Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul VI Numrul 1/2013

EDIIE SPECIAL

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. MIHAI BDESCU Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza Universitatea Bucureti
Conf. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan la Facultatea de Drept, Universitatea Academia de Poliie A.I.Cuza
Romno-American din Bucureti
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor ef de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Inspector General al Inspectoratului General
al Poliiei Romne
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Conf. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Dr. Dan BUCUR
Lect. univ. dr. Nelu NI Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU
Lect. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Lect. univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI Conf. univ. dr. Sergiu A. VASILE
Asist. univ. drd.Amalia NIU Lect. univ. dr. Cristian Eduard TEFAN
Asist. univ. dr. Ileana CHERSAN Asist. univ. drd. Ligia STANCU

Revista apare cu sprijinul Departamentului de Poliie din cadrul

Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro; w w w . i p a r o m a n i a . r o / r i c
ISSN 1844 7945
~2~

J.A.I.

ACADEMIADEPOLIIE
AlexandruIoanCuza
COALADOCTORAL

Conferina tiinific a colilor doctorale

CERCETRIDOCTORALE
NDOMENIUL
JUSTIIEIAFACERIINTERNE

EdiiaIa
Joi, 18aprilie2013

Sala CNAI

Evenimentul include prezentarea de lucrri tiinifice de ctre doctoranzi

i cadre didactice n domeniile

Drept i Ordine Public i Siguran Naional

COMITETUL TIINIFIC COMITETUL DE ORGANIZARE

- prof. univ. dr. Mihai Bdescu
- prof. univ. dr. Gheorghe Popa
- prof. univ. dr. tefan Prun
- prof. univ. dr. Vlad Barbu
- prof. univ. dr. Damian Miclea
- prof. univ. dr. George ical
Preedinte: - Prof. univ. dr. Dan Victor Cavaropol
Vicepreedini: - Prof. univ. dr. Georgeta Ungureanu
Membrii: - Conf.univ.dr.Marius Pantea
- Cms. Andreea Ciorchin
- Scms. drd. Iulian Maxim
- Insp. drd. Gabriel Buc
- Ag. pr. Nicoleta Istudor
Secretar: - Insp. drd. Alexandru Antofie
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~4~
 Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

STRUCTURA ACTULUI JURIDIC NORMATIV. PRILE CONSTITUTIVE ALE

ACTULUI JURIDIC NORMATIV .................................................................................................. 11
Prof. univ. dr. Mihai BDESCU

INSTITUIA MARTORULUI PROTEJAT N LEGISLIA ROMNIEI...................................... 17

Prof. univ. dr. Costic VOICU
Drd. Viorel CROITORIU

ANALIZ DE RISC PRIVIND MIGRAIA I AZILUL ................................................................ 24

Prof. univ. dr. Dan CAVAROPOL
Drd. Eduard STAN

RZBOIUL MONETAR VS. BALETUL MONETAR I CRIZA ECONOMIC ........................... 31

Prof. univ. dr. uu PILEAG

APARIIA I REGLEMENTAREA OFICIULI NAIONAL PENTRU JOCURI DE NOROC ....... 35

Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Sorin CONSTANTINESCU

DESPRE DREPT, MORAL I RELIGIE ...................................................................................... 40

Lect. dr. Adriana Camelia VOICU

ASPECTE GENERALE PRIVIND CONDIIILE ACIUNII N CONTENCIOSUL

ADMINISTRATIV ROMN .......................................................................................................... 46
Prof. Alexandra CHIRI

OPINII I PUNCTE DE VEDERE PRIVITOARE LA FILOSOFIA DREPTULUI .......................... 54

Dr. Grigore STOLOJESCU
Lect. univ. dr. Cristian-Eduard TEFAN

UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA VERIFICAREA APTITUDINILOR

PRIN CONCURS, EXAMEN, PERIOAD DE PROB LA NCHEIEREA
CONTRACTULUI INDIVIDUAL DE MUNC ............................................................................. 58
Drd. MCRESCU ANA-MARIA

PARTICIPAREA FORELOR INTERNAIONALE DE POLIIE LA ASIGURAREA

SECURITII INTERNAIONALE ............................................................................................... 64
Drd. Gabriel Nicolae BUC

~5~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICIPAREA ROMNIEI LA OPERAII EUROPENE DE GESTIONARE CIVIL

A CRIZELOR I LA FORA DE JANDARMERIE EUROPEAN ................................................ 68
Drd. Gabriel Nicolae BUC

REORGANIZAREA COOPERRII JUDICIARE I POLIIENETI CONFORM

TRATATULUI DE LA LISABONA
Drd. Ciprian DUMITRACU

POLITICA EXTERN, DE APRARE I N DOMENIUL JUSTIIEI I AFACERILOR

INTERNE DEZIDERATE ALE PROCESULUI DE INTEGRARE EUROPEAN ....................... 78
Drd. Ciprian DUMITRACU

SECURITATEA NAIONAL MODERN - ASPECTE GENERALE DE NATUR

LINGVISTIC, SEMANTIC I SEMASIOLOGIC - ................................................................ 82
Drd. Alina MLCOMETE
Drd. Dumitru NANCU

DREPTURILE I LIBERTILE FUNDAMENTALE ALE CETEANULUI

I CONDIIILE RESTRNGERII ACESTORA N VEDEREA REALIZRII
SECURITII NAIONALE .......................................................................................................... 86
Drd. Dumitru NANCU
Drd. Alina MLCOMETE

DIMENSIUNEA JURIDIC A SECURITII NAIONALE PE COORDONATE

EUROPENE ................................................................................................................................... 93
Drd. George Antoniu PILEAG

NORME JURIDICE I DOMENII DE SECURITATE ................................................................... 96

Drd.Costel MIHAI
Drd. George Atoniu PILEAG

ORGANIZAII REGIONALE INTERGUVERNAMENTALE NEEUROPENE

CU ROL N COMBATEREA INFRACIUNILOR INTERNAIONALE ........................................ 99
Drd. Cristina Florina (Panait) POPESCU

ACTIVITILE PROACTIVE. ROLUL ACESTORA N MISIUNILE POLIIENETI ................ 107

Drd. Mihai Alexandru TURCU

DEZVOLTAREA CRIMINALITII ORIENTATE SPRE PROFIT. SPLAREA BANILOR ....... 111

Drd. Mihai Alexandru TURCU

PROVOCRI PRIVIND PROCESELE DE INTEGRARE I COOPERARE

N EDIFICAREA ARHITECTURII DE INTELLIGENCE MODERNE ..........................................117
Drd. Petrior BADIC
Drd. Rzvan UREA

~6~
 Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
FILOZOFIA TERORISMULUI NTRE RETROSPECTIVA I PREVIZIUNE.............................. 127
Drd. Rzvan UREA
Drd. Petrior BADIC

MODIFICAREA I COMPLETAREA PROBLEMATICII PENALE DIN DOMENIUL

DREPTULUI DE AUTOR I DREPTURILOR CONEXE N LUMINA NOULUI
COD PENAL ................................................................................................................................131
Drd. Toma-Cosmin COJANU

ANALIZA JURIDICO-PENAL A INFRACIUNILOR DIN SFERA EVAZIUNII FISCALE

N LUMINA MODIFICRILOR ADUSE DE LEGEA NR.50 DIN 14 MARTIE 2013 .............139
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Nicoleta Carla (POP) ORZA

CONTRACTUL SOCIAL I EDUCAIA N CONCEPIA LUI JEAN JACQUES

ROUSSEAU .................................................................................................................................157
Drd. Sabin TIR

RESPECTAREA DEMNITII UMANE I RELIGIOASE N UNIUNEA EUROPEAN........... 164

Drd. Marius CUSTELCEAN

STRATEGIA DE SECURITATE NAIONAL A ROMNIEI..................................................... 171

Drd. Florin NICULAE

ASPECTE CU RELEVAN PRIVIND RASELE UMANE N DESCRIEREA

SEMNALMENTELOR DUP METODA PORTRETULUI VORBIT ..........................................178
Asist. univ. drd. Toader CTLIN,

CRIMA ORGANIZAT REELE ALE CRIMEI ORGANIZATE CARE

ACIONEAZ N LUME .............................................................................................................183
Drd. Ana-Maria TUDOR
Drd. Alexandru-Marius TUDOR

VALORILE POLITICO-SOCIALE ALE UNIUNII EUROPENE .................................................. 188

Asist. univ. drd. Andreea Nicoleta DRAGOMIR

ETAPE N DESFURAREA CERCETRII LOCULUI DE PRODUCERE

A UNEI EXPLOZII .......................................................................................................................195
Drd. ing. Adrian-Nicolae VOIN
Prof.univ.dr.ing. Dan Victor CAVAROPOL

ACCESUL FEMEILOR DE ETNIE ROM PE PIAA MUNCII .................................................. 202

Drd. Alina Lorena STANCU

INFLAIA LEGISLATIV- FACTOR DE INSTABILITATE A STATULUI DE DREPT .............. 210

Drd. Adriana NICOLAE

~7~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

FUNDAMENTAREA SUPREMAIEI CONSTITUIEI ............................................................... 215

Drd. Adriana NICOLAE

ASPECTE PRIVIND CRIMINALITATEA FEMININ. FEMEIA CA AUTOR I VICTIM

A INFRACIUNII DE TRAFIC DE PERSOANE .........................................................................218
Drd. Anca Elena Bloiu

ROLUL PRESEI N MENINEREA STABILITII SOCIALE ................................................... 225

George Lucian ONOFREI

FACTORII GENERATORI AI FENOMENULUI EVAZIONIST I EFECTELE ACESTUIA........ 232

Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Ovidiu ANTA

STRESUL PROFESIONAL O REALITATE A SISTEMULUI DE SIGURAN

PUBLIC DIN ROMNIA ..........................................................................................................250
Drd. Alexandru Petru ANTOFIE
Drd. Danil ZEPII

COMBATERE A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI - CADRUL JURIDIC EUROPEAN ....... 254

Drd. Iulian MAXIM

GLOBALIZAREA I CRIMINALITATEA ORGANIZAT........................................................... 261

Drd. Iulian MAXIM

SCURT ISTORIC. INFRACIUNI CONTRA SIGURANEI NAIONALE ................................ 268

Drd. Florin NEAGU

SECURITATEA NAIONAL POLITICA EXTERN A ROMNIEI. ........................................ 275

Drd. Florin NEAGU

UNELE ASPECTE PRIVIND MANAGEMENTUL RISCURILOR DE

SECURITATE PRIVIND PROTECTIA INFORMAIILOR CLASIFICATE U.E. .........................280
Drd. Ciprian-Vasile MAFTEI

METODOLOGIA INVESTIGRII CRIMINALISTICE A INFRACIUNILOR

DE PUNERE N CIRCULAIE SAU CONDUCERE PE DRUMURILE PUBLICE
A UNUI AUTOVEHICUL ORI REMORCI NENMATRICULATE SAU A UNUI
TRAMVAI NENREGISTRAT ORI CU NUMR FALS DE NMATRICULARE. ........................284
Drd. Adrian URCA

ASPECTE CRIMINOLOGICE ALE INFRACIUNILOR LA REGIMUL CIRCULAIEI PE

DRUMURILE PUBLICE. PERSONALITATEA CONDUCTORULUI AUTO I
COMPORTAMENTUL N CIRCULAIE ....................................................................................288
Drd. Adrian URCA

~8~
 Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARADISURILE FISCALE I GLOBALIZAREA CORUPIEI ................................................... 292

Dr. Gabriel MICU
Drd. Emanuel Marin NICA

PARTICULARIZAREA PRINCIPIILOR AFERENTE ABORDRII SISTEMICE

PENTRU EFFISEC .......................................................................................................................300
Drd. Cristina CIC

CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA REPARATORIE A ORGANIZATORILOR

I A ANGAJAILOR PARTICIPANI LA GREV .....................................................................307
Drd. Aurelia (Lungu) NICULAE

~9~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 10 ~
 Anul 2/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

STRUCTURA ACTULUI JURIDIC NORMATIV. PRILE CONSTITUTIVE ALE ACTULUI JURIDIC NORMATIV

Prof. univ. dr. Mihai BDESCU

mihai.badescu@academiadepolitie.ro
Conductor de doctorat
coala doctoral Drept
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The normative legal act - decisional act of competent public authority - includes legal norms by which
a certain segment of social reality is ruled.
The normative legal act must group its legal norms in some constituent parts, that will form the
structure of normative legal act, structure understood as a network of relationships that are established
between its own components.
The constituent parts of the legal act are: legal act title, preamble, introductive formula, dispositive
part, legal act authenticity certification formula, issuer's legal representative signature, number and date
of legal normative act and the annexes.

Key words: legal act title, preamble, introductive formula, dispositive part, legal act authenticity
certification formula, issuer's legal representative signature, normative legal act
number, normative legal act date, annexes.

Indiferent de denumire sau de fora sa juridic, bazat pe logic i pe o experien multisecular. Un

actul juridic normativ act de decizie al autoritii
publice competente cuprinde norme juridice prin
intermediul crora este reglementat un anumit
segment al realitii sociale.
Este de dorit ca actul n sine s cuprind o
reglementare complet, altfel, existnd posibilitatea
crerii unui vid legislativ sau a elaborrii unor
soluii juridice incomplete, pariale, cu consecine
nefaste n planul armonizrii relaiilor sociale
potrivit unui comandament juridic (legislativ).1
De aceea, pentru a rspunde unor astfel de
exigene de tehnic legislativ, actul juridic
normativ trebuie s realizeze o grupare a normelor
juridice pe care le cuprinde n anumite pri
constitutive, care astfel vor alctui structura actului
juridic normativ, structur neleas ca o reea de
relaii ce se stabilesc ntre elementele sale
componente. Aceste relaii sunt relaii de
complementarietate i de coordonare, pe baza crora
se realizeaz sistematizarea materialului normativ
i se asigur unitatea reglementrilor cuprinse n
actul normativ.2
Exist o adevrat arhitectur a actului
normativ admite prof. Zltescu. O arhitectur
1
Ioan Vida, Legistica formal (Introducere n tehnica i
procedura legislativ), Ediia a III-a, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2006, p. 61.
2
Ibidem.
act normativ este, calitativ, altceva dect o niruire
de norme de drept. El presupune o prelucrare a
materialului normativ, realizarea unei structuri
logice, integrarea ntr-un sistem normativ.3
n acelai context, J. Voyame considera c opera
de redactare a unui act normativ ca orice oper,
de altfel, reclam un plan, apreciind totodat c nu
4
se poate stabili un plan ideal. Ca regul general,
planul nu trebuie s porneasc de la concepia sau
nevoile administraiei, ci de la nevoile cetenilor
(persoanelor) crora li se adreseaz actul normativ.5
Prile constitutive ale actului normativ sunt:
titlul actului normativ, preambulul, formula
introductiv, partea dispozitiv, formula de atestare
a autenticitii actului normativ, semntura
reprezentantului legal al emitentului, numrul i
6
data actului juridic normativ i anexele.
3
Victor Dan Zltescu, Introducere n legistica formal.
Tehnica legislativ, Editura Oscar Print, Bucureti, 1996, p. 73.
4
Joseph Voyame, Mthodes et techniques lgislatives,
Institut des hautes tudes en administration publique,
Lausanne, 1991, p. 41.
5
Ibidem.
6
Despre structura actelor juridice normative, a se vedea i:
Nicolae Popa, Teoria general a dreptului, Editura All Beck,
Bucureti, 2002, p. 231; Ilarie Mrejeru, Tehnica legislativ,
Editura Academiei, Bucureti, 1979, p. 114; Victor Dan
Zltescu, op. cit., p. 75; Romul Petru Vonica, Introducere
general n drept, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000, p. 388;
Ctlin Ciora, Metodologie privind elaborarea unitar a
reglementrilor normative, n Sorin Popescu, Ctlin Ciora,

~ 11 ~
 Ediie special
1. Titlul actului juridic normativ
Titlul actului normativ este elementul principal
de identificare a actului juridic normativ. O
identificare riguroas a actului normativ este
necesar pentru organizarea evidenei legislative i
pentru operaiile de informatic legislativ.7
Pe baza titlului, actul juridic normativ poate fi
identificat ntr-o clas de acte normative (legi,
ordonane, ordonane de urgen, hotrri ale
guvernului etc.), apoi, pe baza numrului i a anului
adoptrii/emiterii acestuia, el se individualizeaz n
cadrul actelor normative din aceeai categorie.
Titlul actului juridic normativ este nsoit de actul n
care este publicat i de data acestuia.8
Titlul actului juridic normativ cuprinde
denumirea generic a actului n funcie de
categoria sa juridic i autoritatea emitent,
precum i obiectul reglementrii exprimat
sintetic.9
Categoria juridic a actului normativ este
determinat de regimul competenelor stabilit prin
Constituie, legi i alte acte normative prin care se
acord prerogative de reglementare juridic
autoritilor publice10.
Titlul actului juridic normativ poate fi exprimat
ntr-o formul de altfel, concis -
substanial11 sau ntr-o formul descriptiv.12
n cazul actelor juridice normative privitoare la
ratificarea unor tratate internaionale ori referitoare
la aderarea Romniei la acestea sau la acceptarea ori
aprobarea acestora, titlul va indica att operaiunea
prin care Romnia devine parte la acel tratat, ct i
titlul acestuia.13
Victoria ndreanu, Aspecte practice de tehnic i
eviden legislativ, Ed. Monitorul Oficial, Bucureti,
2008, p. 187; Ioan Vida, op. cit., p. 62, .a.
7
Victor Dan Zltescu, op. cit., p. 75.
8
Ioan Vida, op. cit., p. 62.
9
n sistemul (familia) de drept anglo-saxon, cu precdere n
SUA, schema unei legi cuprinde: titlul, titlul scurt sau citatul
(aceast lege urmeaz a fi citat ca ...), expunerea de
motive sau scopul legislativ, definiii, diviziunile de baz i
prevederile speciale (clauza interpretativ, clauza
divizibilitii sau indivizibilitii, clauza de interdicie sau
non-interdicie, proiecte de legi financiare, abrogri, data
de intrare n vigoare sau clauza aplicabilitii). Pe larg, Sorin
Popescu, Victoria ndreanu, Probleme actuale ale tehnicii
legislative, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 60.
10
Art. 29 din Legea nr. 24/20002000 privind normele de
tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative,
republicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 260/21
aprilie 2010.
11
De exemplu, Legea apelor, Codul penal, Codul silvic,
Legea minelor etc.
12
De exemplu, Legea privind abilitarea Guvernului de a
emite ordonane, Legea privind normele de tehnic
legislativ pentru elaborarea actelor normative etc.
13
De exemplu: Legea pentru aprobarea Ordonanei
Guvernului nr. 60/1997 privind aprarea mpotriva
incendiilor, Legea privind respingerea Ordonanei
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Titlul dat ordonanelor Guvernului i al
ordonanelor de urgen ale Guvernului
respect regulile generale privitoare la
titlul legii.
n schimb, titlul legii privitor la ordonane va
cuprinde meniuni referitoare fie la
aprobarea ordonanei, fie la respingerea
acesteia; chiar dac aprobarea ordonanei se
face cu modificri, n titlul legii de aprobare
se va meniona doar faptul c legea privete
aprobarea ordonanei, menionndu-se
numrul i anul emiterii acesteia.
14
n cazul actelor juridice normative de
modificare, completare sau abrogare a unor
acte normative, actul de modificare/
completare a unor dispoziii dintr-un alt act
normativ cu aceeai for juridic va purta
n titlul su meniunea privitoare la
modificare/completare, nsoit de titlul
actului normativ ce urmeaz a fi
modificat/completat, precum i de numrul
i anul emiterii acestuia.
15
n cazul n care legea modificat este un
cod, precizarea numrului i anului legii nu
mai este necesar.16
n cazurile n care modificarea, completarea
sau abrogarea privete un singur articol al
actului normativ, titlul acestuia se va raporta
n exclusivitate la articolul n cauz, ori la
subdiviziunile acestuia; la fel i n cazul n
17
care este vorba de dou sau trei articole.
La stabilirea titlului unui act normativ este
necesar s se evite paralelismele denumirilor18,
fiind interzis de normele metodologice ca dou
acte normative n vigoare din aceeai clas, s
poarte acelai titlu.19
Guvernului nr. 28/1992 privind accizele la produsele din
import i din ar etc. (Ibidem).
14
De exemplu: Legea pentru aprobarea Ordonanei
Guvernului nr. 60/1997 privind aprarea mpotriva
incendiilor, Legea privind respingerea Ordonanei
Guvernului nr. 28/1992 privind accizele la produsele din
import i din ar etc. (Ibidem).
15
De exemplu: Legea pentru modificarea i completarea
Ordonanei Guvernului nr. 32/1995 privind timbrul judiciar;
Legea nr. 9/2007 pentru modificarea Legii nr. 333/2003
privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor i protecia
persoanelor; Legea nr. 1/2008 pentru modificarea i
completarea Ordonanei Guvernului nr. 42/2004 privind
organizarea activitii sanitar-veterinare i pentru sigurana
alimentelor etc.
16
Spre exemplu, Legea nr. 197/2000 pentru modificarea i
completarea unor dispoziii din Codul penal (Ibidem).
17
Ibidem.
18
Ibidem.
19
Legea nr. 24/2000: art. 39 alin. (4): Se interzice ca
denumirea proiectului unui act normativ s fie aceeai cu
cea a altui act normativ n vigoare.
~ 12 ~
 Ediie special
2. Preambulul
Preambulul parte constitutiv facultativ a
actului juridic normativ precede formula
introductiv i red, n mod sintetic, scopul actului
normativ i, dup caz, motivarea acestuia.
Uneori, legiuitorul simte nevoia s explice
20
ndeosebi la legile importante - raiunile care
determin adoptarea legii, motivaia acesteia21
22
(politic, social sau economic). Locul acestei
explicaii nu este n coninutul propriu-zis al legii, ci
n preambul, care reprezint o introducere a legii.
Actele normative emise n temeiul unei legi
sau a unui act juridic normativ al guvernului
au un preambul care preia temeiurile legale
ale emiterii actului din formula introductiv,
respectiv textele legale pe baza i n
executarea crora a fost emis actul n cauz.
Totodat, actele normative emise de ctre
autoritile administraiei publice centrale
de specialitate sau de cele ale
administraiei publice locale, menioneaz
n preambul i avizele prevzute de lege.23
De aici, se poate deduce caracterul obligatoriu
al preambulului, n astfel de cazuri.24
n cazul ordonanelor de urgen,
preambulul este obligatoriu, acesta
trebuind s cuprind prezentarea
elementelor de fapt i de drept ale situaiei
extraordinare ce impune recurgerea la
aceast cale de reglementare, prin aceasta,
dndu-se expresie cerinei de a motiva
urgena n cuprinsul ordonanei.25
3. Formula introductiv
Formula introductiv const ntr-o propoziie
care cuprinde denumirea autoritii emitente i
exprimarea hotrrii de luare a deciziei referitoare
la emiterea sau adoptarea actului normativ
respectiv.26
20
n cazul legilor, preambulul este rar ntlnit; cu precdere,
se regsete n cazul legilor complexe, precum codurile.
Este, ns, ntlnit cu regularitate n actele cu caracter
politic ale Parlamentului.
21
Este evident c raiunea legii este cuprins n expunerea
de motive, ns aceasta reprezint un instrument exterior
legii care nu nsoete legea atunci cnd ea este publicat.
22
Regimul totalitar apreciaz V.D. Zltescu vdea o
nclinaie deosebit pentru preambul, n care se politiza
textul legiiraiuni artificiale care astzi nu-i mai gsesc
rostul (Victor Dan Zltescu, op. cit., p. 75).
23
Art. 41 alin. (4) din Legea nr. 24/2000
24
Avizele pot fi facultative (pot fi solicitate sau nu, iar
coninutul lor nu oblig organul emitent al actului juridic),
consultative (solicitarea acestora la emiterea unui act
juridic este obligatorie, n schimb coninutul avizului este
facultativ), conforme (att solicitarea ct i coninutul
avizului sunt obligatorii pentru organul emitent).
25
Ioan Vida, op. cit., p. 64.
26
Art. 40 alin. (1) din Legea nr. 24/2000.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Formula introductiv este prezent att n
cazul n care un proiect de lege este adoptat
de ctre una din Camerele Parlamentului,27
ct i n cazul legilor adoptate de
Parlament.28
n cazul actelor emise de Guvern, n formula
introductiv se introduce i temeiul actului
normativ respectiv. Astfel:
o n cazul ordonanelor de urgen,
formula introductiv va avea urmtorul
cuprins: n temeiul art. 115 alin. (4) din
Constituia Romniei, republicat,
Guvernul Romniei adopt prezenta
ordonan de urgen;
o n cazul ordonanelor, formula introductiv
va cuprinde att temeiul constituional
al acestora (n temeiul prevederilor
art. 108 din Constituia Romniei,
republicat, Guvernul Romniei adopt
prezenta ordonan), ct i referirea la
legea de abilitare n temeiul creia se
adopt;
o n cazul hotrrilor Guvernului, situaia
este similar (n temeiul art. 108 din
Constituia Romniei, republicat,
Guvernul Romniei adopt prezenta
hotrre).
n cazul altor categorii de acte normative
(ordine i instruciuni etc.) formula
introductiv cuprinde autoritatea emitent,
denumirea generic a actului n funcie de
natura sa juridic -, precum i temeiurile
juridice pe baza i n executarea crora
actul a fost emis.
4. Partea dispozitiv
Partea dispozitiv reprezint cea mai
important component a actului normativ, cea care
d expresie coninutului normativ al actului emis de
autoritile competente.29 Ea este alctuit din
totalitatea prescripiilor normative i a normelor
juridice instituite pentru sfera raporturilor sociale
ce fac obiectul acestuia.30
Aadar, un act juridic normativ este alctuit din
norme juridice, dar i din prescripii normative care
privesc, de exemplu, definirea unor termeni,
precizri privind interpretarea normelor, sfera de
aplicare a acestora etc.31
27
De exemplu: Camera Deputailor adopt prezentul
proiect de lege; Senatul adopt prezentul proiect de lege.
28
De exemplu: Parlamentul Romniei adopt prezenta lege.
29
Ibidem, p. 65.
30
Legea nr. 24/2000 introduce n partea dispozitiv a
actului normativ numai normele juridice.
31
Ibidem.
~ 13 ~
 Ediie special
Partea dispozitiv a actului normativ cuprinde:
a) dispoziii generale sau principii generale;
b) dispoziii privind fondul reglementrii;
c) dispoziii tranzitorii;
d) dispoziii finale.
a) Dispoziiile generale (principiile generale)
cuprind prevederi care orienteaz ntreaga
reglementare, determin obiectul i principiile
acestuia, precum i aria de reglementare juridic,
subiectele de drept ce cad sub incidena sa i
nelesul unor termeni utilizai n cuprinsul actului
normativ.32 Importana dispoziiilor generale deriv
din faptul c ele slujesc la interpretarea ntregului
act normativ, fiind un ndrumar preios pentru cel
chemat s aplice legea.33
Dispoziiile generale se grupeaz n primul
capitol i nu se reiau n restul reglementrii, n afar
de cazul n care sunt strict necesare pentru
nelegerea unor dispoziii cu care formeaz un tot
unitar.34
b) Dispoziiile privind fondul reglementrii
(dispoziii de fond) cuprind reglementarea propriu-
zis a relaiilor sociale ce fac obiectul actului
normativ.
Succesiunea i gruparea dispoziiilor de fond
cuprinse n actul normativ se fac n ordinea logic a
desfurrii activitii reglementate, asigurndu-se
ca prevederile de drept material s precead pe
cele de ordin procedural, iar n caz de instituire de
sanciuni, aceste norme s fie plasate naintea
dispoziiilor tranzitorii i finale.35
Este preferabil sub aspectul tehnicii
legislative ca textele specifice dispoziiilor de
fond s grupeze la nivelul articolelor i alineatelor
toate elementele structurii logice a normei juridice.
De asemenea, textele care reglementeaz
similar ipoteze cuprinse n mai multe subdiviziuni
ale actului normativ pot fi grupate n structuri
distincte, denumite dispoziii comune.
c) Dispoziiile tranzitorii.
Introducerea unei noi reglementri juridice n
sistemul dreptului apreciaz prof. I. Vida
reprezint adesea o ruptur cu vechile reglementri
36
pe care le nlocuiete. Pentru ca aceast ruptur
s nu se fac simit este necesar ca noua
reglementare prin normele sale tranzitorii s
instituie o parte ntre trecut i momentul aplicrii
32
Ibidem.
33
Ibidem.
34
Art. 52 din Legea nr. 24/2000.
35
Art. 53 din Legea nr. 24/2000.
36
Ioan Vida, op. cit., p. 69.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
noilor norme legale, astfel fiind posibil trecerea
de la vechea reglementare la noua reglementare.
De asemenea, raiunea existenei dispoziiilor
tranzitorii este dat de necesitatea prevenirii i
eliminrii eventualelor conflicte ntre normele
juridice ale celor dou reglementri succesive. n
egal msur, ele sunt chemate s evite
retroactivitatea noii reglementri juridice, ca i
ultraactivitatea celei vechi.37
Totodat, punerea n aplicare a noii
reglementri juridice presupune trecerea unei
perioade de timp, perioad necesar asigurrii
condiiilor pentru implementarea noului act
normativ. n astfel de cazuri, normele tranzitorii
sunt necesare pentru a asigura reglementarea
juridic a relaiilor sociale pe perioada dintre
abrogarea vechii reglementri juridice i intrarea n
vigoare a celei noi.38
n cazul legilor prin care se aprob sau se
resping ordonanele de urgen, dispoziiile
tranzitorii ale acestora vor cuprinde, dac este
cazul, i msurile necesare cu privire la efectele
juridice pe perioada de aplicare a ordonanei.
n concluzie, dispoziiile tranzitorii cuprind
msurile ce se instituie cu privire la derularea
raporturilor juridice nscute n temeiul vechii
reglementri care urmeaz s fie nlocuit de noul
act normativ.39
d) Dispoziiile finale i justific numele nu
numai pentru c ele sunt plasate la sfritul actului
normativ, ci pentru c prin obiectul lor ele au o
natur diferit de cea a dispoziiilor de coninut.
40
Ele pot fi considerate un accesoriu al acestora,
pentru c nu exprim comandamente legate direct
de amenajarea raporturilor juridice, ci indic modul
n care urmeaz a fi aplicate aceste
comandamente.41
Aadar, constatm c dispoziiile finale cuprind
msurile necesare pentru punerea n aplicare a
actului normativ: data intrrii n vigoare a acestuia,
implicaiile asupra altor acte normative, precum,
abrogri, modificri, completri, precum i
dispoziia de republicare, dac este cazul.
5. Formula de atestare a autenticitii actului
normativ
Formula de atestare a legalitii42 actului
normativ este utilizat att n cazul proiectelor de
37
Ibidem.
38
Ibidem.
39
Art. 54 alin. (2) din Legea nr. 24/2000.
40
Victor Dan Zltescu, op. cit., p. 77.
41
Ibidem.
Potrivit art. 40 din Legea nr. 24/2000.
~ 14 ~
 Ediie special
lege adoptate de o Camer, ct i n cazul legilor ce
urmeaz a fi promulgate.
n prima situaie, formula de atestare a
legalitii proiectului de lege va avea dou forme,
dup cum este vorba de proiecte adoptate prin vot
ori respinse sau nevotate, dar considerate adoptate
de ctre Camera de reflecie.43
Cnd proiectul de lege a fost adoptat prin vot
de Camera Deputailor sau de Senat, cu sau fr
amendamente, formula va avea urmtorul cuprins:
Acest proiect de lege a fost adoptat de Camera
Deputailor/Senat n edina din, cu respectarea
prevederilor art. 76 alin. (1) sau, dup caz, art. 76
alin. (2) din Constituia Romniei, republicat.
n cea de-a doua situaie, formula va fi
urmtoarea:
Acest proiect de lege se consider adoptat de
Camera Deputailor/Senat n forma iniial, n
condiiile art. 75 alin. (2) Teza a III-a sau ale art. 115
alin. (5) Teza a III-a, dup caz, din Constituia
Romniei, republicat.
n cazul legilor organice i ordinare, formula de
atestare a legalitii adoptrii ei, are urmtorul
cuprins: Aceast lege a fost adoptat de
Parlamentul Romniei, cu respectarea prevederilor
art. 751 i ale art. 76 alin. (1) sau (2), dup caz, din
Constituia Romniei, republicat.
n cazul n care legea este adoptat n edina
comun a celor dou Camere, formula de atestare a
legalitii adoptrii acesteia va avea urmtorul
cuprins: Aceast lege a fost adoptat de
Parlamentul Romniei, cu respectarea prevederilor
art. 65 alin. (2) i ale art. 76 alin. (1) sau (2) ori art.
148 alin. (1) sau art. 149, dup caz, din Constituia
Romniei, republicat.
n cazul legilor de revizuire a Constituiei
Romniei, formula de atestare a legalitii adoptrii
acestora va avea urmtorul cuprins: Aceast lege a
fost adoptat de Camera Deputailor i de Senat cu
respectarea prevederilor art. 151 alin. (1) sau alin.
(2), dup caz, din Constituia Romniei, republicat.
n concluzie, aceste formule de atestare au un
44
triplu rol :
42
Dac n art. 40 din Legea nr. 24/2000 se utilizeaz
sintagma formula de atestare a autenticitii actului
normativ, n art. 46 alin. (6) legiuitorul folosete expresia
formula de atestare a legalitii. Fa de aceast situaie,
prof. I. Vida consider c ntre cei doi termeni exist
deosebiri de coninut: autenticitatea ne indic faptul c
legea publicat n Monitorul Oficial a fost adoptat de
autoritatea public stabilit de Constituie sau de alt lege,
pe cnd legalitatea ne indic faptul c actul normativ a
fost adoptat cu respectarea condiiilor prevzute de lege
(Ioan Vida, op. cit., p. 103).
43
Ibidem, p. 71.
44
Mihai Grigore, Tehnica normativ, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2009, p. 224.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
confirm faptul c legea a fost adoptat cu
respectarea prevederilor constituionale, a
celor legale sau regulamentare;
ne ofer posibilitatea s descoperim cu
uurin natura legii (prin trimiterile fcute
la anumite articole din Constituie);
ofer informaiile necesare pentru aflarea
datei la care a fost adoptat proiectul de
lege, dat care prezint importan sub
aspect constituional pentru respectarea
procedurii legislative n prima Camer
sesizat i n Camera decizional.
Formula de atestare este urmat de semnturile
preedinilor celor dou Camere (vicepreedini)
care au condus edinele.
6. Semntura reprezentantului legal al
emitentului
Actul normativ adoptat se semneaz de
reprezentantul legal al emitentului.
Legea se semneaz de preedinii celor dou
Camere sau de vicepreedintele care a condus
edina.45 Semntura lor are rolul de a atesta c
legea a fost adoptat cu respectarea procedurilor
parlamentare i de a confirma c textul semnat este
textul adoptat de Parlament.
Hotrrile i ordonanele se semneaz de
primul-ministru i se contrasemneaz de minitrii
care au obligaia punerii lor n executare.
7. Numrul i data actului normativ
Dup promulgare, legea mpreun cu decretul
Preedintelui care atest aceast operaiune, se
trimite Camerei Deputailor. Aici ea primete un
numr i se nscrie n Registrul legilor. Numrul
este nsoit de data nregistrrii, dat care devine
data legii.
Hotrrile i ordonanele Guvernului poart data
edinei de Guvern n care au fost aprobate i
primesc un numr care se consemneaz separat n
registre destinate fiecrei categorii de acte
normative.
Data celorlalte acte normative este aceea la
care au fost semnate.
Numerotarea actelor normative se face pe ani
calendaristici, ncepnd cu numrul 1.
8. Anexele
Artificiile tehnicii legislative au nscut i ideea
anexelor actului normativ. Astfel, pentru a nu fi
afectat fluena discursului normativ, deseori se
procedeaz la ntocmirea alturi de corpul
propriu-zis al actului normativ a unor pri
45
Vicepreedinii semneaz legea n cazul n care ei au
condus edina final de adoptare a legii prin vot.
~ 15 ~
 Ediie special
46
complementare i exterioare actului normativ ,
pri ce fac corp comun cu actul respectiv, pri
cunoscute sub denumirea de anexe.47 Ele conin
prevederi ce cuprind exprimri cifrice, desene,
tabele, planuri, grafice, hri sau altele asemenea.
Anexele sunt numerotate cu cifre arabe,48 iar
fora lor juridic este aceeai cu cea a textului
normativ.49
Fcnd corp comun cu actul normativ (avnd
aceeai for juridic) se subnelege faptul c
modificarea, completarea sau abrogarea anexelor
nu poate face abstracie de regulile generale care
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
guverneaz intervenia unor astfel de evenimente
legislative cu privire la actul normativ propriu-zis.50
De cele mai multe ori, ntlnim anexe n cazul
actelor normative de executare a legilor.51
Adesea, anexele poart titluri proprii. ntre
textul care trimite la anex i aceasta, trebuie s se
stabileasc o legtur care, potrivit lui I. Mrejeru, se
realizeaz sub dou aspecte:
a) titlul anexei trebuie s exprime sintetic
ideea din textul de trimitere;
b) anexa trebuie s se refere n coninut la
obiectul determinat prin textul de
52
trimitere.

Bibliografie:1234567
1. J., Byvoet, Lgistique formelle (technique lgislative): rgles-formules, Bruxelles, 1971;
2. Mihai, Grigore, Tehnica normativ, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009;
3. Legea nr. 24/20002000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative,
republicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 260/21 aprilie 2010;
4. Ilarie, Mrejeru, Tehnica legislativ, Editura Academiei, Bucureti, 1979;
5. Nicolae, Popa, Teoria general a dreptului, Editura All Beck, Bucureti, 2002;
6. Sorin, Popescu, Ctlin, Ciora, Victoria, ndreanu, Aspecte practice de tehnic i eviden
legislativ, Ed. Monitorul Oficial, Bucureti, 2008;
7. Sorin, Popescu, Victoria, ndreanu, Probleme actuale ale tehnicii legislative, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2003;
8. Ioan, Vida, Legistica formal (Introducere n tehnica i procedura legislativ), Ediia a III-a, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2006;
9. Romul Petru,Vonica, Introducere general n drept, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000;
10. Joseph, Voyame, Mthodes et techniques lgislatives, Institut des hautes tudes en administration
publique, Lausanne, 1991;
11. Victor Dan, Zltescu, Introducere n legistica formal. Tehnica legislativ, Editura Oscar Print,
Bucureti, 1996.

46
Pentru Byvoet, anexele sunt texte care, dei nu fac parte, n mod formal, din dispozitiv, nu particip mai puin la substana legii
i pot fi considerate ca o prelungire a acesteia dincolo de corpul ei (J. Byvoet, Lgistique formelle (technique lgislative): rgles-
formules, Bruxelles, 1971, p. 78).
47
Mihai Grigore, op. cit., p. 219.
48
Dac exist o singur anex, aceasta nu se numeroteaz.
49
Pentru a ntri acest aspect, n cadrul dispoziiilor finale se precizeaz, de regul, c anexele fac parte integrant din actul
normativ respectiv.
50
Ioan Vida, op. cit., p. 73.
51
Pot constitui anexe la un act normativ reglementrile ce trebuie aprobate de autoritatea public competent, reglementri,
precum: regulamente, statute, metodologii sau norme cu caracter predominant tehnic.
52
Ilarie Mrejeru, op. cit., p. 122 (cit. de Victor Dan Zltescu, op. cit., p. 80).

~ 16 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INSTITUIA MARTORULUI PROTEJAT N LEGISLIA ROMNIEI

Prof. univ. dr. Costic VOICU

c.voicu@iparomania.ro
Conductor de doctorat
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Viorel CROITORIU
viorel.croitoriu@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Witness protection is the process according to whuch procedural and specific measures are taken to
protect the witnesses that testify in criminal proceedings and sometimes their relatives before, during
and after their deposition. This paper shows how this procedure is regulated in our country.

Key words: witness protection, evidence, criminal procediings, crimes

Motto:
Martorii sunt pietrele de temelieale sistemelor de justiie penal de succes
Codul european de etic al poliiei

n realizarea justiiei penale probele ocup un
rol important, iar ntreaga evoluie a dreptului
procesual penal s-a desvrit n jurul
transformrilor pe care le-a suferit sistemul
probelor de-a lungul timpului.
n decursul istoriei dreptului i procesului penal,
admiterea probei cu martori a intervenit n mod
treptat cu mari dificulti, necesitatea probei
testimoniale n procesul penal s-a cristalizat pe
msur ce comunitile umane au contientizat
ideea unui proces penal echitabil.1 Pentru a scoate
la lumin adevrul cu privire la o nvinuire concret,
fie n a demonstra vinovia sau nevinovia celui
pus sub nvinuire se apeleaz n mod normal la
probe. Adevrul ce se scoate cu ajutorul probelor
nu duce la descoperirea fidel a realitii, ci numai
la certitudinea lui.
Dac n dreptul procesului modern legea
reglementeaz coninutul i mecanismul
probatoriu, n decursul timpului sistemul a parcurs
mai multe faze:
Astfel, n ornduirea primitiv soluionarea
conflictelor dintre persoane era rezolvat de obicei
pe calea rzbunrii ntre rudele prilor ntre care a
izbucnit iniial conflictul. n aceast faz primitiv
nu exista o reglementare a probelor, aprecierea
1
Doltu Ioan, Martorul n procesul penal, Editura Lumina
Lex, Bucureti, 2004, pg. 54
celor care judecau asupra probelor era suveran i
absolut, fr a mai fi nevoie de a meniona care au
fost elementele care au servit la formarea
convingerii asupra vinoviei sau nevinoviei celui
judecat.
Dup aceast epoc, sistemul probelor ajunge
n faza religioas n care prin intervenia divinitii
se ajungea la stabilirea vinoviei sau nevinoviei.
Sistemul probator n acest context se obinea pe
calea duelului judiciar, ordaliilor care reprezentau
anumite forme de jurmnt, astfel nct judecata lui
Dumnezeu arta de partea cui este dreptatea. Un
asemenea sistem probator a fost folosit n dreptul
feudal-ordaliile- care prin diferite ncercri la care
era supus martorul sau una dintre pri, se afla dac
divinitatea intervine miraculos i dovedete
nevinovia cuiva, fr a ine seama de legile
naturii.
n faza legal, pentru fiecare fapt se cereau
anumite probe. n aceast faz, mrturisirea se
putea obine prin tortur, aflarea corpului delict la o
anumit persoan nu mai necesita alte probe. Spre
deosebire de acestea, martorii devin din ce n ce
mai importani. n aceast faz legal, procedura
judecii se exercita de ctre un dregtor, vornic
sau ban, care putea pronuna amenzi, pedepse
corporale sau chiar condamnarea la moarte.
Judecarea cauzelor se putea face i de ctre
jurtori, care erau oameni de aceeai categorie

~ 17 ~
 Ediie special
social cu cei mpricinai, aceast procedur se
numea a lua legea. Partea care pierdea putea s
cear un numr dublu de jurtori, putndu-se
merge de la 6 la 12, apoi 24 i chiar 40 de jurtori.
Aceti jurtori erau convocai printr-un rva care
cuprindea n afar de numele lor, pricina pe care
urmau s o cerceteze, ziua, locul de adunare,
precum i numele drgtorului nsrcinat cu
supravegherea procesului.
Instituia jurtorilor a fost rspndit pn la
apariia legilor scrise, n procesul penal prin
jurmntul lor susinea o parte din proces.
Jurmntul se depunea pe Evanghelie, avea
caracter solemn, att din punct de vedere religios
ct i juridic, era depus n faa celui mputernicit de
a supraveghea proba, iar coninutul era identic cu a
prii care jura n acelai timp2.
Pe lng instituia jurtorilor, n aceast
perioad s-a mai folosit ca prob i jurmntul cu
brazda n procesele de ordin patrimonial n cele
mai multe cazuri meninndu-se aceast prob
chiar pn la sfritul sec. al-XIX-lea. Tot n aceast
perioad apar nomocanoanele bizantine legi scrise,
culegeri de drept civil i drept penal.
Cea mai veche copie dup nomocanonul
intitulat Syntagma a lui Matei Vlastares (Bizan
1335) apare la Trgovite n anul 1452, Neam
1474 i Iai 1495. Apariia mrturiei mincinoase n
unele pravile nu se putea face fr intervenia
martorilor. Martorii au fost folosii n vechiul drept
ca dup prestarea unui jurmnt chiar n biseric, s
depun mrturie despre ceea ce au cunoscut cu
propriile lor simuri n anumite mprejurri.
Dup apariia i dezvoltarea legilor scrise n
faza modern, probele sunt guvernate de libertatea
de a folosi orice prob sau mijloc de prob care s
conduc la aflarea adevrului prin mijloace
tiinifice pe care tiina le ofer n acest domeniu.
n a doua jumtate a sec. al-XVIII-lea sistemele
de drept ale statelor Europei i ale Statelor Unite
ale Americii au consacrat declaraiile martorilor ca
un mijloc de prob de drept comun.
n consecin, fa de obligaia martorului de a
depune mrturie, statul are obligaia corelativ de
a-l proteja, n temeiul art. 2 i art. 8 din Convenia
european pentru aprarea drepturilor omului i a
3
libertilor fundamentale texte care ofer garanii
2
Buneci Petre, Butoi Ioana Theodora, Martorul pe trmul
justiiei, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2004, pg. 15
3
Adoptat la Roma la 4 noiembrie 1950. A intrat n vigoare
la 3 septembrie 1953. Romnia a ratificat Convenia prin
Legea nr. 30 din 18 mai 1994, publicat n Monitorul
Oficial nr. 135 din 31 mai 1994.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n privina dreptului la via i la respectarea vieii
private.
Recrudescena unor fenomene antisociale
grave, precum criminalitatea organizat, terorismul,
traficul de droguri i traficul de persoane n
societatea modern a modificat condiiile n care
cetenii pot respecta obligaia procesual de a
depune mrturie.
Fa de gravitatea faptelor i a unor aspecte din
complexitatea fenomenelor despre care au luat
cunotin, n tot sau n parte, martorii, membrii
familiilor acestora sau apropiaii pot fi expui celor
mai diverse pericole, ameninri, intimidri ori
antaje.
n acest context, martorii se expun deseori la
ameninri i intimidri din partea infractorilor,
ceea ce impune responsabilitatea statului de a
asigura securitatea martorilor i a le garanta
posibilitatea de a depune mrturie n cauze penale
n care depoziiile lor sunt determinante n aflarea
adevrului.
Oferirea unei protecii corespunztoare
martorilor poate juca un rol esenial pentru
aducerea delincvenilor n faa instanei ntruct
reuita fiecrei faze a procesului penal depinde
deseori de cooperarea martorilor. Delincvenii
ncearc adesea s mpiedice martorii s depun
mrturie, recurgnd inclusiv la ameninri. Toate
persoanele au o obligaie civic de a depune
mrturie ca martor i statele au obligaia de proteja
martorii mpotriva oricror interferene.
Protecia martorilor reprezint procesul n
virtutea cruia sunt dispuse msuri procedurale i
neprocedurale specifice de protecie a martorilor
care depun mrturie n cadrul procesului penal, n
vederea asigurrii n mod eficient a siguranei
acestora i, uneori, a rudelor acestora nainte, n
timpul i dup depoziia acestora.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei
4
organizate transfrontaliere (Convenia COT) a
recomandat statelor pri s ia msuri adecvate
pentru a proteja martorii n cadrul procedurilor
penale de la ameninri, intimidri, corupie sau
vtmri corporale, i s consolideze cooperarea
internaional n acest sens. Astfel, potrivit
articolului 24 al Conveniei ONU mpotriva crimei
organizate transfrontaliere, fiecare stat n parte ia,
n limita mijloacelor sale, msuri excepionale
pentru a asigura o protecie eficace mpotriva
eventualelor acte de represalii sau de intimidare a
4
Publicata in Monitorul Oficial nr. 964 Partea I ,din 28
decembrie 2002 Modificare si completare OUG nr.
157/2005.
~ 18 ~
Ediie special
martorilor ce pot consta n stabilirea, pentru
protecia fizic a acestor persoane, a unor proceduri
privind ndeosebi, dup nevoie i n msura
posibilitilor, de a li se oferi un nou domiciliu i de
a li se permite, n caz de nevoie, ca informaiile
privind identitatea lor i locul unde se afl s nu fie
dezvluite sau ca dezvluirea lor s fie limitat.
Datorit ameninrilor i violenelor la care au
fost supuse unele persoane care au acceptat s
depun ca martor n cauze penale, s-a impus
adoptarea unei legislaii nationale care s asigure
protecia acestor persoane. Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.43/2002 - actualizat n 2011 -
reglementeaz pentru prima dat n legislaia
romn protecia martorilor. Astfel se prevede c
procurorii Parchetului Naional Anticorupie
(Departamentul Naional Anticorupie n prezent)
pentru buna desfurare a urmririi penale, pot
dispune msuri specifice de protecie a martorilor,
experilor i victimelor. Aceast protecie legal se
refer nu numai la martori ci i la experi i
victimele infraciunii.
O reglementare special a proteciei martorului,
ca i organismului creat a pune n practic aceast
protecie n Romnia, s-a fcut prin Legea nr. 682
din 19 decembrie 2002 privind protecia martorilor,
act normativ ce reglementeaz asigurarea
proteciei i asistenei martorilor, a cror via,
integritate corporal sau libertate este ameninat
ca urmare a deinerii de ctre acetia a unor
informaii ori date cu privire la svrirea unor
infraciuni grave, pe care le-au furnizat sau au fost
de acord s le furnizeze organelor judiciare i care
au un rol determinant n descoperirea infractorilor
i n soluionarea unor cauze.
Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei Romne
publicat n Monitorul oficial nr. 305 din 9 mai
2002, prevede n cadrul capitolului 3, la art. 26
atribuiile Poliiei Romne printre care i aceeea de
asigurare a proteciei martorului, informatorului i a
victimei, n condiiile legii;
Programul de protecie a martorilor, reprezint
activitile specifice desfurate de Oficiul Naional
pentru Protecia Martorilor unitate operativ
subordonat Inspectoratului General al Politiei
Romane n cadrul cruia funcioneaz, avnd
competena teritorial general cu sprijinul
autoritilor administraiei publice centrale i
locale, n scopul aprrii vietii, integritii corporale
i sntii persoanelor care au dobndit calitatea
de martori protejat.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Legea instituie un sistem de msuri n vederea
asigurrii proteciei i asistenei martorilor si face
distinctie ntre msurile de protecie care sunt
prevzute n articolul 12 alin. 2 i msurile de
asisten, prevzute n articolul 12 alin. 3 .
Astfel, msurile de protecie ce pot fi prevzute,
singure sau cumulat, n cadrul schemei de sprijin
sunt: protecia datelor de identitate a martorului
protejat; protecia declaraiei acestuia; ascultarea
martorului protejat de ctre organele judiciare, sub
o alta identitate decat cea real sau prin modaliti
speciale de distorsionare a imaginii i vocii;
protecia martorului aflat n stare de reinere,
arestare preventiv sau n executarea unei pedepse
privative de libertate, n colaborare cu organele
care administreaz locurile de deinere; msuri
sporite de siguran la domiciliu, precum i de
protejare a deplasrii martorului la i de la organele
judiciare; schimbarea domiciliului; schimbarea
identitii;schimbarea nfirii.
Msurile de asisten ce pot fi prevazute, dupa
caz, n cadrul schemei de sprijin sunt: reinseria n alt
mediu social; recalificarea profesional; schimbarea
sau asigurarea locului de munc; asigurarea unui
venit pn la gsirea unui loc de munc.
Titlul legii prin care este enunat i scopul
actului normativ, este Legea privind protecia
martorilor i nu Legea privind protecia i asistena
martorilor, motiv pentru care asistena este
conceput de legiuitor ca parte component a
sistemului de protecie. De aceea, msurile de
asisten pot fi calificate msuri care completeaz
msurile de protecie, cu acelai scop, i anume
obinerea proteciei extraprocedurale a martorilor
ameninai.
Aceasta lege, este fr ndoial complexa i
modern, care se nscrie n procesul, mai general,
de armonizare a legislaiei naionale cu legislaiile
europene asemntoare celei romneti i de
5
adaptare a acesteia la exigenele statului de drept
valorificnd tendinele altor state cu tradiie, n
organizarea i implementarea unor programe
speciale de protecie a martorilor6.
Astfel, inspirat dup modelul american7, legea
special n domeniu dispune chiar n art.1. scopul
5
Demersul este autorizat de Organizaia Naiunilor Unite,
cu ocazia celui de-al 8-lea Congres pentru prevenirea
crimei i tratamentul delincvenei.
6
Este vorba de legislaiile corespunztoare din Italia,
Statele Unite ale Americii, Canada i Germania.
7
American Bar Association, Reducing victim/Witness
intimidation, Washington D.C. 1983, p. 326; Peter Finn, K.M.
Healey, Preventing gang and drug related witness
intimidation, U.S. Department of Justice, 1996, p. 5 i
urmatoarele.
~ 19 ~
 Ediie special
s asigure protecia i asistena martorilor a cror
via, integritate corporal sau libertate este
ameninat, ca urmare a deinerii unor informaii ori
date cu privire la svrirea unor infraciuni grave pe
care le-au furnizat sau au fost de acord s le
furnizeze organelor judiciare, care au un rol
determinant la descoperirea infractorilor i la
soluionarea cauzelor plecnd de la amploarea
intimidrii martorilor, n societatea noastr i de la
impactul enorm pe care aceasta l are asupra
soluionrii unor cauze penale importante.
Aadar, prioritatea legii este aceea de a preveni
presiunile, ameninrile i riscurile represaliilor la
care este expus martorul i, prin aceasta, de a
veghea la garantarea contribuiei acestuia la opera
de justiie, de a face n aa fel nct mrturia s fie
obinut n condiiile n care fiabilitatea s nu poat
fi suspectat ca o cerin a nsi calitii procesului.
Acestea sunt de altfel, cele dou aspecte care
trebuie incluse n noiunea de protecie a
martorului, n sensul legii: prevenirea riscurilor
unei agresiuni pe de o parte, i garantarea calitii
procesului pe de alt parte8.
Legea privind protecia martorilor, instituie un
sistem de msuri n vederea asigurrii proteciei i
asistenei martorilor a cror via, integritate
corporal sau libertate este ameninat datorit
deinerii de ctre acetia a unor informaii sau date
cu privire la svrirea unor infraciuni grave, pe
care le-au furnizat sau au fost de acord s le
furnizeze organelor judiciare i care au rol
determinant n descoperirea infractorilor i
soluionarea unor cauze.
Legea prevede, n Capitolul I, sensul pe care l
au anumii termeni i expresii, cum sunt termenul
de martor, care este nu numai persoana care are
calitatea de martor potrivit Codului de procedur
penal ci i persoana care nu are o calitate
procesual n cauza respectiv sau persoana care
este inculpat ntr-o alt cauz sau care se afl n
executarea unei pedepse privative de libertate.
Toate aceste persoane pot dobndi calitatea de
martor n sensul legii, dac prin informaiile i
datele cu caracter determinant pe care le ofer
organelor judiciare contribuie la aflarea adevrului
n cauze privind infraciuni grave sau la prevenirea
producerii unor prejudicii deosebite cauzate prin
svrirea unor astfel de infraciuni ori la
recuperarea acestora. De asemenea, starea de
pericol este definit ca fiind situaia n care se afl
8
n acelai sens, a se vedea, M. Lemonde, La protection des
temoins devant les tribunaux francais, n Revue de science
criminelle et de droit penal compare, nr. 4/1996, p. 816.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
martorul, membrii de familie ori persoanele
apropiate acestora a cror via, integritate
corporal sau libertate este amenintata.
Capitolul II din lege conine prevederi
referitoare la procedura de includere n Programul
de Protecie a Martorilor a persoanelor care au
calitatea de martor, n sensul legii i care se afl n
pericol, precum i dispoziii referitoare la Oficiul
Naional pentru Protecia Martorilor (O.N.P.M.), care
funcioneaz la nivel de direcie n cadrul
Ministerului Afacerilor Interne, n subordinea
Inspectoratului General al Poliiei.
Structura Oficiului Naional pentru Protecia
Martorilor este n conformitate cu cerinele
europene n domeniu, realizndu-se o specializare
de profil n funcie de necesitile i situaiile ce
pot aprea pe parcursul derulrii unui Program de
protecie.
Atribuiile principale ale Oficiului sunt
urmtoarele:
primete propunerilor de includere n
Program, ordonana dispus de procuror sau
ncheierea dat de instana de judecat;
verific oportunitatea includerii n Program
fa de cererile formulate de persoane fizice,
fcnd propuneri n acest sens organelor de
urmrire penal sau instanelor de judecat;
ia toate msurile necesare n vederea includerii
Programului i urmrete realizarea acestuia
n cele mai bune condiii, precum i de
ncetare a Programului n condiiile prevzute
de lege;
desemneaz o persoan de legtur ntre
martorul protejat i Oficiu, precum i o alt
persoan nominalizat n Protocolul de
protecie care s asigure aceast legtur n
situaii critice;
ncheie Protocolul de protecie cu fiecare
martor protejat i ntocmete documentele
de includere, precum i schema de sprijin a
acestuia;
organizeaz o baz de date proprie, n care
include, stocheaz i prelucreaz propunerile
de includere n Program;
asigur confidenialitatea deplin a informaiilor
i datelor gestionate;
gestioneaz cu aprobarea Inspectoratului
General al Poliiei Romne, fondurile bneti
necesare includerii i derulrii Programului
primite de la bugetul de stat, precum i din
Programele de finanare extern;
coordoneaz, ndrum, sprijin i controleaz
modul n care unitile de Poliie centrale,
~ 20 ~
Ediie special
teritoriale, execut msurile stabilite
conform protocolului i schemei de sprijin;
la cererea martorilor protejai asigur
consilierea psihologic;
iniiaz sau particip la elaboraarea
proiectelor de acte normative, precum i a
instruciunilor, dispoziiilor i ordinelor care
privesc protecia martorilor;
coopereaz cu unitile de
nvmnt ale Ministerului Afacerilor
Interne i Inspectoratului General al Poliiei
Romne.
Legea conine de asemenea prevederi referitoare
la Protocolul de protecie ce reprezint o ntelegerea
confidenial care se ncheie ntre Oficiul Naional
pentru Protecia Martorilor i martor, membrul de
familie sau persoana apropiat acestuia, cu
obligaiile ce revin fiecruia, persoanele de
legtur ntre martorul protejat i Oficiu, precum i
situaiile n care protecia i asistena nceteaz.
ntr-un ultim capitol, destinat dispoziiilor
finale, se prevede printre altele, c Ministerul
Afacerilor Interne va prezenta rapoarte anuale
Parlamentului cu privire la modul de ndeplinire a
Programului de Protecie a Martorilor, precum i
posibilitatea cooperrii directe i nemijlocite cu
structurile similare din alte state i cu organismele
internaionale care au atribuii n acest domeniu, n
condiiile respectrii conveniilor internaionale la
care Romnia este parte.
Totodat ultimul capitol al legii conine
prevederi referitoare la introducerea unor cauze de
impunitate i de reducere a pedepsei, care se
constituie ntr-un instrument eficient pentru
combaterea infraciunilor grave (n special a celor
svrite n form organizat) prin determinarea
persoanelor care dein informaii decisive cu privire
la svrirea unor astfel de infraciuni s furnizeze
aceste informaii organelor judiciare.
Pentru includerea unei persoane n Programul
de protecie trebuie s fie ndeplinite cumulativ
urmtoarele condiii:
persoana are calitatea de martor sau are
celelalte caliti prevzute n art.2.Legea
nr.682/2002 ;
persoana se afl n stare de pericol;
s existe o propunere motivat din partea
organelor abilitate; n faza de urmrire din
partea organului de cercetare penal
(adresat procurorului care supravegheaz
cauza) a procurorului (adresat efului
ierarhic), iar n faza de judecat o propunere
a judectorului Propunerea de includere n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Program trebuie nsoit de acordul scris al
persoanei pentru care se cere includerea i
de o evaluare realizat de Oficiul Naional
pentru Protecia Martorilor cu privire la
posibilitatea de includere a persoanei n
cauz art.6 din Legea nr.682/2002.
Martorul protejat va ine legtura cu Oficiul
Naional pentru Protecia Martorilor printr-o
persoan de legtur desemnat de ctre acesta.
Dac martorul protejat constat c exist
posibilitatea deconspirrii domiciulului sau a
identitii sale din cauza nendeplinirii sau
ndeplinirii defectuoase a atribuiilor persoanei de
legtur, are posibilitatea de a contacta o alt
persoan aleas de Protocolul de protecie, art. 13
din Legea nr.682/2002.
Protecia martorului aflat n stare de pericol i a
martorului protejat este asigurat de unitile de
poliie, respectiv de Oficiul Naional pentru
Protecia Martorilor , dac acetia execut o
pedeaps privativ de libertate este asigurat de
organele care administreaz locul de deinere sau
de Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor.
Programul de protecie nceteaz n una din
situaiile urmtoare:
la cererea scris a martorului;
dac n cursul procesului penal martorul
depune mrturie mincinoas;
dac martorul comite cu intenie o
infraciune;
dac a comunicat date false privind situaia
sa, nu respect obligaiile asumate prin
semnarea programului;
ncetarea programului este dispus de ctre
procuror prin ordonan sau de judector prin
ncheiere. Cnd ncetarea programului de protecie
a fost determinat de decesul martorului protejat,
programul va continua pentru membrii familiei sau
pentru persoana apropiat acestuia.
Legea privind Protecia martorilor, chiar dac nu
afecteaz n mod direct cadrul dispoziiilor inserate
n Codul de procedur penal, vizeaz, toate formele
de protecia martorilor cunoscute n procedurile
penale contemporane, respective att protecia n
faa autoritilor judiciare penale n procesele penale,
ct i protecia poliieneasc, extraprocedural. n
acest fel, ea se aplic att audierilor realizate de
organele de cercetare penal ct i celor realizate
de procurori, n cursul urmririi penale.
Comparativ cu Legea nr. 682/2002, prevederile
Codului de procedur penal au un domeniu mai
larg de aplicare n privina msurilor referitoare la
protecia martorilor n proces. O asemenea
~ 21 ~
 Ediie special
difereniere este normal, avnd n vedere c legea
special instituie un program de protecie a
martorilor, pe cnd Codul de procedur penal se
rezum la simple dispoziii procedurale. Ea relev,
de altfel, caracterul excepional al reglementrii
coninute de legea special, care este aplicabil
numai n anumite cazuri, mai grave, dar i nevoia de
a se asigura accesul la msurile de protecie,
ndeosebi cu caracter procedural, a oricrei
persoane care are calitatea de martor n proces i se
afl n pericol, adic nu numai a celor care fac parte
dintr-un program de protecie, pentru care trebuie
ndeplinite anumite condiii.
Astfel, mai nti, dispoziiile procedurale de
protecie a martorilor sunt aplicabile n cazul
tuturor infraciunilor, indiferent de natura i de
gravitatea acestora, spre deosebire de alte sisteme.
De pild, n sistemul francez, Codul de procedur
penal limiteaz n articolul 706-58, recurgerea la
procedura anonimatului la infraciuni de o anumit
gravitate (iniial, la infraciuni pedepsibile cu cel
puin cinci ani nchisoare, iar ulterior, sub imperiul
art. 38 din Legea nr. 2000-1138 din 09 septembrie
2002, la infraciuni pentru care pedeapsa prevzut
de lege este de cel puin trei ani nchisoare).
Aceast din urm reglementare a fost, ns, criticat
n doctrina francez9, susinndu-se c lrgete ascultare a martorului de la distan, n direct, prin
prea mult cazurile de deschidere a acestei
proceduri.
Ca o compensaie, Codul de procedur penal
are n vedere doar noiunea de martor definit de
art. 78 C.pr.pen., la care se adaug alte dou
categorii: investigatorii sub acoperire i experii.
Totodat, aceste reguli sunt aplicabile i interpreilor.
De asemenea, msurile de protecie prevzute n
Codul de procedur penal privesc doar procesul
penal n curs de desfurare, afectnd n mod
nemijlocit procedura ascultrii martorului care
beneficiaz de protecie i fiind condiionate de
derularea acesteia. Aceasta nseamn c, spre
deosebire de Legea nr. 682/2002, Codul de
procedur penal instituie, practic, un caz distinct
de ncetare a proteciei, care nu coincide
ntotdeauna cu dispariia pericolului care a
determinat luarea msurilor de protecie, i anume
acela al finalizrii procedurilor. Or, prevederile
Legii nr. 682/2002 se ntind dincolo de orice
procedura, pn n momentul dispariiei efective a
pericolului pentru viaa, integritatea corporala sau
libertatea martorului protejat, pe care l leag fie de
9
Jacques Le Calvez, Les dangers du X en procedure
penale: opinion contre le temoin anonyme, n Le Dalloz
(Recueil) din 14 noiembrie 2002, nr. 40-7093, p. 3025.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de informaiile i datele furnizate ori pe care a fost
de acord s le furnizeze organelor judiciare, fie de
declaraiile sale.
n plus, este clar, c prin domeniul, uneori mai
larg, alteori mai limitat de aplicare, introducerea n
cuprinsul Codului de procedur penal a unor
msuri de protecie a martorilor cerute chiar de
scopul procesului penal este de natur sa sporeasc
eficiena proteciei, chiar dac unele din aceste
msuri se regsesc i n legea speciala. Totodat,
ntruct, n general, msurile de protecie prevzute
de Legea nr. 682/2002 au un caracter prea vag,
fiind meninute la un anumit nivel de generalitate,
Codul de procedur penal ofer ocazia explicrii i
detalierii acestora, raportndu-le direct la
prevederile penale i ridicndu-le la un nivel
calitativ superior.
n acest fel, Codul de procedur penal nu se
limiteaz, aa cum am vzut, doar la simpla
enunare a proteciei datelor de identitate a
martorului ori a posibilitii ascultrii martorului de
ctre organelle judiciare, sub o alt identitate dect
cea real sau prin modaliti special de
distorsionare a imaginii i vocii cum procedeaz
Legea nr. 682/2002, ci stabilete proceduri penale
speciale de prezentare a unei audieri efectuate, n
prealabil, prin nregistrri audio-video, sau de
intermediul unei reele de televiziune cu imaginea
i vocea distorsionate, astfel nct s nu poat fi
recunoscut, ori de atribuire a unei alte identiti sub
care urmeaz s apar n faa organului judiciar. De
asemenea, sunt definite msurile de protejare a
martorului la i de la organele judiciare i este
instituit o procedur special de audiere a
martorilor sub 16 ani n anumite cauze.
Legea aprut n perioada procesului de
integrare european i-a propus s contribuie la
implementarea aquis-ului comunitar, printre
recomandrile avute n vedere la redactare,
numrndu-se Recomandarea R (97) 13 a
Consiliului Europei, privind intimidarea martorilor
i drepturile aprrii, Rezoluia Consiliului Europei
privind intimidarea martorilor i drepturile aprrii,
Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 20
decembrie 1996 privind cooperarea n procesul
judiciar n lupta mpotriva crimei organizate,
precum i Rezoluia Consiliului Uniunii Europene
din 23 noiembrie 1995 privind protecia martorilor
n lupta criminalitii internaionale organizate.
De asemenea legea a urmrit alinierea
legislaiei naionale la nivelul legislaiei europene,
asemntoare celei romneti i care se afl ntr-un
stadiu mai avansat de adaptare a legislaiei
procesuale penale la exigenele statului de drept.
~ 22 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Buneci Petre, Butoi Ioana Theodora, Martorul pe trmul justiiei, Editura Pinguin Book,
Bucureti, 2004.
2. Doltu Ioan, Martorul n procesul penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004.
3. Jacques Le Calvez, Les dangers du X en procedure penale: opinion contre le temoin
anonyme, n Le Dalloz (Recueil) din 14 noiembrie 2002, nr. 40-7093, p. 3025.
4. Legea nr. 30 din 18 mai 1994, publicat n Monitorul Oficial nr. 135 din 31 mai 1994.
5. M. Lemonde, La protection des temoins devant les tribunaux francais, n Revue de science
criminelle et de droit penal compare, nr. 4/1996.
6. Peter Finn, K.M. Healey, Preventing gang and drug related witness intimidation, U.S.
Department of Justice, 1996.
7. Publicata in Monitorul Oficial nr. 964 Partea I , din 28 decembrie 2002.

~ 23 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZ DE RISC PRIVIND MIGRAIA I AZILUL

Prof. univ. dr. Dan CAVAROPOL

cavaropold@gmail.com
Conductor de doctorat
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Eduard STAN
stan_edy27@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This paper examines the phenomenon of illegal migration and asylum in Romania. This product is
developed analytically based on statistical data and data from open sources.
The information presented in this document refers to the following indicators of activity:
1. illegal immigration
- Identified as illegally staying
Definition: illegal aliens apprehended in situations in Romania, regardless of the action taken against them
- Return decisions issued
Definition: illegal aliens apprehended in situations in Romania or whose legal residence / visa has been
canceled or revoked and was ordered against whom removal from the territory by issuing a return decision
- Aliens in detention
Definition: illegal aliens apprehended in Romania situations against which afost ordered the removal
from the territory by applying returned under escort and have been in detention until the implementation
of the measure
- Foreigners returned under escort
Definition: illegal aliens apprehended in Romania situations against which it was ordered and
completed as removal from the territory returned under escort by applying
2. asylum
- Application for asylum
Definition: asylum applications lodged for the first time in Romania
For each indicator were analyzed: the main countries of origin, geographical area of Romania where the
events took place (place detection, instead submitting request), reasons for the measures, etc.

Keywords: Migration, Asylum, illegal immigration, aliens.

Prezentul document analizeaz fenomenul
imigraiei ilegale i azilului pe teritoriul Romniei.
Acest produs analitic este realizat avnd la baz
datele statistice i date din surse deschise.
Informaiile prezentate n document se refer la
urmtorii indicatori de activitate:
1. Imigraia ilegal
depistai cu edere ilegal
Definiie: strini depistai n situaii ilegale pe
teritoriul Romniei, indiferent de msura luat
mpotriva lor
decizii de returnare emise
Definiie: strini depistai n situaii ilegale pe
teritoriul Romniei sau al cror drept de edere/viz
a fost anulat sau revocat i mpotriva crora a fost
dispus ndeprtarea de pe teritoriu prin emiterea
deciziei de returnare
strini luai n custodie public
Definiie: strini depistai n situaii ilegale pe
teritoriul Romniei mpotriva crora afost dispus
msurandeprtrii de pe teritoriu prin aplicarea
returnrii sub escort i care au fost luai n custodie
public pn la punerea n aplicare a msurii
strini returnai sub escort
Definiie: strini depistai n situaii ilegale pe
teritoriul Romniei mpotriva crora a fost
dispus i finalizat msur ndeprtrii de pe
teritoriu prin aplicarea returnrii sub escort

~ 24 ~
 Ediie special
2. Azilul
cereri de azil
Definiie: cererile de azil depuse pentru prima
dat pe teritoriul Romniei
Pentru fiecare indicator au fost analizate:
principalele ri de origine, arealul geografic din
Romnia unde au avut loc evenimentele (loc depistare,
loc depunere cerere), motivele msurilor, etc.
Evoluia fenomenului imigraiei i azilului n
luna septembrie 2012 (comparaie cu august 2012
i perioada similar din 2011). Influenele
contextului european asupra acesteia
Majoritatea indicatorilor pentru luna
septembrie 2012 analizai au nregistrat evoluii
ascendente n comparaie cu luna anterioar,
precum i cu perioada similar din anul 2011.
Cea mai mare cretere fa de luna august 2012
a fost nregistrat n ceea ce privete numrul
strinilor luai n custodie public, care a crescut cu
57,14%%, de la 35 la 55. De asemenea, o cretere
important a fost nregistrat de indicatorul
strini returnai n ara de origine (+36,84%, de la
38 la 52).
Numrul strinilor care au cerut azil pe teritoriul
Romniei a crescut de la 239 la 261 (+9,21).
Numrul strinilor depistai cu edere ilegal a
sczut cu 3,93% (-9), iar al strinilor mpotriva
crora au fost emise decizii de returnare a sczut cu
17,09% (-34).
Evoluia principalilor indicatori analizai
continu s fie influenat de efectele msurilor
fr precedent luate de autoritile elene n ceea ce
privete prevenirea i combaterea imigraiei ilegale
a cetenilor statelor tere, n principal la frontiera
comun cu Turcia, dar i n interiorul teritoriului, i
care i-au dovedit eficacitatea.
- Msurile luate de autoritile elene n zona
rului Evros s-au dovedit a fi eficiente, numrul
imigranilor ilegali depistai scznd de la cteva
zeci pe zi la valori de o singur cifr1.
Astfel, dup o perioad scurt de regrupare a
reelelor de trafic (semnalat n analiza de risc pe
luna august) ca rspuns la aciunile autoritilor,
micarea ilegal a persoanelor aflate pe teritoriul
Greciei a fost reluat n luna septembrie.
Problema imigraiei ilegale n Grecia continu
s fie n atenia opiniei publice i mass media din
aceast ar. Astfel, se afirm c n ciuda msurilor
luate i a aciunilor implementate, Grecia este
2
copleit de numrul mare de imigrani ilegali . n
mediile extremiste, care se manifest mpotriva
1 5
http://greece.greekreporter.com/2012/09/04/greek-
islands-brace-for-wave-of-syrian-refugees/
2 6
http://greece.greekreporter.com/2012/09/15/greece-
faces-new-crisis-waves-of-illegal-immigrants/
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
integrrii Turciei n UE se afirm c aceast ar ar
folosi imigraia ilegal ca pe o arm mpotriva
Greciei i a Europei, islamizndu-le i exercitnd, n
acet fel, presiuni asupra UE pentru a obine anumite
concesii3.
Imigraia ilegal a dat natere i unor conflicte
interne, ntre autoriti i populaia elen care se
arat ngrijorat de sigurana proprie i protesteaz,
n unele zone, fa de deschiderea unor centre
pentru detenia imigranilor ilegali.
Populaia din micul ora Paranesti (aflat la
jumtatea distanei dintre Salonic i
Orestiada) a protestat violent fa de decizia
autoritilor de transformare a unei baze a
armatei n centru pentru detenia
imigranilor ilegali prin ocuparea simbolic a
primriei i nchiderea colilor4.
Aciunile i msurile luate de guvernul elen vor
avea efecte att pe termen scurt ct i pe termen
lung:
Pe termen mediu i lung:
- scderea semnificativ a numrului cererilor
de azil depuse de strini care folosesc Grecia ca loc
de tranzit ctre alte state membre ale UE;
- n luna septembrie, numrul deteciilor n zona
rului Evros au sczut de la 70 n prima jumtate a
lunii la mai puin de 30 n cea de-a doua5
- (re)activarea altor rute de imigraie ilegal
care s ocoleasc teritoriul elen (ex. prin Bulgaria,
Rusia, Moldova sau Ucraina) sau zona rului Evros
(ex. ptrunderea pe teritoriul Greciei, pe cale
maritim, prin insulele greceti din estul i nord-
estul Mrii Egee, aflate la distane relativ mici de
coastele Turciei).
- A crescut numrul imigranilor ilegali care au
ajuns n insluele greceti din Marea Egee Samos,
Symi, Lesbos i Farmaconisi. Astfel, la frontiera
maritim cu Turcia rata depistrilor a crescut de la
aproximativ 6 pe sptmn n luna iulie, la aproape
180 pe sptmn n lunile august i septembrie6
- La frontiera terestr dintre Turcia i Bulgaria
numrul imigranilor ilegali depistai a crescut
ncepnd cu luna august i, n septembrie, a variat
ntre 40 i 70 pe sptmn7
- O ambarcaiune cu mai mult de 100 de
imigrani care ncerca s traverseze Marea Egee
dinspre Turcia ctre Grecia s-a rsturnat n largul
coastei n dreptul oraului Izmir (Turcia), n incident
3
http://stopturkey.blogspot.ro/2012/09/turkey-using-
illegal-immigration-to.html
4
http://www.phantis.com/news/uproar-over-migrants-
camp-continues-paranesti-drama
http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-
migratory-situation-at-the-greek-turkish-border-HATxN9
http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-
migratory-situation-at-the-greek-turkish-border-HATxN9
~ 25 ~
 Ediie special
pierzndu-i viaa 61 de persoane (cei mai muli din
8
Palestina, Siria i Irak), din care jumtate erau copii
- Autoritile locale din inslulele greceti din
estul i nord-estul Mrii Egee sunt ngrijorate pentru
valul mare de imigrani, n special din Siria, care a
ajuns deja n zonele de coast, urmare a msurilor de
reducere a fluxului de imigrani dispuse n regiunea
9 Astfel, n septembrie 2012 au fost depistai cu
Evros .
- Pe termen scurt:
- meninerea numrului relativ ridicat de cereri
de azil depuse de strinii care au tranzitat ilegal
frontiera comun a Greciei cu Turcia, avnd n
vedere numrul mare de imigrani ilegali aflai deja
pe teritoriul elen.
- utilizarea, n continuare, a rutelor Grecia-
FYROM-Serbia-Romnia-Ungaria i/sau Grecia-
Bulgaria-Romnia-Ungaria.
Avnd n vedere evoluia indicatorilor statistici
analizai, putem afirma c perioada de reorganizare
a reelelor de trafic ca rspuns la msurile ofensive
implementate de autoritile din Grecia s-a
finalizat, deplasarea imigranilor ilegali ctre rile
int fiind reluat.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
I. Imigraia ilegal
I.1. Strini depistai cu edere ilegal
Numrul strinilor depistai cu edere ilegal n
luna sepembrie 2012 se menine la valorile
nregistrate n anul 2011, fiind nregistrat o
evoluie descendent fa de luna anterior, dar
ascendent fa de aceeai lun a anului trecut.
edere ilegal 220 de strini, cu 9 mai puini
(-3,93%) dect n luna anterioar i cu 3 mai muli
dect n aceeai perioad a anului 2011 (+1,38%).
Evoluia lunar a acestui indicator arat aproximativ
aceeai evoluie descendent ca i n perioada
similar a anului 2011, cu precizarea c n 2012,
evoluia se nscrie ntre limitele minime i maxime
de 200 i 300 de depistai.
I.1.1. ri de origine ale depistailor
n perioada de referin, cei mai muli strini
depistai cu edere ilegal au fost din rile care au
constituit principalele surse de imigraie ilegal n
anul 2012, att din cele cu tradiie pentru Romnia
(Moldova, Turcia) dar i cele din noul val, aprute
odat cu micrile sociale din nordul Africii
(Algeria), precum i Serbia.

500
400
300
2011
200
2012
100
0
Ian Feb Mar Apr Mai Iun Iul Aug Sep
123

7
http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-migratory-situation-at-the-greek-turkish-border-HATxN9
8
http://www.turkishweekly.net/news/141524/migrant-deaths-highlights-problem-with-illegal-immigration-in-turkey-
greece.html, http://www.euronews.com/2012/09/06/migrant-boat-capsizes-off-turkey-killing-61-people/
9
http://www.ekathimerini.com/4dcgi/_w_articles_
wsite1_1_21/09/2012_462560

~ 26 ~
Ediie special
Astfel, n luna septembrie 2012, au fost
depistai cu edere ilegal un numr de 35 de
ceteni din Moldova, cu 37,50% mai puini dect
n luna anterioar (-21), i cu 19 mai puini dect n
perioada similar din anul 2011.
Celelalte ri din top-5 au nregistrat evoluii
ascendente att fa de luna august 2012, ct i n
comparaie cu aceeai perioad din 2011. Excepie
face Turcia n cazul creia numrul depistailor a
sczut att n comparaie cu luna septembrie din
2011 (-4).
I.1.2. Modaliti de depistare
Avnd n vedere importana acordat de
structurile specalizate implementrii aciunilor
operative pentru depistarea strinilor cu edere
ilegal, i luna septembrie cel mai mare numr de
persoane (76,36%) a fost depistat n cadrul unor
asemenea activiti. Astfel, n cadrul aciunilor
operative organizate de structurile specializate, au
fost depistate 119 de persoane, valoarea
nregistrat fiind cu 9 mai mare dect n luna
precedent i cu 19 mai mare dect cea nregistrat
n perioada similar din 2011.
Numrul acestor categorii de persoane este cu
8,18% mai mare dect n luna august, o cretere cu
19,00% fiind nregistrat i fa de august 2011,
respectiv cu 19,67% mai mic dect n august, i cu
0,59% mai mic dect n perioada similar din 2011
(pentru depistaii n aciunile n cooperare).
n activitile de lucru cu publicul, urmare a
msurilor specifice, s-a constatat ederea ilegal n
cazul a 52 de strini, cu 6 mai puini dect n
august, dar cu 4 mai muli dect n septembrie
2011.
I.1.3. Motive depistare
n ceea ce privete motivele de depistare, nu au
avut loc schimbari majore, n continuare cel mai
mare numr de persoane - 158 (78,82%) fiind
depistate pentru edere ilegal. Numrul
persoanelor din aceast categorie a sczut cu
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
11,73% (-21) fa de luna august i cu 2,47% (-4)
fa de luna septembrie 2011.
De asemenea, 35 de strini (15,91%), au fost
depistai pe teritoriu ca urmare a trecerii ilegale a
frontierei sau tentativei (att la intrare ct i la
ieire din ar). Numrul acestei categorii de
persoane a crescut cu 52,17% (+12) fa de
valoarea nregistrat n luna august i cu 16,67 %
fa de septembrie 2011.
I.1.4. Vrsta i sexul persoanelor depistate
Mai mult de jumtate din persoanele depistate
(54,55%) au avut vrste cuprinse n intervalul 18-
34 de ani, numrul acestora fiind cu 9,77% mai mic
dect valoarea nregistrat n august i cu 5,51%
mai mic dect numrul persoanelor din aceast
categorie nregistrat in septembrie 2011.
Un procent de 68,18% din numrul total de
depistai au fost brbai, aceeai valoare fiind
nregistrat i n luna august, restul de 31,82% fiind
femei (n scdere cu 3,93 procente fa de luna
anterioar, -9 n valoare absolut).
I.1.5. Profilul strinului depistat cu edere ilegal
Avnd n vedere datele de mai sus, se poate
contura profilul strinului depistat cu edere ilegal
ca fiind un brbat din state nonUE din Europa, cu
vrsta cuprins ntre 18 i 34 de ani intrat legal pe
teritoriul rii dar care a rmas n Romnia dup
expirarea dreptului de edere i a fost depistat pe
raza municipiului Bucureti.
I.2. Decizii de returnare emise
Numrul deciziilor de returnare emise n luna
septembrie 2012 a sczut sub valorile nregistrate
n aceeai perioad din anul 2011, n acelai timp
fiind nregistrat i o evoluie descendent fa de
luna anterior.
Astfel, n septembrie 2012 au fost emise 165
decizii de returnare, cu 34 mai puine (-17,09%)
dect n luna anterioar, aceei evoluie
descendent fiind nregistrat i comparativ cu
aceeai perioad din anul 2011.
~ 27 ~
Ediie special
Evoluia lunar a acestui indicator arat o
evoluie cu caracter uor descendent, valorile medii
nregistrate n n primele 9 luni din 2012 fiind sub
valoarea medie din anul 2011.
I.2.1. ri de origine
I.2.2. Motivul emiterii deciziei de returnare
Din numrul total de 165 decizii de returnare
emise n luna septem-brie, cele mai multe au fost
urmare a solicitrii strinilor (76, reprezentnd
46,06%, cu 11 mai puine dect n luna anterioar)
iar 57 au fost emise pe motiv de ederea ilegal
(34,55%, cu 34 mai puine dect n luna
anterioar). De asemenea, 22 decizii au avut ca
motiv revocarea prelungirii dreptului de edere (cu
13 mai multe dect n luna august), iar 5 au fost
emise ca urmare a refuzrii prelungirii dreptului de
edere, cu 2 mai multe dect n luna anterioar.
I.2.3. Vrsta i sexul persoanelor pentru care au
fost emise decizii de returnare
Cei mai muli din strinii mpotriva crora a fost
luat msura emiterii deciziei de returnare au avut
vrstre cuprinse ntre 18 i 34 de ani (80, cu 10 mai
~ 28 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cei mai muli strini mpotriva crora s-a dispus
msura eliberrii unei decizii de returnare au fost din
Turcia 20, cu 8 mai puini dect n luna anterioar,
urmai de cei din Moldova 19, cu 23 mai puini dect
n luna august i China 18, cu 6 mai muli.
puini dect n luna august, reprezentnd 48,48%
din total), urmai ce cei cu vrste cuprinse n
intervalul 35-64 de ani (62, cu 11 mai puini dect
n luna anterioar).
Totodat, 62,42% (103, cu 18 mai puini dect
n luna anterioar) dintre strinii vizai de aceast
msur au fost brbai. n luna septembrie numrul
femeilor mpotriva crora a fost dispus msura
emiterii deciziei de returnare a sczut cu 16, de la
78 n luna august, la 62 n luna septembrie 2012.
I.2.4. Profilul strinului mpotriva cruia a fost
luat msura ndeprtrii de pe teritoriu prin
emiterea deciziei de returnare
Avnd n vedere datele de mai sus, profilul
strinului vizat de msura ndeprtrii de pe
teritoriu prin emiterea deciziei de returnare este:
brbat din Europa cu vrsta cuprins n intervalul
18-34 de ani, intrat legal n ar noastr care
Ediie special
solicit eliberearea deciziei sau este depistat cu
edere ilegal. De cele mai multe ori depistarea are
loc n municipiul Bucureti, iar cel vizat de msur
respect termenul de prsire a teritoriului.
I.3. Custodia public
n luna august 2012 au fost luai n custodie
public un numr de 34 de strini, cu 31 mai puini
Din punct de vedere al evoluiei n primele 9
luni ale anului 2012, se constat o tendin de
cretere a numrului de strini luai n custodie
public, n luna septembrie numrul acestora
revenind la valori de peste 50 de persoane pe lun.
Numrul mediu de strini luai n custodie
public n primele 9 luni din anul 2012 a fost cu
26,58% mai mare dect cel nregistrat n aceeai
perioad din anul anterior (2011 42, 2012 54).
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dect n luna iulie 2012 i cu 46 mai puini dect n
aceeai lun a anului trecut.
n luna septembrie 2012 au fost luai n
custodie public un numr de 55 de strini, cu 20
mai muli dect n luna august 2012 i cu 26 mai
muli dect n aceeai lun a anului trecut.
I.3.1. ri de origine
n luna septembrie, cel mai mare numr de
strini luai n custodie public (25,45%) a
continuat s fie reprezentat de cetenii din Algeria
(14 cu 1 mai puin dect n luna august 2012 i cu 6
mai puini dect n perioada similar din 2011). De
asemenea, un numr mare de strini vizai de
aceast msur au fost din Maroc (8, reprezentnd
14,55%) i Moldova (8, cu 5 mai muli dect n luna
anterioar).
~ 29 ~
 Ediie special
III. Rute de imigraie ilegal
Din informaiile obinute de la imigranii ilegali
depistai precum i din declaraiile solicitanilor de azil,
principalele rute de imigraie ilegal care afecteaz
teritoriu Romniei i au originea pe teritoriul Greciei,
unde se realizeaz o separare a acestora.
Astfel, o ramur urmeaz traseul ctre vest i
nord-vest prin FYROM-Serbia-Romnia i mai departe
ctre Ungaria. Cea de-a doua ramur se ndreapt
ctre nord prin Bulgaria-Romnia-Ungaria.
IV. Concluzii i recomandri
Avnd n vedere situaia actual, dar mai ales
contextul internaional, situaia din Grecia, unde
autoritile au luat msuri fr precedent n
vederea prevenirii i combaterii imigraiei ilegale,
iar principalele rute de imigraie ilegal s-au mutat
nspre sud i nord (insulele greceti din Marea Egee
i frontiera terestr cu Bulgaria) aceaste vor avea un
impact major asupra imigranilor aflai deja pe
teritoriul elen ct i a celor care folosesc Turcia ca
ar de tranzit.
Astfel, se poate constata scderea, deja,
numrului de persoane care au trecut fraudulos
frontiera de sud-vest cu Serbia i au solicitat azil,
ceea ce demonstreaz eficiena msurilor luate de
autoritile elene, cei care ajung pe teritoriul rii
noastre fcnd parte din stocul de imigrani ilegali
aflat deja pe teritoriul Greciei.
Totodat, s-ar putea (re)activa rute care s
ocoleasc teritoriul Greciei sau a zonei rului Evros,
supus unui control mult mai riguros, concomitent
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cu o cretere a fluxului pe rutele deja active i care
implic tranzitarea teritoriului Romniei.
n acest context, considerm necesar
monitorizarea tuturor zonelor din competena
structturiloe specializate aflate pe principalele rute
de imigraie ilegal active sau care se pot activa
urmare a msurilor menionate:
1. Monitorizarea situaiei, prin creterea
numrului de aciuni operative de control a situaiei
strinilor i intensificarea activitilor de culegere
de informaii, n judeele din estul Romniei, avnd
n vedere legturile aeriene dintre Istanbul i
Chiinu, precum i posibilitatea reactivrii rutei de
imigraie ilegal Federaia Rus-Ucraina-Moldova-
Romnia-Ungaria;
2. Monitorizarea situaiei, prin creterea
numrului de aciuni operative de control a situaiei
strinilor i intensificarea activitilor de culegere de
informaii, n judeele de la Marea Neagr, n special
Constana, avnd n vedere posibilitatea alegerii
unor rute de imigraie ilegal pe mare (Turcia-
Romnia), n scopul varientrii teritoriului Greciei;
3. Monitorizarea situaiei, prin creterea
numrului de aciuni operative de control a situaiei
strinilor i intensificarea activitilor de culegere
de informaii, n judeele de la frontiera de sud-
vest, innd cont de faptul c ruta prin Serbia
continu s fie cea mai des utilizat i de potenialii
imigrani ilegali staionai pe teritoriul Greciei.

Bibliografie:
1. http://www.phantis.com/news/uproar-over-migrants-camp-continues-paranesti-drama
2. http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-migratory-situation-at-the-greek-turkish-
border-HATxN9
3. http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-migratory-situation-at-the-greek-turkish-
border-HATxN9
4. http://www.frontex.europa.eu/news/situational-update-migratory-situation-at-the-greek-turkish-
border-HATxN9
5. http://www.turkishweekly.net/news/141524/migrant-deaths-highlights-problem-with-illegal-
immigration-in-turkey-greece.html, http://www.euronews.com/2012/09/06/migrant-boat-capsizes-
off-turkey-killing-61-people/
6. http://stopturkey.blogspot.ro/2012/09/turkey-using-illegal-immigration-to.html
7. http://greece.greekreporter.com/2012/09/04/greek-islands-brace-for-wave-of-syrian-refugees/
8. http://greece.greekreporter.com/2012/09/15/greece-faces-new-crisis-waves-of-illegal-immigrants/
9. http://www.ekathimerini.com/4dcgi/_w_articles_wsite1_1_21/09/2012_462560

~ 30 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

RZBOIUL MONETAR VS. BALETUL MONETAR I CRIZA ECONOMIC

Prof. univ. dr. uu PILEAG

pisleag@yahoo.fr
Conductor de doctorat
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Global financial panic seems to have political causes or is in fact a side effect of the single currency.
Market economy is more speculative and brings attention to the economic and financially models of
practice and theoretical models in the field, in a global context of the global market.

Keywords: economical crisis, financialisation, speculative, globalization, local currency.

Actuala criz economic a perturbat aproape
toate rile lumii i nc se mai caut soluii pentru
ieire. Ne aflm i ntr-un context al globalizrii, n
care susintoriii acesteia i scepticii i
promoveaz ideile din perspectiva ideologiei n
care se poziioneaz. Exist o singur certitudine
asupra fenomenului globalizrii, aceea c nu s-a
ajuns la o definiie unanim acceptat. Totodat, att
criza economico-financiar ct i globalizara,
deschid deopotriv oportuniti i temeri pentru
indivizi, grupuri i comuniti.
Dincolo de toate dezbaterile privind globalizarea,
n realitate, dinamica lumii este deopotriv un
fenomen civilizaional, adic deriv din micarea
civilizaiilor, mai mult chiar dect din micarea
banilor la scar mondial1, alturi de toate
implicaiile sociale, culturale, psihologice sau
economice. Multe fenomene au fost definite ca
transfrontaliere pe noile coordonate ale globalizrii
care sunt n acelai timp i de competiie pentru
piee, resurse. ntr-un astfel de context global se
contureaz i competiia monetar transfrontalier,
care nu face altceva dect s transforme organizarea
spaial a relaiilor monetare internaionale, altfel
spus, banii au fost eliberai de constrngerile
spaiale2.
Pe toate aceste probleme, lumea se confrunt
i cu altele legate de criminalitate, terorism, rzboi,
nclzire global, securitate cibernetic, multi-
culturalism, demografie, politici sociale etc.
Panica financiar global pare s aib cauze
politice sau s fie n realitate un efect advers al
monedei unice. Economia de pia este din ce n ce
mai speculativ i aduce n atenie desincronizarea
dintre practica economic i finaciar i modelele
teoretice n domeniu, ntr-un context global al
pieei globale. Actuala criz dezvluie o diversitate
de cauze, dintre care explozia datoriilor i
privilegiile tot mai mari sunt simptomele centrale
ale unei boli distrugtoare: complicitatea pe scar
larg ntre politicieni i marile afaceri3. Din
perspectiva euroscepticilor, nu se acord un credit
foarte mare eurozonei pe considerentele c moneda
ei este o construcie ubred i va rmne astfel
pn la crearea unei garanii bancare europene.
Totui, din perspectiv politic, se fac eforturi
deosebite pentru a menine moneda euro, altfel
eecul celui mai mare proiect din istorie i
discreditarea liderilor implicai n meninerea
vechiului sistem ar suna ceasul insureciilor
populiste i naionaliste4. Toate furtunile de pe
piaa financiar trebuie corelate cu tot ceea ce se
ntmpl n lume, mai ales pe cele dou coordonate
care vizeaz pacea i dezvoltarea. Societatea
secolului XXI este caracterizat de crearea de
bogie i avuie, de un comer i o cooperare
internaional pe alte coordonate dect cele din
secolul XX. Din aceste considerente ne exprimm
opinia c astzi lumea tinde s devin tot mai mult
multipartenerial, ntr-o economie global i o pia
global, ntr-o nou cultur.
Apariia de noi actori economici, ntr-o
puternic ascensiune, Rusia, China, India, Brazilia,
schimb i formatul relaiilor internaionale. Nu

1 3
Ilie Bdescu, Lucian Dumitrescu, Veronica Dumitracu, Luigi Zingales, A Capitalism for the People, revista Foreign
Gepolitica noului imperialism, Editura Mica Valahie, 2010, Policy, ianuarie-februarie, 2013, pag 76
4
pag. 123 Paul Krugman (laureat al Premiului Nobel pentru
2
Alvin Toffler, Heidi Toffler, Avuia n micare, Editura economie n anul 2008), extras din interviul publicat n
Antet, 2006, pag. 75 revista Lumea, nr.12, 2012, pag. 55

~ 31 ~
 Ediie special
ntmpltor, n concepia politic american, s-a
declarat c secolul XXI va fi secolul pacific al
Americii. ntr-o economie global, corporaiile
multinaionale dein un loc central, att prin
numrul lor ct i prin competitivitatea lor, iar la
nivel global puterea i influena acestora nu se mai
pot neglija. Revoluia tehnologiei informaiei
remodeleaz tot mai mult lumea. Numai n
domeniul financiar, roboii-traderi analizeaz n
fraciuni de secund milioane de date i informaii,
compar, decid, cumpr i vnd pe piaa bursier,
iar ctiguilr sunt fabuloase.
Prin urmare, pe fondul acestei tehnologii, piaa
bursier s-a liberalizat dar totodat a devenit i mai
speculativ ca urmare a vitezelor mari de
tranzacionare. Astfel, banii au un acces spaial tot
mai mare. Toate acestea afecteaz relaiile dintre
guverne i piee i cel mai grav este faptul c
mentalitile oamenilor adesea rmn cu mult n
urma uriaelor transformri care se petrec
actualmente n lume. Unii nc triesc n trecut i
tind s vad totul cu o mentalitate depit5.
Imperfeciunile pieei i lipsa reglementrilor
guvernamentale au permis i menin n continuare
caracterul speculativ al economiei.
Globalizarea ca fenomen complex i multi-
dimensional determin elitele politice i economice
s fie tot mai mult preocupate pentru consolidarea
arhitecturii sistemului financiar global, avnd n
vedere i aspectul c finanele sunt globale, dar
politicile rmn nc locale. Reglementrile financiare
nu rezult dintr-un exerciiu tehnocrat, ci sunt n
primul rnd rezultattul procesului politic. i pentru
c acest rezultat politizat va diferi de la o ar la
alta i de la un continent la altul, noul sistem global
de reglementare va fi plin de contradicii,
inconsecvene i lipsuri6. Sistemele de reglementare
american, canadian, i mai nou cel polonez, n
domeniul financiar-bancar, nu fac altceva dect s
ofere protecie, identitate i putere capitalurilor
autohtone, eliminndu-se astfel acele portie prin
care s se ajung la exercitarea unui control din
afara teritoriului naional. Astfel de reglementri
menin n stare de putere monedele naionale.
Pe fondul actualei crize, n ultimii ani au fost
lansate mai multe monede locale, ca soluii pentru
relansarea economic. Dei aceste practici nu
reprezint o noutate, ele sunt adoptate i n secolul
XXI. Astfel, n Europa circul peste 70 de monede
5
Ciu Li Bo, O alt ordine bipolar lumii, revista Lumea, nr.
12, 2012, pag.47
6 9
Moises Naim, Finanele din umbr, revista Foreign Policy,
noiembrie-decembrie, 2009, pag. 95
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
locale iar cea mai recent lansat, eusko este o
moned basc ce se dorete a fi complentar
monedei unice europene i care ar urma s duc la
consolidarea economiei locale7. Chiar dac aceste
monede locale nu au recunoatere guvernamental,
ele ajut la accelerarea schimburilor economice,
scderea omajului, reorientarea economiei.
Considerm c soluiile la toate problemele
generate de criza economico-finaciar sunt legate
de deciziile politice, care dincolo de ideologiile
conservatoare, liberale sau neoliberale trebuie s
accepte n ecuaia dezbaterilor i factorii
transnaionali/globali care au o influen tot mai
mare. O soluie ar putea s fie reprezentat de
echilibrul ntre puterea public i puterea privat.
Nevoia de echilibru este impus de desincronizrile
produse n societatea i economia global, ntre
ceea ce reprezint interesul instituiilor publice cu
vocaie local i/sau naional i interesele private
cu vocaie global. Transformrile profunde n
societatea secolului XXI alturi de informaia
revoluionar, avnd ca suport i vector tiina i
tehnologia, schimb radical capitalul (alocarea,
circulaia, destinaia, viteza etc.) i n acelai timp i
infrastructura financiar.
Multe state i chiar mari companii au recurs la
barterul economic, pentru c n realitate producia
i comerulgenereaz avuie (bogie) iar ideea c
a face s apar bani din nimic stimuleaz economia
este absurd8, de unde i concluzia de a se inova
ntregul sistem de producie, comer i
reglementare finaciar dar n acelai timp i de
supraveghere atta timp ct reelele de crim
organizat obin sume mari de bani utilizate pentru
influen n sfera politic sau economic.
Diversitatea mediului economic global exprimat
prin diferenele culturale, economice, a politicilor
publice, poziionarea geografic, modelele socio-
economice etc. ne schimb oarecum percepia i
nelegerea crizei economice, avem de-a face cu
un fenomen tipic de criz cultural a economiei nu
cu unul de criz natural a economiei aa cum ne-a
nvat teoria clasic9. Toate acestea configureaz
un tablou extrem de complex i complicat care
reclam identificarea de soluii care nu vor mai
putea fi considerate ca fiind convenionale ci
specifice unei remodelri a elitelor politice i
7
Monede locale,Bani pentru timpuri grele, revista Balcanii
i Europa, nr. 131, 2013, pag. 34
8
Steve Forbes, Succesul i piaa, revista Forbes Romnia,
nr. 99, 2013, pag. 11 (traducere i adaptare de Patricia
Mihail)
Ilie Bdescu, Lucian Dumitrescu, Veronica Dumitracu, op.
cit., pag. 192
~ 32 ~
 Ediie special
economice dar i a populaiei pentru un nou tip de
economie care tind s devin tot mai informatizat.
n baza Tratatului de la Maastricht, sunt
interzise orice restricii de natur a afecta libertatea
de micare a capitalurilor ntre statele membre ale
comunitii precum i ntre statele membre i tere
ri, fiind anulate orice restricii de plat existente
ntre statele membre, ntre un stat membru i unul
ter, aflate n relaii de schimb i transfer de capital.
Angajamentul de a realiza o pia unic intern
l-a atras i pe acela de a realiza o moned unic. La
rndul ei, aceasta a reclamat atribuirea unor noi
competene, aparent economice, n realitate de o
mare importan politic. Aceste noi competene
trebuiau a fi administrate de instituii cu mari
responsabiliti politice, Comunitatea European
avnd nevoie pentru a-i legitima deciziile de
sprijinul Parlamentului European.
Dezvoltarea instituiilor internaionale nu a
inut ns pasul cu dezvoltarea pieelor financiare
internaionale, iar aranjamentele politice au rmas
n urma globalizrii economiei. Un multimilionar n
domeniul IT se ntreab ce se ntmpl cnd
afacerile merg cu viteze att de mari, nct las mult
n urm celelalte instituii vitale ale societii?
Rspunsul const n faptul c, atunci cnd viteza
afacerilor crete ndeajuns, ea poate schimba nsi
natura acestora.10
n acelai timp ,,corporaiile joac ah
multinaional de mult vreme i au dobndit o
influen disproporionat pe plan internaional. n
prezent, pentru c sunt din ce n ce mai globale,
marile corporaii i instituii financiare mut piesele
pe propria tabl de ah i sunt din ce n ce mai greu
de tras la rspundere n ara de origine.11
Libertatea de circulaie a capitalurilor
fluidizeaz i face posibil dezvoltarea economic
i realizarea de investiii n alte state dect ara de
origine a investitorului. Fr o libertate real de
micare a capitalurilor n spaiul comunitar i
internaional, ntreaga structur bazat pe cele trei
liberti ar fi imposibil de implementat n practic,
rmnnd numai la nivel de deziderat.
O alt directiv a Tratatului de la Maastricht,
standardizeaz msurile care trebuie luate de ctre
state pentru a prentmpina i corecta fluctuaiile i
perturbrile care urmeaz s apar n fluxurile de
capital i de a micora impactul unor astfel de
fluctuaii, asupra volumului naional de lichiditi.
10
Bill Gates, Afaceri cu viteza gndului- spre un sistem
nervos digital, Editura Amaltea, Bucureti, 2002, p.7;
11
Alvin Toffler i Heidi Toffler, Avuia n micare, Editura
Antet, Bucureti, 2006, p. 334;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Astfel, Uniunea European reprezint ,,elementul
cel mai important al structurii lumii multipolare n
devenire,12 aceast organizaie regional avnd
scopul de a crea progresiv piaa unic, n care
mrfurile, serviciile, capitalurile i persoanele s se
poat deplasa liber. Aa dup cum exprim
conceptul de ordine economic global, multe state
parcurg, n prezent, stadiul de tranziie, de
implementare a unor msuri anticriz pentru
ieirea din recesiune i relansarea economic sau
de dezvoltare, pornind de la naionalizare,
denaiona-lizare, multinaionalizare i trans-
naionalizare i se axeaz pe gestionarea eficient a
capitalului financiar intern i extern, pe diminuarea
mprumuturilor financiare i pe dezvoltarea
companiilor multinaionale.
Fora motric a procesului de dezvoltare
economic dintr-un stat, este dat i de dezvoltarea
corporaiilor transnaionale, care reprezint o
component forte a business-ului corporativ, ce
activeaz la scar regional i global, consolidnd
relaiile economice regionale i internaionale; una
dintre direciile de dezvoltare ale corporaiilor
transnaionale fiind eficientizarea activitilor
investiionale.
Indiferent de problematica fenomenului economiei
mondiale sau a celui monetar-financiar, relaiile de
interdependen sunt att de concludente, nct
abordarea unui comportament sau a unei aciuni,
fr vocaie interdisciplinar sau pluridimensional,
din partea organismelor financiare, poate genera
un eec major n plan politic i nu numai.
n acest context, variabilele de sistem s-au
multiplicat excesiv, viteza de micare a elementelor
de pia a crescut iar diversitatea social, economic,
financiar, cultural, politic a impus noi standarde
n privina formulrii consensului global. Progresele
nregistrate n tehnologia informaiei i a comunicaiilor
i n infrastructurile financiare naionale, regionale
i globale au facilitat evoluia pieelor financiare
globale i a comerului global, au contribuit la
internaionalizarea produciei i comerului.
n consecin, reelele globale de producie i
distribuie, nu sunt n prezent numai creaiile marilor
corporaii multinaionale, chiar dac imperiile
corporatiste rmn eseniale, ele se dezvolt
continuu i ca urmare a legturilor transfrontaliere
dintre companii/firme care particip la schimburile
comerciale.
Economia mondial, n afar de faptul c are
nevoie de un sistem monetar stabil, are nevoie i de
12
Ioan Bari, Globalizarea economiei, Editura Economic,
Bucureti, 2005, p. 421.
~ 33 ~
 Ediie special
un promotor al raiunilor productive echitabile i al
legitilor economiei globale, armonizate legislativ
i care s reliefeze randamentul i avantajul
economic al fiecrui stat.
Pentru cei mai muli specialiti, analiza
efectelor sistemului financiar global asupra politicii
macroeconomice naionale ,,are la baz teoria
standard Mundell-Fleming, care reliefeaz faptul c,
rile nu pot promova o politic monetar
independent, cu un curs de schimb n absena
controalelor eficiente asupra capitalului. n acest
context, pe o pia de capital global perfect, rata
intern a dobnzii trebuie s fie egal cu rata
mondial a dobnzii.13
Dinamica economiei mondiale, pe durata
crizelor nregistrate n ultimele dou decenii,
precum i criza datoriilor (asiatic, bolivian sau
argentinian) a reliefat pe de-o parte, caracterul
limitat al unor piloni definii prin reete
monetariste, n raport cu realitile sistemului
economic, iar pe de alt parte, insuficiena
strategic, doctrinar i informaional a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
organismelor financiare cu privire la ntreg
ansamblul de variabile macroeconomice i sociale,
aferente sistemelor economice naionale14.
Pentru a gestiona eficient problematica
economiei globale ,,F.M.I. ar trebui s renune la
vechile metode de banc privilegiat a celor
bogai,15 s se implice activ n mbuntirea
condiiilor macroeconomice prin promovarea unor
runde consultative i de asisten, adaptate i
particularizate, care s vizeze dezvoltarea
economic durabil i inclusiv a statelor, pe seama
unui echilibru monetar-financiar eficient.
n acelai timp, implicarea direct a
organismelor economico-financiare din statele
dezvoltate i emergente ale lumii, pentru
gestionarea problemelor economice regionale,
vizeaz o alt dimensiune a preocuprilor atribuite
n sarcina organismelor financiare internaionale i
se refer la gestionarea problemelor actuale
generate de procesul de globalizare i integrare
economic a statelor, avea impact asupra
economiei mondiale.

Bibliografie: 123

1. Alvin Toffler, Heidi Toffler, Avuia n micare, Editura Antet, 2006

2. Colecia revistei ,,Balcanii i Europa 2010-2013
3. Colecia revistei ,,Forbes 2012-2013
4. Colecia revistei ,,Foreign Policy 2013.
5. Coyle D., Guvernarea economiei mondiale, Editura Antet, Bucureti, 2000.
6. David Held, Anthony McGrey, David Goldblatt, Jonathan Perraton, Transformri globale - politic,
economie i cultur, Editura Polirom, 2004.
7. Ilie Bdescu, Lucian Dumitrescu, Veronica Dumitracu, Gepolitica noului imperialism, Editura Mica
Valahie, 2010.
8. Ioan Bari, Globalizarea economiei, Editura Economic, Bucureti, 2005.
9. Popa C., Globalizarea economic i instituiile financiare internaionale, Editura Academiei Navale,
Colecia Economica, Constana, 2008.

13
David Held, Anthony McGrey, David Goldblatt, Jonathan Perraton, Transformri globale - politic, economie i cultur,
Editura Polirom, 2004, p.266;
14
Popa C., Globalizarea economic i instituiile financiare internaionale, Editura Academiei Navale, Colecia Economica,
Constana, 2008, p.59;
15
Coyle D., Guvernarea economiei mondiale, Editura Antet, Bucureti, 2000, p. 35;

~ 34 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

APARIIA I REGLEMENTAREA OFICIULI NAIONAL PENTRU JOCURI DE NOROC

Conf. univ. dr. Marius PANTEA

marius.pantea@academiadepolitie.ro
Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Sorin CONSTANTINESCU
sorin.casino@gmail.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Prevention and repression of illicit gambling is a concern of the state and the organizers of such
activities. In March, this year, The Romanian government, through an emergency ordinance establishing
the National Gambling, specialized body of the central public administration, subordinated to the General
Secretariat of the Government. In this paper, we want to make known the main reasons for such a body
should be established and relevant points of view on how this institution is to govern a field that brings
large amounts of money to the state budget in these times of global crisis.

Keywords: gambling, National Office for gambling, online gambling, crimes, misdemeanors, license,
authorization for gambling.

1. Introducere jocurile de noroc, stabilesc procedura i condiiile

n conformitate cu legislaia n vigoare, statul
care deine monopol, poate acorda dreptul de
organizare i exploatare a activitii de jocuri de
noroc n Romnia, pe baz de licen de organizare
a jocurilor de noroc pe fiecare tip de activitate,
astfel cum acestea sunt clasificate, i pe baz de
autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc,
documente nominale i limitate n timp, ce vor fi
exploatate n mod direct de deintorul legal1.
Activitatea de autorizare a organizrii i exploatrii
jocurilor de noroc se realiza de ctre Ministerul
Finanelor Publice prin Comisia de autorizare a
jocurilor de noroc, care emitea Licena de organizare
a jocurilor de noroc2, respectiv a Autorizaia de
3
exploatare a jocurilor de noroc .
Reglementrile legale4 stabilesc condiiile
concrete n care operatorii economici pot organiza
i desfura activiti de jocuri de noroc, definesc
1
A se vedea M. Pantea, Curs Universitar pentru Masterat
Managementul activitilor de prevenire i combatere a
ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n Uniunea
European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.
2
Acordat pentru o perioad de cinci ani.
3
4
Acordat pentru o perioad de un an.
Ordonan de urgen nr. 77 din 24 iunie 2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc i Hotrrea
Guvernului nr. 870 din 29 iulie 2009 pentru aprobarea
Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 77 sau 2009 privind ea i
exploatarea jocurilor de noroc, ambele cu modificrile i
completrile n vigoare.
care trebuie ndeplinite pentru acordarea licenei i
a autorizaiei de exploatare, modalitatea de plat a
taxelor, rspunderea pentru organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc precum i
sanciunile contravenionale sau penale aplicabile
n cazul nerespectrii acestor prevederi.
Jocul de noroc este acea activitate comercial
care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii:
se atribuie ctiguri materiale, de regul
bneti,
urmare a oferirii publice de ctre organizator
a unui potenial ctig i a acceptrii ofertei
de ctre participant,
cu perceperea unei taxe de participare
directe sau disimulate,
ctigurile fiind atribuite prin selecia
aleatorie a rezultatelor evenimentelor care
fac obiectul jocului, indiferent de modul de
producere a acestora.
Sunt incluse n aceast categorie i acele
activiti comerciale n care beneficiarii premiilor
sunt stabilii pe baza rezultatelor unor evenimente
sau concursuri ce se vor produce fr implicarea
organizatorilor. Organizarea oricrui joc de noroc
implic existena cumulativ a urmtoarelor
elemente: joc sau partid, tax de participare sau
miz, fond de ctiguri sau premii, mijloace de joc,
organizator, participani.

~ 35 ~
 Ediie special
Pentru o mai bun gestionare a activitilor de
autorizare, de verificare i control, precum i pentru
o mai judicioas eviden a operatorilor de jocuri
de noroc, precum i pentru nlesnirea activitilor
specifice on-line, s-a considerat util nfiinarea
Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc, sens n
care prin Ordonan de Urgen a fost nfiinat
aceast structur5.
2. Principalele obiective ale Oficiului Naional
pentru Jocuri de Noroc (O.N.J.N.) sunt:
a) asigurarea prevenirii dependenei de
jocuri de noroc,
b) protecia minorilor,
c) realizarea unei mai bune supravegheri i a
unui control eficient asupra operatorilor
economici autorizai n domeniul jocurilor
de noroc,
d) asigurarea monitorizrii, supravegherii i
a controlului activitii de jocuri de noroc
on-line,
e) diminuarea evaziuni fiscale n domeniu,
precum i creterea ncasrii taxelor i
impozitelor la bugetul de stat.
3. Principiile care guvernneaz activitatea
O.N.J.N. sunt:
a) aplicarea unitar, corect i nediscriminatorie
a dispoziiilor legale n vigoare n domeniul jocurilor
de noroc, avnd n vedere principiile legalitii,
imparialitii, rolului activ i disponibilitii cu
meninerea unui nivel moderat de participare la
jocurile de noroc;
b) protecia minorilor sau altor grupuri
vulnerabile n vederea evitrii dependenei
acestora de jocuri de noroc;
c) protecia participanilor astfel nct jocurile
de noroc s fie organizate ntr-o manier
onest, responsabil i transparent;
d) asigurarea respectrii prevederilor legilor
generale i speciale ale statului;
e) prevenirea unor posibile ingerine n
rezultatele sportive n vederea protejrii
micrii sportive.
Consideram util introducerea unui principiu
care s aib n vedere armonizarea legislaiei
naionale cu cea european n domeniul jocurilor
de noroc.
4. Componena i structura de conducere a
O.N.J.N.
Comitetul de Supraveghere este organul de
conducere al O.N.J.N., structur deliberativ i
decizional, format din 9 membri din care 2
5
publicat n Monitorul Oficial al Romniei Partea I, nr.187
din 03.04.2013
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
executivi i 7 neexecutivi, numii prin decizia
Primului-ministru. Comitetul de supraveghere este
format din:
1. Preedinte membru executiv;
2. Vicepreedinte - membru executiv numit la
propunerea ministrului finanelor publice;
3. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea Preedintelui Oficiului Naional
de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
4. Membru membru neexecutiv la
propunerea ministrului afacerilor interne;
5. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea ministrului tineretului i sportului;
6. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea preedintelui Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal;
7. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea secretarului general al Guvernului;
8. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea ministrului culturii (asociaiilor
Organizatorilor de jocuri de noroc din
Romnia);
9. Membru membru neexecutiv numit la
propunerea efului Cancelariei Primului-
Ministru.
n opinia noastr, reprezentantul numit de
ministrul afacerilor interne, trebuie s fie un ofier
operativ din cadrul Direciei de Investigare a
Fraudelor, la propunerea Inspectoratului General al
Poliiei Romne, care s aib experien de cel
puin 3 ani n domeniul jocurilor de noroc.
De asemenea consideram util desemnarea
membrilor din Comitetul de Supraveghere pentru un
mandat clar stabilit pentru o perioad de 4 ani, care
ar permite o mai bun coordonare a activitilor din
domeniul jocurilor de noroc.
Preedintele reprezint O.N.J.N. n relaiile cu
alte autoriti i instituii publice, cu persoane
fizice sau juridice romne sau strine, precum i n
justiie, iar n exercitarea atribuiilor sale poate
emite ordine, decizii i instruciuni.
Vicepreedintele este nlocuitorul de drept al
preedintelui i coordoneaz activitatea de
verificare i control n domeniul jocurilor de noroc.
Membrii comitetului particip la edinele
organizate de oficiu la convocarea preedintelui.
edinele comitetului sunt bilunare i sunt
remunerate numai pentru membrii neexecutivi, cu
20% din indemnizaia preedintelui pentru fiecare
sedin. Indemnizaia se suport din bugetul
statului, prin bugetul oficiului. Preedintele poate
convoca i edine extraordinare, ori de cte ori
este necesar, acestea nefiind remunerate.
~ 36 ~
Ediie special
n exercitarea atribuiilor sale, Comitetul de
Supraveghere emite acte administrative sub form
de decizii, care pot fi contestate n condiiile legii.
Comitetul ia decizii n prezena a cel puin 7
membri. n exercitarea atribuiilor sale comitetul
adopt decizii cu votul majoritii membrilor
prezeni. n cazul n care unul dintre membri nu
poate participa la edinele comitetului, acesta va
delega n scris competenele, unuia dintre ceilali
membri.
Atribuiile Comitetului de Supraveghere,
conferite de norma legal n vigoare sunt:
a) acordarea dreptului de organizare i
funcionare, a avizelor i/sau aprobrilor
necesare organizrii i funcionrii jocurilor
de noroc n Romnia, conform prevederilor
legale n vigoare;
b) anularea, revocarea, suspendarea
documentelor privind dreptul de organizare
i funcionare n domeniul jocurilor de
noroc i a deciziilor emise, potrivit
legislaiei n vigoare;
c) soluionearea plngerilor prealabile
(sesizrilor sau a contestaiilor) formulate
de organizatorii de jocuri de noroc
mpotriva deciziilor Comitetului de
Supraveghere;
d) ncadrarea din punct de vedere al legislaiei
jocurilor de noroc o activitate desfurat
sau propus a fi desfurat de ctre un
operator n categoriile de jocuri de noroc
prevzute de lege sau n afara acestora,
dup caz, n urma constatrilor proprii sau a
sesizrilor ori cererilor primite.
Opiniem c ar fi fost util introducerea n norma
legal i desemnarea reprezentanilor oficiului care
s participe la comisile de supraveghere a jocurilor
de noroc precum i a reprezentanilor oficiului care
s supravegheze activitatea de jocuri de noroc n
cazinou, dup modelul francez.
Membrii Comitetului de Supraveghere trebuie s
ndeplineasc la data numirii, cumulativ, urmtoarele
condiii:
a) s aib calitatea de liceniat al unei instituii
de nvmnt superior cu durata stabilit
de lege, acreditat, cu o vechime de cel
puin 10 ani n studii superioare n cazul
preedintelui i vicepreedintelui i de cel
puin 5 ani n studii superioare n cazul
celorlali membri;
b) s aib domiciliul n Romnia;
c) s aib cetenia romn;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
d) s aib exerciiul drepturilor civile i
politice;
e) s nu aib fapte nscrise n cazierul judiciar.
Opiniem c ar fi fost util introducerea n norma
legal a unei condiii de tipul s fi activat n
domeniul jocurilor de noroc o perioad de minim 3
ani, pentru a oferii posibilitatea exprimrii unor
opinii pertinente n activitatea de reglemetare a
jocurilor de noroc din ara noastr.
Membrilor comitetului le este interzis s ocupe
funcii n structurile sau organele de conducere,
alese sau numite, ale partidelor politice, definite
conform statutului acestora, ale organizaiilor
crora le este aplicabil acelai regim juridic ca i
partidelor politice sau ale fundaiilor ori asociaiilor
care funcioneaz pe lng partidele politice. De
asemenea, membrii comitetului nu pot fi angajai ai
unor societi care au ca obiect de activitate
jocurile de noroc, nu pot ocupa funcii n organele
de conducere ale acestora, nu pot deine aciuni,
pri sociale la societi care au ca obiect de
activitate jocurile de noroc sau un drept de natur
patrimonial asupra unei societi care are ca
obiect de activitate jocurile de noroc, pe durata
deinerii calitii de membru n comitet.
Conform prevederilor legale n vigoare,
calitatea de membru al Comitetului de Supraveghere
nceteaz, n urmtoarele situaii:
a) prin revocarea de ctre Primul-ministru, la
propunerea conductorului autoritii care l-a
desemnat;
b) prin demisie;
c) prin deces;
d) prin imposibilitatea de exercitare a calitii
de membru pe o perioad mai mare de 3 luni;
e) n cazul constatrii uneia din situaiile de
incompatibilitate mai sus prevzute;
f) la momentul arestrii sau trimiterii n
judecat pentru o infraciune n legatur cu/sau n
exercitarea atribuiilor de serviciu;
g) la data rmnerii definitive a unei hotrri de
condamnare.
n ceea ce privete dispoziia de la litera (f),
opiniem c era util introducerea sintagmei de
ncepere a urmririi penale n locul arestrii,
fapt ce ar permite nlocuirea unui membru
mpotriva cruia organele de cercetare penal au
dispus o astfel de msur. Se cunoate faptul c
msura arestrii preventive este o msur de
excepie, dar urmrirea penal spre exemplu,
pentru fapte de corupie, constituie un motiv
ntemeiat pentru a suspenda un membru al
comisiei.
~ 37 ~
 Ediie special
n caz de eliberare a unui post de membru n
cadrul Comitetului de Supraveghere, conductorul
autoritii competente va desemna n vederea
numirii o nou persoan, n termen de cel mult 10
zile de la data eliberrii postului.
5. Atribuiile conferite de normele legale n
vigoare O.N.J.N. sunt:
a) coordoneaz aplicarea unitar, corect i
nediscriminatorie a dispoziiilor legale n vigoare n
domeniul jocurilor de noroc;
b) analizeaz i soluioneaz cererile depuse de
operatorii care doresc s desfoare activiti de
jocuri de noroc potrivit dispoziiilor legale n
vigoare;
c) supravegheaz activitile din domeniul
jocurilor de noroc direct sau mpreun cu alte
instituii ale statului, n condiiile legii;
d) exercit controlul tehnic, monitorizarea i
supravegherea pentru jocurile de noroc de tip
pariuri on-line organizate prin intermediul
sistemelor de comunicaii de tip internet, sisteme
de telefonie fix sau mobil, jocurile bingo
organizate prin intermediul sistemelor de
comunicaii de tip internet, sisteme de telefonie
fix sau mobil, jocuri de noroc on-line organizate
prin intermediul sistemelor de comunicaii de tip
internet, sisteme de telefonie fix ori mobil, astfel
cum aceste activiti sunt reglementate de
Ordonana de urgen a Guvernului nr.77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de
noroc, cu modificrile i completrile ulterioare;
e) controleaz aplicarea legislaiei specifice,
asigurnd aplicarea unitar a acesteia, constat
fapte contravenionale i aplic sanciunile
prevzute de lege sau sesizeaz organele abilitate,
dup caz;
f) analizeaz sesizrile primite, verific
aspectele semnalate i soluioneaz sau sesizeaz
organele abilitate, dup caz;
g) soluioneaz plngerile prealabile (contestaiile)
formulate de operatori asupra msurilor dispuse n
exercitarea atribuiilor, conform competenelor i
prevederilor legale n vigoare;
h) analizeaz i soluioneaz solicitrile
formulate de alte autoriti, operatori i alte pri
interesate conform competenelor i prevederilor
legale n vigoare care reglementeaz domeniul
jocurilor de noroc;
i) emite actele administrative aferente
activitii desfurate i conduce evidena
documentelor necesare acordrii dreptului de
organizare si funcionare i a deciziilor emise;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
j) asigur gestiunea bazei de date aferent
activitii i asigur publicarea informaiilor pe site-
ul propriu;
k) realizeaz analiza de risc pentru efectuarea
aciunilor de verificare i control n domeniul
jocurilor de noroc pentru fiecare deintor de
licen i autorizaie, stabilindu-se i riscul asociat
fiecruia n parte;
l) asigur arhivarea documentaiei aferente
activitii conform prevederilor legale n vigoare;
m) poate participa la activitile organismelor
internaionale de specialitate i poate fi membru al
acestora, pe baza mandatului primit de la Guvernul
Romniei;
n) asigur colaborarea, schimbul de informaii i
reprezentarea n domeniul jocurilor de noroc. n
exercitarea atribuiilor sale oficiul poate ncheia
protocoale de colaborare sau de parteneriat cu
instituii similare, asociaii de profil sau cu alte
autoriti i instituii.
o) ncheie contracte n vederea monitorizrii
jocurilor de noroc.
Pentru o mai eficient activitate a O.N.J.N.
consideram util i oportun introducerea
urmtoarelor atribuii:
lit. p) particip prin reprezentani ai oficiului la
comisile de supraveghere a jocurilor de noroc.
i lit. q) desemneaz reprezentanii oficiului care
supravegheaz activitatea de jocuri de noroc n
cazinou (dup modelul francez).
6. Concluzii
Noul organism creat va trebuii s depun toate
diligenele pentru a reporni activitatea de jocuri de
noroc din ara noastr. Criminalitatea economico-
financiar, specific jocurilor de noroc, se manifest
ntr-un sector de activitate aflat de civa ani ntr-o
dinamic continu, caracterizat prin scderea unor
genuri de jocuri de noroc i creterea, uneori
exploziv, a altor genuri. Astfel, dei a sczut
numrul operatorilor de jocuri tip bingo, relativ
bine reglementate i controlate, a crescut numrul
autorizaiilor pentru pariuri i alte forme de jocuri
de noroc mai puin tradiionale, reglementate
sumar i, deci, mai greu de supravegheat i
controlat, ca i acela al cazinourilor. Totodat, n
ultimii ani s-a constatat o cretere continu a
numrului de licene de aparate atribuitoare de
ctiguri.
Trebuie menionat insistena unor ageni
economici de a obine, n premier, licene pentru
organizarea jocurilor de noroc on-line. Se poate
aprecia c apariia acestora, n momentul de fa
permise n mod explicit n actele normative, au fost
~ 38 ~
Ediie special
respinse n trecut de la autorizare pentru
ambiguitatea i lipsa unor garanii de corectitudine
i securitate n regulamentele de joc prezentate
Comisiei de Avizare a Jocurilor de Noroc, deoarece se
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
considera c pot avea un impact negativ asupra
criminalitii din acest domeniu i o scdere a
ponderii jocurilor de noroc tradiionale, mai
controlabile i mai reglementate.

Bibliografie:
M. Pantea, Curs Universitar pentru Masterat Managementul activitilor de prevenire i combatere a
ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n Uniunea European, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2011.
Ordonan de urgen privind nfiinarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i de modificare a
Ordonanei de urgen a Guvernului nr.77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de
noroc, cu modificrile i completrile ulterioare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei Partea I,
nr.187 din 03.04.2013.
Ordonan de urgen nr. 77 din 24 iunie 2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc
i Hotrrea Guvernului nr. 870 din 29 iulie 2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de
aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77 sau 2009 privind ea i exploatarea jocurilor de
noroc, ambele cu modificrile i completrile n vigoare.

~ 39 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

DESPRE DREPT, MORAL I RELIGIE

Lect. dr. Adriana Camelia VOICU

adriana.voicu@yahoo.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul

For more than 5 years the EU feels the effects produced by the financial crisis which unveiled the
dimensions of the evil in society and the incapacity of the governments to react against this lack of balance.
This paper presents practical aspects related to law, morale and religion.

Key words: law, morale, religion, legal norms, global crisis

Nimeni nu mai contest astzi profunda criz pe
care o parcurg sistemele de drept din statele
membre ale Uniunii Europene. Ne aflm n situaia
de a constata neputina guvernelor i a
parlamentelor de a gsi soluii normative
corespunztoare situaiilor grave cu care se
confrunt economiile, finanele, sistemele bancare,
educaia i viaa, n general, a populaiilor.
n plin expansiune tehnologic, calitatea vieii
oamenilor este ntr-un evident regres, demonstrat
de rata omajului (peste 25% n Spania i Grecia;
peste 10% media n U.E.), diminuarea fondurilor
bugetelor naionale i colapsul sistemelor bancare.
De mai bine de 5 ani (2008) ntreaga Uniune
European resimte ocul puternic produs de criza
financiar ce a dezvluit dimensiunile rului din
societate i incapacitatea guvernelor de a reaciona
fa de puternicile dezechilibre sociale existente.
Mult vreme guvernele i structurile politice au
cosmetizat realitatea social, prezentnd situaia n
culorile atractive ale curcubeului aductor de speran.
Statele membre ale U.E. s-au vetejit prin
simplul fapt c au cedat din suveranitate i din
puterea de a decide independent asupra
problemelor majore ale propriilor societi.
Obligate s respecte cu sfinenie normele
obligatorii impuse de structurile supranaionale ale
U.E., F.M.I. i Bncii Mondiale, guvernele i
parlamentele statelor membre transpun n
legislaia lor directive aberante, contrare
intereselor lor naionale.
n acest cadru, Romnia trebuie s-i fac
temele potrivit procedurilor dictate din afar. Adic,
trebuie s treac imediat la privatizarea tuturor
societilor comerciale i regiilor de stat, n
condiiile n care alte state naionalizeaz masiv
bnci, societi de asigurri i ntreprinderi private
de dimensiuni strategice.
Apoi, Romnia trebuie s mreasc preurile la
energie, fiind pus n situaia absurd de a nu
subveniona preurile la energia electric, termic
i al gazelor naturale. n ultimii apte ani, gazele s-
au scumpit cu 75% iar curentul electric cu 52%.
Romnia nu poate avea strategia proprie n
privina salvrii unor ntreprinderi aflate temporar
n dificultate, fiind obligat s aplice terapiile
impuse din afar.
Tot la noi, i numai la noi, se ntmpl ca cel mai
rentabil comer s fie cel cu fier vechi rezultat din
distrugerea combinatelor i structurilor industriale
privatizate dup modelul impus.
Intruziunea structurilor supranaionale n
treburile interne ale Romniei cunoate forme de
neimaginat ntr-o societate democratic, cum ar fi
cea privitoare la numirea n funcii a Procurorului
general, al efului Departamentului Naional
Anticorupie, nu dup legislaia naional ci dup
indicaiile acestora.
Toate aceste lucruri i multe altele cunoscute
demonstreaz obediena conductorilor, guvernanilor
i politicienilor romni fa de nalta Poart de la
Bruxelles. Toi acetia s-au format potrivit tiparului
impus n care valenele dominante trebuie s fie
slugrnicia, dispreul pentru propria ar, egoismul,
incultura, imoralitatea,, ipocrizia, minciuna i
corupia.
Toate acestea le ntlnim la cei ce au guvernat
i guverneaz Romnia. Ei au desfigurat economia,
instituiile statului, educaia i cultura noastr. A
fost promovat i consolidat procesul de
decapitalizare pe cele de decapitalizare pe cele trei
componente principale:
decapitalizare prin aducerea economiei n
stare de ruin utiliznd metode primitive
marcate de jaf, corupie i furt organizat;
decapitalizare n materia cea mai preioas,
aceea a resurselor umane prin ndemnul de

~ 40 ~
Ediie special
a prsi ara (peste 3 milioane de romni se
afl dincolo de graniele Romniei) i prin
promovarea mediocritii n ntregul sistem
de educaie. La acestea se adaug
politizarea aberant a tuturor instituiilor
publice, inclusiv, sau mai ales, a celor cu
atribuii de aplicare a legii;
decapitalizare normativ, materializat n
abandonul masiv al normelor de etic
(moral) ce guvernau altdat importante
segmente ale societii (familia, coala,
grupurile profesionale, organizaii neguverna-
mentale, asociaiile voluntare).
n locul normelor morale, statul a pus n
aplicare norme juridice care stimuleaz corupia,
imoralitatea, lcomia, indiferena, injustiia,
egoismul. Sistemul de guvernare este cel ce
ncurajeaz viciile i nu virtuiile sociale. Sunt
promovai n funciei de demnitate public indivizi
deformai moral (infractori, afaceriti veroi,
sfertodoci) care sprijin financiar elitele ce au i
ele aceeai gen.
ntr-un asemenea context trebuie analizate
corelaiile ce exist ntre drept i moral, ntre
drept i religie.
Mai nti, vom preciza faptul c n orice tip de
societate, a existat i exist o normalitate social ce
poate fi definit ca totalitatea normelor juridice i
normelor nejuridice care guverneaz acea societate.
Normativitatea juridic cuprinde ansamblul
normelor juridice cu caracter general i obligatoriu
pe care le identificm n sistemul actelor normative
DREPT EMBRIONAR
Caracteristic formaiunilor prestatale
MORALA
Aadar, morala, religia i obiceiurile preced
dreptului. Morala a fost definit n multiple feluri.
Este dificil s te opreti asupra celei mai
reprezentative definiii. Vom revedea cteva dintre
acestea:
P. Sollier: morala reprezint ansamblul
regulilor care guverneaz raporturile dintre
oameni.
Stefan Odobleja (Psihologia consonantist
1982): morala este tiina profilaxiei i
terapeuticii rului; filozofia i igiena fizic
i psihic a vieii sociale; tiina echilibrului
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
(Constituia, Dreptul Internaional, Dreptul
Comunitar European, legile constituionale, legile
organice i ordinare, actele normative ale
guvernului ordonane i hotrri, actele normative
emise de Preedintele Romniei, actele normative
elaborate de autoritile Administraiei Publice
Centrale i Locale).
Normativitatea nejuridic cuprinde totalitatea
normelor morale (etice), religioase, obinuielnice,
politice, de convieuire social i de deontologie
profesionale).
n fiecare componen a realitii sociale
(economic, politic, demografic, spiritual,
juridic) identificm att normativitatea juridic, ct
i normativitatea nejuridic. Aceste dou categorii
de normativitate interacioneaz n cadrul
realitilor sociale n scopul asigurrii ordinii
sociale. Aadar, ordinea social nseamn ordinea
economic, politic, demografic, spiritual i
juridic.
1. Corelaia normelor juridice cu normele
morale (etice)
Analiza procesului de apariie a dreptului
evideniaz faptul c acesta s-a format i a dobndit
personalitate prin desprinderea treptat din
normele de moral i cele religioase i obiceiuri.
Cu alte cuvinte, dreptul, n etapa sa embrionar,
s-a format prin extragerea i legifierea normelor
morale eseniale, a obiceiurilor (cutumele)
reprezentative comunitilor umane, precum i a
normelor religioase specifice acestora.
Schematic vom prezenta astfel:
OBICEIURI
RELIGIA
social, tiina moralitii i a imoralitii, a
drepturilor i ndatoririlor, a viciilor i a
virtuiilor; tiina armoniei i a echilibrului
ntre sine i societate.
Alex. Weil: Morala tinde ctre perfeciunea
individului. Ea este mai preioas dect
dreptul.
Ana Maria Bucurenciu : Dreptul se bazeaz
pe moral i pe imoralitatea noastr.
Recurgem la drept pentru motivul c
suntem incapabili s fim morali.
~ 41 ~
Ediie special
n opinia noastr morala reprezint motorul
dreptului: ea reprezint inepuizabila surs de
inspiraie a dreptului.
Normele morale, caracterizate prin ideea de
egalitate i reciprocitate, nu mai au fora de a
influena dreptul att n ce privete elaborarea
acestuia, ct i n materia aplicrii sale. Se ajunge la
situaii n care dreptul promoveaz imoralitatea
prin neincriminarea sau dezincriminarea unor fapte
: astfel, n noul Cod Penal al Romniei (Legea nr.
286/2009), a fost dezincriminat infraciunea de
adulter, ceea ce nseamn c familia nu se mai
ntemeiaz pe principiul respectului reciproc, al
fidelitii i armoniei.
nsi instituia prescripiei poate fi considerat
ca imoral, pentru c nu este just ca un infractor s
beneficieze de nepedepsirea pentru fapta svrit
cu vinovie, ntruct autoritile nu au dovedit
vinovia acestuia.
Este de asemenea imoral s legalizezi
prostituia, eutanasierea ori consumul de droguri,
dup cum este imoral s confiti, parial sau total,
proprietatea unei persoane motivnd aceast
msur prin existena unor dificulti economice i
financiare determinate nu de comportamentul
acelei persoane, ci de lcomia administratorilor de
bnci sau ai unor entiti economice.
Expresie a imoralitii dreptului o reprezint, n
opinia noastr, intervenia statului pentru salvarea
de la faliment a unor instituii financiar-bancare
ajunse ntr-o astfel de situaie ca urmare a furtului
i lcomiei administratorilor privai. Cea mai
imoral conduit este confirmat de principiul
privatizm profiturile n beneficiul fraudatorilor i
naionalizm pierderile pe spinarea contribuabililor.
Este imoral i atitudinea forumurilor internaionale
(O.N.U.), regionale (U.E.) i naionale (parlamente)
de a nu permite reprezentarea n structurile
legislative a organizaiilor neguvernamentale cu
vocaie dovedit.
2. Despre raportul religie i drept
Recenta demisie a Papei Benedict al XVI-lea i
alegerea noului Pap-Francisc, la conducerea
Bisericii Catolice, petrecute n luna martie 2013, a
readus n actualitate criza prelungit a Bisericii,
materializat n diminuarea semnificativ a rolului
acesteia n societatea contemporan. Tolerarea, de
ctre Biserica Catolic, a actelor de pedofilie
svrite de ctre preoi, a activitilor infracionale
n gestionarea finanelor proprii de ctre Banca
Vaticanului, precum i absena aciunilor de sprijin
concret a comunitilor catolice srace au fost i
sunt considerate manifestri ale imoralitii
acestei instituii.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Vaticanului i se reproeaz faptul c s-a limitat
n a condamna formal suma viciilor predominante
n lumea modern: avortul, prostituia, exploatarea
sexual a minorilor, lcomia guvernanilor,
promovarea exacerbat a violenei i a sexualitii,
oficializarea cstoriilor ntre persoane de acelai
sex, eutanasierea, experimente ilegale asupra
embrionului uman, clonarea, violenele interetnice
i interreligioase. Vaticanul i imensa infrastructur
existent n teritorii populate cu peste 2 miliarde
de credincioi nu au acionat viguros asupra
autoritilor statale n scopul determinrii acestora
de a reglementa problemele mai sus artate.
Aceast pasivitate a ncurajat legiferarea, n multe
state, a avortului,a prostituiei, a adulterului,
pedofiliei, consumului de droguri i cstorii
homosexuale.
Vaticanul, Bisericile Catolice, dar i Bisericile
Ortodoxe reprezint adevrate imperii financiare:
averi imobiliare de ordinul zecilor de miliarde de
dolari, imense suprafee financiare, implicarea
acestora n afaceri bancare, precum i n adevrate
industrii (ale alcoolului i artizanatului), le-au
transformat n actori puternici pe piaa de capital,
ntlnindu-se aici cu exponenii crimei organizate i
a elitelor corupte.
Anunul fcut recent (aprilie 2013) de ctre
Papa Francisc cu privire la reorganizarea Bncii
Vaticanului, demonstreaz grava alunecare a
Bisericii spre zona tentant a afacerilor veroase
care nu face dect s o discrediteze n ochii
credincioilor. n toate statele, de credin catolic
i ortodox, biserica ntreine i consolideaz
puternice legturi cu partidele politice, crora le
acord sprijin electoral, spre a beneficia, apoi, de
importante subvenii din partea acestora.
Exemplul, cel mai recent, ilustrativ pentru cele
afirmate mai sus, l reprezint Biserica Ortodox a
Ciprului adnc implicat n afacerile statului.
Aceasta deine o avere estimat la 320 milioane
euro, din care, peste 100 de milioane de euro,
capital depus la mai multe bnci cipriote, aflate
acum n faliment.
Un exemplu aproape identic n reprezint i
Biserica Ortodox Romnia, deintoare a unui
impresionant (dar niciodat cunoscut oficial)
domeniu imobiliar i financiar (terenuri, pduri,
lacuri, complexe turistice i de agrement), precum
i a unui substanial capital aflat n depozite la
bnci. O veritabil industrie se afl sub patronajul
Mitropoliilor, Episcopiilor i a celorlalte aezminte
ecleziastice, care controleaz averi impresionante,
niciodat controlate sub aspectul legalitii lor.
~ 42 ~
Ediie special
Deturnat de la misiunea sa fundamental,
aceea de pstorire a neamului, Biserica, oricare ar
fi ea, s-a transformat n simbol al indiferenei fa
de traiul spiritual i material al oamenilor, n simbol
al lcomiei i corupiei, al ipocriziei i profundei
imoraliti.
Oamenii vor ca Biserica s devin, n sfrit,
promotorul i aprtorul moralei cretine, depind
statutul de instituie subordonat intereselor
financiare i materiale imediate ale clerului.
Atunci cnd Papa Francisc a spus c doresc o
Biseric srac, n slujba i beneficiul sracilor, a
transmis, n opinia noastr, mesajul c nu dorete o
Banc a Vaticanului care mulumete financiar o
superelit a prelailor, ci o Biseric aplecat spre
traiul spiritual i material al milioanelor de
credincioi. Aadar, nu o Biseric bogat financiar,
rupt de bogia spiritual, ci o Biseric ce se
impune prin simplitate i modestie, dar care i
capt respectul prin substana mesajului i aciunii
concrete adresate oamenilor.
De ce catedralele catolice din Europe sunt
goale ? De ce au fost ele transformate exclusiv n
obiective turistice, pentru a le fi admirat doar
arhitectura i nu pentru a reuni credincioii ? De ce
Biserica se afl la o aa mare distan de om, de
familia acestuia, de comunitatea n serviciul creia
ar trebui s se afle ?
Aceste, i multe altele, ntrebri ar trebui s
determine neodihna Bisericilor.
3. Consideraii asupra disputei religie i drept
Dreptul reprezint materializarea tensiunii
interioare a societii, a nelinitilor ei, a strilor de
neodihn a oamenilor. Dreptul este, finalmente,
remediul sau soluia la o stare psihologic a
societii, mprejurare care i confer o mare i
continu responsabilitate: aceea de a extrage din
moral i din religia nestematelor valori pe care
societatea pretinde a-i fi aprate.
Dreptul trebuie s aib propria nelinite ce vine
din prelungitele i profundele neliniti ale
oamenilor. Cel mai dureros lucru ce i se poate
ntmpla dreptului este acela al fricii de a
reglementa viaa din societate, acela de a nu avea
curajul de a chema n sprijin morala i religia
poporului su.
Dreptul este, n prim i ultim instan, un act
psihologic, cu o profund i obiectiv determinare,
pentru c el are puterea de a garanta voina
societii.
Dreptul din fiecare ar se construiete i se
inoveaz permanent prin aciunea conjugat a dou
fee prezente n societate: fora tinerilor, a
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
generaiilor simbol al modernismului inteligent
promovat, care au profunzimea analizei realitilor
sociale, cuplat cu inteligena i maturitatea
generaiilor grizonate ce pot asigura echilibrul i
armonia ntre moral, religie i drept.
ntr-o societate numit i a inovrii avem
suficiente exemple de inovare toxic, care nu
nseamn altceva dect legi neconstituionale,
instituii parazitare, proceduri toxice i actori statali
inutili ce amplific nedumerirea oamenilor, obligai
s se supun unor proceduri pe care nu le neleg,
subjugai de taxe i impozite aberante.
Oamenii cer dreptului s le lrgeasc drumul
spre bunstare, spre echilibru i armonie, spre
normalitate i dreptate, dndu-le sentimentul de
ncredere n autoritatea statului. Disputa dintre
religie i drept se concentreaz pe urmtoarele
probleme:
3.1. Problema avortului
Legalizarea sau interzicerea avortului
reprezint astzi o chestiune extrem de disputat
ntre Biserica Cretin, reprezentani ai tiinelor
medicale i juriti.
Totul pleac de la exprimarea a trei puncte de
vedere cu privire la statutul celui nenscut:
prim opinie susine c cel nenscut este n
ntregime uman, argumentele biblice susin
c un copil nenscut este o persoan dup
chipul lui Dumnezeu chiar din momentul
concepiei, iar viaa lui prenatal este
preioas n ochii lui Dumnezeu (Norman L.
Geisler Etica cretin - 2008).
Argumentele tiinifice susin indubitabil
faptul c viaa uman ncepe chiar n
momentul concepiei sau al fertilizrii, cnd
toat informaia genetic este prezent, iar
caracteristicile fizice ale individului sunt
coninute n codul genetic prezent la
concepie. Potrivit acestei opinii, avortul
este o crim. Susintorii acestei opinii
accept avortul doar n cazurile n care viaa
mamei este n pericol.
a doua opinie susine c cel nenscut este
potenial uman considernd c umanitatea
individului se dezvolt treptat, ntre
concepie i natere. n general, cei care
susin aceast opinie, accept avortul
pentru salvarea mamei, avortul n cazul
violului, al incestului sau n cazul
diformitilor genetice.
a treia opinie susine c cel nenscut este
subuman, considernd avortul ca fiind
justificat n orice situaie, ntruct viaa
~ 43 ~
Ediie special
uman ncepe la natere. Potrivit acestor
susintori fetusul este o excrescen a
trupului mamei, iar mama are dreptul de a-
i controla propriul trup i sistemul de
reproducere (are dreptul de a avorta).
Mai sunt invocate i urmtoarele argumente:
dreptul mamei de a decide asupra propriei
persoane, consfinit n S.U.A. prin hotrrea Curii
Supreme de Justiie; avortul justificat datorit
infirmitilor sau malformaiilor fetuilor; avortul
justificat n cazul violului sau incestului.
3.2. Problema euthanasiei
Euthanasia nseamn moarte fr dureri,
motivul de baz constituindu-l evitarea suferinei
fizice datorate unor maladii. Argumente pro-
euthanasie:
dreptul omului de a muri n demnitate
(moartea n mare suferin i durere nu este
o moarte demn);
exist un drept constituional al omului de a
decide asupra propriei persoane;
euthanasia reprezint un act de ndurare
fa de cel care sufer i fa de familia
acestuia;
prin euthanasiere societatea este uurat
de o mare povar financiar i social.
Argumente contra-euthanasiei:
nu exist dreptul moral de a ucide (Biblia
spune: s nu ucizi);
Constituia S.U.A. (care este cel mai adesea
invocat) nu d dreptul de a ucide, dup
cum dreptul de a decide asupra propriei
persoane este limitat;
societatea nu este uurat nici financiar i
nici social prin uciderea unei persoane:
viaa uman nu are pre;
euthanasia este contrar suveranitii lui
Dumnezeu asupra vieii, este mpotriva
sacralitii vieii umane;
3.3. Despre pedeapsa capital s-au conturat trei
curente:
cei care susin pedeapsa capital pentru
toate crimele grave;
cei care nu ngduie pedeapsa capital
pentru nicio crim;
cei care susin pedeapsa capital pentru
unele crime deosebit de grave.
Curentul care nu ngduie pedeapsa capital
pentru nicio infraciune aduce urmtoarele
argumente biblice:
scopul justiiei este de a reforma, nu de a
pedepsi;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
pedeapsa capital a fost abolit prin Legea
lui Moise;
Isus a abolit pedeapsa capital pentru adulter;
Crucea a fost pedeapsa capital pentru toi
oamenii (Isus a luat asupra Lui pedeapsa
capital cuvenit tuturor celor vinovai).
Argumentele morale invocate de acest curent
sunt:
pedeapsa capital nu previne crima;
ea este antiumanitar;
criminalii trebuie tratai, nu ucii.
3.4. Despre homosexualitate
Susintorii homosexualitii invoc argumente
biblice i argumente de alt natur.
Argumentele biblice se refer la:
Vechiul Testament care condamn practicile
homosexuale nu mai este aplicabil astzi;
Biblia nu a condamnat homosexualitatea ci
idolatria;
Noul Testament scris de Apostolul Pavel
cuprinde doar preri personale cu privire la
acest subiect;
Isaia a prezis ziua acceptrii homosexualilor
n mpria lui Dumnezeu;
David i Ionatan erau homosexuali;
Alte argumente pro:
legea laic nu ar trebui s interzic
practicile sexuale ntre adulii care sunt de
acord cu acestea. Aceste interdicii lezeaz
libertatea adulilor responsabili, pentru c
fiecare are dreptul s fac cu trupul su ce
dorete.
dac Curtea Suprem de Justiie a S.U.A. a
recunoscut dreptul femeii asupra propriului
trup, acest drept constituional trebuie
extins i asupra homosexualilor.
homosexualii au i ei drepturi civile, iar
interdiciile legale produc discriminare;
tendinele homosexuale se motenesc;
nclinaiile sexuale ale oamenilor sunt ereditare,
nu nvate. Condamnnd un homosexual este
ca i cum am condamna un om mic de statur,
sau pe cel care are pielea neagr;
morala zilelor noastre s-a schimbat fa de
epocile anterioare.
Cei care condamn homosexualitatea susin:
Biblia a condamnat-o exemplu Pcatul
Sodomei a fost homosexualitatea;
Noul Testament pstreaz interdiciile
morale mpotriva homosexualitii;
Apostolul Pavel nu i-a exprimat o simpl
prere despre homosexuali, condamnarea
~ 44 ~
Ediie special
fcut de acesta este autorizat de
Divinitate;
homosexualitatea este o practic mpotriva
naturii, a firii fiinei umane. Sexul este
definit biologic n Scriptur Dumnezeu a
creat brbat i femeie i le-a spus s se
nmuleasc i s umple pmntul.
Dumnezeu condamn pcatele sexuale
ntre cei de acelai sex biologic.
David i Ionatan nu au fost homosexuali.
Judecnd dup numrul de soii pe care le-a
avut, David era un heterosexual maxim.
tendinele homosexuale nu se motenesc,
iar moralitatea nu se schimb (ceea ce se
schimb este modul n care noi nelegem i
respectm normele religioase i normele
morale). Nimeni nu s-a nscut n urma unei
relaii homosexuale, iar comportamentul
homosexual este unul anormal, contrar
naturii umane.
practicile homosexuale reprezint un
atentat la via (ex. SIDA care s-a dovedit a
fi rspndit prin astfel de practici).
nu suntem mpotriva homosexualilor ci
mpotriva practicilor acestora.
n dreptul romn, problemele discutate mai sus:
avortul, euthanasia, pedeapsa capital i
homosexualitatea sunt reglementate de Codul
Penal, Codul Civil i alte legi speciale.
Astfel, n Noul Cod Penal (adoptat prin Legea nr.
286/2009) este incriminat (art.190) uciderea la
cererea victimei (euthanasia): uciderea svrit
la cererea explicit, serioas, contient i repetat a
victimei care sufer de o boal incurabil sau de o
infirmitate grav atestate medical, cauzatoare de
suferine permanente i greu de suportat, se
pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani. n
capitolul IV al Codului Penal sunt incriminate
agresiunile asupra ftului sub forma a dou
infraciuni:
Bibliografie:
1. Costic Voicu Teoria general a dreptului, Editura Universul Juridic, 2010;
2. Irineu Ion Popa Substana moral a dreptului, Editura Universul Juridic, 2009;
3. Norman Geisler Etica Cretin, 2008;
4. tefan Odobleja Psihologia consonantist, Editura Enciclopedic, 1982.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ntreruperea cursului sarcinii (art.201):
ntreruperea cursului sarcinii svrit n
vreuna dintre urmtoarele mprejurri:
a) n afara instituiilor medicale sau a cabinetelor
medicale autorizate n acest scop;
b) de ctre o persoan care nu are calitatea de
medic de specialitate obstetric-ginecologie
i drept de liber practic medical n
aceast specialitate;
c) dac vrsta sarcinii a depit paisprezece
sptmni;
Se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani
cu amend i interzicerea exercitrii unor drepturi.
ntreruperea cursului sarcinii, svrit n orice
condiii, fr consimmntul femeii nsrcinate, se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i
interzicerea exercitrii unor drepturi.
Nu constituie infraciune ntreruperea cursului
sarcinii n scop terapeutic efectuat de un medic de
specialitate obstetric-ginecologie, pn la vrsta
sarcinii de douzeci i patru de sptmni.
Nu se pedepsete femeia nsrcinat care i
ntrerupe cursul sarcinii.
vtmarea ftului (art.202): vtmarea
ftului, n timpul naterii, care a mpiedicat
instalarea vieii extrauterine se pedepsete
cu nchisoare de la 3 la 7 ani. n privina
pedepselor, n dreptul romn, sunt
aplicabile: deteniunea pe via, nchisoarea
i amenda. Potrivit Constituiei Romniei,
art.22 alin. (3) pedeapsa cu moartea este
interzis.
n art.26 alin.(2) din Constituie este stipulat
faptul c persoana fizic are dreptul s dispun de
ea nsi, dac nu ncalc drepturile i libertile
altora, ordinea public i bunele moravuri.
n Noul Cod Civil (adoptat prin Legea nr.
287/2009) art. 277 se stipuleaz este interzis
cstoria dintre persoanele de acelai sex.
~ 45 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE GENERALE PRIVIND CONDIIILE ACIUNII N CONTENCIOSUL ADMINISTRATIV ROMN

Prof. Alexandra CHIRI

alexandrachirita30@yahoo.com
Fundaia pentru Dezvoltare Uman

Administrative legal department represents all disputes between public authorities, on the one hand,
and the injured in their legitimate rights and interests, on the other hand, taken from typical or similar
administrative action considered illegal by the competent administrative departments of the courts,
predominantly governed by public law legal system.

Keywords: Administrative legal department, administrative action, exception of illegality,

public authority, legitimate interest.

1. Conceptul de ,contencios administrativ atac potrivit procedurii civile, ns se va ataca n

n literatura de specialitate, se susine, cu temei,
c termenul contencios are dou accepiuni. Prima
evoc activitatea menit s soluioneze un conflict
de interese, un conflict juridic, cu precizarea c este
vorba de un conflict izvort ntre administraie i
cei administrai, iar cea de-a doua accepie evoc
organul competent s soluioneze acel conflict.
Este aici aplicat modalitatea de definire a unei
instituii de drept public att din punct de vedere
material funcional, ca activitate, ct i formal
organic, ca i ansamblu de organe competente s
desfoare acea activitate.1
Contenciosul administrativ reprezint totalitatea
litigiilor dintre autoritile publice, pe de o parte, i
cei vtmai n drepturile i interesele lor legitime,
pe de alt parte, deduse din acte administrative
tipice sau asimilate considerate ca ilegale, de
competena seciilor de contencios administrativ
ale instanelor judectoreti, guvernate de un regim
juridic predominant de drept public.2
O autoritate public poate emite mai multe
categorii de acte: acte specifice statutului su
constituional, acte de drept al muncii, acte de
drept comercial i acte administrative.
Din toate aceste categorii de acte pe care le
emite un organ public, n contenciosul administrativ
nu vor putea fi atacate dect actele administrative
ale acestuia.
Nu se va putea ataca n contenciosul
administrativ o hotrre a unei instane
judectoreti, ntruct aceasta este supus cilor de
1
Verginia Vedina, Drept administrativ, Ediia a III-a
revzut i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti
2007, p. 144.
2
Mircea Preda, Benonica Vasilescu, Drept administrativ,
Partea special, Editura Lumina Lex, Bucureti 2007, p. 290.
contenciosul administrativ actele cu caracter
administrativ ale acestei autoriti publice.
Dac pn acum se vorbea despre definiia
doctrinar a contenciosului administrativ, actuala
Lege nr. 554/20043 ne ofer o definiie a acestei
instituii, n articolul 2 alin. (1), litera e), astfel cum
a fost el modificat prin Legea nr. 262/20074, text
potrivit cruia prin contencios administrativ se
nelege activitatea de soluionare de ctre
instanele de contencios administrativ competente,
potrivit legii organice a litigiilor n care cel puin
una din pri este o autoritate public, iar conflictul
s-a nscut fie din emiterea sau ncheierea, dup caz,
a unui act administrativ, n sensul prezentei legi, fie
din nesoluionarea n termenul legal ori din refuzul
nejustificat de a rezolva o cerere referitoare la un
drept sau la un interes legitim. Modificarea adus
acestei definiii prin Legea nr. 262/2007 vizeaz
precizarea caracterului organic al legii la care se
trimite activitatea de soluionare, potrivit legii
organice i a fost impus de caracterul organic al
legii care reglementeaz contenciosul
administrativ.5
2. Principalele modificri aduse prin Legea nr
262/2007 pentru modificarea i completarea Legii
contenciosului administrativ nr. 554/2004
n cele ce urmeaz vom prezenta cele mai
importante modificri ale contenciosului administrativ
aduse de Legea nr. 262/2007 asupra Legii nr.
554/2004 a contenciosului administrativ.
3
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 1154/7
decembrie 2004 cu modificrile i completrile ulterioare.
4
Din 19 iulie 2007 pentru modificarea i completarea Legii
contenciosului administrativ nr. 554/2004, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 510/30 iulie 2007.
5
Verginia Vedina, op. cit., p. 145.

~ 46 ~
 Ediie special
2.1. A fost modificat art. 1 alin. (3) al Legii nr.
554/2004, care reglementeaz regimul aciunii
introduse n contenciosul administrativ de Avocatul
Poporului, care poate sesiza instana de contencios
administrativ atunci cnd apreciaz c ilegalitatea
actului administrativ nu poate fi nlturat dect prin
justiie. Completarea cu care vine legea vizeaz
situaia n care petiionarul care l-a sesizat iniial pe
Avocatul Poporului nu-si nsuete aciunea la primul
termen de judecat, caz n care instana de
contencios administrativ anuleaz cererea.6
2.2. Regimul aciunii care poate fi introdus de
prefect, dac apreciaz c nclcrile produse
drepturilor i libertilor fundamentale ale
cetenilor se datoreaz unor acte administrative
ilegale, dar sesizarea instanei se poate face n
prezent, n urma modificrilor intervenite, doar cu
acordul prealabil al persoanei ale crei drepturi au
fost nclcate. ntr-o a doua situaie, vizat de art. 1
alin. (5), Ministerul Public poate sesiza instana de
contencios administrativ i n cazul n care printr-un
act administrativ cu caracter normativ a fost
vtmat un interes legitim public.
2.3. Dreptul autoritii publice emitente a unui
act administrativ nelegal care nu mai poate fi
revocat deoarece a intrat n circuitul civil de a se
adresa instanei de contencios administrativ pentru
anularea actului a fost i el modificat, n sensul c
aciunea poate fi introdus n termen de un an de la
emiterea actului. Modificarea este legitim,
deoarece n practic s-au ntlnit aciuni ale unor
minitri care, din exces de zel, au cerut prin instan
anularea unor acte administrative emise cu muli
ani n urm, ceea ce era de natur s afecteze
stabilitatea raporturilor juridice i drepturile
fundamentale ale cetenilor vizai.7
2.4. A fost de asemenea modificat textul
articolului 1 alin. (9), astfel nct n prezent
prefectul, Agenia Naional a Funcionarilor Publici
i orice alt subiect de drept public pot introduce
aciune n contencios administrativ, n condiiile
legii, eliminndu-se precizarea din textul vechi c
trebuie s ne aflm n prezena vtmrii unui drept
sau interes legitim, dat fiind faptul c acestea
exercit un contencios obiectiv, prin care se apr
starea de legalitate, ordinea de drept n ansamblul
su, iar competena deriv din legile speciale care
reglementeaz activitatea.
6
Drago Dacian Cosmin, Legea contenciosului
administrativ. Comentarii i explicaii, Ediia a II-a, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2009, p. 23.
7
Verginia Vedina, op. cit., 140.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2.5. n practic articolul privind participarea
procurorului n litigiile de contencios administrativ a
creat anumite probleme. Iniial s-a prevzut c
participarea este obligatorie, dup care textul a fost
eliminat printr-o ordonan de urgen, declarat
neconstituional de ctre Curtea Constituional,
iar n prezent avem o formul permisiv, care i d
dreptul procurorului s participe la soluionarea
litigiilor de contencios administrativ, n orice faz a
procesului, atunci cnd apreciaz c este necesar
pentru aprarea ordinii de drept a drepturilor i
libertilor cetenilor.
2.6. Reglementarea privind excepia de
nelegalitate, consacrat de articolul 4, a strnit n
doctrin i jurispruden numeroase controverse
dar i interpretri i aplicri dincolo de litera legii,
care au determinat modificarea ntregului articol.
Legalitatea unui act administrativ unilateral cu
caracter individual, indiferent de data emiterii
acestuia, poate fi cercetat oricnd. Din aceast
prevedere rezult i faptul c pot face obiectul
excepiei doar actele administrative unilaterale cu
caracter individual, inexistent n forma iniial a
legii, ns necesar ntruct actele administrative cu
caracter normativ pot fi oricnd atacate n faa
instanei de contencios administrativ. O alt
modificare vizeaz situaia n care excepia de
nelegalitate se ridic n faa instanei de contencios
administrativ, care nu era prevzut iniial, n care
caz suspendarea judecrii nu mai intervine pentru
c nsi instana n faa creia a fost ridicat
excepia este competent s se pronune asupra ei.
2.7. Coninutul art. 7 privind atacarea actelor
administrative jurisdicionale a fost modificat, n
sensul n care prevede expres posibilitatea prii de a
renuna la calea administrativ jurisdicional prevzut
de o lege special, renunare care se poate face fie de
la nceput, prin sesizarea direct a instanei de
contencios administrativ, fie dup ce calea
administrativ jurisdicional a fost deja declanat, caz
n care partea va notifica decizia de renunare
organului administrativ jurisdicional n cauz.
2.8. Regimul plngerii prealabile, reglementat
de art.7 al legii, s-a modificat dup cum urmeaz:
a) s-a consacrat o dispoziie nou, conform
creia n cazul actului administrativ normativ,
plngerea prealabil poate fi formulat oricnd,
dispoziie necesar atta vreme ct acest tip de act
poate fi atacat oricnd;
b) s-au adugat situaiilor n care plngerea
prealabil nu este obligatorie i alte dou cazuri,
respectiv cel al actului administrativ asimilat sub
forma refuzului nejustificat i a faptului de a nu se
~ 47 ~
 Ediie special
rspunde petiionarului n termenul prevzut de
lege, precum i cel al excepiei de nelegalitate;
c) a fost clarificat regimul plngerii prealabile n
cazul contractelor administrative, care poate fi
introdus n termen de 6 luni, care se calculeaz n
mod diferit, dup cum litigiul vizeaz ncheierea
contractului (termenul va curge de la data
ncheierii), modificarea contractului (termenul va
curge de la data modificrii), nclcarea obligaiilor
contractuale (termenul va curge de la data
producerii nclcrii), expirarea contractului
(termenul va curge de la data apariiei cauzei care
atrage stingerea obligaiilor) sau interpretarea
contractului (termenul va curge de la data
constatrii unei clauze interpretabile).8
2.9. Reglementarea privind introducerea unei
aciuni n contencios administrativ pentru
persoanele vtmate prin ordonane sau dispoziii
din ordonane declarate neconstituionale a fost
completat cu prevederea conform creia n cazul
n care decizia de declarare a neconstituionalitii
a fost pronunat urmare a ridicrii excepiei n alt
cauz, aciunea poate fi introdus direct la instana
de contencios administrativ competent, n
termenul maxim de un an de la publicarea deciziei
Curii Constituionale n Monitorul Oficial. A fost de
asemenea recunoscut posibilitatea ca aciunea s
poat avea ca obiect i acordarea de despgubiri
pentru prejudiciile cauzate prin ordonane
declarate neconstituionale, anularea unui act
administrativ sau obligarea la emiterea unui
asemenea act sau la realizarea unei operaiuni
administrative.
2.10. Articolul 11 privind termenele de
introducere a aciunii a fost reformulat, n sensul n
care termenele i modul de calcul s vizeze n egal
msur att actul administrativ unilateral ct i
contractul administrativ. A fost prevzut i situaia
suspendrii procedurii de soluionare a plngerii
prealabile potrivit unei legi speciale, caz n care
termenul de 6 luni curge de la reluarea procedurii,
de la momentul finalizrii acesteia sau de la data
expirrii termenului legal de soluionare, dac a
expirat termenul maxim de un an de la data emiterii
actului.9
2.11. Coninutul articolului 12 care
reglementeaz actele care trebuie ataate cererii, a
fost completat cu situaia n care aciunea vizeaz
refuzul autoritii de a pune n executare actul
administrativ emis ca urmare a soluionrii cererii
sau a plngerii prealabile, caz n care va fi depus i
copia certificat dup acel act.
8 10
Ibidem, p. 142.
9 11
Drago Dacian Cosmin, op. cit., p. 40.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2.12. Regimul suspendrii actelor administrative
dup sesizarea autoritii publice cu plngerea
prealabil a fost modificat i completat dup cum
urmeaz:
a) s-a prevzut c n cazul n care persoana nu
introduce aciunea n anulare n termen de 60 de
zile de la pronunarea suspendrii, suspendarea
nceteaz de drept. Aceasta deoarece s-a constatat
c unele persoane sunt interesate numai de
suspendarea, nu i de desfiinarea actului, c
formuleaz numai plngere prealabil i cerere de
suspendare i se prevaleaz de faptul c
suspendarea, odat emis, produce efecte pn la
soluionarea n fond, indiferent cnd se petrece
aceasta.10
b) O alt modificare adus n regimul
suspendrii vizeaz situaia n care, cu rea-credin,
dup ce s-a dispus suspendarea cerut dup
formularea plngerii prealabile, autoritatea emite
nc un act cu un coninut identic. Au existat astfel
de situaii n ultimii ani i pentru a elimina riscul
repetrii lor, legiuitorul a prevzut c n ipoteza n
care se emite un nou act administrativ cu acelai
coninut ca i cel suspendat de ctre instan,
acesta este suspendat de drept. n acest caz nu este
obligatorie plngerea prealabil.
O completare necesar n regimul juridic al
suspendrii executrii actului administrativ atacat
vizeaz situaia n care aciunea n fond se
soluioneaz, ea putnd fi ctigat sau pierdut de
reclamant. Dac aciunea n fond a fost ctigat,
suspendarea dispus dup formularea plngerii
prealabile i prelungete efectele pn la
soluionarea definitiv i irevocabil a cauzei. Dei
legiuitorul nu mai prevede expres, se subnelege
c dac aciunea n fond a fost pierdut, efectele
suspendrii nceteaz la data soluionrii n fond a
cauzei.11
Au fost completate dispoziiile articolului 15
din Legea contenciosului administrativ, care
reglementeaz suspendarea care poate fi solicitat
odat cu aciunea principal, cu precizarea c
motivele pentru care se poate formula o asemenea
cerere sunt aceleai ca i motivele care justific
suspendarea dup formularea plngerii prealabile,
adic existena unor cazuri bine justificate i
necesitatea prevenirii unor pagube iminente.
2.13. A fost modificat coninutul articolului 16
din Legea contenciosului administrativ care
prevede posibilitatea introducerii n cauz a
funcionarului. Spre deosebire de forma iniial
Verginia Vedina, op. cit., p. 143.
Ibidem, p. 144.
~ 48 ~
 Ediie special
care prevedea c poate fi introdus n cauz
persoana care a elaborat, emis sau ncheiat actul,
actualul text face referire la persoana care a
contribuit la elaborarea, emiterea sau ncheierea
actului. Modificarea este de fond i nu de
formulare, pe considerentul c autoritatea public
este aceea care emite sau ncheie actul,
funcionarul numai contribuie la aceste operaiuni.
De asemenea, a fost consacrat i posibilitatea
pentru instan de a introduce n cauz, la cerere,
organisme sociale interesate sau poate pune n
discuie necesitatea introducerii n cauz a altor
subiecte de drept.12
2.14. Termenul de redactare i motivare a
hotrrilor judectoreti pronunate de instanele
judectoreti de contencios administrativ a fost
majorat de la 10 zile, ct era iniial, la 30 de zile, dat
fiind faptul c s-a constatat c datorit ncrcrii
instanelor cu dosare, termenul de 10 zile este
imposibil de a fi respectat. Dei i termenul de 30
poate crea probleme, el este oricum mai realizabil
dect cel prevzut anterior i este necesar a fi
respectat pentru a se respecta principiul celeritii
judecrii litigiilor de contencios administrativ.
2.15. Unele modificri au fost aduse
reglementrilor care privesc soluiile pe care le
poate pronuna instana i cile de atac, fiind
desfiinat recursul n situaii deosebite, care fusese
prevzut n articolul 21 i a fost nlocuit cu o
reglementare privind cile extraordinare de atac.
Datorit faptului c Romnia este stat membru al
Uniunii Europene, o completare important i
necesar este cea care adaug motivelor de
revizuire i situaia n care prin hotrri definitive i
irevocabile pronunate pe calea contenciosului
administrativ a fost nclcat principiul prioritii
dreptului comunitar asupra dreptului intern.
3. Condiiile aciunii n contenciosul administrativ
n baza Legii nr. 554/2004
3.1. Condiia ca actul atacat s fie act
administrativ, n form tipic sau asimilat.
Prin articolul 2 alin (1) litera c) din Legea
contenciosului administrativ, astfel cum a fost ea
modificat prin Legea nr. 262/2007, se d o
definiie extensiv noiunii de act administrativ,13
n sensul c aceasta evoc actul unilateral cu
caracter individual sau normativ, emis de o
autoritate public, n regim de putere public, n
vederea executrii ori a organizrii executrii legii,
12
Drago Dacian Cosmin, op. cit., p. 46.
13
Antonie Iorgovan, Noua lege a contenciosului
administrativ, Genez i explicaii, Editura Roata, Bucureti
2004, p. 283.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care d natere, modific sau stinge raporturi
juridice; sunt asimilate actelor administrative i
contractele ncheiate de autoritile publice care au
ca obiect: punerea n valoare a bunurilor proprietate
public; executarea lucrrilor de interes public;
prestarea serviciilor publice, achiziiile publice; prin
legi speciale pot fi prevzute i alte categorii de
contracte administrative supuse competenei
instanelor de contencios administrativ.
Fa de varianta iniial a legii, prin Legea nr.
262/2007 au intervenit dou modificri, una care
face precizarea c actul emis de autoritatea public
trebuie s fie emis n regim de putere public
pentru a fi aplicabil n faa instanei de contencios
administrativ i cea de-a doua, reprezint o
completare a legii, cu posibilitatea ca legi speciale
s prevad i alte categorii de contracte
administrative care s fie supuse controlului de
legalitate exercitat de instanele judectoreti de
contencios administrativ.
Acelai articol, asimileaz actelor administrative
unilaterale i refuzul nejustificat de a rezolva o
cerere referitoare la un drept sau la un interes
legitim ori, dup caz, faptul de a nu rspunde
solicitantului n termen legal - tcerea administrativ
i tardivitatea.14
3.2. Delimitarea actului administrativ de ordinile
i instruciunile de serviciu.
Necesitatea ca actul atacat s fie act
administrativ pune n discuie problema distinciei
ntre actele administrative, pe de o parte, i alte
acte juridice sau operaiuni tehnico-administrative,
pe de alt parte, respectiv delimitarea actului
administrativ de alte nscrisuri sau de simplele
adrese sau circulare15.
Circularele i instruciunile de serviciu
reprezint comunicri prin care un superior ierarhic,
de regul un ministru, face cunoscute
subordonailor si inteniile sau un punct de vedere
privitor la executarea unui serviciu, interpretarea
unei legi sau a altui act normativ. Prin intermediul
circularelor nu se modific o situaie juridic deja
existent sau nu se nate o situaie juridic
inexistent pn atunci. Pentru c dac se ntmpl
acest lucru, circularele nceteaz s mai reprezinte
un instrument de comunicare, ele devin o veritabil
decizie administrativ, mpotriva creia este
admisibil un recurs jurisdicional.
Legea nr. 554/2004 prin art.18 alin.(2), astfel
cum a fost el modificat prin Legea nr. 262/2007,
14
Verginia Vedina, op. cit., p. 153.
15
Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Vol II, ed.
4, Editura All Beck, Bucureti 2005, p. 480.
~ 49 ~
 Ediie special
admite c instana este competent s se
pronune, n afara situaiilor prevzute la art. 1 alin.
8 i asupra legalitii operaiunilor administrative
care au stat la baza emiterii actului suspus
judecii. Deosebirea fa de varianta iniial a
legii const n faptul c aceasta fcea referire la
actele i operaiunile administrative, pe cnd
varianta modificat a textului, n mod corect face
referire doar la operaiunile administrative, pe
considerentul c actele administrative pot fi atacate
de sine stttor, n condiiile legii.16
Ordinele sau instruciunile de serviciu nu reprezint
nici ele, n principiu, acte administrative propriu-zise, ele
putnd avea un caracter intern sau extern.
Principala preocupare a instanei, atunci cnd
i stabilete competena rationae materiae de a se
pronuna asupra unui act administrativ, va fi s in
seama de urmtoarele principii:
a) n conformitate cu art. 18 alin. 2 din Legea nr.
554/2004, operaiunile administrative care au stat
la baza emiterii actului supus judecii vor putea fi
atacate n contenciosul administrativ odat cu actul
administrativ pe care-l fundamenteaz;
b) nu orice ordin, instruciune, circular, trebuie
exceptate de la contenciosul administrativ i
calificate ca operaiuni administrative, neproductoare
de efecte juridice. Unele din acestea, indiferent c
eman din interiorul sau exteriorul organului public
prt sunt productoare prin ele nsele, de efecte
juridice i atunci ele pot fi atacate de sine stttor
n justiie;
c) exist anumite adrese, informri, nregistrri
ale administraiei care reprezint pure operaiuni
administrative i care sunt sustrase controlului de
legalitate al actelor administrative.
Circularele sunt instrumente ale puterii, emise
cu scopul de a interpreta textele generale, ceea ce
face ca ele s se impun agenilor administrativi i
nu particularilor; msurile de poliie intern ale
serviciului sunt acelea prin care autoritatea
ierarhic regleaz disciplina intern a serviciului
plasat sub autoritatea sa.17
4. Condiia ca actul atacat s emane de la o
autoritate public.
Cea de-a doua condiie de admisibilitate a unei
aciuni n contenciosul administrativ este condiia
ca actul atacat s emane de la o autoritate public.
Actuala Lege a contenciosului administrativ nr.
554/2004, nu numai c face referire la actele
administrative emannd de la autoriti publice, dar
i definete, prin art. 2 alin. 1 litera b), ce este aceea
16
Verginia Vedina, op. cit., p. 155.
17
Ibidem, p. 157.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
o autoritate public, respectiv orice organ de stat
sau al unitilor administrativ - teritoriale care
acioneaz, n regim de putere public, pentru
satisfacerea unui interes legitim public; sunt
asimilate autoritilor publice, n sensul prezentei
legi, persoanele juridice de drept privat care,
potrivit legii, au obinut statut de utilitate public
sau sunt autorizate s presteze un serviciu
public.18 Fa de forma iniial a textului,
modificrile intervenite prin Legea nr. 262/2007 au
avut n vedere precizarea caracterului legitim al
interesului public, precum i eliminarea prii finale
a definiiei, care se referea la prestarea unui
serviciu public n regim de putere public, care nu
se mai impunea n condiiile n care de esena unui
serviciu public este satisfacerea unei nevoi sociale
de interes public n regim de putere public.19 n
ceea ce privete noiunea de autoritate
administrativ includem urmtoarele categorii de
20
autoriti publice:
a) autoriti ale administraiei de stat, centrale
i teritoriale;
b) autoriti autonome locale;
c) instituiile publice i regiile autonome de
interes public;
d) diferite structuri neguvernamentale,
denumite tradiional ONG.
Rezult c n baza actualei reglementri pot fi
atacate n justiie dou categorii de acte
administrative:
a) acte prin care se realizeaz administraia-
scop (emise de autoritile administraiei publice);
b) acte prin care se realizeaz administraia-
mijloc de realizare a competenei (acte emise de
alte autoriti publice dect cele administrative).
Precizm c trebuie s fie vorba despre acte
administrative, n sensul n care acest concept este
definit prin Legea nr. 554/2004, dat fiind faptul c
autoritile publice au competena de a emite i
alte categorii de acte juridice. Exemplu,
Parlamentul adopt legi i hotrri. ns
Parlamentului i revine i competena de a numi n
unele funcii publice, prin acte care, ca natur
juridic, sunt acte administrative i pot fi cenzurate
din punct de vedere al legalitii lor, de instanele
21
judectoreti de contencios administrativ.
18
Legea nr. 554 din 2 decembrie 2004 a contenciosului
administrativ modificat prin O.U.G. nr. 190/2005, Decizia
Curii Constituionale nr. 647/2006, Legea nr. 262/2007
publicat n M.Of nr. 510 din 30/07/2007 i Decizia Curii
Constituionale nr. 660/2007 publicat n M. Of. nr. 525 din
02/08/2007.
19
Verginia Vedina, op. cit., p. 157.
20
Antonie Iorgovan, op. cit., vol. II, p. 525-527.
21
Mircea Preda, Drept administrativ, Partea general, Ediia
a IV-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006, p. 186.
~ 50 ~
 Ediie special
5. Condiia ca actul administrativ atacat s
vatme un drept recunoscut de lege sau un interes
legitim.
Problema drepturilor i a intereselor a fost mult
discutat i controversat, n practica instanelor
judectoreti, neputndu-se stabili unde ncepe
dreptul i unde ncepe sfera intereselor, cum se
combin aceste sfere, dac se combin sau nu.22
Subliniem caracterul legitim al interesului, ceea
ce nseamn c nu orice interes este ocrotit prin
justiie. Pentru a se bucura de o asemenea
protecie, constituantul i legiuitorul actual impun
caracterul legitim al interesului, ceea ce rezult
dintr-o evaluare fcut de legiuitor i transpus
ntr-o norm de drept.
O aciune n contenciosul administrativ, n baza
art. 1 din Legea nr. 554/2004 i a art. 52 din
Constituia Romniei, poate s fie ntemeiat pe
ocrotirea a dou categorii de valori:
a) drepturi;
b) interese legitime.
Articolul 2 alin. 1 lit. o) din Legea nr. 554/2004,
n forma modificat prin Legea nr. 262/2007,
definete dreptul vtmat ca fiind orice drept
fundamental prevzut de Constituie, de lege sau
de un alt act normativ, cruia i se aduce o atingere
printr-un act administrativ. Fa de forma iniial a
legii, care fcea referire numai la Constituie i lege,
forma modificat adaug sau de alt act normativ,
completare necesar dat fiind faptul c un drept
poate fi recunoscut i prin alt act normativ dect
23
Constituia sau legea.
Interesul legitim este i el definit prin literele p)
i r) ale aceluiai articol, sub cele dou forme ale
sale, privat i public. Astfel, interesul legitim public
este definit ca reprezentnd interesul care vizeaz
ordinea de drept i democraia constituional,
garantarea drepturilor, libertilor i ndatoririlor
fundamentale ale cetenilor, satisfacerea nevoilor
comunitare, realizarea competenelor autoritilor
publice. Interesul legitim privat este posibilitatea
de a pretinde o anumit conduit, n considerarea
realizrii unui drept subiectiv viitor i previzibil,
prefigurat.24
Problema legitimitii interesului ocrotit pe
calea unei aciuni n justiie, n general, i a
22
Verginia Vedina, op. cit., p. 159.
23
Ibidem, p. 161.
24
Legea nr. 554 din 2 decembrie 2004 a contenciosului
administrativ modificat prin O.U.G. nr. 190/2005, Decizia
Curii Constituionale nr. 647/2006, Legea nr. 262/2007
publicat n M.Of nr. 510 din 30/07/2007 i Decizia Curii
Constituionale nr. 660/2007 publicat n M. Of. nr. 525 din
02/08/2007.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
contenciosului administrativ, n special, este foarte
important, dat fiind faptul c nu orice tip de
interes face obiectul unei protecii printr-o aciune
judiciar. Trebuie s fie vorba despre un interes
care se ntemeiaz pe drept, pe cutum sau pe
principiile generale ale dreptului, fiind de
neconceput ca interesele nelegitime s fie ocrotite
prin justiie.25
6. Condiia ndeplinirii procedurii administrative
prealabile.
Raiunea instituirii acestei proceduri, aa cum a
fost ea dintotdeauna neleas, rezid n faptul de
a se ncerca s se evite, pe ct posibil, declanarea
unui litigiu, care ar putea fi stins mai operativ i cu
cheltuieli mai mici de ctre cei interesai.26
Legea nr. 554/2004, prin articolul 7 alin. 1
oblig persoana vtmat ca nainte de a se adresa
instanei de judecat, s se adreseze pentru
aprarea dreptului su, n termen de 30 de zile de
la data cnd i s-a comunicat actul administrativ
vtmtor sau de la expirarea termenului legal,
autoritii emitente, care este obligat s rezolve
plngerea n 30 de zile. Aceast prim form
procedural prealabil poart denumirea de recurs
graios.
Sesizarea instanei va putea s se fac n
termen de 30 de zile de la data cnd i-a fost
comunicat soluia sau, n cazul n care autoritatea
sesizat era obligat s o fac, deoarece persoana
vtmat poate sesiza instana i n cazul n care
aceasta sau cea ierarhic superioar nu rezolv
reclamaia administrativ cu care a fost sesizat.
Alin. 7 al acestui articol prevede c plngerea
prealabil n cazul actelor administrative
unilaterale se poate introduce, pentru motive
temeinice, i peste termenul prevzut la alin. 1, dar
nu mai trziu de 6 luni de la data emiterii actului.
Termenul de 6 luni este termen de prescripie.
Recunoaterea expres a posibilitii de a se
ataca, pe calea contenciosului administrativ, i
contractele administrative, a determinat
necesitatea consacrrii de reguli procedurale
specifice. Astfel, art. 7 alin. 6 prevede c plngerea
prealabil n cazul aciunilor care au ca obiect
contracte administrative, are semnificaia concilierii
n cazul litigiilor comerciale, dispoziiile din Codul
de procedur civil fiind aplicabile n mod
corespunztor.
Exist i situaii n care plngerea prealabil nu
este obligatorie, i anume n cazul aciunilor
introduse de prefect, Avocatul Poporului, Ministerul
25
Verginia Vedina, op. cit., p. 162.
26
Ibidem, p. 164.
~ 51 ~
 Ediie special
Public, Agenia Naional a Funcionarilor Publici,
de cei vtmai prin ordonane sau dispoziii din
ordonane declarate neconstituionale, n cazul
excepiei de nelegalitate i a actului administrativ
asimilat sub forma refuzului nejustificat de a
rezolva o cerere referitoare la un drept sau la un
interes legitim ori, dup caz, faptul de a nu
rspunde solicitantului n termen legal. Ultimele
dou situaii, referitoare la excepia de nelegalitate
i actul administrativ asimilat au fost introduse prin
Legea nr. 262/2007.
Cea de-a doua form pe care o poate mbrca
procedura administrativ prealabil este recursul
administrativ ierarhic, exercitat fa de autoritatea
administrativ ierarhic superioar celei care a emis
actul, n cazul actului administrativ tipic sau era
obligat s o fac, n cazul celui asimilat.27
Din interpretarea art. 7 din Legea nr. 554/2004
rezult urmtoarele elemente ale regimului juridic
al procedurii administrative prealabile:
a) poate mbrca dou forme, respectiv forma
recursului graios i a celui administrativ ierarhic;
b) caracterul obligatoriu al acestei proceduri,
ceea ce nseamn c, n absena parcurgerii ei,
aciunea nu poate fi primit, iar dac a fost primit,
ea va fi respins.
n cazul aciunilor introduse de prefect,
Avocatul Poporului, Ministerul Public, Agenia
Naional a Funcionarilor Publici, de cei vtmai
prin ordonane sau dispoziii din ordonane
declarate neconstituionale, n cazul excepiei de
nelegalitate i a actului administrativ asimilat sub
forma refuzului nejustificat de a rezolva o cerere
referitoare la un drept sau la un interes legitim ori,
dup caz, faptul de a nu rspunde solicitantului n
termen legal, plngerea prealabil nu este
obligatorie.
c) vtmatul nu este obligat s parcurg ambele
faze ale procedurii. Mai mult chiar, exist autoriti
publice fa de care nu se poate parcurge dect
calea recursului graios. Este vorba despre
autoritile centrale care nu sunt subordonate
(Preedintele, Guvernul, autoritile centrale
autonome precum i autoritile autonome locale);
d) legea nu oblig, dar nici nu interzice, dac cel
vtmat dorete acest lucru i este posibil (adic
exist organ subordonat ierarhic) s se exercite
ambele forme de recurs.
Cum legea nu conine prevederi exprese, ne
raliem concepiei exprimate potrivit creia
autoritatea ierarhic superioar poate fi sesizat
27
Dacian Cosmin Drago, Recursul administrativ i
contenciosul administrativ, Editura All Beck, Bucureti 2001.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
concomitent, la un termen posterior celui n care a
fost introdus recursul graios ori dup ce s-a primit
rspunsul nefavorabil din partea emitentului).
e) persoana vtmat va putea exercita calea
procedurii administrative prealabile n termen de
30 de zile de la data cnd i s-a comunicat actul
administrativ tipic sau trebuia s i se comunice
(actul administrativ asimilat).28
Comunicarea actului administrativ reprezint
astfel punct de plecare pentru curgerea termenului
de exercitare a recursului graios.
n cazul actelor administrative unilaterale,
plngerea prealabil se poate introduce, pentru
motive temeinice, i peste termenul prevzut la
alin. 1, dar nu mai trziu de 6 luni de la data emiterii
actului. Termenul de 6 luni este un termen de
prescripie.
f) n cazul aciunilor care au ca obiect contracte
administrative, plngerea prealabil are
semnificaia concilierii n cazul litigiilor comerciale.
g) Plngerea prealabil poate fi formulat i de
persoana vtmat ntr-un drept al su sau ntr-un
interes legitim, printr-un act administrativ cu
caracter individual, adresat altui subiect de drept,
din momentul n care a luat cunotin, pe orice
cale, de existena acestuia, n limitele termenului
de 6 luni.
Un element de noutate pe care l aduce este
posibilitatea de a exercita aciunea prealabil i o
ter persoan, fiind vorba despre un efect al
recunoaterii pentru terele persoane a calitii de
subiect de sezin a instanei de contencios
administrativ.29
7. Condiia termenului de introducere a aciunii
Ultima condiie de admisibilitate a unei aciuni
n contenciosul administrativ este condiia termenului.
Toate legile contenciosului administrativ adoptate
pn acum au pus problema, n jurispruden i
doctrin, a semnificaiei termenelor, a naturii lor
juridice, mai ales c unul era mai mare i altul mai
mic. Pentru a elimina eventuale controverse
doctrinare, actuala lege prevede c un termen, cel
mic, este de prescripie, cellalt, cel mare, este de
decdere. n literatura de specialitate s-a exprimat
prerea prin care se consider inoportun
calificarea expres a termenelor, cel de 6 luni de
prescripie i cel de un an, de decdere, pe
considerentul c ele ar avea acelai efect juridic,
distingndu-se doar ordinea de aplicare i
condiiile n care ele pot fi folosite. Este discutabil
o asemenea opinie, n condiiile n care termenele
28
Verginia Vedina, op. cit., p. 163.
29
Ibidem, p. 165.
~ 52 ~
Ediie special
de prescripie au un regim juridic diferit fa de
cele de decdere, prescripia poate fi ntrerupt,
poate opera repunerea n termen, ori tocmai
aceast difereniere a avut-o n vedere legiuitorul
atunci cnd a optat pentru soluia respectiv.
Potrivit articolului 11 alin. 1 din Legea nr.
554/2004, astfel cum a fost modificat prin Legea nr.
262/2007, cererile prin care se solicit anularea
unui act administrativ individual, a unui contract
administrativ, recunoaterea dreptului pretins i
repararea pagubei cauzate, se pot introduce n
termen de 6 luni de la:
a) data comunicrii rspunsului la plngerea
prealabil;
b) data comunicrii refuzului nejustificat, de
soluionare a cererii;
c) data expirrii termenului de soluionare a
plngerii prealabile, fr a se putea
depi termenul maxim de un an,
respectiv data expirrii termenului legal
de soluionare a cererii;
d) data expirrii termenului prevzut la art. 2
alin. 1 lit. h), calculat de la comunicarea
actului administrativ emis n soluionarea
favorabil a cererii sau, dup caz, a
plngerii prealabile;
e) data ncheierii procesului-verbal de
finalizare a procedurii concilierii, n cazul
contractelor administrative.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
f) n cazul ordonanelor sau dispoziiilor din
ordonane considerate neconstituionale,
acestea pot fi atacate oricnd.
Termenul de 6 luni constituie regula. Se admite
c, pentru motive temeinice, n cazul actului
administrativ individual, cererea poate fi introdus
i peste termenul prevzut la alin. 1, dar nu mai
trziu de un an de la data comunicrii actului, data
lurii la cunotin, data introducerii cererii sau
data ncheierii procesului-verbal de conciliere,
dup caz.
Exist categorii de litigii pentru care, n
jurispruden i doctrin au aprut deja discuii cu
privire la termenele de introducere a aciunii.
Astfel, unul din elementele de noutate adus de
actuala lege a contenciosului administrativ l
constituie articolul 1 alin. 6, n forma iniial, care
reglementeaz dreptul autoritii publice emitente
a unui act administrativ nelegal de a putea solicita
instanei de contencios administrativ constatarea
nulitii acestuia n situaia n care actul nu mai
poate fi revocat ntruct a intrat n circuitul civil i a
produs efecte juridice. Prin jurisprudena Curii de
Apel Bucureti, Secia de Contencios Administrativ
i Fiscal, s-a statuat c este competent s se
pronune i s judece chiar dac a trecut mai mult
de un an de la emiterea actului, respingnd astfel
aprrile de tardivitate formulate de prile
interesate.

Bibliografie:
1. Antonie, Iorgovan, Noua lege a contenciosului administrativ, Genez i explicaii, Editura Roata,
Bucureti 2004.
2. Antonie, Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Vol II, ed. 4, Editura All Beck, Bucureti 2005.
3. Constituia Romniei din 2003.
4. Drago Dacian, Cosmin, Legea contenciosului administrativ. Comentarii i explicaii, Ediia a II-a,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009.
5. Drago Dacian, Cosmin, Recursul administrativ i contenciosul administrativ, Editura All Beck,
Bucureti 2001.
6. Legea nr. 554 din 2 decembrie 2004 a contenciosului administrativ, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei nr. 1154/7 decembrie 2004 cu modificrile i completrile ulterioare.
7. Mircea, Preda, Benonica, Vasilescu, Drept administrativ, Partea special, Editura Lumina Lex,
Bucureti 2007.
8. Mircea, Preda, Drept administrativ, Partea general, Ediia a IV-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006.
9. Verginia, Vedina, Drept administrativ, Ediia a III-a revzut i actualizat, Editura Universul Juridic,
Bucureti 2007.

~ 53 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

OPINII I PUNCTE DE VEDERE PRIVITOARE LA FILOSOFIA DREPTULUI

Dr. Grigore STOLOJESCU

grigstolo@yahoo.com
Comisar-ef de poliie, Inspector ef IPJ Cara-Severin
Lect. univ. dr. Cristian-Eduard TEFAN
cristian.stefan@academiadepolitie.ro
Academia de Poliie A.I. Cuza Bucureti

The philosophic science of right has as its object the idea of right, the conception of right and the
realization of the conception. In this article, the authors analyze some general aspects of the foundation
and evolution of the legal philosophy.

Keywords: law, philosophy, philosophy of right, natural law, legal positivism.

nc de la nceput, ne propunem s realizm o unele prezentnd doctrinele, n timp ce altele,

delimitare conceptual, n privina tiinelor care se
ocup cu analiza general a dreptului, respectiv
teoria general a dreptului i filosofia dreptului.
Teoria general a dreptului pornete de la
observarea sistemelor de drept, cercetarea
elementelor sale permanente i articularea lor, n
vederea extragerii conceptelor i tehnicilor.
Filosofia dreptului reprezint o analiz filosofic
asupra dreptului, fiind mai mult filosofie dect
drept. Marii filosofi, precum Platon, Aristotel i n
special Kant sau Hegel au analizat dreptul, dar s-au
preocupat mai mult despre ceea ce trebuie s fie
1 practicat Avnd un astfel de rol, filosofia l ajut pe
dreptul, dect despre ceea ce este .
Filosofia dreptului este o reflectare filosofic
asupra dreptului. ntruct este vorba despre
filosofie, este necesar ca analiza s se refere la
probleme care privesc nelegerea global a lumii, a
vieii, a fiinei, a cunoaterii i a binelui. tiina umanizeaz pe magistrat fcndu-l s perceap pe
filosofiei dreptului trebuie s se consacre studiului
normelor juridice, aplicrii i interpretrii lor,
2
asupra valorilor juridice i eficacitii normelor .
Aa cum s-a afirmat n doctrina francez3,
vorbim despre filosofia dreptului ntr-un sens larg
pentru a desemna o reflectare sistematic asupra
definiiei dreptului, raportul su cu justiia, tiina
dreptului, structura sistemului sau raionamentul
juridic. Operele sub denumirea de filosofia dreptului
ofer un punct de vedere general asupra dreptului,
1
Jean-Louis Bergel, Thorie gnrale du droit, Dalloz, 5e
dition, 2012, p. 4.
2 4
Lorenzo Pea, Pour une philosophie du droit universel,
Deuxime colloque La raison juridique: Mondialisation
juridique et paradigmes culturels Madrid. 20 Avril 2007.
3
Michel Troper, La philosophie du droit, Collection Que
sais-je ?, Presses Universitaires de France, 2003.
problemele tratate. Prima abordare are avantajul
de a scoate n eviden coerena unei gndiri
asupra unui ansamblu de probleme, ns are i
inconvenientul de a masca diversitatea de opinii
asupra aceleiai probleme.
Dr. Constantin Stroe arta n lucrarea sa
intitulat Reflecii filosofice asupra dreptului4,
faptul c fr filosofie dreptul n-ar fi dect o
niruire de acte normative. Fr fundamentul su
filosofic dreptul s-ar reduce la aspectele sale tehnice
i, ca urmare, ar fi greu de neles, asimilat i chiar de
jurist s vad n om nu un simplu obiect al procesului
su tehnologic de mprire a dreptii, ci o fiin
complex, cu multiple motivaii i determinaii n
ceea ce ntreprinde. Mai direct spus, filosofia l
justiiabil ca semenul su, chiar dac acesta
din urm, prin faptele sale, s-a pus el nsui n afara
legii.
De-a lungul timpului, problema filosofiei
dreptului, a analizei rolului, esenei i menirii
dreptului n societate, a preocupat pe cei mai
reprezentativi gnditori, la nceput filosofi.
Filosofia dreptului (aa cum menioneaz prof.
Mihai Bdescu)5 a cutat s stabileasc, s gseasc
explicaie dreptului n societate, s fundamenteze
apariia i scopul su. n funcie de rspunsurile date
acestor ntrebri, au aprut de-a lungul istoriei
Constantin Stroe, Reflecii filosofice asupra dreptului,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 3.
5
Mihai Bdescu, Concepte fundamentale n teoria i
filosofia dreptului. coli i curente n gndirea juridic,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, p. 7.

~ 54 ~
 Ediie special
dreptului diferite curente, teorii, coli juridice. Unele
dintre acestea au avut un larg rsunet i o mare
longevitate, persistnd din antichitate i, ntr-un
anumit fel fiind evocate i n perioada
contemporan.
n prezent, abordrile asupra dreptului nu se
mai pot articula n jurul unei opoziii absolute, ntre
jusnaturalism i pozitivism juridic.
Lucrrile lui M. Villey au artat c au existat, n
istoria gndirii juridice, mai multe concepii ale
dreptului natural foarte diferite, chiar opuse unele
de altele. n acest sens, putem distinge ntre
concepia clasic promovat de Aristotel i Thomas
dAquin, coala modern a dreptului natural
(Grotius, Pufendorf, Wolff, Burlamaqui etc.), cea
influenat de neo-kantism, care a promovat
dreptul natural cu coninut variabil (Stammler,
Del Vecchio i, ntr-o anumit msur, Gny), i
concepia neo-thomist (Dabin) 6.
Acelai pluralism exist i n cadrul
pozitivismului. Este dificil de a gsi elemente care
ar putea reuni n aceeai categorie voluntarismul
juridic (Scot, Hobbes, Bentham, Austin, Carr de
Malberg), coala de exegez francez, normativismul
(Kelsen), curentele sociologice (Ehrlich, Gurvitch,
Duguit, Cardozo, Pound), teoria analitic a dreptului
(Hart, Bobbio, Guastini), realismul american
(Holmes, Bingham, Frank, Llewellyn, Cohen),
realismul scandinav (Hgerstrm, Olivecrona, Ross)
ori instituionalismul (Hauriou, MacCormick,
7
Weinberger) .
Iniial, juritii nu au simit nevoia s se
distaneze de materia n care s-au specializat.
Cicero a fost primul care, sub influena filosofiei
grece, a proiectat organizarea dreptului n art, n
manier raional, prin definirea termenilor,
distingnd ramurile i speciile de drept, acestea
fiind subsumate unei categorii n funcie de
caracterul lor comun. Definiia dreptului n viziunea
lui Cicero pstreaz o puternic conotaie
8 s-ar cere s defineasc diferena dreptului pozitiv, a
filosofic : Prin urmare, trebuie s observm scopul
dreptului civil, de a reda cu fidelitate echitatea, n
conformitate cu legile i practicile n diferite cazuri
ntre ceteni.
Nu este nicio contradicie n a considera dreptul
ca tiin i a considera c finalitatea sa const n
cutarea dreptii, a echitii.
6 prima filosofie i pe care i ali gnditori o numeau
Jean-Pascal Chazal, Philosophie du droit et thorie du
droit, ou lillusion scientifique, Archives de philosophie du
droit, T.45, 2001.
7
C. Grzegorczyk in Le positivisme juridique, sous la
direction de C. Grzegorczyk, F. Michaut et M. Troper, Story
scientia et LGDJ, 1992, p. 34 .
8 9
De Oratore, I, 188: Sit ergo in jure civili finis hic : legitimae
atque usitatae in rebus causisque civium aequabilitatis
conservatio.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Cuvntul drept nu poate fi sinonim cu justiia,
din perspectiva moralitilor, filosofilor sau
teologilor, i nu poate fi neles nici n sensul pur
formal al regulilor de drept pozitiv. Cu siguran,
niciuna dintre aceste accepiuni nu poate fi
neglijat, ns de cele mai multe ori este privit ca
disciplin normativ destinat edictrii de reguli de
conduit i organizrii raporturilor sociale.
Partajul kantian al competenelor ntre filosofie
i drept a condus rapid la o dificultate serioas,
inerent oricrei specializri excesive a tiinei
izolarea i nenelegerea reciproc. Filosofii au
preferat, n general, studiul dreptului lipsit de
aparatul su tehnic, sub pretextul de a nelege mai
bine esena sa, o abordare metafizic, deconectat
de la realitatea juridic, i, prin urmare, inutil
pentru juriti9.
O alt abordare, cea a unitii materiei juridice,
are la baz faptul c teoria dreptului este doar o
reacie mpotriva filosofiei dreptului, naterea
unuia fiind o consecin a naterii celuilalt.
Spre deosebire de filosofia dreptului, teoria
general a dreptului are pretenia de a constitui o
tiin pozitiv a dreptului, neutr n plan axiologic
i fondat pe o metod empiric i descriptiv10.
n analiza studiului filosofiei dreptului, este
necesar gsirea rspunsului la urmtoarea
ntrebare: Cui aparine filosofia dreptului - tiinei
dreptului ori filosofiei ?
De-a lungul timpului, juritii i-au acuzat pe
filosofi c se pierd ntr-o multitudine de probleme
greu de rezolvat pentru raiunea uman, i care,
chiar dac ar gsi rezolvare, nu ar aduce niciun
rezultat practic, precum i c se izoleaz de lumea
real, prin speculaiile lor.
La rndul lor, filosofii, nu i-ar putea acuza pe
juriti de neglijarea principiilor morale ale
adevrului? Ci juriti nu se simt oare jenai dac li
dreptului natural, moralitatea, justiia ori
corectitudinea?
n antichitate, filosofia era identificat cu tiina
n general, fiind o tiin ce st la baza altor tiine,
relevnd trsturile care le sunt comune. Astfel,
filosofia aristotelic fcea referiri la matematic,
fizic ori etic. tiina pe care acesta o considera
metafizic, avea ca obiect de studiu principiile i
fundamentele universului.
Jean-Louis Bergel, Thorie gnrale du droit, Dalloz, 3e
dition, 1998, n 4.
10
Jean-Pascal Chazal, op.cit.
~ 55 ~
 Ediie special
ntruct dreptul nu este un fenomen al naturii
materiale, exterioare, ci o consecin a activitii
raionale a omului, a fcut de mult timp obiectul
cercetrilor filosofice. Explicarea ideii de drept,
determinarea originii sale i alte asemenea aspecte,
sunt studiate n filosofia practic sau etica. n
antichitate, filosofia dreptului nu era considerat ca
o ramur separat a filosofiei, tot aa cum
mprirea tiinei n mai multe ramuri nu era strict
delimitat; n Evul Mediu, filosofia dreptului i etica
au fost absorbite de teologie. Filosofia dreptului ca
tiin independent nu apare nainte de secolul
al XVII-lea.
ncepnd cu secolul al XVII-lea, filosofia
dreptului a parcurs n dezvoltarea sa dou faze
profund distincte. n primul rnd, tiina filosofic a
dreptului se deosebea de tiina dreptului pozitiv
nu numai prin metoda sa, chiar prin nsui obiectul
su, care nu a fost dreptul pozitiv variabil, ci dreptul
invariabil, etern, natural, care ar trebui s se bazeze
pe dreptul pozitiv. Aceasta nu a durat dect pn n
secolul al XVIII-lea, atunci cnd tnra coal
istoric a demonstrat caracterul inadecvat al
concepiei dreptului natural pe care filosofia se
baza n explicarea dreptului pozitiv11.
tiina dreptului natural i are originea n
celebrul tratat al gnditorului olandez Hugo
Grotius, intitulat De jure belli ac pacis libri 1res
(1625). Ideea fundamental a doctrinei lui Grotius
este recunoaterea faptului c, lng dreptul
pozitiv variabil, creat prin voia lui Dumnezeu, sau
de oameni jus voluntarium, exist un drept natural
invariabil care decurge din natura oamenilor privii
ca fiine raionale i, n special, nevoia lor nativ de
a tri n societate.
Doctrina promovat de Hugo Grotius a fost
dezvoltat de-a lungul timpului. Deja n secolul al
XVII-lea au aprut noi teorii ale dreptului natural,
cum ar fi teoria lui Thomas Hobbes (1588-1679)
care a respins principiul de sociabilitate al lui
Grotius i a recunoscut ca principal caracteristic a
naturii umane, teama pe care o stabilete legea
natural, legea fundamental: Pax est quoerenda.
Teoriile din secolul al XVII-lea nu distingeau nc
morala de drept, cel puin dreptul natural. De
asemenea, n aceste teorii, opoziia dintre dreptul
natural i dreptul pozitiv nu este nc determinat
clar, ci se confund cu singura diferen dintre drept
i moral. ns, ncepnd cu secolul al XVIII-lea, C. coninutului lor, neexistnd un consens cu privire la
Thomasius este primul care distinge ntr-o manier
clar dreptul fa de moral; acesta le aaz chiar n este o ramur a filosofiei ori a tiinelor juridice,
11
N.M. Korkounov, Cours de thorie gnrale du droit,
traduit par M. J. Tchernoff, Paris, 1903, p. 54.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
poziii total opuse, dnd astfel teoriei dreptului
natural un caracter mai precis i mai riguros.
Din acel moment, dreptul natural, spre
deosebire de moral, este mai mult dect drept. La
mijlocul secolului al XVIII-lea, Chr. Wolf (1679-
1754) i adepii si au conferit teoriei dreptului
natural o form sistematic, n spiritul doctrinei lui
Leibnitz (1646-1716).
Doctrina lui Kant reprezint punctul culminant
al dezvoltrii teoriei dreptului natural, n prima ei
faz, ridicnd pn la extreme limitele opoziiei
ntre dreptul natural i dreptul pozitiv. Dar, n
acelai timp cu rspndirea doctrinei lui Kant, o
coal de istorie a dreptului se forma n Germania,
avnd ca principali reprezentani pe Gustave Hugo
(1768-1844), Fri.K. Savigny (1779-1860) i George
Fr. Puchta (1798-1846). Aceast coal se declara
total mpotriva dreptului natural, poziionndu-se
n favoarea dreptului pozitiv. Reprezentanii acestei
coli de gndire pretindeau c dreptul nu este dect
un produs istoric al vieii oamenilor, care nu este
creat prin arbitrariul legiutorului i c, din aceste
considerente, nu constituie un cod de principii
eterne, absolute i invariabile.
Utilizarea expresiei filosofia dreptului s-a
rspndit ncepnd cu secolul al XIX-lea, mai ales n
urma publicrii Principiilor filosofiei dreptului de
Hegel (1821), ns analiza asupra dreptului este la
fel de veche ca i dreptul nsui.
Filosofii ilutri care au acordat atenie de-a
lungul timpului studiului tiinei dreptului, au fost,
printre alii, Aristotel, Toma DAquino, Hobbes,
Locke, Leibniz, Kant, Hegel, Marx, reprezentanii
marilor sisteme filosofice contientiznd faptul c
dreptul trebuie s ocupe un loc nsemnat n operele
lor.
n ara noastr, gndirea juridic, filosofic
asupra dreptului i-a gsit o reflectare i o
concretizare, la nceput, sub forma unor aprecieri
fcute nc n lucrrile primilor gnditori care s-au
ocupat de dezvoltarea istoric a poporului nostru,
aa cum au fost cronicarii, urmai fiind de juriti, de
reprezentanii colii ardelene ori de ali gnditori
precum Ion Budai Deleanu, Mircea Djuvara ori
Eugeniu Sperania12.
n prezent, lucrrile publicate n sfera filosofiei
dreptului sunt extrem de diverse nu numai datorit
punctelor de vedere exprimate, ci i datorit
definirea dreptului, nici cu privire la faptul dac
12
Mihai Bdescu, op.cit., pp. 70-72.
~ 56 ~
Ediie special
nici asupra funciilor ori chiar a expresiei filosofia
dreptului, unii autori prefernd expresiile teoria
general a dreptului ori jurispruden general. Aceasta difer, de asemenea, de alte ramuri ale
Aceste diferene de ordin terminologic reflect n
parte alte opoziii de ordin teoretic ori
epistemologic, ntre filosofia dreptului juritilor i
cea a filosofilor ori ntre jusnaturalism i pozitivism
juridic.
n viziunea filosofilor, filosofia dreptului este
nainte de toate o filosofie aplicat, ce const n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
principal n transpunerea problemelor de drept i a
justiiei n cadrul marilor doctrine filosofice.
filosofiei care se ocup cu concepte legate de
drept, ntr-un fel sau altul, respectiv filosofia
moral, filosofia tiinei i filosofia politic. Aceast
viziune este ns intens criticat de autorii de
inspiraie pozitivist, adepi ai ideii c soluiile la
problemele juridice ar trebui s fie cutate n operele
filosofilor, i nu n experiena juridic.

Bibliografie:
1. Bdescu, Mihai, Concepte fundamentale n teoria i filosofia dreptului. coli i curente n gndirea
juridic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002
2. Bergel, Jean-Louis, Thorie gnrale du droit, Dalloz, 5e dition, 2012.
3. Chazal, Jean-Pascal, Philosophie du droit et thorie du droit, ou lillusion scientifique, Archives de
philosophie du droit, T.45, 2001.
4. Grzegorczyk, C., in Le positivisme juridique, sous la direction de C. Grzegorczyk, F. Michaut et M.
Troper, Story scientia et LGDJ, 1992.
5. Korkounov, N.M., Cours de thorie gnrale du droit, traduit par M. J. Tchernoff, Paris, 1903.
6. Pea, Lorenzo, Pour une philosophie du droit universel, Deuxime colloque La raison juridique:
Mondialisation juridique et paradigmes culturels Madrid. 20 Avril 2007.
7. Stroe, Constantin, Reflecii filosofice asupra dreptului, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998.
8. Troper, Michel, La philosophie du droit, Collection Que sais-je ?, Presses Universitaires de France,
2003.

~ 57 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA VERIFICAREA APTITUDINILOR PRIN CONCURS, EXAMEN,

PERIOAD DE PROB LA NCHEIEREA CONTRACTULUI INDIVIDUAL DE MUNC

Drd. MCRESCU ANA-MARIA

ana.macarescu@yahoo.com
coala doctoral Drept
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Conclusion of an individual contract of employment is made after checking professional skills of the
person applying for employment. Verification procedures are established by the contract of employment,
personal status, professional or disciplinary and internal rules, unless the law provides otherwise. Also,
there are some exceptional situations in which employment can be achieved without a prior check of
individual skills, beacause the information from the applicant and his former employer are sufficient or it is
provided a certain way of verification such as competition, exam, probation.

Key words: individual contract of employment, verification, professional skills, individual skills,
competition, exam, probation.

ncheierea unui contract individual de munc se privire la activitile ndeplinite i la durata

realizeaz dup verificarea prealabil a aptitudinilor
profesionale i personale ale persoanei care solicit
angajarea.1 Modalitile de verificare sunt stabilite
de contractul de munc aplicabil, de statutul de
personal, profesional sau disciplinar i n
regulamentul intern, dac legea nu dispune altfel.
Astfel, n cazul n care legea nu prevede
obligativitatea unei anumite modaliti de
verificare personal i profesional, acestea rmn
la latitudinea angajatorului care poate dispune
utilizarea oricrei forme de verificare a
cunotinelor reglementat de actele normative.
Exist i situaii de excepie, n care ncadrarea
n munc se poate realiza i fr o verificare
prealabil a aptitudinilor persoanei, fiind suficiente
informaiile de natur profesional obinute de la
solicitant i de la fostul su angajator, n cazul n
care nu este reglementat o anumit modalitate de
verificare profesional2 (concurs, examen, perioad
de prob etc.). Informaiile cerute, sub orice form,
de ctre angajator persoanei care solicit angajarea
cu ocazia verificrii prealabile a aptitudinilor, nu
pot avea un alt scop dect acela de a aprecia
capacitatea de a ocupa postul respectiv, precum i
aptitudinile profesionale. Angajatorul poate cere
informaii n legtur cu persoana care solicit
angajarea de la fotii si angajatori, dar numai cu
1 4
A se vedea art.29 alin.1 din Codul muncii.
2 5
Alexandru Athanasiu, Luminia Dima, Dreptul muncii,
Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.41.
angajrii i numai cu ncunotinarea prealabil a
celui n cauz.3
O alt excepie este prevzut de art.31 alin.2
din Codul muncii, conform cruia verificarea
aptitudinilor profesionale la ncadrarea persoanelor
cu handicap se realizeaz exclusiv prin modalitatea
perioadei de prob.
Un alt caz aparte l reprezint angajarea fr
examen, concurs ori perioad de prob a salariailor
concediai colectiv i rencadrai ntr-o perioad de
45 de zile de la concedierea lor4.
n practic i n sectorul privat regula o
reprezint verificarea cunotinelor i aptitudinilor
profesionale prin concurs, examen, perioad de
prob, prob practic, interviu.
1. Concursul /examenul
n temeiul art.30 alin.1 din Codul muncii,
ncadrarea salariailor la instituiile i autoritile
publice i la alte uniti bugetare se face numai prin
concurs sau examen.
Concursul/examenul constituie modalitatea
principal de verificare a aptitudinilor personale i
profesionale ale angajailor, att n sectorul public,
ct i n cel privat.5 Diferena dintre cele dou
noiuni este aceea c, dac la concursul organizat
pentru ocuparea unui post vacant nu s-au prezentat
mai muli candidai, ncadrarea n munc se va face
3
Art.29 alin.3 i 4 din Codul muncii.
A se vedea art.74 alin.1 i 2 din Codul muncii.
Alexandru iclea, Tratat de dreptul muncii, ediia a VI-a,
Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p.418.

~ 58 ~
 Ediie special
prin examen. Potrivit art. 30.alin.4 din Codul muncii,
condiiile de organizare i modul de desfurare a
concursului/examenului se stabilesc prin
regulament aprobat prin hotrre a Guvernului. n
momentul de fa nu exist un astfel de
regulament, ns concursul ca modalitate de
verificare este cuprins n mai multe acte normative,
cum sunt: Legea nr.188/1999 privind Statutul
funcionarilor publici (art.57), Legea nr.284/2010
privind salarizarea unitar a personalului pltit din
fonduri publice (art.26)6, Legea educaiei naionale
7
nr.1/2011 (art.89-91, art.254, art.295, art.297) ,
Legea 303/2004 privind Statutul judectorilor i
procurorilor (art.12)8, Ordonana de urgen a
Guvernului nr.10/2004 privind Statutul
personalului vamal (art.9)9.
n cazul instituiilor i autoritilor publice ori
alte uniti bugetare, posturile vacante sunt scoase
la concurs n raport cu necesitile fiecrei uniti.
Concursul este anunat cu cel puin 30 de zile
lucrtoare nainte de desfurarea sa, mpreun cu
data i locul susinerii concursului, precum i
modalitile de informare privind condiiile de
participare. La concurs/examen se poate prezenta
orice persoan, att din unitate ct i din afara ei,
care ndeplinete condiiile generale i condiiile
specifice stabilite pentru ocuparea respectivei
funcii, i anume:
s fie cetean romn, al altor state membre
ale Uniunii Europene sau a statelor care fac
parte din Spaiul Economic European;
s cunoasc limba romn scris i vorbit;
s aib capacitate deplin de exerciiu;
s nu fi suferit vreo condamnare pentru
fapte ce l-ar face incompatibil cu funcia
pentru care candideaz;
ndeplinete condiiile specifice potrivit
cerinelor postului scos la concurs.
Comisiile de concurs i cele de soluionare a
contestaiilor sunt constituite prin act administrativ
al conductorului autoritii ori instituiei publice
organizatoare. Membrii comisiilor trebuie s
ndeplineasc urmtoarele condiii cumulativ: s
dea dovad de probitate moral, s ocupe o funcie
6
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.877
din 28 decembrie 2010.
7 contractul colectiv de munc sau prin
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.18
din 10 ianuarie 2011.
8
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr.826 din 13 septembrie 2005, modificat prin Ordonana
de urgen a Guvernului nr. 23 din 06 iunie 2012, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 383 din 07
iunie 2012.
9
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, 256 din 18
martie 2004.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cel puin egal sau echivalent cu cea scoas la
concurs, s nu fie incompatibili ori s se afle in
conflict de interese, s nu fi fost sancionai
disciplinar ori sanciunea disciplinar s nu fi fost
radiat.
n situaia n care una dintre aceste condiii nu
este ndeplinit, rezultatul probelor desfurate se
recalculeaz prin eliminarea evalurii membrului
comisiei n cauz. Dac, prin aceasta nu este
asigurat validitatea evalurii cu cel puin dou
treimi din numrul membrilor comisiei de concurs,
procedura de organizare i desfurare a
concursului se va relua.10
Concursul const ntr-o prob scris, o prob
oral sau interviu, iar pentru posturile de paz,
deservire i ntreinere, concursul const ntr-o
prob practic. Probele scrise i orale vor fi notate
de ctre fiecare membru al comisiei cu note de la 1
la 10. Pentru a fi admii, candidaii trebuie s
primeasc minim nota 7. Pe baza notelor obinute,
comisia stabilete ordinea concurenilor, iar n caz
de egalitate de partajarea se face innd cont de
datele personale cuprinse n recomandri, de
nivelul studiilor i altele. Comunicarea rezultatelor
finale se face n maximum 3 zile lucrtoare de la
data susinerii ultimei probe. Dup afiarea
rezultatelor, candidaii nemulumii pot face
contestaie, iar n cazul soluionrii nefavorabile,
acetia se pot adresa instanei. Candidaii admii au
obligaia de a se prezenta la post n 15 zile de la
data lurii la cunotin a rezultatelor, n caz contrar
postul fiind declarat vacant i putnd fi ocupat de
urmtoarea persoan aflat pe list.
Angajatorii din sectorul privat utilizeaz
aceleai reguli ca i n sectorul bugetar. Modalitatea
concret de verificare prealabil a aptitudinilor
personale i profesionale ale persoanei care solicit
angajarea, este cea stabilit de ctre comisia de
examinare care are competen deplin de a stabili
att subiectele pentru examen, ct i baremul de
corectare a lucrrilor candidailor, angajatorului
revenindu-i prerogativa de selecie a personalului
n vederea angajrii dup regulile proprii, stabilite
dup regulamentele interne.11
O modalitate frecvent ntlnit n sectorul
privat o reprezint interviul, reglementat prin
10
Ion Traian tefnescu, Tratat teoretic i practic de drept al
muncii, ediia a II-a, Editura Universul Juridic, Bucureti,
2012, p.271.
11
Curtea de Apel Bucureti, Secia a VII-a civil i pentru
cauze privind conflicte de munc i asigurri sociale, decizia
nr 728/R din 12 martie 2008.
~ 59 ~
 Ediie special
regulamentele interne. Acesta presupune un dialog
ntre candidat i membrii comisiei privitor la
pregtirea profesional, experiena n domeniu i
motivaia acestuia, etc.
Instanele de jurisdicie a munc sau de
contencios administrativ nu se pot pronuna asupra
baremului sau rezultatului concursului/examenului,
comisiile de contestaii avnd aceste atribuii.
Art.21 din Constituia Romniei referitor la accesul
la justiie, nu are aplicabilitate dect n ceea ce
privete legalitatea procedurii de desfurare a
concursului/examenului n cauz. Altfel, potrivit
deciziilor nr. 340/2002 i nr. 480/2010 ale Curii
Constituionale s-ar recunoate instanelor de
judecat competena de a se substitui
examinatorilor, de a invalida lucrrile lor i de a le
nlocui cu cele ale judectorilor, fapt ce ar excede
atribuiilor organelor de justiie.12
2. Perioada de prob
Angajatorii au pretenia i totodat interesul de
a avea salariai competeni pentru fiecare post n
parte. Pentru a evita ncadrarea n munc a unor
persoane necorespunztoare ori pentru a evita
concedierea pentru nepotrivire profesional,
angajatorul are posibilitatea de a-l supune pe
candidat unei perioade de prob.
nc din perioada interbelic, perioada de prob
a fost reglementat sub denumirea de termen de
ncercare13.
Perioada de prob sau termenul de ncercare
este intervalul de timp n care se verific aptitudinile
i pregtirea profesional a salariatului, n raport cu
rezultatele muncii desfurate de acesta.14 Codul
12
Ion Traian tefnescu, op.cit., p.274.
13
Art. 42 din Legea asupra contractelor de munc (publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.74 din 5 aprilie
1929) prevedea: Contractul individual de munc este
considerat definitiv ncheiat, afar de cazul n care prile
au convenit la un termen de ncercare a crui durat nu
poate depi 8 zile pentru salariatul pltit cu ziua i 15 zile
pentru orice alt categorie de salariai.
Art.14 alin.1 din Codul muncii din 1950 (publicat n
Buletinul Oficial, Partea I, nr.50 din 8 iunie 1950) prevedea:
n vederea angajrii definitive se va putea acorda
candidatului un termen de ncercare, care s nu fie mai
mare de 6 zile pentru muncitori, 12 zile pentru funcionari
i 30 de zile pentru cei care urmeaz s fie angajai n
funcii de rspundere. n alin.2 era precizat faptul c dup
trecerea acestui termen de ncercare i n raport cu
rezultatul obinut, candidatul va putea fi sau nu angajat.
Art.63 din Legea nr.10/1972 Codul muncii (publicat n
Buletinul Oficial, Partea I, nr.140 din 1 decembrie 1972)
dispunea: ncadrarea n munc se face pe baza aptitudinilor
i a pregtirii profesionale, prin prob practic, examen,
concurs ori termen de ncercare, n condiiile prevzute de
lege. Termenul de ncercare este de cel mult 15 zile, iar
pentru funciile de conducere de cel mult 30 de zile.
14
Alexandru Athanasiu, op.cit., p.42.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
muncii reglementeaz perioada de prob ca
modalitate de verificare a aptitudinilor salariatului,
facultativ sau obligatorie, dup caz15, fiind
subsidiar concursului ori examenului. Potrivit art.17
alin.3 lit.n coroborat cu art. 17 alin.4 din Codul
muncii, perioada de prob nu se prezum i nu este
un act unilateral al angajatorului, fiind prevzut
expres n contractul individual de munc.16
Perioada de prob vine att n sprijinul
angajatorului, care poate aprecia n mod direct
msura n care salariatul corespunde cerinelor
postului respectiv, avnd posibilitatea concedierii
acestuia fr preaviz i fr alte formaliti n caz
de necorespundere profesional, ct i n cel al
angajatului, care poate verifica nivelul de adaptare
la munca respectiv, n caz contrar avnd la
ndemn varianta denunrii unilaterale a
contractului su.
Perioada de prob nu se confund cu perioada
de stagiu, aceasta din urm fiind reglementat
excepional17 i reprezentnd continuarea
pregtirii profesionale din punct de vedere practic
i acumularea de experien la locul de munc.
Pentru absolvenii instituiilor de nvmnt
superior exist o reglementare separat, prevzut
de art.31 n alin.5, unde se precizeaz faptul c
primele 6 luni dup debutul lor n profesie sunt
considerate perioad de stagiu. Durata poate fi cea
general, de 6 luni, sau poate fi prevzut de legile
speciale.
Spre exemplu, art. 60 alin.1 din Statutul
funcionarilor publici (Legea nr.188/1999) prevede
faptul c perioada de stagiu are ca obiect
verificarea aptitudinilor profesionale n
ndeplinirea atribuiilor i responsabilitilor unei
funcii publice, formarea practic a funcionarilor
publici debutani, precum i cunoaterea de ctre
acetia a specificului administraiei publice i a
exigenelor acesteia. (2) Durata perioadei de stagiu
este de 12 luni pentru funcionarii publici de
execuie din clasa I, 8 luni pentru cei din clasa a II-a
i 6 luni pentru cei din clasa a III-a. Un alt caz este
cel al judectorilor stagiari i al procurorilor
stagiari, al cror stagiu este de 3 ani, acesta
finalizndu-se cu un examen de capacitate.18 n
15
Curtea Suprem de Justiie, secia de contencios
administrativ, dec. nr. 3745/2000 n Dreptul, nr.8/2001,
p.199-200.
16
erban Beligrdeanu, Ion Traian tefnescu, Perioada de
prob n reglementarea Codului muncii, n Dreptul
nr.8/2003, p.26.
17
A se vedea art.31 alin.6 din Codul muncii.
18
A se vedea art.20-23 din Legea nr.303/2004 Statutul
magistrailor, modificat de O.U.G. nr. 100/2007, publicat
~ 60 ~
 Ediie special
conformitate cu Ordonana de urgen a Guvernului
nr.75/199919, auditorul financiar poate fi stagiar
timp de 3 ani. Pentru medici, medici dentiti i
farmaciti, stagiul dureaz un an.20
La sfritul perioadei de stagiu, se susine un
examen de verificare a cunotinelor profesionale,
n urma cruia contractul individual de munc va
continua ori salariatul va fi concediat pentru
necorespundere profesional. Angajatorul elibereaz
obligatoriu o adeverin, care este vizat de
inspectoratul teritorial de munc n a crui raz
teritorial de competen acesta i are sediul.
Perioada de prob nu se confund nici cu
atestarea profesional, care vizeaz tot verificarea
pregtirii profesionale, dar pe parcursul executrii
contractului individual de munc, n vederea
meninerii funciei pe care salariatul o ocup n
temeiul contractului individual de munc.21
Art.31 alin.1 din Codul muncii stabilete ca
durata perioadei de prob s fie de cel mult 90 de
zile calendaristice pentru funciile de execuie i de
cel mult 120 de zile calendaristice pentru funciile
de conducere22. n conformitate cu art.85 din cod,
n contractele individuale de munc pe durat
determinat, perioada de prob dureaz:
a) 5 zile lucrtoare pentru o durat a
contractului individual de munc mai mic
de 3 luni;
b) 15 zile lucrtoare pentru o durat a
contractului individual de munc cuprins
ntre 3 i 6 luni;
c) 30 zile lucrtoare pentru o durat a
contractului individual de munc mai mare
de 6 luni;
d) 45 zile lucrtoare n cazul salariailor
ncadrai n funcii de conducere, pentru o
durat a contractului individual de munc
mai mare de 6 luni.
Diferena dintre cele dou categorii de
contracte individuale de munc, pe durat
determinat i pe durat nedeterminat, n ceea ce
privete perioada de prob este aceea c, dac n
primul sunt luate n considerare zilele lucrtoare,
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 684 din
08.10.2007.
19
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 598 din
22 august 2003, cu modificrile i completrile ulterioare.
20
Ordonana Guvernului nr.12/2008, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, nr. 81 din 01 februarie 2008.
21
erban Beligrdeanu, Ion Traian tefnescu, Perioada de
prob n reglementarea Codului muncii, n Dreptul
nr.8/2003, p.25.
22
Conform art.277 alin.1 din Codul muncii, funciile de
conducere sunt cele definite prin lege sau prin reglementri
interne ale angajatorului.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
iar n cel de-al doilea, zilele calendaristice. n
doctrin23, s-a emis prerea potrivit creia, pentru
egalitate de tratament, s-ar impune stabilirea
perioadei de prob n ambele situaii pe zile
lucrtoare i nu calendaristice, verificarea
salariatului avnd loc n timpului programului de
lucru i nu n timpul su liber.
n temeiul art.96 din cod, prin contractul de
munca temporar se poate stabili o perioad de
prob pentru realizarea misiunii, a crei durat nu
poate fi mai mare de:
a) dou zile lucrtoare, n cazul n care
contractul de munc temporar este
ncheiat pentru o perioad mai mic sau
egal cu o lun;
b) 5 zile lucrtoare, n cazul n care contractul
de munc temporar este ncheiat pentru o
perioad cuprins ntre o lun i 3 luni;
c) 15 zile lucrtoare, n cazul n care contractul
de munc temporar este ncheiat pentru o
perioad cuprins ntre 3 i 6 luni;
d) 20 de zile lucrtoare, n cazul n care
contractul de munc temporar este
ncheiat pentru o perioad mai mare de 6
luni;
e) 30 de zile lucrtoare n cazul salariailor
ncadrai n funcii de conducere, pentru o
durat a contractului de munc temporar
mai mare de 6 luni.
Verificarea aptitudinilor profesionale la
ncadrarea persoanelor cu handicap se realizeaz
exclusiv prin modalitatea perioadei de prob de
maximum 30 de zile calendaristice (art.31 alin.2 din
Codul muncii), neputnd fi luat n considerare
organizarea unui concurs ori a unui examen n
aceast situaie. Cu toate acestea, prevederile
Codului muncii contrazic dispoziiile Legii
nr.448/2006 privind protecia i promovarea
persoanelor cu handicap24, care stabilete n art.83
lit.d o durat de 45 de zile a perioadei de prob
pentru persoanele cu handicap. Avnd n vedere
faptul c prevederile Codului muncii se aplic i
raporturilor de munc reglementate prin legi
speciale numai n msura n care acestea cuprind
dispoziii specifice derogatorii, suntem de prere c
legea special are prioritate n acest caz.
Legiuitorul a prevzut, dup cum s-a putut
vedea, numai durate maxime ale perioadelor de
23
Alexandru iclea, ncetarea contractului individual de
munc la sfritul perioadei de prob, n Revista romn de
dreptul muncii, nr.7/2010, p.112.
24
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.1
din 3 ianuarie 2008.
~ 61 ~
 Ediie special
prob. Astfel stabilirea duratei perioadei de prob
se va stabili concret de ctre angajator la ncheierea
contractului individual de munc, cu acordul
angajatului.25
n conformitate cu art.31 alin.4 din Codul
muncii, pe durata perioadei de prob salariatul
beneficiaz de toate drepturile i are toate
obligaiile prevzute n legislaia muncii, n
contractul colectiv de munc aplicabil, n
regulamentul intern, precum i n contractul
individual de munc. Altfel spus, dup concurs,
examen, angajatorul i salariatul ncheie contractul
individual de munc fie cu, fie fr perioad de
prob. Astfel, n perioada de prob, salariatul nu
poate desfura activiti diferite ori nu poate fi
supus unor cerine speciale e munc, altele dect
cele prevzute pentru funcia respectiv. Totodat,
exist posibilitatea ca prile s stabileasc un
anumit termen26 de la care s nceap s curg
perioada de prob.27 Pentru ca perioada de prob
s-i ating scopul, n tot acest interval, salariatul
are obligaia s fie prezent la locul de munc i s
nu intervin vreo cauz de suspendare (spre
exemplu, incapacitate de munc, .a.). ntr-o astfel
de situaie, perioada stabilit iniial va fi prelungit
cu zilele nelucrate.28
n cazul n care pe aceast durat au fost
nregistrate rezultate pozitive, contractul individual
de munc va continua fr vreo alt formalitate,
perioada de prob constituind vechime n munc
(art.32 alin.3 din Codul muncii). n caz contrar, pe
durata sau la sfritul perioadei de prob,
contractul individual de munc poate nceta
exclusiv printr-o notificare scris, fr preaviz, la
iniiativa oricreia dintre pri, fr a fi necesar
motivarea acesteia (alin.3 al art.31 din cod).
Perioada de prob constituie aadar, o clauz de
dezicere (de denunare, de desistare)29, prin care
prile i rezerv dreptul de a se rzgndi i de a a trasat salariatului sarcini de serviciu extrem de
desfiina unilateral contractul individual de munc.
Oricnd, pe durata perioadei de prob sau la finalul
acesteia, contractul individual de munc poate fi
25
Curtea de Apel Bucureti, secia a VII-a civil, pentru
conflictele de munc i asigurri sociale, p.3422/R/2011 n
Daniela Georgeta Enache, Maria Ceauescu, Litigii de
munc. Jurispruden relevant a Curii de Apel Bucureti
pe semestrul I, 2011, Editura Hamangiu, Bucureti 2011,
p.63.
26
Termenul fiind unul suspensiv, adic un termen care
amn nceputul executrii dreptului subiectiv i a
executrii obligaiei corelative.
27
A se vedea Ion Traian tefnescu, op.cit., p.276.
28
Alexandru iclea, op.cit., p.423.
29
A se vedea Sanda Ghimpu, Termenul de ncercare n
contractul de munc, n Justiia Nou, nr.1/1961, p.47-51.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
denunat unilateral, doar printr-o notificare scris
ad validitatem (ca i n situaia demisiei salariatului
sau al concedierii sale), fr a fi obligai la
respectarea unui termen de preaviz.30 Aadar,
contractul nu nceteaz de drept la expirarea
perioadei de prob, fiind necesar manifestarea de
voin expres a uneia dintre pri.31 n cazul n care
contractul individual de munc nu a fost ncheiat n
form scris, notificarea ncetrii acestuia n
perioada de prob nu poate mbrca forma scris,
deoarece lipsete obiectul notificrii.32 Pentru ca
notificarea s produc efecte, ea trebuie
comunicat. Aadar, ncetarea contractului
individual de munc intervine numai dup
comunicarea notificrii ctre cealalt parte. n
situaia n care aceast condiie nu este respectat
ori dac notificarea se face dup terminarea
perioadei de prob, ncetarea contractului este
lovit de nulitate33. Perioada de prob stabilit pe
zile lucrtoare se ncheie n ultima zi a intervalului
respectiv, iar notificarea poate fi fcut pn la
ncheierea programului de lucru al unitii. n
situaia perioadei de prob stabilit pe zile
calendaristice este aplicabil aceeai regul, cu
excepia cazului n care ultima zi a termenului este
una nelucrtoare, caz n care s-a apreciat c finalul
perioadei se va prelungi pn la prima zi
lucrtoare34.
Acestea fiind spuse, instana judectoreasc nu
poate fi sesizat de partea nemulumit de faptul
c cealalt parte a denunat unilateral contractul.
Cu toate acestea, n doctrin35 s-a emis prerea
potrivit creia instana de judecat poate fi sesizat
n cazul n care dezicerea de contract s-a realizat cu
nclcarea legii (spre exemplu, notificarea a fost
comunicat dup terminarea perioadei de prob)
ori prin svrirea unui abuz de drept (spre
exemplu, pe durata perioadei de prob angajatorul
dificile care nu revin n realitate funciei ori
postului respectiv).
30
Se derog astfel, de la prevederile art.1276 alin.2 din
Codul civil care impune, n cazul denunrii unilaterale a
unui contract cu executare succesiv, un termen rezonabil
de preaviz.
31
Curtea de Apel Bucureti, secia a VII pentru conflicte de
munc i asigurri sociale, decizia nr.5250/R/2009, n
Revista romn de dreptul muncii, nr.8/2009, p.176.
32
Curtea de Apel Bucureti, secia a VII pentru conflicte de
munc i asigurri sociale, decizia nr.2983/R/2010, n
Revista romn de dreptul muncii, nr.3/2011, p.107.
33
Curtea de Apel Bucureti, secia a VII pentru conflicte de
munc i asigurri sociale, decizia nr.3422/R/2011.
34
A se vedea Alexandru iclea, op.cit., p.424.
35
A se vedea Ion Traian tefnescu, op.cit., p.277.
~ 62 ~
 Ediie special
Pe durata executrii contractului individual de
munc, angajatul poate fi supus unei singure
perioade de prob (art.32 alin.1). Exist i o
excepie prevzut de alin.2 al aceluiai articol, n
ceea ce-l privete pe salariatul care este ncadrat
ntr-o nou funcie sau profesie la acelai angajator,
acesta putnd fi supus unei noi perioade de prob,
n urma acordului prilor. n temeiul acestui text
legal, pe durata perioadei de prob, primul contract
este considerat suspendat temporar prin acordul
implicit prilor, pe baza bunei-credine. Aceast
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
soluie este exclus atunci cnd, nainte de
nceperea perioadei de prob, prile s-au neles
c primul contract nceteaz36.
n scopul de a preveni abuzurile angajatorilor n
ceea ce privete perioada de prob, art.33 din cod
statornicete urmtoarele: perioada n care se pot
face angajri succesive de prob a mai multor
persoane pentru acelai post este de 12 luni; astfel,
legiuitorul consider acest termen suficient pentru
verificarea aptitudinilor salariatului, prevenind
totodat, folosirea excesiv a perioadei de prob.

1
Bibliografie:
1. Athanasiu Alexandru, Dima Luminia, Dreptul muncii, Ed. All Beck, Bucureti, 2005;
2. Beligrdeanu erban, tefnescu Ion Traian, Perioada de prob n reglementarea Codului muncii, n
Dreptul nr.8/2003;
3. Codul civil (Legea 287/2009);
4. Codul muncii;
5. Enache Daniela Georgeta, Ceauescu Maria, Litigii de munc. Jurispruden relevant a Curii de
Apel Bucureti pe semestrul I, 2011, Editura Hamangiu, Bucureti 2011;
6. Ghimpu Sanda, Termenul de ncercare n contractul de munc, n Justiia Nou, nr.1/1961;
7. Legea 303/2004 privind Statutul judectorilor i procurorilor;
8. Legea nr.1/2011 educaiei naionale ;
9. Legea nr.284/2010 privind salarizarea unitar a personalului pltit din fonduri publice;
10. Legea nr.448/2006 privind protecia i promovarea persoanelor cu handicap, republicat;
11. Ordonana de urgen a Guvernului nr.10/2004 privind Statutul personalului vamal;
12. Ordonana de urgen a Guvernului nr.75/1999 privind activitatea de audit financiar;
13. Ordonana Guvernului nr.12/2008 privind organizarea i finanarea rezideniatului;
14. Revista Dreptul, nr.8/2001;
15. Revista romn de dreptul muncii, nr.3/2011;
16. Revista romn de dreptul muncii, nr.8/2009.
17. tefnescu Ion Traian, Tratat teoretic i practic de drept al muncii, ediia a II-a, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2012;
18. iclea Alexandru (coordonator), Codul muncii comentat, republicat 2011, Editura Universul Juridic,
Bucureti;
19. iclea Alexandru, ncetarea contractului individual de munc la sfritul perioadei de prob, n
Revista romn de dreptul muncii, nr.7/2010;
20. iclea Alexandru, Tratat de dreptul muncii, ediia a VI-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012;

36
A se vedea Alexandru iclea (coordonator), Codul muncii comentat, republicat 2011, Editura Universul Juridic, Bucureti,
p.223.

~ 63 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICIPAREA FORELOR INTERNAIONALE DE POLIIE LA ASIGURAREA

SECURITII INTERNAIONALE

Drd. Gabriel Nicolae BUC

gabitzaudi@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

International law enforcement problem arises only in situations of armed conflict. When armed conflict
breaks out somewhere the question of an international mission organization to cope. The first international
situation was organized by the UN during the Cold War as a means of solving international conflicts. These
are peacekeeping missions.

Keywords: UN Charter, Bosnia-Heregovina, IPTF, State Major.

n perioada post rzboi rece s-au nregistrat
evoluii interesante n ce privete punerea n
consonan a mecanismelor de gestionare a crizelor
cu realitile timpurilor. Astfel, dac nainte de
ultimul deceniu al secolului trecut sistemul de
securitate internaional era axat pe forele armate,
fie c era vorba de capitolul VII din Carta ONU, fie
de inovaia denumit forele de meninere a pcii,
cu timpul, am asistat la diminuarea ponderii
factorului militar, n favoarea factorului civil. Astfel,
n misiunile internaionale de pace, care s-au
diversificat foarte mult, sunt cuprini un numr tot
mai mare de civili poliiti, angajai civili,
voluntari ai Naiunilor Unite .a.1.
O evoluie interesant se nregistreaz i n internaionale de poliie n Haiti, RD Congo .a.
structura forelor n care Consiliul de Securitate
reuete s ntruneasc cvorumul pentru constituirea
unei misiuni de pace2, el i stabilete mandatul
obiectivul de atins, forele necesare, locaia,
bugetul etc.
n ultimii ani asistm la constituirea unor fore
de poliie speciale, cu mandate speciale. Astfel,
avem fore internaionale de poliie ale ONU, fore
internaionale de poliie ale Uniunii Europene, fore
internaionale de poliie ale Organizaiei pentru
Securitate i Cooperare n Europa, fore
internaionale de poliie autonome, precum i
proiecte de creare a unor asemenea fore, pentru
diverse conflicte n curs.
Problema care se pune este aceea dac aceste
fore internaionale de poliie acioneaz n baza
1
Pentru structura i componena misiunilor internaionale
de pace a se vedea The Blue Helmets, op. cit., apud,
capitolul VII.
2
Nou voturi din 15 printre care i cele cinci voturi ale
membrilor permaneni.
normelor dreptului internaional umanitar i
drepturilor omului sau ale dreptului penal, civil,
administrativ etc. ntrebarea este cu att mai
legitim cu ct:
1. militarii din forele internaionale de pace
acioneaz n baza dreptului internaional umanitar,
2. poliitii din forele internaionale sunt
angajai ai organizaiilor internaionale respective
ONU, UE, OSCE, n timp ce militarii care fac parte din
misiunile internaionale sunt pltii de statele lor
respective i tot de aceste state sunt sancionai
pentru infraciunile comise.
1.Forele internaionale de poliie ale O.N.U.
Organizaia Naiunilor Unite are fore
Cea mai mare concentrare de fore
internaionale de poliie se afl n misiunea ONU
din Kosovo 2.000 de persoane.
Consiliul de Securitate al ONU a autorizat, prin
Rezoluia nr. 1244 din 10 iunie 1999, nfiinarea n
provincia srb Kosovo a unei administraii civile.
Misiunea civil era alctuit din: fora Naiunilor
Unite de meninere a pcii, Uniunea european,
Organizaia pentru Securitate i Cooperare n
Europa, naltul Comisariat al Naiunilor Unite pentru
Refugiai.
Misiunea era fondat pe urmtorii patru piloni:
asisten umanitar, administraie civil, drepturile
omului i democratizarea, reconstrucia i
dezvoltarea economic.
n acest proces au fost implicate 4.600 de
persoane, din care: 2.000 de poliiti internaionali,
475 de persoane din serviciul civil internaional,
135 de voluntari ai ONU i 2.000 de funcionari
locali.

~ 64 ~
 Ediie special
Asigurarea securitii este ncredinat forei de
poliie, condus de NATO KFOR, care, iniial,
numra 50.000 de militari i care n prezent a fost
redus la 16.0003.
Funcia de ordine public a fost ncredinat
unei fore internaionale de poliie care trebuia s
acopere: sntatea public, educaia, justiia,
ordinea, supravegherea reconstruciei de case,
refacerea serviciilor primare, deminarea teritoriului,
organizarea, n decembrie 2007, a alegerilor locale.
Dup opinia mea, aici se impune o precizare:
funciile ncredinate forei internaionale de
poliie cad sub incidena dreptului internaional
umanitar. Dei nu se precizeaz c este vorba de o
ocupaie militar ca n Irak, de exemplu, despre asta
este vorba n fapt. Pn la constituirea unor
autoriti locale, care s preia administrarea
teritoriului, n sensul normalei desfurri a vieii,
forelor internaionale de poliie le revine o
asemenea misiune. n plus, ele trebuie s contribuie
la alctuirea organelor respective, inclusiv ale celor
poliieneti.
State care au trimis poliiti n Kosovo: SUA
220, Romnia 175, Pakistan 176, Ucraina 176,
Germania 148, Turcia 137 i Polonia 122.
Romnia, care se numr printre statele care nu
recunosc proclamarea unilateral a independenei
provinciei srbe Kosovo4 a aprobat dislocarea n
aceast provincie a 175 de poliiti i jandarmi.
Preedintele Traian Bsescu a justificat poziia
Romniei la Consiliul European de iarn c nu va
recunoate independena Kosovo, dar a cerut s i se
creeze condiiile pentru a participa la meninerea
ordinii n zon, nainte de stabilirea statutului
provinciei, ca semn al solidaritii fa de Uniunea
European. eful statului romn a subliniat n
decembrie 2007, la finalul Consiliului European, c
n lipsa unei rezoluii a ONU i n lipsa respectrii
dreptului internaional, a conceptului de integritate
teritorial, de inviolabilitate a frontierelor i
neacordarea de drepturi colective minoritilor,
Romnia nu va recunoate Kosovo.
ONU a mai creat o misiune de poliie
internaional, format din 470 de poliiti pentru
RD Congo i Bosnia-Heregovina.
2.Misiunea de poliie a Uniunii Europene
O semnificaie cu totul aparte, dup opinia mea,
o are lansarea oficial, la 1 ianuarie 2008, a misiunii
de poliie a Uniunii Europene din Bosnia-
3
Cf http://www.onuinfo.ro/mass_media/comunicate_
de_presa/396.
4 5
Vezi prof. univ. dr. Ion Suceav Vulcanul Kosovo a erupt,
Revista Romn de Drept Umanitar nr. 2 (60), 2008.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Heregovina (EUPM). Semnificaia const n faptul
c misiunea de poliie a fost mandatat ca singur
s soluioneze probleme deosebit de complexe.
Misiunea, care a nlocuit forele de poliie ale
Naiunilor Unite (IPTF) reprezint, apreciaz experii,
debutul Uniunii Europene n aria operaiunilor
internaionale i este considerat ca un test cheie
pentru fora de reacie rapid, aflat n stadiu de
formare, menit s ndeplineasc misiuni umanitare
i de meninere a pcii att n interiorul, ct i
n afara Europei. Deci fora de reacie rapid are
un nucleu fundamental, o for internaional de
poliie.
Misiunea de poliie era format din 512 ofieri
de poliie5, care provin din cele 27 de ri membre
ale UE, iar 20% din Rusia i Canada. Misiunea va fi
monitorizat de 50 de civili i 300 reprezentani
locali i va lucra n strns colaborare cu SFOR.
3.Jandarmi n fora de poliie european
Instrument de tranzacie a gestionrii de crize,
fora de poliie european din cadrul proiectului
Gestionarea tulburrii ordinii publice s-a creat pe
baza unui parteneriat ntre Jandarmeria Naional
Francez, Jandarmeria Romn, Garda Civil
Spaniol i Poliia de Frontier din Germania. Periodic,
se organizeaz stagii de pregtire organizate de
ctre Jandarmeria Naional Francez, cu sediul la
Saint Astier. La aceste stagii particip i cadre ale
Jandarmeriei Romne. Scopul acestor stagii este
pregtirea forelor participante pentru misiuni
poliieneti ce pot fi ncredinate de Uniunea
European, n cadrul politicii europene de
securitate i aprare (PESA). Stagiile cuprind dou
pri, respectiv antrenamente tehnico-tactice ale
unitilor i un exerciiu de Stat Major cu implicarea
Statului Major al Forei de Poliie European care s-
a constituit la 20 iunie 2006, cu ocazia celui de-al
patrulea stagiu. La exerciiile tehnico-tactice
alturi de reprezentani tip jandarmerie, particip i
reprezentani din Italia, Portugalia, Olanda, Turcia,
Marea Britanie i Maroc.
Fora de Poliie European este conceput ca un
instrument poliienesc integrat care cuprinde o
for poliieneasc de o manier global, regrupnd
ansamblul misiunilor care-i sunt atribuite
asigurarea i meninerea ordinii publice, poliie
judiciar, cercetare i culegere de informaii.
Organizarea Forei de Poliie European.
n fruntea Forei este un Stat Major
multinaional care se ocup cu planificarea,
Vezi http://www.setimes.com/cocoon/setimes/xhtml/ro/
features/setimes/featu...
~ 65 ~
 Ediie special
conducerea forei de jandarmerie european i care
dispune de capaciti de logistic:
structuri de jandarmerie mobil sau
specializate pe misiuni de meninere i de
restabilire a ordinii publice;
structur de jandarmi specializat n misiuni
de poliie judiciar, de lupt mpotriva
criminalitii, de culegere i exploatare a
informaiei, de lupt antiterorist i de
intervenie rapid;
structur de logistic capabil s asigure
susinerea logistic a Forei.
Romnia particip activ cu un numr de circa 30
de cadre i se fac demersuri ca Jandarmeria
Romn s fie admis ca membru observator n
cadrul Forei, iar un ofier jandarm s fie desemnat
ca ofier de legtur pe o perioad determinat pe
lng Statul Major de la Vicenza.
4. Tentative de soluionare a problemei
transnistrene printr-o for de poliie internaional
Institutul de Studii Strategice din Londra a
elaborat un studiu asupra modului de soluionare a
conflictului transnistrean, pornind de la natura
conflictului (post-sovietic), a actorilor implicai
(Rusia, autoritile transnistrene, Ucraina i OSCE) i
a perspectivelor. n final, studiul precizeaz c
singura soluie posibil care s-i asigure o
perspectiv de durat este soluia civil n care, sub
auspiciile OSCE, rolul principal trebuie s-l aib
forele internaionale de poliie6.
Rusia este cea care nu se arat favorabil
trimiterii unei fore internaionale de poliie pentru
a se asigura securitatea n zona republicilor
georgiene separatiste Osetia de Sud i Abhazia.
Ar fi inutil, a declarat Andrei Nesterenko, purttorul
de cuvnt al Ministerului de Externe Rus, ca n
zonele de securitate s se asigure o prezen de
poliie internaional. O astfel de for de poliie ar
putea fi desfurat n cadrul mandatului OSCE, cu
eventuale susineri a UE, avnd n vedere interesul
exprimat de statele membre pe aceast tem.
Europol este o organizaie ce se ocup cu
aplicarea legii n cadrul Uniunii Europene i care are
o oarecare tangen cu dreptul internaional
umanitar7, dar care are o implicare direct n
aplicarea dreptului internaional al drepturilor
omului. Obiectul su este acela de a mbunti
eforturile autoritilor competente din statele
membre n ceea ce privete combaterea faptelor de
crim organizat i de terorism.
6
Pentru detalii a se vedea Nicu Popescu Noile oportuniti
de soluionare a problemei transnistrene prin mecanismele
Europei moderne, Eurojournal.
7
n ceea ce privete lupta contra terorismului.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Europolul a fost nfiinat prin Tratatul de la
Maastricht din 7 februarie 1992 i i are sediul la
Haga, n Olanda. i-a nceput activitatea n ianuarie
1994 sub denumirea de Droguri Europol (EDU). Cu
timpul, activitatea Europol s-a extins, cuprinznd
formele grave de criminalitate internaional.
Activitile Europol enumerate n Anexa la
Convenie sunt lupta mpotriva: traficului ilegal de
droguri, reelelor ilegale de imigraie, terorismului,
falsificrii monedelor, traficului cu fiine umane,
inclusiv pornografiei infantile, traficului ilegal cu
vehicule, splrii banilor.
Metodele de lucru: schimb de informaii ntre
ofieri de legtur, efectuarea de analize operative,
elaborarea de rapoarte strategice, precum evaluarea
ameninrii, oferirea de expertiz i sprijin tehnic
pentru anchetele i operaiunile realizate.
La sediul Europol de la Haga i desfoar
activitatea 610 persoane, ofieri de poliie i
jandarmi.
Europol coopereaz n domeniul aplicrii legii
internaionale cu alte state i organizaii internaionale,
precum: cu Banca Central European, Biroul ONU
privind Drogurile i Criminalitatea, Centrul European
de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de
Droguri, Oficiul European Antifraud, Interpol,
Organizaia Mondial a Vmilor .a.
5.Concluzii
Dintre toate modalitile de participare a
poliitilor la gestionarea crizelor internaionale,
forele internaionale de poliie pare a fi cea mai
eficient. La aceast metod se apeleaz att
pentru prevenirea unui conflict, ct i n perioada
post-conflict. Devine din ce n ce mai frecvent n
cadrul OSCE. Forele internaionale de poliie i-au
gsit utilitatea n cadrul securitii europene ca
modalitate complementar n perioada post-
conflict, avnd rolul de democratizare a societilor,
reconstrucie post-conflict, constituirea administraiei
locale i a poliiilor etc.
Recurgerea la aceast instituie se explic i
prin evoluiile care au loc n prezent n lume,
convingerile comunitii internaionale c soluia
negociat este de preferat soluiei militare. Este
evident c niciunul dintre marile conflicte nu au dus
la niciun rezultat.
Putem aprecia c prin introducerea forelor
internaionale de poliie organele de ordine
public se nscriu n structura de securitate
european i internaional, cu o marcant
component umanitar i diplomatic.
~ 66 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Bauman, Zygmunt, Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, Bucureti, 1995.
2. Bidu, Ioan, Riscuri n analiza decizional de siguran naional, Editura ANI, Bucureti, 2004.
3. Murean, Liviu, Pop, Adrian, Bonciu, Florin, Politica European de Securitate i Aprare element
de influenare a aciunilor Romniei n domeniul politicii de securitate i aprare, Editura
bilingv, Bucureti (Institutul European din Romnia), 2004.

~ 67 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICIPAREA ROMNIEI LA OPERAII EUROPENE DE GESTIONARE CIVIL A CRIZELOR I LA FORA

DE JANDARMERIE EUROPEAN

Drd. Gabriel Nicolae BUC

gabitzaudi@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Stability operations aimed at deterring war, resolving conflict, promoting peace, and supporting civil
authorities in domestic crisis management. Stability operations may involve both military action and non-
combat actions. Those involving acts of violence, and peace enforcement operations may have the
characteristics of a war and the use of its specific capabilities. All military operations are carried out for
political reasons, the extension Stability operations are more sensitive to these political motives because
their primary purpose is to prevent, avoid or limit potential hostilities. In stability operations, politics is
involved in various levels of decision and the military may not be the main actors. As a result, stability
operations have more restrictive rules of engagement than wars.

Keywords: Somalia, Birmania, Zimbawe, Sudan, Fyrom.

1. Poziia Romniei fa de operaiile europene Legea respectiv2 prevede ca anumite autoriti

de gestionare civil a crizelor
Ca organizaie care i-a dezvoltat cu timpul i o
dimensiune de politic de securitate i aprare, UE
a conceput mai nti o serie de poziii comune ale
statelor membre n domeniul PESC pentru ca,
ncepnd cu primii ani ai secolului XXI s
organizeze operaii de gestionare civil i militar a
crizelor. Pe parcursul aderrii la UE, Romnia a fost
chemat s-i asume att responsabilitatea de a
aplica poziiile comune ale UE, ct i pe aceea de a
participa la operaiile europene de prevenire a
conflictelor i sprijinire a pcii.
n ceea ce privete aderarea Romniei la
poziiile comune europene n materie de securitate
amintim Hotrrile de Guvern nr. 369 i 253 din
1999 privind embargoul petrolier i interdicia de a
intra pe teritoriul Romniei a unor persoane1,
ambele referitoare la R.F. Iugoslavia precum i
Legea nr.62/2005 prin care se accept poziiile
comune adoptate n cadrul PESC instituind anumite
msuri de constrngere fa de anumite persoane i
organizaii acuzate de terorism i fa de anumite
state n care nu sunt respectate drepturile omului
ori principiile bunei guvernri (Liberia, Congo,
Somalia, Birmania, Zimbawe, Sudan, Fyrom).
1 3
Publicat n Monitorul Oficial nr. 207 i 326/1999, vezi i
Ordinul Ministrului Industriei i Comerului nr. 106/1999
pentru aplicarea embargoului petrolier fa de Iugoslavia, n
Monitorul Oficial nr. 250/1999
publice i instituii (M.A.E., M.J., M.A.I., M.Ap., M.F.P.,
S.R.I., B.N.R.) s adopte, n funcie de domeniul de
competen, msurile necesare n vederea
respectrii i aplicrii acestor poziii comune care
sunt obligatorii pentru orice persoan fizic sau
juridic, instituii publice ori alte subiecte de drept
din Romnia.
Referitor la operaiile europene militare de
management al crizelor, Romnia n-a participat la
misiunea Concordia din Macedonia i nici la
misiunea Artemis din Congo, dar s-a angajat cu o
sut de militari (ntre care un pluton de poliie
militar) n misiunea Althea din Bosnia care, prin
intermediul EUFOR, n baza rezoluiei 1275 din
noiembrie 2004 a Consiliului de Securitate,
continu cu mijloace europene misiunea de
meninere a pcii, desfurat pn atunci de NATO
prin intermediul SFOR.3
Din domeniul participrii Romniei la operaii
europene de gestionare civil a crizelor, amintim
faptul c, n noiembrie 2001 la Conferina pe tema
contribuiilor suplimentare n materie de poliie a
rilor candidate la aderare i a rilor europene
membre NATO care nu fac parte din UE, Romnia s-a
2
Publicat n Monitorul Oficial nr. 258/2005, textele
poziiilor comune fiind prezentate n anexa nr. 1 a legii
menionate
Cf. Ziarul Observatorul Miliar nr. 19/2005. Pentru
amnunte referitoare la cadrul juridic al Operaiilor Militare
Europene exterioare vezi Doctrine, Revue militare generale
no 4/2004, p.34-100

~ 68 ~
 Ediie special
angajat s pun la dispoziie 75 de poliiti n
cadrul capacitii globale i 25 de poliiti, n cadrul
capacitii de desfurare rapid. Aceast ofert,
care nu conine indicaii specifice referitoare la
jandarmi, a fost rennoit n timpul Conferinei de
la Bruxelles din noiembrie 2004 pe care am
menionat-o mai sus. Dup cum SFOR s-a
transformat n EUFOR n noiembrie 2004, trecnd
de la responsabiliti NATO la responsabiliti UE,
componenta de poliie a operaiei de pace din
Bosnia a trecut din responsabilitatea ONU, n cea a
Uniunii Europene, prin transformarea Grupului
internaional de Poliie din Bosnia-Heregovina
(IPTF) n misiunea de Poliie a UE n Bosnia-
Heregovina (EUPM), ca urmare a creterii angajrii
UE n Europa, astfel nct ONU i NATO s se poat
ocupa de operaii din alte pri ale lumii.
Aa s-a ajuns la adoptarea Hotrrii nr.20/2003
a Parlamentului4 care n art.1 aprob participarea
Romniei, ncepnd cu 1 ianuarie 2003 pn la
ncheierea misiunii la EUPM n Bosnia cu 75 de
poliiti n cadrul forei n ateptare. Art.2 al
Hotrrii dispune ca punerea la dispoziie a
efectivelor aprobate s se fac n condiii negociate
ntre UE i Guvernul Romniei, iar art.3 prevede ca
finanarea participrii la misiune s se asigure din
resursele bugetare aprobate pentru Ministerul
Administraiei i Internelor.
Spre deosebire de deciziile parlamentare n
domeniu care se fundamentau pe Legea nr.26/1994
a Poliiei Romne (aa cum fusese completat prin
Legea nr.179/1997), Hotrrea nr.29/2002 i are
temeiul n Legea nr.218/2002 de organizare i
funcionare a Poliiei Romne5, articol ce prevede
c n interesul asigurrii ordinii publice i
securitii colective, la solicitarea Preedintelui
Romniei cu aprobarea Parlamentului, efective ale
Poliiei Romne pot participa, n afara teritoriului
naional la constituirea forelor internaionale de
poliie destinate unor misiuni de instruire, asisten
i cooperare poliieneasc precum i pentru aciuni
umanitare6, pe timpul ndeplinirii unor astfel de
misiuni efectivele de poliie participante avnd
statutul personalului detaat la organizaii
internaionale i beneficiind de drepturile cuvenite
potrivit legii.
n aceeai lege se arat c atribuiile Poliiei
sunt de a conlucra cu structurile de profil din alte
state i de la nivelul unor instituii internaionale
4 8
Publicat n Monitorul Oficial nr. 807/2002
5
Cf.Monitorul Oficial nr. 305/2002
6 9
Legea nr.218/2002 de aprobare i funcionare a Poliiei
Romne, art.48
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pentru prevenirea i combaterea criminalitii
transfrontaliere, i de asemenea de a participa la
constituirea forelor internaionale de poliie,
destinate unor misiuni de instruire, asisten i
cooperare poliieneasc sau pentru aciuni
umanitare.7
Astfel de adaptri ale cadrului juridic de
participare a Romniei la operaiile UE de
gestionare civil a crizelor au avut loc nu numai la
nivelul legislaiei romneti, ci i la acela al
legislaiei internaionale. Aa este cazul cu Acordul
dintre Romnia i Uniunea European, privind
participarea Romniei la EUPM n Bosnia, semnat la
Bruxelles la 16 decembrie 2002 i cu nelegerea
financiar dintre M.A.I. din Romnia i eful
Misiunii/Comisarul EUPM, semnate la 6 decembrie
2002 la Sarajevo8 .
Aceste tratate internaionale stabileau
drepturile i obligaiile prilor referitoare la
misiunea civil de pace stabilit prin Aciunea
comun 2002/210 CFSP adoptat de Consiliul UE la
11 martie 2002, detaliind statutul celor 6 poliiti
romni trimii n misiune i unele aspecte
administrative i operaionale, precum comanda i
controlul, transferul de autoritate, SOFA, contribuia
financiar i soluionarea litigiilor. Pe o treapt net
superioar prin caracterul de generalitate se afl
Acordul dintre Romnia i UE stabilind cadrul
general de participare a Romniei la operaiile UE
de gestionare a crizelor9 semnat la Bruxelles la 22
noiembrie 2004 pentru a asigura adoptarea
msurilor legislative imediate legate de nceperea,
la 2 decembrie 2004, a misiunii Althea din Bosnia.
n preambulul Acordului se face referire la
faptul c: UE poate decide s acioneze n domeniul
gestionrii crizelor, UE va decide dac statele tere
vor fi invitate s participe la o operaie european
de gestionare a crizelor, iar Romnia poate accepta
invitaia i i poate oferi contribuia asupra creia
va decide n final UE; dac UE va decide s
desfoare o operaie militar de gestionare a
crizelor cu recurgerea la mijloacele i capacitile
NATO, Romnia i poate exprima intenia de a
participa la operaie; la Consiliul European de la
Bruxelles din 24-25 octombrie 2002 s-au conceput
modalitile de implementare a prevederilor
convenite de Consiliul European de la Nisa din 7-9
decembrie 2000 privind implicarea membrilor
7
Ibidem, art.27 i 28
Ambele acorduri adoptate prin Legea nr. 446/2003,
publicat n Monitorul Oficial 854/2003
Aprobat prin OUG nr. 117/2004 i publicat n Monitorul
Oficial nr. 1124/2004
~ 69 ~
 Ediie special
europeni ai NATO, membri ai UE, n gestionarea
crizelor sub conducerea UE; acum este preferabil
stipularea condiiilor privind participarea Romniei
la operaiile de gestionare a crizelor ntr-un acord
cadru referitor la o posibil viitoare participare, n
locul definirii acestora, de la caz la caz, pentru
fiecare operaie; un astfel de acord nu va afecta
autonomia decizional a UE i nici posibilitatea
Romniei de a decide, de la caz la caz asupra
participrii sale la o operaie UE de gestionare a
crizelor; acest acord trebuie s se refere numai la
viitoarele operaii ale UE de gestionare a crizelor i
nu va aduce atingere eventualelor acorduri n
vigoare care reglementeaz participarea Romniei
ntr-o operaie n curs.
n afara participrii cu poliiti la Fora de Poliie
European n Bosnia (EUPM), Romnia n-a participat
pn n prezent cu jandarmi la o misiune european
de gestionare civil a crizelor; totui, experiena
Jandarmeriei Romne n misiuni internaionale de tip
Petersberg, acumulat chiar ntr-o operaie a ONU
cum este aceea din Kosovo (UNMIK) a dovedit
capacitatea i disponibilitatea acestei structuri de
ordine public de a executa misiuni n cadrul
operaiilor de gestionare civil a crizelor.
ntr-adevr, pe parcursul a patru ani,
detaamentul romnesc de jandarmi s-a pregtit i
s-a integrat perfect n cadrul Forei Internaionale
de Poliie din Kosovo, ndeplinind, alturi de
UNCIVPOL i poliia de frontier misiuni de poliie
special de legtur cu elementele de poliie local
i internaional, de protecie a instalaiilor UNMIK
i de exercitare a unor atribuii de ordine public,
precum controlul mulimilor i asigurarea securitii
unor zone de responsabilitate.
Depind rutina sarcinilor naionale de
meninere a ordinii publice din Romnia, jandarmii
au reprezentat ara cu cinste n prima lor misiune
internaional, confruntndu-se cu dificultile unui
teatru de operaii deosebit de provocator pentru
serviciile publice de ordine i securitate, aa cum a
fost situaia din aceast zon.
Demonstrnd c sunt adevrai profesioniti
prin cunotinele lor anterioare, dar i prin practica
atribuiilor specifice, jandarmii i-au perfecionat
continuu n zona de operaii procedurile
operaionale i au atras aprecieri favorabile att din
partea localnicilor, a autoritilor publice regionale,
precum i a conducerii Forei Speciale de Poliie a
UNMIK, a comisarului-ef al componentei
poliieneti i a organelor de conducere a operaiei.
Aadar, se poate spune c Romnia, prin
Jandarmeria Romn, dispune de o for capabil
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
oricnd s fac fa cu succes n cadrul FJE,
corespunznd n acelai timp cerinelor i
condiiilor impuse pe plan operaional de ctre UE,
inclusiv din punct de vedere logistic. Avnd n
vedere faptul c logistica reprezint o component
important a succesului operaiilor de stabilitate,
desfurate n teatrele de operaii din afara
granielor rii, vom aborda aceast problematic
din prisma experienei acumulate pn n prezent
de structura de profil a Jandarmeriei Romne.
2. Perspectivele participrii Jandarmeriei Romne
cu fore specializate la misiunile Forei de
Jandarmerie European
n data de 17 decembrie 2008 a avut loc n
Portugalia, Reuniunea Comitetului Interministerial
de Rang nalt (CIMIN) al Forei de Jandarmerie
European (FJE), la care a participat o delegaie a
Jandarmeriei Romne sub conducerea inspectorului
general al Jandarmeriei Romne.
Activitatea a avut ca obiective principale
acordarea statutului de membru FJE pentru Romnia,
prezentarea i analizarea stadiului misiunii ALTHEA
din Bosnia-Heregovina (unica misiune curent a
FJE), mbuntirea capacitii FJE de a planifica i
organiza dislocarea de Comandamente Proiectabile
i identificarea unor eventuale dezvoltri n
dosarele curente aflate n interesul Forei.
La reuniune au luat parte reprezentanii celor
cinci state membre fondatoare (Frana, Italia,
Spania, Portugalia i Olanda), precum i
reprezentani ai Comandamentului Permanent de la
Vicenza, ai Comandamentului Proiectabil de la
Sarajevo i Comisiei Financiare a FJE.
Cu privire la atribuirea statutului de membru
FJE ctre Romnia, Preedintele CIMIN a efectuat o
scurt trecere n revist a etapelor pe care statul
romn le-a depit n vederea atingerii acestui
deziderat, precum i a documentelor oficiale
ntocmite de ctre cele cinci state membre
fondatoare, de ctre Preedinia CIMIN i de ctre
autoritile de la Bucureti, n vederea obinerii de
ctre Romnia a calitii de stat membru. n acest
context, delegaiilor celor cinci state membre li s-a
solicitat confirmarea poziiilor oficiale anterior
exprimate cu privire la admiterea Romniei n
cadrul FJE, toate acestea fiind n ntregime
favorabile i subliniind satisfacia statelor membre
fondatoare fa de decizia Romniei de a se altura
comunitii jandarmeriilor europene n cadrul FJE.
Acest moment a fost materializat prin semnarea
unei Declaraii oficiale, cu caracter unilateral, prin
care Romnia subscrie termenilor Declaraiei de
Intenie care st la baza crerii Forei de
~ 70 ~
Ediie special
Jandarmerie European, ca i aquis-ului FJE
(documente aprobate anterior de ctre CIMIN,
concepte funcionale i operaionale, etc.) prin care
se prevede c dup intrarea n vigoare a Tratatului
FJE (n prezent numai Spania i Portugalia au
finalizat procedura de ratificare), Romnia va
depune un instrument de aderare la depozitarul
acestuia (Italia).
Atribuirea statutului de membru implic
asumarea de ctre Romnia a drepturilor i
obligaiilor corespondente i n special, semnarea
ndat ce va fi posibil a celor dou acorduri tehnice
privind participarea la Fora de Jandarmerie
European, respectiv participarea la operaiunile
Forei (Acordul Tehnic pe Probleme Financiare
privind Fora de Jandarmerie European i
Acordul Tehnic pe Probleme Financiare privind
Operaiunile Forei de Jandarmerie European).
n cadrul aceleiai reuniuni a fost analizat
identificarea unei noi posibile misiuni FJE, la care
forele Jandarmeriei Romne s participe alturi de
ceilali membri FJE, n contextul n care situaia
Misiunii Althea din Bosnia Herzegovina este incert,
urmnd a fi determinat n primul semestru al
anului 2009. Eventualitatea reducerii misiunii la un
nivel care s asigure doar specialiti n vederea
pregtirii forelor de poliie local, a creat
necesitatea ca FJE, o For creat n scopul
executrii de operaiuni internaionale de
gestionare civil a crizelor, s se reorienteze ctre
un alt teatru de operaii, care s i ofere vizibilitate
la nivel european i internaional, oportunitatea de
promovare a rolului special al forelor de tip
jandarmerie n evantaiul de securitate al
operaiunilor de pace, posibilitatea de a-i pune n
valoare doctrina (vaste cunotine, proceduri i
concepii specifice n domeniul asigurrii securitii
i gestionrii crizelor), capabilitile (structuri
centrale i proiectabile, uniti de poliie integrate),
experiena (fiecare for membr a efectuat misiuni
multiple n teatre de operaii diferite, calitatea
recunoscut a personalului specializat) i
flexibilitatea (capacitatea de a funciona sub
comand civil i militar).
Se remarc faptul c Misiunile Uniunii Europene
i n special cele din spaiul continentului european
trebuie s constituie o prioritate pentru FJE, dar c
propunerile ONU cu privire la participarea Forei n
Operaiunile de Meninere a Pcii nu trebuie
excluse dintre posibilitile de angajare.
~ 71 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
3. Participarea Jandarmeriei Romne n Misiunile
Internaionale i activitile desfurate n teatrele
de operaii
Jandarmeria a fost cooptat i particip activ n
diferite zone de interes operativ respectiv n cadrul
organizailor internaionale putnd enumera:
a) Misiunea ONU n Kosovo - UNMIK
n baza solicitrii Organizaiei Naiunilor Unite,
adresat statului romn i a Rezoluiei Consiliului de
Securitate nr. 1244 din 1999, Parlamentul Romniei
a aprobat ca Jandarmeria Romn, s participe la
operaiunea militar O.N.U. n provincia Kosovo i
totodat a mandatat Guvernul Romniei s
reglementeze condiiile de asigurare financiar i
logistic privind participarea jandarmilor la aceast
misiune. n acest sens a fost ncheiat
Memorandumul nr. 47304 din 07.09.2001 ncheiat
ntre Guvernul Romniei i Organizaia Naiunilor
Unite, aprobat prin Ordonana de Urgen nr. 14 din
2002 a Guvernului Romniei, cu un contingent de
jandarmi la Misiunea O.N.U. din Kosovo (UNMIK),
ncepnd cu data de 22 februarie 2002.
Jandarmeria a participat cu o unitate integrat
de poliie special format din 115 jandarmi care
au desfurat misiuni de peacekeeping prin:
asistena pentru realizarea acordurilor privind
rezolvarea panic a conflictului;
controlul ori sprijinirea aciunilor de deminare
i distrugere a materialelor explozive i a
armelor colectate n urma desfurrii
misunilor specifice;
operaiuni de demilitarizare sau demobilizare;
asisten n planificarea i monitorizarea
alegerilor;
sprijinirea asistenei umanitare i a
operaiunilor de ajutorare a populaiei
civile;
sprijinirea aciunilor de reinstaurare a
ordinii civile i a ordinii de drept;
asisten i instruirea unei noi fore de
poliie n conformitate cu standardele
europene.
b) Misiunea Uniunii Europene n Kosovo- EULEX
Documentul care mandateaz prezena EULEX
n Kosovo este Rezoluia de Securitate a Naiunilor
Unite nr. 1244 din 14 iunie 1999 i are un lan unic
de comand situat la Bruxeles.
Misiunea Detaamentului de Jandarmi, sub
mandatul EULEX, se execut n baza Hotrrii
C.S.A.T. nr. 172 din 18 decembrie 2007, privind
aprobarea participrii Romniei cu 115 jandarmi la
misiunea U.E. din Kosovo, pn la ncheierea
mandatului acesteia.
Ediie special
Jandarmeria particip n prezent cu un
contigent format din 115 jandarmi avnd ca misiuni
urmtoarele:
sprijinirea, ntrirea, consilierea i pregtirea
forelor de poliie local;
meninerea, asigurarea i restabilirea
ordinii publice;
patrulare i operaiuni de supraveghere
public;
culegerea de informaii relevante din zonele
de interes operativ care contribuie la
evaluarea riscurilor i ameninrilor generale;
operaiuni speciale de arestare i reinere a
persoanelor suspecte de svrirea de
infraciuni;
aciuni de prevenire a tulburrilor sociale i
prevenirea activitilor infracionale;
asigurarea proteciei personalului
internaional i securizarea obiectivelor n
zonele de risc;
escortarea deinuilor deosebit de periculoi
(acuzai de crime de rzboi, genocid, crime
mpotriva umanitii).
c) Misiunea Civil a Uniunii Europene de
Monitorizare n Georgia - EUMM
Participarea efectivelor romneti la aceast
misiune n sprijinul pcii este reglementat de
Hotrrea de Guvern nr. 1.130 din 18.09.2008
privind unele aspecte legate de participarea
Romniei la Misiunea civil a Uniunii Europene de
monitorizare a acordului de ncetare a focului din
Republica Georgia i de Decizia C.S.A.T. din
17.09.2008 privind trimiterea unitii
n acest cadru, la nivel interinstituional a fost
ncheiat ntre Ministerul Afacerilor Externe,
Ministerul Administraiei i Internelor i
Ministerului Aprrii, Protocolul de colaborare cu
privire la participarea Romniei la misiunea UE,
complementar misiunilor ONU i OSCE, de
monitorizare n Georgia de punere n aplicare a
Memorandumului nr. A7-2-231-2008 privind
contribuia Romniei la viitoarea misiune PESA de
monitorizare n Georgia.
La nivel intrainstituional M.A.I., s-a stabilit, n
conformitate cu Ordinul de aciune al ministrului
internelor i reformei administrative nr. I/823 din
22.09.2008, ca la aceast misiune s participe 9
ofieri din cadrul M.A.I., care sunt parte component
a unitii de monitori romni, alturi de
reprezentanii celorlalte dou ministere. Dintre
acetia, 3 sunt ofieri ai Jandarmeriei Romne
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Jandarmeria particip cu 3 jandarmi care
desfoar n prezent activiti n conformitate cu
mandatul misiunii aceasta fiind o misiune civil a
Uniunii Europene prin care se pot enumera:
monitorizare, analiz i raportare asupra
situaiei legate de procesul de stabilizare, n
special retragerea trupelor, libertatea de
micare i violarea drepturilor omului;
monitorizare, analiz i raportare asupra
procesului de normalizare: guvernare, statul
de drept, ordinea public;
sprijinirea asistenei umanitare i a
operaiunilor de ajutorare a populaiei
civile, inclusiv a refugiailor.
d) Misiunea Naiunilor Unite din Republica
Democratic Congo - MONUC
ncepnd cu anul 2002, Romnia i-a manifestat
disponibilitatea de a participa cu efective n cadrul
misiunii ONU. Astfel, la data de 25.06.2008, C.S.A.T.
a aprobat Memorandumul privind participarea
Romniei cu 15 poliiti la Misiunea ONU, unde
Jandarmeria a participat cu un numr de 2 jandarmi
care au avut calitatea de experi n domeniul
pregtirii personalului Unitilor de Poliie
Constituite (Formed Police Unit - FPU) pe domenii
ca instrucia tragerii i msuri i dispozitive de
ordine public.
e) Misiunea Naiunilor Unite din Timorul De Est -
UNMIT
Misiunea Naiunilor Unite din Timor (UNMIT) se
desfoar n conformitate cu rezoluia Consiliului
de Securitate nr. 1704 din 25.08.2006. Scopul
acestei misiuni l constituie sprijinirea nou
formatelor instituii ale statului, inclusiv al poliiei
civile, prin programe de pregtire profesional i
monitorizarea respectrii drepturilor omului.
Romnia a fost angajat n aceast misiune nc
din anul 2007, n baza aprobrii de ctre C.S.A.T. nr.
5 din data de 29.01.2007 a Memorandumului
privind participarea Romniei cu 10 poliiti la
Misiunea ONU din Timorul de Est. Jandarmeria a
participat cu un numr de 2 jandarmi n calitate de
experi n domenii de pregtire a Unitilor de
Poliie Constituite (Formed Police Unit - FPU)
precum cunoaterea i aplicarea tehnicilor
poliieneti, controlul mulimilor, mnuirea
armamentului, tragere n poligon, comand i
control. n 2011 Jandarmeria va disloca un numr
de 66 de jandarmi n cadrul Misiunii NATO de
pregtire n Afganistan - NTM-A pentru instruirea
forelor de poliie afgane.
~ 72 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Murean M.,enu C.,Stncil L Operaiile ntrunite n rzboiul viitorului, Editura Universitii
Naionale de Aprare, Bucureti, 2005
2. Ptracu I.Managementul modern al structurilor de ordine public, Editura Tribuna Economic,
Bucureti, 2004
3. Popescu C.,Stncil L.Mobilitatea forelor n cmpul de lupt modern, Editura Universitii Naionale
de Aprare Carol I, Bucureti, 2007

~ 73 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

REORGANIZAREA COOPERRII JUDICIARE I POLIIENETI CONFORM TRATATULUI DE LA LISABONA

Drd. Ciprian DUMITRACU

dumitrascuciprian@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Cooperation between states of the international community in all spheres of activity, political,
military, social, economic, diversifying in recent decades, creating forms of international cooperation and
coordination of certain organizations international. Member creates an institutional framework for
cooperation by adopting a status, jointly developed, they set goals, targets and organs international
organization.

Keywords: Treaty of Lisbon, EU Member States, the third pillar, Denmark.

Ne uitm acum la prospectele pentru
cooperarea judiciar i poliieneasc dup ce
Tratatul de la Lisabona a intrat n vigoare.
ntrebrile care ni le punem sunt:dac va funciona
n viitor aceast cooperare restructurat i
consolidat i cum va arta viitoarea cooperare.
Reorganizarea ca atare a cooperrii juridice i
poliieneti nu este considerat n Tratatul de la
Lisabona.
Tratatul de la Lisabona adreseaz subiectele
cooperrii juridice. Practic, n Art. 82, leag
cooperarea dintre statele membre la conceptul de
recunoatere mutual. Aceast alocare ofer ansa
unei rearanjri solide a unei asemenea cooperri. n
viitor, colaborarea autoritilor juridice ar putea, n
opoziie cu cooperarea poliieneasc s urmeze
doar un model: autoritile judiciare ale statelor
membre ar acredita deciziile judiciare, luate de
colegii lor din alte state membre ntr-o procedur
lent care se construiete pe baza ncrederii la
grani.
Toate msurile adoptate pentru cooperarea
judiciar bazate pe conceptul recunoaterii mutuale
sunt schiate ntr-o manier similar, cu mici variaii
datorate naturii diferitelor aspecte (arest,
confiscare, penaliti financiare, nghearea
proprietii, probarea deciziilor etc.)1
Totui, abordarea Tratatului de la Lisabona este
mai degrab precaut cnd vine vorba de chestiuni
delicate diferite. De exemplu, nu abordeaz
provocarea revederii sau standardele minime
obligatorii ale implementrii care asigur un proces
corect i un sistem de evaluare efectiv pentru a-l
monitoriza.
Tratatul de la Lisabona determin o schimbare
mai radical n ceea ce privete o posibil reform a
cooperrii ntre autoritile Statelor Membre EU i o
posibil agenie de procuratur European: Art. 86
al Tratatului de la Lisabona nu specific doar o
asemenea cooperarea judiciar, prin principiului
recunoaterii mutuale, dar, mai mult, deschide un
prospect cu privire la stabilirea unei agenii de
ntrire a legii centrale europene, printr-un
procuror public european. Fcnd astfel, Tratatul s
ia n considerare muli ani de discuie, mai ales
activate de studiul Corpus Juris2 care are legtur
cu combaterea fraudei ce afecteaz bugetul
Comunitii.
Totui, Tratatul de la Lisabona din nou se
adreseaz subiectului ntr-o manier precaut:
stabilirea unui nou Procuror Public European,
scenariul Art. 86 Tratatul de la Lisabona, subiect al
cooperrii mrite, i ntrebrile neltoare sunt
nc fr rspuns. Tratatul de la Lisabona, nu
asigur, de exemplu o indicaie despre cum ar
trebui conectat aceast instituie la ntrirea legii
naionale sau cooperarea European. Nici nu
determin o divizie clar a sarcinilor sau
competenelor pentru un asemenea Procuror public
european, Dac, n viitor, statele membre sau chiar
unele dintre ele (din moment ce Procurorul
European este deschis cooperrii mrite), ar
desemna cu adevrat un Procuror Public European
conform Art. 86 al Tratatului de la Lisabona,
cooperarea judiciar ar trebui s fie reorganizat.

1 2
Pentru informaii despre msuri specifice, vezi nota 24 din M. Delmas-Marty i J. Vervaele, Implementarea Corpus
cadrul Tratatului de la Lisabona; Juris n Statele Membre (Antwerp 2000), vol. 4

~ 74 ~
Ediie special
Aa cum am precizat deja Tratatul de la
Lisabona schieaz viziunea sa a cooperrii
poliieneti doar n linii mari n Art. 87-89-dei fr
a oferi mai departe ndrumare. Reorganizarea
cooperrii poliieneti nu este astfel posibil n
baza Tratatului de la Lisabona. De asemenea,
reorganizarea cooperrii judiciare, ar avea de urmat
principiul recunoaterii mutuale.
1.Disponibilitatea democratic
Tratatul de la Lisabona introduce o procedur
legislativ comun ca i regul general, care se
aplic n domeniul ntrii legii de la trecerea
frontierei i cooperarea n chestiuni criminale.
Totui, exist cteva deviaii (importante) de la
regula general n cererile de adoptare a legii ce nu
pot fi explorate n detaliu aici. Dar este important
s subliniem faptul c:
a) ca un ultim mijloc, statele membre pot nc
s pretind aspectele fundamentale ale sistemelor
de justiie criminale; i
b) cooperarea mrit este o opiune pentru cei
care vor s se mute ; aceasta creeaz cadre legale
europene diferite.
De dragul transparenei i disponibilitii
cooperrii poliieneti i judiciare ar fi de preferat
s se introduc aceast procedur legislativ
comun n toate domeniile. Totui, trebuie s
acceptm faptul c n statele membre toate
domeniile operaionale care funcioneaz conform
regulii unanimitii sunt foarte sensibile cu privire
la ceea ce ar putea fi descris ca o identitate
naional. Se tem de pierderea competenelor care
sunt att de cruciale pentru funciile lor eseniale.
2.Disponibilitatea judiciar
n mod surprinztor nu este nici o referin
specific n Titlul IV al Tratatului de la Lisabona cu
privire la jurisdicia Curii de Justiie asupra
chestiunilor Justiiei i Afacerilor Interne. Astfel
jurisdicia normal, conform Art. 256 al Tratatului
de la Lisabona, trebuie s fie aplicat. Totui, n Art.
276 se pot citi urmtoarele:
n exercitarea puterilor sale cu privire la
prevederile Cap. 4 i 5 a Titlului V din Partea a Treia
cu privire la domeniul libertii, securitii i
justiiei, Curtea de Justiie a Uniunii Europene nu va
avea nici o jurisdicie de a revedea validitatea sau
proporionalitatea operaiilor duse la bun sfrit de
poliie sau alte servicii de ntrire a legii a Statelor
Membre sau exerciiul responsabilitilor care
apas pe statele membre cu privire la meninerea
legii i ordinii i pstrrii securitii interne.
Nu este clar dac aceast modificare este
menit s fie o micorare clar i astfel s fie
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
adevrat i pentru operaiile cooperrii judiciare.
n acest moment, nimeni, aadar, nu tie dac
aceast limitare va putea s pstreze revederea
judiciar. Mai mult, nu este clar nc, care sunt
opiunile unor ri precum UK, Irlanda, Danemarca.
Pentru a evita jurisdicia Curii asupra unui act n
particular aceste ri pur i simplu nu doresc s
opteze revederea judiciar.
Totui, aa cum am menionat mai sus, Tratatul
de la Lisabona asigur i o baz pentru aciune n
domeniul procedurii criminale. Mai mult, Tratatul de
la Lisabona va ntri relaia cu Carta drepturilor
fundamentale Europene. Astfel, Curtea European
de Justiie poate de asemenea s decid aplicaia i
interpretarea Cartei drepturilor fundamentale
Europene cu privire la cooperarea judiciar i
poliieneasc. Din moment ce acest lucru este
posibil n scopul procedurilor deciziei preliminare,
o nou er a revederii judiciare ar putea ncepe.
3.Principiul solidaritii
Cu privire la cooperarea poliieneasc i
judiciar ntre statele membre EU, mai multe acte
legale i instituii au evocat un nou spirit, sau mai
degrab au introdus o doctrin legal nou pentru a
promova munca de echip de la trecerea frontierei
i nlocuirea vechii gndiri a colaborrii ntre i de-a
lungul liniilor statelor suverane.3 Aceast nou
abordare se bazeaz pe principiul solidaritii.
Proeminent ntr-o asemenea gndire este
faimoasa decizie Pupino. Aceasta s-a extins ntr-o
manier controversat, la principii supranaturale,
cum ar fi conceptele de eficacitate i loialitate
bazate pe Art. 10 TEC, la clasicul domeniu Al Treilea
Pilon. Detaliile sunt disputate, dar dac privim n
miezul problemei, judecata Curii rmne mai ales
accentuarea importanei principiului loialitii n
Uniunea European ca un ntreg.
Dei nu a fost un caz conectat n mod direct cu
cooperarea poliieneasc sau judiciar, aceast
judecat a ECJ recunoate de asemenea un
principiu al solidaritii, care include datoria de a
coopera loial. 4 Practic, Curtea a declarat c ar fi
foarte dificil pentru Uniune s duc la bun sfrit
datoriile dac principiul cooperrii legale nu are
legtur de asemenea cu Al Treilea Pilon. Principiul
loialitii este pstrat n Art. 10 TEC n scopuri
legale EC, i cere statelor membre s ia msurile
necesare pentru a asigura realizarea obligaiilor lor
n baza legii Europene. Curtea deduce faptul c
3
J. Vogel, Sistemul Penal de Justiie European Integrat i
Cadrul su constituional, Jurnalul Maastricht al legii
europene i comparative (2005), p. 131;
4
S. Bitter, op. cit. E. Spaventa, op. cit. P. 22;
~ 75 ~
 Ediie special
principiul loialitii se aplic i la colaborarea de la
trecerea din Justiie n Afacerile Interne i astfel
creeaz principiul colaborrii loiale. Cu principiul
Pupino, Curtea de Justiie a construit un pod,
extinznd principiile Primului Pilon la al Treilea Pilon.
Totui, ns trebuie determinat n detaliu dac
i cum poate fi transferat acest cadru de lege EC n
Justiie i Afacerile Interne i cooperarea sa, n
diferitele domenii ale ntririi legii. Problemele
sunt aparent n toate formele de cooperare, mai clar
n relaia dintre Mandatul de Arestare
European(EAW) i abolirea incriminrii duble,
eventual cnd se ajunge la aproximarea legilor.5
Practic la fel de multe tim i despre
recunoaterile mutuale (n toate domeniile) care
funcioneaz doar acolo unde exist ncrederea
mutual. i pentru un motiv sau altul, pare s fie
mai puin ncredere n chestiunile criminale dect
n procedurile civile.
4.Solidaritatea - n faa politicii recunoaterii
mutuale
A trecut ceva timp de la decizia Pupino.
Instituiile Europene nu au elaborat un principiu
specific de solidaritate ca i model pentru
cooperarea judiciar i poliieneasc European.
O discuie despre implicaiile unei datorii de a
coopera loial i despre obligaiile care rezult din
principiul solidaritii ar fi fost de ajutor pentru
definirea ideilor viitoarei cooperri poliieneti i
juridice Europene. Este din ce n ce mai aparent
faptul c solidaritatea cu privire la cooperarea n
ntrirea legii de la frontier este legat n mod
intrinsec de alte chestiuni ce privesc formarea unei
Uniuni Europene cinstite, mai ales construind o
6
ncredere mutual. Aceasta este cu att mai
adevrat cu ct , cooperarea n EU n domeniul
ntririi legii s-a dezvoltat mai departe spre o
politic a recunoaterii mutuale.
Dedicarea acestui instrument particular,
filozofia sa, precum i implicaiile sale sunt spuse
clar de adeptul general Ruiz-Jarabo Colomer n
Advocaten voor de Weereld: Situaia nu mai este
una n care statele suverane coopereaz n cazuri
individuale, n schimb este una n care statele
membre ale Uniunii Europene au nevoie s se
asiste una pe alta cnd ofensele care sunt de
interes comun de a persecuta au fost svrite
(C-303/05,Nr. 46).
5
A. Weyembergh, Aproximarea legilor criminale, Tratatul
Constituional i Programa de la Haga, Prevederea legii
comune a pieei (2005), p. 1567; A. Klip, Legea criminal n
Uniunea European (Cursul inaugural la Universitatea
Maastricht, 2004), p. 61;
6
M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. Nota 2, p. 17;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Atunci cnd aceast afirmaie este corect,
cooperarea judiciar ar depi cel puin o situaie n
care funcioneaz orice, dar nimic nu merge. Statele
membre ar fi legate de o instrucie sau mai degrab
de o doctrin care le-ar obliga s reorganizeze
cooperarea poliieneasc i judiciar ntr-o manier
care avanseaz i stimuleaz interesele comune
legitime, de a persecuta n cazurile criminale de la
trecerea graniei. O asemenea ndatorire ar include
un angajament adevrat spre a fi adoptat i
implementeaz o politic coerent pentru sistemul
juridic european, exprimat ntr-o nuan pentru
cooperarea poliieneasc i judiciar, care poate
practic s echilibreze interesele ntririi legii i s
garanteze procese corecte, n timp ce n acelai
timp s construiasc ncredere prin transparen i
solidaritate. Date fiind aceste idei, statele membre,
nc mai au de lucru pn cnd spiritul Pupino i
Advocaten voor de Wereld s ajung la int n
munca cooperrii juridice i poliieneti.
ntre timp, a devenit clar c aplicarea
principiului recunoaterii mutuale a deciziilor
judiciare, a acestor investigaii nu este suficient
pentru a crea un domeniu adevrat de libertate,
justiie i securitate.7
De fapt, este nevoie de ncrederea mutual i
solidaritatea adevrat. n analiza lor Suveranitatea i
Solidaritatea: US i EU, ca fiind parte din studiul muncii
guvernului i a bunstrii ntr-o nou economie,
Joshua Cohen i Charles F. Sabel ilustreaz faptul c
suveranitatea ca autoritate legitim politic,
ntotdeauna se bazeaz pe solidaritate.8
Din punctul lor de vedere, solidaritatea nu este
nici un sentiment de identitate, nici pur i simplu
complementaritate nrdcinat n divizia muncii.
Mai degrab este att moral ct i practic.
Moral, n sensul c indivizii se recunosc unul pe
cellalt ca ageni morali care au dreptul de a fi
tratai ca egali; practic, deoarece sunt legai unul de
cellalt prin recunoaterea faptului c fiecare este
mai capabil s nvee ceea ce el sau ea are nevoie,
pentru a stpni problemele prin colaborarea cu
alii, ale cror experiene, orientri i chiar cele mai
generale scopuri difer de la unul la altul, o
recunoatere c ambii exprim i rentresc un sens
al caracterului comun al umanitii care se extinde
dincolo de solidaritile existente. Un asemenea
7
Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie
2008, op. cit., p. III 1.1.1.;
8
J. Cohen i C. Sabel, Munca de guvernare i bunstare ntr-
o nou economie (New York 2003), pp. 691-750;
~ 76 ~
 Ediie special
ataament practic este dezvoltat de ctre o lume
nesigur, n care i cel mai puternic are motive s
favorizeze divizia muncii de cercetare pentru a
ntmpina riscurile alegerii i executrii unei
singure soluii. ntr-o asemenea lume beneficiile
practice care curg din testarea constant i
reexaminarea presupunerilor i a practicilor ce
definesc un public,asigur un motiv puternic de a
participa la rezolvarea problemei colaborative n
termeni egali.9
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dac o asemenea solidaritate ar anima
cooperarea judiciar i poliieneasc n Uniunea
European, ar putea eventual permite Uniunii s
stabileasc suveranitatea n ntrirea legii de la
trecerea frontierei. Dar pentru a putea vedea de ce
este nevoie de solidaritate, de ncredere reciproc
ntre state, de legislaie clar, de instituii
puternice, trebuie s observm care este impactul
i creterea alarmant a criminalitii organizate.

1
Bibliografie:
1. Tratatul de la Lisabona de modificare a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului de
instituire a Comunitii Europene, semnat la Lisabona, 13 decembrie 2007 Jurnalul Oficial C 306 din
17 decembrie 2007;
2. Vlastnik J., Cooperarea criminal a justiiei n tratatul de stabilire a constituiei pentru Europa, Berlin,
2007;
3. Voicu C, Florian Coman, tefania-Georgeta Ungureanu, Drept internaional penal, Editura Pro
Universitaria, 2007;

9
J. Cohen i C. Sabel, op. cit., pp. 721-722;

~ 77 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

POLITICA EXTERN, DE APRARE I N DOMENIUL JUSTIIEI I AFACERILOR INTERNE DEZIDERATE

ALE PROCESULUI DE INTEGRARE EUROPEAN

Drd. Ciprian DUMITRACU

dumitrascuciprian@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

International law in this area has attempted to strike a balance between the right of the state to
ensure peace and welfare and duties as a law enforcement officer in the exercise of these rights, taking into
account the fundamental human rights that must protect at all times.

Keywords: Treaty of Maastricht, Treaty of Amsterdam, Treaty of Nice, Europol.

Primul deceniu post-rzboi rece a marcat frontierei externe a comunitii i ntrirea

adncirea integrrii europene. Momentele cheie le-
a marcat trei tratate fundamentale: Tratatul de la
Maastricht, semnat la 7 februarie 1992 i intrat n
vigoare la 1 ianuarie 1993, Tratatul de la
Amsterdam, semnat la 2 octombrie 1997 i intrat n
vigoare la 1 mai 1999 i Tratatul de la Nisa, semnat
la 26 februarie 2001 i intrat n vigoare la 1
februarie 2003.
Prin Tratatul de la Maastricht a fost instituit
Uniunea European, compus din 12 state ale
comunitii europene: Belgia, Danemarca, Frana,
Germania, Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburg, Marea
Britanie, Olanda, Portugalia i Spania.
Potrivit Tratatului de la Maastricht, Uniunea
European se baza pe urmtorii trei piloni:
1. Comunitatea european, care a luat locul
Comunitii Economice Europene (CEE) sau Piaa
Comun;
2. Politica extern i de securitate comun i
3. Domeniile justiiei i al afacerilor interne.
Pe lng faptul c tratatul a extins
competenele comunitare la noi domenii
educaie, pregtire profesional, cultur, sntate
public, protecia consumatorilor, politica
industrial .a., el cuprindea o clauz privind
introducerea de la 1 ianuarie 1999 a monedei
unice1.
n domeniile afacerilor interne i justiiei,
tratatul a prevzut o serie de msuri menite s
faciliteze libera circulaie a persoanelor pe
teritoriile statelor membre ale Uniunii Europene.
Printre acestea se numr reguli de trecere a
1
Acesta era obiectivul final al integrrii economice i
militare pe piaa unic, creat de la 1 ianuarie 1993, prin
Actul Unic European, semnat n 1986.
controlului la aceast frontier, intensificarea luptei
contra terorismului, cooperarea n materie de
justiie, civil i penal, crearea Oficiului European
al Poliiei (Europol), cu un sistem de schimb de
informaii menite s promoveze cooperarea
poliiilor naionale, lupta mpotriva imigraiei
ilegale i elaborarea unei poliii comune referitoare
la azil.
Inovaia fundamental o nregistreaz Tratatul
de la Maastricht n domeniul politicii externe i de
securitate PESC. Construcia juridic pe care o
realizeaz era cldit pe unele elemente
anterioare2.
Totodat, constatnd similitudinea dintre
obiectivele Uniunii Europei Occidentale i ale UE n
ceea ce privete sistemul de aprare, arhitecii
PESC au decis s implice direct UEO n politica de
aprare. n ce const similitudinea ntre cele dou
organizaii europene?
Uniunea European Occidental a fost nfiinat
n 1948, prin Tratatul de la Bruxelles, cu scopul
cooperrii n domeniul problemelor de aprare i
securitate.
UEO are 28 de ri membre, avnd patru statute
diferite: membru, membru asociat, observator i
partener asociat.
2
Este vorba de: cel de-al doilea Raport Davignon asupra
cooperrii politice din 1973 meniona c Europa trebuie s-
i stabileasc o poziie proprie n lume ca o entitate
distinct, n special n negocierile internaionale; Declaraia
comun de la Stuttgard din iunie 1983 a efilor de stat sau
de guvern ai Europei care enuna o serie de msuri
referitoare la politica extern, ca atribut al cooperrii
politice europene, ntre care consultri intensificate care s
permit o aciune comun n timp adecvat n orice
probleme de politic extern, consultri cu alte state
membre, prealabile adoptrii unei poziii finale etc.

~ 78 ~
Ediie special
rile UE au statut de membru al UEO, cu
excepia Austriei, Danemarcei, Finlandei, Irlandei i
Suediei, care au stat de observator (Romnia este
membru asociat). Summitul UEO de la Maastricht
din decembrie 1991 declara c aceasta se dezvolt
ca o component de aprare a UE i ca mijloc de
ntrire a pilonului european al NATO. Ca atare,
minitri de externe i ai aprrii ai statelor membre
ale UEO, reunii n iunie 1992 la Bonn, au adoptat
Declaraia de la Petersberg care sublinia c UEO
este gata s ndeplineasc, mpreun cu UE, un rol
sporit n edificarea unei arhitecturi europene de
securitate. UEO a invitat statele membre ale Uniunii
Europene, care nu erau membre ale sale, s
dobndeasc aceast calitate sau s participe la
activitile sale ca observator.
Tratatul de la Maastricht a fost primul document
european care a formulat ideea unei politici
externe i de aprare comun. O asemenea politic
trebuia s ating urmtoarele obiective: s
salvgardeze valorile comune, interesele
fundamentale i independena Uniunii; s
consolideze securitatea Uniunii i a statelor
membre; s menin pacea i s ntreasc
securitatea internaional, potrivit Cartei ONU i
Actului Final de la Helsinki din 1975 al CSCE,
precum i Cartei de la Paris; s promoveze
cooperarea internaional; s consolideze i s
dezvolte statul de drept, democraia, precum i
respectul pentru drepturile omului i libertile
fundamentale.
O alt inovaie important a tratatului o
constituie prevederea potrivit creia politica
extern i de securitate comun trebuie s acopere
toate chestiunile privitoare la securitatea Uniunii
Europene, inclusiv trasarea final a unei politici
comune de aprare care s duc n timp la aprarea
comun. La Conferina de la Maastricht statele
membre ale UE, care erau i membre ale UEO, au
adoptat o Declaraie comun asupra UEO i
relaiilor acesteia cu UE i NATO. Statele membre
ale UEO i exprimau, potrivit Declaraiei, acordul
asupra crerii unei identiti europene de
securitate i aprare efective i a unei mai mari
responsabiliti a Europei n domeniul aprrii.
nc de la Maastricht se convenise ca tratatul
din 1992 s fie revizuit la o alt conferin.
Conferina respectiv a debutat la Torino la 29
martie 1996 i s-a ncheiat la Amsterdam la 17
iunie 1997 printr-un acord politic privind un nou
tratat. Tratatul de la Amsterdam asupra Uniunii
Europene a revizuit reglementrile privind
organizarea i funcionarea UE, introducnd
capitole distincte.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O importan deosebit pentru tema noastr o
reprezint Titlul V din tratat, intitulat Dispoziii
privind o politic extern i de securitate comun.
Relund prevederile din Tratatul de la
Maastricht, el precizeaz c obiectivele PESC se
realizeaz definind principiile i orientrile generale
n politica extern i de securitate comun, hotrnd
strategii comune, adoptnd aciuni comune,
adoptnd poziii comune, ntrind cooperarea
sistematic ntre statele membre pentru conduita
3
politicii lor .
Articolul J4 aduce noi precizri n acest
domeniu, astfel: Consiliul hotrte aciuni comune.
Acestea privesc anumite situaii n care aciunea
operaional a Uniunii este considerat ca necesar.
Ele fixeaz obiectivele importanei lor, mijloacele
de punere la dispoziia Uniunii, condiiile relative la
punerea lor n practic i, dac este necesar, durata
lor.
Locul UE n sistemul securitii europene n
articolul J7 din tratat este astfel definit Uniunea
Europei Occidentale face parte integrant din
dezvoltarea Uniunii, dnd acesteia accesul la o
capacitate operaional, mai ales n cadrul
4
paragrafului 2 .
O prevedere special din tratat se refer la
relaiile cu Aliana Nord-Atlantic. Dispoziiile
tratatului nu sunt un obstacol n dezvoltarea unei
cooperri mai strnse ntre dou sau mai multe
state membre la nivel bilateral, n cadrul UEO i al
Alianei, n msura n care aceast cooperare nu
contravine celor prevzute n prezentul titlu i nici
nu o mpiedic.
La 26 februarie 2001 a fost semnat Tratatul de
la Nisa, intrat n vigoare la 1 februarie 2003,
ncheiat n baza Declaraiei de la Petersberg (19
iunie 1992)5, care prevedea dezvoltarea UEO drept
component a UE i ca mijloc de ntrire a pilonului
european al NATO.
n realizarea unuia dintre obiectivele eseniale
ale UE crearea forei rapide de reacie exist
3
Cf. art. J2 din Tratat.
4
Paragraful respectiv este astfel formulat: Chestiunile
vizate la prezentul articol includ misiunile umanitare i de
evacuare, misiunile de meninere a pcii, misiunile forelor
de lupt pentru gestionarea crizelor, inclusiv misiunile de
restabilire a pcii.
5
Prin Declaraia de la Petersberg au fost definite diferite
tipuri de misiuni militare pe care UEO le-ar ntreprinde n
afar de participarea la aprarea comunitar n
conformitate cu articolul 5 din Tratatul de la Washington
din 1948 care a creat NATO i articolul 5 din Tratatul de la
Nisa, unitile militare ale statelor membre ale UEO pot fi
folosite i pentru misiuni umanitare i de salvare, misiuni
de meninere a pcii, misiuni ale forelor de lupt, n
administrarea crizelor, n restabilirea pcii.
~ 79 ~
 Ediie special
serioase ntrzieri din motive logistice n cele mai
multe state membre, precum i datorit unei
opoziii a Statelor Unite care vedeau n crearea unei
structuri militare europene independente o rival a
puterii militare a NATO.
Cu toate acestea, UE este din n ce mai implicat
n operaiuni de meninere a pcii i crearea
stabilitii n statele vecine.
Uniunea European a fost construit printr-un
proces care a debutat n 1950, pe baza unui sistem
instituional unic n lume; statele membre au delegat
o parte din atribuiile lor suverane unor instituii
independente. Ea a pornit de la ase state i a ajuns
n prezent la 27 de state, care numr peste 490 de
milioane de locuitori i o suprafa care se ntinde de
la Oceanul Atlantic la Marea Neagr.
Integrarea european s-a fcut prin crearea
unui cadru instituional sectorial, care cuprindea
ase state i viza sfera economic i care s-a extins
succesiv n ase etape.
n 1950 erau ase membri fondatori: Belgia,
Frana, Germania, Italia, Luxemburg i Olanda. Prima
extindere s-a fcut n 1973 cu Danemarca, Irlanda i
Marea Britanie. A doua extindere a avut loc n 1981
cu Grecia, a treia extindere, n 1986 cu Portugalia i
Spania, iar a patra extindere n 1996 i a cuprins trei
state care au fcut parte din Asociaia European a
Liberului Schimb (AELS) Austria, Finlanda i
Suedia. A cincea extindere a fost cea mai
cuprinztoare: Cipru, Cehia, Estonia, Letonia,
Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia i
Ungaria. A asea i ultima extindere a avut loc n
2007 i a cuprins Romnia i Bulgaria.
Integrarea european a debutat n 1950 prin
crearea unui cadru instituional sectorial, care
cuprindea ase state. Este vorba de Comunitatea
European a Crbunelui i Oelului (CEO) creat
6 Central i de Est i ncheierea rzboiului rece, a
prin Tratatul de la Paris din 18 aprilie 1951 .
Producia n comun a crbunelui i oelului,
aprecia Robert Schuman, considerate materii de
baz, i instituirea unei nalte autoriti care s ia
decizii n noua federaie european care urma s
cuprind Frana, Germania de Vest i alte ri vest-
europene ce se vor asocia se aprecia c vor avea un
rol important n asigurarea pcii n aceast
7
regiune . Dei era vorba de o pia comun
sectorial (limitat la crbune i oel) ea crea un
precedent instituional de o deosebit importan8.
6
Pentru detalii vezi Louis Carton, Communautes
europeennes, Precis, Daloz, Paris, 1991, p. 32; Robert
Schuman, Pour lEurope, Paris, Negel, 1963, p. 202.
7 10
Robert Schuman, Pour lEurope, Paris, Negel, 1963, p. 202.
8
Cf. Viorel Marcu, Drept internaional comunitar, Ed. Nera,
1994, p. 18.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Imediat dup nfiinarea CECO, cele 6 state au
prezentat un proiect de creare a Comunitii
Europene de Aprare. Astfel, la 30 mai 1952, a fost
semnat la Paris Tratatul de creare a Comunitii
Europene de Aprare (CEA). Refuzul Franei de a
intra n aceast comunitate a dus la euarea acestei
iniiative.
Statele participante la CECO au semnat, la
Roma, la 25 martie 1957 dou tratate Tratatul
instituind Comunitatea Economic European
(CEE)9 i Tratatul de creare a Comunitii Economice
a Energiei Atomice (Euratom).
Aceste dou comuniti aveau o structur
instituional identic celei a CECO, respectiv:
nalta autoritate, organ internaional menit s
reprezinte interesele preponderent comunitare,
Consiliul Special de Minitri, organ cu caracter
interguvernamental, Adunarea comun, aleas prin
vot universal direct, care se ocupa de cadrul
democratic i Curtea de justiie, care avea sarcina s
asigure respectarea normelor juridice instituite n
cadrul comunitii10.
Dup Tratatele de la Roma, procesul de
adncire a integrrii a continuat cu Actul Unic
European, semnat n dou etape la 17 februarie
1986, de ctre nou state membre i 28 februarie
1986, de celelalte trei.
Actul Unic European a fost cel mai important
document adoptat dup tratatele de la Roma; el
nltur ultimele bariere n calea realizrii pieei
unice, extinznd cmpul de aciune comunitar n
domeniile social, al proteciei mediului, al cercetrii
i dezvoltrii tehnologice.
Actul Unic European a constituit suportul juridic
pentru realizarea n 1992 a Uniunii Europene.
Dup cderea regimurilor comuniste din Europa
urmat un proces de regndire a structurilor
comunitare europene n direcia unei uniuni
politice i a unei uniuni economice i monetare.
Noul mediu european i mondial de securitate
gsete i OSCE implicat n conflictele din fosta
Iugoslavie, din spaiul ex-sovietic, n soluionarea
manifestaiilor de naionalism agresiv i xenofob.
9
Obiectul Tratatului de la Roma, intrat n vigoare la 1
ianuarie 1958, era crearea unei piee comune, prin
eliminarea tuturor barierelor existente n calea liberei
circulaii a bunurilor i stabilirea unei taxe vamale unice,
precum i liberalizarea altor sectoare, precum libera
circulaie a persoanelor, serviciilor i a capitalurilor,
stabilirea unei politici comune n domenii strategice
agricultur, comer, transport i concuren.
La 8 aprilie 1965 a fost adoptat Tratatul de la Bruxelles
privind fuziunea instituiilor comunitare Comisia i
Consiliul.
~ 80 ~
 Ediie special
Dac n timpul rzboiului rece, aprecia prof.
Constantin Vlad, procesul CSCE era mai ales un cadru
de dezbateri finalizate cu precdere n luri de
poziie politice, dup depirea confruntrii est-vest
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
el dobndea violene aplicative tot mai pronunate.
CSCE se manifesta ca un forum pan-european i
euro-atlantic de securitate interesat de cooperare11.

Bibliografie:1
1. Academia Naional de Informaii, a VIII-a Sesiune de comunicri tiinifice, Sigurana naional
ntr-o lume a globalizrii, (coordonator Ioan Bidu), Editura ANI, Bucureti, 2010.
2. C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
3. Hill, Lucke, Alliance launches triservice rapid response force, Janess Defency Weekly, 2003.
4. Iliescu, Ion, Integrare i Globalizare. Viziunea Romneasc, Editura Presa Naional, Bucureti, 2003.

11
Cf. Constantin Vlad, op. cit., p. 740.

~ 81 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SECURITATEA NAIONAL MODERN - ASPECTE GENERALE DE NATUR LINGVISTIC,

SEMANTIC I SEMASIOLOGIC -

Drd. Alina MLCOMETE

alina.milcomete@yahoo.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
Drd. Dumitru NANCU
dumitrunancu@yahoo.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul

The paper reflects that in this rapidly changing and volatile world, the expectations required of those in
the intelligence discipline are highknowledge of the hidden and foreknowledge of the unpredictable.
Thus, identifying a more accurate definition of the theoretical sphere of national security has acquired a
special scale, especially in recent years.
It also focuses on the fact that the theoretical concepts in the field of linguistics can provide valuable
scientific milestone in the foundation of reasoning, whose main working hypothesis is to capture structural
changes in the intelligence concepts through the emerging changes.

Keywords: intelligence, national security, data, risks, threats, strategy, conflicts, strategic connections

1. Consideraii generale (soldat, intelligence extern, pace, singular,

Iniierea unui demers privind evaluarea
mecanismele semasiologice n domeniul securitii
naionale se poate realiza intermediul explicrii
modificrilor ce au loc n intelligence-ul contemporan
i nelegerea formelor instituionale prin prisma
paradigmelor structuralitii societii.
Astfel, identificarea unei definiii ct mai exacte
a reperelor teoretice din sfera securitii naionale a
dobndit o amploare deosebit, n special n ultimii
ani. Dinamismul riscurilor i ameninrilor actualului
mediu de securitate, caracterizat de incertitudine i
imprevizibilitate, determin stabilirea unor obiective
i prioriti pentru comunitatea de Intelligence n
ceea ce privete delimitarea unui cadru conceptual
ce se poate nadra n noua paradigm a procesului de
intelligence.
Conceptele teoretice din sfera lingvistic pot
oferi un reper tiinific valoros n fundamentarea
unor raionamente a cror principal ipotez de
lucru const n surprinderea modificrilor
structurale la nivelul conceptelor intelligence-ului
prin intermediul modificrilor nou-aprute. Romans
Jakobson aprecia c exact ceea ce a fost secundar
n perioada mai veche devine primar n cea mai
nou i, n mod simetric, ceea ce a fost esenial n
vechea ierarhie de convenii, devine subsidiar sau
opional n cea de-a doua.
Aceast perspectiv poate fi transpus n sfera
intelligence-ului n vederea comparrii termenilor
utilizai anterior celui De-al Doilea Rzboi Mondial
prevenire, simetrie, rzboi, secret), cu cei
utilizai n intelligence-ul modern (colaborativ,
software, inovaie, intelligence virtual,
provocare de securitate, mister, asimetric,
terorism, counterintelligence).
De asemenea, importana oferirii unei definii
componentei strategice a planificrii n intelligence-ul
competitiv a crescut direct proporional cu impactul
schimbrilor de ordin evolutiv la nivelul
tehnologiei, pieelor, regulilor competiionale i al
competitorilor implicai. Noiunile de strategic
planning, respectiv de strategic management au
devenit componente de baz ale sistemului de
repere asociat proceselor de obinere a avantajului
competitiv, inclusiv n intelligence.
2. Clarificri conceptuale privind intelligence-ul
Majoritatea definiiilor conceptului de intelligence
se refer la informaii pentru decideni sau la
informaii obinute din activiti secrete, utile
pentru influenarea i cunoaterea unor entiti
strine, abordrile clasice fiind circumscrise ideii de
cunoatere strategic.
n acest sens, influena este un concept uor
dificil de vizualizat, fiind o relaie asimetric,
rezultat al unei strategii indirecte n majoritatea
cazurilor. Este un act indirect, exercitat cu ajutorul
semnelor, nerealiznd o relaie cauz-efect
imediat. n operaiunile de influen strategic, se
poate aprecia substituia celor doi termeni, n

~ 82 ~
 Ediie special
calitate de aciuni concertate i planificate, care
vizeaz un anumit scopd efinit i o int precis.
n plan strategic, intelligence-ul rspunde
necesitilor de informare a factorilor de planificare
i decizie politic la nivel national (guvernamental/
statal) i internaional sau la cele mai nalte sfere
ale comenzii militare . De asemenea, acest tip de
intelligence este folosit pentru planificarea
strategic, care presupune stabilirea cilor de
aciune, de obicei, pe termen lung, asociate att cu
activitile de tip militar, ct i cu cele de tip politic
i economic .
Citndu-l pe Chris Donnely, George Cristian
Maior face referire la emergena mediului de
securitate n secolul XXI, conform cruia dei am
trecut n secolul XXI, lumea nc se confrunt cu
greutile i problemele pe care le-a creat n
secolul XX, iar mediul de securitate naional i
internaional se schimb n prezent att de rapid i
radical: Este o realitate faptul c ritmul
schimbrilor prin care trece lumea n prezent este
la fel de rapid ca i cel care al caracteriza, n mod
normal, perioada unei revoluii sau a unui rzboi.
Discursul strategic din ultima decad a fost
dominat de o ntreag dezbatere asupra naturii
rzboiului viitor i asupra preocuprii cu privire la
existena sau inexistena unei revoluii n
domeniul militar.
Potrivit definiiei clasice date de ctre Sherman
Kent, intelligence-ul ar nsemna un fel de
cunotine. Conceptul central specific faptul c
responsabilitatea comunitii de intelligence o
reprezint producia de cunoatere orientat,
acionabil i predictiv pentru un consumator
specific. Potrivit versiunii clasice a lui Sherman
Kent, intelligence-ul are n componena sa o serie
de activiti, caracterizate de trei variabile:
cunotinele (procesul de cercetare), organizaia
(instituia) i activitatea (procesul de estimare).
Triada lui Kent impune o reformulare, cu trei
variabile noi: procesul, profesia i politicile.
Procesul se refer la elementele ciclului de
inteligence i rezultatele sale. Profesia prevede
normele organizaionale la care se raporteaz
fiecare lucrtor individual. Politica se refer la
faptul c intelligence-ul este o art care se bazeaz
pe evaluare i interpretare.
3. Securitatea naional i cultura de securitate
Este de remarcat faptul c literatura de
specialitate este extrem de bogat, ns, aceasta se
perimeaz foarte rapid. Problematizarea domeniului
reprezint n continuare, o provocare, iar dinamica
evenimentelor de securitate instituie o permanent
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
presiune asupra prioritilor agendelor de
securitate: Securitatea, ca fenomen creat de
oameni, include att uzul forei i ameninrii
coercitive din partea oamenilor i a agenilor lor,
ct i transformarea acestor schimburi, ncrcate cu
violena real sau potenial, n schimburi non-
letale, consensuale. Astfel, aria larg de
manifestare a riscurilor i ritmul de producere a
evenimentelor relevante nlesnesc trasarea unor
repere conceptuale clare.
Reformulrile conceptuale pot fi divizate n
direcia extinderii i aprofundarrii studiului
conceptelor privind securitatea naional. n ceea
ce privete natura securitii, se poate aprecia c,
odat cu sfritul Rzboiului Rece, aceasta nu mai
este considerat n termeni exclusiv militari.
Globalizarea i interdependena au accentuat
elementele economice, politice i sociale ale
securitii i au studiat modul n care acestea o pot
intensifica sau fragiliza, la nivelul statului i la cel al
individului. Introducerea noiunii de risc este, de
asemenea, foarte util i inovatoare n ideea
securitii, chiar dac nu o revoluioneaz. Odat cu
progresele oricrui actor n domeniul aprrii
securitii naionale a rii, n materie de inovaie i
tehnologie, i-au facut apariia o serie de riscuri i
ameninri asimetrice, ns intensitatea i
posibilele repere temporale ale producerii unor
evenimente ce contravin intereselor rii noastre
sunt dificil de previzionat. Conform lui George
Cristian Maior, riscurile, ameninrile sau
vulnerabilitile s-au transformat n acest secol,
att din punct de vedere calitativ, ct i din punct
de vedere cantitativ, iar evoluia tehnologiei i
progresul continuu, uneori spectaculos din acest
domeniu, dar i creterea interdependenelor
economice, viteza de desfurare a aciuni i
interaciunii politice sau geopolitice la nivelul
statelor i societilor, presiunea pus de de
comunicare i informaie pun probleme din ce n ce
mai complexe i diverse decidenilor .
Studiile i dezbaterile asupra conceptului
culturii de securitate s-au extins i au devenit tot
mai importante pentru instituiile statului i
societatea civil, n contextul internaionalizrii,
multiplicrii i diversificrii riscurilor i
ameninrilor la adresa securitii.
ntr-o accepiune comun, cultura de securitate
nseamn cunoaterea i nelegerea de ctre
ceteni a drepturilor, libertilor i obligaiilor
fundamentale. Toate acestea devin cultur de
securitate, n momentul n care instituiile statului
cu atribuii n realizarea securitii naionale i
~ 83 ~
Ediie special
cetenii acioneaz convergent i eficient
mpotriva factorilor de insecuritate.
Cultura de securitate este parte integrant a
conceptului de cultur civic participativ, fiind
considerat mai mult dect un exerciiu de
comportament social i construit pe un sistem
legislativ coerent, pe un control eficient al
tendinelor de restrngere a drepturilor i
libertilor individuale care pot fi adoptate de ctre
puterea politic i instituiile statului, precum i pe
o societate civil puternic, activ i responsabil,
care s modeleze comportamentul cetenilor, n
ceea ce privete promovarea intereselor de
securitate att ale statului i ale cetenilor.
Atunci cnd se face referire la securitate,
percepia autoritilor este diferit de cea a
cetenilor, astfel nct, putem spune c avem de-a
face cu dou abordri:
din partea autoritilor: acestea au
experien i capacitate de a rspunde ntr-
un cadru instituional, n urmtoarea ordine:
securitate internaional, naional, local i
individual;
de ctre ceteni i reprezentanii civici
ai acestora: experiena le permite s
rspund n ordine invers, respectiv:
securitate individual, local, naional i
internaional.
Cultura de securitate trebuie s evidenieze
capacitatea membrilor societii de a nelege
riscurile, provocrile i ameninrile la adresa
securitii naionale, identificate i confirmate de
organele abilitate n domeniu.
Cultura de securitate este definit ca: abordare
instituional modern ce promoveaz problematica
securitii; cunoaterea registrului de urgene
publice de ordin politic, militar, economic, societal
i ecologic; totalitatea noiunilor, ideilor i
informaiilor de care dispun, la un moment dat,
cetenii statului, referitoare la valorile, interesele
i necesitile naionale de securitate; modalitate
de dezvoltare a unor atitudini, motivaii i
comportamente necesare aprrii i proteciei
personale, de grup i statale fa de vulnerabiliti,
factori de risc, ameninri, stri de pericol sau
Bibliografie:
1. Bimfort Martin T., A Definition of Intelligence, 1958
2. Dupont Alan Intelligence for the Twenty First Century, n Counterintelligence and National
Security, vol. 18, No.4, 2003, Eric Brahm, Early Warning, 2005
3. Kahn, David, Toward a Theory of Intelligence, 1995
4. Kent Sherman, Strategic Intelligence for American World Policy, Princeton, New Jersey, 1949
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
agresiuni poteniale, precum i promovrii lor in
mediul intern i internaional de securitate.
Fiind o sintagm ce trebuie fundamentat de
Parlament i realizat n exclusivitate de structurile
specializate ale statului, securitatea naional
angreneaz toate resursele societii i intr n
responsabilitatea fiecrui cetean. Pentru a se
regsi n comportamentul cotidian al individului,
este necesar ca acesta s posede o cultur de
securitate.
ntr-o societate cu o democraie consolidat,
modern, cu un grad nalt de cultur i civilizaie,
exist o cultur de securitate corespunztoare, n
care fiecare cetean contientizeaz, deopotriv,
att obligaiile privind securitatea naional, ct i
drepturile n domeniul securitii personale. Ceea
ce difereniaz serviciile de contrainformaii din
statele democrate de cele din statele totalitare este
tocmai participarea ceteanului la asigurarea
propriei sale securiti
Pentru existena acestei colaborri, este
necesar un proces ndelungat prin care ceteanul
s aib ncredere n serviciile guvernamentale i de
informaii.
De asemenea, sintagma educaie de securitate
implic: educaie preventiv i de gestiune a noului
mediu de securitate intern i internaional, i a
tipurilor de ameninri la adresa securitii;
ansamblu de msuri ntreprinse n mod sistematic
de catre autoriti publice i organizaii
neguvernamentale; modalitate prin care noiunile,
ideile i informaiile referitoare la valorile,
interesele i necesitile naionale de securitate
sunt utilizate, n forme i prin mijloace adecvate, n
scopul formrii i dezvoltrii nsuirilor
intelectuale, morale i comportamentale ale
cetenilor n domenii i probleme ale securitii
naionale i internaonale.
n vederea asigurrii deschiderii ctre
societatea civil, universitile/ instituiile de
nvmnt (prin departamentele specializate n
domeniul studiilor de securitate), ct i formatorii
de opinie dein un rol important n procesul de
transparen.
~ 84 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
5. Loch, K. Johnson, The Oxford Handbook of National Security Intelligence, New York, 2007
6. Maior, George Cristian, Un Rzboi al Minii. Intelligence, servicii de informaii i cunoatere
strategic n secolul XXI, Ed. RAO, 2010
7. Steele David Robert, Smart Nation Act Public Intelligence in the Public Interest Creating a Smart
Nation: Strategy, Policy, Intelligence and Information
8. Treverton Gregory F., JONES Seth G., BORAZ Steven, LIPSCY, Phillip, Toward a Theory of Intelligence.
Workshop Report, RAND Studies 2006, n Maior, George Cristian, Intelligence, servicii de informaii
i cunoatere strategic n secolul XXI, Rao, 2010

~ 85 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

DREPTURILE I LIBERTILE FUNDAMENTALE ALE CETEANULUI

I CONDIIILE RESTRNGERII ACESTORA N VEDEREA REALIZRII SECURITII NAIONALE

Drd. Dumitru NANCU

dumitrunancu@yahoo.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
Drd. Alina MLCOMETE
alina.milcomete@yahoo.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul

Fundamental rights and freedoms are not only a reality but also the whole purpose of human activities
to the democratic course. Thus, human rights have emerged in history as an instrument of protection of the
individual in his relations with the community, whose main function is limiting political power to allow
free and full expression of human will. Therefore, fundamental rights are equally guarantees for both
objective and subjective rights, binding on state power and protecting individual including his relations
with other members of the community to which it belongs.
Civil and political rights and freedoms (individual freedom, freedom of conscience), viewed as a subset
of fundamental rights and freedoms, have emerged as individual protective measures against violence and
arbitrary government. These rights are defined by their proprietor action which draws a sphere of
individual autonomy, which entails abstaining causes a certain state power.

Keywords: citizenship, rights, freedom, crime investigation, restriction of rights.

1. Cetenia. statului respectiv. Conform principiului ius loci,

Noiune, terminologie.
Cuvntul cetenie (derivat din latinescul civitiem,
care nseamn cetean) apare n legislaie nc din
anul 1795, dar va fi consacrat cu consecven
ncepnd cu 1948, exprimnd legatura politic i
juridic permanent dintre o persoan fizic i un
anumit stat. Iniial, cetenia a fost desemnat prin
termenul naionalitate - care nc mai apare i
astazi n Constituia Franei, ns, n Romnia,
ncepand cu anul 1948, toate reglementrile n
materie au consacrat termenul de cetenie.
Noiunea de cetenie are dou accepiuni. n
primul rand aceasta este utilizat pentru a desemna
o instituie juridic - o grupare de norme juridice cu
un obiect comun de reglementare. Totodat,
noiunea n cauz este folosit i pentru a
caracteriza condiia juridic ce se creeaz acelor
persoane care au calitatea de cetean. n aceast a
doua acepiune, cetenia se axeaz n jurul ideii de
subiect de drept, conturnd ideea de cetenie a
unei persoane, modaliti de dobndire i pierdere
a ceteniei.
Dobandirea ceteniei se poate realiza n
conformitate cu dou principii: ius sanguinis si ius
loci . Conform principiului ius sanguinis, copilul
devine ceteanul unui stat dac se nate din
prini care, amndoi sau numai unul, au cetenia
copilul devine ceteanul unui stat dac se nate pe
teritoriul statului respectiv. In dreptul roman a fost
adoptat ca mod originar de dobndire a ceteniei
principiul ius sanguinis.
Alturi de acest mod originar, Legea ceteniei
romne stabilete i moduri derivate de dobndire
a ceteniei, care s faciliteze persoanelor ce nu s-
au nscut din parini romni sa se integreze n
societatea romaneasc, daca cer acest lucru i dac
li se autorizeaz.
Cetenia este considerat un element al
capacitii juridice, fiecare cetean fiind n drept
un subiect unitar, titularul unei palete variate de
drepturi i obligaii n funcie de caracterul
raportului juridic n care poate figura ca parte.
2. Noiunea de drepturi, liberti i ndatoriri
Conceptul drepturile omului semnific
plenitudinea drepturilor oricrei persoane, deci a
fiinei umane nzestrat cu contiin i raiune.
Acesteia trebuie s i se recunoasc drepturile sale
naturale, care sunt, n acelai timp, drepturi
inalienabile i imprescriptibile i care pot fi
exercitate indiferent de raportul ce exist ntre
persoan i statul pe teritoriul cruia se afl n orice
moment. Prin reglementarea lor n constituia
statului i integrarea lor ntr-un sistem politico-
social distinct, drepturile omului devin drepturi
ceteneti.

~ 86 ~
 Ediie special
Nuanarea terminologic - drept sau libertate -
ine seama, n primul rnd, de istoricul conceptului.
La nceput, n catalogul drepturilor umane, au
aprut libertile, ca exigene ale omului n opoziie
cu autoritile publice, iar aceste liberti nu
presupuneau, din partea celorlali, dect o atitudine
general de abinere. Ulterior, n contextul evoluiei
politice i sociale, au evoluat i libertile care au
determinat cristalizarea conceptului de drept al
omului, necesitnd a fi nu numai proclamate ci i
promovate, protejate i garantate.
Constituiile moderne urmresc prin
consacrarea drepturilor i libertilor fundamentale
s stabileasc garanii ct mai eficiente pentru
aparrea persoanei i a vieii ei private, pentru
participarea cetenilor la viaa politic i pentru
dezvoltarea material i cultural a cetenilor.
Literatura de specialitate apreciaz faptul c
drepturile fundamentale sunt acele drepturi
subiective ale cetenilor, eseniale pentru viaa,
libertatea i demnitatea acestora, indispensabile
pentru libera dezvoltare a personalitii umane,
drepturi stabilite prin Constituie i legi1.
Universalitatea drepturilor i libertilor
fundamentale poate fi abordat din dou puncte de
vedere. n primul rnd, ea exprim vocaia
ceteanului pentru toate drepturile i libertile
consacrate expres prin Constituie2. n al doilea
rnd, universalitatea exprim faptul c toi cetenii
unui stat se bucur de toate aceste drepturi i
liberti. Totodat, universalitatea drepturilor
implic i universalitatea ndatoririlor.
ndatoririle fundamentale sunt considerate
acele obligaii ale cetenilor, eseniale pentru
viaa lor social i n conformitate cu scopul i
sarcinile societii, nscrise n legi fundamentale i
asigurate n ndeplinirea lor, la nevoie, prin fora
coercitiv a statului. Se poate, deci, vorbi despre un
raport de interdependen ntre drepturi, liberti i
obligaiile corelative.
Existena unor ndatoriri fundamentale este
stipulat chiar n Declaraia Universal a Drepturilor
Omului, unde se arat faptul c orice persoan are
ndatoriri fa de colectivitate, deoarece numai n
cadrul acesteia este posibil dezvoltarea liber i
deplin a personalitilor sale [...] n exercitarea
drepturilor i libertilor sale, fiecare om nu este
1
Universalitatea drepturilor i a libertilor este consacrat
i n articolul 2 din Declaraia Universal a Drepturilor
Omului din anul 1948, unde se stipuleaz faptul c fiecare
om se poate prevala de toate drepturile i libertile
proclamate n prezenta declaraie.
2
Constituia Romniei.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
supus dect numai ngrdirilor stabilite prin lege,
exclusiv n scopul de a asigura cuvenita
recunoatere i respectare a drepturilor i
libertilor i ca s fie satisfcute justele cerine ale
moralei, ordinii publice i bunstrii generale ntr-o
societate democratic3.
3. Dimensiunea juridic a conceptului de libertate
De-a lungul timpului, libertatea a cunoscut o
utilizare intensiv la nivel conceptual, amplificat
n ultimul secol, astfel c n prezent risc s i
piard identitatea ca noiune i s se identifice cu
coninutul asupra cruia poart. Vorbind despre
libertate nu poi ncepe fr a constata usurina cu
care acest termen poate fi revendicat n orice tip de
discurs, conceptul cptnd, prin urmare, o
dimensiune moral, religioas, metafizic, juridic
i politic.
Dimensiunea juridic a conceptului de libertate
are o natur special, particular, att prin metoda
de abordare ct i prin complexitatea coninutului.
Caracteristic pentru dimensiunea juridic a
conceptului de libertate este abordarea antitetic a
libertii i a formelor n care aceasta poate fi
afectat. Recunoaterea juridic a acestei valori
presupune reglementarea ca efect al acceptrii sau
inacceptrii modalitilor juridice prin care care
valoarea poate fi suprimat.
Astfel, pentru nceput, dimensiunea filozofic a
libertii se confund cu cea juridic, recunoasterea
libertii n forma dreptului insemnd i
recunoaterea sau reglementarea primei forme de
afectare a libertii - sclavia. Relaia dintre libertate
ca drept natural i ca stare acceptat prin lege a
fost punctat de Aristotel, acesta considernd c
raportuilor de natura penal ce afecteaza libertatea
li se aplic justiia coercitiv; n materie de delicte,
justiia coercitiv se exercit neaprat de-a dreptul n
forma judiciar - prin interventia judecatorului,
pentru c aici este vorba tocmai de a repara,
impotriva voinei unei pri, o daun produs pe
nedrept .
4
Sub influena filozofiei clasice, filozofia
scolastic cretina i recunotea libertii valorea
juridic de a fi prezent in diviziunea tripartit a
legii: lex aeterna, lex naturalis i lex humana.
Dac n Evul Mediu omul se socotea subordonat
unor legi extrinseci, al cror autor nu era, ci numai
subiectul lor pasiv, n Epoca Renascentist se
redeteapt autonomia. n secolele XVII i XVIII,
rationalitii vor pune progresiv bazele tiintifice ale
3
Art. 29 din Declaraia Universal a Drepturilor Omului.
4
Zarafiu, Andrei, Arestarea preventiv, Editura C.H. Beck,
2010, pag. 2
~ 87 ~
 Ediie special
doctrinei drepturilor individuale ale omului, privite
ca expresia unui drept natural, din care nu poate
lipsi dreptul la via i libertate. Sfritul secolului
XVII reprezint momentul n care, n materia
libertii i protejrii sale la nivel juridic, abordarea
teoretic este nlocuit cu abordarea normativ.
Primele consacrri juridice ale libertii individuale
au aprut in Anglia, odat cu Magna Charta
Libertatum (1215)5.
Libertatea, ca drept fundamental, nu poate fi
separat de protecia ei. Dreptul la libertate
presupune i dreptul la siguran, adic reglementarea
strict a cazurilor n care caracterul inviolabil al
libertii poate fi nfrnt.
Evolutia juridic a conceptului de libertate a
conoscut un moment crucial odat cu introducerea
noiunii de regim al dreptului sau libertii prin
Declaraia Universal a Drepturilor Omului,
momentul final al evoluiei juridice a acestuia fiind
marcat la nivel internaional prin Pactul
internaional cu privire la drepturile civile si
politice, iar la nivel european prin Convenia
European pentru aprarea drepturilor omului i a
libertilor fundamantale.
Consacrarea juridic actual a libertii
individuale implic o dubl reglementare, att a
asigurrilor i garaniilor specifice protejrii
libertii, ct i a formelor n care aceasta este
afectat, n special prin msuri procesuale.
Libertatea este reglementat n antitez cu privarea
de libertate. Daca din punct de vedere juridic al
coninutului libertatea nu cunoate limite, din
punct de vedere al modalitii n care se manifest
juridic, aceasta cunoate limitri. Dezvoltarea
aceastei metode de abordare ce implic att
reglementarea dreptului - cu un continut nelimitat,
ct i limitri ale sale, a dus la normarea juridic a
libertii individuale mpreun cu noiunea de
siguran a persoanei6.
Noiunea de siguran a persoanei exprim
ansamblul garaniilor care protejeaz persoana n
situaiile n care autoritile publice, n aplicarea
Constituiei i a legilor, iau anumite msuri care
privesc libertatea individual, garanii care asigur
legalitatea acestor msuri.
4. Libertatea individual. Dreptul la via intim
i privat
Consacrat ca principiu fundamental, invio-
labilitatea persoanei privete libertatea fizic a
acesteia, dreptul su de a se putea comporta i
mica liber, de a nu fi inut n sclavie sau n orice
5
Zarafiu, Andrei, Op. cit., pag. 5;
6 7
Ibidem, pag. 8;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
alt servitute, de a nu fi reinut, arestat sau deinut
dect n cazurile i dup formele expres prevzute
de Constituie i legi7.
Articolul 22 din Constituia Romniei consacr
trei drepturi fundamentale cetenesti aflate intr-o
strns legatur: dreptul la via, dreptul la
integritate fizic i dreptul la integritate psihic.
Dreptul la via presupune, n primul rnd, ca
nicio persoan s nu poat fi privat de viaa sa n
mod arbitrar, art. 22, alin.(3) interzicand pedeapsa
cu moartea. Pedeapsa cu moartea nu constituie
doar o ncalcare a drepturilor naturale ale omului,
nsa este, n acelai timp, o cruzime ce rareori s-a
dovedit dreapt. Mai mult, ea produce efecte
ireparabile, istoria dovedind c de foarte multe ori
ea a fost efectul unor grave erori judiciare i c nu
intotdeauna a fost pedepsit ceea ce trebuia astfel
pedepsit. Aceast interdictie este absolut, nefiind
admis nicio excepie.
n ceea ce priveste dreptul la integritate fizic i
psihic, art.22, alin. (2), prevede c nimeni nu poate
fi supus torturii si niciunui fel de pedeaps sau de
tratament inuman sau degradant. Orice atingere
adus integritii persoanei trebuie sanctionat de
lege, ns daca totui aceasta se impune din
considerente sociale, ea se face numai prin lege i
n condiiile art. 49 (De exemplu recoltarea de
probe de sange pentru dovedirea intoxicatiei
alcoolice, vaccinarea pentru combaterea unei
epidemii etc.).
Libertatea persoanei presupune existena
acelor condiii care s-i permit omului de a
dispune de el nsui, de a se manifesta liber, n
conformitate cu dorinele, necesitile i concepiile
pe care le are. Desigur c, trind n societate, omul
nu poate s aib, o libertate absolut. Este admis
doar acea libertate care nu ncalc ordinea de drept,
nu aduce atingere drepturilor i libertilor altora i
nici bunelor moravuri. nclcarea ordinii de drept
legitimeaz intervenia, represiunea autoritilor.
Un corolar al dreptului la via i la integritate
fizic i psihic il constituie i dreptul fundamental
prevazut de art.26, adic dreptul la via intim,
familial i privat. Textul legii fundamentale
oblig autoritile statului la respectul vieii intime,
familiale i private i la ocrotirea mpotriva oricror
atingeri din partea oricrui subiect de drept.
Potrivit reglementrii constituionale, autoritile
publice respect i ocrotesc viaa intim, familial
i privat. n dimensiunile vieii intime, familiale i
private intr i dreptul exclusiv al persoanei la
Ibidem, pag. 165;
~ 88 ~
Ediie special
propria imagine. Nimeni nu se poate amesteca sau
interveni n viaa intim, familial i privat a altei
persoane fr consimmntul acesteia din urm,
consimmnt care trebuie s fie explicit i
exprimat n mod liber.
n vederea respectrii acestui drept
fundamental, n procesele n care publicitatea ar
afecta aceste valori, judectorii au obligaia de a
declara edin de judecat secret. n plus, este
interzis aducerea la cunotina public a
aspectelor din viaa intim a persoanelor care ar fi
susceptibile de a le produce un ru ireparabil. Se
consider atentat la viaa intim a persoanei i
ascultarea, nregistrarea sau transmiterea
imaginilor sau a vorbelor unei persoane, fara
consimmntul acesteia.
n Constituie, n art. 26 alin. (2), se stipuleaz,
de altfel, c persoana fizic are dreptul s dispun
de ea nsi, dac nu ncalc drepturile i libertile fundamentale
altora, ordinea public sau bunele moravuri.
Potrivit cu aceast consacrare constituional,
numai persoana poate dispune de fiina sa, de
integritatea sa fizic i de libertatea sa. n virtutea
acestui drept, persoana are dreptul de a participa ca
subiect de anchete, investigaii, cercetri
sociologice, psihologice, medicale, tiinifice i de a
accepta transplantul de organe i esuturi. Dreptul
persoanei de a dispune de corpul su nu se
confunda cu dreptul de sinucidere.
Sigurana, ca drept fundamental, este
considerat n contextul actual o garanie dat de
Constituie cetenilor si tuturor persoanelor care
se afl pe teritoriul statului, mpotriva oricror
forme abuzive de represiune i, n special,
mpotriva oricror msuri arbitrare ale organelor de
stat avnd ca obiect privarea lor de libertate prin
arestare sau detenie. n acest senst, art. 23 din
Constituie stipuleaz condiiile n care se pot
realiza percheziii, reineri i arestri, acestea
putnd fi dispuse numai n cazurile i cu procedura
prevzute de lege. Orice persoan care a fost n
cursul procesului penal privat de libertate sau
creia i s-a restrns libertatea ilegal sau pe nedrept
are dreptul la repararea pagubei suferite n
condiiile prevzute de lege.
Percheziia privete prin ea nsi libertatea
individual i mai ales sigurana persoanei, de
aceea organele abilitate s efectueze aceast
masur au obligaia s respecte ntocmai normele
procedurale.
Reinerea este o masur procesual - penal
preventiv, prin care persoana fa de care exist
unele indicii c a svrit o fapta penal prevazut
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i pedepsit de lege, este privat de libertate.
Autoritile competente sunt nevoite i n acest caz
s se supun unor reguli stricte n vederea
respectrii dreptului la libertate individual, durata
reinerii variind n funcie de motivele pe care le
ridic fiecare caz n parte dar nu poate depi 24 de
ore. n caz contrar, se poate atrena o rspundere a
autoritilor, dac se dovedete c a fost vorba
despre o reinere abuziv8.
Avand consecine grave, uneori chiar nebnuite
asupra reputaiei persoanei, a vieii sale intime si
familiale, arestarea este supus unor reguli
constituionale clare i ferme. Dou reguli
constituionale cheie sunt prevzute explicit n art.
23 din Constituie i anume c arestarea se face
numai pe baza unui mandat de arestare i c
aceast msur o poate dispune numai judectorul.
5. Restrngerea drepturilor i libertilor
Limitarea, n general, din punct de vedere
juridic trebuie nteleas ca o obligaie a statului sau
a persoanei de a nu atenta la drepturile altor
persoane. Limitarea poate fi interpretat i n
sensul modificrii coninutului sau volumului de
aciune a normei juridice, cnd apare necesitatea
de a coordona interesele divergente ale persoanei,
societii i statului.
n ceea ce privete restrngerea, este
caracteristic cerina de a determina bazele
specifice ale reglementrii juridice a procesului de
interaciune dintre persoan i stat, n condiii
deosebite.
Trebuie facut o distincie ntre conceptele
juridice de restrngere i diminuare deoarece nu
reprezint n sens juridic acelasi lucru, astfel nct
dac restrngerea unor drepturi este permis,
diminuarea lor nu.
Diminuarea reprezint micorarea coninutului
material, a volumului de bunuri i garanii, este o
limitare nelegal i nefundamentat a drepturilor. Ca
atare, restrngerea nu trebuie s duca la diminuarea
drepturilor garantate de Constitutie i legi.
Posibilitatea juridic a stabilirii unor limitri
rspunde nevoii de a asigura securitatea juridic a
drepturilor si libertilor celorlali, n perspectiva
realizrii intereselor individuale, naionale, de grup,
a binelui public.
Articolul 53 din Constituia Romniei face
referire la posibilitatea restrngerii exerciiului
unor drepturi i liberti i condiiile n care poate
opera restrngerea: exercitiul unor drepturi i
8
Codul de procedur penal, Editura C. H. Beck, Bucureti,
2010
~ 89 ~
 Ediie special
liberti poate fi restrns numai prin lege i numai
dac se impune, dupa caz, pentru aprarea
securitii naionale, a ordinii, a sntii ori a
moralei publice, a drepturilor i a libertilor
cetenilor, desfurarea instruciei penale,
prevenirea consecinelor unei calamiti naturale,
ale unui dezastru ori ale unui sinistru deosebit de
grav. Msura trebuie s fie proporional cu
situaia care a determinat-o, s fie aplicat n mod
nediscriminatoriu i fr a aduce atingere existenei
dreptului sau a libertii.
n ceea ce privete aprarea securitii
naionale a Romniei, conform art. 3 din Legea
51/1991, constituie ameninri urmtoarele categorii
de activiti9:
a) planurile i aciunile care vizeaz
suprimarea sau tirbirea suveranitii,
unitii, independenei sau indivizibilitii
Statului Romn;
b) aciunile care au ca scop, direct sau indirect,
provocarea de rzboi contra rii sau de
rzboi civil, nlesnirea ocupaiei militare
strine, aservirea fa de o putere strin
ori ajutarea unei puteri sau organizaii
strine de a svri oricare din aceste fapte;
c) trdarea prin ajutarea inamicului;
d) aciunile armate sau orice alte aciuni violente
care urmresc slbirea puterii de stat;
e) spionajul, transmiterea secretelor de stat
unei puteri sau organizaii strine ori
agenilor acestora, procurarea ori deinerea
ilegal de documente sau date secrete de
stat, n vederea transmiterii lor unei puteri
sau organizaii strine ori agenilor acestora
sau n orice alt scop neautorizat de lege,
precum i divulgarea secretelor de stat sau
neglijena n pstrarea acestora;
f) subminarea, sabotajul sau orice alte aciuni
care au ca scop nltaurarea prin for a
instituiilor democratice ale statului ori care
aduc atingere grava drepturilor i
libertilor fundamentale ale cetenilor
romni sau pot aduce atingere capacitii
de aprare ori altor asemenea interese ale
rii, precum i actele de distrugere,
degradare ori aducere n stare de
nentrebuinare a structurilor necesare
bunei desfurri a vieii social - economice
sau aprrii naionale;
g) aciunile prin care se atenteaz la viaa,
integritatea fizic sau sntatea persoanelor
care ndeplinesc funcii importante n stat
9
Legea 51/1991 privind sigurana naional a Romniei;
~ 90 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ori a reprezentanilor altor state sau ai
organizaiilor internaionale, a cror
protecie trebuie s fie asigurat pe timpul
ederii n Romnia, potrivit legii, tratatelor
i conventiilor incheiate, precum i practicii
internaionale;
h) iniierea, organizarea, svrirea sau
sprijinirea n orice mod a aciunilor
totalitariste sau extremiste de sorginte
comunist, fascist, legionar sau de orice
alta natur, rasiste, antisemite, revizioniste,
separatiste care pot pune n pericol sub
orice form unitatea i integritatea
teritorial a Romaniei, precum i incitarea la
fapte ce pot periclita ordinea statului de
drept;
i) actele teroriste, precum i iniierea sau
sprijinirea n orice mod a oricror activiti
al cror scop l constituie svrirea de
asemenea fapte;
j) atentatele contra unei colectiviti,
svrsite prin orice mijloace;
k) sustragerea de armament, muniie, materii
explozive sau radioactive, toxice sau
biologice din unitile autorizate sa le
dein, contrabanda cu acestea, producerea,
deinerea, nstrinarea, transportul sau
folosirea lor n alte condiii dect cele
prevzute de lege, precum i portul de
armament sau muniie, fr drept, dac prin
acestea se pune n pericol sigurana
naional;
l) iniierea sau constituirea de organizaii sau
grupri ori aderarea sau sprijinirea sub orice
form a acestora, n scopul desfaurrii
vreuneia din activitile enumerate mai sus,
precum i desfurarea n secret de
asemenea activiti de ctre organizaii sau
grupri constituite potrivit legii.
Totodat, articolul 4 din aceeai lege subliniaz
faptul c prevederile art. 3 nu pot fi interpretate
sau folosite n scopul restrngerii sau interzicerii
dreptului de aprare a unei cauze legitime, de
manifestare a unui protest sau dezacord ideologic,
politic, religios ori de alta natur, garantate prin
Constitutie sau legi. De asemenea, nicio persoan
nu poate fi urmarit pentru exprimarea liber a
opiniilor sale politice i nu poate face obiectul unei
imixtiuni n viata sa particular, n familia sa, n
domeniul sau proprietile sale ori n
coresponden sau comunicaii, nici al unor atingeri
ale onoarei sau reputaiei sale, daca nu savrseste
vreuna din faptele ce constituie, potrivit legii n
cauz, o amenintare la adresa siguranei naionale.
 Ediie special
n raport cu cele prezentate, este de menionat
faptul c sigurana naional a Romniei se
realizeaz n conformitate cu legile n vigoare i cu
obligaiile asumate prin conveniile i tratatele
internaionale referitoare la drepturile omului la
care este parte.
n ceea ce privete organele de stat cu atribuii
n domeniul siguranei naionale, conform art. 6 din
Legea 51/1991, acestea sunt: Serviciul Romn de
Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul
de Protecie i Paz, precum i Ministerul Aprrii
Naionale, Ministerul de Interne i Ministerul
Justiiei, prin structuri interne specializate, nreaga
activitate pentru realizarea siguranei naionale
fiind organizat i coordonat de ctre Consiliul
Suprem de Aprare a rii.
Situaia apariiei unor ameninri la adresa
securitii naionale a Romniei, precum cele
amintite mai sus, reprezint, conform art. 20 din
Legea 535/2004 privind prevenirea i combaterea
terorismului, condiia necesar i suficient pentru
ca organele de stat cu atribuii n domeniul
securitii naionale, s solicite judectorului
autorizarea efecturii unor activiti n scopul
culegerii de informaii, prin restrngerea unor
drepturi i liberti ceteneti ale unor subieci de
drept, constnd n:
interceptarea si nregistrarea comunicaiilor;
cutarea unor informaii, documente sau
nscrisuri pentru a cror obinere este
necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau
deschiderea unui obiect;
ridicarea i repunerea la loc a unui obiect
sau document, examinarea lui, extragerea
informaiilor pe care acesta le conine, ct i
nregistrarea, copierea sau obinerea de
extrase prin orice procedee;
instalarea de obiecte, ntreinerea si
ridicarea acestora din locurile n care au
fost depuse10.
n ceea ce privete procedura de obinere a
mandatului de siguran naional, propunerea se
formuleaz n scris si trebuie s cuprind: date sau
indicii din care s rezulte existena unei ameninri
la adresa securitii naionale, pentru a crei
descoperire, prevenire sau contracarare se impune
emiterea autorizrii; categoriile de activiti pentru
a cror efectuare este necesar autorizarea;
identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie
interceptate, dac este cunoscut, sau a persoanei
care deine informaiile, documentele ori obiectele
10
Legea 535/2004 privind prevenirea i combaterea
terorismului.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ce trebuie obinute; descrierea general, dac i
cnd este posibil, a locului unde urmeaz a fi
efectuate activitile autorizate i durata de
valabilitate a autorizrii.
Propunerea se nainteaz procurorului general
al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie si
Justiie (P..C.C.J.) i este examinat sub aspectul
temeiniciei i legalitii de procurori anume desemnai
de acesta. Dac se apreciaz c propunerea este
nejustificat, procurorul o respinge prin rezoluie
motivat, comunicnd aceasta de ndat organului
care a formulat-o.
Dac n termen de 24 de ore de la nregistrarea
cererii se apreciaz c propunerea este ntemeiat
si sunt ntrunite toate condiiile prevzute de lege,
Procurorul general al P..C.C.J. sau nlocuitorul de
drept al acestuia solicit n scris Preedintelui
.C.C.J. autorizarea activitilor propuse.
Solicitarea este examinat n camera de consiliu
de judectori anume desemnai de Preedintele
.C.C.J., care o admit sau o resping motivat, prin
ncheiere. n cazul n care solicitarea este respins,
aceasta se restituie procurorului, mpreun cu un
exemplar al ncheierii. Dac apreciaz c solicitarea
este justificat, o dat cu ncheierea de admitere
judectorul emite mandat prin care autorizeaz
efectuarea activitilor propuse.
Mandatul se nmneaz reprezentantului
anume desemnat al organului care a propus
autorizarea si trebuie s cuprind: categoriile de
comunicaii care pot fi interceptate, categoriile de
informaii, documente sau obiecte care pot fi
obinute; datele de identitate ale persoanei ale
crei comunicaii trebuie interceptate sau care se
afl n posesia datelor, informaiilor ori obiectelor
ce trebuie obinute, dac sunt cunoscute;
descrierea general a locului n care urmeaz a fi
executat mandatul; organul mputernicit cu
executarea i durata de valabilitate a mandatului.
n ceea ce privete durata de valabilitate a
mandatului de siguran naional, aceasta nu
poate depi 6 luni, n cazuri ntemeiate judectorii
anume desemnai de Preedintele .C.C.J. putnd
prelungi, la cerere, durata mandatului, fiecare
prelungire neputnd depi 3 luni.
Solicitarea, emiterea si punerea n aplicare a
mandatului se fac cu respectarea prevederilor Legii
nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate.
Organele care au propus autorizarea
activitilor pentru care s-a emis mandatul sunt
obligate s le ntrerup de ndat atunci cnd
temeiurile care le-au justificat au ncetat si s l
informeze despre aceasta pe Procurorul general al
P..C.C.J..
~ 91 ~
Ediie special
Aceleai organe au obligaia s l informeze n
scris pe Procurorul general al P..C.C.J. despre
rezultatul activitilor autorizate prin mandat si
despre msurile luate, conform legii.
n situaii deosebite care impun nlturarea
unor pericole iminente pentru securitatea
naional, organele de stat specializate cu atribuii
n domeniu pot efectua activitile prevzute de
art. 20 din Legea 535/2004, fr autorizarea
menionat de lege, urmnd ca solicitarea s fie
naintat de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu
de 48 de ore. Dac judectorul apreciaz c nu se
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mai impune continuarea acestot activiti, dispune
ncetarea lor de ndat.
Cu ocazia desfurrii instruciei penale, organelor
de cercetare penal le este interzis derularea unor
activiti care au ca urmare restrngerea drepturilor
i libertilor ceteneti, cu excepia celor
prevzute de lege. Astfel de activiti se realizeaz
cu autorizarea motivat a judectorului, la cererea
procurorului care efectueaz sau supravegheaz
urmrirea penal, n condiiile prevzute de
lege, dac sunt date ori indicii temeinice privind
pregtirea sau svrirea unei infraciuni pentru
care urmrirea penal se efectueaz din oficiu.

Bibliografie:
1. Codul de procedur penal, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2010.
2. Constituia Romniei.
3. Declaraia Universal a Drepturilor Omului.
4. Legea 51/1991 privind sigurana naional a Romniei.
5. Legea 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului.
6. Zarafiu, Andrei, Arestarea preventiv, Editura C.H. Beck, 2010.

~ 92 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

DIMENSIUNEA JURIDIC A SECURITII NAIONALE PE COORDONATE EUROPENE

Drd. George Antoniu PILEAG

georgepisleag@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

If security studies were initially oriented towards military and economic areas, newest targets address
other areas, including the judiciary. The tendency towards uniformisation and easy imitation of models can
produce major disruptions as long as socio-economic models of development highlights some fundamental
characteristics on institutional development in promoting sound policies.

Keywords: globalization, glocalization, fragmentation, smart power, security

Globalizarea ca fenomen complex se manifest Creterea interdependenelor dintre naiuni,

n toate toate domeniile vieii sociale prin ceea ce
reprezint extinderea interdependenelor politico-
economice, uniformizarea cultural, consumerismul,
cosmopolitismul, reelele de transport i telecomuncaii
etc. Dezbaterile publice asupra globalizrii i
multitudinii de efecte au creat dou tabere:
hiperglobalitii i scepticii. Se pune problema dac
globalizarea are i imite atta timp ct oamenii de
tiin i opinia public nu au czut nc de acord
1
asupra unei singure definiii i din cauza faptului
c suntem n faa unei diversiti de procese, unele
foarte complexe, la scar planetar. Efectele
negative se regsesc n ceea ce reprezint
inegalitatea dintre diferite regiuni, srcia sau
terorismul pentru c procesele globalizrii sunt att
convergente ct i relaionale.
Alturi de globalizare s-au identificat i alte
procese simultane reprezentate de glocalizare ca
interaciune dintre procesele globale i cele
2 descris adecvat n termenii relaiei dintre centru i
locale, ducnd la forme hibride i grobalizare care
privete ambiiile imperialiste ale naiunilor,
corporaiilor, organizaiilor etc, i la dorina, dac
nu chiar nevoia lor de a se impune n diverse arii
3
geografice . Interdependenele economice,
culturale, informaionale, politice, morale devin din
ce n ce mai complexe, afecteaz i influeneaz
indivizii, comunitile i statele naiune. Sub
aspectul atitudinilor, comportamentelor i pleca de la premise false, nelegerea deficitr a
normelor, oamenii i descoper capacitile de
adaptare, inovare i manevr.
1
Cele dou fee ale globalizrii, revista Balcanii i Europa,
nr. 131, 2012, p.32
2 implicnd ideea de unificare a societilor, chiar
Ilie Bdescu, Lucian Dumitracu, Veronica Dumitracu,
Geopolitica noului imperialism, Editura Mica Valahie,
Bucureti, 2010, p. 118
3
Apud, Ilie Bdescu, Lucian Dumitracu, Veronica
Dumitrcu, Geopolitica noului imperialism, Editura Mica
Valahie, Bucureti, 2010, p. 118
mai ales n domeniul economic, comercial, al
tehnologiei informaiei etc. a plasat S.U.A. ca centru
al globalizrii, de la bipolarism i unipolarism la
multipolarism. n contextul actual al complexitii
fenomenului de globalizare lumea tinde s devin
multipartenerial concomitent i cu dezvoltarea
centrelor regionale de dezvoltare economic,
periferie i semiperiferie. Relaiile de putere dintre
state se direcioneaz pe noi vectori de manifestare
ca putere dur, puter blnd sau putere
inteligent n care fluxurile de oameni, fluxurile
media, fluxurile tehnologice, fluxurile de bani i
instrumente financiare ct i cele de idei
reconfigureaz lumea.
Globalizarea nu este totui un fenomen nou, ea
a fost mult mai rspndit i mai puin contestat n
perioada colonial dect n prezen. A fost o vreme, pe
la sfritul secolului al XIX-lea, cnd lumea putea fi
4
periferie . Dimensiunile securitii naionale n
contextul globalizrii, integrrii europene i
regionalizrii trebuie regndite pe alte coordonate,
altfel exist riscul major ca strategiile naionale de
securitate s devin simple produse lingvistice i
terminologice prin care interesele naionale nu
sunt susinute n mod realist, pentru c se poate
proceselor globale etc.
Apreciem c n condiiile actuale politicile
naionale de securitate dobndesc i atributul de
global, ntruct globalizarea universalizeaz,
dac prin aceasta se ajunge la relativizarea
4
Vladimir Pasti, Nou ri n cutare, Foreign Policy,
noiembrie-decembrie, 2009, p.49

~ 93 ~
 Ediie special
identitilor naionale sau comunitare, cele prin
care un popor sau o comunitate anume i definete
existena5. Globalizarea omogenizeaz i n acelai
timp particularizeaz favoriznd individualismul i
plurarismul.
Complexitatea globalizrii n toate dimensiunile,
cu toate oportunitile, temerile i efectele sale face
ca i investigaiile i dezbaterile s fie uneori dificile
n a prognoza evoluiile globale.
Dac studiile de securitate au fost iniial
orientate ctre domeniul militar i economic, mai
nou sunt vizate i alte domenii, printre care i cel
juridic. Tendina de uniformnizare i imitare a uor
modele poate produce disfuncionaliti majore
atta timp ct modelele socio-economice de
dezvoltare evideniaz cteva caracteristici
fundamentale referitoare la:
motenirea cultural, idelogic i istoric;
fondul psiho-moral i religios al naiunii;
capacitatea de manifestare ca putere;
dezvoltarea instituional n promovarea de
politici solide.
n contextul globalizrii i integrrii, statul
naiune i menine importana atta timp ct
alturi de atracia i provocarea globalizriii se
manifest i fascinaia unicitii culturale i
naionale pentru c naiunile sunt contiente de
sine, aflate n stri departe de echilibru, capabile s
se reproduc, n care contiina de sine a
conservate geneza n memoria colectiv i patria
prin aciune social. Fiecare naiune este unic prin
form, spiritual prin genez, peren prin fiinare n
cadrul aceleiai patrii, organic prin construcie i
funcionalist, necesar prin cultur i universal
6
prin fondul creator de civilizaie . Raportndu-ne
la orizontul politic al U.E., ctre o federaie de state
naiune, constatm c asistm la o cretere a puterii
centrale (europene) concomitent cu o scdere a
puterii naionale. n contrast cu euroscepticismul,
Uniunea European i-a creat propriile instituii,
legi, moned i simboluri (drapel, imn) i avanseaz
permanent ctre realizarea obiectivelor politice
ntr-un context global, uneori de inflamare naionalist
sau de elan cosmopolit.
Multitudinea i diversitatea problemelor
integrrii europene n contextul globalizrii i
manifestrii crizei economico-finaciare ridic multe
semne de ntrebare, fapt ce a determinat ca U.E. s
5
Revista Balcanii i Europa, nr.131, 2013, p 32
6 8
Aurel David, Naiunile-consecine i expresii ale capacitii
oamenilor de a produce organizri sociale, Culda Analiza
procesual-organic a existenei sociale a oamenilor, nr.1,
2010, p.37
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
solicite mai mult putere pentru a guverna politica
i economia statelor membre i toate acestea pe
fondul unui proces i unei structuri n plin
dezvoltare, care nu pot fi limitate la un tipar rigid.
n anumite contexte de natur poltic, economic,
social, militar, cultural etc. toate fluxurile
specifice globalizrii i modelele culturale sunt
folosite i uneori maipulate n funcie de puterea
de a le reconfigura7. n astfel de condiii,
securitatea n domeniul juridic devine la fel de
important ca i n celelalte domenii, ca urmarea
determinrilor generate de:
justiia tranzitiv ca urmare a aderrii
europene,
capacitatea de a implenta mecanismele i
instrumentele europene;
problema identitii naionale i dac
europenitatea este o identitate principal
sau secundar;
posibilitatea formrii unei opinii publice
europene;
problema ceteniei unice, a fiscalitii etc.
Complexitatea securitii naionale privit ca
stare de echilibru n situaii insecurizante reclam
ca alturi de interesele naionale s se identifice i
necesitile de securitate proiectate ntr-o
perspectiv temporal i spaial mult mai larg.
Dac alturi de integrare asistm i la fragmentare,
atunci cu siguran c echilibrul ca stare n care
trebuie s se afle naiunea, trebuie meninut ntre
cele dou extreme, hiperglobalismul i
ecepticismul. ntre aceste dou extreme se
manifest federalismul ca o form de guvernmnt
de viitor. Depit, la un nivel superior, din cauza
globalizrii, statul naional este depit i la un
nivel inferior, n condiiile n care este invadat de o
8
micare de regionalizare intern ceea ce ne
conduce la concluzia c instrumentele juridice
devin fundamentale. Astfel, modelul de securizare
a identitii unei naiuni trebuie s urmreasc
securizarea modelului valoric al acesteia printr-o
strategie ndreptat ctre afirmarea, susinerea i
cultivarea valorilor care dau consistena
9
modelului ntruct specific Romniei care a
parcurs perioada de reconstrucie politic ncepnd
cu anii 90 i aflat n procesele de integrare se
dezvolt i o stare insecurizant a sistemulul juridic
naional.
7
Ilie Bdescu, Lucian Dumitracu, Veronica Dumitracu,
op.cit., p.118
Dusan Sidjanski, Viitorul federalist al Europei, Editura
Polirom, 2010, p. 218
9
Mlina Ciocea, Securitatea cultural, Editura Tritonic,
2009, p. 9
~ 94 ~
 Ediie special
Realitatea sistemului comunitar pare a fi dintr-o
perspectiv tradiional mai mult un amestec de
elemente eterogene, dar n realitate situaia tinde
ctre o uniformizare a diversitii. Fundamentul
securitii juridice la nivel naional se definete pe
posibilitatea statului de a identifica i a selecta
mijloacele pentru a ndeplini o biectivele ce decurg
ca obligaii din cele peste trei sute de directive
comunitare. Reinem n acest proces al integrrii c
instrumentele juridice i aciunile comunitare converg
ctre o aplicare generalizat, dei uneori imperfect, a
unui principiu fundamental al federalismului, i
anume principiul subsidiaritii10. Apariia i
manifestarea autoritii unor noi actori, chiar mai
puternici dect statele-naiune, att la nivel global,
european i regional, afecteaz suveranitatea i
chiar pot delegitma statul prin care se declaneaz
vulnerabilitatea modelului valoric ce alimenteaz
construcia politic i implicit construcia juridic.
Alturi de celelalte vulnerabiliti este pus n
pericol starea de securitate a statului. n abordarea
ideatic de fa, apreciem c puterea unui stat
se definete crescnd i juridic. Convergena i
uniformizarea cultural specifice globalizrii
afecteaz componenta societal, care poate deveni
suport pentru declanarea vulnerabilitilor i
strilor insecurizante. De-a lungul istoriei, naiunile
s-au dezvoltat prin programe politice specifice, prin
care s-au creat tradiii, simboluri naionale,
instituii, autoriti, sisteme juridice pe coordonate
de timp i spaiu. O astfel de cultur global nu este
susinut pentru c nu are fundamente, nu are
ataamente afective care s exprime identitatea
sub toate aspectele ei, inclusiv cea juridic. Strile
insecurizante se manifest n mod mult mai vizibil
n domeniul politic, dar n realitate adevratele
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ameninri sunt mai degrab de ordin societal
pentru c afecteaz modelul valoric, care
impregneaz toate straturile de funcionare a
11
societii iar ntr-o astfel de situaie se poate
accepta cu mare uurin primordialitatea altor
norme i mecanisme juridice construite i
promovate la nivel global. Se poate concluziona c
dimensiunea juridic a securitii naionale este
strns legat de dreptul comunitar i dreptul intern
prin a cror adaptare pe consens, compromis sau
apropiere a poziiilor se evit msurile uniforme i
rigide. Este, aadar, nevoie de o abordare a
integrrii pe coordonate de flexibilitate,
democratice i federale dar n acelai timp i de
pstrarea modelului valoric naional n toate
componentele sale.
Ordinea integratoare european ar presupune
astfel un sistem juridic articulat unui model valoric
european bazat pe valorile naionale specifice,
ns pn la astfel de evoluii, securitatea juridic
implic dezvoltarea i consolidarea unui sistem
juridic naional bazat pe respectarea i aplicarea
sistemulul de drept, pe autoritatea legii, pe
principiile democratice. Apreciem c dincolo de
ntreaga evoluie a Uniunii Europene pn la acest
moment, ea totui continu s fie ntr-un proces i
o continu dezvoltare ale crei forme inedite sunt
departe de a fi definitive. Fa de toate aceste
considerente, securizarea n dimensiunea juridic
aduce n atenie dincolo de problemele politice,
economice, administrative i instituionale, mai ales
problemele de comunicare cu privire la obiectivele,
orientrile i termenele comunitare pentru a
menine sistemul juridic naional ntr-o stare de
echilibru.

Bibliografie: 12
1. Aurel David, Naiunile-consecine i expresii ale capacitii oamenilor de a produce organizri
sociale, Culda Analiza procesual-organic a existenei sociale a oamenilor, nr.1, 2010
2. Colecia revistei Balcanii i Europa, 2012
3. Dusan Sidjanski, Viitorul federalist al Europei, Editura Polirom, 2010
4. Ilie Bdescu, Lucian Dumitracu, Veronica Dumitracu, Geopolitica noului imperialism, Editura Mica
Valahie, Bucureti, 2010
5. Mlina Ciocea, Securitatea cultural, Editura Tritonic, 2009
6. Vladimir Pasti, Nou ri n cutare, Foreign Policy, noiembrie-decembrie, 2009

10
Dusan Sidjanski, Viitorul federalist al Europei, Editura Polirom, 2010, p.226
11
Mlina Ciocea, op.cit., p. 82

~ 95 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

NORME JURIDICE I DOMENII DE SECURITATE

Drd.Costel MIHAI
consilier.costel@gmail.com
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazu
Drd. George Atoniu PILEAG
georgepisleag@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Broadening the security scope determined not only to outline the new areas of security, but also the
development of normative acts, aimed to establish the functionality measures assigned to prevent the risks
and threats on national security.

Keywords: Cyber security, Risks, Threats, Regulation acts, National security, Environmental security

1.Aspecte generale privind problematica concept multidimensional incluznd pe lng

securitii
Securitatea a reprezentat i reprezint, o
preocupare major a omenirii, fiind plasat conform
teoriei ierarhiei nevoilor umane, enunat de
Abraham Maslow, imediat dupa nevoile fiziologice.
n cea ce privete definirea securitii exist o
serie de opinii indu-se cont de numeroasele
dimensiuni ale acesteia i totodat de diversitatea
pericolelor i ameninarile la adresa securitii din
lumea contemporan.
Astfel s-a inaintat ipoteza conform cruia
securitatea reprezint un concept contestat si
ambigu.
Ambiguitatea termenului nu deriv doar din
multitudinea de arii pe care le acoper ci i din
imposibilitatea de a se gsi un consens n literatura
de specialitate privind subiectul pe care securitatea
il are in vedere: sistemul internaional, statul
naional sau individul?
Dac in perioada Rzboiului Rece securitatea a
vizat statul national, inaintandu-se ideea de
securitate naional cu precdere din perspectiva
militar, in perioada post- Rzboi Rece s-a
accentuat ideea c securitatea naional nu poate fi
realizat dect prin securitate internaional,
dezvoltndu-se tot mai mult conceptul de
securitate a individului.
Incheierea Rzboiului Rece a determinat o
lrgire a ariei de cuprindere a securitii. Astfel
securitatea a conturat noi dimensiuni combtnd
exclusivitatea securitii militare.
nc din anii 70 Organizaia pentru Securitate i
Cooperare in Europa a inaintat deea securitate-
dimensiunea militar a securitii i dimensiunea
economic i cea ecologic i uman.
Includerea noilor dimensiuni in sfera securitii
a fost determinat i de inelegerea statelor privind
diversitatea problemelor care nu pot fi soluionate
pe cale militara i de intensificarea riscurilor
nonmilitare cu care se confrunt umanitatea.
n ultima perioada s-a accentuat cercetarea
stiinific cu privire la dimensiunile nonmilitare a
securitii i s-a urmarit o dezvoltarea a domeniilor
de securitate nonmilitare.
Ca urmare a lrgirii sferei de cuprindere a
securitii se pot distinge urmatoarele
domenii:securitatea economic, securitatea
mediului, securitatea alimentar, securitatea
energetic i securitaea cibernetic.
2. Domenii de securitate
2.1. Securitatea economic.
Securitatea economic reprezint un factor
esenial al securitii naionale care asigur accesul
la resurse, finane i piee, meninand un nivel
acceptabil de bunstare i putere a statului.
Securitatea economic asigur totodata i un
echilibru dinamic al celorlalte componente ale
securitii.
2.2. Securitatea mediului
Securitatea mediului reprezint o parte
inseparabil i deosebit de important a securitii.
Plecnd de la dezastrele provocate de cutremure,
inundaii, epidemii, secete ce pot avea un impact
negativ asupra securitii naionale i ajungnd la
diminuarea stratului de ozon i efectul de sera ce
pot afecta securitatea planetei.

~ 96 ~
 Ediie special
2.3. Securitatea energetic
Energia este un domeniu de importan
strategic pentru faptul c asigurarea acesteia la
preuri rezonabile influeneaz competitivitatea
economic, capacitatea de producie intern i fora
politic a unui stat.
Capacitatea aprovizionrii cu energie a unui
stat in condiii bune determin bunstarea acelui
stat i totodat capacitatea lui de aprare, iar
modificrile in preurile energiei afecteaza nilelul
naional al bunstrii.
2.4. Securitatea cibernetic
Problematica securitii cibernetice a aparut ca
efect al evoluiilor din domeniul tehnologiei
informaiei i comunicaiei, fapt cea adus la o
dependen fa de utilizarea acestora att de ctre
instituiile publice cat i decompaniile private.
Astfel guvernele de peste tot n lume trebuie s
se pregteasc pentru a face fa unor provocri noi
care pot aprea n spaiul cibernetic, deoarece viaa
de zi cu zi a oricrui cetean, economia naional,
precum i securitatea naional a oricrui stat
depind n prezent de stabilitatea i securitatea
spaiul cibernetic
Securitatea cibernetic reprezint o provocare ce
trebuie abordat prin cooperare ntre diveri actori
naionali, precum instituii, companii private sau
organizaii nonguvernamentale, dar i la nivel
internaional, prin cooperarea ntre state, organizaii
regionale i globale, avnd n vedere faptul c
securitatea cibernetic este o problem global.
2.5. Securitatea alimentar
Constitue o component important a securitii
fiind menit pentru a preintampina decalajele
cantitative dar si calitative marcate intre ri dar i
grupuri de ri, dar i in interiorul aceleai tri, datorate
discrepanei dintre resursele alimentare i necesiti,
dintre cererea nominal i cererea solvabil.
3. Norme juridice
Largirea ariei de cuprindere a securitii nu a
determinat doar conturarea noilor domenii de
securitate ci i elaborarea i edictarea unor acte
normative menite s reglementeze functionalitatea
msurilor ce se impun in preintampinarea riscurilor
i ameninrilor la adresa securitii.
Astfel au fost adoptate o serie de reglementri
atat la nivel european cat si la nivel naional menite
s asigure securitatea in domeniile expuse mai sus.
n legislaia romaneasc cadrul general privind
securitatea naionala este reglementat de lergea nr.
51/1991 privind siguranta nationala a Romaniei. Ea
curinde elemente generale cu privire la ameninrile i
riscurile ce pot afecta funcionalitatea statului. Ins
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
proiectul legislativ privind noua lege a securitii
naionale tinde s reglementeze o arie mai larg a
securitii, inand cont de noile realiti ce vizeaz
problematica acesteia.
Astfel propunerea ce vizeaz noua lege a
securitii naionale redefinete noiunea de
securitate naionala i aduce in prim-plan i o serie
de necesiti actuale cum ar fi:
evitarea, stoparea i diminuarea polurii
pentru a evita apariia unorevenimente
climatice extreme;
securizarea telecomunicaiilor;
situaii i fenomene naturale, care prin
amploarea lor pot genera unele
disfuncionaliti majore n domeniul
economic, medical, social i ecologic;
securitatea medicala.
n momentul acesta, pe lng Legea 51 privind
sigurana naional, exist o serie de acte
normative ce reglementeaz msuri
Menite s preintmpine riscurile i ameninarile
aferente domeniilor de securitate.
Aici putem face referire la Legea 182 din 2002
cu privire la informaiile clasificate, lege ce ofer o
protecie a informaiilor cu privire la: date, scheme
si programe referitoare la sistemele de comunicatii
si la retelele de calculatoare speciale; studii,
prospectiuni geologice, prin care se evalueaza
rezervele nationale de metale si minereuri rare,
pretioase, disperse si radioactive, precum si datele
si informatiile referitoare la rezervele materiale;
sistemele i planurile de alimentare cu energie
electric, energie termic, ap i ali ageni necesari
funcionrii obiectivelor clasificate secrete de stat.
Din cele enunate mai sus putem spune ca acest act
normativ vine si in sprijinul securittii energetice,
securitii economice i securitii cibernetice.
n domeniul securitaii alimentare n Uniunea
European primele reglementri au aprut inca din
primele zile de existenta ale acesteia. Crizele care au
afectat siguranta alimentelor din anii 90 au subliniat
ca era necesara inlocuirea a ceea ce devenise un set
de norme amestecate, haotice, referitoare mai ales la
alimentul pentru consum uman, cu o abordare mai
simpla si mai acoperitoare. Noua abordare a acordat
o atentie deosebita si riscurilor pe care le comporta
nutreturile contaminate utilizate pentru hrana
animalelor. Rezultatul a fost crearea unei noi
bucatele din umbrela de acte normative, cunoscuta
sub numele de Legea Generala a Alimentului
(transpusa la noi in Legea 150 / 24 mai 2004, privind
siguranta alimentelor).
Tot la nivel european a fost elaborat i adoptat
de catre Parlamenul European i Consiliul Uniunii
~ 97 ~
Ediie special
Europene Regulamentul nr. 178/2002 de stabilire a
principiilor i a cerinelor generale ale legislaiei
alimentare, de instituire a Autoritii Europene
pentru Sigurana Alimentar i de stabilire a
procedurilor n domeniul siguranei produselor
alimentare. Regulamentul urmarete ntrirea
sistemului de alert rapid, prin intermediul cruia
Comisia European i guvernele UE s acioneze
rapid n eventualitatea apariiei unei ameninri la
adresa siguranei alimentului i/ sau nutreurilor.
Regulamentul cuprinde trei principii generale:
Abordarea de la ferm la furculi protejarea
sntii i a vieii umane pornete de la protejarea cibernetice Uniunea Europeana a pregtit un pachet
surselor alimentare: animale, plante i mediul
nconjurator;
- Dreptul consumatorului la alimente sigure din
punct de vedere al sntii i la o informare
corect asupra provenienei alimentului i a
proceselor tehnologice, prin care a fost obinut sau
transformat;
- Trasabilitatea reprezint posibilitatea de a
identifica originea alimentului sau a ingredientelor
sale, pentru a se asigura informarea corecta a
consumatorului, precum si posibilitatea de a scoate
din circuitul alimentar produsul sau ingredientul care
prezinta riscuri asupra sanatatii consumatorilor.
n Romnia, dup cum am precizat i mai sus, a
fost elaborat legea Legea 150/2004 privind
sigurana alimentelor ce vizeaza asigurarea unui
nivel nalt de protectie a sanatatii oamenilor si a
intereselor consumatorilor n ceea ce priveste
alimentele, tinnd cont de diversitatea ofertei
alimentare, incluznd si produsele traditionale,
precum si functionarea eficienta a pietei interne.
Ca i domeniu de aplicare actul normativ
vizeaza toate etapele productiei, procesarii si
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
distributiei alimentelor sau hranei pentru animale
destinata sau administrata animalelor pentru
productia de alimente.
n sprijinul securitii alimentare a fost
adoptat i Legea 145/2004 privind securitatea
generala a produselor (republicat n 2008), ce are
ca ca scop asigurarea consumatorilor ca produsele
puse pe piata sunt sigure. Astfel se impune o
prezentare clar a produselor, prin etichetare i
oferire de orice alte informaii cu privire la produs
sau productor.
n cea ce privete domeniul securitii
de msuri menite s abordeze problema tot mai
mare a criminalitii informatice din Europa i
totodata se dorete adoptarea unei directive
privind securitatea reelelor i informaiilor.
Pachetul ofer un cadru pentru reducerea
drastic a criminalitii informatice. Acest lucru va
fi realizat printr-un cadru legal solid, o
mbuntire a capacitilor statelor membre i o
cretere a coordonrii la nivelul UE.Msurile
propun o implicare mai mare din partea
partenerilor UE n consolidarea securitii
cibernetice internaionale.
n Romnia, a fost aprobata de ctre CSAT,
Strategia de Securitate Cibernetica, iar odat cu
aprobarea strategiei a fost asumata i
responsabilitatea adoptarii cadrului normativ in
domeniul securitii cibernetice.
n ultima perioad s-a observat o tendina, atat
pe plan naional cat i pe plan european, de a se
creea un cadru legislativ propriu domeniilor de
securitate, care sa prezinte solutii actuale noilor
provocri i care sa genereze un mecanism de
control asupra acestora.

Bibliografie:
1. Badalan, Eugen, Frunzeti Teodor, Forte si tendinte in mediul de securitate, Academia Fortelor
Terestre, Sibiu, 2003;
2. Bidu, Ioan; Troncota, Coordonate de securitate, Editura ANI, Bucureti,2005;
3. Lege nr. 182/2002 privind protectia informatiilor clasificate;
4. Legea nr. 245/2004 privind securitatea generala a produselor, republicata in 2008 ;
5. Legea nr. 51/1991 privind siguranta nationala a Romaniei ecuritate ale sistemelor informatice;
6. Onisor, Constantin, Introducere in problematica securitii, Academia Naionala de Informaii,
Bucureti, 2011;
7. Propunere proiect Legea securitatii nationale
8. Regulamentul (CE) nr. 178/2002 al Parlamentului European i al Consiliuluidin 28 ianuarie 2002de
stabilire a principiilor i a cerinelor generale ale legislaiei alimentare, de instituire a Autoritii
Europene pentru Sigurana Alimentar i de stabilire a procedurilor n domeniul siguranei
produselor alimentare;
9. Strategia Nationala de Securitate Cibernetica
10. www.europa.eu
11. www.mcsi.ro
12. www.sri.ro

~ 98 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ORGANIZAII REGIONALE INTERGUVERNAMENTALE NEEUROPENE CU ROL N COMBATEREA

INFRACIUNILOR INTERNAIONALE

Drd. Cristina Florina (Panait) POPESCU

crystyle_16@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

International organizations are permanent forms of cooperation between states in different fields and
are the main pylon to prevent and to combat international crime.
Regional international organizations are built on the principle of geographical proximity, consisting of
states belonging to the same region, with common economic, political and security interests. The most
representative regional organizations are: the European system, where there is the European Union with
Europol agency, OSCE, Council of Europe, the Western European Union, NATO and non-European systems:
the American system comprising Organization of American States, the African system with Organization of
African Unity, the system of Asia and Pacific region, including the Association of Southeast Asian Nations -
ASEAN.
International organizations need to define more clearly the future direction and constantly adapt to
developments in the contemporary world.

Keywords: organizations,international criminality, regions, cooperation

1. Noiunea de organizaie internaional Potal Universal, n 1878 Organizaia

1.1. Apariia organizaiilor internaionale. Noiunea
i utilitatea existenei organizaiilor internaionale
n termeni generali, o organzaie internaional
este o ,,asociaie care poate fi statal, reunind deci
mai multe state, sau nestatal, reunid persoane
fizice sau juridice avnd naionaliti diferite i
neurmrind scopuri lucrative. Prima categorie de
,,asociaii poart numele de organizaii
internaionale interguvernamentale, iar cea de-a doua
de organizaii internaionale neguvernamentale1.
Organizaiile internaionale se dezvolt n
cadrul statului suveran. Chiar dup primul rzboi
mondial, sub impulsul SUA, avndu-l preedinte pe
Wilson, se concretizeaz pentru prima dat viziunea
unei ncadrri a raporturilor dintre state i chiar
dintre societi, prin organizaiile internaionale.
2 Indiferent de specificul pe care l au
Interesul statelor pentru cooperare n cadrul
comunitii internaionale s-a manifestat nc din
secolul al XIV- lea, dar primele forme
instituionalizate ale cooperrii s-au manifestat
abia n secolul al XIX-lea prin crearea primelor
organizaii internaionale.
Astfel, n 1865 a luat fiin Uniunea Telegrafic
Internaional, n 1874 s-a constituit Uniunea
1
Raluca Miga Beteliu, Organizaii internaionale
interguvernamentale, ed. All Beck, Bucureti, 2000, p. 1.
2 3
Philippe Moreau Defarges ,Organizaiile internaionale
contemporane, Institutul european, ed.Memo, Bucureti,
1998, p.5.
Meteorologic Mondial, iar n 1919 Societatea
Naiunilor.
n literatura de specialitate s-a artat c
interdependena i caracterul pluridimensional al
cooperrii internaionale contemporane, ca i
natura raporturilor dintre state, nu pledeaz n
favoarea unei separri a factorilor politici de cei
economici sau tehnici, care ar conduce la clasificri
artificiale ale organizaiilor internaionale. Este
util existena unor astfel de organizaii
internaionale specializate, deoarece se poate
realiza o ntrire a colaborrii ntre state pe
domeniul respectiv, o concentrare a activitii i
implicit, o penetrare mai puternic n acel domeniu
n vederea rezolvrii tuturor problemelor existente.
organizaiile internaionale, ntre acestea exist o
colaborare continu, mai ales n ceea ce privete
sprijinul pe care aceste organizaii internaionale l
dau n vederea prevenirii i combaterii criminalitii
internaionale.
2. Rolul organizaiilor internaionale n viaa
planetei n lupta pentru combaterea criminalitii
Organizaiile internaionale sunt, n general,
forme permanente, instituionalizate, ale cooperrii
dintre state n diferite domenii.3
Gheorghe Moca, Problemele actuale ale dreptului
organizaiilor internaionale, Revista romn de studii
internaionale, nr. 1(7), 1970., p.69.

~ 99 ~
 Ediie special
Unul dintre cele mai evidente aspecte ale
rolului i contribuiei organizaiilor internaionale l
constituie identificarea, prin multiplele contacte
dintre reprezentanii diferitelor naiuni pe care ele
le faciliteaz, a intereselor comune i ale ntregii
comuniti internaionale.4
n ceea ce privete rolul pe care l joac
organizaiile internaionale n viaa internaional
actual observm c acestea au o anumit putere
autonom n ceea ce privete domeniul lor de
activitate, constituind un forum al cooperrii
interstatale i urmresc n principal armonizarea
eforturilor statelor n vederea unei mai fructuoase
colaborri internaionale.
Dezvoltarea fr precedent a criminalitii
internaionale ne permite s afirmm fr putin
de tgad c se impune unirea i coordonarea
eforturilor tuturor statelor membre ale ONU i altor
organizaii internaionale n cooperarea pentru
combaterea infraciunilor internaionale.
n domeniul combaterii criminalitii i n
realizarea unei justiii penale corespunztoare la
nivel internaional, cooperarea organizaiilor
internaionale s-a manifestat inclusiv prin
adoptarea unui mare numr de convenii
internaionale privind reprimarea unor categorii de
infraciuni, precum i prin ajutorul pe care
organizaiile internaionale se oblig s i le acorde
reciproc pentru realizarea justiiei penale.
Aadar, organizaiile internaionale reprezint
n acest moment un pilon de baz al luptei pentru
prevenirea i combaterea criminalitii
internaionale.
Trsturile pe care trebuie s le ndeplineasc o
5
organizaie internaional sunt :
membrii sa fie state suverane i
independente
s existe un act constitutiv care s
stabileasc obiectivele comune, drepturile
i ndatoririle statelor membre
s desfoare o activitate permanent pentru
o perioad de timp definit sau nedefinit
s aibe organe proprii
3. Clasificarea organizaiilor internaionale
dup criteriul istoric: prima generaie de
organizaii i a doua generaie
dup vocaia organizaiilor internaionale:
ca arie geografic, organizaii internaionale
cu vocaie universal ca ONU i organizaii
internaionale regionale, care cuprind un
4
Raluca Miga Beteliu, op. cit., p.7.
5
Timofte Claudia Simona, Organizaii internaionale, ed
Universitii din Oradea, 2010, p.37.
~ 100 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
numr limitat de state, cele care fac parte
din regiunea respectiv ca OSA, Consiliul
Europei.
dup natura funciilor: organizaii cu funcii
materiale OCDE, organizaii cu funcii
juridice, care au ca scop elaborarea de
convenii i reglementri internaionale i
organizaii cu funcii mixte, care au ca scop
att elaborarea de reglementri internaionale,
ct i organizarea colaborriii statelor
membre n domenii concrete de aciune
dup gradul de exclusivism: organizaii
deschise ex ONU i organizaii nchise ex
Comisia Dunrii i organizaii cu deschidere
limitat ex OSA, OSCE, Organizaia Unitii
Africane
dup obiectul de activitate: organizaii
politice ONU, OSCE, Consiliul Europei,
organizaii militare ca NATO, Uniunea
Europei Occidentale, organizaii economice
ca Organizaia Mondial pentru Comer,
organizaii financiare ca BIRD, sociale ca
UNESCO
dup competenele atribuite: organizaii de
coordonare i organizaii de integrare
dup natura membrilor: organizaii interna-
ionale guvernamentale, care ntrunesc
cele 3 criterii definitorii i anume: s aib
membrii state suverane, s aib la baz un
tratat internaional, s aib organe proprii i
organe neguvernamentale, care sunt create
i funcioneaz n baza dreptului intern al
statelor i nu a dreptului internaional
n funcie de forma de organizare i de tipul
obiectivelor urmrite6 deosebim:
federaii de organizaii internaionale
organizaii cu participare universal
organizaii cu participare intercontinental
organizaii cu participare regional
organizaii care eman din persoane, locuri,
obiecte de proprietate sau alte organisme
organizaii care au o form special
organizaii naionale cu orientare
internaional
organizaii internaionale inactive sau
desfiinate
organisme recent aprute, dar neconfirmate
nc
6
Conform Anuarului Organizaiilor Internaionale
(Yearboog of International Organizations), periodic realizat
de Uniunea Organizaiilor Internaionale, a 42-a ediie
2005-2006, incluznd cele mai importante organizaii ce
activeaz n peste 300 de ri i teritorii
 Ediie special
organisme subsidiare i interne, aparinnd
altor organisme interne
ordine religioase, fraterniti i instituii
seculare
serii de conferine autonome
tratate i acorduri multilaterale
n funcie de tipul membrilor sau al
competenelor7:
dup gradul de extindere a componenei:
organizaii cu vocaie universal ex ONU i
organizaii regionale
domeniul de activitate: organizaii politice
i organizaii tehnico-economice
n funcie de structura membrilor: organizaii
interguvernamentale (membrii sunt statele)
i organizaii neguvernamentale (membrii
pot fi persoane particulare sau anumite grupuri
sau instituii private)
Dup natura geografic, scopul i obiectivele
organizaiilor interguvernamentale
mondiale ONU, Organizaie Conferinei
islamice
intercontinentale, regionale i subregionale:
UE, OSCE, Uniunea African, Liga Arab,
Asociaia Naiunilor din Asia de Sud-Est, OTAN
4. Organizaia statelor americane
OSA a fost nfiinat n anul 1948 , an n care a
fost adoptat i Carta Organizaiei, modificat apoi
n Conferina de la Buenos Aires n anul 1967.8
Sediul OSA este la Washington i limbile
oficiale ale acesteia sunt engleza, spaniola,
portugheza i franceza.9
Preocuparea statelor americane de a-i forma o
organizaie proprie i are rdcini n lupta
popoarelor latino-americane pentru independen.
n anul 1826, Simon Bolivar, unul dintre cei mai
mari conductori ai luptei de eliberare a popoarelor
din coloniile spaniole ale Americii, a convocat n
Panama o conferin dedicat crerii unei
organizaii a acestor state. Cteva decenii mai
trziu, n 1890 s-a creat Biroul Uniunea
Panamerican care n anul 1910 a primit denumirea
de Uniunea Internaional a Republicilor
Americane. Obiectivele principale ale Uniunii vizau
solidaritatea popoarelor latino-americane n lupta
pentru libertate i progres, pentru aprarea
intereselor lor comune. 10
7 preedintele Consiliului permanent al Organizaiei,
Criteriile sunt propuse de Volker Rittberger i Bernhard
Zangl
8
Timofte Claudia Simona, Organizaii internaionale, ed
Universitii din Oradea, 2010, p. 141.
9 11
Stelian Scuna, Organizaii internaionale i instituii
europene, ed Burg, Sibiu, 2008, p. 123.
10
Adrian Iacob, David Ungureanu, Instituii internaionale
cu rol determinant n activitatea poliiei, ed Sitech, Craiova,
2008, p.206.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n 1948 a fost adoptat Carta Organizaiei
Statelor Americane, dndu-se o form instituional
elaborat prin crearea OSA. Statele americane au
dorit asigurarea pcii, securitatea pe continent,
soluionarea panic a conflictelor, organizarea
unor aciuni comune n caz de agresiune, aprarea
suveranitii, integritii teritoriale, mbuntirea
situaiei ntregii populaii n condiiile
independenei, favorizarea soluionrii problemelor
juridice, politice i economice, sociale i culturale11.
n cadrul Naiunilor Unite, OSA reprezint o
organizaie regional.
Statele participante consider c echitatea
social i securitatea constituie baza unei pci, iar
colaborarea economic reprezint nflorirea
popoarelor de pe continent. Statele americane au
proclamat drepturile fundamentale ale omului,
aceleai indiferent de sex, ras, naionalitate, religie.
OSA are urmtoarele organisme:
Adunarea General, organul suprem al OSA,
care hotrte activitatea i politica
Organizaiei, determin structura i funciile
organelor ei i ia n considerare orice
situaie referitoare la convieuirea statelor
americane12
Consftuirea minitrilor afacerilor externe,
organ consultativ, care analizeaz problemele
urgente i de interes comun statelor
Consiliile i Agenia OSA, ca organe cu
competen recomandativ n probleme ce
in de competena lor13
Comitetul Juridic Interamerican
Comisia Interamerican a drepturilor omului
Comitetul consultativ de aprare, care d
avize organului consultativ n probleme de
aprare i este format din reprezentani
militari superiori ai statelor americane.
Secretariatul General
Conferinele Specializate 14
n temeiul prevederilor Cartei, orice stat
membru poate cere convocarea Consftuirii
consultative. Cererea trebuie adresat Consiliului
permanent al Organizaiei, care este n msur s
decid cu majoritate absolut de voturi dac se
impune convocarea. n cazul unui atac armat
Consftuirea consultativ se convoac imediat de
care programeaz n acelai timp edina
Carta ONU, art 2
12
Art 1 i art 52 Carta ONU
13
Stelian Scuna, Organizaii internaionale i instituii
europene, ed Burg, Sibiu, 2008, p. 124.
14
Art 5 Carta ONU
~ 101 ~
 Ediie special
Consiliului, n vederea dezbaterii problemei i
luarea msurilor care se impun. 15
Organizaia recurge la urmtoarele Consilii,
care sunt direct rspunztoare fa de Adunarea
General:
Consiliul permanent al Organizaiei, cu
atribuii n meninerea pcii i securitii,
nsrcinat s menin relaii de prietenie
ntre statele membre i s ajute la
rezolvarea panic a diferendelor
Consiliul Interamerican Economic i Social
Consiliul Interamerican pentru Educaie,
tiin i Cultur
n baza experienei acumulate pe
parcursul anilor, s-au subliniat cerine i exigene
importante n direcia mbuntirii i perfecionrii
activitii OSA, inclusiv n domeniile de interes
major ale meninerii pcii i securitii n regiune i
n ntreaga lume, prin corelarea n mod
corespunztor a sarcinilor i atribuiilor ce-i revin,
cu cele ale Forumului Mondial, precum i prin
realizarea rolului ce i s-a conferit n promovarea
unor relaii panice ntre statele membre i n
relaiile cu celelalte state ale lumii. n mod
argumentat s-a demonstrat c n cercetrile
efectuate pn acum, aceast structur, ca i
celelalte similare sunt organizate de state suverane
care se gsesc n proximitatea geografic general,
cu interese comune n regiune i a cror funcie
primordial const n soluionarea pe cale panic a
diferenelor ntre membrii si, aducnd o contribuie
16
important la meninerea i consolidarea pcii.
Din conveniile cele mai importante ncheiate
n cadrul OSA amintim Acordul pentru rezolvarea
panic a diferendelor (1948), Tratatul
interamerican de asisten mutual de la Rio de
Janeiro (1947).17
5. Organizaia unitii africane
n 1958 la Accra s-a ntrunit prima Conferin a
statelor africane independente, la care au
participat 8 state care au militat pentru asigurarea
pcii, independenei i libertii popoarelor
continentului.
n 1965 s-a constituit Organizaia comun
african i magla n care erau majoritatea statelor
Uniunii Africano-Maglae i Zair, la care ulterior a
aderat i Mauriciu.
15
Art 59-63 Carta ONU
16
Adrian Iacob, David Ungureanu, Instituii internaionale
cu rol determinant n activitatea poliiei, ed Sitech, Craiova,
2008, p.210-211.
17
Popescu D Nstase, Drept internaional public, Casa de
editur Presa ansa, Bucureti, 1997, p. 273.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cu ocazia Conferinei minitrilor de externe ai
30 de state africane, care a avut loc la Addis-Abega
ntre 21-25 mai 1963, s-a adoptat Carta
Organizaiei Unitii Africane i s-a creat cea mai
puternic structur de pace n aceast regiune.
Organizaia include statele africane de pe
continent, Madagascarul i toate insulele care
nconjoar continentul african.
Organizaia Unitii Africane avea ca obiective:
ntrirea solidaritii i unitii statelor
africane i maglae
coordonarea cooperrii pentru bunstarea
popoarelor Africii
aprarea integritii, independenei i
solidaritii popoarelor
abolirea formelor coloniale din Africa, a
apartheidului, adoptnd rezoluii n acest
sens
dezvoltarea cooperrii internaionale, n
concordan cu Carta Naiunilor Unite i
Declaraia universal a drepturilor omului
Statele membre au decis ca activtitatea lor s
fie coordonat de principii fundamentale cum sunt:
egalitatea suveran a tuturor statelor membre,
neamestecul n treburile interne ale statelor,
respectarea suveranitii i integritii teritoriale
ale fiecrui stat membru i dreptul inalienabil la o
existen independent, rezolvarea panic a
diferendelor, condamnarea asasinatului politic
ntreprins de statele vecine sau de orice alte state,
emanciparea total a teritoriilor africane care nu
sunt nc independente, nealinierea fa de orice
bloc militar.18
Instituiile Organizaiei Unitii Africane sunt:
Conferina efilor de state i guverne,
organul suprem, care coordoneaz i armonizeaz
politica general a Organizaiei. Este compus
din efii de state, de guverne sau reprezentanii
lor acreditai i se ntrunete cel puin o dat pe
an, dar i n sesiuni extraordinare, la cererea
oricrui stat membru i cu aprobarea majoritii
statelor membre.
Consiliul Minitrilor
Secretariatul general
Comisia de mediere, conciliere i arbitraj,
constituit printr-un protocol adoptat n
1964, format din 21 de membri, cu
atribuii n soluionarea diferendelor pe
cale panic.
Organizaia Unitii Africane a participat la
aplanarea unor conflicte de frontier, soluionarea
18
Art 3, al 1-7 Carta Organizaiei Unitii Africane
~ 102 ~
 Ediie special
prin tratate a unor litigii teritoriale din regiune i
soluionarea altor probleme conflictuale.
Organizaia Unitii Africane a ntmpinat
dificulti n soluionarea problemelor complexe
din regiune, ncetndu-i activitatea la 9 iulie 2002,
dat de la care Uniunea African este organizaia
care-i propune promovarea solidaritii i unitii
statelor africane, eradicarea colonianismului i
sprijin pentru micrile independenei.
Sediul Uniunii Africane este la Addis Abeba, n
Etiopia, fiind format din 53 state independente,
dup modelul UE19. Uniunea African are ca
obiective:
unitatea i solidaritatea statelor africane
aprarea suveranitii, integritii teritoriale
i independenei statelor membre
accelerarea integrrii politice i socio-
economice
promovarea drepturilor omului
ncurajarea democraiei
favorizarea dezvoltrii economice
Organele principale ale Uniunii Africane sunt:
Conferina, format din efii de state i de
guverne ai statelor membre
Parlamentul, inaugurat n 2004 i este
organul de dezizie principal format din efii
statelor membre, se reunete cel puin o
dat pe an, frecven cu care este ales i un
preedinte.
Consiliul Executiv este compus din minitri
de externe ai statelor membre, ofer
recomandri membrilor Parlamentului i
rspunde direct n faa Conferinei UA.
Comisia UA se ocup de problemele
administrative ale organizaiei, compus din
10 comisari cu portofoliu individual,
implementeaz politicile Uniunii Africane i
coordoneaz activitile i ntlnirile
Parlamentului.20
Curtea de Justiie, care urmeaz a fi creat
printr-un protocol
Alte organisme:
Comitetul tehnic specializat (care include
Comitete pentru finane, agricultur,
comer, imigrare, industrie i tehnologie,
pentru probleme de mediu, transporturi, de
sntate, munc, sociale, de educaie etc.)
19
Sperene democratice nelate n Maghreb, Le Monde
Diplomatique, Atlas, ed LMD , 2006, p. 150-151.
20
Ctlina Predoiu, Tiberiu Tnase, Adrian Dumitrescu,
Mariana Marinic, Ioan Codru Lucinescu, Evoluii ale
principalelor organizaiilor internaionale n raport cu
problemele asigurrii securitii regionale i globale, ed
Academiei Naionale de Informaii, Bucureti, 2008, p. 224.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Consiliul Economic, Social i Cultural i
instituii financiare.21
6. Organizaia Conferinei Islamice
OCI a fost creat n 1969 la Rabat n Maroc.
Organizaia activeaz n vederea aprrii
intereselor lumii musulmane, prin intermediul unui
spectru larg de instituii subsidiare, cum sunt
Centrul Islamic pentru dezvoltarea comerului,
Banca islamic de dezvoltare, Fondul solidaritii
islamice, Centrul Islamic de cercetri statistice,
economice i sociale pentru rile islamice, precum
i Academia Islamic Internaional de Pres,
Academia Islamic, Centrul de cercetri n domeniul
istoriei, artei, i culturii islamice.22
OCI include 57 state membre, dar nu toate sunt
state arabe, plus 5 state cu statut de observator,
practic toate rile islamice de pe glob. Organizaia
reprezint 1,3 miliarde musulmani.
OCI coopereaz cu ONU, OSCE, UE, Consiliul
Europei, Uniunea African, Liga Statelor Arabe,
ASEAN, etc. n 2005, la cea de-a treia sesiune a
Summitului Islamic, a fost adoptat Programul pe 10
ani, care propune promovarea drepturilor omului la
musulmani, eradicarea colonianismului, securizarea
Locurilor Sfinte, susinerea luptei poporului
palestinian.
n 2008, la Summitul al XI-lea, s-au observat
evoluii n lumea musulman, statele au condamnat
terorismul sub toate formele sale i s-a fcut
diferena ntre terorism i lupta dus de popoare
pentru eliberarea de sub ocupaie strin, au
condamnat asocierea terorismului cu rasa, cultura
sau religia, fcnd apel la comunitatea
internaional pentru a nu asocia islamul cu
fenomenul terorist, promovarea drepturilor omului,
silamofobia, promovarea bunei guvernri,
protejarea drepturilor minoritilor musulmane,
promovarea pcii, managementul conflictelor,
protecia femeilor i copiilor, promovarea educaiei,
a cercetrii i dezvoltrii, a comerului i a
cooperrii economice, reducerea srciei n rile n
curs de dezvoltare.
La reuniunea experilor a fost recunoscut
iniiativa Turciei de a recunoate independena
Kosovului, ns n documentul final celelalte state,
n special Azerbaidjanul, Egiptul, Sudanul i
Indonezia fiind impotriva acestei iniiative.23
21
Adrian Iacob, David Ungureanu, Instituii internaionale
cu rol determinant n activitatea poliiei, ed Sitech, Craiova,
2008, p.203.
22
Ctlina Predoiu, Tiberiu Tnase, Adrian Dumitrescu,
Mariana Marinic, Ioan Codru Lucinescu, Evoluii ale
principalelor organizaiilor internaionale n raport cu
problemele asigurrii securitii regionale i globale, ed
Academiei Naionale de Informaii, Bucureti, 2008, p. 213.
23
Sciziune n Organizaia Conferinei Islamice cu privire la
Kosovo, Agenia de tiri Tonjug(Serbia), 11.03.2008
~ 103 ~
 Ediie special
7. Liga Statelor Arabe
n 1945, cu ocazia Conferinei statelor arabe, a
fost nfiinat Liga Statelor Arabe, care se compune
din state arabe care abia deveniser independente,
stuctur de cooperare i aprare a statelor membre
mpotriva oricror acte de agresiune, pentru
meninerea i consolidarea pcii.
Prin actul constitutiv, statele participante i
exprim dorina de a strnge legturile care unesc
statele arabe, de a cimenta i de a ntri aceste
legturi pe baza respectrii independenei i
suveranitii acestor state, de a orienta eforturile
lor spre binele comun al tuturor statelor arabe,
mbuntirea soartei lor, pentru realizarea
aspiraiilor. 24
Liga arab numr 22 state membre pe o
suprafa de 14 milioane km2.
Pactul stipuleaz c Liga are ca scop s asigure
o cooperare strns n urmtoarele probleme:
economice i financiare, vamale, monetare, agricole
i industriale, comunicaii, intelectuale, de
naionalitate, sociale, sanitare.25
Organele Ligii Arabe sunt:
Conferina arab, care reunete anual efii
de state. Nu este o instutuie prevzut de
tratatul constitutiv al organizaiei, fiind un
rezultat al practicii efilor de state de a se
ntlni periodic.26
Consiliul este principalul organ al Ligii,
compus din reprezentanii statelor membre,
care au dreptul la un singur vot i are ca
misiune executarea conveniilor ncheiate
de statele membre, stabilete posibilitile
de colaborare ale Ligii cu organizaii
internaionale pentru asigurarea pcii i
securitii. n caz de agresiune sau de
ameninare cu agresiunea un stat are
dreptul s cear imediat ntrunirea
Consiliului, care hotrte cu unanimitate
msurile necesare pentru respingerea
agresiunii. Dac agresiunea provine de la un
stat membru, nu se va ine seama de votul
acestuia . Dac statul respectiv nu poate
comunica cu Consiliul, oricare alt stat
membru are dreptul s cear convocarea
Consiliului. Modalitile de lucru ale
Consiliului, ale Secretariatului i ale celorlalte
organisme constituite sunt Comitetul Politic,
Comitetul Militar, Comitetul Financiar-
Economic, Comitetul Cultural, Comitetul
Economic Superior.
24
Art 1 preambulul Pactului din 22 martie 1945
25
Art 2 Pact 22 martie 1945
26
Stelian Scuna, Organizaii internaionale i instituii
europene, ed Burg, Sibiu, 2008, p. 128.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Secretariatul General ca organ permanent al
organizaiei, nsrcinat cu funcii
administrative.
Ca expresie a preocuprilor Ligii de a menine i
consolida pacea, prin actul consultativ se consacr
interdicia de a recurge la for pentru
reglementarea conflictelor care pot s apar ntre
statele membre ale Ligii, n cazul n care apare ntre
ele un diferend care nu afecteaz independena,
suveranitatea sau integritatea teritorial a statelor
i dac prile litigante recurg la Consiliu pentru
reglementarea acestui diferend, pactul stipuleaz
cu toat claritatea c hotrrea Consiliului este
obligatorie i executorie. n asemenea cazuri,
statele ntre care diferendul a aprut nu va
participa la dezbateri i la adoptarea hotrrilor n
Consiliu.27
Liga are relaii de colaborare i nelegere nu
numai ntre statele din regiune, ci i cu celelalte
state ale lumii, contribuind la meninerea pcii i
securitii internaionale.
n 2005 a avut loc prima Conferin Internaional
pentru combaterea terorismului, la care au participat i
specialiti pe probleme de aprare i securitate din
cadrul Ligii Arabe ntruct dup evenimentele din 11
septembrie, Liga Arab s-a artat mpotriva combaterii
fenomenului terorist.
8. Asociaia Naiunilor din Asia de Sud-Est
(ASEAN)
Asociaia Naiunilor din Asia de Sud-Est a luat
fiin n 1957, actul constitutiv al organizaiei fiind
declaraia de la Bangkok din 8 august 1967,
punndu-se bazele unei organizaii internaionale
interguvernamentale regionale. n prezent
organizaia numr 6 state membre din sud-estul
Asiatic Indonezia, Malaysia, Filipine, Singapore,
Tailanda i Brunei (1984), care s-au angajat s
coopereze n domeniul economic, cultural i social,
s promoveze pacea i stabilitatea n zon, n
concordan cu principiile Cartei ONU, s sprijine i
s ofere asisten mutual la problemele de interes
comun i s ntreasc legturile cu celelalte
organizaii regionale i internaionale. n 1995 s-a
alturat Vietnam, n 1997 Laos i Mynmar i
Cambodgia n 1999.
n perioada 1961-1967 a fost precedat de o
alt organizaie numit Asociaia Asiei de Sud-Est ,
conjunctura politic i economic ducnd la crearea
ASEAN fiind determinat de micrile de colonizare
din regiune i de valul de migraie pe care acestea
27
Adrian Iacob, David Ungureanu, Instituii internaionale
cu rol determinant n activitatea poliiei, ed Sitech, Craiova,
2008, p.204.
~ 104 ~
 Ediie special
l-au angrenat, dar i de conflicte interreligioase,
culturale, entice i ideologice.
Prin actul constitutiv ASEAN are ca obiectiv
accelerarea creterii economice a statelor membre,
inclusiv pe calea ncurajrii investiiilor strine,
precum i cooperarea dintre aceste state. Pn
acum, ASEAN a luat msuri de liberalizare a
comerului ntre rile membre, prin ncheierea
Acordului tarifar preferenial. De asemenea, a luat
fiin Camera de comer i industrie a ASEAN i o
banc comun.
Structura instituional a organizaiei este:
Summitul ASEAN, la care particip efii
statelor membre sau ai guvernelor, organizat o
dat la doi ani
Consiliul coordonator al ASEAN, care
reunete de dou ori pe an minitrii
Afacerilor Externe ai statelor membre
Consiliile Comunitii ASEAN, care presupun
reuniunea a 3 comisii specializate pe probleme
ca poliie i securitate, economic i socio-
cultural
Comitetul reprezentanilor permaneni ,
compus din ambasadori
Comisia interguvernamental a drepturilor
omului
Secretariatul General compus dintr-un secretar
general, 4 adjunci i staff-ul administrativ.
O particularitate a organizaiei const n
existena unor secretariate naionale ale ASEAN
care se comport asemenea instituiei prefectului
ca reprezentant al guvernului n teritoriu.28
Principalul organ de lucru al ASEAN l constituie
Conferina anual a minitrilor de externe. ntre
sesiunile Conferinei activitatea organizaiei este
ncredinat unui Comitet permanent. Periodic, au
loc i reuniuni pe domenii specifice la nivel
ministerial. Din anul 1976 funcioneaz un Secretar
permanent al organizaiei, cu sediul la Jakarta.29
Exist cte un reprezentant al fiecrui stat membru
n fiecare instituie important a organizaiei, ca
Summitul ASEAN, Consiliul Coordonator, Consiliile
Comunitii, Corpurile Ministeriale Sectoriale,
Bibliografie:12
1. Anuarul Organizaiilor Internaionale (Yearboog of International Organizations), periodic realizat de
Uniunea Organizaiilor Internaionale, a 42-a ediie 2005-2006
2. Carpinschi, Anton, Mrgrit, Diana, Organizaii internaionale, ed Polirom, 2011
3. Carta ONU 1945
28
Carpinschi, Anton, Mrgrit, Diana, Organizaii internaionale, ed Polirom, 2011, p. 95.
29
Olaru, Octavian, Liviu, Cooperarea multilateral interstatal prin organizaii economice internaionale, ed Pro Universitaria,
Bucureti, 2009, p. 144.
~ 105 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Comisia Interguvernamental a Drepturilor Omului,
toate cu sediul la Jakarta,
Dintre obiectivele ASEAN enumr:
s se asigure c popoarele i statele
membre s triesc n pace alturi de
ntreaga lume, ntr-un mediu al justiiei,
democratic i armonios
s promoveze ntrirea pcii n regiune
s protejeze respectarea drepturilor omului
i a libertilor fundamentale
s rspund factual tuturor formelor de
ameninare de crime transfrontaliere i
transnaionale
s protejeze mediul nconjurtor
s creeze oportuniti pentru dezvoltarea
social, bunstare uman i justiie
s ntreasc cooperarea n domeniul luptei
mpotriva drogurilor
rezolvarea panic a conflictelor, renunarea
la agresiune, for sau ameninare cu fora
abinerea de la orice act care amenin
suveranitatea, integritatea economic i
politic a statelor membre
Nevoia organizaiei este de a deveni un forum
de cooperare i de coeziune pentru statele membre
interesate s-i asigure dezvoltarea, s elimine
pericolele ce amenin pacea i securitatea n zon.
Organizaiile internaionale trebuie s fie locul
de ntlnire al tuturor statelor, indiferent de
dezvoltarea lor economic, de structura social, de
filosofia lor politic, nlesnind o comunicare direct
i cristalizarea soluiilor de interes comun. Pentru a
rmne structuri cu adevrat viabile, instrumente
eficace pentru atingerea scopurilor i obiectivelor
lor, organizaiile internaionale interguver-namentale
i neguvernamentale vor trebui s-i defineasc cu
mai mare claritate direciile aciunilor viitoare, cile
i mijloacele pentru atingerea obiectivelor propuse,
s se adapteze permanent la evoluiile lumii
contemporane.
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
4. Carta Organizaiei Unitii Africane 1963
5. Iacob, Adrian, Ungureanu, David, Instituii internaionale cu rol determinant n activitatea poliiei, ed
Sitech, Craiova, 2008
6. Le Monde Diplomatique, Atlas, Sperane democratice nelate n Maghreb, ed LMD , 2006
7. Miga Beteliu, Raluca, Organizaii internaionale interguvernamentale, ed. All Beck, Bucureti, 2000
8. Moca, Gheorghe, Problemele actuale ale dreptului organizaiilor internaionale, Revista romn de
studii internaionale, nr. 1(7), 1970
9. Moreau Defarges, Philippe, Organizaiile internaionale contemporane, Institutul european, ed.
Memo, Bucureti, 1998
10. Olaru, Octavian, Liviu, Cooperarea multilateral interstatal prin organizaii economice
internaionale, ed Pro Universitaria, Bucureti, 2009
11. Organizaia Conferinei Islamice cu privire la Kosovo, Agenia de tiri Tonjug(Serbia), 11.03.2008
12. Pactul Ligii Statelor Arabe din 22 martie 1945
13. Popescu, D Nstase, Drept internaional public, Casa de editur Presa ansa, Bucureti, 1997
14. Predoiu, Ctlina, Tnase, Tiberiu, Dumitrescu, Adrian, Marinic, Mariana, Lucinescu, Ioan Codru,
Evoluii ale principalelor organizaiilor internaionale n raport cu problemele asigurrii securitii
regionale i globale, ed Academiei Naionale de Informaii, Bucureti, 2008
15. Scuna, Stelian, Organizaii internaionale i instituii europene, ed Burg, Sibiu, 2008
16. Timofte, Claudia Simona, Organizaii internaionale, ed Universitii din Oradea, 2010

~ 106 ~
 Ediie special
ACTIVITILE PROACTIVE. ROLUL ACESTORA N MISIUNILE POLIIENETI
Any action detrimental to society as one that violates the rights and interests of individuals isolated,
creates not only a natural reaction to combat, defense and preventive measures stimulating company
looking for evil to no longer produce, not repeated. In all conception of social concern and their respective
powers to fighting crime phenomenon, the main element, essential subject is primary prevention.
Cuvinte cheie: prevention, victim, damage, social life.
1. Introducere
n preocuparea i concepia tuturor factorilor
sociali ce le revin atribuii pe linia combaterii
fenomenului criminalitii, elementul principal,
obiectul esenial i prioritar l reprezint
prevenirea.
Experiena demonstreaz c organizarea unei
eficiente activiti preventive, ori cte eforturi ar
impune, este incomparabil mai uor de realizat i
mai eficient dect activitatea de descoperire a
faptelor antisociale.1
Impactul cel mai puternic asupra oricrei
persoane fizice, fie c apare n postura de victim
sau doar de spectator, l reprezint svrirea unei
fapte penale cu toate consecinele ce decurg,
mergnd de la urmrile socialmente periculoase ce
se produc i pn la sanciunile penale ce sunt
aplicate de instanele judectoreti n contextul
realizrii justiiei penale.2
n orice societate exist o criminalitate real
format din totalitatea faptelor antisociale comise
la un moment dat. De asemenea, exist o stare
latent sau parial ce cuprinde un mare numr de
indivizi, care din cauza factorilor criminogeni
(interni sau externi) sunt pretabili s comit fapte
antisociale. Instituiile poliieneti lupt n egal
msur att mpotriva criminalitii reale ct i a
celei latente, aceast lupt avnd caracterul unei
activiti de profilaxie social. Activitatea de
prevenire a criminalitii face parte dintr-o sfer
mai larg de preocupri ale statului de drept,
incluznd mai nti sfera atotcuprinztoare a
nclcrii regulilor morale de convieuire social, iar
1
S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc,
Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 52.
2
Gh.Nistoreanu Prevenirea infraciunilor prin msuri de
siguran, Editura M.I., Bucureti, 1991, pag. 5.
~ 107 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Drd. Mihai Alexandru TURCU
iahim300@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
n al doilea rnd activitatea de prevenire a nclcrii
legilor n general i n cadrul acesteia a legii penale
3
n special.
Conceptual, prevenirea este o strategie ante-
delictum, care a devenit o necesitate de stringent
actualitate n toate statele. n cadrul acestei
strategii intr toate iniiativele i aciunile care pot
opri, altfel dect prin coerciia aplicat, post
factum evoluia fenomenului criminalitii.
n sens general, prevenirea criminalitii poate
fi definit ca un ansamblu de msuri economice,
sociale, politice, administrative i juridice menite s
duc la buna desfurare a relaiilor sociale i la
nlturarea cauzelor i condiiilor ce favorizeaz
comiterea de infraciuni i alte fapte antisociale.
Sub aspectul activitii instituiilor poliieneti
putem defini prevenirea ca: totalitatea msurilor
ntreprinse de aceste organe pentru a mpiedica
comiterea de infraciuni i alte fapte antisociale,
pentru reducerea continu a numrului persoanelor
pretabile s ncalce legea, pentru pregtirea
antiinfracional a populaiei i sprijinirea
instituiilor publice sau private n asigurarea pazei
bunurilor i pentru nlturarea cauzelor i
condiiilor ce favorizeaz criminalitatea.
Conceptul prevenirii criminalitii st la baza
reglementrilor i msurilor ntreprinse n vederea
respectrii legii, precum i a ntregii activiti pe
care o desfoar factorii sociali responsabili n
acest sens, n prima linie situndu-se instituiile
poliieneti i alte structuri cu atribuii n domeniu.
Activitatea de prevenire are un coninut
complex i multidimensional ntrunind o serie de
4
trsturi specifice .
3
Ministerul de Interne, IGP Concepte, principii, structuri i
modele europene de prevenire a criminalitii, Editura MI.
Bucureti, 1993, pag. 104.
 Ediie special
a) Caracter umanitar i social
Prin coninutul ei finalitatea sa prevenirea
asigur integritatea valorilor sociale i individuale,
exercitarea drepturilor i libertilor fundamentale
ale persoanelor.
Activitatea de prevenire pe care o desfoar
structurile statului de drept are drept scop s
sprijine cetenii s se integreze n conduita tip
statornicit la nivelul societii, s respecte legile i
normele de convieuire social, din convingerea
intim c acest lucru este obiectiv necesar att
pentru aprarea intereselor generale ct i a celor
individuale. Totodat activitatea de prevenire a
criminalitii are drept scop s-i mpiedice pe
indivizi s cad sub influenele duntoare ale unor
grupuri infracionale i s ncalce legea devenind
infractori, ajutndu-i n acelai timp s se
reintegreze n societate atunci cnd au svrit
fapte penale.
Dup cum este cunoscut, sanciunea ca element
al normei juridice, nu are numai rolul de a echilibra
balana justiiei, constituind o contrapondere la
activitatea antisocial, ci are n acelai timp i un
caracter profilactic, constituind un motiv de
reflecie care trebuie, alturi de alte considerente
psiho-sociale, s-l determine pe individul aflat n
pragul nclcrii legii s renune la continuarea
comportamentului delictuos. Dar existena unui
sistem aspru de sancionare nu este suficient
dect n msura n care exist organe specializate
ale statului care s previn comiterea faptelor
penale, iar cnd nu s-a reuit, s-i descopere rapid
pe fptuitori i s-i aduc n faa justiiei.
Existena n contiina fiecrui individ sau la un
numr ct mai mare a ideii c organele abilitate ale
statului vor depune toate eforturile pentru
identificarea celor care ncalc legea, constituie o
premis profilactic real care s duc la
renunarea comiterii de infraciuni.
b) Caracterul continuu i dinamic al prevenirii
Acest caracter rezult din necesitatea aprrii
permanente a valorilor fundamentale ale societii,
a drepturilor i libertilor persoanelor.
Prevenirea criminalitii nu poate avea eficien
dac se desfoar sporadic, n salturi, sau atunci
cnd se constat o cretere a numrului de
infraciuni.5
4
C-tin Drghici Principiile dreptului poliienesc, Note de
curs Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti,
2002.
5
C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc,
Editura Tritonic, Bucureti, 2003.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Activitatea de prevenire a criminalitii, prin
nsui natura ei, presupune o stare de alert
continu a organismelor statului ce au atribuii n
acest domeniu, ea trebuind s fie n atenia tuturor
factorilor sociali, ndeosebi instituiile poliieneti,
care au obligaia s cunoasc n orice moment
dinamica strii infracionale din orice domeniu de
activitate pentru a putea ntreprinde cele mai
eficace msuri de a preveni svrirea de
infraciuni.
Prevenirea presupune de fapt aciune continu,
poliia trebuind s se afle ntotdeauna cu un pas
nainte de producerea faptei antisociale, s opreasc
declanarea ei, prevenindu-l pe cel care ar inteniona
s o comit asupra consecinelor negative ale
acesteia i a sanciunilor penale i s-ar aplica.
Un alt aspect al prevenirii se refer la
meninerea concordanei ntre sistemul legislativ
existent la un moment dat n societate i dinamica,
evoluia i mutaiile fenomenului criminalitii.
Dezvoltnd ideea, este necesar s subliniez
faptul c instituiile poliieneti au posibilitatea i
obligaia de a cunoate att evoluia faptelor
antisociale, dar mai ales mutaiile produse, noile
forme de eludare a legii sau de aciune n domeniu,
n care legislaia nu are prevederi sau dac ele
exist sunt depite de realitate, dnd astfel
posibilitatea unor indivizi s lezeze interesele
societii i ale oamenilor fr a putea fi trai la
rspundere.
c) Caracterul multilateral al prevenirii
Prevenirea criminalitii, n primul rnd, se
desfoar n toate domeniile de activitate unde se
pot comite nclcri ale legii. n al doilea rnd
aceast activitate se realizeaz printr-o multitudine
de msuri politice, sociale, economice, educative,
administrative, juridice i de alt natur, la nevoie
prin for coercitiv a statului. n acest context
putem aminti urmtoarele:
elaborarea i perfecionarea permanent a
cadrului legal prin care s se previn
fenomenele negative i perturbrile de
orice fel;
crearea i perfecionarea permanent a
structurilor instituionalizate prin care se
acioneaz n vederea prevenirii comiterii
de infraciuni i alte fapte antisociale;
asigurarea educrii cetenilor n vederea
cunoaterii i respectarea legilor, precum i
pregtirea antiinfracional a acestora;
cunoaterea evoluiei cauzelor i condiiilor
care genereaz sau favorizeaz comiterea
de infraciuni, a ariei de manifestare a
~ 108 ~
 Ediie special
acestora, ceea ce presupune o permanent
activitate de investigare, bazat p metode i
mijloace tiinifice moderne, i totodat
obligaia instituiilor poliieneti de a sesiza
organul legislativ asupra unor stri de fapt
ce impun msuri urgente i de a face
propuneri de mbuntire i completarea
legislaiei.
2. Scopul i formele activitii de prevenire a
criminalitii
2.1. Scopul i limitele activitii de prevenire
Criminalitatea ca fenomen social poate fi
analizat ca o totalitate a infraciunilor ce se comit
ntr-o perioad dat i ntr-un spaiu determinat.
ntr-o alt perspectiv, analiza cauzal a
criminalitii presupune o identificare a legitilor
fenomenului ca totalitate i stabilirea proceselor
micro i macro sociale care determin svrirea de
infraciuni ntr-un anumit sistem social.
Dac infraciunea, ca fapt individual, implic
cercetarea numai a cauzelor care influeneaz n
mod nemijlocit conduita individual, n cazul
criminalitii ca fenomen social, se urmrete
stabilirea cauzelor cele mai profunde ale
comportrii individuale i explicarea proceselor
care determin ori condiioneaz o anumit
structur psiho-social a individului i influenele
exercitate de mediul exterior asupra sa.
Deci scopul prevenirii criminalitii ca fenomen
social cuprinde toate activitile care duc la
reducerea i nlturarea tendinelor infracionale i
care fac tot mai dificil comiterea unor fapte
ilegale.
Acionnd asupra factorilor cauzali ai
criminalitii, activitatea de prevenire urmrete s
reduc treptat efectul lor negativ i prin aceasta s
contribuie la micorarea numrului i gravitii
faptelor de nclcare a legii penale.6
De remarcat c toate aceste efecte vor influena
nemijlocit criminalitatea real (adic numrul
infraciunilor ce se comit n realitatea obiectiv
chiar dac nu sunt toate descoperite, ori autorii nu
sunt trai la rspundere penal).
Nu se poate stabili ns un raport de
dependen absolut ntre activitatea de prevenire
i criminalitatea descoperit, aceasta din urm
avnd o independen relativ, fiind condiionat i
de gradul de intervenie (cantitativ i calitativ ) a
instituiilor poliieneti ce au atribuii de
descoperire a infraciunilor.
6
Concepte, principii, structuri i modele europene de
prevenire a criminalitii, Editura Ministerului de Interne,
Bucureti, 1993.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
De aceea este posibil ca unei aciuni intense de
prevenire s nu-i corespund automat o reducere a
numrului infraciunilor descoperite, i tot astfel o
reducere a volumului infraciunilor s nu fie un
indiciu al unei bune activiti de prevenire.
O concluzie temeinic asupra modului n care
activitatea de prevenire a influenat volumul
infraciunilor descoperite nu s-ar putea desprinde
dect urmrind o perioad mai ndelungat evoluia
celor doi factori prevenire i criminalitate.
Din aceste motive nu se poate stabili o regul
strict nici n ceea ce privete orientarea activitii
de prevenire. Fiind ndreptat asupra cauzelor
latente ale aciunii prevenirea general poate fi cel
puin teoretic desfurat oriunde i n orice mediu
social, deoarece ipotetic, oriunde acioneaz o
persoan fizic exist i teren pentru svrirea de
infraciuni.
Practic ns, ntruct nu se poate desfura o
activitate eficient de prevenire, egal ca
intensitate peste tot, trebuie fcut o selecie i
stabilit o ordine de prioritate. Au ntietate
mediile sociale unde s-au mai comis infraciuni sau
cele pretabile svririi de astfel de fapte, mediile
unde frecvent se produc stri conflictuale ntre
etnii, mediile marginalizate n care exist
manifestri de anomalie, de nclcare a legii etc.
Orientarea pe baze tiinifice a activitii de
prevenire n raport cu necesitile sociale, stabilirea
mijloacelor i metodelor eficiente de aciune i
coordonarea eforturilor n aceeai direcie
formeaz scopul i coninutul strategiei prevenirii.
Scopul acesteia l constituie i cunoaterea
cauzelor, condiiilor i mprejurrilor favorizante
care determin sau pot contribui la svrirea de
infraciuni.
2.2. Formele activitii de prevenire a
criminalitii
Activitatea de prevenire constituie un ansamblu
de msuri ndreptate mpotriva factorilor ce
favorizeaz sau contribuie la svrirea de
infraciuni n vederea mpiedicrii producerii
acestora, pentru asigurarea respectrii legilor, a
ordinii i disciplinei n viaa social. Aceast
activitate se nfieaz, n esen, ca o succesiune
de acte susceptibile s declaneze un proces cauzal
autentic ndreptat spre anihilarea, paralizarea ori
slbirea factorilor poteniali contributivi ai
criminalitii. ntre acetia pe primul loc se situeaz
individul care ncalc legea atrgnd rspunderea
penal pentru fapta sa. Acesta ns nu acioneaz n
vid, ci n anumite condiii care pot constitui
mprejurri ce favorizeaz momentul trecerii la
~ 109 ~
 Ediie special
actul infracional. Asupra acestora se poate aciona
prevenii lundu-se msuri menite s lipseasc pe
individ de posibilitatea folosirii lor i, deci, de a
comite infraciunea proiectat.
n raport de aceste realiti se contureaz dou
forme prin care se poate realiza prevenirea
criminalitii:
a) Prevenirea preinfracional (ante-delictum)7,
care se refer la activitatea ce trebuie desfurat
de organele specializate ale statului cu atribuii n
combaterea fenomenului criminalitii n toate
ipostazele sale de manifestare i care vizeaz:
cunoaterea cauzelor, condiiilor i
mprejurrilor de natur s determine ori s
favorizeze svrirea de infraciuni;
identificarea persoanelor din a cror
comportare, anturaj i mod de via rezult
c sunt predispuse s comit infraciuni i
atenionarea acestora asupra consecinelor
la care se expun;
depistarea i destrmarea unor grupuri cu
intenii i preocupri ce pot degenera n
comiterea de infraciuni;
educarea juridic a cetenilor i pregtirea
antiinfracional a acestora;
cunoaterea minorilor i tinerilor cu
comportament deviant, a celor care provin
din medii infracionale, ca celor care
consum droguri etc..
b) Prevenirea post infracional (ante-delictum)
Se desfoar de ctre instituiile poliiei i alte
organe de stat abilitate n acest sens, i are ca
obiect principal evitarea recidivei, prin
determinarea i ajutarea infractorilor care i-au
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
executat pedeapsa s se reintegreze rapid i deplin
n viaa social.
O msur important i eficace pe aceast linie
o are cunoaterea i supravegherea activitii celor
eliberai din penitenciare dup executarea
pedepsei, i iniierea unor msuri eficace pentru
destrmarea grupurilor de infractori. n realitate,
aceast form de prevenire nu este propriu-zis
prevenire stricto senso deoarece ea nu se situeaz
nainte de svrirea infraciunii ci urmrete doar
s evite comiterea altor infraciuni n viitor.
Deosebit de aceste forme de activitate
preventiv, datorit specificului muncii, diversitii
domeniilor i mijloacelor prin care se acioneaz,
poliia i alte organe ale statului (procuratura,
justiia) execut o activitate preventiv prin nsi
descoperirea i instrumentarea operativ a cauzelor
penale i tragerea la rspundere juridic a
fptuitorilor.
Faptul c un infractor a fost identificat i supus
anchetei desfurate de poliie i organul de
urmrire penal, nseamn pentru acesta un oc
psihologic manifestat ca un moment de emoie de
contientizare asupra conduitei sale negative, n
care el realizeaz gravitatea faptei i consecinele
pe care le va suporta conform legii.
Executarea pedepsei n penitenciar nu are
asupra infractorului numai efectul de reeducare, n
multe cazuri acest efect fiind invers celui dorit de
societate. Existena n locurile de detenie, a unei
subculturi de penitenciar bine structurate n rndul
deinuilor face, de multe ori, din infractorul primar
un inadaptat.8

Bibliografie:12
1. Concepte, principii, structuri i modele europene de prevenire a criminalitii, Editura Ministerului
de Interne, Bucureti, 1993.
2. C-tin Drghici, Principiile dreptului poliienesc, Note de curs Academia de Poliie Alexandru Ioan
Cuza, Bucureti, 2002.
3. C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat, Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003.
4. C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat, Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003.
5. Gh.Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura M.I., Bucureti, 1991.
6. Ministerul de Interne, IGP, Concepte, principii, structuri i modele europene de prevenire a
criminalitii, Editura MI. Bucureti, 1993.
7. S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat, Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003.
8. tefan Pop, Poliia i prevenirea criminalitii, Editura Herman, Sibiu, 1999.

7
C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003.
8
tefan Pop Poliia i prevenirea criminalitii, Editura Herman, Sibiu, 1999.

~ 110 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

DEZVOLTAREA CRIMINALITII ORIENTATE SPRE PROFIT. SPLAREA BANILOR

Drd. Mihai Alexandru TURCU

iahim300@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Unlike crimes that generate dirty money laundering has a special status because it consists of a series
of specific actions, which individually do not pose a high risk, but as a whole constitutes an attempt to hide
profits from criminal actions. Harmful effects of money laundering are not always obvious to ordinary
citizens often do not understand why these acts are criminalized. In many jurisdictions, money laundering
is not an offense.

Cuvinte cheie: banking and financial institutions, criminal phenomenon, dirty money

1.Conceptul de infraciune generatoare de bani incriminare, ns ea se poate lesne deduce din

murdari
Fenomenul infracional al splrii banilor are
dou componente: pe de o parte, producerea de
bani n condiii ilicite, iar pe de alt parte, splarea,
reciclarea acestor fonduri prin diferite procedee i
utiliznd anumite instituii financiar-bancare.
Spre deosebire de infraciunile care genereaz
banii murdari, splarea banilor are un statut special
deoarece const ntr-o serie de aciuni specifice,
care, luate individual, nu prezint nici un grad de
pericol, dar n ansamblu constituie o tentativ de a
ascunde profiturile rezultate din aciuni
infracionale. Efectele duntoare ale splrii banilor
nu sunt ntotdeauna evidente pentru cetenii
obinuii care, adesea, nu neleg de ce sunt
incriminate aceste fapte. n numeroase jurisdicii
splarea banilor nu constituie infraciune.1
Aadar, splarea banilor este o infraciune
corelativ care depinde de preexistena alteia
(considerat infraciune principal) i care, n
consecin, are o independen relativ sau o
autonomie limitat (vreme foarte ndelungat,
faptele corelative au fost caracterizate ca acte de
complicitate posterioar; abia la nceputul secolului
al XX-lea, doctrina penal observnd c nu poate
exista complicitate la o fapt care deja s-a
consumat i a recunoscut autonomia faptelor
respective). Preexistena altei infraciuni reprezint
deci situaia premis a infraciunii de splare a
banilor, adic o condiie prealabil, n lipsa creia
fapta nu mai constituie infraciune. Aceast
condiie nu este prevzut explicit n dispoziia de
1
Dasclu, I., Criminalitatea financiar internaional,
format electronic, Bucureti, 2001, pag. 83.
cerina ca bunul care formeaz obiectul material al
infraciunii s provin dintr-o alt infraciune.
Pentru existena infraciunii de splare a
banilor nu intereseaz nici faptul c autorul
infraciunii principale nu a fost identificat, nici c
exist o cauz care nltur vinovia acestuia sau
rspunderea penal. Cu alte cuvinte, pentru
existena infraciunii de splare a banilor ar trebui
s fie suficient s se dovedeasc faptul c bunurile
provin dintr-o fapt prevzut de legea penal.
Totui, cu ocazia introducerii infraciunii de splare
a banilor n legislaia noastr, definiia acesteia a
fost preluat exact aa cum era formulat n
conveniile internaionale fr a se observa c, dac
n Occident termenul de infraciune desemneaz o
fapt prevzut de legea penal, prin definiia dat
de art. 17 din Codul penal romn se pretinde n plus
ca fapta prevzut de legea penal s fie svrit
cu vinovie i s prezinte gradul de pericol social
al unei infraciuni. Prin urmare, n legislaia noastr,
infraciunea de splare a banilor se poate reine
numai dac autorul infraciunii principale a fost
identificat i se dovedete c a acionat cu
vinovie, iar fapta sa este suficient de grav pentru
a justifica aplicarea unei pedepse (nu este necesar
ca el s fie tras efectiv la rspundere).
Pentru existena infraciunii de splare a
banilor este, de asemenea, lipsit de relevan
mprejurarea c bunul nu provine direct de la
infractor (autor sau alt participant la infraciunea
principal), ci i-a fost remis autorului de un alt
spltor de bani ori chiar de un intermediar de bun
credin; infraciunea de splare a banilor subzist
indiferent prin cte mini a trecut bunul, dac
autorul cunoate adevrata provenien a acestuia.

~ 111 ~
Ediie special
n sfrit, pentru ca infraciunea de splare a
banilor s existe poate fi lipsit de relevan i
mprejurarea c infraciunea principal s-a svrit
n strintate, dac i n msura n care, prin
convenii internaionale, statul i-a asumat
obligaia s nu in cont de acest aspect (aa se
prevede, de pild, n art. 6 din Convenia de la
Strasbourg).
Problema care se pune este aceea a alegerii
infraciunilor care stau la baza splrii banilor.
Legea nr. 656/2002 prevede o sfer mai larg de
provenien a banilor murdari, n sensul c, dac n
fosta reglementare incriminarea era limitat numai
la cazul n care bunul ce forma obiectul infraciunii
de splare a banilor provenea din svrirea
anumitor infraciuni limitativ enumerate de lege,
potrivit noului act normativ splarea banilor este
incriminat indiferent de infraciunea din
svrirea creia provine bunul.
Legea nr. 21/1999 enumera infraciunile
generatoare de bani murdari n art. 23, litera a) :
traficul de stupefiante;
nerespectarea regimului armelor i
muniiilor n forma agravat;
nerespectarea regimului materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive;
nerespectarea regimului materiilor
explozive;
falsificarea de monede sau de alte valori;
proxenetismul;
contrabanda;
antajul;
lipsirea de libertate n mod ilegal;
nelciunea n domeniul bancar, financiar
sau de asigurri;
bancruta frauduloas;
furtul i tinuirea de autovehicule;
nerespectarea regimului de ocrotire a unor
bunuri;
traficul de animale ocrotite n rile lor;
comerul cu esuturi i organe umane;
infraciunile svrite prin intermediul
calculatoarelor;
infraciunile svrite cu crile de credit;
infraciunile svrite de persoane care fac
parte din asociaii de infractori;
nerespectarea dispoziiilor privind jocurile
de noroc.
Cum aceast prevedere legal a fost abrogat i
Legea nr. 656/2002 nu precizeaz sfera
infraciunilor generatoare de bani murdari,
considerm c am putea apela la dispoziiile
Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
transnaionale organizate, adoptat n New York la
15 noiembrie 2000, ratificat de Parlamentul
Romniei la 16 octombrie 2002, prin Legea nr.
565/20022. n Convenie sfera infraciunilor
principale este definit astfel:
fiecare stat parte se strduiete s
raporteze activitile de splare a
produsului infraciunii la bunurile ce provin
din cea mai larg sfer de infraciuni
principale;
fiecare stat parte include n sfera
infraciunilor principale toate infraciunile
grave, definite ca un act care constituie o
infraciune pasibil de o pedeaps privativ
de libertate al crei maxim nu trebuie s fie
mai mic de 4 ani sau de o pedeaps mai
grea;
fiecare stat parte va include n sfera
infraciunilor principale o categorie
complet de infraciuni legate de grupurile
infracionale organizate3.
n cadrul evoluiei societilor contemporane,
comunitatea internaional i manifest tot mai
frecvent ngrijorarea fa de amploarea, fr
precedent, pe care a luat-o crima organizat,
fenomen ce tinde s erodeze bazele sistemului
economic i s afecteze instituiile fundamentale
ale statului de drept.
Capacitatea de coordonare, specializarea i
experiena antreprenorial, folosirea pe scar larg a
corupiei i violenei au permis organizaiilor
criminale s acumuleze o for economic
important i o influen politic de necontestat.
ntruct dispun de mai multe lichiditi dect
ntreprinztorii de pe piaa liber, pe care i pot ine
sub control prin diverse mijloace de presiune,
organizaiile criminale i pot asigura controlul unor
importante domenii de activitate acoperind sectoare
ntregi de economie, fiind capabile chiar s
determine viaa politic uznd, de multe ori, pentru
atingerea scopurilor, de o for militar proprie.
i splarea banilor murdari, ca operaiune
integrat crimei organizate, i face simit prezena
tot mai acut n viaa social a statelor care au ales
calea economiei de pia, inclusiv n Romnia.
2
Art. 2 lit. b i art. 6 pct. 2 lit. a i b.
3
Conform art. 2 lit. a din Convenie, expresia grup
infracional organizat desemneaz orice grup structurat
alctuit din trei sau mai multe persoane, care exist de o
anumit perioad i acioneaz n nelegere, n scopul
svririi uneia sau mai multor infraciuni grave sau
infraciuni prevzute de prezenta Convenie , pentru a
obine direct sau indirect un avantaj financiar sau un alt
avantaj material.
~ 112 ~
Ediie special
Volumul impresionant de bani care se spal i
faptul c banii murdari se concentreaz n cteva
ri i relativ puine mini, conduc la concluzia
existenei unei tehnologii internaionale de splare
a banilor.
n majoritatea cazurilor, splarea internaional
a banilor se face de un personal specializat care
cunoate operaiunile de pe piaa internaional de
capital i are capacitatea de a stabili riscurile de a fi
detectat i de a exploata diferenele dintre
reglementrile legale i procedurile de control
instituite. De cele mai multe ori nu se caut cu
precdere obinerea celei mai ridicate rate a
beneficiului de pe urma banilor splai, ci
plasamente i investiii ct mai sigure, care s le
permit mai uor reciclarea fondurilor ilegale, chiar
cu o rat a ctigului mai sczut.
Robert Jackson, judector la Curtea Suprem a
SUA spunea despre crima organizat: este o fapt
cu un pericol deosebit, care nu se comite niciodat
din ntmplare, ignoran ori de oameni aflai n
disperarea srciei. Dimpotriv, fptaii acesteia
sunt indivizi puternici, foarte bogai, fr scrupule
sau prejudeci. Cei ce organizeaz crima de
anvergur urmresc n primul rnd o oarecare
putere i poziie n comunitate, pentru ca mai apoi,
n baza acestei puteri i poziii, s vin n mod
direct i profitul, un profit criminal, odios, care
ubrezete statul, fiindc i erodeaz necontenit
instituiile fundamentale.
2. Apariia i evoluia activitii de splare a
banilor la nivel global
Chiar dac nu se cunoate cu exactitate cnd a
nceput practica ascunderii banilor sau a valorilor
de autoritile statale, izvoarele istorice relev
faptul c n China cu 2000 de ani nainte de Cristos,
comercianii intensificaser modalitile prin care
i protejau averile acumulate mpotriva
conductorilor care prin mijloace brutale ncercau
s le confite sub diferite pretexte. Astfel s-a ajuns
ca sumele obinute din negoul mrfurilor s fie
utilizate n provincii din afara hotarelor.
Ulterior principiile nu s-au modificat, apelndu-
se doar la alte modaliti sau tehnici.
Fenomenul a ajuns la apogeu la nceputul
secolului al XX-lea, atunci cnd prohibiia i
interzicerea jocurilor de noroc au condus n Statele
Unite la obinerea unor sume fabuloase n numerar
pentru cei care nclcau embargoul.
Termenul splarea banilor deriv, se spune,
de la mainile de splat aparinnd mafiei din
Statele Unite n anii 1920-1930. Gangsterii ncasau
n acea perioad sume uriae din prostituie, jocuri
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de noroc i comercializarea ilegal a buturilor
alcoolice, fiind necesar justificarea acestor
venituri. Una dintre metodele folosite a fost
achiziionarea unor afaceri legale i amestecarea
ctigurilor acestora cu cele provenind din surse
nelegale. Lanurile de magazine care ofereau
servicii de splare a rufelor au fost preferate
deoarece se obineau sume mari n numerar, un
avantaj incontestabil pentru gangsteri de tipul lui
Al Capone.
Aceast origine puin romanat este contestat
de ali autori4, considerndu-se c termenul
splarea banilor arat, de fapt, n ce const
activitatea pe care o denumete: banii obinui din
surse nelegale, sau murdari, sunt trecui printr-o
serie de tranzacii, sau splai, astfel nct s
apar ca provenind dintr-o surs legal, sau
curai.
Dei termenul de splare a banilor murdari
este de provenien recent, ori de cte ori s-a
considerat necesar, din motive politice, comerciale
sau legislative, s-a ascuns natura sau existena unor
transferuri financiare desfurate pe baza unor
splri de bani.
De exemplu, n Evul Mediu, Biserica Catolic a
interzis cmtria, ceea ce a condus la modificri n
activitile cmtarilor care au ncercat s ascund
natura dobnzilor percepute. Astfel, atunci cnd
negociau plile, negustorii creteau n mod
artificial cursurile de schimb acoperind astfel i
dobnzile la pli, sau pretindeau c acestea sunt
un premiu special pentru riscuri ori o penalitate
pentru plata ntrziat.
i tradiia refugiilor bancare are o lung
existen. Printre primii utilizatori au fost piraii
care prdau comerul european n Oceanul Atlantic
n prima jumtate a secolului al XVII-lea. Existau
porturi n care piraii erau bine primii datorit
sumelor mari de bani pe care le cheltuiau, foarte
asemntoare cu jurisdiciile paradisurilor fiscale
de astzi.
Condamnarea lui Al Capone n 1931 pare s fi
fost ns punctul de cotitur care a dus la apariia
fenomenului splrii banilor. Meyer Lansky (cunoscut
drept contabilul mafiei) a fost n mod special
afectat de condamnarea lui Capone i ferindu-se de a
avea aceeai soart a cutat s dea o aparen legal
veniturilor sale. Nu a trecut nici un an pn ce a
descoperit avantajele conturilor cu parol numeric
din bncile elveiene. Astfel a luat natere activitatea
de splare a banilor, iar Lansky este considerat a fi
4
Lascu I., Splarea banilor actualitate, realitate social i
incriminare, Revista Dreptul nr. 6/2003, pag. 4.
~ 113 ~
Ediie special
unul din cei mai influeni spltori de bani din toate
timpurile. El a descoperit, aadar, prima metod
propriu-zis de splare a banilor denumit
returnarea mprumutului, care nseamn c sumele
de bani provenite din afaceri dubioase puteau fi
deghizate ca mprumuturi acordate de ngduitoarele
bnci strine.
Expresia splarea banilor a fost ns folosit
efectiv mult mai trziu, prima apariie fiind
semnalat ntr-un ziar din 1973, tot din Statele
Unite, n cuprinsul unui articol care relata despre
afacerea Watergate. Dup acest moment expresia
s-a rspndit n majoritate limbilor, fiind folosit pe
toate meridianele.
Infraciunea de splare a banilor a intrat n
atenia autoritilor mai ales n anii 1980, n
legtur cu traficul de droguri. ngrijorarea fa de
amploarea luat de acest flagel n rile din vestul
Europei i din America de Nord a impus adoptarea
unor acte normative care s-i mpiedice pe
infractori s profite de sumele uriae obinute.
Splarea banilor a devenit, de altfel, cu adevrat un
fenomen global, extinderea sa fiind favorizat i de
sistemul financiar global deschis pentru afaceri 24
de ore pe zi.
ntr-un raport al Naiunilor Unite din 1993 se
arta: Caracteristicile de baz ale activitii de
splare a profiturilor realizate din infraciuni, a
crei extindere se suprapune peste cea a crimei
organizate i transnaionale, sunt flexibilitatea i
adaptabilitatea metodelor sale, folosirea tehnologiei
de vrf, precum i a persoanelor cu nalt calificare,
ingeniozitatea infractorilor care au vaste resurse la
dispoziie.
Din punctul de vedere al rilor de origine, pe
primul loc se afl n mod detaat Statele Unite unde
sunt obinui ilegal n fiecare an peste 1000 miliarde
de dolari, reprezentnd aproape jumtate din banii
murdari ai planetei. n acest clasament urmeaz
Italia, Rusia, China, Germania, Frana i Romnia. Tot
pe primul loc se afl Statele Unite i n clasamentul
rilor n care ajung banii trecui prin procesul de
splare (cu peste 500 miliarde de dolari curai
introdui n circuitul financiar), urmtoarele ri fiind
Insulele Cayman, Rusia i Italia.
Dac la nceput splarea banilor a presupus mai
ales un efort fizic, scopul fiind transportul discret al
banilor murdari n numerar (plutoane de curieri
asaltau bncile cu sume mici, astfel nct s nu
atrag atenia organelor de control financiar), n
prezent aceasta se realizeaz printr-o serie de
tranzacii financiare complexe, mai ales bancare i
bursiere, negociate prin facilitile oferite de
sistemele financiare mondiale. Deoarece legislaiile
au fost perfecionate, iar autoritile statale i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
internaionale au dobndit abilitatea tehnic i
funcional pentru a obine importante succese n
depistarea transferurilor de bani murdari infractorii
s-au reorientat spre Internet.
n ciuda eforturilor internaionale, splarea de
bani, considerat n acest moment a fi a treia afacere
la nivel mondial, este ntr-o continu expansiune,
favorizat i de salturile tehnologice n comunicaii.
n era computerelor, banii se dematerializeaz i tot
mai multe din tranzaciile monetare ale lumii implic
direct transferurile electronice. Se estimeaz c
pieele internaionale efectueaz zilnic tranzacii n
valoare de peste 20 miliarde de dolari, operaiuni
care nregistreaz creteri de la o zi la alta. n
componena acestor tranzacii financiare globale
sunt cuprinse att operaiunile comerciale din
economia mondial real, ct i o bun parte din acel
capital fierbinte5.
Trebuie remarcat i apariia nor noi fore, mai
ales a grupurilor de crim organizat din Rusia,
precum i din alte state din estul Europei. Se
apreciaz c mafia ruseasc, n prezent, controleaz
peste 400 de bnci, asasinarea unor nali
funcionari bancari fiind un mijloc des folosit n
scopul asigurrii unor instrumente docile pentru
splarea sumelor uriae de bani.
n aceste condiii, splarea banilor nu mai
constituie o ameninare doar la adresa sistemelor
economice i financiare, ci i la adresa stabilitii i
chiar a integritii politice a unei naiuni. Un
exemplu a fost oferit de Bahamas, un fost renumit
paradis turistic, dar i fiscal. n anii 1980 facilitile
oferite spltorilor de bani au fost att de
importante nct guvernul a fost etichetat drept
corupt iar organizaiile financiare internaionale au
prsit ara; ca urmare, turismul s-a redus foarte
mult ceea ce a dus, inevitabil, la prbuirea
economiei naionale.
Aceti factori de amplificare a pericolului social
al infraciunii de splare a banilor nu puteau duce
dect la adoptarea unei riposte ferme din partea
autoritilor statale i regionale.
3. Scopul i etapele procesului de splare a
banilor
Orict ar fi de ntreprinztori, infractorii de
toate tipurile trebuie s-i spele profiturile din cel
puin dou motive:
originea banilor poate deveni prob n
instan;
banii n sine pot deveni inta unor
6
investigaii.
5
Pitulescu Ion, Al treilea rzboi mondial, Editura Naional,
Bucureti, 1999, pag. 4.
6
Dasclu I., Criminalitatea financiar internaional,
format electronic, Bucureti, 2001, pag. 31.
~ 114 ~
 Ediie special
Cei implicai n afaceri legitime pot recurge la
tehnicile de splare, ori de cte ori au nevoie s
mascheze plata unei mite sau recompense. Chiar i
guvernele fac uneori uz de acelai mecanism pentru
a ascunde unele recompense sau despgubiri,
pentru a se sustrage de la unele sanciuni sau
pentru finanarea unor interferene politice n state
rivale. Indiferent cine este autorul concret al
punerii n funciune a aparatului de splat bani sau
orict de ciudate sunt formele pe care le ia acest
proces, principiile operaionale sunt, n esen,
aceleai.
Splarea banilor trebuie imaginat ca un proces
dinamic n trei etape, care presupune:
evitarea asocierii directe a naturii banilor cu
ideea de infraciune;
mascarea originii lor pentru a obstruciona
orice aciune de identificare a acesteia;
repunerea banilor la dispoziia infractorului,
cu originile ocupaionale i geografice bine
ascunse.
n acest sens, splarea banilor este mai mult
dect o simpl contraband sau ascundere de
fonduri, dei aceste aciuni pot constitui elemente
eseniale ale procesului.
Procesul de reciclare a fondurilor are trei faze
de baz: plasare, stratificare i integrare i
presupune deseori elemente de extraneitate, fie
printr-o entitate fizic sau juridic comercial, fie
printr-o instituie financiar. Cele trei etape de baz
pot avea loc fie sub form de faze separate i
distincte, fie simultan sau prin suprapunere.
3.1.Plasarea
Plasarea presupune deplasarea fizic a
profiturilor n numerar. Acest lucru este necesar
pentru a separa fondurile obinute de sursa lor,
situat n spaiu7. Necesitatea plasrii deriv din
faptul c este posibil supravegherea de ctre
organele de aplicare a legii a surselor de obinere
ilicit a numerarului i ca o msur de prevedere.
Infractorii trebuie s transporte numerarul obinut
ilicit n afara spaiului controlat, pentru a nu putea
fi depistat i eventual, confiscat.
Plasarea masei de profituri n numerar se poate
face prin mai multe metode i instituii, precum:
instituii financiare tradiionale;
instituii netradiionale;
transferul extern al fondurilor.
Aceast faz a procesului de splare a banilor
este cea mai vulnerabil, deoarece presupune
7
Voicu C., Sandu F., Dasclu I., Frauda n domeniul
financiar-bancar i al pieei de capital, Editura Trei,
Bucureti, 1998, pag. 63.
~ 115 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
colectarea i manevrarea unei imense cantiti n
numerar i pn la depunerea n banc este greu de
evitat lsarea unor urme detectabile.
3.2.Stratificarea
Stratificarea presupune separarea veniturilor
ilicite de sursa lor, prin crearea unor complexe
straturi de tranzacii financiare, concepute spre a
anihila orice posibilitate de control asupra bunurilor
ilegal dobndite. Modalitile confuze i complicate
prin care strat dup strat de activiti i tranzacii
sunt adugate unul altuia sunt menite s fac
detectarea profiturilor ilegale extrem de dificil.
n continuare, vom exemplifica unele dintre
cele mai cunoscute modaliti de stratificare:
a) dup ce numerarul a reuit s fie depus n
instalaii financiare, fr a fi detectat, contra acestui
numerar reciclatorii procur instrumente financiare,
care ulterior sunt uor de manipulat i apoi
reconvertite n numerar (de exemplu, se
achiziioneaz cecuri de cltorie, scrisori de plat,
aciuni, obligaiuni etc.). Cu asemenea instrumente
monetare se pot efectua n continuare tranzacii, se
pot efectua operaiuni n afara rii ori se pot
depune fr team n conturi la bncile interne, fr
a mai fi necesar completarea unor rapoarte de
depunere sau de retragere.
b) transferurile electronice constituie o
modalitate de stratificare dintre cele mai facile.
Odat numerarul depus n conturile bancare, acesta
poate fi transferat n orice col al lumii, ntr-un timp
record, adesea dintr-o ar n alta, incluznd i
paradisuri fiscale, ceea ce face aproape imposibil
depistarea originii fondurilor i luarea de msuri de
ctre organele de aplicare a legii.
c) revnzarea sau chiar exportul bunurilor de
mare valoare care au fost achiziionate cu ocazia
plasrii numerarului. Ciclul de revnzare se reia de
mai multe ori, astfel c, practic, nu se mai poate
identifica sursa iniial a bunului dobndit n
prezent i n felul acesta nu se poate lua msura
confiscrii actualului bun, neputndu-se demonstra
legtura cu sursa ilegal a fondurilor iniiale,
fonduri care i-au pierdut individualizarea.
3.3.Integrarea
n aceast etap se caut s dea aparen de
legitimitate bunurilor dobndite n baza unor
fonduri ilicite. Dup ce etapele anterioare ale
splrii banilor au reuit, reciclatorul trebuie s dea
o explicaie plauzibil a averii de care dispune.
Prin intermediul integrrii, profiturile reciclate
sunt plasate n economia real legitim, iar
rezultatele obinute din activiti ilegale sunt
legale. Profiturile, de data aceasta, au o acoperire
 Ediie special
legal, iar reciclatorul le folosete fr team,
achiziionnd bunuri la vedere.
Exemple de metode de integrare:
a) achiziionarea de bunuri imobiliare sau a unor
afaceri n pierderi, dup care, utiliznd fondurile
ilicite, aceste bunuri sau afaceri sunt revndute la
valoarea lor real (urmare a injectrii de fonduri
pentru a le spori performana). Profitul astfel obinut
apare ca un rezultat al managementului performant
i deci are surs legal;8
b) bunurile achiziionate cu fonduri ilicite sunt
vndute unor societi de tip captiv (care aparin n
fapt proprietarului bunurilor) dup care sunt
revndute, realiznd un profit substanial care
aparine tot proprietarului iniial, dar care deriv
dintr-o afacere legal;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c) mprumuturi fictive acordate de o companie
de faad. O astfel de companie nregistrat ntr-un
paradis fiscal este controlat de o companie din
ar, iar fondurile companiei de faad sunt, de fapt,
fondurile reciclate ale companiei din ar. Banii
reciclai aflai n conturile firmei de faad, sunt
mprumutai firmei din ar, pentru care se pltesc
dobnzi, care ulterior sunt ncasate pe diferite ci
tot de adevratul proprietar al firmei de faad;
d) folosirea de facturi false pentru import sau
pentru export. Astfel, dac se dorete reciclarea n
exterior a unor fonduri ilicite produse n ar, se
vor utiliza facturi de import supraevaluate, pentru
a justifica transferul unor asemenea fonduri i
viceversa.

Bibliografie:1
1. Dasclu, I., Criminalitatea financiar internaional, format electronic, Bucureti, 2001.
2. Lascu I., Splarea banilor, actualitate, realitate social i incriminare, Revista Dreptul nr. 6/2003.
3. Pitulescu Ion, Al treilea rzboi mondial, Editura Naional, Bucureti, 1999.
4. Voicu C., Sandu F., Dasclu I., Frauda n domeniul financiar-bancar i al pieei de capital, Editura
Trei, Bucureti, 1998.

8
Voicu C., Sandu F., Dasclu I., Frauda n domeniul financiar-bancar i al piaei de capital, Editura Trei, Bucureti, 1998, pag. 82.

~ 116 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PROVOCRI PRIVIND PROCESELE DE INTEGRARE I COOPERARE

N EDIFICAREA ARHITECTURII DE INTELLIGENCE MODERNE

Drd. Petrior BADIC

petrisor_35@yahoo.com
Serviciul Romn de Informaii
Drd. Rzvan UREA
razvan.turea@yahoo.com
Academia Naional de Informatii Mihai Viteazul

The intelligence community is expressed in the context of the informational society and in the awarness
of an intelligence organization. The security's multidisciplinar character imposes the existence, at the level
of the intelligence structures, a macro-management project reflected within the infomational/security
reports in order to identify and to control the insecurity sources. Details as corroborating joint capabilities,
activating the cooperation structures within NATO and EU, being aware of the already learnt lessons and
using the best practices, are able to ensure the efficiency and the efficacy to the answer measures as
regards some critique events, as well as to include a minimal level of protection for all the states. Romania
and SRI (The Romanian Intelligence Service) are actively involved in ensuring the European security space
by being aware of the following details of interest: operational environment, the coordination of the
national efforts and activities, namely the intelligence exchange with the liaison services and with the
NATO intelligence structures.

Keywords: the intelligence community, decision-making, strategical awareness, informational

revolution, capabilities, integrated system, sinergy and intelligence exchange.

1. Mediul de securitate modern provocri organizaiilor, rspndirea normelor comune cum ar

pentru intelligence
Analiza comprehensiv i multidisciplinar a
mediului de securitate global i a noilor realiti
geopolitice - nuanate i potenate de noile
tehnologii i capabiliti informaionale, att la
nivelul forurilor academice sau de cercetare
internaionale, ct i la nivelul serviciilor de
informaii moderne, sunt n msur s faciliteze
astzi nelegerea vechilor ameninri reinventate
de emergena noilor riscuri, asimetrice, complexe i
cu valene transnaionale, sinergia eforturilor i
varietatea mecanismelor i aranjamentelor de
prevenire i combatere, precum i relevana
cunoaterii strategice.
1.1. Provocri pentru securitate implicaii
pentru intelligence
n centrul acestei nou mediu global au loc
deopotriv interactive i aparent contradictorii
procese de fragmentare i integrare care dau
natere unor noi sfere de putere i autoritate
promovate n legtur direct cu inovaiile
tehnologice i reflectate prin: internaionalizarea
de capital i extinderea pieelor, extinderea
regional i transnaional a corporaiilor i
fi practicile democratice, drepturile omului, libera
circulaie1, etnicitate, etno-naionalism i
fundamentalismul religios.
Secolul XXI a condus la provocri strategice
majore i la procese fr precedent n gestionarea
problemelor fundamentale de securitate naional,
regional i global. Un studiu elaborat la nceputul
anul 2013 de Consiliul Naional de Informaii al SUA
intitulat Global Trends 2030: Alternative World
identific tendinele i factorii capabili s schimbe
radical lumea n urmtorii 15 - 20 de ani, precum i
patru posibile rezultate geopolitice ale aciunii
acestora. n acest sens, au fost evideniate patru
megatrenduri cu impact major:
responsabilizarea individual se va
accentua datorit reducerii srciei,
creterea clasei mijlocii globale, educaiei,
rspndirii noilor tehnologii i avansului
serviciilor medicale;
1
Rosenau, Along the Domestic-Foreign Frontier: Exploring
Governance in a Turbulent World (Cambridge: Cambridge
University Press, 2001).

~ 117 ~
Ediie special
difuzarea puterii n sensul c nu va exista o
putere hegemonic, ci aceasta va rezida n
reele i coaliii ntr-o lume multipolar;
tiparele demografice arcul de instabilitate
demografic se va ngusta, iar creterea
economic ar putea suferi un declin n
statele mbtrnite, 60% din populaia
globului va locui n zone urbanizate, iar
migraia va spori;
conexiunea hran energie ap cererea
pentru aceste resurse va crete substanial
din cauza creterii populaiei mondiale.
Jocurile geopolitice i geoeconomice
se pot schimba, sub aciunea: economiei globale
afectate de criz, discontinuitilor din actul de
guvernare, potenialului pentru amplificarea
conflictelor, gamei largi de situaii de instabilitate
regional, impactului noilor tehnologii, rolului SUA
n sistemul internaional.
Privitor la analiza actual a securitii europene,
dilema este legat indisolubil de implicaiile
deciziilor pentru rectigarea ncrederii pieelor
financiare raportat la costurile pe dimeniunea
social, existnd riscul amplificrii strii tensionate
i al reducerii sprijinului opiniei publice pentru
instituii. Criza bancar i fiscal actual reprezint
o consecin a rzbunrii globalizrii sau o
capcan a competitivitii care a atins, accelerat,
economia, societatea i instituiile europene.
Exist cinci chei de dinamic n mediul
economic post-2008, ale cror rezultate vor
influena decisiv viitorul UE, n particular i cel al
statelor dezvoltate la nivel global:
ncetinirea dezvoltrii economice pe fondul
restrngerii masive a activitilor private i
publice, cu efecte imediate (reducerea
consumului individual, a investiiilor i
diminuarea cheltuielilor bugetare, ca
urmare a programelor de austeritate);
regresul mobilitii sociale sau inversare
brusc a mobilitii sociale i lipsa unor
perspective pozitive pentru populaie
constituie riscuri pentru stabilitatea politic
la nivelul unor state europene profund
afectate de turbulenele financiare
(revoluiile nu sunt fcute de cei sraci, ci
de cei care au fost dezamgii);
conflictele ntre generaii pe fondul
trendului existent de mbtrnire a
populaiei europene;
populismul, protecionismul, izolarea,
naionalismul determin tensiuni
economice i sociale exacerbate de criz i
~ 118 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
reacii politice aprinse. Declinul consumului
i supradimensionarea organizaional au
generat instincte de protecionism.
Rzboaiele comerciale i cele de schimburi
valutare sunt anticamera naionalismului
agresiv i a xenofobiei, promovate de
juctori politici oportuniti;
reechilibarea forelor de putere la nivelul
guvernanei globale, influena Europei este
n scdere.
Afirmarea UE ca protagonist major al
gestionrii crizelor i al securitii internaionale
reprezint o component central a politicii de
2
securitate . n contextul participrii la securitatea
european, Frana pune accentul pe 4 domenii
proritare pentru protecia cetenilor europeni:
dezvoltarea cooperrii mpotriva terorismului i a
crimei organizate; instituirea unor capaciti
europene de protecie civil; coordonarea aprrii
mpotriva atacurilor informatice; securizarea
aprovizionrii cu energie i cu materii prime
strategice. Dealtfel, noi cerine i obiective pentru
Comunitatea de Informaii. Institutul Bertelsmann a
propus trei prioriti de dezvoltare pentru Europa
2020:
dezvoltarea inteligent extindere i
economie bazate pe cunoatere i inovaie;
dezvoltare sustenabil promovarea unei
economii mai competitive, bazat pe mai
multe resurse, inclusiv cele verzi;
dezvoltare inclusiv asumarea unei
economii cu un grad ridicat de ocupare a
forei de munc i a unei coeziuni sociale i
teritoriale.
Raportul European Union Institute for Security
Studies (EUISS) n cadrul proeictului de cercetare
European Strategy and Policy System (ESPAS) al UE
institulat Gloabal Trends 2030 Citizens in an
Interconnected and Polycentric World, a indicat trei
coordonante emergente ale lumii n 2030:
creterea rolului individului, care va
contribui la contientizarea apartenenei la
o singur comunitate uman;
importana dezvoltrii sustenabile, pentru a
contracara persistena srciei i
diminuarea resurselor, combinat cu efectele
schimbrilor climatice;
emergena unei lumi policentrice,
caracterizat de o translatare a puterii
dinspre state ctre actori nonstatali i
extinderea deficienelor din sistemele de
2
*** - Carta Alb a Aprrii i Securitii Naionale a Franei,
trad., Bucureti, 2008
 Ediie special
guvernare, pe msur ce mecanismele de
relaionare ntre ri vor eua s rspund
adecvat solicitrilor publice globale.
Pentru Lumea 2030 este de ateptat ca influena
clasei de mijloc s creasc, populaia va fi
interconectat prin nenumrate reele, crescnd
fluxurile interpersonale transnaionale, sens n care
cererile i preocuprile populaiei din diferite state
vor fi convergente, situaie cu impact major asupra
politicilor naionale i relaiilor internaionale.
Contientizarea acestor evoluii ar putea contribui la
apariia unei ere a convergenei.
Domeniile de confruntare informaional
pentru Comunitatea de informaii, rezultate din
evalurile cu privire la ameninrile la adresa
securitii naionale i globale i identificate la
nivelul principalelor comuniti de informaii,
inclusiv n Raportul Congresului SUA privind
activitatea comunitii de informaii a SUA n anul
2012, sunt:
aprarea cibernetic3 concluzia fiind c
suntem ntr-un rzboi rece cibernetic,
posibil ca aceast dimensiune s o egaleze
i s o depeasc pe cea reprezentat de
terorism, n viitorul apropiat;
terorismul n urmtorii 2-3 ani se va
realiza faza critic de tranziie n privina
ameninrii teroriste, n special din partea
Al-Qaida i a altor organizaii incluse n
micarea jihadist global. Un risc
semnificativ l reprezint extremismul
homegrown, provenind de la indivizi izolai
sau grupri mici inspirate de ideologia Al
Qaida, fr a fi asociate n mod formal cu
aceast reea;
proliferarea WMD prin demersul statelor-
naiune de a dezvolta, obine i a/sau
prolifera WMD sau materiale i tehnologii
ce pot contribui la consolidarea programelor
nucleare deja existente;
spionajul pe fondul dezvoltrii, n mod
constant, de ctre serviciile strine de metode
i tehnologii care pun la ncercare capacitile
autoritilor i sectorului privat de a proteja
3
Potrivit Raportulului Congresului SUA/31.01.2012,
pierderile din spioajul cibernetic sunt de aproximativ 300
mlrd. dolari, iar atacurile mpotriva sistemelor publice,
zilnice. DNI a solicitat Congresului s reautorizeze Foreign
Intelligence Surveillance Act, document crucial pentru
colectarea de informaii i s adopte un proiect de lege care
s includ schimbul de informaii ntre autoritile
guvernamentale i sectorul privat. Directorul FBI a reiterat
importana schimbului de informaii, preciznd c National
CyberTask Force include 20 de agenii SUA, dar c exist
nc diferene de abordri ntre autoriti, la nivel statal.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
securitatea naional, sistemele informaionale
i infrastructura. Cele mai mari riscuri pe acest
palier vor include n perioada urmtoare:
spaiul cibernetic, ameninri din interior prin
diseminarea neautorizat de informaii
clasificate; aciunile unor state precum China,
Rusia, Iran;
dimensiunile asimetrice ale confruntrii
informaionale, obiective ale intelligence-ului.
Considerm c, n societatea informaional i a
cunoaterii, este nevoie de inovaie major n
abordarea global a intereselor de securitate.
1.2. Redefinirea activitii de intelligence ntre
necesitate i oportunitate
Pe aceste tendine de evoluie, putem afirma c
secolul XXI a determinat o nou abordare a
problematicii securitii globale i regionale fiind
impulsionat de evenimente i aciuni care au
validat/invalidat opiuni strategice ale principalilor
actori internaionali i au determinat nevoia expres
de transformare a ntregului sector de intelligence pe
baza unor prioriti i principii noi, ntre care
evideniem pe cele de integrare, colaborare,
inovare, precum i cercetarea unor provocri majore
cum ar fi:
integrarea intelligence-ului n politica
comunitii sociale, prin rolul responsabil
pe care acesta l joac n raporturile cu
membrii acesteia i abordarea individului ca
subiect al strategiilor de securitate
naional;
coagularea serviciilor/ageniilor de informaii
n jurul ideii de Comunitate de informaii
modern, n msur s asigure obiective
comune i o mai eficient utilizare a
resurselor umane, tehnice, materiale i
financiare la dispoziie, precum i un nivel
optim de performan, indiferent de
contextul n care aceasta opereaz;
necesitatea de a crea o valoare adugat
aciunilor/operaiunilor informative pe
criterii de eficien/eficacitate, n special
prin instituirea unor practici moderne de
management i prin participarea mediului
academic i societii civile la definirea
obiectivelor de securitate, respectiv la
validarea rezultatelor opinute.
n faa acestor provocri i n contextul
mediului de securitate modern, caracterizat de o
dinamic nalt, varietate, neuniformitate i de
ambiguitatea cauz efect, ntrebarea fundamental
ce rezid din analizele instituiilor de intelligence
~ 119 ~
 Ediie special
4
moderne sau ale comunitii academice i de
cercetare este: ce tip de arhitectur de intelligence
trebuie construit astfel nct aceasta s rspund
noilor provocri i care va fi rolul acesteia n
sistemele de securitate naionale i aliate?
n context, Comunitatea de informaii reformat
trebuie s se manifeste ca o organizaie complex,
activ, adaptabil i unit de intelligence, n msur
s rspund provocrilor de securitate ale erei
informaionale i s uzeze de oportunitile oferite
de noile tehnologii pentru lucru integrat, n reea, n
acord cu valorile societii democratice
respectarea libertilor civile i a drepturilor
omului, statului de drept. Totodat, s fie n msur
s genereze instrumente de sprijin decizional la
nivelul decidenilor politico-militari, necesare
prevenirii surprinderii, avertizrii timpurii i
managementul riscului n problemele fundamentale
ale securitii, n format naional, al coaliiilor
internaionale sau al cluburilor selecte n care
organizaiile de intelligence particip activ prin
schimburi de informaii/expertiz. Rezultatele
studiilor i analizelor privind viitorul intelligence n
orizontul anilor 2015-2050 n contextul actual al
societii informaionale i al fenomenelor care vor
influena mediul de securitate, identific o serie de
premise5 privind procesele de reform i care sunt
legate indisolubil de:
competiia ntre ageniile de informaii i
mediul de afaceri sau societatea civil, pe
fondul circulaiei rapide a informaiei i
trecerii valorii ei de la dreptul de
proprietate la valoarea analizei acesteia;
dificultatea definirii adversarilor - demers
tot mai dificil, unii actori considerai mai
puin importani ajungnd s influeneze
agenda politic a statelor (ONG-uri, grupri
sau micri teroriste sau extremiste, etc);
dinamica tot mai mare a fluxurilor de
bunuri, persoane, mobilitatea reelelor
teroriste sau de crim organizat face
dificil stabilirea unor repere clasice de
prevenire i contracarare, aceast evoluie
favoriznd crearea unui mediu virtual de
manifestare a unor riscuri (terorismul
4 parametri:
Vizm aici procesele de reform/transformare iniiate la
nivelul comunitilor de intelligence din SUA (ncepnd cu
anul 2001), Italia (2012), Frana (2008), Spania (ncepnd cu
anul 2004), Ungaria (2012), Bulgaria (2012, 2013)
5
Matei M. Transformarea serviciilor de informaii:
management i procese pentru o revoluie n intelligence,
n vol. coord. de G.C Maior. Un rzboi al minii.
Intelligence, servicii de informaii i gndire strategic n
secolul XXI, Editura RAO, Bucureti, p.132
~ 120 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cibernetic, autoradicalizarea pe Internet,
furtul de informaii clasificate etc);
extinderea plajei securitii asupra unor
fenomene puin studiate n zona serviciilor
de informaii: crizele economice sau alimentare,
pandemiile, competiia pentru resursele
energetice, vulnerabilitile infrastructurilor
critice, schimbrile climaterice etc;
creterea exponenial a vitezei de
circulaie a informaiilor pe fondul exploziei
mijloacelor informaionale i a utilizrii
mediei publice ca resurs important de
informaii (media public devenind o surs
de informaii mai rapid dect serviciile sau
chiar o surs pentru acestea);
crearea unor dificulti majore n procesul
de stabilire a prioritilor informative i n
susinerea unor solicitri tot mai
specializate de informaii, analize i
prognoze din partea decidenilor politici, pe
fondul accenturii prpastiei cognitive ntre
analistul de intelligence i factorii de
decizie, n contextul actual al globalizrii i
al accesului facil la informaia din surse
deschise;
stimularea reconceptualizrii paradigmei de
intelligence de aciunea unor factori interni
(iniierea unor ample procese de reform i
restructurare; apariia nevoilor legate de
extinderea cooperrii, modificarea normelor
interne, recrutarea i pregtirea personalului;
modificarea culturii organizaionale), dar i
a celor externi (extinderea ariei
ameninrilor i multiplicarea surselor cu
potenial de risc ridicat; accentuarea
procesului de globalizare care a generat
explozia informaional; caracterul greu
predictibil al noilor tipuri de ameninri
asimetrice i neconvenionale; modificrile
n bugetele alocate instituiilor pe fondul
modificrii prioritilor instituionale i a
reducerilor de personal).
2. Integrare i cooperare n edificarea
arhitecturii de intelligence moderne
Ageniile/serviciile de informaii acioneaz
ntr-un mediu de securitate caracterizat de noi
interconectarea crescnd a ameninrilor i
riscurilor ca efect direct al mondializrii;
continuitatea ntre securitatea intern i
securitatea extern distincia ntre cele
dou nu mai are valoare (terorimul nu mai
ine cont de granie; crima organizat
 Ediie special
exploateaz avantajele oferite de
mondializare i dispariia frontierelor;
securitatea energetic nu poate fi
conceput dect la scar global;
vulnerabilitile sistemelor informatice i
riscurile naturale nu cunosc frontiere). O
asemenea continuitate are o dimensiune
strategic;
posibilitatea unor rupturi strategice brutale:
date fiind incertitudinile i instabilitatea
evoluiilor internaionale sunt credibile
scenarii de ruptur fa de riscurile pentru
care sunt pregtite sistemele de aprare i
securitate public/civil. n afara
terorismului, scenariile cuprind proliferarea
i rzboiul informatic, apariia de noi arme
avnd legtur cu dezvoltarea tehnologic
sau tiinific i dezvoltarea de arme n
spaiul extra atmosferic. Exploatarea
revoluiilor biotehnologiei, nanotiinelor i
calculului informatic intensiv sau a
vulnerabilitilor neprevzute a sistemelor
spaiale pot conduce la modificri brute n
definirea unor sisteme eficiente.
2.1. Comunitatea de informaii organizaie de
intelligence
n contextul actual marcat de evoluii strategice
complexe, obiectivul schimbrii nu-l reprezint
justificarea acesteia ci mai degrab ce fel de
schimbare trebuie s-i asume un serviciu de
informaii, cum poate fi tratat acest proces tratat ca
oportunitate, printr-o abordare pro-activ, n
opoziie cu una pasiv, reactiv6.
Prin prisma cercetrii academice, putem afirma
c definirea Comunitii de informaii organizaie
de intelligence reprezint unul dintre cei mai
importani pai n procesul de concretizare a
eforturilor de reformare a ntregului sistem al
securitii naionale/aliate, un ansamblu funcional
sinergic i o provocare privind asigurarea fluxurilor
informaionale de produse analitice necesare
susinerii infodeciziei strategice.
n opinia noastr, abordarea integrat a
activitii de intelligence la nivelul comunitii de
informaii, evalund i integrnd leciile nvate
generate de fenomenul terorist post 9/11 i
participarea intelligence-ului n teatrele de operaii
din Irak i Afganistan, vizeaz o perspectiv
6
Maior George Cristian, Cuvnt nainte n lucrarea Ionel
Niu Analiza de intelligence o abordare din perspectiva
teoriilor schimbrii, Editura RAO, 2012, p. 13
~ 121 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sinergetic a obiectivelor de reform asumate, iar
prin constituirea acesteia se realizeaz:
sinergia resurselor informaionale n vederea
abordrii integrate a riscurilor de securitate,
gestionarea superioar a resurselor, practici
uniforme i eficiente de atragere, formare i
dezvoltare a capitalului uman, calitate nalt
a produselor informaionale i nivel ridicat
de satisfacie a beneficiarilor;
organizarea proceselor de cunoatere prin
elaborarea unei strategii naionale de
intelligence;
delimitarea clar a competenelor structurilor
componente ale comunitii, eliminarea
suprapunerilor i paralelismelor structurale
i operaionale prin proiectarea unor
structuri suple, reformate, capabile s se
adapteze imediat dinamicii situaiilor
operative, precum i clarificarea zonelor de
intersecie a acestora;
evaluarea unitar a surselor de informare i
gestionarea eficient a acestora;
proiectarea coerent a aciunilor i
operaiunilor informative, inclusiv a celor
inter-instituionale sau transnaionale i
evaluarea obiectiv a rezultatelor acestora;
analiza strategic unitar a informaiilor
privind securitatea naional;
creterea gradului de interoperabilitate
intern n domeniul intelligence-ului i
eliminarea concurenei neproductive ntre
structurile comunitii;
activarea unor formate de cooperare
interactive att la nivel naional, ct i inter-
agenii, n numele i interesul structurilor
componente ale comunitii (servicii din
NATO i UE, servicii partenere etc.);
iniierea i operaionalizarea de parteneriate
public-privat pe proiecte de securitate, n
interesul i beneficiul structurilor
informative membre ale comunitii;
relaionarea cu structuri private de intelligence,
precum i promovarea, n numele
structurilor componente ale comunitii a
legislaiei n domeniul intelligence;
inducea ideii crerii unei noi culturi
organizaionale.
n contextul prezentat, edificarea Comunitii
de Informaii organizaie de intelligence integrat
i colaborativ, reprezint un obiectiv strategic al
statelor democratice, n msur s asigure utilizarea
eficient i eficace a resurselor alocate n vederea
ndeplinirii obiectivelor de securitate asumate i
 Ediie special
promovrii intereselor naionale/aliate, precum i
dezvoltarea viitoarelor capaciti de intelligence n
contextul unui mediu de ameninri complex,
volatil i interconectat, precum i al provocrilor
prezente i viitoare.
Comunitatea de informaii este o organizaie
capabil s rspund ameninrilor i provocrilor ale acesteia ... sunt subsumate unor obiective
societii cunoaterii, are caracteriticile unui sistem
deschis i o deosebit capacitate de adaptabilitate la
schimbrile de mediu, cu activiti direcionate n
acord cu urmtoarele principii de baz ale
funcionrii sistemului:
sinergie prin integrarea elementelor separate
ale sistemului i asigurarea obinerii de
rezultate imposibil de atins dac unitile sunt
autonome i independente;
flexibilitate capacitile organizaionale
sunt n limitele cadrului legal i aplicarea de
metode diferite care asigur ndeplinirea
obiectivului principal: securitatea naional /
aliat;
eficacitate - obinerea maximului de
rezultate posibile cu resursele disponibile;
lucru integrat, ca o echip, ntr-un mediu
operaional care favorizeaz ncrederea
reciproc, unitatea de efort i aciune,
integrarea i transparena, adaptabilitatea i
agilitatea mental, precum i apropierea de
beneficiarii produselor informaionale
(Comunitatea ... ca ntreg este mai
puternic dect suma prilor sale
componente7);
concentrarea capabilitilor pe misiuni
pentru a atinge eficiena la fiecare nivel
(strategic, tactic, operaional) incluznd
centralizarea planificrii cu descentralizarea
implementrii, restructurri adaptabile i
redirecionarea resurselor pe prioriti;
furnizare de expertiz, capabiliti, precum i
prin consolidarea de parteneriate puternice
cu mediul academic, sectorul privat i
partenerii internaionali;
aplicarea managementului performanei
pentru a maximiza lucrul individual, n
echip sau performana organizaional n
scopul asigurrii ctre beneficiari de servicii
i produse informaionale relevante pentru
nevoile acestora, responsabilizrii personalului
pentru aciunile i performana lor bazate
pe rezultate msurabile.
7
National Intelligence Strategy SUA, 2009
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Obinerea avantajului decizional reprezint
misiunea strategic a Organizaiei de intelligence, iar
adaptabilitatea, una din condiiile de succes pentru
funcionarea optim a acesteia. Fiind supus
permanent unor evoluii corespondente transformrilor
din mediul de securitate, prioritile de dezvoltare
strategice a cror realizare va asigura premisele
adaptrii la provocrile i oportunitile erei
informaionale8: capacitatea operaional n
culegerea i valorificarea informaiilor; tehnologia ca
avantaj competitiv n intelligence; noi perspective
asupra serviciilor de securitate; investiia n resursa
uman; tehnologia ca facilitator al cooperrii;
cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic;
securitatea instituional; comunicarea public n
era informaional.
ntr-o abordarea sistemic, Comunitatea de
informaii - organizaie de intelligence, integrat i
colaborativ, bazat pe servicii mutuale, operaiuni
centrate pe misiune, management integrat al
acestora, angajare de resurse, oameni i tehnologii
ale cror limite depesc pe cele generate separat
de servicile de informaii care compun actualmente
comunitatea, are caracteristicile unui sistem
deschis, cu granie imperceptibile i dependen
informaional n mediu, o organizaie robust,
puternic, dinamic adaptabil la schimbrile de
mediu, cu niveluri ridicate de monitorizare i
control. Gradul de performan al sistemului
9
integrat va fi dependent de msura n care aceasta
asigur avantajul decizional i realizarea
urmtoarelor obiective de modernizare:
dezvoltarea unor capaciti integrate de
intelligence n msur s asigure infodecizia
strategic privind noile misiuni aflate n atenia
organizaiei de intelligence (aprarea cibernetic,
interdependena i securitatea energetic, protecia
infrastructurilor critice, operaiuni internaionale de
meninere a pcii care necesit sprijin de
informaii, proliferarea armelor de distrugere n
mas, protejarea inovaiilor tiinifice i tehnologice,
dezastrele financiare, competiia economic,
problemele legate de mediu, ameninrile
transnaionale i a celor hibride, utilizarea
nanotehnologiei, nclcarea drepturilor omului,
8
Viziunea 2011-2015 SRI n era informaional
9
Onior Constantin, Intelligence performant - culegerea i
analiza de informaii ntre adaptare i adecvare, articol,
sesiunea de comunicri tiinifice cu participare
internaional, Academia Naional de Informaii Mihai
Viteazul, 2011
~ 122 ~
Ediie special
participarea la gestionarea urmrilor dezastrelor,
cutarea criminalilor de rzboi etc.);
crearea unui model de aciune n
intelligence care s aib n centrul ateniei
beneficiarul informaiei de securitate
naional i care s fie bazat pe unitatea
de scop i obiective ntre acesta i
organizaia de intelligence, prin construcii
de tip reea avnd ca actori analitii-
beneficiarii-managerii i care permit
beneficiarilor s descopere, s acceseze i
s exploateze informaiile de securitate, n
manier sigur i ajustat nevoilor fiecruia,
fiind convini c produsele informaionale
reprezint elemente de patrimoniu
strategic prin care trebuie aprat i
promovat interesul naional sau aliat;
dezvoltarea componentelor de early-
warning n msur s anticipeze i s
previn surprizele strategice sau s asigure
oportuniti pentru infodecizie privind
prevenirea i combaterea riscurilor i
ameninrilor la adresa securitii naionale
sau a celor colective;
reconfigurarea arhitecturii comunitii de
intelligence prin integrarea capabilitilor
existente la nivelul entitilor informative
n reele neuronale/ platforme colaborative
n msur s asigure lucru facil, independent
sau n cooperare, n timp aproape real, la
disponibilitile informaionale ale actorilor
implicai;
generarea unei doctrine operaionale
unitare n cadrul comunitii;
dezvoltarea i perfecionarea cadrului de
cooperare inter-agenii, n acord cu nevoile
de securitate ale statului i angajamentele
asumate n plan internaional;
nlturarea barierelor organizaionale ce
limiteaz colaborarea intern i extern
prin instituionalizarea de practici comune
n domeniul planificrii strategice, analizei
integrate, managementului misiunilor,
diseminrii informaiilor, politicilor de
achiziii, politicilor de management resurse
umane i de formare/training
personalului, securitii organizaionale,
schimbului de informaii, adoptrii
legislaiei n intelligence i a relaionrii cu
beneficiarii informaiilor de securitate;
generarea i impunerea unei noi culturi
organizaionale bazate pe ncredere
reciproc, idealuri i valori comune, mediu
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
propice dezvoltrii profesionale n condiii
de egalitate de anse, transparen i
pregtire multilateral, eficien i
eficacitate n acord cu standardele de
performan impuse de organizaie.
n consecin, organizaia de intelligence
integrat trebuie s fie construit pe o
infrastructur robust i dinamic de informaii,
bazat pe o cultur a schimbului de informaii i
susinut de o serie de servicii i faciliti care s
permit utilizatorului analitic final s transforme
volumul mare de date n informaii predictibile i
pe baza crora s se poat aciona.
2.2. Cooperare n intelligence
Coordonarea i schimbul de informaii n cadrul
CIM necesit crearea unor reele secretizate ntre
serviciile de intelligence i astfel are loc trecerea
de la bine-cunoscutul need to know la need to
share, formula viitorului securitii globale.
Aceast cooperare permanent a serviciilor
presupune planificare, capacitatea de a nmagazina
date de interes operativ, compatibilitate
informatic, metode secretizare i de protecie a
datelor culese, precum i ntlniri periodice ale
reprezentanilor serviciilor de informaii, pentru
raportri i analize comune ale diferitelor probleme
privind securitatea10.
Evenimentele din 11 septembrie 2001 din SUA,
11 martie 2004 de la Madrid, 07 iulie 2005 din
Londra i cele mai recente din 18 iulie 2012 din
Burgas, dovedesc c diseminarea i analiza
informaiilor de ctre structurile abilitate s elimine
terorismul la nivel internaional se desfoar la
nivel ineficient. Cooperarea n domeniul
informaiilor este n continuare un obstacol n calea
analizelor informative datorit mbinrii dintre o
lume bazat pe reele centrice care faciliteaz
existena grupurilor teroriste, cu percepiile
etnocentrismului.
Dincolo de riscurile specifice, aspectele ce in
de cooperarea dintre serviciile de informaii sunt
influenate de variabile importante precum11:
interesele i obiectivele naionale, dar i
prioritile de securitate asumate de
autoritile fiecruia dintre state;
a
10
Col. conf. univ. dr. Traian Liteanu, Schimbul de informaii
pentru contracararea crimei organizate, n Strategii de
aprare i securitate la frontiera rsritean a NATO i UE,
vol. 2, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I,
Bucureti, 2006, pag. 11.
11
Coldea, Florian Contribuia serviciilor de informaii la
stabilitatea Regiunii Extinse a Mrii Negre, pag.225, n vol.
G.C.Maior, S.Konoplyov (coord.)- Cunoatere Strategic n
zona extins a Mrii Negre, Ed. RAO, Bucureti, 2011
~ 123 ~
 Ediie special
interesele strategice n regiune ale actorilor
globali, fie ei state sau organizaii;
apartenena naional n diferite organizaii important sistem de intelligence din lume .
internaionale i responsabilitile presupuse
de acest statut;
relaiile actorilor regionali, dar i ale
actorilor globali, cu Federaia Rus;
competenele legale i responsabilitile
serviciilor de securitate din statele acestei
zone;
standardele i procedurile operaionale ale
serviciilor, nu totdeauna compatibile;
cadrul legal i instrumentele de baz care
permit sau faciliteaz cooperarea extern
(acorduri guvernamentale privind schimbul
de informaii clasificate, acorduri de
cooperare bilaterale interservicii, existena
unor birouri de legtur sau a reelelor de
comunicaii securizate etc.)
Astzi a devenit din ce n ce mai evident faptul
c n definirea unor politici de securitate naional
sau regional, pentru gestionarea ameninrilor
vechi i a noilor riscuri, ... nici un servicu de
informaii nu poate fi eficient n absena unei
cooperri strnse cu structuri naionale similare sau
12
cu partenerii externi .
n problematica colaborrii/ cooperrii
generate la nivelul Comunitii, considerm c
aciunile ntreprinse pe aceast linie vizeaz:
creterea interconectivitii ntre serviciile
de informaii pentru identificarea vulnera-
bilitilor existente la limita de demarcare a
mai multor sisteme (infrastructuri critice de
securitate, ntreruperea furnizrii de
energie, pieele financiare, schimbrile
climatice);
construirea unei infrastructuri robuste de
informaii, bazat pe o cultur a schimbului
de informaii;
trecerea accentului de la schimbul de
informaii la schimbul de cunoatere prin:
abordare strategic de schimb de
cunoatere i management, operaionalizarea
de capaciti de relaionare robuste, servicii
de colaborare permanente, soluii integrate
de e-learning, mijloace de vizualizare i
sisteme de management organizaional;
realizarea unor reele secretizate virtuale
ntre analitii Comunitii i ai serviciilor de
intelligence, cu acces la baze de date
realizate pe probleme sau domenii.
Mike McConnel, Director al National Intelligence
(DNI-SUA) afirma, referindu-se la cooperarea n
domeniul intelligence ntrit dup 11 septembrie
12
Coldea, Florian , op.cit., pag.225
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2001: cu mijloacele potrivite, cu susinere public i
ajutorul aliailor, Statele Unite au pus bazele celui mai
13
Abordarea actual a intelligence-ului trebuie s se
bazeze, conform DNI, pe cooperare n scopul
dezvoltrii vitezei de reacie a fiecrei agenii i
facilitrii coordonrii i integrrii produsului obinut
din activitatea ageniilor. Chiar i la nivelul unor
comuniti de informaii performante, provocrile
actuale constau n:
gsirea echilibrului potrivit ntre
conducerea, managementul centralizat i
execuia descentralizat (Principiul de la
care am pornit n reorganizare este cel al
centralismului strategic, la nivel de decizie
i management, i al autonomiei tactice n
practica activitii de informaii14);
dezvoltarea unei culturi comune ntregii
comuniti de intelligence;
promovarea culturii de securitate att n
rndul societii civile ct i n rndul
decidenilor sau potenialilor decideni
politici;
edificarea unei imagini publice corecte.
mbuntirea integrrii i schimbul de
informaii sunt menite s asigure managementul
informaiilor, practicile aferente scopului propus,
sistemele i arhitecturile informaionale, pentru a
rspunde responsabilitii de a furniza informaii i
date, protejndu-le n acelai timp de riscul
compromiterii. Tipul i volumul datelor se dezvolt
exponenial alturi de viteza i capacitile de
procesare a acestora, lucru care face ca ntregul
ciclu informaional s se desfoare ntr-un cadru
comprimat, iar schimbul de informaii s se
desfoare rapid, protejnd, n acelai timp, sursele
i metodele i respectnd drepturile i libertile
fundamentale ale cetenilor.
Pentru dinamizarea schimburilor de informaii
este necesar s se acioneze pe urmtoarele
direcii:
mbuntirea cooperrii la nivel naional i
al instituiilor de securitate europene i
euro-atlantice evident, primordial, n
asigurarea sprijinului cu informaii
calitative a decidenilor n vederea
formulrii politicilor n domeniile
securitii, aprrii i externelor; se asigur
sinergia operaiunilor de intelligence;
cooperarea mbuntit de informaii
permite o mai bun detectabilitate a
ameninrilor de tip nou prin dezvoltarea
13
Mike McConnell, Overhauling Intelligence, n Foreign
Affairs, iulie-august, 2007
14
www.sri.ro
~ 124 ~
Ediie special
metodelor de colectare i a capacitilor
instituionale; genereaz o mai mare
transparen i responsabilitate a serviciilor
la solicitrile societii civile i a mass-
media fa de problemele securitii
colective;
depirea problemelor politice privind
schimbul de informaii pe fondul
provocrii c intelligence-ul se afl la baza
suveranitii naionale. Analizele cost-
beneficiu ale produselor de intelligence vor
dinamiza mai mult schimburile naional
naional, iar n plan internaional,
schimburile bilaterale dect cele
multilaterale. Definirea termenilor relevani
trebuie extins: zonele de intelligence,
terorism, securitate reprezint cu totul
altceva n zilele noastre, iar obiectivele,
sursele i metodele utilizate fac din
procesul cooperarrii un aspect
fundamental al eficienei operaiunilor;
rezolvarea problemei ncrederii privind
schimburile de informaii: pe fondul
construciei unei culturi de ncredere i
cooperare , pe baza unei viziuni coerent
i clare cu privire la construcia acesteia.
Implic abordarea n comun a problemelor
lingvistice i culturale, pe considerentul c,
construirea unei culturi se realizeaz mai
uor ntre doi ofieri de culturi identice sau
apropiate;
asigurarea coerenei organizaionale la
nivelul comunitii generat de
diversitatea organizaional (intelligence-ul
unor state se bazeaz pe structuri militare
datnd din perioada Rzboiului Rece,
nefiind reformate n acord cu provocrile
actuale) i a procedurilor juridice privind
schimburile de informaii;
elaborarea unui cadru legal adecvat care s
faciliteze schimburile de informaii
legislaia privind protecia datelor este
esenial pentru cooperare european de
informaii, asigurnd protecia vieii private
a cetenilor europeni; adoptarea unitar la
nivel naional a legislaiei n domeniul
intelligence poate fi un factor multiplicator
n creterea ncrederii i amplificrii
schimburilor de informaii n format
naional- UE/NATO;
interoperabilitatea bazelor de date n
special prin asigurarea funciei acces
direct, pe baza principiului disponibilitii,
la bazele de date i la combinarea acestora;
indexarea unitar a informaiilor din bazele
de date ale serviciilor naionale de
~ 125 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
informaii i conectarea sistemelor de
comunicare ntre diferite instituii. Sunt
necesare standarde comune pentru stocare,
analiz i schimburi de informaii i se
poate aciona pe trei opiuni : fuzionarea
sistemele existente ntr-un singur Sistem
Unic de Informaii; pstrarea sistemele
independente i crearea de noi sisteme;
investigarea, armonizarea i punerea n
aplicare a formatelor de date i a normelor
respective de acces ntre diferitele sisteme;
securitatea mijloacelor de comunicare
clasificare a informaiilor: presupune
implementarea unor soluii care d
diminueze standardele de clasificare a
informaiilor, precum i a elaborarea unor
standarde comune pentru pentru stocarea
de informaii, analiza i schimbul ntre
serviciile competente
Comunitatea de informaii are nevoie de
informaii calitative, obinute inclusiv n procesele
de schimb de informaii la nivel naional sau al
organizaiilor de securitate din care face parte, n
atingerea obiectivului de a furniza securitate
statului i cetenilor si.
Eficiena instituiilor de intelligence reprezint
dezideratul asupra crorra decidenii trebuie s
reflecte profund, iar soluiile pot fi determinate
prin:
generarea unor transformri de amploare a
comunitilor de informaii cu utilizarea unor
strategii Smart intelligence, crearea
CIM, flexibil, integrat i colaborativ (inclusiv
prin reduceri de personal): restructurarea
entitilor de sprijin i administrative, adesea
redundante, dispersate, compartimentate i
inadaptate angajamentelor de fore;
modernizarea capacitilor operaionale
prin adaptarea organizaional i acional, n
condiiile constrngerilor financiare
cunoascute; adoptarea unor concepii
moderne privind managementul resurselor
umane, avnd n centrul pstrarea
competenelor i definirea modelului
ofierului de informaii (managementul
carierei, politici de reconversie, sisteme de
motivaie avnd l abaz sentimentul
apartenenei la o comunitate care dispune
de aceleai perspective de viitor i care
crede n aceleai valori etc).
coordonarea unitar a activitii de intelligence
naional i cooptarea ntregului mecanism
informaional n angrenajele organizaiilor
de securitate europene i euro-atlantice:
 Ediie special
instituirea de reele interministeriale i
funcionarea unui Centru de Situaii
guvernamental. Acest lucru asigur
prezentarea la toi factorii decizionali a unei
viziuni globale asupra situaiei de securitate
i a competenelor centrelor de prospectiv,
precum i cunoaterea tematicilor de
cercetare i a documentaiilor; interconectarea
instituiilor guvernamentale de informaii
cu mediile universitare, centrele de
cercetare, institutele private i industrie;
susinerea centrelor de interes pentru
securitate naional care s permit
dezvoltarea competenelor care pot i
utilizate n probleme de securitate
naional; dezvoltarea schimburilor
internaionale prin intermediul reelei
diplomatice i al serviciilor de informaii
comunitare;
definirea structurii integrate interoperabile
prin platforme colaborative la nivel strategic
i operaional pe trei componente: ntre
CIM/naional i organizaiile de securitate
europene i euro-atlantice; ntre CIM i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
instituiile/entitile colaborative, inclusiv
serviciile de informaii; ntre ageniile/
serviciile de informaii.
Dup cum afirma Deborah Barger, ... o parte
important a Revolution in Intelligence Affairs ar
trebui s fie cutarea modelelor de organizare ale
erei informaionale care funcioneaz adecvat
astzi i care ar servi ca fundament pentru transformarea
intelligence. Flexibilitatea i adaptabilitatea
proiectului sunt eseniale15.
Concluzia final este c prin evoluia actual i
de perspectiv a sistemelor informatice, lucru n
reea va transforma n profunzime procesele de
decizie i va genera noi practici n exercitarea
procesului decizional i n coordonarea aciunilor/
operaiunilor de intelligence. Identificarea unei
construcii instituionale puternice care s
integreze componentele vitale ale Organizaiei de
Intelligence reprezint obiectiv i prioritate
naional n msur s genereze noi relaii i
schimburi de informaii vitale pentru securitatea
naional, regional i global, precum i o
reducerea nivelului relaiilor ierarhice.

Bibliografie: 1
1. 20122017 Defense Intelligence Agency Strategy One Mission. One Team. One Agency, SUA, 2012;
2. Carta Alb a Aprrii i Securitii Naionale a Franei, 2008;
3. Doctrina informaiilor pentru securitate aprobat n edina CSAT/23 iunie 2004;
4. FM 2-0, Intelligence, SUA, march 2010;
5. Maior, George Cristian, (coord.), Un rzboi al minii, Intelligence, servicii de informaii i cunoatere
strategic n secolul XXI, Ed. RAO, Bucureti, 2010;
6. Maior, George Cristian, Konoplyov Sergei (coord.) Cunoatere strategic n zona extins a Mrii
Negre, Ed. RAO, Bucureti, 2011;
7. Matei, Florina Cristiana, Romanias Intelligence Comunity: From an Instrument of Dictatorship to
Serving Democracy, n International Journal of Intelligence and Counterintelligence, nr. 4/2007.
8. National Intelligence Council, Global Trends 2030: Alternative Worlds, SUA, 2012;
9. NATO Early Warning Handbook, Bruxelles, 2001;
10. Niu, Ionel, Analiza de intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor schimbrii, Ed. RAO, Bucureti,
2012;
11. Onior Constantin, Blan Mihail, Prun Cristian, Intelligence i management strategic modern, Ed.
Academiei Oamnilor de tiin din Romnia, Bucureti, 2012.
12. Strategia de Aprare a Romniei, Bucureti, 2010;
13. Strategia de securitate naional a Romniei, Bucureti, 2007;
14. Strategia naional de securitate a Marii Britanii: Securitatea ntr-o lume iterdependent, 2008;
15. Strategia serviciilor de informaii a SUA, 2009;
16. US Intelligence Community Strategic Intent for Information Sharing 20112015;
17. Viziunea 2011 2015 SRI n era informaional, Bucureti, 2011;
18. Viziunea 2015 a SUA - o organizaie global i integrat de intelligence, trad., Bucureti, 2008;

15
D.Barger, op.cit., pag. 122

~ 126 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FILOZOFIA TERORISMULUI NTRE RETROSPECTIVA I PREVIZIUNE

Drd. Rzvan UREA

razvan.turea@yahoo.com
Academia Naional de Informatii Mihai Viteazul
Drd. Petrior BADIC
petrisor_35@yahoo.com
Serviciul Romn de Informaii

For an enemy to be dangerous, it is considered that he must get together big armies. Threats appeared
slowly, many times variable as the weapons were produced, the armies recruited and the units instructed
and placed on positions. At the present time, threats can appear very quick. Organizations such as Al
Qaeda, situated in a country on the other corner of the world, in a poor region in which there is no electricity
or cell phones, can plan utilizing weapons with an immense power of destruction, in the biggest cities of
United States.
First phase in this sense is represented by military action of overthrowing the talibans and keep track
of Al Qaeda organization, activity which will continue. Long term success asks for the utilizing of all the
elements that keep hold of national power : diplomacy, informational services, undercover actions,
applying the law, economic politics, foreign help, public diplomacy, countrys defense, efficient monitoring
of the borders.

Keywords: Al Qaeda, terrorists handbook, mission of military organization, destruction through

explosives, enemy kidnapping, military organization.

1.Al Qaida si previziunile Potrivit altor informaii furnizate de serviciile

Drumul ctre 11 septembrie 2001 arat ct de
mare a fost tendina Guvernului American de a
subestima ameninarea din ce n ce mai vdit.
Terorismul cultivat de Bin Laden i Al Qaida era
diferit de orice altceva cu care se confruntase
guvernul vreodat. Mecanismele de confruntare cu
terorismul au fost procesele n istan i
condamnarea aciunilor ntreprinse de teroriti, iar
aciunile guvernelor ostile au fost pedepsite cu
sanciuni, represalii, intimidri sau rzboi.
Aciunile Al Qaida nu s-au ncadrat n nici una
dintre aceste categorii. Crimele sale s-au situat pe o
scar apropiat aciunilor de rzboi, fiind ns
comise de o conspiraie imprecis, vast i
nebuloas, fr teritorii i ceteni sau bunuri care
s poat fi ameninate, nimicite i distruse.
George Bush a ntrebat dac uciderea lui Bin
Laden ar pune capt problemei, James Pavitt (
Director Adjunct Pt. Operaii) spune c a rspuns c
uciderea lui ar avea un oarecare impact. CIA a
furnizat ulterior o evaluare oficial ctre Casa Alba,
reiternd aceast concluzie i a adugat ca pe
termen lung singura cale de a face fa ameninrii
era suprimarea posibilitii organizaiei Al Qaida de
a specula azilul oferit de Afganistan pentru
operaiunile ei.
secrete americane, o caseta video cu Bin Laden a
fost gsit la sfritul lunii noiembrie 2001, ntr-o
casa din Jalalabad, n estul Afganistanului. George
Michael, traductor al serviciilor diplomatice i
Kassem M. Wahba, responsabilul de studii arabe la
Facultatea de Inalte Studii Internaionale din cadrul
Universitii John Hopkins, au transcris coninutul,
dup care au comparat traducerea lor cu aceea a
guvernului, fr s gseasca incoerene.
Aceast nregistrare de treizeci i nou de
minute, mprit n dou pri, prezint vizita de
curtoazie fcut lui Bin Laden, probabil pe data de 9
noiembrie, ntr-o casa din Kandahar, de catre un
eic neidentificat, nsoii de civa oameni ai si.
Cteva citate din partea a-II-a a casetei se regsesc
n cele ce urmeaz: Bin Laden: Eram n tabra
militar a unuia dintre frai la Kandahar. Acest frate
reprezenta majoritatea grupului. S-a apropiat de
mine i mi-a spus c i-a aprut n vis un zgarie-nori,
n America i c n acelai vis l-a vazut pe Mokhtar
nvndu-l karate. In acest moment, mi-a fost
team ca secretul s nu se rspndeasc, dac toata
lumea vedea asta n vis, aa ca am schimbat
subiectul discutiei. I-am mai spus c, dac va mai
avea un astfel de vis, nu trebuie sa povesteasc
nimic altora, cci acest lucru ar putea sa-i tulbure

~ 127 ~
Ediie special
(se aude cum unul spunea ca ar fi avut un vis cu
doua avioane, care se ciocneau de o cldire
imens).
Bin Laden: Erau nebuni de fericire cnd primul
avion a ptruns n cldire. Atunci eu le-am spus:
Rbdare. Intre prima i a doua lovitur mpotriva
turnurilor gemene s-au scurs douzeci de minute,
iar ntre prima lovitur i cea mpotriva
Pentagonului o or!.
Seicul: Ei (americanii) erau ngrozii de ideea
c era vorba de o serie de asalturi planificate.
Bin Laden (recit un poem): Cnd umbrele vor
pogor asupra noastr/Si dac noi vom fi mucai
de un col ascuit/ Atunci eu spun << Casele se vor
umple de snge, dac tiranul va veni la noi>>/ Iar
pe cmpul de btlie vor dispare strlucirea sbiilor
i caii/ Acum n jurul nostru sunt vaiete, auzim tobe
i scandri/ Ei iau cu asalt fortreele sale i
strig<< Nu vom avea linite pn cnd nu vom
elibera pmnturile noastre.
2.Manualul teroritilor
Se pare c o carte cu 180 de pagini a fost gsit
n Marea Britanie, n luna mai 2000, n Manchester,
ntr-un apartament nchiriat de un membru Al-
Qaida (cutat i astzi). Cartea a constituit probe
importante n procesul teroritilor, acuzai de
atentate efectuate mpotriva ambasadelor SUA din
Kenya i Tanzania.
Mesajul crii: aceasta era adresat lupttorilor
care au urmat zi i noapte calea dreptii i au scris
aceste mesaje cu sngele i suferinele lor.
Confruntarea cu regimurile necredincioilor, pe
care noi o simim fireasc, nu are nimic n comun cu
dezbaterile socratice, cu ideile platonice i cu
diplomaia aristotelian. Aceasta tie numai de
gloane, de realizarea idealurilor sale prin atentate,
bombardamente i distrugere prin diplomaia
tunurilor i mitralierelor.
n trecut, ca i n viitor, niciodat un regim
islamic n-a fost i nici nu va fi fondat prin negocieri
panice i cooperare cu instituii politice.
Regimurile islamice sunt create prin cuit i arme,
prin cuvnt, dar i prin gloane, prin limb, dar i cu
dinii. Redau n continuare cteva lecii aprute n
acest manual al teroritilor:
Lecia 1: Introducere Principiile organizrii
militare
organizarea militar se bazeaz pe principii,
fr de care aceasta n-ar putea exista: un
comandant, soldai i o strategie clar
definit;
necesitatea organizrii militare orice
organizare comport un anumit numr de
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
necesiti care i permit s susin lupta cu
inamicul i s supravieuiasc. Aceste
necesiti sunt urmtoarele:
documente false i bani fali;
apartamente i ascunztori;
mijloace de comunicaie;
informaii;
arme i muniie;
mijloace de transport.
misiunile organizrii militare misiunea
principal a organizrii militare este rsturnarea
regimurilor nelegiute i nlocuirea lor cu un
regim islamic. Celelalte misiuni sunt:
colectarea informatiilor despre inamic,
despre ara sa, instalaiile sale i vecinii si;
rpirea inamicului i cunoasterea documentelor
i informaiilor sale confideniale, precum i
a armatelor;
atentatele mpotriva inamicilor i a turitilor
strini;
eliberarea frailor prizonieri la inamic;
difuzarea de zvonuri i redactarea de
manifeste destinate s ridice populaia
mpotriva inamicului;
distrugerea cu explozivi sau alte mijloace
ale locurilor de plceri ale inamicului,
precum i a tuturor locurilor unde domnete
imoralitatea i pcatul;
distrugerea cu explozivi sau prin alte
mijloace a ambasadelor i centrelor
economice importante;
distrugerea cu explozivi sau alte mijloace a
podurilor care leag oraele.
Manualul teroritilor conine i alte lecii, care
se refer la: cerinele i calitile impuse membrilor
Organizaiei, bazele militare ale acesteia, msurile
referitoare la cumprarea i transportul de arme
precum i securitatea membrilor grupului.
3. Semnificaii i efecte
n Lumea de dup 11 Septembrie, ameninrile
se definesc mai mult prin faliile din cadrul societii
dect prin graniele teritoriului dintre ele. De la
terorism la boli planetare sau degradarea mediului,
provocarea a devenit transnaional mai degrab
dect internaional. Aceasta este nsuirea
definitorie a politicii mondiale din secolul 21.
Securitatea Naional a fost analizat prin studierea
granielor strine, cntrind grupurile de state
opuse i msurnd puterea lor industrial.
Pentru ca un inamic s fie periculos, se
consider c el trebuie s adune mari armate.
Ameninrile apreau lent, adeseori variabil numai
pe msur ce armele erau produse, armatele
~ 128 ~
Ediie special
recrutate, iar unitile instruite i amplasate pe
poziii. In prezent, ameninrile pot aprea rapid.
Organizaii precum Al Qaida, aflat ntr-o ar din
cellalt capt al lumii, ntr-o regiune srac i n actele teroriste iniiate i organizate de gruparea
care nu exist electricitate i telefoane, poate totui
unelti utilizarea de arme cu o putere de distrugere
fr precedent, n cele mai mari orae din Statele
Unite.
Putem aprecia un inamic dublu:
Al Qaida, o micare ideologic radical din
lumea islamic;
Susintorii acesteia, care se vor reuni i vor
amenina poporul american i interesele lor,
mult timp dup ce Osama Bin Laden i
cohotele sale vor fi ucii sau capturai.
Strategia Statelor Unite trebuie s se potriveasc
cu dou puncte majore: desfiinarea Al Qaida i, pe
termen lung, triumful asupra ideologiei care d
natere terorismului islamist. Islamul nu este un
duman, nu este sinonim cu teroarea, nu predic
teroarea. America i prietenii ei se opun pervertirii
Islamului, nu marii credine mondiale n sine.
Este necesar o larg strategie politico-militar,
care se sprijin pe trei politici pentru:
atacarea teroritilor i a organizaiilor lor;
prevenirea creterii continue a terorismului
islamist;
protejarea mpotriva atacurilor teroriste i
pregtirea pentru a le face fa.
Terorismul este o tactic folosit de indivizi i
de organizaii cu scop de ucidere i distrugere.
Eforturile noastre trebuie s fie ndreptate
mpotriva acestor indivizi i organizaii. Forele
armate americane i aliaii ncearc s gseasc i
s distrug gruprile teroriste i aliaii lor din
teritoriu.
Prima faz n acest sens este reprezentat de
aciunea militar de a-i rsturna pe talibani i a
urmri organizaia Al Qaida, activitate care va
continua. Succesul pe termen lung solicit utilizarea
tuturor elementelor ce in de puterea naional:
diplomaia, serviciile informative, aciunile sub
acoperire, aplicarea legii, politica economic, ajutorul
strin, diplomaia public, aprarea patriei,
monitorizarea eficient a granielor.
Strategia Americii trebuie s fie o strategie de
coaliie, care s includ i ri musulmane ca
parteneri n evoluia i implementrile sale, dar
trebuie s includ i operaiuni defensive pentru
contracararea teroritilor. Acetia nu trebuie s mai
gseasc azil necesar creterii i dezvoltrii
organizaiei lor.
Multi experi n domeniul studiilor de securitate
apreciaza faptul c 11 septembrie 2001 a nsemnat
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nceputul unei <<noi ere>> n relaiile internaionale.
O evaluare a evenimentelor de atunci, precum i a
celor care le-au succedat, conduce spre concluzia c
Al-Qaeda, pe teritoriul Statelor Unite, au o serie de
particulariti care le difereniaz de alte atentate
desfurate n trecut i evidentiaz periculozitatea
manifestrii fenomenului terorist n noul context al
perioadei post-rzboi rece, caracterizat de intrarea
n era informaional, de extinderea procesului
globalizrii i de evoluii importante n arhitectura
mediului internaional de securitate.
Dei n mod sigur terorismul nu reprezint
singura ameninare major cu care se confrunt
comunitatea internaional n prezent, el exist i
i-a fcut simit prezena distructiv peste tot pe
glob, demonstrnd faptul c nu exist o oaz de
siguran ferit de asemenea pericole inevitabile
i greu de contracarat.Impactul acestor tragice
atacuri poate fi identificat n domenii ale practicilor
sociale precum:
pe plan legislativ i al fundamentrii
normelor de drept internaional, a avut ca
impact reevaluarea instrumentelor, aflate la
dispozitia comunitii internaionale, pentru
prevenirea i combaterea actelor de
terorism, definite n actele juridice,
punndu-se accent pe stoparea finanrii
organizaiilor i gruprilor teroriste;
n relaiile dintre state a reprezentat un
impuls n recunoaterea necesitii
existenei i dezvoltrii unui cadru general
de cooperare mpotriva ameninrilor
teroriste, conducnd la o implicare mai
intens a unor organizaii internaionale i
regionale de securitate n aceast direcie;
pe planul elaborrii strategiilor de
securitate, a unor programe i planuri de
aciune, s-a concretizat n definirea ca
principal ameninare la adresa securitii
unor state sau grupuri de state a
terorismului, n diferite forme de
manifestare;
pe plan practic-operational, a condus la
restructurri de ordin organizatoric i
funcional, n cadrul unor servicii de
informaii i securitate, dintre care cele mai
semnificative sunt cele operate n statele
membre ale NATO i UE;
pe plan analitic i teoretic, a oferit
experilor de studii n securitate
oportunitatea de a cerceta mai temeinic
cauzele i efectele terorismului, ariile de
~ 129 ~
Ediie special
manifestare, motivaiile, modalitile de
aciune ale organizaiilor teroriste, precum
i formele cele mai eficiente de prevenire i
combatere;
a dus la contientizarea mai profund a
complexitii lumii n care trim, a diferenelor
de ordin cultural i civilizaional, a
provocrilor specifice erei informaionale i
globalizrii, percepndu-se pericolul pe
care l poate reprezenta extinderea
terorismului internaional i amplificarea
unor forme de radicalism i extremism.
Cadrul de cooperare internaional n
prevenirea i combaterea terorismului s-a
amplificat continuu dup evenimentele din 11
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
septembrie. Acestea au condus la prima aplicare a
articolului V din Tratatul de la Washington i la
aciuni ale unor coaliii de voin n Afganistan i
Irak. Astfel s-a ntrit cooperarea i s-au extins
aciunile de parteneriat ntre statele membre NATO,
precum i cele din alte spaii geopolitice (CSI,
Nordul Africii, statele arabe din Golf), pentru
descurajarea i prevenirea extinderii influenei
gruprilor teroriste, a ideilor i doctrinelor acestora.
Tot mai multe programe de cooperare bilateral i
regional prevd combaterea ameninrilor
terorismului (cyberterorismului), bio-terorismului,
psihoterorismului sau a actelor teroriste executate
cu folosirea unor ageni chimici, ncadrate n
fenomenul super-terorism.

Bibliografie:
1. Anghel Andreescu , Nicolae Radu , Jihadul Islamic , Bucuresti 2008
2. Cristian BARNA: Terorismul, Ultima soluie?, Top Form, 2005
3. Onisor Constantin si altii,Despre terorism....,aproape totul...!,Editura Militara,2008
4. Pacu, I.M., Combating Terrorism. NATO and Transatlantic Dimension, Bucureti, Institutul pentru
Studii Politice de Aprare i Istorie Militar, 2002
5. Petrescu , Stan , Amenintari primare , editura Militara ,Bucuresti , 2008
6. Psihosociologia mass media Nr 3/2006, Academia Naional de Informa
7. Strategia de securitate naional a Romniei, Bucureti 2007
8. Strategia naional de prevenire i combatere a terorismului, Bucuresti 2002
9. Terorism i mass media, Colecia Geopolitica, Top Form, 2005
10. Vasile Simileanu: Radiografia terorismului, Colecia Geopolitica, Top Form, 2004

~ 130 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MODIFICAREA I COMPLETAREA PROBLEMATICII PENALE DIN DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR I

DREPTURILOR CONEXE N LUMINA NOULUI COD PENAL

Drd. Toma-Cosmin COJANU

cosmin_cojanu@yahoo.com
coala doctoral Drept
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

For the first time in several decades, Law no.187/2012 for the implementation of the Law no.286/2009
on the Criminal Code studies laws in force containing criminal provisions, starting from the interwar period
and up to date, proposing changes that fall on multiple coordinates, in order to adapt criminal law
provisions to the new Criminal Code.
The principle of minimum intervention governing the rule of law requires reliance on criminal
protection mechanism only in situations where the protection provided by the regulations of other
branches of law is insufficient.

Key-words: intelectual property, copyright, new Criminal Code, legislative changes and additions

1. Consideraii introductive care se includ i semnele distinctive ale acestor

Proprietatea intelectual reprezint posesiunea
drepturilor asupra creaiilor umane n domeniile
artei, tiinei, tehnicii, literaturii, operelor literare,
muzicale, etc. Aceast form a proprietii a fost
recunoscut din cele mai vechi timpuri. Toate
marile opere de natur tehnic, artistic, sau
tiinific sunt legate nemijlocit de numele
creatorilor lor. Protecia i aprarea acestor drepturi
se face conform legii.
Proprietatea intelectual cuprinde aadar
creaiile de natur tiinific i artistic care fac chiar n anul 2012, prin modificarea art.139, astfel
obiectul dreptului de autor i creaiile de natur
tehnic incluse n categoria proprietii industriale.
Ca fenomen juridic, proprietatea intelectual nu este
nici ea nou, primele reglementri n domeniu fiind
consemnate nc din secolul XV. Pentru a statua
aceste drepturi i pentru a oferi o concepie unitar
diverselor reglementri naionale aprute n
decursul timpului, n anul 1883 este redactat
Convenia de la Paris pentru protecia proprietii
industriale, iar n 1886 Convenia de la Berna privind
constituirea Uniunii pentru Protecia Drepturilor
Autorilor asupra Operelor lor Literare i Artistice. Din
punct de vedere juridic, proprietatea intelectual
acoper dou noiuni distincte, dar strns legate ntre
ele i anume: proprietatea intelectual att ca
instituie juridic ct i ca drept subiectiv. Instituia
juridic a proprietii intelectuale este un ansamblu
de norme juridice care reglementeaz relaiile
sociale ce decurg din crearea i valorificarea unor
opere tiinifice, literare, artistice sau a unor produse
intelectuale cu aplicabilitate industrial, categorie n
activiti. ncercm s dezbatem n urmtoarele
rnduri problematica drepturilor de autor i
drepturilor conexe aa cum este recunoscut de
legislaia actual.
Legea nr. 8 din 14 martie 1996 privind dreptul
de autor i drepturile conexe, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 60 din 26
martie 1996 cu modificrile i completrile
ulterioare, a suferit mai multe modificri succesive,
inclusiv sub aspectul incriminrilor, ultima dat
Legea nr. 76 din 24.05.2012 pentru punerea n
aplicare a Legii nr. 134/2010 privind Codul de
procedur civil adapteaz legislaia procesual civil
existent la momentul respectiv cu prevederile
codului, evitnd un eventual conflict de legi.
Aa cum reiese din Art.7 obiectul dreptului de
autor l constituie operele originale de creaie
intelectual n domeniul literar, artistic, sau
tiinific, oricare ar fi modalitatea de creaie, modul
sau forma concret de exprimare i independent de
valoarea sau destinaia lor cum sunt: scrierile
literare i publicistice, conferinele, predicile,
pledoariile, prelegerile i orice alte opere scrise sau
orale, programele pentru calculator; operele
tiinifice, scrise sau orale, cum ar fi: comunicrile,
studiile, cursurile universitare, manualele colare,
proiectele i documentaiile tiinifice; compoziiile
muzicale cu sau fr text; operele dramatice,
dramatico-muzicale, operele coregrafice i
pantomimele; operele cinematografice, precum i
orice alte opere audiovizuale; operele fotografice,

~ 131 ~
Ediie special
precum i orice alte opere exprimate printr-un
procedeu analog fotografiei; operele de arta grafic
sau plastic, cum ar fi: operele de sculptur, pictur,
gravur, litografie, art monumental, scenografie,
tapiserie, ceramic, plastica sticlei i a metalului,
desene, design, precum i alte opere de art
aplicat produselor destinate unei utilizri practice;
operele de arhitectur, inclusiv planele, machetele
i lucrrile grafice ce formeaz proiectele de
arhitectur; lucrrile plastice, hrile i desenele din
domeniul topografiei, geografiei i tiinei n
general. n dreptul de autor sunt incluse i operele
derivate, avnd ca punct de reper una sau mai
multe opere existente deja la momentul crerii,
cum ar fi: traducerile, adaptrile, adnotrile,
lucrrile documentare, aranjamentele muzicale i
orice alte transformri ale unei opere literare,
artistice sau tiinifice care reprezint o munca
intelectual de creaie. Mai pot fi considerate opere
derivate i culegerile de opere literare, artistice sau
tiinifice, cum ar fi: enciclopediile i antologiile,
coleciile sau compilaiile de materiale sau date,
protejate ori nu, inclusiv bazele de date, care, prin
alegerea sau dispunerea materialului, constituie
creaii intelectuale.
n conformitate cu Convenia de la Paris (Art.2,
par.1) sunt recunoscute ca obiecte ale proprietii
industriale urmtoarele:
Invenia soluie tehnic cu caracter de
noutate absolut, aplicabil industrial, n
orice domeniu al vieii economice sau
sociale;
Desenul i modelul industrial o form
nou dat unui produs industrial n scopul
unei individualizri estetice;
Marca de fabric, de comer i de serviciu
semn distinctiv de individualizare a
produselor sau serviciilor unei ntreprinderi
de cele similare sau identice ale altora;
Modelul de utilitate o form nou dat
unui produs cunoscut, prin care acesta
dobndete o calitate tehnic nou;
Numele comercial nume sau denumire sub
care o persoan i desfoar activitatea n n Legea nr. 8/1996
scopul individualizrii i diferenierii;
Denumirea de origine semn distinctiv
constnd din denumirea unui loc geografic
prin care se disting produsele (n general
naturale) provenind din acel loc,
garantndu-le implicit anumite caliti
(de exemplu: specia de mr - frumosul de
Voineti);
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Indicaia de provenien semn constnd n
denumirea unui loc geografic prin care se
disting produsele fabricate n acel loc de
altele similare (de exemplu: magiunul de
Topoloveni).
Proprietatea intelectual ca drept subiectiv
reprezint posibilitatea recunoscut de lege
titularului acestui drept, persoan fizic sau
juridic, de a folosi n mod exclusiv o creaie
intelectual cu caracter artistic sau industrial, sau
un semn distinctiv al unei asemenea activiti. n
concordan cu progresul tehnic este protejat
astzi i topografia circuitelor integrate. Sunt
recunoscute ca obiecte ale activitii industriale,
fr ns a fi protejate prin legi speciale, inovaia i
know-how-ul. Dreptul de proprietate intelectual,
prin recunoaterea de ctre stat a exclusivitii de
folosire, apare ca un drept absolut i opozabil
oricui. Mijloacele specifice de aprare ale titularului
de drept mpotriva atingerii drepturilor sale sunt:
aciunea n contrafacere i aciunea n concuren
neloial. n Romnia exist momentan legi speciale
pentru modelul de utilitate, numele comercial,
indicaia de provenien i denumirea de origine.
Avnd n vedere c rezultatele activitii
intelectuale acoper o palet foarte larg i de o
mare diversitate, nu este posibil ca drepturile
nscute n legtur cu ele s fie identice. n general
se disting drepturi morale (personale) i drepturi
patrimoniale. Singurul drept care este comun
tuturor categoriilor de bunuri ale proprietii
intelectuale este dreptul de folosin exclusiv. n
ara noastr protecia creaiilor intelectuale se
realizeaz prin dou organe guvernamentale de
specialitate, cu autoritatea unic pe teritoriul
Romniei i anume:
Oficiul de Stat pentru Intervenii i Mrci
(O.S.I.M.) pentru creaiile cu caracter
industrial;
Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor
(O.R.D.A.) pentru creaiile cu caracter
artistic i tiinific.
2. Caracterizare general a infraciunilor prevzute
Potrivit dispoziiilor art. 1 al Legii nr. 8/1996,
dreptul de autor asupra unei opere literare, artistice
sau tiinifice, precum i asupra oricror asemenea
opere de creaie intelectual este recunoscut i
garantat n condiiile legii. Actele de nclcare a
drepturilor de autor i drepturilor conexe nu rmn
nepedepsite, n funcie de faptele svrite de
fptuitor pot atrage rspunderea civil,
contravenional sau penal, dup caz. n evaluarea
~ 132 ~
Ediie special
obiectiv a situaiei dispoziiile procedurale se pot
completa cu cele de drept comun.
Conform art. 1396, alin.(1) constituie infraciuni
i se pedepsesc cu nchisoare de la 2 la 5 ani sau cu
amend urmtoarele fapte:
a) realizarea, n scopul distribuirii, fr a se
urmri direct sau indirect un avantaj material, cu
orice mijloace i n orice mod, de mrfuri-pirat;
b) plasarea mrfurilor-pirat sub un regim vamal
definitiv de import sau de export, sub un regim
vamal suspensiv ori n zone libere;
c) orice alt modalitate de introducere a
mrfurilor-pirat pe piaa intern.
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 1 la 5 ani sau cu amend oferirea,
distribuirea, deinerea ori depozitarea sau transportul,
n scopul distribuirii de mrfuri-pirat, precum i
deinerea acestora n scopul utilizrii prin
comunicare public la punctele de lucru ale
persoanelor juridice.
(3) n cazul n care faptele prevzute la alin. (1)
i (2) sunt svrite n scop comercial, acestea se
sancioneaz cu nchisoare de la 3 ani la 12 ani.
(4) Cu pedeapsa prevzut la alin. (3) se
sancioneaz i nchirierea sau oferirea spre
nchiriere de mrfuri pirat.
(5) Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend
promovarea de mrfuri-pirat prin orice mijloc i n
orice mod, inclusiv prin utilizarea anunurilor
publice ori a mijloacelor electronice de comunicare
sau prin expunerea ori prezentarea ctre public a
listelor sau a cataloagelor de produse.
(6) n cazul n care oricare dintre faptele
prevzute la alin. (1) - (4) au produs consecine
deosebit de grave, acestea se sancioneaz cu
nchisoare de la 5 ani la 15 ani. Pentru evaluarea
gravitii consecinelor, calculul pagubei materiale
se efectueaz inndu-se seama de mrfurile pirat
identificate n condiiile prevzute la alin.(1)- (4) i
de preul per unitate al produselor originale,
cumulat cu sumele ncasate ilegal de fptuitor.
(7) Cu pedeapsa prevzut la alin. (6) se
sancioneaz svrirea faptelor menionate la alin. intern a operelor ori a produselor purttoare de
(1)-(5) de ctre un grup infracional organizat.
(8) n sensul prezentei legi, prin mrfuri pirat se
nelege: toate copiile, indiferent de suport, inclusiv
copertele, realizate fr consimmntul titularului
de drepturi sau al persoanei legal autorizate de
acesta i care sunt executate, direct ori indirect,
total sau parial, de pe un produs purttor de
drepturi de autor sau de drepturi conexe ori de pe
ambalajele sau copertele acestora.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
(9) n sensul prezentei legi, prin scop comercial
se nelege urmrirea obinerii, direct sau indirect, a
unui avantaj economic ori material.
(10) Scopul comercial se prezum dac marfa
pirat este identificat la sediul, la punctele de lucru,
n anexele acestora sau n mijloacele de transport
utilizate de operatorii economici care au n obiectul
de activitate reproducerea, distribuirea, nchirierea,
depozitarea sau transportul de produse purttoare
de drepturi de autor ori de drepturi conexe.
De asemenea, art. 1397 face referire la refuzul
de a declara proveniena mrfurilor-pirat ori a
dispozitivelor-pirat de control al accesului, utilizate
pentru serviciile de programe cu acces condiionat,
se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau
cu amenda.
Constituie infraciune, conform art. 1398, i se
pedepsete cu nchisoare de la 1 la 4 ani sau cu
amenda punerea la dispoziia publicului, inclusiv
prin internet sau prin alte reele de calculatoare,
fr consimmntul titularilor de drepturi, a
operelor sau a produselor purttoare de drepturi
conexe ori de drepturi sui-generis ale fabricanilor
de baze de date ori a copiilor acestora, indiferent
de suport, astfel nct publicul s le poat accesa n
orice loc sau n orice moment ales n mod
individual.
Legiuitorul incrimineaz ca infraciune i
pedepsete cu nchisoare de la 1 la 4 ani sau cu
amenda, aa cum reiese din Art. 1399, reproducerea
neautorizat pe sisteme de calcul a programelor
pentru calculator n oricare dintre urmtoarele
modaliti: instalare, stocare, rulare sau executare,
afiare ori transmitere n reea intern.
Cu o pedeaps mai blnd, respectiv cu
nchisoare de la o luna la 2 ani sau cu amend,
conform Art. 140, sunt pedepsite urmtoarele fapte
comise fr autorizarea sau consimmntul
titularului drepturilor recunoscute de prezenta
lege:
a) reproducerea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
b) distribuirea, nchirierea sau importul pe piaa
drepturi conexe (interpretrile sau execuiile
artistice fixate, fonogramele, video-gramele i
propriile emisiuni ori servicii de programe ale
organismelor de radiodifuziune i de televiziune),
altele dect mrfurile-pirat;
c) comunicarea public a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe;
d) radiodifuzarea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
~ 133 ~
Ediie special
e) retransmiterea prin cablu a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe;
f) realizarea de opere derivate;
g) fixarea, n scop comercial, a interpretrilor
sau a execuiilor artistice ori a programelor de
radiodifuziune sau de televiziune;
h) nclcarea prevederilor art. 134.
Conform Art. 141 constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 5 ani sau cu
amenda de la 25.000.000 lei la 500.000.000 lei
fapta persoanei care i nsuete, fr drept, provoac sau ascunde o nclcare a unui drept
calitatea de autor al unei opere sau fapta persoanei
care aduce la cunotina public o oper sub un alt
nume dect acela decis de autor.
Art. 1411, alin.(1) prevede c producerea, importul,
distribuirea, deinerea, instalarea, ntreinerea sau
nlocuirea, n mod ilicit, a dispozitivelor de control al
accesului, fie originale, fie pirat, utilizate pentru
serviciile de programe cu acces condiionat constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 5
ani sau cu amenda;
(2) Fapta persoanei care se racordeaz fr
drept sau care racordeaz fr drept o alt persoana
la servicii de programe cu acces condiionat
constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda;
(3) Utilizarea anunurilor publice ori a
mijloacelor electronice de comunicare n scopul
promovrii dispozitivelor pirat de control al
accesului la serviciile de programe cu acces
condiionat, precum i expunerea sau prezentarea
ctre public n orice mod, fr drept, a informaiilor
necesare confecionrii de dispozitive de orice fel,
apte s asigure accesul neautorizat la serviciile de
programe precizate, cu acces condiionat, ori
destinate accesului neautorizat n orice mod la
astfel de servicii, constituie infraciuni i se
pedepsesc cu nchisoare de la o lun la 3 ani;
(4) Vnzarea sau nchirierea dispozitivelor pirat
de control al accesului (orice dispozitiv a crui
confecionare nu a fost autorizat de ctre titularul
drepturilor recunoscute prin prezenta lege n raport
cu un anumit serviciu de programe de televiziune
cu acces condiionat, realizat pentru facilitarea
accesului la acel serviciu), se pedepsete cu
nchisoare de la 3 ani la 10 ani;
(5) Cu pedeapsa prevzut la alin. (4) se
sancioneaz i svrirea faptelor prevzute la
alin. (1) i (2) n scop comercial;
Mai constituie infraciuni i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda,
conform Art. 143, fapta persoanei care, fr drept,
produce, import, distribuie sau nchiriaz, ofer,
~ 134 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prin orice mod, spre vnzare sau nchiriere, ori
deine, n vederea comercializrii, dispozitive ori
componente care permit neutralizarea msurilor
tehnice de protecie sau care presteaz servicii care
conduc la neutralizarea msurilor tehnice de
protecie sau care neutralizeaz aceste msuri
tehnice de protecie, inclusiv n mediul digital,
precum i fapta persoanei care, fr a avea
consimmntul titularilor de drepturi i tiind sau
trebuind s tie c astfel permite, faciliteaz,
prevzut n prezenta lege:
a) nltur n scop comercial, de pe opere sau de
pe alte produse protejate, ori modific pe acestea
orice informaie sub form electronic privind
regimul drepturilor de autor sau al drepturilor
conexe aplicabil;
b) distribuie, import n scopul distribuirii,
radiodifuzeaz ori comunic public sau pune la
dispoziie publicului, astfel nct s poat fi
accesate, n orice loc i n orice moment, alese n
mod individual, fr drept, prin intermediul tehnicii
digitale, opere sau alte produse protejate, pentru
care informaiile existente sub forma electronic,
privind regimul drepturilor de autor sau al
drepturilor conexe, au fost nlturate ori modificate
fr autorizaie.
Nu se pedepsete:
persoana care, mai nainte de a fi nceput
urmrirea penal, denun autoritilor
competente participarea sa la o asociaie
sau nelegere n vederea comiterii uneia
dintre infraciunile prevzute la art. 1396,
permind astfel identificarea i tragerea la
rspundere penal a celorlali participani;
persoana care a comis una dintre
infraciunile prevzute la art. 1396 i care, n
timpul urmririi penale, denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal
a altor persoane care au svrit infraciuni
legate de mrfuri pirat sau de dispozitive
pirat de control al accesului, beneficiaz de
reducerea la jumtate a limitelor pedepsei
prevzute de lege;
de prevederile alin. (1) beneficiaz i
persoanele care au comis infraciuni
prevzute la art. 1399, Art. 140 i 141, n
condiiile n care se recupereaz prejudiciul
constatat.
Organele constatatoare ale infraciunilor
prevzute n prezenta lege, n funcie de specificul
acestora, pot fi structurile specializate ale
Inspectoratului General al Poliiei Romane,
Ediie special
Inspectoratului General al Poliiei de Frontiera,
Inspectoratul General pentru Comunicaii i
Tehnologia Informaiilor i de ctre Jandarmeria
Romana, n condiiile prevzute de art. 214 din
Codul de procedur penal.
3. Modificri i completri aduse infraciunilor
prevzute n Legea nr.8/1996 odat cu intrarea n
vigoare a Noului Cod Penal
Prin Legea nr. 187/2012 pentru punerea n
aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal a
fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 757,
din 12 noiembrie 2012 sunt aduse unele modificri
de substan actelor normative n vigoare, avnd ca
obiectiv punerea de acord a legislaiei penale
existente cu prevederile acestuia, precum i
stabilirea regulilor pentru soluionarea conflictului
de legi rezultat din intrarea n vigoare a Noului Cod
Penal.
Aplicabil dreptului de autor i drepturilor
conexe este art. 54 din Legea nr. 187/2012,
publicat n Monitorul Oficial nr. 757 din
11/12/2012, care statueaz o serie de modificri i
completri ale Legii nr. 8/1996, avnd relevan
asupra capitolului referitor la infraciuni i nu
numai. Pot fi evideniate ca aspecte de noutate
reglementrile care vor interveni odat cu intrarea
n vigoare a prezentei legi.
Articolul 1396 se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(1) Constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda
urmtoarele fapte:
a) realizarea, n scopul distribuirii, de mrfuri-
pirat;
b) plasarea mrfurilor-pirat sub un regim
vamal definitiv de import sau de export, sub
un regim vamal suspensiv ori n zone libere;
c) orice alt modalitate de introducere a
mrfurilor-pirat pe piaa intern.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se
sancioneaz i oferirea, distribuirea, deinerea ori
depozitarea sau transportul de mrfuri-pirat, n
scopul distribuirii.
(3) n cazul n care faptele prevzute la alin. (1)
i (2) sunt svrite n scop comercial, acestea se
pedepsesc cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
(4) Cu pedeapsa prevzut la alin. (3) se
pedepsete i nchirierea sau oferirea spre
nchiriere de mrfuri-pirat.
(5) Promovarea de mrfuri-pirat prin utilizarea
anunurilor publice ori a mijloacelor electronice de
comunicare, prin expunerea ori prezentarea ctre
public a listelor sau a cataloagelor de produse ori
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prin orice alte asemenea mijloace constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 2 ani sau cu amenda.
(6) n sensul prezentei legi, prin mrfuri-pirat se
nelege toate copiile, indiferent de suport, inclusiv
copertele, realizate fr consimmntul titularului
de drepturi sau al persoanei legal autorizate de
acesta i care sunt executate, direct ori indirect,
total sau parial, de pe un produs purttor de
drepturi de autor ori de drepturi conexe sau de pe
ambalajele ori copertele acestora.
(7) n sensul prezentei legi, prin scop comercial
se nelege urmrirea obinerii, direct sau indirect, a
unui avantaj economic ori material.
(8) Scopul comercial se prezum dac marfa-
pirat este identificat la sediul, la punctele de lucru,
n anexele acestora sau n mijloacele de transport
utilizate de operatorii economici care au n obiectul
de activitate reproducerea, distribuirea, nchirierea,
depozitarea ori transportul de produse purttoare
de drepturi de autor sau de drepturi conexe.
Putem observa c n urma svririi
infraciunilor prevzute la alin.(1) s-a redus
pedeapsa de la 2 la 5 ani sau amend cum era
nainte, la nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau
amend, situaie n care nu mai putem discuta
despre o infraciune grav, aa cum era considerat.
Prin infraciune grav se nelege orice infraciune
pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al
crei minim special este de cel puin 5 ani.
Au intervenit modificri i de coninut atunci
cnd vine vorba de alin.(1), lit.a, elementul material
al infraciunii const n aciunea de realizare, n
scopul distribuirii de mrfuri pirat, astfel prin
aceast formulare legiuitorul acoper ntregul
palier de realizare. Important pentru existena
infraciunii este ca aciunea de realizare de mrfuri
pirat s se comit n scopul distribuirii.
Forma de incriminare a infraciunii prevzut la
alin.(2) este simplificat, renunndu-se la varinta
conform creia constituie infraciune i se
pedepsete i deinerea de marfuri pirat n scopul
utilizrii prin comunicare public la punctele de
lucru ale persoanelor juridice, fr prea mare
aplicabilitate n activitatea curent. Elementul
material al infraciunii const n actiunile
alternative de oferire, distribuire, deinere sau
depozitare ori transport.
Se reduce considerabil pedeapsa pentru
infraciunea svrit n condiiile prevzute la
alin.(3), dac anterior era prevzut pedeapsa
nchisorii de la 3 ani la 12 ani, n cazul de fa se
pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani.
~ 135 ~
Ediie special
i pentru infraciunea prevzut la alin.(5) este
redus pedeapsa, iniial se sanciona cu o pedeaps
cu nchisoarea de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda, iar
n textul de lege actual este sacionat cu pedeapsa
nchisorii de la 3 luni la 2 ani sau cu amenda.
Au fost eliminate cele dou variante agravante,
respectiv: infraciunile prevzute la alin.(1)-(4),
dac s-au produs consecine deosebit de grave i
svrirea infraciunilor prevzute la alin.(1)-(5) de
ctre un grup infracional organizat.
Articolul 1397 se abrog, o astfel de incriminare
fiind n vdit contradicie cu principiul dreptului la
tcere.
Articolul 1398 se modific i va avea urmtorul
cuprins:
Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amenda
punerea la dispoziia publicului, inclusiv prin
internet ori prin alte reele de calculatoare, fr
drept, a operelor sau a produselor purttoare de
drepturi conexe ori de drepturi sui-generis ale
fabricanilor de baze de date sau a copiilor
acestora, indiferent de suport, astfel nct publicul
s le poat accesa n orice loc sau n orice moment
ales n mod individual.
Articolul 1399 se modific i va avea urmtorul
cuprins: Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani ori cu amend
reproducerea neautorizat pe sisteme de calcul a
programelor pentru calculator n oricare dintre
urmtoarele modaliti: instalare, stocare, rulare sau
executare, afiare ori transmitere n reea intern.
n nou forma a articolelor de lege intervin mici
modificri cu privire la formularea textual care nu
atrag consecine juridice, mai puin partea
sancionatorie care se micoreaz, astfel textele de
lege n vigoare sancioneaz aceste infraciuni cu
pedeapsa nchisorii de la 1 la 4 ani sau cu amend,
pe cnd articolele care urmeaz s intre n vigoare
reduc pedeapsa cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani
sau cu amenda.
Articolul 140 se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(1) Constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la o lun la un an sau cu amend
urmtoarele fapte comise fr autorizarea sau
consimmntul titularului drepturilor recunoscute
de prezenta lege:
a) reproducerea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
b) distribuirea, nchirierea sau importul pe piaa
intern al operelor ori al produselor purttoare de
drepturi conexe, altele dect mrfurile-pirat;
~ 136 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c) radiodifuzarea operelor sau a produselor
purttoare de drepturi conexe;
d) retransmiterea prin cablu a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe;
e) realizarea de opere derivate;
f) fixarea, n scop comercial, a interpretrilor
sau a execuiilor artistice ori a programelor de
radiodifuziune sau de televiziune;
g) nclcarea prevederilor art. 134;
(2) Prin produse purttoare de drepturi conexe
se nelege interpretrile sau execuiile artistice
fixate, fonogramele, video-gramele i propriile
emisiuni ori servicii de programe ale organismelor
de radiodifuziune si de televiziune.
Coninutul articolului se modific n sensul c
nu mai este prezent infraciunea prevzut la lit.c
i anume comunicarea public a operelor sau a
produselor purttoare de drepturi conexe, aceasta
fiind contravenionalizat prin introducerea unei
2
noi lit. f) n cuprinsul art.139 din lege, text ce
reglementeaz doar contravenii. Msura este
justificat de practica judiciar n domeniu, care a
relevat faptul c, datorit pericolului social redus
pe care l prezint, ncadrarea faptei drept
contravenie este suficient. De asemenea, este
diminuat sanciunea pentru celelalte forme
infracionale, respectiv pedeapsa nchisorii de la o
lun la 2 ani sau amenda ct era prevzut iniial, la
pedeapsa nchisorii de la o lun la un an sau
amenda.
Articolul 141 se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(1) Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend fapta
persoanei care i nsuete, fr drept, n ntregime
sau n parte, opera unui alt autor i o prezint ca o
creaie intelectual proprie.
(2) mpcarea nltur rspunderea penal.
Infraciunea se poate comite ntr-o singur
modalitate normativ prevzut n textul
incriminator, creia pot s i corespund o
multitudine de madaliti de fapt. Pentru existena
infraciunii, n modalitatea consumat, este
necesar atribuirea calitii de autor (coautor) al
unei singure opere de creaie intelectual, n tot
sau n parte, oper care este de fapt creaia altui
autor. Comparativ cu textul de lege n vigoare care
incrimineaz dou fapte, forma nou a infraciunii
se refer doar la fapta persoanei care i nsuete,
fr drept, calitatea de autor. n atare condiii fapta
persoanei care aduce la cunotina public o oper
sub un alt nume dect acela decis de autor nu mai
are aplicabilitate. n acelai context, pedeapsa cu
Ediie special
nchisoarea de la 3 luni la 5 ani sau amenda,
prevzut de lege, a fost diminuat, astfel
infraciunea se pedepsete cu inchisoare de la 6
luni la 3 ani sau cu amenda. Observm c a fost
mrit minimul pedepsei i diminuat maximul
pedepsei.
A fost limitat principiul oficialitii procesului
penal, prevzndu-se posibilitatea mpcrii prilor.
Articolul 1411 se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(1) Producerea, importul, distribuirea, deinerea,
instalarea, ntreinerea sau nlocuirea, n orice mod,
a dispozitivelor de control al accesului, fie
originale, fie pirat, utilizate pentru serviciile de
programe cu acces condiionat, constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de 6 luni
la 3 ani sau cu amend;
(2) Fapta persoanei care se racordeaz fr
drept sau care racordeaz fr drept o alt persoan
la servicii de programe cu acces condiionat
constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend;
(3) Utilizarea anunurilor publice ori a mijloacelor
electronice de comunicare n scopul promovrii
dispozitivelor-pirat de control al accesului la
serviciile de programe cu acces condiionat, precum
i expunerea sau prezentarea ctre public n orice
mod, fr drept, a informaiilor necesare
confecionrii de dispozitive de orice fel, apte s
asigure accesul neautorizat la serviciile de programe
precizate, cu acces condiionat, ori destinate
accesului neautorizat n orice mod la astfel de
servicii, constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la o lun la un an sau cu amend;
(4) Vnzarea sau nchirierea dispozitivelor-pirat
de control al accesului se pedepsete cu nchisoare
de la un an la 5 ani.
(5) n sensul prezentei legi, prin dispozitive-
pirat de control al accesului se nelege orice
dispozitiv a crui confecionare nu a fost autorizat
de ctre titularul drepturilor recunoscute prin
prezenta lege n raport cu un anumit serviciu de
programe de televiziune cu acces condiionat,
realizat pentru facilitarea accesului la acel serviciu.
Forma textului suport mici modificri de
construcie cu privire la analiza sintactic, ct
privete partea de coninut, este eliminat alin.(5)
care sancioneaz svrirea faptelor prevzute la
alin.(1) i (2) n scop comercial. De asemenea, este
redus unitar valoarea prevzut pentru fiecare
infraciune care face obiectul prezentului articol,
comparativ cu textul de lege n vigoare.
La articolul 143, alin. (2) se modific i va avea
urmtorul cuprins:
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend, fapta
persoanei care, fr drept, nltur, n scop
comercial, de pe opere sau de pe alte produse
protejate ori modific pe acestea orice informaie
sub form electronic privind regimul drepturilor
de autor sau al drepturilor conexe aplicabil.
Cele dou situaii prevzute n alin.(2) aferente
textului de lege n vigoare sunt condiionate de
existena unor opere sau a unor produse protejate
prin msuri tehnice de protecie, aceasta
constituind situaia premis. Din textul legal rezult
c fapta prevzut n alin.(2) lit.a constituie situaia
premis pentru fapta prevzut n alin.(2) lit.b. Cu
toate acestea legiuitorul limiteaz coninutul legal
al acestui articol la lit.a, fr a mai avea
aplicabilitate lit.b, astfel prin aciunea de nlturare
fapta este svrit cu intenie direct calificat
prin scop, adic aceasta se realizeaz n scop
comercial. Art. 143 alin.(2) lit.b a fost abrogat
pentru nlturarea suprapunerii cu fapta de la
art.1398 din aceeai lege. Pedeapsa aplicabil
pentru faptele svrite se reduce considerabil,
astfel minimul pedepsei este de 3 luni n condiiile
n care varianta iniial era prevzut cu 6 luni, iar
maximul pedepsei este de 2 ani n loc de 3 ani, sau
cu amenda.
La articolul 1431, alineatul (3) se modific i va
avea urmtorul cuprins:
(3) n cazul n care persoanele care au svrit
infraciuni prevzute de prezenta lege au reparat,
pn la terminarea cercetrii judectoreti n faa
primei instane, prejudiciul cauzat titularului de
drepturi, limitele speciale ale pedepsei se reduc la
jumtate.
Modificarea acestui articol este dat de
necesitatea reparrii prejudiciului cauzat titularului
dreptului de proprietate intelectual, astfel
persoanele care au svrit infraciuni legate de
dreptul de autor i drepturile conexe beneficiaz de
reducerea la jumtate a limitelor pedepsei
prevzute de lege. Condiia esenial care trebuie
ndeplinit pentru a fi aplicabil aceast prevedere
este ca fptuitorul s repare prejudiciul cauzat pn
la terminarea cercetrii judectoreti n faa primei
instane. Anterior acestui articol de lege se fcea
referire la persoanele care au comis infraciuni
9
prevzute la art. 139 , 140 i 141 n condiiile n
care se recupereaz prejudiciul constatat, acestea
nu se pedepsesc. Prin modificarea intervenit se
urmrete, pe de o parte repararea prejudiciului
fa de titularul dreptului, iar pe de alt parte
incriminarea persoanelor pentru faptele care aduc
atingere drepturilor patrimoniale, indiferent de
natura acestora.
~ 137 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n concluzie, se poate observa c noile aplicat infraciunilor n cauz, legiuitorul avnd n
reglementri elaborate pentru adaptarea actelor vedere diminuarea limitelor pedepselor. Pentru
normative cu ocazia intrrii n vigoare a noului Cod unele fapte svrite la regimul dreptului de autor
penal, nu conin diferene de substan fa de i drepturilor conexe acestora, considerm c
actualele prevederi n ceea ce privete coninutul valoarea social ocrotit prin incriminarea acestora
legal al infraciunilor prevzute n Legea nr. poate fi aprat n mod eficient i rezonabil i prin
8/1996. Modificri consistente intervin totui mijloace nepenale (sanciuni administrative).
atunci cnd vine vorba de regimul sancionator

Bibliografie:
1. Codul de procedur civil;
2. Codul de procedur penal cu modificrile i completrile ulterioare;
3. Codul penal n vigoare cu modificrile i completrile ulterioare;
4. Dreptul penal al afacerilor, Alexandru Boroi, Mirela Gorunescu, Ionu Andrei Barbu, editura C.H. Beck,
ediia 5.
5. Legea nr. 187/2012, publicat n Monitorul Oficial nr. 757 din 12 noiembrie 2012, art. 54;
6. Legea nr. 286/2009 privind noul Cod penal a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510, din
24 iulie 2009;
7. Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 60 din 26 martie 1996 cu modificrile i completrile ulterioare, art.1396 -
1411, art. 143 i art.1431.

~ 138 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANALIZA JURIDICO-PENAL A INFRACIUNILOR DIN SFERA EVAZIUNII FISCALE

N LUMINA MODIFICRILOR ADUSE DE LEGEA NR.50 DIN 14 MARTIE 2013

Conf. univ. dr. Marius PANTEA

marius.pantea@academiadepolitie.ro
Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Nicoleta Carla (POP) ORZA
orzacarlanicoleta@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Combating fraud and tax evasion is an objective of the National Defense Strategy of Romania in the
global crisis we are going through. The whole world is waiting anxiously for answers to set questions about
solutions that could save the EU economy caught in the deepest crisis after the Second World War. This
paper draws attention to the latest developments in the field of preventing and combating tax evasion,
introduced by Law 50 of 14 March 2013.

Keywords: tax evasion, tax fraud, crime, non punishment causes, Penal Code, Fiscal Procedure Code

1. Infraciunea prevzut de art. 3 din Legea
nr. 241/2005.
Potrivit art. 3 din Legea 241/20051, constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani fapta contribuabilului care nu reface, cu
intenie sau din culp, documentele de eviden
contabil distruse, n termenul nscris n
documentele de control.
Obiectul juridic special este reprezentat de
relaiile sociale privind buna desfurare a
activitilor economicofinanciare a cror realizare
presupune ndeplinirea cu onestitate de ctre
contribuabili a obligaiilor nscrise n documentele
de control privind refacerea documentelor distruse.
Obiectul material al acestei infraciuni este
reprezentat de documentele de eviden contabil.
n literatura de specialitate, sa considerat c exist
un sistem al documentelor contabile foarte
complex, care pot fi mprite n trei mari categorii:
documente justificative, prin intermediul
crora se atest efectuarea ca atare a
operaiilor economice i care formeaz
masa covritoare a acestora;
documente de eviden i prelucrare
contabil;
documente de sintez i raportare contabil
i financiarfiscal.
1
Cu modificrile i completrile aduse de Legea nr. 50 din
14 martie 2013, publicat n Monitorul Oficial al Romniei
Partea I, nr. 146 din 19 martie 2013.
Dintre toate acestea, ne intereseaz doar
documentele de eviden contabil. Potrivit
2
prevederilor art. 48 alin. (8) C.fisc. , contribuabilii
care obin venituri din activiti independente sunt
obligai s organizeze i s conduc contabilitate n
partid simpl cu respectarea reglementrilor n
vigoare privind evidena contabil i s completeze
Registruljurnal de ncasri i pli,
Registrulinventar i alte documente contabile
prevzute de legislaia n materie.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice
persoan fizic care ndeplinete condiiile pentru a
rspunde penal i are calitatea de contribuabil.
Potrivit art. 2 lit. b), prin contribuabil se nelege
orice persoan fizic ori juridic sau orice alt
entitate fr personalitate juridic care datoreaz
impozite, taxe, contribuii i alte sume bugetului
general consolidat. Considerm c, n acest fel, a
fost exclus executantul, adic un salariat al contri-
buabilului sau o persoan juridic angajat s in
evidena contabil. De asemenea, poate fi ntlnit
i rspunderea persoanei juridice.
Subiectul pasiv al infraciunilor fiscale este
statul, precum i organele de control competente
care au dispus refacerea documentelor distruse.
Potrivit art. 2 lit. g), prin organe competente se
nelege acele organe care au atribuii de efectuare
a verificrilor financiare, fiscale sau vamale, potrivit
legii. Dintre acestea, enumerm urmtoarele:
A.N.A.F., Garda Financiar, Direciile Generale ale
2
M. Of. nr. 927 din 23 decembrie 2003.

~ 139 ~
Ediie special
controlului financiar de stat, Curtea de conturi,
reprezentanii autoritii vamale i organele de
cercetare penal ale poliiei judiciare.
Latura obiectiv. Elementul material prin care se
realizeaz infraciunea const n fapta de a nu
reface documentele de eviden contabil distruse,
obligaie care rezult din documentul de control.
Potrivit art. 41 pct. 2 lit. b) din Legea nr. 82/1991,
constituie contravenie nerespectarea reglementrilor
emise de Ministerul Finanelor Publice cu privire la
ntocmirea i utilizarea documentelor justificative
i contabile pentru toate operaiunile efectuate,
nregistrarea n contabilitate a acestora n perioada
la care se refer, pstrarea i arhivarea acestora,
precum i reconstituirea documentelor pierdute,
sustrase sau distruse. De asemenea, trebuie s avem
n vedere n completarea dispoziiilor art. 41 pct. 2
lit. b) i art. 26 din Legea nr. 26/1990. Potrivit
acestui articol, n caz de pierdere, sustragere sau
distrugere a unor documente contabile, se vor lua
msuri de reconstituire a acestora n termen de
maximum 30 de zile de la constatare, potrivit
reglementrilor emise n acest scop.
Pentru a nelege aceast infraciune, trebuie s
clarificm urmtoarele probleme care fac parte din
situaia premis a infraciunii. n primul rnd, se
pune ntrebarea despre ce control este vorba, cu ce
ocazie se face i cine l face. Considerm c este
vorba despre un control anterior, care dispune
refacerea documentelor, realizat de ctre organele
de control prevzute de lege. n al doilea rnd, se
pune ntrebarea cine a distrus documentele i cu ce
ocazie. Documentele pot fi distruse chiar de ctre
cel controlat (fapt comis anterior), prin aceasta
cominduse o alt infraciune; poate fi o
distrugere anterioar care are caracter
contravenional sau o distrugere fortuit sau din
culp de ctre orice persoan. Este greu s se
probeze c documentele au fost distruse i nu
pierdute, sustrase, ascunse prin cesionare a prilor
sociale, a aciunilor, urmat de predarea arhivei la
persoane neidentificabile, situaii cnd textul art. 3
devine inaplicabil. De asemenea, nu se distinge
ntre distrugerea datorat cazului fortuit, forei
majore, distrugerea fcut sau dispus de
contribuabil sau distrugerea fcut de autori
neidentificai. ntro asemenea situaie, considerm
c aceast infraciune poate intra n concurs cu una
din infraciunile prevzute de art. 217, art. 219 sau
art. 242 C.pen.
n coninutul acestei infraciuni, se prevede i o
condiie privind timpul svririi infraciunii.
Documentele trebuie refcute ntrun anumit
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
termen interval de timp care trebuie s fie
rezonabil. Termenul este cel prevzut n
documentul de control. Dac trece acest termen i
documentele nu au fost refcute, infraciunea se va
consuma la mplinirea termenului. n Codul de
procedur fiscal, exist anumite dispoziii care
reglementeaz controlul i procedura de control.
Astfel, potrivit art. 97 C.proc.fisc., n realizarea
atribuiilor, inspecia fiscal poate aplica
urmtoarele proceduri de control:
controlul inopinat, care const n activitatea
de verificare faptic i documentar, n
principal, ca urmare a unei sesizri cu
privire la existena unor fapte de nclcare a
legislaiei fiscale, fr anunarea n
prealabil a contribuabilului;
controlul ncruciat, care const n
verificarea documentelor i a operaiunilor
impozabile ale contribuabilului, n corelaie
cu cele deinute de alte persoane; controlul
ncruciat poate fi i inopinat.
La finalizarea controlului inopinat sau ncruciat
se ncheie un procesverbal sau o not de
constatare. n realizarea atribuiilor, inspecia
fiscal poate aplica urmtoarele metode de control:
controlul prin sondaj, care const n
activitatea de verificare selectiv a docu-
mentelor i a operaiunilor semnificative, n
care sunt reflectate modul de calcul, de
evideniere i de plat a obligaiilor fiscale
datorate bugetului general consolidat;
controlul electronic, care const n
activitatea de verificare a contabilitii i a
surselor acesteia, prelucrate n mediu
electronic, utiliznd metode de analiz,
evaluare i testare asistate de instrumente
informatice specializate.
Potrivit art. 105 alin. (7), la nceperea inspeciei
fiscale, inspectorul este obligat s prezinte
contribuabilului legitimaia de inspecie i ordinul
de serviciu semnat de conductorul organului de
control. nceperea inspeciei fiscale trebuie
consemnat n registrul unic de control. La
finalizarea inspeciei fiscale, contribuabilul este
obligat s dea o declaraie scris, pe propria
rspundere, din care s rezulte c au fost puse la
dispoziie toate documentele i informaiile
solicitate pentru inspecia fiscal. n declaraie se
va meniona i faptul c au fost restituite toate
documentele solicitate i puse la dispoziie de
contribuabil [art. 105 alin. (8)]. Contribuabilul are
obligaia s ndeplineasc msurile prevzute n
actul ntocmit cu ocazia inspeciei fiscale, n
~ 140 ~
 Ediie special
termenele i condiiile stabilite de organele de
inspecie fiscal [art. 105 alin. (9)]. Una din aceste
obligaii se poate referi i la refacerea
documentelor distruse.
Urmarea imediat const ntro stare de pericol
ce rezult din inaciunea autorului. Dac acesta nu
reface documentele de eviden contabil distruse,
nu se mai pot efectua de ctre organele de control
n condiii optime verificrile financiarcontabile
pentru a se vedea dac exist sau nu nclcri ale
legii privind combaterea evaziunii fiscale.
Legtura de cauzalitate rezult din
materialitatea faptei. Dac din documentul de
control rezult obligaia de a reface documentele
de eviden contabil distruse, iar aceast obligaie
nu este ndeplinit, infraciunea se consum la
sfritul termenului, n felul acesta dovedinduse i
legtura de cauzalitate.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
comite aceast infraciune este intenia direct sau
indirect sau culpa aa cum rezult din textul de
lege. Nu are importan mobilul i scopul.
Fiind vorba de o infraciune comis prin
inaciune, nu sunt posibile actele de pregtire i
tentativa. Infraciunea se consum n momentul n
care termenul prevzut n documentul de control a
expirat, iar documentele de eviden contabil nu
au fost refcute. Termenul nu este unul legal, ci
este stabilit de organul de control i trebuie s fie
rezonabil.
Infraciunea nu are dect o singur modalitate
normativ, n schimb poate avea mai multe
modaliti faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6
luni la 5 ani.
2. Infraciunea prevzut de art. 4 din Legea nr.
241/2005.
Potrivit art. 4, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 6 ani refuzul
nejustificat al unei persoane de a prezenta organelor
competente documentele legale i bunurile din
patrimoniu, n scopul mpiedicrii verificrilor
financiare, fiscale sau vamale, n termen de cel mult
3
15 zile de la somaie .
Obiectul juridic special este comun cu cel al
tuturor infraciunilor de evaziune fiscal.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice
persoan fizic ce ndeplinete condiiile pentru a
rspunde penal. Autor al acestei infraciuni va fi, de
regul, un prepus al agentului economic, persoan
3
Cu modificrile i completrile aduse de Legea nr. 50 din
14 martie 2013, publicat n Monitorul Oficial al Romniei
Partea I, nr. 146 din 19 martie 2013.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
juridic sau chiar un agent economic persoan
fizic , care autorizat fiind n baza Legii
nr. 300/2004, are obligaia s organizeze i s in
contabilitatea n conformitate cu prevederile art. 1
din Legea nr. 82/1991. Infraciunea este
susceptibil de participaie penal n toate formele
sale coautorat, instigare i complicitate.
Subiectul pasiv este statul sau, dup caz,
unitile administrativteritoriale: comuna, oraul,
municipiul, judeul, ale cror bugete locale
necesare suportrii cheltuielilor publice au fost ori
pot fi afectate prin svrirea acestora4.
Latura obiectiv. Elementul material prin care se
realizeaz infraciunea const n refuzul nejustificat
al unei persoane de a prezenta organelor
competente documentele legale i bunurile din
patrimoniu, n scopul mpiedicrilor verificrilor
financiare, fiscale sau vamale.
Fapta de refuz, deci o omisiune, exprim o
poziie psihic intenionat, nsemnnd
neacceptare, respingere la o solicitare expres.
Trebuie catalogat tot refuz n sensul prevzut de
text i o conduit de respingere fi a oricrei
solicitri n acest sens. Prin urmare, actul de refuz
poate fi explicit cnd contribuabilul declar sau din
comportamentul su reiese c nu vrea i c nu va
pune la dispoziia organelor de control
documentele ori bunurile solicitate, dar poate fi i
implicit, caz n care refuzul const n actul de
neprezentare, nejustificat i chiar sustragerea de la
prezentare. Pentru ntregirea elementului material
al laturii obiective, trebuie ndeplinite urmtoarele
cerine eseniale:
s se manifeste un refuz fa de organele
de control, aflate n exerciiul atribuiilor de
serviciu;
refuzul s aib ca obiect documentele
legale ori bunurile din patrimoniu supuse
impozitelor, taxelor i contribuiilor publice
solicitate de organele de control;
refuzul s aib ca scop mpiedicarea
verificrilor financiare, fiscale sau vamale.
Urmarea imediat const n producerea unei
stri de pericol datorit imposibilitii verificrii
respectrii de ctre contribuabili a obligaiilor
financiare, fiscale sau vamale fa de stat de ctre
organele de control abilitate i a depistrii even-
tualelor fraude fiscale.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct
sau indirect. Dei fapta este omisiv, iar textul nu
4
Gh. Vintilescu, Evaziunea fiscal, concept, forme de
manifestare i incriminare, Trgovite, 1997, p. 24.
~ 141 ~
 Ediie special
menioneaz expres c se sancioneaz numai fapta
svrit cu intenie, n condiiile prevzute de
art. 19 alin. (3) C.pen., considerm c, fa de
expresia care desemneaz fapta refuz, este de
neconceput un refuz din culp prin concept
trebuind s nelegem o omisiune explicit,
categoric, deci intenionat.
Prin natura ei, aceast infraciune nu este
susceptibil de tentativ, motiv pentru care legea
nici nu a prevzut sancionarea tentativei.
Consumarea infraciunii are loc instantaneu, n
momentul mplinirii termenului de 15 zile de la
efectuarea somaiei, dac subiectul activ manifest
aceeai conduit de refuz. Refuzul manifestat
nuntrul acestui termen nu are relevan penal.
Infraciunea nu are dect o singur modalitate
normativ, i anume cea a refuzului, n schimb,
poate avea mai multe modaliti faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la
un an la 6 ani.
3. Infraciunea prevzut de art. 5 din Legea nr.
241/2005.
Potrivit art. 5, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 6 ani
mpiedicarea, sub orice form, a organelor
competente de a intra, n condiiile prevzute de lege,
n sedii, incinte ori pe terenuri, cu scopul efecturii
verificrilor financiare, fiscale sau vamale 5.
Obiectul juridic special este comun cu cel al
tuturor infraciunilor de evaziune fiscal.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice
persoan care ndeplinete condiiile generale ale
rspunderii penale, n acest sens contribuabilii
avnd obligaia s permit funcionarilor
mputernicii de organul fiscal pentru a efectua
controlul, precum i experilor folosii pentru
aceast aciune, intrarea acestora pe terenuri, n
ncperi i n orice alte incinte, n msura n care
acest lucru este necesar pentru a face constatri n
interes fiscal.
Infraciunea este susceptibil de participaie
penal n toate formele sale coautorat, instigare i
complicitate.
Subiectul pasiv este statul sau, dup caz,
unitile administrativteritoriale: comuna, oraul,
municipiul, judeul, ale cror bugete locale
necesare suportrii cheltuielilor publice au fost ori
pot fi afectate prin svrirea acestora6.
5
Cu modificrile i completrile aduse de Legea nr. 50 din
14 martie 2013, publicat n Monitorul Oficial al Romniei
Partea I, nr. 146 din 19 martie 2013.
6 7
Gh. Vintilescu, op. cit., p. 24.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Latura obiectiv. Elementul material al
infraciunii const n mpiedicarea, sub orice form,
a organelor competente de a intra n condiiile legii,
n sedii, incinte ori pe terenuri n scopul efecturii
verificrilor financiare, fiscale sau vamale. De
regul, pentru buna desfurare a relaiilor
autoritate contribuabil, se prezum buna-credin
a prilor, bazat pe relaia de parteneriat existent
ntre stat i adresant. Din acest motiv, legea a
instituit drepturi i obligaii de ambele pri, printre
acestea numrnduse obligaia contribuabililor de
a permite accesul autoritii n locurile unde sau pe
care se desfoar activiti supuse controlului
financiar, fiscal sau vamal.
Organul de control nu poate fi dect unul din
cele prevzute de lege, cum ar fi Ministerul
Finanelor Publice prin A.N.A.F., Autoritatea
Naional a Vmilor, Garda Financiar, Direcia
General a Controlului Financiar de Stat, precum i
Curtea de Conturi ori celelalte organe abilitate -
organele de cercetare penal ale poliiei judiciare.
De exemplu, pentru determinarea strii de fapt
fiscale, organul de control, n condiiile legii,
administreaz mijloace de prob, putnd recurge la
solicitarea informaiilor de orice fel din partea
contribuabililor i a altor persoane, solicitarea de
expertize, folosirea nscrisurilor sau efectuarea de
cercetri la faa locului. Dac este mpiedicat, cu
ocazia prezentrii n scopul efecturii verificrilor
financiar-fiscale, s ptrund n sediul, incinta sau
pe terenul contribuabilului, suntem n prezena
infraciunii mai susmenionate.
mpiedicarea poate s apar i n faa organelor
vamale care, potrivit legii7, pot controla bunurile
supuse vmuirii, n orice loc sar afla pe teritoriul
rii. n acest scop, autoritatea vamal poate
verifica, n condiiile legii, cldiri, depozite, terenuri
i orice alte obiective, poate preleva, n condiiile
legii, probe pe care le analizeaz n laboratoarele
proprii sau agreate, n vederea identificrii i
expertizrii mrfurilor ori poate efectua investigaii,
supravegheri i verificri n cazurile n care sunt
semnalate situaii de nclcare a reglementrilor
vamale. Nu n ultimul rnd, organul vamal poate
exercita controlul ulterior la sediul agenilor
economici asupra operaiunilor de comer exterior,
n scopul verificrii respectrii reglementrilor
vamale. Pentru efectuarea controlului vamal, atunci
cnd este cazul, instituiile i agenii economici au
obligaia s pun la dispoziia autoritii vamale,
fr plat, datele i informaiile pe care le dein
A se vedea, n acest sens, art. 13 i art. 14 C.vamal.
~ 142 ~
Ediie special
referitoare la bunurile supuse vmuirii. Aa cum se
poate observa, printre atribuiile organelor vamale
se numr i controlul bunurilor supuse vmuirii
oriunde acestea sar afla pe teritoriul Romniei.
mpiedicarea desfurrii controlului de organul
vamal n locurile indicate de textul incriminator
va ntruni elementele constitutive ale infraciunii n
discuie.
Nu are nici un fel de relevan dac
mpiedicarea este fcut de contribuabilul supus
controlului sau de ctre o alt persoan, textul de
lege cernd numai o aciune de mpiedicare fr s
precizeze de cine trebuie s fie executat. De
asemenea, nu are importan pentru existena
infraciunii modalitatea concret de realizare.
Aceast mpiedicare se poate face n orice mod,
printro aciune sau inaciune, care au drept urmare
imposibilitatea organelor abilitate de a ptrunde n
sediul, incinta sau terenul care face obiectul
controlului. Dac, totui, aciunile care determin
imposibilitatea ptrunderii organelor de control
realizeaz coninutul altei sau altor infraciuni (de
exemplu, infraciuni contra persoanei dac
subiectul activ al infraciunii folosete violena,
ameninri etc., sau chiar contra autoritii), vom fi
n prezena unui concurs de infraciuni.
Urmarea imediat const n producerea unei
stri de pericol datorit imposibilitii verificrii
respectrii de ctre contribuabili a obligaiilor
fiscale, financiare sau vamale fa de stat de ctre
organele de control abilitate i a depistrii eventua-
lelor fapte de natur penal.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct c) venituri din activitatea de expertiz contabil i tehnic,
sau indirect. Nu se poate pune n discuie
existena altei forme de vinovie, ntruct
modalitatea procedural de derulare a controlului
presupune aducerea la cunotina celui controlat a
tuturor detaliilor necesare, astfel nct acesta s
aib o reprezentare real a situaiei de fapt. Dei
este susceptibil de acte preparatorii sau tentativ,
textul de lege nu prevede incriminarea lor.
Consumarea infraciunii are loc n momentul
cnd subiectul activ a mpiedicat, indiferent de
modalitate, intrarea organelor competente, n
scopul efecturii verificrilor financiare, fiscale sau
vamale, n sediile, incintele sau terenurile ce urmau
a fi controlate.
Infraciunea nu are dect o singur modalitate
normativ i anume, cea a mpiedicrii, n schimb
poate avea mai multe modaliti faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la
un an la 6 ani.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
4. Infraciunea prevzut de art. 6 din Legea nr.
241/2005.
Potrivit art. 6, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 6 ani
reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de
zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite
sau contribuii cu reinere la surs.
Potrivit art. 219 alin. (1) lit. o) C.proc.fisc.
constituie contravenie nereinerea, potrivit legii, de
ctre pltitorii obligaiilor fiscale, a sumelor
reprezentnd impozite i contribuii cu reinere la
surs. Este vorba despre impozitul pe venituri din
salarii, dividende, despre sumele ncasate de o
societate comercial de la salariai cu titlu de
contribuie datorat ctre sistemul public de
asigurri sociale, ctre bugetul asigurrilor pentru
omaj ori ctre bugetul asigurrilor sociale de
sntate ori alte contribuii cu reinere la surs
8
prevzute de lege .
Obiectul juridic special este reprezentat de
relaiile sociale privind bugetul public consolidat,
relaii a cror natere, existen i normal
desfurare este condiionat de incriminarea
faptelor prevzute n textul de lege.
8
Potrivit art. 52 din Codul fiscal, pentru urmtoarele
venituri, pltitorii persoane juridice sau alte entiti care au
obligaia de a conduce evidena contabil au obligaia de a
calcula, de a reine i de a vira impozit prin reinere la surs,
reprezentnd pli anticipate, din veniturile pltite:
a) venituri din drepturi de proprietate intelectuala;
b) venituri din activiti desfurate n baza
contractelor/conveniilor civile ncheiate potrivit Codului
civil, precum i a contractelor de agent;
judiciar i extrajudiciar;
d) venitul obinut de o persoana fizic dintr-o asociere cu o
persoana juridic contribuabil (microntreprindere), potrivit
Titlului IV, care nu genereaz o persoan juridic.
Impozitul ce trebuie reinut se stabilete dup cum
urmeaz: n cazul veniturilor prevzute la alin. (1) lit. a) c),
aplicnd o cota de impunere de 10% la venitul brut din
care se deduc contribuiile sociale obligatorii reinute la
surs potrivit Titlului IX ; n cazul veniturilor prevzute la
alin. (1) lit. d), aplicnd cota de impunere prevzuta pentru
impozitul pe veniturile microntreprinderilor la veniturile ce
revin persoanei fizice din asociere.
Impozitul ce trebuie reinut se vireaz la bugetul de stat
pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care a
fost pltit venitul, cu excepia impozitului aferent
veniturilor prevzute la alin. (1) lit. d), pentru care termenul
de virare este reglementat potrivit Titlului IV, i anume
trimestrial, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare
trimestrului pentru care se calculeaz impozitul.
Impozitul pe venit se calculeaz prin reinere la surs la
momentul plii veniturilor de ctre pltitorii de venituri,
prin aplicarea cotei de 16% asupra venitului brut. Impozitul
calculat i reinut reprezint impozit final. Impozitul astfel
reinut se vireaz la bugetul de stat pn la data de 25
inclusiv a lunii urmtoare celei n care a fost reinut.
~ 143 ~
Ediie special
Subiectul activ este calificat, el fiind
contribuabilul care are obligaia legal de a vrsa
sumele reprezentnd impozite sau contribuii cu
reinere la surs dup ce, n prealabil, au fost
reinute. De regul, acest lucru nu poate fi fcut
dect de ctre angajator sau reprezentantul unei
uniti economice. Participaia penal este posibil
sub orice form.
Subiectul pasiv este reprezentat de instituiile care
au ca obiect de activitate colectarea sumelor de bani
din care se alctuiete bugetul general consolidat,
deoarece, prin fapta subiectului activ, se ncalc
regulile privind acest buget. n subsidiar, subiect pasiv
poate (pot) fi persoana fizic sau persoanele care ar
putea suferi un prejudiciu ca urmare a nevirrii
sumelor prevzute n textul de lege.
Latura obiectiv. Elementul material al
infraciunii se prezint sub forma unei inaciuni
care const n neplata sumelor reprezentnd
impozite sau contribuii cu reinere la surs.
Urmarea imediat const n crearea unei stri
de pericol pentru activitile pe care le desfoar
instituiile abilitate avnd ca obiect colectarea
sumelor de bani din care se alctuiete bugetul
general consolidat.
Legtura de cauzalitate ntre aciunea
fptuitorului i rezultatul produs rezult din nsi
materialitatea faptelor ex re.
Latura subiectiv. Fiind vorba de o infraciune
care se svrete prin omisiune, forma de
vinovie ar putea fi att intenia, ct i culpa,
potrivit art. 19 alin. final C.pen. n cazul nostru,
forma de vinovie este doar intenia, aspect cerut
expres de textul de incriminare.
Actele de pregtire i tentativa nu sunt posibile.
Fiind vorba despre o infraciune omisiv care se
consum dup expirarea unui termen, nu se poate
vorbi despre consumarea infraciunii dect dup
expirarea acestuia, dac se constat svrirea inac-
iunii prevzute n textul de lege. Infraciunea pe
care o analizm este una continu, fiind posibil un
moment al epuizrii. Activitatea infracional
dureaz de la expirarea celor 30 de zile i pn la
ndeplinirea obligaiilor. Infraciunea poate fi
comis i n form continuat.
Infraciunea prevzut de art. 6 cunoate o
singur modalitate normativ.
Pedeapsa aplicabil pentru infraciune este
nchisoarea de la un an la 6 ani.
5. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) din
Legea nr. 241/2005.
Constituie infraciune deinerea sau punerea n
circulaie, fr drept, a timbrelor, banderolelor sau
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
formularelor tipizate, utilizate n domeniul fiscal, cu
regim special9.
Obiectul juridic special este identic cu cel al
infraciunilor de evaziune fiscal.
Obiectul material este reprezentat de timbrele
(pentru igri), banderolele (pentru alcool) i
formularele tipizate cu regim special10.
Subiectul activ poate fi, n principiu, orice
persoan fizic care rspunde penal, ntruct
cerinele legii nu se refer la vreo calitate special
a fptuitorului. Cu toate acestea, considerm c
subiect activ poate fi numai o persoan care are
tangen cu deinerea sau manipularea legal a
timbrelor, banderolelor ori a formularelor tipizate
cu regim special, dar care, prin nerespectarea
normelor legale, le pune n circulaie.
Participaia penal este posibil sub orice
form.
Subiectul pasiv este statul, titular al valorii
sociale ocrotite, respectiv regimul legal de
exercitare a activitii financiare.
Latura obiectiv. Elementul material al
infraciunii prevzute n art. 7 alin. (1) se realizeaz
fie printro aciune de deinere, fie printr-una de
punere n circulaie a timbrelor, banderolelor,
precum i a formularelor tipizate cu regim special.
9
Coninutul legal al acestei infraciuni a fost modificat prin
dispoziiile O.U.G. nr. 54 din 23 iunie 2010, privind unele
msuri pentru combaterea evaziunii fiscale (M. Of. nr. 421
din 23 iunie 2010). Anterior acestei modificri, infraciunea
avea urmtorul coninut legal: Constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea
unor drepturi, punerea n circulaie, fr drept, a timbrelor,
banderolelor sau formularelor tipizate, utilizate n domeniul
fiscal, cu regim special.
10
n prezent, ncepnd cu 1 ianuarie 2007, nu mai exist
norme imperative privind folosirea formularelor tipizate cu
regim special n domeniul fiscal (factur, factur fiscal i
aviz de nsoire a mrfii). Trebuie avut n vedere i Ordinul
nr. 2.226 din 27 decembrie 2006 privind utilizarea unor
formulare financiarcontabile de ctre persoanele
prevzute la art. 1 din Legea contabilitii nr. 82/1991,
republicat (M. Of. nr. 1056 din 30 decembrie 2006), care,
n art. 2, prevede: ,,ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007,
formularele cu regim special prevzute n anexa nr. 1 care
face parte integrant din prezentul ordin nu se vor mai
tipri, nseria i numerota n conformitate cu prevederile
art. 1 alin. (5) din Hotrrea Guvernului nr. 831/1997
pentru aprobarea modelelor formularelor comune privind
activitatea financiar i contabil i a normelor
metodologice privind ntocmirea i utilizarea acestora, cu
modificrile ulterioare. Formularele prevzute la alin. (1),
existente n stoc, pot fi utilizate pn la epuizare i dup
data de 1 ianuarie 2007, dar cele referitoare la livrri de
bunuri sau prestri de servicii taxabile din punct de vedere
al taxei pe valoarea adugat nu mai dau dreptul de
deducere a taxei pe valoarea adugat la cumprtor, dac
nu sunt nsoite de factura care conine informaiile
prevzute la art. 155 alin. (5) din Codul fiscal.
~ 144 ~
 Ediie special
Codul fiscal n vigoare precizeaz c asupra
anumitor produse supuse accizrii se vor aplica
timbre sau banderole11. Dimensiunea i elementele
ce vor fi inscripionate pe marcaje vor fi stabilite prin
norme. Antrepozitarul autorizat sau importatorul
este obligat s aplice marcajele la loc vizibil, pe
ambalajul individual al produsului accizabil,
respectiv pe pachet, cutie sau sticl, astfel nct
deschiderea ambalajului s deterioreze marcajul.
Prin formulare tipizate cu regim special,
utilizate n domeniul fiscal, nelegem toate
documentele legale ale cror tiprire, nseriere i
numerotare se realizeaz n condiiile actelor
normative n vigoare.
Deinerea presupune a avea n stpnire sau n
pstrare, pentru o anumit perioad lsat la
aprecierea organelor judiciare, a timbrelor,
banderolelor sau formularelor la care se refer
norma de incriminare. Nu are relevan dac se
deine pentru sine sau pentru altul.
Punerea n circulaie este operaiunea prin care
timbrele, banderolele ori formularele tipizate cu
regim special sunt introduse n circuitul financiar i
fiscal. Aceast infraciune se poate realiza, de
exemplu, prin obinerea unor formulare tipizate cu
regim special (facturi), n condiiile legii, de ctre
administratorul unei societi comerciale, dar care,
ulterior, le vinde unor persoane strine. O cerin
esenial pentru existena acestei infraciuni o
constituie faptul c punerea n circulaie trebuie
fcut fr drept.
Urmarea imediat const n crearea unui pericol
pentru circuitul financiar i fiscal prin punerea n
circulaie a timbrelor, banderolelor i a
formularelor tipizate cu regim special.
Legtura de cauzalitate ntre aciunea
fptuitorului i rezultatul produs rezult din nsi
materialitatea faptelor ex re.
Latura subiectiv se poate prezenta sub
aspectul vinoviei att sub forma inteniei directe,
dar i sub forma inteniei indirecte.
Tentativa la aceast infraciune nu este
pedepsit.
Pentru infraciunea analizat, consumarea are
loc n momentul n care se apreciaz c fptuitorul
a avut n stpnire timbrele, banderolele ori
formularele tipizate o perioad suficient ct s
constituie o aciune de deinere, n sensul legii
penale, ori n momentul punerii n circulaie a
timbrelor, banderolelor ori a formularelor tipizate.
n prima modalitate normativ, infraciunea este
11
Articolul 20661 C.fisc. instituie obligativitatea marcrii
produselor alcoolice i a produselor din tutun.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
una continu i se epuizeaz atunci cnd deinerea
nceteaz, iar n modalitatea punerii n circulaie,
infraciunea poate mbrca forma continuat, dac
actele de punere n circulaie se svresc la
intervale diferite de timp, n baza aceleiai rezoluii
infracionale, infraciunea epuiznduse la data
efecturii ultimului act de punere n circulaie.
Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) cunoate
dou modaliti normative, ns, n plan faptic,
modalitile se pot nfia diversificat: posesie,
vnzare, punere la dispoziie, rspndire etc.
Pedeapsa aplicabil pentru infraciune este
nchisoarea de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor
drepturi.
6. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (2) din
Legea nr. 241/2005.
Potrivit alin. (2) al art. 7, constituie infraciune
tiprirea, deinerea sau punerea n circulaie, cu
tiin, de timbre, banderole sau formulare tipizate,
utilizate n domeniul fiscal, cu regim special,
falsificate12.
Obiectul juridic special este identic cu cel al
infraciunilor de evaziune fiscal.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice
persoan fizic care ndeplinete condiiile pentru a
rspunde penal. Legea nu prevede o cerin
special pentru subiectul activ, fiind suficient ca
acesta s tie c timbrele, banderolele ori
formularele tipizate cu regim special puse n
circulaie sunt false ori c a tiprit ori deinut ase-
menea elemente.
Participaia penal este posibil n oricare din
formele sale. n ipoteza instigrii la tiprirea de
timbre etc. false, dac dup consumarea infraciunii
instigatorul le deine sau le pune n circulaie n
sarcina sa va fi reinut numai calitatea de autor la
infraciunea analizat, modalitile de comitere a
faptei fiind alternative.
Subiectul pasiv al infraciunilor fiscale este
statul.
Latura obiectiv. Elementul material prin care se
realizeaz infraciunea const n trei aciuni
alternative.
Prima aciune este reprezentat de tiprirea de
timbre, banderole ori formulare tipizate cu regim
12
Coninutul legal al acestei infraciuni a fost modificat prin
dispoziiile O.U.G. nr. 54 din 23 iunie 2010, privind unele
msuri pentru combaterea evaziunii fiscale (M. Of. nr. 421
din 23 iunie 2010). Anterior acestei modificri, infraciunea
avea urmtorul coninut legal: Constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea
unor drepturi tiprirea sau punerea n circulaie, cu tiin,
de timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.
~ 145 ~
Ediie special
special falsificate. Practic, nu se tipresc timbre,
banderole ori formulare tipizate cu regim special
falsificate, ci se realizeaz fr drept o activitate de
tiprire a unor asemenea ,,nscrisuri, n alte condiii
dect cele legale i pe alt fel de suport, cu alt
cerneal sau cu nerespectarea elementelor de
siguran. Activitatea de tiprire const n
imprimarea pe suport adecvat i care poate fi luat
drept originalul a unor elemente asemntoare cu
banderolele, timbrele sau tipizatele care eman de
la persoanele n drept. Considerm c sunt
ndeplinite elementele constitutive ale acestei
infraciuni i n ipoteza n care un angajat al
Imprimeriei Naionale, instituie abilitat s
tipreasc asemenea produse, tiprete un numr
mai mare de timbre, banderole sau tipizate cu
regim special dect fuseser comandate, surplusul
reinndul pentru sine.
n ceea ce privete aciunile de deinere sau de
punere n circulaie, facem trimitere pentru
explicaii la infraciunea prevzut la alin. (1) al
art. 7, cu meniunea c, n cazul acestei infraciuni,
ceea ce intr n circuitul fiscal sunt timbre,
banderole sau tipizate falsificate.
Pentru ntregirea elementului material, se cere
ndeplinirea unei cerine eseniale, respectiv
autorul s fi tiprit sau s fi deinut ori pus n
circulaie elementele falsificate cu tiin.
Urmarea imediat const n crearea unui pericol
pentru circuitul financiar i fiscal prin tiprirea,
deinerea sau punerea n circulaie a timbrelor,
banderolelor i a formularelor tipizate cu regim
special falsificate.
Latura subiectiv se poate prezenta, sub
aspectul vinoviei, sub forma inteniei directe.
Tentativa la aceast infraciune, dei posibil,
nu a fost incriminat de ctre legiuitor.
Pentru infraciunea analizat, consumarea are
loc n momentul tipririi, deinerii ori a punerii n
circulaie a timbrelor, banderolelor ori a
formularelor tipizate falsificate. Tiprirea sau
punerea n circulaie pot mbrca forma continuat,
dac actele de tiprire sau de punere n circulaie
se svresc la intervale diferite de timp, n baza
aceleiai rezoluii infracionale, infraciunea
epuiznduse la data efecturii ultimului act de
executare. Deinerea este o aciune continu, n
aceast modalitate infraciunea se epuizeaz odat
cu ncetarea deinerii.
Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (2)
cunoate trei modaliti normative: tiprirea,
deinerea ori punerea n circulaie. n plan practic,
cele trei aciuni pot fi transpuse ntro multitudine
de modaliti faptice.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Pedeapsa aplicabil pentru infraciune este
nchisoarea de la 3 ani la 12 ani i interzicerea unor
drepturi.
7. Infraciunea prevzut de art. 8 din Legea nr.
241/2005.
Constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi stabilirea cu reacredin, de ctre
contribuabil, a impozitelor, taxelor sau contribuiilor
avnd ca rezultat obinerea fr drept a unor sume
de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la
bugetul general consolidat ori compensri datorate
bugetului general consolidat.
Obiectul juridic special este constituit din
relaiile sociale referitoare la circuitul financiar i
fiscal i protejarea bugetului general consolidat, a
cror natere i dezvoltare este condiionat de o
comportare cinstit a contribuabililor n procedurile
de rambursare, compensare sau restituire a
diferitelor sume de la bugetul general consolidat.
Obiectul material lipsete n cazul acestei
infraciuni, sumele de bani obinute nelegal ca
urmare a stabilirii greite a impozitelor, taxelor sau
contribuiilor reprezentnd rezultatul infraciunii.
Subiectul activ al acestei infraciuni este
calificat, fiind vorba ntotdeauna de un contribuabil,
aa cum a fost el definit de ctre Legea
nr. 241/2005.
Apreciem c participaia penal sub forma
coautoratului este posibil doar n cazul n care mai
multe persoane au obligaia de a plti n comun
anumite taxe, impozite sau contribuii la bugetul
general consolidat.
n baza alin. (2) al art. 8 din Legea nr. 241/2005,
asocierea n vederea comiterii infraciunii descrise
de alin. (1) al aceluiai articol constituie infraciune
i se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani.
Aceasta este, fr ndoial, o variant de specie a
infraciunii prevzute de art. 323 C.pen. (asocierea
n vederea comiterii de infraciuni).
Subiectul pasiv este statul, reprezentat de
organele fiscale induse n eroare i prejudiciate
prin rambursarea, restituirea sau compensarea
nelegal a anumitor sume de bani.
Latura obiectiv. Elementul material este
constituit dintro aciune, respectiv stabilirea
impozitelor, taxelor sau a contribuiilor la bugetul
general consolidat. Se va comite, de exemplu,
aceast infraciune atunci cnd se ntocmete o
documentaie din care s rezulte c taxa pe
valoarea adugat dedus potrivit legii este mai
mare dect taxa colectat, urmat de depunerea
unei cereri de rambursare a taxei pe valoare
~ 146 ~
 Ediie special
adugat la organele fiscale. Pentru existena
infraciunii, este necesar ca stabilirea impozitelor,
taxelor sau contribuiilor s se fac cu reacredin. rezultatul produs trebuie demonstrat, infraciunea
Se observ din cele de mai sus c aceast
infraciune este nsoit, de regul, de infraciuni de
falsuri n nscrisuri sau fals n contabilitate, aceste
infraciuni constituind mijlocul de realizare a
infraciunii scop, respectiv determinarea impozitelor,
taxelor sau contribuiilor i, implicit, obinerea
nelegal de sume de bani de la bugetul general
consolidat.
Aceast infraciune constituie, n opinia noastr,
o variant de specie a infraciunii de nelciune
prevzut n art. 215 C.pen., bazndune afirmaia ilegal a unor sume de bani de la bugetul general
chiar pe formularea textului de lege. Astfel,
obinerea nelegal a unor sume de bani de la
bugetul general consolidat presupune o
determinare necorespunztoare adevrului a
impozitului, taxei sau contribuiei. Or, aceasta
presupune tocmai o prezentare eronat a realitii
n scopul de a obine un folos material injust,
respectiv sume de bani obinute ilegal de la
bugetul general consolidat.
Urmarea imediat const n obinerea nelegal
a unor sume de bani de la bugetul general
consolidat, cu titlu de rambursri, restituiri13 sau
14
compensri , prin aceasta realiznduse o
13
Potrivit legii, unui debitor i se pot restitui la cerere,
urmtoarele sume: cele pltite fr existena unui titlu de
crean; cele pltite n plus fa de obligaia fiscal; cele art. 9 lit. a) din Legea nr. 241/2005, constituie
pltite ca urmare a unei erori de calcul; cele pltite ca
urmare a aplicrii eronate a prevederilor legale; cele de
rambursat de la bugetul de stat; cele stabilite prin hotrri
ale organelor judiciare sau altor organe competente potrivit
legii; cele rmase dup efectuarea distribuirii; cele
rezultate din valorificarea bunurilor sechestrate sau din
reinerile prin poprire, dup caz, n temeiul hotrrii
judectoreti prin care se dispune desfiinarea executrii
silite.
Prin excepie, sumele de restituit reprezentnd diferene de
impozite rezultate de regularizarea anual a impozitului pe
venit datorat de persoanele fizice se restituie din oficiu de
organele fiscale competente, n termen de cel mult 60 de
zile de la data comunicrii deciziei de impunere. n cazul
restituirii sumelor n valut confiscate, aceasta se realizeaz
conform legii, n lei la cursul de referin al pieei valutare
pentru euro, comunicat de Banca Naional a Romniei, de
la data rmnerii definitive i irevocabile a hotrrii
judectoreti prin care se dispune restituirea. Data
debitorului nregistreaz obligaii fiscale restante
restituirea se face numai dup efectuarea compensrii. n
cazul n care suma de rambursat sau de restituit este mai
mic dect obligaiile fiscale restante ale debitorului, se va
efectua compensarea pn la concurena sumei de
rambursat sau de restituit. n cazul n care suma de
rambursat sau de restituit este mai mare dect suma
reprezentnd obligaii fiscale restante ale debitorului, se va
efectua compensarea pn la concurena obligaiilor fiscale
restante, diferena rezultat restituinduse debitorului.
14
Prin compensare, se sting creanele administrate de
Ministerul Finanelor Publice cu creanele debitorului
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prejudiciere a statului. Legtura de cauzalitate ntre
aciunea ce formeaz elementul material i
fiind una de rezultat.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct.
Nu se cere existena vreunui mobil sau scop pentru
ntrunirea elementelor constitutive ale infraciunii,
acestea vor fi ns luate n considerare la
individualizarea pedepsei.
Dei susceptibil de acte pregtitoare, acestea
sunt lsate n afara incriminrii de ctre legiuitor. n
cazul neproducerii rezultatului, respectiv obinerea
consolidat, va exista tentativ la aceast infrac-
iune, tentativ prevzut i sancionat de art. 8
alin. (3) din Legea nr. 241/2005. Consumarea
infraciunii are loc n momentul producerii
rezultatului artat n norma de incriminare,
respectiv n momentul obinerii nelegale a unor
sume de bani de la bugetul general consolidat.
Infraciunea nu are dect o singur modalitate
normativ, n schimb poate avea mai multe
modaliti faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 3
la 10 ani.
8. Infraciunea prevzut de art. 9 din Legea nr.
241/2005.
8.1. Aa cum rezult din textul incriminator,
infraciune ascunderea bunului ori a sursei
impozabile sau taxabile n scopul sustragerii de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
reprezentnd sume de rambursat sau de restituit de la
buget, pn la concurena celei mai mici sume, cnd ambele
pri dobndesc reciproc att calitatea de creditor, ct i pe
cea de debitor, dac legea prevede altfel. Creanele fiscale
administrate de unitile administrativteritoriale se sting
prin compensarea cu creanele debitorului reprezentnd
sume de restituit de la bugetele locale, pn la concurena
celei mai mici sume, cnd ambele pri dobndesc reciproc
att calitatea de creditor, ct i pe cea de debitor, dac
legea nu prevede altfel. Compensarea se face de organul
fiscal competent la cererea debitorului sau nainte de
restituirea ori rambursarea sumelor cuvenite acestuia, dup
caz. Organul fiscal poate efectua compensare din oficiu ori
de cte ori constat existena unor creane reciproce.
Compensarea creanelor debitorului se va efectua cu
obligaii datorate aceluiai buget, urmnd ca din diferena
rmas s fie compensate obligaiile datorate altor bugete,
n urmtoarea ordine: bugetul de stat; fondul de risc pentru
garanii de stat, pentru mprumuturi externe; bugetul
asigurrilor sociale de stat; bugetul Fondului naional unic
de asigurri sociale de sntate; bugetul asigurrilor pentru
omaj. Compensarea nu se aplic n cazul bugetelor locale.
~ 147 ~
Ediie special
Obiectul material l constituie declaraiile de
impunere msluite de contribuabil sau chiar
bunurile n materialitatea lor care pot fi ascunse.
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi
orice persoan fizic responsabil penal, mai ales
cnd este vorba de modalitile de ascundere a
obiectului ori a sursei impozabile sau taxabile,
deoarece aciunea de ascundere poate fi
svrit att n interesul propriu, ct i n interesul scopul sustragerii de la plata obligaiilor fiscale
altei persoane (a contribuabilului).
Aceast infraciune este susceptibil de
participaie sub orice form (coautorat, instigare,
complicitate).
Latura obiectiv. Elementul material const n
ascunderea bunului ori a sursei impozabile ori
taxabile n scopul sustragerii de la ndeplinirea
obligaiilor fiscale.
Prin ascundere se nelege, n limbaj comun,
a ascunde, adic a sustrage vederii, a pune la
adpost ceva pentru a nu putea fi vzut i gsit. n
context, fptuitorul pune la adpost, pentru a nu fi
depistate, descoperite de ctre organele fiscale,
obiectul sau sursa impozabil ori taxabil, dup caz.
Prin bun, n context, nu se poate nelege orice
corp solid, prelucrat, folosit n orice mprejurri, iar
cnd este vorba de obiecte de inventar, tot ceea ce
poate fi inventariat (cldiri, mrfuri, utilaje), cum
este definit cuvntul respectiv n dicionarul limbii
romne, ci trebuie neles n sensul de baz de
impozitare sau taxare, adic entitatea avut n
vedere la stabilirea impozitului sau a taxei, dup
caz. Tot astfel, pentru surs, n context nu se va
putea adopta definiia din acelai dicionar, de loc
unde se poate gsi un lucru, ci tot n sensul de
baz de calcul pentru impozite sau taxe, dup caz.
Prin impozabil se nelege ceva care poate fi
supus la plata unor impozite.
n raport de definiiile artate, putem spune c
prin bunul sau sursa impozabil ori taxabil se
nelege orice entitate care constituie baz de
calcul pentru impozite sau taxe.
Cerinele eseniale, cumulative, pentru existena
acestei infraciuni sunt:
a) Existena obligaiei legale de a plti taxe sau
impozite pentru anumite activiti prestate sau
bunuri deinute; aceast cerin are n vedere c sursei impozabile ori taxabile.
nicio obligaie fiscal nu se poate stabili, institui
dect prin lege.
b) Existena unui bun sau a unei activiti care
se ncadreaz n ipotezele legale privind
impozitarea sau taxarea.
c) Svrirea unei fapte prin care se urmrete
sustragerea de la plata obligaiilor fiscale ctre stat
pentru bunurile deinute sau activitile realizate.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Urmarea imediat a faptei este crearea unei
stri de pericol cu privire la ncasarea integral, de
la toi cei obligai, potrivit legii, a sumelor
reprezentnd obligaii fiscale ctre stat, deci
pericolul de pgubire al patrimoniului public al
statului. n consecin, aceast infraciune este o
infraciune formal (de pericol), iar nu o infraciune
material, deoarece legea cere s existe doar
ctre stat, iar nu i realizarea acestui scop.
Raportul de cauzalitate care trebuie s existe
ntre fapt i urmare este prezumat de lege, nefiind
necesar stabilirea i dovedirea lui de ctre
organele judiciare.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct
calificat prin scop. Fptuitorul tie c realizeaz
venituri impozabile sau deine bunuri taxabile i nu
le declar organelor competente pentru stabilirea
i ncasarea obligaiilor fiscale, le ascunde sau
disimuleaz n orice mod obligaia legal, urmrind
sustragerea de la plata obligaiilor fiscale ctre stat.
Consumarea acestei infraciuni are loc odat cu
svrirea faptei de ascundere a bunului sau a
sursei impozabile ori taxabile. Pentru existena
acestei infraciuni consumate, este necesar
ascunderea unui singur obiect sau a unei singure
surse impozabile ori taxabile. n msura n care
ascunderea dureaz n timp, dup momentul
consumrii, va exista o infraciune continu, a crei
epuizare (svrire) va avea loc la ncetarea faptei
(omisive sau comisive). Activitatea infracional va
putea cunoate o amplificare i prin repetarea
faptei la intervale diferite de timp, n legtur cu
obiecte sau surse ascunse diferite ori cu alte
diferite aciuni asemntoare, n scop de sustragere
de la plata obligaiilor fiscale ctre stat, caz n care
va exista fie o infraciune unic continu,
continuat, fie un concurs real de infraciuni
continue, dup cum va rezulta din mprejurrile
concrete ale cauzei, una sau mai multe rezoluii
infracionale.
Infraciunea prezint o singur modalitate
normativ i anume, ascunderea bunului sau a
n cazul svririi acestei infraciuni, pedeapsa
este nchisoare de la 2 la 8 ani i interzicerea unor
drepturi.
Textul de lege prevede i dou circumstane
agravante. Astfel, dac prin fapta prevzut mai sus
sa produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
n echivalentul monedei naionale, limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 5 ani.
~ 148 ~
Ediie special
Dac prin fapta de mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 7 ani.
Aceste circumstane agravante se aplic tuturor
infraciunilor cuprinse n art. 9 al legii.
8.2. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. b) din
Legea nr. 241/2005.
Constituie infraciune omisiunea n tot sau n
parte a evidenierii n actele contabile ori n alte
documente legale, a operaiunilor comerciale
efectuate sau a veniturilor realizate, n scopul
sustragerii de la ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
Obiectul material l constituie actele contabile
sau alte documente legale n care nu se evideniaz
operaiunile comerciale efectuate sau veniturile
realizate.
Subiectul activ. Avnd n vedere c infraciunea
se poate comite prin neevidenierea n documente
contabile oficiale a veniturilor sau prin
nenregistrarea unor documente justificative pentru
cheltuieli nereale, subiect activ nu poate fi dect o
persoan cu atribuii financiar contabile, deci
calificat.
Latura obiectiv. Elementul material const n
fapta de a omite evidenierea n acte contabile sau
alte documente legale n tot sau n parte, a
operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor
obinute. Cerina esenial care trebuie ndeplinit
este aceea c faptele prin care se realizeaz
elementul material s aib drept scop sustragerea
de la ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Prin a nu evidenia n documentele contabile
oficiale sau n alte documente legale, n ntregime
sau n parte, veniturile realizate nelegem, dup
caz, a nu nregistra anumite venituri n documentele
contabile oficiale sau n alte documente legale.
Nenregistrarea poate consta n nentocmirea
documentelor justificative pentru venitul realizat
sau nenscrierea documentelor justificative
ntocmite n celelalte documente contabile oficiale
sau n alte documente legale (necontabilizarea
documentului justificativ ncheiat); trebuie s avem
n vedere i situaia cnd se nregistreaz venituri
mai mici dect cele realizate n realitate (prin
aceleai modaliti artate la ipoteza precedent). documente legale, a cheltuielilor care nu au la baz
Aadar, prin fapta de a nu evidenia, n ntregime
sau n parte, n documentele contabile veniturile
realizate se nelege omisiunea de a evidenia
aceste venituri n documentele contabile oficiale,
~ 149 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fie c nu se ntocmesc acte justificative pentru
veniturile realizate, fie c documentele ntocmite
relev un venit mai redus dect cel realizat, fie c
actele referitoare la venituri nu sunt operate n
registre i n bilanul contabil, toate cu consecina
neplii sau a diminurii obligaiilor fiscale.
Fapta se poate comite i prin nenregistrarea
operaiunilor comerciale efectuate (de exemplu, o
factur prin care sa cumprat o cantitate de marf).
Urmarea imediat const n neplata obligaiilor
fiscale ctre stat prevzute de lege, precum i plata
unor obligaii fiscale ctre stat micorate n raport
cu cele prevzute de lege15. Raportul de cauzalitate
rezult ex re.
Latura subiectiv. Forma de vinovie este
intenia direct calificate prin scop, fapta
svrinduse pentru a se sustrage de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Consumarea infraciunii este concomitent cu
producerea rezultatului, respectiv suprimarea sau
diminuarea obligaiilor fiscale. Deoarece urmarea
acestei infraciuni se amplific succesiv, cantitativ
i calitativ, dup consumare este susceptibil exis-
tena unei infraciuni progresive.
Modaliti. Infraciunea se prezint sub o
singur modalitate normativ i anume, omisiunea
evidenierii n actele contabile sau alte documente
legale n tot sau n parte, a operaiunilor comerciale
efectuate sau a veniturilor realizate. n plan practic,
aceast modalitate se poate nfia sub diverse
forme.
Pedeapsa prevzut de lege pentru aceast
infraciune este nchisoare de la 2 la 8 ani i
interzicerea unor drepturi. Textul de lege prevede i
dou circumstane agravante. Astfel, dac prin fapta
prevzut mai sus sa produs un prejudiciu mai mare
de 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale,
limita minim a pedepsei prevzute de lege i limita
maxim a acesteia se majoreaz cu 5 ani.
Dac prin fapta de mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 7 ani.
8.3. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. c) din
Legea nr. 241/2005.
Constituie infraciune, potrivit acestui text de
lege, evidenierea, n actele contabile sau n alte
15
N. Giurgiu, Infraciunea, Ed. Gamma, 1996, p. 139; T.
Manea, Unele aspecte teoretice n legtur cu infraciunile
prevzute de Legea nr. 87/1994 privind combaterea
evaziunii fiscale, Dreptul nr. 8/1995, p. 47.
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni Infraciunea se prezint sub o singur
fictive n scopul sustragerii de la ndeplinirea modalitate normativ, aceea de evideniere, care
obligaiilor fiscale. poate fi realizat practic sub diverse forme.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt Pedeapsa prevzut de lege pentru aceast
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior. infraciune este nchisoare de la 2 la 8 ani i
Obiectul material l constituie actele contabile interzicerea unor drepturi.
sau alte documente legale n care se evideniaz Textul de lege prevede i dou circumstane
cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale ori agravante. Astfel, dac prin fapta prevzut mai sus
evidenierea altor operaiuni fictive. sa produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
Subiectul activ. Poate fi orice persoan care n echivalentul monedei naionale, limita minim a
ndeplinete condiiile pentru a rspunde penal. pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
Avnd n vedere ns c aciunea descris de acesteia se majoreaz cu 5 ani.
legiuitor est aceea de evideniere n acte contabile Dac prin fapta de mai sus sa produs un
sau alte documente legale, considerm c subiect prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
activ nu poate fi dect o persoan cu atribuii echivalentul monedei naionale, limita minim a
financiarcontabile, deci calificat. pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
Latura obiectiv. Elementul material const n acesteia se majoreaz cu 7 ani.
fapta de a evidenia n acte contabile sau alte 8.4. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. d) din
documente legale cheltuieli care nu au la baz Legea nr. 241/2005.
operaiuni legale ori de a evidenia alte operaiuni Potrivit art. 9 lit. d), legiuitorul a incriminat
fictive. alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte
Cerina esenial care trebuie ndeplinit este contabile, memorii ale aparatelor de taxat ori de
aceea ca faptele prin care se realizeaz elementul marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de
material s aib drept scop neplata sau diminuarea stocare a datelor n scopul sustragerii de la
obligaiilor fiscale. Aadar, elementul material se ndeplinirea obligaiilor fiscale.
poate realiza printro fapt comisiv evidenierea Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
de cheltuieli care au avut la baz operaiuni comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
nereale. Prin nregistrarea unor cheltuieli care nu au Obiectul material este reprezentat de actele
la baz operaiuni reale se nelege ntocmirea unor contabile, memoriile aparatelor de taxat, de marcaj
acte justificative false pentru cheltuieli care nu au sau a altor mijloace de stocare a datelor.
fost fcute ori au fost mai mici dect cele Subiect activ. Autor al infraciunii poate fi orice
consemnate n documentele justificative, iar pe persoan care ndeplinete condiiile pentru a
baza acestor acte justificative false se opereaz i rspunde penal. Participaia este posibil n toate
n celelalte documente contabile cheltuieli nereale, formele sale.
cu consecina diminurii venitului net i, implicit, a Latura obiectiv. Elementul material se
obligaiei fiscale ctre stat. Rspunderea pentru realizeaz prin aciunile alternative de alterare,
fapta de evaziune fiscal va opera dac aceasta se distrugere sau ascundere. n mod necesar, pentru
va svri n una din cele dou posibiliti de existena infraciunii, oricare din aceste aciuni
evideniere a cheltuielilor care nu au la baz trebuia s aib ca scop sustragerea de la
cheltuieli reale sau a altor operaiuni fictive. ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Urmarea imediat const ntro stare de pericol Pentru ntregirea elementului material al laturii
i anume posibilitatea diminurii obligaiilor fiscale obiective a infraciunii, se cer ntrunite dou cerine
ctre stat. Raportul de cauzalitate rezult ex re. eseniale:
Latura subiectiv. Forma de vinovie cerut de fapta s fie svrit ntruna din
ctre textul incriminator este intenia direct urmtoarele modaliti legale alternative:
calificat prin scop, fapta svrinduse n vederea alterarea, distrugerea sau ascunderea de
sustragerii de la ndeplinirea obligaiilor fiscale. acte contabile, memorii ale aparatelor de
Consumarea infraciunii are loc odat cu taxare, de marcaj sau de alte mijloace de
svrirea aciunii incriminate, adic odat cu stocare a datelor;
consemnarea n actele contabile sau n alte prin fapta svrit ntruna din aceste
documente legale de cheltuieli care au la baz modaliti alternative s se urmreasc
operaiuni nereale ori a altor operaiuni fictive. suprimarea ori diminuarea obligaiilor fiscale.

~ 150 ~
 Ediie special
Prin alterare urmeaz a se nelege o aciune
de a altera mpreun cu rezultatul ei, adic a
denatura, a falsifica ceva. Prin aparat se va
nelege un sistem, ansamblu de piese
interconectate, care servete efecturii unor
operaii mecanice, electronice ori de alt natur.
Prin taxare se nelege aciunea de a supune ceva
unei taxe, a fixa o tax. Tax va putea desemna o
sum de bani care se percepe la anumite mrfuri
sub form de impozit ori care se pltete unei
instituii n schimbul unor servicii prestate sau
pentru anumite drepturi primite. Marcajul
desemneaz un semn aplicat pe un obiect pentru
al deosebi de altul. Prin urmare, a marca nseamn
a indica, a dovedi. Stocarea reprezint aciunea de
a forma stocuri ori de a depozita ceva, manual ori
prin alte mijloace mecanice sau automate. n sfrit,
prin memorie trebuie s se neleag facultatea
unor dispozitive de a nmagazina informaii utile
tehnicii de calcul i care imit memoria uman. Prin
alterarea memoriilor aparatelor de taxat, de
marcaj va trebui s se neleag degradarea,
denaturarea prin orice mijloace a suporilor tehnici,
n sensul modificrii sau tergerii (pariale ori
totale) a datelor nscrise n acetia. Prin distrugere
a actelor contabile sau a memoriilor aparatelor de
taxat ori de marcat electronice fiscale sau a
altor mijloace de stocare a datelor se nelege acti-
vitatea de a distruge, adic de a face ca ceva s nu
mai existe.
Fapta de distrugere a documentelor contabile
oficiale trebuie corelat i cu prevederile art. 25 i
art. 35 alin. (3) din Legea contabilitii. Astfel,
potrivit art. 25, registrele de contabilitate
obligatorii i documentele justificative care stau la
baza nregistrrilor n contabilitatea financiar se
pstreaz n arhiva persoanelor prevzute la art. 1
din Legea nr. 82/1991 timp de 10 ani, cu ncepere
de la data ncheierii exerciiului financiar n cursul
cruia au fost ntocmite, cu excepia statelor de
salarii, care se pstreaz timp de 50 de ani. Prin
excepie, se pot stabili, n mod justificat, prin ordin
al ministrului economiei i finanelor, registrele de
contabilitate i documentele justificative care se
pstreaz timp de 5 ani. Potrivit art. 35 alin. (3),
situaiile financiare anuale se pstreaz timp de 10
ani. Dac aciunea are loc dup expirarea acestui
termen, rspunderea pentru fapt nu mai
opereaz16.
Aceast infraciune special este o variant de
specie a unor infraciuni de distrugere C.pen. Astfel,
16
A. Ungureanu, A. Ciopraga, op. cit., p. 150; Gh. Vintilescu,
op. cit., p. 44.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fapta svrit n modalitatea ce const n
distrugerea actelor contabile constituie o variant
de specie a infraciunii de sustragere sau distrugere
de nscrisuri prevzut de art. 242 C.pen., de care,
totui, se deosebete. n timp ce art. 242 C.pen. nu
prevede ca fapta s fie svrit cu vreun anumit
scop, infraciunea de care ne ocupm prevede
scopul diminurii (pn la suprimare) a veniturilor
impozabile. De asemenea, art. 242 C. pen.
incrimineaz fapta svrit din culp (chiar dac
numai cu privire la anumite categorii de nscrisuri),
n timp ce prezentul articol nu incrimineaz fapta
svrit din culp. Mai mult, acest text
condiioneaz existena faptei de existena
scopului prevzut de lege. Articolul 242 C.pen. a
incriminat ca agravant fapta de distrugere de
nscrisuri svrit de un funcionar aflat n
exerciiul atribuiilor de serviciu, aspect neregsit
aici. n sfrit, pedeapsa pentru infraciunea
special este sensibil mrit.
n al doilea rnd, modalitatea legal de
svrire ce const n distrugerea memoriilor
aparatelor de taxat constituie o variant de specie a
infraciunii de distrugere prevzut de art. 217
C.pen., de care, la rndul su, se deosebete.
Pedeapsa prevzut pentru legea special este,
i de aceast dat, substanial mrit.
innduse seama de prevederile art. 242
C.pen., se observ c, atunci cnd fapta svrit va
ntruni simultan elementele constitutive att ale
infraciunii speciale, ct i pe cele ale infraciunii
prevzute de dreptul comun n materie, va exista
doar concurs de texte i nu concurs real de
infraciuni. Aceast opinie este ntrit i de faptul
c pedeapsa prevzut de legea special acoper i
depete pedeapsa pentru aceast agravant,
chiar n cazul existenei agravantei prevzut de
art. 242 C.pen. Mai mult, calitatea de funcionar
este implicit n cazul infraciunii prevzut de
legea special.
n ceea ce privete ns, distrugerea memoriilor
aparatelor ori alte mijloace de stocare a datelor, n
situaia n care acestea aparin unei uniti
prevzute de art. 145 C.pen., dac a avut ca urmare
producerea unor consecine deosebit de grave, iar
fapta a fost svrit n scopul prevzut de legea
special, ne raliem opiniei pe care o considerm a fi
complet17, i anume c nu va exista un singur
concurs de texte, ci un concurs real de infraciuni
ntre fapta incriminat aici i cea de distrugere
calificat prevzut de art. 218 alin. (1) C.pen. n
17
A. Ungureanu, A. Ciopraga, op. cit., p. 149.
~ 151 ~
Ediie special
aceast situaie, aciunea ce caracterizeaz fapta
ilicit se conjug cu criterii diferite de incriminare,
nefiind vorba de variante de specie ori una i
aceeai fapt (concurs ideal), ci de dou fapte
distincte. Motivaia este aceea c prin fapt se
nelege nu numai aciunea i urmarea acesteia, dar
i raportul de cauzalitate dintre ele. Prin urmare, n
cazul infraciunii speciale, fapta se raporteaz la
scopul diminurii veniturilor impozabile, n timp ce
distrugerea calificat se raporteaz la consecinele
de gravitate deosebit produse care depesc
cadrul de svrire a infraciunii speciale.
n aceeai idee, se observ c infraciunea
special prevzut de art. 9 lit. d) nu presupune
distrugerea echipamentelor de hardware, ci numai
a memoriilor, adic a programelor i a bazelor de
date de tip software.
Dac se realizeaz prin infraciune i astfel de
distrugere a suporilor pentru memorii ori a
aparatelor respective, vor exista n concurs real
infraciunea prevzut de legea special i cea
prevzut de Codul penal, deoarece este vorba de
distrugerea unor bunuri diferite, a cror protecie
penal este asigurat prin dispoziii penale diferite.
Prin aciunea de ascundere se are n vedere
pitirea, dosirea actelor contabile, a memoriilor
aparatelor de taxat ori marcat electronice fiscale
sau a altor mijloace de stocare a datelor.
Urmarea imediat const n alterarea,
distrugerea sau ascunderea actelor contabile,
memoriilor aparatelor de taxat ori de marcat
electronice fiscale sau altor mijloace de stocare a
datelor. Din acest punct de vedere, infraciunea
examinat este o infraciune de rezultat. n varianta
distrugerii, urmarea const ntrun rezultat material,
respectiv desfiinarea unor documente contabile
oficiale ca nscrisuri purttoare de informaii sau a
datelor implementate n memorii. De asemenea,
presupune i o stare de pericol, determinat de
neasigurarea perceperii integrale a obligaiilor
fiscale de la contribuabili. Nu este necesar
sustragerea efectiv de la plata obligaiilor fiscale,
ci doar urmrirea scopului respectiv. Raportul de
cauzalitate rezult ex re.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct,
calificat prin scop, i anume diminuarea veniturilor
sau surselor impozabile. Este deci necesar pentru
existena elementului subiectiv ca fptuitorul s
urmreasc producerea rezultatului n scopul
artat.
Dei infraciunea este susceptibil de a fi
comis n forma tentativei, legiuitorul nu a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
incriminat aceast form imperfect. Consumarea
acestei infraciuni are loc n momentul desvririi
faptei n oricare dintre modalitile alternative i a
producerii rezultatului material. Pentru existena
infraciunii, consumate este necesar i suficient
comiterea oricreia din modalitile incriminate.
n modalitatea distrugerii actelor contabile,
memoriilor sau altor mijloace de stocare a datelor,
fapta se consum n momentul cnd actele sau
memoriile au fost distruse. Referindune la
distrugerea software, aceasta poate s constea n
tergerea informaiilor nmagazinate pe supori
magnetici, dar, la fel de bine, poate s constea i
ntro virusare a programelor i a bazelor de date
utilizate pentru evidena contabil, ceea ce
conduce la inoperabilitatea acestora n momentul
accesrii. Amplificarea activitii infracionale
poate surveni ca urmare a repetrii, n mprejurri
diferite ca timp i loc a faptei iniiale. Asemenea
fapte vor constitui, dup caz, infraciune continuat
sau concurs real de infraciuni, dup cum va exista
una sau mai multe rezoluii infracionale. Epuizarea
va avea loc la data svririi ultimului act
infracional.
Infraciunea prezint mai multe modaliti
normative: alterarea, distrugerea sau ascunderea
actelor contabile, memoriilor aparatelor de taxat,
de marcat electronice fiscale sau a altor mijloace de
stocare a datelor. Fiecrei modaliti normative
poate si corespund o multitudine de modaliti
faptice.
Pedeapsa aplicabil n cazul svririi acestei
infraciuni este nchisoarea de la 2 la 8 ani i
interzicerea unor drepturi.
Textul de lege prevede i dou circumstane
agravante. Astfel, dac prin fapta prevzut mai sus
sa produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 5 ani.
Dac prin fapta de mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 7 ani.
8.5. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. e) din
Legea nr. 241/2005.
Constituie infraciune executarea de evidene
contabile duble, folosinduse nscrisuri sau alte
mijloace de stocare a datelor, n scopul sustragerii
de la ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
~ 152 ~
Ediie special
Obiectul material este constituit de evidenele
contabile duble, respectiv de nscrisurile sau
mijloacele de stocare a datelor.
Subiectul activ. Autor al infraciunii poate fi
orice persoan care ndeplinete condiiile pentru a
rspunde penal. Avnd n vedere coninutul
infraciunii, apreciem c, totui, subiect activ al
acesteia este calificat, adic o persoan cu atribuii
financiarcontabile. Participaia este posibil n
toate formele sale.
Latura obiectiv. Elementul material se
realizeaz prin executarea de evidene contabile
duble prin folosirea de nscrisuri sau altor mijloace
de stocare a datelor. n mod necesar, pentru
existena infraciunii, aceast aciune trebuie s
aib ca scop diminuarea veniturilor sau surselor
impozabile.
Pentru ntregirea elementului material al laturii
obiective a infraciunii, se cer ntrunite dou cerine
eseniale:
fapta s fie svrit prin executarea de
evidene contabile duble;
prin fapta svrit s se urmreasc respectiv. Apreciem c la aceast modalitate nu
suprimarea ori diminuarea obligaiilor
fiscale.
Prin executarea de evidene contabile duble
se poate nelege att organizarea, dar i
conducerea de asemenea evidene, dar a fost
preferat prima expresie, deoarece organizarea i
conducerea se folosesc n context atunci cnd este
vorba de evidene contabile reale inute potrivit
dispoziiilor legale. n contextul dat, prin
organizarea de evidene contabile duble trebuie s
se neleag constituirea premeditat a unor
evidene contabile neoficiale n paralel cu
documentele contabile oficiale, dar cuprinznd
date diferite fa de acestea din urm. Prin
,,conducerea de evidene contabile duble se va
nelege inerea la zi, completarea documentelor
contabile neoficiale organizate n paralel cu cele
oficiale, cu date diferite dect cele cuprinse n
acestea din urm. Organizarea sau/i conducerea de
evidene contabile duble nu presupune n mod
necesar o adevrat contabilitate paralel cu cea
oficial, fiind suficient inerea doar a unora dintre
aceste documente care alctuiesc contabilitatea.
Exemplificnd, pe lng un registrujurnal oficial, se
va ine i unul asemntor, neoficial, n primul
nscriinduse numai o parte din activitile sau
operaiunile patrimoniale aductoare de venit sau
opernduse cheltuieli fictive ori nereale, iar n cel
neoficial, nscriinduse ntregul flux al operaiunilor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reale i prin care contribuabilul tie oricnd care
este diferena neachitat din obligaiile fiscale
pentru a io putea nsui pe nedrept.
Urmarea imediat const ntro eviden
contabil paralel cu cea oficial organizat. Nu
este necesar sustragerea efectiv de la plata
obligaiilor fiscale, ci doar urmrirea scopului
respectiv. Raportul de cauzalitate rezult ex re.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct,
calificat prin scop, i anume diminuarea veniturilor
sau surselor impozabile.
Este deci necesar pentru existena elementului
subiectiv ca fptuitorul s urmreasc producerea
rezultatului n scopul artat.
Consumarea acestei infraciuni are loc n
momentul desvririi faptei n oricare dintre
aciunile ce realizeaz executarea de evidene
contabile duble i a producerii rezultatului material.
Prin natura sa, fapta este continu, consumarea
ei avnd loc instantaneu, n momentul n care au
fost efectuate primele operaiuni n evidena
este posibil tentativa, iar prelungirea n timp a
activitii ilicite, dup momentul consumrii, d
faptei caracterul de infraciune continu pentru
care epuizarea are loc la data ncetrii activitii
ilicite, indiferent de motiv. ncetarea acestei
activiti izvort din voina proprie a fptuitorului
nu va putea constitui o desistare n sensul art. 22
C.pen., deoarece nu este posibil desistarea dup
consumarea infraciunii. Amplificarea activitii
infracionale poate surveni numai n situaia n care,
n mprejurri diferite ca timp i loc fptuitorul ine
la zi evidene contabile diferite. Pentru aceast
ultim ipotez, va exista fie o infraciune unic
continu/continuat, fie un concurs real de
infraciuni continue, n funcie de mprejurrile
concrete ale cauzei.
Infraciunea prezint o singur modalitate
normativ, analizat mai sus.
Pedeapsa aplicabil n cazul svririi acestei
infraciuni este nchisoarea de la 2 la 8 ani i
interzicerea unor drepturi.
Textul de lege prevede i dou circumstane
agravante. Astfel, dac prin fapta prevzut mai sus
sa produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 5 ani.
Dac prin fapta de mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
~ 153 ~
Ediie special
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 7 ani.
8.6. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. f) din
Legea nr. 241/2005.
Constituie infraciune sustragerea de la
efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau
vamale, prin nedeclararea, declararea fictiv ori
declararea inexact cu privire la sediile principale
sau secundare ale persoanelor verificate.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
Obiectul material este reprezentat de
documentele n care se insereaz date fictive sau
inexacte privind sediile principale sau secundare
ale persoanelor verificate. Dac fapta se comite
printro declaraie verbal, nu va exista obiect
material al infraciunii.
Subiectul activ. Subiectul activ principal va fi
ntotdeauna calificat, deoarece legea cere ca
declararea fictiv s fie fcut n cazul societii cu declaraie fictiv cu privire la sediul principal sau
rspundere limitat de asociatul unic sau
mputernicitul societii pentru oricare alt tip de
societate, respectiv administratorii ori mandatarii
cu capacitate penal.
Infraciunea este susceptibil de participaie
sub orice form (coautor, instigator, complice), cu o
singur restricie cerut coautorului. Acesta va
trebui n mod necesar s aib calitatea special
cerut de lege. Este cazul a doi sau mai muli
administratori sau mputernicii care semneaz
declaraia cu privire la sediul fictiv al societii.
Latura obiectiv. Elementul material se
caracterizeaz prin nedeclararea, declararea fictiv
ori declararea inexact fcut de contribuabili sau
de mputerniciii acestuia cu privire la sediul unei
societi comerciale ori la sediul secundar. Aceast
infraciune este una de rezultat, i anume
sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare,
fiscale sau vamale.
Aceast infraciune reprezint o variant de
specie a infraciunii de fals n declaraii prevzute
de art. 292 C.pen., motiv pentru care, n cazul
ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii
din ambele texte, nu va exista un concurs de
infraciuni, ci un concurs de texte, fcnduse
aplicarea dispoziiilor din legea special, conform
art. 362 C.pen. De asemenea, se observ c aceast
infraciune se nrudete i cu cea prevzut de infraciuni i nici n prezena unei infraciuni
art. 48 din Legea nr. 26/1990 privind registrul
comerului, care sancioneaz persoana care, cu
reacredin, a fcut declaraii inexacte, n baza efectuarea unor declaraii repetate, de fiecare dat
crora sa operat o nmatriculare ori sa fcut o contribuabilul artnd un alt sediu fictiv la anumite
meniune n registrul comerului (). Dei intervale de timp. ntro situaie ca atare, va exista
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
legiuitorul nu precizeaz unde trebuie s aib loc
declararea fictiv pentru ca infraciunea s existe,
din economia textului rezult cu certitudine c
declaraia trebuie fcut n faa organelor fiscale.
Pentru ntregirea elementului material al laturii
obiective, trebuie ndeplinite cumulativ
urmtoarele cerine eseniale:
s nu se fac o declaraie, s se fac o
declaraie fictiv ori una inexact cu privire
la sediile principale sau secundare ale
persoanei controlate;
aceste declaraii sau omisiunea declarrii s
aib ca scop sustragerea de la ndeplinirea
obligaiilor fiscale:
Prin nedeclararea sediilor principale sau
secundare se nelege omisiunea de a face orice fel
de meniune ctre organul financiar, fiscal sau
vamal cu privire la existena unui sediu principal
sau secundar al unei societi comerciale. Prin
secundar se nelege o declaraie ce nu corespunde
realitii, n sensul c sediul declarat nu exist.
,,Inexactitatea se refer la menionarea parial a
datelor referitoare la sediul persoanei controlate.
Urmarea imediat a aciunii ilicite este de
natur material, constnd n sustragerea de la
efectuarea controlului financiarfiscal, crend
posibilitatea pentru contribuabil de a svri acte
de evaziune fiscal fr a fi descoperit, deoarece
organele fiscale nui cunosc sediul real. Aadar, ne
gsim n prezena unei infraciuni de rezultat, la
care urmarea imediat i raportul de cauzalitate,
care trebuie s existe ntre fapt i urmare, trebuie
dovedite de ctre organele judiciare.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct
calificat de scopul sustragerii de la controlul fiscal.
Actele pregtitoare i tentativa, dei posibile,
sunt lsate n afara incriminrii de ctre legiuitor.
Consumarea are loc n momentul realizrii
rezultatului cerut de norma de incriminare,
respectiv sustragerea de la efectuarea controlului
financiar, fiscal sau vamal. Pentru existena
infraciunii este necesar i suficient o singur
declaraie referitoare la sediul fictiv. Dac aceeai
declaraie conine referiri false la mai multe sedii,
nu ne gsim n prezena unui concurs real de
continuate, ci a unei singure infraciuni simple.
Fapta este, totui, susceptibil de amplificare prin

~ 154 ~
 Ediie special
fie o infraciune unic continuat, a crei epuizare
va avea loc la data ultimei declaraii, fie un concurs
real de infraciuni, n funcie de mprejurrile
concrete ale cauzei care vor releva existena uneia
sau mai multor rezoluii infracionale18.
Infraciunea prezint o singur modalitate
normativ i mai multe modaliti faptice.
Pedeapsa prevzut de lege pentru aceast
infraciune este nchisoarea de la 2 la 8 ani i
interzicerea unor drepturi.
Textul de lege prevede i dou circumstane
agravante. Astfel, dac prin fapta prevzut mai sus
sa produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 5 ani.
Dac prin fapta de mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 7 ani.
8.7. Infraciunea prevzut de art. 9 lit. g) din
Legea nr. 241/2005.
Este infraciune substituirea, degradarea sau
nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere
persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu
prevederile Codului de procedur fiscal i ale
Codului de procedur penal n scopul sustragerii
de la ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Obiectul juridic special i subiectul pasiv sunt
comune cu cele ale infraciunilor analizate anterior.
Obiectul material este reprezentat de bunurile
asupra crora au fost instituite msurile de
sechestru legal aplicat.
Subiectul activ. Subiectul activ principal poate fi
orice persoan care ndeplinete condiiile
generale ale rspunderii penale. n ipoteza n care
bunurile sunt nstrinate de ctre debitor, atunci
suntem n prezena unui subiect activ calificat.
Participaia este posibil n toate formele sale.
Pentru existena coautoratului, este necesar
ndeplinirea calitii cerute de norma de
incriminare pentru toi coautorii, adic acetia s fie
codebitori.
Latura obiectiv. Elementul material se
realizeaz prin intermediul mai multor aciuni
alternative i anume, substituirea, degradarea sau
nstrinarea bunurilor sechestrate conform
prevederilor legale19.
18
Gh. Vintilescu, op. cit., p. 54.
19
Textul de lege solicit, pentru existena infraciunii,
respectarea normelor din Codul de procedur fiscal i ale
Codului de procedur penal.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Msura asiguratorie a sechestrului20 se dispune
i se duce la ndeplinire prin procedur
administrativ de organele fiscale competente.
Acesta poate dispune msuri asiguratorii sub forma
popririi asiguratorii i sechestrului asiguratoriu
asupra bunurilor mobile i/sau imobile proprietate
a debitorului, precum i asupra veniturilor acestuia,
cnd exist pericolul ca acesta s se sustrag, si
ascund ori si risipeasc patrimoniul, periclitnd
sau ngreunnd n mod considerabil colectarea.
Aceste msuri pot fi luate i n cazul n care creana
nu a fost nc individualizat i nu a devenit
scadent. Msurile asiguratorii dispuse att de
organele fiscale competente, ct i de instanele
judectoreti ori de alte organe competente, dac
nu au fost desfiinate n condiiile legii, rmn
valabile pe toat perioada executrii silite, fr
ndeplinirea altor formaliti. Odat cu
individualizarea creanei i ajungerea acesteia la
scaden, n cazul neplii, msurile asiguratorii se
transform n msuri executorii. Instituirea
sechestrului de ctre organul fiscal se face prin
ntocmirea unui procesverbal a crui form este
indicat expres de normele n vigoare21. Bunurile
mobile sechestrate vor putea fi lsate n custodia
debitorului, a creditorului sau a altei persoane
desemnate de organul de executare sau de
executorul fiscal, dup caz, ori vor fi ridicate i
depozitate de ctre acesta. Atunci cnd bunurile
sunt lsate n custodia debitorului sau a altei
persoane desemnate conform legii i cnd se constat
c exist pericol de substituire ori de degradare,
executorul fiscal poate aplica sigiliul asupra
22
bunurilor . n privina prevederilor procedurale
penale, trebuie s fie n discuie svrirea unei
infraciuni, iar aplicarea sechestrului trebuie s
vizeze repararea prejudiciului.
Prin substituire se nelege nlocuirea de ctre
fptuitor a bunului legal sechestrat cu un alt bun
asemntor, dar, avnd n vedere scopul urmrit de
fptuitor, exist posibilitatea ca acesta din urm s
aib o valoare patrimonial net inferioar origi-
nalului. ,,Degradarea presupune atingerea adus
bunului de aa manier nct acesta i pierde unele
din calitile sale, ceea ce face s se reduc
potenialul su de utilizare. Nu are relevan dac
bunul ar putea fi reparat sau ar putea fi
ntrebuinat, chiar fiind degradat23. ,,nstrinarea
presupune schimbarea proprietarului prin orice
modalitate: vnzare, donaie etc.
20
Articolul 129 C.proc.fisc.
21
Articolul 152 C.proc.fisc.
22
Articolul 153 C.proc.fisc.
23
Al. Boroi, Gh. Nistoreanu, Drept penal. Partea special, Ed.
All Beck, Bucureti, 2005, p. 254.
~ 155 ~
 Ediie special
Pentru existena infraciunii, trebuie s fie
ndeplinit o cerin esenial. Asupra bunului
substituit, degradat sau nstrinat trebuie s fi
existat anterior un sechestru legal aplicat n
condiiile prevzute de Codul de procedur fiscal
sau Codului de procedur penal.
Urmarea imediat difer n funcie de
modalitatea normativ svrit, ns presupune
ntotdeauna producerea unui rezultat. Din acest
motiv, raportul de cauzalitate trebuie demonstrat
pentru fiecare fapt n parte, fcnduse astfel
legtura dintre fapta comis i rezultatul produs.
Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care se
svrete aceast infraciune este intenia direct
calificat prin scop.
Actele pregtitoare i tentativa, dei posibile,
sunt lsate n afara incriminrii de ctre legiuitor.
Infraciunea se consum n momentul n care se
realizeaz una din aciunile incriminate i sa
produs rezultatul specific.
Infraciunea prezint trei modaliti alternative
legale care pot mbrca diverse forme practice.
Dac autorul infraciunii comite dou sau mai multe
din modalitile incriminate de ctre legiuitor, vom
fi n prezena unei singure infraciuni i nu a unui
concurs.
Pedeapsa aplicabil n cazul svririi acestei
infraciuni este nchisoarea de la 2 la 8 ani i
interzicerea unor drepturi.
Textul de lege prevede i dou circumstane
agravante, comune tuturor infraciunilor de evaziune
fiscal. Astfel, potrivit dispoziiei art. 9 alin. (2),
dac prin fapta prevzut mai sus sa produs un
prejudiciu mai mare de 100.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a
acesteia se majoreaz cu 5 ani.
Potrivit dispoziiei art. 9 alin. (3), dac prin fapta
de mai sus sa produs un prejudiciu mai mare de
500.000 euro, n echivalentul monedei naionale,
limita minim a pedepsei prevzute de lege i limita
maxim a acesteia se majoreaz cu 7 ani.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dispoziii speciale. n cazul tuturor infraciunilor
analizate n prezentul capitol, legiuitorul a mai
prevzut cteva cauze de nepedepsire i cauze de
reducere a pedepselor.
Astfel24, potrivit art. 10 alin. (1), n cazul
svririi unei infraciuni de evaziune fiscal
prevzut de lege, dac n cursul urmririi penale
sau al judecii, pn la primul termen de judecat,
nvinuitul ori inculpatul acoper integral prejudiciul
cauzat, limitele pedepsei prevzute de lege pentru
fapta svrit se reduc la jumtate. n raport cu
aceste prevederi, nu poate beneficia de cauza de
reducere a pedepsei prevzut n art. 10 alin. (1)
din Legea nr. 241/2005 inculpatul care nu a
acoperit prejudiciul, contestndul sub aspectul
25
cuantumului .
Dac prejudiciul cauzat i recuperat n aceleai
condiii este de pn la 100.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, se poate aplica
pedeapsa cu amenda. Dac prejudiciul cauzat i
recuperat n aceleai condiii este de pn la
50.000 euro, n echivalentul monedei naionale, se
aplic o sanciune administrativ care se nregis-
treaz n cazierul judiciar.
Dispoziiile anterioare nu se aplic dac
fptuitorul a mai svrit o infraciune prevzut de
prezenta lege ntrun interval de 5 ani de la
comiterea faptei pentru care a beneficiat de
prevederile de mai sus.
n situaia n care sa svrit o infraciune
prevzut de Legea nr. 241/2005, luarea msurilor
asiguratorii este obligatorie.
Nu pot fi fondatori, administratori, directori sau
reprezentani legali ai societilor comerciale, iar
dac au fost alese, sunt deczute din drepturi
persoanele care au fost condamnate pentru
infraciunile prevzute de prezenta lege.
n cazul n care, ca urmare a svririi unei
infraciuni, nu se pot stabili pe baza evidenelor
contribuabilului sumele datorate bugetului general
consolidat, acestea vor fi determinate de organul
competent potrivit legii, prin estimare, n condiiile
Codului de procedur fiscal.

Bibliografie: 12
Al. Boroi, Gh. Nistoreanu, Drept penal. Partea special, Ed. All Beck, Bucureti, 2005.
Gh. Vintilescu, Evaziunea fiscal, concept, forme de manifestare i incriminare, Trgovite, 1997.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
N. Giurgiu, Infraciunea, Editura Gamma, 1996.
T. Manea, Unele aspecte teoretice n legtur cu infraciunile prevzute de Legea nr. 87/1994
privind combaterea evaziunii fiscale, Revista Dreptul nr. 8/1995.
http://www.scj.ro
24
A se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010,
p.160-184.
25
I.C.C.J., secia penal, decizia nr. 2342 din 2 mai 2007 (http://www.scj.ro).

~ 156 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONTRACTUL SOCIAL I EDUCAIA N CONCEPIA LUI JEAN JACQUES ROUSSEAU

Drd. Sabin TIR

sabinstir@yahoo.com
coala doctoral Drept
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This study is intended as an incursion in some research areas of great philosopher of law JJ Rousseau,
the social contract and natural education.
The content of the study describe tumultuous life and work of French philosopher, broad principles of
human learning and social contract essences, as was seen by JJ Rousseau and his criticism. Through his
writings, the great philosopher calls for conduct consistent with nature and not against it.
In Rousseau's conception, the social contract is the ideal form of association, the membership of a
political body does not destroy individual freedom.
It comes to the conclusion of such a contract, because people agree to give their rights for a moment to
the State, which then gives them all names changed (no longer natural rights, but civil rights).

Keywords: social contract, human rights, education, individual freedom, natural liberty

1. Jean Jacques Rousseau firea, ctre utopie, ctre absolutizarea virtuilor,

(1712-1778) - viaa i opera
Jean Jacques Rousseau a fost un reprezentant
tipic al epocii n care a trit i a avut o influen
hotrtoare asupra Revoluiei franceze din 1789, a
dreptului constituional francez i a gndirii politice
moderne. A fost un filozof francez de origine
genez, scriitor i compozitor, unul dintre cei mai
ilutri gnditori ai Iluminismului. A influenat
hotrtor, alturi de Voltaire i Diderot, spiritul
revoluionar, principiile de drept i contiina
social a epocii.
Se nate la Geneva sub numele Jean-Jacques
Rousseau n 28 iunie 1712 ntr-o familie destul de
nstrit. Mama sa, fire cultivat, moare dup cteva
zile, n urma complicaiilor de la natere. Zece ani
mai trziu, tatl lui Rousseau, un ceasornicar falit,
fuge din Geneva, pentru a scpa de datorii, i i
abandoneaz familia. Aceast lipsire de afectivitate
printeasc, pe lng faptul c i las educaia ntr-o ntmplare ce e drept, dar ncepe s i fac singur o
stare precar, i dezvolt o sensibilitate, un
sentimentalism exacerbat, care i va marca toat
viaa i toat opera. Aceste evenimente nefericite
influeneaz opera rousseauist prin apariia acelor
texte pedagogice alese (inclusiv opera Emil) prin
care traseaz modele de educaie specifice fiecrei
vrste i etape n formarea protagonistului.
Studiul devine foarte important pentru el.
Frecventndu-l pe Plutarh nc din copilrie, capt
o profund admiraie pentru grandoarea i virtutea
cetilor greceti care l poart, cum i era nclinat Pedagogic, Bucureti, 1960, p. IX.
ntr-o societate care doar virtuoas nu era. nainte
de a prsi Geneva la 16 ani, imaginea republicii
1
calviniste sufer o idealizare asemntoare.
A fost crescut mpreun cu un vr pn cnd a
venit vremea s fie iniiat ca gravor. n 1728 tnrul
Rousseau, crescut n spiritul idealului civic al
republicii romane antice, nedorind acest lucru,
prsete i el Geneva, fiind primit la Torino n
cadrul Bisericii catolice. n Savoia, o ntlnete pe
baronesa de Warens, care i va fi muli ani
protectoare, iubit i substitut de mam (1730-
1741). Sub autoritatea ei, i desvrete educaia
i se convertete la romano-catolicism, ceea ce i d
un mare avnt spiritual. O boal (presupus de
inim) l sili s stea dou luni la Montpellier (dup
ce, n urma unui accident fusese n pericol s
orbeasc). La Annecy (unde urma s fac teologia,
dar nu rmase n seminar), n csua din Charmettes,
de lng Chambery, Rousseau citete mult, la
cultur mai temeinic. Perioada ederii lui
Rousseau la Charmettes (1732-1740) constituie o
etap decisiv n formarea sa intelectual de
autodidact, precum i n elaborarea concepiei sale
deiste cu nuane panteiste.2
1
N. Popa, I. Dogaru, Gh. Dnior i D. C. Dnior, Filosofia
dreptului. Marile curente, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007,
2
p. 153.
Preluare din Viaa i opera pedagogic prefa la J.J.
Rousseau, Texte pegagogice alese, Ed. de Stat Didactic i

~ 157 ~
 Ediie special
n vrst de 29 de ani i cu gndul de a-i croi
un drum n via i a-i face o situaie, se expatrie.
Astfel, n 1742 Rousseau ajunge la Paris, unde
prezint Academiei franceze un sistem numeric de
notaie muzical, care este respins. Dup un an
devine secretarul ambasadorului Franei n
Republica Veneia, iar un an petrecut aici duce la
demiterea lui din serviciul ambasadorului, contele
de Montaigu, pe motive de comportament
necorespunztor.
ntors la Paris, a devenit secretarul unui opulent
preceptor, numit Dupin, ceea ce a marcat pentru
Rousseau nceputul unei plcute viei literare
petrecute n magnificul castel Chenon-ceaux, unde
i-a scris diferitele contribuii la Encyclopdie.3
Anul 1745 reprezint anul ntlnirii lui
Rousseau cu Thrse Levasseur, la un hotel din
Paris, unde aceasta lucra ca menajer, cu care va
rmne pn la moarte. Dup un an se nate primul
dintre cei cinci copii ai lui Rousseau. Toi copiii au
fost dai la orfelinat de ctre Rousseau, ceea ce este
cel puin bizar pentru autorul unuia dintre cele mai
bune romane pedagogice privind creterea i
educarea sntoas a copiilor (a se vedea/citi Emile).
n 1749 l ntlnete pe Diderot, cu care se
mprietenete. ncepe s contribuie la lucrarea
Encyclopdie, care n 1759 este formal interzis.
Afl despre un concurs al Academiei din Dijon i se
decide s participe cu un eseu (Discours sur les
sciences et les arts, publicat n 1751, cunoscut ca
Primul discurs) despre consecinele nefaste ale
progresului artelor i ale tiinelor asupra
moravurilor publice. n 1750 ctig premiul
Academiei din Dijon i ajunge faimos. Compune
opera Ghicitorul satului (1752), iar n 1753
particip din nou la concursul Academiei de la
Dijon, de data aceasta fr succes, cu Discours sur
lorigine et les fondements de lingalit parmi les
homes (publicat n 1755, cunoscut ca al doilea
discurs). Acest eseu argumenta c neajunsurile
condiiei umane au la origine societatea, i c n
starea natural viaa este liber i independent,
sntoas, fericit i inocent. Oamenii sunt
nzestrai de la natur cu sentimentul milei (ce este
sufocat pe msur ce raiunea se dezvolt,
separnd oamenii de natur i unii de alii).
n 1754 se ntoarce la Geneva, unde
redobndete cetenia i reintr n comunitatea
calvinist. Relaiile lui Rousseau cu ceilali
enciclopediti se deterioreaz. Public Julie, ou La
3
Oxford. Dicionar de filozofie de Simon Blackburn, trad.
C.Iricinschi, LS.Kertesz, L.Torres, M.Czobor, Ed. Univers
Enciclopedic, Bucureti, 1999, p. 350.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Nouvelle Hlose (Noua Heloise,1791), un roman
epistolar, care va avea un succes extraordinar. Anul
1762 aduce dou dintre cele mai importante cri
ale lui Rousseau: Despre contractul social i Emile,
un roman pedagogic. Scrie un proiect pentru o
Constituie a insulei Corsica. n urma criticilor
vehemente la adresa celor dou cri, care au
culminat cu interzicerea lor n Frana i la Geneva,
Rousseau e nevoit s fug.
n anul 1766 ajunge n Anglia, la invitaia lui
David Hume. Rousseau ncepe s dea semne de
instabilitate mental. Are senzaia c Hume este
parte a unei conspiraii care vizeaz uciderea lui. Un
an mai trziu se ntoarce n Frana, sub un nume
fals. Oficial, nu i se permite intrarea n regat dect
n anul 1770, dup intervenia unor prieteni pe
lng rege. n 1771 se ntoarce la Paris, Rousseau
ncepe s organizeze lecturi private ale Les
Confessions (Confesiunile), care cuprind o
autobiografie care a croit o nou modalitate de a
zugrvi elementele meschine i ruinoase ale vieii
umane. Scandalizat, Madam dEpinay intervine, cu
succes, la poliie, ca lecturile respective s fie
interzise. Scrie Consideraii despre guvernarea
Poloniei (1772). n anul 1776 starea sntii lui se
nrutete continuu, iar relaiile cu prietenii sunt
afectate. ncepe s scrie texte obsesive, prin care i
acuz pe alii i se justific pe sine: Rousseau,
judector al lui Jean-Jacques i Revenile plimbre
singuratic. Moare la Ermenonville n 28 iulie 1778,
la vrsta de 66 de ani, pe domeniul marchizului de
Giradin, care l invitase s stea la el. Este
nmormntat pe o insul artificial de pe lacul
domeniului. n 1794, osemintele lui au fost duse la
Pantheon, unde se odihnesc i astzi.
Imensa influen a lui Rousseau vine din faptul
c a fost primul filosof adevrat al romantismului.
n scrierile sale se ntlnesc pentru prima dat
multe dintre temele care au ajuns s domine viaa
intelectual a urmtorilor o sut de ani, precum ar
fi: unitatea pierdut dintre umanitate i natur;
proslvirea simirii i inocenei i micorarea
meritelor intelectului; o concepie dinamic despre
istorie i diferitele sale etape; credina n teleologie i
n redobndirea libertii pierdute.4 Gndirea lui
fusese cu adevrat o ncrctur exploziv pus la
temelia regimurilor absolutiste care proclamau
contrariul ideilor sale.
Dup anii de formare ai copilriei i tinereii,
dup ncercrile, cutrile, nelinitile i rtcirile
acestei faze din viaa sa, Rousseau i definete
4
Oxford. Dicionar de filozofie de Simon Blackburn, op.cit.,
p. 352.
~ 158 ~
 Ediie special
caracterul i orientarea, devenind ntr-o a doua
faz, un critic profund i revoluionar al ornduirii
sociale, al civilizaiei i culturii timpului.5
Lematre afirma cu privire la marele filosof:
...Din aceast educaie fr familie, fr colegiu, fr
dascl, a ieit aceast minunat nelepciune, virtute,
sensibilitate: Jean-Jacques.
2. Importana educaiei morale la Rousseau
La Rousseau, etajele formrii educative se
suprapun, cu fizionomiile lor particulare: educaia
fizic la temelie, la mijloc educaia intelectual, iar
deasupra educaia moral i estetic.6 Unitatea i
soliditatea acestei construcii se realizeaz prin
dimensiunile etice ale individului.
Nu au scpat nici tiinele sau religia de criticile
fervente ale filosofului atunci cnd fcea referire la
cea mai mare i cunoscut fric a oamenilor i
anume frica de moarte. Pentru Rousseau dac vrei
s afli oameni n adevr curajoi, caut-i unde nu
sunt medici, unde nu se cunosc urmrile bolilor i
unde oamenii nu se gndesc la moarte n mod
natural, omul tie s sufere necontenit i moare n
pace. Numai medicii cu reetele lor, filosofii cu
preceptele lor i preoii cu predicile lor i njosesc
sufletul i-l fac s nu mai tie a muri7. Aceste
afirmaii au atras indignarea bisericii catolice care l-
a atacat cu violen, mergnd pn la a-l asemui
uneori cu satana.
Medicina nu era considerat o tiin, ci mai
degrab o virtute. Pentru Rousseau cumptarea i
munca erau cei doi medici adevrai ai omului.
Influena ideilor lui Rousseau a fost imens i
uimitoare. Kant compara descoperirea legilor
naturii umane de ctre Rousseau cu descoperirea
legii mecanice a sistemului cosmic de ctre
Newton. Aa cum afirma D. Todoran, opera
singuraticului gnditor genevez a dominat aproape o
jumtate de secol n cultura i gndirea pedagogic
8
european.
3. Starea de natur i starea de societate
Una din ntrebrile retorice pe care le adreseaz
Rousseau se refer la temelia ordinii morale a
omului i anume de unde izvorte aceasta: din
instinctul contiinei sau fora convingerii
raionale? Filosoful ndeamn la o conduit
conform cu natura i nu mpotriva ei.
5 fiinei umane nu este altceva dect o decdere din
Preluare din Viaa i opera pedagogic prefa de D.
Todoran la J.J. Rousseau, Texte pegagogice alese, Ed. de
Stat Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1960, p. X.
6
D. Todoran, prefa la J.J. Rousseau, Texte pegagogice
alese, Ed. de Stat Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1960,
p. LXIV.
7
J.J. Rousseau, Texte pegagogice alese, Ed. de Stat Didactic
i Pedagogic, Bucureti, 1960, p. 31.
8
D. Todoran, prefa la J.J. Rousseau, op.cit., p. LXV.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Principalele sale lucrri care intereseaz ntr-un
grad ridicat filosofia dreptului din perspectiva
moralitii umane i sociale sunt: Discurs asupra
originii i fundamentelor inegalitii dintre oameni
(1753) i Contractul social (1762). Prima lucrare
se constituie ntr-o istorie a umanitii, iar
principala sa tez este cea potrivit creia, la origine
oamenii au fost liberi i egali, trind n mod
simplist, n pduri, conducndu-se numai dup
preceptele naturii, n aa numita stare natural.
Starea natural n viziunea lui Rousseau l-a
ndemnat pe acesta s-i contrazic contemporanii
la un concurs organizat de ctre Academia din
Dijon, pe tema contribuiei dezvoltrii tiinelor i
artelor la purificarea moral. n acea perioad a
Iluminismului se susinea ideea c tiinele, artele,
filosofia contribuie la fericirea individului i la
binele colectiv.
n opera sa Discurs asupra tiinelor i artelor el
va arta falsa impresie pe care societatea o creeaz
prin acel acord mutual ntre oameni, care-i dau
sperane reciproce i realizeaz interese comune, n
scopul ca prin fericirea celorlali s fii fericit n sine.
Prin aceasta Rousseau scoate n eviden o opoziie
fundamental specific concepiei acestuia i
anume aceea dintre fiin i aparen. Pe aceast
opoziie se bazeaz o alta i anume aceea dintre
omul natural i omul social.
Cu toate c societatea este creaia omului, ea a
cptat autonomie i se ntoarce mpotriva
individului ca o for anonim i ostil. Aceast
for ostil este categorisit drept aparent, ea nu
mai reprezint individul uman n autenticitatea sa.
Prima surs a rului este inegalitatea afirm
Rousseau; din inegalitate provin bogiile; cuvintele
srac i bogat sunt relative i pentru c acolo unde
oamenii sunt egali nu vor exista nici bogai, nici
sraci. Bogiile dau natere la lux; luxul provine din
artele frumoase i din lenevia provenit de la
9
tiine.
Cu alte cuvinte, filosoful pune n eviden, cu
fervoare, contradicia dintre natur i cultur,
aceasta din urm fiind gndit ca o golire de sens a
fiinei umane, ca o schimbare de direcie a
adevratei esene umane. Practic se continu ideea
platonician conform creia drumul n istorie al
statutul su de fiin asemntoare zeilor n acela
de fiin istoric supus patimilor i mizeriilor pe
care aceasta le genereaz.
9
N. Popa, I. Dogaru, G. Dnior i D.C. Dnior, op.cit., p.
155.
~ 159 ~
 Ediie special
n viziunea sa filosofic, energia i constana
vieii se leag mai direct de fiina moral a omului,
de mobilurile etice ale activitii10.
Vinovat de aceast decdere moral nu este
providena, ci omul nsui care produce rul i
agresiunea. Modelul teoretic al fiinei umane
construit de ctre Rousseau este omul natural, liber
i independent. El nu era nici moral, nici imoral, ci
pre-moral. Singura pornire a fiinei umane era iubirea
de sine (fr a se transforma n negaia ei amorul
propriu), indiferent la bine i la ru, concretizat
prin absena oricrei contiine morale.
Prin concepia sa, Rousseau se delimiteaz att
de Hobbes, care considera starea de natur a
omului ca pe o lupt a tuturor contra tuturor, ct i
de Locke, care considera c sociabilitatea preexist
n esena fiinei umane. Rousseau consider c s-a
produs o ruptur ntre starea natural i omul
social. Fiina natural nu explic motivaiile i
comportamentul omului social. Mizeria social pe
care o descoper Rousseau este dintotdeauna.
Noutatea const n faptul c inteligena uman,
progresnd, este capabil s o descopere, iar
omenirea s se elibereze perfecionndu-se.
Aceast perfecionare a fiinei umane nu este dat
ns de art i tiin, ci de revenirea la simplitatea
sufletului. Virtutea este n sufletul fiecruia, pe care
ns artele i tiinele l corup. Rousseau merge
pn ntr-acolo nct consider c starea de
ignoran (pe care o elogiaz i Socrate) este
superioar cunoaterii, vinovat de aducerea n
cetate a viciilor.11
Virtutea este tiina sublim a sufletelor simple.
Ea este gravat n toate inimile, iar pentru a o
nelege este nevoie de a intra n noi nine, n
contiina ferit de pasiuni. Progresul tiinelor i
artelor nu ne ajut cu nimic la gsirea adevratei
fericiri. Omul nu-i va gsi fericirea dect n adncul
inimii sale, conchidea marele filosof francez.
Cu privire la operele sale, G. del Vecchio
aprecia: Toate scrierile sale exprim ntr-un stil
pasionat, aceeai puternic aspiraie ctre starea
natural, pierdut. El tinde fr ncetare spre un
destin superior al umanitii, n puternic contrast cu
12
starea de fapt .
Starea de natur este guvernat ns de o lege
natural: Nu exist libertate, n afara legii, nici loc
10
D. Todoran, prefa la J.J. Rousseau, Texte pegagogice
alese, Ed. de Stat Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1960,
p. LIX.
11
N. Popa, I. Dogaru, G. Dnior i D.C. Dnior, op.cit.,
p. 156.
12
G. del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Ed. Europa
Nova, Bucureti, 1999, p. 102.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
unde cineva s poat scpa domniei legii. Chiar i n
starea de natur omul nu este liber dect prin
mijlocirea legilor naturii care guverneaz totul.
Filosoful face trimitere la maxima poetului latin
Terentius: Homo sum, humani nihil a me alienum
13
puto sau, aa cum afirma n antichitatea roman
Seneca a fi nelept nseamn s nu te abai de la
natur, s te formezi dup legile i exemplul ei14.
Ulterior, tot oamenii sunt cei care realizeaz
scoaterea din starea de natur pentru c unii
oameni mai tari s-au impus altora; acela care, cel
dinti, a ncercuit un cmp i a zis: acesta este al
meu, a fost primul factor al nefericirii omeneti.
Proprietii private i s-a adugat dominaia politic
i astfel, prin triumful anumitor pasiuni, un regim
artificial de inegaliti i-a ornduit pe oameni ntr-un
raport de dependen reciproc, contrarie principiilor
15
naturale ale fiinei lor .
n opera sa Discurs asupra originii i
fundamentelor inegalitii dintre oameni, Rousseau
considera c primul om care, mprejmuind un teren,
s-a ncumetat s spun c acesta este ale meu i care
a gsit oameni destul de proti ca s-l cread, a fost
adevratul ntemeietor al societii civile. De cte
crime, rzboaie, omoruri, de cte mizerii i orori ar fi
scutit omenirea cel care, scond ruii sau
astupnd anul, ar fi strigat semenilor si: ferii-v
s-l ascultai pe acest impostor; suntei pierdui dac
uitai c roadele sunt ale tuturor i c pmntul este
16
al nimnui .
Viziunea mai puin idilic a strii naturale
propovduit de filosofi ca Hobbes este inadecvat:
ei vorbesc despre omul slbatic, dar l descriu pe cel
civilizat. Numai o dat cu trecerea (oarecum
inexplicabil) de la aceast idil pastoral la
societate a fiinelor umane, acestea prsesc lumea
bunului slbatic i se ndreapt nspre nefericire
i viciu. Atingerea condiiei sociale i cderea din
starea natural fac necesar, potrivit motivelor
oferite de Hobbes, apariia unui sistem de legi, dei
n aceast etap a gndirii sale Rousseau nu i face
nici un fel de iluzii n ceea ce privete
obiectivitatea sau dreptatea acestuia: nu este dect
o fraud impus sracilor de cei bogai. n mod
asemntor, n timp ce n natur sexul este simplu,
iubirea nu este dect un mijloc artificial prin care
femeile i manipuleaz pe brbai, n vederea
13
Sunt om i nimic din ce este omenesc nu mi-e strin.
14
L. A. Seneca, Scrieri filosofice alese, Ed. Minerva,
Bucureti, 1981, p. 132.
15
G. del Vecchio, op.cit., p. 103.
16
J. J. Rousseau, Discurs asupra originii i fundamentelor
inegalitii dintre oameni, Ed. tiinific, Bucureti, 1958, p.
118.
~ 160 ~
 Ediie special
obinerii adpostului i proteciei de care starea lor
17
dependent i casnic le face s aib nevoie.
Potrivit filosofiei sale a naturii, adevrata
credin religioas este mai degrab o problem a
sufletului dect una a minii. De regul, natura i
inocena sunt corupte de educaie, iar n Emile, ou
de lducation (1762) Rousseau propune un sistem
mai bun, centrat asupra sntii senzoriale i
corporale, n detrimentul intelectului, descurajnd
crile i apreciind somnul raiunii i starea de
natur a omului.
Pornind de la imboldurile interioare ale naturii
umane, contiina i sentimentul pentru Rousseau
dreptatea i buntatea nu sunt numai cuvinte
abstracte, creaii pure alctuite de inteligen, ci
adevrate afeciuni ale sufletului luminat de
raiune, c nu sunt dect un progres ordonat al
sentimentelor noastre primitive. [] numai prin
raiune, independent de contiin, nu se poate
stabili nici o lege natural i c tot dreptul naturii nu
este dect o himer dac nu se ntemeiaz pe o
trebuin natural a sufletului omenesc18.
Convins de natura bun a omului, Rousseau va
ncerca s readuc morala i justiia n organizarea
social; utopie poate, dar o utopie care va crea, cum
vom vedea, consecine practice extrem de
importante. Starea social de care vorbete el nu
este, ci trebuie s fie (sollen, n loc de sein). Este
vorba despre o doctrin normativ, despre un
imperativ, nu despre una descriptiv.19
4. Originea i consecinele contractului social
Du contrat social (Contractul social) reprezint
opera major a lui Rousseau. n aceast oper,
autorul revine la aprarea idealurilor democratice,
republicane, modelate dup cele ale vechii Sparte,
i centrate pe ideea de libertate, neleas ca o
participare activ la politic i legiferare. Aa cum o
persoan este n msur i i d singur regulile
vieii, tot la fel o societate civil este o unitate
organic cu o singur voin: la volont gnrale
sau voina general.
Contractul social ia n considerare condiiile
diferite ale unor societi diferite, precum i
diferitele aranjamente legale, politice i sociale de
care acestea ar avea nevoie. Rousseau va concepe
un model de societate n care s fie protejat
persoana i bunurile fiecruia i s i se asigure
17
Oxford. Dicionar de filozofie de Simon Blackburn, op.cit.,
p. 351.
18
J.J. Rousseau, Texte pegagogice alese, Ed. de Stat
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1960, p. 175.
19
N. Popa, I. Dogaru, G. Dnior i D.C. Dnior, op.cit., p.
160.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
libertatea deplin. Pentru a ajunge s defineasc o
astfel de societate, va analiza condiia uman de-a
lungul istoriei sale, analiz care are drept scop
punerea n eviden a necesitii pactului social
care va conserva libertatea i egalitatea dintre
oameni.
Dup Rousseau, contractul social reprezint
acea form ideal de asociaie, n care apartenena
la un corp politic nu distruge libertatea indivizilor.
Se ajunge la ncheierea unui asemenea contract
deoarece, oamenii convin s confere pentru un
moment drepturile lor Statului, care apoi le red
tuturor cu nume schimbat (nu vor mai fi drepturi
naturale, ci drepturi civile). Actul fiind ndeplinit n
mod egal de toi, nici unul nu va fi privilegiat,
asigurndu-se astfel egalitatea. Mai mult dect att,
fiecare i pstreaz libertatea sa, pentru c
individul se supune numai fa de Stat, care este
sinteza libertilor individuale (G. del Vecchio, op.cit.,
20
p.104).
Trecerea la starea de societate are pentru el
consecine nefaste; este vorba despre pierderea
libertii naturale, despre un soi de posibil robie.
Pentru a evita asemenea consecine, trebuie
instaurat ordinea social care st la baza tuturor
celorlalte. Aceast ordine este ntemeiat pe
convenie, ea nefiind o ordine natural, cci pentru
Rousseau omul nu este, cum era pentru Aristotel, o
fiin prin natur social.21
Contractul social indic perspectiva unei
societi perfecte, unde individul se realizeaz pe
deplin n cadrul colectivitii, chiar dac a renunat
la unele dintre drepturile sale.
A adera la o astfel de asociaie nseamn a
respecta nu numai o ordine de drept, ci i una
moral. Dac contractul nu este respectat, fiecare
din asociai l poate denuna i va reintra n
drepturile sale naturale anterioare.
Prin aceast asociere, libertatea omului nu
trebuie s fie atins. n cadrul acestei asocieri, datul
natural cel mai de pre al omului trebuie s rmn
intact. Cu alte cuvinte, asocierea nu trebuie s
lezeze libertatea i independena fiinei umane.
Temeiul dreptului este, de aceea, libertatea; ea
reprezint principiul suprem al ordinii i trebuie s
fie finalitatea acesteia. Concepia lui Rousseau pare
oarecum contradictorie. Pe de o parte trecerea de la
starea de natur la starea de societate presupune
cedarea libertii naturale n integralitatea sa, pe de
20
M. Bdescu, Introducere n filosofia dreptului, Ed. Lumina
Lex, Bucureti, 2003, p. 53.
21
N. Popa, I. Dogaru, G. Dnior i D.C. Dnior, op.cit.,
p. 163.
~ 161 ~
 Ediie special
alt parte ea se conserv cu totul. Contradicia este
doar aparent, cci cele dou forme de libertate
sunt calitativ distincte. n acest sens Rousseau
afirma: Ceea ce pierde omul prin contractul social
este libertatea sa natural i dreptul nelimitat de a-i
nsui tot ceea ce l ispitete i ce poate atinge; de
ctigat, ctig libertatea civil i proprietatea a tot
ceea ce posed. Pentru a nu ne ncurca n aceste
compensaii, trebuie s distingem bine libertatea
natural, care nu are alte limite dect forele
individului, de libertatea civil, care este limitat de
ctre voina general; de asemenea trebuie s
distingem posesiunea, care nu e dect efectul forei
sau dreptul primului ocupant, de proprietate, care nu
22
poate fi ntemeiat dect pe un titlu pozitiv . Astfel
se dobndete libertatea moral, singura care l
face pe om s fie cu adevrat stpn pe sine; cci
impulsul excesiv al poftei nseamn sclavie, pe cnd
ascultarea de o lege pe care singur i-ai stabilit-o
nseamn libertate. Libertatea individului la
Rousseau este un principiu se sine stttor, care are
valoare prin sine i nu servind altor scopuri.
n locul libertii naturale, care n-are limite
dect forele proprii ale individului, pactul
(contractul) social fundamental i d individului
libertatea civil care nu mai este nelimitat ci este
conturat de voina general. Starea social ofer
omului o libertate deplin, dar de o alt factur
dect cea natural. Aceast libertate reprezint
temeiul dreptului, aa cum afirma i juristul romn
M. Djuvara: Nu putem concepe drept i nici moral
fr libertate, cum nu putem concepe nici legi ale
23
naturii fr determinare cauzal .
Nu individul este fcut pentru ca ordinea s
triumfe, ci ordinea este fcut pentru ca individul
s fie liber, iar aceast libertate s fie garantat cu
ntreaga for a asociaiei. Voina general poate
sili, dar nu la ascultare oarb, lipsit de voin, ci la
libertate. Starea social, chiar constrngerea
juridic, se ntemeiaz astfel pe libertate i o are pe
aceasta drept scop ultim.
nlocuindu-se libertatea individual absolut cu
contractul care acord puteri nelimitate
colectivitii, s-ar prea c dreptul natural nu mai
are nici un sens. Cu toate acestea, Rousseau
formuleaz trei principii fundamentale pe care se
bazeaz viaa Statului i care, de fapt, ni se
nfieaz ca nite comandamente de drept
natural. Primul principiu vizeaz atitudinea unui
22
J. J. Rousseau, Contractul social, Ed. tiinific, Bucureti,
1957, p. 107-108.
23
M. Djuvara, Precis de filozofie juridic, n Eseuri de
filozofie a dreptului, Ed. Trei, Bucureti, 1997, p. 187.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
popor care trebuie s fie ntotdeauna stpn pe
destinele sale, putndu-i schimba oricnd legile,
chiar i pe cele bune. Al doilea principiu se refer la
fiecare cetean care trebuie s fie n desvrit
independen fa cu ceilali, dar n nengrdita
dependen cu Statul. La nesupunerea fa de lege,
se rspunde cu pedeapsa, este al treilea principiu
emis de Rousseau.
Patriotismul ocup un loc nsemnat n rndul
principiilor la care ndeamn filosoful. Datoria
ceteanului n relaia sa cu statul este cea mai
preioas: moralitatea aciunilor sale i iubirea
virtuii24.
Tot ca urmare a principiilor libertii i
egalitii, Rousseau va susine c rzboiul nu poate
da natere vreunui drept, cci fora nu poate crea
dreptul. i cum temeiul dreptului este convenia
dintre oameni, deci un raport ntre voinele libere,
rzboiul nu poate fi o surs a dreptului.
Rousseau nelege deci foarte bine c
societatea nu este o adunare de indivizi, ci o
structur de relaii, de relaii juridic stabilite i
aprate, protejate de corpul social n ntregul su. n
Contractul social, Rousseau va aprofunda aceast
concepie i va ncerca s mbine necontenit, ceea
ce dreptul permite cu ceea ce impune interesul, astfel
nct justiia i utilitatea s nu se afle n
25
contrazicere .
Aceste idei i principii au stat la baza
programului Revoluiei franceze i a Declaraiei
drepturilor omului i ale ceteanului, care au stat
la rndul lor la originea constituionalismului
modern.
5. Critici adresate contractului social
Doctrina contractului social a atras multe critici.
Teoriile lui Rousseau cu privire la contractul social
au fost combtute, n sensul afirmaiei c nu a
existat niciodat n istorie o astfel de nelegere
ntre indivizii umani prin care s se renune
voluntar la starea de natur i la libertatea pe care
aceast stare o presupune n favoarea unei voine
generale n vederea constituirii unei societi civile.
La originea societii nu st asocierea liber, ci fora
brut. Existena contractului social nu este de
natur istoric, ci mai mult logic.
Hume, spre deosebire de Rousseau, susine c
teoria contractului social este incorect, deoarece
oamenii nu invoc niciodat c ntre ei exist un
contract, dimpotriv ei sunt contieni c supunerea
24
J.J. Rousseau, Texte pegagogice alese, Ed. de Stat
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1960, p. 276.
25
J. J. Rousseau, Contractul social..., p. 81.
~ 162 ~
 Ediie special
lor fa de stat este o problem motenit pe care o
accept de bunvoie.26
Prin teoria contractului social susinut de ctre
Rousseau se pare c se nlocuiete absolutismul
monarhic prin absolutismul democratic. Un astfel
de absolutism se poate manifesta prin dominaia
majoritii asupra minoritii.
Filosoful susine bipolaritatea concepiei
politice, pe de o parte libertatea individului, iar pe
de alt parte voina general, el apr
individualismul pn la anarhism i face n acelai
timp apologia voinei generale care tinde spre
absolutism. Se ncearc prin evitarea extremelor
cutarea subordonrii intereselor particulare fa
de cele ce rezult din voina general. La el voina
general nu se confund cu voina tuturor, care
tinde s devin un scop n sine.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
A fost criticat concepia despre stat a lui
Rousseau i de ctre ntemeietorii marxismului care
au susinut c statul se nate din realitate, nu este
produsul raiunii, rezultatul unei decizii arbitrare.
Ca urmare, el apare pe o anumit treapt de
dezvoltare a istoriei, cnd condiiile economice, n
primul rnd, l impun cu necesitate.27
Cu privire la concepiile sale politice, unii au
considerat gndirea lui Rousseau ca fiind expresia
individualismului n acelai timp abstract i
extremist. Alii consider c ar exista n concepia
lui Rousseau antecedente ale ideilor totalitare,
chiar totalitariste.
Cu toate criticile ce i s-au adus, nu i se poate
nega naintea istoriei contribuia de a pune bazele
democraiei. Pornind de la ideea voinei generale,
el a permis apariia suveranitii naionale.

Bibliografie:12
1. Dicionarul explicativ al limbii romne (DEX), Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 1998.
2. Giorgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1999.
3. Irineu Ion Popa, Substana moral a dreptului, Ed. Universul juridic, Bucureti, 2009.
4. Jean Jacques Rousseau, Contractul social, Editura tiinific, Bucureti, 1957.
5. Jean Jacques Rousseau, Discurs asupra originii i fundamentelor inegalitii dintre oameni, Ed.
tiinific, Bucureti, 1958.
6. Jean Jacques Rousseau, Texte pegagogice alese, Editura de Stat Didactic i Pedagogic, Bucureti,
1960.
7. Lucius Annaeus Seneca, Scrieri filosofice alese, Editura Minerva, Bucureti, 1981.
8. Mihai Bdescu, Introducere n filosofia dreptului, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003.
9. Mircea Djuvara, Precis de filozofie juridic, n Eseuri de filozofie a dreptului, Editura Trei, Bucureti,
1997.
10. Nicolae Popa, Ion Dogaru, Gheorghe Dnior i Dan Claudiu Dnior, Filosofia dreptului. Marile
curente, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007.
11. Oxford. Dicionar de filozofie de Simon Blackburn, trad. C.Iricinschi, LS.Kertesz, L.Torres, M.Czobor,
Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 1999.
12. Viaa i opera pedagogic prefa la J.J. Rousseau, Texte pegagogice alese, Editura de Stat Didactic
i Pedagogic, Bucureti, 1960.

26
.I. Popa, Substana moral a dreptului, Ed. Universul juridic, Bucureti, 2009, p. 199.
27
N. Popa, I. Dogaru, G. Dnior i D.C. Dnior, op.cit.,
p. 173.

~ 163 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RESPECTAREA DEMNITII UMANE I RELIGIOASE N UNIUNEA EUROPEAN

Drd. Marius CUSTELCEAN

marius.custelcean@gmail.com
Preot ortodox, Parohia Valea Lung, Media

The European Union represents an area dedicated to culture, economy, religion and science. These
fields are interconnected. This approach cannot be fully understood without taking into account the value
of man and the spiritual dimension towards which he has a calling. Human and religious dignity must be
promoted within the European Union, otherwise, we cannot talk about Christian values, about
metaphysical knowledge, about systems and precepts. The respect towards human dignity means the
respect of the right to apply Gods image to every man. The right to religious and individual freedom must
be guaranteed for every person. The requirements of the new times bring along new mutations and
regulations on the ideological and religious scale. The Christian Church will address these challenges and
bring added value and morality.

Key words: Christian Church, human and religious dignity, religion within the European Union, the
value of man

1. Omul ntre ideologie, cultur i dimensiune
religioas
Omul acest microcosmos i mediator se
nscrie n spaiul existenial i se definete ca fiind
persoan uman. Persoana uman, este mereu
chemat s descopere valenele existenei, s
ptrund n mistere i s desfoare activiti i fiecare Biseric i promoveaz propile valori i
experimente specifice. Pentru perioada modern i
post modern, receptarea acestor valori, inovaii
culturale i religioase va fi foarte important.
Gradul de asimilare i contientizare, de rspuns la
provocrile noului mileniu, va propune o analiz
sintetic i calitativ a acestor valene. Provocrile
timpului actual, indic o serie de probleme de
antropologie, de gnoseologie, care vor defini pe
msura cercetrilor multitudinea de aspecte din
acest conglomerat. Blocurile ideologice de la
sfritul secolului au adus mutaii religioase
importante i schimbri ambivalente pe scena
cultural i religioas din Uniunea European.
Studiile recente cu privire la marea schism
dintre Biserica Ortodox rsritean i Biserica
Romano Catolic apusean, indic faptul c primele
elemente n ceea ce privete separarea religioas i
cultural dintre biserici au aprut nc din secolele
VIII-IX, deoarece fragmentarea cultural i
religioas era inevitabil. Disoluiile culturale i
religioase ce au marcat secolele VIII-IX, au mpins
Biserica cretin i evoluia lucrurilor era parc
inevitabil. Cultura, mediul ambiant i relaional n
care omul se dezvolt este foarte diferit de la o
regiune la alta. Biserica pstreaz mereu aceast
unitate eclezial, dar convergenele i divergenele
de percepie, mping aceste aprofundri spre alte
percepii gnoseologice, culturale i religioase. Aa
se explic faptul c i n Uniunea European
oamenii triesc n aceast multiculturalitate
religioas i cultural, n care fiecare naiune,
reguli, acestea primind un consens comun n cadrul
Uniunii Europene. n aceste amplasamente de
doctrine i fundamente, omul n structura lui
trebuie s aib capacitatea de a dezvolta i permite
unele reflecii culturale i religioase care s-l
defineasc ntru totul. Biserica cretin a contribuit
din plin la aceste mutaii de ordin filozofic, cultural,
tiinific, religios, metafizic, gnoseologic. Uniunea
European este un spaiu de gndire i
implementate a unor forme de socializare i
securizare a ideilor, persoanelor sau identitilor
religioase.
Un pas important s-a realizat prin Legea nr.
489/2006, privind Libertatea religioas i regimul
general al cultelor. Timp de 15 ani de la cderea
regimului comunist, Romnia nu a avut o
reglementare privitoare la libertatea religioas, n
conformitate cu Constituia, cu conveniile,
acordurile i tratatele internaionale la care
Romnia este parte i cu noile realiti sociale i
religioase, ci s-a acionat conjunctural, n lipsa unui
act normativ actualizat n domeniu. n perspectiva
integrrii europene, a fost necesar ca Romnia s
adopte o lege care s reglementeze regimul
comunitilor religioase n conformitate cu

~ 164 ~
Ediie special
reglementrile similare din state ale Uniunii
Europene i cu realitile interne specifice. n acest
sens, nc din luna martie 2005 au avut loc ntlniri
cu reprezentani ai cultelor religioase, iar n lunile
aprilie mai 2005 au avut loc patru runde de
dezbateri cu reprezentanii cultelor. Reprezentanii
a 16 culte au semnat la 31 mai 2005, alturi de
reprezentanii Ministerului Culturii i Cultelor, un
text de proiect, care, n perioada 1 iunie-1 iulie
2005, a fost adus la cunotina opiniei publice, n
conformitate cu Legea privind transparena
decizional n administraia public, ocazie cu care
au fost formulate o serie de observaii, dintre care
unele au fost incluse n forma final a proiectului.
Mai mult, tocmai n vederea popularizrii pe plan
intern i internaional a proiectului de lege,
Ministerul Culturii i Cultelor a organizat n perioada
12-13 septembrie simpozionul internaional
Libertatea religioas n context romnesc i
european la care au participat reprezentani ai
unor organisme internaionale precum Comisia
European pentru Democraie prin Drept (Comisia
de la Veneia), ai O.S.C.E., precum i specialiti de
marc din Europa i Statele Unite. Totodat au fost
invitate un numr important de organizaii i
instituii din Romnia. Au fost solicitate puncte de
vedere de la prestigioase instituii precum
ODIHR/OSCE i Comisia European pentru
Democraie prin Drept (Comisia de la Veneia).
Comisia de la Veneia a analizat textul proiectului
de lege n cadrul celei de-a 64-a sesiuni plenare ce
a avut loc n perioada 21-22 octombrie 2005 i a
redactat opinia sa favorabil, recomandnd o serie
de mbuntiri ale proiectului de lege.
ODIHR/OSCE, instituie creia i-a fost transmis
proiectul de lege nc din luna mai 2005, nu a
redactat un punct de vedere, doar Comisia Helsinki
a SUA transmind o serie de observaii cu privire la
textul proiectului de lege.
n cadrul procedurilor parlamentare din Senat
Comisia juridic, de numiri, disciplin, imuniti i
validri i Comisia pentru drepturile omului, culte i
minoriti au elaborat un raport comun de admitere
a proiectului de lege cu o serie de amendamente.
Amendamentele admise au fost susinute i de
ctre reprezentanii Guvernului prezeni la
dezbateri. Proiectul a fost adoptat de ctre Senat n
21 decembrie 2005 prin adoptare tacit, n
conformitate cu dispoziiile art. 75 alin. 2 din
Constituia Romniei. Nu este vorba de o procedur
extraordinar, ci de procedura care intervine n
condiiile n care prima camer sesizat, n situaia
de fa Senatul, nu se pronun asupra proiectului
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n termenul legal maxim de 60 de zile. Camera
decizional a fost Camera Deputailor, Comisia
juridic i Comisia de drepturile omului, culte i
minoriti redactnd raportul comun favorabil cu
amendamente. Dezbaterile n comisii au durat din
februarie pn n 7 decembrie 2006. n cadrul
dezbaterilor au fost transmise ctre comisiile de
specialitate ale celor dou camere i ctre Guvernul
Romniei anumite poziii, provenite cu precdere
de la Comisia Helsinki a Statelor Unite, ce exprimau
o poziie negativ privitor la criteriile numerice i
de durabilitate stabilite de ctre proiectul de lege
pentru recunoaterea de noi culte.
n poziiile formulate iniiatorii au artat c
acest model nu este specific doar Romniei, ci se
ncadreaz n mai largul model european al
reglementrii relaiilor stat-culte. Declaraia a 11-a
a Tratatului de la Amsterdam, reluat i n proiectul
de Constituie European, prevede libertatea
statelor membre ale Uniunii Europene, crora
tocmai li s-a alturat i Romnia, de a-i reglementa
potrivit propriei tradiii regimul cultelor pe
teritoriul naional. Austria, cu un procent de 0,2% i
Cehia cu 0,1% sunt cele mai apropiate ca mod de
reglementare de situaia din Romnia. Belgia cere
n cadrul procedurilor administrative de
recunoatere a unor noi culte existena unui numr
de 10.000 de credincioi, aproximativ 0,1% din
populaia acestei ri. Slovacia, un proaspt
membru al Uniunii Europene, are stabilit prin Legea
privind nregistrarea cultelor religioase un numr
minim de 20.000 de credincioi dintr-o populaie
de cca. 5 milioane locuitori (aproximativ 0,4%). Alte
state, precum Germania sau statele concordatare nu
au stabilit un procent, lsnd la propria apreciere a
unor autoriti ale statului ridicarea la primul palier
al drepturilor a unor organizaii religioase.
Considerm c este benefic stabilirea unui palier
transparent i previzibil, fa de lsarea la
arbitrariul legislativului sau executivului.
Funcionarea ndelungat pe teritoriul naional
pentru acordarea unor drepturi se regsete, de
asemenea, n legislaia unor state europene precum
Portugalia (30 de ani spre a fi recunoscut ca
organizaie autohton), Ungaria (funcionarea timp
de 30 de ani ca organizaie religioas) sau Lituania
(funcionarea timp de 25 de ani n Lituania).
Articolele care stabilesc criteriile de stabilitate i
durabilitate nu au fost modificate de ctre
Parlament, rmnnd n forma iniiatorului. O
modificare, survenit n cadrul analizrii textului de
ctre Comisia juridic i Comisia de drepturile
omului, culte i minoriti a Camerei deputailor, a
~ 165 ~
 Ediie special
fost completarea textului Guvernului, ce
reglementa c: n Romnia sunt interzise orice
forme, mijloace, acte sau aciuni de defimare i
nvrjbire religioas, cu interdicia expres a
ofensei publice aduse simbolurilor religioase.
Aceast modificare, adoptat de Parlament, a fost
criticat de unele asociaii umaniste din Romnia,
care considerau c astfel se limiteaz libertatea de
exprimare. Precizm c textul introdus nu are o
component penal, ci doar un caracter declarativ,
pentru ca libertatea de exprimare s nu afecteze un
domeniu att de sensibil precum credina
religioas. Contextul n care aceast completare a
fost adus textului Guvernului este cel al
scandalului internaional adus de publicarea
caricaturilor profetului Mahomed. Aceast
prevedere este n egal msur constituional i
conform european. Ea constituie o aplicare a
prevederii din art.29 (2) din Constituie ce
precizeaz c: Libertatea contiinei este garantat,
ea trebuie s se manifeste n spirit de toleran i de
respect reciproc. Iar sancionarea, chiar penal, spre
exemplu, a blasfemiei, se regsete n legislaia
multor state europene. Curtea European a
Drepturilor Omului a stabilit, ntr-o decizie pe acest
subiect, c libertatea de exprimare este nelimitat
doar n domeniul discursului politic sau al
problemelor de interes general; o mai mare marj de
apreciere este n general lsat statelor atunci cnd
ele reglementeaz problemele susceptibile s
ofenseze convingerile intime, n domeniul moralei i
al religiei (Decizia Wingrove vs Marea Britanie 1996).
Plenul Camerei Deputailor a votat proiectul de
lege n data de 13 decembrie 2006, cu majoritatea
covritoare de 220 de voturi, cu doar o abinere i
un vot mpotriv. Preedintele Romniei a promulgat
legea prin Decretul nr. 1437/27.12.2006, legea
dobndind numrul 489/2006. A fost publicat n
Monitorul oficial nr. 11/8.01.2007.1
n articolul 1i 2 din Legea cultelor la
Dispoziii generale se arat c Statul romn
respect i garanteaz dreptul fundamental la
libertate de gndire, de contiin i religioas al
oricrei persoane de pe teritoriul Romniei, potrivit
Constituiei i tratatelor internaionale la care
Romnia este parte. Nimeni nu poate fi mpiedicat
sau constrns s adopte o opinie, ori s adere la o
credin religioas contrar convingerilor sale i
nici nu poate fi supus vreunei discriminri, urmrit,
1
Secretariatul de Stat pentru Culte, Legea Nr. 489/2006 -
Libertatea Religioas i Regimul General al Cultelor,
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, Bucureti, Nr.11 \
8.01.2007
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sau pus ntr-o situaie de inferioritate pentru
credina, apartenena ori neapartenena sa la o
grupare, asociaie religioas sau un cult ori pentru
exercitarea, n condiiile prevzute de lege, a
libertii religioase.2 Libertatea religioas
cuprinde dreptul oricrei persoane de a avea sau
de a adopta o religie, de a i-o manifesta n mod
individual sau colectiv, n public sau n particular,
prin practicile i ritualurile specifice cultului,
inclusiv prin educaie religioas, precum i
libertatea de a-i pstra sau schimba credina
religioas. Libertatea de a-i manifesta credina
religioas nu poate face obiectul altor restrngeri
dect al celor care sunt prevzute de lege i
constituie msuri necesare ntr-o societate
democratic pentru securitatea public, protecia
ordinii, a sntii sau a moralei publice ori pentru
protejarea drepturilor i libertilor fundamentale
ale omului.3 La data intrrii n vigoare a prezentei
legi, Decretul nr.177/1948 pentru regimul general
al cultelor religioase, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, nr.178 din 4 august 1948, cu modificrile
i completrile ulterioare, precum i orice alte
dispoziii contrare, se abrog. Cultelor recunoscute
n Romnia sunt: Biserica Ortodox Romn,
Biserica Ortodox Srb de Timioara, Biserica
Romano-Catolic, Biserica Romn unit cu Roma,
Greco Catolic, Arhiepiscopia Bisericii Armene,
Biserica Cretin Rus de Rit Vechi, Biserica
Reformat, Biserica Evanghelic C.A., Biserica
Evanghelic Luteran, Biserica Unitarian, Uniunea
Bisericilor Baptiste, Biserica Cretin dup
Evanghelie, Biserica Evanghelic Romn, Uniunea
Penticostal, Biserica cretin Adventist de ziua a
7-a, Federaia Comunitilor Evreieti, Cultul
Musulman i Organizaia Religioas Martorii lui
Iehova. Aceast lege a fost adoptat de Parlamentul
Romniei, cu respectarea prevederilor art. 75 i ale
art. 76 alin. (1) din Constituia Romniei,
republicat.4
Drepturile omului au devenit n zilele noastre
un subiect foarte important pentru discuiile care
se poart la nivel naional sau internaional n
cadrul instituiilor politice. Pe plan teologic, imediat
dup adoptarea Declaraiei Universale a Drepturilor
Omului, n anul 1948, s-a nceput o serie de analize
pentru a se vedea care este relaia dintre
2
Secretariatul de Stat pentru Culte, Legea Nr. 489 \ 2006
privind Libertatea Religioas i Regimul General al Cultelor,
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, Bucureti, Nr.11 \
8.01.2007, art.1, alin. 1 i 2.
3
Ibidem, art.2, alin. 1 i 2.
4
Ibidem, cap. IV, Dispoziii tranzitorii i finale, art. 51.
~ 166 ~
 Ediie special
preceptele cretine i principiile pe care conceptul
drepturile omului le presupune. Din partea catolic
i protestant s-a observat de-a lungul timpului o
implicare deosebit pentru promovarea drepturilor
omului, exprimat prin adoptarea unei serii de
documente i acte oficiale cu privire la acest
subiect i prin luarea de poziii practice. Pe plan
ortodox, drepturile omului au fost promovate i
respectate n concordan cu morala cretin, fr a
se face trimitere la un document oficial. Din aceast
cauz, unele organizaii pentru promovarea
drepturilor omului, necunoscnd poziia oficial a
Ortodoxiei fa de acest concept i criticnd poziia
acesteia la unele probleme de natur etic i
teologic (avort, homosexualitate, hirotonia
femeilor), s-au grbit s acuze Biserica Ortodox de
nclcare a drepturilor omului i de fundamentalism.5
Referitor la nsemntatea teologic a demnitii
umane i implicaiile etice ale demnitii umane
asupra drepturilor omului se pleac de la precizarea
c primul autor care a utilizat n cretinism
conceptul demnitate uman a fost Sfntul Teofil al
Antiohiei n lucrarea sa Ctre Autolic. Demnitatea
uman decurge din calitatea omului de fiina creat
dup Chipul lui Dumnezeu cu menirea de a ajunge la
asemnarea cu creatorul su. Demnitatea poate fi
analizat sub dublu aspect: ontologic i moral.
Astfel demnitatea ontologic face referire la
ntreaga valoare care decurge din fiina omului,
indiferent de caracteristicile legate de culoare, sex,
vrst, religie, starea material sau cea de sntate.
Potrivit Sfintei Scripturi i nvturii Sfinilor
Prini, toi oamenii sunt egali i se bucur de
aceeai demnitate naintea lui Dumnezeu. Prin
raportarea la Dumnezeu orice om poate ajunge la
cel mai nalt nivel calitativ al vieii, n care toate
facultile sufleteti i trupeti ale fiinei umane
primesc strlucirea demnitilor morale.
n alt ordine de idei, Drepturile omului au
ajuns rapid punctul de intersecie dintre Biseric i
statul democratic n plin reconstrucie juridic.
Element constitutiv al culturii politice moderne
europene, doctrina drepturilor omului este un
produs cultural, politic, juridic, filosofic, i nu n
ultimul rnd teologic. Printr-o tragic ironie a
istoriei, tocmai n momentul proclamrii drepturilor
omului, rile Europei de Est ncepeau odat cu
instaurarea comunismului s fac deja experiena
ignorrii i nclcrii acestor drepturi.6
5 7
Stelian Gombo, Biserica Ortodox i Drepturile Omului:
Paradigme, fundamente, implicaii, Editor Nicolae Rzvan
Stan, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, 370 p. n
Ortodoxia, Revist a Patriarhiei Romne, Seria a II-a, anul I,
Nr.11, Aprilie Iunie, Bucureti, 2010, p. 317-318
6
Stelian Gombo, op.cit. p. 319-320
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. Secularizarea - o problem contemporan n
spaiul Uniunii Europene
Secularizarea reprezint fenomenul de
desacralizare a lumii ca urmare a tendinei de a
aduce sacrul sub autoritatea profanului. Mai mult ca
niciodat, omul contemporan se confrunt cu acest
proces de secularizare, care ia tot mai mult
amploare n viaa cotidian. Exist dou concepii
despre lume a omului contemporan i anume
concepia autonom care s-a manifestat cu
intensitate nc din secolul XVIII-lea, supranumit i
secolul luminilor, iar a doua concepie despre lume
este cea teonom ce afirm cu trie transcendena
lui Dumnezeu faa de lume, ct i prezena Lui
imanent n lume prin energiile Sale necreate.
Caracterul imanentist al culturii autonome i
secularizarea este tot mai evident i i are
rdcina mai ales n teoria evoluionist. Marile
probleme cu care se confrunt lumea
contemporan: subdezvoltarea, arsenalul nuclear,
criza ecologic, sunt produsul gndirii istorice
moderne care a transformat lumea n scen i
teatru al istoriei umane autonome. Procesul de
secularizare i are temeiul ntr-o teologie cretin
naionalist care a nchis n mod deist pe
Dumnezeu ntr-o transcenden inaccesibil.
Dinamismul Bisericii ntr-o lume secularizat care
vrea s tie doar de raiune i tiin imanent,
const n faptul de-a conferi societii
contemporane o for mai uman prin mijlocirea
valorilor cretine. La abuzul de raiune care a
secularizat lumea, Biserica este chemat s
propovduiasc venicia i s manifeste prin viaa
ei iubirea comunional i interpersonal n cadrul
relaiilor sociale. Integrarea rii noastre n
structurile europene trebuie analizat ca un
moment propice de mrturie a spiritualitii
ortodoxe n contextul apusean, i de altfel poziia
Ortodoxiei fa de cultura apusean nu a fost de
respingere ci de invitai de trecere de la raionalism
la ndumnezeire. Un alt avertisment misionar actual
n constituie dezvoltarea deosebit a culturii i
teologiei care ns s-a produs n sfere nchise,
izolate, fr relaia reciproc ntre una i cealalt.
Teologia are nevoie de cultur pentru a lua
cunotin temeinic i real fa de problematica
omului contemporan.7
Mihai Himcinschi, Secularizarea o problem
contemporan, n Revista Teologic, Publicaie Oficial a
Mitropoliei Ardealului, Sub Redacia Centrului De Cercetare
Teologic al Facultii de Teologie Ortodox Andrei
aguna, Serie Nou, Nr. 2, Anul XXI (93), aprilie-iunie,
Editura Andreian, Sibiu, 2011, p. 121-125
~ 167 ~
 Ediie special
Studiind istoria gndirii filozofice i tiinifice
din secolele al XVI-lea i al XVII-lea cci ele sunt att
de strns mpletite i legate mpreun nct,
considerate separate, devin de neneles, s-a
constatat c n repetate rnduri, c spiritul uman sau
cel puin spiritul european a suferit sau a efectuat o
revoluie mental profund, revoluie care a
modificat nsi fundamentele i cadrele gndirii
noastre: tiina modern constituie rdcina i n
acelai timp fructul acestei gndiri. Aceast
revoluie, sau cum a fost numit criz a contiinei
europene, a fost descris i explicat n moduri
diferite. Este vorba de expresii i de concomitene ale
unui proces mai profund i mai grav, n virtutea
cruia omul i-a pierdut locul n lume sau, mai exact,
poate, a pierdut nsi lumea care forma cadrul
existenei sale i obiectul cunoaterii sale, a trebuit
s transforme i s nlocuiasc nu doar concepiile
fundamentale, ci i structurile gndirii sale. Se
nelege de la sine c transformarea spiritual nu a
fost o mutaie brusc. i revoluiile au nevoie de timp
pentru a se realiza i ele au o istorie. tiina, filozofia
i chiar teologia au deopotriv un interes pentru
chestiunile privind natura spaiului, natura uman,
structura materiei i a spiritului, tiparele aciunii,
rolul cauzalitii, ca i pentru cele care se refer la
natura, structura i valoarea gndirii i tiinei
8
omeneti.
Europa este privit n primul rnd ca un
continent cretin. O mare parte a continentului a
dobndit un anumit grad de unitate prin faptul c
popoare cu fonduri foarte diferite, au adoptat n timp
normele cretine de via. Aceast relativ
uniformizare a influenat multe aspecte ale vieii de
familie. Pe de alt parte Europa a avut i are rdcini
inclusiv necretine, amintind n aceast privin,
nainte de toate, pe cele greco-romane clasice. De
asemenea, nu chiar ntreaga Europ a fost
influenat n aceeai msur de cretinism. De pild
la nceputul secolului al XIII-lea, cea mai mare parte
a Peninsulei Iberice a fost cucerit de ctre mauri i
transformat n provincie islamic. i acelai lucru s-
a ntmplat cu Malta, Sicilia, i unele teritorii din
Balcani, acestea din urm rmnnd musulmane
pn astzi. De asemenea afluxul de evrei i igani
(romi) a condus la apariia unor comuniti n cadrul
crora instituia familiei prezint mari deosebiri fa
de restul comunitilor europene.9
8
Alexandre Koyr, De la lumea nchis la universul infinit,
traducere de Vasile Tonoiu, traducerea citatelor din latin de
Anca Blu-Skultty, Colecia Istoria Ideilor, coordonat de H. R.
Patapievici, Editura Humanitas, Bucureti, 1997, p. 5-8.
9
Nicolae Achimescu, Profilul familiei europene. O abordare
antropologico-istoric, n Ortodoxia, Revist a Patriarhiei
Romne, Seria a II-a, Anul III, Nr. 4, octombrie-decembrie,
Bucureti, 2011, p. 13.
10
Ibidem, p. 20-22.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dac n vechime societile ddeau dovad att
de afeciune, ct i de individualism, cele ulterioare
au fost profund marcate de autoritatea priniilor
asupra copiilor. Cu trecerea timpului ns legturile
dintre generaii s-au schimbat mult. Astzi generaia
vrstnic nu mai are o prea mare autoritate n ceea
ce privete cstoria, munca sau domiciliul copiilor
sau nepoilor. Momentul declanrii sciziunii
familiale este diferit n regiuni diverse din Europa,
dar n general se produce mai devreme n partea sa
de nord, unde independena copiilor este stimulat
de asistena social, precum i de sentimentele
personale sau de oferta de pe piaa de munc. n
vreme ce copiii pleac s i fac un rost, singuri sau
nsoii de parteneri, prinii mai ales dup
pensionare, vin s locuiasc n apropierea unuia
dintre copiii cstorii, cutnd nu ajutorul financiar
neaprat, ct mai degrab sprijinul moral i
companie, inclusiv compania nepoilor. Abuzul
asupra copiilor este unul din punctele nevralgice ale
societii moderne europene, att n casele de copii
ct i n familie. Formele alternative de familie nu
mai sunt condamnate ca n trecut, ci sunt acceptate
de majoritatea populaiei ca moduri de
comportament normal, cum se ntmpl tot mai
frecvent cu diferitele tipuri de relaii sexuale. n
aceast privin se constat o mutaie moral
esenial la nivelul unei pri a populaiei, vizibil
mai ales n ultimii 20-30 de ani.10
3. Pstrarea demnitii umane condiie spre o
lume nou
n lumea ortodox, Biserica din Grecia este cea
dinti care a abordat probleme i teme de natur
bioetic din punctul de vedere al Teologiei i
Tradiiei ortodoxe. Biserica din Grecia accept
practica medical a transplanturilor pe baza iubirii,
a ajutorului i a cultivrii spiritului jertfei de sine,
subliniaz pstrarea noiunii de donator liber,
mbrieaz att pe donator ct i pe primitorul de
organe, respinge luarea de organe de la nou nscui
acefali. n anul 2000, Sfntul Sinod al Patriarhiei
Ruse a adoptat un text privind problemele cu care
se preocup societile contemporane. Biserica
Rus accept practica medical a transplanturilor,
condamn comercializarea organelor i subliniaz
c donarea de organe trebuie s se fac numai pe
baza expresiei voinei libere a donatorului. Sfntul
Sinod al Patriarhiei Romne, prin hotrrea nr. 3001 /
2002 va exprima poziia oficial a Bisericii
Ortodoxe din Romnia fa de problematica
11
datorat acestei practici medicale.
11
Marian Croitoru, Transplanturile de organe n lumina
teologiei ortodoxe:Cteva consideraii din gndirea unor
~ 168 ~
 Ediie special
Demnitatea uman trebuie s fie promovat
permanent i n spaiul Uniunii Europene. Fa de
aceste probleme semnalate de Bisericile cretine i
necretine, multitudinea religiilor din perimetrul
european va permite aprofundarea acestor
chestiuni din puncte de vedere diferite care ns
vor avea un impact pozitiv asupra problemelor
existeniale politice, economice, culturale i
religioase. Ceea ce nu trebuie trecut cu vederea
este aspectul cel mai important al acestor evaluri
valoarea omului. Omul este creat de Dumnezeu
dup chipul Su i n viaa sa de pe pmnt
trebuie s tind permanent pentru asemnarea cu
El. Aceast asemnare poate primi mai multe
conotaii. Pstrarea credinei este important
pentru meninerea acestei dualiti echilibrate
trupul i sufletul, lumea aceast ca oper a iubirii lui
Dumnezeu trebuie pstrat n condiii
corespunztoare deci ne ndreptm tot mai mult
spre o ecologie cretin. Conservarea naturii umane
reprezint de fapt lupta permanent pentru valorile
vieii. Valorile vieii sunt legate ntotdeauna de
moralitate. Ce ar fi omul fr aceast moralitate de
zi cu zi ? Sau care ar fi valenele vieii sale?
La nceputul lunii octombrie 2011 a avut loc la
Stephens College din cadrul Universitii din
Oxford conferina anual organizat de ctre
European Consortium for State and Church
Reaserch avnd ca tem discriminarea religioas
din rile Uniunii Europene i legislaia naional n
materie. Fiecare stat membru al Uniunii Europene a
fost reprezentat cu un raport de ar, conferina
fiind onorat de prezena preedintelui Curii
europene a Drepturilor Omului, Sir Nicholas Bratza,
care a avut i cuvntul inaugural, de la care au
pornit ulterior toate discuiile. Statele democratice
din Uniunea European i au sistemele de drept
bazate pe dou principii, adic egalitatea de
tratament a cetenilor n faa legii i libertatea
individual. Aceste dou principii sunt de o
importan vital dac n ecuaie este prezent i
religia, pentru c statul este dator s asigure
libertatea de gndire a cetenilor si, ncercnd n
acest fel s elimine orice form de discriminare
bazat pe sentimentul religios. Dar acestea s-au
dovedit la nivelul Uniunii Europene, iar practica
juridic i n domeniu o arat, a fi iluzorii i utopice,
pentru c nu a reuit translaia acestor aspiraii n
12
jurisprudena naional, dect la o scar mic.
teologi greci, decizii i texte sinodale din lumea ortodox
privind transplanturile i problematica lor teologico-moral,
n Studii Teologice, Revista Facultilor de Teologie din
Patriarhia Romn, Revist fondat n anul 1929 de ctre
Prof. dr. Teodor M. Popescu, Seria a III-a, Anul VIII, Nr. 1,
ianuarie-martie, Bucureti, 2012, p. 219-221
12
Emanuel Tval, Recenzie la lucrarea Mark Hill QC (ed.),
Religion and Discrimination Law in the European Union,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
La 4 noiembrie 1950 a fost adoptat la Roma
Convenia European pentru aprarea Drepturilor
Omului i a libertilor fundamentale, ratificat de
Romnia n anul 1994. Articolul 9 al acestei
convenii este important pentru domeniul religios,
el avnd urmtorul coninut:
1. Orice persoan are dreptul la libertate de
gndire, de contiin i de religie, acest drept
include libertatea de a-i schimba religia sau
convingerea, precum i libertatea de a-i manifesta
religia sau convingerea n mod individual sau
colectiv, n public sau n particular, prin cult,
nvmnt, predici i ndeplinirea ritualurilor.
2. Libertatea de a-i manifesta religia sau
convingerile nu poate face obiectul altor
constrngeri dect acelea care, prevzute de lege,
constituie msuri necesare, ntr-o societate
democratic, pentru sigurana public, protecia
ordinii, a sntii sau a moralei publice, ori pentru
protejarea drepturilor i libertilor altuia.
Pe plan internaional ns s-a purtat o lupt n
instan pentru diverse alte probleme, aa cum a
fost cea a simbolurilor religioase n spaiile publice,
chestiune cu care s-a confruntat i Romnia. Sunt
unele ri europene n care prezena simbolurilor
religioase (icoane sau crucifixe) n spaiile publice
este des ntlnit, iar n altele acestea nu sunt aa
de des ntlnite, dar acolo unde ele exist sunt
vzute ca o normalitate i o manifestare a tradiiei
cretine europene, care a marcat evoluia ntregului
continent de-a lungul veacurilor, tradiie care nu i-
a mai gsit locul n Constituia european de la
Lisabona. Este adevrat c problema simbolurilor
religioase n unele ri europene (precum Finlanda,
Grecia, Suedia, sau Marea Britanie), nu a luat
amploarea pe care o comport azi n altele. n
Frana, cu legislaia sa din 1905, prin care este
instituit statul laic se interzice arborarea oricror
embleme sau a oricrui simbol religios n cldirile
publice, cum ar fi colile.13 Articolul 1 din
Declaraia Universal a Drepturilor Omului
statueaz: Toate fiinele umane se nasc libere i
egale n demnitate i n drepturi. Orice atingere
Institut for European Constitutional Law, University of Trier,
2012, 482 p., ISBN 987-3-9814926-0-6, n Revista
Teologic, Publicaie Oficial a Mitropoliei Ardealului, Sub
Redacia Centrului De Cercetare Teologic al Facultii de
Teologie Ortodox Andrei aguna, Serie Nou, Nr.3, Anul
XXII (94), iulie-septembrie, Editura Andreian, Sibiu, 2012,
p. 384
13
Emanuel Tval, Simbolul religios ntre Roma i
Constantinopol, n ndrumtorul Bisericesc, pe anul de la
Hristos 2011, Tiprit cu binecuvntarea .P.S. Dr. Laureniu
Streza, Arhiepiscopul Sibiului i Mitropolitul Ardealului,
Anul 1959, Editura Andreian, Sibiu, 2011, p. 243-246
~ 169 ~
 Ediie special
adus demnitii omului l expune pe acesta
excluderii, ntr-o msur mai mare sau mai mic din
sfera relaiilor sociale. Legea ocrotete demnitatea
att ca bun moral ct i ca valoare social.14
Receptarea acestor demersuri pe plan
instituional i religios face parte integrant din
dialogul ntre religie cultur i tiin. Att Bisericile
cretine ct i Bisericile necretine, trebuie s
pstreze valoarea omului i s in la un standard
ct mai ridicat principiile morale fr de care nu se
poate constitui o societate. Uniunea European de
asemenea trebuie s dezvolte prin programe
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
instituionalizate implementarea valorilor cretine
membrilor si, pentru c nu se poate face abstracie
de o istorie bimilenar de cretinism. Rolul
cretinismului i n structurile viitoare ale lumii
moderne, implic necesitatea unor evaluri
corespunztoare pentru ca viaa s fie protejat pe
pmnt, natura s fie conservat i conflictele
culturale i religioase s fie aplanate printr-o voin
comun n care binele trebuie s nving
ntotdeauna. Acesta este dezideratul cretinilor
care trebuie s ia i pe viitor o form consistent n
cadrul Uniunii Europene.

Bibliografie:1
1. Koyr Alexandre, De La Lumea nchis la Universul Infinit, traducere de Vasile Tonoiu, traducerea
citatelor din latin de Anca Blu-Skultty, Editura Humanitas, Bucureti, 1997.
2. Ortodoxia, Revist a Patriarhiei Romne, Seria a II-a, Anul III, Nr. IV, Octombrie Decembrie, Bucureti,
2011.
3. Ortodoxia, Revist a Patriarhiei Romne, Seria a II-a, Anul I, Nr. II, Aprilie - Iunie, Bucureti, 2010.
4. Revista teologic, Publicaie Oficial a Mitropoliei Ardealului, sub Redacia Centrului de Cercetare
Teologic al Facultii de Teologie Ortodox Andrei aguna, Serie Nou, Nr.2, Anul XXI (93), Aprilie
Iunie, Editura Andreian, Sibiu, 2011.
5. Revista teologic, Publicaie Oficial a Mitropoliei Ardealului, sub Redacia Centrului de Cercetare
Teologic al Facultii de Teologie Ortodox Andrei aguna, Serie Nou, Anul XXII (94), Iulie
Septembrie, Editura Andreian, Sibiu, 2012.
6. Studii Teologice, Revista Facultilor de Teologie din Patriarhia Romn, revist fondat n anul 1929
de ctre Prof. dr. Teodor M. Popescu, Seria a III-a, Anul VIII, Nr. 1, Ianuarie Martie, Bucureti, 2012.
7. Ungureanu Ovidiu, Jugastru Clina, Drept civil. Persoanele, Ediia a 2-a, revzut, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2009.

14
Ovidiu Ungureanu, Clina Jugastru, Drept civil. Persoanele, Ediia a 2-a revzut, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p. 52.

~ 170 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

STRATEGIA DE SECURITATE NAIONAL A ROMNIEI

Drd. Florin NICULAE

niculaeflorin37@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The Romanian Law states that Romanias National Security Strategy is the basic document that
substantiates national defence planning. The Strategy is therefore the political illustration of the
fundamental attributes of the Romanian state in this field. The strategy synthesizes objectives, makes clear
definitions, and correlates policy actions for all the entities engaged in ensuring the security of the country,
in order to substantiate, in a unitary and coherent way, the actions and the specific regulations of the state
institutions of the rule of law and the constitutional power wielders responsible for implementing,
safeguarding and asserting Romanias fundamental interests.

Keywords: National security interests, policy objectives, risk factors, strands of Romania.

Introducere pentru realizarea lor, fiind expresia politic i de

Legea romn care instituie obligativitatea
elaborrii Strategiei de securitate naional a
Romniei definete prezenta reglementare ca
documentul de baz care fundamenteaz
planificarea aprrii la nivel naional, strategia
constituind astfel expresia politic de referin a
atributelor fundamentale ale statului romn n
acest domeniu. Aceasta sintetizeaz obiective,
precizeaz definiii i coreleaz direcii de aciune
pentru toate componentele implicate n asigurarea
securitii rii. O asemenea structur a Strategiei
de securitate naional a Romniei a fost stabilit n
aceeai lege privind planificarea aprrii naionale
i cuprinde n ordine:
1. Definirea intereselor naionale de securitate;
2. Precizarea obiectivelor care conduc la
protejarea i afirmarea acestor interese;
3. Identificarea factorilor de risc din mediul
intern i internaional;
4. Direciile de aciune i principalele mijloace
pentru asigurarea securitii naionale a
Romniei.
n acelai timp actuala Strategie de securitate
naional a Romniei este profund marcat de
actualitate, de realitile din societatea romneasc
i din lume, precum i de perspectivele previzibile
pe termen scurt ale vieii interne i internaionale.
Sistemul securitii naionale se definete prin
ansamblul mijloacelor, reglementrilor i instituiilor
statului romn, care au rolul de a realiza, a proteja i
a afirma interesele fundamentale ale Romniei.
Strategia reprezint documentul de baz care
definete aceste interese, precum i obiectivele
reglementare cea mai nalt a statului romn i
totodat instrumentul de fundamentare i orientare
a aciunilor din ntregul sistem al securitii
naionale. Strategia are un orizont de evaluare pe
termen mediu, cuprinznd elementele predictibile,1
care influeneaz realizarea obiectivelor de
securitate naional a Romniei.
1. Interesele naionale de securitate ale
Romniei.
Interesele naionale de securitate ale Romniei
sunt acele stri i procese, bazate pe valorile
asumate i promovate de societatea romneasc,
prin care se asigur prosperitatea, protecia i
securitatea membrilor ei, stabilitatea i continuitatea
statului.
Edificarea unei Romnii democratice, stabil
politic i prosper economic i social, capabil s
participe eficient la dinamica vieii internaionale,
impune ca n deplin concordan cu evoluia
proceselor de integrare european i euroatlantic,
s fie afirmate, realizate i protejate urmtoarele
interese naionale:
meninerea integritii, unitii, suveranitii
i independenei statului romn;
garantarea drepturilor i libertilor
democratice fundamentale, asigurarea
bunstrii, siguranei i proteciei
cetenilor Romniei;
dezvoltarea economic i social a rii, n
pas cu dezvoltarea contemporan.
Reducerea susinut a marilor decalaje care
1
n momentul de fa. (N.a.)

~ 171 ~
Ediie special
despart Romnia de rile dezvoltate
europene;
realizarea condiiilor pentru integrarea
Romniei ca membru al NATO i UE.
Romnia trebuie s devin component, cu
obligaii i drepturi depline, a celor dou
organizaii, singurele n msur s i
garanteze un statut de independen i
suveranitate i s i permit o dezvoltare
economic, politic i social similar rilor
democratice;
afirmarea identitii naionale i ordinii publice, garantarea siguranei
promovarea acesteia ca parte a comunitii
de valori democratice, valorificarea i
dezvoltarea patrimoniului cultural naional
i a capacitii de creaie a poporului
romn;
protecia mediului nconjurtor, a resurselor
naturale, a calitii factorilor de mediu, la
nivelul standardelor internaionale.
n aprarea i promovarea intereselor sale
naionale Romnia va respecta principiile
dreptului internaional, va dezvolta spiritul
de dialog i cooperare cu toate organizaiile
internaionale i statele interesate n
realizarea stabilitii i securitii
2. Obiectivele politicii de securitate naional.
Obiectivele politicii de securitate naional a
Romniei stabilesc orientarea efectiv i reprezint
reperele de baz ale aciunii practice, sectoriale, a
diferitelor instituii ale statului, astfel nct
ndeplinirea lor coerent, corelat i respectarea tratatelor i acordurilor
interdependent s garanteze i s conduc la
realizarea i afirmarea intereselor fundamentale ale
rii.
Strategia de securitate naional a Romniei
fixeaz urmtoarele obiective:
pstrarea independenei, suveranitii,
unitii i integritii teritoriale a statului
romn, n condiiile specifice ale aderrii la
N.A.T.O. i integrrii rii n Uniunea
European;
garantarea ordinii constituionale, consolidarea
statului de drept i a mecanismelor
democratice de funcionare a societii
romneti prin: asigurarea libertilor
democratice ale cetenilor, a drepturilor i
ndatoririlor constituionale, a egalitii
anselor, perfecionarea sistemului politic
i dezvoltarea modalitilor de realizare a
solidaritii sociale; aprofundarea reformei
n justiie, ntrirea autoritii instituiilor naional a rii i a cetenilor ei.
~ 172 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
statului, consolidarea mecanismelor de
respectare i aplicare a legii;
relansarea economiei naionale, combaterea
srciei i a omajului;
perfecionarea mecanismelor economiei de
pia i a disciplinei financiare;
dezvoltarea societii civile i a clasei de
mijloc;
asigurarea stabilitii sistemului financiar-
bancar i a echilibrului social;
modernizarea instituiilor de aprare a
ceteanului;
optimizarea capacitii de aprare
naional, n conformitate cu standardele
N.A.T.O.;
mbuntirea capacitii de participare la
aciunile internaionale pentru combaterea
terorismului i a crimei organizate;
mbuntirea strii de sntate a
populaiei i protecia copilului, dezvoltarea
instituiilor de educaie, cercetare i cultur;
reforma administraiei publice i
dezvoltarea regional, n corelaie cu
principiile i reglementrile europene;
armonizarea relaiilor interetnice i
edificarea statului civic multicultural, avnd
drept garanii ale securitii participarea
social, integrarea intercultural i
subsidiaritatea n actul de guvernare;
aciuni diplomatice i o politic extern
creativ, dinamic i pragmatic, bazat pe
internaionale la care Romnia este parte, a
obiectivelor i principiilor Cartei O.N.U;
diversificarea i strngerea legturilor cu
romnii care triesc n afara granielor rii;
participarea activ la aciunile de cooperare
internaional pentru combaterea terorismului
i a crimei organizate transfrontaliere;
dezvoltarea relaiilor de bun vecintate i
a unei conduite participative pe plan
regional, pentru consolidarea stabilitii i
reglementarea crizelor;
asigurarea securitii ecologice;
implicarea societii civile n realizarea
obiectivelor strategiei de securitate.
Realizarea acestor obiective va produce
modernizarea structural a societii romneti i
va accelera rezolvarea marilor probleme cu care
aceasta se confrunt, va realiza i va proteja
interesele naionale, va asigura securitatea
 Ediie special
3. Factorii de risc la adresa securitii Romniei.
Factorii de risc constau n acele elemente,
situaii sau condiii interne sau externe, care pot
afecta prin natura lor securitatea rii, genernd
efecte contrare sau de atingere a intereselor
noastre fundamentale.
Vulnerabilitile2 sunt definite ca stri de
lucruri, procese sau fenomene din viaa intern,
care diminueaz capacitatea de reacie la riscurile
existente ori poteniale care favorizeaz apariia i
dezvoltarea acestora.
Romnia nu este i nu se va afla n viitorul
apropiat n faa vreunei ameninri majore, de tip
militar clasic, la adresa securitii sale naionale. Se
poate estima c n perioada actual riscurile la
adresa securitii sunt preponderent de natur
nemilitar i mai ales intern, manifestndu-se n
special n domeniile economic, financiar, social i
ecologic. Perpetuarea i conjugarea unor
vulnerabiliti existente n aceste domenii pot
afecta ns securitatea rii, genernd efecte
interdependente, difuze, multidirecionale, care
impun modaliti de prevenire i de aciune
adecvate i flexibile. Neglijarea, amplificarea ori
acumularea necontrolat a acestor vulnerabiliti
poate s creeze instabilitate i s conduc la
transformarea lor n riscuri la adresa securitii.
3.1. Principalii factori externi de risc3 la adresa
securitii naionale sunt :
posibile evoluii negative n plan
subregional n domeniul democratizrii,
respectrii drepturilor omului i al
2
CSAT identific, n document, principalele vulnerabiliti
ale Romniei, printre acestea regsindu-se i fenomenul
campaniilor de pres la comand cu scopul de a denigra
instituii ale statului, prin rspndirea de informaii false
despre activitatea acestora, dar i presiunile exercitate de
trusturi de pres asupra deciziei politice n vederea
obinerii de avantaje de natur economic sau n relaia cu
instituii ale statului. Crima organizat, presiunile i
influena pe care aceasta ncearc s le exercite asupra
instituilor statului, asupra mass media i asupra unor
reprezentani ai clasei politice este, de asemenea, un punct
care poate afecta securitatea statului romn. (N.a.)
3
n zona aprrii i securitii naionale, riscul este definit
drept probabilitatea de a se produce o pagub
semnificativ la adresa intereselor, valorilor sau
obiectivelor naionale de securitate. n contextul acestei
strategii, ameninrile sunt factori cu origine extern prin
care sunt afectate grav interesele, valorile i obiectivele
naionale de securitate. Factorii din interiorul societii care
potenteaz aciunea ameninrilor sunt denumite
vulnerabiliti. Scopul Strategiei naionale de aprare este
de a asigura un management modern i eficent al riscurilor,
ameninrilor i vulnerabilitiilor, urmrind, ntr-o prim
faz, inventarierea, prevenirea sau reducerea lor i, ulterior,
combaterea acestora, se arat n textul Strategiei Naionale
de Aprare a rii. (N.a.)
~ 173 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dezvoltrii economice, care ar putea genera
crize acute cu efecte destabilizatoare pe o
arie extins;
proliferarea armelor de distrugere n mas, a
tehnologiilor i materialelor nucleare, a
armamentelor i mijloacelor letale
neconvenionale;
-proliferarea i dezvoltarea reelelor
teroriste, a crimei organizate transnaionale,
a traficului ilegal de persoane, droguri,
armamente i muniie, de materiale
radioactive i strategice;
migraia clandestin i apariia unor fluxuri
masive de refugiai;
aciunile de incitare la extremism,
intoleran, separatism sau xenofobie, care
pot afecta statul romn i promovarea
valorilor democratice;
decalaje ntre nivelurile de asigurare a
securitii i gradul de stabilitate ale
statelor din proximitatea Romniei;
limitarea accesului statului romn la unele
resurse i oportuniti regionale, importante
pentru realizarea intereselor naionale.
3.2. Noile provocri.
O nou categorie de riscuri sunt cele asimetrice
non clasice, ce pot consta n aciuni armate i non
armate deliberate, avnd ca obiectiv afectarea
securitii naionale prin promovarea de consecine
directe ori indirecte asupra vieii economico-
sociale a rii. ntre riscurile de acest tip se pot
enumera:
terorismul politic transnaional i
internaional, inclusiv sub formele sale
biologice i informatice;
aciuni ce pot atenta la sigurana sistemelor
de transport intern i internaional;
aciuni individuale sau colective de
accesare ilegal a sistemelor informatice;
aciuni destinate n mod premeditat
afectrii, sub diferite forme i n mprejurri
variate, a imaginii Romniei n plan
internaional, cu efecte asupra credibilitii
i seriozitii n ndeplinirea angajamentelor
asumate;
agresiunea economico-financiar;
provocarea deliberat de catastrofe
ecologice;
Dintre cele de mai sus terorismul internaional
se manifest ntr-o form acut fr precedent,
prefigurnd efecte multiple asupra securitii
statelor i stabilitii internaionale n general. n
contextul n care constatm o cretere a gradului de
Ediie special
complexitate i de impredictibilitate al terorismului
internaional, va trebui ca msurile interne de
management al crizelor s fie mai bine coordonate,
sub cerina asigurrii operative i eficiente a
participrii rii noastre la eforturile internaionale
de combatere a acestei ameninri. Romnia i
reafirm disponibilitatea de a participa, alturi de
comunitatea internaional, la lupta mpotriva
terorismului internaional i va dispune n permanen
constituirea mijloacelor adecvate pentru combaterea
acestuia.
3.3. Vulnerabiliti n situaia intern.
n paralel cu prevenirea sau contracararea
punctual a interveniei acestor posibili factori de
risc, Romnia este preocupat s diminueze
vulnerabilitile interne care se manifest n
diferite domenii n care, n anumite circumstane,
pot avea un impact i asupra securitii naionale.
Printre aceste tipuri de vulnerabiliti se afl:
persistena problemelor de natur
economic, financiar i social, generate
de prelungirea tranziiei i ntrzierea
reformelor structurale;
accentuarea fenomenelor de corupie i de
administrare deficitar a resurselor publice,
care produc adncirea inechitilor sociale
i proliferarea economiei subterane;
reaciile ineficiente ale instituiilor statului
n faa acutizrii fenomenelor de
criminalitate economic i de perturbare a
ordinii publice i siguranei ceteanului,
fenomene care au efecte negative tot mai
evidente asupra coeziunii i solidaritii
sociale, asupra calitii vieii cetenilor;
meninerea unor surse i cauze de
poteniale conflicte sociale punctuale, de
mai mic sau mai mare ntindere, cu efecte
asupra risipirii energiilor, diminurii sau
ntreruperii proceselor i activitilor
economice propriu-zise, precum i asupra
strii de linite a populaiei;
nerespectarea normelor ecologice n
funcionarea unor obiective industriale,
posibilitatea producerii unor dezastre
ecologice, catastrofe naturale i procese de
degradare a mediului;
scderea nivelului de ncredere a
cetenilor n instituiile statului, ca urmare
a indolenei i birocraiei excesive din
administraie, ceea ce, de asemenea, duce la
slbirea coeziunii sociale i civice;
meninerea unor dispariti de dezvoltare
ntre regiunile rii;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
slbiciuni n ndeplinirea angajamentelor
asumate pentru aderarea la N.A.T.O.;
meninerea la un nivel sczut a
infrastructurii informaionale i ntrzieri n
realizarea acesteia la standardele impuse
de dinamica globalizrii;
deficiene n protecia informaiilor clasificate;
emigrarea specialitilor din diferite domenii
de vrf, fenomen ce afecteaz potenialul
de dezvoltare a societii romneti.
4. Direcii de aciune n politica de securitate
naional.
4.1. n domeniul siguranei naionale i ordinii
publice.
Prin situarea sa la confluena aprrii
intereselor statului i ale ceteanului acest
domeniu reprezint o component important a
politicii de securitate a Romniei. Aciunile
specifice n domeniul meninerii ordinii publice i
siguranei naionale vor viza prevenirea i
combaterea fenomenului infracional, protejarea
cetenilor, a proprietii private i publice i a
infrastructurii de interes strategic.
Direciile de aciune n acest domeniu sunt:
armonizarea legislaiei i a procedurilor
specifice cu reglementrile internaionale i
cu standardele U.E. privind forele i
serviciile de ordine public;
consolidarea relaiilor de parteneriat cu
structuri similare din statele membre
N.A.T.O. i U.E., precum i dezvoltarea
legturilor cu cele aparinnd altor state
continuarea participrii forelor de ordine
public civile i militare la misiuni
internaionale;
reglementarea rspunderii Ministerului
Administraiei i Internelor i a Ministerului
Justiiei, a structurilor acestora, n
eradicarea abuzurilor i ilegalitilor.
consolidarea sistemului instituional de
aciune, servicii de informaii, poliie,
minister public, justiie, care s fac posibil
aplicarea ferm a legii;
ntrirea aciunilor de prevenire i control
pentru limitarea i stoparea criminalitii;
dezvoltarea permanent a controlului civil
asupra instituiilor din domeniul siguranei
naionale i implicarea societii civile n
aprarea ordinii publice;
restructurarea sistemului instituional al
ordinii publice prin descentralizarea
serviciilor din domeniul ordinii publice i
demilitarizarea n mare msur a acestora;
~ 174 ~
Ediie special
constituirea sistemului naional de gestionare
a crizelor pe principiul managementului
integrat al riscurilor i conectarea acestuia
pe organismele existente n N.A.T.O. i U.E.;
combaterea eficace a terorismului, corupiei
i crimei organizate, inclusiv prin diverse
forme de cooperare regional i subregional;
mbuntirea colaborrii dintre autoritile
din sistemul de aprare i justiie i a
acestora cu societatea civil;
securizarea frontierei de stat n integrat a aprrii i asigurarea concordanei
concordan cu interesele naionale i
exigenele aderrii la Uniunea European,
concomitent cu modernizarea procedurilor
de control la frontier;
constituirea parteneriatului cu societatea
civil, inclusiv prin asigurarea unui echilibru
ntre dreptul la liber informare i necesitatea
protejrii informaiilor clasificate;
protecia dreptului la intimitate, la propria
imagine i la corecta informare a ceteanului;
asigurarea funcionrii la standardele
comunitare a instituiilor care au atribuii pe
linia migraiei i azilului.
4.2. n domeniul aprrii.
Romnia va aciona pentru integrarea n
structurile militare euroatlantice, pentru continuarea
reformei armatei, n conformitate cu standardele
statelor membre N.A.T.O. i U.E., pentru dezvoltarea
unei capaciti de aprare credibile, moderne i
eficiente. Se au n vedere ntrirea controlului civil
asupra forelor armate, n concordan cu principiile
i valorile democraiei, precum i consolidarea
statului Romniei ca generator de securitate, prin
continuarea i mbuntirea contribuiei la
stabilitatea regional.
Principalele direcii de aciune sunt:
ndeplinirea obiectivelor asumate prin
Programul naional anual pentru integrare
n N.A.T.O. i asigurarea interoperabilitii
cu forele Alianei Nord-Atlantice;
participarea intensificat la Parteneriatul
pentru Pace i dezvoltarea cooperrii
militare bi i multilaterale, n vederea
realizrii obiectivelor de parteneriat
asumate de Romnia;
constituirea i consolidarea capabilitilor
necesare pentru ndeplinirea performant a
obligaiilor asumate de Romnia, de a
participa n cadrul unor operaiuni de
meninere a pcii, de salvare, de rspuns la
crize, de combatere a terorismului i de
~ 175 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
asisten umanitar la nivel subregional i
regional.
restructurarea i modernizarea Armatei
Romniei, ndeosebi modernizarea structural
a forelor i a sistemelor de instruire i
continuarea armonizrii cadrului legislativ
naional din domeniul aprrii cu cel
existent n rile membre N.A.T.O. i E.U.;
adaptarea la condiiile contemporane a
sistemului de mobilizare i planificare
dintre obiectivele propuse i resursele
alocate;
operaionalizarea forelor destinate participrii
la misiuni ale Uniunii Europene, n cadrul
politicii europene de securitate i aprare,
precum i ale N.A.T.O., O.N.U. i ale
forumurilor i iniiativelor subregionale;
managementul eficient al resurselor umane
i restructurarea forelor, concomitent cu
creterea gradului de profesionalizare a
personalului armatei i modernizarea
nvmntului militar;
asigurarea stocurilor de echipamente,
tehnic de lupt, muniii i materiale;
mbuntirea colaborrii dintre serviciile de
specialitate pe linia schimbului operativ de
informaii viznd potenialii factori de risc la
adresa securitii i stabilitii interne;
redimensionarea corpului de comand la
nivelul forelor n proces de reducere,
restructurare i modernizare, reglementarea
pensionrii cadrelor militare, aplicarea
programelor de reconversie profesional a
personalului disponibilizat din armat i
industria de aprare;
planificarea coerent a activitii de
nzestrare i achiziii, prin coordonare cu
politicile n domeniul economic, de privatizare
i restructurare a industriei naionale de
aprare, dezvoltarea i achiziionarea de
echipamente noi, interoperabile cu cele
utilizate de N.A.T.O.;
ntrirea controlului parlamentar asupra
organismului militar;
sprijinirea autoritilor publice n caz de
urgene civile, dezastre sau calamiti
naturale.
Consiliul Suprem de Aprare a rii i va
perfeciona activitile de coordonare, prevzute
de Constituie i de legile speciale, n domeniul
aprrii naionale, ordinii publice i siguranei
naionale.
Ediie special
Resursele politicii de securitate.
Romnia dispune de resursele necesare
ndeplinirii obiectivelor cuprinse n Strategia de
securitate naional a Romniei. Potenialul
intelectual al poporului romn, nivelul de pregtire
i educaie n tradiie european, dorina de
nsuire a ceea ce este performant la nivel mondial
constituie cea mai important garanie a succesului
eforturilor de modernizare a societii romneti.
Resursele politice i suportul social sunt oferite de
nsuirea unanim de ctre toate forele politice i
instituiile din Romnia a opiunii pentru integrarea
european i euroatlantic, de sprijinul larg acordat
de societatea romneasc eforturilor de
modernizare i integrare european. Pentru
atingerea obiectivelor de securitate naional vor fi
alocate resurse financiare corespunztoare, atenia
fiind concentrat asupra utilizrii acestora cu
eficien.
n acest sens vor fi avute n vedere urmtoarele:
1. aplicarea managementului resurselor pe
baz de programe integrate pentru toate
instituiile angrenate n activiti n
domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale;
2. asigurarea unei mai bune coordonri a
instituiilor implicate n asigurarea resurselor
precum i exercitarea manifestat a
controlului parlamentar;
3. creterea transparenei utilizrii fondurilor
publice i a responsabilitii fa de
contribuabil.
Naiunea i statul romn se afl n faa unei
realizri istorice, integrarea european i
euroatlantic. Toate eforturile noastre trebuie
ndreptate spre realizarea acestei anse fr
precedent n ndelungata noastr istorie. O viziune
realist asupra posibilitilor i resurselor ne oblig
s ne concentrm eforturile pe acele prioriti care
vor influena n mod decisiv starea de securitate a
Romniei. Participarea cetenilor i a
organizaiilor, a societii n ansamblul ei va fi
hotrtoare pentru susinerea posibilitilor de
dezvoltare a obiectivelor acestei strategii.
Securitatea i prosperitatea sunt dou obiective cu
o profund determinare reciproc, iar promovarea
lor solicit din partea tuturor angajare,
responsabilitate i patriotism.
4.3. Alte direcii de aciune:
Creterea i consolidarea profilului i rolului
Romniei n cadrul UE, n condiiile create de
intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona.
~ 176 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Astfel, se va aciona prioritar, dar nu exclusiv,
pentru:
poziionarea Romniei, pe baza unei viziuni
coerente, n cadrul diverselor dezbateri din
interiorul UE i utilizarea cu pragmatism a
complexitii politicilor europene;
participarea n mod activ i consistent la
procesul de luare a deciziilor n cadrul UE;
implicarea activ n procesul de reflecie
privind viitorul Uniunii Europene;
susinerea activ a demersului i eforturilor
de integrare european ale Republicii
Moldova;
iniierea procesului de pregtire a
exercitrii n bune condiii a Preediniei
Consiliului UE n anul 2019;
contribuia la adoptarea de msuri concrete
la nivel UE pentru consolidarea guvernanei
economice, a Uniunii Economice i
Monetare i respectiv pentru cretere
economic i creare de locuri de munc;
susinerea optim a intereselor Romniei n
negocierea noii perspective financiare a UE
(2014-2020), mai ales n ce privete
obinerea unor alocri importante pentru
Politica Agricol Comun i Politica de
Coeziune. Dezbaterile privind viitorul buget
UE pentru 2014-2020 vor fi abordate n
continuare ca pe o oportunitate real de
reducere a decalajului de dezvoltare fa de
mai vechile state membre;
susinerea diplomatic pentru obiectivul de
finalizare a Mecanismului de Cooperare i
Verificare, pe baza progreselor reale i
necesare, care s fie evaluate corect i fr
condiionaliti politice de orice fel, n
vederea eliminrii acestei vulnerabiliti
care afecteaz nc statutul de membru
deplin al Romniei n UE i totodat pe baza
evoluiilor n plan general european.
Guvernul va continua s promoveze activ n
dialogul cu interlocutorii europeni
progresele Romniei n materie, pe baza
angajamentelor asumate, circumscrise
obiectivului de consolidare a unui sistem
judiciar corect i eficient, orientat ctre
cetean;
susinerea diplomatic activ a obiectivului
aderrii Romniei la spaiul Schengen pe
baza ndeplinirii standardelor acquis-ului
Schengen, recunoscute deja de Consiliul JAI
i de Parlamentul European, fr
condiionaliti politice de orice fel.
Ediie special
Demersul prii romne va pleca de la
compromisul propus de Preedinia
polonez a Consiliului UE i, ulterior, de
preedintele Consiliului European n martie
2012: aderarea cu frontierele maritime i
aeriene ntr-o prim etap i ridicarea
ulterioar a controalelor la frontierele
terestre. Romnia va intensifica dialogul cu
statele membre, att la nivel
guvernamental, ct i la nivel parlamentar.
De asemenea, vor fi promovate n
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
continuare msurile de consolidare a
capacitii de protecie a frontierelor
externe, inclusiv prin utilizarea misiunilor
Frontex;
promovarea adecvat la nivel UE a
intereselor Romniei privind asigurarea
securitii energetice, inclusiv prin susinerea
prioritar a proiectelor Coridorului Sudic
n particular Nabucco, AGRI precum i a
finanrii acestora;

Bibliografie:
1. Constituia Romniei, Editura Best Publishng, Bucureti 2003;
2. Guvernul Romniei, Cartea Alb a Securitii i Aprrii Naionale, Bucureti 2007.
3. Preedenia Romniei, strategia de securitate naional a Romaniei, 2009
4. Programul de guvernare 2013-2016 al Romniei.
5. Strategia de transformare a Armatei Romniei, Bucureti, 2007
6. Strategia naional de aprare a rii, M.Of. nr. 799 din 28.11.2008;
7. www.map.ro.
8. www.presidency.ro;

~ 177 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE CU RELEVAN PRIVIND RASELE UMANE N DESCRIEREA SEMNALMENTELOR

DUP METODA PORTRETULUI VORBIT

Asist. univ. drd. Toader CTLIN,

toadercatalin967@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Race, is a classification system used to categorize humans into large and distinct populations or groups
by anatomical, cultural, ethnic, genetic, geographical, historical, linguistic, religious, or social affiliation.
First used to denote national affiliations, the term began to be used to relate to physical traits in the 17th
century. In the early 20th century the term was often used, in a taxonomic sense, to denote genetically
differentiated human populations defined by phenotype.

Keywords: rasele umane, particularitile rasiale ale feei, divizarea speciei n rase umane.

1. Rasele umane, scurt istoric. Scurt istoric.

nc din antichitate1, de pe vremea faraonului
Seti I, care a fost cel de-al doilea faraon al dinastiei
a XIX-a, fiind fiul lui Ramses, s-a descoperit o fresc
pe mormntul acestuia n care se prezint o
descriere a rasei umane din aceea vreme, dup cum
arat imaginea de mai jos:

Evanghelie datnd din anul 990, care prezint

Desen din Cartea Porilor, o fresc de pe
mormntul lui Seti I, prezentnd (de la stnga):
libanez alb, nubian, asiatic, egiptean2.
Pentru zona Europei, ntr-o evanghelie datnd
din anul 990 e.n. se prezint urmtoarele aspecte:
dou nuane de culoare ale pielii (galben i maro
deschis) i patru culori ale prului, maro deschis
(slavi), blond (germani), negru (galo-romani) i maro
ntunecat (latini romani)3.
2. Particularitile rasiale ale feei, divizarea
speciei n rase umane.
n zilele noastre, referitor la rasele umane sunt
mai multe preri, dup cum urmeaz:
O opinie, unde rasa este definit4 ca fiind un
grup subspecific distinct fenotipic i/sau geografic,
constituit din indivizi care ocup o regiune
geografic i/sau ecologic definit i care prezint
caracteristici fenotipice i frecven de gene, prin
care se disting de alte asemenea grupuri. Tot aici
gsim prerea c n majoritate, oamenii de tiin
consider c exist 3 rase umane principale i
anume: rasa european (caucazian), rasa
mongoloid i rasa australo - negroid.

1 3
Perioada 1290-1279 .Hr., a nousprezecea dinastie de pe www. Wikipedia.org.
4
teritoriul Siriei de astzi, predecesor Ramses I. (N.a.) "Biologie Manualul pentru clasa a XII-a, 2007", autori G.
2
www. Wikipedia.org. Corneanu, A. Ardelean, G. Mohan.

~ 178 ~
 Ediie special
Dup alte prei ar fi 5 rase umane i anume rasa
europoid, rasa ecuatorial, rasa asiato-american,
rasa oceanic, rasa amerindian).
Astfel, n opinia mea i conform literaturii de
5
specialitate , anumite trsturi sunt imprimate
populaiei din regiuni geografice specifice de
aciunea unor factori de mediu particulari. Existena
acestor trsturi specifice a permis divizarea speciei
umane n rase i anume: rasa europoid (caucazian),
mongoloid (galben) i afro-american, crora le
corespunde un anumit tip antropologic.
Rezult astfel DIVIZAREA SPECIEI UMANE N
RASE, unde avem:
A rasa europoid (caucazian);
B mongoloid (galben);
C afro-american (neagr).
Particularitile evidente privind apartenena la
una din rasele menionate se constat la nivelul
capului i implicit al feei, iar acestea au caracter
permanent, indiferent de zona geografic n care
acetia triesc. ntre aceste grupe rasiale exist
tipuri intermediare numite i tipuri de tranziie n
cazul popoarelor constituite din indivizi aparinnd
unor rase diferite.
Rasa europoid6 (caucazian).
5
Panaitescu Viorel, Gnu Nicolae, Rou Mariana,
Anatomia regional a feei i a gtului, Monografii
medicale, Editura Medical Naional, 2002.
6
Bazat ntre altele i pe cercetri biogenetice i ereditare,
s-a ajuns la concluzia c rasele umane sunt egale ntre ele,
iar diferenele dintre oameni (de ex. cu privire la
constituie, fizionomie, culoarea pielii sau a prului .a.) nu
snt semnificative pentru umanitate. Rasa europoid
prezint o fa cu trsturi bine conturate, nas ngust, piele
de culoare deschis i, frecvent, culoare deschis a ochilor
i a prului. Teoriile rasiale au fost revizuite n mod
corespunztor, iar organizaiile internaionale au adoptat
norma de egalitate absolut a oamenilor indiferent de ras.
(N.a.)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Reprezentani ai rasei europene.
Este numit rasa alb sau leucoderm. Culoarea
pielii prezint variaii de la alb (europenii nordici)
spre uor msliniu pentru locuitorii din jurul
Mediteranei i din Asia Mic. n general au talie
nalt, prul difer de la blond la brun i este moale,
mtsos. Ochii au diverse nuane ntre albatri,
cprui, negri. Tipic europoizilor este nasul ngust.
Dei prezint o mare diversitate tipologic, n
cadrul Europei distingem totui nordicii, mai nali,
cu ochii albatri, prul blond i pielea alb, iar n
jumtatea sudic mediteraneenii, cu prul castaniu,
ochii negri-cprui i pielea uor pigmentat.
Trsturile mediteraneenilor sunt tipice i
pentru europoizii din Orientul Apropiat, de unde se
pare c a fost locul de dispersie a rasei europoide.
Chiar i s-a mai spus i rasa caucazian, de la Munii
Caucaz. Europoizii s-au rspndit spre sud-estul
Asiei, prin jumtatea nordic a Indiei, iar n sens
invers, din Asia Mic au urmat cteva direcii: una
nconjurnd Marea Mediteran, fie spre sudul
Europei, fie prin nordul Africii, de unde au ajuns n
lungul Nilului pn n Podiul Etiopian. Cele mai
multe trsturi comune ale rasei europoide le
ntlnim totui la popoarele din Europa, cu vorbitori
de limbi latine, germanice i slave. Ali
reprezentani europoizi sunt cei din lumea arab
(marocani, egipteni, afgani, pakistanezi, iranieni)
sau populaiile din jumtatea nordic a Indiei, fr a
uita nici pe canadieni, americani sau australieni.
Unde avem:
Culoarea pielii: -alb, cu nuane diferite, n
funcie de subtip;
Prul:-culori diferite, n funcie de subtip,
poate fi neted sau ondulat;
Faa:-lung, ngust (nordicii din apus), lat
(nordicii din rsrit, alpinii), oval (mediteraneeni),
reliefurile osoase bine exprimate;
Fruntea: - nalt, boltit sau nclinat;
Ochii: - uneori, la femei exist o cut
nazopalpebral, au culori diferite;
Nasul:- strmt i lung (nordici), scurt i gros
(alpini), profil drept (mediteraneeni) sau
ondulat (nordici), concav (estici), drept/
convex (sudici), profilul nazofrontal
nfundat, leptorhinie;
Obrajii: - hipoplazie zigomatic, pomei
neproemineni;
A) Rasa mongoloid (galben);
~ 179 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Unde avem:
Culoarea pielii: -galben.
Prul: - negru, neted, aspru, pilozitatea feei
puin dezvoltat;
Faa: - lat, turtit;
Fruntea: - lat;
Ochii: - fanta palpebral oblic, ngust
(mongoloid) cu cut mongoloid;
Nasul: - scurt, rdcina lat, baza subire,
deprimat, dorsul convex, lobulul crnos,
detaat, proeminent n jos;
Obrajii: - pomeii proemin anterior i
inferior, datorit angulrii osului zigomatic,
proeminenei reduse a maxilei i grosimii
prilor moi ale feei, aceasta din urm
aplatizeaz faa i crete proeminena ei
lateral;
C) Rasa afro-american (neagr).
Aceast ras, din punct de vedere al literaturii
de specialitate se mparte n dou subramuri:
1. rasa neagr.
2. rasa afro-american.

1. Rasa neagr.

Prezentarea particularitilor fizice ale unei

populaii din Asia de Est, 19147.
Rasa mongoloid (mai rar, rasa galben) este un
8
termen ntrebuinat n unele sisteme de clasificare
a oamenilor dup tipul fizic. Termenul mongoloid
desemneaz o grup de oameni cu trsturi fizice
ntlnite n Asia central i face referire la grupul
etnic al mongolilor. Membrii rasei mongoloide
mprtesc diverse trsturi fizice, cele mai des
ntlnite fiind pilozitatea redus, prul negru i
drept, pliuri epicantice care dau ochiului un aspect
oblic i caracteristici cranio-faciale specifice.
Populaii mari de oameni aparinnd rasei
mongoloide se ntlnesc n principal pe continentul
asiatic, n special n prile de nord, est i sud-est. n
America, populaia indigen, amerindian,
mprtete unele trsturi ale rasei mongoloide, Tipuri fizice ale rasei negroide, dup Meyers
dar este considerat deseori o ras aparte. Blitz-Lexicon, anul 19329.
n Africa, la sud de Deertul Sahara, se ntinde
7 continentul negru. Europenii l-au numit aa
www. Wikipedia.org.
8
A aprut ideea raselor. La nceput au fost recunoscute 3 deoarece oamenii pe care i-au gsit aici aveau
mari rase: europoid, mongoloid i ecuatorial. Mai trziu, pielea neagr (melanoderm). Culoarea se
cea ecuatorial a cuprins la rndul ei rasa negroid i rasa datoreaz unui pigment din piele - melanina - care
australoid. Toate au la baz genul Homo sapiens sapiens,
iar trsturile de difereniere sunt mult mai puine dect protejeaz corpul de radiaiile ultraviolete, mai
trsturile comune ale acestor rase. Dovad, puternicul puternice n aceast zon cald a Globului.
amestec (metisaj) al acestor rase cu constatarea c Probabil, datorit condiiilor de mediu diferite, au
ncrucirile de acest fel dau urmai fertili. Nu se poate
aprut uoare diferenieri n rndul acestei
vorbi de o ras pur. n realitate, nu exist i nu au existat
rase pure. Toate aparin unei singure specii: Homo sapiens
9
sapiens. (N.a.) www. Wikipedia.org.

~ 180 ~
 Ediie special
rase.Negrii din zona pdurilor ecuatoriale (ex.
pigmeii) sunt mai scunzi i nu depesc 1,40 m. Cei
din zona de savan (ex. sudanezii) au statur
atletic i sunt mai nali. Ca trsuturi comune au
prul scurt i cre, nasul foarte lat, buzele groase,
craniul alungit. Este rasa cu cea mai mare proporie
de populaie tnr de pe Glob. Iniial s-au
individualizat n nord-estul Africii, dar astzi ocup
toat Africa cuprins la sud de Deertul Sahara.
ntre secolele XVII-XIX, fr voia10 lor, au contribuit
la colonizarea celor 2 Americi.
2. Rasa afro-american.
11
Negrii sau afro-americanii , sunt cea mai mare
minoritate12 rasial, spre deosebire de spanioli i
latini, care sunt cea mai mare minoritate etnic.
Istoric vorbind, orice persoan cu orice origine din
Africa sub-saharian, chiar dac acestea au fost n cea
mai mare parte alb, au fost desemnate i clasificate
ca neagr, n conformitate cu regula rasei. Astzi, american, cu origini n Jamaica, Haiti, Trinidad i
calificarea rasial depinde de autodescriere. Negrii
americani au trei mari subgrupe. Afro - americani
formeaz cel mai mare subgrup, i sunt n primul
rnd descendeni ai africanilor care au fost nrobii n
SUA ntre anii 1619 i 1860 i s-au emancipat n
timpul Rzboiului Civil American n 1860. Datorit
acestei istorii, originile a majoritiii afro-
americanilor de obicei, pot fi gsite n anumite ri
africane. Africa deservete ca indicator general al
originii geografice.
10
Au fost dui de europeni i pui s munceasc ca sclavi pe
plantaiile de bumbac i trestie de zahr. Cea mai mare parte a
lor proveneau din regiunea Golfului Guineea. Numrul negrilor
pe Glob depete astzi 520 milioane. (N.a.)
11
Afroamericanii sunt descendenii populaiei de origine
african aduse de negustorii de sclavi n Statele Unite ale
Americii ntre 1609 i 1807. n 1860 triau 3,5 milioane de
sclavi afroamericani. Sclavia a fost abolit definitiv n urma
Rzboiului Civil American (1861-1865). n anul 2000 n
Statele Unite triau 34,6 milioane de afro-americani, adic
12,3% din populaia total. Cea mai mare concentraie de
afroamericani se afl n statele din sud. (n.a.)
12
Aproximativ 12,4% din poporul american (37.600.000,
incluznd aproximativ 885 mii spanioli sau latini) sunt
negrii sau afro-americani. (N.a.)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Afro-americani13.
Din punct de vedere istoric, majoritatea afro
americanilor au trit n Africa de Sud Est i statele
central sudice Alabama, Georgia, Carolina de Sud,
Louisiana, Mississippi, i Texas. Dup primul rzboi
mondial s-au produs mari migraii a americanilor
negrii din zona rural spre nord-est datorit
industrializrii urbane i central vestice, ntr-un val
mai mic, pe Coasta de Vest, care a durat pn n
1960. Cu toate acestea, ncepnd din anii 1980,
aceast migraie din sud s-a inversat, milioane de
afro-americani, muli bine educai, se deplaseaz n
zonele metropolitane n aceast regiune. Astzi, cei
mai muli afro - americani (56%) triesc n Statele
Unite ale Americii de Sud i n zonele urbane, dar
ncet, ncet se deplaseaz spre suburbii. ncepnd
din anii 1970, populaia de culoare a fost susinut
de o cretere vestic a subgrupului Indiano -
Tobago, precum i Barbados. Aceast comunitate a
numrat 2,5 milioane de persoane n 2008. Mai
recent, ncepnd din anii 1990, a existat un aflux de
imigrani din Africa sub - saharian n Statele Unite,
din cauza instabilitii n oportuniti politice i
economice n diferite ri din Africa. Acestea sunt
depite numeric de ctre descendenii nscui n
Statele Unite, i mpreun au compus o valoare
estimat de 2,9 milioane n 2008.
Unde avem:
Culoarea pielii: - neagr, cu nuane de brun-
glbui (sud-africanii), brun-roiatice
(centrafricani) i negru-nchis (sudanezi);
Prul: - aspru, cre, negru;
Faa: - scund i lat;
Fruntea: - rotund;
Ochii: -conjunctive intens vascularizate, pe
fond glbui;
Nasul: - lat, turtit, platyrhinian;
Obrajii: - puin proemineni.
Caracterul este alctuit din nsuirile enumerate
mai sus, organismul fiind alctuit din totalitatea
caracterelor sale. Caracterele au urmtoarele
proprieti:
sunt determinate genetic i se transmit
ereditar;
sunt nnscute (unele manifestndu-se la
un anumit timp de la natere);
proteinele reprezint baza lor molecular;
pot prezenta variaii cantitative i calitative;
factorii mezologici pot produce modificri
cantitative ale unui caracter, dar (exceptnd
mutaiile) nu determin apariia unor
caractere noi;
13
www. Wikipedia.org.
~ 181 ~
Ediie special
pot prezenta modificri discontinue, rare,
transmisibile ereditar, care definesc
variabilitatea.
n descrierea semnalmentelor unei persoane
prin compararea fotografiilor sau imaginilor puse la
dispoziie trebuie s se respecte anumite criterii sau
principii dup cum urmeaz:
se vor individualiza caracteristicile
morfologice ereditare ori cele rezultate din
anumite fenomene patologice (modificri ale
sistemului funcional al unor organe, negi,
alunie, depigmentri ale pielii, cicatrici
chirurgicale sau traumatice, riduri sau cute
ale feei, tatuaje, etc.);
se va folosi o terminologie comun, precis
i unitar pentru a se evita eventualele
greeli sau confuzii n activitatea practic;
n descrierea semnalmentelor statice se
analizeaz att construcia anatomic ct i
particularitile morfologice i de structur
ale feei;
se va urmri o succesiune logic n descriere
chiar dac datorit unor condiii obiective n
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
examinare nu se pot observa n ntregime
toate semnalmentele;
n cazul fiecrui reper anatomic se va ine
cont de:
mrime prin aprecierea nlimii i lungimii;
form;
poziia att prin distana fa de alte repere
anatomice ct i de planul anatomic;
culoare;
direcia.
Referitor la premisele identificrii dup
semnalmente sunt, pe de o parte, unicitatea
complexului acestor semnalmente, iar pe de alt
parte caracterul lor relativ constant. n ceea ce
privete constana de-a lungul vieii, unele trsturi
se modific dar lent (talia, culoarea prului,
dentiia), iar altele rmn neschimbate (de exemplu
culoarea ochilor, conformaia pavilionului urechii,
forma gurii, poziionarea ochilor)., acestea putnd fi
folosite n descrierea semnalmentelor dup metoda
portretului vorbit.

Bibliografie:
1. G. Corneanu, A. Ardelean, G. Mohan. Biologie Manualul pentru clasa a XII-a, 2007.
2. Panaitescu Viorel, Gnu Nicolae, Rou Mariana, Anatomia regional a feei i a gtului, Monografii
medicale, Editura Medical Naional, 2002.
3. www.wikipedia.org.

~ 182 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIMA ORGANIZAT REELE ALE CRIMEI ORGANIZATE CARE ACIONEAZ N LUME

Drd. Ana-Maria TUDOR

pranamaria@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Alexandru-Marius TUDOR
tudor_alex1988@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Today, organized crime comes at us from every corner of the globe. We work to cripple these national
and transnational syndicates with every capability and tool weve got: undercover operations; confidential
sources; surveillance; intelligence analysis and sharing; forensic accounting; multi-agency investigations;
and the power of racketeering statutes that help us take down entire enterprises. We also work closely with
our international partners-in some cases, swapping personnel-to build cases and disrupt groups with
global ties.

Key words: crime, intelligence, investigation, national, transnational, syndicate, analysis.

1. Noiuni introductive perioade de timp, extinse sau nedeterminate, cu

Fenomen ce nsoete omenirea de-a lungul
existenei ei, crima organizat a fost abordat de
specialiti din diverse domenii care au definit-o n
multiple feluri, esena ei efectul distructiv asupra
oricrei societi n care se infiltreaz rmnnd
aceeai.
Termenul de crim organizat semnific
activitile infracionale ale unor grupuri constituite
pe principii conspirative, n scopul obinerii unor
importante venituri ilicite1, la care se mai poate
aduga c aceste grupuri au organizarea prealabil
temeinic, alteori de durat, posednd mijloace
tehnice i financiare i beneficiind de sprijin exterior
din partea anumitor indivizi sau chiar medii sociale,
mai mult sau mai puin importani2.
Un moment de referin pentru studierea
tiinific a crimei organizate l reprezint anul 1950,
cnd Senatul American a nfiinat un comitet special
de investigare a crimei organizate, supranumit
Comitetul Kefauver, dup numele preedintelui
acestuia.
n anul 1993, Grupul ad-hoc pentru Crim
Organizat al Uniunii Europene a adoptat
urmtoarea definiie care a fost prezentat la
Consiliul Europei: crima organizat este prezent
ori de cte ori dou persoane sunt implicate ntr-un
proiect infracional comun, de-a lungul unei
1
Gh.Nistorescu, Costic Pun, Criminologie, Editura
Didactic i Pedagogic RA, Bucureti, 1995, p. 201.
2 4
Victor Ursa, Criminologie, Editura Ciprian & Ctlina, Cluj
Napoca, 1993, p. 126.
scopul de a obine putere i profituri i atunci cnd
micului asociat i se dau sarcini pe care s le
ndeplineasc n interiorul organizaiei prin: afaceri
sau activiti corelate afacerilor; folosirea violenei
sau a intimidrii, influenarea mediilor politice, a
mijloacelor de informare n mas, a economiei, a
guvernului sau a organelor judiciare; controlul
exercitat asupra unui teritoriu, dac este necesar, n
scopul comiterii n colectiv sau individual, a
infraciunilor plnuite care, din punct de vedere
legal, vor putea fi considerate infraciuni grave. 3
n cadrul NATO, crima organizat este
considerat ameninare la adresa securitii
statelor i este definit prin aciuni ale
organizaiilor de natur criminal, structurate ca o
reea, cu unul sau mai muli efi i cteva uniti
subordonate rspndite pe un teritoriu vast. Scopul
lor este de a obine ilegal mijloace i bani cu scopul
de a ctiga puterea, fr s se in cont de existena
legilor democraiei care guverneaz ara unde
organizaiile opereaz 4. Ele pot ndeplini operaii
similare cu cele descrise mai sus. Mai mult, aceste
organizaii realizeaz operaii de contraband la o
scar ce pune n pericol securitatea naional i
militar din cadrul unei ri5.
3
Grupul ad-hoc pe tema crimei organizate al UE, Raport cu
privire la situaia cimei organizate 1993, prezentat n timpul
celui de-al cincilea colocviu pe tema crimei organizate, inut
la sediul Interpol n zilele de 13-14 decembrie 1995.
Doctrina de contrainformaii i securitate NATO, p. 43.
5
Ibidem.

~ 183 ~
 Ediie special
n prezent, se poate vorbi de o criminalitate
strategic ce reprezint o combinaie letal ntre
crima organizat corupie i terorism, ce urmrete
uzurparea puterii politice, i ubrezirea sistemului
statal prin crearea unei economii paralele care
deterioreaz credibilitatea instituiilor fundamentale
ale statului de drept n fata cetenilor, ce se
confrunt cu o lezare a drepturilor i libertilor
fundamentale dar i cu riscurile provocate de
infracionalitatea transfrontalier i corupie, att la
nivelul securitii individuale, ct i ale comunitii
n general.
Ca i terorismul, conceptul de crim organizat
nu are o singur definiie. Au existat mai multe
ncercri de a-l defini, ns datorit diferenelor
conceptuale, instituionale sau legislative din
diferite state, nc nu se poate creiona o definiie
unanim acceptat pe plan internaional. Diferene
de abordare, att teoretic a acestui concept, ct i
practic n contracararea aciunilor ilegale se
ntlnesc chiar i la nivelul instituiilor unui stat, dar
de cele mai multe ori acestea sunt la nivel de
nuane, fiind rezultate din competenele specifice
fiecreia, esena crimei organizate, aa cum am
artat la nceputul acestui subcapitol, rmnnd
neschimbat.
n sens general, crima organizat mai este
definit i prin existena unor grupuri de infractori
structurate n ideea nfptuirii unor activiti ilegale
conspirate, avnd drept principal scop obinerea de
profituri ilicite la cote deosebit de ridicate.
n varianta n uz acceptat de Uniunea
European, activitile specifice crimei organizate
sunt definite ca fiind activitile desfurate de
orice grup constituit din cel puin trei persoane, ntre
care exist raporturi ierarhice ori personale, care
permit acestora s se mbogeasc sau s
controleze teritorii, piee ori sectoare ale vieii
economice i sociale interne sau strine, prin
folosirea antajului, intimidrii, violenei ori
corupiei, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie
infiltrarea n economia legal6.
Fenomenul crimei organizate transfrontaliere a
aprut i se extinde odat cu dezvoltarea
fenomenului globalizrii, influenele din activitile
economice, financiar-bancare, transporturilor i mai
ales tehnologiei i comunicaiilor determinnd
consolidarea acestuia, mai ales c armonizarea
legislaiilor naionale n sfera contracarrii crimei
organizate transfrontaliere este nc un deziderat.
6 7
www.opsi.gov.UK.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Conform definiiei Interpol, crima organizat
reprezint orice asociere sau grupare de persoane
care se dedau la o activitate ilicit continu, al crei
scop principal este de a realiza profituri, fr a
7
respecta graniele naionale .
Potrivit Doctrinei Interpolului, organizaiile
criminale ar putea fi mprite n patru mari grupe
distincte:
a) familiile mafiei (italian, american,
turc, arab, chinez, rus, ucraineano-
moldoveneasc, columbian sau igneasc
etc.), constituite pe structuri ierarhice
stricte, norme interne de disciplin, un cod
de conduit i o diversitate mare de
activiti ilicite;
b) organizaiile profesionale ale cror membrii
se specializeaz n una sau dou tipuri de
activiti criminale (furtul i traficul de
maini furate, rpiri de persoane etc.);
c) organizaii criminale constituite pe criterii
etnice (triadele, yakuza etc.);
d) organizaii teroriste internaionale care
practic asasinatul, deturnarea de avioane,
rpirea de persoane etc., sub diferite
motivaii politice, militare, religioase sau
rasiale.
2. Principalele reele ale crimei organizate care
acioneaz n lume
Principalele reele ale crimei organizate, mai
bine cunoscute n lume sunt: mafiiile (italian,
american, rus, arab, ucrainiano-moldoveneasc,
albanez, igneasc); cartelurile columbiene;
triadele chinezeti i Yacuza japonez.Vom face
referiri numai la cteva dintre ele.
Despre mafia italian se tie c la sfritul
anului 1990, Cosa Nostra numra aproximativ 5.500
de membri, Camorra Napolitan circa 7.000, iar
N'Dragbeta calabrez 5.000 de membri.
Apartenena la Mafie se dobndete prin natere,
cstorie sau prin intermediul rudelor ori
prietenilor apropiai.
Sunt iniiai ca frai, indiferent de originea
naional, iniial ca ucenic, sub atenta observaie a
unui membru cu drepturi depline. n aceast
perioad asimileaz regulile, particip la o
sumedenie de aciuni ilegale, graduale ca gravitate,
trecerea lor i implicarea lui necondiionat fiind
dovada c ucenicul merit primit n organizaie.
Practic, dobndete profilul girantului su cu care
devine partener dup primire, dobndind
drepturile, privilegiile, obligaiile i protecia
Ibidem.
~ 184 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
familiei mafiote de care se desparte doar prin detrimentul populaiei, care a ajuns la o
moarte. Organizaia are un cod de legmnt pauperizare continu i accentuat.
(omerta tcere nobil), care, nclcat, atrage Pe teritoriul Comunitii Statelor Independente
moartea celui n cauz. Familiile mafiote au n nu exist o structur mafiot de tip piramidal i
frunte un cap cruia i se spune na, asistat de un centralizat sub o conducere unic (tip Mafia
subcapo i consigliere. Acetia, n special italian), ns organizarea pe criterii etnice, care
consilierul, fac legtura cu locotenenii, crora le controleaz absolut un teritoriu, o apropie de
transmit ordinele naului. Locotenenii organizeaz aceasta. Astfel, cele mai importante reele sunt
actul criminal propriu-zis, executat de soldaii controlate de: armeni specializai n taxe de
organizai n regiune. protecie n domeniul comercial; daghestani trafic
Mafia din SUA s-a format n primele decenii ale de arme, droguri, valut; azeri controlul comerului
colonizrii, iniial ca o prelungire a Mafiei italiene, cu fructe la Moscova i trafic ilegal de droguri, mai
penetrnd viaa politic, economic i social din ales droguri sintetice; ceceni aciuni violente tip
noile metropole americane. Activitatea ei a cunoscut racket, prostituie, trafic de droguri, acte de corupie;
unele adoptri, n sensul c s-a renunat la unele ucraineni trafic de droguri uoare, de autoturisme
semne simbolice n ritualul de iniiere, iar consilierii, de lux furate; rui trafic de cocain, prostituie,
din ce n ce mai instruii, au devenit principalii trafic de materiale strategice, arme.
avocai ai familiei. Astfel, ei aveau rolul deosebit de a Crima organizat chinez reprezint un
orienta activitile pentru a se specula la maximum fenomen vechi i diversificat. Cele mai cunoscute
imperfeciunile legislative. Domeniile de activitate organizaii criminale constituite pe principiul
erau diverse, de la traficul de buturi alcoolice i sindicatului crimei sunt: Triadele; Grupul 14 K;
tutun, pn la traficul de droguri, prostituie, jocuri Uniunea Bamboo; Born to kill; Dai huen jai; Flying
de noroc, taxe de protecie, adic tot ceea ce aducea Dragons etc. Triadele (care confer i titulatura
crimei organizate chineze) dateaz din secolul al
profituri mari i imediate.
XVII-lea i n prezent s-au rspndit i funcioneaz
Cartelurile columbiene sunt implicate n special n
n toat lumea, activitatea lor fiind nlesnit de
traficul de cocain, contribuind la dirijarea produciei
masiva migraie chinez i actele de corupie
din Columbia, Peru, Brazilia i Ecuador, unde sunt
practicate pe scar larg.
cultivate circa 40.000 ha, producia exportat
Organizarea reelelor are o ierarhie cu mai
situndu-se la 500 t (90% din producia mondial). multe nivele de conducere, fiecare rang definit de
n ultima perioad, s-au implicat i n traficul de un titlu i un numr, conferite n baza unui ritual.
heroin, culturile de opiacee, ntinzndu-se pe Liderul, eful Dragon are 489; ofierii
20.000 ha i asigurnd 45% din producia mondial. susintori au numrul 438; soldaii au numrul
Organizarea cartelurilor columbiene este 49. Relaiile dintre ei au la baza legtura dintre
asemntoare: eful cartelului; grupul oamenilor de fratele mai mic i fratele mai mare n cadrul
ncredere; nivelurile inferioare, toate realiznd o creia, primii sunt datori s ofere loialitate, ajutor i
structur modular, compartimentat i bani n schimbul proteciei i sfaturilor.
verticalizat, cu posibilitatea continurii activitii Se apreciaz la 80.000 numrul membrilor
chiar dac unele componente sunt anihilate de triadelor, cele mai cunoscute fiind Wo si 14K,
forele statale sau de grupuri rivale. implicate n traficul mondial de droguri, cu control
Mafia rus are o structura complex: pe plan total n Hong-Kong, Taiwan i Singapore.
intern similar unei organizaii de tip mafiot, iar n Yacuza japonez i are originile n secolul al
strintate are trsturi specifice reelei de crim XIV-lea, caracterul secret i activitile desfurate
organizat transfrontalier specializat pe diverse ndeprtnd-o de la elul iniial: protecia
tipuri de infraciuni. S-a format dup anii '90, n proscriilor de pe proprietile feudale. Numele
contextul destrmrii sistemului socialist de provine de la jocul de cri Sammai Kamta, a cror
organizare social, de proprietate i de economie, combinaie (8-ya, 9-ku, 3-sa) d 20 de puncte.
cu scopul obinerii unor relaii speciale cu Aceste reele au o structur piramidal rigid:
reprezentanii puterii i cu funcionarii care printele (eful) oyaban; civa discipoli,
gestionau ntreprinderile i sistemul financiar. S-a succesori, copii (kobun); membrii familiei (gumi).
ajuns ca, prin diverse inginerii financiare, s Cea mai important familie yamaguchi are circa
acumuleze proprieti importante, s patroneze 10.000 de membrii. Se estimeaz ca Yaccuza este
economia subteran, s maximizeze profitul n compus din 150 de familii cu 220.000 de membrii

~ 185 ~
Ediie special
i i exercit influena n multe domenii de
activitate, prin acte de violen i/sau acte de
corupie. Este prezent n jocuri de noroc, camt,
taxe de protecie, trafic de droguri. n strintate
acioneaz pe coasta de vest a SUA, n Hawaii,
Hong-Kong, Bankok, Seul, Africa de Sud-Est,
Australia, fiind implicat n reciclarea fluxurilor de
capital obinut ilegal n economia oficial, utilizarea
firmelor fantom din diverse activiti pentru
obinerea creditelor care nu vor mai fi niciodat
returnate. Acestea sunt posibile prin atragerea unor
importani oficiali prin acte de corupie, prin
lacunele legislative oferite.
n Romnia activeaz n prezent
reprezentanele a cel puin 15 organizaii teroriste
din Orientul Mijlociu, Asia, Africa, Turcia i Europa,
toate desfurnd activiti de crim organizat. La
acestea se adaug 6 mafii: turc, arab, chinez,
italian, ucraineano-moldoveneasc i igneasc,
toate desfurnd activiti specifice crimei
organizate n strns legtur cu elementele
autohtone corupte.
3. Concluzii
n lumea de astzi, mai mult ca oricnd, a luat
amploare fr precedent crima organizat care, de
multe ori, se ntreptrunde i cu terorismul i
conine un nucleu dur, criminalitatea economico-
financiar, precum i corupia, fenomene ce tind s
erodeze baza sistemului economic i s afecteze
instituiile fundamentale ale statului de drept.
Tot mai mult, organizaiile criminale profit de
contradiciile generate de permisivitatea sau chiar
lipsa unor legi, de neaplicarea legilor existente, de
aplicarea unor modele teoretice din alte state care
nu se integreaz cu condiiile concrete ale statului
ce le mprumut, de relaiile neadecvate dintre
sferele politice, economice i administrative,
precum i de ineficiena ori slaba colaborare dintre
structurile interne sau internaionale abilitate n
combaterea fenomenului infracional.
Mai mult dect att, organizaiile mafiote
reuesc s se adapteze imediat pentru a scpa de
msurile ntreprinse mpotriva lor de ctre poliie i
instituiile justiiei, ceea ce denot faptul c exist
un anumit model mafiot care cuprinde elemente
de tactic, ci i mijloace de aciune, foarte
sofisticate i periculoase.
Infiltrarea structurilor crimei organizate n
cadrul sistemelor economice ngrdete libertatea
de acces la investiii, afecteaz fora de munc,
consumul, pieele de desfacere, proprietatea,
capitalul, activitatea productiv, ceea ce are
consecine negative asupra bunstrii populaiei,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dezvoltrii economice i chiar, n unele situaii,
asupra stabilitii anumitor regiuni.
Pe acest fond, strategiile de securitate
trebuiesc regndite fundamental, lund n calcul
includerea de noi vectori n ecuaia de siguran
naional a fiecarui stat. n contextul n care forurile
continentale i mondiale i canalizeaz eforturile
pe direcia identificrii soluiilor adecvate pentru
eradicarea fenomenului, Romnia i-a amplificat
eforturile de contracarare a acestui flagel, att n
plan internaional ct i n plan intern. Aceste
eforturi vizeaz alturarea Romniei la coaliia
internaional, prin punerea la dispoziie a
ntregului potenial naional i intensificarea
msurilor de actualizare a cadrului legislativ i
implementare a acquis ului comunitar.
Dac vrem s dobndim cunotine
cuprinztoare cu privire la cauzele i manifestrile
noilor fenomene ale criminalitii, n special n
strintate, trebuie s-i acordm o importan mai
mare activitii din domeniul intelligence. i ea
trebuie s aib loc - pentru o mai mare putere de
expresie i raz de aciune - n cooperare cu diferii
factori precum Poliia sau Armata. La nivel
european lipsete ns o comparaie a planurilor
situaiilor naionale n domeniul crimei organizate.
Astfel, la nivel european s-a pus n practic scopul
formulat n Programul de la Haga, respectiv
schimbarea Organized Crime Report - OCR
(Raportului privind Crima Organizat) al Uniunii
Europene cu Organized Crime Threat Assessment -
OCTA (Evaluarea Ameninrilor Crimei Organizate).
Globalizarea, chiar dac se prezint ca o aciune
ce tinde spre unitate prin integrare, are foarte
multe aspecte, foarte multe dimensiuni. Toate
acestea se deruleaz, deopotriv, ntr-o strns
corelare, dar i cu foarte multe particulariti. Una
dintre constantele acestei dinamici este aceea c
procesul de globalizare, ca orice proces dinamic i
complex de pe lumea aceasta, se sere puternic i
continuu securizat.
Prin securizarea globalizrii nelegem un
sistem de aciuni, pe toate palierele i n toate
etapele, prin care se asigur funcionarea normal a
sistemului i procesului, pstrarea structurilor
eficiente, contracararea provocrilor, pericolelor i
ameninrilor, att prin reacii i aciuni preemptive
i preventive adecvate, ct i prin acoperirea i
diminuarea vulnerabilitilor.
Aproape totul trece dincolo de frontiere, dar
prin frontiere sau peste frontiere. Reeaua
estompeaz graniele, chiar dac nu le desfiineaz,
ci dimpotriv, pe unele dintre ele, chiar le
~ 186 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
accentueaz, iar pe altele le recreeaz sau le se metamorfozeaz odat cu societatea, se
metamorfozeaz. Nu putem spune c ne aflm n adapteaz rapid chiar mai rapid dect
epoca dispariiei frontierelor. n opinia noastr, o normalitatea noilor condiii.
astfel de epoc nu va veni niciodat. Criminalitatea se dezvolt i se extinde mai ales
Civilizaia planetei, compus din mii de culturi, n perioadele de haos, constituindu-i piloni de
din valori nenumrate, grupate n patrimonii sprijin, structuri dinamice i reele, modelate pe
deosebite, nu poate exista n afara frontierelor. Nici cele normale, dar n subteran i cu desfurri mult
omul nu poate exista n afara frontierelor. Omul are mai complexe i mai diversificate, cu ncrengturi
nevoie de limite i delimitri, are nevoie de greu de identificat i de urmrit. Criminalitatea se
frontiere. globalizeaz n acelai ritm cu informaia i
n aceste condiii, tot ce aparine de fiina economie, dac chiar mai repede. Reelele
uman, de civilizaia uman, de condiia uman, bun criminale i mafiote sunt transfrontaliere i
sau ru, urmeaz noile ci, noile coordonate. funcioneaz de muli ani, ca un fel de sisteme
Infracionalitatea nu rmne n sap de lemn, iar complexe, cu geometrie variabil, interconectate i
criminalitatea nu devine marginal, ci, dimpotriv, autoreglabile.

Bibliografie:
1. Doctrina de contrainformaii i securitate NATO
2. Gh.Nistorescu, Costic Pun, Criminologie, Editura Didactic i Pedagogic RA, Bucureti, 1995
3. Grupul ad-hoc pe tema crimei organizate al UE, Raport cu privire la situaia cimei organizate 1993,
prezentat n timpul celui de-al cincilea colocviu pe tema crimei organizate, inut la sediul Interpol n
zilele de 13-14 decembrie 1995.
4. Victor Ursa, Criminologie, Editura Ciprian & Ctlina, Cluj Napoca, 1993
5. www.opsi.gov.uk

~ 187 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

VALORILE POLITICO-SOCIALE ALE UNIUNII EUROPENE

Asist. univ. drd. Andreea Nicoleta DRAGOMIR

deea0112@yahoo.com
Universitatea Lucian Blaga Sibiu
Facultatea de Drept

The greater the awareness of our shared values the greater the European Unions political resolve can
be. A Europe which is conscious of its shared values is also economically stronger. Shared values also bind
us together as European citizens. The discussion about shared values is particularly important precisely
now that cultural and religious differences in Europe are becoming more and more pronounced. Now that
increasing numbers of people are questioning the very idea of Europe. Now that some groups are
threatening to isolate themselves. And now that fear, insecurity and nationalism are again raising their
heads.

Keywords: values, the European Union, peace, freedom, security, justice, European, democratic,
prosperous, solidarity, the rule of law.

Potrivit unei teze, din filosofia culturii, cultura
se construiete armonios, n jurul unui centru
valoric, n raport de care celelalte valori, se
plaseaz subordonat dar armonios, astfel nct se
asigur omogenitatea i originalitatea culturii. Cnd
valorile se automatizeaz i tind spre o nou
organizare, ele provoac disocierea elementelor de
legtur cu axul valoric i unele se desprind de
idealul cultural, iar indivizii intr ntr-un gen de vid
cultural, n care sunt lipsii de posibilitatea de
orientare. Este momentul n care apar crizele de
cultur sau de ideal, n care omul, nchis ntre
graniele existenei sale, este dezorientat, pierznd
capacitatea de abordare corect a valorilor. Aceast
perioad de tranziie nu poate fi depit dect n
momentul n care se gsesc soluii pentru o nou
construcie valoric, mai armonioas1. Din acest
punct de vedere aceast tez impune atenie.
Fiecare popor i construiete, deci, o cultur
proprie, ntr-o organizare armonioas, n varful
creia va direciona cea mai de referin valoare
sau grup de valori. Istoria civilizaiiilor
demonstreaz c structurile valorice din diverse ri
conin adesea dezacorduri cu tendine de
transformare brute i radicale, viznd concepiile
ce se impun n societate i o anume ierarhizare a
valorilor culturii. Trebuie observat c exist
diferenieri ntre categoriile de valori i c acestea
se comsum sub semnul unor cerine proprii dictate
de existena social, pe care nu le ntlnim dect la
1
Dobrinescu Ion, Dreptatea i valorile culturii, Editura
Academiei Romne, Bucureti, 1992, pag. 153
unul i acelai popor, ntr-o anume faz a evoluiei
sale. Sub acest aspect, apreciem c distribuia
ierahic a valorilor pentru a se realiza solidaritatea
de sistem cultural, depreciaz semnificaia valorii.
Numeroase evenimente reinute de istorie
semnalizeaz c n orice comunitate uman
conduita oamenilor este influenat de valori, de
anumite valori adoptate de oameni i de instituii
sociale. Istoria atest implicarea valorilor n
organizarea social, n constituirea oricrui tip de
grup social, inclusiv al claselor sociale, n apariia i
meninerea contiinei apartenenei oamenilor la o
anumit colectivitate. Idealurile sociale sunt n fapt
valori adoptate i afirmate, confruntrile ideologice
sunt n ultim instan reductibile la opoziia ntre
valori sau ntre semnificaiile acordate unor valori.
Este, de asemenea, de domeniul evidenei
modificarea n timp a valorilor ce guverneaz
raporturile interumane i organizrile sociale;
evoluia corelat a ornduirilor sociale i a valorilor
considerate dominante indic implicarea valorilor
n evoluia social. Un aspect, la fel de important, l
considerm a fi conduita oamenilor, conduit care
este influenat nu numai de valori ci i de
imaginea ce o au despre natura i originea acestora.
Au fost necesare secole de zbucium, de suferine
pentru a-i face loc ideea c de fapt valorile ce
guverneaz aciunea oamenilor sunt un produs
natural al vieii lor, c sunt dinamice i n ultim
instan, oamenii pot aciona deliberat pentru
modificarea lor. Aceast poziie implic credina
att n faptul c aciunile oamenilor sunt n mod
necesar ghidate de valori, ct i n posibilitatea

~ 188 ~
 Ediie special
omului de a aciona pentru ca anumite valori s-i
orienteze opiunile2.
Problematica funciilor valorilor, poate fi
analizat din perspectiva dependenei acestora de
organizarea, funcionare i evoluia mecanismelor
de semnificare. Astfel, la o prima apreciere valorile
condiioneaz procesele de semnificare psihice i,
prin intermediul lor, conduita oamenilor, cnd omul
se manifest ca membru sau sub influena unei
instituii sociale, propriile valori sunt inevitabil
implicate n stabilirea atitudinilor fa de cerinele
instituiei. De regul, imediat dup constituirea
unei instituii se manifest un nalt grad de
compatibilitate cu aceea parte din comunitate ce a
determinat apariia instituiei. Cu timpul apar
diferene tot mai mari ntre valorile instituiilor i
cele ale oamenilor, ntre semnificaiile produse de
codurile verbale i semnificaiile produse de
intituii. Creterea acestor diferene devine sursa
presiunilor pentru modificarea instituiilor iar la
originea acestor departajri se afl evoluia
mecanismelor psihice de evaluare. Pentru ca o
instituie s devin anacronic trebuie s produc
mutaii n mecanismele de semnificare ale
oamenilor i n noile condiii, procesele de evaluare
s genereze valori noi, incompatibile cu
mecanismele sociale de semnificare i valorile
generate de acestea. Aceste mecanisme au fost
numite n literatura marxist condiiile subiective
pentru declanarea proceselor revoluionare.
Modelele mecanismelor de evaluare explic i de
ce unii oameni favorizai de instituii rmn, de
regul, aprtorii acestora, asupra lor nexistnd
presiuni care s conduc la modificarea
mecanismelor de semnificare ale oamenilor care se
situeaz pe o poziie revoluionar3.
Un caz aparte este cultura juridic, cultur care
nu poate pretinde s se situeze ierarhic asupra altor
culturi. Nu acesta este scopul unei societi care-i
propune s realizeze o modalitate superioar de
ordine juridic. Consumatorul de cultur juridic
pretinde s formuleze judeci de valoare juridic
ntr-un orizont ct mai larg n care s nu lipseasc i
alte valori cum sunt cele etice, politice, economice,
etc. dar aceasta nu presupune subordonarea
acestora, ci un gen de cooperare pe linia
interpretrii mai bogate n coninut. Dreptul, ca
ansamblu al unor valori de mijloc, nu contribuie i
nici nu este destinat s servesc constituiei de
centre culturale, rolul su este s menin n
2 4
Culda Lucian, Omul, valorile i axiologia, Editura tiinific
i enciclopedic, Bucureti, 1982, pag. 22
3 5
Ibidem, pag. 207-209
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
echilibru relaiile sociale i, n cazuri extreme, s fie
instrument de contact ntre valorile culturii, n
vedere nlturrii sau atenurii unor eventuale
disfuncionaliti sau crize culturale4.
Necesitatea unei noi ordini juridice
internaionale este alimentat i de ipoteza c
lumea de azi se afl la intersecia ntre cultura
succesoare a antichitii greco-romane i o nou
cultur nc definit, care pretinde o mbogire
substanial a valorilor. Perioada noast, este o
perioad a incertitudinilor, n care lipsa de ideal i
nelinitea duc la nstrinare. n primul rnd, trebuie
s precizm c o contiin juridic european a
existat din cele mai vechi timpuri sub denumirea de
identitate cultural european i ea conine ceva
din Cicero i Justitian, ct i din Demostate cel
Drept, cu diverse adausuri trzii de insipaie
francez, german, anglo-saxon, slav etc. Europa
este prezentat n toate categoriile de valori
modelate i reprezentate de ea n chip original,
astfel nct datele integrrii acestui continent la un
model cultural specific este o realitate mult prea
veche, care abia azi este gndit i pus n valoare.
n al doilea rnd, a dori s se rein c ordinea
european se impune nu ca o copie a culturii unuia
sau altuia dintre statele europene, ci ca organism
de ocrotire i pstrare a diversitii formelor
culturii, aa cum au fost transmise de creatorii de
valori n decursul timpului i cum au fost ele
preluate n mod original de fiecare popor al
Europei. Trebuie s se respecte, nu numai
suveranitatea deplin a statelor europene i
ordinea politic rezultat din conveniile
internaionale, dar i sistemele de drept adoptate
de fiecare stat. Aceste sisteme sunt diferite n
reglementrile pe care le conin, dar structura ca
atare a raionamentului juridic utilizat nu suport
diferene de principiu. Nu exist om n cuprinsul
Europei care s nu-i ghideze conduita n
conformitate cu principiile elaborate de
jurisconsulii romani, s nu neleag, sau s nu
accepte aceste principii, ceea ce dovedete
importana culturii europene5. Europa, integrat
cultural i politic, cu graniele deschise i
desctuate din legturi naionaliste nguste, va fi
totodat disperat de neliniti la scar
internaional, va stopa fluxul emigraiilor i al
tendinei spre abuzul de putere i va fi n msur s
dea un nou puls tiintei dreptului, care i va pierde
astfel, rolul de instrument de dominare i va deveni
Dobrinescu Ion, Dreptatea i valorile culturii, Editura
Academiei Romne, Bucureti, 1992, pag 156
Ibidem, pag.161
~ 189 ~
 Ediie special
un imens rezervor de eficien organizatoric, de
natur s amplifice fora instituiilor democratice i
s dirijeze popoarele europene spre progres.
Contientizarea valorilor noastre comune, este
cea mai mare realizare a Uniunii Europene pe plan
politic. O Europ care este contient de valorile
sale comune este, de asemenea, mai puternic din
punct de vedere economic. Valorile mprtite, de
6
asemenea, ne apropie, ca ceteni europeni.
Pentru a afla care sunt valorile pe care le
mprtesc europenii, nu trebuie dect s ne uitm tratau pn atunci la un nivel strict
puin la istoria Uniunii Europene. Uniunea
European a aparut din nevoia de a nu mai avea
niciodat un rzboi mondial. Aceasta a fost
sperana lui Jean Monet i a celorlali vizionari care
au lansat ideea integrrii europene, ce prea un vis
imposibil dup epoca ntunecat a rzboiului.
Planul lor, visul lor a fost integrarea voluntar a
economiilor Europei att de strns nct rzboiul s
nu mai fie o posibilitate. i au reuit, iar succesul lor
se traduce ntr-o valoare european clar i
palpabil: pacea. O alt valoare, care a venit ca un
produs secundar este prosperitatea. Modelul
economic integraionist al Uniunii Europene a dus
nu numai la dezvoltarea economic n unele state
membre, ci i la o cretere i n acelai timp la
reducerea decalajelor dintre regiunile mai bogate i
cele mai srace ale Uniunii. Aici putem vorbii de
implicarea n for a unei alte valori europene si
anume: solidaritatea. Solidaritatea celui care are
mai mult cu cel care are mai puin, solidaritatea
celui mai norocos cu cel cu mai puine anse. Tot
mai multe state i-au dorit s aplice acestui model
pentru a se bucura de aceste valori, ns trebuie s
precizm c o alt valoare important a Uniunii
Europene, la care in n special tinerii, este
libertatea: libertatea de expresie, libertatea de
asociere, libertatea de a studia, libertatea de a
7 fie pus la punct i demarat pn n 2007) precum i a
muncii n oricare stat al UE .
n acelai timp, cetenii sunt ngrijorai pentru Comitetului pentru securitate intern conform prevederilor
c vd cum contextul de stabilitate i securitate
care a predominat n Europa n ultimii ani este
8
ameninat de crize i fenomene globale .
Libertatea, securitatea i justiia sunt valori
cheie care constituie componente majore ale
modelului societii europene. Ele se numr
printre pietrele de temelie ale modelului de
6
Borg Joe, Speech/05/283, SDM international Conference,
Malta 14 mai 2005, pag. http://europa.eu/rapid/press-
release_SPEECH-05-283_en.htm, pagina aceesata in data de
27.02.2013
7
Intervenia domnului Scheele Jonathan, la conferina
AIESEC, 27 aprilie 2005
8 11
Comunicare a Comisiei Europene ctre Parlamentul
European i Consiliu, Un spatiu de libertate, securitate i
justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.06.2009
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
integrare european. Uniunea European a instituit
deja pentru cetenii si o pia unic, o uniune
economic i monetar i capacitatea de a face fa
provocrilor politice i economice globale. Ea a
realizat, de asemenea, progrese importante n
stabilirea unui spaiu al libertii, al securitii i al
justiiei; prioritatea momentului este de a plasa
ceteanul n centrul acestui proiect. Tratatul de la
Maastricht a introdus, n cadrul Uniunii Europene,
aspectele de justiie i afaceri interne, care se
interguvernamental. De atunci, gradul de integrare
ntre statele membre n legtur cu aceste aspecte,
precum i rolul Parlamentului European i cel al
Curii de Justiie, nu nceteaz s creasc.
9 10
Programele de la Tampere i de la Haga au oferit
un impuls politic important pentru consolidarea
11
acestor politici fundamentale pentru ceteni .
9
Consiliul European de la Tampere (octombrie 1999)
subliniaz intenia sa de a transforma UE ntr-un spaiu de
libertate, securitate i justiie (SLSJ). Comisia i solicit s
elaboreze un tablou de bord care s indice progresele
efectuate i respectarea termenelor-limit. Tabloul de bord,
care a devenit operaional ncepnd cu 2000, este
actualizat de dou ori pe an i are trei obiective: garantarea
transparenei pentru ceteni, meninerea impulsului
generat de Consiliul European de la Tampere i
evidenierea oricror ntrzieri identificate.
10
Consiliul European de la Haga din 4-5 noiembrie 2004 a
adoptat Programul de la Haga cu scopul de a consolida
progresele realizate n decursul Programului de la Tampere
i care a expirat. Programul de la Haga instituie obiective
ambiioase pentru pentru urmtorii cinci ani. Programul de
la Haga ia n considerare obiectivele instituite prin
Constituie pentru crearea spaiului de libertate, securitate
i justiie. Principalele progrese au de-a face cu adoptarea
de msuri n domeniile urmtoare: ncheierea celei de a
doua faze a politicii comune n domeniul azilului pn n
2010; iniierea de dezbateri privind posibila nfiinare a
unui corp european de protecie a frontierelor; crearea
Sistemului de Informaii Schengen (sau SIS II, care urma s
Sistemului de informare privind vizele (VIS); nfiinarea
din Constituie; instituirea Mandatului european de
obinere a probelor pn n 2005; nfiinarea unui sistem
de informare european cu privire la cazierele judiciare.
Programul de la Haga este transpus ntr-o serie de msuri
concrete prin Planul de aciune de la Haga care a fost
aprobat la reuniunea Consiliului European din 16 i 17 iunie
2005. Planul de aciune de la Haga a fost actualizat la
sfritul anului 2006. Au fost evideniate urmtoarele
obiective: recunoaterea reciproc n materie civil i
penal; crearea unei politici cuprinztoare a UE privind
migrarea; mbuntirea colaborrii poliieneti i o
cooperare operaional mai extins; lupta mpotriva
terorismului i a criminalitii organizate; dezvoltarea
dimensiunii externe a justiiei i a afacerilor interne;
instituirea unui sistem de informaii Schengen de ultim
generaie; extinderea zonei Schengen.
Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i
Consiliu Un spatiu de libertate, securitate i justiie n serviciul
cetenilor, Bruxelles, 10.06.2009, COM(2009) 262 final
~ 190 ~
 Ediie special
Este important s subliniem c politicile privind
justiia, drepturile fundamentale i cetenia se
bazeaz pe valorile i principiile cele mai de pre
ale europenilor, cum ar fi democraia, libertatea,
tolerana i statul de drept. n Europa de azi,
milioane de ceteni sunt angajai n situaii
transfrontaliere - fie n viaa personal, fie prin
activitatea profesional sau de studiu, fie n calitate
de consumatori.
Democraia este neleas ca putere a poporului
ce poate fi exercitat direct sau indirect. n epoca
modern s-a impus democraia reprezentativ, n
cadrul creia exercitarea puterii se face de ctre
reprezentani alei. Valorile unei societi
democratice reprezint idei i credine considerate
importante pentru membrii unei comuniti, care
devin practici concrete prin comportamentul
cetenilor i al autoritilor publice. Astfel de
valori democratice sunt: libertatea, egalitatea n
faa legii, transparena, tolerana, competiia
dreapt, egalitatea anselor, egalitatea n drepturi
etc. Principiile democratice orienteaz aciunea
politic n funcie de anumite valori. Pe baza lor
sunt concepute i puse n practic mecanismele
democratice, precum votul sau organizarea i
funcionarea autoritilor publice12. Democraia
12
Astfel de principii sunt: Autoritatea este prezent n
relaiile dintre oameni att n viaa privat, ct i n viaa
public. Autoritatea nseamn puterea legitim a cuiva de a-
i impune propria voina celorlali. n statul democratic
autoritatea este mult diferit de exercitarea puterii ntr-un
regim totalitar sau autoritar. Libertatea este capacitatea
persoanelor de a aciona n conformitate cu propria lor
voin i de a alege astfel modul de aciune propriu. ntr-o
societate democratic liberal, libertatea este valoarea
fundamental, dar ea este asociat cu responsabilitatea
pentru propriile aciuni i cu necesitatea ca libertatea
proprie s nu fie folosit n dauna libertii celorlali.
Responsabilitateafiecare cetean rspunde pentru faptele
sale i pentru consecinele acestora, iar cei aflai la putere
trebuie s dea socoteal celor care i-au ales sau i-au numit
pentru ndeplinirea mandatului lor. Dreptatea-respectarea
de ctre autoriti i de ctre ceteni a normelor morale i
juridice bazate pe drepturile omului i pe prevederile
constituionale. Proprietetea este o relaie ntre persoane
i bunuri care implic posesia, utilizarea i dispoziia.
Totodat, ea presupune puterea de a dispune i puterea de
vinzare i donaie. n democraiile liberale, dreptul la
proprietatea privat este general garantat prin Constituie.
Principiul pluralismului se refer la existena mai multor
centre efective de putere, n opoziie cu unul singur,
precum n statele nedemocratice. Forme ale pluralismului n
societile democratice sunt pluralismul politic (mai multe
partide, doctrine etc.) i religios (mai multe biserici si culte).
Principiul separrii puterilor n stat asigur exercitarea
puterii politice n mod divizat de ctre mai multe autoriti
publice diferite,care au funcii specifice. Acest principiu
previne folosirea puterii n mod abuziv.
Reprezentativitatea-democraiile moderne funcioneaz ca
democraii reprezentative, n care deciziile politice sunt
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este mult mai avantajoas pentru viaa oamenilor
dect regimurile nedemocratice, dar succesul ei nu
se poate produce de la sine. Ea este fragil, pentru
c este ameninat de numeroase slbiciuni. Exista
riscul ca n societile democratice s-i fac
apariia valori, principii i mecanisme ale
regimurilor nedemocratice.
Care sunt trsturile specifice ale modelului de
democraie promovat de UE? Pentru a rspunde la
aceast ntrebare este necesar ntelegerea
premiselor valorice care justific aciunile UE n
calitate de promotoare nu numai a pcii i
securitii n arena internaional, ci i a drepturilor
de cetenie n spaiul politic intern. n modelul de
democraie european, o deosebit importan i
revine definirii spaiilor publice n care actorii
sociali i instituionali sunt legitimai s
construiasc democraia. De aceea, modul n care
sunt concepute regulile juridice este relevant.
Pentru ca aceste reguli juridice s fie cu adevarat
instrumente n favoarea cetenilor trebuie ca
societatea civil organizat s poat ancora
democraia de jos n sus. Semnificaia drepturilor
de cetenie este, de fapt, o funcie a participrii
deliberative i de negociere a multor actori
rspndii pe teritoriul european.
Libertatea ca valoare a Uniunii Europene
presupune deschiderea frontierelor dintre statele
membre ale UE i este un beneficiu direct pentru
ceteni, care s le permit s cltoreasc fr
controale la frontier. Aceast libertate trebuie s
fie nsoit de sporirea numrului de controale la
frontierele externe ale UE pentru combaterea
traficului de fiine umane i de droguri, a crimei
organizate, imigraiei ilegale i a terorismului n
mod eficient.
Libertatea de stabilire n scopul exercitrii unui
comer sau a unei profesii poate fi considerat ca o
component a libertii de circulaie a persoanelor
n cadrul Comunitilor. Dar ea trebuie s fie
asociat, n acelai timp i libertii de furnizare a
serviciilor, acest fapt avnd ca fundament
necesitatea asigurrii unei repartizri optime a
luate n numele cetenilor de ctre reprezentani ai
acestora, investiti prin vot cu ncrederea lor. Participare-
democraiile participative se manifest printr-un interes
crescut al cetenilor pentru treburile publice i prin
implicarea lor concrete n luarea deciziilor care privesc
soarta unei comuniti. Domnia legii-cetenii unei societi
democratice se supun legilor, deoarece acestea sunt
elaborate, chiar dac indirect, de ctre ei nsii. ntr-o
societate democratic, nimeni nu este mai presus de lege,
iar controlul puterii se realizeaz pe baza normelor de
drept. Legile trebuie s fie cunoscute i s aib stabilitate n
timp.
~ 191 ~
 Ediie special
tuturor factorilor de producie la nivel comunitar,
astfel nct mobilitatea acestora s permit
exercitarea activitilor productive i comerciale n
cele mai favorabile medii sociale, economice i
comerciale.
Libertatea prestrii de servicii include, conform
art. 52 alin. 2, dreptul de a ncepe i continua
activiti ca persoane nesalariate (independente),
ceea ce nseamn dreptul de acces la asemenea
activiti i dreptul de a nfiina i administra
ntreprinderi, n special companii i firme, n
nelesul art. 58, adic acelea care au sediul lor
statutar, administraia lor central sau principalul
lor stabiliment pe teritoriul comunitar i care au
fost constituite potrivit dreptului civil sau comercial
inclusiv societile cooperative i alte persoane
juridice crmuite de dreptul public sau privat, afar
de acelea care nu aduc profit. Deci prin termenul de
prestare de servicii trebuie s se neleag o
activitate remunerat, oferit n mod liber, oricare
ar fi sectorul economic de activitate. Pentru
definirea termenului de prestare trebuie ca n
primul rnd s fie efectuat o prestare de servicii.
n majoritatea cazurilor (ex: avocat, medic,
transporturi), exist un contract ntre prestator i
clientul su, destinatar sau beneficiar, al serviciilor
oferite. Definirea acestuia n limitele dreptului civil
are o mic importan cnd este vorba de prestarea
n sine. Dar pot exista i situaii n care exist
contract semnat ntre prestator i destinatar: un
astfel de exemplu este oferit de difuzarea
televizat pe calea undelor heriene; cu toate
acestea se poate vorbi de o prestare de serviciu
care este oferit destinatarilor13.
Cu toate c la art. 3 i la art. 14 din Tratatul C.E.
nu s-a fcut distincie ntre libera circulaie a
capitalurilor i, respectiv, libera circulaie a
mrfurilor, persoanelor i serviciilor, reglementrile
privitoare la capitaluri au fost, pn la Tratatul de la
Maastricht, prudente14, datorit nsemntii pe
care o are, pentru politica economic i monetar a
statelor, meninerea controlului asupra micrilor
de capitaluri.
13
Octavian Manolache, Drept comunitar. Cele patru liberti
de circulaie, Editura All Beck, Bucureti, 1999, p. 50
14
De exemplu, potrivit Tratatului C.E.E., statele membre
erau obligate s suprime n mod progresiv ntre ele n
cursul unei perioade de tranziie i n msura necesar
bunei funcionri a pieei comune, restriciile referitoare la
micrile de capitaluri aparinnd persoanelor care i au
reedina n rile din Comunitate, ca i discriminrile de capitalurilor - D. Servais, Un espace financier europen,
tratament bazate pe naionalitatea sau reedina prilor ori
pe localizarea plasamentului
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nscrierea n Tratatul C.E. a obiectivului
realizrii uniunii economice i monetare a condus
apoi la crearea unui spaiu financiar unic, n care
toate instrumentele monetare i financiare circul
liber i n care serviciile financiare sunt oferite n
condiii uniforme15.
Circulaia capitalurilor este constituit din
operaiuni financiare care vizeaz, n mod esenial,
investirea fondurilor, iar nu remunerarea unui
serviciu. Prin aceasta, circulaia capitalurilor se
distinge de categoria plilor, care reprezint
contraprestaii n cadrul unor tranzacii principale16.
Libera circulaie a capitalurilor a fost asigurat
n mod progresiv, pe temeiul prevederilor mai
multor directive, dintre care reinem Directiva din
11 mai 1960, prin care au fost liberalizate
investiiile directe; Directiva nr. 86/566 din 17
noiembrie 1986, prin care au fost liberalizate
operaiunile de achiziionare a aciunilor i
obligaiunilor ce nu erau negociate la burs i
Directiva nr. 88/361 din 24 iunie 1988, prin care s-a
nfptuit liberalizarea complet a micrilor de
capitaluri. n urma acestei evoluii, dispoziiile
specifice din Tratatul C.E.17 au fost, cu prilejul
ncheierii Tratatului de la Maastricht, modificate.
Tratatul de la Maastricht a recunoscut liberei
circulaii a capitalurilor o importan egal cu cea
atribuit celorlalte liberti fundamentale. Libera
circulaie a capitalurilor a fost afirmat, prin textele
tratatului, n mod ferm, att n relaiile dintre
statele membre, ct i n cele dintre rile din
Comunitate i statele tere.
Pentru majoritatea oamenilor, semnul cel mai
tangibil al apartenenei lor la un spaiu european
comun, fr bariere interne, l reprezint libertatea
de micare a persoanelor. n prezent controlul
cltorilor la grani, la trecerea dintr-o ar
membr n alta a fost practic eliminat. Imaginea
cozilor de persoane i maini, ca i a orelor
ndelungate de ateptare la punctele de control
15
nfptuirea uniunii monetare a generat numeroase
controverse. n sprijinul acestei idei a fost invocat
necesitatea asigurrii dinamicii europene, a creterii
economice i a ntririi rolului Europei pe plan
internaional. Pe de alt parte, s-a observat c uniunea
monetar conduce la diminuarea rolului statelor n materia
politicii monetare i la disfuncionaliti economice n
cadrul comunitii europene - D. Cahen, Leuro, Paris,
1998, p. 310-317; G. Raymond, Lunification monetaire en
Europe, Presses universitaires de France, Paris, 1993, p. 59-71
16
C.J.C.E., 31 ianuarie 1984, af. 286/82 i 26/83, G. Luisi i
G. Carbone, n Recueil, 1984-1, p. 404
17
Privitor la liberalizarea progresiv a circulaiei
Office des publications officieiles des Communauts
europenes, 1995, p. 37-39
~ 192 ~
 Ediie special
18
vamal aparin acum trecutului . Dispoziiile
Tratatului de la Roma precizeaz c libera circulaie
a persoanelor este unul din obiectivele
fundamentale ce trebuie atins n vederea realizrii
pieei comune. Prin art. 48, par. 1, s-a prevzut c
libera circulaie a lucrtorilor s fie realizat n
cadrul Comunitii pn cel mai trziu la sfritul
perioadei de tranziie. De asemenea, Tratatul CEE,
n art. 3, lit. c prevede, ca principiu, eliminarea ntre
statele membre a obstacolelor care mpiedic libera
circulaie a persoanelor. La aceast dispoziie, se
adaug modificrile operate prin Actul Unic
European, care stabilete c piaa intern va
reprezenta un spaiu fr granie interioare n care
va fi garantat libera circulaie a persoanelor19. n
aplicarea dispoziiilor Tratatului de la Roma au fost
adoptate o serie de acte normative comunitare care
au reglementat progresiv libera circulaie a
lucrtorilor, printre care20: Regulamentul 15/1961
care a statuat principiul potrivit cruia orice
cetean al Comunitii putea s obin un loc de
munc n alt stat membru, n condiiile n care locul
respectiv nu era ocupat de cetenii acelui stat;
Regulamentul 38/64 care a determinat reducerea
msurilor de discriminare ntre cetenii statului pe
teritoriul cruia se desfoar activitatea i cei ai
celorlalte state membre care se angajeaz n statul
respectiv; Regulamentul 1612/1968 care a rmas i
n prezent n vigoare cu unele modificri ulterioare.
Dispoziiile acestui regulament au eliminat
discriminrile existente i au consacrat pe deplin
libera circulaie a lucrtorilor n Comunitate21.
Libertatea de circulaie implic nlturarea
oricrei discriminri bazate pe naionalitate ntre
lucrtorii statelor membre n ce privete
remunerarea, angajarea i alte condiii de munc i
de angajare. Sub rezerva limitrilor justificate de
ordinea public, securitatea public i sntatea
public, aceasta implic, pentru lucrtori,
urmtoarele drepturi: de a accepta oferte efective
de munc; de a se deplasa liber n acest scop pe
teritoriul statelor membre; de a se afla ntr-unul din
statele membre, n scopul exercitrii unei activiti
conforme cu dispoziiile legislative, de
reglementare i administrative care guverneaz
18
Dumitru Miron, Laura Pun, Alina Dima, Violeta Bjeanu,
Ovidiu Slvoiu, Economia Integrrii Europene, Editura ASE,
Bucureti, 2001, p. 128
19
Camelia Stoica, Libera circulaie a persoanelor n Uniunea
European, Editura Oscar Print, Bucureti, 2001, p. 33
20
Corina Leicu, Drept comunitar, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 1996, p. 171.
21
Ovidiu inca, Drept social comunitar, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2002, p. 53-55.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
angajarea lucrtorilor naionali; de a rmne pe
teritoriul unui stat membru, dup ce a fost angajat
n acel stat, n condiiile care se stabilesc de
Comisie, prin msuri de aplicare.
Beneficiul dreptului la liber circulaie este
subordonat posesiei naionalitii unuia dintre
statele membre, dar, n absena definiiei
comunitare a naionalitii, fiecare stat membru
determin suveran condiiile n care ele acord
naionalitatea, inclusiv dubla naionalitate22.
Dintre cele patru liberti fundamentale
libertatea de circulaie a mrfurilor, a serviciilor, a
capitalului i persoanelor se detaeaz ca
importan libera circulaie a mrfurilor ce
presupune circulaia mrfurilor ntre statele
comunitare fr impunerea de taxe vamale sau de
taxe ce au efect echivalent cu taxele vamale i
respectiv fr aplicarea unei restricii cantitative la
import i export. Doi piloni stau la baza libertii de
circulaie a mrfurilor23. Unul este uniunea vamal,
care implic, ntr-un prim sens, abolirea i deci,
interzicerea n comerul ntre statele membre de la
o anumit dat a taxelor vamale i a altor taxe cu
efect echivalent24. Ea a fost realizat odat cu
expirarea perioadei de tranziie pentru noile ri
care au devenit membre ale Comunitilor aceast
perioad fiind prevzut pn la sfritul anului
1992. Un al doilea pilon este reprezentat de
interdicia de restricii cantitative la schimburile de
mrfuri i de msuri cu efect echivalent acestor
restricii ntre statele membre.
Uniunea European este ntemeiat pe statul de
drept. Cu alte cuvinte, toate aciunile pe care le
ntreprinde se bazeaz pe tratate, asupra crora au
convenit toate statele membre, de comun acord, n
mod voluntar i democratic. Aceste acorduri sunt
obligatorii din punct de vedere juridic i stabilesc
obiectivele UE n domeniile sale de activitate. Unul
dintre obiectivele principale este promovarea
drepturilor omului, pe plan intern i mondial.
Demnitatea uman, libertatea, democraia,
egalitatea, statul de drept i respectarea drepturilor
omului sunt valorile intrinsece ale UE. Din 2009,
odat cu semnarea Tratatului de la Lisabona, Carta
drepturilor fundamentale reunete toate aceste
drepturi ntr-un singur act. Instituiile UE sunt
22
M. Ch. Boutard Labarde, n Chronique de jurisprudence n
JDI, nr. 2/1993, p. 430-431
23
Bianca Maria Carmen Predescu, Anca Ileana Duc,
Dreptul comunitar al afacerilor, Editura Universitaria,
Craiova, 2002, p. 106
24
Uniunea vamal nu este scopul final, ci punctul de
plecare al pieei comune, constituind unul dintre
fundamentele sale - L. J. Constantinesco, La constitution
economique de Ia CEE, n RTDE, nr. 11/1977, p. 264
~ 193 ~
 Ediie special
obligate s le respecte, la fel i guvernele statelor
membre atunci cnd aplic legislaia european.
Piaa unic este principalul motor economic al UE,
facilitnd libera circulaie a bunurilor, serviciilor,
capitalului i persoanelor. Un alt obiectiv-cheie
este dezvoltarea acestei resurse majore, pentru a le
permite europenilor s se bucure din plin de
avantajele pieei unice. Pe msur ce se extinde, UE
dorete ca instituiile europene s fie mai
transparente i mai democratice. Parlamentul
European, ai crui membri sunt alei prin vot direct,
a fost nvestit cu noi prerogative, iar parlamentele
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
naionale joac acum un rol mai important,
participnd la procesul decizional alturi de
instituiile europene. De asemenea, cetenii
europeni dispun de mai multe mijloace de a
participa la viaa politic european25.
n loc de concluzii: Se poate afirma c n lume
au existat, exist i vor exista ceti construite de
indivizi inventivi, statornici i iubitori de valori, care
dinuie peste veacuri, dei furitorii lor sunt de
mult n nefiin. Aceste ceti sunt, de fapt, tipuri de
ordine social conceput i stilizat n experiena
social continuu reinoit i niciodat finit.

Bibliografie: 1
1. Borg Joe, Speech/05/283, SDM international Conference, Malta 14 mai 2005;
2. Boutard Labarde M. Ch., n Chronique de jurisprudence n JDI, nr. 2/1993;
3. C.J.C.E., 31 ianuarie 1984, af. 286/82 i 26/83
4. Cahen D., Leuro, Presss universitaires de France, Paris, 1998;
5. Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu Un spatiu de libertate, securitate i
justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.06.2009, COM(2009) 262 final;
6. Comunicare a Comisiei Europene ctre Parlamentul European i Consiliu, Un spatiu de libertate,
securitate i justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.06.2009;
7. Constantinesco L.J. , La constitution economique de Ia CEE, n RTDE, nr. 11/1977;
8. Corina Leicu Corina, Drept comunitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996;
9. Culda Lucian, Omul, valorile i axiologia, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1982;
10. Dobrinescu Ion, Dreptatea i valorile culturii, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1992;
11. Dumitru Miron, Laura Pun, Alina Dima, Violeta Bjeanu, Ovidiu Slvoiu, Economia Integrrii
Europene, Editura ASE, Bucureti, 2001;
12. G. Luisi G i G. Carbone, n Recueil, 1984-1.
13. http://europa.eu/about-eu/index_ro.htm.
14. Manolache Octavian, Drept comunitar. Cele patru liberti de circulaie, Editura All Beck, Bucureti,
1999;
15. Predescu Bianca Maria Carmen Anca Ileana Duc, Dreptul comunitar al afacerilor, Editura
Universitaria, Craiova, 2002;
16. Raymond G., Lunification monetaire en Europe, Presses universitaires de France, Paris, 1993;
17. Scheele Jonathan,Speech la conferina AIESEC, 27 aprilie 2005
18. Servais D, Un espace financier europen, Office des publications officieiles des Communauts
europenes, 1995;
19. Stoica Carmen, Libera circulaie a persoanelor n Uniunea European, Editura Oscar Print, Bucureti,
2001;
20. inca Ovidiu, Drept social comunitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002.

25
http://europa.eu/about-eu/index_ro.htm, site accesat n data de 28.02.2013

~ 194 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ETAPE N DESFURAREA CERCETRII LOCULUI DE PRODUCERE A UNEI EXPLOZII

Drd. ing. Adrian-Nicolae VOIN

adrian.voin@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Prof.univ.dr.ing. Dan Victor CAVAROPOL
cavaropold@gmail.com
Conductor de doctorat
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This article is inclined to offer those concerned with related or similar to that discussed a guide
explosion scene investigation, whether accidental or not, but is not aimed to provide a comprehensive
treatment of the subject. The forensic investigation of explosions requires a special effort on the part of
investigators, that must have multidisciplinary knowledge. The investigation of such an event is often
difficult and full of unexpected.

Keywords: Investigation, Explosion, Research Site, Stages of Research.

1. Introducere mijloacelor de stingere, mbuntirea legislaiei n

Acest articol este interesat s propun celor
preocupai de domenii conexe sau apropiate cu cel
abordat un ghid al investigrii scenei exploziilor, fie
ele accidentale sau intenionate, ns nu este
destinat s furnizeze o tratare cuprinztoare a
subiectului.
Investigarea locului producerii unor astfel de
situaii de urgen necesit un efort deosebit din
partea investigatorilor, care trebuie s dein
cunotine multidisciplinare, juridice i tehnice
deopotriv. Activitatea de investigare a locului
producerii unui astfel de eveniment este de multe
ori anevoioas i plin de neprevzut. Pe parcursul
timpului tehnicile de investigare au fost
mbuntite considerabil, dar elementele de baz
rmn n continuare cele clasice.
O importan deosebit am acordat-o activitii
de cercetare propriu-zis, n special cea de la faa
locului, foarte asemntoare cu investigarea
criminalistic de baz efectuat de organele de
cercetare penal1.
2. Generaliti
2.1. Noiuni generale
Stabilirea cauzei producerii unei explozii pe
baza cercetrii criminalistice a urmelor ofer
informaii importante n vederea perfecionrii
activitilor de prevenire, a metodelor i
1
Dan-Victor Cavaropol, Manuel erban, Investigarea
cauzelor de producere a situaiilor de urgen-incendii i
explozii, Editura Printech, Bucureti, 2010
vigoare, punnd la dispoziie i probele necesare
pentru aplicarea msurilor coercitive pe care
organele specializate sunt obligate s le ia n cazul
nclcrii regulilor de prevenire i stingere a
incendiilor stabilite de lege.
Cercetarea cauzelor producerii unei explozii se
face n condiii deosebite n comparaie cu restul
cercetrii urmelor infraciunii, n special datorit
varietii mprejurrilor care pot determina
aprinderea unor materiale, precum i datorit
aciunii specifice a unui eventual incendiu ce poate
urma o explozie, care n timp ce i formeaz
urmele, le i distruge n parte, prin consumarea
suportului acestora.
Pe timpul aciunilor de salvare, evacuare sau
stingere urmele exploziei pot fi distruse, motiv
pentru care, cercetarea urmelor se face pe
parcursul acestor aciuni, chiar de la ajungerea
serviciilor profesioniste pentru situaii de urgen.
Explozia poate fi urmat de incendiu sau poate
nceta de la sine. i ntr-un caz i n cellalt,
lucrrile de demolare sau de nlturare a
drmturilor i a obiectelor afectate de explozie
nu pot ncepe nainte de terminarea cercetrilor.
De reinut este faptul c, n situaia prelungirii
perioadei de cercetare, un rol important este jucat
de conservarea probelor.
Tragerea la rspundere a vinovailor duce
deseori la cazuri n care se solicit expertize sau
contraexpertize, chiar i perioade foarte lungi de la

~ 195 ~
 Ediie special
producerea evenimentului. Astfel este imperios
necesar o documentare temeinic a fiecrui caz i
conservarea probelor pn la elucidarea lui
definitiv.
2.2. Coninutul i scopurile activitii de
cercetare a cauzelor de explozie
Conform reglementrilor specifice n vigoare,
putem trage concluzia c, cercetarea cauzelor de
explozii este un ansamblu de aciuni i msuri
tehnice, operative i organizatorice, ce includ
metode, mijloace i procedee specifice n vederea
stabilirii precise a mprejurrilor, surselor sau chiar
a persoanelor care au generat producerea exploziei.
Serviciile de urgen profesioniste au un rol
deosebit de important n activitatea de cercetare a
cauzelor incendiilor, ndeosebi n ceea ce privete:
luarea msurilor pentru prentmpinarea
unor pericole iminente;
observarea, notarea i descrierea fazelor
evoluiei incendiului, ncepnd cu
momentul sosirii la faa locului i pn la
lichidarea complet a acestuia;
descrierea i fixarea amprentei incendiului,
precum i descoperirea, fixarea i
protejarea urmelor incendiului i a altor
mijloace de prob;
participarea la stabilirea i verificarea
ipotezelor i versiunilor referitoare la
cauzele i mprejurrile care au generat
incendiul;
efectuarea, la faa locului i n laboratoare
de specialitate, a constatrilor tehnico-
tiinifice necesare;
expertizarea tehnic de specialitate de ctre
experi, mputernicii potrivit prevederilor
legale2.
2.3. Misiunea investigatorului i cercetarea la
faa locului
Cercetarea la faa locului (CFL) face parte din
activitile iniiale de urmrire penal i const n
cunoaterea nemijlocit a locului unde s-a svrit
infraciunea sau a locului unde au fost descoperite
urmele acesteia, n vederea descoperirii, fixrii i
ridicrii urmelor i stabilirea mprejurrilor n care
infraciunea a avut loc.
Organul de urmrire penal efectueaz
cercetarea locului svririi faptei n prezena
obligatorie a martorilor asisteni, afar de cazul
cnd aceasta nu este posibil3.
2
Dan-Victor Cavaropol, Manuel erban, Investigarea
cauzelor de producere a situaiilor de urgen-incendii i
explozii, Editura Printech, Bucureti, 2010
3 5
Camil Suciu, Criminalistica, Editura Didactic i
pedagogic, Bucureti, 1972.
~ 196 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cu privire la nelesul termenului de faa locului
sau de loc la svririi faptei aa cum este folosit
uneori n practic ori n literatura de specialitate
mai veche, trebuie fcut o precizare: prin aceast
expresie se are n vedere nu numai locul propriu-zis
al svririi infraciunii ci i zonele mai apropiate
sau alte locuri din care se pot desprinde date
referitoare la pregtirile, comiterea i urmririle
faptei inclusiv cile de acces i de retragere ale
autorului din cmpul infracional4. Cercetarea la
faa locului este o aciune imediat i de nenlocuit
a urmririi penale, trebuind s se efectueze fr nici
o ntrziere i ct mai complet, cci repetarea ei
dei este posibil nu d ntotdeauna rezultate
satisfctoare5. Datele obinute n urma cercetrii
la faa locului vor fi privite critic i coroborate cu
alte probe ce se vor administra n cauz.
2.4. Sarcinile cercetrii la faa locului
Pentru orice activitate, dar n special cazul
cercetrii cauzelor producerii unor situaii de
urgen cum sunt exploziile, este esenial ca
investigatorii s dispun de echipamente i
instrumente adecvate. Avnd n vedere posibilitatea
ca persoanele nsrcinate s se deplaseze la faa
locului s nu cunoasc situaia n detaliu, pregatirea
prealabil este de o importan vital.
3. Stabilirea prioritii aciunilor iniiale
3.1. Evaluarea preliminar a locului producerii
exploziei
Personalul ajuns la faa locului, va executa o
evaluare rapid, dar complet a locului producerii
situaiei de urgen (explozia), pentru a stabili
msurile ce vor trebui ntreprinse.
Primele persoane care ajung la faa locului vor
proceda dup cum urmeaz:
vor stabili un punct de comand;
vor solicita sprijin specializat n funcie de
natura situaiei, astfel: pompieri, geniti,
personal medical, poliie, jandarmerie;
vor identifica pericolele la locul
producerii exploziei (pericolul de prbuire
a unor cldiri sau a unor elemente de
construcie, de contaminare cu ageni
patogeni, precum i eventualitatea existenei
la faa locului a unor substane chimice sau
unor dispozitive explozive;
vor identifica martorii, victimele i probele
existente;
vor prezerva posibilele probe fizice
perisabile identificate.
4
Emilian Stancu, Criminalistic, Volumul II, 1993.
Ren Lechat, La tehnique de lanquette criminelle,
Bruxelles, 1959.
Ediie special
O atenie deosebit se va acorda posibilitii
existenei la faa locului de dispozitive explozive. n
situaia unei aciuni intenionate, la locul producerii
unei explozii pot exista dispozitive explozive
secundare special concepute pentru a ucide sau
mutila persoane aflate n apropiere. Este interzis
atingerea obiectelor suspecte. Localizarea unui
astfel de dispozitiv va determina evacuarea
imediat a zonei i solicitarea de sprijin pirotehnic.
Manipularea unor eventuale dispozitive suspecte se
va face numai de ctre personalul specializat
desemnat pentru nlturarea bombelor. Nu se va
aciona pn cnd nu au fost identificate sau
dezamorsate respectivele dispozitive.
3.2. Sigurana locului n care s-a produs explozia
Principala preocupare pe care o vor avea
persoanele ajunse la locul producerii unei explozii
o va constitui sigurana. Acestea vor ntreprinde
aciuni de identificare i nlaturare a pericolelor i
riscurilor posibile la adresa siguranei salvatorilor,
victimelor. De aceea, operaiunile de intervenie se
vor desfura cu o deosebit atenie pentru a se
evita vtmarea proprie sau a altor persoane, dar i
afectarea structurii de rezisten a cldirii.
Persoanele deplasate la faa locului, dup
evaluarea preliminar, vor proceda astfel:
vor solicita resurse umane, dar i suport
logistic (reprezentani ai furnizorilor de
utiliti - gaz, curent electric, ap, geniti),
pentru a diminua i chiar a evita pericolele
identificate;
vor folosi scule i se vor echipa cu
echipamente de protecie adecvate
sarcinilor ce le revin, pe parcursul tuturor
operaiunilor;
vor conduce operaiunea de asanare a
zonei, folosind personal calificat;
vor baliza zonele de risc i vor
stabili punctul de triere a victimelor i locul
punctului medical avansat.
3.3. Efortul de salvare a vieilor omeneti
Responsabilitatea primar avut de ctre
persoanele deplasate la faa locului este aceea de a
salva victimele, iar acordarea asistenei medicale
de urgen, se va desfura cu pstrarea intact a
probelor.
Aciunile ce vor fi desfurate n continuare de
ctre personalul de la faa locului vor fi
urmtoarele:
va iniia aciuni de salvare a persoanelor
rnite sau prinse sub drmturi;
va desfura trierea victimelor, dar i
tratarea rnilor care pun n pericol viaa
acestora;
~ 197 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
zona n care s-a produs explozia i zona din
jurul acesteia vor fi pstrate intacte;
salvatorii nu vor ridica niciun obiect care
are legtur cu explozia produs pn cnd
eful echipei de investigare i va permite;
zonele care nu sunt direct implicate n
aciuni de salvare vor fi evitate.
3.4. Stabilirea siguranei i controlului
Poliia va controla i limita accesul n zona
producerii exploziei. De asemenea, personalul
ajuns primul la locul producerii situaiei de urgen
va iniia actiunea de documentare.
Pentru stabilirea siguranei i controlului,
personalul va proceda astfel:
va baliza zona, stabilind perimetrul de
siguran;
accesul n zona producerii exploziei se va
face numai prin perimetrul de siguran;
va asigura platforme de acces pentru
vehiculele care asigur transporturile de
urgen;
de ndat ce condiiile vor permite acest
lucru va iniia cercetarea la faa locului
(notie, identificarea martorilor, nregistrri
video, fotografierea martorilor).
4. Evaluarea locului n care s-a produs explozia
Dup ce s-a stabilit locul n care s-a produs
explozia, eful echipei de investigare va ine cont
de aplicarea cerinelor legale pentru accesul, cercetarea
i luarea probelor la locul producerii exploziei.
4.1. Rolul investigatorului
eful echipei de investigare este persoana care
va stabili cauza producerii evenimentului i evalua
situaia mpreun cu personalul care a sosit primul la
faa locului. n funcie de magnitudinea incidentului,
procedurile aplicate ulterior vor fi diferite.
La sosire i nainte de a patrunde n
zona producerii exploziei, eful echipei de
investigare va proceda astfel:
se va prezenta comandantului interveniei
i se va legitima;
pentru a evalua situaia i gradul de siguran
n zon, dar i nivelul de asisten necesar
n cadrul anchetei va intervieva comandantul
interveniei i personalul sosit primul la
locul producerii evenimentului;
va convoca o edin de informare cu
personalul cu rol n cadrul cercetrii (pompieri,
persoane responsabile cu aplicarea legii,
personal medical de urgen, pirotehnicieni,
personal din partea furnizorilor de utiliti)
pentru determinarea pe ct posibil a
gradului de siguran la locul producerii
Ediie special
evenimentului, dar i pentru a se asigura c
s-au efectuat cutri pentru gsirea unor
eventuale dispozitive explozive secundare;
se va asigura c a fost iniiat lanul de
custodie pentru probele care au fost
adunate anterior;
va lua n seam considerentele de ordin
legal pentru reglementarea accesului la
locul producerii exploziei (situaii de
urgen, mandate de percheziie);
va amenaja (delimita) un spaiu n afara
zonei de pericol (n zona de siguran)
destinat mass-media, unde la intervale de
timp (de ordinul zecilor de minute sau
orelor) va face comunicri de pres cu
privire la situaia de la faa locului, numrul
victimelor (fr a da nume sau detalii
despre acestea), pagube estimate, alte
informaii de interes public.
4.2. Meninerea integritii locului n care s-a
produs explozia
eful echipei de investigare se va preocupa
pentru a asigura integritatea locului producerii
exploziei, prin stabilirea perimetrului de siguran
i delimitarea zonelor n care se face ancheta,
stabilind i procedurile de control pentru
prevenirea contaminrii i procedurile de strngere
i control al probelor.
nainte de strngerea probelor, eful echipei de
investigare va proceda dup cum urmeaz:
va stabili procedurile de acordare a
permiselor de intrare i ieire n i din zona
afectat;
va stabili i documenta procedurile de
prevenire a contaminrii locului;
va stabili procedurile i documentele
privind strngerea, controlul i lantul
custodiei probelor.
4.3. Parcurgerea locului n care s-a produs
explozia
Pentru a-i forma o imagine de ansamblu
asupra evenimentului, dar i pentru a stabili
reperele, eful echipei de investigare va efectua un
tur al locului n care s-a produs explozia.
De-a lungul acestui tur eful echipei de
investigare va proceda astfel:
va face o reevaluare a cerinelor cercetrii
(perimetru, personal, echipament, etc.);
va stabili personalului o cale de acces;
va acorda o mare atenie aspectelor legate
de sigurana locului (gradul de afectare al
structurii de rezisten, utiliti avariate,
~ 198 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
materiale periculoase), dar i la locurile n
care se afl probe fizice;
va asigura prelevarea i pstrarea probelor
perisabile;
va ncerca s localizeze focarul exploziei
sau n situaia unor explozii succesive
focarele exploziilor.
4.4. Asigurarea resurselor necesare
eful echipei de investigare, dup efectuarea
turului iniial, mpreun cu personalul care a
rspuns iniial va stabili necesarul de resurse,
echipamente, dar i nevoia de personal
suplimentar. Pentru aceasta, eful echipei de
investigare:
va evalua natura i direcia anchetei prin
prisma informaiilor obinute cu prilejul turului
efectuat la locul producerii exploziei i prin
prisma informaiilor puse la dispoziie de
ntregul personal disponibil;
va ntiina personalul cu privire la eventualele
pericole identificate la faa locului;
va ntocmi o list a martorilor, dar i o list a
victimelor i va consemna relatrile
acestora;
va asigura echipamentele necesare n vederea
prelevrii, procesrii i stocrii probelor;
va asigura pstrarea n condiii de
siguran a echipamentelor utilizate la locul
incidentului;
va avea grij s existe suficiente utiliti i
servicii de sprijin (curent electric, iluminat,
hran, echipamente de nlturare a
resturilor, gunoaielor, servicii sanitare, alte
servicii publice);
va aduce la cunotin personalului ce a
acordat primele servicii i echipei de
investigare sarcinile privind documentarea
i cercetarea locului n care s-a produs
explozia;
va reaminti personalului c probele se
prezint sub diferite forme.
5. Realizarea documentrii
5.1. Elaborarea documentaiei scrise
Documentaia scris privind locul producerii
exploziei, care va constitui o parte a
evidenelor permanente.
Pentru ntocmirea acesteia eful echipei de
investigare va proceda astfel:
va elabora documentele de acces la locul
producerii exploziei;
va nota operaiunile executate legate de
incident, data i ora producerii exploziei;
 Ediie special
va face o descriere complet a scenei,
notnd condiiile fizice i de mediu
(mirosuri, condiii meteo, starea cldirilor,
structurilor, etc.), pentru a nu omite anumite
detalii pe durata desfurrii anchetei este
recomandat s se foloseasc un reportofon,
pentru ca mai apoi nregistrarea s fie
folosit ca baz a redactrii documentaiei;
va desena i eticheta caracteristicile locului,
apelnd la schie, planuri de cldire i
desene arhitecturale sau tehnice;
va descrie scena i va elabora documente n
acest sens, utiliznd echipamente de msurare,
precum echipamente de supraveghere,
tehnologie GPS sau alte echipamente
disponibile.
Documentaia scris privind locul faptei va fi
pregtit de ctre investigator, ca parte a probelor
permanente. Acestea vor sta la baza oricrei aciuni
de reconstituire a incidentului i de aplicare a
procedurilor ulterioare.
5.2. Fotografierea/filmarea scenei
Documetarea fotografic va face parte din
probele permanente rezultate din cercetarea
scenei. Finalizarea acesteai se va face nainte de
ndeprtarea sau mutarea unor probe, obiecte,
elemente de la faa locului.
Pentru a stabili relaia spaial a obiectelor n
zona i mprejurul acesteia, eful echipei de
investigare va lua imagini de sus ale locului. O
eficien deosebit este dat de combinaia ntre
fotografierea cadru cu cadru, statica, nregistrarea
video, etc.). De asemenea, eful echipei de
investigare:
va avea n vedere decuplarea sonorului unei
nregistrri video dac nu exist naraiune;
n documentarea fotografic, va reduce la
minimum expunerea personalului prezent
la locul incidentului;
a avea n vedere fotografierea/nregistrarea
video a mulimii adunate la locul exploziei,
printre ei se poate afla autorul exploziei (n
cazul unei aciuni intenionate);
va pstra jurnalele fotografiilor i nregistrrilor
video.
5.3. Localizarea i intervievarea victimelor i
martorilor
eful echipei de investigare va culege
informaii privind identitatea victimelor, martorilor,
declaraii i informaii privind vtmrile suferite
de acetia.Va identifica i localiza martorii (victime
care au fost deja transportate, angajai, personalul
care a acordat prima intervenie, personalul de
~ 199 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
deservire, vecinii, trectorii) i le va lua interviuri n
ordinea importanei. eful echipei de investigare va
ncerca s obin toate informaiile disponibile
pentru identificarea victimelor i martorilor, nainte
ca acetia s prseasc locul exploziei.
eful echipei de investigare va mai proceda
astfel:
pentru fiecare martor va stabili legtura
acestuia sau asocierea lui cu locul
incidentului sau cu victimele;
va stabili cum au luat martorii cunotin de
incident;
va obine declaraii de la fiecare martor;
n detaliu va nota vtmrile suferite de
victime i va face legtura ntre locul n care
se aflau victimele atunci cnd s-a produs
explozia i focarul exploziei;
pentru a obine informaii despre rni i
decese va intervieva medicul legist i
personalul medical de urgen care a
acordat primul ajutor.
6. Procesarea probelor luate de la locul
exploziei
Dup ce va stabili c la locul faptei s-a produs o
explozie, anchetatorul trebuie s aib n
vedere aspectele de ordin legal referitoare la
obinerea aprobrilor pentru accesul la locul faptei,
cercetarea scenei i strngerea probelor (n special
pentru obiective de interes obiective industriale,
depozite, aeroporturi, uniti militare, etc.).
6.1. Echipa desemnat cu strngerea probelor
Strngerea i pstrarea corespunztoare a
probelor va fi n strns legtur cu organizarea
eficient i stabilirea corespunztoare a
componenei echipei.
Numrul membrilor echipei este direct
proporional cu dimensiunea locului n care s-a
petrecut explozia, iar acetia vor acoperi
urmtoarele funcii i domenii de specialitate:
pompier;
genist;
custodele probelor;
responsabil cu activiti criminalistice
(specialist criminalist);
specialist n logistic i aprovizionare;
medic legist;
fotograf (specializat in foto, video, digital
etc.);
inginer constructor, inginer n instalaii
pentru construcii, etc.;
persoane desemnate sa execute cercetarea,
s ridice probele;
grafician.
 Ediie special
6.2. Organizarea activitii de procesare a
probelor
n procesul de strngere i prezervare a
probelor este esenial o bun organizare.
Anchetatorul va fi nevoit s evalueze permanent
locul faptei, s se adapteze modificrilor pe msur
ce ele apar i s informeze echipa n acest sens. Va
analiza i reevalua perimetrul scenei exploziei,
sigurana locului, punctul de comand avansat i
platformele de lucru, procesul de culegere a
probelor i locul de pstrare a acestora, necesarul
de personal i echipamente, problemele de ordin
legal i administrativ. nainte de desfuraraea
echipei la locul exploziei anchetatorul va identifica
procedura de cercetare la faa locului, asigurndu-
se c probele au fost strnse i puse la pstrare.
6.3. Controlul contaminrii
Prin prevenirea contaminarii se nelege protejarea
integritii locului exploziei i a celorlalte zone n
care se face cercetarea, integritatea probelor ce
urmeaz a fi supuse expertizei criminalistice,
precum i sigurana personalului.
Se va asigura personalului desemnat cu
procesarea probelor costume i echipamente de
protecie. Anchetatorul va avea n vedere obinerea
de eantioane de control, ambalarea corespunztoare
a probelor colectate (pentru a se evita contaminarea
sau degradarea), depozitarea i transportul n
recipiente separate a probelor din locuri diferite ale
incidentului.
6.4. Identificarea, colectarea, pastrarea,
inventarierea, ambalarea si transportul probelor
Investigaia se va canaliza pe descoperirea
probelor fizice care pot conduce la faptul c s-a
comis o infraciune i s fac legtura ntre
elementele infraciunii i posibilii suspeci.
Pentru ca eful echipei de investigare s
recupeze un procent ct mai mare de probe
fizice de toate tipurile, acesta va ntocmi un registru
de recuperare a probelor n care se vor regsi
informatii precum: numrul probei, descrierea
probei, locul n care a fost gsit proba, numele
persoanei care a gsit proba, marcaje (fie direct pe
obiect, fie indirect pe ambalaj), metoda de
ambalare, alte comentarii.
Probele vor fi identificate de ctre investigator
astfel: desemneaz personal n ariile de cercetare,
iniiaz modele i proceduri specifice de cercetare
la locul incidentuluiu, incluznd i examinarea structurii
cldirilor n cautarea unor posibile probe. eful
echipei de investigare va ncerca s:
stabileasc metoda plasrii bombei la locul
exploziei (n situaia unui atentat cu
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
bomb), focarul exploziei (focarele exploziei
pentru explozii multiple);
determine dac exist o analiz privind
efectele exploziei (avarii ale structurii de
rezisten, semne de nclinare, efecte
termice, fragmentri, distana de rspndire
a cioburilor);
examineze craterul exploziei, vehiculele,
structurile nvecinate loculuiu exploziei,
impactul exploziei asupra structurilor, etc.
toate acestea ct i cele de mai sus vor
indica puterea exploziei, dar i eventuale
substane explozive implicate;
analizeze locurile n care se aflau victimele
nainte i dup explozie; asigurnd examinarea
victimelor n scopul depistrii unor fragmente
din componentele unei eventuale bombe
(autopsia va trebui s includ i examenul
radiologic complet);
asigure strngerea probelor, cum ar fi
fragmente i componente care ar putea
aparine unei bombe, inclusiv cele recuperate
de pe victime, materiale bnuite s fi fost
utilizate la construcia i transportul
dispozitivelor explozive (benzi, baterii,
vehicule), materiale din craterul exploziei,
reziduuri i alte urme (utiliznd pmtufuri,
mturi mici), probe aditionale (sange, pr,
fibre, amprente digitale, urme de anvelope,
arme, documente, unelte), utilizate pentru
comparaie.
eful echipei de investigare se va asigura c
probele vor fi: fotografiate, ambalate i pstrate n
containere, etichetate (avnd nscrise data,
iniialele persoanei care a strns proba, numrul
probei, locul n care a fost gsit), nregistrate n
registrul probelor, pstrate n locurile desemnate,
n condiii de siguran.
7. Finalizarea i nregistrarea cercetrii la faa
locului
Pentru a se asigura c nregistrrile probelor
sunt complete, ntreaga documentaie va fi
analizat nainte de a prsi locul incidentului.
eful echipei de investiugare trebuie s
verifice urmtoarele:
documentaia cu privire la evenimentele
principale legate de incident i succesiunea
acestora n timp;
registrul de acces al personalului;
jurnalul operaiunilor;
interviurile i evenimentele;
descrierea locului n care s-a produs
incidentul;
~ 200 ~
Ediie special
fotografiile i nregistrrile video;
diagramele, schiele i hrile locului faptei;
registrul probelor recuperate.
7.1. Asigurai-v c cercetarea efectuat la locul
faptei este complet
Numai dup ce s-a ncheiat cercetarea i dup
ce au fost strnse toate probele locul producerii
exploziei poate fi prsit.
mpreun cu tot personalul implicat, eful
echipei de investigare va face o revizuire critic a
cercetrii efectuate la faa locului, urmrind
urmtoarele aciuni:
va purta discuii cu membrii
echipei, inclusiv cu cei care nu au fost
prezeni la locul faptei, pe tema
constatrilor preliminare la faa locului i a
unor aspecte critice aprute n timpul
exploziei;
se va asigura c toate probele identificate
sunt date n custodie;
va recupera i inventaria ntregul
echipament;
se va preocupa de decontaminarea
echipamentului i personalului;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
va fotografia i/sau filma starea final a
scenei nainte de a prsi acest loc;
va lua in considerare toate aspectele legale;
va comunica responsabilitile ce urmeaz a
fi atribuite dupa prsirea scenei.
7.2. Prsirea locului cercetrii
eful echipei de investigare va proceda dup
cum urmeaz la prasirea locului:
s fac cunoscute problemele legate de
securitate i siguran, contactnd
reprezentanii furnizorilor de utiliti
publice pentru a evalua riscurile contaminarii
biologice i chimice, problemele legate de
integritatea structurii cldirilor, dar i
pentru a face o evaluare privind protecia
mediului;
sa identifice autoritatea/autoritile care
trebuie s fie informat/informate;
s se asigure c toate informaiile obinute
mai sus sunt aduse la cunotin
autoritilor;
s noteze ora i data prsirii locului, cine
prsete locul i cui i este ncredinat.

Bibliografie:
1. Baker, W. E., Cox, P. A., Westine, P. S., Kulesz, J. J.i Strehlow, R. A., Explosion Hazards and
Evaluation, New York: Elsevier,1983.
2. Camil Suciu, Criminalistica, Editura Didactic i pedagogic, Bucureti, 1972.
3. Dan-Victor Cavaropol, Manuel erban, Investigarea cauzelor de producere a situaiilor de urgen-
incendii i explozii, Editura Printech, Bucureti, 2010.
4. Emilian Stancu, Criminalistic, Volumul II, Bucureti 1993.
5. Ordinul comun nr. 182/1754 din 2009 al Ministerului Administraiei i Internelor i al Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie privind Procedura cercetrii la faa locului.
6. Ren Lechat, La tehnique de lanquette criminelle, Bruxelles, 1959.

~ 201 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ACCESUL FEMEILOR DE ETNIE ROM PE PIAA MUNCII

Drd. Alina Lorena STANCU

alinalorena.stancu@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Roma are the largest group in Europa and their situation has become a priority for the all European community
countries. They are characterized by low level of education which led to a large number of unemployed.
On the labour market Roma women are subject to double process of discrimination. So that,
recruitment of Roma woman in the labour market depends largely on the family structure of which it forms
part, level of education, attitudes regarding work.
From a legal perspective, national, European and international, legislation protects Roma women from
discrimination in the labour market. Very few countries have made progress in terms of respect the rights of
Roma women. Many international acts protects the Roma women rights: the Universal Declaration of
Human Rights, the Declaration on the elimination of Discrimination against Women, Convention on the
Elimination of All Forms of Discrimination against Women.

Keywords: discrimination, Roma women, labour market, the Universal Declaration of Human Rights.

Prin intrarea Romniei n Uniunea European,
1
romii devin cea mai mare minoritate din Europa,
iar situaia lor nu mai reprezint doar o prioritate a
rilor lor de referin, ci a ntregului spaiu
european n cadrul cruia ei au cptat libertate de
micare.
Etnia rom este cunoscut n ara noastr ca
2
fiind cea mai srac i cel mai vulnerabil grup ,
1
n formulrile noastre vom folosi denumirea de rom, cu un
singur r i nu aceea de igan. Lectorul universitar doctor,
Delia Grigore, ntr-un interviu pentru ziarul Cotidianul
meniona c n limba romani termenul de igan nu exist,
dei el este folosit de ctre romi, n special de cei care nu
cunosc limba romani cu scopul de a se identifica.
Pe site-ul Centrului Cultural al Romilor, Amare Rromentza
gsim explicat etimologia cuvntului rom: Rrom este un
cuvnt vechi al limbii rromani, folosit dintotdeauna pentru
desemnarea apartenentei etnice a rromilor, asadar acesta
este termenul corect. Dupa cea mai bine documentata
ipoteza, termenul provine din cuvntul prakrit dom (cu d
celebralizat), care nsemna om i se referea, pe de o parte,
la imigranii indieni provenind din diverse grupuri etnice,
care s-au amestecat i au realizat casatorii mixte n Persia,
formndu-se ca popor acolo i pornind apoi spre Europa, iar
pe de alta parte, la un subgrup etnic din India, care exist i
astzi. Evoluia fonetic fireasca a condus la transformarea
cuvntului dom , cu d celebralizat, n cuvntul rrom , cu
r nazalizat, motiv pentru care, n limba rromani, scrierea
corecta a cuvntului rrom este cu dublu r , pentru a
sublinia pronunia nazalizata a termenului, pe
http://www.amarerromentza.org/rromanipen_1.html,
accesat pe 11 martie 2013, ora 21.27. n limba romn,
cuvntul rom se scrie cu un singur r pentru c nu este
pronunat nazalizat, ci este pronunat ca oricare r.
2
Grupuri vulnerabile pe piaa muncii = sunt grupurile care
nregistreaz o participare marginal/deficitar pe piaa
muncii, fie prin acces redus la angajare, fie la beneficile
fenomen nregistrat din cauza veniturilor
insuficiente i a nivelului de educaie sczut, ceea
ce a condus la apariia unui numr mare de omeri
i a accesului limitat la serviciile publice.
Numeroase cercetri n domeniu infirm
prejudecata cum c romii nu doresc s munceasc,
recurgnd la alte moduri de a obine venituri. Pe de
alt parte, st mrturie programele desfurate de
organizaiile nonguvernamentale, prin organizarea
unor burse ale locurilor de munc, dar i cursuri
gratuite de pregtire profesional destinate
persoanleor de etnie rom. De asemenea, exist un
paradox n ceea ce privete romii care au absolvit
liceul sau au studii superioare n diferite domenii;
ei ntmpin mai multe dificulti n a-i gsi un loc
de munc conform pregtirii lor, aspect pe care l
putem explica pe baza prejudecilor negative
asupra romilor existente n rndul angajatorilor.
Nucleul cel mai vulnerabil pe piaa muncii este
reprezentat de femeia rom. Femeile de etnie rom
le gsim n cmpul muncii fie ca lucrtori cu sntate
precar, lucrtori remunerai necorespunztor,
lucrtori care i desfoar activitatea n condiii
precare, zilieri, dar i ca omeri. Ele apar n diferite
obinute din ocupare (beneficii economice simbolice).
Aceste grupuri pot fi caracterizate prin procentele ridicate
de inactivitate economic i/sau omaj ori de concentrri
superioare n locurile de munc de calitate sczut ori
indezirabile (locuri de munc cu salarizare sczut, condiii
de munc precare, ocupaii stigmatizate social etc.), Ana
Maria Zamfir, n http://www.privestemaasacumsunt.ro/wp-
content/uploads/2011/07/femei-rome-pe-piata-
muncii.pdf, p. 110, acecesat la 11 martie 2013, ora. 15.00

~ 202 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ipostaze: fie ghicitoare, cntaree, mame alptnd,
femei rome de succes, florrese, lucrtoare n
fabrici, n agricultur, n comer. Ea este supus unei
dublu proces de discriminare, n snul familiei i n
cadrul societii3 (dar i pentru c este femeie i
femeie de etnie rom). Astfel c, cooptarea
femeilor rome pe piaa muncii depinde n mare
msur de structura familiei din care aceasta face
parte, nivelul de educaie, atitudinea n ceea ce
privete munca. Fracionarea pieei muncii
romneti pe criteriul etnic este mult mai profund
dect fragmentarea pe criteriu de gen (sex). Sigur,
discuia privete pe de o parte, comunitile de
Foto 2 Femei rome port tradiional
romi care nc i mai pstreaz tradiiile, iar pe de
alt parte este ndreptat ctre comunitile de
Copyright Leonard Bunil
romi care au fost asimilate de populaia majoritar
Pentru cel de al doilea caz, femeia de etnie
i au renunat la pstrarea tradiiilor. Pentru primul
rom poate fi uor identificat cu femeia romnc
caz, femeile de etnie rom au rol bine stabilit n
prin faptul c aceasta beneficieaz de educaie, mai
cadrul familiei, brbatul fiind acela care asigur
apoi lasndui-se posibilitatea s aleag dac i
venitul familiei, n timp ce femeia se ocup de
continu studiile, muncete sau se cstorete (n
treburile gospodreti, de copii, de supravegherea
acest sens dm exemplul femeilor de etnie rom
membrilor bolnavi, iar puterea de decizie a femeii
din cartierul Simileasca, municipiul Buzu).
este inxistent (femeie, Stephenson, Cluj da,da,
Prin discriminare se nelege orice deosebire,
pentru copil mai bine mor de foame i stau s-l
excludere, restricie sau preferin, pe baz de ras,
ngrijesc. C tiu c-s foarte neateni copii i-s
naionalitate, etnie, limb, religie, categorie social,
foarte ri, nu pot s stau cu gndul la servici c el ce
convingeri, sex, orientare sexual, vrst, handicap,
face (...). Este destul de lucru cu ei i brbatul s
boal cronic necontagioas, infectare HIV sau
lucreze, s-ntrein femeia4).
apartenen la o categorie defavorizat, care are ca
scop sau efect restrngerea ori nlturarea
recunoaterii, folosinei sau exercitrii, n condiii
de egalitate, a drepturilor omului i a libertilor
fundamentale ori a drepturilor recunoscute de lege,
n domeniul politic, economic, social i cultural sau
n orice alte domenii ale vieii publice5.
Din punct de vedere juridic, legislaia naional,
european i internaional protejeaz femeia de
etnie rom mpotriva discriminrii pe piaa muncii.
Sunt foarte puine ri care au fcut progrese n
ceea ce privete respectul drepturilor femeilor
rome n societate; sunt multiple cazurile n care
Foto 1 femei rom casnic femeile sufer din cauza nclcrii drepturilor.
Astfel c, o serie de acte instituie principiul
egalitii tuturor fiinelor umane, indiferent de ras,
3
Termenul poart numele de discriminare rasial; este sex, naionalitate n domeniul muncii, aplicabile
definit n Carta Internaional privind eliminarea tuturor
formelor de discriminare rasial i are n vedere orice
femeilor de etnie rom.
deosebire, excludere, restricie sau preferin ntemeiat pe 1. Declaraia Universal a Drepturilor Omului
ras, culoare, ascenden sau origine naional sau etnic, prin art. 23 ofer dreptul fiecrei persoane dreptul
care are ca scop sau efect de a distruge sau compromite
recunoaterea, folosina sau exercitarea, n condiii de
5
egalitate, a drepturilor omului i a libertilor fundamentale Art. 2 din Legea nr. 27/2004 privind aprobarea Ordonanei
n domeniile politic, economic, social i cultural sau n Guvernului nr. 77/2003 pentru modificarea i completarea
oricare alt domeniu al vieii publice. Ordonanei Guvernului nr. 137/2000 privind prevenirea i
4
http://www.femrom.ro/infopub/2011/volum%20 sancionarea tuturor formelor de discriminare pe
cercetare%20web.pdf, accesat la 14 martie 2013, ora: http://www.lege-online.ro/lr-LEGE-27-2004-
15.00. %2850311%29.html, accesat la 12.03.2013, ora 23.00.

~ 203 ~
 Ediie special
la munc, la liber alegere a muncii sale, la condiii
echitabile i satisfctoare de munc, la ocrotirea
mpotriva omajului, precum i dreptul la salariu
egal pentru munc egal, fr nicio discriminare
2. Conveia European pentru protecia omului
i drepturilor fundamentale prin Protocolul 12
interzice discriminarea n ceea ce privete orice
drept prevzut de lege fr deosebire de sex,
ras,culoare, limb, religie, origine naional sau
social, natere sau orice alt situaie.
3. Convenia internaional privind eliminarea
tuturor formelor de discriminare rasial, prin care
statele membre se angajeaz n art 5 s interzic, s
elimine discriminarea rasial sub toate formele i
s garanteze dreptul fiecruia n faa legii fr
deosebire de ras, culoare sau origine naional n
folosina dreptului la munc, la liber alegere a
ocupaiei sale, la condiii de munc echitabile i
satisfctoare, la protecie mpotriva omajului, la
un salariu egal pentru munc egal, la o
remuneraie echitabil i satisfctoare. Conform
art. 7, statele pri trebuie s ia msuri imediate i
eficace pentru a lupta mpotriva prejudecilor ce
duc la discriminarea rasial i pentru a favoriza
nelegerea, tolerana i prietenia ntre naiuni i
grupuri rasiale sau etnice.
4. Declaraia privind eliminarea discriminrii
mpotriva femeilor, adoptat de Adunarea General
a ONU la 7 noiembrie 1967, prin rezoluia 2263
interzice discriminarea fa de femei, fiind
fundamental nejust i constituie o atingere a
deminitii umane. Statele membre sunt obligate s
ia toate msurile potrivite pentru abolirea legilor,
cutumelor, reglementrilor i practicilor n vigoare
care constituie o discriminare fa de femei i
pentru a asigura ocrotirea juridic adecvat a
egalitii n drepturi a barbailor i femeilor i n
special6:
a. principiul egalitii n drepturi va fi nscris n
Constituie sau garantat juridic n orice alt
mod;
b. instrumentele internaionale ale Organizaiei
Naiunilor Unite i ale instituiilor
specializate privind eliminarea discriminrii
fa de femei vor fi acceptate pe calea
ratificrii sau adeziunii i vor fi puse n
aplicare pe deplin ct mai curnd posibil.
5. Convenia asupra eliminrii tuturor formelor
de discriminare fa de femei (CEDAW), adoptat de
Adunarea General a ONU n 1979, stabilete prin
6 7
http://www.onuinfo.ro/documente_fundamentale/instrum
ente_internationale/declaratie_eliminare_discriminare_fe
mei/, accesat pe 13 martie 2013, ora: 14.40
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
articolul 1 discriminarea fa de femei, care vizeaz
orice difereniere, excludere sau restricie bazat
pe sex, care are drept efect sau scop s compromit
ori s anihileze recunoaterea, beneficiul i
exercitarea de ctre femei, indiferent de starea lor
matrimonial, pe baza egalitii dintre barbat i
femeie, a drepturilor omului i libertilor
fundamentale, n domeniile politic, economic,
social, cultural i civil sau n orice alt domeniu.
Statele pri condamn discriminarea fa de
femei n toate formele sale, iar n acest scop se
angajeaz, conform art. 11, s ia toate msurile
corespunztoare pentru eliminarea discriminrii
fa de femei n domeniul angajrii n munc,
pentru a asigura pe baza egalitii n drepturi a
femeii cu brbatul, aceleai drepturi i, n special:
dreptul la munc, ca drept inalienabil
pentru toate fiinele umane;
dreptul la aceleai posibiliti de angajare
n munc, inclusiv n privina aplicrii
acelorai criterii de selecie n materie de
angajare;
dreptul la liber angajare a profesiei i a
locului de munc, dreptul la promovare, la
stabilitatea locului de munc i la toate
facilitile i condiiile de munc i la toate
facilitile i condiiile de munc, dreptul la
formare profesional i la reciclare, inclusiv
ucenicie, perfecionare profesional i
pregatire permanent;
dreptul la egalitate de remuneraie, inclusiv
n ceea ce privete i alte avantaje, la
egalitatea de tratament pentru o munc de
o valoare egal i, de asemenea, la egalitate
de tratament n privina calitii muncii;
dreptul la securitate social, n special la
pensie, ajutoare de omaj, de boal, de
invaliditate, de btrnee sau pentru orice
alt situaie de pierdere a capacitii de
munc, ca i dreptul la concediu pltit;
dreptul la ocrotirea sntii i la
securitatea condiiilor de munc, inclusiv la
protejarea funciilor de reproducere7.
6. Carta social european (1961) revizuit n
1996 joac un rol la fel de important n protecia
drepturilor sociale care se aplic i femeilor din
Europa. Modificri eseniale aduse Cartei din 1961
se refer politica securitii n munc, egalitatea
dintre femei i brbai n procesul muncii i n ceea
ce privete familia. Art. 20 din Cart prevede c: n
http://www.onuinfo.ro/documente_fundamentale/instrum
ente_internationale/conventie_eliminare_discriminare_fem
ei/, accesat la 13 martie 2013, ora: 16.00
~ 204 ~
 Ediie special
vederea exercitrii efective a dreptului la egalitate
de anse i de tratament n materie de angajare i
de profesie fr discriminare n funcie de sex,
prile se angajeaz s recunoasc acest drept i s
ia msurile adecvate pentru a asigura i a promova
aplicarea sa n urmtoarele domenii8:
a) accesul la angajare, protecia mpotriva
concedierii i reintegrarea profesional;
a) orientarea i formarea profesional,
recalificarea i readaptarea profesional;
b) condiiile de angajare i de munc, inclusiv
salarizarea;
c) evoluia carierei, inclusiv promovarea.
7.Comitetul pentru Eliminarea Discriminrii
Rasiale la a 57-a sesiune, n 2000 a dispus
recomandarea general XXVII Discriminarea fa de
rromi, prin msura 4 pentru mbuntirea
condiiilor de via9:
s adopte sau sa eficientizeze legislaia
privind interzicerea discriminrii n
angajare i toate practicile discriminatorii
pe piaa muncii ce afecteaz membrii
comunitilor de romi i s i protejeze de
asemenea practice;
s ia msuri speciale pentru a ncuraja
angajarea romilor n instituiile i
administraia public, precum i n
companiile private;
s adopte i s implementeze, de fiecare
dat cnd este posibil, la nivel central ori
local, msuri speciale n sprijinul angajarii
romilor n sectorul public, cum ar fi n
contractarile de lucrri publice i alte
activiti iniiate sau finanate de Guvern
sau pregtirea romilor pentru diferite
meserii;
s elaboreze i implementeze politici i
proiecte menite s impidice segregarea
comunitilor rome.
Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii
Europene, prin art. 15 instituie libertatea de alegere
a ocupaiei i dreptul la munc, astfel c orice
persoan are dreptul la munc i dreptul de a
exercita o ocupaie aleas sau exercitat n mod
liber, are dreptul de a-i cuta un loc de munc, de a
lucra, de a stabili sau de a presta servicii n orice
stat membru. Prin art. 21 Carta interzice
8
http://www.irdo.ro/file.php?fisiere_id=75&inline=,
accesat la 11 martie 2013, ora. 16.30
9 12
http://antidiscriminare.ro/pdf/RecGenXXVII.pdf, accesat
pe 11 martie 2013, ora 16.00
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
discriminarea de orice fel, bazat pe motive precum
sexul, rasa culoarea, originea etnic sau social,
caracteristicile genetice, limba, religia sau
convingerile, opiniile politice sau de orice alt
natur, apartenena la o minoritate naional,
averea, naterea, un handicap, vrsta sau orientarea
sexual10. De asemenea, Carta instituie principiului
egalitii ntre femei i brbai, prin art 23, n toate
domeniile, inclusiv n ceea ce privete ncadrarea n
munc, munc i remuneraie.
Pe lng toate aceste acte au fost adoptate i
directive anti discriminare rasial: Directiva privind
egalitatea rasial11 2000/43/CE a Consiliului12 din
29 iunie 2000: scopul acesteia este de a creea un
cadru pentru combaterea discriminrii pe criteriul
originii etnice i rasiale, avndu-se n vedere
principiul tratamentului egal n statele membre. n
sensul prezentei directive, nu trebuie s existe
discriminare direct i indirect pe criteriul orginii
rasiale sau etnice. Se consider discriminare
direct, conform paragrafului 2, al art. 2, atunci
cnd o persoan este tratat mai puin favorabil
dect o alt persoan, a fost sau ar putea fi tratat
ntr-o manier similar, pe criteriul originii etnice
sau rasiale. Pentru discriminarea indirect se
consider c are loc atunci cnd o dispoziie, un
criteriu sau o practic aparent neutr pune o
persoan, de o anumit ras sau origine etnic, ntr-
o situaie special dezavantajoas, n comparaie cu
alte persoane, n afar de cazul n care acea
dispoziie, criteriu sau practic se justific obiectiv,
printr-un scop legitim i dac mijloacele de
atingere a acelui scop sunt corespunztoare i
necesare. Hruirea se consider discriminare n
sensul primului alineat, dac are loc un
comportament nedorit legat de ras sau originea
etnic, avnd drept scop sau efect violarea
10
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=
OJ:C:2010:083:0389:0403:RO:PDF, accesat la 12 marie
2013, ora 10.30
11
Etnia i rasa sunt concepte aflate n strns legtura. Rasa
i are fundamentul n clasificarea biologic a fiinelor
umane, n subspecii pe baza unor trsturi morfologice
precum culoarea pielei sau caracteristicile feei, etnia i are
originea n ideea de grupuri sociale ce au n comun religia,
naionalitatea, limba, tradiii sau valori culturale.
Discriminarea n temei etnic este o form a discriminrii
rasiale, iar aceatsa din urm presupune o vigilen i o
atenie deosebit din partea tuturor autoritilor, datorit
consecinelor sale primejdioase, n Radu Chiri,
Discriminarea n jurisprudena CEDO, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2012, p. 35
N. Voiculescu, Dreptul Muncii Reglementri interne i
comunitare, Editura Wolter Kluwer, Bucureti, 2007, p.299
~ 205 ~
 Ediie special
demnitii unei persoane sau crearea unui mediu de
intimidare, ostil, degradant, umilitor sau jignitor. n
acest context, conceptul de hruire se poate defini
n concordan cu legislaia i practicile naionale tuturor persoanelor, att din sectorul public, ct i
ale statelor membre.13.
Ea se aplic, aa cum ne arat art 3, tuturor
persoanelor, att din sectorul privat, ct i din
sectorul public, inclusiv organismelor publice, n
ceea ce privete:
condiiile de acces la locurile de munc,
activiti independente sau autonome,
inclusiv criteriile de selecie i condiiile de
recrutare, indiferent care este ramura de
activitate i avndu-se n vedere toate nivelele
ierarhiei profesionale, inclusiv promovarea;
accesul la toate tipurile i la toate nivelele
de orientare profesional, formare profesional,
perfecionare i recalificare, inclusiv
experiena practic de lucru;
condiiile de angajare i condiiile de
munc, inclusive concedierile i remunerarea;
afilierea la i angajarea ntr-o organizaie a
lucrtorilor sau patronatului sau n orice
organizaie ai crei membri aparin unei
anumite profesii, inclusiv beneficiile oferite
de asemenea organizaii.
De asemenea, n ceea ce privete cile de atac
i aplicarea dreptului, statele membre, conform art
7, trebuie s asigure punerea la dispoziie tuturor
persoanelor care se consider nedreptite prin
nerespectarea principiului egalitii de tratament, a
procedurilor judiciare i/sau administrative,
inclusiv a procedurilor de conciliere acolo unde
consider necesar, n vederea respectrii
obligaiilor care decurg din prezenta directiv, chiar
i dup ce relaia din care se presupune c a
rezultat discriminarea a luat sfrit.
Prin articolul 11, directiva impune statelor
membre s ia msuri adecvate pentru promovarea
dialogului ntre partenerii sociali, n vederea
promovrii egalitii de tratament, prin
monitorizarea practicilor la locul de munc, prin
contracte colective, cercetri, schimburi de
experien i de bune practice.
Directiva Consiliului 2000/78/CE de creere a
unui cadru general n favoarea tratamentului egal
privind ocuparea forei de munc i condiiile de
munc; are drept obiectiv, aa cum se menioneaz
n art. 1, stabilirea unui cadru general de combatere
13
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=
DD:20:01:32000L0043:RO:PDF, accesat la 13 martie 203,
ora 16.45
~ 206 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a discriminrii bazat pe convingeri, vrst sau
orientare sexual, n ceea ce privete ocuparea
forei de munc i condiiile de munc. Se aplic
din cel privat, n ceea ce privete: condiiile de
acces la angajare, la activiti neretribuite, inclusiv
criteriile de selecie i condiiile de recrutare,
accesul la toate tipurile i nivelurile de orientare i
formare profesional, condiiile de angajare i
munc, inclusiv condiiile de concediere i
salarizare. n articolul 4 se fac cteva precizri
referitoare la cerinele profesionale, menionnd n
alineatul 1 c: fr s aduc atingere articolului 2,
alin (1) i (2), statele membre pot s prevad c un
tratament difereniat bazat pe o caracteristic
legat de unul dintre motivele menionate la art. 1
nu constituie o discriminare atunci cnd avnd n
vedere natura unei activiti profesionale sau
condiiile de exercitare a acesteia, caracteristic n
cauz constituie o cerin profesional esenial i
determinant, astfel nct obiectivul s fie legitim,
iar cerina s fie proporional14.
Totodata, cetenii de etnie rom beneficieaz
pe piaa muncii de drepturile stabilite printr-o serie
de directive15:
Directiva 75/117/CEE privind principiul
plii egale, astfe nct s includ plata
egal pentru munc de valoare egal;
Directiva 79/7/CEE privind principiul
tratamentului egal n materia securitii
sociale;
Directiva 92/85/CEE, care se refer la
necesitatea introducerii msurilor de ncurajare
a sntii i securitii n munc a femeilor
gravide i lucrtoarelor care au nscut
recent i care alpteaz;
Directiva 96/34/CE ce transpune n practic
acordul cadru privind concediul paternal
ncheiat ntre UNICE, C.E.E.P. i C.E.S.
Directiva 96/97CE Consiliului - din 20
decembrie 1996 de modificare a Directivei
86/378/CEE privind aplicarea principiului
egalitii de tratament ntre brbai i femei
n cadrul regimurilor profesionale de
securitate social;
Directica 97/80/CE privind aducerea de
dovezi n cazurile de discriminare pe baz
de sex;
14
http://www.anr.gov.ro/docs/legislatie/
internationala/Directiva_Consiliului_2000_78_CE_RO.pdf,
accesat la 13 martie 2013, ora 17.00
15
N. Voiculescu, Idem, pp 285-286
 Ediie special
Directiva 2002/73/CE din 23 septembrie
2002 de modificare a Directivei 76/207/CEE
a Consiliului privind punerea n aplicare a
principiului egalitii de tratament ntre
brbai i femei n ceea ce privete accesul
la ncadrarea n munc;
Directiva Consiliului 2004/113/CE din
13 decembrie 2004 privind implementarea
principiului egalitii de tratament ntre
brbai i femei n ceea ce privete accesul
la furnizarea de bunuri i servicii;
Directiva 2006/54/CE16 - privind punerea n
aplicare a principiului egalitii de anse i
al egalitii de tratament ntre brbai si
femei n materie de ncadrare n munc i
de munc;
Directiva 2010/41/UE a Parlamentului European
i a Consiliului din 7 iulie 2010 - privind
aplicarea principiului egalitii de tratament
ntre brbaii i femeile care desfoar o
activitate independent i de abrogare a
Directivei 86/613/CEE a Consiliului.
n legislaia romneasc Codul Muncii
romnesc, republicat, stabilete, n articolul 5
principiul egalitii de tratament fa de toi
salariaii i angajaii, iar orice discriminare direct
sau indirect fa de un salariat, bazat pe criterii
de apartenen naional, vrst, etnie, ras (...) este
interzis. Textul prezentului articol, are la baz o
serie de dispoziii din Constituia Romniei i
sintetizeaz prevederi ale altor acte normative, cum
sunt: Ordonana Guvernului nr 137/2000 i Legea
202/2002, dar i o serie de norme internaionale
specifice campului muncii17. n articolul 1 al
Ordonanei nr. 137 din 31 august 2000 republicat,
16
Reunete o serie de directive anterioare: Directiva
76/207/CEE a Consiliului din 9 februarie 1976 privind
punerea n aplicare a principiului egalitii de tratament
ntre brbai i femei n ceea ce privete accesul la
ncadrarea n munc, la formarea i la promovarea
profesional, precum i condiiile de munc, Directiva
86/378/CEE a Consiliului din 24 iulie 1986 privind punerea
n aplicare a principiului egalitii de tratament ntre brbai
i femei n cadrul sistemelor profesionale de securitate
social, Directiva 75/117/CEE a Consiliului din 10 februarie
1975 privind apropierea legislaiilor statelor membre
referitoare la aplicarea principiului egalitii de remunerare
ntre lucrtorii de sex masculin i cei de sex feminin,
Directiva 97/80/CE a Consiliului din 15 decembrie 1997
privind sarcina probei n cazurile de discriminare pe criterii
de sex, http://www.mmuncii.ro/pub/imagemanager/
images/file/Legislatie/DIRECTIVE/Dir2006-54.pdf, accesat
pe 13 martie 2013, ora 17.15
17
Al. iclea, Codul Muncii Comentat, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2011, p. 21.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
alin (2), se menioneaz c principiul egalitii ntre
ceteni, al excluderii privilegiilor i discriminrii
sunt garantate n special n exercitarea
urmtoarelor drepturi, cum este i dreptul la munc,
la liber alegere a ocupaiei, la condiiile de munc
echitabile i satisfctoare, la protecia mpotriva
omajului, la un salariu egal pentru munc egal, la
o remuneraie echitabil i satisfctoare. Toi
cetenii, indiferent de naionalitate, rasa sau sex,
le este recunoscut i garant pe deplin egalitatea
n drepuri. Potrivit art 247 din C. pen., abuzul n
serviciu prin ngrdirea unor drepturi de ctre un
funcionar public a folosinei sau exercitrii
dreptului unei persoane ori creerea pentru aceasta
a unei situaii de inferioritate pe temei de ras, sex,
etc se consider a fi infraciune18 i se pedepsete
conform legii. De asemenea, refuzul de a ncadra n
munc pe motiv de sex, etnie , ras sau situaie
familial se pedepsete cu nhisoare confomr art
225 din C pen.
Prioritatea Comisiei Europene pe termen scurt
este aceea de a asigura un viitor durabil, prin
creerea unor noi locuri de munc, combaterea
efectelor crizei economice, prin creerea unor
condiii de via mai bune pentru ca Europa trebuie
s se redreseze i s-i menin poziia. n acest
sens, oraganismele europene au gndit strategia
european pentru o cretere inteligent, ecologic
i favorabili incluziunii, Europa 2020. Comisia i
propune trei prioriti care se susin reciproc:
cretere inteligent: dezvoltarea unei
economii bazate pe cunoatere i inovare;
cretere durabil: promovarea unei economii
mai eficiente din punctul de vedere al
utilizrii resurselor, mai ecologice i mai
competitive;
cretere favorabil incluziunii: promovarea
unei economii cu o rat ridicat a ocuprii
forei de munc, care s asigure coeziunea
social i teritorial19.
Europa trebuie s acioneze n urmtoarele
domenii:
ocuparea forei de munc: din cauza
schimbrilor demografice, fora de munc
de care dispunem este n scdere. Numai
dou treimi din populaia noastr activ are
n prezent un loc de munc, n comparaie
18
R. Popescu, Dreptul penal al muncii, Editura Wolters
Kluwer, Bucureti, 2008, p. 181
19
http://ec.europa.eu/archives/growthandjobs_2009
/pdf/complet_ro.pdf, accesat la 13 martie 2013, ora 17.30
~ 207 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cu peste 70% n SUA i n Japonia. Rata de sine foarte sczut, au ateptri nu foarte mari de
ocuprii forei de munc este sczut n la via, iar pe fondul acestor aspecte este posibil
special n rndul femeilor i al lucrtorilor ca ele s nu se simt nedreptite atunci cnd sunt
n vrst. Tinerii au fost grav afectai de tratate pe nedrept, considernd c tot ceea ce li se
criz, cunoscnd o rat a omajului de peste ntmpl face parte din mersul normal al vieii
21%. Se ntrevede un risc ridicat ca pentru persoanele cu poziia lor n societate.
persoanele neintegrate n cmpul muncii Apreciem c este necesar ca pentru susinerea
sau care au legturi slabe cu acesta s femeilor de etnie rom de promovarea unor msuri
piard teren pe piaa muncii; care s introduc aa numitul concept de
discriminare pozitiv. Aceast practic va fi
competenele: aproximativ 80 de milioane
ncununat de succes doar dup o atent analiz a
de persoane au competene reduse sau de
comunitilor de etnie rom, o mai mare implicare a
baz, ns persoanele mai instruite sunt
liderilor din aceste comuniti, a experilor
cele care beneficiaz, n principal, de
desemnai la nivel de prefecturi, primrii. Avem
posibilitile oferite de nvarea de-a
nevoie de propuneri legislative concrete care s nu
lungul vieii. Pn n 2020, 16 milioane de
vizeze doar la nivel teoretic rezolvare problemelor
locuri de munc vor necesita un nivel nalt
cu care se confrunt aceste femei n ncercarea lor
de calificare, n timp ce numrul locurilor de
de a-i gsi un loc de munc, de a rezista la locul de
munc pentru care se vor cere competene
munc, nevoie de rbdare i iniiativ. De
reduse va scdea cu 12 milioane. Pentru ca
asemenea, trebuie eradicat fenomenul prin care
lucrtorii s aib o via activ mai
doar o anumit categorie de femei rome au acces la
ndelungat, este nevoie, de asemenea, s
msuri active sau fenomenul n care femeile
le oferim posibilitatea de a dobndi i de a
romnce se declar de etnie rom pentru a
dezvolta noi competene pe tot parcursul
beneficia de sprijin financiar sau sprijin
vieii;
educaional. Foarte important este pregtirea i
combaterea srciei: nainte de criz, 80 de
parcursul educaional al micuelor fete de etnie
milioane de persoane erau ameninate de
rom. Ele trebuie s beneficieze de suport pentru a
srcie. 19 milioane dintre acestea sunt
merge la coal, aspect care n viitor poate s le
copii. 8% dintre persoanele care au un loc
ofere mai multe oportuniti pe piaa muncii.
de munc nu ctig suficient pentru a iei
din srcie. omerii sunt, n special,
afectai20.
Dei exist legislaie care s protejeze i
ncurajeze participarea femeii de etnie rom pe
piaa muncii, totui nu este suficient; sunt o serie
de factori care le mpiedic: vorbim despre nivelul
sczut de educaie pornit i din ideea de a pstra
tradiia conform creia femeia nu trebuie s
munceasc, ci s stea acas cu copii, lipsa unor
politici publice menite s le ajute s se integreze,
s-si cunoasc drepturile, discriminarea structurat
cu care se confrunt, dar i exploatarea muncii la
negru i a muncii fr contract de munc. De
remarcat este faptul c accesibilitatea la locurile de
munc pentru femeile rome este sistemul politic.
De asemenea, atitudinea respingtoare din partea
majoritii le poate determina pe femeile de etnie
rom s accepte resemnarea ca form de existen
sau s nu-si asume propria identitate de teama de a Foto 3 copii romni i copii romi Grdinia din
nu fi tratate diferit n comparaie cu alte femei. cartierul Simileasca, str Lstunului, Buzu Arhiv
Femeile de etnie rom au grad de ncredere i stim personal

20
http://ec.europa.eu/archives/growthandjobs_2009/
pdf/complet_ro.pdf, accesat la 13 martie 2013, ora: 15.40

~ 208 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Chiri, Radu, Discriminarea n jurisprudena CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2012
2. Popescu, Rzvan, Dreptul penal al muncii, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2008
3. Revista Romn de Dreptul Muncii, nr. 5, Stancu Alina Lorena, Discriminarea de gen i egalitatea de
anse ntre femei i brbai, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2011
4. Revista Romn de Dreptul Muncii, nr. 6, Stancu Alina Lorena,Combaterea discriminrii romilor pe
piaa muncii europene, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2011
5. Voiculescu, Nicolae, Dreptul Muncii Reglementri interne i comunitare, Editura Wolter Kluwer,
Bucureti, 2007
6. Voiculescu, Nicolae, Drept comunitar al muncii, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2009
7. iclea, Alexandru, Codul Muncii Comentat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2011
8. iclea, Alexandru, Tratat de Dreptul Muncii, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012
9. http://www.amarerromentza.org/
10. http://www.anr.gov.ro/
11. http://antidiscriminare.ro/
12. http://ec.europa.eu
13. http://eur-lex.europa.eu/
14. http://www.femrom.ro/
15. http://www.irdo.ro/
16. http://www.lege-online.ro/
17. http://www.mmuncii.ro/
18. http://www.privestemaasacumsunt.ro
19. http://www.onuinfo.ro/

~ 209 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

INFLAIA LEGISLATIV- FACTOR DE INSTABILITATE A STATULUI DE DREPT

Drd. Adriana NICOLAE

adriana.nicolae21@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Without being clearly stated in the constitutional regulations and more likely seen as a creation of the
jurisprudence, the legal security principle is a basic one for a constitutional states, a state that is valued
through the quality of its lows.
A big amount of regulations havent done nothing but outline their quantity characteristic, without
promoting their quality one. In comparison with te quality characteristic, the quantity one has a secondary
role, being always placed at the end of every phenomenon even when it is considered important.
The concern for assuring legal security is of currency in Romania induced by rise of the legislations
quantity characteristic, caused by development of the low, as a consequence of enlarging the new low
sources, especially the international and communitary ones and also the evolution of the society and the
apparition of new fields of interest. It is abvious that currently many regulations appear, but is this done
properly? In other words, is low quality assured by this activity just as stated by the preeminence principle
and the legal security one?

Keyword: legislative inflation, the preeminence principle;

Motto:
[...] limbajul legilor trebuie s fie simplu... Cnd legea este scris ntr-un stil pompos, ea nu mai
este socotit dect un obiect de parad[...]
Montesquieu

Majoritatea covritoare a specialitilor Fr a fi consacrat expres de normele

consider inflaia legislativ ca fiind unul dintre
1
pericolele care amenin statul de drept . Romnia
a trecut de la un echilibru creat de pstrarea unui
repaos ct mai mare ntre perioadele de schimbare
a legislaiei (ceea ce a determinat i apariia unui
sentiment de stabilitate si de siguran n
cunoaterea i aplicarea legilor), la o situaie
caracterizat printr-o inflaie legislativ ce risc s
transforme acest izvor principal de crearea a ordinii
sociale ntr-o ameninare pentru statul de drept.
Dan Claudiu Dnior consider legea ca un fel
de poz electoral: se legifereaz de multe ori
pentru a poza, nu pentru a guverna. Se creeaz
astfel o manie a legii noi: orice politician trebuie s
aduc o reglementare cu sine pentru a-i demonstra
eficiena; nu conteaz cerinele realitii, ci ale
publicitii. Norma devine capital politic, iar
2
legiferarea un spectacol mediatic.
1
Sofia Popescu caracterizeaz inflaia legislativ ca fiind o
poluare juridic, o ameninare pentru personalitatea
uman. A se vedea S.Popescu, Statul de drept n dezbaterile
contemporane, Ed.Academiei Romne, Bucureti, 1998,
p.150
2
D.C.Dnior, Drept constituional i instituii politice, vol.I, ed.
Sitech, Craiova, 2006, p.206-207 apud C.Gilia, op.cit., p. 328.
constituionale, fiind mai degrab o creaie a
jurisprudenei, principiul securitii juridice
constituie, deopotriv, un principiu fundamental al
statului de drept, stat care este apreciat n bun
msur n funcie de calitatea legilor sale.3
Un numr mare de reglementri legale nu a
fcut altceva dect s ngroae aspectul cantitativ
al acestora, fr s aib nimic de-a face cu aspectul
calitativ. Aspectul cantitativ este un aspect
secundar, de completare al aspectului calitativ,
aezat mereu la periferia oricrui fenomen, chiar i
atunci cnd el devine important.
Preocuparea pentru asigurarea securitii
juridice este de actualitate n Romnia, n condiiile
creterii cantitative a legislaiei, determinat de
creterea complexitii dreptului, ca urmare a
dezvoltrii noilor surse de drept, mai ales a celor
comunitare i internaionale, precum i a evoluiei
societii, a apariiei unor noi domenii de
3
S. Popescu, C. Ciora, V. ndreanu, Aspecte practice de
tehnic i eviden legislativ , Edit. Monitorul Oficial, 2008,
p. 7.

~ 210 ~
 Ediie special
reglementare. Este evident c, n prezent se
legifereaz mult, dar, oare, se legifereaz bine?
Altfel spus, n activitatea de legiferare este
asigurat calitatea legii, n sensul de conformitate a
acesteia cu principiul preeminenei dreptului i cu
cel al securitii juridice, n cel mai larg sens al su?
Jurisprudena Curii Constituionale i a Curii
Europene a Drepturilor Omului, marcat n ultimii
ani de tot mai frecventa invocare a cerinelor
referitoare la accesibilitatea i previzibilitatea legii,
poate constitui un rspuns la aceast ntrebare i,
totodat, un semnal cu privire la necesitatea lurii
de msuri pentru remedierea unor deficiene ce
afecteaz din ce n ce mai profund sistemul juridic
romnesc i, implicit, existena statului de drept.4
Sistemul juridic romnesc este caracterizat de o
important instabilitate legislativ, dublat de o
inflaie legislativ. Statistica activitii legislative a
Parlamentului i a Guvernului din ultimii ani
confirm aceste concluzii. Cifrele sunt impresionante
i permit concluzia existenei unei inflaii
legislative la nivelul statului romn. Problema
ridicat de numrul foarte mare de norme juridice
adoptate anual este dublat de instabilitatea
legislativ, cadrul juridic fiind frecvent supus unor
modificri, ceea ce indic o pregtire improprie a
adoptrii actelor normative. Astfel, dintre legile
adoptate n 2010, 46 % au drept scop modificarea
ori abrogarea altor acte normative, iar aproximativ 20
% din legile adoptate modific ori abrog legi ori
ordonane adoptate n ultimii trei ani. De asemenea,
dintre ordonanele guvernului din 2010, jumtate au
fost adoptate cu scopul de a modifica regimul juridic
existent, iar 15 % dintre ordonanele adoptate de
Guvern modific ori abrog acte normative adoptate n
ultimii trei ani.5
Pe de alt parte, situaia concret indic o
activitate legislativ extrem de intens a
Guvernului, profitnd de instituia delegrii
6 legii organice se aprob cu majoritatea prevzut la
legislative permise de art. 115 din Constituie .
4
A se vedea I. Predescu, M. Safta, Principiul securitii
juridice, fundament al statului de drept. Repere
jurisprudeniale, p.2, www.ccr.ro
5
A se vedea Analiza vulnerabilitilor sistemului judiciar
romn. Soluii i propuneri de modernizare-www.cadi.ro
6
Art.115, Constituia Romniei, alin. (1) : Parlamentul poate
adopta o lege special de abilitare a Guvernului pentru a
emite ordonane n domenii care nu fac obiectul legilor
organice. Alin.(2) Legea de abilitare va stabili, n mod
obligatoriu, domeniul i data pn la care se pot emite
ordonane. Alin. (3) Dac legea de abilitare o cere,
ordonanele se supun aprobrii Parlamentului, potrivit
procedurii legislative, pn la mplinirea termenului de
abilitare. Nerespectarea termenului atrage ncetarea
efectelor ordonanei. Alin.(4) Guvernul poate adopta
ordonane de urgen numai n situaii extraordinare a cror
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Inflaia de ordonane de urgen contravine
dispoziiilor constituionale care consacr rolul
legislativ al Parlamentului i ridic excepia la rang
de regul.
Prof. Deleanu consider numrul mare de
ordonane ca fiind una dintre cele mai periculoase
practici guvernamentale, o fisur a fundamentului
statului constituional i, implicit, a statului de drept.7
ntr-un studiu referitor la modificrile aduse
Constituiei Romniei n 2003, Renate Weber i
afirm convingerea privind viitoarele abuzuri ale
puterii executive, abuzuri bazate pe noile prevederi
constituionale, fr teama criticii privind
neconstituionalitatea actiunilor sale.8
Situaia ordonanelor de urgen adoptate de
Guvern n perioada 2007-2012 se prezint astfel9:
Anul Numrul total de
O.U.G.-uri
2012 96
2011 125
2010 131
2009 111
2008 229
2007 157
reglementare nu poate fi amnat, avnd obligaia de a
motiva urgena n cuprinsul acestora. Alin. (5) Ordonana de
urgen intr n vigoare numai dup depunerea sa spre
dezbatere n procedur de urgen la Camera competent
s fie sesizat i dup publicarea ei n Monitorul Oficial al
Romniei. Camerele, dac nu se afl n sesiune, se convoac
n mod obligatoriu n 5 zile de la depunere sau, dup caz, de
la trimitere. Dac n termen de cel mult 30 de zile de la
depunere, Camera sesizat nu se pronun asupra
ordonanei, aceasta este considerat adoptat i se trimite
celeilalte Camere care decide de asemenea n procedur de
urgen. Ordonana de urgen cuprinznd norme de natura
articolul 76 alineatul (1). Alin. (6) Ordonanele de urgen
nu pot fi adoptate n domeniul legilor constituionale, nu
pot afecta regimul instituiilor fundamentale ale statului,
drepturile, libertile i ndatoririle prevzute de
Constituie, drepturile electorale i nu pot viza msuri de
trecere silit a unor bunuri n proprietate public. Alin. (7)
Ordonanele cu care Parlamentul a fost sesizat se aprob
sau se resping printr-o lege n care vor fi cuprinse i
ordonanele ale cror efecte au ncetat potrivit alineatului
(3). Alin.(8) Prin legea de aprobare sau de respingere se vor
reglementa, dac este cazul, msurile necesare cu privire la
efectele juridice produse pe perioada de aplicare a
ordonanei.
7
A se vedea I.Deleanu, Instituii i proceduri
constituionale, Ed.Servo-Sat, Arad, 2001, p.340-342.
8
R.Weber, Revizuirea Constituiei:un proces cu consecine
negative, R.R.D.O., nr.27/2003, Bucureti, 2003, p.83.
9
Conform datelor publicate pe www.cdep.ro
~ 211 ~
 Ediie special
Alin.4 al art.115 prevede ca i condiie pentru
adoptarea unor ordonane de urgen, situaia
extraordinar, imposibilitatea amnrii reglementrii.
Exist ns exemple de ordonane care nu fac
obiectul unor asemenea situaii10, adoptarea
acestor acte normative nefcnd altceva dect s
extind marea legislativ, s o fac mai greu de
cunoscut i de neles.
Totodat, se observ o manie a legiferrii,
probabil ca o justificare a eficienei clasei politice,
fr a se ine cont de realitatea care ne nconjoar.
Iat de ce, de multe ori, legile urmeaz a fi
modificate chiar imediat dup promulgare11,
asistnd astfel la o multiplicare a textelor legale,
ceea ce nu face altceva dect s transforme
prezumia cunoaterii legii n ceva ce ine mai mult
de domeniul ficiunii, iar dreptul s i piard din
caracterul obligatoriu, devenind ceva recomandabil.
Un exemplu n acest sens l constituie art. 33,
alin.5 din Legea nr. 303/2004 privind statutul
judectorilor i procurorilor, articol care
reglementeaz condiiile n care se poate face
numirea n magistratur. La data adoptrii acestui
text de lege, conform alin.5, se permitea numirea n
magistratur, fr concurs, a persoanelor care au
ndeplinit funcia de judector sau procuror cel
puin 10 ani i care i-au ncetat activitatea din
motive neimputabile. Numirea se face n baza unui
interviu. Acest articol a fost modificat prin OUG nr.
100/2007 din 4.10.2007 (prin care se abrog
articolele care fceau posibil admiterea n
magistratur fr concurs). OUG nr. 100 a fost
aprobat prin Legea nr. 97/2008 din 14 aprilie
2008, prin care s-a reintrodus posibilitatea intrrii
n magistratur fr concurs, extinzndu-se chiar la
o categorie mai larg de persoane dect prevedea
legea iniial (avocaii, consilierii juridici, notarii i
profesorii universitari de specialitate juridic, cu o
vechime n profesie de cel puin 10 ani ) . Prin OUG
nr. 46/2008 din 24.04.2008, se abrog alineatele
care permiteau admiterea n magistratur fr
concurs, motivaia avnd n vedere: []imperativul
asigurrii calitii actului de justitie, inclusiv din
perspectiva respectrii standardelor de recrutare i
formare profesional, teoretic i practic, a
judectorilor i procurorilor, innd cont de faptul c
10
Exemplificm prin OUG nr.23/05.03.2008 privind
pescuitul i acvacultura, OUG nr.21/27.02.2008 pentru
modificarea Legii Muntelui nr.347/2004.
11
Exemplificm : Legea nr.375/2003 pentru organizarea i
desfurarea Referendumului naional privind revizuirea
Constituiei a fost modificat prin OUG nr. 92/2003 i prin
OUG nr.93/2003 ( toate cele trei acte normative fiind
adoptate n acelai an).
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
modalitatea de acces n magistratur fr concurs,
pe baza unui interviu susinut la secia
corespunztoare a Consiliului Superior al
Magistraturii, a fost criticat n Raportul intermediar
al Comisiei Europene din 4 februarie 2008 privind
progresele realizate n Romnia n cadrul
Mecanismului de cooperare i verificare, fcndu-se
referire la faptul c aproximativ jumtate din
recrutrile n sistemul judiciar au fost realizate pe
baz de interviuri i de vechime, fr a controla
capacitatea sau pregtirea profesional a
magistratului astfel selectat[]. Ulterior au existat
i alte modificri ale prevederilor Legii
12
nr.303/2004 .
O alt metod deficitar n procesul legiferrii o
reprezint asumarea rspunderii Guvernului n faa
Parlamentului, ceea ce echivaleaz cu o limitare a
dezbaterii publice i politice asupra unor probleme
legate de actul legislativ.
Astfel, n perioada 2009-2011, Guvernul
Romniei i-a asumat rspunderea n faa
Parlamentului de 8 ori, cu 15 legi asumate
individual sau la pachet, fiecare dintre aceste legi
viznd domenii importante: proiectele Codului Civil
i codului Penal (22 iunie 2009), restructurarea
ageniilor din subordinea Guvernului, respectarea
acordului cu FMI i CE ( 15 septembrie 2009),
reducerea salariilor din sistemul bugetar cu 25% (7
iunie 2010), proiectul Legi Educaiei Naionale ( 28
octombrie 2010), salarizarea unitar ( 14 decembrie
2010), noul Cod al Muncii ( 8 martie 2011),
comasarea alegerilor ( decembrie 2011).
Efectund o statistic a ritmului de legiferare n
anul 2011, constatm urmtoarele:
au fost adoptate circa 30 acte normative/ zi
n Monitorul Oficial au fost publicate peste
8000 de acte normative, dintre care
295 legi, 125 ordonane de urgen, 30
ordonane simple, 1241 hotrri de guvern.
12
Legea 36/2011 privind aprobarea OUG 59/2009 pentru
modificarea Legii nr. 303/2004 privind statutul
judectorilor i procurorilor i pentru modificarea i
completarea Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior
al Magistraturii, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
204 din 24 martie 2011; Legea 300/2011 pentru
modificarea i completarea Legii nr. 303/2004 privind
statutul judectorilor i procurorilor, precum i pentru
modificarea art. 29 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 304/2004
privind organizarea judiciar publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 925 din 27 decembrie 2011; Legea 24/2012
pentru modificarea i completarea Legii nr. 303/2004
privind statutul judectorilor i procurorilor i a Legii nr.
317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 51 din 23
ianuarie 2012.
~ 212 ~
 Ediie special
Rmne de analizat i de rezolvat problema
calitii actului legislativ, efectele acestor practici
mai mult sau mai puin constituionale fiind unele
negative, pe termen lung i dificil de nlturat.
n Frana, inflaia legislativ este considerat de
o serie de savani ca fiind unul dintre motivele care
vor conduce la dizolvarea treptat a Etat de droit.
Astfel, abundena actelor normative, care nu este
deloc tipic pentru Frana, a fost duntoare pentru
nelegerea lor i a mpiedicat accesul cetenilor la
legi. ntr-un raport din 1991, Consiliul de Stat arat
c au fost adoptate ntre 110 i 120 legi/an,
comparativ cu un numr de 80 adoptate la
nceputul celei de-a 5-a Republici i c au existat
80000-90000 decrete cu caracter aplicativ n
vigoare. S-a calculate c n ultimii 30 de ani
ntinderea medie a textelor mormative a crescut cu
35%. Creterea numrului de norme este nsoit
de o cretere a instabilitii lor. Acest lucru
deschide calea spre un sistem juridic ce nu se mai
caracterizeaz a fi sistematic, general i stabil,
caracteristici tradiionale ale sistemului francez.13
n cazul Italiei, Codul Rocco, datnd din 1930,
este nca in vigoare . La acesta s-au adaugat n
jumtate de secol o infinitate de legi speciale, de
urgen, ocazionale, produse de utilizarea politic i
neplanificat a dreptului penal: de la legislaia anti-
drog pn la nenumratele legi promovate de ctre
nesfrita stare de necesitate; mai nti terorism
apoi mafia, pn la ultimele acte de securitate
adoptate numai pentru valoarea lor simbolic14.
Critica contemporan se refer i la coninutul
mult prea programatic i imprecis al legilor, ceea ce
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este n detrimentul caracterului prescriptic al
normelor de drept. Acest tip de lege moale, flexibil
duneaz att credibilitii textelor normative ct i
eficienei acestora. Legiuitorul, a crui activitate
este pus adesea sub semnul ntrebrii, atribuie n
mod indirect, rolul deloc neglijabil de a rescrie
legea, judectorului, ca interpret autorizat.
Nu numai c exist o abunden de acte
normative, dar i sursele sunt multiplicate: legea nu
mai provine exclusiv din surse interne; acum exist
Uniunea European i sursele internaionale, iar o
astfel de lege extern este, de cele mai multe ori
aplicat pe teritoriul naional fr nicio msur de
ratificare. Tot n aceast categorie gsim i
multitudinea de principii fundamentale, consacrate
i garantate de textele constituionale franceze, de
Convenia European a Drepturilor Omului, de Carta
Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene
care multiplic numrul de instane ce pot intervene
n aceste domenii (Consiliul Constituional, Curtea
European a Drepturilor Omului, Curtea de Justiie
a Comunitilor Europene, etc.). Nu poate fi pus la
ndoial faptul c un sistem juridic complex, din ce
n ce mai fragmentat, este de natur s-i piard
eficacitatea, iar statul de drept este inevitabil
afectat de aceast evoluie.
Iat de ce pare mai mult dect oportun
recomandarea Consiliului de Stat francez, determinat
de constatarea agravrii problemelor legate de
abundena actelor normative: lgifrons moins,
lgifrons mieux15.

123
Bibliografie:
1. Analiza vulnerabilitilor sistemului judiciar romn. Soluii i propuneri de modernizare-www.cadi.ro
2. Bondrea Aurelian, Opinia publica, democratia si statul de drept, Ed.Fundatiei Romania de maine,
Bucuresti, 1996
3. Chevallier Jacques, LEtat de droit, Montchrestien, Paris, 1999;
4. Cioab Aristide, Societatea civil i drepturile omului, Edit. Institutului de Teorie Social, Bucureti,
1997;
5. Constituia Romniei;
6. Dnior Dan Claudiu , Drept constituional i instituii politice, vol.I, ed. Sitech, Craiova, 2006;
7. Deleanu Ion, Instituii i proceduri constituionale, Ed.Servo-Sat, Arad, 2001;
8. Ferrajoli Luigi, The Past and the future of the Rule of Law, The Rule of Law: history, theory and
criticism,Ed.Springer, 2007;
9. Gilia Claudia, Teoria statului de drept, Ed.C.H.Beck, Bucureti, 2007;
10. Ionescu Cristian, Tratat de drept constituional contemporan, Ediia aII-a, Ed.C.H.Beck, Bucureti,
2008;

13
A se vedea J.Chevallier, LEtat de droit, Paris: Montchrestien, 1999, p.102.
14
L. Ferrajoli, The Past and the future of the Rule of Law, P. Costa, D.Zola -The Rule of Law: history, theory and
criticism,Ed.Springer, 2007,p.336-337.
15
S legiferm mai puin, dar s legiferm mai bine.

~ 213 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
11. Legea 24/2012 pentru modificarea i completarea Legii nr. 303/2004 privind statutul judectorilor
i procurorilor i a Legii nr. 317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii;
12. Legea 300/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 303/2004 privind statutul judectorilor
i procurorilor, precum i pentru modificarea art. 29 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 304/2004 privind
organizarea judiciar;
13. Legea 36/2011 privind aprobarea OUG 59/2009 pentru modificarea Legii nr. 303/2004 privind
statutul judectorilor i procurorilor i pentru modificarea i completarea Legii nr. 317/2004 privind
Consiliul Superior al Magistraturii;
14. Legea nr.375/2003 pentru organizarea i desfurarea Referendumului naional privind revizuirea
Constituiei, modificat prin OUG nr. 92/2003 i prin OUG nr.93/2003;
15. O.U.G. nr.21/27.02.2008 pentru modificarea Legii Muntelui nr.347/2004;
16. O.U.G. nr.23/05.03.2008 privind pescuitul i acvacultura;
17. Popescu Sofia, Statul de drept n dezbaterile contemporane, Ed.Academiei Romne, Bucureti, 1998;
18. Popescu Sorin, Ciora Ctlin, ndreanu Victoria, Aspecte practice de tehnic i eviden legislativ
, Edit. Monitorul Oficial, 2008;
19. Predescu Ion, Safta Marieta, Principiul securitii juridice, fundament al statului de drept. Repere
jurisprudeniale-www.ccr.ro
20. Weber Renate, Revizuirea Constituiei:un proces cu consecine negative, R.R.D.O., nr.27/2003,
Bucureti, 2003;
21. www.cdep.ro

~ 214 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FUNDAMENTAREA SUPREMAIEI CONSTITUIEI

Drd. Adriana NICOLAE

adriana.nicolae21@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Theoretically speaking, justifying the constitutions supremacy lies in its political and legal character.
It express the peoples supreme will, stating the governing instruments, the principles that regulate the
governors activity and the links between them. The Constitution is the seat of rights and freedoms, the one
that draws guiding principles as equality between citizens, non-retroactive regulations, separation and
balance of powers, political pluralism, free access to justice.
The Constitution is not just a mixture of regulations. Is not only composed of several lows, but is it a
sole system of fundamental regulation, which reflect the societys organization that are the bases of the
states organization and that require a current legislative organization of the legislative body. The
Constitutions supremacy is also expressed through several differences that are between it and other acts,
differences regarding the content, form and legal power.

Keywords: the constitutions supremacy, rights and freedoms, separation and balance of powers,
political pluralism, free access to justice.

Motto:
Constituia, prin coninutul i forma ei, este o lege cu putere la ptrat
I.Deleanu

Prin esen, Constituia are o valoare juridic
superioar fa de orice alt norm de drept; toate
actele normative adoptate de Parlament i de
Guvern, toate actele emise de celelalte autoriti
publice, trebuie s fie conforme cu normele i
principiile statuate de constituie, n caz contrar ele
neputnd produce efecte juridice.
La fundamentarea sistemului juridic
normativ se afl dou principii: principiul legalitii
i principiul constituionalitii. Principiul legalitii
presupune ordonarea normelor juridice ntr-un
sistem unic, unitar, armonios i ierarhizat, care
implic raporturi de coordonare i de subordonare
ntre normele sistemului, precum i respectarea
acestor norme de ctre toate persoanele, de ctre
toi subiecii, indiferent c vorbim despre persoane
fizice, juridice sau autoriti publice1. Principiul
constituionalitii cumuleaz i articuleaz
mijloacele juridice avnd ca scop asigurarea
conformitii regulilor dreptului cu Constituia.
Din punct de vedere teoretic, justificarea
supremaiei Constituiei rezid chiar n caracterul
politic i juridic al acesteia, ea fiind expresia voinei
1
I. Deleanu, M. Enache, Premisele i mecanismele statului
de drept, Revista Dreptul nr.12/1993, Bucureti, p.37.
supreme a poporului, statund instrumentele de
guvernare, principiile care reglementeaz
activitatea guvernanilor, raporturile dintre acestea.
Constituia este sediul drepturilor i libertilor
ceteneti, este cea care traseaz principii
directoare precum egalitatea tuturor cetenilor,
neretroactivitatea legilor, separaia i echilibrul
puterilor, pluralismul politic, accesul liber la
justiie, etc...
Constituia nu este un conglomerat
oarecare de norme juridice. Ea nu este format din
mai multe legi, ci este un sistem unitar de norme
juridice fundamentale, care reflect organizarea
societii, care stau la baza organizrii statului i
care presupun o organizare legislativ curent din
partea organului legiuitor. Supremaia Constituiei
se exprim i ntr-o serie de deosebiri fa de
celelalte acte normative, deosebiri referitoare la
coninut, form i puterea juridic.2
Pentru Jean Gicquel, Constituia
reprezint un cuvnt magic, caracteristic statului
de drept, instituirea sa constituind un moment
2
Pentru mai multe amnunte a se vedea N. Prisca, Drept
constituional, Editura didactic i pedagogic, Bucureti,
1977., p.46-53.

~ 215 ~
 Ediie special
3
privilegiat n viaa unui popor. Asigurarea
supremaiei constituiei nseamn asigurarea
stabilitii sociale i a ordinii juridice n stat; este
motivul pentru care, n ierarhia ordinii juridice,
Constituia, Legea fundamental, este aezat n
fruntea tuturor normelor juridice. Ei i urmeaz
legile constituionale, legile organice, legile
ordinare, ordonanele, hotrrile Guvernului, etc...
Sistemele constituionale moderne prevd o
serie de mecanisme prin care se asigur
supremaia constituiei. Astfel, este o ndatorire
general a efului statului de a veghea la
respectarea de ctre celelalte autoriti publice,
organisme neguvernamentale, ceteni, partide
politice, sindicate a constituiei.4
In scopul aprarii lor, este obligatoriu ca aceste
constituii scrise s conin un mecanism special,
care s asigure o superioritate normelor instituite
de puterea constituant fa de legile ordinare, n
sensul c ele nu pot fi modificate dect tot de
puterea care le-a instituit, cu respectul unor forme
i garanii speciale, diferite de cele ale legilor
ordinare.5
Asigurarea supremaiei constituiei nseamn,
aadar, asigurarea stabilitii sociale i a ordinii
juridice n stat.
6 fundamentarea supremaiei pe caracterul
Referindu-se la consecinele supremaiei
constituiei, Joseph Barthelemy scrie: Se pot
formula dou propoziii centrale n jurul crora se
vor grupa toate consecinele ce deriv din
supremaia constituiei:
1. supremaia Constituiei asigur o ntrire a
legalitii;
2. supremaia Constituiei antreneaz o anumit
stabilitate juridic a acesteia.7
M.Lepdtescu, analiznd nelesul de legalitate,
subliniaz trei consecine ale acestuia:
legea, regul de drept, se impune
particularilor, persoane fizice sau juridice,
ceea ce nseamn c actele juridice savrite
de acetia nu au putere juridic dect n
msura n care ele nu sunt contrare legii;
regula de drept adoptat de organul
competent se impune organelor ierarhic
inferioare;
3
J.Gicquel, Droit constitutionnel et institutions politiques,
19 edition, Montchrestien, Paris, 2003, p.161
4 politica este determinat sau condiionat de starea
Constituia Romniei, art. 80, alin. (2): Preedintele
Romniei vegheaz la respectarea Constituiei i la buna
funcionare a autoritilor publice.
5
G.Alexianu, Curs de drept constituional, vol.1, Ed. Casa
coalelor, Bucureti, 1930, p.220.
6 8
C.Ionescu, Drept constituional i instituii politice, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 1997, p.161.
7
J. Barthelemy, Trait lmentaire de droit constitutionnel,
Paris, 1928, p.196
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
respectarea regulii de drept se impune chiar
autorului ei, atta timp ct acesta nu a
abrogat-o sau modificat-o. Intr-un regim
de deplin legalitate, un organ de stat, fie el
i Parlamentul, nu poate, prin actele sale, s
deroge de la regula de drept pe care el
nsui a statornicit-o, atta timp ct aceast
regul nu a fost abrogat sau modificat de
el, potrivit aceleiai proceduri cu care a
statornicit-o. 8
Autorul analizeaz diferitele fundamentri
ale supremaiei constituiei, astfel:
supremaia constituiei este determinat de
poziia n sistemul autoritilor statale a organului
care o adopt;
constituia i trage supremaia din coninutul
normelor pe care le cuprinde fa de normele ce
compun legile ordinare;
supremaia constituiei i gasete
fundamentarea n fora juridic a normelor pe care
le cuprinde, fora juridic superioar normelor
cuprinse n legile ordinare;
fundamentarea supremaiei pe principiul
legalitii;
unicitii puterii de stat;
fundamentarea supremaiei constituiei pe
democratismul puterii statale.9
Prof. Muraru, realiznd o prezentare a cauzelor
care au impus supremaia Constituiei, concluzioneaz
subliniind principalele opinii exprimate n doctrin:
fundamentarea pe nsi constituie,
respectiv pe coninutul, forma i fora
juridic a normelor pe care le conine;
fundamentarea pe principiile fundamentale
de organizare i funcionare a organelor
statului;
fundamentarea pe trsturile puterii de stat.
Aadar, fundamentarea tiinific a
acestei supremaii trebuie cutat n dialectica
fenomenului statal juridic, n complexitatea i
logica fenomenelor economice, politice, sociale i
juridice, n interrelaiile existente, identificnd
corect i distingnd cauzele i condiiile, de efecte
i consecine i, bineneles, de garanii. Dac statul
i dreptul sunt mijloace de realizare a politicii, iar
social atunci i constituia, parte principal a
dreptului, este determinat n ultim instan (ct
M.Lepdtescu, Teoria general a controlului
constituionalitii legilor, Editura Didactic i pedagogic,
Bucureti, 1974, p.41
9
Ibidem, op.cit., p.52-65
~ 216 ~
 Ediie special
privete coninutul, forma, funciile i poziia sa
juridic) de condiiile materiale i culturale din
societatea dat.10
Prof. I. Deleanu subliniaz supremaia constituiei,
considernd-o un precept sacru i intangibil i
motiveaz aceast concluzie prin urmtoarele:
Constituia legitimeaz puterea, convertind
voinele individuale sau colective n voine
de stat;
Confer autoritate guvernanilor, ndreptindu-
le deciziile i garantndu-le aplicarea;
Determin funciile i atribuiile ce revin
autoritilor publice;
Consacrnd drepturile i ndatoririle
fundamentale, diriguiete raporturile dintre
ceteni, dintre ei i autoritile publice;
Indic sensul sau scopul activitii statale,
adic valorile politice, ideologice, morale
sub semnul crora este organizat i
funcioneaz sistemul politic;
Constituia reprezint temeiul fundamental
i garania esenial a ordinii de drept;
Ea este, n cele din urm, reperul decisiv
pentru aprecierea validitii tuturor actelor
11
i faptelor juridice.
Fundamentarea tiinific a supremaiei
constituiei trebuie cutat n totalitatea unor
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
factori economici, sociali, politici i juridici, care se
afl ntr-o strns legtur unii cu ceilali i care
12
trebuie privii n unitatea i indivizibilitatea lor .
J. Barthelemy caracteriza principiul supremaiei
constituiei ca generator de legalitate i de
stabilitate juridic n organizarea constituional
democratic13, iar G.Burdeau afirma: Fie c este
scris sau cutumiar, constituia este legea suprem
a statului14.
ntr-o lucrare de drept constituional elaborat
de un colectiv de profesorii de la Universitatea de
Drept, Economie i tiine de la Aix-Marsilia, se
precizeaz c supremaia constituional se justific
prin faptul c ea aeaz temeliile puterii statului n
acelai timp n care o instituie. Principiile
subordonrii i coerenei se mpletesc pentru a
impune prioritate absolut asupra oricror alte
reguli juridice ale dreptului intern, a pactului care
15
stabilete statutul puterii n stat .
Nu orice stat care a avut o constituie a fost i
stat de drept i invers. Statul de drept poate exista
i acolo unde nu exist constituie. O constituie
poate consacra i legitima un regim autoritar sau
dictatorial. De aceea, este permanent necesar
confruntarea prevederilor constituionale- ca
realitate normativ- cu realitatea faptic.16

Bibliografie: 1234567
1. Alexianu George, Curs de drept constituional, vol.1, Ed. Casa coalelor, Bucureti, 1930;
2. Barthelemy Joseph, Trait lmentaire de droit constitutionnel, Paris, 1928;
3. Bdescu Mihai, C.Andru, C.Nstase, Drept constituional i instituii politice, Ed.Sitech, Craiova,
2008;
4. Burdeau George, Manuel de droit constitutionnel, Paris, 1947;
5. Clinoiu Constana, Duculescu Victor, Drept constituional i instituii politice, Ed.Lumina Lex,
Bucureti, 2005;
6. Constituia Romniei.
7. Deleanu Ion, Drept constituional i instituii politice, Tratat, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;
8. Deleanu Ion, Enache Marian, Premisele i mecanismele statului de drept, Revista Dreptul nr.12/1993,
Bucureti;
9. Duculescu Victor, Clinoiu Constana, Georgeta.Duculescu, Crestomaie de drept constituional,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998;
10. Gicquel Jean, Droit constitutionnel et institutions politiques, 19 edition, Montchrestien, Paris, 2003;
11. Lepdtescu Mircea, Teoria general a controlului constituionalitii legilor, Editura Didactic i
pedagogic, Bucureti, 1974;
12. Muraru Ioan, Drept constituional i instituii politice, vol.1, Bucureti, 1993;
13. Prisca Nicolae, Drept constituional, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 1977;

10
Muraru, Drept constituional i instituii politice, vol.1, Bucureti, 1993, p.68-69
11
I. Deleanu, Drept constituional i instituii politice, Tratat I, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p.273
12
V.Duculescu, C.Clinoiu, G.Duculescu, Crestomaie de drept constituional, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p.85
13
J.Barthelemy, op.cit., p.51
14
G.Burdeau, Manuel de droit constitutionnel, Paris, 1947, p.49.
15
C.Clinoiu, V.Duculescu, Drept constituional i instituii politice, Ediie completat i revizuit, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2005, p.233-234
16
S.Popescu, Statul de drept in dezbaterile contemporane, Ed.Academiei Romne, Bucureti, 1998, p.87.

~ 217 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE PRIVIND CRIMINALITATEA FEMININ. FEMEIA CA AUTOR I VICTIM

A INFRACIUNII DE TRAFIC DE PERSOANE

Drd. Anca Elena Bloiu

cabinetdeavocatbalasoiu@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Human trafficking represent a serious and growing threat against public and social order, as it is an
omnipresent fact, especially in Europe. Romania has an unfortunate history regarding the above mentioned
crime, since it is among the countries that delivers several categories of persons that become victim of the
phenomenon every year. The purpose of the present article is to analyzes the main causes of human
trafficking, but also to draw attention to a new trend regarding this crime the transition of women, from
the status of victims to the status of criminal offenders.

Keywords: human trafficking, women, criminal offenders, victims, recruiting, causes and roles.

1.Definirea conceptului de trafic de persoane Legiuitorul romn a definit aceast noiune,

i incriminarea acestuia.
Traficul de persoane este, fr ndoial, un
urma al sclavismului, fiind deseori supranumit i
sclavismul secolului XXI. ns fenomenul
traficului de persoane a existat, sub diverse forme,
din cele mai vechi timpuri i pn n secolul XX, fie
c ne referim la uneltele vorbitoare din
antichitate, fie la robii, erbii i iobagii din rile
romne de secol XIX, acest fenomen pare a fi legat
pn la simbioz cu existena umanitii.
Ceea ce atrage atenia n ultima decad este
amploarea pe care a cptat-o acest fenomen. Cu
siguran c nu asistm la cel mai mare numr de
persoane victime ale sclaviei, n istoria umanitii
existnd perioade (Antichitate, sec. XVIII XIX) n
care sclavia se practica masiv i era general
acceptat n societate, fiind considerat motorul
economiei.
Dar n secolul XXI, fa de valorile sociale i
morale pe care ne construim actuala societate,
fenomenul sclaviei, al traficului de persoane n
scopul utilizrii acestora la munc forat, la
activiti legale sau ilegale, apare ca o contradicie,
ca o ameninare semnificativ.
Ca fenomen, traficul de fiine umane reprezint
una dintre cele mai extinse forme de manifestare
ale criminalitii, alturi de corupie, economie
subteran sau fraude financiare, devenind o
problem major att la nivel naional ct i la nivel
internaional. 1
1 particip principalele autoriti guvernamentale
F. Paca - Combaterea fenomenului infracional de trafic
de fiine umane, vol. I, ed. Sitech, Craiova, 2009, p. 40
totodat incriminnd-o, prin dispoziiile Legii nr.
678/2001 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane.
Legea nr. 678/2001 este principalul instrument
de politic penal n materia traficului de persoane
astfel nct ea conine, pe lng norme de
incriminare i dispoziii care definesc termenii i
expresiile utilizate, dispoziii care privesc
prevenirea acestui fenomen, cu indicarea
instituiilor responsabile n acest segment, norme
de incriminare a unor infraciuni n legtur cu
traficul de persoane, dispoziii speciale n materia
confiscrii, impunitii, reducerii pedepselor,
protecia i asistena victimelor, cooperarea
internaional.
Elaborarea legii a constituit un obiectiv al
Planului Naional de Aciune pentru combaterea
traficului de fiine umane, aprobat prin H.G. nr.
1216/2001, cadrul legislativ n materie fiind
ulterior ntregit prin prevederile Regulamentului de
Aplicare a Legii 678/2001, aprobat prin H.G. nr.
299/2003.
n plan internaional, n luna decembrie 2000,
Romnia a semnat Convenia ONU privind
combaterea criminalitii organizate internaionale
i dou Protocoale privind traficul cu migrani,
respectiv pentru prevenirea, suprimarea i
pedepsirea traficului cu persoane.
n baza acestui protocol s-a elaborat Planul
naional pentru prevenirea, combaterea i
sancionarea traficului de persoane, la care
(ministerele precizate n legea 678/2002) i

~ 218 ~
Ediie special
autoritile neguvernamentale, implicate n acest
domeniu.
2.Traficul de persoane n Romnia. Mecanisme
de funcionare.
Fenomenul traficului de persoane n Romnia a
cptat amploare ncepnd cu anii '90, cnd
societatea romneasc, aflat n plin transformare
dup epoca comunist, a devenit o pia perfect
pentru recrutarea de persoane, cu precdere femei,
n scopul exploatrii acestora n activiti ilicite.
ns i n prezent, la mai bine de 20 de ani de la
momentul 1989, victimele, n spe tinere, continu
s cad prad acestui fenomen.
n plan regional, criza din Balcani din ultimul
deceniu a favorizat dezvoltarea fenomenului,
Romnia fiind citat ca ar generatoare, dar i de
tranzit, a marilor reele de trafic de femei,
provenind ndeosebi din Asia, dar i din rile
vecine (Ucraina, Moldova sau Belarus).
n perioada 01. 2000 06. 2003 Romnia ocupa
locul trei n statisticile OIM, cu privire la victimele
traficului de persoane asistate, n Europa Central i
de Est, dup ri ca Albania i Moldova.
n Romnia, victimele sunt racolate cu
predilecie din rndul fetelor i tinerelor femei cu
vrste cuprinse ntre 13 i 33 de ani ( un sfert sunt
minore, peste jumtate au vrste cuprinse ntre 18-
23 de ani). Dintre tinerele repatriate voluntar i
asistate de Organizaia Internaional pentru
Migraie -Biroul OIM Bucureti, n mare parte au fost
duse n Bosnia Heregovina, apoi n Macedonia,
Albania, Kosovo, Italia, Cambodgia, restul n alte
ri. n ceea ce privete scopul traficului n anumite
ri de destinaie, printre acestea - Spania, Austria,
Germania trafic pentru exploatare sexual, Grecia
trafic pentru munc n condiii ilegale, Frana, Italia
pentru ceretorie. Tendina care se remarc este
ca transportul s se fac n grupuri mici, pentru a fi
mai greu de sesizat de ctre autoriti.
Din mrturiile lor reiese c traseul tipic al unei
victime, de la racolare pn la eliberare, este marcat
de abuzuri grave. Prinse n capcana traficanilor,
victimele sunt supuse unor tratamente njositoare
i exploatate n regim de sclavie. n majoritatea
cazurilor, ele sunt forate s accepte exploatarea
sexual, dar i alte forme de servitute.
Traficul de fiine umane, ca fenomen
infracional transnaional, este de o complexitate
care l face greu de anhilat. Fiecare etap a lui
nseamn o grea ncercare pentru victime, dar
abuzurile fizice i psihice iau amploare n fazele
finale.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Traficul de fiine umane, ca fenomen
infracional transnaional, se desfoar dup
anumite etape:
Recrutarea este momentul n care un
binevoitor, prima verig a traficului, intr
n contact cu viitoarea victim, fcndu-i
promisiuni mincinoase de angajare n
strintate. nelat, victima i d acordul
s urmeze planul recrutorului de a prsi
ara.
Metodele i tehnicile de recrutare utilizate sunt
diferite, n funcie de gradul de vulnerabilitate a
victimei, datorit vrstei, nivelului ei de instruire,
strii sale materiale, de cele mai multe ori precar,
lipsei experienei de via, naivitii, toate acestea
fiind speculate de traficani.
Transportul este organizat de recrutor i se
face pe trasee stabilite anterior. Are loc la
scurt timp dup recrutare, astfel nct
victima s nu aib timp s se rzgndeasc.
Presupune deplasarea victimei dintr-un loc
n altul n interiorul rii de provenien ori
din statul de origine direct n statul de
destinaie sau prin rile de tranzit.
Trecerea frontierei se face adesea n mod
fraudulos, victima trece grania nsoit de
recrutor i de o cluz, fiind preluat de
primul cumprtor, care, drept garanie, i
oprete paaportul.
Vnzarea este esena traficului de fiine
umane, victimele fiind transformate n
marf i sortate ca atare de traficanii-
cumprtori. Abia acum victima contientizeaz
pericolul.Transferarea ca modalitate prin
care se realizeaz traficul const n
transmiterea victimei de la un traficant la
altul, atunci cnd este vndut, pur i
simplu, ca o marf, iniial fr ca ea s tie,
sau face obiectul unei alte tranzacii
ncheiate ntre traficani (de exemplu
schimbul ori achitarea unei datorii).
Vnzarea are loc n rile de destinaie, iar
vrsta i aspectul fizic sunt elementele n
raport de care se fixeaz preul de vnzare
(care poate pleca i de la 300 dolari SUA
pn la 4000 dolari SUA ori chiar mai mult).
Victimele i dau seama c au fost vndute i c
au devenit proprietatea unor patroni atunci cnd
sunt deposedate de acte, duse n locuri izolate i
permanent supravegheate unde sunt lipsite de
orice mijloc de comunicare, nu li se permite s intre
n contact cu alte persoane i sunt supuse unor
tratamente dezumanizante pe fondul crora devin
~ 219 ~
Ediie special
foarte vulnerabile i uor de exploatat : captivitate,
ameninri cu moartea, maltratare, violuri comise
de una sau mai multe persoane.
Exploatarea este total, victimele fiind
ameninate i abuzate, supuse unor
tratamente inumane i exploatate sexual n
regim de sclavie.
Traficul de fiine umane, ca orice alt form de
crim organizat, se consum printr-un lan de
infraciuni. Din momentul racolrii victimei,
traficantul i complicii lui ncalc legea n
nenumrate moduri, iar drepturile fundamentale
ale omului sunt confiscate.
Cele mai multe dintre infraciunile comise n
mod repetat de traficani sunt i cele mai grave,
acestea lovind n valori umane supreme: dreptul la
via i la libertate.
Lovirea i vtmarea corporal, omorul,
ameninarea i antajul; sechestrarea i rpirea,
violul i prostituia forat sunt faptele penale pe
care se construiesc i funcioneaz reelele de trafic
de fiine umane. Falsul i uzul de fals, darea i
luarea de mit, trecerea frauduloas a frontierei
completeaz infraciunile prin care traficanii
reuesc s i pun n practic scenariile distructive. traficului de femei a reieit c principala cauz a
Trebuie accentuat i faptul c recrutarea victimelor,
ca prima etap a traficului, se realizeaz n
majoritatea cazurilor tot printr-o fapt penal,
nelciunea.
Constrngerea poate fi fizic sau psihic, iar
mijloacele prin care se obine n fapt sunt
ameninarea i violena.
Constrngerea fizic presupune ntrebuinarea
unor acte de violen sau oricror alte acte care
presupun folosirea forei fizice a fptuitorului
pentru nfrngerea rezistenei victimei.
Constrngerea moral presupune ameninarea
victimei cu producerea unui ru n mod nemijlocit
asupra acesteia, asupra soului sau unei rude
apropiate , ru care poate fi ndeprtat numai prin
acceptarea cererilor fptuitorului.
Dei pare mai puin grav, promisiunea
mincinoas n baza creia o tnr accept s plece
din ar constituie punctul de plecare al tuturor
umilinelor i suferinelor de mai trziu.
Trebuie avut n vedere, ns, i fenomenul
traficului de fiine umane pe plan intern, fiind
foarte des ntlnite cazuri de persoane preluate din
zone rurale, localiti izolate ori zone defavorizate
din punct de vedere economic i aduse n marile
orae centre economice pentru a fi forate sau
nu s participe la activiti ilegale.
Oraele mari din zonele srace ale Romniei, n
special Moldova ( Iai, Bacu, Suceava, Botoani) i
Muntenia, sunt principalul mediu de racolare a
victimelor.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Oricum, fenomenul traficului de femei nu este
cunoscut la adevrata lui dimensiune, mobilitatea
populaiei, simplificarea procedurilor de trecere a
frontierelor, posibilitatea unor activiti aparent
legale i obscuritatea acestui tip de activiti, face
ca datele statistice s nu fie exacte, cifra neagr a
criminalitii pe acest segment fiind mult mai mare.
3.Factori favorizani ai traficului de persoane
avnd ca victime sau autori femei.
3.1. Analizarea factorilor favorizani ai traficului
de persoane avnd ca victime sau autori femei.
Factorii care favorizeaz implicarea femeilor n
activitatea de trafic de persoane sunt de natur
multipl. Astfel, putem vorbi despre factori de ordin
economic (lipsuri materiale, mijloace de
subzisten insuficiente), familial (mediu familial
dezorganizat, lipsa familiei), educaional (lipsa
studiilor, nescolarizare, lipsa informaiilor privind
riscurile de a fi implicat n traficul de fiine umane),
precum i factori de ordin psihic emoional.
Cu referire la aceast ultim categorie de
factori, interesant ni se pare ipoteza modelului de
reuit n via pe care victimele l au.
Din analiza cercetrilor ntreprinse n domeniul
migraiei o reprezint nu lipsa mijloacelor de trai, ci
percepia indivizilor vizavi de posibilitile lor de
autorealizare n Romnia. Un mediu n care
oportunitile oferite generaiei tinere sunt extrem
de reduse, iar ansele de angajare sunt mici, i face
pe cei mai muli s considere c nu se pot realiza
dect n strintate. Modelul de succes
funcioneaz ca un factor de conturare a mirajului
strintii, dar i ca o asigurare c nu exist eec,
ceea ce duce la creterea gradului de
vulnerabilitate, precum i creterea ncrederii
potenialei victime n recrutor.
Nu n ultimul rnd, considerm c o educaie
defectuas, prin care i se insufl femeii ideea c
trebuie s aib bani multi i c i poate obine uor,
reprezint un factor favorizant al viitoarei implicri
a acesteia n activitatea de trafic de persoane.
Proveniena dintr-o familie dezorganizat sau
dintr-un mediu n care tnara a suferit abuzuri
crete riscul de a accepta o fals propunere de lucru
n strinatate. Nivelul sczut de educaie mpiedic
viitoarea victim s evalueze corect i realist
informaiile i planurile prezentate de recrutor.
Tinerele cele mai expuse traficului cred c
realizarea personal nseamn, n primul rnd, a
avea bani, iar pentru a-i obine sunt capabile s
2
nfrunte orice pericol.
2
A se vedea
http://ms.politiaromana.ro/prevenire/trafic_persoane/
despre _trafic.html
~ 220 ~
 Ediie special
ntr-o alt opinie, factorii favorizani ai
traficului de personae se pot diviza n factori
exogeni (de ordin extern, ce fac trimitere la
contextualitatea micro i macro social generatoare
de criminalitate n domeniu) i factori endogeni (de
ordin intern, n care regsim propria istorie de via
a persoanei implicate n trafic). 3
3.2. Explicarea factorilor favorizani ai traficului
de persoane prin prisma Teoriei Anomiei.
Teoria anomiei, elaborat de E. Durkheim,
pornete de la ideea conform creia creterea
criminalitii este legat de starea de dereglare sau
anomie ce caracterizeaz societatea, n cazul unor
schimbri brute i care au drept efect scderea
capacitii acesteia de a regla comportamentul
individului. 4
Schimbrile prin care a trecut societatea
romneasc n ultimii 20 de ani i-au pus accentul
inclusiv asupra traficului de persoane, dezorientnd
oamenii i determinndu-i s adopte cu mult
uurin anumite comportamente deviante pentru
depirea strii de anomie.
R.K. Merton definete anomia ca diferena
dintre valorile legitime promovate de societate i
mijloacele structurale puse la dispoziia individului
pentru atingerea acestora. n funcie de poziia
ocupat de indivizi n cadrul structurii sociale, exist
mai multe tipuri de adaptare comportamental:
conformismul, inovaia, ritualismul, retragerea i
revolta.
Dintre acestea, inovaia explic de ce unele
persoane aleg s se implice n traficul de persoane. 5
Unul dintre factorii ce apar legai, din acest
punct de vedere, de comportamentul inovativ
deviant este srcia, care este explicat de Merton
ca fiind o limitare consecvent a oportunitilor,
nefiind totui considerat suficient pentru a
explica devierea comportamental a individului.6
n Romnia, schimbrile politice de la nceputul
anilor 1990 au dus la aparia srciei, a omajului,
la scumpirea preurilor, precum i la scderea
nivelului de trai, toate aceste mprejurri constituin
premise clare pentru apariia comportamentelor
deviante.
Mare parte a indivizilor care devin parte a
traficului de persoane, fie ca victime, fie ca autori,
3
F.Paca Fenomenul infracional de trafic de fiine
umane, ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p. 34
4
L.Ecedi Stoisavlevici - Teorii criminologice n explicarea
traficului de persoane, p. 1
5 8
L. Ecedi Stoisavlevici, op.cit., p. 3
6
R.K.Merton - Social Theory and Social Structure, New
York, Enlarged Edition, The Free Press, 1968, p. 186.
~ 221 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sunt persoane care se afl ori s-au aflat la periferia
societii, avnd mijloace limitate de subzisten.
Cu att mai vulnerabile sunt femeile, care nu de
puine ori, au i povara unei familii de ntreinut.
Astfel, iau decizia de a emigra sau de a se prostitua
ori chiar de a exploata alte persoane. Acest tip de
comportament se nscrie n liniile definitorii ale
comportamentului inovativ, ncercnd s gseasc
o alt cale pentru a-i satisface nevoile.
Se observ c, de cele mai multe ori, indiferent
de nivelul de dezvoltare al unei societi, indivizii
din pturile sociale inferioare sunt cei care se
implic sau sunt implicai, fr voia lor, n traficul
de persoane.
4.Rolul femeii n activitatea de trafic de
persoane.
4.1.Femeia ca traficant n activitatea de trafic de
persoane.
Persoanele care svresc infraciuni de trafic
de persoane pot fi att brbai, ct i femei, cu toate
c, la o prim vedere, ideea general de trafic de
persoane are, n concepia clieic a societii
contemporane, n rolurile principale brbaii ca
autori i femeile ca victime.
n numeroase cazuri, ns, femeile sunt
implicate n svrirea unor infraciuni de trafic de
persoane; ele sunt prima verig n lanul
infracional: femeia, ca infractoare n traficul de
persoane, profit de tinerele femei care sunt
supuse traficului de persoane n vederea
exploatrii sexuale.
Putem observa c n anumite cazuri femeile
traficante7 au fost iniial victime ale traficului de
persoane: n aceast situaie ele cunosc foarte bine
mecanismul infracional i dobndesc experien n
recrutarea victimelor i plasarea lor, cu precdere n
scopul exploatrii sexuale.8
Uneori, femeile se ocup de trafic de bun voie,
datorit ctigurilor mari obinute, ns alteori
desfoar aceast activitate datorit presiunii
exercitate asupra lor de ctre traficanii crora le-au
aparinut, n schimbul eliberrii lor. n prezent se
nregistreaz o cretere a ponderii femeilor
recrutor, ele desfurnd activiti de traficare pe
cont propriu ori n cadrul grupurilor criminale
specializate n traficul de fiine umane.
7
Urmeaz a ne referi, prin noiunea de traficant la toate
categoriile de persoane implicate n traficul de fiine
umane: recrutori, cluze, intermediari, controlori etc.
V.Paca, F.O.Muiu - Femeia infractoare i victim n
traficul de persoane. Aspecte ale politicii penale romne
privind traficul de persoane, 2008, p. 5
 Ediie special
De cele mai multe ori, traficul de fiine umane
se realizeaz prin intermediul unor grupuri mari de
crim organizat transfrontalier, ns pot exista i
traficani individuali.
Acestea sunt cazurile prietenilor sau membrilor
de familie care aduc persoanele n strintate i pe
care le vnd traficanilor. ndeosebi n cazurile n
care exploatarea are loc ntr-un mod de traficare de
tip individual, traficul este mai dificil de identificat.
Exemplele obinuite n acest sens sunt aservirea
casnic i cstoria forat, dar mai exist i cazurile pentru identitatea fictiva de V. N. M., nascuta la
de prostituie forat.
Adeseori traficanii prezint urmtoarele
caracteristici: sunt persoane cu cazier judiciar
specific, care includ condamnri pentru fapte de
proxenetism ori falsificarea de documente;
persoane care fac publicitate unor servicii de
escort sau bordeluri; persoane fr locuri de
munc i venituri, ns care se etaleaz cu maini
scumpe, bijuterii etc. i care cltoresc mult n
strintate; persoane care pe timpul unei razii
poliieneti sau percheziii sunt gsite n posesia
documentelor aparinnd altor persoane fr un
motiv ntemeiat; persoane care se ocup de plata
camerei de hotel sau de chiria apartamentului unde
a fost identificat poteniala victima.
n cazul traficului pentru exploatarea sexual,
traficanii de sex feminin nsoesc adeseori
victimele pe timpul ct acestea i fac
cumprturile sau n alte locuri publice n care
acestea trebuie s se deplaseze (de exemplu la un
cabinet medical). Traficantele pot, totodat, s
ofere servicii sexuale mpreun cu victimele; de
obicei acestea sunt controlorii activitilor
victimei. O alt situaie care necesit atenie
(deoarece n acest moment legislaia nu prevede o
reglementare foarte clar) vizeaz femeile care de
bunvoie accept s fie traficate pentru prostituie,
iar n momentul n care sunt prinse de ctre
autoritile din ara de destinaie unde practic
prostituia se autovictimizeaz, susinnd c au fost
obligate s fie traficate pentru prostituie9.
Din practica judiciar actual studiat, am
observat ca matrice infracional, existena unor
reele formate din dou sau trei persoane de sex
feminin, care se asociaz n vedere svririi
infraciunii de trafic de persoane cu o persoan de
sex masculin de regul acesta fiind lider al reelei.
Spre exemplificare, expunem situaia inculpatei
M.N., (casatorita, vrsta 37 de ani la data
condamnrii, cetatean romn, studii 5 clase, fara
9 10
V.Paca, F.O.Muiu, op.cit., p. 5
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ocupatie, fara loc de munca, are 1 copil minor, fara
antecedente penale), condamnat definitv pentru
savrsirea infractiunilor de: asociere n vederea
savrsirii de infractiuni i trafic de persoane.
Despre inculpata M. N. s-a reinut de ctre
Curtea de Apel Cluj c se cunoaste de ctre
autoritatile spaniole faptul c pe teritoriul Spaniei -
unde a stat circa 8 ani - a practicat ilegal prostituia,
folosindu-se chiar si de acte de identitate false
(respectiv, un pasaport spaniol fals, confectionat
Madrid - Calle del S. 26, Spania la data de
02.02.1981, cu ultimul domiciliu n H.ia, la M., N. 13
- 15 si care n H.ia si luase numele de D. L. - asa
cum rezulta din telefaxul Politiei) motiv pentru care
a si fost anchetata de autoritatile spaniole pentru
infractiuni de edere ilegala pe teritoriul Spaniei,
prostitutie si suspiciune de falsificare de
pasapoarte. Avnd experienta activitatilor ilicite
practicate la strada si cunoscnd ca prostitutia
reprezinta o sursa sigura si facila de venituri
substantiale, M. N. - M. si rudele sale din Romnia -
respectiv, mama sa si fratele vitreg al acesteia -
inculpatii E. N. si U. G zis E. - au hotart sa
racoleze tinere carora sa le induca o convingere
ferma n sensul ca M. are posibilitatea sa le
faciliteze angajarea n strainatate, n locuri de
munca onorabile, dar mai bine remunerate dect n
tara - n spe, fie ca barmanie, fie ca bucatarese n
diferite restaurante.
n realitate, urma ca tinerele astfel induse n
eroare sa fie transportate n Spania unde erau
preluate de inculpata M. N. i de concubinul ei,
cetateanul spaniol E. ., care apoi se ocupau de
exploatarea lor prin obligarea la practicarea
prostitutiei, sumele rezultate din aceste activitati
urmnd sa fie nsuite de inculpati.10
Aadar, observm manifestarea fenomenului
criminalitii feminine cu femeia ca autor, ntr-un
rol nou n care, pn n sec. XXI nu se afla dect o
persoan de sex masculin, respectiv acela de
traficant de persoane.
4.2. Femeia ca victim a traficului de persoane.
n ciuda faptului c, aparent, se poate
implementa ideea c exist un singur model al
femeii victim a traficului de persoane, n
realitate, sunt mai multe categorii de femei care
devin victime ale acestei infraciuni.
n acest sens, cele care au cel puin potenial de a
deveni victime sunt femei i fete tinere care vor s se
angajeze n strintate. Multe dintre ele sunt naive,
Decizia penal nr. 4/A/2008 a Curii de Apel Cluj.
~ 222 ~
 Ediie special
credule, mai ales cele din provincie ori foarte tinere.
Unele dintre ele viseaz la o iubire romantic n rile
strine, la o cstorie aductoare de bogii etc. De
obicei, ele nu au nicio informaie despre prostituie
sau despre vreo form de violen.
O alt categorie este aceea a femeilor
cstorite, dezndjduite din cauza srciei,
omajului, neputinei soului de a mbunti
situaia material, cheltuielilor cu copiii pentru
nvmnt ori tratament medical etc. Studiile
acestor femei pot fi superioare i o reputaie foarte
bun n societate, ns ele sunt de acord s
ndeplineasc orice lucru pentru supravieuirea
familiei. Ele pot avea informaii despre prostituie
i violen, dar cred c experiena negativ a altora
nu le va atinge pe ele.
Femeile care pleac s lucreze n calitate de
chelnerie sau dansatoare deduc de la nceput c
uneori vor fi nevoite s intre n relaii sexuale cu
brbaii. Ele nu presupun ns c vor lucra n
calitate de prostituate.
Exist, de asemenea, i categoria femeilor
tinere care au condiii de trai bune, dar, auzind
multe despre viaa frumoas din ri strine, sunt
curioase s plece de acas. Ele sunt influenate de
migraia global i de modul de via mai atratctiv
din alte ri. Nici acestea nu se ateapt la niciun fel
de violen.
O categorie care a devenit din ce n ce mai
vizibil n ultimii ani este cea a victimelor unor
maipulri emoionale. Acestea sunt induse n eroare
de recrutori, fiind lsate s cread c urmeaz a se
cstori cu acetia, dup ce vor ajunge n strintate
sau n oraele mari din statul de origine.
Recrutorul este supranumit Loverboy (Iubre
lb.engl.) i este, de regul, o persoan cu o putere
mare de convingere, fin cunosctor al mecanismelor
emoionale ale victimelor. Rezultatul este
covritor, victimele trecnd uneori de la stadiul de
femeie exploatat sexual n mod forat la stadiul de
a-i accepta statutul de prostituat i chiar de a-i
dori s practice prostituia, pentru a-i face pe plac
recrutorului, care, i dup traficarea propriu-zis
(trecere peste grani, vindere) mai pstreaz o
anumit legtur cu victimele sale.
Fenomenul a cptat o asemenea amploare
nct colile din Amsterdam, Olanda au introdus un
curs de educaie civic n care elevelor li se
prezint modaliti de depistare ale acestor
recrutori fali prieteni11.
11
A se vedea http://www.lovematters.info/amsterdam-
schools-fight-%E2%80%98loverboy%E2%80%99-pimps
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n sfrit, exist categoria femeilor tinere care
pleac n strintate s se prostitueze, tiu de acest
fapt i consider c ocupaia dat este o form
profitabil de obinere de venituri, dar nu-i dau
seama c pot deveni victime ale sex - businessului.
Traumele acestor femei, traficate cu scopul de a
fi exploatate sexual, i au originea ntr-un abuz
mintal i fizic din istoria lor de via.
Concluzionnd aici, putem afirma c existena
multiplelor tipologii feminine care pot deveni victime
ale traficului de persoane profit autorilor faptelor de
acest gen, acetia avnd o plaj extins de viitoare
victime, din care pot alege destul de facil.
Chiar i n aceste condiii, exist situaii n care
victimele sunt rpite de pe strad, din locuri
publice, i puse direct la dispoziia traficanilor,
ceea ce face din fenomenul traficului de femei un
pericol real i semnificativ pentru ordinea public.
5.Concluzii.
Analiznd fenomenul criminalitii feminine n
contextul criminalitii organizate, am observat un
grad crescnd de implicare a femeilor n aceste
activiti, cu elemental de noutate al implicrii
acestora din perspective autoratului ori al
complicitii, distinct de statutul de victim, devenit
aproape banal pn nu demult.
Aceast mprejurare apare ca o consecin
aproape fireasc a unui ntreg proces de gndire
colectiv, conform cruia ideea de progress al
societii umane implic i ideea de acceptare a
egalitii dintre brbai i femei.
Femeile i doresc din ce n ce mai mult s
ocupe poziiile ce aparineau pn de curnd
aproape n exclusivitate reprezentanilor sexului
masculin. Mai mult dect att, femeile i doresc
acest lucru i n aceleai proporii ca i brbaii,
solicitnd acelai nivel de reprezentativitate ca i
brbaii la toate nivelel i sub toate aspectele
societii.
Fa de aceste aspecte, mediul infracional nu
face excepie.
Implicarea femeilor n puncte cheie ale
activitii nelegale comport multiple avantaje, de
la credibilitatea de care acestea se bucur, la
abilitile de a-i manipula victimele, pn la
duritatea excesiv de care dau dovad atunci cnd
este ele consider c se impune un astfel de
comportament.
~ 223 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie:
1. F. Paca Combaterea fenomenului infracional de trafic de fiine umane, vol. I, ed. Sitech, Craiova,
2009;
2. F.Paca Fenomenul infracional de trafic de fiine umane, ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010
3. http://ms.politiaromana.ro/prevenire/trafic_persoane/despre_trafic.html
4. http://www.lovematters.info/amsterdam-schools-fight-%E2%80%98loverboy%E2%80%99-
pimps;
5. L.Ecedi Stoisavlevici Teorii criminologice n explicarea traficului de persoane
6. R.K.Merton Social Theory and Social Structure, New York, Enlarged Edition, The Free Press, 1968
7. V.Paca, F.O.Muiu Femeia infractoare i victim n traficul de persoane. Aspecte ale politicii
penale romne privind traficul de persoane, 2008

~ 224 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ROLUL PRESEI N MENINEREA STABILITII SOCIALE

George Lucian ONOFREI

geolucian@ultima-ora.ro
Universitatea HYPERION

Without doubt, the press plays an important role in the life of each individual. Journalists shall inform,
shall educate and generate attitudes and behavior. However, many times, the media can be wrong,
committing mistakes which may lead to unpleasant reactions in the society. Obsessive through the
promotion of the idea of scandal, be that we are talking about sex, street fights, or violent controversy in
school. In this way, the positive character of the journalistic's act undergoes a radical transformation,
becoming harmful to the consumer. What is the role of the press? What should do the authorities? We are
trying to give an answer in the following pages

Keyword: media, violence, communication, message,

De departe, presa a reprezentat i reprezint nc Dac se nelege acum c funcia de informare

unul din elementele de baz ale societii
contemporane i totodat unul din punctele de
legtur ntre trecutul, prezentul i viitorul acesteia. Ba
mai mult, ajutai n prezent de dezvoltarea tot mai
accelerat a tehnologiei, cei care formeaz breasla
jurnalitilor au devenit cei mai acerbi cini, nu
neaprat de paz, ai vieii de zi cu zi. i susinem ideea
expus anterior amintind doar de numeroasele
derapaje mediatice1 nregistrate de-a lungul timpului.
Dac stm s analizm cu atenie fenomenul
mediatic autohton, constatm c presa nu face
altceva dect s aplice cu stoicism i abnegaie una
din regulile de baz nscrise n carta profesiunii de
jurnalist. Altfel spus, funcia de informare. Funcia
care practic aduce orice din mediul nconjurtor
informaia i o transform, o adapteaz conform
cerinelor publicului cruia i se adreseaz
respectiva instituie media. Astfel, includem aici
tirile, reportajele, documentarele, adic acele
genuri publicistice informative 100% (pe lng
acestea exist comentariul, editorialul, ancheta
jurnalistic, dar ele intr sub umbrela altei funcii
de pres i anume cea formativ - educativ).
este expresia unui ntreg evantai de preocupri,
cerine i interese de tot felul ale publicului, putem
arunca o rapid privire ctre comunicator, ctre cel
care asigur promptitudinea, sntatea informaiei
i s-l urmm pe David Randall ntr-o declaraie
concludent: Rolul unui ziar este de a afla
informaia proaspt despre chestiuni de interes
public i de a o transmite cititorilor ct mai repede
i cu ct mai mult acuratee posibil, n mod cinstit
i echilibrat. Asta-i tot2. Evident c pe lng ziar, n
peisajul mediatic regsim i celelalte mijloace de
transmitere a mesajului, radioul, televiziunea i, mai
nou, mediul online (cu cea mai rapid posibilitate
de a emite un mesaj ctre public). Pentru a nelege
cum s construiasc un mesaj cu impact maxim n
rndul receptorilor, orice viitor jurnalist nva pe
bncile facultii despre existena unei scheme de
comunicare, cunoscut drept schema Shannon-
Weaver3.

1
Adeseori informaiile produc o reacie opus celei
scontate: multe sunt exageratei deformate, amplificate
paroxistic. Consecina: n locul unor strategii i aciuni
raionale de combatere a evenimentului respectiv, se
declaneaz o reacie (n lan) de panic. Sociologul Mihai
Coman, n cartea sa Introducere n sistemul massmedia
afirm c grupurile i colectivitile distorsioneaz
2
informaiile, le prelucreaz, prin derapaje afective, n David Randall, Jurnalistul universal, Polirom, 1998, p.37
3
logica zvonurilor, fabric false informaii sau chiar Claude Shannon, Warren Weaver, The Mathematical
legende fabuloase. Theory of Communication University of Illinois Press, 1949

~ 225 ~
 Ediie special
Dintre elementele expuse n schema de mai
sus, doar trei rein atenia, acestea reprezentnd i
baza sistemului comunicaional. Emitorul,
Transmitorul i Receptorul. Ca factori adiionali la
o bun reuit a transmisiei mesajului concur att
Canalul ct i Sursa de zgomot (de ordin tehnic). De
cele mai multe ori perturbaiile depesc latura
tehnic, fiind nlocuite de cenzura impus de
politica trustului media, ori de proximitatea psiho -
afectiv1 (aceasta este i baza barometrului care
demonstreaz ct de eficient este perceput un
mesaj n rndul publicului receptor). Totodat,
utilizarea schemei de mai sus, implic o
responsabilitate deosebit din partea creatorului
de informaie pentru c, dincolo de toate, n funcie
de ct de bine aplic principiile enunate,
informarea, educarea i detinderea publicului este
mai eficient i de bun augur.
Astfel se face c aplicnd cu profesionalism
regulile jurnalistice, ziaristul poate s evite
situaiile inedite, deosebite, limit, de genul celor
care n trecut, la nceputul secolului XX, ori mijlocul
acestuia, au determinat apariia unor stri generale
de confuzie, pentru a nu spune chiar isterie
naional (cazul invaziei marienilor din anii 30, ori
criza hrtiei igienice din anii 50, sau ca s
particularizm ctre Balcani: scandalul laptelui
contaminat cu aflatoxin). Generate artificial, sau
nu, din ignoran, sau cu scop bine determinat,
astfel de evenimente cu greu pot fi controlate i
dezamorsate (de cele mai multe ori, una din
personalitile publice, necompromise i cu trecere
la public reuind n cele din urm s calmeze
populaia).
Situaiile de mai sus sunt i rodul amatorismului
cu care muli jurnaliti trateaz un eveniment, sau
altul. Fie din dorina prosteasc de a da lovitura i
1
Tot ce se refer la viaa cotidian a fiecrui cititor
potenial: familia, copiii, sntatea, impozitele, preurile,
sexul etc
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Fig.1
de a deveni celebri, acetia ignor i trec cu
lejeritate peste verificarea ncruciat a
informaiilor din cel puin trei surse. i astfel
informarea devine dezinformare iar pn la
compromiterea profesional a acestora nu mai
rmne dect un pas. Nu puine au fost i cazurile
prezentate de presa romneasc n care din motivul
expus anterior, s-a ajuns la situaii hilare de genul:
Ce simii acum cnd soul dvs nu mai este? (caz
real ce a implicat o echip de jurnaliti PRO TV n
luna martie a anului 1995, luna accidentului aviatic
de la Baloteti, soldat cu moartea tuturor celor
aflai la bord; modul cum au tratat jurnalitii
trustului MEDIAPRO evenimentul a ajuns ulterior
subiect de analiz etic i profesional pentru
viitorii ziariti). Practic, clcnd peste cadavre,
acetia ignor pn i recomandrile autoritilor
competene, trecnd peste orice prevedere din
codul etic intern, ori recomandare a unui for
superior i toate acestea pentru a avea imagini n
exclusivitate, declaraii i reacii unicat din partea
celor aflai n ctarea putii.
Ulterior, n urma a numeroase dezbateri puse la
cale de diverse organizaii, ori instituii publice, s-
au introdus reguli mai stricte n ceea ce privete
difuzarea a informaiilor sensibile, derapaje
nregistrndu-se i n prezent, ns la parametri
mult mai redui (jurnalistul romn nu se poate
abine s nu se transpun adeseori n rolul
poliistului, judectorului i s denatureze sensul
unei anchete jurnalistice2, dnd un verdict, sau
altul, pe presupuneri, fr o baz real, eludnd n
acest sens rolul justiiei, criminalisticii, ori pe cea a
legiuitorului nsui).
2
Spre deosebire de ancheta judiciar, cea jurnalistic, dei
parcurge aceiai pai de lucru, nu d verdicte i nu
stabilete pedepse, lsnd la latitudine publicului, pe baza
probelor prezentate s decid singur . De-a lungul
existenei sale post-decembriste, analale justiiei
consemneaz multe procese n care inculpai erau jurnalitii
calomniatori.
~ 226 ~
Ediie special
Presa reprezint, dup cum aminteam ceva mai
devreme, unul din elementele constitutive ale
societii contemporane. 24 de ore din 24, ea ine
conectat publicul receptor la multitudinea
mesajelor transmise din ntreaga lume. Nonstop,
televiziunile de ni, ne referim aici la cele de tiri,
informeaz publicul din satul global3,
prezentndu-i evoluia lumii sub toate aspectele
acesteia, cu toate feele posibile, vizibile, sau mai
puin vizibile. Poate i din aceast cauz, n prezent,
asistm la o recrudescen a fenomenului
infracional, att la nivel naional, dar i
internaional, principiul, evident adaptat4, fiind a
bad news in the world is a good news for us. Ca
fapt divers, ncercarea unei echipe de peste Atlantic
de a lansa i menine n via un post de televiziune
axat numai pe tiri pozitive s-a soldat cu un eec
rsuntor, demonstrnd, dac mai era nevoie
apetitul spre zona neagr a publicului consumator
de produse mediatice.
Psihologii dau vina pe dorina consumatorilor
de a-i satisface instinctele primare (snge, sex i
violen), succesul cotidianului Evenimentului Zilei
din perioada 1992-1995, dovedind din plin acest
lucru. Ali analiti, fie teoreticieni ai comunicrii
media, fie sociologi, pun problema n crca relaiei
pres (comunicator) public (consumator). O relaie
cu muli factori perturbatori (acele surse de
zgomot), cu mult amatorism i cu numeroase
acuzaii reciproce. O csnicie cu nbdi, n purul nu cdea n tenebrele ntunecate ale trecutului, de
i autenticul stil romnesc, ce i duce mai departe
stindardul, indiferent de alte ingerine. Pe de o
parte presa susine c vinovat e publicul care i cere
astfel de momente i arunc la btaie statisticile pe
audien, n timp ce publicul transmite c nu are de
unde s aleag. Interesant e c atunci cnd apare o
ter entitate, un for decizional, aceast relaie
tensionat dispare brusc, ntre acuzat i acuzator
stabilindu-se o ciudat relaie de coabitare i de
lupt mpotriva celor care vor s elimine
nocivitatea din grilele de programe, ori din paginile
ziarelor.
Din pcate la amplificarea acestui fenomen
contribuie i expansiunea mediului online,
nereglementat nc de nicio entitate de genul CNA-
ului. i afirmm cu tristee acest fapt, lund n
3
Termenul apare pentru prima oar, n 1962, n lucrarea
The Gutenberg Galaxy: The Making of Typographic Man, a
lui Herbert Marshall McLuhan, poate cel mai important
teoritician al comunicarii moderne
4
No news is good news ( n original)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
calcul doar un singur aspect: accesul tot mai facil la
diverse informaii a categoriilor cel mai uor de
manipulat i influenat: copiii i adolescenii (din
nefericire, ultimele studii arat c tendina general
a individului modern este aceea de retrage din
societate i construire a unui mediu virtual,
fenomenul desocializrii transformndu-se alturi
de somnul raiunii, ntr-unul din cele mai
periculoase i distructive efecte din modernism). Iar
vinovaii de serviciu se tiu: tinerii petrec tot mai
mult timp pe reelele de socializare, devenind
victime ale teroritilor cibernetice, ori dac nu sunt
n mediul online, petrec foarte mult timp n fa
televizorului, unde au parte de orice, numai de ceea
ce trebuie nu.
Eludnd aspectul educaiei i formrii
publicului receptor (nu trebuie uitat c pn nu
demult autoritile publice, n colaborare cu
posturile publice de radio i de televiziune care
prin excelen contribuie la propirea culturii i
valorilor naionale, contribuiau la educarea
publicului n spiritul i litera legii, prezentndu-i
acestuia direcia necesar pentru un comportament
corect n societate; ulterior, pentru o perioad bun
de timp, astfel de producii media au fost scoase
din gril de emisie, ori publicaiile au fost oprite de
la tipar sub motivul, incredibil, c publicul nu mai
dorete s consume aa ceva) presa a uitat c
societatea are nevoie, pentru a evolua i pentru a
tot ceea ce este mai bun. Poate i din acest motiv,
sistemul media ncearc s rezolve, pe ct posibil,
ceea ce a stricat n trecut. Ajutat de tot mai multe
instituii publice, ori diverse asociaii de profil,
presa romneasc renva paii necesari. Se poate
spune ca e ca mersul pe biciclet, ns cei care sunt
implicai n acest proces de refacere a liniilor terse
n timp, se izbesc de zidul ridicat de foarte muli
dintre cei care ar fi trebuit s fie mai receptivi la
demers n ine (nu includem aici neaprat publicul
consumator, ct mai ales diverse departamente din
cadrul trusturilor de pres, n special care spun c
militeaz pentru binele angajailor proprii i pun
cele mai multe bee n roate). i uite aa, drumul
devine tot mai anevoios. Cu toate aceste
impedimente, cu pai timizi, tot mai multe emisiuni
cu tent educativ, tot mai multe campanii de
contientizare a responsabilitii sociale i ating
inta final: publicul consumator. Unii ar spune c e
un nceput promitor. Scepticii vor scoate n fa
faptul c toate aceste campanii au la baz un
~ 227 ~
 Ediie special
compromis financiar, foarte puine fiind difuzate n
media benevol i fr vreun cost suplimentar. De
remarcat i implicarea forurilor europene n
aciunile demarate la nivel naional5. Aciuni care
au drept int nu neaprat copiii, ct mai ales
prinii acestora, aflai n postura de a fi scpat din
huri principiile educaiei normale. La urma urmei,
cei mici sunt oglinda fidel a familiilor din care
provin. i dac transpunem acest fapt prin prisma
acutizrii fenomenului antisocial n sistemul
preuniversitar6, deducem c avem de-a face cu o
mare problem. La care o la fel de mare i
important contribuie au avut-o i instituiile
media prin plasarea la ore neadecvate a unui
coninut informaional cu mult violen, limbaj
licenios ori prin difuzarea de emisiuni de tip
Reality-Show care promovau atitudini dincolo de
limita normalului.
Aadar intenii exist, deschidere din partea
autoritilor exist. Mecanismul se mic ncet,
greoi. Publicul pare s nu reacioneze la mesajele
incluse n campaniile demarate, cu toate c multe
dintre ele se folosesc taman de imaginile difuzate
de televiziuni pentru a demonstra gravitatea
situaiei expuse. Ba mai mult, n disperare de cauz
am putea spune, Poliia Rutier a scos n luminile
rampei patrupedele, mult mai disciplinate n trafic
n comparaie cu fiinele umane. Care au fost
efectele? O scdere uoar a numrului de
accidente cauzate de neatenie n traversare, ori
prin loc nepermis, ori pe culoarea roie a
semaforului (dei exist i sanciuni n legislaie,
acestea se pare c sunt prea mici c valoare, fiind
necesar o reactualizare a cuantumului astfel nct
astfel de evenimente rutiere s scad numeric). Mai
trebuie c i oferii s reacioneze i poate c o
bun idee n acest sens ar fi reincluderea n grilele
de programe a unei emisiuni de educaie rutier.
5
Multe din proiectele finantae de Uniunea European,
merg pe aceast direcie a corectrii populaiei i a
ndrumrii acesteia pe drumul ctre o societate normal i
responsabil
6
Numrul de cazuri grave de violen (fizic i verbal -
n.a.), nregistrate la nivel naional este de 140, acestea fiind
raportate pentru anul colar 2011-2012. Actualul ef al
Educaiei, consider ca unitile de nvamnt trebuie s
recunoasc faptul c au probleme n ceea ce privete
violena sau consumul de droguri, pentru c numai aa
lucrurile vor putea fi rezolvate de instituiile abilitate ale
statului. S-a intensificat totodat colaborarea cu MAI,
existnd un ordin comun din 2002. n februarie 2013 s-a
ncheiat i un protocol de colaborare cu Direcia de Ordine
Public. Urmeaz chiar s fie implementat un plan naional
de prevenire a violenei n coli.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dar plasat la o or de maxim audien, nu undeva
spre miezul nopii, interval orar n care foarte puini
dintre cei ce ar fi trebuit s constituie publicul int
sunt deja n pat, cu gndul la problemele de a doua zi.
Totodat, n aceast lupt de a transforma
societatea, de a convinge i mass-media s se
implice mai mult n diversele aciuni de
contientizare a responsabilitii sociale, la toate
aceste demersuri un rol aparte l deine i Consiliul
Naional al Audiovizualului, singura entitate
instituional ce poate s mai reglementeze
problemele i mai ales s elimine derapajele
mediatice nregistrate n numeroasele statistici
realizate de-a lungul existenei sale. De pild, la
interval de patru ani, aceast instituie d
publicitii un studiu ce prezint gradul de violen
al programelor TV i mai ales cel din progrmele
destinate copiilor. Conform datelor oferite presei,
n urm analizei coninutului scenelor, au fost
identificate peste 3200 de scene cu violen n
programele difuzate de Cartoon Network, alte peste
2000 la Jetix i tot cam attea la Minimax. n ceea
ce privete violena fizic, studiul CNA indic un
scor de peste 2000 de astfel de acte n cazul
Cartoon Network, peste 1200, Jetix i peste 1600 la
cei de la Minimax. n fine, ultimul criteriu ales
pentru acest material, studiul este mai amplu i
poate fi consultat pe site-ul cna.ro, este cel al
violenei verbale din desenele animate. Statistica
indic prezena a peste 1200 de astfel de situaii la
Cartoon Network, aproape 900 de cazuri la Jetix i
puin peste 500 n cazul Minimax7. Fara alte
comentarii...
Alarmai de aceste rezultate i pe baza
ultimelor date oferite jurnalitilor n raportul pe
8
2009 , n figura de mai jos avem un extras legat de
gradul de violen din programele informative
difuzate la or de maxim audien:
7
Raportul CNA privind violena n desenele animate din
2007
8
Raport privind msurarea gradului de violen prezent n
programele audio-vizualului romnesc pe 2009
~ 228 ~
 Ediie special
Forul suprem a decis schimbarea legislaiei din
domeniu prin rencadrarea emisiunilor n categorii.
Acestea au fost menionate pentru prima oar n
19891, ulterior fiind modificate i adaptate n
funcie de evoluia tehnologiilor media. Cea mai
recent modificare vine din 2011. Programele tv
romneti au fost i ele reclasificate n:
a) programe accesibile tuturor categoriilor de
public, fr restricii sau semne de
avertizare;
b) programe care pot fi vizionate de minorii n
vrst de pn la 12 ani numai cu acordul
prinilor sau mpreun cu familia,
denumite n continuare programe AP (acord
parental);
c) programe interzise minorilor sub 12 ani,
denumite n continuare programe 12;
d) programe interzise minorilor sub 15 ani,
denumite n continuare programe 15;
1
Directiva Televiziune fr frontiere a intrat n vigoare la
data de 3 octombrie 1989 i a fost nlocuit ulterior cu
Directiva Serviciilor Media Audiovizuale, coninutul sul
fiind adaptat tendinelor din evoluia tehnologic a
mijloacelor de informare n mas. Directiva stipuleaz clar
i interdiciile din coninutul media: filme horror, cu
coninut explicit pornografic, ori alte creaii ce pot afecta
sensibilitatea individului
~ 229 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Fig.2
e) programe interzise minorilor, altele dect
cele pornografice, care n Statele Unite ale
Americii i n rile din Uniunea European
sunt interzise publicului sub 18 ani, filme
horror, erotice, de o violen extrem,
programe sponsorizate de productorii de
buturi spirtoase, denumite n continuare
programe 18;
f) programe interzise minorilor, filme i
emisiuni pornografice al cror scop
principal este prezentarea n detaliu a
actului sexual, a modalitilor de satisfacere
a dorinelor sexuale sau programe n care se
prezint un act sexual real, indiferent de
modalitatea de filmare, denumite n
continuare programe 18+.2
Ba mai mult, CNA a venit i cu precizarea
intervalului orar la care se vor difuza aceste
programe3:
a) Programele 15 se difuzeaz numai n
intervalul orar 24:00 06:00 i vor fi nsoite
2
Articolul 21 din Decizia numrul 220 din 24 februarie
2011 privind Codul de reglementare a coninutului
audiovizual
3
PROIECT de DECIZIE pentru modificarea i completarea
Deciziei Consiliului Naional al Audiovizualului nr.
220/2011 privind Codul de reglementare a coninutului
audiovizual, cu completrile ulterioare
 Ediie special
permanent de un semn de avertizare reprezentnd
un cerc de culoare alb, iar n interiorul acestuia, pe
fond transparent, numrul 15 de culoare alb; fac
excepie de la intervalul orar filmele artistice i
cele documentare clasificate 15, n cazul crora
intervalul permis de difuzare este 22,00 06,00.
b) Programele 18 se difuzeaz numai n
intervalul orar 01:00 06:00 i vor fi nsoite
permanent de un semn de avertizare reprezentnd
un cerc de culoare alb, iar n interiorul acestuia, pe
fond transparent, numrul 18 de culoare alb.
Programele 18+ nu pot fi difuzate de ctre furnizori
de servicii media audiovizuale aflai sub jurisdicia
Romniei. Serviciile de programe 18+ ale
radiodifuzorilor aflai sub jurisdicia statelor
membre ale Uniunii Europene pot fi incluse n
oferta distribuitorilor de servicii, dac se respect
urmtoarele condiii: criptat i n cadrul unor
pachete opionale, special dedicate adulilor,
disponibile numai n intervalul orar 01,00 05,00,
n cazul retransmisiei analogice; criptat i
restricionat prin intermediul unui sistem de
control parental4, n cazul retransmisiei digitale.
Din cele expuse mai sus, observm c ncet i
sigur tot coninutul neadecvat se mut spre
intervale orare mai propice difuzrii. Interesant ar
fi de observat i analizat reacia presei la aceste
modificri, cum i va adapta aceast gril de
emisie, pentru c, dac lum n calcul ultimul
demers al Consiliului pe tem Interesul public
versus interesul mediatic, instituiile media din
Romnia au cam ignorat, nu n totalitate dar n mare
parte, aciunea. Dincolo de starea de simpl mimare
i implicare, dincolo de diversele tertipuri scoase n
fa, abordate de ingenioii reprezentani ai presei,
se ridic o serie de ntrebri: Pn unde se poate
merge?; Se ncalc articolele legate de dreptul la
liber exprimare i de acces liber la informaii, 30 i
31, din Constituia Romniei?; Se nclc
legislaia european la care ncercm s tot aderm
integral de ani buni ncoace?.
Personal, nu cred n niciuna din trmbiatele
motive amintite anterior. i aceasta ntruct de ceva
timp ncoace apar numeroase recomandri ale CE i
UE menite s opreasc declinul societii, s
opreasc i s cenzureze nu informaia n sine ci
4
Cu ajutorul acestuia se poate restriciona accesul la
programele considerate nepotrivite pentru copii, sau
accesul la TV n intervalul orar pe care cei mici ar trebui s-l
dedice studiului
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
caracterul ei nociv. Nu de puine ori, Bruxelles-ul a
tras semnale de alarm n legtur cu letargia
sistemului legislativ romnesc, evideniind teme
sensibile precum corupia, antajul i desigur
vedeta: violena. Sunt doar trei teme care pstrate
n stadiul actual in departe Romnia de
modernitate. Presa din afara granielor abund n
acuzaii cu privire la conaionalii notri. Cazurile
sunt preluate i de mass-media romneasc. CNA-ul
a reacionat i reacioneaz. Mare parte din
instituiile statului, n special cele care menin
ordinea public ncearc s in pasul i s rezolve
situaia. i atunci, unde se greete? Toate indiciile
conduc spre simplu cetean care, dac interpretm
datele acestei lucrri, este produsul consumului
exagerat de media: un individ care nu mai consider
c legea merit a fi respectat. La ntrebarea: De
ce?, rspunsul poate s deranjeze pe unii, dar s
confirme teoriile altora, pentru c dumnealui,
simplu cetean al Romniei, mare internaut,
ultraspecialist n toate domeniile i, mai ales fan al
talkshow-urilor de televiziune, att timp ct vede
pe micul ecran numai evenimente neplcute ntr-o
serie nebun de Breaking News, att timp ct
observ c i dau cu prerea despre corectitudine
i onestitate ini corupi, ori mnjii cu diverse
interese, st i se gndete: Eu de ce a respecta
legea?. i uite cum ajungem s demonizm din nou
presa, dup ce anterior o ridicam n slvi.
E un carusel nebun. O via n ritm alert cu
suiuri i coboruri n care presa se adapteaz
aproape cameleonic. Cnd este nger pzitor i ne
ghideaz i ne educ din toate punctele de vedere,
cnd ne d n cap i arunc n cealalt extrem. Ce-i
drept, ea nu face altceva dect s se adapteze.
Pentru c, nu-i aa? problema acum nu e neaprat
n ograda ei, ct mai degrab n curtea vecinului,
sau mai bine spus a autoritilor care ar trebui s fie
mult mai ferme n deciziile luate, dar i acolo ntre
cei patru perei ai fiecrei locuine n parte. Pentru
c, transformarea unei societi, a unui sistem
mediatic n ansamblul su, trebuie s nceap de
jos, de la ceteanul simplu, de la educaia sa, de la
sfaturile pe care le d celor mici i, dincolo de toate,
schimbare ncepe odat cu implicarea tot mai activ
n problemele curente ale societii, indiferent de
ct de mult l afecteaz pe el nsui. Odat pornit
acest proces, lucrarea de fa va fi un simplu reper
n categoria A fost odat ca niciodat.... Altfel,
mult cerneal va mai curge, multe minute se vor
mai scurge din viaa fiecruia dintre noi privind tot
felul de grozvii la televizor, pentru c suntem prea
incapabili s demarm schimbarea.
~ 230 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Panati Charles, Cartea sfriturilor, Editura Orizont, Bucureti, 2005
2. Claude Shannon, Warren Weaver, The Mathematical Theory of Communication University of Illinois
Press, 1949
3. Coman, Mihai, Introducere n sistemul mass media, Editua Polirom, Iai, 2007
4. David Randall, Jurnalistul universal, Editura Polirom, Iai, 1998
5. Konrad Lorenz, Aa-zisul ru. Despre istoria natural a agresiunii, Editura Humanitas, Bucureti, 2005
6. Konrad Lorenz, Cele opt pcate capitale ale omenirii civilizate, Editura Humanitas, Bucureti, 2006
7. McLuhan, Marshall, S nelegem media, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2011
8. McLuhan, Marshall, n era digital, Editura Incitatus, 2001
9. McLuhan, Marshall, The Global Village, Oxford University Press, 1992
10. McQuail Denis, Sven Windahl, Modele ale comunicrii pentru studiul comunicrii de mas, Editura
Comunicare.ro, Bucureti, 2004
11. Mucchielli Alex, Arta de a influena, Editura Polirom, Iai, 2002
12. Neculau Adrian, Gilles Ferreol (coord.), Violena. Aspecte psihosociale, Editura Polirom, Iai, 2003

~ 231 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

FACTORII GENERATORI AI FENOMENULUI EVAZIONIST I EFECTELE ACESTUIA

Conf. univ. dr. Marius PANTEA

marius.pantea@academiadepolitie.ro
Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Drd. Ovidiu ANTA
santa.ovidiu@gmail.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Tax evasion in general and tax fraud in particular affect national security and have a significant effect
on Romania's tax revenue because they disrupt the economic activity causing extensive damage to the
consolidated state budget.
This article brings into attention the analysis of legislative, administrative, economic and psycho-
social factors which generate tax evasion and useful relevant opinions to reduce tax evasion and increase
revenues to the state budget.

Keywords: tax evasion, tax fraud, budget, legislative factors, administrative factors, economic
factors, psychosocial factors, economic effects, social effects, political effects.

Pentru o mai bun nelegere a fenomenului
evazionist i pentru a putea elabora i aplica msuri
eficiente de prevenire i combatere a acestui
fenomen, att n forma sa licit, ct i n forma ilicit
(conform proverbului romnesc rul trebui tiat de la
din 29 august 2002 privind colectarea creanelor
3
bugetare , care mai apoi a fost aprobat cu
modificri i completri de Legea nr. 79 din
12.03.2003 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului
nr. 61/2002 privind colectarea creanelor bugetare .
4

rdcini), considerm c este necesar o evideniere a Tot n anul 2003, Legea 87 din 18 octombrie 1994
factorilor care l genereaz i a efectelor acestuia.
Literatura de specialitate1 a grupat aceti factori n:
factori legislativi, factori administrativi, factori
economici i factori psiho-sociali.
1. Factori legislativi.
Sistemul legislativ fiscal deficitar i instabil care,
pe lng faptul c este incomplet, a suferit
numeroase modificri i completri, att de fond ct
i de form, prezint mari lacune, imprecizii i
ambiguiti, reprezint un factor important care
contribuie la amplificarea fenomenului evaziunii
fiscale prin exploatarea cu maxim abilitate de ctre
contribuabili a acestor deficiene, avnd un impact
negativ asupra capacitii statului de a se finana.
Exemplificm n acest sens parcursul pe care
actul normativ care pedepsete evaziunea fiscal
l-a avut n ultimii 23 de ani. Astfel prima lege care
incrimina frauda fiscal a fost Legea 87 din 18
octombrie 1994 pentru combaterea evaziunii
fiscale2, modificat de Ordonana Guvernului nr. 61
1
Bogdan Vrjan, Infraciunile de evaziune fiscal, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2011, pp. 25-29.
2 7
care a intrat n vigoare pe data de 23.11.1994 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 299
din 24 octombrie 1994.
pentru combaterea evaziunii fiscale a fost
modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
privind unele msuri pentru asigurarea transparenei
n exercitarea demnitilor publice, a funciilor
publice i n mediul de afaceri, prevenirea i
5
sancionarea corupiei , pentru ca mai apoi s fie
republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
6
I nr. 545 din 29 iulie 2003 .
n anul 2005, Legea 87 din 18 octombrie 1994
pentru combaterea evaziunii fiscale, a fost abrogat
i nlocuit de Legea nr. 241 din 15 iulie 2005
pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale7. i
aceast prevedere legal a suferit modificri, n
3
care a intrat n vigoare pe data de 01.01.2003 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 644
din 30 august 2002.
4
care a intrat n vigoare pe data de 26.03.2003 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 193
din 26 martie 2003.
5
care a intrat n vigoare pe data de 21.04.2003 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 279
din 21 aprilie 2003.
6
a intrat n vigoare pe data de 29.07.2003.
care a intrat n vigoare pe data de 26.08.2005 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 672
din 27 iulie 2005.

~ 232 ~
 Ediie special
sensul c n anul 2010 Ordonan de Urgen nr. 54
din 23 iunie 2010 privind unele msuri pentru
combaterea evaziunii fiscale8 a modificat actul
normativ n cauz iar mai apoi anul acesta Legea nr.
50 din 14 martie 2013 privind modificarea Legii nr.
241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii
9
fiscale .
Pe lng acest sistem legislativ fiscal deficitar i
instabil (cu numeroase reglementri contradictorii
sau neclare) se adaug i o fiscalitate excesiv
generat de nevoia aparatului de stat de a atrage
resurse financiare ct mai mari la bugetul general
consolidat al statului. Atunci cnd sarcina fiscal
apas prea greu asupra materiei impozabile, agenii
economici pentru a-i asigura supravieuirea vor
cuta modaliti, mai mult sau mai puin legale, de
evitare a plii taxelor i impozitelor. Pentru a fi
riguroi prezentm lista cu drile ctre stat din
Registrul taxelor fiscale i nefiscale ale
administraiei publice centrale din Romnia
10
valabil pn la data de 01.04.2013 care conine
98 de impozite, taxe, contribuii i 256 taxe
nefiscale percepute pentru diverse domenii de
activitate de administraiile centrale i locale.
I. Registrul fiscal i al contribuiilor sociale
Impozit pe venit
1. Impozit pe veniturile din activiti
independente
2. Impozit pe veniturile din salarii
3. Impozit pe veniturile din cedarea folosinei
bunurilor
4. Impozit pe veniturile din investiii sub
forma de dividende
5. Impozit pe veniturile din investiii sub
forma de dobnzi
6. Impozit pe veniturile din investiii sub
forma de ctig din transferul dreptului de
proprietate asupra titlurilor de valoare
7. Impozit pe veniturile a cror surs nu a fost
identificat
8. Impozit pe veniturile din investiii sub
forma veniturilor din lichidarea unei
persoane juridice
9. Impozit pe veniturile din pensii
10. Impozit pe veniturile din activiti agricole
8
care a intrat n vigoare pe data de 23.06.2010 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 421
din 23 iunie 2010.
9
care a intrat n vigoare pe data de 22.03.2013 i a fost
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 146
din 19 martie 2013.
10
preluat de site-ul oficial al Ministerului Finanelor,
disponibil la http://www.mfinante.ro/nefiscal.
html?pagina=taxe
~ 233 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
11. Impozit pe veniturile din premii i jocuri de
noroc
12. Impozit pe veniturile din transferul
proprietilor imobiliare din patrimoniul
personal
13. Impozit pe venituri din alte surse ale
persoanei fizice
14. Impozit pe veniturile din investiii sub
forma ctigului din operaiuni de vnzare-
cumprare de valut la termen pe baz de
contract precum i din alte operaiuni de
acest gen altele dect cele cu instrumente
financiare tranzacionate pe piee
autorizate i supravegheate de CNVM
Impozit pe profit
15. Impozitul pe profit datorat de persoane
juridice romne, pentru activiti de natura
barurilor de noapte, cluburilor de noapte,
discotecilor, cazinourilor i pariurilor
sportive, inclusiv activitile de aceast
natur obinute ntr-o form de asociere.
16. Impozitul pe profit datorat de persoane
juridice strine sedii permanente, pentru
activiti de natura barurilor de noapte,
cluburilor de noapte, discotecilor,
cazinourilor i pariurilor sportive, inclusiv
activitile de aceast natur obinute ntr-o
form de asociere.
17. Impozitul pe profit datorat de persoane
fizice din asociere
Impozit pe profiturile realizate din/sau n
legtur cu proprieti imobiliare situate n Romnia,
din vnzarea / cesionarea titlurilor de participare
deinute la o persoan juridic romn sau ntr-o
form de asociere fr personalitate juridic
18. Impozitul pe profit datorat de persoanele
juridice strine
Impozit pe dividendele distribuite
19. Impozitul pe dividende distribuite ctre
persoanele juridice romne
Impozit pe veniturile microntreprinderilor
20. Impozit pe veniturile microntreprinderilor
Impozitul pe veniturile obinute din Romnia de
nerezideni
21. Impozit pe veniturile obinute din Romnia
de nerezideni - persoanele fizice
22. Impozit pe veniturile obinute din Romnia
de nerezideni - persoanele juridice
23. Impozit pe reprezentane
Taxa pe Valoare Adaugat
24. T.V.A. (Cota standard de T.V.A. 24%, Cotele
reduse de T.V.A. 9% i respectiv 5%)
 Ediie special
Accize
Datorate pentru alcool etilic i buturi alcoolice
25. Accize pentru bere
26. Accize pentru vinuri linitite
27. Accize pentru vinuri spumoase
28. Accize pentru buturi fermentate linitite,
altele dect bere i vinuri
29. Accize pentru buturi fermentate spumoase,
altele dect bere i vinuri
30. Accize pentru produse intermediare
31. Accize pentru alcool etilic
Datorate pentru tutun prelucrat
32. Accize pentru igarete
33. Accize pentru igri i igri de foi
34. Accize pentru alte tutunuri de fumat
35. Accize pentru tutun de fumat fin tiat,
destinat rulrii n igarete
Datorate pentru produse energetice
36. Accize pentru benzina cu plumb
37. Accize pentru benzina fr plumb
38. Accize pentru motorin
39. Accize pentru pcur
40. Accize pentru gaz petrolier lichefiat
41. Accize pentru gaz natural
42. Accize pentru petrol lampant (kerosen)
43. Accize pentru crbune si cocs
44. Accize pentru energie electrica
Datorate pentru produse de cafea
45. Accize pentru cafea
Impozit datorat la ieiul din producia intern
46. Impozit la ieiul din producia intern
Contribuii de asigurri sociale
47. Contribuia individual de asigurri sociale
11
reinut de la asigurai
48. Contribuia de asigurri sociale datorat
pentru persoanele pentru care plata
drepturilor se suport din bugetul
asigurrilor pentru omaj12
49. Contribuia de asigurri sociale de stat
13
datorata de angajator
50. Contribuia de asigurri sociale datorat de
persoanele care realizeaz venituri, n
regim de reinere la surs a impozitului pe
venit, din activiti de natura celor
prevzute la art. 52 alin. (1) lit. a) - c): din
drepturi de proprietate intelectual, din
activiti desfurate n baza contractelor/
conveniilor civile ncheiate potrivit Codului
civil, precum i a contractelor de agent i
11
10,5%, din care 3,5% se distribuire la fondurile de pensii
administrate privat conform Legii nr.411/2004
12
31,3%
13
19,5% - 29,5%
~ 234 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
din activitatea de expertiz contabil i
tehnic, judiciar i extrajudiciar14
51. Contribuia de asigurri sociale datorat de
ntreprinztorii titulari ai unei ntreprinderi
individuale, membrii ntreprinderii familiale,
persoanele cu statut de persoan fizic
autorizat s desfoare activiti economice,
persoanele care realizeaz venituri din
profesii libere, persoanele care realizeaz
venituri din drepturi de proprietate
intelectual, la care impozitul pe venit se
determin pe baza datelor din evidena
contabil n partid simpl15
52. Contribuia de asigurri sociale datorat de
16
angajator
Contribuii de asigurri pentru accidente de
munc i boli profesionale
53. Contribuia de asigurare pentru accidente
de munc i boli profesionale datorat de
angajator
54. Contribuia de asigurare pentru accidente
de munc i boli profesionale pentru omeri
Contribuii de asigurri sociale de sntate
55. Contribuia de asigurri sociale de sntate
reinut de angajator de la asiguraii
angajai (salariai)
56. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat pentru persoanele pentru care
plata drepturilor se suport din bugetul
asigurrilor pentru omaj
57. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat pentru persoanele care se afl n
concediu medical pentru incapacitate
temporar de munc, acordat n urma unui
accident de munc sau a unei boli
profesionale
17
58. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat de pensionari pentru veniturile din
pensii care depesc limita supus
impozitului pe venit
59. Contribuia pentru asigurri sociale de
sntate datorat pentru persoanele care
satisfac serviciul militar n termen
60. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat pentru persoanele care execut o
pedeaps privativ de libertate sau se afl
n arest preventiv
14
10,5%
15
31,3%
16
20,8% pentru condiii normale de munc; 25,8% pentru
condiii deosebite de munc; 30,8% pentru condiii
speciale de munc i pentru alte condiii de munc
17
conform Legii nr. 95/2006 privind reforma n domeniul
sntii
 Ediie special
61. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat pentru persoanele care fac parte
dintr-o familie care are dreptul la ajutor
social18
62. Contribuia de asigurri sociale de sntate
datorat de angajator
63. Contribuia pentru concedii i indemnizaii
datorat pentru persoanele care se afl n
concediu medical pentru incapacitate
temporar de munc, acordat n urma unui
accident de munc sau a unei boli
profesionale, suportata de ctre angajator
64. Contribuia pentru concedii i indemnizaii
datorat pentru persoanele care se afl n
concediu medical pentru incapacitate
temporar de munc, acordat n urma unui
accident de munc sau a unei boli
profesionale, suportat din fondul de
asigurare pentru accidente de munc i boli
profesionale
65. Contribuia pentru concedii i indemnizaii
datorat de persoanele aflate n omaj
66. Contribuia pentru concedii i indemnizaii
de la persoanele fizice care au calitatea de
angajator
67. Contribuia de asigurri sociale de sntate
pentru persoanele aflate n concediu pentru
creterea copilului pn la 2 ani i n cazul
copilului cu handicap pn la mplinirea
vrstei de 3 ani
Contribuii de asigurri pentru omaj
68. Contribuia de asigurri pentru omaj
datorat de angajator
69. Contribuia individual de asigurri pentru
omaj reinut de la asigurai
Contribuia la fondul de garantare pentru plata
creanelor salariale
70. Contribuia angajatorilor la Fondul de
garantare pentru plata creanelor salariale
Alte contribuii de sntate
71. Contribuia pentru finanarea unor cheltuieli
de sntate din activiti publicitare la
produsele din tutun i buturi alcoolice
72. Contribuia pentru finanarea unor
cheltuieli de sntate pentru produsele din
tutun din producia intern
73. Contribuia pentru finanarea unor
cheltuieli de sntate pentru produsele din
tutun din achiziii intracomunitare/import
18
potrivit Legii nr.416/2001 privind venitul minim garantat,
cu modificrile i completrile ulterioare
~ 235 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
74. Contribuia pentru finanarea unor
cheltuieli de sntate pentru buturile
alcoolice din producia intern
75. Contribuia pentru finanarea unor
cheltuieli de sntate pentru buturile
alcoolice din achiziii intracomunitare/
import
Alte taxe fiscale
76. Vrsminte de la persoanele juridice,
pentru persoanele cu handicap nencadrate
Impozite i taxe locale
77. Impozitul pe spectacole
78. Taxa pentru folosirea mijloacelor de reclam
i publicitate
79. Taxa asupra mijloacelor de transport
80. Impozitul i taxa pe teren
81. Impozitul i taxa pe cldiri
82. Alte taxe locale19
83. Taxe speciale20
21
84. Taxa hotelier
Taxa pentru eliberarea certificatelor, avizelor i
a autorizaiilor
85. Taxa pentru avizarea certificatului de
urbanism de ctre comisia de urbanism i
amenajarea teritoriului, de ctre primari sau
de structurile de specialitate din cadrul
consiliului judeean
86. Taxa pentru eliberarea certificatului de
nomenclatur stradal i adres
87. Taxa pentru eliberarea unei autorizaii
pentru desfurarea unei activiti
economice
88. Taxa pentru eliberarea autorizaiilor
sanitare de funcionare
89. Taxa pentru eliberarea de copii heliografice
de pe planuri cadastrale sau de pe alte
asemenea planuri, deinute de consiliile
locale
90. Taxa pentru eliberarea unei autorizaii
privind lucrrile de racorduri i
branamente la reele publice de ap,
canalizare, gaze, termice, energie electric,
telefonie i televiziune prin cablu
19
Consiliile locale, Consiliul General al Municipiului
Bucureti sau Consiliile judeene, dup caz, pot institui taxe
pentru utilizarea temporar a locurilor publice i pentru
vizitarea muzeelor, caselor memoriale, monumentelor
istorice, de arhitectura arheologice si alte asemenea.
20
Cuantumul acestora se stabilesc n conformitate cu
prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
45/2003 privind finanele publice locale.
21
Se calculeaz prin aplicarea cotei la tarifele practicate de
unitile de cazare. Cota taxei se stabilete de consiliul
local i este cuprins ntre 0,5% si 5%.
 Ediie special
91. Taxa pentru prelungirea unui certificat de
urbanism sau a unei autorizaii de
construire
92. Taxa pentru eliberarea autorizaiei de
desfiinare, total sau parial, a unei
construcii
93. Taxa pentru eliberarea autorizaiei de
construire pentru chiocuri, tonete, cabine,
spaii de expunere, situate pe cile i n
spaiile publice, precum i pentru
amplasarea corpurilor i a panourilor de
afiaj, a firmelor i reclamelor
94. Taxa eliberare autorizaie de amenajare de
tabere de corturi, csue sau rulote ori
campinguri
95. Taxa pentru eliberarea certificatelor de
productor
96. Taxa autorizaie foraj, excavare, studii
geotehnice, ridicri topografice, exploatri
de carier, balastiere, sonde gaz i petrol,
alte exploatri
97. Taxa pentru eliberarea certificatului de
urbanism i pentru eliberarea unei
autorizaii de construire pentru o cldire
care urmeaz s fie folosit ca locuin sau
anex la locuin, precum i pentru
eliberarea autorizaiei de construire pentru
orice alta construcie dect cele prevzute
n alt alineat al articolului 267 din Codul
fiscal
98. Taxa pentru eliberarea autorizaiei necesare
pentru lucrrile de organizare de antier n
vederea realizrii unei construcii, care nu
sunt incluse n alt autorizaie de construire
II. Registrul taxelor i tarifelor nefiscale
Redevene
1. redevene petroliere22
2. redevene miniere
Redevene miniere23
22
3,5%-13,5% din valoarea produciei brute extrase la
iei; 3,5%-13% din valoarea produciei brute extrase la
gaze naturale; 3% din valoarea venitului brut realizat din
operaiuni de nmagazinare subteran a gazelor naturale;
10 % din valoarea veniturilor brute realizate din operaiuni
petroliere de transport i tranzit al petrolului prin sistemele
naionale de transport al petrolului, precum i din
operaiunile petroliere efectuate prin terminalele
petroliere aflate n proprietatea public a statului
23
4% pentru crbuni, minereuri feroase, neferoase, de
aluminiu i roci aluminifere, de metale nobile, radioactive,
pmnturi rare i disperse, produse reziduale miniere, roci
bituminoase, ape minerale terapeutice, ape termominerale,
ape geotermale i gazele care le nsoesc, gaze
necombustibile, nmoluri i turbe terapeutice; 0,7
euro/upm pentru substane nemetalifere; 0,35 euro roci
magmatice, metamorfice, calcare, dolomit, gresie, tufuri
~ 236 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Taxa pe activitatea de prospeciune,
explorare, exploatare a resurselor
minerale24
Taxe i tarife autorizare
3. autorizarea i avizarea operaiunilor privind
regimul armelor i al muniiilor
Eliberarea unui nou permis de arm pentru
persoanele fizice, respectiv a autorizaiei de
deinere i folosire pentru persoanele
juridice, precum i a crii de identitate a
armei
Eliberarea autorizaiilor pentru efectuarea
operaiunilor cu materii explozive, vizarea
anual a acestora precum i eliberarea
autorizaiilor de transfer sau tranzit a
explozivilor de uz civil
Eliberarea autorizaiei desfurrii operaiunilor
cu arme i muniii de ctre persoanele
juridice constituite ca armurieri
Eliberarea pentru persoanele fizice/
persoanele juridice a autorizaiilor pentru
procurarea armei letale, armei neletal
supuse autorizrii, acordarea atestatului de
colecionar, funcionarea poligoanelor,
organizarea cursurilor de iniiere pe linie de
arme/muniii, atestat instructor n poligon
Avizarea artificierilor i pirotehnitilor
4. taxe de autorizare din domeniul
gospodririi apelor
Notificare pentru nceperea execuiei/
punerea n funciune cu sau fr deplasare
pe teren
Obinerea certificatului de atestare pentru
ntocmirea studiilor hidrologice,
hidrogeologice, de gospodrire a apelor,
elaborarea documentaiilor necesare obinerii,
avizului/autorizaiei de gospodrire a apelor
Emiterea avizului/acordului/autorizaiei de
funcionare n siguran a barajelor care se
ncadreaz n categoriile de importan C i
D sau C sau D
ind.; 0,4 euro argil, marne, loess, nisip, pietri, roci
caolinoase; 0,55 euro alabastru ind., piatra ponce, sienite
nefelinice, gips, cret, nisip silicios, bentonit, nisip
caolinos, ardezie, diatomit; 2 euro bazalt, dacit, andezit,
riolit, granit, granodiorit (ornamentale); 2,5 euro alabastru,
aragonit, siliconit (ornamentale); 3 euro marmur, calcar,
gresie, travertin, tufuri (ornamentale); 0,8 euro sruri
haloide; echivalentul n lei a 4 euro/1000 la curs BNR data
plii pt. ape minerale naturale
24
taxa anual prospeciune 250 lei/km2 ; taxa anual
explorare 1000 lei/km2; aceasta se dubleaz dup 2 ani i
devine de 5 ori mai mare dup 4 ani; taxa anual exploatare
25000 lei/km2
Ediie special
Emiterea autorizaiei de gospodrire a
apelor, folosinelor de ap amplasate pe
teritoriul a dou sau mai multe bazine
hidrografice, teritoriul Rezervaiei Biosferei
Delta Dunrii, rennoirea autorizaiei la
obiective existente, ntocmirea i aprobarea
programului de etapizare sau emitere a
autorizaiei modificatoare la obiective
existente pentru zonele I -IV atunci cnd
competena revine Administraiei Naionale
Apele Romne; transferul avizului sau a
autorizaiei de gospodrire a apelor la un
alt beneficiar
Emiterea avizului de gospodrirea apelor
pentru cazul n care se face deplasarea pe
teren sau deplasarea s-a efectuat anterior,
cnd competena revine S.G.A., Direciilor
Apelor, Administrata Naional Apele
Romne
Emiterea avizului de amplasament/
permisului de traversare la lucrri aflate n
competena: S.G.A., Direciilor Apelor,
Administraia Naional Apele Romne
5. taxe i tarife de autorizare din domeniul
mediului ce revin ageniei naionale pentru
protecia mediului
Aprobarea planurilor de eliminare a
echipamentelor i materialelor cu coninut
de PCB/PCT
Evaluarea impactului asupra mediului
pentru anumite proiecte publice i private
(diverse etape) sau revizuirea/actualizarea
acordului de mediu
Autorizarea i revizuirea autorizaiei
utilizrii n condiii de izolare a
microorganismelor modificate genetic
(diverse clase i tipuri)
Aprobarea importului pentru microorganisme
modificate genetic utilizate n condiii de
izolare - un singur microorganism modificat
genetic (diverse clase i tipuri)
Autorizarea i revizuirea autorizaiei
introducerii deliberate n mediu a unui
organism modificat genetic, conform
procedurii simplificate - un singur
microorganism modificat genetic i o
singur locaie (diverse etape)
Autorizarea i rennoirea autorizaiei
introducerii pe pia a unui organism
modificat genetic - un singur
microorganism modificat genetic i o
singur locaie (diverse etape)
~ 237 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Aprobarea importului unui organism
modificat genetic n alte scopuri dect
introducerea pe pia - un singur organism
modificat genetic (diverse etape)
Autorizarea produselor biocide (diverse
etape)
Emiterea, revizuirea i vizarea anual a
licenei de operare pentru operatorii
economici n scopul prelurii responsabilitii
privind realizarea obiectivelor anuale de
valorificare, reutilizare i reciclare dup caz
a deeurilor
nregistrarea productorilor de echipamente
electrice i electronice
Tarif pentru parcurgerea procedurii de
emitere a avizului de mediu pentru planuri
i programe (diverse etape)
Emiterea autorizaiei integrate de
mediu/revizuirea/actualizarea acesteia
Obinerea etichetei ecologice pentru
produse/servicii
Emiterea permisului de aplicare a nmolului
n agricultur de la epurarea apelor uzate
Aprobarea transportului intern al deeurilor
periculoase, notificrilor importul deeurilor
nepericuloase, importului/ exportului
deeurilor periculoase sau a tranzitului
acestora
Emiterea autorizaiei de mediu pentru
activitile cu impact semnificativ asupra
mediului - evaluarea documentaiei n
vederea emiterii autorizaiei de mediu sau
revizuirea acesteia (diverse etape)
Autorizaii privind emisiile de gaze cu efect
de sera (GES) - emisii anuale totale <
50/<500/>500 ktone
Analiza solicitrilor i a documentaiilor
care privesc verificarea stocurilor i
ncheierea documentelor referitoare la
stocuri - persoane juridice
Analiza solicitrilor i a documentaiilor
care privesc activitile de recoltare,
achiziie i comercializare pe teritoriul
naional a plantelor i a animalelor din flora
i fauna slbatic, a florilor de min,
fosilelor de plante i a fosilelor de animale
vertebrate i nevertebrate
6. taxa de autorizare pentru efectuarea de
operaiuni cu metale preioase, aliaje ale
acestora i pietre preioase i operaiuni
specifice
Expertizarea obiectelor i bijuteriilor din
metale preioase
Ediie special
Analizarea i marcarea obiectelor i
bijuteriilor din metale preioase
Autorizare pentru efectuarea de operaiuni
cu metale preioase, aliaje ale acestora i
pietre preioase
7. taxe de autorizare din domeniul sanitar
veterinar
Autorizare laboratoare sanitar-veterinare,
cabinete, dispensare, clinici veterinare,
spitale veterinare, uniti de cercetare
tiinific
Autorizare staie de splare i dezinfecie
mijloace de transport, staii de incubaie de
tip industrial
Autorizare nave, mijloace auto pentru
transportul animalelor, transportator
animale vii s.a.
Autorizare uniti de depozitare, uniti
intermediare, uniti de prelucrare, centre
de colectare pentru subproduse de origine
animal, fabrici de fain de pete i hran
animal s.a.
Autorizare neutralizare prin procesare/
incinerare a subproduselor de origine
animal ce nu sunt destinate consumului
uman, unitile intermediare, unitile de
compostare i biogaz, depozitele de
subproduse
Uniti de alimentaie public i uniti de
comercializare a alimentelor i uniti care
desfoar alte activiti n domeniu
Pete i produse din pescuit, miere i alte
produse din miere i ou pentru consum
Autorizarea unitilor din domeniul
farmaceutic-veterinar
Exploataie de carantin, centre de
colectare, baz de achiziie a animalelor s.a.
Autorizarea activitilor din unitile care
proceseaz alimente de origine animal
Uniti carmangerie i mcelrie, lapte i
prelucrare a laptelui
Uniti cu vnzarea en-detail
8. taxa de autorizare din domeniul energiei i
gazelor
Tarife percepute de la operatori economici
avnd activiti n sectorul gazelor naturale
Tarife percepute pentru autorizarea
electricienilor care proiecteaz, execut,
verific i exploateaz instalaii electrice
Tarife percepute pentru emiterea de
atestate la solicitarea operatorilor
economici care proiecteaz, execut,
~ 238 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
verific i exploateaz instalaii electrice
din sistemul electroenergetic
Tarife percepute pentru acordarea/
modificarea autorizaiilor de nfiinare i a
licenelor pentru activiti n sectorul
energiei electrice
9. tarife de autorizare din domeniul
activitilor nucleare (C.N.C.A.N)
Taxa pentru autorizarea i controlul
activitilor nucleare
Tarif pentru autorizarea i controlul
activitilor nucleare
10. taxe de autorizare din domeniul inspeciei
n construcii
Cheltuieli pentru autorizarea diriginilor de
antier i a laboratoarelor de analize i
ncercri n construcii
Cheltuieli pentru controlul statului n
amenajarea teritoriului, urbanism i
autorizarea executrii lucrrilor de
construcii
Cheltuieli pentru elaborarea reglementrilor
tehnice i pentru inspecia statului pentru
controlul calitii lucrrilor de construcii
11. taxa de autorizare, avizare i atestare n
domeniul energiei
Tarife pentru autorizarea persoanelor fizice
i juridice ca auditori energetici
Tarife pentru atestarea managerilor energetici
12. taxa de autorizare din domeniul agriculturii
i dezvoltrii rurale
Controlul n vederea nregistrrii, acreditarii,
supravegherii i monitorizrii unor activiti
ale operatorilor economici
Controlul culturilor semincere i
materialului sditor n vederea certificrii
Teste curente i alte teste
Certificat de atestare a dreptului de
comercializare pentru vinurile cu denumire
de origine controlat (DOC)/cu indicaie
geografic (IG)
Autorizaie de productor de struguri
destinai obinerii de vinuri cu denumire de
origine controlat (DOC)/cu indicaie
geografic (IG)
Teste speciale la cerere sau n caz de litigiu
Prestaii privind certificarea seminelor i a
materialului sditor
Tarif avizare notificare
Tarife pentru studii i cercetri de sol
13. tarife pentru operaiuni de autorizare,
avizare, verificare tehnic i alte activiti
efectuate de ISCIR
Ediie special
Tarife pentru eliberarea avizului obligatoriu
de instalare a cazanelor i instalaiilor de
GPL
Tarife aplicabile activitii de formare
profesional, atestare, autorizare si
acceptare personal
Tarife pentru autorizarea persoanelor
juridice pentru activiti de construire,
montare, demontare, instalare, ntreinere,
revizie, reparare, modificare
instalaiilor/echipamentelor, pentru
efectuarea de activiti de verificri tehnice
in utilizare pentru investigaii/examinri cu
caracter tehnic n vederea stabilirii strii
tehnice i a duratei remanente de via a
instalaiilor/echipamentelor, pentru
efectuarea de examinri nedistructive,
pentru evaluarea laboratoarelor de
examinri distructive i pentru
supravegherea tehnic
instalaiilor/echipamentelor
Tarife pentru avizri de proceduri, norme
caiete de sarcini, instruciuni, PCC VI
Tarife pentru verificri tehnice n vederea
autorizrii funcionrii instalaiilor/
echipamentelor din domeniul nuclear, la
punerea n funciune, periodic n
exploatare, dup remontare i dup
reparare/modificare
Tarife pentru omologarea instalaiilor/
echipamentelor i pentru aprobarea
procedurilor de sudare/brazare
Tarife pentru prestri de servicii la
beneficiari externi (productori, modificatori,
reparatori de instalaii, echipamente i
componente pentru instalaii nucleare)
14. tax de autorizare din domeniul
nvmntului
Tarif de evaluare externa periodic a
unitilor de nvmnt, inclusiv pentru
organizaiile furnizoare de educaie care
organizeaz i desfoar activiti de
nvmnt corespunztoare unui sistem
educaional din alt ar
Tarif de acreditare
Tarif de autorizare
Taxa de autorizare a furnizorilor de formare
profesional, a centrelor de evaluare i
certificare a competenelor profesionale
dobndite pe alte ci dect cele formale
Taxa echivalare diplom
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
15. taxa de autorizare din domeniul serviciilor
de transport public local i servicii de
utiliti publice
Tarif pentru servicii de consultan
Tarif pentru activitatea de pregtire i
specializare profesional a personalului
operatorilor furnizori/prestatori de servicii
comunitare de utiliti publice precum i a
altor persoane interesate
a Tarife pentru eliberarea/meninerea
autorizaiilor de montare/exploatare a
sistemelor de repartizare a costurilor pentru
nclzire/ap cald de consum n imobile de
tip condominiu
Tarife acordare i monitorizare autorizaii
pentru autoritile de autorizare din
domeniul serviciilor de transport public
local
Tarif de analiz a documentaiei de
a liceniere/autorizare
Tarife pentru eliberarea/meninerea licenelor
n domeniul serviciilor comunitare de
utiliti publice
16. taxe de autorizare i reautorizare din
domeniul sntii
Auditarea activitilor de prestri servicii n
domeniul dispozitivelor medicale
ncercri i verificri n vederea emiterii
avizului de utilizare dup punerea n
funciune
Tarif pentru proceduri de reglementare
Tarif pentru prestaiile n domeniul
sntii publice
Inspecii diverse i activiti conexe
Controlul de laborator al medicamentelor
non biologice i biologice de uz uman i
activiti conexe
Activiti n domeniul dispozitivelor
medicale i medicamentelor
Evaluarea documentaiei n vederea
autorizrii de punere pe pia/rennoirii
autorizaiei de punere pe pia a
medicamentelor de uz uman i n vederea
desfurrii activitilor conexe autorizrii
de punere pe pia
17. taxe atestare verificare avizare din
domeniul metrologiei
Tarif pentru verificrile efectuate prin
msurarea coninutului real i analiza
statistic a loturilor de producie
preambalate
Verificarea tehnic iniiala/periodic a
mijloacelor de joc
~ 239 ~
Ediie special
Tarife pentru activiti desfurate de
B.R.M.L. pentru autorizarea/avizarea
persoanelor fizice i juridice pentru
exercitarea activitilor de verificare
metrologic, reparare, montare
modificare a mijloacelor de msurare
Tarife pentru lucrri efectuate de B.R.L.M. n
cadrul exercitrii controlului metrologic
legal al mijloacelor de msurare prin
aprobri de model, verificri metrologice,
verificri iniiale CEE i avize metrologice
Tarife pentru activiti conexe
Autorizarea unui agent economic pentru
repararea mijloacelor de joc i prezentarea
la verificarea tehnic
Acordarea/prelungirea aprobrii de tip a
mijloacelor de joc
18. taxa eliberare documente din domeniul
Autoritii Rutiere Romne
Tarif eliberare documente de control
Tarif pentru eliberare atestate/certificate
profesionale/cartele tahigrafice
Tarif pentru eliberare licene/certificat de
transport n cont propriu
19. taxe i tarife de autorizare din domeniul
mediului ce revin rezervaiei biosferei Delta
Dunrii
Alte taxe aplicabile egale cu cele din
subdomeniul 11, poziiile 461- 462, 1245 -
1504
20. taxa eliberare documente din domeniul
minier i petrolier
Acte emise n vederea desfurrii
operaiunilor petroliere
Acte emise n vederea desfurrii
activitilor miniere
21. taxe din domeniul jocurilor de noroc
Taxa aferenta autorizaiei de exploatare a
jocurilor de noroc
Taxa aferenta licenei de organizare a
jocurilor de noroc
Taxa de acces pentru jocurile de noroc
caracteristice activitii cazinourilor i
pentru jocurile slot-machine
Taxa de organizare pentru turnee de poker
Taxe i tarife cadastrale
22. taxe servicii furnizate de agenia naional
de cadastru i publicitate imobiliar
Avize, recepii i furnizare de date
Servicii de cadastru i publicitate imobiliar
23. taxa de autorizare
Taxa de autorizare pentru persoanele care
realizeaz lucrri de specialitate din
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
domeniile cadastrului, geodeziei i
cartografiei
Taxe i tarife din domeniul transporturilor
24. tarife pentru utilizarea podurilor,
i drumurilor i autostrzilor de interes
naional
Tarife suplimentare de utilizare a
drumurilor de interes naional
Tarife de utilizare a zonei autostrzilor i
drumurilor naionale din Romnia
Tarife de trecere pentru utilizarea podurilor
peste Dunre
Tarif de utilizare a reelei de drumuri
naionale din Romnia
Tarife complementare de utilizare a
drumurilor de interes naional
25. tarife din domeniul transporturilor
Tarif de rennoire certificat de acces i
control pentru atribuire electronic a
curselor/traseelor din programul de
transport rutier de persoane prin servicii
regulate trafic judeean
Tarif de eliberare/rennoire a certificatului
digital autorizare transport rutier
internaional de marf
Tarif certificat digital pentru atribuirea
electronic a curselor/traseelor din
Programul de transport rutier de persoane
26. tarife din domeniul sistemului
Tarif anual de utilizare a procedurii
electronice pentru obinerea de servicii
puse la dispoziie de Sistemul e-
guvernare
Taxe i tarife din domeniul mediului, al
pdurilor i fondului de vntoare
27. contribuii de gospodrire a resurselor de
ap
Contribuii pentru utilizarea resurselor de
ap pe categorii de resurse i utilizatori
ruri, lacuri naturale i lacuri de acumulare
amenajate indiferent de deintor
Contribuii pentru primirea apelor uzate n
resursele de ap - Indicatori chimici
generali, specifici, toxici i foarte toxici
Contribuii pentru potenialul asigurat n
scop hidroenergetic prin barajele lacurilor
de acumulare din administrarea
Administraiei Naionale Apele Romne
Contribuii pentru exploatarea nisipurilor i
pietriurilor din albiile, malurile cursurilor
de ap i cuvetele lacurilor de acumulare
28. tarif analiz i evaluare de mediu
~ 240 ~
Ediie special
Analiz documentaie i eliberare permis
CITES n cazul importului, exportului sau
reexportului
Analiz documentaie i eliberare certificat
pentru bunuri personale; certificat pentru
expoziii itinerante; certificat pentru
utilizare n interiorul Comunitii Europene
29. tarif consultan tehnic
Consultan tehnic acordat de specialitii
din cadrul Administraiei Naionale Apele
Romne i din cadrul Direciei Apelor cu
deplasare pe teren sau fr deplasare pe
teren pentru zonele I-IV
30. tarif emitere acord export/import
Emiterea acordului pentru export/
eliberarea certificatului de origine n
funcie de tipul de resurs care se export
Analiza documentaiei i emiterea autorizaiei
speciale pentru comercializarea, deinerea
i/sau transportul n scopul comercializrii
speciilor de pasri din anexa 5 E la O.U.G.
nr. 57/2007, respectiv a acordului pentru
importul plantelor i animalelor din flora i
fauna slbatic n stare vie
31. tarife pentru lucrri i servicii prestate
Administrarea conturilor operatorilor
instalaiilor care intra sub incidena H.G. nr.
780/2006 (n funcie de numrul de
certificate) i alte persoane dect cele
aflate sub incidena H.G. nr. 780/2006
Deschidere cont n Registrul Naional al
emisiilor de gaze cu efect de ser
32. taxe analiz mediu cu aparatur
Tarife pentru analize de laborator efectuate
de autoritile pentru protecia mediului
defalcate pe indicatori
33. taxe pentru solicitri diverse sau avize -
Comisia monumentelor naturii
Solicitri de recoltri de exemplare din flora
i fauna slbatic i pentru importul de
specii (vegetale i animale), precum i
pentru eliberarea avizelor necesare acestor
activiti
Avizarea lucrrilor i construciilor care se
solicit a fi realizate n perimetrul unor arii
protejate sau n imediata lor vecintate
34. tarif de gestionare a fondului de vntoare
Gestionarea fondurilor de vntoare
35. taxa pentru folosirea definitiv a terenurilor
forestiere n alte scopuri dect producia
forestier i defriarea de pduri
Taxa pentru folosirea definitiv a
terenurilor forestiere n alte scopuri dect
producia forestier i defriarea de pduri
~ 241 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
36. taxa pe poluare
Taxa pentru emisiile poluante provenite de
la autovehicule
Taxe i tarife din domeniul culturii
37. taxe atestare specialist i expert n
domeniul protejrii monumentelor istorice
Eliberarea avizelor de specialitate necesare
n vederea eliberrii autorizaiilor de
construire sau desfiinare pentru imobilele
aflate n zona de protecie a monumentelor
istorice
38. efectuare operaiuni n registrul
cinematografiei
Certificatul de clasificare a unui
cinematograf
Certificatul de nscriere a persoanelor
Etichete de clasificare a filmelor
Certificatul de clasificare a filmelor
Taxe i tarife calificare profesional
39. taxa de colarizare din domeniul
transporturilor
Tarife pentru programele de formare
profesional
Tarife pentru alte activiti specifice
40. taxa concurs atestare auditori energetici i
verificatori proiecte de construcii
Taxa atestare tehnico-profesional a
specialitilor verificatori de proiecte de
construcii;
Taxa privind cheltuielile de examinare n
vederea atestrii
41. tarife pentru cursuri obligatorii pentru
personal navigant maritim i maritim
portuar
Tarife cursuri obligatorii pentru personalul
din transporturile navale
42. tarife pregtire personal aeronautic
Cursuri de securitate aeronautic
Cursuri de formare a personalului navigant
Cursuri de specializare
Tarife de exploatare aerodrom Gheorghe
Valentin Bibescu Ploieti
Prestaii i servicii comerciale pentru
activiti aeronautice
Lucrri de ntreinere (tarif manoper
pentru fiecare operaiune)
Servicii conexe (auxiliare)
Taxe i tarife de natura juridic i medicin
legal
43. taxe i tarife proprii activitii O.N.R.C.
Cerere eliberare informaii pentru serii de
firme grupate pe mai mult de 5 criterii
 Ediie special
Cerere eliberare date statistice (fia
sintetic a investiiei strine pentru o ar i
o perioad definit; statistic n funcie de
un criteriu)
Cerere copii certificate - PJ/PFA, II, IF
Cerere eliberare informaii punctuale firm:
1.1. Cerere eliberare informaii punctuale
de baza (numr de ordine n registrul
comerului, denumire, forma juridic, cod
unic de nregistrare, sediu social, durata de
funcionare, stare firm, activitate
principal, capital social, administratori,
asociai/acionari, date nregistrate n
registrul comerului ca un anumit act sau
fapt este ori nu este nregistrat); 1.2. Cerere
eliberare informaii punctuale extinse
(informaiile punctuale de baz prevzute la
pct. 1.1 i urmtoarele categorii de
informaii suplimentare: activitate secundar,
activiti autorizate; administratori/
reprezentani pentru sucursale/ subuniti/
sedii secundare; cenzori; informaii din
situaiile financiare anuale disponibile), alte
informaii, dup caz, date nregistrate n
registrul comerului c un anumit act sau
fapt este ori nu este nregistrat)
Cerere eliberare raport istoric despre o
firm
Cereri meniuni complexe: - cerere de
meniuni cu dou sau mai multe operaiuni
PJ
Cerere de meniune operaiune unic: PJ
cerere de meniuni; PFA, II, IF cerere
depunere i menionare acte; PJ cerere
depunere i menionare acte; PF, II, IF cerere
depunere situaii financiare; PJ cerere
eliberare duplicat; PJ/PFA, II, IF cerere
ndreptare erori materiale; PJ cerere
ndreptare erori materiale; PF, II, IF cerere
de preschimbare a certificatului de
nmatriculare; PJ/PFA, II, IF cerere de
nregistrare n registrul comerului - numire
lichidator25; PJ cerere de nregistrare n
registrul comerului - numire lichidator26
25
potrivit art. 31 alin. (4) din Legea nr. 359/2004 privind
simplificarea formalitilor la nregistrarea n registrul
comerului a persoanelor fizice, asociaiilor familiale i
persoanelor juridice, nregistrarea fiscal a acestora,
precum i la autorizarea funcionarii persoanelor juridice,
cu modificrile i completrile ulterioare
26
potrivit art. 237 alin. (7) din Legea nr. 31/1990 privind
societile comerciale, cu modificrile i completrile
ulterioare
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cerere de nregistrare n registrul
comerului - persoane fizice autorizate,
ntreprinderi individuale, ntreprinderi
familiale - PFA, II, IF (cuprinde:
nmatriculare, autorizare funcionare prin
declaraie pe propria rspundere)
Cerere de nregistrare n registrul
comerului - persoane juridice - PJ
(cuprinde: autorizare constituire,
nmatriculare, autorizare funcionare prin
declaraie pe propria rspundere) e
PFA/ntreprindere individual/ntreprindere
familial; nregistrare verificare
disponibilitate o denumire firm/emblem
PJ; nregistrare verificare unicitate un sediu
social/asociat unic/PFA/titular al
ntreprinderii individuale/ reprezentant al
ntreprinderii familiale; modificare a unei
nregistrri (element) PFA/ ntreprindere
individual/ntreprindere familial;
preschimbarea certificatului de nregistrare
n mod curent, ca urmare a unor modificri
depunere situaii financiare anuale sau de
lichidare; eliberare duplicat certificat de
nregistrare/anexa; obinere C.U.I.;
transmitere n Monitorul Oficial al Romniei
partea a IV-a/a VII-a , a actelor prevzute de
lege; transmitere declaraii pe propria
rspundere privind autorizarea funcionarii;
obinere informaii din cazierul fiscal;
transmitere/ obinere alte
documente/informaii prevzute de lege
Darea de dat cert pentru actele redactate
de serviciile de asisten; extragerea din
bazele de date de acte normative i listarea
pentru eliberare, la cerere.
Redactarea actului modificator, actului
adiional ori, dup caz, a hotrrii adunrii
generale a membrilor sau asociailor ori
acionarilor, deciziei consiliului de
administraie/asociatului unic privind
modificri ale actului constitutiv/statut
/contractului/acordului de constituire
referitoare la: sediul social/profesional;
denumirea firmei sau emblema acesteia;
durata de funcionare; forma juridic;
domeniul principal de activitate i
activitatea principal; obiectul de activitate
sau codificarea ori recodificarea acestuia27;
administratori, mputernicii, directori,
27
n conformitate cu Ordinul preedintelui Institutului
Naional de Statistic nr.337/2007 privind actualizarea
Clasificrii activitilor din economia naional CAEN
~ 242 ~
Ediie special
reprezentani, i/sau cenzori; primirea,
retragerea de membri sau asociai;
majorarea sau reducerea capitalului social
ori declararea/modificarea patrimoniului de
afectaiune; nfiinarea sau desfiinarea de
puncte de lucru ori alte sedii secundare
Redactarea actului constitutiv iniial sau n
forma actualizat al persoanelor juridice
supuse obligaiei de nregistrare n registrul
comerului, redactarea statutului pentru
societile comerciale cu rspundere
limitat cu asociat unic iniial ori n forma
actualizat, a statutului i/sau a contractului
de societate iniial sau n forma actualizat
pentru persoane juridice dac sunt
nscrisuri separate; a acordului de
constituire a ntreprinderilor familiale, ce
include procura special pentru
reprezentantul ntreprinderii familiale
ndrumarea prealabil privind formalitile
legale pentru constituirea i nregistrarea n
registrul comerului a persoanelor
juridice/persoanelor fizice autorizate/
ntreprinderilor individuale/ntreprinderilor
familiale, modificarea actelor/datelor
acestora nregistrate n registrul comerului
i altele asemenea; ndrumarea pentru
completarea corect a cererii de
nregistrare i a formularelor tipizate
specifice activitii registrului comerului
Cerere eliberare informaii pentru serii de
firme grupate pe maximum 5 criterii
44. tarif pentru efectuarea expertizelor
criminalistice de ctre Institutul Naional de
Expertize Criminalistice
Tarif pentru efectuarea expertizelor
criminalistice (grafic, fizico-chimic,
balistic, incendii i explozii, nregistrri
audio, voce i vorbire, tehnic de calcul etc.)
45. taxe judiciare de timbru
Cereri n anulare sau declarare
Aciunile i cererile evaluabile n bani,
introduse la instanele judectoreti
Aciunile i cererile neevaluabile n bani
Toate celelalte aciuni i cereri neevaluabile
n bani, cu excepia celor scutite de plata
taxei judiciare de timbru potrivit legii
Cererile n vederea declarrii recursului n
anulare n cauze civile
Cererile pentru exercitarea apelului sau
recursului mpotriva hotrrilor
judectoreti
~ 243 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Aciunile i cererile prevzute de Decretul
Lege nr.115/1938 pentru unificarea
dispoziiilor privitoare la crile funciare i
de Legea cadastrului i a publicitii
imobiliare nr.7/1996 cu modificrile i
completrile ulterioare, altele dect cererile
de efectuare a operaiunilor de publicitate
Cererile formulate potrivit Legii notarilor
publici i a activitii notariale nr. 36/1995,
cu modificrile i completrile ulterioare
Aciuni i cereri referitoare la raporturile de
familie
Cereri n materie comercial
Cereri pentru acordarea personalitii
juridice, pentru autorizarea funcionrii i
pentru nregistrarea unor persoane juridice
46. tarife din domeniul medicinei legale
Aviz al Comisiei superioare medico-legale
Aviz al Comisiei de avizare i control al
actelor medico-legale
Efectuarea expertizelor, a constatrilor i
altor lucrri medico-legale
Taxe i servicii din domeniul afacerilor externe
47. taxe pentru servicii din domeniul afacerilor
externe referitoare la vize, paapoarte,
servicii notariale, servicii privind cetenia
i alte servicii
Taxe paapoarte
Taxe vize
Taxe pentru servicii notariale, servicii
privind cetenia i alte servicii
Taxe consiliul concurenei
48. taxa autorizare concentrare economic
Taxa autorizare concentrare economic
Tarife sanitar-veterinare
49. controlul oficial sanitar-veterinar al
activitilor din unitile care produc
alimente de origine animal
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: abatorizare (carne vit, porc, oaie,
capr, pasare etc.)
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: tranare (carne vit, porc, vnat
de ferm/slbatic, pasare etc.)
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: procesarea crnii de vnat
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: activiti produse generale
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: producerea i punerea pe pia a
produselor de pescuit comercial i
acvacultur
Ediie special
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: procesarea laptelui
Activitatea de control n domeniul alimentar
(produse i subproduse alimentare de
origine nonanimal ) - cheltuieli referitoare
la personal
Activitatea de control oficial sanitar-
veterinar: procesarea crnii
50. analize i examene de laborator i alte
activiti sanitar-veterinare
Asistena sanitar veterinar acordat n
posturile de trecere a frontierei de stat
Controale veterinare executate asupra
operaiunilor de export la punctele de
trecere a frontierei de stat, asupra
mrfurilor supuse controlului veterinar
Analize i examene de laborator privind
calitatea produselor medicinale i a altor
produse de uz veterinar, precum i pentru
autorizarea produselor medicinale
veterinare prin procedura de recunoatere
mutual, descentralizat i naional
Analize i examene de laborator privind
expertiza sanitar veterinar a produselor
alimentare de origine animal i a furajelor
Consultan, instruiri practice i verificarea
capacitaii de diagnostic de laborator
privind sntatea animalelor, protecia
animalelor i protecia mediului
Analize i examene de laborator n
domeniul sntii animalelor
Analize i examene de laborator ale
produselor de origine nonanimal
Taxe i tarife din domeniul agricol
51. taxa de autorizare din domeniul agriculturii
i dezvoltrii rurale
Taxa pentru eliberarea licenei de depozit
52. taxa control document, control identitate i
control fitosanitar percepute de Agenia
Naional Fitosanitar
Tarif control document, control identitate,
control fitosanitar
53. taxe pentru scoaterea definitiv din
circuitul agricol a terenurilor aflate n
extravilan
Taxa pentru scoaterea definitiv din
circuitul agricol a terenurilor aflate n
extravilan
54. taxa pentru acordarea drepturilor de
plantare din rezervele judeene i din
rezerva naional
~ 244 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Taxa pentru acordarea drepturilor de
plantare din rezervele judeene i din
rezerva naional
Tarife specifice M.A.I.
55. taxe i tarife privind cri de identitate,
paapoarte i date din registrul naional de
eviden a persoanelor, cazier, permis i
certificat de nmatriculare
Taxa consular pentru identificarea
persoanelor pe teritoriul Romniei i
nregistrarea fiecrei cereri de prestare a
acestor tipuri de servicii
Taxa pentru examinarea persoanelor crora
le-a fost anulat permisul de conducere,
pentru categoriile cuprinse n permisul
anulat, precum i a persoanelor care au fost
respinse de 3 ori la examenul pentru
obinerea aceleiai categorii a permisului
de conducere precum i pentru persoanele
care nu au absolvit o coala de conductori
de autovehicule, cu excepia celor pentru
categoriile B, B1, B+E
Taxa pentru eliberarea certificatului de
cazier judiciar
Taxe extrajudiciare de timbru pentru
eliberarea sau preschimbarea actelor de
identitate pentru cetenii romni,
eliberarea/prelungirea valabilitii actelor
de identitate pentru cetenii strini i
pentru persoanele fr cetenie, nscrierea
meniunilor privind schimbarea
domiciliului/reedinei cetenilor romni
precum i pentru furnizarea datelor din
Registrul naional de evident a
persoanelor i din Registrul naional de
evidena a permiselor de conducere i a
certificatelor de nmatriculare a
autovehiculelor.
Contravaloare carte de identitate i carte de
identitate provizorie
Taxe de nmatriculare a autovehiculelor i
remorcilor/autorizare provizorie de
circulaie i autorizaie de circulaie pentru
probe
Taxe pentru examinarea candidailor n
vederea obinerii permisului de conducere
pentru toate categoriile i/sau
subcategoriile
Taxe consulare pentru procurarea oricror
acte la cererea misiunilor diplomatice,
inclusiv a unor persoane fizice sau juridice
i nregistrarea fiecrei cereri de prestare a
acestor tipuri de servicii
Ediie special
Taxa pentru servicii prestate strinilor i
refugiailor
Cereri pentru stabilirea domiciliului n
Romnia a cetenilor romni cu domiciliul
n strintate
Furnizarea de date din Registrul Naional de
Evidena a Paapoartelor Simple
Furnizarea datelor din Registrul Naional de
Evidena a persoanelor prin consultarea
evidenelor manuale ori a bazei de date
automate/prin exploatarea sistemului
informatic central
Diverse prestaii
56. taxe i tarife privind paza militar, nsoire
transporturi
Tarife servicii paz militar
Taxa de nscriere pentru examenul de
admitere la colile militare de subofieri i
jandarmi
Tarif ore de zbor
Tarif transport auto/nsoire transport
57. tarife de ncercare/atestare
Rapoarte de ncercare/clasificare
Certificate de atestare
58. tarife din domeniul circulaiei rutiere
Avizarea efecturii lucrrilor care implic
nchiderea sau crearea de restricii pentru
circulaia pe drumurile publice, a
proiectelor de instalare a mijloacelor de
semnalizare rutier precum i a amplasrii
obiectivelor social-economice n zona
drumului public i proiectarea, construcia
sau amenajarea interseciilor i a cilor de
acces la drumul public
Confecionare i valorificare plci cu
numere de nmatriculare, pstrare
combinaie numere etc.
Contribuii bneti
59. contribuii n domeniul serviciilor
comunitare de utiliti publice
Contribuie 0,1% din veniturile nregistrate
de operatori din furnizarea/prestarea
serviciilor comunitare de utiliti publice
60. contribuii bneti ale operatorilor
economici titulari de licen percepute
anual de A.N.R.E.
Contribuii bneti percepute anual de la
operatorii economici din sectorul energiei
electrice
Tarife i comisioane din domeniul muncii
61. comision pentru efectuarea de reineri din
pensii de ctre casele teritoriale
~ 245 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Comision pentru efectuarea de ctre casele
teritoriale de pensii de reineri din pensii
62. tarif pentru servicii din domeniul inspeciei
muncii
Eliberarea de certificate cu informaii
extrase din baza de date organizat la
nivelul Inspeciei Muncii cu registrele
generale de eviden a salariailor depuse
de angajatori
Cursuri de perfecionare profesional
Furnizarea datelor din Registrul general de
eviden a salariailor pentru refacerea
coninutului sau la angajator prin preluarea
informaiilor din baza de date organizat la
nivelul inspeciei muncii
nchirieri sli de curs, aparatur audio video
Eliberarea de certificate/adeverine n baza
documentelor existente n arhivele
inspectoratelor teritoriale de munc, la
cererea persoanelor fizice, juridice sau
oricror entiti care au dreptul legal de a
solicita i obine aceste informaii
Determinri: pulberi totale, pulberi
respirabile, nivel de zgomot, vibraii,
microclimat, concentraii de gaze toxice i
explozive, nivel de iluminat
Tiprire i multiplicare alb-negru i color
63. taxe acreditare n domeniul omajului
Taxa de acreditare
Taxe curs
64. tarife de eliberare documente de ctre
casele teritoriale
Tarif unic pentru eliberare certificate/
adeverine
Tarife din domeniul comunicaiilor electronice
65. tarife din domeniul achiziiilor publice
Tarif de participare in Sistemul Electronic
de Achiziii Publice
Tarif de participare pentru publicarea n
catalog a unui produs, serviciu sau lucrare
66. tarif de monitorizare
Tarif de monitorizare a activitilor din
domeniul comunicaiilor electronice i
serviciilor potale
67. tarife de utilizare
Tarif de utilizare a resurselor de
numerotaie
Tarif de utilizare a spectrului
Taxe i tarife privind invenii i mrci
68. taxe atestare verificare avizare din
domeniul O.S.I.M.
Taxa pentru topografiile produselor
semiconductoare
 Ediie special
Taxa pentru desene i modele industriale
Taxa pentru cererile de brevet de invenie i
brevetele de invenie
Taxa pentru cererile i certificatele de
nregistrare de model de utilitate
Taxa pentru mrci i indicaii geografice
Tarife privind verificri tehnice
69. tarife proprii activitii C.N.C.I.R.
Tarif pentru verificri tehnice n vederea
autorizrii funcionrii i verificri tehnice
n utilizare pentru instalaii/echipamente
sub presiune i de ridicat
Tarif pentru verificarea regimului chimic la
cazanele de ap cald, de abur i ap
fierbinte i pentru verificarea procesului de
ardere i analiza gazelor de ardere la cazane
Ne rezervm dreptul de a nu comenta n
legtur cu oportunitatea numrului mare de taxe,
impozite, contribuii i alte asemenea, dar ne raliem
prerii profesorului Costic Voicu, care susinea c:
excesul de reglementare n domeniul financiar fiscal
va conduce la o alterare a climatului de afaceri dar
n acelai timp dereglementarea sau insuficiena
reglementrilor din sfera bancar ar nsemna
situaia n care statul nu intervine n for pentru a
naionaliza furtul i falimentul instituiilor financiar-
bancare. Cu alte cuvinte privatizm profiturile i
naionalizm pierderile (adic furturile, jafurile i
nelciunile). Cei care au furat cheam statul pentru
a fi salvai, iar statul, responsabil pentru asigurarea
i garantarea ordinii sociale, intervine pentru a
preveni prbuirea unor asemenea coloi, ce ar
antrena proteste sociale i alte manifestri nedorite.
Acestea sunt momentele n care este prezent
sentimentul i certitudinea insecuritii juridice, ce
genereaz insecuritate social i financiar, cu
diseminare asupra gradului de securitate naional a
fiecrui stat28.
Opiniem c o cretere a numrului i nivelului
taxelor i impozitelor va antrena o cretere a
fenomenului evaziunii fiscale, iar o diminuare a
acestora poate s antreneze o diminuare a
fenomenului evazionist. Chiar dac nu exist o
proporionalitate ntre creterea sau descreterea
taxelor i impozitelor i mrirea sau diminuarea
fenomenului evazionist, efectele unor astfel de
msuri vor putea fi vizibile n bugetul general
consolidat al statului29.
28
Costic Voicu articol Criza dreptului i dreptul crizei,
Revista de Investigare a criminalitii, Vol. V nr.2/2012, p.7-10
29
Neculai Crlescu Evaziunea fiscal. Comentarii i
exemple practice, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 14.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Lipsa unui sistem legislativ fiscal cu
reglementri clare, precise i unitare care s
previn i s combat fenomenul evazionist, va
genera un impact pgubitor resimit att de stat,
prin necolectarea la termenele stabilite de
dispoziiile legale n materie fiscal a sumelor
datorate bugetului general consolidat, ct i de
contribuabilul cinstit care va suporta n continuare
o fiscalitate excesiv datorat nevoii satului de a
acumula veniturile necesare ndeplinirii atribuiilor
eseniale.
2.Factori administrativi.
Printre factorii administrativi care afecteaz
organele cu atribuii n prevenirea i combaterea
fenomenului evazionist regsim: lipsa de personal,
numeric i calitativ; lipsa de mijloace tehnice;
salarizarea necorespunztoare; incompetena
profesional, repartizarea necorespunztoare a
resurselor umane i materiale; alegerea greit a
obiectivelor sau a prioritilor n activitatea de
prevenire i combatere a fenomenului evaziunii
fiscale30.
Pentru o nelegere exact a factorilor
administrativi descrii mai sus, ne vom referi la
urmtorul exemplu:31 lipsa unor controale
sistematice ntr-o zon comercial, din cauza
numrului redus de personal sau din cauza unei
planificri defectuoase a activitii de prevenire i
combatere a fenomenului evazionist, va face ca
unele infraciuni de evaziune fiscal, comise n acea
zon, s rmn nedescoperite, i posibil, legat de
acestea, un lan ntreg de alte fapte penale, precum
cele de corupie, contraband, splare de bani etc.
ntr-un alt caz, cnd exist un control sistematic, dar
personalul care asigur acest control nu are
pregtirea de specialitate necesar sau este slab
pregtit profesional, rezultatul va fi acelai ca i n
primul caz, cnd controlul lipsea cu desvrire sau
prin planificarea defectuoas infraciunile de
evaziune fiscal rmneau nedescoperite sau
nepedepsite. Dac exist un control sistematic, iar
persoanele care exercit controlul au pregtirea de
specialitate necesar i observ comiterea unor
infraciuni de evaziune fiscal, dar fie datorit lipsei
de fermitate, fie datorit corupiei, nu ntocmesc
actele de sesizare necesare, rezultatul final este ca
i n cazul n care controlul nu s-ar fi efectuat.
3. Factorii economici in de percepia
contribuabilului cu privire la posibilitile de a-i
satisface propriile nevoi cu veniturile obinute
30
A se vedea, n acest sens, Bogdan Vrjan, op. cit., p. 29.
31
Valerian Cioclei Manual de criminologie, ediia a 5-a,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011, pp. 29-30.
~ 246 ~
 Ediie special
dup plata taxelor i impozitelor conform
dispoziiilor legale ctre bugetul general consolidat
al statului i de a-i asigura un trai decent.
Fiscalitatea excesiv devine un factor important
al evaziunii fiscale atunci cnd contribuabilul nu
mai poate s fac fa taxelor i impozitelor care i
sunt impuse de ctre stat, astfel o parte dintre
agenii economici cinstii vor evalua oportunitatea
alunecrii ctre palierul informal al economiei n
urma unei analize comparative dintre riscurile
asociate eludrii legilor fiscale i beneficii
poteniale asociate acestor demersuri32.
Un mediu economic n recesiune determin o
preocupare continu a agentului economic de a
supravieui prin apelarea la mijloace mai mult sau
mai puin legale, acesta nefiind interesat de
respectarea dispoziiilor legale n materie fiscal
sau de lipsa de disponibiliti financiare ale statului
pentru ndeplinirea atribuiilor eseniale. Ca s
supravieuiasc i pentru a putea rmne
competitivi pe pia, agenii economici neevazioti
vor opta pentru palierul informal al economiei
ncurajnd la rndul lor realizarea de investiii n
economia subteran cu efecte nocive resimite la
nivel socio-economic.
4. Factori psiho-sociali. Franklin Delano
Roosevelt meniona impozitele, pn la urm, sunt
cotizaiile pe care le pltim pentru privilegiul de a fi
membri unei societi organizate33.
Printre factorii psiho-sociali regsim34:
nclinaia contribuabilului spre evaziune
fiscal, care poate s difere n funcie de
zona geografic i de fondul genetic al
fiecrui popor (nclinaia spre evaziune
fiscal este mai mare la popoarele latine
fa de popoarele anglo-saxone);
deficiene de educaie fiscal. n literatura
din domeniu am identificat opinii despre
educaia fiscal a romnului din perioada
anilor 40: ,,Educaia contribuabilului nostru
este astzi att de puin format, nct el nu
are dect o preocupare: s plteasc ct mai
35
puin i, dac s-ar putea deloc ,
mentalitate care a rmas neschimbat
pn astzi;
32
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv,
aspectul contravenional i caracterul infracional, ediia a
2-a, Editura Economic, Bucureti, 2007, p. 98.
33
Franklin Delano Roosevelt, citat de Neculai Crlescu, op.
cit., p. 16.
34
Bogdan Vrjan, op. cit., pp. 25-27.
35
C.N. Tutu Evoluia i tehnica impozitelor directe din
Romnia, Bucureti, 1940, citat de Bogdan Vrjan, op. cit.,
p. 26.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
profesia. Evaziunea fiscal poate fi svrit
mai uor de persoane care ocup un anumit
statut social sau dein cunotine de
specialitate care le permit s conceap
modaliti i scheme ingenioase de
fraudare a fiscului. Tragerea la rspunderea
penal pentru infraciunile de fraud fiscal
svrite de persoanele din sfera criminalitii
gulerelor albe este ngreunat deoarece
acestea beneficiaz de cele mai multe ori
de cei mai buni avocai, de influen social
i mijloace de acoperire a faptelor.
Contribuabilii, mai ales n perioadele de
recesiune economic, au impresia c muncesc prea
mult i din greu, iar statul prin taxele i impozitele
impuse le reine mult prea mult din veniturile
ctigate, oferind n contraprestaie prea puin.
Dac taxele i impozitele pltite se vor transforma
n condiii de via mai bune, se va nate un
sentiment de mulumire din partea contribuabililor
care i poate conduce spre o corect ndeplinire a
obligaiilor fiscale, avnd ca rezultat o nclinaie
mai mic a acestora spre evaziune fiscal.
Printre efectele evaziunii fiscale identificate de
literatura juridic de specialitate n materia
dreptului fiscal36 regsim: efecte asupra formrii
veniturilor statului, efecte economice, efecte
sociale i efecte politice.
5. Efectele evaziunii fiscale asupra formrii
veniturilor statului au un impact imediat i evident
care determin un buget mai mic i care nu poate s
acopere cererea de fonduri financiare necesare
oricrui stat democratic pentru ndeplinirea
funciilor de baz.
Datorit lipsei acute de fonduri financiare,
statul nu poate lua dect o singur msur
eficient i cu efect imediat reprezentat de
creterea cotelor de impunere a taxelor i
impozitelor sau crearea de noi taxe i impozite pe
lng cele deja existente care, de cele mai multe
ori, nu presupune n mod automat o atragere de
resurse financiare mai mari la bugetul general
consolidat al statului. Aceast msur eficient de
a atrage ntr-un timp ct mai scurt resurse
financiare la bugetul general consolidat al statului
pentru ndeplinirea atribuiilor eseniale, va duce la
o cretere a presiunii fiscale asupra contribuabililor
care va antrena o cretere a fenomenului evaziunii
fiscale prin desprinderea unei pri din economia
oficial i alipirea acesteia la economia subteran,
36
Dan Drosu aguna, Dan ova Drept fiscal, ediia a 4-a,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011, pp. 303 i urm.
~ 247 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
contribuind n mod direct la crearea i creterea Neplata taxelor i impozitelor datorate
produsului intern brut al economiei subterane. bugetului general consolidat al statului produce
Necolectarea i nevirarea la termenul stabilit de efecte economice i asupra contribuabililor care nu
dispoziiile legale n vigoare a sumelor ce se cuvin i respect obligaiile fiscale. Prin sustragerea de la
bugetului consolidat al statului au un efect negativ plata obligaiilor fiscale acei contribuabili obin
asupra execuiei bugetare, n special n creterea venituri nsemnate care nu pot fi folosite direct n
deficitul bugetar. Pentru finanarea sau procesul economic licit. Pentru a nu fi descoperite
refinanarea deficitului bugetar, creat ntr-o bun faptele de evaziune fiscal aceste venituri vor
parte i de fenomenul evazionist, Guvernul, prin contribui la dezvoltarea i creterea produsului
Ministerul Finanelor Publice contracteaz intern brut al economiei subterane, astfel se
mprumuturi prin emisiunea de titluri de stat sau produce un mecanism prin care frauda fiscal
din credite externe. Aceste credite pentru ntreine evaziunea fiscal37.
finanarea sau refinanarea deficitului bugetar sunt 7. Efectele sociale. Bugetul general consolidat
puttoare de dobnzi ce vor fi suportate, la al statului reprezint un instrument important de
scaden, din venituri acumulate la bugetul general realizare a unor obiective social-economice prin
consolidat al statului ca urmare a fiscalitii intermediul subveniilor i facilitilor fiscale.
excesive suportate de contribuabilii neevazioniti. Toate aceste subvenii i faciliti fiscale
6. Efectele economice. Bugetul general destinate anumitor categorii sociale se pot face
consolidat al statului reprezint att un mijloc de doar dac exist suficiente fonduri la bugetul
asigurare a echilibrului general economic ct i un general consolidat al statului. Datorit extinderii
mijloc de corectare a conjuncturii economice. alarmante a fenomenului evazionist, veniturile la
Printr-o fiscalitate excesiv veniturile care bugetul general consolidat se vor diminua
rmn la dispoziia contribuabililor care i respect continuu i considerabil producnd efecte
obligaiile fiscale, att persoane fizice, ct i negative att agenilor economici care au o real
persoane juridice sau orice alt entitate fr nevoie i depind de acordarea acestor subvenii i
personalitate juridic, pentru consum personal, faciliti fiscale ct i acelor categorii sociale se
acumulare, dezvoltare i investiii, se diminueaz vd puse n situaia de a nu mai beneficia de
corespunztor i, de cele mai multe ori, ntmpin sprijinul financiar al statului, diminundu-li-se
mari dificulti n a-i continua activitatea n bune astfel standardul de via.
condiii. Cnd un contribuabil cinstit va observa c
Pentru a putea continua activitatea, n condiiile situaia economic a unui contribuabil care recurge
n care veniturile rmase n urma suportrii unei la fapte de evaziune fiscal este mult mai bun
presiuni fiscale excesive sunt mult prea mici, dect a sa, iar autoritile fiscale care ar trebui i au
agenii economici, vor contracta mprumuturi competena s se ocupe de combaterea i
interne i externe purttoare de dobnzi, dobnzi prevenirea fenomenului evazionist nu sunt n
care vor fi n permanen o piedic n calea msur s-l sancioneze sau dac o fac, acest lucru
dezvoltrii i extinderii activitii agentului se ntmpl cu mare ntrziere i este obligat doar
economic care a contractat mprumutul. la plata unor penalizri de natur financiar, atunci
O pondere crescut a fenomenului evazionist contribuabilul cinstit va ajunge la concluzia c este
provoac o diminuare a veniturilor ce i se cuvin mult mai profitabil din punct de vedere economic
statului i poate determina o cretere a cotelor de s recurg i el la evaziune fiscal pentru a
impozitare din dorina statului de a atrage ntr-un beneficia de un trai mai bun. Astfel, ntr-o societate
timp ct mai scurt resursele financiare necesare. n care ponderea evaziunii fiscale este mare i se
Dac agenii economici cinstii nu vor opta pentru face resimit n mod acut datorit nivelului sczut
evaziune fiscal ca metod de sustragere de plata de trai, apar profunde sentimente de inechitate
taxelor i impozitelor, vor suporta o presiune fiscal social i economic care, vor avea la rndul lor un
din ce n ce mai mare. Prin urmare, profiturile unor impact negativ asupra ntregii societi prin
astfel de ageni economici vor scdea semnificativ, scderea drastic a ncrederii contribuabililor n
iar veniturile pe care acetia le vars la bugetul autoritatea public, care trebuie s asigure
general consolidat al statului vor fi din ce n ce mai respectarea unitar a dispoziiilor legale, i n
mici datorit scderii forei economice, situaie care politica promovat de aceasta.
va genera grave dezechilibre n ansamblul
economiei naionale. 37
Dan Drosu aguna, Dan ova, op. cit., pp. 306-309.

~ 248 ~
Ediie special
8. Efectele politice. Aa cum am artat, o
pondere crescut a fenomenului de evazionist
reprezint un factor generator important de
inechitate social i economic (condiii economice
inegale pentru diferii ageni economici) care
determin o nencredere a contribuabililor n
puterea politic i n formaiunile politice.
9. Concluzii
Este necesar ca acest trend ascendent al
fenomenului evazionist, favorizat n principal de
un sistem legislativ fiscal deficitar i instabil
care prezint mari lacune, imprecizii i
ambiguiti, s poate fi inut sub control pentru a
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nu a ajunge un nivel care s pun n pericol att
funcionarea normal a economiei (prin
dezechilibre asupra formrii veniturilor statului
influennd n special creterea deficitul
bugetar, repercusiuni care de cele mai multe ori
determin o cretere a cotelor de impozitare i
nu presupune n mod automat o atragere de
resurse financiare mai mari la bugetul general
consolidat al statului) ct i a mediului de afaceri
(agenii economici care respect dispoziiile
legale n materie fiscal vor fi nevoii s trag
obloanele datorit concurenei neloiale).

Bibliografie:
1. Bogdan Vrjan, Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011
2. C.N. Tutu, Evoluia i tehnica impozitelor directe din Romnia, Bucureti, 1940,
3. Dan Drosu aguna, Dan ova, Drept fiscal, ediia a 4-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011
4. Neculai Crlescu, Evaziunea fiscal. Comentarii i exemple practice, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2012
5. Valerian Cioclei, Manual de criminologie, ediia a 5-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011
6. Costic Voicu, articol Criza dreptului i dreptul crizei, Revista de Investigare a criminalitii,
Vol. V nr.2/2012

~ 249 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

STRESUL PROFESIONAL O REALITATE A SISTEMULUI DE SIGURAN PUBLIC DIN ROMNIA

Drd. Alexandru Petru ANTOFIE

alexandru.antofie@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Danil ZEPII
zepisi_danil@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Currently there is no overall consensus on the approach to this phenomenon as complex as the
biological effects measurements, psychosocial and cultural individually and collectively but by
comparative analysis of various existing theories can be achieved integration of everything that is relevant
to them in a unified model to analyze psychological stress.

Keywords: stress, psychological reaction, request, tension, tense situations

Conceptul general de stres constrngere, ncordare nervoas. Dicionarul

ntr-o epoc a vitezei, adaptarea la mediul n
care trim se face din ce n ce mai dificil. Nu avem
timp s ne obinuim cu noul, nu reuim s asimilm
toate cunotinele de care am avea nevoie pentru a
ne realiza profesional si material. Un numr tot mai
mare de oameni eueaz, se vd exclui, nu reuesc
s se integreze n societatea aflat n continu
schimbare. Presiunile psihice, dar si cele
fizice(efortul fizic intens, alimentaia neadecvat,
cldura excesiv sau frigul, etc.) ne afecteaz starea
de sntate prin stres.
Despre stres, concept care a generat i
genereaz n continuare destule controverse i
nedumeriri, s-au publicat o multitudine de articole
i monografii, estimate la peste 150.000 pn n
zilele noastre. Cu toate acestea, problematica
stresului, n special a celui psihic, continu s anime
att atenia specialitilor, ct i a maselor largi de
oameni.
Dicionarul de limb englez Webster'sexplic
etimologia cuvntului stres ca provenind parial
din abrevierea cuvntului englezesc distres,
parial din cuvntul estrece din vechea francez,
ce aveau nelesurile de constrngere, suferin,
i derivate din latinescul strictus, participiul
trecut a lui stringere, cu nelesul de a trage(din)
greu. De origine englez cuvntul stres
circumscrie o serie de substantive nrudite ca
neles, dar ce au totui nuane uor diferite:
presiune, apsare, efort, solicitare, tensiune,
Oxford arat c termenul provine din abrevierea
cuvntului distres, care nseamn dificultate, necaz,
durere n engleza medieval. Din secolul al XIX-lea,
acestei semnificaii i se adaug i cea de presiune i
influen din exterior exercitat asupra
organismului. Apar astfel noiunile de stresori i
constrngeri, adic condiiile de via agresive
(stresori) i suferinele fizice i mentale(strain).
n limba romn, termenul de stres a fost
preluat iniial cu ortografia din limba englez
(stress) pentru ca mai apoi ortografia s fie
adaptat, cu un singur s(stres) atunci cnd au
aprut derivatele adjectivale (stresant), substantivale
(stresor) i verbale (a stresa). Potrivit DEX, prin stres
se nelege numele dat oricrui factor de mediu(sau
ansamblu de factori) care provoac organismului
uman o reacie anormal. Un alt neles este acela al
unui efect nefavorabil produs asupra organismului
uman de un factor de mediu.1
n Anglia, n secolul al XVII-lea, stres nsemna
stare de depresie n raport cu oprimarea sau
duritatea, cu privaiunile, oboseala i, ntr-un sens
mai general, adversitatea vieii. Mai trziu, n
secolul al XIX-lea, apare noiunea conform creia
condiiile de via agresive (stres) pot antrena
suferine fizice sau mentale (strain).
n anul 1872, Darwin public teoria
evoluiei. n opinia sa, frica, o caracteristic
1
Ion Coteanu i alii, Dicionarul explicativ al limbii romne
Editura Academiei Romne, Bucureti, 1984, pagina 898;

~ 250 ~
 Ediie special
permanent a omului i a animalului, are rolul de a
mobiliza organismul pentru a face fa pericolului.
El consider c nu numai emoia, ci i actul
emoional ce are loc n faa unei situaii de
urgen au la baz principiul lupt sau fugi. n
anul 1914, Walter Bradford Cannon, unul dintre
cei mai mari fiziologi din America de Nord,
profesor la Harvard, n lucrrile sale fundamentale
privind emoia, folosete termenul de stres mai
nti n sens fiziologic. n anul 1928, el d acestui
termen i un sens psihologic, atunci cnd
menioneaz rolul factorului emoional n evoluia
bolilor. Imediat dup aceasta, W.B. Cannon
subliniaz legtura direct dintre reacia organic
i reacia comportamental de fug sau de lupt n
faa unui pericol neateptat2, iar Paul-Marie Reilly,
fiziolog francez, descrie n anul 1934 un sindrom
general de reacie la orice agresiune, n raport cu
activitatea sistemului nervos autonom, i anume
sindromul de iritare.
Aa cum au observat muli cercettori, toate
organismele vii exist n virtutea legitii adaptrii,
fenomen sesizat pe plan istoric cu mult naintea
celui de stres, acesta fiind vzut adesea att drept
surs ct i consecin a unei adaptri prin diverse
mecanisme de aprare.3 nc din antichitate,
Hippocrates, susinut mai recent de Cl. Bernard i
ali specialiti, vehicula ideea privind capacitatea
organismului de a-i menine constante condiiile
interne de via. Aceast idee a fost dezvoltat de
fiziologul american Walter B. Cannon care a
introdus termenul de homeostazie, ce indic
aceast capacitate i demonstreaz existena
numeroaselor mecanisme homeostatice specifice
de natur fiziochimic, enzimatic, endocrin i
nervoas, mecanisme ce protejeaz organismul
contra unor ageni perturbatori. Considerat ca fiind
cel mai important precursor al teoriei stresului, W.B.
Cannon studiaz reaciile organismului n situaii de
urgen i n particular reacia cunoscut sub
numele de fight or flight. Datorit acestei reacii,
oamenii, ca i animalele, vor alege ntre a lupta sau
a ncerca s fug de situaia care devine
amenintoare pentru ei. Cannon dovedete
experimental rolul secreiei de adrenalin n
adaptarea organismului la stimulii din mediu n
situaiile de urgen .
2 5
W.B. Cannon, Bodily Changes in Pain, Hunger and Rage,
New York, Appleton, 1929, pagina 57
3 6
Cooper C.& Payne (1991) Personality and stress.
Individual differences in the stress proces England, Wiley;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O contribuie important la problematica
adaptrii, i indirect a stresului, i-au adus i ali
oameni de tiin, printre care fiziologul rus I. P.
Pavlov, care a descoperit mecanismele de aprare
prin reflexe condiionate, cu funcie anticipativ, S.
Freud cu teoria sa despre nevroza defensiv i
mecanismele incontiente de aprare psihologic4,
grupul condus de B. G. Ananiev care relev existena
unor tendine divergente de evoluie a indicatorilor
neurovegetativi n starea de emoie, tendine puse n
legtur cu predominarea la nivel individual a
reglajului simpatic sau parasimpatic, .a.
Orice situaie care solicit mecanismul de
adaptare creeaz stres, fenomen pe care
canadianul Hans Selye l definete ca fiind un
rspuns al organismului, datorat unor cerine sau
solicitri exercitate asupra sa de ctre ageni
cauzali externi sau interni diferii : fizici, chimici,
biologici, psihici5, etc.
Nu se cunoate exact cnd a fost folosit
pentru prima dat noiunea de stres n limbajul
psihologic, diferite surse indicnd ani diferii, dar
cert este faptul c acest concept a cunoscut o
rspndire rapid datorit teoriei sindromului
general de adaptare a lui H. Selye aprut n anul
1936. Selye introduce conceptul de stres propriu-
zis n anii 50, concept ce a ocupat un loc
important mai nti n medicin, apoi n psihiatrie,
psihologie i n alte tiine. n concepia lui H.
Selye, stresul nu este dect o reacie biologic i
general, adic o stare care se traduce printr-un
sindrom specific, corespunztor tuturor
modificrilor nespecifice, induse ntr-un sistem
biologic6. Ulterior, cercetrile efectuate de
diferite discipline tiinifice asupra teoriei
stresului au determinat apariia unor terorii
diverse i a unor confuzii terminologice privind
chiar definirea conceptului de stres.
Deoarece o enumerare a tuturor definiiilor
asupra stresului existente n literatura de
specialitate ar fi ineficient i greu de realizat,
consider c este suficient doar o trecere n revist
a ctorva definiii formulate de specialitii romni.
Ioan-Bradu Iamandescu, n lucrarea Stresul
psihic si Bolile Interne, definete stresul psihic ca
un sindrom constituit din exacerbarea, dincolo de
nivelul unor simple ajustri homeostatice, a unor
4
Jean-Benjamin Stora, Stresul, Editura Meridiane, Bucureti,
1999, pagina 9.
Hans Selye, The stress of life, New York, Mc-Graw-Hill,
1956, pagina 60-115.
Goupil G.,-Hans Selye- ntelepciunea stresului, Editura
Coresi, Bucureti,1991
~ 251 ~
 Ediie special
reacii psihice si a corelatelor lor somatice
(afectnd cvasitotalitatea compartimentelor
organismului) n legtur, cel mai adesea evident,
cu o configuraie de factori declanai ce acioneaz
intens, surprinztor, brusc si/sau persistent si avnd
adeseori un caracter simbolic de ameninare
(percepui sau anticipai ca atare de subiect).
Alteori constituit de o suprasolicitare sau
subsolicitare a mecanismelor cognitive (atenie,
operaii ale gndirii etc.) si voliionale, cel mai
frecvent stresul psihic este caracterizat printr-o
participare afectiv pregnant (ce poate nsoi ca
rezonan afectiv negativ si formele de stres
psihic prin suprasolicitare sau subsolicitare fizic
si intelectual)7.
Mihai Golu, n Dicionar de Psihologie Social
, definete stresul psihic ca o stare de tensiune,
ncordare i disconfort determinat de ageni
afectogeni cu semnificaie negativ, de frustrarea
sau reprimarea unor stri de motivaie(trebuine,
dorine, aspiraii), de dificultatea sau imposibilitatea
rezolvrii unor probleme.
Pentru unii cercettori, stresul reprezint un
eveniment ce produce tensiune sau ngrijorare, iar
alii privesc stresul ca o percepie individual a
unui eveniment modul n care un individ
interpreteaz situaia. Omul se confrunt deseori i
cu situaii inedite, intens solicitante i fa de care
nu are totdeauna reacii adaptative eficiente,
dinainte elaborate. Asemenea situaii sunt de
natur s perturbe, prin ineditul i dramatismul lor,
schemele de adaptare existente i s-l oblige pe
individ la identificarea altora noi. Aceste situaii
tensionate fac parte din viaa cotidian iar stresul
produs de ele caracterizeaz o reacie psihologic
complex extrem de intens i relativ durabil a
individului confruntat cu noi i dificile situaii
existeniale. Printr-o extensie nejustificat, n
societatea contemporan oamenii se plng frecvent
de stres incluznd n aceast categorie elemente
relativ banale i stupide rezultate din convieuirea
urban a oamenilor (stresul cltoriei cu metroul, al
zgomotului ambiental, mass-mediei) .
8 ceea ce este relevant n acestea ntr-un model
Stresul reprezint un aspect normal i
necesar al vieii, aspect de care omul nu poate
scpa. Stresul poate genera un disconfort
temporar i de asemenea poate induce
consecine pe termen lung. n timp ce prea mult
stres poate altera starea de sntate a unui
individ ct i bunstarea acestuia, totui, un
anumit volum de stres este necesar pentru
7
Brate Adrian (2002) Elemente de psihologia stresului
Ed. Alma Mater, Sibiu;
8
Stora B. Stresul, Editura Meridiane, 1999, pag. 112;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
supravieuire. Stresul se poate concretiza n
diminuarea normalitii funciilor sau chiar n
apariia bolilor, dar poate ajuta persoana aflat
ntr-o stare de pericol i contribuie n
accentuarea achiziiilor9. Tentativele contemporane
de definire a stresului n general(indiferent de
natura sa: fizic, biologic sau psihic) au condus
la apariia mai multor accepiuni ale conceptului
10
de stres :
stresul, n sensul su activ, este un stimul
extern, fie fizic(zgomot, cldur, frig), fie
psihologic(necaz, tristee) care produce o
tensiune;
stresul este rezultatul aciunii exercitate de
un stresor, agent fizic psihologic sau social,
asupra sntii unei persoane(consecinele
biologice, mentale i psihice ale aciunii
acestui agent asupra sntii persoanei);
stresul reprezint starea de conjuncie
rezultat din aciunea agentului stresor i
capacitatea de adaptare a organismului, n
diversele sale dimensiuni particulare;
stresul este luat n considerare ca
reprezentnd reacia de aprare a psihicului
fa de stimulrile externe perturbatoare.
Asupra conceptului general de stres se poate
afirma c el reprezint o stare de tensiune a
ntregului organism(att compartimentul somatic,
ct i cel psihic) aprut n cadrul unui dezechilibru
marcat ntre solicitri (ale mediului) i
posibiliti(ale organismului), iar componentele
fundamentale ale stresului sunt:
a) stresorii (sursele de stres);
b) reaciile la stres i/sau consecinele lui;
c) particularitile individuale care mediaz
comportamentul n stres11.
La ora actual nu se poate vorbi de un consens
total privind modul de abordare a acestui fenomen
att de complex ca determinri i efecte de ordin
biologic, psihosocial i cultural la nivel individual i
colectiv dar, prin analiza comparat a diverselor
teorii existente, se poate realiza o integrare a tot
unitar de analiz psihologic a stresului.
9
Aradvoaice Gheorghe Stresul psihic n lupta armat,
Editura AISM, Bucuresti, 1993;
10
Floru Radu Stresul psihic Ed. Enciclopedica, Bucureti,
1984;
11
Adriana Bban Stres i personalitate, 1998, Ed. Dacia,
Cluj, pag. 57;
~ 252 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
1. Adriana Bban Stres i personalitate, 1998, Editura Dacia, Cluj
2. Aradvoaice Gheorghe Stresul psihic n lupta armat, Editura AISM, Bucuresti, 1993
3. Brate Adrian (2002) Elemente de psihologia stresului Editura Alma Mater, Sibiu
4. Cooper C.& Payne (1991) Personality and stress. Individual differences in the stress proces
England, Wiley;
5. Floru Radu Stresul psihic Ed. Enciclopedica, Bucureti, 1984
6. Goupil G.,-Hans Selye- ntelepciunea stresului, Editura Coresi, Bucureti,1991
7. Hans Selye, The stress of life, New York, Mc-Graw-Hill, 1956
8. Ion Coteanu i alii, Dicionarul explicativ al limbii romne Editura Academiei Romne, Bucureti,
1984
9. Jean-Benjamin Stora, Stresul, Editura Meridiane, Bucureti, 1999
10. Stora B. Stresul, Editura Meridiane, 1999
11. W.B. Cannon, Bodily Changes in Pain, Hunger and Rage, New York, Appleton, 1929

~ 253 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

COMBATERE A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI - CADRUL JURIDIC EUROPEAN

Drd. Iulian MAXIM

maximiulian78@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Expansion of illicit drug trafficking and criminal networks working in the border area imperative to
develop and enhance cooperation, both national institutions in the field, as well as international ones,
which lead to preventing the expansion, limiting and reducing trafficking illicit drugs and its consequences.
Drug trafficking has all the characteristics of cross-border organized crime. Supervises criminal groups
drug production, organizing their transport to regions client and ensures constant distribution. Heroin from
Southwest Asia, South American cocaine, cannabis in Africa and Asia are all paid finally the European
market in a steady flow.

Keywords: EU Strategy on Drugs, EU, Europe, Regulation EEC

La nivel internaional, necesitatea unui rspuns
global, echilibrat i pluridisciplinar mpotriva
fenomenului drogurilor a fost recunoscut de foarte
mult timp n cadrul ONU. La nivel european,
programul de lupt mpotriva drogurilor din anul
1992 propunea deja Statelor Membre ale UE s
compare eficacitatea mecanismelor lor de
coordonare naional1.
Europa a devenit piaa unificat a drogurilor de
toate felurile, structurile de comercializare a
acestora putnd fi comparate cu activitile
economice internaionale obinuite. Acest comer
este desfurat de organizaii aflate sub un control
strict care au sarcini bine delimitate, drogurile fiind
produse, transportate i vndute cu ajutorul
logisticii moderne. Deseori, companii constituite
legal i care au posibiliti la nivel internaional,
sunt folosite sau chiar nfiinate pentru astfel de
scopuri. Avantajele pieei comune europene i
facilitile oferite de aceasta la trecerea frontierei
sunt folosite, de asemenea, pentru derularea unui
comer ilegal2.
Europa joac un rol tot mai important n
sprijinirea aciunilor globale de reducere a
problemei drogurilor. Nici tendinele consumului
de droguri, nici cele privind producia i traficul de
1 3
Georges Estievenart Policies and Strategies to Combat
Drugs in Europe: The Treaty on European Union: Framework
for a New European Strategy to Combat Drugs?, Martinus
Nijhoff Publishers, 1995, pag.389
2
Ionel Tiberiu-Marius Dimensiunea juridic a
implementrii Acquis-ului Schengen n domeniul securizrii
frontierelor naionale (tez de doctorat), Academia de
Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2008, pag.224
droguri nu in seama de frontierele naionale sau
geografice. De aceea, este important s
recunoatem c problema drogurilor n Europa face
parte dintr-un fenomen mondial mai vast, tiparele
consumului de droguri din Europa fiind afectate i
afectnd totodat situaia din alte zone3.
n plan legislativ, la data de 13 decembrie 1990,
a fost adoptat Regulamentul CEE nr.3677/90 al
Consiliului UE referitor la msurile ce trebuie luate
pentru mpiedicarea deturnrii anumitor substane
pentru fabricarea ilicit a stupefiantelor sau
substanelor psihotrope. Regulamentul stabilea la
data adoptrii sale msurile ce trebuiau luate
pentru supravegherea comerului ntre
Comunitatea European i rile tere cu substane
frecvent folosite pentru fabricarea ilicit de
stupefiante i de substane psihotrope, n scopul de
a evita deturnarea lor4.
La data de 29 noiembrie 1996 a fost adoptat
Rezoluia Consiliului UE referitoare la stabilirea de
acorduri ntre poliie i vam n materia luptei contra
drogurilor, prin care se solicit statelor membre s
stabileasc ntre ele acorduri formale sau alte
5
aranjamente la nivel naional referitoare la :
delimitarea precis i respectarea
competenelor fiecrui tip de serviciu n
Ioan Hurdubaie, Victor Nicolescu op.cit., pag.16
4
La data de 22 decembrie 2004, Regulamentul CEE
nr.3677/90 a fost abrogat prin adoptarea Regulamentului
CE nr.111/2005 al Consiliului de stabilire a unor norme de
monitorizare a comerului cu precursori de droguri ntre
Comunitate i rile tere.
5
Gavril Paraschiv Drept penal al Uniunii Europene, Editura
C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.38

~ 254 ~
 Ediie special
materie de confiscare de droguri, de
elemente de prob, de interogare, de
deinere de suspeci, de anchete i,
eventual, de urmrire;
schimbul de informaii asupra modului de
operare al traficanilor de droguri;
contacte la nivel local;
crearea de grupe speciale comune formate
din poliiti i vamei n scop de informare
i anchet;
crearea de patrule mobile comune;
programe comune de formare profesional
pentru poliie i vam.
n cadrul Consiliului European de la Viena ce a
avut loc n perioada 11-12 decembrie 1998, efii de
stat i de guvern au cerut elaborarea unei strategii
integrate i echilibrate n materie de droguri,
avndu-se n vedere i prevederile Tratatului UE de
la Amsterdam, iar n scopul abordrii globale a
fenomenului drogurilor au fost adoptate planuri
multianuale.
Decizia Consiliului UE din 28 februarie 2002
privind msurile de control i sanciunile penale
relative la noul drog de sintez PMMA, reprezint
documentul prin care Consiliul UE a decis ca statele
membre s adopte msurile necesare pentru a
supune PMMA msurilor de control i sanciunilor
penale prevzute n legislaia naional6.
La data de 25 aprilie 2002, a fost adoptat
Recomandarea Consiliului UE privind necesitatea
ntririi cooperrii i a schimbului de informaii ntre
diferite uniti specializate n combaterea traficului
de precursori n statele membre ale UE. Documentul
european are n vedere realizarea urmtoarelor
obiective7:
promovarea aciunilor n cadrul UE, precum
i a amplificrii operaiunilor ageniilor
statelor membre competente n aplicarea
legii n vederea combaterii deturnrii
precursorilor chimici folosii pentru
fabricarea ilicit a narcoticelor i a
substanelor psihotrope, prin: stimularea
schimbului de experien ntre diferite
servicii operaionale i agenii competente
n aplicarea legii din statele membre;
ntrirea canalelor de comunicare ntre
aceste organisme la nivel naional i
organizarea de cursuri de pregtire de ctre
profesioniti, n domenii ca investigarea
metodelor, formelor i mecanismelor
6
Gavril Paraschiv op.cit., pag.43
7
Valerie Havy La politique de lUnion Europeene en
matiere de stupefiants, Bruylant, Bruxelles, 2008, pag.375
~ 255 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
folosite de organizaiile criminale n
deturnarea precursorilor i fabricarea ilicit
a drogurilor, n sensul adaptrii constante la
metodele criminale de operare i
tehnologia sofisticat frecvent n materie.
promovarea aciunii UE n anumite zone
geografice unde au loc activiti criminale
de trafic ilicit, deturnare de precursori i
fabricarea ilicit de droguri8.
maximizarea potenialului Europol-ului i a
Forei de Aciune a efilor Poliiei din
statele membre, a Comisiei Europene n
scopul combaterii activitilor ilicite de
deturnare a precursorilor.
nfiinarea de uniti specializate exclusiv
pentru combaterea traficului i deturnrii
precursorilor folosii n fabricarea heroinei,
cocainei i drogurilor sintetice, precum
ecstasy sau amfetamin.
ncurajarea cooperrii ntre autoritile de
control i industria chimic, n special n
privina substanelor chimice care, dei nc
nu sunt catalogate drept precursori, apar pe
listele controlate voluntar de Comisia
European i sunt folosite n fabricarea
ilicit a drogurilor.
actualizarea constant a ghidului
Comunitii Europene n materie de
precursori chimici i indicii de identificare a
tranzaciilor suspecte9.
Cu ocazia Consiliului European de la Bruxelles
din 16-17 decembrie 2004, a fost adoptat
Strategia Uniunii Europene pe droguri (2005-2012),
aceasta fiind inclus n Programul Haga i
considerat un instrument cheie n lupta mpotriva
traficului i consumului ilicit de droguri, de
asigurare a unui nivel nalt de protecie a sntii
i a unui nivel ridicat de securitate pentru publicul
larg10.
n luna iunie 2005, Consiliul UE a aprobat Planul
11
de aciune al UE pe 2005-2008 privind drogurile .
Noul plan de aciune urmeaz structura i
obiectivele Strategiei UE privind drogurile pe
perioada 2005-2012, menionnd aproximativ 100
8
Au fost identificate drept inte ale viitoarelor aciuni zone
din Balcani, Asia Central, inclusiv Afganistan, zone din
America Latin, Africa sau Orientul ndeprtat.
9
Industria chimic trebuie s informeze n acest sens
autoritile competente de posibilitile fabricrii ilicite de
droguri.
10
Vezi site-ul
http://www.mie.ro/_documente/negocieri/consiliul_
european_dec 2004.pdf
11
Publicat n Jurnalul Oficial C168 din 8 iulie 2005
 Ediie special
de aciuni specifice pe care UE i statele membre
trebuie s le aplice pn la sfritul anului 200812.
Strategia UE pe droguri este ntemeiat pe
principiile fundamentale ale legislaiei comunitare,
sprijinnd n toate privinele valorile fondatoare ale
UE: respectul pentru demnitatea uman, libertatea,
democraia, egalitatea, solidaritatea, statul de drept
i respectarea drepturilor omului. Strategia are ca
scop protejarea i mbuntirea nivelului de
bunstare al societii i al individului, protejarea
sntii publice, asigurarea unui nivel ridicat de
securitate pentru ceteni i abordarea ntr-o
manier echilibrat i integrat a problemei
drogurilor13.
n alctuirea Strategiei au fost avute n vedere
de asemenea conveniile relevante ale ONU:
Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961,
amendat prin Protocolul din 1972, Convenia
asupra substanelor psihotrope (1971) i Convenia
contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope (1988), privite drept instrumente legale
majore n abordarea problematicii drogurilor. n
plus, Sesiunea Special pe droguri a Adunrii
Generale a ONU din 1998 a confirmat importana
unei abordri integrate i echilibrate, n care
reducerea cererii i reducerea ofertei de droguri
sunt elemente ce se susin reciproc n politica pe
droguri14.
Strategia a fost adoptat pe baza cadrului legal
actual, a tratatelor UE i ale Comisiei Europene, cu
respectarea competenelor UE i ale Statelor
Membre, n acelai timp fiind luate n considerare i
principiile subsidiaritii i proporionalitii. n
acelai timp, documentul ia n considerare i
proiectul viitoarei Constituii a UE.
Problematica drogurilor se regsete n primul
rnd la nivel local i naional, dar reprezint n
acelai timp i o problem global care necesit o
abordare ntr-un context transnaional. n aceast
12
Planul de aciune al UE n privina drogurilor este i o
component a planului de aciune pentru aplicarea
Programului de la Haga, care stabilete obiective de atins
privind spaiul de libertate, securitate i justiie n UE,
pentru perioada 2005-2010. Acest plan de aciune a fost
prezentat de ctre Comisia European n mai 2005 i
aprobat de Consiliu n iunie 2005. Planul de aciune al UE
pentru 2005-2008 reflect abordarea echilibrat a UE
privind fenomenul drogurilor, adic o abordare
cuprinztoare i multidisciplinar, care analizeaz
problematica din toate punctele de vedere: coordonare,
reducerea cererii; reducerea ofertei; cooperare
internaional; informare, cercetare i evaluare.
13
Aline Grange LEurope des drogues: Lapprentissage de
la reduction des risques aux Pays-Bas, en France et en Italie,
Edition Harmattan, 2005, pag.41
14
Valerie Havy op.cit., pag.405
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
privin, aciunea desfurat la nivelul UE are un
rol important. Per ansamblu, eforturile UE sunt
concentrate pe coordonarea tuturor actorilor
implicai. n domeniul sntii, Comunitatea
European completeaz aciunile Statelor Membre
de reducere a riscurilor de sntate asociate
consumului de droguri, incluznd aici i aciunile de
informare i prevenire15.
n ceea ce privete precursorii ce pot fi deviai
din circuitul legal pentru fabricarea drogurilor
ilicite, legislaia Comunitii Europene ofer un
cadru pentru controlul comerului cu precursori att
n cadrul UE, ct i cu statele tere16.
Scopul Strategiei UE este de a aduga substan
strategiilor naionale, concomitent cu respectarea
principiilor subsidiaritii i proporionalitii,
stabilite prin tratatele existente. Documentul
subliniaz faptul c Statele Membre trebuie s ia n
considerare impactul strategiilor lor naionale
asupra altor State Membre, modul n care diferitele
strategii naionale ale Statelor Membre se pot
sprijini reciproc i contribuiile pe care acestea le
pot aduce n vederea ndeplinirii obiectivelor din
Strategia UE. De asemenea, se intenioneaz
sprijinirea iniiativelor locale, regionale, naionale
i transnaionale pentru a folosi ct mai eficient
resursele i potenialul disponibil. Totodat, au fost
luate n considerare i constrngerile bugetare i
organizaionale ale Statelor Membre i ale
instituiilor UE17.
Strategia a fost structurat innd cont de fosta
Strategie pe Droguri a UE 2000-2004, de Planul de
Aciune pe Droguri 2000-2004 i de evalurile
Planului de Aciune la jumtatea termenului, de
rspunsul Consiliului UE la aceast evaluare i de
rezultatele evalurii finale.
La nivel european, situaia actual privind
drogurile este prezentat n rapoartele anuale ale
EMCDDA (Centrul European de Monitorizare a
Drogurilor i a Dependenei de Droguri) i ale
Europol-ului. n ciuda faptului c modelele
consumului de droguri variaz n Statele Membre
ale UE, mai ales n ceea ce privete proporiile, au
aprut noi probleme n anumite zone i nu exist
date care s sugereze o scdere semnificativ a
consumului de droguri. i totui, incidena cazurilor
de punere n pericol a sntii ca urmare a
15
Informaii cuprinse n preambulul Strategiei UE pe
droguri 2005-2012
16
Georges Estievenart Policies and Strategies to Combat
Drugs in Europe: The Treaty on European Union: Framework
for a New European Strategy to Combat Drugs?, Martinus
Nijhoff Publishers, 1995, pag.400
17
http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm
~ 256 ~
 Ediie special
consumului de droguri i numrul de decese
asociate consumului de droguri s-au stabilizat i
chiar au nceput s scad18.
Referitor la reducerea ofertei de droguri, n
ciuda eforturilor notabile i adeseori ncununate de
succes att la nivel naional, ct i la nivelul UE,
traficul de droguri rmne unul dintre cele mai
profitabile tipuri de comer pentru grupurile de
criminalitate organizat din cadrul UE. Aceste
aspecte subliniaz necesitatea unei poziii active
pe droguri n anii urmtori.
Avnd n vedere tratatele UE i alte documente
europene relevante, precum i experiena ultimului
deceniu, Consiliul UE a identificat dou scopuri
generale n domeniul drogurilor, dup cum
urmeaz19:
asigurarea unui nivel nalt de protecie a
sntii, bunstrii i coeziunii sociale prin
completarea aciunii Statelor Membre de
prevenire i reducere a consumului de
droguri, a dependenei i a riscurilor la
adresa sntii i societii asociate
consumului de droguri;
asigurarea unui nivel ridicat de securitate
pentru populaie, acionnd mpotriva
producerii de droguri, traficului transfrontalier
de droguri i devierea precursorilor, i prin
intensificarea aciunilor de prevenire a
criminalitii asociate drogurilor, printr-
o cooperare eficient determinat de o
abordare unitar.
n atingerea acestor scopuri, UE are un rol
important, att ca i consumator de stupefiante i
de substane psihotrope ce provin din ri tere, ct
mai ales i ca productor i exportator de droguri
sintetice, fiind obligat s acioneze n vederea
rezolvrii acestor probleme.
Strategia UE pe droguri n perioada 2005-2012
subliniaz importana intensificrii utilizrii
instrumentelor existente. De asemenea, scoate n
eviden obiectivul UE de dezvoltare a unor
instrumente noi pentru a face fa provocrilor care
apar pe perioada implementrii sale.
Strategia abordeaz dou dimensiuni majore
ale politicii n domeniul drogurilor, reducerea
cererii i reducerea ofertei de droguri, precum i
diverse aspecte care se intersecteaz cooperare
internaional i cercetare, informare i evaluare.
Coordonarea reprezint cheia pentru a stabili i
conduce o strategie de succes mpotriva drogurilor.
Aderarea la UE a zece noi ri membre face din
18
Aline Grange op.cit., pag.50
19
http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aceast chestiune una extrem de important. Unul
dintre domeniile n care coordonarea are o
importan deosebit este cooperarea
internaional (relaiile externe ale UE), fiind
necesar o coordonare mai eficient ntre UE i
partenerii si internaionali i europeni.
n domeniul reducerii ofertei de droguri20,
Strategia UE 2005-2012 i Planurile de Aciune
trebuie s produc urmtorul rezultat concret i
identificabil, pn n anul 2012: o mbuntire
msurabil a eficienei, eficacitii i a cunotinelor
de baz n interveniile i aciunile de aplicare a legii
de ctre UE i Statele Membre, avnd ca int
producerea, traficul de droguri, deturnarea
precursorilor din circuitul legal, incluznd
deturnarea precursorilor utilizai pentru fabricarea
drogurilor sintetice, importai n UE, traficul de
droguri i finanarea actelor de terorism i splarea
banilor n legtur cu infraciunile la regimul juridic
al drogurilor. Aceasta trebuie realizat prin
concentrarea asupra criminalitii organizate aflate
n legtur cu drogurile, utiliznd instrumentele i
cadrul de lucru existent, putndu-se opta pentru
cooperare regional sau tematic i pentru cutarea
unor metode de intensificare a aciunilor
preventive n legtur cu infraciunile legate de
droguri.
Potrivit documentului european, politica
judiciar i de aplicare a legii n cadrul UE privind
fenomenul traficului ilicit de droguri trebuie
concentrat pe urmtoarele prioriti i activiti21:
1. ntrirea cooperrii UE n domeniul aplicrii
legii att la nivelele strategice, ct i la cele de
prevenire a criminalitii, cu scopul de a dezvolta
activitile operative n domeniul drogurilor i al
deturnrii precursorilor din circuitul legal de
producie, al traficului de droguri peste frontierele
interne ale UE, al reelelor criminale angajate n
aceste activiti i al celorlalte infraciuni grave
legate de acestea, respectnd, n acelai timp,
principiul subsidiaritii.
Acest obiectiv nu se poate realiza fr ntrirea,
prin intermediul UE, a cooperrii dintre structurile
i ageniile de aplicare a legii. Aplicarea legii
referitoare la splarea banilor n relaie cu traficul
ilicit de droguri, finanarea terorismului i
confiscarea bunurilor reprezint domenii prioritare.
Prioritizarea formelor grave ale criminalitii n
elaborarea politicii nu nseamn c Statele Membre
ale UE nu sunt complet libere s ntreprind aciuni
suplimentare (de exemplu direcionate mpotriva
20
http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm
21
Valerie Havy op.cit., pag.363
~ 257 ~
 Ediie special
criminalitii la nivel stradal), fie singure sau n
colaborare cu alte State Membre i/sau ri tere.
2. Intensificarea cooperrii eficiente n aplicarea
legii ntre Statele Membre ale UE prin utilizarea
instrumentelor i cadrelor de lucru actuale.
n ultimii ani au fost create numeroase
instrumente i cadre de lucru, cum ar fi Decizia-
Cadru 2004/757/JAI a Consiliului UE din 25
octombrie 2004, ce stipuleaz prevederile minime
ale elementelor constitutive ale infraciunilor i
sanciunilor n domeniul traficului de droguri,
echipele comune de anchet, mandatul european
de arestare, Europol i Eurojust, Unitatea de
Informaii Financiare (Financial Intelligence Unit),
msuri de confiscare a bunurilor i Convenia ONU
privind combaterea criminalitii organizate
transnaionale i Protocoalele sale22.
Decizia-Cadru sus-menionat prevede c
fiecare Stat Membru trebuie s ia msurile necesare
pentru a garanta c urmtoarele fapte intenionate
sunt pedepsite atunci cnd sunt svrite fr
drept23:
a) producerea, fabricarea, extragerea, prepararea,
oferirea, comercializarea, distribuirea,
vnzarea, livrarea n orice condiii,
intermedierea, expedierea, expedierea n
regim de tranzit, transportul, importul sau
exportul de droguri;
b) cultivarea macului opiaceu, a arbustului de
coca sau a cannabisului;
c) deinerea sau achiziia de droguri n vederea
desfurrii uneia dintre activitile
menionate la lit.(a);
d) producerea, transportul sau distribuirea
precursorilor, cunoscnd faptul c acetia
urmeaz a fi utilizai la producerea sau
fabricarea ilicit de droguri.
Totodat, Decizia-Cadru prevede i n relaiile externe au fost identificate
circumstane speciale, fiecare Stat Membru putnd
lua msurile necesare pentru reducerea
sanciunilor prevzute, n cazul n care fptuitorul
renun la activitatea infracional privind traficul
de droguri i precursori i furnizeaz autoritilor
administrative sau judiciare informaii, pe care
acestea nu le-ar fi putut obine altfel, ajutndu-le s
22
Decizia-Cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25
octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind
elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile
aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri, publicat
n Jurnalul Oficial L335 din 11 noiembrie 2004.
23
Art.2 din Decizia-Cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25
octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind
elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile
aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
previn sau s limiteze efectele infraciunii, s
identifice sau s-i aduc n faa justiiei pe ceilali
fptuitori, s gseasc dovezi sau s mpiedice
svrirea altor infraciuni.
3. Prevenirea i pedepsirea importurilor i
exporturilor ilicite de droguri i substane psihotrope,
inclusiv n teritoriile altor State Membre ale UE.
Subliniind importana principiului subsidiaritii,
Strategia are n vedere n acelai timp faptul c
politicile naionale de acuzare din toate Statele
Membre reprezint condiia ce precede o politic
de aplicare a legii pe droguri credibil a UE. Statele
Membre trebuie s depun eforturi pentru ca
standardele practicilor de acuzare s fie solide.
4. Lrgirea cooperrii ntre Statele Membre ale
UE care au interese comune i se confrunt cu
aceleai probleme legate de droguri, n domeniul
aplicrii legii, al investigaiilor n cauze penale i al
criminalisticii, n cadrul de lucru al UE.
5. Intensificarea eforturilor de aplicare a legii
direcionate ctre rile care nu sunt membre ale UE,
n special ctre rile productoare de droguri i
regiunile aflate de-a lungul rutelor de trafic.
n domeniul cooperrii internaionale24,
Strategia UE 2005-2012 trebuie s produc
urmtorul rezultat concret i identificabil, pn n
anul 2012: o mbuntire evident a eficienei i o
coordonare mai vizibil ntre Statele Membre ale UE,
precum i ntre acestea i Comisia European, pentru
promovarea unei abordri echilibrate n problema
drogurilor i a precursorilor, n relaiile cu diverse
organizaii internaionale, n cadrul forurilor
internaionale i n relaie cu rile tere. Scopul
acestei aciuni va fi de reducere a produciei i ofertei
de droguri ctre Europa i de a asista rile tere n
ariile prioritare de reducere a cererii de droguri, ca
parte integrant a cooperrii politice i de
dezvoltare.
urmtoarele prioriti:
1. O manier de aciune coordonat, eficient i
mai clar din partea UE n cadrul organizaiilor i
forurilor internaionale, precum i promovarea unei
abordri echilibrate a problemei drogurilor.
UE urmrete extinderea influenei sale politice
n arena internaional, precum i obinerea unui
impact maxim cu resursele alocate combaterii
produciei i traficului de droguri, reducerii cererii
de droguri i a consecinelor negative ale acestora.
2. ntreprinderea unor eforturi speciale n
relaiile cu rile candidate i cu cele potenial
candidate, cum ar fi rile din Pactul de Stabilitate i
Asociere.
24
http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm
~ 258 ~
 Ediie special
3. Acordarea de asisten rilor tere, inclusiv
cele vecine ale UE, precum i rilor importante
productoare de droguri sau aflate pe rutele majore
de tranzit al drogurilor, n scopul promovrii unor
msuri mai eficiente n reducerea cererii i a ofertei
de droguri, n parte prin ntrirea cooperrii ntre
Statele Membre ale UE i prin promovarea
problemelor legate de droguri n cadrul dialogului
comun pe politic extern i securitate, precum i pe
cooperarea n vederea dezvoltrii.
La data de 10 mai 2005, a fost adoptat Decizia
Consiliului UE referitoare la schimbul de informaii,
evaluarea riscurilor i controlul noilor substane
psihoactive, care stabilete un mecanism rapid de
schimb de informaii privitor la noile substane
psihoactive.
La nceputul anului 2008, alte trei State
Membre ale UE au adoptat noi documente de
politic n domeniul drogurilor. Primul plan de
aciune n domeniul drogurilor al Italiei are o durat
de un an i va fi urmat de un plan de aciune pe
patru ani (2009-2012), care va fi sincronizat cu noul
plan de aciune al UE n domeniul drogurilor. Primul
document naional al Maltei de politic n domeniul
drogurilor, dei nu se ntinde pe o perioad anume,
include aproape cincizeci de aciuni ce urmeaz a fi
puse n aplicare n urmtorii ani. n sfrit, strategia
pe 10 ani n domeniul drogurilor (2008-2018) a
Regatului Unit este, pentru prima dat, completat
de un plan de aciune pe trei ani (2008-2011), care
definete aciuni-cheie ce urmeaz a fi puse n
25
aplicare n viitorul apropiat .
n prezent, Austria este singurul Stat Membru al
UE care nu a adoptat o strategie sau un plan
naional de aciune n domeniul drogurilor, dei
fiecare dintre provinciile sale are o strategie sau un
plan regional de aciune n domeniul drogurilor sau
al dependenei. n celelalte 26 de State Membre,
precum i n Croaia, Turcia i Norvegia, politica n
domeniul drogurilor este stabilit n documentele
naionale de politic n domeniul drogurilor.
n ultima perioad, Statele Membre au realizat
numeroase modificri legislative, lund msuri de
mbuntire a cadrului legislativ n domeniul
26
combaterii traficului ilicit de droguri .
n Irlanda, modificrile fundamentale au vizat
intrarea n vigoare a Legii privind justiia penal din
2006, care definete noi infraciuni referitoare la
25
Raportul Anual 2008 Situaia drogurilor n Europa,
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie
(OEDT)
26
n ultimii 10 ani, cele mai multe ri europene au trecut la
o abordare care difereniaz ntre traficantul de droguri,
care este considerat un infractor, i consumatorul de
droguri, care este considerat mai degrab o persoan
bolnav care are nevoie de tratament.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
furnizarea de droguri deinuilor, prevede dispoziii
de abordare a comportamentului antisocial i
propuneri de consolidare a impunerii condamnrii
la pedeapsa nchisorii minime obligatorii la 10 ani
pentru traficul de droguri care are o valoare de
pia de minimum 13.000 euro. Apartenena la o
organizaie criminal, astfel cum este definit n
lege, sau favorizarea unei astfel de organizaii, se
sancioneaz prin lege i se instituie un registru al
autorilor de infraciuni la regimul drogurilor, care i
oblig pe cei condamnai pentru trafic de droguri s
informeze poliia, la ieirea din penitenciar, cu
privire la adresa la care vor locui.
n Ungaria, n schimb, au fost aduse modificri
procedurale la legea de funcionare a poliiei
naionale, prin care este vizat definirea tuturor
activitilor poliieneti referitoare la droguri i
precursori ntr-o singur lege cuprinztoare, care s
reglementeze infraciunile la regimul drogurilor.
De asemenea, s-au instituit ori s-au mbuntit
procedurile legate de utilizarea anumitor
instrumente de combatere a traficului de droguri. n
Estonia, Legea privind stupefiantele i substanele
psihotrope i legislaia conex au fost modificate n
mai 2005, cu scopul de a extinde aria supravegherii.
n Bulgaria, noul Cod de procedur penal,
introdus n octombrie 2005, reglementeaz livrarea
controlat, tranzaciile confideniale i investigaiile
sub acoperire. Exist, de asemenea, dispoziii de
protecie temporar a martorilor n cazurile legate
de droguri i, n anumite mprejurri, de protecie a
identitii martorilor, precum i norme speciale de
interogare a acestor martori i de utilizare a
ofierilor sub acoperire.
n Republica Ceh, incriminarea infraciunilor la
regimul drogurilor se face n baza dispoziiilor
Codului de procedur penal, care permite
protecia identitii martorilor i supravegherea
persoanelor. Legea privind protecia martorilor a
fost aplicat, de asemenea, n multe cazuri legate
de droguri n Cipru.
n Frana, o lege adoptat n octombrie 2005
consolideaz cooperarea cu regiunea Caraibelor, cu
scopul de a intercepta traficul ilicit de droguri prin
transport aerian i maritim27.
n decembrie 2007, Comisia European a
prezentat cel de-al doilea raport intermediar
27
n rile de Jos, pe aeroportul Schiphol, funcioneaz de
la nceputul anului 2003 un tribunal special care dispune i
de o nchisoare; de la nceputul anului 2005, zborurile din
principalele ri din zona Caraibelor sunt controlate n
proporie de 100 %; n 2004, au fost arestai n medie 290
de transportatori de droguri pe lun, cifra scznd la 80 pe
lun la nceputul anului 2006.
~ 259 ~
 Ediie special
privind punerea n aplicare a planului de aciune al
UE n domeniul drogurilor (2005-2008). Raportul,
care conine date de la Statele Membre ale UE,
Observatorul European pentru Droguri i
Toxicomanie, Europol i de la Comisia European,
evalueaz msura n care au fost aplicate msurile
planificate pentru anul 2007. Una dintre
principalele concluzii ale analizei a fost existena
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
indiciilor de convergen ntre politicile Statelor
Membre n domeniul drogurilor. De asemenea, s-au
evideniat dificultile ntmpinate la colectarea
datelor privind aciunile de reducere a ofertei de
droguri, precum i n corelarea unor aciuni
planificate cu indicatorul ales pentru evaluarea
punerii lor n aplicare28.

Bibliografie:1
1. Marin Iulian-Marcel - Tez de doctorat Cooperarea internaional privind combaterea traficului ilicit
de droguri, Bucureti 2009
2. Miclea Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001;
3. Pavel Abraham, Toma-Vasile Rus, Adriana Crciun, Drogurile: reglementri internaionale i
interne, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 2004;
4. tefan Cristian-Eduard, Flagelul drogurilor, Editura Cermaprint, Bucureti, 2006;

28
Raportul Anual 2008 Situaia drogurilor n Europa, Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT)

~ 260 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

GLOBALIZAREA I CRIMINALITATEA ORGANIZAT

Drd. Iulian MAXIM

maximiulian78@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

New dynamics driven by globalization, barriers imposed movement of peoples and goods across
borders, cross-border financial transactions gave explosion while previous neantalnite expansion
opportunities, both action and areas of interest to the criminal groups. They have gained greater
operational powers beyond traditional parameters, expolatand fully the new opportunities being created
and moving more rapidly into new geographic areas open. Large international groups have begun to
develop action by global intinzadu their tentacles across continents, while smaller groups which until
recently were limited to the borders of a country become present at regional level. In this way, with the Cold
War, as organized crime groups in Russia, China, Italy, Nigeria and Japan made their presence felt more
stressed at international scale, being more involved in illicit transnational character.

Keywords: free market capitalism, NATO, human factor, trafficking

Globalizarea, pe lng faptul c este discutat i inclusive criminaltatea n general i crima

tratat sub diferite forme din prism tuturor
palierelor societii n care trim, reprezint un
fenomen inevitabil. Nu suntem noi (nici c indivizi
luai n parte i nici c popor sau naiune) n msur
s decidem sau s alegem dac vrem globalizare,
dac acceptm globalizarea. Astzi globalizarea
exist pur i simplu, iar noi suntem oarecum
predestinai s trim sub semnul acesteia, sub
spectrul ei i s-i facem fa.
Ce este sau ce nseamn ns n mod concret
acest fenomen pe care ne-am obinuit s-l numim
globalizare? Este imposibil s epuizm ntr-o
definiie sau ntr-o formulare toate resorturile pe
care le implic aceast realitate. Pe scurt putem
spune c globalizarea este sistemul nou, foarte
bine uns i interconectat care a nlocuit sistemul
lent, stabil, cioprit al Rzboiului Rece care
dominase politica internaionala ncepnd din
1945. Prin globalizare noi am devenit i suntem
un singur fluviu1.
Pe acest cadru de baz i generalizat se adaug
apoi toate celelalte componente care alctuiesc
societatea postmodern n care trim: economico-
financiar, politic, cultural i chiar religios. Nimic din
ceea ce se ntmpl acum n societatea noastr nu
rmne necontaminat de flagelul globalizrii,
1
Friedman, Thomas l., Lexus si maslinul, traducere din limba
engleza de Adela Motoc, Editura Fundaiei Pro, Bucureti,
2001. p.16-17
organizat n special. Globalizarea, n toate
componentele ei a devenit simbolul vremurilor n
care trim i pe cale de consecin nici
criminalitatea nu face excepie de la acest demers
analitic.
Eu consider c fora motrice care a direcionat
evoluia lumii spre acest punct o constituie
mirajul capitalismului liber de pia cu toate
avantajele ce decurg de aici. Integrarea n
mecanismele acestui sistem politico-economic
pentru a beneficia din plin de efectele sale
constituie un deziderat al tuturor popoarelor care
aparin culturii de factur europeana i nu numai.
Cei care au cunoscut o dat n mod direct sau chiar
indirect superioritatea capitalismului liber de pia
n comparaie cu celelalte tipuri de societi
economico-politice sunt atrai ntr-un mod
ireversibil spre acesta. Iar o dat extins i
implementat acest sistem n ct mai multe pri ale
globului, devine imposibil funcionarea normal a
unei societi civilizate care se autoexclude din
acest proces. Aici intervine globalizarea, care
creeaz o legtur sau o conexiune real, simultan
i multipl, pe toate planurile, cu toate rile sau
regiunile strbtute de acest fluviu. Pot spune c
pe acest fond apar reaciile adverse i violene din
partea acelor societi care nu recunosc
superioritatea capitalismului liber de pia (al
civilizaiei europene) i nu i exprim astfel
intenia de aderare la acesta, ci dimpotriv

~ 261 ~
 Ediie special
manifest o atitudine distructiv fa de el sau fa
de valorile i simbolurile sale. De aceea cred c a nu
accepta globalizarea ca fenomen general (dincolo
de lipsurile i imperfeciunile sale) nu nseamn un
simplu refuz, ci reprezint o opiune clar pentru
plasarea ntr-o arie de civilizaie complet diferit de
cea european.
Cu siguran nu greesc (ne poate convinge
istoria) dac spun c fenomenul globalizrii a luat
natere n spaiul lumii occidentale i s-a extins n
urma dorinei ferme i a deciziei contient asumate
de celelalte ri de a se conecta la acest sistem n
vederea ctigrii unor beneficii de pe urma lui.
ns aceast constatare simpl nu nseamn c
relaiile care se instituie ntre diferiii parteneri
care au aderat la sistemul globalizrii sunt
unilaterale i rigide, ci comport grade de
complexitate extrem de diferite, personalizri
cum le numete Held David2. Rolul pe care fiecare
l deine n procesul globalizrii nu este definitiv
distribuit. De aceea globalizarea se caracterizeaz,
ca i sistem economic, prin deschidere, inovaie i
mobilitate sau schimbare continu. Nimic nu este i
nu va fi btut n cuie din acest punct de vedere. Nu
exist practic valori absolute.
Globalizarea genereaz o serie de oportuniti
care pot fi valorificate cu drepturi depline i egale,
chiar dac uneori n moduri diferite, de oricare
dintre locuitorii imperiului ei, cu condiia de a
manifesta iniiativ i suficient deschidere sau
nelegere. De aceea cred c beneficiile extinderii
globalizrii, dar i efectele concomitente, dei nu
odat apreciate drept colaterale3 (ntre care
mondializarea crimei organizate deine un rol de
prim rang) se rsfrng n mod nediscriminatoriu
asupra tuturor celor pe care ea i-a cuprins.
Interese i obiective clare, dar diferite, exist de
toate prile (aici putem ncadra i aderarea rilor
est-europene la NATO i integrarea acestora n UE,
care constituie componente instituionalizate ale
fenomenului mai larg al globalizrii).
Pn acum am subliniat cteva puncte generale
care se refer la aspectul de receptare a globalizrii
de ctre cei crora ea se adreseaz. Cred ns c
exist i cteva elemente importante viznd
modalitile prin care globalizarea se manifest n
i influeneaz viaa celor care o triesc concret.
2
Held David, Mcgrew Anthony, Goldblatt David, Perraton
Jonathan, Transformri globale. Politic, economie i
cultur, Editura Polirom, Iai, 2007
3 4
Este cazul profesorului Joseph Stiglitz care n lucrarea sa
"Globalizarea. Sperane i deziluzii" consider crima
organizat drept "un efect colateral al globalizarii",Editura
Economic, 2006.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Aici poate fi menionat n primul rnd ceea ce
constituie de fapt motorul globalizrii, reprezentat
de recentele progrese din tehnologie, de la internet
la telecomunicaiile prin satelit. Premis decisiv i
suflul continuu al globalizrii le gsim n ceea ce
Thomas L. Friedman numete democratizarea
tehnologiei4. Descrierea pe care el o face acestei
schimbri este extrem de vie i inteligibil pentru
oricine vrea s ptrund semnificaia concret a
globalizrii: democratizarea tehnologiei este cea
care ofer unui numr tot mai mare de oameni,
echipai cu tot mai multe computere, modemuri,
telefoane celulare, sisteme de cablu i conexiuni prin
internet, posibilitatea de a ajunge tot mai departe i
mai departe, ntr-un numr tot mai mare de ri, din
ce n ce mai rapid, mai profund i mai ieftin dect
oricnd n istorie .Graie democratizrii tehnologiei,
acum toi putem avea acas la noi o banc, un birou,
un ziar, o librrie, o firm de brokeri, o fabric, o
5
firm de investiii, o coal. . n opinia mea aceast
democratizare a tehnologiei a deschis cu adevrat
calea unei circulaii libere a informaiei pe toate
planurile, proces soldat cu consecine fantastice
sub toate aspectele. In era globalizrii se poate fi
liber de orice constrngeri oriunde i oricum.
Un alt aspect semnificativ pe care a dori s-l
relevez este deplina liberalizare i dezvoltare a
comercializrii serviciilor i bunurilor sau
produselor n cadrul globalizrii, facilitat n mod
indiscutabil de aceeai democratizare a tehnologiei.
Pe acest plan este clar constatarea c anumite
disfuncionaliti economico-financiare aprute
neprevizibil ntr-o anumit parte a sistemului vor
afecta direct sau vor influena n mod cert i
celelalte componente (un exemplu des ntlnit n
acest sens l constituie fluctuaia cotatiei
monedelor naionale n raport cu cele considerate
etalon - respectiv dolarul american i euro - n
situaiile de criz politic sau economico-financiar
pe care le traverseaz uneori rile care
administreaz aceste monede, dar pot aprea
inverse situaii inverse, cnd desfurarea
activitii unor domenii ale economiilor rilor
cunoscute ca superputeri sunt dereglate de crize
politice sau militare din alte zone de pe glob). Sigur
rmne faptul c nimic nu se ntmpl pe glob, care
s nu aib repercusiuni ct de mici asupra tuturor.
Mai ales n ce privete deciziile preedintelui SUA,
ar care deine oarecum rolul unui lider n sistemul
Friedman, Thomas l., Lexus si maslinul, traducere din limba
engleza de Adela Motoc, Editura Fundatiei Pro, Bucuresti,
2001. p.68
5
Idem, p.69
~ 262 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
globalizrii, i desfurarea forelor politice de aici, n ciuda tuturor acestor avertismente nu putem
putem spune c sunt de interes global, nu numai ca evita sau elimina globalizarea. Sunt de prere c
i informaie, ci chiar la nivelul concret al strii de singura ans care ne rmne este s ncercm s
fapt. Ceea ce facem fiecare dintre noi este dobndim o viziune echilibrat asupra globalizrii,
determinat de i are legtur cu alii i acest care s ne ajute n plan concret sa-i fructificam din
principiu se aplic nu numai n cadrul unui grup plin avantajele i oportunitile, iar de cealalt
restrns, ci se extinde la nivel global. Prin aceasta parte s-i sesizm pericolele pentru a le putea
participm i ne nscriem fiecare dintre noi n atenua din timp efectele. Globalizarea, ca toate
sistemul globalizrii. fenomenele umane, nu este nici ceva bun n sine,
1. Evaluarea pericolelor globalizrii criminalitii nici ceva ru n sine. Putem spune c prezint chiar
Aa cum artam, globalizarea este un fenomen mai multe aspecte pozitive dect negative. ns
complex si ambivalent uneori chiar contradictoriu idolatrizndu-i excesiv principiile i uitnd de ceea
care a fost analizat n mod diferit de ctre cei ce i- ce nseamn la nivel personal factorul uman,
au asumat acest risc sau aceast rspundere.6 Dar globalizarea poate deveni un agent al sfritului
dincolo de aceste analize globalizarea rmne un civilizaiei umane n form n care aceasta a evoluat
fapt real, viu, cu care trebuie s ne confruntm, de-a lungul timpului.
independent de voina sau opiunea noastr, aa Studiul atent al fenomenului globalizrii
cum am postulat nc la nceputul acestei criminalitii demonstreaz faptul c acesta nu are
prezentri. Consider c cel mai mare pericol loc ntr-un singur sens, de la Est catre Vest, aa cum
(semnalat i de ctre unii teoreticieni ai acrediteaz tabloidele britanice, franceze i
globalizrii)7 pe care-l poate implica globalizarea italiene, care din motive de supralicitare a
este dezumanizarea unora dintre cei pe care valul publicitii, dar, mai ales pentru a menine psihoza
valului de imigrani romni, care au sosit n
ei i nghite pur i simplu.
interiorul granielor UE odat cu aderarea Romniei
Cucerit de pia, dopat de mass-media, sport
i Bulgariei la UE, au nlocuit analiza ferm a
sau internet, lumea globalizat triete n acelai
problematicii pericolului internaionalizrii crimei
timp, pe fondul unei crize generale a sensurilor
organizate , cu personalizarea acestuia sub chipul
vieii, un dezastru cultural i educaional global,
noilor venii n spaiul Europei lrgite.
simptom ngrijortor, dar sigur, al barbarizrii Realitatea este c procesul se desfoar n
societii viitorului8. Cultura tradiional a ambele sensuri. In legtura cu o asemenea
societilor dispare sau se preface n spectacol i problem, aflat la Sofia, n calitate de reprezentant
marf (mc-donaldizarea), cultura umanist e al Ministerului german de interne n Rheinland-
eliminat tot mai mult de tehno-tiina invadatoare Pfalz, Helmut Lisenfeld le-a declarat gazdelor sale,
i transformat ntr-o pseudo-tiin. Omul mondial poliiti bulgari, c noile state membre reprezint
sau globalizat, omul centrat doar economic risc s un punct de atracie pentru operaiunile mafiei
devin omul atomizat care triete numai pentru germane. Totodat, referindu-se la Bulgaria, o
producie i consum, golit de cultur, politic, sens, destinaie turistic important pe harta neamului de
contiin, religie i orice transcenden9. Probabil rnd, Lisenfeld le-a artat colegilor de la Sofia un
acesta este ultimul stadiu n evoluia umanitii sau mare dezavantaj adus de extinderea criminalitii
ultimul om anunat de A. Kojeve n 1947 i vestice ctre sudul i estul Europei, dezavantaj direct
10
F. Fukuyama nc din 1992 . cuantificabil n produsul intern brut al Bulgariei i
const n descurajarea turitilor germani n a
6
mai petrece vacane pe litoralul bulgresc al
A se vedea in acest sens, Burger, F.J., si altii " Crime 11
Combating In Perspective: A Strategic Approach to Policing
Marii Negre .
and the Prevention of Crime". In Acta Criminologica, 19:2, Crima organizat a nflorit odat cu extinderea
2006.
7
granielor Uniunii Europene, libertatea de circulaie
Vezi opiniile mai multor cercetatori cuprinse in grupajul a persoanelor, mrfurilor, serviciilor i capitalurilor
"Organized Crime in International Perspective". In Trends in
Organized Crime, 10:4, 2007. stimulnd afacerile mafiote la scar european o
8
Fritzer, George, McDonaldizarea societatii, traducere de recent analiz a Europol asupra fenomenului
Victoria Vuscan, Editura Comunicare.ro, Bucuresti, Editia crimei organizate n Europa artnd c afacerile
2007. p.78.
9
Op.cit. p. 96
mafiote se internaionalizeaz, fiind abil ascunse n
10
Fukuyama, Francis, Sfarsitul istoriei si ultimul om,
traducere de Mihaela Eftimiu, Editura Paideia, Bucuresti,
11
1992. Agentia de Presa "Novini", 27 noiembrie 2007

~ 263 ~
 Ediie special
spatele unor activiti perfect legale. Organizarea
structurilor mafiote este n schimbare, dezvoltarea
de tip piramidal fiind nlocuit de cea pe orizontal,
cu meninerea influenelor regionale12.
Totodat, conform EurActiv, n rile Baltice,
crima organizat poart amprenta vecintii cu
Rusia, ar de tranzit a activitilor criminale din
Asia Centrala i exportator de heroina, alcool si
tigri de contrabanda ctre statele europene. Rusia
este, n acelai timp, pia de desfacere pentru
maini furate i droguri sintetice13.
Profilul gruprilor criminale din Cehia, Slovacia,
Ungaria i Slovenia este oarecum tradiionalist,
acestea meninndu-se n sfera activitilor de
contraband i prostituie de anvergur moderat14.
Polonia i Bulgaria, n schimb, au importat modelul
mafiei italiene, execuiile de persoane adugndu-se
traficului de droguri, maini furate, prostituiei i
contrabandei15. Specializarea cu care Romnia
figureaz n ghidul crimei organizate europene este
16
traficul de persoane, prostituia i jaful .
Deci devine clar c i pentru Europa secolul 21
nseamn o cretere fr precedent a
interconectivitii dintre mediul afacerilor, al
activitii politico-guvernamentale i individuale,
concomitent cu extinderea i multiplicarea
formelor criminalitii organizate.
n legtur cu acest aspect n rapoartele
Europol se menioneaz explicit c crima organizat
a cauzat economiei legale a UE numai n 2007,
pierderi de peste 1000 miliarde Euro, ceea ce
nseamn o grav ameninare la adresa democraiei
i alimenteaz inegalitatea al nivel european i
global17.
Aa cum scrie i reputata publicaie The
Economist Practic ns nu exist o evaluare strict
a aciunilor gruprilor de crim organizat n
Europa, apelndu-se la estimri aproximative. Spre
exemplu n ce privete traficul cu droguri: variaia
regional a preurilor, intercepia periodic a
transporturilor plasate pe piaa neagr, sau
confiscarea sumelor de milioane de euro rezultate
din traficul ilicit pot da numai o configuraie
18
general, dar nici decum real.
12
13
Wright, Alan, Organised Crime, Cullompton, UK, Willan.
Vezi EurActiv, noiembrie-decembrie 2007
14
Wright, Alan, Organised Crime, Cullompton, UK, Willan.
15
Pashev, Konstantin; Dyulgerov, Assen; Kaschiev, Georgi,
Corruption in Public Procurement: Risks and Reform
Policies, Sofia, Bulgaria. Center for the Study of Democracy.
16
Idem
17
EUROPOL, WORK PROGRAMME 2008, The Hague,
31 March 2007, File Nr.1422-56r5
18
"No statstics on value of organized crime in Europe". In
"The Economist", 20 August 2007
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
De aceea un deziderat de baz al activitii
Europol l reprezint armonizarea statisticilor
naionale privind crima organizat. Chestionat n
cadrul Comisiei Europene n legtur cu aceast
problem Max-Peter Ratzel, Directorul Europol
sublinia,c pe termen mediu aciunea Europol
trebuie s prevad stabilirea unor indicatori comuni
de evaluare a diferitelor tipuri de criminalitate
organizat, iar pe termen lung armonizarea
19
legislaiei n domeniu .
n acelai context, n opinia noastr, trebuie
evideniat un pericol major legat de eecul statelor
UE privind incriminarea corupiei active i pasive n
sectorul privat. Astfel, Comisarul European pentru
Justiie, Franco Frattini, a criticat statele membre UE
pentru c nu au reuit s implementeze legislaia
comunitar pentru combaterea corupiei n sectorul
privat, pn la data de 20 iunie 2007 doar Marea
Britanie i Belgia punnd n aplicare legislaia
anticorupie n acest domeniu20.
Comisia Europeana a adoptat un raport asupra
implementrii deciziei-cadru 2003/568/JHA a
Consiliului Uniunii Europene, din 22 iulie 2003,
despre combaterea corupiei n sectorul privat.
Raportul arat c cele mai multe state membre nu
au incriminat nc toate mprejurrile n care pot
avea loc acte de corupie n sectorul privat, iar
transpunerea deciziei cadru n legislaia naional
este ntr-o faz incipient21.
Obiectivul deciziei cadru este incriminarea n
toate statele membre a corupiei active i pasive,
realizat att direct ct i prin intermediari. Decizia
cadru definete corupia activ ca fiind promiterea
sau oferirea unui avantaj, de orice fel, n cursul
actvitilor din sectorul privat, n timp ce corupia
pasiv se refer la cererea sau primirea unor astfel de
22
avantaje .
De asemenea, dispoziiile deciziei cadru se
extind si ctre organizaiile non-profit. Trebuie sa
contracaram corupia oriunde si oricand aceasta
apare, atat in sectorul public, cat si in sectorul
privat, a declarat comisarul pentru Justitite, Franco
Frattini, adugand trebuie sa luptam mpotriva
corupiei in sectorul privat pentru ca este duntoare
pieei interne, distorsioneaz competiia si mpiedica
23
dezvoltarea economica a Statelor Membre .
19
European Commission Documents, 26 Septembrie 2007
20
Avocatnet.ro, 20 iunie 2007
21
Comisia Europeana, Raport asupra Deciziei Cadru
2003/568/JHA a Consiliului Uniunii Europene, 22 iulie
2003
22
Idem
23
Avocatnet.ro, 20 iunie 2007
~ 264 ~
 Ediie special
1.3. Diversificarea i proliferarea crimei
organizate.
Pe fondul celor artate, trebuie s subliniem c a
devenit un fapt aproape axiomatic c asistam la un
fenomen de diversificare i proliferare a crimei
organizate, specific globalizrii insecuritii ,
marcat in special prin crearea unor centre de
concentrare i iradiere a crimei organizate,
concomitent cu o diversicare i profesionalizare a
aciunilor membrilor gruprilor respective.
Ameninarea cea mai mare la adresa UE vine din
existena n primul rnd a gruprilor de crim
organizat non-indigene care acioneaz, n tranzit,
dinspre rile de origine, pe traseul ctre anumite
ri de destinaie25.
Caracteristica esenial a acestor grupri se
evideniaz prin mobilitate de organizare i aciune,
fr o amprent distinct. i creaz foarte rapid
reele cu minimum de membri i caut spaii de
aciune de ni. n esen acest lucru nseamn
abilitate de a gsi sectoare unde aciunea lor s nu
vin n coliziune cu reele indigene, ale greilor
autohtoni. n acest mod micarea capitalului
investit capt urmtoarea traiectorie: dinspre
rile de origine, din afar UE ctre pieele din
interiorul acestui spaiu.
O cercetare atent a fenomenului relev faptul
c, dei asemenea grupri se dezvolt, aparent, n
umbr marilor efi, indigeni, una dintre intele
predilecte o constituie crearea de ancore sau
zone n conservare. Acestea, au rol de antena
aflat permanent n analiza i recepia solicitrilor
pieei interne a UE. Ele iau pulsul cererii i ofertei,
dar deopotriv studiaz micrile mrilor corporaii
locale ale crimei organizate, astfel c s poat s-i
ajusteze spaiul de aciune fr a ajunge la conflicte
care uneori le pot fi fatale.
De subliniat este faptul c asemenea grupri de
crim organizat, nu numai c invadeaz treptat
teritoriile gruprilor indigene tradiionale, dar,
asimilnd din metodele de aciune ale acestora, le
prefecioneaz prin aportul de cruzime, corupere
a autoritilor locale din rile de origine i prin
dimensiunile capitalului vehiculat.
Pe acest fond, cea mai mare ameninare a unor
asemenea grupri de crim organizat o constituie
modul inedit de aciune n general dar, mai ales n
24
Termenul este analizat pe larg de ctre profesorul
Antonio Ceccarelli in lucrarea sa , Clans, Politics and
Organized Crime in Central Asia. Aparuta in revista "Trends
in Organized Crime", 10:3, 2007.
25
Acestea sunt grupari criminale originare din tarile din
afara granitelor UE.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ce privete activitatea de splare a banilor, proventi
din afaceri ilicite desfurate n rile de origine.
Rafinamentul aciunii unor asemenea grupri,
const tocmai n dismulari menite s creeze pe de o
parte aparent de onestitate a activitilor lor, iar
24
pe de alt s abat atenia organelor angajate n
lupt mpotriva crimei organizate de la adevratele
inte. Este cazul gruparilor de crim organizat de
tip albanez, romnesc, din spaiul ex-sovietic i
rusesc. Concret, este vorba de drenarea capitalului
negru.
l vom numi astfel, deoarece dei sosete pe
pia UE aparent ca provenind din surse curate,
cercetrile profunde privind sursa sa, de cele mai
multe ori fie ajung n impas, fie duc ctre origini
obscure. Rar poate fi identificat sursa primar ntr-
un hi de suveici i interpui aparent legali.
Odat ce prind teren asemenea grupri
acioneaz, aparent n perimetrul legal. Calea
urmat este aceea a investiiilor reale i la vedere
n domenii de interes economic i public major,
capabile s le asigure n timp scurt, identitate
curat, dar i profituri pe msur.
Radiografierea atent a fenomenului remarc
prezena unor asemenea grupri pe o palet foarte
larg mergnd de la plasarea i splarea
capitalului negru provenit din rile de origine n
afaceri ce cuprind de la lanuri de magazine,
hoteluri, dar i sport, n special acele ramuri cu priz
la public, cum ar fi fotbalul i tenisul, prin care se
ruleaz sume impresionante.
n acelai timp este de remarcat faptul c
gruprile non-indigene apeleaz la o strategie
dual: la nivelul gruprilor mici tendina este, pe de
o parte de impunere a identitii i de evitare a
coliziunilor cu gruprilor autohtone, iar la nivelul
gruprilor mari, corporative, de asigurare a unei ct
mai reale acoperiri i onorabiliti a aciunilor.
n primul caz fenomenul este de trecere de la
simbioz, coabitare i existena prin osmoza, la
fuziune i redefinire a modalitatilor de aciune,
rezultat al mpletirii practicilor tradiionale ale
gruparilor indigene cu cele inedite, aduse de noii
venii.
n al doilea caz lucrurile sunt mai subtile.
Legislaia i permisivitatea pieei UE pentru
investiii reprezint un teren fertil pentru pentru
gruprile non-indigene de crim organizat. Aici
avem de-a face cu abilitatea noilor investitori de a-
i disimula inta aciunilor, legalitatea lor, izvorul
sumelor. Pentru aceast se apeleaz la firme
autohtone de juriti i avocai sensibili la
comisioane substaniale i capabili s asigure
onorabiltatea aciunilor unor fime nou infiinate.
~ 265 ~
Ediie special
Traiectoria investiiilor este rare ori direct,
albirea capitalului negru fcndu-se prin
intermediul plasamentelor primare n firme off-
shore locale sau aflate n paradisuri fiscale, de unde
capitalurile aproape splate se transfer
ntrupate n investiii profitabile de genul
sectoarelor amintite. De semnalat este faptul c
subterfugiile aciunii implic nghiirea unor firme
locale consacrate (prin cumprare direct,
falimentarea prin interpui, etc) care devin paravan
pentru afacerilor oneroase.
n acest tablou al apariiei i existenei
gruparilor non-indigene n spaiul UE trebuie
distinse alte trei aspecte:
odat ctigat onorabilitatea pe pia UE,
marile grupri-non indigene se detaeaz
de gruprile minuscule, nu odat
sacrficandu-le;
de cele mai multe ori, elevii noi, veneticii
i depesc n scurt timp profesorii
autohtoni;
dinamica activitilor gruprilor de crim
organizat se mainfest nu numai dispre
statele non-UE ctre spaiul comunitar, dar i
invers, dinspre piaa UE ctre exteriorul ei.
Cercetarea atent a cazusticii din ultimul timp
ne-a artat, cu puterea evidenei, un fapt de care
trebuie inut seama: micorarea continu a spaiului
legal de aciune a gruparilor europene de crim
organizat le-au obligat s gseasc un teren fertil
n zon extracomunitara. n acest fel au aprut, n
majoritatea rilor de curnd eliberate de sub
comunism i spectrul economiei unitar-dirijiste, tot
felul de aa zii investitori strategici, plasatori de
capital splat prin firme cu nume i renume
provenind din ri aparinnd spaiului tradiional ce implic o cooperare ct mai strns ntre
al UE, dar care n rile lor de origine au o
onorabilitate pus sub semnul ntrebrii.
Un alt aspect esenial l reprezint
maturizarea rapid a gruprilor indigene de crim
organizat din rile nou aderate la Uniunea
European. Caracteristica acestora este vitalitatea
n absorbia experienei gruparilor tradiionale din
spaiul UE pe fondul exacerbarii dorinei de
mbogire rapid. Pericolul este cu att mai mare
cu ct trecerea de la economia centralizat, la
capitalism i economia de pia a fost temeinicit,
n multe cazuri, pe setea de navuire rapid,
patologic a unor grupri autohtone care i-au
mprit spaiile de aciune ale retrocedarilor,
repunerilor n posesie, privatizarilor, etc. n
majoritatea cazurilor nou apruta clas a
capitalitilor secolului 21 din aceste ri provine
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
din foti intreprinztori obscuri care nainte de
cderea comunismului fie erau adnc implementai
(termen la mod n aceast perioad) n sistem, fie
au preluat capitalul blestemat venit din comunism
pe care l-au gestionat atunci i l-au reciclat i
dezvoltat n interes propriu.
Pe acest fond periculozitatea vine din faptul c
acest captalism de cumetrie cum l-a denumit
fostul preedinte al Romniei, Ion Iliescu, i-a creat
nu numai propriile sisteme de dezvoltare, dar i de
aprare i, mai ales, de autoapare. Este o zestre
grea cu care aceste grupri intr, odat cu aderarea
la UE, n spaiul gruparilor criminale deja existente
aici. Aceast nseamn o scal de msuri n favoarea
intereselor de grup care merg pn la legi menite s
asigure privatizri direcionate i interesate,
precum i legi n folosul afacerilor proprii su al
unor grupri apropiate.
n general gruprile de crim organizat
indigene au acces mai facil la acele structuri legale
capabile s influeneze cercurile politice sau
factorii de decizie la nivel local sau naional.
n schimb cele mai multe grupri non-indigene
trebuie s fac eforturi considerabile n ocuparea
ariilor restrictive noi sau scpate de sub
supravegherea marilor bossi locali adnc
implantai n solul local. In fapt situaia gruprilor
non-indigene trebuie analizat din punct de vedere
dual: pe de o parte trebuie cercetat situaia din
ara de plecare, adic de origine, iar pe de alta,
dezvoltarea n contextul rii unde i manifest,
mai mult sau mai puin discret, prezena sau n
rile de tranzit.
n opina mea, canalul de cercetare este dat de
conjuncia concomitent a celor dou aspecte, ceea
autoritile angajate n lupta mpotriva crimei
organizate din diverse ri. Pe baza unei asemenea
logici, apare clar coordonarea aciunilor att la
nivel informaional, ct i acional.
Abilitatea i uurina cu care gruprile non-
indigene apeleaz n rile unde s-au plantat
temporar sau pe termen lung sau n rile de tranzit
la coruperea factorilor de decizie politico-
administrativ depinde rapiditatea cu care se
adapteaz la mediile respective. Cu ct asimilarea
se face mai temeinic i mai repede, cu att crete i
pericolul aciunilor gruprilor respective.
Realitatea arat c, n acest sens, cele mai
periculoase sunt gruprile non-indigene de a doua
generaie care n urma rzboaielor purtate cu
gruprile locale sau rivale i a experienei
dobndite n raport cu autoritile autohtone
~ 266 ~
Ediie special
competente au ctigat identitate i putere de
influen nu numai n ara de adopie dar i n cea
de origine.
n discuie intr firete structura grupului,
dimensiunea internaional, tipul de criminalitate
n care este angajat n mod prioritar (pentru ca de
cele mai multe ori i fac simit prezena n zone
foarte diferite). In funcie de acestea poate fi
cuantificat, fie i relativ, i aciunea gruprilor
respective pe linia corupiei, antajului sau inflentei
indirecte. Experiena luptei mpotriva gruprilor de
crim organizat evideniaz faptul c, n general,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
gruprile non-indigene la nceput, tatoneaz
terenul, iau pulsul situaiilor noi n care se afl
angrenate cutnd s descopere sectoare de ni,
adic acelea unde s nu vin n coliziune cu
interesele mafiilor locale. Non-indigenii i
concentreaz astfel atenia pe funcionari,
politicieni, poliiti etc. de la nivel minim sau mediu
de putere sau decizie, iar intele predilecte sunt, n
general indivizi i mai puin grupri. Or, acest lucru
nseamn un pericol major, pentru ca odat cu
mbolnvirea unui funcionar corupt,
contaminarea altora putndu-se face mai uor.

Bibliografie:
1. Miclea Damian Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001
2. Banciu, Dan, RDULESCU, M. Sorin, Corupia i crima organizat n Romnia, Ed. Continent XXI,
(1994), Editia 2006, 2008
3. Bari, Ioan, Globalizarea economiei, Ed. Economic, 2008
4. Cernea, Silviu, Corupia, birocraia, directocraia i economia, Ed. Sedona, 1996,2007
5. Cloc, Ionel, coordonator, Dicionar de Drept Internaional Public, Bucureti, 1982, 2007
6. Hedeiu, Emil; Toma, Gheorghe. Contracararea crimei organizate, Editura U.N.A.P., Bucureti, 2008
7. Liteanu, Traian. Securitate i instituii, Editura A.N.I., Bucureti, 2007
8. Onior, Constantin i alii. Romnia - integrare i securitate, Editura Europa i Balcanii, Bucureti,
2008
9. Stoica, Constantin. Fundamente ale deciziei n managementul activitii de realizare a securitii
naionale, Editura A.N.I., Bucureti, 2008
10. Jennifer L.Hesterman, Transnational Crime and The Criminal Terrorist Nexus, Synergies and
Corporate Trends, The Walker Papers, May 2005, xiii

~ 267 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SCURT ISTORIC. INFRACIUNI CONTRA SIGURANEI NAIONALE

Drd. Florin NEAGU

neaguflorin1962@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Criminal punishment is a coercive measure shall assess the criminal law applied by the state court on
behalf of persons who have committed crimes pricinuinduli the failings limiting them the rights. Punished
criminal is the most severe measure of state coercion for the offense committed.

Keywords: France, Romanian people, perduellio, lex Appulia

1. Infraciuni contra siguranei naionale a Gsim n timp la urmtoarea perioad istoric,

statului, pn la apariia Republicii Populare
Romne.
Este ndeobte cunoscut faptul c infraciunile
contra statului au fost incriminate din cele mai
vechi timpuri. Spunem c odat cu apariia statului
au aprut i primele legi penale (chiar dac
legiuitorii vremii nu le-au denumit aa), care au
ocrotit statul prin sanciuni severe pentru aceste
fapte contra statului.
n ornduirea sclavagist erau considerate
infraciuni contra securitii statului faptele penale
care lezau existena colectivitii i a intereselor
fundamentale ale societii n general, respectiv
rzboiul, trdarea, atentatele contra
reprezentanilor poporului, a puterii conductoare.
n cadrul imperiului roman, la nceput, fapta
ndreptat contra statului, era considerat fapt de
trdare, denumit generic ,,perduellio. Cu timpul,
prin stabilizarea imperiului roman, puterea politic
s-a mrit, totodat politicienii avnd aceast putere
n minile lor, au considerat c orice atac mpotriva
deintorilor puterii publice, deci mpotriva lor
devine infraciune contra statului. n timpul
republicii, ,,lex Appulia a introdus noiunea de
,,crimen majestatis care se referea la orice lezare a
demnitii poporului roman, n care au fost
ncadrate orice atingeri aduse magistrailor romani
ai timpului.
Noiunea format a fost n timp extins,
cuprinznd orice atac, leziune, ofens, adresat
mpratului. mprat care a luat locul ,,poporului
din definiie, astfel infraciunea se transform n
,,crimen laese majestatis. n imperiul roman gsim
pentru prima dat pedeapsa cu confiscarea averii i
nu numai, erau aplicate pedepse i rudelor
apropiate, ct i pedeapsa cu moartea.
n ornduirea feudal, crunte represiuni mpotriva
fptuitorilor de crime mpotriva securitii statului,
stat n care era conductor regele, n mare msur
aciunile mpotriva acestuia i a familiei sale.
n ornduirea burghez s-a marat pe aprarea
statului burghez, al crui scop era de a destrma
urmele feudale i s-a cunoscut o micorare a
pedepselor pentru crime mpotriva statului, n
special se apra statul nou de atacurile venite din
partea maselor muncitoare i nu numai.
n Frana a fost nevoie de legi speciale care s
pedepseasc spionajul, nc din anul 1886 luna
aprilie. n Romnia abea la 31 ianuarie 1913,
modificat ulterior prin legea din 26 iunie 1930.
n Frana, s-a incriminat infraciunea de ,,trdare
moral numit ,,aciune defetist.
Frana a considerat ca fapt de trdare afacerea
,,Dreyfus, prin care Germaniei i-au fost procurarte
documente secrete privind aprarea naional
francez. Faptele din afacerea ,,Boison 1899 i
Varault de Malbery n 1890 cu toate c erau fapte
identice, au fost apreciate ca spionaj.
i Frana a constatat c infraciunile contra
siguranei exterioare i interioare a statului sunt
infraciuni politice.
n cele ce urmeaz fac o prezentare a unor vechi
coduri penale, fr a prezenta n ordinea succesiv,
ci n ordinea infraciunilor, coduri pe care i
specialitii notrii n securitate naional le-au avut
n atenie.
A. Trdarea: legislaie comparat.
Codul penal italian:
Art. 241. oricine comite o fapt menit s pun
teritoriul statului sau o parte din terituoriu,
suveranitii unui stat strin, sau s micoreze
independena statului, se pedepsete cu moartea.

~ 268 ~
 Ediie special
Aceeai pedeaps o sufer oricine comite o fapt
menit s dezbine unitatea statului sau s desfac
de la patria mam o colonie sau un alt teritoriu
supus, chiar temporar, suveranitii sale.
Art. 242. Ceteanul care poart armele
mpotriva statului sau care este n serviciul armatei
unui alt stat n rzboi cu statul italian, se
pedepsete cu munc silnic. Dac exercit o
comand superioar sau o funcie de conducere, se
pedepsete cu moartea.
Art. 243. Oricene ncheie nelegere cu strinul,
pentru ca un stat strin s porneasc rzboi ori s
svreasc acte ostile mpotriva statului italian,
sau comite alte fapte ndreptate n acelai scop, se
pedepsete cu recluziunea de cel puin 10 ani.
Dac urmeaz rzboi, se aplic pedeapsa cu
moartea. Dac faptele de ostilitate se nfptuiesc,
se aplic munca silnic.
Art. 245. oricine ncheie nelegere cu strinul
pentru a angaja sau pentru a svri acte menite s
angajeze statul italian la declararea sau meninerea
neutralitii, ori la declararea rzboiului, se pedepsete
cu recluziune de la cinci la cinsprezece ani.
Art. 253. oricine distruge sau face improprii
pentru ntrebuinare, n total sau n parte, chiar i n
mod temporar, nave, aeronave, convoaie, osele,
stabilimente, depozite sau alte lucrri militare sau
rechiziionate pentru a servi armatei statului, se
pedepsete cu recluziune de cel puin opt ani.
Se aplic pedeapsa cu moartea:
1. dac fapta s-a comis n interesul unui stat n
rzboi cu statul italian;
2. dac fapta a zdrnicit prepararea pentru
rzboi sau capacitatea de rezisten
rzboinic a statului sau operaiunile
militare;
Art. 254. Cnd executarea delictului prevzut
de articolul precedent a fost fcut posibil sau
numai ajutat din culpa celui care era n stpnirea
sau avea supravegherea sau paza lucrurilor acolo
artate, acesta se pedepsete cu recluziunea de la
unu la cinci ani.
Art. 268. pedepsele stabilite n art.247 i
urmtoarele se aplic cnd delictul s-a comis n
prejudiciu unui atat strin aliat sau asociat, n scop
de rzboi cu statul italian.
B. Spionajul.
Art. 256. Oricine i procur informaii care, n
interesul statului sau n general, n interesul politic,
intern sau internaional, al statului, trebuie s
rmn secrete, se pedepsete cu recluziunea de la
trei la zece ani.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Conform dispoziiilor prezentului titlu, printre
informaiile care trebuie s rmn secrete n
interesul politic al statului se cuprind cele
coninute n actele guvernului, nepublicate de el,
pentru motive de ordin politic sau internaional.
Dac este vorba despre informaii a cror
divulgare a fost interzis, de autoritatea
competent, pedeapsa este recluziunea de la doi la
opt ani.
Se aplic pedeapsa cu moartea, dac fapta a
compromis prepararea de rzboi a statului sau
operaiunile militare.
Art. 261. oricine dezvlue vreuna din
informaiile cu caracter secret prezentate n art.256
se pedepsete cu recluziune de cel puin cinci ani.
Dac fapta s-a comis n timp de rzboi, sau a
compromis prepararea sau capacitatea de rzboi
sau operaiunile militare ale statului, pedeapsa
recluziunii nu poate fi mai mic de zece ani.
Dac inculpatul a lucrat n scop de spionaj
politic sau militar, se aplic pedeapsa muncii
silnice. Iar n cazul alineatului doi, pedeapsa cu
moartea.
Pedepsele se aplic i celui care obine
informaiile.
Dac fapta s-a comis din culp, pedeapsa este
recluziunea de la ase luni la doi ani, iar n cazul
alineatului doi, la cinsprezece ani.
Art. 262. Oricene dezvluie informaii, a cror
divulgare a fost oprit de autoritatea competent,
se pedepsete cu recluziune de cel puin trei ani.
n timp de rzboi, pedeapsa este de cel puin
zece ani.
Dac inculpatul a lucrat n scop de spionaj
politic sau militar, se aplic recluziunea de
cinsprezece ani, iar n cazul primului alineat, se
aplic pedeapsa cu moartea.
Pedepsele se aplic i celui care obine
informaiile.
Dac fapta s-a comis din culp, pedeapsa este
recluziunea de la ase luni la doi ani, iar n cazul
alineatului doi la trei la cinsprezece ani.
Art. 257. Oricine i procur, cu scopul de
spionaj politic sau militar, informaii care n
interesul siguranei statului sau n interesul politic,
intern sau internaional al statului trebuie s
rmn secrete, se pedepsete cu recluziunea de
cel puin cinsprezece ani.
Se aplic pedeapsa cu moartea:
1. Dac fapta s-a comis n interesul unui stat n
rzboi cu statul italian;
2. Dac fapta a compromis prepararea sau
capacitatea de rzboi a statului sau
poeraiunile militare.
~ 269 ~
Ediie special
Art. 258. Oricine i procur, n scop de spionaj
politic sau militar, informaii a cror divulgare a fost
oprit de autoritatea competent, se pedepsete cu
recluziune de dcel puin zece ani.
Se aplic munc silnic, dac fapta s-a comis n
interesul unui stat n rzboi cu statul italian.
Se aplic pedeapsa cu moartea, dac fapta a
compromis prepararea sau capacitatea de rzboi a
statului sau operaiunile militare.
Art. 260. Se pedepsete cu recluziune de la unu
la cinci ani oricine:
1. Se introduce clandestin sau prin nelciune
n locurile sau zonele de pmnt, de ap sau aer, n
care accesul este interzis n interesul militar al
statului;
2. Este prins n asemenea locuri sau zone, sau n
apropierea lor, n posesia unor mijloace propice
pentru comiterea vreuneia din delictele prevzute
de art. 256; 257 i 258.
3. Este prins n posesia nejustificat a unor
documente sau vreun alt obiect apt de a furniza
informaiile indicate n art.256;
Dac vreuna din faptele prevzute de numerele
precedente s-a comis n timp de rzboi, pedeapsa
este recluziunea de la trei la zece ani.
C. Alte crime i delicte n contra siguranei
exterioare a statului.
Art. 255. Oricine, n total sau n parte, suprim,
distruge sau falsific ori risipete, sustrage chiar i
temporar, acte sau documente privind sigurana
statului, i alte interese politice, interne sau
internaionale, ale statului, se pedepsete cu
recluziune de cel puin trei ani.
Se aplic pedeapsa cu moartea dac faptul a
compromis prepararea sau capacitatea de rzboi a
statului sau operaiunile militare.
Art. 244. Oricine fr aprobarea guvernului face
nrolri sau svrete alte delicte ostile mpotriva publice sau de necesitate public pentru nevoile
unui stat strin, n aa chip nct expune statul
italian la pericolul unui rzboi, se pedepsete cu
recluziunea de la cinci la doisprezece ani; dac
urmeaz rzboiul, se pedepsete cu munc silnic.
Cnd actele ostile, sunt de aa natur nct
numai tulbur relaiile cu un guvern strin, sau
expun statul italian sau cetenii ori rezidenii si la
pericolul represaliilor sau sanciunilor, pedeapsa
este recluziunea de la doi la opt ani. Dac urmeaz
ruperea relaiilor diplomatice sau represalii sau
sanciuni, pedeapsa este recluziunea de la trei la
zece ani.
Art. 265. Oricine, n timp de rzboi, rspndete
sau comunic veti sau informaii false, exagerate
sau tendenioase, care pot dezlnui alarma public
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sau s deprime spiritul public, sau s micoreze
altminteri rezistena naiunii fa de inamic, sau
dezvolt oricum vreo activitate de natur s
pricinuiasc daun intereselor naionale, se
pedepsete cu recluziune de cel puin cinci ani.
Pedeapsa este cel puin cinsprezece ani:
1. dac fapta se comite cu propagand sau
comunicri adresate militarilor.
2. dac culpabilul a lucrat n nelegere cu
strinul.
Pedeapsa este munc silnic dac culpabilul a
lucrat n urma unei nelegeri cu inamicul.
Art. 267. Oricine, n timp de rzboi
ntrebuineaz mijloace menite s coboare cursul
schimbului sau s influeneze asupra comerului
titlurilor sau valorilor publice sau particulare, n aa
fel nct expune la pericol rezistena naiunii fa
de inamic, se pedepsete cu recluziune de cel puin
cinci ani i amend de cel puin treizeci mii lire.
Dac culpabilul a lucrat n urma nelegerii cu
strinul, recluziunea nu poate fi mai mic de zece ani.
Recluziunea este de cel puin cinsprezece ani,
dac culpabilul a lucrat n urma nelegerii cu
inamicul.
Art. 247. Oricine n timp de rzboi, ncheie
nelegere cu strinul pentru a ajuta operaiunile
militare ale inamicului n detrimentul statului
italian, sau pentru a duna altfel operaiunile
militare ale statului italian, ori comite alte fapte
ndreptate spre aceleai eluri, se pedepsete cu
recluziunea de cel puin zece ani i dac-i atinge
inta, cu moartea.
Art. 251. Oricine, n timp de rzboi, nu
ndeplinete n totul sau n parte obligaiile,
deruvnd dintr-un contract de furnituri sau lucruri
sau lucrri, ncheiat cu statul sau cu o alt instituie
public sau cu o antrepriz exercitnd servicii
armatei statului sau populaiei, se pedepsete cu
recluziunea de la trei la zece ani i cu amend egal
cu de trei ori valoarea lucrului sau lucrrii pe care ar
fi trebuit s o furnizeze i n orice caz de cel puin
zece mii lire.
Dac nendeplinirea n toatal sau n parte a
contractului se datoreaz culpei, pedepsele se
reduc la jumtate.
Aceleai dispoziii se aplic subfurnizorilor,
mijlocitorilor i reprezentanilor furnizorilor, cnd
violnd obligaiile contractuale au pricinuit
nendeplinirea contractului de furnitur.
Art. 252. Oricine, n timp de rzboi, comite
fraude n executarea contractelor de furnitur sau
ndeplinirea celorlalte obligaii contractuale
~ 270 ~
Ediie special
indicate n articolul precedent, se pedepsete cu
recluziunea de cel puin zece ani i cu amend
egal cu de cinc ori valoarea lucrului sau lucrrii pe
care ar fi trebuit s o furnizeze, n orice caz nu mai
puin de douzeci mii lire.
D. Crime i delicte contra siguranei interioare a
statului
Atentate i comploturi contra persoanei regelui,
a familiei regale i a formei constituionale a
statului.
Cod penal Italian. Art. 276. Oricine atenteaz la
viaa, integritatea sau libertatea persoanal a
regelui sau a regentului se pedepsete cu moartea.
Aceeai pedeaps se aplic dac fapta a fost
ndreptat contra vieii, integritii sau libertii pedepsete cu recluziunea de la unu la trei ani.
personale a reginei sau principelui motenitor.
Oricine atenteaz la viaa, integritatea sau
libertatea personal a unei alte persoane din
familia regal se pedepsete, n caz de atentat la
via, cu recluziunea de cel puin douzeci ani i n dizolvare a fost ordonat.
celelalte cazuri cu recluziunea de cel puin zece ani.
Dac din fapt rezult moartea, se aplic pedeapsa
cu moartea, n caz de atentat la via, i munc cale, constituie, organizeaz sau conduce asociaii
silnic, n celelalte cazuri.
Art. 277. Oricine, n afar de cazurile prevzute
de articolul precedent, atenteaz la libertatea
regelui sau regentului se pedepsete cu recluziune
de la cinci la cinsprezece ani.
Dac fapta este ndreptat mpotriva reginei
sau principelui motenitor, pedeapsa este
recluziunea de la patru la diosprezece ani, i de la
trei la zece ani, dac este ndreptat mpotriva altei
persoane din familia regal.
Art. 278. Oricine atinge onoarea sau prestigiul
regelui sau regentului, se pedepsete cu recluziune
de la doi la apte ani.
Dac fapta s-a comis mpotriva reginei sau
principelui motenitor, infractorul se pedepsete cu
recluziunea de la unu la cinci ani.
Dac fapta s-a comis mpotriva unei alte
persoane din familia regal, sau s-a lezat memoria
unui ascendent sau descendent sau alt rud
apropiat a regelui, regentului sau reginei,
infractorul se pedepsete cu recluziune de la unu la
trei ani.
Art. 279. Oricine, n mod public, face s cad
asupra regelui sau regentului vina sau
responsabilitatea actelor guvernului, se pedepsete
cu recluziunea de la doi la cinci ani.
Art. 283. oricine comite o fapt menit s
schimbe constituia statului, sau forma de
guvernmnt, ori ordinea de succesiune la tron, cu
mijloace neconsimite de ordinea neconstituional
a statului, se pedepsete cu munc silnic.
~ 271 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Art. 270. Oricine, pe teritoriul statului, pune la
cale, constituie, organizeaz sau conduce
asociaiuni menite s stabileasc prin violen
dictatura unei clase sociale asupra celorlalte, sau s
suprime cu violen o clas social sau n genere, s
rstoarne cu violen ordinea economic sau
social, constituit n stat, se pedepsete cu
recluziunea de la cinci la doisprezece ani.
Aceeai pedeaps primete oricine, pe teritoriul
statului, ia iniiativa, constituie, organizeaz sau
conduce asociaii ntemeiate cu scopul de a
suprima cu violen ordinea politic i juridic a
societii.
Oricine ia parte la asemenea asociaii se
Pedepsele se majoreaz pentru cei care
reconstituiesc chiar sub nume fals, sau sub form
simulat, asociaiile mai sus artate, a cror
Art. 271. Oricine, n afar de cazurile prevzute
de articolul precedent, pe teritoriul statului, pune la
menite s dizolve, sau care dizolv o activitate
menit s distrug sau s deprimeze sentimentul
naional se pedepsete cu recluziunea de la unu la
trei ani.
Oricine particip la asemenea asociaii se
pedepsete cu recluziunea de la ase luni la doi ani.
Se aplic ultimul alineat al articolului
precedent.
Art. 272. Oricine, pe teritoriul statului, face
propagand pentru instaurarea prin violen a
dictaturii unei clase sociale asupra celorlalte sau
pentru suprimarea cu violen a unei clase sociale
sau n genere pentru rsturnarea cu violen a
ordinii economice sau sociale constituite n stat, ori
face propagand pentru distrugerea oricrei ordini
politice i juridice a societii, se pedepsete cu
recluziunea de la de la unu la cinci ani.
Dac propaganda se face pentru distrugerea
sau deprimarea sentimentului naional, pedeapsa
este de la ase luni la doi ani.
Aceleai pedepse le primete cel ce face
apologia faptelor prevzute de dispoziiunile
precedente.
Art. 373. Oricine, fr autorizaia guvernului,
pune la cale, constituie, organizeaz sau conduce
pe teritoriul statului, asociaii, instituii sau institute
cu caracter internaional, sau secii ale lor, se
pedepsete cu recluziune pn la ase luni i
amend de la cinci mii la douzeci mii lire.
Art. 274. Oricine particip pe teritoriul statului
la asociaii, instituii sau institute, ori seciuni ale
Ediie special
lor, cu caracter internaional, pentru care nu s-a
acordat autorizaia guvernului, se pedepsete cu
amenda de la una mie la zece mii lire.
Aceeai pedeaps se aplic ceteanului, care
locuind pe teritoriul statului, fr aprobarea
guvernului, ia parte la asociaii, instituii sau
institute cu caracter internaional, care i au sediul
n strintate.
E. Alte crime i delicte contra siguranei
interioare a statului.
Art. 284. Oricine pornete o rscoal narmat
mpotriva puterilor statului se pedepsete cu
munc silnic i dac rscoala se nfptuiete, cu serviciul sau lucrarea, sau le ndeplinesc n aa fel
moartea.
Cei care particip la rscoalsunt pedepsii cu
recluziunea de la trei la cinsprezece ani; cei care o
conduc, cu moartea.
Rscoala se socotete narmat, chiar dac
armele sunt inute ntr-un loc, depozit.
Art. 285. Oricine, n scop de a atenta la
sigurana statului, comite o fapt menit s aduc
devastare, jefuire sau mcel pe teritoriul statului,
sau ntr-o parte a sa, se pedepsete cu moartea.
Art. 286. Oricine comite un fapt menit s suscite
rzboiul civil pe teritoriul statului, se pedepsete cu
munc silnic.
Dac rzboiul civil izbucnete, infractorul se
pedepsete cu moartea.
Art. 288. Oricine, pe teritoriul statului i fr
aprobarea guvernului nroleaz sau narmeaz
ceteni, pentru a lupta n serviciul sau n favoarea
strinului, se pedepsete cu recluziunea de la trei la
ase ani.
Pedeapsa se majoreaz, dac printre nrolai
sunt militari n termen sau persoane oricnd supuse
obligaiilor serviciului militar.
Art. 287. Oricine uzurp o putere politic, sau
continu s-o exercite fr cdere, se pedepsete cu
recluziunea de la ase la cinsprezece ani.
Aceeai pedeaps o primete oricine fr
cdere i asum o nalt comand militar.
Dac fapta s-a comis n timp de rzboi,
infractorul se pedepsete cu munc silnic i se
pedepsete cu moartea, dac fapta a compromis
rezultatul operaiunilor militare.
Art. 291. Oricine n mod public ultragiaz
naiunea italian se pedepsete cu recluziunea de
la unu la trei ani.
Art. 292. Oricine ultragiaz drapelul naional
sau o alt emblem a statului, se pedepsete cu
recluziunea de la unu la trei ani.
n materie penal, prin drapel se nelege
drapelul oficial al statului i orice alt drapel purtnd
culorile naionale.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dispoziiile acestui articol se aplic i celui ce
ultragiaz culorile naionale aflate pe altceva dect
pe drapel.
Art. 293. n cazurile indicate de cele dou
articole precedente, pedeapsa se majoreaz, dac
fapta s-a svrit de un cetean pe un teritoriu
strin.
Art. 330. Funcionarii publici, nsrcinai cu un
serviciu public avnd calitatea de gestionari,
particularii care execut servicii publice sau de
utilitate public, care n numr de trei sau mai muli,
prsesc n mod colectiv funciunea, nsrcinarea,
nct tulbur continuitatea sau regularitatea lor, se
pedepsesc cu recluziune pn la 2 ani.
Capii, iniiatorii sau organizatorii se pedepsesc
cu recluziunea de la 2-5 ani.
Pedepsele se majoreaz, dac faptul:
1. s-a comis pentru un scop politic;
2. a provocat demonstraii, tulburri sau
rscoale publice.
Art. 266. Oricine instig pe militari s nu se
supun legilor sau s violeze jurmntul depus ori
datoriile disciplinei militare sau alte datorii
inerente situaiei lor, sau face militarilor apologia
unor fapte contrare legii, jurmntului, disciplinei
sau celorlalte ndatoriri militare, se pedepsete
numai pentru aceasta, dac fapta nu constituie un
delict mai grav, cu recluziunea de la unu la trei ani.
Pedeapsa este recluziunea de la doi la cinci ani,
dac fapta s-a comis n public.
Pedepsele se majoraz, dac fapta s-a comis n
timp de rzboi.
Conform legii penale, infraciunea se consider
svrit n public atunci cnd fapta s-a comis:
1. prin pres sau alt mijloc de propagand;
2. n loc public sau accesibil publicului i n
prezena mai multor persoane;
3. ntr-o reuniune care, prin locul unde este
inut, sau prin numrul celor ntrunii, ori
prin scopul i obiectul su, are caracterul de
reuniune public.
F. Crime i delicte contra efilor statelor strine,
a reprezentanilor i a simbolurilor acestor state.
Cod penal Italian. Art. 296. Oricine, pe teritoriul
statului, n afar de cazurile prevzute de art.
precedent, atenteaz la viaa, integritatea sau
libertatea personal a capului unui stat strin, se
pedepsete cu recluziunea de la trei la zece ani.
Art. 295. Oricine, pe teritoriul statului,
atenteaz la viaa, integritatea sau libertatea
personal a capului unui stat strin, se pedepsete,
n caz de atentat la via, cu recluziunea de cel
~ 272 ~
Ediie special
puin douzeci de ani; i n celelalte cazuri cu
recluziunea dec cel puin cinsprezece ani. Dac, din
fapt a rezultat moartea capului efului statului
strin, infractorul se pedepsete cu moartea, n caz
de atentat la via; n celelalte cazuri se pedepsete
cu munc silnic.
Art. 297. Oricine, pe teritoriul statului, atinge
onoarea sau prestigiul capului unui stat strin, se
pedepsete cu recluziunea de la unu la trei ani.
Art. 298. Dispoziiile aticolelor precedente se
aplic i dac faptele prevzute n ele s-au comis
mpotriva reprezentanilor statelor strine,
acreditai pe lng guvernul regal, n calitate de
capi de misiune diplomatic, din cauza sau n
exerciiul funciei lor.
Art. 299. Oricine, pe teritoriul statului,
ultragiaz, n loc public sau dechis ori expus
publicului, drapelul oficial sau o alt emblem a
unui stat strin ntrebuinate n conformitate cu
dreptul intern al statului italian, se pedepsete cu
recluziunea de la ase luni la trei ani.
Art. 300. Dispoziiile artiocolelor 295, 296, 297
i 299 se aplic numai ntru ct legea strin
garanteaz reciproc, capului statului italian sau
drapelul italian egalitate de tratament penal.
Capii de misiuni diplomatice sunt echivalai cu
capii statelor strine conform art.298, numai dac
statul strin acord egalitate de tratament penal
capilor de misiune diplomatic italian.
Dac nu exist paritate de tratament penal, se
aplic dispoziiunile titlurilor al doisprezecelea i al
treisprezecelea; dar pedeapsa se majoreaz.
G. Delictul contra siguranei statelor strine,
dreptului pcii i bunelor relaii internaionale.
Cod Penal Polonez din 15 Iulie 1932.
Art. 113.
1. Cel care provoac n public la rzboi de
agresiune, se pedepsete cu nchisoare
pn la cinci ani.
2. Urmrirea penal se face numai atunci cnd,
infraciunea prevzut n al.1 se pedepsete
i de ctre legile acelui stat contra cruia
este ndreptat agitaia.
Cod Penal Italian.
Art. 304. Cnd mai multe persoane se neleg n
scopul de a comite unul dintre delictele artate n
art. 302, cei care particip la nelegere se
pedepsesc dac delictul nu s-a comis, cu recluziune
de la unu la ase ani.
Pentru iniiatori pedeapsa se majoreaz.
Totui pedeapsa care trebiue aplicat e
ntotdeauna mai mic de jumtate din pedeapsa
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
stabilit pentru delictul la care se refar
nelegerea.
Art. 305. Cnd trei sau mai multe persoane se
asociaz cu scopul de a comite vreunul din delictele
indicate n art.302, cel care iniiaz, constituie sau
organizeaz asociaia, se pedepsesc numai pentru
aceasta, cu recluziunea de la cinci la doisprezece ani.
Pentru simplul fapt de a participa la asociaie,
pedeapsa este recluziunea de la doi la opt ani.
Capii asociaiei, primesc aceeai pedeaps
stabilit pentru iniiatori.
Pedeapsa se majoreaz, dac asociaia tinde s
comit doum sau mai multe dintre delictele mai
sus artate.
Art. 306. Cnd, pentru a comite unul din
delictele artate la art. 302, se formeaz o band
narmat, cel care o iniiaz, o constituiesc sau o
organizeaz, capt numai pentru aceasta pedeapsa
recluziunii de la cinci la cinsprezece ani.
Pentru simplul fapt de a participa la banda
narmat, pedeapsa este recluziunea de la trei la
nou ani.
Capii sau cei ce subvenioneaz banda narmat
primesc aceeai pedeaps stabilit pentru iniiatori.
Art. 307. Oricine care, n afar de cazurile de
concurs sau ajutor la svrirea infraciunii, d
adpost sau ntreine vreuna din persoanele care
particip la asociaiile sau bandele indicate n cele
dou articole precedente se pedepsete cu
recluziunea pn la doi ani.
Pedeapsa se majoreaz, dac adpostul sau
ntreinerea sunt prestate n mao continuu.
Nu se pedepsete cel care comite fapta n
favoarea unei rude apropiate.
n materie penal, se neleg prin rude
apropiate ascendenii, descendenii, soul, fraii,
surorile, afinii de acelai grad, unchii i nepoii:
totui, n numirea de rude apropiate, nu se neleg
afinii, atunci cnd soul e mort i nu exist copii.
Art. 308. n cazurile prevzute de art. 304, 305
i 307 nu se pedepsesc cei care, mai nainte de a se
comite delictul pentru care a intervenit nelegerea
sau s-a constituit asociaia i nainte de arestare sau
de nceperea procedurii:
1) dizolv sau , n genere determin dizolarea
asociaiei;
2) nefiind iniiatori sau capi, se retrag din
asociaie .
Deasemenea nu se pedepsesc cei care
mpiedic oricum ndeplinirea executrii delictului
pentru care a intervenit acordul sau s-a constituit
banda.
~ 273 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie:
1. Cod penal adnotat 1936-Tatoviceanu
2. Codul Penal Carol al II-lea adnotat, Editura Librariei SOCEC and Co. S.A.,Bucuresti,1937.

~ 274 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SECURITATEA NAIONAL POLITICA EXTERN A ROMNIEI.

Drd. Florin NEAGU

neaguflorin1962@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Supporting the integration of Romanians wherever located within the communities they belong to,
their participation in political decisions in the country where they are established. Efforts will be made by
the Romanian Government to strengthen relations with Romanian organizations abroad.

Cuvinte cheie: Warsaw Treaty, Romania, Russia, U.S.

Opinia mea este aceea c Romnia, prin modul
de considerare i reconsiderare privind sigurana
(securitatea) sa i a sistemului din care face parte
(sau a fcut parte), este una schimbtoare, precum
starea politico-economic aflat la putere ntr-un
anumit moment. Amintesc c atunci cnd fceam
parte din Tratatul de la Varovia, nclinam spre o
siguran mai mare spre vest nspre i dinspre
statele capitaliste, de unde se afirma de politicienii
vremii (i nu mumai) c vine pericolul. Ne asiguram
cu fore maxime grania de vest, n condiiile n care
consideram c grania din est este una sigur. Da,
aa se vedea, dealtfel n perioada de dup 6 martie
1945, nu tiu s fi fost fugari migraie ilegal -
nspre est, unde ,,fratele nostru mai mare veghea
permanent (s nu uitm c una din infraciunile
contra siguranei statului, era ,,Refuzul de a te
ntoarce n ar) era de fapt o infraciune politic i rugat s transmit preedintelui Rusiei c dup
nicidecum o infraciune contra siguranei statului.
Acum, ntrim sigurana cu grania de est, de unde
vine n principal traficul de igri, fiine umane
.a.m.d., i am deschis graniele spre vest unde
avem interese comune cu cei de acolo. Se afirma
pn n 1990, c sistemul capitalist e pe marginea
prpastiei. Iar despre sistemul aa zis comunist, c
este cu un pas naintea capitalismului.
Politica extern a romniei este prezentat de
postul de radio rusesc ,,Vocea Rusiei printr-o
analiz care prezint c scutul anti-rachet va
transforma Romnia ntr-o int primar a
rachetelot ruseti. Deasemenea, aceeai surs
prezint faptul c scepticismul european este
prezent acum n Romnia, c preedintele romniei
vrea s anexeze Moldova prin oferirea de
paapoarte romneti cetenilor moldoveni. Se
afirm faptul c Romnia trebuie s practice n
politica sa extern un balans atent, pentru a nu intra
n conflict cu interesele marilor puteri, cu referire la
Rusia i S.U.A. Rusofobii romni sper n victoria
unui republican mesianic, mai ales dup
evenimentele din ultimul timp care au fcut s
scad ncrederea rusofobilor romni n capacitatea
de aciune a preedintelui Obama, crescnd
numrul fanilor din Bucureti, ai partidului
republican din S.U.A.
Prin publicarea noii doctrine americane a S.U.A.,
observm faptul c aceasta se focalizeaz pe
regiunea Asia-Pacific. Un alt eveniment important
care l apreciez ca fiind indisolubil legat de politica
extern de securitate a Romniei, l subliniez ca
fiind cel din timpul ntlnirii dintre preedintele
american Barack Obama i Dimitri Medvedev, cnd
prteedintele american uitnd c microfonul este
deschis, a avut ,,momentul de sinceritate i l-a
alegerile preediniale, liderul de la Casa Alb va fi
mai flexibil n privina problemei sistemului de
aprare anti-rachet.
Consider c sistemul anti-rachet, vzut de
nespecialiti, ar trebui s apere ara de orice
poteniale pericole ce ar aprea pe calea aerului i
pretindem c majoritatea intelor ar trebui s vin
dinspre est. Aceasta tocmai pentru a mai tempera i
contracara tentativa Rusiei de a include Romnia n
sfera sa de influen. Specialitii expun faptul c de
fapt, sistemul anti-rachet ar proteja exclusiv
Statele Unite. Mentalitatea rusofob, expune faptul
c republicanii americani, ar reinstaura hegemonia
n lume prin radicalism i agresivitate. Ce se
ntmpl cu Romnia, cu politica sa extern este
previzibil, ntruct americanii vor folosi toat fora
sa pentru contracararea expansiunii ce o are China
pe plan mondial, lsnd Europa la influena Rusiei.
Pentru mai multe motive, printre care i cele

~ 275 ~
Ediie special
prezentate, consider c normalizarea relaiilor ruso-
romne va fi dificil de realizat. Un analist politic
local spunea c America are dreptate chiar i atunci
cnd greete, ns acest fapt este valabil i pentru
Rusia. L-au simit pe pielea lor toate rile care au
fost declarate ,,nvini de rzboi n cel de-al doilea
rzboi mondial, printre care i noi.
Dimensiunea rus n afacerile externe este
destul de variat, ea se regasete n toate aspectele
acestora: de la chestiuni militare, la chestiuni
economice, energetice i politice. Federatia Rus
este unul dintre primii trei furnizori energetici
globali, primul furnizor al Europei, iar majoritatea
statelor fie au colaborat n mod pragmatic cu
aceasta, fie au avut relaii tensionate. Cu Rusia
statele apropiate att ca poziie geografic ct i ca
putere economico politico social, este puin
probabil s existe state care s nu doreasc s
ntrein relaii din cele mai diverse.
Avnd n vedere c politica extern o definim ca
fiind relaiile i tratamentele unui stat suveran,
printr-un guvern legitim, privind relaiile i tratatele
internaionale, exprim opinia c n acest mod,
politica extern a Romniei este reprezentat
oficial prin opiniile guvernului aflat temporat la
guvernare, prin alegerile legale ce l-au constituit.
S nu uit, remarc i faptul c Romnia este membra
U.E. i din acest motiv, permite statelor membre
U.E. s se exprime i s acioneze unitar pe plan
mondial.
Comisia permanent pentru politica extern a
romniei cuprinde un numr de 19 pn la 25 se
membrii, care se ocup de probleme i programe de
politic extern, dialog bilateral cu comisiile
similare ale parlamentelor altor state i ale
organismelor parlamentare internaionale.
Deasemenea, comisia permanent avizeaz
tratalele, conveniile i alte iunstrumente
internaionale la care ader Romnia. Audierea
persoanelor propuse a fi numite n funcia de
ambasador al Romniei n strintate tot comisia
permanent o realizeaz, dnd un aviz consultativ
n urma acestor audieri.
Avem o serie de activiti pe planul politicii
externe a Romniei n anul 2013, unele planificate,
altle nu, printre care amintesc de faptul c Asociaia
Romn de Politic Extern (ARPE) a prezentat
salutul su Ambasadei Ungariei la Bucureti i i-a
adus la cunotin: citez ,,Recenta luare de poziie a
ambasadorului ungur la Bucureti, Excelena Sa,
domnul Oszkar Fuzes, n cadrul unei audiene la
Ministerul Afacerilor Externe romn, nu i-a atins
scopul, strveziu de altfel, de a justifica poziia i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
teza maghiar a autonomiei teritoriale pe criteriul
etnic, n contextul naivului rzboi al steagurilor
care agit inutil spiritele n localitile din Covasna
i Harghita.
Excelena Sa i, mai ales, superiorii si de la
Budapesta nu au citit sau, dup caz, nu au neles
nimic, probabil nici nu au vrut s neleag, litera i
spiritul Conveniei privind relaiile diplomatice (art. 3),
adoptat la Viena n 1961, care interzic intervenia
direct (cazul n spe) n probleme care in de
politica intern a altui stat.
Istoria recent a statelor romn i ungar
demonstreaz c statul romn s-a obinut de la
orice intervenie n treburile Ungariei cu excepia
ocuprii unei pri a statului maghiar, inclusiv a
capitalei acestuia, Budapesta, din raiuni dictate de
imperativul rzboaielor mondiale n care cele dou
state au fost profund angajate.
Dac ar fi reinut ceva din istoria celor dou
state, Excelena Sa, ambasadorul Oszkar Fuzes ar fi
neles, dei nu e diplomat de profesie, ct de
periculos este s denaturezi istoric i s te faci
portdrapelul unor mesaje revizioniste i, mai ales,
anti-europene.
Fa de cele de mai sus, sugerm autoritilor
ungare competente s analizeze aceast situaie
extrem de neplcut, aflat n contradicie cu
spiritul care anim relaiile n cadrul NATO i
Uniunii Europene, organizaii cu vocaie universal
din care ambele state fac parte i, pe cale de
consecin, s ia msurile care se impun, inclusiv
ncetarea mandatului ambasadorului ungar la
Bucureti, domnul Oszkar Fuzes, impulsionnd
astfel n bine relaiile dintre Romnia i Ungaria.
Arpe folosete i acest prilej pentru a rennoi
consideraia sa fa de Ambasada Ungariei la
Bucureti. Bucureti, 8 februarie 2013.1
Tot n anul 2013, a fost dat publicitii
programul de guvernare pentru perioada 2013
pn n anul 2016, pentru politic extern a
Romniei.
Acest program este structurat pe patru mari
puncte, despre care voi prezenta structurat i pe
scurt ceea ce cuprinde acesta.
Punctul I intitulat orientarea conceptual i de
principiu, ncepe prin prezentarea faptului c
aliana a ctigat alegerile parlamentare, i
exprim prerea c este ,,cel mai stabil guvern din
ultimul deceniu considernd totodat c va fi cea
mai solid i ambiioas dup aderarea Romniei la
1
http://jurnalul.ro/stiri/observator/ambasadorii-romaniei-
se-adreseaza-ambasadei-ungariei-la.bucuresti
636218.html.
~ 276 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
NATO i integrarea n UE. Sper guvernul la o Punctul II intitulat obiective de guvernare. Sunt
politic de consens, diplomaia s se desfoare pe structurate pe 13 puncte, pe care le voi prezenta
prioncipii de profesionalism, rigoare, eficien, conform textului:
onestitate i nu n ultimul rnd, asigurarea 1. Concentrarea tuturor eforturilor de aciune
continuitii n promovarea i aprarea intereselor diplomatic pentru protejarea i promovarea
naionale. intereselor naionale ale Romniei i ale cetenilor
Personal subliniez c toate guvernele au trasat ei din punct de vedere politic, de securitate,
n linii mari tot attea obiective ca i guvernul economic, social i cultural.
actual, ns trebuie s remarc c pe parcursul 2. Aciunea de politic extern va avea n
desfurrii programelor de guvernare, s-au produs vedere cu prioritate susinerea obiectivului de
greeli din cele mai diverse. Din toat contiina modernizare i reform ale Romniei i creterea
mea sper n cteva ,,realizri dintre care precizez: profilului statului romn pe plan european i
zcmintele din Marea Neagr, bogiile din munii internaional.
Apuseni, stabilitatea econimico-social s nu fie 3. Creterea i consolidarea profilului Romniei
lsate la lumina i nelepciunea providenei, ci s n Uniunea European i NATO i valorificarea cu
marcheze acest guvern prin politica sa extern o mai mare eficacitate a beneficiilor care decurg din
linie direct i dreapt de dezvoltare a rii pe statutul Romniei de membru al celor dou
resursele noastre cu mai multe mijloace proprii, structuri.
prin aciuni normale de avantaj reciproc fa de alte 4. Consolidarea Parteneriatului Strategic
state indiferent dac sunt din interiorul uniunii sau pentru Secolul XXI cu Statele Unite ale Americii.
din afara acesteia. 5. Continuarea eforturilor de promovare i
n cadrul acestui prim punct diplomaia romn susinere, prin aciune ferm i cuprinztoare, a
are un rol esenial, n sensul c va trebui s aspiraiilor de integrare european ale Republicii
consolideze profilul internaional al rii, s Moldova va avea un loc central.
ntreasc poziia Romniei n calitatea sa de 6. Promovarea activ a obiectivului de
membru al Uniunii Europene. Tot n acest sens va fi transformare a vecintii Romniei, att n Balcanii
de Vest, dar mai ales n Vecintatea Estic, ntr-o
continuat Parteneriatul Strategic pentru Secolul XXI
zon democratic de prosperitate, securitate i
al Romniei cu S.U.A. Prin continuarea integrrii
predictibilitate, necesare pentru asigurarea
europene se asigur totodat i dezvoltarea
securitii naionale n sensul su cel mai larg.
societii i modernizarea acesteia. Se face referire
7. ntrirea cooperrii bilaterale cu statele din
i la normele de drept internaional asupra crora
vecintate.
va trebui s acordm respectul cuvenit acestor
8. Aprarea i promovarea activ a drepturilor
norme de drept indiferent asupra cror sectoare de
persoanelor care aparin minoritilor/ comunitilor
acoperire se aprofundeaz.
romneti din statele din vecintatea Romniei, n
Se pune accentul pe politica extern care se
conformitate strict cu standardele europene i,
ntreptrunde cu politica de securitate, purttoare
acolo unde este aplicabil, cu respectarea criteriilor
de beneficii economico-politice. MAE este investit
politice de aderare la UE.
cu noi atribuiuni, care nu sunt apanajul diplomaiei
9. Consolidarea parteneriatelor pe care
n aparen. Se cere politicii externe dezvoltarea de
Romnia le-a dezvoltat n ultimii ani i promovarea
proiecte, o adevrat transformare de scop,
de noi parteneriate, pentru eficientizarea aciunii
obiective i atitudine pentru viitoarea construcie a
diplomatice n context european i euroatlantic. n
instituiei MAE. Diplomaia va trebui s
acest sens, se vor avea n vedere state din regiunea
demonstreze faptul c Romnia respect normele i
extins a Mrii Negre, inclusiv n Caucazul de Sud,
valorile democratice, demnitatea naional. Este
din Asia, inclusiv Asia Central, precum i alte state
ndeobte cunoscut faptul c diplomaia din G 20.
romneasc a avut o diminuare a prestigiului i a
10. Atingerea intelor strategice de cooperare
influenei ctigate prin munc dealungul timpului.
consolidat cu state de pe alte continente ctre
Obiectivul strategic ce i s-a concretizat este care pot fi orientate interesele economice ale rii
exercitarea n bune condiii a Preedeniei
noastre.
Consiliului UE n anul 2019, care pe termen lung s
11. Consolidarea dimensiunii economice a
fixeze locul i rolul Romniei att n U.E. ct i pe diplomaiei, prin accentuarea aspectelor legate de
plan mondial.
dinamizarea cooperrii economice, atragerea de

~ 277 ~
 Ediie special
investiii strine i promovarea produselor i
companiilor romneti pe2 pieele externe.
12. Asigurarea unei prezene de substan n
cadrul diferitelor structuri internaionale i
promovarea rolului esenial al multilateralismului
n asigurarea stabilitii, dezvoltrii i cooperrii n
plan global i regional.
13. Asigurarea, la standarde europene, a
serviciilor de asisten i protecie consular n
favoarea cetenilor romni din afara granielor
rii.3
Punctul III intitulat generic direcii de aciune,
este structurat pe 17 subpuncte, fiecare dintre
acestea cuprind direcii de aciune i modaliti
faptice de realizare a acestor scopuri. Se traseaz
modul n care trebuie s creasc i s se
consolideze rolul romniei n cadrul U.E., motivat
fiind i de faptul c Tratatul de la Lisabona a intrat
n vigoare. Participarea i pregtirea preedeniei
Consiliului Uniunii Europene n anul 2019. SE
susine n continuoare necesitatea unei stri active
pentru relaia cu Republica Moldova, se pune
accent pe negocierea noilor proiecte financiare a
U.E. i obinerea unor fonduri pentru Politica
Agricol Comun i Politica de Coeziune.
Angajamemtele asumate de Romnia s fie pe
deplin respectate, s avem un sistem juridic
competent i eficient bazat pe grija fa de om.
Aderarea Romniei la spaiul Schengen fr condiii
politice din partea niciunui stat membru. Se afirm
c ar fi bine s aderm n prima etap cu frontierele
maritime i aeriene.
Securitatea energetic joac un rol primordial,
susinerea coridorului sudic, Nabucco i Agri,
finanarea acestor proiecte. S creasc statutul
prezenei diplomatice n Serviciul European de
Aciune Extern. Strategia European a Dunrii s
aib proiecte concrete. Un dialog european activ
privind romii, n Strategia Naional de incluziune
social a acestora. Politica extern a Romniei s
aib n atenie sprijinul necesar pentru aderarea
Turciei la U.E. n Timioara, exist deja un Centru de
Tranzit n regim de Urgen pentru Refugiaii de la
Timioara, primul din lume de acest tip, prin urmare
s fie un punct de plecare i de deschidere a altor
centre similare n U.E. i n lume, valorificnd n
acest fel experiena noastr.
Continuarea contribuiei pe planul Politicii
Comune de Securitate i Aprare civil i militar,
pstrnd dialogul cu partenerii estici. n cadrul
NATO Romnia trebuie s continue aprarea
2
3
http://www.mae.ro/node/1606
Idem 2.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
colectiv conform Tratatului de la Washington
articolul 5, asumarea iniiativelor ,,smart defense,
primirea elementelor sistemului de aprare
atirachet al SUA, baza de la Deveselu va fi
operaional n anul 2015. Consolidarea NATO
inclusiv n zona extins a Mrii Negre, incluznd
partenerii din Cacazul de Sud i Asia Central,
extinderea Alianei n Balcanii de Vest i n
vecintatea Estic.
Continuarea ajutorului dat de Romnia
dat n Afganistan pe toate punctele, inclusiv Misiuni
Internaionale de Instruire i Asisten, continuarea
misiunii EUPOL Afganistan a UE, Punct de Contact
NATO n Azerbaijan i Georgia n 2013-2014.
Utilizarea activ a Task Force-ul bilateral
Romnia SUA (creat n anul 2012), dezvoltarea
politico-diplomatice i de securitate, bilateral i n
cadrul NATO. n Europa facem eforturi ce va duce la
finalizarea cadrului juridic pentru implementarea
sistemului de aprare American antirachet n
Europa, totodat vom aciona i pentru
parteneriatul UE SUA. Crearea bazelor tuturor
condiiilor pentru admiterea Romniei n programul
Visa Waiver, atragerea de investiii americane n
Romnia.
Relaia cu republica Moldova s fie una
durabil, s existe parteneriat strategic european
bilateral, continuarea reformelor democratice i
stabilitatea macroeconomic n regiune. Acordul
Republicii Moldova cu UE s se finalizeze pentru
comer liber. Proiectele de interes comun s se
dezvolte i s capete contur respective: gazoductul
Iai Ungheni, sistemul de energie al Republicii
Moldova cuplat la reeaua European ENTSO-E,
fibra optic ntre Isacea i Chiinu.
Aprofundarea parteneriatelor strategice
cu Frana i Germania pe baza intereselor commune
dintre cele dou state, precum i cu Italia, Polonia,
Marea Britanie, Spania. Iar cu Turcia parteneriat
strategic bilateral, bazat pe interese comune att n
regiunea Mrii Negre ct i ca parteneri de
stabilitate i securitate n regiune, un format
trilateral Romnia, Polonia, Turcia.
ncepnd cu iulie 2013, Romnia va
exercita preedinia n cadrul Procesului de
Cooperare n Europa de Sud-Est (SEECP), respectiv
Organizaia Cooperrii Economice a Mrii Negre
(OCMN) a Consiliului Cooperrii Regionale, pentru
ase luni, Iniiativ Central European.
Politica fa de Ungaria se va concretiza
cu abordarea dosarului ,,Gojdu pentru pstrarea
identitii culturale, mijloace de conveuire a
minoritilor fr degradarea tradiiilor motenite.
~ 278 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Fa de Bulgaria, avem necesitatea de a trasa pretutrindeni, pe considerentul c acetia sunt
spaiile maritime pe baza dreptului internaional n parte integrant a poporului romn, pe baza crora
materie (linii de baz etc.). Cu Ucraina, Romnia va avem relaii mai strnse cu alte popoare i state,
ncrerca semnarea Acordului de Asociere, n ntrind cooperarea ntre minoriti pe baza
condiiile fixate de UE, rezolvarea problematicii standardelor U.E.
Bstroe. Ca direcii de aciune, politica extern a
Sunt expuse ample acorduri de cooperare i Romniei se bazeaz pe aprarea tuturor
securitate att din asia ct i din ambele Americi, libertilor, drepturilor, demnitii tuturor,
Israel, precum i cu Federaia Rus la punctul 10 eliminarea restriciilor, tratament
nlnim acel punct sensibil dintotdeauna ,,Tezaurul nediscriminatoriu. Relaii bilaterale cu toate statele,
Romniei, da dar n ultima fraz - s sperm c nu pia de munc liber, acces la orice lca de cult.
n ultimul rnd, sau cel puin s l rezolvm, s nu Susinerea procesului de integrare a romnilor
lsm generaiilor viitoare aspecte nerezolvate. oriunde s-ar afla, n cadrul comunitilor din care
Reprezentani ai mediului de afaceri se vor fac parte, participarea acestora la deciziile politice
ntlni ntr-un cadru nou nfiinat, respectiv din ara unde sunt stabilii. Se vor depune eforturi
,,Consiliu Consultativ al M.A.E. Securitatea de ctre Guvernul romn, pentru consolidarea
energetic cuprinde i Coridorul Sudic Nabucco, relaiilor cu organizaiile romneti din strintate.
Agri. Consiliul Europei i naltul Comisar Pentru Ca ax strategic privind apropierea de familiile
Minoriti Naionale al OSCE va fi implicat efectiv. din ar, programul de guvernare cuprinde cteva
n zonele derisc pe care cetenii Romniei obiective, de la eliminarea birocraiei, pn la
ajung s le traverseze sau viziteze, s poat apela consultan gratuit, promovarea intereselor
prin SMS la ajutor din partea Centrelor Consulare de economice, informatizarea serviciilor consulare.
Criz ale MAE, existente pe plan extern. Ca ultim subpunct gsim pe agenda politicii
Punctul IV, intitulat ,,Reforma instituional i externe, promovarea imaginii Romniei i
creterea capacitii instituionale a diplomaiei, intereselor romnilor peste hotare. Se pune
cuprinde teme i aspecte privind structura i promovarea intereselor prin campanii n presa
eficiena acestei instituii, necesitile de prim strin, ocazie cu care vom promova valorile
ordin ce se impun a fi luate n perioada guvernrii, spirituale i culturale ale poporului nostru, punerea
ct mai rapide pentra a fi exercitate nc din acest n valoare a comunitilor romneti. n diaspor s
mandat de guvernare. Eficiena, buget, sediu, susinem mass-media i n limba romn.
condiii de reformare, avansare, dezvoltare, Prezentarea de imagini concrete din dezvoltarea i
promovare a MAE i componenei acestei structuri. realitatea rii, evoluia acesteia. Dezvoltarea
Relaiile mai dezvoltate ale MAE cu alte turismului prin care s putem evidenia n realitate
structuri europene i din lume, informri de interes, ceea ce are aceast ar.
contacte, comisii comune, afaceri europene. Toate cele nscrise mai sus sunt stabilite de
Tot n cadrul acestui punct se traseaz direcii guvernul romniei n programul de guvernare a rii
de aciune pentru viitor, prerogativele Guvernului n perioada 2013 2016.
Romniei privind relaiile cu romnii de

Bibliografie:
1. http://jurnalul.ro/stiri/observator/ambasadorii-romaniei.
2. http://www.mae.ro/node/1606

~ 279 ~
 Ediie special
UNELE ASPECTE PRIVIND MANAGEMENTUL RISCURILOR DE SECURITATE PRIVIND PROTECTIA
INFORMAIILOR CLASIFICATE U.E.
This article presents the main problems concerning the security risk management of EU classified
information.
Keywords: classified, classification, information, legal framework, management, protection, risk,
security.
Informaiile clasificate UE reprezint orice
informaie sau material cruia i s-a acordat un
anumit nivel de clasificare conform normelor de
securitate UE i a cror divulgare neautorizat
poate cauza variate prejudicii Uniunii Europene,
unuia sau mai multor state membre1.
Managementul informaiilor clasificate UE, ca
instituie generic, se realizeaz n cadrul unui
proces complex i secvenial al crui scop este
garantarea unui echilibru ntre dreptul la informare
i funcionarea eficient i ntr-un climat de
siguran a instituiilor europene i a celor din
cadrul statelor membre.
Dreptul la informare la care am fcut referire
este garantat att cetenilor i instituiilor UE, ct
i altor categorii de persoane sau instituii, precum
i statelor tere n limita dreptului de a cunoate.
Procesul de devenire i perfecionare continu
a instituiilor Uniunii Europene, dar i a uniunii
privit ca entitate, a creat necesitatea uniformizrii
legislaiei i practicilor n domeniul
managementului i proteciei informaiilor
clasificate n cadrul statelor membre.
Acest lucru nu nseamn neaprat generarea
sau preluarea unui cadru legislativ i practic identic,
1
Informaiile clasificate UE se clasific n funcie de unul
din urmtoarele nivele de clasificare: EU Top Secret-
informaii i materiale a cror divulgare neautorizat poate
cauza prejudicii grave excepionale intereselor eseniale
ale UE , a unuia sau mai multor state membre; EU Secret-
informaii i materiale a cror divulgare neautorizat poate
afecta serios interesele eseniale ale UE , a unuia sau mai
multor state membre; EU Confidential- informaii i
materiale a cror divulgare neautorizat poate afecta
interesele eseniale ale UE , a unuia sau mai multor state
membre; EU Restricted- informaii i materiale a cror
divulgare neautorizat poate aduce dezavantaje intereselor
ale UE , a unuia sau mai multor state membre.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Drd. Ciprian-Vasile MAFTEI
mafteimcv@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
ci ralierea statelor membre la principiile generale,
prioritile i orientrile strategice definite de ctre
instituiile centrale ale UE.2
Astfel, pe baza acestor principii, statele membre
i pot dezvolta i perfeciona legislaia i practica,
n funcie de specificul i necesitile proprii.
Scopul realizrii unui management eficace a
informaiilor clasificate este reprezentat de
protejarea att a intereselor instituiilor europene,
dar i ale statelor membre, ntr-un cadru care s
minimalizeze i s contracareze riscurile i
vulnerabilitaile la adresa acestui gen de informaii.
Standardizarea managementului informaiilor
clasificate la nivelul UE trebuie s cuprind toate
palierele aferente acestuia, plecnd de la acordarea
gradului de clasificare i continund cu protecia
acestora, diseminarea, stocarea, arhivarea,
circulaia, protecia personalului, etc..
ntre aceste activiti un rol foarte important l
are realizarea unei protecii adecvate, eficiente,
simple, clare i precise, aspect care impune
dezvoltarea unui management performant i
flexibil care s aib att valene preventive, ct i
rolul de a contracara sau minimaliza efectele
negative ale eventualelor incidente de securitate.
Cel mai recent document emanat de ctre
instituiile centrale ale UE n domeniul proteciei
informaiilor clasificate este Decizia Consiliului
Uniunii Europene nr. 292 din 31 martie 20113, care
2
Programul de la Stockholm - O Europ deschis i sigur n
serviciul cetenilor i pentru protecia acestora/ Document
emis de ctre Consiliul Uniunii Europene la data de 2
decembrie 2009
3
Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 292/ 31 martie
2011/EU, privind regulile de securitate privind protecia
informaiilor clasificate UE, denumit generic n
continuarea acestui material: decizia 292.
~ 280 ~
 Ediie special
abrog i nlocuiete Decizia Consiliului Uniunii
Europene nr. 264 din 16 martie 2001(cu
amendamentele ulteriore)4.
Potrivit acestor documente, informaiile
clasificate UE sunt grupate n patru clase de
secretizare:
EU Top Secret: informaii i materiale a
cror divulgare neautorizat i compromitere
ar putea produce prejudicii excepional de
grave intereselor eseniale ale Uniunii
Europene ori unuia sau mai multor state
membre,
EU Secret: informaii i materiale a cror
divulgare neautorizat i compromitere ar
putea produce prejudicii foarte grave
intereselor eseniale ale Uniunii Europene
ori unuia sau mai multor state membre,
EU Confidential: informaii i materiale a
cror divulgare neautorizat i compromitere
ar putea produce prejudicii grave
intereselor eseniale ale Uniunii Europene
ori unuia sau mai multor state membre,
EU Restricted: informaii i materiale a cror
divulgare neautorizat i compromitere ar
putea produce prejudicii intereselor ale
Uniunii Europene ori unuia sau mai multor
state membre.
La nivelul statului romn actele normative de
baz care reglementeaz protecia informaiilor
clasificate sunt legea nr. 182 din 2002 (privind
protecia informaiilor clasificate) i Hotrrea de
Guvern nr. 585 din 2002 (privind aprobarea
standardelor nationale de protecie a informaiilor
clasificate n Romnia).
Referitor la reglementarea proteciei
informaiilor clasificate UE, momentan, aceasta este
realizat prin intermediul unor ordine ale
5 Managementul riscurilor la adresa informaiilor
Directorului General al ORNISS.
Ca oricare alt stat membru al Uniunii Europene,
Romnia trebuie s i adapteze instituiile i
practicile destinate proteciei informaiilor
clasificate, n funcie de cerinele i realitile din
cadrul uniunii.
n sensul celor prezentate anterior, decizia 292,
care are rol de recomandare, urmrete crearea
unui sistem cuprinztor de securitate i protecie a
4
Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 264/ 19 martie
2001/EC, privind adoptarea regulamentelor de securitate
ale Consiliului
5
Ordinul Directorului General al ORNISS nr. 13 din 31
ianuarie 2006 pentru aprobarea normelor cadru privind
securitatea fizic a informaiilor UE clasificate.
Ordinul Directorului General al ORNISS nr. 160 din 06
februarie 2006 pentru aprobarea normelor cadru privind
securitatea informaiilor UE clasificate.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
informaiilor clasificate UE valabil, att la nivelul
Consiliului Uniunii Europene, ct i a Secretariatului
General al UE, precum i al statelor membre.
Legat de acest aspect, statele membre sunt
ncurajate s respecte prevederile deciziei 292,
atunci cnd autoritaile sale, personalul sau
contractorii manipuleaz n orice fel informaii
clasificate UE, scopul fiind acela ca s se creeze un
standard uniform de protecie a acestora pentru
fiecare stat membru sau instituie european, fie ea
Consiliul Europei, Comisia European, Parlamentul
European, precum i celelalte agenii sau oficii.6
De asemenea, atunci cnd un stat membru
introduce informaii clasificate conform
standardelor naionale n cadrul structurilor de
reele ale UE, Consiliul i Secretariatul General
trebuie s protejeze aceste informaii n
conformitate cu cerinele de securitate aplicabile
informaiilor clasificate UE, n funcie de nivelul de
coresponden prevzut n tabelul de echivalare a
informaiilor clasificate7.
n acest context, Romnia, ca orice alt stat
membru trebuie s acioneze n domeniul
mbuntirii i armonizrii acesteia cu cerinele
deciziei 292/2011 .8
Astfel n momentul n care statele Uniunii
Europene i instituiile comunitare abilitate vor
ajunge la un acord materializat sub forma unei
convenii, tratat sau protocol, care s stabileasc un
model comun de protecie a informaiilor
clasificate UE, atunci Legea nr. 267 din 5 octombrie
2005, pentru ratificarea Acordului dintre Romnia
si Uniunea European privind procedurile de
securitate pentru schimbul de informaii
clasificate9, va intra n desuetudine ori va trebui sa
fie abrogat lasnd loc noilor procedure comune.
clasificate UE trebuie privit ca un proces menit s
determine cunoaterea acestor riscuri i definirea
msurilor de securitate necesare reducerii acestora la
un nivel acceptabil n conformitate cu principiile de
baz i standardele minime prevzute de decizia 292.
6
Decizia Consiliului Europei nr. 292/2001- partea
introductiv, punctele 1,2,3,4.
7
Appendix B: Equivalence of security classifications. De
exemplu, corespondena nivelului de clasificare ale
informaiilor clasificate UE cu cele prevzute de legislaia
romn este: Strict Secret de Importan Deosebit- EU Top
Secret; Strict Secret- EU Secret; Secret- EU Confidential;
Secret de Serviciu- EU Restricted.
8
Referitor la acest aspect, instituiile competente n
domeniul proteciei informaiilor clasificate din Romnia se
afl ntr-un proces iniial de pregtire a modernizrii
acesteia.
9
Semnat la Bruxelles la 22 aprilie 2005.
~ 281 ~
 Ediie special
Aceste msuri trebuie evaluate constant din
punct de vedere al eficacitii lor, al nivelului de
clasificare, de forma i volumul lor, dar i al
realitilor specifice fiecrui stat, precum
ameninrile i activitile criminale, inclusiv cele
legate de spionaj, sabotaj sau terorism.
Managementul riscurilor de securitate legate de
informaiile clasificate UE, trebuie s cuprind
planuri de contracarare a evenimentelor
neprevzute, i, de asemenea, msuri preventive i
de recuperare care s minimalizeze impactul unor
eventuale incidente de securitate.10
Una din primele msuri prin intermediul creia
se asigur o bun protecie a informaiilor
clasificate UE este acordarea dreptului de acces la
acestea doar persoanelor care ndeplinesc
condiiile prevzute de decizia 292, i anume:
prin calitatea, funcia sau activitile pe
care le desfoar se conformeaz
principiului nevoii de a cunoate,
le-au fost acordate autorizaii de acces
corespunztoare unuia din cele patru tipuri
de clasificare,
au fost instruii cu privire
responsabilitile pe care le au11.
Autorizarea privind accesul la informaii
clasificate UE se desfoar conform unor
proceduri n care sunt implicate att instituiile
competente din cadrul statelor membre, ct i cele
ale Uniunii Europene.
Aceste proceduri sunt mai simple sau mai complexe
n funcie de nivelul de clasificare pentru care se solicit
acces i se bazeaz pe verificri de securitate ale
persoanelor pentru care se solicit acces.
Investigaiile de securitate i procedurile de
verificare se aduc la ndeplinire de ctre autoritile
competente ale statelor membre, iar aceste
verificrile se raporteaz la o anumit perioad din
viaa persoanei solicitante, care difer n funcie de
nivelul de clasificare.
De exemplu, pentru nivelul EU Confidential i EU
Secret verificrile se fac pentru o perioad anterioar
de cel puin 5 ani, iar pentru EU Top Secret intervalul
de timp investigat este de cel puin 10 ani. n ambele
cazuri verificrile pot viza perioada cuprins ntre
momentul cnd persoana verificat a mplinit 18 ani
i data solicitrii autorizaiei, dac aceasta este mai
scurt dect intervalul de 5, respective 10 ani,
menionat anterior12.
Msurile fizice de securitate reprezint una din
cele mai importante msuri de protecie a
10
Art. 5, Decizia 292/2011/EU.
11
Art. 7, Decizia 292/2011/EU.
12
Procedurile de acordare a accesului la informaii
clasificate UE sunt prezentate n cadrul Anexei I a decizie
292.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
informaiilor clasificate i se refer la acele
msurile minime de protecie ale locaiilor,
cldirilor, birourilor i ncperilor unde se
depoziteaz sau manipuleaz informaii clasificate
UE, inclusiv cele n care se afl sisteme informatice
i de comunicare.
Msurile de securitate se implementeaz n
urma rezultatelor evalurii riscurilor de securitate i
care trebuie s ia n considerare urmtorii factori:
nivelul de clasificare al informaiilor,
forma i volumul acestora,
arealul, structura cldirilor i locaiilor unde
se manipuleaz sau se stocheaz informaii
clasificate UE,
riscurile de securitate semnalate de ctre
serviciile de informaii i care indic
existena unor ameninri la adresa Uniunii
Europene sau statelor membre, sub forma
sabotajului, terorismului sau altor activiti
criminale.
13
Una dintre cele mai mari provocri n domeniul
proteciei informaiilor clasificate o reprezint
securitatea acestora n cadrul sistemelor
la informatice i de comunicaii.
Manipularea i diseminarea informaiilor
clasificate UE prin intermediul acestor sisteme, mai
ales atunci cnd acestea depesc cadrul unui
anumit stat membru, genereaz riscuri
suplimentare ce pot duce la divulgri neautorizate
i pot crea prejudicii.
n acest sens, decizia 292 menioneaz
necesitatea ca Secretariatul General i statele
membre s colaboreze i s dezvolte n comun
proceduri i bune practici pentru protecia
informaiilor clasificate UE n cadrul sistemelor
informatice.
Aceste proceduri, odat implementate vor avea
menirea standardizrii nivelului de protecie a
informaiilor clasificate manipulate i transmise n
cadrul diferitelor sisteme informatice i de
comunicaii operate de ctre Secretariatul General
i autoritile competente n acest domeniu ale
statelor membre.14
Astfel, o consecin direct a creerii unui cadru
comun comunitar de protecie a informaiilor
clasificate va fi i posibilitatea codificrii,
transmiterii, recepionrii, decodificrii i utilizrii
rapide a informaiilor clasificate UE ntre acele
instituii abilitate (din statele membre UE, precum
i din cadrul structurilor centrale ale uniunii),
folosind un sistem criptografic i de comunicaie
standardizat i integrat.
13
Anexa II a deciziei 292/2001/EU
14
http://www.consilium.europa.eu/policies/information-
assurance/list-of-approved-cryptographic-devices?lang=en
~ 282 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 264/ 19 martie 2001, privind adoptarea regulamentelor de
securitate ale Consiliului,
Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 292/ 31 martie 2011, privind regulile de securitate privind
protecia informaiilor clasificate UE,
Hotrrea de Guvern nr. 585 din 13 iunie 2002, privind aprobarea Standardelor Naionale de
protecie a informaiilor clasificate n Romnia.
http://www.consilium.europa.eu/policies/information-assurance/list-of-approved-cryptographic-
devices?lang=en
http://www.orniss.ro.
Legea nr. 182 din 12 aprilie 2002, privind protecia informaiilor clasificate n Romnia,
Legea nr. 267 din 5 octombrie 2005 pentru ratificarea Acordului dintre Romnia si Uniunea
European privind procedurile de securitate pentru schimbul de informaii clasificate, semnat la
Bruxelles la 22 aprilie 2005,
Ordinul Directorului General al ORNISS nr. 13 din 31 ianuarie 2006 pentru aprobarea normelor
cadru privind securitatea fizic a informaiilor UE clasificate.
Ordinul Directorului General al ORNISS nr. 160 din 06 februarie 2006 pentru aprobarea normelor
cadru privind securitatea informaiilor UE clasificate.

~ 283 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

METODOLOGIA INVESTIGRII CRIMINALISTICE A INFRACIUNILOR DE PUNERE N CIRCULAIE SAU

CONDUCERE PE DRUMURILE PUBLICE A UNUI AUTOVEHICUL ORI REMORCI NENMATRICULATE SAU A
UNUI TRAMVAI NENREGISTRAT ORI CU NUMR FALS DE NMATRICULARE.

Drd. Adrian URCA

georgeturcas@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Men living together in society is not possible without a certain order social, which must conform to each
individual and collectively. Social order creates the necessary cohesion between individuals in society and
support its development. This involves The establishment of social order and observance of rules of conduct
designed to specify each individual its is allowed to do and what not to say, that behavior must take into his
relations with others and with social institutions.

Keywords: vehicle, we registered, forensics Investigation, driving on public roads.

Expresia punere n circulaie trebuie neleas trebuie s lmureasc, pe de o parte, dac

n sensul de dispoziie sau ncuvinare dat de o autovehiculul a purtat numr fals de nmatriculare
persoan ce are n proprietate sau n administrare
un autovehicul nenmatriculat.
1. Probleme ce trebuie lmurite prin investigarea
criminalistic
n cazul infraciunilor de punere n circulaie
sau conducere pe drumurile publice a unui
autovehicul sau remorci
nenmatricuiate sau a unui tramvai nenregistrat
ori cu numr fals de nmatriculare trebuie lmurite
urmtoarele probleme:
a) Activitatea infracional desfurat;
b) Autovehiculul pus n circulaie sau condus pe
drumurile publice nenmatriculat sau cu numr fals
de nmatriculare;
c) Fptuitorii, calitatea acestora i forma de
vinovie;
d) Existena concursului de infraciuni.
a) Activitatea infracional desfurat
Investigarea criminalistic trebuie
stabileasc n ce a constat efectiv activitatea
fptuitorului: punerea n circulaie, conducerea
autovehiculului, ori cumularea celor dou activiti
de ctre una i aceeai persoan. Clarificarea
acestei probleme prezint importan sub aspectul
asigurrii unei ncadrri juridice corespunztoare a
faptei comise. Lmurirea acestei probleme
conduce, implicit, la elucidarea celorlalte probleme,
respectiv: participanii i forma de vinovie,
existena concursului de infraciuni .a. Ct privete
punerea n circulaie i conducerea pe drumurile
publice a unui autovehicul sau remorci cu numr
fals de nmatriculare, investigarea criminalistic
iar, pe de alt parte, dac fptuitorul a realizat cel
puin una din activitile ilicite alternative
incriminate.
Prin numr fals de nmatriculare trebuie s se
neleag nu numai numrul, cu totul imaginar,
montat pe autovehicul de ctre deintorii acestuia
ci i numrul care corespunde unei nmatriculri
anterioare, dar care la data respectiva nu mai avea
valabilitate, autovehiculul respectiv fiind radiat din
evidenele organelor competente.
Investigarea criminalistic mai trebuie s
probeze i faptul c autorul infraciunii a condus pe
drumurile publice un autovehicul nenmatriculat
sau cu numr fals de nmatriculare. Aceasta,
deoarece n nelesul legii, este indispensabil
pentru subzistena infraciunii ca drumul s fie
public, altfel nu poate fi vorba despre o infraciune.
b) Autovehiculul pus n circulaie sau condus pe
s drumurile publice nenmatriculat sau cu numr fals
de nmatriculare
Aceast problem presupune s se stabileasc
dac, potrivit legii, autovehiculul trebuie sau nu s
fie nmatriculat pentru a putea circula pe drumurile
publice, deoarece potrivit art. 41 din Regulamentul
de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 195/2002 privind circulaia pe drumurile
publice, tramvaiele, troleibuzele, mainile
autopropulsate pentru lucrri, mainile agricole sau
forestiere i vehiculele cu traciune animal se
nregistreaz la Consiliile locale.
Acelai articol precizeaz c se procedeaz la
fel i n cazul vehiculelor pentru care nu exist
~ 284 ~
Ediie special
obligaia nmatriculrii, cum este cazul tractoarelor
pentru brazd.
Consiliile locale atribuie un numr de
nregistrare compus din denumirea localitii i un
numr de ordine i stabilesc traseele de deplasare
ale vehiculelor respective.
Practica judiciar a statuat c persoanele care
au condus astfel de vehicule i care au fost
depistate circulnd pe drumurile publice sunt
pasibile de sanciuni contravenionale, iar fapta lor
nu constituie infraciune.
Apreciez ca fiind exagerat sau, greit
reglementat, ncadrarea ca infraciune a faptei de
conducere pe drumurile publice a unui tramvai
nenregistrat din urmtoarele considerente:
prin drum public conform dispoziiilor art.
6, punctul 1 din Ordonana de urgen a
Guvernului se nelege: orice cale de
comunicaie terestr, destinat traficului
rutier, ori tramvaiele se deplaseaz pe
ine, deci pe o cale ferat, asemntor
trenurilor. Este adevrat c inele
respective sunt amplasate pe un drum
public, dar direcia de deplasare a
tramvaielor nu poate fi alta dect pe
direcia inelor amplasate pe drumul public
respectiv, deci, pe traseul stabilit de
autoritile abilitate conform legislaiei n
vigoare;
spre deosebire de autovehicule i remorci
care se nmatriculeaz la organul de poliie
specializat pe raza cruia i are domiciliul
sau reedina proprietarului, tramvaiele se
nregistreaz la Consiliile locale, care le
atribuie un numr de nregistrare, compus
din denumirea localitii sau abrevierea
denumirii localitii i un numr de ordine;
contradicia dintre dispoziiile articolului 14
din Ordonana de urgen a Guvernului
nr.195/2002 i dispoziiile art. 41 din
Regulamentul de aplicare a acesteia,
precum i realitatea din traficul rutier
existent n ara noastr este att de
evident nct poate fi considerat chiar
exagerat. Spun acest lucru deoarece
dispoziiile art. 14 din Ordonana respectiv
stipuleaz c: tramvaiele, troleibuzele,
precum i vehiculele care, datorit
destinaiei lor, nu circul n mod obinuit pe
drumurile publice se nregistreaz de ctre
Consiliile locale n condiiile stabilite n
regulament. Mai mult, chiar din art. 1 al
ordonanei n cauz rezult clar c
~ 285 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dispoziiile acesteia se refer la circulaia
pe drumurile publice a vehiculelor,
pietonilor i a celorlalte categorii de
participani la trafic i au drept scop
asigurarea desfurrii fluente i n
siguran a circulaiei rutiere.
Consider c fapta de a pune n circulaie sau de
a conduce un tramvai nenregistrat pe drumurile
publice, poate fi ncadrat, n cel mai ru caz, n
categoria contraveniilor i nicidecum n categoria
infraciunilor. De altfel, practica judiciar n acest
domeniu este unitar i constant.
c) Fptuitorii, calitatea acestora i forma de
vinovie
Investigaia criminalistic trebuie s lmureasc
dac cel care a pus n circulaie autovehiculul este
proprietarul acestuia sau este un posesor de bun
credin, deoarece puterea de dispoziie sau de
ncuviinare decurge din titlul juridic pe care se
fondeaz deinerea autovehiculului. Deci, pe lng
stabilirea calitii fptuitorului (director, ef
serviciu, ef de garaj) investigarea criminalistic
trebuie s lmureasc dac printre atribuiile sale
de serviciu figureaz i sarcina de a lua astfel de
decizii.
Astfel de aspecte trebuie avute n vedere i n
cazul conducerii pe drumurile publice a unui
autovehicul nenmatriculat.
Dac a fost pus n circulaie sau a fost condus
pe drumurile publice un autovehicul cu numr fals
de nmatriculare, autor al faptei poate fi, de regul,
fie proprietarul autoturismului sau soul acestuia,
fie un alt deintor.
n practica judiciara se ntlnesc cazuri cnd
autovehiculul a fost furat iar autorul furtului a
nlocuit numrul real cu un numr fals de
nmatriculare.
De aceea, organele de urmrire penal trebuie
s probeze c persoana depistat conducnd pe
drumurile publice un autovehicul nenmatriculat
sau cu numr fals de nmatriculare, cunotea
situaia autovehiculului.
d) Existena concursului de infraciuni
Conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul sau remorci nenmatriculate ori cu
numr fals de nmatriculare se svrete, n cele
mai multe cazuri, n concurs cu alte infraciuni, cum
ar fi:
conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul fr permis de conducere sau
cu permis de conducere necorespunztor
categoriei din care face parte autovehiculul;
conducerea pe drumurile publice a unui
autovehicul de ctre o persoan care are o
Ediie special
mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l de
alcool pur n snge, sau care se afl sub
influena unor substane ori produse
stupefiante sau medicamente cu efecte
similare acestora;
refuzul, mpotrivirea sau sustragerea unei
persoane de a se supune recoltrii probelor
biologice n vederea stabilirii alcoolemiei,
ori uciderea din culp;
vtmarea din culp a integritii corporale
sau a sntii uneia sau mai multor
persoane;
vtmarea grav a integritii corporale ori
a sntii persoanelor;
furtul de autovehicule;
uzul de fals etc.
2. Particulariti n administrarea probelor
Ca i n cazul altor infraciuni, n astfel de cazuri
pentru administrarea probelor se ntreprind mai
multe activiti, dintre care amintesc urmtoarele:
a) Constatarea infraciunii flagrante n cele mai
multe cazuri, acest gen de infraciuni se constat n
flagrant cu ocazia activitilor zilnice desfurate
de agenii sau de ofierii de poliie.
Constatarea infraciunii flagarante constitue
principala activitate de urmrire penal prin care se
dovedete att existena infraciunii, ct i
vinovia celui n cauz.
Constatarea infraciunii flagrante se face dup
regulile de tactic criminalistic cunoscute, iar din
cuprinsul procesului verbal trebuie s rezulte n
principal urmtoarele:
data i locul constatrii;
gradul, numele, prenumele i unitatea din
care fac parte membrii echipei;
coninutul pe scurt al sesizrii i temeiul de
drept al interveniei;
tipul i marca autovehiculului condus pe
drumul public, culoarea, numr de
nmatriculare, destinaia acestuia;
datele de identitate ale conductorului auto
i declaraia acestuia;
starea n care se afl conductorul auto n
momentul surprinderii;
observaiile martorilor asisteni, obieciile
fptuitorului etc.
b) Verificarea i ridicarea de nscrisuri
Dup constatarea infraciunii, o astfel de
activitate este absolut necesar i are ca scop
clarificarea urmtoarelor probleme:
dac autovehiculul condus pe drumurile
publice este sau nu nmatriculat;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dac numrul de nmatriculare este cel real
sau este fals; nmatriculare avut anterior;
persoana, fizic sau juridic, proprietar sau
deintoare a autovehiculului sau a
remorcii;
dac autovehiculul respectiv sau remorca
acestuia figureaz n evidena autovehiculelor
furate i date n urmrire;
atribuiile de serviciu ale persoanelor care
au dispus sau au ncuviinat punerea n
circulaie a autovehiculului respectiv .a.
Verificarea documentelor i nscrisurilor se
efectueaz la sediul organelor de poliie sau la
unitile care dein autovehiculul n cauz.
c) Identificarea i ascultarea martorilor
n cazul unor astfel de infraciuni, martorii pot fi
identificai din rndul urmtoarelor categorii de
persoane:
angajaii unitii care deine autovehiculul;
vecinii sau alte persoane care cunosc
despre activitatea fptuitorului;
ocupanii autovehiculului n momentul
constatrii infraciunii flagrante.
Cu ocazia ascultrii martorilor, organul de
urmrire penal trebuie s clarifice i s
consemneze urmtoarele probleme:
mprejurrile n care s-a dispus sau s-a
ncuviinat punerea n circulaie a
autovehiculului;
persoana care a dispus sau a ncuviinat
introducerea n traficul rutier a
autovehiculului respectiv i calitatea
acesteia;
persoana care a condus autovehiculul pe
drumurile publice i dac aceasta cunotea
c autovehiculul ori remorca este
nenmatriculat, ori avea montat numr fals
de nmatriculare;
cine, unde i cum a confecionat numrul
fals de nmatriculare;
cine a montat pe autovehicul sau pe
remorc numrul fals de nmatriculare i n
ce scop a fcut acest lucru;
alte persoane care cunosc despre fapt i
mprejurrile comiterii - ei etc.
d) Ascultarea nvinuitului sau a inculpatului
n funcie de modalitatea de svrire a
infraciunii se deruleaz i activitatea de ascultare a
nvinuitului sau inculpatului. Astfel, n cazul punerii
n circulaie i conducerii pe drumurile publice a
unui autovehicul nenmatriculat, nvinuitul sau
inculpatul va fi ascultat cu privire la urmtoarele
probleme:
~ 286 ~
Ediie special
condiiile i mprejurrile n care a fost pus
n circulaie autovehiculul respectiv pe un
drum public i fr numr de nmatriculare;
atribuiile de serviciu i dac avea dreptul
s dispun sau s ncuviineze punerea n
circulaie a autovehiculului respectiv;
motivul pentru care autovehiculul nu a fost
nmatriculat;
persoana care a condus autovehiculul pe
drumul public i dac aceasta avea
cunotin c era nenmatriculat sau, dup
caz, c a fost radiat din circulaie.
n situaia punerii n circulaie sau conducerii pe
drumurile publice a unui autovehicul cu numr fals
de nmatriculare, pe lng lmurirea problemelor
enumerate mai sus, ascultarea nvinuitului sau a
inculpatului va urmri i elucidarea urmtoarelor
aspecte:
cine, cnd i unde a montat pe autovehicul,
numrul fals de nmatriculare;
cine, cnd i unde a confecionat numrul
fals de nmatriculare; proveniena
autovehiculului;
dac persoana care a condus autovehiculul
pe drumurile publice avea cunotin
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
despre faptul c acesta avea un numr fals
de nmatriculare, i mprejurrile n care a
luat cunotin despre acest fapt etc.
e) Alte activiti ce se ntreprind n raport cu
specificul cauzei
prezentarea pentru recunoatere a
nvinuitului sau inculpatului;
efectuarea de confruntri;
efectuarea de percheziii, domiciliare sau la
locul de munc, i n special la locurile unde
au fost confecionate numerele false de
nmatriculare;
extinderea cercetrilor pentru a se stabili
toate faptele svrite la regimul circulaiei
pe drumurile publice de ctre cei n cauz
sau de ctre ali participani la traficul
rutier;
cooperarea cu alte organe de poliie,
romne sau strine, pentru stabilirea
provenienei autovehiculului ce a fcut
obiectul activitii infracionale s.a.
Aceste activiti se desfoar dup regulile
cunoscute ale tacticii criminalistice, i fiind puine
deosebiri fa de cele prezentate n seciunile
anterioare, nu mai insistm asupra lor.

Bibilografie:
C. Aionioaie i V.Berchean, Metodica cercetrii infraciunilor svrite la regimul circulaiei pe
drumurile publice, n Curs de Criminalistic. Anex, Academia de Poliie A. I. Cuza, Bucureti, 1985,
http://www.politia rutiera.ro - site-ul oficial al Directiei Rutiere din cadrul Inspectoratului General al
Politiei Romane
N. Vduva, Criminalistic, Curs universitar de tactic i metodic, Ed. Universitaria, Craiova 2007,

~ 287 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE CRIMINOLOGICE ALE INFRACIUNILOR LA REGIMUL CIRCULAIEI PE DRUMURILE PUBLICE.

PERSONALITATEA CONDUCTORULUI AUTO I COMPORTAMENTUL N CIRCULAIE

Drd. Adrian URCA

georgeturcas@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Romain society is currently going through a period characterized transition to a market economy under
the conditions of the rule of law framework main democratic constitution enshrined in this complex process
law - as the normative expression of contemporary social headquarters is itself is a broad transformation
by adopting new regulations, change who can serve the interests of the new company and the repeal of
overtaken by reality, this is true whereas everything in circulation on public roads, given the economic and
social importance road and its development prospects.

Keywords: traffic offenses, Wolves of the road, relaxation at the wheel, delinquent driver

Apariia i continua perfecionare a echilibrai, care nu au produs nici un accident, sunt

autovehiculului au generat un adevrat sistem
social i economic al circulaiei rutiere, sistem care
a produs i continu s produc la rndul lui mutaii
sociale i economice.
Consider c efectul cel mai notabil al sistemului
circulaiei rutiere este apariia n proporie de mas
a unui tip uman cu o structuri psiho-sociologic
aparte, care este conductorul auto. O meserie, un
mod de via, o psihologie, o personalitate de un tip
social, care uneori prin nclcarea unor norme
legale poate s svreasc diverse infraciuni
printre care i cele la regimul circulaiei pe
drumurile publice.
Suntem n prezena unei infraciuni rutiere
propriu-zise numai n acele cazuri cnd s-au
nclcat regulile de circulaie a cror nerespectare
atrage prin ea nsi, rspunderea penal. ntruct unor autori la care ne raliem, cifra pare exagerat,
cauzele concrete i specifice care explic svrirea
infraciunilor n domeniul circulaiei pe drumurile
publice i mai cu deosebire cauzele acelei categorii
de infraciuni rutiere care se comit prin nclcarea
regulilor de circulaie prevzute n Decretul nr.
329/1966 au fost analizate, ncercm n continuare
s redm unele informaii privitoare la aspectele
psiho-sociologice ale omului la volan.
n acest sens subliniez c vorbind despre
tipologia de baz a conductorilor auto trebuie
remarcat faptul c cei care au comis mai multe
accidente de circulaie prezint o instabilitate
afectiv pronunat caracterizat prin reacii
nemotivate de situaia exterioar i schimbarea
brusc a strii de spirit, de asemenea nemotivat. n
comparaie cu acetia grupul de conductori auto
calmi, au o via afectiv solid ancorat n realitate
i cu reacii strict motivate de evenimentele din
mediul nconjurtor.
Sunt conductori auto care i fac un ideal i o
glorie din a nclca sistematic regulile de circulaie,
din a conduce periculos pe muche de cuit.
Aceti lupi ai oselelor sunt cei mai mari
dumani ai unei circulaii desfurate n condiii de
securitate. Ei manifest de obicei particulariti de
caracter i temperament ca: egoism, agresivitate,
nechibzuin, impetuozitate, crize emotive cu
manifestri de furie, team, rzbunare.
Un cercettor austriac merge pn acolo nct
pune pe seama personalitii viciate i a
comportamentului caracterologic al oferilor 84%
din accidentele produse din cauza uman. n opinia
dar ea atrage n mod serios atenia asupra
problemei i relev n special aspectul
personalitii nclinate spre accidente care
trebuie depistat cu ajutorul testelor speciale,
psiho-tehnice.
n al doilea rnd respectiv a doua categorie de
conductori care manifest tendin la comiterea
unor infraciuni pe care le analizez este format din
oameni incapabili de a se concentra la volan,
oameni care nu iau conducerea auto drept un act
serios i cu implicaii sociale grave, ci consider
condusul mainii drept distracie, drept aciune
care repauzeaz. Acetia conduc fr griji i
probleme. Or, n condiiile traficului intens, ale
solicitrilor psihice i de alt natur, solicitri
multiple i variate la care este supus conductorul,

~ 288 ~
Ediie special
circulaia modern este departe de a permite
relaxarea la volan, fcnd ca toi aceti distrai s
plteasc un tribut greu neateniei.
Putem vorbi i de o a treia categorie de oferi
cu tendin de a produce accidente, de a comite
infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile
publice, o categorie mult mai divers i care
nglobeaz n special pe cei lipsii de experien
personal, de dotare i o capacitate redus de
conducere,perceperea cu ntrziere
evenimentelor din mediul ambiant, lips de
sesizare a pericolului etc.
n fine, a patra categorie de conductori cu
tendin de accidente o constituie aceia care au un
spirit de agresivitate crescut. Pe o statistic de
1500 conductori auto s-a constatat c 450 dintre
ei reacioneaz ziua la ncercarea altora de a-i
depi prin mrirea vitezei (deci inversat), iar
noaptea, la ntlnirea cu alte vehicule care circul n
sens invers, prin iluminarea drumului cu farurile
prin faza lung (orbire).
Cnd au fost ntrebai de ce acioneaz aa, ei
au lsat s se neleag c prin aceast aciune
periculoas au cutat s lupte cu starea de
inferioritate n care se simiser pui, dnd curs
spiritului de rzbunare aprut imediat dup
starea de inferioritate.
Sunt conductori auto care sufer de o
adevrat manie, numit complexul de stnga.
Acest complex se manifest n primul rnd prin
delicte, prin depire (depiri n locuri nepermise,
teama de a nu fi depit), apoi prin viraje n mare
vitez, porniri periculoase cu neacordarea
prioritii.
Sunt muli tineri conductori auto care
manifest o adevrat agresivitate n circulaie
exprimat prin complexul de stnga asumndu-i
riscul conducerii periculoase prin dorina
nedomolit a ntrecerii, de a vedea care merge mai
repede etc.
n domeniul de referina, de subliniat este si
faptul c n urm cu mai muli ani, cercettorii vest-
germani (naintea unificrii) descriu aa numiii
criminali de circulaie, indivizi sociali cu un
comportament delictual i care dau cele mai multe
accidente de circulaie. Aceiai cercettori merg
pn acolo nct pun pe aceti criminali de
circulaie alturi de criminalii de drept comun -
indivizi antisociali cu puternice vicii ereditare, de
cretere i instruire.
Pentru a ilustra legtura dintre delictele de
circulaie i delictele criminale obinuite, relevant
este o statistic fcut n Germania. (la Essen) i
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care arat c din grupa conductorilor auto care nu
au comis nici un accident, doar 3% aveau
antecedente penale, n timp ce dintre conductorii
care fcuser un accident de circulaie 20% aveau
antecedente penale, iar dintre cei cu dou sau mai
multe accidente 38%. Legtura este destul de clar.
Se mai constat c cine nu triete n armonie
cu mediul su social, cine depreciaz drepturile
semenului su i ale societii i va manifesta n
a aceiai msur lipsa de scrupule la volan. n acest
sens semnificativ este faptul c din 653 delincveni
de circulaie cercetai de un tribunal din Germania,
23% fuseser judecai i condamnai anterior
pentru samavolnicii, furturi, atentate la bunele
moravuri i alte delicte.
Este curios faptul c delincvenii de circulaie
nu se consider criminali i nici nu cred c ceilali
oameni i-ar putea privi astfel. Un ofer delicvent
care omoar ntr-un accident cteva persoane este
gata s intuiasc la stlpul infamiei pe cineva care
a furat, dar nu se va gndi nici o clip c el nsui
este un criminal.
De aceea, este necesar ca societatea s
considere c lipsa de scrupule la volan nu este o
stare de moment a conductorului auto, ci un
comportament ostil societii care st la baza
crimei comise cu toat responsabilitatea, crim care
trebuie sancionat cu toat rigoarea legii. Iar
msura luat n unele ri, ca oferii care au comis
crime de circulaie s nu mai aib dreptul de a
conduce tot restul vieii, este unul dintre remediile
capitale, dei cam tardive ale acestei probleme
dificile.
Dup redarea acestor aspecte trebuie adugat
i faptul c la antipodul delincvenilor i
criminalilor de circulaie ce fac parte din grupul de
conductori cu tendin la accidente, stau aa-
ziii oferi siguri, oameni caracterizai printr-o
via social echilibrat, plcere n munca
profesional, calm i chibzuin, responsabili de
faptul c atunci cnd se afl la volan nu sunt
absolvii de grija pentru semenii si, de grija pentru
securitatea pe care trebuie s le-o asigure acestora.
Fcnd comparaie ntre conductorii auto
artai anterior trebuie subliniat c experiena
ndelungat la volan difereniaz caracterele i
comportamentele, cel cu tendine la accidente i
ncheie rapid cariera de oferi, de cele mai multe
ori n chip tragic, n timp ce oferi siguri
traverseaz cu abilitate de-a lungul anilor furcile
caudine ale spinoasei meserii de ofer, ajungnd la
vrste naintate adevrai maetri ai volanului.
~ 289 ~
Ediie special
Privind analiza comportamentului n circulaie a
conductorului auto, n literatura de specialitate se
susine c nu se poate cunoate bine personalitatea
acestuia, respectiv a individului cu tendin de
accidente sau a antipodului su conductorul
sigur, fr a se efectua i o analiz a
comportamentului n circulaie.
n acest sens sunt semnalate o serie de metode
folosite pentru descrierea comportamentului
conductorului auto n circulaie.
Aceste metode au fost sistematizate de ctre C.
G. Hoyos n 5 categorii dup cum urmeaz:
1. Descrierea bazat pe observarea liber,
observatorul descriind comportamentul
unui conductor auto fcnd abstracie de
orice schem realabil. Msura este
subiectiv i discutabil, dar poate furniza
unele date brute pentru elaborri
ulterioare.
2. Descrierea empiric sistematic care const
n descrierea empiric a comportamentului
dup o anumit schem prestabilit care
permite emiterea unor judeci.
3. Descrierea comportamentului pe baza
observaiilor subiectului asupra lui nsui,
aceasta bazndu-se pe ncercarea de a
nelege comportamentul conductorului
auto din anchetarea fiecruia dintre ei
asupra observaiilor pe care contient
(voluntar) sau incontient (involuntar) le-au
fcut asupra lor nele. Ea necesit
chestionarea organizat, bine conceput,
tocmai pentru a surprinde semnificaia
datelor furnizate de cei anchetai.
Utilizndu-se aceast metod au putut fi
obinute date privind o serie ntreag de
aspecte ale comportamentului n circulaie.
4. Descrierea comportamentului pe baza
scrilor de msura care se bazeaz pe
nregistrarea modului de conducere (vitez
de acceleraie, frn, direcie) i pe
comportarea cu modelele artificiale pentru
conducere.
5. Descrierea comportamentului cu ajutorul
aparatelor de msur, aceasta corespunznd
tendinei de renunare la metodele de
descriere subiectiv a comportamentului i
ncercrii de a se nregistra obiectiv
componentele comportamentale cu ajutorul
unei aparaturi diverse.
Toate anchetele fcute pentru studiul
comportamentului n circulaie - dintre care doar
cele mai importante au fost citate anterior, pot
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
furniza date care permit interpretarea legturii
logice existente ntre comportamentul n circulaie
i personalitatea conductorului auto.
Consider n continuare c este necesar s fac
referire i la unele aspecte privind comportamentul
riscant i de agresivitate, situaii ce genereaz n
multe cauze accidente grave.
Astfel pentru un conductor auto cu tendine
agresive puternice, problema care se pune este
dac tie s aleag momentul descrcrii acestor
tendine cu minimum de risc. S-a demonstrat c
impulsurile agresive i de ostilitate sunt legate n
general de frica de a fi sancionat.
Pentru conductorul auto este vital s-i
calculeze riscul n aa fel ca satisfacerea
tendinelor sale agresive i consecinele negative
ale acestora s fie inute ntr-un raport optimal.
Oscilnd ntre respectarea regulamentului ca factor
de securitate i riscul de accident acest calcul
trebuie s fie defavorabil tendinelor agresive,
despre care fiecare tie c pot duce la accident i la
sanciuni grave.
Raporturile se schimb cnd este vorba de
fapte care comport mai puin riscul de accident.
Conductorii auto care au fost sancionai pentru
infraciuni fr accident sunt mult mai agresivi
dect cei care au avut accidente. Riscul crescut la
care acetia se expun nu ine de sanciune n sine, ci
de frecvena infraciunilor pe care ei le comit i
pentru care pot fi sancionai. n acest caz se poate
vorbi de riscul cumulativ.
Studierea nvrii conducerii, asimilrii
cunotinelor de conducere auto, a facultii
conductorului de orientare vizual, a
comportamentului su n faa riscului, a atitudinii
fa de agenii de circulaie, a vitezei cu care acesta
circul pe traseu are o importan tiinific direct,
pentru cunoaterea cauzelor accidentelor i a
aspectelor de ordin criminologic.
Privind motivaia i comportamentul n
circulaie adaug faptul c din statisticile organelor
de circulaie obinute prin corelarea numrului de
accidente de circulaie cu vechimea n conducere
(n ani) se evideniaz un fenomen cu o dinamic
curioas: la brbai numrul de accidente este
crescut n primul an de conducere auto, scade n ai
doilea i crete din nou n al treilea an, fiind maxim
n al patrulea an, dup care ncepe s scad
progresiv. La femei, fenomenul se manifest foarte
puin, la ele fiind vorba mai mult de o scdere
continu a numrului de accidente pe msura
creterii anilor de vechime n conducere. Una dintre
explicaiile fenomenului este de ordin motivaional.
~ 290 ~
Ediie special
Conductorul auto, n complexul practicii de
conducere este animat de o serie de motive, care l
determin s se comporte activ i n conformitate
cu dinamica structurilor sale intime. Toate motivele
de natur primar (nnscute) sau secundar
(dobndite), pozitive sau negative, mai mult sau mai
puin integrate i organizate cu semnificaie major
(superioare) sau minor (inferioare), vitale
(trebuine) sau de modulare a raporturilor individ-
lume (interese, aspiraii., idealuri) externe sau
interne, fac ca, comportamentul n general, deci i
comportamentul n circulaie, s se desfoare pe
fondul unei stri interne de facilitare sau frnare a
activitii i s aib o finalitate i o tendin concrete spre a nu permite ca deficienele
(sarcin) de reglare-echilibrare continu.
Principalele categorii de motive homeostatice
senzoriale, cognitive, sociale intr n jocul reglrii
comportamentului, reprezentnd n fond
impulsurile i vectorii interni ai acestuia.
Conductorul auto, fiind n schimb permanent
energetic i informaional cu mediul constituit de
ambiana complex a circulaiei este n ultim
instan dependent existenial de aceast
ambian, iar motivaia intervine condiionnd
natura i sensul aciunii semnalelor de ambian,
reglnd comportamentul.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dup o analiz succint a aspectelor redate
putem trage concluzia c n cadrul tratrii cauzelor
accidentelor de circulaie se urmrete
identificarea aciunii factorilor care au contribuit la
coliziunea autovehiculelor (sau a acestora cu un alt
obstacol), inclusiv a acelui factor care l constituie
conduita ilicit a conductorului auto (faptul c
acesta a nclcat regulile de circulaie pe drumurile
publice ori alte reguli susceptibile s atrag o
rspundere juridic).
mpotriva factorilor contributivi n ceea ce
privete comiterea infraciunilor la regimul
circulaiei pe drumurile publice se pot lua msuri
manifestate s favorizeze nclcarea legii.
Trebuie avut n vedere c sistemul circulaiei
rutiere devine un sistem tot mai complicat pe plan
intern i internaional, tot mai perturbat, fiind clar,
ca urmare a acestui fapt, c orice organizator de
circulaie trebuie s acioneze n principal n dou
direcii importante: psihologia conductorului auto
i sociologia colectivitii de conductori auto. Este
singura cale de a conferi sistemului sigurana de
care are nevoie n prezent i de care va avea din ce
n ce mai mult nevoie n viitor.

Bibliografie:
1. http://www.politia rutiera. ro - site-ul oficial al Directiei Rutiere din cadrul Inspectoratului General al
Politiei Romane
2. Leu D., Curs de legislaie rutier, Editura Iulian, Bucureti, 2007
3. Turianu C. - Infraciunile rutiere- Editura All Beck, Bucureti, 2000

~ 291 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARADISURILE FISCALE I GLOBALIZAREA CORUPIEI

Dr. Gabriel MICU

gmicu2004@yahoo.com
Ministerul Afacerilor Externe
Drd. Emanuel Marin NICA
nicaemanuelmarin@yahoo.com
coala doctoral Ordine Public i Siguran Naional
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

A tax haven is a state, country or territory where certain taxes are levied at a low rate or not at all.
Individuals and/or corporate entities can find it attractive to establish shell subsidiaries or move
themselves to areas with reduced or nil taxation levels. Different jurisdictions tend to be havens for
different types of taxes, and for different categories of people and/or companies. A tax haven can be used to
hide the bribe of political or administrative officials.

Keywords: Corruption, tax haven, globalization, holding, base companies, sham companies

n general, istoria dezvoltrii economice, n perioada recent, oportunitile oferite de

administrative i politice a mai multor state este
strns legat de istoria corupiei ca tip de practic
profitabil pentru administraie i pentru noile
grupuri i clase economice.
n vechiul drept penal romnesc, corupia apare
incriminat destul de trziu i limitat, n perioada
domniilor fanariote. Faptele de corupie constau n
daruri fcute de ctre subalterni sau de ctre
particulari dregtorilor, n dubla lor calitate de
funcionari i judectori. ncepnd cu perioada
fanariot, moravurile impuse de ctre demnitarii
fanarioi au nlocuit obiceiurile austere ale
poporului romn i au condus la generalizarea
corupiei, att n raporturile cu demnitarii turci, ct
i n cele dintre funcionarii romni ori ntre acetia
i populaie.
Frecvena cazurilor de corupie a impus unele
reglementri penale nc din timpul ultimelor
domnii fanariote, viznd n special actele de
corupie ale judectorilor sau ale altor funcionari
cu atribuii de judecat (ispravnici).
n limba romn, termenul corupie provine
de la latinescul coruptio, onis, care desemna
printr-un sens o abatere de la moralitate, de la
cinste, de la datorie, iar ntr-un al doilea sens
desfrnare, depravare1.
Corupia nu este o noutate pentru Romnia, ci a
avut o lung i negativ tradiie istoric, fapt
confirmat i de terminologia variat folosit pentru
a ilustra fenomenul corupiei.
1
Dicionarul explicativ al limbii romne, Editura Univers
Enciclopedic, 1996.
fenomenul de tranziie, coroborate cu insuficiena
i ineficiena controlului statal, au favorizat
dezvoltarea actelor de corupie, n special a
corupiei administrative, orientat spre obinerea
de profituri maxime.
Corupia poate fi privit ca o problem social
complex, care este perceput de segmentele
sociale oneste ca fiind un fenomen deosebit de
grav i periculos ce atac bazele economice i
politice ale societii, pune n pericol stabilitatea
instituiilor statale i afecteaz nivelul de trai al
populaiei prin creterea nejustificat a costurilor
sociale.
Aria tot mai larg, complexitatea i continua
diversificare a formelor de manifestare a acestui
fenomen, mpreun cu tendinele de globalizare fac
din corupie o adevrat ameninare pentru
democraie i pentru principiile statului de drept.
Programele guvernamentale privind prevenirea
i combaterea corupiei pleac de la ideea c
fenomenul corupiei este o disfuncie de sistem
care i are proveniena i afecteaz cadrul
normativ, sistemul instituional i relaiile
interumane specifice instituiilor sociale. Astfel,
excesul normativ, ca i lipsa reglementrilor legale
n anumite domenii alimenteaz factorii de risc
pentru corupie.
La acestea se adaug inexistena sau
funcionarea necorespunztoare a structurilor
specializate care au atribuii de prevenire i control
al corupiei, precum i strategiile ineficiente de
selecie, recrutare, perfecionare i control al

~ 292 ~
 Ediie special
resurselor umane, care trebuie s asigure
funcionarea, n condiii de legalitate, a
componentelor sistemului instituional.
Strategia de prevenire i control social al
corupiei ine seama de existena marii corupii i
a corupiei mici, fiind adoptate msuri specifice
fiecrui nivel al corupiei.
Marea corupie este asociat funciilor de
nivel nalt, factorilor de decizie major, formelor
grave de fraud, extorcri de fonduri, mergnd pn
la criminalitatea organizat, n timp ce mica
corupie are cel mai puternic impact pentru
percepia public.
n timp ce controlul social al marii corupii este,
n primul rnd, unul represiv-preventiv, mica
corupie reprezint inta aciunilor preventive care
atac baza piramidei fenomenului i limiteaz
rspndirea acestuia.
n legislaia anticorupie din ara noastr,
distincia dintre cele dou niveluri ale corupiei are
la baz un sistem complex de factori constnd n
calitatea persoanei vizate, valoarea sumei sau
bunului care formeaz obiectul infraciunii de
corupie i cuantumul pagubei materiale cauzate
prin infraciunea respectiv.
Clasificarea are n vedere influenarea actelor
normative n timpul elaborrii sau aplicrii lor, dup
cum urmeaz:
State Capture - reprezint aciunile unor
grupuri, persoane sau firme din sectorul
public sau privat, realizate cu scopul de a
influena, n folos propriu, coninutul unor
legi, reglementri sau altor tipuri de acte
guvernamentale, prin acordarea de avantaje
personale unor persoane publice, pe ci
ilicite sau alte mecanisme netransparente.
Corupia administrativ - distorsionarea
intenionat a aplicrii legilor, normelor i
reglementrilor existente pentru a crea
avantaje unor actori publici sau privai, prin
acordarea de ctiguri personale unor
oficialiti, pe ci ilicite sau alte mecanisme
2
netransparente.
n general, fenomenul state capture este
asociat marii corupii, iar n perioada recent s-au
nmulit cazurile cnd anumite acte normative, n
special hotrri de guvern, au fost elaborate i
adoptate pentru a crea beneficii anumitor persoane
2
Corupia administrativ privete activitatea
administraiei publice centrale i locale, autoritile vamale,
sntatea i asistena social, cultura i nvmntul,
instituiile din domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale, justiiei etc
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sau grupuri de persoane, mergndu-se pn la
falsificarea coninutului unor acte normative, prin
ndeprtarea sau adugarea ilegal a unor texte.
Asemenea tendine s-au manifestat i n cuprinsul
unor decizii judectoreti cu caracter de ndrumare,
precum i n cel al unor acte normative
interpretative (metodologii, acte administrative cu
caracter normativ), prin alterarea coninutului
acestora reuindu-se distorsionarea principiilor
impuse prin actele normative primare.
Globalizarea fenomenului corupiei,
diversificarea formelor i tipurilor corupiei precum
i implicaiile nefaste ale acesteia asupra
sistemelor sociale au impus conceperea i
elaborarea unor strategii adecvate de prevenire i
combatere.
Constatarea c fenomenul corupiei tinde s se
globalizeze i s mbrace forme grave n Romnia a
devenit o coordonat obinuit a discursurilor
publice ale naltelor oficialiti ale statului romn,
care evoc permanent noi metode i instrumente
pentru prevenirea i controlul social al corupiei.
Regsim aceeai abordare i n mass-media,
care trateaz fenomenul corupiei ca pe o adevrat
plag a societii romneti i care critic
ineficiena msurilor dispuse pentru limitarea i
controlul corupiei. n acest mod s-a ajuns la o
percepie public extrem de negativ fa de
corupie, amplificat i de lipsa rezultatelor
concrete i spectaculoase, pe termen scurt, n
combaterea corupiei. La nivelul ceteanului
obinuit, corupia are un impact direct, cu implicaii
inclusiv asupra opiunilor sale politice, deoarece
constat c statul nu-i asigur ntr-o suficient
msur securitatea personal.
n acest context, apreciem c demersul
circumscris corupiei administrative este de
actualitate i poate fi perceput ca o implicare,
alturi de toi cei interesai, n lupta mpotriva
acestui adevrat factor de risc la adresa dezvoltrii
economice i a securitii individuale a cetenilor,
chiar a securitii naionale.
Ultimul deceniu al secolului XX, s-a caracterizat
printr-o veritabil schimbare n toate domeniile
economico-sociale a gndirii i a modului de via.
O doctrin retrograd de nbuire a drepturilor i
libertilor ceteneti se prbuete i alta opus
i face loc ndeosebi n Europa de Est, dar i n Asia,
Africa i America Latin. Aceast schimbare s-a
repercutat i asupra fenomenului criminalitii
tulburnd buna desfurare a activitii instituiilor
statului. Formele de manifestare a criminalitii
organizate s-au diversificat trecnd de la cele
~ 293 ~
Ediie special
tradiionale (cum sunt jocurile de noroc ilegale,
camta, prostituia, etc.) la traficul internaional de
maini furate, traficul de persoane, de droguri,
frauda cu cri de credit, etc. ajungndu-se la
organizarea activitii infracionale dup modelul
companiilor legale.
n ultimii ani, ca urmare a conflictelor naionale,
etnice i chiar interstatale, un mare numr de
depozite militare au intrat sub controlul unor bande
criminale, face ce face ca traficul cu armament,
explozivi, substane toxice i radioactive s
cunoasc o dezvoltare fr precedent fiind aproape
scpat de sub control. Organizaiile criminale sunt
implicate tot mai mult n practici ilicite de dumping
i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni
realizate deseori cu complicitatea unor funcionari
corupi. O situaie de noutate, exploatat de crima
organizat, este micorarea ofertei mondiale de
organe umane pentru transplant.
Asistm astfel la un fenomen de globalizare a
comerului i pieelor financiare etc. Aceast
tendin a provocat dou rezultate simultane: unul,
reprezentnd dispariia limitelor dintre naional,
regional i internaional, lumea devenind aproape
un singur stat, iar al doilea, ntreptrunderea
problemelor economice, politice i sociale, pn la
punctul de a nu mai fi posibil a fi separate. n cadrul
acestei tendine globalizarea s-a extins i n sfera
criminalitii.
Aceast tipologie a infracionalitii i-a
ndreptat atenia spre anumite domenii, favorizate
de climatul de globalizare cum ar fi: traficul de
stupefiante, traficul de persoane, traficul de arme,
materiale explozive i nucleare, terorismul,
prostituia, splarea banilor, furtul i contrabanda
de maini scumpe, furtul i contrabanda cu obiecte
de patrimoniu, rpirea oamenilor de afaceri i a
vedetelor n scopul antajului i extorcrii de
fonduri etc. Crima organizat a mbrcat un aspect
mondializat aducnd atingere siguranei publice.
Sistemele electronice de comunicate neputnd
fi secretizate perfect devin vulnerabile n faa
aciunilor criminale comise prin intermediul
computerelor, prejudiciul fiind enorm, iar autorii
criminalitii informatice avnd mari anse de a nu
fi descoperii. Faa vzut a profiturilor ilicite
realizate prin splarea banilor cunoate mijloace
din ce n ce mai sofisticate, iar sumele uriae
obinute sunt valorificate de cartelurile criminale
pentru a ine sub control importante instituii
financiar-bancare, ori instituii economico-sociale,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
crendu-se de multe ori adevrate monopoluri
pentru nlturarea concurenei.3
n ciuda faptului c fenomenul corupiei are o
amploare din ce n ce mai mare, cuprinznd
domenii din cele mai variate, nici Codul penal
romn i nici legile speciale nu au dat definiie
atotcuprinztoare acestuia. Termenul apare n
consacrare expres pentru prima dat n titlul Legii
nr. 83 din 21 iulie 19924, privind procedura urgent
de urmrire i judecare pentru unele infraciuni de
corupie, apoi n cel al Legii nr. 78/2000 privind
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor
de corupie5, precum i n Legea nr. 161/20036,
privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei n exercitarea demnitilor publice, a
funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea
i sancionarea corupiei. Dar nici aceste acte
normative nu au oferit o definiie fenomenului de
corupie, lsnd doctrinei rezolvarea acestei
probleme.
Singura care ofer o conturare a noiunii este
Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea
i sancionarea faptelor de corupie care n art. 5
alin 1 procedeaz de fapt la indicarea infraciunilor
pe care codul penal 1969 la prevede n art. 254-
257, pe cele 61 i 81 din corpul su dar i
infraciunile prevzute n legi speciale ca modaliti
specifice ale acestora.
Corupia este un fenomen care, de regul, are
implicaii penale, dar asta nu nseamn c oricare
act de corupie poate fi asimilat cu fapte de natur
penal7.
Pentru multe sisteme normative, corupia este o
noiune prioritar normativ i penal, desemnnd
ansamblul de acte i fapte care violeaz normele
referitoare la ndatoririle funcionarului public,
agenilor economici sau persoanelor care
efectueaz diferite operaiuni financiar-bancare. n
alte legislaii, corupia vizeaz acele acte ilicite
comise prin utilizarea abuziv a puterii publice n
scopul obinerii de avantaje.
n general, corupia e considerat a cuprinde
comportamentele ce deviaz sau transgreseaz
obligaiile ce decurg n exercitarea unui rol public
3
Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur .a. Securitatea
financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
4
Monitorul Oficial nr. 352/21 iulie 1992
5
Monitorul Oficial nr. 219/18 mai 2000
6
Monitorul Oficial nr. 279/21 aprilie 2003
7
Dumitru Mazilu Prevenirea i combaterea corupiei
exigene majore ale extinderii schimburilor comerciale pe
baza principiilor i a normelor fundamentale ale comerului
internaional, Revista de drept comercial nr. 1/2002
~ 294 ~
 Ediie special
sau violeaz normele legale ce interzic exercitarea
anumitor forme de influen de ctre persoanele i
funcionarii publici8.
Problema corupiei poate fi tratat nu doar din
punct de vedere penal, ci interdisciplinar.
n recomandarea din 27 mai 1994 asupra
corupiei, n cadrul tranzaciilor comerciale
internaionale, consiliul O.C.D.E. a adoptat
urmtoarea definiie:
Corupia poate consta n oferirea sau acordarea
direct sau indirect de avantaje necuvenite, pecuniare
sau de alt natur, unui agent public strin, pentru
sine, nclcnd obligaiile legale ale acestuia din
urm, cu scopul de a obine sau de a pstra o pia
de desfacere. n unele state, corupia privete n
mod egal i avantajele n favoarea unui organ
legislativ, unui candidat la o funcie oficial
reprezentnd partidele politice sau la organul
legislativ.
Convenia penal a Consiliului Europei privind
corupia, la care Romnia a aderat n 1998,
definete corupia activ i corupia pasiv astfel:
Corupia activ const n promisiunea, oferirea sau
darea, cu intenie, de ctre orice persoan, direct
sau indirect, a oricrui folos necuvenit, ctre un
funcionar public, pentru sine ori pentru altul, n
vederea ndeplinirii ori abinerii de la a ndeplini un
act n exerciiul funciilor sale. Aceast definiie
coincide sensibil cu coninutul legal al infraciunii
de dare de mit, reglementat de Codul Penal
Romn din 1969 n articolul 255.
Corupia pasiv, adic luarea de mit, const n
solicitarea sau primirea, cu intenie, de ctre un
funcionar public, direct sau indirect, a unui folos
necuvenit, pentru sine sau pentru altul, sau
acceptarea unei oferte sau promisiuni a unui
asemenea folos n vederea ndeplinirii ori abinerii
de la a ndeplini un act n exerciiul funciilor sale.
Statele considerate paradisuri fiscale admit n
legislaiile proprii trei tipuri de societi instalate n
rile de refugiu fiscal (instrumentele de realizare a
fraudei internaionale):
societi holding
societi de baz
societi fictive
Societile holding
Sunt acele societi care dein un portofoliu de
participaie fr a exercita ele nsele o activitate de
afaceri. Ele sunt nregistrate n paradisuri fiscale
sau n ri dezvoltate care le ofer regimuri fiscale
8
Dan Banciu Atitudini i opinii ale populaiei fa de
fenomenul corupiei din Romnia n perioada de tranziie,
Revista de criminologie i de criminalistic nr. 1/1999, pag 39
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
privilegiate, permind constituirea de sanctuare
financiare la adpostul oricrei impozitri . ntr-o
alt tipologie apare ca o form a companiilor
offshore.
Instalate n ri precum Liechtenstein,
Luxemburg, Elveia, Monaco, Hong Kong, Singapore,
Bermude au funciuni multiple. Ele gestioneaz n
acelai timp portofoliul de valori mobiliare pentru
societatea de grup, obin participaii, procur
sursele de finanare, prin lansarea de mprumuturi
internaionale i ncaseaz redevene, onorarii i
comisioane. Centrele respective poart denumirea
de offshore financial centres (centre financiare
de dincolo de rm, grani) i furnizeaz offshore
funds.
Holdingul permite aadar localizarea optim a
beneficiului grupului. Dac la un moment dat,
condiiile fiscale oferite de teritoriul n care este
localizat grupul devin mai puin interesante, atunci
holdingul se dizolv cu uurin, transferndu-se n
alt stat, mai primitor.9
Societile de baz (base companies)
Nici acestea nu au o activitate proprie, fiind
nregistrate n ri cu presiune fiscal redus, unde
gestioneaz trezoreria grupului care le-a creat,
concentrnd i administrnd beneficiile comerciale
i financiare realizate n alte ri cu fiscalitate
ridicat de ctre filialele i ntreprinderile din
grupul fondator.
Societile fictive, de faad sau paravan (sham
companies)
Nu au baza n rile de refugiu, ci se rezum la o
simpl cutie de scrisori existent vremelnic pe
lng o banc, avocat sau contabil avnd un dublu
scop:
s stabileasc n rile de refugiu profiturile
realizate cu ocazia anumitor operaiuni
s fac mai dificil controlul fiscal asupra
contabilitii ntreprinderii din grup
Companiile offshore sunt fie societi (asociaii)
cu rspundere limitat (Limited Liability Company),
fie societi pe aciuni (Corporation) , fie fundaii de
administrare a fondurilor sau trusturi. Aceste
companii au dreptul s exercite orice fel de
activitate legal, fr a fi necesar exprimarea
scopului n actele de nregistrare. Singurele
activiti care necesit aprobare special sunt cele
desfurate de bnci i societile de asigurare.
Limited Liability Company
Este o asociere ntre persoane fizice, n care
partenerii sunt considerai acionari i au
9
Istrate Costel: Fiscalitate i contabilitate n cadrul firmei,
Ed. Polirom, Iai, 2000, pag. 194
~ 295 ~
Ediie special
rspunderea limitat la cota de participare la
capitalul social, profitul fiind considerat de fisc
drept venit personal i impozitat n consecin.
Acest tip de companie constituie o tehnic
deosebit de apreciat pe teritoriul SUA. Companiile
cu form juridic de tip LLC, constituite n SUA sunt
supuse sistemului de impozitare cursiv (flow
through taxation), adic nu compania datoreaz
impozitul, ci acionarii companiei, dac nu hotrsc
altfel. Pentru ca o societate de tip LLC s fie scutit
de impozit n SUA trebuie s ndeplineasc
urmtoarele condiii:
acionarii companiei s fie nerezideni n
SUA
compania s nu desfoare comer n SUA
sau cu firme din SUA
LLC s nu aib un sediu permanent altul
dect cel nregistrat n SUA
Deci, acionarii LLC trebuie s fie persoane
fizice sau juridice rezidente n paradisuri fiscale, ei
fiind cei care datoreaz impozitul.
Societile pe aciuni (Corporation)
Denumirea generic de corporation se refer la
societile pe aciuni chiar dac n denumirea
acestora ntlnim cuvintele: Limited, Corp., Inc. etc.
Spre deosebire de societile pe aciuni recunoscute
de legislaia romneasc, n SUA, societile pe
aciuni se pot constitui i fr capital social.
Compania Internaional (International Business
Company) IBC
Companiile de tip IBC sunt specifice zonelor
aparinnd Coroanei Britanice. Sunt societi pe
aciuni, dar se nfiineaz de ctre 1-2 fondatori
care nu au nici un drept patrimonial asupra firmei.
Firma este practic deinut de cel ce subscrie
aciunile, ns decizia emisiunii de aciuni aparine
fondatorilor sau persoanelor desemnate de acetia.
Pentru prima dat a fost definit n legislaia
din Insulele Virgine Britanice (BVI), n 1984, prin
International Companies Act, n urma eecului
tratativelor cu SUA privind prelungirea tratatelor de
evitare a dublei impuneri, dintre cele dou state.
Autoritile din BVI au inventat IBC pentru a putea
asigura n continuare clienilor americani o
protecie fiscal maxim, n special prin garantarea
10
unei confidenialiti impenetrabile.
Compania nerezident
Este cea mai puin pretenioas entitate,
utilizat n special n zona de influen a legilor
britanice, poate fi ncorporat ntr-un anumit
paradis fiscal i s i desfoare activitatea n alt unor servicii de consultan se pot transfera n
ar n funcie de interesele acionarilor si.
10
Mnil A.: Companiile offshore sau evaziunea fiscal
legal, Ed. AllBeck, Bucureti, 2004, pag. 9
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Compania exceptat sau scutit (exempted
company)
Companiile de acest tip sunt scutite de la
prevederile fiscale normale, fiind firme obinuite
care beneficiaz, n jurisdicii cu un regim fiscal
normal, de faciliti acordate n anumite condiii.
Exceptarea sau scutirea se acord n fiecare an pe
baza unei declaraii a responsabililor firmei, care se
angajeaz c nu vor face afaceri n sau cu firme
nmatriculate n acel stat, altele dect firme
nerezidente sau exceptate.11
De principiu, societile constituite n paradisuri
fiscale pot fi utilizate pentru:
Operaiuni de import export: prin nfiinarea
unei companii offshore de import-export ntr-un
paradis fiscal este posibil reducerea impozitrii
profitului. Compania offshore are rol de
intermediar ntre compania productoare i client.
Cumpr mrfurile de la productor la un pre
foarte mic (apropiat de preul de fabricaie) i le
vinde clientului la preul de pia, iar marfa este
livrat direct de la societatea productoare
clientului, trecerea mrfurilor prin societatea
offshore este doar scriptic. Bineneles c n cele
mai multe cazuri proprietarul companiei offshore
este i proprietarul companiei productoare.
n felul acesta compania offshore (situat n paradis
fiscal) colecteaz profit substanial care nu va fi
impozitat, iar societatea productoare nregistrat
ntr-un infern fiscal obine un profit sczut
sau deloc.
Investiii: companiile offshore de investiii se
pot folosi pentru realizarea unor investiii care vor
produce profituri mari. Astfel, aceste profituri vor fi
puse la adpost de impozitele mari. Cu ajutorul
companiilor offshore de investiii se poate asigura
anonimatul adevratului investitor. Un alt avantaj l
constituie faptul c n conturile companiei se pot
pstra devize fr ngrdire, eliminnd astfel
pierderile datorate diferenelor de curs.
Tranzacii imobiliare: dac o companie offshore
este proprietara unui imobil, la nstrinarea acestuia
se pot economisi importante sume din taxe. De
aceea, este de preferat ca cei care au proprieti s le
dein prin intermediul unei companii offshore.
Exist o serie de avantaje precum i evitarea taxelor
succesorale, a impozitelor rezultate din vnzarea
investiiilor de capital.
Servicii profesionale: prin plata contravalorii
conturile firmei offshore sume importante fr s
11
Marius Pnatea Investigarea criminalitii economico-
financiare, Ed. Pro Universitara, Bucureti, 2010.
~ 296 ~
Ediie special
se plteasc impozit pe profit. n special persoane
individuale precum designeri, consultani, autori,
artiti, sportivi semneaz contracte cu o companie
offshore pentru dreptul de a primi onorariile prin
intermediul acesteia, evitndu-se astfel plata unor
impozite care ar diminua semnificativ aceste
onorarii.
Operaiuni bursiere: dac operaiunile la burs
se efectueaz prin intermediul unei companii
offshore, atunci profitul realizat nu este supus
impozitrii.
Operaiuni de lohn: compania offshore este
mijlocul cel mai rspndit prin care se reduce
impozitul pe profit realizat n urma executrii
contractului de lohn.
Proprietate intelectual: o companie offshore
poate cumpra sau poate fi mandatat pentru
dreptul de a folosi un patent, drepturi de autor,
licen, know-how de la sau de ctre deintorii
originali cu drept de sublicen. Odat achiziionat
dreptul de proprietate intelectual de ctre o
companie offshore, aceasta poate furniza drepturile
de proprietate n sublicen n ntreaga lume,
exploatnd drepturile de proprietate n diverse ri.
Shipping: folosirea unei companii offshore de
shipping poate elimina impozitarea direct sau
indirect. Fr ndoial c n ultimii ani s-au produs
mari transferuri de nave comerciale nregistrate n
zone tradiionale ca Marea Britanie, Norvegia sau
Grecia, ctre jurisdicii navale offshore precum
Panama, Liberia, Isle of Man, Cipru i Gibraltar.
Recrutare de personal: companiile offshore pot
fi folosite de ctre patroni cu scopul de a reduce
impozitul pe salariile angajailor. n acest caz banii
ce urmeaz s fie utilizai pentru salariile
angajailor sunt transferai n conturile companiei
offshore n care lucreaz de fapt angajaii.
Asigurri: societi de asigurare offshore
captive sunt constituite de ctre o companie
nregistrat ntr-o ar cu fiscalitate ridicat sau de
ctre un grup de asemenea companii i pot fi
folosite pentru asigurarea riscurilor firmei mam n
condiii mai avantajoase dect cele oferite de
obicei de societatea de asigurare.
Dicionarul Webster definete aceste societi
captive astfel: societi deinute sau controlate de
ctre o alt societate sau ntreprindere, al crei
obiectiv este, n primul rnd acoperirea necesarului
de asigurri, i n al doilea rnd, efectuarea de
operaii pe pia.
Societile captive de asigurri au fost create de
companii multinaionale pentru a asigura i
reasigura riscurile filialelor i a companiilor afiliate.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Captivele sunt potrivite n special pentru industria
de shipping i industria petrolier.
Societile captive offshore sunt societi de
drept strine i i desfoar activitatea n alte ri
n conformitate cu legislaia din ara gazd. Ele
constituie majoritatea covritoare a societilor
captive, respectiv 85% din total. Cele mai multe
societi captive offshore i au sediul n: Insulele
Bermude (1336), Insulele Cayman (500), Guernsey
(300), Bahamas, Seychelles, care dein mpreun
circa 75% din totalul societilor captive din toat
lumea. Celelalte sunt situate n Caraibe, Gibraltar,
Insula Man, Channel Islands, Insulele Virgine
Britanice, Nauru, Singapore, Vanuatu, Barbados.12
Operaiuni bancare: o banc offshore poate fi
utilizat i pentru finanarea operaiunilor
internaionale efectuate de fondatorii bncii
respective, n scopul evitrii problemelor legate de
limitri valutare. n ultimii ani din ce n ce mai
multe instituii bancare s-au stabilit n paradisuri
fiscale precum: Anguilla, Antilele Olandeze,
Bahamas, Bahrein, Barbados, Insulele Cayman,
Costa Rica, Emiratele Arabe Unite, Guernsey, Hong
Kong, Liban, Luxemburg, Insula Man, Panama, Saint
Vincent, Seychelles, Singapore, care au devenit
adevrate centre financiare internaionale.
n paradisurile fiscale se pot constitui dou
tipuri de societi bancare:
bnci de tip A sau de tip unrestricted, sau cu
autorizaie de funcionare nerestrns, care
pot opera att pe piaa naional ct i pe
cea extern
bnci de tip B sau de tip restricted, sau cu
autorizare de funcionare restrns, care nu
pot interveni pe piaa bancar intern,
naional, pot efectua tranzacii doar cu
nerezideni, deci altfel spus acest tip de
bnci pot opera doar n afara statului n care
s-au nmatriculat
Operaiunile i mecanismele offshore
Printre formele de evitarea a plii impozitelor
se afl i aranjamentele financiare, precum
mprumutul ntre firme, care plaseaz venitul brut
(de impozitat) n jurisdicia cu taxele cele mai mici.
n plus, firmele sunt deseori capabile de a-i
ajusta preul la care filialele localizate n diferite
ri i vnd bunuri i servicii. n general guvernele
cer ca firmele s foloseasc preuri recomandate/
fixe pentru tranzaciile dintre prile afiliate, la
nivelul preurilor care ar fi folosite i de teri ntr-o
tranzacie asemntoare, ncercnd s limiteze raza
12
Ciuma Cristina: Economia asigurrilor, Ed. Casa Crii de
tiin, Cluj-Napoca, 2003, pag. 81
~ 297 ~
 Ediie special
de aciune a preurilor de transfer motivate de
urmrirea eficienei fiscale. n practic ns,
dificultatea aprecierii unor preuri corecte pentru
bunuri i servicii, mai ales pentru elementele
intangibile sau pentru care nu se pot gsi tranzacii
similare, las suficient spaiu de manevr pentru
companiile multinaionale13. n consecin, firmele
descoper adesea c tranzaciile cu filialele aflate
n paradisuri fiscale pot fi folosite pentru a reloca
venitul din locaiile cu taxe ridicate ctre zone mai
prietenoase din punct de vedere fiscal.
Metodele convenionale a fraudei fiscale
internaionale constau n special n dou tehnici:
transferul profiturilor ctre o ar cu
impozite reduse, prin manipularea
preurilor tranzaciilor
nerepatrierea veniturilor ncasate n
strintate, prin manipularea remuneraiilor
Transferul profiturilor pune una din cele mai
clasice probleme ale dreptului fiscal internaional.
Problema manipulrii preurilor de transfer apare
ntre relaiile dintre societile-mam i filialele
acesteia, membrii unui grup avnd n realitate, o
autonomie foarte limitat n raport cu societatea-
mam care-i conduce. Tranzaciile comerciale care
au loc ntre diferitele societi de grup, dau loc la
preuri fixate nu att n funcie de adevrul
economic (preul pieei) ct de o stratagem fiscal
utiliznd portiele i breele oferite de diferitele
legislaii fiscale.
O form a strategiei fiscale internaionale
(international tax planning) o constituie treaty
shopping i const n compararea avantajelor i
inconvenientelor conveniilor utilizabile. Va fi
reinut convenia (dintre state) care faciliteaz
recurgerea la structuri juridice de natur s reduc
sarcina fiscal fr s comit totui ilegaliti.
Termenul treaty shopping e de origine englez sau
american, dar practica nu este specific numai
societilor din aceste ri. Aceast tehnic n sine
nu este ilegal: ea relev o strategie fiscal care
permite s se obin cel mai bun avantaj de pe
urma conveniilor fiscale existente. Totui treaty
shopping este considerat o form abuziv a
planificrii fiscale, constnd n crearea n mod
artificial a condiiilor de a beneficia de avantajul
fiscal convenional, permind astfel creterea
beneficiului net prin micorarea costului fiscal.
Ostilitatea guvernelor fa de treaty shopping
se explic prin aceea c ara-surs pierde din
ncasri fiscale pentru c va aplica o rat de reinere
13
Hines James R.: Prosper paradisurile fiscale?, Univ. of
Michigan & NBER, oct. 2004, pag. 4
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
la surs mai mic. Pe de alt parte, practica treaty
shopping ncurajeaz multiplicarea tranzaciilor
care nu au, n general, consisten economic. n
acelai timp ea risc s micoreze ncrederea
contribuabililor n propriul lor sistem fiscal. Nu n
ultimul rnd, recurgerea la treaty shopping reduce
puterea de negociere a rii n care se afl sursa de
venit atunci cnd aceasta caut s obin pentru
proprii si rezideni avantaje de ordin fiscal de la
statul strin cocontractant. Toate aceste motive
justific msurile anti-treaty shopping pe care
statele ncearc s le ia. Multiplicarea conveniilor
bilaterale privind evitarea dublei impuneri a creat
obligaii referitoare la asisten, implicnd
schimbul de informaii n legtur cu veniturile sau
patrimoniile. Cooperarea multilateral n materie
de lupt mpotriva fraudei i evaziunii fiscale a fost
de asemenea dezvoltat odat cu crearea grupului
celor patru n 1970, materializat prin ntlniri anuale
ale directorilor generali ai administraiilor financiare
din Frana, Germania, Marea Britanie i SUA.
Prin transfer se nelege, n sens larg, orice
ieire de valori constatat n conturile unei
ntreprinderi care corespunde unei intrri de
aceeai valoare n conturile unei alte ntreprinderi.
Pentru ca administraia fiscal s poat stabili
prezumia de transfer indirect de beneficii n
strintate trebuiesc reunite dou condiii:
existena simultan de legturi de
dependen ntre societi
existena unui avantaj anormal
n mod concret, frauda fiscal are loc prin
majorarea preurilor de cumprare sau micorarea
preurilor de vnzare.
Manipularea remuneraiilor serviciilor n
strintate const n nerepatrierea veniturilor
ncasate. Evaziunea, dac nu frauda, este adesea
permis prin societile de baz sau societile
fictive care primesc remuneraiile, pentru serviciile
datorate unui contribuabil dintr-o ar puternic
fiscalizat. Procedeul este frecvent ntlnit n cazul
profesiunilor artistice i sportive. Acest procedeu a
fost descoperit n anii '60 i este cunoscut sub
numele rent a star company (societate care
nchiriaz serviciile unei vedete). El a permis mai
multor artiti i sportivi francezi s scape o mare
parte a veniturilor s nu fie impozitate.
Procedeul rent a star company a fost
ntrebuinat pentru prima oar n SUA de ctre
membrii show-business care au implementat
societile fictive n insulele Caraibe, situate n
apropierea Floridei. Actorul sau sportivul
profesionist primete o remuneraie fix vrsat de
~ 298 ~
 Ediie special
ctre societatea pe care el o controleaz i mult
inferioar onorariilor vrsate de ctre societile
productoare sau organizatorii de ntreceri
sportive. Sunt cunoscute n acest sens afacerile
Johanson, boxer suedez care i-a creat o societate
n Elveia, i Nat King Cole, regele jazz-ului anilor
1960 care era salariat al unei societi panameze
ale crei aciuni aparineau n ultim instan unui
trust din Bahamas al crui beneficiar era soia sa.
Exist o multitudine de ci pentru evitare
impozitelor, n funcie de tipul i locaia afacerilor,
strategia investiional, strategia fiscal, etc.
Subcapitalizarea unei filiale (thin capitalisation)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O societate mam i constituie o filial ntr-un
paradis fiscal, dar subscrie un capital mult inferior
celui necesar, iar restul i-l pune la dispoziie sub
form de mprumuturi pentru care urmeaz a primi
dobnzi (desigur mprumutul se face prin
intermediul unei filiale localizate optim). Aceast
modalitate este preferat subscrierii de capital,
pentru c pentru dobnzi se beneficiaz de
deducere (cnd apar ca i cheltuial), iar cnd sunt
un venit pentru un nerezident nu sunt impozitate,
pe cnd dividendele care se primesc ca urmare a
participrii la capital sunt impozabile i cu o cot
destul de ridicat.14

Bibliografie: 1
1. Ciuma Cristina, Economia asigurrilor, Editura Casa Crii de tiin, Cluj-Napoca, 2003
2. Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
3. Dan Banciu, Atitudini i opinii ale populaiei fa de fenomenul corupiei din Romnia n perioada
de tranziie, Revista de criminologie i de criminalistic nr. 1/1999
4. Dumitru Mazilu, Prevenirea i combaterea corupiei exigene majore ale extinderii schimburilor
comerciale pe baza principiilor i a normelor fundamentale ale comerului internaional, Revista de
drept comercial nr. 1/2002
5. Hines James R.: Prosper paradisurile fiscale?, Univ. of Michigan & NBER, oct. 2004
6. Istrate Costel: Fiscalitate i contabilitate n cadrul firmei, Ed. Polirom, Iai, 2000
7. Marius Pnatea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitara, Bucureti,
2010.
8. Vann Richard, Taxation of multinationals by developing countries, disponilbil la
http://www1.worldbank.org/publicsector/tax/multinationalenterprises.htm

14
Vann Richard: Taxation of multinationals by developing countries, disponilbil la
http://www1.worldbank.org/publicsector/tax/multinationalenterprises.htm

~ 299 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICULARIZAREA PRINCIPIILOR AFERENTE ABORDRII SISTEMICE PENTRU EFFISEC

Drd. Cristina CIC

cristina.cica@mai.gov.ro
Academia Tehnic Militar

Albert Einstein said that if we do not change our way of thinking we shall not be able to solve the
problems that we create with our current way of thinking. It is the reference to systemic approach. And it is
in the same time a call to identify ways to improve and to define long term developments.
We need to adopt this new way of thinking because system of systems or family of systems,
characterized by complexity and amplitude of environment agents, must be integrative also deeply
scientific and technical approached.
The opportunity of using systemic approach for the implementation of EFFISEC drifts from the fact that
this approach allows the analysis and synthesis of objects of different nature and complexity from a single
point of view taking into consideration specific elements for each system.

Keywords: systemic approach, reliability, integrated border security systems

1. EFFISEC EFFicient Integrated SECurity Obiectivul general al proiectului EFFISEC,

Checkpoints
Aa cum este prezentat n raportul final emis de
ctre Forumul European pentru Cercetare i
Inovaie n domeniul Securitii (ESRIF)1 pentru
Punctele de Trecere a Frontierei sistemele pentru
securizarea frontierelor trebuie s fie capabile s
ndeplineasc n mod corespunztor funcionaliti
care s fac fa traficului din ce n ce mai mare de
persoane i bunuri, s detecteze substane interzise
i persoane ascunse, s identifice persoanele i
bunurile, s proceseze informaiile, innd cont de
aspecte legate de interoperabilitate i cunoatere
situaional, i nu n ultimul rnd s permit
evaluarea ameninrilor i profilare, incluznd
schimbul de informaii.
Migraia ilegal i detecia materialelor
interzise reprezint aadar o preocupare din ce n
ce mai mare la frontierele Europene. n acest sens
securitatea n punctele de trecere a frontierei
trebuie s fie eficient n mod particular pentru
astfel de ameninri. n acest context, Comisia
European asigur fonduri de cercetare pentru a
mbunti din punct de vedere tehnic controlul n
punctele de trecere a frontierei terestre i
maritime, similar cu punctele de trecere a frontierei
aeroportuare, chiar dac difer n mod considerabil
i este mult mai greu de gestionat datorit
complexitii.
1
http://www.gppq.mctes.pt/brochuras/online/ESRIF_
Final%20report _2009.pdf
proiect european de cercetare finanat n cadrul
Programului Cadru 7 (FP 7), este acela de a furniza
autoritilor echipamente i tehnologii mult mai
eficiente2:
asigurnd un nivel nalt de securitate
pentru identificare i pentru controlul
bagajelor pasagerilor n autoturisme i pe
jos, la frontierele maritime i terestre,
n timp ce se menine sau se mbuntete
fluxul pasagerilor care traverseaz
frontiera,
i se mbuntesc condiiile de munc ale
poliitilor de frontier prin reducerea
activitilor repetitive i utilizarea
echipamentelor mai ergonomice.
EFFISEC va oferi poliitilor de frontier
tehnologii moderne care vor permite:
control amnunit al pasagerilor, bagajelor
i autoturismelor, pentru pedetri sau
pasageri n autoturisme, folosind pori
automate de control i echipamente
portabile de scanare i identificare a
identitii
controlul suplimentar n linii specifice
pentru cltori/autoturisme/bagaje n baza
unor criterii obiective.
n baza unor analize detaliate a cerinelor
operaionale (inclusiv ergonomia, securitatea i
aspectele legale) pentru toate tipurile de frontiere,
EFFISEC se va axa pe patru aspecte tehnice cheie:
2
http://www.effisec.eu/

~ 300 ~
Ediie special
controlul i identificarea documentelor, detecia
substanelor interzise, supravegherea video i
securitatea comunicaiilor. Tehnologiile propuse
vor fi demonstrate pentru cltorii pedetri i
pentru cltorii din autoturisme i autocare;
aspectele privind standardizarea vor fi abordate, iar
rezultatele vor fi diseminate.
Scopul principal al proiectului este acela de a
crea un sistem integrat de puncte de control de
securitate avansat pentru a crete performana
actualelor portaluri de scanare la punctele de
trecere a frontierei obinuite sau alte puncte de
verificare, pentru persoane, vehicule i platforme.
Aceasta va include tehnologii avansate de detecie
pentru ameninri (spre exemplu CBRNE, arme).
Detectarea va fi integrat cu sisteme de analiz
video automate, tehnologii biometrice i tehnologii
mobile OCR. n final o baz de date coninnd
informaii comune operatorilor Europeni de
securitate la frontier va mbunti situaia.
Sistemul va respecta intimitatea i libertile civile
ale persoanelor.
Proiectul a nceput n anul 2009 i are o durat
de 4 ani. Rapoartele de cercetare i rezultatele
practice ale acestuia vor constitui baza de plecare
n definirea la nivel european i implementarea
practic a unui nou concept de control integrat la
frontiera UE. Bugetul UE alocat acestui proiect este
n valoare de 10.034.837 EURO, iar bugetul total
este in valoare de 16.310.947 EURO.
n cadrul soluiilor inovative vor fi dezvoltate
pentru a funciona n mod integrat:
un tip nou de poart automat e-Gate,
avnd la baz e-Gate-urile existente din
punctele de trecere aeroportuare
echipamente de detecie a substanelor
explozibile
terminale mobile care s permit poliitilor
de frontier s execute controlul amnunit
al documentelor de identificare al
pasagerilor i al autoturismelor
echipamente de supraveghere video pentru
detecia situaiilor anormale n tocmai abordarea sistemic.
comportamentul cltorilor
echipamente video pentru citirea plcuelor
de nmatriculare
Poliia de Frontier Romn este partener n
Consoriul internaional format din 16 instituii
private sau publice din 9 state membre i are ca
responsabiliti principale: elaborarea cerinelor i
scenariilor operaionale i testarea real a
demonstratorului la frontier. Locaia de testare a
fost aleas Punctul de Trecere a Frontierei Albia,
punct de trecere rutier de la frontiera extern UE.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Prin participarea n acest proiect PFR poate s
i manifeste potenialul de cunotine i s
participe activ n plan european la dezvoltarea unor
concepte noi legate de securitatea frontierelor
europene. Implicarea PFR n acest proiect este
deosebit de util, existnd premisele acumulrii de
noi cunotine din sfera celor mai avansate
concepte, tehnici, tehnologii i management de
proiect. De asemenea, PFR poate s i creasc
vizibilitatea european printre structurile cu
atribuii de securizare a frontierelor. Contribuia
PFR este determinant n succesul proiectului, fiind
implicat n subproiectul nr. 1 Fiabilitatea
soluiei-interaciunea cu utilizatorul final,
subproiectul nr. 5 Integrarea i demonstraia n
punctele de control, subproiectul nr. 6
Diseminarea i standardizarea.
Celelalte subproiecte, aa cum au fost ele
definite n Documentul descriptiv al lucrrilor,
vizeaz: tehnologiile aferente identificrii
identitii, cele aferente deteciei substanelor
interzise i respectiv celor consistenei datelor
(analiza video avansat i comunicaiile securizate).
2. Abordarea sistemic a sistemelor pentru
securizarea frontierelor
Abordarea sistemic, este metodologia care
permite analiza i sinteza unor obiecte de natur i
complexitate diferit dintr-un punct de vedere
unitar, lund n considerare factorii eseniali,
specifici pentru fiecare sistem.
Acest nou mod de gndire este necesar pentru
c sistemele de sisteme ori familiile de sisteme,
determinate de complexitatea i amploarea
factorilor de mediu, trebuie abordate integrator i
n egal msur profund tehnico-tiinific. Aa cum
Albert Einstein spunea, dac nu ne schimbm
modul de gndire nu vom fi n stare s rezolvm
problemele pe care le crem cu modul actual de
gndire. Maniera aceasta nou de a gndi este
Ca i definiie, lucrarea Grupului de cercetare
francez AFSCET (Association Franaise de Science
des Systmes) menioneaz faptul c abordarea
sistemic este o disciplin nou care combin
abordri teoretice, practice i metodologice, pentru
studiul a ceea ce este recunoscut ca fiind prea
complex pentru a putea fi abordat ntr-o manier
reducionist i care pune probleme de frontier,
de relaii interne i externe, de structur, de legi
sau de proprieti emergente care caracterizeaz
sistemul ca atare, sau probleme de observare, de
~ 301 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
reprezentare, de modelare sau de simulare a unei dintre subsisteme i nici de efectul acestora asupra
totaliti complexe3. sistemului n final, proiectarea rezultat risc s fie
Prin natura sa, sistemul ce va fi implementat n fals tocmai pentru c nu ia n calcul aceast
cadrul proiectului EFFISEC face parte din categoria globalitate a sistemului.
sistemelor complexe (sistem de sisteme) i are n Criteriul de eficacitate. ntr-o abordare sistemic
componen multiple subsisteme autonome eficacitatea este determinat de modul n care
complexe, aflate n strns inter-relaionare, sistemul ndeplinete cerinele i
diferite din punct de vedere tehnologic i interdependenele/conexiunile externe. n acest
operaional. n acest context este de interes s se sens, definirea criteriului de eficacitate este
utilizeze abordarea sistemic pentru studiul su,
esenial n proiectarea sistemic. Datorit faptului
sens n care se pot aplica principiile specifice4,
c analiza sistemic identific domeniile din
astfel:
interiorul sau din exteriorul sistemului care-i
Principiul continuitii. Pe durata vieii
influeneaz ieirile, unul dintre avantajele
sistemului, inclusiv nc din perioada de
principale ale acestei abordri l reprezint
implementare, apar noi cerine ale utilizatorilor
posibilitatea de a diagnostica acei factori care
finali, cerine determinate fie din motive interne
influeneaz n mod negativ rezultatele obinute.
(reorganizri, optimizri, etc.), fie din motive
Dac EFFISEC nu asigur cerinele impuse de
externe (analiza riscurilor pentru activitile cu
condiiile europene se consider c frontierele nu
caracter ilegal transfrontalier, tehnologii moderne
sunt securizate n mod corespunztor, ceea ce
recomandate de Uniunea European, etc.). Aceste
poate conduce la neaderarea la spaiul Schengen.
sarcini noi pot fi rezolvate parial sau uneori deloc
Caracterul ierarhic. Sistemul implementat n
de ctre sistemul implementat, motiv pentru care
cadrul proiectului EFFISEC se poate descompune n
este necesar elaborarea unor noi cerine n baza
subsisteme interdependente funcional. Pentru
principiului continuitii.
fiecare subsistem trebuie definite interaciunile cu
Principiul integralitii. Conform acestui
celelalte subsisteme i cu EFFISEC n ansamblul su,
principiu sistemul implementat n cadrul
avndu-se n vedere scopul securizrii frontierelor.
proiectului EFFISEC trebuie tratat ca un ntreg,
La rndul su, EFFISEC este spre exemplu o parte
scopul sistemului definindu-se pentru sistemul n
(subsistem) din sistemul european de securizare a
ntregime i nu pentru subsistemele componente.
frontierelor. n acest mod rezult o ierarhie a
Chiar dac fiecare subsistem n parte are scopul su
sistemelor: metasisteme, sisteme, subsisteme, cel
propriu, spre exemplu subsistemul de identificare a
mai important fiind definirea frontierelor sau a
identitii trebuie s asigure verificarea corect a
interfeelor dintre ele. Aceast ierarhizare este
pasagerului care se prezint la punctul de trecere a
necesar pentru a putea aborda sistemul mai bine.
frontierei, subsistemul de identificare a numrului
Schema urmtoare (fig. 1) reprezint modul de
plcuelor de nmatriculare trebuie s asigure
interaciune ntre subsistemele EFFISEC.
verificarea corect n bazele de date cu alerte,
subsistemul de detecie a substanelor interzise
trebuie s identifice existena n bagaje/main a
drogurilor/explosibililor, toate subsistemele
trebuie s in cont de scopul comun n sensul
securizrii frontierelor motiv pentru care trebuie
interconectate i nendeplinirea corect a unui
rezultat pozitiv s conduc implicit la realizarea
controlului amnunit din toate punctele de vedere.
Dac nu se ine cont de relaiile de interaciune

3
G.Donnadieu, D.Durand, D.Neel, E.Nunez, L.Saint-Paul,
Diffusion de la pense systmique, Synthse des travaux du
Groupe AFSCET
4
A.Serbanescu, LOptimisation Multicriterielle dans
lApproche Systmique en utilisant des Algorithmes
Gntiques et les Stratgies Evolutionnistes, Bucureti,
2006

~ 302 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Sistem de scanare Xray pentru

autovehicule

Camera radiometric

ALERTA Sistem de scanare Xray pentru

bagaje

Identificare Identificare form/culoare

comportament ESSEX EMSED autovehicul n staionare
anormal

Identificare form/culoare ANPR

autovehicul din micare
Identificare identitate

Baze de date
naionale/internaionale

Figura 1
Not:
ESSEX echipament de detecie extrem de
sensibil i selectiv a substanelor explozive
folosind analiza structural spectroscopia de mas
n combinaie cu ionizare laser
EMSED echipamentul de detectare a urmelor
de substane explozive folosind analiza structural
spectroscopia de mas
ANPR sistem de identificare a plcuelor de
nmatriculare
Formalizarea scopului sistemului. n vederea
optimizrii EFFISEC sau a subsistemelor
componente trebuie definite obiectivele aferente,
rezultnd n acest sens funcia obiectiv. Pentru
stabilirea acestei funcii nu se poate spune c
exist o metodologie unitar, existnd o doz de
subiectivism n alegerea criteriului de performan.
De fapt, pentru a putea evalua anumite mbuntiri
sau deteriorri ce afecteaz sistemul trebuie
identificai indicatorii cuantificabili. n consecin
toate studiile ncep prin a formula problema ce
trebuie rezolvat. Punctul de plecare pentru
stabilirea funciei obiectiv l reprezint datele
iniiale de proiectare.
3. Caracterul ierarhic al fiabilitii n cadrul
EFFISEC
Conceptul fiabilitii este considerat un
concept sistemic. Prin urmare, principiile abordrii
sistemice pot fi utilizate pentru conceptul
fiabilitii, att pentru legturile acestui concept cu
celelalte analize care trebuie realizate la nceputul
dezvoltrii fiecrui sistem (a se vedea fig. 2), ct i
pentru componentele proprii aa cum sunt ele
prezentate n cadrul proiectului EFFISEC. Acest
concept poate fi identifict la toate nivelurile,
incepnd de la proiectare i pn la implementare.

~ 303 ~
 Ediie special
Analiza
Operational
Analiza
Securitii
Figura 2
Conform literaturii de specialitate analiza RAMS
(Reliability Availability Maintainability Security)
include analiza fiabilitii, a disponibilitii, a
mentenabilitii i ultima, dar nu cea mai puin
important, analiza securitii. De asemenea, pentru
analiza RAMS se pot aplica principiile abordrii
sistemice, intruct cele patru dimensiuni sunt
interdependente.
Misiunea de baza a EFFISEC este aceea de a
furniza tehnologii i funcionaliti astfel nct s
fie satisfcute cerinele utilizatorilor finali. Aceste
tehnologii trebuie s aduc avantaje, fr a avea
efecte negative asupra autoritilor responsabile s
le utilizeze.
Aceast misiune fundamental satisfacerea
nevoilor utilizatorilor ofer definiia primar a
calitii i fiabilitii n termeni simpli reprezentnd
abilitatea de a nu ntrerupe funcionarea.
n acest sens, conceptul fiabilitii n EFFISEC
este prezentat innd cont de interaciunea cu
utilizatorul final1. Prin aplicarea principiului
ierarhiei aferent abordrii sistemice, putem defini
ntr-un prim pas validarea cerinelor utilizatorilor
finali (autoritile cu atribuii la frontier). De
asemenea, la acest nivel sunt determinate
legturile de interdependen cu mediul extern,
anume cerinele persoanelor care cltoresc.
Teoria aferent fiabilitii ne inva c
fiabilitatea unui sistem este direct conectat la pura
sa capacitate de funcionare, timp n care sigurana
n timpul funcionrii este legat de ntregul mediu
1
C.Cic, Raport de cercetare - Abordarea sistemic a
sistemelor pentru securizarea frontierelor, Academia
Tehnic Militar, 2010
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Analiza RAMS
Suportul
Logistic
Integrat
Analiza de
Sistem
nconjurtor din afara sistemului: microclimat,
personalul care opereaz sistemul, alte sisteme cu
care este interconectat. De aceea, se poate accepta
faptul c asigurarea fiabilitii, conduce totodat la
asigurarea siguranei n timpul funcionrii.
n EFFISEC, conceptul fiabilitii ncorporeaz
sigurana n timpul funcionrii. Acesta este cel de-
al doilea nivel ierarhic. Echipamentele dezvoltate
trebuie s fie ergonomice pentru utilizatorii finali,
chiar dac este poliist de frontier sau cltor ntr-
un Punct de Trecere a Frontierei. n acelai timp,
este abordat uurina n utilizare.
Atunci cnd sunt verificate prima dat
legturile de interdependen se identific legtura
ntre analiza fiabilitii i analiza securitii. ns, n
cadrul proiectului EFFISEC partea de securitate este
ncorporat n analiza fiabilitii. Pornind de la
nivelul de securitate asigurat de ctre
echipamentele existente, se definesc mbuntirile
ce pot fi furnizate prin utilizarea noilor tehnologii
dezvoltate n cadrul EFFISEC.
Ultimul nivel ierahic este ocupat de ctre
studiul legalitii. Sunt definite legturi de
interdependen i cu primul nivel al utilizatorilor
finali, cum sunt poliitii de frontier sau cltorii
din Punctul de Trecere a Frontierei. Fr aprobarea
utilizatorilor finali proiectul nu poate fi
implementat. n acest sens, trebuie verificate
cerinele sociae, cele legale i etice n ceea ce
privete utilizarea tehnologiilor n Punctul de
Trecere a Frontierei.
Pentru a concluziona, caracterul ierarhic al
fiabilitii n cadrul EFFISEC poate fi prezentat
schematic astfel:
~ 304 ~
 Ediie special
Studiul Legalitii
Studiul ergnomiei i a
siguranei n funcionare
Validarea cerinelor
utilizatorilor finali
Figura 3
Stabilirea nivelurilor ierarhice i a legturilor de
interdependen ntre subsistemele componente
reprezint o adevrat provocare. Abordarea
sistemic necesit cunoaterea cu exactitate a
mecanismelor reale i concrete a modalitii de
organizare a unui sistem complex, a relaiilor dintre
subsisteme, a specificaiilor tehnice i a interfeelor
1
n conformitate cu ntregul sistem .
Aceast abordare special este necesar pentru
a asigura premisele unei dezvoltri durabile, fiecare
sistem complex fiind subiectul unui proces
continuu i susinut de dezvoltare continu.
Datorit investiiilor mari pe care le necesit un
astfel de sistem este obligatoriu ca deciziile legate
de implementarea sa s fie optime n ceea ce
privete cerinele, ntruct aceste decizii au ulterior
un impact major.
4. Concluzii
Pentru a concluziona, trebuie reiterat faptul c
proiectul EFFISEC i propune s identifice soluii
pentru provocrile specifice domeniului securizrii
frontierelor, consemnate mpreun cu alte
provocri de ctre grupul de lucru 3 din ESRIF
dedicat acestui domeniu:
Migraia ilegal a persoanelor i traficul
ilegal al bunurilor n puntele de trecere a
frontierei
Identificarea persoanelor care doresc s
treac frontiera n baza unor documente
false
Detecia substanelor interzise (droguri,
arme, Explozibili Chimici, Biologici,
Radiologici i Nucleari, Chimicale Toxice
Industriale)
1
D.Popescu, Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei
- S.I.S.F., Ed. Univers tiinific, Bucureti, 2006
~ 305 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Studiul Securitii
Interoperabilitate i schimb de informaii
Aceste provocri au fost identificate n situaia
actual caracterizat n prezent de fluxul crescut al
persoanelor i bunurilor n punctele de trecere a
frontierei.
n acest context n cadrul EFFISEC au fost
identificate pentru punctele de trecere a frontierei
terestre urmtoarele obiective:
Optimizarea eficienei calitatea
verificrilor trebuie s fie optim 100%
fr a ncetini n mod dramatic fluxul la
frontier;
Echipamentele i procedurile dezvoltate
trebuie s ajute poliitii de frontier n PTF
s decid dac sunt necesare verificri
suplimentare i s reduc necesitatea
acestora;
Protecia ofierilor, a zonelor de control, a
echipamentelor i datelor mpotriva oricrei
intruziuni;
Optimizarea modului de lucru al poliitilor
de frontier prin realizarea automatizat a
anumitor statistici necesare operaiunilor
de planificare a resurselor.
n acelai timp, pentru echipamentele
dezvoltate trebuie s se asigure: interoperabilitate
global , uniformitate, fiabilitate, caracter practic,
durabilitate, accesabilitatea.
Cu toate c nu poate fi exprimat o definiie
general valabil pentru conceptul abordare
sistemic, n baza definiiei utilizate n prezenta
lucrare se poate stabili c abordarea sistemic este
o disciplin nou ce poate fi utilizat pentru studiul
EFFISEC, un sistem complex ce nu poate fi abordat
ntr-o manier reducionist. Pornind de la definiie,
Ediie special
particularizarea principiilor aferente abordrii
sistemice pentru EFFISEC n exemple concrete
confirm oportunitatea utilizrii acestei abordri. A
rezultat aadar necesitatea stabilirii relaiilor
interne i externe, de structur, de legi sau de
proprieti emergente care caracterizeaz sistemul
ca atare.
ntruct tehnologiile ce vor fi dezvoltate n
cadru EFFISEC pot avea influen asupra cltorilor
din punctele de trecere a frontierei, iar realizarea
lor este determinat n mod hotrtor de o
funcionare optim a componentelor sale,
problematica asigurrii calitii i fiabilitii
prezint un deosebit interes.
Aa cum a fost prezentat, pe durata de via a
unui sistem, inclusiv pe perioada de implementare,
apar cerine noi ale utilizatorilor finali. Aceste noi
cerine sunt determinate de motive interne, cum
sunt reorganizrile, modernizrile, etc., sau de
motive externe, cum sunt analiza de risc a
activitilor cu caracter ilicit la frontier, noile
tehnologii recomandate de ctre Uniunea
European conform cu Acquis-ul Schengen. Aceste
noi cerine trebuie soluionate, motiv pentru care
sistemul trebuie dezvoltat pe baza principiului
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
continuitii aferent abordrii sistemice. Astfel,
pachetul de lucrri SP1 Fiabilitatea soluiei-
interaciunea cu utilizatorii finali conine activiti
dedicate revizuirii i optimizrii ceea ce va permite
n consecin continuarea noilor tehnologii
dezvoltate n cadrul proiectului EFFISEC. Utilizarea
abordrilor de tip feedback permite valorificarea
anumitor semnale generate de sistemul n
funciune sau a incidentelor aprute. Se obine n
acest mod un plus de valoare datorit experienei
ctigate.
Prin aplicarea principiului continuitii n cadrul
EFFISEC se asigur premizele unei dezvoltri
durabile. Pornind de la conceptul dezvoltrii
durabile, adic o dezvoltare ce ndeplinete
nevoile prezente fr a compromite posibilitatea
generaiilor urmtoare de a-i ndeplini nevoile lor
concept ce a fost foarte mult dezbtut n economie,
socio-politic, mediu, trebuie s identificm
soluiile tehnice i economice pentru o dezvoltare
pas cu pas ce va permite noi funcionaliti n urma
unei analize multi-criteriale. n acelai timp,
soluiile identificate trebuie s asigure o
implementare flexibil cu posibiliti de upgrade.

Bibliografie :
1. A.Serbanescu, LOptimisation Multicriterielle dans lApproche Systmique en utilisant des
Algorithmes Gntiques et les Stratgies Evolutionnistes, Bucureti, 2006
2. C.Cic, Raport de cercetare - Abordarea sistemic a sistemelor pentru securizarea frontierelor,
Academia Tehnic Militar, 2010
3. D.Popescu, Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei - S.I.S.F., Ed. Univers tiinific, Bucureti,
2006
4. G.Donnadieu, D.Durand, D.Neel, E.Nunez, L.Saint-Paul, Diffusion de la pense systmique, Synthse
des travaux du Groupe AFSCET
5. http://www.effisec.eu/
6. http://www.gppq.mctes.pt/brochuras/online/ESRIF_Final%20report_2009.pdf

~ 306 ~
 Ediie special
CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA REPARATORIE A ORGANIZATORILOR I A ANGAJAILOR
PARTICIPANI LA GREV
The aim of the present study is to analyses legal nature of restoring liability (civil-tor or civil-
contractual) of the organizers of such strikes, as well as of the employees participating in such strikes,
concluding that the first bear civil-tort liability, and the participating employees bear civil-contractual
liability.
Keywords: Law No. 62/2011 of social dialogue; strikes triggered or continued illegally; resposability
for damages thereby incurred by the employer.
1. Preliminarii
Precedentele legi care reglementau soluionarea
conflictelor de munc inclusive greva i anume
Legea nr. 15/1991 i Legea nr. 168/1999, abrogate
n prezent, statorniceau, c instanele judectoreti,
dac dispuneau ncetarea grevei ca fiind nelegal,
la cererea celor interesai, pot obliga persoanele
vinovate de declanarea grevei ilegale la plata unor
despgubiri [art. 61 alin. (2) din Legea nr.
168/1999].
Actele normative amintite nu precizau ce
categorii de persoane pot fi considerate a fi
vinovate de prejudiciul n discuie ce urma a fi
acoperit i, cu att mai puin, nu indicau natura
juridic a rspunderii celor vinovai (delictual,
contractual, de drept civil sau al muncii).
1
Astfel, n doctrina de drept al muncii a prelevat
opinia potrivit creia rspunderea reparatorie
pentru declanarea unei greve organizate, dar
nelegale revine numai organizatorilor acesteia, iar
nu i salariailor participani, n timp ce n cazul
grevei spontane rspunderea amintit revine
exclusive salariailor participani (prin ipotez, n
cazul grevei spontane neexistnd organizatori). Ct
privete temeiul juridic al unei atare rspunderi
reparatorii, s-a apreciat c acesta este constituit de
rspunderea civil delictual (art. 998 i urm. Din
Codul civil anterior -1864) a organizatorilor grevei
nelegale (organizate), respectiv, rspunderea
patrimonial contractual a salariailor (art. 254 i
2
urm. din Codul muncii actual Legea nr. 53/2003 ),
3 au cunoscut cu certitudine c greva respectiv este
n ipoteza grevelor spontane .
1
I. T. tefnescu, Tratat teoretic i practic de dreptul muncii,
Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 851-856, Al.
iclea, Tratat de dreptul muncii, ed. a V-a, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2011, p. 282-283.
2
Legea nr. 53/2003, republicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 345 din 18 mai 2011, n baza art. V din
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Drd. Aurelia (Lungu) NICULAE
auralungu_alex@yahoo.com
coala doctoral Drept
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
2. Rspunderea reparatorie n cazul grevei
declarate sau continuate nelegal n condiiile Legii
nr. 62/2011 a dialogului social
4
Greva presupunnd oprirea colectiv a lucrului,
are drept consecin producerea unor pagube
angajatorului (prin nerealizarea produciei stabilite,
a volumului de marf, a serviciilor prestate). n afar
de aceste pagube directe, angajatorul poate suporta
i pagube indirecte ce rezult din neonorarea
obligaiilor contractuale fa de partenerii si
comerciali ori neonorarea obligaiilor fa de stat etc5.
Desigur c i n cazul unei greve legale, datorit
ncetrii lucrului, angajatorul sufer un prejudiciu,
dar, n aceast ipotez, exercitndu-se un drept
legal (dreptul al grev), este exclus rspunderea
organizatorilor grevei sau/i a grevitilor pentru
Legea nr. 40/2011 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 225 din 31 martie 2011), modificat ulterior.
3
Puncte de vedere diferite n raport cu opiniile majoritare
expuse mai sus au fost formulate, astfel: alturi de
organizatorii grevei ilegale, i toi salariaii participani la o
atare grev rspund reparatoriu, rspunderea ambelor
categorii fiind de natur civil-delictual ( M.L. Belu Magdo,
Conflicte de interese (II), n Revista de drept comercial nr.
11/2000, op. cit., p. 89 i urm.); salariaii participani la o
grev rspunde civil-delictual, iar nu potrivit Codului muncii
(opinie susinut cu rezerve de I.T. tefnescu, Tratat
teoretic, p. 855-856); n cazul grevei (nelegale)
organizate, alturi de organizatori pot rspunde reparatoriu
i salariaii participani, dar numai dac se face dovada c ei
nelegal (opinie susinut de Al. iclea, Opinii referitoare la
rspunderea patrimonial n cazul ncetrii colective a
lucrului, n Dreptul nr. 1/2001, p. 71).
4
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
625 din 31 august 2012.
5
Al. iclea, Tratat de dreptul muncii Legislaie. Doctrin.
Jurispruden -, Editura Universul Juridic, Ediia a VI-a,
revizuit i adugit, Bucureti, 2012, op. cit., p. 284.
~ 307 ~
 Ediie special
paguba produs. De altfel, nesatisfacerea
revendicrilor legitime ale lucrtorilor, care a
determinat greva, se datoreaz culpei
angajatorului.
Rspunderea reparatorie a organizatorilor
grevei i/sau a participanilor la acea grev
intervine, ca regul, numai n cazul ntreruperii
nelegale a lucrului.
Legea nr. 62/2011 a Dialogului social pune
capt reglementrii incomplete i generatoare de
confuzii nscrise n actele normative anterioare i
dispune, neechivoc, c n cazul n care dispune
ncetarea grevei ca fiind ilegal, instana, la cererea
celor interesai, poate obliga organizatorii grevei i
angajaii participani la greva ilegal la plata
despgubirilor [art. 201 alin. (2)].
Textul mai sus citat statornicete neechivoc
care sunt categoriile de persoane ce rspund n
cazul declanrii sau continurii unei greve
6
ilegale. Sfera acestor persoane, dup caz,
cuprinde:
organizatorii grevei ilegale (liderii
sindicatului reprezentativ sau reprezentanii
salariailor);7
lucrtorii (membrii de sindicat sau nu) care
au hotrt (votat) declanarea grevei;
ceilali participani la grev (care au aderat
ulterior la ncetarea colectiv a lucrului), n
msura n care au cunoscut c este vorba de
o grev nelegal; 8
toi angajaii care particip la o grev
spontan (neorganizat).9
Privind natura juridic a rspunderii reparatorii,
n lipsa unei reglementri clare i unitare, n
10
doctrin au fost avansate mai multe soluii.
Potrivit unei opinii, rspunderea tuturor
participanilor la o grev nelegal (organizatori sau
simpli greviti) este delictual deoarece:11
contractul colectiv de munc, prin ipotez
nu exist (altminteri, dac ar exista i s-a
afla n executare, greva nu ar fi posibil);
6
. Beligrdeanu, Rspunderea reparatorie a organizaiilor
i a angajailor participani la o grev nelegal, precum i
natura juridic a unei atare rspunderi n condiiile aplicrii
Legii Dialogului social nr. 62/2011, n Dreptul nr. 1/2012,
p. 13.
7
I. T. tefnescu, Tratat teoretic, p. 877-878.
8
Al. iclea, Opinii referitoare la, p. 72.
9
Ibidem, p. 71.
10
I. T. tefnescu, Tratat teoretic, p. 877-881.
11
I. T. tefnescu, Rspunsuri la provocri ale practicii, n
Revista romn de dreptul muncii nr. 8/2011, p. 36, Idem,
Reglementarea conflictelor colective de munc, n Revista
romn de jurispruden nr. 3/2011, p. 89-96.
Autorul reia aceeai idee exprimat n Tratatul teoretic i
practic de dreptul muncii, p. 878.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aadar, un suport contractual la rspunderii,
derivat din nclcarea contractului colectiv
de munc este exclus;
contractele individuale de munc ale
grevitilor pe durata grevei sunt suspendate
de drept (art. 195 din Legea nr. 62/2011),
meninndu-se doar drepturile de asigurri
de sntate; ca urmare, respectivele
contracte, suspendate fiind, nu pot constitui
temeiul unei rspunderi contractuale
(patrimoniale);
Regulamentul nr. 864/2007 al Parlamentului
European i al Consiliului privind legea aplicabil
obligaiilor comerciale (Roma II) precizeaz c
este aplicabil i categoriei de aciuni intitulate
aciuni sindicale.
Expres, textul este urmtorul: Legea aplicabil
obligaiilor necontractuale ce decurg din rspunderea
unei persoane n calitatea sa de lucrtor sau
angajator, sau din rspunderea organizaiilor care
reprezint interesele profesionale ale acestora,
pentru prejudicii cauzate printr-o aciune sindical,
n curs de desfurare sau terminat, este legea rii
n care va fi sau a fost ntreprins aciunea
12
respectiv. Urmare a calificrii rspunderii ca
fiind delictual, urmeaz a se acoperi att daunele
materiale, ct i cele morale.
C organizatorii grevei au o rspundere civil
delictual pentru fapta proprie, nu este de contestat
ntruct ntre ei i angajator nu exist un raport
contractual; iar rspunderea lor este determinat
exclusiv de nerespectarea prevederilor art. 181 i
urm. din Legea nr. 62/2011.13 Dar, n privina
celorlali angajai, participani la grev, se susine,
soluia este alta. Oprirea lucrului de ctre acetia,
constituie o fapt care, ntr-o form sau alta, are
legtur cu atribuiile de serviciu. n consecin, se
afirm14, n situaia dat, suntem n prezena unei
varieti a rspunderii civil-contractuale iar nu n
faa unei rspunderi civil-delictuale. i acesta
deoarece salariatul este vinovat c nu a respectat
Legea nr. 62/2011 a Dialogului social, lege care are
legtur direct cu atribuiile i obligaiile sale de
serviciu. Participarea la o grev nelegal declanat
ori continuat constituie o nclcare flagrant i
evident a obligaiilor de serviciu, ceea ce va
atrage, inexorabil, pentru participanii la o grev
12
Dar, trebuie observat c Regulamentul nr. 864/2007
privete legea aplicabil n cazul conflictului de legi
datorit elementelor de extraneitate. i, n ultim analiz,
se aplic legea naional, aadar, n materia discutat, cea
romn.
13
. Beligrdeanu, Rspunderea, p. 16.
14
Ibidem, p. 17.
~ 308 ~
 Ediie special
declanat ori continuat nelegal, rspunderea lor
reparatorie (patrimonial) civil contractual,
reglementat prin art. 254-259 din Codul muncii.
Chiar dac participarea la grev reprezint situaia
de suspendare a contractului individual de munc
[art. 51 alin. (1) din Codul muncii], suspendarea are
ca efect doar suspendarea prestrii muncii de
ctre salariat i a plii drepturilor de natur
salarial de ctre angajator [art. 49 alin. (2) din
Codul muncii], i nlturarea rspunderii reparatorii
a angajatului, potrivit aceluiai Cod al muncii.15
Desigur c aceast argumentaie, prin extrapolare
se poate extinde i asupra organizatorilor grevei
salariai ai angajatorului pgubit de vreme ce i acetia
nceteaz activitatea (opresc lucrul); astfel i ei ncalc
obligaiile proprii de serviciu. Dar, n plus, ei svresc
o alt fapt ilicit, mai grav, organizeaz greva, atrag
i ali salariai la aciunea lor, ceea ce justific o
rspundere mai agravant a lor i anume
civil-delictual; pe lng daunele materiale ei vor fi
obligai i la daunele morale.
Repartizarea prejudiciului adus angajatorului de
ctre cei care rspund reparatoriu potrivit art. 201
alin. (2) din Legea nr. 62/2011 revine instanei de
judecat. Partajarea prejudiciului ntre cei care vor
rspunde civil-delictual (organizatorii grevei) i cei
ce vor rspunde civil-contractual (participanii la
greva nelegal) va fi efectuat utilizndu-se
criteriile prevzute de art. 1383 din Codul civil.16
Rspunderea pentru pagubele produse
angajatorului poate interveni i n ipoteza unei
greve legale dac:
organizatorii grevei nu-i respect obligaia
ca pe durata acesteia s protejeze bunurile
unitii i mpreun cu conducerea unitii
s asigure funcionarea continu a
utilajelor, instalaiilor a cror oprire ar
putea constitui un pericol pentru viaa sau
pentru sntatea oamenilor (art. 193);
organizatorii grevei nu i ndeplinesc
obligaia de a continua negocierile n timpul
grevei, n vederea soluionrii
revendicrilor care formeaz obiectul
conflictului colectiv de munc [art. 197 alin.
(5)].
3. Situaii speciale
n afara aciunii n justiie ntemeiat pe
dispoziiile pn n prezent analizate [ art. 198
coroborat cu art. 201 alin. (2) din Legea nr.
62/2011], legea mai are n vedere i o alt situaie
15
Soluia este valabil i pentru participanii la o grev
neorganizat (spontan).
16
. Beligrdeanu, op. cit., p. 19-20.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care poate atrage rspunderea reparatorie, i
anume: rspunderea reparatorie exclusive n sarcina
organizatorilor grevei, reglementat prin art. 197
alin. (5), raportat la alin. (1)17.
ntruct Legea nr. 62/2011 nu adaug alte
precizri este evident c se aplic cele menionate
n prezentul studiu, pentru identitate de raiune;
deci organizatorii grevei [art. 197 alin. (5), raportat
la alin. (1)] vor rspunde civil-delictual18.
4. Consideraii referitoare la corelaia dintre
rspunderea civil delictual i cea contractual
n msura n care rspunderea angajailor nu
are coloratur penal, ntotdeauna acetia rspund
numai civil-contractual, dac sunt acionai n
justiie n temeiul art. 201 alin. (2) din Legea
Dialogului social nr. 62/2011, raportat la art. 198
din aceeai lege, n timp ce civil-delictual, n cazul
dat, rspund exclusiv organizatorii grevei nelegale.
n concepia noului Cod civil19, rspunderea
civil in esena a este unic, dar se manifest n
dou forme, cea delictual, de drept comun i cea
contractual, special i derogatorie. Astfel, putem
vorbi despre diversitatea n unitate a rspunderii
civile20; n ali termeni, eadem sed aliter21.
Aadar, putem deduce c ntre cele dou forme
ale trunchiului unic al rspunderii civile, sunt i
asemnri, dar i deosebiri.
Mai putem aduga c, n afara unor situaii
excepionale, prile nu pot renuna la incidena
rspunderii civile delictuale, spre a beneficia de
rspunderea civil contractual, sau invers; este ceea
ce se numete inadmisibilitatea cumulului celor
dou forme ale rspunderii civile22.
5. Concluzii
Din cele ce preced reinem, n esen,
urmtoarele:
n cazul grevelor nelegal declanate ori
continuate, rspund fa de angajator att
organizatorii grevei, ct i toi angajaii participani
la grev, organizatorii rspunznd reparatoriu civil-
delictual, iar angajaii civil-contractual.
n cazul grevelor spontane, rspund numai
angajaii participani la grev, rspunderea acestora
fiind civil-contractual.
17
Potrivit art. 197 alin. (1), pe timpul grevei organizatorii
acesteia continu negocierile cu conducerea unitii, n
vederea soluionrii revendicrilor care formeaz obiectul
conflictului colectiv de munc.
18
. Beligrdeanu, op. cit., p. 23.
19
Legea nr. 287/2009, republicat n Monitorul Oficial,
Partea I , nr. 505 din 15 iulie 2011.
20
M. Eliescu, Rspunderea civil delictual, Editura
Academiei, Bucureti, 1972, p. 60.
21
. Beligrdeanu, op. cit., p. 23.
22
Ibidem, p. 25.
~ 309 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Organizatorii grevei rspunznd civil-delictual, n ipoteza vizat de art. 197 alin. (5), coroborat
rspund i pentru daune morale, dac angajatorul le cu alin. (1), organizatorii grevei pot rspunde civil-
solicit. delictual.

Bibliografie:
1. Codul muncii, republicat n 2011.
2. Codul civil, republicat n 2011.
3. Legea nr. 62/2011 a dialogului social.
4. Eliescu M., Rspunderea civil delictual, Editura Academiei, Bucureti, 1972.
5. tefnescu I.T., Tratat teoretic i practic de dreptul muncii, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010.
6. Al., Tratat de dreptul muncii Legislaie. Doctrin. Jurispruden -, Editura Universul Juridic, Ediia a
VI-a, revizuit i adugit, Bucureti, 2012.
7. Beligrdeanu ., Rspunderea reparatorie a organizatorilor i a angajailor participani la o grev
nelegal, precum i natura juridic a unei atare rspunderi n condiiile aplicrii Legii Dialogului
social nr. 62/2011, n Dreptul nr. 1/2012.
8. Belu Magdo M. L., Conflicte de interese (II), n Revista de drept comercial nr. 11/2000.
9. tefnescu I. T., Rspunsuri la provocri ale practicii, n Revista romn de dreptul muncii nr.
8/2011.
10. tefnescu I. T.,, Reglementarea conflictelor colective de munc, n Revista romn de
jurispruden nr. 3/2011.
11. iclea Al., Opinii referitoare la rspunderea patrimonial n cazul ncetrii colective a lucrului, n
Dreptul nr. 1/2001.

~ 310 ~