
alienare a tinerilor (n special musulmani),
care triesc n strintate n reaciile viru-
lente la influenele intrinseci pe care le
exercit civilizaia occidental asupra zo-
nelor ncremenite n fantasme i prejude-
ci, n recrudescena anomiei sociale i
criminalitii.
De aici, o dialectic pervers a intere-
selor lumii interlope i ale unor structuri
predominant violente, generate de adnci-
mea faliilor strategice ntre lumea modern
i lumea rmas n mizerie, subdezvoltare
i neputin. Aceast lume chinuit nu pro-
duce terorism, ns ciocnirea dintre entit-
ile ei cu interesele civilizaiei moderne,
genereaz i ntreine fenomenul terorist.
Terorismul este un fenomen extrem de
periculos, n special datorit aciunilor im-
previzibile ndreptate asupra aglomerrilor
urbane, locurilor publice i instituiilor. Ins
rareori el reuete s se transforme n rzboi
de gheril sau n aciuni armate de lung
durat i de o amploare mai mare. Acest lu-
cru nu este posibil pe de o parte, pentru c
nu are fora i resursele necesare i, pe de
alt parte, pentru c nu aceasta este fizio-
nomia lui.
Oricum, pe teritoriul statelor aflate n
vizorul teroritilor, este extrem de dificil ca
exponenii terorismului s poat declana
un rzboi de gheril. Acest tip de rzboi
poate fi susinut doar pe teritoriul unor state
sfiate, n care exist entiti puternice
aflate n stare de intoleran i conflict.
Un rzboi de gheril este altceva dect
terorismul, chiar dac apeleaz la aciuni i
mijloace de tip terorist. De aceea, reelele i
organizaiile teroriste prefer atacurile
scurte, dar numeroase, cu obiective limitate,
ns cu efecte dezastruoase, de genul celor
de la Madrid, din 2004 sau de la Londra,
din 2005.
Trecerea la rzboiul de gheril de sor-
ginte terorist ar putea nsemna altceva, fie
o etap superioar a terorismului, fie un nou
scop al aciunilor teroriste, fie o nsumare a
celor dou.
Fizionomia terorismului actual presu-
pune dezvoltarea acestuia pe diverse coor-
donate: geografice, sociale, politice, psiho-
sociologice.
Fenomenul terorist actual este rezultatul
unui vechi fenomen sociologic, care a fost
consolidat n ultimul deceniu, existnd
premise c se va accentua n viitor i
anume: migrarea musulman spre vest.
Aciunile teroriste manifestate n prezent
marcheaz o cotitur important n modul
de abordare a terorismului de ctre comu-
nitatea internaional. Ele cunosc noi forme
de exprimare, difereniate de terorismul
clasic prin: planificarea la nivel strategic a
20
aciunilor, abordarea conceptual, mediati-
zarea, manipularea informaional, alegerea
unor obiective de anvergur, modul din ce
n ce mai sofisticat de aciune.
Motivaiile terorismului n mileniul III
sunt diversificate i complicate nefiind ex-
cluse: motivaia raional, motivaia psiho-
logic i motivaia cultural.
Organizarea terorist din zilele noastre
presupune o alt dinamic, raportat la
evoluia tot mai rapid a societii umane la
nceputul mileniului. Se evideniaz o pro-
fesionalizare a terorismului, ce se reflect
n modificarea responsabilitilor i funci-
ilor diferiilor membri, n configurarea n
interiorul organizaiilor a unor niveluri de
participare i de mobilizare diferite i a mai
multor roluri sociale.
Faptul c terorismul a devenit o profe-
sie, este evideniat i de modul de constru-
ire a carierei, pe baza unor etape de spe-
cializare diferite: mai nti ucenicia, apoi
dorina de a lupta mpotriva a ceea ce tero-
ristul percepe ca fiind injustiie i n final,
nsuirea tehnicii confecionrii de bombe
i dispozitive artizanale, prin asimilarea
noiunilor specifice din cri de chimie i
antrenarea n locuri izolate.
Pregtirea autodidact este caracteristic
n special teroritilor care acioneaz indi-
vidual sau n grupuri mici. Regula o repre-
zint mai degrab profesionalizarea terori-
tilor, care presupune nsuirea unor cuno-
tine sigure, temeinice, reacii adecvate la
pericole i neprevzut, aceste aspecte ex-
cluznd amatorismul.
Tehnicile teroriste actuale sunt repre-
zentate de terorismul suicidar, utilizarea
bombei, narcoterorismul, bioterorismul,
cyberterorismul i chiar terorismul nuclear.
Unii analiti ai fenomenului terorist actual
enumer printre tehnicile teroriste moderne
i terorismul latent. Acest nou concept re-
prezint substituirea folosirii efective a
mijloacelor teroriste cu ameninri de folo-
sire a lor, n scopul atingerii obiectivelor
propuse i vizate.
Sursele logistice ale terorismului sunt
multiple i metodele de finanare utilizate
de teroriti nu se deosebesc n general de
cele folosite de alte tipuri de organizaii
criminale. De obicei, finanarea terorist
este camuflat, utilizndu-se practica spl-
rii banilor, obinerea unor fonduri de cari-
tate, angrenarea n operaiuni financiare a
unor firme - fantom etc.
Referitor la terorismul de stat, specia-
litii n materie nu dau verdicte, ci anali-
zeaz minuios toate posibilitile n per-
spectiv.
S-a considerat c acest tip de terorism a
atins perioada de apogeu n anii 80. Unii
analiti susin c schimbrile succesive din
sistemul internaional, mresc ansele de
supravieuire a terorismului de stat. nde-
lungata hegemonie american ar putea de-
termina unele state s se constituie ntr-o
alian mpotriva Statelor Unite.
Adversarii americanilor ar putea utiliza
arme de distrugere n mas n scopuri tero-
riste mpotriva Statelor Unite ale Americii,
ceea ce ar reprezenta un nou tip de ame-
ninare letal.
Exist state de pe mapamond a cror
politic trebuie luat n considerare, fiind
suficient s amintim doar cteva dintre ele:
Rusia, China, India, Iran, Coreea de Nord i
nu numai acestea.
Formele de manifestare a terorismului
internaional sunt diversificate i complexe,
existnd o tendin evident de restricio-
nare a metodelor i procedeelor folosite.
Persist totui o serie de modaliti cla-
sice de aciune cum ar fi: atentatul mpo-
triva personalitilor, sechestrarea sau rpi-
rea de persoane, deturnarea. Aa dup cum
am artat anterior, cele mai utilizate forme
rmn totui: terorismul suicidar, limbajul
bombei, dispozitivele explozive, mijloacele
telecomandate i atacurile bioteroriste.
Atentatele teroriste de la nceputul mile-
niului III, dac ar fi s le amintim pe cele
mai importante, din septembrie 2001 de
World Trade Center din New York, de la
metrourile din Madrid, 2004 i Londra,
2005, au fost de o gravitate fr precedent,
realizate dup o pregtire de excepie,
avnd un impact major asupra opiniei pu-
21
blice, cu efecte complexe asupra strategiilor
de contracarare antiterorist.
n contextul ameninrilor teroriste actu-
ale, politica Statelor Unite, a Uniunii Euro-
pene i a unor mari puteri (Rusia, China,
India), a cunoscut o readaptare i o reconfi-
gurare a msurilor cu caracter terorist i
contraterorist.
Semnificativ este faptul c dup eveni-
mentele teroriste din 11 septembrie 2001,
Statele Unite, au iniiat un program de
lupt pentru prevenirea i combaterea tero-
rismului, program la care au aderat mai
multe state, existnd n acest sens i acordul
Rusiei.
Uniunea European a avut o atitudine de
solidaritate fr precedent dup distrugerea
complexului din New York. n timp ce
Statele Unite declarau rzboi axei rului
i se pregteau s lanseze aciunea militar
mpotriva Afganistanului, ziarul Le
Monde a proclamat Nous sommes tous
americains (suntem cu toii americani). n
Afganistan, talibanii islamici fundamenta-
liti i adpostiser pe teroritii Al-Qaeda,
responsabili de atentat.
Un rol important atunci l-a avut ex-pre-
mierul britanic Tony Blair, care a pornit un
turneu prin capitalele lumii recrutnd spri-
jin pentru o alian mpotriva terorismului,
condus de americani.
n acelai timp, Romano Prodi, a avut
contacte cu preedinii Statelor Unite i Ru-
siei fcnd apel la solidaritate internaio-
nal.
Aciunea lui Prodi a fost ulterior um-
brit de ntlnirea celor trei mari: Blair
Chirac, Schroder, considerat de specialiti
drept un mini summit. Era reprezentanii
cei mai de seam ale celor trei naiuni c-
rora America le cerea s contribuie cu mij-
loace militare, mpotriva terorismului.
n urma demersurilor ntreprinse de lide-
rii europeni sus menionai, Consiliul Euro-
pei s-a angajat unanim s acorde sprijin de-
plin aciunii din Afganistan, cernd elimi-
narea reelei teroriste Al-Qaeda.
Rusia a jucat un rol special n prevenirea
i combaterea terorismului, Vladimir Putin
determinnd mutaii importante n lupta
aniterorist. Una dintre primele inovaii a
fost lansarea ordinului de a se ntocmi o
singur banc de date asupra teroritilor.
Iniiind lupta mpotriva terorismului ce-
cen, Rusia a instaurat un monopol asupra
informaiilor i a restricionat pe ziariti la
cteva zone. Ruii s-au preocupat intens
apoi, de a limita scurgerea de arme i fon-
duri ctre ceceni identificnd canale im-
portante. Sursele externe islamice erau nu-
meroase i variate, de la Osama bin Laden
pn la circa 50 de aa numite organizaii
pro-islamice.
Forele de securitate ruse au suprave-
gheat aciunile unor bnci ruseti care pl-
teau cecenilor pentru protecie, comerul cu
petrol i alte operaii ilegale. Ele au instituit
de asemenea, un control asupra afacerilor
cu droguri, veniturile obinute din luarea de
ostatici i din valuta falsificat. Msuri spe-
cifice au fost derulate i mpotriva bandelor
de rpitori ceceni, ns eficiena acestora a
lsat de dorit.
China a susinut doar din vrful buzelor
rzboiul mpotriva terorismului, ncercnd
n mod evident s-i ntreasc influena n
Asia Central. n acest sens, nainte de n-
ceperea aciunilor militare americane n
Afganistan, a trimis o delegaie care s-i
ntlneasc pe responsabilii talibani. ntr-o
lume unipolar, liderii chinezi vd multi-
polaritatea, drept o cale de a constrnge hi-
perputerea unilateral, America.
Exist voci n rndul comentatorilor po-
litici, care susin faptul c Beijing-ul revine
discret la politica sa de opoziie , fa de
Statele Unite, mai ales n condiiile n care,
preedintele rus Vladimir Putin a ntreprins
demersuri pentru a mbunti relaiile cu
chinezii.
Datorit msurilor de securitate ex-
treme, pe teritoriul Chinei nu au avut loc
incidente sau atentate teroriste.
India la fel ca si China i Pakistanul, are
atuul deinerii armelor nucleare. Este o ar
a contrastelor, opulena unui grup restrns
de oameni foarte bogai alternnd n simbi-
oz, cu srcia lucie.
22
 n India exist organizaii teroriste pu-
ternice, iar evenimentele teroriste sunt pre-
zente cu o frecven destul de mare, per-
spectivele diminurii acestora fiind relativ
ndeprtate.
Referitor la perspectivele fenomenului
terorist actual, trebuie s lum n calcul re-
crudescena terorismului islamic, creterea
numrului de atentate sofisticate i exis-
tena terorismului latent.
Simbioza dintre crima organizat i te-
rorism , reprezint o form grav de ame-
ninare, cele dou fenomene conjugate con-
ferind o nou dimensiune flagelului terorist.
Crima organizat, reprezint o surs
foarte important de obinere de venituri
ilicite, care ar putea finana terorismul. Or-
ganizaiile criminale de tip mafiot s-au rs-
pndit pe o arie larg, aproape fiecare con-
tinent fiind mpnzit de structuri specifice
criminalitii organizate.
n Europa, mafia italian cu diversele ei
grupri ( Camorra, Ndragheta, Cosa Nostra,
Sacra Corona Unita), mafia rus, mafia bal-
canic, acioneaz n maniere diferite, aco-
perind un spectru larg al crimei organizate:
traficul de arme, de stupefiante, de carne
vie, splarea de bani. Exist legturi sub-
versive sau la vedere ntre capii lumii orga-
nizate i reprezentanii de vrf ai reelelor
teroriste.
n Asia, Yakuza (mafia japonez) i tri-
adele chineze controleaz diferitele forme
ilicite de trafic, obinnd fonduri financiare
fabuloase, n unele cazuri existnd strnse
raporturi ntre exponenii crimei organizate
i cei ai terorismului.
Structurile mafiote ruse, chineze, japo-
neze, dar n special cele italiene, au prins
rdcini puternice pe teritoriul Statelor
Unite, unde afecteaz segmente importante
ale economiei americane derulnd activiti
din cele mai variate pe terenul crimei orga-
nizate.
Interferena crimei organizate cu tero-
rismul, reprezint o ameninare de vrf, cele
dou fenomene periclitnd serios sistemul
economico-social i pe cale de consecin,
securitatea statelor.
23
Obiectivele celor dou tipuri de organi-
zaii sunt adesea comune, viznd impunerea
propriilor politici, controlul economiei sta-
telor, dezvoltarea paralel a structurilor
economico-financiare subterane, prolifera-
rea corupiei, nlturarea liderilor politici
considerai incomozi, practicarea asasina-
telor mpotriva adversarilor .a.
Majoritatea statelor i-au constituit
structuri specializate n prevenirea i com-
baterea criminalitii organizate, ele acio-
nnd att n cadrul serviciilor secrete ct i
n cadrul compartimentelor poliieneti.
Dimensiunile noului terorism sunt evi-
deniate n principal de terorismul suicidar,
radicalizarea terorismului islamic, posibili-
tile dezvoltrii terorismului n mas, rolul
statelor-actori care susin megaterorismul.
Terorismul suicidar modern are ca int
producerea unor pagube materiale substan-
iale, inducnd un sentiment puternic de
team si anxietate asupra segmentului de
populaie-int i a victimelor colaterale.
Atacurile sinucigae confer organizaiei te-
roriste care recurge la asemenea acte o serie
de avantaje: producerea unui numr mare
de victime i a unor daune materiale sub-
staniale, realizarea unui impact mediatic,
asigurarea proteciei informaiilor prin fap-
tul c autorul i pierde viaa n timpul ata-
cului, nemaiputnd fi interogat de forele
antiteroriste.
Angrenarea femeilor n atacuri sinuci-
gae reprezint o aciune terorist perfid,
deoarece acestea pot deruta forele de secu-
ritate prin apropierea mai facil de inte.
Referitor la aspectele psiho-sociologice
ale terorismului suicidar, o serie de experi
apreciaz c n spatele acestei forme de te-
rorism nu sunt implicate persoane cu
devian de natur psiho-patologic, susi-
nnd c acest gen de terorism este o form
de violen deliberat, calculat i organi-
zat i nu o explozie spontan.
O opinie contrar exprim specialitii n
psihiatrie ,care consider c teroristul ka-
mikaze poate prezenta totui, tulburri
psihotice pe fondul unor structuri de perso-
nalitate dizarmonic.
 Terorismul islamic a cunoscut o radica-
lizare, n special dup prbuirea regimuri-
lor comuniste ntre 1989-1991, statele isla-
mice reprezentnd scena unor micri soci-
ale i religioase de amploare, care au fost
etichetate adesea drept fundamentalist-is-
lamice i mai rar, integrist-islamice. Aceste
etichetri sunt folosite n mass media din
occident i n general n lumea occidental.
elurile extremitilor islamici sunt re-
prezentate de: opoziia fa de guvernele
servile care au ncheiat aliane cu occiden-
talii, ura fa de Israel cauzat faa de cuce-
rirea moscheii Al-Aqsa i ocuparea Palesti-
nei i nemulumirea fa de puterile occi-
dentale, mai ales fa de Statele Unite, pen-
tru c au sprijinit Israelul n cucerirea teri-
toriilor Palestiniene i au ntinat cele mai
sacre altare ale islamului, Mecca i Medina,
prin prezena trupelor lor n Arabia Saudit.
Exist tendine clare din partea unor
fundamentaliti islamici de a instaura do-
minaia islamului pe ntreg teritoriul lumii,
considernd c musulmanii au fost umilii
i reprimai de conducerea colonial a bri-
tanicilor, a olandezilor, a francezilor i a ru-
ilor, dar mai ales de ctre Statele Unite,
care susin interesele unor state musulmane
restrictive, cum ar fi de exemplu, Arabia
Saudit.
Terorismul contemporan propune o serie
de perspective ngrijortoare, tendinele
acestuia implicnd recurgerea la forme noi,
sofisticate, nefiind exclus megaterorismul
(folosirea armelor de nimicire n mas),
utilizarea avioanelor ca dispozitive explo-
zive imense, utilizare pe scar larg a ar-
melor chimice biologice i bacteriologice.
Terorismul modern recurge la metode
sofisticate de genul cyber- terorismului i
bioterorismului. Cyber-terorismul const n
utilizarea unor tehnici informatice pentru a
produce perturbri grave sau ntreruperi de
funcionare n diferite sisteme informatice,
cu predilecie n cadrul Internet, dar i n
alte reele informatice importante, cu scopul
atingerii unor obiective de natur divers.
Utilizarea viruilor informatici confer
un efect distructiv major n condiiile n
24
care se poate realiza o disfuncionalitate a
programelor, interzicerea accesului la in-
formaii, tergerea de date, simularea de
erori sau chiar distrugerea total a sistemu-
lui.
Formele acestui nou tip de terorism sunt
multiple i prezint numeroase avantaje,
obinerea de bani prin mijloace moderne,
reprezentnd poteniale surse sofisticate de
finanare a terorismului.
Bioterorismul presupune folosirea n
scopuri teroriste a bacteriilor, toxinelor mo-
dificate sau agenilor biologici. Dificultatea
principal a executrii acestui tip de atac te-
rorist, const n gsirea unei metode de
dispersare eficiente i care s asigure in-
fectarea unui numr ct mai mare de per-
soane.
Mediatizarea terorismului are efecte
ante i post-factum n general avnd cono-
taii negative. Din punct de vedere media-
tic, democraiile sunt mai interesante pentru
teroriti ca zone de aciune, dect regimu-
rile autoritare. Presa este ntr-adevr liber
n alegerea modului de a trata informaia i
uneori, mai mult dect teroriti nii, ea
este aceea care construiete imaginea tero-
rismului. Mass-media produce alteori un
adevrat spectacol terorist. Astfel, acope-
rirea mediatic a deturnrii unui avion pe
aeroportul din Beirut a fost spectaculoas i
totodat, suprarealist. Camerele de televi-
ziune filmau ostatici destini, teroritii ap-
rnd uneori cu faa descoperit, venind s
plvrgeasc cu ziaritii. De asemenea,
orice intervenie antiterorist a forelor
speciale, cu ocazia unei luri de ostatici sau
deturnri de avion, poate fi, dac este fil-
mat, echivalentul funcional a unui film de
aciune...
Tratarea terorismului de ctre mass-me-
dia le provoac, fr ndoial consumatori-
lor de informaie momente de compasiune,
de fraternitate sau de solidaritate. n general
ns, consumatorii de informaie nu pot fi
pasivi dimpotriv, se protejeaz putnd s
prefere indiferena sau chiar dezinteresul, n
virtutea inhibiiei protectoare.
n mod cert mass-media nu este nicio-
dat la dispoziia terorismului. Efectele in-
formaiilor sunt de multe ori, variabile i in-
sesizabile, dar tentaia de a se folosi de
mass-media este imens, att din partea te-
roritilor ct i din partea statului.
Atentatele teroriste de la nceputul mile-
niului III, de o gravitate nemaintlnit, au
determinat mutaii importante asupra stra-
tegiilor de prevenire i combatere a tero-
rismului. n contextul ameninrilor tero-
riste actuale, politica Statelor Unite, a Uni-
unii Europene i a marilor puteri a cunoscut
metamorfozri de esen.
Majoritatea statelor, urmnd exemplul
american, au elaborat programe guverna-
mentale pentru prevenirea i combaterea te-
rorismului. Structurilor special antrenate i
nzestrate pentru misiunile antiteroriste, le-
au fost conferite atribuii noi, rolul acestora
fiind serios amplificat n multe ri.
n noua dimensiune de lupt mpotriva
terorismului, s-a implicat i NATO, prin
activiti realizate n scopul evitrii i dez-
organizrii eventualelor atacuri teroriste
conduse de rile din afara alianei contra
populaiei, teritoriului i infrastructurii.
Strategia combaterii terorismului pre-
supune utilizarea unor metode specifice
destinate cunoaterii, prevenirii i contraca-
rrii aciunilor teroriste, cum ar fi: realiza-
rea msurilor de cunoatere i prevenire,
combaterea finanrii organizaiilor tero-
riste, mbuntirea activitii forelor spe-
cializate pentru nfptuirea aciunilor de
contracarare i ripost.
O prim msur eficient cu caracter
preventiv, s-a dovedit a fi adaptarea legis-
laiei rilor la necesitatea prevenirii i
combaterii terorismului, statele angajate lu-
nd msuri legislative concrete care s le
confere posibilitatea de a aciona n dome-
niul prevenirii i combaterii terorismului.
O alt msur preventiv eficient pre-
supune studierea tuturor cazurilor actuale
de terorism i ntocmirea unor analize de
caz. Evenimentele teroriste din ultima peri-
oad: atacurile cecene la diferite obiective
de pe teritoriul Rusiei, atacurile teroriste de
pe teritoriile Spaniei i Marii Britanii, ac-
tele teroriste efectuate pe teritoriul Israelu-
lui i n special evenimentele teroriste de pe
teritoriul Statelor Unite au fost analizate
temeinic pentru desprinderea nvminte-
lor necesare i, n funcie de relevana ele-
mentelor de interes operativ, de iniiere a
unor activiti de prevenire i contracarare.
Lupta mpotriva terorismului nu poate fi
conceput fr derularea unor msuri ope-
rative specifice i cooperarea ntre servici-
ile specializate n domeniul antiterorist.
Obinerea de informaii n legtur cu
actele teroriste preconizate de reelele i or-
ganizaiile teroriste este o activitate deose-
bit de important, care favorizeaz desfu-
rarea ulterioar a activitilor cu caracter
aniterorist.
Culegerea de informaii referitoare la
vectorii ameninrilor teroriste se poate re-
aliza i prin supravegherea activitilor ili-
cite a actorilor implicai n acte sau fapte cu
caracter terorist. De asemenea, pentru do-
cumentarea activitii teroriste a gruprilor
i organizaiilor teroriste se utilizeaz i
mijloace tehnice de monitorizare a celor
implicai.
Combaterea finanrii organizaiilor te-
roriste este o form foarte important de
nchidere a unor canale destinate aprovizio-
nrii cu fonduri a reelelor i organizaiilor
teroriste prin instituirea unui sistem de ob-
strucionare a traficului cu cantiti mari de
bani, prin contracararea aciunilor ilicite de
orice fel, prin combaterea infraciunilor din
spaiul cibernetic i prin cunoaterea siste-
melor alternative de plat i mpiedicarea
folosirii de ctre teroriti a acestor sisteme.
n faa creterii pericolului terorist mai
ales n ultimii ani, majoritatea statelor au
adoptat msuri speciale de protejare a obi-
ectivelor vizate cu precdere de teroriti, de
aprare a demnitarilor care beneficiaz de
protecie conform legii, utiliznd n acest
sens fore speciale, destinate combaterii te-
rorismului.
Lupttorii formaiunilor speciale de ri-
post antiterorist sunt selecionai riguros
din rndul cadrelor cu caliti i aptitudini
psiho-fizice, deosebite, supui la teste i
25
programe adecvate de pregtire, n lupta
mpotriva terorismului fiind angrenai doar
aceia pentru care nu exist bariere.
Atunci cnd mijloacele preventive sunt
epuizate i nu exist alt cale de lupt m-
potriva teroritilor se recurge la intervenia
antiterorist ca o msur de contracarare i
ripost.
Intervenia antiterorist se realizeaz de
regul prin: influenarea pe cale convinge-
rii, influenarea pe calea intimidrii, folosi-
26
rea de mijloace speciale, scoaterea terori-
tilor din obiectiv, eliberarea ostaticilor,
capturarea i anihilarea teroritilor, alte ti-
puri de aciuni.
Strategia combaterii terorismului, pre-
supune i utilizarea unor instrumente juri-
dice internaionale de prevenire i comba-
tere a terorismului, rezultate din corobora-
rea unor legislaii adecvate luptei specifice
mpotriva acestui flagel.
 ITINERAR CRIMINALISTIC INTERNAIONAL

Coordonator Prof. Dr. LAZR CRJAN

Prim-vicepreedinte al Asociaiei Criminalitilor din Romnia
Decan al Facultii de Drept i Administraie Public
Universitatea ,,Spiru Haret
Vicepreedinte al Asociaiei Internaionale a Poliitilor- Secia Romn

There are certain clues at a crime scene which by their very

nature do not lend themselves to being collected or examined.
Hows one collect love, rage, hatred, fear? These are things
that were trained to look for.
James Reese

La locul faptei cu siguran exist indicii care apar ntr-un mod

att de natural nct acestea sunt greu de adunat i de analizat.
Cum poate cineva s adune dragostea, furia, ura, frica... ?
Acestea sunt lucruri pe care suntem antrenai s le cutm.

Forensic is a science on how controversial on so complex because a specialist has to

have a lot of psychologist, tehnical and medical knowledge, trying to find the reasons of
the crimes and searching solutions to solve them. For exemple we have a crime. The
specialists will try to find not only the causes but also the reasons, M.O. or the number
and sex of those that are implicated.
The scene of crime is the most representative for the forensic, and it may be
considered like a map wich offers him a lot of evidences and indices of the crime like
M.O. and the signature, elements analyzed and transposed in fact in a very realist way by
the author Dawid Owen in his book Criminal Minds.

ANALIZA SEMNTURII CRIMELOR amprentele vor face legtura cu identitatea

Orict de atent poate un criminal plnui
i duce la ndeplinire o crim, locul faptei
va oferi poliiei i analitilor criminaliti o
abunden de informaii asupra fiecrei
crime n parte cum ar fi - cum, de ce i de
ctre cine a fost comis crima. Multe dintre
aceste informaii pot dezvlui ce fel de per-
soan a comis crima, fcnd posibil s se
restrng cutrile la un anume tip de sus-
pect. Unele vor fi dovezi juridice clasice
care pot ajuta s se confirme odat ce un
anumit suspect a fost identificat i arestat
dac acest individ a comis sau nu aceast
crim.
Unele probe ca mostrele de snge i
individului. Altele vor face legtura cu mo-
dul n care crima a fost realizat n realitate,
cu semntura sau cu MO (modus operandi)
al criminalului. Oricum, n unele cazuri, in-
formaiile vor scoate la iveal mult mai
multe secrete i o descriere mult mai apro-
piat de persoana complicatului atacator.
Unele detalii ale scenei crimei vor dezvlui
elemente cum ar fi: ce l-a condus pe crimi-
nal s comit crima n primul rnd. Acestea
se refer adesea la semntura criminalului.
Distincia dintre probele modului de
operare i probele semnturii este adesea
confuz. De exemplu, un criminal poate
folosi o arm pentru a-i amenina victimele

27
i pentru a le fora s fac ceea ce vrea.
Acest lucru este, de obicei, parte a modului
de operare. El folosete arma pentru a-i
obine cererile. Folosirea armei este o parte
esenial a ceea ce face pentru el posibil
comiterea crimei. n cei mai simpli termeni,
se refer la modul n care crima a fost co-
mis.
Claritatea semnturii, pe de alt parte,
ne rspunde la ntrebarea DE CE a fost co-
mis crima? n cazurile n care subiecii
criminalului, victimele sale au fost torturate
n timp ce se aflau n puterea sa, aceasta re-
prezint aproape sigur un aspect al semn-
turii crimei. Acolo nu este nicio necesitate
pentru el n a-i tortura victimele, ci, pur i
simplu, de a face posibil comiterea crimei.
Tortura este aplicat numai pentru a satis-
face nevoile sadice ale criminalului i este
unul dintre motivele pentru care el alege s
comit crima nc de la bun nceput.
MO sau semntur?
Distincia dintre modus operandi i o
semntur devine foarte important atunci
cnd examinm o serie de crime posibil
comise de acelai criminal. Frecvent, modul
de operare se poate schimba cu ct crimi-
nalul devine mai sigur pe sine i mai expe-
rimentat. Cu ct un sprgtor devine mai
eficient, intrnd n case, el i poate
schimba metodele pentru a evita erorile i
greelile viitoare. Dac sparge o oglind,
riscul zgomotului fiind mare, nseamn c
el are un timp limitat pentru a cuta prin
cas n cazul n care proprietarii vin s vad
ce s-a ntmplat. Odat ce nva cum s
sparg ncuietorile n linite, nu numai c se
expune la un pericol mai mic de a fi prins,
dar are i mai mult timp pentru a cuta dup
obiecte de valoare i a-i face vizita profi-
tabil.
n toate aspectele pe care le implic,
ucigaul, n mod normal, nu arat niciun fel
de repulsie n a face aceste improvizaii. n
cazul unui criminal recidivist, faptul c
acesta este prins i trimis la nchisoare, l va
face, aproape n mod sigur s-i mbunt-
easc modul de operare, continund s
omoare dup eliberare. Timpul petrecut n
nchisoare i ofer multe posibiliti de a
revedea fiecare detaliu al crimelor sale i de
a elimina greelile fcute care au dus la
arestarea sa. n plus are posibilitatea de a le
discuta cu ali arestai, mult mai experi-
mentai, ceea ce duce, aproape n mod obli-
gatoriu, la schimbri care fac obinuitul su
mod de operare eficient.
n cazul fiecrei crime n parte, rspun-
sul victimei fa de criminal produce, de
asemenea, modificri n modul de operare
al acestuia. Cnd victima unui viol ripos-
teaz mpotriva atacului, pn la punctul n
care atacatorul are probleme n a-i controla
victima, de obicei, acesta rspunde prin
modificarea modului de operare. n loc s
aib ncredere n arme pe care le-ar putea
gsi la locul crimei, prefer, s aduc el
aceste lucruri necesare cum ar fi banda
izolatoare folosit pentru a-i lega victima
i pentru a-i subjuga rezistena.
El poate de asemenea, crete violena
atacului su iniial, astfel c victima devine
incapabil nc de la nceput. n cazuri ex-
treme, criminalul poate, ntr-un final, s
omoare victima, dac toate ncercrile sale
de a-i nvinge rezistena se dovedesc inefi-
ciente. Dar toate aceste acte sunt fcute cu
intenia de a face posibil pentru el realiza-
rea violului, n adevratul sens al cuvntu-
lui. Pe msur ce se face legtura cu modul
n care crima a fost realizat dect cu DE
CE, rmn, mai degrab, prticele ale dez-
voltrii modului de operare dect o semn-
tur.
Claritatea semnturii se supune unui set
complet diferit de reguli. ntruct aceste as-
pecte sunt personale la fiecare criminal n
parte, ele tind s fie mult mai puin flexi-
bile. El nu mai poate schimba, aceste pri
ale rutinei sale. Dac lui i place s tortu-
reze i s provoace fric i durere victime-
lor sale, va continua s tortureze urmtoa-
rele victime, deoarece, altfel, nu ar avea
niciun motiv s comit aceste crime.
Singurele schimbri ce pot aprea n
semntura sa sunt cele evolutive, din cauza
unei nevoi -n cretere- de eliberare emoi-
28
onal. Un torturator poate intensifica dure-
rea i suferina provocat victimelor ca i o
cale de a obine satisfacia pe care o obine
de la crimele sale pe msura ce experiena
sa crete. Cu toate acestea, motivul de baz,
va rmne acelai, n general, deoarece
acesta este legat de principalele sale motive
de a comite crimele.
La fel, un criminal care-i mutileaz
victimele, dup ce le omoar, ca Jack
Spintectorul, poate provoca mai multe
mutilri slbatice odat cu succesiunea ata-
curilor. Acestea dou vor prezenta, mai de-
grab, o diferen a intensitii dect o
schimbare a bazei semnturii n sine. Dato-
rit acestei rezistene la schimbare, ele-
mentele semnturii prezint o importan
deosebit n analiza crimelor individuale,
deoarece acestea pot sugera o legtur ntre
aceste cazuri i alte cazuri n care a fost g-
sit o semntur asemntoare. Totui,
exist cazuri n care pot lipsi diferite ele-
mente ale semnturii, n mprejurri parti-
culare, datorate unor ntmplri neateptate.
Acestea pot include ntlnirea unui rspuns
diferit de la o victim sau faptul c este n-
trerupt n timp ce realiza ritualul crimei.
DESCIFRAREA SEMNTURII
Identificarea elementelor semnturii n-
seamn separarea acestora de cele ce au le-
gtur cu modul de operare. Profilerul FBI,
John Douglas, ntr-o lucrare despre modul
de operare, semntur i scena crimei, folo-
sete un exemplu fictiv pentru a explica di-
ferenele de baz dintre MO i semntur.
Un violator intr ntr-o cas pentru a gsi
presupusa victim i pe partenerul su.
Pentru a comite crima el trebuie s-l pre-
vin pe partener despre atacul su sau s-i
alarmeze pe acetia. Dac reine unul din-
tre parteneri legndu-l sau ncuindu-l n alt
camer, i-a realizat obiectivul. Dac, n
schimb, acesta l leag pe om i apoi l
oblig pe acesta s fie martor, n timp ce
partenerul su este violat, aceasta devine
parte din tiparul inducerii durerii, umilirii i
dominrii fa de ambele sale victime i
este, probabil, o parte important a semn-
turii sale. Astfel, poate fi repetat cu uu-
rin, oricnd atac femei cu parteneri n lo-
cuine.
Un alt exemplu gndit de ctre John
Douglas a fost acela al unui sprgtor de
bnci care avea o ingenioas metod de a
ntrzia personalul bncii s anune poliia
dup fuga sa. El i fora pe acetia s se
dezbrace, prevznd astfel faptul c doar
atunci cnd acetia i vor fi gsit hainele i
se vor fi mbrcat vor suna dup ajutor.
Acesta ar fi un bun exemplu de mod de
operare ingenios, destinat exclusiv pentru a
face infraciunea eficient i arestarea mai
puin probabil. Doar dac tlharul i-ar fi
folosit mai apoi puterea temporar pe care o
avea asupra personalului bncii pentru a-i
fora pe acetia s se dezbrace i apoi s-i
constrng pe acetia s i permit s-i fo-
tografieze n poziii sugestive i degradante,
face ca scopul su s treac de la comiterea
infraciunii de baz la satisfacerea proprii-
lor sale nevoi emoionale, trecnd grania
dintre modul de operare i semntur.
Chiar i cei care pun bombe i incendi-
atorii pot etala semnturi. Modul n care n-
cepe un incendiu este parte din modul de
operare al unui incendiator, din moment ce
acest lucru face posibil pentru el arderea
pn n temelii a unei cldiri. n unele ca-
zuri flacra poate s nu fie principalul obi-
ectiv. Poate fi utilizat pentru acoperirea
probelor unei alte crime pentru a sugera
de exemplu, o victim decedat ntr-un in-
cendiu accidental. Acestea vor fi pri ale
modului de operare din moment ce se refer
la un motiv raional - respectiv comiterea
crimei.
Pe de alt parte, semntura face legtura
cu cauza pentru care un incendiator d foc
unei cldiri unde pare s nu existe niciun
motiv logic. Tipul de cldire int poate fi
parte din semntura criminalului. Alte probe
din oricare alt ritual lsat de criminal n
cldire nainte ca focul s fie aprins vor fi, de
asemenea, parte a semnturii. Unii las s se
vad diverse acte de vandalism, alii pot
urina sau defeca la locul infraciunii. Nici
unul dintre aceste acte nu au niciun rol n
29
arderea cldirii, dar sunt eseniale pentru
nevoile psihologice ale criminalului i, prin
urmare, formeaz parte a semnturii sale.
Cei care pun bombe acioneaz din ca-
uza unor varii motive. Pot avea un obiectiv
politic,o int de atins, sau vor s distrug
proprietatea. n mod egal, ei pot obine sa-
tisfacie propagnd teroare, moartea sau r-
nirea a ct mai multor victime posibil. Ca-
racteristicile tehnice ale armei cum ar fi ti-
pul de exploziv, teaca, trgaciul i detonato-
rul formeaz, n mod normal, pri ale mo-
dului de operare, ca i partea esenial a
metodei de comitere a crimei. Factorii sem-
nturii ies la iveal atunci cnd cel ce pune
bomba aduce schimbri acesteia pentru a
intensifica gradul de distrugere sau de r-
nire. El poate aduga cuie unei bombe cu
eav pentru a crea un shrapnel o bomb
cu exploziv i cuie sau s-i confere rezis-
ten structurii bombei pentru a le ine m-
preun pentru o perioad de timp mai lung
dup detonare, intensificnd astfel explozia.
Toate aceste lucruri sugereaz intensitatea
furiei sau a sentimentului de ur resimit
de criminal fa de cei asupra crora se
adreseaz atacul, fie c sunt oameni care au
trecut pe acolo, n mod ntmpltor, fie c
sunt inte precise ale rzbunrii sale.
DE CE CONTEAZ SEMNATURA?
Deoarece aspectele semnturii crimelor
succesive comise de ctre acelai criminal
tind s fie consistent comparate cu modul
su de operare, oferind criminalitilor un
important neles fa de cel al unui crimi-
nal obinuit. Acolo unde este posibil ca,
pentru crime diferite, dintr-o anume zon,
la o anumit perioad de timp s arate mo-
duri de operare similare, faptul c acestea
pot fi comise de persoane diferite. n cazu-
rile n care semntura rmne totui ne-
schimbat, exist o mare probabilitate ca
aceste crime s fi fost comise de ctre ace-
lai criminal.
Exist dou motive pentru care acest tip
de analize este vital. Criminalii individuali
fac crime ngrozitoare, dar, de obicei, au le-
gtur cu un set particular de motive fap-
tul c are pic pe cineva, faptul c e n
dumnie cu cineva, o desprire sau nevoia
de a reduce la tcere un martor sau un opo-
nent care sunt relativ improbabil s rea-
par. n cazul unui criminal n serie sau al
unui violator, ceea ce l mpinge s comit
crima este dat de natura sa psihologic i
cauzeaz adesea atacuri violente la inter-
vale din ce n ce mai scurte de timp, n
afar de cazul n care este identificat i
capturat. Asta nseamn c, identificnd o
serie de violuri i crime ca i opera unui
criminal n serie, individual impune o mare
prioritate nevoii de identificare i prindere a
persoanei responsabile.
Cellalt motiv se refer la informaiile
negative date de analiza semnturii. Uneori
acestea pot arta c, un individ, aproape si-
gur, nu a comis o crim dat. Cazul clasic
al lui David Vasquez, citat de John Dou-
glas, este un exemplu de cum, recunoscnd
aspectele semnturii a doi criminali diferii,
a ajutat la eliberarea unui om nevinovat
care fusese nchis pentru primul omor.
Vasquez a recunoscut o serie de acuzaii
n 1984, chiar i omorrea unei femei de 34
de ani n Arlington, Virginia. Victima fu-
sese strangulat cu o funie i lsat ntins
cu faa n jos, cu minile legate la spate i
fusese agresat sexual. Aspectele semntu-
rii includeau legturi elaborate cu nite no-
duri extrem de neobinuite, i un cablu le-
gat ntre ncheieturile victimei pn la gt
prin spatele umrului ei stng. n plus, cor-
pul fusese lsat la vedere pentru a transmite
un oc oricui ar fi descoperit victima.
Analiza scenei crimei a artat c uciga-
ul, a petrecut un timp relativ ndelungat
alturi de victima sa. Legturile elaborate
au avut nevoie de timp pentru a fi realizate,
dar acestea i-au permis un nalt grad de
control asupra victimei. A mutat-o dintr-o
camer n alta prin toat casa, iar la un
moment dat a dus-o n baie i a pus-o s se
spele pe dini. Acest comportament nu era
necesar pentru a face posibil atacul i
crima, prin urmare se refer la propriile
nevoi i semntura criminalului dect la
propriul su mod de operare.
30
 Dac Vasquez nu era criminalul, de ce a
mrturisit? Avea un IQ mai mic dect nor-
mal, iar avocaii si au crezut c le va fi
greu s demonstreze nevinovia sa. L-au
convins pe acesta de faptul c, n cazul n
care pledeaz nevinovat, iar apoi este gsit
vinovat, risc s fie condamnat la moarte.
Dac va pleda vinovat aproape sigur, va fi
condamnat la nchisoare pe via.
Vasquez executase trei ani din condam-
narea sa la nchisoare pe via cnd, n
1987, poliia a gsit o alt victim. Corpul
unei femei de 44 de ani a fost gsit ntins cu
faa n jos cu minile legate la spate. nc o
dat, funia se strngea cu nite noduri ex-
trem de elaborate i de neobinuite, cu o
parte ce ducea de la gtul acesteia pn la
ncheieturi. i de aceasta dat, victima fu-
sese strangulat cu o funie i agresat se-
xual. nc o dat, criminalul petrecuse un
timp relativ lung la locul crimei i lsase
corpul acesteia la vedere. Era la doar patru
blocuri distan de prima crim din 1984.
Poliia local a cerut Centrului Naional
de Analiz a Crimelor Violente (NCAVC)
o analiz a acestor dou omoruri, mpreun
cu o serie de atacuri sexuale i cteva alte
omoruri care au avut loc n acea zon n de-
cursul acestei perioade de trei ani. Eventual,
raportul NCAVC ar fi putut face legtura
dintre aceste cazuri prin intermediul sem-
nturilor asemntoare ale unui suspect lo-
cal. Aceast concluzie a fost mai trziu
susinut de probe psihologice i au elimi-
nat posibilitatea ca David Vasquez s fi f-
cut primul omor. A fost eliberat din nchi-
soare i a fost reabilitat n mod oficial.
TIPURI DE PROBE ALE SEMN-
TURII
Probele semnturii pot fi att de variate,
pe ct sunt motivele i fanteziile criminali-
lor. n cazurile care implic viol i crim,
maniera n care victima este omort poate
implica att modul de operare, ct i sem-
ntura criminalului. Detaliile lsate la locul
crimei sau trofeele luate de la victim , cum
ar fi uviele de pr sau articolele de mbr-
cminte pot, de asemenea, s fac parte din
semntur, cum o poate face i poziia n
care corpul victimei a fost gsit. Acolo
unde victima supravieuiete, atitudinea,
comportamentul criminalului i cuvintele
pe care acesta le-a folosit n timpul atacului
sunt de asemenea probe ale semnturii. i
acolo unde corpul victimei este gsit la lo-
cul crimei, rnile i semnele vizibile n as-
pectul postmortem al unei mutilri, n mod
normal, fac legtura mai mult cu semntura
dect cu modul de operare.
n crimele n care atacatorul folosete
arme de foc, victima ar fi mpucat, n
mod normal, cu excepia cazului cnd peri-
colul ca cineva s aud zgomotul mpuc-
turii ar fi un factor major. Dar, n cazuri
cum ar fi crimele lui Code, criminalul a fost
cu mult peste gradul de violen necesar
pentru a-i subjuga i a-i omor pe cei pe
care i-a atacat, tindu-le gturile, ntr-un
caz aproape decapitnd victima, artnd
semne clare ale semnturii sale. Profilerul
FBI Roz Hazelwood, care lucreaz cu psi-
hiatrul dr. Park Dietz, studiaz un grup de
30 de sadici criminali sexuali care au fost
relativ binevoitori n a vorbi despre detaliile
actelor violente pe care le-au comis, dei
acestea au legtur mai mult cu modul de
operare al crimelor lor. ns, acetia au fost
mai puin dispui s vorbeasc despre actele
sau fanteziile lor sexuale, deoarece acestea
erau probleme personale i s-au referit mai
mult la aspectele semnturii crimelor lor.
STUDIU DE CAZ 1.
GEORGE RUSELL - CRIMINALUL
YUPPIE.
Ca i muli ali criminali n serie condui
de furie, George Russell, i dorea ca vic-
timele sale s moar ct mai repede posibil,
pentru a-i permite exercitarea complet a
controlului asupra cadavrelor ntr-un ritual
pe care i l-a dezvoltat cu fiecare crim n
plus. nceputul crimelor sale a fost dat de
clasa de sus a comunitii din Bellevue,
statul Washington n nord-vestul Pacificului
din S.U.A. Russell nsui a fost negru i
ceva ntre un pierde-var i un criminal m-
runt, el a fost crescut ntr-o familie de clas
31
mijlocie i ddea impresia c fcea parte
din viaa sociala local din aceast zon
predominant alb i frecventa, n special,
barurile i restaurantele selecte.
Prima lui victim a fost Mary Ann
Pohreich n vrst de 27 de ani, al crei ca-
davru a fost gsit pe aleea care fcea
legatura ntre un McDonalds i un restau-
rant numit The Black Angus, n zorii zilei
de 23 iunie 1990. Era clar c trupul ei dez-
brcat fusese pus acolo n mod intenionat
de criminal. Zcea pe spate, la vedere ntr-o
zon n care putea fi vzut cu uurin.
Piciorul ei stng fusese ncruciat peste
glezna dreapt, braele ei fuseser ndoite
de-a lungul stomacului ei, iar palmele ei
formau un con. Capul ei a fost ntors spre
stnga, cu un container de mncare din
plastic, pus cu atenie, peste ochiul ei drept.
Niciun articol din hainele ei nu a fost gsit
la locul crimei i, cu toate acestea, ea nc
purta un lnior la gt i un ceas la mn.
Declaraiile martorilor i autopsia au dez-
vluit faptul c fusese probabil omort n
alt parte i adus pe alee dup aceea. Fu-
sese strangulat i supus mai multor lovi-
turi puternice, semnele de pe corpul ei
artnd faptul c ea fusese adus n locul
unde a fost gsit cadavrul, posibil, din locul
de origine, care era situat n apropierea
unui maldr de moloz. Ea fusese violat,
iar zona sa anal fusese puternic afectat de
un obiect strin care nu a fost gsit la locul
faptei. Ultima dat, femeia fusese vzut n
jurul orei 10, n seara precedent, plecnd
dintr-un bar exclusivist numit Papagayos
Cantina, situat la aproximativ o mil de-
prtare de locul unde cadavrul ei fusese g-
sit, iar maina ei era nc n parcare. Prea
c ea plecase la o ntlnire i nu avea sa mai
fie vzut n via din nou.
Urmtoarea victim a fost gsit pe 9
august ntr-o locaie total diferit. Carol
Beethe, o mam singur a dou tinere fiice, a
fost descoperit n patul casei sale din
Bellevue, cam la 2 mile deprtare de locaia
unde a fost gsit cadavrul primei victime. Ea
lucra la barul unui alt restaurant exclusivist
numit Cucina Cucina i ultima dat fusese
vzut la ora 2.30 n acea diminea, intrnd
singur n casa ei. Cadavrul ei a fost gsit n
pat, dezbrcat, cu excepia unei perechi de
pantofi cu toc de culoare roie cu care era
nclat ,cu picioarele deprtate i cu propriul
pistol introdus n vagin. Corpul a fost aranjat
cu faa spre u, astfel nct nicio persoan
care intra s nu poat evita oribila scen, dar
capul a fost acoperit cu o pern, plasat,
astfel nct s sugereze sufocarea. Autopsia a
scos la iveal faptul c victima fusese btut
cu slbticie, cu mult mai multe lovituri dect
ar fi fost necesare pentru a o omor, cu o arm
care n mod ciudat a lsat urme n form de y
pe pielea sa.
n final, pe data de 3 august 1990,
Randi Levine, n vrst de 24 de ani, a fost
gsit n apartamentul ei din suburbia
Kirkland-ului, cam la 7 mile spre nord fa
de locaia cadavrului primei victime. Vic-
tima fusese vzut prsind un restaurant,
local numit Maple Gardens, singur, n ju-
rul miezului nopii, cu 4 zile nainte, unde
luase masa cu prietenii, iar cadavrul ei a
fost descoperit de proprietarul apartamen-
tului din blocul su. Cadavrul ei gol zcea
pe spate pe pat, iar ea suferise grave lovituri
la cap ntr-un atac care, aproape sigur, n-
cepuse n timp ce ea nc dormea. Capul i
era acoperit cu o pern i un cearaf ce aco-
perea parial jumtatea superioar a cor-
pului ei. Picioarele erau deprtate i un vi-
brator era aezat n gura victimei, n timp ce
o copie a unei cri cu titlul Bucuria Se-
xului era pus cu grij n strnsoarea bra-
ului. Mai mult de 200 de tieturi au fost
fcute pe tot corpul su dup moarte, inclu-
siv pe talpa piciorului.
n obinuitul stil al crimelor bazate pe
modul de operare al ucigailor, existau
toate ansele ca aceste crime s fi fost clasi-
ficate ca fiind munca a cel puin doi crimi-
nali, avnd n vedere discrepanele n ceea
ce privete crimele comise. De exemplu,
prima victima a fost atacat n timp ce se
ndrepta spre cas i a fost lsat ntr-un loc
foarte populat, cu toate ca amndou (a
doua i a treia) victimele au fost ucise n
propriile lor case. Prima victim a fost vi-
32
olat, dar celelalte nu, iar tipurile i pattern-
urile atacurilor au fost diferite de la caz la
caz.
Oricum, privind din punct de vedere al
semnturii ucigaului, aceste crime au fost
urmrite de o consisten mult mai mare de
pattern. eful de investigaii criminale, Bob
Keppel, a decis, de la bun nceput, c uci-
gaul construia n mod progresiv o mult
mai distrugtoare i complex fantezie, care
arta un progres al pattern-ului de la crim
la crim. Mary Anne Pohlreich prezenta o
varietate de rni de aprare care indicau
faptul c ucigaul prezenta o relativ difi-
cultate n a o supune i n a o omor. Cu
toate acestea a avut suficient ndrzneal
s o ia dintr-un loc att de populat i s
lase cadavrul ei, dezbrcat i aezat cu
grij, pentru a fi sigur c se ncadreaz n
propriul su mod de operare.
n cazul lui Carol Beethe, a fost capabil
s o omoare ntr-o locaie care prea mult
mai sigur, chiar dac tinerele ei fiice dor-
meau n cas n acel timp. Acest lucru suge-
reaz faptul c a atacat-o n timp ce aceasta
dormea, astfel ea fiind incapabil s dea
alarma. Autopsia a descoperit cteva urme
de aprare, artnd c a fost omort mult
mai repede dect prima victim, lsndu-i
criminalului mai mult timp pentru a-i duce
la capt fantezia, dar nivelul violenei n-
tlnite pe cadavru, crescuse n mod apreci-
abil fa de cel gsit pe cadavrul primei
victime.
n final, Randi Levine reprezint punctul
culminant al progresiei de pn acum. nc
o dat ea a fost atacat n timp ce dormea,
iar criminalul i-a petrecut chiar i mai
mult timp cu corpul victimei, cauznd ast-
fel, n mod evident, numeroase rni pe cor-
pul nensufleit. Detaliile n ceea ce privete
poziia corpului, dup moarte, a urmat pat-
tern-ul stabilit la primele dou crime, iar
criminalul a devenit, n mod clar, mai n-
drzne i mai pretenios n ritualul pe care
l urma la fiecare crim.
Crimele vesele din Bellevue, dup cum
au devenit cunoscute, au implicat munca
profilerilor, cu toate c, n acest caz, nu
pentru a identifica criminalul. Cererea, n
acest caz, a fost ca acetia s se asigure c
suspectul a fost condamnat pentru toate cele
trei crime, deoarece dovezile, ce legau sus-
pectul de victim, erau mai puternice ntr-
un caz dect n celelalte dou. Pe de alt
parte, n cazul n care instana accepta fap-
tul c probele semnturii prezint o mare
probabilitate ca toate cele trei femei s fi
fost omorte de ctre acelai brbat, atunci
ntregul caz ar fi fost, n mod serios, ntrit
ca i rezultat.
n ciuda apartenenei sale la clasa mijlo-
cie, George Russell era deja un criminal n-
registrat. El avea cazier, ca i infractor i
deintor de proprieti furate. Cnd era
doar un bieel, prinii lui s-au desprit
cnd mama lui a plecat de acas, lsndu-l
pe George n grija tatlui su. Mai trziu, ea
s-a ntors dup el, mpreun cu un alt brbat
i, n cele din urm, renunnd i la aceast
relaie, l-a lsat pe George, un adolescent,
s se descurce de unul singur, acesta
hrnindu-i n acest mod sentimentele i re-
sentimentele fa de o mam care l-a fcut
s se simt n mod repetat abandonat.
ntre el i crime s-a fcut pentru prima
dat legtur atunci cnd, un detectiv local,
l-a arestat dup un scandal, pentru c s-a
dat drept poliist i pentru purtare ilegal de
arm de foc. Seria nscris pe arm a artat
c aceasta fusese furat de pe o proprietate
din aceeai zon n care se afla casa victi-
mei numrul trei. Spargerea a avut loc pe
12 septembrie, la nou zile dup ce cada-
vrul lui Randi Level a fost descoperit. O
femeie sunase pentru a se plnge de un va-
gabond care d trcoale n Bellevue, iar po-
liia l-a vzut pe George Russell tocmai
cnd acesta pleca din zon. Russell a fost
arestat i i-au fost luate probe (A.D.N.) care
au fost comparate cu cele gsite la prima
victim. Probele au artat c el era ucigaul
lui Mary Anne Pohlreich. Poliia a dat de
urma camionetei prietenilor pe care a folo-
sit-o pentru a transporta cadavrul i au gsit
urme din sngele victimei n main.
Dar a fost el autorul i al celorlalte dou
crime? Profilr-ului FBI John Douglas i s-a
33
cerut s analizeze crimele, acesta gsind o
serie de legturi ntre cele trei crime. na-
inte de toate, el a considerat tipul de atac
fulger care era parte din modul de operare
al criminalului ca fiind foarte consecvent,
ceea ce era asemntor cu cazul omorurilor
petrecute cu doar cteva sptmni n urm.
Dar el a fost convins de faptul c aspectul
semnturii crimelor era mult mai important.
Dei era neobinuit s gseti un criminal n
serie de culoare atacnd femei albe, trebuie
inut cont de faptul c Russell a crescut
ntr-o comunitate predominant alb i era
ncreztor n acest mediu. Una dintre cele
mai importante legturi din semntur a
fost locul n care au fost gsite victimele, n
ciuda diferenelor dintre locaii acestea erau
gsite repede. Corpurile au fost lsate ex-
puse i au fost, n mod deliberat, aranjate
ntr-o poziie ct se poate de degradant,
ntinse ntr-o poziie ginecologic cu recu-
zita suplimentar cum ar fi sfoara, arma i
vibratorul, aranjate pentru a ntri mesajul.
Ca un rezultat al claritii semnturii, auto-
ritile au fost de acord s judece cele trei
crime mpreun, iar George Russell a fost
gsit vinovat de toate trei i condamnat la
nchisoare pe via.
STUDIU DE CAZ 2.
JEFFREZ DAHMER- CRIMINAL I
CANIBAL.
Poate cel mai cunoscut criminal n se-
rie al tuturor timpurilor, Jeffrey Dahmer a
avut, de asemenea, cea mai clar i cea mai
bizar semntur dintre toate, n comparaie
cu varietatea diferitelor moduri de operare
folosit pentru a prinde, omor i a pstra
victimele. Cariera lui Dahmer, ca i crimi-
nal, a nceput n anul 1978, n Richfield,
Ohio, cnd el avea 18 ani i absolvise re-
cent liceul. El a racolat un biat autostopist
n vrst de 19 ani, Steven Mark Hicks, i l-
a dus la el acas, acolo de unde el plecase
n timp ce prinii lui erau plecai. Cei doi
au but bere i au ntreinut raporturi sexu-
ale. Cnd Hicks s-a ridicat s plece,
Dahmer a devenit nervos l-a gndul de a fi
lsat singur i a ncercat s-l foreze pe
Hicks s rmn. Cnd el a insistat s plece,
Dahmer a ridicat o bt i l-a lovit pe Hicks
puternic n cap rezultnd moartea acestuia.
Atunci Dahmer i-a ngropat cadavrul afar,
dar dup cteva sptmni l-a dezgropat, l-a
dezmembrat, a curat carnea de pe oase,
le-a dizolvat n acid i a aruncat-o ntr-o ca-
nalizare. Oasele le-a sfrmat n fragmente
mici pe care le-a mprtiat n pdurea din
jurul casei.
Acesta a fost nceputul carierei de cri-
minal care a durat 13 ani. El cuta biei,
ntreinea relaii sexuale cu ei i i omora n
diferite moduri nainte de a le folosi rm-
iele n tot felul de ritualuri din ce n ce
mai bizare. Dei el reuea s gseasc i s
omoare victime n timp ce locuia n casa
bunicii sau n camere de hotel, fanteziile lui
au devenit mult mai intense atunci cnd s-a
instalat n propriul su apartament din
Milwaukee, n anul 1988. Aceasta era
protejat cu lacte i zvoare i dotat cu
congelatoare pentru depozitarea cadavrelor
i a bucilor de cadavre i un butoi pentru
dizolvarea rmielor umane n acid.
Cu aceast locaie sigur el a pornit ntr-
o carier lung i de succes, prada constnd
n tineri homosexuali. El i racola victi-
mele de pe strzi, mall-uri i din barurile de
homosexuali din Milwaukee sau i ntlnea
la evenimente, cum ar fi parada homose-
xualilor din Chicago. n toate cazurile, el
avea grij sa fie vzut ct mai puin posibil
cu fiecare nou victim i s aleag oameni
care, pe ct posibil, urmau un mod de via
pasager, astfel nct s nu fie dai disprui
prea repede. El i momea n apartamentul
su, oferindu-le acestora bani pentru a poza.
Rutina sa urma acelai set de pattern-uri.
El aducea bieii pe care i aga napoi n
apartamentul su, i droga, apoi i omora, de
obicei, prin strangulare. Uneori i dorea s
fac sex cu ei nainte s-i omoare, dar pl-
cerea lui obinuit era s fac sex cu cada-
vrele lor. Fa de un partener care nu l-ar fi
putut refuza plecnd, Dahmer avea o do-
rin din ce n ce mai mare de a-i extinde
controlul asupra cadavrelor, dezmem-
brndu-le i adesea mncnd pri din ele,
34
nainte de a purta pielea i muchii pe post
de ciudate obiecte vestimentare i lund
capetele victimelor ca i trofee pentru
decorarea apartamentului su. Pentru a-i
oferi timpul maxim necesar acestor activi-
ti, el ncerca, pe ct posibil, s gseasc i
s omoare victimele vinerea lsndu-i
weekend-ul liber pentru a ncerca cele mai
noi i mai bizare experimente.
Dahmer i acoperea urmele att de
bine, nct nu a fost niciodat fcut subiec-
tul vreunui profil odat ce majoritatea vic-
timelor sale erau simple dosare ale dispru-
ilor fr urm i nimeni nu a suspectat c
Milwaukee era distrus de un periculos cri-
minal n serie. A lsat cteva urme, care, n
mod uimitor, i-au scpat de-a lungul carie-
rei sale. Cnd conducea ctre groapa de gu-
noi din localitate pentru a scpa de cadavrul
primei sale victime, Steven Hicks buse be-
rea care l fcuse s ncalce regulile de cir-
culaie, iar poliia l-a oprit. A reuit s duc
discuia departe de un posibil arest i o per-
cheziie a mainii sale, dar a fost att de
speriat, nct s-a ntors cu cadavrul lui
Hicks acas i l-a ngropat acolo.
Norocul lui a continuat. Mai trziu, a
decis s experimenteze modaliti de pre-
lungire a vieilor victimelor, transfor-
mndu-i pe acetia n mainrii docile care
ar fi rmas cu el i care ar fi fost complet
controlat de el. Voia s-i drogheze
victimele i, n timp ce ele erau inconti-
ente, acesta le gurea craniile pentru a putea
injecta acid nuntrul lobului frontal. Unul a
murit n timpul experimentului, iar doi s-au
plns de dureri de cap cnd s-au trezit, i,
deoarece, el oricum avea de gnd s i
omoare, plngerile lor nu l-au fcut dect s
fie sigur c se aflau sub controlul lui.
Konerak Sinthasonphone, n vrst de 14
ani a reuit s fug din apartament i s
atrag atenia vecinilor. Ei au chemat poli-
ia, care nu a putut nelege ceea ce biatul
foarte confuz ncerca s le spun, aa c
atunci cnd Dahmer l-a revendicat drept
prieten, poliia a lsat victima s se ntoarc
n cuca ucigaului, dup care i-a mai fcut
o injecie n creier care l-a omort.
Sfritul celor 13 ani de crime ai lui
Dahmer a venit n seara de 23 iunie 1991,
cnd, o main a poliiei din Milwaukee, a
fost oprit de un tnr de culoare, mbrcat
doar pe jumtate, care avea ctue la mini.
Numele lui era Tracy Edwards i le-a spus
celor doi ofieri c fusese atacat i le-a dat
adresa din nord 924 strada 25, apartament
Oxford. Cnd au ciocnit la ua aparta-
mentului 213, le-a rspuns un brbat care
le-a spus c se numete Jeffrey Dahmer. Ei
i-au verificat cazierul, care a artat c fu-
sese eliberat condiionat pentru un atac se-
xual i, cum era but, i nclcase condii-
ile eliberrii condiionate. Aceasta le-a
permis ofierilor s-l aresteze i s-i perche-
ziioneze apartamentul. Ceea ce au vzut
acolo i-a ngrozit. Apartamentul mirosea a
carne putrezit, iar fotografiile bieilor
erau mprtiate peste tot, artnd victimele
nctuate att n via ct i mori i pri
din corp aranjate ntr-o expunere ritualic.
ntr-una dintre fotografii aprea craniul
unei victime pictat n galben, pus cu grij n
propriile sale mini. Alt craniu era descom-
pus n frigider, n timp ce mai multe pri
din corp erau puse ntr-un butoi de 55 de
litri care se afla n dormitorul apartamen-
tului.
Pentru specialitii care l-au analizat pe
Dahmer i nfricotoarele lui ritualuri,
semntura era lesne de observat. Aici a fost
un criminal cu ntreaga via plin de furie
i ur pentru victimele sale, asta prnd s
fie principala cauz n refuzurile sale de a le
permite s-l prseasc dup ce i momea n
apartamentul su. Singura lui posibilitate de
a obine ce voia de la victimele sale era s
pstreze controlul i s le posede ct mai
mult posibil. Prin urmare, rutina sa a pornit
de la a omor, pur i simplu, la a dezmem-
bra i a dispune de rmiele lor ca trofee
i expunerea craniilor, minilor i organelor
sexuale n apartemantul su ca o cale de a
continua posesia asupra victimelor. n final,
el a ncercat i a dat gre n extinderea po-
sesiei asupra acelora care se aflau sub con-
trolul su pentru a-i transforma n nite ro-
boi care urmau toate comenzile n timp ce
35
erau nc n via. Oricum, ironia final a
fost faptul c el nsui a devenit o victim.
Dup ce a nceput executarea sentinei pe
via ntr-o nchisoare de maxim siguran
din vecintatea statului Wisconsin pentru
uciderea a 17 tineri, el nsui a fost omort
de un coleg de celul pe 29 noiembrie 1994
la vrsta de 34 de ani.
Pionierii dactiloscopiei ruseti
Autorul crii "Semnele minii", A.I.
Bastrykine, profesor, doctor n drept, con-
silier de stat n justiie, membru al Acade-
miei de tiine i Arte Petrovski, i al Aca-
demiei de Securitate Naionala a Rusiei,
aduce in prim plan cteva chestiuni cu pri-
vire la naterea i dezvoltarea dactiloscopiei
in Rusia, una dintre cele mai importante
tehnici tiinifice, despre pionierii crimina-
listicii, i tot ceea ce st la baza acestei ti-
ine, ce permite elucidarea crimelor, aflarea
adevrului, descoperirea vinovailor.
Din cartea domnului A.I.Bastrykine
aflam despre dactiloscopie c a aprut ca
urmarea a publicaiilor din presa englez,
iar c n 1892, ziarul"Gazeta Juridic" edi-
tat n Rusia nainte de revoluie, prezenta
un articol cu titlul: <<Amprentele i im-
portana lor n practica judiciar >>.Un an
mai trziu se propunea introducerea dacti-
loscopiei la nivel naional. De asemenea la
29 decembrie 1906, aprea Circulara nr.1
"Despre aplicarea antropometriei i fotogra-
fiei n nregistrarea infractorilor ", mai apoi
anexndu-se un " Regulament util pentru
detectarea, conservarea i captarea n foto-
grafie a urmelor amprentelor, lsate de lini-
ile papilare ale degetelor minilor, gsite la
locul faptei".
Criminalitii rui au plecat la Paris, La-
usanne i n alte orae europene pentru a
studia tehnica i organizarea expertizei
dactiloscopice n strintate, i mai apoi s
contribuie la mbuntirea acesteia.
Activitatea de dezvoltare a expertizei a
nceput nainte de revoluie dar operele lui
P.S.Semenovski, T.D. Gladkova, G.A.
Tsimakouridze, G.L.Granovski i alii, au
reprezentat fundamentul unui aport con-
siderabil la teoria i practica n doctrina
criminalistic despre amprentele digitale.
Unul dintre cei care s-au remarcat a fost
P.S.Semenovski, deoarece datorit lui dac-
tiloscopia ruseasc are propriul sistem de
nregistrare a infractorilor. Predecesorul su
fiind A.A.Salkov, care a continuat procesul
de dezvoltare al acestei ramuri de investi-
gare criminalistic.
Piotr Sergueevitch Semenovski s-a ns-
cut pe 22 decembrie 1883 n Moscova. A
urmat coala de catehism Donskoe, apoi
seminarul din Moscova. Teologia nu l-a
atras aa c s-a orientat spre tiinele natu-
rale. n 1904 a intrat la Universitatea din
Tartu, unde a nceput studiile la facultatea
de medicin. La un moment dat a renunat
la universitate din lips de mijloace financi-
are, dar apoi a reuit s termine n 1910 de-
venind medic.
A primit medalia de aur pentru memo-
riul pe tema "Studii medico-legale ale pe-
telor de sperm". n primii ani ai activitii
sale profesionale a fost asistent apoi ajutor
la disecare la catedra de medicin judiciar.
n 1912 au mai aprut dou lucrri despre
studiul petelor de sperm n contextul me-
dico-legal. n 1914 a aprut o nou lucrare
"Studiul microscopic al sistemului osos
uman i al animalelor n domeniul medici-
nii judiciare ". n 1918 s-a nrolat n armata
Roie, n calitate de voluntar. La scurt timp
a devenit consultantul departamentului de
cercetare penal din Moscova. A dirijat ca-
binetul de expertiza judiciar, apoi a deve-
nit eful biroului de nmatriculare. n 1922
a fost desemnat responsabilul subseciei
dactiloscopice a departamentului tiinific i
tehnic al direciei centrale de cercetare pe-
nal. Un an mai trziu editura acestei direc-
ii i publica lucrarea "Dactiloscopia ca
metod de nmatriculare " aceasta fiind de
altfel i prima sa oper n domeniul crimi-
nalisticii. P.S.Semenovski preciza n prefaa
crii sale ca aceast lucrare era rezultatul
cercetrilor tiinifice independente nveci-
nate cu domeniul dactiloscopiei, fiind ba-
zat pe fiele de nmatriculare, numrul fi-
elor studiate de acesta fiind aproximat la
36
40.000. A.I.Bastrykine menioneaz c
acesta nu numai c nu s-a limitat la expune-
rea tehnicii dactiloscopice dar i c a conti-
nuat cu expunerea istoric a nmatriculrii
penale, a fundamentului tiinific i pre-
zentarea strii dactiloscopiei la momentul
respectiv n celelalte ari. n aceasta lucrare
Semenovski enuna o clasificare a liniilor
papilare. Iat o scurt schem a acestei cla-
sificri : existau 3 grupe divizate la rndul
lor n subgrupe i specii; n funcie de
forma desenului central se disting : curbe,
bucle, cercuri,ovale, elipse i spirale; n
afar de acestea mai sunt importante i con-
figuraiile tranzitorii, compuse si nedeter-
minate ale desenelor. Autorul crii "Sem-
nele minii" mai menioneaz faptul c
pentru a facilita diferena, autorul a mprit
toate desenele n 2 mari grupe: cele n
forma de bucla i cele n forma de cerc. n
afar de desenele n forma de bucla, a ae-
zat n prima grup curbele, subdivizate la
rndul lor n curbe tipice, piramidale i co-
nice(sub form de cort) i buclele propriu-
zise au fost de asemenea mprite n: bucle
simple (ulnar i radiare) i compuse.
Desenele celei de-a doua
grupe(cercurile) se subdivizau n desene
circulare propriu-zise i desene circulare
compuse (omogene i eterogene). Metoda
de identificare a individului, bazat pe de-
senele papilare ale degetelor, a fost descris
de Semenovski meniona faptul c trebuia
determinat, n primul rnd, crei grupe
principale (bucle sau cercuri)i sunt atribu-
ite desenele studiate. Apoi, nainte s se
stabileasc apartenena desenelor prin con-
fruntarea cu desenele din aceeai grup,
trebuie s se identifice, care sunt subgru-
pele i speciile care corespund amprentelor
date. Dac desenele studiate aparin acele-
iai specii se trece la studierea in detaliu a
desenelor. Aceasta din urm trebuie s se
refere la analiza liniilor papilare situate n
zone de jonciune i n partea centrala a de-
senului, n care studiul se prezint ca fiind
cel mai simplu i rapid. n timpul analizei,
se va pstra o atenie deosebit asupra po-
ziiei, direciei i particularitilor caracte-
ristice, naturale, ale structurii liniilor papi-
lare: fragmente de linii sub form de
puncte, liniue mici, legturi de fuziune a
dou linii i un punct care, n acelai timp
este punctul bifurcrii unei linii, i dou
puncte de fuziune a dou linii, formnd ast-
fel ceea ce ei numeau <insul>. Clasificare
era necesar, dup cum spunea Semenovski
" pentru a identifica individul, fiind sufici-
ent ca amprentele sale digitale, comparate,
s prezinte 12 puncte identice, situate in
aceleai locuri pe baza acestor caractere
generale i particulare ale desenelor papi-
lare. n 1923 el a realizat o expertiz speci-
al pentru prevenirea unei grave erori judi-
ciare. n 1927 era ales membru onorific al
Institutul Internaional de Antropologie din
Paris, de fapt acesta era membrul multor
societi tiinifice. nainte de al doilea rz-
boi mondial, Semenovski preda n multe in-
stituii i era responsabil cu cercetarea la
Institutul de Medicin Legal. A fost de
asemenea i responsabil cu anchetarea cri-
melor naziste, n perioada rzboiului. A fost
decorat cu Ordinul Rzboiului Patriotic, I
grad, i cu multe alte medalii. A murit nsa
la 1959 la vrsta de 75 de ani, dar va r-
mne n istoria criminalisticii ruseti ca fi-
ind creatorul sistemului de nmatriculare
penal.
Unul dintre contemporanii si a fost
A.A. Salkov, acesta ndreptndu-se de ase-
menea spre aceast latur a criminalisticii.
Alexe Andreevitch Salkov s-a nscut pe
29 decembrie 1869 la Poltava. A studiat
ntr-o coala din Orenbourg, a intrat la Fa-
cultatea de Drept a Universitii din Kazan.
S-a mbolnvit, fapt pentru care a ajuns n
Sankt Petersburg n 1880 n cutare de n-
grijiri medicale i mijloace de existen. S-a
angajat n domeniul feroviar apoi starea sa
s-a ameliorat i s-a hotrt sa i continue
studiile. n 1894 se nscrie la cursurile de
asistent ale doctorului S.Tregoubov, dar ca
urmare a apariiei lucrrilor de fotografie
judiciar acesta se orienteaz spre aceast
nou pasiune, i reuete s ocupe postul de
fotograf la biroul de nmatriculare penal,
desigur datorit recomandrilor profesoru-
37
lui su. Odat cu crearea noului serviciu de
cercetare penal la Petrograd, Salkov a
ocupat postul de responsabil al biroului de
nmatriculare.
n 1919 Salkov s-a decis s ilustreze o
expertiz a 3 amprente fotografice din ca-
uza dificultii cu care se confrunta, i
anume lipsa materialelor i a accesoriilor
fotografice.
Din 1923 pn n 1928 a activat n cali-
tate de instructor expert al departamentului
tiinific al direciei de cercetare penal din
Leningrad. Activitatea ulterioar a fost de-
dicat n ntregime expertizelor, anchetelor
penale, predrii criminalisticii n diverse in-
stituii din Leningrad. Mai trziu i-a atras
atenia problema ereditii desenelor papi-
lare.
Autorul Bastrykine relateaz cazul de la
care a pornit aceast preocupare a lui
Salkov, si anume, n Mongolia exista o tra-
diie , prinii i trimiteau bieii la palatul
preotului budist Bogdoguen.Se pare ca nu
exista ns vreo dovada cu privire la origi-
nea copiilor. Atunci a aprut confuzia. Un
biat de 5 ani trebuia s fie luat de o fe-
meie, care crezuse ca este fiul su. Dup
puin timp, o alta femeie a venit la palat i a
declarat c este mama sa legitim acelai
copil, afirmnd c este mama sa. Litigiul
dintre cele dou femei a ajuns pn la Cur-
tea Suprem din Mongolia, unde judectorii
au fost foarte ncurcai, pentru c nu aveau
la dispoziie nici o dat obiectiv pentru a
putea dovedi legitimitatea preteniilor uneia
dintre prile aflate n conflict. Curtea Su-
prem a recurs la antropologismul sovietic
S.A. Teplooukhov care dup ce a studiat
desenele papilare ale degetelor minilor, i
forma pavilioanelor urechilor copilului i
pe ale celor dou femei, expertul a ajuns la
concluzia, c biatul era copilul celei de-a
doua femei i c prima a greit. Salkov ex-
punea acest caz n 1926 n intervenia sa la
Al II-lea Congres al experilor medico-le-
giti din Rusia, si a declarat c episodul
menionat le-a oferit ideea de a ncerca
aplicarea metodei dactiloscopice n Rusia n
expertizele ce vizeaz stabilirea paternitii.
38
Salkov la rndul su s-a folosit de acest
procedeu ntr-un caz de recuperare a pensiei
alimentare n favoarea unui copil.
n 1926 Salkov publica un articol despre
falangometrie n calitate de procedeu auxi-
liar de identificare a individului dup ur-
mele minilor lsate la locul delictului. n
afar de dactiloscopie Salkov a mai studiat
i urmele picioarelor. De asemenea el a ela-
borat un sistem de procedee tehnice care
vizau reanimarea/reconstrucia aspectului
fizic al cadavrelor cu scopul de a-i identi-
fica. n paralel a lucrat cu probleme ce i-
neau de balistica judiciar, aplicarea razelor
ultraviolete n criminalistic i expertizele
grafologice. Aportul su n materie de dac-
tiloscopie dar i alte domenii din crimina-
listic a reprezentat un pas spre dezvoltare
pentru aceste ramuri i tiine.
Urmele uneltelor
Autorul crii "Manual de poliie judi-
ciar", Jean Gayet, profesor la Facultatea
de Medicin din Lion i director al labora-
torului de cercetare tiinifica tot din Lion,
ne introduce n domeniul cercetrii unelte-
lor, instrumentelor i dispozitivelor cu care
opereaz infractorii, de obicei.
Autorul face o scurt clasificare a situa-
iei urmelor lsate de acestea, lsndu-ne s
descoperim progresiv arta de a gsi vino-
vatul, sub alt form , mai delicat,ce nece-
sit mult meticulozitate din partea investi-
gatorului, prin intermediul instrumentelor
pe care acesta le folosete n scopul svri-
rii unei infraciuni.
Infractorii se folosesc de tot felul de
unelte, instrumente, dispozitive, care i
ajut s-i ndeplineasc cu eficacitate acti-
vitatea lor nefast. Atunci cnd se folosesc
de instrumente, sau unelte, acestea las
urme sau pstreaz urme de la locul faptei.
Scriitorul Gayet relateaz faptul c diverse
categorii de sprgtori folosesc un ntreg
arsenal de instrumente: cleti peraclu, pr-
ghii, ici cu care pot ndeprta progresiv
pervazul de la u i n final pot smulge
broasca sfredelul din lemn i fierstrul
pot servi la decuparea unui panou mpreju-
rul broatei mpiedicnd-o pe aceasta din
urm s se opun deschiderii uii de ase-
menea pot utiliza o urubelni alunecoas,
ntre seif i capacul su, fcndu-l pe acesta
s sar.
Pot fi utilizate chiar i foarfece reci, i
anumite unelte fabricate special pentru ne-
cesitile cauzei, care s decupeze pereii
casei de marcat, sau care s ndeprteze i
s smulg cadrul uii .
De exemplu,Gayet mentioneaz
c,ucigaul se servete, printre altele, de
cutie, de topor sau ciocan pentru a njun-
ghia victima sau pentru a-i desfunda cra-
niul. Existnd chiar cazuri n care ascunde
cadavrul ntr-un desi i l acoper cu ra-
muri tiate cu toporul, sau cu cuitul, dintr-
un desi vecin. Sau un alt exemplu sesizat
de acesta este referitor la cei care saboteaz
plantaiile folosesc drujba, fierstrul sau
toporul pentru a seciona butaii viilor sau
copacii.
Urmele lsate n urma unor asemenea
delicte sunt importante pentru stabilirea
unor informaii , n primul rnd asupra in-
strumentului folosit, i apoi a fptaului. n
timpul anchetei se va descoperi tipul unel-
tei, modul de operare al infractorului, i cea
mai interesant parte este raportul ce tre-
buie stabilit ntre cauza i efectul interaci-
unii urmei cu instrumentul care l-a produs.
Rolul urmelor este acela de a oferi ct mai
multe informaii corecte.
Uneltele sunt clasificate n 3 mari grupe,
cele care furnizeaz urme multiple, prin
aplicarea de mai multe ori asupra unei regi-
uni; cele care sunt acionate prin compre-
sare, i ating o singur dat regiunea pe
care sunt aplicate, i cele care reprezint
mecanismele de secionare a unei zone.
De fapt totul se reduce la cele dou ti-
puri de urm: cele din care se poate face un
mulaj, i cele alunecoase. Acestea se dife-
reniaz prin felul n care pstreaz infor-
maiile. Primele arat forma general a
uneltei folosite i arat modul n care a fost
aplicat pe obiect; i cea de-a doua este mai
des ntlnit deoarece prezint numeroase
particulariti care arat ct de nou sau ct
de uzat era instrumentul. n timpul exami-
nrii preliminare i prelevrii urmelor, an-
chetatorul, va trebui sa le verifice la lup i
lumin puternic, pentru a descoperi tipul
instrumentului. Identificarea uneltelor prin
amprentele lsate se face prin compararea
urmelor ntre ele , aici fiind vorba despre
cele mulate, pentru c cele alunecoase pot fi
diferite dei provin de la aceeai unealt.
Identificarea urmelor se face prin sechestrul
uneltei, examenul preliminar al uneltei i
stabilirea urmelor de referin i apoi com-
pararea sub microscop sau prin fotografie.
Profesorul Gayet d un exemplu despre
compararea cu ajutorul microscopului, i
anume ,dac se va pune o urm pe fiecare
dintre cele dou cmpuri vizuale ale micro-
scopului, ele vor prea a fi n contact sau
prelungirea uneia n cealalt, ca secionate
i sudate mpreuna. Se pot ajusta n mod
convenabil, astfel nct sa arate c toate
particularitile incriminate se gsesc n
comparaie, ca i cnd ambele ar constitui
dou replici ale unui singur obiect i se va
demonstra de asemenea identitatea originii.
i de asemenea exemplific i vari-
anta comparrii prin fotografiere, astfel :
aceast metod, fcut n absena micro-
scopului, se bazeaz pe principiul c dou
obiecte identice sunt fotografiate n aceleai
condiii, i mrite la acelai coeficient, pro-
bele astfel obinute sunt ele nsele identice
i n toate punctele comparabile ntre ele. n
defavoarea tuturor aparatelor speciale, con-
fruntarea fotografiilor se substituie, deci re-
prezint un avantaj fa de reproducerile
obiectivelor.
Identificarea instrumentelor se poate face
i prin parcelele aderente, de exemplu
cletele peraclu ader mici buci de lemn
provenind de la pervaz sau de la ua forat.
De asemenea se mai poate face i prin
fragmentele gsite n mprejurimile locului
faptei, atunci fragmentele trebuiesc ridicate
cu meticulozitate de anchetator. Ca de
exemplu : pe un clete de tiat care a seci-
onat fire electrice pentru un sabotaj, se va
gsi depus pe flci, o pelicul fin de
alam; sau de exemplu asupra toporului care
39
a desfundat craniul victimei, se vor afla lipite
fragmente de bulbi ai firelor de pr, cheaguri
de snge, i lista poate continua.
Un alt subiect abordat de Gayet este cel
legat de urmele accidentelor de trafic rutier
soldate cu prsirea locului faptei, un subiect
destul de complex. Gayet susine c
prsirea locului faptei constituie un delict al
vremii. Este un caz ce necesit mult
meticulozitate pentru c de obicei trebuie
gsit cel care a tamponat un autovehicul.
naintea descoperirii vehiculului suspect
anchetatorul caut i studiaz urme i alte
elemente materiale abandonate de autove-
hicul necunoscut, pe sol, la victim, sau pe
vehiculul tamponat. Urmele de frn nu
permit identificarea vehiculelor cutate dar
furnizeaz i ele un anumit numr de in-
formaii, i anume, faptul c oferul i-a dat
seama de ceea ce avea s se ntmple i a
vrut s evite accidentul. Urmele de frnare i
grmada de noroi, ce provine de la partea
intern a aripilor vehiculului, indic punctul
unde s-a produs accidentul. Examinarea
victimei sau a celui cu autovehiculul tam-
ponat furnizeaz de asemenea noi indicii
care completeaz pe cele deja ridicate. De
asemenea se pot gsi n locul tamponat ur-
mele culorii vopselii autovehiculului strin.
Toate fragmentele i toate indiciile vor
conduce ncet la marca autovehiculului care
a provocat accidentul. Dup descoperirea
autovehiculului suspect anchetatorul exa-
mineaz i exploateaz toate indiciile ,
completnd astfel informaiile luate de la
locul faptei. Finalitatea n aceste cazuri este
de obicei faptul c autovehiculul este gsit
abandonat, sau a fost deja reparat i se poate
gsi mai greu. n majoritatea cazurilor acest
gen de delicte sunt descoperite dup cteva
zile, de la producerea accidentelor.
Zakaria Erzinclioglu - Forensic true
crime investigations.
Adevrata cercetare criminalistic a lo-
cului faptei.
Practica tiinei medico-legale nu este
doar o simpl aplicaie dintr-un set de teh-
nici de laborator, ea este atitudinea tendin-
ei de a gndi ntr-un mod ct mai particu-
lar. Este achiziionarea unui nceput de n-
doial n aceast lume a medicinei legale,
dorina de a pune pe primul loc anumite
discuii n contradictoriu. Este cultivarea
unei mini suspicioase. Suspiciunea devine
n acest mod un mic ajutor al tu. Hosea
Ballou, fondatorul American al Universit-
ii Church, spunea odat c suspiciunile
sunt de cele mai multe ori predispuse pen-
tru a fi greite i nu corecte, mai mult inco-
recte. Deseori suspiciunea este mai mult
dect infructuoas. Pentru ca suspiciunile s
ne fie de ajutor ele trebuie s aib o baz i
s fie urmrite cu un scop,cu raiune. S-a
remarcat c de cele mai multe ori sensurile
obinuite, n mod paradoxal ne pot conduce
ctre un raionament. Ceea ce este normal
sau ceea ce se ndreapt spre un raiona-
ment este de cele mai multe ori o lipsa de
motivaie. Acest amestec ntre suspiciuni i
motive este tiina medicinei legale. Nu este
o opiune extra, interesant i fcut pur i
simplu, ci este esenial. Fr aceast ti-
in, medicina legal este redus la a fi o
aplicaie obinuit a aa-ziselor reete ti-
inifice.
Urmtorul exemplu va scoate la su-
prafa adevrul despre aceste afirmaii,
aparent complicate. Dei nu este, juridic
vorbind, un exemplu medico-legal n sen-
sul c nu se refer la o problem juridic,
este ns n mod particular un exemplu
foarte bun pentru ceea ce urmeaz. Amin-
tii-v de asemenea de faptul c tehnicile de
tiin medico-legale, sunt tehnici de recon-
strucie a trecutului indiferent dac acest
trecut este de interes legal sau nu.
El Greco, mult cunoscutul pictor spa-
niol-grec, a adoptat un stil artistic aparte
spre sfritul vieii sale. Nu trebuie s fii un
pasionat de art pentru a recunoate o pic-
tur n stilul lui El Greco deoarece n ta-
blourile sale figurile umane sunt nalte,
subiri i sunt deosebit de bine ilustrate n
lucrri cum ar fi: Sf. Martin i Ceretorul.
n SF. BERNARDINO de Sienna, figura
sfntului este n mod similar alungit. n-
gerii din Adorarea pstorilor, spre deosebire
40
de pictura renacentist a dolofanilor heru-
vimi sunt lungi si deformai.
De ce?: s-au ntrebat muli, de ce i-a
schimbat El Greco stilul su n acest mod
ciudat? Ar putea fi vorba despre faptul c
i-a pierdut literar vorbind- simul creator
datorit naintrii n vrst.
Cu civa ani n urm un distins oftal-
molog aducea n discuie faptul c El Greco
i picta figurile lungi i subiri deoarece
datorit naintatei sale vrste avea probabil
un defect la ochi, ceea ce l fcea s vad
oamenii i lucrurile din jurul su subiri i
lungi. Le picta n acest mod deoarece aa le
vedea el. Acest lucru prea s aib totui un
sens i muli admiratori ai artei erau mul-
umii c misterul fusese explicat: vrsta
naintat i defectul la ochi au contribuit la
schimbarea bizar a stilului pictorului. n
sfrit aceast explicaie sun totui a rai-
une!
ns este aceasta ntr-adevr explicaia
adevrat?
Gndii-v la ceea ce se ntmpl atunci
cnd cineva are un defect la ochi. Nu, El
Greco nu avea ns acest defect la ochi.
Faptul c figurile desenate de el erau lungi
i subiri era doar simpla eviden a stilului
i a vizibilitii sale extraordinare, i nu
vice-versa, dup cum a afirmat oftalmolo-
gul. El Greco desena figurile lungi i sub-
iri deoarece acesta era modul n care el do-
rea s deseneze. Cauza era voluntar, nu
involuntar.
Acest exemplu arat cum o explicaie
dat la ntmplare poate prea perfect rezo-
nabil, iniial nu poate fi greit, ci imposi-
bil. Cauze care de cele mai multe ori nu
sunt uor de determinat. Uneori, anumite
lucruri par s mearg bine mpreun ,cum
ar fi de exemplu: cldura i lumina. Atunci
cnd ntlnim o surs de lumin i una de
cldur care s funcioneze bine mpreun,
suntem mai fericii cu ideea de cldur fr
lumin, dect invers. Regula noastr gene-
ral a devenit n cele din urm nici o lu-
min fr cldur, dar uneori cldur fr
lumin. Este un mic pas de la aceast de-
claraie la concluzia final n care cldura
(energia termic) pentru a produce lumin
este cauza, iar lumina efectul.
n acest caz argumentul este acela c
dei lucrurile pot merge mpreun aa cum
oamenilor de tiin le place s spun, acest
lucru nu nseamn neaprat c una cauzeaz
celeilalte. O singur bucat de certitudine,
ce merge mn n mn cu o alta, poate
provoca o mare confuzie, nu numai n ti-
in dar i n instanele de judecat i mai
ales n ncercarea de a nelege istoria pen-
tru corelaiile ce pot fi extrem de pericu-
loase i neltoare. O eviden, o dovad
mai bine spus, merge mpreun cu alte
probe i poate afecta opinia n repetate rn-
duri. Este posibil s se prezinte o parte din
probe izolate sau ntr-o conjunctur cu o
alt de prob.
Considerai cum ar fi reacia dumnea-
voastr dac ai vedea un om mergnd pe
jos pe strad, innd n mn un cuit. Cei
mai muli dintre dvs. ar gndi c omul re-
prezint o ameninare-apariia acestuia ar fi
putut fi amenintoare, chiar criminal.
Pus ntr-o alt situaie mai simpl, exis-
tena cuitului sugereaz ideea c acesta ar
fi un individ periculos.
Dar care ar fi fost reacia dumneavoastr
n cazul n care omul ar fi inut n aceeai
mn un cuit i o furculi? Evident c
acesta nu ar mai fi aprut ntr-o astfel de
lumin proast aa cum a fost atunci cnd
avea numai cuitul. De fapt, departe de a
prea amenintor sau periculos, el prea
mai degrab amuzant sau chiar absurd.
Existena furculiei masca puin realitatea.
Furculia ne-a determinat s privim acel
cuit ntr-un mod diferit, schimbndu-se ast-
fel opinia noastr despre acel om. S privim
comportamentul acestui om i din alt pos-
tur. Am ajuns la concluzia ca acesta prea
amenintor pentru el nsui n momentul n
care mergea pe strad innd cuitul n
mn, dar acest lucru nu nsemna neaprat
c era un criminal. Aceasta este reacia pe
care o avem fa de el, la vederea acelor
obiecte mai mult sau mai puin periculoase,
ceea ce pare destul de interesant. Furculia
putea foarte bine s sugereze faptul c acel
41
cuit era un obiect inofensiv, ns este posi-
bil ca nsi situaia s fi fcut ca totul s
par de la sine adevrat , aceeai situaie
care l-a determinat pe acesta s aib i fur-
culia i cuitul la el. Cu alte cuvinte este
posibil ca acesta s fi avut cu el furculia ca
s ne induc n eroare creznd c poate p-
rea inofensiv. n alt ordine de idei dac
ne-am fi repezit spre secia de poliie pen-
tru a raporta faptul c un om se plimb prin
ora cu un cuit n mn omind existena
furculiei, ofierul de poliie ar fi simit din
partea noastr slbiciune faptul c ne-am
lsat indui n eroare de ctre propriile ra-
ionamente. Este uor s ne gndim la dife-
rite situaii n care elementele de prob
atunci cnd sunt luate mpreun cu altele
pot oferi o imagine diferit fa de cea care
ar putea fi n realitate adevratdac
omul din exemplul dat ar fi inut n brae un
copil vesel, ar fi prut destul de inofensiv,
chiar dac ar fi avut cuitul fr furculi.
Contrar celor de mai sus prezentate este de
asemenea adevrat c probele prezentate ne
pot conduce spre nite concluzii diferite
fa de cele pe care le avem i pe care le-am
prezentat.
n cazul n care la ua dumneavoastr ar
aprea un om rnit, btut i v-ar spune destul
de sincer c cineva l-a agresat ntr-o manier
violent, v-ai gndi probabil n acel moment
c aceast persoan btut i speriat care se
afl n faa dumneavoastr nu ar avea motive
s mint innd cont de starea n care se afl.
Cu toate acestea putem privii situaia i
dintr-o alt perspectiv, puin diferit fa de
a victimei dac descoperim c acesta a
nceput lupta i c btaia pe care a primit-o a
fost rezultatul aciunii celorlali oameni cu
scopul de a se apra.
Cineva odat afirma ntr-un articol de
revist c prezena unei strzi luminate este
cauza criminalitii. El a susinut c hoii i
criminalii violeni erau atrai de zonele pu-
ternic luminate din moment ce aceste zone
erau de obicei locuite de persoane bogate.
Potrivit hibridului, el era ocupat n a afirma
c aleile ntunecate fa de cele luminate,
noaptea erau mai sigure. A susinut de ase-
menea aceste afirmaii referindu-se n ace-
lai timp la faptul c existau mai multe ja-
furi i spargeri n suburbiile puternic lumi-
nate dect exista n suburbiile unde strzile
nu erau luminate. Exist dou greeli n
acest raionament. Prima: avem de a face cu
cauza i efectul. Observm faptele lumina
strlucitoare i jafurile au fost ntr-adevr
cauza i efectul, dar scriitorul le-a interpre-
tat ntr-un mod greit deoarece acestea se
potriveau cu scopul su (scop ce a fost pre-
zentat i clarificat mai trziu n articolul
su). De fapt luminile puternice strluci-
toare- nu provoac crime. Fapte cunoscute
arat c atunci cnd spargerile cresc n
anumite zone rezideniale, rezidenii recurg
la o luminare i mai bun n scopul de a
descuraja hoii. Sprgtorii renun ca ur-
mare a luminilor nou-instalate dar rmn
nc frecvent n astfel de zone dect n ce-
lelalte. Prin urmare spargerile provoac in-
stalarea unor noi surse de lumin i nu in-
vers. n cea de a doua explicaia dat este
greit. Convingndu-ne n cele din urm
de faptul c zonele luminate puternic sunt
mai predispuse la crime dect alte zone,
scriitorul articolului a susinut atunci c
acest lucru se ntmpla deoarece infractorii
sunt atrai de luminile strlucitoare. Cu
toate acestea faptul c a fcut aceast re-
marcare cu privire la oamenii care au fost
fi indui n eroare de ctre articol , cu con-
secine dezastruoase, el s-a simit obligat s
publice un articol prin care s cear respin-
gerea celor afirmate n articol. O selecie a
probelor, ne poate conduce de multe ori pe
un drum greit.
Stnd n sal la o edin , n instan,
poi vedea cum evolueaz un proces penal,
unde se pot auzi de nenumrate ori argu-
mente false prezentate de avocai, i ac-
ceptate cu bun credin de ctre juriu. Din
nefericire, subliniind astfel de erori , nu n-
totdeauna acest lucru duce la anularea ar-
gumentelor false. Unii avocai, uneori sunt
foarte greu de mulumit i nu renun pn
nu obin ce vor, alii n schimb sunt deter-
minai doar la ideea de a ctiga procesul
nemaiinteresndu-i de modul cum reuesc
42
s obin victoria. Acest lucru m pune n
faa unei probleme mai sensibile, din
punctul meu de vedere. n instan este
foarte greu s-i dai seama dac un argu-
ment fals fie el ct de mic este simplu i
greit din sinceritate sau este o manipulare
intenionat a adevrului.
Din pcate exist o problem n toate
acestea. Conteaz deoarece retorica unui
avocat lipsit de imaginaie, l mpinge la
gndul de a ctiga procesul cu orice pre a-
indiferent c poate balansa juriul cu privire
la decizie-a pentru acest tip de avocat acest
lucru este mai mult dect logic. Sala de ju-
decat nu este un cmp de lupt este locul
ce deine o putere a logicii, sala poate res-
pinge toate argumentele false sau mai puin
logice.
Cel mai bun rezultat ar putea fi obinut
n cazul n care se pretinde c mintea me-
dico-legal este ntotdeauna perfect.
O eroare comun are de a face n mod
particular cu evaluarea pieselor ce compun
dovezile mpotriva acuzatului. Un bun
exemplu al acestui tip de eroare a avut loc
n timpul procesului penal al lui
O.J.Simpson, juctorul american de fotbal,
care a fost acuzat de uciderea soiei sale i a
amantului acesteia. Probele artate de ctre
procuror au artat c picturile de snge
gsite la locul crimei , aveau n coninutul
lor grupa sanguin caracteristic lui Sim-
pson. S-a spus n faa Completului de Jude-
cat , c numai o singur persoan din 400
are n snge aceste caracteristici i de altfel
dovezile aduc i mai mult n prim plan
faptul c sngele gsit la faa locului apari-
nea lui Simpson.
Avocatul aprrii a obiectat, aducnd i
argumentnd c este posibil ca un numr
foarte vast de persoane (echivalentul unui
set complet de spectatori aflai pe un sta-
dion de fotbal din Los Angeles ) s mpart
aceeai grup de snge cu aceleai caracte-
ristici. Prin urmare, au relatat c rezultatele
puteau fi greu de considerat ca fiind o do-
vad real, fiind totul mpotriva lui Sim-
pson. De fapt, s-a susinut c dovezile au
fost n mod eficient utile.
Dac Simpson a fost acuzat de crim
numai n baza acestor constatri , atunci nu
vor putea fii considerate ca probe mpotriva
lui. Pentru ce l-ai ales tocmai pe el din
multe alte persoane ce ar fi putut fii alese la
fel de bine ca i Simpson? Pe baza constat-
rilor, sngele ar fi putut aparine oricruia
dintre ei, cu o egal probabilitate n fiecare
caz. Sub astfel de circumstane evident
aceast constatare putea s fie lipsit de
valoare. Dar dovezile nu au ieit la lumin
n astfel de condiii.
Exist deja un caz n prima facie con-
tra Simpson, cu alte cuvinte existau deja o
mulime de probe mpotriva lui. Pentru a
pune totul ntr-o alt postur, n cazul n
care totul era mpotriva lui, situaia putea fi
prezentat n cote. S zicem, de dragul de a
argumenta, c din ceea ce tim deja despre
Simpson (ex. din dovezile existente i na-
inte de a evalua probele de snge) cotele
mpotriva lui erau de 3 la 2 n defavoarea
sa. Cu alte cuvinte dovezile sugerau faptul
c era mai mult dect probabil ca acesta s
nu fie vinovat. n cazul probelor de snge,
aceste noi informaii, cu siguran ntresc
credina n a considera c Simpson este vi-
novat! Oamenii de tiin ar spune ca aceste
cote anterioare celor noi, dup cele mai re-
cente evaluri au fost luate n considerare-a
sunt mai mari n ceea ce privete vinovia.
Aa c spre deosebire de creanele de ap-
rare , probele de snge erau pe departe de a
nu fii utile. Acest lucru poate fi cunoscut
mult mai bine amplasndu-l ntr-o poveste
imaginar. Mergi pe jos, de-a lungul strzii
iar n ndeprtare vezi un om ce intr ntr-
un magazin. Acesta este nalt i cu prul
blond, i amintete de un prieten de al tu
mai vechi. Ulterior, altcineva i spune c a
vzut aceeai persoan intrnd n acelai
magazin la aceeai or, n acelai timp.:
eram aproape de el i am observat c purta
ochelari cu ram de aur, la fel ca cei ai pri-
etenului tu. nc o alt persoan spunea
c omul purta o cravat particular, vorbea
cu un accent scoian, avea o voce de o cali-
tate timbral deosebit i un mers galant,
distinct -toate acestea sunt atribuite omu-
43
lui. Ca o evident acumulare a faptelor vei
deveni i mai convins de faptul c omul
care a intrat n magazin a fost ntr-adevr
prietenul tu. Ajungi la aceast concluzie
datorit numrului mare de probe, cu toate
c fiecare dintre atributele omului luate se-
parate nu ar fi constituit dovada identitii
acestuia, deoarece milioane de oameni sunt
nali, au prul blond i aa mai departe.
Dar nu muli oameni au combinaia de atri-
bute care se gsesc la prietenul nostru
Simpson-motiv pentru care ai fost n cele
din urm convini c omul i prietenul
dumneavoastr sunt unul i acelai lucru.
Dei toate acestea, sun perfect, evident
sunt de neneles atunci cnd dovezile sunt
aduse la curte. Surprinztor aceste greeli
care pot s apar pur i simplu att de evi-
dente n viaa de zi cu zi -sunt fcute adesea
n sala de edine, fr a fi notate. Cum se
poate ntmpla acest lucru? Avem de a face
cu gnduri nedivulgate i reacii n mintea
oamenilor i nu putem ti ce sunt acestea.
n cazul jurailor este ilegal s ntrebm
ci membrii au ajuns la aceeai concluzie.
Aadar rspunsul lor trebuie s fie ntr-o
oarecare msur speculativ. Atmosfera
dintr-o sal de judecat este ntotdeauna
una tensionat. Toate problemele grave sunt
discutate. Viaa cuiva este pus n joc.
Avocaii aproape ca ntotdeauna eman o
aur de mare autoritate. Se consider a fi
nite oratori de invidiat i au convingerea
c foarte puini oameni fac greeli atunci
cnd declar ceva n scris. Mai mult dect
att o astfel de situaie juridic, nu este la
fel de simpl i clar manifestat n situaiile
de zi cu zi , cum ar fi cazul omului care in-
tr n magazin. De altfel punctul principal
n aceast ipotetic poveste este c a fcut
exact la fel ca brbatul din exemplu, luat de
la cazul lui Simpson -cei mai muli oameni
ar fi de acord ca ntr-un fel sau altul ele-
mentele de prob de snge s fie evidente i
s reprezinte punctul de plecare.
Exist mai multe moduri n care probele
pot fi interpretate greit. S lum urmtorul
exemplu: s presupunem c un motociclist
este prins de poliie din cauza excesului de
vitez. El este oprit i supus unor teste ns
n final s-a constatat ca acesta conducea cu
o vitez sub limita legal. Este posibil ca
motociclistul s fie nregistrat datorit fap-
tului c avea viteza peste limita legal, cnd
de fapt acesta nu era. ansa de a se ntm-
pla acest lucru este foarte mic: nregistr-
rile pot arta faptul c 1 la 100 din rezul-
tatele testelor cu fiola sunt incorecte. Cu
scopul de a lua n considerare comporta-
mentul conductorului auto n instana de
judecat, aceasta va trebui s precizeze c
exist o ans de 1 la 100 pentru un rezultat
pozitiv (ex. conductorul auto a fost peste
limit) atunci cnd, de fapt, el nu a fost .
Acest lucru poate fi prezentat n instana de
judecat ntr-un mod uor diferit: exist o
ans de 1 la 100 c omul nu a fost peste
limit dac ar fi primit un rezultat pozitiv.
Au aceste declaraii de probabilitate
acelai sens? Dei ele arat similar, ele sunt
de fapt diferite ca neles. S privim puin
situaia:
Exist o ans de 1 la 100 dintr-un re-
zultat pozitiv, n cazul n care conductorul
auto nu a fost peste viteza legal.
Exist o ans de 1 la 100 a conducto-
rului auto s nu fie exact la limit, n cazul
n care a obinut un rezultat pozitiv.
Situaiile nu sunt toate la fel, deoarece
accentul a fost mutat de la probabilitatea ca
un rezultat s fie pozitiv iar cea a condu-
ctorului auto era peste limit. Diferena nu
poate fi observat imediat i deseori ajunge
n instan ca nefondat, n special atunci
cnd vorbim de o schimbare n msura de a
fi fcut de avocai. De obicei, se pune ac-
centul pe aceste schimbri care produc mici
turbulene. Cele dou afirmaii, sunt luate
mpreun ntr-urt acestea sunt foarte dife-
rite ntr-adevr cu rezultate poteniale de-
zastruoase. Un exemplu din viaa de zi cu
zi, ar trebui s fac din acest punct unul
foarte clar. Consider aceste dou situaii:
Toi cinii sunt animale cu patru pi-
cioare
Toate animalele patrupede sunt cini.
Cred c cei mai muli oameni ar vedea
imediat dac cele dou declaraii sunt sau
44
nu identice a-cu toate c exact aceleai cu-
vinte sunt utilizate n fiecare dintre ele;
numai ordinea lor n propoziie este diferit.
Este de asemenea foarte clar c nu se poate
deduce a doua din prima. Este de asemenea
foarte clar, c nu se poate deduce prima din
a doua. Dei eroarea n exemplul nostru
este mai mult dect clar, ntr-urt acesta nu
poate s fi fost acelai lucru ca n primul
exemplu, ambele sunt exact acelai tip de
greeal, logic vorbind.
Luai n considerare urmtoarele exem-
ple ipotetice. Dac unui prt din boxa acu-
zaiilor i este gsit un anumit tip de scris de
mn iar probele arat c, de exemplu 85%
dintre criminali au scris de mn declarai-
ile, cu astfel de caracteristici, ar putea fii cu
uurin prezentate n instan astfel:
- 85%dintre criminali au tip A scrierii de
mn, ar putea deveni
- 85%dintre cei care au tip A scrierii de
mn sunt criminali.
Ceea ce a fost o declaraie a unor inte-
rese, a devenit o declaraie de probabilitate
puternic de vinovie. Este uor s vezi un
om nevinovat cum ar putea fii condamnat
datorit acestor dovezi.
S lum n considerare cazul unei per-
soane care a fost acuzat de spargerea unei
case i comiterea unui jaf cu violen.
Fragmente de sticl sunt gsite impregnate
n pantofii si. Teste tiinifice fcute pe
sticl arat c au proprieti similare cu fe-
restrele casei ce au fost sparte de ctre ho
pentru a putea intra. Orict de departe am
merge, situaia este mai mult dect evi-
dent, atta timp ct puterea acestuia nu
este exagerat. n instan, un avocat,
poate s repete concluzia raportului me-
dico-legal, poate confirma c aceast evi-
den ntrete faptul c acesta a spart gea-
mul. Cu toate c aceast declaraie este
adevrat ea ne poate induce n eroare de-
oarece ne ofer prea puine argumente.
Foarte des, acest tip de dovezi nu sunt puse
foarte mult n discuie. Problema este c
pn aici nu sunt dovezi destul de convin-
gtoare. n exemplul nostru, bucile de sti-
cl gsite pot avea aceleai proprieti cu
geamurile altor case, ns nu am vrea s ne
complicm i mai mult dect att.
Sunt exemple i mai grele. Cunosc c-
teva cazuri n care injuriile aduse unui copil
erau considerate ca avnd conotaii sexuale
, altfel puteau fi nelese n alte moduri .
Problema este c celelalte cazuri nu sunt
menionate; doar unul este menionat-acela
c un avocat sau un martor au vrut s influ-
eneze decizia juriului. Nu exist nici un alt
motiv pentru care am putea meniona doar
o cauz care este n concordan cu dove-
zile, de ce nu se alege la ntmplare orice
alt cauz? Este soluia aleas ntr-o anu-
mit cauz i reinut la surs de ctre alte
cauze posibile care fac ca pronunarea s fie
de consecven eronat. Ceea ce trebuie f-
cut n astfel de situaii este de a prezenta
toate cauzele posibile sau scenariile care ar
fi putut duce la dovezile n cauz, fie c
este vorba despre leziuni sau despre pre-
zena unui ciob de sticl ntr-un pantof.
Probabilitatea c fiecare cauz este adev-
rat ar putea fi susinut i evaluat n in-
stana de judecat. Un alt tip de raionament
fals poate provoca o mulime de ncurcturi
n instana de judecat. Deseori un psiholog
va raporta cazul unui copil ce a fost inter-
vievat expunnd anumite atribute sau ma-
niere; spun, el sau ea au avut tendina de a
evita privirea psihologului n ochi n timp
ce stteau i ascultau. Este de asemenea
posibil ca acest copil s-i fi spus intervie-
vatorului c a avut vise de un anumit tip.
Referitor la rezultatele studiilor sale i a
altora, psihologul poate constata c optzeci
la sut din copiii maltratai sunt expui la
manierism n primul rnd, aptezeci i cinci
la sut expui la de-a doua iar nouzeci la
sut au avut vise de genul celor descrise.
Urma atunci ca psihologul s concluzioneze
faptul c acel copil intervievat, era foarte
probabil s fi fost abuzat. Este aceasta o
concluzie valabil? Puse toate cap la cap,
par destul de rezonabile, dar o examinare
mai atent va arat c este profund greit.
Fr s fi examinat vreodat un copil abu-
zat, pot s spun, fr teama de contradicie,
c ei mprtesc un alt atribut n comun:
45
sut la sut din copiii maltratai respir.
Acest atribut-respiraie -este chiar mai pu-
ternic corelat cu copii abuzai mult mai
mult dect atributele ce au condus psiholo-
gul la concluzia c acel copilul a fost abu-
zat.
Acesta nu este un atribut special, se ma-
nifest n comportamentul copiilor abuzai,
care conteaz, numai dac o astfel de ca-
racteristic este mprtit i de ali copii,
de asemenea. ntrebarea care ar trebui s fie
pus este dac, i ct de des, copiii care nu
au fost abuzai, manifest de asemenea
aceste caracteristici. n caz de respiraie
rspunsul este perfect limpede, din moment
ce tim cu toii c toi copiii care triesc re-
spir. Atunci cnd vine vorba de maniere
sau vise rspunsul nu este att de evident,
cei mai muli oameni, inclusiv membrii ju-
riului, nu tiu ct sunt de comune aceste
atribuii n rndul copiilor n general. Con-
cluziile psihologului, prezentate cu un su-
port statistic, par a fi riguros tiinifice,
atunci cnd, de fapt, ele nu sunt. Rezultatele
i concluziile prezint doar jumtate din
imagine; fr cealalt jumtate nu putem
ajunge, eventual, la o concluzie valid.
Metoda tiinific
Spre deosebire de unele credine popu-
lare, tiina este un efort incert. Ea nu se
ocup de certitudini i nici de probabiliti.
Oamenii de tiin sunt obinuii s se gn-
deasc la tiin ca fiind un produs al naltei
tehnologii ce poate fi produs prin afirmaii.
n mintea multor non-oameni de tiin, :
tiina "nseamn calculatoare, lasere i ra-
chete pe Lun, dar acest lucru este pentru a
confunda tiina cu tehnologia. n timp ce
tehnologia avanseaz, ntr-adevr, asta se
datoreaz cercetrilor tiinifice, cele dou
activiti nu au acelai neles. tiina este
activitatea ce vizeaz nelegerea raional
a lumii naturale, tehnologia este producia
de maini sau alte procedee, destinat s
suscite un anumit rezultat. Tehnologia folo-
sete tiina, iar tiina tehnologia. Spun
aceasta deoarece multe persoane se gn-
desc cu nencredere la afirmaia c tiina
se ocup cu probabiliti, nu certitudini;
poate ei simt c este fals modestie sau
chiar o simulare din partea oamenilor de
tiin. Ei vor spune despre televiziune c
funcioneaz ntotdeauna atunci cnd este
pornit (cu excepia cazului n care este stri-
cat); c lumina vine atunci cnd comutato-
rul este stins. Cu siguran, pe urm, tiina
funcioneaz ntotdeauna. Acest lucru este
neles greit fa de ceea ce oamenii de
tiin (spre deosebire de dezvolttorii de
tehnologie), ncearc s fac. Oamenii de
tiin ncearc s explice de ce lucrurile
sunt aa cum sunt. Explicaia astfel dat
(sau ipotezele) sunt prezentate, testate la fel
de riguros posibil i n cazul n care rezist
la aceste teste, acestea sunt acceptate ca te-
orii pn n momentul n care nu sunt afi-
ate la locul de munc. Cu alte cuvinte oa-
menii de tiin nu caut s " dovedeasc"
teoriile cei nu cred c pot face un asemenea
lucru, mai degrab, acetia nu reuesc s
nege acest lucru. Astfel, tiina este preocu-
pat cu probabiliti la toate nivelurile de
organizaie. Fizicienii nu pot spune unde se
va afla un electron la un moment dat, ei se
pot pronuna doar n cazul n care acesta
este cel mai probabil dect nsui compor-
tamentul animalelor, nu pot spune n ce
parte vor fugii antilopele atunci cnd vd
un leu-le pot sugera numai direcia cel mai
sigur . Probabilitatea este un cuvnt foarte
frecvent ntlnit n vocabularul oamenilor
de tiin. Medicina legal nu face excepie,
ci, de asemenea, trebuie s evalueze dovezi
n baza de probabilitate. Astfel nct, atunci
cnd interpreteaz scena crimei sau probele
prelevate de la locul faptei pentru exame-
nul de laborator, o caut, nu pentru ceea ce
s-a ntmplat, dar pentru ceea ce, probabil,
s-a gsit .O raportare este produs n cele
din urm, aceasta prezint rezultatele n
termeni de probabilitate. Dar, tu poi n-
treba, probabilitatea cui? Scenariul, cu alte
cuvinte, ideal reconstruit a ceea ce poate s
se fi ntmplat este ciudat, de multe ori
destul de multe lucruri trec prin mintea
ofierului de poliie i cea medico-legal a
oamenilor de tiin. Ofierii de poliie sunt
api s ne ntrebe dac povestea omului
46
acuzat este probabil s fie adevrat, avnd
n vedere probele medico-legale gsite de
oamenii de tiin la faa locului. Medicina
legal pune ntrebarea invers; ele ntreab
dac probele sunt probabile, avnd n ve-
dere acuzaia. Elementele de prob, de la
faa locului sunt un fapt real; ori, fie au g-
sit sau nu au gsit o dovad indiscutabil
a unei arme de foc pe podea. Ceea ce ar fi
putut s se ntmple este o ipotez, o opinie,
o idee dar nu este un fapt. Deci, dac in-
vestigaiile ofierului m pun n situaia de
a m ntreba dac este posibil ca Bloggs s
fi fost la faa locului, avnd n vedere faptul
c arma sa a fost gsit acolo, rspunsul
meu v-a trebui s fie da, este probabil. Ct
de util este acest lucru? ntr-adevr nu prea
mult. Nimeni nu are nevoie de un om de
tiin medico-legal pentru a spune o ceva
evident. Dar n cazul n care ofierul cere
dovezi dac este posibil, avnd n vedere
povestea lui Bloggs, se pot spune mult mai
multe lucruri utile. De ce? Pentru c nu mai
suntem limitai la un scenariu posibil, i
anume, c Bloggs s-a dus la faa locului i
i-a lsat arma acolo. Multe altele ar fi fost
n msur s evalueze, nu numai posibili-
tatea fiecruia, ci de a oferi o opinie c este
unul la care cel mai probabil are cea mai
mare probabilitate. Prezentnd ntreba-
rea,modul n care ofierul de poliie a fcut-
o, nu las loc de manevr-rspunsul la n-
trebarea lui ar trebuit s fie da este probabil,
dar, mult mai periculos, el a nchis ua, care
ar putea fi condus la luarea n considerare a
altor posibiliti . Ea ne-a spus n schimb
c Bloggs frecventa des locul faptei.
Neregularitatea materialului
n extrem, dar nu mai puin frecvente,
situaiile ar putea fi la fel de doveditoare n
concordan cu vinovia sau un curs de
inocen. De asemenea, sistemul permite
contradictoriul cu "avocatul" , posibilitatea
de a exprima punctul de vedere ,faptul c o
bucat de probe poate fi n concordan cu
altceva , precum i c nu pot fi evidente n
multe cazuri. Acesta este cazul n
care,atunci cnd dovezile tiinifice compli-
cate sunt prezentate i pentru care nu exist
alt explicaie este imediat evident pentru
cele mai multe explicaii. Altele pot foarte
bine s fie aparente la un om de tiin me-
dico-legal, care poate alege s nu dezv-
luie faptele. Sunt de acord s spun c
aceasta nu s-a ntmplat, aa cum s-a n-
tmplat n cazul Maguire. apte Maguire
au fost arestai dup ce au fost suspectai de
posesie ilegal de nitroglicerin.
Tampoanele de la mini i pilitura de
sub unghiile celor apte, precum i din m-
nuile aparinnd unuia dintre cei apte, au
fost luate i testate n Armament Regal de
Cercetare i Dezvoltare Creare (RARDE),
folosind o tehnic cunoscut sub numele de
cromatografie n strat subire . Rezultatele
au indicat prezena nitroglicerinei, n
probe. Alte rezultate au fost n concordan
cu ideea c cei apte au manipulat nitrogli-
cerina. Avocatul aprrii ar fi pus la ndo-
ial faptul c rezultatele ar fi putut fi cau-
zate de alte substane, dar el nu a putut su-
gera ceea ce o astfel de substan ar putea
fi. El a invocat, de asemenea, posibilitatea
ca aceast contaminare cu nitroglicerin s-
ar fi putut ntmpla ntr-un mod inocent,
dar nu a reuit s conving instana de jude-
cat. Maguire apte au fost condamnai n
martie, 1976. Exist un punct de vedere
minuscul n detaliu a ceea ce s-a ntmplat.
n esen cazul a fost investigat i -a con-
statat c i alte substane ar fi putut produce
aceleai rezultate ca i nitroglicerina i acea
contaminare nevinovat, de exemplu de
manipulare a nitroglicerinei -prosoape
contaminate, ar fi putut fi o explicaie alter-
nativ. De asemenea, s-a constatat c oa-
menii de tiin implicai tiau i c alte
substane ar fi putut produce rezultatele ob-
servate, dar c acetia au reinut aceste in-
formaii pentru dnsii. Oamenii de tiin
au spus c aceste teste suplimentare ar pu-
tea fi realizate dup testele iniiale, dar an-
cheta a demonstrat , nu numai c ar fi putut
face aceasta, dar c acestea de fapt, au fost
fcute. Curtea de Apel a anulat condamn-
rile penale i cei ase membrii supravieui-
tori al grupului (unul a murit n nchisoare)
au fost eliberai. Curtea a considerat c "
47
neregularitatea materialului" ar fi avut loc
din cauza eecului de oameni de tiin ce
au dezvluit toate informaiile relevante i
au concluzionat:
"Suntem de prere c un om de tiin
medico-legal care este i consilier al auto-
ritii de urmrire penal are obligaia de a
dezvlui materia din care tie c poate avea
unele rezultate asupra infraciunii practi-
cate i circumstanele cauzei. Divulgarea va
fi a autoritilor care i pstreaz materia-
lul i pe care trebuie s-l ntoarc ... dez-
vluind informaiile de aprare ... Putem
vedea c nu exist nicio cale s se fac
distincia ntre membrii autoritii de urm-
rire i cei care ofer consultan n calitate
de om de tiin medico-legal. O astfel de
distincie ar putea implica anchete dificile
n litigiu,cu privire la cunotinele n cazul
n care s-a oprit, dar, cel mai important, ar
fi n ntregime n contradictoriu cu interesul
de a ameliora disparitatea resurselor tiini-
fice ntre Coroan i subiect. "
Cu toate acestea, instana de judecat i-a
achitat pe oamenii de tiin de orice tenta-
tiv deliberat de a induce n eroare instana
de la proces original. Interesant, o paralel
aproape exact a acestui caz a avut loc la
aproximativ aceeai perioad. In 1974,
Judith Ward a fost condamnat pentru bom-
bardament n incinta Colegiului Naional
de Aprare din Buckinghamshire, un antre-
nor pe M62 i Euston Station . Probe prele-
vate de pe minile doamnei Ward's i de la
diverse obiecte au fost testate de oamenii de
tiin de la Home Office Forensic Science
Service, folosind o metod cunoscut sub
denumirea de testare Griess, precum i de
oamenii de tiin de la RARDE, utiliznd
cromatografia n strat subire. Ambele labo-
ratoare au ajuns la concluzia c urme de ni-
troglicerin erau prezente.
Dup achitarea celor apte Maguire i
Birmingham Sase, Home Secretary a trimis
cazul Ward la Curtea de Apel, care a anulat
condamnrile. Ca i n cazul Maguire
Seven, s-a constatat c " neregularitatea
materialului " a avut loc i c rapoartele f-
cute de oamenii de tiin "au fost", calcu-
late pentru a descuraja ancheta ". S-a dove-
dit c substanele din vopseaua de pantofi
ar putea da aceleai rezultate ca i nitrogli-
cerina i c oamenii de tiin tiau acest
lucru, dar au reinut aceste informaii ; ca
testele efectuate la RARDE s ia n consi-
derare posibilitatea de contaminare nevino-
vat au fost declarate n mod greit sau rei-
nute; c rezultatele nregistrate ca "slabe"
au fost raportate ca "pozitive"; faptul c
unele concluzii din rezultate au fost greit
demonstrate i c dovezile medicale au fost
nbuite.
Exces de zel
n decembrie 1972, o femeie a fost vio-
lat i ucis n Scoia iar trupul ei a fost
descoperit n Anglia, puin mai trziu. Din
motive diverse, individ pe nume Preece
John a fost suspectat de crim, arestat i
trimis pentru a fi judecat n Scoia. n mod
normal, Home Office Forensic Science
Service (HOFSS) nu ar fi trebuit s se im-
plice n caz, lucrrile sale fiind, de obicei
limitate la investigaiile din Anglia i ara
Galilor, dar din moment ce organismul a
fost gsit n Cumberland, Anglia, precum i
ipoteza iniial a fost cum c ar fi avut loc
acolo crima , oamenii de tiin de la labo-
ratorul medico-legal Chorley al Home Of-
fice Forensic Science Service s-au implicat.
n special,dr. Clift Alan, unul dintre oame-
nii de tiin cu experien n domeniu din
laborator, a dat probe la proces, spunnd c
sngele ce a fost gsit pe haina cadavrului
aparine aceleai grupe sanguine ca a lui
Preece.A dat, de asemenea, dovezi cu pri-
vire la firele de pr, care au fost recuperate
de pe gulerul femeii i fibre de la camioa-
nele lui Preece . Preece a fost condamnat
n 1973 de ctre nalta Curte de Justiie din
Edinburgh. eful detectivilor din Cumbria,
a scris o scrisoare directorului de laborator
Chorley, n care i-a mulumit pentru munca
dr.Clift i spunea c dovezile lui au format
"bastionul de caz. Dr.Clift s-a mutat n
laboratorul din Birmingham la HOFSS
pentru a se ocupa de Departamentul de Bi-
ologie iar n anul urmtor noile proceduri
de control ale calitii au fost puse n apli-
48
care. Pe parcursul atribuiilor sale noi, di-
rectorul adjunct a venit cu o dovad care
arta c Dr.Clift a fost selectiv n raportul
su cu privire la fapte, n instana de jude-
cat i a semnalat existena unor fapte inco-
recte. n septembrie, 1976, el a ajuns la
concluzia c dr.Clift se fcea vinovat de
incompeten grav de tehnic, n cazul lui
John Preece i n alte cazuri i a informat
directorul de laborator de prerea lui.
Aceste descoperiri au fost fcute atunci
cnd Dr.Clift era departe. La ntoarcerea sa,
directorul i directorul adjunct al laborato-
rului Birmingham l-au intervievat n leg-
tur cu un numr de cazuri ale sale, n care
rapoartele au fost scrise n contradictoriu cu
rezultatele de testare nregistrate. Ca ur-
mare a acestui interviu, s-a concluzionat c
Dr.Clift a fost selectiv n ceea ce privete
raportul sau comunicnd acele "rezultate
n mod evident greite. La scurt timp dup
aceasta, o reuniune de funcionari de birou
a luat loc. edina a fost condus de con-
trolorul de la HOFSS i directorul laborato-
rului Birmingham Publice .n cadrul reuni-
unii s-a ajuns la concluzia c Directorul
Procuraturii ar trebui s fie informat n sco-
pul de a verifica dac aciunile dr.Clift au
fost efectuate cu intenie penal. De aseme-
nea, s-a decis s-l suspende pe Dr.Clift de
la plata taxei pe deplin. Urmrind cazul
Dr.Clift de suspendare, directorul laborato-
rului din Aldermaston HOFSS, care a fost
rugat s se uite la unele dintre dosarele
Dr.Clift , a trimis un raport de control, co-
mentnd cu privire la calitatea proast a lo-
cului de munc al Dr.Clift i declarnd c
el a fcut concluzii bazate pe dovezi de pa-
pirus, c nu a reuit s dezvluie faptele pe
deplin; c a luat decizii "riscante"; conclu-
ziile sale fiind deseori "nesntoase i inva-
lide" i c rapoartele sale au fost, uneori
ambigue. O anchet a organelor de poliie
n cazul efecturii dosarului Dr.Clift a avut
loc, dar Directorul Procuraturii Publice a
decis s nu-l judece.Cu toate acestea urm-
rirea penal ncepuse, n 1979, documentele
referitoare la activitatea medico-legal, n
cazul Preece au fost recuperate de la
Dr.Clift (cnd a plecat le-au fcut s dispar
din laboratorul lui Chorley), i la nceputul
anului urmtor Directorul laboratorului
Aldermaston de la HOFSS a raportat ele-
mente de prob n cazul Preece. Concluzia
a fost c interpretarea probelor de fibre a
fost lipsit de sens i, n cele mai multe
rnduri grupul de snge al femeii moarte a
fost acelai cu cel al lui Preece, cu alte cu-
vinte,sngele de pe hainele ei ar fi putut la
fel de bine s fi aparinut femeii i nu lui
Preece.n 1981, nalta Curte de Justiie din
Scoia a casat convingerea. S-a concluzio-
nat c: "Nici un juriu rezonabil nu l-ar fi
condamnat dup ce aceasta a devenit clar
c Dr.Clift a fost discreditat nu numai ca un
om de tiin, ci si n calitate de martor la
exactitatea, corectitudinea i obiectivitatea
de ncredere,dovezi care ar putea fi pla-
sate". Ombudsmanul parlamentar a pre-
zentat un raport asupra cazului, subliniind
c dovezile Forensic Science ar putea duce
nu numai la condamnarea de oameni nevi-
novai, dar, de asemenea, oamenii pot crede
c acest caz este fr speran. S-ar putea
aduga c tiina ru intenionat medico-
legale poate duce, de asemenea, la achitarea
persoanelor vinovate. De ce dr.Clift se
comport ntr-un mod ruinos? Ce avea s
ctige? El a avut un loc de munc sigur
ntr-un laborator prestigios i nu avea nimic
de pierdut prin a spune adevrul, tot adev-
rul i numai adevrul. Muli oameni de ti-
in medico-legal cred c toate cazurile de
acest gen apar din dorina de a ruga s se
fac o anchet de poliie. Aici este mai
mult faptul s sprijine aceast idee. Consi-
der ceea ce se ntmpl atunci cnd un ofi-
er de poliie ia un caz n care o infraciune
este grav la un om de tiin medico-le-
gal. Ofierul de politie ar putea spune
ceva de genul: "Omul este periculos, avem
dovezi puternice mpotriva lui, dar nu pu-
tem spune c el ar putea merge cu uurin
pe strzi ca i cum nimic nu s-ar fi ntm-
plat. Este un violator i un criminal de co-
pil-fat. Srmana fat ar fi fost n continu-
are n via, dac nu ar fi fost acest om.
Doctore, am aprecia dac ai putea arta c
49
... "i aa mai departe. Acest tip de presi-
une subtil face apel la emoiile care exer-
cit o influen puternic asupra unor oa-
meni de tiin. Un om de tiin medico-
legal poate simi c este de datoria lui s
se asigure c monstrul care a ucis un copil
nevinovat este adus n faa justiiei. Poliia
cu competenele lor convingtoare, au adus
cteva lucruri suspecte : "Nu exist nici o
ndoial despre asta, doctore, el este un
criminal brutal i dovezile dvs. vor fi foarte
importante..." oamenii de tiin pot s se
team c, dac el nu produce rezultate ne-
cesare, el va avea un rol esenial n lansarea
unui criminal. Frica pentru care poate fi
acuzat, de a-i permite omului s fie liber
n mod subtil pentru a merge bine ancheta-
toate acestea pot influena comportamentul
su. Aceasta ar putea duce la un exces "de
zel" de a utiliza fraza interesant a Con-
trolorului. Dar acum s ne uitm la tehnicile
de la dispoziia omului de tiin medico-
legal. Tot arsenalul a continuat aceast
analogie militar, aleas de arm va de-
pinde de natura problemei. Dar de aseme-
nea, este adevrat c fiecare problem
aduce cu sine provocri speciale pentru o
minte medico-legal: i noi vom avea oca-
zia s aflm mai multe din mintea medico-
legal .

BIBLIOGRAFIE
1. David Owen: Criminal Minds - The Science and Psychology of Profiling Bar-
nes&Noble 2004. Amprenta psihologic.
2. A.I. Bastrykine: Les signes de la main Sankt-Petersburg,2006. Pionierii dactilosco-
piei ruseti..
3. Jean Gayet : Manual de poliie judiciar (Manuel de police scientifique),
ed:Payot, Paris, 1961. Urmele uneltelor..
4. Zakaria Erzinclioglu - Forensic true crime investigations. Adevrata cercetare
criminalistic a locului faptei.

Au contribuit prin traduceri i comentarii:

Cosma Luminia; Mirea Carmen; Serghiescu Adela;
studeni la Universitatea Spiru Haret,
Facultatea de Drept i Administraie Public Bucureti

50
UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL JURIDIC I INSTITU-
IONAL AL POLIIEI JUDICIARE N ROMNIA
Asist.univ.drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
In the wording of the article, the autors describe the legal and procedural framework
of judicial police, specialized body within the Ministry of Administration and Interior,
with powers in criminal investigation and the administration of evidence in criminal
cases.
Cadrul juridic general ce reglementeaz
activitatea Poliiei Romne este Legea
nr.218/2002 privind organizarea i funcio-
narea Poliiei Romne. Noul Statut al poli-
istului, adoptat prin Legea nr.360/2002,
completeaz i detaliaz dispoziiile privind
desfurarea, n limitele i conform legii, a
acestei activiti pus n slujba comunitii1.
Astfel, articolul 1 al acestei legi, statueaz
c poliistul este funcionar public civil, cu
statut special, narmat, ce poart de regul
uniform i exercit atribuiile stabilite
pentru Poliia Romn prin lege, ca insti-
tuie specializat a statului2.
Dispoziiile referitoare la activitatea po-
liiei, cuprinse secvenial n alte legi de or-
ganizare i funcionare a instituiilor statu-
lui, au fost completate cu legi speciale ce
vizeaz combaterea unui anumit tip de in-
fracionalitate.
Activitatea Poliiei Romne, ncepnd
cu anul 2004, a purtat amprenta noilor con-
diii aduse, prin modificrile de fond, Co-
dului de Procedur Penal, prin intrarea n
1
http://www.politiaromana.ro/cadrul_legal.htm
2
Adoptarea Statutului poliistului i a Legii de
organizare i funcionare a Poliiei Romne, constituie
revirimentul cadrului legal propriu muncii de poliie,
fiind un pas decisiv n racordarea instituiei Poliiei
Romne, la standardele europene n materie.
Desvrirea acestui vast efort legislativ a fcut ca
Romnia s devin prima ar din Europa Central i
de Est, care a realizat efectiv demilitarizarea poliiei.
Prof.univ.dr. PRUN TEFAN
Academia de Poliie A.I. Cuza
Catedra de Investigare a Criminalitii
vigoare a Legii nr.281/2003. Aceste modi-
ficri legislative definitorii, completate prin
Legea nr.364/2004 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Judiciare, au necesitat
o nou abordare a activitii de prevenire i
combatere a criminalitii, Poliia Romn
adaptndu-se i respectnd cu strictee noile
prevederi, care au avut ecou i n evoluia
indicatorilor de performan3.
Potrivit competenelor funcionale,
structurile Poliiei Judiciare mpreun cu
unitile de parchet desfoar la nivel nai-
onal o activitate intens pe linia soluionrii
sesizrilor cu caracter penal, echipele poli-
ist procuror demonstrndu-i pe deplin
eficiena, n condiiile sporirii complexitii
i diversificrii fenomenului infracional.
Aplicarea noii concepii n domeniu ce
vizeaz instrumentarea cu celeritate i pro-
fesionalism a dosarelor penale, ndeosebi a
cauzelor complexe, calitatea actelor proce-
suale, precum i obinerea unei finaliti co-
respunztoare, a fost susinut prin aplica-
rea consecvent a prevederilor legale speci-
fice n domeniu.
De asemenea, implementarea sistemului
de nregistrare cu numr unic a dosarelor
penale a condus la o mai bun coordonare
de ctre procurori a activitilor specifice de
cercetare penal desfurate de poliia judi-
3
http://www.politiaromana.ro/bilant_2004.htm
51
ciar, oferind posibilitatea acestora de ana-
liz i urmrire permanent a stadiului de
executare a dispoziiilor date n temeiul
prevederilor Codului de procedur penal.
Complexitatea activitilor realizate de
Poliia Romn a determinat regndirea
sistemului de management poliienesc pe
principiile managementului afacerilor pu-
blice, n care se urmrete eficiena, efica-
citatea i calitatea serviciilor poliieneti
oferite ceteanului i comunitii. Pentru
aceasta a fost necesar delimitarea clar a
componentelor care rspund de principalele
politici poliieneti instituionale.
n opinia noastr, Poliia Judiciar
constituie cel mai important i dinamic
pilon al Inspectoratului General al Poliiei
Romne, rspunznd de politica de com-
batere a criminalitii grave i organizate.
De aceea, adoptarea Legii nr.364/2004 pri-
vind organizarea i funcionarea Poliiei Ju-
diciare a constituit primul pas ctre recruta-
rea i formarea unor poliiti specializai n
investigarea infraciunilor de natur judici-
ar, din sfera criminalitii organizate sau a
criminalitii economico-financiare.
Perioada de pre-aderare la Uniunea
European a reprezentat pentru Poliia Ro-
mn o etap de tranziie i de cutare a
unor soluii la nivel managerial pentru rede-
finirea rolului poliiei ntr-o societate aflat
n plin proces de integrare european, n
vederea crerii unei instituii statornice i
cu valori noi n dezvoltare pentru revigora-
rea culturii organizaionale.
Potrivit art.6, pct.1, lit.i din Recomanda-
rea Adunrii Parlamentare a Consiliului Eu-
ropei nr. 1604/2003, responsabilitatea ur-
mririi judiciare nu trebuie s aparin poli-
iei. Aceste prevederi trebuie coroborate cu
prevederile art.7 din Codul european de
etic poliieneasc, n care se precizeaz c,
n mod excepional, poliia poate fi investit
cu puteri judiciare, cu condiia ca responsa-
bilitatea activitii de cercetare penal s
aparin procurorului.
n vederea euroconformizrii legislative
i alinierii instituionale a Poliiei Romne
n cadrul poliiilor europene, a fost adoptat
Legea nr.364/2004 privind organizarea i
funcionarea poliiei judiciare, prin care a
fost nfiinat poliia judiciar n cadrul
structurilor Ministerului Administraiei i
Internelor. La acea dat, structuri de poliie
judiciar aflate sub controlul magistrailor
mai existau n cinci state membre ale Uniu-
nii Europene (Frana, Belgia, Italia, Spania
i Portugalia).
Crearea cadrului legal pentru organiza-
rea i funcionarea poliiei judiciare consti-
tuie o condiie indispensabil pentru asigu-
rarea eficienei n activitatea de combatere a
criminalitii. n temeiul Legii nr.364/2004
privind organizarea i funcionarea poliiei
judiciare, 20.150 poliiti din cadrul forma-
iunilor operative ale Inspectoratului Gene-
ral al Poliiei Romne au fost desemnai s
fac parte din poliia judiciar, avnd ace-
leai drepturi i obligaii procesuale cu cele
stabilite pentru formaiunile de cercetare
penal prin Codul de procedur penal i
alte legi speciale.
Poliia judiciar este organizat i func-
ioneaz n cadrul structurilor specializate
ale Ministerului Administraiei i Interne-
lor, fiind constituit din ofieri i ageni de
poliie specializai (au calitatea de organe
de cercetare ale poliiei judiciare) n efectu-
area activitilor de constatare a infraciu-
nilor, de strngere a datelor n vederea n-
ceperii urmririi penale i de cercetare pe-
nal4.
n privina competenei acestora, legea
procesual-penal5 prevede faptul c cerceta-
rea penal se efectueaz de organele de cer-
cetare ale poliiei judiciare, pentru orice in-
fraciune care nu este dat, n mod obligato-
riu, n competena altor organe de cercetare
penal. Subliniem faptul c n privina cer-
cetrii penale nu funcioneaz criteriile de
repartizare a cauzelor penale unor organe
de un anumit grad ierarhic, aa cum pre-
vede legea n cazul instanelor de judecat.
4
Art.2 din Legea nr.364/2004 privind organizarea i
funcionarea poliiei judiciare, publicat n Monitorul
Oficial nr. 869 din 23 septembrie 2004
5
Art.207 Cod de Procedur Penal.
52
De aceea, n doctrin6 se arat, pe bun
dreptate, c organele de cercetare ale poli-
iei judiciare au competen material gene-
ral.
Ca organe de cercetare ale poliiei judi-
ciare funcioneaz lucrtori specializai din
Ministerului Administraiei i Internelor,
anume desemnai de Ministrul Administra-
iei i Internelor, cu avizul favorabil al pro-
curorului general al Parchetului de pe lng
Curtea de Casaie i Justiie i i desfoar
activitatea sub autoritatea procurorului ge-
neral al Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie.
Parchetele de pe lng instituiile ju-
dectoreti conduc i supravegheaz acti-
vitatea de cercetare penal a poliiei judiciare.
Organele de cercetare ale poliiei ju-
diciare sunt organizate i funcioneaz n
structura aparatului central al Ministerului
Administraiei i Internelor7, n structura In-
spectoratului General al Poliiei Romne,
Inspectoratului General al Poliiei de Fron-
tier Romne i a unitilor teritoriale ale
acestora8.
6 subversive pe care le poate avea corupia
Ion Neagu Drept procesual penal (partea
special): tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2004,
pag.39
7
Potrivit Ordinului Ministrului Administraiei i
Internelor nr.216/2009 privind cercetarea penal a
personalului din structurile Ministerului
Administraiei i Internelor, urmrirea penal a
faptelor comise de personalul Ministerului
Administraiei i Internelor se efectueaz de ctre
procurori, potrivit legii, i de ctre organele de
cercetare ale poliiei judiciare, anume desemnate prin
dispoziie de zi pe unitate. Acestea sunt desemnate, de
regul, din rndul ofierilor de poliie judiciar din
cadrul Corpului de control al Direciei generale
control i audit intern sau din celelalte structuri de
control aparinnd unitilor Ministerului
Administraiei i Internelor. Pentru a fi desemnai,
ofierii trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele
condiii: a) s aib studii juridice superioare cu
diplom de licen; b) s aib funcia sau gradul cel
puin egal cu cel al persoanei cercetate; c) s nu fi fost
sancionat disciplinar n ultimii 5 ani; d) s nu se afle
n curs de cercetare prealabil, cercetare ori n
judecata unui consiliu de onoare sau consiliu de
judecat; e) s nu fie nvinuit sau inculpat ntr-o cauz
penal; f) s nu se afle n unul dintre cazurile de
incompatibilitate prevzute de lege.
8 9
Art.4 din Legea nr.364/2004 privind organizarea i
Numirea, promovarea i eliberarea poli-
itilor n/din funciile structurilor poliiei
judiciare se fac potrivit normelor de com-
peten aprobate prin Ordin al Ministrului
Administraiei i Internelor, cu avizul pro-
curorului general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie.
Pentru nendeplinirea sau ndeplinirea
necorespunztoare a obligaiilor ce le revin
n activitatea desfurat n calitate de or-
gan de cercetare penal al poliiei judiciare,
procurorul general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie
poate propune Ministrului Administraiei i
Internelor eliberarea din funcia de lucrtor
de poliie judiciar.
Organele de cercetare ale poliiei judici-
are i desfoar activitatea sub conduce-
rea, supravegherea i controlul procuroru-
lui, fiind obligate s duc la ndeplinire dis-
poziiile acestuia.
Poliia judiciar a Direciei Naionale
Anticorupie
Confruntat cu realitatea faptului c nici
o ar nu este imun la actele de corupie i
lund n considerare efectele devastatoare i
asupra membrilor societii i instituiilor
statului, comunitatea internaional a dez-
voltat instrumente utile pentru combaterea
i prevenirea eficient a actelor de corupie,
solicitnd a se acorda atenie att sectorului
public, ct i celui privat9.
n acest context, prin Ordonana de ur-
gen a Guvernului nr.43/2002 a fost nfi-
inat organismul specializat n lupta mpo-
triva corupiei, sub denumirea de Parchetul
Naional Anticorupie. Iniiativa nfiinrii
Parchetului Naional Anticorupie a fost
salutat de Comisia european n Raportul
de ar din 2002. Din punct de vedere al
cadrului instituional, anul 2006 a marcat
finalizarea procesului de reform a statutu-
lui i funciilor acestei instituii care, sub
denumirea de Direcia Naional Antico-
funcionarea poliiei judiciare, publicat n Monitorul
Oficial nr. 869 din 23 septembrie 2004
http://www.pna.ro/
53
rupie, a devenit o structur cu personalitate
juridic n cadrul Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie, fiindu-i
asigurat independena specific. n acest
moment s-a apreciat c structura, compe-
tenele i puterile de care dispune i asigur
cadrul necesar exercitrii eficiente a misiu-
nii sale de lupt mpotriva corupiei la nivel
nalt10.
n scopul efecturii cu celeritate i n
mod temeinic a activitilor de descoperire
i de urmrire a infraciunilor de corupie,
n cadrul Direciei Naionale Anticorupie
funcioneaz ofieri de poliie11, constituind
poliia judiciar a Direciei Naionale Anti-
corupie.
Ofierii i agenii de poliie judiciar
susmenionai i desfoar activitatea nu-
mai n cadrul Direciei Naionale Antico-
rupie, sub autoritatea exclusiv a procuro-
rului ef al acestei instituii.
Ofierii i agenii de poliie judiciar pot
efectua numai acele acte de cercetare pe-
nal dispuse de procurorii Direciei Naio-
nale Anticorupie.
Ofierii i agenii de poliie judiciar i
desfoar activitatea sub directa condu-
cere, supraveghere i control al procuroru-
lui.
Dispoziiile procurilor din Direcia Na-
ional Anticorupie sunt obligatorii pentru
ofierii de poliie judiciar. Actele ntoc-
mite de ofierii de poliie judiciar, din dis-
poziia scris a procurorului, sunt efectuate
n numele acestuia.
Detaarea ofierilor i a agenilor de po-
liie judiciar din cadrul Direciei Naionale
Anticorupie se face, la propunerea nomi-
nal a procurorului ef al Direciei Naio-
nale Anticorupie, prin ordin al Ministrului
Administraiei i Internelor, iar numirea
acestora n funcii se face prin ordin al pro-
10
Direcia Naional Anticorupie Raport privind
activitatea desfurat n anul 2007.
11
Iniial, lucrtorii poliiei judiciare a Direciei
Naionale Anticorupie au fost selectai din rndul
ofierilor de poliie specializai n constatarea,
investigarea i cercetarea infraciunilor de corupie.
curorului ef al acestei direcii12.
Ofierii i agenii de poliie judiciar
sunt detaai n interesul serviciului pe o pe-
rioad de 6 ani, cu posibilitatea prelungirii
detarii n funcie, cu acordul acestora.
Detaarea ofierilor i a agenilor de poliie
judiciar n cadrul Direciei Naionale Anti-
corupie nceteaz naintea ndeplinirii peri-
oadei de 6 ani, prin revocarea din funcie
dispus prin ordin motivat al procurorului
ef al Direciei Naionale Anticorupie13.
Ofierii de poliie judiciar din cadrul
serviciilor i birourilor teritoriale ale Di-
reciei Naionale Anticorupie ndeplinesc
urmtoarele atribuii14:
a) efectueaz activitile i actele de cer-
cetare penal dispuse de procuror, sub di-
recta conducere, supraveghere i control
nemijlocit ale acestuia;
b) n efectuarea cercetrii penale, aplic
metodele tactico-penale specifice, utiliznd
mijloacele tehnice criminalistice din dota-
rea serviciului sau a biroului;
c) duc la ndeplinire dispoziiile procu-
rorului date n cauzele n care efectueaz
cercetarea penal, respectnd termenele
stabilite de acesta;
d) ndeplinesc sarcinile ce le revin n le-
gtur cu evidena i circulaia lucrrilor,
precum i cu evidena, pstrarea i conser-
varea corpurilor delicte, potrivit dispoziii-
lor legale;
e) organizeaz i desfoar activiti de
constatare a faptelor de corupie sau conexe
12
Unii ofieri de poliie judiciar nu s-au ridicat la
nivelul cerinelor impuse, manifestnd superficialitate
n exercitarea misiunilor ncredinate, iar rezultatele
obinute nu au fost la nivelul exigenelor conducerii
Direciei Naionale Anticorupie, fapt ce a determinat
revocarea unora din funcie, precum i aplicarea altor
msuri disciplinare.
13
Art.61 din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie,
modificat i completat prin Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.134/2005, aprobat prin Legea
nr.54/2006, publicat n Monitorul Oficial nr.226 din
13 martie 2006.
14
Art.109 din Regulamentul de ordine interioar al
Direciei Naionale Anticorupie, aprobat prin Ordinul
Ministrului de Justiie nr.2184/C/2006, publicat n
Monitorul Oficial nr.852 din 17 octombrie 2006.
54
acestora, conform legii;
f) efectueaz, din dispoziia procuroru-
lui, interceptrile i nregistrrile audio sau
video, potrivit prevederilor legale;
g) efectueaz, din dispoziia procuroru-
lui i dup obinerea autorizaiei emise de
instana de judecat, percheziii domiciliare,
n cauzele aflate pe rolul serviciului sau al
biroului;
h) rezolv, potrivit legii, sesizrile, re-
clamaiile i plngerile repartizate de con-
ducerea serviciului sau a biroului;
i) ndeplinesc orice alte activiti dis-
puse de procurorul ef ori de procurorii din
cadrul serviciului sau al biroului.
Ofierii i agenii de poliie judiciar nu
pot primi de la organele ierarhic superioare
nici o nsrcinare.
Ofierii i agenii de poliie judiciar, pe
perioada numirii n cadrul Direciei Naio-
nale Anticorupie, au drepturile i obligai-
ile prevzute de lege pentru ofierii de poli-
ie i agenii de poliie, cu excepiile prev-
zute n Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.43/2002. Atribuiile prevzute de lege
pentru Ministrul Administraiei i Internelor
privind drepturile i rspunderile ce revin
ofierilor i agenilor de poliie judiciar se
execut de procurorul ef al Direciei Nai-
onale Anticorupie15. Atribuiile privind
acordarea gradelor profesionale pentru ofi-
erii i agenii de poliie judiciar se exer-
cit de Ministrul Administraiei i Interne-
lor, la propunerea procurorului ef al Di-
reciei Naionale Anticorupie.
La sfritul anului 2008, personalul po-
liiei judiciare a Direciei Naionale Antico-
rupie era format din 156 ofieri i ageni de
poliie judiciar (78 la nivel central i 78 n
teritoriu), comparativ cu 161 (din care 85 la
nivel central i 76 la nivel teritorial) n anul
2007. Selecionarea acestora s-a realizat din
rndul ofierilor i agenilor de poliie din
15
Art.8 din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie,
modificat i completat prin Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.134/2005, aprobat prin Legea
nr.54/2006, publicat n Monitorul Oficial nr.226 din
13 martie 2006.
structurile Ministerului Administraiei i
Internelor, cu respectarea prevederilor n
vigoare.
n anul 2008, din dispoziia procurorilor
Direciei Naionale Anticorupie, ofierii i
agenii de poliie judiciar au efectuat un
numr de 122 percheziii domiciliare (com-
parativ cu 85 n anul 2007), au aplicat 420
sechestre asigurtorii (comparativ cu 295 n
anul 2007), au identificat i audiat circa
17.600 de persoane (comparativ cu 14.540
n anul 2007), au desfurat un numr de
329 activiti tehnice (similar anului ante-
rior), precum i 2.553 de alte activiti po-
liieneti (comparativ cu 3.788 n anul
2007). De asemenea, au pus n executare
125 mandate de aducere (comparativ cu 31
n anul 2007) i au participat la 47 de aci-
uni de prindere n flagrant (comparativ cu
49 n anul precedent)16.
De asemenea, n exercitarea activitilor
de serviciu, ofierii i agenii de poliie ju-
diciar acioneaz n mod direct i pentru
obinerea de date ori informaii referitoare
la locurile, mediile, anturajele frecventate i
mijloacele de comunicaii folosite de ctre
fptuitori, efectund investigaii complexe
i folosind diferite combinaii informativ-
operative, care au fost exploatate n timpul
urmririi penale17. n cadrul activitilor
tehnice, n anul 2008, ofierii de poliie ju-
diciar au realizat un numr de 57 de nre-
gistrri ambientale (comparativ cu 40 n
anul 2007), 190 de activiti tehnice i cri-
minalistice (comparativ cu 128 n anul ante-
rior), 115 nregistrri ale unor convorbiri
telefonice, pe baza autorizaiilor emise
(comparativ cu 176 n anul 2007)18.
Poliia judiciar a Direciei Gene-
rale Anticorupie
Direcia General Anticorupie
(DGA), subordonat direct ministrului ad-
ministraiei i internelor, nfiinat prin Le-
16
Direcia Naional Anticorupie Raport privind
activitatea desfurat n anul 2008.
17
http://www.pna.ro/
18
Direcia Naional Anticorupie Raport privind
activitatea desfurat n anul 2008.
55
gea nr.161/200519, este structura speciali-
zat pentru prevenirea i combaterea co-
rupiei n rndul personalului propriu.
Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.120/2005 privind operaionalizarea Di-
reciei Generale Anticorupie din cadrul
Ministerului Administraiei i Internelor,
aprobata i modificat prin Legea
nr.383/2005, statueaz la art.1 faptul c
ofierii de poliie judiciar din cadrul Di-
reciei Generale Anticorupie a Ministeru-
lui Administraiei i Internelor au compe-
tena s efectueze, n condiiile legii, acti-
viti de prevenire i descoperire, precum i
actele de cercetare dispuse de procurorul
competent privind infraciunile prevzute la
Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, des-
coperirea i sancionarea faptelor de co-
rupie, cu modificrile i completrile ulte-
rioare, svrite de ctre personalul Mi-
nisterului Administraiei i Internelor.
Ofierii de poliie judiciar desemnai
potrivit legii i desfoar activitatea n ca-
drul Serviciului Anchete, care are n com-
ponena sa i Biroul de Teste de Integritate
i Flagrant, specializat n realizarea aciu-
nilor de constatare a infraciunilor flagrante.
Personalul Serviciului Anchete este
condus de eful serviciului i se subordo-
neaz nemijlocit Directorului General Ad-
junct care conduce Direcia Anchete i di-
rect Directorului General al Direciei Gene-
rale Anticorupie. Printre atribuiile Servi-
ciului Anchete se numr20:
- conducerea, coordonarea, sprijinirea,
ndrumarea i controlul, funcional, pe
linia specific, a activitii serviciilor
zonale, birourilor i compartimentelor
judeene i luarea msurilor pentru
perfecionarea activitilor pe care le
desfoar potrivit competenelor;
- transmiterea, de ndat, structurilor
competente, a oricror date sau
informaii care nu fac obiectul de
19
Legea nr.161/2005 privind stabilirea unor msuri
pentru prevenirea i combaterea corupiei n cadrul
Ministerului Administraiei i Internelor, publicat n
Monitorul Oficial nr.476 din 6 iunie 2005.
20
http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=72
activitate al Direciei Anchete;
- valorificarea, n condiiile legii, a
informaiilor obinute de celelalte
servicii ale DGA ori din alte surse;
- sesizarea, de ndat, a unitilor de par-
chet competente pentru continuarea
cercetrilor n cauze penale privind
infraciuni de corupie, n care DGA a
fost sesizat sau s-a sesizat din oficiu.
- executarea, conform legii, a
dispoziiilor scrise ale procurorilor
desemnai din cadrul acestor uniti de
parchet, n vederea finalizrii cauzelor
n care au fost sesizai.
Totodat, ofierii Serviciului Anchete
desfoar activiti de verificare a aspec-
telor semnalate de ctre ceteni n petiiile
adresate Direciei Generale Anticorupie, i,
dup caz, sesizeaz instituia abilitat n
vederea competentei soluionri a acestora21.
Poliia judiciar din cadrul Inspecto-
ratului General al Poliiei de Frontier
Potrivit dispoziiilor legale, Poliia de
Frontier Romn face parte din Ministerul
Administraiei i Internelor i este instituia
specializat a statului care exercit atribui-
ile ce i revin cu privire la supravegherea i
controlul trecerii frontierei de stat, preveni-
rea i combaterea migraiei ilegale i a fap-
telor specifice criminalitii transfrontaliere
svrite n zona de competen, respecta-
rea regimului juridic al frontierei de stat,
paapoartelor i strinilor, asigurarea inte-
reselor statului romn pe Dunrea interi-
oar, inclusiv braul Mcin i canalul Sulina
situate n afara zonei de frontier, n zona
contigu i n zona economic exclusiv,
respectarea ordinii i linitii publice n zona
de competen, n condiiile legii22.
Inspectoratul General al Poliiei de
Frontier (IGPF) este unitatea central a
Poliiei de Frontier Romne, cu personali-
tate juridic i competen teritorial pentru
21
http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=72
22
Art.1 din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.104/2001 privind organizarea i funcionarea
Poliiei de Frontier Romne, publicat n Monitorul
Oficial nr.351 din 29 iunie 2001
56
ntreaga zon de responsabilitate a poliiei
de frontier, care exercit conducerea i
rspunde de ntreaga activitate a poliiei de
frontier, desfoar activiti de investi-
gare i cercetare a infraciunilor deosebit
de grave circumscrise crimei organizate,
migraiei ilegale i criminalitii trans-
frontaliere comise n zona de competen
teritorial a Poliiei de Frontier, precum i
orice alte atribuii date n competena sa
prin lege.
IGPF, prin intermediul Serviciului de
Combatere a Traficului de Persoane din ca-
drul Direciei de Combatere a Migraiei Ile-
gale i a structurilor specializate existente la
nivelul Direciilor i a Inspectoratelor Ju-
deene ale Poliiei de Frontier23, contribuie
la identificarea persoanelor implicate n
desfurarea de activiti infracionale le-
gate de traficul de persoane i are obligaia
de a asigura, la punctele de trecere a fronti-
erei romne, personal pentru identificarea i
preluarea victimelor, n vederea ndrumrii
acestora ctre instituiile specializate24.
23
La nivelul Direciilor teritoriale ale Poliiei de
Frontier funcioneaz Birouri de Combatere a
Traficului de Persoane, iar la nivelul inspectoratelor
judeene ale poliiei de frontier, activitatea de
combatere a traficului de persoane este desfurat de
ctre ofierii Compartimentelor de Combatere a
Traficului de Persoane.
24
n perioada 2007-2008, la nivelul IGPF au fost
soluionate dou cazuri pe relaia Romnia-Cehia i
unul pe relaia Romnia-Spania.
Poliitii de frontier care efectueaz
cercetarea penal sunt desemnai, potrivit
legii, prin dispoziia Inspectorului General
al Poliiei de Frontier. n ndeplinirea ac-
tivitilor de cercetare penal, poliistul de
frontier are competena teritorial cores-
punztoare unitii poliiei de frontier din
care face parte25.
n ndeplinirea atribuiilor ce i revin,
Poliia de Frontier Romn coopereaz cu
celelalte instituii ale statului care au atri-
buii privind asigurarea ordinii de drept
(DIICOT, IGPR), precum i cu autoritile
de frontier din statele vecine26. Din punct
de vedere al schimbului operativ de date i
informaii pe plan extern, la nivelul Direc-
iei de Combatere a Migraiei Ilegale exist
un contact permanent cu Centrul de Coope-
rare Poliieneasc Internaional (prin in-
termediul Birourilor Naionale Interpol i
Europol, Centrului SECI i Punctului Nai-
onal Focal).
25
Art.23 din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.104/2001 privind organizarea i funcionarea
Poliiei de Frontier Romne, publicat n Monitorul
Oficial nr.351 din 29 iunie 2001
26
IGPF a desfurat aciuni de tip one time action,
n cooperare cu autoritile maghiare i austriece,
avnd ca principal obiectiv combaterea migraiei
ilegale i a traficului de persoane ca forme ale
turismului. n cadrul acestor aciuni, la Punctul de
Contact din punctul de frontier ungar Artand au fost
centralizate i analizate zilnic toate evenimentele de
frontier produse la frontiera comun.
57
 SCURT ISTORIC AL APARIIEI I REGLEMENTRII
DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL
In today's business environment where many companies have collapsed, intellectual
property rights have become even more important because it can help support companies
in difficult times. Those who continue to invest in intellectual property rights will be
better positioned when the economic situation will improve, than those who have reduced
spending in this sensitive and important area.
Impactul pe care fenomenul digitalizrii
l are asupra omenirii, dezvoltarea incredi-
bil a sistemelor informatice, a Internet-
ului, oblig statele democratice s promo-
veze activitile spiritului, creativitatea i
inventivitatea uman, materializat n des-
coperirile tehnico-tiinifice, operele de lite-
ratur, de art, i s protejeze n acelai
timp prin norme juridice, drepturile nscute
din creaia intelectual.
Evoluia societii n plan economic, so-
cial i cultural se ntemeiaz pe generarea i
difuzarea de cunoatere n senul de infor-
maie i nu numai, pe activitatea spiritual a
omului, cel mai adesea materializat n bu-
nuri de consum i n opere culturale.
ntre gradul de dezvoltare a oricrui tip
de societate i activitatea creatoare a mem-
brilor acesteia, relaia este direct proporio-
nal, fiind un truism s afirmi astzi c -
rile dezvoltate sunt acelea n care activitatea
creatoare, activitatea spiritului este preuit,
ncurajat i ocrotit n mod eficient27.
Proprietatea intelectual cuprinde drep-
turile legale ce rezult din activitatea de
creaie intelectual n domeniile: industrial,
tiinific, literar sau artistic. Imposibilitatea
proteciei prin simpla posesie asupra obi-
ectului proprietii intelectuale, reprezint
27
V.RO, Dreptul proprietii intelectuale,Ed. Global
Lex, Bucureti, 2001, p.32
Cms. drd. MIHAI DINC
Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza
baza ntregului concept al reglementrilor
normative privind acest gen de proprietate,
care are drept scop aprarea creatorilor i a
altor productori de bunuri i servicii inte-
lectuale prin cesionarea, pe durat limitat,
a dreptului de utilizare a acestor opere sau
servicii. n mod tradiional proprietatea in-
telectual se mparte n dou ramuri: drep-
tul de autor i drepturile conexe i
proprietatea industrial.
Primele reglementri juridice cunoscute,
i-au fcut apariia n domeniul proprietii
n general i s-au materializat n privina
bunurilor exprimnd dreptul de posesiune a
bunurilor, dreptul de dispoziie asupra
obiectului proprietii, dreptul de
gospodrire, administrare i gestionare a
bunului i dreptul de a culege roadele utili-
zrii proprietii. Din punct de vedere eco-
nomic, proprietatea reprezint libertatea
sau acceptul de a se bucura de beneficiile
unei averi cu asumarea costurilor ce de-
curg din obinerea acestor beneficii28. Cu
toate c reglementrile n domeniul propri-
etii s-au materializat mai nti n dome-
niul bunurilor tangibile, este interesant
faptul c proprietatea intelectual, care este
legat doar de fiina uman, iar rezultatul
acestei activiti materializat n opere tiin-
28
I. FISHER, Elementary principles of economics,
New York, 1923, Macmillan
58
ifice sau de art, a fost legiferat i recu-
noscut, mult mai trziu.
Studierea modului n care au aprut i
evoluat drepturile de proprietate intelectu-
al, are la baz cunoaterea multiplelor i
complexelor probleme referitoare la evolu-
ia civilizaiei materiale i spirituale ale
omenirii. n acest fel, abordarea istoric re-
feritoare la drepturile de proprietate inte-
lectual, fundamentat pe coordonatele
spaiului i timpului, deschide o fereastr
spre cunoaterea vremurilor ndeprtate,
consolideaz imaginea prezentului i ne
ajut s proiectam n viitor aceast impor-
tant ramur a dreptului.
Descoperirea focului a reprezentat o
achiziie cultural i biologic, n acelai
timp, apariia picturilor rupestre constituie o
form de manifestare cultural a omului
preistoric, furirea uneltelor, a instrumen-
telor de munc i a armelor marcheaz
epoca preistoric, iar apariia scrisului a re-
prezentat principalul mijloc de acumulare
n domeniul cunoaterii. Scrisul a servit la
dezvoltarea religiei, culturii, literaturii, filo-
zofiei, a dreptului, a inveniilor, a ajutat la
progresul n domeniul matematicii i a cal-
culelor de orice fel, a fcut posibil apariia
unitilor de msur, devenind cel mai im-
portant eveniment n progresul civilizaiei
umane. Odat cu dezvoltarea acestei abili-
ti caracteristice omului se impunea nece-
sitatea instituirii proteciei dreptului de pro-
prietate intelectual. Motivaia acestei ne-
cesiti este dat de numeroasele descope-
riri tehnico-tiinifice, literare, artistice dar
i de apariia formelor incipiente de ncl-
care a dreptului de autor i a proprietii in-
dustriale.
n ceea ce privete proprietatea intelec-
tual, pentru ca o reglementare juridic n
acest sens s-i fac loc a fost necesar s fie
ndeplinite trei condiii:29
- existena unor mijloace tehnice care s
serveasc la multiplicarea i 30
29
A.FRANCON, Cours de proprit litteraire,
artistique et industrielle, Ed.Dalloz, Paris, 1999,
op.cit.,p.146
comunicarea operelor, dar i mijloace
care s permit o larg difuzare a
acestor opere, surs de venit;
- progresul culturii i libertatea
contiinei s fac util i necesar
difuzarea operelor spiritului
- graie preeminenei spiritului n socie-
tate, autorii s dobndeasc o poziie
destul de puternic pentru a obine
protecia intereselor lor legitime;
Condiiile enumerate au fost ndeplinite
rnd pe rnd de-a lungul timpului, legifera-
rea drepturilor privind proprietatea intelec-
tual devenind o creaie destul de trzie a
dreptului. De precizat c aceast ntrziere
s-a datorat evoluiei greoaie a descoperirilor
tehnico-tiinifice i a prejudecilor biseri-
cii, care constituia forma dominant a ide-
ologiei i care i-a subordonat nc de la n-
ceputuri arta, filozofia, morala i dreptul.
De remarcat n acest sens este activitatea
bisericii cretine, care a instituit Index-ul
librorum prohibitorum30 document care a
impus controlul religios al crilor i apro-
barea prealabil a publicrii oricrui manu-
scris, dup o atent cenzurare.
Pentru o abordare sistematic a proble-
maticii supuse ateniei n prezentul articol,
propunem, n baza cercetrilor fcute de
numeroi autori n domeniu, o structurare a
istoriei proprietii intelectuale, n patru pe-
rioade principale31:
- perioada privilegiilor sau a monopolu-
rilor
- perioada reglementrilor naionale
- perioada internaionalizrii
- globalizarea
PERIOADA PRIVILEGIILOR I A
MONOPOLURILOR
Primul dintre obiectele dreptului de pro-
prietate intelectual care a fost recunoscut
i a beneficiat de protecie nc din antichi-
Lista crilor interzise de ctre Biserica catolic,
act promulgat de Papa Pius al V-lea in 1565, n
vigoare pn n anul 1948, act suprimat n 1966
31
M. PANTEA, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, Editura Expert,
Bucureti, 2008
59
tate, este marca. Chiar dac sunt preri
contradictorii n ceea ce privete rolul pe
care semnele aplicate de productorii pe c-
rmid, pe articole de piele, pe vasele de
ceramic sau cele care au fost utilizate la
individualizarea esturilor, a armelor, a
produselor naturale de tipul vinurilor i
brnzeturilor, au avut sau nu funcia de
marc, existena i utilizarea acestora este
de netgduit. Exist informaii potrivit c-
rora, nc de acum 3000 de ani, meteu-
garii indieni obinuiau sa-i graveze sem-
nturile pe creaiile lor artistice nainte de a
le expedia n Iran, acum 2000 de ani chi-
nezi vindeau bunurile purtnd marca lor n
zona Mrii Mediterane, iar marca ceramic
roman FORTIS, ..., a devenit att de re-
numit, nct a fost copiat i contraf-
cut32. Istoricii i arheologii au semnalat
existena primelor semne de identificare,
aplicate n mod obinuit pe obiectele de ce-
ramic, n Grecia i Roma antic, dar i pe
obiectele de porelan, n China i Japonia.
Aceste semne figurative, se nfiau sub
forma unor litere (de obicei iniiale), a unor
combinaii de linii, motive din natur, orice
alte semne simbolice, dar i numele unor
mprai celebri.
Originea mrcilor se confund cu sem-
nele de proprietate i cu semnele folosite de
pstori pentru a-i marca turmele, trecerea
de la semnele de proprietate la cele figura-
tive se pare c o constituie semnele de pe
vasele egiptene.33 Folosirea mrcii, consti-
tuia la nceput o necesitate, ajuta pe de o
parte la identificarea unui bun iar mai apoi
la individualizarea unui produs al unui
meteugar, n cadrul unei bresle (marca
individual), avnd n acelai timp funcia
de certificare a calitii unui produs (marca
colectiv), ulterior marca devenind obliga-
torie, aplicarea acesteia fiind nscris n
statutul unor corporaii. De asemenea, apli-
carea mrcii s-a transformat ntr-un privi-
32
R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere
n proprietatea intelectual, Ed. Rosetti, Bucureti,
2001, op.cit., pag.169
33
I.MACOVEI, Protecia creaiei industriale, Iai,
p.193
legiu acordat de regi, principi sau de mp-
rai, cu ajutorul cruia se urmrea, att
protejarea meteugarilor dar i protejarea
clienilor mpotriva falsurilor de tot felul
care i-au fcut apariia odat cu dezvolta-
rea corporaiilor.
Primele reglementri cunoscute n do-
meniul mrcilor sunt Statutul de la Padova
din 1236, Statutul de la Mantova din 1303
i Statutul negustorilor de la Monza din
1331, n care s-a prevzut expres obligaia
de a marca produsele fabricate de meteu-
gari. Statutul de la Bologna din 1256, in-
stituia regula conform creia nimeni sa nu
fac un semn asemntor i nici s nu pun
s se fac, ceea ce altul face prin meteu-
gul su34. De asemenea Registrele de co-
mer de la Danzing (1420) i Frankfurt, din
Amsterdam i Anvers, dar i din Genova i
Veneia, din aceeai perioad, Statutele
comercianilor din Cremona (1358), cu-
prind meniuni despre mrcile de comer i
ntresc faptul c marca a dobndit trstu-
rile caracteristice care sunt valabile i n
zilele noastre.
Odat cu dezvoltarea produciei de
bunuri i a comerului se impunea in-
troducerea unor norme juridice care s
interzic contrafacerea mrcilor utilizate de
meteugari renumii, i s pedepseasc
totodat aceste nclcri. Exemple n acest
sens sunt:
Ordonana regelui Francisc I din 1534
prin care se stabilea faptul c mrcile tre-
buie s fie diferite unele de altele,
Edictul lui Carol Quintul din 16 mai
1544, care n prim faz, pedepsea falsifica-
rea unei mrci, cu tierea minii drepte i
excluderea din comer, iar mai apoi pe-
deapsa s-a transformat n amend, iar n caz
de recidiv, munca la galere,
Edictul regal din Frana, care a impus
pedeapsa cu moartea pentru falsificarea
mrcilor de pe obiectele din aur, pedeaps
aplicat la acea vreme persoanelor care fal-
sificau monezi.
34
Y.EMINESCU, Regimul juridic al mrcilor, Ed.
Lumina Lex, Bucureti, 1996, op.cit.,p.16
60
 n domeniul dreptului asupra inveniilor
privilegiile acordate, pentru lucrrile legate
de explorrile miniere sunt considerate pre-
decesoarele privilegiilor industriale, iar
printre primele privilegii cunoscute, care au
fost acordate unui inventator pentru ex-
ploatarea obiectului inveniei lor sunt:
- dreptul unui francez de a construii i
exploata mori n Veneia, obinut n 1443
- legea adoptat de Republica Veneian
la 19 martie 1474, intitulat Parte
Veneziana, care a consacrat principiile
brevetului, importana inveniilor pentru
stat, drepturile inventatorului, protecia
pentru o perioad limitat i sancionarea
nclcrii acestor drepturi.
n Anglia, Coroana a acordat privilegii
speciale pentru protejarea persoanelor care
nfiinau ramuri industriale noi, titularii
acestora, aveau un drept unic de exploatare,
de implementare i de instruire a persona-
lului. Drepturile n cauz, erau acordate
prin scrisori deschise Letters Patent, care
au fost emise pentru mrirea veniturilor re-
gale. O prim scrisoare de acest gen a fost
emis de regele Henry al VI-lea, n anul
1449, unui flamand, a crui invenie a bene-
ficiat de protecie timp de 20 ani. De preci-
zat faptul c aceste scrisori care acordau
monopoluri unor persoane favorizate erau
adeseori pltite, iar coroana acorda aceste
favoruri pentru tot felul de bunuri de larg
consum cum ar fi sarea i alte asemenea.
Avnd n vedere utilizarea abuziv a aces-
tor scrisori, i n urma presiunii publice, re-
gele James I al Angliei, a fost obligat s re-
voce toate aceste monopoluri, i s adopte
prima reglementare juridic n domeniu,
respectiv The Statute of Monopolies din
1624. Legea monopolurilor instituia un
termen de 14 ani pentru protejarea primi-
lor i realilor inventatori, ... , pentru unica
folosire sau producere n Regat a produse-
lor noi35, iar pentru a beneficia de protecie
invenia trebuia s fie nou, util i ingeni-
35
R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere
n proprietatea intelectual, Ed. Rosetti, Bucureti,
2001, op.cit., pag.29
61
oas, s nu fie contrar legii sau duntoare
pentru stat.36
n timpul domniei Reginei Anne, avo-
cai ai Curii Engleze au formulat o cerere
prin care se instituia obligaia de a depune o
descriere scris a inveniei pentru care se
solicita protecie n baza legii monopoluri-
lor, document care a fost fundamentul le-
gilor brevetelor de invenie n coloniile en-
gleze, SUA, Noua Zeeland i Australia.
n SUA, primii inventatori care au obi-
nut monopoluri de a produce i vinde in-
veniile proprii, au fost n perioada celor 13
colonii. n 1646, Provincia Massachusetts
Bay, a acordat inventatorului Joseph Jenks,
dreptul exclusiv de a construi mori de ap,
folosind un motor inventat de el, pentru o
perioada de 14 ani.
O alt categorie de drepturi de proprie-
tate intelectual, care a beneficiat de privi-
legii i monopoluri sunt drepturile de autor.
Din punct de vedere istoric, China este ara
care nc din antichitate a recunoscut i
protejat creaia tiinific i literar, ca ele-
ment al proprietii, consfinind astfel acest
nou tip de proprietate, a crei nclcare era
sancionat prin prevederi legale. Odat cu
debutul secolului al II-lea, a fost inventat
hrtia de ctre Tsai Lun, invenie a crui
procedeu de fabricaie a fost inut secret
pn n secolul VIII i de care europenii au
beneficiat abia n secolul al XII-lea, iar mai
apoi a fost descoperit tiparul cu litere mo-
bile, despre a crei utilizare nu exist foarte
multe date la acest moment.
Cercetrile efectuate de istorici asupra
INSTITUTELOR, CODUL i DI-
GESTELE 37 lui Justinian, au identificat,
printre altele, referiri la furtul de manu-
scrise, care erau considerate bunuri materi-
ale diferite fa de celelalte bunuri, care f-
ceau obiectul sustragerilor, ceea ce n-
seamn c manuscrisele prezentau o parti-
cularitate: aceea c nu erau considerate doar
36
W.R.CORNISH, Intellectual property, Third
Edition, Sweet&Maxwell, Londra, 1996, p.93
37
CLAUDE COLOMBET, Propriete litteraire et
artistique et droits voisins, Ed. Dalloz, Paris, 1997,
Ed.8, p.1
bunuri cu valoare economic, ci i legate de
persoana creatorului, a crui oper este
coninut n manuscris, aceasta reprezen-
tnd o creaie a spiritului.
n antichitate drepturile de proprietate
intelectual, chiar dac nu au beneficiat de
o recunoatere i nu au fcut obiectul unei
protecii legale, s-au materializat prin acti-
viti economice, exemplul elocvent fiind
comerul cu manuscrisele operelor diveri-
lor autori care circulau n Grecia, n ciuda
dificultilor de reproducere i n pofida
faptului c drepturile autorilor erau limitate
la drepturile propriu-zise asupra manuscri-
selor, dar i n manifestrile morale, din
Alexandria unde plagiatorii erau sancionai
prin blam public. Copiile manual executate
dup manuscrise originale ale diverselor
opere, erau difuzate i ajungeau la mare
distan, n acest sens Marial menioneaz
n Epigrame, faptul c operele sale au ajuns
pn n deertul Geilor i sunt citite de
bretoni.
Simpla existen a comerului cu manu-
scrise i copii ale acestora nu certific recu-
noaterea i aprarea drepturilor de propri-
etate intelectual, n acest sens amintim c,
dup moartea lui Eschyl, atenienii au per-
mis altor poeii s reia tragediile acestuia i
chiar s le modifice, iar fiul su Eupharion,
a prezentat public operele pe care tatl su
nu le-a fcut publice n timpul vieii. Acest
aspect a fost posibil datorit faptului c
manuscrisele operelor originale s-au aflat n
posesia fiului nicidecum ca urmare a recu-
noaterii vreunui drept asupra reproduceri-
lor i reprezentrilor ulterioare ale acestor
tragedii.38
La romani dreptul de autor asupra ope-
relor literare nu beneficia de protecie prin
lege, plagiatul putea fi denunat ca i un
furt, iar autorii care identificau uzurpri ale
lucrrilor publicate de ei utilizau pasaje
foarte muctoare i pline de ironie m-
potriva celor care se inspirau din operele
38
ADOLPHE BREULIER, Du droit de perpetuit de
la propriet intellectuelle, Paris, Auguste Durand
Libraire, 1855, op.cit., p.18
lor. Astfel Marial l-a nvinuit de plagiat pe
un oarecare Fidentius, Horaiu pe Celsus
Albinovanus, Vergilius pe Bahtil. La rndul
su, Vergilius a fost nvinuit c pentru a
scrie Eneida, s-a inspirat din poemul
Argonautii scris de Apollonius, dar i c
acesta s-a inspirat n scrierile sale din ope-
rele vechilor autori greci i mai cu seama
din ale lui Homer.39
Primele forme de manifestare ale pro-
teciei proprietii intelectuale au fost mate-
rializate sub forma privilegiilor acordate de
conductorii statelor, ca urmare a apariiei
primelor furturi intelectuale concretizate
prin copierea unor manuscrise, mai nti
manual, iar mai apoi cu ajutorul tiparului.
Apariia tiparului cu litere mobile, in 1445,
invenia germanului Johannes Gensfleisch,
rmas n istorie sub numele de Gutenberg, a
fost cauza exclusiv a naterii dreptului de
autor. 40
O dat cu apariia tiparului cu litere mo-
bile, tiprirea i vnzarea crilor constituie
un privilegiu acordat de autoritatea statal
corporaiilor de tipgrafi i librari, care de
cele mai multe ori i obligau pe autorii ope-
relor literare s cedeze proprietatea i ex-
ploatarea manuscrisului. De menionat c
invenia lui Gutenberg s-a rspndit n lumea
civilizat cu o vitez mare, i a condus la o
dezvoltare fr precedent a industriei
tipografice i a librarilor, fapt ce a generat
intervenia autoritilor statului prin regle-
mentri legale n favoarea celor implicai n
tiprirea i comercializarea operelor literare.
n Frana, n timpul domniei lui Ludovic
al X-lea, tipriturile erau libere, Francisc I a
interzis librarilor i tipografilor s publice
sau s vnd ceva fr autorizarea preala-
bil a Universitii i a Facultii de teolo-
gie, iar Ludovic al XII-lea a acordat privi-
legii pentru o ediie a epistolelor Sfntului
Pavel i pentru operele Sfntului Bruno.
Oraul Veneia a acordat un privilegiu de
39
C.HAMANGIU, Proprietatea literara si artistica,
Imprimeria Statului, 1893, op.cit., p.47
40
J.-M.BAUDEL, la legislation des Etats-Unis sur le
droit dauteur, Ed.Frison, Roche, 1990, op.cit., p.273
62
5 ani lui Johann von Speyer, care a introdus
tiparul n 1469, privilegiu care i permitea s
foloseasc exclusiv n scrierile pe care le
tiprea anumite caractere (forme ale
literelor) dar i anumite forme tipografice.
Primul privilegiu n domeniul dreptului
de autor a fost acordat de Republica Vene-
ian, n 1486 pentru Rerum venetarum
ab urbe condita opus a lui Marcus Anto-
nius Coccius Sabellicus. 41
De asemenea un alt privilegiu identificat
de istorici n domeniu este cel acordat tot de
Republica Veneian, n anul 1494 lui
Herman Lichtenstein, pentru imprimarea
lucrrii lui Vincent de Beauvais, intitulat
Speculum historiae.42 Veneia a nceput
s acorde n mod regulat privilegii pentru
tiprirea crilor. Astfel pe 3 ianuarie 1492
Petrus Franciscus de Ravenna, profesor de
drept canonic la universitatea din Padova, a
creat un sistem de antrenare a memoriei, a
crei descriere a fost fcut n cartea inti-
tulat Foenix, n anul 1495, a fost acordat
un alt privilegiu pentru multiplicarea i di-
fuzarea operelor lui Aristotel, beneficiar al
acestuia a fost Aldo Manuzio, un celebru
tipograf italian, care a utilizat pentru scriere
nite caractere tipografice mai deosebite,
care s-au pstrat pn in ziua de azi sub de-
numirea de aldine. Pe teritoriul actual al
Italiei n afar de Republica Veneian, au
mai acordat, protecie dreptului de autor i
ducii Florenei, dar i clerici ai bisericii ca-
tolice, Papa Leo al X-lea i alii, pentru
termene mai mici de 14 ani, i pentru anu-
mite lucrri.
n Germania, primul privilegiu n do-
meniul dreptului de autor, a fost acordat, n
1501, de Consiliul Aulic, unei asociaii in-
titulate Sodalitas Rhenana Celtica, pentru
publicarea unei ediii a dramei Hroswitha of
41
Afirmaia a fost fcut de ELIZABETH
ARMSTRONG, n eseul Privilegiile acordate
autorilor i editorilor n rile de Jos i Frana n
secolul al XVI-lea , pentru care a primit premiul
GORDON DUFF PRIZE n 1965
42
ADOLPHE BREULIER, Du droit de perptuit de
la proprit intellectuelle, Paris, Auguste Durand
Libraire, 1855, p.25
63
Gandersheim. n 1512, a fost acordat un alt
privilegiu imperial istoricului John Stadius,
pentru tot ceea ce urma s tipreasc, acesta
fiind primul monopol de acest gen, care
privea mai mult dect o singur oper indi-
vidual.
Primul privilegiu n domeniul dreptului
de autor, pe teritoriul Angliei, a fost acordat
lui Richard Pynson, tipograful regal, n anul
1518, pentru o perioad de 2 ani. n anul
1556, Regina Maria I a Angliei a desemnat
un grup de librari i tipografi din Londra
care erau singurii abilitai s tipreasc i s
comercializeze cri n imperiul britanic,
motivaia fiind de natur religioas (se n-
cerca prevenirea rspndirii Reformei Pro-
testante n imperiu).
Istoric vorbind, acordarea drepturilor de
proprietate intelectual a nsemnat de fapt,
obinerea unor privilegii de monopol, ter-
menul de proprietate intelectual nefiind
altceva dect o nuanare a celui de privile-
giu.43
n perioada de nceput, operele literare
nu erau singurele care erau plagiate, istoria
ofer exemple i n alte domenii cum sunt
pictura i sculptura. Astfel n istoria artei se
consemneaz faptul c marele Michelan-
gelo, nsui n tineree a sculptat un Faun
i un Cupidon adormit pe care le-a pre-
zentat contemporanilor si drept opere he-
lenistice, susinnd n tratatul su de pictur
faptul c nu exist o copie egal n valoare
cu originalul44. n ceea ce privete plagia-
tul n domeniul artei plastice foarte mult
vreme a fost acceptat, dar odat cu debutul
secolului al XVI-lea apar primele tentative
de aprare a acestui drept mpotriva acestui
gen de nclcare, materializat prin aciunea
artistului plastic Albrecht Drer, care cere
plata dreptului de autor pentru reproducerea
neautorizat a gravurii Apocalipsul i
care a obinut recunoaterea dreptului de a
interzice pentru un termen de 10 ani, pe n-
43
E. PENROSE, The patent Controversy in the
nineteenth century, Jurnal of Economic History, May,
1950
44
F.ARNAU, Arta falsificatorilor falsificatorii
artei, Ed.Meridiane, Bucuresti, 1970, p.31
treg teritoriul Imperiului Romano-German,
imprimarea i vnzarea operelor sale falsi-
ficate.45
nc din antichitate, un mare numr de
produse au fost desemnate prin numele zonei
geografice din care provin. Aceste produse
i-au ctigat un loc special pe piaa
produselor de acelai gen, tocmai datorit
indicaiei geografice, care ajuta la identifi-
carea produsului i care impunea un pre mai
ridicat i un volum de vnzri important.
PERIOADA REGLEMENTRILOR
NAIONALE
Urmare a revoluiei industriale, a dez-
voltrii produciei de serie, a fabricilor i a
ntreprinderilor, sistemul breslelor a disp-
rut iar odat cu acestea mrcile individuale
i colective folosite au fcut loc mrcilor de
fabric i de comer. Dezvoltarea produciei
de mas, a unui sistem de distribuie mai
complex a mrfurilor de la productor la
consumator, intensificarea comerului in-
ternaional, au condus la creterea numru-
lui de produse contrafcute i a imitaiilor.
n Frana, pentru a se pune capt actelor
de concuren slbatic i pentru a se stopa
consecinele negative ale contrafacerilor s-a
introdus prin legea din 1803, un regim uni-
form pentru toate mrcile, iar n caz de
contrafacere s-a stabilit ca pedeapsa ce ur-
meaz a fi aplicat s fie cea prevzut
pentru falsul n acte private. Dispoziiile re-
feritoare la contrafacere au fost preluate n
Codul Penal Francez din 1810, unde la arti-
colul 142 pedeapsa aplicat pentru contra-
facere era nchisoarea, nlocuit mai apoi cu
o pedeaps corecional46. Legea francez
din 23 iunie 1857, stabilete faptul c
dreptul la marc se nate de la prima folo-
sin, iar pentru a fii opozabil terilor,
aceasta trebuie nregistrat, termenul de
45
G.ISNARD, Un Sherlock Holmes printre tablouri,
Ed.Meridiane, Bucureti, 1976, p.334-335
46
Legea din aprilie 1824, care privea protecia
numelui comercial i sanciona aplicarea sa
frauduloas pe produse. Sanciunea pe care o
prevedea a fost extins i aplicat contrafacerilor n
materie de mrci.
protecie era de 15 ani de la constituirea
unui depozit la tribunalul de comer sau la
tribunalul de mare instan de la domiciliul
deponentului.
Pentru a instituii o protecie eficient a
mrcii statele lumii au introdus reglemen-
tri n domeniu, majoritatea acestora fiind
adoptate n cea de a doua jumtate a seco-
lului al XIX-lea, excepie fcnd legea
S.U.A. n materie care a fost adoptat n
1845 i modificat prin legile din 8 iulie
1870 i 14 august 1874. Astfel alturi de
legea francez sus-menionat, care a fost
surs de inspiraie pentru actele normative
adoptate n Belgia, Olanda, Elveia, Spania
i Italia, au mai fost adoptate legea englez
din 7 august 1862, legea german din no-
iembrie 1874 urmat de cea din 1896, i nu
n ultimul rnd prima legea romneasc din
15 aprilie 1879.
n linii generale, aceste legi consacrau
principiul dobndirii dreptului la marc prin
prioritate de folosin, caracterul facultativ
al mrcii i principiul potrivit cruia depo-
zitul asigur protecia mrcii, independent
de orice folosire. Jurisprudena la care a dat
natere aplicarea lor a stat la baza elaborrii
concepiei moderne despre marc.47
n domeniul proteciei prin brevetele de
invenie , S.U.A. n 1790 i Frana n 1791,
au adoptat primele legii n domeniu care
aveau la baz principiul protejrii inventa-
torilor i a inveniilor dac erau ntrunite
anumite condiii. De remarcat faptul c cele
dou acte normative consacrau principiul
tratamentului naional al titularului de
drepturi, doar pentru cetenii statului res-
pectiv. n Prusia, inveniile au fost protejate
pentru prima oar prin legea din 1815, care
instituia condiii riguroase pentru acordarea
brevetului iar n Italia, primul act normativ
a fost legea din 12 martie 1855, care a re-
glementat brevetele de invenie.
Statutul Reginei Anne din 1709, repre-
zint o piatr de hotar n domeniul protec-
iei dreptului de autor n Anglia, prima lege
47
Y.EMINESCU, Regimul juridic al mrcilor, Ed.
Lumina Lex, Bucureti, 1996, op.cit.,p.19
64
care ncuraja nvtura i asigura posesiu-
nea copiilor crilor de ctre deintorii de
drept, instituia nregistrarea lucrrilor pu-
blicate la Oficiul Papetriilor, proteja titula-
rul mpotriva copierii neautorizate i asi-
gura o protecie pentru o perioad de 28 ani
de la data primei publicri. n anul 1774, s-
a hotrt ca, dreptul exclusiv al autorului de
a-i publica lucrrile, s fie reglementat de
dreptul comun, aspect care a fost n vigoare
pn n 1911 cnd a fost adoptat Legea
dreptului de autor (Copyright Act).
Dreptul de autor n Frana, a cunoscut o
relansare dup Revoluia Francez, mai
exact in 1791 i 1793, cnd Adunarea Con-
stituant a adoptat dou decrete care au
format temelia dreptului francez n dome-
niu. Cele dou acte normative, consacrau
dreptul autorului asupra operei sale pe toat
durata vieii acestuia, iar motenitorilor
drepturi de 5 i respectiv 10 ani dup dece-
sul autorului, necondiionat de publicarea
operei i nici de ndeplinirea vreunei for-
maliti de nregistrare.
Prima lege federal american, care
avea la baz Statutul Reginei Anne, a fost
adoptat n 1790, proteja crile, hrile i
diagramele condiionnd autorii s nregis-
treze operele i s predea exemplare din
acestea cu titlu gratuit pentru uzul univer-
sitilor i al bibliotecilor. Legea a rmas n
vigoare pn n 1976, cnd a fost modifi-
cat, pstrnd totui i vechi elemente ale
statutului.
n Germania, conceptele filozofice ale
lui Kant, au vzut n drepturile autorilor
unei opere literare sau artistice o prelun-
gire sau o reflectare a personalitii autoru-
lui, motiv pentru care acesta este ndreptit
de dreptul natural ca opera s-i fie protejat
ca parte a personalitii lui48. n Belgia
prima lege a dreptului de autor dateaz din
22 martie 1886 i a fost modificat n 11
martie 1958 i respectiv 10 octombrie 1967.
48
R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere
n proprietatea intelectual, Ed. Rosetti, Bucureti,
2001, op. cit., pag.34
PERIOADA INTERNAIONALIZRII
Instituirea unei protecii eficiente la ni-
vel internaional a drepturilor de proprietate
intelectual, a fost destul de dificil de mate-
rializat deoarece legislaia n materie din
multe state era diferit. Termenele de pro-
tecie, aspectele procedurale care trebuiau
ndeplinite pentru a beneficia de protecie,
problemele de natur practic, interesele
economice ale diverselor state, precum i
aspectele comerciale, au condus la iniierea
unor tratate i convenii internaionale cu
larg participare care s reglementeze as-
pectele controversate legate de protecia
proprietii intelectuale.
Primii pai fcui pentru reuita interna-
ionalizrii proteciei proprietii intelectu-
ale, s-au concretizat n apariia msurilor de
protecie acordate pe baz de reciprocitate
n legislaia intern a unor state. Astfel n
1852, Frana a emis un decret pentru prote-
jarea operelor scriitorilor strini, fr a soli-
cita n schimb protecie pentru operele scri-
itorilor francezi. Anglia a elaborat n 1838
i 1844, dou acte normative prin care se
ncerca protejarea pe teritoriul altor ri, a
operelor publicate pentru prima oara n Re-
gatul Britanic, pe baz de reciprocitate.
Cele dou reglementri au fost necesare de-
oarece, n SUA, operele unor cunoscui
scriitori, renumii din Regat, erau copiate
fr acordul titularilor de drepturi de ctre
diverse edituri americane. Ulterior, Anglia
a ncheiat o serie de acorduri bilaterale, cu
ri din Europa, care aveau ca principal
scop, stoparea copierii ilegale a operelor.
Acordurile bilaterale, au reprezentat un
alt pas important n domeniul internaiona-
lizrii proteciei proprietii intelectuale,
dar pentru a se reuii o protecie eficient
era necesar ca, la nivel internaional, s se
ncheie o serie de acorduri, tratate i con-
venii cu vocaie mondial, i s-i fac
apariia primele structuri organizatorice
care s gestioneze problematica vasta a
dreptului de autor i a proprietii industri-
ale.
Pasul decisiv spre internaionalizare a
65
fost fcut prin realizarea n 1883 a Conven-
iei de la Paris pentru protecia proprietii
industriale i n 1886 a Conveniei de la
Berna pentru protecia operelor literare i
artistice. 49
Un fapt care a generat elaborarea primei
convenii n domeniul proprietii intelectu-
ale, l-a constituit organizarea Expoziiei
internaionale de la Viena din anul 1873,
ocazie cu care foarte muli participani
strini, nu au fost dispui s-i expun in-
veniile, din cauza proteciei inadecvate,
oferite de legislaia Imperiului Austro-Un-
gar. Ca urmare n acelai an, a avut loc
Congresul de la Viena pentru reforma bre-
vetelor de invenie, care a stabilit cteva
principii de baz, ale unui sistem protejare a
brevetelor de invenie. Urmare a acestui
eveniment, a fost convocat un Congres in-
ternaional pentru proprietate industrial,
care a decis convocarea unei conferine in-
ternaionale, care s determine o uniformi-
zare a legislaiei n domeniul proprietii
industriale. n 1880, Frana a pregtit Con-
ferina Internaional de la Paris, unde a
fost adoptat proiectul de convenie care re-
glementa tratamentul naional, dreptul de
prioritate, reglementri care stabilesc drep-
turi i obligaii pentru persoanele fizice i
juridice, dar si aspecte referitoare la cadrul
administrativ de implementare a conveniei.
Semnarea primei convenii internaionale n
domeniul proprietii industriale a avut loc
cu ocazia CONVENIEI DE LA PARIS din
1883, la care au participat 11 state, i care a
intrat n vigoare pe 7 iulie 1884.
De precizat faptul c n cuprinsul Con-
veniei de la Paris, pentru prima oar se
face referire la instituirea proteciei indica-
iei geografice.
n ceea ce privete protecia dreptului de
autor i a drepturilor conexe, perioada in-
ternaionalizrii, s-a cristalizat odat cu des-
furarea n anul 1886 a Conveniei de la
49
F.BEIER, One hundred years of international co-
operation the role of the Paris Convention in the
past, present and future, International Review of
Industrial Property and Copyright law, 1984
Berna pentru protecia operelor literare i
artistice.
O etap important n perioada interna-
ionalizrii proteciei proprietii intelectu-
ale, o reprezint crearea primelor structuri
organizatorice, care au ca obiect de activi-
tate gestionarea problematicii referitoare la
protejarea drepturilor de proprietate indus-
trial, a dreptului de autor i a drepturilor
conexe. Astfel, Conveniile de la Paris i de
la Berna, au prevzut nfiinarea unor se-
cretariate sau birouri, care n 1893 au fuzi-
onat i au dat natere Biroului Unit Interna-
ional pentru Protecia Proprietii Intelec-
tuale, care ulterior s-a transformat n Orga-
nizaia Mondial a Proprietii Intelectuale
(O.M.P.I.). Aceast transformare a avut loc
n 1967, iar n 1974, OMPI a fost recunos-
cut ca agenie specializat n cadrul Naiu-
nilor Unite (O.N.U.).
GLOBALIZAREA
Considerm c, procesul de globalizare,
a nceput odat cu nregistrarea progreselor
tehnologice majore, n domeniul tiinific,
industrial, n domeniul tehnicii de calcul i
al informaticii, progrese care au generat o
evoluie mai rapid a schimburilor comer-
ciale, i a fluxurilor financiare, nceputul
acestei etape putnd fi amplasat din punct
de vedere istoric ntre cele dou rzboaie
mondiale50.
Explozia tehnologic i informaional
fr precedent, precum i tendina de glo-
balizare care s-a manifestat la nivelul eco-
nomiei mondiale, concretizat prin expan-
siunea companiilor multinaionale, a mari-
lor productori de bunuri i servicii, au
condus la necesitatea unor reglementri ju-
ridico-penale, care s protejeze proprietatea
intelectual i care s ncerce s stopeze fe-
nomenul contrafacerilor i al pirateriei.
Considerm51, c din punct de vedere a
50
M. PANTEA, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, Editura Expert,
Bucureti, 2008
51
M. PANTEA, articol Criza global i implicaiile
asupra proteciei drepturilor de proprietate
intelectual Revista de Investigare a Criminalitii,
66
reglementarilor cu vocaie internaional, n
domeniul drepturilor de proprietate inte-
lectual, primul pas spre globalizare a fost
fcut odat cu adoptarea Declaraiei Uni-
versale a Drepturilor Omului, prin Rezo-
luia O.N.U. nr.217 din 10 decembrie 1948.
n acest sens, art. 19 stipuleaz faptul c
orice persoan are dreptul la libertatea de
opinie i de exprimare, ceea ce implic
dreptul de a nu fi tulburat pentru opiniile sale
i acela de a cuta, a primi i de a rspndi,
fr a ine seama de granie, informaii i
idei, prin orice mijloc de exprimare.
Drepturile de proprietate intelectual
sunt evideniate expres n articolul 27 din
Declaraia Universal a Drepturilor Omu-
lui, care stipuleaz faptul c fiecare om
trebuie sa beneficieze de protecia dreptu-
rilor morale i materiale care decurg din
orice lucrare tiinific, literar sau artistic
al crui autor este.
De asemenea, reglementrile internaio-
nale de genul Conveniei de la Paris i Uni-
unii de la Berna, au fcut obiectul mai
multor revizuiri succesive, urmrindu-se n
principal extinderea proteciei asupra altor
categorii de drepturi de proprietate intelec-
tual, create n diverse domenii, dar i o
armonizare la nivel mondial a prevederilor
legislative n domeniul de referin, prin
aderarea ct mai multor state la sistemul
unic de protecie a creaiei minii umane.
Noile cerine privind globalizarea drep-
turilor de proprietate intelectual au condus la
nevoia introducerii unui instrument eficient
care s protejeze la nivel economic global,
acesta concretizndu-se n Acordul privind
aspectele legate de comert ale drepturilor de
proprietate intelectual (n limba englez
Agreement on Trade Related Aspects of
Intellectual Property Rights TRIPS).
Oficial, scopul Acordului TRIPS, const n
reducerea distorsiunilor i a barierelor din
calea comerului internaional, recunoaterea
valorii incomensurabile a creaiilor
intelectuale i necesitate promovrii unei
protecii eficiente i adecvate a drepturilor de
Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008
proprietate intelectual 52.
Perioada globalizrii proteciei proprie-
tii intelectuale este caracterizat de con-
tientizarea legturilor dintre comer i pro-
prietatea industrial, dreptul de autor i
drepturile conexe, i de semnarea Acordu-
rilor referitoare la comer i la protecia
proprietii intelectuale.
Globalizarea poate fi definit ca un proces
tehnologic i ideologic n care distana
geografic devine irelevant pentru relaiile
socio-culturale, politice i economice. Oamenii
devin contieni de acest fapt, n consecin,
reelele de relaii i dependene devin potenial
transfrontaliere i chiar mondiale. Acest proces
are, consecine pentru funcionarea statelor
naionale deoarece autoritatea lor este limitat
la graniele geografice53.
Cauzele care au condus societatea mon-
dial spre globalizare sunt: inovaiile de or-
din tehnic, care au luat un avnt incredibil,
mai ales cele din domeniul informatic i al
comunicaiilor, amploarea pe care a cunos-
cut-o comerul la nivel mondial odat cu li-
beralizarea n cadrul GATT i respectiv a
OMC, micorarea cheltuielilor cu trans-
portul mrfurilor i a persoanelor, sfritul
rzboiului rece, care diviza lumea n dou
blocuri, apariia problemelor de interes glo-
bal de genul modificrilor climaterice, a
migraiei, a drepturilor omului54.
Pentru o mai bun gestionare a proble-
melor din domeniul proprietii intelectu-
ale, la nivel mondial au fost nfiinate i au
fost cooptate mai multe organisme cu vo-
caie mondial dintre care putem enumera:
Organizaia Mondial a Proprietii In-
telectuale WIPO
Organizaia Mondial a Consumatorilor
WCO
52
World Trade Organisation, The legal text The
Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade
Negotiations, Cambridge University Press, 1999
53
M. PANTEA, Protecia proprietii intelectuale.
Abordri teoretice i practice, Editura Sitech,
Craiova, 2008
54
curs GLOBALIZARE, Ragnar Mller,
http://www.dadalos.org/globalisierung_rom/grundkur
s_3.htm
67
 Aliana Mondial a Conductorilor de
Afaceri mpotriva Contrafacerii GBLAAC
Asociaia Internaional a Mrcilor n-
registrate INTA
Organizaia Mondial a Vmilor WCO
INTERPOL i EUROPOL
Organizaia Mondial a Comerului
OMC
Acordul general asupra tarifelor i co-
merului GATT
Acordul asupra proprietii intelectuale
TRIPS
Camera Internaional de Comer ICC
Asociaia Internaional a Managemen-
tului Securitii ISMA
Organizaia pentru Cooperare Econo-
mic i Dezvoltare OECD
Autoritatea Internaional mpotriva
Contrafacerii Produselor Medicale IM-
PACT
Toate aceste organisme internaionale, au
ca obiectiv, reducerea pirateriei i a
contrafacerilor, stabilirea unei mai bune co-
operri i coordonri ntre rile care sunt
interesate ntr-o aplicare efectiv i eficient
a drepturilor de proprietate intelectual n
scopul armonizrilor legilor i procedurilor,
i promovarea schimbului de informaie la
nivel internaional i regional pentru a
rspunde reelelor din ce n ce mai sofisticate
care conduc contrafacerea i pirateria.
Concluzionnd, putem spune c n me-
diul de afaceri actual, unde multe companii
s-au prbuit, drepturile de proprietate in-
telectual au devenit i mai importante,
pentru c pot contribui la susinerea com-
paniilor n vremuri dificile. Cei care vor
continua s investeasc n drepturile de
proprietate intelectual vor fi mai bine po-
ziionai cnd situaia economic se va m-
bunti, dect cei care au redus cheltuielile
din acest domeniu sensibil i important.

BIBLIOGRAFIE
1. ADOLPHE BREULIER, Du droit de perptuit de la proprit intellectuelle, Paris,
Auguste Durand Libraire, 1855
2. CLAUDE COLOMBET, Propriete litteraire et artistique et droits voisins, Ed. Dalloz,
Paris, 1997
3. E. PENROSE, The patent Controversy in the nineteenth century, Jurnal of Economic
History, May, 1950
4. F.BEIER, One hundred years of international co-operation the role of the Paris
Convention in the past, present and future, International Review of Industrial Property
and Copyright law, 1984
5. F.ARNAU, Arta falsificatorilor falsificatorii artei, Ed.Meridiane, Bucuresti, 1970
6. G.ISNARD, Un Sherlock Holmes printre tablouri, Ed.Meridiane, Bucureti, 1976
7. M. PANTEA, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura
Expert, Bucureti, 2008
8. M. PANTEA, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de
proprietate intelectual Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura
Sitech, Craiova, 2008
9. M. PANTEA, Protecia proprietii intelectuale. Abordri teoretice i practice, Edi-
tura Sitech, Craiova, 2008
10. R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere n proprietatea intelectual,
Ed.Rosetti, Bucureti, 2001
11. Y.EMINESCU, Regimul juridic al mrcilor, Ed.Lumina Lex, Bucureti, 1996
12. World Trade Organisation, The legal text The Results of the Uruguay Round of
Multilateral Trade Negotiations, Cambridge University Press, 1999

68
CEA MAI DEZVOLTAT AR DIN LUME - VICTIMA ACIUNII
CONJUGATE A ORGANIZAIILOR CRIMINALE DIN EUROPA I
AMERICA LATIN STATELE UNITE ALE AMERICII
Insp. POPESCU CIPRIAN- ofier operativ BCCO Bucureti
The United States of America with a population of 330.365.697 people, an P.I.B. of
12.438.873 dollars and a national wage of 37.352 dollars per citizen, is the most complex
country from the point of view of the presence criminal organization and the spectrum of
their activites.
Statele Unite ale Americii, cu o popula-
ie de 300.365.697 locuitori, un P.I.B. de
12.438.873 dolari i un venit naional pe
cap de locuitor de 37.352 dolari, este ara
cea mai eterogen din punct de vedere al
prezenei gruprilor criminale i al spec-
trului activitilor desfurate de acestea55.
Astfel, pe lng Cosa Nostra american,
organizaie autohton tipic mafiot, n SUA
acioneaz n strns legtur cu aceasta,
Cosa Nostra siciliana, Camorra napolitan,
'NDRAGHETA calabrez i Corona Sacra
Unita, la care se adaug triadele chinezeti,
Yakuza japonez, cartelurile columbiene,
bandele criminale ruseti, vietnameze, co-
reene, cambodgiene, laoiene, jamaicane etc.
Organizaiile mafiote italiene i-au con-
stituit n SUA filiale ale cror reele ope-
reaz n Canada, America de Sud, Australia
i Europa, contnd pe un numr impresio-
nant de afiliai, concentrai cu deosebire n
zona nord-estic a rii, n Florida, Califor-
nia i Midwest56.
Dintre sindicatele organizaiilor crimi-
nale asiatice, triadele chinezeti i Yakuza
Japonez par a fi cele mai agresive. La rn-
dul lor, gruprile criminale ruse i
euroasiatice constituie un factor din ce n ce
mai amenintor pe scena marii criminali-
55
Cartea Alb a Crimei Organizate i Corupiei,
op.cit.,pag.59.
56
Albu Petru op. cit. ,pag.147 i urm.
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA
Lect. univ. dr. TOMA RUS
Academia de Poliie A. I. Cuza
ti din SUA, dat fiind rata impresionant
de expansiune a acestora i paleta larg de
activiti ilegale n care sunt implicate.
Cea mai important organizaie crimi-
nal, cu tradiie n SUA, rmne ns Cosa
Nostra American.
COSA NOSTRA AMERICAN. Or-
ganizaia mafiot Cosa Nostra american
este un produs al mafiei siciliene, care a re-
uit s penetreze n SUA la nceputul seco-
lului trecut. Cele dou organizaii sunt unite
prin legturi de familie, interese sociale i
economice.
Structura organizaiei nord-americane
urmeaz linia patern a celei siciliene i se
crede c, la rndul ei, Cosa Nostra sicilian
a preluat unele idei de la omoloaga sa de
peste Atlantic, cel puin n privina nfiin-
rii comisiei, organul superior de condu-
cere. Prin urmare, structura organizaiei
este piramidal, strict ierarhic, organul su-
perior fiind comisia care are rolul de a
apra interesele generale ale Cosei Nostra,
de a realiza contacte i nelegeri cu alte
structuri criminale de a media conflictele
interne dintre familii i de a le coordona
activitatea57. Comisia a fost creat n
1931 de Salvatore Lucania, cunoscut i sub
numele de Lucky Luciano, care a reuit la
57
Cartea Alb a Crimei Organizate i Corupiei, op.cit.
,pag.60.
69
timpul respectiv s reuneasc efii a 24-25
de familii mafiote.
Printre rangurile organizaiei se numr
cel de capo sau don care desemneaz
eful unei familii, al crui rol se aseamn
mai mult cu cel al unui preedinte de com-
panie multinaional, cel puin n ceea ce
privete veniturile i cheltuielile. eful unei
familii importante cheltuiete anual mili-
oane de dolari din fondurile organizaiei,
care include plata contabililor, experilor
fiscali, oamenilor de afaceri, avocailor,
specialitilor n telecomunicaii i electro-
nic etc.
n cadrul familiilor i desfoar acti-
vitatea oamenii de onoare care rspund
de iniierea a 10-30 asociai. Operaiunile
propriu-zise ale organizaiei sunt desfu-
rate de circa l .300 muncitori sau oameni
nasture, grupai n 25 de familii, rspndite
pe ntreg teritoriul SUA. Exist, sau cel pu-
in au existat, ceremonii de iniiere, n care
numai persoanele de naionalitate italian,
de regul originare din sudul Italiei, erau
admise n familiile mafiote nord-americane.
Dintre familiile organizaiei Cosa Nostra
american, cele din zona New York sunt
considerate ca fiind cele mai organizate i
cele mai influente. Acestea sunt: Gambino,
Colombo, Bonanno, Genovese i Lucchese.
Potrivit datelor furnizate de F.B.I., familiile
mafiote nord-americane acioneaz n New
England, Chicago, Cleveland, Denver, De-
troit, Kansas-City, Los Angeles, Milwakee,
Philadelphia, Pittsburg, Rochestar, St. Lo-
uis, Buffalo, San Francisco, San Jose,
Tampa, Tucson etc.
Ca i cea sicilian, organizaia mafiot
nord-american este angrenat n ntreg
spectrul de activiti specifice crimei orga-
nizate, de la specul, controlul prostituiei i
al jocurilor de noroc, pn la traficul de
droguri splarea banilor.
Pentru protejarea afacerilor sale, Cosa
Nostra american apeleaz la resortul inti-
midrii i al corupiei, reuind astfel s do-
mine mai multe sindicate muncitoreti i s
le determine s o sprijine n aciuni, cum
sunt cele din domeniul cruiei, construc-
iilor, colectrii de deeuri, administrrii re-
ziduurilor toxice, desfacerii benzinei, nchi-
rierii de autoturisme etc.
Marile familii realizeaz, de asemenea,
profituri de pe urma altor organizaii crimi-
nale care acioneaz pe teritoriul lor, coti-
znd pentru aa-zisa ngduin i protecie.
Astfel, Cosa Nostra american acioneaz
n sprijinul operaiunilor desfurate n tar
de organizaiile criminale italiene i men-
ine legturi internaionale cu alte structuri
mafiote, n special n domeniul splrii ba-
nilor murdari. n afara legturilor cu mafia
italian, Cosa Nostra are contacte mai
strnse i nelegeri cu mafia rus cu ale c-
ror activiti infracionale se interfereaz tot
mai mult n ultimul timp.
Cu ocazia unei edine a Congresului
SUA, n octombrie 1997, criminalitatea or-
ganizat a fost considerat o ameninare la
adresa securitii naionale. Louis FREEH,
director la FBI la acel moment, declara c
organizaiile criminale sunt deosebit de pe-
riculoase, cci ele i folosesc competen-
ele tot mai specializate, n domeniul in-
formativ, folosind tehnici de codare i
structuri de splare a banilor pentru sute de
milioane de dolari. Convingerea sa este c
grupurile criminale organizate, care ope-
reaz n S.U.A., vin din Rusia, Europa
Central i Oriental, Asia, Africa, .a.
Dezbaterile au evideniat legturile cres-
cnde ntre Mafia Siciliana i gruprile cri-
minale din alte ri58.
Cu prilejul prezentrii, la 28 mai 1998, a
Planului strategic mpotriva criminalitii
organizate internaionale, preedintele ame-
rican Bill Clinton aprecia c, datorit le-
gislaiilor difereniate ale statelor, poliiile
naionale ntmpin greuti n cadrul coo-
perrii (extrdarea infractorilor, deschiderea
conturilor suspecte), n plus posibilitile
tehnice i de personal ale acestora sunt de
25 de ori mai mici dect ale organizaiilor
criminale cu care se confrunt.
Potrivit unei statistici, americanii chel-
tuiesc anual 45-48 miliarde dolari pe stupe-
fiante, 23 de miliarde pe casete video pirat
i programe pe calculator, un miliard pe
58
Pitulescu Ion- op.cit. ,pag. 94.
70
autoturisme furate i de contraband, iar
Mafia internaional este implicat anual n
activitile de splare a banilor murdari de
peste 100 miliarde dolari i fraude fiscale
de peste 30 miliarde dolari.
Evident, c activitile criminale organi-
zate au preocupat n mare msur i orga-
nismele de stat cu atribuii n combaterea
criminalitii. n acest sens, F.B.I. a elabo-
rat un program privind crima organizat, n
care sunt definite direciile principale ale
muncii de investigaii i scopul acestora. De
asemenea, a fost nfiinat o unitate special
pentru combaterea sindicatelor criminale
periculoase, cum ar fi de pild mafia rus.
nc din 1970, Congresul SUA a adoptat
Legea RICO privind combaterea influ-
enei i aciunilor de corupie desfurate de
organizaiile criminale, n special Cosa
Nostra american. Printre prevederile sale,
legea permite confiscarea bunurilor obi-
nute prin activiti ilegale i condamnarea
efilor familiilor mafiote cu pedepse dintre
cele mai aspre.
n baza acestei legi, ncepnd cu anul
1981, au fost capturai, judecai i condamnai
numeroi efi, subefi, consilieri, locoteneni,
soldai ai familiilor mafiote, printre care
menionm: Vittorio Amuso, eful familiei
Lucchese; Carmine Persico (arpele) i Victor
Brena (Micul Vie), din familia Colombo; John
Gutti, cu locotenenii si James Failla (Jimmy
Brown) i Joseph Corrao (Butch), precum i
consilierul Frank Lo Cascio, din familia
Gambino. John Gutti i Frank Lo Cascio au
fost gsii vinovai de omucidere i trafic de
droguri, fiind condamnai, la 23 iunie 1992, cu
nchisoare pe via.
Mai trebuie adugat c serviciile secrete
americane nsrcinate cu combaterea marii
criminaliti acioneaz intens i extrem de
abil n domeniu59.
BANDELE DE MOTOCICLITI
aflate n afara legii reprezint o ameninare
serioas la adresa societii, n care s-au
implantat prin violen, intimidare, iar pen-
tru faptul c servesc aproape toate formele
59
Albu Petru op. cit. ,pag.146 i urm.
de criminalitate, aceste organizaii ocup un
loc aparte n rndul principalelor grupri
criminale. Atunci cnd se evoc fenomenul
de crim organizat, prima imagine care ne
vine n minte este aceea a unui na din
Costa Nostra. Ne apar n fa, de asemenea,
tatuajele colorate ale unui Jakuza japonez
sau umbra misterioas a unui chinez din tri-
ade. ns aceast prim imagine nu este,
fr ndoial, cea a unui motociclist mbr-
cat n haine de piele, purtnd insigne mor-
bide pe spate. Chiar dac se cunoate vag
faptul c unii dintre ei fac parte din bande
slbatice, o astfel de imagine ne duce cu
gndul mai degrab la o violen de strad
n inut folcloric.
Au nume ciudate: Bandidos, Pgnii,
Adepii lui Satan, Mongolii, Rebelii, Fii
Tcerii, Duzina Murdar, ngerii Iadului etc.
i merg cel puin cte doi pe motociclete.
Folclorul vestimentar i are importana sa i
nu reprezint dect o parte integrant a unei
realiti total diferite i extrem de
nelinititoare. De cnd exist aceste bande,
n S.U.A. au fost nregistrate multe bti
soldate cu numeroi mori, n Europa se
desfoar o lupt pentru ctigarea de
teritorii, care dureaz de mai muli ani i n
care s-au folosit mijloace tehnice uimitoare
(inclusiv un lansator de rachete care a ucis
20 de oameni i a rnit ali 100). Aceast
problem se afl de mult vreme n atenia
autoritilor de poliie din S.U.A. i Canada,
precum i a INTERPOL care a lansat pro-
iectul Rockers n anul 1991, prin care se
urmrete sprijinirea statelor membre n g-
sirea celor mai adecvate mijloace de com-
batere a crimei organizate svrite de ban-
dele de motocicliti. Proiectul Rockers
este coordonat de grupul Crima organizat
al Secretariatului General al OIPC Interpol60.
Specialitii n domeniu au concluzionat
faptul c bandele de motocicliti reprezint o
ameninare criminal ce trebuie urmrit cu
mare atenie. Subiectul este oarecum delicat,
ntruct aceste bande, mai agresive dect cei
care i dezvluie adevrata activitate, se
bucur de ngduin n rndul opiniei publice,
60
Francois Hant- Crima organizat pe dou roi-
bandele de motocicliti, Interpol Revue, 1996.
71
care privete cu complicitate revolta lor
mpotriva societii. Bandele de motocicliti
dispun de reele i relaii, iar autoritile
locale le privesc adesea cu ngduin, din
cauza consecinelor n plan financiar ale
manifestaiilor organizate de acestea. i asta
cu att mai mult cu ct bandele sunt deseori
experte n domeniul relaiilor publice. Trebuie
ns s se neleag bine c exist o mare
diferen ntre comportamentul seductor i
realitatea manifestrilor.
Lucrurile au nceput n Statele Unite,
chiar dup cel de-al II-lea Rzboi Mondial.
Mii de foti combatani s-au ntors acas.
Unii dintre acetia, n special cei din armata
aerului, care suportau cu greutate plictiseala
de dup rzboi i erau incapabili s se
adapteze vieii civile, doreau s retriasc
momentele de maxim tensiune i aventur.
Remediul: s cutreiere drumurile la ntm-
plare pe motociclete Harley Davidson sau
Indian, pentru a tri aventura ntr-un spi-
rit de camaraderie i dispre fa de lege. La
nceput, aceti motocicliti se asociau n
vederea organizrii de chefuri, scandaluri,
manifestri zgomotoase i mai puin pentru
svrirea de activiti infracionale pro-
priu-zise. De altfel, ei nii se comparau cu
nite desperados, trind n tradiia Ves-
tului Slbatic. Aceste prime bande se nu-
meau Lupttorii alcoolului i POBOB
(Ticloii nfuriai din Bloomington),
strmoii direci ai ngerilor Iadului sau
ai Comandourilor de pe strada Market din
San Francisco. Dup grava perturbare a li-
nitii publice provocat de Hallister n Cali-
fornia la data de 4 iulie 1947, ziua srbto-
rii naionale a S.U.A., totul s-a schimbat n
lumea motociclitilor. Hallister i organiza
competiia anual de escalad cu motoci-
cleta, iar Asociaia Motociclist American
(AMA) patrona un turneu al nomazilor n
California care urma s se ncheie n ora.
S-au adunat peste 4000 de motocicliti,
strzile erau pline de sticle goale de bere i
resturi de toate felurile, Lupttorii alcoo-
lului i Ticloii nfuriai din Bloomin-
gton i-au pornit cursele de vitez pe strzi
i au nceput scandalurile. Doi turbuleni au
fost reinui i nchii. Ticloii nfuriai distracie, la organizarea unor chefuri care
din Bloomington au devenit amenintori
cernd eliberarea acestora. Poliia a refuzat.
Acesta a fost momentul declanrii unei vi-
olene greu de imaginat, creia poliitii nu
i-au putut face fa. n ciuda echipei de n-
trire format din 40 de poliiti, venite n
ajutor, revolta nceput pe 4 iulie s-a n-
cheiat abia n data de 6 iulie.
Civa ani mai trziu, o concentrare
de mai multe mii de motocicliti la
Rivcrdale, California, s-a soldat, de aseme-
nea, cu tulburarea grav a linitii publice i,
n afara unor pagube materiale importante,
cu moartea o dou persoane.
n 1948, un alt ora din California,
Riverside, cunoate o alt revolt provocat
de mii de motocicliti. Cu aceast ocazie,
eriful din Riverside pedepsete o band
de puti icnii pe care o difereniaz de
marea majoritate a motociclitilor care sunt
tineri la locul lor. Pe primii i calific
drept outlaws (n afara legii). De atunci,
n S.U.A. au fost numite bande de motoci-
cliti aflate n afar legii.
Muli ani mai trziu, un fost preedinte al
A.M.A., iritat de faptul c motociclitii erau
cu toii percepui ca principali factori de
producere a tulburrilor, a declarat c doar
1% din motociclitii din Statele Unite
acioneaz n afara spiritului i literei legii.
Aceast remarc a dat natere denumirii de
1% procentist pentru canadieni, sinonim
celei de motocicliti n afara legii. Perioada
de evoluie a bandelor dureaz pn la sfr-
itul anilor'60, cnd au existat multe tendine
de imitare. Bandele mai importante le-au
absorbit pe cele mai mici sau le-au distrus.
S-au rspndit de-a lungul S.U.A., crend
secii locale pe care le-au numit capitole.
Membrii itinerani, numii nomazi, i-au
creat noi astfel de capitole i au negociat
aliane. Au fost nfiinate structuri formale i
s-au impus noi efi. Bandele nu i-au
focalizat nc atenia asupra activitilor
criminale. Ele constituiau mai mult un mod
de agasare pentru poliiile locale. Aceasta a
fost perioada n care motociclitii n afara
legii devin simbolurile unei tinere generaii
rebele. De fapt, ei se gndeau mai degrab la
72
produceau i scandaluri dect s devin
adevrai criminali.
ntruct originea californian i oblig,
bandele de motocicliti sunt mai apropiate
de cinema i de viaa anumitor actori. In-
dustria cinematografic a contribuit n bun
msur la popularizarea imaginii acestora
prin realizarea a numeroase filme cu teme
specifice, care preiau o deviz clasic a
bandelor de motocicliti AFFA (ngeri
pentru totdeauna, ntotdeauna ngeri) sau
BFFA (Bandidos pentru totdeauna, n-
totdeauna bandidos). Aceste formulri re-
prezint expresia imprescriptibilitii leg-
turii dintre individ i grup, ele regsindu-se,
de asemenea, pe mbrcminte, tatuaje, pe-
reii barurilor. La nceputul anilor '70 se
produce o schimbare major, consumul de
droguri devine un lucru obinuit apoi devin
rapid furnizori, drogurile sporind violena
lor natural, att n confruntrile teritoriale
iscate de piaa narcoticelor, ct i n cadrul
relaiilor lor de afaceri. n Europa, evoluia
fenomenului este paralel. Majoritatea ban-
delor apar la mijlocul anilor '60 i cunosc o
dezvoltare rapid. Primii ani corespund
unei perioade de rebeliune a unei pri a so-
cieti, manifestat prin activitatea diver-
selor secte, culte, micarea hippye, concerte
rock n aer liber i bineneles revoluia se-
xual. Apar ns i drogurile: la nceput ma-
rijuana, apoi substanele psihotrope ca
LSD, PCP i SPEED sau amfetamine, toate
acestea contribuind la aa-zisa ncercare de
aflare a identitii. Nu mai este deci o sur-
priz pentru nimeni faptul c aceast
microcultur a bandelor de motocicliti a
avut o putere de seducie.
Anii '80 constituie perioada de expansi-
une i de sofisticare a bandelor de motoci-
cliti. Muli dintre membrii acestora dein
un rol semnificativ n operaiunile crimi-
nale. Pentru a nu se compromite, grupurile
cele mai importante ncep s-i foloseasc pe
membrii bandelor mai mici asociate sau
pe independeni pentru executarea - n locul
lor - a asasinatelor, n transportul de stupe-
fiante sau pentru alte activiti criminale.
Paralel, grupurile adopt o alt conduit:
mai puine orgii, mai puine scandaluri cu
ncierri; trebuie s atrag mai puin aten-
ia. Bandele cele mai importante devin din
ce n ce mai grijulii cu imaginea lor, iar
unele dintre ele organizeaz chiar costisi-
toare campanii publicitare i se implic n
operaiunile de caritate. n prezent, bandele
ating un nivel fr precedent i i modific
metodele de aciune. Ele continu s con-
troleze i s manipuleze organizaiile mai
mici ce doresc s fac parte din band, aa-
numitele hangarounds, care se nvrtesc
n jur (asociate sau vasale), stabilind leg-
turi cu burghezii, fie c este vorba de
oameni politici, vedete sau oameni ai legii,
pentru a crea sau legitima din ce n ce mai
multe ntreprinderi necurate. n Statele
Unite exist circa 1500 de bande, patru
dintre acestea dominnd cu autoritate arena.
Acestea sunt cunoscute sub denumirea
Cele patru mari i sunt: ngerii Iadului,
Bandidos, Outlaws i Pgnii61.
ngerii iadului
La data de 17 martie 1998, sub conduce-
rea lui Ralph Hubert Barger, cunoscut sub
numele de Sonny Barger, ngerii Iadului
i-au srbtorit cea de-a 50-a aniversare n
oraul n care banda a luat fiin: San
Bernadino, n California. A doua zi au par-
ticipat la srbtoarea Cursei Mondiale, adu-
narea mondial a ngerilor Iadului, circa
1000 de membri adereni venind din n-
treaga lume la Ventura, California. Cu
aceast ocazie, George Christie, care ar
putea deveni succesorul lui Sonny Barger la
conducerea organizaiei, a declarat c pu-
blicului nu are de ce s-i fie fric de nge-
rii Iadului, adugnd pur i simplu c or-
ganizaia sa nu este dect o fraternitate de
motocicliti. Cu toate acestea, membrii din
banda ngerii Iadului sunt implicai n
toate tipurile posibile de criminalitate. Iar
dac numrul lor atinge cifra de 2000, poli-
ia estimeaz faptul c fiecare membru co-
mite ntre 10-15 acte criminale; lucru care
este valabil pentru toate bandele mari.
Outlaws
Reprezint cea de-a doua mare band de
motocicliti, cunoscut oficial sub denumi-
61
Albu Petru op.cit.pag.150.
73
rea de American Outlaw Association. Ea
a fost creat la Chicago n 1959 de ctre
John Davies. Cnd i-au asimilat n anul
1977, pe cei din banda canadian Alegerea
satanei, Outlaws au fost considerai
drept o organizaie internaional. Au de
asemenea reputaia celei mai violente bande
de motocicliti. Actualmente, au mai mult
de 40 secii (capitole) n S.U.A., multe n
Canada, cteva n Europa i se asociaz cu
Bandidos n vederea svririi activiti-
lor criminale. Sunt pe punctul de a se im-
planta n Marea Britanie, iar la Veantes ac-
ioneaz un capitol aspirant.
Bandidos
Bandidos sau Bandido Nation consti-
tuie a treia mare band de motocicliti. A
luat fiin n 1966 la Houston, n Texas, fi-
ind creat de Donald Chambers. Secia di-
rectoare se afl n prezent la Corpus Christi.
eful, conform tradiiei, se numete El
presidente.
Bandidos s-au rspndit practic pe ntreg
teritoriul Statelor Unite i chiar n Mexic.
Sunt, de asemenea, foarte activi n Aus-
tralia i Europa Occidental. n prezent
numr peste 600 membri, organizai n 67
de secii (capitole). Banda se afl n concu-
ren cu ngerii Iadului n Scandinavia i
n Frana, unde i ntlnim mai ales n regi-
unea Marsiliei.
Pgnii
Acetia nu par pentru moment a desf-
ura vreo activitate n Europa. Sunt ns
implicai n traficul de stupefiante pe
Coasta estic a S.U.A., datorit strnsei le-
gturi cu cartelurile din Columbia i Ja-
maica. Este vorba despre numeroase
schimburi de meta-amfetamine, contra co-
cain.
Astzi bandele de motocicliti, n spe-
cial cele Patru Mari, reprezint organiza-
ii criminale internaionale sofisticate, al c-
ror prim obiectiv este acela de a ctiga
bani prin toate mijloacele posibile, inclu-
znd: crima, violul, traficul de stupefiante i
de arme, producerea de meta-amfctamine,
traficul de persoane, incendiile provocate,
atentatele cu explozivi, antajul, prostituia,
spargerile, furtul de motociclete, falsifica-
rea de documente, deturnarea de camioane
i multe altele.
Ceea ce a debutat n cadrul unui mediu
de via anarhic i rebel, printr-o cutare a
aventurii i a camaraderiei avnd drept prim
obiectiv acela de a chefui, s-a transformat
n organizaii internaionale care au dez-
voltat, n spatele unei faade grosolane, o
activitate comercial desfurat de lumea
criminal a gulerelor albe'.
Trebuie s artm c este important s
nu-i calificm la fel pe toi motociclitii.
Cei despre care vorbim sunt speciali, iar
pentru a le nelege mai bine activitatea in-
fracional este necesar a le prezenta pe
scurt microcultura i filozofia.
Astfel, este lesne de imaginat c, pentru
nceput cel puin, trstura comun tuturor
bandelor de motocicliti a fost dragostea fa
de motociclet i practicarea motociclismului.
De astfel, ele aa se i prezint: organizaii
animate de un interes comun. De exemplu,
preedintele ngerilor Iadului, Sonny Barger,
a declarat n acest sens: nu suntem dect o
band de tipi care ncearc s se descurce n
lumea asta (...). Poliia ne zice band, noi
considerm c suntem un moto-club.
Odat cu trecerea timpului, afacerile au
prosperat iar membrii bandei au din ce n ce
mai mult tendina de a utiliza maini de lux
n locul motocicletelor. Aceast tendin a
determinat secia din San Diego, California,
s adopte un regulament prin care i oblig
pe ngerii Iadului s-i foloseasc motoci-
cletele cel puin o dat pe lun, n caz con-
trar fiind sancionai cu plata unei amenzi
de 25 dolari. Dac deinerea unei motoci-
clete este o condiie obligatorie, filozofia
principal a bandelor de motocicliti este
coninut de dou comportamente: frater-
nitatea i FTW.
FTW este numele unui bar din Paris, n
msura n care TW nseamn n englez The
Word (Lumea), ne putem imagina ce
semnific F, respectiv faptul c ei supun
lumea celor mai josnice ultraje. Aceast
atitudine arogant exprim scopul i obiec-
tivele bandelor de motocicliti. Ele clameaz
faptul c au ntors spatele societii i legilor
i c nu vor s triasc conform normelor
74
impuse de ea. De aceea, ei au propriul mod
de via, un fel special de a se mbrca,
pentru a arta celorlali c nu fac parte din
aceeai lume. Iat aceast filozofie aa cum
este ea exprimat de cei din banda Outlaws:
Un procent i reprezint pe cei 1% care au
lsat balt societatea i legile aa cum sunt
ele vzute doar de politicieni. De aceea avem
un aer respingtor. Pentru a v spune c noi
nu vrem s fim ca voi. Prin urmare, s nu v
mai vedem n faa ochilor!
Pe de alt parte, fraternitatea este o re-
gul a vieii interne. Este modul prin care ei
sunt i explic ce anume i leag pe unii de
ceilali i pe toi de grupul din care fac
parte. Aceast loialitate este o legtur care
se afl mai presus de orice, romantic, att
pe timpul vieii ct i dup moarte.
Bandele de motocicliti sunt organizaii
compuse din brbai, femeile fiind inute de
o parte i, n general, n situaii degradante.
Ele au statutul de posesiuni. Unele dintre
ele, aa-numitele Old Ladies (Bbuele)
sunt posesia unui singur membru, soii le-
gitime sau nu. Altele, numite mmici sau
oie, aparin ntregului club. Nici una
dintre ele nu poate deveni membru al clu-
bului, iar n cazul n care au dreptul s poarte
culorile, pe acestea este nscris
ntotdeauna meniunea Proprietatea lui ...,
fie c este vorba despre un individ sau des-
pre un club. Totui, n anumite mprejurri
unele dintre femei sunt folosite i aduc ser-
vicii bandei respective. Se nelege aadar
faptul c microcultura bandelor de motoci-
cliti este n acelai timp antisocial, contrar
ordinii de drept.
Bandele de motocicliti sunt, n general,
foarte bine organizate, att sub form
structural, ct i a aciunilor criminale pe
care le comit. Majoritatea grupurilor se
conduc pe baza unor texte pe care le numesc
regulamente sau constituii, cel mai
adesea reluate dup acelea ale ngerilor
Iadului i dispun de o conducere ierarhic.
Amenzile i pedepsele foarte dure fac ca
aceste norme s fie respectate. Bandele de
motocicliti sunt organizate n capitole.
Fiecare capitol este organizat ca o mic ar-
mat; este condus de un preedinte, care
dispune de deplina autoritate, un vicepree-
dinte, un secretar trezorier, un sergent de
arme i un cpitan nsrcinat cu organi-
zarea plimbrilor. Anumite capitole au
un ef de rzboi, care pregtete operai-
unile militare, fie mpotriva celorlalte bande,
fie a poliiei, fiind responsabil de asemenea
cu securitatea pe plan local i, adesea, cu
culegerea de informaii. Vin apoi n ordine
membrii plini. Ei sunt alei pe baz de
unanimitate, dup ce au trecut, n prealabil
toate testele necesare i au depus jurmntul.
Urmeaz cei pe care-i putem numi aspirani:
ei sunt motociclitii care doresc s devin
membri ai bandei i au fost considerai ca
acceptabili de ctre membrii plini. Gsim,
de asemenea, indivizi care se nvrt n jurul
bandei, care sunt mai mult sau mai puin
asociai i care sunt invitai dac unul sau
mai muli membri i consider posibili.
Regulile privind adeziunea sunt foarte stricte
sub toate aspectele i n mare msur sunt
aceleai pentru toi, respectiv:
- sex masculin, rasa alb, vrst de cel
puin 21 ani;
- s dein un Harley Davidson de mare
putere (capacitate) cilindric (un drept
selectiv de intrare);
- s fie nit de un membru al bandei;
- s aib reputaia unei persoane de
ncredere;
- s aib o specializare util bandei;
- s treac printr-o perioad de prob;
- s dea probe n vederea investirii sale.
Acest proces presupune ca solicitantul s
fie, la nceput, invitat s se nvrt n jurul
bandei, a club-hause-ului, s fie din cnd n
cnd prezent acolo, s devin cunoscut n
rndul membrilor bandei respective, s
ndeplineasc sarcini minore sau degradante
(s care cartoanele cu bere, s spele
motocicletele n cele mai fericite cazuri). n
aceast postur de asociat, poate fi uneori
invitat s participe la ieiri cu motocicleta dac
este considerat corespunztor, este invitat la
reuniuni regulate i poate deveni aspirant
dup obinerea unui vot al majoritii.
Durata acestei perioade de prob nu este
precizat n texte. Dac i-a dovedit, n mare
msur, loialitatea fa de band, trebuie, de
75
asemenea, s duc la ndeplinire o aciune
special care poate fi chiar un omor, pentru a
dovedi c nu este poliist infiltrat. Pe timpul
acestei perioade de prob sunt adunate
informaii extrem de precise, att referitoare
la persoana sa, ct i a anturajului sau
familiei sale, ntr-un cuvnt ceea ce banda
consider c este necesar pentru a-l verifica.
Aceast anchet este deseori realizat de
detectivi particulari pltii. De aceea,
penetrarea acestor organizaii de ctre poliie
este extrem de dificil. Dup scurgerea
perioadei de prob, aspirantul trebuie s fie
acceptat printr-un vot al comunitii.
Cnd devine membru cu drepturi depline,
full patch n englez, cea mai mare mndrie
a sa este de a-i purta culorile, adic
uniforma oficial a clubului su. n mod
obinuit, este vorba despre o insign mare, pe
aproape ntreaga mrime a spatelui, cusut pe
o vest fr mneci din piele sau din material
de jeani. Emblema bandei se afl n centru,
n general nsoit de literele M.C. (Moto
Club), pentru a se diferenia de celelalte
bande care nu au uniforme. Pe partea din fa
a vestei se poart tot felul de ecusoane care
indic specialitile ori convingerile. Cu toate
c acele culori reprezint bunul cel mai
important, mai important dect motocicleta,
ele rmn ntotdeauna proprietatea bandei. La
fel stau lucrurile i cu tatuajele pe care fiecare
are dreptul s i le fac dup investirea sa n
band i pe care trebuie s le nlture n cazul
n care prsete, pe timpul vieii, banda
respectiv.
Celelalte elemente importante n cadrul
organizrii bandelor de motocicliti sunt:
runs, ieirile, plimbrile n grup, nmor-
mntrile i club-house-ul. Bandele de
motocicliti reprezint astzi entiti preg-
tite pentru derularea unor multiple activi-
ti. Iat ce declar un oficial al Jandarme-
riei Regale din Canada: Nu trebuie s ne
amgim cu iluzii; motociclitii sunt astzi la
fel de rafinai ca i cele mai vechi familii ce
fac parte din crima organizat. Sunt mult
mai nclinai spre violena atunci cnd sunt
provocai i cu siguran mult mai arogani.
Scap foarte rar o ocazie s fac bani sau s
lichideze pe cineva care vrea s-i mpiedice
s-o fac Pentru ei ilegalitatea nu are mar-
gini. Activitile infracionale ale bandelor
de motocicliti au o finalitate direct n-
dreptat spre profitul imediat. Chiar dac
muli dintre membri sunt proprietari i ge-
nereaz propria activitate criminal, organi-
zaia i ia ntotdeauna partea sa. Astzi,
numeroi membri i capitole se consider
drept simpli comerciani i, paralel cu vn-
zarea i repararea motocicletelor, au investit
n numeroase sectoare: imobiliar, restau-
rante, ntreprinderi de construcii, nchiriere
de limuzine, magazine de aparatur video,
chiar i de cosmetic pentru animale dar, de
asemenea, n societi de producie, echipe
de cascadori, strns legate de industria ci-
nematografic, agenii de dansatoare goale,
securitate, mine de aur, transport rutier ori
vnzarea de articole pentru motocicliti - tot
attea afaceri legale care servesc ca faad
pentru splarea banilor obinui n urma ac-
tivitilor ilegale.
Traficul de stupefiante
ntruct meta-amfetamina a constituit n
ultimii ani cea mai rapid surs de ctiguri,
bandele de motocicliti au fost i sunt direct
implicate n procesul de fabricaie, uneori
ele nsele furniznd produsele chimice ne-
cesare, materialele sau chimitii.
Dar ele sunt implicate bineneles, n
egal msur n traficul cu marijuana i,
mai recent, n cel cu cocain. Conform unui
raport canadian (1998), traficul de stupefi-
ante constituie cea mai lucrativ activitate a
bandelor de motocicliti n aceast ar.
Este valabil n special pentru ngerii Ia-
dului care, datorit susinerii din partea
cluburilor lor asociate, au preluat controlul
distribuirii i vnzrii de stupefiante.
ngerii Iadului, n special capitolele
din Columbia Britanic, sunt direct implicate
n cultura hidroponic (fcut fr suportul
solului, ci doar pe baza substanelor nutritive)
de marijuana, pe care o vnd altor capitole
sau bande din Canada i Statele Unite.
Cu ocazia efecturii unei operaiuni, po-
liia din Vancouver a descoperit marijuana
n valoare de 2 milioane de dolari. Perche-
ziionnd apoi domiciliile a 50 asociai ai
ngerilor Iadului, ea a capturat aproape 10
76
milioane de dolari obinui din droguri.
Aceast cifr reprezint aproape jumtate
din ntreaga cantitate de marijuana captu-
rat la Vancouver n anul 1997 (23 mili-
oane de dolari) i acesta nu este dect un
singur exemplu.
Prostituia
n cursul unei anchete iniiate n perioada
1985-1987 n regiunea Halifax, poliia a aflat
c ngerii Iadului din Noua Scoie, cu
ajutorul unei bande de motocicliti din Terra
Nova, ncearc s preia controlul prostituiei
n aceste dou provincii. Acuzaiile de
proxenetism au fost formulate mpotriva
tuturor membrilor capitolului din Noua
Scoie, ns numai trei dintre acetia au fost
condamnai n urma unei nelegeri. Ancheta
a dezvluit urmtoarele fapte: ngerii
Iadului i complicii lor recurgeau la inti-
midare pentru a alunga din regiune pe cei-
lali proxenei i pe prostituatele acestora,
foloseau violena pentru a controla prostitu-
atele care lucrau pentru ei. Conform spuselor
unei prostituate care a prsit regiunea dup
ce a primit o sanciune corporal din partea
unui membru al clubului, ngerii Iadului
ncasau 40% din profitul brut al fiecrei fete.
S-au constatat situaii asemntoare n
Hamburg, Amsterdam, Adelaide, n
Australia i cam peste tot n Statele Unite.
n 1989, procurorul general al S.U.A. a
depus un raport n care lega numele nge-
rilor Iadului de o vast gam de aciuni
criminale, printre care: prostituia, furtul
prin efracie, violul, violenele, omorul,
asasinatele la comand, precum i infraci-
uni mai rafinate cum ar fi tranzaciile ban-
care i finanarea traficului de droguri.
Pentru aducerea la ndeplinire a activi-
tilor lor criminale, bandele de motocicliti
i-au creat sisteme de aprare foarte bine
puse la punct: avocai buni, relaii n rndul
persoanelor influente i chiar n mediile
politice, legturi cu vedetele din industria
cinematografic i muzic etc. Au de ase-
menea i un dezvoltat sim al proteciei, n
acest sens, folosesc intimidarea pentru a
mpiedica, spre exemplu, apariia n mass-
media a unor materiale care le-ar strica
imaginea; dezvolt de asemenea tehnici de
protecie din ce n ce mai sofisticate (sunt
foarte competeni n domeniul contra-su-
pravegherii i contra-ingerinei, sistemelor
de contra-msuri electronice, al aparaturii
de bruiaj, al detectoarelor de nregistrare,
emitoarelor corporale, telefoniei celulare
pirat, etc.).
n concluzie, trebuie s artm c n
opinia autoritilor poliieneti, tendina
acestor grupuri vizibil asociate activitilor
infracionale este de a continua s se dez-
volte, prefigurnd o anumit faet a vio-
lenei secolului al XXI-lea. Este de ateptat
ca aceasta s ntrein o tensiune ntre
bande, s alimenteze vechile rfuieli i s
iste altele noi.
n cele de mai sus, am fcut o trecere n
revist a organizaiilor criminale, ncercnd
s atragem atenia autoritilor asupra unei
probleme care ar trebui s ne preocupe mult
mai mult. Sigur, paleta infracional a orga-
nizaiilor criminale este fr limite, iar li-
mita, oarecum juridic pe care am folosit-o
nu poate cuprinde ntreg posibilul infracio-
nal. Aceasta nu poate fi cuantificat cu
exactitate, iar produsele crimei organizate
ntrec barierele oricrui cod penal.

BIBLIOGRAFIE:
1. Cartea Alb a Crimei Organizate i Corupiei.
2. Albu Petru Crim organizat n perioada de tranziie o ameninare la adresa
securitii internaionale, Editura MIRA, Bucureti, 2007.
3. Pitulescu Ion Al treilea rzboi mondial, crima organizat, Editura Naional, Bucu-
reti, 1996.
4. Pintilie Ligia Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor din
domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2008.
5. Francois Hant- Crima organizat pe dou roi-bandele de motocicliti, Interpol Re-
vue, 1996.
77
 JOCURILE DE NOROC. DISTRACIE SAU DEPENDEN
RELAXARE SAU STRES EXTAZ SAU AGONIE

BOER SEBASTIAN
SORIN CONSTANTINESCU
Preedinte Asociaia Organizatorilor de Casinouri din Romnia

Gambling, appeared before 2000 BC as a means of leisure, as a sport, as fun and

were practiced in India and Greece long before Christ. American Indians practiced these
games long before the discovery of the New World. Card games were extremely popular
in Europe the 13th century.

Jocuri de noroc, au aprut nainte de vedere al dependenei de jocuri. Cine i n-

2000 .e.n ca mijloc de petrecere a timpului
liber, ca sport, ca distracie i erau practi-
cate n India i Grecia cu mult timp nainte
de Hristos. Indienii americani practicau
aceste jocuri cu mult timp nainte de desco-
perirea Lumii Noi. Jocurile de cri erau
extrem de populare n Europa secolului al
XIII - lea.
n anul 1360 francezii au introdus jocul
de cri care a devenit standard in toata lu-
mea. Cuvntul gambling vine din cuvntul
anglo saxon gamnian care nseamn a face
sport sau a juca. PRIMA INTERZICERE A
JOCURILOR DE CRI A AVUT LOC
N 1387 CAND JOHN I REGELE CASTI-
LIEI A INTERZIS JOCUL DE CRI
DIN CAUZA GRELELOR PIEDERI FI-
NANCIARE ALE MEMBRILOR CURII
SALE. Datorit nevoilor mari de venituri
bugetare exist o toleran din partea majo-
ritii guvernelor pentru jocuri de noroc.
Puinele state care interzic jocurile de no-
roc, de obicei din motive religioase se con-
frunt cu o pia neagr bine dezvoltat i
organizat de reele mafiote care contro-
leaz aceast piaa generatoare de bani
negri i corupie. Nu se poate stopa dorina
oamenilor de a-i ncerca norocul, de a
juca, de a se simi nvingtori. De aceea
ntr-o pia legalizat este mult mai uor s
controlezi fenomenul att din punct de ve-
dere al fraudelor fiscale ct i din punct de
cearc norocul de fapt la jocurile de noroc ?
Nu exist un portret-robot al juctorului, ci
am putea vorbi de 3 tipologii. Amatorul de
distracie, care-i dorete s se simt bine,
vistorul, de tip Ogic, care ateapt marele
pot, i iubitorul de adrenalin, bogat, dar nu
suficient de curajos nct s fac bungee -
jumping.
n prima categorie, intr n general
cuplurile ntre 30 i 50 de ani, plictisite ade-
sea, i dornice s ias din rutina ieitului la
restaurant smbt seara. Ei joac n medie
de 200 de lei. n cazinouri, li se ofer clien-
ilor gratuit mncarea i butura. E ca n ca-
zul dealerilor de droguri, care ofer gratis
igri cu substane interzise putilor de li-
ceu, 20% dintre clieni devin, n timp, de-
pendeni de jocurile de noroc, ntr-un inter-
val de maximum 6 luni 1 an.
O alt tipologie o reprezint vistorul,
romnul tip Ogic, care-i cheltuie ultimii
bani din salariu sau din pensie pentru a juca
la cazinou. Genul sta de client ateapt
marele pot. E acelai pe care l ntlneti la
ageniile de pariuri, dar i la Loto 6/49. De
regul, e tnr, ntre 25 i 40 de ani, pentru
c, dac e mai matur, tie c nu exist om
care s se fi mbogit din jocuri de noroc,
iar pe termen lung ansa este 100% de par-
tea casinourilor.
Peste 50 de ani, om de afaceri realizat,
cu foarte muli bani, iahturi i case de va-

78
can reprezint caracteristicile celei de-a
treia categorii de clieni. De altfel, acesta
este clientul ideal cel cruia nu-i pas
dac pierde sau ctig. El joac sume cu-
prinse ntre 5.000 de dolari i 100.000 de
dolari cu aceeai lejeritate, fr sa fie afec-
tai prea tare de pierderea unor sume mari
de bani.
RISCURILE JOCURILOR DE NOROC
Spre deosebire de alte vicii , droguri, i-
gri, alcool, jocurile de noroc nu prezint
semne uoare de recunoatere, simptome ce
pot identifica persoana n cauz ca fiind de-
pendent de jocuri de noroc. Consumatorii
de jocuri de noroc se difereniaz de con-
sumatorii de alte vicii generatoare de de-
pendene, prin faptul c nu inhaleaz sub-
stane i nu prezint semne vizibile fizice.
Practicarea de jocuri de noroc ncepe ca
o joac, o curiozitate, o simpl distracie,
ceva nou, asemntor consumului de dro-
guri care ncepe cu ncercarea de droguri
uoare , (hai, ecstasy), i sfrete cu su-
pradoza de heroin. Diferena dintre un
consumator de droguri i un dependent de
jocuri de noroc este c primul are mai multe
anse de vindecare n urma unei consilieri
de specialitate, pe cnd la cel din urm an-
sele sunt aproape inexistente, dependena
de joc, neprovocnd dureri fizice, tulburri
de contiin, sau alte traume fizice vizibile,
juctorul nu se consider dependent sau
bolnav, constatndu-se astfel, c depen-
dena de jocuri de noroc este viciul cu cele
mai puine anse de vindecare. Cel mai
mare risc al jocurilor de noroc este depen-
dena. Un juctor dependent poate fi (i
este) foarte uor de manipulat i antajat, de
aici pornind o niruire de situaii, ipostaze,
evenimente sau vulnerabiliti ce subjug
definitiv persoana n cauz.
Dependena de jocuri de noroc comport
riscuri pe termen foarte lung sau nelimitat,
provoac traume psihice greu de vindecat,
de cele mai multe ori imposibil. Dup cum
spuneam mai sus avem cel puin 3 categorii
diferite de juctori:
Juctorul care caut distracie i privete
jocul de noroc ca un mod de petrecere a
timpului liber, concepe jocul de casino ca
pe o modalitate de relaxare, cu un buget fix,
destul de redus, nu urmrete ctigul i nu
risc sume de bani
Juctorul care caut ctiguri rapide,
uoare i sper la o eventual mbogire,
risc sume ce nu i le poate permite, i este
tipologia juctorului aflat ntr-o faz de de-
penden incipient, dar mirajul ctigului l
atrage destul de mult nct s devin de-
pendent ntr-un timp destul de scurt
Juctorul dependent de casino, este ju-
ctorul ce se afl n permanent cutare de
ceva nou, simte nevoia de adrenalina, de
spectacol, de disperare, bucurie, furie, sen-
zaii tari, mndrie, orgoliu, via de noapte,
distracie etc.
Juctorul dependent prezint complexe de
personalitate greu de depistat, frustrri sau
superstiii, toate aceste lacune de personalitate
fiind bine ascunse n spatele unei situaii
financiare peste medie sau foarte bun. De
fapt, situaia financiar excelent ndemn
spre riscuri, mai mult sau mai puin asumate,
cum sunt jocurile de noroc, care sunt destul
de costisitoare chiar i pentru juctorii ce nu
prezint semne de dependen. Dependena de
jocuri de noroc atrage dup sine efecte de
durat asupra individului ncepnd cu
renegarea sau nlturarea acestuia din mediul
social, renegarea de ctre familie, prieteni,
cunoscui, pierderea locului de munc,
pierderea poziiei sociale, pierderea
respectului de sine, pierderea valorilor morale
i sociale, pierderea controlului (de cele mai
multe ori n totalitate).
Consilierea individului dependent de jo-
curi de noroc se afl n faza incipient n
Romnia, existnd o tentativ n anul 2005,
cnd A.N.P.P.C. i A.O.C.R au iniiat o
campanie media unde se difuza un spot pu-
blicitar cu mesajul: Jocurile de noroc n
exces creeaz dependen!
n statele europene i cel mai accentuat
n Marea Britanie, recent i n America,
casinourile, sunt obligate printr-o lege spe-
ciala s-i atenioneze clienii asupra fap-
tului c jocurile de noroc n exces creeaz
79
dependen, n Regat existnd i un numr
de telefon unde, cei care contientizeaz
dependena n faz incipient sunt ndru-
mai gratuit ctre un consilier de speciali-
tate. Pe lng dependen, riscul major al
jocurilor de noroc, acest viciu angreneaz
odat cu pierderea unor sume de bani din ce
n ce mai mari n sperana recuperrii, sau a
dublrii lor, i alte efecte pe termen lung,
care ajung de cele mai multe ori la certuri,
izbucniri violente, destrmarea familiei,
distrugerea sau pierderea de viei umane,
acesta fiind preul cel mai scump.
Dependena de jocuri este degenerativ,
nceputurile sale debutnd cu jocuri pe mize
mici sau moderate, corelate la bugetul
existent, urmnd mici mprumuturi i de
aici pan la a-i nsui bunuri ce nu i se cu-
vin, a vinde bunuri personale, a cere sume
de bani importante cu dobnzi astronomice,
pasul este foarte mic, insesizabil de indivi-
dul dependent. Scurtele momente de conti-
entizare a situaiei n care se afl juctorul
dependent nu au nici un rezultat, din contr
l motiveaz s insiste n ncercarea dispe-
rat de a-i recupera banii pierdui, sumele
devenind din ce n ce mai mari, sau, i mai
grav, avnd acel moment de luciditate i re-
aliznd consecina faptelor va ncerca, mult
mai vehement i convins de sine, c doar
jucnd n continuare va reuii s-i rezolve
problemele, astfel ajungnd destul de re-
pede ntr-o situaie fr ieire, care va duce
cu siguran la o ruinare financiar com-
plet, n cele mai fericite cazuri, celelalte
aspecte enumerate mai sus, (pierderea lo-
cului de munc, destrmarea familiei etc.),
devenind pierderi nesemnificative, deoarece
dup o perioada apare resemnarea.
Asemntor cu ce se ntmpl n cazul
dependenei de droguri, jocurile de noroc
dezvolt fenomenul de tolerana, n sensul
c apare nevoia de a crete doza pentru a
obine aceeai stare de bine ,iar ncercarea
de a stopa jocul se nsoete de efecte fizice
i psihice asemntoare servajului la o
substan psihoactiv, iritabilitate, neli-
nite, dificultate de concentrare sau dispo-
ziie depresiv.
n ultimii ani jocurile de noroc au cp-
tat o amploare deosebit, cteva state destul
de dezvoltate din punct de vedere econo-
mic, au construit orae destinate jocurilor
de noroc, adevrate Mecca n domeniu (
Las Vegas, Macao, Atlantic City), unde
totul este construit i destinat jocurilor de
noroc, unde se ruleaz sume exorbitante
ntr-o singur noapte, unde se poate paria
fr limit de sum, unde clientul VIP este
stpn, tratat regete, unde se vnd iluzii
care cost prea mult de cele mai multe ori.
Pn n prezent nici o ar din lume, care
permite practicarea de jocuri de noroc pe
teritoriul ei nu a gsit o modalitate de a re-
duce dependena, sau de o stopa, interzice-
rea prin lege sau majorarea taxelor, favori-
znd apariia casinourilor ilegale, astfel
pierderile provocate la bugetul de stat fiind
semnificative.
Factorii ce contribuie la apariia i
dezvoltarea dependenei de jocurile de
noroc. E posibil ca dependenii de jocuri de
noroc s aib o predispoziie pentru apariia
unei probleme legate de jocurile de noroc,
din motive genetice. Impulsivitatea ca tr-
stura a personalitii joac un rol major n
apariia i evoluia dependenei de jocuri de
noroc i constituie o component cheie a
altor tulburri declanate de impulsivitate,
cum ar fi tulburarea legat de abuzul de sub-
stane nocive interzise. Exist deosebiri ntre
sexe n ceea ce privete apariia i evoluia,
persistena i tratarea dependenei de jocurile
de noroc. Brbaii sunt expui la jocurile de
noroc de la o vrst mai fraged i prefer
mai multe tipuri de activiti de genul jocu-
rilor de noroc. Factorii de stres din mediu i
ali factori, ca de exemplu statutul socio-
economic, joac de asemenea un rol n pro-
blemele legate de practicarea jocurilor de
noroc.
Problemele legate de jocurile de noroc i
obiceiurile ce stau la baza practicrii acestora
pot fi atribuite unor aspecte ale personalitii
individului i factorilor externi ca de exemplu
mediul. Muli factori diveri pot contribui la
apariia i evoluia unei probleme legate de
jocurile de noroc ce poate perturba viaa unei
80
persoane sau, n cazurile mai grave de natur
patologic, poate ocupa o parte semnificativ
din timpul individului, pentru a sfrii ca un
handicap al acestuia, n cele mai multe ca-
zuri. Unii factori ce contribuie la problemele
legate de practicarea jocurilor de noroc cu-
prind impulsivitatea, capacitatea de a face
fa i predispoziia la depresie. Predispoziia
unei persoane pentru abuzul de substane in-
terzise poate duce i la apariia unei probleme
cu jocurile de noroc. Tulburrile legate de
abuzul de substane interzise i practicarea
patologic a jocurilor de noroc sunt adesea
afeciuni comorbide, dei nu este neaprat
necesar ca una s o cauzeze pe cealalt: am-
bele afeciuni prezint multe similariti, i
ambele au o cauz de baz comun, lipsa
controlului asupra impulsurilor. Pe lng in-
fluenele date de tipul de personalitate, facto-
rii de mediu cum ar fi agenii cauzatori de
stres pot afecta evoluia unei probleme legate
de jocurile de noroc.
FACTORI DE RISC AI
PERSONALITII
Impulsivitatea. este un aspect de baz al
personalitii unui individ, iar gradul de im-
pulsivitate poate influena apariia unei tulbu-
rri legate de controlul impulsurilor, cum ar
fi practicarea patologica a jocurilor de noroc
sau o tulburare legat de utilizarea substan-
elor interzise. Presupunnd c personalitatea
unei persoane este n general stabil n timp,
oamenii pot ntimpina greuti n a-i con-
trola problemele legate de practicarea jocu-
rilor de noroc sau alte tulburri legate de
controlul impulsurilor, ntruct modificrile
de personalitate sunt cele mai dificile. Dac
gradul de control al impulsurilor este adec-
vat, este improbabil ca la un individ s apar
o tulburare de genul practicrii patologice a
jocurilor de noroc. Persoanele impulsive sunt
mai predispuse n mod natural la probleme
legate de jocurile de noroc, date fiind tempe-
ramentul i tipul lor de personalitate. Aceasta
nu nseamn c la toate persoanele impulsive
vor aprea obiceiuri sau probleme legate de
jocurile de noroc, ns acest lucru este posibil,
dac factorii declanatori intr n joc la mo-
mentul potrivit. Incapacitatea de a-i controla
impulsurile i incapacitatea de a-i ntrzia
satisfacia sunt doua din simptomele princi-
pale legate de impulsivitate, caracteristice ju-
ctorilor dependeni. Petry (2001) a artat c
persoanele care erau dependente, cu i fr
abuz de substane interzise, dovedeau mari
dificulti n a-i ntrzia rsplata n cadrul
unei sarcini comportamentale. Astfel de sar-
cini comportamentale indic o mare corelare
ntre impulsivitate i jocurile de noroc din
cauza lipsei capacitii de a ntrzia satisfac-
ia. Sarcinile temporale pot fi utile i n sen-
sul utilizrii lor ca predictori ai tulburrilor
legate de controlul impulsurilor, cum ar fi
practicarea patologic a jocurilor de noroc la
adolesceni (Petry, 2001).
Gradul de impulsivitate la ambele sexe
sunt factori importani n apariia dependen-
ei la jocurilor de noroc. Factorii ce contri-
buie la apariia de probleme cu jocurile de
noroc difer de la femei la brbai. Brbaii
au o predispoziie mai mare dect femeile
spre abuzul de substane interzise conjugat cu
o problem legat de jocuri de noroc. Prin
comparaie, tot ei sunt mai nclinai spre folo-
sirea abilitilor i strategiilor de adaptare.
Utilizarea tehnicilor de evitare i cutarea
unor debueuri emoionale sunt exemple de
adaptare. Spre deosebire de brbai, femeile
sunt mai puin predispuse la adaptare, la aces-
tea cutarea senzaiilor constituind un factor
mai important. La ambele sexe impulsivitatea
a constituit un predictor puternic al unei posi-
bile probleme legate de jocurile de noroc
(Nower, Derevensky & Gupta, 2004). La
ambele sexe, gradul ridicat de impulsivitate
i de cutare a senzaiilor au sporit riscul
apariiei unei probleme legate de jocurile de
noroc.
Strategii de adaptare. n plus fa de
gradul de impulsivitate al juctorilor-pro-
blem, exist i diverse strategii de adap-
tare ce contribuie la apariia unei probleme
cu jocurile. Lightsey si Hulsey (2002) au
identificat o corelaie pozitiv ridicat ntre
strategiile de adaptare ineficiente n rndul
juctorilor-problema i patologici din
eantion att n ceea ce privete sarcinile
81
date ct i adaptarea emoional conjugat
cu o impulsivitate ridicat. Capacitatea de
adaptare la diverse situaii ntr-un mod efi-
cient ar reduce ntructva ansele apariiei
unei probleme i ar pune mai mult accentul
pe gradul de impulsivitate.
Comportamentul antisocial. Se cu-
noate c juctorii dependeni demon-
streaz i un comportament antisocial care
este legat de tulburarea referitoare la con-
trolul impulsurilor, ce cauzeaz comporta-
ment antisocial, cum ar fi cel demonstrat n
tulburrile de personalitate antisociale. Ca-
uzele dependenei de jocuri de noroc i tul-
burrile de personalitate antisociale se co-
releaz cu factori genetici i de mediu, in-
clusiv caracteristici de personalitate cum ar
fi impulsivitatea.
Sexul practicantului de jocuri de no-
roc. Multe studii au demonstrat c este mult
mai probabil ca brbaii s ajung s aib
probleme cu jocurile de noroc i s devin
dependeni . Nivelurile de impulsivitate ale
brbailor, pe lng agresiune, contribuie
probabil la practicarea efectiv a acestui tip
de jocuri. Voina i nevoia brbatului de a
ctiga mai muli bani sau pur i simplu do-
rina de a nvinge, n asociere cu un nalt
nivel al impulsivitii, l pot face s joace
mai frecvent sau s recidiveze dup trata-
ment. Brbaii n general ncep s practice
jocurile de noroc la o vrst mai sczut,
mai ales n condiiile n care multe forme de
jocuri de noroc au loc la evenimente cu
participare preponderent masculin, cum ar
fi evenimentele sportive. Dei brbaii se
apuc de acest gen de jocuri mai devreme
dect femeile, spre deosebire de acestea ei
apeleaz la ajutor mai trziu.
S-a constatat c femeile n general sunt
mai puin expuse dect brbaii la proble-
mele asociate jocurilor de noroc. De ase-
menea, femeile ofer adesea motive diferite
de ale brbailor pentru a-i explica recidi-
vele. Femeile invoc emoiile negative sau
probleme emoionale, n timp ce brbaii de
obicei se refer la nevoia de a ctiga i la
ea de susinere financiar n plus, se con-
stat c femeile au mai puine probleme le-
gate de alcool i mai puine necazuri cu le-
gea n comparaie cu brbaii. Dac sunt
afectate de practicarea patologic a jocuri-
lor de noroc, este mai probabil ca femeile
s joace la loterie sau n cazinouri. Juctorii
patologici de sex feminin joac adesea cu
prietenii, ceea ce probabil le mpiedic s se
retrag atunci cnd doresc.
Tineretul. Unii adolesceni de sex mas-
culin sunt mai nclinai dect femeile de
aceeai vrst s dezvolte patima jocurilor
de noroc i abuzul de substane interzise.
Anturajul i susinerea social pot stimula
dezvoltarea unei probleme de aceast na-
tur. Adolescentul foarte expus unei pro-
bleme cu jocurile de noroc va fi afectat de
muli factori social ce se adaug unor fac-
tori de mediu cum este nevoia de bani. Pro-
blemele familiale i cele de comportament
sunt indicatori suplimentari i posibili pre-
cursori ai patologiei practicrii jocurilor de
noroc. Problemele comportamentale cum
sunt tulburrile de comportament mresc
substanial riscul apariiei unor astfel de
evoluii (Studenii i alte persoane de ace-
eai vrst sunt expui jocurilor de noroc,
fiind posibil s aib probleme cu acestea
(Winters, Bengston, Dorr & Stinchfield,
1998). Normele sociale percepute pentru
studeni contribuie la frecvena practicrii,
la cheltuieli, i la posibila dezvoltare ulteri-
oar a unor probleme legate de acestea.
Studenii par peste msur de sensibili la
norme ce contribuie la meninerea com-
portamentului de risc nalt cum ar fi jocu-
rile de noroc, consumarea alcoolului etc.
(Larimer & neighbors, 2003).
Situaia socioeconomic. Jocurile de
noroc practicate pe Internet au devenit tot
mai populare. Ele permit mai multor per-
soane care nu au acces imediat la un cazino
sau la o cas de pariuri s nceap s joace
mai frecvent i cu mai puin efort. Iniial s-a
crezut c este mai probabil ca cei cu o situ-
aie economic mai bun s joace pe Inter-
net, fiindc ei i permit acest lucru, dar
aceast ipotez a avut i contraargumente.
Ideea contrar se poate susine cel mai pro-
babil prin aceea c juctorii mai nstrii pot
82
s-i permit s mearg la un cazino mai
des dect cei cu o situaie mai puin bun,
care prefer s joace on-line, cci aceast
form este mai convenabil pentru cei mai
muli i probabil mai ieftin.
Antecedentele familiale. Anumite ante-
cedente familiale ale practicrii patologice
a formelor de noroc sau ale problemele mai
puin grave de aceast natur contribuie
probabil la apariia acestei patimi. Ca i al-
coolismul, ereditatea i are rolul ei. Predis-
poziia genetic se poate dovedi mai puter-
nic i dect impulsivitatea, fiind un factor
favorabil. Cu ct mai impulsivi sunt mem-
brii familiei, cu att impulsiv va fi i indi-
vidul. Dac membrii familiei au fost ei n-
ii juctori dependeni, atunci este posibil
s aib un nalt nivel de impulsivitate, ca i
predispoziia individului respectiv de a de-
veni un astfel de juctor.
Stresul. Pentru persoane cu o impulsi-
vitate mai sczut, este mai probabil ca
factorii exteriori, cum este stresul, s con-
tribuie la probleme cu jocurile de noroc
(Lightsey & Hulsey, 2002). Factorii de stres
de naturi din cele mai diferite pot influena
sau exacerba probleme de acest gen deja
existente, precum i alte tulburri n con-
trolarea impulsurilor. n special factorii de
stres financiar influeneaz problemele cu
jocurile de noroc, mai ales n cazul jucto-
rilor patologici care au fost supui trata-
mentului. Aceti factori i poate face s re-
vin rapid la practicarea jocurilor de noroc
pentru redresarea financiar.
CE I INE PE JUCTORI
LA MASA DE JOC ?
Un aspect important este nevoia de a
ctiga, n special nevoia de a ctiga bani.
Nevoia de a ctiga i senzaia produs de
ctig sau de eec sunt motoarele care l in
pe juctor la masa de joc. Victoria i nfl-
creaz pe juctori; impulsivitatea i cuta-
rea senzaiilor i ispitesc s continue, chiar
dac situaia lor bneasc ar sugera mai de-
grab c aceasta nu e cea mai bun idee. n
plus, pierderile i fac pe juctori s vrea s
ctige data viitoare i le ine vie sperana
c data viitoare norocul i va ntoarce faa
spre ei, recurgnd la sofismul juctorului.
Mazza a elaborat un comentariu bine
gndit n care a detaliat impactul cutrii
senzaiilor asupra practicrii patologice a
jocurilor de noroc. Ea a vorbit despre mo-
dul n care cutarea senzaiilor i impulsi-
vitatea trebuie privite ca fiind constructe
corelate. O idee interesant adus n discu-
ie a fost modul n care practicarea patolo-
gic este considerat ca fiind o tulburare
necauzat de drog n controlarea impul-
surilor i modul n care juctorii patologici
i persoanele ce abuzeaz de substane au
senzaii asemntoare. Alt punct ctigat n
discuie a fost interaciunea dintre factori ca
impulsivitatea i urmrirea senzaiilor,
acestea fiind mpreun cauza unei tulburri
ca jocul patologic; numai una din ele nu
poate duce la aceast tulburare, care poate
fi efectul interaciunii tuturor factorilor.
i n comentariul lui Seijas au existat
observaii pertinente legate de nclinaia ju-
ctorilor ctre o stare de spirit superioar,
pe care o interpretez ca fiind similar dac
nu chiar identic cu urmrirea senzaiilor.
El a spus c numai impulsivitatea nu poate
fi motivul continurii practicrii jocurilor
de noroc, ci c adevratul motiv este starea
emoional indus de joc i anume senza-
ia experimentat n momentul jocului. Im-
pulsivitatea i cutarea senzaiilor, totui,
sunt constructe corelate, aa cum a menio-
nat Mazza, lipsa impulsivitii putnd de
asemenea sugera o nevoie mai mic de c-
utare a senzaiilor. Seijas a discutat modul
n care agitaia indus de participare la joc
este motivul pentru care juctorul continu
de exemplu, conceperea unor cacealmale
sau demascarea celei a adversarului la jocul
de pocher. Dei exist o anumit emoie
chiar n timpul jocului, cred c senzaia
primar dorit este cea din timpul victoriei
sau dup aceasta. Dac o persoan merge la
cacealma dar este descoperit i pierde,
atunci toat emoia de pe durata jocului se
pierde. Fcnd o paralel cu consumul de
droguri, senzaia se experimenteaz numai
la sfrit, dup ce drogul i face efectul.
83
Probabil c nu administrarea drogului l
entuziasmeaz pe individ, ci numai rezul-
tatul, n acest caz, s se simt n al noulea
cer.
SEMNE ALE DEPENDENEI DE
JOCURILE DE NOROC
Spre deosebire de alcool sau alte droguri
unde cei care se afla sub influenta lor apar
ca fiind intoxicai sau drogai, proble-
mele juctorilor de noroc nu prezint semne
uoare de recunoatere. Totui exist semne
ce pot indica o persoan ce are probleme cu
jocurile de noroc. Cele mai ntlnite semne
ale problemei cu jocurile de noroc sunt:
- Persoana joac mai mult dect
intenioneaz.
- Alte persoane i sugereaz c ar avea
probleme cu jocurile de noroc.
- Persoana se simte vinovat de felul n
care joac.
- Persoana dorete s se opreasc s mai
parieze dar simte c nu poate.
- Persoana ascunde jetoane pentru
pariuri, bilete de loterie, bani pentru
pariuri sau alte semne c pariaz.
- Cel ce joac jocuri de noroc
mprumut bani i nu i mai d napoi.
- Lipsete de la serviciu pariind i
jucnd jocuri de noroc.
- Preocuparea fa de jocurile de noroc
(trecut n care sunt experiene legate
de jocurile de noroc, planificarea unei
noi aventuri sau se gndete la moduri
n care poate juca).
- Dorina de a juca pe sume din ce n ce
mai mari pentru a obine satisfacii.
- ncercarea de a controla sau de a
renuna la jocurile de noroc euat.
- Nu are stare sau este iritat atunci cnd
ncerc s renune sau s se opreasc.
- Folosete jocurile de noroc pentru a
scpa de probleme sau de starea
proast n care se afl (neajutorare,
vinovie, anxietate, depresie).
- Se ntoarce la jocurile de noroc dup
ce a pierdut bani la acestea.
- Minte n ceea ce privete implicarea sa
n jocurile de noroc.
84
- Comite ilegaliti, cum ar fi fals,
frauda, hoie, deturnare de fonduri
pentru a-i finana jocurile.
- Pericliteaz sau pierde o relaie, un ser-
viciu, oportuniti n carier sau
educaie datorit jocurilor.
- Se bazeaz pe alii pentru a ieii din
datorii.
Probleme cu jocurile de noroc i abu-
zul de droguri. Deseori problemele cu jo-
curile de noroc sunt asociate cu consumul
de droguri. Cercetrile arat c aproape ju-
mtate dintre cei dependeni de jocuri de
noroc au probleme cu alcoolul sau alte dro-
guri. Se estimeaz c 25 35 % dintre cei
care au probleme cu alcoolul sau drogurile
au i probleme cu jocurile de noroc. Cei
dependeni de jocuri de noroc au multe ca-
racteristici comune celor ce consum dro-
guri:
Preocupare de aceasta activitate.
O utilizeaz pentru a scpa de durere
sau sentimente ce le provoac disconfort.
Dorine puternice.
Nevoia de a crete cantitatea (de bani
dai la jocuri) pentru a atinge efectul dorit.
Incapacitatea de a se opri n ciuda con-
secinelor negative.
Cei dependeni de jocuri de noroc difer
de cei ce se drogheaz prin aceea c: nu in-
gereaz substane i nu au semne vizibile.
De aici, dependena fa de jocurile de no-
roc a fost numit dependen ascuns.
Foarte muli profesioniti ce trateaz de-
pendena de jocuri de noroc cred c acesta
este foarte greu de tratat deoarece cel ce
joac crede n posibilitatea dei redus
c urmtorul pariu i va aduce un ctig
mare.
PSIHOLOGIA JOCURILOR
DE NOROC
Ctigurile sunt banii casinoului.
Muli juctori care sunt n ctig justific
pariurile mari, nebuneti spunnd c simt c
sunt banii cazinoului. Ei bine nu sunt. Pot
ncasa banii dac doresc i de fapt banii pe
care i ctig sunt ai lor. Dei aceasta pare
evident, trebuie s-i aminteasc acest lucru
cnd sunt n ctig i s trateze fiecare pariu
ca i cum ar paria banii proprii.
Urmrirea pierderilor. Unii oameni
cred c sunt destinai s ctige i c pierd
numai protii. ntr-un joc al ansei, fie-
care are posibilitatea de a pierde sau a c-
tiga. Astfel, dac pierd, se pot atepta s
ctige ceea ce au pierdut jucnd mai de-
parte. La un anumit moment iau ceea ce au
pierdut i vin mai trziu.
Iluzia controlului. Fiecare este super-
stiios ntr-un fel sau altul. Dar s nu credei
c lenjeria intima de o anumita culoare sau
zarurile norocoase au efect atunci cnd
este vorba de rezultatul jocului. Nu se poate
controla rezultatul ntr-un joc al ansei.
Gsirea tiparelor. Vedem tipare tot
timpul i este o abilitate folositoare n viaa
de zi cu zi. Totui nu este folositoare la jo-
curile de noroc. Nu exista tipare la jocurile
de noroc, doar evenimente aleatorii ale an-
sei. Daca avei sase rou la rulet, urm-
toarea rotire poate fi negru. ansele de a
fi negru sau rou dup cinci roii conse-
cutive sunt aceleai.
Ce are norocul de a face cu asta? n
aceti ani, haosul i schimbarea aduc dis-
trugeri i noi oportuniti n fiecare com-
partiment al vieii. Sigurana serviciului,
rolul sexelor i oportunitile viabile sunt
continue. Pentru a ne menine echilibrul, a
supravieui i a prospera trebuie s avem
aciuni clare i bine concentrate. Fiecare
alegere pe care o facem, inclusiv aceea de a
nu face nimic, implic un anumit risc. Un
joc de noroc cu un mare risc de a pierde.
Un risc calculat are o mai mare probabili-
tate de a avea un rezultat bun. Cunoaterea
diferenei este esenial succesului nostru.
Pentru a lua decizii de succes i pentru
aciuni pozitive trebuie s trim n prezentul
real. Luarea deciziilor bazate pe emoii
poate fi letal cnd sunt guvernate de rnile
neexaminate ale copilriei. Gsirea i re-
zolvarea vechilor tipare de emoii mbun-
tesc capacitatea noastr de a asuma un
risc calculat. Chiar dac vechile tipare
emoionale nu sunt rezolvate, cunoaterea
lor i punerea lor deoparte atunci cnd luam
o decizie poate crete ansele de a fi un n-
vingtor.
n continuare prezentm o list compa-
rativ de trsturi i tendine pentru jucto-
rii de noroc i cei care i asum un risc cal-
culat.
Juctorul de noroc:
Caut emoia i pericolul.
Sare odat cu momentul mulimii, nu
atept s fie dai deoparte sau lsai n
urm.
D vina pe alii sau pe noroc atunci cnd
au un rezultat prost.
Nu insist asupra anselor de a pierde ci
doar de a ctiga.
Este influenat de fantezii necunoscute
despre ceea ce este posibil.
Va risca mai mult dect i permite s
piard.
Acioneaz i ia decizii impulsive.
Este incontient la motivaii inconti-
ente.
Acioneaz n afara unei gndiri superi-
oare sau magice.
Devine exuberant i se simte puternic
cnd ctig. Devine posac i se simte inutil
i mic cnd pierde.
Nu este disciplinat i investete in fante-
zii dect s recunoasc realitatea.
Ascunde pierderile i este secretos cnd
i ncerc norocul.
Urmeaz o metod favorit ce nu mai
este folositoare sau relevant.
Cnd pierde i asum un risc i mai
mare pentru a recupera.
Urmrete un ctig mare ce i va aduce
fericirea.
Cel ce i asum un risc calculat:
i reine emoiile.
Este contient de factorii iraionali care
mic mulimea.
i asum responsabilitatea pentru re-
zultat.
Nu pierde timp cu ceea ce ar fi putut fi.
Este contient de fanteziile personale i
le rezolv sau nu le respect.
Risc o mic fraciune din echitate pe
85
alegerile individuale (echitatea nsemnnd
timp, bani, relaii personale, respect de sine,
ndemnare etc.).
Se concentreaz pe o strategie realist
pe termen lung.
i cunoate abilitile i limitele.
Este muncitor i deschis ideilor noi.
Este emoionat chiar dac pierde sau
ctig.
Rezist uor riscurilor ce nu se nca-
dreaz n limitele riscului definite de el.
Este deschis despre riscul asumat.
Procedeaz ntr-o maniera intelectual
serioas.
Este atent la tendinele prezente.
Urmeaz liniile predeterminate ale sigu-
ranei.
Analizeaz situaia, observ reaciile
proprii i face planuri realiste.
Ca fiine umane, noi ne vom gsi calit-
ile pe ambele liste. De asemenea ne vor
lipsi caliti de pe ambele liste. Rspunsu-
rile noastre ne vor indica unde ne putem fe-
licita i unde trebuie s mai depunem efort.
Cei care i asum un risc calculat folosesc
aceeai energie analizndu-se precum i
analiznd oportunitile. n acest fel realis-
tul este capabil s aprecieze datele unei po-
sibile alegeri mai degrab dect s fie luat
de val de promisiuni strlucitoare, senti-
mente exagerate, dorina de a ctiga o
competiie sau s caute rzbunare.
Dou persoane cheltuiesc 1000$ la ace-
eai burs. Una cumpr deoarece este ge-
nul cruia i place s vad cotaia crescnd.
Cealalt persoan cumpr deoarece a ur-
mrit tendina i plaseaz un procentaj pla-
nificat din echitatea sa n ceea ce pare s fie
o tendina cresctoare. Prima cumpr i
vinde bazndu-se pe emoii. Cea de a doua
are un plan i tie n avans cnd va vinde.
Aciunea iniial de cumprare a ambilor
arat la fel. Ceea ce se afl n spatele deci-
ziei fiecruia face diferena i va determina
cine este cel norocos.

BIBLIOGRAFIE:
1. Bateson, Gregory, (1972), Steps to An Ecology of the Mind, Chandler Publishing Co.,
Ballantine Books, NY.
2. Elder, Alexander, (1993), Trading for a Living, John Wiley & Sons, Inc, New York.
3. Kohut, Heinz, (1977), The Restoration of the Self, International Universities Press, Inc.
New York.
4. M.Pantea, N.Marioara, articol Criza global i impactul asupra industriei jocurilor de
noroc, Revista de Investigare a Criminalitii, Nr.3, Ed. Sitech, Craiova, 2009
5. Nelson, S. A., (1984), The ABC of Stock Speculation, Fraser Publishing Co. Burlin-
gton, Vermont.
6. Schwager, Jack D., (1992), The New Market Wizards, Harper Business, Harper-Collins
Publisher, New York.
7. Sorin Constantinescu Interviuri din presa acordate de-a lungul timpului.

86
87
88
 TENDINE ACTUALE IN JUSTIIA PENALA PRIVIND
PROTECIA DREPTURILOR COPILULUI

Chestor de politie
Conf univ dr BUJOR FLORESCU
Director general adj DGIPI

The phenomenon of juvenile delinquency as a form of violation of law, is placed,

most often within inadaptation, the behavioral and personality disorders, involving a
series of complex problems at individual, family and community. To prevent and combat
juvenile delinquency more or less different institutions are involved, each with specific
objectives and methods and acting within the existing legal framework at a time

CONSIDERATII GENERALE constat o scdere a numrului de minori

Fenomenul delicventei juvenile ca
form de nclcare a normelor de drept, este
plasat, de cele mai multe ori, n sfera ina-
daptrii , a tulburrilor de comportament i
personalitate, implicnd o serie de pro-
bleme complexe la nivel individual, fami-
lial i comunitar.
n prevenirea si combaterea delincventei
juvenile sunt implicate ntr-o msur mai mare
sau mai mic diverse instituii ale statului de
drept, fiecare dintre ele avnd obiective
specifice, metode proprii i acionnd n cadrul
legal existent la un moment dat.
Diversificarea i accentuarea formelor
de manifestare a delincventei juvenile re-
prezint un domeniu de interes i de aciune
al Poliiei Romne, mandatat s gestio-
neze activitile de prevenire i combatere a
acestui fenomen.
Concepia Poliiei Romne cu privire
la prevenirea delincventei juvenile stabi-
lete msuri pentru a preveni, a combate i
a descuraja infracionalitatea n domeniu.
Ea este parte integrant a preocuprilor po-
liiei n a reduce numrul infraciunilor co-
mise de ctre minori, indiferent de cadrul n
care acestea se produc.
Din punct de vedere statistic, n
primele 9 luni ale anului 2009, compa-
rativ cu perioada similar a anului 2008, se
89
cercetai pentru comiterea de fapte penale
de la 3234( anul 2008) la 2904(anul 2009).
CADRUL LEGISLATIV INTERN
Sistemul nostru juridic difereniaz in
cadrul categoriei largi de minori cteva
subcategorii.
Astfel, minorii din prima catego-
rie(sub 14 ani) nu rspund penal, adic nu
pot fi fcui responsabili , considerndu-se
c nu au capacitatea deplin de a discerne
ntre bine i ru sau de a contientiza gra-
vitatea faptei comise. Acesta este motivul
pentru care copiii din acea st categorie
sunt considerai copii n dificultate iar ma-
surile care se iau in cazul lor sunt exclusiv
de natura asistenei sociale.
Minorii din cea de-a doua categorie
(14-18 ani) rspund penal ntr-o manier
diefereniat.
Astfel, cei cu vrsta cuprins ntre 14-
16 ani rspund penal numai dac, in urma
unei expertize medic-o-legale de natura
psihiatric i psihologic, se dovedete c
au avut discernmnt n momentul svri-
rii faptei. Discernmntul const n capaci-
tatea autorului de a-i da seama de faptele
sale i de consecinele pe care le produce
svrirea lor.
Minorii care au mplinit vrsta de 16
ani rspund penal fr a mai fi necesar
dovedirea discernmntului. n cazul svr-
irii unei infraciuni, toi minorii care rs-
pund penal cad sub incidena legii penale,
adic sunt sancionai dar n mod diferit fa
de aduli.
Minorilor care au comis fapte penale li
se pot aplica msuri educative i pedepse.
Acestea din urm se dispun numai n cazul
n care se consider c msurile educative
nu sunt suficiente pentru ndreptarea mino-
rului i sunt reduse la jumtate din cele pre-
vzute pentru aduli.
Sanciunile se stabilesc de ctre instana
de judecat, n principal dup vrsta i gra-
vitatea faptei la care, pentru individualiza-
rea pedepsei, trebuie s se mai in cont de
o serie de factori : gradul de pericol. social
al faptei, starea fizic i dezvoltarea inte-
lectual a minorului, dac a mai svrit
alte fapte, de inuta moral, situaia sa fa-
milial i orice alte date privind minorul i
posibilitile lui de ndreptare.
Conform prevederilor Codului de
Procedur Penal, n cauzele n care sunt
implicai infractori minori, cercetarea,
urmrirea penal i judecata se desf-
oar dup o serie de reguli speciale, di-
ferite de cele aplicabile n cazul infracto-
rilor aduli.
Diferenele constau, n principal, n :
modalitile de investigare i ascultare,
obligativitatea anchetei sociale, compu-
nerea instanei, calitatea persoanelor
chemate la judecarea minorilor i n mo-
dul de desfurare a judecii.
Conform art 160 CPP, minorul ntre 14 i
16 ani nu poate fi arestat preventive dect
dac pedeapsa prevzut de lege pentru fapta
de care este nvinuit este deteniunea pe via
sau nchisoarea de 10 ori mai mare i o alt
msur preventiv nu este suficient. Durata
arestrii acestui minor este n cursul urmriri
penale de cel mult 15 zile iar verificarea
legalitii i temeiniciei arestrii preventive
se efectueaz n cursul judecii periodic dar
nu mai mult de 30 de zile.
Minorilor reinui sau arestai preventiv
li se asigur pe lng drepturile prevzute
de lege pentru deinuii preventiv ce au de-
pit 18 ani, drepturi proprii i un regim
special de detenie preventiv, n raport cu
particularitile vrstei lor.
Atunci cnd se dispune reinerea sau
arestarea preventiv a unui nvinuit sau in-
culpat minor se anun despre aceasta ime-
diat, n cazul reinerii, i n termen de 24
ore, n cazul arestrii, prinii, tutorele, per-
soana n ngrijirea sau supravegherea creia
se afl minorul.
Prin intrarea n vigoare la 1.01.2005 a
Legii 272/2004 privind protecia i pro-
movarea drepturilor copilului, Romnia a
fcut un pas uria n dovedirea capacitii
sale de a se alinia legislaiei europene co-
munitate.
Principalele nouti aduse de Legea
272/2004 privesc:
- garantarea drepturilor prevzute de
Convenia ONU referitoare la drepturile
copilului, far discriminare n funcie de
statutul acestora(copii din familie sau sepa-
rai de prini), cu situaia lor(copii ce ur-
meaz cursurile de nvmnt sau sunt in-
tegrai pe piaa muncii), cu locul n care se
gsesc(n ar sau strintate) sau dac au
probleme de sntate sau comportament;
reglementarea expres a rolului ambilor p-
rini n creterea i dezvoltarea copiilor, ca
fiind primii responsabili pentru creterea,
ngrijirea i dezvoltarea lor. Responsabili-
tatea colectivitii locale este subsidiar iar
statul intervine complementar, fr a se
putea substitui prinilor;
- nfiinarea i diversificarea serviciilor
pentru copil i familie, cu scopul de a men-
ine familia unit i de a o ajuta s-i asume
responsabilitatea fa de creterea i dez-
voltarea armonioas a copiilor;
- nfiinarea i reorganizarea la nivel
central a unor structuri: Autoritatea pentru
Protecia Drepturilor Copilului-care va
conduce i coordona activitatea de protecie
a drepturilor copilului, Oficiul Romn pen-
tru Adopii-care va gestiona problema
adopiilor i Avocatul Copilului care va
promova condiia copilului n Romnia
Situaia copilului care a svrit o fapt
90
penal dar nu rspunde penal, deci are vr-
sta sub 14 ani, este i ea reglementat de
Legea 272/2004 privind protecia i pro-
movarea drepturilor copilului.
Conform acestui act normativ n
art.80/cap.5 se arat c fa de copilul care
a svrit o fapt penal dar nu rspunde
penal, la propunerea direciei generale de
asisten social se va lua una din msurile
prevzute la art.55 lit.a i c, respectiv: pla-
samentul sau supravegherea specializat.
n cazul n care fapta prevzut de fapta
penal, svrit de copilul care nu rs-
punde penal, prezint un grad ridicat de pe-
ricol social, precum i n cazul n care co-
pilul pentru care s-a stabilit msurile supra-
vegherii svrete n continuare fapte pe-
nale, comisia pentru protecia copilului sau,
dup caz, instana judectoreasc dispune,
pe perioad determinat, plasamentul co-
pilului ntr-un serviciu de tip rezidenial
specializat.
n ceea ce privete situaia minorului
victim, Legea a prevzut situaiile n care
un copil poate deveni victim, interzicnd
n mod expres aciunile sau inaciunile de
natur s aduc atingerea drepturilor aces-
tuia, artnd modalitile efective de pro-
tecie, precum i msurile ce trebuie luate n
astfel de situaii.
De altfel, situaia minorului victim este
reglementat i de o serie de alte legi speci-
ale dintre care amintim:
1. Legea 211/2004 privind unele m-
suri pentru asigurarea proteciei victi-
melor infraciunilor
Legea prevede expres meniuni speciale
pentru victimele minore att n ceea ce pri-
vete modalitatea de sesizarea a infraciunii
ct i n ceea ce privete modalitile prin
care poate beneficia de compensaii finan-
ciare pentru prejudiciul adus.
2. Legea 678/2001 privind preveni-
rea i combaterea traficului de persoane
Legea conine prevederi speciale n ceea ce
privete victimele minore, infraciunea s-
vrit asupra unei persoane cu vrsta pn
n 18 ani fiind incriminat diferit. Astfel, cf
art. 13 alin.l constituie infraciune de trafic
de minori recrutarea, transportarea , transfe-
rarea sau primirea unei persoane cu vrsta
cuprins ntre 15-18 ani n scopul exploat-
rii acesteia.
n condiiile n care victima este o per-
soan care nu a amplinit vrsta de 15 ani
infraciunea este mai grav ca i, de aseme-
nea dac fapte sunt svrite prin amenin-
are, violen sau alte forme de constrngere.
3. Legea nr 161/2003 privind Preve-
nirea si combaterea criminalitii infor-
matice
Textul de lege prevede:
(1) Constituie infraciune si se pedep-
sete cu nchisoare de la 3 la 12 ani si inter-
zicerea unor drepturi, producerea in vede-
rea rspndirii, oferirea sau punerea la dis-
poziie, rspndirea sau transmiterea, pro-
curarea pentru sine sau pentru altul, de ma-
teriale pornografice cu minori prin sisteme
informatice, ori deinerea, fara drept, de
materiale pornografice cu minori intr-un
sistem informatic sau un mijloc de stocare a
datelor informatice.
(2) Tentativa se pedepsete.
ACTIVITI DESFURATE DE
POLITIA ROMANA PENTRU
PREVENIREA DELINCVENTEI
JUVENILE SI A VICTIMIZARII
MINORILOR
n cadrul activitilor desfurate pentru
prevenirea acestui fenomen, Poliia Ro-
mn a considerat parteneriatul ca unul
dintre cele mai utile instrumente n dezvol-
tarea i diversificarea relaiei poliie - soci-
etate civil, iniiind astfel programe parte-
neriale ce i-au propus realizarea unor acti-
viti concrete cu alte structuri guverna-
mentale i neguvernamentale precum i cu
membrii comunitii.
Astfel, n baza analizrii situaiei exis-
tente la sfritul anului 2007, delincventa
juvenil i victimizarea minorilor a fost
identificat ca reprezentnd una dintre
prioritile naionale ale Poliiei Romne
n domeniul prevenirii i combaterii,
pentru perioada 2008-2009.
91
 n acest context, n fiecare jude a fost
elaborat un Program local care cuprinde
att activiti cu caracter general, ct i ac-
iuni concrete n cadrul unor proiecte
punctuale implementate n zonele cu risc
criminogen ridicat.
nainte de elaborarea programelor, pre-
cum i pe parcursul perioadei de imple-
mentare a acestora au fost realizate analize
care au abordat fenomenul delincventei
juvenile fie n ansamblul su, fie secven-
ial, pe diferite tipuri de infraciuni sau ca-
tegorii de minori - violena n unitile de
nvmnt, infraciunile de abuz ale mino-
rilor- care au fundamentat programele de
prevenire i combatere i au constituit su-
port pentru deciziile grupurilor de lucru
constituite la nivelul fiecrui inspectorat ju-
deean de poliie.
Pentru consolidarea parteneriatului
poliie - coal au fost derulate proiecte
comune cu unitile de nvmnt n cadrul
crora s-au desfurat ntlniri interactive
cu elevii, lectorate cu prinii i profesorii,
dezbateri cu directorii i consilierii educa-
tivi care au vizat pregtirea antiinfracio-
nal i antivictimal a elevilor n vederea
adoptrii unui comportament bazat pe res-
pectarea normelor de convieuire social i
implicrii acestora n activiti de prevenire
a criminalitii.
Toate aceste activiti au rolul de a asi-
gura atingerea obiectivelor propuse prin
orientarea demersurilor structurilor de pre-
venire i a celor operative ctre grupurile
int rezultate din analizele criminologice
realizate.
La nivel central, Poliia Romn a de-
rulat i alte proiecte/campanii n acest do-
meniu:
> Campania Alcoolul nu te face
mare !"
Campania a fot destinat prevenirii con-
sumului de alcool n rndul elevilor de li-
ceu, din Bucureti, fiind derulat n colabo-
rare cu Asociaia Berarii Romniei" n pe-
rioada 2006-2009.
In cadrul Caravanei Anti - Alcool", re-
prezentani ai ICPC, ABR i MECI, mpre-
un cu promotorul campaniei, dr. Cristian
Andrei, s-au deplasat n judeele Constana,
Cluj, Timioara, Iai, Prahova i Dolj unde
au fost organizate conferine de pres unde
au fost organizate conferine de pres pen-
tru prezentarea obiectivelor i a modului de
desfurare a campaniei, precum i pentru a
participa la ntlniri cu elevi i profesori din
localitile respective.
De asemenea, a fost lansat un ghid des-
tinat prinilor cu recomandri privind mo-
dul de abordare a acestei problematici n
discuiile cu adolescenii.
n cursul anului 2008, beneficiari ai ac-
tivitilor desfurate de structurile de ana-
liz i prevenire a criminalitii au fost
aproximativ 145.000 de elevi din toat ara.
La finalul campaniei a fost realizat un
sondaj de opinie pentru stabilirea gradului
de informare a elevilor de liceu cu privire la
efectele consumului de alcool la vrsta
adolescenei. Acesta a fost realizat pe un
eantion de elevi de liceu reprezentativ la
nivel naional, constituind unul din ele-
mentele de evaluare a Campaniei Alcoolul
nu te face mare".
> Proiectul Prevenirea delincven-
tei juvenile n zona unitilor de n-
vmnt", n cadrul programului MA-
TRA, finanat de Guvernul olandez.
I.G.P.R. este partener, n acest proiect,
cu Ministerul Educaiei, Cercetrii i Tine-
retului, Direcia General pentru nv-
mnt Preuniversitar. Proiectul, care se de-
ruleaz n perioada aprilie 2008-martie
2010, urmrete ntrirea cooperrii ntre
Poliia Romn i alte instituii implicate, n
special Ministerul Educaiei, Cercetrii i
Tineretului, pentru a preveni delincventa
juvenil n zona instituiilor de nvmnt.
Proiectul beneficiaz de sprijinul speci-
alitilor din Olanda i urmrete pregtirea
de formatori din cadrul MIRA i MECI
care, ulterior, vor derula activiti de infor-
mare in coli.
Activiti desfurate:
ntlniri de lucru la care au partici-
pat i coordonatorii de proiect olandezi, n
cadrul crora s-au stabilit responsabilitile
92
structurilor iniiatoare ale proiectului -
DPOP, ICPC, precum si etapele derulrii
acestuia.
Identificarea a 3 uniti de nv-
mnt ctre care vor fi orientate activiti de
prevenire specifice desfurate sub coordo-
narea specialitilor olandezi (poliiti i
consilieri colari).
Constituirea unui grup interministe-
rial format din reprezentani ai IGPR,
ANPDC, MECI i MJ, care va fi res-
ponsabil pentru dezvoltarea, implementa-
rea si monitorizarea unui Plan Naional de
Aciune pentru prevenirea delicventei juve-
nile n coli.
Efectuarea unei vizite de studiu, n
Olanda, n perioada 17-20.06.2009, a gru-
pului interministerial constituit n cadrul
Proiectului MATRA de prevenire a violen-
elor n mediul colar.
Organizarea i participarea, la
mai multe ntlniri ale grupului inter-
ministerial, n scopul discutrii draftului
Planului naional de aciune pentru preveni-
rea i combaterea violenei juvenile n me-
diul colar.
> Proiectul "Sigurana tinerilor pe
internet"- o resurs educaional pentru
copii, prini i profesori merit s contri-
buie la construirea unui mediu virtual mai
sigur, elaborat n colaborare cu Microsoft-
Romnia i Centrul Romn pentru Copii
Disprui i Exploatai Sexual FOCUS" i
MECT.
Resursa e-learning "Sigurana Tinerilor
pe Internet", a fost conceput ca un serviciu
online ce poate fi accesat de educatori, pro-
fesori i elevi n cadrul orelor de dirigenie.
Prinii pot accesa, de asemenea acest curs
online, unde printre altele au acces la un
dicionar WEB i la informaii despre cum
pot monitoriza activitatea propriilor copii
atunci cnd acetia navigheaz pe Internet.
Ofierii de prevenire de la structurile te-
ritoriale n colaboare cu reprezentani ai
partenerilor din proiect au desfurat ample
campanii de informare i promovarea a
acestei pagini de internet n toate unitile
de nvmnt, activitate ce va continua
pn la acoperirea ntregii populaii colare.
> Campania de prevenire a dispari-
iei de minori si de educare pentru cre-
terea siguranei pe internet sub titlul
"Sigurana copiilor depinde mai ales de
ine", desfurat n fiecare an, ncepnd cu
2006, pe litoral, n colaborare cu Microsoft-
Romnia i Centrul Romn pentru Copii
Disprui i Exploatai Sexual FOCUS".
In cadrul acesteia au fost realizate mate-
riale promoionale care cuprindeau mesaje
educativ preventive adresate turitilor pen-
tru prevenirea dispariiilor de minori i in-
formarea populaiei cu privire la utilizarea
internetului n siguran de ctre copii.
In ceea ce privete planurile de viitor,
ICPC a elaborat Proiectul Dezvoltarea
capacitii de prevenire si investigare a
cazurilor de pornografie infantila prin
Inernet in Romnia", finanat prin EEA
Grants, implementarea urmnd a se face cu
sprijinul partenerilor norvegieni. Proiectul,
s-a lansat n luna iulie a.c. i const ntr-o
ampl campanie de informare i contienti-
zare privind utilizarea n siguran a Inter-
netului de ctre copii.
93
 CONSIDERAII PRIVIND LEGALITATEA
OPERAIUNILOR OFF-SHORE

Conf.univ.dr. NICOLAE GHINEA

Academia de Poliie ,,A.I.Cuza

Offshore schemes and positioning is setting a legal entity (corporation, holding com-
pany, foundation) through which business is conducted by other entities settled outside the
state. These entities are called generic off-shore companies and provides exemption from
income taxes on capital increases, dividend, interest, etc.

Dirijarea finanelor mondiale ctre cen- lari.63

trele ,,off-shore poate fi comparat cu cir-
cuitul apei n natur. Apa, ca i banii, este
folosit i refolosit, ncheindu-i n final
circuitul n marile rezervoare ale oceane-
lor. Masa monetar, aidoma apei, circul
de la un stat la altul. O parte din ea este vi-
zibil autoritilor, o alta destul de sub-
stanial ,,se scurge n subteran ctre ma-
rile rezervoare ale paradisurilor fiscale62 .
De-a lungul timpului, companiile off-
shore s-au dovedit a fi una dintre cele mai
eficiente i mai legale arme ale ntreprin-
ztorului n lupta cu fiscalitatea.
Pentru a discuta despre legalitatea ope-
raiunilor off-shore, trebuie mai nti s
rspundem la ntrebarea ce este un off-
shore?
n conformitate cu literatura de specia-
litate, un off-shore este o societate comerci-
al cu urmtoarele caracteristici:
- proprietarii societii nu sunt rezideni
n ara de nregistrare a firmei;
- profiturile sunt realizate prin activiti
derulate exclusiv n afara rii n care com-
pania i are sediul;
- beneficiaz de faciliti fiscale de ex-
cepie, n sensul c fie este scutita de impo-
zit, fie pltete o taxa foarte redus, fie
pltete doar o taxa fix, stabilit de statul
respectiv, indiferent de cifra de afaceri sau
profit, n cuantum de cteva sute de do-
62
A. S. Ginsberg, Internaional tax haven, W&D
Diamond, 1997, pag. 9;
Compania off-shore este de obicei o
companie cu rspundere limitat obinuit,
folosit drept instrument de ctre corporaii
sau persoane fizice din ntreaga lume, sco-
pul fiind acela de direcionare n mod legal
a profiturilor din rile cu impozite ridicate
n jurisdiciile off-shore/centre internaio-
nale off-shore.
Avantajele companiilor off-shore sunt
date pe de o parte de impozitarea zero sau
foarte sczut, iar pe de alt parte de posi-
bilitatea utilizrii diferitelor tratate privind
evitarea dublei impunere.
Termenul off-shore este preluat din
epoca negutorilor care, n dorina de a evita
plata unor taxe portuare ridicate pentru
ntreaga ncrctur, lsau navele la o
oarecare distana de rm (off-shore), intrnd
n port cu ambarcaiuni mici, doar cu partea
de marfa destinat portului de tranzit.
Prin termenul de "off-shore"64 limbajul
de specialitate britanic desemneaz terito-
riul situat dincolo de rm. n jargonul eco-
nomic american, prin off-shore sunt denu-
mite activitile economice i firmele care
63
A. Mnil, Companiile off-shore sau evaziunea
fiscal legal, ediia a IIa, editura All Beck,
Bucureti, 2004, pag. 2;
64
Potrivit dicionarului anual al revistei The
Economist, companiile off-shore sunt firme
nregistrate n anumite ri sau jurisdicii care au o
legislaie fiscal fie fr impozite, fie cu impozite
foarte sczute att timp ct societatea nu desfoar
activiti pe teritoriul rii unde sunt nregistrate;
94
i desfoar activitatea n afara teritoriului
naional al statului n care acestea sunt rezi-
dente.
ntr-adevr, toate sensurile acestui cu-
vnt sunt purttoare a esenei: este vorba
despre o companie, care n funcie de ara
unde este nregistrat nu are activitate eco-
nomic, iar n funcie de activitatea sa este
considerat companie strin.
Dup toate acestea, este important de
menionat faptul c n general nu este con-
siderat activitate economic intern func-
ionarea birourilor administrative i mana-
geriale, activiti de investiii i holding i
susinerea de conturi bancare65.
Termenul englezesc off-shore, explicat
n noiuni economice, desemneaz activitatea
desfurat n exterior, efectuat n afara
legilor rii din care provine investitorul.
Altfel spus, o zon off-shore reprezint
spaiul restrns pe teritoriul unui stat, de
obicei n cadrul unui port, aeroport, unde
taxele vamale asupra mrfurilor intrate i
destinate reexporturilor sunt suspendate i se
autorizeaz realizarea unor operaiuni
comerciale, industrial-bancare i de asigurare.
Teoretic, companiile off-shore se pot n-
fiina oriunde n lume, dar nu peste tot se
pot obine i avantaje fiscale, pentru c o
firm nu va fi scutit de impozit datorit
faptului c este o firm off-shore, ci pentru
c este un off-shore nregistrat ntr-un para-
dis fiscal.
Scopul pentru care se decide nfiinarea
unei companii off-shore este n principal
minimizarea taxrii i reducerea poverii
fiscale, dar prin intermediul unei companii
off-shore se realizeaz n acelai timp i un
management mai performant al riscului
precum i o important reducere a costurilor.
Companiile off-shore, pe lng regimul
de impozitare lejer, beneficiaz i de mult
dorita i apreciata confidenialitate n faa
oricrui control, avnd protecie mpotriva
interveniei guvernamentale i a schimb-
rilor politice exterioare.
65
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor-curs
universitar,Ed.Sitech, Craiova, 2008
Schemele off-shore constau n stabilirea
i domicilierea unei entiti juridice (corpo-
raie, holding, fundaie) prin intermediul c-
reia se deruleaz afaceri cu alte entiti do-
miciliate n afara statului respectiv. Aceste
entiti sunt denumite generic firme off-
shore i ofer scutire de la plata impozite-
lor pe profit, pe creterile de capital, pe di-
vidende, pe dobnzi, etc.
n consecin, companiile off-shore nu
reprezint ascunztori ilicite de autoritile
fiscale, iar nfiinate i administrate corect,
ele pot s asigure economii fiscale enorme i
protecia averii ntr-o manier perfect legal.
Unul dintre principalele domenii de uti-
lizare a companiilor off-shore este comerul
internaional, avnd n vedere faptul c n-
fiinarea unei companii off-shore de import
export ntr-un paradis fiscal, duce la redu-
cerea impozitrii profitului, ntruct com-
pania off-shore are rol de intermediar ntre
compania productoare i client.
Astfel, o societate off-shore poate aci-
ona ca o firm comercial intermediar,
firm distribuitoare, firm de import/export,
firm de achiziie sau vnzri, care cumpr
direct de la un productor i aranjeaz ca
bunurile s fie livrate clientului final direct
de la locul de producie. Consecina este c
bunurile originare dintr-o ar sunt vndute
n alta, dar proprietarul principal al tranz-
aciei este situat ntr-o ar ter. Profiturile
comerciale sunt date de diferena ntre pre-
urile de cumprare i cele de vnzare,
acumulate ntr-un mediu off-shore fr im-
pozit, metod prin care, printr-o cretere ra-
pid se obin mai multe fonduri, disponibile
pentru reinvestire i dezvoltare.
Spre exemplu, o societate off-shore de
achiziie poate fi folosit de un importator
intern pentru a exporta bunurile n strintate,
n timp ce o societate off-shore de vnzri
poate fi folosit de un productor intern
pentru a distribui bunurile n strintate.
Ca urmare, companiile off-shore au cu-
noscut o amploare remarcabil, mai ales n
ultimele decenii, fiind o alternativ de a
evita povara fiscal din ce n ce mai aps-
toare.
95
 Multe entiti ncearc s beneficieze de
avantajele oferite de aceast deplasare a ca-
pitalului ctre centrele ,,off-shore. Scuti-
rile de impozite i taxe, precum i confi-
denialitatea cu privire la rezultatele finan-
ciare i identitatea proprietarilor societi-
lor, sunt factori care au dus n aceste juris-
dicii, nu numai societi ce doreau s-i
maximizeze profitul prin orice mijloace le-
gale, n spe prin diminuarea obligaiilor
fiscale n favoarea profitului, dar i evazio-
nitii i afaceritii dubioi de toate naio-
nalitile. Iat motivul pentru care industria
financiar ,,off-shore are o imagine destul
de ifonat n mass-media, i n general n
concepia publicului larg, aceasta fiind aso-
ciat cu evaziunea fiscal i cu operaiunile
ilegale.
n acest context, analiti prestigioi ai
fenomenului de globalizare a criminalitii
susin c gruprile criminale sunt adevrate
organizaii economice care se comport ca
societi multinaionale, ghidate de o rai-
une impecabil: profituri maxime cu chel-
tuieli minime, controlul pe vertical al sec-
toarelor, reducerea concurentei, fidelizarea
angajailor permaneni i a clienilor si.
Ele identific i exploateaz rapid i efici-
ent slbiciunile sistemelor legale i juridice,
dar i facilitile oferite de paradisurile fis-
cale66.
Analogia mai sus relevat, ntre centrele
off-shore i organizaiile criminale, contra-
vine ns ntr-o oarecare msur realitii,
aa cum vom arta pe parcursul lucrrii.
Orice ntreprinztor i poate dirija afa-
cerile liber, din orice ar dorete, cu con-
diia s respecte legile, att n ara n care
i deruleaz afacerile ct i n aceea n
care este rezident, iar ,,artificiul fiscal pe
care l statueaz legislaia ,,off-shore este
un mijloc eminamente legal de evitare a
prelevrilor fiscale excesive.
Aceast particularitate a legislaiei ,,off-
shore a fost exhaustiv nvederat de autorii
unei lucrri aprut n literatura de specialitate,
66
Herve Bollanger, Criminalitatea Economic n
Europa, P.U.F., 2002, pag.25;
conform crora ,,firmele i corporaiile
occidentale folosesc din plin avantajele pe
care le ofer aceste paradisuri financiare sau
metodele de evaziune fiscale. De exemplu, o
firm multinaional dintr-o ar export
mrfuri n alt ar, utiliznd n acest scop
serviciul a dou filiale ale sale: cea din
Bahamas i cea din ara importatoare.
Societatea-mam din ara exportatoare export
iniial filialei din Bahamas, stabilind n mod
artificial un pre de transfer sczut, astfel nct
profiturile operaiunii apar nu n ara
exportatoare, ci la filiala din Bahamas. La
rndul ei, filiala din Bahamas export
mrfurile filialei din ara importatoare la un
pre de transfer ridicat, astfel nct i de
aceast dat profiturile apar n bilanurile
firmei din Bahamas. Scopul acestor operaiuni
este transferarea celei mai mari pri din profit
n Bahamas, unde impozitele pe venit sunt
deosebit de sczute. Mrfurile nu ajung
niciodat n Bahamas, totul fiind efectuat n
scripte, i dei perceptorii de impozite din ara
exportatoare i din cea importatoare cunosc
acest lucru, ei nu au ce face. Ei trebuie s
impoziteze profiturile care apar n bilanuri, iar
dac acestea sunt ntocmite cu documente n
regul, mecanismul de evaziune fiscal este
perfect67 .
Din aspectele prezentate anterior, se pot
constata avantajele incredibile pe care teh-
nicile actuale de evitare fiscal le pun la
dispoziia oamenilor de afaceri.
Astfel, un individ oarecare, cetean al
unei ri, poate nregistra o companie n
alta, poate face afaceri ntr-o a treia fr a
plti impozite n nici una. Acest mod de
via i de mbogire are surprinztor de
muli adepi. Pn nu de mult, de bineface-
rile fiscale off-shore se bucura numai o
mic elit, bine dotat financiar. Odat cu
dezvoltarea mijloacelor de comunicare,
formarea de companii n orice stat a devenit
un lucru simplu i relativ ieftin. Astfel, un
romn nstrit ar putea obine cetenie
67
N. Murgu, P. tefnescu, M. Isrescu, Afaceri i
cderi financiare n lumea capitalului, ed. Dacia,
1979, Cluj Napoca, pag. 99;
96
andorez sau ar putea desfura afaceri prin
intermediul companiilor ncorporate n In-
sulele Canalului Mnecii i Caraibe, avnd
baza operaional i firma principal n
Romnia. Premeditat, firma principal (ro-
mneasc) ncheie bilanul cu profit minim,
iar profiturile acumulate la firmele off-
shore vor fi transferate n contul personal n
ara de reziden (Andora sau Monaco n
cazul nostru) a acionarului unde impozitul
pe venitul persoanelor fizice este zero.
Era de ateptat ca o ocazie att de con-
venabil de a evita taxele s fie folosit din
plin de marile instituii financiare mondiale
cum ar fi bnci, societi de asigurri, fon-
duri de investiii, care s-au mutat cu totul
sau au deschis filiale off-shore. Pe lng
dorina de a oferi servicii competitive cli-
enilor stabilii n paradisuri fiscale, benefi-
ciile realizate off-shore i scutite de taxe au
constituit un stimulent serios.
Ca urmare, multe dintre cele mai mari
instituii bancare americane, pentru a bene-
ficia de facilitile fiscale asigurate de le-
gislaia off-shore, sunt stabilite n Dela-
ware.
Astfel, Citibank prima banc a State-
lor Unite, este deinut de holdingul
Citicorp (Delaware), iar J.P. Morgan & Co
din Delaware este banca holding care
controleaz imperiul financiar dezvoltat n
jurul Morgan Guaranty Trust Co din New
York.
Bncile off-shore sunt de regul filiale
ale corespondentelor lor din rile dezvol-
tate, ns exist i excepii, ntre care o ex-
cepie notabil o constituie Bank of
Bermuda, care este o banc off-shore prin
excelen, cu o reputaie ireproabil, cti-
gat prin eforturi proprii i nu motenit de
la vreo firm mam.
Deoarece am amintit una dintre cele mai
respectabile instituii financiare americane,
J.P. Morgan & Co, menionm cteva din-
tre ramificaiile sale off-shore:
Morgan Bank (Delaware)
Morgan Holdings Corp, care deine
capitalul urmtoarelor firme: Morgan Inter-
naional Capital N.V. (Antilele Olandeze);
Morgan Internaional Finance N.V. (Anti-
lele Olandeze); Morgan Fonciere Cayman
Islands Ltd. (Cayman Islands)
J.P. Morgan Internaional Holdings
Corp, care cuprinde: Morgan Trust Com-
pany of the Cayman Islands (Cayman
Islands).
Cele menionate mai sus reprezint doar
o mic parte a filialelor imperiului Morgan
(nu am inclus societile din Elveia, Hong
Kong, Luxemburg sau Singapore i filia-
lele lor off-shore), suficient totui pentru a
demonstra influena major a conceptului
off-shore n dezvoltarea unei instituii fi-
nanciare de prim rang. Un alt exemplu este
Swiss Bank Corporation, care deine su-
cursale n Monaco, Luxemburg, Bahamas,
Bermuda, Cayman Islands, Panama, Hang
Kong, Singapore, etc.
Folosirea avantajelor off-shore este n
cazul Swiss Bank Corporation o necesitate,
deoarece clienii, n mare majoritate indi-
vizi i instituii cu bani, cer n mod explicit
servicii ,,tax-free(neimpozitate)68.
Cu toate acestea, ar fi greit s tragem
concluzia c n paradisurile fiscale exist
numai bnci solide. Din contr, datorit re-
glementrilor lejere n ceea ce privete ga-
rantarea depunerilor i formalitile de n-
fiinare a noilor bnci, jurisdiciile off-shore
sunt zone vizate cu precdere de escrocii
internaionali.
Astfel, n anul 1987, autoritile ameri-
cane au atras atenia Foreign Office-ului c
n Montserrat, mai mult de 1/3 din cele 120
de bnci care funcionau, erau frauduloase.
Urmare sesizrii, a fost derulat un control
riguros, care a condus la anularea a 100 de
licene. n momentul de fa situaia din
Montserrat s-a normalizat, ns nu acelai
lucru se poate spune despre Nauru, Tonga
i Vanuatu, considerate a fi jurisdicii prefe-
rate de infractorii cu gulere albe.
Ca urmare, pe lng avantajele certe de
ordin fiscal, decizia de a nfiina o filial
68
Nicolae Ghinea, Constantin Bolboanu, Dan
Clinoiu, Splarea banilor i finanarea terorismului,
Ed.Phobos, Bucureti,2008
97
off-shore nseamn pentru marile instituii
financiare atragerea de noi clieni i diversi-
ficarea ofertei de servicii financiare pentru
cei existeni n patrie.
Aceasta n condiiile n care persoanele
private (fizice sau juridice), ncearc s-i
plaseze economiile n bnci sigure, departe
de privirea iscoditoare a fiscului. La aceasta
se adaug faptul c n jurisdiciile off-shore,
dobnzile pentru depozitele la termen se
ncaseaz brut, libere de impozite. Mai
mult, ceteni ai rilor cu legislaie anglo-
saxon constituie trusturi off-shore cu
bnci de renume, pentru a ocoli (perfect le-
gal) reglementrile succesorale i fiscale
din rile de origine.
n afar de economiile personale ale in-
vestitorilor privai, bncile off-shore mai
vizeaz i fondurile atrase de industria fon-
durilor de investiii, care reprezint o a
doua mare categorie de juctori off-shore.
Astfel, dac privim lista fondurilor de
investiii europene, observm c cele mai
multe societi de administrare sunt locali-
zate n Luxemburg, iar cteva n Irlanda,
Gibraltar i Jersey. De asemenea, cel mai
cunoscut fond de investiii american,
Quantum Fund, administrat de George So-
ros, este stabilit n Antilele Olandeze.
Aceasta n condiiile n care fondurile de
investiii controleaz pri importante ale
finanelor mondiale, exprimate n cifre cu
12-13 zerouri n dolari. Fondurile de risc
care investesc n Rusia i Europa de Est
(inclusiv Romnia) sunt domiciliate de re-
gul n Cipru.
Alturi de bnci i fonduri de investiii,
o categorie special de companii off-shore
o reprezint holdingurile.
Un holding este o firm nfiinat cu
scopul unic de a deine aciuni la alte firme
i de a asigura coordonarea activitilor
acestora.
Astfel, marile companii internaionale
asigur prin holdinguri ntregul curs al afa-
cerilor, ncepnd cu producia, continund
cu finanarea i terminnd cu marketingul i
distribuia. Fiecare activitate este desfu-
rat prin firme specializate, iar filialele sunt
dirijate n aa fel nct cea mai mare parte a
profiturilor s fie externalizate din ara pe
teritoriul creia au fost derulate operaiunile
comerciale i implicit realizate profiturile,
i s se acumuleze off-shore, n bilanul
firmei holding.
Datorit dimensiunilor fondurilor finan-
ciare derulate prin centrele financiare off-
shore, mai multe paradisuri fiscale i-au ra-
finat legislaia i au blocat accesul murito-
rilor de rnd, n sperana de a se impune ca
poli financiari ai lumii. Astfel, Singapore i
Cayman Islands s-au detaat n aceast
competiie, devenind centre financiare la fel
de importante ca Londra, New York i To-
kio, iar Luxemburgul a dobndit o poziie
dominant n Europa comunitar. De ase-
menea, n dorina de a fi mereu cu un pas
naintea concurenei, mai multe paradisuri
fiscale din Caraibe au nfiinat sau intenio-
neaz s nfiineze burse de valori (pentru
aciuni, n principal).
Dar companiile off-shore pot reprezenta i
un bun instrument prin intermediul cruia
ceteni rezideni n anumite state, s in-
vesteasc n alte state, cu fiscalitate la fel de
mare sau mai mare dect n statele de do-
miciliu, fr a achita ns taxele i impozitele
aferente operaiunilor comerciale i financiare
derulate pe teritoriul statului respectiv.
Astfel, exemplificm fondurile strine
de investiii, care obinuiesc s investeasc
n Romnia prin intermediul unor companii
off-shore.
Majoritatea participaiilor fondurilor de
investiii strine la companii romneti se
fac prin intermediul unor aa-zise Special
Purpose Vehicles (SPV), al cror aciona-
riat este perfect transparent.
Crearea vehiculelor investiionale n
paradisuri fiscale este un mijloc perfect le-
gal i util investitorilor instituionali. Ca
orice lucru bun, vehiculul investiional
poate fi folosit i n scopuri maligne. M re-
fer la ascunderea acionariatului unei com-
panii pentru eludarea taxrii afirma Vale-
riu Ionescu, director general la AIG New
Europe Fund, care deine n Romnia parti-
cipaii la Orange Romania, Astral Telecom
sau Luxten.
98
 n cazul fondurilor de investiii, princi-
palul avantaj este totui cel de natur fis-
cal. n momentul realizrii exit-ului, adic
al ieirii din afacere prin vinderea aciunilor
ctre un investitor strategic sau financiar,
banii obinui de acionar din tranzacie vor
fi taxai cu 0%, n schimb dac acionarul ar
fi fost nregistrat n Romnia, suma respec-
tiv, considerat ctig de capital, ar fi fost
taxat cu 16%.
Pe de alt parte, costurile pe profit ale
unei investiii realizate printr-o companie
nregistrat ntr-un paradis fiscal nu sunt
mai mari dect ale unei companii din Ro-
mnia. Concret, dividendele distribuite de
compania romneasc se impoziteaz doar
la surs, costurile fiscale din ara n care a
fost nregistrat vehiculul fiscal (acionarul
companiei romneti) fiind zero (n cazul n
care Romnia a semnat cu statul respectiv
un tratat de evitare a dublei impuneri). Din
paradisul fiscal, banii ajung direct n ara de
origine a investitorului, unde profiturile
sunt taxate conform legislaiei locale.
n plus, paradisurile fiscale permit folo-
sirea unor procedee inexistente n Romnia.
Unul dintre acestea este convertirea m-
prumuturilor n aciuni, motiv pentru care
n jurul paradisurilor fiscale s-a creat, dup
cum se tie, o veritabil mitologie nscut
n special din folosirea acestora n scopuri
mai puin ortodoxe; este vorba de folosirea
zonelor off-shore pentru ascunderea acio-
nariatului unei companii n vederea eludrii
taxelor.
Totui, efectele nocive pe care le pot
avea asemenea practici sunt limitate chiar i
n Romnia, cel puin pentru achiziiile f-
cute pe Bursa de Valori, avnd n vedere
reglementrile impuse de Comisia Naio-
nal a Valorilor Mobiliare, care obinuiete
s solicite investitorilor care fac oferte de
peste 33% din aciunile unei companii lis-
tate s-i dezvluie acionariatul pn la ni-
vel de persoan fizic, fond de investiii sau
banc.
Se pune astfel ntrebarea care sunt
avantajele unui Special Purpose Vehicle
(SPV)?
Pentru a rspunde la aceast ntrebare,
vom arta principalele motive pentru care
fondurile strine prezente pe piaa rom-
neasca obinuiesc s investeasc prin aceste
vehicule financiare, i anume:
- se protejeaz de modificri legislative
neprevzute (precum cele referitoare la re-
patrierea profitului);
- pltesc taxe zero pe tranzacie n mo-
mentul n care reuesc s-i vnd partici-
paiile din Romnia;
- beneficiaz de jurisdicie comun n
situaia n care exist mai muli co-investi-
tori.
Nu trebuie pierdut ns din vedere faptul
c operaiunile financiare off-shore sunt n
foarte strns legtur i interdependen cu
planificarea fiscal internaional.
Planificarea internaional a obligaiilor
fiscale are la baz faptul c legile oricrui
stat cu privire la taxare sunt limitate doar la
economia sa intern.
Din aceste motive, autoritile fiscale
ntmpin frecvent dificulti la trecerea
granielor, n schimb, companiile, persoa-
nele bogate i banii lor o fac foarte uor.
Planificarea fiscal are dou compo-
nente:
1. planificarea fiscal naional ce se
raporteaz la legislaia fiscal existent n
statul de reziden al contribuabilului;
2. planificarea fiscal internaional ce
se bazeaz, n esen, pe urmtoarele dou
elemente:
- utilizarea paradisurilor fiscale
- utilizarea tratatelor de evitare a dublei
impuneri
Unul din cele mai mari pericole n plani-
ficarea financiar i fiscal internaional l
constituie conducerea de cercetri inadec-
vate, deinerea de cunotine insuficiente
asupra relaiilor dintre diverse jurisdicii,
asupra legilor naionale i internaionale.
Ceea ce e legal ntr-o zon poate fi conside-
rat total ilegal ntr-o alt jurisdicie, i sunt
o mulime de capcane n care se poate c-
dea din lips de informaii.
Totui, afacerile off-shore sunt afaceri
bazate pe reputaie. Investitorii i consul-
99
tanii cu experien cunosc operatorii off-
shore demni de ncredere i pe escrocii care
induc n eroare investitorii sau alte institu-
ii. Din acest motiv, operarea n off-shore
reprezint aprecierea experienei i a scriso-
rilor de recomandare ale potenialilor parte-
neri de afaceri.
n prezent, economia mondial parcurge
perioada globalizrii i accenturii mobilitii
capitalului. Cu toate c anual se nfiineaz
aproximativ 140.000 de companii de acest fel
n lume, n Romnia, companiile off-shore
sunt mai puin cunoscute i utilizate.
Cu toate c actorii pieei financiare in-
ternaionale (i nu numai) au la dispoziie
informaii i expertiz de cea mai nalt
clas, tehnicile folosite de juctori n jocul
internaional al banilor sunt foarte simple,
cei mai buni juctori ridicnd ns principi-
ile de baz la rang de art.69
Avnd n vedere toate consideraiile de
mai sus, pentru a evidenia nc o dat uti-
litatea i legalitatea societilor financiare
off-shore, ne vom folosi n continuare de
urmtoarele exemple desprinse din practica
internaional existent n acest domeniu:
Exemplul nr. 1: - vizeaz efectuarea
unor operaiuni de export:
Firma ,,X, nmatriculat n Bucu-
reti, export nclminte n SUA. Preul
de achiziie de la productor este 25
USD/perechea, iar preul de vnzare ctre
cumprtorul italian este de 45
USD/perechea. Cantitatea tranzacional
este de 50.000 perechi.
a) fr implicarea unei societi fi-
nanciare off-shore, rezultatul financiar al
firmei ar fi urmtorul:
- venituri: 50.000 x 45 = 2.250.000 USD
- cheltuieli: 50.000x25= 1.250.000 USD
- profit brut 1.000.000 USD
- impozit pe profit 16 %
160.000 USD
69
Bia Cristian, Costea Ionu, Capot Mihaela,
Dncu Bogdan: Utilizarea paradisurilor fiscale.
ntre evaziune fiscal legal i fraud fiscal, BMT
Publishing House, Bucureti, 2005, pag. 34;
- profit net: 840.000 USD
b) cu implicarea unei societi
financiare off-shore:
Patronul firmei romneti ,,X este i
proprietarul unei societi financiare off-
shore ,,Y, nmatriculat n Belize. ncl-
mintea este ntr-o prim faz vndut fir-
mei ,,Y (off-shore) la un pre de 25,5
USD. Societatea ,,Y va revinde marfa
aceluiai cumprtor american la preul de
45 USD/pereche.
b.1.) situaia financiar a firmei rom-
neti ,,X:
- venituri: 50.000x25,5=1.275.000 USD
- cheltuieli: 50.000x25=1.250.000 USD
- profit brut: 25.000 USD
- impozit pe profit 16 % 4.000 USD
- profit net: 21.000 USD
b.2.) situaia financiar a firmei off-
shore ,,Y
- venituri: 50.000x45 = 2.250.000 USD
-cheltuieli:50.000x25,5=1.275.000 USD
- profit brut=profit net: 975.000 USD
(datorit neimpozitrii profitului)
Se poate observa astfel, c prin implica-
rea societii financiare off-shore, s-au
economisit de la impozit 156.000 USD
(21.000 + 975.000 840.000) sau (160.000
-4.000).
Exemplul nr. 2: - vizeaz efectuarea
unor operaiuni de import:
Firma romneasc ,,A, import din
SUA paste finoase. Preul de achiziie este
de 1 USD/cutie, iar preul de vnzare pe
piaa intern e de 2,5 USD. Se import o
cantitate de 300.000 cutii.
a) fr implicarea unei societi financi-
are off-shore, rezultatul financiar al firmei
ar fi urmtorul:
- venituri: 300.000x2,5 = 750.000 USD
- cheltuieli: 300.000x1 = 300.000 USD
- profit brut: 450.000 USD
- impozit pe profit 16 % 72.000 USD
- profit net: 378.000 USD
b) cu implicarea unei societi
financiare off-shore:
Patronul firmei romneti care este i
100
proprietarul unei societi financi-
are/companii off-shore ,,B, din Insulele
Virgine Britanice, va cumpra de la produ-
ctor pastele finoase la preul de 1
USD/cutie, i le va revinde firmei rom-
neti la preul de 2,4 USD/cutie.
Cantitatea de marf importat i preul
de vnzare pe piaa intern rmn neschim-
bate.
b.1.) situaia financiar a firmei rom-
neti ,,A:
- venituri: 300.000x2,5= 750.000 USD
-cheltuieli: 300.000x2,4=720.000 USD
- profit brut: 30.000 USD
- impozit pe profit 16 % 4.800 USD
- profit net: 25.200 USD
b.2.) situaia financiar a firmei off-
shore ,,B:
- venituri: 300.000 x 2,4 = 720.000 USD
- cheltuieli: 300.000x1 =300.000 USD
- profit brut = profit net: 420.000 USD
(datorit neimpozitrii profitului)
Se poate observa c prin implicarea so-
cietii financiare off-shore s-au economisit
de la impozit 67.200 USD (72.000 4.800)
sau (420.000 + 25.200 378.000), sum
care a majorat profitul net.
La reuniunea din sudul Marii Britanii,
minitrii de Finane din statele dezvoltate i
n curs de dezvoltare - G20 - au avut o
agend ncrcat de problemele crizei glo-
bale. ntre problemele dezbtute s-au num-
rat: atribuirea de puteri sporite Fondului
Monetar Internaional, pachete de stimulare
a economiilor, curarea bncilor de acti-
vele toxice. Pe agend a figurat i secretul
bancar, una dintre puinele chestiuni asupra
crora statele membre ale G20 par s fie de
acord.Mai precis, acestea vor s pun capt
secretului bancar i s ntocmeasc o list
neagr a statelor care refuz s se confor-
meze. Argumentul lor const n faptul c
secretul bancar, ca i paradisurile fiscale,
pun i mai mult n pericol stabilitatea eco-
nomiei globale.
Marea Britanie, Statele Unite, Germa-
nia, toate marile puteri s-au aliat n aceast
chestiune i arat cu degetul, n primul
101
rnd, ctre Elveia pe care o amenin cu
includerea pe lista OECD a statelor care re-
fuz s coopereze n aceast chestiune. -
rile incluse pe aceast list sunt dezavanta-
jate n relaiile de cooperare internaional.
Chiar dac exist voina politic pentru
a lupta mpotriva secretului bancar i a pa-
radisurilor fiscale, miile de miliarde de do-
lari ascunse n conturi off-shore cntresc i
ele destul de greu. Conform organizaiei
pentru cooperare economic i dezvoltare
OECD, aproximativ 7 trilioane de dolari
sunt plasate n paradisuri fiscale pentru a
eluda taxele sau instabilitatea politic. n
aceste condiii, reforma sistemului financiar
global dorit de statele G20 se anun o mi-
siune dificil.
n Romnia, percepia asupra unei com-
panii off-shore nu este una dintre cele mai
favorabile. Se consider c sub umbrela
unei astfel de firme se ncearc svrirea
unor fapte ilegale. Exemple n acest sens
sunt destule n istoria postdecembrist, dar
specialitii n comer internaional susin c
firmele off-shore nu sunt fantome pentru c
ele exist, conform legislaiei statului unde
sunt nregistrate.
Gheorghe Caraiani, prodecan la Facul-
tatea de Relaii Internaionale a Universit-
ii Romno-Americane, specialist n comer
internaional, afirm c profiturile obinute
de firmele din Romnia sunt transferate n
conturile companiilor off-shore, fiind im-
pozitate cu o sum modic.
Practic, profitul obinut din activiti
desfurate n Romnia, care se ncadreaz
la cota de 16% de impozit, se taxeaz n
statul unde este nregistrat compania off-
shore i unde se aplic un impozit mai sc-
zut. El atrage ns atenia asupra unui as-
pect care se ia n calcul atunci cnd se do-
rete nfiinarea unui off-shore, i anume
necesitatea existenei unui tratat de evitare a
dublei impuneri ntre Romnia i statul
unde urmeaz s fie nregistrat viitoarea
companie.
n cazul n care acest tratat nu exist,
riscai ca dup ce ai pltit taxele mai mult
dect modice n rile considerate paradi-
suri fiscale, s fii nevoii s le pltii din
nou fiscului romnesc, spune Caraiani. Un
astfel de tratat d ocazia firmei nregistrate
n ar s obin venituri din operaiuni de
comer fcute n cealalt ar, s plteasc
doar o singur dat impozitele, de regul n
statul cu fiscalitate mai sczut. Dintre sta-
tele cu care Romnia are acorduri de evitare
a dublei impuneri, cele mai convenabile
sunt Cipru, Malta, Marea Britanie i SUA.
n Cipru, impozitul pe profit este de
10%, iar n Malta, nerezidenii au o rat de
impunere de 4,71%. n statul american De-
laware, impozitul pe profit la nivel statal
este 0%. Societile cu rspundere limitat
(LLC) pot evita dubla impunere, n sensul
de a nu plti taxele la nivel federal, dac
respect procedurile de nregistrare pentru
scutirea de taxe. n fiecare an o companie
nregistrat n Delaware pltete taxe n jur
de 1.000 de dolari.
Companiile off-shore sunt nfiinate n
principal pentru a desfura activiti din
domeniul comerului exterior, pentru in-
vestiii, pentru a finana subsidiarele locali-
zate n state cu taxe ridicate, pentru evitarea
autentificrii testamentului i pentru inti-
mitate etc.
Cea mai simpl lecie de evitare a plii
impozitului pe profit este intermedierea ex-
portului sau a importului de mrfuri.
De asemenea, potrivit lui Caraiani, ser-
viciile oferite de companiile off-shore sunt
greu de cuantificat. n cele mai multe ca-
zuri, transferurile de fonduri se fac n baza
unor contracte fantom, de prestri servi-
cii, fiind aproape imposibil pentru organele
de control s dovedeasc faptul c respecti-
vele servicii nu au fost prestate n realitate
niciodat, declar Caraiani.
Spre exemplu, spune el, o firm din
Romnia import 20 de maini i n urma
acestei activiti se obine un profit brut de
200 milioane de lei i impozitul aferent
statului romn ar fi 32 milioane de lei.
Pentru a se evita plata acestui impozit, se
ncheie un contract cu o firm off-shore,
evident aflat n proprietatea importatoru-
lui, care s asigure paza convoiului de ma-
ini pn la grania cu Romnia. Suma sti-
pulat n contract poate ajunge chiar la 200
milioane de lei, sum deductibil n totali-
tate, situaie n care impozitul pe profit ar fi
zero.
Pentru nfiinarea unei companii off-
shore nu este nevoie de deplasarea la faa
locului. Operaiunea de nregistrare poate fi
fcut de una dintre firmele de consultan
prezente pe piaa romneasc (Consulco,
Laveco, PK Management etc), iar tarifele
sunt cuprinse ntre 2.000 i 3.000 de euro.
Termenul de nregistrare este de cteva
sptmni, ns operaiunea se poate scurta
pn la dou zile, ns n aceast situaie nu
exist posibilitatea alegerii unui nume.
Pentru tarife care ajung la 5.000-7.000 de
euro, acionarul este ascuns n spatele unui
paravan, adic a unui proprietar nominali-
zat. n acelai tarif intr i numirea unor di-
rectori nominalizai.
Principalul lucru pe care paradisurile
fiscale l ofer companiilor strine este dis-
creia. Dependena lor de capitalul strin i-a
fcut pe critici s le considere vinovate de
tolerarea crimei i fraudei. Dictatori precum
filipinezul Ferdinand Marcos i indonezia-
nul Mohammed Suharto, finanatorii aten-
tatelor de la 11 septembrie 2001, au numele
legate de paradisurile fiscale.
Serviciile financiare constau, n princi-
piu, n gestionarea informaiilor. E o chesti-
une de zero i unu, precum n informatic,
comenteaza Urs Rohner, manager al Credit
Suisse, impactul revoluiei informatice asu-
pra paradisurilor fiscale.
Conform unui studiu al Organizaiei
Economice pentru Cooperare i Dezvoltare,
n acest moment exist 33 de paradisuri fis-
cale care dein ntre 5 i 7.000 de miliarde
de dolari, i gestioneaz 8% din capitalul
mondial, de 5 ori mai mult dect acum 20
de ani. n aceste condiii, Insulele Bermude
au devenit cea mai bogat ar din lume, cu
un PIB pe cap de locuitor de 70.000 de do-
lari, fa de 43.000 de dolari n SUA.
Paradisurile fiscale au declarat rzboi
contribuabililor americani, considera se-
natorul american Carl Levin, artnd c
102
SUA pierd anual 70 de miliarde de dolari
din taxele pe care companiile americane n-
registrate n aceste paradisuri ar trebui s le
cedeze fiscului SUA. Autoritile canadiene
sunt de asemenea ngrijorate n legtur cu
cele 88 de miliarde de dolari investii de
firmele naionale n paradisurile fiscale,
ceea ce reprezint a cincia parte din inves-
tiiile strine directe ale Canadei. O atitu-
dine similara este adoptat i de statele eu-
ropene, care se tem c lipsa contribuiilor
fiscale ale marilor companii le va mpiedica
s ntrein o populaie aflat n curs de m-
btrnire. La aceasta se adaug efectele se-
cundare ale globalizrii finanelor, precum
i evaziunea fiscal, splarea banilor i fi-
nanarea terorismului.
Chiar dac paradisurile fiscale ar disp-
rea, ceva similar ar aprea imediat n locul
lor, arta, pentru The Economist, Mihir
Desai, de la Harvard Business School, ex-
plicnd c ele reprezint un produs inevita-
bil al globalizrii. Totodat, economitii
consider c existena paradisurilor fiscale
ferete guvernele marilor state de pericolul
unui imens surplus financiar.
Investitorii susin c, n competiia eco-
nomic global, incluznd state cu regimuri
fiscale diverse, reducerea taxelor a devenit
o cheie a succesului marilor firme, iar para-
disurile fiscale sunt cea mai simpl soluie
legal.
n aprarea lor, micile paradisuri arat
c aplic reguli stricte mpotriva splrii
banilor i verific firmele ce doresc s ape-
leze la serviciile lor, astfel nct s nu folo-
seasc, spre exemplu, munca minorilor i s
respecte legislaia internaional.
Pentru urmtorii civa ani se atept o
lrgire a comunitii furnizorilor de servicii
off-shore. China apare ca o pia latent n
aceast privin, pe lng cu India. Nu este
mai puin adevrat c, sub influena aflu-
xului de investitori americani care au p-
truns n India, i a creterii numrului de
specialiti proprii, China ncearc s impul-
sioneze tendina de externalizare a activit-
ilor n rndul americanilor.
Astzi, fenomenul crimei organizate
atrage din ce n ce mai mult atenia publi-
cului, guvernelor naionale i organizaiilor
internaionale. n msura n care grupurile
criminale sunt implicate n periculosul joc
al proliferrii armelor, n migraia ilegal,
n coruperea guvernelor naionale i n pe-
netrarea sistemului financiar global - tot
mai independent - crima organizat trans-
frontalier este o ameninare la adresa sigu-
ranei naionale. Prin splarea banilor, prin
corupie, prin slbirea instituiilor statului i
pierderea ncrederii cetenilor n existena
statului de drept, crima organizat submi-
neaz bazele democratice i economice ale
societii. Acest fapt a determinat conduce-
rea a numeroase state s lanseze apeluri
pentru ncheierea unor convenii multilate-
rale, prin care s se acorde puteri mai mari
i noi sarcini autoritilor naionale cu com-
petene n combaterea criminalitii organi-
zate. Rapoartele O.N.U. relev faptul c -
rile cu economii dezvoltate cheltuiesc
aproape 2% din produsul naional brut pen-
tru combaterea crimei transnaionale, n
timp ce rile n curs de dezvoltare cheltu-
iesc de circa apte ori mai mult. De aseme-
nea, se estimeaz c ntre 50 - 75 % din
moneda aflat n circulaie este controlat
de economia subteran.
103
 CRIZA GLOBAL I DREPTURILE
DE PROPRIETATE INDUSTRIAL

Drd. MARIOARA NAE

Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza

Industrial property has been recognized and used, especially by the industrialized
countries, and represents an important tool for technological economic and social
development. Industrial property is the monopoly rights conferred by the regulations in
this field, which will entitle the holder to use the subject of protection and to prevent its
use by others.

Inventivitatea i creativitatea sunt tr- tare 71.

sturile eseniale care au favorizat diferen-
ierea omului, n decursul evoluiei sale, de
toate celelalte creaturi vii. Capacitatea de a
da acestor trsturi o utilitate productiv
continu s fie de o importan fundamen-
tal n cadrul structurilor sociale i econo-
mice ale societii umane. Supravieuirea,
fiecrui om n parte, a orcrei ntreprinderi,
organizaii sau chiar a naiunilor, depinde n
mod clar de capacitatea de a pstra contac-
tul permanent cu dezvoltarea i progresul
pe toate planurile70.
Creaiile care fac obiectul proteciei n
cadrul proprietii industriale, constituie, ca
i celelalte creaii care beneficiaz de pro-
tecie sub denumirea mai corespunztoare
de proprietate intelectual, produse ale
activitii creatoare a omului, rodul gndi-
rii, cunoaterii, activitii raionale, rezul-
tatul capacitii omului de a nscoci i se-
siza concepte, de a opera cu noiuni abs-
tracte. Spre deosebire de dreptul de autor i
drepturile conexe, n cadrul cruia sunt
protejate creaiile de form, ct i creaiile
de fond, n cadrul proprietii industriale
sunt protejate creaiile intelectuale de fond,
creaii care sunt aplicabile n industrie i
care poart i denumirea de creaii utili-
70
M.PANTEA, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, Editura Expert,
Bucureti, 2008
104
Proprietatea industrial, a fost recunos-
cut i utilizat, mai ales de rile industria-
lizate, i reprezint un instrument important
al dezvoltrii tehnologice, economice i so-
ciale. Pentru a proteja, beneficiile aduse de
proprietatea industrial, majoritatea rilor
au instituit acte normative, care au la baz
dou motive: primul, l constituie necesita-
tea de a da expresie statutar drepturilor
patrimoniale i morale ale creatorilor asu-
pra propriilor creii, iar cellalt motiv l
constituie, necesitatea de a promova, ca un
act deliberat al politicii guvernamentale,
creativitatea, diseminarea i aplicarea re-
zultatelor acesteia, precum i a ncuraja
comerul corect, fapt care contribuie la dez-
voltarea social i economic72.
Proprietatea industrial, cuprinde totali-
tatea drepturilor asupra creaiilor geniului
uman referitoare la: invenii, modele de
utilitate, desene sau modele industriale,
mrci de fabric, de comer sau de servicii,
topografii de circuite integrate, soiuri de
plante, nume comerciale, indicaii de pro-
venien sau denumiri de origine, protecia
71
V.RO, O.S.MATEI, D.BOGDAN, Dreptul
proprietii intelectuale, Dreptul proprietii
industriale. Mrcile i indicaiile geografice,Ed. All
Beck, Bucureti, 2003
72
R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere
n proprietatea intelectual, Editura Rosetti,
Bucureti, 2001
mpotriva concurenei neloiale.
Proprietatea industrial, reprezint,
drepturile de monopol conferite de actele
normative n domeniu, care dau dreptul ti-
tularului de a utiliza obiectul proteciei i de
a interzice utilizarea acestuia de ctre teri.
Drepturile de proprietate industrial sunt
drepturi exclusive, cu ajutorul crora, titula-
rul unui asemenea drept, poate interzice
terilor exploatarea unui obiect protejat
printr-un titlu de proprietate industrial, de
genul brevet de invenie, certificat de marc
etc., n vigoare.
Pentru recunoaterea dreptului de pro-
prietate industrial, este necesar, ndeplini-
rea formalitilor de nregistrare la un Ofi-
ciu de proprietate industrial, termenele de
protecie fiind mai mici, i condiionate de
achitarea unor taxe de meninere n vigoare.
n ceea ce privete proprietatea industrial,
opera de creaie, este protejat exclusiv pe
teritoriul statelor la care se limiteaz com-
petena Oficiului de proprietate industrial.
Principalele caracteristici ale dreptului
de proprietate industrial sunt: naterea
dreptului de proprietate industrial este
condiionat de desfurarea unei activiti
de creaie intelectual i de ndeplinirea
unor formaliti de brevetare sau nregis-
trare a creaiei la un Oficiu de proprietate
industrial. Excepie de la aceast regul,
fac informaiile confideniale pentru care
protecia se realizeaz pe ci de fapt. O alt
caracteristic const n faptul c dreptul de
proprietate industrial se exercit asupra
creaiilor aplicabile la nivel industrial, mai
concret n industrie, agricultur, comer,
servicii, producie de orice fel, etc. sau asu-
pra semnelor distinctive utilizate industrial.
n ceea ce privete teritorialitatea i peri-
oada de aplicare a drepturilor de proprietate
industrial, considerm c, dreptul de pro-
prietate industrial este limitat n spaiu i
timp. Excepiile de la aceast regul sunt n
domeniul semnelor distinctive, care pot fi
protejate la infinit, atta timp ct prelungi-
rea proteciei este de interes pentru titularul
de drepturi, care achit taxele prevzute de
legislaie, i n zona informaiilor confiden-
iale. Protejarea dreptului de proprietate in-
dustrial, nu reprezint o obligaie, ci o fa-
cultate sau o posibilitate recunoscut de
actele normative n vigoare, titularului de
drepturi., care poate fi o persoana fizic sau
o persoan juridic.
Drepturile de proprietate industrial, au
un coninut complex, care confer creato-
rului unele drepturi morale, iar titularului
dreptului de exploatare (titularul brevetului
sau al certificatului de nregistrare), un
drept exclusiv de folosin, drept patrimo-
nial, opozabil erga omnes, transmisibil, att
prin acte ntre vii, ct i pentru cauz de
moarte sau n unele cazuri prin efectul le-
gii73.
n era globalizrii comerului i a comu-
nicaiilor, a digitalizrii industriei, a dez-
voltrii fr precedent a sistemelor infor-
matice, protecia proprietii intelectuale
reprezint o provocare pentru guvernele
democratice i pentru organismele cu voca-
ie internaional. Formele variate pe care le
mbrac proprietatea intelectual, care au
ntotdeauna la baz interese economice, i
care nglobeaz principala component a
vieii umane informaia funcioneaz ca
factori de schimbare, de nnoire perma-
nent, funcie de necesitile vieii econo-
mico-sociale viitoare, i reprezint princi-
pala modalitate de progres a omenirii.
n domeniul proprietii intelectuale,
globalizarea, reprezint un amplu proces de
creare, gestionare i manipulare a creaiilor
spiritului uman, nglobate n produse mate-
riale i imateriale, n care numeroase fore
interesute, att titularii de drepturi ct i
consumatorii, fac ca graniele naionale s
fie mai permeabile, impactul utilizrii co-
municaiilor prin Internet i a sistemelor in-
formatice ducnd la apariia unei noi forme
de capitalism, denumit capitalism infor-
maional 74.
73
V.RO, Dreptul proprietii intelectuale, Editura
Global Lex, Bucureti, 2001
74
T.MORRIS-SUZUKI, Capitalism in the Computer
Age, n J.Davis, T.Hirschl i M.Stack (Eds.), Cutting
Edge: Technology, Information, Capitalism and
Social Revolution, 1997
105
 Ultimi doi ani au fost marcai de eveni-
mente semnificative n lumea financiar,
care au generat puternice tensiuni n eco-
nomia global, materializate n prbuiri ale
unor fonduri de investiii, descoperirea unor
uriae fraude bancare i instrumentarea
scandalurilor de evaziune fiscal n care au
fost implicate nume sonore la nivel mon-
dial. Autoritile din cele mai puternice ri
i reprezentani ai celor mai solide centre
financiare din lume dezbat starea actual a
economiilor statale i regionale, cuvntul
cel mai utilizat fiind acela de criz econo-
mic global care a debutat n S.U.A. la n-
ceputul anului 2007, odat cu prbuirea
pieei imobiliare i a pieei creditelor cu
grad ridicat de risc (subprime), prelungit
de unda de oc care a atins marile concen-
trri financiare din Marea Britanie, Germa-
nia, Elveia, Frana, Japonia, etc.
Criza economic global va reaeza
harta economic mondial n beneficiul -
rilor cu o economie emergent, potrivit es-
timrilor Fondului Monetar Internaional
(F.M.I.) pentru anul 2010, state precum
China i alte economii n curs de dezvoltare
din Asia vor cunoate o cretere de aproxi-
mativ 5,1%, mult mai mare dect statele
dezvoltate a cror cretere este estimat la
1,3%. China rmne campioana mondial a
creterii economice (9,0%), devansnd In-
dia (6,4%). n coada plutonului, regsim
ri exclusiv din Uniunea European, pre-
cum Spania, Italia sau Germania. n Ame-
rica Latin, economitii F.M.I. remarc
faptul c recesiunea a afectat n mod deose-
bit rile dependente de economia ameri-
can, precum Mexic, i mai puin statele
care au dezvoltat legturi strnse cu China,
aa cum este cazul Braziliei. Cele 186 de
state membre ale F.M.I. s-au angajat n ca-
drul unei reuniuni la Istanbul, s i menin
politicile de susinere bugetar, monetar i
financiar, pn cnd revenirea economica
va fi garantat. Aceste msuri vor continua
pn la reluarea creditrii, recuperarea locu-
rilor de munc pierdute i a regreselor n
combaterea srciei. Angajamentul fusese
deja luat de rile dezvoltate i emergente
106
din cadrul G20, n timpul summitului de la
Pittsburgh, din Statele Unite.
n mediul de afaceri actual, unde multe
companii s-au prbuit, drepturile de pro-
prietate industrial de tipul: mrci, brevete
de invenii, desene i modele industriale au
devenit i mai importante, pentru c pot
contribui la susinerea companiilor n vre-
muri dificile. Cei care vor continua s in-
vesteasc n drepturile de proprietate in-
dustrial vor fi mai bine poziionai cnd
situaia economic se va mbunti, dect
cei care au redus cheltuielile din acest do-
meniu sensibil i important.
Criza global pe care o traversm as-
tzi, reprezint att un moment de pericol,
ct i o oportunitate pentru mrci, deoa-
rece muli consumatori sunt deschii s i
schimbe preferinele n astfel de situaii.
Tot ce conteaz este crearea unei mrci re-
zistente la recesiune. Rapid75. n acest
context mondial nefavorabil, cele mai
afectate branduri au fost cele din sectorul
financiar, aa cum era de ateptat. Pentru
prima dat, ns, valoarea total a sczut cu
4,6%. Brandurile Merrill Lynch, AIG sau
ING au prsit Top 100 dup pierderile n-
registrate pe timpul crizei economice. Va-
loarea de pia a mrcii Citi a sczut cu
49%, pn la 10,2 miliarde de dolari, iar
cea a brandului UBS a consemnat un declin
de 50%, la 4,3 miliarde de dolari. De ase-
menea, valoarea Morgan Stanley a sczut
cu 26%, pn la 6,39 miliarde de dolari.
Cele mai valoroase dou mrci din lume
sunt Coca-Cola, evaluat la 68,7 miliarde
de dolari, i IBM, estimat la 60,2 miliarde
de dolari urmate de Microsoft, GE i No-
kia. Astfel, s-a dovedit nc odat c unele
mrci sunt rezistente la recesiune, ajutate
fiind de investiiile n cercetare i inovare.
Dac oamenii nu mai dau buzna la bnci
pentru a lua credite sau la dealerii auto
pentru a achiziiona automobile, bani pentru
produse de tipul buturilor rcoritoare pro-
duse de Coca-Cola, a alimentelor fast food
75
MIKE SHERMAN, directorul la nivel global pentru
managementul cunoaterii, n cadrul SYNOVATE
ale firmei McDonalds, a produselor Gil-
lette, nc se mai gsesc.
Cu toate problemele generate de criza
global, exist mrci de tipul Google care a
nregistrat cea mai mare cretere din aceast
perioad, de 25%, urcnd pe poziia a ap-
tea, dup ce n 2008 a ocupat locul 10, iar
n 2007 locul 20, valoarea de pia a bran-
dului Google ajungnd astfel, la aproape 32
miliarde de dolari. Printre brandurile care
au progresat se numr: Amazon cu o
cretere de 22%, Zara - cretere de 14% i
Apple, care a ajuns pentru prima dat n top
20 dup o cretere de 12%. La nivelul anu-
lui 2009, top 10 se prezint astfel76:
1. Coca-Cola - 68,734 (S.U.A.)
2. IBM - 60,211 (S.U.A.)
3. Microsoft - 56,647 (S.U.A.)
4. GE - 47,777 (S.U.A.)
5. Nokia - 34,864 (Finlanda)
6. McDonalds - 32,275 (S.U.A.)
7. Google - 31,980 (S.U.A.)
8. Toyota - 31,330 (Japonia)
9. Intel - 30,636 (S.U.A.)
10. Disney - 28,447 (S.U.A.)
Din cte se observ, mrcile de succes
care aparin companiilor din statele membre
ale U.E., nu sunt tocmai n topul preferin-
elor consumatorilor de bunuri i servicii la
nivel mondial. Criza global a lovit mrcile
de lux din Uniunea European. Imperiul
CHANEL va disponibiliza, pan la sfritul
anului 2009 aproximativ 200 de persoane
cu contract pe durat determinat. 16 dintre
acestea sunt angajate ai primului magazin
deschis de CHANEL in 1910, la nr. 21 pe
strada Cambon din Paris.
Printre soluiile identificate de titularii
drepturilor de proprietate industrial, pentru
ieirea din criza actual se afl ieftinirea
produselor, i identificarea unor productori
de bunuri, locali care s fabrice i s co-
mercializeze bunurile sub marca unor com-
panii multinaionale recunoscute. Astfel, n
prezent exist aproape 40 de furnizori din
76
Conform ediiei din 2009 a clasamentului realizat
de INTERBRAND i BUSINESS WEEK
107
Romnia77, care produc circa 500 de arti-
cole sub marca Carrefour. Marca proprie
Carrefour ofer clienilor si o alternativ
vis-a-vis de brandurile naionale i interna-
ionale lideri de pia la momentul actual,
intenia evident fiind, de a oferi aceeai
calitate la un pre cu aproximativ 20% mai
sczut .
Metro Cash&Carry a lansat gama Ro-
manian Winecellars - vinuri autohtone de
sezon, reeaua Real Hypermarket intenio-
neaz ca pn n 2012, s aib pe rafturi
pn la 2.000 de produse sub marca pro-
prie, Mega Image parte a grupului
Delhaize, consider faptul c brandurile
proprii ocup un loc foarte important n
dezvoltarea afacerii iar exemplele din do-
meniu pot continua.
Concluzionnd, putem spune c mrcile
proprii au ctigat teren pe fondul crizei
economice mondiale, fiind un motor de
cretere i pentru companiile romneti. Criza
global actual, a accelerat, dac se poate
spune aa, fenomenul ngrijortor al pirateriei
i contrafacerilor n domeniul proprietii
industriale, sens n care prezentam n
continuare cele mai rspndite metode utilizate
de aceast adevrat industrie, pentru
realizarea i comercializarea produselor
protejate de legislaia naional i internaional
din domeniul brevetului de invenie, brevetului
de soi, al mrcilor i indicaiilor geografice, al
desenului i modelului industrial, al produselor
semiconductoare i nu n ultimul rnd al
Know-how-lui78.
De remarcat faptul c, nc din anul
2000 s-a constatat o cretere ngrijortoare
a grupelor de mrfuri contrafcute, i mai
mult, au aprut produse falsificate n dome-
niul chimic, petrochimic, al produselor
electrocasnice, n domeniul produselor far-
maceutice, al bunurilor de larg consum, n
industria auto i aviatic, i altele.
Principala problem o ridic costurile
77
Danone, Orkla Foods, Argus, Farmec, Vascar,
European Drinks, Reinert, Rommac, Fares, Comceh etc.
78
a ti cum s faci sau a ti s faci, iar cuvintele sunt
traduse n limba romn cu nelesul de pricepere,
dibcie, cunoatere, secrete, metode de lucru
mai ridicate ale produselor care sunt prote-
jate prin intermediul proprietii industriale.
Preurile unor produse de larg consum sunt
stabilite de ctre companiile deintoare de
drepturi la nivele mult mai ridicate dect
cele stabilite n condiiile n care ar exista
libera concuren. Cel mai evident exemplu
sunt medicamentele, dup cum o demon-
streaz cel mai bine cazul medicamentelor
necesare n tratarea SIDA. Afirmaia con-
form creia medicamentele nu ar exista fr
sistemul de brevete este extrem de contes-
tat. Aceasta ignor rolul vital al fondurilor
provenite din sectorul public n obinerea de
rezultate importante n medicin. Medica-
mentele necesare n tratamentul SIDA pen-
tru un an cost ntre 10.000 i 15.000 dolari
n Statele Unite.79 Preul unei combinaii si-
milare oferit de un productor indian de
medicamente generice este de aproximativ
300 de dolari. Potrivit Organizaiei Mondi-
ale a Sntii, la nivel mondial, 10% din
medicamentele vndute sunt contrafcute,
industria farmaceutic suportnd pierderi de
30 miliarde dolari anual.
ngrijortoare sunt contrafacerile de me-
dicamente i produse farmaceutice, deoa-
rece aproximativ 80% din rile lumii nu
pot detecta falsurile sofisticate din dome-
niu. La nivelul anului 2007, Organizaia
Mondial a Sntii (O.M.S.) estima c o
cincime din aproximativ un milion de ca-
zuri de persoane care mor anual din cauza
malariei ar putea fi prevenite dac medica-
mentele administrate ar fi originale i ad-
ministrate corect80. Impactul asupra vieii
oamenilor n spatele acestor cifre este de-
vastator 81, n condiiile n care numrul
deceselor survenite n urma consumului de
medicamente contrafcute este de aproxi-
79
MARTIN KHOR, Rethinking Intellectual Property
Rights and TRIPs. Global Intellectual Property
Rights- Knowledge, Access and Development. Editat
de Peter Drahos i Ruth Mayne, Ed. Oxfam, Marea
Britanie, 2002
80
Epidemia medicamentelor contrafcute face
ravagii, Monitorul de Cluj, 5 martie 2007
81
HOWARD ZUCKER, eful departamentului
O.M.S. privind tehnologia sntii i a produselor
farmaceutice
mativ 200.000 de persoane, ca urmare a
faptului c din medicamentaia utilizat
pentru tratarea malariei, 53% a fost contra-
fcut. Ca urmare a testrii acestor pastile
s-a constatat c acestea conineau praf de
cret, amidon sau fin dar i droguri care
induceau pacienilor impresia c pilulele
au efect.
Pe teritoriul U.E., cele mai ngrijor-
toare aspecte care sunt legate de contraface-
rea medicamentelor, sunt vnzrile a 170
tipuri de pastile contrafcute prin Internet.
n acest sens Comisia de la Bruxelles, a
atras atenia asupra punerii n vnzare a
pastilelor de Viagra82, a unor hormoni de
cretere, a somniferelor de tot felul, a anti-
bioticelor, a insulinei, a lentilelor de con-
tact, dar n mod special a medicamentului
antiobezitate Rimonabant, neautorizat deo-
camdat de Agenia European a Medica-
mentelor (E.M.E.A.). La graniele U.E. au
fost confiscate n anul 2007, aproximativ 4
miliarde de cutii cu medicamente contraf-
cute, n valoare total de 5 milioane euro.
Transferul de tehnologie a jucat un rol
important n cadrul industrializrii de-a
lungul istoriei. O mare parte a acestui trans-
fer a avut loc ntre firme prin copierea sau
imitarea tehnologiilor utilizate de alii.
Companiile care doresc s utilizeze aceste
tehnologii vor fi obligate s obin permisi-
unea deintorului dreptului de proprietate
industrial i s plteasc redevene. Nume-
roase companii nu pot plti aceste rede-
vene iar cele care reuesc s plteasc i
vor reduce competitivitatea prin costuri ri-
dicate.
Pirateria i contrafacerile reprezint un
flagel mondial, la ora actual, strategiile so-
cieti internaionale, trebuiesc orientate
ctre aciuni care s vizeze principalii fur-
nizori de articole pirat sau de contrafaceri.
Materializarea acestor aciuni trebuie s
aib n vedere, n primul rnd, armonizarea
legislativ, la iar mai apoi aplicarea noii
82
n august 2006, Pfizer a dat n judecat 30 de web-
site-uri care vindeau Viagra sau copii ale altor
medicamente
108
legislaii. rile n curs de dezvoltare sunt
cele care deruleaz majoritatea comerului
internaional cu mrfuri contrafcute i pi-
rat. Profitabilitatea ridicat a industriei
contrafacerilor asigur continuitatea aces-
tor afaceri. nclcrile drepturilor de propri-
etate intelectual pot fi devastatoare pentru
majoritatea companiilor din cauza preurilor
sczute ale produselor falsificate. Avnd n
vedere larga rspndire a bunurilor care
imit, companiile strine nu numai c pierd
cote masive ale pieei chineze, ci i i m-
resc pierderile la scar global deoarece
bunurile contrafcute n China ajung pe pi-
aa internaional.
Din punct de vedere criminologic, s-a
constatat existena unei piee comune a
criminalitii care induce sentimentul unei
europe rigide, chiar neputincioase, n reac-
ia de tip legislativ, instituional i operaio-
nal fa de extensia celor dou categorii de
criminalitate: cea pe vertical i cea pe ori-
zontal83.
Criminalitatea pe vertical vizeaz aci-
unile crimei organizate prin care sunt grav
afectate interesele economico-financiare ale
fiecrui stat n parte, precum i interesele
financiare ale U.E., nefiind periculoas doar
prin marele potenial distructiv pe care l
conin infraciunile n sine, ci, mai ales prin
faptul c prejudiciaz grav ncrederea parti-
cipanilor la economia de pia, ncrederea
n statul de drept i n capacitatea acestuia
de a asigura ordinea economic i social.
Criminalitatea pe vertical, este reprezen-
tat de traficul de droguri, de persoane, pi-
rateria i contrafacerile din domeniul pro-
prietii intelectuale, falsificarea mijloace-
lor de plat, traficul cu opere de art, cer-
etoria, prostituia i proxenetismul, furturi,
spargeri, agresiuni fizice etc. Periculozita-
tea criminalitii pe vertical este amplifi-
cat de fuziunea acesteia cu criminalitatea
pe orizontal, cea care genereaz o puter-
nic stare de insecuritate a populaiei.
83
C.VOICU Consideraii cu privire la abordarea
criminalitii economico-financiare n contextul
aderrii Romniei la Uniunea European - 2005
109
n ceea ce privete pirateria i contrafa-
cerile component important a crimina-
litii pe vertical n statele membre U.E.
dar i n statele dezvoltate, statisticile relev
o cretere substanial a fenomenului dar i
o diversificare substanial a activitilor
ilegale. Astfel la nivelul Uniunii Europene,
numrul bunurilor confiscate la granie a
fost de 85 milioane n 2002 i de 50 mili-
oane n prima jumtate al lui 2003, numrul
de jucrii false confiscate la grani n
prima jumtate a anului 2003 era cu 56%
mai mare dect tot anul 2002, iar Comisia
European, mpreun cu organismele abili-
tate, au constat c bunurile contrafcute
sunt responsabile pentru pierderea a
100.000 de locuri de munc anual84.
Pentru a contracara fenomenul ngrijo-
rtor n anul 2007 Parlamentul European a
propus o msur prin care se va sanciona
nclcrile grave ale reglementrilor din
domeniul drepturilor de proprietate inte-
lectual, mrcilor sau designului industrial,
cu pn la patru ani nchisoare i amend de
pn la 300.000 euro. Prin aceast decizie,
blocul comunitar urmrete suprimarea
produciei organizate de bunuri contraf-
cute sau piratate, n special n domenii care
pot afecta sntatea, ordinea public i si-
gurana naional.
n domeniul bunurilor de consum, s-a
constatat faptul c pierderile anuale cauzate
de contrafacerea cosmeticelor produse de
firme europene este de aproximativ 3 bili-
oane de dolari, i se estimeaz, c firmele
de mbrcminte i nclminte din Europa
pierd anual 7,5 bilioane de euro din aceast
cauz. Spre exemplu, n Italia, 20 % din
hainele cumprate sunt falsuri, articolele de
mbrcminte i de nclminte falsificate,
au ajuns la o valoare de 3,13 bilioane euro (
n US 3,705 bilioane de dolari) la nivelul
anului 2002, iar n 12 mai 2004, poliia de
frontier italian a confiscat 9.000 de pe-
rechi de pantofi de sport marca Nike, venii
84
M.PANTEA, Protecia proprietii intelectuale.
Abordri teoretice i practice, Editura Sitech,
Craiova, 2008
din China ntr-un container, n valoare de
800.000 euro.
n domeniul industriei auto i aviaiei,
agenia francez anti-contrafacere a estimat
c mai mult de una din zece piese auto vn-
dute n Europa este fals, industria auto
pierznd 12 bilioane de dolari anual din ca-
uza contrafacerii iar n consecin se pierd
i 750.000 de locuri de munc, autoritatea
aviatic federal estima c 2% din cele 26
milioane de componente instalate n fiecare
an sunt falsuri.
n domeniul produselor petrochimice, sa
estimat c la nivelul anului 2004, 10 % din
benzina (gazolina) vndut n Bulgaria era
fals.
Un aspect ngrijortor l constituie falsi-
ficarea produselor farmaceutice. Astfel, este
de remarcat faptul c Organizaia mondial
a sntii estimeaz o cretere a medica-
mentelor contrafcute cu 10% la nivel glo-
bal, iar n rile n curs de dezvoltare, pro-
centul va ajunge pn la 60%, elocvent fi-
ind n acest sens, faptul c n Nigeria 80%
din medicamentele distribuite n farmaciile
mari din capitala Lagos sunt contrafcute,
iar n India, medicamentele contrafcute
sunt n procent de 15-20% i sunt evaluate
la 1 bilion de dolari, anual. Un caz de ex-
cepie l constituie China, unde n perioada
2001-2009 au murit aproximativ 200.000
oameni din cauza medicamentelor contraf-
cute, i a consumului de lapte praf falsifi-
cat, care a provocat moartea i malnutriia a
mii de copii.
Alturi de produsele prezentate anterior,
au fost identificate n ultimii ani, contrafa-
ceri n domeniul, jucriilor, al produselor de
marochinrie, mbrcminte, nclminte,
cosmetice, telefoane mobile, piese de
schimb pentru autoturisme dar i pentru ae-
ronave, etc. Concluzia desprins din enu-
merrile prezentate este c produsele con-
trafcute nu sunt testate la aceleai stan-
darde de siguran i n consecin pot fi pe-
riculoase pentru consumatori.
Elocvente n acest sens sunt confiscrile
pe care instituiile statului le-au efectuat n
prima parte a anului 2009. Astfel Poliia de
Investigare a Fraudelor a confiscat: apro-
ximativ 65.000 articole de mbrcminte,
5.000 perechi de nclminte, 70.000 bu-
ci aparatur electronic i electrocasnic,
3.000 produse cosmetice, 600 cutii de me-
dicamente i produse farmaceutice, 650.000
igarete, 250 kg. cafea, 25.000 litri buturi
alcoolice, toate acestea nsumnd echiva-
lentul a peste 1,3 milioane euro.
Lumea este astzi este o pia mare de
idei, iar aceasta se datoreaz oamenilor care
produc i vnd aceste idei i se asigur c
sunt disponibile publicului85. Crearea unei
comuniti internaionale, a creatorilor de
proprietate intelectual, pe de o parte i a
clienilor lor, de cealalt parte, care este n
micare, ntr-o imens pia global de idei,
nu poate fi mai bine demonstrat dect
analiznd numrul utilizatorilor de sisteme
de calcul sau al persoanelor care folosesc
Internet-ul.
Nimeni nu se mai ndoiete de faptul c
acest nou ciclu al istoriei pe care l repre-
zint globalizarea, va fi unul al profundelor
schimbri i mutaii pe toate planurile vie-
ii, dar n mod special n domeniul produ-
selor creativitii spiritului uman, al co-
merului mondial de mrfuri sau produse
purttoare de drepturi de proprietate inte-
lectual. Ritmul accelerat al vieii, poteni-
alul imens al Internet-ului de a elibera cre-
aia individual, oportunitatea oferit de
sistemele de comunicaii moderne de a
schimba informaii ntr-o economie a cu-
noaterii, dar i combustia formidabil pe
care o genereaz interesele marilor compa-
nii multinaionale fa de provocrile noului
mileniu, sunt principalele cauze care ne
conduc la concluzia c tendina de globali-
zare n domeniul proteciei proprietii in-
telectuale se va accentua n perioada ime-
diat urmtoare.
85
Dr. Rede Gunter, ntlnirea anual a Asociaiei
Internaionale a Editorilor, Frankfurt, 8.10.2004
110
 BIBLIOGRAFIE
1. C.VOICU, Consideraii cu privire la abordarea criminalitii economico-financiare
n contextul aderrii Romniei la Uniunea European 2005
2. DR. REDE GUNTER, ntlnirea anual a Asociaiei Internaionale a Editorilor,
Frankfurt, 8.10.2004
3. M.PANTEA, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura
Expert, Bucureti, 2008
4. M.PANTEA, Protecia proprietii intelectuale. Abordri teoretice i practice, Edi-
tura Sitech, Craiova, 2008
5. MARTIN KHOR, Rethinking Intellectual Property Rights and TRIPs. Global
Intellectual Property Rights- Knowledge, Access and Development. Editat de Peter Drahos
i Ruth Mayne, Ed. Oxfam, Marea Britanie, 2002
6. R.PRVU, L.OPREA, M.DINESCU, Introducere n proprietatea intelectual, Edi-
tura Rosetti, Bucureti, 2001
7. V.RO, Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global Lex, Bucureti, 2001
8. V.RO, O.S.MATEI, D.BOGDAN, Dreptul proprietii intelectuale,Dreptul
proprietii industriale. Mrcile i indicaiile geografice, Ed. All Beck, Bucureti, 2003
9. T.MORRIS-SUZUKI, Capitalism in the Computer Age, n J.Davis, T.Hirschl i
M.Stack (Eds.), Cutting Edge: Technology, Information, Capitalism and Social Revolution,
1997

111
 CRIMA ORGANIZAT I CRIMINALITATEA
ECONOMICO-FINANCIAR

ORZA CARLA NICOLETA - ANAF

IONELA GINA GHI - Guvernul Romniei S.G.G.

The criminal organizations that use smuggling are behind of the illegal transfers of
murchandise, money and other values from one side of the world to another, and also
because of them, huge summs of money are transfered with the final destination in the
tax paradises to be laundred and recicled. It seems that without smuggling, all would
be still and izolated in the area of organised crime.

Unele forme de manifestare a crimi- accentuate de ia o perioad istoric ta alta.

nalitii nu pot fi concepute n afara filie-
relor, reelelor sau, mai direct, organi-
zaiilor infracionale, caracteristici i ale
contrabandei. Acceptnd c aceasta se
poate defini ca nerespectarea prohibiiilor
legale, a cotelor comerciale, a reglemen-
trilor de import - export i a taxelor im-
puse la trecerea mrfurilor peste frontie-
rele naionale86 apare aproape natural ca
punerea n oper a unor asemenea ntre-
prinderi ilicite s fie rodul unor eforturi
colective i, mai rar, al unora individuale.
Altfel spus, contrabanda practicat de
unul singur este pe ct de srccioas pe
att de expus pericolelor de a fi descope-
rit i lichidat.
Cnd exasperarea autoritilor atinge
o limit critic, se decid adevrate cam-
panii de combatere, primii czui fiind
contrabanditii mruni i solitari. Din
acest motiv, dar i pentru sporirea ctigu-
rilor, s-a simit nevoia asocierii, mpririi
sarcinilor i, evident, a riscurilor i veni-
turilor. Cu alte cuvinte, s-a nfiripat
delincventa de antrepriz, sau corpora-
ia criminal, sau crima organizat. Este
greu de apreciat momentul apariiei
acestui fenomen, probabil c a traversat
veacurile odat cu civilizaia uman c-
ptnd trsturi mai mult sau mai puin
86
Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania)
nr. 3/2003, p. 97
112
Cei mai muli au asociat crima organi-
zat MAFIEI, nct acest termen a deve-
nit un fel de nume comun pentru toate
corporaiile criminale.
n anul 1863, italienii Giuseppe
Rizolleto i Gaetano Moea au publicat
lucrarea Mafioii din Vicaria87 care a
constituit un punct de referin pentru stu-
diile ce au urmat.88 Potrivit acestor autori,
Mafia reprezint o expresie curent, fo-
losit pentru a desemna un grup de indi-
vizi arogani i violeni, unii ntre ei prin
raporturi secrete i de temut, aflai la ori-
ginea unor aciuni criminale. n literatura
criminologic nu exist nc un punct de
vedere comun n privina definiiei crimei
organizate sau criminalitii organizate.
Americanul Donald Cressy (1919-
1987) o diferenia de criminalitatea
convenional prin dimensiuni i structu-
87
I.E. SANDU, Criminalitatea afacerilor, Ed. Nemira,
Bucureti, 1994, p. 276
88
MAFIA este numele unei organizaii celebre ale
crei origini au fost cutate n adncurile antichitii.
Cuvntului ca atare i s-au identificat diferite
semnificaii cum ar fi: ndrzneal, curaj, mndrie. Se
pare c mai plauzibil este aceea potrivit creia
MAFIA ar reprezenta abrevierea sloganului
ntrebuinat de lupttorii sicilieni din timpul micrii
de eliberare de sub dominaia normand din 1282:
Morte Ai Francesi Italia Anela" (Italia dorete
moartea francezilor"), prescurtat M.A.F.I.A.; pentru
detalii a se vedea Georgio Vergulini, istoria Mafiei,
Ed. Enmar, 1998.
rarea grupurilor de infractori; ierarhie de
comand comparabil cu a unei armate,
planificare etc.89 Britanicii Rowan
Basworth-Daniels, Graham Daltmarch
folosesc termeni precum crima de antre-
priz sau crim organizat definind-o
ca fiind comiterea planificat a unor in-
fraciuni n scopul obinerii de profit sau
control ... de dou sau mai multe per-
soane care opereaz de mai mult timp,
ntre care exist o diviziune a muncii.90
Unii analiti i experi n materie de cri-
minalitate au descris un model al unei
asemenea organizaii avnd n vrful pi-
ramidei un director cu principala atribuie
de a asigura funcionarea gruprii n sensul
maximalizrii profiturilor91, un subdirec-
tor nsrcinat cu conducerea executiv, un
consilier, doi locoteneni cu rol de supra-
veghetori tehnici i trupa de soldai,
componenii de rnd ai bandei. Proto-
tipul era inspirat firete, de Mafia Siciliana
sau Cosa Nostra.
Ali specialiti au ncercat s defi-
neasc fenomenul pornind de la grupurile
de infractori crora le-a relevat structura-
rea n vederea nfptuirii activitilor
ilegale, avnd ca scop final mbogi-
rea fr limite a participanilor. Alte de-
finiii ale crimei organizate se gsesc n
acte normative interne 92 i internaio-
nale93 majoritatea raportndu-se la gru-
89
D.R. CRESSY, Furtul poporului, New York,
Harper end Row, Pistoale i usturoi: mituri i
realitate despre criminalitatea organizat, Latayette,
Indiana, Pradue Universsity Press, 1994; A. Dincu,
Criminologie, Ed. Universitii Bucureti, 1998, p.
19.
90
C.VOICU Criminalitatea afacerilor Bucureti,
1997, Editura Inspectoratului General al Poliiei, pag.
19
91
A. DINCU, Criminologie, Ed. Universitii
Bucureti, 1998, p. 129.
92
Codul penal italian, Codul de procedur penal al
Mexicului, L. Nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate,
Codul penal romn din 28 iunie 2004, publicat n
Monitorul Oficial nr. 575 din 29 iunie 2004 (n
continuare C.pen.ll).
93
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15
puri de infractori constituite din cel puin
trei persoane, organizate n scopul de a
svri infraciuni grave, cu violen i
pentru obinerea de profituri ct mai mari.
Dincolo de diferenele de formulare a
definiiilor, specialitii au identificat i
puncte comune n abordarea fenome-
nului criminalitii organizate, conside-
rnd c acesta se caracterizeaz printr-un
nalt grad de secretizare, structurare i
compartimentare i c, n prezent, consti-
tuie o ameninare teribil, care macin n-
tregul sistem al societii contemporane.
ncercnd o separare sau o individuali-
zare a marilor corporaii criminale, Orga-
nizaia Internaional de Poliie Crimi-
nal - OIPC -INTERPOL a ajuns la con-
cluzia c acestea ar putea fi clasificate n
cinci grupe distincte:
1. Familiile mafiei, constituite pe
structuri ierarhice, norme stricte de disci-
plin, cod de conduit, diversitate de ac-
tiviti ilicite (n S.U.A., n perioada
1958-1968, existau circa 24 familii, fiecare
avnd de la 20 la 700 membri cu un total
cuprins ntre 500 i 16.000 de persoane;
cartelurile columbiene ale drogurilor; ban-
dele de motocicliti).
2. Organizaiile profesionale, speciali-
zate pe una sau dou activiti delincvente
(laboratoare clandestine pentru fabricarea
drogurilor, traficul de maini furate, con-
trabanda, traficul de persoane, imprimeri-
ile clandestine de moned fals, jafuri, r-
piri de persoane etc.).
3. Organizaii criminale etnice, con-
stituite n urma producerii unor fenomene,
procese mprejurri precum izolarea poli-
tic, economic, nchiderea granielor, pro-
ceduri excesive de emigrare, disparitatea
nivelurilor de via (Triadele chineze,
Yacuza - grupri criminale japoneze,
Kastafaris - grupri jamaicane).
4. Organizaii criminale specializate
n reciclarea banilor, care i ofer servi-
noiembrie 2000, ratificat de Romnia prin L. Nr. 565
din 16 octombrie 2002, publicat n Monitorul Oficial
nr. 813 din 8 noiembrie 2002.
113
ciile deintorilor de mari sume lichide
provenite din afaceri ilegale, oamenilor
de afaceri care se sustrag de la plata im-
pozitelor i taxelor, persoanelor care au
acumulat importante fonduri de pe urma
corupiei sau celor care dein fonduri desti-
nate corupiei, n fine, posesorilor de capi-
taluri jenante.
5. Organizaiile teroriste internaio-
nale, specializate n asasinate
rpiri de persoane, atacuri cu bombe, de-
turnri de avioane, nave, mijloace
rutiere etc., sub diferite motivaii, de cele
mai multe ori politice, sociale, militare,
religioase, rasiale.
Cu toate c, n principiu, nici o ar nu
pare s fi rmas n afara sferei de cuprin-
dere a criminalitii corporatiste, doar opt
au fcut cunoscute organizaiile criminale
mai mari si mai importante care i desf-
oar activitatea pe teritoriul lor:94
@ China, Hong Kong, Taiwan: cele ase
Triade;
@ Columbia: cartelurile de la Medellin
i Gali;
@ Italia: Mafia Siciliana sau Cosa
Nostra, 'Ndrangheta Calabrez,
Camorra Napolitan i Sacra Corona
Unita din Puglia;
@ Japonia: Boryokudan, mai cunoscut
ca Yakuza;
@ Mexic: cartelurile Juarez, Tijuana si
Golfului;
@ Rusia: numeroase grupri ruseti de
rackei95 i caucaziene;
@ Turcia: clanurile turco-kurde, cu-
noscute ca Turcii;
@ S.U.A.: Mafia American sau
Cosa Nostra cu ramificaii i n
Canada.
Toate aceste organizaii i altele, mai
94
Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania)
nr. 3/ 2003, p. 7.
95
Aciunile racket", o practic a infractorilor din
perioada de prohibiie din S.U.A.,se caracterizau prin
rapiditate i surpriz; autorii unor asemenea acte,
rackeii" percepeau taxa de protecie" pe care o
impuneau prin violene inimaginabile
114
mici sau nedeclarate96 desfoar la scar
mare activiti de contraband cu substane
supuse controlului, cu droguri, igri, al-
cool, cafea, arme, imigrani ilegali. Studiul
criminalitii organizate, corporatiste sau de
antrepriz, presupune, aproape cu necesi-
tate, includerea categoriei de criminalitate
a gulerelor albe.
Cel care a pus bazele cercetrii acestui
fenomen, Edwin Hardin Sutherland (1883-
1950)97 i a folosit pentru prima dat
noiunea de criminalitate n gulere albe,
s-a referit la persoane onorabile cu poziii
economice bune i foarte bune, dar care
erau implicate total n fapte de corupie,
abuz de ncredere i altele de acest gen.
Cercetrile ulterioare au relevant c
delincventa gulerelor albe este o form
specific a criminalitii organizate, este
crima celor puternici sau a celor care au le-
gturi cu cei puternici.98
Locul contrabandei n cadrul crimei
organizate
Dac includerea contrabandei printre
componentele criminalitii organizate nu
mai poate fi pus n discuie, trebuie vzut
ce poziie ocup n cadrul acesteia. Chesti-
unea prezint importan din perspectiva
funciilor prospectiv i profilactic ale
tiinei criminologiei, dar i din punct de
vedere poliienesc, pentru construirea stra-
tegiilor de aciune, a programelor de msuri
i a planurilor de activiti.
Stabilirea locului contrabandei n con-
stelaia crimei organizate nu presupune ne-
aprat o clasificare n raport cu anumite
criterii cum ar fi cel al pericolului imediat
sau al cantitii etc. De altfel, un asemenea
top nu ar rezista ca durat, cunoscndu-
se caracterul dinamic al criminalitii. Ceea
ce astzi pare enorm, mine, ca urmare a
unor evenimente, poate s par minor, sau
invers.
96
Din Coreea, Filipine, Thailanda, Israel etc.
97
E.H. SUTHERLAND, White collar criminaiity,
American Sociological Review, 1940, vol.5, p. 1-12
98
Pentru detalii a se vedea A. Dineu, op.cit, p. 131-136;
 n opinia noastr, localizarea contraban-
dei n cadrul criminalitii de antrepriz ine
de istoricitatea manifestrilor fenomenului,
de aptitudinea lui de a determina asocierea
sau gruparea fptuitorilor,99 de a impune i
a realiza conexiuni ntre infractorii de pre-
tutindeni, precum i de ameninrile pe care
le genereaz la adresa echilibrului econo-
mic. Dac unele forme ale criminalitii or-
ganizate au aprut i proliferat n ultima pe-
rioad de timp,100 iar altele bntuie mai
mult pe anumite arii geografice,101 contra-
banda a existat dintotdeauna la scar pla-
netar. Ea constituie un fel de infraciune
pivot pentru celelalte fapte incriminate
penal din arealul corporatist i tot ea a creat
pienjeniul de relaii dintre populaiile lu-
mii interlope. Traficul cu arme i droguri
dintr-o parte n alta a lumii se face prin
contraband precum i celelalte activiti
ilicite care implic circulaia ocult: trafic
de fiine umane, materiale radioactive, de
autoturisme furate etc.
Din aceste considerente contrabanda
este prezent mereu n preocuprile exper-
ilor, analitilor i practicienilor, relevndu-
i astfel locul central n contextul crimei or-
ganizate. Legea nr. 39/2003 privind preveni-
rea i combaterea criminalitii organizate
enumera 20 de tipuri de infraciuni grave
n rndul crora contrabanda ocup locul al
16-lea.
Mai trebuie notat faptul c n lista in-
fraciunilor consacrate de dreptul comunitar
european ca fcnd parte din criminalitatea
afacerilor cuprins n Recomandarea nr.
R(81) 12 din 25 iunie 1981, adoptat de
Comitetul Minitrilor statelor membre ale
Consiliului Europei, sunt incluse i in-
fraciunile vamale. Acestea nu pot fi dect
acte de contraband comise prin eludarea
reglementrilor vamale, depiri de con-
tingente, trafic de droguri, de armament,
muniii, substane nucleare .a.
99
Cu tot ce decurge de aici: organizarea, pregtirea
aciunilor, susinerea logistic etc.
100
Exemple: traficul de materiale radioactive, infraciunile
n domeniul informaticii.
101
Exemplu: traficul de fiine umane.
115
Marile organizaii criminale prin con-
traband mijlocete transferurile ilegale de
mrfuri dintr-o parte n alta a lumii, a ba-
nilor i altor valori i tot prin intermediul ei
sunt virate imensele sume de bani murdari
destinai paradisurilor fiscale n vederea
splrii i reciclrii. Se pare c fr contra-
band totul ar fi ncremenit i izolat n teri-
toriul crimei organizate.
Conexiuni ale contrabandei cu alte
forme ale crimei organizate
Contrabanda nu este numai un pivot
al crimei organizate ci i un liant care fa-
ciliteaz conexiunea componentelor aces-
teia. Legturile ei cu celelalte forme ale
criminalitii organizate sunt att de vizi-
bile nct nu trebuie demonstrate. Tot ce se
cere este s fie observate, examinate i cer-
cetate spre a se putea deslui rosturile
care le guverneaz i le determin inter-
condiionarea. Contingena contrabandei cu
unele infraciuni merge pn acolo nct
pot sa apar zone de confuzie, aa cum
stau lucrurile n cazul evaziunii fiscale.
Practica judiciar a relevat legturi ale
contrabandei cu actele de corupie, cu tra-
ficul de droguri, cu splarea banilor, cu te-
rorismul, cu migraia clandestin .a.
Contrabanda i corupia
Asemenea contrabandei, corupia este la
fel de veche ca i societatea. Vechimea ei,
ns, nu-i afecteaz cu nimic actualitatea
ci dimpotriv specialitii consider ca a
devenit o component clasic nu numai a
crimei organizate ci i a mediilor de afaceri.
n ultima perioad de timp, odat cu de-
clanarea procesului de globalizare econo-
mic, au sporit oportunitile pentru co-
rupie. Imensul volum de bani pe care i
implic operaiunile comerciale moderne
este, | poate, cea mai important dintre ele.
ns aceast mare tentaie nu ar nsemna
nimic dac la ndemna coruptorilor i
corupilor nu s-ar afla regulile democraiei
de care cei interesai se folosesc din plin.
Apoi lipsurile materiale care afecteaz o
mare parte a populaiei i care ntrein i
dezvolt piaa neagr de pretutindeni, fac
din corupie o ntreprindere privat chiar n
interiorul structurilor guvernamentale. n
opinia celor mai muli specialiti, fenome-
nul de corupie este greu de definit. Oricine
l poate observa i identifica, dar este dificil
de exprimat. Pentru unii corupia este n-
vluit n confuzii conceptuale102. Terme-
nul este adesea folosit pentru a acoperi o
palet foarte larg a delincventei. n vor-
birea curent, cuvntul are nelesul de
abatere de la moralitate, de la cinste, de la
datorie.103
n plan juridic i criminologie s-a ad-
mis prerea potrivit creia corupia const
n acceptarea de bani ori alte foloase de c-
tre funcionarii publici, dup ndeplinirea
atribuiilor de serviciu, sau pretinderea
ori primirea de bani sau alte foloase ce nu li
se cuvin, n scopul ndeplinirii unui act pri-
vitor la ndatoririle lor de serviciu sau s-
vrirea unui act contrar acestor ndatoriri.
Convenia european pentru legislaia
penal cu privire la corupie nu definete
expresis verbis noiunea juridic de corup-
ie, ci se refer la Infraciuni individuale ca:
luarea de mit, darea de mit, primi-
rea de foloase necuvenite, traficul de in-
fluen, fapte incriminate n Codul penal
romn la art. 254-257 i n Codul penal din
28 iunie 2004 la art. 308-310 i 312.
Pe aceleai coordonate se nscriu i pre-
vederile Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie care stabilesc trei cate-
gorii de asemenea infraciuni: cele de co-
rupie (art. 254-257 C.pen.), infraciunile
asimilate infraciunilor de corupie (art. 10-
13 din lege) i infraciunile care sunt n le-
gtur direct cu infraciunile de corupie
sau cu cele asimilate acestora (art. 17 din
lege).
Prin urmare, n noiunea de corupie se
102
Buletin l, p. 63 - Raport prezentat la cel de-al Xll-
lea Colocviu de Criminologie de la Strasbourg (24-
26 nov. 1999) de ctre prof. Maurica Punch de la
Universitatea ESSEX din Regatul Unit,Corupia n
poliie i prevenirea acesteia".
103
Dicionarul explicativ al limbii romne, p. 201.
cuprind infraciunile de luare i dare de
mit, primirea de foloase necuvenite, trafi-
cul de influen, remuneraia injust incri-
minate de C.pen. precum i cele asimilate
acestora sau aflate n legtur direct cu ele
ori cu infraciunile asimilate corupiei.
n conformitate cu prevederile art. 17
din Legea nr. 78/2000, printre infraciunile
care sunt n legtur direct cu infraciunile
de corupie sau cu cele asimilate acestora
se afl i contrabanda cu bunuri provenite
din svrirea unei infraciuni prevzute
n seciunea a 2-a i a 3-a sau svrit n
realizarea scopului urmrit printr-o ase-
menea infraciune. Aadar legturile con-
trabandei cu infraciunile de corupie sunt
att de puternice nct s-a impus incrimina-
rea lor printr-o lege special.
Analitii au observat c pe msur ce
coruptorii extrag tot mai muli bani din
contraband, din piaa neagr i, n general,
din activitile ilegale, cu att ei pot s mi-
tuiasc vameii, funcionarii poliiei de
frontier, judectori, procurori i alte persoane
oficiale care, n schimbul banilor sau altor
foloase materiale ce constituie obiectul
mitei, i ajut s-i dezvolte afacerile.
Cu ct guvernul impune restricii mai
mari i ngusteaz posibilitile de comerci-
alizare liber a unor produse, cu att tenta-
ia de a alege calea contrabandei este mai
mare. Dar cei care aleg cu adevrat o ase-
menea soluie vor trebui s aib n vedere
nu numai oportunitile pieei moderne ci
i rigorile ei care impun n primul rnd
operaiuni de mare anvergur, ceea ce nu
se poate nfptui fr cointeresarea func-
ionarilor statului. Acetia, de obicei i
pretutindeni prost pltii, vor constitui o re-
zerv sigur pentru recrutarea unor aseme-
nea complici.
Sistemul relaional cvasiconspirat este,
nc, att de puternic nct mult-trmbiata
regul a eficienei economice, a randa-
mentului, nu mai reprezint aproape ni-
mic. De fapt n unele segmente ale co-
merului a fi eficient nseamn a avea re-
laii, de cele mai multe ori acestea
reducndu-se la binomul coruptor - corupt.
116
 Exist diferene eseniale ntre mrun-
tul funcionar corupt i marii funcionari
guvernamentali, demnitari care primesc
mit de la oamenii de afaceri. Contrabanda
serioas este mai totdeauna nsoit de
marea corupie. O mare sum de bani este
pltit pentru o contraprestaie pe m-
sur. Unul dintre cele mai dure efecte ale
alturrii contraband - corupie este pier-
derea controlului asupra fenomenului.
O important fraciune din imensele
profituri culese de pe urma contrabandei
serioase este alocat campaniilor electo-
rale (bani pentru partid), subveniilor ile-
gale care susin o ntreag serie de aciuni
avnd drept scop alegerea unui candidat,
numirea unor funcionari, magistrai, poli-
iti care vor nchide ochii atunci cnd tre-
buie i numai cat trebuie.104 Nu n ultimul
rnd, aceast profitabil investiie se va
manifesta cu putere n sfera legislativ
unde marii baroni ai contrabandei vor dicta,
prin intermediul corupiei cele mai conve-
nabile legi.
Contrabanda i evaziunea fiscal
O prim legtur ntre contraband i
evaziunea fiscal const n faptul c ambele
tipuri de criminalitate creeaz stri de peri-
col i prejudicii care se reflect n bugetul
de stat. Evaziunea, n neles general - o
sustragere de la ceva,105 n domeniul fiscal
desemneaz o suit de acte materiale, acti-
viti sau atitudini care conduc la un numi-
tor comun: neplata impozitelor i taxelor.
Contrabanda, n esena ei, nu este dect o
eludare a taxelor vamale sau a celor care se
percep cu ocazia trecerii frontierei.
Uneori, datorit mprejurrilor n care
au fost svrite sau descoperite una sau
alta dintre cele dou tipuri de infraciuni,
pot fi confundate. Lucrurile nu se opresc n
acest punct deoarece, n goana dup cti-
guri maximale infractorii folosesc o gam
diversificat de mijloace i metode pentru
eludarea prevederilor legale. Dup ce mr-
104
A. DINCU, op.cit., p. 133
105
Dictionnaire usual, Larousse, Paris, p. 347
furile au fost procurate sau introduse n ar
prin nclcarea normelor vamale, adic prin
sustragerea de la plata datoriilor ctre stat,
ele sunt comercializate n aceeai manier.
Dac mrfurile fac parte din categoria celor
prohibite sau contingentate, cu siguran,
comercializarea se va nfptui n condiiile
pieei negre.
Enormele cantiti de mrfuri plasate
n circuitul subteran atrag sume dimensio-
nate la nivelul acestora, periclitnd piaa de
suprafa i n final, repartizarea investiii-
lor. Cnd i cnd, ndelungata domnie a bu-
nului plac din domeniul operaiunilor de
import sau export produce un fel de reacie
exploziv din partea autoritilor. Indiferent
de mainaiunile care se deruleaz n culise
si de motivele care determin aplicarea
ctorva lovituri (n fond nesemnificative
pentru evoluia fenomenului, dar impor-
tante n planul imaginii autoritilor) baro-
nii au trebuit s in seama de noile realiti
si s reconsidere unele metode, n conse-
cin, ele au devenit mai subterane, dra-
pate cu mai mult discreie106 i cu o faad
conformist.
Reglementrile n materie107 au contri-
buit i ele la punerea n funciune a noilor
metode de organizare i de svrire a
contrabandei, astfel nct fenomenul a c-
ptat noi forme de manifestare considerate
de experi ca fiind cvasicontraband. n
esena ei, aceast nou apariie const n
diminuarea sau majorarea valorii facturilor
la import sau export, manopere n urma c-
rora importatorii sau exportatorii se
aleg cu profituri consistente, iar dezechili-
brul de pli i schimburi valutare se agra-
veaz i mai mult.108 n fine. presiunea tan-
demului contraband - evaziune fiscal
exercit asupra comercianilor rmai,
106
A. DINCU, op.cit., p.131.
107
Legea nr. 141/1997 privind C.vam. al Romniei i
Regulamentul vamamal aprobat prin H.G. nr.
1114/2001 publicat n M.Of. nr. 735 din 19
noiembrie 2001.
108
R.J. BARNET, R.E. MULER, Apreciere global,
puterea corporaiilor multinaionale, Simon i
Schuster, 1974, p. 15.
117
dintr-un motiv sau altul, n limitele legali-
tii, este irezistibil. Muli dintre cei n-
frni se las sedui de cntecul de siren al
frdelegii i ngroa rndurile armatelor
de evazionist i contrabanditi. Poate c
acest efect este cel mai periculos i asupra
lui ar trebui orientat ntreaga atenie. i
asta cu att mai mult cu ct cei care profe-
seaz asemenea gen de criminalitate se bu-
cur de poziii superioare. Ei sunt cei puter-
nici sau cu legturi n sfera celor puter-
nici.109
Contrabanda i traficul de droguri
Traficul, adic transportul i comerul
ilicit110 cu droguri dateaz de foarte mult
vreme i a fost prezent pretutindeni n
lume.111 De la nceput el s-a manifestat n
strns legtur cu contrabanda ntruct de
la productor i pn la consumator tre-
buiau parcurse distane mari i uneori erau
de trecut mai multe frontiere.
La ora actual, traficul de droguri re-
prezint una dintre cele mai active forme
de manifestare a crimei organizate transna-
ionale.112 Profiturile realizate de pe urma
acestor afaceri sunt att de mari nct orice
tentativ de a aproxima dimensiunile lor
este inutil. Singurele posibiliti n acest
sens ar fi estimrile confiscrilor anuale de
droguri, iar acestea reliefeaz sume incredi-
bile, de ordinul miliardelor de dolari. Do-
cumentele O.N.U. avanseaz cifra de 180
miliarde de dolari anual, venituri realizate
de personajele puternice ale traficului global
de narcotice.
Avntul pe care l-a nregistrat fenome-
nul n ultima perioad de timp113 a
109
A. Dincu, op.cit., p.133.
110
Dicionarul explicativ al Limbii Romne, p. 964;
Jenic Drgan, Dicionar de droguri, Ed. Naional,
Bucureti, 2000, p. 257
111
A se vedea n acest sens: I. Suceav, Miraj i
realitatea Terorism, violen, toxicomanie, Ed.
Militar, Bucureti, 1985; I. Suceav, Flagelul
stupefiantelor, Editura M.I., Bucureti, 1987
112
I.E. SANDU .a., op.cit., p, 295.
113
I. SUCEAV i colab., ndrumar privind controlul
vamal antidrog, Bucureti 1995; Jenmic Drgan,
Laboratoare clandestine, Ed. M.I., 1998, p. 5
determinat comunitatea internaional s
adopte msuri de contracarare114 i s-i
uneasc eforturile n aceast direcie.
Aproape toate legislaiile vamale impun
prohibiii n privina importului, exportului
i transportului de droguri, precursori i alte
substane toxice. Legea nr. 86/2006 privind
C.vam. al Romniei definete la art. 271
contrabanda calificata ca fiind trecerea
peste frontier, fr autorizaie, a armelor,
muniiilor, materialelor explozive sau ra-
dioactive, produselor i substanelor stu-
pefiante i psihotrope i substanelor chi-
mice eseniale, produselor i substanelor
toxice. La rndul su, Legea nr. 143 din 26
iulie 2000 privind combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri incrimineaz la
art. 3 alin. 1 i 2 introducerea sau scoate-
rea din ar, precum i importul ori ex-
portul de droguri, fr drept, n acelai re-
gistru, Codul penal din 28 iunie 2004 in-
crimineaz traficul ilicit de droguri (art.
386), nerespectarea dispoziiilor privind
administrarea ilicit a drogurilor (art.
387) i nerespectarea dispoziiilor privind
regimul precursorilor (art. 389).
Aceste msuri din plan legislativ au fost
determinate de o realitate care ne relev,
fr nici o ndoial, c drogurile au consti-
tuit i continu s constituie un obiect pre-
ferat al contrabanditilor. Specialitii arat
c, spre exemplu, la Amsterdam au fost
aduse prin contraband n 1992 ntre 5.000
i 10.000 kg droguri, din care s-au confiscat
doar 226 kg.115 Aceste cantiti impresio-
nante sunt aduse din Asia de SE, Orientul
Apropiat i Mijlociu i, mai nou, din Ame-
rica Latin.
Din aceste locuri de origine si pn
la consumatori, drogurile strbat teritorii
pe calea contrabandei organizat de verita-
bili experi ce fac parte din filiere internai-
onale. Ultimele analize poliieneti arat c
n Romnia, traficul i consumul ilicit de
114
A se vedea Convenia Naiunilor Unite mpotriva
traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope,
Viena, 1988.
115
F. SANDU ., Stop drogurilor, Ed. Sylvi, Bucureti,
2002, p. 17.
118
droguri au nregistrat creteri semnifica-
tive de la an la an, ajungnd un fenomen
complex sub toate aspectele: organizarea
reelelor de traficani, a dealer-ilor, extin-
derea la nivel naional, stabilirea de cone-
xiuni n zona balcanic i n plan internai-
onal.
Pe de alt parte previziunile sunt la fel
de sumbre: creterea pericolelor de infes-
tare cu HIV-SIDA, hepatita C, dezvolta-
rea reelelor de aprovizionare i distribuie,
creterea periculozitii infractorilor etc.
Dintre factorii care influeneaz toate
acestea reinem doar poziia geografic a
Romniei, deschiderea granielor, sumele
deosebit de mari vehiculate n lumea trafi-
cului de droguri, srcia i mizeria.
Contrabanda i splarea banilor
Splarea banilor este o expresie ti-
pic american care desemneaz investirea
n afaceri licite a banilor obinui pe urma
unor activiti criminale. Pentru securiza-
rea unor asemenea operaiuni se folosesc
circuite financiare complicate (cu ct mai
complicate cu att mai sigure) i de prefe-
rina cu legturi internaionale.
n conformitate cu prevederile art. 23
alin. (1) din Legea. nr. 656 din 7 decembrie
2002( cu modificrile i completrile ulte-
rioare) pentru prevenirea, sancionarea
splrii banilor i finanrii actelor de tero-
rism, urmtoarele fapte constituie infraciu-
nea de splare a banilor:
@ schimbarea sau transferul de bu-
nuri, cunoscnd c provin din svrirea de
infraciuni, n scopul ascunderii sau al di-
simulrii originii ilicite a acestor bunuri sau
n scopul de a ajuta persoana care a svrit
infraciunea din care provin bunurile s se
sustrag de la urmrire, judecat sau exe-
cutarea pedepsei;
@ ascunderea sau disimularea adev-
ratei naturi a provenienei, a siturii, a dis-
poziiei, a circulaiei sau a proprietii bu-
nurilor ori a drepturilor asupra acestora, cu-
noscnd c bunurile provin din svrirea
de infraciuni;
@ dobndirea, deinerea sau folosirea
119
de bunuri, cunoscnd c acestea provin din
svrirea de infraciuni.
n Romnia post-decembrist, cea mai
uzitat form de obinere a banilor a fost
contrabanda cu igri, cafea i alcool care,
odat introduse prin manopere frauduloase
(subevaluarea facturilor i alte modaliti)
au fost comercializate ilegal prin interme-
diul firmelor fantom.
Conform statisticilor poliiei, n peri-
oada 1990-2008 au fost confiscate mrfuri
de contraband n valoare de circa 950 mi-
liarde lei, dar nimeni nu poate aproxima la
ct se ridic valoarea mrfurilor introduse
prin contraband, valorificate i, ca atare,
neconfiscate de autoriti. Cu siguran,
aceast valoare, cu mult mai mare dect ce
s-a confiscat, a fost splat i reintrodus n
circuitul legal.
Splarea banilor nchide practic cercul
infracional nceput prin svrirea uneia
dintre infraciunile prevzute de lege
(contraband, trafic de droguri, armament,
de maini furate etc.), se continu prin ob-
inerea banilor murdari i se finalizeaz
prin splarea acestora.116
Prin urmare, splarea banilor repre-
zint un ciclu care ncepe cu o infraciune
i se ncheie cu alt infraciune. ncepe cu
traficul de arme i se termin cu splarea
sumelor rezultate n urma acestora.
Conexiunea contrabandei cu splarea
banilor este mai mult dect evident, avnd
n vedere rolul de generator de bani negri
al celei dinti, n practic s-a constatat ns
c una din metodele cele mai folosite de
splare a banilor a fost contrabanda cu va-
lut, adic scoaterea din ar a valutei obi-
nut din afaceri ilegale.
ntr-un asemenea context se poate con-
cluziona c n cadrul relaiei contraband -
splarea banilor , prima din ele are un rol
dublu: acela de generator de fonduri ilegale
(bani murdari) i acela de metod practic
de splare a banilor negri.
Contrabanda i terorismul
116
C. VOICU, op. cit, p. 12.
 Cuvnt de origine latin,117 terorism are
semnificaia de nfricoare a unei persoane
prin acte de violen.118 Terorismul ca me-
tod de aciune a fost practicat din timpuri
strvechi, numindu-se dup epoc tirani-
cid, regicid, etc. Avnd cauze profunde i o
motivaie diversificat n cadrul creia se
remarc aceea de natur politico-ideolo-
gic, terorismul a fost definit n raport de
interesele promotorilor respectivelor poli-
tici sau ideologii. Se apreciaz c pn n
prezent s-au avansat peste 100 de definiii
care ns nu nglobeaz totalitatea trstu-
rilor terorismului sau pe cele comune tutu-
ror formelor de manifestare a fenomenului.
Cu toate acestea, n doctrina rom-
neasc exist definiii cuprinztoare i n
msur s contureze corect imaginea lui de
fapt social. Astfel, unii au considerat c te-
rorismul constituie svrirea unei crime
sau a unui delict printr-o metod specific
ce se caracterizeaz prin violen i intimi-
dare.119 Alii au artat ca terorismul este
folosirea violenei sau ameninrii cu vio-
lena n scopuri politice de ctre persoane
sau grupuri, indiferent dac acioneaz
pentru sau mpotriva autoritii guverna-
mentale instituite, dac asemenea aciuni
urmresc influenarea unui grup inta aflat
dincolo de victima sau victimele imedi-
ate.120
O.U.G. nr. 141 din 25 octombrie 2001
pentru sancionarea unor acte de terorism i
a unor fapte de nclcare a ordinii publice
aprobat prin Legea. nr. 472 din 9 iulie
2002 definete actele de terorism ca fiind
svrirea unor infraciuni n scopul tulbu-
rrii grave a ordinii publice prin intimidare,
teroare sau prin crearea unor stri de pa-
nic. Infraciunile care constituie prin ele
nsele latura obiectiv a terorismului sunt
enumerate n concret de O.U.G. nr.
117
Teror - teroris = groaz, fric, spaim provocat
premeditat prin ameninare i intimidare.
118
ION BODUNESCU, Flagelul terorismului
internaional, Ed. Militar, 1978, p. 25.
119
I. BODUNESCU, op.cit., p. 29-30.
120
GHEORGHE ARDVOAICE .a. Terorism,
Antiterorism, Contraterorism, Ed. Antet, Bucureti, 1997
141/2001 i amintim doar omorul, vtma-
rea corporal grav, lipsirea de libertate n
mod ilegal, distrugerea, nerespectarea re-
gimului armelor i muniiilor, nerespecta-
rea regimului materialelor nucleare i a
altor materii radioactive etc. Aceiai situa-
ie constatm i n privina art. 295-300
din Codul penal din 28 iunie 2004.
De remarcat c, printre acestea nu se
afl nominalizate contrabanda, traficul de
stupefiante, de fiine umane .a. din
aceast categorie. Asta nu nseamn c te-
rorismul nu are nici o legtur cu infraci-
unea de contraband sau cu altele asem-
ntoare. Dimpotriv, ntre cele dou tipolo-
gii criminale exist conexiuni foarte
strnse. Observatorii le-au denumit ntre-
ptrunderi sau convergene, apreciind
c se manifest mai ales cu privire la con-
traband, trafic ilicit de droguri, organiza-
rea unor reele de prostituie.
Dup ncetarea rzboiului rece, multe
dintre organizaiile teroriste s-au trezit fr
sponsori, iar pentru procurarea fondurilor
necesare susinerii logistice a aciunilor au
trebuit s se implice n activiti criminale.
Mai nti i-au taxat pe cei care practicau
contrabanda mrunt sau mijlocie, mai rar
pe marii contrabanditi, apoi au trecut la
desfurarea direct a unor operaiuni de
aceast factur. Cu timpul organizaiile te-
roriste au nceput s lucreze selectiv, crite-
riul alegerii constituindu-l, firete, mrimea
profitului, ndeobte este preferat contra-
banda cu droguri, cu armament, materiale
nucleare, n general produse prohibite a
cror valoare crete tocmai din cauza
acestui caracter al lor.
Un exemplu recent i dintr-o zon apro-
piat ni-l ofer Armata de Eliberare din
Kosovo (U.C.K.) - formaiune parami-
litar a etnicilor albanezi. Unele publi-
caii germane, dar i rapoarte ale foruri-
lor internaionale relevau prin anii 1996-
1998 c asistena financiar pentru U.C.K.
era asigurat de mafia albanez. Cea mai
mare parte a fondurilor acestei organizaii
proveneau din contrabanda cu droguri, i-
gri, alcool, arme, maini furate, din re-
120
elele de prostituie i din splarea banilor
murdari.
Dup cum se vede ntreptrunderea sau
convergena terorismului cu crima organi-
zat n general i contrabanda n special
este destul de puternic, aproape generali-
zat, ceea ce i asigur o autonomie total.
Contrabanda i migraia clandestin
Din totdeauna cauzele migraiei popula-
iei dintr-o parte n alta a lumii au fost, n
primul rnd, de natur economic (srcia)
i apoi politico-religioase (persecuii, con-
flicte armate) i chiar climaterice, n pre-
zent, cauza major a migraiei o reprezint
starea economic de subdezvoltare. Popu-
laiile din statele subdezvoltate manifest
tendina de a se deplasa ctre cele dezvol-
tate, cu precdere cele situate n Europa Oc-
cidental.
Cnd dorina de emigrare nu poate fi
satisfcut pe cale legal, potenialii
migrani apeleaz la metode ilegale pentru
a ajunge n zonele vizate, sau la intermedi-
ari care aparin mediilor crimei organi-
zate. Amgii de iluzia unei viei mai bune,
cei mai muli emigrani sfresc prin a se
regsi ntr-o ar strin, fr un statut ju-
ridic cert, silii s accepte practicarea mun-
cii la negru sau s se prostitueze pentru a
supravieui. De aici alte implicaii grave ale
migraiei clandestine, printre care traficul
de fiine umane sau traficul de carne vie,
adevrat form de sclavagism.
Trecerea ilegal a frontierelor de ctre
cei animai de dorina migrrii spre tr-
muri ale fgduinei, singuri sau ntr-un ca-
dru organizat, transportnd mrfuri sau alte
bunuri, cu mijloace de transport sau fr
asemenea mijloace, implic nclcarea re-
gimului frontierei de stat. Analitii au de-
numit acest fenomen criminalitate trans-
frontalier i au constatat c el poate avea
ca obiect contrabanda, traficul de persoane,
traficul de droguri, de maini, de substane
periculoase, armament, muniii, substane
explozive, traficul de bancnote i titluri de
valoare, obiecte de art, obiecte de patrimo-
niu, alte bunuri.
Conexiunile contrabandei cu migraia
clandestin ar consta n aceea c ambele
fenomene se consum, parial sau n tota-
litate, n raport cu regimul de frontier i
cu cel vamal, se desfoar n forme orga-
nizate de tipul filierelor internaionale
(uneori aceleai), organizatorii urmrind
profitul material rapid.
Studiile recente ntreprinse de autorit-
ile statelor vizate de fenomen au relevat
c dimensiunile acestuia sunt fr prece-
dent.
Centrul internaional de Dezvoltare a
Poliiei Migrrii din Austria (cu sediul la
Viena) a estimat c anual intr clandestin n
rile Europei de Vest circa 300.000 per-
soane. Cele mai multe dintre acestea vin din
India, Pakistan, Somalia, Nigeria urmnd
ruta polonez. Dinspre sud, turcii, bulgarii,
srbii, albanezii, romnii .a. ajung mai
nti legal n Polonia i de aici trec ilegal
n Germania.
Dup eliminarea vizelor pentru cetenii
romni care cltoresc n spaiul Schengen,
migraia acestora a cptat alte configuraii,
la fel i convergena cu infraciunea de
contraband. Cu toate acestea, observato-
rii fenomenului sunt sceptici cu privire la
posibile ameliorri n aceast direcie.
Concluziile existente n ceea ce privete
definirea i clasificarea conceptual a noiu-
nilor de mai sus au repercusiuni att la nivel
naional, ct i internaional, n sensul c nu
se pot stabili cele mai eficiente strategii de
contracarare a fenomenelor de criminalitate,
crim organizat i mafie, n condiiile n
care nu exist o viziune clar a fiecrui stat
n parte asupra problemelor de natur infrac-
ional cu care se confrunt.
n acelai timp, mai mult ca oricnd, lu-
mea de astzi este confruntat cu un inamic
nou, crima strategic, care este o combi-
naie de crim organizat, trafic de droguri i
acte terorism, cu o ntindere i coninut larg
ce amenin grav puterea legitim a statelor.
Exponenii acestor activiti criminale i-
au creat propriul lor imperiu fr granie,
speculnd cu tenacitate i imaginaie orice
121
disfuncie din interiorul statelor, fie ele bo-
gate sau srace. La nivel planetar se apreci-
az c se realizeaz, anual, afaceri ilicite al
cror produs financiar depete 1200 mili-
arde dolari121.
Crima organizat transfrontalier repre-
zint poate cea mai puternic ameninare
contemporan la adresa securitii statelor
lumii, iar reelele transnaionale nu pot fi de-
structurate fr conjugarea unor msuri uni-
tare din partea tuturor autoritilor speciali-
zate n ofensiva antiinfracional.
Organizaiile criminale evolueaz de cele
mai multe ori n relaie direct cu economia.
Principala for a organizaiilor criminale,
astzi din ce n ce mai flexibile, reactive i
capabile s se integreze ntr-o economie glo-
balizat, nu const n creativitatea lor n sen-
sul propriu al cuvntului, ci n capacitatea pe
care o au de a se adapta i integra n econo-
mia legal.
Organizaiile mafiote se folosesc de vul-
nerabilitile din sectoarele n care se poate
ptrunde cu uurin, ca urmare a imperfec-
iunilor sistemului legal. Ele sesizeaz toate
oportunitile pentru a intra n centrele de
decizie ale lumii economice, sociale i poli-
tice. Dezvoltarea lor este consecina capaci-
tii lor de adaptare i de reacie la schimb-
rile din lumea legal.

BIBLIOGRAFIE:
1. A.DINCU, Criminologie, Ed. Universitii Bucureti, 1998
2. C.VOICU Criminalitatea afacerilor Bucureti, 1997, Editura Inspectoratului General
al Poliiei
3. E.H. SUTHERLAND, White collar criminaiity, American Sociological Review, 1940
4. F. SANDU ., Stop drogurilor, Ed. Sylvi, Bucureti, 2002
5. G. ARDVOAICE .a. Terorism, Antiterorism, Contraterorism, Ed. Antet, Bucureti, 1997
6. I.E. SANDU, Criminalitatea afacerilor, Ed. Nemira, Bucureti, 1994
7. I. BODUNESCU, Flagelul terorismului internaional, Ed. Militar, 1978
8. I.SUCEAV i colab., ndrumar privind controlul vamal antidrog, Bucureti 1995;
Jenmic Drgan, Laboratoare clandestine, Ed. M.I., 1998
9. R.J. BARNET, R.E. MULER, Apreciere global, puterea corporaiilor multinaio-
nale, Simon i Schuster, 1974

121
Informare G:A:F:I: 2006
122
 JOCURILE DE NOROC PE INTERNET

ALEXANDRU DANIEL CODESCU

On behalf of the committee, (...) have the chance essentially to put on record with
this question our concern about the developments of online gambling, and indeed the
gambling sector overall and some of the many uncertainties that are arising about the
whole legislative regime for gambling within the internal market
Malcom Harbour,
Preedinte / Committee on the Internal Market and Consumer Protection,
in fata discutiei avute in Parlamentul Europea cu Comisarul European Michel Barniet
(Internal Market and Services)

Abordarea acestui subiect reprezint in glementarii si supravegherii acestui dome-

mod direct, att pentru Romnia cat si pen-
tru statele membre ale UE, deschidere cu-
tiei Pandorei. Jocurile de noroc on line au
invadat spaiul de internet, toata media,
afectnd in mod direct inclusiv organizato-
rii de jocuri de noroc live nregistrai in
Romnia.
Avnd in vedere ca operatorii on line,
care au implementata o politica extrem de
eficienta in a-si selecta sau identifica noi
piete (jurisdictii) si clientela, au
constientizat potentialul incredibil repre-
zentat de cleintii romani.
In fapt, in acest moment, toata lumea
poate sa intre intr-un cazino: minori,
dependenti de jocuri de noroc, persoane
trecute pe lista neagra a cazinourilor live,
persoane care nu vor sa isi dezvaluie iden-
titatea, infractori, etc.
Trebuie doar sa ai la indemana un in-
strument financiar, un card bancar, fara ca
cineva sa cerceteze daca proprietarul
cardului este aceeasi peroana cu clientul
efectiv.
Cam asa arata o piata nereglementata,
care atrage inerent infractori si care calca in
picioare orice element de protectie sociala.
Principiul discutiei nu este daca sau nu
sa se autorizeze acest tip de joc de noroc in
Romania, ci importanta si necesitatea re-
niu.
Dar reglementarea acestui sector este
extrem de groaie, deoarece orice cadrul
legislativ al unui stat sau orice norma din
acest domeniu contravine la un anumit
moment cu alte acte normative comunitare,
cu referinta la libertatile pietei economice.
Domeniul jocurilor de noroc, mai ales a
celor on line, a fost evitat de Comisia Eu-
ropeana pentru a fi integrat in Directive
si/sau Regulamente specifice. In ceea ce
pribeste vointa politica europeana, acest
sector nu a intrat in dezbateri de fond decat
in ultima perioada, datorita numarului con-
siderabil de proceduri de infrigement
initiate de Comisia Europeana prin inter-
mediul DG Internal Market / Services.
Dei nu exista o reglementare unitara la
nivel european asupra jocurilor de noroc
(de tip Directiva, Regulament), DG IMS a
evaluat cadrul legislativ al fiecrui stat
membru din prisma anumitor recomandri
si/sau cerine introduse in documentaii
subsecvente, specifice domeniului econo-
mic (ex. Directiva pt. piata interna a servi-
ciilor).
Avnd in vedere masurile interne re-
strictive impuse de anumite state membre
asupra jocurilor de noroc on line (ex. Por-
tugalia, Italia, Germania, Grecia, etc), dar si

123
intenia de autorizare si liceniere a acestora
(ex. Estonia, etc), grupurile politice parla-
mentare au solicitat in mod expres Comisiei
Europene stabilirea unor masuri specifice si
a unui cadrul de reglementare unitar.
Vointa politica europeana induce catre
un cadru comun de reglementare pentru
statele membre, in contextul creterii inte-
resului pentru jocurile de noroc transfron-
taliere, care atrag minori, creeaz depen-
denta si ncurajeaz crima organizata (care
orice alt domeniu nereglementat unitar.
Unele statele membre au ncercat sa inter-
zic jocurile de noroc on line transfrontali-
ere, insa Comisia Europeana a lansat mpo-
triva acestora procedura de nclcare a
dreptului comunitar (infrigement), fapt care
a condus catre dezbari aprige in Parlamen-
tul European, din prisma masurilor impuse
unor state si, evident, a viziunii altor
state.
Problematica legata de jocurile de noroc
on line nu poate fi dezbatuta doar printr-un
singur articol, pentru ca nivel de resurse
tehnice si informationale este extrem de ri-
dicat (data tehnice, prevederi comunitare,
probleme de investigarea internationala in-
ter-jurisdictii, etc). Necesitatea acestor re-
surse fac inclusiv ca statele membre sa nu
fie asa de atrase asupra acestei confruntari
politice, datorita unui sistem intern de su-
praveghere si reglementare destul de limi-
tat.
In acelasi timp, explozia acestui dome-
niu de activitate a facut ca aproare toate
statele membre UE sa iasa din
impasibiliate.
Partea I
RISCURI I VULNERABILITI
SPECIFICE JOCURILOR DE NOROC
ON LINE
1. RISCUL GEOGRAFIC
Locaia clientului
In principal, evaluarea acestui risc este
in stransa legata de operarea tranzactiilor
transnationale cu jurisdictii care sunt consi-
124
derate a avea o expunere ridicata fata de
riscul de spalare a banilor si de finantare a
terorismului.
Statele si/sau zonele care intra in aceasta
categorie au fost identificate de forurile
internationale cu atributii fata de evaluarea
sistemelor nationale de prevenire si com-
batere a spalarii banilor si a finantarii tero-
rismului.
Expunerea fata de acest tip de risc este
specifica sectorului financiar, fiind insa
subsecventa oricaror domenii de activitate
care se utilizeaza instrumente financiare.
In fapt, nefiind o restrictie expresa in
acest sens in toate jurisdictiile, anumiti or-
ganizatorii de jocuri on line accepta plati de
la institutii financiare inregistrate in zonele
de risc, identificate de FATF,
MONEYVAL, CE, FMI, Banca Mondiala,
etc.
In acest sens, au fost elaborate liste spe-
cifice de catre urmatoarele organizatii
internationale din domeniul CSB / CFT:
FATF Financial Action Task Force
Organism inter-guvernamental stabilit in
anul 1989 in urma Sumitului G7 de la Paris,
in scopul dezvoltrii, implementrii si pro-
movrii de politici naionale si internaio-
nale in vederea combaterii spalarii banilor
si a finantarii terorismului.
Presedintii statelor G7 (inclusiv sefii de
guverne), alaturi de Presedintele Comisiei
Europene, au decis infiintarea acestui orga-
nism ca un raspuns fata de pericolul si
vulnerabilitatile sistemului financiar (in
special bancar) asupra riscului de spalare a
banilor.
FATF a fost nsrcinat cu responsabili-
tatea examinrii tehnicilor de spalare a ba-
nilor si a trendurilor din domeniu, avnd
totodat rolul de a dezvolta masuri specifice
de prevenire si combatere.
In anul 1990, FATF a emis 40 de Reco-
mandri cu scopul de a implementa un plan
de aciune la nivel naional si internaional,
fiind elaborate o serie de masuri care tre-
buiesc impuse jurisdiciilor pentru a se
combate spalarea banilor.
 Aceste Recomandri au fost revizuite
de-a lungul timpului, fiind dezvoltate do-
cumente secundare de interpretare (Note
interpretative, etc).
Avnd in vedere proliferarea amenintarii
reprezentate de actele de terorism, FATF
este nsrcinat ncepnd cu anul 2001 sa
elaboreze standarde si masuri specifice in
ceea ce privete combaterea finantarii tero-
rismul.
In acest sens, in perioada 2001-2004,
FATF revizuieste standardele deja elaborate
si emite 9 Recomandari Speciale, fiind
intarita viziunea internationala privind im-
punerea unor masuri complexe de confor-
mare cu aceste standarde.
Comitetul Moneyval / Consiliul Eu-
ropei
Consiliul Europei a fost primul orga-
nism international care a evidentiat impor-
tanta elaborarii si implementarii unor ma-
suri in ceea ce priveste prevenirea si com-
baterea spalarii banilor.
In anul 1997 a fost infiintat Comitetul
Expertilor pentru Evaluarea Masurilor de
Prevenire a Spalarii Banilor si a Finantarii
Terorismului / Moneyval.
Moneyval este recunoscut international
ca un for de specialitate regional, incadrat
in categoria FSRB (Organism Regional de
tip FATF), fiind de departe cel mai impor-
tant din aceasta categorie.
Comitetul este indrituit sa evalueze sis-
temele nationale CSB / CFT ale statelor
membre, atribuind ratinguri privind con-
formarea cu standardele internationale din
acest domeniu.
Evaluarea expertilor Moneyval este deo-
sebit de importanta, in contextul in care
pentru un anumit grad de neconformare
poate emite si impune masuri de
restrictionare a relatiilor (in special financi-
are) dintre institutiile statelor membre si
institutiile statului evaluat cu un grad
necorespunzator de conformare.
In aceeasi ordine de idei, procedura de
evaluare a Moneyval este extrem de com-
plexa; aceasta privete conformarea secto-
125
rului financiar si non-financiar, conforma-
rea cadrului legislativ si/sau de reglemen-
tare din acest domeniu, eficienta punerii in
aplicare a masurilor de ctre autoritatile
responsabile, eficienta activitatii
desfasurate de aceste autoritati, etc.
Alte foruri de evaluare: FMI, Banca
Mondiala, Comisia Europeana etc
2. RISCUL TRANZACTIONAL
Bunuri de provenien ilicit
Expunerea fata de acest risc este, in
principal, identica altor sectoare similare,
cu mentiunea ca, in acest context, este con-
siderabil amplificata de numarul foarte
mare de tranzactii operate intre clienti si
organizatorii de jocuri de noroc on line.
Datorita sistemului rudimentar si inefi-
cient de evaluare a riscului implementat de
operatori, aceasta expunere reprezinta una
dintre cele mai mari vulnerabilitati ale
acestui sector fata de riscul de spalare a ba-
nilor si de finantare a terorismului.
Marii operatori din acest sector au im-
plementat anumite sisteme de securitate in
scopul minimalizarii acestui risc, urmarind
jucatorii si/sau conturile care utilizeaza
tranzactii cu sume importante. In mod spe-
cial, masurile de prevenire elaborate de
operatorii important sunt concentrate pe
sistemul de evaluare high spenders / high
accounts.
In mod evident, constientizarea orga-
nizatorilor din acest domeniu fata de riscul
de a accepta fonduri de o provenienta ili-
cita, masurile luate fiind de natura teoretica.
Marii operatori din acest sector au insa
interesul de a-si conserva riscul
reputational, implementand in anumite ma-
suri de filtrare si/sau atentionare fata de ni-
velul de expunere fata de acest risc,
Tranzactiile cu numerar
Tranzaciile cu numerar reprezinta, prin
natura lor, o expunere fata de riscul de
spalare a banilor si a finantarii terorismului
(transpunerea numerarului in circulatie).
Chiar daca majoritatea tranzactiilor pe
internet sunt operate prin intermediul
institutiilor si instrumentelor financiare,
exista numerosi organizatori in acest dome-
niu care utilizeaza sisteme mixte de operare
(mixed gambling chains), care includ
agentii de pariuri si/sau cazinouri live. In
aceste cazuri, clientii pot depune / depozita
sume in numerar in conturile partenerilor
(land based), fiind ulterior transferate in
conturilele on line ale organizatorilor de jo-
curi de noroc pe internet.
Exista astfel posibilitatea, in masura re-
glementarilor impuse in jurisdictia din care
fac parte partenerii / cazinourile live, ca
sumele depuse sa nu fie transferate niciodata
prin intermediul sistemului financiar si a
instrumentelor aferente, fiind incheiate
anumite acorduri de decontare, etc.
In acest context, prin aceste practici pot
fi eludate reglementarile specifice preveni-
rii si combaterii spalarii banilor si a
finantarii terorismului, in special masurile
simplificate sau intarite de cunoastere a cli-
entelei.
Transferurile intre jucatori
Operatorii on line permite transferuri
intre conturile jucatorilor, urmarind
totodata anumite politici de monitorizare a
sumelor aferente.
Cu toate acestea, nu toti operatorii im-
pun reguli stricte in acest sens, fiind in fapt
un aspect care tine de evaluarile interne de
risc, implementate de fiecare operator in
parte.
Expunerea fata de acest risc creste con-
siderabil in cazul jocurilor de noroc on line
pe mize mari sau foarte mari, unde
reglementarile specifice sufera anumite
modificari esentiale.In practica, operatorii
on line importanti au restrictionat aceste
transferuri la sume destul de mici,
ramanand insa problema nivelului de repe-
tabilitate a acestora.
Conturi multiple
Avand in vedere faptul ca majoritatea
operatorilor on line detin platforme de site-
uri de joc de noroc, expunerea fata de acest
risc este in stransa legatura cu evaluarea
126
unitara si generala a tuturor conturilor
detinute de client, inclusiv pe intreagul
numar de platforme de joc la care operato-
rul are site-uri afiliate.
Este necesar ca organizatorii sa elabo-
reze si sa implementeze politici interne
si/sau sisteme interne de supraveghere pen-
tru a monitoriza clientii care detin conturi
multiple pentru motive necinstite, cum ar fi
incercarea de a-si camufla nivelul de
sume introduse in joc, incercarea de a eluda
controalele facute la un anumit cuantum al
sumelor transferate, etc
Evaluarea operatiunilor derulate de un
client prin intermediul mai multor conturi
se poate face prin cuantificarea instrumen-
telor financiare folosite pentru a retrage,
depune sau transfera fonduri. Luand in con-
siderare ca, in sectorul jocurilor de noroc on
line, clientul este in fapt un cont corespon-
dent, iar acelasi client poate folosi o multi-
tudine de conturi on line, operatorii trebuie
sa implemente anumite sisteme de suprave-
ghere (relativ simple din p.c.d.v. tehnic),
care sa monitorizeze aceste tranzactiile
acestor tip de clienti.
Schimbarea conturilor institutiilor fi-
nanciare
Clientii cazinourilor on line folosesc de-
seori conturile personale detinute la diverse
institutii financiare pentru a debita conturile
on line. In aceeasi ordine de idei, clientii
pot schimba aceste conturi in cadrul
aceluiasi operator, din numeroase motive.
Expunerea fata de acest risc creste
semnificativ in momentul in care operatorii
nu intreprind toate diligentele pentru a
aplica unitar aceleasi masuri de cunoastere
a clientelei pentru fiecare cont corespon-
dent in parte. Lasand acelasi cont sa fie de-
bitat prin diverse conturi corespondente
(institutii financiare), se creaza posibilitatea
ascunderii provenientei fondurilor utilizate,
a originii clientului sau a utilizarii de con-
turi ale unor institutii financiare inregistrate
in jurisdictii cu expunere ridicata fata de
riscul de spalare a banilor si de finantare a
terorismului.
 In aceeasi oridine de idei, schimarea
conturilor poate fi folosita de client inclusiv
pentru a-si ascunde varsta, fiind in fapt un
element de atentionare inclusiv in contextul
protectiei sociale (minori, dependenti, etc)
in acest domeniu.
Frauda identitatii (clientului)
Fata de expunerea care o au majoritatea
tranzactiilor pe internet (in general), frauda
identitatii clientului are anumite
particularitati in ceea ce priveste sectorul
jocurilor de noroc on line. Anumiti clienti
(infractori) pot folosi informatii si detalii
financiare furate din baze de date sau din
alte surse (check / card fraud).
Identitatea furata poate fi folosita atat in
vederea deschiderii unor conturi in
institutiile financiare (corespondente cu
cele on line), cat si pentru a dechide direct
conturi pe platformele de jocuri de noroc on
line.
Avand in vedere specificul acestui risc,
pot fi identificate cel putin trei orientari:
pentru a fura identitatea si
informatii financiare ale clientilor opera-
torului on line (baze de date proprie a site-
ului)
pentru a folosi informatiile furate
din alte surse si a debita contul on line
(inclusiv transferuri, etc)
pentru a disimula atat originea fon-
durilor folosite, cat si identitatea reala a
clientului, respectiv a beneficiarului real
(in principal)
Instrumente preplatite si diverse bonu-
suri
In mod similar tranzactiilor cu numerar
prezentate anterior, in cadrul lanturilor
mixte on line / land based pot fi folosite di-
verse instrumente preplatite sau anumite
bonusuri oferite prin intermediul contracto-
rilor din sectorul live. In fapt, acest sistem
de plata si bonusuri functioneaza in ambele
sensuri (ex. exceptarea la plata turneurilor
de poker live prin castigarea bonusurilor
oferite de operatorii on line).
127
Expunerea efectiva este legata de
reglementarile specifice impuse organizato-
rului on line de catre autoritatea de supra-
veghere (ex. politica bonusurilor), precum
si de respectarea regulilor cele mai stricte in
situatia jocurilor on line afiliate si/sau de-
rulate pe mai multe platforme (care presu-
pun mai multe jurisdictii).
In pricipiu, toate instrumentele
preplatite trebuies reglementate cat mai
clar, pentru a nu reprezenta o modalitate de
disimulare a identitatii clientului
Electronic wallets (e-wallets)
Expunerea legata de buzunarele elec-
tronice este bazate pe faptul ca nu toate
aceste instrumente sunt licentiate in
jurisdictii care au un grad semnificativ de
conformare cu obligatiile si cerintele speci-
fice doemniului de prevenire si combatere a
spalarii banilor si a finatarii terorismului.
De asemenea, un alt element de risc este
legat de faptul ca anumite tipuri de e-
wallets accepta depozite care au la baza de-
puneri cu sume in numerar.
Depozitele clientilor in conturile on line
ale organizatorilor trebuie sa respecte in
mod efectiv cerintele legate de identificarea
beneficiarilor reali si a sursei fondurile, mai
ales in contextul in care nu toate
jurisdictiile impun cerinte stricte in acest
sens.
Operatori multipli / platforme de jocuri
de noroc
Organizatorii on line pot oferi anumite
tipuri de joc sau turnee care sa se
desfasoare pe platforme comune sau inter-
conectate.
Legaturile electronice dintre aceste plat-
forme trebuiesc auditate si filtrate prin in-
termediul unor sisteme specializate de secu-
ritate si supraveghere, care sa urmareasca
fiecare mana jucata de client (tipologia de
joc / valoarea bet-ului), pentru a nu se creea
sau specula anumite brese de securitate de
catre infractori, in vedera introducerii in joc
a unor scheme de frauda sau spalare a ba-
nilor.
 De asemenea, organizatorii de jocurilor
de noroc on line isi subcontracteaza plat-
formele de joc pentru alti operatori mai
mici sau pentru diversificarea tipurilor de
joc oferite clientilor. Este necesar in acest
context ca masurile impuse platformei de
joc (la autorizare) sa fie impuse in
consectinta tuturor subcontractorilor (inclu-
siv sistemele de supraveghere, securitate
IT, etc)
Sisteme IT / gambling software
Sisteme de securitate / supraveghere
Inteligenta Artificiala (AI) / Roboti
(boti)
Marii operatori on line si-au dezvoltat si
implementat sisteme proprii (exclusive),
produse numai pentru acestia de catre com-
panii specializate de sisteme IT.
Sistemele de securitate IT previn modi-
ficarea intentionata a RNG-ului (generator
aleator de numere, care sta la baza soft-ului
de joc), a programelor de supraveghere, etc.
De asemenea, sistemele in speta trebuie
implementate si specializate pentru a bloca
introducerea unor scheme de fraudare sau
de spalare a banilor.
In fapt, doar operatorii importanti au
implementat sisteme IT proprii, majoritatea
site-urilor folosind sisteme comune prove-
nite de pe piata IT (open market). Nu toate
aceste sisteme au fost auditate si testate
efectiv de institutiile specializate in dome-
niu, fiind aduse doar certificari de la diverse
laboratoate de testare IT.
Nivelul de expunere fata de aceste ris-
curi este direct legat de nivelul de perfor-
manta al soft-urilor implementate de ope-
ratorii on line.
In acest sector de activitate au fost dez-
voltate programe specializate de spargere a
codurilor de securitate, codurilor sursa, etc,
pentru a creea brese de securitate in vederea
retragerii si/sau introducerii anumitor date
si informatii, scheme frauduloase de joc etc
Luand in considerare faptul ca putini
operatori on line folosesc sisteme IT pro-
prii, anumite programele AI (inteligenta ar-
tificiala) urmaresc punctele slabe ale siste-
melor IT de pe piata deschisa tuturor con-
128
tractorilor (open market), folosind aceste
brese inclusiv pentru a proteja informatiile
sau schemele de frauda introduse in jocul
de noroc on line.
In acest context, au fost elaborate anu-
mite filtre speciale pentru a detecta si bloca
actiunile de phishing (tip de inselaciune
specifica). In principiu, sistemele IT co-
mune sunt vulnerabile inclusiv la boti, fiind
astfel posibila introducerea sau nedetectarea
unor scheme de fraudare sau de spalare a
banilor.
Derularea datelor si informatiilor prin
intermediu programelor AI se face cu o
fracventa extrem de ridicata, botii fiind
specializati sa foloseasca bresele identifi-
cate in codul sistemelor IT de securitate.
Conform informatiilor prezentate in ca-
drul anumitor grupuri de lucru desemnate
sa identifice riscurile si vulnerabilitatile in
sectorul on line, exista roboti (boti)
specializati pentru domeniul jocurilor de
noroc pe internet, foarte greu de blocat si de
detectat.
In domeniul programarii IT, putine
companii reusesc sa-si protejeze baza teh-
nica (ex. codurile sursa) a sistemelor im-
plementate, acestea fiind intens atacate de
hackeri sau de alti programatori care
furnizeaza hackerilor informatii legate de
vulnerabilitatile sistemelor IT.
3. RISCUL DE PRODUS
Schemele de joc 50/50
Avand in vedere tipul de joc de noroc,
exista anumite scheme de joc prin care se
pot disimula fondurile folosite in castiguri
la jocuri de noroc.
In acest sens, anumite tipuri de joc (ex.
Black Jack, Ruleta, etc) pot permite pariuri
in contraparte de 50%, fiind astfel posibila
transformarea sumelor cu o provenienta ne-
cunoscuta in sume cu provenienta certa.
In mod evident, aceste scheme de joc
pot fi contracarate prin politicile de joc ale
organizatorului sau prin masuri regulatorii
impuse de autoritatile de supraveghere.
Cu toate acestea, in situatia platformelor
de joc cu foarte multe site-uri afiliate, se
pot identifica tipologii de clare de spalare a
banilor prin transferul sumelor rezultate din
scheme specifice in conturi ale altor organi-
zatori, inregistrati in jurisdictii care accepta
si recunosc veniturile din jocuri de noroc
(inclusiv on line).
Loteriile electronice / biletul castigator
Expunerea in aceasta categorie este con-
siderabila, fiind posibila extragerea unei sume
129
imense de numerar printr-o singura tranzactie,
cu o provenienta certa (fara sa trezeasca
suspisiuni inclusiv fata de departamentele
speciale ale institutiilor financiare).
De asemenea, in sistemul electronic al
loteriei, sursa si numarul biletului castigator
pot fi cunoscute inainte de anuntarea efec-
tiva, mai ales in situatia coruperii sisteme-
lor IT de securitate.
 TRAFFIC WITH MEANS OF PAYMENT COUNTERFEITING
TRAFICUL CU MIJLOACE DE PLAT CONTRAFCUTE
Amidst increasing and diversifying international crime traffic with such means of
payment counterfeiting is experiencing a resurgence of concern reason for all the world
police and other specialized in the sphere of banking in alert continue standing seeking
new ways to fight this phenomenon.
n contextul creterii i diversificrii
criminalitii internaionale, traficul cu ast-
fel de mijloace de plat contrafcute cu-
noate o recrudescen ngrijortoare, motiv
pentru care toate poliiile din lume i alte
servicii specializate din sfera bancar sunt
n alert continu, cutnd permanent noi
modaliti de contracarare a acestui feno-
men122.
Analiza datelor i informaiilor existente
n acest domeniu atest faptul c i n Ro-
mnia s-au organizat i acioneaz reele de
traficani care au ca activitate principal
procurarea i plasarea de valut fals123.
Atenia plasatorilor romni i strini a
fost i este ndreptat cu precdere asupra
persoanelor fizice din sfera economic pri-
vat, ntruct acestea nu cunosc corespun-
ztor elementele de siguran ale bancno-
telor.
De-a lungul anilor, atenia plasatorilor
strini i romni s-a ndreptat cu precdere
spre persoanele particulare, amatoare fie de
cltorii n strintate, fie de achiziionarea
valutei n scop de tezaurizare.
Reglementrile din Romnia, privind
permisivitatea deinerii de valut de ctre
122
Pintilie Ligia Metode i Tehnici de investigare i
documentare a infraciunilor in domeniul crimei
organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 81 i
urm.
123
Banca de Date a D.G.C.C.O.2000-2009.
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA
Lect. univ. dr.TOMA RUS
Academia de Poliie Al.I.Cuza
POPESCU CIPRIAN BCCO Bucureti
persoane fizice i juridice, la care se adaug
libertatea de deplasare n exterior i crete-
rea fr precedent a activitilor comerciale,
n condiiile procesului de privatizare, au
condus la o adevrat goan dup valut
din partea cetenilor romni, cei mai muli
neavizai asupra elementelor caracteristice
de protecie a bancnotelor, pentru a le deo-
sebi de cele false124.
Aceast situaie a fost repede sesizat i
fructificat de gruprile criminale interesate
din exterior care, beneficiind i de sprijinul
unor elemente infractoare autohtone, n
special din rndul cetenilor de etnie rrom
cu experien n schimbul de valut la ne-
gru, au introdus n Romnia cantiti n-
semnate de bancnote false125.
Msurile de prevenire luate de organele
de poliie, prin instruirea agenilor de la ca-
sele de schimb i, n general, a personalului
unitilor specializate care efectueaz astfel
de operaiuni, au determinat plasatorii de
valuta fals s-i ndrepte atenia ctre per-
soanele particulare, racolate n perimetrul
caselor de schimb valutar, la bnci,
oferindu-le un schimb monetar avantajos,
sub cursul de schimb practicat de aceste in-
stituii.
Nu este deloc surprinztor faptul c tra-
ficanii, n deosebi cei din filierele ruseti i
124
Albu Petru - op.cit. pag.215 i urm.
125
Banca de Date a D.G.C.C.O.2000-2009.
130
bulgare, dup apariia noii monede euro-
pene - EURO - n circuitul monetar, s-au
grbit i au acionat operativ pentru a-i li-
chida stocurile de mrci germane, franci
francezi, lire italiene .a., pn la finalizarea
operaiunii de schimb a acestor mijloace de
plat, care s-a finalizat n luna martie 2002.
n acest context, au fost intensificate ac-
tivitile specifice pe plan naional, dar i de
cooperate internaional.
Astfel, prin nfiinarea la data de
01.03.2004, n cadrul Inspectoratului Gene-
ral al Poliiei Romne, Direcia General de
Combatere a Criminalitii Organizate
Direcia de Combatere a Crimei Organizate,
a Oficiului Naional Central pentru Com-
baterea Falsului de Moned i cec-uri de
cltorie se urmrete alinierea la standar-
dele profesionale i de performan ale
acestuia cu ale celorlalte Oficii Naionale
din statele Uniunii Europene.
Odat cu introducerea n circulaia b-
neasc a bancnotelor imprimate pe suport din
polimer - element de securitate modern, i
piedic serioas n activitatea infracional a
falsificatorilor - numrul cazurilor de
contrafacere a nregistrat o scdere semnifi-
cativ.
Combaterea fraudelor comise prin in-
termediul mijloacelor electronice i perfec-
ionarea elementelor de siguran ale in-
strumentelor de plat fr numerar au deve-
nit, n ultimii ani, o preocupare tot mai in-
tens a organismelor internaionale de coo-
perare poliieneasc, a guvernelor statelor
puternic industrializate i a industriei pri-
vate. Efervescena n jurul acestui subiect
se datoreaz, n mare msur, creterii ex-
trem de rapide a volumului fraudei i com-
plexitii infraciunilor svrite prin folosi-
rea mijloacelor electronice i a informaiilor
prelucrate de acestea126.
Utilizarea noilor tehnologii privind in-
formaia i transferul de informaii (n spe-
cial a reelei Internet) a declanat dezvolta-
rea noilor piee virtuale (e-commerce (co-
126
Rafael Rondelez i colectiv - Combaterea
Fraudelor cu Carduri - Ed. Imprimeria Naional Buc.
2006,pag.7.
merul electronic prin intermediul magazi-
nelor on-line) i m-commerce ( utilizarea
telefonului mobil pentru comer)), crend,
de asemenea, oportuniti pentru a intro-
duce noi mijloace de plat electronice, pre-
cum i noi sisteme de pli electronice. Pe
termen lung, perfecionarea instrumentelor
de plat fr numerar confirm tendina de
utilizare pe scar larg a mijloacelor elec-
tronice pentru efectuarea plii n diverse
tranzacii, fa de plile cu numerar.
De altfel, n prezent intervine simplita-
tea de a plti pentru bunuri i servicii cu
carduri (de debit, de credit, smart-carduri)
i prin intermediul sistemelor de pli on-
line (Internet) sau al sistemelor bancare de
tip remote/home banking. (Spre exemplu,
Raiffeisen Bank i Vodafone au pus la dis-
poziia clienilor si serviciul myBanking
prin intermediul cruia se pot efectua ope-
raiuni direct din meniul telefonului mobil,
precum: transferuri intra i interbancare n
lei; consultare sold i miniextras de cont;
plata facturilor Vodafone/rencrcri cartele
prepltite Vodafone, din contul curent n lei
deschis la Raiffeisen Bank etc).
Totui, introducerea acestor noi instru-
mente i sisteme de pli electronice a creat,
de asemenea, oportuniti infracionale.
Dei frauda cu cri de credit i cecuri de
cltorie a fost semnalat pentru prima dat
acum civa ani, datele statistice reliefeaz
faptul c infractorii intesc, de asemenea,
mijloacele i sistemele de plat electronice
introduse recent.
Odat cu apariia industriei cardurilor de
plat, criminalii au exploatat oportunitatea
de a folosi cardurile pierdute sau furate n
scopuri frauduloase. Reembosarea, ca
form a contrafacerii, a fost foarte folosit
de ctre primii falsificatori de cri de cre-
dit. Dispunnd de cardurile pierdute sau fu-
rate, criminalii au fost capabili s obin in-
formaii valide privind contul i s produc
copii nelimitate de carduri contrafcute prin
reembosarea cu informaii valide. Cardurile
astfel obinute puteau fi apoi distribuite
global pentru efectuarea tranzaciilor frau-
duloase.
Abilitatea falsificatorilor de a altera i
131
contraface cardurile de credit a fost n mare
msur circumscris grupurilor infracio-
nale organizate tradiionale i altor grupri
infracionale bine structurate, atrgnd de
partea lor persoane specializate care:
@ s furnizeze o surs continu de
carduri contrafcute sau carduri pier-
dute/furate pentru a fi reembosate i al-
terate cu date de cont valide furate;
@ s poat obine copii ale chitane-
lor cu date active ale posesorului de card
pentru reembosare;
@ s aib acces la echipamentul de
reembosat i cunotine tehnice pentru
a-l folosi;
@ s asigure un canal de distribuie
sau o reea de curieri pentru tranzacii cu
astfel de carduri.
Dac iniial datele privind posesorul de
card erau limitate la caracterele embosate
pe plasticul cardului, prin introducerea ben-
zii magnetice pe cardul de credit, bn-
cile/instituiile emitente de carduri de credit
au avut posibilitatea s insereze informaii
suplimentare. Odat cu introducerea i im-
plementarea la scar larg a tehnologiei
benzii magnetice, sigurana datelor cardului
de credit a fost semnificativ mbuntit,
iar spaiul de aciune pentru activitile de
alterare i contrafacere a crdurilor a fost
substanial limitat, fiind accesibil doar
anumitor grupuri criminale specializate127.
La nceputul anilor '90, situaia a nceput
s se schimbe. Proliferarea cardurilor de
plastic cu band magnetic emise pentru
telecomunicaii sau n scopuri comerciale,
sociale etc. pentru diverse companii, pre-
cum i accesul - din ce n ce mai puin cos-
tisitor - la tehnologia necesar tergerii i
encodrii (scrierii) benzii magnetice au
deschis calea unor noi oportuniti infraci-
onale pentru o mulime de criminali aspi-
rani. Ceea ce anterior era limitat la dome-
niul de aciune al criminalilor organizai, a
evoluat rapid ntr-o industrie la domiciliu.
Avnd n vedere pierderile imense nre-
gistrate cauzate prin fraude cu carduri de
127
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.pag.8.
132
credit alterate sau contrafcute, s-au luat
msuri pentru ntrirea elementelor de si-
guran ale cardurilor de credit. n acest
sens, s-a investit n dezvoltarea i imple-
mentare unui cod(card verification code)
(valori) din 3-5 cifre obinut pe baza unui
algoritm, care putea fi encodat pe una din
nregistrrile (track) benzii magnetice. To-
tui, la sfritul anului 1995, au fost desco-
perite mai multe cazuri n care codurile
CW/CVC fuseser compromise. Criminalii
i-au dat seama c pot captura codul
CW/CVC prin citirea (skimming) ntregii
benzi magnetice i transferarea informaiei
pe un alt card128.
Recent, s-a investit major n design-ul i
dezvoltarea cardurilor cu circuit integrat
(cunoscute sub denumirea de chip card sau
smart card), care vor schimba n mod hot-
rtor natura comerului, introducnd ele-
mente de siguran foarte avansate tehnolo-
gic. Dei migrarea ctre cardurile cu cip
este n curs de desfurare, se anticipeaz
c vor trece civa ani pn cnd va fi com-
plet implementat. Mai mult, n aceast
faz incipient, cardurile cu cip sau smart
cardurile vor continua s conin o band
magetic pentru a putea fi efectuate n con-
tinuare tranzacii n lipsa existenei unui ci-
titor de card sau a unei reele adecvate.
Pe msur ce tehnologia avanseaz, in-
fractorii se perfecioneaz, ncercnd s de-
vanseze eforturile de prevenire, detectare i
combatere a fraudelor cu cri de credit. S-a
identificat o nou generaie a modalitilor
de fraudare, semnalndu-se totodat exis-
tena unor infractori care exploateaz dez-
voltarea tehnologiei pentru o viitoare pene-
trare i subminare a mijloacelor de aprare
promovate de industria cardurilor.
O imagine exact asupra temei de studiu
poate fi construit printr-o abordare suc-
cint asupra evoluiei i modului de mani-
festare a tendinelor acestui fenomen in-
fracional, raportat la Romnia i la fptui-
torii romni.
Avnd n atenie conceptul larg de
128
Ibidem.
high-tech crime(frauda cu carduri repre-
zint o component important a acestui fe-
nomen), se poate afirma c, n Romnia,
interesul pentru a comite infraciuni n sfera
mijloacelor de plat electronic (carduri
bancare) a devenit palpabil ncepnd cu
anul 1997, odat cu extinderea la scar
larg a accesului la Internet (fie prin cone-
xiuni private de la domiciliu, fie prin inter-
mediul slilor de tip Internet Cafe). Pn la
nivelul anului 2001 a urmat o cretere a
numrului de infraciuni comise prin re-
eaua Internet de ctre cetenii romni, de
regul victime fiind ceteni strini, nsem-
nnd: nelciuni pe site-uri de licitaii (gen
e-Bay), accesuri neautorizate la diferite
site-uri web sau n anumite locaii prin vi-
olarea unor standarde de securitate, precum
i activiti de carding (materializate prin
folosirea datelor bancare obinute fraudulos
n reeaua Internet pentru efectuarea de
cumprturi din magazine virtuale). Practic,
carding-ul a constituit pentru infractorii
romni debutul n domeniul infracional al
fraudelor cu carduri129.
Profiturile deosebit de mari nregistrate
i pagubele create au generat o reacie in-
stituional rapid n plan internaional i
intern, urmnd demararea unor ample an-
chete finalizate cu succes i destrmarea
unor grupuri organizate n zonele de inte-
res: Timioara, Arge, Vlcea, Bucureti (la
nivelul anilor 2002-2003). n paralel, s-a
adoptat o legislaie modern care s incri-
mineze acest gen de infraciuni: Legea
365/2002 privind comerul electronic, Le-
gea nr. 39/2003 privind prevenirea i com-
baterea criminalitii organizate i Legea nr.
161/2003 care dedic Titlul III prevenirii i
combaterii criminalitii informatice, si-
multan cu specializarea poliitilor din ca-
drul structurilor de combatere a crimei or-
ganizate, implicai n cercetarea acestui nou
tip de infracionalitate.
Dup anul 2001, pentru cetenii romni
predispui la comiterea de astfel de infrac-
iuni a mai aprut o preocupare infracio-
129
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.9.
nal de interes i anume falsificarea fizic a
cardurilor bancare sau clonarea
cardurilor. Romnia nu a reprezentat la
acel moment o arie de interes ntruct utili-
zarea cardurilor nu era rspndit la scar
larg raportat la numrul de deintori, re-
eaua de ATM-uri (bancomate), comerci-
anii care s fi implementat sistemul de ac-
ceptare a plilor cu card (dotarea cu dispo-
zitive POS), tipurile de carduri emise i pla-
foanele de credit ale acestora.
Practic, pn la nivelul anului 2003, n
Romnia nu s-au nregistrat dect cteva
cazuri izolate n care s-a probat faptul c in-
fractorii ncercaser compromiterea unor
carduri la bancomate prin metoda trapping,
adic blocarea cardului n bancomat prin
folosirea unui dispozitiv denumit bucla li-
banez sau, intrnd n posesia unor dispo-
zitive (maina de embosat, imprimanta ter-
mic, dispozitiv de laminare, un computer,
inscriptor de band magnetic), au ncercat
confecionarea de carduri folosind tehnica
artizanal i date bancare obinute n mod
fraudulos, de regul, din reeaua Internet. O
statistic ntocmit n acest sens de
ROMCARD pentru 2003 arat dimensiunea
fenomenului i anume faptul c tranzaciile
frauduloase cu carduri reprezentau 0,25%
din totalul tranzaciilor efectuate la nivel
naional (se consider tranzacii frauduloase
i acele tranzacii efectuate cu un card au-
tentic pierdut sau furat i folosit fraudu-
los)130.
Pentru anul 2004, s-a stabilit c n Ro-
mnia numrul aproximativ de posesori de
carduri bancare era de 5 milioane, dar peste
90% reprezentau posesori de carduri de de-
bit (obinuitele carduri de salarii), neintere-
sante a fi compromise. Prin urmare, atenia
infractorilor romni s-a ndreptat ctre
cardurile cetenilor strini (cu preponde-
ren din rile Uniunii Europene sau de pe
continentul american), pe lng folosirea
carding-ului i a buclei libaneze,
skimming-ul (copierea datelor pe band
magnetic a cardurilor la ATM-uri sau la
130
. Ibidem.
133
comercianii care accept pli cu carduri)
i pfishing-ul (crearea de pagini web false,
aparent ale instituiilor bancare, prin care se
solicit, sub diverse pretexte de securitate,
comunicarea detaliilor bancare ale unui po-
sesor de card), devenind metode uzuale de
compromitere a unui card, cu rezultate
imediate. rile cel mai puternic afectate,
ntr-o ordine a numrului de cazuri cu care
s-au confruntat i a cuantumului prejudici-
ilor nregistrate, au fost: Marea Britanie,
S.U.A., Canada, Italia, Spania, Irlanda,
Germania, Danemarca, Suedia, Belgia,
Frana, Cehia. Pentru unele din aceste ri,
legat de mrimea prejudiciilor i numrul
persoanelor implicate, ponderea au consti-
tuit-o la nivelul anului 2004 i o constituie
i n prezent cetenii romni131. Cu privire
la acetia s-a constatat o organizare de tipul
grup criminal organizat, cu unul sau mai
muli coordonatori; tehnician care se ocupa
de confecionarea, adaptarea sau montarea
dispozitivelor pentru copierea datelor de pe
banda magnetic a unui crd i vizualizarea
codului PIN; specialist n domeniul operrii
calculatorului, care se ocupa de confecio-
narea cardurilor contrafcute - de tipul
white plastics, pierdute, furate, expirate;
muncitori care realizau operaiuni finan-
ciare n mod fraudulos - extrageri de nume-
rar de la ATM-uri sau folosirea cardurilor
contrafcute la comerciani, uneori impli-
cnd i complicitatea acestora; angajatori
care se ocupau cu recrutarea unor tineri
predispui la comiterea de astfel de fapte.
Msurile luate la nivelul acestor ri de
ctre industria bancar i companiile emi-
tente de crduri (Visa, MasterCard), prin
introducerea unor noi elemente de securi-
tate pentru cardurile de credit (cardurile cu
band magnetic i cip sau cu dou coduri
PIN) au condus la migrarea acestui feno-
men infracional ctre Europa de Est. Ast-
fel, i n Romnia, ncepnd cu a doua ju-
mtate a anului 2004, s-a constatat o ten-
din de cretere constant i alarmant a
numrului acestor infraciuni i a numrului
131
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.9
persoanelor implicate n comiterea lor132.
n contextul utilizrii tehnologiilor in-
formatice i, n special, a reelei Internet,
criminalitatea clasic dobndete noi va-
lene. Alturi de splarea banilor prin trans-
feruri electronice, pirateria informatic i
altele asemenea, fraudele cu cri de credit
sunt infraciuni de tip nou, care pot consti-
tui i surse de finanare pentru diverse or-
ganizaii i activiti ilegale, de la crima or-
ganizat la terorism.
Dup cum am menionat deja, practica
sau cazuistica instrumentat la nivel euro-
pean i naional reflect un aspect important
cu privire la comiterea acestor tipuri de in-
fraciuni, i anume o anumit organizare in-
fracional. Pentru unele grupuri infracio-
nale implicate i anihilate, s-a stabilit chiar
i o organizare specific grupurilor din
sfera crimei organizate. n acest sens, ne
raportm la identificarea unui lider i a unei
ierarhii n cadrul grupului, la stabilirea unor
roluri bine determinate i delimitate pe tra-
seul infracional al fraudei cu carduri. n fi-
nal, se constat iniierea i organizarea unor
astfel de asocieri criminale doar pentru a
obine profit i doar prin aceast manier
ilegal, iar n anumite cazuri s-a identificat
i tendina de disimulare a profiturilor obi-
nute, conducnd fr dubii la un traseu al
splrii banilor obinui din infraciune133.
Tot cu privire la acest prim tip de grup
criminal organizat, s-a constatat c uneori
este iniiat i condus tot de un exponent din
sfera crimei organizate, care n trecut vizase
fie alt domeniu infracional, fie alt teritoriu
de manifestare. Analiznd profitul uria i
rapid pe care l-ar putea obine de pe urma
infraciunilor cu carduri, a aderat recent la
un nou grup.
Organizarea criminalilor, modurile de
operare folosite (pe de-o parte pentru obi-
nerea detaliilor bancare ale unui card, iar pe
de alt parte pentru compromiterea aces-
tuia) i, nu n ultimul rnd, etnicitatea celor
implicai demonstreaz n foarte multe ca-
132
Ibidem ,pag.10.
133
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.pag.10.
134
zuri un caracter transfrontalier vdit pentru
modul de manifestare sau de comitere a
acestor infraciuni. Cu titlu exemplificativ,
putem aminti identificarea unor cazuri de
fraud, n care detalii ale conturilor de card
au fost obinute de pe continentul american
sau asiatic i folosite cu succes n Europa
sau, raportat la infractorii romni, datele
obinute prin skimming la ATM-uri n ri
ale continentului european au fost ulterior
transferate n Romnia, unde membri ai
grupului le-au reencodat, crend clone ale
cardurilor autentice i realiznd n final, cu
succes, fraudarea conturilor de card.
Pentru a ilustra conceptul ataat de in-
fraciune transfrontalier i conexiunile
acestuia cu criminalitatea organizat, se
poate face trimitere i la ceea ce specialitii
numesc carding.
n linii mari, termenul de carding poate
fi definit ca tranzacionarea ilicit i/sau
utilizarea frauduloas de informaii furate
privind cardurile de credit134.
n vederea nelegerii acestui fenomen,
vom proceda la o scurt analiz a reelei in-
fracionale, care privete, n principal, co-
munitatea de carding din Europa de Est,
care are acces la serviciile hackerilor ex-
peri i la milioane de date furate privind
cardurile de credit135. Reeaua utilizeaz
echipamente i ateliere specifice pentru
producerea de carduri contrafcute i are un
sistem de distribuie corespunztor pentru
vnzarea datelor de cont obinute ilegal.
Carderii sunt adesea implicai n activiti
de hacking sau sunt asociai cu ali crimi-
nali care ptrund neautorizat n anumite
sisteme informatice n scopul de a sustrage
date financiare. Acetia pot fi, de asemenea,
specializai n contrafacerea crdurilor de
credit, falsificarea documentelor de identi-
tate i/sau splarea banilor.
Reeaua de carding nu are neaprat o
structur ierarhic clar, dar - n ciuda
acestui fapt - lucreaz ntr-un mod bine or-
ganizat, utiliznd celule specializate pentru
134
Rafael Rondelez i colectiv op.cit.,pag.11.
135
Ibidem.
135
funcii specifice. Natura acestei organizri
este mai degrab cea a unei reele de experi
i profesioniti care sunt ntr-o oarecare
msur n legtur permanent unul cu al-
tul. Mai mult, limitele i dimensiunea ree-
lei sunt foarte greu de apreciat, avnd n
vedere c exist cteva niveluri distincte:
asociai, clieni, angajai i contacte. Pozii-
onarea acestora fa de nucleul reelei este,
de asemenea, dificil de stabilit. Destrma-
rea reelei infracionale nu este deloc facil,
avnd n vedere flexibilitatea i instabilita-
tea prilor sale componente. n ciuda fap-
tului c una dintre figurile centrale136 ale
unei astfel de reele infracionale identifi-
cate a fost arestat n 2003, organizaia a
fost capabil s funcioneze n continuare,
datorit structurii sale adaptabile i abilitii
de a substitui persoana respectiv.
Diferitele celule ale reelei infracionale
funcioneaz pe baze simple, cunoscnd
doar ceea ce trebuie s fac, astfel nct o
celul are doar cteva cunotine despre ac-
tivitile celorlalte celule. Se lucreaz ntr-o
manier proprie afacerilor, astfel nct -
spre exemplu datele (datele privind
cardurile de credit) cumprate i vndute
ntre celule trebuie s fie pltite nainte de
livrarea lor, dei celulele ntre care se face
tranzacia (ilegal) pot fi pri ale aceleiai
reele.
Caracteristic structurii unei astfel de re-
ele infracionale este faptul c ntreprinz-
tori particulari formeaz o celul care are o
funcie specific i care profit de pe urma
cooperrii cu una sau mai multe celule.
Drept urmare, nu putem vorbi de o organi-
zare infracional clasic cu o structur ie-
rarhic de tip piramidal, ci - mai degrab -
de o mulime de funcii bine delimitate.
136
Este vorba despre Roman Stepanenko (actual
Roman Vega), zis BOA, de naionalitate ucrainean,
membru al CarderPlanet Family. Acesta avea propriul
su site web - BOA Factory, organizat ca o adevrat
afacere, prin intermediul cruia se puteau cumpra
date furate privind crile de credit, carduri
contrafcute sau paapoarte, permise de conducere,
documente, cecuri de cltorie etc, oferind totodat
servicii de splare a banilor.
 Dei criminalitatea organizat poate fi
definit n diferite moduri, putem conchide
c reeaua infracional (n direct legtur
cu activitatea de carding) ntrunete ele-
mentele de baz ale criminalitii organi-
zate137.
Cu toate c nu exist informaii confir-
mate privind utilizarea violenei/intimidrii
de ctre grupul existent la nivelul reelei de
carding, un astfel de grup ,poate fi conside-
rat un adevrat grup infracional organizat.
Noiunile enunate i explicate anterior,
privind caracterul transfrontalier al multor
dintre cazurile de fraud cu carduri, au fost
acoperite naional i n plan juridic, prin
modernizarea legislaiei penale, n primul
rnd prin adoptarea Legii 39/2003138 pri-
vind combaterea criminalitii organizate.
Potrivit acestei legi, poate fi considerat in-
fraciune transfrontalier orice infraciune
care, dup caz: 1. este svrit pe
teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului
acestuia; 2. este svrit pe teritoriul unui
stat, dar pregtirea, planificarea,
conducerea sau controlul su are loc, n tot
sau n parte, pe teritoriul altui stat; 3. este
svrit pe teritoriul unui stat de un grup.
infracional organizat care desfoar
activiti infracionale n dou sau mai
multe state; 4. este svrit pe teritoriul
unui stai dar rezultatul acesteia se produce
pe teritoriul altui stat.
Aceast conexiune este necesar avnd n
vedere noiunile cu care noua lege opereaz,
domeniul infracional nglobat i importana
acordat de legiuitor combaterii fenomenului.
Astfel, ne raportm la tipul, mrimea
pedepselor stipulate i la instituiile juridice
sau autorizrile la care se face referire n
textul de lege, ca instrumente de lucru.

BIBLIOGRAFIE:

1. Albu Petru- Crima organizat n perioada de tranziie- o ameninare la adresa

securitii naionale, Editura M.I.R.A., Bucureti, 2007.
2. Pintilie Ligia Metode i Tehnici de investigare i documentare a infraciunilor in
domeniul crimei organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008.
3. Rafael Rondelez i colectiv - Combaterea Fraudelor cu Carduri - Ed. Imprimeria
Naional Buc. 2006.

137
6204/1/97 (ENFOPOL 35 REV), Consiliul Uniunii
Europene, 1997. Acest criteriu este aplicat de ctre
statele membre U.E. pentru ntocmirea anual a
Raportului Europol privind Criminalitatea Organizat.
138
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 50 din 29 ianuarie 2003.
136
 CONFUZII N PROCESUL DE CONSTATARE A INFRACIUNI-
LOR REGLEMENTATE I SANCIONATE DE LEGEA NR. 8/1996
PRIVIND DREPTUL DE AUTOR I DREPTURILE CONEXE

ADRIAN GHIMPU
VASILE ARMANA
Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor

This article submits a point of view on the opportunity of computer search warrants,
as understood according to Law No. 161/2003 in cases of investigating criminal offences
in the field of copyright and related rights, as regulated and provided by Law No. 8/1996
and ORDA experience, according to the cases in the field.
This is an approach of the subject considering the format of reproducing both dates
and information under the Law No. 161/2003, and intellectual property works protected
by Law No. 8/1996. A brief think is also given on the correct interpretation of some terms
in or even defined by Law Nr. 161/2003.
In any case the goal of the article is not to impose some procedures in the field but
only tries to introduce new correct elements in understanding and defining any kind of
format in the process of finding the opportunity of the computer search warrants.

Drepturile de autor ale unui titular sunt
nclcate atunci cnd unul din actele care
necesit autorizarea titularului drepturilor
este executat de altcineva, fr a avea con-
simmntul titularului. Copierea neautori-
zat a operei protejate prin drept de autor n
scopuri comerciale, ca i comercializarea
neautorizat a operei copiate, sunt cunos-
cute sub denumirea de piraterie. Un aspect
esenial al pirateriei este c activitatea nea-
utorizat se desfoar n scopul acumulrii
de ctiguri comerciale. Cu toate c nu a
fost menionat n actele normative, acest
termen este utilizat, alturi de cel de contra-
facere i este cunoscut de specialitii din
domeniu i cei din mediile de informare.139
Avnd n vedere faptul c domeniile
cele mai afectate de piraterie sunt n acest
moment (fr a ierarhiza n funcie de vo-
lumul pirateriei): domeniul audio (piese
muzicale, emisiuni radio, telefonie mobil),
139
Ionel Georgescu i Dalia Georgescu,
Managementul dreptului de autor, Editura
SITECH, Craiova, 2009, p. 246
domeniul audiovizual (filme, clip-uri publi-
citare i de promovare, emisiuni televizate),
domeniul programelor pentru calculator
(sisteme de operare, programe utilitare, jo-
curi pe calculator), domeniul operelor scrise
(beletristic, lucrri de specialitate mai
ales n domeniul juridic i medical, enci-
clopedii), domeniul internetului (descrca-
rea download ilegal de opere, ncrca-
rea upload ilegal de opere, pagini
WEB piratate, postarea ilegal de opere n
paginile WEB) i bazele de date, este nece-
sar o prezentare a tipurilor de suporturi,
cele mai rspndite, pe care sunt realizate
produsele pirat.
n legislaia romn sunt fcute precizri
clare cu privire la noiunea de suport pentru
o oper de creaie intelectual. Astfel, n
Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i
drepturile conexe, cu completrile i modi-
ficrile ulterioare, sunt prevzute urmtoa-
rele:
la Art. 98. alin (2): se consider
fixare ncorporarea sunetelor, imaginilor ori
137
a sunetelor i imaginilor sau a reprezentrii
digitale a acestora pe suport care permite
perceperea, reproducerea ori comunicarea
public a lor, cu ajutorul unui dispozitiv.;
la Art. 1061. alin. (1): Se consi-
der nregistrare audiovizual sau
videogram, orice fixare a unei opere audi-
ovizuale sau a unor secvene de imagini n
micare, nsoite sau nu de sunet, oricare ar
fi metoda i suportul utilizate pentru aceast
fixare.;
la Art. 107. alin. (1) i alin. (2):
Autorii operelor susceptibile de a fi repro-
duse prin nregistrri sonore sau audiovizu-
ale pe orice tip de suport, precum i cei ai
operelor susceptibile de a fi reproduse pe
hrtie, direct ori indirect, n condiiile pre-
vzute la art. 34 alin. (1), au dreptul, mpre-
un cu editorii, productorii i cu artitii
interprei sau executani, dup caz, la o re-
muneraie compensatorie pentru copia pri-
vat, conform art. 34 alin. (2). ..... Remu-
neraia compensatorie pentru copia privat
se pltete de fabricanii i/sau importatorii
de suporturi de aparate, prevzute la art. 34
alin. (2), indiferent dac procedeul folosit
este unul analogic sau digital.;
la Art. 1132. alin. (1): Organis-
mele de radiodifuziune i de televiziune au
dreptul exclusiv de a mpiedica importul de
copii ale propriilor programe de radiodifu-
ziune sau de televiziune, realizate fr auto-
rizarea lor i fixate pe orice tip de suport.;
la Art. 1222. alin. (1) i (2): Fabri-
cantul unei baze de date are dreptul patrimo-
nial exclusiv de a autoriza i de a interzice
extragerea i/sau reutilizarea totalitii sau a
unei pri substaniale din aceasta, evaluat
calitativ sau cantitativ. [....] se nelege prin: a)
extragere: transferul permanent sau temporar
al totalitii ori al unei pri, evaluat calitativ
sau cantitativ, substaniale din coninutul ba-
zei de date pe un alt suport, prin orice mijloc
sau sub orice form;
la Art. 1396. alin. (8): prin mrfuri
pirat se nelege: toate copiile, indiferent de
suport, inclusiv copertele, realizate fr con-
simmntul titularului de drepturi sau al
138
persoanei legal autorizate de acesta i care
sunt executate, direct ori indirect, total sau
parial, de pe un produs purttor de drepturi
de autor sau de drepturi conexe ori de pe
ambalajele sau copertele acestora.
la Art. 1398.: Constituie infraci-
une i se pedepsete cu nchisoare de la 1 la
4 ani sau cu amend punerea la dispoziia
publicului, inclusiv prin internet sau prin
alte reele de calculatoare, fr consim-
mntul titularilor de drepturi, a operelor sau
a produselor purttoare de drepturi conexe
ori de drepturi sui-generis ale fabricanilor
de baze de date ori a copiilor acestora, indi-
ferent de suport, astfel nct publicul s le
poat accesa n orice loc sau n orice mo-
ment ales n mod individual..
Referitor la programele pentru calcula-
tor, n Legea nr. 8/1996, cu completrile i
modificrile ulterioare, sunt prevzute ur-
mtoarele:
la Art. 73. alin. (1): Titularul drep-
tului de autor al unui program pentru cal-
culator beneficiaz n mod corespunztor
de drepturile prevzute [....] n partea I a
prezentului titlu, ndeosebi de dreptul ex-
clusiv de a realiza i de a autoriza: a) repro-
ducerea permanent sau temporar a unui
program, integral sau parial, prin orice
mijloc i sub orice form, inclusiv n cazul
n care reproducerea este determinat de in-
stalarea, stocarea, rularea sau executarea,
afiarea sau transmiterea n reea;
la Art. 1399.: Constituie infraciune
i se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 4
ani sau cu amend reproducerea neautori-
zat pe sisteme de calcul a programelor
pentru calculator n oricare dintre urmtoa-
rele modaliti: instalare, stocare, rulare sau
executare, afiare ori transmitere n reea
intern.
De asemenea, este important i urm-
toarea prevedere din Legea nr. 8/1996, cu
completrile i modificrile ulterioare, de la
Art. 47. alin. (6): Dobndirea proprietii
asupra suportului material al operei nu con-
fer prin ea nsi un drept de utilizare asu-
pra operei.
Este evident preocuparea legiuitorului
pentru a acoperi toate posibilitile de for-
mate (suporturi) pe care pot fi reproduse
operele de creaie intelectual.
Ar fi fost de dorit o formulare concret
n ceea ce privete suporturile ce permit po-
sibilitatea reproducerii programelor pentru
calculator. Este posibil ca aceasta s se pro-
duc odat cu o nou completare a Legii nr.
8/1996. Trebuie avut n vedere o definire
general i clar a noiunii de suport. Pro-
gramul pentru calculator este n primul rnd
o oper de creaie intelectual, iar suportu-
rile pe care acesta poate fi reprodus, stocat
sau rulat sunt de mai multe tipuri dect su-
porturile pe care pot fi reproduse operele
muzicale sau audiovizuale. Exemple pot
constitui memoriile tip EPROM (nevolatile)
sau casetele cu jocuri pentru console. Este
evident c aparatele electronice cu ctiguri
(ex.: de tip HOT SPOT sau GAMINATOR)
i consolele tip SEGA, TERMINATOR sau
NINTENDO nu constituie n particular
sisteme de calcul.
Suporturile pe care pot fi fixate, repro-
duse sau comercializate operele de creaie
intelectual sunt, n principal, de patru ti-
puri (n ordinea apariiei n timp): suport
hrtie, suport magnetic, suport optic, suport
electronic.
Deoarece hrtia, ca suport pentru ope-
rele de creaie intelectual, nu necesit co-
mentarii suplimentare, n continuare se vor
aborda, pe scurt, celelalte trei tipuri de su-
port.
Suportul magnetic. n ordinea apariiei
n timp, ca rspndire i utilizare este ur-
mtor hrtiei, este pasibil de condamnare la
o rspndire i utilizare din ce n ce mai re-
dus, evoluia pozitiv fiind axat pe anu-
mite tipuri de utilizri. Acest tip de suport
include dou utilizri referitoare la: echi-
pamentele periferice i suporturile magne-
tice.
Pentru memorarea unor volume mai
mari de date, care s poata fi regsite rapid,
se folosesc echipamente periferice care uti-
lizeaz n esen, suporturi magnetice. Pen-
tru aceste suporturi tehnologia utilizat are
la baz principiul magnetic, acelai ntlnit
139
la casetele video i audio. nregistrarea
magnetic digital se poate obine cu ajuto-
rul unui material sensibil magnetic, de obi-
cei o pelicul de oxid de fier. Modul de n-
registrare a informaiilor pe suprafaa mag-
netic este acelai, indiferent c este vorba
de discuri, dischete sau benzi magnetice.
Microinformatica a determinat o extindere
considerabil a discului magnetic, acesta fiind
suportul utilizat curent pentru culegerea, in-
troducerea i stocarea datelor n sistemele de
calcul. Din punct de vedere fizic, un disc
magnetic este realizat din material plastic
sau metal acoperit cu o pelicul fero-mag-
netic. Dupa tehnologiile de realizare, discu-
rile magnetice i unitile de discuri asociate
se mpart n: discuri flexibile, discuri dure
Winchester, discuri dure amovibile, etc.
n configuraiile actuale ale calculatoa-
relor, discul magnetic este suportul cel mai
utilizat. l ntlnim att ca extensie a memo-
riei principale, ct i ca memorie auxiliar.
Formele comerciale ale suportului magne-
tic, ntlnite cel mai des n practic, sunt
discheta (disc flexibil, de obicei cu o capa-
citate formatat de 1,44 MB), caseta audio
(care de obicei conine nregistrate opere
muzicale, nregistrarea fiind analogic), ca-
seta video (care de obicei conine nregis-
trate opere audiovizuale, nregistrarea fiind
analogic) i hard discul (disc dur sau disc
tip Winchester). Trebuie precizat n mod
expres faptul c dac se utilizeaz o nre-
gistrare de tip digital att caseta audio ct i
cea video pot constitui suport pentru date,
informaii sau fiiere cuprinznd opere (au-
dio, audiovizuale, texte, imagini, programe
pentru calculator).
Suportul optic. Suportul fizic pentru
discurile optice este realizat din material
plastic acoperit cu o pelicul metalic, de
obicei oxid de aluminiu. Stocarea informa-
iei sub forma numeric este fcut prin
amprente minuscule ce pot fi citite prin in-
termediul unui fascicul de raze laser. Com-
pact discul (CD) este probabil cel mai cu-
noscut mediu de stocare a informaiei digi-
tale. Philips introduce conceptul de Com-
pact Disc la o conferin n anul 1979, pen-
tru ca primele CD-uri s fie disponibile n
anul 1982. Dei au fost concepute iniial
pentru industria muzical, conceptual con-
siderat ca fiind succesorul discului gramo-
fonului ca mijloc de a stoca muzica, n scurt
timp devine un mediu n care puteau fi sto-
cate orice tip de date, nu doar audio.
Utilizrile cele mai frecvente ale com-
pact discurilor sunt (funcie de tipul nre-
gistrrilor coninute): suport pentru muzic
(compact disc audio), suport pentru filme
(compact disc video sau DivX), suport
pentru programe pentru calculator, suport
pentru documentaii (text), suport pentru
imagini (Photo CD). Avnd n vedere
insuficena capacitii de nregistrare de
700 MB a CD-ului, insuficien datorat
evoluiei calitii i mrimii operelor ce
erau necesar a fi nregistrate, a aprut din
1995 o dezvoltare a CD-ului i anume
DVD-ul (Digital Versatile Disk). Acesta
poate stoca de 26 de ori mai multe date de-
ct un CD. nalta capacitate a DVD-urilor
s-a obinut prin crearea unor caviti mai
mici, ndesarea spiralei, precum i nregis-
trarea datelor pe patru straturi cte dou pe
fiecare fa a discului.140
Suportul electronic. Dezvoltarea fr
precedent din ultimele dou decenii a teh-
nologiilor informaionale determinate de
necesitatea stocrii i a transmiterii rapide a
informaiilor cu cele mai mici costuri au re-
voluionat majoritatea domeniilor de acti-
vitate.
Toate informaiile, datele, muzica, filmele
etc. care exist i pot fi accesate ntr-un mod
sau altul pe internet au ca suport aa numitul
suport electronic. E-mail-ul sau pota electro-
nic are suport electronic. La fel i diferitele
forme de nvmnt on-line, atunci cnd este
utilizat calculatorul.
Din momentul n care informaiile, da-
tele, piesele muzicale sau filmele sunt
downlodate (copiate/reproduse) n PC,
laptop sau iPod sau tiprite (imprimate), ele
capt un alt suport, care poate fi magnetic,
140
http://ro.netlog.com/TyEsTo_Dj/blog/blogid=609131
optic sau hrtie.
Ca exemplu, poate fi folosit comerul
electronic. Plecnd de la o definiie a co-
merului electronic n sens restrns, se
poate afirma c acesta este totalitatea acte-
lor de comer care se desfoar de la nce-
put la sfrit prin mijloace electronice sau
cu suport electronic. Adic se contacteaz
o firm printr-un mijloc electronic (e-mail,
mesaj pe internet, sms, etc), se primete o
ofert electronic, se face o comand elec-
tronic (e-mail, shopping cart, formular
online) i plata se execut electronic (card).
Un alt exemplu, practic, este o meniune
de pe site-ul CNVM care precizeaz c:
Atenie: Raportrile care au coninutul
"zero" nu se mai transmit pe suport hrtie ci
numai pe suport electronic (prin e-mail).
n Legea 161/2003 privind unele msuri
pentru asigurarea transparenei n exercita-
rea demnitilor publice, a funciilor publice
i n mediul de afaceri, prevenirea i sanci-
onarea corupiei, noiunea de suport este
folosit doar n legtur cu alte noiuni ce
sunt definite n cuprinsul legii. Astfel, la
Art. 56 se prevd urmtoarele:
(1) Ori de cte ori pentru
descoperirea i strngerea probelor este ne-
cesar cercetarea unui sistem informatic sau
a unui suport de stocare a datelor informa-
tice, organul competent prevzut de lege
poate dispune efectuarea unei percheziii.
(2) Dac organul de urmrire pe-
nal sau instana de judecat apreciaz c
ridicarea obiectelor care conin datele pre-
vzute la alin. (1) ar afecta grav desfura-
rea activitii persoanelor care dein aceste
obiecte, poate dispune efectuarea de copii,
care pot servi ca mijloc de prob i care se
realizeaz potrivit art. 55 alin. (3).
(3) n cazul n care, cu ocazia
cercetrii unui sistem informatic sau a unui
suport de stocare a datelor informatice, se
constat c datele informatice cutate sunt
cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau su-
port de stocare a datelor informatice i sunt
accesibile din sistemul sau suportul iniial, se
poate dispune, de ndat, autorizarea efectu-
rii percheziiei n vederea cercetrii tuturor
140
sistemelor informatice sau suporturilor de
stocare a datelor informatice cutate.
(4) Dispoziiile din Codul de
procedur penal referitoare la efectuarea
percheziiei domiciliare se aplic n mod
corespunztor.
Conform Legii 161/2003, definirea no-
iunilor de sistem informatic i de date
informatice se face la Art. 35. alin. (1) ast-
fel: a) prin sistem informatic se nelege
orice dispozitiv sau ansamblu de dispozi-
tive interconectate sau aflate n relaie
funcional, dintre care unul sau mai multe
asigur prelucrarea automat a datelor, cu
ajutorul unui program informatic; b) prin
prelucrare automat a datelor se nelege
procesul prin care datele dintr-un sistem in-
formatic sunt prelucrate prin intermediul
unui program informatic; c) prin program
informatic se nelege un ansamblu de in-
struciuni care pot fi executate de un sistem
informatic n vederea obinerii unui rezultat
determinat; d) prin date informatice se n-
elege orice reprezentare a unor fapte, in-
formaii sau concepte ntr-o form care
poate fi prelucrat printr-un sistem infor-
matic. n aceast categorie se include i
orice program informatic care poate deter-
mina realizarea unei funcii de ctre un sis-
tem informatic.
Nu se poate considera c s-a dorit de
ctre legiuitor o definire a termenilor deja
consacrai, sau chiar existeni i definii n
alte acte normative i studii de specialitate
juridice i tehnice, de calculator, sistem de
calcul, unitate central, disc optic, oper
de creaie intelectual etc. O asemenea n-
cercare de definire ar fi cel puin hazardat
deoarece, n mod evident, o melodie, o sim-
fonie, un film, o fotografie de art, o oper
dramatic, un program pentru calculator, o
plan de arhitectur, un curs universitar, o
hart etc. pot fi definite, atunci cnd sunt
reproduse (stocate) pe un CD, DVD sau
hard disc, ca simple date informatice.
De asemenea, dac s-ar fi dorit include-
rea n noiunea de sistem informatic a
tuturor noiunilor de tipul: calculator, sis-
tem de calcul, unitate central, disc optic,
141
hard disc, suport etc. atunci s-ar fi folosit
o formulare de genul: sisteme de calcul sau
calculatoare, suporturi magnetice, optice
sau de oricare alt natur ce pot conine
stocate sau reproduse date informatice, in-
formaii de orice natur, opere de creaie
intelectual etc., interconectate n cadrul
unui sistem informatic.
Considerm c, de fapt s-a dorit o defi-
nire general a acelor mijloace materiale ce
pot servi la fptuirea fraudelor informa-
tice s-au complet spus, la svrirea fap-
telor incriminate de Legea 161/2003.
Organele de cercetare penal care au
solicitat i obinut autorizaii de percheziie
avnd ca scop efectuarea unei percheziii
n sistem informatic sau percheziii in-
formatice, au dispus spre efectuare a con-
statrii tehnico-tiinifice drept obiective,
spre exemplu urmtoarele:
Dac unitatea central a calculato-
rului ridicat cu ocazia percheziiei efectu-
ate la domiciliul numitei U.E. din ......, jud.
B. la data de ....11.2009 conine reproduceri
ale produselor purttoare de drepturi co-
nexe sau programe de calculator, care sunt
acestea i cine sunt titularii ale cror drep-
turi au fost nclcate;
Dac unitatea central a calculatoru-
lui a fost conectat anterior efecturii per-
cheziiei la o reea sau reele (hub-uri peer to
peer) metropolitane sau alte asemenea reele
i care sunt acestea;
Dac n unitatea central este insta-
lat programul ODC, DC++, APEX DC++
sau alte programe asemntoare utilizate
pentru conectarea la reele ( hub-uri peer to
peer);
Ce hub-uri figureaz la seciunea
"favourite hubs", ce hub-uri au fost accesate
prin intermediul programului ODC, DC++,
APEX DC ++ sau alte programe asemn-
toare identificate i n ce perioad, i cnd a
fost efectuat ultima accesare;
Care sunt operele i/sau produsele
purttoare de drepturi conexe de la seciu-
nea "share" (pus la dispoziie) a programu-
lui identificat i dac acestea puteau fi des-
crcate de ali utilizatori ai huburilor la care
era conectat;
Dac operele sau produsele purt-
toare de drepturi conexe identificate n
unitatea central erau reproduse neautori-
zat;
Dac ulterior efecturii percheziiei
din data de .....11.2009, intervalul orar
16.45. - 18.30., au fost efectuate modificri
de orice natur asupra unitii centrale (in-
stalate, terse, modificate programe, fiiere,
etc.).
n ceea ce privete hard discurile
i laptopurile:
o stabilirea strii de funcionare a
acestora i a parametrilor tehnici;
o stabilirea sistemelor de operare i a
programelor informatice instalate i/sau
stocate pe hard discuri;
o stabilirea operelor muzicale i
audiovizuale stocate pe hard discuri;
o n cazul n care hard discurile con-
in reproduse/stocate programe pentru cal-
culator i/sau opere audio i video, pentru a
cror stocare/instalare/utilizare este nece-
sar licena sau acordul titularilor, urmeaz
s fie comunicate datele de identificare ale
acestora;
o cu ocazia verificrii suporturilor
menionate, urmeaz s se realizeze capturi
de ecran cu programele de calculator, ope-
rele muzicale i audiovizuale identificate,
partiia unde acestea sunt reproduse (sto-
cate), fiierele cu denumirea extensiilor ce
reprezint opere muzicale i audiovizuale,
precum i titlurile acestora;
n ceea ce privete
discurile optice:
o stabilirea strii de funcionare a
acestora i a parametrilor tehnici;
o stabilirea coninutului discurilor
optice;
o dac discurile optice ridicate sunt
mrfuri pirat n sensul Legii nr. 8/1996 pri-
vind dreptul de autor i drepturile conexe,
modificat i completat;
o cu ocazia verificrii discurilor optice,
urmeaz s se comunice n anex titlurile
142
programelor de calculator stocate pe acestea
i/sau titlurile operelor muzicale i audiovizu-
ale.
Ceea ce este relevant este faptul c
printre aceste obiective nu se regsete
nici unul din obiectivele a cror realizare
ar putea s furnizeze probe privind in-
fraciunile prevzute i sancionate de
Legea 161/2003, ci numai obiective pri-
vind infraciuni prevzute i sancionate
de Legea 8/1996. De asemenea, obiectivele
conin noiuni clare cum ar fi calculator
unitate central a calculatorului, disc
optic, hard disc etc. i nu noiuni care
se regsesc n Legea 161/2003 cum ar fi
sistem informatic, date informatice,
suport pentru date informatice.
Ca o remarc, este necesar precizarea
c n cuprinsul Legii 161/2003 nu exist
noiunile de mediu informatic, per-
cheziie n sistem informatic sau per-
cheziie informatic.
n consecin, atunci cnd se dispune
efectuare unei percheziii cu caracter in-
formatic, ar trebui s se neleag verifica-
rea e-mail-urilor, corespondenei, mesaje-
lor, bazelor de date, fiierelor text, imagi-
nilor de carduri, comunicrilor i a altora
similare, ce constituie dovezi existente n
sistemul informatic cercetat (eventual
stocate pe suporturi tip hard disc, disc optic
sau similare), precum i a oricror date sau
informaii ce sunt n legatur cu posibilita-
tea comiterii de fraude incriminate de Le-
gea 161/2003.
Mandatul de percheziie informatic este
necesar n cazul n care, exist suspiciunea
savririi infraciunilor privitoare la crimi-
nalitatea informatic, prevzute de Legea
161/2003 - privind unele msuri pentru asi-
gurarea transparenei n exercitarea demni-
tilor publice, a funciilor publice i n me-
diul de afaceri, prevenirea i sancionarea
corupiei.
Conform Art. 35., lit a) din Legea
161/2003, prin sistem informatic se nelege
orice dispozitiv sau ansamblu de dispozi-
tive interconectate sau aflate n relaie
funcional, dintre care unul sau mai multe
asigur prelucrarea automat a datelor, cu
ajutorul unui program informatic.
n nici un caz, operele de creaie in-
telectual, aa cum sunt ele definite de
Art. 7 din Legea nr. 8/1996 privind drep-
tul de autor i drepturile conexe, nu pot
fi privite ca simple date ce pot fi prelu-
crate automat ntr-un sistem informatic.
Ca o completare la aceasta, Art. 9 din
Legea 8/1996 precizeaz c nu pot bene-
ficia de protecia legal a dreptului de
autor simplele fapte i date.
Este posibil ca extinderea prevederilor
Legii 161/2003 asupra problematicii drep-
tului de autor i drepturilor conexe s fie
datorat doar din motivul c suporturile
materiale care au servit la fraudare infor-
matic sunt de acelai tip cu unele din cele
utilizate pentru reproducerea, stocarea,
transmiterea i utilizarea operelor de creaie
intelectual (suporturi magnetice ex.: hard
discurile, suporturi magnetice ex.: CD-uri
i DVD-uri, suporturi electronice ex.: in-
ternetul sau alte tipuri de reele de calcula-
toare).
Suporturile pentru fraudele informatice
sunt din categoria celor folosite pentru in-
fraciuni n domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe. ns suporturile folosite
att n decursul timpului, ct i azi pentru
svrirea de infraciuni n domeniul drep-
tului de autor i drepturilor conexe sunt
mult mai multe dect cele folosite n dome-
niul fraudelor informatice. Acelai lucru se
poate spune i despre mijloacele i meto-
dele folosite pentru fraudarea propriu-zis.
De asemenea, se poate preciza c infraciu-
nile din domeniul dreptului de autor care au
avut ca suport material suporturi magnetice,
optice sau electronice au aprut mult nain-
tea fraudelor informatice ce au avut supor-
turi materiale similare.
Copierea neautorizat a unui film, a unei
melodii sau a unei cri nu reprezint o
fraud informatic, chiar dac pentru a
face aceasta s-a folosit o parol (password),
o cheie sau o cale de acces obinute de pe
internet sau prin orice alt cale. Drept ur-
mare i reproducerea, stocarea, transmiterea
143
(comunicarea public) etc., a operelor de
creaie intelectual nu pot fi ncadrate n
categoria fraudelor informatice (obiect al
Legii 161/2003) ci n categoria infraciuni-
lor din domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe. Acest fapt este evident
prin nsi existena reglementrilor legale
cu privire la acest subiect (Legea 8/1996,
reglementrile europene n domeniu, pre-
vederile legislaiei din marea majoritate a
rilor lumii).
Este potrivit a se da un exemplu de inter-
pretare forat a Art. 58 din legea 161/2003,
care stipuleaz c: dispoziiile prezentului
capitol se aplic n urmrirea penal sau
judecarea cauzelor privind infraciunile
prevzute n prezentul titlu i a oricror
alte infraciuni svrite prin intermediul
sistemelor informatice. Astfel, dac un in-
divid folosete calculatorul (privit ca un sis-
tem informatic) cuplat la internet pentru a
downloada (transfera) pe hard discul din cal-
culator, fr autorizarea titularului de drepturi
sau a administratorului site-ului, un film, o
melodie sau joc pentru calculator (privite ca
date informatice) care n mod obligatoriu se
gsesc stocate pe un calculator server (privit
ca un sistem informatic) i n acesta pe un
hard disc (privit ca suport de date informa-
tice), atunci respectivul individ poate fi in-
criminat comform Legii 161/2003 Art. 44. de
transfer neautorizat de date dintr-un sis-
tem informatic (fapt pedepsit cu nchi-
soare de la 3 la 12 ani) i de transfer neau-
torizat de date dintr-un mijloc de stocare a
datelor informatice (fapt pedepsit cu n-
chisoare de la 3 la 12 ani), iar conform Legii
8/1996 de reproducere neautorizat pe sis-
teme de calcul a programelor pentru calcula-
tor n oricare dintre urmtoarele modaliti:
instalare, stocare, rulare sau executare, afiare
ori transmitere n reea intern (fapt pedep-
sit cu nchisoare de la 1 la 4 ani sau cu
amend) - Art. 1399. sau de reproducere (rea-
lizare, integral sau parial, a uneia ori a mai
multor copii ale unei opere, direct sau indi-
rect, temporar ori permanent, prin orice mij-
loc i sub orice form, inclusiv realizarea ori-
crei nregistrri sonore sau audiovizuale a
unei opere, precum i stocarea permanent ori
temporar a acesteia cu mijloace electronice)
a operelor sau a produselor purttoare de
drepturi conexe (fapt ce se pedepsete cu n-
chisoare de la o lun la 2 ani sau cu amend) -
Art. 14. + Art. 140.
n Romnia, pn n acest moment, co-
pierea, stocarea i transmiterea neautorizat
a operelor de creaie intelectual nu a fost
privit ca o fraud informatic de ctre au-
toritile ndreptite s fac aceast nca-
drare (poliie, parchet, instane) i conside-
rm c nici nu este posibil i corect o
asemenea ncadrare. La fel s-a ntmplat n
toate rile lumii despre care avem infor-
maii referitoare la legislaia, aplicarea ei i
modul de pedepsire n domeniul infraciu-
nilor (fraudelor) din domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe.
Problema apare n momentul n care se
ntlnesc suporturi ce pot fi folosite pentru
fraudare i care sunt aceleai, att n cazul
fraudelor informatice ct i n cazul infrac-
iunilor din domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe.
Este de dorit a fi fcut de ctre or-
ganele de cercetare penal o distincie
clar ntre subiecte, frauda informatic,
ce se refer la fraudele privind comerul
electronic, atacurile informatice, frau-
dele cu mijloace de plat electronic etc.,
i infraciunile din domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe ce se refer,
n principal, la reproducerea (copierea),
stocarea i comunicarea public, fr au-
torizare din partea titularului de drep-
turi sau a reprezentantului acestuia, a
operelor de creaie intelectual.
Termenii folosii i definii n Legea
161/2003 se refer la fraudele (infraciu-
nile) care sunt descrise i al cror mod de
pedepsire este prezentat n aceeai lege. n
Legea 161/2003 nu se face nici o referire cu
privire la termenul de autor, la noiunea
de drept de autor sau la noiunea
deoper de creaie intelectual.
n domeniul fraudelor informatice, ca
suport folosit n cvasitotalitatea cazurilor
este cel electronic (internet), iar ca suport
material propriu-zis hard discul. Nu
cunotem cazuri n care suportul material
necesar pentru comiterea unei fraude in-
formatice s fie discul optic sau suporturi
similare hard discului (sau un mod de sto-
care similar aa cum ar fi, spre exemplu,
memory stick-urile sau flash driver-ele).
Din experiena noastr (i nu numai a
ORDA) nu s-au ntlnit cazuri de infraci-
uni informatice mpreun cu cazuri de por-
nografie infantil i cu cazuri privind in-
fraciuni referitoare la dreptul de autor i
drepturile conexe. Motivul este evident:
este diferit domeniul de aciune (activitate)
al infractorilor.
Un alt element ce ar trebui s dea de gn-
dit cu privire la clarificarea anumitor aspecte
legate de aplicarea prevederilor Legii
161/2003 este i acela al modului n care sunt
acestea apreciate de ctre organizaiile inter-
naionale recunoscute n domeniu. Astfel,
conform Raportului 301 special pe 2009
privind drepturile de autor i aplicarea
lor privind Romnia, ntocmit de Aliana
Internaional pentru Proprietate Intelec-
tual (IIPA) se fac, solicitate de titularii de
drepturi sau de reprezentanii acestora, o serie
de recomandri ce privesc, n rezumat, nece-
sitatea modificrii Legii 161/2003 n sensul
de a nu extinde prevederile acesteia referi-
toare la percheziie i asupra cazurilor ce pri-
vesc fraude n domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe (reproducerea neautorizat
a operelor de creaie intelectual audio, au-
diovizuale, programe pentru calculator etc.).
Acest problem a fost considerat real i
cauzatoare de ntrzieri semnificative att n
desfurarea activitilor de control ale poli-
iei, ct i n efectuarea constatrilor tehnico-
tiinifice. S-a propus i soluia de modificare
a legii, n sensul ca aceasta s stabileasc
faptul c o simpl verificare a existenei ope-
relor de proprietate intelectual repro-
duse/stocate/instalate pe calculatoare s nu
necesite un mandat special de percheziie n
acest sens.
n concluzie, se poate aprecia c nece-
sitatea percheziiei informatice aa cum
este prezentat n Legea 161/2003 se re-
144
fer strict la infraciunile ce fac obiectul i
care sunt prezentate n cuprinsul acesteia
i nu la infraciunile svarite n domeniul
dreptului de autor i drepturilor conexe.
Prin constatrile tehnico-tiinifice efectuate
de ORDA, nu se acceseaz baze de date sau
dispozitive interconectate, i in consecin
nu se obin probatorii referitoare la fraudele
informatice reglementate de Legea
161/2003, ci se face o constatare a existen-
ei, reproducerii/instalrii/stocrii operelor ce
necesit autorizarea titularilor de drepturi de
autor, pentru reproducere, stocare, instalare
i utilizare. Credem c autorizaia de perche-
ziie domiciliar emis n conformitate cu
art. 100 alin. 4/1 Cod procedur penal (in
cazul persoanelor fizice) este suficient pen-
tru investigarea cazurilor ce in de dreptul de
autor i drepturile conexe. O a doua autori-
zaie de percheziie ce folosete doar termeni
referitori la Legea 161/2003 (ca i cum ar fi
vizate infraciuni prevzute expres de Legea
161/2003) i care are drept obiective obine-
rea de probe ce privesc infraciunile prev-
zute expres n Legea 8/1996 este n mod
evident inutil.
De asemenea, se poate considera c orice
extindere a prevederilor Legii 161/2003 asu-
pra altor domenii, cum ar fi cel al drepturilor
de autor i drepturilor conexe, reprezint n
fapt o ntrziere a activitilor de investigare i
un mod de a rata celeritatea n desfurarea
actului de justiie.

BIBLIOGRAFIE

1. Georgescu Ionel i Georgescu Dalia, Managementul dreptului de autor, Editura

SITECH, Craiova, 2009
2. Pantea Marius, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii,
Editura EXPERT, Bucureti, 2008
3. Pantea Marius, Mihai I.C., Dorobanu Gh., "Investigarea fraudelor informatice",
Curs Universitar, Editura SITECH, Craiova, 2008
4. Vasiu Ioana, Criminalitatea informatic, Ed. a II-a, Editura Nemira, Bucureti,
2001
5. Voicu Costic, "Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat", vol. I, Curs
Universitar, Editura SITECH, Craiova, 2009
6. Voicu Costic, "Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat", vol. II, Curs
Universitar, Editura SITECH, Craiova, 2009
7. Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificrile i
completrile ulterioare, publicat n M.O. nr. 60 din 26 martie 1996 i care a suferit
modificri i completri aduse de: Legea nr. 146/1997, Legea nr. 285/2004, O.U.G.
123/2005, O.U.G. 190/2005, Legea nr. 329/2006
8. Legea 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea
demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea
corupiei, publicat n MOF nr. 279 - 21/04/2003 i care a suferit modificri i completri
aduse de O.U.G. nr. 40/2003, O.U.G. nr. 77/2003, O.U.G. nr. 92/2004, Legea nr. 114/2004,
Legea nr. 171/2004, Legea nr. 280/2004, O.U.G. nr. 14/2005, O.G. nr. 2/2006, Legea nr.
96/2006, Legea nr. 251/2006, O.U.G. nr. 119/2006, Legea nr. 144/2007
9. http://ec.europa.eu - Site-ul Comisiei Europene (portal)
10. http://legi-internet.ro
11. http://ro.wikipedia.org

145
 PROTEJAREA DREPTURILOR
ARTITILOR INTERPREI SAU EXECUTANI.
CONTROVERSE ASUPRA PRELUNGIRII TERMENULUI DE
PROTECIE A DREPTURILOR ACESTORA
Insp. ADRIAN ILINCA

The artist must be more powerful than his art that must defend!
(Artistul trebuie s fie mai puternic dect arta lui pentru c
trebuie s o apere!)
Henry Matisse

Un produs intelectual neprotejat nu va fi interesant pentru un investitor deoarece ba-

nii care ar fi investii ar putea s se piard i investiia ar putea s nu se recupereze.
Acest produs nu va aduce bani nici pentru autor i nici pentru investitor. Aceasta este
situaia pentru orice creaie muzical, indiferent c se refer la dreptul artistului inter-
pret sau la dreptul autorului operei muzicale.

Parafraznd afirmaia fcut de Emil american. n principal, referitor la aceast

Cioran i anume c ,,fiecare om sufer de
faptul de a se fi nscut ntr-o ar cu o cul-
tur mic, trebuie spus c orice persoan
are dreptul de a lua parte la viaa cultural a
comunitii sale i bineneles la protecia
intereselor sale morale i materiale, ce de-
curg din producia tiinific, literar i ar-
tistic al crei autor este. Dac n interiorul
circuitului relaiilor juridice nu se confer o
asemenea protecie autorilor, atunci este fi-
resc ca respectivele persoane s nu-i mai
dea silina la dezvoltarea vieii culturale a
acelei comuniti, de cele mai multe ori ele
,,migrnd n teritorii unde aceste protecii
sunt acordate.
n cele ce urmeaz ne vom ocupa de
problema protejrii drepturilor artitilor in-
terprei sau executani, n special de durata
proteciei drepturilor lor asupra muncii lor.
Dreptul de autor are ca principal ca-
racteristic exclusivitatea conferit titula-
rului acestuia n a autoriza exploatarea ope-
rei, indiferent de suportul acesteia.
n domeniul dreptului de autor exist
dou mari sisteme de drept, cel european i
cel de copyright. Principala deosebire dintre
cele dou sisteme const n accentul pus pe
interesul autorului n sistemul european i
cel pus pe interesul industriei n sistemul
problem, Uniunea European are rolul de
a menine coexistena acestor sisteme juri-
dice, bineneles cu precizarea c sistemul
european trebuie s primeze.
Legea cadru pentru protejarea drepturi-
lor de autor i a drepturilor conexe este n
Romnia, legea nr. 8/1996 privind dreptul
de autor i drepturile conexe, publicat n
M. Of. nr. 60 din 26/03/1996.
Aceast lege definete n art. 4 i art. 95,
noiunile de autor i artist interpret sau exe-
cutant astfel: (1) Se prezum a fi autor,
pn la proba contrar, persoana sub nu-
mele creia opera a fost adus pentru prima
dat la cunotina public; (2) Cnd opera a
fost adus la cunotina public sub form
anonim sau sub un pseudonim care nu
permite identificarea autorului, dreptul de
autor se exercit de ctre persoana fizic
sau juridic ce o face public numai cu con-
simmntul autorului, att timp ct acesta
nu-i dezvluie identitatea; iar art. 95 arat
c, prin artiti interprei sau executani se
nelege: actorii, cntreii, muzicienii, dan-
satorii i alte persoane care prezint, cnt,
danseaz, recit, declam, joac, interpre-
teaz, regizeaz, dirijeaz ori execut n
orice alt modalitate o oper literar sau ar-
tistic, un spectacol de orice fel, inclusiv
146
folcloric, de varieti, de circ ori de mario-
nete.
n prezent, artitii interprei beneficiaz de
o protecie a drepturilor de reproducere i de
difuzare timp de 50 de ani (art. 102 Durata
drepturilor patrimoniale ale artitilor interprei
sau executani este de 50 de ani, ncepnd cu
data de 1 ianuarie a anului urmtor celui n
care a avut loc prima fixare sau, n lips,
prima comunicare ctre public) - o durat cu
mult inferioar celei acordate compozitorilor
i scurt, innd cont de evoluia demografic.
Acest lucru face ca muli artiti s piard
drepturile de autor pentru piesele lansate la
nceputul carierei lor i, prin urmare, s nu
aib parte de beneficii financiare odat ajuni
la o vrst naintat.
n cazul compozitorilor, aceast protec-
ie este valabil pe toat durata vieii i nc
70 de ani dup moartea lor. Drepturile pa-
trimoniale n cazul acestora dureaz tot
timpul vieii autorului, iar dup moartea
acestuia se transmit prin motenire, potrivit
legislaiei civile, pe o perioad de 70 de ani.
Aceste drepturi pot fi transmise n tot sau n
parte, exclusiv sau neexclusiv. O lucrare
pentru care aceast perioad a fost depit
intr in domeniul public, ea putnd fi folo-
sit de oricine fr a cere acordul cuiva.
Mii de muzicieni i interprei din anii
1950 i 1960 risc astfel s fie privai, n
urmtorii zece ani, de redevenele pe care le
primesc astzi pentru fiecare difuzare a n-
registrrilor lor pe calea undelor. Ori, pen-
tru artitii cei mai puin cunoscui, aceste
redevene reprezint adesea singurul venit.
Acest lucru ar putea permite ca muzicienii
s primeasc un venit suplimentar anual
situat ntre 150 i 2 000 de euro. Dei
aceast msur nu nseamn prea mult pen-
tru cei care obinuiesc s dea concerte cu
casa nchis, ea ar avea un impact conside-
rabil pentru acei interprei care au doar apa-
riii fulgurante pe scena muzical.
Autoritile europene intenioneaz s
propun o prelungire, de la 50 la 95 de ani, a
perioadei de protecie a drepturilor de re-
producere i de difuzare de care beneficiaz
artitii interprei europeni. De asemenea, se
propune ca artitii interprei s-i poat
schimba casa de discuri, n situaia n care
aceasta nu dorete s reediteze o nregistrare
pe o durat prelungit. Totodat, printre
ideile noi pe care autoritile europene
doresc s le introduc n acest domeniu se
nscrie i conceptul de foloseti sau pierzi,
care prevede posibilitatea de deblocare a
fonogramelor neutilizate, pentru ca publicul
larg s le poat folosi. Cu toate acestea,
aceast clauz, ca parte a unei tranziii
armonioase ctre noul sistem de protecie
lrgit a drepturilor artitilor interprei sau
executani, va trebui aplicat sub rezerva
unor modaliti practice, pentru ca aceste
companii de producie s beneficieze de
condiii corecte i timp suficient pentru a-i
face cunoscut intenia de a reedita sau de a
nu reedita fonograme vechi.. Aceast
modificare a legislaiei va avea un impact
att pentru artitii interprei, ct i pentru
productori. Ambele pri ar ncasa o sum
de bani de fiecare dat cnd piesa lor este
transmis la radio sau n locuri publice (de
exemplu, n baruri sau n centre comerciale).
O perioad de protecie de 95 de ani ar
reduce diferenele de venit care apar atunci
cnd artitii interprei ajung la o vrst
naintat i, totodat, legislaia privind
drepturile de autor din sectorul muzical s-ar
alinia celei n vigoare pentru scriitori. Ga-
rantarea unor venituri sigure ar putea s-i
motiveze pe artitii interprei s rmn n
Europa, n loc s se mute n alte ri unde
exist o legislaie mai strict n domeniu.
Uniunea European a rmas n spatele
multor altor ri n ceea ce privete asigura-
rea faptului c artitii, interpreii i casele
de producie au un termen de protecie
adecvat pentru nregistrri. ri care permit
un termen de protecie mai lung dect cel al
U.E. includ: Statele Unite (95-120 ani),
Mexic (75 ani), Chile (70 ani), Brazilia (70
ani), Peru (70 ani), Turcia (70 ani), India
(60 ani) i Venezuela (60 ani). Australia i
Singapore sunt de asemenea pentru extinde-
rea termenului la 70 de ani. Exist astfel, un
context global spre atingerea unui termen
de protecie mai lung.
De asemenea, protecia prevzut se va
aplica i pentru muzica compus de mai
muli autori, cum de altfel este cazul de cele
mai multe ori. Drepturile de autor pentru
astfel de piese nu vor expira mai devreme de
70 de ani de la moartea ultimului coautor.
Iniiativa Comisiei Europene de a ex-
tinde termenul de protecie pentru artitii i
productorii de nregistrri sonore de la 50
la 95 de ani este un semnal clar al faptului
147
c Europa pune valoare pe talentul su mu-
zical. Aceast iniiativ are i o motivaie
economic, n contextul n care industriile
de creaie bazate pe proprietatea intelectu-
al genereaz un procent n cretere de PIB
n Uniunea European. n Romnia, contri-
buia industriilor bazate pe copyright la
PIB-ul Romaniei depea 5% la nivelul
anului 2005, n prezent fiind mai ridicat.
i artitii romni i ntreaga industrie
muzical din Romnia, susin propunerea
Comisiei de a adnota Directiva Termenului
de Protecie existent (Directiva
2006/116/EC a Parlamentului European
privind durata de protecie a dreptului de
autor i a anumitor drepturi conexe).
Astfel, n luna mai a anului trecut, un
grup de artiti interprei romni, din care
fac parte Dan Bittman (Holograf), Florin
Chilian, Nicu Covaci, Angela Gheorghiu,
Alexandru Velea, Vladi Cnejevici, Andrei
Maria Tiberiu (Smiley), Florin Grozea
(HiQ), Marian Ionescu (Directia 5), Mihai
Georgescu (Bere Gratis), au adresat minis-
trului Culturii din acea perioad, Teodor
Paleologu, o scrisoare deschis prin care
solicit efectuarea demersurilor legale pen-
tru alinierea Romniei la tendina legisla-
tiv european, impus prin directiva ar-
tat mai sus, printre argumentele aduse n
sprijinul acestui demers fiind i acela c di-
ferena semnificativ dintre mrimea ter-
menelor de protecie n U.E. i S.U.A. faci-
liteaz pirateria, n special n mediul online
acolo unde tehnologia permite nregistrri-
lor care au intrat n domeniul public n Eu-
ropa s fie transmise n ri unde nregistr-
rile sunt nc sub termenul de protecie.
Prelungirea duratei de protecie a drepturi-
lor conexe va motiva companiile de nre-
gistrri s-i prezinte cataloagele n format
electronic. Serviciile de distribuie online
vor crea noi perspective pentru multe nre-
gistrri, constituind noi surse de venituri
pentru artitii interprei sau executani. Mai
mult dect att, prezentarea n format elec-
tronic a fonogramelor din trecut va asigura
venituri pentru artitii mai vechi i mai pu-
in populari, care vor beneficia de aa-nu-
mitele vnzri long tail.
Stadiul evoluiei tehnice poate funciona
fie n favoarea titularilor de drepturi de au-
tor i de drepturi conexe, furnizndu-le dis-
pozitive prin care s-i protejeze creaiile la
copiere, fie n defavoarea lor, furniznd pi-
railor posibiliti aproape nelimitate de a
realiza i distribui copii pirat. Echipamen-
tele IT noi, ca i posibilitile aproape neli-
mitate oferite de Internet sunt tot attea
ameninri la adresa drepturilor exclusive
ale autorilor sau ale artitilor, ce-i vd ope-
rele i creaiile copiate i piratate din ce n
ce mai mult. Evoluia tehnicii poate ar im-
pune gndirea altor scheme prin care titula-
rii de drepturi de autor i de drepturi conexe
dreptului de autor ar putea fi remunerai sau
ar putea controla copierea i rspndirea
operelor lor.
Raportul Special 301, ntocmit n fiecare
an de ctre Aliana Internaional de Pro-
prietate Intelectual (AIPI), evideniaz
faptul c economia gri i neagr constituie
ntre 60% i 80% din totalul economiei
romneti. Conform raportului, ratele cele
mai ridicate ale pirateriei sunt ntlnite n
domenii precum muzica (78%), programele
de calculator (74%), jocurile pe calculator
(65%) sau filmul (55%). La nivel interna-
ional, economia subteran rezultat din
comerul cu produse contrafcute reprezint
25% din economia mondial i este ntr-o
continu cretere, se mai arat n Raportul
Special 301. Conform acestui studiu, Ro-
mnia, se afl pe lista rilor n care pirate-
ria are un nivel foarte ridicat. AIPI atrage
atenia asupra creterii accentuate a pirate-
riei pe internet nregistrate n Romnia, tot
mai muli utilizatori folosind protocolul de
conectare direct ntre calculatoare, peer-to-
peer (P2P). n Romnia a sczut n schimb
vnzarea ilegal de software, muzic i
filme stocate pe discuri optice.
Efectele pirateriei sunt diverse, pornind
de la prejudicierea celor care muncesc pen-
tru crearea operei i terminnd cu destinata-
rul operei, care nu va mai avea parte de re-
zultatul unei munci de creaie diverse ci de
o ofert uniform, standardizat.
Totodat, prelungirea termenului de
protecie a nregistrrilor sonore asigur
ncasri pe termen mai ndelungat la bugetul
de stat, rezultate din exploatarea drepturilor
artitilor i productorilor, mai ales n cazul
catalogului Electrecord, n cazul arhivelor
Societii Romne de Televiziune i
Radiodifuziune i, n general, a tuturor
nregistrrilor fcute n anii `50-`70, dup
cum se arat n scrisoarea mai sus menionat.
148
 n doi ani (2007 i 2008) s-au strns, la
organismele de colectare i gestionare a
drepturilor de autor i conexe din Romnia,
aproape 90 de milioane de euro. n ultimii
10 ani s-au colectat peste jumtate de mi-
liard de euro la aceleai organisme. Prin
urmare vorbim de un domeniu n care su-
mele de bani vehiculate sunt foarte mari,
sume din care profitul celor interesai ar fi
ntr-adevr destul de mare. Este esenial ca
organismele de colectare s distribuie cu
cea mai mare precizie i n mod individual
remuneraiile colectate n numele artitilor
interprei sau executani.
Tot acelai raport Special 301, face o se-
rie de propuneri pentru mbuntirea acti-
vitii organismelor de gestiune colectiv,
printre acestea regsindu-se i propunerea
de desfiinarea a sistemului de protejare a
fonogramelor prin aplicarea hologramei de
autenticitate, sistem care i-a dovedit inefi-
ciena. Totodat, se mai fac i o serie de
propuneri privitoare la activitatea organiza-
iilor de combatere a fenomenului pirateriei
(poliie, parchete), n scopul eficientizrii
activitii.
Momentan, autoritile romne nu dau
semne c doresc s se alinieze la normele
generale ale Uniunii Europene i la con-
textul global n care majoritatea statelor
lumii nelege s protejeze munca i talentul
artitilor lor.
Exist, totui, i o prere contrar celor
artate mai sus. Mai muli specialiti din
domeniul dreptului proprietii intelectuale
din Europa sunt de prere c msura va
aduce rezultate contrare. Un studiu inde-
pendent fcut n Marea Britanie arat c de
fapt exist o motivaie economic impor-
tant pentru a nu permite aceast extindere:
aceasta va duce la costuri sporite pentru n-
treaga economie i societate. Extinderea
termenului de protecie a acestor drepturi ar
duce la o scdere a veniturilor populaiei,
ale crei costuri n ceea ce privete accesa-
rea i exploatarea unor astfel de opere ar
crete, din cauza termenului extins n care
ar trebui s plteasc pentru aceste opere,
pe de alt parte, extinderea termenului de
protecie ducnd i la scderea apariiei de
opere noi i, implicit, la scderea veniturilor
bugetului de stat, prin aceea c, tiindu-se
protejai pe o perioad mai lung, autorii i
interpreii nu vor simi nevoia de a crea
149
opere noi, cele existente aducndu-le des-
tule beneficii.
Un nou studiu finanat chiar de Comisia
European n 2006 i realizat de IViR (In-
stitute for Information Law - Olanda) con-
cluzioneaz similar: nu exist niciun argu-
ment viabil pentru aceast propunere.
Profesorul Bernt Hugenholtz, directorul
Institute for Information Law (IViR),
afirm c de fapt, aceast propunere de mo-
dificare legislativ este mai mult rezultatul
activitii de lobby susinut al celor intere-
sai, dect o decizie raional de a oferi
sprijin artitilor interprei, cei interesai n
aceast cauz fiind de fapt productorii mu-
zicali prin casele de discuri, care ar avea cel
mai mult de ctigat. Explicaia sa devine
plauzibil dac ne uitm cine ar beneficia
de o astfel de directiv. Conform unor p-
reri din domeniu, 90% din profiturile re-
zultate ar merge ctre casele de discuri. Din
ce rmne - 9% merge la interpreii consa-
crai i doar 1% ctre restul de 80% dintre
interprei. Adic un interpret mediu de la
nivelul Europei ar ctiga 50 euroceni n
plus pe an n primii 10 ani. Casele de dis-
curi ar ctiga 163 de milioane de euro n
primii 10 ani. Aceste preri vin s ntresc
ideea c, din pcate, sistemul de drept ame-
rican bazat pe copyright, cel care protejeaz
mai ales industria din jurul drepturilor de
autor, tinde s se impun ntr-o oarecare
msur n faa sistemului de drept euro-
pean. Acest fapt vine i ca o consecin a
faptului c interesele financiare primeaz
totdeauna n faa celor culturale, morale i
intelectuale.
Un alt centru major n cercetarea propri-
etii intelectuale n Europa, Institutul Max
Planck (Max Planck Institute for Intellectual
Property, Competition and Tax Law)
protesteaz n acelai mod, explicnd c
nici un motiv evident economic sau social
nu poate fi gsit n favoarea unei prelungiri a
termenului de protecie de vreme ce aceasta
nu ar crete interesul pentru investiii i nici
nu ar asigura securitatea financiar pentru
interpreii de toate vrstele, n special pentru
cei care au nevoie de aa ceva.
Treptat ns, n epoca contemporan
constatm c, dreptul de autor si modific
finalitatea el devenind din instrument de
protecie al creatorilor i operelor lor, un in-
strument de protecie a investitorilor i in-
vestiiilor, ntruct i acest domeniu este
unul aductor de mari profituri financiare.
Explozia industriilor culturale creeaz un
risc de absorbire a dreptului de autor n
dreptul economic, deoarece n centrul aten-
iei nu va mai fi autorul, ci agentul econo-
mic de producie sau de difuzare. Semnifi-
caia cultural a dreptului de autor este
grav neglijat prin punerea n umbr a dis-
tinciei dintre proprietatea asupra suportului
material i proprietatea asupra operei fixate
pe acest suport, acest aspect fcnd dife-
rena ntre interesul artistului i interesul
productorului.
Avnd n vedere cele artate mai sus, se
poate concluziona c o extindere a terme-
nului de protecie a drepturilor conexe
drepturilor de autor, ar duce la o cretere
(de altfel, ndreptit, n.a.) a veniturilor
artitilor interprei, a cror munca i talent
merit recunoscute i recompensate pe o
perioad ct mai lung, dar totodat ar duce
i la o scdere economic per ansamblu,
generat de creterea sporit a costurilor
populaiei relativ la creterea mult mai mic
a veniturilor obinute de ctre bugetele de
stat de pe urma garantrii drepturilor de
autor i a drepturilor conexe.
Principala problem, pn la urm, este
aceea a supravieuirii culturii, deci a auto-
rului i a operei sale i nicidecum supra-
vieuirea industriei (prin protejarea ei), care
oricum ar fi, nu trebuie s primeze asupra
actului de creaie i a talentului.
Dreptul trebuie s rmn un element de
securitate. Dreptul de autor nu este depit
de dezvoltarea tehnicii i este capabil s
in pasul cu ea. Mai mult, aceast dezvol-
tare, care, prin extindere i perfectionarea
posibilitilor de cunoatere i difuzare a
ideilor, leag din ce n ce mai strns activi-
tatea creatoare trecut, cu cea prezent, pe
cea naional de cea universal, determin
multiplicarea aciunilor i a operelor de co-
laborare, precum i mpletirea, uneori inse-
parabil, a activitilor intelectuale crea-
toare cu cele tehnice, fiind de natur s so-
lidarizeze oamenii n ceea ce activitatea lor
are mai frumos i mai uman, creaia.

BIBLIOGRAFIE:
1. PANTEA, Marius, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii,
Ed. Expert, 2008
2. SAVU, Mariana-Liliana, ROMITAN, Ciprian Raul, Drepturile artitilor interprei
sau executani, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008.
3. PANTEA, Marius, articol Protecia drepturilor artitilor interprei i executani, Re-
vista Info CREDIDAM, februarie, 2004.
4. Nadine Klass, Josef Drexl, Reto M. Hilty, Annette Kur, Alexander Peukert,
Statement of the Max Planck Institute for Intellectual Property, Competition and Tax Law
Concerning the Commission's Plans to Prolong the Protection Period for Performing
Artists and Sound Recordings, IIC 2008, p. 586-596.
5. Directiva 2006/116/EC a Parlamentului European privind durata de protecie a
dreptului de autor i a anumitor drepturi conexe.
6. Review of the Economic Evidence Relating to an Extension of the Term of Copyright
in Sound Recordings, Centre for Intellectual Property and Information Law, University of
Cambridge.
7. Open Letter concerning European Commission's Intellectual PropertyPackage,
18.08.2008, http://www.ivir.nl/news/Open_Letter_EC
8. SCRISOARE DESCHIS n atenia Domnului Teodor Paleologu, Ministrul Culturii,
Cultelor i Patrimoniului Naional. Poziia artitilor romni fa de decizia Guvernului
Romniei de a respinge Proiectul de Directiv privind prelungirea termenului de protecie
a nregistrrilor sonore, Bucureti, 06.05.2009.
9. GRIMAN, Daniela Gabi, OLTEANU, Edmond Gabriel, nclcarea dreptului de
autor prin piratarea operelor aflate pe suport electronic.
10. Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, publicat n M. Of.
nr. 60 din 26/03/1996.
11. International Intelectual Property Alliance, 2010 Special 301 Report: Romania, p.
287-298, www.iipa.com.
150
 THE UNDERCOVER OFFICER
IN THE UNITED STATES OF AMERICA
ACTIVITILE INVESTIGATORUL ACOPERIT
N STATELE UNITE ALE AMERICII

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA

Lect. univ. dr. TOMA RUS
Academia de PoliieA.I.Cuza

The Techniques of undercover investigation used by the F.B.I.

These techniques have become more complex and innovative. The undercover
operation provides the most effective means to expose a criminal organization or
conspiracy.Once accepted by the criminal group, the undercover officer begins to collect
evidence and intelligence.

FOLOSIREA DE CTRE FBI
A TEHNICII DE ANCHET
ACOPERIT
Folosirea de ctre FBI a tehnicii de an-
chet acoperit a sporit, devenind mai com-
plex i mai novatoare. Operaiunea acope-
rit (UCO) pune la dispoziie cel mai efi-
cace mijloc de a descoperi i demasca o or-
ganizaie sau o conspiraie criminal. Odat
acceptat de ctre intele criminale, agentul
acoperit (UCA) imediat ncepe s strng
probe i s culeag informaii secrete de
mare pre. Aceast combinaie de colectare
de probe i strngere de informaii din par-
tea agentului acoperit care a reuit s pene-
treze cu succes o organizaie criminal este
fr precedent pe planul tehnicilor de an-
chetare. Datorit numrului mare de chesti-
uni extrem de importante i delicate legate
de folosirea acestei tehnici, utilizarea ei este
supus unor reglementri riguroase, fiind
examinat ndeaproape de FBI i de Minis-
terul Justiiei (DOJ). Procedura i politicile
care guverneaz folosirea acestei tehnici
sunt concepute n aa fel nct s evite folo-
sirea inadecvat sau greit a operaiunii
acoperite (UCO) n cadrul anchetei penale
FBI. Toate operaiunile acoperite ale FBI
sunt desfurate sub autoritatea Procuroru-
151
lui general SUA n baza Titlului 28, codul
penal SUA, paragrafele 509, 510 i 533,
folosind Normele Procurorului General pri-
vitoare la Operaiunile Acoperite.
Aceste norme ncep prin a afirma c
folosirea de ctre FBI a unor salariai aco-
perii i mnuirea unor uniti economice
proprietare n acest scop este o tehnic
legal i esenial n depistarea i ancheta-
rea crimei cu guler alb, a coruperii funcio-
narilor publici, a crimei organizate i a altor
zone prioritare de anchet. Dar folosirea
acestei tehnici pune inerent i problema
utilizrii unui element de amgire i, une-
ori, poate s reclame un grad de cooperare
cu persoane ale cror motivaii i compor-
tamente stau sub semnul ndoielii. Prin ur-
mare tehnica trebuie monitorizat ndea-
proape.
Normele au stabilit dou nivele de ope-
raiuni acoperite, identificate drept: grupul
doi i grupul unu. Operaiunile acoperite
din grupul doi sunt caracterizate prin auto-
rizarea la nivelul direciei teritoriale FBI,
prin durata foarte limitat, prin finanare
limitat, prin autoritate limitat pentru par-
ticiparea agentului acoperit la activiti ile-
gale i prin absena din scenariul operaiunii
acoperite a aa-numitor mprejurri deli-
cate. Operaiunile acoperite din grupa nti
sunt caracterizate prin: revizuirea de ctre
Comisia de Revizie a Operaiunilor Acope-
rite Penale i autorizarea de ctre Directorul
Adjunct sau Asistent, printr-o durat i fi-
nanare mai mare, prin posibilitatea ca
agentul acoperit s poat participa ntr-o
gam mai larg de activiti ilegale i
printr-un scenariu de operaiune acoperit
ce poate presupune mprejurri delicate.
Anumite chestiuni fiscale i/sau legate
de responsabilitate, precum i mprejurrile
concret definite drept delicate, cum ar fi an-
chetarea unor cazuri de corupere a unor
funcionari publici, participarea agentului
acoperit la delicte grave, sau solicitarea de
ctre agentul acoperit a informaiilor cu ca-
racter particular, acoperite de legea secre-
tului comunicrilor, de la, sau asumarea
unei identiti false de avocat, medic, prelat
sau membru al presei, precum i riscul spo-
rit al expunerii la acte de violen sau riscul
sporit al unei pierderi financiare suferite de
partea nevinovat toate acestea necesit
folosirea procedurii de operaiune acoperit
din grupa nti. Cnd sunt implicate aceste
condiii sau se ntrevede apariia lor n tim-
pul operaiunii acoperite, trebuiesc folosite
mecanisme de supervizare i control pentru
operaiunea acoperit de tipul Unu,
obinndu-se n acest sens aprobarea prea-
labil de la biroul central FBI i de la Mi-
nisterul Justiiei pentru operaiunea acope-
rit n cauz. Comisia de Revizie a Operai-
unilor Acoperite Penale, alctuit din sala-
riai FBI desemnai de Director i din avo-
cai de la Ministerul Justiiei desemnai de
Procurorul General, efectueaz o examinare
oficial a cererii scrise de aprobare a desf-
urrii operaiunii acoperite. Comisia tre-
buie s evalueze cu toat atenia planul ope-
rativ i beneficiile scontate c vor rezulta n
urma operaiunii acoperite, punndu-le n
cntar fa de aspectul cellalt al preului de
cost i al riscurilor implicate. Faptele i m-
prejurrile citate n propunerea de tipul Unu
trebuie s depeasc simpla faz a stabilirii
existenei activitilor criminale, cuprinznd
n schimb informaii privitoare la anchete
anterioare, la scenariul propus i la ansele
152
de reuit. Dac Comisia va aviza favorabil
propunerea i astfel operaiunea acoperit
de tipul Unu va fi autorizat de Director sau
de Adjunctul desemnat de Director al FBI,
atunci ntre mecanismele de control ale
operaiunii acoperite din Grupa nti vor fi-
gura i monitorizarea permanent i revi-
zuirea operaiunii acoperite. Printre ele-
mentele de control stabilite de Normele
Procurorului general pentru operaiunile
acoperite figureaz i obligativitatea nre-
gistrrii i raportrii aciunilor Comisiei de
Revizie a Operaiunilor Acoperite Penale,
precum i raportarea utilizrii globale de
ctre FBI a tehnicii de operaiune acoperit.
Agenii acoperii sunt verificai i selec-
ionai cu toat atenia i dei aproape ntot-
deauna ei sunt anchetatori cu experien, se
recomand insistent ca ei s fie nscrii la
cursuri suplimentare de pregtire n dome-
niul operaiunilor acoperite. FBI reduce la
minimum participarea agenilor acoperii n
activiti ilegale. Dar agenilor acoperii li
se permite totui s participe n activiti
criminale minore, numai atunci cnd
aceast aciune a fost avizat anterior de
oficialitile supervizoare i numai n sco-
pul obinerii de probe eseniale, pentru a
stabili i menine credibilitatea subiecilor
criminali, i pentru a preveni sau evita peri-
colul decesului sau al unei rniri grave.
Participarea agentului acoperit n activiti
criminale mai grave, ntre care ar figura i
riscurile izbucnirii unor acte de violen,
trebuiesc aprobate n prealabil prin procesul
de revizie stabilit pentru operaiunile acope-
rite din Grupa nti.
Folosirea de ctre FBI a tehnicii de an-
chet acoperit a nceput prin operaiunile
clasice cu magazin fantom, n care se
cumprau de la hoi bunuri furate de ctre
uniti comerciale acoperite .Acestea au
fost folosite cu succes n Washington D.C.,
n anii 70, ducnd la elaborarea altor scena-
rii de operaiuni acoperite. Ctre sfritul
anilor 70 operaiunea acoperit ABSCAM a
atras atenia asupra folosirii de ctre FBI a
acestei tehnici. Ancheta ABSCAM n ca-
drul creia un agent FBI a pozat n eic
arab, a condus la arestarea i condamnarea
mai multor personaliti marcante de pe
arena politic american. Aceti politicieni
au solicitat i acceptat sume de bani n nu-
merar de la presupusul eic arab, n schim-
bul unor activiti i cazuri de influen po-
litic. n 1991 folosirea de ctre FBI a teh-
nicii de anchet acoperit a condus la con-
damnri n 1140 de cazuri de infraciuni
grave, bunuri recuperate n valoare de
$345.347.691 i amenzi ordonate de in-
stan, i a prevenit pierderi economice cu
un potenial de circa $30.000.000.
Folosirea tehnicii acoperite, inclusiv a
unor uniti economice proprietare (fan-
tom), este esenial pentru depistarea,
prevenirea i trimiterea n judecat a cri-
melor cu guler alb, a celor de corupere a
funcionarilor publici, terorism, crim orga-
nizat, a infraciunilor privitoare la sub-
stanele cu regim controlat i a altor zone
prioritare pentru anchete. Dar aceste tehnici
presupun n mod inerent un element de in-
ducere n eroare, necesitnd cooperarea cu
persoane ale cror motivaii i comporta-
mente stau sub semnul ndoielii. Prin urmare
tehnica trebuie monitorizat ndeaproape.
TERMINOLOGIE
Activiti acoperite nseamn orice
activitate ce presupune folosirea unui nume
fals sau unei identiti acoperite de ctre un
salariat al FBI sau alt organizaie de apli-
care a legii, la nivel federal, statal sau local,
ce coopereaz cu FBI.
Operaiune acoperit nseamn orice
anchet ce presupune o serie de activiti
acoperite nrudite, derulate de-a lungul unei
perioade de timp, de ctre un salariat acope-
rit. n cadrul acoperit de aceste norme,
printr-o serie de activiti acoperite nru-
dite se nelege n general peste trei con-
tacte separate stabilite de un salariat acope-
rit cu individul/indivizii aflai sub urmrire.
Dar activitatea acoperit ce presupune m-
prejurri delicate sau fiscale constituie o
operaiune acoperit, indiferent de numrul
de contacte implicat.
Salariat acoperit nseamn orice sa-
lariat al FBI sau salariat al unei agenii de
aplicare a legii locale, statale sau federale
care i desfoar activitatea sub ndruma-
rea i controlul FBI ntr-o anchet dat, a
crei relaie cu FBI este mascat fa de
tere persoane pe parcursul unei operaiuni
de anchetare, prin meninerea unei legende
de acoperire sau a unei identiti false .
Proprietary se refer la o ntreprin-
dere particular, cu proprietar unic; un par-
teneriat, o corporaie (societate comercial
pe aciuni) sau alt unitate economic de-
rulat pe baz comercial, care este dei-
nut, controlat sau derulat integral sau
parial n folosul FBI i a crei relaie cu
FBI este ascuns fa de tere persoane.
Procuror federal de resort nseamn
procuror federal SUA sau ef de secie a
Direciei Penale din Ministerul Justiiei
(DOJ).
Conform acestor norme, FBI poate re-
curge la activiti i operaiuni acoperite re-
comandabile pentru aducerea la ndeplinire a
atribuiunilor ce-i revin pe planul aplicrii
legii. Aceste norme nu se aplic la anchetele
care utilizeaz informatori confideniali,
martori cooperani sau subieci cooperani,
dect n cazul n care ancheta utilizeaz i un
salariat acoperit. Prin elaborarea politicii
interne, FBI poate opta pentru aplicarea
acestor norme la anumite operaiuni n care
sunt implicai informatori confideniali,
martori cooperani i subieci cooperani, prin
supunerea acestor chestiuni avizului Comisiei
de Revizie a Operaiunilor Acoperite Penale.
n baza acestei autorizri, FBI poate participa
la activiti acoperite comune cu alte agenii
de aplicare a legii, putnd opera o unitate
economic proprietar, n msura necesar
meninerii eficacitii sau legendei
operaiunii. Toate operaiunile acoperite
comune trebuiesc derulate n conformitate cu
prevederile prezentelor norme.
AUTORIZAREA OPERAIUNILOR
ACOPERITE
Norme generale de aprobare: Orice
oficial care contempl obinerea unei apro-
bri sau autorizaii de derulare a unei aci-
153
uni acoperite pentru care a naintat cerere
trebuie s cntreasc foarte bine riscurile
i beneficiile operaiunii, innd cont de
urmtorii factori:
@ Riscul rnirii persoanelor individu-
ale, al unor pagube materiale sau pier-
deri financiare suferite de persoanele
sau ntreprinderile respective, precum
i pericolul ptrii reputaiei sau al al-
tor genuri de vtmri ale persoanelor;
@ Riscul unor rspunderi (procese) ci-
vile intentate mpotriva guvernului sau
alte pierderi suferite de acesta.
@ Riscul intruziunii n viaa particular
a cetenilor sau amestecul n relaii
confideniale sau privilegiate.
@ Riscul ca indivizii angajai n opera-
iuni acoperite s se implice n
comportamente ilegale limitate de
prevederile paragrafului IV. H. de mai
jos; i
@ Dac se cuvine ca guvernul s parti-
cipe n genul de activitate care se va
ivi probabil pe parcursul operaiunii.
Operaiuni acoperite care pot fi autori-
zate de agentul special responsabil (SAC)
Stabilirea, extinderea sau rennoirea tu-
turor operaiunilor acoperite ce urmeaz a fi
supervizate de un anumit birou teritorial
trebuiesc aprobate de agentul special res-
ponsabil (SAC). Aceast aprobare va con-
stitui autorizarea operaiunii. Aprobarea ne-
cesit o hotrre n scris, n care se expun
faptele i mprejurrile aduse n sprijinul
deciziei, conform crora:
@ Iniierea activitii de anchetare a
prezumtivei conduite criminale sau ntre-
prinderi criminale se justific n baza tutu-
ror normelor aplicabile ale ministerului;
@ Preconizata operaiune acoperit
pare s fie mijlocul eficace prin care s-ar
putea obine probele sau informaiile nece-
sare. Aceast constatare trebuie s cuprind
i o declaraie referitoare la anchetele de-
rulate anterior i la ansele pe care le va
avea operaiunea de a obine probele sau in-
formaiile necesare, privind prezumtiva
conduit criminal sau ntreprindere crimi-
nal;
154
@ Operaiunea acoperit se va derula
cu un grad minim de intruziune, n
funcie de nevoia de a colecta probele
sau informaiile ntr-o manier rapid
i efectiv;
@ Aprobarea folosirii unui informator
sau surse confideniale s-a obinut,
prin respectarea Normelor procuroru-
lui general privitoare la folosirea in-
formatorilor i a surselor confideni-
ale;
@ Orice participare preconizat a
unui angajat acoperit la activiti ile-
gale ce pot fi avizate de agentul spe-
cial responsabil (SAC), n temeiul
propriei sale autoriti;
@ Dac nu se ntrevede apariia unor
mprejurri delicate sau fiscale , este
necesar s existe o declaraie n acest
sens.
Operaiunile acoperite pot fi autorizate
n baza prevederilor acestei sub-seciuni
pentru o perioad de maximum 6 luni, cu o
prelungire de ase luni, dar cu un total de
un an. Operaiunile acoperite iniiate n
baza prevederilor acestei sub-seciuni nu
pot implica cheltuieli mai mari de $40.000
($100.000 n cauze de droguri n care suma
maxim de $40.000 se aloc cheltuielilor de
funcionare) sau suma stabilit din timp n
timp de director, fr aprobarea sediului
central FBI (FBIHQ).
Agentul Special Responsabil (SAC)
poate delega responsabilitatea avizrii inii-
erii, extinderii sau rennoirii operaiunilor
acoperite Agenilor Speciali Asisteni Res-
ponsabili. Delegarea acestei responsabiliti
de ctre SAC trebuie s se fac n scris i s
se depun la biroul teritorial de resort. Dar
toate operaiunile acoperite care trebuiesc
autorizate la nivelul biroului central FBI
trebuie s fie aprobate i de SAC. O copie a
tuturor aprobrilor scrise descrise mai sus
vor fi naintate fr ntrziere biroului cen-
tral FBI.
Operaiuni care trebuie aprobate de
FBIHQ (biroul central FBI)
mprejurri de ordin fiscal. n toate ope-
raiunile acoperite ce presupun mprejurri
de ordin fiscal prezentate mai jos, agentul
special responsabil va nainta o cerere ctre
FBIHQ . O recomandare de autorizare
poate fi naintat direct Directorului sau Di-
rectorului Asistent Desemnat sau, n cazul
operaiunilor ce presupun doar scrisori pri-
vind mprejurri de ordin fiscal , Directo-
rului Asistent Adjunct pentru revizia i au-
torizarea final a acesteia, cu condiia ca
nivelele de aprobare s se conformeze tutu-
ror legilor aplicabile. n cazul cererilor
pentru aprobarea operaiunilor acoperite,
naintate biroului central FBI doar pe con-
siderentul mprejurrilor de ordin fiscal nu
este nevoie ca acestea s fie luate n consi-
derare i aprobate de Comisia de Revizie a
Operaiunilor Acoperite. Pentru scopul avut
n vedere n cadrul acestor norme, o opera-
iune acoperit presupune mprejurri de
ordin fiscal dac exist temei s se cread
c operaiunea acoperit va :
(a) Necesita cumprarea sau nchirierea
prin contract a unor bunuri, echipamente,
cldiri sau faciliti; modificarea unor cl-
diri sau faciliti; un contract pentru con-
struirea sau modificarea de cldiri i facili-
ti; sau achitarea n avans a chiriei pe mai
mult de o lun. Cumprarea, nchirierea sau
semnarea unui contract de nchiriere a unor
bunuri folosind un nume fals sau o identi-
tate de acoperire pentru a facilita suprave-
gherea fizic sau electronic nu constituie o
operaiune acoperit n nelesul avut n ve-
dere de aceste norme. Dar, ntruct este im-
plicat cheltuirea sumelor alocate, trebuie
obinut aprobare de la FBIHQ n confor-
mitate cu legile aplicabile.
(b) Va reclama depunerea fondurilor
alocate sau a sumelor generate de operaiu-
nea acoperit la bnci sau alte instituii fi-
nanciare.
(c) Va folosi fondurile generate de ope-
raiunea acoperit pentru a acoperi cheltu-
ielile necesare i rezonabile pe care le in-
cumb operaiunea;
(d) Va reclama ncheierea unui acord de
decontare sau compensare a indivizilor sau
entitilor cooperante pentru serviciile sau
pierderile suferite de ei n promovarea ope-
155
raiunii (orice acord de decontare ncheiat
cu tere pri trebuie revizuit de Direcia
Consilierului Juridic FBI); sau
(e) Va depi limitrile impuse asupra
duratei sau angajrii de resurse stabilite de
Director pentru operaiuni iniiate la nivelul
biroului teritorial.
mprejurri delicate. n toate operaiu-
nile acoperite ce presupun mprejurri deli-
cate de genul celor descrise mai jos, agentul
special responsabil (SAC) va nainta biro-
ului central FBI o cerere . Cererea va fi re-
vizuit de personalul supervizor de resort
de la FBIHQ i, dac va primi avizul favo-
rabil, va fi remis spre avizare Comisiei de
Revizie a Operaiunilor Acoperite. Cererea
va fi naintat apoi Directorului sau Direc-
torului Asistent desemnat, care o va aproba
sau nu. Pentru scopul avut n vedere n ca-
drul acestor norme, avem de a face cu m-
prejurri delicate dac exist temei s se
cread c operaiunea acoperit va presu-
pune :
(a) anchetarea unei posibile conduite
criminale din partea unui funcionar public
ales sau desemnat sau a unui candidat poli-
tic la ocuparea unei funcii la nivel judiciar,
legislativ, de conducere (management) sau
executiv. ntr-un post de ncredere ntr-o
entitate a administraiei locale, statale sau
federale sau a unei subdiviziuni politice a
acesteia;
(b) anchetarea oricrui funcionar public
la nivel local, statal sau federal, n orice
chestiune n care este implicat coruperea
sistematic a oricrei funcii guvernamen-
tale;
(c) anchetarea unei posibile conduite
criminale ce ar putea s fi fost comis de
orice oficialitate strin sau guvern strin,
organizaie religioas, organizaie politic
sau organizaie de pres. Exist circum-
stane privind oficialiti aflate n funcii
judiciare, legislative, de conducere sau exe-
cutive, care ar putea fi considerate n mod
logic nedelicate (neconfideniale). n ase-
menea cazuri, trebuie consultat eful de
Secie, al Seciei de Crim cu guler alb, din
biroul central FBI, care face parte din Co-
misia de Revizie a Operaiunilor Acoperite
Penale i care are o viziune global naio-
nal asupra chestiunilor privind funcionarii
publici, pentru ca acesta s stabileasc dac
operaiunea acoperit n cauz trebuie
adus n faa Comisiei de Revizie a Opera-
iunilor Acoperite.
(d) Angajarea n activiti ce au un efect
semnificativ asupra sau constituie o intruzi-
une considerabil n funcionarea legitim a
unei entiti de administraie local, statal
sau federal;
(e) Stabilirea, achiziionarea sau folosi-
rea unei uniti economice proprietare;
(f) Furnizarea de bunuri sau servicii
eseniale svririi unei infraciuni, bunuri
i servicii care n mod obinuit nu sunt dis-
ponibile subiectului anchetei dect din
sursa provenit de la stat;
(g) Activiti care sunt interzise de le-
gislaia local, statal sau federal, fiind
considerate delicte sau infraciuni grave
dar nu i cumprarea de bunuri furate sau
de contraband; livrarea sau desfacerea de
ctre guvern a unor bunuri furate al cror
proprietar nu poate fi stabilit; livrarea con-
trolat de droguri care nu vor ptrunde n
circuitul comercial; acordarea de mit care
nu este cuprins n alte mprejurri delicate;
sau facerea unor declaraii false unor tere
pri n procesul mascrii identitii perso-
nale sau al adevratului proprietar al unitii
economice proprietare (aceast scutire nu
cuprinde nici o declaraie fcut sub jur-
mnt sau posibilitatea unor sanciuni pentru
comiterea sperjurului). Unele dintre activi-
tile de mai sus, inclusiv cea referitoare la
livrarea controlat de droguri i efectuarea
de pli sub form de mit, sunt pasibile
procedurilor de revizie i aprobare speci-
fic. Chestiunile acestea trebuiesc coordo-
nate cu sediul central FBI.
(h) Existena unui risc considerabil c
persoana participant la operaiunea acope-
rit va fi arestat sau va depune mrturie
fals sub prestare de jurmnt sau va fur-
niza documente false n orice proceduri ju-
ridice sau administrative ;
(i) Participarea la o ntrunire sau n ca-
156
drul unor convorbiri dintre orice individ i
avocatul lui sau ei;
(j) Existena unui risc considerabil c o
ter parte va intra ntr-o relaie profesio-
nal sau confidenial cu persoana partici-
pant la o operaiune acoperit care are ro-
lul de avocat, medic, prelat sau membru al
presei;
(k) Solicitarea adresat unui avocat, me-
dic, membru al clerului sau altei persoane
pentru obinerea de informaii care, n mod
normal, ar constitui un domeniu confiden-
ial, protejat de obligativitatea dezvluirii,
sau unui membru al presei cu privire la un
individ cu care se tie c ziaristul are o re-
laie profesional sau confidenial;
(1) Participarea la activitile unui grup
aflat sub anchet n cadrul Unei Anchete de
Securitate Intern sau recrutarea unei per-
soane din rndurile unui atare grup pentru a
sluji de informator;
(m) Un risc considerabil de izbucnire a
unor acte de violen sau producerea unor
rniri fizice indivizilor sau un risc conside-
rabil de pierderi financiare;
(n) Activiti care ar putea duce la for-
mularea de pretenii de despgubiri mpo-
triva Statelor Unite n cadrul unor respon-
sabiliti contractuale sau cereri de desp-
gubire pentru confiscarea unor bunuri;
(o) Reprezentri neadevrate fcute de o
persoan participant la operaiunea acope-
rit cu privire la activitile n cauz sau
implicarea unei tere persoane fr cuno-
tina sau consimmntul acelei persoane.
Comisia de Revizie a Operaiunilor
Acoperite Penale (Comisia de Revizie a
Operaiunilor Acoperite) va fi alctuit din
salariai de resort ai FBI desemnai de Di-
rectorul FBI i de avocai din direcia pe-
nal a ministerului justiiei, desemnai de
procurorul asistent ce rspunde de direcia
penal, peste care va prezida o persoan de-
semnat de Directorul FBI. Cnd biroul
central FBI primete cererea naintat de un
agent special responsabil (SAC) viznd
aprobarea unei operaiuni acoperite impli-
cnd mprejurri delicate, la recomandarea
seciei de resort a biroului central FBI,
membrii Comisiei se vor ntruni pentru a
examina (revizui) cererea. Membrii direc-
iei penale din cadrul Comisiei pot s se
consulte cu cadrele de resort din FBI, cu
oficialiti de rang nalt din ministerul jus-
tiiei i cu procurorul general al SUA, dup
cum se va gsi de cuviin. Cererea va fi
naintat apoi de Comisie Directorului sau
Directorului Asistent desemnat, cu aviz de
aprobare sau respingere a cererii i cu
schimbrile sau amendamentele pe care le
recomand asupra textului propunerii. Pe
lng considerentele prevzute mai sus,
Comisia va examina cererea i pentru a sta-
bili dac s-au luat msurile corespunztoare
pentru minimalizarea incidenei mprejur-
rilor delicate i reducerea riscurilor de v-
tmare i intruziune pe care le creeaz atari
circumstane. Dac Comisia va recomanda
aprobarea unei operaiuni acoperite, n re-
comandare va figura i o scurt declaraie
care s explice de ce operaiunea merit s
fie aprobat, n lumina apariiei preconizate
a unor mprejurri delicate.
Comisia va recomanda aprobarea unei
operaiuni acoperite numai n cazul n care
a ajuns la un consens, cu condiia ca:
@ Dac una sau mai multe persoane
desemnate de procurorul general asistent
responsabil peste direcia penal nu-i d
avizul la aprobarea unei operaiuni preconi-
zate din considerente de ordin juridic, etic,
judiciar sau legat de politica intern a mi-
nisterului, persoana desemnat va aduce
imediat la cunotina procurorului general
asistent acest lucru, i nu se va ntreprinde
nici o aciune asupra propunerii, pn cnd
Directorul Asistent desemnat va avea pri-
lejul de a se consulta cu procurorul general
asistent; i
@ Dac, n urma consultrii, procuro-
rul general asistent nu este de acord cu de-
cizia luat de directorul asistent desemnat
de aprobare a preconizatei operaiuni, nu se
va mai ntreprinde nici o aciune asupra
propunerii fr aprobarea procurorului ge-
neral adjunct sau a procurorului general.
Comisia trebuie s obin consultul Di-
reciei Consilierului Juridic al FBI i al Ofi-
157
ciului Consilierului Juridic sau al altei di-
recii sau oficiu corespunztor din cadrul
ministerului justiiei, cu privire la orice
chestiuni de ordin juridic nesoluionate,
privitoare la autoritatea sau desfurarea
preconizatei operaiuni acoperite. Directo-
rul, procurorul general asistent sau alt ofi-
cial desemnat de acetia, poate supune orice
chestiune de anchet delicat, inclusiv ope-
raiunile cu informatori, martori i subieci
cooperani Comisiei de Revizie a Operaiu-
nilor Acoperite pentru sfatul, recomandrile
sau comentariile acesteia, indiferent dac
este implicat o operaiune acoperit. Pro-
curorul federal, agentul special responsabil
sau orice alt membru al staff-ului lor, poate
participa la ntrunirile Comisiei de Revizie
a Operaiunilor Acoperite pentru a susine
aprobarea operaiunii acoperite. Dac
agentul special responsabil i procurorul
federal resping n tandem orice stipulare f-
cut de Comisia de Revizie a Operaiunilor
Acoperite privind aprobarea unei operaiuni
acoperite, ei se pot consulta cu preedintele
care prezideaz Comisia de Revizie a Ope-
raiunilor Acoperite Penale, care poate con-
voca o ntrunire a comisiei pentru a re-
examina chestiunea aflat n dezbatere. n
orice moment al derulrii operaiunii acope-
rite agentul special responsabil poate na-
inta contestaie fa de orice decizie a biro-
ului central, ctre Directorul asistent. Tot
aa, procurorul federal poate nainta con-
testaie direct procurorului general asistent,
direciei penale sau procurorului general
adjunct, dup cum este cazul.
Un director asistent desemnat poate
aproba o operaiune acoperit luat n con-
siderare de Comisia de Revizie a Operaiu-
nilor Acoperite, cu excepia cazurilor n
care ancheta presupune mprejurri delicate
(1) sau (m). Cu excepia prevederilor m-
prejurrilor limitate descrise mai jos, numai
directorul, directorul adjunct sau directorul
adjunct asociat care rspunde de anchete
poate aproba o operaiune preconizat
dac exist temeiuri rezonabile s se cread
c:
(1) Operaiunea acoperit se va folosi n
scopul participrii la activitile unui grup
aflat sub anchet, ncadrat la Anchetele de
Securitate Naional sau pentru a recruta o
persoan din rndurile unui atare grup ca
informator sau surs confidenial (mpreju-
rrile Delicate (1));
(2) Pot exista riscuri considerabile de
izbucnire a unor acte de violen sau rnire
personal a indivizilor sau riscul considera-
bil al suferirii unor pierderi financiare (m-
prejurrile delicate (m)).
Cererea/Notificarea adresat biroului
central FBI este obligatorie n cazul oric-
rei operaiuni acoperite ce necesit aproba-
rea biroului central (FBIHQ). Fiecare cerere
va cuprinde:
@ Aprobarea scris din partea agentu-
lui special responsabil;
@ descriere a operaiunii preconizate
i legenda de acoperire la care se va re-
curge; toi informatorii sau alte persoane
cooperante care i vor da concursul la bu-
nul mers al operaiunii, precum i informa-
iile de fond, dosarul arestrilor anterioare
i acordurile ncheiate cu procurorii; in-
fraciunea specific sau ntreprinderea cri-
minal aflat sub anchet; i toate persoa-
nele individuale despre care se tie c sunt
implicate;
@ declaraie specificnd intervalul de
timp n care se va derula operaiunea;
@ descriere a modului n care s-au n-
trunit criteriile privitoare la ademenirile ce
ar urma s fie oferite; i
@ declaraie a sumelor pe care i le
propune operaiunea s Ie cheltuiasc.
Cererile solicitnd aprobarea operaiu-
nilor acoperite cu implicarea unor mpreju-
rri delicate trebuie s cuprind i urmtoa-
rele informaii: precizarea mprejurrilor
asupra crora exist temeiuri rezonabile s
se cread c se vor ivi. Ce fapte semnifica-
tive ar urma s se iveasc? i de ce operai-
unea acoperit are meritul de a fi aprobat,
n lumina circumstanelor respective, i n
cazul operaiunilor acoperite cu prezena
unor mprejurri delicate , trebuie s existe
i o declaraie n care s se explice de ce
participarea la o activitate altminteri ilegal
158
se justific totui, i o scrisoare din partea
procurorului federal de resort. Pentru ope-
raiunile acoperite implicnd circumstane
delicate, trebuie s se explice de ce este ne-
cesar aciunea de infiltrare sau recrutare i
s se descrie procedurile ntreprinse pentru
minimalizarea oricrei achiziii, reineri i
diseminri de informaii care nu au legtur
cu chestiunea aflat sub anchet sau cu alt
activitate autorizat din cadrul anchetei. O
scrisoare din partea procurorului federal de
resort indicnd faptul c acesta sau aceasta
a revizuit operaiunea preconizat, inclusiv
mprejurrile delicate probabile, faptul c
este de acord cu propunerea respectiv i cu
temeiul juridic i faptul c va aciona n
justiie cauza ce se va contura n urma an-
chetei, avnd temeinicia unei aciuni judici-
are. Scrisoarea trebuie s cuprind constata-
rea c ancheta preconizat i beneficiile ce
ar decurge din ea pe planul intentrii unui
proces ar atrna mai greu la cntar dect
costurile directe sau riscurile altor pierderi
pe care le implic o atare operaiune. Cere-
rea de prelungire sau rennoire a operaiunii
acoperite trebuie s descrie rezultatei obi-
nute n urma desfurrii prealabile a ope-
raiunii sau, dup caz, s explice motivele
pentru care nu s-au obinut rezultate semni-
ficative iar acolo unde a fost vorba de cir-
cumstane delicate, trebuie s se existe o
scrisoare din partea procurorului federal de
resort care s-i avizul favorabil prelungirii
sau rennoirii autorizaiei.
Durata autorizaiei
O operaiune acoperit aprobat de
FBIHQ nu poate fi derulat pe o perioad
mai lung dect cea necesar realizrii obi-
ectivelor precizate n autorizaie, i n nici
un caz nu poate depi ase luni, fr s
existe o nou autorizaie de continuare, cu
excepia prevederilor cuprinse mai jos.
Dac exist schimbri semnificative fie
n direcia, fie n obiectivele unei operaiuni
acoperite aprobate de FBIHQ, operaiunea
trebuie revizuit de Comisia de Revizie a
Operaiunilor Acoperite pentru a se stabili
dac este nevoie de o nou autorizaie. O
operaiune acoperit ce necesit revizie din
partea Comisiei de Revizie a Operaiunilor
Acoperite poate fi iniiat sau prelungit pe
baz interimar de ctre Directorul Asistent
desemnat n cazul unor mprejurri excepi-
onale, pe o perioad de maximum 30 de
zile. n cazul unei autorizaii iniiale, al unei
argumentri bugetare sau schimbri de di-
recie, autorizaia interimar trebuie ratifi-
cat de Comisia de Revizie a Operaiunilor
Acoperite n cadrul urmtoarei sale edine
de lucru programate. O operaiune acoperit
autorizat iniial de un SAC trebuie s fie
reautorizat de un director asistent desem-
nat, dac dureaz mai mult de 12 luni sau
presupune cheltuieli de peste $40.000
($100.000 n cazuri de narcotice din care
maximum $40.000 reprezint cheltuieli de
funcionare) sau o alt sum care este sta-
bilit din timp n timp de director. Nici o
operaiune acoperit aprobat de biroul te-
ritorial nu poate dura mai mult de un an
fr aprobarea scris din partea biroului
central FBI. O operaiune acoperit apro-
bat de un SAC este considerat c a nce-
put la data aprobrii, nu n ziua n care a n-
ceput activitatea acoperit.
Printre factorii de care trebuie s se in
seama n luarea de ctre orice oficialitate cu
putere de aviz a deciziei de a aproba sau nu
rennoirea sau prelungirea operaiunii aco-
perite figureaz i urmtorii:
(a) Msura n care operaiunea a produs
rezultatele scontate la data concepiei;
(b) Potenialul obinerii n viitor a unor
succese ce depesc cadrul iniial avut n
vedere;
(c) Msura n care ancheta poate conti-
nua fr s dea n vileag operaiunea acope-
rit;
(d) Msura n care continuarea anchetei
poate cauza vtmare, financiar sau de alt
natur, unor pri nevinovate.
Participarea la activiti altminteri ile-
gale, de ctre salariai acoperii
Cu excepia unor prevederi expres auto-
rizate de prezentele norme, nici un salariat
acoperit nu se va angaja n nici o activitate
care ar putea constitui o nclcare a legisla-
iei locale, statale sau federale, dac la
159
acestea particip o persoan particular ce
acioneaz fr autorizaie. Pentru scopul
avut n vedere n cadrul acestor norme, o
atare activitate este definit ca fiind o acti-
vitate altminteri ilegal. Nici o oficialitate
nu va recomanda sau aproba participarea de
ctre un salariat acoperit la vreo activitate
altminteri ilegal, dect atunci cnd partici-
parea la o atare aciune se justific prin ne-
cesitatea:
(a) de a obine informaii sau probe ne-
cesare pentru succesul anchetei i care nu
sunt n mod rezonabil disponibile fr par-
ticiparea la aciunea considerat altminteri
ilegal;
(b) de a stabili sau menine credibilitatea
identitii acoperite; sau
(c) de a preveni decesul sau grave rniri
fizice.
FBI va lua msurile rezonabile de a mi-
nimaliza participarea unui salariat acoperit
n activiti considerate altminteri ilegale.
Un salariat acoperit nu are voie:
@ s participe n nici un act de vio-
len dect n cazuri de auto-aprare;
@ s iniieze sau s instige la
formularea unui plan de comitere a unor
acte criminale, sau
@ s participe n conduit care ar
constitui tehnici ilegale de anchetare (de ex.
interceptri electronice ilegale, interceptri
ilegale de coresponden, ptrunderea prin
efracie sau cele ce echivaleaz cu o per-
cheziie ilegal).
Nimic din prezentele norme nu va inter-
zice unui salariat acoperit s ia msurile re-
zonabile de auto-aprare n cazul unei situ-
aii excepionale, pentru protecia propriei
sale viei sau a vieii celorlali n faa peri-
colului unei fore criminale. Aceste msuri
vor fi raportate procurorului federal de re-
sort i FBIHQ, care vor informa procurorul
general asistent al direciei penale fr n-
trziere.
Autorizaia
Agentul special responsabil trebuie s
aprobe toate operaiunile i activitile aco-
perite, inclusiv cele care vizeaz participa-
rea n activiti altminteri ilegale. Aceast
aprobare va constitui autorizaia pentru ur-
mtoarele aciuni:
@ activiti considerate altminteri ile-
gale care sunt un delict minor sau alt in-
fraciune minor n baza prevederilor le-
gislaiei locale, statale sau federale;
@ monitorizare consimit, chiar dac
constituie o infraciune n baza legislaiei
locale;
@ cumprarea de bunuri furate sau de
contraband;
@ livrarea sau vnzarea de bunuri fu-
rate, al cror proprietar de drept nu poate fi
reperat;
@ livrarea controlat de droguri care
nu vor ptrunde n circuitul comercial;
@ acordarea de mit care nu se nca-
dreaz la categoria circumstanelor delicate;
@ efectuarea de reprezentri false c-
tre tere pri n procesul mascrii identitii
BIBLIOGRAFIE:
1. Reguli de bune practici folosite de investigatorii sub acoperire n S.U.A., 2008
2. Curs de pregtire cu ofieri D.E.A. S.U.A, 2008
160
personale sau al adevratului proprietar al
unei uniti economice proprietare (dar nu
i o declaraie fcut sub prestare de jur-
mnt sau sub ameninarea cu rigorile in-
fraciunii de sperjur).
Participarea la o activitate altminteri ile-
gal care este un delict grav sau echivalen-
tul su n legislaia local, statal sau fede-
ral necesit autorizaie suplimentar din
partea directorului asistent dup revizia
efectuat de Comisia de Revizie a Operai-
unilor Acoperite.
Participarea la activiti altminteri ile-
gale care presupun un grad ridicat de risc de
izbucnire a unor acte de violen sau de r-
niri fizice necesit autorizaie din partea di-
rectorului sau directorului adjunct dup re-
vizia efectuat de Comisia de Revizie a
Operaiunilor Acoperite.
161
162
 PROCEDURA PREDRII PERSOANELOR URMRITE
INTERNAIONAL PRIN MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE
Within the article, the authors present the main aspects regarding the procedure of
transferring internationally wanted persons through the European Arrest Warrant, which
constitutes a modern cooperation instrument at the disposal of judicial bodies from
Member States of the European Union.
Conceptul mandatului european de
arestare
Legiuitorul european a simit nevoia s
nlocuiasc, exclusiv n relaia dintre statele
membre ale UE, procedurile clasice de ex-
trdare cu procedurile de predare n baza
unui mandat european de arestare datorit
faptului c n toate statele membre ale UE,
ca i n alte state (inclusiv SUA), extrdarea
este reglementat n primul rnd ca un act
de suveranitate al statului, decizia final
aparinnd executivului (Consiliul de Mi-
nitri n Frana i Spania, Departamentul de
Stat n SUA, ministerele de justiie, even-
tual mpreun cu ministerele de externe, n
marea majoritate a statelor europene).
Mandatul european de arestare este pri-
mul instrument juridic fondat pe recunoa-
terea mutual a deciziilor penale. El pro-
duce o schimbare radical n raport cu ve-
chiul sistem de predare a persoanelor n ca-
drul unui spaiu de libertate, securitate i
justiie, efectul fcndu-se simit mai ales
asupra procedurilor, termenelor i motive-
lor de refuz al predrii unei persoane. Man-
datul european de arestare este deci strns
legat de obiectivul enunat de art.29 al Tra-
tatului privind UE.
Statele membre ale UE au ajuns la solu-
ia adoptrii conceptului mandatului euro-
pean de arestare, ntruct n fiecare stat au
existat cazuri celebre care au creat pro-
bleme, avnd un ecou puternic n rndul
opiniei publice. n Frana, de exemplu, a
avut loc un caz (Resala) al unui cetean
francez de origine arab care a comis mai
163
Dr. CLAUDIU UPULAN
Drd. ADRIAN ANGHELU
multe infraciuni de viol n tren, dup care
s-a refugiat n Portugalia. Existau probe
mpotriva lui, se prelevase ADN-ul i, dei
Frana a cerut extrdarea lui, Portugalia a
refuzat acest lucru deoarece n dreptul por-
tughez nu este prevzut pedeapsa deteni-
unii pe via, pedeapsa maxim fiind nchi-
soarea de 30 de ani, n timp ce n dreptul
francez este prevzut aceast pedeaps
pentru infraciunile cele mai grave. Prin
acest refuz s-a ajuns la situaia n care fran-
cezii nu mai tiau ce nseamn aceast Eu-
rop, pentru c nu-i puteau imagina c n
cadrul UE, compus din state democratice
care au ncredere unele n altele, o ar
poate refuza extrdarea ctre o alt ar din
UE. Acest caz a determinat luarea unor de-
cizii la nivel politic i s-a reflectat n crea-
rea instituiei mandatului european de
arestare141.
n spaiul judiciar comun al UE, coope-
rarea judiciar se desfoar n temeiul unor
instrumente comunitare care au la baz
principiile ncrederii reciproce i a recu-
noaterii deciziilor judiciare142.
Decizia-Cadru a Consiliului UE
nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind
mandatul european de arestare i procedu-
rile de predare ntre statele membre ale UE
141
Simona Brdiceanu Mandatul de arestare
european, articol publicat n Pro Lege nr.3/2005,
pag.171
142
L. Benoit Le mandat darrt europen, Revue du
march commun de lUnion Europenne nr.465/2003,
pag.106
ofer un cadru general comun de aciune
tuturor statelor membre i introduce o serie
de dispoziii cu caracter de noutate n raport
cu dreptul de extrdare, reprezentnd un
pas uria fcut de rile membre n construi-
rea spaiului penal european.
Decizia-Cadru a fost transpus integral
n legislaia romn n Titlul III al Legii
nr.302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal. n ceea ce
o privete, Romnia nu a fcut nici o decla-
raie privind infraciunile comise nainte de
intrarea n vigoare a Deciziei-Cadru, ac-
ceptnd mandatul european de arestare fr
a ine cont de data comiterii infraciunii143.
Totui, n conformitate cu prevederile legii
romne, numai mandatul european de ares-
tare emis dup 01.01.2007 este acceptat,
aceasta fiind data cnd Decizia-Cadru a in-
trat n vigoare n Romnia.
Art.77 din Legea nr.302/2004144 defi-
nete mandatul european de arestare ca fi-
ind decizia judiciar prin care autoritatea
judiciar competent a unui stat membru al
UE solicit arestarea i predarea de ctre
un alt stat membru, a unei persoane n ve-
derea efecturii urmririi penale, judecii
sau executrii unei pedepse sau a unei m-
suri de siguran privative de libertate145.
Punctul 2 al art.77 prevede c mandatul eu-
143
n conformitate cu prevederile art.32, alin.1 din
Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii Europene
nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002, orice stat membru
poate face, n momentul adoptrii Deciziei-Cadru, o
declaraie referitoare la faptul c, n calitate de stat
membru de executare, va aplica instrumentul
mandatului european de arestare doar la faptele
comise dup o anumit dat precizat, care nu poate fi
posterioar datei de 7 august 2002. Urmtoarele State
Membre au fcut o asemenea declaraie: Austria
(fapte comise dup 7 august 2002), Republica Ceh
(fapte comise de resortisani sau dup 1 noiembrie
2004), Frana (fapte comise dup 1 noiembrie 1993),
Italia (fapte comise dup 7 august 2002).
144
Modificat i completat prin Legea nr.222/2008.
145
Art.1 din Decizia-Cadru a Consiliului Uniunii
Europene nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 definete
mandatul european de arestare ca fiind o hotrre
judectoreasc emis de un Stat Membru n vederea
arestrii i predrii de ctre un alt Stat Membru a
persoanei solicitate, n scopul efecturii urmririi
penale sau executrii unei sentine privative de
libertate sau a unei dispoziii de detenie.
164
ropean de arestare se execut n baza prin-
cipiului recunoaterii i a ncrederii reci-
proce, n conformitate cu dispoziiile Deci-
ziei-Cadru a Consiliului Uniunii Europene
nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002.
Procedura emiterii mandatului euro-
pean de arestare
Procedura emiterii mandatului european
de arestare de ctre autoritile romne este
reglementat n cuprinsul art.81 din Legea
nr.302/2004, modificat i completat prin
Legea nr.222/2008. Astfel, mandatul euro-
pean de arestare este emis n situaia n care
un mandat de arestare preventiv sau de
executare a pedepsei nchisorii nu poate fi
dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori
condamnatul nu se mai afl pe teritoriul
Romniei.
Prin cele mai recente modificri aduse
Titlului III din Legea nr.302/2004, prin Le-
gea nr.222/2008, s-a urmrit soluionarea
unor aspecte care au generat practic neu-
nitar a instanelor de judecat sau au ridi-
cat probleme de ordin practic.
Astfel, n ceea ce privete procedura de
emitere a mandatelor europene de arestare,
se elimin o problem care a determinat o
practic neunitar legat de judectorul
competent s emit mandatul european de
arestare146. Potrivit noii redactri legale,
mandatul european de arestare este emis, n
faza de urmrire penal, de ctre judecto-
rul delegat de preedintele instanei creia i-
ar reveni competena s judece cauza n
fond, iar n faza de judecat i de executare
de ctre judectorul delegat de preedintele
primei instane ori de cel al instanei de
executare. Judectorul competent verific
ndeplinirea condiiilor prevzute de lege,
procednd astfel147:
emite mandatul european de ares-
tare i supravegheaz luarea msurilor pen-
tru transmiterea acestuia, iar n cazul n care
146
Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11
noiembrie 2008, adresat tuturor instanelor
judectoreti i parchetelor de pe lng acestea.
147
Art.81, alin.3 din Legea nr.302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal,
modificat i completat prin Legea nr.222/2008
persoana este localizat pe teritoriul unui
stat membru al UE, dispune traducerea
mandatului european de arestare. Totodat
informeaz procurorul care efectueaz sau
supravegheaz urmrirea penal sau in-
stana pe rolul creia se afl cauza penal
despre emiterea mandatului european de
arestare;
constat, prin ncheiere motivat,
c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute
de lege pentru a emite un mandat european
de arestare, comunicnd totodat ncheierea
procurorului care efectueaz sau suprave-
gheaz urmrirea penal sau procurorului
de pe lng instana de executare.
n cazul emiterii unui mandat european
de arestare, judectorul poate solicita auto-
ritii judiciare de executare i remiterea
bunurilor care constituie mijloace materiale
de prob.
n urma reuniunii sale din 17 iulie 2007,
Grupul Cooperare n materie penal (Ex-
peri n mandatul european de arestare) a
procedat la un schimb de informaii referi-
toare la problemele practice implicate de
procedura emiterii mandatului european de
arestare. n scopul rezolvrii acestor pro-
bleme, delegaiile i-au ndreptat atenia
asupra recomandrii Preediniei Consiliu-
lui UE referitoare la elaborarea orientrilor
comune indicnd modul de completare al
mandatului european de arestare. Preedin-
ia a declarat n concluzie c exist un con-
sens n cadrul tuturor delegaiilor n ceea ce
privete necesitatea realizrii unui manual
european privind emiterea mandatului eu-
ropean de arestare. De asemenea, s-a suge-
rat ca proiectul de propunere s fie din nou
examinat n perioada preediniei portu-
gheze, de Grupul Cooperare n materie
penal (Experi n mandatul european de
arestare). Misiunea a fost ncredinat pre-
ediniei, asistat de Secretariatul General
al Consiliului UE. Manualele existente n
Statele Membre, ca i experienele profesi-
onale din cadrul Reelei Judiciare Europene
i Eurojust, au servit ca baz de elaborare a
manualului. n urma reuniunii sale din 14-
15 mai 2008, Comitetul a aprobat manualul.
Acesta are ca scop furnizarea de orientri n
165
vederea adoptrii de bune practici, innd
cont de experiena acumulat, oferind jude-
ctorilor i procurorilor competeni infor-
maii precise referitoare la modul n care
trebuie completat formularul-tip al manda-
tului european de arestare. n acest scop,
textul conine exemple precise referitoare la
redactarea mandatului european de ares-
tare148.
Formularul-tip al mandatului euro-
pean de arestare constituie o anex a Deci-
ziei-Cadru referitoare la mandatul european
de arestare. Acesta trebuie utilizat, chiar i
n situaiile n care nu este prevzut n mod
clar n legislaia anumitor state membre.
Intenia Consiliului este de a pune n prac-
tic un instrument de lucru susceptibil de a
fi uor de completat de autoritile judiciare
emitente, fiind astfel recunoscut de autori-
tile judiciare de executare149. Unul din
obiectivele formularului-tip este de a evita
traducerile costisitoare sub raport financiar
i temporal, oferind informaii ct mai ac-
cesibile. Avnd n vedere faptul c formula-
rul mandatului european de arestare va con-
stitui n principiu singura baz legal pri-
vind arestarea i ulterior predarea persoanei
solicitate, acesta trebuie completat n mod
minuios, n scopul evitrii cererii inutile de
informaii complementare150.
Legea prevede faptul c procedura emi-
terii mandatului european de arestare are
caracter confidenial pn la momentul
arestrii persoanei solicitate n statul mem-
bru de executare.
Mandatul european de arestare poate fi
emis n cazul faptelor care sunt incriminate
i sancionate n statul emitent al mandatu-
148
Manualul a fost elaborat n timpul Preediniei
portugheze i slovene, cu ajutorul unor profesioniti
care opereaz cu mandatul european de arestare n
ntreaga Europ, precum i cu Reeaua Judiciar
european, Eurojust, Secretariatul General al
Consiliului UE i Comisia European.
149
Mandatul european de arestare este emis exclusiv
sub forma formularului standardizat. Acesta trebuie
completat exact i cu grij, deoarece reprezint baza
pentru arestare i condamnarea ulterioar a persoanei
solicitate.
150
Version finale du manuel europen concernant
l'mission d'un mandat d'arrt europen
lui cu nchisoarea sau cu o msur de sigu-
ran privativ de libertate pe o perioad de
minimum 3 ani, predarea persoanei
acordndu-se chiar dac nu este ndeplinit
condiia dublei incriminri a faptei.
Sub raportul formei i a coninutului,
mandatul european de arestare trebuie s
conin urmtoarele informaii151: identita-
tea i cetenia persoanei solicitate, denumi-
rea, adresa, numerele de telefon i fax, pre-
cum i adresa de e-mail ale autoritii judi-
ciare emitente, indicarea existenei unei
hotrri judectoreti definitive, a unui
mandat de arestare preventiv sau a oricrei
alte hotrri judectoreti executorii avnd
acelai efect, natura i ncadrarea juridic a
infraciunii, o descriere a circumstanelor n
care a fost comis infraciunea, inclusiv
momentul, locul, gradul de implicare a per-
soanei solicitate, pedeapsa pronunat, dac
hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa
prevzut de legea statului emitent pentru
infraciunea svrit, dac este posibil, alte
consecine ale infraciunii.
Procedura transmiterii mandatului euro-
pean de arestare este reglementat n cu-
prinsul art.82 din Legea nr.302/2004152.
Astfel, n cazul n care se cunoate locul
unde se afl persoana solicitat, autoritatea
judiciar romn emitent poate transmite
mandatul european de arestare direct auto-
ritii judiciare de executare. Acesta va fi
tradus, prin grija instanei emitente, n
limba impus de statul membru de execu-
tare, dup ce se confirm localizarea pre-
zenei solicitate pe teritoriul unui anumit
stat membru al UE153.
151
Aceste condiii formale ale mandatului european
de arestare trebuie ndeplinite n toate mprejurrile,
fie c statul membru este stat emitent, fie c este stat
de executare.
152
Autoritile judiciare romne pot transmite
mandatul european de arestare prin orice mijloc de
transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia
ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica
autenticitatea acestuia.
153
Datorit faptului c perioada de executare a
mandatului european de arestare este scurt, atunci
cnd se cunoate locul n care se gsete persoana
cutat, este recomandabil traducerea anterioar a
mandatului de arestare, n limba rii n care este
n cazul n care locul unde se afl per-
soana solicitat nu este cunoscut, transmite-
rea mandatului european de arestare se rea-
lizeaz prin intermediul Centrului de Coo-
perare Poliieneasc Internaional din ca-
drul Inspectoratului General al Poliiei Ro-
mne, care procedeaz la difuzarea n Sis-
temul Informatic Schengen (SIS) sau pe ca-
nalele Organizaiei Internaionale a Poliiei
Criminale-Interpol, dup caz154. n acest
caz, transmiterea se poate efectua i prin
sistemul securizat al Reelei Judiciare Eu-
ropene, cnd acesta va fi operaional155.
Autoritatea judiciar emitent poate s
solicite introducerea semnalmentelor per-
soanei n cauz n SIS prin intermediul
Sistemului Informatic Naional de Semna-
lri156. Majoritatea statelor membre care
utilizeaz SIS au proceduri particulare de
lucru. Dup 1 septembrie 2007, sistemul
SISone4all funcioneaz n principiu n
majoritatea statelor membre, cu excepia
Bulgariei, Ciprului, Romniei, Irlandei i
Regatului Unit. Aceasta nseamn c for-
mularele SIRENE de tip A157 vor conine n
linii mari aceleai informaii ca i formula-
rul-tip al mandatului european de arestare,
i c traducerile provizorii vor fi ntocmite
n limba englez. Din momentul operaio-
posibil s se gseasc persoana. Atunci cnd un
mandat european de arestare este transmis direct unei
autoriti judiciare de executare sau unei autoriti
centrale, acesta trebuie s fie nsoit de o traducere.
154
Dac locul n care se gsete persoana solicitat nu
este cunoscut, mandatul european de arestare se
transmite Biroului Sirene Naional din statul respectiv
n vederea difuzrii sale n statele membre ale UE
care fac parte din SIS. Se recurge la OIPC-Interpol
pentru difuzarea mandatului european de arestare n
statele membre care nu fac parte din SIS la momentul
actual.
155
Art.83, alin.2 din Legea nr.302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal,
modificat i completat prin Legea nr.222/2008
156
Semnalarea introdus n Sistemul Informatic
Schengen echivaleaz cu un mandat european de
arestare
157
Formularul SIRENE de tip A conine informaii
despre semnalare (numrul de identificare Schengen,
data i ora transmiterii formularului, Biroul SIRENE
expeditor i Biroul SIRENE destinatar), precum i
informaii despre mandatul european de arestare la
care se refer respectiva semnalare din SIS.
166
nalizrii Sistemului Informatic Schengen de
a doua generaie (SISII), originalul formu-
larului mandatului european de arestare va
fi scanat i nregistrat n sistem, fiind dis-
ponibil imediat.
Dac autoritatea judiciar emitent nu
cunoate autoritatea judiciar de executare,
se va efectua cercetarea necesar, inclusiv
prin punctele de contact ale Reelei Judici-
are Europene sau prin direcia de speciali-
tate a Ministerului Justiiei, pentru a obine
informaiile necesare de la statul membru
de executare158.
Orice dificultate care ar putea interveni
n legtur cu transmiterea unui mandat eu-
ropean de arestare se va soluiona prin
contact direct ntre autoritatea judiciar
emitent i autoritatea judiciar de execu-
tare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei.
Ulterior transmiterii mandatului euro-
pean de arestare, autoritatea judiciar ro-
mn emitent poate transmite orice infor-
maii suplimentare necesare pentru executa-
rea mandatului.
n cazul transmiterii directe, autoritile
judiciare romne emitente informeaz Mi-
nisterul Justiiei n ultima zi lucrtoare a fi-
ecrui trimestru cu privire la mandatele eu-
ropene de arestare emise n perioada de re-
ferin i stadiul executrii acestora159.
Punerea n executare a mandatului eu-
ropean de arestare
Autoritile romne competente s pri-
measc mandatul european de arestare sunt
Ministerul Justiiei i parchetele de pe lng
curile de apel n a cror circumscripie a
fost localizat persoana solicitat. n cazul
158
Informaiile referitoare la autoritile emitente i de
executare din Statele Membre pot fi accesate pe site-
ul de Internet al Reelei Judiciare Europene, la
urmtoarea adres: http://www.ejn.-
crimjust.europa.eu=>searchEAW Atlas => select the
country
159
n practic, transmiterea mandatelor europene de
arestare se realizeaz mai ales prin OIPC-Interpol
(58% din totalul mandatelor emise) i prin Sistemul
Informatic Schengen, n statele membre care au acces
la acesta (52% din acelai total). n rest, mandatele
europene de arestare sunt transmise, evident, cel mai
adesea n mod direct ntre statele membre n cauz.
167
n care nu se cunoate locul unde se afl
persoana solicitat, mandatul european de
arestare se transmite Parchetului de pe
lng Curtea de Apel Bucureti160.
Autoritatea central romn este Minis-
terul Justiiei, care, dup ce primete man-
datul european de arestare emis de o auto-
ritate judiciar dintr-un alt stat membru al
UE, l transmite parchetului de pe lng
curtea de apel n a crui circumscripie a
fost localizat persoana solicitat sau Par-
chetului de pe lng Curtea de Apel Bucu-
reti, n cazul n care persoana solicitat nu
a fost localizat161.
Potrivit dispoziiilor legale, mandatul
transmis spre executare autoritilor romne
trebuie tradus n limba romn sau n una
din limbile englez i francez. Autoritatea
judiciar de executare romn verific n
prealabil dac mandatul european de ares-
tare este nsoit de traduceri. n cazul n
care mandatul nu este tradus, autoritatea ju-
diciar de executare romn poate comu-
nica acest lucru autoritii judiciare emi-
tente, cu scopul de a remite traducerea n
cel mai scurt timp posibil, sau poate dis-
pune efectuarea traducerii, dac este posi-
bil162.
Transpunnd n dreptul intern art.16 din
Decizia-Cadru privind mandatul european
de arestare, Legea nr.302/2004 prevede
faptul c n cazul n care dou sau mai
multe state membre au emis un mandat eu-
ropean de arestare n legtur cu aceeai
persoan, autoritatea judiciar de executare
romn va decide asupra prioritii de exe-
cutare, innd seama de toate circumstanele
i, n special, de locul svririi i gravita-
tea infraciunii, de data emiterii mandatelor,
precum i de mprejurarea c mandatul a
fost emis n vederea urmririi penale, a ju-
160
Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn
de executarea unui mandat european de arestare revin
Romniei, celelalte cheltuieli rmnnd n sarcina
statului emitent.
161
Situaie aplicabil ori de cte ori autoritatea
judiciar emitent nu reuete s transmit mandatul
european de arestare direct autoritii judiciare
romne primitoare.
162
Dispoziiile legale prevd faptul c procedura se
poate suspenda pn la primirea traducerii.
decii sau n vederea executrii unei pe-
depse sau a unei msuri de siguran. Auto-
ritatea judiciar de executare romn va
putea solicita, dac este cazul, avizul
Eurojust cu privire la aceast hotrre.
Cetenii romni pot fi predai n baza
unui mandat european de arestare emis n
vederea efecturii urmririi penale sau a ju-
decii cu condiia ca, n cazul n care se va
pronuna o pedeaps privativ de libertate,
persoana predat s fie transferat n Ro-
mnia pentru executarea pedepsei.
Procedurile prealabile i condiiile spe-
ciale crora le poate fi supus executarea
unui mandat european de arestare sunt
menionate n cuprinsul art.87 i 88 din Le-
gea nr.302/2004. Refuzul executrii man-
datului are o ipotez imperativ i una fa-
cultativ.
Procedura punerii n executare a unui
mandat european de arestare transmis auto-
ritilor judiciare romne parcurge urmtoa-
rele etape:
a) verificarea de ctre procuror a con-
diiilor de form i fond pe care trebuie s
le ndeplineasc mandatul163
n termen de 24 de ore de la primirea
unui mandat european de arestare sau a
unei semnalri n Sistemul Informatic
Schengen, procurorul desemnat de procuro-
rul general al parchetului de pe lng curtea
de apel verific dac mandatul european de
arestare este nsoit de o traducere n limba
romn sau n una dintre limbile englez
sau francez. n cazul n care mandatul nu
este tradus n niciuna dintre limbile accep-
tate, parchetul solicit autoritii judiciare
163
n reglementarea precedent, pn la apariia Legii
nr.222/2008, instana era competent s verifice
condiiile de fond i form ale mandatului european
de arestare. Astfel, de ndat ce curtea de apel primea
un mandat european de arestare sau o semnalare n
Sistemul Informatic Schengen, preedintele seciei
penale repartiza cauza unui complet format din doi
judectori. Instana verifica dac mandatul european
de arestare coninea informaiile prevzute de lege, iar
atunci cnd constata faptul c informaiile comunicate
de statul emitent erau insuficiente, solicita de urgen
autoritii judiciare emitente informaiile suplimentare
necesare, fixnd totodat un termen limit pentru
primirea acestora.
168
emitente remiterea traducerii. Dac man-
datul este tradus n limba englez sau limba
francez, procurorul competent trebuie s ia
msurile necesare pentru efectuarea tradu-
cerii n limba romn, n termen de cel mult
2 zile.
n continuare, procurorul verific dac
mandatul european de arestare conine in-
formaiile prevzute de lege, iar atunci cnd
constat faptul c mandatul european de
arestare nu cuprinde aceste informaii, soli-
cit de urgen autoritii judiciare emitente
completarea informaiilor, fixnd totodat
un termen limit pentru primirea aces-
tora164.
Sub aspectul condiiilor de form, este
obligatorie pentru autoritatea judiciar soli-
citat verificarea cerinelor legale relative
la165: individualizarea autoritii judiciare
solicitante, competent potrivit legii statului
emitent; forma mandatului, potrivit Deci-
ziei-cadru i legii romne; emiterea man-
datului ntr-o limb oficial desemnat de
norma comunitar sau, dup caz, n limba
romn; corecta identificare a persoanelor
solicitate la predare; coninutul minim de
informaii privind motivele care au deter-
minat emiterea mandatului european de
arestare, printre care prezentarea pe scurt a
strii de fapt i a ncadrrii judiciare; men-
iunile impuse coninutului mandatului eu-
ropean de arestare de norma comunitar i
dreptul intern.
La capitolul condiii de fond, autoritatea
judiciar solicitat verific incidena, res-
pectiv absena cauzelor de nepredare a per-
soanei solicitate la extrdare, potrivit drep-
tului intern i dreptului comunitar.
Atunci cnd o autoritate judiciar ro-
mn primete un mandat european de
arestare, dar nu este competent s l solui-
oneze, transmite mandatul autoritii judici-
are de executare competente i informeaz
164
Mandatul european de arestare emis de autoritile
judiciare ale unui stat membru al UE se supune
verificrii condiiilor de form i de fond prevzute
att de normele comunitare, ct i de cele impuse de
dreptul intern.
165
Sentina penal nr.13/PI din 02.02.2007 a Seciei
Penale din cadrul Curii de Apel Timioara.
despre acesta autoritatea judiciar emitent.
b) luarea msurilor necesare de ctre
procuror pentru identificarea, cutarea, lo-
calizarea i prinderea persoanei solicitate.
Dac mandatul european de arestare
conine informaiile necesare i este tradus,
procurorul poate pune n aplicare dispozii-
ile Codului de Procedur Penal referitoare
la procedura special a drii n urmrire166.
Codul de Procedur Penal prevede
faptul c darea n urmrire se dispune prin
ordin de Inspectoratul General al Poliiei
Romne. Ordinul de dare n urmrire ur-
meaz a fi comunicat n cel mai scurt timp
organelor competente s elibereze paa-
portul, care au obligaia s refuze eliberarea
paaportului sau, dup caz, s ridice provi-
zoriu paaportul pe durata msurii, precum
i organelor de frontier pentru darea n
consemn167.
Conform opiniei exprimate de un autor
romn168, urmrirea reprezint o activitate
complex, informativ-operativ, crimina-
listic i de cercetare penal care se organi-
zeaz la nivelul tuturor unitilor de poliie
pentru ndeplinirea unor dispoziii procedu-
rale legale.
n situaia n care n urma verificrilor
efectuate se constat c persoana solicitat
se afl n circumscripia teritorial a unui
alt parchet, procurorul trimite de ndat
mandatul european de arestare parchetului
competent i informeaz despre aceasta
autoritatea judiciar emitent i Ministerul
Justiiei.
166
Este de reinut faptul c textul de lege nu face
referire direct la aportul unitilor de poliie n
vederea identificrii persoanei solicitate, acesta fiind
subneles. Astfel, activitatea de urmrire, depistare i
identificare a acestor categorii de persoane este
desfurat de ctre organele de poliie care au primit
solicitarea de la parchetul de pe lng curtea de apel
competent teritorial.
167
n activitatea de urmrire a persoanelor pot fi
atrase i instituii din afara sistemului judiciar. Astfel,
Codul de Procedur Penal prevede faptul c
instituiile publice sunt obligate s sprijine, n
condiiile legii i conform competenelor legale,
organele de poliie care efectueaz urmrirea unei
persoane date n urmrire.
168
Bujor Florescu Curs de investigaii criminale,
Editura Concordia, Arad, 2007, pag.349
169
Dac nu se cunoate cu exactitate locul
de pe teritoriul Romniei unde se afl per-
soana solicitat, este necesar ca organele de
poliie s execute sub supravegherea i n-
drumarea procurorului activiti preliminare
(verificri, investigaii, supravegheri opera-
tive, etc.) care s conduc la localizarea,
prinderea i arestarea persoanei.
n procedura special a urmririi, n
scopul localizrii i prinderii persoanelor
mpotriva crora au fost emise mandate eu-
ropene de arestare, organele judiciare des-
foar i activiti de cercetare penal,
cum ar fi: audierea unor persoane (martori,
favorizatori, complici), administrarea unor
probe i mijloace de prob (interceptarea i
nregistrarea convorbirilor sau comunicri-
lor efectuate prin telefon sau prin orice
mijloc electronic de comunicare, precum i
alte nregistrri; reinerea i predarea cores-
pondenei i obiectelor; percheziia; ridica-
rea de obiecte i nscrisuri; punerea sub su-
praveghere a conturilor bancare i a contu-
rilor asimilate acestora, etc.).
n cazul n care din verificrile efectuate
rezult n mod nendoielnic c persoana so-
licitat nu se afl pe teritoriul Romniei,
procurorul dispune clasarea, informnd
despre aceasta autoritatea judiciar emitent
i Ministerul Justiiei.
c) reinerea persoanei solicitate
Msura reinerii persoanei solicitate
poate fi luat de procuror numai dup as-
cultarea acesteia n prezena aprtorului.
Msura reinerii se dispune prin ordonan
motivat i poate dura cel mult 24 de ore.
Persoanei reinute trebuie s i se aduc
la cunotin, de ndat, n limba pe care o
nelege, motivele reinerii i coninutul
mandatului european de arestare,
comunicndu-i-se totodat o copie a man-
datului i traducerea acestuia.
Legea nr.222/2008 prevede faptul c
persoana reinut poate solicita s fie ncu-
notinat despre msura luat un membru de
familie ori o alt persoan pe care o desem-
neaz aceasta. n mod excepional, dac
procurorul apreciaz c acest lucru ar afecta
executarea mandatului european de arestare
emis mpotriva persoanei solicitate sau n
cazul n care are cunotin, a unor mandate
europene de arestare emise mpotriva altor
participani la comiterea infraciunii, procu-
rorul poate refuza solicitarea.
Avnd n vedere faptul c, ncepnd cu
data de 1 ianuarie 2007, organele de poliie
din ara noastr primesc n vederea punerii
n executare mandate europene de arestare
emise de autoritile judiciare ale altor
state, prevederile referitoare la ptrunderea
n domiciliul sau reedina unei persoane
fr nvoirea acesteia, precum i n sediul
unei persoane juridice fr nvoirea repre-
zentantului legal al acesteia, sunt aplicabile
i n cazul executrii mandatelor europene
de arestare. n acest sens, datorit dificult-
ilor ntmpinate n practica judiciar de or-
ganele de poliie legate de executarea man-
datelor europene de arestare, sunt bineve-
nite modificrile aduse de Legea
nr.222/2008, potrivit crora, n vederea re-
inerii persoanei solicitate, organul compe-
tent poate ptrunde n orice locuin n care
se afl persoana solicitat, fr consim-
mntul acesteia ori a persoanei creia i
aparine ori folosete locuina, precum i n
sediul unei persoane juridice, fr nvoirea
reprezentantului legal al acesteia.
Dispoziiile normative din Legea
nr.222/2008 prevd i o situaie de urgen
a reinerii i arestrii persoanei solicitate.
Astfel, n mod excepional, msura reinerii
poate fi dispus pe baza semnalrii trans-
mise prin Organizaia Internaional a Poli-
iei Criminale-Interpol, care nu echivaleaz
cu mandatul european de arestare. n acest
caz, Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional solicit de ndat Biroului
Central Naional Interpol corespondent
transmiterea ctre parchetul competent, n
termen de cel mult 48 de ore de la reinerea
persoanei solicitate. Atunci cnd msura
reinerii a fost luat de organul de cercetare
penal al poliiei judiciare, acesta este obli-
gat, n primele 10 ore de la reinere, s pre-
zinte persoana solicitat procurorului de-
semnat de procurorul general al parchetului
de pe lng curtea de apel n a crui cir-
cumscripie teritorial a fost reinut.
d) sesizarea curii de apel n vederea
arestrii i predrii persoanei solicitate
Procurorul sesizeaz curtea de apel
competent cu propunerea de luare a msu-
rii arestrii persoanei solicitate. De ndat
ce instana este sesizat, cauza se reparti-
zeaz n condiiile legii, unui complet for-
mat dintr-un judector, pentru a aprecia
asupra lurii msurii arestrii i asupra pre-
drii persoanei solicitate169.
Judectorul verific mai nti identitatea
persoanei solicitate i se asigur c acesteia
i s-a comunicat o copie a mandatului euro-
pean de arestare sau c a fost informat
despre motivul reinerii.
Atunci cnd reinerea s-a fcut potrivit
cazului de urgen reglementat de lege, ju-
dectorul poate dispune, prin ncheiere mo-
tivat, pe baza semnalrii transmise prin
Organizaia Internaional a Poliiei Crimi-
nale- Interpol, arestarea persoanei solicitate
sau obligarea de a nu prsi localitatea pe o
durat de 5 zile. n acest caz, instana
amn cauza i fixeaz un termen de 5 zile
pentru prezentarea de ctre procuror a man-
datului european de arestare nsoit de tra-
ducerea n limba romn.
Dup primirea mandatului european de
arestare, judectorul aduce la cunotina
persoanei solicitate drepturile prevzute de
lege (dreptul de a fi informat cu privire la
coninutul mandatului, dreptul de a fi asis-
tat de aprtor), precum i posibilitatea de
a consimi la predarea ctre autoritatea ju-
diciar emitent, punndu-i n vedere con-
secinele juridice ale consimmntului la
predare, ndeosebi caracterul irevocabil al
acestuia.
n cazul n care mandatul european de
arestare a fost emis mpotriva unui cetean
romn, n vederea executrii unei pedepse
ori a unei msuri de siguran privativ de
libertate, judectorul ntreab persoana so-
licitat dac aceasta este de acord s exe-
cute pedeapsa sau msura de siguran n
statul membru emitent. Dac persoana soli-
citat declar c este de acord, judectorul
169
Art.89, alin.1 i 2 din Legea nr.302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal,
modificat i completat prin Legea nr.222/2008.
170
se poate pronuna prin sentin, deopotriv
asupra arestrii i predrii persoanei.
Dac persoana solicitat nu consimte la
predarea sa ctre autoritatea judiciar emi-
tent, procedura de executare a mandatului
european de arestare continu cu audierea
persoanei solicitate, care se limiteaz la
consemnarea poziiei acesteia fa de exis-
tena unuia dintre motivele obligatorii sau
opionale de neexecutare, precum i even-
tuale obiecii n ceea ce privete identitatea.
Instana va verifica periodic, dar nu mai
trziu de 30 de zile, dac se impune meni-
nerea arestrii n vederea predrii,
pronunndu-se n acest sens prin ncheiere
motivat.
n toate cazurile, msura arestrii n ve-
derea predrii poate fi luat numai dup as-
cultarea persoanei solicitate n prezena
aprtorului. Durata iniial a arestrii nu
poate depi 30 de zile, iar durata total,
pn la predarea efectiv ctre statul mem-
bru emitent, nu poate depi n nici un caz
180 de zile.
n cazul n care persoana solicitat este
pus n libertate, instana dispune fa de
aceasta msura obligrii de a nu prsi lo-
calitatea.
n toate cazurile, instana se pronun
asupra executrii mandatului european de
arestare prin sentin, innd seama de toate
mprejurrile cauzei i de necesitatea exe-
cutrii mandatului european de arestare. n
termen de cel mult 24 de ore de la rmne-
rea definitiv a hotrrii de predare, in-
stana va comunica hotrrea luat autori-
tii judiciare emitente, Ministerului Justi-
iei i Centrului de Cooperare Poliieneasc
Internaional.
Predarea persoanei solicitate se reali-
zeaz de ctre Centrul de Cooperare Polii-
eneasc Internaional, cu sprijinul unitii
BIBLIOGRAFIE
Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modi-
ficat i completat prin Legea nr.222/2008
171
de poliie pe raza creia se afl locul de
detenie, n termen de 10 zile de la rmne-
rea definitiv a hotrrii de predare.
Dac, din motive independente de vo-
ina unuia dintre statele emitente sau de
executare, predarea nu se poate efectua n
acest termen, autoritile judiciare implicate
vor intra imediat n contact pentru a fixa o
nou dat de predare. n acest caz, predarea
va avea loc n termen de 10 zile de la noua
dat convenit.
n mod excepional, predarea poate fi
amnat temporar, pentru motive umanitare
serioase, cum ar fi existena unor temeiuri
suficiente pentru a se crede c predarea va
periclita, n mod evident, viaa sau snta-
tea persoanei solicitate. Executarea man-
datului european de arestare va avea loc
imediat ce aceste motive nceteaz s
existe. n acest sens, autoritatea judiciar de
executare va informa de ndat autoritatea
judiciar emitent i mpreun vor conveni
o nou dat de predare. n acest caz, preda-
rea va avea loc n termen de 10 zile de la
noua dat astfel convenit.
n cazul n care sunt depite termenele
maxime pentru predare, fr ca persoana n
cauz s fie primit de ctre statul emitent,
se va proceda la punerea n libertate a per-
soanei urmrite, fr ca acest fapt s con-
stituie un motiv de refuz al executrii unui
viitor mandat european de arestare, bazat pe
aceleai fapte.
n toate cazurile, n momentul predrii,
autoritatea judiciar de executare romn
va aduce la cunotina autoritii judiciare
emitente durata privrii de libertate pe care
a suferit-o persoana la care se refer man-
datul european de arestare, cu scopul de a fi
dedus din pedeapsa sau din msura de si-
guran care se va aplica.
 CONSIDERAII N LEGTUR CU PROTECIA PROGRAME-
LOR PENTRU CALCULATOR
I A BAZELOR DE DATE
Phenomenon of crime trends in the field of copyright the software acquire new forms
and new methods of fraud especially over the Internet. To keep pace with this
phenomenon, we think that specific legislation in criminal matters must become
dynamic, both in terms of the procedural and substantive law, because otherwise, the
rule of this phenomenon would be extremely difficult.
Reglementrile n domeniul dreptului de
autor cu referire la programele pentru cal-
culator i la bazele de date, sunt cuprinse n
Conveniile i tratatele internaionale, n Di-
rectivele UE i sunt preluate n legislaia
romneasc, Legea 8/1996 privind dreptul
de autor i drepturile conexe, cu modific-
rile i completrile n vigoare pn la sfr-
itul anului 2009.
Paragraful 1 al art.2 din Convenia de la
Berna170 stabilete operele care beneficiaz
de protecie i definete termenii, de opere
literare i artistice care cuprind toate
lucrrile din domeniile literar, tiinific i
artistic, oricare ar fi modul sau forma de
exprimare, precum: crile, brourile i alte
scrieri; conferinele, alocuiunile, predicile
i alte opere de aceeai natur; operele
170
Convenia de la Berna pentru protecia operelor
literare i artistice din 9 septembrie 1886, n forma
completata la Paris la 4 mai 1896, revizuita la Berlin
la 13 noiembrie 1908, completata la Berna la 20
martie 1914, revizuita la Roma la 2 iunie 1928,
revizuita la Bruxelles la 26 iunie 1948, revizuita la
Stockholm la 14 iulie 1967, revizuit prin Actul de la
Paris la 24 iulie 1971 i modificat la 28 septembrie
1979 la care Romnia a aderat prin Legea nr. 77 din
08/04/1998, Publicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr. 156 din 17 aprilie 1998.
Av. LILIANA CONSTANTIN
Lect.univ.dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza
Tehnica reprezint fantezia realitii.
Lucian Blaga
dramatice sau dramatico-muzicale; operele
coregrafice i pantomimele; compoziiile
muzicale cu sau fr cuvinte; operele
cinematografice, crora le sunt asimilate
operele exprimate printr-un procedeu
analog cu cinematografia; operele de
desen, de pictur, de arhitectur, de
sculptur, de gravur, de litografie; ope-
rele fotografice, crora le sunt asimilate
operele exprimate printr-un procedeu ana-
log cu fotografia; operele de art aplicat;
ilustraiile, hrile geografice; planurile,
crochiurile i operele plastice referitoare la
geografie, la topografie, la arhitectur sau
la tiine.
Conform art. 4 din Tratatul O.M.P.I.
privind dreptul de autor, adoptat la Ge-
neva la 20 decembrie 1996171, progra-
mele pentru calculator sunt protejate ca i
operele literare, n sensul art. 2 din Con-
venia de la Berna. Protecia prevzut se
aplic programelor pentru calculator indi-
ferent de modul sau forma de exprimare.
171
Romnia a ratificat Tratatul O.M.P.I. privind
dreptul de autor, adoptat la Geneva la 20 decembrie
1996 prin Legea nr. 205 din 21 noiembrie 2000,
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 609 din 27
noiembrie 2000
172
Conform prevederilor art. 5 din acelai tra-
tat, compilaiile de date sau de alte ele-
mente, indiferent de forma lor, care prin
alegerea sau dispunerea coninutului con-
stituie creaii intelectuale, sunt protejate ca
atare. Aceast protecie nu se extinde asu-
pra datelor sau elementelor ca atare i nu
prejudiciaz nici un drept de autor care
exist asupra datelor sau elementelor con-
inute n compilaie.
Programul pentru calculator nu este de-
finit unitar n legislaia internaional, ma-
joritatea definiiilor cuprinse n diferite do-
cumente, directive, acorduri internaionale
sau legislaii exprim n esen acelai lu-
cru.
Conform Legii-tip din 1978 elaborat de
Organizaia Mondial a Proprietii Inte-
lectuale (OMPI), programele pentru calcu-
lator sunt definite ca fiind un ansamblu de
instruciuni putnd, din momentul transpu-
nerii pe un suport descifrabil de ctre o
main capabil s trateze informaii, s
indice, s execute, ori s permit obinerea
unei funcii, a unei sarcini sau a unui re-
zultat.
Conform Legii copyright-ului din 1976
cu modificrile ulterioare, n SUA, progra-
mul pentru calculator este definit ca un
ansamblu de indicaii (comenzi) sau in-
struciuni care se utilizeaz direct sau indi-
rect ntr-un calculator pentru a produce
anumite rezultate.
Consiliului Comunitii Europene, prin
Directiva 91/250/CEE din 1991, definete
programul pentru calculator ca un ansam-
blu de instruciuni n scopul de a permite
executarea unor funcii de ctre un sistem
de tratare a informaiilor numit calcula-
tor.
Normele Internaional Standard
Organizations (ISO) definesc programele n
doi timpi, ca fiind o mulime de programe,
procedee i reguli, eventual i documenta-
ia auxiliar dar i o suit ordonat de
instruciuni destinat de a fi executat de
maini.
Glosarul de terminologie privind propri-
etatea intelectual, aprut sub egida pro-
gramului Phare pentru Oficiul de Stat pen-
tru Invenii i Mrci(OSIM) i Oficiul Ro-
mn pentru Drepturile de Autor (ORDA),
prezint modalitile de protejare a progra-
melor pentru calculator prin: legea dreptu-
lui de autor pentru structura i organiza-
rea programului, ca i pentru expresii i
secvene care aparin acestuia (Legea
8/1996 modificat i completat capitolul
9 Programele pentru calculator, art.72-81)
@ legea mrcilor172 pentru denumi-
rile sub care se comercializeaz pro-
gramele de calculator exemplu
WINDOWS 98
@ legea privind protecia desenelor i
modelelor industriale173 pentru pro-
tecia interfeelor grafice folosite n
cazul dialogului care se stabilete ntre
un utilizator i un sistem informatic
(Legea 84/1998 privind mrcile i in-
dicaiile geografice)
@ secretul comercial174 pentru
coninutul informaional i conceptual
al programului pentru calculator
@ legea brevetului de invenie175
pentru secvena de program asociat
unei soluii tehnice, care poate rezolva
prin aplicare o problem tehnic, sau
pentru metoda care st la baza pro-
gramului de calculator, dac aceasta
rezolv o problem tehnic i ndepli-
nete condiiile stipulate n actul nor-
mativ din domeniu. Nu sunt breveta-
bile, programele de calculator n
sine.
n Romnia, Legea 8/1996 privind
dreptul de autor i drepturile conexe, nu cu-
prinde o definiie a programului pentru cal-
culator, preciznd n schimb care este obi-
ectul proteciei, stabilind beneficiarii,
172
Legea 84/1998 privind mrcile i indicaiile
geografice, cu modificrile i completrile n vigoare
173
Legea 121/1992 privind protecia desenelor i
modelelor industriale, cu modificrile i completrile
n vigoare pn n decembrie 2009
174
Legea 298/2001, privind combaterea concurenei
neloiale cu modificrile i completrile n vigoare
175
Legea nr.64/1991 privind brevetele de invenie, cu
modificrile i completrile n vigoare pn n
decembrie 2009
173
drepturile exclusive ale acestora, precum i
durata proteciei. Protecia programelor
pentru calculator include orice expresie a
unui program, programele de aplicaie i
sistemele de operare, exprimate n orice fel
de limbaj, fie n cod-sursa sau cod-obiect,
materialul de concepie pregtitor, pre-
cum i manualele de utilizare. Nu benefi-
ciaz de protecie, conform art. 72 alin 2
din legea dreptului de autor, ideile, proce-
deele, metodele de funcionare, conceptele
matematice i principiile care stau la baza
oricrui element dintr-un program de cal-
culator, inclusiv acelea care stau la baza
interfeelor sale.
Titularul dreptului de autor al unui
program pentru calculator, beneficiaz de
dreptul exclusiv de a autoriza nchirierea
comercial ctre public a originalului sau a
exemplarelor programelor pentru calcula-
tor, conform prevederilor art. 7 din tra-
tat176. Dreptul de autor nu protejeaz ideea
n sine, el se aplic formei concrete n care
este exprimat opera de creaie intelectual.
n cazul programelor pentru calculator, be-
neficiaz de protecie cele patru compo-
nente ale unui program pentru calculator:
@ materialul de concepie pregtitor,
@ codul surs sau programul editat n
cod surs,
@ codul obiect, sau altfel spus, traduce-
rea programului surs n program in-
teligibil pentru main
@ manualul de utilizare sau documen-
taia conex i documentaia auxiliar.
Pentru a fi riguroi n prezentarea de
fa vom ncerca s explicitm cele dou
noiuni program pentru calculator i
software, iar pentru aceasta cel mai potrivit
ar fi s recurgem la dispoziiile Organizaiei
Mondiale pentru Proprietate Intelectual
(OMPI), care n 1978 la cerea Secretaria-
tului General al ONU a elaborat o lege tip
privitoare la protecia juridic a programe-
lor pentru calculator n care se precizeaz
c prin program de calculator se nelege
176
Tratatului O.M.P.I. privind dreptul de autor,
adoptat la Geneva la 20 decembrie 1996
un ansamblu de instruciuni care trans-
puse pe un suport descifrabil de main
permit s se obin anumite rezultate de la
o main capabil s trateze informaii iar
prin software att un program care per-
mite executarea unei operaii ct i docu-
mentaia conex Programul este, prin ur-
mare, un element al software-lui, prin do-
cumentaie conex nelegnd descrierea
programului (prezentarea complet a ope-
raiilor sub form verbal, schematic sau
de alt fel, suficient de amnunit pentru a
determina un ansamblu de instruciuni con-
stituind un program de calculator corespun-
ztor) i documentaia auxiliar (orice do-
cumentaie n afar de program i descrie-
rea acestuia, creat pentru a facilita nele-
gerea sau aplicarea sa; ex: manualele) n
literatura de specialitate s-a artat c docu-
mentaia conex este un accesoriu al pro-
gramului iar distincia ntre program i
software (care l include) nu prezint rele-
van pentru protecia juridic.
Principalele expresii ale unui program
pentru calculator sunt: sistemul de operare,
programul de aplicaie, materialul de con-
cepie pregtitor, codul surs, codul obiect,
mnemonice, microcod, manualele, look
and feel, afiajele vizuale, formatele de
intrare.
Programele de aplicaie sunt acele
programe care transform calculatorul ntr-
un instrument pentru efectuarea unui anu-
mit tip de lucrri i rezolvarea unor pro-
bleme specifice177. Cu ajutorul programelor
de aplicaie se efectueaz lucrri i se re-
zolv probleme cum ar fi: prelucrarea tex-
telor, tehnoredactare, contabilitate, analiz
financiar, programe juridice, planificare,
baze de date, gestionarea mesajelor, pro-
iectare (arhitectur, inginerie), urmrirea i
controlul proceselor industriale, naviga-
rea prin Internet, etc. Exemple de pro-
grame de aplicaie sunt: Microsoft Word,
Corel WordPerfect, Sun StarWriter, Lotus
WordPro, Aldus Page Maker, Microsoft
177
Dan Livescu, Mircea Badut, Definiii expresii
programe pentru calculator www.law-counsel.com
174
Excel, Lotus 1-2-3, Sun StarCalc, Adobe,
Macromedia, Legis, Biblioteca Legislativa,
Lege4, Microsoft Internet Explorer,
Netscape Navigator, etc.
Sistemul de operare178 este acel pro-
gram sau colecie de programe care asigur
fucionarea de baza a calculatorului precum
i intermedierea dintre utilizator i calcula-
tor. Fr sistemul de operare, calculatorul
nu poate funciona. Sistemul de operare
iniiaz i deruleaz legturile logice dintre
componentele fizice (hardware) i cele in-
formaionale (software) a calculatorului.
Exemple de sisteme de operare: Microsoft
Windows 2000, UNIX, Linux, MS-DOS, etc.
Materialul de concepie pregtitor re-
prezint materializarea n limbaj natural a
ideii i a activitii de analiz, materializare
ce conine:
@ lista de specificaii i cerine pe care
trebuie s le ndeplineasc sau s le
asigure programul conceput;
@ descrierea modului de funcionare i
de rezolvare a cerinelor programului;
@ scheme logice de ansamblu (sub
form grafic, textual, simbolic sau
mixt);
@ scheme logice particulare;
@ orice note tehnice (informaii de
concepie sau de proiectare) create cu
scopul de a pregti, a controla sau a
derula activitatea de proiectare i de
realizare a programului.
Orice program pentru calculator are la
baza un material de concepie pregtitor.
Acesta este pasul fundamental n realizarea
unui program pentru calculator179.
Manualele sunt n esen documente,
tiprite sau sub form digital (fiiere ale
programului, site-uri Internet, etc) coni-
nnd informaii i instruciuni referitoare la
programul pe care l nsoesc. Informaia
din astfel de manuale are menirea de a pre-
zenta programul (destinaie, funcii), este
178
Mircea Badut, Definiii expresii programe pentru
calculator www.law-counsel.com
179
Dan Livescu, Mircea Badut Definiii expresii
programe pentru calculator www.law-counsel.com
175
un ghid de utilizare (descrie modul de utili-
zare i exploatare), asigur asisten n tim-
pul utilizrii programului (help) precum
i alte informaii referitoare la acel pro-
gram.
Codul surs este o expresie intermedi-
ar fundamental de realizare a programu-
lui care reprezint traducerea unor pri din
materialul de concepie pregtitor ntr-un
limbaj de programare folosind regulile
gramaticale ale acelui limbaj. Nu este ex-
primat n limbaj natural, avnd un aspect
criptic pentru un neprofesionist n informa-
tic dar coerent pentru un specialist.
Codul surs reprezint una din cele mai
importante expresii ale unui program pentru
calculator deoarece, conine detaliile de re-
alizare a programului i este folosit de pro-
gramator pentru modificarea sau dezvolta-
rea ulterioar a software-lui. Este un secret
bine pzit de majoritatea companiilor pro-
ductoare de programe pentru calculator.
Codul surs este indiscutabil protejat prin
dreptul de autor i folosit ca prob, pe plan
internaional, pentru a dovedi originalitatea
unui program pentru calculator.
Limbajele de programare sunt limbaje
artificiale, neexprimate n limbaj natural ci
ntr-un mod simbolic, avnd un vocabular
i o gramatic proprie. Limbajele de pro-
gramare sunt folosite la crearea progra-
melor pentru calculator pentru a descrie
modul de funcionare i de rezolvare a ce-
rinelor programului 180. Exemple de lim-
baje de programare: C, C++, FoxPro, Pas-
cal, Pearl, Prolog, Visual Basic, Visual
C++, SmallTalk, etc.
Pentru ca un program s poat rula pe
un calculator, acesta trebuie s se prezinte
n cod obiect181. Dup ce a fost scris codul
surs pentru un soft, programatorul l trans-
form n cod obiect, n urma unei operaii
de translare, cu ajutorul unui alt program
numit compilator. Prin aceast operaie se
transform instruciunile din codul surs n
180
idem
181
Damian Romelu Definiii expresii programe
pentru calculator www.law-counsel.com
instruciuni ce pot fi citite i executate de
procesorul calculatorului adic n codul
obiect. Aceasta este forma n care se distri-
buie de obicei programele pentru calculator.
Mnemonicele sunt entiti informaio-
nale dintr-un program pentru calculator,
care au o semnificaie n materializarea i
executarea programelor, exprimate simbolic
prin prescurtri - mnemonice. De cele mai
multe ori acestea nu au un neles natural.
Limbajul n care sunt scrise mnemonicele
(ex.: limbaj de asamblare) este foarte apro-
piat de instruciunile procesorului. Protecia
prin drept de autor a mnemonicelor, ca ex-
presie a unui program pentru calculator,
este controversat datorita dificultilor de a
dovedi caracterul de originalitate al aces-
tora182.
Microcodul exprim ceea ce face un
microprocesor atunci cnd execut anumite
instruciuni. Pentru a putea fi tratate de mi-
croprocesor, instruciunile respective sunt
exprimate n cod main. Codul main nu
are un neles natural, avnd o expresie nu-
meric, inteligibil pentru microprocesor.
Protecia acestei expresii a unui program
pentru calculator prin dreptul de autor este
o problem controversat, datorit dificul-
tii de a dovedi elementele sale de origina-
litate. n practica internaional, soluiile
pronunate de instanele de judecat, pri-
vind protecia prin drept de autor a micro-
codului sunt diferite, n funcie de particula-
ritile concrete ale fiecrui caz.
Look and feel reprezint combinaia
mai multor elemente cum ar fi: afiajele vi-
zuale, formatele de intrare, elementele au-
dio, precum i celelalte modaliti de inter-
aciune dintre utilizator i calculator. Bu-
toanele, icon-urile (pictogramele), tex-
tele, fotografiile, ferestrele, zonele de intro-
ducere a datelor, meniurile, determin un
anumit look al programului pentru cal-
culator. look and feel reprezint ns mai
mult dect modul n care arat un pro-
gram.
182
Dan Livescu, Mircea Badut Definiii expresii
programe pentru calculator www.law-counsel.com
176
Felul n care sunt organizate datele, uu-
rina de folosire, legturile de la o seciune
la alta a programului respectiv, modul n
care programul reacioneaz la aciunea
utilizatorului, modul n care utilizatorul este
ajutat atunci cnd este n dificultate, gene-
reaz pentru utilizator un anumit mod de a
simi programul respectiv. Prin look and
feel nelegem ansamblul a ceea ce vede i
simte un utilizator atunci cnd folosete un
program. Protecia prin drept de autor a
ceea ce denumim look and feel este o
problem controversat n doctrina i n
practica juridic internaional.
Afiajele vizuale reprezint ceea ce
vede utilizatorul pe ecranul calculatorului
atunci cnd folosete programul. Prin in-
termediul acestora se realizeaz interaciu-
nea dintre utilizator i calculator. Afiajele
vizuale sunt indiscutabil protejate prin drept
de autor. Singura condiie este aceea ca
acestea s reprezinte o opera original,
condiie valabil n cazul tuturor operelor
de creaie intelectual183.
Este autor al programului de calculator,
persoana fizica sau persoanele fizice care
au creat programul. Persoana juridic
poate beneficia de protecie n cazurile ex-
pres prevzute de lege.
Programul de calculator poate fi realizat
individual sau n colaborare, n acest din
urma caz fiind posibila individualizarea
contribuiei fiecrui autor. Creatorul (crea-
torii) programului i pstreaz calitatea de
autor i atunci cnd a realizat programul n
exercitarea atribuiunilor de serviciu sau
dup instruciunile celui care l-a angajat.
Pornind de la regula general potrivit creia
persoana fizic care a creat opera este auto-
rul ei, legiuitorul face referire la prevederile
din legislaia civil privind transmisiunea
succesoral, stabilind c i dreptul de autor
se transmite pe aceast cale, potrivit regle-
mentrilor specifice n materie.
Coninutul dreptului de autor. Auto-
rul programului pentru calculator, care face
183
Dan Livescu, Definiii expresii programe pentru
calculator www.law-counsel.com
obiectul proteciei conform legislaiei n vi-
goare, are urmtoarele drepturi morale:
@ dreptul de a decide dac, n ce mod
i cnd va fi adus programul pa cu-
notina publicului. Acest drept este
deplin numai pentru autorul de pro-
grame independent. Pentru cei care n-
deplinesc o sarcina de serviciu dreptul
de divulgare poate fi pus n discuie
doar n msura n care realizatorii pro-
gramului i-au rezervat acest drept n
mod expres, prin convenia cu cel care
l-a angajat;
@ dreptul de a decide sub ce nume va fi
adus opera la cunotina public;
@ dreptul de a pretinde respectarea
integritii operei i de a se opune ori-
crei modificri, precum i oricrei
atingeri aduse operei, dac prejudici-
az onoarea sau reputaia sa.
Este logic eliminarea dintre drepturile
morale recunoscute autorilor de programe a
dreptului de retractare. Retractarea nu s-ar
putea face nici prin despgubirea utilizato-
rilor. Cesiunea dreptului de utilizare a unui
program nu implica i transferul dreptului
de autor asupra acestuia. Drepturile morale
sus-menionate nu pot face obiectul vreunei
renunri sau nstrinri. Dup decesul au-
torului dreptul de a decide dac, n ce mod
i cnd va fi adus opera la cunotina pu-
blic ; de a pretinde recunoaterea calitii
de autor al operei i dreptul de a pretinde
respectarea integritii operei i de a se
opune oricrei modificri, precum i oric-
rei atingeri aduse operei, pot fi transmise
prin motenire, potrivit legislaiei civile pe
durat nedeterminat.
Utilizatorul autorizat al unui program
pentru calculator poate face, fr autoriza-
rea titularului dreptului de autor, o copie de
arhiv sau de siguran, n msura n care
aceasta este necesar pentru asigurarea uti-
lizrii programului. Utilizatorul autorizat al
copiei unui program pentru calculator
poate, fr autorizarea titularului dreptului
de autor, s analizeze, s studieze sau s
testeze funcionarea acestui program, n
scopul de a determina ideile i principiile
care stau la baza oricrui element al aces-
tuia, cu ocazia efecturii oricror operaiuni
de instalare, afiare, rulare sau executare,
transmitere ori stocare a programului, ope-
raiuni pe care este n drept s le efectueze.
Spre deosebire de alte opere de creaie in-
telectual protejate de normele legale, nu se
permite reproducerea pentru uzul personal
sau pentru cercul normal de prieteni a unui
program pentru calculator, dect dac exist
autorizarea titularului dreptului de autor.
Autorizarea titularului dreptului de autor nu
este obligatorie atunci cnd reproducerea
codului sau traducerea formei acestui cod
este indispensabil pentru obinerea infor-
maiilor necesare interoperabilitii unui
program pentru calculator cu alte programe
pentru calculator, dac sunt ndeplinite ur-
mtoarele condiii:
a) actele de reproducere i de traducere
sunt ndeplinite de o persoana care deine
dreptul de utilizare a unei copii a progra-
mului sau de o persoana care ndeplinete
aceste aciuni n numele cele dinti, fiind
abilitat n acest scop;
b) informaiile necesare interoperabili-
tii nu sunt uor i rapid accesibile persoa-
nelor prevzute mai sus;
c) actele prevzute la lit. a) sunt limitate
la prile de program necesare interopera-
bilitii.
Dreptul patrimonial este acel drept ex-
clusiv al autorului de a-i exploata sub orice
form opera, pe toat durata vieii sale i de
a obine astfel profituri materiale. Caracte-
rizarea s ca drept exclusiv stabilete n
mod clar c singurul care poate exercita
acest drept este autorul (sau motenitorii
si), dar numai pentru anumite perioade
prevzute de lege.
Pornind de la reglementarea legal, se
pune ntrebarea fireasc, cui aparin dreptu-
rile patrimoniale n cazul programelor pen-
tru calculator.
Exist doua variante ntlnite n prac-
tic. Prima variant const n faptul c pro-
gramul pentru calculator este creat de o
persoan fizic n mod independent, rezul-
tnd de aici ca dreptul patrimonial aparine
177
autorului persoana fizic, iar cea de a doua
variant, n care programul pentru calcula-
tor este creat n exercitarea unor activiti
de serviciu, funcie de anumite instruciuni
date de angajator (firma de software), caz n
care dreptul patrimonial pentru software-ul
creat, aparine angajatorului, dac n con-
tractul de munc nu exist nici o clauz
contrar. n cazul n care, n contractul de
munc dintre persoana fizic i angajator,
nu exist clauze exprese, cu privire la bene-
ficiarul drepturilor patrimoniale de autor
asupra unui program pentru calculator, se
prezum c acestea aparin angajatorului.
Pentru ca aceste drepturi patrimoniale asu-
pra programelor pentru calculator, s poat
aparine persoanelor fizice care au realizat
soft-ul, acest aspect trebuie prevzut expres
n contractul de munc.
Drepturile patrimoniale pot fi cedate
parial sau total contra unor remuneraii
adecvate i pentru o durat anume. n ac-
cepiunea noului Cod Fiscal (Legea
571/2003 privind Codul Fiscal cu modific-
rile i completrile n vigoare), art.7 al.28
lit.a orice sum care trebuie pltit n bani
sau n natur pentru folosirea dreptului de
autor ... asupra unei lucrri literare, artistice
sau tiinifice, inclusiv asupra filmelor,
benzilor pentru emisiunile de radio sau de
televiziune, precum i efectuarea de nre-
gistrri audio, video poart numele de
redeven. De asemenea termenul de re-
deven, cuprinde orice sum de bani care
trebuie pltit n cazul transferului unui
drept parial pentru un sofware. De aseme-
nea, suma care trebuie pltit pentru folosi-
rea sau dreptul de a folosi ideile sau princi-
piile cu privire la un software, cum ar fi
schemele logice, algoritmii sau limbajele de
programare, constituie o redeven. Spre
deosebire de drepturile morale, drepturile
patrimoniale nu sunt perpetue, dup cum nu
sunt nici imprescriptibile, inalienabile sau
insesizabile, astfel:
@ durata drepturilor patrimoniale n ca-
zul programelor pentru calculator este
stabil pe tot timpul vieii autorului i
continu s curg, timp de 70 de ani de
178
la 1 ianuarie a anului urmtor decesu-
lui autorului;
@ drepturile patrimoniale sunt aliena-
bile, dar n anumite condiii i cu
anumite limitri. Aceasta nseamn c
titularul dreptului de autor poate
transmite exerciiul acestor drepturi
unei alte persoane, pe baz contractu-
al, dar nu le poate vinde definitiv.
Prin vnzare, toate drepturile ce de-
curg din dreptul de proprietate inte-
lectual se transmit noului proprietar
iar vechiul proprietar nu mai are nici
un drept asupra acelui bun.
Sunt compatibile cu natura dreptului
patrimonial de autor asupra programelor
pentru calculator urmtoarele modaliti de
valorificare:
@ contractul de cesiune;
@ contractul de nchiriere a programu-
lui;
@ contractul de utilizare a programului;
Prin cesiune se transmite numai exerci-
iul acestor drepturi, cu respectarea unor
condiii pe care legiuitorul le stipuleaz ex-
pres. n comerul cu programe pentru cal-
culator, n majoritatea cazurilor, nu se reali-
zeaz de fapt o vnzare a programului res-
pectiv. Ceea ce se ofer este dreptul de a
folosi programul n anumite condiii, adic
licen. Documentele care nsoesc un pro-
gram pentru calculator cuprind un anun de
genul THE SOFTWARE IS LICENSED
NOT SOLD n traducere nsemnnd
PROGRAMUL PENTRU CALCULATOR
ESTE LICENIAT NU VANDUT.
Legislaia romna, definete licena ca
fiind acordul scris al titularului dreptului
de autor asupra unui program pentru cal-
culator pentru cesiunea unor drepturi ctre
utilizatorul programului i care nsoete
programul. Licena este un contract neex-
clusiv ntre titularul dreptului de autor i
utilizator. Aceasta nsoete programul
pentru calculator i se prezint n diverse
forme. n practic, ea poate fi ntlnit att
sub form scris (pe hrtie) ct i sub forma
unui document digital ce apare la instalarea
sau deschiderea programului. Denumirea
folosit pentru un astfel de document este
LICENSE AGREEMENT (ACORD
DE LICEN sau LICEN). Atunci
cnd instalm sau folosim un program pen-
tru calculator, putem ntlni un anun de
genul important - read carefully. if you do
not agree to the terms of this license agre-
ement do not install or use the software
product (important - citete cu atenie.
dac nu suntei de acord cu termenii
acestui contract de licen, nu instalati sau
nu folosii acest program pentru calcula-
tor). Acest anun este urmat de textul li-
cenei i de prezentarea variantelor de opi-
une pentru utilizator n situaiile n care este
sau nu de acord cu termenii contractului.
Termenii particulari a unui contract de li-
cen pot fi foarte diferii de la un program
la altul n funcie de caracteristicile pro-
gramului respectiv precum i de politica de
liceniere a fiecrui deintor al drepturilor
de autor.
n conformitate cu prevederile art. 73
din Legea 8/1996, titularul dreptului de
autor a unui program pentru calculator are
dreptul exclusiv de a realiza i de a auto-
riza:
@ reproducerea permanent sau tempo-
rar a unui program, integral sau par-
ial, prin orice mijloc i sub orice
forma, inclusiv n cazul n care repro-
ducerea este determinata de instalarea,
stocarea, rularea sau executarea, afia-
rea sau transmiterea n reea;
@ traducerea, adaptarea, aranjarea i
orice alte transformri aduse unui pro-
gram pentru calculator, precum i re-
producerea rezultatului acestor opera-
iuni, fr a prejudicia drepturile per-
soanei care transforma programul
pentru calculator;
@ distribuirea i nchirierea originalului
sau a copiilor unui program pentru
calculator sub orice forma.
Difuzarea programelor pentru calcula-
tor, n original sau n copii, sub orice form,
inclusiv prin nchiriere se poate realiza prin
transmiterea sau distribuirea programelor
ctre alte calculatoare legate n reea,
transmiterea prin cablu etc. Afirmaia c
programul pentru calculator poate fi difuzat
n original nu este n ntregime corect.
Programul pentru calculator original este
cel realizat i pstrat n memoria calculato-
rului pe care a fost realizat. Programul ori-
ginal poate fi difuzat numai dac aceast
operaiune se realizeaz odat cu remiterea
ctre utilizator a calculatorului pe care acest
program a fost finalizat. n caz contrar ceea
ce se difuzeaz este doar o copie a progra-
mului.
nchirierea constituie o modalitate de di-
fuzare a operelor n general care poate fi
folosit i n cazul programelor, contractul
de nchiriere pentru programe de calcula-
toare fiind supus dispoziiilor dreptului
comun privind contractul de locaiune. Fo-
losit la scara mare aceast form de difu-
zare prezint dezavantajul ca ofer posibi-
litate copierii i utilizrii ilegale a progra-
melor, dup ce termenul contractului a ex-
pirat.
Shareware reprezint acel tip de li-
cen a unui program pentru calculator ca-
racterizat prin urmtoarele: deintorul
dreptului de autor acord utilizatorului
dreptul de folosire gratuit a programului
pentru calculator, pentru o anumit peri-
oad de timp n scop de probe i/sau evalu-
are; la expirarea perioadei, utilizatorul tre-
buie s opteze ntre a cumpra licena
(drepturile) de folosire nelimitat a progra-
mului sau returnarea i/sau tergerea co-
piei acestuia184.
Freeware (produs gratuit) desem-
neaz acele programe care sunt distribuite
de ctre deintorul drepturilor de autor fr
nici o obligaie de plat din partea utilizato-
rului. Aceste programe au de obicei nscrise
meniuni cum ar fi: This program may be
freely distributed (Acest program poate fi
distribuit gratuit); You may copy or
distribute this software free of
charge(Putei s copiai sau distribuii
acest program fr plat).
184
Dan Livescu, Definiii expresii programe pentru
calculator www.law-counsel.com
179
 Careware reprezint termenul generic
care exprim acordarea dreptului de utili-
zare dup urmtorul principiu: titularul
dreptului de autor acord dreptul de utili-
zare gratuit a programului pentru calcu-
lator sub condiia ca utilizatorul s efectu-
eze o donaie n scopuri caritabile185. n cele
mai multe cazuri modalitatea i beneficiarul
donaiei sunt stabilite de ctre titularul
dreptului de autor a programului pentru cal-
culator. Prima vnzare a unei copii a unui
program pentru calculator pe piaa intern
de ctre titularul drepturilor sau cu con-
simmntul acestuia epuizeaz dreptul ex-
clusiv de autorizare a distribuirii acestei co-
pii pe piaa intern.
Ordonana nr. 25 din 2006, privind nt-
rirea capacitii administrative a Oficiului
Romn pentru Drepturile de Autor, a intrat
n vigoare la 1 martie 2006. Potrivit expu-
nerii de motive care a nsoit adoptarea or-
donanei de ctre Guvern, modificrile vi-
zau, pe de o parte, clarificarea atribuiilor
ORDA, ndeosebi prin lrgirea competen-
elor pentru lupta mpotriva pirateriei, iar,
pe de alta parte, transpunerea directivelor
Uniunii Europene din domeniu, existente
pn la acea dat. Printre altele, actul nor-
mativ i obliga pe toi productorii, impor-
tatorii, distribuitorii i comercianii de pro-
grame pentru calculator s-i nscrie pro-
gramele n Registrul Naional al Progra-
melor pentru Calculator (RNPC). Docu-
mentul impune amenzi serioase pentru cei
care nu respect aceste obligaii.
Prevederea legal abrog o lege mai ve-
che: Ordonana nr. 124 din 2000, pentru
completarea cadrului juridic privind dreptul
de autor i drepturile conexe. Aceasta sta-
bilea clar c doar producerea programelor
n vederea comercializrii era de natur a
determina productorul s se nscrie n
RNPC. n schimb, noua reglementare uit
s mai aminteasc scopul producerii pro-
gramelor atunci cnd oblig productorul s
se nregistreze. Prin urmare, reprezint obi-
ect al nregistrrii i programele produse
185
idem
180
pentru propriile companii ori programele
gratuite.
Orice productor al unui software este
obligat s-i nregistreze creaia, altfel este
pasibil de amenzi. n acest sens, ordonana
nu e clar: Nenregistrarea sau
nenscrierea n registrele naionale admi-
nistrate de Oficiul Romn pentru Drepturile
de Autor, conform prevederilor prezentei
ordonane, se sancioneaz cu amenda de la
2.000 lei la 10.000 lei .
Procedura de nregistrare. Primul pas
const n a completa o cerere, care trebuie
nsoita de anumite documente.
Pentru societile comerciale:
@ copii ale documentelor legale de
constituire a societii i, dac este ca-
zul, toate modificrile intervenite pn
la data solicitrii nregistrrii;
@ copia certificatului de nregistrare la
oficiul registrului comerului, precum
i certificatele de nscriere de meni-
uni, dac este cazul;
@ cazierele judiciare ale administratori-
lor.
Pentru persoanele fizice autorizate i
asociaiile familiale care desfoar acti-
viti comerciale:
@ copia autorizaiei eliberate de prima-
rul competent, din care s rezulte acti-
vitile pe care persoana fizic sau
asociaia familial le desfoar n
domeniu, codificate conform CAEN;
@ copia certificatului de nregistrare la
Oficiul Registrului Comerului i a
certificatelor de nscriere de meniuni,
dac este cazul;
@ cazierul judiciar al persoanei fizice
autorizate sau al membrilor asociaiei
familiale, n original.
Dup verificarea existenei documente-
lor de mai sus, ORDA elibereaz solicitan-
ilor, n termen de 5 zile lucrtoare pentru
cererile transmise online i n termen de 20
de zile lucrtoare pentru cererile depuse la
sediul ORDA, un certificat de nregistrare
n Registrul naional al programelor pentru
calculator. Durata de valabilitate a certifi-
catului este de un an de la data emiterii
acestuia De asemenea, persoanele fizice sau
juridice nregistrate n registrele naionale
administrate de ORDA sunt obligate s de-
in la fiecare punct de lucru certificatul de
nregistrare, n original sau n copie.
PROTEJAREA BAZELOR DE DATE
Prin baza de date se nelege o culegere
de opere, de date sau de alte elemente inde-
pendente, protejate ori nu prin drept de au-
tor sau conex, dispuse ntr-o modalitate
sistematica ori metodica i n mod indivi-
dual accesibile prin mijloace electronice
sau printr-o alta modalitate.
Dac modul de structurare a informaii-
lor coninute de o baz de date este original
atunci aceasta este protejat prin dreptul de
autor.
Legea 8/96 prevede c bazele de date
sunt protejate ca opere derivate dac aces-
tea, prin alegerea sau dispunerea materia-
lului, constituie creaii intelectuale sau c
fabricantul unei baze de date are dreptul
patrimonial exclusiv de a autoriza i de a
interzice extragerea i/sau reutilizarea tota-
litii sau a unei pri substaniale din
aceasta, evaluat calitativ sau cantitativ.
Extragerea reprezint transferul perma-
nent sau temporar al totalitii ori al unei
pri, evaluat calitativ sau cantitativ, sub-
staniale din coninutul bazei de date pe un
alt suport, prin orice mijloc sau sub orice
forma.
Reutilizare este orice forma de punere la
dispoziia publicului a totalitii sau a unei
pri, evaluat calitativ sau cantitativ, sub-
staniale a coninutului bazei de date prin
distribuirea de copii, prin nchiriere sau sub
alte forme, inclusiv prin punerea la dispo-
ziia publicului a coninutului bazei, astfel
nct oricine sa poat avea acces la aceasta
n locul i la momentul ales n mod indivi-
dual. Prima vnzare pe piaa intern a unei
copii a bazei de date de ctre titularul
dreptului sui-generis sau cu consimmntul
acestuia epuizeaz dreptul de a controla re-
vnzarea acestei copii.
Bazele de date sunt protejate din mo-
mentul n care primesc documente standar-
181
dizate fie din momentul n care respectivele
documente sunt stocate n memorie. Origi-
nalitatea trebuie s se gseasc att la ni-
velul bazei de date cat i la nivelul progra-
mului pentru calculator ce o gestioneaz.
Protecia bazelor de date este cea prev-
zut de normele dreptului de autor aplica-
bile operelor derivate.
DEFINIII ALE BAZEI DE DATE:
@ structur organizat de informaii
cu legtur ntre ele186
@ o colecie organizat de informaii
depozitate ntr-un calculator colec-
ie organizat de documente electro-
nice clasate ntr-un calculator, struc-
turat astfel nct s uureze cutarea
i obinerea de informaii187.
@ baza de date este o colecie de
informaii depozitate ntr-un computer
n mod sistematic, astfel nct un pro-
gram de calculator s o poat accesa
i consulta pentru a rspunde unor
ntrebri. Software-ul folosit pentru a
gestiona i interoga baza de date este
cunoscut sub numele de sistem de
gestionare a bazei de date (DBMS)
188
.
@ o baz de date este o colecie
organizat de dosare informaionale
care poate fi accesat pe cale electro-
nic 189.
@ o colecie organizat de informaii,
prezentat pentru a servii unui scop
precis, un dosar organizat i moderni-
zat (actualizat) de informaii detecta-
bile de ctre o aparatur special
care poate cuta rapid i poate recu-
pera datele organizate pe computer
190
.
Definirea termenului de baz de date
este esenial n contextul introducerii
dreptului sui-generis pentru protejarea ba-
zelor de date. Msurile luate la nivel mon-
186
wordnet.princeton.edu/perl/webwn
187
188
www.mindwrap.com/infoblurbs/infoblurbs.html
en.wikipedia.org/wiki/database
189
www.library.nuigalway.ie/help/jargon
190
www.mediascape.org.uk/code/glossary.asp
dial vizeaz copierea bazelor de date, sens
n care Directivele UE definesc baza de
date ca: o colecie de lucrri independente,
date, sau alte materiale aranjate Intr-o or-
dine sistematic sau metodic i care pot fi
accesate la nivel individual, prin mijloace
electronice sau de alt tip.
Cele mai profunde schimbri n viaa
economico-social i, pe cale de consecin,
n cea juridic, au fost determinate de apa-
riia i dezvoltarea la mijlocul secolului
nostru a echipamentelor informatice.
Calculatoarele i fac simit pre-
zena benefic n cele mai diverse sectoare
plecnd de la uzul privat pn la activitatea
de cercetare spaial. ns, pentru ca acestea
s poat funciona exist programe pentru
calculator. Importana acestora din urm
este major, n lipsa lor calculatorul rm-
nnd, corpus inert.
Dac, prin materialitatea sa, echipa-
mentul, hardware nu ridic probleme de
proprietate, programul software, prin imate-
BIBLIOGRAFIE
1. Dan Livescu, Mircea Badut Definiii expresii programe pentru calculator-
www.law-counsel.com
2. www.library.nuigalway.ie
3. www.mediascape.org
4. www.mindwrap.com
5. www. wikipedia.org
182
rialitatea sa, isc dificulti. Observnd c
ntr-un software se regsete efortul inte-
lectual depus de programatori, covritoa-
rea majoritate a legislaiilor naionale au
gsit de cuviin s protejeze acest gen de
lucrri prin normele dreptului de autor, ca
opere de creaie intelectual.
Tendinele fenomenului infraciona-
litii n domeniul dreptului de autor al pro-
gramului de calculator, nu se opresc, din
pcate, aici. Aproape zilnic, specialitii n
domeniu atrag atenia asupra unor noi
forme de atentare asupra drepturilor dei-
nute de titulari n materie sau asupra unor
noi metode de fraudare mai ales prin inter-
net. Pentru a ine pasul cu acest fenomen,
credem ca i legislaia specific din materia
penal trebuie s devin una dinamic, att
n ceea ce privete dreptul material ct i
cel procesual, pentru c altfel, stpnirea
acestui fenomen se va dovedi extrem de
anevoioas.
 INFRACIUNILE INFORMATICE I ATINGERILE
ADUSE PROPRIETII INTELECTUALE

Cms. drd. MIHAI DINC

Definition of computer crime or their clear separation from traditional crime and
those circumscribed to copyright may be an important step in understanding and
controlling this phenomenon. Information technologies have broken barriers and
traditional criminal law and imposed criminal prosecution bodies to adapt to the specific
investigation of new offenses. This process can not be achieved overnight, requires
considerable human and material efforts, and may need to adapt legislation to effectively
combat computer crime.

Definirea infraciunilor informatice sau
delimitarea clar a acestora fa de infraci-
unile tradiionale poate reprezenta un pas
important pentru nelegerea i controlarea
acestui fenomen.
Pn n prezent, nu exist nicio definiie
unanim acceptat, sau mcar una cu un grad
mare de acceptare. Exist diverse definiii
ale infraciunilor informatice care se reg-
sesc n diverse legislaii sau n diverse de-
mersuri ale unor organisme internaionale.
Sfera infraciunilor informatice cuprinde
uneori de la infraciuni ndreptate mpotriva
datelor informatice, pn la infraciuni de
coninut sau prin care se ncalc dreptul de
autor (The Council of Europes Cybercrime
Treaty), sau chiar infraciuni de fals sau
fraud (The United Nations Manual on the
Prevention and Control of Computer
Related Crime191).
Exist definiii mult prea largi din punct
de vedere conceptual. C de exemplu192 cea
a U.S. Department of Justice prin care se
includ n aceast categorie orice fapte de
natur penal care implic cunoaterea teh-
nologiei computerelor n ceea ce privete
svrirea, investigarea sau anchetarea
acestora, sau cea a Poliiei Britanice193 care
191
www.symantec.com
192
Mohamed Chawki A Critical Look at the
Regulation of Cybercrime, www.crime-research.org
193
Overview by the JISC Legal Information Service
Cybercrime High Tech Crime,
183
face referire la orice fapt prin care se folo-
sete un sistem informatic/reea n vederea
svririi unei infraciuni.
Exist definiii care ofer att o delimi-
tare conceptual larg ct i una n sens re-
strns. De exemplu, n cadrul The Tenth
United Nations Congress on the Prevention
of Crime and Treatment of Offenders194, in-
fraciunea informatic (cyber-crima) a fost
definit n sens restrns c orice fapt ile-
gal coordonat prin mijloace de operare
electronice care are c int securitatea unui
sistem informatic i datele procesate de
acesta i , n sens larg, c orice fapt ile-
gal comis prin mijloacele / implicnd
unui/un sistem informatic sau reea, inclu-
znd astfel de infraciuni precum pose-
sia/oferirea/distribuirea ilegal de informa-
ii prin intermediul unui sistem informatic
sau a unei reele.
n cadrul unor ample demersuri, diverse
organisme internaionale au ncercat de
asemenea s confere o definiie infraciu-
nilor informatice. De exemplu, Council of
Europe, n cadrul Conveniei asupra Cri-
melor Informatice ( din 8 noiembrie 2001),
le-a definit c infraciuni comise mpotriva
sau cu ajutorul reelelor computerizate.
Chiar i importante companii speciali-
zate n securitatea informatic au ncercat o
www.jisclegal.ac.uk
194
Mohamed Chawki, op.cit.
clarificare conceptual. De exemplu, pe
site-ul Symantec, infraciunile informatice
sunt definite c orice infraciuni comise
prin utilizarea unui computer sau a unei re-
ele sau a unui hardware sau a unui device.
Potrivit Conveniei Consiliului Eu-
ropei privind criminalitatea informa-
tic (Titlul 4 - Infraciuni referitoare la
atingerile aduse proprietii intelectuale i
drepturilor conexe, art. 10 Infraciuni re-
feritoare la atingerile aduse proprietii
intelectuale i drepturilor conexe) statele
semnatare se oblig s adopte msurile le-
gislative i alte msuri care se dovedesc
necesare pentru a incrimina ca infraci-
une, potrivit dreptului lor intern, atinge-
rile aduse proprietii intelectuale, defi-
nite de legislaia acestora, n conformitate
cu obligaiile pe care le-a subscris n aplica-
rea Actului de la Paris din 24 iulie 1971
care revizuiete Convenia de la Berna
pentru protecia operelor literare i artis-
tice, a Acordului privind aspectele comer-
ciale ale drepturilor de proprietate intelec-
tual i a Tratatului OMPI privind proprie-
tatea intelectual, cu excepia oricrui drept
moral conferit de aceste convenii, atunci
cnd astfel de acte sunt comise deliberat,
la scara comercial i prin Intermediul
unui sistem informatic.
De asemenea, statele semnatare se
oblig s adopte msurile legislative i alte
msuri care se dovedesc necesare pentru a
incrimina ca infraciune, potrivit dreptului
lor intern, atingerile aduse drepturilor co-
nexe definite de legislaia acestora n con-
formitate cu obligaiile pe care le-au sub-
scris n aplicarea Conveniei internaionale
pentru protecia artitilor interprei sau
executani, a productorilor de fonograme
i a organismelor de radiodifuziune (Con-
venia de la Roma), a Acordului privind
aspecte comerciale ale drepturilor de pro-
prietate intelectual i a Tratatului OMPI
privind interpretrile i fonogramele, cu
excepia oricrui drept moral conferit de
aceste convenii, atunci cnd astfel de acte
sunt comise deliberat, la scara comercial i
prin intermediul unui sistem informatic.
184
Prin semnarea i apoi prin ratificarea
textului Conveniei sus-menionate, Rom-
nia s-a obligat s asigure prin legislaia in-
tern msuri de natur penal mpotriva
faptelor de reproducere neautorizat i
de rspndire a operelor protejate prin
intermediul sistemelor informatice sau al
interetului, fr acordul deintorului drep-
turilor n cauz.
Deoarece textul art. 10 al Conveniei se
refer doar la anumite drepturi de proprie-
tate intelectual, nu i la mrci sau la
indicatii-geografice, vom analiza doar
acele msuri care corespund obligaiilor
asumate prin ratificarea textului Conveniei.
Aceste msuri nu se regsesc alturi de
incriminarea celorlalte infraciuni informa-
tice, ci n Legea nr. 8 din 1996 a dreptu-
lui de autor i a drepturilor conexe, aa
cum a fost ea modificat.
Problema piratrii produselor purttoare
de drepturi de autor cu ajutorul internetului
este, la ora actual, una extrem de delicat
att din punct de vedere economic (prin
prisma pagubelor sale) ct i juridic
(datorit mrimii fenomenului la nivel
global), deoarece, aa cum afirma i Stu-
art Spicer195 - dac nimeni nu mai pl-
tete i industria moare, atunci ce-o s se
aleag de toate trupele i artitii care au
contracte cu diverse case de nregis-
trri? (i, putem aduga alturi de muzi-
cieni i cineatii i ali deintori de drep-
turi de autor).
n prezent, principala modalitate de
nclcare a dreptului de autor (copy-
right), la nivel mondial, o reprezint in-
ternetul, mai exact reelele de schimb de
fiiere (file-sharing) accesate de mii de uti-
lizatori dornici s descarce muzic sau
filme gratuit.
Alturi de rspndirea neautorizat de
opere protejate, menionm i facilitarea
efecturii de copii neautorizate dup opere
protejate prin intermediul tehnologiei digi-
tale.
195
n articolul Viitorul industriei muzicale distrus de
muzica digital? - Dup afaceri, din 26 august 2005,
nr.1703, p.2
 Conform MPAA (Motin Picture Asso-
ciation of America), pierderile provocate
de piraterie studiourilor de film americane
depete 3,5 miliarde de dolari anual.
Atingerile aduse dreptului de autor sunt
unele dintre cele mai ntlnite infraciuni
pe internet, aducnd mari prejudicii de-
intorilor respectivelor drepturi de autor
i nu numai. Reproducerea i rspndirea
prin reeaua internet a drepturilor protejate
(privind opere literare, fotografice, muzi-
cale, audiovizuale etc.) se pot realiza astzi
de aproape oricine are un calculator i mi-
nime cunotiine de operare a acestuia.
Protejarea legal a dreptului de autor nu
reprezint o noutate. Totui, n urma unor
acorduri internaionale, s-a impus necesita-
tea incriminrii legislative exprese a ncl-
crii dreptului de autor svrit cu ajutorul
computerului.
La nivel mondial situaia nu este ns
deloc simpl. Exist un adevrat rzboi ju-
ridic ntre proprietarii de drepturi de autor
asupra operelor muzicale i site-urile in-
ternet de tip file-sharing care sunt spe-
cializate n punerea la dispoziie n mod
gratuit a fiierelor muzicale pe internet. i
nu ntotdeauna casele de discuri ctig
btlia.
Un exemplu n acest sens l constituie
procesul dintre RIAA (Recording Industry
Association of America) i companiile
Grokster i StreamCast (proprietare a
dou reele de punere n comun a fiie-
relor multimedia pe internet).
Nu mai este un secret pentru nimeni
faptul c extrem de muli utilizatori de in-
ternet prefer s descarce ilegal un film de
pe o reea specializat n aa ceva, dect s
plteasc costul unui DVD sau al unui bilet
la cinematograf.
Se estimeaz c unul din patru utilizatori
de internet a descrcat ilegal un film, fapt
ce 1-a determinat pe vicepreedintele i di-
rectorul pentru operaiuni antipiraterie de
la MPAA - John Malcom - s afirme
c: Fenomenul de piratare a filmelor
are ... toate caracteristicile unei epidemii
n cretere la nivel mondial.
S-a ajuns pn acolo nct industria ci-
nematografic american a fcut apel la an-
gajaii cinematografelor n lupta contra pi-
ratrii filmelor care sunt puse apoi ilegal la
dispoziie pe internet, oferind premii de
pn la 500$ pentru reclamarea la poliie a
pirailor care nregistreaz pe suport di-
gital filmul n sala de cinematograf.
Demersul a cptat i un nume oficial:
anti-camcording rewards.
Nu doar filmele i muzica sunt pira-
tate pe internet, ci i produsele software.
Doar la sfritul anului 2003, aceasta a atins
un recod negativ de 29 de miliarde de do-
lari196, adic aproximativ 60% din valoarea
pieei mondiale de software. Cauza: rapida
dezvoltare a internetului i a reelelor de
file-sharing, care au facilitat schimbul de
programe fr respectarea dreptului de au-
tor.
Un studiu ntocmit la cererea Business
Software Alliance plaseaz, din pcate,
Romnia n frunte n ceea ce privete in-
fracionalitatea din acest domeniu. La
sfritul anului 2003 cifrele indicau 73%
programe utilizate ilegal, fa de 2001 cnd
procentul era de 75%.
Pe plan intern, principala modalitate de
svrire a celor mai multe infraciuni
prevzute de Legea nr. 8 din 1996 o re-
prezint internetul. De exemplu: realiza-
rea, n scopul distribuirii, chiar fr a se
urmri direct sau indirect un avantaj mate-
rial, de copii piratate de filme sau piese
muzicale (n spe copii pe suport CD/CD-
R/CD-RW/DVD/DVD-RW..., realizate
fr consimmntul titularului de drepturi
sau al persoanei legal autorizate de acesta i
care sunt executate, direct ori indirect,
total sau parial, de pe un produs purttor
de drepturi de autor sau de drepturi co-
nexe) se face prin descrcarea acestora din
reele de tip internet file-sharing cu ajutorul
computerului.
De asemenea, oferirea, distribuirea, n-
chirierea, promovarea sau punerea la dis-
poziia publicului de copii piratate dup
196
Conform Business Software Alliance
185
produse video sau audio se face prin in-
termediul internetului, fie c este vorba
despre un simplu schimb de fiiere ntre
dou persoane, fie c este vorba despre re-
ele organizate de schimb de fiiere audio-
video, fie c este vorba despre cataloage
prezentate pe internet nsoite de oferte
de vnzare sau alte modaliti care im-
plic tehnologia informatic.
Atragem atenia c nu doar muzica
i filmele sufer de pe urma fenome-
nului pirateriei prin internet, ci i crile,
mai exact crile n format electronic.
Peste jumtate din comerul cu cri elec-
tronice e la limita legii sau chiar ilegal, ast-
fel c devine uor de neles de ce editurile
fac eforturi serioase pentru depistarea ree-
lelor-pirat de distribuie a acestora. Astzi,
crile n format electronic au ajuns s n-
jumteasc vnzrile de carte n format
clasic.
Modalitatea de piratare a unei cri nu
este deloc complicat pentru un student de
exemplu, care tie s foloseasc un calcu-
lator i nu-i permite s plteasc preul
uneori piperat al unei cri care i este ne-
cesar: se nscrie ntr-un forum special de
pe internet (i sunt sute astfel de forumuri)
i, n calitate de membru, avnd o anumit
parol, poate citi i/sau descrca i/sau
printa cri cumprate (sau mprumutate) i
scanate de ali membri. n acest fel are loc
punerea la dispoziia publicului, inclusiv
prin internet sau prin alte reele de calcu-
latoare, fr consimmntul titularilor de
drepturi, a operelor sau a produselor pur-
ttoare de drepturi conexe ori de drepturi
sui-generis ale fabricanilor de baze de
date ori a copiilor acestora, indiferent de
suport, astfel nct publicul s le poat ac-
cesa n orice loc sau n orice moment ales
n mod individual. Uneori ns, crile sunt
mutate de pe acel server, chiar la cteva
luni, pentru c ORDA afl de acest lucru.
n prezent nivelul pirateriei este att de
avansat, nct pot fi descrcate de pe inter-
net filme, cu nclcarea dreptului de autor,
chiar nainte de data lansrii oficiale a
acestora, acestea fiind apoi puse la dispo-
ziia publicului. Dup cum afirma i Ca-
mille Tramer (director al filialei franceze a
casei de distribuie americane UPI) :
Majoritatea filmelor care ajung la festi-
valuri au fost deja piratate i de afl pe in-
ternet.. Acelai oficial aduga: Cu ct un
film este mai renumit pe plan internaional,
cu att este mai piratat.
Chan Nai-Ming, internaut din Hong
Kong, este, se pare, primul om din lume
condamnat (la trei luni de nchisoare) pentru
transferul ilegal de coninut multimedia pe
internet197 n spe, internautul a pus la dis-
poziia publicului n mod gratuit (fr drept)
trei filme hollywoodiene, pe site-ul internet
BitTorrent. BitTorrent nu este altceva dect
o reea de descrcare de coninut multime-
dia online, celebr printre cunosctori
pentru faptul c poate pune la dispoziia
doritorilor un film, de exemplu, prin mai
multe surse n acelai timp, permind deci
un transfer mai rapid dar i ngreunnd po-
sibilitatea descoperirii persoanei care ofer
filmul spre descrcare, pentru c acesta
este preluat pe fragmente de la mai muli
utilizatori.
n ceea ce privete infraciunea prev-
zut de art. 139 (reproducerea neautori-
zat pe sisteme de calcul a programelor
pentru calculator n oricare dintre urm-
toarele modaliti: instalare, stocare, rulare
sau executare, afiare ori transmitere n re-
eaua intern), statisticile sunt extrem de
ngrijortoare la nivel naional. Conform
IDC198, din totalul valoric al softwarelului de
67.5 mii. $ din Romnia (din care aplicaii
software de 42 mii. $ i 28.09 mii. $ aplica-
ii pentru afaceri), soft-ul piratat nsu-
meaz 49.3 mii. $, n condiiile n care,
doar la nivelul anului 2003 rata pirate-
riei software era de 73% (media pirate-
riei software pentru Europa Central i de
Est fiind de 71%, n comparaie cu cea din
197
Conform BBC News Online
198
International Data Corporation - studiu fcut public
de BSA i citat de Dan Dragomir n articolul
Diferena dintre piraii marilor i piraii software:
ultimii nu iti baga mana direct n buzunar, publicat
nBusiness Hi Tech nr.1430, p.1
186
restul Europei, Orientul Mijlociu i Africa
care este de doar 41%), conform acele-
iai surse.
Aceste date se nscriu n cadrul feno-
menului global de piraterie software. Potri-
vit Business Software Alliance199, dac ntr-
un an s-au vndut aplicaii software de 50
de miliarde de dolari, pe calculatoarele din
lumea ntreag s-au regsit programe de
peste 80 de miliarde de dolari. De
exemplu, potrivit studiului IDC sus-
menionat, rata pirateriei software se
prezent n felul urmtor (20% din rile
examinate aveau o rat a pirateriei de peste
75% i alte 30% aveau o rat a pirateriei de
peste 70%): Europa Central i de Est:
71%; Europa, Orientul Mijlociu i Africa:
41%; Europa Occidental: 36%; Ucraina:
91%; Romnia:200 73%; Bulgaria: 71%; Un-
garia: 42%; Republica Ceh: 40%; Dane-
marca: 26%; Statele Unite ale Americii:
22%; Africa de Sud: 36%; Emiratele
Arabe Unite: 33%; Indonezia: 88%; In-
dia: 73%; Nou Zeeland: 23%; China,
Vietnam: 92%.
Consecinele negative se msoar la
nivelul industriilor locale de software,
de la micii la marii productorii, de la vn-
ztori la companiile de distribuii. Potrivit
unui analist IDC201: Scznd rata pirateriei
cu 10 procente la nivel mondial, am putea
crete economia cu 400 de miliarde de do-
lari i am crea un milion de locuri de munc
noi.
Coninutul legal
Conform art. 1396 din Legea nr. 8 din
1996 privind dreptul de autor i drepturile
conexe202 din 14/03/1996 (aa cum a fost
199
Date preluate de Dan Dragomir n articolul
Diferena dintre piraii marilor i piraii software:
ultimii nu iti baga mana direct n buzunar, publicat n
Business Hi-Tech nr.1430, p.1
200
La nivelul anului 2003
201
International Data Corporation - studiu fcut public
de BSA i citat de Dan Dragomir n articolul
Diferena dintre piraii marilor i piraii software:
ultimii nu iti baga mana direct n buzunar, publicat n
Business HiTech nr.1430, p.I
202
Publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I nr.60 din 26.03.1996
187
modificat prin: Legea nr. 146 din 1997;
Legea nr. 285 din 2004; Ordonana de ur-
gen a Guvernului nr. 123 din 2005; Ordo-
nana de urgen a Guvernului nr. 190 din
2005 i Legea nr. 329 din 2006), constituie
infraciuni urmtoarele fapte:
Reproducerea neautorizat a pro-
gramelor informatice protejate
Constituie infraciune: reproducerea
neautorizat pe sisteme de calcul a pro-
gramelor pentru calculator n oricare
dintre urmtoarele modaliti: instalare,
stocare, rulare sau executare, afiare ori
transmitere n reeaua intern - art. 1399 (se
pedepsete cu nchisoare de la 1 Ia 4 ani sau
cu amend).
Constituie infraciune: punerea la
dispoziia publicului, inclusiv prin internet
sau prin alte reele de calculatoare, fr
consimmntul titularilor de drepturi, a
operelor sau a produselor purttoare de
drepturi conexe ori de drepturi sui-generis
ale fabricanilor de baze de date ori a co-
piilor acestora, indiferent de suport, astfel
nct publicul s le poat accesa n orice
loc sau n orice moment ales n mod indi-
vidual - art. 139 (se pedepsete cu nchi-
soare de la 1 la 4 ani sau cu amend).
Promovarea de mrfuri-pirat prin
utilizarea mijloacelor electronice de
comunicare.
Constituie infraciune: promovarea de
mrfuri-pirat prin orice mijloc i n orice
mod, inclusiv prin utilizarea anunurilor
publice ori a mijloacelor electronice de
comunicare sau prin expunerea ori pre-
zentarea ctre public a listelor sau a cata-
loagelor de produse (pedeapsa fiind nchi-
soarea de la 6 luni la 3 ani sau amenda / de
la 5 la 15 ani dac faptele au produs con-
secine deosebit de grave sau dac au fost
svrite de un grup organizat) - art. 1396
alin. 5.
Infraciuni privind msurile tehnice
de protecie a drepturilor legale.
Constituie infraciune i se pedepsete
cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend fapta persoanei care, fr drept,
produce, import, distribuie sau nchiriaz,
ofer, prin orice mod, spre vnzare sau
nchiriere, ori deine, n vederea comerci-
alizrii, dispozitive ori componente care
permit neutralizarea msurilor tehnice de
protecie sau care presteaz servicii care
conduc la neutralizarea msurilor teh-
nice de protecie sau care neutralizeaz
aceste msuri tehnice de protecie, inclusiv
n mediul digital.
Constituie infraciune: fapta persoanei
care, fr a avea consimmntul titularilor
de drepturi i tiind sau trebuind s tie c
astfel permite, faciliteaz, provoac sau as-
cunde o nclcare a unui drept prevzut n
prezenta lege:
a) nltur n scop comercial, de pe
opere sau de pe alte produse protejate, ori
modific pe acestea orice informaie
sub form electronic privind regimul
drepturilor de autor sau al drepturilor co-
nexe aplicabil;
b) distribuie, import n scopul distri-
buirii, radiodifuzeaz ori comunic public
sau pune la dispoziie publicului, astfel n-
ct s poat fi accesate, n orice loc i n
orice moment, alese n mod individual,
fr drept, prin intermediul tehnicii digi-
tale, opere sau alte produse protejate, pen-
tru care informaiile existente sub form
electronic, privind regimul drepturi-
lor de autor sau al drepturilor conexe,
au fost nlturate ori modificate fr
autorizaie - art. 143 (se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend).
Condiii preexistente
Obiectul juridic
Obiectul juridic generic este format din
relaiile sociale menite s ocroteasc
dreptul de autor i drepturile conexe m-
potriva unor atingeri de natur penal.
Obiectul juridic special este format din
relaiile sociale menite s ocroteasc ope-
rele protejate mpotriva unor reprodu-
ceri neautorizate sau mpotriva punerii
acestora la dispoziia publicului fr acor-
dul titularilor acestui drept.
Obiectul material const n:
- entitatea material (disc compact
sau dur etc.) pe care sunt stocate pro-
gramele informatice folosite n mod ile-
gal203 ( n cazul infraciunii prevzute de art.
1399);
- operele sau a produsele purttoare
de drepturi conexe ori de drepturi sui-
generis ale fabricanilor de baze de date
ori a copiilor acestora, puse la dispoziia
publicului n mod ilegal (n cazul infraciu-
nii prevzute de art. 1398);
- mrfuri-pirat (n cazul infraciunii
prevzute de art. 1396 alin. 5); prin mr-
furi pirat se nelege: toate copiile, indife-
rent de suport, inclusiv copertele, realizate
fr consimmntul titularului de
drepturi sau al persoanei legal autori-
zate de acesta i care sunt executate, direct
ori indirect, total sau parial, de pe un pro-
dus purttor de drepturi de autor sau de
drepturi conexe ori de pe ambalajele sau
copertele acestora. Potrivit Conveniei Con-
siliul Europei privind criminalitatea infor-
matic, se las la alegerea statelor sem-
natare incriminarea faptelor care aduc atin-
gere unor drepturi de proprietate intelectual
svrite prin sisteme informatice, chiar
dac nu au un scop comercial. Scopul
comercial (urmrirea obinerii, direct sau
indirect, a unui avantaj economic ori mate-
rial) se prezum dac marfa pirat este
identificat la sediul, la punctele de lu-
cru ,n anexele acestora sau n mijloacele
de transport utilizate de operatorii econo-
mici care au n obiectul de activitate re-
producerea, distribuirea, nchirierea,
depozitarea sau transportul de produse
purttoare de drepturi de autor ori de
drepturi conexe;
- operele protejate prin msuri tehnice
(prin msuri tehnice, se nelege utilizarea
oricrei tehnologii, a unui dispozitiv sau a
unei componente care, n cadrul funcio-
nrii sale normale, este destinat s mpi-
edice sau s limiteze actele care nu sunt
autorizate de titularii drepturilor recunos-
203
Ioana Vasiu, Lucian Vasiu - Prevenirea
criminalitii informatice', Editura Hamangiu,
Bucureti, 2006, p.117
188
cute prin prezenta lege; msurile tehnice
sunt considerate eficiente atunci cnd
utilizarea unei opere sau a oricrui alt obi-
ect al proteciei este controlat de ctre ti-
tularul de drepturi prin aplicarea unui cod
de acces sau a unui procedeu de protec-
ie, precum criptarea, codarea, bruierea sau
orice transformare a operei ori a altui obi-
ect al proteciei sau printr-un mecanism de
control al copierii, dac msurile ndepli-
nesc obiectivul de asigurare a proteciei) -
n cazul infraciunii prevzute deart. 143.
Prin dispoziiile cu caracter penal sunt
protejate att drepturi patrimoniale de autor
ct i drepturi morale recunoscute autorilor
de opere, cum este dreptul la divulgare.204
Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi
orice persoan fizic ce ntrunete condi-
iile de vrst i responsabilitate prevzute
de legea penal (de regul ns, este
vorba despre o persoan cu bune cu-
notine n domeniul informatic).
Infraciunea este susceptibil de partici-
paie penal n toate formele sale -coauto-
rat, instigare i complicitate.
Subieci activi ai infraciunii care const
n realizarea n scopul distribuirii de copii
piratate dup filme pot fi att tineri teribi-
liti care ajung s le filmeze direct n sli
de cinematograf cu aparate digitale de
ultim generaie, ct i pirai profesio-
niti care realizeaz mii de copii sau care
pun ilegal filmele la dispoziia publicului
cu scop comercial evident (gradul de peri-
culozitate al infraciunii fiind mult mai
mare), sau chiar oameni care lucreaz n
industria filmului de la Hollywood sau n
studiouri specializate n traduceri i/sau du-
blaje.
Subiectul pasiv este persoana fizic
sau juridic titular a drepturilor ncl-
cate prin svrirea faptelor sus-menionate.
Coninut constitutiv
Latura Obiectiv
204
Pentru mai multe detalii a se vedea Viorel Ro -
Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global
Lex, Bucureti, 2001, p.264 i urm.
Elementul material const n aciunea
de:
- reproducere neautorizat de pro-
grame protejate pe sisteme informatice
(art. 139 9 ); reproducerea neautorizat
poate fi definit ca fiind duplicarea, fo-
losirea neautorizat, difuzarea sau comu-
nicarea ilegal a programelor informatice
protejate prin drept de autor205.
- punere la dispoziia publicului, inclu-
siv prin internet sau prin alte reele de cal-
culatoare, fr consimmntul titulari-
lor de drepturi, a operelor sau a produ-
selor purttoare de drepturi conexe ori
de drepturi sui-generis ale fabricanilor
de baze de date ori a copiilor acestora, in-
diferent de suport, astfel nct publicul s
le poat accesa n orice loc sau n orice
moment ales n mod individual (art. 1398);
- promovare de mrfuri-pirat prin
orice mijloc si n orice mod, inclusiv prin
utilizarea anunurilor publice ori a mij-
loacelor electronice de comunicare sau
prin expunerea ori prezentarea ctre pu-
blic a listelor sau a cataloagelor de pro-
duse (art. 1396 alin. 5);
- nlturare n scop comercial, de
pe opere sau de pe alte produse prote-
jate, ori de a modifica pe acestea orice
informaie sub form electronic privind
regimul drepturilor de autor sau al drep-
turilor conexe aplicabil (fr a avea con-
simmntul titularilor de drepturi i tiind
sau trebuind s tie c astfel permite, faci-
liteaz, provoac sau ascunde o nclcare
a unui drept prevzut n prezenta lege) art.
143 alin. 2 lit. a;
- distribui, importa n scopul distribui-
rii, radiodifuzrii ori comunicrii publice
sau de a pune la dispoziia publicului, ast-
fel nct s poat fi accesate, n orice loc
i n orice moment, alese n mod indivi-
dual, fr drept, prin intermediul tehnicii
digitale, de opere sau alte produse pro-
tejate, pentru care informaiile existente
205
A se vedea H.J. Hammond i L.H. Meyerhoff-
Cutting edge issues n intellectual property law,
1997
189
sub form electronic, privind regimul
drepturilor de autor sau al drepturilor
conexe, au fost nlturate ori modificate
fr autorizaie - art. 143 alin. 2 lit. b.
Urmarea imediat const n producerea
unui rezultat (nclcarea unui drept de au-
tor).
Raportul de cauzalitate rezult din
materialiatea faptei.
Latura Subiectiv - faptele sus-menio-
nate pot fi svrite doar cu intenie.
Forme. Modaliti. Sanciuni
Forme
Actele pregtitoare, dei posibile,
nu sunt pedepsite n cazul acestor in-
fraciuni. Tentativa nu este pedepsit.
Modaliti
Modaliti normative
- fapta prevzut de art. 1399 poate fi
svrit prin urmtoarele modaliti: in-
stalare, stocare, rulare, executare, afi-
are sau transmitere n reeaua intern;
- fapta prevzut de art. 13 98 poate fi
svrit prin punerea la dispoziia publi-
cului (inclusiv prin internet sau prin alte
reele de calculatoare) a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe
ori de drepturi sui-generis ale fabricani-
lor de baze de date ori a copiilor acestora,
indiferent de suport, astfel nct publicul
s le poat accesa n orice loc sau n
orice moment ales n mod individual;
- fapta prevzut de art. 1396 alin. 5
poate fi svrit prin promovarea de mr-
furi-pirat prin orice mijloc i n orice
mod; legiuitorul a prevzut n cazul
acestei infraciuni i o variant agra-
vant, n care modalitatea de svrire
implic un grup organizat sau dac fap-
tele au produs consecine deosebit de
grave;
- fapta prevzut de art. 143 alin. 1
poate fi svrit prin producerea, im-
portul, distribuirea sau nchirierea, ofe-
rirea, prin orice mod, spre vnzare sau
nchiriere, ori deinerea, n vederea co-
mercializrii, de dispozitive ori compo-
nente care permit neutralizarea msurilor
tehnice de protecie sau prin prestarea de
servicii care conduc la neutralizarea msu-
rilor tehnice de proteciesau care neutrali-
zeaz aceste msuri tehnice de protecie,
inclusiv n mediul digital;
- fapta prevzut de art. 143 alin. 2
poate fi svrit prin nlturarea n scop
comercial, de pe opere sau de pe alte pro-
duse protejate, ori modificarea pe acestea
de orice informaie sub form electronic
privind regimul drepturilor de autor sau al
drepturilor conexe aplicabil; distribui-
rea, importul n scopul distribuirii, ra-
diodifuzarea ori comunicarea public sau
punerea la dispoziia publicului, astfel n-
ct s poat fi accesate, n orice loc i n
orice moment, alese n mod individual, fr
drept, prin intermediul tehnicii digitale, de
opere sau alte produse protejate, pentru
care informaiile existente sub form
electronic, privind regimul drepturilor de
autor sau al drepturilor conexe, au fost n-
lturate ori modificate fr autorizaie - art.
143.
Modaliti faptice
Infraciunile analizate pot fi svrite
printr-o multitudine de modaliti faptice.
Alturi de reele de file-sharing specifice
distribuiei neautorizate, menionm ur-
mtoarele modaliti206 de piratare:
- pirateria utilizatorului final (o per-
soan reproduce un program pentru calcu-
lator fr autorizaie)
- pirateria on-line (prin anumite site-
uri web)
- ncrcarea pe discul dur (HD
Loading - prin vinderea unor calcula-
toare pe care s-au instalat programe fr
licen de ctre un comerciant)
- contrafacerea (copierea ilegal de
produse purttoare de drepturi de autor cu
intenia de a fi vndute ca produse origi-
nale)
206
A se vedea Ioana Vasiu, Lucian Vasiu - Prevenirea
criminalitii informatice', Editura Hamangiu,
Bucureti, 2006, p.120-121 i Gheorghe Alecu, Alexei
Barbaneagra- Reglementarea penal i investigarea
criminalistica a infraciunilor din domeniul
informatic, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2006,
p.161-162
190
 - Bulletin Board Piracz (BBP - cnd
produsele protejate prin dreptul de autor
sunt distribuite utilizatorilor conectai
printr-un modem) etc.
Sanciuni - pentru svirea faptelor
analizate mai sus, legiuitorul a prevzut
urmtoarele pedepse: ,
- nchisoare ntre 1 i 4 ani sau amend
(pentru infraciunile prevzute de art. 1399
i de art. 1398);
- nchisoare ntre 6 luni i 3 ani sau
amend (pentru infraciunea prevzut de
art. 1396 alin. 5 i art. 143)
- nchisoare ntre 5 i 15 ani dac fapta
prevzut de art. 1396 alin. 5 a fost svrit
de un grup organizat sau dac faptele au
produs consecine deosebit de grave).
Aspecte procedurale specifice. Consta-
tarea infraciunilor prevzute de Legea nr.
8 din 1996 se face de ctre structurile spe-
cializate ale Inspectoratului General al Po-
liiei Romne i Inspectoratului General al
Poliiei de Frontier. Constatarea infrac-
iunilor prevzute la art. 1398, 1399 i 143
se face i de ctre Inspectoratul General
pentru Comunicaii i Tehnologia Informa-
iilor, iar a celor prevzute la art. 1396 i
1398 se poate face i de ctre Jandarmeria
Romn, n condiiile prevzute de art. 214
din Codul de procedura penal.
Competena de judecat pentru infraci-
unile prevzute la art. 1396-143 revine tri-
bunalului.
Conform prevederilor art. 1431 nu se
pedepsete persoana care, mai nainte de
a fi nceput urmrirea penal, denun
autoritilor competente participarea sa la o
asociaie sau nelegere n vederea comiterii
uneia dintre infraciunile prevzute la art.
1396, permind astfel identificarea i trage-
rea la rspundere penal a celorlali partici-
pani.
Persoana care a comis una dintre in-
fraciunile prevzute la art. 1396 i care, n
timpul urmririi penale, denun i facili-
teaz identificarea i tragerea la rspundere
penal a altor persoane care au svrit in-
fraciuni legate de mrfuri pirat sau de dis-
pozitive pirat de control al accesului, bene-
ficiaz de reducerea la jumtate a limitelor
pedepsei prevzute de lege.
Tehnologiile informaiei au spart barie-
rele dreptului penal tradiional i au impus
adaptarea organelor de urmrire penal la
specificul investigrii noilor infraciuni.
Acest proces nu se poate realiza peste
noapte, necesit eforturi umane i materiale
considerabile, necesit adaptarea legislaiei
pentru a putea lupta eficace mpotriva fe-
nomenului infracional informatic. Romnia
a adoptat o serie de texte care conin incri-
minri ale unor infraciuni informatice, pre-
cum i dispoziii de ordin procesual care s
faciliteze instrumentarea noilor categorii de
infraciuni.
191
 FIABILITATEA REELELOR DE CALCULATOARE

IOAN-COSMIN MIHAI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Society is increasingly dependent on large-scale, networked information systems of

remarkable complexity. The reliability and highly availability assurance is one of the
principal objective that must be considered in the networks architecture. In this paper
Ill analyze the network topology influence over its reliability and Ill present some
indicators in the network reliability analysis.

Influenta configuraiei reelei de cal-
culatoare asupra fiabilitii acesteia
Din punctul de vedere al tehnicilor de
comutare utilizate n principal se pot
distinge reelele de calculatoare cu comu-
tare de circuite, folosite n aplicaii ce im-
plic conversaii lungi, fr intervale inac-
tive i, n general, transmisia unui volum
mare de date (transferul de fiiere, prelucra-
rea pe loturi la distan .a.) i respectiv
comutare de pachete, indicat n cazul n.
care mesajele snt scurte i relativ
infrecvente (aplicaii interactive, acces la.
baze de date sau la sisteme time-sharing
etc).
Se poate afirma ca dezvoltarea specta-
culoas n special n ultimul deceniu
a reelelor de transmitere a datelor este
strns legat i de progresele realizate n
domeniul tehnicilor de comutare a pache-
telor.
n general, tehnica comutrii de pachete
este mai avantajoas din punct de vedere
economic, deoarece asigur o utilizare mai
eficient a liniilor de telecomunicaii, prin
realizarea unei multiplexri n timp a mai
multor utilizatori.
Reelele cu comutare de pachete au de
obicei o disponibilitate mai ridicat dect
cele cu comutare de circuite.
Disponibilitatea ridicat a reelelor cu
comutare de pachete este datorat, n spe-
cial, configuraiei lor topologice, aceste re-
ele fiind astfel proiectate nct ntre oricare
pereche de noduri s existe cel puin dou
ci de comunicaii disjuncte, iar defectarea
unei linii sau a unui nod s nu conduc la
ntreruperea tuturor cilor de comunicaie
ntre utilizatorii reelei.
n plus, chiar pentru reelele de comu-
tare de circuite cu structur redundant,
timpul de restabilire a comunicaiei dup
defectarea unei linii este relativ ridicat, cu
toate c progresele realizate prin utilizarea
tehnicilor digitale de transmisie au condus
la realizarea de reele de comunicaii de
date cu timpi de stabilire a legturilor de
ordinul a 0,1 secunde, fa de cteva. se-
cunde n cazul reelelor telefonice analo-
gice tradiionale.
Topologia reelei de calculatoare are o
influen considerabil asupra fiabilitii
acesteia. Principalele configuraii topolo-
gice ntlnite n cazul reelelor de calcula-
toare sunt de tip stea, inel (bucl) i plas
(ntreesut" cazul reelelor distribuite).
n cazul unei configuraii de tip stea (ra-
diat) toate resursele de calcul sunt conec-
tate la un nod central, neexistnd legturi
directe ntre diferitele resurse de calcul; n
acest caz, sistemul de comunicaie se re-
duce la un singur nod de comutaie.
Aceast topologie de reea prezint
avantajul centralizrii comenzilor de co-
mutaie i distribuie a resurselor, ceea ce
conduce la simplificarea algoritmilor de
comand i utilizarea intensiv a progra-
melor centrale. Aceasta -are ns dezavan-

192
tajul unei fiabiliti reduse, datorit faptului
c ntre oricare din resursele de calcul
exist o singur cale de comunicaie; ntre-
ruperea cii de comunicaie spre o resurs
data conduce la izolarea acesteia.
Se remarc influena major a fiabilitii
nodului de comutaie asupra "fiabilitii re-
elei, defectarea nodului respectiv condu-
cnd la ntreruperea tuturor comunicaiilor.
Acest tip de configuraie este indicat n
special n cazul reelelor locale, deci cnd
distana ntre calculatoare este redus,
caracterizndu-se printr-un cost redus i o
serie de faciliti (permite conectarea sim-
193
De aceea, este necesar sa se asigure subsis-
temelor componente i n primul rnd
calculatorului din nodul de comutaie o
structur tolerant la defectri.
n cazul reelelor de calculatoare cu to-
pologie inelar, resursele de calcul snt co-
nectate prin intermediul interfeelor co-
respunztoare la o linie de comunicaie
n inel.
pl la reea a noilor ^utilizatori, specializa-
rea centrelor de calcul etc).
Principalul dezavantaj al acestui tip de
reele l constituie fiabilitatea relativ redus
deoarece orice ntrerupere a unei interfee
sau a liniei de comunicaie conduce la ntre-
ruperea comunicaiei ntre toate resursele
de calcul.
De aceea, pentru a asigura un nivel de
fiabilitate corespunztor n cazul reelelor
de calculatoare n inel, au fost propuse o se-
rie de soluii practice.
ntre acestea, se menioneaz utilizarea
unui comutator (manual sau automat) n pa-
ralel cu o interfa la linie; prin comutarea
acestuia este posibil s se asigure continui-
tatea transmiterii mesajelor pe linia de co-
municaie, chiar i n cazul defectrii inter-
feei.
Tot n scopul creterii fiabilitii acestui
tip de reea poate fi prevzut o linie de
comunicaii suplimentar,
prentmpinndu-se astfel ntreruperea co-
municaiei n reea n cazul ntreruperii li-
niei principale.
n cazul n care distana ntre calcula-
toare este mai mare (acestea snt distribuite
geografic, de exemplu la nivel naional)
este posibil organizarea ierarhic a liniilor
de comunicaie n inel pe mai multe nive-
luri, i anume o linie de comunicaie n inel
la nivel naional (JV), o serie de linii de
comunicaie n inel la nivel regional (R)
interconectate la linia naional N i n
sfrit mai multe linii de comunicaie la
nivel kcal (L) interconectate la fiecare linie
regional R.
Pentru a se asigura nivelul de fiabilitate
dorit n cazul reelei cu structur ierarhic,
194
este necesar n primul rnd s se ia
msuri pentru tolerarea defectrilor liniilor
de comunicaie de nivel ierarhic superior
i anume cel naional; o soluie posibil n
caz de ntrerupere a liniei naionale N con-
st n a prevedea linii de rezerv pentru in-
terconectarea liniilor regionale R direct n-
tre ele i nu prin intermediul liniei N. n
mod normal, un mesaj care circul pe o li-
nie regional R i este adresat unui calcu-
lator situat n alt regiune va fi transferat pe
linia naional N. Dac aceasta este ntre-
rupt, el poate fi transferat prin intermediul
liniei (liniilor) de rezerv direct liniei regi-
onale dorite.
n cazul reelelor distribuite, sistemul de
comunicaie presupune mai multe noduri de
comutaie, fiecare nod fiind conectat direct
cu alte noduri ale reelei.
Se deosebesc reele total conectate n
care caz fiecare nod este direct conectat cu
toate celelalte i reele parial conectate, n
care nu se asigur conectarea direct a tutu-
ror nodurilor reelei.
Reelele total conectate prezint avan-
tajul unei fiabiliti ridicate (n cazul unei
reele cu n noduri este necesar ntreruperea
cel puin a n-1 linii pentru a se ntrerupe
comunicaia ntre dou noduri oarecare ale
reelei), precum i al unui timp de ntrziere
minim n transmiterea mesajelor, datorit
existenei legturilor directe ntre oricare
pereche de noduri din reea.
 Dezavantajul principal al acestei confi-
guraii topologice de reea de calculatoare
const in costul ridicat al comunicaiilor,
datorat numrului foarte mare de linii de
comunicaie; astfel, vor fi necesare n(n-1)/2
linii de comunicaie necesare interconectrii
directe a celor n noduri ale reelei. De
aceea, o astfel de configuraie este avanta-
joas n special in cazul anumitor reele
strategice, ca i n cazul comunicaiilor de
date prin microunde.
Reelele parial conectate sunt indicate
n cazul utilizrii liniilor telefonice pentru
comunicaii de date i conduc la reducerea
costului comunicaiei.
Pentru a se asigura un nivel de fiabilitate
corespunztor, o astfel de reea trebuie ast-
fel proiectat nct n condiiile satisfa-
cerii restriciilor economice legate de un
anumit cost maxim al comunicaiei s
fie asigurat un numr suficient de linii de
comunicaie, astfel nct ntre oricare pere-
che de noduri ale reelei s existe cel puin
dou ci de comunicaie disjuncte. n plus,
pentru asigurarea unor timpi redui de n-
trziere n transmiterea mesajelor, acestea
sunt dirijate pe calea cea mai scurt ntre
nodul surs i nodul de destinaie.
Indicatori de fiabilitate specifici ree-
lelor de calculatoare
Pentru studiul fiabilitii reelelor de
calculatoare pot fi utilizai indicatorii gene-
rali de fiabilitate ca i metodele de analiz
i optimizare a fiabilitii sistemelor com-
plexe (cu precdere dat fiind configu-
raia reelelor de calculatoare cele speci-
fice sistemelor cu structur nedecompoza-
bil) prezentate n capitolele anterioare.
Dintre metodele adecvate ntr-o msur
mai mare sau mai mic analizei fiabili-
tii reelelor de calculatoare se menio-
neaz cele bazate pe conceptele legturi-
lor/tieturilor minimale, pe utilizarea teo-
remelor de transfigurare triunghi stea i
poligon stea, pe descompunerea n su-
bretele, ca i metodologia de analiz a fia-
195
bilitii bazat pe teoria recunoaterii for-
melor.
Dat fiind structura i particularitile
funcionale ale reelelor de calculatoare n
unele situaii se impune pe lng utiliza-
rea indicatorilor generali de fiabilitate i
folosirea unor indicatori de fiabilitate speci-
fici, mai adecvai, de exemplu, reliefarea
influenei topologiei reelei sau a influenei
fenomenului de congestie a traficului asu-
pra fiabilitii acesteia.
Configuraia reelelor de calculatoare
sugereaz, ca fiind adecvat studiului fiabi-
litii, modelarea acestora prin intermediul
grafurilor liniare (grafuri de fiabilitate), n
care nodurile corespund resurselor de cal-
cul, iar arcele liniilor de comunicaie.
Pornind de la graful fiabilistic aferent
reelei de calculatoare, pot fi definii ca in-
dicatori ai fiabilitii reelei:
fiabilitatea terminal
probabilitatea existenei a cel puin
unui arc (ci de comunicaie) ntre
dou noduri date ale grafului reelei;
fiabilitatea global probabilita-
tea c reeaua este cel puin simplu
conectat (fiecare nod al reelei este
capabil s comunice cu toate cele-
lalte).
Au fost dezvoltate mai multe metode de
analiz a fiabilitii reelelor de calculatoare
bazate pe utilizarea indicatorilor de fiabili-
tate mai sus menionai.
Teoria grafurilor sugereaz c o reea de
calculatoare, modelat prin intermediul
unui graf liniar, poate fi descris din punct
de vedere topologic prin intermediul mai
multor indicatori care pot fi utilizai i n
studiile privind fiabilitatea reelei; n cele ce
urmeaz, dup ce sunt prezentate o serie de
concepte fundamentale din teoria grafurilor
necesare pentru dezvoltrile ulterioare, se
definesc aceti indicatori topologici.
Se consider un graf liniar G ({n}, {a}),
cu n noduri i a arce, ce corespunde unei
reele de calculatoare.
Gradul G {nj) al unui nod nj este egal cu
numrul laturilor incidente la nodul nj. Un
graf se numete omogen dac toate nodurile
sale au acelai grad.
Dou arce, respectiv noduri ale unui
graf snt considerate adiacente dac au un
nod, respectiv latur n comun.
O succesiune de noduri i arce adiacente
formeaz o cale; lungimea d(j, k) a unei ci
este egal cu numrul arcelor parcurse ntre
nodurile nj, i nk.
Un circuit al unui graf este o cale in care
nodurile de intrare i cel terminal coincid.
Lungimea circuitului este dat de numrul
arcelor incluse n respectivul circuit.
Un graf G({n},{a}) este numit conex
dac exist cel puin o cale ntre oricare pe-
reche de noduri nu nj, nk {n}.
Cel mai simplu indicator topologic l
constituie conectivitatea grafului C{G} care
reprezint numrul minim de arce sau no-
duri a cror ndeprtare conduce la deco-
nectarea grafului. Se pot defini conectivi-
tatea corespunztoare arcelor grafului,
Ca(G), respectiv conectivitatea corespun-
ztoare nodurilor grafului, Ca{G}, care re-
prezint numrul minim de arce, respectiv
de noduri, ce trebuie ndeprtate din graful
G ({a},{n}) n scopul ntreruperii tuturor
legturilor ntre oricare dintre perechile de
noduri ale grafului (fig. 1.4).
Se demonstreaz c pentru orice graf G
({a},{n}) exist relaia
Gmin(G)Ca(G)Cn(G) (1.16)
Fig. 1.4
Configuraia topologica a unei reele de calculatoare
avnd Ca(G) = 2 i Cn(G) = 1.
196
unde Gmir(G) reprezint cel mai mic
dintre gradele nodurilor grafului G.
Au fost dezvoltate metode de proiectare
a reelelor de calculatoare fiabile, a cror
graiuri s aib conectivitatea maxim. n
cazul n care, ntr-o reea de calculatoare,
nu toate centrele de calcul au aceeai im-
portan este de dorit ca anumite perechi de
noduri (cele mai importante) s aib o co-
nectivitate mai mare dect celelalte.
Un indicator topologic mai general de-
ct conectivitatea este coeziunea grafului,
(m), definit ca numrul minim de arce
sau de noduri care trebuie ndeprtate din
graf pentru a izola de restul grafului un
subgraf cu m noduri. Similar conectivitii,
coeziunea poate s se refere la arce, a(m),
sau la noduri, n(m).
Din figura 1.5 se poate remarca ca re-
eaua de calculatoare al crei graf este indi-
cat n figura 1.4 este relativ nesatisfctor
proiectat i din punctul de vedere al coezi-
unii (m).
Coeziunea permite ntr-o msur mai
mare dect conectivitatea evidenierea
ponderii defectrilor anumitor elemente n
cadrul reelei; ntr-adevr, n practic, izola-
rea unei subretele de restul reelei are de
obicei consecine mai grave dect izolarea
unui singur nod (centru de calcul), chiar
important.
 Fig. 1.5
Variaia coeziunii (m) n cazul reelei de calculatoare prezentat n figura 1.4
De aceea, au fost propuse metode de
proiectare a unor reele de calculatoare spe-
ciale (militare .a.) cu invulnerabilitate ridi-
cat, bazate pe criteriul unei coeziuni ma-
xime.
Diametrul K(G) reprezint lungimea
maxima a oricreia dintre caile cele mai
scurte ale grafului G, adic
K{G) = max{d(j,k)} (1.17)
Diametrul poate fi utilizat ca indicator
topologic de fiabilitate al unei reele de cal-
culatoare, fiind important prin aceea c
permite evidenierea ntrzierii transmiterii
datelor prin reea, atunci cnd legtura intre
dou noduri ale reelei este asigurata prin
rute ocolitoare.
Lungimea minim a oricrui circuit al
unui graf G reprezint circumferina aces-
tuia, (G). Circumferina poate fi, la rndul
ei, utilizat drept indicator topologic de fia-
bilitate al reelei. n acest sens este descris
o metod euristic relativ simpl pentru ge-
nerarea grafurilor cu o circumferin dat,
avnd un numr de arce specificat aprioric
i un numr minim de noduri.
Nivelul de articulaie constituie o m-
sur semnificativ a gradului de invulnera-
bilitate al unei reele de comunicaii.
Nivelul de articulaie poate s re refere
la arce, respectiv noduri i reprezint num-
rul minim de m arce (noduri) care ndepr-
197
tate din graful reelei vor conduce la des-
compunerea acesteia n cel puin dou re-
ele necomunicante.
Bazat pe conceptul nivelului de articu-
laie al unei reele, a fost propusa utilizarea
n studiile de fiabilitate a mulimilor pri-
mare de tieturi minimale de mrime m
corespunztoare nodurilor (arcelor) n
raport cu oricare pereche de noduri, definite
ca:
Xn(m) = max {Xnj,k(m)};
j, k
(1.18)
X (m) = max {Xaj,k(m)};
a
j, k
Au fost dezvoltate metode iterative de
obinere a grafurilor corespunztoare
unor reele cu grad de invulnerabilitate ridi-
cat utilizndu-se drept indicatori topolo-
gici de fiabilitate Xn(m) i Xa(m).
Dup cum a reieit din analiza anteri-
oar, fiecare dintre indicatorii topologici de
fiabilitate prezentai anterior i are impor-
tana sa n procesul de proiectare a unor re-
ele de calculatoare fiabile; totui, nu se
poate afirma c vreunul dintre aceti indi-
catori, luai separat, constituie o msur
adecvat n procesul de optimizare global
a fiabilitii acestor reele.
Investigaiile teoretice i practice
efectuate asupra unor reele de calculatoare
au demonstrat c graful corespunztor unei
reele cu fiabilitate global maxim trebuie
sa aib conectivitate maxim, diametru mi-
nim, circumferina maxim, valori ridicate
ale coeziunii i un nivel de articulaie mi-
nim, att pentru noduri, ct i pentru arce.
Pentru a permite o proiectare optimal a
reelelor de calculatoare este necesar s se
in cont simultan de influena tuturor
acestor factori; o ncercare n acest sens o
constituie introducerea indicatorului topo-
logic global de fiabilitate, P(G) definit
n funcie de indicatorii topologici cores-
punztori grafului G({a},{n}) al reelei de
calculatoare analizate dup cum ur-
meaz:
P(G)= [(G)+(m)+C(G)]/[K(G+
Xn(m)+Xa(m)]+2a/n; =o sau 1 (1.19)
innd seama ca o reea de calculatoare
ca, de altfel, orice reea de telecomuni-
caii trebuie s asigure un anumit trafic
informaional, se considera util i folosirea
unor indicatori de fiabilitate specifici care
sa permit s se ia simultan n consideraie
att procesele de defectare ale echipamen-
telor i cilor de comunicaie aferente ree-
lei cit i fenomenul congestiei traficului n
reea.
ntr-adevr, orice reea de comunicaii
are o limit a traficului pe care l poate asi-
gura. Principalele cauze care conduc la
congestia reelei (o reea se consider con-
gestionat, atunci cnd este n starea n
care trebuie s refuze trafic din afar din
punctul de vedere al traficului) constau n
existena unui exces de trafic n reea, a
unor erori de proiectare a reelei i a proce-
durilor de control al traficului din reea sau
n existena unor puncte de gtuire a circu-
laiei pachetelor de date prin reea.
De aceea, pentru a asigura o modelare
fiabilistic mai complet i a permite o
apreciere mai realist a performanelor dife-
ritelor tipuri de reele de calculatoare este
indicat utilizarea n studiul lor a probabi-
litii de neservire a reelei, Pns(t), indicato-
rul de fiabilitate specific reelelor de tele-
comunicaii care ine cont simultan att de
fiabilitatea echipamentelor reelei, ct i de
198
traficul informaional asigurat de ctre re-
ea.
De asemenea, pentru determinarea dis-
ponibilitii unei reele de calculatoare,
avndu-se n vedere i fenomenul de con-
gestie, pot fi utilizate modelri bazate pe
conceptul de disponibilitate echivalent a
reelei.
CONSIDERAII
Asigurarea unei fiabiliti i disponibi-
liti ridicate constituie unul dintre princi-
palele obiective care trebuie avute la pro-
iectarea reelelor de calculatoare.
Faptul c reelele de calculatoare con-
stituie o ntreptrundere ntre sistemele de
telecomunicaii i cele de calcul, implic
studii de fiabilitate complexe i abordri
care s aib n vedere att problemele pri-
vind fiabilitatea hardware-ului, cit i pe cele
privind fiabilitatea software-ului.
De remarcat c majoritatea studiilor de
fiabilitate ntlnite n literatura de speciali-
tate caut s rspund mai ales la ntrebarea
ct de des se detecteaz (sunt indisponibile)
reelele de calculatoare i nu att de ce se
defecteaz acestea.
Prin specificul lor, reelele de calcula-
toare trebuie incluse n categoria sistemelor
de mare rspundere funcional. De aceea,
se consider necesari utilizarea unor me-
tode care s permit o analiz aprofundat a
reelelor di calculatoare, cum sunt metoda
analizei modurilor de defectare i a conse-
cinelor acestora, iar n cazul unor investi-
gaii mai ample, a metodei arborilor de de-
fectare sau a diagramelor cauz-efect. Prin
utilizarea acestor metode care pot fi
aplicate att n cazul sistemelor hardware,
ct i a celor software este posibil evi-
denierea mecanismelor de apariie i pro-
pagare defectrilor (erorilor), crendu-se
premizele pentru adoptarea unor msuri co-
rective eficiente.
Proiectarea reelelor de calculatoare tre-
buie s aib n vedere implementarea unei
structuri tolerante la defectri pentru aceste
sisteme. Aceasta presupune un studiu aprio-
ric amnunit al cauzelor defectrilor ero-
rilor ce pot aprea n funcionarea acestor
sisteme (imputabile sistemelor de calcul
transmisiei datelor pe liniile de comunicaie
sau modului de proiectare reelei de calcu-
latoare).
Defectrile datorate resurselor de calcul
din reea sunt cele comune oricrui sistem
de calcul individual i pot fi tolerate la
nivel hardware se software prin mijloace
specifice acestor sisteme.
Erorile n transmisia datelor pe liniile de
comunicaie datorate perturbaiilor electrice
pe linii sau ntreruperilor de scurt durat
ale liniei i tratate de protocoalele de
comunicaie pe linie.
Dintre cauzele de erori specifice reele-
lor de calculatoare se menioneaz proiecta-
rea i/sau implementarea incomplet (inco-
rect) a protocoalelor de reea, ajungerea
ntr-o situaie de congestie a reelei, ca si
erorile n algoritmul de dirijare a datelor
sau n procedurile pentru controlul trafi-
cului.
Acestea sunt n principal erori software
in programele din nodurile de comutaie sau
n resursele de calcul pentru controlul acce-
sului la reea; de aceea se impune utilizarea
metodelor de cretere a fiabilitii sisteme-
lor software.
O atenie special trebuie acordat pro-
iectrii i implementrii protocoalelor de
reea, care au o influen determinant asu-
pra fiabilitii reelei de calculatoare, n an-
samblu. n acest sens, la proiectarea proto-
coalelor de reea este necesar s se minimi-
zeze interaciunea dintre protocoalele de pe
diferitele niveluri.
Studiile privind fiabilitatea reelelor de
calculatoare prezint o importan deose-
bit i n contextul preocuprilor exis-
tente pentru realizarea Reelei Naionale de
Calculatoare (RENAC).

BIBLIOGRAFIE
1. Tanenbaum Andrew, Reele de calculatoare, Editura Byblos, ediia a IV-a, 2003
2. Munteanu Adrian, Reele locale de calculatoare. Proiectare i administrare, Editura
Polirom, 2003
3. Peterson Larry, Reele de calculatoare: O abordare sistematic, Editura All, 2001
4. Peter Norton, Retele de calculatoare, Editura Teora, 2001
5. McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002;
6. Parker Tim, TCP/IP, Editura Teora, 2002
7. Ellison R., Linger R., Longstaff T., Mead N. Case Study in Survivable Network
System Analysis, Pittsburgh, PA: Software Engineering Institute, Carnegie Mellon
University, 2002;
8. Nancy R. Mead, Requirements Engineering for Survivable Systems, Tehnical Note
CMU/SEI-2003-TN-013, 2003;
9. R. Ellison, D. Fisher, R. C. Linger, H. F. Lipson, T. Longstaff, and N. Mead,
Survivable Network Systems: An Emerging Discipline, Pittsburgh, PA: Software
Engineering Institute, Carnegie Mellon University, 1999;
10. R. Kazman, M. Klein, M. Barbacci, T. Longstaff, H. F. Lipson, and S. J. Carriere,
The Architecture Tradeoff Analysis Method, Proceedings of the IEEE Internatio-
nal Conference on Engineering of Complex Computer Systems, August 1998, Monte-
rey, CA, IEEE Computer Society;
11. Nancy R. Mead, Robert J. Ellison, Richard C. Linger, Thomas Longstaff, John
McHugh; Survivable Network Analysis, Pittsburgh, PA 15213-3890: Software Engi-
neering Institute, Carnegie Mellon University, 2000;

199
 FALSIFCAREA DOCUMENTELOR DE CLTORIE
N SCOPUL MIGRAIEI ILEGALE, MANIFESTARE A
CRIMINALITATII INTERNATIONALE ORGANIZATE

Drd. ANGHEL STOICA

In the international context of the moment, Romania a South-East European co-

untry, situated at the confluence of the roads that link the East to the West of the conti-
nent, and the Asian South to the North and European West is included on the
,,Balcanic Route of illegal migration, fact that influences all main domains of the
society, including the state security and the one of its own citizens.

CONSIDERAII INTRODUCTIVE rii publice, se obine prin produsul activit-

PRIVIND INFRACIUNILE DE FALS
Urmrind ocrotirea celor mai importante
valori sociale, legea penal a socotit c este
necesar s incrimineze i acele fapte prin
svrirea crora, alterndu-se adevrul, se
creeaz un pericol grav sau se aduce o v-
tmare concret anumitor interese ale sta-
tului ori ale unor persoane fizice. Sfera
faptelor, prevzute de legea penal, prin
care se denatureaz sau se altereaz adev-
rul, este deosebit de cuprinztoare inclu-
znd att grupul special al infraciunilor de
fals ct i alte infraciuni cuprinse n raport
cu obiectul lor. Ceea ce este specific pentru
infraciunile de fals prevzute n Codul Pe-
nal, Titlul VII al Prii speciale i le dife-
reniaz de alte fapte de denaturare a adev-
rului, este mprejurarea sau nelarea ncre-
derii publice, se realizeaz prin produsul
activitii infracionale (monede, timbre, ti-
tluri de credit, sigilii, instrumente de mar-
cat, nscrisuri, etc.).
Aceste lucruri care constituie prin ele
nsi proba adevrului se bucur obiectiv
de ncrederea general independent de per-
soana care a efectuat acea activitate. Cu alte
cuvinte, n cazul infraciunilor de fals, alte-
rarea adevrului, dei se realizeaz printr-o
activitate ilicit a persoanei, rezultatul
acestei activiti i anume nelarea ncrede-
ii fptuitorului i nu prin activitatea pro-
priu-zis a persoanei care a realizat produ-
sul menionat. De exemplu, falsul n nscri-
suri, dei este consecina alterrii nscrisului
de ctre fptuitor, nelarea ncrederii se
produce prin coninutul neadevrat al n-
scrisului care se bucur, obiectiv, de ncre-
derea cetenilor i nu prin efortul fcut,
concomitent cu nscrisul, de ctre fptuitor.
Pe de alt parte, n cadrul acestui grup de
infraciuni, ceea ce se incrimineaz este al-
terarea adevrului n cuprinsul unor entiti
lucruri privite n ele nsele ca lucruri care
trebuie s se bucure de o ncrede deplin
netirbit, avnd, juridic, nsuirea de a
servi ca prob a adevrului pe care-l ex-
prim.207
n cazul altor infraciuni legiuitorul in-
crimineaz fapta care produce atingerea
valorilor sociale ocrotite, prin mijlocirea
unor entiti al cror coninut nu a fost alte-
rat, denaturat. n funcie de aceste elemente
de delimitare, vom putea defini infraciunile
de fals ca fiind acele fapte prevzute de
Codul Penal, svrite cu vinovie i care
sunt de natur s aduc atingere ncrederii
publice acordat anumitor lucruri, semne
sau nscrisuri crora li se atribuie, din punct
207
DUVAC CONSTANTIN, DIACONESCU
GHEORGHE - Tratat de drept penal. Partea special.
Editura C.H. BECK, Bucureti, 2009
200
de vedere juridic, nsuirea de a exprima
adevrul. Infraciunile de fals le gsim pre-
zente n toate legislaiile, cu nuanri de-
terminate de evoluia social i economic a
statelor, precum i cu regimuri de sancio-
nare diferite impuse de politica penal a fi-
ecrei ri n parte. Falsul monetar, dar i
falsul n nscrisuri, mai ales atunci cnd n-
scrisul eman de la eful statului, erau
sancionate foarte sever.
Actualul Cod penal, intrat n vigoare la
1 ianuarie 1969, a grupat infraciunile de
fals n cadrul Titlului VII al Prii speciale,
realiznd o sistematizare a infraciunilor n
trei capitole distincte: Cap. I consacrat fal-
sificrii de monede, timbre sau de alte va-
lori, Cap. II, abordnd problema falsificrii
instrumentelor de autentificare sau de mar-
care i Cap. III, rezervat falsurilor n nscri-
suri.
FALSURILE
FALSUL MATERIAL N NSCRI-
SURI OFICIALE208
Coninutul legal.
Infraciunea prevzut n art. 288 C.
Pen., avnd ca denumire marginal Falsul
material n nscrisuri oficiale const n fal-
sificarea unui nscris oficial prin contrafa-
cerea scrierii ori a subscrierii sau prin alte-
rarea lui n orice mod, de natur s produc
consecine juridice. Fapta este mai grav
dac falsificarea nscrisului oficial a fost
svrit de un funcionar ori alt salariat n
exerciiul atribuiilor de serviciu.
Condiii preexistente.
Obiectul infraciunii.
a) Obiectul juridic generic este identic
cu al celorlalte infraciuni de fals, legiuito-
rul urmrind s ocroteasc valoarea social
reprezentat de ncrederea public i an-
samblul relaiilor sociale care se formeaz
i dezvolt n legtur cu aceast valoare
social.
208
ALEXANDRU BOROI Drept penal. Partea
special. Ediia 2, Editura C.H. BECK, Bucureti,
2008
b) Obiectul juridic special este constituit
din relaiile sociale a cror formare i des-
furare normal este condiionat de ap-
rarea ncrederii publice ce este acordat n-
scrisurilor oficiale, autenticitii sau veridi-
citii nscrisurilor productoare de conse-
cine juridice.
nscrisurile oficiale au un rol deosebit n
cadrul unei societi civilizate; ele contri-
buie la facilitarea relaiilor sociale, consti-
tuind o garanie a desfurrii lor n con-
formitate cu exigenele statului de drept i
cu interesele individuale ale cetenilor.
c) Obiectul material al infraciunii pre-
vzute n art. 288 C. Pen. este reprezentat
de nscrisul oficial care este supus aciunii
de falsificare.
n accepiunea art.150, alin. 2, C. Pen.,
nscrisul oficial este orice nscris care
eman de la o organizaie din cele prev-
zute n art.145 sau care aparine unei ase-
menea organizaii ori care sunt nregistrate
la aceste organizaii, indiferent dac sunt
emise de alte organizaii dect cele publice,
sau chiar de o persoan fizic. nscrisurile
oficiale, n sensul legii penale, sunt att ori-
ginalul, ct i duplicatul, triplicatul, precum
i copiile legalizate sau certificate.
Potrivit art. 288, alin.3, C.pen., sunt
asimilate cu nscrisuri oficiale biletele, ti-
chetele sau ori ce alte imprimate produc-
toare de consecine juridice, cum ar fi bile-
tele de spectacole sau ntreceri sportive,
biletele de loterie, ori alte jocuri de noroc
autorizate de stat, tichetele de mas la can-
tine sau restaurante, imprimatele pentru ri-
dicarea alociei de stat, etc. nscrisurile ofi-
ciale, ca obiect material al infraciunii de
fals material n nscrisuri oficiale, trebuie s
produc consecine juridice, adic s fie
apte a da natere, a modifica sau astinge ra-
porturi juridice, drepturi i obligaii.
Subiecii infraciunii.
a) Subiect activ, nemijlocit al infraciu-
nii; n varianta simpl (art.288, alin.1, C.
Pen.) poate fi orice persoan care ndepli-
nete condiiile generale ale rspunderii pe-
nale. Infraciunea de fals material n nscri-
suri oficiale poate fi svrit i de mai
201
muli subieci activi, n calitate de coautori,
instigatori sau complici. n varianta agra-
vant prevzut n alin.2 al art. 288 C. Pen.,
subiectul activ trebuie s aib calitatea de
funcionar ori alt salariat care svr-
ete falsul n exerciiul atribuiilor de ser-
viciu. Dac aceast calitate o are numai
unul dintre participani, fiind vorba de o
circumstan personal ea nu se rsfrnge
asupra celorlali participani (art.28, alin 1,
C. Pen.).
b) Subiectul pasiv al infraciunii este or-
ganul, instituia public, regia autonom
sau societatea comercial cu capital de stat
ori majoritar de stat sau ori ce alt persoan
juridic creia i se atribuie n mod mincinos
nscrisul oficial, falsificat. Ca subiect pasiv
secundar al infraciunii prevzute n art.
288 C. Pen., poate s apar i acea persoan
fizic sau juridic prejudiciat n propriile
sale interese i fa de care se produc con-
secine juridice, n urma falsificrii nscri-
sului oficial. Legea nu stipuleaz condiii
speciale referitoare la locul sau timpul s-
vririi infraciunii.
Coninutul constitutiv.
Latura obiectiv.
a) Elementul material. Asemntor celor
mai multe infraciuni de fals, infraciunea
prevzut n art. 288 C. Pen., presupune o
aciune de falsificare. Textul art. 288 C.pen.
este, sub aspectul elementului material al
laturii obiective, cel mai explicat din ntre-
gul titlu consacrat infraciunilor de fals. Se
apreciaz n mod expres c aciunea de fal-
sificare poate fi svrit prin contrafacerea
scrierii sau a subscrierii unui nscris oficial
sau prin alterarea lui n orice mod.
Contrafacerea scrierii presupune,
stricto senso, plsmuirea, adic confeci-
onarea prin imitare a unui nscris identic cu
cel oficial. Plsmuirea se poate realiza prin
diferite procedee cum ar fi: copierea, repro-
ducerea, decuparea, trucarea fotografic sau
cu alte mijloace sofisticate de copiere, etc.
n condiiile actuale ns, cnd nscrisurile
oficiale se realizeaz n prea mic msur
prin scriere liber cu mna, care ar putea fi
mai uor sau mai greu reprodus, foarte
frecvent fiind folosit imprimarea meca-
nic, cu maina de scris sau tipografic, ori
cu mijloace electronice, mergnd pn la
cele mai perfecionate sisteme de impri-
mare pe calculator, contrafacerea scrierii
trebuie interpretat ,,lato senso i anume:
contrafacerea scrierii nseamn reproduce
coninutul pe care l are n mod obisnuit un
asemenea nscris adevrat, cu alte cuvinte,
confecionarea unui nscris similar cu cel
oficial.
Contrafacerea subscrierii este ntlnit
atunci cnd este plsmuit semntura pe un
nscris oficial, fiind imitat semntura celui
care trebuia s semneze nscrisul sau
aplicndu-se o semntur care d aparena
c este a celui ndrituit s semneze. Altera-
rea presupune a modifica, a denatura, a
transforma, a schimba coninutul unui n-
scris oficial existent, prin adugiri sau ter-
sturi aplicate pe acesta.
b) Aciunea de falsificare va constitui
element material al laturii obiective a in-
fraciunii de fals material n nscrisuri ofici-
ale, dar n msura n care vor fi ndeplinite
dou cerine eseniale, la care am fcut refe-
riri anterioare i anume: nscrisul trebuie s
fac parte din categoria nscrisurilor ofici-
ale, iar n al doilea rnd, nscrisul oficial
falsificat s fie susceptibil s produc con-
secine juridice.
c) Urmarea imediat const n crearea
unei stri de pericol pentru valoarea socilal
ocrotit de lege prin realizarea unui nscris
oficial care prezint aparent toate nsuirile
unui nscris oficial autentic.
d) Infraciunea, implicnd producerea
unui rezultat nemijlocit ca urmare a aciunii
de falsificare, apare necesar i stabilirea le-
gturii de cauzalitate ntre aciune i rezul-
tat. Dac un nscris oficial este falsificat
grosolan, uor de observat, nu exist urma-
rea cerut de lege; ca urmare, fapta va con-
stitui o ncercare de falsificare.
Latura subiectiv.
Forma de vinovie cu care se svrete
infraciunea de fals material n nscrisuri
oficiale este intenia sub ambele sale forme:
direct sau indirect. Va exista intenie
202
atunci cnd fptuitorul a prevzut ca prin
aciunea sa de contrafacere sau alterare a
unui nscris oficial se creeaz o stare de pe-
ricol prin realizarea efectiv a unui nscris
oficial fals i urmrete sau accept produ-
cerea acestui rezultat ca o consecin a aci-
unii svrit. Fapta svrit din culp nu
constituie infraciune.
FALSUL INTELECTUAL209
Coninutul legal. Potrivit art. 289 C.
Pen., exist fals intelectual n cazul falsifi-
crii unui nscris oficial cu prilejul ntocmi-
rii acestuia, de ctre un funcionar ori alt
salariat aflat n exerciiul atribuiilor de ser-
viciu, prin atestarea unor fapte sau mpreju-
rri necorespunztoare adevrului, ori prin
omisiuni cu tiin de a nsera unele date
sau mprejurri.
Condiii preexistente
Obiectul infraciunii.
a) Obiectul juridic generic este comun
cu al tuturor celorlalte infraciuni de fals.
b) Obiectul juridic special l formeaz
relaiile sociale a cror natere, desfurare
i dezvoltare depinde n mod nemijlocit de
ncrederea public ce este acordat nscrisu-
rilor oficiale i activitii realizate de func-
ionarii publici sau de alte categorii de
funcionari pentru ntocmirea acestora.
c) Obiectul material al infraciunii este,
i de aceast dat, un nscris oficial n ac-
cepiunea art.150, alin. 2, C. Pen.
Subiecii infraciunii.
a) Subiectul activ nemijlocit al infraci-
unii de fals intelectual este calificat, n sen-
sul c acesta nu poate fi dect o persoan
care are calitatea de funcionar sau alt sala-
riat i svrete fapta n exerciiul atribui-
ilor sale de serviciu.
Noiunea de funcionar trebuie inter-
pretat n sensul art. 147 C. Pen.i anume,
c este persoana care exercit, permanent
sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum
a fost investit, o nsrcinare de orice na-
209
ALEXANDRU BOROI Drept penal. Partea
special. Ediia 2, Editura C.H. BECK, Bucureti,
2008
tur, retribuit sau nu, n serviciul unui or-
gan sau instituii de stat, centrale, judeene,
municipale, oreneti, comunale, sau al
unei regii autonome ori societi cu capital
integral sau majoritar de stat (funcionar
public). Prin funcionar, ntr-un sens mai
larg, se nelege att persoana care este
funcionar public, ct i orice salariat care
exercit o nsrcinare n serviciul altei per-
soane juridice dect cele n care acioneaz
funcionarul public.
b)Subiectul pasiv principal al infraciu-
nii este statul prejudiciat prin slbirea n-
crederii n nscrisurile oficiale, precum i
autoritatea public, instituia public, insti-
tuia sau persoana juridic de la care eman
nscrisul. Subiectul pasiv secundar al in-
fraciunii va fi persoana fizic sau juridic
ale crei interese au fost prejudiciate n
urma executrii falsului intelectual.
Coninutul constitutiv.
Latura obiectiv.
a) Elementul material const n falsifica-
rea unui nscris oficial care poate fi reali-
zat prin dou modaliti alternative: fie
prin atestarea unor fapte sau mprejurri ne-
corespunztoare adevrului, fie prin omisi-
unea, cu tiin, de a nsera unele date sau
mprejurri. Atestarea este acea consem-
nare, menionare care se efectueaz cu pri-
lejul ntocmirii unui nscris oficial referitor
la existena anumitor fapte sau mprejurri
determinate. Atestarea este necorespunz-
toare adevrului atunci cnd faptele sau m-
prejurrile asupra crora se face meniona-
rea nu au existat sau ele s-au ntmplat cu
totul alt fel dect s-a fcut consemnarea.
Omisiunea este acea inaciune a fptuito-
rului care omite cu tiin s consemneze,
s nregistreze unele mprejurri veridice,
de care el a luat cunotin i pe care avea
obligaia s le menioneze n cuprinsul n-
scrisului oficial.
b) Activitatea de falsificare, executat n
oricare din cele dou modaliti, trebuie s
fie svrit cu ndeplinirea anumitor ce-
rine eseniale. n primul rnd, dup cum
am artat anterior, falsul intelectual se rea-
lizeaz cu prilejul ntocmirii nscrisului ofi-
203
cial. n al doilea rnd, falsificarea trebuie
comis de un funcionar ori alt salariat aflat
n exerciiul atribuiilor de serviciu. Nu
exist aceast infraciune dac funcionarul,
dei consemneaz n cuprinsul actului date
nereale, nu se afl n exercitarea atribuiilor
de serviciu, situaie n care el urmeaz s
rspund pentru fals material n nscrisuri
oficiale.
c) Urmarea imediat const i n cazul
acestei infraciuni, n crearea unei stri de
pericol pentru valoarea social protejat de
lege, prin ntocmirea efectiv a unui nscris
oficial fals. Aceast urmare este realizat,
cnd nscrisul aparent real este semnat,
tampilat, perfectat ntocmai ca un nscris
autentic.
d) Fiind vorba de un rezultat indepen-
dent de aciune, este necesar stabilirea le-
gturii de cauzalitate ntre aciune (inaci-
une) i rezultat.
Latura subiectiv. Forma de vinovie
cu care se poate svri infraciunea de fals
intelectual este intenia direct sau indi-
rect. Prin urmare, intenia exist att n ca-
zul svririi faptei prin aciune, ct i prin
inaciune. n raport cu prevederile ultimului
alineat al art. 19 C.pen., n art. 289 c. Pen.
S-a fcut meniunea c omisiunea constituie
element material al laturii obiective a in-
fraciunii doar n msura n care a fost co-
mis cu tiin, deci numai cu intenie.
Fapta svrit din culp nu constituie in-
fraciunea de fals intelectual. S-ar putea re-
ine eventual infraciunea de neglijen n
serviciu, n msura n care sunt ndeplinite
cerinele legale ale acesteia.
DESCOPERIREA FALSURILOR
Metode i mijloace de comitere a fal-
surilor n documentele pentru trecerea
frontierei210
Din analiza modului n care s-a desfu-
rat activitatea de trafic internaional i nde-
osebi folosirea documentelor pentru trece-
210
LAZR CRJAN Teza de doctorat Combaterea
criminalitii la frontiera de stat a Romniei.
Conductor tiinific : prof. univ. dr. VASILE
DOBRINOIU, Academia de Poliie Alexandru Ioan
Cuza Bucureti, 1999
rea frontierei la intrarea/ieirea n/din ar
de ctre ceteni romni i strini, s-a evi-
deniat o mare varietate de falsuri la a cror
comitere falsificatorii s-au folosit de di-
verse metode, unele simple avnd ca rezul-
tat falsuri grosolane, sesizabile chiar cu
ochiul liber, altele, prin folosirea unor teh-
nici perfecionate, de natur s induc n
eroare nu numai un neavizat, dar uneori i
pe specialist. Din punct de vedere crimina-
listic, avndu-se n vedere ntinderea aciu-
nii falsificatorului, falsurile pot fi de dou
feluri: parial i total.
Falsul parial
n cazul falsului parial activitatea falsi-
ficatorului are ca scop alterarea numai a
unei pri din coninutul paaportului, n aa
fel nct efectele juridice ale documentului
de cltorie s fie cu totul altele dect cele
pentru care a fost constituit iniial. Falsurile
pariale se pot realiza prin mijloace meca-
nice sau chimice. n general, falsurile me-
canice se cerceteaz i descoper cu ajuto-
rul aparatelor optice de mrit (lupa,
stereolupa, microscop, stereo-microscop,
epidiascop, comparator vide-spectral),
folosindu-se lumina perpendicular sau la-
teral n diferite grade de nclinare. Falsu-
rile cu ageni chimici se descoper i cer-
ceteaz cu ajutorul razelor ultraviolete i in-
fraroii precum i a unor compui chimici
speciali. Falsurile pariale se execut la da-
tele de identitate, data eliberrii i valabili-
tii paaportului, la rubricile destinate n-
soitorului(lor), semne particulare, schimba-
rea fotografiei. Pentru comiterea falsului
parial falsificatorii folosesc diverse me-
tode, cele mai frecvente fiind urmtoarele:
nlturarea de text, cifre sau litere; acoperi-
rea de text; modificarea, adugirea i inter-
calarea de text; decuparea i reconstituirea
unor file; nlocuirea fotografiei; falsificarea
tampilei sau timbrului sec; contrafacerea
parial a unui document.
nlturarea de text, cifre sau litere
Aceast metod de falsificare este utili-
zat la nume i prenume, pentru a denatura
datele titularului, la semnele particulare
pentru a elimina eventualele semne i la
204
viza sau tampilele aplicate de diferite state.
Radierea este o nlturare mecanic a unei
poriuni de text prin folosirea gumei de
ters, lamei de ras, lamei de cuit, vrfului
de ac, a miezului de pine etc. n funcie de
calitatea hrtiei ce servete la confeciona-
rea filelor paaportului, falsul poate fi mai
uor sau mai greu de pus n eviden. Aa
spre exemplu, hrtia de calitate superioar,
avnd mult substan de ncleiere i un as-
pect lucios, face ca la scriere cerneala s nu
ptrund n masa hrtiei, astfel c textul
poate fi uor nlturat, fr a aciona prea
puternic. Pentru stabilirea locului n care s-
a acionat pot fi folosite metode fizice, chi-
mice sau fizico-chimice.
Dac suprafaa hrtiei este lucioas, de
bun calitate, se pot folosi unele substane
pulverulente (negru de fum, grafit, minium
de plumb) care se presar pe suprafaa hr-
tiei, apoi aceasta se scutur uor. Substan-
ele respective vor adera mai intens la hrtie
n locurile rzuite datorit porozitii mai
mari. n majoritatea cazurilor, locul rzuit
apare ca o pat mat pe suprafaa lucioas
i decolorat, ca urmare a deteriorrii fantei
de siguran. Aceast pat este uor vizibil
sub un anumit unghi de inciden a lumini.
Prin examinarea cu ochiul liber, cu lupa sau
microscopul se observ o scmoare a hr-
tiei n locul n care s-a acionat, ca urmare a
desprinderii fibrelor de celuloz din sub-
stana de ncleiere, aceasta fiind dispus
uniform, neted la suprafaa hrtiei, for-
mnd aa numitul satinaj (reea de sigu-
ran), prin aciunea mecanic aceasta
distrugndu-se, astfel c n locul rzuit hr-
tia i va pierde luciul.
Dup nlturarea mecanic a textului, ca
urmare a desfurrii fibrelor de celuloz
din masa substanei de ncleiere, are loc fe-
nomenul de absorbie a cernelei, locul ra-
diat fiind completat cu text nou. Cerneala
va fi absorbit ntr-o cantitate mai mare n
masa hrtiei, producndu-se o difuzare a
acesteia, astfel c textul nou va apare mai
ngroat i mai difuz. Corodarea i splarea
constituie o nlturare de text obinut ca
urmarea a aciunii unui agent chimic (apa,
pic, revelator, fixator fotografic etc) care
dizolv sau reacioneaz cu coloranii exis-
teni n cerneal sau tu ori formeaz cu
acetia sruri incolore. Posibilitile de
examinare a documentului pentru stabilirea
locului corodat sau pentru evidenierea
textului scris iniial sunt multiple, dovada
falsului fiind mai uor de fcut. Examinarea
cu ochiul liber sau cu lupa evideniaz une-
ori o mtuire a suprafeei documentului n
locul corodat, o dezlnare determinat de
dizolvarea unei pri din substana de
ncleire. Razele ultraviolete evideniaz lo-
cul corodat prin apariia pe suprafaa docu-
mentului a unei pete determinat de pre-
zena n acel loc a substanei folosite la co-
rodare sau lipsa cantitii de substan de
ncleiere dizolvat de agentul chimic. Une-
ori, sub aciunea radiaiilor ultraviolete, se
poate pune n eviden textul scris iniial.
Din pcate, atunci cnd s-a folosit picul,
relevarea textului iniial devine imposibil
sub aciunea razelor ultraviolete. ncercarea
de scriere a unui text nou prin folosirea cer-
nelii este, de cele mai multe ori, sortit ee-
cului ca urmare a persistenei substanei co-
rodate n masa documentului, excepie f-
cnd situaiile n care se folosesc pentru co-
rodare substane duble( un oxidant i un re-
ductor), cnd se poate scrie cu cerneal
peste locul corodat.
Acoperirea de text
Falsul realizat prin acoperirea unei por-
iuni de text este, n general, o manoper
grosolan, sesizabil chiar cu ochiul liber,
pentru restabilirea scrisului acoperit avnd
mai multe posibiliti. Absorbia scrisului
acoperit, atunci cnd acesta a fost executat
cu substane solubile n ap (cerneal) se
poate realiza cu hrtia de filtru sau fotogra-
fic cu gelatin nmuiat care se aeaz pe
suprafaa poriunii de text i se preseaz
cteva minute. Prin nmuiere, cerneala care
formeaz traseul iniial strbate materialul
cu care s-a fcut acoperirea i se depune pe
hrtia de filtru sau pe gelatina hrtiei foto-
grafice, fcnd s apar astfel scrisul colo-
rat n inversat. Examinarea cu raze ultravi-
olete poate duce la relevarea textului acope-
205
rit atunci cnd fluorescena substanei folo-
site pentru scris este mai puternic sau se
prezint ntr-un contrast puternic cu cea a
substanei folosite pentru acoperire. Cerce-
tarea documentului n lumin dirijat poate
pune uneori n eviden textul iniial, atunci
cnd apsarea traseului textului acoperit a
fost foarte mare. n esen, falsul prin aco-
perire de text este o form a falsului prin
alturare de text i se mai poate materializa
prin acoperire cu haururi, pete de cerneal
sau chiar timbre consulare.
Modificarea, adugirea i intercala-
rea de text
Aceste metode de falsificare se reali-
zeaz prin modificarea unor litere i cifre
sau prin intercalarea unui text n locurile
rmase libere. Datorit formelor specifice,
unele cifre i litere se prezint destul de
uor la modificri. Prin aceste metode se
falsific n paapoarte numele i prenumele,
data naterii, data eliberrii i valabilitii
documentului, semnele particulare( cel mai
des nlimea), se adaug nsoitori, se fac
prelungiri ale valabilitii n fals etc. Modi-
ficrile care apar n asfel de situaii se ca-
racterizeaz prin: dimensiuni diferite ale ci-
frelor i literelor; ngrmdiri de litere sau
prescurtri neuzitate; desfurarea exagerat
de larg a scrisului pentru acoperirea spai-
ilor goale; orientarea diferit a scrisului; di-
ferena de oxidare dintre trsturile de cer-
neal; alt form a scrisului; ntretierea
necorespunztoare atraseelor literelor; n-
groarea unor trasee, reluarea i suprapune-
rea acestora.
Examinarea cu ochiul liber sau cu lupa
poate pune n eviden o nuan diferit a
cernelii folosite, deosebirea de nuan pu-
tnd fi relevat prin folosirea razelor ultra-
violete, atunci cnd cernelurile, dei au
aceiai nuan, sunt fabricate dup reete di-
ferite, pe baz de colorani de natur dife-
rit. n cazul adugirii sau intercalrii, dato-
rit introducerii de noi litere sau cuvinte
ntre cele existente are loc o nghesuire a
textului, spaierea cuvintelor n rnd
modificndu-se. Cnd pentru adugire sau
intercalare se folosesc instrumente de scris
diferite sau suportul pe care se scrie este
altul, textul adugit va apare de o alt form
dect cel iniial. Dac persoana care face
adugirea sau intercalarea este alta dect
cea care a executat scrisul iniial, atunci
analiza grafic a textelor va pune n evi-
den, o dat n plus, modificarea interve-
nit. Examinarea la microscop a interseciei
trsturilor celor dou texte poate fi, de
asemenea, o dovad a succesiunii neobi-
nuite a acestora. Stabilirea succesiunii tr-
sturilor se poate face studiind prin micro-
scop i la aparatul comparator video-spec-
tral difuzarea cernelii rezultate din a doua
trstur pe traseul primei, prin examinarea
continuitii striaiilor lsate de obiectul
scriptural i prin descoperirea pe traseul
celei de-a doua a particulelor fine desprinse
din prima cu ocazia intersectrii. Analiza
chimic poate pune n eviden faptul c
pentru redactarea documentului, aa cum se
prezint el, au fost folosite sorturi diferite
de cerneal sau tu.
Decuparea i reconstituirea unor file
const n detaarea unei poriuni dintr-un
document autentic i lipirea acesteia la un
alt document. De regul, se detaeaz pori-
unea cu datele de identitate sau cu diferite
vize i se transpune aceasta la documentul
nou constituit de la care s-a detaat, de
asemenea, o poriune de forma celei ce ur-
meaz a fi introdus. Ataarea poriunii de-
cupate se poate face i fr o decupare a
documentului falsificat, mai exact se radi-
az n locul respectiv, pentru a fi mai sub-
ire, astfel ca dup lipirea poriunii decupate
dintr-un alt document, cel falsificat s aib,
totui, aproximativ aceiai grosime pe toat
suprafaa sa. Examinarea documentului fal-
sificat se face cu ochiul liber sau cu lupa pe
reto-ul sau verso-ul filelor acestuia,
urmrindu-se denivelrile suprafeei. De
asemenea, locul n care s-a acionat poate fi
stabilit i printr-o atent pipire a filelor
documentului, ocazie cu care se pot con-
stata denivelri sau ngrori ale suprafeei
acestora. Razele ultraviolete pot pune n
eviden prezena substanei folosite la lipit,
care va avea o fluorescen deosebit a hr-
206
tiei atunci cnd aceasta i poriunea decu-
pat sunt de naturi diferite.
nlocuirea fotografiei
nlocuirea fotografiei se face pentru a se
putea folosi paaportul de ctre o alt per-
soan dect titularul. n situaia n care pe
fotografie au fost aplicate tampile sau tim-
bru sec trebuie s fie refcute segmentele
de tampil sau timbru sec ce ating fotogra-
fia. Odat cu apariia noilor tipuri de paa-
poarte, inclusiv paaportul romnesc, a n-
ceput s se renune la aplicarea tampilei
sau timbrului sec pe fotografie, folosindu-se
ca mijloc de siguran folia auto-adeziv.
Aplicarea fotografiei difer de la un stat la
altul. O prim form de ataare a fotografiei
ntr-un paaport const n fixarea acesteia
cu ajutorul unor capse, caz n care putem
evidenia urmtoarele modaliti de nlocu-
ire:
- cnd fotografia iniial este tiat pe
lng capse, n jurul acestora se observ
urme ale primei fotografii i nu apar urme
duble de capse pe filele documentului.
Dup fixarea noii fotografii sunt vizibile
urme de tiere n jurul capselor, precum i
contrafacerea segmentului de tampil sau
timbru sec. Dac fotografia iniial a fost
ataat dup ce, n prealabil, au fost scoase
capsele, apar urme duble de capse pe filele
paaportului, precum i contrafacerea seg-
mentului de tampil sau timbru sec de pe
fotografie. Fotografia mai poate fi fixat i
prin lipirea acesteia pe fila paaportului cu
o substan adeziv dup ataarea celei ini-
iale, aplicndu-se apoi n fals tampila sau
timbru sec. n aceast situaie se pot evi-
denia urme de substan de lipit n jurul
noii fotografii, neregulariti ale filei pe
verso-ul paginii cu fotografia.
O alt posibilitate de falsificare const
n lipirea fotografiei peste cea iniial, oca-
zie cu care se pot observa urme de sub-
stan de lipit n jurul fotografiei, o ngro-
are nefireasc a filei n dreptul fotografiei,
precum i contrafacerea segmentului de
tampil sau timbru sec. Cele mai noi me-
tode de nlocuire a fotografiei constau n
decuparea acesteia pe lng tampil, astfel
207
nct dup detaare s rmn lipit pe fil
numai colul cu impresiunea original a
segmentului de tampil, sau pur i simplu
se decupeaz numai conturul feei. n aceste
situaii se observ urme de substan de li-
pit n jurul fotografiei, neregulariti ale fi-
lei pe verso-ul paginii cu fotografia, precum
i urme de tieturi pe fotografii.
Cea mai utilizat metod de aplicare a
fotografiei n paaport const n lipirea
acesteia, dup detaarea celei iniiale, apli-
carea peste ea a unei folii de plastic, dup
care se imprim n fals timbrul sec. Aceast
modalitate este frecvent utilizat de falsifi-
catori n cazul paapoartelor turceti care au
folie de plastic i pe verso-ul filei cu foto-
grafia.
Falsul este mai dificil de descoperit n-
truct dup scoaterea fotografiei iniiale,
cele dou folii i fila paaportului rmn cu
timbru sec imprimat, iar dup fixarea noii
fotografii, falsificatorii nu mai recurg la
contrafacerea timbrului sec, dnd impresia
unui document valabil. n astfel de cazuri
apar, uneori, unele elemente care pot duce
la concluzia c paaportul este falsificat.
Evideniez n acest sens prezena unor urme
de substan de lipit lng laturile fotogra-
fiei, precum i apariia n raze ultraviolete
sau infraroii a unor pete mai deschise sau
mai nchise, ceea ce constituie un indiciu c
folia a fost deschis anterior.
O alt modalitate de fixare pe fila paa-
portului a fotografiei const n lipirea aces-
teia cu o substan adeziv peste care se
aplic tampila i o folie de plastic, situaie
n care pot interveni mai multe categorii de
falsuri. Cnd se dezlipete folia de plastic i
se detaeaz fotografia iniial iar apoi se
fixeaz n paaport o nou fotografie i se
lipete folia, putem observa urme de sub-
stan de lipit n jurul fotografiei, contrafa-
cerea segmentului de tampil fiind vizibil
cu un spectru de lumin verde. Dac peste
fotografia iniial, protejat de folia de
plastic se fixeaz o alta nou, se contrafac
segmentul de tampil sau timbru sec i se
aplic o a doua folie, rezult o ngroare ne-
fireasc a filei. n situaia n care tierea fo-
liei de plastic n jurul fotografiei este ur-
mat de detaarea acesteia, iar apoi se fi-
xeaz o alta nou i se lipete folia numai
pe locul decupat putem sesiza urme de sub-
stan de lipit n jurul fotografiei, urme de
tieturi ale foliei, contrafacerea segmentului
de tampil sau timbru sec i neregulariti
ale filei pe verso-ul paginii cu fotografia.
Falsificarea tampilei sau timbrului
sec
Avnd n vedere faptul c pentru dove-
direa autenticitii documentele sunt prev-
zute, de regul, cu tampil sau timbru sec,
falsificatorii au nevoie pentru realizarea fal-
surilor de tampil sau matri. Obinerea
tampilei pe document poate fi realizat
prin dou procedee:
1. Confecionarea unei tampile false
care va fi aplicat apoi pe document. Posi-
bilitile de confecionare a unei tampile
false sunt diverse, important fiind impresi-
unile lsate de aceasta pe document. Pentru
documentarea falsului este necesar exame-
nul comparativ ntre impresiunea tampilei
autentice i cea existent pe documentul
falsificat, la aceasta din urm putndu-se
observa urmtoarele: imprimarea neuni-
form pe toat suprafaa; deformarea lite-
relor sau semnelor; lipsa de simetrie a ele-
mentelor, nghesuirea literelor, dimensiunii
sau forme diferite al aceleiai litere n textul
tampilei; greeli ortografice; prescurtri
nejustificate etc. De asemenea, impresiunea
obinut de la tampila falsificat este, de
regul, tremurat, prin aceasta ncercndu-
se ascunderea defectelor acesteia.
2. Falsificarea impresiunii tampilei
poate fi realizat prin transfer i desen.
Transferul presupune existena unei impre-
siuni autentice pe un alt document, care
poate fi preluat cu ajutorul unui interme-
diar (ou fiert, cartof tiat etc) apoi aplicat
pe documentul falsificat. Falsa impresiune
poate apare deformat, cu conturul ters, di-
fuz, slab imprimat. Odat cu impresiunile
tampilei, materialul intermediar poate ab-
sorbi i semntura persoanei. La razele ul-
traviolete se va observa, uneori, pe docu-
mentul falsificat o pat n jurul impresiunii
208
tampilei, fapt ce atest folosire materialu-
lui intermediar. Desenarea impresiunii
poate fi realizat att prin transparen cu
ajutorul hrtiei de calc, prin aplicarea trase-
elor cu sau fr indigo, ct i prin folosirea
compasului sau trasarea conturului, urmat
de completarea de text i nsemne. Impresi-
unile false obinute n acest fel prezint o
lips de simetrie a elementelor, nghesuiri
ale textului, mrimi i forme diferite ale
aceleiai litere n cuvinte diferite, prescur-
tri de cuvinte etc. Timbrul sec se falsific
prin presarea fotografiei umezite pe o form
metalic sau cu mna liber, folosind di-
verse obiecte metalice. Cercetarea lor se
face la fel ca cea a imprimrilor de tam-
pil.
Contrafacerea parial a unui docu-
ment
Contrafacerea parial a documentului
de cltorie constituie o metod relativ
nou de falsificare, dar care s-a extins
foarte mult n ultimul timp, fiind depistate
n mod deosebit paapoartele britanice i
olandeze folosite n special de ceteni
turci. Astfel, sunt detaate din paaportul
original fila ce cuprinde datele de identitate
ale titularului i corespondena acesteia, fi-
ind nlocuite cu alte file din acelai tip de
document pe care se tipresc rubricile nece-
sare sau falsificate prin tehnici de impri-
mare..
Falsul total.
Falsul total const n contrafacerea to-
tal a unui document. Acesta poate fi reali-
zat fie de persoane particulare fie de orga-
nizaii cu preocupri ilicite. n practica
noastr sau ntlnit cazuri de pune n circu-
laie a unor paapoarte fals total purtnd si-
gla unor ri ca: Iordania, Iran, Irak, Siria,
Arabia Saudit, Germania, Marea Britanie,
Grecia, Israel, Olanda, Cipru, Italia, Costa
Rica, Bahamas, Canada etc. n prezent, di-
ferite persoane i organizaii specializate n
astfel de aciuni, folosesc tehnici dintre cele
mai avansate, avnd la dispoziie aparatur
de vrf (maini speciale de tiprit, copiere,
copiatoare color etc) reuind s contrafac
mai multe tipuri de documente, unele foarte
aproape de cele originale, ce sunt greu de
descoperit. De aceea, n scopul prevenirii
trecerii frontierei de stat a Romniei de per-
soane ce folosesc astfel de documente este
necesar nsuirea temeinic a caracteristi-
cilor aflate n uz. n ultima perioad de timp
s-a constatat c cei care doresc s migreze
spre anumite ri int, i nu o pot face le-
gal, apeleaz tot mai des la serviciile oferite
de anumite grupri criminale internaionale,
care au ca obiect de activitate acest dome-
niu. Gruprile sunt organizate avnd cel
mai mult caracterul de reele. O parte a
structurilor organizatorice ale acestora au
ca sarcin realizarea documentelor cores-
punztoare cltoriilor clandestine pentru
persoanele interesate, fiind specializate n
acest sens. Astfel, detectarea falsurilor
pentru probarea vinoviei reclam o serie
de dificulti, mai ales dac se iau n calcul
i posibilitile oferite de dezvoltarea teh-
nologiei tipografice. n plus, o serie de gre-
uti n identificarea persoanelor implicate
sunt generate i de multitudinea formelor de
manifestare a fenomenului.211
De multe ori imigranii clandestini ajung
la control cu puin timp naintea plecrii
avionului. Cu toate acestea o serie de ca-
racteristici specifice comportamentului
ntrziailor accidental pot conduce la de-
pistarea imigranilor clandestini.
n situaia n care exist anumite dubii
fa de documentul de identitate prezentat
de cltor sau exist indicii care atest ne-
cesitatea efecturii unui control amnunit
se va solicita un al doilea document de
identitate. De exemplu: carte de identitate,
permis de conducere, carnetul de rezident,
carnetul de student, cartea de credit etc.
Utilizarea paapoartelor europene este n
cretere. Cltorii pot deveni suspeci cnd
se face supradocumentarea identitii. Pre-
zentarea facturii de plat a curentului elec-
tric sau a gazelor, a certificatului de natere,
a carnetului de elev sau de student pot fi
211
Popescu Cristian - Lumea n micare. Aspecte
juridice i manageriale privind migraia, Editura
Prouniversitaria, Bucureti, 2006
209
elemente de disimulare a falsurilor din do-
cumentul de identitate. n general aceste
documente nu se afl asupra cltorului. n
situaia n care dubiile persist este reco-
mandat solicitarea semnturii de control.
Se verific dac nu se ncearc ascunderea
itinerarului: potrivirea datelor din biletul de
cltorie cu cele din vizele aplicate n paa-
port. Pot fi folosite dou paapoarte: unul
pentru a prsi ara de plecare i altul pen-
tru a intra n ara de destinaie. Este de
menionat situaia cetenilor moldoveni,
care exercit o presiune permanent la
frontiera de est, ncercnd fie s intre ilegal
n Romnia, prin P.T.F. cu documente/vize
false/falsificate, fie peste frontiera verde,
fie legal, cu viz pentru Romnia dar cu
scopul de a iei ilegal din ar, peste fronti-
era de vest, i a ajunge n alte ri din Uniu-
nea European, n general la munc, acolo
existnd posibiliti de ctig mai mari da-
torit condiiilor economice ale statelor
dezvoltate i nivelului de trai ridicat.
Din cazuistica privind actele infracio-
nale svrite de ctre cetenii din Repu-
blica Moldova, pe teritoriul Romniei, pre-
ponderente sunt faptele de natur penal,
precum utilizarea unor permise de edere
false n ri ca Italia, Spania, prezentarea n
punctele de trecere a frontierei cu paa-
poarte false sau falsificate, au folosit pentru
intrarea n Romnia paapoarte declarate
pierdute, tentative de treceri ilegale a fron-
tierei, treceri ilegale ale frontierei din Ro-
mnia n Ungaria, Serbia, utilizarea unor
vize Schengen false sau falsificate, falsuri
n nscrisuri. Au existat cazuri izolate de
utilizare a unei legitimaii Legiunea Str-
in false i utilizarea unor paapoarte bul-
greti false.212 O cifr ridicat privind in-
fracionalitatea este cea a cazurilor de per-
mise de edere i paapoarte false sau falsi-
ficate. Prin aplicarea n punctele de trecere
a frontierei din zona de competen a acte-
lor normative n privina politicii de vize, se
212
GHEORGHE TIRON, ANGHEL STOICA
Migraia ilegal i crima organizat, Editura M.A.I.,
Bucureti, 2008
va ajunge i la perfecionarea metodelor de
aciune a elementelor infractoare. Poliitii
de frontier trebuie s fie contieni de
faptul c aplicarea criteriilor de evaluare a
riscurilor reprezint o necesitate constant
n domeniul lor de activitate, pentru stopa-
rea faptelor circumscrise criminalitii
transfrontaliere n general i ndeosebi a
migraiei ilegale. Aproape zilnic, poliitii
de frontier se confrunt cu persoane parti-
cipante la traficul transfrontalier, ceteni
romni sau strini, care le testeaz pregti-
rea prin diverse metode: fie legitimndu-se
cu paapoarte false sau falsificate, fie pre-
zentnd documentele altor persoane, n spe-
rana c asemnarea cu titularul paaportu-
lui le va permite continuarea ilegal a c-
ltoriei.
Motivele invocate de cei care svresc
astfel de fapte sunt din cele mai variate,
pornind de la ,,visul de a se rentoarce n
rile de unde au fost returnai i continund
fie cu dorina de a cltori n rile unde ac-
cesul le este permis numai n baza vizelor
obinute de la reprezentanele diplomatice,
fie cu intenia de a se sustrage de la rspun-
derea penal sau contravenional pentru
faptele comise anterior.
n activitatea lor, poliitii de frontier
au descoperit, n punctele de trecere paa-
poarte false ori falsificate, precum i alte ti-
puri de documente contrafcute (permise de
reziden, de conducere, cri de identitate,
invitaii, vouchere, crti verzi etc.), de care
diferite persoane, ceteni romani sau str-
ini, intenionau s se foloseasc pentru a
trece ilegal frontiera de stat.
Ponderea documentelor de cltorie
false sau falsificate o reprezint documen-
tele de cltorie romneti, cri de identi-
tate, etc..
Pe lng paapoartele contrafcute ro-
mneti, poliitii de frontier au descoperit
i documente de cltorie eliberate de auto-
ritile din strintate (Bulgaria, Cehia,
Slovacia etc.) contrafcute, mare parte din-
tre acestea fiind folosite de ceteni din Re-
publica Moldova. n aceste cazuri, s-a sta-
bilit c cetenii moldoveni au intrat legal
n Romnia, n baza paapoartelor perso-
nale valabile, sub ,,paravanul excursiei tu-
ristice i se prezint la ieirea din ar cu
documente de cltorie falsificate, emise de
rile pentru care nu este necesar viza
pentru a cltori n statele Schengen.
O contribuie important, n depistarea
unor astfel de falsuri, o au ofierii care i
desfoar activitatea n punctele i centrele
de contact ce funcioneaz la nivelul fronti-
erelor Romniei, prin intermediul crora se
verific, n mod operativ, documentele ce
prezint suspiciuni de falsificare.
n momentul depistrii persoanelor care
recurg la astfel de metode, folosirea unor
documente de cltorie false sau falsificate,
poliitii de frontier ntrerup cltoria celui
n cauz, lund totodat msura ntocmirii
actelor premergtoare pentru svrirea in-
fraciunilor comise, fals, uz de fals, fals
material n nscrisuri oficiale sau complici-
tate la svrirea acestei infraciuni, tenta-
tiv de ieire/intrare ilegal etc., acetia fi-
ind prezentai n faa parchetelor teritoriale
n vederea dispunerii msurilor ce se im-
pun, legea sancionnd n funcie de fapta
comis.
n scopul prevenirii i combaterii frau-
dei n documente, Poliia de Frontier Ro-
mn folosete aparatur i dispozitive de
ultim generaie, capabile s ajute la desco-
perirea falsurilor, un exemplu n acest sens
constituindu-l comparatoarele video-spec-
trale, folosite n punctele de trecere a fron-
tierei terestre i aeroportuare, care anali-
zeaz datele din documente n mai multe
moduri. Deasemenea P.F.R. ntreprinde
permanent msuri ferme, n zonele de com-
peten, n vederea depistrii persoanelor ce
se folosesc de documente false sau falsifi-
cate de cltorie i lurii msurilor legale ce
se impun mpotriva acestora.
210
 BIBLIOGRAFIE:
1. Cod penal, intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969, Titlului VII al Prii speciale
2. Protocol mpotriva traficului de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare,
adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate, ratificat
prin Legea 565/2002;
3. Boroi Drept penal. Partea special. Ediia 2, Editura C.H. BECK, Bucureti, 2008;
4. Cristian Popescu - Lumea n micare. Aspecte juridice i manageriale privind migra-
ia, Editura Prouniversitaria, Bucureti, 2006;
5. Duvac Constantin, Diaconescu Gheorghe - Tratat de drept penal. Partea special.
Editura C.H. BECK, Bucureti, 2009;
6. Lazr Crjan TEZA DE DOCTORAT Combaterea criminalitii la frontiera de stat a
Romniei. Conductor tiinific : prof. univ. dr. VASILE DOBRINOIU, Academia de Po-
liie Alexandru Ioan Cuza Bucureti, 1999
7. Gheorghe Tiron, Anghel Stoica Migraia ilegal i crima organizat, Editura
M.A.I., Bucureti, 2008
8. www.legislaie.ro
9. www.politiadefrontiera.ro

211
 O FORM DE SCLAVIE N SECOLUL XXI
- TRAFICUL DE PERSOANE-
Human trafficking has seen a steady increase in recent years, becoming a national
and international problem. The phenomenon is not one episode involving a large
number of people, knowing deep connotations of social and economic, showing deep
violation of fundamental human rights and becoming a problem that.
Traficul de persoane a cunoscut o cre-
tere constant n ultimii ani, devenind o
problem naional i internaional213. Fe-
nomenul nu este unul episodic, implicnd
un numr mare de persoane, cunoscnd
profunde conotaii de ordin social i eco-
nomic, demonstrnd nclcarea profund a
drepturilor fundamentale ale omului i de-
venind o problem ce se agraveaz con-
stant214.
n acest context, se impune formularea
unor politici coerene pentru prevenirea i
combaterea traficului de fiine umane, pro-
ces care ntmpin ns o serie de dificulti
rezultate, n primul rnd, din necunoaterea
dimensiunilor reale ale fenomenului, dato-
rat mobilitii foarte mari, intensei circu-
laii peste frontiere a persoanelor i bunu-
rilor, iar, n al doilea rnd, din obscuritatea
fenomenului, asigurat de meninerea mani-
festrilor sale n contextul unor activiti
aparent legale215.
n plan regional, criza din Balcani din
ultimul deceniu a favorizat dezvoltarea fe-
nomenului, Romnia fiind citat ca ar de
origine i de tranzit pentru marile reele de
trafic de femei, provenind ndeosebi din
213
Gheorghi Mateu i colaboratorii Traficul de
fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Ed.
Alternative Sociale, Iai 2005, pag.11.
214
Ibidem.
215
Gheorghi Mateu i colaboratorii Traficul de
fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Ed.
Alternative Sociale, Iai 2005, pag.11.
Lect. univ. dr. Pintilie Ligia Teodora
Lect. univ. dr. Toma Rus
Academia de PoliieAl.I.Cuza
Asia, dar i din rile vecine ca Ucraina,
Moldova sau Belarus, cu destinaia n rile
din fosta Iugoslavie (cu accent pe regiunea
Kosovo), precum i Turcia, Grecia sau sta-
tele din Europa Occidental216.
Dei fenomenul ia amploare n ntreag
lume, nu doar n ara noastr, el se mani-
fest cu precdere n zonele n care lipsesc
o legislaie corespunztoare i un sistem de
cooperare eficient ntre instituiile guver-
namentale i societatea civil. De aceea, un
prim aspect care privete traficul de per-
soane trebuie raportat la cauzele care i-au
determinat apariia. Traficul de persoane nu
este un fenomen recent, existnd rapoarte
ale poliiei din alte state, datate la sfritul
secolului al XIX-lea, care indicau rpiri i
vinderi de copii i fete din satele locuite de
evreii din ara Galilor i din alte ri ale
Europei Centrale i de Est n bordelurile din
toat lumea, n special n America de Sud.
n America Latin i n Caraibe, n particu-
lar Argentina i Brazilia, date despre astfel
de cazuri sunt nregistrate nainte de anii
1860217.
Peste mai bine de un secol i jumtate,
factorii acestui fenomen au rmas practic
aceiai, ns datorit tendinelor de industri-
alizare, internaionalizare i globalizare au
aprut i cauze noi. O examinare atent a
cauzelor care au determinat apariia i proli-
216
www.sens.org.ro
217
www.iatp.md.
212
ferarea fenomenului traficului de fiine
umane, la nivelul rii noastre, face posibil
gruparea acestora. Astfel, efectele tranziiei
din rile din sud-estul Europei au avut
drept rezultat schimbri politice, sociale i
culturale care, la rndul lor, au determinat o
cretere a srciei i a ratei omajului, o
distribuie inegal de putere pe piaa muncii
ntre brbai i femei. n ultimii ani, aceast
tranziie a creat situaii de criz , rspndi-
rea traficului fiind efectul feminizrii sr-
ciei i a migraiei pe piaa muncii. Discri-
minarea pe piaa muncii relevat prin ratele
ridicate ale omajului (pe piaa muncii fe-
meile sunt ultimele angajate i primele con-
cediate, n acest mod fiind mpinse tot mai
mult ctre sectoarele neconvenionale ale
economiei, trebuind s munceasc la ne-
gru" pentru a-i ctiga existena, unul din-
tre cele mai profitabile sectoare de pe piaa
muncii la negru fiind industria sexului),
combinat cu srcia motivat de remune-
rarea proast a muncii i cu ocaziile de a
emigra au determinat considerarea emigr-
rii n rile mai dezvoltate, ca unic soluie.
Corupia autoritilor poate constitui un
factor care permite dezvoltarea fenomenu-
lui traficului de persoane; traficul i corup-
ia se completeaz reciproc, prin aceea c
traficul creeaz multiple oportuniti care
au ca finalitate coruperea funcionarilor pu-
blici i crearea premiselor de subminare a
ntregului efort depus de ali factori pentru
combaterea acestui fenomen218. Controlul
slab al granielor, lipsa sistemului de evi-
den a persoanelor care emigreaz, n ara
de origine, lipsa cadrului legislativ sau
existenta unui cadru legislativ neadecvat,
inaplicabil referitor la migraie, la combate-
rea traficului de persoane, protecia victi-
melor i a martorilor constituie, de aseme-
nea, cauze care au determinat apariia i
dezvoltarea traficului de fiine umane.
Restricionarea oportunitilor de mi-
grare legal n rile de destinaie, precum
218
Gheorghi Mateu i colaboratorii Traficul de
fiine umane. Infractor, Victim. Infraciune. Ed.
Alternative Sociale, Iai 2005, pag.12.
i reglementrile foarte restrictive cu privire
la migraia legal impuse de rile cu o eco-
nomie mai dezvoltat, spre care tind victi-
mele traficului, limiteaz cu severitate orice
form de migraie legal, situaie care favo-
rizeaz traficul.
Internaionalizarea gruprilor criminale,
profiturile mari obinute n urma traficului
de femei; astfel, Interpolul califica traficul
ca fiind crima cu cea mai rapid ascensiune
din lume, iar O.N.U. accentua c traficul a
devenit un business global cu o cifr de
afaceri de 7 miliarde de dolari219.
Factorii informaionali sczui privind
realitile pieei muncii sau nivelul de trai
n rile de destinaie, posibilitile reale de
angajare n cmpul muncii peste hotare,
consecinele muncii la negru determin
aprecierea incorect a anselor reale de suc-
ces, favoriznd traficul.
Potrivit unui studiu comandat de
O.I.M.220 n Romnia, s-au identificat o se-
rie de factori care determin vulnerabilita-
tea la trafic a tinerelor, factori care se con-
stituie n tot attea cauze care determin i
preced apariia traficului de fiine umane,
astfel:
- amplasarea geografic avantajoas;
Romnia fiind ar de origine, de tranzit i
de destinaie favorizeaz dezvoltarea trafi-
cului. De asemenea, comunitatea devine o
cauz atunci cnd ne referim la localizarea
geografic ntr-o regiune srac (majorita-
tea victimelor traficului provin din Mol-
dova i Muntenia) i rezidena ntr-o aglo-
merare urban (de exemplu, tinerele care
locuiesc n marile orae sunt mai vulnera-
bile fat de trafic, n comparaie cu cele
care locuiesc n comuniti mici, rurale);
- grupurile de apartenen; tinerele care
locuiesc ntr-un mediu instituionalizat sunt
219
www.migratie.md.
220
Organizaia Internaional pentru Migraie, Biroul
din Bucureti, Vulnerabilitatea tinerelor din Romnia
fat de traficul de flinte umane, cercetare realizat de
Centrul pentru Sociologie Urban i Regional
(CURS), Institutul de Cercetare a Calitii Vieii
(ICCV) i Mercury Research and Marketing
Consultants, 2001.
213
semnificativ mai vulnerabile la trafic dect
cele care triesc singure sau cu familia;
- abuzul i disfuncionalitatea familial,
lipsa de comunicare n familie i dezinte-
grarea social; astfel, experiena unui abuz,
fie n familie, fie ntr-o instituie, crete
substanial vulnerabilitatea fa de trafic;
mediul familial abuziv este un factor gene-
rator de migraie i trafic, alimentnd sen-
timentul eecului n relaiile personale i
determinndu-le pe inere s-i caute liber-
tatea n alt parte; pe de alt parte, comuni-
carea redus dintre prini i inere gene-
reaz sentimentul de nonapartenent la fa-
milie i mrete vulnerabilitatea fa de tra-
fic; lipsa unui grup de prieteni accentueaz
sentimentul dezintegrrii i faciliteaz des-
prinderea de familie i de comunitate;
- achiziiile i aspiraiile personale; do-
rina de realizare personal i independen
financiar se afl ntr-un raport de direct
proporionalitate cu riscul traficrii (pro-
iectarea succesului n strintate este o ca-
uz dominant n apariia traficului);
n alt ordine de idei, cauzele traficului
pot fi raportate la cele trei nivele de coe-
xisten: traficul n vederea exploatrii se-
xuale, a exploatrii forei de munc i dona-
rea de organe. Traficul n scopul exploatrii
sexuale rmne cea mai mare i mai im-
portant form a traficului, din simplul mo-
tiv c va reprezenta ntotdeauna cea mai
important surs de profit pentru traficani.
n concluzie, se poate spune c srcia,
omajul, discriminarea pe piaa muncii, vi-
olenta domestic i abuzul determin pentru
femei i tinere, n general, naterea unei do-
rine de evadare ctre o lume mai bun,"
astfel nct ofertele neltoare ale trafican-
ilor sunt acceptate cu uurin221.
Prevenirea i combaterea traficului de
persoane (n special femei i copii) consti-
tuie aspecte ce reclam din partea tuturor
rilor (de origine, tranzit, destinaie) o
abordare global i internaional, adopta-
rea unor msuri eficiente de prevenire a tra-
221
Gheorghi Mateu i colectiv op. cit. pag.13. i
urm.
214
ficului, de pedepsire a traficanilor i de
protecie a victimelor.
Din definiia traficului de persoane cu-
prins n Protocolul privind prevenirea, re-
primarea si pedepsirea traficului de per-
soane, n special al femeilor si copiilor,
adiional la Convenia Naiunilor Unite m-
potriva criminalitii transnaionale organi-
zate, rezult i formele n care se concreti-
zeaz aceast infraciune, n raport de ca-
racteristicile persoanelor traficate i trafi-
cante, de scopul urmrit i interesul vizat,
de natura cauzelor ce au generat fenomenul,
de implicaiile sociale, dar i de specificul
valorilor sociale lezate (drepturile omu-
lui)222.
- Privit din punctul de vedere al dreptu-
rilor omului, traficul de persoane include
sclavia, munca forat, violenta, abuzul de
ncredere, agresiunea fizic i psihic a per-
soanei, fiind pe deplin justificat aprecierea
c traficul de fiine umane este o form a
sclaviei la nceput de mileniu.
- Sub aspect economic, traficul presu-
pune: interese financiare (profituri uriae),
reele regionale i internaionale, circulaia
ilicit a banilor (splarea banilor care pro-
vin din trafic i pe baza crora se realizeaz
activitatea de traficare).
- Din punctul de vedere al originii fe-
nomenului, factorii care genereaz i susin
traficul sunt srcia accentuat a victimelor,
nivelul educaional sczut, nencrederea n
sine, eecurile n via, migraia occidenta-
lilor, amatori de experiene sexuale ctre
est, unde piaa prostituiei este mai tentant.
- Din perspectiva valorilor sociale le-
zate, persoanele traficate sunt reduse la
condiia de "marf", sunt dezumanizate
treptat, fiindu-le lezate sentimentele cele
mai profunde, trauma suferit marcndu-le
ntreaga evoluie viitoare.
- Din perspectiva implicaiilor sociale,
datorit creterii alarmante din ultimii ani,
traficul de persoane devine un fenomen na-
ional i transnaional, fiind favorizat de
procesul general al globalizrii i de utiliza-
222
Ibidem.
rea tehnologiilor moderne.
- Prin prisma scopului vizat, traficul
presupune profituri sczute pentru societate
i profituri uriae pentru traficani, care re-
investesc veniturile obinute n derularea n
continuare a activitilor ilicite. Prostituia
(n general exploatarea sexual a femeilor i
copiilor) constituie principalul scop al trafi-
cului i modalitatea de obinere a celor mai
mari ctiguri, de asemenea traficul n scop
de munc forat, comiterea de infraciuni
prin constrngere de ctre victimele trafi-
cului i prelevarea de organe (victimele
sunt brbai, femei, copii).
Formele traficului variaz n funcie de:
numrul persoanelor implicate, tipul de tra-
ficani, de victime sau de clieni ori con-
sumatori, de gradul de organizare pe care
se bazeaz extinderea traficului i n raport
de care traficul rmne naional sau se ex-
tinde peste granie223.
n traficul de fiine umane pot fi impli-
cate persoanele fizice (ageni de recrutare,
contrabanditi, complici care au abuzat de
poziia lor din cadrul autoritilor adminis-
trative ale statelor implicate), dar i per-
soane juridice (companii hoteliere, de
spectacol, agenii de turism, societi de
transport, firme de producie i distribuie
de casete video, edituri, sex-shop-uri, com-
panii care ofer spectacole de strip-tease
etc).
Din perspectiva organizrii traficanilor,
traficul mbrac urmtoarele forme:
- traficul ocazional, cnd se raporteaz
doar la transportarea intern/ internaional
a victimelor;
- traficul n bande sau grupri mici, cnd
traficanii sunt bine organizai i speciali-
zai n traficarea cetenilor n afara grani-
elor, folosind aceleai rute;
- traficul internaional, cel mai laborios
organizat, derulat de reele periculoase i
greu de combtut.
Din perspectiva victimelor - copii trafi-
223
Gheorghi Mateu i colaboratorii Traficul de
fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Ed.
Alternative Sociale, Iai 2005, pag.14.
215
cai, traficul poate fi clasificat n funcie de
natura abuziv a actelor exercitate asupra
lor i care vizeaz:
- aspectul social (abuz psihologic, fizic,
atac sexual sau viol, supravegherea pentru
mpiedicarea deplasrii ori liberei circulaii
a victimelor), lipsa puterii de decizie, lipsa
accesului la servicii medicale, obligarea de
a consuma alcool i droguri, avort forat,
malnutriie, forarea victimei s-i recruteze
la rndul ei rudele sau prietenii);
- aspectul juridic (deposedarea de acte
identitate, posedarea i utilizarea de acte
false, ameninrile cu predarea la poliie);
- aspectul economic (mpovrarea cu
datorii, neplat, reinerea unor pli nejusti-
ficate)224.
n ultimul deceniu, traficul de persoane
a devenit o problem major, att la nivel
naional ct si internaional, fenomenul, de
loc episodic, implicnd un numr mare de
persoane, are profunde implicaii de ordin
social i economic, afecteaz numeroase
persoane i ri.
Dup 1990, ntr-o perioad relativ
scurt, rile din regiunea central i nord-
est european au devenit att ca surs ct i
tranzit, o zon ce rivalizeaz" cu regiunile
tradiionale din America Latin, Asia de
Sud Est sau Africa, constituind una din cele
mai importane surse de femei i copii trafi-
cai pentru exploatare sexual sau munc
forat n Europa Occidental. Fenomenul
nu este cunoscut la adevrata lui dimensi-
une, mobilitatea populatei, simplificarea
procedurilor de trecere a frontierelor, posi-
bilitatea unor activiti aparent legale i ob-
scuritatea acestui ip de activiti, face ca
datele statistice s nu fie exacte.
Traficul de persoane a crescut n Rom-
nia, ncepnd cu anul 1990, sub formele
clasice n mod deosebit sub forma traficului
de femei pentru prostituie. Dac n anul
1996, conform unor date ale Ministerului
Administraiei i Internelor, au fost desco-
perite 26 reele de traficani, n anul 1997
au fost soluionate peste 49 de cazuri. n
224
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit., pag. 14.
primele 8 luni ale anului 2001 au fost cer-
cetate peste 325 de persoane pentru infrac-
iuni de trafic i infraciuni conexe. n
prima parte a anului 2003 poliia a identifi-
cat 658 de infraciuni legate de traficul de
persoane, iar un numr 184 reele de trafic
au fost anihilate. n perioada ianuarie 2000-
decembrie 2007 numai O.I.M. Bucureti a
acordat asisten la 935 victime ale traficu-
lui de persoane. ngrijortor este faptul c
ntre victimele traficului de persoane se re-
gsesc din ce n ce mai muli minori. Nu-
mai n anul 2002 un numr de 59 minori
repatriai au declarat c au fost victime ale
traficului de persoane. Dintre acetia 22 au
fost implicai n comiterea de furturi sub
coordonarea unor majori, 31 au fost con-
strni s practice ceretoria iar 6 fete mi-
nore au fost obligate s practice prostituia.
Dintre minorii care au fost repatriai n cur-
sul anului 2003, audiai pn in 2004, 93 au
declarat ca au fost victime al traficului de
fiine umane sub diferite forme. Datele fur-
nizate de diferitele instituii confirm o
cretere a fenomenului sub toate formele,
dar dimensiunea lui real nu este cunoscut.
Dac n anul 2003, n Romnia au fost con-
damnate pentru trafic 49 de persoane, n
anul 2004 au fost condamnate peste 103
persoane.
Conform unui Raport al Departamentu-
lui de Stat S.U.A, anual, aproximativ
800.000 de persoane, brbai, femei i copii
sunt traficai peste frontierele arilor de ori-
gine.
Dintre acetia 80% sunt femei iar dintre
acestea un procent de 70% sunt traficate in
scopul exploatrii sexuale. n afara traficu-
lui extern de persoane, anual milioane de
victime sunt traficate n interiorul frontie-
relor de stat.
O.N.U. estimeaz c profiturile obinute
de traficani se situeaz ntre primele trei
surse de venituri din crima organizat, al-
turi de traficul de droguri, cu care uneori
traficul de persoane se interfereaz i trafi-
cul de arme. Lipsa unei politici coerente
pentru eliminarea cauzelor si a factorilor
favorizani traficului de persoane, va face
216
ca una din cele mai grave forme de restrn-
gere a libertii umane s existe, numrul de
victime sa creasc de la an la an225. Noua
dimensiune a Europei, accentuat de dispa-
riia frontierelor interne, scoate n eviden
pericolul fenomenului de criminalitate or-
ganizat i dificultile ntmpinate de spe-
cialiti pentru combatere acestuia.
Criminalitatea organizat constituie o
ameninare major i n cretere, iar ca i
fenomen s-a dezvoltat la nivel internaional
cu o vitez alarmant.
n faa dificultilor ntmpinate, din
care organizaiile criminale ncearc s ob-
in foloase, statele trebuie s pun la punct
strategii adaptate i rapide, ca reacie efici-
ent mpotriva fenomenului. Se impune ast-
fel armonizarea legislaiilor penale ale sta-
telor Uniunii Europene pentru a se ajunge
la definiii uniforme ale infraciunilor grave
cu caracter internaional, pentru a evita
dezvoltarea unor sanctuare n anumite do-
menii, ca traficarea de persoane i splarea
banilor murdari.
n mod tradiional, cooperarea judiciar
este definit ca un ajutor dat de autoritatea
judiciar a unui stat autoritii judiciare a
altui stat pentru realizarea de investigaii
precum: audieri de persoane, interceptri
telefonice sau reineri de bunuri.
Unul dintre organismele care ncearc s
previn traficul de fiine umane la nivel
mondial este Organizaia Internaional
pentru Migraie (OIM). n Romnia, OIM
desfoar ncepnd cu anul 2000 diferite
programe de asisten pentru victimele tra-
ficului, prin repatrierea i reintegrarea
acestora n familiile de baz.
Prin ratificarea instrumentelor internai-
onale n materie:
- prin Legea nr. 470/2001 a fost ratificat
Protocolul Facultativ la Convenia cu pri-
vire la drepturile copilului, referitor la vn-
zarea de copii, prostituia copiilor i porno-
grafia infantil, semnat la New York la 6
septembrie 2000;
225
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit.pag. 14-15.
 - prin Legea nr. 565/2002 au fost ratifi-
cate Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate,
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n special
al femeilor i copiilor, adiional la Conven-
ia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale, precum i Protocolul mpo-
triva traficului ilegal de migrani pe calea
terestr, a aerului i pe mare, adoptate la
New York la 15 noiembrie 2000, Romnia
i-a manifestat opiunea privind implicarea
activ n lupta mpotriva acestui fenomen.
Lund n considerare numrul n cre-
tere al copiilor i adolescenilor traficai
UNICEF s-a implicat n susinerea unor
msuri speciale dedicate acestora. Prin
UNICEF Guidelines for Protection ofthe
Rights of Child Victims of Trafficking se
are n vedere demersurile ce trebuiesc nde-
plinite de toate rile pentru asistarea copi-
ilor victime.
UNICEF Romnia contribuit la realiza-
rea noului pachet legislativ pentru respecta-
rea i promovarea drepturilor copiilor intrat
n vigoare din 2004, n care exist msuri
legislative specifice traficului i exploatrii
copilului i a avut o contribuie major n
realizarea Planului naional pentru Comba-
terea i Prevenirea Traficului de Copiii i
Asistarea Victimelor Copii.
Pe plan intern, prin adoptarea Strategiei
Naionale de Prevenire i Combatere a Tra-
ficului de Fiine Umane, au fost stabilite in-
stituiile cu atribuii n domeniu i reguli de
colaborare interinstituionare. Astfel, pentru
investigarea cauzelor cu trafic de persoane,
organele de urmrire penal efectueaz
schimburi de informaii i culeg date rele-
vante pentru anchet de la diverse instituii
cum ar fi: operatorii de telefonie n reea
GSM sau prin satelit, serviciile de evident
informatizat a persoanelor i serviciile de
paapoarte, politia de frontier, serviciile de
transferuri de bani prin mijloace electronice
tip Western Union, Oficiul Naional pentru
Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor.
Campaniile de informare i prevenire
asupra pericolelor generate de acest feno-
217
men, desfurate de organizaiile neguver-
namentale, care implic n lupta mpotriva
traficului i societatea civil i-au dovedit
n timp utilitatea. O cercetare realizat de
Centrul pentru Sociologie Urban i regio-
nal (CURS) privind Instituiile care ar tre-
bui s se implice n prevenirea traficului,
plaseaz poliia i coala pe primele dou
locuri, dup care urmeaz n ordine des-
cresctoare: administraia local, biserica,
familia, ageniile de munc, mass-media i
alte instituii226. Victimele traficului de per-
soane sunt: persoanele supuse la violen,
abuzuri de autoritate sau la ameninri ce au
stat la baza procesului ce a dus la exploata-
rea lor sexual, sau persoanele care au fost
nelate de traficani i au crezut c au un
contract de munc atrgtor, fr legtur
cu comerul sexual, sau persoanele care
sunt contiente de adevratele intenii ale
traficanilor i care au consimit anterior la
aceast exploatare sexual datorit situaiei
lor vulnerabile (psihic, social, economic,
familial, afectiv).
Traficul de persoane are consecine deo-
sebit de grave (materiale i morale) pentru
victime, consecine de care nu se ine cont
n cursul anchetelor i al urmririi penale
mpotriva traficanilor. Victimele care do-
resc s coopereze prin furnizarea de infor-
maii, ca martori, trebuie ajutate, ncurajate
i asistate permanent227.
Copiii - victime ale traficului de per-
soane. Anual, mii de copii (biei, fee) sunt
traficai pentru a fi exploatai n scopuri
comerciale, fiind recrutai - fie prin nel-
ciune, constrngere sau for, fie sunt trans-
portai n ar sau peste graniele naionale
i vndui n repetate rnduri. Ei devin vic-
time ale acestui fenomen larg rspndit
Romnia se transform, tot mai mult n ar
de origine i de tranzit a traficului de per-
soane.
Cel mai bun instrument legislativ n
prevenirea, protecia i recuperarea copiilor
traficai sau care risc s fie traficai este
226
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit., pag. 16-17.
227
Ibidem, p. 76.
Convenia Naiunilor Unite cu privire la
drepturile copilului (1989), n art. 355 se
stipuleaz drepturile copilului de a fi pro-
tejat mpotriva traficului. Un alt instru-
ment legislativ care completeaz Convenia
Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva
Crimei Organizate Transfrontaliere (Un
Convention against Transnaional
Organisational Crime) devenit i Protocolul
de la Palermo, definete copilul - orice per-
soan cu vrst mai mic de 18 ani. Legis-
laia romn n vigoare garanteaz protecia
i asisten minorilor -victime ale traficului
de persoane - prin Legea nr. 678/2001228,
art. 26 alin. (4).
Traficul de copii se realizeaz n mai
multe etape:
@ traficul sau separarea copilului
de/din comunitatea sa,
@ prezumia de corecie, fraud, nel-
ciune sau abuz de putere din partea
traficantului,
@ intenia de a exploata etc229.
Mijloacele de traficare a acestei catego-
rii umane - reduse astfel la condiia de
marf - sunt multiple: recrutare, transport,
transfer, adpostire sau primirea copilului
cu scopul de a fi pus la munc forat (agri-
col, casnic), la cerit, furat sau de a fi ex-
ploatat sexual sau pentru a fi dat ilegal spre
adopie, pentru transfer de organe. Dup re-
crutare i intrarea n ara de destinaie, vic-
timele-copii devin captivi total: nu au acte
de identitate, nu au dreptul la liber circu-
laie sau comunicare, sunt continuu ame-
ninai. Cei care preiau copiii le ofer hran,
haine, adpost, droguri n perioada ex-
228
Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 783
din 11 decembrie 2001 i a fost modificat prin:
O.U.G. nr. 143 din 24 octombrie 2002 pentru
modificarea si completarea unor dispoziii din Codul
penal si unele legi speciale, n vederea ocrotirii
minorilor mpotriva abuzurilor sexuale (M. Of. nr.
804 din 5 noiembrie 2002); Legea nr. 39 din 21
ianuarie 2003 privind prevenirea si combaterea
criminalitii organizate (publicata n M. Of. nr. 50
din 29 ianuarie 2003); O.U.G. nr. 79 din 14 iulie 2005
(M. Of. nr. 629 din 19 iulie 2005).
229
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit., p. 77.
ploatrii lor, i oblig s rentoarc, prin
munc, valoarea acestora. Copiii nu pri-
mesc bani pentru activitile lor, sunt abu-
zai fizic, hrnii prost i supui perversiu-
nilor sexuale de la 8 la 12 ore pe zi (cte 6-
10 clieni/zi). Recrutorii acestor victime
sunt persoane cunoscute lor: brbai sau
femei, cunotine, vecini, prini, iubii.
Unele fee care au fost traficate devin la
rndul lor traficani, se ntorc n locaiile de
unde au plecat i recruteaz alte persoane
implicnd n trafic (n cazul copiilor foarte
mici) membrii familiei (mame, unchi, frai).
Acetia ns, nu recunosc acest fapt, ci vd
o surs de protejare a copilului, de supra-
vieuire a familiei). Dup recrutare, copiii
pot fi traficai de-a lungul granielor naio-
nale sau internaionale. De exemplu, n Eu-
ropa de sud-est, principalele ri de origine
sunt Albania, Bulgaria, Romnia i Mol-
dova (copiii fiind traficai spre alte ri), ri
de destinaie (unde sunt primii copiii) sunt
Kosovo, Macedonia, Bosnia i Herego-
vina, iar principalele ri de tranzit (care
servesc ca punct de intrare n alt ar) sunt
Serbia, Muntenegru i Croaia230. Copiii pot
deveni victime prin intervenia unor factori
de risc (de vulnerabilitate):231 respingerea
sau opoziia normelor sociale i morale de
contact ale mediului lor social, anumite is-
torii din viaa lor, factori de stress (abuz se-
xual, tortur, maltratare). mpotriva feno-
menului de a deveni victime i pentru pro-
tecia copilului trebuie maximalizat inter-
venia factorilor protectivi. Majoritatea co-
piilor traficai sufer prin separarea de co-
munitatea unde au trit, prin condiiile vi-
trege de via i munc, prin ameninrile
proxeneilor, ale traficanilor, prin nencre-
derea n autoriti, lipsa unui statut legal i
astfel dezvolt relaii de dependen emoi-
onal cu traficanii lor (iubindu-i i urndu-i
n acelai timp). Traficantul devine singurul
adult pe care l are copilul n ara unde este
230
Salvai Copiii, Rspuns la problema traficului de
copii.
231
I.C. Ichim, Minorul - n reglementrile europene.
Editura Timpul, Iai, 2003, p. 14.
218
exploatat. Chiar dac reuesc s evadeze"
din lumea traficului i se ntorc acas, im-
pactul social devine mai puternic: familia l
poate respinge, nu mai are aceleai abiliti
sociale, educative cu ale celorlali copii, iar
impactul psihologic este un prag greu de
trecut: sentimentele de ruine i vinovie
conduc la lipsa ncrederii, conduc la gn-
duri i tentative de sinucidere, la toate
acestea adugndu-se i impactul fizic ale
traficului suferit: violena fizic din partea
traficanilor, clienilor, proxeneilor, con-
tactarea de boli cu transmitere sexual.
Toate eforturile anti trafic-copii se reg-
sesc n respectarea celor cinci drepturi ale
lor: la via, la dezvoltare, la protecie,
dreptul la participare, dreptul la informaie
(al copiilor-victime ale traficului, copiilor
vulnerabili de a fi exploatai). Asistena i
protecia copilului - victim a traficului de
fiine umane trebuie s fie cu totul special,
distinct de a adulilor din toate punctele de
vedere: lege, politic, programe, aciuni
adoptate de instituii publice, private, tribu-
nale232. Printre msurile speciale de protejare
i ajutorare a copiilor - victime ale traficului
sunt incluse unele proceduri, astfel nct:
@ s nu fie implicai penal, nu trebuie
sancionai ca urmare a situaiei lor de
fiine traficate;
@ s se realizeze o reunire a copiilor
traficai cu familiile lor (dup o ana-
liz de risc i consultarea copilului
dac este n interesul copilului);
@ li se vor oferi, pe timpul procesului
penal, programe de asisten fizic,
psihic, medical, juridic, educativ;
@ s fie protejai mpotriva traficanilor
(i n timpul procedurilor de obinere a
compensaiilor);
@ s le fie protejate intimitatea i iden-
titatea, prin iniierea de programe
adecvate, de ctre persoanele ce lu-
creaz cu copiii-victime.
232
Raport al naltului Comisar ONU pentru Drepturile
Omului ctre Consiliul Economic i Social, Principii
recomandate i linii directoare cu privire la drepturile
omului i traficului cu fiine umane.
219
Statisticile privind numrul copiilor tra-
ficai sunt greu de obinut, fiind ngreunate
de natura clandestin a mijloacelor de trafi-
care i dificultilor legale de identificare a
acestor categorii de victime. Naiunile
Unite au oferit unele statistici estimative233,
indicndu-se la nivel mondial aproximativ
1,2 milioane de copii traficai n scopul ex-
ploatrii prin munc; rapoartele ONG-uri-
lor234 estimeaz c mii de biei i fee mai
mici de 13 ani sunt traficai din i n interio-
rul Europei de est pentru munc forat,
cerit, furt, iar Banca Mondial8 indic
faptul c peste un milion de copii muncesc
de la vrsta de 5 ani i nu au acces la ap
potabil235.
Femeile - victime ale traficului de per-
soane. Reelele de trafic sunt tot mai des
rspndite n Balcani, traficanii acionnd
transfrontalier: de exemplu, fee (femei) tra-
ficate n Albania au fost gsite n Africa de
Sud236. Traficul pentru exploatare sexual
n scopuri comerciale urmeaz aceleai ci
cu cele ale traficului drogurilor, armelor -
genernd profituri uriae.
Traumele acestor victime-femei, trafi-
cate cu scopul de a fi exploatate sexual, i
au originea ntr-un abuz mintal i fizic din
istoria lor de via. De aceea, procesul de
reintegrare i recuperare a lor este de lung
durat, persoanele angrenate n acest proces
urmresc continuu cauzele traficului, istoria
i fondul personal al fiecrei femei trafi-
cate.
Cauzele ce i ajut ns pe traficani s
i ating scopurile sunt generate de habi-
tatul fiecrei femei, educaia i pregtirea
social, nevoile materiale i morale. De
exemplu, o adolescent traficat argumenta
motivaia pentru care a plecat din Romnia:
Cnd m-am hotrt s prsesc Romnia,
nu exista nici o ans pentru mine aici.
233
Surse, Europol 2003, USDOS 2003, ILO-IPEC,
2004.
234
R.C.P. 2003 (Regional Clearing Point on Counter
Trafficking).
235
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit.2005, p. 78.
236
Gheorghi Mateu i colaboratorii op. cit.
pag.78.
Aveam un copil de crescut, prinii mei mi
tot cereau bani, tatl copilului plecase n
Italia i nu se mai ntorsese. Am ncercat de
multe ori s-mi gsesc de lucru, dar cine s
m angajeze fr o diplom de liceu i cu
un copil care m atepta acas? Aa c am
crezut c asta era ultima mea ans. Am
plecat n Serbia cu ajutorul unui brbat i,
n final, m-am trezit n Sarajevo.
Vulnerabilitatea social st la baza fac-
torilor de risc pentru fiecare femeie trafi-
cat, factori ce include medii de familie
abuzive, sprijin limitat, srcie, precum i
visul oricrei femei de a avea un viitor mai
bun. Aceast problem o putem exemplifica
prin situaia a dou tinere surori, abuzate
sexual de tatl lor i care au fugit de acas
i au fost abordate de un lider" al strzii,
care a vrut s le duc n Serbia, ns au fost
salvate pentru moment prin Centrul de
Consiliere al Organizaiei Salvai Copiii -
Romnia. Dei se afl n siguran, i con-
tinu coala, exist momente n care i do-
resc s-i ncerce norocul peste hotare.
Femeile sunt ademenite prin promisiuni de
ctiguri importane, ncheie contracte de
lucru n bar (ca dansatoare, animatoare,
prostituate, ori nu se specific acest lucru).
Din raportul unor victime-femei, s-a evi-
deniat faptul c au fost transportate n gru-
puri, au trecut pe la mai muli intermediari
i ri, au fost examinate medical i nu au
tiut unde se afl. Ele erau obligate s se
prostitueze n rile de tranzit237. O alt ca-
uz ce are influen asupra traficului de fe-
mei (fcndu-le vulnerabile) este influenta
mijloacelor mass-media, a tehnologiilor in-
formaionale noi - imagini neltoare, de-
gradante ale femeii (de exemplu, banaliza-
rea, vnzarea propriului trup, ce implic
pierderea respectului de sine i a demnit-
ii)238.
Traficul de femei se efectueaz sub
forma ofertelor de locuri de munc sau sub
acoperirea ageniilor matrimoniale prin
237
Recomandarea nr. R(2000)11, Consiliul Europei.
238
Anex la Recomandarea Consiliului Europei,
Paragraful 8.
pot electronic. Femeile sunt recrutate
prin anunuri publicitare care le promit" o
carier de dansatoare, lucrtor hotelier,
chelnerie, baby sitter; ns ajunse n ara de
destinaie, sunt deposedate de paapoarte i
silite s devin sclave ale traficanilor. na-
inte de transportul n ara de destinaie, vic-
tima este staionat ntr-o locaie stabilit de
recrutor, pn la crearea unui grup i per-
fectarea actelor de deplasare, fiind sub o
strict supraveghere; apoi sunt predate unor
cluze pentru a trece n siguran" fronti-
era239. Transportul femeilor n scopul ex-
ploatrii sexuale se poate realiza i prin
consimmntul acestora, femeile prsind
ara cu viz turistic; apoi se exercit vio-
lenele, iar femeile sunt vndute altui pro-
prietar, li se rupe contractul de transport, li
se iau paapoartele i, n final, ele sunt for-
ate s se prostitueze. n plan local, din sta-
tisticile Centrului Zonal de Combatere a
Crimei Organizate i Antidrog Iai, reinem
c n anul 2004 au fost trimii n judecat
pentru svrirea infraciunilor de trafic de
persoane si de minori, prevzute i pedep-
site de Legea nr. 678/2001, un numr de 30
de traficani, ns acetia au acionat alturi
de ali coinculpai, svrind i alte infrac-
iuni n legtur strns cu traficul de per-
soane, anume infraciunile de fals privind
identitatea, fals n declaraii, lipsire de li-
bertate, proxenetism, viol, trecere fraudu-
loas de frontier.
Aceti inculpai s-au constituit n gru-
puri organizate de trafic de carne vie", au
racolat inere pentru practicarea prostituiei,
transport i exploatarea lor sexual. Grupu-
rile infracionale au acionat pe diferite rute:
Romnia - Polonia, Romnia- Germania
(pentru exploatare sexual), Olanda, Coreea
de Sud, Serbia, Grecia. Pentru reducerea
riscurilor ca femeile s accepte tentaiile
oferite de traficani, echipele de consiliere
deruleaz continuu programe de protecie i
asisten social (art. 26 alin. 5 din Legea
nr. 678/2001). Astfel, victimele pot fi ca-
zate, la cerere, n centre de asisten i pro-
239
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit. pag. 79.
220
tecie, pot beneficia de azil (n conformitate
cu dreptul internaional al refugiailor),
unde li se asigur condiii pentru igien
personal, hran, eventual locuin sociale,
unde pot fi nsoite i de copiii minori. Im-
portant este faptul c primirea victimelor n
aceste centre nu este condiionat de coope-
rarea lor n procesul penal240.
Alte categorii de persoane - victime ale
traficului de persoane. Un caz particular l
constituie brbaii care pot deveni victime
ale traficului. Clienii comerului sexual
determin traficul de persoane, traficanii
strduindu-se s rspund cererii aces-
tora. Unele statistici din Suedia i Norvegia
identific motivele pentru care brbaii
cumpr servicii sexuale, anume: curiozi-
tatea, variaia sexual i comoditatea, pro-
bleme de singurtate, probleme n viaa de
cuplu sau pentru o confirmare a dominrii
masculine. Homosexualitatea i pedofilia
sunt recunoscute ca nevtmtoare i atunci
legile civile, normele sociale, instanele de
judecat au nceput s rescrie legile, aceasta
datorit unor tendine psihologice. Brbaii
homosexuali au o probabilitate mai mare s
angajeze relaii sexuale cu minori. n studi-
ile asupra problemei pedofiliei ale dr. Jo-
seph Nicolosi - director executiv al
NARTH - se relateaz c multe dintre con-
tactele sexuale infantile ale clienilor si, au
avut loc cu o persoan matur, care era de
ncredere, iar respectivul abuz era perceput
la acel moment ca iubire. n general, bieii
predispui la homosexualitate ncep prin a
fi singuri, nstrinai de tat i resimt frus-
trare i o relaie deficitar cu rudele de
acelai sex. Cnd un biat va primi atenie
de la o persoan (brbat) mai n vrst, se
va realiza o legtur ntre iubire i sexul
homoerotic, biatul formndu-i astfel tipa-
rul su sexual. Brbaii cad victime ale tra-
ficului n scop de executare de munci for-
ate n industrie (construcii, alimentaie,
hotelier), n scop de ceretorie i trans-
plantare de organe, dar i prin utilizarea lor
n scopuri criminale, contraband, ori sunt
240
Ibidem pag. 80.
recrutai (n special bieii) pentru operai-
uni paramilitare.
Subliniem faptul c statisticile oficiale
concrete sunt limitate, dei cercetrile i
analizele evoluiei acestui fenomen sunt
permanente, remarcndu-se cazuri, ns
secveniale.
Conform statisticilor Organizaiei Inter-
naionale pentru Migraie, Biroul Bucureti,
viznd anul 2004, s-a nregistrat un numr
de trei victime brbai, repatriai (doi mi-
nori i un major de 44 ani), ce au fost trafi-
cai n scop de exploatare sexual, cereto-
rie i furt241.
Pornografia infantil242reprezint an-
gajarea, folosirea, inducerea, atragerea sau
constrngerea unui copil n a se implica sau
a asista alt persoan ntr-un comportament
sexual explicit sau simulat, n scopul pro-
ducerii unei imagini vizuale a unui astfel de
comportament.243 n sensul Legii nr.
196/2003 privind prevenirea i combaterea
pornografiei, prin pornografie se neleg
actele cu caracter obscen, precum i materi-
alele care reproduc sau difuzeaz asemenea
acte244.
Conform Protocolului Opional al Con-
veniei Naiunilor Unite privind drepturile
copilului, pornografia cu copii este definit
ca orice reprezentare, prin orice mijloc, a
unui copil angajat ntr-o activitate explicit
sexual - real sau simulat - sau orice re-
prezentare a organelor sexuale ale unui co-
pil, n scopuri sexuale. Pornografia presu-
pune realizarea de filme, casete video, re-
viste, fotografii, imagini computerizate, ex-
plicite din punct de vedere sexual, cu copii
sau tineri sub 18 ani. Exist trei tipuri de
materiale pornografice: imagini numai cu
copii, imagini cu copii i aduli, imagini
241
Gheorghi Mateu i colectiv op.cit., pag. 81.
242
Ion Chipil i colectiv- Globalizarea traficului de
copii, Ed. Sitech, Craiova, 2006., pag.157.
243
Richard J. Estes, Ph.D. and Neil Alan Weiner- The
Commercial Sexual Exploatation of Children in the
U.S., Canada and Mexico, University of
Pennsylvania, 2001, pag. 9
244
Art. 2 din Legea nr. 196/2003 privind prevenirea i
combaterea pornografiei, modificat i completat
prin Legea nr. 496/2004
221
produse i distribuite de copii/tineri sub 18
ani. Pornografia cu copii are, n multe ca-
zuri, o valoare comercial, dar ea reprezint
i material de schimb ntre pedofili.
Prostituia infantil mai este definit n
unele lucrri de specialitate245 ca fiind an-
gajarea ntr-un raport sexual, sau n alte ac-
tiviti sexuale, a unui copil, n schimbul
unei sume de bani sau a altor servicii (mn-
care, haine, medicamente, afeciune etc).
Existena n spaiul virtual a
materialelor pornografice cu minori a gene-
rat, n mod cu totul justificat, o preocupare
accentuat la nivel internaional n vederea
descurajrii i sancionrii, ndeosebi a pro-
ducerii i rspndirii acestor materiale. Pre-
siunea politic care s-a dezvoltat n ultimii
ani cu privire la aceasta problematic a
condus, treptat, la fundamentarea unor
principii de aciune, precum i a unor
norme juridice cu aplicabilitate extraterito-
rial, de natur s fixeze, ct mai precis,
faptele supuse sanciunii penale i s faci-
liteze cooperarea internaional destinat
combaterii fenomenului pornografiei infan-
tile246.
Acest tip de pornografie era cunoscut i
incriminat nc nainte de apariia Interne-
tului. Dezvoltarea noilor tehnologii a avut
ns darul s resuscite discuiile cu privire
la acest fenomen, n condiiile n care servi-
ciile Internet dispun de o capacitate formi-
dabil de a disemina pornografia infantil,
de a o reproduce, de a o face accesibil in-
clusiv minorilor i chiar de a facilita, pe di-
ferite ci, orict de bizar ar prea, justifica-
rea ei de ctre diverse grupuri interesate.
Necesitatea incriminrii faptelor de pro-
ducere, rspndire i deinere a materialelor
pornografice cu minori prin intermediul
sistemelor informatice este incontestabil.
Campania extrem de agresiv ndreptat
245
Richard J. Estes, Ph.D. and Neil Alan Weiner- The
Commercial Sexual Exploatation of Children in the
U.S., Canada and Mexico, University of
Pennsylvania, 2001, pag. 9
246
Horaiu Dan Dumitru- Probleme juridice privind
coninuturile negative din Internet, Revista
Pandectele Romne nr. 3/2003
222
mpotriva acestui flagel, activarea organi-
zaiilor internaionale guvernamentale i
neguvermentale n acest scop, precum i o
serie de cazuri sesizate instanelor judecto-
reti din diferite state au determinat, n acelai
timp, perceperea unei ofensive mpotriva
libertii de exprimare n spaiul cibernetic.
Dac pn la apariia Internetului, per-
soanele cu nclinaii pedofile erau indivizi
singuratici, relativ izolai de comunitile
sociale reale i incapabili s-i mprt-
easc interesul pentru svrirea de infrac-
iuni mpotriva minorilor, n prezent exist
largi grupuri n care asemenea persoane in-
teracioneaz cu dezinvoltur, lipsite de in-
hibiii i cu o capacitate remarcabil de a-i
reprima orice sentimente de vinovie, be-
neficiind, totodat, de stimulentul ncuraj-
rilor reciproce n a-i reproduce continuu
comportamentul aberant. Ideea apartenenei
la asemenea comuniti, contiina faptului
c mai exist muli alii ca ei, la care se
adaug posibilitatea de a-i exprima gndu-
rile n aceste grupuri, fr a suporta vreo
cenzur, reprezint factori de natur s le
amplifice impulsul infracional247.
Fenomenul pornografiei cu minori n
spaiul virtual prezint o serie de caracte-
ristici semnificative pentru nelegerea co-
rect a demersului de represiune penal n
acest domeniu.
Fr ndoial, cel mai grav aspect este
reprezentat de efortul organizat i susinut
al produciei i diseminrii unor astfel de
materiale la scar mondial. Nenumrate
resurse indic existena unor reele interna-
ionale care, n ultimii ani, au putut s fie,
n larg msur, anihilate datorit unor
forme de cooperare ntre state i organizaii
internaionale. Fora de descurajare a unor
asemenea aciuni nu este ns ntotdeauna
foarte pronunat, astfel nct noi reele de
producere i rspndire iau natere cu rela-
tiv constan.
247
Horaiu Dan Dumitru- Probleme juridice privind
abuzurile svrite asupra minorilor n Internet,
Revista Pandectele Romne nr. 2/2006
 Pe lng producia pornografic cu mi-
nori din reviste cu circuit restrns, aprute
n anii 70, scanate electronic i transmise
prin serviciile Internet, anii 90 au marcat
exploatarea masiv a copiilor n scopuri le-
gate de realizarea unor asemenea materiale.
Pentru acest motiv, combaterea pornogra-
fiei infantile n mediul cibernetic are cone-
xiuni cu eforturile mai ample, desfurate la
scar mondial, n vederea reducerii riscu-
rilor generale de exploatare i victimizare a
minorilor.
Spre deosebire de pornografia adult,
gradul de acces la materialele pornografice
cu minori, cu ajutorul serviciilor Internet
este mai redus. Este drept, motoarele de c-
utare pe Internet ofer conexiuni ctre pa-
gini Web al cror titlu sugereaz pornogra-
fia infantil, dar coninutul lor propriu-zis
este rareori de tipul celui incriminat de lege.
n aceste situaii, este mai degrab vorba
despre aciuni de deturnare a traficului de
utilizatori, n scopul confruntrii acestora
din urm cu reclamele publicitare existente
pe aceste site-uri i acumulrii unui numr
mare de accesri n beneficiul proprietaru-
lui paginii Web.
Resursele cele mai cutate i probabil
cele mai bogate n asemenea coninuturi
sunt cele din camerele de conversaii
(Chatrooms), utilizatorii trebuind s fie ns
familiarizai cu tehnologia specific IRC-
ului (Internet Relay Chat). Acesta este, de
altfel, sectorul n care rata succesului aciu-
nilor de represiune penal nregistreaz co-
tele cele mai nalte. Particularitatea came-
relor de conversaie o constituie caracterul
lor nchis, accesul fiind permis doar pe baz
de parol. Probabil c aceast form speci-
fic de izolare a unei comuniti de utiliza-
tori n Internet tinde s afirme, n mod ne-
ntemeiat, libertatea de exprimare. Este evi-
dent c interesul ocrotirii minorilor este, n
acest caz, precumpnitor n raport cu pro-
tecia dreptului la liber exprimare. Rigorile
camerelor de conversaie i izolarea lor de-
liberat ncurajeaz, pe de alt parte, pro-
movarea formelor extreme de pedofilie i
pornografie infantil.
223
Nu de puine ori, utilizatorii aflai n c-
utarea coninuturilor de pornografie adult
sunt surprini s constate c n spatele titu-
laturilor unor resurse pe care le acceseaz
(denumiri de pagini Web i adrese URL) i
care, altminteri, nu sugereaz pornografia
infantil, se gsesc tocmai materiale porno-
grafice cu minori. Aceasta este o modalitate
pe care deintorii unor asemenea resurse o
practic intens, cu scopul de a deturna trafi-
cul electronic ctre site-urile proprii, prin
strnirea curiozitii utilizatorilor. n felul
acesta, se creeaz o bizar suprapunere n-
tre elemente ale pornografiei infantile i
cele ale pornografie adulte, care devine in-
tolerabil chiar i pentru reprezentanii celei
din urm.
Delimitri similare se produc, uneori, i
n cadrul BBS-urilor (Bulletin Board
Systems) n care sunt traficate imagini ero-
tice cu minore, situate ntr-o zon gri i n
care administratorii refuz explicit porno-
grafia infantil, anihilnd ncercarile de ne-
socotire a interdiciei.
Internetul prin natura sa cunoate evo-
luii de la zi la zi, pota electronic, camere
de chat, serviciile instant messenger sunt
doar cteva din cele mai uzitate n realiza-
rea de comunicaii i schimb de informaii,
de fiiere i chiar materiale pornografice cu
minori. O problem pe care o vedem tot
mai des n Romnia, n ultima perioad,
este cea referitoare la distribuirea unor ma-
teriale pornografice realizate de elevi, prin
sistemele informatice ale colilor i liceelor.
Minorii care apar n astfel de imagini sunt
victime, n spatele fiecrei imagini avem o
victim fa de care s-a creat un abuz, care
de cele mai multe ori este de natur sexu-
al.
Este o problem care afecteaz n prin-
cipal sistemul educaional i care se dato-
reaz ntr-o anumit msur, lipsei de con-
tientizare a acestora cu privire la semnifi-
caia materialelor dar i a educaie specifice
de natur sexual.
Industria internaional a pornografiei
infantile sau pedopornografia este n Statele
Unite ale Americii una din cele mai mari
industrii artizanale. Potrivit estimrilor ex-
perilor, cifra de afaceri a pornografiei in-
fantile este cuprins n Statele Unite ale
Americii ntre 2 i 3 miliarde de dolari pe
an. n 1996, Primul Congres Mondial m-
potriva exploatrii sexuale a copiilor n
scopuri comerciale, desfurat la Stoc-
kholm, prezenta o statistic conform creia
un milion de imagini pornografice i 40
milioane de pagini de Internet sunt consa-
crate pornografiei infantile, de atunci cifra
fiind n continu cretere.
Potrivit unui studiu din 2003, elaborat
de Internet Watch Foundation i preluat de
Internet Service Providers Association, se
estima c n Internet circulau aproximativ 1
milion de imagini nfind abuzuri svr-
ite asupra minorilor, numrul acestor ima-
gini nregistrnd o rat de cretere de 200
pe zi. De asemenea, se pare c peste 30 de
mii de utilizatori din ntreaga lume acce-
seaz zilnic asemenea imagini. Studiul ci-
teaz i evaluri ale UNICEF, conform c-
rora 80% din cercetrile penale privind
pornografia infantil implic mai mult de-
ct o singur ar, relevnd astfel caracterul
transfrontalier al operaiunilor de produ-
cere, distribuie, posesie i localizare pe
Internet a imaginilor de pedofilie.
Modurile de operare folosite n activit-
ile ilicite de pornografie infantil prin sis-
temele informatice pot consta n:
- transmiterea de materiale pornografice
cu minori prin pota electronic sau alte
modaliti de comunicare disponibile prin
Internet;
- postarea de materiale pornografice cu
minori pe site-uri sau distribuirea prin in-
termediul acestora;
- punerea la dispoziie sau distribuirea
de materiale pornografice cu minori prin
sistemul file sharing. Tehnologia a avansat,
punnd la dispoziia celor interesai siste-
mele de file sharing (de tipul KaZaA, Mor-
pheus sau Grokster), care ngduie accesa-
rea de imagini cu coninut pedofil n mod
gratuit i ntr-o manier ce asigur anoni-
mitatea utilizatorilor. Mai mult dect att,
n ultima perioad de timp s-a constatat fo-
losirea de ctre infractorii sexuali a tehno-
logiei de telefonie mobil din generaia a
treia, ce confer, de asemenea, avantajul
anonimizrii traficului cu astfel de imagini.
Potrivit unor cercetri desfurate n anul
2003, dintr-un numr de 1286 de titluri i
denumiri de fiiere cu imagini identificate
n operaiuni de cutare n KaZaA, 42% vi-
zau pornografie infantil, 34% se concen-
trau asupra pornografiei adulte i numai
24% se refereau la coninuturi fr caracter
pornografic.
- folosirea tehnologiei peer-to-peer pen-
tru schimbul de materiale pornografice cu
minori i folosirea unor programe speciale.
Tehnologia peer-to-peer se bazeaz pe
anumite programe care permit partajarea de
fisiere (file-sharing) ntre computerele unor
utilizatori de Internet. Comunicarea ntre
computere este direct, iar fiierele transfe-
rate nu sunt stocate ntr-un server central248.
248
Ion Chipil i colectiv- op.cit. pag.157-162.
224
 BIBLIOGRAFIE:
1. Gheorghi Mateu i colaboratorii Traficul de fiine umane.Infractor. Victim.
Infraciune.Ed. Alternative Sociale, Iai 2005.
2. Organizaia Internaional pentru Migraie, Biroul din Bucureti, Vulnerabilitatea
tinerelor din Romnia fat de traficul de flinte umane, cercetare realizat de Centrul pentru
Sociologie Urban i Regional (CURS), Institutul de Cercetare a Calitii Vieii (ICCV) i
Mercury Research and Marketing Consultants, 2001.
3. Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 a fost publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, nr. 783 din 11 decembrie 2001 i a fost modificat prin: O.U.G. nr. 143 din 24
octombrie 2002 pentru modificarea si completarea unor dispoziii din Codul penal si unele
legi speciale, n vederea ocrotirii minorilor mpotriva abuzurilor sexuale (M. Of. nr. 804
din 5 noiembrie 2002); Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea si combaterea
criminalitii organizate (publicata n M. Of. nr. 50 din 29 ianuarie 2003); O.U.G. nr. 79
din 14 iulie 2005 (M. Of. nr. 629 din 19 iulie 2005).
4. www.sens.org.ro.
5. www.iatp.md
6. I.C. Ichim, Minorul - n reglementrile europene. Editura Timpul, Iai, 2003.
7. Raport al naltului Comisar ONU pentru Drepturile Omului ctre Consiliul Econo-
mic i Social, Principii recomandate i linii directoare cu privire la drepturile omului i tra-
ficului cu fiine umane.
8. Ion Chipil i colectiv- Globalizarea traficului de copii, Ed. Sitech, Craiova,
2006.
9. Surse, Europol 2003, USDOS 2003, ILO-IPEC, 2004.
10. Pintilie Ligia Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor din
domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova, 2008.
 COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL DIN
PERSPECTIVA BAZELOR DE DATE CRIMINALISTICE

Chestor de politie
Conf univ dr BUJOR FLORESCU
Director General adj DGIPI

International judicial cooperation undertaken by law enforcement institutions in

Romnia, based on internaional agreements, bilateral or multilateral agreements made
by Romnia with other states, and the ratification of internaional conventions
governing a series of legal institutions in fight to the prevent and combat crimes
committed with violence. Our work on medium and long term are integrated in the
current modernization strategy aimed at the Romanian Police and compatibility of
procedures for intervention and action with standard working procedures and
participation in joint investigation teams, to extend the connection to central servers for
field officer and expanded access to databases and database interconnection at Euro-
pean level to ensure a constant workflow of information, in operative terms.

Un obiectiv important al Poliiei Ro- tive obinute promoveaz imaginea Poliiei

mne l constituie desfurarea n bune
condiii a activitilor specifice cooperrii
poliieneti internaionale, ntruct schimbul
de informaii i probaiunea, trebuie s fie
realizate cu celeritate, n respectul criteriilor
de performan i standardelor impuse de
Uniunea European. Exist un trend ascen-
dent al solicitrilor instituiilor judiciare
internaionale transmise prin Centrul de
Cooperare Poliieneasc Internaional pri-
vind examinarea datelor dactiloscopice,
fotografiilor de semnalmente sau verifica-
rea datelor cu caracter personal n bazele de
date AFI, IMAGETRAK, CDN i SNDGJ
pentru stabilirea identitii persoanelor, sta-
bilirea persoanelor care au creat urme pa-
pilare cu ocazia svririi faptelor de natur
penal sau contravenional pe teritoriul
altor state, precum i al cadavrelor necu-
noscute, victime ale unor evenimente deo-
sebite/catastrofe naturale etc.
Aceste noi provocri ale luptei mpo-
triva criminalitii transfrontaliere impun
perfecionarea pregtirii profesionale, mo-
dernizarea i mbuntirea activitii i a
capabilitilor tehnice, iar rezultatele pozi-
Romne moderne n spaiul european.
Cooperarea judiciar internaional des-
furat de instituiile de aplicare a legii din
Romnia, se bazeaz pe acorduri internai-
onale, bilaterale sau multilaterale, ncheiate
de ara noastr cu alte state, precum i pe
ratificarea unor convenii internaionale,
care reglementeaz o serie de instituii juri-
dice cu aplicabilitate n prevenirea i com-
baterea infraciunilor comise cu violen.
Conform Ordonanei de Urgen nr. 103
din 13 decembrie 2006, privind unele m-
suri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale, aprobat prin Legea nr.
104/2007, schimbul de date i informaii
operative se realizeaz ntre autoritile ro-
mne competente sau strine, prin interme-
diul Centrului de Cooperare Poliieneasc
Internaional (C.C.P.I.), n baza cererii de
asisten. n cadrul Centrului sunt folosite
urmtoarele modaliti de cooperare polii-
eneasc internaional:
- asistena juridic internaional n
materie penal - reglementat n Romnia
prin Legea nr. 302/2004 privind asistena
judiciar internaional n materie penal,

226
modificat i completat prin Legea
224/2006 i
- schimbul internaional operativ de
date i informaii cu caracter poliienesc
- reglementat n Romnia prin Statutul
OIPC-INTERPOL, Acordul Romnia -EU-
ROPOL i Acordul SECI.
Printre atribuiile C.C.P.L, n calitate de
autoritate central pentru activitile speci-
fice de cooperare i asisten poliieneasc
internaional, un loc aparte l deine dez-
voltarea cooperrii internaionale n lupta
Dup intrarea Romniei n Uniunea Eu-
ropean i facilitarea accesului cetenilor
romni pe acest teritoriu, s-a constatat o
cretere semnificativ a numrului de veri-
ficri ale datelor dactiloscopice n vederea
stabilirii identitii persoanelor care nu i
declin adevrata identitate. Chiar i n do-
meniul azilului s-a manifestat un fenomen
asemntor datorit faptului c Romnia
este i stat cu zon de frontier extern a
Uniunii Europene.
Toate disfuncionalitile aprute n pro-
cesul cooperrii au fcut obiectul analizelor
bilaterale fiind stabilite modaliti concrete
227
mpotriva criminalitii i coordonarea
permanenta a activitii ataailor de afaceri
interne i ofierilor de legtura romni acre-
ditai n strintate, n domeniul schimbului
de date.
La nivel comunitar, au fost emise Deci-
zii ale Consiliului Uniunii Europene, nr.
10216/08/JAI, 2008/615/JAI din 23 iunie
2008, 2008/616/JAI din 23 iunie 2008 pri-
vind cooperarea transfrontalier, n special
n domeniul combaterii terorismului i a
criminalitii.
i proceduri care s asigure un flux practic
i eficient. Un exemplu n acest sens l con-
stituie elaborarea unei Instruciuni de lucru
elaborate de Serviciul Identificri Judiciare,
n care sunt precizate modalitile n care
pot fi examinate impresiunile i urmele pa-
pilare primite de la alte state. Printre facili-
tile sistemului AFI se numr i exis-
tena interfeelor de primire i transmitere
electronic de date dactiloscopice sub
form de fiiere n format NIST aspect ce a
marcat un salt calitativ din punct de vedere
al calitii amprentelor papilare i timpului
de rspuns ctre statul solicitant.
 Asemntor se desfoar la nivel inter-
instituional fluxul de lucru EURODAC n
care structurile centrale i teritoriale ale
Oficiului Romn pentru Imigrri i Inspec-
toratului General al Poliiei de Frontier
Romne au asigurate conexiuni la Sistemul
naional AFI pentru schimbul electronic
de date dactiloscopice n scopul stocrii sau
verificrii n baza de date AFI a categori-
ilor de persoane ce fac obiectul activitilor
specifice acestor instituii.

228
 n prezent, Poliia Romn are noi atri-
buii conferite de Legea nr. 76/2008 privind
organizarea i funcionarea Sistemului Na-
ional de Date Genetice Judiciare i Legea
nr. 146/2008 prin care Romnia a aderat la
Tratatul de la Prum care acoper trei dome-
nii, terorismul, criminalitatea transfrontali-
er i migraia ilegal.
n cazul unei identificri (hit), informa-
iile suplimentare ale persoanei identificate
pot fi obinute prin punctele de contact na-
ionale respectiv Centrul de Cooperare Po-
liieneasc Internaional pe baza unui flux
de lucru reglementat prin proceduri speci-
fice, schimbul de date suplimentare fiind
guvernat de legislaia statului solicitat.
Tratatul se concentreaz, n principal, asu-
pra mbuntirii schimbului de date dintre
autoritile de aplicare a legii din statele
semnatare, Institutul de Criminalistic fiind
instituia desemnat ca Punct de Contact
Naional la nivelul Ministerului Adminis-
traiei i Internelor din Romnia.
Institutul de Criminalistic i formaiu-
nile criminalistice colaboreaz permanent,
prin schimb operativ de date, cu structurile
teritoriale de arme i Registrul Naional al
Prevederile Tratatului de la Prum permit
accesul direct la bazele de date dactilosco-
pice i genetice ale statelor semnatare i
compararea automat a acestora, nu doar n
faza de urmrire penal, ci i pe parcursul
activitilor de prevenire atunci cnd este
identificat o persoan. Informaiile se
transmit pe baza fiierelor NIST.
Armelor.
Evidenele centrale sunt exploatate i
gestionate prin intermediul unui sistem in-
formatizat de identificare balistic (IBIS -
acronimul din limba englez), ce funcio-
neaz la nivel central, dup norme ce vor fi
elaborate ulterior.
Evidenele i baza de date central IBIS,
realizate la nivelul Institutului de Crimina-
listic au ca obiect:
a) Baza de date cu elemente de mu-
niie rezultate in urma tragerii experimen-
tale cu arme de foc letale deinute legal;
b) Baza de date cu elemente de mu-
niie rezultate in urma tragerii experimen-
tale cu arme de foc letale provenite de la
fapte comise cu arme de foc neidentificate ;
c) Baza de date cu elemente de mu-
niie rezultate in urma tragerii experimen-
tale cu arme de foc letale deinute ilegal sau
gsite/abandonate pe teritoriul Romniei.
In februarie 2009, la Lyon, Interpol a
semnat un parteneriat cu firma canadian
care a dezvoltat sistemul IBIS pentru faci-
litarea schimbului internaional de date ba-
listice, acest ssistem va fi denumit Interpol
Ballistic Information Network (IBIN). Noul
system va permite conexarea electronic a
informaiilor din 45 de state care folosesc
deja acest sistem.
n ceea ce privete schimbul automat de
date genetice cu rile membre, conform
Tratatului de la Prum, Poliia Romn a f-
cut pai importani n sensul c a ncheiat
cu succes n luna septembrie 2009 testele
de acceptan cu Austria i urmeaz ca
Germania s introduc Romnia, n Decizia
nr.7 a Consiliului de Minitri, pentru ofici-
alizarea acestui debut ca i activitate cu-
rent.
Cooperarea poliieneasc vizeaz noi
valene n contextul pregtirii Romniei
pentru aderarea la Spaiul Schengen i
anume:
- asisten reciproc n scopul preveni-
rii i descoperirii infraciunilor (art. 39 (1)-
(3))
- supraveghere transfrontalier (art.
40)
- urmrire transfrontalier (art. 41)
- comunicarea informaiilor n cazuri
230
particulare n scopul prevenirii pe viitor a
infraciunilor mai mult sau mai puin grave
mpotriva ordinii i siguranei publice sau a
ameninrilor la adresa acestora (art. 46)
- schimb de informaii n scopul
efecturii eficiente a controalelor i
supravegherii la frontierele externe (art. 7)
- numirea de ofieri de legtur (art.
47)
- intensificarea cooperrii poliieneti
n regiunile de frontier prin ncheierea de
nelegeri (art. 39 (4)) i acorduri (art. 39
(5)) bilaterale
- crearea i ntreinerea uni sistem in-
formatic comun, SIS (art. 92 i urm.)
n prezent sunt n derulare etapele pro-
cesului de pregtire a Romniei pentru
acest deziderat, termenul fiind luna martie a
anului 2011.
Proiectele noastre pe termen mediu i
lung sunt integrate n actuala Strategie de
Modernizare a Poliiei Romne i vizeaz o
compatibilizare a modalitilor de interven-
ie i aciune cu proceduri de lucru standar-
dizate i participri n echipe comune de
investigare , de extinderea conexiunii la
serverele centrale pentru formaiunile ope-
rative i accesul lrgit la interogarea bazelor
de date, precum i interconectarea bazelor
de date la nivel european care s asigure un
flux constant de informaii, n termeni ope-
rativi.
 ULTRAJUL REGLEMENTAT N LEGEA PENAL
N VIGOARE I N NOUL COD PENAL*
*
Noul Cod penal a fost adoptat la 17 iulie 2009 prin Legea nr. 286
i publicat n M.Of. nr.510 din 24 iulie 2009.
Since the adoption of the Criminal Code in force and to date the legal content of the
crime of outrage has undergone many changes and additions. This article discusses in
terms of specialist in criminal law, but the practitioner, the most important issues related
to crime presented
1. De la adoptarea Codului penal n vi-
goare249 i pn n prezent coninutul legal
al infraciunii de ultraj a fost supus mai
multor modificri i completri.
Ultrajul n formularea iniial este in-
criminat ntr-o variant tip i o variant
agravat.
Varianta tip [art.239 alin.(1)] const n
insulta, calomnia ori ameninarea svrit
nemijlocit sau prin mijloace de comunicare
direct, contra unui funcionar care nde-
plinete o funcie ce implic exerciiul auto-
ritii de stat, aflat n exerciiul funciunii
ori pentru fapte ndeplinite n exerciiul
funciunii.
Varianta agravat [art.239 alin.(2)] con-
st n lovirea sau orice acte de violen,
precum i vtmarea corporal svrite
mpotriva persoanei prevzute la varianta
tip, aflat n exerciiul funciunii ori pentru
fapte ndeplinite n exerciiul funciunii.
2. Prin Decretul-Lege nr. 41 din 26 ia-
nuarie 1990 privind asigurarea unui climat
de ordine i legalitate se instituie norme
speciale de incriminare a ultrajului250, c-
249
Codul penal n vigoare a fost adoptat la 21 iunie
1968 i publicat n B.Of. nr.79-79 bis din 21 iunie
1968.
250 Decretul-Lege nr. 41din 26 ianuarie 1990 a fost
publicat n M.Of. nr.16 din 27 ianuarie 1990. n art.1
al acestui act normativ se prevederea:
(1) Insulta, calomnia ori ameninarea svrit
Comisar ef de poliie
Dr. EUGEN NEA
I.P.J. VLCEA
ruia i se atribuie un grad de pericol social
abstract, mai ridicat dect al celui regle-
mentat n art. 239 C. pen. n vigoare.
Aceasta se explic prin caracterul special al
condiiilor n care se svrete aceast in-
fraciune n sensul c subiectul pasiv, adic
persoana investit cu autoritate de stat, se
afl n executarea unei misiuni de asigurare
nemijlocit sau prin mijloace de comunicare direct,
contra unui ofier sau maitri militar, subofier sau
militar n termen din cadrul Ministerului Aprrii
Naionale, poliiei sau a altor uniti din Ministerul de
Interne, aflat n executarea unei misiuni de asigurarea
ordinii i linitii publice, de aprare a avuiei
naionale, a vieii, integritii corporale i a bunurilor
cetenilor ori n legtur cu activiti ndeplinite n
executarea unei asemenea misiuni, se pedepsete cu
nchisoare de la 1 la 5 ani.
(2) Lovirea sau alte acte de violen, precum i
vtmarea corporal, svrite mpotriva uneia dintre
persoanele i n condiiile artate n alin.(1), se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
(3) Faptele prevzute n alin.(1) i (2) ndreptate
mpotriva judectorilor sau procurorilor militari ori
civili, sau a membrilor tribunalelor extraordinare,
aflai n exerciiul funciunii sau n legtur cu
activiti ndeplinite n exerciiul funciunii se
sancioneaz cu pedeapsa prevzut n acele alineate.
(4) Persoanele aflate n stare legal de reinere sau
deinere care produce acte de dezordine i se
manifest violent mpotriva cadrelor militare cu
atribuii de comand, paz i supraveghere, se
pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 10 ani. Pedeapsa
aplicat se adaug la pedeapsa ce se execut fr a se
putea depi maximul general al nchisorii prevzute
de Codul penal.
231
a ordinii i linitii publice, de aprare a
avuiei naionale, a vieii, integritii corpo-
rale sau a bunurilor cetenilor ori n leg-
tur cu activiti ndeplinite n executarea
unei asemenea misiuni. De aceea, dispozi-
iile din Decretul-Lege nr.41/1990 devin in-
cidente numai cnd persoanele artate n
art. 1 se afl n ndeplinirea unei sarcini
speciale de aprare a ordinii de drept i sunt
agresate fizic sau moral n timpul ndeplini-
rii unor astfel de misiuni sau n legtur cu
activiti efectuate n executarea acestora.
Prin urmare, norma de incriminare a ul-
trajului cu sediul n norma special are o
sfer de aplicare mult mai restrns.
Aceasta va fi incident numai n ipoteza
cnd cel insultat, calomniat, ameninat ori
care a fost supus unor acte de violen ori i-
a fost vtmat integritatea corporal, se
afla n momentul respectiv, n executarea
uneia dintre misiunile prevzute expres i
limitativ n acest act normativ. n situaia n
care aceleai persoane precizate n legea
special se afl n ndeplinirea unei sarcini
obinuite, de rutin, chiar n aprarea ordi-
nii de drept, devin aplicabile dispoziiile art.
239 C. pen. n vigoare.251
3. Legea nr. 140/1996 aduce modificri
i completri substaniale coninutului legal
al ultrajului, n formularea avut252 la
adoptarea Codului Penal.
O prim modificare vizeaz majorarea
limitei speciale a pedepsei cu nchisoarea
prevzut la varianta tip253, ct i la varianta
agravat254.
De asemenea, n coninutul ultrajului,
varianta prevzut n art. 239 alin. (2), se
introduce, ca element circumstanial de
agravare a infraciunii, fapta de vtmare
corporal grav. Prin aceasta legiuitorul
251
Curtea Constituional, Dec.nr.10 din 6 februarie
1996, publicat n M.Of.nr.89 din 30 aprilie 1996.
252
Legea nr.140 din 1996 a fost publicat n M.Of.
nr.289 din 14 noiembrie 1996
253
Limita special a pedepsei cu nchisoarea
prevzut pentru varianta tip a ultrajului a fost
majorat de la 2 la 4 ani.
254
Limita special a pedepsei cu nchisoarea
prevzut pentru varianta agravat a ultrajului a fost
majorat de la 5 la 7 ani.
232
consacr soluia unitii legale de infraci-
une n ipoteza n care prin lovirea sau orice
acte de violen exercitate asupra funciona-
rului public investit cu autoritate de stat n
condiiile cerute de norma de incriminare,
s-a produs vtmarea corporal grav255.
Dispoziiile art. 239 C. pen. n vigoare
se completeaz prin introducerea unui nou
alineat, alineatul (3), prin care se incrimi-
neaz o nou variant agravat a ultrajului
care devine incident n cazul cnd faptele
prevzute la alineatele (1) i (2) sunt svr-
ite mpotriva unui magistrat, poliist sau
jandarm, ori alt militar256.
Dup cum se observ, aceast variant
de incriminare a ultrajului se deosebete de
celelalte prin calitatea special a subiectului
pasiv purttor al autoritii de stat. Potrivit
acestor prevederi, subiectul pasiv al ultra-
jului, varianta tip i prima variant agra-
vat, poate fi orice funcionar public care
ndeplinete o funcie ce implic exerciiul
autoritii de stat, aflat n exerciiul funciei,
ori pentru fapte ndeplinite n exerciiul
funciei cu excepia cazului cnd acesta este
magistrat, poliist sau jandarm ori alt mili-
tar, ipotez n care fapta va realiza coni-
nutul celei de-a doua variant agravat a
ultrajului.
Prin Legea nr. 140/1996, n Titlul V
Infraciuni contra autoritii a fost introdus
art. 239 cu denumirea marginal Cazuri
speciale de pedepsire. Potrivit acestui text,
n cazul infraciunilor prevzute n art. 180-
182, 189 i 193 svrite mpotriva soului,
copiilor sau prinilor persoanelor prev-
zute n art. 239 alin. (3), n scop de intimi-
255
Art.239 alin.(2) reprodus astfel cum a fost
modificat i completat prin legea nr.140/1996:
Lovirea sau orice acte de violen, precum i
vtmarea corporal svrite mpotriva persoanei
prevzute n alin.(1), aflat n exerciiul funciunii ori
pentru fapte ndeplinite n exerciiul funciunii, se
pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 7 ani , iar dac
s-a produs vtmarea corporal grav pedeapsa este
nchisoarea de la 3 la 12 ani.
256
Dac faptele prevzute n alineatele precedente
sunt svrite mpotreiva unui magistrat , poliist sau
jandarm, ori alt militar, maximul special al pedepsei
se majoreaz cu 3 ani.
dare sau de rzbunare pentru acte sau fapte
ndeplinite n exerciiul funciunii, maximul
pedepsei se majoreaz cu o treime.
n concepia legiuitorului, faptele la care
se refer art. 239 C. pen. sunt considerate
infraciuni contra autoritii i sancionate
mai aspru, realizndu-se n acest fel o pro-
tecie mai eficient a autoritii publice.
4. O.U.G. nr. 58 din 23 mai 2002257 aduce
alte modificri coninutului legal al ultrajului,
dar numai n ceea ce privete varianta tip a
acestuia. Ca urmare a reevalurii prin acest
act normativ a pericolului social al
infraciunilor de insult i calomnie, n sensul
reducerii acestuia i pe cale de consecin a
stabilirii unei infraciuni mai uoare258,
legiuitorul procedeaz la incriminarea
ultrajului n forma insultei sau calomniei ntr-
o variant distinct de ultrajul n forma
ameninrii, atribuindu-le fiecreia un pericol
social diferit, respectiv sanciuni diferite.
Prin Legea nr. 160/2005 pentru aproba-
rea O.U.G. nr. 58/2002259, s-a abrogat alin.
(1) al art. 239 C. pen. care incrimina ultra-
jul n forma insultei sau calomniei. n urma
acestei abrogri, insulta sau calomnia s-
vrite fa de un funcionar public care
exercit autoritatea de stat sunt susceptibile
s antreneze doar rspunderea civil delic-
tual, n unele cazuri rspunderea discipli-
nar260, iar uneori pot fi sancionate prin
amenzi judiciare conform art. 198 alin. (4)
lit. h) C. pr. pen.
257
O.U.G. nr.58/2002 privind modificarea i
completarea unor duspoziii din Codul penal
referitoare la infraciuni contra demnitii i
infraciuni contra autoritii, precum i unor dispoziii
din Codul de procedur penal, a fost publicat n
M.Of. nr.351/2002.
258
Prin O.U.G.nr.58/2002 pedeapsa cu nchisoarea de
la o lun la 2 ani sau cu amenda, prevzut pentru
infraciunea de insult a fost nlocuit cu amenda, iar
pedeapsa cu nchisoarea de la 3 luni la 3 ani sau cu
amenda prevzut pentru calomnie a fost inlocuit cu
pedeapsa cu nchisoarea de la 2 luni la 2 ani sau cu
amend.
259
Publicat n M.Of. nr.470/02.06.2005
260
A se vedea art.57 alin.(5) i (7) din Legea
nr.51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei
de avocat.
233
5. Legea nr. 278/2006261 aduce modificri
i completri importante att unor instituii
reglementate n Partea general a Codului
penal ct i unor norme de incriminare
prevzute n Partea special a Codului penal
n vigoare printre care i a celei cuprinse n
art. 239 cu titlul marginal Ultrajul.
n materia ultrajului, prin aceast lege,
se procedeaz mai nti la o stilizare a tex-
tului art. 239 n sensul delimitrii variante-
lor de incriminare a ultrajului descrise n
alineate distincte dup cum infraciunea ab-
sorbit n coninutul ultrajului const n
ameninare, lovire sau orice acte de vio-
len, vtmare corporal sau vtmare cor-
poral grav, svrite mpotriva unui
funcionar public care ndeplinete o funcie
ce implic exerciiul autoritii de stat, aflat
n exerciiul funciei ori pentru fapte nde-
plinite n exerciiul funciunii262.
n al doilea rnd, legiuitorul recurge la o
reevaluare a pericolului social abstract al fi-
ecrei variante de incriminare a ultrajului
materializat prin limitele speciale ale pe-
depsei.
261
Publicat n M.Of. nr.601 di 12.07.2006
262
Prin Legea nr.278/2006 art.239 a fost reformulat
astfel:
(1) Ameninarea svrit nemijlocit sau prin mijloace
de comunicare direct contra unui funcionar public
care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul
autoritii de stat aflat n exerciiul funciunii ori
pentru fapte ndeplinite n exerciiul funciunii, se
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu
amend;
(2) Lovirea sau orice acte de violen, svrite
mpotriva unui funcionar public care ndeplinete o
funcie ce implic exerciiul autoritii de stat, aflat n
exerciiul funciunii ori pentru fapte ndeplinite n
exerciiul funciunii, se pedepsete cu nchisoare de la
6 luni la 3 ani sau cu amend.
(3) Vtmarea corporal, svrit mpotriva unui
funcionar public care ndeplinete o funcie ce
implic exerciiul autoritii de stat, aflat n exerciiul
funciunii ori pentru fapte ndeplinite n exerciiul
funciunii, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la
6 ani.
(4) Vtmarea corporal grav, svrit mpotriva
unui funcionar public care ndeplinete o funcie ce
implic exerciiul autoritii de stat, aflat n exerciiul
funciunii ori pentru fapte ndeplinite n exerciiul
funciunii, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12
ani.
 n sfrit, n al treilea rnd, a fost abro-
gat textul din coninutul ultrajului potrivit
cruia maximul special al pedepsei prev-
zute n norma de incriminare pentru fiecare
variant a ultrajului se majora cu 3 ani cnd
funcionarul public investit cu autoritate de
stat avea calitatea de magistrat, poliist sau
jandarm, ori alt militar. Modul de a raiona
al legiuitorului n promovarea acestei solu-
ii a fost acela de a ocroti deopotriv pe toi
funcionarii publici crora legea le confer
atribuii care nu ar putea fi ndeplinite fr
exercitarea autoritii de stat, adic fr
competena de a da dispoziii i de a lua
msurile necesare pentru respectarea lor.
6. Ultima modificare i completare a
coninutului legal al ultrajului a avut loc
prin Ordonana de Urgen nr. 198 din 4
decembrie 2008263.
La solicitarea Ministerului Justiiei, Gu-
vernul a adoptat acest act normativ avnd n
vedere, pe de-o parte, c n ultima perioad
au devenit tot mai numeroase faptele prin
care se aduce atingere autoritii i nfptui-
rii justiiei, de natur s afecteze imaginea
public a organelor judiciare i ai unor re-
prezentani ai autoritilor publice cu atri-
buii n domeniul ordinii i siguranei pu-
blice264, precum i ncrederea cetenilor n
actul de justiie, prin aciuni de natur a
sfida organele judiciare sau reprezentanii
263
Publicat n M.Of.nr.824 din 8 decembrie 2008.
264
n Raportul de analiz a cazurilor de ultraj n
perioada 2005-2007 comise mpotriva poliitilor,
elaborat de Direcia Management Resurse Umane a
M.I.R.A., rezult c n aceast perioad, numrul
poliitilor asupra crora s-au svrit infraciuni de
ultraj este de 711 la nivelul poliiei romne, respectiv
238 poliiti n 2005, 197 poliiti n anul 2006 i 278
poliiti n anul 2007.
Din punct de vedere al modalitii de comitere a
infraciunilor de ultraj asupra celor 711 poliiti, cel
mai des ntlnit este ameninarea (350 de poliiti
ultragiai, respectiv 44,3%) urmat de lovire sau alte
violene (275 poliiti ultragiai respectiv 38,7%), iar
vtmarea corporal deine o pondere relativ sczut
(105 poliiti ultragiai, respectiv 14%).
ngrijortor este faptul c n urma actelor de
violen svrite mpotriva poliitilor cu obiecte
contondente sau ascuite au condus la decesul a doi
poliiti aflai n exerciiul funciunii i investii cu
autoritate de stat.
unor autoriti publice, pe de alt parte, ne-
voia asigurrii mijloacelor adecvate pentru
protejarea imparialitii i independenei
judectorilor, procurorilor i organelor de
cercetare penal, n scopul crerii condiii-
lor optime pentru exercitarea activitilor
acestora.
De asemenea, s-a inut seama i de ne-
cesitatea instituirii cadrului legislativ adec-
vat, de natur s protejeze solemnitatea e-
dinelor de judecat i, n general, ntreaga
activitate desfurat de organele judiciare
i de reprezentanii autoritilor publice.
Toate aceste considerente au generat
premisele unei situaii extraordinare, a crei
reglementare s-a apreciat c nu poate fi
amnat.
Dispoziiile cuprinse n Ordonana de
Urgen sus menionat se poate clasifica n
dispoziii care reglementeaz cauze speciale
de pedepsire a ultrajului i dispoziii care
incrimineaz fapte noi.
Prin dispoziiile alineatului (5) introdus
la art. 239 C. pen. prin O.U.G. nr.
198/2008, s-a prevzut c dac faptele de-
scrise n alin. (1)-(4) ale aceluiai articol
sunt svrite mpotriva unui judector sau
procuror, organ de cercetare penal, expert,
executor judectoresc, poliist, jandarm ori
militar, limitele pedepsei se majoreaz cu
jumtate.
Prevederile alin. (5) al art. 239 C. pen.
nu trebuie privite ca reglementnd numai o
modalitate de pedepsire, ci i o variant
agravat a infraciunii de ultraj. Aceast
agravant a ultrajului a fost instituit pentru
a asigura o ocrotire mai ferm a activitii
unor categorii de funcionari publici care au
fost investii cu competena de a da dispo-
ziii obligatorii i de a lua msurile necesare
pentru respectarea lor (judector, procuror,
organ de cercetare penal, expert, executor
judectoresc, poliist, jandarm ori militar).
Practic, calitatea special a subiectului
pasiv secundar al ultrajului reprezint
esena variantei agravate a acestei infraci-
uni justificat de frecvena i gravitatea
faptelor comise fa de persoanele menio-
nate expres n noul text de incriminare.
234
Totodat este de acceptat faptul c ultrajul
svrit asupra funcionarilor publici care
activeaz n autoritile de nfptuire a jus-
tiiei i au competen s emit acte, s dea
dispoziii i s ia msuri cu caracter obli-
gatoriu, ori care au atribuii n domeniul
asigurrii ordinii i siguranei publice, pre-
zint un pericol social abstract mai ridicat.
Ca o consecin a acestor realiti i pe-
deapsa pentru ultraj, atunci cnd victima
este judector, procuror, organ de cercetare
penal, expert, executor judectoresc, poli-
ist, jandarm ori alt militar, va fi mai grav
ca natur i limit special.
Din interpretarea textului alin. (5) al art.
239 C. pen. n vigoare rezult c acesta de-
vine incident numai dac organele judiciare
constat, pe de o parte, ntrunirea condiii-
lor obiective i subiective ale oricreia din-
tre variantele ultrajului prevzute n alin.
(1)-(4) ale art. 239 C. pen. n formularea
stabilit prin Legea nr. 278/2006. n acest
caz limitele pedepsei prevzute n art. 239
alin. (1)-(4) se majoreaz cu jumtate.
O.U.G. nr. 198/2008 aduce modificri i
art. 239 C. pen., cu denumirea marginal
Cazuri speciale de pedepsire. Acest text, n
noua formulare, are urmtorul cuprins: n
cazul infraciunilor prevzute n art. 180-
183, art. 189 i art. 193, svrite mpotriva
soului sau unei rude apropiate a uneia dintre
persoanele prevzute n art. 239 alin. (5), n
scop de intimidare sau de rzbunare n
legtur cu exercitarea de ctre aceste
persoane a atribuiilor de serviciu, limitele
pedepsei se majoreaz cu jumtate.265
Comparnd textul art. 239, n noua
formulare, cu cea avut anterior distingem
trei elemente noi. Un prim element este
acela c la infraciunile prevzute n textul
modificat a fost inclus i infraciunea de
265
Anterior modificrii art.2391 avea urmtorul
cuprins:n cazul infraciunilor prevzute de art. 180-
182, art.189 si 193, svrite mpotriva soului,
copiilor sau prinilor unui judector, procuror,
poliist, jandarm ori militar, n scop de intimidare sau
de rzbunare pentru acte sau fapte ndeplinite n
exerciiul funciunii, maximul pedepsei se majoreaz
cu 2 ani.
loviri sau vtmri cauzatoare de moarte.
Un al doilea element se refer la sfera
subiecilor pasivi ai incriminrii care se
determin prin limitarea la dispoziiile alin.
(5) al art. 239, sfer mult mai larg dect n
reglementarea anterioar.
n sfrit, un al treilea element vizeaz
pedeapsa pentru infraciunile prevzute n
art. 180-183, art. 189 i art. 193, svrite
n condiiile i mpotriva persoanelor ar-
tate n art. 239, care se majoreaz cu ju-
mtate, ceea ce nseamn instituirea unui
regim de sancionare mai sever.
Modificrile i completrile art. 239 C.
pen. prin O.U.G. nr. 198/2008 produc unele
consecine i asupra incriminrilor privind
ultrajul cuprinse n legile speciale. Aa cum
am mai artat, prin Decretul-Lege nr.
41/1990 privind asigurarea unui climat de
ordine i legalitate, au fost incriminate
anumite variante ale ultrajului, unele dintre
acestea avnd elemente comune cu varianta
prevzut n alin. (5) al art. 239 C. pen.
Credem c dispoziiile de incriminare a
ultrajului prevzute n art. 1 alin. (1)-(3) din
Decret-Lege nr. 41/1990, odat cu intrarea
n vigoare a dispoziiilor art. 239 alin. (5)
introduse prin O.U.G. nr. 198/2008, devin
inactive.
De asemenea, dispoziiile art. 352 din
Legea nr. 188/2000 privind executorii jude-
ctoreti, apreciem c sunt tacit abrogate266,
avnd n vedere c executorul judectoresc
este inclus expres printre persoanele investite
cu autoritate de stat precizate n art. 239 alin.
(5) C. pen. i care poate fi subiect pasiv
adiacent al ultrajului n oricare dintre
variantele de incriminare i nu numai atunci
cnd s-a svrit lovirea sau alte acte de
violen mpotriva acestuia aflat n timpul
exercitrii profesiei sau n legtur cu aceasta.
266
Art.352 din Legea nr.188/2000 privind executorii
judectoreti, cu modificrile ulterioare prevede: (1)
n exercitarea profesiei executorii judectoreti sunt
ocrotii de lege.
(2) Lovirea sau alte acte de violen svrite
mpotriva executorului judectoresc n timpul
exercitrii profesiei i n legtur cu aceasta se
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
235
 7. n noul Cod penal, coninutului in-
fraciunii de ultraj, i-au fost aduse unele
modificri substaniale n raport cu regle-
mentrile din Codul penal n vigoare.
Se face distincia ntre ultraj ca infraci-
une contra autoritii i ultrajul judiciar ca o
variant agravat a ultrajului propriu-zis,
care i are locul n grupul infraciunilor
contra nfptuirii justiiei. Opiunea pentru
aceast distincie are ca temei necesitatea
gruprii infraciunilor ndreptate mpotriva
justiiei n cadrul aceluiai titlu din Codul
penal. Aceast distincie are la baz sfera
persoanelor protejate prin cele dou incri-
minri distincte. Ultrajul, ca fapt contra
autoritii, este incriminat n art. 257 din
noul Cod penal n dou variante de tip, o
variant asimilat i o variant agravat.
Prima variant de tip [art. 257 alin. (1)]
const n ameninarea svrit nemijlocit
sau prin mijloace de comunicare direct,
lovirea sau alte violene, vtmarea corpo-
ral, lovirile sau vtmrile cauzatoare de
moarte ori omorul, svrite mpotriva unui
funcionar public care ndeplinete o funcie
ce implic exerciiul autoritii de stat, aflat
n exerciiul atribuiunilor de serviciu sau n
legtur cu exercitarea acestor atribuiuni i
se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de
lege pentru acea infraciune ale crei limite
speciale se majoreaz cu o treime.
A doua variant de tip [art. 257 alin. (2)]
presupune svrirea unei infraciuni mpo-
triva unui funcionar public care ndepli-
nete o funcie ce implic exerciiul autori-
tii de stat ori asupra bunurilor acestuia n
scop de intimidare sau de rzbunare, n le-
gtur cu exercitarea atribuiilor de serviciu
i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de
lege pentru acea infraciune, ale crei limite
speciale se majoreaz cu o treime.
Varianta asimilat ultrajului [art. 257
alin. (3)] se realizeaz atunci cnd faptele
comise n condiiile descrise n cea de-a
doua variant de tip, privesc un membru de
familie al funcionarului public investit cu
autoritate de stat.
Varianta agravat [art. 257 alin. (4)]
presupune svrirea oricreia dintre faptele
descrise la variantele precedente asupra
unui poliist sau jandarm, aflat n exercita-
rea atribuiilor de serviciu sau n legtur cu
exercitarea acestor atribuii i se sancio-
neaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru
acea infraciune, ale crei limite speciale se
majoreaz cu jumtate.
O examinare comparativ a coninutului
ultrajului prevzut n Codul penal n vi-
goare i cel cuprins n noul Cod penal pune
n lumin deosebiri relevante.
O prim deosebire se refer la sfera in-
fraciunilor contra persoanelor absorbite n
coninutul ultrajului. Ultrajul n formularea
consacrat n art. 257 alin. (1) din noul Cod
penal, absoarbe n coninutul su, pe lng
infraciunile de ameninare, lovire sau alte
violene, vtmare corporal, loviri sau v-
tmri cauzatoare de moarte, svrite m-
potriva funcionarului public aflat n exer-
ciiul funciunii, i infraciunea de omor
(omor simplu, omor calificat). Se justific
un asemenea mod de a raiona atta vreme
ct mobilul infraciunii de omor este n le-
gtur cu activitatea funcionarului public
investit cu autoritate de stat i aflat n exer-
ciiul funciunii.
A doua deosebire const n faptul c ul-
trajul n concepia noului Cod penal, este
incriminat ntr-o variant inexistent n Co-
dul penal n vigoare i care presupune s-
vrirea unei infraciuni mpotriva funcio-
narului public investit cu autoritate de stat
ori asupra bunurilor acestuia, n scop de in-
timidare sau rzbunare n legtur cu nde-
plinirea atribuiunilor de serviciu.
A treia deosebire privete infraciunea
denumit Cazuri speciale de pedepsire
prevzut n art. 239 C. pen. n vigoare care
n noul Cod penal este inclus n coninutul
infraciunii de ultraj ntruct aceasta nu
reprezint n realitate altceva dect o form
special de ameninare ndreptat mpotriva
funcionarului public pentru fapte ndeplinite
n exercitarea atribuiunilor sale de serviciu.
n plus, aceast variant de incriminare a
ultrajului sancioneaz infraciunile ndreptate
nu numai mpotriva soului, prinilor sau
copiilor unui poliist sau jandarm, ci a celor
236
ndreptate mpotriva unui membru de familie
al oricrui funcionar public care deine o
funcie ce implic exerciiul autoritii de stat,
cnd aceste fapte sunt comise n scop de
intimidare sau rzbunare.
Ultrajul judiciar este incriminat n art.
279 n aceleai variante ca i ultrajul, in-
fraciune contra autoritii, cu deosebirea c
subiectul pasiv secundar este un judector
sau procuror ori avocat i se sancioneaz
cu pedeapsa prevzut de lege pentru in-
fraciunea svrit care intr n coninutul
ultrajului judiciar, ale crei limite se majo-
reaz cu jumtate267.
Prin urmare, art. 279 din noul Cod penal
reproduce textul art. 257, cu deosebirea c
faptele incriminate, n cazul ultrajului judi-
ciar, sunt svrite mpotriva unui judec-
tor, procuror ori avocat, n legtur cu exer-
citarea profesiei, iar fracia de majorare a
pedepsei infraciunilor ce intr n coninutul
ultrajului judiciar este de 1/2 i nu de 1/3 ca
n cazul ultrajului, infraciune contra auto-
ritii. Se justific aceasta, pentru c ultrajul
judiciar are, n abstract, un pericol social
mai ridicat.

267
Art. 279 ultrajul judiciar.
(1) Ameninarea, lovirea sau alte violene, vtmarea
corporal, lovirile sau vtmrile cauzatoare de
moarte ori omorul, svrite mpotriva unui judector
sau procuror, aflat n exercitarea atribuiilor de
serviciu, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de
lege pentru acea infraciune ale crei limite speciale se
majoreaz cu jumtate.
(2) Svrirea unei infraciuni mpotriva unui
judector sau procuror, ori mpotriva bunurilor
acestuia, n scop de intimidare sau de rzbunare, n
legtur cu exercitarea atribuiilor de serviciu, se
sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru
acea infraciune ale crei limite speciale se majoreaz
cu jumtate.
(3) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz faptele
comise n condiiile alin.(2) dac privesc un membru
de familie al judectorului sau procurorului.
(4) Dispoziiile alin.(1)-(3) se aplic corespunztor i
faptelor comise mpotriva unui avocat sau a unui
membru de familie al acestuia n legtur cu
exercitarea profesiei de avocat.
237
 EVAZIUNEA FISCAL DIN PERSPECTIVA EUROPEAN

GEORGE CRISTEA

Tax fraud is a major economic challenge. VAT fraud is growing at an alarming rate.
In the current economic situation it is more important than ever to fight tax fraud
efficiently and a fully functioning administrative cooperation between tax
administrations is key in that respect, through rapid actions in the fight against cross
border VAT fraud.
This type of fraud takes a number of different forms. A simpler version is 'acquisition
fraud' in which goods or services are imported into a country VAT-free and sold on in
that country with VAT charged.Carousel fraud occurs when those goods and services are
then sold on within an EU country and eventually re-exported, possibly back to the ori-
ginal supplier, allowing fraudsters who use false VAT identification numbers or
simply disappear after the sale. The government is usually cheated twice in this case,
once by the original importer, who disappears without accounting for the VAT, and once
by the re-exporter, who reclaims the VAT they paid to the government.

PRESIUNEA FISCAL n raport cu baza de impozitare considerat

Impozitele alimenteaz n cea mai mare
parte resursele publice, ponderea impozi-
telor n totalul veniturilor publice depete
proporii de peste 80% i chiar peste 90%,
aceasta deoarece veniturile nefiscale sunt n
mod obiectiv reduse, datorit n primul rnd
ponderii reduse a sectorului public n eco-
nomie i a gradului redus de autofinanare a
activitii instituiilor publice.
Presiunea fiscal este, de fapt, gradul de
fiscalitate, adic gradul n care contribuabi-
lii n ansamblul lor, societatea, economia,
suport, pe seama rezultatelor obinute din
activitatea lor, impozitele i taxele, ca pre-
levri obligatorii instituite i percepute prin
constrngere legal de ctre stat.
Indicatori de cuantificare. Presiunea
fiscal este raportul dintre suma tuturor im-
pozitelor, taxelor, cotizaiilor sociale i al-
tor prelevri cu coninut fiscal, percepute la
nivel central sau local, i un indicator ma-
croeconomic agregat (P.I.B., P.N.B., veni-
tul naional).
Cuantificarea presiunii fiscale n cazul
impozitelor individualizate, poate fi reali-
zat la nivelul contribuabilului individual,
la acest nivel. Astfel, fiecare contribuabil ii
poate determina gradul n care suport fis-
calitatea.
Presiunea fiscal, ca expresie a ran-
damentului sistemului fiscal. Abordarea
presiunii fiscale, ca raport matematic, ntre
impozite i agregai economici, vizeaz de
fapt expresia randamentului fiscal. Presiu-
nea fiscal nu este o noiune care poate fi
definit printr-un raport matematic. Ea nu
servete la nimic pentru a o caracteriza, a
cunoate produsul sistemului fiscal i totalul
materiei impozabile. Ctul celor doi mari
indicatori exprim, de fapt, randamentul
sistemului fiscal i nu sanciunea, chiar
suferina, aplicat contribuabililor. Ea poate
fi caracterizat prin ansamblul impozitelor
sistemului fiscal. n msura n care
presiunea fiscal crete, trebuie ca impozitul
s nu creeze distorsiuni grave i ca el s fie
just. Justificarea prelevrii fiscale se afl n
utilitatea economic a cheltuielilor publice
pe care le servete pentru finanare.
CAUZELE EVAZIUNII FISCALE
Evaziunea fiscal este rezultanta logic
a defectelor i inadvertenelor unei legislaii
imperfecte i ru asimilate, a metodelor i
modalitilor defectuoase de aplicare, pre-
cum i neprevederii i nepriceperii legiuito-
rului a crui fiscalitate excesiv este tot aa
de vinovat ca i cei pe care i provoaca
prin aceasta la evaziune. Cnd sarcinile fis-
cale apas prea greu asupra unei materii
impozabile, acesta tinde s evadeze. Este o
specie de reflex economic care face s
dispar capitalurile pe care fiscul ine s le
impun prea mult. Un impozit excesiv
pune pe fug materia impozabila.
Amenzile fiscale nu-l vor determina pe
contribuabil s declare exact veniturile pe
care le are, ci l vor determina s ia o serie
de precauii mai minuioase, pentru a se
sustrage de la obligaiile sale fa de stat.
Exist o psihologie a contribuabilului de
a nu plti dect ceea ce nu poate s nu pl-
teasc. Natura omeneasc are ntotdeauna
tendina s pun interesul general n urma
interesului particular; ea este nclinat s
considere impozitul mai mare ca un preju-
diciu. Este acest spirit de a se sustrage de la
obligaiile fa de fisc, e un sentiment co-
lectiv de amoralitate fiscal, sentiment mai
puternic i mai viu manifestat n pturile
oreneti, agravat de o strmt i egoist
ntelegere a datoriilor sociale.
n condiiile economiei de pia, orga-
nele fiscale se confrunt cu un fenomen
evazionist ce ia proporii de masa, din ca-
uza tendinei de a fi sustrase de sub inci-
dena legii venituri ct mai substaniale.
Proliferarea faptelor ilegale, ndeosebi a
celor din domeniul economico-financiar,
este o consecin a unor imperfeciuni ale
legislaiei sau a lipsei unor reglementri. n
perioada tranziiei la economia de pia, la-
cunele legislative sunt mai evidente.
Lipsa unor reglementri legale, n con-
diiile n care capitalul de stat a suferit mo-
dificri eseniale n favoarea capitalului
privat, creterea i diversificarea numrului
de ageni economici, crora le revin obliga-
ii fiscale, au creat posibilitatea sustragerii
de la plata impozitelor, taxelor i a altor
sume datorate statului, pentru majoritatea
agenilor economici nou nfiinai. Crete-
rea alarmant a cazurilor de neevideniere
corect a operaiunilor economice, nregis-
trrile fictive n contabilitate, nfiinarea
unor firme avnd ca scop efectuarea unei
singure operaiuni comerciale de amploare
nenregistrat n evidene, i apoi abando-
nate n totalitate, distrugerea intenionat de
documente, diminuarea procentului de
adaos comercial practicat, folosirea unor
evidene duble, ntocmirea i prezentarea de
date nereale n bilanuri i n balane, as-
cunderea unor activiti comerciale, nede-
clararea sucursalelor, filialelor, punctelor de
lucru, a depozitelor i magaziilor, prezenta-
rea de documente false la operaiunile de
import-export, au fcut necesar luarea
unor msuri ferme de stopare a fenomenu-
lui de evaziune fiscal.
n mod nemijlocit ea este determinat de
atitudinea agenilor economici i persoane-
lor fizice care activeaz pe teritoriul Rom-
niei, fa de ndeplinirea obligaiilor de
plat a impozitelor, taxelor, contribuiilor i
altor sume datorate statului, ca urmare a
activitilor economice care genereaz ve-
nituri supuse impozitrii. Acestei atitudini a
agenilor economici i se adaug i faptul c
n mod nejustificat, unele uniti bancare,
prelevndu-se de secretul bancar, au refuzat
categoric s comunice organelor de control
date privind disponibilitile bneti apari-
nnd agenilor economici controlai i di-
namica acestora.
STRATEGII DE MBUNATAIRE A
LUPTEI MPOTRIVA
FRAUDEI N DOMENIUL TVA N
UNIUNEA EUROPEAN
Necesitatea Unei Abordri Comuni-
tare. Consiliul European a admis din no-
iembrie 2006 i iunie 20076, necesitatea de
a institui o strategie de lupt mpotriva fra-
udei pentru combaterea fraudei fiscale la
nivel comunitar, cu scopul de a complini i
sprijini eforturile depuse la nivel naional.
Parlamentul European i-a exprimat, de
asemenea, sprijinul fa de o strategie UE
de combatere a fraudei fiscale. O lupt efi-
239
cient mpotriva fraudei n domeniul TVA
pe piaa intern necesit o abordare comun
att n domeniul legislativ, ct i n ceea ce
privete anumite aspecte ale gestionrii
operative a sistemului TVA, care ineau,
pn n prezent, exclusiv de competena
statelor membre.
ntr-adevr, diferenele dintre modurile
de funcionare ale statelor membre pot da
evazionitilor ocazia de a submina eficiena
msurilor legislative comunitare subiacente
i i pot determina s i transfere activit-
ile n statele membre care nu au pus n
aplicare aceste msuri n mod eficient.
Diferenele dintre procedurile de la nivel
naional duc, de asemenea, la creterea con-
siderabil a costurilor suportate de ntre-
prinderi pentru respectarea legislaiei. Pro-
cedurile instituite la nivel naional n vede-
rea ndeplinirii obligaiilor de plat a TVA
pe cale electronic ilustreaz bine aceast
situaie.
n momentul n care elaboreaz propu-
neri legislative, Comisia acord o atenie
deosebit echilibrului dintre necesitatea
unei abordri comunitare, pe de o parte, i
respectarea structurilor naionale i a prac-
ticilor administraiilor fiscale, pe de alt
parte. Un element esenial pentru eficiena
msurilor propuse este ca acest echilibru
bine definit s fie respectat i meninut pe
tot parcursul procesului de negociere din
cadrul instituiilor.
Un Plan De Aciune pe Termen Scurt.
Rapoartele prezentate Comisiei Europene
privind stadiul discuiilor din cadrul gru-
pului de experi pentru strategia de comba-
tere a fraudei fiscale (ATFS) au oferit o
privire de ansamblu asupra diverselor m-
suri analizate.
Principiile directoare au fost urmtoa-
rele:
nevoia de informaii rapide i exacte a
administraiilor fiscale;
optimizarea utilizrii acestor informa-
ii de ctre administraiile fiscale;
mbuntirea posibilitilor de a aci-
ona mpotriva evazionitilor;
respectarea nevoilor i ateptrilor n-
treprinderilor legale de a nu fi, n special,
expuse unor sarcini administrative inutile
care s atrag costuri suplimentare ocazio-
nate de respectarea legislaiei i de a avea
garantat certitudinea juridic.
n ceea ce privete alte msuri, va fi
esenial gsirea unui echilibru corect ntre
aceste principii, care sunt, ntr-o anumit
msur, contradictorii. Msurile pe care le
va propune sau le va implementa Comisia
pot fi grupate n trei categorii. O prim ca-
tegorie vizeaz s previn utilizarea ilegal
de ctre potenialii evazioniti a sistemului
TVA, cea de-a doua urmrete s consoli-
deze instrumentele pentru detectarea frau-
dei n domeniul TVA, iar cea de-a treia ca-
tegorie are drept scop s amelioreze posibi-
litile de colectare a taxelor pierdute n
urma fraudelor i s-i sancioneze pe evazi-
oniti.
Planul de aciune pe termen scurt descris
anterior este rezultatul concret a doi ani de
discuii intense cu statele membre. El in-
clude o abordare global al crei scop este
s consolideze instrumentele utilizate de
administraiile fiscale pentru combaterea
fraudei n domeniul TVA n diferite etape
ale procesului.
Este evident c, luate separat, nici una
dintre msurile menionate nu reprezint
unica soluie global pentru eliminarea
fraudei n domeniul TVA. Fiecare msur
individual ar trebui s aduc o valoare
adugat, ns numai punerea lor n aplicare
mpreun va furniza autoritilor fiscale un
cadru adecvat pentru combaterea fraudei n
domeniul TVA. Succesul strategiei de
combatere a fraudei la nivelul UE va de-
pinde, n final, de msurile pe care le va
adopta Consiliul i de ct de repede vor fi
puse acestea n practic ulterior. Responsa-
bilitatea principal va reveni, prin urmare,
statelor membre.
Cu toate acestea, Comisia nu consider
prezentul program de aciune ca fiind pro-
dusul final, ci l vede ca pe un prim pas im-
portant ctre o abordare coordonat prin
care s se combat frauda n domeniul TVA
n UE. Comisia este de prere c aceste
240
eforturi trebuie continuate i face apel la
toate celelalte pri interesate s participe n
continuare la acest exerciiu la fel de activ
ca i pn acum.
Standarde comune minime pentru n-
registrarea i radierea contribuabililor.
Un numr corect i valabil de identificare
TVA reprezint un element esenial n ca-
drul sistemelor TVA actuale, deoarece
acesta stabilete regulile i obligaiile apli-
cabile mai ales schimburilor comerciale in-
tracomunitare. Att administraiile fiscale,
ct i ntreprinderile trebuie s se poat
baza pe informaii corecte referitoare la
statutul TVA al unui agent economic. Cu
toate acestea, n momentul de fa datele nu
sunt ntotdeauna corecte. n unele state
membre, numerele de identificare TVA r-
mn valabile chiar i dup ce s-a dovedit c
respectivul contribuabil este implicat n ac-
tiviti de fraud n domeniul TVA i a dis-
prut. n plus, momentul nregistrrii este,
de asemenea, esenial pentru a verifica dac
ntreprinderea va avea o activitate econo-
mic real. Frauda poate fi prevenit dac
potenialilor evazioniti le sunt limitate po-
sibilitile de a se prezenta n calitate de
contribuabili nregistrai n vederea unor
schimburi comerciale intracomunitare.
ntreprinderile i administraiile fiscale
trebuie s se poat baza pe informaiile pe
care le pot obine referitoare la statutul
TVA al unei persoane. Introducerea unor
standarde minime la nivelul UE pentru n-
registrarea i radierea contribuabililor n
VIES, sistemul de schimb de informaii
privind TVA, poate duce la creterea ncre-
derii n aceste informaii. Standardele mi-
nime menionate includ date obiective pe
care trebuie s le furnizeze agentul econo-
mic nainte de a obine un numr de identi-
ficare TVA, precum i obligaia de a eli-
mina numrul de identificare TVA din baza
de date VIES atunci cnd sunt ndeplinite
anumite condiii i criterii obiective care
trebuie respectate n cursul procedurii de n-
registrare i radiere. n concluziile din 4 de-
cembrie 2007, Consiliul a admis importana
deinerii de informaii actualizate cu privire
241
la statutul agenilor economici pentru ca
sistemele TVA care guverneaz schimbu-
rile comerciale intracomunitare s funcio-
neze corect i i-a manifestat sprijinul fa
de continuarea aciunilor pentru atingerea
unei abordri comune n ceea ce privete
nregistrarea i radierea agenilor econo-
mici. Comisia va prezenta o propunere le-
gislativ care s includ standardele co-
mune minime prevzute la acest punct.
Confirmarea informaiilor. Informai-
ile n discuie trebuie, de asemenea, s fie
puse la dispoziia operatorilor economici n
cel mai eficient mod posibil. n prezent,
agenii economici pot verifica valabilitatea
numrului de identificare TVA al partene-
rilor lor de afaceri n scopuri de TVA ntr-
un alt stat membru. Cu toate acestea, numai
unele state membre furnizeaz informaii
referitoare la numele i adresa partenerului
de afaceri respectiv.
S-a ajuns deja la un acord prin care se
garanteaz c se poate obine, pentru toate
statele membre, confirmarea numelui i
adresei pe cale electronic. Aceast confir-
mare ar trebui, de asemenea, s confere mai
mult certitudine juridic solicitantului,
avnd n vedere c ea va fi obligatorie pen-
tru administraia fiscal n cauz. Comisia
intenioneaz s elaboreze n detaliu acest
acord n cadrul unei propuneri legislative.
Reguli de facturare. Facturarea este un
element principal al sistemului TVA actual.
O propunere legislativ care vizeaz simpli-
ficarea, armonizarea i modernizarea regu-
lilor actuale privind facturarea ar trebui s
reduc sarcinile administrative care revin
ntreprinderilor. Facilitarea respectrii
acestor reguli va avea, cu siguran, un
efect de prevenire a fraudei.
Anumite msuri, precum perioade co-
mune de stocare i reguli armonizate refe-
ritoare la data la care trebuie emis o fac-
tur pot facilita controalele n statele mem-
bre. n prezent, exist cazuri n care regulile
de facturare aplicabile sunt cele ale statului
membru al clientului, n cazul unei livrri
cu taxare invers, iar n ceea ce privete
controlul fiscal al furnizorului, stabilit n alt
stat membru, sunt aplicabile reguli diferite.
Exigibilitatea taxei pentru tranzaciile
intracomunitare. Schimbul de informaii
ntre statele membre cu privire la tranzaci-
ile intracomunitare reprezint un element
cheie care permite statului membru n care
are loc achiziia s detecteze livrrile perti-
nente. Acest lucru implic, totui, ca statele
membre s aib aceeai interpretare a exi-
gibilitii TVA pentru livrrile intracomu-
nitare i pentru achiziiile de bunuri, pentru
a se garanta faptul c declararea are loc
concomitent n ambele state membre. Opi-
niile divergente duc la neconcordane care
reduc utilitatea informaiilor colectate. Ast-
fel de diferene submineaz utilitatea pro-
punerii legislative referitoare la reducerea
termenelor pentru declaraiile recapitulative
i pentru declaraiile de TVA.
Msuri de mbuntire a eficienei
administraiei fiscale n scopul detectrii
fraudei n domeniul TVA. Detectarea frau-
dei TVA transfrontaliere n Uniunea Euro-
pean depinde n mare msur de informa-
iile referitoare la tranzaciile intracomuni-
tare. Agenii economici sunt cei care furni-
zeaz informaiile menionate, iar statele
membre realizeaz schimbul acestora n
temeiul acordurilor ncheiate n 1993. Este
necesar mbuntirea sincronizrii, a in-
formaiilor disponibile, a vizrii, a calitii
i a prelucrrii informaiilor, cu scopul de a
lupta eficient mpotriva fraudei din mediul
de afaceri actual.
Crearea unei reele europene denumite
Eurofisc n vederea unei cooperri operai-
onale mai strnse ntre statele membre n
lupta mpotriva fraudei n domeniul TVA
reprezint o alt abordare promitoare.
Principalele atribuii ale Eurofisc vor fi
acelea de a furniza un mecanism multilate-
ral de avertizare timpurie pentru combate-
rea fraudei n domeniul TVA. Se sper c
acest mecanism va duce la un mod comun
de evaluare a riscului privind tranzaciile
intracomunitare i de coordonare a schim-
bului de informaii i a activitilor realizate
de statele membre participante ca rspuns la
avertizrile primite, dup cum s-a ntmplat
n cazul reelei Eurocanet create de admi-
nistraia fiscal belgian i sprijinite de
Comisie/ Oficiul European de Lupt Anti-
fraud. Consiliul a convenit, n concluziile
sale din 7 octombrie 2008, asupra princi-
palelor
caracteristici ale acestei reele. Comisia
ia parte cu mare interes la aceast dezbatere
i lucreaz la o propunere prin care s
furnizeze reelei o baz juridic solid.
Msuri de mbuntire a mecanis-
mului de taxare invers. Proiectul de di-
rectiv privind mecanismul de taxare in-
vers abordare general n cadrul Consili-
ului Ecofin din 2 decembrie 2009 este cea
mai recent iniiativ comunitar n dome-
niul combaterii fraudei fiscale n domeniul
TVA i ofer posibilitatea statelor membre
ca, pn la data de 30 iunie 2015 i pentru o
perioad de minimum doi ani, s opteze
pentru introducerea i aplicarea mecanis-
mului de taxare invers n ceea ce privete
anumite livrri de bunuri i prestri de ser-
vicii.
Obiectivul propunerii este de a permite
statelor membre aplicarea temporar a me-
canismului de taxare invers pentru a com-
bate frauda existent n anumite sectoare:
certificate de emisii de gaze cu efect
de ser, astfel cum sunt definite prin
Directiva 2003/87/CE privind comercializa-
rea certificatelor de emisii de gaze cu efect
de ser, transferabile n conformitate cu ar-
ticolul 12 din aceast directiv i alte uniti
de certificate, care pot fi folosite de ctre
operatori, n conformitate cu aceeai direc-
tiv;
telefoane mobile, nsemnnd dispo-
zitive fabricate sau adaptate n vederea
utilizrii n raport cu o reea liceniat i
care funcioneaz n anumite frecvenele
specifice, indiferent dac au sau nu alte uti-
lizri;
dispozitive cu circuite integrate, cum
ar fi microprocesoarele i unitile centrale
de procesare, nainte de ncadrarea lor n
categoria produselor destinate utilizatorului
final.
Pentru telefoane mobile i dispozitive cu
242
circuite integrate prevederile se vor aplica
pentru suma impozabil mai mare de 5000
Euro sau echivalentul n moned naional.
Dispoziiile pentru certificate se vor aplica
pn la 30 iunie 2015, iar dispoziiile pri-
vind telefoane mobile sau dispozitive cu
circuite integrate se vor aplica pn la 30
iunie 2014. SM care aplic prevederile tre-
buie s transmit COM un raport pn la 30
iunie 2014, respectiv 30 iunie 2013. SM
care doresc sa aplice mecanismul pentru
telefoane mobile i dispozitive cu circuite
integrate trebuie sa informeze COM pana la
1 iunie 2010.
Consiliul a agreat abordarea general
pentru proiectul de directiv privind meca-
nismul de taxare invers, care ofer posibi-
litatea statelor membre s opteze pentru
aplicarea temporar a mecanismului de ta-
xare invers n cadrul comerului cu certifi-
cate de emisii de gaze cu efect de ser. Co-
misia European a precizat c discuiile vor
continua pentru aplicarea acestui mecanism
i asupra unor bunuri cu grad ridicat de fra-
ud n domeniul TVA telefoane mobile i
circuite electronice.
METODE DE PREVENIRE I
COMBATERE A EVAZIUNII FISCALE
Evaziunea fiscal are evoluia determi-
nat de aciunea concertat a unor factori,
cum sunt: dinamica economiei reale, di-
mensiunea cantitativ i calitativ a cadrului
legislativ i instituional, nivelul fiscalitii,
ali factori interni sau externi. Fenomenul
evazionist este unul complex, cu implicaii
negative pe multiple planuri i, ca atare, el
trebuie urmrit n permanen, pentru a putea
fi combtut n mod ct mai eficient.
Practica fiscal internaionala atest c
un sistem fiscal modern trebuie s aib i
comportamente care s conduc la informa-
rea i educarea promt a contribuabilor n
legatur cu obligaiile lor privind ntocmi-
rea corect a declaraiilor de impunere, a i-
nerii unor evidene corecte a veniturilor i
cheltuielilor ocazionate de activitatea
desfasurata, pedepsele i sanciunile care se
aplic celor care ncalc prevederile legale.
243
Printre msurile care mai pot fi avute n
vedere pentru limitarea ariei evaziunii fis-
cale, pot fi menionate:
- unificarea legislaiei fiscale i o mai
bun sistematizare i corelare a acesteia cu
ansamblul cadrului din economie;
- eliminarea acelor prevederi din actele
normative care pot favoriza evaziunea
fiscal i o mai bun corelare a facilitilor
fiscale;
- n legislaia fiscal trebuie s se reg-
seasc n mai mare msur, pe lng
prevederile punitive, i cele care pot deter-
mina un comportament economic normal,
care s conduc la limitarea ariei de evazi-
une fiscal;
- eliminarea paralelismelor i suprapu-
nerilor care mai exist n activitatea
organelor de control financiar, n ceea ce
privete supravegherea fiscal, i asigurarea
coordonrii unitare n profil teritorial i la
nivel central a tuturor activitilor de con-
trol;
- utilizarea n mai mare msur a con-
trolului prin excepie (sondaj) i trecerea pe
un plan secundar a controlului permanent;
- stabilirea unui raport, care s tind
spre optim, ntre salarii i stimulente pentru
cointeresarea aparatului fiscal;
- crearea unei baze de date la nivelul
Ministerului Finanelor care s arate dac
respectiva persoan juridic are sau nu are
datorii la stat;
- perfecionarea sistemului de pregtire
a personalului cu atribuii n prevenirea,
identificarea i combaterea evaziunii fis-
cale;
- circulaia banilor de la consumatorul
final s se execute prin intermediul contu-
rilor bancare sau cardurilor;
- adoptarea unei rate a fiscalitii la un
nivel oprim;
- scderea ratei inflaiei;
- creterea gradului de ocupare profesi-
onal;
- asigurarea unei creteri reale a nive-
lului de trai;
- respectarea codului etic de controlorul
fiscal;
 - identificarea tuturor contribuabililor
care cad sub incidena legilor fiscale;
- identificarea corect i complet a
materiei impozabile;
- desfiinarea firmelor incorecte;
- anularea autorizaiilor de funcionare;
- confiscarea bunurilor sau a valorilor
nedeclarate.
ORGANELE COMPETENTE N
COMBATEREA EVAZIUNII FISCALE
Lipsa unui control bine organizat i do-
tat cu un personal priceput i corect poate
conduce la forme de mare amploare ale
evaziunii fiscale. Cele mai importante atri-
buii de control al fenomenului evazionist,
sub aspectul permanenei i sferei de cu-
prindere, i revine Ministerului Finanelor
Publice, ca reprezentant al statului i al
execuiei bugetului de stat. n cadrul Mi-
nisterului Finanelor Publice a fost nfiinat,
la nceputul anului 2003, Departamentul de
Administrare Fiscal, prin unificarea tutu-
ror direciilor de administrare fiscala sub un
singur secretar de stat. Prin aceast reorga-
nizare, conducerea Ministerului Finanelor
Publice a urmrit mbuntirea activitii
de administrare fiscal prin:
- concentrarea resurselor organizaiei
asupra elaborrii i implementrii msurilor
care au ca rezultat mbuntirea conform-
rii voluntare i modernizrii sistemului;
- mbuntirea managementului la nivel
naional a sistemului de administrare fis-
cal.
ncepnd cu 1 octombrie 2003, a fost n-
fiinat Agenia Naional de Administrare
Fiscal, ca entitate distinct n structura
Ministerului Finanelor Publice, care nglo-
beaz toate funciile de administrare fiscal
realizate anterior n cadrul departamentului
specializat din Ministerul Finanelor Pu-
blice, precum i funciile suport care se afl
ntr-o strns interdependen n realizarea
obiectivelor ageniei.
Aparatul specializat al Ministerului Fi-
nanelor Publice acioneaz operativ pentru
prevenirea i combaterea fraudelor, contra-
veniilor i infraciunilor la regimul fiscal,
vamal i de preuri, lund msurile prev-
zute de lege. Controlul financiar al statului
este organizat i funcioneaz n Ministerul
Finanelor Publice i se realizeaz prin De-
partamentul de Control Financiar-fiscal,
Garda Financiar, Autoritatea Naional a
Vmilor.
Prin lege, dintre atribuiile ce revin De-
partamentului de Control Financiar Fiscal i
unitilor subordonate, acesta coordoneaz,
gestioneaz i efectueaz achimbul de in-
formaii dintre administraia fiscal din
Romnia i administraiile fiscale ale ce-
lorlalte state europene n domeniile TVA i
accize; asigur culegerea de informaii fis-
cale privind formele, cile, metodele i
mijloacele de fraudare de ctre contribua-
bili a bugetelor administrate de Agenia
Naionala de administrare Fiscal, pe acti-
viti i categorii de contribuabili i consti-
tuirea unei baze de date n acest sens.
Evaziunea fiscal este unul din fenome-
nele economico-sociale complexe de ma-
xim importan cu care statele de astzi se
confrunt i ale crui consecine nedorite
caut s le limiteze ct mai mult, eradica-
rea fiind, practic, imposibil. Efectele eva-
ziunii fiscale se repercuteaz direct asupra
nivelurilor veniturilor fiscale, conduce la
distorsiuni n mecanismul pieii i poate
contribuii la inechiti (mrirea lor) sociale
datorate accesului i nclinaiei diferite
la evaziunea fiscal din partea contribuabi-
lilor. Dac nu ar fi dect aceste rele aduse
la evaziunea fiscal, (dar ele nu se rezum
la att), i statul ar trebui s se ocupe siste-
matic i eficient de prentmpinarea i li-
mitarea fenomenului evaziunii fiscale.
Evaziunea fiscal a devenit un fenomen
omniprezent n plan economic i social.
Amploarea pe care a luat-o evaziunea fis-
cal este ngrijortoare deoarece n lipsa
msurilor de combatere poate atenta n vii-
tor la stabilitatea economiei naionale.
n plan economic o situaie echilibrat a
bugetului de stat ar conduce la echilibrarea
macroeconomic i la asigurarea condiiilor
unei dezvoltri economice.
Pentru combaterea evaziunii fiscale nu
244
este necesar s se impun sanciuni dras-
tice, ci ar trebui realizat un control fiscal
eficient, un sistem legislativ viabil i poate
n primul rnd o educaie fiscal a contribu-
abililor.
Legislaia fiscal trebuie s fie simpl,
clar, precis i relativ stabil, s se fac o
deosebire ntre cazurile cnd legile sunt n-
clcate cu intenie de fraud sau cnd sunt
nclcate din culp, din neglijen, sau din
cauze independente de voina contribuabi-
lului. Este necesar s se reorganizeze con-
trolul i verificrile fiscale, s se elaboreze
de ctre B.N.R. norme clare cu privire la
condiiile ce trebuie ndeplinite i docu-
mentele ce trebuie prezentate de persoanele
fizice.

BIBLIOGRAFIE
Iulian Vacarel i colectivul - Finane Publice, Editura Didactica i Pedagogica, Bucu-
reti 1992
Dan Drosu Saguna Drept financiar i fiscal, Editura Oscar Print, Bucureti 1994
Tatiana Mosteanu Presiunea fiscal
Dorin Clocotici, Gh. Gheorghiu Evaziunea fiscal, Editura Luminalex, Bucureti
1996
Legea 241/2005, pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale Publicat n Mo-
nitorul Oficial din 27/07/2005
Comunicarea Comisiei ctre Consiliul, Parlamentul European i Comitetul Economic i
Social European privind o strategie coordonat de mbuntire a luptei mpotriva fraudei
n domeniul TVA n Uniunea European Bruxelles 01.12.2008

245
 CONTABILITATEA ROMNEASC, ARMONIZAT CU DIREC-
TIVELE COMUNITILOR ECONOMICE EUROPENE I CU
STANDARDELE INTERNAIONALE DE CONTABILITATE

Maior HERMINA FILIP

Maior SORIN MOSOR
Inspecoratul General de Aviatie M.A.I.

Romanias EU accesion involves adjusting the romanian legislation, including the

related accounting, at EU provision. Any legislative action in the related accounting at
EU provision, emphasis in a harmonization, simplitude, closeness, flexibility,
compatibility and elimination at overlapping legal. Such a proccess in complex and
usually takes several years.Confronted with economic and social invorement chancing,
Romanian accounting is looking for it self in a continous movement between
international and national, between legal and economic.

STATUTUL CONTABILITII pecte ale realitii economice. Contabilita-

Contabilitatea - compromis ntre a-
teptri i exigene?
Confruntat cu mediul economic n care
raporturile sociale sunt mictoare, conta-
bilitatea se prezint ntr-o situaie din ce n
ce mai dificil pentru a rspunde tuturor
funciilor ce-i sunt atribuite: mijloc juridic
de prob, instrument de control i de dare
de seam, instrument economic de gestiune,
element de arbitraj ntre agenii economici.
Contabilitatea nu este deci numai un in-
strument, ea este i un fenomen social tra-
versat de contradiciile societii i a de-
venit o miz pentru diferiii protagoniti
sociali, fiecare ncercnd s profite n func-
ie de interesele sale. Produsul pe care-1
furnizeaz nu poate fi dect rezultatul
unui compromis ntre ateptri i exigene
multiple.
n fine, evoluia sistemului contabil
este legat de cea a tehnicii: ca instrument
informatic, va permite nregistrarea unor
cantiti enorme de date i combinarea lor n
modurile cele mai variate i mai complexe;
va fi curnd oferit posibilitatea de a n-
tocmi situaii financiare diferite, n func-
ie de criterii de evaluare distincte.
Aceasta va permite o deschidere spre mul-
tiple aprecieri care s explice diferitele as-
246
tea va contribui astfel la nfptuirea demo-
craiei economice.
Msuri ntreprinse de contabilitatea ro-
mneasc pentru armonizarea ei cu cea eu-
ropean. n Romnia s-a vorbit de existena
unui program de armonizare contabil im-
pus de cel puin dou motive importante:
necesitatea atragerii de investiii strine i
dorina Romniei de integrare n 2007 n
Uniunea European. Procesul de armoni-
zare a contabilitii romneti cu Standar-
dele Internaionale de Contabilitate i cu
Directiva a IV-a a C.E.E. reprezint una din
provocrile la care a fost supus cea mai
important surs de informaie a sistemului
contabil romnesc. Programul de armoni-
zare contabil din Romnia a dorit s cu-
ree informaiile financiar-contabile, s le
dea o imagine comercial i s le arunce
pe pia pentru a gsi investitori. Cu toate
eforturile fcute, acest program (dei a fost
mbuntit pe parcurs) conine nc o serie
de slbiciuni268. Dintre acestea dorim s
semnalm cteva :
a) cheltuieli de constituire sunt conside-
268
Duescu Adriana, Ghid pentru nelegerea i
aplicarea Standardelor Internaionale de
Contabilitate, Editura CECCAR, Bucureti, 2001
rate de IAS-uri cheltuieli ale perioadei, pe
cnd n legislaia romneasc ele se capita-
lizeaz n bilan ca imobilizri;
b) activele imobilizate sunt recunoscute
de IAS-uri dup criteriul utilitii, n timp
ce n legislaia romneasc, dup valoarea
lor mai mare de 1.800 lei i durata de utili-
zare mai mare de un an;
c) activele imobilizate sunt reevalu-
ate conform IAS-urilor dup un raio-
nament profesional (ori de cte ori este ne-
cesar), n timp ce n legislaia romneasc
se admite c pot fi reevaluate (inclusiv de
evaluatori autorizai), fr a se preciza
foarte clar cum se va proceda;
d) formatul situaiilor financiare anuale
n viziunea IAS-urilor nu are o form pre-
stabilit, pe cnd n legislaia romneasc
ele sunt strict stabilite.
Un proces similar de mbuntire va
cunoate sistemul de contabilitate public.
Aceste mbuntiri au fost prezentate n
revista de profil de ctre Direcia General
a Contabilitii Publice din ministerul de re-
sort269. n perspectiva aderrii Romniei la
Uniunea European, n documentul de po-
ziie cu privire la acceptarea acquis-ului
comunitar au fost deschise mai multe capi-
tole de negociere, printre care i capitolul
29 Prevederi financiare i bugetare, prin
care Romnia se angajeaz s realizeze re-
forma contabilitii publice, obiectiv care a
fost inclus i prevzut a se analiza n pro-
gramele de guvernare ncepnd cu anul
2001. Pn la finele trimestrului III al anu-
lui 2005 se finalizeaz etapa de analiz a
sistemului de contabilitate public, urmnd
s se implemeteze n tot sectorul bugetar
ncepand cu 1 ianuarie 2006.
Ministerului Finanelor Publice i-a re-
venit sarcina restructurrii contabilitii bu-
getare prin Suplimentarea contabilitii de
fluxuri de lichiditi cu contabilitatea de
obligaii, cu termen de realizare decembrie
269
Revista "Finane publice i contabilitate", aprilie
2004, Ilie Doina, Horobeanu Sofia Imbuntirea
organizrii i performanei sistemului de contabilitate
public.
2002270. Obiectivul s-a concretizat prin ela-
borarea Normelor metodologice privind or-
ganizarea i conducerea contabilitii pa-
trimoniului la instituiile publice, a Planului
de conturi pentru instituii publice, precum
i a Monografiei privind nregistrarea n
contabilitate a principalelor operaiuni care
au fost aprobate prin Ordinul ministrului fi-
nanelor publice nr. 1746/17 decembrie
2002.
n perioada ianuarie-aprilie 2003, Di-
recia general a contabilitii publice a be-
neficiat de asisten extern acordat de ex-
peri de la Glasgow Caledonian University
din Marea Britanie, n cadrul proiectului de
twinning RO 01/IB/FI-09 TL, finanat din
fonduri PHARE. Experii scoieni au anali-
zat reglementrile elaborate i aprobate prin
Ordinul ministrului finanelor publice nr.
1746/2002 iar la finele derulrii acestui
proiect, au formulat propuneri cu privire la
reflectarea n contabilitate a operaiunilor
privind reevaluarea i amortizarea activelor
fixe ale instituiilor publice, constituirea de
provizioane pentru depreciere, precum i
alte elemente ce definesc contabilitatea pe
baza drepturilor constatate. Pe baza acestor
recomandri i n conformitate cu prevede-
rile Regulamentului Comisiei Comunitii
Europene nr. 2909/2000 privind manage-
mentul contabil al activelor fixe ale Comu-
nitii Europene a fost elaborat Ordonana
Guvernului nr. 81/28.08.2003 privind ree-
valuarea i amortizarea activelor fixe aflate
n patrimoniul instituiilor publice i Ordi-
nul ministrului finanelor publice nr.
1487/30.10.2003 pentru aprobarea Norme-
lor metodologice privind reevaluarea i
amortizarea activelor fixe aflate n patrimo-
niul instituiilor publice i al persoanelor ju-
ridice fr scop patrimonial.
270
Ordinul ministrului finanelor publice nr.
1746/17.12.2002 pentru aprobarea Normelor
metodologice privind organizarea i conducerea
contabilitii patrimoniului instituiilor publice, a
Planului de conturi pentru instituii publice i a
Monografiei privind nregistrarea n contabilitate a
principalelor operaiuni, publicat in Monitorul Oficial
al Romniei nr.36/23.01.2003
247
 Avnd n vedere c reevaluarea patri-
moniului activelor fixe ale instituiilor pu-
blice271 a reprezentat o aciune de anver-
gur, iar aceasta, simultan cu punerea n
aplicare a sistemului de evideniere a amor-
tizrii de ctre instituiile publice, repre-
zenta o condiie important n armonizarea
sistemului de eviden a activelor fixe, s-a
stabilit ca punerea n aplicare a noilor re-
glementri contabile s se fac, ncepnd cu
1 ianuarie 2006. Urmare a concluziilor des-
prinse din aciunea de experimentare i a
recomandrilor experilor scoieni a fost
elaborat o nou form a reglementrilor
contabile menionate mai sus.
Noua form a reglementrilor contabile
privind organizarea i conducerea contabi-
litii patrimoniului la instituiile publice, a
Planului de conturi pentru instituii publice,
precum i a Monografiei privind nregistra-
rea n contabilitate a principalelor operai-
uni au fost aprobate prin Ordinul ministru-
lui finanelor publice nr. 1461/2004, pe
baza acestuia desfurndu-se exerciiul
experimental al anului 2005. Potrivit preve-
derilor art. 74 din Legea privind finanele
publice nr. 500/11.07.2002, contabilitatea
public va cuprinde :
a) contabilitatea veniturilor i cheltuie-
lilor bugetare care s reflecte ncasarea ve-
niturilor i plata cheltuielilor aferente exer-
ciiului bugetar ;
b) contabilitatea general bazat pe
principiul constatrii drepturilor i obligai-
ilor, care s reflecte evoluia situaiei finan-
ciare i patrimoniale, precum i a exceden-
tului sau a deficitului patrimonial;
c) contabilitatea destinat analizrii
costurilor programelor aprobate.
Noul sistem de contabilitate public tre-
buie s organizeze informaiile economice,
financiare i bugetare, astfel nct s ofere
informaii contabile cu privire la patrimo-
niul aflat n administrare i modul de im-
plementare a bugetului. Noile reglemen-
tri elaborate sunt perfecionate i definiti-
271
OG nr. 81/2003 privind reevaluarea i amortizarea
activelor fixe aflate n patrimoniul instituiilor publice
248
vate n cadrul unui nou proiect de twinning
finanat din fonduri PHARE intitulat m-
buntirea organizrii i performanei sis-
temului de contabilitate public - RO
02/IB-FI-04, prin care experi din Ministe-
rul Economiei i Finanelor din Italia i Mi-
nisterul Economiei, Finanelor i Industriei
din Frana sprijin eforturile specialitilor
din Ministerul Finanelor Publice n armo-
nizarea legislaiei naionale n domeniul
contabilitii publice cu legislaia european
i Standardele Internaionale de Contabili-
tate pentru Sectorul Public (IPSAS). Nor-
mele metodologice privind organizarea i
conducerea contabilitii patrimoniului in-
stituiilor publice i Planul de conturi pentru
instituiile publice si instruciunile de apli-
care a acestuia, au fost aplicate experimen-
tal n trimestrul I al anului 2005, in paralel
cu reglementrile existente, de ctre insti-
tuiile publice prevzute n Ordinul minis-
trului finanelor publice nr. 1461/2004.
Analiza aplicrii experimentale precum i
publicarea formei finale a Planului de con-
turi pentru instituiile publice, a fost plani-
ficat s se desfaoare pe parcursul trimes-
trului III.
Tot n vederea armonizrii evidenei ac-
tivelor fixe ale instituiilor publice cu noul
sistem contabil, ncepnd cu 1 ianuarie
2005 s-au aplicat prevederile H.G. nr.
2139/30.11.2004 privind reclasificarea
mijloacelor fixe ale instituiilor. Aceast re-
clasificare a activelor fixe aduce ca grad de
noutate desfiinarea a trei grupe de active
fixe din cele ase stabilite anterior prin
H.G. nr. 964/1998.
Prevederile H.G. nr. 2139/30.11.2004,
reprezint nc un pas n corelarea evidenei
tehnic-operative cu cele trei grupe de con-
turi ale activelor fixe, din noul Plan de
Conturi: 212 : construcii; 213 : instalaii
tehnice, mijloace de transport, animale i
plantaii; 214 : mobilier, aparatur birotic ,
echipamente de protecie a valorilor umane
i materiale i alte active corporale.
Pe baza concluziilor desprinse ca ur-
mare a aplicrii experimentale i a propune-
rilor efectuate de alte instituii publice, re-
glementrile au fcut obiectul unor com-
pletri, fiind aprobate prin Ordinul Minis-
trului Finanelor Publice nr. 1917/2005272 i
s-au aplicat de instituiile publice ncepnd
cu 1 ianuarie 2006.
Problemele unei reforme contabile n
etapa actual
n rile cu o economie centralizat,
contabilitatea servete la urmrirea i con-
trolul executrii planificrilor naionale. Ea
are de asemenea ca obiective pstrarea bu-
nurilor publice, supravegherea financiar i
obinerea statisticilor macroeconomice.
Contabilitatea instituiilor publice are deci o
orientare puternic marcat de nevoile de in-
formare macroeconomic. ncepnd cu
schimbrile intervenite odat cu deschiderea
spre economia de pia, contabilitatea
public cunoate o cretere a importanei
sale. n aceast perioad, se ateapt de la
contabilitate s fie nu att un ghid, ct un
motor al dezvoltrii economiei de pia.
Reforma contabil devine necesar deoarece
trebuie s satisfac grupuri noi de utilizatori.
Numeroasele obstacole trebuie n acest
timp depite: adoptarea normelor interna-
ionale pentru a ctiga ncrederea poteni-
alilor investitori strini, crearea unei profe-
siuni contabile independente, fr a emite
probleme specifice, cum ar fi evaluarea
activelor ntreprinderilor privatizate, luarea
n considerare a hiperinflaiei, naterea pi-
eelor financiare, noul rol al fiscalitii ca
prghie de intervenie economic. Dar, n
afar de aceasta, o ntreag nou reprezen-
tare a activitii economice trebuie asimi-
lat de ctre contabilii locali: acceptarea i
asumarea incertitudinii i a riscului, ncre-
dere n tranzaciile pe credit, o nou con-
cepie asupra ntreprinderii i capitalului, un
joc de transparen a informaiilor, sim al
responsabilitii.
272
Ordinul Ministrului Finanelor Publice nr.
1917/2005 pentru aprobarea Normelor metodologice
privind organizarea i conducerea contabilitii
instituiilor publice, planul de conturi pentru
instituiile publice i instruciunile de aplicare a
acestuia, publicat n monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 1186 i 1186 bis din 29 decembrie 2005
249
Monism sau dualism contabil?
Dei sensul celor dou concepte urc
mult n istorie, prezena lor n literatura ro-
mneasc este de dat destul de recent.
Este drept, mai muli autori romni au
analizat n operele lor posibilitatea orga-
nizrii sistemului contabil ntr-un singur
circuit sau n dou circuite. Fr s fie
denumite ca atare, cele dou tipuri de or-
ganizare i de prelucrare a informaiilor ne
conduceau spre conceptele de monism i
dualism contabil. n mod evident, ntr-o
economie (cea socialist) n care proble-
mele de evaluare i de satisfacere a ce-
rinelor informaionale ale terilor erau
puin dezvoltate, organizarea contabilitii
ntr-un singur circuit sau n dou nu avea
semnificaia de astzi.
n cazul utilizrii conceptului organizrii
n dou circuite se folosesc dou rnduri de
conturi:
- Primul, orientat spre o descriere de tip
financiar a activitii ntreprinderii, asi-
gur o eviden a cheltuielilor de pro-
ducie i o calculaie a costurilor pe ele-
mente primare la nivel de ntreprindere;
- Cel de-al doilea, orientat spre o reflec-
tare de tip economic a procesului de pro-
ducie, este destinat evidenierii i calculrii
cheltuielilor n raport cu destinaia lor eco-
nomic.
ntre cele dou rnduri de conturi se pot
stabili sau nu corespondene. Dac se stabi-
lesc corespondene, cheltuielile sunt colec-
tate mai nti pe elemente primare, iar apoi
repartizate n raport cu destinaia lor eco-
nomic. Dac nu se stabilesc corespondene,
cele dou rnduri de conturi funcioneaz n
mod paralel i independent. Autonomia lor
se asigur prin folosirea unor conturi de re-
flectare sau de decontri interne asociate
conturilor de bilan. n situaia n care se
folosete conceptul organizrii contabili-
tii ntr-un singur circuit, evidena i cal-
culaia costurilor sunt orientate numai n
raport cu destinaia lor economic, i
anume pe perioade i locuri de gestiune, iar
n cadrul lor pe feluri de purttori de va-
loare i articole de calculaie. Pentru re-
alizarea contabilitii n acest profil se fo-
losete un singur rnd de conturi.
Determinarea cheltuielilor pe elemente
primare, la nivel de ntreprindere, se face
periodic la ntocmirea drii de seam. n
acest scop se prelucreaz pe un plan supe-
rior datele furnizate de conturile folosite
pentru evidenierea cheltuielilor n raport
cu destinaia lor economic.
a) Monismul formal sau sistemul
contabil ntr-un singur circuit este acea
organizare prin care contabilitatea de gesti-
une (contabilitatea analitic) este complet
integrat n sistemul contabil. Monismul
formal cunoate dou expresii practice:
monismul formal integral, prin care
contabilitatea este inut integral cu ajuto-
rul conturilor i monismul formal ate-
nuat, prin care una sau mai multe pri
ale contabilitii analitice sunt tratate fr
s se recurg la conturi, cu ajutorul unor
tabele separate.
b) Dualismul formal sau sistemul
contabil n dou circuite este acea
organizare ce permite o disociere net ntre
contabilitatea financiar, care poate face
obiectul unei normalizri, i contabilitatea
de gestiune, pentru care regula de baz este
no admittance except on business (nu este
admis dect pentru uzul ntreprinderii).
Monismul material este acea organi-
zare a sistemului contabil prin care este li-
citat un singur tip de evaluare, de obicei cea
economic. Dualismul material sau plu-
ralismul material este acea organizare a
sistemului contabil care presupune exis-
tena i operaionalitatea a dou sau mai
multor tipuri de evaluare: economic, fis-
cal, financiar etc. Monismul informai-
onal reprezint acea expresie a monis-
mului prin care informaia contabil este
orientat ctre un singur tip de utilizator,
de obicei conducerea ntreprinderii.
Tendine n evoluia planului contabil
romnesc. Romnia adopt, ncepnd cu 1
ianuarie 1994, un sistem contabil de inspira-
ie francez, fundamentat pe: un dualism
formal, un dualism material (evaluare
economic i evaluare fiscal) i un plura-
250
lism informaional, dar cu o vdit orientare
spre satisfacerea interesului statal.273
Clasificrile internaionale relativ recente,
ca i analiza valorilor culturale n contabi-
litate ne arat c opiunea romneasc se
situeaz pe fgaul argumentelor de
esen. Ct privete evoluia viitoare a
contabilitii romneti, ea se nscrie pe li-
nia viitoarelor transformri economice i
sociale, tendinelor de evoluie a contabili-
tii de pe plan mondial, alinierii Planului
contabil al instituiilor publice la Planul
contabil general (aderarea la procesul de
normalizare contabil internaional).
OBIECTUL CONTABILITII
PUBLICE
Instituiile publice au obligaia s orga-
nizeze si s conduc contabilitatea proprie,
respectiv contabilitatea financiar i dup
caz, contabilitatea de gestiune274.
Contabilitatea, ca activitate specializat
n msurarea, evaluarea, cunoaterea, gesti-
unea i controlul activelor, datoriilor i ca-
pitalurilor proprii, precum i a rezultatelor
obinute din activitatea instituiilor publice,
trebuie s asigure nregistrarea cronologic
i sistematic, prelucrarea, publicarea i
pstrarea informaiilor cu privire la poziia
financiar, performana financiar i fluxu-
rile de trezorerie, att pentru cerinele in-
terne ale acestora, ct i pentru utilizatori
externi: guvernul, parlamentul, creditorii,
clienii, dar i ali utilizatori (organismele
financiare internaionale).
Contabilitatea instituiilor publice asigur
informaii ordonatorilor de credite cu privire
la execuia bugetelor de venituri i cheltuieli,
rezultatul execuiei bugetare, patrimoniul
aflat n administrare, rezultatul patrimonial
(economic), costul programelor aprobate
prin buget, dar i informaii necesare pentru
ntocmirea contului general anual de
execuie a bugetului de stat, a contului anual
de execuie a bugetului asigurrilor sociale
de stat i fondurilor speciale.
273
Dumitru Marin - Contabilitatea instituiilor
publice, Editura AISM, Bucureti 2002
274
Ordinul Ministrului Finanelor Publice nr. 1.917
din 12 decembrie 2005
 Instituiile publice reprezint denumirea
generic ce include Parlamentul, Adminis-
traia Prezidenial, ministerele, celelalte
organe de specialitate ale administraiei pu-
blice, alte autoriti publice, instituiile pu-
blice autonome, precum i instituiile din
subordinea acestora, indiferent de modul de
finanare a acestora.275
Instituiile276 publice reprezint denumi-
rea generica ce include comunele, oraele,
municipiile, sectoarele municipiului Bucu-
reti, judeele, municipiul Bucureti, insti-
tuiile i serviciile publice din subordinea
acestora, cu personalitate juridic, indife-
rent de modul de finanare a activitii
acestora.
Potrivit reglementarilor existente n do-
meniul finanelor publice i a contabilitii,
contabilitatea public cuprinde:
contabilitatea veniturilor
cheltuielilor bugetare, care s reflecte nca-
sarea veniturilor i plata cheltuielilor afe-
rente exerciiului bugetar;
contabilitatea trezoreriei statului;
contabilitatea general bazat pe
principiul constatrii drepturilor i obligai-
ilor, care s reflecte evoluia situaiei finan-
ciare i patrimoniale, precum i excedentul
sau deficitul patrimonial;
contabilitatea destinat analizrii
costurilor programelor aprobate.
Instituiile publice, au obligaia sa con-
duc contabilitatea n partid dubl cu aju-
torul conturilor prevzute n planul de con-
turi general.
Planul de conturi general cuprinde ur-
mtoarele clase de conturi:
- clasa 1 Conturi de capitaluri;
- clasa 2 Conturi de active fixe;
- clasa 3 Conturi de stocuri si pro-
ducie n curs de execuie;
- clasa 4 Conturi de teri;
- clasa 5 Conturi la trezoreria sta-
tului i banci comerciale;
- clasa 6 Conturi de cheltuieli;
275
Legea finanelor publice nr. 500/2002
276
Ordonana de urgent a Guvernului privind
finanele publice locale nr. 45/2003
- clasa 7 Conturi de venituri si finan-
ri.
n cadrul claselor exist mai multe grupe
de conturi, iar grupele sunt dezvoltate pe
conturi sintetice de gradul I si II. Conturile
sintetice pot fi dezvoltate n conturi analitice
n funcie de specificul activitii i de
necesitile proprii de informare. Cu ajutorul
acestor conturi, instituiile publice nre-
gistreaz operaiunile economico-financiare
pe baza principiilor contabilitii de drepturi i
obligaii (de angajamente), respectiv n
momentul crerii, transformrii sau dis-
pariiei/anulrii unei valori economice, a unei
creane sau unei obligaii. Corespondentele
stabilite n cadrul funciunii fiecrui cont prin
prezentele norme nu sunt limitative. Ele pot fi
dezvoltate n cadrul fiecrei instituii, cu
respectarea coninutului economic al
i operaiunii respective, a cerinelor
contabilitii bazat pe principiul drepturilor i
obligaiilor i a prevederilor legale n vigoare.
ORGANIZAREA ONTABILITII
IMOBILIZRILOR LA INSTITUIILE
PUBLICE
Activele fixe reprezint o component
important a patrimoniului instituiilor pu-
blice cuprinznd bunuri i valori destinate
utilizrii pe termen lung n activitatea
acestora. n contabilitatea instituiilor pu-
blice se disting urmtoarele categorii de ac-
tive fixe:
Active fixe necorporale;
Active fixe corporale;
Active fixe financiare.
ACTIVELE FIXE NECORPORALE
Activele fixe necorporale sunt active
fixe fr substan fizic, care se utilizeaz
pe o perioad mai mare de un an.
n cadrul activelor fixe necorporale se
cuprind:
Cheltuieli de dezvoltare;
Brevete, certificate de nregistrare,
mrci, alte titluri de protecie a drepturilor
de proprietate intelectual, licene i alte
valori similare;
Alte active fixe necorporale;
251
 nregistrri ale evenimentelor cultu-
ral-sportive;
Alte active necorporale n curs de
execuie.
Activele fixe necorporale se evalueaz,
corespunztor celor patru momente: la in-
trarea n patrimoniu; la inventar; la bilan;
la ieirea din patrimoniu.
Evaluarea iniial a activelor fixe ne-
corporale. Potrivit art. 12 din OG nr.
81/2003, prin valoarea de intrare a activelor
fixe necorporale se nelege: costul de achi-
ziie pentru activele fixe necorporale procu-
rate cu titlu oneros; costul de producie
pentru activele fixe necorporale construite
sau produse de instituiile publice; valoarea
just pentru activele fixe necorporale do-
bndite cu titlu gratuit.
Valoarea just se determin pe baza ra-
portului ntocmit de specialiti i cu aproba-
rea ordonatorului de credite, sau pe baza
unor evaluri efectuate, de regul, de evalu-
atori autorizai. Un element necorporal ra-
portat drept cheltuial ntr-o perioad nu
poate fi recunoscut ulterior ca parte din
costul unui activ necorporal.
Cheltuieli ulterioare ale activelor fixe
necorporale
Cheltuieli cu reparaiile i moderni-
zrile
Cheltuielile ulterioare (de reparaii)
efectuate cu un activ fix necorporal dup
cumprarea sau finalizarea sa, se nregis-
treaz n conturile de cheltuieli atunci cnd
sunt efectuate. Acestea au ca scop restabili-
rea strii tehnice iniiale. Cheltuielile ulteri-
oare (de modernizare) vor majora costul
activului fix corporal atunci cnd au ca
efect mbuntirea performanelor fa de
parametrii stabilii iniial.
Prevederi referitoare la amortizare.
Valoarea amortizabil reprezint valoarea
contabil a activului fix necorporal ce tre-
buie nregistrat n mod sistematic pe par-
cursul duratei de via utile. Instituiile pu-
blice amortizeaz activele fixe necorporale
utiliznd metoda amortizrii liniare, pe du-
rata stabilit prin OG nr. 81/2003 aprobat
prin Legea nr. 493/2003.
252
Evaluarea activelor fixe necorporale
la inventar
Ajustrile pentru deprecierea active-
lor fixe necorporale. Ajustrile de valoare
cuprind toate coreciile destinate s in
seama de reducerile valorilor activelor in-
dividuale, stabilite la data bilanului, indife-
rent dac acea reducere este sau nu defini-
tiv. Deprecierile de valoare se vor reflecta
n contabilitate sub forma amortizrilor, n
cazul n care acestea sunt definitive, i sub
forma ajustrilor, n cazul n care deprecie-
rea este latent;
Evaluarea activelor fixe necorporale
la ieirea din patrimoniu
Activele fixe necorporale se vor des-
crca din gestiunea instituiei la valoarea
contabil. n cazul recuperrii integrale a
amortizrii, activul fix se scade din evi-
den, prin casare. n cazul nerecuperrii
integrale, pe calea amortizrii, a valorii
contabile a activelor fixe necorporale
scoase din funciune, valoarea rmas nea-
mortizabil se include n cheltuielile insti-
tuiilor publice, integral, la momentul
scoaterii din funciune.
Reevaluarea activelor fixe necorpo-
rale. Activele fixe necorporale se reevalu-
eaz numai n cazul n care exist o regle-
mentare guvernamental n acest sens.
Activele fixe necorporale n curs de
execuie. Avansuri i active fixe necorpo-
rale n curs de execuie cuprind avansurile
acordate furnizorilor de active fixe necor-
porale (contul 234) i activele fixe necorpo-
rale neterminate pn la sfritul perioadei,
evaluate la costul de producie sau costul de
achiziie, dup caz (contul 233).
Evaluarea la data bilanului. Activele
fixe necorporale trebuie prezentate n bilan
la costul acestora (de achiziie sau de pro-
ducie), mai puin amortizarea i provizioa-
nele cumulate din depreciere.
ACTIVELE FIXE CORPORALE
Activele fixe corporale sunt active fixe
care ndeplinesc cumulativ dou condiii:
au valoarea de intrare mai mare dect limita
stabilit prin HG i durata normal de
funcionare mai mare de un an. n categoria
activelor fixe corporale se cuprind: terenuri:
ct. 2111, amenajri la terenuri: ct. 2112,
construcii: ct. 212, instalaii tehnice, mij-
loace de transport, animale i plantaii: ct.
213, mobilier, aparatur birotic, echipa-
mente de protecie a valorilor umane i
materiale i alte active corporale: ct. 214,
alte active ale statului: ct. 215, active fixe
corporale n curs: ct. 231.
La instituiile publice sunt asimilate i
nregistrate ca active fixe corporale urm-
toarele: bunurile de natura armamentului i
tehnicii de lupt; bunurile din patrimoniul
cultural naional; animalele i psrile
pentru reproducere, plantaiile de arbori i
arbuti; investiiile efectuate la active fixe
luate cu chirie; investiiile efectuate la acti-
vele fixe, n scopul mbuntirii parame-
trilor tehnici iniiali prin majorarea valorii
de intrare a activului fix. Sunt considerate
active fixe corporale, dar care nu se supun
amortizrii: bunurile aflate n proprietatea
public a statului, inclusiv investiiile efec-
tuate la acestea; terenurile; bunurile utili-
zate n baza unui contract de nchiriere; bu-
nurile de natura armamentului i tehnicii de
lupt.
Contabilitatea sintetic a activelor cor-
porale se ine pe categorii, iar contabilitatea
analitic se ine pe fiecare obiect de evi-
den (obiect singular sau complex de obi-
ecte cu toate dispozitivele i accesoriile
acestuia, destinat s ndeplineasc n mod
independent, n totalitate, o funcie dis-
tinct).
Pentru organizarea evidenei analitice se
utilizeaz urmtoarele tipuri de formulare:
- Registrul numerelor de inventar, ce
servete pentru numerotarea i nscrierea
datelor de identificare a activelor fixe;
- Fia mijlocului fix, ce servete ca do-
cument de eviden analitic a activelor fixe
i cuprinde: denumirea i codul activului
fix, data intrrii, durata normal de funcio-
nare, norma de amortizare.
Evaluarea iniial a activelor fixe cor-
porale se efectueaz potrivit prevederilor
art. 12 din OUG nr. 81/2003 privind ree-
253
valuarea i amortizarea activelor fixe aflate
n patrimoniul instituiilor publice, astfel: la
costul de achiziie, pentru cele procurate cu
titlu oneros; la costul de producie, pentru
cele construite sau produse de instituie; la
valoarea just, pentru cele intrate pe alte ci
dect prin achiziie sau producie (donaii,
sponsorizri). Valoarea just se determin
pe baza raportului ntocmit de specialiti i
cu aprobarea ordonatorului de credite sau
pe baza unor evaluri efectuate de evalua-
tori autorizai. Activele fixe corporale pot
intra n instituiile publice pe mai multe ci:
prin achiziie; prin transfer, subvenii, plu-
suri de inventar i dezmembrri, donaii,
dotare; prin investigaii; prin leasing; prin
nchiriere.
nregistrarea n contabilitate a intrrii n
patrimoniul instituiilor publice a activelor
fixe primite prin transfer, fr plat se face
n baza Procesului verbal de predare
preluare (potrivit art. 6 anexa nr. 1 din HG
nr. 841/1995, modificat). nregistrarea n
contabilitate a intrri n patrimoniul institu-
iei a activului fix se face n baza facturii
furnizorului i a Procesului verbal de re-
cepie. Valoarea de intrare este dat de
costul de achiziie, format din preul unitar,
TVA-ul aferent, cheltuielile de montaj i
cheltuielile de transport. La fiecare final de
exerciiu financiar, n urma efecturii ope-
raiei de inventariere, activele fixe corpo-
rale se aduc la valoarea actual, determinat
pe baza valorii juste. Diferena dintre valoa-
rea just i valoarea contabil nregistrat,
se va nregistra ca rezerv din reevaluare.
Prevederi referitoare la amortizare.
Instituiile publice amortizeaz activele fixe
corporale utiliznd metoda amortizrii lini-
are277. nregistrarea amortizrii lunare se
face n baza ncepnd cu luna urmtoare
punerii n funciune, pn la recuperarea
integral a valorii de intrare. Amortizarea
activelor fixe corporale date cu chirie, n
277
art. 15 din OG nr. 81/2003 privind reevaluarea i
amortizarea activelor fixe aflate n patrimoniul
instituiilor publice, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 624 din 31 august 2003
concesiune sau n folosin gratuit, se cal-
culeaz de ctre instituiile publice care le
au n patrimoniu. Amortizarea investiiilor
efectuate la activele fixe corporale nchiri-
ate de instituiile publice se nregistreaz de
ctre instituiile publice care au efectuat in-
vestiiile, pe perioada contractului sau pe
durata normal de utilizare rmas, dup
caz. La ncetarea contractului, valoarea in-
vestiiilor nediminuat cu amortizarea cal-
culat se cedeaz instituiei publice care le
are n patrimoniu sau agentului economic,
pentru a majora corespunztor valoarea de
intrare a activelor fixe corporale.
Cheltuieli ulterioare
Cheltuieli de reparaii la active fixe.
Cheltuielile privind reparaiile de orice fel,
ce se fac la activele fixe, au ca scop resta-
bilirea strii tehnice iniiale prin nlocuirea
componentelor uzate. nregistrarea n con-
tabilitate a lucrrilor efectuate de ctre fur-
nizori se face n baza facturii emise de ctre
acetia i a Procesului verbal de recepie a
lucrrilor i trebuie recunoscut ca o cheltu-
ial n perioada n care este efectuat.
Cheltuieli de modernizare la active
fixe. Cheltuielile efectuate la activele fixe
n scopul modernizrii acestora trebuie sa
aib ca efect mbuntirea performanelor
fa de parametrii funcionali stabilii ini-
ial. Pentru cldiri i construcii, lucrrile de
modernizare trebuie s aib ca efect spori-
rea gradului de confort i ambient. (con-
form prevederilor art. 9 pct. 7 din OMFP
nr. 1487/2003). Valoarea investiiilor efec-
tuate la activele fixe preluate n concesiune,
nchiriere sau locaie de gestiune se scade
din contabilitatea instituiei publice care le-
a efectuat i se nregistreaz n contabilita-
tea instituiei care le are n proprietate pen-
tru a majora corespunztor valoarea de in-
trare a activelor fixe respective, potrivit
contractelor ncheiate.
Proprietatea public (pentru cldiri).
Potrivit prevederilor art. 1 din Legea nr.
213/1998 privind proprietatea public i re-
gimul juridic al acesteia, dreptul de propri-
etate public aparine statului sau unitilor
administrativ teritoriale, asupra bunurilor
care, potrivit legii sau prin natura lor, sunt
de uz sau interes public.
Domeniul public al statului sau unit-
ilor administrativ teritoriale este alctuit
din bunurile prevzute la art. 135 alin. (4)
din Constituie, din cele stabilite n Anexa
1, care face parte integrant din Legea nr.
213/1998 privind proprietatea public i re-
gimul juridic al acesteia i din orice alte
bunuri care, potrivit legii sau prin natura
lor, sunt de uz sau interes public i sunt do-
bndite de stat sau de unitile administrativ
teritoriale prin modurile prevzute de
lege.
Domeniul privat al statului sau unit-
ilor administrativ teritoriale este alctuit
din bunuri aflate n proprietatea lor i care
nu fac parte din domeniul public.
Trecerea activelor fixe corporale dintr-
un domeniu n altul se face potrivit preve-
derilor art. 8, 9 i 10 din Legea nr.
213/1998 privind proprietatea public i re-
gimul juridic al acesteia.
Trecerea cldirilor din domeniul public
al statului n domeniul privat al statului se
face n baza prevederilor HG i a Protoco-
lului de predare primire.
nchirierea activelor fixe corporale
(pentru cldiri). Potrivit prevederilor art.
14 din Legea nr. 213/1998 privind proprie-
tatea public i regimul juridic al acesteia,
instituiile publice pot nchiria bunurile din
proprietatea public a statului sau a unit-
ilor administrativ - teritoriale. nchirierile
se aprob prin hotrre a guvernului, iar
sumele ncasate din nchiriere se fac venit
la bugetul de stat. n cazul n care nchirie-
rea se efectueaz de ctre titularul dreptului
de administrare, acesta are dreptul s nca-
seze din chirie o cot-parte stabilit prin
actul normativ prin care s-a aprobat nchiri-
erea.
Exemplu: Pentru o cldire dat cu chirie
de un organ de specialitate al administraiei
publice centrale, dac chiriaul efectueaz
unele lucrri de investiii: recompartimen-
tri, nlocuiri ui, ferestre i acoperi, refa-
cere instalaii, toate lucrrile avnd drept
rezultat mbuntirea confortului i eco-
254
nomii la utiliti, acesta va proceda la
amortizarea investiiei corespunztor peri-
oadei rmase din cea prevzut n contrac-
tul de nchiriere.
Activele fixe corporale luate cu chirie de
ctre instituiile publice nu se nregistreaz
n patrimoniul acestora, deoarece nu sunt
primite cu titlu definitiv. Efectuarea de in-
vestiii la un activ fix nchiriat, se nregis-
treaz n contabilitate ca o intrare de active
fixe i se va supune amortizrii pe durata
contractului de chirie.
Ieirea din patrimoniu a activelor fixe
corporale. La expirarea duratei normale de
funcionare, scoaterea din funciune a acti-
velor fixe amortizabile se face potrivit art.
22 din OG nr. 81/2003 privind reevaluarea
i amortizarea activelor fixe aflate n patri-
moniul instituiilor publice, n baza Proce-
sului verbal de scoatere din funciune a
activelor fixe/de declasare a unor bunuri
materiale i cu aprobarea ordonatorului
principal sau secundar de credite, dup caz.
Activele fixe corporale ies din institui-
ile publice pe mai multe ci: prin scoatere
din funciune (casare); prin cedare (vn-
zare); prin transfer; prin nchiriere i conce-
siune; prin lipsuri descoperite la inventar.
Activele fixe corporale pot fi scoase din
funciune cnd a expirat durata de via
util a acestora. Ele pot fi scoase din func-
iune i n cazul n care nu a expirat durata
de via util (durata de funcionare), ns
n acest caz, scoaterea din funciune trebuie
aprobat de ordonatorul superior de credite.
Lista activelor fixe propuse spre casare de
ctre comisia de specialitate, se aprob de
ctre ordonatorul principal de credite. In-
stituiile publice au obligaia s evidenieze
n contabilitate sumele rezultate din dez-
membrarea, valorificarea i scoaterea din
funciune a acestora. Pentru activele fixe
reevaluate278, la ieirea din patrimoniu, se
278
OMFP nr. 1487/2003 pentru aprobarea Normelor
metodologice privind reevaluarea i amortizarea
activelor fixe aflate n patrimoniul instituiilor publice i
al persoanelor juridice fr scop patrimonial, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 788 din 7
noiembrie 2003
255
va ine cont de valoarea rezultat din ree-
valuare. Din operaia de scoatere din func-
iune (dezmembrare) pot rezulta materiale
sau obiecte de inventar. Pentru activele fixe
distribuite ntre instituiile subordonate ale
aceluiai ordonator de credite, evidena de-
contrilor intervenite se ine cu ajutorul
contului 482 decontri ntre instituii sub-
ordonate. Pentru activele fixe distribuite
ntre instituia superioar i instituiile sub-
ordonate ale aceluiai ordonator de credite,
evidena decontrilor intervenite se ine cu
ajutorul contului 481 decontri ntre insti-
tuia superioar i instituiile subordonate.
Active fixe corporale n curs de execu-
ie. Activele fixe corporale n curs de exe-
cuie sunt active fixe corporale neterminate
pn la sfritul perioadei, evaluate la cos-
tul de achiziie, respectiv costul de produc-
ie. Trecerea n categoria activelor fixe fi-
nalizate se face dup recepia, darea n folo-
sin sau punerea n funciune a acestora,
dup caz, pe baza procesului verbal de
punere n funciune.
ACTIVELE FINANCIARE. Un activ
financiar este orice activ care reprezint:
depozite, un instrument de capitaluri proprii
al unei alte entiti, un drept contractual.
Activele financiare cuprind: titluri de par-
ticipare; alte titluri imobilizate; creane
imobilizate.
Momentul nregistrrii. Activele fi-
nanciare de natura titlurilor de participare i
a altor titluri imobilizate se nregistreaz la
momentul dobndirii acestora, n conditiile
prevzute de lege. mprumuturile acordate
pe termen lung se nregistreaz n momentul
constatrii dreptului de crean respectiv.
Evaluarea. Activele financiare se eva-
lueaz la costul de achiziie sau valoarea
determinat prin contractul de dobndire a
acestora. Activele financiare trebuie pre-
zentate n bilan la valoarea de intrare mai
puin ajustrile cumulate pentru pierderea
de valoare.
Ajustri pentru pierderea de valoare.
Instituiile publice pot nregistra ajustri
pentru pierderea de valoare a activelor fi-
nanciare la sfritul exerciiului financiar,
pe seama cheltuielilor (contul 296).
 Realitatea a demonstrat c nu este sufi-
cient s fii un bun economist pentru a ne-
lege contabilitatea public - perfecta cu-
noatere a administraiei este singura n m-
sur s fac dintr-un bun economist un
funcionar public preios. Adevratul conta-
bil public vede n spatele cifrelor viaa pu-
blic, condiiile, nevoile i posibilitile sa-
tisfacerii acestora, el se plaseaz prin
munca lui n inima sau sufletul naiunii.
Trebuie s acceptm, aproape ca pe un ade-
vr, c n economia mondial au avut loc
prefaceri considerabile i c acestea cer o
abordare care s in seama de tendinele
acestora i mai ales de efectul acestor ten-
dine asupra economiei naionale. Dei n
ultimile decenii interdependenele s-au ac-
centuat, rolul economiilor naionale nu s-a
diminuat i nici suveranitatea naional nu a
fost amputat, deoarece practica a demon-
strat c fiecare economie naional puternic
particip mai eficient la schimbul mondial de
valori.
Fiecare ar, bogat sau srac, are
ceva de dat i ceva de primit de la circuitul
mondial de valori. Se pare c interdepen-
dena mondial golete politicile econo-
mice naionale de substan, factorul inter-
naional fiind cel care spune, iar factorul
naional, cel care ascult.
Mutaiile majore cu care este i va fi
confruntat economia romneasc, n care
coordonatele principale sunt descentraliza-
rea i libertatea de aciune a agenilor eco-
nomici i a instituiilor publice, privatizarea
unitilor economice i bancare, reorganiza-
256
rea unitilor economice de stat ca regii auto-
nome i companii naionale, operaionaliza-
rea unei piee a capitalurilor, diversificarea
cmpului de aciune a fiscalitii sunt ele-
mentele motorii ale restructurrilor din con-
tabilitate.
Evident, o contabilitate public
orientat spre mecanismele economiei de
pia nu presupune anularea experienei
pozitive acumulate n practica romneasc
i nici adoptarea automat a structurilor,
metodelor i formelor utilizate n unele ri
dezvoltate. De la nceput trebuie afirmat c
nu tehnica contabil este pus n discuie.
Diversificarea sistemelor contabile
existente n lume este un fapt uor de con-
statat. Putem s ne gndim n mod rezonabil
c evoluia economic marcat de internaio-
nalizarea pieelor va determina tot mai mult
naiunile s ncerce apropierea sistemelor
contabile.
Confruntat cu mediul economic n care
raporturile sociale sunt mictoare, conta-
bilitatea public se prezint ntr-o situaie
din ce n ce mai dificil pentru a rspunde
tuturor funciilor care-i sunt atribuite: mij-
loc juridic de prob, instrument de control,
instrument economic de gestiune, element
de arbitraj ntre diferite pri. Contabilitatea
public este i un fenomen social traversat
de contradiciile societii i a devenit o
miz pentru diferii protagoniti sociali, fie-
care ncercnd s profite n funcie de inte-
resele sale. Produsul furnizat de contabilitate
nu poate fi dect rezultatul unui compromis
ntre ateptri i exigene multiple.
 IMPOZITELE I TAXELE LOCALE.
DIMENSIUNE JURIDIC I ECONOMIC

Expert contabil ALINA-ELENA DNIL

Expert contabil REMUS-LIVIU DNIL
Lector univ. dr. MARINELA DANIELA MANEA
Universitatea Valahia Targoviste

Local taxes due to local public authorities are establissed within the law limits and
conditions. Local taxes constituie the most important source of the local budget.

Impozitul este cea mai veche form de
prelevare fiscal, cunoscut nc din anti-
chitate279. Cuvntul impozit i are sorgin-
tea n latinescul fiscus, cu semnificaia de
co de papur sau de rchit, precum i de
vistierie imperial i impozit, i n ficus
judaicus, ce semnifica denumirea impozi-
tului pltit de evrei prinului. Potrivit Legii
finanelor publice nr. 500/2002, art. 2 pct.
29, impozitul este o prelevare obligatorie,
fr contraprestaie i nerambursabil,
efectuat de ctre administraia public
pentru satisfacerea necesitilor de interese
general.
n doctrina financiar, impozitele sunt
definite de o manier asemntoare o
prestaie pecuniar impus membrilor co-
lectivitii, perceput pe cale de autoritate,
cu titlu definitiv i fr contraprestaie280.
sau plata bneasc obligatorie, general i
definitiv, efectuat de persoane fizice i
juridice n favoarea bugetului statului, n
cuantumul i la termenele precis stabilite de
lege, fr obligaia din partea statului de a
presta pltitorului un echivalent direct i
imediat281.
Impozitele cuvenite autoritilor publice
279
Cu privire la apariia i evoluia impozitelor pe
teritoriul rii noastre, a se vedea Dan Drosu aguna,
Drept financiar i fiscal, Ed. Eminescu, Bucureti,
2000, pp. 664-668.
280
n acest sens, Christian de Lauzainghein, Marie-
Helene Stauble de Lauzainghein, Lucile de Mellis ,
op. cit., p. 3.
281
Iulian Vcrel (coord.), op. cit., p. 358.
257
locale se stabilesc n limitele i n condiiile
legii.
Taxele constituie, alturi de impozite,
prelevarea cea mai important282 pentru
bugetul public. n general, pentru acestea,
ct i pentru impozite, se folosete termenul
de fiscalitate. Legalmente, taxa este
suma pltit de o persoan fizic sau juri-
dic, de regul, pentru serviciile prestate
acesteia de ctre un agent economic, o in-
stituie public sau un serviciu public (art.
2 pct. 40, nr. 500/2002). Potrivit doctrinei,
taxele sunt pli bneti reglementate ca
venituri ale bugetului de stat sau ale unor
colectiviti publice, care sunt datorate de
cei care beneficiaz de anumite servicii,
prestaii ori alte acte sau activiti ale unor
organe sau instituii publice sau costul
unui serviciu fcut de colectivitatea care l
percepe283.
Din definiiile menionate i din an-
samblul reglementrilor speciale se des-
prind urmtoarele trsturi ale impozi-
telor i taxelor: caracterul pecuniar; na-
tura de plat general; caracterul defini-
tiv; caracterul obligatoriu; absena unei
echivalene directe i imediate; stabilirea
unitar i autoritar; destinaia public.
a. Forma pecuniar. Impozitele pot fi
percepute doar n form bneasc, ntru-
282
Cu privire la evoluia acestora pe teritoriul
Romniei, a se vedea Dan Drosu aguna, op. cit., pp.
679 i urm.
283
Christian de Lauzainghein, Marie-Helene Stauble
de Lauzainghein, Lucile de Mellis, op. cit., p. 8.
ct i cheltuielile se efectueaz numai
prin utilizarea unor sume de bani. Prin
aceast caracteristic, impozitul se dife-
reniaz de alte prestaii sau servicii pe
care membrii colectivitii le datoreaz
statului sau altor colectiviti publice, de
exemplu, vechile impozite, serviciile mili-
tare, rechiziiile. n mod excepional, im-
pozitele pot fi achiziionate i n natur,
de exemplu, drepturile de succesiune
achitate prin intermediul operelor de
art sau a obiectelor de colecie284.
b. Natura de plat general. Legea nu
reglementeaz contribuabili individuali-
zai, ci categorii de contribuabili, prin
aceasta, impozitele dobndind natura de
plat general. Individualizarea acestora
se face n cadrul raportului juridic fiscal,
generat de premizele prevzute de lege.
Trstura este cunoscut i ca prestaie
impus membrilor colectivitii per-
soane fizice sau juridice, de drept privat
i chiar de drept public.
c. Caracterul definitiv. Sumele pltite
cu titlu de impozit sau de tax sunt ne-
rambursabile, definitive, ntruct de-
finitive sunt i cheltuielile pentru a cror
realizare acestea sunt percepute.
d. Caracterul obligatoriu. Prelevarea
obligatorie sau plata obligatorie are
semnificaia obligaiei fiscale reglemen-
tate juridic. Temeiul de maxim generali-
tate al impozitelor i taxelor l constituie
dispoziiile Constituiei, n care sunt re-
glementate ca obligaii financiare sub
forma contribuiilor financiare [art.56
alin. (1)]. Impozitele sunt reglementate
numai prin lege, act juridic emannd de
la unica autoritate legiuitoare, Parlamen-
tul. Alte autoriti statale, pe nici un alt
temei, nu pot institui, primar, impozite i
taxe. Caracterul lor juridic conduce la
posibilitatea realizrii lor, dac este ca-
zul, prin fora de constrngere a statului.
Sub acest aspect, impozitele se disting
de contribuiile voluntare i de mprumu-
turi. Caracterul obligatoriu este inerent
284
Ibidem, p. 3.
noiunii de impozit, mijloc original de
repartiie a sarcinilor publice i legat de
egalitatea n faa impozitelor.
e. Plata impozitului fr vreun echiva-
lent direct i imediat din partea statului.
Aceast trstur este strns legat de
caracterul definitiv al impozitelor,
difereniindu-le, de asemenea, de mpru-
mut. Plata impozitelor nu comport nici
o contraprestaie direct: nu exist nici o
corelaie ntre sumele vrsate de contri-
buabili i cantitatea sau natura servicii-
lor publice de care acetia pot beneficia.
Din acest punct de vedere, impozitul are
un caracter unilateral - fr contra-
prestaie.
Aceast particularitate trebuie dife-
reniat de aa numita reversibilitate a
impozitelor, generat de condiiile gene-
ral-economice, social-culturale create
prin folosirea sumelor de bani provenind
din perceperea impozitelor i taxelor, cu
privire la care au vocaia toi cetenii
unui stat i nu o categorie sau alta a aces-
tora sau cei care pltesc mai multe impo-
zite sau impozite mai mari. Trstura
decurge din scopul instituirii impozitelor
i anume de colectare a veniturilor pu-
blice n scopul satisfacerii cheltuielilor
publice.
Este, n acest sens, un mod original de
repartiie a sarcinilor publice, disociind
totalmente, la nivel de individ, sumele
vrsate colectivitii i serviciile pe care
aceasta i le ntoarce.
f. Stabilirea autoritar i unitar. Este
o caracteristic desprins din ansamblul
reglementrilor juridice din domeniu ce
presupune:
@ instituirea impozitelor i taxelor
exclusiv de ctre organele de stat compe-
tente. Conform Constituiei Romniei, art.
139, impozitele, taxele i orice venituri ale
bugetului de stat i ale bugetului asigurri-
lor sociale de stat se stabilesc numai prin
lege. Impozitele i taxele locale se stabi-
lesc285 de consiliile locale, n limitele i n
285
n acelai sens, art. 27, Legea finanelor publice
258
condiiile legii. i n acest caz avem o sta-
bilire unitar, ntruct, nainte de instituirea
lor de ctre autoritile administraiei pu-
blice locale, impozitele sunt reglementate
prin lege, avnd aplicabilitate pe ntregul
cuprins al rii. Instituirea lor de ctre auto-
ritile administraiei publice locale nu are
semnificaia reglementrii lor primare de
ctre acestea, instituirea producndu-se n
sfera aplicrii reglementrilor primare cu
caracter financiar;
@ reglementarea unitar prin norme
aplicabile ntregului teritoriu al rii i tu-
turor contribuabililor. Aceast caracteris-
tic le vizeaz i pe cele locale, ntruct ele
sunt reglementate ca obligaii juridice tot
numai prin lege Codul fiscal. Consiliile
locale stabilesc impozitele i taxele locale
n sensul de cuantificare anual a
acestora, n limitele i n condiiile legii,
prin acte normative aplicabile la nivelul
unitii administrativ-teritoriale respective.
g. Utilitatea public. Utilitatea public
rezult din sintagmele satisfacerea nece-
sitilor de interes general, pli n fa-
voarea bugetului public. Fondurile b-
neti care provin din impozite i taxe
sunt destinate efecturii cheltuielilor pu-
blice din cuprinsul sistemului unitar de
bugete sau din bugetul public naio-
nal.
Relaia impozite-cheltuieli publice
este evideniat i n Constituie, care
prevede ndatorirea fundamental a ce-
tenilor de a contribui prin impozite i
taxe la cheltuielile publice286.
Taxele. n raport cu impozitele, taxele
se particularizeaz, n esen, prin urm-
toarele trsturi: existena unei contra-
prestaii; determinarea subiectului plti-
locale nr. 273/2006, M. Of., Partea I, nr. nr. 618 din
18 iulie 2006.
286
Caracteristic fundamentat pe principiul
necesitii impozitului, ce justific dreptul de
control i de represiune statal, dac este cazul.
Necesitatea impozitului nu poate fi nfrnt de
libertatea n domeniul fiscalitii, ambele - principii
doctrinare analizate n doctrina francez, n acest sens,
Michel Bouvier, Marie-Christine Esclassan, Jean-
Pierre Lassale, op. cit., p. 590.
tor numai n momentul solicitrii efectu-
rii unei activiti sau prestrii unui ser-
viciu supus taxrii; perceperea taxelor
pentru un serviciu sau o activitate strict
determinat; plata taxelor anticipat ser-
viciului prestat.
a. Existena unei contraprestaii. Taxele
sunt datorate de persoanele care benefi-
ciaz de serviciile sau activitile desf-
urate de anumite organe sau instituii de
stat, altele dect cele cu caracter produc-
tiv; de exemplu, taxa pentru eliberarea
unei autorizaii de construcie are drept
contraprestaie activitatea de verificare a
documentaiei care nsoete cererea de
eliberare a actului, ntocmirea i elibera-
rea actului ca atare de ctre organul abi-
litat.
Nu exist ntotdeauna un raport de
echivalen ntre prestaiile efectuate i
cuantumul taxei pltite, cel mai adesea
existnd disproporii ntre aceste dou
componente, motiv pentru care sunt con-
siderate i pli neechivalente287. Putem
avea taxe cu o contraprestaie parial,
taxele cumulnd i un element de impo-
zit, de exemplu taxele judiciare de tim-
bru, pentru un litigiu avnd un obiect
evaluabil n bani, dup cum exist i taxe
fr un contraechivalent.
b. Determinarea subiectului pltitor
numai n momentul solicitrii efecturii
unei activiti sau prestrii unui serviciu
supus taxrii. n plus, n cazul taxelor nu
apare pltitorul formal, datornicul fiind
beneficiarul serviciului.
c. Perceperea taxelor pentru un serviciu
sau o activitate strict determinat. n timp
ce impozitele sunt percepute pentru aco-
perirea cheltuielilor generale ale societ-
ii, taxele sunt percepute pentru un servi-
ciu sau o activitate strict determinat. Dei
de natura taxelor este contraprestaia,
cuantumul acesteia se stabilete indepen-
dent de criterii de ordin economic, fr a
se avea n vedere costul, preul sau va-
loarea serviciului vizat. Mai mult, ntl-
nim i situaii pentru care nu se percep
287
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 678.
259
taxe, dei au natura serviciilor sau activi-
tilor prestate de entitile publice.
Costul, valoarea sau preul serviciului
prestat n folosul pltitorului intereseaz
n cazul taxelor speciale, cu privire la
acestea fiind preferat noiunea de tarif,
ce se stabilete dup procedura specific
preurilor i anume ntr-un cuantum b-
nesc necesar acoperirii cheltuielilor de
ntreinere sau de funcionare a institu-
iei prestatoare.
Taxele reprezint pli efectuate pen-
tru servicii directe i imediate din partea
organelor sau instituiilor de stat specia-
lizate.
d. Plata taxelor anticipat serviciului
prestat. Dac n cazul impozitelor faptul
generator precede scadena acestora,
implicit plata, taxele se calculeaz i se
pltesc nainte de obinerea serviciului
taxabil solicitat. Calendarul impozitelor
nu le este aplicabil, regularitatea lor fiind
direct dependent de frecvena servicii-
lor i activitilor pentru care sunt dato-
rate.
Dup analiza referinelor fiscale cu pri-
vire la impozitele i taxele locale se impune
aprofundarea economic a acestora. Unul
dintre cele mai importante impozite locale
att din punct de vedere al ncasrilor sem-
nificative ct i al ariei de acoperire este
impozitul/taxa pe cldiri.
Impozitul pe cldiri reprezint sarcina
fiscal suportat de o persoan proprietar a
unei cldiri situat n Romnia, indiferent
dac este localizat n intravilanul sau n
extravilanul localitilor, datorat dup caz,
bugetului local al comunei, al oraului sau
al municipiului n care este amplasat cldi-
rea. Pentru cldirile proprietate public sau
privat a statului ori a unitilor administra-
tiv-teritoriale, concesionate, nchiriate, date
n administrare ori n folosin, dup caz,
persoanelor juridice, se stabilete taxa pe
cldiri ca sarcin fiscal a concesionarilor,
locatarilor, titularilor dreptului de adminis-
trare sau de folosin, dup caz.
n msurarea valorii impozabile pentru
stabilirea impozitului datorat se vor analiza
aspecte precum:
260
@ rangul localitii unde se afl cldi-
rea;
@ zona n cadrul localitii;
@ situarea cldirii n intravilan sau ex-
travilan;
@ suprafaa construit desfurat a cl-
dirii;
@ tipul cldirii i instalaiile cu care
este dotat;
@ data finalizrii/modernizrii cldirii;
@ numrul de locuine aflate n proprie-
tate,
@ posibila majorare a valorii unitare de
ctre consiliul local.
1. Calcul impozit pentru persoane fi-
zice
Pentru cldirile ce aparin persoanelor
fizice, baza de impozitare o reprezint va-
loarea cldirii determinat n acord2
cu nor-
mele de evaluare stabilite pe m suprafa
construit, cunoscut fiind faptul c normele
de evaluare sunt unitare pentru toate cldi-
rile, diferenierea realizndu-se dup tipul
acestora. Normele de evaluare mai difer i
n funcie de gradul de confort al cldirilor
i construciilor, adic dac sunt prevzute
sau nu cu instalaii de ap, canalizare, elec-
trice, nclzire.
Baza impozabil este funcie de supra-
faa construit, rangul localitii i zona n
care este amplasat cldirea, respectiv anul
terminrii acesteia, astfel:
@ suprafaa construit se determin
prin nsumarea suprafeelor seciu-
nilor tuturor nivelurilor cldirii, in-
clusiv ale balcoanelor, logiilor sau
ale celor situate la subsol, excepie
fac suprafeele podurilor ce nu sunt
utilizate ca locuin i suprafeele
scrilor i teraselor neacoperite;
@ rangul localitii i zona de ampla-
sare a cldirii ajusteaz valoarea prin
aplicarea unui coeficient de corecie
corespunztor
@ anul finalizrii construciei reduce
valoarea impozabil: a) cu 20% pen-
tru cldirile cu o vechime de peste 50
ani; b) cu 10% pentru cldirile cu o
vechime cuprins ntre 30 de ani i
50 de ani.
 Cumulnd informaiile prezentate se
poate exprima valoarea impozabil a unei
cldiri ca produs ntre suprafaa construit
i valoarea impozabil corespunztoare,
ulterior ajustat, dac este cazul, cu coefici-
enii de corecie aferenii zonei de ampla-
sare, respectiv anului finalizrii acesteia.
Pentru locuinele amplasate la subsol,
demisol sau mansard valoarea impozabil
pe metru ptrat ce se ia n calcul la stabili-
rea impozitului este de 75% din valoarea
impozabil a cldirii din care fac parte. n
raport cu perioada n care s-a finalizat cl-
direa se reduce valoarea impozabil astfel
cu 10% pentru cele cu o vechime cuprins
ntre 30-50 ani, respectiv 20% pentru cele
cu vechime de peste 50 ani.
Pentru spaiile cu alt destinaie dect
cea de locuit, situate n subsolul sau demi-
solul cldirilor, valoarea impozabil pe
metru ptrat care se ia n calcul la stabilirea
impozitului este de 50% din valoarea cldi-
rii din care fac parte.
Pentru cldirile a cror suprafa con-
struit depete 150 m.p. valoarea impo-
zabil se va majora cu cte 5% pentru fiecare
50 m.p. De asemenea, se majoreaz impozitul
pe cldiri datorat de o persoan fizic ce are
n proprietate dou sau mai multe cldiri
utilizate ca locuin i care nu sunt nchiriate
unei alte persoane dup cum urmeaz:
@ cu 15% pentru prima cldire n
afara celei de la adresa de domiciliu;
@ cu 50% pentru cea de-a doua cl-
dire n afara celei de la adresa de
domiciliu;
@ cu 75% pentru cea de-a treia cl-
dire n afara celei de la adresa de
domiciliu;
@ cu 100% pentru cea de-a patra cl-
dire i urmtoarele n afara celei de
la adresa de domiciliu.
n cazul cldirilor aflate n proprietate
comun, impozitul aferent este datorat de
contribuabili fie:
@ proporional cu suprafaa deinut
(dac sunt stabilite pri individuale);
@ mprind impozitul total la num-
rul de contribuabili, n caz contrar.
261
2. Calcul impozit pentru persoane juri-
dice
Pentru persoanele juridice ce dein n
proprietate cldiri, la calculul impozitului,
baza de impozitare a acestora este dat de
valoarea de inventar valoarea de intrare
n patrimoniu a cldirilor nregistrat n
contabilitate, n conformitate cu prevederile
legale n vigoare, dup cum urmeaz:
@ costul de achiziie, pentru cldirile
obinute cu titlu oneros;
@ costul de producie, pentru cldirile
construite de persoana juridic;
@ valoarea actual, estimat la
nregistrarea n contabilitate, pornind
de la valoarea cldirilor cu caracte-
ristici tehnice i economice similare
sau apropiate, pentru cldirile obi-
nute cu titlu gratuit;
@ valoarea de aport pentru cldirile
intrate n patrimoniu prin fuzi-
une/asociere;
@ valoarea rezultat n urma
reevalurii, pentru cldirile reevalu-
ate n baza dispoziiilor legale.
Reflectarea n contabilitate a operaiu-
nilor privind nregistrarea i plata impozi-
tului pe cldiri presupune:
a) angajarea obligaiei fa de stat privind
impozitul i taxa pe cldiri
635 = 446.1 Suma n negru
sau n rou
b) nchiderea contului de cheltuieli 635
121 = 691 Suma n negru
sau n rou
c) plata impozitului/taxei pe cldiri
446.1 = 5121 sau Suma de plat
5311
Aceast operaiune se nregistreaz la
momentul plii pentru sumele datorate i
determinate conform metodologiei prezen-
tat mai sus.
Scutiri i reduceri
Instrumentele impunerii
La baza determinrii impozitului pe cl-
diri st declaraia de impunere. Orice per-
soan care dobndete, construiete sau n-
strineaz o cldire are obligaia de a de-
pune o declaraie fiscal la compartimentul
de specialitate al autoritii administraiei
publice locale n a crei raz de compe-
ten se afl cldirea, n termen de 30 de
zile de la data dobndirii, nstrinrii sau
construirii.
Contribuabilii persoane fizice care dein
n proprietate mai multe cldiri cu destina-
ia de locuine depun o declaraie special
la compartimentele administraiei locale n
a cror raz teritorial i au domiciliul,
precum i la cele n a cror raz teritorial
sunt situate cldirile respective.
Persoanele fizice i/sau juridice care
modernizeaz sau reabiliteaz termic cldi-
rile de locuit pe care le dein n proprietate,
sunt scutite de impozitul pentru aceste cl-
diri pe perioada de rambursare a creditului
obinut pentru reabilitarea termic.
Impozitul pe cldiri se reduce cu 50%
pentru:
@ acordarea unor faciliti persoane-
lor care domiciliaz sau lucreaz n
unele localiti din munii Apuseni i
n Rezervaia Biosferei Delta Dun-
rii, n conformitate cu O.G. nr.
27/1996;
@ cldirile nou construite deinute de
cooperaiile de consum sau meteu-
greti, dar numai pentru primii 5 ani
de la data achiziiei cldirii;
@ cldirile deinute de persoane juri-
dice utilizate exclusiv pentru presta-
rea de servicii turistice pe o perioad
de maximum 5 luni pe durat unui an
calendaristic.
Impozitul pe cldiri nu se datoreaz
pentru cldirea unei persoane fizice dac:
@ cldirea este o locuin nou reali-
zat n condiiile Legii locuinei nr.
114/1996, republicat, cu modific-
rile i completrile ulterioare;
@ cldirea este realizat pe baz de
credite, n conformitate cu O.G. nr.
19/1994 privind stimularea investii-
ilor pentru realizarea unor lucrri
publice i construcii de locuine,
aprobat i modificat prin Legea nr.
82/1995, cu modificrile i comple-
trile ulterioare.
Consiliile locale au libertatea acordrii
de faciliti n cazul impozitului pe cldiri,
pornind spre exemplu de la considerente
de protecie social. Se pot acorda reduceri
sau scutiri de la plata impozitului persoa-
nelor ale cror venituri lunare sunt mai mici
dect salariul minim pe economie ori con-
stau n exclusivitate din ajutor de omaj
i/sau pensie de asisten social.
Fiecare consiliu local poate acorda scu-
tiri de la plata impozitului pe cldiri dato-
rat de ctre persoanele juridice ce efectu-
eaz investiii de peste 500.000 pe o peri-
oad de pn la 5 ani inclusiv.
Investiiile de peste 500.000 finalizate
i puse n funciune la 1 ianuarie 2007 pot
beneficia de o cot de 0,25% stabilit de
consiliul local, la calculul impozitului pe
cldiri pe o perioad de 3 ani inclusiv.

BIBLIOGRAFIE
Cornelia Dasclu, Ileana Convergena contabilitii publice din Romnia la
Niulescu, Chiraa Caraiani Standardele Internaionale de Contabilitate pentru Sectorul
Public, Editura CECCAR, Bucureti, 2006
Marinela-Daniela Manea Contabilitatea instituiilor publice, Editura Cartea
Universitar, Bucureti, 2006
Marinela-Daniela Manea Studii de caz privind elaborarea situaiilor financiare
la instituiile publice, Editura Transversal, Bucureti, 2006
Rada Postolache Drept financiar, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2009
IPSASB Standardele Internaionale de Contabilitate pentru
Sectorul Public, traducere, Editura CECCAR, 2007
*** Legea nr. 273/2006 privind finanele publice locale

262
263
264
 UNELE CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL
INSTRUIRII N ORGANIZAIILE PERFORMANTE

Prof. univ. dr. TEFAN PRUN

Academia de Poliie A.I.Cuza

The article in question presents a few aspects of profesional training in organizations,

insisting upon the means of composing and structuring organizational training. The
author analyses the advantages and the costs of a training program as a way of a long-
term investment in organizations, as well as the tactical steps of a training process,
begining with the thorough analysis of the training needs and ending with the establish-
ment of the teaching objectives. Aspects such as content, demands, and ways of
stimulating professional training are examined in a functional way.

Pregtirea profesional este asigurat de pregtirea profesional a cadrelor dintr-o

totalitatea aciunilor de formare i perfeci-
onare n vederea exercitrii n mod ct mai
eficient a profesiei. Existena unor angajai
care nu mai reuesc s in pasul, pe plan
profesional, cu mutaiile care au loc n modul
de desfurare a activitilor din organizaiile
moderne reprezint o problem care
preocup tot mai mult sistemul de mana-
gement. Ce este pregtirea profesional? ntr-o
accepiune mai larg este un proces de
instruire, pe parcursul cruia participanii
dobndesc cunotinele teoretice i practice
necesare desfurrii activitilor cu eficien.
n activitatea zilnic, persoanele care
sunt bine pregtite profesional, indiferent
de poziia lor n organizaie, sunt preferate
i recompensate. Pregtirea profesional nu
se msoar n numrul diplomelor de ab-
solvire i a atestatelor obinute, dei, i
acestea i au importana lor. Msurarea
acesteia este mult mai dificil pentru c
pregtirea se obine pe ci diferite fiind in-
fluenat de foarte muli factori. O analiz
sintetic, n vederea mbuntirii pregtirii
profesionale scoate n eviden necesitatea
unor aciuni (R. Mathis i altii,1997):
- cunoaterea ct mai exact a cererii de
pregtire profesional i a evoluiei sale;
- informarea celor interesai asupra po-
sibilitilor de pregtire profesional;
- organizarea unor evidene clare privind
organizaie;
- motivarea salariailor i sprijinirea ce-
lor care doresc s-i mbunteasc preg-
tirea profesional;
- identificarea preocuprilor pentru apli-
carea celor nvate;
- realizarea unui control al aciunilor de
pregtire profesional;
- coordonarea aciunilor de pregtire
profesional continu fr a frna iniiati-
vele.
Pregtirea profesional are dou mari
componente: formarea i perfecionarea
profesional. Prin formare se urmrete
dezvoltarea unor capaciti noi, n timp ce
prin perfecionare se vizeaz mbuntirea
capacitii existente. Pregtirea profesional
are un dublu impact: asupra organizaiei ca
atare i asupra individului. Impactul asupra
organizaiei vizeaz formarea unui profe-
sionalism n profesie, iar impactul asupra
individului vizeazcariera, avansarea.
Organizaia vzut ca o invenie social
destinat realizrii unor scopuri comune
prin efort de grup, reprezint, de fapt,
exercitarea unei profesii sau unor profesii n
societate. Scopul fundamental al oricrei
profesii este de a servi o nevoie social pre-
cis. Conducerea organizaiei trebuie s ri-
dice profesia si s-i confere, prin activitatea
sa, respect. Este un proces continuu de cul-
265
tivare a personalului i a calitilor profesi-
onale i organizatorice, cu pstrarea idealu-
rilor de natur etic. Profesia are anumite
caracteristici asociate. Fr ndeplinirea
acestora nu putem vorbi de profesionalism
n profesie. Principalele caracteristici ale
profesiei sunt:
- recunoaterea formal i informal
de ctre societate, ce vizeaz: recunoaterea
puterii i privilegiilor sale; acordarea unui
statut clar; standarde ridicate pentru preg-
tire i activitile curente; perfecionarea
continu a nivelului de cunotinte i de pre-
gtire;
- natura progresiv - orice profesie
trebuie, n permanen, s fie inovatoare i
s aib un caracter progresist, altfel capt
un caracter de stagnare i de auto-izolare.
Natura progresiv a unei profesii este dat
de auto-analiza i critica constructiv a ce-
lor ce o practic, indiferent dac sunt efii
sau subordonai;
- comportament de nalt inut etic
- existena unui cod etic , coroborat cu ce-
rinele profesiei; aplicarea exact a preve-
derilor codului deontologic. Adoptarea unui
Cod Etic trebuie s fie nsoit de o perma-
nent pregtire i perfecionare profesional
a oamenilor fr de care fibra moral a pro-
fesiei slbete. Totodat, drept component
esenial, trebuie avut n vedere ndeprta-
rea acelora care comit abuzuri sau i nde-
plinesc n mod necorespunztor ndatoririle.
Nici o profesie care se respect nu i
poate permite s aib, n rndurile sale
membri necinstii sau corupi. Ali factori
care pot influena dinamica profesiei sunt:
recunoaterea public, influenele politice i
atitudinile angajailor.
n primul rnd pregtirea profesional
este un proces de instruire prin care organi-
zaia creeaz noi abiliti sau le perfecio-
neaz pe cele existente, abiliti necesare
pentru asigurarea unui randament nalt. Din
acest motiv este util s analizm puin pro-
cesul de instruire organizaional n ansam-
blul lui pentru a urmri modul cum se
structureaz i se adapteaz la nevoile or-
ganizaiei.
Consideraii generale despre instrui-
rea organizaional
De multe ori, n viaa organizaional, se
ntmpl una din urmtoarele situaii: s ai
foarte mult de lucru i s nu dispui de timp
suficient; s fii nevoit s justifici sau s
acoperi o greeal fcut de unul din anga-
jai; s fii mereu ntrerupt de angajai care-i
pun ntrebri nesemnificative; s pierzi o
promovare pentru ca nici unul din angajai
nu e capabil s-i preia postul.
Dac aceste lucruri se ntmpl, n-
seamn c angajaii au nevoie de instruire.
Dar instruirea nu e necesar doar atunci
cnd ceva nu merge bine. Cnd un angajat a
finalizat un proiect sau a gsit o soluie la o
problem, instruirea l va ajuta s progre-
seze n continuare.
Instruirea nseamn288, printre altele:
- asisten acordat angajailor pentru ai
ajuta s nvee din sarcinile curente;
- un proces contient, intenionat, care
adaug valoare experienei profesionale a
personajului, astfel nct o experien de
zece ani s nsemne mut mai mult dect o
experien de un an, repetat de zece ori;
- un proces absolut necesar pentru ca
angajaii, cel puin s-i menin nivelul
existent al performanelor, i cu att mai
mult s-l mbunteasc. Ar fi excelent ca
rezultatele bune s fie la fel de previzibile
ca, spre exemplu, efectul direct al unei
munci fizice. Din pcate problemele care
necesit instruire au cauze de suprafa i
cauze ascunse.
Pe de alt parte, instruirea nu nseamn:
- cursuri sau pregtire formal;
- feedback-ul realizat de obicei de con-
ducere-cu toate c este neprotocolar, acti-
vitatea de instruire are un cuvnt mult mai
premeditat i mai contient;
Instruirea este procesul de schimbare
sistematic a comportamentului i atitudinii
angajailor, cu scopul de a crete eficiena
lor n cadrul organizaiei. Principalele
funcii pe care ndeplinete instruirea sunt:
288
STIMSON, NANCY, 1998, Instruiete-i angajaii,
Ed. Rentrop&Straton, Bucureti, p. 14 i urm
266
 - este o parte a procesului de aciune co-
rectiv necesar atunci cnd nu se ating
standardele de performan;
- este un puternic instrument de moti-
vare a angajailor;- este o form de asigu-
rare a sntii i siguranei angajailor la
locul de munc;
Instruirea e folosit, n primul rnd,
pentru a soluiona problemele legate de per-
formanele angajailor. Ori de cte ori
exist o diferen ntre ceea ce face i ceea
ce ar trebui s fac un angajat la locul de
munc, se poate modifica aceast diferen
prin activitatea de instruire. Dar instruirea
nu urmrete doar repararea unor perfor-
mane ci i creterea potenialul de perfor-
man organizaional, astfel nct prin in-
struire, sistemul de management antici-
peaz ceea ce dorete la angajaii si pe
termen mai lung i i pregtete ca atare. In-
struirea este strns legat de alte activiti
de resurse umane, ce urmresc dezvoltarea
i perfecionarea omului organizaional:
- instruirea i planificarea personalului-
identificarea unor nevoi de personal con-
duce fie la aducerea n organizaie a noi an-
gajai, fie la dezvoltarea prin instruire a ca-
pacitii celor prezeni. Instruirea poate fi
vzut, aadar, ca o alternativ la selecia
angajailor. Resursele necesare gsirii unui
personal calificat n exterior sunt redireci-
onate ctre instruirea personalului propriu.
Aceasta permite ocuparea posturilor va-
cante prin promovri din interior.
- instruirea i evaluarea performanelor-
evaluarea performanei faciliteaz depista-
rea unor discrepane ce pot fi micorate prin
intermediul unor programe de instruire.
- instruirea i dezvoltarea - o distincie e
fcut adesea ntre instruirea i dezvoltarea
angajailor. ntr-un anume sens, distincia i
are n vedere pe participanii la astfel de
programe(se spune c managerii se dez-
volt, iar angajaii se instruiesc).
Instruirea e orientat, mai ales spre m-
buntirea performanei angajailor pentru
postul lor actual, n timp ce dezvoltarea in-
clude orice activitate(deci i instruirea)care
asigur creterea potenialului angajailor
pentru posturi viitoare.
Avantajele procesului de instruire i
costurile aferente
Programele de instruire au cteva ca-
racteristici care trebuie respectate n mo-
mentul n care dorim s le construim. n
primul rnd, programele se structureaz ct
mai concret cu putin. Este bine s se sta-
bileasc pentru un anumit post sau funcie.
n al doilea rnd, sunt adaptate la persoana
care va fi instruit, innd cont de latura ei
psihosocial. n al treilea rnd este obliga-
toriu s indice ce standarde de performan
se ateapt s ating indivizii supui instrui-
rii. n acest mod programele de instruire
dobndesc un aspect practic i concret,
foarte important cnd discutm despre efi-
ciena lor.
Avantajele instruirii sunt multiple289.
Pentru o prezentare mai detaliat am m-
prit avantajele pe trei mari direcii : sis-
tem de management, personal de execuie,
organizaia n ansamblul ei.
n mod sintetic, principalele avantaje al
instruirii pentru manageri sunt:
- instruirea e o investiie, o strategie pe
termen lung pentru obinerea succesului:
- un departament mai performant i mai
eficient;
- o mai mare ncredere n angajai, n
vederea delegrii sarcinilor;
- dezvoltarea propriilor deprinderi ma-
nageriale;
- creterea reputaiei de formator de
oameni;
- reducerea timpului consumat pentru
rezolvarea problemelor urgente, ceea ce
va permite economisirea timpului personal
i folosirea lui exclusiv n interesul efului;
- promovri i sporuri salariale;
Principalele avantaje pentru angajai
sunt:
- cu ct oamenii neleg mai bine i rea-
lizeaz mai eficient o activitate, cu att o
fac cu mai mult plcere. Orice preocupare
pentru ai ajuta pe angajai s obin rezul-
tate mai bune este, n principiu, binevenit,
iar instruirea individual poate fi cea mai
adecvat metod;
289
Stimson, Nancy, 1998, op. cit. p.16 i urm.
267
 - recunoaterea importanei pe care o au
oamenii pentru organizaie i sistemul de
management;
- dezvoltarea abilitilor;
- creterea satisfaciei muncii;
- creterea interesului pentru realizarea
sarcinilor cuvenite;
- sporirea independenei i responsabi-
litii pentru munca efectuat;
- dezvoltarea capacitii de a realiza sar-
cini mai variate, mai interesante i mai difi-
cile;
- promovri i sporuri salariale;
Cele mai importante avantajele pentru
organizaie sunt, printre altele:
- personal mai motivat i mai compe-
tent;
- manageri mai motivai i mai compe-
teni;
- calitatea sporit a produselor i proce-
selor;
- profituri suplimentare;
Un aspect care nu poate fi neglijat n ca-
drul procesului se instruire este acela legat
de costuri i cheltuieli. Toate activitile pe
care se bazeaz procesul instruirii
cost:plata instructorilor, finanarea cursu-
rilor externe urmate de angajai, pregti-
rea materialelor i a locurilor de desfurare
a cursurilor interne, cheltuieli adminis-
trative (cazare, mas, transport), ncetarea
total sau parial a activitilor productive
a participanilor la cursuri.
De aceea, costurile ridicate impun de
multe ori s se renune la introducerea unor
programe de instruire atunci cnd e mai
costisitoare pregtirea unui angajat pentru
o poziie superioar n organizaie dect re-
crutarea unei persoane competente din exte-
rior. Se impune, deci, ca instruirea s nu fie
fcut de dragul de a fi fcut. Trebuie veri-
ficat dac ntr-adevr instruirea corespunde
unei nevoi reale a personalului, dac noile
cunotine i deprinderi dobndite prin in-
struire sunt utile i sunt posibil de aplicat n
organizaie.
Procesul de instruire profesional :
radiografierea nevoilor de instruire
Un program de instruire presupune o
succesiune de activiti interdependente
268
care, toate, converg spre acelai el, spre
atingerea obiectivelor. Prima, dintre activi-
tile care trebuiesc urmate ntr-un proces
de instruire, este identificarea nevoilor de
instruire ale personalului, formularea obi-
ectivelor i alocarea resurselor. Urmtorul
pas presupune alegerea tehnicii i a coni-
nutului instruirii n detaliu:cine va fi in-
struit, de ctre cine cum cnd. n final pro-
cesul cuprinde desfurarea instruirii pro-
priu-zise n termenii i parametrii stabilii,
pentru ca aceast activitate complex s fie
evaluat n baza unor indici bine definii,
care au fost determinai n prealabil, spre a
se determina dac obiectivele programului
au fost atinse i n ce msur.
Instruirea trebuie direcionat ctre n-
deplinirea unor obiective ale organizaiei,
precum: mbuntirea calitii serviciilor,
utilizarea metodelor de lucru mai eficace,
eficientizarea activitii. Resursele trebuie
alocate doar acelor programe de instruire
care contribuie cel mai bine la atingerea
acestor obiective i doar dac exist o ne-
voie definit i explicit a organizaiei290
S-ar putea defini nevoile de instruire ca
reprezentnd diferene actuale sau viitoare
ntre performana dorit i cea obinut,
care pot fi remediate eficient printr-un pro-
gram de instruire.
Aceast formulare a fost criticat,
considerndu-se c ea exprim n mod ex-
plicit faptul c performanele nu sunt altfel
dect slabe. Dar la fel de bine poate exista o
diferen ntre un rezultat practic bun i
unul extraordinar, care se dorete a fi atins.
Descoperirea nevoilor de instruire poate fi
asemnat cu o munc de adevrat detectiv.
Sunt utilizate i investigate diferite surse de
date nainte ca decizia de iniiere a instruirii
s fie luat.
Pentru identificarea nevoilor de instruire
corect, pentru ca apoi s prezinte utilitate,
este necesar examinarea obiectivelor orga-
nizaiei i factorii care pot influena aceste
obiective n perioada urmtoare. n felul
290
Stimson, Nancy, 1998, Instruiete-i angajaii, Ed.
Rentrop&Straton, Bucureti
acesta vor fi evitate irosirea resurselor pen-
tru programe de instruire n domenii ce vor
deveni inutile n viitor.
Managerul, cel cruia i revine calitatea
de detectiv n identificarea nevoilor de
instruire va trebui s evalueze oferta de an-
gajai capabili din organizaie, s fac pro-
priu-zis o evaluare a organizaiei. Se ntoc-
mete astfel aa-numitul stoc de caliti n
care se clasific angajaii n funcie de cali-
ficrile, cunotinele i experiena lor, i
care poate fi revizuit periodic. O soluie efi-
cient n lipsa talentului managerial o poate
constitui rotaia posturilor, prin care anga-
jaii vor fi familiarizai cu o varietate de
responsabiliti.
Necesarul de instruire pot fi identificat
i evideniat n principal prin analiza rezul-
tatelor din munc. Se vor contabiliza i
analiza date referitoare la: absenteism,
fluctuaie de personal, plngeri, accidente
de munc, atitudinea angajailor, eficien
redus. Toate acestea pot constitui semnale
ale unei instruiri insuficiente a personalului
organizaiei.
La nivelul organizaiei, trebuie avute n
vedere nevoile de instruire ce rezult din:
introducerea unor noi proceduri de lucru sau
a unei tehnologii de lucru; pregtirea
promovrii unor angajai; nlocuirea unor
angajai care se vor pensiona sau vor demi-
siona; orientarea i integrarea noilor angajai.
Analiza cerinelor postului reprezint o
alt surs valoroas de informaii privind
nevoile de instruire. Trebuie specificate
sarcinile fiecrui post, astfel nct s devin
clare pentru fiecare angajat, cunotinele pe
care trebuie s le aib, calitile(ce trebuie
s poat realiza)i atitudinile(cum trebuie s
perceap postul)necesare performanei.
Nevoia de instruire n organizaie va fi
apreciat evalund diferena ntre ceea ce se
face i ceea ce ar trebui s se fac pe fiecare
post. Evaluarea abilitilor, cunotinelor i
interesele angajailor n comparaie cu ce-
rinele postului, folosind n acest sens fiele
de evaluare a performanei reprezint o alt
surs potenial de identificare a nevoilor
de instruire. Interviurile de evaluare pot
viza detectarea principalelor slbiciuni ale
angajatului, urmat de ntocmirea planului
de depire a lor ntr-o instruire adecvat.
Se poate apela chiar la chestionarea angaja-
ilor n legtur cu nevoile lor de instruire i
perfecionare. Instruirea trebuie prezentat
n asemenea fel ca s nu fie perceput ca o
pedeaps i s se proiecteze o imagine po-
zitiv despre scorul instruirii care s facili-
teze acceptarea ei.
Descoperirea unei diferene ntre per-
formana actual i cea dorit nu trebuie s
duc n mod automat la soluia instruirii. O
scdere a randamentului este interpretat
adesea ca un simptom al existenei unei ne-
voi de instruire. Analiza mai atent poate
identifica ns cauze obiective: lipsa dot-
rilor i echipamentelor, programul supran-
crcat, volumul mare de munc raportat la
numrul de lucrtori. Cu alte cuvinte sunt
depistate probleme structurale, care nu in
de individ ci de sistem. Instruirea nu este,
din pcate, rspunsul tuturor probleme-
lor de eficien dintr-o organizaie.
Instruirea poate fi considerat o soluie
atunci cnd: se constat o lips a abilitilor
i nu a motivrii n munc sau a condiiilor
de munc adecvate; angajaii au capacitatea
i dorina, de a nva; conducerea ncura-
jeaz dezvoltarea profesional i aplicarea
cunotinelor dobndite n instruire.
Instruirea poate fi o soluie potenial,
dar nu i cea perfect. Devine soluia cea
mai bun atunci cnd este i cel mai eficient
mijloc sub raport cost-beneficiu de a co-
recta o problem de organizare. Alte soluii
pot viza o reproiectare a postului sau anga-
jarea de personal. De cele mai multe ori
ns, instruirea nu este rezultatul unei astfel
de analize i planificri atente. Cnd are un
caracter informal (sfaturi de lucru, consili-
ere), instruirea trebuie oferit oricum,
presupunndu-se c nevoia de dezvoltare
este comun tuturor angajailor.
Stabilirea obiectivelor de nvare
Pe lng identificarea nevoilor de in-
struire, n cadrul procesului de instruire se
identific o alt important etap, i anume,
269
stabilirea obiectivelor de nvare pe lng
obiectivele operaionale. Obiectivele de n-
vare precizeaz ceea ce trebuie fcut pen-
tru a satisface nevoile de nvare.
Obiectivele de nvare trebuie s fie
exprimate simplu i precis, cu ct mai rigu-
ros, cu att mai bine, dar trebuie avut grij a
nu se crea confuzie prin introducerea unor
indicatori mult prea complicai de msurare
a performanelor. Exprimarea rezultatelor
dorite cu ajutorul unor uniti de msur
clarific foarte bine modul de enunare a
obiectivelor, dar prezint i riscuri.
Exist trei elemente fundamentale ale
nvrii: cunotinele, deprinderile i atitu-
dinea. Aceste trei elemente fundamentale
ale nvrii se deosebesc n mod diferit, de
aceea necesit tipuri deosebite de instruire.
Cunotinele pot fi acumulate din ur-
mtoarele surse: explicaii date de manager
sau ali angajai, materiale scrise, cum ar
fi:proceduri, anunuri, cri, publicaii peri-
odice, materiale stocate n format electro-
nic, materiale audio video. Exist o gam
larg de produse de instruire ce se pot cum-
pra din comer, sau fiecare i poate crea
propriile materiale. Aceast categorie de
materiale este deosebit de important,
atunci cnd necesitile de nvare sunt
comune mai multor persoane, n perioade
diferite de timp, mai ales cnd ele nu se afl
n acelai loc.
Metoda optim de dobndire a deprin-
derilor este demonstraia. Demonstraia
const n: pregtirea instructorului i a celui
ce urmeaz a fi instruit; exemplificarea de-
prinderii considerate, n prezena celui ce
urmeaz a fi instruit, determinarea angaja-
tului s pun n aplicare ceea ce a fost de-
monstrat nainte de instructor, feedback-ul.
Ultimele etape pot fi repetate ori de cte ori
e nevoie.
A-i determina pe ceilali s-i schimbe
atitudinea e un proces dificil i ndelungat
i, n plus, nici nu este ntotdeauna necesar.
Modificrile de comportament, n sensul
dorit, pot aprea i cnd atitudinea implicit
nu se schimb. Dar dac e necesar o atitu-
dine diferit, atunci progresul nu poate fi
dect treptat. Schimbrile palpabile de ati-
tudine se obin, de obicei, n urma unui di-
alog n care instructorul pune ntrebri cu
mult tact i ascult rspunsurile cu atenie.
Stabilirea obiectivelor i a standardelor
de performan reprezint mijlocul cel mai
eficace de mbuntire a performanelor.
Obiectivele i standardele urmresc n prin-
cipal acelai scop-definirea sarcinilor pe
care trebuie s le ndeplineasc un angajat,
i ct de bine. Diferena principal const n
faptul c obiectivele sunt utilizate pentru a
defini performanele unei sarcini viitoare de
munc, n timp ce standardele se refer la
performanele activitilor desfurate n
mod curent. Din aceast cauz, de obicei
obiectivele au un termen limit de ndepli-
nire, pe cnd standardele nu prevd astfel
de termene. Aceast diferen este totui
mai puin important dect caracteristicile
care le sunt comune.
Obiectivele i standardele trebuie s fie
convenite de manager i angajat; s descrie
rezultatele finale, s fie specifice i, la mo-
dul ideal, msurabile; s reflecte nivelul do-
rit al performanelor, s fie exprimate n
scris. Obiectivele i standardele pe care un
manager le impune unui angajat sunt mai
puin eficiente dect cele convenite mpre-
un cu el. n mod special, e foarte probabil
ca angajaii vor fi mai motivai cnd obiec-
tivele i standardele au fost sugerate de ei
nii chiar i n cazul standardelor externe,
managerul mpreun cu angajaii si, pot
decide dac le accept aa cum sunt, sau e
necesar s le adapteze situaiei specifice.
Procesul de convenire a obiectivelor i
standardelor este, n sine, foarte important.
Este uimitor ct de des exist diferene ntre
modul n care sarcinile unui angajat sunt
percepute de manager i de angajatul nsui
iar simpla clarificare a ateptrilor fiecrei
pri poate rezolva multe probleme legate
de performanele dorite. Obiectivele i
standardele trebuie s descrie rezultatele fi-
nale dorite i rolul angajatului pentru obi-
nerea acestora, nu activitile particulare pe
care acesta le are de executat.
Se susine c rezultatele finale calitative,
270
care in de moralul angajailor sau nivelul de
comunicare, nu se pot msura, dar rezultatele
de acest tip sunt tocmai cele care necesit cel
mai mult s fie determinate prin msurtori.
Unele metode de contabilizare, msurare a
moralului angajailor sunt: sondaje referitoare
la atitudinea angajailor, vechimea
angajatului, numrul de sugestii fcute de
angajai pentru mbuntirea performanelor,
numrul de analize fcute pentru aprecierea
nivelului performanelor; numrul angajailor
care solicit instruire, etc.
Stabilirea nivelului dorit al performan-
elor constituie o aciune riscant. Obiecti-
vele i standardele trebuie s fie realizabile
i stimulatoare. Nu exist factor care s
scad mai puternic motivaia dect al pune
pe angajat n situaia de a nregistra un eec,
prin stabilirea unui nivel imposibil de atins
pentru performanele sale. La polul opus,
dac obiectivele i standardele sunt prea
uor de atins, atunci apare iar scderea mo-
tivaiei angajailor, care nu vor mai avea
ocazia s-i foloseasc ntregul potenial.
Nivelul ateptrilor managerului constituie
factorul esenial. Dac managerul ateapt
performane mediocre sau mai slabe, atunci
probabil c aa ceva va obine; doar preten-
iile mari, dar rezonabile determinnd per-
formane superioare. Pentru manager este
important s stabileasc un optimum moti-
vaional ca baz a selectrii celor mai adec-
vate standarde de performan.
Obiectivele i standardele trebuie s fie
exprimate n scris, deoarece ajut la clarifi-
carea inteniilor managerului, evideniaz i
subliniaz orice diferene dintre manager i
personalul cu care lucreaz; reprezint o
dovad obiectiv, utilizabil pentru compa-
raii viitoare. Consemnarea n scris a obiec-
tivelor i standardelor nu nseamn utiliza-
rea de formulare complexe - cu ct nregis-
trarea e mai simpl, cu att mai bine.
Elementele pregtirii profesionale:
coninut, cerine, forme de stimulare
Aa cum am artat la nceputul temei,
pregtirea profesional este un proces de
instruire pe parcursul cruia participanii
dobndesc cunotinte teoretice i practice
necesare desfurrii activitii lor pre-
zente291. n activitatea zilnic, persoanele
care sunt bine pregtite profesional, indife-
rent de funcia pe care o ndeplinesc, sunt
preferate i recompensate corespunztor.
Msurarea eficienei pregtirii este mult
mai dificil pentru c aceasta se obine pe
ci diferite, fiind influenat de o serie de
factori. Pregtirea profesional este asigu-
rat de totalitatea aciunilor de instruire n
vederea exercitrii, n mod ct mai eficient
a profesiei.
Coninutul programelor de pregtire
formare sau perfecionare
Literatura de specialitate ofer o mare
diversitate de definiii ale pregtirii profesi-
onale. Majoritatea scot n evident coni-
nutul procesului de pregtire profesional:
formarea i perfecionarea profesional.
Prin formare se urmrete dezvoltarea
unor capaciti noi, n timp ce prin perfeci-
onare se vizeaz mbuntirea capacitailor
existente. Noiunea de formare profesional
include, dup unii autori, calificarea profe-
sional, perfecionarea, specializarea, for-
marea prin experien i informarea profe-
sional. Programele de formare sunt im-
portante pentru c prin ele organizaia ine
pasul cu dinamica activitilor, anticipnd
noi abiliti i cunotine necesare oameni-
lor pentru a rmne n continuare eficieni
din punct de vedere profesional.
Perfecionarea poate fi considerat i ca
stadiu al formrii care const n acumularea
cunotinelor referitoare la profesia de baz.
Perfecionarea este privit ca o racordare
constant la nevoile de perspectiv. Sunt
situaii n care dinamica activitii reclam
cunotine i abiliti noi, care nu au mai
fost achiziionate. Aici intervine formarea.
Pe de alt parte, dinamica activitilor re-
clam adaptarea, modernizarea, inovarea
unor cunotine sau practici de lucru care au
291
ROBERT MATHIS, PANAITE NICA SI
COSTACHE RUSU, Managementul resurselor
umane, Ed. Economica, Bucureti, 1997.
271
existat. Aici intervine perfecionarea. For-
marea i perfecionarea profesional se n-
treptrund, uneori fiind dificil de apreciat
dac anumite activiti sunt de formare sau
de perfecionare.
Experiena acestor dou procese
este n funcie de preocuparea pentru apli-
carea n practic a ceea ce s-a nvat. A
aplica efectiv nseamn a continua procesul
de formare i de perfecionare profesional
prin rezolvarea concret a problemelor.
Evaluarea aplicrii celor nvate se con-
cretizeaz n: cantitatea i calitatea cuno-
tinelor, modificarea comportamentului,
perseveren n aplicarea cunotinelor n-
suite, schimbarea mentalitilor, creterea
eficienei organizaiei.
Formarea profesional presupune: cali-
ficarea iniial i nsuirea unei noi meserii.
Perfecionarea profesional presupune: n-
suirea de ctre lucrtori deja calificai ntr-
un anumit domeniu, a unor noi cunotine,
priceperi i deprinderi de munc, recunos-
cute ca fcnd parte din coninutul mese-
riei, policalificarea, recalificarea.
O atenie deosebit trebuie s se acorde
selectrii persoanelor care vor participa la
aceste programe. Pentru angajaii organiza-
iei, criteriile de selecie trebuie s acorde
anse egale, innd seama de locul de
munc, de cheltuielile pentru pregtire, de
sursele de ocupare, de vrsta participanilor
i de motivaia acestora.
Responsabilitatea asigurrii cu resurse
umane performante revine att efului ie-
rarhic ct i compartimentului de personal.
Compartimentul de resurse umane, personal
concepe programul de pregtire, coordo-
neaz acest program, asigur mijloacele ne-
cesare realizrii pregtirii, coordoneaz
planurile de carier, furnizeaz date i
efectueaz expertize pentru dezvoltarea
structural.
Cerinele pregtirii profesionale
Pregtirea profesional este o investiie
profesional n resursele umane a unei or-
ganizaii, efectele putnd fi sesizate att
imediat ct i n perspectiv. Ea conduce la
creterea performanelor salariailor i la
adaptarea acestuia la schimbrile structu-
rale, sociale i tehnologice. Odat ce a fost
stabilit coninutul programului urmeaz
structurarea clar a obiectivelor ce se urm-
resc prin programele de pregtire.
Stabilirea unui program eficient de pre-
gtire presupune cunoterea temeinic a
activitii i a realizrilor persoanelor care
lucreaz n acel domeniu. Obiectivele pre-
gtirii profesionale pot fi constituite din:
perfecionarea capacitii de rezolvare a
problemelor, executarea unor lucrri speci-
fice, rezolvarea unor sarcini noi, mbunt-
irea capacitii de comunicare, pregtirea
unor schimbri etc.
Identificarea cerinelor de pregtire pro-
fesional presupune o analiz complex,
care const n definirea corect a obiecti-
velor i a programelor de instruire, avndu-
se n vedere c cei care se pregtesc difer
ca vrst, studii i experien. Procesul de
identificare este un proces care recomand
necesitatea unei educaii direcionate, ce
permite dezvoltarea unor abiliti individu-
ale n vederea rezolvrii unor sarcini.
O identificare tiinific presupune folo-
sirea unor metode adecvate, cu un grad
mare de obiectivitate. Cele mai importante
metode folosite pentru determinarea nece-
sarului de pregtire sunt, printre altele292:
- autoevaluarea este important din
dou motive. n primul rnd, cunoatem
percepia individului asupra propriilor ne-
voi de nvare iar n al doilea rnd, urm-
rim ct de interesat este individul de un
anumit domeniu. Specialitii atrag atenia
asupra a dou probleme cnd se folosete
autoevaluarea: nu este o metod structurat
iar gradul de subiectivitate este destul de ri-
dicat. Rmne o variant util n formarea
unei perspective generale asupra asupra ne-
voilor de nvare percepute i se poate fo-
losi complementar cu altele metode.
- focus-grup: este o metod calitativ
292
D. QUEENEY, Assesing Needs in Continuing
Education an essential Tool for Quality
Improvement, Bass Publishers, San Francisco, 1994
272
focalizat, care devine eficient atunci cnd
cercettorul nu are suficient informaie i
dorete s o primeasc de la surs. Este
vorba de un grup de 6-8 persoane, implicai
ntr-un dialog structurat, condui de un cer-
cettor ntr-o manier, mai degrab infor-
mal. Depind autoevaluarea, aceast me-
tod identific un domeniu general de inte-
rese la nivelul unei categorii socioprofesio-
nale, urmrindu-se fructificarea dicuiilor
deschise ntre membrii grupului cercetat.
- metoda Delphi se folosete atunci cnd
se urmrete conturarea unor perspective
multiple asupra trebuinelor, asupra nevoi-
lor de nvare i cnd resursele disponibile
sunt limitate. Pentru a limita subiectivis-
mul, ct mai mult cu puin, metoda poate
fi folosit n dou-trei etape.
- ancheta pe baz de chestionar sau in-
terviu se folosete pe scar larg pentru a
obine informaii despre interesele, proble-
mele, percepiile i preferinele unei per-
soane sau grupuri. n funcie de obiectivele
propuse se pot identifica problemele de
pregtire, percepia asupra lor, nivelul atins,
natua problemelor: subiectiv ine de in-
divid sau obiectiv ine de sistem, de
structur.
La stabilirea acestor cerine se pornete
de la nivelul existent de pregtire, evaluat
prin testarea cunotinelor, la nceperea
programului de perfecionare. Din analiza
informaiilor referitoare la cunotinele,
abilitile, deprinderile de munc i atitudi-
nea angajatului, se poate stabili coninutul
programului de pregtire profesional, ast-
fel nct tematica acestuia s nu cuprind
informaii inutile, dar nici s fie omise cele
strict necesare.
Stabilirea cerinelor de pregtire profe-
sional presupune parcurgerea urmtoarelor
etape:
- precizarea obiectivelor pe ansamblul
organizaiei, pe compartimente structurale
i pe fiecare angajat n parte;
- stabilirea noilor cunotine care sunt
necesare angajailor pentru a-i ndeplini
sarcinile n mod eficient;
- stabilirea metodelor de pregtire, a in-
stituiilor la care se va apela i inventarierea
273
resurselor disponibile;
- elaborarea programului de pregtire
profesional.
Forme de stimulare a pregtirii pro-
fesionale
Formele de stimulare a pregtirii profe-
sionale sunt:
a. Motivarea. Pentru a stimula pregti-
rea profesional a angajailor organizaiile
pot aplica diverse forme de motivare. Moti-
varea poate fi: intrinsec sau extrinsec.
Motivaia intrinsec rezult din angajarea i
interesul persoanei pentru mbogirea cu-
notinelor. Motivaia extrinsec este re-
zultatul unor recompense i penalizri ex-
terne. Cu ct motivaia angajatului este mai
puternic, cu att apare un grad mai ridicat
de asimilare a cunotinelor. Angajaii vor
s nvee atunci cnd rezultatele sunt im-
portante pentru ei din punct de vedere ma-
terial, dar i din dorina de a ti i de a ob-
ine un statut etc.
b. Recompensa. Pentru reuita unui
program de formare, angajaii trebuie s
aib att motive s nvee, ct i posibilita-
tea de a aplica ceea ce au nvat. Cele n-
vate i ajut, fie pentru atingerea unui
scop, fie pentru evitarea unei situaii nedo-
rite. Recompensarea acumulrii de noi cu-
notine poate fi exterioar sau interioar.
c. Pedeapsa. Pedeapsa are drept scop
evitarea respectrii de ctre o persoan a
unor aciuni sau atitudini nedorite. Diminu-
area cunotinelor de specialitate poate
pune pe angajat n situaia de a nu-i mai
putea ndeplini responsabilitile. El va fi
nevoit s apeleze la colegi pentru a ntreba.
Dac nu primete rspuns la neclaritile
profesionale, va fi nevoit s-i nsueasc
acele cunotine strict necesare.
Stagiile de practic au drept scop con-
solidarea i dezvoltarea n procesul muncii
a cunotinelor, dexteritilor i deprinderi-
lor dobndite anterior. Indiferent de modul
n care se organizeaz practica, angajaii re-
crutai a se perfeciona prin aceste forme
trebuie s fie puternic motivai i s dea do-
vad de contiinciozitate n realizarea pre-
gtirii.
 BIBLIOGRAFIE
1. QUEENEY, D., Assesing Needs in Continuing Education an essential Tool for
Quality Improvement, Bass Publishers, San Francisco, 1994
2. ROBERT MATHIS, PANAITE NICA SI COSTACHE RUSU, Managementul
resurselor umane, Ed. Economic, Bucureti, 1997.
3. STIMSON, NANCY, Instruiete-i angajaii, Ed. Rentrop&Straton, Bucureti, 1998
4. ZLATE, MIELU, Tratat de psihologie managerial, vol.1, 2004, ed. Teora, Bucu-
reti
5. KATZENBACK, J.R., SMITH, D.K., The Wisdom of Teams, creating the high-per-
formance organization, Harvard Business Scholl Pres, Boston, 1993
6. HARRINGTON, JAMES, HARRINGTON, JAMES S., Management total, Ed. Te-
ora, Bucureti, 2001
7. MORGAN, G., Imaginization The Art of Creative Management, Sage Publications
Inc, 1993
8. GARVIN, DAVID, Bulding A Learning Organization, Harvard Business Rewiew,
nr. 4, 1993
9. PRUN, TEFAN, Psihosociologie organizaional, Ed. ProUniversitaria, Bucu-
reti, 2007
10. Prun, Mihaela, Comunicare i relaii publice, Ed. ProUniversitaria, Bucureti, 2006
11. COLE GERARD, Comportamentul administrativ, ed. tiina, Chiinu, 2005
12. PNIOAR, GEORGETA, PNIOAR, ION-OVIDIU, Managementul
resurselor umane, Ed. Polirom, Iai, 2005
13. ARMSTRONG, MICHAEL, 2003, Managementul resurselor umane, Ed. CODECS
 MANAGEMENTUL CRIZELOR N VIZIUNE EUROPEAN

Prof. univ. dr. ICAL GEORGE

Director adjunct - Colegiul Naional de Afaceri Interne

Crisis management has become an important part of the security strategies of all the
organizations interested in security issues, especially UN, NATO, EU and OSCE. Crisis
prevention and crisis management are now important action tools of EU, at the core of
European concern both from a conceptual perspective conceived as a priority of the
Long Term Vision and European Security Strategy as well as from an operational per-
spective: developing new capacities to address the challenges brought by the new type of
crisis management missions, military as well as civilian.

Schimbrile profunde petrecute n me- procesului de stabilitate la nivel global.

diul de securitate, la sfrit de mileniu, ne-
au eliberat de constrngeri ideologice, mar-
cnd practic nceputul unei noi ere. Mediul
de securitate a devenit dinamic, flexibil, fi-
ind posibile tot felul de construcii, de or-
ganizri i reorganizri instituionale, func-
ie de predominaia, de impactul unor ten-
dine, dar i n raport cu dinamica interese-
lor i schimbrilor polilor de putere.
Evenimentele politice majore recente,
declanarea rzboiului mpotriva teroris-
mului, constituirea Consiliului NATO-Ru-
sia, lrgirea organizaiilor internaionale de
securitate (NATO cu cele apte state,
printre care i Romnia; UE prin primirea
celor 10 state i din 2007 i aderarea Ro-
mniei i Bulgariei), reconfirmarea opiu-
nilor Ucrainei i Georgiei, de aderare la
Aliana Nord - Atlantic i la Uniunea Eu-
ropean, demonstreaz dinamismul fr
precedent al mediului actual de securitate.
Este nceputul unei noi ere n care Eu-
ropa se unific, renate de la vest la est, de-
venind mai stabil i prosper, i consoli-
deaz poziia de pilon al stabilitii i secu-
ritii regionale, iar relaiile acesteia cu ale
organizaiilor internaionale de securitate
devin eseniale pentru stabilitatea mediului
de securitate. n evoluia securitii euro-
pene se constat n ultimii ani o amplificare
a eforturilor pentru edificarea stabilitii la
nivel regional, ca o etap intermediar a
275
Eforturile depuse de comunitatea internai-
onal pentru instaurarea pcii n Balcani,
Orientul Mijlociu i Africa sunt conclu-
dente i pun n eviden preocuprile insti-
tuiilor internaionale de securitate.
Aceste organisme trebuie s fac uz de
instrumentele pe care le are la dispoziie
(politice, economice i militare), pentru re-
alizarea i dezvoltarea stabilitii europene,
pentru dezvoltarea relaiilor interstatale,
conlucrarea i cooperarea n cadrul acestora
i nu n ultimul rnd, n impunerea unor de-
cizii i hotrrii la nivel global. Din aceast
perspectiv, alianele i nelegerile regio-
nale vor rmne trsturi ale politicii inter-
naionale viitoare, chiar dac ele se vor
adapta noilor circumstane i vor contribui
la dezamorsarea situaiilor de criz.
Actuala arhitectur de securitate re-
flect trsturile eseniale ale mediului geo-
politic i geostrategic n care se deruleaz:
tranziia ctre sistemul internaional multi-
polar; competiia ntre puteri n spaiul eu-
roatlantic pentru redistribuirea rolurilor;
lrgirea NATO i a Uniunii Europene;
tentativele Federaiei Ruse de a-i reafirma
statutul de mare putere pe arena european.
Toate acestea se deruleaz n condiiile
meninerii unor riscuri i ameninri la
adresa stabilitii i securiti mondiale.
Riscurile i ameninrile clasice la adresa
securitii europene293 se menin la nivel
minim, de actualitate rmnnd cele asime-
trice precum:
10. fenomenul terorist n toate for-
mele sale de manifestare (Madrid, Cecenia,
Moscova, Osetia de Nord, Irlanda de Nord).
Riscurile proliferrii fenomenului terorist n
statele europene tinde s se amplifice, mai
ales n acele ri n care exist instabilitate
politic i n rndul crora se constat apa-
riia unor lideri sau grupri cu atitudini din
ce n ce mai radicale, sau de tip nedemo-
cratice. Terorismul islamic continu s se
adapteze la noile condiii n care riposta
internaional i-a demonstrat fermitatea
(Kosovo, Bosnia - Heregovina), prin re-
nunarea la structurile ierarhic verticale i
nlocuirea lor cu celule/structuri regionale
independente, dar care invoc o ideologie
comun;
11. crima organizat transnaional
n care frauda bancar, corupia, migraia
ilegal i traficul de armament i droguri
devin dominante;
12. existena statelor i zonelor prost
guvernante, care faciliteaz proliferarea i
manifestarea ameninrilor asimetrice (Ce-
cenia, Bosnia-Heregovina, Kosovo).
n acest sens, considerm c principalele
riscuri i vulnerabiliti la nivel european
specifice etapei actuale, sunt generate, sau
pot fi influenate, de urmtoarele aspecte:
13. instabilitatea politic: slaba legiti-
mitate a unor regimuri politice, luptele po-
litice, msuri opresive i nclcri ale
drepturilor omului - specific rilor din
zona vestic a Peninsulei Balcanice i Ori-
entului Mijlociu;
14. competiia pentru controlul
resurselor strategice - exploatarea i n
mod special transportul petrolului din Ori-
entul Mijlociu, Caucazul de Sud i Asia
Central, ctre Europa, poate contribui la
aplanarea unor dispute, sau la acutizarea i
diversificarea strilor tensionale din aceast
293
Strategia Solana A Secure Europe n a Better
World, adoptat de ctre Consiliul European din
decembrie 2003, Surs: Council of the European
Union, Brussels, via:<http//ue.eu.int/>., dec.2003
276
zon, specific zonei adiacente statelor din
arealul Mrii Negre (Rusia, Ucraina, Ro-
mnia, Bulgaria, Turcia);
15. corupia i crima organizat in-
tern i internaional - tind s devin
omniprezente n state instabile din punct de
vedere politic i neperformante economic
(zona din nord - vestul Peninsulei Balca-
nice);
16. politizarea etnic i religioas:
naionalism, extremism, fundamentalism i
xenofobie - specific zonei geografice din
estul Europei;
17. exportul de instabilitate:
promovarea fundamentalismului islamic i
a intereselor statelor islamice ctre sud-es-
tul Europei, prin existena unor grupuri et-
nice compacte n zonele adiacente (turco-
ttarii din Peninsula Crimeea, gguzii din
Republica Moldova, turcii din sud-estul
Bulgariei, bosniacii, kosovarii i albanezii
din Peninsula Balcanic);
18. degradarea mediului natural: cu-
tremure, inundaii, nclzirea climei la nivel
global, poluare excesiv, deertizare, des-
pduriri risc care se manifest la nivel
global cu implicaii deosebite i la nivel eu-
ropean i n mod special n rile din sud-
estul i estul Europei.
Uniunea European rspunde la aceste
ameninri i provocri printr-un proces
susinut de afirmare a Politicii Europene de
Securitate i Aprare n arena securitii
internaionale i prin iniierea unui proces
de dezvoltare a unor capabiliti294 de ap-
rare care s rspund nevoilor prezente i
viitoare ale Uniunii. Uniunea European a
generat un nivel ridicat de dezvoltare eco-
nomic pe continent dar i o nou abordare
a securitii ntemeiat pe soluionarea pa-
nic a conflictelor i pe cooperarea interna-
ional295.
294
Capabilitate = abilitatea de a produce un efect prin
utilizarea unui mijloc de lupt / echipament / sistem /
etc, determinat de urmtoarele componente
funcionale: doctrin, organizare, instruire,
echipament, conducere, personal, faciliti i
interoperabilitate.
295
Javier Solana, A secure Europe in a better world,
 Producnd un sfert din Produsul Mon-
dial Brut i unind ntre hotarele sale 27 de
state i peste 450 milioane de oameni, Uni-
unea European este n mod inevitabil un
actor global, care trebuie s-i asume res-
ponsabilitatea participrii la asigurarea se-
curitii mondiale (Strategia de Securitate a
UE). La 20 octombrie 2004 a fost semnat la
Roma Tratatul de Instituire a unei Con-
stituii pentru Europa, adoptat de ctre
Consiliul European de la Bruxelles la 17-18
iunie 2004. Noul tratat prevedea posibilita-
tea dezvoltrii unei veritabile aprri euro-
pene i introduce o clauz de solidaritate a
statelor UE n faa unui atac extern asupra
unuia dintre ele.
UE se manifest pregnant pe scena geo-
politicii militare punnd accent pe poteni-
alul su economic ct i pe resursele sale
politice i militare. n acest context se
acord o atenie prioritar consolidrii con-
ceptelor de Politic Extern i de Securitate
Comun (PESC) i Politic European de
Securitate i Aprare (PESA). Tratatul pri-
vind UE din 1992, stipuleaz la art.J4 al
Titlului V c Politica Extern i de Secu-
ritate Comun nglobeaz toate problemele
referitoare la securitatea UE inclusiv stabi-
lirea n perspectiv a unei politici de ap-
rare comune care ar putea conduce n viitor
la o aprare comun. PESC se coreleaz cu
politicile NATO.
Obiectivele politicilor i aciunilor co-
mune ale UE n plan extern vizeaz:
salvgardarea valorilor comune ale
UE, a intereselor sale fundamentale, a
securitii i integritii sale ;
consolidarea democraiei, a suprema-
iei legii, dreptului omului i a celui
internaional;
meninerea pcii, prevenirea conflic-
telor n conformitate cu Carta ONU;
sprijinirea dezvoltrii din punct de
vedere economic, social i de mediu n
rile n curs de dezvoltare;
ncurajarea integrrii tuturor rilor n
economia global;
www.eu.int.
promovarea unor msuri pe plan
internaional menite a mbuntii ca-
litatea mediului;
asistarea populaiilor, rilor care se
confrunt cu dezastre;
promovarea unui sistem internaional
bazat pe o cooperare multilateral.296
PESA presupune dezvoltarea unei capa-
citi de decizie autonome i, n cazul n
care NATO nu este angajat, lansarea i
coordonarea unor operaiuni militare sub
autoritatea UE, ca rspuns la situaii de
criz, angajarea resurselor de ctre statele
membre bazndu-se pe decizii suverane.
ncepnd cu 2003, an care a marcat att
operaionalizarea PESA dar i adoptarea
Strategiei de Securitate Europene (Strategia
Solana), UE a urmrit o abordare gradual
n implicarea sa n operaii. Astfel, prima
operaie PESA a fost o misiune de poliie
ntr-un mediu stabil (EUPM). A urmat
CONCORDIA Macedonia ntr-un mediu
mai puin permisiv i o operaiune auto-
nom de gestionare a crizelor intr-un mediu
ostil, dar de mai mica amploare (ARTEMIS
R.D. Congo).
n prezent, ns, numai Frana i Marea
Britanie au capacitatea de a desfura o
for important ntr-un teatru de operaii
ndeprtat i pe care s fie n msur s o
sprijine inclusiv cu acoperire aerian.
Viziunea pe Termen Lung. Adoptat
la sfritul anului 2006, Long Term Vision
- LTV297 reprezint documentul esenial
pentru viitorul Politicii Europene de Secu-
ritate i Aprare i pentru evoluia general
a culturii strategice europene. Elaborat
printr-un efort integrat al Ageniei Euro-
pene de Aprare (EDA)298, Comitetului Mi-
296
Uniunea European, obiective principale i istoric,
www.infoeuropa.ro
297
Documentul a fost adoptat de ctre Comitetul
director EDA n formatul minitrilor aprrii din luna
octombrie 2006 i este pus la dispoziia experilor i a
publicului interesat pentru evaluare i comentarii la
adresa http://www.eda.europa.eu./ltv/ltv.htm).
298
Agenia European de Aprare (EDA European
Defence Agency) a fost nfiinat prin decizia
Consiliului din 12 iulie 2004 n scopul sprijinirii
statelor membre n eforturilor lor de mbuntire a
277
litar i al Institutului UE pentru studii de
securitate de la Paris, LTV ofer o imagine
prospectiv, pe termen lung, a evoluiei
domeniului militar al PESA, cu accent pe
conturarea profilului viitoarelor capabiliti
militare necesare Uniunii pentru ndeplini-
rea obiectivelor sale strategice. Viziunea
este prima abordare pe termen lung a do-
meniului militar al Politicii Europene de
Securitate i Aprare i urmrete s asi-
gure direcionarea procesului de dezvoltare
a capabilitilor militare europene pentru
urmtorii 20 - 25 de ani. n acest scop, s-a
plecat de la investigarea tendinelor princi-
pale din evoluia contextului global, a me-
diului militar viitor i a trendurilor semnifi-
cative din domeniile tiinei i tehnologiilor
cu aplicativitate n domeniul aprrii, cu
scopul de a orienta deciziilor care urmeaz
s fie fcute n dezvoltarea capabilitilor
militare.
Procesul de elaborare a LTV s-a desf-
urat sub coordonarea Ageniei Europene
de Aprare (EDA) i a presupus o abordare
pe trei domenii majore (three-strands
approach), integrate ulterior n coninutul
general al Viziunii:
1. Studiu privind evoluia contextului
global, evaluare realizat de ctre Institutul
pentru studii de securitate de la Paris;
2. Mediul militar viitor, document ela-
borat de ctre Comitetul Militar al Uniunii
Europene (EUMC), cu ajutorul Statului
Major Militar (EUMS) i al specialitilor
militari din statele membre;
3. Tendine n domeniul tiinei i teh-
nologiilor militare, investigare realizat de
EDA prin consultarea unor experi n acest
domeniu.
Analiza detaliat a evoluiei sistemului
global pentru orizontul de timp 2025299
capabilitilor de aprare n domeniul
managementului crizelor
299
Evaluarea contextului global, realizat de Institutul
UE pentru studii de securitate de la Paris, ca parte
component a procesului de elaborare a LTV, a fost
extins ntr-un raport de dimensiuni considerabile,
fiind publicat sub form de carte (The New Global
Puzzle. What World for the EU in 2025?), precum i
contureaz mai degrab trenduri cu influ-
ene negative att pentru mediul internaio-
nal de securitate, n ansamblul su, ct i
pentru diferitele regiuni ale globului i
pentru Uniune i interesele sale pe termen
lung. Principalii factori de generare a
schimbrii contextului global, ale cror in-
fluene sunt evaluate de raport, sunt: globa-
lizarea i creterea interdependenelor din-
tre diferitele regiuni ale lumii, tendinele
demografice care vor afecta Europa i ce-
lelalte zone, procesele de guvernare la nivel
regional i global, degradarea mediului i
epuizarea resurselor de energie etc.
Prima parte a LTV a fost ncredinat
spre elaborare Institutului de Studii de Se-
curitate (ISS) al UE de la Paris. Pe baza a
circa 700 de studii, rapoarte i documente,
cercettorii ISS au ncercat s identifice
dezvoltrile viitoare n urmtoarele apte
domenii cheie: mediu, demografie, econo-
mie, energie, tiin i tehnologie, societate
i cultur, guvernare global.
Indicatori strategici (strategic drivers):
1. mediul: dei n 2030 circa 76% din
populaia Europei va tri n zone urbane,
Europa nu va fi foarte afectat de degrada-
rea mediului; temperaturile n Europa vor
crete cu 0,1- 0,4 grade Celsius / decad;
vor continua emisiile de gaze ceea ce va in-
fluena continuarea fenomenului nclzirii
globale; cele mai afectate regiuni vor fi su-
dul Europei (secet) i nordul Europei
(inundaii);
2. demografia: creterea de populaie
pn n 2025 va fi de 23% (pn la 7,9 mi-
liarde), ndeosebi n rile n curs de dez-
voltare din Africa, Asia i America Latin;
la nivelul UE, creterea demografic va fi
de 2%, creteri semnificative nregistrndu-
se n UK i Frana, ns cu un declin semni-
ficativ n Germania, Italia i Spania; UE va
primi anual aproximativ 800.000 imigrani;
n 2025 UE va reprezenta doar 6% din po-
pulaia mondial; rata de cretere a popula-
iei la nivelul UE va fi foarte sczut (+2%,
pe site-ul Institutului, la adresa www.iss-
eu.org/books/NGP.pdf
278
fa de +17,4% SUA, de exemplu), dar mai
bun dect n Rusia (-10,8%) sau Japonia (-
2,6%); n context, controlul imigraiei i
stimulentele pentru atragerea capitalului
uman calificat vor deveni tot mai impor-
tante; presiunile financiare asupra bugetelor
publice, generate de deteriorarea ratei dintre
populaia activ i cea susinut, vor face
tot mai dificil alocarea resurselor financi-
are necesare susinerii unor sisteme militare
performante;
3. economia: globalizarea economic
va continua i se va aprofunda, continund
s adnceasc competiia; economiile ri-
lor asiatice vor crete semnificativ (China i
India i vor continua creterile economice
susinute, succesul n ambele ri, va de-
pinde de ritmul reformelor i asigurarea de
resurse energetice; dei creterea econo-
mic se va resimi direct asupra creterii
produsului intern brut, repartiia acestuia pe
cap de locuitor va crea mari inechiti; n
2025 China va deveni cel mai mare expor-
tator mondial), dar discrepanele n termeni
de venit pe cap de locuitor vor fi nc mari
comparativ cu cele din Occident; PIB-ul va
crete mai ncet n UE dect n SUA; cre-
terea demografic sczut va impieta i
asupra creterii economice; globalizarea va
fi benefic acelor ri care vor participa la
dezvoltarea tehnologiilor i a comunicaii-
lor; SUA, UE i Japonia vor resimi presiu-
nea pieelor emergente; i vor menine
sectoarele economice cheie: industrie, piaa
de capital i cercetarea; SUA va continua s
rmn o putere economic i n 2025 (re-
surse umane de calitate; pia flexibil cu
productivitate nalt; cercetare n domenii
cheie: IT, biotehnologii i nanotehnologii);
UE va rmne n continuare lider n dome-
nii ca: telecomunicaii, industria automobi-
lelor i aviaiei civile; condiiile integrrii
cu succes n globalizare vor fi: reinerea
unei fore de munc semnificative, atrage-
rea de investiii strine i adaptarea siste-
mului politic i social;
4. energia: ntre 2006 i 2025 se a-
teapt o cretere a cererii globale de energie
cu o medie de 1,6 % pe an; combustibilii
fosili (petrol, gaz i crbune) vor rmne
sursa primar de energie, acoperind circa
81% din cerere; dependena de importurile
de energie va crete (de la 50% azi la 70%
n 2030) Arabia Saudit, Iran, Irak i Al-
geria vor furniza circa 80% din necesarul
de petrol, restul provenind din Rusia i
Norvegia; din perspectiv geopolitic, Eu-
ropa va fi nconjurat de unele dintre cele
mai instabile regiuni ale lumii Orientul
Mijlociu, Nordul Africii i Africa
Subsaharian, Asia Central - fa de care
va fi dependent cel puin din punct de ve-
dere energetic; din aceste motive, se apreci-
az c vom asista la o deplasare a surselor
de putere dinspre Vest ctre celelalte regi-
uni ale lumii, iar locul Europei de centru al
sistemului mondial va fi tot mai mult pus
sub semnul ntrebrii;
5. tiina i tehnologia: la orizontul
2025 se ateapt creterea importanei teh-
nologiei informaiilor (IT); obinerea de
progrese n domeniul nanotehnologiei va
transforma radical producia de bunuri, se
apreciaz c nanotehnologia va deveni co-
loana vertebral a urmtorului val tehnolo-
gic (platforme mult mai mici i mult mai
puternice), sporirea numrului de inovaii n
domeniul biotehnologiei, creterea investi-
iilor n domeniul cercetrii i dezvoltrii;
Efecte negative: dezvoltarea tehnologiei in-
formaiei va avea ca efecte pierderea inti-
mitii, creterea vulnerabilitilor n sis-
teme i accesul facil la tehnologii; bioteh-
nologia poate avea efecte controversate
clonarea, vegetale modificate genetic, posi-
bilitatea stabilirii hrii genetice care s
conduc la mpiedicarea unor persoane n
urmarea unei cariere; tehnologia creat
pentru mbuntirea condiiilor de via,
poate conduce i la deteriorarea acesteia;
6. cultur i societate: globalizarea
creeaz n acelai timp omogenizare (con-
vergena obiceiurilor sociale), dar i frag-
mentare (redescoperirea culturii locale); ca
urmare a globalizrii se ateapt sporirea
culturilor hibride, mai puin occidentali-
zate; reaciile de respingere, pot conduce
la numeroase ciocniri, care vor reprezenta o
279
provocare la adresa canalelor tradiionale
ale democraiei; n UE, mbtrnirea socie-
tii va conduce la acceptarea de ctre opi-
nia public a migraiei ceea ce necesit
construirea unor politici eficace de inte-
grare; SUA va deveni o societate multicul-
tural, n care limba spaniol, va fi vorbit
de un numr mai mare de locuitori, dect
limba englez (rdcinile unei societi an-
glo-protestante), inegalitile sociale vor fi
mult mai pregnante dect n societatea oc-
cidental iar religia va continua s joace un
rol important n societatea american; n
China, o societate structurat pe valori fun-
damentale, vor crete inegalitile sociale;
lipsa reformelor (fr control social i poli-
tic tipic economiilor occidentale), con-
duce la concluzia c n China este deschis
calea spre un capitalism slbatic, corupia
va fi una din marile provocri ale Chinei; n
contrast cu China, India dispune de o de-
mocraie stabil, cu alegeri libere, liberti
democratice, deci mai puin vulnerabil; n
lumea arab, eecul n implementarea unor
reforme vor crete sentimentele de frustrare
i creeaz potenial de radicalizare; islamul
ca ideologie va reprezenta o for potenial
n societile musulmane; perspectiva rs-
pndirii fundamentalismului este condiio-
nat de capacitatea guvernelor rilor arabe
de a construi o societate deschis, prin im-
plementarea bunei guvernri i de a ine sub
control actualele tensiuni; n Rusia nemul-
umirile sociale (creterea discrepanelor
ntre sectorul public i cel privat), sistemul
politic nefuncional i un ritm negativ de-
mografic, pot duce la apariia unor valuri de
naionalism, xenofobie, antisemitism, nde-
osebi n rndul tinerilor;
7. guvernare global: const dintr-un
set de instituii, proceduri i reele care in-
teracioneaz n scopul modelrii opiunilor
(alternativelor) colective (convenii, reguli,
decizii), astfel nct s poat fi gestionate
problemele globale; lumea devine tot mai
interdependent i complicat; pe msura
sporirii globalizrii, crete i vulnerabilita-
tea statelor; apariia i creterea noilor pu-
teri va afecta balana de putere; n viitor
280
rolul formelor alternative de guvernare (de
tip G8, G20, organizaii regionale sau
transnaionale) va crete; dreptul internaio-
nal i utilizarea forei vor trebui s se
adapteze acestor dezvoltri, n care un rol
esenial l va avea gsirea unui echilibru
ntre eficacitate i legitimitate; provocrile
globalizrii necesit o reacie coordonat,
pe care actualele instituii nu sunt n msur
s o asigure, aa cum piaa, pentru a se dez-
volta are nevoie de reguli i legi bine stabi-
lite, globalizarea necesit guvernare, extin-
derea acesteia va schimba i natura securi-
tii; riscurile la adresa securitii ntr-o
lume globalizat vor avea o natur multipl,
astfel nct impactul acesta va fi mai mare
dect efectele cumulate (ameninri tero-
riste asupra nodurilor globalizrii infra-
structura de transport sau de producere a
energiei; creterea probabilitii producerii
i rspndirii epidemiilor, sau a dezastrelor
provocate sau naturale), propagndu-se n
valuri, afectnd securitatea persoanelor sau
a infrastructurii, a economiei i societii n
ansamblul su.
Prin prisma sporirii gradului de eteroge-
nitate a contextului internaional i a insta-
bilitii accentuate a vecintii UE, este de
ateptat ca Uniunea s fie confruntat cu o
serie de provocri de securitate pe parcursul
urmtoarelor decade:
Protejarea Europei (European
homeland): la orizontul anilor 2025 este
puin probabil un atac masiv mpotriva unui
stat membru UE sau n Europa; dimpotriv,
poate spori instabilitatea la graniele estice
ale UE, n special dac va continua procesul
de lrgire; cea mai mare ameninare la
adresa Europei i cetenilor si vine din
partea terorismului sau a unor poteniale
pandemii; nu este de ateptat ca imigraia s
creasc n mod dramatic; criminalitatea or-
ganizat, n special dac se infiltreaz n
mediile politice i serviciile publice euro-
pene, poate deveni deosebit de periculoas;
Proiectarea stabilitii n exterior: toate
regiunile din vecintatea UE vor avea un
mare grad de instabilitate; cele mai multe
probleme din vecintatea UE vor trebui
abordate cu mijloace civile (diplomatice,
economice, tehnice); nu trebuie neglijat
ns perspectiva izbucnirii de conflicte vi-
olente n aceste regiuni; n acest context, nu
trebuie exclus o posibil intervenie mili-
tar din partea UE pentru stabilizarea situa-
iei; costurile aferente interveniilor UE n
situaii de criz vor cntri tot mai mult n
adoptarea unei decizii;
Asigurarea furnizrii de energie: avnd
n vedere c energia este deosebit de im-
portant n asigurarea creterii economice,
aceasta va reprezenta un factor cheie ntr-o
lume globalizat; accesul la energie va fi de
interes strategic pentru toate rile, putnd
declana competiia i rivalitatea ntre rile
dezvoltate i cele n curs de dezvoltare;
chiar i o deconectare temporar a UE de la
sursele de energie va avea un impact eco-
nomic major; opiunile de contracarare a
unei astfel de perspective sunt multiple:
tehnologice (dezvoltarea de surse alterna-
tive de energie), politice (ntrirea stabilit-
ii i promovarea relaiilor de bun vecin-
tate), militare (se precizeaz c o criz ma-
jor implicnd una din rile mari exporta-
toare de petrol din Orientul Mijlociu poate
constitui un scenariu, dei puin probabil,
pentru o intervenie militar UE n urmtoa-
rele dou decenii);
Solidaritatea cu aliaii: Europa poate fi
implicat ntr-o serie de confruntri militare
i prin prisma alianei sale strategice cu
SUA; o schimbare major a SUA fa de
NATO va afecta semnificativ securitatea
european i va putea schimba nsi natura
PESA.
O tendin important a evoluiei con-
textului global, definit prin cei apte indi-
catorii strategici, cu implicaii directe asu-
pra domeniului militar este legat de crete-
rea rezervelor societilor europene fa de
perspectiva utilizrii instrumentului militar
n promovarea sau aprarea unor interese de
securitate. Aciunile militare, neautorizate
explicit de ctre ONU, vor fi tot mai con-
troversate, iar utilizarea forei va fi intens
evaluat de ctre opinia public occiden-
tal.
Focalizarea pe securitatea naional pri-
vit n integralitatea sa (homeland
security) va conduce la diluarea progre-
siv a granielor dintre domeniile tradiio-
nale ale securitii i aprrii, precum i la
posibila diminuare a rolului alocat siste-
mului militar de ctre societile occiden-
tale. O astfel de evoluie ar putea genera
micorarea resurselor publice alocate pentru
aprare, tendin care poate periclita efica-
citatea general a forelor armate
n acest context, sistemele militare vor
trebui s fac fa pe termen mediu i lung:
schimbarea rolului forei militare i adapta-
rea la revoluia tehnologic. Legat de pri-
mul aspect, utilizarea forei va fi tot mai
mult supus constrngerilor legale i rezer-
velor politice, plecnd de la prevederile ge-
nerale ale dreptului internaional i de la
tendina societilor europene de devalori-
zare a rzboiului i a aciunilor care implic
fora armat. n aceste condiii, este pro-
babil ca factorul politic s defineasc i s
aplice condiii tot mai restrictive pentru si-
tuaiile considerate legitime n utilizarea
forei armate.
Pe de alt parte, evoluiile tiinei i teh-
nologiilor specifice erei informaionale vor
influena puternic att rolul i funciile vii-
toare ale forelor armate, ct i procesul de
dezvoltare a capabilitilor militare nece-
sare pe termen mediu i lung. Spre exem-
plu, progresul continuu n microelectronic
i tehnologiile de comunicaii va conduce la
creterea importanei cunoaterii i infor-
maiilor n operaiile militare viitoare. Alte
direcii de utilizare a progreselor din tiina
i tehnologiile civile vor viza creterea ni-
velului de protecie a propriilor fore pre-
cum i reducerea pierderilor i efectelor
distructive asupra mediului, provocate de
operaiile militare. n acelai timp, dezvol-
trile tehnologice pe piaa civil a echipa-
mentelor care pot avea i aplicativitate mi-
litar pot conduce la situaii n care forele
militare europene s se confrunte cu fore
oponente cu acelai nivel de dotare sau
chiar superior dotate.
Plecnd de la evoluiile posibile ale me-
281
diului global, LTV ncearc s defineasc,
n partea dedicat Mediului militar viitor,
influenele acestora asupra operaiilor mili-
tare viitoare ale Uniunii.
Din aceast perspectiv, elaborarea LTV
s-a fcut plecnd de la actualul cadru de
fundamentare a misiunilor militare ale UE,
reprezentat n principal de Strategia Euro-
pean de Securitate i HLG 2010300. Viziu-
nea propune, ca posibile variante de utili-
zare a instrumentului militar, scenarii care
implic misiuni de separare a prilor prin
for, stabilizare i reconstrucie, prevenirea
conflictelor, asisten umanitar i evacua-
rea rniilor. Aceasta contureaz nevoile
viitoare ale Uniunii de capabiliti militare
att pentru aciunile militare clasice (situa-
iile de conflict de nalt intensitate), ct i
componente apte de misiuni de prevenire i
management al crizelor - dezarmare, stabi-
lizare, reconstrucie post-conflict, evacuare
i nu n ultimul rnd, intervenia umanitar
pentru nlturarea efectelor dezastrelor na-
turale sau produse de aciunea uman.
Ca o caracterizare sintetic a operaiilor
viitoare de management al crizelor, se apre-
ciaz c acestea vor fi expediionare,
mutinaionale i multi-instrument. Plecnd
de la necesitatea de asumare a responsabi-
litilor de actor global, Uniunea i pro-
pune s realizeze capacitatea de proiectare a
forei la distane strategice i n arii de ope-
raii austere, pentru a contribui la preveni-
rea i soluionarea situaiilor de criz.
Aceast dezvoltare este necesar i datorit
faptului c reacia la ameninri i combate-
rea acestora implic mutarea primei linii
de aprare n afara UE i combaterea sur-
selor generatoare de criz acolo unde aces-
tea apar i se manifest.
Plecnd de la ideea c nici una dintre
ameninri nu este pur militar i nici nu
poate fi combtut doar prin mijloace mili-
300
Obiectivul Global al UE (Headline Goal 2010
HG 2010) vizeaz focalizarea demersurilor UE asupra
mbuntirii calitative a capacitilor de aprare,
precum i adaptarea acestora la cerinele formulate
prin intermediul Strategiei de Securitate.
282
tare301, LTV evideniaz necesitatea ca UE
s adopte o abordarea comprehensiv a rs-
punsurilor la diversele provocri la adresa
securitii, prin combinarea tuturor instru-
mentelor de putere i influenare pe care le
are la dispoziie. Aceast combinare a mij-
loacelor civile (diplomatice, militare, eco-
nomice, financiare, de poliie i reform a
statului de drept etc.) i militare de preve-
nire i management al situaiilor de criz
reprezint principalul avantaj competitiv al
Uniunii n securitatea internaional, iar Vi-
ziunea o accentueaz ca pe una din liniile
de for ale viitorului PESA.
Plecnd de la aceste considerente, for-
ele militare puse la dispoziia UE pentru
operaii de management al crizelor trebuie
s fie structurate, dotate i pregtite pentru
a interveni n situaii din cele mai diverse,
inclusiv n zone cu un grad mare de ostili-
tate. Obiectivele principale vizate de desf-
urarea forelor militare sunt legate de pre-
luarea controlului asupra unei situaii con-
flictuale, ntreruperea ciclului violenei i
stabilizarea post-conflict. Mai mult, se
apreciaz c intervenia nu va viza obine-
rea victoriei militare, n sensul tradiional
al termenului, ci calmarea sau normalizarea
unei situaii de instabilitate, soluionarea
unor conflicte i, n final, stabilitatea i se-
curitatea n ansamblul su.
n ultimii ani, ONU, OSCE, UE i
NATO au ntreprins eforturi susinute pen-
tru a-si evalua i adapta strategiile i struc-
turile de securitate noului mediu internaio-
nal iar o analiz comparativ a acestor or-
ganizaii poate duce la nelegerea modului
de prevenire i gestionare a conflictelor.
Operaiile pe care le desfoar UE au
un caracter aparte fa de cele ntreprinse de
NATO. Tipul de crize gestionate de UE
este altul dect cel vizat de NATO. Uniunea
European se pliaz mai mult pe latura ci-
vil a crizelor (aa numitele misiuni de tip
Petersburg, misiuni umanitare, .a.m.d.).
301
301 ..none of the new threats is purely military
nor can any be tackled by purely military means -
Strategia de Securitate European, p. 7.
 Dup lansarea cu succes n anul 2003 a
Operaiei Artemis, UE a hotrt s preia
comanda Operaiei Alteea, fcnd apel la
capabilitile NATO. Acest angajament al
UE n Balcani se deosebete fa de inter-
venia iniiat de NATO, prin faptul c nu
s-a limitat doar la aspectele militare ci a
avut n vedere sprijinirea procesului de de-
mocratizare a rii n totalitatea sa. Efortu-
rile au fost focalizate pe misiuni de stabili-
zare i reconstrucie. n aceeai ordine de
idei misiune Uniunii din Kosovo (EULEX)
urmrete aceleai obiective, de la recon-
strucie i stabilizare, la asisten n reforma
forelor poliieneti i instaurarea statului de
drept. Aciunile UE n Africa, n RD Congo
i Sudan sunt limitate din punct de vedere
al interveniei la obiective punctuale (spri-
jinul acordat ONU, pe timpul alegerilor, sau
Uniunii Africane, pentru soluionarea crizei
din Darfur/Sudan), dar cu o cert perspec-
tiv asupra efectelor pe termen lung.
Chiar dac pericolul unei confruntri
militare majore n Europa a disprut dup
ncheierea Rzboiului Rece, noile riscuri i
ameninri de diferite tipuri, ca i vulnera-
bilitile sistemului de securitate actual
conduc uneori la apariia unor crize. Dei
considerate ca fenomene de anormalitate,
crizele sunt o prezen constant n evoluia
omenirii i ele apar ca momente dificile ale
raporturilor politice, economice, sociale,
culturale etc., ca urmare a unor mari acu-
mulri de tensiuni, disfuncionaliti, impu-
nnd trecerea la o alt ordine.
Trebuie menionat c diferitele crize
politico-militare nu afecteaz numai rile
sau zonele n cauz ci toate statele lumii
ntr-o form sau alta. Din acest motiv este
necesar un management adecvat pentru
gestionarea acestora i realizarea unei noi
stabiliti.
Managementul crizelor a devenit o
component important a strategiilor orga-
nismelor cu preocupri n domeniul securi-
tii, n special a ONU, NATO, UE i
OSCE. n acest cadru, aciunilor militare
speciale care dau coninut managementului
crizelor - intervenii de meninere a pcii i
de restabilire sau impunere a pcii - li se
adaug sprijinul politico-diplomatic acordat
prilor implicate pentru soluionarea con-
flictelor, asistena umanitar, ajutorul pen-
tru normalizarea vieii sociale, etc.

BIBLIOGRAFIE
1. BRZEZINSKI Zbigniew, Living With a New Europe, National Interest 60, 2000
2. BRETHERTON Charlotte, VOGLER John, The european Union as a Global Ac-
tor, Routledge, London and New York, 1999
3. CAMERON F, Towards an EU strategic concept, n Romanian Journal of Euro-
pean Affairs, vol. 3 no. 3, Institutul European din Romnia, Bucureti, septembrie 2003
4. FRENCH J. Lindley and F. ALGIERI, A European Defence Strategy, Bertel-
smann Foundation, Gtersloh, 2004
5. FUKUYAMA Fransis, The End of History and the Last Man, Free Press, New
York, 1992
6. HUNTER Robert E., The European Security and Defence Policy: NATOs
7. NICOLAESCU Gheorghe, Gestionarea crizelor politico-militare, Bucureti,
2003
8. NYE Joseph S., Jr. , Descifrarea conflictelor internaionale, 2005

283
 MANAGEMENTUL PROTEJRII VIEII PRIVATE
I ACCESUL LA ARHIVE

Drd. MONICA SACHELARIU

Arhivele Naionale - Neam

The present material is supposed to be an approach about what a persons interests

may mean and about the protection of his/her private life and personal data on one
hand, and about the interests in the historical and scientific research that support the
right to get knowledge in time, on the other hand. The conclusion obvionsly coming out
is represented by the need to find out a correct equilibrium between the rights referring
to the past opening, to getting information of public interest, to the personal data
protection and to scientific research making, in order to discover a balance between the
right to forget and the right to know.

Fiecare generaie acord o anumit pon-
dere unora dintre evenimentele istoriei, iar
tentaia fiecrei perioade este aceea de a
construi pe o anumit selecie a faptelor din
trecut. Arhivele Naionale sunt cele care au
rolul de a aduce aminte, de fiecare dat,
dimensiunea complet a faptelor i de a n-
demna la concluzii corecte, bazate pe tota-
litatea acestor fapte. Depozitare ale mrtu-
riilor trecutului, Arhivele sunt o instituie
reprezentativ pentru cultura i civilizaia
oricrei naiuni, iar grija manifestat pentru
conservarea acestor urme ale istoriei a ilus-
trat nu doar gradul de civilizaie i cultur,
dar i profunzimile memoriei colective ale
diferitelor popoare. Arhivele contribuie n
mod direct la aprarea i promovarea drep-
turilor omului prin pstrarea mrturiilor
evoluiei sau violrii lor i prin desfurarea
activitii n conformitate cu idealul de
transparen a Statului302. Iar dreptul la vi-
a privat reprezint unul dintre drepturile
fundamentale consacrate. Inaccesibile, ar-
hivele nu servesc dect intereselor ctorva
indivizi sau grupuri privilegiate. n egal
302
Ch. Kecskemti, I. Szkely, Accesul la Arhive.
Manual de linii directoare pentru implementarea
Recomandrii Nr. R (2000)13 privind o politic
european asupra accesului la arhive, Revista
Arhivelor, LXXXIV(2007), supliment, p.32 (n
continuare: Ch. Kecskemti, I. Szkely, Accesul la
Arhive).
284
msur ns, fr reglementri care s pro-
tejeze sigurana individului i a vieii pri-
vate, cetenii sunt expui vexaiunilor con-
stante i pot fi exploatai de ctre diverse
interese publice sau private.
Roy Campbell, n materialul prezentat la
a XXXII a conferin internaional a me-
sei rotunde a Arhivelor desfurat la
Edinbourgh n 1997303, a artat c exist
dou opinii diametral opuse referitoare la
Arhive: pe de o parte, cea a cercettorilor
care doresc un acces rapid i liber, fr nici
o restricie, iar pe de alt parte, cea a arhi-
vitilor, ce consider doleanele primilor ca
fiind exagerate, deoarece nu in cont de
problemele de ordin juridic i politic ale
lumii reale n care evolueaz instituia Ar-
hivelor.
n cele ce urmeaz ne propunem o abor-
dare a ceea ce nseamn interesele indivi-
dului i protejarea vieii private i a datelor
personale a acestuia pe de o parte i a inte-
reselor de cercetare istoric, tiinific care
sprijin dreptul la cunoatere peste timp, pe
de alt parte. Aa cum vom arta, problema
accesului la arhive depete dimensiunea
unei simple probleme arhivistice, fiind o
303
R. Campbell, Le point de vue des chercheurs: ltat
de la question, n Citra, 1997, Lacces aux archives.
Aspects lgaux, Actes de la XXXII me Confrence
Internationale de la Table Ronde des Archives,
Edinbourgh, 1997, p.32-37.
component general a conceptelor de
democraie, drept la informare etc.
Scurt istoric asupra accesului. Accesul
la informaie a avut istoria sa. Pentru c,
dintr-un nceput, au existat informaii
pentru toi, dar i informaii pentru alei.
n linii mari, putem considera informaiile
generale ca fiind informaiile destinate
publicului larg, realizate pe un suport
reprodus ntr-un numr mare de exemplare i
care se pstreaz n instituii care s
faciliteze accesul fr restricii semnifi-
cative la acele informaii. Informaiile
speciale au fost cele destinate altor scopuri
dect cele mediatice, sunt realizate pe un
suport reprodus ntr-un numr mic de
exemplare i sunt, n general, de resortul
Arhivelor. Aceste documente, din punct de
vedere al coninutului pot deveni publice
dup o anumit perioad, dar caracterul lor
general de unicitate impune restricii de
acces, mult mai semnificative dect n cazul
informaiilor generale304. n mod evident,
dac documentele au fost pstrate cu grij
nc de la nceputurile scrisului, n diverse
civilizaii precum Egiptul faraonic, Sumer,
China sau India, acest lucru s-a ntmplat
pentru c era nevoie de ele; era nevoie aa-
dar ca aceste documente s fie accesibile:
ns cui i n ce condiii? Problema celor
care au acces i n ce condiii a rmas as-
pectul principal al reglementrilor referitoare
la aceast problem, pn n zilele noastre.
nc din antichitate, cei desemnai cu
pstrarea, conservarea i furnizarea de in-
formaii, prin gradul lor de percepie i eru-
diie, constituiau o categorie uman privile-
giat, dar i vnat pentru a nnobila
prestigiul stpnului protector. n evul me-
diu, prin cancelariile statelor feudale, ale
marilor seniori i ale mnstirilor, a conti-
nuat preocuparea de a constitui arhive305.
Pstrate iniial pentru valoarea probatorie i
juridic aadar, cu scopul de a legitima cu
precdere drepturi ale proprietarului, n se-
304
B.F. Popovici, Accesul la Arhive, p.2 la
http://bogdanpopovici2008.files.wordpress.com/2009/
05/40-accesul-la-arhive.pdf (n continuare: B.F.
Popovici, Accesul la Arhive).
305
V. Teodorescu, Arhivistul, trezorier al memoriei
scrise, n Revista Arhivelor, nr.1-2/2001, p.11-12.
colul al XVIII lea se produce marea
schimbare care va deschide mai trziu arhi-
vele spre cercetare.
Este momentul n care se vorbete des-
pre naterea sau renaterea noiunii de de-
mocraie n virtutea creia suveranitatea i
are obria n popor i pe cale de conse-
cin, acesta are dreptul de a-i controla
conductorii pe care i-a investit cu ncre-
dere, prin contractul social(J.J. Rousseau,
Despre contractul social, 1762). Pentru ca
mai apoi Voltaire s revendice dreptul la
critic, deci la cunoatere306.
Toate aceste inovaii intelectuale culmi-
neaz cu Revoluia francez cnd n prima
lege a arhivelor (25 iunie 1794) se pro-
clam dreptul cetenilor la libera consul-
tare a arhivelor ce aparin naiunii, inclu-
znd aici arhivele guvernamentale, admi-
nistrative, judiciare i ecleziastice. Acest
nou principiu al libertii totale a avut o is-
torie efemer cci tot n Frana, prin regle-
mentarea din 1856 se produce rentoarcerea
la arbitrariu n ceea ce privete accesul la
documente307. n acelai timp, progresul n
cercetarea istoric n secolul al XIX lea,
denumit i secolul istoriei, a determinat
n majoritatea rilor europene o deschidere
progresiv a depozitelor arhivelor publice,
desigur nu fr excepii, reticene i ntrzi-
eri, n funcie de gradul de liberalism al fie-
crei ri308.
ns o deschidere din ce n ce mai mare
a depozitelor de arhive ctre public se pro-
duce dup cel de-al doilea rzboi mondial.
Printre elementele care au jucat un rol sem-
nificativ n aceast deschidere menionm:
@ creterea interesului pentru cerceta-
rea istoriei contemporane, care tinde
s se confunde cu politologia, sociolo-
gia i economia politic;
@ dezvoltarea metodelor cantitative (n
demografia istoric, economic etc.)
care necesit consultarea unui volum
306
M. Duchein, Les obstacles lacces, lutilisation
et au transfert de linformation contenue dans les
archives: une etude RAMP, (PGI 83/WS/20), Paris,
UNESCO, 1983, p.3 (n continuare: M.Duchein, Les
obstacles lacces).
307
Ibidem, p.3.
308
Ibidem, p.4.
285
 mai mare de documente n vederea
extragerii informaiilor statistice;
@ creterea interesului pentru aspectele
economice i sociale ale istoriei i n
consecin pentru arhivele ntreprinde-
rilor, asociaiilor, sindicatelor puin
cunoscute i solicitate pn n acel
moment;
@ dezvoltarea relaiilor internaionale i
intercontinentale ce ridic problema
accesului la arhive a cetenilor strini;
@ emergena progresiv, ncepnd mai
ales cu anii 60, a noiunii de drept la
informare, care a condus la revendi-
carea accesului la documente, conside-
rat ca un drept democratic al tuturor
cetenilor;
@ progresele tehnologice, foarte rapide
ncepnd cu anii 50, care au antrenat
multiple consecine pentru arhive i
accesibilitatea lor: microfilmul, teh-
nica audiovizualului, informatica au
bulversat toate regulile i obiceiurile
legate de accesul la arhive.
De altfel, preocuparea de a pstra arhi-
vele a fost ntotdeauna legat intim de noi-
unea de valoare, care se refer la funciile
arhivelor, i anume: funcia de prob juri-
dic, n raport cu drepturile ceteanului din
antichitate, cu drepturile de proprietate n
evul mediu i cu drepturile statului n epoca
modern; funcia de dovad istoric, nce-
pnd de la jumtatea secolului al XIX lea ,
funcia de prob administrativ, legal i
financiar, n favoarea emergenei admi-
nistraiilor moderne care caracterizeaz a
doua jumtate a secolului XX, la care se
adaug i funcia de mrturie309.
n egal msur, odat cu modificarea n
timp a rolului arhivelor, se modific i
funcia arhivistului: ieri administrator,
primind o formaie juridic, furnizor i
agent al cercetrii istorice, astzi interme-
diar, nsrcinat s primeasc, s prezerve,
s ordoneze, s descrie i s comunice o in-
formaie de o mare varietate, ca form i
coninutntr-un anumit sens, arhivistul
are astzi o dubl funciune: el este odat n
309
C. Couture, Nomenclatoarele. Aspecte teoretice, n
Revista de Arhivistic, Tom IV, nr.1-2/1998, p.21.
serviciul administraiei care a creat arhiva,
precum i n serviciul publicului care are
nevoie de informaie, n realitate ns, el nu
este supus nici administraiei, nici cercet-
torului. El este n slujba arhivei, pe care o
are n custodie, pentru generaiile de
mine310.
ntr-un document de referin al Consi-
liului Europei se stipuleaz foarte clar fap-
tul c accesul la arhivele publice este un
drept care trebuie recunoscut tuturor utili-
zatorilor, indiferent de naionalitate, statut
sau profesie311.
Sistemul de protecie a datelor perso-
nale la nivel european i implicaiile sale
arhivistice. n democraiile moderne, acce-
sul la arhive este recunoscut ca un drept, i
nu ca un privilegiu, fiind considerat unul
dintre elementele cheie ale sistemului
drepturilor informaionale. Noile democra-
ii, au introdus aceste noi drepturi n con-
stituiile lor, ns unele dintre ele nu le-au
mai codificat i n legi specifice. Altele au
codificat doar simple prevederi legale, izo-
late, pentru garantarea anumitor drepturi
din zona informrii i comunicrii. Aceste
drepturi formeaz totui un sistem organic
i dei ele se limiteaz organic unul pe ce-
llalt, rolul lor comun este s limiteze crea-
rea i supravieuirea sistemului de monopol
informaional i s ntreasc partea cea
mai slab ceteanul312.
Sunt recunoscute dou asemenea drep-
turi ca fiind cele care joac un rol semnifi-
cativ n constituirea dreptului i practicii
accesului la arhive: libertatea de informare
i protecia datelor. n conformitate cu prin-
cipiile fundamentale ale libertii de infor-
mare, accesul la informaiile de interes pu-
blic este un drept al fiecruia, indiferent de
310
B. Ulate Segura, Lacces aux archives des
organismes des Nations Unies, PGI 86/WS/24,
Paris, 1988, p.2, apud B.F. Popovici, Accesul la
Arhive, p.6.
311
Recomandarea Nr.R (2000)13 a Comitetului de
Minitri ctre Statele membre privind o politic
european asupra accesului la Arhive, clauza 5 (n
continuare: Recomandarea 13), n Ch. Kecskemti, I.
Szkely, Accesul la Arhive.
312
I. Szkely, Despre sistemul drepturilor
informaionale, n Ch. Kecskemti, I. Szkely,
Accesul la Arhive, p.11.
286
cetenie, naionalitate sau interese juridice.
Informaiile sau datele de interes public re-
prezint orice informaie procesat de un
organ sau o persoan n ndeplinirea unei
funcii publice cu excepia cazurilor n care
acestea intr n sfera datelor personale. Iar
legile moderne ale libertii de informare
statueaz caracterul public ca fiind regula,
iar secretul ca fiind o excepie care ns tre-
buie ntotdeauna justificat313. Cellalt
drept informaional fundamental este repre-
zentat de protecia datelor (i conceptele
sale nrudite: protecia datelor personale,
caracterul privat al informaiei) i care
afecteaz substanial activitatea Arhivelor
care se ocup de istoria trecutului recent.
Din perspectiva accesului la arhive unde
regula principal este accesibilitatea la do-
cumente, protecia datelor apare ca o ex-
cepie, o restricie n efectuarea de cercetri.
Totui, din perspectiva proteciei datelor,
unde regula principal este protecia datelor
personale apare ca o excepie tocmai posi-
bilitatea de a efectua cercetri arhivistice.
La nivel european, ntr-un document de re-
ferin al Autoritii Europene pentru Pro-
tecia Datelor314, se menioneaz c att ac-
cesul publicului la documente ct i proteja-
rea vieii private, a integritii i a datelor
sunt consacrate ca drepturi fundamentale.
Un grad ridicat de transparen i de pro-
tecie a datelor sunt considerate n egal
msur ca reprezentnd expresii ale unei
bune guvernri.
Transparena, adesea denumit deschi-
dere se bazeaz pe trei elemente princi-
pale315:
@ procesele decizionale ale autoriti-
lor publice trebuie s fie comprehensibile i
transparente;
@ deciziile trebuie s fie ntotdeauna
motivate;
@ informaiile pe care se bazeaz
313
I. Szkely, Despre sistemul drepturilor
informaionale, n Ch. Kecskemti, I. Szkely,
Accesul la Arhive, p.11-12.
314
Le contrleur europen de la protection des
donnes, Accs du public aux documents et protection
des donns, Background Paper Series, Juillet, 2005,
nr.1, p.4 la http://www.edps.europa.eu/EDPSWEB/
315
Ibidem, p.6
287
deciziile, trebuie s fie, n msura posibi-
lului, la dispoziia publicului.
n decursul ultimului deceniu al secolu-
lui trecut a reprezentat o prioritate politic
remedierea lipsei de transparen a institu-
iilor comunitare. Printre numeroasele inii-
ative ntreprinse n contextul general al
deschiderii, multe eforturi ntreprinse au
avut drept scop ameliorarea accesului pu-
blicului la documente, stabilindu-se c
dreptul de acces nglobeaz urmtoarele
elemente eseniale:
@ este un drept aparinnd publicului
n general;
@ motivul pentru care cineva dorete
s i exercite acest drept este lipsit de im-
portan316.
n ceea ce privete respectul pentru vi-
aa privat, dreptul la integritate, pro-
tecia datelor, acestea sunt noiuni anteri-
oare celei de transparen i deschidere
att n cadrul statelor membre ale UE ct i
n afara lor. ntr-un document al UNESCO
din anul 1994, respectarea vieii private este
considerat ca fiind unul dintre drepturile
omului poate cel mai dificil de definit i cu
toate acestea aproape toate rile lumii l-au
inclus n constituiile lor. Protejarea vieii
private este adesea vzut ca un mijloc de a
fixa limite posibilitii de ingerin a socie-
tii n chestiunile personale ale individu-
lui317.
O alt definiie pertinent figureaz ntr-
o rezoluie adoptat de Parlamentul Consi-
liului Europei n 1970 i n care se specific
faptul c dreptul la respectarea vieii pri-
vate const n principal n a putea tri dup
bunul plac cu un minim de ingerin. Se re-
fer la viaa privat, viaa familial, inte-
gritatea fizic i moral, onoarea i reputa-
ia (), nedivulgarea faptelor inutile i
stnjenitoare (), protejarea mpotriva di-
vulgrii informaiilor comunicate ori pri-
mite cu titlu confidenial de ctre un parti-
cular318.
La originea reglementrii dreptului la
via privat i a unui sistem adecvat de
protecie a datelor personale a stat nevoia
316
Ibidem, p.9.
317
Ibidem, p.16.
318
Ibidem.
fiecrei persoane de a stabili ce poate dez-
vlui din informaiile care o privesc va-
loare protejat ntr-o societate liber. nce-
pnd cu Declaraia Universal a Drepturilor
Omului din 1948 (art.12), continund cu
Convenia European pentru Protecia
Drepturilor Omului din 1950 (art.8) i cu
Pactul Internaional cu privire la drepturile
civile i politice din 1966 (art.17), dreptul
la via privat s-a consacrat ca drept fun-
damental n importante documente interna-
ionale, regionale i europene.
A urmat Convenia Consiliului Europei
pentru protecia persoanelor n legtur cu
prelucrarea automat a datelor cu caracter
personal, adoptat la Strassbourg la 28 mai
1981 (ETS No.108). Documentul a repre-
zentat reacia Consiliului Europei la noile
progrese realizate n domeniul tehnologiei
informaiei i comunicaiei. n primul arti-
col se stipuleaz urmtoarele: Scopul pre-
zentei Convenii este acela de a garanta
() tuturor persoanelor fizice () respec-
tarea drepturilor i libertilor fundamentale
i mai ales dreptul la via privat, n leg-
tur cu prelucrarea automat a datelor cu
caracter personal. Convenia 108 a furnizat
un model pentru armonizarea proteciei
datelor n fiecare dintre statele semnatare
ncercnd s consolideze libertile indivi-
duale i s permit libera circulaie a date-
lor cu caracter personal ntre ri. Nu a con-
ferit n mod direct drepturi cetenilor euro-
peni, adresndu-se exclusiv statelor mem-
bre ale Consiliului Europei, principalul su
scop fiind legat de ncurajarea statelor n
care aceast problem era insuficient legife-
rat.
Trebuie s precizm c n Avizul 4/2007
privind conceptul de date cu caracter per-
sonal elaborat de Grupul de lucru pentru
protecia datelor319, se face referire la dece-
niul apte al secolului trecut ca fiind mo-
319
www.dataprotection.ro/servlet/ViewDocument?id=28
8, p.5; Grupul de lucru a fost nfiinat n baza art. 29
din Directiva 95/46/CE i reprezint un organ
european consultativ independent privind protecia
datelor i a vieii private. Misiunile acestuia sunt
descrise n art. 30 din Directiva 95/46/CE i n art. 15
din Directiva 2002/58/CE.
mentul adoptrii primelor dispoziii legisla-
tive privind protecia datelor, avndu-i ori-
ginea n faptul c noua tehnologie, sub
forma prelucrrii electronice a datelor,
permitea un acces mai uor i mai extins la
datele personale, n comparaie cu formele
tradiionale de manevrare a datelor.
Astzi, la nivelul UE, regulile funda-
mentale la protecia datelor sunt fixate n
urmtoarele documente320:
@ Directiva 95/46/CE a Parlamentu-
lui European i a Consiliului din 24 octom-
brie 1995 privind protecia persoanelor fi-
zice n ceea ce privete prelucrarea datelor
cu caracter personal i libera circulaie a
acestor date;
@ Reglementarea nr. 45/2001 a Par-
lamentului European i a Consiliului din 18
decembrie 2000 referitoare la protecia per-
soanelor fizice n legtur cu prelucrarea
datelor cu caracter personal de ctre insti-
tuiile comunitare i libera circulaie a
acestor date;
@ Directiva 2002/58/CE a Parlamen-
tului European i a Consiliului privind pre-
lucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comuni-
caiilor electronice.
Se impune o precizare n ceea ce pri-
vete legtura dintre datele personale i vi-
aa privat. Cu toate c cele dou drepturi
fundamentale reprezentate de viaa privat
i protecia datelor cu caracter personal sunt
menionate n mod distinct, avnd fiecare
caracteristici proprii321, este general accep-
320
CEPD, p.15.
321
n documentul de referin al Autoritii Europene
pentru Protecia Datelor se precizeaz urmtoarele:
Noiunile referitoare la respectarea vieii private i a
integritii pe de o parte i de protecie a datelor pe de
alt parte nu sunt identice. Respectarea vieii private
este un drept fundamental care este protejat n esen
de art. 8 al Conveniei Europene al drepturilor omului
i dispoziiile ulterioare adoptate n cadrul UE.
Noiunea de protecie a datelor cu caracter personal
nglobeaz principii de baz menite s protejeze
persoana vizat. Pe de o parte, conceptul de protecie
a datelor e mai limitat dect cel legat de respectarea
vieii private ntruct acesta din urm trece dincolo de
datele cu caracter personal; pe de alt parte, cmpul
datelor personale este mai vast cci acestea sunt
protejate nu doar pentru a ntri dreptul la viaa
privat a persoanei vizate, ci n egal msur pentru a
288
tat c acestea sunt strns legate i se con-
fund ntr-o foarte mare msur. Prin ur-
mare, vom considera i noi c elementele
juridice ce in de protecia vieii private n-
globeaz i conceptul de protecie a datelor
personale.
Definiia privind datele cu caracter per-
sonal cuprins n Directiva 95/46/CE re-
flect intenia legiuitorului european de a
adopta o definiie n sens larg a noiunii322:
orice informaie referitoare la o persoan
fizic identificat sau identificabil (per-
soan vizat); o persoan identificabil este
o persoan care poate fi identificat, direct
sau indirect, n special prin referire la un
numr de identificare sau la unul sau mai
multe elemente specifice, proprii identitii
sale fizice, fiziologice, psihice, economice,
culturale sau sociale.
Legile de protecie a datelor personale
au fost concepute ca legi civice (la fel ca
i legile liberului acces la informaiile de
interes public / libertii de informare / liber
acces la informaiile administrative), menite
s protejeze drepturile ceteanului per-
soana fizic de intruziunea i abuzul per-
soanelor juridice (instituii de stat sau orga-
nizaii particulare) i de procesarea cu rea
intenie a informaiilor care l privesc. Re-
zult aadar c asemenea reglementri nu
sunt legi arhivistice, destinate s fie apli-
cate prioritar instituiilor deintoare de do-
cumente istorice, avnd mai degrab efecte
colaterale asupra acestui tip de instituii323.
Obligaia arhivistului a fost dintotdea-
una aceea de a prezerva, cu scopul trans-
miterii pentru viitor a documentelor care au
reprezentat o mrturie a faptelor tre-
garanta i alte drepturi fundamentale, precum dreptul
la nediscriminare, CEPD, p.15.
322
Directiva 95/46/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecia
persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea
datelor cu caracter personal i libera circulaie a
acestor date, art.2, lit.a (n continuare: Directiva
95/46/CE).
323
B.F. Popovici, Datele personale i accesul la
Arhive n Romnia: ntre protecie excesiv i
ignoran, p.6 la
http://bogdanpopovici2008.files.wordpress.com/2009/
02/date-personale-ro.pdf (n continuare: B.F.
Popovici, Datele personale).
cute/prezente, servind astfel memoria soci-
etii n care activau. Scopurile pstrrii do-
cumentelor n arhive sunt aadar funda-
mental diferite fa de scopurile creatorilor
de documente. Regimul intimitii se con-
centreaz pe colectarea, folosirea i dezv-
luirea informaiilor personale n contextul
lor imediat, n timp ce regimul arhivelor
istorice se concentreaz pe pstrarea actelor
autentice pentru dezvluire public, care ar
putea include i informaii personale, dup
ce acestea i-au pierdut caracterul sensi-
bil324.
n plus, n spiritul deontologiei profesi-
onale profesionale, arhivitii trebuiau s fie
transmitori ct mai impariali ai mrturii-
lor trecutului, abinndu-se de la orice mo-
dificri i intervenii care s afecteze inte-
gritatea i autenticitatea materialului pe
care l au n custodie325. Fa de aceste sco-
puri definitorii pentru profesie, practicile
prevzute n legislaia de protecie, de mo-
dificare / tergere a datelor personale, pre-
cum i favorizarea individului fa de soci-
etate sunt considerate ca fiind absolut in-
compatibile326.
tergerea / distrugerea documentelor
dup ndeplinirea rolului lor primar, poate
afecta de o manier esenial nelegerea
prezentului ca trecut, existnd aici i o dife-
ren de viziune. Administraiile (n sens
generic) analizeaz problema datelor perso-
nale la nivel de act, iar arhivitii, pe de alt
parte, analizeaz structuri agregate de acte.
n aceste structuri se pot regsi documente
cuprinznd date personale; or tergerea /
eliminarea unor astfel de date nu poate de-
ct afecta ntregul, fcnd mai puin, sau
chiar complet neinteligibile agregrile de
documente327. n consecin, cunoaterea
adevrului despre trecut este n egal m-
324
L. Iacovino, M. Todd, The Long Term
Preservation of Identifiable Personal Data; A
Comparative Archival Perspective On Privacy
Regulatory Models In European Union, Australia,
Canada And The United States, n Archival
Science, nr.7(2007), p.110, apud B.F.Popovici,
Datele personale,p.7.
325
Vezi Codul de deontologie arhivistic, n Revista
Arhivelor, nr.2/1997, p.32-35.
326
B.F. Popovici, Datele personale, p.8.
327
Ibidem.
289
sur i al societii ca o colectivitate i nu
doar a persoanelor individuale, reprezen-
tnd o datorie ce trebuie asumat de ctre
instituia Arhivelor Naionale. Astfel c,
este evident necesitatea precizrii cu mai
mare acuratee n legislaia de protecie a
datelor personale a rolului Arhivelor i ar-
hivitilor. Pentru a nu se ajunge n situaia
de pierdere iremediabil a datelor i infor-
maiilor nainte ca acestea s fie preluate de
ctre depozitarele memoriei colective.328.
Un aspect fundamental n care principiile
profesionale se lovesc de cele ale proteciei
datelor personale l reprezint autorizarea
modificrii documentelor, pentru corectarea
datelor eronate sau anonimizate. n acest
sens, Livia Iacovino observ c: Pstrarea
datelor personale ofer sigurana c
drepturile i obligaiile celor afectai de
rezultatul unei tranzacii sunt protejate,
contribuind n egal msur la memoria
peste timp a persoanei, organizaiei sau so-
cietii. Rspunderea legal rezultnd din
informaiile incorecte sau incomplete poate
da natere la pretenii de despgubire din
partea celor afectai. Ca urmare, presupune-
rea c a fost furnizat o informaie incorect
trebuie s fie probat de ceea ce a fost vzut
de una din pri. tergerea informaiilor
personale eronate poate duce n fapt la
absena dovezii c datele eronate au fost
folosite n alte aciuni. Fa de tergerea
datelor incorecte, un sistem mai potrivit ar fi
corectarea printr-un sistem de adnotri329.
Autorizarea distrugerii reprezint un alt
aspect de importan maxim. Autorizarea
distrugerilor de documente este atribuit
prin reglementri legislative instituiei Ar-
hivelor Naionale n mai multe ri. Este
evident aadar c introducerea n legislaia
de protecie a datelor a dreptului de a
terge/distruge date personale (cuprinse n
documente) reprezint introducerea unui
sistem paralel cu cel reglementat de legis-
laia arhivistic330.
nc din 1992 Consiliul Europei a hotrt
c democratizarea i modernizarea arhivelor n
fostele ri comuniste meritau s aib ntietate
328
B.F. Popovici, Datele personale, p.9.
329
L. Iacovino, M. Todd, op.cit., p.110, loc.cit., p.10.
330
B.F. Popovici, Datele Personale, p.10.
n programul su i c accesul la arhive era o
problem cheie care trebuia rezolvat n acest
context, deoarece n toate statele controlate de
Partidul Stat fusese impus un sistem de
secretizare a arhivelor331. Opera a durat opt
ani i s-a finalizat la 13 iulie 2000, cnd
Comitetul de Minitri a adoptat Recomandarea
Nr.R (2000)13 privind o politic european
asupra accesului la arhive332, primul i singurul
standard internaional n domeniu, avnd ca
obiect declarat promovarea armonizrii po-
liticilor i practicilor de acces. Recomandarea
are n vedere doar arhivele publice, adic
cele create de autoritile oficiale. Documentul
subliniaz necesitatea asigurrii coerenei la
diferite niveluri, n ierarhia normelor juridice,
ntre regulile privind accesul la arhive i toate
celelalte msuri referitoare la accesul la
informaii, respectarea principiului
proporionalitii i al echilibrului i de
asemenea, crearea de suficiente garanii
procedurale care s salvgardeze interesele
tuturor indivizilor i organismelor interesate333.
Reglementarea accesului la arhive este o
problem juridic foarte complex cu care
guvernele trebuie s se confrunte n epoca
democraiei. Consiliul Europei a dorit s
elaboreze un set de principii n acord cu
valorile democratice, pe care se pot pune
bazele unei politici de acces la arhive n
toate statele membre.
n ceea ce privete convingerea etic ce
a motivat Recomandarea 13, aceasta este
aceea c a cunoate trecutul este un drept
al omului i c ntr-o ar cu adevrat de-
mocratic, fiecare dintre locuitorii ei are
posibilitatea unui acces la o prezentare ne-
prtinitoare a istoriei sale. Iar recunoaterea
acestor drepturi este o precondiie a preve-
nirii unor eventuale renateri a acelor ideo-
logii care au condus la violri masive ale
drepturilor omului n secolul al XX-lea.
n conformitate cu acest document, le-
gile i regulamentele referitoare la accesul
la arhivele publice trebuie coordonate i
331
Ch. Kecskemti, I. Szkely, Accesul la Arhive,
p.32-33
332
Recomandarea 13, n Ch. Kecskemti, I. Szkely,
Accesul la Arhive, p.86-89.
333
Ch. Kecskemti, I. Szkely, Accesul la Arhive,
p.90-91.
290
armonizate cu legislaia din domenii co-
nexe, n special cu Legea accesului la in-
formaiile deinute de autoritile publice i
cu Legea proteciei datelor personale334.
Regimul datelor personale n Romnia.
n Romnia, n momentul de fa exist dou
regimuri paralele pentru datele personale,
fiecare adresndu-se teoretic, unor perioade
diferite din ciclul de via al documentelor,
respectiv: Legea Arhivelor Naionale335 i
Legea Datelor personale336. Legea Arhivelor
Naionale din 1996 reglementeaz accesul la
documentele cu valoare istoric337,
administrate de ctre instituia Arhivelor
Naionale ale Romniei, singura autoritate n
domeniu. Dup trecerea perioadei generale de
protecie de 30 de ani338, documentele pot fi
cercetate la cerere, accesul fiind ns limitat
de starea de prelucrare i de nevoia de
protecie a documentelor a cror cercetare
poate afecta interesele naionale, drepturile i
libertile cetenilor, prin datele i
informaiile pe care le conin, stabilirea
acestor documente fcndu-se conform
anexei 6 a Legii 16/1996, de ctre deintorul
legal al acestora.
De remarcat faptul c, la nivelul legisla-
iei arhivistice, momentul transferului la
Arhive al documentelor se produce dup 30
de ani de la creare i coincide cu perioada
general de protecie. Iar n msura n care
nu se realizeaz prelucrarea corespunz-
toare a arhivelor la organizaiile creatoare,
preluarea arhivelor nu va coincide cu acce-
sibilizarea documentelor preluate, mrindu-
se astfel perioada de neaccesibilitate. Motiv
334
Recomandarea 13, clauza 3.
335
Legea Arhivelor Naionale 16/1996, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, VIII, nr.71 din 9
aprilie 1996, cu modificrile i completrile
ulterioare.
336
Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu
privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i
libera circulaie a acestor date, publicat n Monitorul
Oficial nr.790 din 12 decembrie 2001.
337
Arhiva istoric reprezint acel ansamblu de
fonduri i colecii de documente care se afl n stadiul
celei de-a treia vrste a arhivelor i nu se mai
pstreaz n custodia creatorilor de documente, ci a
unor instituii specializate, n spe Arhivele
Naionale.
338
Este vorba despre perioada general de protecie n
care documentele nu sunt accesibile publicului.
determinant pentru ca instituia Arhivelor
Naionale ale Romniei s investeasc n
formarea i dezvoltarea unui corp de speci-
aliti care s efectueze cu prioritate aciuni
de asisten de specialitate, ndrumare i
control la organizaiile creatoare i dein-
toare de documente.
Majoritatea categoriilor de documente
cuprinse n anexa 6 mai sus citat fac refe-
rire la protecia individului, cu dou excep-
ii care se refer la sigurana statului. Ast-
fel, conform Legii Arhivelor Naionale,
lista termenelor dup care pot fi date n cer-
cetare documentele privind interesele nai-
onale, drepturile i libertile cetenilor,
este urmtoarea:
@ documentele medicale, dup 100 de
ani de la crearea lor;
@ registrele de stare civil, dup 100 de
ani de la crearea lor;
@ dosarele personale, dup 75 de ani de
la crearea lor;
@ documentele privind viaa privat a
unei persoane, dup 40 de ani de la
moartea acesteia;
@ documentele referitoarea la sigurana
i integritatea naional, dup 100 de
ani de la crearea lor;
@ documentele privind afacerile crimi-
nale, dup 90 de ani de la crearea lor;
@ documentele privind politica extern,
dup 50 de ani de la crearea lor;
@ documente ale societilor comerci-
ale cu capital privat, dup 50 de ani de
la crearea lor;
@ documente fiscale, dup 50 de ani de
la crearea lor;
@ documente notariale i judiciare,
dup 90 de ani de la crearea lor.
O prim observaie vizeaz inexistena
vreunei precizri legate de modalitatea sta-
bilirii datei morii unei persoane care apare
ntr-un document, situaie care conduce la
posibilitatea ca un dosar s rmn protejat
pentru o foarte ndelungat perioad. Con-
siderm total nerealist stabilirea ca dat de
reper pentru protecie a datei morii unei
persoane. Ar fi mult mai eficient stabilirea
unei perioade de la naterea individului ori
de la deschiderea dosarului, n situaia n
care acesta nu apare ntr-un interval de timp
291
prestabilit. Astfel c, data deschiderii unui
dosar ar putea fi cunoscut n mod cert.
De asemenea, n situaia n care evidena
unei arhive se face la nivel de unitate
arhivistic, care este un ansamblu de
piese individuale, nu sunt oferite soluii
concrete pentru aplicarea unor astfel de
prevederi care se refer n majoritatea situ-
aiilor la document, ca pies individual.
Aceast situaie a condus la dou practici
diametral opuse: ignorarea documentului
rzle (ncadrabil acestei categorii) care se
gsete ntr-un dosar ori nglobarea n cate-
goria respectiv de protecie a ntregului
dosar, chiar dac exist o singur fil cu re-
stricie de acces (un extras de stare civil
spre exemplu)339. n cazul unora dintre
genurile de documente cuprinse n anexa 6
(documente fiscale, dosare personale), ac-
cesibilitatea dup numrul de ani stabilit
este fr sens cci reglementrile legislative
prevd termene de pstrare temporare pen-
tru acestea.
Comparnd Legea Arhivelor Naionale
16/1996 cu principiile Recomandrii
13/2000 a Consiliului Europei, se impun
unele observaii.
n primul rnd, Legea Arhivelor Naio-
nale stabilete c pot exista documente
protejate, care necesit o perioad de pro-
tecie superioar, justificate prin raiuni de
protecie a persoanei i a intereselor naio-
nale340. De asemenea, conform legii, nu
exist documente inaccesibile pentru tot-
deauna, ci orice document va fi accesibil
dup trecerea perioadei de protecie341.
ns legea romneasc nu face nici un
fel de referire la posibilitatea solicitrii unei
autorizaii speciale de la autoritatea com-
petent pentru acces la documentele care nu
sunt disponibile n mod obinuit342, despre
posibilitatea acordrii de acces la extrase
sau la documente cu acoperire parial343,
despre posibilitatea de a face apel mpotriva
339
B.F. Popovici, Datele personale,p.3.
340
Legea Arhivelor Naionale 16/1996 versus
Recomandarea 13, clauza 7.1.
341
Legea Arhivelor Naionale 16/1996 versus
Recomandarea 13, clauza 7.2.
342
Recomandarea 13, clauza 9.
343
Recomandarea 13,clauza 10.
292
deciziei negative de acordare a accesului344,
despre modul de procedur n cazul concu-
renei ncadrrilor ori despre posibilitatea
contestrii unei ncadrri greite.
Autoritatea competent pentru acordarea
autorizaiilor speciale pentru acces ar trebui
s fie, dup caz, fie organizaia creatoare,
dup ce s-a consultat cu serviciile de arhiv,
fie conducerea Arhivelor, la recomandarea
organizaiei creatoare, fie o autoritate unic
responsabil cu eliberarea de autorizaii
pentru ntreaga ar345.
Accesul la extrase se refer la aciu-
nea de extragere dintr-un dosar a anumitor
documente pentru care nu se aplic autori-
zaia de acces, astfel c utilizatorul nu are
acces la dosarul complet ci doar la un extras
(o parte) din el. Accesul cu acoperire par-
ial nseamn punerea la dispoziia utili-
zatorului a tuturor documentelor cerute,
anumite informaii fiind acoperite346. n
ceea ce privete posibilitatea de a face apel,
este de dorit ca primul recurs, mpotriva
respingerii cererii pentru autorizaia speci-
al de acces, s fie adresat direct adminis-
traiei tutelare care a refuzat accesul, nainte
de a se face un apel n instan347.
Arhivitii romni, obligai s se con-
frunte n activitatea lor cu multitudinea de
ntrebri fr rspuns i obligai s ia deci-
zii, sunt nevoii s fac fa unei alte provo-
cri: Legea 677/2001 care a contribuit la
adncirea situaiei confuze deja existente.
Prin Legea 677/2001 a fost transpus ac-
quis-ul reprezentat de Directiva 95/46/EC,
care reglementeaz cadrul juridic general al
proteciei datelor personale la nivelul UE.
n broura pus la dispoziie de ctre
Autoritatea Naional de Supraveghere a
Prelucrrii Datelor cu Caracter Personal348,
sunt sintetizate obligaiile, respectiv dreptu-
rile reglementate n actul normativ.
344
Recomandarea 13,clauza 11.
345
Ch. Kecskemti, I. Szkely, Accesul la Arhive,
p.95.
346
Ibidem, p.96
347
Ibidem, p.97
348
www.dataprotection.ro; textul brourii la
http://www.dataprotection.ro/servlet/ViewDocument?
id=23.
 DIFERITE PERSPECTIVE ASUPRA CONCEPTULUI
DE RISC N SOCIETATEA MODERN

Conf. dr. NADIA CIOCOIU

Academia de Studii Economice din Bucureti
Cms. ef CORNEL CIOCOIU
Ministerul Administraiei i Internelor,
Ec. Drd. STELIAN TIPA
Director Sucursala Victoriei Bucureti a Intesa Sanpaolo Bank

Organizations around the world are influenced in their activity by the changes in
politics, economy, social life, technology and market operations. All these changes affect
the objectives established in the original plans. The deviations from the original plans
are known as risks. Their variety and constant presence determine specialists to develop
modern management procedures and tools.
The article presents a conceptual model for risk definition that will allow an unitary
approach of the risk concept from different domains. In this paper we will also explore
the relationship between risk and uncertainty and between threats and opportunities in
addressing risk.

Diferite perspective asupra riscului care fiina uman le realizeaz. Acest ele-
Dezvoltarea industrial i tehnologic a ment distinge riscul de pericol care apare ca
societii moderne a pus n eviden pre- un eveniment incontrolabil i n afara cm-
zena unor riscuri care depesc sfera riscu- pului de aciune a individului. Din aceast
rilor naturale cunoscute din timpuri str- cauz preocuprile pentru a cunoate i a
vechi de ctre umanitate. La riscurile cla- gestiona riscurile sunt numeroase i conti-
sice legate de elemente naturale (precum nue (aspect demonstrat de abundena lite-
cutremure, inundaii etc.) se adaug cele raturii n domeniu) ncercnd s in pasul
care sunt produsul exclusiv al activitii sau chiar s anticipeze evoluiile i provo-
umane i a cror frecven de apariie este crile din toate domeniile vieii economico-
mai ridicat dect a celorlalte pe o perioad sociale.
determinat de timp. n funcie de domeniul de activitate ris-
Riscurile derivate din aciunile umane cul este definit n mod diferit, unul dintre
fac acum parte din refleciile pe care socie- elementele de difereniere fiind unitatea de
tatea le face asupra propriilor practici, iar analiz, adic entitatea pentru care riscul
reflexivitatea, adic acea capacitate pe care este analizat i evaluat. Pot fi identificate
o are societatea de a reflecta asupra propri- mai mult tipuri de uniti de analiz349:
ilor aciuni n contextul cunoaterii tiini- individul, populaia, o tranzacie, un proiect
fice acumulate, este una dintre caracteristi-
cile eseniale ale modernismului n faza sa 349
Bernard J.-G., Aubert B. A., Bourdeau S., Clment
actual (Giddens, 1994). Reflexivitatea in- ., Debuissy C., Dumoulin M.J., Laberge M., de
clude ideea c riscurile nu sunt parte a fa- Marcellis N.E, Peignier I., Le risque: un modle
talitii sau a destinului, ci sunt opiuni pe conceptuel dintgration, CIRANO, Montreal,
octombrie 2002, pag. 5-16
sau o organizaie (fie n ansamblul su, fie
doar un departament, o funcie sau o unitate
de afaceri). n finane, unitatea de analiz
poate fi un activ sau un flux monetar. n ca-
zul managementului proiectelor, unitatea de
analiz este proiectul, iar organizaia (care
realizeaz i care implementeaz proiectul)
este entitatea care suport riscul. n dome-
niul sntii i securitii umane, unitatea
de analiz este reprezentat de individ sau
de populaie n ansamblul su, tot acestea
fiind entitile care sunt expuse riscului.
Din punct de vedere economic, riscul
poate fi definit ca o stare pentru care exist
posibilitatea apariiei unei variaii adverse
n raport cu un obiectiv urmrit de o orga-
nizaie. Aceast posibilitate de apariie
poart denumirea de probabilitate. Pentru o
organizaie, riscul economic este legat de
modificrile produse la nivelul veniturilor,
costurilor sau volumului de producie, ca
urmare a modificrilor pe piaa materiilor
prime sau a produselor finite, etc.
Din punct de vedere financiar, riscul
implic o relaie ntre un individ (sau o or-
ganizaie) i un activ (sau o categorie de
venituri) ce poate fi pierdut sau poate fi
deteriorat. Pentru ca un risc s fie de natur
financiar, trebuie s cuprind trei ele-
mente: individul sau organizaia expus
unei pierderi, activul sau categoria de ve-
nituri a crui dispariie sau deteriorare cau-
zeaz o pierdere financiar i sursa de risc.
Din punct de vedere al domeniului
asigurrilor, riscul este definit ca fiind un
produs ntre pierderea posibil i probabi-
litatea de apariie a acesteia. Rezultatul
acestui produs este numit expunere la risc.
n domeniul managementului de pro-
iect, riscul msoar probabilitatea i efectul
apariiei unui eveniment asupra obiectivelor
unui anumit proiect. Metodele de msurare
i tehnicile de evaluare sunt diferite n
funcie de domeniile n care se realizeaz
proiectele. n cazul anumitor activiti, pre-
cum cele din domeniul ingineriei, probabi-
litatea de apariie i efectele apariiei riscu-
rilor pot fi evaluate cantitativ pe baza date-
lor istorice. n cazul dezvoltrii de sisteme
informatice, estimarea probabilitii de apa-
riie a unor evenimente nedorite poate fi re-
alizat prin intermediul factorilor de risc.
Ca i n domeniul asigurrilor, riscul din
cadrul unui proiect este asociat noiunii de
expunere la risc.
n domeniul tiinelor mediului, riscul
reprezint posibilitatea apariiei de efecte
negative asupra componentelor mediului ca
urmare a unor ageni duntori sau a unor
fenomene naturale cu efecte dezastruoase.
n domeniul sntii i securitii
umane, riscul este definit ca probabilitatea
de modificare a sntii indivizilor ca ur-
mare a expunerii la unul sau mai muli fac-
tori de risc. Factorii de risc pot fi externi
(ageni microbieni, substane chimice), in-
terni (factori genetici, hormoni, etc.) sau
datorai modului de via (alimentaie, ta-
bagism, alcool, mbtrnire).
Indiferent de perspectiva din care
se analizeaz, riscul comport dou dimen-
siuni, i anume: probabilitatea apariiei unui
eveniment neprevzut care influeneaz
cursul dorit al aciunii i efectul pe care l
are acest eveniment asupra atingerii obiec-
tivelor urmrite.
Model conceptual de definire a ris-
cului
Pentru a unifica abordrile din diverse
domenii, un grup de cercettori a propus un
model conceptual de definire a riscului
(vezi figura 1) care s integreze aspectele
specifice tuturor domeniilor.
Necesitatea construirii unui model con-
ceptual unificator se bazeaz pe importana
existenei unui cadru care s permit inte-
grarea ansamblului riscurilor cu care se
poate confrunta un individ, o populaie sau
o organizaie n scopul gestionrii eficiente
a acestora.
294
 Unitatea de Stri posibile
analiz

Stri finale
ateptate (T1)
Starea iniial (T0) a

b
c

Factori Risc h(x,y)

Endogeni
Eveniment
e Impact
d
Exogeni f(y) g(x|y)

unde: h(x,y)= h(x,y) f(y)

Figura 1. Model conceptual de integrare a riscului*
*
Prelucrare dup Bernard J.-G., Aubert B. A., Bourdeau S., Clment ., Debuissy C., Dumoulin M.J.,
Laberge M., de Marcellis N.E, Peignier I., Le risque: un modle conceptuel dintgration, CIRANO, Montreal,
octombrie 2002, pag. 24-35

ntre conceptele prezentate n figura 1 se folosesc legturi de diverse tipuri (pre-

zentate n tabelul 1).

Tabelul 1. Tipurile de legturi dintre elementele modelului conceptual

Simbolul legturii Tipul legturii
a Temporal
b Descriptiv
c Temporal
d De influen
e De cauzalitate

Astfel, legtura dintre starea iniial i putnd fi descris prin intermediul factori-
strile posibile (a) este de tip temporal, sta- lor de risc. Pe de alt parte, avnd n vedere
rea iniial transformndu-se n stri posi- c factorii de risc determin probabilitatea
bile pe msura trecerii timpului. Legtura de apariie a unui eveniment i amploarea
dintre factori i starea iniial (b) este de acestui eveniment, exist o legtur de in-
natur descriptiv, starea unitii de analiz fluen ntre factori i risc (d). Fiecare risc,
(fie individ, proiect sau organizaie etc.) adic fiecare combinaie de evenimente i
295
efecte, determin astfel strile posibile ale
unitii de analiz.
n modelul conceptual prezentat n fi-
gura 1, riscul reprezint probabilitatea de
apariie a unui eveniment i impactul acelui
eveniment.
n funcie de factorii de risc, acesta
poate avea valori negative (riscul downside)
sau valori pozitive (riscul upside). Anumii
factori de risc, precum preul materiilor
prime, pot avea att un impact negativ, ct
i unul pozitiv, n acest caz, riscul
transformndu-se n oportunitate.
Modelul conceptual al riscului pre-
zentat folosete noiuni precum obiectiv,
eveniment, probabilitate i impact pentru a
defini riscul. Acestea sunt prezentate deta-
liat n continuare.
Obiectivul reprezint o stare posibil
din perioada T1, dorit de unitatea de ana-
liz i fixat n perioada T0. n modelul pre-
Risc h(xn,yn)
Evenimente
f(y1)
f(yiyi-1)
Eveniment 1 Eveniment i
Impact g1(x1y1)
gn(xnyn)
Impact 1
h1 (x1,y1)
Figura 2. Modelul conceptual al riscului: lan de evenimente
Probabilitatea msoar posibilitatea de
apariie a unui eveniment evaluat cantita-
tiv pe o scar de la 0 la 1 i reprezentat
prin funcia fi(yi). Pot exista dou tipuri de
probabiliti, respectiv obiective i subiec-
tive. O probabilitate este obiectiv dac se
zentat n figura 1 strile posibile sunt repre-
zentate printr-un ansamblu de puncte. Un
obiectiv este reprezentat printr-un suban-
samblu din cadrul acestor puncte. Obiecti-
vul nu reprezint n mod necesar starea cea
mai probabil a se realiza. n anumite do-
menii, noiunea de obiectiv nu este utilizat.
Astfel n domenii precum sntatea sau
tiinele mediului, este imposibil de definit
(mai ales din punct de vedere moral) un
obiectiv n termeni de mori sau de rnii.
Evenimentul reprezint un incident care
poate afecta un anume mediu n cadrul unui
interval de timp definit. Un eveniment are
dou consecine posibile: un impact dat de
funcia gi(xi) i/sau un alt eveniment ce are
probabilitatea de apariie fi(yi).
Acest fapt implic existena unui lan tip
cauz-efect cu lungime definit (figura 2).
f(yi) f(yn)
f(ynyn-1)
Eveniment n
(final)
gi(xiyi)
Impact i Impact n
hi (xi,yi) hn (xn,yn)
bazeaz pe frecvena relativ a unui eveni-
ment determinat prin experimente repe-
tate. Acest tip de probabilitate are funda-
mente empirice i nu se bazeaz pe caracte-
risticile personale ale celui ce realizeaz
experimentul. Probabilitatea subiectiv este
296
obinut prin msurarea nivelului de ncre-
dere al apariiei unui anume eveniment. Pe
baza datelor obinute empiric, se formu-
leaz ipoteze teoretice i este determinat o
concluzie la un anumit nivel de ncredere.
O probabilitate subiectiv este compus,
prin urmare, din dou componente: datele
empirice i importana psihologic acor-
dat prin nivelul de ncredere.
Impactul reprezint efectul unui eveni-
ment asupra unui obiectiv al unitii de
analiz sau asupra entitii care suport ris-
cul. Impactul reprezint o pierdere (sau un
ctig) de natur financiar, cu privire la
mediu, sau legat de sntatea uman. Am-
ploarea impactului urmeaz o funcie g(x)
determinat de valoarea interaciunii dintre
factorii de impact.
Modelul conceptual prezentat are sco-
pul de a facilita transferul de metode i teh-
nici de managementul riscului ntre diferite
domenii economico-sociale.
Riscul ameninare i oportunitate
Cercetrile asupra riscului au trecut de
la o abordare axat pe dimensiunea nega-
tiv a riscului la una complex n care riscul
este vzut att ca o ameninare ct i ca o
oportunitate.
Abordarea tradiional consider riscul
ca un element incert, dar posibil, ce apare
permanent n procesul activitilor socio-
umane, ale crui efecte sunt pgubitoare i
ireversibile.
n accepiune clasic, riscul este abordat
ca o noiune social, politic, economic
sau natural a crei origine se afl n proba-
bilitatea ca o aciune viitoare s genereze
pierderi datorit informaiilor incomplete n
momentul lurii deciziei sau inconsistenei
unor raionamente de tip logic.
Dicionarul Explicativ al Limbii Ro-
mne350 definete riscul ca posibilitatea de
a ajunge ntr-o primejdie, de a avea de n-
350
Academia Romn, Institutul de Lingvistic Iorgu
Iordan, DEX. Dicionarul Explicativ al Limbii
Romne, ediia a II-a, Editura Univers Enciclopedic,
Bucureti, 1998, pag. 929
297
fruntat un necaz sau de suportat o pagub,
iar Dicionarul Oxford precizeaz c riscul
reprezint o situaie ce presupune expune-
rea la pericol, pierdere sau prejudiciu, po-
sibilitatea ca ceva neateptat i neplcut s
se ntmple351.
O serie de organisme care elaboreaz
standarde naionale (precum Norwegian
Standard NS5814/1981, British Standard
BS 8444-3/1996 i National Standard of
Canada CAN/CSA-Q850-97/1997) au utili-
zat pn nu demult definiia sub aspect ne-
gativ a riscului. n aceste condiii, majori-
tatea aplicaiilor referitoare la risc s-au con-
centrat pe gestiunea ameninrilor, iar in-
strumentele i tehnicile puse la dispoziia
practicienilor s-au orientat pe aspectul ne-
gativ al riscului.
Din primii ani ai secolului XXI n abor-
darea riscului a nceput s se includ pe
scar larg i aspectul pozitiv reprezentat de
posibilitatea de a genera oportuniti printr-
o gestiune adecvat i strategii specifice.
Astfel, The British Standard Institute
(BSI) specific n standardul BS6079-
3/2000 c riscul este incertitudinea...care
afecteaz posibilitatea atingerii... obiecti-
velor, iar standardele elaborate n Austra-
lia i Noua Zeeland (AS/NZ 4360:1999,
reeditat n 2004) prezint o definiie ce las
posibilitatea ncorporrii implicite att a
ameninrilor, ct i a oportunitilor352.
n mod surprinztor, Institutul pentru
Managementul Riscului nu are o definiie
oficial pentru risc, dar n documentele sale
utilizeaz exprimri de tipul ansa unor
consecine negative sau expunerea la ne-
prevzut, combinaia dintre probabilitatea
de apariie a unui eveniment i consecinele
acestuia, preluate din standardul IEC
Guide 73:2002 publicat de International
Organization for Standardization.
n Romnia, Dicionarul Enciclopedic
Managerial editat de Editura Academica de
351
www.oed.com
352
Conform standardului AS/NZS 4360: 2004 riscul
reprezint ansa ca ceva ce va avea un impact asupra
obiectivelor proiectului s se ntmple
Management prezint riscul ca msur a
neconcordanei dintre diferite rezultate po-
sibile, mai mult sau mai puin favorabile
sau nefavorabile intr-o aciune viitoare.
Abordarea introduce i potenialul aspect
pozitiv al riscului prin precizarea rezulta-
telor posibile favorabile.
Cea mai citat publicaie care include
explicit dimensiunea pozitiv n definirea
riscului este ghidul managementului de
proiect publicat de Project Management In-
stitute n anul 2000 (republicat n 2004). n
cadrul acestuia, riscul de proiect este consi-
derat ca un eveniment sau o condiie in-
cert care, dac apare, are un efect pozitiv
sau negativ asupra obiectivului proiectu-
lui Riscul proiectului include att ame-
ninrile asupra obiectivelor proiectului ct
i oportunitile de a mbunti aceste obi-
ective353.
Experii i practicienii n domeniul ma-
nagementului riscului continu s aib opi-
nii diferite asupra ncorporrii celor dou
aspecte ameninare i oportunitate n
definirea riscului, dar orientarea n acest
sens este din ce n ce mai evident datorit
avantajelor pe care le prezint354.
Acceptarea (i adoptarea) uneia sau al-
teia dintre definiii este important pentru
definirea scopului managementului de risc
dintr-o organizaie i pentru alocarea ct
mai complet a responsabilitilor ntre
membrii echipei manageriale.
Risc versus incertitudine
Toate definiiile riscului atribuie aces-
tuia dou dimensiuni, i anume, incertitudi-
353
Project Management Institute, Guide to the Project
Management Body of Knowledge (PMBOK Guide),
2000, p. 127
354
Dr. David Hillson, specialist britanic recunoscut
pentru contribuiile sale n domeniul managementului
riscului, apreciaz c utilizarea cuvntului risc doar
n accepiune negativ este oarecum incorect
deoarece schimb nsui sensul strvechi al cuvntului
(risc provine din latin unde resecare = a ndrzni). Pe
de alt parte, ar fi o pierdere dac echipele de
management care sunt deja instruite pentru a gestiona
ameninrile nu ar fi folosite n acelai timp pentru a
identifica i gestiona oportunitile.
298
nea, ntruct riscul este legat de ceva ce nu
s-a ntmplat nc i efectul asupra obiecti-
velor afacerii (sau proiectului).
n toate domeniile de activitate este im-
posibil de a face referire la risc fr a se
meniona conceptul de incertitudine. Dife-
rena dintre cei doi termeni este dat de no-
iunile de informaie i de cunoatere. In-
certitudinea este asociat cu lipsa de infor-
maii. Cel mai frecvent aceasta se refer la
o stare mental caracterizat prin ndoial,
bazat pe o lips a cunotinelor despre ce
se va ntmpla sau nu n viitor355.
Incertitudinea variaz n funcie de cuno-
tinele pe care le deine fiecare individ i de
atitudinea lui fa de risc, n condiii iden-
tice diferii indivizi putnd s aib atitudini
diferite.
Dei incertitudinea este prezent n toate
definiiile riscului, riscul i incertitudinea
nu se pot confunda deoarece n timp ce
pentru risc se pot face anumite anticipri
ale evenimentelor ce se pot produce ct i
asupra probabilitilor asociate producerii
lor, n cazul incertitudinii, decidentul nu
poate identifica toate sau chiar nici unul din
evenimentele posibile a se produce i, cu
att mai puin, nu poate estima probabilita-
tea producerii lor356.
O prim delimitare mai exact ntre risc
i incertitudine n care apare noiunea de
probabilitate o face Knight (1921) care con-
sider riscul ca o situaie n care decidentul
are trei avantaje:
@ cunoaterea structurii problemei;
@ nelegerea i delimitarea intervalu-
lui n care pot s apar posibilele conse-
cine/ rezultate;
@ capacitatea obiectiv de a atribui
fiecrui rezultat probabiliti de apariie.
355
Astfel, cnd un student afirm Sunt sigur c voi
lua not maxim la acest examen nseamn de fapt
Sunt optimist i cred c voi lua not maxim la acest
examen, dar se poate ntmpla s nu fie exact aa.
356
Se introduc astfel termenii de probabilitate i
impact pentru a descrie cele dou dimensiuni ale
riscului, unde: probabilitatea arat ct este de posibil
producerea evenimentului sau condiiei riscante, i
impactul arat ce se va ntmpla dac riscul se
materializeaz.
 Knight afirm c riscul este o form m-
surabil a incertitudinii, aflat n opoziie
cu incertitudinea nemsurabil.
Starea de incertitudine este definit ca
un complex de condiii i situaii neidentifi-
cate sau imprevizibile ca moment de apari-
ie, iar atunci cnd sunt identificate sau pre-
vizibile ele sunt foarte instabile, astfel c
probabilitatea lor este zero. Ele pot fi puse
n eviden prin abateri n plus sau n minus
fa de o situaie normal.
Starea de risc este aceea n care, cu pro-
babilitate matematic mai mare dect 0 i
mai mic dect 1, se poate determina evo-
luia unor fenomene economice, influenele
unor factori i efectele lor posibile. Se au n
vedere, de regul, consecinele anticipate
ale unor aciuni sau evenimente, doar une-
ori se refer la cauzele acestora.
Se poate vorbi de mai multe tipuri de
incertitudine n funcie de nivelul de infor-
mare de care se dispune. Spectrul incertitu-
dinii se ntinde de la certitudinea total (n
care se dispune de informaie complet)
pn la incertitudinea total (unde informa-
ia lipsete cu desvrire) aceasta fiind
zona acoperit practic de managementul de
risc.
Relaia ntre risc, incertitudine i opor-
tunitate este vzut n mod diferit de speci-
alitii care nu sunt adepii ncorporrii
oportunitii n definirea riscului. Acetia
consider c orice iniiativ (o afacere sau
un proiect) urmrete obinerea unor pro-
duse, dar apariia incertitudinii poate avea
efecte favorabile (oportuniti) sau nefavo-
rabile (acestea fiind considerate riscuri), iar
scopul managementului este (sau ar trebui
s fie) de a ndeprta incertitudinea de risc
i de a o apropia ct mai mult de oportuni-
tate.
Indiferent de modul n care este definit
incertitudinea (dezbaterile pentru a obine
consensul asupra unei definiii continu
nc) trebuie reinut faptul c aceasta nso-
ete terminologia riscului, iar din punct de
vedere al teoriei deciziei a determinat apa-
riia unor metode de decizie specifice.

BIBLIOGRAFIE:
1. Academia Romn, Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan, DEX. Dicionarul
Explicativ al Limbii Romne, ediia a II-a, Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 1998
2. Bernard J.-G., Aubert B. A., Bourdeau S., Clment ., Debuissy C., Dumoulin M.-
J., Laberge M., de Marcellis N.E, Peignier I., Le risque: un modle conceptuel
dintgration, CIRANO, Montreal, octombrie 2002,
3. Bernstein, Peter L., Against the Gods: The Remarkable Story of Risk, John Wiley
and Sons, New York, 1996
4. Casualty Actuarial Society - Enterprise Risk Management Committee, Overview of
Enterprise Risk Management, May 2003, disponibil la adresa
http://www.casact.org/research/erm/overview.pdf
5. Ceauu I. (editor), Dicionar Enciclopedic Managerial, Editura Academica de
Management, Bucureti, 2000, 2 volume
6. Ciocoiu, C. N., Managementul riscului. Teorii, practici, metodologii, Editura ASE,
Bucuresti, 2008
7. Crockford N., Risk Management, Witherby & Co Ltd., 1991
8. Deloitte & Touche LLP, Perspectives on Risk, 1997
9. Dembo R.S., Freeman A., Seeing Tomorrow Rewriting the Rules of Risk, John
Wiley & Sons, INC., New York, 1998
10. Economist Intelligence Unit & Arthur Andersen, Managing Business Risks: An
Integrated Approach, 1995
11. Giarini O., Stahel W. R., Limitele certitudinii. nfruntnd riscurile n noua econo-
mie a serviciilor, ed. a II a revizuit, EDIMPRESS -CAMRO, Bucureti, 1996
299
 12. Giddens, A. Les consquences de la modernit, Pars: LHarmattan, 1994
13. Institution of Civil Engineers & Institute and Faculty of Actuaries ICE, Risk
Analysis and Management for Projects (RAMP), London: Thomas Telford, 2002
14. Institute of Risk Management (IRM),The Association of Insurance and Risk
Managers (AIRMIC),and The National Forum for Risk Management in the Public Sector (
ALARM), Risk Management Standard, London, UK, 2002
15. International Organization for Standardization (ISO), ISO/IEC Guide 73 Risk
Management - Vocabulary - Guidelines for use in standards, elaborat n anul 2002
16. MacCrimmon K.R., Wehrung D.A., Taking Risks: The Management of
Uncertainty, New York: The Free Press, 1986
17. Meredith Jack R., Mantel Samuel J., Project Management. A managerial
approach, 3rd ed., John Wilkey&Sons Inc., 1998
18. Project Management Institute, A guide to the project management body of
knowledge (PMBOK), 2000 ed., Newtown Square, PA, USA
19. Ritchie B., Marshall D., Business Risk Management, Chapman & Hall, 1993
20. Williams C.A., Smith M., Zoung P.C., Risk Management and Insurance, 7th
edition, Ed. McGraw Hill Inc., 1995
21. Risk Management for SMEs, A briefing document from The Faculty of Finance
and Management of The Institute of Chartered Accountants in England & Wales, octom-
brie 2002, www.icaew.co.uk/fmfac

300
301
302
 SISTEMUL EUROPEAN DE INFORMAII PRIVIND VIZELE*
*
Abr.eng. V.I.S. Visa Information System

Conf.univ.dr. ADRIAN IACOB

Asist.univ.drd. SERGIU ADRIAN VASILE

The European Visa Information System (VIS) will be a database of fingerprints and
facial scans consisting of all applicants for an entry visa into the Schengen group
countries. The system was established in June 2004 by the Council decision
2004/512/EC. It is currently in the testing and build-out phases, with a set deadline for
operation at the end of 2008. Latest information brings the implementation date to
December 21 2009. It is a visa information exchange system used by member states. The
visa is issued after an application is entered in the system; VIS functionalities operate on
applications or visa decisions attached to applications. The system was planned to have
two computer centers connecting 3,500 consular posts worldwide and 12,000 users in 30
participating countries. Some of the main objectives of the system are: Facilitate visa
application procedure and regulation procedure, contribute to prevention of fraud,
threat to internal security of member states etc, facilitate checks at external border
crossing points and within territory of member states, assist identification of listed
persons.

Consiliul European de la Sevilia din 21 opiunea unei platforme tehnice comune cu

i 22 iunie 2002 a considerat c stabilirea
unui sistem comun de identificare a datelor
privind vizele este o prioritate absolut i a
solicitat introducerea fr ntrziere a
acestuia, n lumina unui studiu de fezabili-
tate i pe baza orientrilor adoptate de Con-
siliu la 13 iunie 2002357. La 5 i 6 iunie
2003, Consiliul a salutat studiul de fezabi-
litate prezentat de Comisie n mai 2003, a
confirmat obiectivele Sistemului de Infor-
maii privind Vizele358 (SIV) enunate n
orientri i a invitat Comisia s continue lu-
crrile pregtitoare pentru dezvoltarea SIV
n cooperare cu statele membre, pe baza
unei arhitecturi centralizate, innd cont de
357
Decizia Consiliului din 8 iunie 2004 de instituire a
Sistemului de Informaii privind Vizele (SIV)
(2004/512/CE)
358
Regulamentul (CE) nr. 767/2008 al
Parlamentului European i al Consiliului din 9 iulie
2008 privind Sistemul de informaii privind vizele
(VIS) i schimbul de date ntre statele membre cu
privire la vizele de scurt edere (Regulamentul VIS)
303
a doua generaie a Sistemului de Informaii
Schengen (SIS II).
Consiliul European de la Salonic din 19
i 20 iunie 2003 a considerat necesar, n
urma studiului de fezabilitate, stabilirea ori-
entrilor de ndat ce este posibil, cu privire
la planificarea dezvoltrii SIV i a bazei ju-
ridice corespunztoare care s permit crea-
rea acestuia i angajarea resurselor financi-
are necesare. Decizia constituie baza juri-
dic necesar pentru a permite includerea n
bugetul general al Uniunii Europene a alo-
crilor necesare pentru dezvoltarea SIV i
execuia respectivei pri a bugetului, inclu-
znd msurile preparatorii necesare pentru
a ncorpora caracteristicile biometrice ntr-
un stadiu ulterior, n conformitate cu con-
cluziile Consiliului din 19 februarie 2004.
Msurile necesare pentru punerea n apli-
care a deciziei ar trebui s fie adoptate n
conformitate cu Decizia 1999/468/CE a
Consiliului din 28 iunie 1999 de stabilire a
procedurilor de exercitare a competenelor
de executare conferite Comisiei.
Instituirea unui sistem pentru schimbul
de date privind vizele ntre statele membre
UE, denumit n continuare Sistemul de In-
formaii privind Vizele), permite autoriti-
lor naionale abilitate s introduc i s ac-
tualizeze date privind vizele i s consulte
aceste date pe cale electronic. Sistemul de
Informaii privind Vizele se bazeaz pe o
arhitectur centralizat i cuprinde :
SC-SIV, un Sistem Central de In-
formaii, denumit "Sistemul Central
de Informaii privind Vizele";
NI-SIV, o interfa n fiecare stat
membru, denumit "interfaa naio-
nal" care asigur legtura cu auto-
ritatea central naional competent
din respectivul stat membru;
Infrastructura de comunicaii
dintre Sistemul Central de Informaii
privind Vizele i Interfeele Naio-
nale.
VIS central principal, care asigur exe-
cutarea funciilor de supraveghere i gesti-
onare tehnic, este situat la Strasbourg
(Frana), iar un VIS central de rezerv, ca-
pabil s asigure toate funcionalitile VIS
central principal, n cazul funcionrii neco-
respunztoare a acestuia, este situat la
Sankt Johann im Pongau (Austria).
Sistemul Central de Informaii privind
Vizele, Interfaa Naional din fiecare stat
membru, precum i infrastructura de co-
municaii dintre Sistemul Central de Infor-
maii privind Vizele i interfeele naionale
sunt dezvoltate de Comisie.
Este necesar s se defineasc obiectivul,
funcionalitile i responsabilitile VIS,
precum i s se stabileasc condiiile i pro-
cedurile pentru schimbul de date privind vi-
zele ntre statele membre, n scopul facilit-
rii examinrii cererilor de viz i a decizii-
lor aferente, lund n considerare orientrile
pentru dezvoltarea VIS.
Reglementarea juridic a Sistemului de
Informaii privind Vizele se bazeaz pe ac-
quis-ul referitor la politica comun n mate-
rie de vize. Datele care urmeaz a fi prelu-
crate de VIS ar trebui s fie definite pe baza
datelor cuprinse n formularul comun de ce-
rere de viz359, precum i de informaiile
care figureaz pe autocolantul de viz360.
VIS trebuie s fie conectat la sistemele na-
ionale ale statelor membre, pentru a le
permite autoritilor competente din cadrul
acestora s prelucreze datele cu privire la
cererile de viz i la vizele eliberate, refu-
zate, anulate, retrase sau prelungite.
Condiiile i procedurile de introducere,
modificare, tergere i consultare a datelor
din VIS in seama de procedurile definite n
cadrul Instruciunilor consulare comune re-
feritoare la vizele destinate misiunilor di-
plomatice i oficiilor consulare361. Funcio-
nalitile tehnice ale reelei de consultare a
autoritilor centrale responsabile n dome-
niul vizelor362 ar trebui integrate n VIS.
Asigurarea verificrii i a identificrii cu
certitudine a solicitanilor de viz necesit
prelucrarea datelor biometrice n VIS. Orice
prelucrare a datelor VIS trebuie s fie pro-
porional cu obiectivele urmrite i nece-
sar pentru ca autoritile competente s-i
ndeplineasc sarcinile. Atunci cnd utili-
zeaz VIS, autoritile competente garan-
teaz respectarea demnitii umane i inte-
gritatea persoanelor ale cror date sunt soli-
citate i nu discrimineaz persoanelor pe
motive de sex, ras sau origine etnic, reli-
gie sau convingeri, handicap, vrst sau
orientare sexual.
Datele cu caracter personal nregistrate
n VIS nu se pstreaz mai mult dect este
necesar pentru ca VIS s-i ating obiecti-
vele363. Este oportun pstrarea acestor date
359
Decizia 2002/354/CE a Consiliului din 25 aprilie
2002 privind adaptarea prii III i crearea unei anexe
16 la Instruciunile consulare comune.
360
Regulamentul (CE) nr. 1683/95 al Consiliului din
29 mai 1995 de instituire a unui model uniform de
viz.
361
"Instruciunile consulare comune"
362
Articolul 17 alineatul (2) din Convenia de
punere n aplicare a Acordului Schengen din 14
iunie 1985 ntre guvernele statelor Uniunii Economice
Benelux, Republica Federal Germania i Republica
Francez privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune ale acestora ("Convenia
Schengen")
363
Directiva 95/46/CE a Parlamentului European
304
o perioad de maximum cinci ani364, astfel
nct, la evaluarea cererilor de viz, datele
privind cererile anterioare s poat fi luate
n considerare, incluznd buna credin a
solicitanilor, i la ntocmirea dosarelor
imigranilor ilegali care, la un moment dat,
au depus, eventual, o cerere de viz; o peri-
oad mai scurt nu ar fi suficient pentru
atingerea acestor obiective. n lipsa unor
motive de eliminare anticipat, datele ar
trebui terse dup trecerea perioadei de
cinci ani.
Au fost stabilite norme precise cu pri-
vire la responsabilitile referitoare la in-
stituirea i gestionarea VIS, cu privire la
responsabilitile statelor membre n leg-
tur cu sistemele naionale, precum i cu
privire la accesul la date al autoritilor na-
ionale.
Autoritile naionale de suprave-
ghere365 monitorizeaz legalitatea prelucr-
rii datelor cu caracter personal de ctre sta-
tele membre, iar Autoritatea European
pentru Protecia Datelor366 monitorizeaz
activitatea instituiilor i a organelor comu-
nitare n ceea ce privete prelucrarea datelor
cu caracter personal, innd seama de rolul
limitat al acestor instituii i organe comu-
nitare cu privire la datele propriu-zise.
VIS urmrete mbuntirea punerii n
aplicare a politicii comune n materie de
vize, a cooperrii la nivel consular i a con-
sultrilor care au loc ntre autoritile cen-
trale responsabile n domeniul vizelor prin
facilitarea schimbului de date ntre statele
membre cu privire la cererile de viz i la
deciziile referitoare la acestea, pentru:
i a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind
protecia persoanelor fizice n ceea ce privete
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera
circulaie a acestor date.
364
Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al
Parlamentului European i al Consiliului din 18
decembrie 2000 privind protecia persoanelor fizice
cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal
de ctre instituiile i organele comunitare i privind
libera circulaie a acestor date
365
Instituite n conformitate cu articolul 28 din
Directiva 95/46/CE.
366
Instituit prin Regulamentul (CE) nr. 45/2001.
a simplifica procedura de solicitare a
vizelor;
a preveni eludarea criteriilor de
stabilire a statului membru competent
s examineze o anumit cerere;
a facilita combaterea fraudei;
a facilita controalele la punctele de
trecere a frontierelor externe i de pe
teritoriul statelor membre;
a ajuta la identificarea tuturor
persoanelor care nu ndeplinesc sau nu
mai ndeplinesc condiiile de intrare,
edere sau reziden pe teritoriul sta-
telor membre;
a facilita aplicarea Regulamentului
(CE) nr. 343/2003;
a contribui la prevenirea ameninri-
lor la adresa siguranei interne a oric-
ruia dintre statele membre.
Autoritile desemnate ale statelor
membre pot accesa, n cazuri bine determi-
nate i n urma unei cereri scrise sau nain-
tate pe cale electronic ntemeiate, datele
din VIS, n cazul n care exist motive n-
temeiate conform crora consultarea datelor
din VIS poate contribui substanial la pre-
venirea, depistarea i cercetarea infraciu-
nilor de terorism i a altor infraciuni grave.
Europol poate accesa VIS n limitele man-
datului su i atunci cnd este necesar pen-
tru ndeplinirea sarcinilor sale.
Consultarea datelor se efectueaz prin
intermediul unui/unor punct(e) de acces
central, care sunt responsabile pentru a asi-
gura stricta conformitate cu condiiile de
accesare i cu procedurile specifice stabi-
lite367. Statele membre pot desemna mai
multe puncte de acces central pentru a re-
flecta structura lor organizaional i admi-
nistrativ n ndeplinirea obligaiilor lor
constituionale sau legale. n cazuri de ur-
gen excepionale, punctul/punctele de ac-
ces central poate/pot primi cereri scrise,
367
Decizia 2008/633/JAI a Consiliului din 23 iunie
2008 privind accesul la Sistemul de informaii privind
vizele (VIS) n vederea consultrii de ctre autoritile
desemnate ale statelor membre i de ctre Europol n
scopul prevenirii, depistrii i cercetrii infraciunilor
de terorism i a altor infraciuni grave
305
naintate pe cale electronic sau oral, i
poate/pot numai s verifice ex post dac
sunt ndeplinite toate condiiile de acces,
inclusiv existena unui caz de urgen ex-
cepional. Verificarea ex post este efectuat
fr ntrziere dup procesarea cererii.
Datele obinute din VIS nu sunt transfe-
rate i nu sunt puse la dispoziia unei ri
tere sau a unei organizaii internaionale.
Cu toate acestea, n cazuri de urgen ex-
cepionale, aceste date pot fi transferate sau
puse la dispoziia unei ri tere sau a unei
organizaii internaionale numai n scopul
prevenirii i al identificrii infraciunilor de
terorism i a altor infraciuni grave i n
conformitate cu condiiile stabilite n deci-
zia respectiv. n conformitate cu legislaia
naional, statele membre asigur pstrarea
evidenei acestor transferuri i punerea sa la
dispoziia autoritilor naionale de protec-
ie a datelor, la cerere. Transferul de date de
ctre statul membru care a introdus datele
n VIS este reglementat de legislaia naio-
nal a statului membru respectiv.
n VIS se nregistreaz numai urmtoa-
rele categorii de date:
date alfanumerice referitoare la soli-
citant i la vizele solicitate, eliberate,
refuzate, anulate, retrase sau prelun-
gite;
fotografii;
date dactiloscopice;
legturile cu alte cereri.
Accesul la VIS pentru introducerea,
modificarea sau tergerea datelor este re-
zervat n mod exclusiv personalului autori-
zat din cadrul autoritilor responsabile n
domeniul vizelor. Accesul la VIS pentru
consultarea datelor este rezervat n mod ex-
clusiv personalului autorizat din cadrul au-
toritilor fiecrui stat membru cu compe-
tene n ceea ce privete obiectivele prev-
zute, n msura n care aceste date sunt ne-
cesare pentru ndeplinirea sarcinilor stabi-
lite n funcie de respectivele obiective i n
mod proporional cu obiectivele urmrite.
Autoritatea responsabil n domeniul vi-
zelor competent consult VIS n scopul
examinrii cererilor i a deciziilor aferente,
306
inclusiv a deciziilor de anulare, retragere,
prelungire sau reducere a duratei de valabi-
litate a vizelor, n conformitate cu dispozi-
iile pertinente. Autoritatea responsabil n
domeniul vizelor competent este autorizat
s efectueze cutri cu ajutorul uneia sau al
mai multora dintre datele urmtoare:
numrul cererii;
datele referitoare la documentul de
cltorie;
numele, prenumele i adresa persoa-
nei fizice sau denumirea i adresa so-
cietii/celeilalte organizaii;
amprentele digitale;
numrul autocolantului de viz i
data eliberrii oricror vize eliberate
anterior.
Statul membru responsabil de examina-
rea cererii transmite cererea de consultare
mpreun cu numrul cererii ctre VIS, cu
menionarea statului membru sau a statelor
membre care trebuie consultate368.
Autoritile competente s efectueze ve-
rificri la punctele de trecere a frontierelor
externe369 pot efectua cutri utiliznd
numrul autocolantului de viz, n combi-
naie cu verificarea amprentelor digitale ale
deintorilor de viz, numai cu scopul de a
verifica identitatea deintorilor de viz
i/sau autenticitatea vizelor i/sau ndeplini-
rea condiiilor de intrare pe teritoriul state-
lor membre. Pentru deintorii de viz ale
cror amprente digitale nu pot fi utilizate,
cutarea se efectueaz exclusiv cu numrul
autocolantului de viz. n cazul n care, n
urma cutrii se constat c n VIS sunt n-
registrate date referitoare la deintorul de
viz, autoritatea responsabil pentru con-
trolul la frontier competent este autori-
zat s consulte urmtoarele date din dosa-
rul de cerere i din dosarul sau dosarele de
cerere:
informaii referitoare la stadiul
procedurii i datele preluate din for-
mularul de cerere;
368
n conformitate cu articolul 17 alineatul (2) din
Convenia Schengen.
369
n conformitate cu Codul frontierelor Schengen.
 fotografii;
datele introduse n legtur cu viza
(vizele) eliberat (eliberate), anulat
(anulate), retras (retrase) sau a crei
(cror) durat de valabilitate s-a pre-
lungit sau s-a redus.
n situaiile n care verificarea deinto-
rului de viz sau a vizei eueaz sau exist
ndoieli cu privire la identitatea deintoru-
lui de viz, a autenticitii vizei i/sau a do-
cumentului de cltorie, personalul autori-
zat din cadrul autoritilor competente n
cauz are acces la date.
Durata de pstrare a dosarelor de cerere
n VIS este de cel mult cinci ani. Durata
respectiv ncepe s curg:
la data expirrii vizei, n cazul
eliberrii unei vize;
la noua dat de expirare a vizei, n
cazul prelungirii unei vize;
la data crerii dosarului de cerere n
VIS, n cazul retragerii, al ncheierii
sau al suspendrii cererii;
la data deciziei autoritii responsa-
bile n domeniul vizelor, n cazul refu-
zrii, al anulrii, al reducerii duratei de
valabilitate sau al revocrii vizei.
La expirarea perioadei VIS terge auto-
mat dosarul de cerere i legtura sau legtu-
rile la acest dosar. Dreptul de a modifica
datele pe care le-a transmis ctre VIS, prin
corectarea sau tergerea acestora, revine
numai statului membru responsabil. n ca-
zul n care un stat membru deine dovezi
care sugereaz c datele prelucrate n VIS
sunt eronate sau c prelucrarea lor n VIS
contravine dispoziiilor prezentului regula-
ment, acesta informeaz imediat statul
membru responsabil. Acest mesaj poate fi
transmis prin infrastructura VIS. Statul
membru responsabil verific datele respec-
tive i, dac este nevoie, le corecteaz sau
le terge imediat.
Dup o perioad de tranziie, o autori-
tate de administrare ("autoritatea de admi-
nistrare"), finanat de la bugetul general al
Uniunii Europene, este responsabil de
gestionarea operativ a VIS central i a in-
terfeelor naionale. Autoritatea de admi-
307
nistrare garanteaz, n colaborare cu statele
membre, c se utilizeaz, n permanen,
cea mai performant tehnologie existent,
supus unei analize costuri-beneficii, pentru
VIS central i interfeele naionale. Autori-
tatea de administrare este, de asemenea,
responsabil pentru urmtoare sarcini legate
de infrastructura de comunicaii dintre VIS
central i interfeele naionale:
supraveghere;
garantarea securitii;
coordonarea relaiilor dintre statele
membre i furnizor.
Comisia are responsabilitatea tuturor
celorlalte sarcini referitoare la infrastructura
de comunicaii dintre VIS central i inter-
feele naionale, n special:
sarcini referitoare la aplicarea buge-
tului;
achiziie i rennoire;
aspecte contractuale.
n cursul perioadei de tranziie, nainte
ca autoritatea de administrare s i preia
responsabilitile, Comisiei i revine sarcina
administrrii operative a VIS. Comisia
poate delega aceast sarcin i sarcinile re-
feritoare la aplicarea bugetului370 ctre
organismele publice naionale n dou state
membre diferite.
VIS este conectat la sistemul naional al
fiecrui stat membru prin intermediul inter-
feei naionale din statul membru respectiv.
Fiecare stat membru desemneaz o autori-
tate naional, care autorizeaz accesul la
VIS al autoritilor competente i conec-
teaz aceast autoritate naional la inter-
faa naional fiind responsabil de:
dezvoltarea sistemului naional i/sau
adaptarea acestuia la VIS371;
organizarea, gestionarea, funciona-
rea i ntreinerea sistemului su naio-
nal;
gestionarea i reglementarea accesu-
370
n conformitate cu Regulamentul (CE, Euratom)
nr. 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002
privind Regulamentul financiar aplicabil bugetului
general al Comunitilor Europene.
371
n conformitate cu articolul 2 alineatul (2) din
Decizia 2004/512/CE.
 lui la VIS al personalului din cadrul
autoritilor naionale competente au-
torizat n mod corespunztor precum i
realizarea i actualizarea periodic a
unei liste cu membrii personalului de
acest tip, care s prevad inclusiv cali-
ficrile acestora;
achitarea cheltuielilor aferente siste-
melor naionale i a cheltuielilor de
conectare a acestora la interfaa naio-
nal, inclusiv a costului investiiilor i
a cheltuielilor de exploatare pentru in-
frastructura de comunicaii dintre in-
terfaa naional i sistemul naional.
Statele membre garanteaz prelucrarea
legal a datelor i, n special, faptul c nu-
mai personalul autorizat n mod corespun-
ztor are acces la datele prelucrate n VIS
pentru ndeplinirea sarcinilor n conformi-
tate cu prezentul regulament. Statul mem-
bru responsabil garanteaz n special c:
datele sunt colectate n mod legal;
datele sunt transmise ctre VIS n
mod legal;
datele transmise la VIS sunt exacte i
actualizate.
Gestionarea operativ a VIS cuprinde
toate sarcinile necesare pentru ca VIS s
poat funciona 24 de ore din 24, 7 zile din
7, n special lucrrile de ntreinere i per-
fecionrile tehnice necesare pentru a asi-
gura funcionarea sistemului la un nivel sa-
tisfctor de calitate operaional, n special
n ceea ce privete timpul necesar cutrii
n baza central de date de ctre oficiile
consulare, care ar trebui s fie ct mai redus
cu putin.
Fr a aduce atingere dispoziiilor arti-
colului 17 din Statutul funcionarilor Co-
munitilor Europene372 autoritatea de
administrare aplic norme corespunztoare
n materie de secret profesional sau impune
obligaii de confidenialitate echivalente
tuturor angajailor si care trebuie s utili-
zeze datele din VIS n activitatea lor.
Aceast obligaie continu s se aplice i
372
Regulamentul (CEE, Euratom, CECO) nr.
259/68.
308
dup ce aceste persoane i-au ieit din
funcii, au ncetat s mai ocupe un anumit
post sau dup ncheierea activitii lor.
VIS conduce la mbuntirea punerii n
aplicare a politicii comune n materie de
vize, a cooperrii la nivel consular i a con-
sultrilor care au loc ntre autoritile cen-
trale responsabile n domeniul vizelor, prin
facilitarea schimbului de date ntre statele
membre cu privire la cererile de viz i la
deciziile aferente, pentru a facilita proce-
dura privind cererile de viz, pentru a pre-
veni fenomenul de "visa shopping" i pen-
tru a nlesni combaterea fraudei i controa-
lele la punctele de trecere a frontierelor ex-
terne i de pe teritoriul statelor membre.
Acest sistem de vize ajut la identifica-
rea tuturor persoanelor care nu ndeplinesc
sau nu mai ndeplinesc condiiile de intrare,
de edere sau de reziden pe teritoriul sta-
telor membre, facilitnd aplicarea Regula-
mentului (CE) nr.343/2003 al Consiliului
din 18 februarie 2003 de stabilire a criteri-
ilor i a mecanismelor de determinare a
statului membru responsabil de examinarea
unei cereri de azil prezentate ntr-unul din-
tre statele membre de ctre un resortisant al
unei ri tere i contribuie la prevenirea
ameninrilor la adresa siguranei interne a
oricruia dintre statele membre.
Definiii:
1. resortisant al unei ri tere - orice
persoan care nu este cetean al Uniunii
Europene;
2. viz - o autorizaie eliberat de un
stat membru n scopul:
- tranzitrii teritoriului statelor
membre sau al efecturii unei ederi pe te-
ritoriul acestora, pentru o perioad care s
nu depeasc trei luni, n decursul unei pe-
rioade de ase luni cu ncepere de la data
primei intrri pe teritoriul statelor membre;
- tranzitarea zonelor de tranzit
internaional din aeroporturile statelor
membre.
3. viz uniform - o viz valabil
pentru ntregul teritoriu al statelor membre;
4. viz cu valabilitate teritorial li-
mitat - o viz valabil pe teritoriul unuia
sau mai multor state membre, dar nu al tu-
turor statelor membre;
5. viz de tranzit aeroportuar - o viz
valabil pentru tranzitarea zonelor de
tranzit internaional din unul sau mai multe
aeroporturi ale statelor membre;
6. autocolant de viz - modelul uni-
form de viz373;
7. document de cltorie recunoscut
- un document de cltorie recunoscut de
unul sau mai multe state membre n scopul
aplicrii vizelor;
8. fil separat pentru aplicarea vi-
zei - formatul tipizat pentru formularele
destinate aplicrii vizelor eliberate de sta-
tele membre persoanelor care dein docu-
373
n conformitate cu Regulamentul (CE)
nr.1683/95 al Consiliului din 29 mai 1995 de
instituire a unui model uniform de viz.
309
mente de cltorie nerecunoscute de statul
membru care completeaz formularul n
sensul Regulamentului (CE) nr. 333/2002 al
Consiliului din 18 februarie 2002 de stabi-
lire a unui model uniform de formular pen-
tru aplicarea unei vize eliberate de statele
membre titularilor unui document de cl-
torie nerecunoscut de statul membru care
completeaz formularul respectiv;
9. consulat - misiunea diplomatic
sau oficiul consular ale unui stat membru
autorizate s elibereze vize i conduse de
un funcionar consular de carier374;
10. intermediar comercial - o agenie
administrativ privat, o firm de transport
sau o agenie de voiaj (agenie de turism
sau de comercializare cu amnuntul).
374
n conformitate cu Convenia de la Viena privind
relaiile consulare din 24 aprilie 1963.
 BIBLIOGRAFIE:

- Convenia de la Viena privind relaiile consulare din 24 aprilie 1963.

- Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre
guvernele statelor Uniunii Economice Benelux, Republica Federal Germania i Republica
Francez privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune ale acestora
("Convenia Schengen")
- Decizia 2002/354/CE a Consiliului din 25 aprilie 2002 privind adaptarea prii III
i crearea unei anexe 16 la Instruciunile consulare comune.
- Decizia 2008/633/JAI a Consiliului din 23 iunie 2008 privind accesul la Sistemul
de informaii privind vizele (VIS) n vederea consultrii de ctre autoritile desemnate ale
statelor membre i de ctre Europol n scopul prevenirii, depistrii i cercetrii infraciuni-
lor de terorism i a altor infraciuni grave
- Decizia Consiliului din 8 iunie 2004 de instituire a Sistemului de Informaii pri-
vind Vizele (SIV) (2004/512/CE)
- Directiva 95/46/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 24 octombrie
1995 privind protecia persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter
personal i libera circulaie a acestor date.
- Regulamentul (CE) nr. 1683/95 al Consiliului din 29 mai 1995 de instituire a
unui model uniform de viz.
- Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European i al Consiliului
din 18 decembrie 2000 privind protecia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor
cu caracter personal de ctre instituiile i organele comunitare i privind libera circulaie a
acestor date
- Regulamentul (CE) nr. 767/2008 al Parlamentului European i al Consiliului din
9 iulie 2008 privind Sistemul de informaii privind vizele (VIS) i schimbul de date ntre
statele membre cu privire la vizele de scurt edere (Regulamentul VIS)
- Regulamentul (CE) nr.1683/95 al Consiliului din 29 mai 1995 de instituire a unui
model uniform de viz.
- Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002
privind Regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunitilor Europene.
- Regulamentul (CE) nr. 810/2009 al Parlamentului European i al Consiliului din
13 iulie 2009 privind instituirea unui Cod Comunitar de Vize (Codul de Vize)
 EUROSUR - SISTEMULUI INTEGRAT DE SUPRAVEGHERE
A FRONTIERELOR EXTERNE ALE UNIUNII EUROPENE

Asist.univ.drd. SERGIU ADRIAN VASILE

Frontierele sunt ntr-adevr marginile de lam, de

care atrn suspendate problemele moderne ale
rzboiului i pcii.

Lordul Curzon de Kedleston

Frontiers: Romanes Lecture (1907)

Border surveillance has not only the purpose to prevent unauthorised border
crossings, but also to counter cross-border crime such as the prevention of terrorism,
trafficking in human beings, drug smuggling, illicit arms trafficking etc. To counter
these threats is first and foremost a task for the police forces and intelligence services of
Member States. However, an effective border management system both at national and
European level will provide a valuable tool for fighting cross-border crime. A European
Border Surveillance System (EUROSUR) should support the Member States in reaching
full situational awareness at their external borders and in increasing the reaction
capability of their law enforcement authorities. EUROSUR should provide the common
technical framework for streamlining the daily cooperation and communication between
Member States' authorities and facilitate the use of state-of-the-art technology for border
surveillance purposes. A key operational objective should be the sharing of information,
excluding personal data, between existing national and European systems.

Poziiile comune ale statelor membre
UE definesc dou trsturi eseniale ale
controlului de nivel nalt al frontierei ex-
terne: toate persoanele care traverseaz
frontierele externe sunt verificate ntr-un
mod sistematic i ntre punctele de trecere
autorizate ale frontierei este asigurat su-
pravegherea efectiv a acesteia. Nu exist
o list bine definit care s enumere msu-
rile practicate pentru un control de nivel
nalt a frontierei externe ce urmeaz a fi
realizat la momentul aderrii la spaiul
Schengen.
Uniunea European practic nu are un alt
acquis care ar prevedea controlul frontierei
strine, dect acquis-ul Schengen. Prin ur-
mare criteriul n interpretarea noiunii
controlului de nivel nalt al frontierei ex-
311
terne trebuie cutat n acquis-ul Schengen,
apreciind n acelai timp c parial repre-
zint o noiune politic.
Cerinele de baz pentru un control
efectiv al frontierei externe pot fi gsite n
Capitolul II a Conveniei Schengen i n aa
numitul Manualul Comun pentru Frontie-
rele Externe.375 Fr a se mpotrivi acestor
reguli specifice, Grupul de Lucru a Evalu-
rii Schengen are scopul de a specifica c-
teva criterii i cerine care urmeaz a fi n-
deplinite nainte de eliminarea controalelor
la frontierele interne.
Aceste criterii i cerine nu vor fi apli-
cabile n mod direct la procesul de lrgire
curent, dup cum acestea sunt formulate
375
Unele pri ale Manualului Comun nc rmn
confideniale, vezi Decizia Consiliului 2000/751/CE.
ocazional, innd cont de caracteristicile
specifice ale rii i reprezint un subiect
pentru evaluare. Cu att mai mult, Grupul
de Lucru a Evalurii Schengen are un rol
decisiv n evidenierea recomandrilor i
celor mai bune practici.
Dup procesul de aderare, la hotarele
externe temporare376 de asemenea se cere
un control al frontierei la un nivel suficient
de nalt, n timp ce se apreciaz dac acele
aranjamente speciale la aceste frontiere sunt
justificate de a consolida cooperarea dintre
viitorii parteneri Schengen. Aceasta se
efectueaz pentru a permite o tranziie re-
gulat atunci cnd vor fi anulate controa-
lele frontierelor interne i pentru a evita in-
vestiiile inutile. Sistemul de control al
frontierei ar trebui s se bazeze pe coopera-
rea cu autoritile care opereaz pe cealalt
parte a frontierei. Ar trebui s fie acceptate
modelele practice de cooperare n ambele
pri ale frontierei externe temporare: de
exemplu, fiecare persoan ce traverseaz
frontiera este verificat, dar autoritile de
control din ambele pri ale frontierei coo-
pereaz astfel nct sarcina administrativ i
logistic s fie situat n ambele pri ale
frontierei. Atunci cnd este posibil, ar tre-
bui s se dea mai mult importan infra-
structurii comune i echipamentului comun,
fix sau mobil, precum i controalelor co-
mune.
Astfel de mecanisme, infrastructur i
echipamente ofer o baz solid pentru co-
operarea efectiv dintre autoritile rele-
vante care i ndeplinesc obligaiile pe te-
ritoriul frontierei, chiar i dup procesul de
aderare la Uniunea European a rilor can-
didate, mai ales n implementarea cooper-
rii privind trecerea frontierei.377 Cu att mai
376
Frontierele naionale dintre noile state membre i
rile candidate rmase. n principiu, se aplic la fel i
pentru hotarele naionale dintre noile state membre i
dintre noile state membre i statele deja membre ale
spaiului Schengen.
377
Ar trebui s se acorde atenie faptului c
aranjamentele de control la hotarele externe temporare
ar putea rmne folositoare la efectuarea controalelor
frontierei interne, pentru aplicarea Art. 2 (2) a
Conveniei Schengen.
312
mult c, din punctul de vedere al utilizato-
rului prin aceste aranjamente, efectuarea
mai simpl i mai discret a procedurilor de
control ar facilita circulaia persoanelor i
bunurilor.
Din momentul n care controlul frontie-
rei interne este eliminat cu un stat membru
nou, i Acquis-ul Schengen intr n deplin
for, noul stat membru fr excepie va de-
veni responsabil pentru protecia hotarelor
sale externe Schengen conform Acquis-ul
Schengen. Aceasta, de asemenea, include
i hotarele cu acele state membre sau ri
candidate fa de care hotarele interne nu au
fost nc eliminate.
A) Acquis-ul formal
La implementarea cerinelor Schen-
gen, autoritile de frontier trebuie s
dein o baz legal solid. Aceste m-
puterniciri ar trebui s acopere toate
delictele de pe teritoriul frontierei fr
vreo limitare operaional sau teritori-
al. Trebuie definite sanciunile contra
trecerilor ilegale de frontier i contra
cruilor ilegali.
Frontierele externe pot fi traversate
numai la punctele autorizate de fronti-
er.
Toi pasagerii urmeaz a fi verificai
innd cont de principiile Schengen.
Distribuirea sarcinilor ntre autorit-
ile naionale implicate n problemele
de securitate a frontierei ar trebui
ajustate i definite n cadrul legislaiei
naionale. Acordurile de cooperare n-
tre aceste autoriti ar trebui s identi-
fice practicile i modelele de coope-
rare.
Acordurile de cooperare ar trebui
stabilite cu rile vecine n ideea de a
facilita cooperarea ntre autoritile de
frontier.
Scopul acestei cooperri este ndepli-
nirea n totalitate a cerinelor de coo-
perare Schengen pentru statele mem-
bre i cele candidate. Dei prevederile
cu privire la cooperarea n trecerea
frontierei sunt aplicabile doar innd
 cont de eliminarea controalelor fronti-
erelor interne, anticipat ar putea i ar
trebui s fie ncheiate aranjamente bi-
laterale378.
B) Capacitatea administrativ
Cu scopul de a asigura o abordare
mai coerent i mai extins a proble-
melor de securitate a frontierei, con-
trolul la frontier ar trebui s se bazeze
pe o strategie naional, care scoate n
eviden necesitatea cooperrii fr
probleme ntre autoritile relevante.
Aceast strategie naional ar trebui s
fie susinut la un nivel adecvat poli-
tic.
Uniunea European accentueaz
necesitatea pentru un control eficient
ale viitoarelor hotare externe ale sta-
telor membre ale Uniunii Europene de
profesioniti care sunt adecvat echipai
i posed toate prerogativele necesare
pentru a trata delictele de la frontier.
Astfel Uniunea European accentu-
eaz cooperarea ntre toate autoritile
naionale, care activeaz n domeniul
securitii frontierei, fiind esenial
pentru un sistem eficient de securitate
a frontierei.
Sistemul de conducere, comunicare
i control ar trebui s activeze 24 din
24 de ore la toate nivelele sistemului i
n toate condiiile.
Personalul ar trebui s fie n mod
special instruit i satisfctor att din
punct de vedere cantitativ ct i calita-
tiv.
C) Performana implementrii
Uniunea European accentueaz fap-
tul c o organizaie responsabil, de
378
n ceea ce privete rile lumii a treia, ar trebui s
existe o cooperare transfrontalier tot aa de
funcional i practic bazat pe acorduri bilaterale i
protocoale pe ct i posibil. Modelele de cooperare nu
se pot fundamenta pe responsabiliti comune sau pe
controale combinate la frontier deoarece
responsabilitatea deplin pentru hotarele externe
rmne n sarcina rilor candidate la UE.
313
ncredere i eficient este esenial
pentru implementarea adecvat a
Strategiei naionale pentru securitatea
frontierei.379
Ar trebui s existe personal suficient
n mod corespunztor calificat, capabil
s-i execute sarcinile n toate condii-
ile de timp (capacitate de vedere noc-
turn) i n toate situaiile (inclusiv ur-
genele) 24 ore pe zi.
Cooperarea ntre autoritile naio-
nale ale frontierei este funcional n
termeni practici; operaiuni comune,
schimb de informaii, inter-operativi-
tate, analiza riscurilor i instruirea co-
mun etc.
Cooperarea ntre autoritile naio-
nale ale frontierei i autoritile fronti-
erei ale rilor vecine este funcional
n practic; operaiuni comune, OL,
schimb de informaii, canale de comu-
nicare (24-ore), mprtirea experi-
enei etc.
Infrastructura la un punct de trecere
al frontierei, trebuie s fie acordat n
funcie de mrimea traficului, pentru a
evita perioadele ndelungate de atep-
tare i n acelai timp pentru a garanta
un numr suficient de verificri la
frontier.
Existena unui sistem integrat de su-
praveghere maritim care s acopere
ntreg domeniul maritim. Sistemul tre-
buie s fie capabil s detecteze, identi-
fice i dac este necesar s acioneze
mpotriva tuturor persoanelor ru in-
tenionate posibile la hotar380.
n Comunicarea sa din 30 noiembrie
2006 privind consolidarea gestionrii fron-
tierelor maritime meridionale ale UE381,
Comisia a propus crearea unei reele per-
379
Exemplu, poziia comun a rilor UE privind
Letonia (CONF-LV 42/01)
380
Sursa: http://www.dcaf.ch (Geneva Centre for the
Democratic Control of Armed Forces DCAF,
Working Paer Series no.8) // Arto Niemenkari
Eu/Schengen Requirements For National Border
Security Systems, Geneva, March 2002
381
COM(2006) 733.
manente de patrule de coast pentru fronti-
erele maritime meridionale externe i crea-
rea unui Sistem European de Supraveghere
a Frontierelor. Consiliul European din
14/15 decembrie 2006 a stabilit c se va
acorda prioritate pentru analizarea crerii
unui sistem european de supraveghere a
frontierelor maritime meridionale.
n continuarea lucrrilor efectuate pen-
tru crearea unei Reele Europene de Patrule
(REP) n baza studiului MEDSEA382 i a
rezultatelor studiului383 de fezabilitate
BORTEC, s-a ajuns la concluzia necesit-
ii unui sistem european de supraveghere a
frontierelor (EUROSUR), axat iniial pe
frontierele meridionale i estice ale UE, ce
ar putea fi dezvoltat i ar oferi statelor
membre o foaie de parcurs pentru nfiina-
rea unui sistem integrat.
Aspectele acestei comunicri care fac
referire la supravegherea frontierelor mari-
time externe fac parte din cadrul general
stabilit de Politica maritim integrat pentru
Uniunea European384.
Aa cum este definit n Codul Frontie-
relor Schengen385, controlul la frontier
const n controale efectuate la punctele de
trecere a frontierei (controale la frontier)
i n supravegherea frontierelor ntre
punctele de trecere a frontierei (suprave-
gherea frontierelor). EUROSUR ar trebui
privit n contextul modelului386 Schengen
de control de acces structurat pe patru ni-
382
Studiu de fezabilitate MEDSEA din 14 iulie 2006
privind reeaua mediteranean de patrule de coast,
pregtit de FRONTEX.
383
Studiu privind fezabilitatea tehnic a crerii unui
sistem de supraveghere (Sistem European de
Supraveghere), Varovia, prezentat de FRONTEX la
12 ianuarie 2007. A se compara i cu Studiu de
fezabilitate pentru controlul frontierelor maritime ale
Uniunii Europene prezentat de CIVIPOL la 4 iulie
2003.
384
COM(2007) 575, 10.10.2007
385
Articolele 2 i 12 din Regulamentul (CE) nr.
562/2006, JO L 105, 13.4.2006
386
Modelul Schengen de control de acces este
structurat pe urmtoarele patru nivele: msuri n
cadrul consulatelor, cooperare cu rile nvecinate,
control la frontier i msuri de control n cadrul
spaiului Schengen, inclusiv returnarea.
314
vele care include cooperarea cu ri tere i
care contribuie la mbuntirea coordonrii
politicilor de control la frontier ale UE cu
alte politici, cum ar fi cercetare i dezvol-
tare, pescuit i transport. Odat pus n apli-
care, EUROSUR ar constitui un pas deci-
siv n stabilirea gradual, viitoare a unui
sistem european comun i integrat de gesti-
onare a frontierelor. Fondul pentru Frontie-
rele Externe387 ar trebui s fie mecanismul
principal de solidaritate pentru statele
membre n ceea ce privete suportarea n
comun a costurilor financiare ale Uniunii
Europene la momentul punerii n aplicare a
diferitelor msuri descrise n prezenta co-
municare.
2. Definirea Sistemul Integrat de Su-
praveghere a Frontierelor Uniunii Euro-
pene - EUROSUR
Pentru a putea atinge obiectivele identi-
ficate n seciunea anterioar este necesar s
se prevad un cadru tehnic comun pentru a
sprijini autoritile statelor membre s aci-
oneze n mod eficace la nivel local, s dea
instruciuni la nivel naional, s se coordo-
neze la nivel european i s coopereze cu
rile tere n vederea detectrii, identific-
rii, urmririi i interceptrii persoanelor
care ncearc s intre ilegal n UE, n afara
punctelor de trecere a frontierei.
Un Sistem european de supraveghere a
frontierelor EUROSUR, ar trebui s
sprijine statele membre n vederea conti-
entizrii depline a situaiei existente388 la
frontierele externe i creterii capacitii de
reacie389 a autoritilor naionale de apli-
care a legii.
Un asemenea cadru ar trebui constituit
387
Decizia 574/2007/CE din 23 mai 2007, JO L 144,
6.6.2007, 22.
388
Contientizarea situaiei existente msoar
capacitatea autoritilor de detectare a micrilor
transfrontaliere i de gsire a motivelor justificate
pentru a lua msuri de control.
389
Capacitatea de reacie msoar perioada de timp
necesar pentru controlul oricror micri
transfrontaliere i de asemenea, timpul i mijloacele
necesare pentru a reaciona n mod adecvat n situaii
neobinuite.
fr afectarea zonele specifice aflate sub ju-
risdicia statelor membre, i de asemenea,
fr nlocuirea oricror sisteme existente.
Un obiectiv operaional cheie ar trebui s
fie folosirea informaiilor obinute din di-
verse sisteme ntr-un mod mai coerent, i-
nnd cont de circumstanele geografice i
de diferenele ntre tipurile de frontiere, n
special ntre cele terestre i maritime.
Punerea n aplicare a EUROSUR ar tre-
bui efectuat n trei faze, din care primele
dou ar trebui s se desfoare n paralel,
iar cea de-a treia, pe baza primelor dou.
FAZA 1: mbuntirea i extinderea
sistemelor de supraveghere a frontierelor i
interconectarea infrastructurilor naionale
ntr-o reea de comunicare.
FAZA 2: orientarea cercetrii i dez-
voltrii spre mbuntirea performanei in-
strumentelor i senzorilor de supraveghere
i dezvoltarea unei aplicaii comune a in-
strumentelor de supraveghere. O perspec-
tiv comun a informaiilor privind zonele
prefrontaliere poate fi dezvoltat pentru a
combina informaiile deinute cu cele obi-
nute de la instrumentele de supraveghere390.
FAZA 3: toate datele relevante din sis-
temele naionale de supraveghere, cele pro-
venite de la noile instrumente de suprave-
ghere, din sistemele europene i internaio-
nale de raportare i din sursele de informaii
ar trebui colectate, analizate i diseminate
ntr-o manier structurat pentru a crea un
mediu comun n vederea schimbului de in-
formaii ntre autoritile naionale rele-
vante.
Fazele 1 i 2 ar trebui s vizeze frontie-
rele externe maritime i terestre, lundu-se
n considerare schimbrile n modelele de
migraie. Faza 3 ar trebui s se concentreze
pe domeniul maritim, deoarece implic co-
relarea surselor multiple de informaii pri-
vind monitorizarea activitilor desfurate
n largul mrii. n ceea ce privete frontie-
390
De exemplu, pentru a identifica n strintate o
nav folosit la activiti infracionale i pentru a o
urmri folosind satelii sau sistemele de raportare a
navelor pn la interceptarea pe teritoriul UE.
rele terestre nu exist provocri similare cu
cele ridicate de monitorizarea unui spaiu
att de vast precum largul mrii. Trebuie
menionat c, n ceea ce privete frontierele
aeriene, imigraia ilegal pe cale aerian
depinde de eficiena controalelor la punc-
tele de trecere a frontierei din aeroporturi.
Eurocontrol lucreaz la securizarea spai-
ului aerian european i la gestionarea trafi-
cului aerian391.
3. Agenia FRONTEX392 organismul
european de coordonare i sprijin pentru
EUROSUR
Aplicarea principiului libertii de mi-
care a persoanelor, stipulat n Tratatul de la
Roma, a nsemnat i renunarea la controa-
lele sistematice la frontier ntre statele
membre ale Uniunii Europene. ntrirea co-
operrii ntre ageniile de aplicare a legii
din ntreaga Europ a fost una dintre conse-
cine.
Controlul de frontier fiind o parte a li-
bertii de micare, a nsemnat dezvoltarea
sistemelor naionale a fiecrui stat i o coo-
perare operativ mai accentuat la frontie-
rele externe. Pentru a putea fi instrumentate
ntr-o manier unitar aspectele legate de
potenialele riscuri la aceste frontiere ex-
terne au fost elaborate o serie de instru-
mente. n acest sens, Frontex a fost creat n
scopul integrrii tuturor sistemelor de fron-
tier ale statelor membre mpotriva oricrei
ameninri care ar putea avea loc la frontie-
rele externe ale Uniunii Europene.
Frontex promoveaz un model pan-eu-
ropean de Securitate Integrat de Fronti-
er, care presupune nu numai din controa-
lele propriu-zise la frontier dar i alte as-
391
Securizarea gestionrii traficului aerian (ATM) se
refer la securizarea activelor i serviciilor de
gestionare a traficului aerian (ATM), la prevenirea
ameninrilor i la limitarea efectelor acestora asupra
ntregii reele de aviaie. Securitatea spaiului aerian
are ca obiectiv protejarea spaiului aerian de utilizarea
neautorizat, intruziune, activiti ilegale sau orice
alt nclcare.
392
Agenia European pentru Managementul
Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe ale
Statelor Membre ale Uniunii Europene
315
pecte. n acest sens, schimbul de informaii
i cooperarea ntre statele membre, migraia
i returnarea alctuiesc primul pilon al
acestui model. Al doilea, este reprezentat de
controlul de frontier i vamal, inclusiv su-
pravegherea, controalele desfurate la
frontier i analiza riscului, urmat de coo-
perarea cu grnicerii, autoritile de poliie
i vamale ale rilor nvecinate, ce alctu-
iesc a treia parte. Ultimul pilon este repre-
zentat de cooperarea cu rile tere, inclusiv
activitile comune ale acestora. Acesta a
fost, de altfel, i scopul nfiinrii Frontex,
adic un organism care s coordoneze sta-
tele membre n ceea ce privete cooperarea
operativ.
4. Prezentarea diferitelor faze i etape
de operaionalizare a EUROSUR
Aceast seciune prezint n detaliu cele
trei faze i aciunile ulterioare pe care Co-
misia le poate urma, precum i aciunile pe
care trebuie s le pun n practic statele
membre i Frontex.
FAZA 1: Interconexiunea i raionali-
zarea sistemelor i mecanismelor exis-
tente de supraveghere la nivelul statelor
membre
Etapa a 1-a: Asigurarea unei infra-
structuri eseniale de supraveghere a fron-
tierei la nivel naional. n cadrul studiilor
MEDSEA, BORTEC i pentru REP,
Frontex a propus crearea Centrelor Naio-
nale de Coordonare n cele opt state mem-
bre care constituie frontierele maritime me-
ridionale ale UE la Marea Mediteran i
sudul Oceanului Atlantic393. n ceea ce pri-
vete EUROSUR, asemenea centre ar tre-
bui create i n statele membre care consti-
tuie frontierele terestre estice ale UE i cele
maritime ale UE la Marea Neagr394.
Aceste centre ar trebui s asigure luarea de
decizii n timp real la nivel local, regional i
393
Portugalia, Spania, Frana, Malta, Italia, Slovenia,
Grecia i Cipru.
394
Norvegia, Finlanda, Estonia, Letonia, Lituania,
Polonia, Slovacia, Ungaria, Romnia i Bulgaria.
316
naional pentru toate autoritile naionale
nsrcinate cu controlul frontierelor. Aceste
centre ar trebui s aib capacitatea de a
oferi informaii care s permit contienti-
zarea condiiilor i activitilor desfurate
de-a lungul frontierelor externe ct i s
furnizeze instrumentele necesare pentru a
reaciona n mod corespunztor. Centrul
Naional de Coordonare ar trebui s funci-
oneze ca parte central a Sistemului Naio-
nal de Supraveghere a Frontierelor, acesta
din urm acoperind toate zonele sau - pe
baza unei analize de risc - anumite zone ale
frontierelor externe ale statelor membre n
cauz.
Etapa a 2-a: Reeaua de comunicare
ntre centrele naionale de coordonare, in-
clusiv Frontex. O reea de comunicare
computerizat i securizat ar trebui creat
pentru a facilita schimbul de informaii n
mod permanent, n timp real, ntre centrele
din statele membre, precum i cu Frontex.
Agenia ar trebui s primeasc informaii de
la centrele naionale de coordonare n m-
sura n care aceste informaii sunt relevante
pentru coordonarea operaiunilor comune i
pentru analiza de risc. Frontex acioneaz
precum un Centru European de Centrali-
zare a Situaiei, colectnd informaiile de la
centre i diseminndu-le n aceste centre, n
timp real, n ceea ce privete incidentele
care au loc de-a lungul frontierelor externe
ale UE.
Etapa a 3-a: Asisten pentru rile
tere vecine n vederea crerii infrastructu-
rii pentru supravegherea frontierelor. Aa
cum reiese din experiena cu mecanismele
de cooperare pentru Marea Baltic i Marea
Neagr, cooperarea cu rile tere vecine
este indispensabil pentru contientizarea
situaiei din domeniul maritim. Cu toate c
se ofer deja asisten financiar comuni-
tar majoritii rilor tere vecine pentru a
le sprijini n gestionarea propriilor frontiere,
necesitatea specific de a dezvolta coopera-
rea operaional ntre acele ri tere i sta-
tele membre impune majorarea asistenei
financiare i logistice oferit de UE pentru
supravegherea frontierelor. Statele membre
situate la frontierele externe meridionale i
estice ale UE sunt invitate s creeze:
un Centru Naional de Coordonare
unic, care s coordoneze n mod permanent
activitile tuturor autoritilor naionale n-
srcinate cu controlul frontierelor externe i
care poate face schimb de informaii cu
centrele din alte state membre i cu
Frontex;
un Sistem Naional Unic de Supra-
veghere, care integreaz activitile de su-
praveghere a frontierelor externe n totali-
tate sau pe baza unei analize de risc a
anumitor poriuni determinate ale frontie-
relor externe i care permite difuzarea per-
manent a informaiilor ctre toate autori-
tile implicate n controlul frontierelor ex-
terne;
Statele membre sunt ncurajate s folo-
seasc din plin sprijinul financiar disponibil
prin Fondul European pentru Frontierele
Externe pentru cele dou aciuni395 menio-
nate anterior.
Comisia va lansa un studiu tehnic prin
Fondul pentru Frontierele Externe care va
fi corelat cu alte lucrri pregtitoare pentru
conceperea arhitecturii sistemului i estima-
rea costurilor financiare, privind frontierele
terestre i maritime, inclusiv specificaiile
tehnice pentru o reea de comunicare secu-
rizat ntre centrele naionale de coordonare
i Frontex, folosind reelele existente, n
msura posibilului. Arhitectura sistemului
ar trebui s fie flexibil i adaptabil pentru
a facilita aplicarea i folosirea tuturor in-
strumentelor de supraveghere existente i
viitoare. Studiul va conine i o analiz a
modalitilor de conectare a strumente, prin investiii sau prin crearea
EUROCONTROL cu EUROSUR, n ve-
derea acoperirii tuturor ameninrilor rele-
vante privind supravegherea frontierelor pe
termen lung.
395
Statele membre pot folosi Fondul European
pentru Frontierele Externe pentru a cofinana pn la
75% din costuri. A se vedea prioritatea 2 din
orientrile strategice pentru 2007-2013 privind Fondul
European pentru Frontierele Externe prevzut n
Decizia Comisiei C(2007) 3925, (JO L 233, 5.9.2007,
p.3).
FAZA 2: Dezvoltarea i punerea n
aplicare a unor instrumente i aplicaii
comune la nivelul UE n vederea supra-
vegherii frontierelor
Etapa a 4-a: Cercetare i dezvoltare
pentru mbuntirea performanelor in-
strumentelor de supraveghere. Exist dou
instrumente emergente care prezint un in-
teres special pentru supravegherea frontie-
relor - sateliii i VAP-urile. Sateliii de ob-
servare a pmntului ofer posibilitatea
acoperirii acestuia aproape n ntregime, in-
clusiv largul mrii i coastele i teritoriile
rilor tere. VAP-urile pot produce imagini
detaliate i pot fi poziionate, la cerere, dea-
supra poriunii vizate. Sateliii OP sunt utili
la monitorizarea i colectarea informaiilor
privind zonele predefinite, dar utilizarea lor
este limitat n prezent n ceea ce privete
urmrirea. n zonele foarte vaste intele
mici nu pot fi identificate, pe cnd n cazul
imagisticii de nalt rezoluie suprafaa ba-
leiat este mic i de aceea localizarea intei
trebuie cunoscut, pe baza informaiilor
oferite. VAP-urile i sateliii pot urmri o
nav n apele europene i internaionale.
Etapa a 5-a: Aplicarea comun a in-
strumentelor de supraveghere. Aplicarea
instrumentelor de supraveghere poate fur-
niza autoritilor statelor membre informaii
mai frecvente, mai fiabile i mai puin cos-
tisitoare legate de supravegherea frontiere-
lor externe i a suprafeelor prefrontaliere.
Trebuie analizat modalitatea n care UE
poate sprijini statele membre n vederea
dezvoltrii i folosirii unor asemenea in-
unor mecanisme care s permit folosirea n
comun a instrumentelor foarte costisitoare
precum sateliii. Frontex ar putea aciona ca
i intermediar, de exemplu pentru a face le-
gtura cu furnizorii de servicii n vederea
obinerii imaginilor din satelit n folosul
mai multor state membre sau n vederea
coordonrii folosirii n comun a echipa-
mentelor precum VAP-urile.
Etapa a 6-a: Perspectiv comun a in-
formaiilor privind zonele prefrontaliere.
317
Dezvoltarea unor instrumente noi ofer po-
sibilitatea colectrii informaiilor strategice
de ctre Frontex de la diferite surse, ct i
de la autoritile statelor membre i ale -
rilor tere pentru a recunoate modelele i a
analiza tendinele, sprijinind detectarea ru-
telor de migraie i prevenirea riscurilor. n
practic, aceasta poate folosi la crearea unei
perspective comune a informaiilor privind
zonele prefrontaliere, completnd analiza
de risc dezvoltat n prezent de Frontex. Un
asemenea instrument comun ar putea do-
bndi un caracter operaional mai pronunat
i ar putea facilita o reacie concentrat n
domeniul informaiilor, coordonat prin
centrul european de centralizare a situaiei
creat de Frontex.
FAZA 3: Crearea unui mediu comun
n vederea monitorizrii i a schimbului
de informaii pentru domeniul maritim
al UE
Faza 3 se va concentra exclusiv pe do-
meniul maritim. Obiectivul acestei faze este
integrarea tuturor sistemelor sectoriale
existente care ofer informaii i monitori-
zeaz traficul i activitile desfurate pe
mare n zonele aflate sub jurisdicia statelor
membre i n zonele adiacente din largul
mrii, ntr-o reea mai ampl, permind
astfel autoritilor responsabile cu suprave-
gherea frontierelor s valorifice utilizarea
integrat a acestor sisteme variate. Aceast
reea se constituie, de asemenea, ntr-un
obiectiv al politicii maritime integrate a
UE.
Etapa a 7-a: Reeaua integrat a siste-
melor de raportare i supraveghere privind
controlul frontierelor i securitatea intern
n zona Mrii Mediterane, sudul Oceanului
Atlantic (Insulele Canare) i Marea Nea-
gr. Din cauza complexitii dezvoltrii
unui asemenea sistem al sistemelor i
avnd n vedere presiunea actual exercitat
de migraie, ntr-o prima etap reeaua inte-
grat ar trebui limitat la suprafeele meni-
onate anterior i axat pe securitatea in-
tern, conectnd autoritile responsabile de
controlul frontierelor cu alte autoriti eu-
ropene i naionale care sunt implicate att
n domeniul securitii ct i n domeniul
maritim. n acest scop s-a lansat un proiect
pilot i o aciune pregtitoare n domeniul
politicii maritime, n vederea dezvoltrii
unor modele de lucru care s ajute la defini-
rea tehnologiei corespunztoare i la apro-
ximarea costurilor financiare n domeniul
cooperrii i schimbului de informaii ntre
autoritile maritime sectoriale, ct i la de-
finirea primelor componente ale sistemului
final.
Etapa a 8-a: Reeaua integrat a siste-
melor de raportare i supraveghere pentru
ntregul domeniul maritim al UE. Aa cum
a fost menionat n planul de aciune396
care nsoete comunicarea privind Politica
maritim integrat a UE397, Comisia a pre-
zentat sub forma unei comunicri, un plan
de lucru privind viitoarele etape n vederea
integrrii tuturor sistemelor europene de ra-
portare i supraveghere maritim. Au fost
luate n considerare i alte aspecte dect
cele privind frontierele, abordndu-se astfel
toate activitile maritime precum sigurana
maritim, protecia mediului marin, con-
trolul pescuitului i aplicarea legii.
5. Provocri privind dezvoltarea vii-
toare a supravegherii frontierelor euro-
pene
5.1. Infrastructur actual de suprave-
ghere i coordonare la nivel european
n prezent, sistemele naionale de supra-
veghere a frontierelor acoper numai cteva
poriuni determinate ale frontierelor externe
ale UE. Studiul BORTEC a artat c n opt
state membre cu frontiere externe la Marea
Mediteran i la partea sudic a Oceanului
Atlantic sunt implicate n supravegherea
frontierelor aproximativ 50 de autoriti de
la 30 de instituii, cteodat avnd chiar
competene i sisteme paralele.
5.2. Acoperirea actual a instrumente-
lor de supraveghere
Din cauza constrngerilor tehnice (per-
396
SEC(2007) 1278, 10.10.2007, p.8.
397
COM(2007) 575, 10.10.2007, p.6.
318
formana actual a senzorilor radare-
lor/optici, disponibilitatea limitat a sateli-
ilor) i financiare, zonele supravegheate
sunt limitate n prezent la anumite suprafee
plane sau de coast i la acele zone ale
frontierelor terestre sau maritime n care au
loc operaiuni.
5.3. Cooperarea cu rile tere
Presiunea exercitat de migraie ridic
provocri serioase nu numai statelor mem-
bre din nordul Mediteranei, dar i rilor
tere situate la rmurile sudice ale Mrii
Mediterane, n ceea ce privete detectarea,
arestarea, primirea i procedurile ulterioare
i readmisia migranilor.
6. Obiectivele Sistemului de suprave-
ghere a frontierelor europene -
EUROSUR
6.1. Reducerea numrului de imigrani
ilegali
Autoritile responsabile cu controlul la
frontiere n statele membre au nevoie s
primeasc informaii mai fiabile i mai ra-
pide pentru a putea detecta, identifica i in-
tercepta persoanele care ncearc s intre
ilegal n UE, reducnd astfel numrul de
imigrani ilegali care reuesc s treac ne-
detectai frontierele externe ale UE.
6.2. Sporirea securitii interne a UE
prin prevenirea criminalitii transfrontali-
ere
Supravegherea frontierelor nu are ca
scop numai prevenirea trecerii neautorizate
a frontierei, ci i combaterea criminalitii
transfrontaliere precum terorismul, traficul
de fiine umane i de droguri, traficul ilicit
de arme etc. n special datorit implicrii n
diverse tipuri de activiti ilegale care ofer
319
resurse financiare semnificative, ct i a
disponibilitii de mijloace tehnice noi,
grupurile implicate n crima organizat au
la dispoziie o gam larg de posibiliti i
de echipamente. Combaterea acestor ame-
ninri este n primul rnd o sarcin a for-
elor de poliie i a serviciilor de informaii
din statele membre. Cu toate acestea, un
sistem eficient de gestionare a frontierelor,
att la nivel naional ct i european va re-
prezenta un instrument foarte util pentru
combaterea criminalitii transfrontaliere.
6.3. mbuntirea capacitii de cu-
tare i salvare
Muli imigrani ilegali i persoane care
au nevoie de protecie internaional clto-
resc n condiii extrem de dificile i i
asum riscuri foarte mari n ncercrile de a
intra n UE n mod ilegal, ascunzndu-se n
vehicule, nave de mrfuri etc. Practica re-
cent de a cltori la bordul navelor nesi-
gure i supraaglomerate a dus la multiplica-
rea grav a numrului de migrani i refugi-
ai care, n mod regretabil, continu s i
piard viaa necndu-se n Oceanul Atlan-
tic ntre Africa i Insulele Canare, precum
i n Marea Mediteran. Bilanul tragic al
deceselor datorate acestui tip de imigraie
ilegal este inacceptabil i trebuie, prin ur-
mare, redus n mod semnificativ. Capacita-
tea de a detecta ambarcaiunile mici n lar-
gul mrii trebuie mbuntit, sporind an-
sele de salvare i cutare i astfel salvnd
mai multe viei pe mare. Cu toate acestea,
soluii pe termen lung la provocrile ridi-
cate de gestionarea migraiei pot fi obinute
numai printr-o strategie global cuprinznd
cooperarea cu ri tere i n domeniul su-
pravegherii frontierelor.
 BIBLIOGRAFIE:

Manual Practic pentru poliitii de frontier (Manualul Schengen)

Strategia naional privind aderarea la spaiul Schengen pentru perioada 2008
- 2011
Studiu de fezabilitate MEDSEA, privind reeaua mediteranean de patrule de
coast, pregtit de Agenia FRONTEX.
Studiu de fezabilitate pentru controlul frontierelor maritime ale Uniunii
Europene, prezentat de CIVIPOL.
Studiu privind fezabilitatea tehnic a crerii unui sistem de supraveghere
(Sistem European de Supraveghere), Varovia, prezentat de FRONTEX.

320
321
322
 Monografia Criminalitatea organizat
tratat de teorie i practic judiciar (vo-
lumul I), coordonat de domnul
prof.univ.dr. Ioan Dasclu, este realizat i
structurat pe criterii tiinifice, prezentnd
ntr-o cronologie fireasc, reperele con-
ceptuale i tipologiile crimei organizate,
continund apoi cu redarea principalelor
componente ale criminalitii organizate,
respectiv traficul de droguri, traficul de fi-
ine umane i traficul de migrani. Lucrarea
se adreseaz specialitilor ce activeaz n
cadrul instituiilor statului cu atribuii n
domeniul ordinii publice i siguranei nai-
onale, avnd totodat i un rol important n
formarea iniial i continu a studenilor i
masteranzilor din cadrul facultilor cu pro-
fil juridic.

Monografia Criminalitatea organizat

tratat de teorie i practic judiciar (volu-
mul II), coordonat de domnul prof.univ.dr.
Ioan Dasclu, avnd ca autori cadre didac-
tice din Academia de Poliie (Catedra de
Investigare a Criminalitii i Catedra de
Ordine i Siguran Public) i specialiti
din Inspectoratul General al Poliiei Ro-
mne Direcia de Combatere a Crimina-
litii Organizate, abordeaz fenomenul
criminalitii organizate, din perspectiva
urmtoarelor modaliti de manifestare
criminalitatea informatic, falsificarea de
moned, bioterorismul, splarea banilor i
finanarea terorismului. De asemenea, auto-
rii redau n coninutul lucrrii principalele
forme de cooperare internaional utilizate
de ctre state n vederea prevenirii i com-
baterii criminalitii organizate.

323
 Revista de investigare a criminalitii",
publicaie trimestrial ce va contribui la
documentarea i perfecionarea pregtirii
specialitilor care i desfoar activitatea
att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n ca-
drul sistemului organelor judiciare. Din con-
siliul tiinific al publicaiei fac parte mem-
brii marcani din cadrul Ministerului Inter-
nelor i Reformei Administrative, ai Asocia-
iei Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia
Romn, dar i colaboratori externi, profe-
sori n cadrul Academiilor de Poliie din
Germania, Austria i Belgia.
Revista este structurat n cinci seciuni,
dup cum urmeaz:
studii, analize i sinteze ale fenome-
nului criminalitii:
evoluia i tendinele criminalitii;
cercetarea i prevenirea criminalit-
ii;
managementul investigrii crimina-
litii;
problematica Schcngcn n domeniul
criminalitii.
Persoanele care doresc s publice n ca-
drul revistei materiale care se ncadreaz n
problematica seciunilor susmenionate sunt
rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa
ipa_revista@yahoo.com,
webmater@iparomania.ro
cu urmtoarele precizri:
- materialele naintate nu vor conine in-
formaii clasificate potrivit dispoziiilor Le-
gii nr.182/2002 privind protecia informaii-
lor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu
caracter intern;
- materialele nu vor depi 10-12 pagini
i vor fi tehnoredactate n formatul Times
New Roman(Ro), font 14 pe o singur co-
loan, iar notele de subsol vor fi scrise n
acelai format, font 10 (notele de subsol vor
conine prenumele i numele autorului, de-
numirea lucrrii-italic, localitatea, editura,
anul, pagina);
- n text i n notele de subsol nu sunt
admise prescurtri, precum: prev., disp.,
H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea com-
plet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea
Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Gu-
vernului nr. etc.;
- att n text, ct i n notele de subsol,
se pot prescurta numai art.(articol), alin. (ali-
neat), urm. (urmtorii), sau denumirile
C.pen., C.pr.pen.;
- denumirile oricror instituii se scriu n
ntregime, fiind interzise prescurtrile:
- materialele trimise redaciei spre publi-
care nu pot face obiectul ofertei ctre alte
publicaii dect dup primirea rspunsului, n
sensul c materialul nu poate fi publicat;
- colaboratorii sunt rugai s respecte le-
gislaia privind drepturile de autor, evitnd
total orice form de plagiat, n cazul prelurii
unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt
obligai s le citeze i, cnd este cazul, s
treac ntre ghilimele unele pasaje din lucr-
rile citate;
- manuscrisele nepublicate nu se restitu-
ite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere,
att juridic, ct i deontologic revine n
exclusivitate autorului care a svrit plagi-
atul respectiv;
- este obligatorie respectarea normelor
ortografice ale limbii romne impuse de
Academia Romn (spre exemplu, scrierea
cu i sunt), DIACRITICE;
- colaboratorii sunt rugai s precizeze
numele i prenumele lor complet, funcia ori
titlul universitar, instituia unde profeseaz,
adresa de e-mail i telefonul la care pot fi
contactai;
- pentru orice alte informaii suplimen-
tare, putei contacta colegiul de redacie al
publicaie la tel.021.317.55.23., int.
17127,17231 i 17239.
324