Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul VI / Numrul 2/2013

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional

Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. MIHAI BDESCU Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Rectorul Academiei de Poliie Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Alexandru Ioan Cuza public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Inspector general al IGPR
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Dr. Ing. IULIAN MEDREA
Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Decan Facultatea de Drept Academia de Poliie
Universitatea Romno-American Alexandru Ioan Cuza

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. dr. Ioan Cosmin MIHAI
Lect. univ. dr. Adriana Camelia VOICU Lect. univ. dr. Nelu NI

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul

Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro
ISSN 1844 7945
~2~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE

RADIOGRAFIA LUI JOSEPH STIGLITZ - ELEMENTE DE INVESTIGARE

FINACIAR - PARTEA A II-A
Prof. univ. dr. Costic VOICU .......................................................................................................................................... 7

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA MONOPOLUL DE STAT N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC

N UNIUNEA EUROPEAN. CAZUL ROMNIEI - SITUAIA SESIZAT DE COM N CAUZA 2013/4216
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Secretar de Stat, Odeta Cristinela NESTOR ............................................................................................................. 13

MANAGEMENTUL CALITII - PRINCIPAL CONCEPT DE ACTIVITATE N POLIIA ROMN

Lect. univ.dr. Nelu NI ................................................................................................................................................ 21

EDUCAIA I CRIMINALITATEA
Lect. univ. dr. Iuliana JIDOVU ...................................................................................................................................... 32

INVESTIGATORUL INCENDIILOR N SUA; ATRIBUII SPECIFICE, PREGTIRE PROFESIONAL

I EVOLUIE N CARIER
Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL ..................................................................................................................... 38

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

ANALIZA MSURILOR FISCALE PROPUSE PRIN PROIECTUL DE MODIFICARE A OUG 77/2009

PRIVIND ORGANIZAREA I EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Dr. Dan BUCUR ................................................................................................................................................................ 43

REGIONALIZARE, GLOBALIZARE SI STATUL NAIUNE

Lect. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI .................................................................................................................... 51

POLITICILE ECONOMICE PROMOVATE DE UNIUNEA EUROPEAN I STRATEGIA DE EXTINDERE

Lect.univ.dr. Laura MAIEREAN ..................................................................................................................................... 58

ORDINUL DE PROTECIE N LEGISLAIILE ALTOR STATE. MODELUL AUSTRIAC DE INTERVENIE

I ORDINUL DE PROTECIE N LEGISLAIA ROMNEASC
Asist. univ. dr. Amalia NIU .......................................................................................................................................... 65

ASPECTE PRIVIND CONDUITA FISCAL

Lect. univ. dr. Alice Cristina Maria ZDANOVSCHI ................................................................................................... 76

~3~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

GARANTAREA LIBERTILOR FUNDAMENTALE ALE OMULUI N ACTIVITATEA DE INVESTIGARE

A CRIMINALITII
Dr. Adriana Camelia VOICU ......................................................................................................................................... 89

DOMENII PRIORITARE DE COOPERARE PENTRU COMBATEREA TRAFICULUI DE DROGURI

Conf. univ. dr. Ligia-Teodora ILIESCU ....................................................................................................................... 96
ASPECTELE PROCESUALE REFERITOARE LA RESTITUIREA CAUZEI N VEDEREA REFACERII
ACTULUI DE SESIZARE A INSTANEI
Lector univ. dr. Mihai OLARIU .................................................................................................................................. 104

INFRACIUNI CONTRA SECURITII STATULUI

Av.drd. Florin NEAGUProf.univ.dr. Dan-Victor CAVAROPOL ............................................................................ 111

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA SURA REINERII N CONTEXTUL MODIFICRILOR

LEGISLATIVE
Lect. univ. dr. Mihai OLARIU ..................................................................................................................................... 118

ASPECTE PRACTICE PRIVIND INSTRUMENTAREA INFRACIUNILOR N DOMENIUL PIEEI DE CAPITAL

Drd. Liviu-Gabriel DUMITRU ..................................................................................................................................... 125

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

PRINCIPALELE TIPOLOGII FOLOSITE N VICTIMOLOGIE

Conf. univ. dr. Mihaela PRUN
Prof. univ. dr. tefan PRUN .................................................................................................................................... 133

CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL TIMPULUI N ACTIVITATEA POLIIENEASC MODERN

Lect. univ. dr. Cornel Petru ARC.......................................................................................................................... 139

V. PROBLEMATICA SCHENGHEN

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA INVESTIGAREA CAZURILOR DE TRAFIC CU MIGRANI

Asist.univ.drd. Cristian-Paul MATEI ........................................................................................................................ 147

RESPECTAREA DREPTULUI REFUGIATULUI LA ANGAJARE

Av. Prep. Univ. Oana-Elena MITRAN-COSTACHE ................................................................................................. 152

VI. RECENZII ................................................................................................................................................................... 161

~4~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

RADIOGRAFIA LUI JOSEPH STIGLITZ - ELEMENTE DE INVESTIGARE FINACIAR -

-partea a II a-
Prof. univ. dr. Costic VOICU
Preedinte I.P.A. Secia Romn
c.voicu@iparomania.ro

Abstract:
This article analyses the crisis that is present in all levels of society, with negative effects in economy,
politics, society, environment, demographics as well as in the organization and functioning of the law
systems. National security cannot be achieved without the help of the law, especially in times of crisis.
The action plan of the national law in times of crisis has to be harmonized with the European law,
taking into consideration the characteristics of our society

Keywords: law system, constitutional law, administrative law, labor law, global crisis, consumer
protection

Pieele sunt centrul vital al oricrei economii de
succes; ele nu funcioneaz bine lsate de capul lor.
Statul trebuie s joace un rol, i nu doar pe acela
de salvator al economiei atunci cnd pieele eueaz
i de reglementator al pieelor pentru a prentmpina
crizele.
Sistemele economice au nevoie de un echilibru
ntre rolul pieelor i rolul statului, cu precizarea c o
contribuie important n realizarea acestui echilibru
trebuie s vin din partea instituiilor care nu fac
parte nici din guvern, nici din piaa liber.
Criza actual, declanat n anul 2008 n SUA, a
scos la iveal nite vicii fundamentale din sistemul
capitalist n stil american. Acestea se refer la:
veniturile marii majoriti a populaiei stagneaz
de mai bine de un deceniu;
profunda criz existent n sistemul educaional,
de sntate i administraie public;
situaia dificil n care se afl sectorul de
producie, sistemul financiar-bancar i cel al
energiei;
urmare a interveniilor sale statul a ajuns s-i
asume un rol fr precedent ntr-o larg palet
de domenii economice, devenind proprietarul
celei mai mari companii de automobile din lume
(General Motors), a celei mai mari societi de
asigurri (AIG) precum i a unui numr semni-
ficativ de bnci.
Orice economie prosper presupune att
existena pieelor ct i cea a statelor, ambele fiind n
echilibru.
Cel mai grav ntr-o criz este faptul c se pr-
buete ncrederea i sigurana oamenilor n acel
sistem; statul, prin investiiile sale, fiind obligat s
restabileasc att ncrederea ct i sigurana.
n actuala criz statul i-a asumat un nou rol,
acela de purttor al riscului de ultim instan. Cnd
pieele private erau pe punctul de a se dezintegra,
tot riscul i-a fost transferat statului, care a injectat
suma de 700 de miliarde de dolari pentru a le salva.
Lucru de neneles este fatul c statul nu a impus,
prin reglementri stricte, condiiile de utilizare a
acestor bani publici de ctre bncile i celelalte
entiti salvate. Mai mult, statul nu a controlat modul
de folosire a acestor fonduri.
La foarte puin timp s-a descoperit faptul c,
procente semnificative din aceste sume au fost
folosite pentru plata de dividente i bonusuri pentru
elita ce a condus banca aproape de faliment.
Este evident comportamentul nesbuit al bn-
cilor i altor instituii financiare din SUA i aproape
toate celelalte state din Uniunea European, mate-
rializat n acordarea de credite neperformante i
jocul la risc cu derivatele financiare, contabilitate
netransparent i bilanuri contabile falsificate.
Programele de salvare a bancilor i marilor
corporaii nu i-au atins obiectivele, dintre care cel
mai important l reprezint reluarea activitii de
creditare. n fapt, banii primii de la stat nu au fost
folosii pentru recapitalizarea bncilor i reluarea
creditrii.
n acest context trebuie precizat faptul c industria
financiar-bancar a forat statul s elimine vechile
reglementri care le ngrdeau creativitatea i
inovaia n materia instrumentelor financiare specu-
lative. Mai mult, orice ncercare de reglementare a
~7~
Numrul 2/2013
fost blocat de la fel de puternica industrie a lobby-
ului.
Criza a fcut s fie limpede c autoreglemen-
tarea, pe care industria financiar a promovat-o, nu
funcioneaz; cu alte cuvinte, bncile nu au fost n
stare s-i evalueze propriile riscuri.
Autoritile statului nu i-au nchipuit c
bancherii i vor asuma nite riscuri care s le pun n
pericol nsi existena bncilor pentru care lucrau.
Bancherii au participat la ctiguri, dar nu i la
suportarea pierderilor. Bonusurile imense primite de
ctre bancheri erau n funcie de performanele pe
termen scurt, nu de cea pe termen lung. Dar, atenie,
performanele concrete erau obinute prin manipu-
larea bilanului contabil, prin mutarea pierderilor n
regim extrabilanier.
Bncile americane s-au angajat n mod activ n
practici neltoare: ele i-au mutat riscul n afara
bilanului contabil, astfel nct nimeni s nu-l poat
evalua n mod corect.
Exemplul cel mai teribil l reprezint situaia de
la Banca Lehman Brothers care declara, nainte de
prbuire c dispune de active nete de 26 de
miliarde de dolari, n realitate fiind vorba de o
gaur de 200 de miliarde.
ocant pentru economia i industria financiar-
bancar american i occidental-european este
faptul c n sistemul contabil al corporaiilor se
opereaz cu indicatori foarte ciudai: pe de o parte,
exist nregistrarea activelor la valoarea de pia dar
pe care bncile comerciale nu o respect dect
pentru activele pe care le dein pe termen lung, iar,
pe de alt parte indicatorul valorii de speran,
utilizat masiv pentru astfel de valori mincinoase.
Prin puternica presiune exercitat de industria
financiar-bancar asupra instituiilor de reglemen-
tare i de supraveghere, acestea din urm au ntors
spatele unei realiti deformate, speculative, lsnd
s se amplifice activiti toxice i implicit, prbuirea
marilor coloi corporatiti.
Joseph Stiglitz afirma tranant1 acestea sunt
guri deliberat create n sistemul reglementator
global, ca s faciliteze splarea de bani, evaziunea
fiscal, evaziunea legislativ i alte activiti ilicite.
Pentru a nelege situaia existent n declan-
area i manifestarea actualei crize, este necesar
reconstituirea sistemului de reglementare a servi-
ciilor financiare din SUA.
Vom porni de la Legea Glass-Steagall adoptat n
anul 1933, imediat dup Marea Depresiune, act
1
A se vedea n acest sens Joseph Stiglitz, n cdere liber.
America, piaa liber i prbuirea economiei mondiale,
Editura Publica, Bucureti, 2010, p. 270
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
normativ care, prin maniera de reglementare a
asigurat ordine i legalitate, genernd o lung
perioad de cretere i stabilitate fr precedent.
Aceast lege a realizat separarea bncilor comer-
ciale (cele care dau bani cu mprumuturi i gestio-
neaz depozitele clienilor obinuii) de bncile de
investiii (cele care organizeaz vnzarea obligaiu-
nilor i a titlurilor de participare). Aceast separare a
realizat evitarea conflictelor de interese care apar
atunci cnd una i aceeai banc emite aciuni i d
bani cu mprumut.
Al doilea mare obiectiv al acestui act normativ l-a
reprezentat obligarea bncilor comerciale de a nu se
angaja n efectuarea de activiti riscante specifice
bncilor de investiii, care urmresc prioritar s
maximizeze ctigurile celor bogai. Bncile comer-
ciale aveau drept misiune grija fa de banii
oamenilor obinuii, guvernul introducnd obligaia
asigurrii depozitelor pentru toi cei care-i ineau
banii n bncile comerciale. n acest caz intr n joc
statul (prin Banca Central), interesat n respectarea
strict a regulilor stabilite. Pentru bncile de inves-
tiii, adic bncile celor bogai, aceste reguli de
garantare nu funcionau.
n luna noiembrie 1999 (dup 66 ani) Congresul
SUA a adoptat Legea modernizrii serviciilor finan-
ciare, dup un lung proces de lobby executat de
industria bancar i cea a serviciilor financiare.
Scopul declarat al acestei presiuni a fost acela de
a abroga Legea Glass-Steagall. Lucru care s-a produs,
intrndu-se n epoca de diminuare a gradului de
reglementare din aceste domenii.
Consecina imediat a abrogrii acestei legi a
fost aceea c bncile comerciale au fost puse laolalt
cu bncile de investiii, care i-au impus propria
cultur managerial marcat de lcomie i asumarea
unor riscuri la scar mare. Rezultatul s-a concretizat
n concentrarea excesiv a sistemului bancar, domi-
nat de corporaii financiar-bancare gigant, n puter-
nic expansiune, mprejurare n care competiia i
concurena au fost practic amputate.
Imediat dup adoptarea noii legi, au nceput
practicile i procedurile care au generat cel mai mare
jaf din istorie: gradul de ndatorare a marilor bnci
ajunsese, n anul 2004, la incredibilul raport de 40 la
1. A urmat cea mai draconic aciune: bncile de
investiii au devenit i bncile clasei de mijloc, dar
mai ales al celor sraci (omeri, salariai aflai pe linia
de supravieuire) crora li s-a oferit creditul sub-
prime adic sub-standard, adic creditul pentru
locuine i alte bunuri de folosin ndelungat, fr
~8~
Numrul 2/2013
plata avansului, strlucitor mpachetat i securizat
pentru milioane de oameni, care s-au trezit c dein
titlul de proprietate dar nu au bani pentru a plti
ratele i comisioanele exorbitante.
Un alt aspect, ce pune sub semnul ntrebrii esen-
a capitalismului american, se refer la faptul c gu-
vernele au pus n aplicare conceptul de asisten de
stat pentru corporaii, n sensul c statul garanta
bncile de investiii i societile de asigurri, aa cum
garanta bancile comerciale. Cu alte cuvinte: furai i
delapidai fr team, pentru c statul v va salva.
Greu de crezut dar asa au stat lucrurile.
Joseph Stiglitz2 spune: lcomia arogant a a
pieelor financiare americane nu-i nicieri mai gri-
toare ca n presiunile politice pe care le-au exercitat
pentru a se menine programul de credite studen-
eti. Acesta este nc un exemplu de parteneriat
public-privat n care riscul l suport guvernul, iar
roadele le culege sectorul privat. Guvernul vine cu
garania pentru mprumuturi, aa nct nu exist
niciun risc, dar cei care le iniiaz (bncile) pot
percepe nite dobnzi ca i cum ar exista un risc de
neplat. ntr-adevr, cheltuiala pe care o face statul
ca s foloseasc sectorul privat drept partener,
comparativ cu varianta ar da el nsui mprumuturile,
pe o perioad de zece ani, este estimat la 80 de
miliarde de dolari, un cadou mai mult dect mri-
nimos pentru industria financiar.
O prim concluzie ce se desprinde din cele pre-
zentate mai sus se refer la conceptele de regle-
mentare i de dereglementare, aflate ntr-o ciocnire
aprig peste tot n lumea capitalismului de mileniul
III.
n opera citat3 Joseph Stiglitz susine teza
potrivit creia sectorul financiar are nevoie de
reglementare, dar pentru ca aceasta s fie eficace,
trebuie s existe reglementatori care s cread n ea.
Reglementatorii trebuie s fie alei dintre cei care ar
avea de suferit, nu de ctigat, din lipsa de eficacitate
a reglementrii. Trebuie s fim contieni de
presiunile la care sunt supui reglementatorii, pentru
a nu reglementa, i s fim siguri de riscul pe care l
reprezint desemnarea celor care nu cred n
necesitatea reglementrii.
Exemplul cel mai relevant, n sens negativ, se
refer la reglementarea impozitrii ctigurilor de
capital. Acestea sunt, n SUA, impozitate cu un pro-
centaj mult mai mic dect salariile.
A doua concluzie vizeaz conceptul de inovaie
n materia reglementrilor legale. Trebuie spus c
2
3
Joseph Stiglitz, op. cit., p. 295
Joseph Stiglitz, op.cit., p. 296 i urm.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
inovaia, n orice domeniu, poate fi una constructiv
(de progres) i una distructiv (toxic, de regres). n
materia reglementrilor legislative opereaz noiu-
nea de evaziune legislativ adic procesul de ela-
borare i adoptare a unor acte normative n
coninutul crora sunt structurate reglementri ambi-
gue, lipsite de claritate, generatoare de interpretri
multiple, cel mai adesea n beneficiul celor bogai, ai
speculatorilor i infractorilor.
A treia concluzie se refer la faptul c legislaia
statelor, ndeosebi n materie fiscal, financiar-ban-
car, de asigurri, a privatizrilor, concesionrilor,
exploatrii bogiilor subsolului i nu numai, repre-
zint opera grupurilor de tehnocrai aflai n apro-
pierea imediat a guvernelor. Aceste grupuri, din
care nu fac parte experi independeni i nici repre-
zentani ai ONG-urilor specializate, preiau comanda
guvernanilor corupi de marile companii corpora-
tiste i redacteaz reglementrile pe care acestea le
doresc i prin intermediul crora au garania unor
ctiguri fabuloase. Gndete TU CITITORULE c
REETA JAFULUI din Romnia este importat din
miezul capitalismului american i occidental euro-
pean, o reet considerat infailibil, generatoare de
bunstare pentru ceteni. Nu s-a dorit aa i nici nu
s-a fcut aa. Bunstarea s-a revrsat n conturile
strinilor devenii proprietari, n proprietile slugilor
lor din ar (clasa politic i tehnocraii devenii
multimilionari n valut strin).
Pentru garantarea jafului i a imposibilitii tra-
gerii la rspundere a autorilor acesteia s-a legiferat
secretizarea total a celor mai importante privatizri
sau licitaii pentru executarea unor mari proiecte de
infrastructur (Combinatul Siderurgic de la Galai,
Alro-Slatina, industria oelurilor speciale, PETROM,
BCR, BRD, Raiffeisen-Banc, Banc Post, Azomure,
autostrada Becktel, antiere navale, combinate de
industrializare a lemnului etc).
La data scrierii acestor rnduri sunt n plin
scandal public privatizrile ce vizeaz: Oltchim,
Cupru-Min, Roia Montana, CFR-marf, CFR-cltori i
altele. Toate vor ajunge n proprietatea marilor
companii corporatiste ce vor plti statului romn
redevene de 1-5 la sut. Acesta n condiiile n care
Romnia are de achitat F.M.I., Comisiei Europene i
Bncii Mondiale zeci de miliarde de euro n contul
mprumuturilor acordate n anii 2010-2011.
Cel mai ocant slogan lansat de clasa politic,
corupt i rupt de interesul societii, se refer,
foarte pompos, la reindustrializarea Romniei, ca
proces i directiv prioritar n urmtorii (ci?) ani.
Cu alte cuvinte, dup ce am vndut pe nimic cea
mai profitabil industrie i apoi am vndut la fier
~9~
Numrul 2/2013
vechi ce nu s-a putut vinde, vrem s ncepem triumfal
procesul de reindustrializare a rii. n realitate, nu s-
a spus ce tip de industrii dorim s realizm, ct cost
o asemenea aciune, cu cine o realizm i n
beneficiul cui. Probabil c iniiatorii acestui vis s-au
gndit la industria gazelor de ist, la industria
extractiv a cuprului, aurului i a materialelor rare, la
exploatarea slbatec a pdurilor, la industria
confeciilor cu mn de lucru pltit ca n lumea
subdezvoltat i la multe alte domenii deja antamate
de marile corporaii.
Poate s-au gandit, sfertodocii care alctuiesc
corpurile eseniale ale statului (Parlament, Guvern,
Justiie i Externe), la o industrie romneasc n
domeniul bancar, financiar i al asigurrilor, aflat
astzi, n procent de 90 la sut, n minile lacome ale
corporaiilor strine.
Cred guvernanii de azi i cei de ieri, dar i cei de
mine c Romnia dispune de banii necesari pentru a
declana un asemenea mega-proiect, n condiiile n
care ei abia pot plti datoriile ctre cei de la care ne-
am mprumutat, i transpir din greu cnd vine vorba
de plata pensiilor i a salariilor pentru bugetari?
Economia noastr este totalmente desfigurat,
neperformant i fr perspectiv. Singura posibi-
litate este aceea ca unii investitori strini s vin s
mai lrgeasc vreo secie de producie sau s
nfiineze un punct de lucru ce pot funciona doar
pentru civa ani.
Guvernanii nu iau n calcul cteva elemente
eseniale ale prezentului i viitorului:
accentuarea degradrii solului Romniei, pro-
babil ara european cu cel mai ridicat procent
de suprafee agricole neexploatate;
tendina acaparrii pmntului de ctre mari
corporaii strine i transformarea acesteia n
mari exploatri agricole al cror profit va pleca
din ar;
reducerea dramatic a populaiei, cu toate con-
secinele ce decurg de aici;
accentuarea crizei din sistemul de educaie i
cercetare, generatoare de analfabetism i medio-
critate;
dramatica politizare a instituiilor statului, mai
ales a celor cu atribuii de aplicare a legii i
justiiei;
generalizarea corupiei i injustiiei consoli-
darea acestora n segmentele de competen al
autoritilor publice;
rolul statului n promovarea cunoaterii i
inovrii, precum i n realizarea unei reale pro-
tecii sociale;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
statul ncurajeaz inflaia legislativ dar i
evaziunea legislativ, mprejurare care
genereaz instabilitate, lips de predictibilitate,
corupie i birocraie uciga;
societatea, n ansamblul ei, nu va mai fi, peste 5-
10 ani, aa cum este astzi.
Oamenii sunt cei care se adapteaz cel mai
repede realitilor sociale: promoveaz individua-
lismul i imoralitatea, ctigul prin nelciune i
toate relele ce definesc depravarea moral, a crei
ax o reprezint banii scopul suprem al vieii lor.
Individualismul combinat cu materialismul dezlnuit
a dus la subminarea ncrederii.
n cele mai valoroase lucrri aprute n SUA
nainte i dup aceast criz scrise de Joseph Stiglitz,
Paul Krugman, Nouriel Roubini, Milton Friedman, a
fost abordat conceptul de hazard moral.
Am ales, datorit claritii explicaiilor date,
punctul de vedere exprimat de Nouriel Roubini n
lucrarea Economia crizelor4. Acesta afirm:
hazardul, sau mai corect spus, hazardarea n plan
moral, se refer la disponibilitatea cuiva spre a-i
asuma nite riscuri mai ales riscuri excesive pe care
n mod normal le-ar fi evitat, doar pentru c tie c
altcineva va sri s-l ajute cu eventualele consecine
negative, dac nu cumva chiar s-l salveze financiar.
Hazardul moral a jucat un rol nsemnat n recenta
criz economic.
n lanul trofic al securitizrii, un broker de credite
care aducea unei bnci, cu bun tiin, un credit
mincinos, era pltit pentru efortul su, dar nu poart
nicio rspundere pentru ce urma s se ntmple n
restul circuitului parcurs de creditul pe care l
intermediase. n loc s li se ofere operatorilor de pia
(traderi) un salariu normal, bncile de investiii,
fondurile de acoperire i alte firme de servicii
financiare i-au rspltit pentru performana lor prin
intermediul unui sistem de premiere anuale.
Bonificaiile acordate de cele mai mari cinci bnci
erau cunatificate de zece-dousprezece ori mai mari
dect salariul de baz.
Sistemul bonusurilor, care urmea profiturile pe
termen scurt realizate n cursul unui an, a ncurajat
asumarea riscurilor i ndatorarea excesiv a
capitalului propriu, la o scar uria5.
n scrierile amintite mai sus sunt prezentate
aspecte privind bncile din umbr sau sistemul
financiar paralel. Am ales, din nou, prerile expri-
mate, n lucrarea citat, de Nouriel Rubini6. Sistemul
4
Nouriel Roubini, Economia crizelor, Editura Publica,
Bucureti, 2010
5
Nouriel Roubini, op. cit. p. 123-125
6
Nouriel Roubini, op. cit., p. 137 i urm.
~ 10 ~
Numrul 2/2013
bancar din umbr const n instituiile financiare care
arat ca nite bnci, se poart ca nite bnci, dau i
iau bani cu mprumut ca nite bnci i investesc ca
nite bnci, dar care nu sunt reglementate ca nite
bnci. Bncile paralele au diferite denumiri: mpru-
muttori ipotecari nebancari, vehicule de investiii
nebancare (SIV-uri) i circuite de investiii care se
finaneaz singure cu mprumuturi complexe pe
termen scurt, sub forma efectelor de comer garantate
cu active, bnci de investiii i societi de servicii de
investiii financiare care se finaneaz n sistem repo
(prin contracte de report) pe o zi, adic acorduri de
rscumprare a titlurilor de valoare vndute; fonduri
mutuale de pia monetar, care folosesc mprumuturi
pe termen scurt de la investitorii lor; fonduri de
investiii cu acoperirea riscului i fonduri de investiii
n companii private. Aceste investiii au ajuns s fac
concuren sistemului bancar tradiional, oferind
mprumuturi comparabile cu bncile clasice.
Meninerea sistemului economic i financiar n
stare de criz, diseminat la nivel global, este i
urmarea iniierii unor sofisticate aciuni ilegale de
manipulare a dobnzilor LIBOR, precum i acte de
evaziune fiscal agresiv a corporaiilr multinaio-
nale, nsoite de manipulri ale preurilor la metale i
alte materii prime.
Astfel, la Reuniunea G-8 (cele mai bogate 8
economii ale lumii: SUA, Canada, Germania, Marea
Britanie, Frana, Italia, Japonia i Rusia) desfurat la
jumtatea lunii iunie 2013, au fost abordate, printre
altele evaziunea fiscal extern a multinaionalelor i
ce a utilizrii de ctre acestea a paradisurilor fiscale.
S-a ajuns la un consens n privina obligrii compa-
niilor de a comunica autoritilor fiscale adevrata
identitate a proprietarilor lor, precum i asupra nece-
sitii ca Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare
Economic (O.C.D.E) s stabileasc un plan cuprin-
ztor legat de impozitarea multinaionalelor i prin
care s asigure c taxele sunt pltite n rile n care
sunt realizate profiturile. Realitatea este aceea c
sistemul financiar global este folosit pentru ascun-
derea averilor i evitarea plii taxelor acolo unde
trebuie, mprejurare care oblig statele la realizarea
unui schimb de informaii ntre autoritile fiscale i
aciuni comune pentru combaterea evaziunii fiscale.
O investigaie recent (luna iunie 2013) a fost
declanat de Congresul SUA n legtur cu celebra
companie de tehnologie Apple, considerat cea mai
profitabil, care a evitat plata mai multor miliarde de
dolari constnd n taxe pe profit realizat n ntreaga
lume printr-o reea, extrem de complex organizat.
Comisia senatorial acuz corporaia Apple c nu a
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pltit deloc taxe sau au pltit impozite infime pe
profit aferente unor ctiguri de zeci de miliarde de
dolari realizate n SUA i ri strine, folosindu-se de
lacunele legislative i de subsidiarele acesteia din
Irlanda, care nu au reziden fiscal n nicio ar (mai
mult de 75 de miliarde de dolari ar fi trebuit
compania s plteasc drept taxe).
Din anchet a rezultat faptul c unele subsidiare
ale Apple nu aveau niciun angajat, fiind conduse de
la sediul central din California. Astfel, o subsidiar
intitulat Apple Operations International, n fapt
principalul holding al afacerilor Apple din afara
Americilor, nu au depus declaraii fiscale nicieri n
lume n ultimii cinci ani, dei a obinut un profit net
de 30 miliarde de dolari. Irlanda a negociat n fapt cu
Apple ca aceasta s i plteasc o tax de 2 la sut n
loc de 12 la sut. S amintim, n acest context i
faptul c marea corporaie Microsoft a fost
investigat de Congres pentru mutarea proprietii
intelectuale n subsidiare din Singapore, Irlanda i
Puerto Rico.
Un alt domeniu investigat, de data aceasta de
Comisia European, se refer la manipularea
preurilor petrolului de ctre giganii corporatiti BP,
Shell i Statoil, care au colaborat, timp de 10 ani prin
transmiterea unor date eronate referitoare la
cotaiile petrolului, ceea ce a avut un impact uria
asupra preului benzinei. Ageniile de raportare a
preurilor public datele care stau la baza unor con-
tracte de miliarde de dolari, prin care se
tranzacioneaz petrol, gaze naturale i electricitate,
cu un impact serios asupra facturilor la energie
pltite de gospodrii. Agenia creia giganii
petrolieri i-au raportat preuri greite este Platts
(parte a grupului american Hill) care stabilete
preurile de referin pentru peste 80 la sut din
tranzaciile cu petrol i produse petroliere din lume.
n ultima sptmn a lunii iulie 2013, Depar-
tamentul de Justiie al SUA a declanat o anchet n
industria depozitelor de metale, punctul de plecare
reprezentndu-l plngerile furmulate la adresa unor
firme de depozitare deinute de bncile de pe Wall
Street i a unor traderi care au majorat nejustificat
preurile la aluminiu, foarte solicitat de firme precum
Coca-Cola i marii productori de bere. Ancheta este
n desfurare.
Tot n desfurare se afl o mega-investigaie
declanat n comun cu autoritile specializate din
SUA i Marea Britanie n legtur cu schemele
sofisticate prin care au fost manipulate dobnzile
LIBOR de ctre angajai (traderi) ai conglomeratelor
bancare CITIGROUP i U.B.S. (Elveia), care au
ncurajat bncile s raporteze date inexacte i s
~ 11 ~
Numrul 2/2013
rspndeasc zvonuri false pe piee pentru a influen-
a dobnzile.
Presa din Marea Britanie dezvluie amnunte
picante din relaia creat ntre brokeri i traderi.
Acetia din urm, n goana dup profit au cerut
brokerilor s-i ajute s manipuleze dobnzile LIBOR,
stabilite la Londra, n funcie de care sunt evaluate
creditele i alte operaiuni financiare de mii de
miliarde de dolari din ntreaga lume. Brokerii celor
mai mari bnci din lume i-au ajutat pe traderi, care,
le-au asigurat comisioane substaniale (pn la 1
milion de dolari anual) pentru fiecare.
Alt dobnd de referin, alturi de LIBOR
(pentru operaiuni n dolari) este dobnda EURIBOR
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
(pentru credite i operaiuni financiare n moneda
EURO), asupra creia s-au derulat complexe aciuni
seculative i vdit ilegale spre a fi manipulat n pro-
fitul marilor corporaii financiar-bancare. La nce-
putul anului 2013, autoritatea de supraveghere a
sistemului financiar din Germania (BaFin) a declanat
o anchet (cea mai sever posibil) mpotriva
Deutsche Bank (cea mai mare banc din lume cu
active cifrate la aproape 3000 de miliarde de dolari)
i a altor trei bnci acestea fiind acuzate de activiti
ilicite de manipulare a dobnzii de referin
EURIBOR.

BIBLIOGRAFIE:
1. C.Voicu, M.Pantea, B. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
2. Joseph Stiglitz, n cdere liber. America, piaa liber i prbuirea economiei mondiale, Editura Publica,
Bucureti, 2010
3. Nouriel Roubini, Economia crizelor, Editura Publica, Bucureti, 2010

~ 12 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA MONOPOLUL DE STAT N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC N

UNIUNEA EUROPEAN. CAZUL ROMNIEI - SITUAIA SESIZAT DE COM N CAUZA 2013/4216

Conf. univ. dr. Marius PANTEA

Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Secretar de Stat, Odeta Cristinela NESTOR

Secretariatul General al Guvernului
Preedintele Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc
odetanestor@yahoo.com

Abstract:
The market of gambling in Romania is growing due to the global crisis that began in 2008. The setting
to of the National Office for Gambling in 2013 represents an important step taken by the national
authorities in order to manage effectively the specific issues. This article tackles the issues regarding the
monopoly in gambling and a practical situation on Romania's infringement in the field where the majority
of the Member Sates have problems due to the national provisions. The legal provisions on online gambling
represent for the European Commission a challenge and the need to identify some measures to solve the
problems. But this would be difficult in the near future because of the particular aspects and the way in
which Member States accept or not to have traditional or online gambling.

Keywords: gambling, National Office for Gambling, online gambling, state monopoly, lottery,
infringement

n luna aprilie a.c., a fost nfiinat Oficiul Naional
pentru Jocuri de Noroc, prin prevederile OUG
20/2013 privind nfiinarea Oficiului Naional pentru
Jocuri de Noroc i de modificare a Ordonanei de
urgen a Guvernului nr.77/2009 privind organizarea
1
i exploatarea jocurilor de noroc , ca i organ de
specialitate al administraiei publice centrale, cu
personalitate juridic, responsabil cu supravegherea
activitilor din domeniul jocurilor de noroc, exer-
citarea controlului, monitorizarea i supravegherea
pentru jocurile de noroc land base i on-line,
aplicarea unitar a legislaiei specifice, n contextul
schimbrilor din domeniul jocurilor de noroc, care
urmeaz modelul instituional implementat cu
succes de alte state din Uniunea European. De
precizat faptul c la nivelul statelor membre ale U.E.,
exist acest tip de instituie, care are competene n
gestionarea problematicii jocurilor de noroc, fapt ce
a condus i la noi la nfiinarea ONJN.
1
Publicat n M.Of. partea I, nr.187 din 3 aprilie 2013,
aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 227 din
15 iulie 2013.
1. Despre monopolul de stat n domeniul
jocurilor de noroc n Romnia
n ara noastr activitatea de organizare i
exploatare a jocurilor de noroc este reglementat de
prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de
noroc, aprobat cu modificri i completri prin Legea
nr.246/2010, cu modificrile i completrile ulte-
rioare2 i cele ale Hotrrii Guvernului nr. 870/2009
pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare
a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
3
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc .
2
Publicat n M.Of. partea I, nr.439 din 26 iunie 2009, cu
modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 246 din 14
decembrie 2010; Ordonana de Urgen nr. 117 din 23
decembrie 2010; Ordonana nr. 17 din 23 august 2012;
Ordonana de Urgen nr. 20 din 27 martie 2013 i Legea
nr. 227 din 15 iulie 2013.
3
Publicat n M.Of. partea I, nr.528 din 30 iulie 2009, cu
modificrile i completrile aduse de: Hotrrea nr. 150 din
23 februarie 2011; Hotrrea nr. 823 din 10 august 2011;
Hotrrea nr. 298 din 29 mai 2013 i Hotrrea nr. 644 din
21 august 2013.

~ 13 ~
Numrul 2/2013
Fundamentul acestor norme legale n constituie
prevederea din Legea 31/1996 privind regimul
4
monopolului de stat de la art.2 lit.g) i lit.h), conform
creia: constituie monopol de stat, printre altele,
organizarea i exploatarea sistemelor de joc cu miz,
directe sau disimulate i organizarea i exploatarea
pronosticurilor sportive. Prin monopol de stat, n
sensul actului normativ sus amintit, se nelege
dreptul statului de a stabili regimul de acces al
agenilor economici cu capital de stat i privat, inclusiv
productori individuali, dup caz, la activitile
economice constituind monopol de stat i condiiile de
exercitare a acestora. Exploatarea activitilor care
constituie monopol de stat se face de ctre agenii
economici cu capital de stat i privat, inclusiv de
ctre productorii individuali, dup caz, pe baz de
licene eliberate de instituii abilitate ale statului
romn, n spe de Ministerul Finanelor Publice
pentru activitile considerate de lege monopol de
stat5 i de Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc
pentru domeniul jocurilor de noroc. Licena
reprezint o autorizare acordat de stat pentru o
perioad determinat, n baza creia o persoan
juridic poate s produc, sa prelucreze ori sa
comercializeze, n cantitatea solicitat i de o
anumit calitate, un anume produs sau serviciu, care
face obiectul monopolului de stat, n schimbul unui
tarif de licen. n cazul jocurilor de noroc licena d
posibilitatea unei persoane juridice s exploateze
jocuri de noroc pe teritoriul naional pentru o
perioad de 5 ani.
4
Publicat n M.Of. partea I, nr.96 din 13 mai 1996, cu
modificrile i completrile aduse de: Ordonana de
Urgen nr. 3 din 26 februarie 1997 abrogat de Ordonana
de Urgen nr. 7 din 30 martie 1998; Ordonana de Urgen
nr. 23 din 25 martie 1999 suspendat de Ordonana de
Urgen nr. 295 din 30 decembrie 2000 i respins de
Legea nr. 628 din 19 noiembrie 2002; Decizia nr. 15 din 25
ianuarie 2000; Ordonana de Urgen nr. 295 din 30
decembrie 2000; Legea nr. 171 din 9 aprilie 2001 i Legea
nr. 628 din 19 noiembrie 2002.
5 6
Cf. prev. art.2 din Legea 31/1996, constituie monopol de
stat:
a) fabricarea i comercializarea armamentului, muniiilor i
explozibililor;
b) producerea i comercializarea stupefiantelor i a
medicamentelor care conin substane stupefiante;
c) extracia, producerea i prelucrarea n scopuri industriale
a metalelor preioase i a pietrelor preioase;
d) producerea i emisiunea de mrci potale i timbre
fiscale;
e) fabricarea i importul, n vederea comercializrii n
condiii de calitate, a alcoolului i a buturilor spirtoase
distilate;
f) fabricarea i importul, n vederea comercializrii n
condiiile de calitate, a produselor de tutun i a hirtiei
pentru tigarete;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2. Beneficiarii monopolului de stat n ara
noastr
Compania Naional Loteria Romn-S.A.,
aflat sub autoritatea Ministerului Finanelor Publice,
beneficiaz de licena, prin efectul Legii 31/1996,
pentru activitile proprii prevzute la art. 2 lit. g) i
h)6. n acest sens OUG 159/1999 privind nfiinarea
Companiei Naionale Loteria Romn-S.A.7, prevede
la art.5 din Statutul Companiei Naionale Loteria
Romn-S.A., faptul c: Loteria Romn desfoar
activitate de interes public naional n domeniul
jocurilor de noroc, n scopul realizrii cadrului
organizat pentru satisfacerea cererii naturale de joc n
rndul populaiei i crearea fondurilor necesare
finanrii obiectivelor de interes public naional. De
asemenea actul normativ menionat anterior
prevede n mod expres faptul c: Loteria Romn
organizeaz i exploateaz exclusiv, n calitate de
unic organizator pe ntreg teritoriul rii, jocurile de
noroc tip loto, expres, pronosport, loz n plic i
instant lottery, poate organiza i exploata, singur
sau n asociere cu alte persoane juridice, orice alte
tipuri de jocuri de noroc, cu taxa de participare la joc
n lei sau n valut i poate elabora, implementa,
organiza i exploata noi tipuri de jocuri de noroc8.
Cea de a doua categorie de persoane care
beneficiaz de monopolul de stat n domeniul
jocurilor de noroc sunt doar persoanele juridice care
ndeplinesc condiiile prevzute de OUG 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,
sens n care statul acord dreptul de organizare i
exploatare a activitii de jocuri de noroc n condiiile
impuse de actul normativ, pe baz de licen de
organizare a jocurilor de noroc pe fiecare tip de
activitate, aa cum acestea sunt clasificate, i de
autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc,
documente nominale i limitate n timp, ce vor fi
exploatate n mod direct de deintorul licenei9.
Cf. prevederilor art.6 din Legea 31/1996 privind regimul
monopolului de stat
7
Publicat n M.Of. partea I, nr. 515 din 25 octombrie 1999,
cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 288 din
5 iunie 2001; Ordonana de Urgen nr. 202 din 22
decembrie 2005 respins de Legea nr. 252 din 23 iunie
2006; Decizia nr. 691 din 11 septembrie 2007 i Ordonana
de Urgen nr. 77 din 24 iunie 2009.
8
Cf. prev. art.6 din Statutul Companiei Naionale Loteria
Romn - S.A., care constituie Anexa 1 la OUG 159/1999
privind nfiinarea Companiei Naionale Loteria Romn-
S.A., publicat n M.Of. partea I, nr.96 din 13 mai 1996, cu
modificrile i completrile ulterioare
9
Cf. prev. Art.1 alin.(2) din OUG 77/2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, cu
modificrile i completrile n vigoare
~ 14 ~
Numrul 2/2013
3. Aspecte privind monopolul de stat n domeniul
jocurilor de noroc n Uniunea European
Uniunea European, recunoate dreptul de
monopol al statelor membre, dar n cuprinsul Trata-
tului privind Funcionarea Uniunii Europene (TFUE)10,
la art.56 se prevede c: ... sunt interzise restriciile
privind libera prestare a serviciilor n cadrul Uniunii cu
privire la resortisanii statelor membre stabilii ntr-un
alt stat membru dect cel al beneficiarului serviciilor.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot
extinde beneficiul dispoziiilor prezentului capitol la
prestatorii de servicii care sunt resortisani ai unui stat
ter i sunt stabilii n cadrul Uniunii. Avnd n vedere
faptul c la nivelul U.E., jocurile de noroc precum i
jocurile distractive sunt incluse n deomeniul
prestrilor de servicii distractive, n interpretarea
celor mai sus-menionate se afirm, de ctre unii
specialiti11 c, prestarea de servicii n domeniul
jocurilor de noroc constituie o activitate economic,
la fel ca i orice alt serviciu, fiind guvernat de art. 56
TFUE.
Nu putem fi de acord cu o astfel de abordare
deoarece la acest moment pentru domeniul jocurilor
de noroc (fie land based sau on-line) nu exist
legislaie a Uniunii Europene specific.
Inclusiv, Directiva 2006/123/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 12 decembrie 2006
privind serviciile n cadrul pieei interne12, prevede
faptul c: activitile de jocuri, inclusiv loterie i
pariuri, ar trebui excluse din domeniul de aplicare a
prezentei directive, avnd n vedere natura specific a
acestor activiti, care antreneaz punerea n practic
de ctre statele membre a unor politici referitoare la
13
ordinea public i protecia consumatorilor . La art.2
alin.(2) lit.h) se prevede expres faptul c: Prezenta
directiv nu se aplic pentru urmtoarele activiti: ...
(h) activitile de jocuri de noroc care presupun pariuri
cu o miz cu valoare pecuniar n jocuri de noroc,
inclusiv loterie, jocuri de cazinou i tranzacii
referitoare la pariuri, fapt ce ntrete opinia noastr.
10
A se vedea n acest sens versiune consolidat a Tratatului
privind Funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene, C 83/47 din 30.03.2010
11
cazul Schindler, 1994
12
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, L 376
din 27.12.2006
13
a se vedea n acest sens pct.25 din preambulul Directivei
2006/123/CE a Parlamentului European i a Consiliului din
12 decembrie 2006 privind serviciile n cadrul pieei
interne, sursa internet disponibil la: http://eur-
lex.europa.eu
/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32006L0123:ro:HTM
L, accesat n data de 20.12.2013, ora 23.10
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
4. Aspectele sesizate prin Scrisoare de punere n
ntrziere-nclcarea nr. 2013/4216 a Comisiei
Europene
n Scrisoare de punere n ntrziere-nclcarea
nr. 2013/4216 a Comisiei Europene, Romniei i se
atrage atenia asupra anumitor dispoziii din
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,
care par s ridice probleme de compatibilitate cu
principiile fundamentale ale libertii de a presta
servicii, reglementate de articolul 56 din Tratatul
privind funcionarea Uniunii Europene. De asemenea
sunt formulate obiecii cu privire la lipsa de coeren
a cadrului juridic romnesc privind jocurile de noroc,
sens n care ONJN va trebui s fac propuneri de
reglementri legislative care s evite nclcarea
prevederilor Tratatului privind funcionarea Uniunii
Europene, dar n acelai timp s serveasc intereselor
consacrate prin monopolul de stat n domeniul
jocurilor de noroc.
Cele dou aspecte semnalate de CE n
documentul susmenionat sunt:
a) Cerina referitoare la sediu: Comisia consi-
der c prevederile art.6 din OUG 77/2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,
constituie o restriciie a libertii de a presta servicii n
sensul art.56 din TFUE;
b) Lipsa de coeren a cadrului juridic romnesc
pentru jocurile de noroc: Comisia consider c
prevederile art.18 din OUG 77/2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,
constituie o restriciie a libertii de a presta servicii n
sensul art.56 din TFUE;
5. Modul de abordare a problemelor indicate n
scrisoarea de ntrziere
Considerm c autoritile romne trebuie s
ncerce justificarea reglementrilor reclamate de CE
n scrisoare prin prisma prevederilor TFUE. n acest
sens trebuie avut n vedere faptul c restricionarea
jocurilor de noroc este posibil numai n anumite
condiii, limitativ prevzute de ctre TFUE i
jurisprudena Curii Europene de Justiie. Aspectele
ce pot fi invocate pot fi:
msurile legislative adoptate sunt obiectiv
justificate de o raiune imperioas de interes
general14; instanelor naionale le va reveni
sarcina de a determina dac legislaia n vigoare
servete sau nu, n realitate, la atingerea
14
A se vedea n acest sens Alan David Littler, Cyrille Fijnaut,
The Regulation of Gambling: European and National
Perspectives, Martinus Nijhoff Publishers, 2007, p.128-132
~ 15 ~
Numrul 2/2013
obiectivelor de interes public invocate de ctre
statul membru n cauz15;
msurile restrictive sunt nediscriminatorii16;
discriminrile pot fi justificate doar n msura n
care se ncadreaz n una dintre excepiile expres
prevzute de TFUE, care sunt de strict aplicare
(ordine public, securitate i sntate public).
msurile restrictive sunt proporionale - trebuie
s fie n msur s ating obiectivele de interes
public urmrite, s nu impun mai mult dect
ceea ce este necesar pentru atingerea
obiectivului i acelai rezultat s nu poat fi atins
prin alte msuri, mai puin limitative17; aceste
msuri trebuie analizate, de la caz la caz, din
perspectiva necesitii lor n vederea atingerii
obiectivelor invocate de ctre statul membru n
cauz;
msurile restrictive sunt reglementate i aplicate
ntr-o manier consecvent i sistematic; CJUE a
artat faptul c adoptarea de msuri avnd ca
obiect limitarea libertii de a presta servicii
trans-frontaliere n domeniul jocurilor de noroc
poate fi acceptat n condiiile n care, de la
nceput, reflect o preocupare de a diminua
oportunitile de joc.
6. Propunere de rezolvare a aspectelor semnalate
n scrisoarea de ntrziere
Considerm c aspectele semnalate n Scrisoa-
rea de punere n ntrziere-nclcarea nr. 2013/4216
a Comisiei Europene, pot fi remediate prin meni-
nerea i justificarea pertinent a msurilor propuse
sau prin modificarea legislaiei. Aspectele semnalate
au focut obiectul discuiilor dintre autoritile
naionale i CE n cadrul proiectului pilot al Uniunii
Europene (UE pilot 3779/12/MARK), n perioada
2009-2013.
Pentru a fi riguroi vom reda din Scrisoarea de
punere n ntrziere-nclcarea nr. 2013/4216
aspectele care sunt semnalate de CE i raspunsurile
date de MFP pentru fiecare din punctele precizate, la
care vom aduga o propunere de rezolvare a
situaiei. n acest sens, pentru cerina referitoare la
sediu, n scrisoare CE precizeaz:
15
A se vedea n acest sens Christine Janssens, The
Principle of Mutual Recognition in EU Law, Oxford
University Press, 2013
16
A se vedea n acest sens Paul M. Anderson, Ian S.
Blackshaw, Robert C.R. Siekmann, Janwillem Soek, Sports
Betting: Law and Policy: Law and Policy, Springer, 2011,
p.115 i urm.
17
A se vedea n acest sens Margot Horspool, Matthew
Humphreys, European Union Law, Oxford University Press,
2006, p.448
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Curtea de Justiie a Uniunii Europene a susinut n
mod constant faptul c articolele 56 i 49 din TFUE
impun eliminarea tuturor restriciilor privind
libertatea de a presta servicii i libertatea de stabilire.
Toate msurile care interzic, mpiedic sau fac mai
puin atractiv exercitarea acestor liberti trebuie
18
considerate ca reprezentnd astfel de restricii .
n ceea ce privete serviciile de jocuri de noroc la
distan, asupra crora, avnd n vedere natura
plngerilor primite, Comisia dorete s se concentreze
n cadrul prezentei proceduri, Curtea a afirmat c
articolul 56 din TFUE se refer la serviciile pe care un
prestator stabilit ntr-un stat membru le ofer prin
internet - fr a se deplasa - unor destinatari din alt
stat membru, rezultatul fiind acela c orice restricie a
acestor activiti constituie o restricie a libertii unui
19
astfel de prestator de a presta servicii .
n ceea ce privete cerina referitoare la sediul
permanent, Curtea a susinut faptul c condiia
potrivit creia o ntreprindere trebuie s nfiineze un
sediu permanent sau o filial n statul membru n care
prestaia este executat contravine n mod direct
liberei prestri a serviciilor n msura n care face
imposibil prestarea n acest stat membru a serviciilor
20
de ctre ntreprinderi stabilite n alte state membre .
n ceea ce privete cerina referitoare la sediul
oficial, Curtea a afirmat c obligaia impus
titularilor de concesiuni de exploatare a localurilor de
jocuri de a avea sediul pe teritoriul naional constituie
o restricie privind libertatea de stabilire n sensul
articolului 49 din TFUE, ntruct opereaz o
discriminare fa de societile al cror sediu se
21
gsete n alt stat membru [...] . n mod similar, n
hotrrea Dickinger mer, Curtea a evaluat
compatibilitatea cu articolul 56 din TFUE a cerinei
privind sediul social impus titularului monopolului.
Curtea a confirmat c cerina ca un titular al licenei s
i aib sediul pe teritoriul naional reprezint o
restricie discriminatorie n calea libertii de a presta
22
servicii prevzute la articolul 56 din TFUE .
Justificrile furnizate de statul romn au fost: ...
Comisia nelege c cerina privind sediul ar trebui s
asigure atingerea unui numr de obiective de interes
18
A se vedea hotrrea n cauza C-439/99, Comisia/Italia,
punctul 22; a se vedea, de asemenea, n acest sens,
hotrrea n cauza C205/99 Analir i alii, punctul 21, cu
privire la libertatea de a presta servicii
19
a se vedea hotrrea n cauza C-243/01, Gambelli i alii,
punctul 54, precum i hotrrea n cauzele conexate C-
186/11 i C-209/11, Stanleybet, William Hill, Sportingbet,
punctul 21
20
A se vedea hotrrea n cauza C-546/07, Comisia/
Germania, punctul 39
21
Cauza C-64/08, Engelmann, punctul 32
22
Cauza C-347/09, Dickinger mer, punctele 78, 79
~ 16 ~
Numrul 2/2013
public, i anume protecia categoriilor vulnerabile fa
de efectele negative ale jocurilor de noroc i
combaterea fraudei, inclusiv splarea de bani.
n materie de protecie a consumatorului:
Potrivit autoritilor romne, articolul 6 din OUG nr.
77/2009 ar trebui s contribuie la prevenirea
dependenei fa de jocurile de noroc i s limiteze
accesul la jocurile de noroc n cazul grupurilor
vulnerabile, n special n cazul minorilor. Cu toate
acestea, nu se furnizeaz explicaii suplimentare n
acest sens. Prin urmare, este dificil pentru Comisie s
neleag modul n care cerina privind sediul oficial ar
trebui s contribuie, concret, la protejarea consu-
matorilor. Pe baza cunotinelor i a expertizei
dobndite de Comisie n cadrul unui amplu proces de
23
consultare , Comisia sugereaz c mijloacele utilizate
pentru a proteja n mod eficace grupurile vulnerabile
mpotriva efectelor negative ale jocurilor de noroc
sunt, printre altele, o verificare adecvat de ctre
operatori a vrstei juctorilor pentru a mpiedica
minorii s practice jocuri de noroc, monitorizarea de
ctre operatori a comportamentului juctorilor de
noroc, urmat de excluderea i de autoexcluderea
juctorilor problematici, limitarea publicitii n acest
sens, cum ar fi nfiarea jocurilor de noroc ca
reprezentnd o soluie pentru problemele financiare, o
investiie financiar sau o alternativ la ocuparea
forei de munc, precum i campanii de avertizare cu
privire la efectele negative ale practicrii excesive a
jocurilor de noroc. Mijloacele de mai sus constituie, n
mod normal, o parte a condiiilor necesare pentru
obinerea unei licene, pe care operatorii trebuie s le
ndeplineasc pentru a desfura aceast activitate n
mod legal. Utilizarea acestor mijloace nu depinde
nicidecum de stabilirea sediului oficial al operatorilor
de jocuri de noroc n ara n care sunt prestate
serviciile respective. Date fiind cele de mai sus, gradul
de adecvare a msurii restrictive de a atinge
obiectivele urmrite este, deci, extrem de contestabil.
Aspecte referitoare la combaterea fraudei i a
splrii banilor: n ceea ce privete prevenirea
fraudei, autoritile romne nu au furnizat nicio
concluzie concret referitoare la riscurile i la
ameninrile legate de criminalitatea organizat care
ar trebui s afecteze sectorul naional al jocurilor de
noroc. De asemenea, ele nu au specificat originea
acestor ameninri. Prin urmare, autoritile romne
23
Cartea verde din data de 24.11.2011 privind jocurile de
noroc online n piaa intern, COM/2011/0128 final, urmat
de o serie de ateliere de experi, care, mpreun, au dus la
adoptarea, la data de 23.10.2012, a comunicrii Comisiei
intitulat Ctre un cadru european global pentru jocurile
de noroc online, COM/2012/0596 final
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nu au ndeplinit cerina stabilit de Curte potrivit
creia, pentru a justifica o restricie discriminatorie,
recurgerea la conceptul de ordine public presupune
existena unei ameninri reale i suficient de grave la
adresa unui interes fundamental al societii.
n ceea ce privete splarea de bani, autoritile
romne fac referire la dispoziiile celei de a 3-a
Directive 2005/60/CE privind prevenirea splrii
banilor, care impun statelor membre s colecteze
informaii despre beneficiarii serviciilor oferite de
cazinouri (articolul 10), precum i s monitorizeze
efectiv i s adopte msurile necesare pentru a asigura
respectarea dispoziiilor directivei de ctre toate
entitile care intr n domeniul su de aplicare,
inclusiv de ctre cazinouri (articolele 36 i 37). n
continuare, autoritile romne fac referire la
considerentul 39 din directiva sus-menionat, care
invit statele membre s se asigure c persoanele care
conduc n mod efectiv activitatea acestor cazinouri i
beneficiarii efectivi ai acestor entiti sunt persoane
competente i potrivite. Autoritile romne susin c
articolul 6 din OUG nr. 77/2009 vizeaz tocmai
respectarea dispoziiilor directivei menionate
anterior. Absena acestei dispoziii legale ar duce la
scderea eficienei sistemului naional pentru
prevenirea i combaterea splrii de bani i a
finanrii terorismului. Este imperios s se asigure un
cadru de monitorizare i supraveghere eficient pentru
aceast activitate economic, inclusiv prin punerea n
aplicare a unei astfel de cerine.
Comisia concluzioneaz: ... c articolul 6 din
OUG nr. 77/2009 constituie o restricie a libertii de a
presta servicii n sensul articolului 56 din TFUE ... i
consider c aplicarea articolului 6 din OUG nr.
77/2009 nu ndeplinete criteriile n materie de
necesitate i proporionalitate stabilite de jurispru-
dena Curii n ceea ce privete restriciile impuse
libertilor pieei interne.
Avnd n vedere aspectele prezentate, conside-
rm c pentru rezolvarea problemei ridicate exist
dou posibiliti, respectiv justificarea temenic a
meninerii obligativitii ca persoana juridic orga-
nizatoare de jocuri de noroc s fie legal constituit
pe teritoriul statului romn sau modificarea preve-
derii legale astfel: Prin organizator de jocuri de noroc
se nelege persoana juridic liceniat s organizeze
i s exploateze jocuri de noroc n condiiile prezentei
ordonane de urgen i a reglementrilor specifice.
Poate dobndi aceast calitate persoana juridic de
drept romn constituit n condiiile legii sau persoana
juridic constituit legal ntr-un stat membru al
Uniunii Europene.
~ 17 ~
Numrul 2/2013
Organizatorii de jocuri de noroc liceniai i
autorizai n statele membre ale U.E., beneficiaz de
licen de organizare i autorizaie de exploatare
pentru operarea jocurilor de noroc on-line definite la
art.10 alin.(1) lit. h)-m), cu condiia plii taxelor
prevzute de prezenta ordonan i cu aprobarea
Comitetului de supraveghere al ONJN.
n ceea ce privete cea de a doua problem
identificat de CE, respectiv lipsa de coeren a
cadrului juridic romnesc pentru jocurile de noroc,
se consider c:
n conformitate cu jurisprudena constant a
Curii, normele naionale n domeniul jocurilor de
noroc constituie un obstacol n calea libertilor pieei
interne dac acestea confer unui singur operator
drepturi exclusive de organizare i promovare a
24
jocurilor de noroc . Prin urmare, Comisia consider c
articolul 18 din OUG nr. 77/2009 constituie o restricie
a libertii de a presta servicii n sensul articolului 56
din TFUE.
Loteria Romn S.A. are dreptul exclusiv de a
organiza pariuri mutuale, loterii video i alte jocuri
loto. Cu toate acestea, jocurile similare sau cele care
creeaz o dependen i mai mare, cum ar fi
25
automatele de jocuri de noroc cu monede i pariurile
26
cu valoare fix , sunt deschise concurenei. Mai mult,
n special jocurile video i automatele de jocuri de
noroc cu monede sunt exploatate n acelai mod, cu
singura diferen c terminalul loteriei video este
conectat la un sistem central informatizat care
selecteaz rezultatele n mod aleatoriu. n mod
normal, pentru juctori este imposibil s fac o
distincie efectiv ntre terminalul loteriei video i cel
al automatului de jocuri de noroc cu monede.
Asemnarea dintre jocurile video i automatele de
jocuri de noroc cu monede a fost evideniat de mass-
media din Romnia i a fost, de asemenea, raportat
de ctre autoriti. n 2007, Consiliul Concurenei din
Romnia a realizat o anchet privind activitile
desfurate de Loteria Romn, care a avut drept
rezultat Decizia nr. 154/10.7.2007 privind msuri de
sprijin financiar n favoarea Loteriei Romne. n ceea
ce privete concurena, Consiliul a concluzionat c
jocul intitulat loterie video, organizat i exploatat de
Loteria Romn, este interschimbabil cu automatele
de jocuri de noroc cu monede organizate de ctre
operatorii privai.
Acelai raionament poate fi aplicat i n privina
comparaiei dintre pariurile cu valoare fix (deschise
24
hotrrea n cauza C-347/09, Dickinger mer, punctul 41
25
slotmachine
26
pariurile n cot fix
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
concurenei) i pariurile mutuale (dreptul exclusiv al
Loteriei Romne).
Justificrile furnizate de statul romn au fost: ...
autoritile romne au considerat c dreptul Uniunii
nu conine dispoziii privind coerena global la
nivelul normelor n materie de jocuri de noroc. n
opinia lor, diferitele sectoare aferente activitilor
privind jocurile de noroc nu sunt compatibile, iar
eventualele lacune prezente n vreunul dintre aceste
sectoare nu ar putea avea un impact asupra legalitii
regimului aplicabil altor sectoare. Conformitatea cu
dreptul Uniunii a unui monopol de stat ar trebui s fie
evaluat exclusiv n funcie de sectorul jocurilor de
noroc n cauz.
n plus, autoritile romne susin c unul dintre
mijloacele de a ndeplini obiectivele urmrite a fost
atribuirea de drepturi exclusive pentru pariurile
mutuale Loteriei Romne S.A., aflat n proprietatea
statului i supus unui control strict de ctre stat,
permindu-i s controleze ntr-un mod mai eficient
riscurile legate de acest sector. Dat fiind c
dependena potenial generat de pariurile mutuale
ar putea fi semnificativ, au fost impuse limite privind
organizarea, comercializarea i exploatarea acestui tip
de jocuri de noroc. Autoritile romne subliniaz, de
asemenea, faptul c titularul monopolului de stat nu
desfoar activiti de promovare agresive,
activitatea sa fiind strict limitat la ceea ce este
necesar pentru a canaliza consumatorii ctre reelele
de jocuri de noroc autorizate, n scopul prevenirii
criminalitii i al verificrii numrului de persoane
dependente.
Comisia concluzioneaz: ... c, prin crearea unui
sistem n cadrul cruia furnizarea de automate de
jocuri de noroc cu monede i de pariuri cu valoare fix
face obiectul unui regim de emitere de licene, n timp
ce alte jocuri de noroc similare precum loteriile video i
pariurile mutuale fac obiectul unui drept exclusiv,
Romnia nu realizeaz obiectivul global al cadrului
juridic naional n domeniul jocurilor de noroc, i
anume prevenirea incitrii la cheltuieli excesive legate
de joc, lupta mpotriva dependenei de acesta i
prevenirea criminalitii, n mod coerent i sistematic.
Prin urmare, msurile restrictive nu pot fi justificate n
raport cu articolul 56 din TFUE.
Avnd n vedere aspectele prezentate, consi-
derm c pentru rezolvarea problemelor ridicate
exist dou posibiliti, respectiv:
a) pentru pariurile mutuale, justificarea teme-
nic a meninerii prevederii art.18 alin.(1) din OUG
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor
de noroc, respectiv a monopolului Companiei
Naionale Loteria Romn-S.A. aa cum este acesta
~ 18 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reglementat, respectiv: (1) Companiei Naionale 7. Concluzii
Loteria Romn - S.A. i se ncredineaz, n calitate Alturi de ara noastr, n procedura de infrin-
de unic organizator, pe ntreg teritoriul rii, gement n domeniul jocurilor de noroc se mai afl:
organizarea i exploatarea de jocuri loto i pariuri Belgia, Cipru, Cehia, Lituania, Polonia i Suedia,
mutuale, astfel cum sunt definite la art. 10 alin. (1), termenul de rezolvare a problemelor semnalate este
inclusiv prin intermediul sistemelor de comunicaii de n luna ianuarie 2014, iar dac autoritile naionale
tip internet, sistemelor de telefonie fix sau mobil, nu acioneaz n termen de dou luni, cazurile pot fi
sau modificarea prevederii legale astfel: (1) naintate Curii de Justiie a UE care poate impune
Companiei Naionale Loteria Romn - S.A. i se sanciuni financiare.
ncredineaz, n calitate de unic organizator, pe ntreg n lumea globalizat, industria jocurilor de
teritoriul rii, organizarea i exploatarea de jocuri noroc reprezint o for economic de care
loto i loto on-line, astfel cum sunt definite la art. 10 guvernele democratice trebuie s in cont, iar
alin. (1) lit.a) i h). reglementrile normative din Uniunea European
b) pentru jocul de videoloterie (VLT), justifi- trebuie s respecte principiile monopolului de stat
carea temenic a meninerii prevederii art.18 alin.(1) instituite n rile membre. Pentru a identifica o
din OUG 77/2009 privind organizarea i exploatarea soluie la problemele ridicare de infringement-ul
jocurilor de noroc, respectiv a monopolului Com- statelor comunitare n domeniul jocurilor de noroc
paniei Naionale Loteria Romn-S.A. aa cum este CE va avea nevoie de studii care s permit
acesta reglementat, sau modificarea prevederii adoptarea unor msuri pe ntreg teritoriul Uniunii
legale, n aa fel nct s se permit i operatorilor Europene, la care s achieseze toi juctorii interesai
privai s exploateze acest tip de joc de noroc. de aceast pia (statul, organizatorul i participantul
la jocurile de noroc).

BIBLIOGRAFIE:
1. Alan David Littler, Cyrille Fijnaut, The Regulation of Gambling: European and National Perspectives,
Martinus Nijhoff Publishers, 2007
2. Christine Janssens, The Principle of Mutual Recognition in EU Law, Oxford University Press, 2013
3. comunicarea Comisiei intitulat Ctre un cadru european global pentru jocurile de noroc online,
COM/2012/0596 final, 23.10.2012
4. Directiva 2006/123/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 12 decembrie 2006 privind
serviciile n cadrul pieei interne, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, L 376 din 27.12.2006
5. H.G. nr. 870/2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc publicat, n M.Of. partea I,
nr.528 din 30 iulie 2009, cu modificrile i completrile aduse de: Hotrrea nr. 150 din 23 februarie 2011;
Hotrrea nr. 823 din 10 august 2011; Hotrrea nr. 298 din 29 mai 2013 i Hotrrea nr. 644 din 21
august 2013.
6. hotrrea n cauza C205/99 Analir i alii
7. hotrrea n cauza C-439/99, Comisia/Italia
8. Legea 31/1996 privind regimul monopolului de stat, publicat n M.Of. partea I, nr.96 din 13 mai 1996,
cu modificrile i completrile aduse de: Ordonana de Urgen nr. 3 din 26 februarie 1997 abrogat de
Ordonana de Urgen nr. 7 din 30 martie 1998; Ordonana de Urgen nr. 23 din 25 martie 1999
suspendat de Ordonana de Urgen nr. 295 din 30 decembrie 2000 i respins de Legea nr. 628 din 19
noiembrie 2002; Decizia nr. 15 din 25 ianuarie 2000; Ordonana de Urgen nr. 295 din 30 decembrie
2000; Legea nr. 171 din 9 aprilie 2001 i Legea nr. 628 din 19 noiembrie 2002.
9. Margot Horspool, Matthew Humphreys, European Union Law, Oxford University Press, 2006
10. O.U.G. 159/1999 privind nfiinarea Companiei Naionale Loteria Romn-S.A., publicat n M.Of.
partea I, nr. 515 din 25 octombrie 1999, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 288 din 5 iunie
2001; Ordonana de Urgen nr. 202 din 22 decembrie 2005 respins de Legea nr. 252 din 23 iunie 2006;
Decizia nr. 691 din 11 septembrie 2007 i Ordonana de URGEN nr. 77 din 24 iunie 2009.
11. O.U.G. 20/2013 privind nfiinarea Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc i de modificare a
Ordonanei de urgen a Guvernului nr.77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,

~ 19 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
publicat n M.Of. partea I, nr.187 din 3 aprilie 2013, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 227
din 15 iulie 2013.
12. O.U.G. nr. 77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, publicat n M.Of. partea I,
nr.439 din 26 iunie 2009, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 246 din 14 decembrie 2010;
Ordonana de Urgen nr. 117 din 23 decembrie 2010; Ordonana nr. 17 din 23 august 2012; Ordonana de
Urgen nr. 20 din 27 martie 2013 i Legea nr. 227 din 15 iulie 2013.
13. Paul M. Anderson, Ian S. Blackshaw, Robert C.R. Siekmann, Janwillem Soek, Sports Betting: Law and
Policy: Law and Policy, Springer, 2011
14. Versiune consolidat a Tratatului privind Funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial
al Uniunii Europene, C 83/47 din 30.03.2010
15. hotrrea n cauzele conexate C-186/11 i C-209/11, Stanleybet, William Hill, Sportingbet
16. hotrrea n cauza C-243/01, Gambelli i alii,
17. hotrrea n cauza C-347/09, Dickinger mer
18. hotrrea n cauza C-546/07, Comisia/Germania
19. hotrrea n cauza C-64/08, Engelmann
20. Cartea verde din data de 24.11.2011 privind jocurile de noroc online n piaa intern,
COM/2011/0128 final,

~ 20 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MANAGEMENTUL CALITII - PRINCIPAL CONCEPT DE ACTIVITATE N POLIIA ROMN

Lect. univ.dr. Nelu NI

Universitatea George Bacovia, Bacu, Romnia
nita_nelu@yahoo.com

Abstract:
Quality, effectiveness and efficiency are the three pillars of institutional reforms in decades, in Europe
and in the world which need to be considered at building national systems of management and quality
assurance, including the one in Romania. For Romania I believe that this alignment is necessary to ensure a
real and functional integration of the Romania into the European Union in terms of public order and safety.
This requires that Romanian initiatives in this area, need to be consonant of theoretically and
methodologically, with everything happening in the world, in real time. A arrearage in the design of the
management systems, for maintain and improve the quality, their methodologies and values subsumed,
maybe doing do not only extremely difficult the integration, but even mutual trust and understanding
between EU countries. To be relevant, the purposes of the above, in this paper I intend to present my view
on the concept of total quality management, to the key success factors in the evolution towards achieving
total quality in the Romanian Police and to some of the characteristics and the qualities of a true
leadership, needed to obtain total quality in the Romanian Police.

Key words: police; management; total quality; customer; satisfaction; international standard;
leadership; responsibility.

Introducere n ce mai greu s accepte climatul de insecuritate

Principalele argumente n favoarea dezvoltrii
sistemelor de management i de asigurare a calitii,
sunt reprezentate de nevoile interne de dezvoltare i
de reform, aa cum au fost ele identificate n
documentele diagnostice i strategice elaborate de
Ministerul Afacerilor Interne, precum i de ctre alte
instituii. Rezultatele investiiei n calitatea serviciilor
de ordine i siguran public, considerm c vor
putea fi observabile pe termen mediu i lung,
sistemul de ordine i siguran public fiind un
sistem complex i inerial, astfel c ceea ce se va face
n prezent se va putea cuantifica peste civa ani, n
raport de consecvena manifestat pentru
mbuntirea continu i durabil a calitii n aceste
instituii, de evoluia constant spre obinerea
calitii totale.
n condiiile lrgirii Uniunii Europene i a creterii
tendinelor migraioniste, problema ordinii publice i
a siguranei ceteanului n spaiul naional i
european, ca act de nalt calitate, este de cea mai
mare actualitate, fiind tot mai evidente preocuprile
tuturor factorilor de decizie n acest sens, dar, n
egal msur, i ale cetenilor, crora le este din ce
social. Rezultatul serviciului de ordine i siguran
public trebuie s conste n realizarea, la cel mai nalt
nivel de calitate posibil, a sarcinilor: de ocrotire a
ordinii publice, de asigurare a siguranei publice, de
prevenire i combatere a faptelor infracionale, de
ocrotire a relaiilor sociale cu privire la proprietatea
privat i cea public, de ocrotire a intereselor, a
drepturilor i libertilor legitime ale cetenilor i
organizaiilor, de prevenire a comportamentului
deviant i a celui cu caracter infracional, etc.
Sistemele de management al calitii pot ajuta,
prin excelen, organizaiile, cum sunt i instituiile
de ordine i siguran public, la creterea continu a
satisfaciei clienilor lor. Astfel, managementul
calitii reprezint o schimbare cultural major, la
care se face aluzie permanent, cu cea mai mare
exigen pentru cetean. Este vorba, n acest caz, de
iniierea serviciilor i aciunilor de calitate, ajustate la
necesiti i ateptri. Clienii solicit permanent
produse i servicii, dar, ntotdeauna, cu acele
caracteristici care s le satisfac necesitile i
ateptrile aflate n continu schimbare. Aceste
necesiti i ateptri sunt exprimate n specificaiile
~ 21 ~
Numrul 2/2013
produsului sau serviciului, i sunt menionate prin
termenul generic de cerine ale clientului. Cerinele
clientului pot fi specificate contractual de ctre
client, sau pot fi determinate de organizaia nsi. n
oricare din cazuri clientul decide n ultim instan,
acceptarea sau nu a produsului ori serviciului oferit
de organizaie. Deoarece necesitile i ateptrile
clientului se schimb i datorit presiunilor
competiiei i a progresului tehnic, organizaiiIe sunt
determinate s-i mbunteasc continuu
produsele, serviciile i procesele de realizare a
acestora, la nivelul noilor tehnologii.
Abordarea sistemului de management al calitii
ncurajeaz organizaiile s analizeze cerinele
clientului, s defineasc procesele care contribuie la
realizarea unui produs sau serviciu care este
acceptabil pentru client i s in aceste procese sub
control. Astfel, un sistem de management al calitii
poate furniza cadrul necesar pentru mbuntirea
continu, pentru a mri probabilitatea de cretere a
satisfaciei clientului i pentru creterea satisfaciei
altor pri interesate, dup caz. n acest fel, sistemul
de management al calitii furnizeaz, n acelai
timp, ncredere organizaiei i clienilor si, cu privire
la capabilitatea de a furniza produse sau servicii care
ndeplinesc n mod consecvent cerinele.
Instituiile de ordine i siguran public, n
funcie de nivelul ierarhic i de locul n care
acioneaz, se insereaza ntr-un mediu concret, n
funcie de care trebuie s-i defineasc viziunea,
misiunea i obiectivele. Organizarea instituiilor de
ordine i siguran public poate fi interpretat ca
fiind un sistem, care trebuie s conin mijloace i
resurse, pentru a transforma i a genera unele ieiri
sau servicii, pentru i n funcie de mediul extern. De
aceea, este necesar s se stabileasc un proces de
ajustare fa de acest mediu, de adaptare n general,
n msura n care acesta este schimbtor sau nesigur.
De asemenea, resursele limitate i, prin aceasta,
numrul redus al posibilitilor de aciune al
instituiilor de ordine i siguran public, oblig la
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
eficien, respectiv la reuita obiectivelor i
scopurilor publice propuse, cu cel mai mic cost
posibil, optimiznd folosirea mijloacelor disponibile.
Acest deziderat este realmente posibil, n concepia
noastr, numai prin utilizarea managementului
calitii totale, n activitatea tuturor instituiilor de
ordine i siguran public, aspect la care vom face
referire n continuare.
1. Conceptul de management al calitii totale
(TQM)
Managementul calitii totale (TQM), reprezint
un important concept managerial, prin care activitatea
organizaiilor i instituiilor, este centrat pe calitate i
pe implicarea tuturor angajailor, la realizarea calitii
totale. n aceste condiii, trebuie s nelegem c TQM
este constituit dintr-un ansamblu de procese
complexe, care trebuie s determine mbuntirea
continu a calitii produselor i serviciilor, n scopul
satisfacerii cerinelor clienilor.
Obiectivul esenial al TQM l reprezint calitatea
total, astfel nct, printr-un management
participativ, organizaia s fie condus spre
excelen. n aceste condiii, conformitatea cu
standardul internaional SR EN ISO 9001:2008, nu
trebuie s fie privit ca un obiectiv final, n sine.
Odat ce instituia a atins un nivel al calitii, care i
permite s ofere clienilor i comunitii, n mod
consecvent, servicii conforme i de calitate, aceasta
trebuie s priveasc dincolo de conformitate, ctre
noi niveluri de performan. Pentru aceasta, este ns
necesar, s se ia n considerare i utilizarea
standardului SR EN ISO 9004:2010, precum i alte
modele de excelen, n vederea mbuntirii
globale a eficacitii i eficienei.
Realizarea calitii totale, conform filosofiei TQM,
trebuie s se bazeze pe cele patru activiti
importante ale ciclului PDCA (plan-do-check-act),
respectiv: planificare, executare, verificare i
aciune, care trebuie s fie aplicate tuturor
proceselor, produselor i serviciilor din organizaie,
aa cum se poate vedea din figura 1, de mai jos.
~ 22 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Figura 1 - Metodologia PDCA aplicat pentru mbuntirea proceselor i serviciilor

Exigenele PROCESE/SERVICII
organizaiei Rezultate
Responsabilitatea conducerii
Exigenele Satisfacia
clienilor PLAN clienilor
Planificarea
Servicii noi managementului
sau servicilor Servicii noi
mbuntite sau
ACT DO mbuntite
mbuntire Executarea
Alte serviciului
continu
Alte
procese
Centru
CHECK
de service
Verificare i
msurare Satisfaia
angajailor
Alte
echipe

Obinerea excelenei n activitatea organizaiei, Implementarea Managementului Total al Calitii

se bazeaz pe respectarea, cu consecven, a unui set
de reguli i principii, dintre care considerm c cele
mai importante se refer la: dedicarea i implicarea
direct a managementului de le cel mai nalt nivel,
acordarea unei importane deosebite activitii de
planificare contientiznd faptul c o or de
planificare poate salva trei ore pentru executare,
nvarea i utilizarea consecvent a unor metode i
tehnici specifice de mbuntire continu, acordarea
unei importane deosebite activitilor de instruire i
de motivare a angajailor, crearea condiiilor
favorabile lucrului n echip, precum i
contientizarea angajailor privind importana
sistemului de management al calitii i a schimbrii
culturii calitii din organizaie.
i obinerea excelenei, presupune o transformare
att de profund a organizaiei, nct este inevitabil
apariia unor rezistene puternice, din partea unor
angajai, mai puin determinai spre schimbare, la
oricare dintre nivelurile funcionale ale organizaiei,
mai grave fiind, din punct de vedere al consecinelor,
rezistenele manifestate la nivelul conducerii
organizaiei. Din acest motiv, trebuie s se ia n
consideraie i efortul imens care se impune pentru
rezolvarea tuturor rezistenelor i dificultilor, care
pot s apar n procesul de mbuntire continu.
Pentru aceasta este necesar ca, n cadrul ciclului
PDCA, menionat mai sus, s fie avute n vedere,
realizarea activitilor pe trei axe ale calitii: axa
managementului, axa structurii organizaiei i axa
profesional, aa cum se poate observa din figura 2.

~ 23 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Figura 2 - Cele trei axe ale demersului pentru calitate, adaptate dup Laudoyer

CLIENI

MANAGEMENTUL CALITII

Responsabilitatea managementului

Suplee AXA
-rigoare Simplificare managementului
-delegare
-coeren
Proceduri SMC
Responsabiliti Sisteme -mobilizare
Cooperare Angajai de planificare, -iniiative
de comunicare -rigoare
AXA i de control -motivare
structura organizaiei
Resurse
Metode -rigoare
Instrumente -mbuntire

AXA
profesional
Orientare ctre client

Managementul calitii totale poate fi definit ca
fiind, un sistem de management al unei organizaii,
centrat pe calitate, bazat pe participarea membrilor
organizaiei, prin care se urmrete asigurarea
succesului pe termen lung, prin satisfacerea clientului
i obinerea de avantaje pentru toi membrii
organizaiei i pentru societate, [Stanciu I., 2003, p.
207]. Corelativ, n viziunea standardului internaional
SR EN ISO 9004:2010 - Sisteme de management al
calitii, linii directoare pentru mbuntirea perfor-
manelor, n evoluia spre obinerea calitii totale,
scopul unei organizaii este acela de a:
a. identifica i ndeplini toate necesitile i
ateptrile clienilor si i ale altor pri interesate,
respectiv: personalul organizaiei, furnizori, proprie-
tari, societate, n vederea obinerii de avantaje n
planul competitivitii, de o manier eficace i
eficient;
b. obine, menine i mbunti capabilitatea i menionat mai sus, aa cum este prezentat i n
funcionarea global a organizaiei;
2. Factorii cheie de succes n evoluia spre
obinerea calitii totale n Poliia Romn
Succesul n evoluia oricrei instituii din Poliia
Romn spre obinerea calitii totale i a excelenei,
n concepia noastr, este determinat, n cea mai
mare msur, de voina i implicarea puternic i
activ a managementului de la cel mai nalt nivel,
pentru nelegerea, aplicarea i mbuntirea
continu a managementului calitii din fiecare
organizaie a poliiei. n acelai timp, un factor
important considerm c l reprezint formarea,
educarea i implicarea, consecvent a ntregului
personal din poliie, pe principiile implementate ale
sistemului de management al calitii.
Pentru obinerea cu adevrat a succesului n
evoluia poliiei spre calitate total i excelen, este
necesar, n opinia noastr, ca managementul de la cel
mai nalt nivel din Poliia Romn, s asigure punerea
n valoare i respectarea cu strictee a ciclului PDCA
Programul n 14 puncte al lui Deming, referitor la
mbuntirea continu a calitii i a productivitii
n munc. Acest program este destinat conducerii de
~ 24 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
vrf a organizaiei, pe care Deming o consider performanelor, prin respectarea celor 14 puncte,
responsabil pentru asigurarea cadrului necesar aa cum se poate observa i analiza, n tabelul 1, de
realizrii de mbunatiri continue i de cretere a mai jos.

Tabelul 1 - Programul n 14 puncte al lui Deming pentru mbuntirea continu a calitii

Nr. Programul lui Deming Cuvinte cheie

crt.
1. -asigurai mbuntirea continu a calitii produselor i -Planificare
serviciilor, pe baza unui plan, pentru a deveni competitivi i
performani;
2. -adoptai o nou filosofie, renunnd la nivelul acceptabil -O nou filosofie de munc
al calitii. Trim ntr-o nou er economic: nu putem supravieui -Renunarea la acceptarea
cu niveluri acceptabile de neconformiti, defecte i ntrzieri n unui nivel acceptabil al calitii
livrarea produsului sau serviciului; -Execut

3. -renunai la controlul integral al produselor i serviciilor, -Metode de control statistic

introducnd metode de control statistic, pentru a stabili -Prevenirea defectelor
conformitatea cu cerinele specificate. Este de preferat s -Execut
prevenim defectele, dect s le identificm i s le corectm;
4. -solicitai dovezi, din partea furnizorului, privind evidena -Evidena statistic a calitii
statistic a calitii produsului sau serviciului, oferit de ctre -Dovad
acesta. Activitile se bazeaz, n prezent, mai mult pe calitate, -Execut
dect pe pre: eliminai furnizorii care nu fac dovada unei
asemenea evidene;
5. -adoptai metode moderne, ca s descoperii problemele, n -Descoperii problemele
timp util. Conducerea de la vrf este aceea care, trebuie s se ocupe -Timp util
de mbuntirea continu a tuturor proceselor, din fiecare etap, a -Verific
realizrii produsului sau serviciului;
6. -utilizai metode moderne de instruire, a ntregului personal -Metode moderne de
din organizaie; instruire
-Execut
7. -asigurai tuturor angajailor intrumentele necesare pentru -Instrumente necesare
desfurarea corespunztoare a activitilor. -Responsabilitate
Responsabilitatea efilor de nivel inferior, trebuie concentrat -Aciune imediat
pe calitate. Conducerea de la vrf, trebuie s fie pregtit s
acioneze imediat, pentru a asigura instrumentele necesare, pe
baza rapoartelor efilor de la nivel inferior, referitoare la
deficienele constatate;
8. -acionai permanent, astfel nct s eliminai frica din -Eliminai frica angajailor
partea angajailor. ncurajai comunicarea cu angajaii, astfel -ncurajai comunicarea
nct, fiecare angajat s-i poat prezenta punctul de vedere, n -Aciune
mod deschis, fr nici o team;
9. -acionai i nlaturai barierele, dintre toate -nlturai barierele dintre
compartimentele organizaiei, pe orizontal i pe vertical. compartimente
Formai echipe, cuprinznd persoane din compartimente diferite, -Formai echipe
pentru identificarea problemelor i prevenirea apariiei lor, n -Aciune
procesele ulterioare;
10 -eliminai afiele i sloganurile specifice muncii forate. -Eliminai afie i sloganuri
nainte de a urmri creterea productivitii, asigurai-v c acesta -Verific
nu este n defavoarea calitii, pe care trebuie s o mbuntii

~ 25 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
continuu;
11. -revedei timpii de munc normai, astfel nct, s nu -Normai timpii de munc
devin un obstacol, n calea productivitii sau a calitii; -Planific
12. eliminai toate obstacolele, care i mpiedic pe oameni s -Eliminai obstacolele
fie mndri de munca lor; -Execut
13. introducei un program riguros de instruire a personalului, -Program riguros de instruire
n relaie cu evoluia procedeelor, metodelor i tehnicilor -Planific
utilizate, n toate compartimentele organizaiei;
14. creai o structur corespunztoare, la nivelul conducerii de -Conducere de vrf
vrf, care s asigure ndeplinirea celor 13 puncte; -Structur corespunztoare
-Asigur ndeplinirea celor
13 puncte din programul Deming

Obinerea succesului n evoluia Poliiei Romne
spre realizarea calitii totale, succes dorit de ctre
managementul de la cel mai nalt nivel i
contientizat de tot personalul din poliie, n
concepia noastr, poate fi asigurat numai prin
respectarea consecvent a tuturor principiilor de
baz ale managementului calitii, respectiv:
orientarea ctre client, leadership, implicarea total a
angajailor, abordarea bazat pe proces a activitilor
i resurselor, abordarea managementului ca sistem,
mbuntire continu, abordarea bazat pe fapte n
luarea deciziilor i relaii reciproc avantajoase cu
furnizorii. n acelai timp avem n vedere i
respectarea n poliie a unor principii superioare, de
aceast dat specifice managementului calitii
totale, principii care au n vedere relaia calitate-
competitivitate-clieni, [Sadgrove K., 1999, p. 17-18]
aa cum se poate vedea din figura 3, de mai jos.

~ 26 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Figura 3 - Relaia calitate-competitivitate-clieni, conform principiilor de baz ale TQM

SATISFACIA
CLIENILOR
TQM 6 TQM 3

TQM 1
- Motivare angajai -Management procese
- Autoritate -Prevenire neconformiti
- Responsabilitate -Analiza managementului
- Lucru n echip
COMPETEN TQM ORGANIZARE
CALITATE OPTIM
TQM 7 TOTAL
TQM 4
-Reducerea costurilor TQM 5
-mbuntirea continu a calitii

TQM 2

COMPETITIVITATE

Din figura de mai sus se poate observa, cu
uurin, c obinerea succesului prin calitate total
i excelen n orice tip de organizaie, nseamn s sunt mai slabe, cu att eficacitatea, eficiena i
se depun eforturi susinute, pentru calitate total n
toate procesele din organizaie, de la TQM 1 la TQM
7, respectiv de la procesele din responsabilitatea
managementului de la cel mai nalt nivel, pn la
procesele suport, de sprijin a proceselor de realizare
a produsului sau serviciului, i, toate, n vederea
satisfacerii nevoilor i ateptrilor clienilor i a
celorlalte pri interesate. n aceste condiii este cert
c exist o relaie direct, ntre demersul i evoluia
organizaiei spre calitate total, nivelul
competitivitii organizaiei i nivelul satisfaciei
clienilor organizaiei.
Relaia direct calitate-competitivitate-clieni,
pentru a concretiza succesul Poliiei Romne, trebuie
s fie susinut de o organizare optim a tuturor
structurilor organizatorice ale poliiei, precum i de o
nalt competen a managementului i a poliitilor.
Astfel, cu ct organizarea optim i competena
poliitilor tind spre excelen, cu att satisfacia
clienilor va fi mai mare, ceea ce nseamn
eficacitate, i, de asemenea, competitivitatea
structurilor poliiei va fi tot mai bun, ceea ce
nseamn eficien. Reciproca este valabil n sens
invers. Cu ct organizarea i competena poliitilor
satisfacia clienilor vor avea de suferit mai mult, pe
o durat greu de determinat.
innd cont de relaiile prezentate n figura 3, n
concepia noastr, principiile de baz ale TQM, care
trebuie s fie respectate n Poliia Romn, n
vederea realizrii calitii totale, sunt urmtoarele:
TQM 1, principiul angajrii i implicrii totale a
leadership-ului, de la nivelul fiecrei structuri
din poliie, pentru satisfacerea nevoilor i
ateptrilor clienilor. Acest principiu se nscrie i
n filosofia promovat de Deming i Ishikawa,
care subliniaz importana pe care trebuie s o
acorde managementul de la cel mai nalt nivel,
adevratelor nevoi ale clienilor, att n
momentul proiectrii produselor i serviciilor, ct
i n timpul realizrii i livrrii acestora;
TQM 2, principiul mbuntirii continue a
proceselor i sistemelor din fiecare structur
organizatoric a poliiei, n scopul prevenirii i
reducerii permanente a neconformitilor,
reducerea costurilor prin prevenirea non-calitii,
urmrind permanent schimbrile care au loc n

~ 27 ~
Numrul 2/2013
mediul extern i nevoile i ateptrile clienilor
poliiei, care sunt ntr-o permanent schimbare;
TQM 3, principiul abordrii sistemice a
managementului proceselor din Poliia Romn,
prin care managementul de la cel mai nalt nivel
trebuie s se implice n organizarea i
sistematizarea complex a proceselor din poliie,
precum i n analizarea cauzelor lipsei de
performan a proceselor definite, procese n
care personalul implicat reprezint cea mai
important resurs, personal care ns nu poate fi
fcut vinovat i responsabil exclusiv, pentru orice
lips de performan, fr a fi analizate cauzele
acesteia;
TQM 4, principiul identificrii adevratelor cauze
ale problemelor i neconformitilor din Poliia
Romn, pentru ca, prin nlturarea lor, s se
previn reapariia acelorai probleme i
neconformiti, n oricare dintre structurile sale,
indiferent de localizarea i poziia sa n structura
organizatoric. Orice problem sau
neconformitate poate avea una, sau, de obicei,
mai multe cauze, care, n mod obligatoriu, trebuie
s fie identificate i analizate. Unele cauze pot fi
considerate primare, altele secundare sau
teriare, dup caz. Unele cauze, cele mai multe,
in de responsabilitile managementului de la
cel mai nalt nivel, alte cauze in de
responsabilitile proprietarilor de procese sau
de responsabilitile angajailor implicai n
acele procese. n aceste condiii, deciziile privind
aciunile corective sau preventive, dup caz,
precum i resursele alocate n acest scop, in de
responsabilitile din zona cauzelor primare ale
problemelor sau neconformitilor. Aciunile
consecvente de identificare i nlturare a
cauzelor problemelor i neconformitilor, n
oricare dintre structurile din poliie, trebuie s
asigure realizarea de mbuntiri continue la
nivelul tuturor structurilor corespunztoare, iar
efectele vor consta realmente: n reducerea
timpilor i costurilor de operare, n schimbarea
mentalitilor angajailor i, prin aceasta, n
schimbarea comportamentului organizaional,
orientat cu predilecie spre o nou cultur, aceea
a calitii i a excelenei n Poliia Romn. Dar,
pentru aceasta, problemele i neconformitile
care in de responsabilitile managementului de
la cel mai nalt nivel nu trebuie s fie ignorate,
exemplul personal al persoanelor aflate la
conducerea Poliiei Romne i a structurilor
centrale, n special, fiind unul dintre elementele
importante, de care ine cont ntreg personalul
~ 28 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
poliiei, care acioneaz astfel pe principiul
imitaiei. n scopul identificrii adevratelor
cauze ale problemelor, managementul de la cel
mai nalt nivel din Poliia Romn, trebuie s
identifice i s stabileasc utilizarea, n mod
unitar, a unor instrumente adecvate fiecrui nivel
din organizaie;
TQM 5, principiul utilizrii metodelor tiinifice
n efectarea analizelor de management n Poliia
Romn. Acest principiu este bazat pe culegerea
i colectarea sistematic de date i informaii
relevante, n ceea ce privete monitorizarea i
cunoaterea periodic i n timp util, a tendin-
elor n realizarea viziunii, misiunii, politicii i
obiectivelor organizaionale, bazat pe principalii
indicatori de performan ai proceselor.
Aplicarea acestui principiu trebuie s contribuie,
n mod deosebit, la mbuntirea calitii anali-
zelor efectuate de management i a analizelor
operative a datelor, a calitii deciziilor i a
diverselor aciuni pe probleme de calitate;
TQM 6, principiul conform cruia oamenii
reprezint resursa cea mai important din Poliia
Romn, care presupune implicarea total a
managementului din poliie n instruirea, antre-
narea i implicarea personalului poliienesc, att
n activitile specifice postului, ct i n
probleme legate de realizarea i mbuntirea
calitii, prin aciuni de prevenire a neconfor-
mitilor, cu tendina explicit spre zero
defecte. Obinerea succesului, n antrenarea i
implicarea proactiv a personalului din poliie,
este direct proporional cu politica
motivaional, promovat de managementul
fiecrui nivel al structurii organizaionale, n care
i recunoaterea meritelor are o importan
deosebit;
TQM 7, principiul lucrului n echip, n scopul
creterii eficacitii i eficienei proceselor din
poliie. Munca n echip este de natur s
contribuie la dezvoltarea abilitilor i a
experienei poliitilor, la ntrirea i conso-
lidarea structurilor i a culturii organizaionale
din Poliia Romn;
3. Leadership i calitate total n Poliia Romn
n contextul celor menionate mai sus, n
concepia noastr, managementul calitii totale
reprezint un ansamblu de procese i activiti,
corelate i ntr-o succesiune bine definit, menite s
asigure realizarea celui mai bun cadru organizatoric
i funcional, pentru ndeplinirea viziunii, misiunii,
politicii i obiectivelor organizaionale, prin
utilizarea optim a resurselor umane, financiare i
Numrul 2/2013
materiale, n care rolul cheie l are managerul, n
calitatea lui de leadership.
Calitile i caracteristicile unui asemenea
manager, orientat spre calitate, sunt altele dect cele
specifice unui manager tradiional, managerul
calitate trebuind s fie orientat, permanent, spre
nelegerea i mbuntirea continu a proceselor din
organizaie, [Rusu B., 2001, p. 63].
Figura 4 - Diferenele dintre managerul tradiional i managerul calitate, orientat spre procese
Manager tradiional
-Eu consider c problemele i neconformitile
sunt din cauza angajailor
-Eu mi vd de treaba mea
-Eu, n primul rnd, msor rezultatele
angajailor
-Eu controlez permanent angajaii
-Eu nu am ncredere n angajai
-Eu vreau s facem ct mai muli bani
-Eu voi depista persoana care a fcut greeala
-Eu, n primul rnd, voi schimba
comportamentul angajailor
-Eu oricnd voi gsi nite angajai mai buni
Managementul calitii totale (TQM), s-a
dezvoltat plecnd de la adevrul c, principala
dimensiune a afacerilor este calitatea, [Bernard F.,
1998, p. 102], context n care TQM reprezint
mijlocul, i calitatea total reprezint obiectivul
organizaiei. n aceste condiii, n concepia noastr,
pentru obinerea calitii totale n Poliia Romn,
managementul de la cel mai nalt nivel din poliie, n
calitatea lui de leadership, trebuie s in cont de
urmtoarele aspecte:
a. toate compartimentele din Poliia Romn,
indiferent de nivelul la care se afl n cadrul
structurii organizatorice, trebuie s fie implicate
total n obinerea, meninerea i mbuntirea
calitii, pe principiul prevenirii non-calitii;
b. ntreg personalul din poliie, indiferent de grad
i funcie, trebuie s aib responsabiliti precise
privind calitatea, pe principiul conform cruia,
calitatea este problema tuturor;
c. managementul fiecrei structuri din Poliia
Romn, trebuie s rspund la totalitatea cerinelor
clienilor i prilor interesate, raportat la atribuiile
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n figura 4, de mai jos, sunt prezentate prin-
cipalele diferene, dintre managerul tradiional i
managerul calitate, orientat spre procese, adaptate,
dup un model descris de profesorul Bogdan Rusu, n
lucrarea sa Managementul calitii totale n firmele
mici i mijlocii.
Manager orientat spre procese
-Eu consider c problemele i neconformitile
sunt din cauza proceselor
-Eu mi ajut oamenii, s-i fac bine treaba
-Eu, n primul rnd, msor rezultatele proceselor
-Eu mi ajut angajaii s se dezvolte
-Eu am ncredere n angajai i suntem, cu toii,
o familie
-Eu vreau s servim clientul, ct mai bine
-Eu voi depista cauza care a produs eroarea
-Eu, n primul rnd, voi analiza i voi schimba
modul de desfurare a proceselor
-Eu ntotdeauna voi urmri s mbuntesc
procesul
i sarcinile care i revin prin lege, precum i la cele
mai nalte standarde privind calitatea;
d. controlul preventiv din fiecare structur
poliieneasc, trebuie s nlocuiasc controlul
periodic i trebuie s conduc la mbuntirea
continu a calitii, prin aplicarea metodei zero
defecte;
Aplicarea de ctre leadership a principiilor de
management enumerate, n vederea obinerii calitii
totale n Poliia Romn, trebuie s aduc att
beneficii directe, n ceea ce privete necesitile i
ateptrile clienilor i a celorlalte pri interesate,
precum i o contribuie important n managementul
costurilor i al riscurilor, care pot avea o influen
important asupra performanelor globale ale
Poliiei Romne. n acest sens, considerm c
managementul de la cel mai nalt nivel din Poliia
Romn, n evoluia durabil ctre calitate total i
excelen, trebuie s in numaidect cont de:
a. cerinele, nevoile, ateptrile i nivelul de
satisfacie al clientului, specific serviciilor pe care le
presteaz fiecare structur funcional;
~ 29 ~
Numrul 2/2013
b. rezultatele operaionale periodice i
tendinele de realizare a indicatorilor de performan
stabilii, de ctre fiecare structur funcional;
c. flexibilitatea i rapiditatea de rspuns la
solicitri i evenimente, la orice or din zi sau din
noapte;
d. riscurile aferente serviciilor prestate i
costurile determinate de utilizarea eficace i
eficient a resurselor;
e. concentrarea pe mbuntirea proceselor
care pot realiza cel mai bine rezultatele dorite;
f. obinerea de avantaje n planul
competitivitii prin mbuntirea capabilitilor
instituionale;
g. nelegerea i motivarea angajailor pentru
ndeplinirea scopurilor i obiectivelor instituionale,
precum i pentru asigurarea participrii i implicrii
active a acestora la mbuntirea continu, n cadrul
structurilor unde i desfoar activitatea;
h. asigurarea i meninerea ncrederii prilor
interesate, n eficacitatea i eficiena instituional,
demonstrate de beneficiile sociale rezultate din
performanele instituiei i din reputaia pe care o
are;
Pentru realizarea calitii totale i excelenei,
prin mbuntirea continu a sistemului de
management al calitii n Poliia Romn, aa cum
am subliniat mai sus, sunt eseniale leadership-ul,
angajamentul i implicarea activ a managementului
de la cel mai nalt nivel, care, n concepia noastr
trebuie s ia n considerare i desfurarea de
aciuni, referitoare la:
a. stabilirea i revizuirea, dup caz, a politicilor
i obiectivelor strategice, n conformitate cu scopul
urmrit la nivelul Poliiei Romne;
b. conducerea Poliiei Romne, n ansamblu su,
i a tuturor structurilor funcionale, prin exemplul
personal pozitiv i proactiv, n scopul de a dezvolta
ncrederea n rndul personalului din poliie;
c. comunicarea consecvent a viziunii, misiunii,
politicii i obiectivelor Poliiei Romne, precum i a
Concluzii
Se poate constata din aceast scurt prezentare,
faptul c, o adevrat cultur a calitii, trebuie s
nceap de la managerul aflat la cel mai nalt nivel,
i chiar de la fiecare manager al fiecrei structuri
organizaionale din poliie, care, prin exemplul
personal, trebuie s fie un leadership adevrat,
nclinat spre nvare continu, spre dobndirea de
noi cunotine i competene, pe care s le aplice n
practic, ajutndu-i astfel i subordonaii s se
implice ct mai mult, ca s fac lucrurile ct mai bine
posibil.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
valorilor referitoare la calitate i la sistemul de
management al calitii din Poliia Romn;
d. asigurarea participrii i implicrii active a
tuturor poliitilor la proiecte de mbuntire, de
cutare a unor metode i soluii noi n realizarea
serviciilor oferite;
e. obinerea feeedback-ului direct, referitor la
eficacitatea i eficiena sistemului de management al
calitii din fiecare structur de poliie;
f. identificarea i mbuntirea permanent a
tuturor proceselor de realizare a serviciului, care
furnizeaz valoare adugat pentru Poliia Romn;
g. crearea unui mediu care s ncurajeze
implicarea i dezvoltarea politilor;
De asemenea, pentru asigurarea succesului n
evoluia spre calitate total, managementul de la cel
mai nalt nivel din Poliia Romn, n concepia
noastr trebuie, de asemenea, s defineasc
metodele de msurare a performanelor individuale
i a performanelor fiecrei structuri organizatorice,
cu scopul de a monitoriza i a determina n mod
periodic i cert, dac obiectivele planificate n cadrul
fiecrei structuri au fost realizate. n acest sens,
trebuie s fie avute n vedere aplicarea de metode
moderne, referitoare la: msurri ale performanelor
proceselor n cadrul fiecrei structuri organizatorice,
msurri ale performanelor financiare, evaluarea
satisfaciei clienilor, a angajailor instituiei i a altor
pri interesate, evaluarea percepiei clienilor i a
altor pri interesate cu privire la performanele
activitilor desfurate i a serviciilor furnizate,
precum i msurri asupra altor factori de succes
identificai de ctre management.
Toate informaiile rezultate din msurtori i
evaluri, trebuie s fie utilizate n cadrul Poliiei
Romne ca elemente de intrare pentru analizele
periodice de management, pentru a se asigura c
mbuntirea continu a sistemului de management
al calitii constituie fora conductoare a
mbuntirii performanelor instituionale.
n succesiunea multor lideri la conducerea
Poliiei Romne, o caracteristic important au
reprezentat-o declaraiile de tipul pentru noi
prioritatea maxim o reprezint schimbarea pentru o
nou calitate n activitatea desfurat. Fr un plan
de aciune bine definit i consecvent aplicat, ns, n
afara ctorva progrese, care se pot vedea din
exterior, multe din aceste bune intenii, au euat,
dovad fiind actuala situaie, care nu poate s fie
comentat suficient de pertinent doar n cteva
rnduri. Poliia Romn are nevoie ns de ceva mai
mult, are nevoie s se modernizeze continuu, astfel
~ 30 ~
Numrul 2/2013
nct pe baza unei culturi adecvate asupra calitii, s
asigure creterea continu a satisfaciei cetenilor i
a comunitii, fie ea naional sau internaional.
O adevrat cultur a calitii, la nivelul Poliiei
Romne, trebuie s se bazeze pe o viziune, misiune i
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
obiective clare, pe termen lung, a managementului
de la cel mai nalt nivel, i trebuie s se caracterizeze
prin ncredere, creativitate i investiii n formarea i
dezvoltarea profesional a poliitilor i a liderilor
acestora.

BIBLIOGRAFIE:
1. Bernard F., 1998, Manualul calitii, Editura Tehnic, Bucureti;
2. Rusu B., 2001, Managementul calitii totale n firmele mici i mijlocii, Editura Economic, Bucureti;
3. Sadgrove K., 1999, Managementul calitii totale n aciune, Editura Rentrop&Straton, Bucureti;
4. Stanciu I., 2003, Managementul calitii totale, Editura Carta universitar, Bucureti;
5. ***SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al Calitii - Principii fundamentale i vocabular;
6. ***SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de Management al Calitii Cerine;
7. ***SR EN ISO 9004:2010 - Conducerea unei organizaii ctre un succes durabil. O abordare bazat pe
managementul calitii;

~ 31 ~
Numrul 2/2013
EDUCAIA I CRIMINALITATEA
Abstract
It is widely known that family and school play a significant role in shaping an individuals personality;
the lack of family and school life can ultimately make a person change into a delinquent, with all negative
consequences deriving from this fact. This study overviews on the factors that are conducive to a delinquent
behavior as well as its preventive methods.
Key words: education, pedagogy, personality, risk factors, criminality, psycho-social integration.
Scurt introducere
n ultimele decenii putem vorbi de o anumit
restructurare a sistemului de valori care i-a pus
amprenta asupra vieii cotidiene i profesionale.
Noile procese la nivel macrosocial, cum sunt:
dezvoltarea urban accelerat, schimbrile rapide n
privina modalitilor de comunicare, implicaiile la
nivel familial i personal au dus la apariia unor noi
modele de integrare psihosocial.
Transformrile ce se produc n cadrul societii
determin n mod direct i necondiionat i
modificarea procesului educativ cu scopul formrii
unei personaliti care s fie n concordan cu
cerinele i obiectivele propuse.
Astzi putem vorbi despre educaie ca i proces
permanent pentru omul modern, spre deosebire de
rolul pe care, n trecut, l avea educaia n viaa
omului.
Pornind de la afirmaia lui Comenius c pentru
fiecare om viaa este o coal, de la leagn pn la
mormnt1, constatm c chiar personalitile
marcante au relevat, nc din cele mai vechi timpuri,
c educaia trebuie s se exercite asupra omului pe
1
Johann Amos Comenius 1592-1660- filozof, teolog,
pedagog ceh - Didactica magna : Vollkommen ihrem
Zwecke entsprechend nenne ich die Schule, die wahrhaftig
eine Menschen-Werksttte ist, wo nmlich der Geist der
Lernenden erleuchtet wird vom Glanze der Weisheit ... -
Corespunznd complet scopului ei, coala o consider un
adevrat atelier de pregtit oameni, locul unde spiritul
nvceilor este luminat de raza nelepciunii - citat care
apare n lucrarea Utopien zwischen Anspruch und
Wirklichkeit Perspektiven utopischen Denkens/ editat de
Jrg Albertz, Berlin 2006 (= Schriftenreihe der Freien
Akademie, Band 26), p. 155-175;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Lect. univ. dr. Iuliana JIDOVU
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
iulianajidovu2000@yahoo.de
tot parcursul vieii i c aceasta este arta de a nva
pe toi, toate n mod plcut, temeinic i atractiv2
Educaia este un proces de modelare a
personalitii i are ca scop pregtirea persoanei
pentru autoeducaie. ntregul proces educativ
precede autoeducaia i ofer tnrului posibilitatea
de a-i alege drumul n via, formndu-i priceperile
i deprinderile absolut necesare unui caracter
independent dar integrat valorilor sociale la
momentul social dat i, n acelai timp, i cultiv
ncrederea n sine.
1. Consideraii generale privind educaia
Educaia trebuie s fie prioritar pentru o naiune
deoarece dezvoltarea social contemporan impune
acest lucru. Exist exemple de ri n lume care au
investit sume mari n educaie iar rezultatul s-a
oglindit n timp asupra dezvoltrii economice,
sociale, culturale.
Etimologic termenul de educaie i are originea
n substantivul latin educatio, care deriv din dou
verbe: educo educare 1. a crete (copii, plante,
animale); 2. a educa, a instrui, a forma3 i educo
educere (a ridica, a nla din, a scoate din att cu
sens propriu ct i cu sens figurat). n timp, aceast
munc de ngrijire s-a rsfrnt asupra copilului n
sensul de ndrumare, nvare.
Educaia ca i rezultat al activitii omului privind
dirijarea, formarea i modelarea caracterial a
individului este obiectul de studiu al pedagogiei, a
crei necesitate, n apariia, dezvoltarea i
2
Johann Amos Comenius, op. cit. n seria de scrieri. cit. p.
143;
3
G. Guu, Dicionar latin romn, Editura tiinific i
Pedagogic, Bucureti, 1983, p. 381
~ 32 ~
Numrul 2/2013
individualizarea sa, fost recunoscut din cele mai
vechi timpuri, cu un rol decisiv n formarea unei
personaliti umane complete.
n societatea contemporan educaia nu se
limiteaz doar la coal, ci un numr din ce n ce mai
mare de instituii comunitare concureaz la acest
proces.
Pedagogia identific, aplic i studiaz ntregul
ansamblu al factorilor educativi care poteneaz i
influeneaz formarea i dezvoltarea personalitii
umane.
Ca regul general, procesul educativ ncepe din
primii ani de via, cnd primul pedagog, mai mult
sau mai puin instruit, este printele, continu pn
la vrsta adult, unde rolul esenial aparine colii,
apoi la maturitate, urmare absolvirii diverselor forme
de specializare apoi perfecionare profesional, dup
care experiena de via face parte din autoeducaie
i se sfrete odat cu viaa omului.
Semnificaia etimologic a cuvntului
pedagogie, (pais) copil, (agoge) ndrumare,
conducere, dirijare, explic rolul decisiv al
pedagogului/educatorului.
coala, ca i instituie social este cea care
organizeaz i dirijeaz procesul de educaie, ajutnd
elevul s-i nsueasc cunotinele de baz, s-i obine informaii intenionat sau neintenionat,
dezvolte aptitudinile i s se apropie de idealul
educativ.
Educaia este de asemenea un fenomen social ce
rezult din aciunea unor indivizi asupra altor indivizi
cu scopul de a le transmite informaii strict necesare
n societatea n care triesc.
Dreptul fundamental la nvtur pe tot
parcursul vieii este recunoscut legislativ n Legea
educaiei naionale care consacr i dezideratul ...
de a promova un nvmnt orientat pe creativitate,
valori, cunotine fundamentale, abiliti utile n
profesie i n societate4.
Procesul educativ presupune norme, principii,
strategii, scopuri, obiective i valori care pot fi
transpuse n practic numai cu condiia respectrii a
trei laturi: latura social care subliniaz cerinele
fundamentale ale societii ntr-o anumit perioad;
latura psihologic prin care se iau n calcul
posibilitile psihosomatice, ct i nevoile indivizilor;
latura pedagogic cuprins n sistemul educaional
ce permite o aplicare pragmatic a laturii psihologice
la cea social.
Prin educaie se cultiv buna cuviin, curenia
sufleteasc a copilului, se dezvolt o personalitate
4
Legea nr. 1 din 5 ian 2011, art. 2, par. 1
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
complex5, prin disciplin, ordine, comportament
adecvat. De-a lungul procesului educativ individul se
formeaz i se cunoate pe sine nsui, scopul
principal fiind adaptarea la mediul social i la viaa
social pentru care este destinat6. Intreg
procesul educativ are rolul de a dezvolta
receptivitatea pentru valori dar i capacitatea de a
crea noi valori. De asemenea, el urmrete integrarea
n grup care este condiia dezvoltrii aptitudinilor i a
personalitii complete7. Pentru a defini ct mai
complet educaia ca i proces n desfurare trebuie
s adugm faptul c aceasta este o activitate
contient care-l influeneaz pe om pe trei ci:
ngrijire, ndrumare, cultivare, toate cu scopul crerii
valorilor culturale, dar i a sensibilizrii fa de
acestea.8
Dintr-o analiz atent a ntregului proces
educativ constatm c educaia cunoate trei
ipostaze:
educaia formal care este specific
activitilor colare preuniversitare, universitare i
postuniversitare;
educaia nonformal ce presupune
activiti extracolare, cu efecte educative;
educaia informal modalitatea de a
voluminoase, difuze; este vorba de mass-media, care
nu acioneaz din perspectiv pedagogic. Astfel de
informaii sunt asimilate de gndirea i contiina
celor ce le primesc, iar rezultatul de cele mai multe
ori duce la afectarea comportamentului.
Omul nu trebuie privit ca un rezultat al unor
factori externi participativi la formarea personalitii
sale. Propria voin are rolul de a completa acest
proces, obinnd deja o baz sigur prin educaie i
tnrul simte nevoia continu de perfecionare.
Fiecare persoan este contient de faptul c
este unic n felul ei, pornind de la convingerile
personale, fixate printr-un comportament i o
conduit moral proprie. Se consider c
autoeducaia este un proces care urmeaz educaiei,
formrii de baz. Nu putem ignora c aceste dou
procese se ntreptrund, se suprapun, atunci cnd
individul poate interveni n propria via prin
completarea, remodelarea sau perfecionarea unor
laturi ale personalitii sale, n spirit moral-civic.
5
Immanuel Kant, Critica raiunii practice, Editura Paideia,
2003, p.87
6
Emile Durkheim Educaie i sociologie Editura
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1980
7
Ren Hubert Tratat de pedagogie, EDP, Bucureti, 1996,
p. 67
8
tefan Brsnescu Tratat de pedagogie colar, Ed.
Aramis, 2000, p. 234
~ 33 ~
Numrul 2/2013
Procesul de autoeducare presupune sigurana de
sine, autocunoaterea i autocontrolul, capacitatea
de a evalua i de a decide n momente eseniale.
Factorii ereditari i interaciunile dintre individ i
mediu se rsfrng asupra componentelor
personalitii. Omul i modeleaz personalitatea
printr-o nvare continu n cadrul procesului de
socializare i de asimilare a valorilor culturale.
2. Familia ca factor responsabil n procesul
educativ
Principalii factori educaionali sunt familia,
coala i anumite instituii sociale i organizaii
nonguvernamentale.
De-a lungul timpului, din punct de vedere
sociologic s-a observat c familia a fost i este
instituia fundamental n orice tip de societate.
Structura familiei are o importan deosebit, n
sensul crerii unui climat educativ specific.
Perioada primilor ani de via petrecui n cadrul
familial are o semnificaie deosebit pentru tot restul
vieii, prin cunoscuta expresie cei apte ani de-
acas. n primul an de via rolul predominant l are
mama prin hrnirea copilului dar i n realizarea
celorlalte dimensiuni ale educaiei, cum sunt latura
afectiv i formarea deprinderilor elementare.
n educaia copilului familia i asum cteva
sarcini eseniale, privind dezvoltarea:
fizic (asigur hrana, ferete copilul de
pericole, ine sub control copilul prin schimbrile
fiziologice care pun probleme n dezvoltarea fizic a
copilului);
intelectual, (mbogirea vocabularului,
dezvoltarea clar i corect a exprimrii, dobndirea
cunotinelor uzuale, dezvoltarea memoriei, a
spiritului de observaie);
moral (formarea unor deprinderi corecte
de comportament, precum: respectul, politeea,
cinstea, corectitudinea, punctualitatea, ordinea,
decena n vorbire);
estetic (prin intermediul prinilor copilul
intr n contact cu frumuseile naturii culorile,
parfumul florilor, cntecul psrilor, verdele cmpiei
etc. cunoate i respect tradiiile, obiceiurile
strvechi). Mass-media, n mod special, exercit o
influen puternic asupra educaiei estetice. Din
pcate, constatm c, din raiuni financiare i chiar
concureniale, anumite mijloace mass-media
promoveaz emisiuni care pot deforma n sens
negativ imaginaia inocent a copiilor.
Familia reprezint un bun mediu educativ, cu
condiia ca aceasta s se defineasc drept un colectiv
sntos; prinii trebuie s fie un bun exemplu.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Familia care nu reprezint un bun mediu educativ
devine un factor de risc, privind consecinele pe linie
educativ.
Modul de structurare a familiei i atmosfera din
cadrul acesteia determin situaii foarte greu de
controlat, cum sunt :
a. familia descompus din cauze cum sunt
divorul, decesul unuia dintre prini nu mai este un
mediu educativ ideal;
b. familia reconstituit sau combinat alctuit
din mam, tat i copii din partea fiecrui printe
constituie o problem destul de controversat i
delicat n legtur cu educaia copiilor;
c. violena n familie este un fenomen din ce n
ce mai prezent i, n plus s-a constatat c maltratarea
partenerului i a copiilor are loc n toate clasele
sociale. Principalul motiv al violenei sunt lipsurile
financiare din ce n ce mai frecvente ntr-o societate
n care diferenele materiale i financiare afecteaz
i comportamentul. n funcie de modul de
manifestare a persoanei ce folosete violena,
aceasta este de mai multe feluri: violena verbal,
violena nonverbal, violena fizic, violena psihic
i de alt natur. Cei care maltrateaz au fost la
rndul lor maltratai n copilrie, perpetundu-se
astfel un ciclu de violen. Dragostea, nelegerea n
familie, sntatea psihic lipsesc copilului iar aceast
lips genereaz sentimentul permanent de frustrare
care la rndul su poate conduce mai trziu la
neadaptare social sau chiar la acte de violen.
d. certurile i nenelegerile dintre prini au
efecte traumatizante asupra copilului. Dezacordul
privind msurile educative produce de asemenea
semne de ntrebare i nesiguran, determinnd
comportamentul indecis al copilului. Copiii imit pe
prini n exprimare i comportament n familie i
implicit n societate, n activitatea de zi cu zi; cu alte
cuvinte, prinii reprezint un model pentru adultul
de mai trziu.
n familie trebuie s existe o baz material
comun, o baz a concepiei morale, un stil de via,
un anumit nivel cultural; n familie se realizeaz
bazele primare ale educaiei, aici se pun bazele
personalitii copilului9. n acest colectiv primar
trebuie cunoscute i respectate anumite norme etice.
Familia ocup locul central n apariia i dezvoltarea
comportamentului delincvent la copil i la tnr.
Fiecare printe, n special tatl, trebuie s-i
controleze atitudinea sever, pentru a preveni astfel,
9
Ursula Schiopu Curs de psihologia copilului, Editura
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1963, p. 72
~ 34 ~
Numrul 2/2013
la copil/tnr apariia diverselor manifestri de
revolt, vagabondaj, furt.
Mediul n care se dezvolt copilul nc din primii
ani de via determin ntr-un procent considerabil
comportamentul de mai trziu. Reacia de
necooperare i agresivitate pot fi explicate prin
ncercarea copilului de a-i afirma personalitatea,
propriul punct de vedere.
3. Carenele de ordin educativ - factor de risc
Referitor la condiiile care favorizeaz un
comportament delictual difereniem ntre dou
grupe de factori de risc:
a) cele care se raporteaz la caracteristicile
biologice i sociologice ale individului (motenirea
genetic, temperament dificil etc.) ;
b) cele care se raporteaz la laturile psihosociale
ale mediului n care triete individul (nevoile
financiare, infracionalitatea, tulburri psihice ale
unuia dintre prini, conflicte vechi n familie,
posibiliti reduse de educaie i pregtire.10
Condiiile de via influeneaz ntr-un mod
relevant dezvoltarea social-emoional11 dar i
comportamentul copilului, pornind, n special, de la
factorul stres al familiei. Att tulburrile fizice,
psihice, ct i sociale se asociaz cu stresul de zi cu zi
al prinilor12. S-a constatat o legtur clar ntre
factorul de stres i starea psihic destul de afectat a
acestora; o situaie negativ n cuplu poate conduce
la o metod educativ nefavorabil; certurile zilnice
din familie; metoda agresiv n educaie;
disponibilitate sczut a printelui pentru copil, care,
de fapt, este cel mai important membru al familiei13.
n urma studiilor i refleciilor amnunite s-a
constatat c stresul influeneaz aproape toate
laturile vieii de familie i poate genera
vulnerabilitate pentru tulburri psihice dar i pentru
un comportament anormal n societate.
Cu scopul de a preveni asemenea situaii trebuie
s se intervin n stilul de educaie, n metoda
adoptat, prin sprijin social; acceptarea unor
moderatori i mediatori care s faciliteze
comunicarea printe copil. Sunt luai n calcul trei
factori de risc eseniali n aceast modalitate de a
interveni n actul educativ familial: vrsta i sexul
10
Susanna Roux, Zur Bedeutung sozial-emotionaler
Entwicklung im frhen Kindesalter
Kindergartenpdagogik Online- Handbuch, Hrsg. Martin
Textor
11
Hartmut Esser, Integration und ethnische Schichtung,
Mannheim, 2001, p. 24
12
Erziehungsstile und -ziele - Die Zeit, Nr. 39, vom 21. Sept.
2006
13
Heinz Walter Krohne, Psychologie der Erziehung und
Sozialisation. Hogrefe, Gttingen 1994, S. 339
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
copilului, precum i venitul familial; factorii de risc
intrafamiliali: comportamentul prinilor
(comunicarea acestora n situaii conflictuale, starea
sufleteasc i comportamentul lor n educaie); n al
treilea rnd stresul prinilor. Factorul stres are o
contribuie esenial la crearea unei stri
generatoare de multe consecine negative i de
aceea trebuie s se acorde o mare atenie acestuia n
munca de prevenire precum i n cea de intervenie,
n sensul optimizrii metodei de lucru cu stresul.
4. Rolul colii n formarea tnrului
Noiunea coal a fost preluat din limba latin
scola cu nelesul de nvmnt, sistem instructiv-
educativ; la rndul su, scola provine de la
noiunea din limba greac schola care nseamn
ocupaie de timp liber, studiu parcurs cu plcere.
Astfel, coala este organizaia care nva i n
care se nva, cumulnd n acest scop toate celelalte
aspecte organizaionale n interesul comunitii de a
avea n viitor persoane bine pregtite i care s poat
distinge valoarea de nonvaloare, s poat duce mai
departe tot ce semenii lor au obinut de-a lungul
istoriei omenirii, s poat crea, pstra i dezvolta
aceste valori. Toate acestea pot fi obinute printr-un
act pedagogic bine definit.
Ce perspective are un tnr care nici mcar
coala general nu reuete s-o termine?
Pornind de la aceast situaia, posibilitatea de a-
i continua pregtirea ntr-o meserie nu mai exist;
prinii i asum n continuare rolul de ntreintor i
susintor att moral ct i material. Nu trebuie
ignorat faptul c tnrul se dezvolt, crete,
preteniile cresc de asemenea, din dorina de a ine
pasul cu cei de aceeai vrst. Corelaia dintre
criminalitate i nivelul de instruire i de educaie are
o importan deosebit. Volumul redus de cunotine
dar i carenele educaionale acumulate,
necunoaterea unor norme sociale, nereprezentarea
clar a valorilor i definesc pe acei indivizi care nu
pot face diferena ntre licit i ilicit, ntre bine i ru.
Subcultura i anturajul necorespunztor unor norme
morale deschid calea spre delincven.
n fiecare an s-a constatat c numrul tinerilor
care abandoneaz coala crete, i, drept urmare,
acetia se confrunt cu lipsa de perspective. Astfel
de tineri comparativ cu cei cu coala terminat
sunt mult mai des n pericolul de a ajunge pe calea
greit, anume de a comite ilegaliti i chiar
infraciuni. Este cunoscut faptul c majoritatea
persoanelor condamnate penal au un nivel de
pregtire colar minim.
Pornind de la o astfel de prejudecat, nu sunt
oare aceti tineri stigmatizai? Considerm c
~ 35 ~
Numrul 2/2013
implicarea organelor administrative din comunitatea
local n sprijinul acordat acestor tineri, dar i
familiilor din care provin ar schimba cu mult situaia.
Cercetrile ntreprinse asupra cauzelor
infraciunilor comise cu violen a evideniat c
majoritatea delincvenilor au un statut ocupaional
precar, nesigur i fr nici o calificare. Integrarea
social a individului se desfoar cu succes pe baza
cunotinelor i deprinderilor dobndite iniial, iar
mai trziu a opiunilor i motivaiilor exprimate.
n formarea individului din punct de vedere
moral i civic biserica are de asemenea un rol foarte
important n societate. Biserica este considerat un
loc comun, unde n zile de srbtoare se adun
cretinii, oameni de toate vrstele i categoriile
sociale. Prin nvturile cretine bogate n pilde i numai dac se apreciaz c luarea unei msuri
ndemnuri, omul ctig din punct de vedere
comportamental, intelectual i moral.
5. Criminalitatea consideraii generale
Infracionalitatea s-a manifestat dintotdeauna, la
toate nivelurile sociale, prin cele mai diverse
modaliti care au fost i sunt n concordan cu
transformrile sociale, economice i familiale. n
prezent, acest fenomen nu mai poate fi considerat o
consecin negativ doar a educaiei
necorespunztoare n familie i coal ci a unui
ntreg ansamblu de factori, precum: mecanismele de
socializare, de control, sancionare si reabilitare
social, cultura societii, percepia inechitii
sociale, srcia relativ, lipsa de resurse, privarea de
anse, marginalizarea.
Acest fenomen se regsete din ce n ce mai des
n mediul colar, ceea ce adeverete c vrsta
infractorului scade, faptele se ntmpl sub ochii
cadrelor didactice nendrituite s intervin,
rezolvarea unot situaii conflictuale ntre colari fiind
preluate de aa-numitele instane colare.
Transformrile profunde care marcheaz
ntreaga societate modern prin accesul la cele mai
moderne tehnici informaionale i comunicaionale,
nevoia de a ine pasul cu toate aceste schimbri au
determinat o adevrat alterare a funciilor de baz
pe care le aveau familia, coala, comunitatea.
Subcultura, ca i fenomen de degradare a
personalitii tnrului n devenire este susinut i sistem de educaie egal n anse ar putea determina
de mass-media, filme, muzic, discoteci, prezena n
grupuri compuse din indivizi care provin dintr-un
mediu familial alterat, ceea ce afecteaz conduita
moral a adolescenilor.
n legtur cu tema propus spre dezbatere
ncercm s elucidm de asemenea legtura care se
fixeaz, pe de o parte, ntre educaia empatic i, pe
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de alt parte, modalitile educative sancionatoare
i violena juvenil, respectiv criminalitatea
juvenil14.
Minorul care a svrit o fapt penal poate
suporta o msur educativ sau i se poate aplica o
pedeaps, conform art. 100 alin. (1) din codul penal
actual. La alegerea sanciunii se ine seama nsa de
pericolul social al faptei svrite, de starea sa fizic,
de dezvoltarea intelectual i moral, de
comportarea lui, de condiiile n care a fost crescut i
n care a trit i de orice alt element care l-ar putea
caracteriza.
Msurile educative care se pot lua fa de un
minor sunt: mustrarea, libertatea supravegheat,
internarea ntr-un centru de reeducare i internarea
ntr-un institut medical-educativ. Pedeapsa se aplic
educative nu este suficient pentru ndreptarea
minorului.
n Romnia, minorii care nu au mplinit 14 ani nu
rspund penal. Cei cu vrste cuprinse ntre 14 i 16
ani rspund numai dac se dovedete c au svrit
fapta cu discernmnt. Minorii care au mplinit 16 ani
rspund penal, cu excepia cazului cnd se
dovedete c nu au avut discernmnt n momentul
svririi infraciunii.
n majoritatea rilor europene sunt preferate
pedepsele. n Elvetia, judectorul poate pronuna o
pedeaps sau o msura educativ. n Germania sunt
legiferate msurile educative, unele cu caracter
coercitiv, altele disciplinare, dar ele sunt nsoite i
de pedeaps. La polul opus se afl Belgia, unde a fost
introdus conceptul nepenal de minor aflat n
pericol, care include indisciplina, vagabondajul i
comiterea de infraciuni.
6. Legtura coal familie
Aa cum s-a artat, n apariia comportamentului
delincvent contribuie att factorii individuali ct i
mediul familial, microsocial i social. Conform
ultimelor studii acetia joac un rol mult mai mare
dect pregtirea colar. De asemenea lipsa timpului
pentru coal sau ansele minime de pregtire
profesional pot constitui cauza infracionalitii. Se
constat o legtur cauzal ntre nivelul sczut de
pregtire i comportamentul infracional15. Un
o reducere a violenei asupra persoanei dar i asupra
bunurilor. Se demonstreaz prin datele obinute c
educaia insuficient devine una din cauzele
14
Jugenwww.jourascience.org.dedkriminalitat/Spezielle
Erziehung
15
www.bertelmann-stiftung.de Horst Entorf, Philip Sieger
Folgekosten unzureichender Bildung
~ 36 ~
Numrul 2/2013
infracionalitii. Un comportament delincvent poate
fi accentuat i prin aa-numitele metode coercitive
primite n familie.
Msurile prin care se reduce numrul tinerilor
fr pregtire colar ar conduce implicit la
reducerea numrului de victime (delicventul) iar
convieuirea ar fi mai sigur i mai panic.
Comiterea de infraciuni i rezolvarea acestor situaii,
prin antrenarea tuturor prilor n procesul penal
provoac o serie de costuri financiare, cheltuieli ce
revin statului. Prin urmare, pe lng linite i
siguran, se adaug economisirea unor sume
substaniale, ce ar putea fi folosite n rezolvarea altor
probleme ale comunitii respective.
Sistemul colar trebuie susinut prin: programe
speciale de pregtire a tinerilor care prsesc coala
mult mai devreme, prin sprijin financiar dar i prin
profesori bine pregtii. Putem vorbi chiar de o nou
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
antrenare a tuturor factorilor responsabili de
educaie, ne referim aici chiar la elevi, prin
antrenarea acestora la activitile colare, prin noi
metode de nvare, prin solicitarea individual dar i
n grup, precum i prin cultivarea responsabilitii, a
seriozitii i a punctualitii.
Absolvirea colii generale, care ofer o pregtire
de baz, faciliteaz pasul urmtor decisiv i necesar
timpurilor pe care le parcurgem. Este vorba de
pregtirea profesional, prin care tnrul i poate
asigura viitorul. Sistemul social are obligaia de a
oferi tinerilor un loc de pregtire profesional, iar
tnrul la rndul su, are obligaia s parcurg
perioada necesar absolvirii acestei coli.
n concluzie, dispare lipsa de perspectiv a unui
tnr, condiie esenial n primul rnd n scderea
unei predispoziii la fapte antisociale i automat a
infracionalitii.

BIBLIOGRAFIE:
1. Emile Durkheim Educaie i sociologie Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1980 ;
2. Hartmut Esser - Integration und ethnische Schichtung, Mannheim, 2001;
3. Heinz Walter Krohne - Psychologie der Erziehung und Sozialisation. Hogrefe, Gttingen 1994;
4. Johann Amos Comenius - Didactica magna - Utopien zwischen Anspruch und Wirklichkeit
Perspektiven utopischen Denkens/ editat de Jrg Albertz, Berlin 2006 (= Schriftenreihe der Freien
Akademie, Band 26), p. 155-175;
5. G. Guu - Dicionar latin romn, Editura tiinific i Pedagogic, Bucureti, 1983;
6. Immanuel Kant - Critica raiunii practice, Editura Paideia, 2003;
7. Ren Hubert Tratat de pedagogie, EDP, Bucureti, 1996 ;
8. Susanna Roux - Zur Bedeutung sozial-emotionaler Entwicklung im frhen Kindesalter
Kindergartenpdagogik Online- Handbuch, Hrsg. Martin Textor;
9. tefan Brsnescu Tratat de pedagogie colar, Ed. Aramis, 2000;
10. Ursula Schiopu Curs de psihologia copilului, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1963;
11. Die Zeit, Nr. 39, vom 21. Sept. 2006;
12. Legea nr. 1 din 5 ian 2011, art. 2, par. 1;
13. Jugenwww.jourascience.org.dedkriminalitat/Spezielle Erziehung;
14. www.bertelmann-stiftung.de Horst Entorf, Philip Sieger Folgekosten unzureichender Bildung.

~ 37 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

INVESTIGATORUL INCENDIILOR N SUA; ATRIBUII SPECIFICE, PREGTIRE PROFESIONAL

I EVOLUIE N CARIER

Prof. univ. dr. Dan Victor CAVAROPOL

coala Doctoral, Academia de Poliie A.I. Cuza
dan.cavaropol@academiadepolitie.ro

Abstract:
Fire investigation, like crime scene investigation, can involve several disciplines. In a typical law
enforcement investigation, there will be a fire scene investigator and a laboratory analyst performing
chemical analysis of fire debris. This article deal with the research of the fire, like arson, or others by
specialists named fire investigators. Y emphasize the key roles of these investigators and their carrers,
starting from school to the high education.

Keywords: fire, investigation, arson, fire marshal, crime investigation

1. Investigatorul incendiilor i atribuiile diului, pe cnd investigatorul incendiului trebuie s

acestuia
n literatura din romneasc de specialitate se
folosete expresia cercetarea cauzelor de incendiu
pe cnd n literatura american se utilizeaz expre-
siile de investigarea incendiilor, respectiv investi-
gator al incendiului. Voi folosi n articol ambele
variante, care sunt similare ca semnificaie.
n SUA, investigatorul incendiilor este persoana
destinat cercetrii cauzelor probabile producerii
acestuia (fire investigation). Aceast carier
reunete n SUA mai multe specializri ntr-una
singur, deoarece investigatorul trebuie s fie
detectiv om de tiin, inginer i jurist n acelai timp.
Acest investigator are ca atribuii explorarea,
cercetarea cauzelor originale de incendiu, stabilirea
responsabililor pentru izbucnirea acestuia i este
obligat s depun mrturie n faa justiiei n cazul de
incendii intenionate de tip ARSON.
Nu este o slujb pentru un om lene (declar
Paul Morgan, ofier responsabil cu investigarea din
cadrul Serviciilor de Pompieri) din Massachusets.
Aceast meserie presupune o nalt capacitate men-
tal de a imagina ceea ce s-a ntmplat cu adevrat.
Investigatorul trebuie s fac propriile fotografii,
s preleveze urme la faa locului i s fie parte
integrant din investigaie. n cazul incendiilor
intenionate criminale, investigatorul ajut la gsirea,
identificarea criminalului.
Foarte muli confund sau folosesc greit terme-
nii de investigator al incendiului i investigator al
arson-ului. Ele nu sunt unul i acelai lucru,
deoarece investigatorul arson-ului trebuie s stabi-
leasc persoana responsabil de izbucnirea incen-
stabileasc cauzele i mprejurrile izbucnirii incen-
diului.
De cele mai multe ori, n SUA, investigatorul
incendiului este, n acelai timp, investigator al
arson-ului. n mod frecvent, investigatorul arson-
ului poate fi un ofier de poliie sau un agent ATF
(Bureau of Alcohol Tobacco and Firearms), care nu are
pregtirea necesar s cerceteze un incendiu
domeniu care se bazeaz foarte mult pe tiina i
ingineria focului.
Munca unui investigator al incendiului este
complex, provocatoare i necesit o palet larg de
abiliti pentru a fi dus la bun sfrit. Fiecare inves-
tigator al incendiului are o perspectiv personal
asupra calitilor/abilitilor necesare n aceast
meserie.
Investigatorii din NFPA-National Fire Protection
Association subliniaz necesitatea cunoaterii de
ctre investigator a elementelor din ingineria meca-
nic, civil i electric - i ingineria chimic.
Investigatorul se uit la ceva ce a fost distrus
(parial sau total) i trebuie s fie capabil s refac
mental, i/sau fizic, urmele pentru a stabili cauza
izbucnirii incendiului.
Pregtirea tehnico-inginereasc joac un rol
important n determinarea multiplilor factori care
intervin n evoluia unui incendiu i cum atac
incendiul structura investigat, fie c este vorba de o
cldire, o pies de echipament sau un aparat electro-
casnic.
Acest aspect tehnic al meseriei de investigator
necesit cunotine despre structura cldirilor,

~ 38 ~
Numrul 2/2013
materialele de construcie folosite i efectul
incendiilor asupra lor (gradul de rezisten la foc).
Metodele de prelevare a probelor, efectele
nbuirii (stingerii incendiului) comportarea i
evoluia incendiului, modul n care au ars structurile
i materialele sunt de asemenea elemente tehnice
importante. Tehnicile de cutare la faa locului
trebuie s nu distrug probele i urmele care sunt
eseniale pentru stabilirea cu exactitate a modului de
izbucnire i evoluie a incendiului.
Pe lng componenta tehnic, componenta
comportamentului uman este esenial, aa cum
precizeaz Paul Zipper, care lucreaz n Oficiul de
Pompieri din Massachusetts (SUA). Investigatorul a
arestat ntre 300 i 400 persoane care au incendiat
intenionat. Rezolvarea cazului trebuie s in cont
de existen luptelor, incidentelor stradale i spre
aceste aspecte se ndreapt i cercetrile pe care le
ntreprind ofierii de la acest birou.
Interviurile pe care un investigator le ia de la
presupuii autori ai incendiului, de la cei prezeni, de
la vecini mpreun cu investigarea tehnic propriu-
zis la faa locului, va conduce la stabilirea cauzei
celei mai probabile de producere a incendiului.
Nu toi investigatorii de incendiu au la baz
pregtire juridic. n statul New York de exemplu,
investigatorii de incendiu sunt numii Fire
marshals, care au puteri depline ca i ofieri de
poliie. n Conecticut aceti Fire marshals sunt de
regul membrii ai departamentului local al pom-
pierilor i lucreaz la guvernul municipal avnd
cunotine de baz despre aplicarea codurilor de
securitate la incendiu, dar nu au puteri jurisdicionale
deloc.
Ofierii investigatori Fire marshals sunt fie
angajai ai FD-Department sau PD- Police Depar-
tment, la nivel local, statal sau federal, - ATF Bureau
Of Alcohol, Tobacco and Firearms. Investigatorii care
lucreaz la ATF sunt toi certificai ca investigatori de
incendiu.
n New England i alte state americane ofierii de
poliie statali sunt i investigatori de incendiu
lucrnd la oficiul de stat Fire marshal, deoarece
investigatorii de incendiu trebuie apar n procesele
din justiie, ei fiind nevoii s colecteze probe s fac
cercetri i msurtori, interogri, s depun dintre ei lucreaz ca voluntari la serviciile de
mrturie n justiie i de aceea pregtirea poliie- pompieri pentru a ctiga experien. Fiecare
neasc sau de justiie criminal le este foarte
folositoare.
2.Traseul n carier; pregtirea investigatorilor
Investigatorii de incendiu pot s lucreze n
sectorul public sau privat. De regul n sectorul
public sunt angajai de ctre municipaliti, de ctre
departamentele de pompieri sau de poliie i de
ctre ageniile statale sau federale.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Cei din sectorul privat sunt angajai de com-
paniile de asigurri, de avocai, de firmele private i
de organizaii sau asociaii precum NFPA- National
Fire Protection Association. In unele state americane
eful departamentului de pompieri are jurisdicie
asupra locului incendiat i este responsabil total n
determinarea originii i cauzei incendiului.
n SUA sunt 26.354 departamente de pompieri i
eful lor are n schem un investigator de incendiu.
Oricum, n unele comuniti mai mici acesta poate fi
eful nsui. n funcie de severitatea cazului, eful
pompierilor sau investigatorul poate chema n ajutor
investigatori locali, statali sau federali.
Un investigator prudent nu se va ncumeta s
lucreze singur i va chema n ajutor o echip.
Traseul n carier pentru a deveni investigator de
incendiu este la fel de variat ca i meseria nsi. Cei
care lucreaz n sectorul public urc n gradele
ierarhice plecnd de la simpli angajai sau voluntari
n departamentele de pompieri sau de poliie,
ctignd experien n diferite aspecte ale evoluiei
incendiului sau n aplicarea i interpretarea legilor
criminale si uneori n timpul liber acetia urmeaz
forme de pregtire i antrenamente individuale i
specializate.
La nivel naional angajaii ATF foarte specializai,
n numr de aproximativ 80, sunt chemai s asiste
cazurile mai complexe, unde locul incendiului este
foarte mare i ajut pe investigatorii statali sau locali
din zon. Acetia sunt ageni speciali, care au urmat
un curs de pregtire de 2 ani n investigarea
incendiilor. Unii dintre ei chiar au cunotine
avansate n modelarea computerizat a incendiilor,
sistemele de stingere cu sprinklere i n ingineria
incendiilor.
Angajaii din sectorul privat provin din cei din
sectorul public sau urmeaz cursuri de nivel
academic de ingineria incendiilor, ca cele oferite de
universiti precum Universitatea din New Haven,
Universitatea din Maryland, Universitatea de Stat din
Oklahoma, Institutul Politehnic din Worcester.
Pentru liceenii care vor s devin investigatori,
sunt utile i cursuri de inginerie, forensic,
fotografie. Dup absolvire, ei se pot angaja la firme
de asigurri sau la firme private de investigare. Unii
investigator este membru activ n ct mai multe
organizaii profesionale posibile din domeniu.
La nivel federal se asigur cursuri de formare i
antrenament de ctre ATF, FBI, i IAAI-International
Association of Arson Investigators, iar la nivel statal
de ctre birourile Fire marshal, i de ctre alte
agenii locale. Academia de Pompieri din Maryland
~ 39 ~
Numrul 2/2013
ofer i cursuri de dou sptmni n domeniu
cercetrii incendiilor.
Cei care urmeaz cursuri, devin certificai n
investigarea incendiilor, cu diplom de CFI-certified
fire investigator. Cariera de investigator a devenit
foarte provocatoare n ultimii ani , deoarece cei care
provoac arson ul au devenit din ce n ce mai
sofisticai, ei punnd pe piste greite pe
investigatori, n dorina de a face ca un incendiu s
par cu totul accidental i nu intenionat. De aceea,
acest tip de munc est foarte grea i pregtirea
investigatorilor trebuie s fie din ce n ce mai bun.
3. Instituii de pe teritoriul SUA care ofer preg-
tire n domeniul cercetrii (investigrii) incendiilor
Din cercetarea efectuat, fr a fi exhaustiv,
rezult c cele mai importante instituii de nv-
mnt i cercetare de pe teritoriul SUA care pregtesc
investigatori de incendiu sunt:
a. Birou ATF-cursuri de arson din care se
urmrete profitul, urmrirea judiciar n cazul
arsonului i organizarea interviurilor, n localitatea
Glenco din Georgia;
b. Administraia US a Incendiilor-USFA (US Fire
Administration), care ofer pregtire la Academia
Naional de Pompieri n investigarea de baz a
incendiilor, managementul, prevenirea i controlul
arsonului, obinerea interogatorilor i mrturiile n
faa justiiei n procese, n oraul Emmitsburgh, MD.
(usfa.fema.gov)
c. Asociaia IAAI, care are locaii n fiecare stat
federal i ofer cursuri despre arson;
d. Asociaia Naional a Investigatorilor Incen-
diilor-NAFI, care ofer pregtire regional i
naional cu obinerea de training i certificare;
e. La nivel statal, Asociaia naional de Fire
Marshals organizeaz cursuri de pregtire local.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
S-au creat site-uri pe Internet care pun la
ndemna americanilor instruciuni referitoare la
modul n care poi deveni investigator de incendiu .
De exemplu site-ul eHow consider ca i cri
(manuale) de maxim importan pe cele ale lui John
DeHann Kirk Fire Investigation i cea a asociaiei
IFSTA-International Fire Service Training Association,
intitulat Fire Investigator.
Biroul de statistic a muncii din cadrul Departa-
mentului de Stat al Muncii public Cartea ocupaiilor-
Occupational Outlook Handbook, echivalentul
american al COR din Romnia. Legat de meseria de
investigator de incendiu n aceast carte se regsesc
urmtoarele ocupaii: pompier, poliist i detectiv,
examinator, investigator, tehnician tiinific (Forensic
Science Technician).
Legat de aceste meserii cuprinse n carte (codul
ocupaiilor) se prezint i riscurile pe care le poate
ntlni un investigator al incendiului: riscul de moarte
prin rnire i colapsul cldirilor investigate, contactul
cu substane otrvitoare, inflamabile, gaze explozive,
substane periculoase. De regul programul de
munc poate fi mai lung dect cel normal, neregulat
uneori, n funcie de programul angajatorului. Muli
investigatori lucreaz la cerere, oricnd este
nevoie de ei la investigarea unui incendiu. Descrie-
rea se refer la ocupaiile n funcii cu program ntreg
de munc, profesioniste, i nu la cele voluntare, cu
toate c la nivelul SUA , din cei aproximativ 1 milion
de pompieri 73% sunt voluntari, iar peste 90% din
pompieiri lucreaz n departamente de pompieri
municipale sau locale.
Pentru a deveni investigator de incendiu,
dectectivii i poliitii trebuie s aib o pregtire
iniial n domeniul juridic i s cunoasc rugula-
mentele civile n materie.

BIBLIOGRAFIE:
1. Fire Investigator, IFSTA-International Fire Service Training Association, 2011;
2. NFPA-National Fire Protection Association-SUA, 2012;
3. NFPA 921: guide for fire and explosion investigations;
4. Aerospace Corp., Arson and arson investigation: survey and assessment, National Institute of Law
Enforcement and Criminal Justice, LEAA, USDOJ, 1977;
5. Brannigan, F., Bright, R., and Jason, N., Fire investigation handbook, NBS Handbook 134, 1980;
6. Lentini, J. "The Mythology of Arson investigation, Proceedings of the 2nd International Symposium on
Fire Investigations Science and Technology (ISFI), NAFI, Sarasota, FL, 2006". www.Firescientist.com;
7. Beyler, C. L. "Analysis of the Fire Investigation Methods and Procedures used in the Criminal Arson cases
against Ernest Ray Willis and Cameron Todd Willingham, report to the Texas Forensic Science Commission".,
2009;
8. Decker and B.L. Ottley, Arson Law and Prosecution, Carolina Academic Press, ISBN 1-59460-590-4, 2009
9. www.atf.gov;
10. www.firearson.com;
11. www.nafi.org;
12. www.firemarshal.org.

~ 40 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 42 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANALIZA MSURILOR FISCALE PROPUSE PRIN PROIECTUL DE MODIFICARE A OUG 77/2009 PRIVIND
ORGANIZAREA I EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC

Conf. univ. dr. Marius PANTEA

Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
marius.pantea@academiadepolitie.ro

Dr. Dan BUCUR

Secretariatul General al Guvernului
Dir. Gen. - Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc
dan.bucur@politiaromana.ro

Abstract:
A good legislative regulationof the field in which the industry of gambling in Romania carries out its
activity will allow the state to collect the incomes and the gamblers to be aware of their obligations when
they win. Even if the Romanian state has allowed for some time, by legal provisions, the organization of
online gambling, at this moment none of the operators has a licence or authorization for functioning
because there is a arbitrary barrier regarding the monitoring operator. The National Office for Gambling
initiated a change of the legal provisions that will allow organizers to operate in Romania and the state to
have an income of approximately 20 millions Euro. This article analizes the projects initiated by the
Ministry of Public Finances and the National Office for Gambling which will be implemented in a very shor
time and are harmonized with the European norms in the field.

Keywords: gambling, state budget, online gambling, National Office for Gambling

Jocurile de noroc, reprezint n vremuri de criz, prin intermediul a diverse canale de distribuie.
o modalitate prin care mare parte din populaia Printre acestea se numr internetul i alte mijloace
afectat sper s reueasc s supravieuiasc, ba de comunicare electronic sau la distan, cum ar fi
mai mult sper s se mbogeasc peste noapte. Fie tehnologiile pentru telefonia mobil sau televiziunea
ca vorbim de loto, pariuri sau de mainile electronice digital. Datorit naturii nsi a mediului on-line,
atribuitoare de ctiguri, n ara noastr, jocurile de site-urile de jocuri de noroc pot funciona n Romnia
noroc sunt prezente la fiecare col de strad din dincolo de orice form de control exercitat de
aezrile romneti. Nu exagerm cu nimic atunci Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc. Juctorii din
cnd facem o astfel de afirmaie, deoarece n ara noastr caut i dincolo de frontiere servicii de
centrele oraelor pot fi identificate cu uurin, o jocuri de noroc on-line care, dac nu sunt
farmacie, o banca i o sal de jocuri de noroc, iar n reglementate corespunztor, i expun la riscuri
comunele i satele noastre, exist n centru un birt semnificative. Gama larg de oferte i cererea tot mai
sau o bodeg, care pe lng buturile consumate mare de servicii de jocuri de noroc on-line creeaz o
de localnici cu mare plcere, ofer, mai mult sau mai serie de provocri n ceea ce privete aplicarea
puin legal i posibilitatea de a ctiga un bnu n adecvat a obiectivelor de politic public la nivel
plus la pcnele. naional, la nivelul UE i la nivel internaional.
O provocare important pentru autoritile Modificarea de urgen a cadrului juridic naional
naionale o constituie ritmul rapid de dezvoltare a constituie singura cale care va permite Romniei, s
tehnologiilor on-line din ultimii ani, care a facilitat se alinieze la prevederile internaionale i europene
furnizarea serviciilor de jocuri de noroc la distan n domeniul jocurilor de noroc. n acest sens Oficiul

~ 43 ~
Numrul 2/2013
Naional pentru Jocuri de Noroc a iniiat un proiect
de act normativ care va modifica prevederile OUG
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor
de noroc, aprobat cu modificri i completri prin
Legea nr.246/2010, cu modificrile i completrile
1
ulterioare care inevitabil va fi urmat de
modificarea Hotrrii Guvernului nr. 870/2009 pentru
aprobarea Normelor metodologice de aplicare a
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc2.
Avnd n vedere strategia privind o mai eficient
reglementare a industriei de jocuri de noroc din
Romnia Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc
(ONJN), a efectuat o investigare atent a normelor
legale incidente domeniului, att legislaia naional
precum i cea specific din rile membre ale Uniunii
Europene, dar i prevederile comunitare cu influene
n domeniul monopolului de stat constituit de
jocurile de noroc, a iniiat consultri la nivelul
Consiliului Consultativ de pe lng ONJN, cu
reprezentanii asociaiilor de profil, ocazie cu care a
constatat, c o serie de prevederi legale incidente
domeniului de referin din Codul fiscal3 precum i
1
Publicat n M.Of. partea I, nr.439 din 26 iunie 2009, cu
modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 246 din 14
decembrie 2010; Ordonana de Urgen nr. 117 din 23
decembrie 2010; Ordonana nr. 17 din 23 august 2012;
Ordonana de Urgen nr. 20 din 27 martie 2013 i Legea
nr. 227 din 15 iulie 2013.
2
Publicat n M.Of. partea I, nr.528 din 30 iulie 2009, cu
modificrile i completrile aduse de: Hotrrea nr. 150 din
23 februarie 2011; Hotrrea nr. 823 din 10 august 2011;
Hotrrea nr. 298 din 29 mai 2013 i Hotrrea nr. 644 din
21 august 2013.
3
Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n M.Of.
al Romniei, partea I, nr. 927 din 23 decembrie 2003, cu
modificrile i completrile aduse de ctre: Rectificarea nr.
571 din 22 decembrie 2003; Hotrrea nr. 44 din 22
ianuarie 2004; Legea nr. 174 din 17 mai 2004; Hotrrea nr.
977 din 25 iunie 2004; Ordonana nr. 94 din 26 august
2004; Legea nr. 507 din 17 noiembrie 2004; Ordonan de
Urgen nr. 123 din 24 noiembrie 2004; Hotrrea nr. 783
din 19 mai 2004; Ordonana nr. 83 din 19 august 2004;
Legea nr. 494 din 12 noiembrie 2004; Ordonana de
Urgen nr. 138 din 29 decembrie 2004; Ordinul nr. 19 din
7 ianuarie 2005; Rectificarea nr. 19 din 7 ianuarie 2005;
Ordonana de Urgen nr. 24 din 24 martie 2005; Legea nr.
96 din 14 aprilie 2005; Ordonana de Urgen nr. 30 din 28
aprilie 2005 respins de Legea nr. 226 din 11 iulie 2005;
Ordonana de Urgen nr. 45 din 1 iunie 2005 respins de
Legea nr. 227 din 11 iulie 2005; Legea nr. 163 din 1 iunie
2005; Legea nr. 164 din 1 iunie 2005; Legea nr. 210 din 4
iulie 2005; Legea nr. 247 din 19 iulie 2005; Ordinul nr.
1.016 din 18 iulie 2005; Hotrrea nr. 797 din 14 iulie
2005; Ordonan de Urgen nr. 203 din 22 decembrie
2005; Rectificarea nr. 797 din 14 iulie 2005; Ordonana de
Urgen nr. 21 din 16 martie 2006; Ordonana de Urgen
nr. 33 din 19 aprilie 2006; Legea nr. 317 din 14 iulie 2006;
Legea nr. 343 din 17 iulie 2006; Hotrrea nr. 1.086 din 16
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
anumite articole din OUG 77/2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc i din HG
870/2009 pentru aprobarea Normelor metodologice
de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
august 2006 abrogat de Hotrrea nr. 1.514 din 25
octombrie 2006; Rectificarea nr. 343 din 17 iulie 2006;
Hotrrea nr. 1.514 din 25 octombrie 2006; Ordonana de
Urgen nr. 110 din 21 decembrie 2006; Ordonana de
Urgen nr. 22 din 28 martie 2007; Hotrrea nr. 667 din 28
iunie 2007; Ordonana de Urgen nr. 106 din 4 octombrie
2007; Ordonana de Urgen nr. 155 din 19 decembrie
2007; Ordinul nr. 2.463 din 21 decembrie 2007; Legea nr.
372 din 28 decembrie 2007; Ordonana de Urgen nr. 51
din 21 aprilie 2008; Ordonana de Urgen nr. 50 din 21
aprilie 2008; Hotrrea nr. 664 din 24 iunie 2008;
Ordonana de Urgen nr. 94 din 24 iunie 2008; Ordinul nr.
1.984 din 26 iunie 2008; Ordonana de Urgen nr. 127 din
8 octombrie 2008; Ordonana de Urgen nr. 91 din 24
iunie 2008; Ordonana de Urgen nr. 200 din 4 decembrie
2008; Hotrrea nr. 1.697 din 17 decembrie 2008; Ordinul
nr. 3.687 din 17 decembrie 2008; Ordonana de Urgen nr.
29 din 25 martie 2009; Ordinul nr. 614 din 31 martie 2009;
Ordonana de Urgen nr. 34 din 11 aprilie 2009;
Rectificarea nr. 34 din 11 aprilie 2009; Ordonana de
Urgen nr. 46 din 13 mai 2009; Hotrrea nr. 960 din 20
august 2009; Ordinul nr. 2.524 din 20 august 2009;
Hotrrea nr. 956 din 19 august 2009; Ordonana de
Urgen nr. 109 din 7 octombrie 2009; Legea nr. 329 din 5
noiembrie 2009; Legea nr. 343 din 11 noiembrie 2009;
Legea nr. 367 din 20 noiembrie 2009; Hotrrea nr. 1.626
din 29 decembrie 2009; Ordinul nr. 3.472 din 29 decembrie
2009; Legea nr. 22 din 2 martie 2010 abrogat de Legea nr.
76 din 6 mai 2010; Legea nr. 24 din 2 martie 2010;
Ordonana de Urgen nr. 22 din 24 martie 2010; Legea nr.
76 din 6 mai 2010; Ordonana de Urgen nr. 54 din 23
iunie 2010; Ordonan de Urgen nr. 58 din 26 iunie 2010;
Ordinul nr. 1.907 din 28 iunie 2010; Ordonana de Urgen
nr. 59 din 30 iunie 2010 aprobat prin Legea nr. 88 din 6
iunie 2011; Legea nr. 168 din 14 iulie 2010; Ordonana de
Urgen nr. 82 din 8 septembrie 2010; Ordonana de
Urgen nr. 87 din 29 septembrie 2010; Legea nr. 188 din
14 octombrie 2010; Ordonana de Urgen nr. 117 din 23
decembrie 2010; Hotrrea nr. 1.347 din 23 decembrie
2010; Ordonana de Urgen nr. 49 din 31 mai 2011;
Hotrrea nr. 642 din 22 iunie 2011; Ordonana nr. 30 din
31 august 2011; Legea nr. 71 din 3 iunie 2011; Legea nr.
294 din 21 decembrie 2011; Ordonana de Urgen nr. 125
din 27 decembrie 2011; Ordinul nr. 22 din 6 ianuarie 2012;
Ordinul nr. 28 din 10 ianuarie 2012; Ordonana de Urgen
nr. 15 din 8 mai 2012; Rectificarea nr. 15 din 8 mai 2012;
Hotrrea nr. 256 din 3 aprilie 2012; Ordonana de Urgen
nr. 24 din 6 iunie 2012; Ordonana nr. 15 din 23 august
2012; Ordonana de Urgen nr. 47 din 1 septembrie 2012;
Legea nr. 177 din 18 octombrie 2012; Ordonana de
Urgen nr. 63 din 30 octombrie 2012; Legea nr. 209 din 13
noiembrie 2012; Legea nr. 208 din 13 noiembrie 2012;
Ordonana de Urgen nr. 82 din 4 decembrie 2012;
Ordonana de Urgen nr. 87 din 12 decembrie 2012;
Hotrrea nr. 1.309 din 27 decembrie 2012; Ordonana nr.
1 din 9 ianuarie 2013; Ordonana nr. 8 din 23 ianuarie
2013; Rectificarea nr. 8 din 23 ianuarie 2013; Hotrrea nr.
50 din 19 februarie 2013; Legea nr. 127 din 26 aprilie
2013; Legea nr. 168 din 29 mai 2013; Legea nr. 235 din 15
iulie 2013; Legea nr. 238 din 15 iulie 2013; Ordonana nr.
16 din 30 iulie 2013 i Ordonana nr. 28 din 27 august
2013.
~ 44 ~
Numrul 2/2013
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor
de noroc, fie sunt inaplicabile, fie nu sunt n
concordan cu realitile economice. Prezentm n
continuare cele mai importante aspecte care vizeaz
mbuntirea cadrului normativ actual prin
propunerile fcute de ONJN.
1. Jocurile de noroc on-line n Uniunea
European
Jocurile de noroc on-line reprezint o activitate
din domeniul serviciilor cu o rat de cretere rapid
n U.E., nregistrnd rate anuale de cretere de
aproximativ 15%4. Pentru 2015, se estimeaz c
veniturile anuale se vor situa n jurul valorii de 13
miliarde euro, comparativ cu 9,3 miliarde euro n
2011. Aceasta ar reprezenta o rat de cretere total
de aproape 40%5. Importana economic a
sectorului n U.E. este dat i de gradul ridicat de
inovare care l caracterizeaz i de veniturile fiscale
tot mai ridicate generate n statele membre.
n 2011, Comisia European a adoptat Cartea
verde cu privire la jocurile de noroc on-line n cadrul
pieei interne6. Prin aceast consultare public, CE a
ncercat s obin o imagine complet a situaiei
existente, pentru a facilita schimbul de bune practici
ntre statele membre i pentru a stabili n ce mod,
innd seama de obiectivele de politic public i
fr a compromite piaa intern, diferitele modele
naionale de reglementare a jocurilor de noroc pot
coexista i dac sunt necesare aciuni specifice la
nivelul UE pentru a asigura un grad mai mare de
coeren. Rspunsurile la consultare difer att la
nivel de coninut, ct i n ceea ce privete
instrumentele care ar trebui utilizate pentru a pune
n practic iniiativele U.E.. n linii mari, se pare c n
aceast etap nu este cazul s se propun msuri
legislative specifice acestui sector la nivelul U.E.7. A
existat totui un apel aproape unanim la aciune
politic la nivelul U.E., rspunsurile primite
4 activitatea de pariuri n cot fix, care se desfoara
n 2011, veniturile anuale obinute pe piaa jocurilor de
noroc din UE n general erau estimate la aproximativ 84,9
miliarde EUR, cu rate de cretere anuale de circa 3%. n
perioada 2008-2011, piaa jocurilor de noroc clasice a
crescut cu aproximativ 8,3%.
5
H2 Gambling Capital (consultan n domeniul jocurilor de
noroc i al pariurilor), a se vedea n acest sens Comunicare
a comisiei ctre parlamentul european, consiliu, comitetul
economic i social european i comitetul regiunilor. Ctre
un cadru european global pentru jocurile de noroc online,
COM(2012) 596 final, Strasbourg, 23.10.2012
6
Carte verde privind jocurile de noroc online n piaa
intern [COM (2011) 128 final]
7
a se vedea n acest sens Comunicare a comisiei ctre
parlamentul european, consiliu, comitetul economic i
social european i comitetul regiunilor. Ctre un cadru
european global pentru jocurile de noroc online,
COM(2012) 596 final, Strasbourg, 23.10.2012
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
permind identificarea clar a principalelor domenii
prioritare n care se impune luarea de msuri.
2. Reglementarea jocurilor de noroc on-line n
Romnia
Prin propunerea de modificare a OUG 77/2009
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc,
ONJN definete cu claritate tipurile de jocuri de norc
on-line care vor fi autorizate pe teritoriul naional,
taxele de licen i de autorizare ce vor trebuii pltite
la bugetul de stat de ctre organizatori i instituie
modificarea condiiilor de autorizare a operatorilor
de verificare i raportare aspect foarte important,
deoarece pn la acest moment statul romn nu a
eliberat nici o licen sau autorizaie de funcionare
pentru nici un organizator de jocuri de noroc on-line
din cauza inexistenei operatorului de monitorizare a
jocurilor de noroc on-line.
n ceea ce privete definirea jocurilor de noroc
on-line, propunerea de modificare a normelor legale
stipuleaz8: Jocurile de noroc se clasific dup cum
urmeaz:
h) jocurile loto on-line organizate i transmise prin
intermediul oricrui sistem de comunicaii (internet,
sisteme de telefonie fix sau mobil i orice alte
sisteme de transmisie) ce constau n extrageri de
numere, de litere, bilete sau simboluri, indiferent de
procedurile i caracteristicile mijloacelor utilizate
pentru efectuarea extragerilor (urne, roi, cupe i alte
asemenea mijloace).
i) jocurile de tip cazinou on-line reprezentnd
totalitatea jocurilor de noroc, definite la lit. c), d) i e),
care sunt desfurate integral altfel dect n prezena
fizic a juctorilor, organizate i transmise prin
intermediul oricrui sistem de comunicaii (internet,
sisteme de telefonie fix sau mobil i orice alte
sisteme de transmisie), i pentru care un organizator
de jocuri de noroc a obinut licen i autorizaie de la
Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc din Romnia;
j) pariurile n cot fix on-line reprezentnd
integral altfel dect n prezena fizic a juctorilor,
organizate i transmise prin intermediul oricrui
sistem de comunicaii (internet, sisteme de telefonie
fix sau mobil i orice alte sisteme de transmisie) i
pentru care un organizator de jocuri de noroc a obinut
licen i autorizaie de la Oficiul Naional pentru
Jocuri de Noroc din Romnia;
k) pariurile mutuale on-line, reprezentnd
activitatea de pariuri, care se desfoara integral altfel
8
Cf. art.XIV, pct.9 din Ordonana pentru modificarea unor
acte normative, disponibil la: http://www.onjn.gov.ro
/relatii_pubilce /anunuri/transparen-decizional, surs
internet accesat la 29.12.2013, ora 11.00
~ 45 ~
Numrul 2/2013
dect n prezena fizic a juctorilor, n cadrul crora
premiul se distribuie participanilor declarai
ctigtori proporional cu numrul variantelor
ctigtoare deinute de fiecare dintre acetia,
organizatorul fiind implicat doar n procesul de
colectare a taxelor de participare i de distribuire a
sumelor stabilite cu titlul de premii, n conformitate cu
prevederile regulamentelor de joc respective,
organizate i transmise prin intermediul oricrui
sistem de comunicaii (internet, sisteme de telefonie
fix sau mobil i orice alte sisteme de transmisie) i
pentru care un organizator de jocuri de noroc a obinut
licen i autorizaie de la Oficiul Naional pentru
Jocuri de Noroc din Romnia;
l) pariurile n contrapartid on-line reprezentnd
activitatea de pariuri, care se desfoara integral altfel
dect n prezena fizic a juctorilor, care const n
punerea n coresponden, on-line a pariurilor ntre
diveri juctori, respectiv acceptarea un pariu plasat
de un juctor doar n msura n care se identific un
alt juctor care plaseaz un pariu n sensul invers celui
plasat iniial, organizate i transmise prin intermediul
oricrui sistem de comunicaii (internet, sisteme de
telefonie fix sau mobil i orice alte sisteme de
transmisie) i pentru care un organizator de jocuri de
noroc a obinut licen i autorizaie de la Oficiul
Naional pentru Jocuri de Noroc din Romnia;
m) bingo on-line reprezentnd activitatea de
bingo, care se desfoara integral altfel dect n
prezena fizic a juctorilor, organizat prin intermediul
oricrui sistem de comunicaii (internet, sisteme de
telefonie fix sau mobil i orice alte sisteme de
transmisie) i pentru care un organizator de jocuri de
noroc a obinut licen i autorizaie de la Oficiul
Naional pentru Jocuri de Noroc din Romnia;
Aspectele de noutate sunt: posibilitatea
persoanelor juridice de drept privat s exploateze
pariuri mutuale on-line (n condiiile n care acest tip
de joc a fost monopolul Leteriei naionale) i
introducerea unui nou tip de joc, respectiv a
pariurilor n contrapartid on-line. Un alt aspect de
noutate n domeniul jocurilor de noroc on-line l
constituie posibilitatea persoanelor juridice care
funcionaez legal n UE de a solicita i obine
dreptul de exploatare pentru jocuri de noroc n
Romnia, stipulat expers la art.XIV, pct.7 din
Ordonana pentru modificarea unor acte normative,
care prevede la alin.(1) Prin organizator de jocuri de
noroc se nelege persoana juridic liceniat s
organizeze i s exploateze jocuri de noroc n condiiile
prezentei ordonane i a reglementrilor specifice.
Poate dobndi aceast calitate persoana juridic de
drept romn constituit n condiiile legii sau persoana
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
juridic constituit legal ntr-un stat membru al
Uniunii Europene.
n domeniul taxrii organizatorilor de jocuri de
noroc, att cele land based ct i cele on-line,
aspectul de noutate l constituie introducerea
monedei euro penteu taxa de licen i cea de
autorizaie, precum i a valorii de calcul pentru
moneda euro utilizat n actul normativ n discuie. n
acest sens se prevede c: valoarea n lei att a
taxelor pentru jocuri de noroc ct i a garaniilor
stabilite n moneda euro se determin prin
transformarea sumelor exprimate n echivalent euro,
pe baza cursului de schimb valutar stabilit n prima zi
lucrtoare a lunii octombrie din anul precedent,
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Acest
9
curs se utilizeaz pe toat durata anului urmtor . De
asemenea prezentm valoarea taxelor de licen i
de autorizare pentru jocurile de noroc on-line, aa
cum acestea sunt reglementate prin propunerea de
modificare a OUG 77/2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, respectiv:
I. Taxe aferente licenei de organizare a jocurilor
de noroc (anuale):
Pentru jocurile tip cazinou on-line: 115.000 euro
Pentru jocurile loto on-line: 115.000 euro
Pentru pariurile mutuale on-line: 115.000 euro
Pentru pariuri n cot fix on-line: 115.000 euro
Pentru pariuri n contrapartid on-line: 115.000
euro
Pentru jocurile bingo on-line: 85.000 euro
II. Taxe aferente autorizaiei de exploatare a
jocurilor de noroc (anuale):
Pentru jocurile tip cazinou on-line: 17% din
venitul realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai
puin de: 90.000 euro
Pentru jocurile loto on-line: 17% din venitul
realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai puin de:
180.000 euro
Pentru pariurile mutuale on-line: 17% din venitul
realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai puin de:
90.000 euro
Pentru pariuri n cot fix on-line: 17% din venitul
realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai puin de:
90.000 euro
Pentru pariuri n contrapartid on-line: 17% din
venitul realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai
puin de: 90.000 euro
Pentru jocurile bingo on-line: 17% din venitul
realizat la nivelul organizatorului, dar nu mai puin de:
90.000 euro
9
Cf. art.XIV, pct.41 din Ordonana pentru modificarea unor
acte normative
~ 46 ~
Numrul 2/2013
Modificarea propus are n vedere deblocarea
situaiei pentru a oferii operatorilor de jocuri de
noroc on-line posibilitatea de a exploata acest tip de
activitate pe teritoriul naional. Astfel instituiile care
vor monitoriza activitatea platformelor de jocuri de
noroc on-line, sunt reglementate de pct.30 al art.XIV
astfel:
(1) Controlul tehnic, monitorizarea i supra-
vegherea pentru jocurile de noroc prevzute la art.10
alin.(1) din prezenta ordonan, se realizeaz exclusiv
de ctre Direcia de specialitate din cadrul ONJN, iar
verificarea i raportarea n domeniul jocurilor de noroc
on-line prevzute la art.10 alin.(1) lit. h)-m) va fi
efectuat de operatori economici abilitai n acest sens
i liceniai de Comitetul de supraveghere al ONJN.
Activitatea de verificare i raportare const n
totalitatea aciunilor desfurate de operatorul
economic liceniat n legtur cu operaiile
desfurate de organizatorii de jocuri de noroc on-line
definite la art.10 alin.(1) lit. h)-m), prin care se verific,
se analizeaz i se certific toate operaiunile
desfurate de organizatorii de jocuri de noroc on-line
ce sunt apoi raportate Direciei de specialitate din
cadrul ONJN.
(2) Operatorii economici liceniai s efectueze
verificarea i raportarea n domeniul jocurilor de noroc
on-line, potrivit alin.(1), poart denumirea de
operatori de verificare i raportare i vor permite
accesul necondiionat, al reprezentanilor ONJN cu
competene, n ntregul domeniu de activitate
gestionat.
(3) Condiiile de liceniere a operatorilor de
verificare i raportare, vor fi stabilite prin normele
metodologice de aplicare a prezentei ordonane i prin
ordin al Preedintelui ONJN. Licena operatorului de
verificare i raportare este valabil 5 ani cu condiia
plii anuale a taxei de licen prevzut n Anex la
prezenta ordonan de urgen. Taxa de licen care
trebuie achitat de operatorii de verificare i
raportare este de 50.000 euro pe an.
3. Modificarea codului fiscal cu impact n
domeniul jocurilor de noroc
n momentul de fa au fost identificate
prevederi fiscale care sunt inaplicabile unor categorii
de jocuri de noroc. Astfel, ONJN a constatat c este
imposibil calcularea venitului net al fiecrui juctor
la nivelul unei zile, de la acelai pltitor sau
organizator de jocuri de noroc, asupra cruia trebuie
aplicat impozitul aferent veniturilor din premii si din
jocuri de noroc consacrat de prevederile art.77
alin.(2) din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal10.
10
Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal Art. 77 alin. (2)
Veniturile din jocuri de noroc se impun, prin reinerea la
surs, cu o cot de 25% aplicat asupra venitului net.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Avnd n vedere propunerile Consiliului Consultativ
de pe lng ONJN, precum i constatrile Oficiului, s-
a propus reglementarea strii de fapt actuale,
respectiv eliminarea prevederii sus menionate, care
este imposibil de aplicat pentru anumite tipuri de
jocuri respectiv: slot-machine i jocurile specifice
cazinourilor.
Pentru a justifica propunerea fcut, prezentm
n continuare cteva situaii concrete n care nu pot fi
aplicate prevederile art.77 din Legea nr. 571/2003
privind Codul fiscal. Astfel, o prim situaie ntlnit
n practic se refer la jocurile de tip slot-machine.
Prin natura jocului, la slot-machine (activitate de
scurta durat, repetat chiar de mai multe ori pe zi,
de multe ori concomitent la mai multe aparate, ori n
mai multe locaii, cu diverse ctiguri), juctorului nu
i se poate opri impozitul aferent veniturilor din jocuri
de noroc. Astfel impozitul pe venitul juctorului n
formularea actual nu poate fi aplicat din cauza
imposibilitii de a calcula ctigul ncasat de juctor,
ca diferen ntre contribuia la joc i premiile
primite. De asemenea, un alt impediment l
constituie jocul la mai multe aparate n cursul unei
sesiuni de joc. Exemplificm n acest sens o situaie
des ntlnit. Astfel, un juctor intr la o main de
joc i introduce suma de 1.000 lei. Dup o perioad
de joc n care a pierdut 100 lei, juctorul hotrte s
ias de la maina de joc i s intre la alt main din
aceeai sal. n conformitate cu prevederile actuale
el trebuie s plteasc 25% (respectiv 900 lei
ctig 600 lei suma deductibil = 300 lei. Impozit
de plat 60 lei, n condiiile n care el a avut iniial
1.000 lei i are n final 900 lei, deci o pierdere de
100 lei la care se adaug impozit de pltit n suma de
60 lei). Dac n ziua respectiv juctorul intr i joac
la 7-8 maini de joc, organizatorul ar trebui s
angajeze o persoan care s calculeze care sunt
ctigurile juctorului la fiecare main n parte, iar
mai apoi s ntocmeasc un proces-verbal prin care
va oprii sumele datorate conform art. 77 din Legea
nr. 571/2003 privind Codul fiscal - aspect care nu
poate fi practic pus n aplicare.
n ceea ce privete jocul de videoloterie (Video
Lotery Terminal - VLT) s-a propus eliminarea
obligaiei de achitare a impozitului de 25% prevzut
de art. 77 din Legea nr. 571/2003 privind Codul
fiscal pentru ctigurile de la acest tip de joc
deoarece meninerea acestui impozit va pune n
concuren neloial organizatorii de jocuri tip slot-
machine cu loteria naional care opereaz jocul de
videoloterie (VLT), avnd n vedere percepia
Venitul net se calculeaz la nivelul ctigurilor realizate
ntr-o zi de la acelai organizator sau pltitor.
~ 47 ~
Numrul 2/2013
juctorilor cu privire la asemanrile dintre cele dou
tipuri distincte de jocuri de noroc.
De asemenea, la jocurile de tip cazinou, acest
impozit de 25% prevzut de art.77 din Legea nr.
571/2003 privind Codul fiscal nu se poate aplica.
Exemplul elocvent l constituie situaia n care un
juctor intr n sala de joc i schimb la caserie
10.000 euro n jetoane. Merge la prima mas de joc
(ruleta) unde pierde suma de 6.000 euro. Mai apoi se
mut la o mas de black-jack unde ctig suma de
5.000 euro, pentru care trebuie s plteasc
impozitul de 25%. n momentul n care juctorul
merge la caserie pentru a schimba jetoanele n cash,
se constat urmtoarea situaie: acesta a intrat n
cazinou cu 10.000 euro i iese cu 9.000 euro, deci
are o pierdere de 1.000 euro, dar teoretic trebuie s
achite cei 25% pentru suma de 5.000 euro ctigai
la jocul de black-jack. Ca i n cazul slot-machine i
videoloterie organizatorul ar trebui s angajeze o
persoan care s calculeze care sunt ctigurile
juctorului la fiecare mas n parte, iar mai apoi s
ntocmeasc un proces-verbal prin care va oprii
sumele datorate conform prevederilor legale n
vigoare - aspect care de asemenea, nu poate fi
practic pus n aplicare.
n ceea ce privete pariurile n cot fix s-a
propus eliminarea obligaiei de achitare a
impozitului de 25% pentru ctigurile de la acest tip
de joc deoarece meninerea acestui impozit va pune
n concuren neloial organizatorii de jocuri
tradiionali (land based) cu cei care vor opera pariuri
n cot fix on-line. n practic, dac nu se elimin pariurile n contrapartid nu mai puin de 20% din
acest impozit pe ctigul juctorului, vom ntlnii
urmtoarea situaie: un juctor va introduce 100 de
lei la o agenie de pariuri land based i 100 de lei pe
un site de pariuri on-line, sum cu care poate ctiga
1.000 lei. Dac nu se elimina prevederea pentru land
based, juctorul va ncasa un ctig de 900 lei (1.000
lei minus impozitul de 25%) de la agenie, iar de pe
site-ul on-line va primii premiul de 1.000 lei net.
Acest aspect are n vedere necesitatea eliminrii
aplicrii prevederilor art.77 din Legea nr. 571/2003
privind Codul fiscal, pentru toate jocurile de noroc
on-line ce vor fi liceniate n Romnia, ca urmare a
consultrii practicilor europene privind impozitul pe
veniturile juctorilor de jocuri de noroc la distan
(on-line). n acest sens ONJN a primit o informare de
la Asociaia European a Organizatorilor de Jocuri de
Noroc, din care reiese c la acest moment, doar
Romnia percepe impozit pe ctigul juctorilor la
jocurile de noroc on-line, celelalte state membre ale
UE, care permit organizarea acestor tipuri de jocuri
nu impoziteaz n nici un fel acest tip de venit. Pn
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
la acest moment, ONJN nu a eliberat nici o licen sau
autorizaie de funcionare pentru nici un organizator
de jocuri de noroc on-line, cu toate c acetia
opereaz pe piaa de profil din ara noastr, obinnd
profituri importante, nefiscalizate de statul romn.
O alt prevedere care ridica probleme de
aplicare o constituia cea de la art.18 din Legea nr.
571/2003 privind Codul fiscal11 privind impozitul
minim. n momentul de fa prevederile fiscale nu
sunt aplicate uniform de organizatorii de jocuri de
noroc deoarece acest impozit se percepe inclusiv
dac rezultatul unei zile este pierdere. Propunerea
pe care ONJN a fcut-o avea la baz un principiu de
baz al fiscalitii - impunerea veniturilor din jocuri
de noroc ale organizatorilor. n condiiile n care
venitul din jocurile de noroc a fost definit astfel:
Pentru calculul taxei aferente autorizaiei de
exploatare a jocurilor de noroc, venitul din jocurile de
noroc al unui operator liceniat, se calculeaz ca
diferena dintre sumele ncasate de la juctori cu titlul
de tax de participare la joc i premiile acordate
pentru fiecare tip de joc n condiiile prezentei
ordonane. n cazul jocurilor de noroc n care
organizatorul ncaseaz un comision de la
participanii/ctigtorii la jocurile de noroc, venitul
din jocurile de noroc al unui operator liceniat l
reprezint ncasrile (comisionul reinut de la
participanii la joc) obinute din intermedierea
activitii de pariere ntre juctori, respectiv cota-parte
din sumele puse n joc de participani perceput de
organizator, conform regulamentelor de joc, pentru
valoarea acestora, asupra cruia se aplic taxa
aferent autorizaiei de exploatare a jocurilor de
noroc. Aceast propunere de modificare a
prevederilor Codului fiscal nu a fost acceptat de
reprezentanii MFP.
4. Alte msuri fiscale
Msura impozitrii cu 25% se va menine pentru
jocurile de noroc loto, bingo n sli de joc, bingo TV,
jack-pot i tombole, i se elimin pentru jocurile de
noroc la care nu s-a putut ncasa pn n prezent
impozitul, respectiv: slot machine, videoloterie,
pariuri n cota fix, cazinou, club de poker i jocurile
de noroc on-line, iar prin modificarea OUG 77/2009
11
Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal Art. 18 alin.(1)
Contribuabilii care desfoar activiti de natura barurilor
de noapte, cluburilor de noapte, discotecilor, cazinourilor
sau pariurilor sportive, inclusiv persoanele juridice care
realizeaz aceste venituri n baza unui contract de asociere,
i n cazul crora impozitul pe profit datorat pentru
activitile prevzute n acest articol este mai mic dect 5%
din veniturile respective sunt obligai la plata unui impozit
de 5% aplicat acestor venituri nregistrate.
~ 48 ~
Numrul 2/2013
privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc s-
a propus introducerea de taxe suplimentare pentru
jocurile de noroc exceptate, cum sunt taxa de joc
pentru slot machine (400 euro/mijloc joc/an), bilet
de intrare la activitile de cazinou si cluburi poker
(50 lei respectiv 20 lei/persoana), cota procentual
din venituri pentru VLT-uri i plata unui impozit de
2% n sarcina juctorilor pentru ctigurile la pariuri
(n cota fix, n contrapartid i mutuale).
Prezentm n continuare prevederile legale care
vor reglementa noile taxe instituite prin propunerea
de act normativ la pct.40 al art.XIV respectiv:
Taxe speciale:
A. Pentru videoloterie (VLT): 2% aplicat asupra
venitului din jocurile de noroc ale operatorului
liceniat. Taxa se vireaz n totalitate la bugetul de
stat, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare,
pentru luna anterioar. Taxa colectat se aloc anual
prin legea bugetului de stat Ministerului Tineretului i
Sportului pentru ncurajarea micrii sportive la nivel
naional.
B. Taxa de acces:
(i) pentru jocurile de noroc caracteristice
cazinourilor: 50 lei
(ii) pentru jocurile de noroc caracteristice
cluburilor de poker: 20 lei
C. Taxa pentru pariurile mutuale, pariurile n
contrapartid i pariurile n cot fix n valoare de 2%
aplicat asupra ctigurilor realizate de o persoan
fizic, ca urmare a participrii la jocuri de noroc. Taxa
se reine de la participant i se vireaz n totalitate la
bugetul de stat, pn la data de 25 inclusiv a lunii
urmtoare, pentru luna anterioar.
D. Taxa de joc pentru jocurile de noroc
caracteristice slot-machine: 400 euro/post
autorizat/an, care se achit de organizator odat cu
taxa de autorizaie.
Modificarea Codului Fiscal concomitent cu OUG
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor
de noroc, va permite creterea ncasrilor bugetare cu
aproximativ 20 mil. euro/an, dat fiind extinderea
bazei impozabile pe de o parte (n loc de 25% pentru
sumele care depesc 600 lei va fi 2% din toate
premiile acordate) i nlturrii prevederilor legale
care nu pot fi aplicate (nu pot fi ncasai cei 25% de
la slot machine - 60.000 aparate autorizate - i de la
jocurile de tip cazinou).
5. Propunerile fcute de MFP privind Ordonana
pentru ntrirea disciplinei financiare privind
operaiunile de ncasri i pli n numerar tranzaciile mai mari de 2.000 lei/persoan.
Proiectul de Ordonan pentru ntrirea
disciplinei financiare privind operaiunile de ncasri i
~ 49 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pli n numerar publicat pe site-ul MFP12 introduce
cateva obligaii privind efectuarea plilor n
numerar de i ctre persoanele fizice, pe care
iniiatorul ar trebui s le analizeze atent deoarece:
raportat la legislaia actual specific jocurilor de
noroc, intr n conflict cu aceasta;
dac genereaz modificri ale legislaiei
specifice pentru a putea fi aplicate, vor avea
impact asupra activitii industriei de jocuri de
noroc.
Propunerea legislativ instituie obligaia oricrui
agent economic care desfoar activiti pe
teritoriul naional s limiteze ncasrile n numerar
de la persoanele fizice la suma de 10.000
lei/persoan/zi i plile ctre persoane fizice la
suma de 2.000 lei/persoan/zi. Diferena trebuie
ncasat sau pltit doar prin instrumente de plat
fr numerar. Astfel, se prevede c:
Art.1
(1) Operaiunile de ncasri i pli efectuate de
persoane juridice, persoane fizice autorizate,
ntreprinderi individuale, ntreprinderi familiale, liber
profesioniti, persoane fizice care desfoar activiti
n mod independent, asocieri i alte entiti fr
personalitate juridic de la/ctre oricare din aceste
categorii de persoane, se vor realiza numai prin
instrumente de plat fr numerar.
Art.2
(1) Prin derogare de la prevederile art.1,alin.(1), se
pot efectua operaiuni de ncasri i pli n numerar,
n urmtoarele condiii:
(2) Operaiunile de ncasare n numerar efectuate
de persoanele prevzute la art.1, alin.(1), de la
persoane fizice, reprezentnd contravaloarea unor
livrri de bunuri sau a unor prestri de servicii se pot
efectua n limita unui plafon zilnic de 10.000
lei/persoan. Sunt interzise ncasrile fragmentate n
numerar pentru livrrile de bunuri sau prestrile de
servicii cu o valoare mai mare de 10.000 lei, precum i
fragmentarea unei livrri de bunuri sau a unei prestri
de servicii cu valoare mai mare de 10.000 lei.
(3) Operaiunile de pli n numerar efectuate de
persoanele prevzute la art.1, alin.(1) ctre persoane
fizice, reprezentnd contravaloarea unor achiziii de
bunuri sau a unor prestri de servicii, dividende,
cesiuni de creane sau alte drepturi i restituiri de
mprumuturi, sau alte finanri se efectueaz cu
ncadrarea n plafonul zilnic de 2.000 lei/persoan.
Sunt interzise plile fragmentate n numerar pentru
12
A se vedea http://www.mfinante.ro/transparent.html
?method=transparenta&pagina=acasa&locale=ro, surs
internet accesat la 27.01.2014 ora 22.00
Numrul 2/2013
...
Art.6 - n cazul persoanelor prevzute la art.1,
alin.(1) care au organizate mai multe casierii,
plafoanele prevzute la art.2, alin.(1), lit.a) i la art.3,
alin.(1) i (2) se vor urmri pe fiecare casierie.
...
Art. 11
(1) Nerespectarea prevederilor art. 2, art.3, art.6,
art.8, art.9 i art.10 constituie contravenie, n
condiiile n care nu reprezint infraciune, i se
sancioneaz cu amend de 25% din suma
ncasat/pltit care depete plafonul stabilit de
prezentul capitol pentru fiecare tip de operaiune, dar
nu mai puin de 100 lei.
n condiiile n care art.5 alin.(5) din OUG
77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor
de noroc, prevede: Nu sunt permise ca instrumente de
plat care concur la exploatarea jocurilor de noroc,
definite la art.10 alin. (1) lit. b) paragraful (ii),
instrumentele de plat utilizate n sistemul financiar-
bancar (ordine de plat, cambii, bilete la ordin,
viramente, foi de vrsmnt etc.) sau alte hrtii de
valoare/cu valoare declarat, cu excepia mijloacelor
de joc prevzute la alin. (4), a mijloacelor bneti,
inclusiv a cardurilor bancare de credit i/sau debit
modificarea propus de MFP va conduce la blocarea
pieei jocurilor de noroc din ara noastr.
Considerm c pentru a nu se ajunge la aceast
situaie singura soluie acceptabil ar fi ca
propunerea privind Ordonana pentru ntrirea
disciplinei financiare privind operaiunile de ncasri i
pli n numerar s fie adoptat i publicat n
Monitorul Oficial al Romniei odat cu propunerea
de Ordonan pentru modificarea unor acte
normative, n care sunt inserate i modificrile care
vizeaz OUG 77/2009 privind organizarea i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
exploatarea jocurilor de noroc, i care prevede la
art.XIV, pct.5 urmtoarele: Sunt permise ca
instrumente de plat care concur la exploatarea
jocurilor de noroc, definite la art.10 alin.(1),
instrumentele de plat utilizate n sistemul financiar-
bancar (ordine de plat, viramente, foi de vrsmnt)
i a mijloacelor bneti, inclusiv a cardurilor bancare
de credit i/sau debit, cu condiia ca toate mijloacele
de plat utilizate i mijloacele bneti, inclusiv
cardurile bancare de credit i/sau debit s aparin
unei persoane fizice majore i s conin informaii
despre persoana fizic care a operat cu instrumentul
de plat. Pentru jocurile de noroc on-line definite la
art. 10 alin. (1) lit. h)-m), mijloacele de plat utilizate
i mijloacele bneti, inclusiv cardurile bancare de
credit i/sau debit trebuie s fie operate de bnci din
Romnia.
6. Concluzii
Proiectele de acte normative supuse analizei n
prezentul articol vor permite o funcionare mai bun
a industriei de jocuri de noroc din ara noastr, prin
instituirea unor norme clare i riguroase care trebuie
respectate de organizatorii de jocuri de noroc, de
participanii la jocuri i de organele statului
ndriduite cu prevenirea i combaterea ilegalitilor
din domeniul de referin.
Piaa jocurilor de noroc din Romnia constituie o
roti n angrenajul economic naional, iar pentru a
face parte dintr-o economie de succes, ea nu
funcioneaz bine lsat de capul su. Statul trebuie
s joace un rol, i nu doar pe acela de salvator al
economiei atunci cnd o pia eueaz i de
reglementator al pieei jocurilor de noroc pentru a
prentmpina crizele i aspectele de natur social ce
pot duce la un impact devastator.

BIBLIOGRAFIE:
1. Comunicare a comisiei ctre Parlamentul european, Consiliu, Comitetul economic i social european i
comitetul regiunilor. Ctre un cadru european global pentru jocurile de noroc online, [COM (2012) 596
final], Strasbourg, 23.10.2012
2. Carte verde privind jocurile de noroc online n piaa intern [COM (2011) 128 final]
3. H.G. nr. 870/2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, cu modificrile i
completrile ulterioare
4. http://www.mfinante.ro
5. http://www.onjn.gov.ro
6. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile i completrile ulterioare
7. O.U.G. 77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr.246/2010, cu modificrile i completrile ulterioare
8. proiect de Ordonan pentru ntrirea disciplinei financiare privind operaiunile de ncasri i pli n
numerar
9. proiect de Ordonan pentru modificarea unor acte normative.

~ 50 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REGIONALIZARE, GLOBALIZARE SI STATUL NAIUNE

Lect. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI

Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
mihaimarcoci@yahoo.com

Abstract:
Globalization can be located on a continuum with the local, national and regional. At one end of the
continuum lie social and economic relations and networks which are organized on a local and/or national
basis; at the other end lie social and economic relations and networks which crystallize on the wider scale
of regional and global interactions. Globalization can be taken to refer to those spatial-temporal processes
of change which underpin a transformation in the organization of human affairs by linking together and
expanding human activity across regions and continents.

Keywords: Globalization, national state, liberalization, regionalisation, World Trade Organisation

Intensificarea globalizrii constituie trstura
fundamental a economiei mondiale la nceputul
secolului XXI. Ea se caracterizeaz prin accentuarea
tendinei de reducere i eliminare a barierelor dintre
economiile naionale, precum i amplificarea
legturilor dintre aceste economii. Dei este unul
dintre cei mai utilizai termeni n literatura de
specialitate, nu se poate afirma c exist o definiie
general acceptat.
Una dintre cele mai cunoscute este definiia
Bncii Mondiale: Globalizarea se refer la faptul
observabil c n ultimii ani o parte din ce n ce mai
mare a activitii economice la nivel mondial se
1
deruleaz ntre persoane i firme din ri diferite .
Globalizarea este un proces de tranziie care
include toate formulele de organizare social ca
finalitate att a tranziiei postcomuniste, ct i a celei
postcapitaliste, adic exact ceea ce ar da sens
2 3
ambelor procese, tranziia global .
Pentru a nelege i descrie globalizarea, nu este
suficient s ne concentrm asupra vectorilor i
consecinelor economice pe care le produce, ci
trebuie analizate n strns legtur cu
transformrile politice. Efectele globalizrii trebuie
privite i din perspectiva faptului c ndatoririle
tradiionale ale statului sunt ndeplinite n mai mic
1
Prospects for Foreign Direct Investment and the Strategies
of Transnational Corporations 2005-2008 - United Nations
Conference on Trade and Development United Nations
Publication- Geneva 2005 pg 6
2 3
Ioan Bari, Probleme contemporane globale, Editura
Economic, Bucureti, 2003, p. 79.
msur. Aceasta, datorit, parial faptului c statele,
acionnd n concordan cu ideologia neoliberal i
adaptndu-se globalizrii s-au transformat din
pzitori ai bunului naional public n pzitori
neoliberali ai capitalului privat internaional, n
cadrul unui sistem de pia liber mondial.
Pe de alt parte, pentru c procesul de
globalizare a cptat for proprie, statele devin, n
mod obiectiv, mai puin puternice, mai puin capabile
s ndeplineasc ndatoririle sociale tradiionale,
cum ar fi redistribuirea bunstrii i protejarea
mediului nconjurtor. Mai mult, ele devin mai puin
capabile s ndeplineasc ndatoriri necesare
capitalului internaional: asigurarea drepturilor
proprietii, asigurarea ordinii sociale, lupta contra
criminalitii, asigurarea pcii etc. O dat cu ncetarea
existenei confruntrii dintre superputeri au aprut
noi tipuri de conflict, iar strategii occidentali
redefinesc viitoarele interese de securitate .
n secolul al XVIII-lea, noiunile de guvernare
democratic au renviat din istoria clasic i au ajuns
la maturitate n urmtoarele dou secole.
Suveranitatea poporului a fost i este nc garantat
n mai multe feluri:
n primul rnd, eful statului este fie ales de
popor, indiferent c n multe cazuri a devenit
doar o funcie simbolic.
n al doilea rnd, puterea de guvernare este
controlat dei mprit, cu un parlament
Idem, Globalizarea economiei, Editura Economic,
Bucureti, 2005, p. 422.

~ 51 ~
Numrul 2/2013
reprezentativ, sau, n unele cazuri, prin
democraia poporului ntreg. Pentru a asigura
reprezentarea egal n parlament i pentru a
permite poporului s evalueze i s influeneze
politicile de guvernare, s-a conceput un sistem
pluripartid caracterizat prin pluralism politic.
Pentru ca acest sistem s funcioneze, o societate
trebuie s aib acces la informaii de interes,
garantate de transparen n exercitarea
activitii politice ori a unor demniti sau funcii
publice, de libertatea presei i de i de
exercitarea nengrdit a dreptului la liber
exprimare.
n al treilea rnd, guvernarea de realizeaz pe trei
paliere distincte i autonome: justiia, legislativul
(parlamentul) i administraie (guvernul). Aceste
trei puteri sunt coordonate de Constituie, de legi
i de instituiile de aprare a legii4.
La aceste drepturi, ndatoriri i mecanisme mai
mult sau mai puin formale, pot fi adugate
principiile generale care trebuie s constituie
punctul de plecare pentru toate instituiile
democratice. Acestea sunt: transparena, legalitatea
i buna-credin.
O dat cu maturizarea statului naional
democratic, popoarele de pe tot globul au intrat n
conul de lumin a elitelor puterii. Dar de-abia la
nceputul secolului XX statele puternice, deja
existente, au nceput s recunoasc principiul c
fiecare popor are dreptul la autodeterminare i
implicit la alegerea formei proprii de construcie a
statului. Majoritatea statelor considerate ca fiind
imperialiste nu au acceptat consecinele acestui
principiu dect dup ce i-au pierdut coloniile, dar,
oricum, n decursul secolului trecut principiul a
devenit larg acceptat. Decolonizarea a devenit o
realitate dup cel de-al Doilea Rzboi Mondial5.
Graniele noilor state erau adesea trasate fr
prea mare consideraie a principiilor dreptului
internaional public i a preceptelor de ordin istoric,
mai mult pe baza rezultatelor rzboaielor anterioare
ale colonizatorilor occidentali i a compromisurilor
dintre marile puteri. Acest lucru a dus la formarea
unor state care gzduiau ntre granie popoare
diferite, cu culturi i trecut istoric diferite. Aadar, de
la tinerele democraii se atepta realizarea unei
convieuiri a mai multor popoarele intre graniele lor,
s protejeze minoritile mpotriva majoritii i s
construiasc o singur naiune din mbinarea mai
4 8
Ibidem
5
Serge Cordellier, Mondializarea dincolo de mituri, Editura
Trei, Bucureti, 2001, p. 88.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
multora6. Dac nu exist o coeziune intern i tradiie
democratic, este dificil s gseti mecanismele
adecvate de acomodare i mai dificil s reueti
construirea unei naiuni. Astfel de state deseori se
prbuesc, cum s-a ntmplat cu multe foste colonii
africane i, mai recent, cu Iugoslavia. Ne-am
confruntat cu experiena ciudat c dispariia
superputerilor, aa cum existau ele n timpul
Rzboiului Rece, produce efecte secundare de
prbuire a multor alte state. n acelai timp, trebuie
s se neleag c expansiunea tot mai mare a mass-
media pe plan mondial face i mai vizibil violena
din statele prbuite7.
Raportul statului cu societatea global
Statul este titularul reglementrilor ansamblului
activitilor economice. Din acest unghi, statul
trebuie s mpace interesele economice ale
populaiei cu cele ale companiilor naionale,
indiferent c acestea sunt mici, mijlocii sau mari i
corporaiile multinaionale, adesea mult mai
puternice financiar dect statele care le gzduiesc.
Astfel, globalizarea este un fenomen care
transcende individul i nevoile acestuia, avnd o
component de obiectivare i determinare. Nu n
sensul unui determinism rigid, fenomenul
globalizrii avnd propria sa dinamic, o evoluie
care este influenat de un numr important de
factori. Nevoile oamenilor sunt, n cea mai mare
parte, determinate de factori exteriori, ndeosebi n
condiiile actuale, cnd mijloacele de persuasiune au
atins un nivel incredibil de perfeciune8.
Globalizarea este o stare intermediar de trecere
ctre o economie global i poate fi definit prin
prisma urmtoarelor aspecte9:
a) Liberalizare
b) Rolul statului-naune i al autoritilor
naionale
c) Integrare
d) Determinani i forme de propagare
Globalizarea presupune n primul rnd
liberalizare, eliminarea restriciilor de ordin naional,
ntre economiile statelor. ntr-o economie global,
termenul naional nu mai are relevan i nu mai
genereaz diferene ntre firme; localizarea ntr-un
anumit spaiu naional nu mai influeneaz
rezultatele unei anumite activiti deoarece
respectiva activitate are o localizare geografic ntr-o
pia/economie liber global la nivel naional.
6
Ioan Bari, op. cit., p. 423.
7
Ibidem.
Dinu Marin, Globalizarea si aproximrile ei, Editura
Economic, Bucureti, 2004, p. 34.
9
Ibidem
~ 52 ~
Numrul 2/2013
Globalizarea presupune liberalizarea, eliminarea
barierelor legislative i economice naionale ca
proces care se manifest Ia scara ntregii economii
mondiale i la nivelul tuturor formelor de
manifestare i componentelor activitilor
economice. Globalizarea presupune nu numai
eliminarea barierelor dintre economiile i pieele
naionale, ci i pe a celor interne, deoarece, fr
liberalizare intern, eliminarea barierelor dintre
naiuni este imposibil. Altfel spus, globalizarea nu
poate fi conceput n condiiile meninerii
intervenionismului statal la un nivel ridicat (acesta
fiind principalul creator de restricii de ordin
naional).
La rndul su, regionalizarea nu poate fi
conceput n absena liberalizrii economice.
Diferena, din aceast perspectiv, ntre globalizare
i regionalizare const n faptul c, n cazul
regionalismului, liberalizarea se produce la o scar
mai mic, limitat geografic la spaiul statelor
participante la grupare. Regionalizarea presupune
eliminarea restriciilor de ordin naional, dar numai
ntre economiile naionale participante la grupare, nu
i n relaiile cu economiile naionale din afara
gruprii. Spre deosebire de globalizare, care
presupune eliminarea restriciilor naionale ca
fenomen care afecteaz toate componentele i
formele de manifestare a activitii economice ca o
condiie sine-qua-non pentru o economie global n
forma sa absolut, gruprile regionale pot limita
procesul de eliminare a restriciilor naionale numai
la anumite aspecte ale vieii economice i ale
relaiilor reciproce.
Uniunea European este un exemplu elocvent n
sensul regionalizrii. n UE procesul de liberalizare
aplicat ntre statele participante a depit de mult
sfera relaiilor comerciale, fiind extins n prezent i
asupra relaiilor financiare, militare i politice,
avansnd spre crearea unor instituii, norme i
politici unice ale nivelului gruprii. Am putea afirma
c UE constituie un prototip, o mostr a globalizrii,
reproducnd trsturile eseniale ale acesteia, dar la
scar regional, nu mondial10.
Cele mai multe grupri regionale vizeaz numai
sau n primul rnd liberalizarea comercial. Acesta
este i motivul pentru care o mare parte din
disputele referitoare la relaia globalizare
regionalizare s-au limitat la analiza blocurilor
regionale comerciale i a multilateralismului
comercial. Aceste dou fenomene coexist. n
10
Frederique Sachwald, Integrrile reginale si
mondializarea, de la comer la instituii, Editura Trei,
Bucureti, 2001, p. 105.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prezent. Astfel, pe de o parte, OMC promoveaz
liberalizarea comercial prin susinerea principiului
nediscriminrii i a clauzei naiunii celei mai
favorizate n forma sa necondiionat, iar pe de alt
parte gruprile comerciale regionale prolifereaz i
evolueaz promovnd nediscriminarea n relaiile
reciproce i impunnd discriminri fa de rile din
afara gruprii11.
Ceea ce este paradoxal este faptul c promotorul
liberalizrii comerciale, OMC, recunoate i accept
existena blocurilor comerciale, dei acestea introduc
restricii de ordin naional sau regional fa de teri,
cu condiia ca gruprile regionale s nu conduc la
creterea nivelului de protecionism (al gruprii) fa
de teri. O astfel de atitudine este dificil de neles,
deoarece numai faptul c rile din gruparea
regional elimin restriciile i creeaz un tratament
preferenial n relaiile reciproce (comerciale sau de
alt natur) pe care nu-1 extind i la nivelul terilor
este un element de discriminare.
Statul naiune- actor sau victim a globalizrii
Globalizarea a ridicat problema locului i rolului
statului-naiune n relaiile economice mondiale.
Conform specialitilor12, globalizarea presupune n
timp diluarea ideii de stat-naiune i, n final,
dispariia statelor-naiune (ideea de stat-naiune
nefiind compatibil cu ideea de lume global).
Atributele exercitate de statul-naiune n plan
economic nu mai au relevan n condiiile
economiei globale. n acelai timp, globalizarea ca
stare de trecere ctre economia global, modific
natura rolului autoritilor naionale statale: n
stadiile incipiente ale globalizrii este specific
starea de statu quo n ceea ce privete nivelul
barierelor vamale ntre economiile naionale, ulterior
rolul autoritilor naionale ale unui stat va trebui
orientat spre crearea suportului legislativ i
condiiilor de aplicare a msurilor de reducere, de
eliminare treptat a restriciilor de ordin naional
ntre economii. n condiiile n care statul-naiune
dispare, n lumea global locul su va fi luat de
instituiile cu vocaie mondial al cror rol va fi acela
de gardian al liberalizrii, mpiedicnd apariia de
bariere ntre ri sau zone geografice diferite. O alt
abordare exclude necesitatea existenei unor astfel
de instituii, exacerbnd ideea de liberalism
economic absolut, valenele pieei libere, a
concurenei pure i perfecte i a mecanismelor pieei
ca unicele elemente de reglementare a relaiilor
11
Ibidem
12
David Korten , Corporaiile conduc lumea, Editura Antet,
Filipetii de Trg, 1995, p. 98.
~ 53 ~
Numrul 2/2013
dintre agenii economici care opereaz la scar
mondial13.
n acelai timp exist i suporteri ai ideii c
globalizarea nu presupune eliminarea statului i a
ideii de naiune. Globalizarea presupune reducerea
intervenionismului statal, reducerea rolului
autoritii statale de creare a barierelor de ordin
naional ntre economii, dar nu i dispariia ideii de
stat al crui rol ar fi cel de elaborare i aplicare a
politicilor economice naionale14. n condiiile
globalizrii, libertatea statului n elaborarea
politicilor economice este mai redus datorit
dependenei ridicate de alte economii naionale i,
implicit, de deciziile de politic economic a altor
state, de limitrile impuse de atenuarea barierelor
naionale dintre economii i de creterea gradului de
deschidere economic (indus, de asemenea, de
globalizare) etc; pieele sunt cele care decid dac
politicile economice naionale sunt eficiente. n
cadrul unei naiuni, legturile, stocul comun de valori
culturale mprtite n comun de componenii
acesteia nu sunt create sau impuse artificial de o
autoritate statal/politic, sunt legturi mult prea
puternice pe care globalizarea nu le va putea elimina,
consrituindu-se ca un element de meninere a
unitii i integritii naiunii. Altfel spus,
globalizarea nu va genera, n viitorul apropiat,
dispariia idea de naiune15.
Nici una dintre gruprile regionale actuale nu
implic dispariia statului-ttaiune. Ceea ce se
constat pn n prezent, n cazul gruprilor
regionale, vizeaz coexistena unor autoriti/
organisme regionale ale cror atribuii vizeaz
respectarea obligaiilor asumate de statele membre
pe linia liberalizrii relaiilor economice reciproce.
Aproape toate gruprile regionale au o structura
instituional la nivel regional. n gruprile aflate n
stadii avansate de integrare regional, aceste
instituii regionale preiau o parte din atribuiile de
reglementare ale autoritii naionale, fiind
responsabile pentru elaborarea anumitor politici
economice comune pentru ntreaga grupare
regional sau chiar politici comune de abordare a
relaiilor cu terii, limitnd rolul autoritilor
naionale la acela de a aplica aceste politici la nivel
naional i de a gestiona i elabora la nivel naional
aspectele economice nereglementate la nivel
13
Idem, p. 102.
14
M.Pantea, .a., articol Criza global i implicaiile asupra
proteciei drepturilor de proprietate intelectual, n
Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura
Sitech, Craiova, decembrie 2008, p.52-58
15
Ioan Bari, op. cit., p. 430.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
regional. Chiar i n condiiile crerii acelor tipuri de
uniuni politice care ar implica transformarea gruprii
regionale ntr-un stat federal, ideea de stat se
menine.
Regionalizarea - precursoarea globalizrii
Globalizarea ca i regionalizarea nu pot fi
concepute n afara ideii de integrare, indiferent dac
este vorba de integrare a economiilor naionale, sau
a activitilor, sau a agenilor economici ntr-un
sistem mai complex conceput la scar mondial sau
regional. n esen, ideea de integrare, locul i rolul
fiecrei economii naionale i agent economic ntr-un
ansamblu economic conceput la scar mondial sau
regional se fac n funcie de specializarea n
producie. n cazul globalizrii vorbim de o
specializare i o integrare a economiilor naionale i
a agenilor economici la scar mondial, o
specializare mondial. Centrul de interes, n cazul
globalizrii, este legat de criteriul de specializare la
scar mondial a agenilor economici i de integrarea
acestora n sistemul economic mondial16. Aceast
tendin poate fi observat n prezent la nivelul
societilor transnaionale. n stadiile incipiente ale
globalizrii vorbim nc i de specializarea inter-
naional a economiilor naionale; pe msur ce se
va trece spre stadiile avansate ale globalizrii, care
implic i o diluare pn la dispariie a statelor
naionale i a ideii de naional, se va discuta aproape
exclusiv de specializare mondial a tuturor agenilor
economici care se vor integra i conecta n mod
direct la sistemul economic mondial i nu prin
intermediul statelor, aa cum se ntmpl n prezent
cu anumite companii orientate exclusiv spre piaa
naional17.
n cazul gruprilor regionale coexist n prezent
dou tendine n ceea ce privete specializarea
internaional. n cazul UE se poate observa o
tendin accentuat de specializare a economiilor
naionale i a unei mari pri din agenii economici
pe criteriul regional. Economiile naionale
componente i firmele europene urmresc, n primul
rnd, integrarea lor n ansamblul economic regional.
Se integreaz n primul rnd n economia regional,
criteriul specializrii regionale fiind prevalent fa de
cel al specializrii internaionale/mondiale. Aceasta
este principala raiune pentru care UE reprezint
gruparea regional cu cel mai ridicat coeficient de
integrate18.
16
Frederique Sachwald, op. cit., p. 120.
17
Patrick Viveret, Rzboiul economic nu este o fatalitate,
Editura Trei, Bucureti, 2001, p. 54.
18
M.Pantea, .a., articol Criza global i impactul asupra
industriei jocurilor de noroc, n Revista de Investigare a
~ 54 ~
Numrul 2/2013
n situaia altor grupri regionale, n special cele
ale rilor n curs de dezvoltare, criteriul specializrii
internaionale a economiilor naionale i agenilor
economici rmne prevalent, aceast situaie este
rezultatul faptului c rile constituente se confrunt
cam cu acelai tip de probleme economice, ele sunt
concurent direct pe piaa mondial, iar importana
relaiilor economice reciproce este redus
comparativ cu cea a relaiilor economice (n primul
rnd comerciale) derulate cu rile din afara gruprii.
n aceste condiii, lipsa de complementaritate n ceea
ce privete specializarea n producie a elementelor
componente a acestor tipuri de grupri este redus
coeficientul de integrare regional este redus i
efectele pozitive manifestate pe linia creterii
economice i a nivelului de dezvoltare a economiilor
din cadrul blocului respectiv sunt reduse19.
Aceste dou faete ale regionalizrii economice
ridic urmtoarea ntrebare: ce se va ntmpla cu
acele blocuri regionale n care criteriul de
specializare este cu precdere regional n condiiile
globalizrii? Modific acest ultim proces natura
specializrii economiilor naionale i a agenilor
economici participani la grupare?
Globalizarea poate fi un fenomen ai crui
determinani sunt cu precdere de ordin economic.
Globalizarea nu are ca declanator voina politic, ci
aceasta este doar un suport, un stimulent al
globalizrii. Imposibilitatea economiilor naionale
sau zonale de a-i satisface integral toate nevoile
proprii de dezvoltare numai din surse proprii, prin
autoconsum, a dus la dispariia izolaionismului
economic. Deschiderea economiilor spre exterior a
presupus voina politic, dar decizia a avut la baz
fundamente economice evidente. Procesul de
deschidere i de liberalizare, de eliminare a
restriciilor naionale a fost stimulat i de
expansiunea societilor transnaionale. Transnaio-
nalizarea activitii acestor firme este un fenomen
normal care corespunde nevoilor lor normale de
dezvoltare (n evoluia normal a oricrei firme apare
un moment n care piaa naional nu asimileaz n
totalitate producia acesteia sau nu-i asigur
resursele de care are nevoie sau i este restricionat
sfera de activitate etc). Expansiunea transnaio-
nalelor i creterea gradului de internaionalizare a
activitii acestora au determinat specializarea
acestora la scar internaional, au atenuat
importana ideii de restricie naional, activitatea lor
de ansamblu nefiind sensibil la restriciile sau
Criminalitii, Anul II, Nr.3, Editura Sitech, Craiova, iunie
2009, p.62-74.
19
Idem, p. 63.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reglementrile naionale. Societile transnaionale
au un numr foarte mare de subsidiare externe,
localizate ntr-un areal geografic vast, acoperind
numeroase teritorii, ceea ce face dificil procesul de
identificare a rii de origine sau naionalitatea
firmei. Astfel, societile transnaionale devin actori
globali, elemente de propagare a globalizrii20.
Alturi de societile transnaionale, progresul
tiinific, inovarea, dezvoltarea telecomunicaiilor,
dezvoltarea societii informaionale, liberalizarea i
integrarea pieelor financiare internaionale (n
acelai timp, rezultat i determinani ai globalizrii)
reduc distanele fizice i geografice dintre ri,
stimuleaz relaiile comerciale internaionale,
amplific interdependenele dintre ri i devin
astfel modaliti de propagare a globalizrii21.
Fundamentele de baz ale globalizrii nu sunt
politice. Nu exist, la acest moment, un mecanism
prin care o economie naional, un stat s decid
politic s nu participe la globalizare i globalizarea
s-1 ocoleasc. Restriciile naionale i reducerea
gradului de deschidere economic a statului
respectiv prin mecanisme politice nu pot face dect
s amne integrarea statului n economia global sau
s limiteze, la scar naional, efectele induse de
globalizare. Voina politic a statelot are un rol
secundar n cadrul globalizrii: liberalizarea,
eliminarea barierelor i deschiderea economiilor
naionale nu se pot realiza n absena voinei politice,
dar n acelai timp, specializarea internaional a rii
respective are la baz determinani economici i
atenueaz izolaionismul economic, conectnd
economia i piaa naional la circuitul mondial i la
procesul de globalizare. Pentru a susine prevalenta
determinantului economic al globalizrii, mai poate
i adugat i faptul c globalizarea a debutat n sfera
economicului i nu n cea politic.
n cazul regionalizrii, determinanii sunt n
primul rnd politici. Decizia de a participa la o
regional este n primul rnd politic. Nici o ar nu
este obligat s participe la un bloc regional dac nu
dorete. Este adevrat, de asemenea, c decizia
politic de a participa la o grupare regional este, n
mare msur, bazat pe argumente economice, dar
motivaiile de ordin militar sau politic (de cretere a
influenei politice pe plan internaional, atenuarea
disputelor dintre diferite ri etc.) au dus la apariia
gruprilor regionale. Sintetiznd, regionalizarea este
un fenomen determinat de raiuni economice i
20
Ibidem
21
Idem, p. 74.
~ 55 ~
Numrul 2/2013
politice, cel de-al doilea factor avnd o importan
mm mare dect n cazul globalizrii.
Efectele induse de globalizare fac, de asemenea,
obiectul disputelor academice. Aceste efecte sunt n
principal: accentuarea concurenei la scar mondial,
oportuniti de afaceri globale, accentuarea
disparitilor de dezvoltare ntre ri, locul marginal
al rilor srace i eliminarea lor din competiie,
extinderea corupiei i a criminalitii, pierderea
independenei i chiar a celei politice a unor state,
22
propagarea crizelor financiare etc.
Cert este c globalizarea presupune creterea
interdependenelor economice i politice dintre
economiile naionale. Aceasta permite apariia
efectului de domino: cu ct gradul de integrare i
independen ntre componente este mai mare, cu
att efectele negative induse de apariia unui
dezechilibru, unei crize, sau evoluie nefavorabil
ntr-una din componentele participante la sistemul
global integrat sunt mai ample i efectul distructiv
asupra ntregului sistem este mai mare. Spre
exemplu, pn n prezent, globalizarea financiar a
generat o instabilitate crescnd a pieelor, ce pare
s devin cronic, i accentuarea speculaiei. Se
creeaz, astfel, premisele ca viteza de propagare i
aria geografic de cuprindere a crizelor s creasc
semnificativ. Totodat, globalizarea genereaz
creterea concurenei. n aceste condiii, cu ct
dimensiunea unei firme sau economii naionale este
mai mare, cu att capacitatea sa de a face fa
presiunilor concureniale i de a gsi mecanismele
de gestiune eficient a crizelor este mai mare.
Firmele sau economiile naionale mici, pentru a
compensa acest handicap care te mpiedic s
beneficieze pe deplin de avantajele globalizrii i s
controleze efectele negative induse de acest
fenomen, vor cuta metode de cretere artificial a
taliei lor. Nici chiar fora unei economii mari sau
dezvoltate nu este suficient pentru realizarea
acestui obiectiv. Astfel, firmele vor fuziona, vor
achiziiona sau vor forma aliane strategice cu alte
firme naionale sau strine. ns acest fapt, dei a fost
nlr-o prim faz o reacie la efectele negative ale
globalizrii, prin creterea componentei intema-
ionalizare a noilor firme rezultate se va favoriza
23
globalizarea .
22
Ioan Bari, op. cit., p. 435.
23
C.Voicu, M.Pantea, D.Bucur, .a., Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona,
vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p.101
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Globalizarea nseamn de fapt creterea inter-
conexiunilor dintre societi, astfel nct eveni-
mentele ce se petrec ntr-o anumit parte a lumii
influeneaz ntr-o tot mai mare msur oameni i
societi situate la mare distan, ntr-o alt parte a
lumii. O lume globalizat este una n care
evenimentele politice, economice, culturale i
sociale devin din ce n ce mai interconectate, precum
i una n care aceste evenimente au un impact mai
puternic. Cu alte cuvinte, societile i comunitile
umane sunt afectate ntr-o manier tot mai extins i,
totodat, tot mai profund de evenimentele ce se
produc n alte societi i comuniti i care n mod
convenional pot fi mprite n trei tipuri: sociale,
economice i politice. Prsim progresiv o lume n
care economiile naionale erau relativ izolate ntre
ele prin bariere ridicate n calea fluxurilor comerciale
i investiionale transfrontaliere, prin distane fizice,
diferene de fus orar i de limb, prin reglementri
guvernamentale, sisteme culturale i medii de
afaceri diferite, pentru a ne ndrepta spre o lume n
care economiile naionale fuzioneaz ntr-un imens
sistem economic interdependent.
n fiecare caz, lumea de azi pare a se comprima,
oamenii putnd simi i experimenta n mod direct
acest lucru. In acest sens exist numeroase exemple:
sistemul World Wide Web, reeaua de pot
electronic, comunicaiile planetare prin televiziune,
cotidienele cu circulaie mondial; micrile sociale
internaionale precum Greenpeace; francizele
globale, de genul McDonald's, Coca Cola i Pizza Hut,
dar i problemele i riscurile globale precum
24
poluarea mediului, SIDA etc.
n concluzie, globalizarea este un fenomen ce se
manifest cu pregnan n ultimii douzeci de ani, un
fenomen inexorabil, att cu aspecte pozitive,ct i
negative. Cert este c specia uman a evoluat de la
stadiul primitiv pn la nivelul civilizaiei
contemporane numai pentru c a ineles c att
indivizii, ct i grupurile de indivizi pot supravieui i
se pot dezvolta numai dac se accept reciproc,
respectndu-i drepturile i obligaiile.
24
Cristina,Arion;Bogdan Petrea;Eva Forika, Suveranitate
nationala si integrare europeana, Editura Polirom,Bucureti,
2002, p. 55.
~ 56 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. ARION, Cristina, PETREA, Bogdan, FORIKA, Eva, Suveranitate nationala i integrare europeana, Editura
Polirom,Bucureti, 2002.
2. BARI, Ioan., Probleme contemporane globale, Editura Economic, Bucureti, 2003.
3. CORDELLIER, Serge, Mondializarea dincolo de mituri, Editura Trei, Bucureti, 2001.
4. KORTEN, David. Corporaiile conduc lumea, Editura Antet, Filipetii de Trg, 1995.
5. MARIN, Dinu, Globalizarea si aproximrile ei, Editura Economic, Bucureti, 2004.
6. PANTEA, Marius, .a., articol Criza global i impactul asupra industriei jocurilor de noroc, n Revista de
Investigare a Criminalitii, Anul II, Nr.3, Editura Sitech, Craiova, iunie 2009.
7. PANTEA, Marius, .a., articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate
intelectual, n Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, decembrie
2008.
8. VIVERET, Patrick, Rzboiul economic nu este o fatalitate, Editura Trei, Bucureti, 2001.
9. VOICU, Costic, PANTEA, Marius, BUCUR, Dan, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~ 57 ~
Numrul 2/2013
POLITICILE ECONOMICE PROMOVATE DE UNIUNEA EUROPEAN I STRATEGIA DE EXTINDERE
Abstract:
European integration process, far from being completed is in a state of flux, both horizontally - by
associating other homogeneous states, members of the European Union in the process - and vertically,
through greater coordination of policies national better define the objectives and means Union institutions.
Keywords: common economic policy, European Union, competition, the Common Agricultural
1. Introducere
Politica economic1 n cadrul Uniunii Europene
este conceput i perceput, n general ca fiind un
ansamblu de msuri i aciuni ntreprinse direct sau
indirect pentru sprijinirea transpunerii n via a unor
obiective economice determinate. n legtur cu
elaborarea i realizarea msurilor i aciunilor de
politic economic, mai precis, cu subiecii acesteia
n cazul formelor integraioniste, cum este i Uniunea
European, n ultimii ani au loc unele dezbateri
teoretico-ideologice pe tema apartenenei rolului
acestei activiti, ns se pune ntrebarea cui i revine
acest rol, statelor membre ale organizaiei
integraioniste respective sau instituiilor de
conducere ale formei integraioniste? Rspunsul la
aceast dilem este unul simplu i dialectic n cazul
Uniunii Europene, el regsindu-se n aceea c
integrarea n cadrul Uniunii Europene are loc pe baz
de acorduri juridice ntre pri att la primirea
statelor n Uniune, avnd drepturi depline, ct i la
promovarea politicilor eonomice n diverse ramuri,
subramuri i sectoare de activitate, innd seama de
interesele reciproce pe baza negocierilor liber
acceptate. Chiar dac are loc un anumit transfer de
prerogative ale statelor n favoarea Uniunii
Europene, acesta se produce n condiii convenite i
stipulate n acordurile respective i se compenseaz
prin plusul de sinergie dobndit de rile membre n
manifestarea lor pe plan internaional.
1
Politicile UniuniiEuropene cu privire la concurena
comerciale pe Piaa Unic urmresc un scop precis, acela de
a proteja concurena loial eficient, avnd la baz un
cadrul legislativ comunitar, promovat n esen pe Tratatul
de funcionare a Uniunii Europene i pe Tratatul privind
Uniunea European.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Lect.univ.dr. Laura MAIEREAN
Academia de Poliie A.I.Cuza
laura.maierean@academiadepolitie.ro
2. Politica industrial promovat de Uniunea
European
Principalul obiectiv al politicii industriale
comunitare este consolidarea competivitii Uniunii
Europene pe plan intenaional i oferirea de bunuri i
servicii calitativ superioare i la preuri accesibile
rilor cumprtoare, manifestndu-se totodat
preocuparea fa de protecia mediului natural
2
nconjurtor.
Iniial la semnarea Tratatului de la Roma, n 1957
s-a considerat c existena pieei comunitare va regla
automat, prin mecanismele sale, producia
industrial i desfacerea ei pe pia. De aceea
principala preocupare a fost aceea de a se asigura un
climat concurenial propice creterii economice,
astfel nct s fie descurajat apariia marilor
monopoluri naionale din statele membre ale Uniunii
Europene.
La nceputul anilor 80, a devenit necesar
revizuirea acestei orientri strategice ca urmare a
concurenei tot mai aprige care se manifest din
3
partea marilor ntreprinderi strine, inclusiv
4
americane i japoneze. Fr a face rabat la politica
sa n domeniul concurenei, Uniunea European a
nceput s se preocupe cu timpul de formularea unei
politici industriale de natur s stimuleze
parteneriatele ntre operatorii economici europeni i
2
Ion Avram, Uniunea European i aderarea Romniei,
Editura Sylvi, Bucuresti, 2001, p.92; A se vedea i Octavian
Cpn, Dreptul concurenei comerciale, ediia a II a,
Bucureti, 1998, pp.28-29; J. Azema, Le droit francais de la
concurrence, Paris, 1989, pp.15-18.
3
A se vedea art.2 alin.2 din Legea concurenei nr.21/1996
republicat, modificat i completat.
4
Politica industrial i competivitatea U.E., brour editat
de Delegaia Comisiei Europene n Romnia, 1999, p.2.
~ 58 ~
Numrul 2/2013
s promoveze cooperarea n cercetarea tiinific
pentru creterea, pe termen lung, a competivitii pe
piaa mondial.
n anul 1994 Comisia European a formulat
urmtoarle patru aciuni prioritare, menite s duc la
creerea competivitii industriei n Uniunea
European:
1.mbuntirea cadrului de reglementare;
2.asigurarea unei concurene eficiente;
3.promovarea investiiilor n domenii cheie
4.dezvoltarea cooperrii industriale.
1. mbuntirea cadrului de reglementare
Pe baza orientrilor5 adoptate de structurile
competente ale Uniunii Europene, la nceputul anului
1996, aceast mbuntire viza:
realizarea unei analize cost-beneficii nainte de a
se introduce orice fel de reglementri,
consolidarea, actualizarea i simplificarea
reglementrilor existente n industrie,
luarea n calcul a factorilor de risc privind
sntatea public i protecia mediului;
stabilirea regulii potrivit creia orice nou
reglementare trebuie s fie simpl, ieftin i n
interesul proteciei publice.
2.Asigurarea unei concurene eficiente
Sfritul anilor 90 a adus schimbri n politica de
concuren a Uniunii Europene. n acest sens,
semnificative au fost modificrile produse pe baza
propunerilor de liberalizare a unor monopoluri de
stat, cum sunt cele din sectoarele pot-
telecomunicii, energie, gaze naturale etc. Cu toate c
funcia social a acestor utiliti publice era
evident, monopolul asupra lor nu se mai justific
din moment ce aceast poziie dominant, de
monopol, ducea la costuri foarte ridicate pentru
populaie i la pierderi de productivitate n
sectoarele respective. Liberalizarea serviciilor
potale n cadrul Uniunea European, de exemplu a
ntmpinat reineri i de aceea decurge lent, lipsind
consensul necesar ntre statele membre. Aceasta se
explic n parte i prin rolul cheie pe care serviciile
date l au mai cu seam n comunitile rurale ale
Uniunii.
n sectorul energiei electrice, obiectivul esenial
este crearea unei piee unice de natur s asigure
transparena, sigurana, concurena, eficiena i
respectul fa de protecia consumatorilor i a
mediului ambiant.
3.Promovarea investiiilor n domeniile cheie
Potrivit literaturii comunitare
specialitate, competivitatea unei ntreprinderi
depinde tot mai mult de puterea sa de inovaie n
5
Marile orientri sunt elaborate de ctre Consiliul Uniunii
Europene.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
privina procesele de munc, organizarea produciei
precum i diseminarea rapid a noilor tehnologii.
Investiiile n cercetare-dezvoltare, proprietate
intelectual, specializarea forei de munc,
asigurarea sntii, a siguranei locului de munc,
procesarea datelor .a.m.d. devin domenii cheie ale
viitorului. n concordan cu toate acestea, se
prevede mai mult preocupare fa de formularea i
implementarea unor strategii specifice de dezvoltare
a unor asemenea industrii, cum sunt: informatica,
electronica, biotehnologia, etc.
4.Coperarea n domeniul cercetrii tiinifice6
n concurena cu competitorii japonezi i
americani, Uniunea European a fost pus n situaia
de a fora dezvoltarea politcii de cercetare-
dezvoltare, singura de natur a-i permite s fac fa,
n bune condiii, competivitii internaionale. n
consecin, Uniunea European sprijin
parteneriatele ntre cercettori, laboratoare i cercuri
de afaceri din diferite ri membre.
Cooperarea la nivel european este o condiie a
finanrii de care aceste ri pot beneficia n cadrul
numeroaselor programe comunitare, anume
concepute n acest sens.
Spre exemplu, subveniile din cadrul Uniunii
Europene suport de regul 50% din costul
proiectelor. Aceste programe sprijin mobilizarea
resurselor umane, financiare i tehnologice necesare
cooperrii n domeniul cercetrii. Ele ofer, de
asemenea, stimulente ntreprinderilor mici i mijlocii,
pentru a participa la programe de cercetare-
dezvoltare prin:
finanarea studiilor de fezabilitate pentru
determinarea beneficiilor participrii la progra-
me de cercetare;
sprijinirea ntreprinderilor, n special a celor mici,
n valorificarea maxim a rezultatelor cercetrii;
facilitarea transferului de tehnologie ntre
firmele europene;
ncurajarea firmelor mici n suportarea costurilor
legate de contracararea cercetrilor de care au
nevoie;
sprijinirea designului de produse noi , ce pot fi
plasate rapid pe pia.
Domeniile prioritare ale programelor comunitare
de cercetare-dezvoltare sunt considerate de Uniunea
European ca fiind tehnologia informaiilor i a
comunicrii, tehnologia industrial i a materialelor,
mediului nconjurtor, energia, resursele umane i
de mobilitatea lor. Se apreciaz c un rol deosebit
revine proteciei proprietii intelectuale, prin
sistemul patentelor, care permite firmelor s-i
6
Ion Avram, op.cit, p.95.
~ 59 ~
Numrul 2/2013
recupereze investiiile fcute n cercetare-
dezvoltare.
5.Dezvoltarea cooperrii industriale
Uniunea European a creat cadrul legal i
mecanismele de sprijinire a cooperrii ntre firme din
diferitele sale state membre. O atenie deosebit se
acord ntreprinderilor mici i mijlocii, care sunt mai
ezitante la angajarea n parteneriate care depesc
graniele statului n care au fost nregistrate.7 Ele
reprezint circa 99% din numrul firmelor
nregistare n Uniunea European i ofer
aproximativ 70% din locurile de munc existente n
sectorul particular.
Pentru sprijinirea cooperrii industriale, UE
dispune de o vast reea de instituii, precum:
Gruparea European a Interesului Economic (GUIE),
Reeaua Cooperrii n Afaceri (RCA), Centrul de
Cooperare n Afaceri( CCI) i Programul
Europarteneriat (PEP).
Gruparea European a Interesului Economic este
o structur legal, creat n anul 1989, cunoscut i
recunoscut de toate rile membre ale UE. Ea are
rolul de a facilita cooperarea pe proiecte a
partenerilor din mai multe state comunitare, n
domenii cum sunt: cercetarea-dezvoltarea,
apovizionarea, producerea i desfacerea bunurilor de
diferite tipuri. La aceast grupare se poate afilia orice
ntreprindere public sau privat care dorete s
beneficieze de avantajele folosirii n comun a
resurselor umane i financiare.
Centrul de Cooperare n Afaceri este o alt
structur organizatoric ce se ocup de difuzarea
informaiilor privind propunerile de cooperare
naintate de firme mici din toate ramurile industriale.
Reeaua Cooperrii n Afaceri pune n legtur
consultanii pe probleme de cooperare din statele
membre. Prin intermediul acestei reele, numeroase
oferte i cereri de cooperare i gsesc soluionarea.
Programul Europarteneriat organizeaz ntlniri
directe ntre conductori de firme, de dou ori pe an.
Scopul programului este acela de a stimula
cooperarea i a promova nelegeri de afaceri ntre
IMM-uri din regiuni mai puin dezvoltate i cunoscute
ale Uniunii Europene i firme din alte ri europene
sau mediteraneene.
3. Politica Uniunii Europene n domeniile
concurenei i agriculturii
Una dintre cheile succesului integrrii economice
a Europei Occidentale este considerat existena i
promovarea consecvent, nc de la nceputurile
construciei comunitare, a unei politici concureniale
8
comune . Dup mai bine de cinci decenii de
funcionare, ea continu s fie o condiie necesar
7
Politica industrial, op.cit, p.2.
8 11
Ion Avram, op.cit., p.98; Octavian Cpn, op.cit. p.80
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
att a unei economii de pia viabile ct i a unei
piee comune ce asigur libera micare a bunurilor,
serviciilor, capitalului i persoanelor. Se apreciaz c
principalul beneficiar al politicii liberei concurene
este ceteanul n tripla sa calitate: de consumator,
participant la piaa forei de munc i de acionar.
Politica Uniunii Europene n domeniul
concurenei s-a dovedit un factor decisiv al sporirii
competivitii industriale, i care n general este
mpotriva realizrii de fuziuni, care distorsioneaz i
anihilieaz libera concuren. Promovnd consecvent
aciunile i msurile menionate mai sus prin politica
industrial, Uniunea European o face cu ncrederea
i convingerea c industria va constitui pe viitor o
ramur de baz a economiei. La elaborarea politicii i
strategiei sale de dezvoltare, Uniunea European ine
seama de dotarea rilor membre cu factori de
producie de dimensiunile pieei sale, de necesitile
de import i export, precum i de eficiena
economic i progresul tehnic contemporan.
Politica agricol comun, politic de importan
major pentru Uniunea European, adesea fiind
considerat n fapt singura veritabil politic
comun, a avut n principal raiuni de natur politic,
intern dar i extern. Motiv pentru care, suntem de
9
prere c PAC poate fi perceput ca o strategie
defensiv, condus politic, de modernizare a
agriculturii vest-europene, pe fondul ameninrilor
interne venite dinspre societatea industrial dar i a
ameninrilor externe generate de competiia
comercial american.
n anii imediat de dup rzboi, problema
implicrii grupurilor dezavantajate i izolate politic a
fost transformat n prioritate. Prin integrarea
sectorului agricol, a fost astfel asigurat suportul
fermierilor, categorie social semnificativ la
sfritul anilor 50. Pe de alt parte, PAC oferea
protecia necesar n faa exportatorilor agricoli de
10
peste ocean, n special n faa celor americani.
Importana acestei politici poate fi probat i de
elemente cantitative precum faptul c 80% dintre
textele publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene aparin domeniului agricol i, nu mai puin
semnificativ, de faptul c i n prezent, circa 40% din
bugetul comunitar este orientat ctre acest domeniu.
1.Obiectivele Politicii Agricole Comune11
Crearea unei politici agricole comune a fost
justificat prin urmtoarele:
s ofere, populaiei n ansamblul ei, o pia
alimentar stabil;
9
PAC- Politica Comun Agricol.
10
Gabriela Drgan, Uniunea Europeana ntre federalism i
interguvernamentalism Politici comune ale UE, Editura ASE,
Bucureti, 2005, p.102.
/www.infoeuropa.ro
~ 60 ~
Numrul 2/2013
s confirme impactul sectorului agricol al micilor
ferme asupra economiei i a politicii regionale;
s stimuleze schimbrile structurale eseniale
care urmeaz s ofere fermierilor posibilitatea
de a beneficia de pe urma dezvoltrii economice
i sociale, deoarece industria agricol era un
sector de importan major n vederea realizrii
integrrii europene.
Tratatul instituind Comunitatea Economic
European (CEE) a definit obiectivele politicii
agricole comune (PAC), a stabilit obiectivele
comerului intra-comunitar, dar i categoriile de
obiective care afecteaz att productorii ct i
consumatorii. Aceste obiective se realizeaz prin :
creterea productivitii agricole prin
promovarea progresului tehnic i asigurarea
dezvoltrii raionale a produciei precum i
utilizarea optim a factorilor de producie, n
special a forei de munc;
asigurarea unui nivel de via adecvat pentru
populaie;
stabilizarea pieelor;
asigurarea disponibilitii ofertei;
luarea msurilor necesare pentru ca oferta s
ajung la consumator cu preuri rezonabile.
Politica agricol comun a oferit rezultate
spectaculoase, n timp, iar comunitatea a reuit
repede s depeasc lipsurile alimentare
manifestate n anii 50, atingnd un nivel de
producie care s satisfac nevoile interne i apoi
obinnd surplusuri ciclice structurale. De aceea,
au existat o serie de raiuni tehnice, economice
i politice, n special reducerea treptat a
preferinei fa de produsele comunitare i
nlocuirea pe pieele europene a produselor
autohtone cu altele importante, n condiii
prefereniale, din alte ri. Modificrile survenite
n agricultur, n cadrul Uniunii Europene i la
nivel mondial, n perioada anilor 80 au condus la
stabilirea unei noi prioriti pe viitor. Astfel, ca
urmare a orientrilor propuse n 1985 prin Cartea
Verde, msurile introduse de Actul Unic
European n 1987, prin deciziile adoptate de
ctre Consiliu n februarie 1988 i prin reforma
PAC, iniiat n 1992, au fost puse noile baze
pentru viitorul actualei PAC.
2.Modaliti de realizare a Politicii Agricole
Comune
Mijloacele de realizare a politicii agricole
comune (PAC) sunt prevzute n articolele urmtoare
ale Tratatului CE:
~ 61 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a) organizarea comun a pieei 12
Pentru atingerea obiectivelor prevzute n
cadrul13, piaa agricol urma a fi organizat, avnd n
vedere urmtoarele elemente:
reguli comune n domeniul concurenei;
coordonare obligatorie privind organizarea
diferitelor piee naionale;
organizarea pieelor europene14.
b) msuri orizontale, respectiv aciuni, acte
normative, instrumente financiare aplicabile
ntregului sector agricol, indiferent de natura
produselor agricole, respectiv:
msuri prin care se finaneaz sectorul agricol,
proceduri privind administrarea i controlul
terenurilor,
mecanisme comerciale i acorduri comerciale -
15
msuri privind protecia consumatorilor .
4. Politica Uniunii Europene n domeniul
proteciei mediului
Uniunea European s-a implicat n protecia
mediului nconjurtor abia n anii 70, cnd aceast
problem a devenit de interes mondial. Primele
msuri luate la nivel european vizau ameliorarea
calitii vieii, limitarea polurii, introducerea
principiului prevenirii polurii i cel al raionalizrii
resurselor naturale. La nceput aceste msuri erau
orizontale, integrate n alte politici comunitare, abia
n 1982, s devin o politic de sine stttoare. De
atunci aciunile Uniunii Europene s-au multiplicat iar
n 1990 a fost nfiinat Agenia European a
Mediului, adoptndu-se msuri privind tratarea
deeurilor periculoase, liberul acces la informaia
privind mediul nconjurtor, conservarea biodi-
16
veristii .
ncepand cu anul 2000, Uniunea European i-a
reorganizat politica n domeniul proteciei mediului,
acionand cu mai mult flexibilitate i n loc s
impun standarde pentru diferite produse, las
posibilitatea productorilor s adere la instrumente
ce satisfac cerinele europene de protecie a
mediului, cum ar fi eco-etichetarea i auditul de
mediu.
Politica european se concentreaz n prezent pe
combaterea creterii emisiilor de gaze cu efect de
ser, pe protecia biodiversitii, rezolvarea
12
A se vedea art.34 din Tratatul privind Comunitile
Europene (TCE).
13
A se vedea art.39 din Tratatul privind Comunitile
Europene (TCE).
14
n final, aceast a treia form se va impune, sub termenul
generic de Organizarea Comun a Pieelor (OCP), pentru
cereale, zahr.
15
n special cele legate de relaiile din cadrul OMC.
16
A fost de asemenea adoptat programul LIFE, ca
instrument financiar de gestiune a proiectelor privind
protecia mediului nconjurtor din statele membre.
Numrul 2/2013
problemei deertificrii, a despduririlor abuzive, a
impactului polurii asupra sntii publice.
ntreaga politic se bazeaz pe principiul
poluatorul pltete iar plata poate s ia mai
multe forme: investiii pentru alinierea la
standardele de mediu, obligaia de a lua napoi, de a
recicla sau de a eilmina produsele dup utilizarea de
ctre consumatori sau o tax impus ntreprinderilor
sau comsumatorilor care folosesc produse
17
neecologice, cum este cazul anumitor ambalaje.
Uniunea European investete foarte multe
fonduri semnificative n cercetare pe probleme
legate de protecia mediului i n programe menite
s protejeze biodiversitatea i mediul18.
5. Politica de dezvoltare i coeziune regional
Politica de cooperare i dezvoltare a Uniunii
Europene i gsete cadrul legal n art.177-181 ale
Tratatului de instituire a Comunitii Europene,
art.310 (238) (Acordul Cotonou i alte acorduri de
asociere), art.133 (113) (Schema generalizat de
preferine i acorduri de cooperare) i art.308 (235)
(Asisten financiar i tehnic pentru rile n curs
de dezvoltare din Asia i America Latin) din Tratatul
de constituire a Comunitii Europene.19
Una din valorile fundamentale ale UE , a fost i
este diversitatea social, istoric i cultural a
regiunilor ce o compun. Acestea confer cetenilor
Uniunii un sens mai profund al identitii-sentiment
ce se manifest accentuat n Germania, Frana i
Spania.
Din nefericire, exist ns i diversitate
economic. Cele mai prospere 10 regiuni, n frunte
cu Groningen (Olanda) i Hamburg (Germania), sunt
de trei ori mai bogate i investesc tot de attea ori
mai mult n structura economic de baz dect cele
20
mai srace 10 regiuni (aflate n Grecia i Portugalia)
Includerea prevederilor politicii dezvoltrii n
Tratatul de instituire a Comunitii Europene este
semnificativ politic, deoarece n acest fel, politica n
sine este ridicat la rangul de politic comunitar. La
obiectivele formulate ale politicii de dezvoltare se
adaug trei obligaii impuse Comunitii i Statelor
Membre. Conform art.178, Uniunea European
trebuie s in cont de obiectivele dezvoltrii n
formularea politicilor sale ce pot afecta rile n curs
de dezvoltare. Articolul 180 impune Uniunii
Europene i Statelor Membre, coordonarea politicilor
17
www.euractiv.ro/uniunea-europeana
18
Spre exemplu, Programul LIFE+, finannd proiecte de
cercetare i de mbuntire a mediului nconjurtor, are un
buget de 2 miliarde euro pentru perioada 2007-2013. De
asemenea, UE acord asisten n domeniul proteciei
mediului i rilor non-UE.
19
Ion Avram, op.cit., p.96.
20
Coeziunea i dezvoltarea regional n UE, brour editat
de Delegaia Comisiei Europene n Romnia, 1966, p.2.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
lor de cooperare n domeniul dezvoltrii, precum i
consultarea reciproc cu privire la programele de
asisten. Conform Articolului 181, Uniunea
European i Statele Membre, n sfera
corespunztoare de competen, vor coopera cu
rile tere i organizaiile internaionale
21
competente.
Implementarea politicii de dezvoltare a Uniunii
Europene de dezvoltare, imbrac dou forme: prima,
acorduri regionale ce creeaz anumite privilegii i, a
doua, aciuni la nivel mondial. La baza politicii de
dezvoltare a Uniunii Europene stau comerul i
ajutorul umanitar, politica de dezvoltare a luat fiin
ca expresie a dorinei Uniunii Europene de a-i
asuma rolul de juctor important pe plan
internaional, prin ajutorarea rilor mai puin
dezvoltate s lupte mpotriva srciei i s se
integreze n comerul mondial.
n sprijinul politicii de dezvoltare, UE a redus sau
eliminat tarifele vamale, precum i cotele pentru
importurile de produse din cele 49 de ri cel mai
puin dezvoltate, cu care Uniunea European deine
acorduri n acest sens. Acordurile comerciale
ncheiate de UE cu ACP (rile din Africa-Caraibe-
Pacific) au fost considerate un model de cum i pot
deschide rile dezvoltate pieele pentru produse
provenind din aceste state. Cu toate acestea,
comerul cu ACP a continuat s scad, aa c Uniunea
European a nceput s se concentreze i pe
asistena financiar i tehnic pentru a mbunti
infrastructura fizic i social i pentru a dezvolta
capacitatea productiv a rilor mai puin dezvoltate.
Marea parte a ajutorului financiar acordat de UE ia
forma creditelor nerambursabile, iar Banca
European pentru Investiii acord credite pe termen
lung partenerilor din afara Uniunii, n special rilor
n dezvoltare. n 2006, aceste mprumuturi s-au cifrat
la 5,9 miliarde de euro.
Ajutorul acordat de Uniune este coordonat de
ctre fiecare stat membru n parte i de ali parteneri
internaionali i concentreaz n principal pe:
mbuntirea relaiei ntre comer i dezvoltarea
economic;
integrare i cooperare regional;
sprijin pentru politici macroeconomice
sntoase;
dezvoltarea infrastructurii de transport;
sigurana alimentar i dezvoltare rural
durabil;
construcia capacitii instituionale.
6. Extinderea Uniunii Europene
Extinderea Uniunii Europene nu este un scop n
sine, ns credem c, pentru a-i ndeplini misiunea,
21
www.infoeuropa.ro
~ 62 ~
Numrul 2/2013
aceea de a realiza unitatea european, de a menine
pacea pe continent i de a avea un rol mai activ n
lume, Uniunea European trebuie s adune la un loc
toate popoarele Europei.
n vederea extinderii Uniunii Europene se au n
vedere mai multe obiective:
1.Crearea unui cadru juridic aplicabil
a.Proceduri
Statul solicitant adreseaz solicitarea ctre
Consiliu, dup consultarea Comisiei i obinerea
aprobrii din partea Parlamentului European, care
acioneaz printr-o majoritate alctuit din membrii
si, Consiliul ia o hotrre unanim. Condiiile de
aderare i adaptarea la tratatele pe care le implic
acest proces sunt menionate n cadrul unui acord
dintre Uniune i statul solicitant, acord care trebuie
ratificat de ctre fiecare stat membru.
b.Condiii care trebuie ndeplinite
Dintre aceste condiii putem enumera: situaia
geografic a rilor candidate la aderare pe
continentul european, respectarea principiilor care
stau la baza Uniunii: democraie, respect pentru
drepturile i libertile fundamentale ale omului, stat
de drept, etc.
2. Istoric
a.Cele sase etape de extinderi :
Celor ase membrii fondatori li s-au alturat:
1 ianuarie 1973: Danemarca, Irlanda i Regatul
Unit
1 ianuarie 1981: Grecia
1 ianuarie 1986: Spania i Portugalia
1 ianuarie 1995: Austria, Finlanda i Suedia
1 mai 2004: Republica Ceh, Estonia, Cipru,
Letonia, Lituania, Ungaria, Malta, Polonia,
Slovenia i Slovacia
1 ianuarie 2007: Bulgaria i Romnia (care au
completat cel de-al cincilea val de extindere
iniiat n mai 2004)
1 iulie 2013 Croaia.
b.Actualele state candidate
Turciei i-a fost deja recunoscut statutul de ar
candidat n decembrie 1999, cu ocazia Consiliului
European de la Helsinki, Consiliul European i-a
acordat Fostei Republicii Iugoslave a Macedoniei
statutul de ar candidat la reuniunea Consiliului
European din decembrie 2005. n octombrie 2009,
Comisia a recomandat demararea negocierilor cu
aceast ar, ns Consiliul nu a luat nc nicio o
hotrre n acest sens.
Ultima ar care i-a depus cererea de aderare a
fost Islanda, la 16 iulie 2009. Consiliul European i-a
acordat statutul de ar candidat n iunie 2010,
negocierile fiind deschise oficial n iulie 2010.
Muntenegru i-a depus cererea n 2008 i a
primit statutul de ar candidat la reuniunea
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Consiliului European din decembrie 2010. Cu toate
acestea, negocierile vor demara numai dup
ndeplinirea, la un nivel satisfctor, a unui set de
condiii politice.
Uniunea European continu s depun eforturi
pentru a face fa provocrilor rezultate n urma
ncheierii conflictelor civile din statele Balcanilor de
vest. In acest moment exist patru categorii de state
vizate de extinderea Uniunii Europene: state care au
ncheiat negocierile ( aa cum a fost Croaia, care a
aderat la 1 iulie 2013), state aflate n negocieri de
aderare (Turcia, Islanda, Muntenegru), state
candidate (FYROM, Serbia) ce nu au nceput
negocierile, i potenial candidate (Albania, Bosnia-
Heregovina, Kosovo). Pachetul viznd lrgirea UE,
adoptat la 10 octombrie 2012, cuprinde nou
documente ale Comisiei Europene. UE s-a angajat
ferm pe calea continurii procesului de extindere,
precum i c procesul de lrgire a Uniunii reprezint
principalul stimulent pentru realizarea sau
continuarea reformelor necesare n statele vizate.
Prioritile cheie promovate de Comisie prin
strategia recent privind extinderea vizeaz
respectarea principiului statului de drept,
consolidarea cooperrii regionale n Balcanii de Vest
i a guvernanei economice. n acest sens, Consiliul
de cooperare regional, cu sediul la Sarajevo are un
rol deosebit n promovarea iniiativelor de
colaborare regional.
Procesul de extindere a UE este o continuare a
unificrii continentului. Aderarea Croatiei, planificat
pentru data de 1 iulie 2013, este un proces istoric
firesc de continuare a valurilor de extindere
precedente.
3. Probleme ridicate de viitoarele extinderi
a.Acordul de principiu al Uniunii Europene 22
Uniunea European se declar, n principiu, n
favoarea urmtorului val de extinderi, considernd c
este de datoria sa s ajute aceste ri s adere la
organismul european, dup decenii de declin
economic i izolare de familia european. Aderarea
acestora este considerat necesar pentru a ntri
noile democraii i, n consecin, pentru a contribui
la meninerea pcii n Europa.
n acelai timp, Uniunea este contient de
dificultile presupuse de extindere, att pentru
Uniunea European n sine ca organizaie
internaional, ct i pentru statele n cauz. La nivel
economic, tehnic i administrativ, aceste ri se afl
cu mult sub nivelul mediu al statelor din cadrul
Uniunii Europene, comparativ cu rile cel mai puin
dezvoltate care au aderat la Uniune n etapele
precedente de extindere. Aceast discrepan,
22
www.infoeuropa.ro
~ 63 ~
Numrul 2/2013
precum i numrul de aderri propuse, care vor dubla
numrul statelor membre ale Uniunii Europne, vor
avea de asemenea un impact asupra uniformitii din
cadrul Uniunii Europene i asupra modului de
funcionare a Uniunii.
b.Eforturi ateptate din partea statelor solicitante
n 1993, la Copenhaga, Consiliul European a
stabilit criteriile pe care trebuie s le ndeplineasc
candidaii la aderare, n plus fa de condiiile
stabilite n cadrul Tratatului:
economie de pia funcional,
capacitatea de a face fa presiunii concureniale
i pieei din cadrul Uniunii,
adoptarea acquis-ului comunitar, care presupune
capacitatea de a efectua modificri substaniale
ale legilor, reglementrilor i prevederilor
administrative,
adoptarea obiectivelor fundamentale ale Uniunii,
i anume integrarea politic, economic i
monetar.
Diferenele dintre statele solicitante n ceea ce
privete ndeplinirea condiiilor i criteriilor constau
n faptul c situaiile lor sunt diferite, iar procesul de
aderare trebuie s in cont de acest lucru. Aderarea
Turciei este dificil din cauza nivelului de dezvoltare
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
economic i a reformelor necesare n domeniul
democraiei i al repectrii drepturilor omului.
c.Necesitatea adaptrii Uniunii la procesul
extinderii
Pentru a se asigura ca o extindere de asemenea
proporii nu se realizeaz n detrimentul procesului
de integrare i pentru a preveni acest fenomen,
Uniunea nsi trebuie mai nti s se adapteze.
Organizarea instituional, n cadrul creia pot
aprea uneori dificulti chiar n ceea ce privete
funcionarea eficient a Uniunii cu toate membre,
trebuie s fie regndit n condiiile n care Uniunea
trebuie s continue s funcioneze eficient cu peste
28 de membri. ntr-un Protocol privind extinderea
Uniunii Europene, Tratatul de la Nisa include
prevederi instituionale referitoare la sistemul de
votare n cadrul Consiliului, la alocarea locurilor n
Parlamentul European i la reorganizarea Comisiei.
Avnd n vedere caracteristicile economice ale rilor
candidate (stadiul relativ de dezvoltare, importana
agriculturii, etc), extinderea va avea n mod inevitabil
consecine asupra anumitor politici comune (ex:
politica agricol, politica regional) i asupra
cheltuielilor comunitare aferente.

BIBLIOGRAFIE:
1. Coeziunea i dezvoltarea regional n UE, brour editat de Delegaia Comisiei Europene n Romnia,
1966
2. Gabriela Drgan, Uniunea European ntre federalism i interguvernamentalism. Politici comune ale UE,
Editura ASE, Bucureti, 2005
3. Ion Avram, Uniunea European i aderarea Romniei , Editura Sylvi, Bucuresti, 2001
4. J. Azema, Le droit francais de la concurrence, Paris, 1989
5. Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale, ediia a II a, Bucureti, 1998
6. Politica industrial i competivitatea UE, brour editat de Delegaia Comisiei Europene n Romnia,
1999
7. www.euractiv.ro
8. www.infoeuropa.ro

~ 64 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ORDINUL DE PROTECIE N LEGISLAIILE ALTOR STATE. MODELUL AUSTRIAC DE INTERVENIE

I ORDINUL DE PROTECIE N LEGISLAIA ROMNEASC

Asist. univ. dr. Amalia NIU

Academia de Poliie A.I.Cuza
amalianitu@yahoo.com

Abstract
Domestic violence is characterized by the exustence of a direct threat against the woman in her own
home, which leads, in many cases, to her impossibility of asking for help. For this reason it is essential for
any kind of action taken to ensure the security of the victim, by imposing a period of physical distance so
that the agressor ends the threats or abuse. All the measures stipulated by the criminal code will have no
effect if they are not correctly implemented.

Keywords: domestic violence, restriction order, police intervention, protection measures

Legea austriac din 1997 a fost una inovativ,
care, prin autorizarea poliiei de a evacua agresorul
din locuina comun, deschide calea spre msurile de
intervenie care asigur securitate victimei. Pn la
acel moment n majoritatea statelor, femeile
trebuiau fie s i prseasc cminul i s i caute restricie poliia poate s acioneze de una singur, n
adpost, sau trebuiau s l denune pe agresor la
poliie, lucru destul de dificil de pus n practic n
astfel de situaii de fric.
Urmnd modelul austriac, o serie de state au
preluat aceast idee a nlturrii agresorului din
locuina comun sau au introdus aceast msur n
instan, care va putea s decid evacuarea
agresorului i luarea unor msuri temporare.
ns trebuie s atragem atenia c exist o
diferen major ntre autorizarea poliiei s
intervin pe loc, atunci cnd este chemat la un
astfel de caz i evacuarea agresorului n urma unui
ordin judectoresc. n cazul interveniei poliiei
sigurana victimei este realizat imediat, n timp ce n
cazul unui ordin judectoresc, procedurile necesit
timp, perioad n care victima poate fi supus
ameninrilor, intimidrilor sau rzbunrii. Unele
state precum Frana sau Bulgaria au rezolvat acest
lucru prin introducerea unei msuri de protecie n
cazuri de urgen, care include i o posibil
evacuare1.
1
n cazul Bulgariei, dac instana consider, din datele pe
care le are, c exist un pericol iminent care vizeaz viaa
sau sntatea victimei, poate emite un ordin de protecie de
urgen, fr citarea prilor, n 24 de ore de la primirea
cererii. Ordinul poate fi emis pentru o perioad care nu
poate depi un an i are caracter administrativ, neafectnd
relaiile dintre pri. Acesta se poate emite indiferent de
Dac instanele pot pune n practic imediat o
asemenea aciune atunci nivelul pericolului scade.
Cu toate acestea, n cazul msurilor de protecie
impuse de instane femeia trebuie s decid asupra
evacurii brbatului n timp ce n cazul ordinului de
baza unei evaluri proprii a situaiei i a gradului de
pericol, prelund astfel o parte din povara care se
afl asupra femeii victim.
O alternativ a ordinului de evacuare ar fi situaia
n care poliia poate aresta agresorul. n Marea
Britanie, ngrijorarea autoritilor fa de acest
fenomen a dus la eforturi sistematice de a aduce
agresorii n faa justiiei. Agresiunile comune au fost
incluse pe lista infraciunilor pentru care poliia este
autorizat s aresteze agresorul fr mandat.
Instanele specializate pentru cazurile de
violen n familie pot aduce un agresor n faa
magistrailor n 24 de ore i prin stabilirea unei
cauiuni, acesta poate fi inut n detenie pn la
proces. ns aceste cazuri presupun existena unor
acte ilegale care pot fi identificate i a probelor
existena unei plngeri penale sau cereri de divor
introduse de victim. Dup ce se va pronuna hotrrea de
ctre instan, o copie va fi trimis ctre poliie, pentru
punerea n executare a acesteia. Poliia este nsrcinat cu
supravegherea executrii ordinului, iar n cazul n care
acesta este nclcat, l poate reine pe agresor, notificnd
acest lucru procurorului, sau va sesiza instana care l va
amenda pe agresor cu o amend cuprins ntre 500 i 2000
de leva. A se vedea Ordinul de restricie n legislaia
statelor europene n cazul violenei domestice,
http://www.aitc.ro/ordinul-de-restricie-legislaia-statelor-
europene-cazul-violenei-domestice, 3 martie 2012.

~ 65 ~
Numrul 2/2013
2
pentru condamnare . Prin comparaie, modelul de
evacuare austriac poate fi aplicat ca msur
preventiv atunci cnd probabilitatea pentru ca
agresorul s fie reinut este mic. Pe de alt parte
exist indicatori care arat c, de cele mai multe ori,
n cazurile n care agresorul este evacuat, poliia nu
mai cerceteaz i nu mai acuz persoana care a comis
un astfel de act. Prin urmare, fiecare procedur are
punctele sale tari i punctele sale slabe i de aceea
cea mai bun soluie trebuie analizat n contextul
culturii legislative i instituionale.
De cele mai multe ori, n elaborarea cadrului
legal este neglijat distincia dintre msuri pentru
cazuri de urgen i msuri urgente. Msurile pentru
cazurile de urgen sunt acelea menite s nlture
pericolul iminent, care nu presupun colectarea de
probe sau audierea agresorului.
Un individ care constituie un pericol real pentru
soia sa ar trebui dezarmat, evacuat din locuin i
inut departe pn cnd aceasta va putea s se
informeze asupra drepturilor sale, opiunilor i
etapelor care trebuie urmate pentru a se putea
proteja. Astfel de msuri sunt impuse de dreptul
fundamental al victimelor la via, siguran i
integritate. Fiind impuse de cazuri de urgen,
acestea nu trebuie s fie aplicate pe o perioad mai
mare de 2-3 sptmni, perioad n care se poate
documeta cazul pentru obinerea unor msuri de
protecie pe termen lung.
Msurile de protecie urgente ar trebui s in de
instane sau de alte autoriti, cum ar fi protecia
copilului, iar deciziile trebuie luate n baza unor
probe i cu audierea persoanelor mpotriva crora se
iau aceste decizii. Astfel de msuri pot fi impuse pe o
perioad de cteva luni sau un an. Caracterul de
urgen presupune faptul c autoritile vor
soluiona aceste cazuri ct mai repede cu putin,
fr a nclca sau neglija alte drepturi ale prilor
implicate i lund n considerare toate informaiile i
probele existente. n Spania sau Marea Britanie exist
instane specializate care se ocup de astfel de
cazuri.
Neglijarea acestei distincii duce doar la iluzia c
victimele beneficiaz de protecie cnd, de fapt,
majoritatea nici mcar nu depun plngere de frica de
a trebui s fie confruntate cu agresorul. De asemenea
se poate ajunge la elaborarea unor msuri de
2
Proctecting women against violence, Studiu analitic
pentru implementarea Recomandrii Rec(2002)5 privind
protecia femeilor mpotriva violenei n statele membre
ale Consiliului Europei, Directoratul General privind
Drepturile Omului i Afacerile Interne, Consiliul Europei,
Strasbourg, 2007, p. 17
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
protecie, cum ar fi ndeprtarea temporar
(minimum 30 de zile pn la un an), care sunt privite
ca pedepse. Msurile de acest tip reduc foarte mult
probabilitatea proteciei sigure i urgente deoarece
evacuarea pe termen lung trebuie, pentru a respecta
drepturile tuturor prilor implicate, s permit
agresorului s fie audiat (msur care poate fi evitat
sau amnat prin neprezentare) iar hotrrea s se
bazeze pe probe suficiente i solide3.
n general, o protecie responsabil i eficient
trebuie s previn escaladarea violenelor ori de cte
ori este posibil.
innd cont de faptul c femeile au dreptul de a
tri fr team i violen, msurile de protecie nu ar
trebui s depind de procedurile de urmrire penal
dar nici s mpiedice acest lucru atunci cnd se
impune. Dac, de exemplu, poliia evacueaz un
individ care reprezint un pericol pentru comiterea
unor noi violene, acetia ar trebui obligai, aa cum
prevede legea austriac, s adune toate probele
existente pn la acel moment i s cear o decizie
din partea procurorului. n urma unei evaluri a
legislaiei austriece s-a constatat c acest lucru ct i
hotrrile instanelor trebuie monitorizate. Fr o
pregtire specific n domeniul prevenirii violenei n
familie, autoritile implicate au tendina de a se
mulumi doar cu o singur msur de intervenie, de
aceea, sistemele legislative ar trebui s specifice n
termeni foarte clari faptul c asistena i protecia
femeilor este un drept fundamental iar urmrirea
penal i pedepsirea agresorilor este o obligaie a
statelor.
Legea privind protecia mpotriva violenei din
Austria4, intrat n vigoare la 1 mai 1997 include trei
3
Idem, p. 18
4
Schimbarea legislaiei n Austria s-a datorat semnalelor
care au venit de la nivel internaional, cum ar fi Campania
Drepturile Femeilor sunt Drepturile Omului i definirea
violenei mpotriva femeilor ca o violare a drepturilor
omului cu ocazia Conferinei Naiunilor Unite privind
Drepturile Femeilor de la Viena din anul 1993. Elaborarea
acestui act legislativ a durat 3 ani. Cei care au avut aceast
iniiativ legislativ au tiut c pentru a fi pus n practic
cu success va fi necesar o pregtire cuprinztoare i
contientizarea fenomenului. Pentru Austria, o ar
conservatoare i catolic, aceast lege a fost revoluionar
prin faptul c prevedea ca stpnul casei s fie evacuat n
cazul comiterii unor acte de violen. Una dintre ateptri a
fost faptul c poliia, o instituie unde modelele tradiionale
erau nc pstrate, va opune o rezisten considerabil.
Pn la nceputul anilor 1990 n forele de poliie din
Austria nu existau femei n uniform, motiv pentru care cei
responsabili au cerut o perioad de 6 luni pentru a putea
asigura ofierilor de poliie o pregtire adecvat. n decursul
acestei perioade au fost pregtii aproximativ 25000 de
ofieri de poliie i angajai ai instanelor civile, a doua
instituie cu rol important n implementarea cadrului
~ 66 ~
Numrul 2/2013
elemente cheie care au fost elaborate n aa fel nct
s se completeze unul pe cellalt: 1. evacuarea
agresorului i ordinul de restricie eliberat de poliie
(pe o perioad de 10 pn la 20 de zile); 2. msurile
de protecie pe termen lung care se concretizeaz n
protecia victimelor prin mijloace de drept civil (pe o
perioad de 3 luni sau mai mult); 3. sprijin acordat
victimelor, msuri de prevenire a violenei i
coordonarea aciunilor de intervenie prin nfiinarea
unor centre de intervenie.
Pentru fiecare caz de violen domestic n care
se intervine, poliia trebuie s evalueze gradul de
pericol. n cazul n care pericolul pentru viaa,
sntatea sau libertatea persoanei este iminent,
poliia trebuie s evacueze imediat agresorul din
locuin i s i interzic s revin o perioad de 10
zile. Aceast msur este menit s protejeze toate
persoanele care locuiesc acolo, indiferent dac sunt
proprietari sau chiriai. Dac victima se adreseaz
unei instane judectoreti civile pentru a obine un
ordin de protecie, perioada evacurii poate fi
extins pn la 20 de zile, iar instana va trebui s
informeze poliia asupra msurii solicitate. La rndul
su poliia va trebui s informeze, prin fax, cel mai
apropiat centru de intervenie i s pun la dispoziie
toat documentaia privind intervenia. n cazurile n
care sunt implicai i minori, va fi informat i
autoritatea pentru protecia copiilor.
Luarea msurilor de ctre poliie se face, de fapt,
n dou etape: evacuarea i ordinul de restricie.
Poliia va verifica respectarea ordinului de evacuare
cel puin o dat la 3 zile, iar n cazul nclcrii
acestuia agresorul este amendat i ndeprtat din
locuin cu fora; n situaia unor nclcri repetate
acesta poate fi arestat. Evacuarea este o msur
preventiv deoarece nu este condiionat de faptul
c un act de violen a fost deja comis. n acest ultim
caz poliia va ntocmi un raport (n conformitate cu
Codul penal din Austria, orice form de agresiune
fizic trebuie incriminat).
Un indicator al eficienei acestor msuri l
constituie chiar victima i ncrederea acesteia n
autoritile statului. n societile democratice poliia
este responsabil de protecia i sigurana
cetenilor, iar dac femeile care sunt victime ale
violenei n familie nu au ncredere n poliie, dac le
este team s sune la poliie sau dac au sentimentul
legislativ. Publicul a fost de asemenea informat asupra
schimbrii legislative ntr-o campanile care a avut ca slogan
Cartonaul rou pentru brbaii violeni, fcnd referire la
regula cartonaului rou din fotbal, aplicat exclusiv
brbailor, cu explicaia c ceea ce este fair play n sport ar
trebui s fie i acas.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
c nu vor fi luate n serios i ajutate, atunci nseamn
c mai sunt multe de fcut n acest domeniu5.
Un prim pas ar fi luarea unor msuri care s
confere ncredere n instituie i care s fie evaluate
n mod regulat. Ne referim aici la strategiile care au
n vedere interveniile centrate pe victime, iar
legislaia austriac s-a dovedit a fi din nou n
categoria bunelor practici. Aceasta prevede c:
toate drepturile i competenele poliiei sunt clar
reglementate de Legea poliiei;
poliia trebuie s rspund imediat tuturor
solicitrilor telefonice de urgen, care au
prioritate maxim;
poliia are dreptul i obligaia de a intra ntr-o
locuin, chiar mpotriva voinei soului;
protecia i securitatea victimelor sunt scopul
principal al oricrei intervenii;
implementarea ordinelor de evacuare este
reglementat n detaliu; perioada este fix i nu
depinde de decizia ofierului de poliie aflat la
locul faptei;
dac sunt puse n pericol viaa, sntatea sau
libertatea unei persoane, poliia trebuie s aplice
ordinul de evacuare;
poliia trebuie s monitorizeze respectarea
ordinului de evacuare;
victima este scutit de povara acordrii
consimmntului pentru impunerea msurii
preventive;
victimele i agresorii au dreptul statutar de a fi
informai de ctre poliie;
cooperarea poliiei cu instanele civile, centrele
de intervenie i autoritatea pentru protecia
copilului este inclus n procedura de
implementare;
cercetarea, adunarea probelor i ntocmirea
documentaiei detaliate privind intervenia sunt
obligatorii;
cetenii au dreptul de a depune plngere
mpotriva msurilor poliiei la o autoritate sau
instan independent.
La zece zile de la impunerea de ctre poliie a
ordinului de evacuare ncepe s opereze un alt
sistem pentru protecia victimelor. n cazurile de
pericol iminent protecia victimei devine obligaia
statului. Scopul ordinului de evacuare este de o oferi
victimei oportunitatea de analiza ce va face, de a
cere ajutor specializat sau de a se adresa autoritilor
competente, iar aceast separaie temporar a dat
rezultate foarte bune n practic.
5
A se vedea Modelul austriac de intervenie n cazurile de
violen domestic, p. 8 http://www.un.org/womenwatch/
daw/egm/vaw-gp-2005/docs/experts/logar.dv.pdf
~ 67 ~
Numrul 2/2013
Dac victima dorete ca msura de protecie s
fie una pe termen lung se poate adresa unei instane
de drept civil pentru a obine un ordin de restricie,
iar dac aceasta dorete s intenteze divor, acest
ordin se poate prelungi pn la finalizarea acestuia.
Ordinul de restricie poate fi folosit i pentru a
mpiedica agresorul s intre n contact cu victima sau
cu membrii familiei acesteia, telefonic sau prin
mail, s se afle n imediata apropiere a victimei, a
locuinei i a locului de munc, a colii sau grdiniei,
sau orice alt loc frecventat de victim. Acest ordin de
restricie nu este condiionat de impunerea
anterioar a unui ordin de evacuare. Conform datelor
comunicate de centrele de intervenie una din trei
femei solicit un astfel de ordin6.
Conform statisticilor, n primii 7 ani au fost puse
n aplicare un numr de 27000 de evacuri, cele mai
multe nregistrndu-se n zonele urbane. Din 1000
de rapoarte ale poliiei reiese c msura ordinului de
evacuare a fost folosit n 43% din cazurile de
violen n familie, n 52% dintre cazuri poliia a
jucat rolul de mediator n soluionarea conflictului iar
n 5% dintre cazuri agresorul a fost pus sub acuzare
fr a se lua alte msuri de protecie7.
Aceast lege pentru protecia mpotriva violenei
este un instrument important n crearea unei zone de
protecie pentru victimele violenei n familie. ns,
din pcate, doar cu un ordin de evacuare agresorii
violeni i periculoi nu pot fi mpiedicai s comit n intrea n posesie a paapoartelor soiilor i n mod
continuare acte de violen. De exemplu, n
decembrie 2002 i septembrie 2003 dou femei de
la un centru de intervenie din Viena au fost ucise de
soii lor. Dei acetia au ameninat n repetate
rnduri c le vor ucide, iar femeile au raportat la
poliie, cei doi agresori nu au fost arestai. Veriga
care lipsete, arat un studiu privind legea pentru
protecia mpotriva violenei, este sistemul de
justiie, care nc consider c violena privat, de rezident depinde de cstorie, iar aceast
comis de so, nu trebuie pedepsit de stat8. Studiul
arat c numai n unul din apte cazuri agresorul este
pedepsit. Mesajul transmis de stat este unul
contradictoriu: pe de o parte poliia evacueaz
agresorul iar pe de alt parte justiia respinge
procedurile iniiate n urma unui act de agresiune
comis mpotriva soiei, ceea ce face ca eforturile de a
preveni violena s fie n zadar. De asemenea, s-a mai
constatat c, dei legea ofer protecie femeilor
imigrante care locuiesc n Austria, acest lucru nu este
6
Idem, p. 9
7
Dearing Albin, Haller Birgitt, Das osterreichische
Gewaltschtzgesetz, Viena, 2000
8
Haller Birgitt, Folgestudie zur Evaluierung des
Bundesgesetzes zum Schutz gegen Gewalt, Viena, 2002
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
suficient deoarece, n cele mai multe dintre cazuri
acestea sunt complet dependente de soul agresiv,
att din punct de vedere social ct i economic.
Astfel, pentru ca aceste femei s aib o ans real
s-l prseasc pe agresor ar trebui s poat obine
permise de edere i de munc independent fa de
so. Experienele de violen n familie trite de
e- femeile cu statut de imigrant n Europa au fost
relatate n proiectul de cercetare Daphne 11 Project
2005, care arat c reglementrile privind migraia,
elaborate n baza conceptului Fortress Europe
[Fortreaa Europa] i menite s mpiedice migraia
prin negarea dreptului la prevederile privind
bunstarea social, nu fac altceva dect s agraveze
statutul de victime. Ca o consecin a globalizrii i a
dispariiei statelor comuniste, Anglia se confrunt cu
un numr din ce n ce mai mare de mirese
comandate pe internet care provin din estul
Europei, sau cu persoane de sex masculin care
practic turismul sexual i care se cstoresc mai ales
cu fete din ri precum Tailanda sau Filipine9.
Femeile care vin n Anglia nsoindu-i soii vin fie n
baza permiselor lor de munc fie solicit azil. Cele
care se cstoresc trebuie s rmn n relaia
respectiv o perioad de doi ani pentru a putea avea
acces la fondurile publice, alocaii pentru locuine
sau securitate social, altfel vor fi deportate. Mai sunt
i cazurile n care soii agresorii antajeaz prin
intenionat evit s depun actele necesare pentru
obinerea statutului social la sfritul perioadei de 2
ani.
n conformitate cu Recomandarea REC (2002)5
privind protecia femeilor mpotriva violenei,
femeile i copiii au dreptul la securitate indiferent de
cetenie, reedin sau alte caracteristici personale.
O atenie deosebit se acord femeilor al cror statut
dependen le poate mpiedica s i prseasc soii
atunci cnd acetia devin agresivi. n general
guvernele statelor au ezitat s adopte msuri
generale care ar fi dus la accentuarea fenomenului
migraiei, ns, cu toate acestea, un numr de state
permit acum femeilor s i prseasc soii abuzivi
i s rmn n ara respectiv, cu respectarea
anumitor condiii. De exemplu, n Olanda victimele
violenei n familie pot obine un permis de edere
permanent i ncepnd cu anul 2005 din 206
solicitri 183 au fost aprobate.
9
Harne Lynne, Radford Jill, Tackling Domestic Violence:
theories, policies and practice, Open University Press, 2008,
p. 12
~ 68 ~
Numrul 2/2013
Ordinul de protecie n legislaia romneasc
n Romnia, pn la apariia Legii nr. 25/201210,
reglementrile existente erau insuficiente sub
aspectul instituirii cu celeritate a unei protecii
adecvate victimelor infraciunilor de violen n
familie. Astfel, doar n cazul n care se pronun o
hotrre de condamnare se poate dispune aplicarea
oricreia dintre msurile de siguran prevzute de
articolele 113, 114 sau 1181 Cod penal, dac sunt
ndeplinite condiiile prevzute de fiecare dintre
textele de lege ce reglementeaz aceste msuri.
Prevederile Legii 217/2003 privind luarea
acestor msuri n cursul urmririi penale sau al
judecii, la cererea victimei sau din oficiu, ori de
cte ori existau probe sau indicii temeinice c un
membru de familie a svrit un act de violen
cauzator de suferine fizice sau psihice asupra unui
alt membru, sunt criticabile datorit lacunelor privind
aplicarea i nerespectarea garaniilor procesuale
corespunztoare, fapt ce le submineaz aplica-
bilitatea.
n consecin, msurile de siguran prevzute de
lege nu erau de natur s nlture pericolul imediat
n care se afl victimele infraciunilor de violen n
familie. n plus, nu exist msuri de protecie cu
caracter preventiv, reinerea i arestarea preventiv
fiind supuse unor condiii restrictive i astfel
inaplicabile n majoritatea cazurilor de violen n
familie.
Devine astfel firesc demersul de mbuntire a
cadrului legislativ n domeniu prin introducerea
ordinului de restricie care constituie o msur
preventiv cu caracter temporar ce urmrete
protejarea provizorie a unei persoane mpotriva
oricrei vtmri i prin instituirea unei interdicii
adresate alteia de a se apropia de aceasta, de casa
sau locul de munc sau de a o contacta prin orice
mijloace.
Dei nu nceteaz a genera controverse legate de
eficiena practic, se apreciaz totui c o asemenea
msur rmne extrem de util n asigurarea unei
protecii imediate victimelor violenei n familie. De
asemenea, ordinul de restricie, spre deosebire de
msurile de siguran, are avantajul de a nu fi
ngrdit de o hotrre judectoreasc, rspunznd n
acest fel condiiei de celeritate.
Marea lacun a legislaiei romneti pe tema
violenei n familie a constituit-o lipsa unui
instrument de intervenie. Aceast situaie a
10
Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii
nr. 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n
familie, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 165 din
13 martie 2012.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mpiedicat activitatea poliiei i a celorlalte organe
care nu aveau posibilitatea de a interveni pentru a
proteja victima. Lipsa unei astfel de msuri n situaia
n care la adpostul intimitii domiciliului familial se
produc violene care pun n pericol viaa femeii sau a
copilului duce la imposibilitatea autoritilor
competente de a interveni, acest lucru fiind posibil
doar cu acordul agresorului, soluia fiind prsirea
domiciliului de ctre victim i copii pe termen
nelimitat.
Eforturile n sensul implementrii unei astfel de
msuri s-au concretizat n modificarea i completarea
Legii 217/2003 cu ordinul de protecie ca msur de
nlturare a unui pericol iminent la care victimele
violenei n familie pot fi expuse, instrument creat
prin Legea 25/2012.
n conformitate cu art. 23 din Legea nr. 217/2003
persoana a crei via, integritate fizic sau psihic
ori libertate este pus n pericol printr-un act de
violen din partea unui membru al familiei, poate
solicita instanei ca, n scopul nlturrii strii de
pericol, s emit un ordin de protecie, prin care s se
dispun, cu caracter provizoriu, una sau mai multe
dintre msurile, obligaiile sau interdiciile indicate
expres de lege. Printre aceste msuri se numr:
a) evacuarea temporar a agresorului din
locuina familiei, indiferent dac acesta este titularul
dreptului de proprietate. Dei prin formularea
textului legal se legitimeaz o limitare a exerciiului
dreptului la via privat i la domiciliu a celui
mpotriva cruia s-ar dispune o astfel de msur,
limitarea este justificat prin raportare la
comportamentul agresiv fizic sau psihic pe care
acesta l adopt fa de membrii de familie i care
genereaz un pericol pentru acetia11.
Articolul 8 alin. 1 din Convenia european a
drepturilor omului prevede c orice persoan are
dreptul la respectarea vieii sale private i de familie,
a domiciliului i a corespondenei sale, iar o astfel
de prevedere poate fi considerat ca fiind n
contradicie cu aceast reglementare.
Considerm12 c nu ne vom afla n situaia unei
nclcri a prevederilor convenionale citate n cazul
emiterii unui ordin de protecie n baza cruia o
persoan este evacuat din domiciliul stabilit ntr-un
imobil al crui proprietar este chiar ea.
Aceasta aseriune se bazeaz chiar pe
prevederile art. 8, alineatul (2) din Convenia
european a drepturilor omului: este admis
11
Gorunescu Mirela, Ordinul de protecie n legislaia
romneasc, http://www.juridice.ro/209698/ordinul-de-
protectie-in-legislatia-romaneasca.html, 13 iulie 2012, p. 2
12
Idem, p. 2
~ 69 ~
Numrul 2/2013
ingerina unei autoriti publice n exercitarea
acestui drept, dac aceasta este prevzut de lege i
constituie, ntr-o societate democratic, o msur
necesar pentru securitatea naional, sigurana
public, bunstarea economic a rii, aprarea
ordinii i prevenirea faptelor penale, protecia
sntii, a moralei, a drepturilor i a libertilor
altora.
b) reintegrarea victimei i, dup caz, a copiilor, n
locuina familiei. Aceast msur se refer la cazurile
n care cei agresai au ales sau au fost obligai s
prseasc locuina pentru a evita continuarea sau
repetarea comportamentului agresiv;
c) limitarea dreptului de folosin al agresorului
numai asupra unei pri a locuinei comune atunci
cnd aceasta poate fi astfel partajat, nct agresorul
s nu vin n contact cu victima;
d) obligarea agresorului la pstrarea unei
distane minime determinate fa de victim, fa de
copiii acesteia sau fa de alte rude ale acesteia ori
fa de reedina, locul de munc sau unitatea de
nvmnt a persoanei protejate. ntruct legea nu structurii competente, la nivelul unitii admi-
stabilete o anumit distan, aceasta urmeaz s fie
indicat expres de ctre instan n ordinul de
protecie;
e) interdicia pentru agresor de a se deplasa n
anumite localiti sau zone determinate pe care
persoana protejat le frecventeaz sau le viziteaz
periodic. Msura nu se confund cu msura de
siguran a interzicerii de a se afla n anumite
localiti (art. 116 Cod penal), pentru c ea nu
presupune existena unei condamnri la pedeapsa cu
nchisoarea de cel puin un an i a unei condamnri
anterioare (alin. 1 al art. 116 Cod penal), la o
pedeaps mai mare de 5 ani, indiferent dac a mai
avut condamnri anterioare (alin. 2), indiferent de
pedeaps i de existena vreunei condamnri
anterioare, n cazul comiterii unei infraciuni de furt,
tlhrie, specul, ultraj contra bunelor moravuri i
tulburarea linitii publice, ceretorie, prostituie, viol
i perversiune sexual (alin. 4);
f) interzicerea oricrui contact, inclusiv telefonic,
prin coresponden sau n orice alt mod cu victima;
g) obligarea agresorului de a preda poliiei
armele deinute;
h) ncredinarea copiilor minori sau stabilirea
reedinei acestora.
Instana poate dispune i cu privire la alte
msuri, prin hotrrea prin care se emite ordinul de
protecie: suportarea de ctre agresor a chiriei i/sau
a ntreinerii pentru locuina temporar unde victima,
copiii minori sau ali membri ai familiei locuiesc sau
urmeaz s locuiasc, din cauza imposibilitii
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
victimei de a rmne n locuina familial; obligarea
agresorului s urmeze consiliere psihologic,
psihoterapie; instana poate recomanda luarea unor
msuri de control, efectuarea unui tratament ori a
unor forme de ngrijire, n special n scopul
dezintoxicrii.
Durata acestor msuri dispuse prin ordinul de
protecie va fi stabilit n mod expres de judector i
nu va putea depi 6 luni de la data emiterii
ordinului.
Ordinul de protecie va fi emis de judectoria n a
crei raz teritorial de aciune i are domiciliul sau
reedina victima. Titularul cererii de emitere a unui
astfel de ordin este victima.
Cererea poate fi introdus personal sau prin
reprezentant legal i este scutit de taxa de timbru
judiciar. Prin aceast msur sunt evitate situaiile n
care o astfel de cerere nu poate fi introdus din lipsa
mijloacelor financiare.
Cererea poate fi introdus n numele victimei i
de: a) procuror; b) reprezentantul autoritii sau
nistrativ-teritoriale, cu atribuii n materia proteciei
victimelor violenei n familie; c) reprezentantul
oricruia dintre furnizorii de servicii sociale n
domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie,
acreditai conform legii, cu acordul victimei.
Oferind aceast posibilitate legiuitorul ncerc s
evite situaiile n care cererea nu este introdus
pentru c victima nu se afl ntr-o stare care s-i
permit, din punct de vedere fizic sau chiar din punct
de vedere psihic, s iniieze un astfel de demers. n
aceste de cazuri, ns, victima poate renuna la
judecarea cererii privind ordinul de protecie, iar
renunarea se face oricnd n condiiile art. 246 din
Codul de procedur civil, fie verbal n edin, fie
prin cerere scris, i se constat prin ncheiere dat
fr drept de apel.
Cererea de emitere a unui ordin de protecie se
judec de urgen, n Camera de Consiliu,
participarea procurorului fiind obligatorie. Citarea
prilor se face potrivit regulilor privind citarea n
cauze urgente.
Persoana care solicit ordinul de protecie poate
fi asistat sau reprezentat de avocat, la cerere. n
schimb, n cazul persoanei mpotriva creia se
solicit ordinul de protecie, asistena juridic este
obligatorie.
n caz de urgen deosebit (care ar putea exista,
spre exemplu, atunci cnd riscurile pentru
integritatea sau poate chiar pentru viaa victimei
agresiunii sunt iminente), instana poate emite
ordinul de protecie chiar n aceeai zi, pronunndu-
~ 70 ~
Numrul 2/2013
se pe baza cererii i a actelor depuse, fr concluziile
prilor.
Procurorul are obligaia de a informa persoana
care solicit ordinul de protecie asupra prevederilor
legale privind protecia victimelor infraciunii. Se
face referire aici la drepturile consacrate prin
normele incluse n coninutul Legii nr. 211/200413
privind unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor.
De exemplu, dreptul la compensare financiar de
ctre stat a victimelor anumitor infraciuni. Art. 21
din Legea nr. 211/2004 prevede c se acord o
compensaie financiar, la cerere, ntre altele,
urmtoarelor categorii de victime: a) persoanele
asupra crora a fost svrit o tentativ la
infraciunile de omor, omor calificat i omor deosebit
de grav, prevzute la art. 174-176 din Codul penal, o
infraciune de vtmare corporal grav, prevzut la
art. 182 din Codul penal, o infraciune intenionat
care a avut ca urmare vtmarea corporal grav a
victimei, o infraciune de viol, act sexual cu un minor
i perversiune sexual, prevzute la art. 197, 198 i
art. 201 alin. 2-5 din Codul penal, o infraciune
privind traficul de persoane, o infraciune de
terorism, precum i orice alt infraciune intenionat
comis cu violen.
innd seama de specificul cererii de emitere a
unui ordin de protecie, judecarea se face de urgen
i cu precdere i nu sunt admise probe a acror
administrare necesit timp ndelungat. Pronunarea
se poate amna cu cel mult 24 de ore, iar motivarea
ordinului se face n cel mult 48 de ore de la
pronunare.
Deoarece n cazurile de violen n familie
agresiunile se desfoar n spatele uilor nchise,
este dificil ca faptele s fie probate, mai ales n
situaia n care nicio alt persoan nu este de fa.
Astfel se poate ca o persoan s fie victima unei
agresiuni pe care nu o poate proba, mai ales atunci
cnd vorbim de violen psihologic. De asemenea,
exist riscul ca aceast msur de limitare a ordinului
de protecie s fie aplicat unui membru de familie
care nu este agresor i chiar s se exercite agresarea
psihic a acestuia prin acuzaii false de violen.
Astfel, este vorba de un echilibru greu de atins n
demersul de protejare a drepturilor celor dou pri
implicate n acte de violen n familie14, cu att mai
13
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 505 din
4 iunie 2004, cu modificrile i completrile ulterioare
14
Gorunescu Mirela, Ordinul de protecie n legislaia
romneasc, http://www.juridice.ro/209698/ordinul-de-
protectie-in-legislatia-romaneasca.html, 13 iulie 2012, p. 4
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mult cu ct mijloacele de prob prezentate pot fi
obinute numai cu nclcarea intimitii persoanei15.
Ordinul de protecie este executoriu, iar la
cererea victimei sau din oficiu, atunci cnd
mprejurrile cauzei impun astfel, instana va putea
hotr ca executarea s se fac fr somaie sau fr
trecerea vreunui termen.
n scopul de a garanta protejarea drepturilor
persoanei mpotriva creia s-a emis ordinul de
protecie art. 30 prevede c hotrrea prin care se
dispune ordinul de protecie este supus numai
recursului, n termen de 3 zile de la pronunare dac
s-a dat cu citarea prilor i de la comunicare, dac s-
a dat fr citarea lor.
Instana de recurs poate suspenda executarea
pn la judecarea recursului, dar numai cu plata unei
cauiuni al crei cuantum se va stabili de ctre
aceasta. Recursul se judec cu citarea prilor i cu
participarea obligatorie a procurorului.
Pentru a fi pus n executare, ordinul de protecie
se comunic imediat structurilor. Ordinul se va pune
n executare de ndat de ctre poliie (atunci cnd
ea este structura competent de exemplu obligarea
agresorului s predea armele deinute), sau sub
supravegherea poliiei (de exemplu, n cazul
ncredinrii copiilor minori).
Art. 31 alin. (3) din Legea nr. 217/2003 prevede
c pentru punerea n executare a ordinului de
protecie, poliistul poate intra n locuina familiei i
n orice anex a acesteia, cu consimmntul
persoanei protejate sau, n lips, al altui membru al
familiei. Prevederea are n vedere faptul c se poate
obine un consimmnt de la membrul de familie
care a solicitat emiterea ordinului de protecie.
Pot aprea situaii practice n care, spre exemplu,
agresorul rmne n locuin singur cu un copil minor
pe care continu s l agreseze, iar cellalt printe
este n imposibilitate de a-i exprima voina din
cauza strii induse prin agresiunile suferite, emiterea
ordinului fiind realizat n urma unei cereri formulat
de ctre procuror.
Prin interpretarea strict a prevederilor art. 31, s-
ar putea ajunge la concluzia c n acest caz
15
n Noul Cod penal (Legea nr. 289/2009) apare la art. 226,
ca element nou, incriminarea unei fapte de violare a vieii
private care va consta n atingerea adus vieii private, fr
drept, prin fotografiere, captarea sau nregistrarea de
imagini, ascultarea cu mijloace tehnice sau nregistrarea
audio, a unei personae aflate ntr-o locuin sau ncpere
ori dependin innd de aceasta, a unei convorbiri private.
Legiuitorul a inclus n acest articol i reglementarea expres
a unor cauze justificative speciale printre care se numr i
cea de la alin. 1 lit.c) dac fptuitorul surprinde svrirea
unei infraciuni sau contribuie la dovedirea svririi unei
infraciuni.
~ 71 ~
Numrul 2/2013
ptrunderea poliistului fr consimmntul
agresorului n locuina comun va ndeplini condiiile
infraciunii de violare de domiciliu (art. 192 C.pen.),
dei nu credem c aceasta a fost voina legiui-
torului16.
Pe toat durata pentru care a fost emis ordinul,
organele de poliie au ndatorirea s supravegheze
modul n care se respect hotrrea i s sesizeze
organul de urmrire penal n caz de sustragere de la
executare.
n cazul n care msurile dispuse sunt nclcate,
se va constata comiterea infraciunii de nerespectare
a hotrrii judectoreti care se pedepsete cu
nchisoare de la o lun la un an (art. 32 din Legea nr.
217/2003). n acest fel, legiuitorul a creat o variant
special a infraciunii prevzute de art. 271 C. pen.,
atenuat prin raportare la varianta de baz a
infraciunii din Codul penal.
Dat fiind cadrul n care norma de incriminare
urmeaz s activeze, s-a ales soluia ca mpcarea
prilor s nlture rspunderea penal, chiar dac
aciunea penal se pune n micare din oficiu. ns, n
cazul n care se ajunge la o soluie de condamnare,
nu se poate dispune suspendarea condiionat a
executrii pedepsei.
La expirarea duratei msurilor de protecie,
persoana protejat poate solicita un nou ordin de
protecie, dac exist indicii c, n lipsa msurilor de
protecie, viaa, integritatea fizic sau psihic ori
libertatea i-ar fi puse n pericol.
n mod corelativ, persoana mpotriva creia s-a
dispus o msur prin ordinul de protecie pe durata
maxim poate solicita revocarea ordinului sau
nlocuirea msurii dispuse.
Revocarea se poate dispune dac sunt
ndeplinite, cumulativ, urmtoarele condiii: a)
agresorul a respectat interdiciile sau obligaiile
impuse; b) agresorul a urmat consiliere psihologic,
psihoterapie, tratament de dezintoxicare ori orice
alt form de consiliere sau terapie care a fost
stabilit n sarcina sa ori care i-a fost recomandat
sau a respectat msurile de siguran, dac
asemenea msuri s-au luat, potrivit legii; c) dac
exist indicii temeinice c agresorul nu mai prezint
un real pericol pentru victima violenei sau pentru
familia acesteia.
Cererea de revocare se soluioneaz cu citarea
prilor i a unitii de poliie care a pus n executare
ordinul de protecie a crui revocare se solicit.
16
Gorunescu Mirela, Ordinul de protecie n legislaia
romneasc, http://www.juridice.ro/209698/ordinul-de-
protectie-in-legislatia-romaneasca.html, 13 iulie 2012, p. 4
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Participarea procurorului este obligatorie i n acest
caz.
Dac, odat cu soluionarea cererii, instana
constat existena uneia dintre situaiile care
necesit instituirea unei msuri de protecie special
a copilului, va sesiza de ndat autoritatea public
local cu atribuii privind protecia copilului.
Msurile speciale de protecie la care se refer textul
citat sunt cele prevzute de art. 55 din Legea nr.
272/2004 privind protecia i promovarea
drepturilor copilului17: Msurile de protecie special
a copilului sunt: a) plasamentul; b) plasamentul n
regim de urgen; c) supravegherea specializat.
La nivelul Uniunii Europene un astfel de
instrument de protecie este cuprins n Directiva
2011/99/UE a Parlamentului European i a
Consiliului din 13 decembrie 2011, privind ordinul
European de protecie18.
n preambulul acestui instrument juridic, se arat
c ntr-un spaiu comun de libertate, securitate i
justiie, cooperarea judiciar n materie penal
trebuie s se ntemeieze pe principiul recunoaterii
reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor
judiciare.
n conformitate cu Programul de la Stockholm
O Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i
pentru protecia acestora19, recunoaterea reciproc
ar trebui s se extind la toate tipurile de hotrri i
decizii de natur judiciar, care ar putea fi, n funcie
de sistemul juridic, penale sau administrative.
Uniunea European solicit Statele Membre s
identifice cele mai eficiente modaliti de mbu-
ntire a legislaiei i a msurilor practice de sprijin
pentru protecia victimelor. Acest obiectiv este
coninut i de alte instrumente printre care amintim:
Rezoluia Parlamentului European din 26 noiembrie
2009 referitoare la eliminarea violenei mpotriva
femeilor; Rezoluia Parlamentului European din 10
februarie 2010 referitoare la egalitatea dintre femei
i brbai n Uniunea European; Rezoluia
Consiliului Uniunii Europene din 10 iunie 2011
privind o foaie de parcurs pentru consolidarea
drepturilor i a proteciei victimelor, n special n
cadrul procedurilor penale.
Considerentul a fost necesitatea meninerii
proteciei acordat unei persoane fizice n orice alt
Stat Membru n care se mut sau n care s-a mutat
17
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr.
555 din 23 iunie 2004, cu modificrile i completrile
ulterioare
18
Publicat n Jurnalul Oficial al UE nr. L 338/2 din
21.12.2011
19
JOC 115 din 4.05.2011, p. 1
~ 72 ~
Numrul 2/2013
persoana respectiv, pentru c numai n acest fel
exercitarea dreptului de liber circulaie i edere
este ntr-adevr garantat.
Msurile coninute n aceast directiv sunt
caracterizate chiar n preambulul su ca servind n
mod particular la protejarea unei persoane i nu
vizeaz alte scopuri, cum ar fi reabilitarea social a
autorului faptei; nu presupun existena unei
infraciuni constatat printr-o hotrre definitiv de
condamnare; este indiferent dac autoritatea care a
stabilit msura este penal, administrativ sau civil;
sunt msuri adoptate n favoarea victimelor sau a
posibilelor victime ale infraciunilor; nu sunt dintre
cele care sunt adoptate n vederea proteciei
martorilor; pot viza i rude ale persoanei care face n
principal obiectul proteciei; sunt luate cu rapiditate
sau chiar n condiii de urgen pentru a garanta
protecia persoanei respective; trebuie s aib n
vedere nevoile victimelor, inclusiv pe acelea ale
persoanelor vulnerabile, cum ar fi minori sau
persoane cu handicap; trebuie s fie luate cu
respectarea dreptului persoanei de a fi ascultat n
legtur cu respectiva msur, precum i de a o
contesta (art. 6 CEDO); nu presupun vreun transfer de
competene ctre statul de executare n ceea ce
privete pedepsele principale, pedepsele cu
suspendare, pedepsele alternative, pedepsele cu
amnarea executrii, pedepsele secundare sau
msurile de siguran impuse persoanei care
reprezint un pericol, dac aceasta continu s i
aib reedina n statul care a adopta msura de
protecie; sunt luate cu respectarea principiului ne
bis in idem; nu ar trebui s presupun costuri din
partea persoanei protejate.
Obiectivul, aa cum apare n art. 1 din Directiva
2011/99/UE este acela de a stabili norme care s
permit unei autoriti judiciare sau echivalente a
unui Stat Membru, n care a fost adoptat o msur de
protecie n vederea protejrii unei persoane mpotriva
unei fapte penale svrite de o alt persoan care i-ar
putea pune n pericol viaa, integritatea fizic sau
psihologic, demnitatea, libertatea personal sau
integritatea sexual, s emit un ordin european de
protecie pentru a permite unei autoriti competente
a unui alt stat membru s continue asigurarea
proteciei persoanei pe teritoriul acelui stat membru,
n urma unei activiti infracionale sau a unei
activiti pretins infracionale, n conformitate cu
dreptul intern al statului emitent.
n art. 2, ordinul european de protecie este
definit ca fiind o decizie, adoptat de o autoritate
judiciar sau echivalent a unui Stat Membru n
legtur cu o msur de protecie, pe baza creia o
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
autoritate judiciar sau echivalent a altui stat
membru adopt msura sau msurile corespunztoare
n temeiul propriei legislaii naionale n vederea
continurii asigurrii proteciei persoanei protejate.
n accepia Directivei 2011/99/UE, msur de
protecie nseamn o decizie n materie penal,
adoptat n statul emitent n conformitate cu legislaia
naional i procedurile sale, prin care una sau mai
multe dintre interdiciile sau restriciile menionate la
articolul 5 sunt impuse unei persoane care reprezint
un pericol pentru a proteja o persoan protejat de o
fapt penal care i-ar putea pune n pericol viaa,
integritatea fizic sau psihologic, demnitatea,
libertatea personal sau integritatea sexual.
Interdiciile la care se refer art. 5 din
documentul european sunt: a) interdicia de a se
deplasa n anumite localiti, locuri sau zone definite
n care i are reedina persoana protejat sau pe
care le viziteaz; b) o interdicie sau o reglementare a
contactului, sub orice form, cu persoana protejat,
inclusiv la telefon, prin mijloace electronice sau prin
pota obinuit, prin fax sau orice alte mijloace; (c) o
interdicie sau o reglementare a apropierii de
persoana protejat la o distan mai mic dect cea
prevzut.
Un astfel de ordin european de protecie poate fi
emis, n conformitate cu art. 6 din Directiva nr.
2011/99/UE, atunci cnd persoana protejat decide
s i stabileasc reedina sau i are deja reedina
ntr-un alt Stat Membru sau atunci cnd persoana
protejat decide s locuiasc sau locuiete deja ntr-
un alt Stat Membru.
La emiterea unui astfel de ordin se ine seama i
de perioada sau perioadele n care persoana
protejat intenioneaz s locuiasc n statul de
executare, dar i de amploarea necesitii de
protecie. Ordinul se va emite numai la cerere i n
limita interdiciilor pe care directiva le stabilete la
articolul 5 citat anterior, iar cererea poate fi adresat
fie autoritii competente a statului emitent, fie
autoritii competente a statului de executare.
n spiritul respectrii drepturilor fundamentale
ale omului, se precizeaz c, naintea emiterii unui
ordin european de protecie, persoanei care
reprezint un pericol trebuie s i se ofere dreptul de
a fi ascultat i dreptul de a contesta msura de
protecie, dac persoana respectiv nu a beneficiat
de aceste drepturi n cadrul procedurii care a
precedat adoptarea msurii de protecie.
Prin introducerea ordinului de protecie n
legislaia romneasc, s-au creat premisele asigurrii
protejrii intereselor cetenilor romni n spaiul
comun de libertate, securitate i justiie. Aceasta
~ 73 ~
Numrul 2/2013
deoarece persoana care se bucur de protecia unui
astfel de ordin nu va fi expus agresiunilor atunci
cnd i va stabili reedina sau va locui ntr-un alt
Stat Membru UE20.
Observm c fa de ordinul european de
protecie, ordinul naional se limiteaz doar la
victimele violenei n familie. Ordinul european are
ca obiectiv protejarea victimelor oricrei forme de
violen.
Astfel, n situaia comiterii n viitor a unei
infraciuni de hruire, n formularea art. 208 din
Noul Cod penal al Romniei (Legea nr. 286/2009)21
de ctre o persoan care nu se afl n relaie de
membru de familie cu victima, un astfel de ordin
nu poate fi emis la nivel naional. Din acest motiv,
considerm c este necesar extinderea posibilitii
de emitere a unui ordin de protecie i pentru alte
categorii de victime ale violenei. n Noul Cod penal
al Romniei, Legea nr. 286/2009 apare ca pedeaps
complementar, reglementat de art. 66 interzicerea
exercitrii, pe o perioad de la 1 la 5 ani a dreptului
de a se apropia de locuina, locul de munc, coala
sau alte locuri unde victima desfoar activiti
sociale, n condiiile stabilite de instana de judecat.
Dat fiind natura juridic indicat expres pentru
o astfel de msur, ea nu poate satisface aceleai
necesiti pe care le acoper ordinul de protecie
pentru cazurile de violen n familie.
n conformitate cu legislaia romneasc, un
ordin de protecie se poate emite dac se constat
comiterea unui act de violen, care conform art. 4
din Legea nr. 217/2003 poate fi: violen verbal,
violen psihologic, violen fizic, violena sexual,
violen economic, violen social, violen
spiritual; dac actul de violen este de natur s
pun n pericol viaa, integritatea sau libertatea
victimei; dac actul este unul de violen n familie
(Legea nr. 217/2003 are n vedere prevenirea i
combaterea violenei n familie), n sensul c este
comis de un membru de familie al victimei, n
accepia extins oferit de art. 5 din Legea nr.
217/2003:
a) ascendenii i descendenii, fraii i surorile,
copiii acestora, precum i persoanele devenite prin
adopie, potrivit legii, astfel de rude;
b) soul/soia i/sau fostul so/fosta soie;
20
Termenul de transpunere a Directivei este 11 ianuarie
2015
21
Fapta celui care, n mod repetat, urmrete, fr drept
sau fr un interes legitim, o persoan ori i supravegheaz
locuina, locul de munc sau alte locuri frecventate de
aceasta, cauzndu-i astfel o stare de temere, se pedepsete
cu nchisoare de la 3 la 6 luni sau cu amend.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
c) persoanele care au stabilit relaii
asemntoare acelora dintre soi sau dintre prini i
copii, n cazul n care convieuiesc;
d) tutorele sau alt persoan care exercit n fapt
ori n drept drepturile fa de persoana copilului;
e) reprezentantul legal sau alt persoan care
ngrijete persoana cu boal psihic, dizabilitate
intelectual ori handicap fizic, cu excepia celor care
ndeplinesc aceste atribuii n exercitarea sarcinilor
profesionale.
Ordinul de protecie poate primi calificri
diferite n funcie de situaia pentru care se aplic:
poate reprezenta o msur de siguran cu caracter
provizoriu (pentru c emiterea sa este determinat
de nlturarea pericolului de atentare la viaa,
integritatea corporal sau la libertatea victimei, de
exemplu atunci cnd se dispune evacuarea
temporar din locuin), poate reprezenta o msur
de ocrotire (de exemplu atunci cnd prin el se
dispune ncredinarea copiilor minori), dar poate ca
ea s fie i o msur extrapenal (atunci cnd se
dispune ntr-o cauz civil cum ar fi divorul)22.
Primul studiu la nivel naional privind
implementarea ordinului de protecie pentru
victimele violenei n familie, arat c n perioada
mai 2012 ianuarie 2013, instanele din toat ara
au emis 406 ordine de protecie pentru femeile
victime ale violenei n familie23. La nivelul ntregii
ri s-au nregistrat 1009 cereri de ordine de
protecie, dintre care 953 de cereri depuse de femei
i 59 de cereri depuse de brbai. Din totalul
numrului de dosare, doar 23%, respectiv 236 de
dosare au fost judecate n Camera de Consiliu, aa
cum prevede legea.
22
Gorunescu Mirela, Ordinul de protecie n legislaia
romneasc, http://www.juridice.ro/209698/ordinul-de-
protectie-in-legislatia-romaneasca.html, 13 iulie 2012, p. 9
23
Studiul a fost realizat n cadrul proiectului Campanie de
susinere pentru implementarea urgent a modificrilor din
Legea 217/2003, republicat, n special a ordinului de
protecie, implementat de ctre Asociaia TRANSCENA, n
parteneriat cu Grupul Romn pentru Aprarea Drepturilor
Omului, Centrul Parteneriat pentru Egalitate, Centrul FILIA,
Asociaia FRONT, Asociaia ANAIS, A.L.E.G., Fundaia
Sensiblu, Asociaia Femeilor mpotriva Violenei ARTEMIS
Cluj i finanat de Open Society Foundation.
~ 74 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Dearing Albin, Haller Birgitt, Das osterreichische Gewaltschtzgesetz, Viena, 2000
2. Haller Birgitt, Folgestudie zur Evaluierung des Bundesgesetzes zum Schutz gegen Gewalt, Viena, 2002
3. Harne Lynne, Radford Jill, Tackling Domestic Violence: theories, policies and practice, Open University
Press, 2008
4. http://www.un.org/womenwatch/daw/egm/vaw-gp-2005/docs/experts/logar.dv.pdf
5. Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii nr. 217/2003 pentru prevenirea i combaterea
violenei n familie, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 165 din 13 martie 2012
6. Mirela Gorunescu, Ordinul de protecie n legislaia romneasc, http://www.juridice.ro/ 209698/ordinul-
de-protectie-in-legislatia-romaneasca.html, 13 iulie 2012
7. Modelul austriac de intervenie n cazurile de violen domestic,
8. Proctecting women against violence, Studiu analitic pentru implementarea Recomandrii Rec(2002)5
privind protecia femeilor mpotriva violenei n statele membre ale Consiliului Europei, Directoratul
General privind Drepturile Omului i Afacerile Interne, Consiliul Europei, Strasbourg, 2007

~ 75 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE PRIVIND CONDUITA FISCAL

Lect. univ. dr. Alice Cristina Maria ZDANOVSCHI

Facultatea de tiine Juridice i Administrative,
Universitatea Cretin Dimitrie Cantemir
alice.zdanovschi@gmail.com

Abstract
The present paper seeks to find common ground between the conduct of the fiscal legal report
subjects, the State through its representative institutions and the taxpayer and happiness, or otherwise
said, the happiness of the entire society, considered to benefit from the administration of public funds.
And in order to fulfill its objective, the paper will present some aspects regarding taxation, fiscal policy,
fiscal pressure, fiscal equity, the phenomenon of tax evasion, fiscal abstinence.
The present work ends by presenting two concepts viewed as important for the happiness of the
society regarding the administration of public funds, related to the conduct of the fiscal legal report
subjects, meaning: the liability of public power and the reversibility of taxes.

Keywords: fiscal behavior, taxation, fiscal policy, fiscal pressure, fiscal equity, tax evasion.

1. Introducere n consecin, constituirea fondurilor comune

1
Prezenta lucrare dorete s identifice numitorul
comun ntre conduita subiectelor raportului juridic
fiscal, statul prin instituiile sale reprezentative i
contribuabilul, i fericire, altfel spus, fericirea
ntregii societii care este considerat a fi
2
beneficiara administrrii banului public.
Se poate considera un adevr absolut faptul c
existena comunitilor umane organizate genereaz
3
nevoi publice generale , care exced nevoilor fiecrui
individ n parte, iar acoperirea acestor nevoi publice
necesit un efort colectiv din partea membrilor
societii, care sunt chemai s contribuie din
veniturile lor la constuirea resurselor financiare
4
publice .
1
Comunicare susinut n cadrul Conferinei internaionale
"Cultura european a drepturilor omului. Dreptul la
fericire", seciunea cu profil juridic - Rolul i funciile
dreptului ca instrument n normarea conduitei sociale,
ediia a III-a, 13-15 decembrie 2012, Universitatea Cretin
Dimitrie Cantemir, Bucureti.
2
n acest sens, a se vedea, Dan Drosu aguna, Dan ova, Drept
fiscal, ediia a 4-a, Editura C.H. Beck, Bucureti 2011, p. 40.
3
Cu privire la nevoile individuale i nevoile colective
(sociale), a se vedea, pe larg, Iulian Vcrel; Gheorghe D.
Bistriceanu; Florian Bercea; Gabriela Anghelache; Tatiana
Moteanu; Maria Bodnar; Florin Georgescu; Finane
publice, ediia a IV-a, Editura Didactic i Pedagogic, R.A.,
Bucureti 2003, pp. 45 i urm.
4
Constantin Ioan Gliga, Evaziunea fiscal. Reglementare,
doctrin, jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti 2007, p. 17.
bneti necesare ntregii comuniti, ntregii socie-
ti, se realizeaz n concret prin instrumente
specifice demunite, ndeosebi, impozite i taxe
bugetare, dar care au o existen milenar i in de
dreptul recunoscut statului de a institui taxe i
impozite pentru constituirea respectivelor fonduri.
Aadar, impozitele i taxele in de realitatea cotidian
a fiecrui membru al societii, iar consecinele
reglementrii i aplicrii lor intereseaz ntreaga
societate.
2. Conduita statului n domeniul fiscal n
corelaie cu fericirea societii privind adminis-
trarea banului public
2.1. Fiscalitatea i politica fiscal
Prin fiscalitate nelegem fenomenul complex
pluridisciplinar, prin excelen juridic, care se
constituie din totalitatea impozitelor i taxelor
prevzute n legislaia fiscal i are la baz un
ansamblu de msuri i aciuni, ntreprinse de stat
printr-o politic fiscal adecvat, n scopul realizrii
5
funciilor social-economice ale statului .
Fiscalitatea are, totui, de foarte mult vreme, o
imagine negativ. Ea este considerat de ctre
contribuabili drept o form de constrngere
5
Alice Cristina Maria Zdanovschi, Fiscalitatea internaional
Tez de doctorat; Universitatea Bucureti, Facultatea de
Drept; Bucureti 2011, p. 113.

~ 76 ~
Numrul 2/2013
exercitat de statul spoliator care prin metode
speciale scoate din buzunarele cetenilor anumite
sume de bani ctigate greu i deci bine meritate de
6
acetia.
Astfel, fiscalitatea este o inoportunitate pentru
orice contribuabil, orict spirit civic fiscal ar dovedi
acesta. Totodat, ea devine, n plus, o povar i cauz
de nemulumiri publice cnd ntrece msura sau
cnd gestionarea ei este neconform inteniei
declarate a puterilor publice i ncuviinate prin vot
de ctre contribuabili.7
Totui, trebuie reinut c fiscalitatea este obiectiv
necesar n orice societate, deoarece ea constituie din
punct de vedere politico-economic, instrumentul
prin care statul de drept intervine n economie
pentru corectarea unor deficiene ale pieei sau
8
pentru a redistribui veniturile i resursele . Iar
problema care se pune este aceea a proiectrii unui
sistem fiscal care s diminueze pierderea social i s
realizeze obiectivele de echitate acceptate social la
9
un moment dat .
Impozitele i taxele, componente ale fiscalitii,
au un dublu rol n economia i societatea modern:
resurs financiar i prghie fiscal. Impozitele nu
mai reprezint doar modaliti de procurare a
resurselor financiare la dispoziia autoritilor
publice, ci i instrumente de influenare a vieii
economico-sociale n sensul dorit.10
Fiscalitatea este i elementul specific prin care se
11
face aplicarea politicii fiscale .
Totui, potrivit literaturii de specialitate12, politica
fiscal nu trebuie confundat cu fiscalitatea, ntruct
raportul dintre cele dou este specific celui dintre
6
A se vedea i: Vincent Nouzille, La traque fiscale, Ed. Albin
Michel, Paris, 2000 apud Mircea tefan Minea, Cosmin
Flavius Costa, Dreptul finanelor publice Drept fiscal,
Editura Wolters Kluwer Romnia, Bucureti, 2008, p. 19.
7
N. Hoan, Evaziunea fiscal n Romnia, Tez de doctorat,
Universitatea Babe-Bolyai, Cluj-Napoca, 1996, p. 6 apud
C.I. Gliga, op.cit., p. 2. A se vedea, i, Drago Ptroi,
Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul
contravenional i caracterul infracional, ed. 2, Editura
Economic, Bucureti 2007, p. 80.
8
A se vedea Mihai Adrian Hotca, Maxim Dobrinoiu,
Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i
explicaii, Editura C.H.Beck, Bucureti 2008, p. 231.
9
Dumitru Andreiu Petre Florescu, Paul Coman, Gabriel
Blaa, Fiscalitatea n Romnia. Reglementare, doctrin,
jurispruden, Editura All Beck, Bucureti 2005, p. 55.
10
A se vedea, pe larg, Sebastian Lazr, Sisteme fiscale
comparate. Metode i practici internaionale, Editura
Wolters Kluwer, Bucureti 2010, p. 13
11
M.t. Minea, C.F. Costa, op.cit., vol. II, p.18
12
n acest sens, Mdlin Irinel Niculeasa, Politica fiscal.
Aspecte teoretice i practice, Editura C.H. Beck, Bucureti
2009, p. 21.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
genul proxim i diferena specific. Astfel, genul
proxim este reprezentat de politica fiscal, n timp ce
diferena specific este relevat de fiscalitate.
n aceeai ordine de idei, se consider c
fiscalitatea reprezint doar abordarea juridic a
politicii fiscale, n sensul c nu cuprinde perspectiva
economic asupra instrumentelor fiscale. Aadar,
fiscalitatea cuprinde doar anumite instrumente ale
politicii fiscale, necuprinznd toate instrumentele
fiscale. Intr n aceast instituie doar veniturile
bugetare reprezentate de taxe, impozite i contribuii
sociale i nu intr cheltuielile bugetare i raportul
dintre venituri i cheltuieli bugetul. n consecin,
pentru adoptarea unei politici fiscale adecvate i
eficiente trebuie luate n calcul att realitatea
economico-social, ct i interdependena politicii
fiscale cu alte politici, precum politica bugetar,
monetar, economic, social, politicile sectoriale.
13
Potrivit literaturii de specialitate , opinie la care
achiesm, politica fiscal reprezint ansamblul
deciziilor de natur fiscal luate de factorul decident
politic, n scopul asigurrii resurselor financiare
destinate finanrii nevoilor publice i a realizrii unor
finaliti de natur economico-social, n condiiile n
care asupra economiei acioneaz diferii factori.
Astfel, n aceeai opinie exprimat n doctrin se
afirm c politica fiscal cuprinde ansamblul
deciziilor prin care se realizeaz modelarea struc-
tural a sistemului fiscal i se asigur funcionarea
acestuia, n scopul obinerii finalitii dorite. Iar
eficiena unui sistem fiscal nu se msoar att prin
importana venitului fiscal, ct prin gradul de
consimire al contribuabililor la impozit. Pe cnd,
ineficiena unui sistem fiscal se traduce n practic
prin creterea sarcinilor fiscale care la rndul su,
expresie a unui reflex economic, determin
dispariia capitalurilor pe care le viza, astfel, un
14
impozit excesiv pune pe fug materia impozabil .
Natura omeneasc are ntotdeauna tendina s
pun interesul general n urma interesului particular,
ea este nclinat s considere impozitele mai mult ca
un prejudiciu dect ca o legitim contribuie la
cheltuielile publice i s vad cu ochi ri pe cel care
vrea s i micoreze patrimoniul15. Astfel, orice
manifestare n sensul diminurii valorilor sau
13
C.I. Gliga, op. cit., p. 29.
14
n ceea ce privete aspecte privind presiunea fiscal, a se
vedea, spre exemplu, D. Ptroi, op. cit., pp. 81i urm.
15
V.Cordescu, Evaziunea fiscal n Romnia, Tez de
doctorat n tiine economice, 1936, citat de N. Hoan n
Evaziunea fiscal, Ed. Tribuna Economic, Bucureti, 1997,
p. 214 apud C.I. Gliga, op. cit., p. 29.
~ 77 ~
Numrul 2/2013
ascunderii obiectelor i sumelor impozitrii poart
16
denumirea generic de evaziune fiscal.
17
De asemenea, literatura de specialitate eviden-
iaz faptul c organizarea sistemului fiscal,
conceperea i funcionarea sa, conduc la mutaii n
viaa social, economic i politic, astfel, sistemul
fiscal trebuie analizat att din perspectiv static, ct
i dinamic. Iar prin utilizarea sa ca instrument al
deciziilor politice, sistemul fiscal este n acelai timp
generator i rod al politicii fiscale, i anume face s
funcioneze diferite tehnici i mecanisme de
prelevare a impozitelor n scopuri politice, econo-
mice sau/i sociale.
2.2. Presiunea fiscal
Potrivit literaturii de specialitate18, analitii
economici au cutat s identifice nivelul maxim de
eficien al fiscalitii, respectiv acel grad al fiscalitii
care s asigure o conciliere ntre maximul de resurse
financiare publice i maximul de suportabilitate din
partea contribuabilului. n aceeai opinie, nu puini
sunt economitii care mprtesc teza impozitul
care ucide impozitul sau impozitul pune pe fug
impozitul. n consecin, introducerea unui nou
impozit sau creterea cotei de impozitare a unui
impozit deja existent nu face dect s diminueze
gradul de suportabilitate al sarcinilor fiscale, contri-
buabilii avnd ca principal obiectiv evadarea de
sub noua constrngere fiscal la care sunt supui,
prin metode mai mult sau mai puin ingenioase,
legale sau morale.
19
Altfel spus, folosind cuvintele mpratului
Tiberius, un pstor bun tunde oile, nu le jupoaie,
acestea reprezentnd o veche axiom pentru
structurarea (arhitectura) sistemelor fiscale noi,
demonstrnd cum caracterul excesiv al impozitelor
ar constitui o cauz de neachitare a lor la timp. Astfel,
practicarea unei fiscaliti ridicate mrete veniturile
totale, dar acelai efect ar putea fi obinut prin
reducerea impozitelor i taxelor, deoarece n msura
n care aceast reducere stimuleaz investiiile, duce
la lrgirea bazei de impozitare. Totodat, prin
aplicarea unor cote de impunere difereniate pe
categorii de contribuabili (de exemplu, n ceea ce
privete, impozitul pe profit) s-ar ncuraja dezvol-
tarea unor activiti economice, nfiinarea de ntre-
prinderi mici i mijlocii, extinderea ntreprinderilor
16
C.I. Gliga, op. cit., p. 30.
17
Nicolaie Hoan, Evaziunea fiscal, Editura C.H. Beck,
Bucureti 2010, p.147.
18
n acest sens, D. Ptroi, op. cit., p. 81.
19
n acest sens, a se vedea, C.I. Gliga, op. cit., p. 19.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
private i mixte, ncurajarea ptrunderii capitalului
20
strin n economia rii noastre.
Totodat, progresivitatea impozitelor i taxelor
constituie un instrument de redistribuire i justiie
fiscal, un element-cheie al susinerii cererii, fcnd
s beneficieze de venituri suplimentare categoriile
de contribuabili mai mici. Indiferent de politica
fiscal a statului, o concluzie se impune totui, nivelul
fiscalitii nu poate fi mrit orict de mult cu efecte
pozitive; se consider c exist un prag de presiune
fiscal, peste care orice impunere aduce prejudicii
economiei, nerealizndu-se sporuri de ncasri buge-
tare.21
Oricare ar fi necesitile bugetare ale momentului
i oricare ar fi reformele fiscale menite s le satisfac,
nu trebuie s uitm c banul contribuabilului trebuie
folosit n folosul lui i numai n folosul lui, c orice
cheltuial trebuie fcut cinstit, cu durere din banul
statului, pentru c el reprezint banul sracului dat cu
22
greu pentru nevoile rii .
23
De asemenea, ntr-o opinie relativ recent se
consider c n cazurile n care impozitele depesc
anumite limite, cnd se inhib iniiativa i se ajunge la
revolte fiscale sau la alte aciuni de acest gen. Astfel,
24
potrivit doctrinei , statul romn ar trebui s
ncurajeze dezvoltarea activitii ntreprinderilor mici
i mijlocii, inclusiv prin acordarea de faciliti i
reduceri n ceea ce privete impozitele i taxele,
singura metod viabil n opinia a numeroi
specialiti pentru obinerea echilibrului macroeco-
nomic i a unei economii sntoase ntr-un stat
modern. Astfel, sistemul fiscal nu poate fi numai
mijlocul prin care statul acoper cheltuielile publice,
ci el trebuie s constituie i obiectivul politicii fiscale a
25
guvernului.
ntr-o societate modern, gradul de fiscalitate
(rata26 de presiune fiscal) trebuie s fie redus, idee
20
A se vedea, Adrian Ovidiu Blan, Fiscalitatea statului
romn Tez de doctorat; Universitatea din Bucureti,
Facultatea de Drept; Bucureti 2006, pp. 108-109.
21
22
A.O. Blan, op. cit., p. 109.
M. Manoilescu, Consideraiuni i propuneri asupra
impozitelor n Romnia, nov. 1925 apud A.O. Blan, op. cit.,
p. 109.
23
Narcisa-Roxana Moteanu, Fiscalitate. Impozite i taxe.
Studii de caz, Editura Universitar, Bucureti 2008, p. 77.
24
n acest sens, A.O. Blan, op. cit., p. 109.
25
n acest sens, a se vedea, Dan Drosu aguna, Drept
financiar i fiscal, Editura All Beck, Bucureti 2003, p. 361;
Petre Brezeanu, Fiscalitate. Concepte, modele, teorii,
mecanisme, politici i practici fiscale, Editura Economic,
Bucureti 1999, p. 97.
26
Rata presiunii fiscale sau rata prelevrilor obligatorii este
definit ca fiind egal cu raportul dintre ansamblul
~ 78 ~
Numrul 2/2013
care a stat la baza demonstraiei profesorului
american Arthur Laffer curba Leffer prin care s-a
susinut c se poate stabili punctul optim al curbei
randamentului unui anumit impozit. Prin aceast
demonstraie se arat c majorarea impozitelor
atrage dup sine, de la un anumit procent, o scdere a
veniturilor fiscale. Conform acestei demonstraii, o
rat micorat de impozitare poate atrage la buget
venituri cel puin egale cu o rat mai ridicat, prin
efectul de antrenare pe care l-ar avea asupra
activitii economice generale.27
28
Totodat, se constat, n doctrin , c nivelul
presiunii fiscale este dat de politica fiscal promovat
prin intermediul prghiilor economico-financiare
impozitele i taxele dar i de instabilitatea
sistemului fiscal. Astfel, acest indicator permite
realizarea unor comparaii internaionale semni-
ficative, deoarece nu poate fi indiferent ponderea
respectivelor impozite i contribuii sociale n
finanarea securitii sociale asigurat de ctre
29
puterea public . Pe cnd, stabilirea modului de
finanare a proteciei sociale reprezint factorul
esenial care influeneaz, la modul cel mai direct,
rata prelevrilor obligatorii30.
Totodat, n momentul lurii unei decizii politice
de nnsprire a fiscalitii trebuie comensurate, cu
obiectivitate, efectele pe termen scurt, mediu i lung
f de obiectivul propus maximizarea resurselor
financiare publice deoarece o cretere necontrolat
a fiscalitii decurajeaz formarea de economii i
realizarea de investiii, ngusteaz bazele de
impunere i anuleaz eventualele efecte benefice
privind nivelul veniturilor bugetare aduse de
creterea ratei de impunere31. Iar, o rat a fiscalitii
reduse conduce la o modificare (n sens pozitiv) a
32
nclinaiei spre consum i spre investiii .
Potrivit literaturii de specialitate33, printre
consecinele fiscalitii, ndeosebi cele negative, se
impozitelor i contribuiilor sociale efectiv ncasate de
administraia public i produsul intern brut. A se vedea, pe
larg, P. Brezeanu, I. Marinescu, Finanele publice i
fiscalitatea, p. 55 apud D.D. aguna, op. cit., p. 361; P.
Brezeanu, op. cit., p. 97.
27
A se vedea, D.D. aguna, op. cit., p. 361; P. Brezeanu, op.
cit., ed. 2, p. 97. A se vedea, i, P. Brezeanu, op. cit., p. 58 i
urm.
28
N.R. Moteanu, op. cit., p. 77.
29
A se vedea, P. Brezeanu, op. cit., pp. 97-98.
30
n acest sens, D. Ptroi, op. cit., pp. 84-85.
31
D. Ptroi, op. cit., p. 84.
32
N.R. Moteanu, op. cit., p. 81.
33
D.D. aguna, op. cit., pp. 340-342; D.D. aguna, D. ova,
op. cit., pag. 26-27; P. Brezeanu, op. cit., pp. 133-138. A se
~ 79 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pot enumera, de exemplu, frauda i evaziunea fiscal,
riscul de inflaie prin fiscalitate, deteriorarea
competivitii internaionale, riscurile de diminuare
ale eforturilor productive.
Totodat, n ceea ce privete rata fiscalitii, pe
plan mondial, aceasta variaz foarte mult, n special
n funcie de gradul de dezvoltare al rilor pentru
care se calculeaz. Astfel, rile n curs de dezvoltare
nregistreaz un nivel mai redus al presiunii fiscale, n
timp ce n rile dezvoltate nivelul fiscalitii este mai
ridicat.
34
35
Reinem, de asemenea, i opiniile exprimate n
literatura de specialitate privind formele presiunii
fiscale, i anume: presiunea fiscal naional
(global)36; presiunea fiscal individual (la nivelul
persoanei fizice37) i presiunea fiscal la nivelul
38
persoanei juridice . Totui n lumina abordrii
prezentei lucrri, vom pune accentul asupra presiunii
fiscale la nivelul persoanei fizice.
Totodat, n doctrin39, se constat c, pe lng o
presiune fiscal obiectiv determinat tehnic, exist i
o presiune fiscal psihologic (resimit) presiune ce
msoar pragul toleranei la impozit, i cel mai adesea
aceasta ia forma presiunii fiscale individuale.
Presiunea fiscal individual40 reprezint raportul
dintre totalul prelevrilor fiscale i totalul veniturilor
obinute de contribuabil nainte de impozitare.
Aceasta exprim sacrificiul pe care contribuabilul
este nevoit s-l consimt privitor la avua obinut
de el n cursul unei perioade de timp (de regul, un
vedea, i, D. Ptroi, op. cit., pp. 79-92; D.A.P. Florescu et al.,
op. cit., p. 80.
34
n acest sens, S. Lazr, op. cit., p. 11.
35
A se vedea, N.R. Moteanu, op. cit., pp. 78-81; precum i,
P. Brezeanu, op. cit., pp. 97 i urm., pp. 127 i urm.
36
Presiunea fiscal naional se msoar, n general, ca
raportul dintre suma prelevrilor obligatorii ctre buget
(impozite i contribuii) ntr-o anumit perioad de timp (de
regul un an de zile) i PIB, realizat n aceeai perioad de o
economie naional. A se vedea, pe larg, N.R. Moteanu, op.
cit., p. 78.
37
Pentru o mai bun nelegere a conceptelor de persoan
fizic i persoan juridic, precum i particularitile
juridice ale acestora, a se vedea, pe larg, Petric Truc,
Andrada Mihaela Truc, Drept civil. Persoanele, Editura
Universul Juridic, Bucureti 2013, pp. 7 i urm.
38
Presiunea fiscal la nivelul persoanei juridice este mult
mai mare dect presiunea fiscal individual, deoarece se
iau n calcul att impozitele directe, ct i impozitele
indirecte, care, dei, nu sunt suportate de persoanele
juridice, afecteaz n mod direct volumul vnzrilor i
competivitatea lor pe pia prin intermediul preurilor. n
acest sens, pe larg, N.R. Moteanu, op. cit., p. 81; precum i
P. Brezeanu, op. cit., ed. 2, pp. 127 i urm.
39
P. Brezeanu, op. cit., p. 98.
40
N.R. Moteanu, op. cit., p. 80. P. Brezeanu, op. cit., p. 98.
Numrul 2/2013
an de zile). Aceasta nu trebuie calculat numai din
punct de vedere matematic, ci i din punctul de
vedere al puterii de cumprare a valorilor monetare
nete (dup impozitare), respectiv gradul n care
veniturile nete individuale satisfac nevoile de
subzisten, de economisire, investire i de petrecere
a timpului liber41.
Aadar, ceea ce resimte i tolereaz ori respinge
un contribuabil nu este rata global a fiscalitii, ci un
raport individual42.
2.3. Echitatea fiscal
Aplicarea unei politici fiscale adecvate i eficiente
ce susine creterea economic, fr a diminua
aspectul social al politicii fiscale implic cunoaterea
i nelegerea de ctre decidentul politic a principiilor
politicii fiscale, principii care au primit o consacrare
legislativ expres43, impunnd astfel decidentului
politic obligaii juridice pe care trebuie s le
ndeplineasc, i, totodat, fac obiectul a multiple
44
analize i dezbateri doctrinare .
45
Impunerea reprezint un complex de msuri i
operaiuni, efectuate n baza legii, care au drept scop
final stabilirea impozitului ce revine n sarcina unei
persoane fizice sau juridice. Impunerea are att o
latur de natur politic, ct i una de ordin tehnic.46
41
A se vedea, N.R. Moteanu, op. cit., p. 81
42
D.A.P. Florescu et al., op. cit., p. 74.
43
Spre exemplu, articolul 3 din Codul fiscal al Romniei,
precum i articolul 56 din Constituia Romniei, revizuit.
44
A se vedea, pe larg, n acest sens, I. Vcrel et al., op. cit.,
pp. 361i urm.; D.D. aguna, op. cit., pp. 335 i urm.; D.D.
aguna, D. ova, op. cit., pp. 20 i urm.; D.A.P. Florescu et al.,
op. cit., pp. 8 i urm.; M.t. Minea, C.F. Costa, op.cit, vol. II,
pp. 22 i urm.; Petre Brezeanu, Fiscalitate. Concepte, teorii,
politici i abordri practice, Editura Wolters Kluwer,
Bucureti 2009, pp. 33 i urm.; Alexandru-Mihnea Gin,
Drept fiscal i procedur fiscal, Editura Universul Juridic,
Bucureti 2009, p. 10; Radu Bufan, Mircea tefan Minea,
Codul fiscal comentat, Editura Wolters Kluwer Romnia,
Bucureti, 2008, pp. 103 i urm.; Ioan Muraru (coord.), Elena
Simina Tnsescu (coord.), Ioan Condor, Constituia
Romniei. Comentariu pe articole, Editura C.H. Beck,
Bucureti 2008, pp. 558-559.
45
I. Vcrel et al., op. cit., p. 361.
46
Pentru o mai bun nelegere a impozitrii trebuie
studiate nu numai dreptul fiscal i rolul su privind
constituirea finanelor publice, ci i unele asptecte
interdisciplinare, precum dreptul administrativ, a se vedea,
spre exemplu, cu privire la formele concrete de realizare a
administraiei publice, Agata Mihaela Popescu, Drept
administrativ. Partea general Manual de studiu
individual, Editura Pro Universitaria, Bucureti 2012, pp. 52-
87; dreptul constituional, a se vedea, spre exemplu, cu
privire la conceptul de drept i conceptul de stat, Cristian
Ionescu, Tratat de drept constituional contemporan, ediia
2, Editura C.H. Beck, Bucureti 2008, pp. 3-161; dar i
elemente de drept penal, a se vedea, spre exemplu, cu
privire la conceptul de intenie, n corelaie cu unul dintre
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Din punct de vedere politic, prin impunere se
urmrete ca fiecare impozit introdus s rspund
anumitor cerine, s fie n concordan cu anumite
47
principii , care n final s se concretizeze printr-o
politic fiscal adecvat i eficient prin care statul
s satisfac n mod rezonabil sarcinile social-
economice ale societii. Totui aceste principii sunt
interpretate frecvent de pe poziiile celor care dein
puterea politic i, drept urmare, sunt aplicate, n
general, n concordan cu interesele acestora .
48
Dei, preocuprile statului trebuie s fie orientate n
sensul de a permite ndeplinirea trebuinelor
individului cel mai defavorizat, pe ct posibil
maximizarea49 bunstrii lui.
n ceea ce privete principiile politicii fiscale,
literatura de specialitate50 analizeaz, ndeosebi,
principiul impunerii echitabile, principiul politicii
financiare, principiul politicii economice. De
51
asemenea, ntr-o opinie exprimat n doctrin se
face vorbire i despre principiul social-politic al
politicii fiscale, potrivit cruia prin politica fiscal
promovat de unele state se urmrete i realizarea
unor obiective de ordin social-politic.
Totui n lumina abordrii prezentei lucrri ne
vom opri pe scurt asupra analizei principiului
impunerii echitabile, unul dintre cele mai importante
principii ale politicii fiscale.
Problema echitaii fiscale este un domeniu de
permanent actualitate, deoarece echitatea fiscal
are impact nu numai pe plan financiar, ci i pe plan
52
politic i social, fiind, ca atare, definitorie pentru
caracterizarea unui sistem fiscal. Astfel, principiul
impunerii echitabile, al echitii fiscale, este
53
principiul care definete calitatea unui sistem fiscal.
Totui, implicaiile diferite i complexe ale aplicrii
principiului echitii fiscale a generat, n special n
plan teoretic, deosebiri mari de apreciere, fiind
efectele negative ale unei fiscaliti excesive - fenomenul
de evaziune fiscal -, Iancu Tnsescu, Camil Tnsescu,
Gabriel Tnsescu, Tratat de tiine penale Drept penal,
vol. I, Editura SITECH, Craiova 2010, pp.229-267.
47
Astfel de principii au fost formulate pentru prima dat de
Adam Smith, n acest sens, a se vedea, pe larg, I. Vcrel et
al., op. cit., p. 361.
48
I. Vcrel et al., op. cit., p. 361.
49
A se vedea, spre exemplu, P. Brezeanu, 2009, op. cit., p.
119.
50
Spre exemplu, D.D. aguna, D. ova, op. cit., pp. 20 i
urm.; A.M. Gin, op.cit., pp. 10-11.
51
n acest sens, a se vedea, pe larg, I. Vcrel et al., op. cit.,
p. 370.
52
I. Vcrel et al., op. cit., p. 367.
53
D.A.P. Florescu et al., op. cit., p. 11.
~ 80 ~
Numrul 2/2013
54
analizate precum reine i doctrina diferite
abordri ale echitii fiscale.
Din punct de vedere noional, echitatea fiscal
nseamn dreptate social n materie de impozite55,
altfel spus, are n vedere repartizarea sarcinilor
fiscale ntre membrii societii ct mai echitabil, ct
mai just.
n literatura de specialitate se reine pentru
echitate fiscal i terminologia de justiie fiscal,
noiune care este legat de valori morale, psiho-
logice i care variaz o dat cu contextul politic,
56
economic i social.
Aplicarea principiului echitii fiscale nseamn
impunerea difereniat a veniturilor i averii
contribuabililor n raport de capacitatea contributiv a
acestora i stabilirea unui regim neimpozabil pentru
veniturile mici ale unor pturi defavorizate57. Astfel,
echitatea fiscal este un principiu prin care puterea
politic i gsete rsunetul n mediul social58.
Totodat, echitatea fiscal impune ca persoana care
59
pltete impozitul s l suporte efectiv .
Pe de alt parte, criteriul echitii nu poate fi
considerat independent de alte criterii, spre exemplu,
dac procedura de eficacitate angajat prin sistemul
fiscal nu pare suficient de contrabalansat prin gradul
de echitate pe care l asigur, se pune problema de a
ti dac fiscalitatea este cel mai bun instrument de
60
realizare a obiectivului de justiie social . Astfel, nu
de puine ori, n literatura de specialitate61 se
concluzioneaz c problema repartizrii juste a
sarcinii fiscale depinde de opiunea politic, de
raportul de fore din forul legislativ i de coordonatele
politicii fiscale promovate de executiv.
Sub aspect legislativ, principiului impunerii
echitabile este reglementat prin dispoziiile art. 3 lit.
c) din Codul fiscal62 al Romniei sub forma echitii
54
A se vedea, pe larg, spre exemplu, I. Vcrel et al., op. cit.,
p. 367; D.A.P. Florescu et al., op. cit., p. 11-12; P. Brezeanu,
op. cit., p. 33-39.
55
I. Vcrel et al., op. cit., p. 361.
56
Spre exemplu, a se vedea, P. Brezeanu, 2009, op. cit.,p.
34.
57
A se vedea, spre exemplu, D.A.P. Florescu et. al., op.cit., p.
8; I. Vcrel et al., op. cit., p. 361.
58
D.A.P. Florescu et al., op. cit., p. 8.
59
D.D. aguna, D. ova, op. cit., p. 20.
60
P. Brezeanu, 2009, op. cit., p. 39.
61
I. Vcrel et al., op. cit., p. 368. De asemenea, a se vedea,
i D.A.P. Florescu et. al., op. cit., p. 12.
62
Sub denumirea Principiile fiscalitii, articolul 3 din
Codului fiscal prevede urmtoarele principii: a)
neutralitatea msurilor fiscale; b) certitudinea impunerii; c)
echitatea fiscal la nivelul persoanelor fizice; d) eficiena
impunerii.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fiscale la nivelul persoanelor fizice, prin impunerea
diferit a veniturilor, n funcie de mrimea acestora.
63
Potrivit literaturii de specialitate , echitatea
fiscal la nivelul persoanelor fizice este o consecin a
principiului constituional al justei aezri a sarcinilor
fiscale art. 56 alin. 2 din Constituia Romniei,
revizuit64.
65
Potrivit literaturii de specialitate , respectarea
echitaii fiscale presupune ndeplinirea cumulativ a
urmtoarelor condiii:
1. Stabilirea minimului neimpozabil, adic
legiferarea scutirii de impozit a unui venit minim care
s permit satisfacerea nevoilor de trai strict
necesare. Minimul neimpozabil ns poate fi stabilit
ca atare numai n cazul impozitelor directe (mai ales la
impozitele pe venit), neavnd aplicabilitate n
materie de impozite indirecte.
2. Sarcina fiscal s fie stabilit n funcie de
puterea contributiv a fiecrui pltitor, adic cu luarea
n considerare a mrimii venitului sau a averii care
face obiectul impunerii, precum i a situaiei
personale a contribuabilului - mrimea cheltuielilor
necesare ntreinerii personale i a familiei (singur,
cstorit, numrul persoanelor aflate n ntreinerea
sa etc.). Aceast condiie privete respectarea
cerinelor echitaii pe vertical.
3. La o anumit putere contributiv, sarcina
fiscal a unei categorii sociale s fie stvilit n
comparaie cu sarcina fiscal a altei categorii sociale,
respectiv sarcina altei persoane din aceeai categorie
social. De data aceasta este vorba de respectarea
echitii pe orizontal.
4. Impunerea s fie general, adic s cuprind
toate categoriile sociale, respectiv toate persoanele
care realizeaz venituri sau care posed un anumit
gen de avere, cu excepia persoanelor ale cror
venituri se situeaz sub un anumit nivel (minimul
neimpozabil).
Avnd n vedere repartizarea echitabil a
sarcinilor fiscale ntre membrii societii, literatura de
63
A se vedea, R. Bufan, M. t. Minea, op. cit., p. 104,
64
Petru o analiz a relaiei dintre echitate fiscal i
principiul egalitii n materie fiscale, a se vedea, pe larg,
Alice Cristina Maria Zdanovschi, Considerations regarding
the principle of fair taxation, n The exercise of the right to
nondiscrimination and equal opportunities in the
contemporary society. The 6th Edition Proceedings of Non
Discrimination and Equal Opportunities International
Conference NEDES 2012, Editura Pro Universitaria,
Bucureti 2012, pp. 177 182.
65
n acest sens, a se vedea, I. Vcrel et al., op. cit., p. 362;
precum i, D.A.P. Florescu et. al., op. cit., pp. 8-9.
~ 81 ~
Numrul 2/2013
66
specialitate evideniaz, n funcie de capacitatea
contributiv a contribuabililor, necesitatea respectrii
att a echitii pe orizontal ct i a echitii pe
vertical.
67
De asemenea, reinem opinia exprimat n
doctrinei potrivit creia atunci cnd se emit judeci
de valoare n legtur cu echitatea fiscal, trebuie s
se fac distincie ntre egalitatea matematic sau
aparent a sarcinilor fiscale la care sunt supuse dou
sau mai multe persoane fizice i egalitatea real sau
efectiv a sarcinilor fiscale. Stabilirea la acelai nivel
a impozitului datorat statului de ctre dou sau mai
multe persoane fizice care realizeaz acelai venit
mediu din salariu poate s nu asigure egalitatea de
tratament, dac nu se ia n considerare i situaia
familial a fiecrei persoane n parte. Astfel, pentru
realizarea unei reale egaliti fiscale, trebuie s se in
cont, la stabilirea impozitului, i de situaia
68
individual a contribuabilului, de sarcinile sociale
ale acestuia, care-i influeneaz capacitatea contri-
butiv, iar nu numai de mrimea absolut a
veniturilor pe care acest contribuabil le realizeaz.
69
Totodat, potrivit unei alte opinii exprimate n
doctrin, echitatea orizontal exprim o regul
fundamental de egalitate n faa impozitului: la
capacitatea contributiv egal, impozit egal, altfel
spus presupune neutralitatea impozitului.
Pe cnd, echitatea vertical exprim faptul c
impozitele trebuie s fie difereniate n funcie de
capacitatea contributiv: la capacitate contributiv
diferit, impozit diferit, altfel spus presupune
egalitate prin impozit.
3. Aspecte privind conduita fiscal a contribua-
bilului n corelaie cu fericirea societii privind
administrarea banului public
Putem observa importana unei politici fiscale
adecvate n procesul constituirii fondurilor necesare
organizrii societii, totui, pe lng suportabilitatea
sarcinilor fiscale, ndeosebi a impozitului, trebuie
considerat i gradul de acceptare a respectivelor
sarcini fiscale, a fiscalitii existente, de ctre
contribuabil, cel care n concret particip la
66
A se vedea, pe larg, I. Vcrel et al., op. cit., pp. 367-368;
D.A.P. Florescu et al., op. cit., pp. 8-9; P. Brezeanu, 2009,
op. cit., pp. 35-39.
67
n acest sens, D.D. aguna, op.cit., p. 335.
68
n dreptul fiscal romn, regsim o astfel de echitate prin
dispoziiile Codului fiscal, spre exemplu, cu privire la
impozitarea veniturilor salariale a persoanei fizice prin
acordarea unei deduceri personale pn la pragul de 3.000
lei, a se vedea pe larg art. 56 Cod fiscal coroborate cu art. 3
lit. c) Cod fiscal.
69
A se vedea, P. Brezeanu, 2009, op. cit.,p. 35.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
constiturea banului public. Cu privire la acest ultim
aspect vom prezenta n continuare fenomenul de
evaziune fiscal i cel de abstinen fiscal.
3.1. Evaziunea fiscal
Multitudinea obligaiilor pe care legile fiscale le
impun contribuabililor, ca i, sau mai ales, povara
acestor obligaii au fcut s stimuleze, n toate
timpurile, ingeniozitatea contribuabililor n a inventa
procedee diverse de eludare a obligaiilor fiscale. n
aceast ordine de idei, evaziunea fiscal a fost
ntotdeauna n special activ i ingenioas pentru
motivul c fiscul, lovind indivizii n averea lor, i atinge
n cel mai sensibil interes: interesul bnesc70.
Exist o psihologie a contribuabilului de a nu plti
dect ceea ce nu poate s nu plteasc, astfel, spiritul
de evaziune se nate i din simplul joc al interesului,
oricare ar fi cota impozitului pus n sarcin, i este o
71
form a egoismului omenesc. Aadar, natura
omeneasc are ntotdeauna tendina s pun
interesul general n urma interesului particular. Ea
este nclinat s considere impozitul mai mult ca un
prejudiciu dect ca o legitim contribuie la
cheltuielile publice i s vad ntotdeauna cu ochi ri
72
pe acela care vrea s-i micoreze patrimoniul .
A nela fiscul se consider ca o prob de abilitate
nu de necinste; a plti ceea ce fiscul pretinde este o
dovad de naivitate, nu de integritate.73
Posibilitile de eludare a fiscului difer de la o
categorie social la alta n funcie de natura i
proveniena veniturilor ori a averii supuse impunerii,
de modul concret de stabilire a materiei impozabile,
de modul de organizare a controlului fiscal i de ali
74
factori specifici.
Cauzele acestui fenomen, evaziunea fiscal76,
75
77
sunt multiple. Literatura de specialitate amintete
70
Virgil Cordescu, Evaziunea fiscal n Romnia, Tez de
doctorat n tiine economice, 1936 apud Nicolaie Hoan,
Evaziunea fiscal, Editura Tribuna Economic, Bucureti
1997, p. 213. n acest sens, a se vedea i, D.D. aguna, D.
ova, op. cit., p. 280.
71
Dan Drosu aguna, Mihalela Eugenia Tutungiu,
Evaziunea fiscal pe nelesul tuturor, Editura Oscar
Print, Bucureti 1995, p. 21; D.D. aguna, D. ova, op. cit., p.
281; Dan Drosu aguna, Ptru Rotaru, Drept financiar i
bugetar, Editura All Beck, Bucureti 2003, pp. 220-221.
72
V. Cordescu apud N. Hoan, op.cit., p. 213, n aceeiai
ordine de idei, a se vedea, de asemenea, i, C.I. Gliga, op.cit.,
p. 29; D.D. aguna, M.E. Tutungiu, op. cit., p. 21.
73
D.D. aguna, M.E. Tutungiu, op. cit., p. 21.
74
A se vedea, pe larg, D.D. aguna, M.E. Tutungiu, op. cit., p. 59.
75
Evaziunea este un fenomen complex, generat de cauze
economice, sociale, politice i morale, generale sau
specifice, a cror cunoatere este esenial pentru
combaterea sa. Cu privire la o analiz extins a cauzelor
fenomenului de evaziune fiscal, a se vedea, pe larg,
~ 82 ~
Numrul 2/2013
n primul rnd excesivitatea sarcinilor fiscale mai cu
seam pentru unele categorii de contribuabili,
excesivitate care are ns drept motive tocmai
amploarea pe care o are evaziunea fiscal. Totodat,
trebuie reinut faptul c n practica internaional,
eficiena unui sistem fiscal nu se msoar att prin
impozitul venitului fiscal, ct prin gradul de
consimire la impozit care este invers proporional cu
gradul de rezisten la impozite, deci cu evaziunea
78
fiscal.
Iar, n al doilea rnd, trebuie menionata insta-
bilitatea legislativ n materie fiscal. Astfel,
evaziunea fiscal este pgubitoare att statului, ct i
contribuabilului. n primul rnd statului, pentru c l
lipsete de veniturile necesare ndeplinirii atribu-
iilor sale eseniale. n al doilea rnd contribuabilului,
prin faptul c totalul impozitelor se distribuie pe o
79
mas de venituri mai mic.
Sub aspect conceptual, n ceea ce privete
definirea evaziunii fiscale80, exist o confuzie chiar la
nivelul terminologiei folosite n literatura de specia-
81
litate, dar se consider c aceast imprecizie provine
de la diversitatea cuvintelor folosite pentru a
desemna, mai mult sau mai puin, acelai fenomen
nemplinirea voit de ctre contribuabili a obligaiilor
opiniile exprimate n literatura de specialitate, ndeosebi,
D.D. aguna, D. ova, op. cit., pp. 287-288; Rada Postolache,
Drept financiar, Editura C. H. Beck, Bucureti 2009, pp. 352
i urm. - opinie potrivit creia cauzele pot fi grupate astfel:
(1) cauze care in, n sine, de legislaia fiscal i (2) cauze
care in de aplicarea legislaiei fiscale; precum i A.C.M.
Zdanovschi, Fiscalitatea internaional - Tez de doctorat,
pp. 423 i urm.
76
Fenomenul evaziunii fiscale, avnd consecine extrem de
duntoare asupra economiei statelor i nu numai,
constituie obiect de preocupare att pentru tehnicieni, ct
i pentru teoreticieni, n acest sens, cu privire la fenomenul
evaziunii fiscale, a se vedea, pe larg, spre exemplu, N.
Hoan, 1997, op. cit., pp. 213 i urm.; D.D. aguna, D. ova,
op. cit., pp. 280 i urm.; D.A.P. Florescu et al., op. cit, pp. 118
i urm.; Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Dreptul
finanelor publice Drept financiar, volumul I, Editura
Wolters Kluwer Romnia, Bucureti 2008, pp. 190 i urm. i,
D.D. aguna, M.E. Tutungiu, op. cit., pp. 20 i urm.; R.
Postolache, op. cit., p. 351; C.I. Gliga, op. cit., pp. 30 i urm.
Precum i A.C.M. Zdanovschi, Fiscalitatea internaional -
Tez de doctorat, pp. 381 i urm.
77
A se vedea, spre exemplu,n acest sens, D.D. aguna, M.E.
Tutungiu, op. cit., p. 58; D.D. aguna, D. ova, op. cit., p. 287.
78
A se vedea, D.D. aguna, D. ova, op. cit., p. 287; precum
i C.I. Gliga, op. cit., p. 29.
79
D.D. aguna, M.E. Tutungiu, op. cit., p. 58; precum i D.D.
aguna, D. ova, op. cit., p. 288.
80
n acest sens, a se vedea, pe larg, spre exemplu, A.C.M.
Zdanovschi, Fiscalitatea internaional - Tez de doctorat,
pp. 383 i urm.
81
A se vedea, pe larg, i, Viorel Ro, Drept financiar, Editura
All Beck, Bucureti 2005, p. 310.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
fiscale legale82 sau, altfel spus, sustragerea de la
impunere a unei pri mai mari sau mai mici din materia
impozabil83. Totui, cel mai adesea frauda fiscal
desemneaz, stricto sensu, o infraciune la lege i se
distinge de evaziunea fiscal, care se definete ca o
84
utilizare abil a posibilitilor oferite de lege .
Totui, pe msura adncirii cooperrii economice
internaionale i a dezvoltrii pe multiple planuri
a relaiilor dintre state cu sisteme fiscale diferite i
cu un nivel de fiscalitate diferit, evaziunea fiscal nu
se mai manifest doar ca un fenomen naional, ci a
85
devenit unul internaional . n consecin, ca
fenomen, evaziunea fiscal se ntlnete deopotriv
att pe plan naional, ct i internaional.86
3.2. Abstinena fiscal
Printre consecinele unei fiscaliti excesive se
enumer, potrivit unei opinii87 din literatura de
specialitate, i riscurile de diminuare ale eforturilor
productive putndu-se ajunge chiar la o abstinen
fiscal.
n aceast privin remarcndu-se economitii
liberali care insist asupra efectelor descurajante pe
care le provoac nivelurile ridicate ale prelevrilor
obligatorii asupra muncii, economiilor i investiiilor,
88
precum i asupra spiritului de ntreprindere . Astfel,
din punct de vedere al incitrii muncii se apreciaz c
exist dou tipuri de reacii opuse pe care le poate
provoca o majorare a impozitrii venitului:
a) efectul de substituie, ce implic diminuarea
timpului de munc furnizat de un individ din cauza
diminurii remuneraiei sale nete;
b) efectul de venit, care implic creterea cantitii
de munc n scopul de a compensa pierderea
venitului net din cauza creterii impozitului.
82
n acest sens, a se vedea, spre exemplu, N. Hoan, op.
cit., 1997, p. 214; D. D. aguna, P. Rotaru, op. cit., p. 219;
M.t. Minea; C.F. Costa, op. cit., vol. I, p. 190.
83
n acest sens, a se vedea, I. Vcrel et al., op. cit. pp. 431.
84
N. Hoan, op. cit., 1997, p. 214.
85
I. Vcrel et al., op. cit. pp. 432-433.
86
Potrivit doctrinei, recurgerea la evaziunea fiscal
internaional i gsete explicaia att n jocul pervers al
dublei impuneri, datorat autonomiei regimurilor fiscale
naionale, ct i presiunilor fiscale rezultate de aici. Pentru
a evita s fie supus la dou impozitri distincte,
contribuabilul caut s nu fie supus la nici una, i pentru a
evita s fie supus oricrei impozitri, contribuabilul se
refugiaz n zone protejate din punct de vedere fiscal.
Tehnicile sunt numeroase i pe msura imaginaiei
contribuabililor, J.B. Geffroy, op. cit., pag. 577 apud N.
Hoan, 1997, op. cit., p. 253.
87
n acest sens, P. Brezeanu, op. cit., pp. 133-134.
88
P. Brezeanu, op. cit., ed. 2, p. 133.
~ 83 ~
Numrul 2/2013
n acest context pentru a exprima rezistena la
impozit se utilizeaz termenul de abstinen fiscal89
care const n evitarea ndeplinirii anumitor
operaiuni n scopul de a scpa de impozitele la care
ele dau natere.
Astfel, reiese c este vorba de o rezisten pasiv
prin care o persoan activ caut s limiteze sau s
reduc activitatea sa salarizat, n scopul ca venitul
su s nu ating un anumit nivel, pentru a nu fi atins
de o tran cu o rat ridicat a impozitului, sau un
consumator nu cumpr produse care conin n pre o
valoare a impozitului ridicat.
Abstinena fiscal poate s se concretizeze n
scderea activitii economice dac ea reduce n mod
pronunat incitarea la munc, la economisire i la
investire.
90
Totodat, potrivit doctrinei , gradul de fiscalitate
al rii noastre prezint o tent confiscatorie, n
msura n care sumele bneti disponibile, rmase
dup impozitare, asigur doar mijloacele indispen-
sabile subzistenei i nu acoperirea, ntr-un grad
satisfctor, a tuturor nevoilor umane. Aceast stare
de fapt putnd avea ca efect inhibarea motivaiei de
a munci i orientarea contribuabilului ctre obine-
rea unor venituri cu caracter ilicit, sustrase de la
impozitare.
n consecin, cu ct contribuabilii pot cuantifica,
n mod concret, dimensiunea material a utilizrii
sumelor de bani pe care le pltesc cu titlu de impozit,
cu att gradul de consimire al acestora, la plata
obligaiilor fiscale care le revin, va fi mai ridicat.91
4. n loc de concluzii rspunderea puterii
publice i reversibilitatea impozitelor
ncheiem prezenta lucrare prezentnd dou con-
cepte pe care le considerm semnificative pentru
fericirea societii privind administrarea banului
public n corelaie cu conduita subiectelor raportului
juridic fiscal, i anume, rspunderea puterii publice i
reversibilitatea impozitelor.
92
ntr-o opinie exprimat n literatura de specia-
litate se face vorbire despre rspunderea puterii
publice, ca i form a rspunderii juridice. Astfel,
89
A se vedea, P. Brezeanu, op. cit., pp. 133-134.
90
A se vedea, pe larg, D. Ptroi, op. cit., p. 80.
91
D. Ptroi, op. cit., p. 85.
92
n acest sens, a se vedea, pe larg, Dan Claudiu Dnior;
Ion Dogaru; Gheorghe Dnior; Teoria general a dreptului,
Editura C.H. Beck, Bucureti 2008, p. 541.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
odat cu instaurarea statului democratic modern93 i
cu organizarea unui control al legalitii actelor
puterii publice se poate vorbi de o responsabilitate a
statului fa de proprii ceteni pentru prejudiciile
cauzate de actele puterii publice.
n consecin, n toate statele care se bazeaz pe
principiul legalitii activitii administraiei i pe
respectul drepturilor individuale, exist astzi o
rspundere a statului n faa propriilor supui.
Cu privire la reversabilitatea impozitelor, potrivit
94
unei opinii exprimate n literatura de specialitate,
trstura esenial a impozitelor este reversibilitatea,
potrivit creia sumele concentrate de stat pe calea
impozitelor de la persoanele fizice i juridice se
95
rentorc sub forma unor aciuni, servicii, gratuiti de
care beneficiaz cei care au contribuit la formarea
fondurilor generale ale societii. Prin urmare, sub
acest aspect, o prelevare obligatorie ctre bugetul de
stat este fr echivalent i fr contraprestaie direct
i imediat, ns pltitorii capt vocaie direct ca
beneficiari ai unor activiti organizate de stat fr s
fie obligai la plata contravalorii acestora.
Iar, Statul, n schimbul impozitelor ncasate, se
oblig i trebuie s creeze i s asigure un cadru general
favorabil desfurrii activitilor economice, sociale i
politice n societate, conform principiului dup care
cine pltete impozite are dreptul de a beneficia de
96
protecie din partea organelor statului , existnd o
obligaie sui generis pentru Stat, i nu intuitu personae.
93
Au existat perioade n care rspunderea a fost conceput
doar ca o rspundere ntre particulari, Statul fiind
considerat ca neresponsabil, n acest sens, D.C. Dnior et
al., op.cit., p. 541.
94
I. Gliga, Gh. Gilescu, P. Olcescu, Drept financiar, Bucureti,
1981 apud D.D. aguna, D. ova, op. cit., p. 88.
95
Astfel de gratuiti de care beneficiaz populaia sunt
aciunile social-culturale organizate de stat n folosul ei, i
anume, spre exemplu, nvmnt, ocrotirea sntii,
asistena social, ajutorul familial de stat, art, cultur,
educaia fizic i sportul, n acest sens, I. Gliga, Gh. Gilescu,
P. Olcescu, Drept financiar, Bucureti, 1981 apud D.D.
aguna, D. ova, op. cit., p. 88.
96
I. Gliga, Gh. Gilescu, P. Olcescu, Drept financiar, Bucureti,
1981 apud D.D. aguna, D. ova, op. cit., p. 88.
~ 84 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1. Blan, Adrian Ovidiu; Fiscalitatea statului romn Tez de doctorat; Universitatea din Bucureti,
Facultatea de Drept; Bucureti 2006;
2. Brezeanu, Petre; Fiscalitate. Concepte, modele, teorii, mecanisme, politici i practici fiscale, Editura
Economic, Bucureti 1999;
3. Brezeanu, Petre; Fiscalitate. Concepte, teorii, politici i abordri practice, Editura Wolters Kluwer,
Bucureti 2009;
4. Bufan, Radu; Minea, Mircea tefan; Codul fiscal comentat, Editura Wolters Kluwer Romnia, Bucureti,
2008;
5. Constituia Romniei, revizuit, Editura Hamangiu, Bucureti 2007;
6. Dnior, Dan Claudiu; Dogaru, Ion; Dnior, Gheorghe; Teoria general a dreptului, Editura C.H. Beck,
Bucureti 2008;
7. Florescu, Dumitru Andreiu Petre; Coman, Paul; Blaa, Gabriel; Fiscalitatea n Romnia. Reglementare,
doctrin, jurispruden, Editura All Beck, Bucureti 2005;
8. Gin, Alexandru-Mihnea; Drept fiscal i procedur fiscal, Editura Universul Juridic, Bucureti 2009;
9. Gliga, Constantin Ioan; Evaziunea fiscal. Reglementare, doctrin, jurispruden, Editura C.H. Beck,
Bucureti 2007;
10. Hoan, Nicolaie; Evaziunea fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti 2010;
11. Hoan, Nicolaie; Evaziunea fiscal, Editura Tribuna Economic, Bucureti 1997;
12. Hotca, Mihai Adrian; Dobrinoiu, Maxim; Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii,
Editura C.H.Beck, Bucureti 2008;
13. Ionescu, Cristian; Tratat de drept constituional contemporan, ediia a 2-a, Editura C.H. Beck, Bucureti
2008;
14. Lazr, Sebastian; Sisteme fiscale comparate. Metode i practici internaionale, Editura Wolters Kluwer,
Bucureti 2010;
15. LEGE nr. 241 din 15 iulie 2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu modificrile i
completrile ulterioare.
16. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal al Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare;
17. Minea, Mircea tefan; Costa, Cosmin Flavius; Dreptul finanelor publice Drept financiar, volumul I,
Editura Wolters Kluwer Romnia, Bucureti, 2008;
18. Minea, Mircea tefan; Costa, Cosmin Flavius; Dreptul finanelor publice Drept fiscal, volumul II,
Editura Wolters Kluwer Romnia, Bucureti, 2008;
19. Moteanu, Narcisa-Roxana; Fiscalitate. Impozite i taxe. Studii de caz, Editura Universitar, Bucureti
2008;
20. Muraru, Ioan (coord.); Tnsescu, Elena Simina (coord.); Condor, Ioan; Constituia Romniei. Comentariu
pe articole, Editura C.H. Beck, Bucureti 2008;
21. Niculeasa, Mdlin Irinel; Politica fiscal. Aspecte teoretice i practice, Editura C.H. Beck, Bucureti
2009;
22. Ptroi, Drago; Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul
infracional, ed. 2, Editura Economic, Bucureti 2007;
23. Popescu, Agata Mihaela; Drept administrativ. Partea general Manual de studiu individual, Editura Pro
Universitaria, Bucureti 2012;
24. Postolache, Rada; Drept financiar, Editura C. H. Beck, Bucureti 2009
25. Ro, Viorel; Drept financiar, Editura All Beck, Bucureti 2005;
26. aguna, Dan Drosu; Tutungiu, Mihalela Eugenia; Evaziunea fiscal pe nelesul tuturor, Editura Oscar
Print, Bucureti 1995;
27. aguna, Dan Drosu; Drept financiar i fiscal, Editura All Beck, Bucureti 2003;
28. aguna, Dan Drosu; Rotaru, Ptru; Drept financiar i bugetar, Editura All Beck, Bucureti 2003;
29. aguna, Dan Drosu; ova, Dan; Drept fiscal, ed. 4, Editura C.H. Beck, Bucureti 2011;

~ 85 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
30. Tnsescu, Iancu; Tnsescu, Camil; Tnsescu, Gabriel; Tratat de tiine penale Drept penal, volumul I,
Editura SITECH, Craiova 2010;
31. Truc, Petric; Truc, Andrada Mihaela; Drept civil. Persoanele, Editura Universul Juridic, Bucureti
2013;
32. Vcrel, Iulian; Bistriceanu, Gheorghe D.; Bercea, Florian; Anghelache, Gabriela; Moteanu, Tatiana;
Bodnar, Maria; Georgescu, Florin; Finane publice, ediia a 4-a, Editura Didactic i Pedagogic, R.A.,
Bucureti 2003;
33. Zdanovschi, Alice Cristina Maria; Considerations regarding the principle of fair taxation, n The exercise
of the right to nondiscrimination and equal opportunities in the contemporary society. The 6th Edition
Proceedings of Non Discrimination and Equal Opportunities International Conference NEDES 2012,
Editura Pro Universitaria, Bucureti 2012.
34. Zdanovschi, Alice Cristina Maria; Fiscalitatea internaional Tez de doctorat; Universitatea Bucureti,
Facultatea de Drept; Bucureti 2011;

~ 86 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 88 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

GARANTAREA LIBERTILOR FUNDAMENTALE ALE OMULUI

N ACTIVITATEA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Dr. Adriana Camelia VOICU

Universitatea Spiru Haret
c.voicu@iparomania.ro

Abstract:
The article examines how the fundamental freedoms and rights are guaranteed, in the light of national
and Europeanprovisions at the various situations involving judicial activity of state institutions.

Key words: rights and freedoms, freedom of movement, justice, the new civil code, the new penal code

1. Libertile persoanei fizice g) ncheierile instanei privind msura arestrii

A. Dreptul la libertate i siguran (titlul II, art. 6
din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii
Europene CDFUE) se refer la ansamblul msurilor
ce se impun a fi luate n plan juridic i acional de
ctre toate autoritile legitime ale statelor pentru
protejarea efectiv a libertii fizice a persoanei
mpotriva oricrei arestri, lipsiri ilegale de libertate,
detenii arbitrare ori abuzive.
n Constituia Romniei, art. 23 intitulat
,,libertatea individual sunt prevzute urmtoarele
dispoziii:
a) libertatea individual i sigurana persoanei
sunt inviolabile
b) percheziionarea, reinerea sau arestarea
unei persoane sunt permise numai n cazurile i cu
procedurile prevzute de lege
c) reinerea nu poate depi 24 de ore
d) arestarea preventiv se dispune de judector
i numai n cursul procesului penal
e) n cursul urmririi penale arestarea pre-
ventiv se poate dispune pentru cel mult 30 de zile,
fr ca durata total s depeasc un termen
rezonabil, i nu mai mult de 180 de zile
f) n faza de judecat instana este obligat, n
condiiile legii, s verifice periodic, i nu mai trziu
de 60 de zile, legalitatea i temeinicia arestrii
preventive i s dispun, de ndat, punerea n
libertate a inculpatului, dac temeiurile care au
determinat arestarea preventiv au ncetat sau dac
instana constat c nu exist temeiuri noi care s
justifice meninerea privrii de libertate
preventive sunt supuse cilor de atac prevzute de
lege
h) celui reinut sau aresta i se aduc la
cunotin, de ndat, n limba pe care o nelege,
motivele reinerii sau ale arestrii, iar nvinuirea, n
cel mai scurt termen; nvinuirea se aduce la
cunotin numai n prezena unui avocat, ales sau
numit din oficiu
i) punerea n libertate a celui reinut sau
arestat este obligatorie, dac motivele acestor
msuri au disprut, precum i n alte situaii
prevzute de lege
j) persoana arestat preventiv are dreptul s
cear punerea sa n libertate provizorie, sub control
judiciar sau cauiune
k) pn la rmnerea definitiv a hotrrii jude-
ctoreti de condamnare, persoana este considerat
nevinovat
l) nici o pedeaps nu poate fi stabilit sau apli-
cat dect n temeiul legii
m) sanciunea privativ de libertate nu poate fi
dect de natur penal.
n Noul Cod penal al Romniei, Capitolul IV este
consacrat incriminrii infraciunilor contra libertii
persoanei (art. 205 208), a traficului i exploatarea
persoanelor vulnerabile (art. 209 217) i
infraciunilor contra libertii i integritii sexuale
(art. 218 223), cele mai reprezentative fiind: lipsirea
de libertate n mod ilegal (art. 205), ameninarea (art.
206), antajul (art. 207), hruirea (art. 208), sclavia
(art. 209), traficul de persoane (art. 210), traficul de
minori (art. 211), supunerea la munc forat sau

~ 89 ~
Numrul 2/2013
obligatorie (art. 212), proxenetismul (art. 213),
exploatarea ceretoriei (art. 214).
n Noul Cod Civil al Romniei (adoptat prin Legea
nr. 287/2009) este prevzut urmtoarea dispoziie
privind libertatea persoanei (n art. 12 din cap. III):
libertatea de a dispune: oricine poate dispune liber
de bunurile sale, dac legea nu prevede n mod
expres altfel.
n conformitate cu jurisprudena CEDO, privarea
de libertate se dispune potrivit prevederilor i proce-
durilor legale, respectiv a legislaiei naionale, care
trebuie s fie suficient de accesibil i precis pentru
a se evita orice element de arbitrar. E de asemenea
relevant, n acest context, jurisprudena care con-
sacr faptul c: ,,privarea de libertate este o msur
att de grav nct nu se justific dect atunci cnd
alte msuri, mai puin severe, au fost analizate i
considerate insuficiente pentru a proteja interesul
personal sau public care a impus detenia (Frdric
Sudre, op. cit. pag. 242).
n privina garaniilor acordate persoanelor
private de libertate, jurisprudena CEDO impune
respectarea dreptului fiecrei persoane de a fi
informat cu privire la motivele pentru care a fost
arestat, acuzaiile ce i se aduc, natura i cauza
arestrii sale.
O alt prevedere jurisprudenial se refer la
faptul de a fi prezentat ,,fr ntrziere n faa unui acestui drept
judector, situaie ce impune, din partea autoritilor,
o obligaie de celeritate apt s limiteze perioada de
arestare preventiv. Aceasta implic ca judectorul
s fie independent att n raport cu puterea
executiv, ct i cu prile: acest magistrat nu trebuie
s poat interveni n procedura ulterioar ca repre-
zentat al autoritii de urmrire.
O alt problem aprut n jurispruden vizeaz ntr-un termen rezonabil, a cauzei sale, de ctre o
,,dreptul de a fi judecat ntr-un termen rezonabil sau
eliberat: respectiv care este durata deteniei
provizorii (arestrii preventive).
Potrivit jurisprudenei constante a Curii (CEDO)
eliberarea provizorie se impune dendat ce men-
inerea n stare de detenie nceteaz a mai fi
rezonabil: numai existena unei veritabile exigene
de interes public poate justifica o excepie de la regula
respectrii libertii individuale. Meninerea arestrii
preventive, n asemenea cazuri, trebuie ntemeiat pe
motive pertinente i suficiente care legitimeaz n
continuare msura arestrii preventive.
B. Dreptul la libertatea de circulaie este
consacrat n Constituia Romniei (art. 25 libera
circulaie) astfel:
~ 90 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
(1) dreptul la libera circulaie n ar i n
strintate, este garantat. Legea stabilete condiiile
exercitrii acestui drept
(2) fiecrui cetean i este asigurat dreptul de
ai stabili domiciliul sau reedina n orice localitate
din ar, de a emigra, precum i de a reveni n ar.
n jurisprudena CEDO, dreptul de a circula i
rezida n mod liber pe teritoriul unui stat, recunoscut
naionalilor, nu este garantat strinilor dect dac
acetia beneficiaz de o situaie ,,reglementar,
fiind lsat n sarcina statului definirea condiiilor
care fac ca prezena unui strin pe teritoriul su s fie
legal.
n Carta Drepturilor Fundamentale a uniunii
Europene, art. 45 stipuleaz:
(1) Orice cetean al Uniunii are dreptul de
circulaie i de edere liber pe teritoriul statelor
membre
(2) Libertatea de circulaie i de edere poate fi
acordat, n conformitate cu tratatele, resortisanilor
rilor tere stabilii legal pe teritoriul unui stat
membru.
C. Accesul liber la justiie este reglementat n art.
21 din Constituia Romniei, astfel:
(1) orice persoan se poate adresa justiiei
pentru aprarea drepturilor, a libertilor i a intere-
selor sale legitime
(2) nici o lege nu poate ngrdi exercitarea
(3) prile au dreptul la un proces echitabil i la
soluionarea cauzelor ntr-un termen rezonabil
(4) jurisdiciile speciale administrative sau facul-
tative i gratuite.
Convenia European a Drepturilor Omului, con-
sacr, n art. 6 (1) urmtoarele: ,,orice persoan are
dreptul la judecarea n mod echitabil, n mod public i
instan independent i imparial, instituit de leg,
care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i
obligaiilor sale cu caracter civil, fie asupra temeiniciei
oricrei acuzaii n materie penal ndreptate
mpotriva sa.
n paragraful 2 se precizeaz: ,,orice persoan
acuzat de o infraciune este prezumat nevinovat
pn ce vinovia sa va fi legal stabilit.
Drepturile acuzatului sunt prevzute n para-
graful 3 al art. 6.
Jurisprudena european i doctrina de specia-
litate au fost unanime n a aprecia faptul c
,,protecia libertii individului ar fi fr sens dac nu
ar fi ncredinate unei justiii independente i
impariale, garanie a unui proces echitabil, care
consacr principiul fundamental al preeminenei
Numrul 2/2013
dreptului ntr-o societate democratic (Frdric
Sudre, op. cit. pag. 249), care constituie structura de
baz a ordinii publice europene a drepturilor omului.
n privina sferei de aplicare a dreptului la un
proces echitabil trebuie s reinem dou aspecte:
I. mai nti este vorba despre coninutul
textului Conveniei Europene a Drepturilor Omului
citit mai sus (art. 6 1) n care se stipuleaz faptul c
dreptul la un proces echitabil nu este aplicabil
tuturor litigiilor, ci doar contestaiilor privind
drepturile i obligaiile cu caracter civil i acuzaiilor
n materie penal. Curtea European a Drepturilor
Omului apreciaz, pe bun dreptate faptul c cele
dou noiuni (civil i penal) sunt prea vagi i nu pot fi
interpretate de Curte doar prin simpla trimitere i
referire la dreptul intern al statului prt.
n realitate, Curtea a adoptat conceptul european
autonom al Conveniei, prin care se extinde
aplicabilitatea la orice proces, dincolo de cele n
materie civil i penal.
Noiunea de ,,drepturi i obligaii cu caracter
civil vizeaz, n interpretarea Curii ,,orice procedur
al crei rezultate este determinant pentru nite
drepturi i obligaii cu caracter privat (decizia Konig
din 28 iunie 1978), aceste proceduri putnd aparine
dreptului comercial, administrativ etc. n general,
trebuie considerat c orice contestaie avnd un
obiect ,,patrimonial i ntemeindu-se pe invocarea
nclcrii unor drepturi, la rndul lor patrimoniale, se
ncadreaz n noiunea de drepturi i obligaii cu
caracter civil.
n opinia lui Frdric Sudre (op. cit. pag. 251): ,,se
dezvolt o jurispruden ce neutralizeaz concepiile
naionale care disting dreptul public de dreptul
privat, permind astfel creterea influenei materiei
civile asupra multor domenii profund marcate de
dreptul public.
Cel mai semnificativ aspect, n contextul anterior
descris, l reprezint integrarea n sfera de aplicare a
art. 6 paragraful 1 (citat mai sus) a contenciosului
disciplinar i contenciosului social. Astfel, dispo-
ziiile sus-citate sunt aplicabile sanciunilor disci-
plinare pronunate de jurisdiciile profesionale (i
face referire la interdiciile de a profesa n domeniul
medicinii i avocailor), iar n materia contenciosului
social sunt prezentate procedurile privind conce-
dierea unui angajat de ctre o companie privat sau a
unui angajat prin contract de ctre Administraie.
Curtea European a Drepturilor Omului consti-
tuie i promoveaz o jurispruden revoluionar
prin faptul c recunoate ca fiind ,,cauze civile
numeroase cauze de contencios, considerate, n
dreptul statelor contractante, ca fiind de drept
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
public. n acest sens, nc din anul 2003 (cauza Laidin
contra Franei) judectorul european aprecia c
,,trebuie s ne raportm la esena i efectele unui
drept, iar nu la clasificarea sa juridic n dreptul
intern al statului n cauz.
La momentul prezentei analize, art. 6 este
aplicabil unor decizii administrative legate de :
exercitarea dreptului de proprietate (refuzarea
unei autorizaii de construire; refuzul de a acorda
o derogare la un plan implicnd interdicia de a
construi ntr-un loc determinat; decizia de
clasare a unui sit natural; interdicia de funcio-
nare a unei clinici sau magazin etc.)
contenciosul funciei publice este, parial, inclus
materiei civile, n cazul n care obiectul litigiului
const n revendicarea unui drept pur patrimo-
nial, generat de activitatea profesional a celui n
cauz (dreptul la pensie, la pensia de urma etc.).
n aceste situaii, statul se afl n calitate de
angajator, ca parte semnatar a unui contract de
munc generat de dreptul privat.
jurisdicia financiar se refer la obligaia per-
soanei n caz de a restitui sumele imputate de
statul creditor.
Practic, n jurisprudena Curii Europene a Drep-
turilor Omului, a fost statuat principiul potrivit c ,,tot
ce nu este penal este civil. Astfel, delimitm zonele
care nu sunt incluse procesului echitabil:
a. procedurile calificate, de ctre judectorul
european, ca fiind de natur administrativ i discre-
ionar, implicnd exerciiul prerogativelor de putere
public. Fac parte din aceast categorie proceduri
relative la obligaiile fiscale;
b. procedurile privind contenciosul electoral, dat
fiind faptul c dreptul de a candida i de a fi ales este
un drept eminamente politic, i nu un drept civil.
Procesul echitabil n materie penal este dimen-
sionat n cuprinsul art. 6 i este aplicabil, n primul
rnd, dac exist o acuzaie.
,,Materia penal, n jurisprudena european,
este definit n baza a trei criterii: s fie prevzut n
legislaia intern a statului; natura infraciunii care s
vizeze nclcarea cu vinovie a unei norme juridice;
gravitatea sanciunii aplicate. nc din anul 1976,
prin decizia Engel contra Olanda, Curtea a consfinit
faptul c o norm ce nu se regsete n ansamblul
dreptului penal naional poate fi totui inclus n
sfera ,,materiei penale.
Este vorba despre extinderea ,,materiei penale
asupra sanciunilor administrative (de exemplu:
sanciunile pecuniare aplicate n materie de
concuren, sanciuni aplicate la regimul circulaiei
rutiere) i sanciunilor fiscale (majorarea de impozit).
~ 91 ~
Numrul 2/2013
Dreptul la un proces echitabil presupune:
a. dreptul de acces la un tribunal (definit ca un
organ judiciar cu jurisdicie deplin) i dreptul de a
obine o hotrre judectoreasc
b. limitri ale dreptului de acces la un tribunal
pot interveni fr a aduce atingere substanei
dreptului garantat i s fie proporionale cu scopul
legitim urmrit. Aceste limitri se refer la:
imunitile de jurisdicie, regulile procedurale spe-
ciale i executarea unei decizii anterioare.
n privina principiul egalitii armelor jurispru-
dena Curii Europene a Drepturilor Omului prevede
urmtoarele:
egalitatea armelor implic obligaia de a oferi
fiecrei pri o posibilitate rezonabil de a-i
prezenta cauza, n condiii care nu o plaseaz ntr-o
situaie net dezavantajoas n raport cu partea
advers
egalitatea armelor se aplic doar n raport cu
prile n litigiu i se interpreteaz n sensul de ,,just
echilibru ntre pri
acest principiu permite sancionarea oricrei
discriminri intervenite n comunicarea actelor ctre
pri (de exemplu, transmiterea doar ctre procuror,
nu i ctre aprare, a unor documente ntocmite de
poliie) i garanteaz dreptul fundamental la
contradictorialitatea procesului penal.
Am menionat mai sus faptul c dreptul la un
proces echitabil presupune dreptul la un tribunal
independent i imparial, a crei esen const n
asigurarea ncrederii pe care instanele de judecat
dintr-un stat de drept trebuie s o inspire
justiiabilului. Independena tribunalului semnific
faptul c acesta trebuie s fie distanat att fa de
puterea executiv ct i fa de pri, presupunnd
existena de garanii constituionale i legale, apte s
protejeze judectorii de presiuni exterioare.
Imparialitatea tribunalului reprezint o ches-
tiune extrem de complex, intens dezbtut n
doctrina de specialitate, controversat i diferit
interpretat n jurispruden.
Curtea European a Drepturilor Omului se
dovedete receptiv la adagiul englez ,,nu este
suficient s faci dreptate, ci trebuie s se i vad c ai
fcut dreptate. Imparialitatea presupune faptul ca
judectorii s nu aib idei preconcepute cu privire la
obiectul cauzei cu care sunt sesizai i s nu se
acioneze ntr-un mod ce ar favoriza interesele unei
dintre pri.
n fond se discut chestiunea prejudecilor i a
intereselor particulare ale judectorilor n cauze
civile sau penale pe care le instrumenteaz, sau aa
cum se ntmpl n situaiile n care un judector
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
exercit unele funcii jurisdicionale succesive n
aceeai cauz. Astfel, exercitarea funciilor de
judector de fond, ncalc flagrant regula impar-
ialitii.
Practica Curii Europene a Drepturilor Omului, n
aceast materie, este inconsecvent, oscilant i
neconform cu realitile ce se produc n justiia
statelor contractante. Astfel, prin mai multe decizii
pronunate n anii 1992 1994 Curtea European a
Drepturilor Omului, Curtea a ncuviinat cumulul
funciei de judector care s-a pronunat cu privire la
detenia provizorie cu cea de judector pe fond, i a
funciei de instrucie cu cea de judecat.
n alte decizii Curtea a statuat:
exist o atingere adus imparialitii din
momentul n care judectorul a emis o apreciere
prealabil n privina chestiunii asupra creia
urmeaz s se pronune;
nu este imparial un magistrat care judec un
cauzat dup ce a judecat i condamnat ntr-un
proces anterior un co-acuzat a crei cauz a fost
disjuns;
este exclus cumulul funciei de urmrire penal
cu cea de judecat (cine sesizeaz sau urmrete
nu poate judeca).
c. alt cerin a dreptului la un proces echitabil
o reprezint cea referitoare la publicitatea i cele-
ritatea procedurilor.
Constituia Romniei (art. 21, pragraful 3)
stipuleaz faptul c soluionarea cauzelor trebuie
realizat ntr-un termen rezonabil, n cele mai
importante legi (Codul de procedur penal i Codul
de procedur civil) fiind consfinite principiile
publicitii i celeritii proceselor.
n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor
Omului publicitatea procedurilor judiciare reprezint
o garanie a unei justiii n care justiiabilii au deplin
ncredere. Principalele decizii pronunate n aceast
materie se refer la:
dreptul de a fi ascultat public n cadrul
procedurilor ce se desfoar n faa unui tribunal;
publicitatea dezbaterilor este necesar atunci
cnd o jurisdicie de apel trebuie s decid asupra
unor chestiuni de fapt sau de drept i s se pronune
asupra vinoviei inculpailor;
orice persoan poate renuna la publicitatea
dezbaterilor judiciare.
Celeritatea procedurilor vizeaz judecarea cau-
zelor ntr-un ,,termen rezonabil. Aceast formulare,
pe care o gsim n cele mai reprezentative acte
normative, internaionale, europene i naionale, a
generat, i continu s genereze, extrem de multe
opinii, puncte de vedere i interpretri diferite.
~ 92 ~
Numrul 2/2013
Termenul de ,,rezonabil poate nsemna: normal, de
neles, potrivit, accesibil.
n materie judiciar, utilizarea acestui termen,
este, n opinia noastr extrem de riscant, acesta
putnd genera interpretri extrem de periculoase
pentru ordine public dintr-un stat. Despre ce
termene rezonabile putem vorbi n situaia dosarelor
civile i penale, deloc complexe, care se afl n
diferite stadii ale anchetelor de zeci de ani?
Durata nerezonabil a proceselor decredi-
bilizeaz justiia i eficiena acesteia. Nu celeritatea,
ci lipsa clar a neceleritii reprezint caracteristica
justiiei de astzi, inclusiv la nivelul instanelor
europene i internaionale. Realizarea acestui
universal deziderat al celeritii poate avea loc
numai printr-un control riguros ce trebuie exercitat
asupra oricrei instane judiciare.
Curtea European a Drepturilor Omului a decis
asupra faptului c durat rezonabil a termenului (a
duratei unui proces) trebuie apreciat (vezi Frdric
Sudre, op. cit. pag. 291) n funcie de circumstanele
cauzei i prin prisma a trei criterii:
complexitatea cauzei;
conduita reclamantului, respectiv a autoritii
judiciare naionale, avndu-se n vedere contextul
politic i social;
realizarea justului echilibru ce trebuie asigu-
rat ntre exigena celeritii procedurilor judecto-
reti i principiul general al bunei administrri a
justiiei.
Din cele expuse mai sus se desprinde o concluzie
cert, anume aceea c fiecare stat trebuie s asigure
pentru fiecare instan de judecat, pentru fiecare
autoritate jurisdicional, un control riguros care s
evite supraaglomerarea unora n evidentul detriment
al celeritii.
Statul nu trebuie s divizeze instanele judec-
toreti, care, n virtutea independenei i a
inamovibilitii judectorilor se poate transforma n
puterea deasupra puterilor. Riscul de a exacerba
principiul independenei justiiei, al separaiilor
puterilor n stat, al ignorrii nevoii de echilibru al
puterilor, este mai actual dect oricnd. Poate fi o
confirmare a acestei realiti numrul foarte mare al
cauzelor civile, penale i de contencios ce sunt aduse
spre judecat Curii Europene a Drepturilor Omului.
Ca orice structur, justiia are gradul su de
coruptibilitate, de neonestitate, de tendin spre
abuz, de supralicitare a prerogativelor conferite de
lege, de exagerare a puterilor conferite de lege.
Sistemul de control i de monitorizare a justiiei sunt
ineficiente, politizate, de multe ori subordonate unor
~ 93 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
importante grupuri de interese economice, finan-
ciare i politice.
Numrul mare al deciziilor Curii Europene a
Drepturilor Omului prin care Romnia a fost sancio-
nat pentru nerespectarea flagrant a procedurilor,
este edificator n legtur cu starea justiiei romne.
Dreptul la un proces echitabil este strns legat
de dreptul la executarea hotrrilor judectoreti,
mprejurare care confirm faptul c noiunea de
proces echitabil nu se refer doar la simpla prezen
a individului n faa tribunalului i la parcurgerea
etapelor procesului, ci i la punerea n executare a
hotrrilor pronunate de instanele de judecat.
Procesul judiciar presupune, n dinamica i
complexitatea sa, i aceast etap final, esenial n
rotunjirea i nchegarea conceptului n sine. Dreptul
la executarea hotrrilor judectoreti reprezint
ncununarea dreptului la un proces echitabil. Ca
urmare, statului i revine obligaia pozitiv de a adopta
msurile necesare pentru punerea n executare a unei
hotrri judectoreti definitive i obligatorii.
Dreptul al prezumia de nevinovie este
consacrat n Constituia Romniei (art. 23, pct. 11):
,,pn la rmnerea definitiv a hotrrii judec-
toreti de condamnare, persoana este nevinovat.
Jurisprudena Curii Europene a statuat faptul c
acest drept constituie unul dintre principiile funda-
mentale ale dreptului penal modern, ce trebuie
analizat n contextul general al procedurii penale,
civile i de contencios, inclusiv n privina adminis-
trrii probelor.
Sunt considerate nclcri ale dreptului la pre-
zumia de nevinovie:
n cazul n care, fr s se fi stabilit n prealabil
vinovia unui inculpat, declaraia public a unui
reprezentat al statului sugereaz c persoana n
cauz este considerat vinovat. Drept urmare,
tuturor autoritilor publice le revine obligaia de
a nu se pronuna anticipat cu privire la soluia
unui proces;
declaraia unui magistrat fcut ctre pres, prin
care acesta sugereaz vinovia acuzatului.
Dreptul la aprare este prevzut de Constituia
Romniei n cuprinsul art. 24 (dreptul la aprare este
garantat; n tot cursul procesului, prile au dreptul
de a fi asistate de avocat, ales sau numit din oficiu).
Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor
Omului, identific n substana dreptului la aprare
urmtoarele aspecte:
a) dreptul oricrei persoane de a nu se autoincri-
mina, afirmnd astfel c dreptul de a pstra tcerea i
Numrul 2/2013
de a nu contribui cu nimic la propria incriminare,
constituie o exigen elementar a procesului
echitabil. Acest drept este aplicabil procedurilor
penale, n toate etapele procesului, ncepnd cu
interogatoriul luat de poliie i terminnd cu faza
superioar a procesului;
b) acuzarea trebuie s-i realizeze probaiunea
fr a recurge la constrngeri sau presiuni spre a
obine recunoaterea de ctre nvinuit sau inculpat a
vinoviei sale;
c) dreptul de a participa la propriul proces este
considerat un drept inerent unui proces echitabil.
Exercitarea acestui drept presupune ca persoana n
cauz s asiste la dezbateri, s le asculte i s le
urmreasc, mprejurare care oblig statele s
adopte msuri pozitive de natur a-i oferi persoanei
n cauz posibilitatea s neleag acuzaiile care i se
aduc;
d) dreptul la asistena unui aprtor presupune
dreptul de acces la dosar i cel de a i se comunica
actele procedurale, care este aplicabil pe ntreaga
durat a procesului, inclusiv n faza de urmrire
penal;
e) asistena unui avocat trebuie s fie efectiv i
concret, acuzatul avnd dreptul de a comunica
nengrdit cu aprtorul su, i mai ales fr prezena
unei a treia persoane;
f) dreptul de a interoga martorii, const n
dreptul acuzatului de a adresa ntrebri martorilor n
acuzare, respectndu-se astfel principiul contradic-
torialitii. Prin martor se nelege orice persoan ale
crei declaraii sunt aduse la cunotina instanei de
judecat (experi, coinculpai, pri civile).
2. Dreptul la respectarea vieii private i de
familie
A. Sediul materiei
a) art. 8 din Convenia European a Drepturilor
Omului prevede:
orice persoan are dreptul la respectarea
vieii sale private i de familie, a domiciliului su i a
corespondenei sale;
nu este admis amestecul unei autoriti
publice n exercitarea acestui drept dect n msura
n care acest amestec este prevzut de lege i dac
constituie o msur care, ntr-o societate demo-
cratic, este necesar pentru securitatea naional,
sigurana public, bunstarea economic a rii,
aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale,
protejarea sntii i a moralei, ori protejarea
drepturilor i libertilor altora.
b) art. 7 din Titlul II al Cartei drepturilor
fundamentale a Uniunii Europene, care prevede:
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
,,orice persoan are dreptul la respectarea vieii
private i de familie, a domiciliului i a secretului
comunicaiilor.
c) art. 26 din Constituia Romniei, care
prevede:
autoritile publice respect i ocrotesc viaa
intim, familial i privat;
persoana fizic are dreptul s dispun de ea
nsi, dac nu ncalc drepturile i libertile altora,
ordinea public sau bunele moravuri.
d) art. 27 din Constituia Romniei, care
prevede:
domiciliul i reedina sunt inviolabile.
Nimeni nu poate ptrunde sau rmne n domiciliul
ori reedina unei persoane fr nvoirea acesteia.
e) art. 28 din Constituia Romniei, care pre-
vede: ,,secretul scrisorilor, al telegramelor, al altor
trimiteri potale, al convorbirilor telefonice, i al
celorlalte mijloace legale de comunicare este
inviolabil.
f) n Codul penal al Romniei, n capitolul IX din
Titlul I, sunt incriminate infraciunile ce aduc atingere
domiciliului i vieii private, astfel:
violarea de domiciliu (art. 224)
violarea sediului profesional (art. 225)
violarea vieii private (art. 226)
divulgarea secretului profesional (art. 227)
Infraciunea de violare a sediului profesional (art.
225) reprezint o reglementare nou n materia
dreptului nostru penal, fiind adoptat n lumina
jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului,
care consider c i sediul persoanei juridice sau
sediul profesional al persoanei fizice beneficiaz de
protecia conferit de art. 8 din Convenie. n art. 225
se prevede: ,,ptrunderea fr drept, n orice mod, n
oricare din sediile unde o persoan juridic sau fizic
i desfoar activitatea profesional, ori refuzul de
a le prsi la cererea persoanei ndreptite se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu
amend.
Prin sediul profesional se nelege spaiul n care
persoana fizic sau juridic autorizat i desfoar
activitatea profesional. Noul Cod civil consacr i
denumirea de ,,domiciliu profesional (art. 96),
stabilind faptul c ,,cel care exploateaz o
ntreprindere are domiciliul i la locul acelei
ntreprinderi.
Infraciunea de violare a vieii private (art. 226)
se refer la:
a) atingerea adus vieii private, fr drept, prin
fotografierea, captarea sau nregistrarea de imagini,
ascultarea cu mijloace tehnice sau nregistrarea
audio a unei persoane aflate ntr-o locuin sau
~ 94 ~
Numrul 2/2013
ncpere ori dependin innd de acestea sau a unei
convorbiri private se pedepsete cu nchisoare de la
o lun la 6 luni sau cu amend;
b) divulgarea, difuzarea, prezentarea sau
transmiterea, fr drept, a sunetelor, convorbirilor ori
a imaginilor prevzute n alin. (1), ctre o alt
persoan sau ctre public, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.
n Noul Cod penal al Romniei se folosete,
pentru prima dat, termenul de ,,via privat, care
n doctrina de specialitate este indisolubil legat de
dreptul la libertate i la demnitatea uman.
n Dicionarul de Drept Gilbert (1997, pag. 257),
viaa privat este definit astfel: dreptul de a fi lsat
n pace, protejat de lege, care include confiden-
ialitatea comunicaiilor i scrisorilor private,
libertatea de a lua decizii personale, dreptul de a se
bucura de proprietatea privat i interesul mpotriva
falsei publiciti.
Aa cum am precizat, jurisprudena CEDO a
influenat decisiv sistemele de drept din statele
contractante, care s-au aliniat acesteia n virtutea
faptului c dreptul la respectarea vieii private i de
familie vizeaz, n principal, s apere individul i
familia acestuia mpotriva ingerinelor i abuzurilor
puterii publice.
Mai mult, acest drept la respectarea vieii private
i de familie genereaz ,,obligaii pozitive din partea
statelor care sunt obligate s adopte msuri de ordin
legislativ apte s blocheze orice atingere adus
acestui drept.
Cele mai importante decizii ale CEDO n aceast
materie vizeaz:
sfera vieii private cuprinde integritatea fizic i
moral a persoanei, afirmarea i dezvoltarea
personalitii fiecrui individ n relaiile cu
semenii si;
dreptul la intimitatea vieii private, reprezint
dreptul de a tri la adpost de priviri strine;
prerogativa de a supraveghea n secret cetenii
nu poate fi acceptat ca fiind legal dect n
BIBLIOGRAFIE:
Constituia Romniei
Noul Cod penal al Romniei
Noul Cod civil al Romniei
Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene
Convenia European a Drepturilor Omului
Dicionarul de Drept Gilbert
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
msura strict necesar determinat de ocrotirea
instituiilor democratice i a securitii naionale;
autoritile naionale au obligaia pozitiv de a
adopta msurile necesare pentru prevenirea
divulgrii de ctre pres a conversaiilor
telefonice cu caracter privat i, n egal msur,
de a proceda la o investigare efectiv pentru a
descoperi cauzele unor asemenea fapte (vezi
Frdric Sudre, op. cit. pag. 319);
dreptul la respectarea vieii private implic
dreptul oricrei persoane de a i se respecta
secretul asupra strii sale de sntate, fiind
aplicabil principiul protejrii datelor cu caracter
personal relative la starea de sntate;
dreptul la respectarea vieii private presupune
dreptul de a stabili i de a ntreine relaii cu alte
fiine umane, n special n sfera afectiv, n
vederea mplinirii propriei personaliti. n acest
context, CEDO afirm, fr echivoc, dreptul
fiecrei persoane de a avea viaa sexual pe care
i-a ales-o, potrivit propriilor convingeri.
relaiile lesbiene sau homosexuale durabile, in
de sfera vieii private;
dreptul intern al fiecrui stat poate s interzic
manifestarea public a atitudinilor homosexuale,
realiznd, n acest mod, protecia celor care nu
accept astfel de practici.
Dreptul la via privat social cuprinde:
a) dreptul fiecrei persoane de a stabili i
dezvolta relaii cu semenii si. Curtea European
stabilete cu toat claritatea ,,faptul c viaa privat
nu se limiteaz la un cerc intim n cadrul cruia
fiecare i poate tri viaa personal dup plac, ci
nglobeaz i dreptul persoanei de a stabili i
dezvolta relaii cu semenii si. Cu alte cuvinte,
termenul de ,,via privat include i activitile
profesionale, comerciale i de comunicare pe care
persoanele le iniiaz, le dezvolt i consolideaz.
b) dreptul la dezvoltare personal este consa-
crat de ctre Curtea European, prin extinderea
noiunii de via privat la ,,dreptul la cunoaterea
propriei origini.
~ 95 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

DOMENII PRIORITARE DE COOPERARE PENTRU COMBATEREA TRAFICULUI DE DROGURI

Conf. univ. dr. Ligia-Teodora ILIESCU

Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
ligia.iliescu@academiadepolitie.ro

Abstract:
Currently the production and trafficking of drugs as well as their abusive consumption, is a scourge
facing many countries on all continents. Even if a country is facing internal drug consumption, it can still be
damaged in transit or processing them. That is why today, almost all countries are interested to cooperate
in the fight to prevent and combat the production, trafficking and consumption of illicit drugs. The
evolution of recent years has shown us that the scourge of drugs has reached our country, first as a transit
area and later as a market and consumption, even if drug has reached alarming levels

Keywords: trafficking of drugs,internal drug consumption.

La ora actual producia i traficul de droguri,
precum i consumul lor abuziv, constituie un flagel
cu care se confrunt numeroase ri de pe toate
continentele. Chiar dac o ar nu se confrunt pe
plan intern cu consumul de droguri, ea poate fi totui
afectat de operaiunile de tranzit ori de prelucrare a
acestora. Iat de ce n prezent, aproape toate rile
sunt interesate s coopereze n lupta de prevenire i
combatere a produciei, traficului i consumului ilicit
de droguri. Evoluia ultimilor ani ne-a dovedit c
flagelul drogurilor a atins i ara noastr, mai nti ca
spaiu de tranzit i mai apoi ca pia de desfacere i
consum, chiar dac consumul de droguri nu a atins
cote ngrijortoare.
Infracionalitatea legat de droguri, prin
consecinele sale de ordin social, economic, medical
i politic, cauzeaz prejudicii considerabile nu numai
intereselor de stat, dar pune n pericol viaa i
sntatea oamenilor. Milioane de oameni se adaug
anual celor czui prad morii albe, un procent
alarmant intrnd n tristul cortegiu al celor
iremediabil pierdui pentru societate.
Prin amploarea i dimensiunile sale, traficul de
droguri se manifest la scar planetar punnd
probleme deosebite n ceea ce privete creterea
criminalitii organizate transnaionale. Pe lng
aspectele privind implicaiile acestui flagel asupra
sntii populaiei i a costurilor tot mai mari pentru
meninerea lui sub control, trebuie scoase n
eviden i fabuloasele ctiguri, de ordinul
miliardelor de dolari, realizate de traficani, mare
parte din acestea fcnd obiectul splrii banilor
murdari folosii pentru svrirea altor activiti
infracionale, inclusiv a terorismului internaional.
Traficul de droguri reprezint un ntreg
mecanism ce implic producia, comercializarea,
transportul, distribuirea i vnzarea. Aciunile
serviciilor specializate n lupta antidrog trebuie s
atace n mod sistematic toate stadiile activitii ilicite
ce se desfoar n interiorul reelelor, doar astfel
existnd ansa obinerii de rezultate notabile.
Pornind de la realitatea c infracionalitatea i, n
special, criminalitatea organizat internaional pot
fi privite drept instituii fr frontiere, a cror
rspndire i arie de cuprindere pot rivaliza cu cele
mai dezvoltate structuri ale organismelor inter-
naionale, instituiile abilitate n domeniul luptei
mpotriva traficului i consumului ilicit de droguri
colaboreaz pe plan regional, european i
internaional cu instituii avnd atribuii similare, n
special cu cele din statele membre sau asociate la
Uniunea European, precum i cu instituiile
internaionale de profil1.
Organismele O.N.U. cu atribuii n lupta mpotriva
traficului i consumului ilicit de droguri, profund
preocupate de amploarea i creterea produciei,
cererii i traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope care reprezint o grav ameninare
pentru sntatea i bunstarea persoanelor i au
efecte nefaste asupra principiilor economice,
culturale i politice ale societii, profund
1
ical George-Marius- De la plante la droguri. Trecut i
prezent, Editura Lucman, Bucureti, 2005, pag. 162;

~ 96 ~
Numrul 2/2013
preocupate, de asemenea, de efectele devastatoare
n cretere ale traficului ilicit de substane
psihotrope i stupefiante n diversele straturi ale
societii, i mai ales, de faptul c copiii sunt
exploatai n numeroase regiuni ale lumii n calitate
de consumatori pe piaa drogurilor, ct i utilizai n
scopul producerii, distribuirii i comerului ilicit de
stupefiante i substane psihotrope, au scos n
eviden competena O.N.U. cu privire la controlul
stupefiantelor i substanelor psihotrope i au
susinut c este important s fie ntrite i dezvoltate
mijloacele juridice eficiente de cooperare
internaional n materie penal pentru a pune capt
activitilor criminale internaionale reprezentate de
traficul ilicit.
Astfel s-au ncheiat numeroase convenii
internaionale eficiente i operaionale, care s
vizeze n mod special lupta mpotriva traficului ilicit.
La 23 ianuarie 1912, un numr de 12 state,
printre care Germania, Anglia, Olanda, Portugalia,
Rusia, Italia s-au reunit la Haga, unde au convenit
intrarea n vigoare a Conveniei internaionale a
opiului, act juridic internaional ce marcheaz
nceputul cooperrii naiunilor lumii n domeniul
controlului asupra drogurilor.
Convenia n cauz prevedea c producia i
desfacerea opiului brut trebuie supuse controlului
naional, prin legi adoptate de fiecare stat n parte.
Astfel, fabricarea, vnzarea i consumul substanelor
i produselor cu coninut stupefiant (morfina, alte
opiacee, cocaina), trebuiau destinate exclusiv
finalitilor medicale ori altor scopuri legitime, iar
fabricarea i comercializarea acestora erau supuse
unui sistem de nregistrare i liceniere. Intrarea n
vigoare a conveniei nu a mai fost posibil, datorit
interveniei primei conflagraii mondiale, care a
canalizat preocuprile statelor semnatare n alt
direcie.
n data de 19 februarie 1925, se semneaz la
Geneva Convenia internaional a opiului,
extinzndu-se sfera de aplicabilitate a Conveniei de
la Haga i asupra cnepii indiene i a frunzelor de
coca, interzicnd utilizarea acestora n alte scopuri
dect cele medicale sau tiinifice. Se reglementeaz
prin aceast convenie certificatele de import i
licenele de export pentru substanele i produsele
cu coninut stupefiant, urmrindu-se prin acestea
permanenta supraveghere a micrii drogurilor pe
plan internaional2.
2 3
Alexandru Boroi, Neagu Norel i Valentin-Radu Sultnescu-
Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura
Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 19.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
La 13 iulie 1931 la Geneva s-a semnat o
Convenie internaional privind limitarea
producerii i desfacerii narcoticelor, prin care se
urmreau limitarea fabricrii i a importrii peste
cantitile maximale a substanelor i produselor
stupefiante fixate dup evaluarea necesarului intern
de droguri al fiecrui stat. Se rezerva totodat
dreptul de a importa i distribui heroina numai
guvernelor, n scopuri legitime.
Civa ani mai trziu, la data de 26 iunie 1936, a
fost semnat tot la Geneva Convenia pentru
suprimarea traficului ilicit de droguri periculoase,
care instituie comisiile rogatorii, ca instrumente de
lupt mpotriva persoanelor fizice implicate n
traficul ilicit de droguri. Se nfiineaz un Oficiu
central mpotriva produciei i traficului ilicit cu
substane stupefiante. De asemenea, se prevd
msuri privind asistena juridic internaional,
reglementndu-se n acest sens obinerea ori
acordarea extrdrii n cazuri enumerate n
convenie.
La 19 noiembrie 1948, se semneaz Protocolul
de la Paris, prin care Organizaia Mondial a Sntii
este autorizat s propun supunerea oricrui drog
nou obinut care poate crea dependen fizic sau
psihic reglementrii internaionale n materie.
Datorit numeroaselor reglementri n domeniu,
pe alocuri contradictorii, Consiliul Economic i Social
al Organizaiei Naiunilor Unite a autorizat Comisia
de Stupefiante din cadrul aceluiai organism pentru
elaborarea unei convenii care s centralizeze
prevederile anterioare, precum i s statueze noi
msuri i instrumente de lupt mpotriva traficului de
droguri.
Ca urmare a acestei directive, la 25 ianuarie 1961
se adopt Convenia unic asupra stupefiantelor3,
care va intra n vigoare la 13 decembrie 1964. Acest
act normativ internaional nlocuiete toate cele 9
protocoale i convenii ncheiate pn atunci,
aducnd un suflu nou n lupta contra consumului i
traficului ilicit de stupefiante. Pe lng faptul c a
simplificat organizarea controlului internaional,
pentru prima dat au fost puse sub control
internaional i plantele din care se extrag
stupefiantele naturale.
Se prevede nfiinarea unei instituii pentru
coordonarea pe plan internaional a luptei mpotriva
traficului ilicit de produse i substane stupefiante,
respectiv Organul Internaional de Control al
Convenia a fost adoptat de ara noastr prin Decretul nr.
626 din 1973 pentru aderarea Romniei la Convenia unic
asupra stupefiantelor din 1961 i la protocolul privind
modificarea acesteia;
~ 97 ~
Numrul 2/2013
Stupefiantelor (O.I.C.S.). Fa de reglementrile
adoptate anterior, ntlnim n convenie noi dispoziii
referitoare la tratamentul medical i readaptarea
toxicomanilor, precum i la instituirea unui control
privind heroina i cetobemidona. Se reiau dispoziiile
referitoare la reglementarea importului i exportului
de stupefiante, cerndu-se ca exporturile de
stupefiante s fie supuse n mod obligatoriu
autorizrii celor dou guverne, respectiv al rii
exportatoare, precum i al rii importatoare.
Datorit evoluiei ngrijortoare a traficului i
consumului ilicit de droguri, s-a impus o modificare a
reglementrii internaionale n acest domeniu, fiind
adoptat, tot la Geneva, un Protocol privind
amendamentele aduse Conveniei unice asupra
stupefiantelor din 1961. Astfel, se prevede
completarea regimului pentru evaluarea suprafeelor
cultivate cu mac opiaceu i fabricarea stupefiantelor
sintetice, limitarea produciei de opiu i distrugerea
plantaiilor de mac opiaceu i a celor de cannabis
cultivat n mod ilegal, prevenirea abuzului de
stupefiante i asigurarea unui tratament complet i
corect pentru toxicomani, precum i luarea de msuri
de reinserie social a acestora4.
n anul 1971 a fost adoptat la Viena Convenia
5
privind substanele psihotrope , cu participarea
reprezentanilor Organizaiei Mondiale a Sntii,
Organului Internaional de Control al Stupefiantelor
i Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal-
INTERPOL.
n ceea ce privete traficul de droguri, aceast
convenie, intrat n vigoare la 16 august 1976,
cuprinde n special dispoziii referitoare la comerul
internaional i la lupta mpotriva traficului ilicit.
nc din preambulul conveniei este stipulat
faptul c msurile luate mpotriva abuzului de
asemenea substane trebuie s fie coordonate i
universale.
Convenia conine dispoziii speciale referitoare
la: controlul preparatelor care au n compoziie
substane psihotrope i sfera de aplicare a
controlului, listele cu substanele psihotrope,
limitarea utilizrii substanelor prevzute n cele
patru tabele n scopuri medicale i tiinifice, precum
i reglementarea tuturor operaiunilor ilicite cu
aceste substane, fiind stabilite funciile Comisiei
4
Alexandru Boroi, Neagu Norel i Valentin-Radu Sultnescu-
Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura
Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 21;
5
Romnia a aderat la Convenia privind substanele
psihotrope din 1971 prin Legea nr. 118 din 15 decembrie
1992.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Consiliului pentru Stupefiante, modul de raportare al
Organului Internaional de Control al Stupefiantelor
i msurile ce trebuie adoptate de ctre acesta spre a
asigura executarea prevederilor conveniei.
Convenia cuprinde msuri restrictive referitoare
la anumite substane cu proprieti halucinogene,
depresoare sau stimulente ce afecteaz sistemul
nervos central, substane neincluse n lista prevzut
n Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961
(amfetamine, barbiturice, tranchilizante, L.S.D.-25).
Se prevede n noua reglementare o licen special
pentru fabricarea, comercializarea, distribuirea i
posesiunea substanelor psihotrope, exportul i
importul fiind interzise, afar de cazul cnd
exportatorul i importatorul sunt instituii
guvernamentale sau organisme competente s
desfoare activiti licite cu ele.
Ca urmare a Declaraiei privind lupta mpotriva
traficului i consumului ilicit de droguri, adoptat de
Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite la
14 decembrie 1984 n care se statua necesitatea
unei noi reglementri n domeniu, n perioada 25
noiembrie - 20 decembrie 1988 s-a desfurat la
Viena o conferin internaional, n urma creia a
fost adoptat Convenia Naiunilor Unite mpotriva
traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, convenie care a intrat n vigoare la data
de 11 noiembrie 1990. Prile semnatare se
angajeaz s elimine ori s reduc, pe msura
posibilitilor, cererea ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, precum i s armonizeze
legislaiile naionale cu prevederile conveniei. Se
stipuleaz, de asemenea importana cooperrii
internaionale pentru combaterea ntr-o manier ct
mai eficace a diferitelor manifestri ale traficului
ilicit i consumului de droguri.
Ca elemente de noutate, se prevd n convenie
dispoziii cu caracter imperativ referitoare la
depistarea, nghearea (sechestrul) i confiscarea
bunurilor i mijloacelor financiare obinute de
infractori n traficul ilicit de droguri, n acest sens
tribunalele prilor semnatare fiind abilitate s
ordone confiscarea documentelor bancare,
financiare sau comerciale, secretul bancar
nemaiputnd fi invocat ntr-o asemenea situaie.
De asemenea, se prevede o msur procedural
deosebit de eficient n lupta antidrog (livrarea
supravegheat), aceast dispoziie fiind preluat i n
legislaia rii noastre n art. 20 al Legii nr. 143/2000
privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri. Astfel, la art. 1 lit. k din
~ 98 ~
Numrul 2/2013
convenie se prevede c livrarea supravegheat
reprezint metodele care constau n permisiunea
trecerii pe teritoriul uneia sau mai multor ri a
stupefiantelor i substanelor psihotrope, a
substanelor nscrise n Tabelul I i Tabelul II anexat
prezentei Convenii, sau a substanelor care sunt
substituite celor prezentate n tabele, expediate ilicit
sau suspectate c ar fi, sub controlul autoritilor
competente din aceste ri, n vederea identificrii
persoanelor implicate n comiterea infraciunilor
stabilite conform paragrafului 1 al art. 3 din
Convenie.
n articolele 6 i 7 se reglementeaz noi
dispoziii referitoare la extrdarea i ajutorul
reciproc (mutual) judiciar menite s ntreasc
cooperarea internaional n domeniu.
Aceast convenie, deosebit de complex,
constituie principalul izvor al Legii nr. 143/2000
privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri n ara noastr6.
Totodat Convenia acord importan deosebit
unor mijloace i metode de realizare a traficului ilicit,
n special traficului ilicit pe mare i utilizrii
serviciilor potale.
Pentru reprimarea traficului ilicit pe mare prile
coopereaz, n msura posibil, n conformitate cu
dreptul internaional maritim. Partea care are motive
ntemeiate s bnuiasc c o nav sub pavilion sau
care nu arboreaz nici un pavilion sau nu poart nici
o nmatriculare -se ocup cu traficul ilicit poate
solicita altor pri s o ajute pentru a pune capt
acestei utilizri. Prile astfel solicitate furnizeaz
aceast asisten n limita mijloacelor de care ele
dispun. Partea care are motive ntemeiate s
bnuiasc c o nav care exercit libertatea de
navigaie, conform dreptului internaional, i
navignd sub pavilion sau fiind nmatriculat la o alt
parte se ocup cu traficul ilicit, poate s anune statul
sub pavilionul cruia navigheaz nava, s solicite
confirmarea nmatriculrii i, dac acest lucru se
confirm, s cear autorizaia acestui stat pentru a
lua msurile adecvate cu privire la aceast nav. In
conformitate cu dispoziiile de mai nainte sau
tratatele n vigoare dintre ele sau orice alte acorduri
sau aranjamente ncheiate ntre aceste pri, statul
sub pavilionul cruia navigheaz nava poate s
autorizeze mai ales statul solicitat s inspecteze
nava, s viziteze nava, dac sunt descoperite probe
ale participrii la un trafic ilicit, trebuie luate
6
Alexandru Boroi, Neagu Norel i Valentin-Radu Sultnescu-
Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura
Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 22.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
msurile adecvate cu privire la nav, persoanele care
se gsesc la bord i la ncrctur.
Privitor la zonele i porturile libere prile vor
aplica pentru a pune capt traficului ilicit de
stupefiante, substane psihotrope i substane
nscrise n tabelul I i II msuri care nu sunt mai puin
stricte dect cele pe care le aplic n alte pri ale
teritoriului lor.
Astfel, prile vor depune eforturi pentru:
- a supraveghea micarea mrfurilor i
persoanelor n porturile libere i zonele libere i, n
acest scop, vor da permisiunea autoritilor
competente s procedeze la vizitarea ncrcturii i
navelor care intr i ies, inclusiv navelor de croazier
i pescuit, ct i aeronavelor i vehiculelor i atunci
cnd este cazul s percheziioneze membrii
echipajului i pasagerii, ct i bagajul acestora;
- a stabili i a menine un sistem care permite
decelarea expedierilor suspectate de a conine
stupefiante, substane psihotrope sau substane
nscrise n tabelul I i II, care intr sau ies din zonele
i porturile libere;
- a stabili i a menine sisteme de supraveghere
n bazinele i depozitele portuare, ct i n
aeroporturi i posturile de frontier, n zonele libere
i porturile libere.
Pentru combaterea traficului ilicit realizat prin
utilizarea serviciilor potale trebuie luate
urmtoarele msuri:
aciunea coordonat pentru prevenirea i
reprimarea utilizrii potale n scopul traficului ilicit;
adoptarea i elaborarea de ctre serviciile de
detectare i reprimare nsrcinate cu aceasta, a unor
tehnici de investigare i control, care trebuie s
permit decelarea n trimiterile potale a
expedierilor ilicite de stupefiante, substane
psihotrope i substane nscrise n tabelul I i II.
Pentru a preveni sau elimina traficul de droguri
convenia prevede c prile pot adopta msuri mai
stricte sau mai severe dect cele prevzute de
aceasta, dac ele consider necesar aceasta.
La nivelul Uniunii Europene, n prezent exist trei
paliere juridice diferite privind lupta mpotriva
drogurilor7:
Prevenirea toxicomaniei este relevat de
articolul 152 din tratatul Comisiei Europene referitor
la sntatea public;
Prevenirea i lupta contra traficului ilicit de
droguri sunt obiective prevzute n art. 29 din Titlul
VI al Tratatului Uniunii Europene (cooperarea
7
Agenia Naional Antidrog- Raport asupra fenomenului
drogurilor n Romnia
~ 99 ~
Numrul 2/2013
poliieneasc i judiciar n materie penal), iar
posibilitatea de a adopta reguli minimale referitoare
la infraciunile i sanciunile aplicabile domeniului
traficului de droguri este prevzut n articolul 31;
Cooperarea internaional este inclus n titlul
V din acelai tratat (Politica extern i securitatea
comun).
n cadrul Consiliului European de la Viena (11-12
decembrie 1998), efii de stat i de guvern au cerut
elaborarea unei strategii integrate i echilibrate n
materie de droguri, avndu-se n vedere i
prevederile Tratatului Uniunii Europene de la
Amsterdam, iar n scopul abordrii globale a
fenomenului drogurilor au fost adoptate planuri
multianuale.
Strategia Uniunii Europene pe droguri n
perioada 2005-2012, adoptat de Consiliul Europei
n decembrie 2004, este bazat n primul rnd pe
principiile fundamentale ale legislaiei Uniunii
Europene i are ca scop protejarea i mbuntirea
nivelului de bunstare al societii i al individului,
protejarea sntii publice, asigurarea unui nivel
ridicat de securitate pentru ceteni i abordarea de
o manier echilibrat i integrat a problemei
drogurilor8.
Strategia se bazeaz pe conveniile relevante ale
O.N.U. (Convenia unic asupra stupefiantelor din
1961, amendat prin protocolul din 1972, Convenia
privind substanele psihotrope (1971) i Convenia
privind traficul ilicit de stupefiante i substane
psihotrope (1988), privite drept instrumente legale
majore n abordarea problematicii drogurilor.
Problema drogurilor se regsete n primul rnd
la nivel local i naional, dar reprezint o problem
global care necesit o abordare ntr-un context
trasnaional. n aceast privin, aciunea desfurat psihotrope i a altor infraciuni grave;
la nivelul Uniunii Europene are un rol important.
Strategia Uniunii Europene se concentreaz pe
dou linii- reducerea cererii i reducerea ofertei de
droguri, precum i pe dou teme intersectate:
cooperare internaional i cercetare, informare i
evaluare n domeniul drogurilor.
n ciuda eforturilor notabile i adeseori
ncununate de succes att la nivel naional ct i la
nivelul Uniunii Europene, traficul de droguri rmne
unul dintre cele mai profitabile tipuri de comer
pentru grupurile de criminalitate organizat din
cadrul Uniunii Europene.
Printre acordurile ncheiate de Romnia cu alte
ri implicate n combaterea traficului i consumului
8
Cristian Eduard tefan- Flagelul drogurilor, Editura
Cermaprint, Bucureti, 2006, pag. 156.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ilicit de droguri se numr urmtoarele:
- Memorandumul de nelegere dintre Guvernul
Romniei i Guvernul Regatului Unit al Marii Britanii
i Irlandei de Nord cu privire la colaborarea n lupta
mpotriva crimei organizate i traficului ilicit de
droguri i substane psihotrope;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Republicii Peru privind prevenirea, controlul,
investigarea i combaterea consumului
neregulamentar i traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope i a delictelor conexe;
- Acordul de cooperare dintre Guvernul
Romniei, Guvernul Republicii Bulgaria i Guvernul
Republicii Turcia n domeniul luptei mpotriva
terorismului, crimei organizate, traficului ilicit de
substane stupefiante i psihotrope, splrii banilor,
traficului de arme i persoane i altor infraciuni
grave;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Republicii Federative a Braziliei privind cooperarea
pentru combaterea producerii i traficului ilicit de
stupefiante, substane psihotrope, a folosirii
inadecvate i a dependenei;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i guvernul
Regatului Hasemit al Iordaniei cu privire la
cooperarea n combaterea crimei organizate, a
traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, a terorismului, precum i a altor activiti
ilegale;
- Scrisoarea de nelegere dintre Guvernul
Romniei i Guvernul Statelor Unite ale Americii
privind controlul drogurilor i aplicarea legii;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Statului Israel privind cooperarea n combaterea
traficului ilicit i a abuzului de droguri i substane
- Acordul referitor la traficul ilicit pe mare,
adoptat la Strasbourg, la 31 ianuarie 1995, n
aplicarea articolului 17, din Convenia Naiunilor
Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope din 1988;
- Acordul dintre Romnia i Republica Ceh
privind cooperarea n combaterea criminalitii
organizate, a traficului ilicit de stupefiante, substane
psihotrope i precursori, a terorismului i a altor
infraciuni grave;
- Acordul de cooperare dintre Ministerul
Administraiei i Internelor al Romniei i Ministerul
de Interne al Republicii Italiene n lupta mpotriva
traficului ilicit de substane stupefiante i psihotrope
i mpotriva criminalitii organizate;
- nelegerea dintre Guvernul Romniei i
Guvernul Republicii India cu privire la cooperarea n
~ 100 ~
Numrul 2/2013
combaterea criminalitii organizate, a terorismului
internaional, a traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, precum i a altor activiti
ilegale;
- Convenia de cooperare dintre Guvernul
Romniei i Guvernul Republicii Argentina n lupta
mpotriva traficului ilicit de substane stupefiante i
psihotrope i a delictelor conexe;
- Acordul de cooperare dintre Guvernul
Romniei i Guvernul Republicii Orientale a
Uruguayului n lupta mpotriva delincvenei
organizate i a traficului ilicit de substane
stupefiante i psihotrope;
- Acordul de cooperare n domeniul combaterii
crimei organizate, a terorismului i a traficului ilicit
de droguri dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Republicii Ungare;
- Acordul de cooperare dintre Guvernul
Romniei i Guvernul Regatului Maroc n domeniul
luptei mpotriva traficului de stupefiante,
imigrrilor clandestine i criminalitii organizate;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Federal al Austriei privind cooperarea n combaterea
crimei organizate internaionale, a traficului
internaional ilegal de droguri, a terorismului
internaional, precum i n alte scopuri n domeniul
justiiei penale;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Statelor Unite Mexicane privind cooperarea n
combaterea traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope i a delictelor conexe, semnat
la Bucureti, la 19 aprilie 1999, aprobat prin
Hotrrea Guvernului nr. 970/2000;
- Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul
Republicii Slovenia privind cooperarea n lupta
mpotriva crimei organizate, traficului ilicit de
droguri, substane psihotrope i precursori,
terorismului i altor infraciuni grave.
Potrivit Strategiei naionale antidrog n perioada
,
2013-2020 aprobat prin Hotrrea de Guvern nr.
784/2013 , Romnia va intensifica cooperarea cu
rile de origine a drogurilor i cu cele aflate pe
rutele internaionale ale traficului de droguri,
acionnd permanent pentru o abordare global i
aciuni concertate mpotriva reelelor de traficani. n
plan regional, Romnia va utiliza relaiile bune
existente cu toate rile vecine pentru a promova i a
dezvolta msuri ce vizeaz abordarea comun i
integrat a fenomenului, att n planul combaterii
traficului de droguri la frontiere, ct i al transferului
de bune practici n domeniile prevenirii consumului,
tratamentului i reintegrrii socioprofesionale a
persoanelor dependente.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Date fiind contextele naionale asemntoare,
marcate de evoluiile istorice similare n ultimele
decenii, experiena Romniei n domeniul
construciei instituional-legislative antidrog poate fi
relevant pentru statele din zon potenial candidate
la aderarea la Uniunea European.
Romnia va promova cooperarea internaional
n lupta mpotriva fenomenului drogurilor, prin
intermediul integrrii n structurile occidentale i
prin participarea activ n dialogul internaional cu
privire la droguri, pe baza urmtoarelor principii:
- responsabilitatea comun a tuturor statelor
implicate n combaterea acestui flagel;
- respectarea dreptului internaional, n special
respectarea deplin a suveranitii i integritii
teritoriale a statelor, precum i a drepturilor i
libertilor fundamentale ale omului;
- armonizarea legislaiei naionale cu cea a
Uniunii Europene;
- ntrirea contactelor cu ageniile europene
implicate n prevenirea traficului i consumului ilicit
de droguri.
Odat cu aderarea la Uniunea European,
Romnia va participa la programele Uniunii Europene
n cadrul procesului de ntrire a politicilor
comunitare n domeniul drogurilor.
Instituii internaionale implicate n prevenirea
i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri
ntre instituiile importante implicate n
combaterea fenomenului drogurilor se nscrie
Comisia pentru Stupefiante, care este organismul
central de elaborare a strategiilor i politicilor de
gestionare a problematicii drogurilor n cadrul
sistemului Naiunilor Unite. Ea analizeaz situaia
mondial n materie de droguri i dezvolt propuneri
pentru ntrirea sistemului de control internaional
destinat combaterii traficului i consumului ilicit de
droguri n ntreaga lume. Comisia a fost nfiinat de
ctre Consiliul Economic i Social prin Rezoluia nr. 9
(I) din 16 februarie 1946.
Adunarea General a O.N.U., prin Rezoluia nr.
46/185 din 20 decembrie 1991, a nfiinat
Programul Naiunilor Unite pentru Control Interna-
ional al Drogurilor i a extins mandatul Comisiei
pentru Stupefiante de a funciona ca un organism de
conducere a Programului. n anul 1998, Adunarea
General a O.N.U., fidel ideii de a uni forele pentru
rezolvarea problemei drogurilor, a conferit puteri
suplimentare Comisiei pentru Stupefiante, ntrind
att rolul de forum global de cooperare
internaional n materie, ct i funciile sale de
~ 101 ~
Numrul 2/2013
gestionare i monitorizare a Programului Naiunilor
Unite pentru Control Internaional al Drogurilor.
Organul Internaional de Control al Stupefian-
telor, nfiinat n 1968, ca urmare a punerii n
aplicare a Conveniei asupra stupefiantelor din 1961,
este organul de control independent i quasi-judiciar
nsrcinat cu implementarea conveniilor Naiunilor
Unite. Acesta este compus din 13 membri,
personaliti ale statelor semnatare ale conveniei,
ce i desfoar activitatea independent de
guvernele statelor proprii. Cu secretariatul n cadrul
Centrului Internaional de la Viena, Organul Inter-
naional de Control al Stupefiantelor promoveaz, n
principal, aplicarea de ctre guverne a prevederilor
tratatelor n materie de control al drogurilor i le
sprijin n acest efort. Acionnd pe baza
recomandrilor fcute n 1981, 1991 i 1993,
Consiliul Economic i Social al Naiunilor Unite a
cerut tuturor guvernelor s furnizeze Organului
Internaional de Control al Stupefiantelor evaluri
ale necesitilor proprii pentru scopuri medicale i
tiinifice ale substanelor i s se consulte cu acest
organism. Rezultatele estimrilor sunt publicate cu
regularitate, astfel c n rile productoare de
substane psihotrope, deturnarea acestora a sczut
foarte mult, cunoscndu-se permanent necesitile
rilor solicitante9.
n lupta mpotriva flagelului drogurilor au fost
angrenate numeroase organisme internaionale, sub
egida Organizaiei Naiunilor Unite, ale cror
responsabiliti intersecteaz sfera de interes. Dintre
acestea pot fi amintite: Organizaia Internaional a
Muncii; Organizaia Naiunilor Unite pentru Educaie,
tiin i Cultur; Centrul pentru Dezvoltarea Social de date primite i a rolului su de monitorizare.
i Afaceri Umanitare; Organizaia Maritim
Internaional; Organizaia Aviaiei Civile
Internaionale; Uniunea Potal Internaional;
Organizaia Naiunilor Unite pentru Alimentaie i
Agricultur; Organizaia Naiunilor Unite pentru
Dezvoltarea Industrial; Programul Naiunilor Unite
pentru Dezvoltare; Programul Naiunilor Unite pentru
Copii; Programul Alimentar Mondial.
De asemenea, pe plan internaional au fost
create i o serie de organisme interguvernamentale
pentru coordonarea gestionrii fenomenului
drogurilor, printre care se remarc Organizaia
Internaional de Poliie Criminal cu Subdivizia
Stupefiante, Organizaia Mondial a Vmilor, Grupul
de Aciune Financiar asupra Splrii Capitalurilor.
9 10
Agenia Naional Antidrog- Raport asupra fenomenului
drogurilor n Romnia
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n Uniunea European cooperarea n materie de
lupt mpotriva drogurilor, ntre statele membre, s-a
dezvoltat datorit ntririi puterilor Comunitii prin
Tratatul asupra Uniunii. Acesta a permis integrarea,
printre grupurile de lucru ale Consiliului Uniunii, a
Comitetului European de Lupt mpotriva Drogu-
rilor, creat n anul 1989 i care grupeaz
coordonatorii naionali n materie ai statelor membre
i furnizeaz bazele juridice de aciune ale Uniunii
Europene, att pe plan intern ct i pe plan extern.
Tratatul de la Amsterdam i concluziile Consi-
liului European de la Tampere subliniaz importana
elaborrii unei Strategii globale de lupt mpotriva
criminalitii, incluznd att prevenirea ct i
combaterea acesteia, ce a avut ca rezultat crearea, n
anul 2001, a unei Reele de prevenire a crimi-
nalitii, incluznd i domeniul delincvenei legate
de droguri.
Pentru colectarea datelor, aciunea Uniunii se
sprijin pe Centrul European de Monitorizare a
Drogurilor i Dependenei de Droguri, creat n 1995
la Lisabona, care colaboreaz cu Organizaia
European de Poliie pentru culegerea, analiza i
difuzarea datelor privind reducerea cererii i ofertei
de droguri. Centrul European de Monitorizare a
Drogurilor i Dependenei de Droguri a pus n
aplicare Reeaua European de Informaii asupra
Drogurilor i Toxicomaniei - REITOX care permite
circulaia rapid a informaiei ntre acesta i
guvernele statelor membre, Comisia European i
organizaiile neguvernamentale. Observatorul a
realizat ameliorarea colectrii informaiilor
comparabile, ceea ce a condus la creterea volumului
Organizaia European de Poliie este abilitat i
cu lupta mpotriva traficului de droguri n Uniunea
European, avnd ca misiune principal susinerea
dezvoltrii unei cooperri poliieneti i vamale
eficiente ntre statele membre.
La nivelul Consiliului Europei funcioneaz, din
anul 1971, Grupul Pompidou, iniial informal, care
cuprindea apte state10 europene, hotrte s fac
schimb de experien n domeniul combaterii
traficului i consumului ilegal de droguri. n 1980
aceast form de cooperare a fost extins i inclus
n cadrul instituional al Consiliului Europei. Printre
problemele abordate s-au numrat: perfecionarea
monitorizrii tendinelor i tiparelor consumului ilicit
de droguri, cooperarea mpotriva traficului ilegal de
droguri ntre aeroporturi, iniierea de programe de
Frana, Belgia, Germania, Italia, Luxemburg, Olanda i
Marea Britanie;
~ 102 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pregtire pentru problemele legate de tratamentul sunt rspunztori de domeniul drogurilor, se traseaz
toxicomanilor, elaborarea unei serii de studii asupra liniile directoare i se stabilete un program de lucru
modului de funcionare a sistemului justiiei penale, ce acoper cercetarea epidemiologic, munca pe
pe probleme de sntate individual i public, latura preventiv cu msurile i metodele de
precum i despre impactul social al consumului ilicit pregtire, studiile necesare cilor de urmat n terapia
de droguri. i susinerea social a celor predispui la consumul
n prezent 34 de ri susin activitatea Grupului de droguri, precum i aspecte procedurale.
Pompidou prin corespondeni permaneni, care se Romnia a devenit membru cu drepturi depline
schimb de dou ori pe an. La studiile i dezbaterile la Grupul de cooperare pentru combaterea
cu abordri pluridisciplinare i aduce contribuia o terorismului i a traficului ilicit de droguri (Grupul
important reea de experi. La fiecare trei ani, n Pompidou) prin adoptarea Legii nr. 64/ 23.03.2005.
cadrul unei conferine a minitrilor din Europa ce

BIBLIGRAFIE:
1. ical George-Marius- De la plante la droguri. Trecut i prezent, Editura Lucman, Bucureti, 2005
2. Alexandru Boroi, Neagu Norel i Valentin-Radu Sultnescu- Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura Rosetti, Bucureti, 2001
3. Cristian Eduard tefan- Flagelul drogurilor, Editura Cermaprint, Bucureti, 2006
4. Cristian Eduard tefan, Ligia Iliescu, Cooperarea judiciar i poliieneasc, Ed. Sitech, Craiova, 2007.
5. Strategia naional antidrog 2013-2020.

~ 103 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTELE PROCESUALE REFERITOARE LA RESTITUIREA CAUZEI N VEDEREA REFACERII

ACTULUI DE SESIZARE A INSTANEI

Lector univ. dr. Mihai OLARIU

Universitatea Romano-American Bucureti
mihaiolariu@yahoo.com

Abstract:
The study refers to the ways of court referral, conditions provided by law for the validity of the
indictment, and in criminal cases in which solutionof restitution may be ordered to restore lost document
instituting the proceedings. The analysis took into account the current criminal procedure law and the new
code of criminal procedure, expected to come into force in 2014

Keywords: crime, penal procedure, criminal, court, indictment

1. Succint privire asupra modalitilor naltei Curi de Casaie i Justiie2, n sensul c nu se

principale i complementare de sesizare a instanei
de judecat.
Potrivit dispoziiilor legale n vigoare, instana de
judecat este sesizat, de regul, prin rechizitoriul
procurorului, conform art. 264 alin. 1 C. pr. pen. i n
mod excepional, prin plngerea persoanei vtmate,
1
n conformitate cu art. 278 alin. 8 lit. c) C. pr. pen.,
1
acestea reprezentnd actele de sesizare principale .
n conformitate cu dispoziiile legale, urmrirea
penal apare ca o faz obligatorie n cele mai multe
dintre cauzele penale, existnd, ns, ipoteze
excepionale n care procesul penal prezint forme
atipice, lipsind urmrirea penal. n acest sens,
1 1
potrivit art. 278 alin. 8 lit. c) C. pr. pen., instana de
judecat sesizat prin plngerea persoanei ale crei
interese legitime au fost vtmate prin acte de
netrimitere n judecat ale procurorului poate s
dispun admiterea plngerii, prin ncheiere, s
desfiineze rezoluia sau ordonana atacat i s
rein cauza spre judecare, cnd probele existente la
dosar sunt suficiente. Dispoziiile referitoare la
judecata n prim instan i la cile de atac se aplic
n mod corespunztor.
n soluionarea recursului n interesul legii,
soluia a fost nuanat n jurisprudena obligatorie a
poate reine cauza spre judecare de ctre instan n
ipoteza n care obiectul plngerii este reprezentat de
un act al procurorului de netrimitere n judecat ce
este ntemeiat n mod exclusiv pe acte
premergtoare (un act de nencepere a urmririi
penale). Astfel, exist eventualitatea reinerii cauzei
spre judecare doar n situaia scoaterii de sub
urmrire penal, a clasrii sau a ncetrii urmririi
3
penale . n aceast ipotez, procesul penal se va
desfura ntr-o form atipic, urmrirea penal
nefinalizndu-se printr-o dispoziie de trimitere n
judecat. Actul de sesizare a instanei de judecat
este reprezentat de plngerea persoanei vtmate
(art. 278 , alin. 9 C. pr. pen.). Anterior adoptrii Legii
nr. 356/2006, constituia o form atipic a procesului
penal i posibilitatea oferit persoanei vtmate de a
face plngere prealabil, pentru anumite infraciuni,
direct instanei de judecat.
Instana de judecat mai poate fi sesizat prin
4
intermediul cilor suplimentare , prin extinderea
aciunii penale pentru alte acte materiale (art. 335 C.
pr. pen.), prin extinderea procesului penal pentru alte
fapte (art. 336 C. pr. pen.) i prin extinderea
procesului penal pentru alte persoane (art. 337 C. pr.
pen.).

2
.C.C.J., s.u., dec. nr. 48/2007, publicat n M. Of., Partea I,
nr. 574 din 30 iulie 2008.
1 3
I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea special, ediia I. Neagu, op. cit., p. 21.
4
a II-a, revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, N. Giurgiu, Cauzele de nulitate n procesul penal, Ed.
2010, p. 233. tiinific, Bucureti, 1974, p. 220-230.

~ 104 ~
Numrul 2/2013
De asemenea, instana de judecat mai poate fi
sesizat prin anumite modaliti complimentare sau
5
de trimitere , anume: casarea cu trimitere (art. 379
15
pct. 2 lit. b/ art. 385 C. proc. pen.), declinarea de
competen (art. 42 alin. 1 C. pr. pen.), regulatorul de
competen prevzut n ipoteza conflictelor de
competen (art. 43 alin. 8 i 9 C. pr. pen.),
strmutarea cauzei penale (art. 55 alin. 1 C. proc.
pen.). Acestea sunt denumite n literatura de
6
specialitate i modaliti neoriginare de sesizare.
2. Rechizitoriul
Potrivit art. 264 alin. 1 C. proc. pen., rechizitoriul
este actul de sesizare a instanei de judecat prin
intermediul cruia procurorul solicit acesteia
condamnarea potrivit ncadrrii juridice indicate.
Termenul de ,,rechizitoriu este tradiional n
legislaia noastr, fiind propriu i unor sisteme
7
procesuale strine. Fa de sistemul actual, n trecut,
graie modului difereniat de realizare a urmririi
penale, rechizitoriile erau de diverse feluri. De pild,
n reglementarea din 1936 procurorul avea
posibilitatea s redacteze: rechizitoriul introductiv
(prin acesta sesiza jurisdicia de instrucie),
rechizitoriul definitiv (dat ulterior efecturii
instruciei) i rechizitoriul direct (prin intermediul
acestuia se trimitea n judecat, fr a mai avea loc
8
instrucia n pricina respectiv) . n situaia n care,
ulterior verificrii lucrrilor de urmrire penal,
procurorul constat ndeplinirea condiiilor n mod
cumulativ pentru trimiterea n judecat, potrivit art.
262 C. pr. pen., dispune aceast soluie prin
rechizitoriu.
Rechizitoriul reprezint ultimul act de urmrire
penal, prin intermediul acestuia fiind sesizat
instana de judecat cu faptele care urmeaz s fac
obiectul judecii i persoanele care urmeaz s fie
9
trase la rspundere penal pentru aceste fapte .
n unele cazuri, rechizitoriul are o dubl
10
funcionalitate , reprezentnd act de sesizare a
5
V. Rmureanu, Sesizarea organelor judiciare n
reglementarea noului Cod de procedur penal, n R.R.D. nr.
2/1969, p. 25.
6
N. Giurgiu, op. cit., p. 242.
7 11
Termenul de ,,rechizitoriu i are originea n verbul
latinesc Requiro-ere sivi situm (a cere, a cuta, ntreba,
cerceta, urmri).
8
N. Volonciu, Drept procesual penal, Ed. Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1972, p. 266.
9
M. Damaschin, Drept procesual penal, Ed. Wolters Kluwer,
Bucureti, 2010, p. 390.
10
I. Neagu, op. cit. p. 144.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
instanei dar i act de inculpare, n situaia n care
prin el se pune n micare aciunea penal, n ipoteza
n care sunt nsumate condiiile pentru trimiterea n
judecat, aciunea penal nefiind pus n micare pe
parcursul derulrii urmririi penale. Nu prezint
importan situaia n care n rechizitoriu nu se face
referirea cu privire la punerea n micare a aciunii
penale deoarece din dispoziiile art. 262 pct. 1 lit. a)
C. pr. pen., care reglementeaz posibilitatea ca
aciunea penal s fie pus n micare prin
rechizitoriu, nu reiese obligativitatea existenei unei
11
astfel de meniuni .
Cnd urmrirea penal s-a desfurat cu aciunea
penal pus n micare, rechizitoriul va avea un rol
12
simplu , ca act de sesizare a instanei judectoreti,
prin el dispunndu-se numai trimiterea n judecat.
Rechizitoriul este un act procedural scris, ce
cuprinde actul de dispoziie al procurorului de
trimitere n judecat, fiind ntocmit numai de ctre
procurorul din cadrul parchetului de pe lng
instana competent s soluioneze cauza n prim
instan. Avnd n vedere rolul su principal, de act
de sesizare a instanei de judecat, rechizitoriul
trebuie s ndeplineasc unele condiii de care se
13
leag sesizarea legal a instanei . n acest sens,
potrivit art. 263 C. proc. pen., rechizitoriul trebuie s
se limiteze la fapta i persoana pentru care s-a
efectuat urmrirea penal (n sensul c nu se poate
dispune trimiterea n judecat pentru o fapt pentru
care inculpatul nu a fost nvinuit i ascultat,
neexercitndu-i dreptul su la aprare, dup cum o
persoan ce nu a deinut calitatea de nvinuit sau de
inculpat n derularea urmririi penale nu poate s fie
trimis n judecat, urmrirea penal instituind
anumite garanii ale exercitrii dreptului la aprare).
14
n literatura de specialitate , se arat c
rechizitoriul ntocmit cu depirea acestor limite
este, de principiu, nelegal ntocmit i nu ar trebui s
provoace efectul de trimitere n judecat n privina
faptelor i persoanelor pentru care nu s-a efectuat
urmrirea penal. Deoarece aceste limite nu sunt
prevzute sub sanciunea nulitii absolute,
Trib. Suprem, secia penal, decizia nr. 1175/1972, n I.
Neagu, op. cit., p. 144.
12
M. Apetrei, Drept procesual penal: partea special, vol. 2,
Ed. Oscar Print, 1999, p. 96.
13
A. Criu, Drept procesual penal, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, p. 456.
14
G. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, ediia aII-a,
Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 638.
~ 105 ~
Numrul 2/2013
valabilitatea rechizitoriului n aceast ipotez se
analizeaz prin prisma existenei sau inexistenei
unei vtmri procesuale, nulitatea relativ trebuind
a fi invocat n termenul stabilit de lege n faa
instanei judectoreti. n msura n care inculpatul
accept judecata, aceasta se poate nfptui pentru
toate faptele i persoanele artate n actul de
trimitere n judecat, n cazul n care inculpatul nu
accept, instana va restitui cauza procurorului n
vederea efecturii urmririi i n privina acestor
fapte i persoane.
Rechizitoriul trebuie s cuprind, alturi de
meniunile prevzute n art. 203 C. pr. pen., (adic
meniunile comune pe care legea le prevede ca fiind
obligatorii pentru orice ordonan dat de ctre un
organ de urmrire penal), datele privitoare la
persoana inculpatului (delitio nominis), fapta ce a fost
reinut n sarcina sa (contestatio facti), ncadrarea
juridic dat (contestatio juris), probele, msura
preventiv luat i durata acesteia precum i
dispoziia de trimitere n judecat. De asemenea,
trebuie s se arate numele i prenumele persoanelor
ce trebuie a fi citate n instan, indicnd calitatea lor
procesual i locul unde acestea vor fi citate. n
ipoteza n care urmrirea penal este efectuat de
ctre procuror, rechizitoriul va cuprinde i datele
adiionale prevzute n art. 260 C. proc. pen., adic:
datele referitoare la mijloacele materiale de prob
(enumerarea lor precis, msurile luate i locul unde
acestea se gsesc), msurile asigurtorii privind
reparatiile civile sau executarea pedepsei amenzii,
luate n cursul urmririi penale (sechestru, poprire) i
cheltuielile judiciare ocazionate de derularea fazei
de urmrire penal. Dac urmrirea penal nu a fost
realizat de ctre procuror, datele suplimentare vor fi
cuprinse n referatul general de terminare a urmririi
penale care este ntocmit de organul de cercetare
15
penal .
n conformitate cu dispoziiile art. 263 alin. 4 C.
proc. pen., procurorul ntocmete un singur
rechizitoriu chiar dac lucrrile urmririi penale
privesc mai multe fapte ori mai muli nvinuii sau
inculpai i chiar daca se dau acestora rezolvri
diferite, potrivit art. 262 C. pr. pen. n acest sens, n
ipoteza n care se dispune pentru un inculpat ori
pentru unele fapte trimiterea n judecat, iar pentru
ali inculpai sau pentru alte infraciuni soluia de
15
I. Neagu, op. cit., p. 146.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a
urmririi penale, actele de dispoziie pentru aceste
dou cazuri vor fi cuprinse n rechizitoriu, care ine
16
astfel locul unei ordonane . n aceast situaie,
faptele i persoanele care constituie obiectul
dispoziiilor de netrimitere n judecat, nu vor
17
constitui obiect al judecii n sensul art. 317 C.
18
proc. pen., dei sunt cuprinse n rechizitoriu .
Dup cum se subliniaz n literatura de
19
specialitate , rechizitoriul, fiind un important act
procedural, trebuie s fie ntocmit cu deosebit
atenie, n mod obiectiv. n acest sens, coninutul
rechizitoriului trebuie s pun n lumin rezultatul
urmririi penale, n concordan cu toate datele
cauzei, respectiv att cu cele ce i sunt defavorabile
inculpatului, ct i cu cele ce vin n sprijinul aprrii
sale.
Conform art. 264 alin. 3 C. pr. pen., rechizitoriul
este verificat sub aspectul legalitii i temeiniciei
de ctre prim-procurorul parchetului sau de ctre
procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea
de Apel; cnd urmrirea este efectuat de ctre
acesta din urm, verificarea se realizeaz de
procurorul ierarhic superior. n ipoteza n care
urmrirea penal este fcut de un procuror de la
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie, rechizitoriul va fi verificat de ctre
procurorul-ef de secie; dac urmrirea penal este
realizat de acesta din urm, verificarea va fi
efectuat ctre procurorul general al acestui parchet.
Conform aceluiai text de lege, n cauzele cu arestai,
verificarea se face de urgen i nainte de expirarea
duratei arestrii preventive.
Lipsa meniunii ,,verificat sub aspectul legalitii
i temeiniciei atrage neregularitatea actului de
sesizare, n condiiile art. 300 alin. 2 C. pr. pen.,
aceasta putnd fi nlturat de ndat sau prin
20
acordarea unui termen n scopul acesta . n aceast
materie, instituia confirmrii a fost substituit cu cea
16
17
G. Theodoru, op. cit., p. 638.
A. Criu, op. cit., p. 457.
18
Conform art. 317, obiect al judecii l constituie fapta i
persoana artat n actul de sesizare a instanei, iar n cazul
extinderii procesului penal, i fapta i persoana la care se
refer extinderea.
19
V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R.
Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal
romn. Partea special, vol. VI, Ed. Academiei Romne i Ed.
All Beck, Bucureti, 2003 , p. 75.
20
.C.C.J., s.u., dec. nr. 9/2008, publicat n M. Of. Nr. 831 din
10 decembrie 2008.
~ 106 ~
Numrul 2/2013
a verificrii, implicarea procurorului ierarhic superior
limitndu-se la competena de a verifica rechizitoriul
sub aspectul legalitii i al temeiniciei sale, potrivit
art. 264 alin. 3 C. proc. pen. Activitatea de verificare
se poate ncheia prin constatarea unor carene de
legalitate sau/i temeinicie sau se poate finaliza cu o
concluzie de deplin conformitate a rechizitoriului cu
21
exigenele de legalitate/temeinicie . n actul de sesizare, n vederea refacerii acestuia.
conformitate cu art. 264 alin. 4 C. proc. pen., ,,dac
rechizitoriul nu a fost infirmat, procurorul ierarhic
superior care a efectuat verificarea l inainteaz
instanei competente, mpreun cu dosarul cauzei.
Faptul c legea nu prevede n mod expres forma
pe care trebuie s o mbrace actul procesual al
verificrii legalitii i temeiniciei rechizitoriului nu
poate s nlture obligativitatea menionrii explicite
a verificrii, ndeplinirea procedurii de verificare,
conform art. 264 alin. 3 C. proc. pen., nu trebuie s fie
de natur echivoc. De asemenea, nu poate fi
considerat c ar rezulta n mod implicit din
semnarea adresei de naintare a dosarului, ct
vreme meniunea referitoare la verificarea
rechizitoriului sub aspectul legalitii i al temeiniciei
22
lipsete .
Sub aspectul cuprinsului, n conformitate cu
prevederile art. 263 C. proc. pen., ce cuprinde
meniunile pe care trebuie s le conin rechizitoriul,
ct i cu precizrile obligatorii pe care trebuie s le
nglobeze un act de dispoziie conform art. 203 C.
proc. pen., rechizitoriul este structurat n trei pri: o
23
parte introductiv, expunerea i dispozitivul .
3. Regularitatea actului de sesizare
n conformitate cu dispoziiile art. 300 alin. 1 C.
24
proc. pen. , instanei de judecat i incumb
obligaia de a verifica, din oficiu, la prima nfiare,
regularitatea actului de sesizare. Actul de sesizare
este rechizitoriul procurorului, ntocmit cu
respectarea dispoziiilor art. 263-264 C. proc. pen.
Verificarea legalitii rechizitoriului ntocmit de
procuror, la prima nfiare, cu prile legal citate se
realizeaz n scopul stabilirii dac actul de sesizare
21
I. Neagu, op. cit., p. 148.
22
Ibidem.
23
G. Mateu, Procedur penal. Partea special, volumul II,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 55.
24
Prin Legea nr. 281/2003 a fost modificat denumirea
marginal a art. 300. Anterior modificrii, art. 300 C. pr. pen.
se referea la ,,verificarea sesizrii instanei i a arestrii
inculpatului.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este sau nu apt s investeasc n mod valabil instana
25
de judecat .
Potrivit art. 300 alin. 2 C. proc. pen., n cazul cnd
instana constat c sesizarea nu este fcut potrivit
legii, iar neregularitatea nu poate fi nlturat de
ndat i nici prin acordarea unui termen n acest
scop, dosarul se restituie organului care a ntocmit
ndeplinirea exigenelor prevzute n art. 300 alin. 1
i 2 C. proc. pen. oblig instana de judecat la
verificarea legalitii sesizrii, att n privina actelor
de sesizare principale (rechizitoriu i plngere), ct i
prin actele de sesizare suplimentare sau
26 27
complimentare . n literatura de specialitate s-a
subliniat faptul c, n privina judecrii cauzelor
penale, funcioneaz principiul n conformitate cu
care instana nu se sesizeaz din oficiu, aceasta
procednd la judecat numai n msura n care a fost
sesizat potrivit legii.
n ipoteza sesizrii prin rechizitoriu, instana de
judecat este datoare s verifice dac acest act de
sesizare principal ndeplinete condiiile cerute de
lege, att n privina coninutului su prevzut n art.
263 C. proc. pen., ct i n privina aspectului
confirmrii acestuia, potrivit dispoziiilor art. 264
alin. 3 C. proc. pen. Dac neregularitatea poate s fie
remediat prin acordarea unui termen, instanei, la
solicitarea procurorului de edin, i revine obligaia
de a acorda termen n cauz pentru ndreptarea
neregularitilor din rechizitoriu (spre exemplu, dac
rechizitoriul nu a fost verificat sub aspectul legalitii
de ctre procurorul ierarhic superior celui ce l-a emis,
acest lucru putndu-se realiza prin acordarea unui
termen, instana, la cererea procurorului, va acorda
28
un termen n acest scop) .
29
n practica judiciar , s-a considerat c atta
vreme ct prima instan a constatat faptul c
rechizitoriul ntocmit de ctre Serviciul Teritorial Iai
al D.N.A satisface cerinele prevzute de art. 263 C.
pr. pen. i nu cuprinde aspecte de neregularitate care
s necesite refacerea acestuia de ctre procuror, este
inadmisibil i contrar scopului i obiectului cercetrii
25
M. Udroiu, Procedur penal. Partea general. Partea
special, Ed. C.H Beck, Bucureti, 2013, p. 562.
26
I. Neagu, op. cit., p. 236.
27
A. Tulbure, A. Tatu, Tratat de procedur penal, Ed. All
Beck, Bucureti, p. 314.
28
M. Udroiu, op. cit., p. 562.
29
Trib. Cluj, secia penal, decizia nr. 591/2009 n M.
Udroiu, op. cit., p. 566.
~ 107 ~
Numrul 2/2013
judectoreti ca aceasta s revin, n urma terminrii
cercetrii judectoreti i administrrii tuturor
probelor solicitate de ctre pri n vederea lmuririi
faptelor i mprejurrilor cauzei sub toate aspectele
i s susin c actul de sesizare nu este ntocmit
conform legii, fiind invocate unele contradicii
existente n coninutul acestuia, descrierea
insuficient a unor fapte, a duratei activitii
infracionale. Aceste mprejurri nu sunt n msur a
atrage nulitatea absolut a actului de sesizare a
instanei, potrivit art. 197 alin. 2 C. proc. pen., ele se
impuneau a fi lmurite pe parcursul cercetrii
judectoreti, la al crei final instana care a judecat
fondul trebuia s fie complet lmurit i n msur a
adopta una din soluiile prevzute de art. 345 C. proc.
pen. pentru fiecare din nvinuirile aduse inculpailor
prin rechizitoriu.
Pentru ca instana de judecat s fie n mod legal
sesizat prin rechizitoriu, trebuie ca n coninutul
acestuia s fie indicate n mod concret faptele ce fac
30
obiectul trimiterii n judecat , simplele declaraii
fcute de ctre procuror cu privire la alte acte
materiale ale infraciunii care formeaz obiectul
judecii, potrivit art. 335 C. proc. pen., neconstituind
o sesizare a instanei, extinderea aciunii penale la
alte acte materiale aparinnd n mod exclusiv
instanei de judecat. Ipoteza n care, instana de
judecat constat, n prima zi de nfiare,
insufieciena materialului probator, nu trebuie s
duc automat la restituirea cauzei deoarece nu s-a
efectuat niciun act de cercetare judectoreasc iar
situaia excede cadrului legal ntemeiat de
31
dispoziiile art. 300 alin. 2 C. pr. pen .
32
n practica instantelor judectoreti s-a decis
faptul c restituirea cauzei la parchet conform art.
300 alin. 2 C. pr. pen. este contrar legii, atta vreme
ct se invoc refacerea urmririi penale, iar nu
refacerea actului de sesizare. n acest sens, instanei
judectoreti i incumb obligaia de a verifica dac
rechizitoriul, ca act de sesizare a instanei, satisface
condiiile pe care legea le prevede, att n privina
coninutului su prevzut n art. 263 C. pr. pen., ct i
n privina confirmrii acestuia potrivit dispoziiilor
art. 264 alin. 3 C. pr. pen. n situaia n care se
30
I. Neagu, op. cit., p. 225.
31
C. Apel Bucureti, s. I-a pen., dec. nr. 1172/2005, n I.
Neagu, op. cit., p. 327.
32
C. Apel Bucureti, secia a II-a penal, decizia nr.
293/1998 n M. Damaschin, op. cit., p. 417.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
constat c rechizitoriul nu cuprinde toate meniunile
prevzute de lege, instana de judecat poate s
procedeze la nlturarea omisiunilor, acordnd un
termen n acest scop, sau s restituie dosarul la
parchet pentru refacerea actului de sesizare.
Nelegalitatea restituirii cauzei la procuror n
scopul refacerii urmririi penale, n baza art. 300 C.
proc. pen., reiese i prin interpretarea gramatical a
dispoziiilor art. 300 C. pr. pen., textul de lege fcnd
33
referire la refacerea ,,acestuia i nu a ,,acesteia .
Se impune, aadar, a se face diferena ntre cele dou
instituii procesuale penale: pe de o parte, restituirea
cauzei la procuror n vederea refacerii actului de
sesizare a instanei de judecat, n conformitate cu
dispoziiile art. 300 alin. 2 C. pr. pen., iar pe de alt
parte, restituirea cauzei n vederea refacerii urmririi
penale, potrivit dispoziiilor art. 332 C. pr. pen.
Dispoziiile ce privesc posibilitatea nlturrii
neregularitii de ndat sau prin acordarea unui
anumit termen n acest sens, au aplicabilitate numai
n situaia judecii n prim instan, nu i n cile de
34
atac .
n practica judiciar s-au ridicat numeroase
probleme n privina regularitii actului de sesizare
n cadrul infraciunilor conexe sau indivize, n special
35
n situaiile n care disjungerea nu este posibil . De
exemplu, s-a ridicat problema dac sesizarea prin
rechizitoriu este regulat n ipoteza unei infraciuni
urmrit din oficiu, care este conex cu o alt
infraciune supus procedurii de mpcare a prilor,
disjungerea nefiind posibil n aceast spe.
36
Rspunsul a fost afirmativ . De asemenea, n ipoteza
unei plngeri prealabile pentru o infraciune de furt
ntre rude, constatndu-se c doar unul dintre
fptuitori este rud cu persoana vtmat, urmrirea
penal se va desfura mpotriva tuturor partici-
panilor n baza normelor de indivizibilitate,
sesizarea instanei realizndu-se prin rechizitoriu.
37
n practica judiciar , s-a apreciat c, n condiiile
n care rechizitoriul, ca act de sesizare a instanei de
judecat, descrie doar o fapt, cu titlu exemplificativ,
ceea ce constituie numai un singur act material
referitor la mai muli inculpai i la ncadrarea faptei
33
M. Damaschin, op. cit., p. 418.
34
A. Criu, op. cit., p. 502.
35
N. Volonciu, op. cit., p. 190.
36
Trib. Jud. Constana, dec. pen. nr. 108/1970, n N.
Volonciu, op. cit., p. 190.
37
C.A. Timioara, secia penal, decizia nr. 1093/2010, n
B.J.C.A. Timioara 2010.
~ 108 ~
Numrul 2/2013
n form continuat, comis pe parcursul anilor 2008-
2010, fr descrierea n obiect a actelor materiale
desfurate, cu rezultatul falsificrii unui numr mare
de diplome de studii, aceste lipsuri ale actului de
sesizare aduc atingere esenei rechizitoriului.
Nelegala sesizare a instanei de judecat nu poate fi
acoperit, n spe, n niciun mod i nici prin
acordarea unui termen de judecat pn la care s fie
nlturate lipsurile rechizitoriului. n acest sens, devin
incidente dispoziiile art. 300 C. pr. pen., impunndu-
se restituirea cauzei la procuror pentru refacerea
actului de sesizare a instanei cu respectarea
prevederilor art. 263 C. pr. pen.
Cu privire la admisibilitatea cii de atac a
recursului declarat mpotriva hotrrii instanei de
fond de restituire a cauzei la procuror, n
conformitate cu art. 300 alin. 2 C. pr. pen., pentru
refacerea actului de sesizare, n practica judiciar nu
38
a existat un punct de vedere omogen .
Sesizat n privina aplicrii neomogene a
dispoziiilor art. 300 C. proc. pen., nalta Curte de
Casaie i Justiie a statuat printr-o decizie n
soluionarea unui recurs n interesul legii c
hotrrea instanei de fond prin care s-a decis
restituirea cauzei la procuror pentru refacerea actului
de sesizare, este supus cii ordinare de atac a
recursului, n termen de trei zile de la pronunare
pentru cei prezeni i de la comunicare pentru cei
39
lips, conform art. 332 alin. 4 C. pr. pen .
n ciuda faptului c n cuprinsul art. 300 C. proc.
pen. nu sunt cuprinse dispoziii asemntoare cu cele
pe care le cuprinde art. 332 C. proc. pen., n
conformitate cu care instana de judecat se
,,desesizeaz iar hotrrea poate s fie atacat cu
recurs, totui, din moment ce dispoziiile art. 300
alin. 2 prevd faptul c, n situaia n care
neregularitatea sesizrii nu se poate nltura de
ndat sau prin acordarea unui termen n acest sens,
dosarul se restituie organului care a ntocmit actul
de sesizare, n vederea refacerii acestuia, o atare
exprimare a legiuitorului cuprinde tot ideea de
desesizare, prin utilizarea altor cuvinte, ce reclam
acelai tratament ca i n situaiile la care se
40
raporteaz art. 332 C. proc. pen .
38
I. Neagu, op. cit., p. 234.
39
.C.C.J., s.u., dec. nr. 28/2007, publicat n M. Of. nr. 570
din 29 iulie 2008.
40
I. Neagu, op. cit., p. 235.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Codul de procedur penal preconizat a intra n
vigoare la 1 februarie 2014 instituie o procedur
prealabil, n camera preliminar, a crei obiect este,
conform art. 342 verificarea, dup trimiterea n
judecat, a competenei i a legalitii sesizrii
instanei, precum i verificarea legalitii
administrrii probelor i a efecturii actelor de ctre
organele de urmrire penal. Astfel, art. 345 alin. 2
arat c, n cazul n care judectorul de camer
preliminar constat neregulariti ale actului de
sesizare, n cazul n care sancioneaz potrivit art.
280 282 (nulitate absolut, respectiv nulitate
relativ) actele de urmrire penal efectuate cu
nclcarea legii ori dac exclude una sau mai multe
probe administrate, ncheierea se comunic de
ndat parchetului care a emis rechizitoriul. Potrivit
alin. 3 al aceluiai articol, n termen de 5 zile de la
comunicare, procurorul remediaz neregularitile
actului de sesizare i comunic judectorului de
camer preliminar dac menine dispoziia de
trimitere n judecat ori solicit restituirea cauzei.
Conform viitoare reglementri (art. 346 alin. 3),
judectorul de camer preliminar restituie cauza la
parchet dac:
a) rechizitoriul este neregulamentar ntocmit,
iar neregularitatea nu a fost remediat de procuror n
termenul prevzut la art. 345 alin. (3), dac
neregularitatea atrage imposibilitatea stabilirii
obiectului sau limitelor judecii;
b) a exclus toate probele administrate n cursul
urmririi penale;
c) procurorul solicit restituirea cauzei, n
condiiile art. 345 alin. (3), ori nu rspunde n
termenul prevzut de aceleai dispoziii.
De asemenea, viitorul Cod de procedur penal
prevede c, n toate celelalte cazuri n care a
constatat neregulariti ale actului de sesizare, a
exclus una sau mai multe probe administrate ori a
sancionat potrivit art. 280 - 282 actele de urmrire
penal efectuate cu nclcarea legii, judectorul de
camer preliminar dispune nceperea judecii.
~ 109 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE :
1. Apetrei M., Drept procesual penal: partea special, vol. 2, Ed. Oscar Print, 1999.
2. Criu A., Drept procesual penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011.
3. Damaschin M., Drept procesual penal, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010
4. Dongoroz V., Kahane S., Antoniu G., Bulai C., Iliescu N., Stnoiu R., Explicaii teoretice ale Codului de
procedur penal romn. Partea special, vol. VI, Ed. Academiei Romne i Ed. All Beck, Bucureti, 2003.
5. Giurgiu N., Cauzele de nulitate n procesul penal, Ed. tiinific, Bucureti, 1974.
6. Mateu Gh., Procedur penal. Partea special, volumul II, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998.
7. Neagu I., Tratat de procedur penal. Partea special, ediia a II-a, revzut i adugit, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2010.
8. Rmureanu V., Sesizarea organelor judiciare n reglementarea noului Cod de procedur penal, n R.R.D.
nr. 2/1969.
9. Theodoru G., Tratat de drept procesual penal, ediia aII-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008.
10. Tulbure A., Tatu A., Tratat de procedur penal, Ed. All Beck, Bucureti.
11. Udroiu M., Procedur penal. Partea general. Partea special, ediia a III-a, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2013.
12. Volonciu N., Drept procesual penal, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972.

~ 110 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFRACIUNI CONTRA SECURITII STATULUI

Av.drd. Florin NEAGU

Academia de Poliie A.I.Cuza,
florinneagu@yahoo.com

Prof.univ.dr. Dan-Victor CAVAROPOL

coala Doctoral, Academia de Poliie A.I.Cuza,
dan.cavaropol@academiadepolitie.ro

Abstract:
This article presents the history of the crimes against national security, especially those of trahison,
and espionage. We present a case studies from 2009 in Romania, very representative for those type of
crimes.

Keywords: national security, crimes, betrade, secret

Introducere roman gsim pentru prima dat pedeapsa cu

Este ndeobte cunoscut faptul c infraciunile
contra statului au fost incriminate din cele mai vechi
timpuri. Spunem c odat cu apariia statului au aprut
i primele legi penale (chiar dac legiuitorii vremii nu
le-au denumit aa), care au ocrotit statul prin sanciuni
severe pentru fapte contra statului.
n ornduirea sclavagist erau considerate
infraciuni contra securitii statului faptele penale
care lezau existena colectivitii i a intereselor
fundamentale ale societii n general, respectiv
rzboiul, trdarea, atentatele contra reprezentanilor
poporului, a puterii conductoare. n cadrul imperiului
roman, la nceput, faptele ndreptate contra statului,
era considerat fapt de trdare, denumit generic
,,perduellio. Prin dezvoltarea imperiului roman,
puterea politic s-a mrit, totodat politicienii avnd
aceast putere n minile lor, au considerat c orice
atac mpotriva deintorilor puterii publice (deci
mpotriva politicienilor), devine infraciune contra
statului. n timpul republicii, ,,lex Appulia a introdus
noiunea de ,,crimen majestatis nsemnnd orice
lezare a demnitii poporului roman, n care au fost
ncadrate orice atingeri aduse magistrailor romani ai
timpului. Ulterior aceast noiune format a fost n
timp extins, cuprinznd orice atac, leziune, ofens,
adresat mpratului. mprat care a luat locul
,,poporului din definiie, astfel infraciunea se
transform n ,,crimen laese majestatis. n imperiul
confiscarea averii i nu numai, erau aplicate pedepse i
rudelor apropiate, ct i pedeapsa cu moartea.
n ornduirea feudal, erau fcute represiuni
mpotriva fptuitorilor de crime mpotriva securitii
statului, stat n care era conductor regele, n mare
msur aciunile mpotriva acestuia i a familiei sale.
Burghezii au dorit aprarea statului burghez,
al crui scop era de a destrma urmele feudale. A fost
cunoscut o micorare a pedepselor pentru crime
mpotriva statului, n special se apra statul nou de
atacurile venite din partea maselor muncitoare.
Ornduirea socialist (aa zis ,,comunist
cum este definit astzi), a incriminat infraciunile
contra securitii statului, fcnd unele incriminri pe
criterii politice, motivat de aprarea statului, care la
nceput popular, apoi socialist i naintarea rii spre
comunism.
Printre infraciunile grave se numr i
infraciunile ,,contra siguranei statului sau contra
securitii statului denumire mai corect, innd cont
de constituia Romniei i de faptul c la data de
01.02.2014 va intra n vigoare noul Cod Penal Romn,
ce precizeaz expres noiunea de ,,securitate,
renunndu-se la aceea de ,,siguran.
n momentul de fa, respectiv ianuarie 2014, ne
aflm n faa Codului Penal ce reglementeaz
infraciunile contra siguranei naionale, cu meniunea
c acest cod este de fapt vechiul cod penal al R.S.R.,

~ 111 ~
Numrul 2/2013
reactualizat. Referindu-ne la infraciunile contra
siguranei naionale, precizez c legiuitorul a renunat
la noiunea de securitate naional, nlocuind-o cu
noiunea de siguran naional.
O mare parte din infraciunile la care facem
referire, care sunt incriminate i n legislaia actual,
sunt preluate din codul penal vechi al R.S.R., alte fapte
au fost redenumite sau reinterpretate i modificate,
incriminnd fapte ce n vechea legislaie nu erau
prevzute, iar anumite fapte ce erau incriminate n
vechea legislaie au fost dezincriminate (trdare prin
refuzul napoierii n ar; propaganda mpotriva
ornduirii socialiste etc.). Se vd clar diferenele de:
incriminarea faptelor, cuantumul pedepselor i variaii
ale acestora, ct i apariia unor noi incriminri,
respectiv renunarea la anumite fapte de a mai fi
incriminate (fa de vechea legislaie), aceasta din
urm fiind sub dou aspecte: renunare efectiv i
renunare de a mai fi fapt contra securitii naionale.
Dup cum este bine tiut, legislaia penal se
armonizeaz n aa fel nct s nu contravin legislaiei fost, pagube produse de inculpaii trimii n judecat
Europene n domeniu, toate acestea ca efect al
modernizrii oricrui stat de drept i bineneles a
aderrii rii noastre la Uniunea European.
Studiul infraciunilor contra Securitii Naionale
n toate legislaiile statelor sunt incriminate
infraciunile contra securitii, iar printre ameninrile
securitii statelor, cel mai des sunt incriminate sunt:
spionajul, trdarea, culegerea i deinerea de
informaii i date care prin caracterul i importana lor
fac s fie periclitat securitatea statului, transmiterea
de secrete de stat unei puteri strine sau unei
persoane care nu are dreptul de a le cunoate, etc.
,,Se constat c, exceptnd terminologia i
tehnologia, n 200 de ani nu s-a schimbat aproape
nimic n ceea ce privete esena culegerii de informaii
din surse umane, aa-numitul HUMINT din secolul XX,
1
deoarece nimic nu s-a schimbat n firea oamenilor.
Atta timp ct vorbim despre infraciuni, facem
referire i la infractori pe care legea i denumete
trdtori, spioni, sau mai simplu inculpai pn la
pronunarea unei hotrri de condamnare definitiv
de ctre o instan.
Astfel, din studiile efectuate, la nivelul Parchetului
de pe lng Curtea de Apel Ploieti, parchet ce
cuprinde zona judeelor Buzu, Prahova i Dmbovia,
ncepnd cu anul 1993, an n care s-a nfiinat
1 2
. George Cristian Maior, Spionii, pg.11, editura RAO,
Bucureti 2013
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Ploieti, ,,nu au
fost nregistrate cauze avnd ca obiect infraciuni
2
contra siguranei statului .
La nivelul Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie, n perioada 2007-2012, datele
statistice privind infraciunile contra securitii
naionale (siguranei statului), art. 155 173 din codul
penal, pe total Minister Public, se prezint astfel:
-n anul 2007 total cauze de soluionat au fost 96,
din care au fost soluionate 52, prin rechizitoriu dou
dosare, scoatere de sub urmrire penal 5,
nenceperea urmririi penale 45, inculpai trimii n
judecat 4, arestai preventiv nu au fost, pagube
produse de inculpaii trimii n judecat nu au fost
constatate;
-n anul 2008, cauze de soluionat au fost 57, din
care au fost soluionate 25, prin rechizitoriu o singur
cauz, prin scoatere de sub urmrire penal 3, s-a
dispus nenceperea urmririi penale n 21 de cauze,
inculpai trimii n judecat 3, arestai preventiv nu au
nu au fost constatate;
-n anul 2009, cauze de soluionat au fost 66, din
care au fost soluionate 24, prin rechizitoriu o singur
cauz, prin scoatere de sub urmrire penal nici o
cauz, s-a dispus nenceperea urmririi penale n 23 de
cauze, inculpai trimii n judecat 4, arestai preventiv
au fost 2, pagube produse de inculpaii trimii n
judecat nu au fost constatate;
-n anul 2010, cauze de soluionat au fost 70, din
care au fost soluionate 23, prin rechizitoriu nici o
cauz, prin scoatere de sub urmrire penal o cauz, s-
a dispus nenceperea urmririi penale n 22 de cauze,
inculpai trimii n judecat niciunul, arestai preventiv
nu au fost;
n anul 2011, cauze de soluionat au fost 52, din
care au fost soluionate 24, prin rechizitoriu o singur
cauz, prin scoatere de sub urmrire penal o cauz, s-
a dispus nenceperea urmririi penale n 22 de cauze,
inculpai trimii n judecat 7, arestai preventiv nu au
fost, pagube produse de inculpaii trimii n judecat
au fost constatate i cuantificate ca fiind n sum de
134.972.613 Euro, valoarea msurii asiguratorii fiind
de 23.523.469 Euro.
n anul 2012, cauze de soluionat au fost 60, din
care au fost soluionate 27, prin rechizitoriu nici o
cauz, prin scoatere de sub urmrire penal o cauz, s-
Adres cu nr:231/VIII/1/2013, emis de Ministerul Public
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Ploieti
~ 112 ~
Numrul 2/2013
a dispus nenceperea urmririi penale n 26 de cauze,
inculpai trimii n judecat nu au fost, arestai
3
preventiv nu au fost.
Studiu de caz-Infraciunea de trdare prin
transmitere de secrete
Un caz de trdare prin transmitere de secrete,
spionaj i neglijen n pstrarea secretului de stat este
a numiilor A. F, Z. P. M, F. M. i P. D., n anul 2009.
S.R.I. a fcut cercetri n conformitate cu
dispoziiile Legii 51/1991. S-au interceptat convorbiri,
s-a nceput urmrirea penal a Z.P.M. i A.F.
Dosarul a fost nregistrat pe rolul Curii de Apel
Bucureti la data de 24.06.2009. ,,Soluia pe scurt:
ncheiere din 24.06.2009 - n baza art.300/1 alin.1 Cod
procedur penal constat legal i temeinic msura
arestrii preventive a inculpailor A. F. i Z. P. M.
Menine starea de arest a inculpailor. cu drept de
recurs. pronunat n edin public, astzi
3
24.06.2009.
Prin Rechizitoriul Parchetului de pe lng .C.C.J.
D.I.I.C.O.T., Nr.58/D/P/2009 din 22 iunie 2009, au fost
trimii n judecat A. F. cercetat pentru svrirea
infraciunii de trdare prin transmitere de secrete
prevzut de art. 157 alin. 1 i 2 din Codul Penal, Z. P.
M. cercetat pentru svrirea infraciunii de spionaj
prevzut de art. 159 raportat la art. 157 alin. 1 i 2
C.p., F. M. i P. D, ambii cercetai pentru svrirea
infraciunii de neglijen n pstrarea secretului de stat
prevzut de art. 252 din C.p.
n perioada 2002-2008 A.F. i Z.P.M. au dezvoltat
un sistem secret, n baza cruia A.F. procura din
reelele informatice ale unitii din care fcea parte,
informaii secrete de stat sau documente ori date care
prin caracterul i importana lor fcea ca faptele s
pericliteze securitatea naional. A.F. le transmitea
ctre Z.P.M. iar acesta din urm le transmitea agenilor
ucraineni.
S-a stabilit pe baz de probe, respectiv declaraiile
inculpailor i ale martorilor, procese verbale,
percheziii domiciliare, transcrieri ale unor declaraii
de martori cu identitate protejat, informaii obinute
n urma controalelor de natur infracional, efectuat
la nivelul Ministerului din care fcea parte A.F. (n
dosarul instanei fiind un numr mare de file), procese
verbale de certificare i redare de nregistrri audio
video, plane foto, note de redare a discuiilor purtate
de ctre Z.P.M. i A.F., copii dup nscrisuri de la
3
http://portal.just.ro/2/SitePages/dosare.aspx (Site-ul
Curii de Apel Bucureti.)
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
percheziiile efectuate la Z.P.M. i A.F., materiale
olografe ntocmite de Z.P.M. n perioada 2005-2008;
rapoarte tehnico tiinific, documente gsite n limbaj
electronic n rus. Au fost audiai i martorii din acte
B.O., L.C., B.M., M.A.M.C., precum i martorii cu
identitate protejat ,,G i ,,V.
Z.P.M., specialist n operaiuni ,,bussines
intelligence (obinerea clandestin de informaii
confideniale inclusiv a celor aflate n sfera ,,secret
de stat i vinderea lor ctre tere puteri strine). n
anii 1994-1995, Z.P.M., s-a mprietenit cu A.F. prin
intermediul unui amic, cu care A.F. se deplasa n
Bulgaria unde locuia Z.P.M. Acesta s-a angajat ntr-o
funcie oficial la Ambasada Bulgariei la Bucureti.
Z.P.M. a afirmat faptul c un reprezentant al Ucrainei la
Bucureti va plti pentru informaii militare 800-1000
dolari.
A.F. Convorbiri telefonice: ,,Z.P.M.: tii ce? Pentru
c sursa asta am fcut-o eu! Am ridicat de la gunoi, de
la ar pe biatul acesta i acum funcia pe care e e
datorit mie i el e contient de asta i lucreaz pentru
mine! Normal c i dau i nite bani! Ofier: O.K. Z.P.M.:
Dar povestea e de muli ani!
A.F. tia c dac cretea nivelul su de acces la
informaii secrete i militare, cu att A.F. i Z.P.M. erau
mai valoroi, ca surse.
A.F. folosea metoda clasic simpl, n dou
variante, ambele erau prin nerespectarea principiului
,,need to Know, respectiv :
- Sustrgea informaiile direct, cu ajutorul unor
supori de memorie extern.
- Lua informaii din calculatorul lui P.D., eful su.
A.F. se loga pe parola i contul de utilizator al lui P.D.,
cnd ntocmea de documente. A.F. era n pericol.
Interceptare: A.: ,,Treaba e c sunt foarte puini oameni
care ar accepta, care chiar pot face ceva pentru c
lucrul acesta este foarte riscant, fiecare e pe bucica
lui i numai de lucrul acela a nceput, cum s spun eu,
s-au restrns activitile oamenilor, nu mai e cum erau
nainte, cnd fceai de toate, tii? Z.: ,,Da, da! A.:
,,Pentru c fiecare i protejeaz poriunea i nu mai
poi s te bagi. n general nu erau aa lucrurile. La
data de 28.01.2009. Z.: ,,Dar aa n timpul ct eti la
serviciu ? A.: ,,Pi nu, nu a mai aprut. Z.: ,,Nu sunt?
A.: ,,De cnd s-au fcut modificrile, i-au comasat prin
diferite camere...i nu mai ai acces s te mai duci pe
acolo, pe la calculator. Iar astea (n.n. calculatoarele)
care sunt ale noastre nu au nimic pe ele. Sunt doar din
~ 113 ~
Numrul 2/2013
4
alea tradiionale. A.: ,,De cnd s-au fcut modificrile,
i-au comasat prin diferite camere...i nu e acces.
A.F. a dorit s fotocopieze cu un aparat dintr-un
telefon mobil, documentele. ntlnirile erau n
Bucureti, zona 1 Mai i zona Stadionul Naional. A.F.
transmitea informaiile sustrase i stocate pe memory-
stick, ctre Z.P.M.; dispozitivul n cauz era, ntr-un
pachet de igri, ca element de securizare, mpotriva
pierderii stick-ului n cauz, peste capacul pachetului
era ,,tras o folie transparent ce mpiedica
deschiderea. A.F. avea un pachet identic cu cel
transmis.
A. F. tia despre informaiile copiate c au avut un
nivel de secretizare nivelul ,,Secret i informaii
,,Secret de Serviciu, Z.P.M. era nemulumit dac nu
erau cel puin ,,Secret de Serviciu, sau i cerea s fie
importante.
La data de 30.06.2009 A.F. i Z.P.M., n incinta
magazinului ,,Angst, A.F. a predat ctre Z.P.M. un
obiect de mici dimensiuni, tip memory-stick, prin
predare-primire ,,fulger, apoi Z.P.M. s-a ntlnit cu
agenii ucraineni.
Z.P.M. tia c ,,G este reprezentant al unui ONG, i-
a prezentant c ,,...are o surs, c mpreun se
strduiesc intens s intre n rndul agenilor pltii de
o putere strin. A declarat c la locul de munc al
sursei se fac restructurri n toamna lui 2008, i sper
ca sursa s capete un acces sporit la informaii. A zis c
primete lunar bani de la ageni strini, cam 1000 de
dolari, din care d i sursei... a artat martorul ,,G. i
solicitase ,,n mod explicit aceluiai martor cu
identitate protejat s i obin date clasificate cu
privire la summitut-ul NATO de la Bucureti, au stabilit
o ntlnire a celor doi cu Z.P.M., pentru a prezenta
calitatea de ofieri ai S.R.I.
Z.P.M. afirma c are legtur 4 surse umane, care i
ofer informaii pe care le transmite agenilor
ucraineni, prin legtur informatic criptat; i a
rspuns prompt c ele sunt ,,secrete i ,,secrete de
stat.
La A.F. cu ocazia percheziiilor, au fost gsite
memory stick-uri, ce conineau fiiere cu informaii din
domeniul militar, unele dintre ele fiind marcate cu
clasele de secretizare ,,nesecret, ,,secret de serviciu
i ,,secret de stat, nivel ,,secret mediu de stocare
nsumeaz sute de materiale, unele informaii sunt de
importan major, acestea datnd din anul 2008-
4
Sentina Penal Nr. 189 din 18 iunie 2010 pronunat de
Curtea de Apel Bucureti-Secia I Penal
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
2009. Documentele erau ntr-un fiier intitulat
,,circulaie rutier, prezint modul de rezolvare a unor
situaii, semnale de ntiinare/alarmare, tabele cu chei
i parole, tabele cu codificarea unitilor i a funciilor.
S-au gsit la percheziia efectuat la Z.P.M. fiiere
de tipul ,,snd sau ,,rcv ce reprezint cheie de criptare
decriptare folosite de programul executabil
,,Otp.Exe, documente n ucrainean cu referiri la
activiti militare, traduceri ale unor documente din
romn, documente Excel n romn a cror denumire
a fost modificat n ucrainean. Agenii ucraineni au
prelucrat informaiile clasificate sustrase de A.F. i
transmise de Z.P.M. direct pe mediul n cauz, fr a-l
transfera pe alt suport, din interiorul unei lanterne de
buzunar.
,,Urmele informatice duc la faptul c mediile de
stocare artate au circulat n toate sistemele
informatice ce alctuiesc traseul amintit: M.Ap.N.- A.F.-
Z.P.M., documentul cu caracter militar recuperat de pe
acest mediu de stocare, conine traduceri pariale n
ucrainean ale textului original, arat c acest
memory-stick a fost introdus i n unitile informatice
5
aparinnd puterii strine Ucraina.
Transmiterea informaiilor n form criptat ctre
agenii ucraineni, constatat de ctre specialitii n
domeniul informatic, n lap-top-ul examinat se afl
instalat aplicaia ,,Siemens data swit, driver
compatibil conectrii cu terminalul de telefonie
mobil ce poate fi o conexiune la internet, asigurat
prin programele speciale de criptare-decriptare.
Rapoartele de constatare se coroboreaz cu datele
transmise de operatorul de telefonie mobil Orange
Romnia S.A., n baza Autorizaiei
nr.1/2009 a C.A.B., avut n conformitate cu
6 5
prevederile art.16 ale Legii nr.298/2008. Terminalul
mobil n cauz a fost utilizat a fost utilizat cu numrul
de telefon ucrainean, fiind purtate o serie de
comunicri.
Documentele care constituie secrete de stat,
secrete de serviciu, date, documente militare, nu era
corect s fie accesate ntr-un alt cadru dect cel
5
Sentina Penal Nr. 189 din 18 iunie 2010 pronunat de
Curtea de Apel Bucureti-Secia I Penal
6
Legea 298/2008 privind reinerea datelor generate sau
prelucrate de furnizorii de servicii de comunicaii
electronice destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii, precum i pentru modificarea Legii
nr.506/2005 privind prelucrarea datelor cu caracter
personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor
electronice. Publicat n Monitorul Oficial nr. 780 din
21.11.2008
~ 114 ~
Numrul 2/2013
reglementat prin Legea 182/2002, Hotrrrea nr.
585/2002 pentru aprobarea standardelor naionale de
protecie a informaiilor Clasificate n Romnia,
Hotrrea de Guvern nr.S-87/2008 i a Regula-
mentului de circulaie a documentelor clasificate, acte
ce cuprind norme de protejare a informaiilor.
Dup integrarea n NATO, legislaia romn a fost
adaptat legislaiei existent n spaiul euro-atlantic, s-
a extins protecia informaiilor militare i asupra
7
reelelor informatice. (art.9 din Legea nr.182/2002 ).
Z.P.M. a fost instruit bianual de ageni ucraineni i
cu privire la noul sistem de legtur, a fost stabilit
schimbarea procedurii clasice de predare-
primire a informaiilor militare sustrase, cu sistem
de legtur impersonal, n cadrul cruia transmiterea
datelor n cauz s se realizeze n dou modaliti: locurile de legtur au fost fixate n parcri
ntr-o prim modalitate, ntr-o faz primar, Z.P.M.
plasa memory stick-urile coninnd informaii militare
clasificate sustrase de A.F., n locuri prestabilite cu
semnalizarea inteniei, locului n cauz i orei de
plasare, n mod criptat; n faza secundar, erau
preluate de un reprezentant al puterii strine Ucraina.
Sunt cunoscute sub denumirea de ,,csue potale
impersonale/ ,,dead letter box, reprezint n fapt
locuri ascunse, plasate n diferite medii, unde pot fi
lsate n mod secret documente, mesaje, materiale, de
ctre surs cu scopul de a fi ridicate de ctre agenii
strini. Au stabilit dou astfel de locuri, n dou
restaurante din zona central a Bucuretiului. Era
recomandat de agenii ucraineni n situaia n care
documentele sunt de importan medie. Cnd apela la
aceast modalitate, ceteanul bulgar anuna agenii
ucraineni, folosind sistemul de comunicaii e-mail
criptat preciznd precis locul i momentul alimentrii
csuei potale impersonale cu cel puin cteva zile
mai devreme.
A doua modalitate de transmitere a datelor, n
acelai sistem de legtur (impersonal) era compus
din dou faze:
- faza primar, prin criptarea informaiilor
sustrase, utiliznd soft-uri specializate, ncrcarea lor
n memoria PDA-ului ridicat (de la Z.P.M.),
semnalizarea inteniei unei conexiuni informatice cu
perechea PDA-ului.
7
Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor
clasificate. Art. 9 Protecia informaiilor clasificate
vizeaz: a) protecia juridic; b) protecia prin msuri
procedurale; c) protecia fizic, etc.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
- faza secundar, plasarea celor dou PDA8 la o
9
distan optim unui transfer de date n form WI FI ,
n form criptat a informaiilor sustrase, ctre agenii
ucraineni ce se afl n posesia PDA-ului pereche.
Agenii ucrainieni i-au predat lui Z.P.M. un PDA,
marca ASUS i dou memory-stick-uri, l-au instruit s
utilizeze un software de tip BLOCKNOTE, s transmit
prin intermediul comunicaiilor WI FI, sistem ce
realizeaz conexiuni de mare vitez ntre echipamente
I.T.
Pentru a nu fi descoperite informaiile ,,sensibile,
Z.P.M. a fost nvat s utilizeze acest sistem de
transmitere. Aidoma sistemului csuei potale
impersonale, Z.P.M. notifica agenii ucraineni cu mai
multe zile mai devreme, indicnd ziua, locaia i ora;
aglomerate, unde agenii ucraineni ocupau din timp un
spaiu al parcrii. Z.P.M. trebuia s se deplaseze i s
parcheze pe o raz de 15 metrii de maina agenilor,
dup care trebuia s porneasc sistemul WI FI i s
atepte ,,mperecherea cu dispozitivul similar. Z.P.M.
trebuia s prelucreze, prin procesare i criptare cu
ajutorul aplicaiei Blocknote existent pe stick-ul
marca Transcend, datele ,,vrac primite de la A.F, dup
care prin cablu le transfera pe suportul PDA. Folosirea
sistemului Wi-Fi s-a realizat inclusiv prin simulri. Dac
Z.P.M. sesiza contramsuri, trebuia s abandoneze
operaiunea, s trimit un mesaj scurt ctre una dintre
cele dou adrese de email din Ucraina i s se
deplaseze de urgen la Ruse unde urma s se
gseasc cu un agent ucrainean ntr-un loc stabilit
anterior.
La data de 20.01.2009, Z.P.M. a efectuat un test, de
transmitere a unor informaii ,,sensibile, realiznd
efectiv transmisia ctre P.D.A.-ul pereche, aflat n
posesia unui agent ucrainean, n parcarea
hypermarketului Carrefour Orhidea; acest moment a
fost filmat, inculpatul Z.P.M. punnd la dispoziia
8
Personal digital assistant (prescurtat PDA; expre-
sie englez care se traduce "asistent personal digital") sunt
calculatoare mici, de inut n mn, care au fost iniial
proiectate s fie agende personale electronice, dar care n
decursul timpului au devenit polivalente. PDA-urile cuprind
i calculatoarele mici de tip "palmtop". http://ro.wikipedia.
org/wiki/Personal_digital_assistant
9
Ansamblu de tehnologii care asigur mobilitatea
conexiunii unui dispozitiv la o reea.http://www.
dexx.ro/index.php?a=term&d=Dictionar+de+termeni+inter
nationali&t=WI-FI
~ 115 ~
Numrul 2/2013
reprezentanilor S.R.I. coninutul mesajelor cu
ucrainenii.
Dac Z.P.M. sesiza contramsuri, trebuia s
abandoneze operaiunea, s trimit un mesaj scurt pe
o adres de email i s se deplaseze de urgen la Ruse
unde urma s se gseasc cu un agent ucrainean.
La data de 20.01.2009, Z.P.M. a efectuat un test, de
transmitere a unor informaii ,,sensibile, realiznd
transmisia ctre P.D.A.-ul pereche, aflat n posesia unui
agent ucrainean, n parcarea hypermarketului
Carrefour Orhidea; mesajele agenilor ucraineni
ajungnd la reprezentanii S.R.I.
A.F. era dotat cu o minicamer foto-video, pentru
captarea de imagini ale ecranului computerului.
Agenii ucraineni n 2008 i-au pltit Z.P.M. suma de
5000 de euro pentru acesta i A.F. Din acetia, lui A.F. i-
a revenit suma de 1700 euro. A.F. era disponibil de a
continua sustragerea i furnizarea de informaii, contra
cost.
Fiind arestai preventiv i judecai n prim
instan de Curtea de Apel Bucureti, la data de
18.06.2010 a fost pronunat hotrrea. Pe scurt:,,n
baza dispoziiilor art.157, alineatele 1 i 2 Cod penal,
cu aplicarea art.41 alin.2 Cod penal, cu aplicarea art.74
lit.a raportat la art.76 alin.1, lit.a Cod penal, condamn
pe inculpatul A.F. la 12 ani i 6 luni nchisoare.... n
baza art.159 raportat la art.157, alineatele 1 i 2 Cod
penal, cu aplicarea art.41 alin.2 Cod penal i a art.172
alin.2 din Codul penal, condamn pe inculpatul Z.P..M.
10
la 12 ani i 6 luni nchisoare. A.F.nvinuit de trdare,
ntruct chiar simpla sustragere de documente
clasificate nseamn trdare.Z.P.M. a fost nvinuit de
spionaj. P.D. i F.M. au fost nvinuii de svrirea
infraciunii de neglijen n pstrarea secretului de
stat.
Concluzii
Infraciuni grave exist dintotdeauna i vor exista
i n viitor, doar legea este elementul care trebuie s
protejeze omul, societatea, comunitatea. ,,Legea este
fcut de oameni i administrat de oameni; c exist
numai n relaie cu oamenii i n contiina
11
oamenilor.
n munca de poliie, infractorii sunt cu siguran
cei care fac aa-zis primul pas, poliitii sunt cei care
aplic o replic legal aciunii infractorilor la
10
http://portal.just.ro/2/SitePages/dosare.aspx (Site-ul
Curii de Apel Bucureti.)
11
Psihologie judiciar. Ioan Sntea, Tiberiu Bogdan, Editura
Themis Cart, 2010, pg.5
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nclcarea legii. n sprijinul pedepsirii vinovailor vin
diferite servicii specializate, munca procurorilor, a
instanelor de judecat i nu n ultimul rnd cei care se
ocup de aplicarea pedepselor. Un ntreg arsenal, un
sistem de drept care dorete s fac fa altui sistem,
respectiv al lumii infractorilor.
n sistemul de securitate naional, european sau
mondial se afl o multitudine de subsisteme, unele
mai performante dect altele, care ncearc s
controleze informaiile pentru a nu ajunge la sisteme
infracionale, iar dac ajung, informaiile secrete s nu
aib efect, fiind tardive sau denaturate. ,,Un secret
este ceva ce poate fi sustras de un spion sau surprins
de un suport tehnic, pe cnd un mister este un puzzle
abstract, cruia nimeni nu-i poate cunoate cu
certitudine soluia. Dac Rzboiul Rece a fost
caracterizat mai degrab de secrete dect de mistere,
12
prezentul este saturat de mister.
Obiectul juridic generic al trdrii, al spionajului, al
infraciunii de neglijen n pstrarea secretului de stat
este comun cu al tuturor infraciunilor contra
securitii naionale, reprezentat de relaiile a cror
existen i desfurare normal depinde securitatea
naional.
Obiectul juridic special, este reprezentat de
relaiile care apr normale privind securitatea statului,
independena, economia, suveranitatea, sistemul de
aprare.
Toate acestea, contra unor persoane care ar intra
n legtur cu o putere sau o organizaie strin ori cu
ageni ai acestora. Statul este unitar, indivizibil,
suveran i independent, toate aceste atribute ale sale
nu pot fi negociate sau lsate la cheremul unor
persoane dornice de navuire peste noapte sau ru
voitoare la adresa securitii statului. Starea ce
urmeaz este aceea de insecuritate, de pericol pentru
securitatea statului. n general, infraciunea o
desfoar fptuitorul contient de urmrile legii, de
pedeaps.
12
Ars analitica, George Cristian Maior, Ionel Niu, Editura
RAO 2013, pg. 11
~ 116 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
BIBLIOGRAFIE:
1.Adres cu nr:231/VIII/1/2013, emis de Ministerul Public Parchetul de pe lng Curtea de Apel Ploieti;
2.Adres Nr.469/VIII-3/2013, emis de Ministerul Public, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie;
3.Ars analitica, George Cristian Maior, Ionel Niu, Editura RAO 2013;
4. Cod penal, ediia 2013;
5. Cod de procedur penal, ediia 2013;
6. Legea 298/2008 privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de servicii de comunicaii
electronice destinate publicului sau de reele publice de comunicaii, precum i pentru modificarea Legii
nr.506/2005 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia vieii private n sectorul
comunicaiilor electronice. Publicat n Monitorul Oficial nr. 780 din 21.11.2008;
7. Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate;
8. Psihologie judiciar. Ioan Sntea, Tiberiu Bogdan, Editura Themis Cart, 2010;
9. Sentina Penal Nr. 189 din 18 iunie 2010 pronunat de Curtea de Apel Bucureti-Secia I Penal;
10.http://ro.wikipedia.org/wiki/Personal_digital_assistant;
11. http://portal.just.ro/2/SitePages/dosare.aspx;
12.http://www.dexx.ro/index.php?a=term&d=Dictionar+de+termeni+internationali.

~ 117 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA SURA REINERII N CONTEXTUL MODIFICRILOR LEGISLATIVE

Lect. univ. dr. Mihai OLARIU

Universitatea Romno-American
avmihaiolariu@yahoo.com

Abstract:
The confinement measure may be taken by the criminal investigation body against the accused person
if there are pieces of evidence or strong signs that he/she committed a deed stipulated by the criminal law.
The criminal investigation body will inform the accused person of his right to appoint a defender. Also,
he/she is informed of his/her right not to make any statement, and on the fact that anything he/she
declares may be used against him/her as well. The confinement measure may be taken also by the
prosecutor, in which case the head of the prosecutors office where he/she functions is informed. The
confinement measure is taken regardless of the limits of the imprisonment punishment stipulated by the
law for the deed committed. The existence of strong signs means that the data on the case lead to the
presupposition that the person criminally investigated committed the deed.

Keywords : confinement measure, criminal investigation, criminal law

1. Aspecte privind noiunea de lipsire de aprarea drepturilor omului i a libertilor

libertate
Prin dreptul la libertate se nelege dreptul
persoanei la libertatea fizic privit n sens clasic:
libertatea acesteia de a se mica, de a se deplasa
liber, de a aciona nestnjenit, n conformitate cu
dorinele sale. Cu alte cuvinte, prin libertatea
individual a persoanei se nelege putina sa de a
aciona fr a i se impune o conduit sau
alta1.Libertatea individual reprezint unul dintre
cele mai importante drepturi fundamentale ale
omului, motiv pentru care a fost reglementat nc
din cele mai vechi timpuri.
Magna Charta (1215), Habeas Corpus Act (1679)
i Bill of Rights (1689), Declaraia de Independen a
S.U.A (1776) i Declaraia Drepturilor Omului i
Ceteanului (1789) reprezint momente deosebite
n istorie care au reglementat i consacrat drepturile
i libertile fundamentale ale persoanei.
Adoptarea Declaraiei Universale a Drepturilor
Omului constituie momentul naterii dreptului
modern al drepturilor omului2. Potrivit art. 3 al
Declaraiei Orice fiin uman are dreptul la via, la
libertate i la securitatea sa. Convenia pentru
1
G. Antoniu, M. Popa,S. Dane, Codul penal pe nelesul
tuturor, Editura Politic, Bucureti 1976, p. 202
2 scopul mpiedicrii ptrunderii ilegale pe teritoriu sau
C.Sima, A. uculean, D. Ciurean, Arestarea preventiv,
Editura Lumina Lec, Bucureti 2002, p. 154
fundamentale, adoptat la nivel european n anul
1950 prevede n art. 5 c Orice persoan are dreptul
la libertate i la siguran. Nimeni nu poate fi lipsit de
libertatea sa , cu excepia urmtoarelor cazuri i
potrivit cilor legale:
a. dac este deinut legal pe baza condamnrii
pronunate de ctre un tribunal competent;
b. dac a fcut obiectul unei arestri sau deineri
legale pentru nerespectarea unei hotrri pronunate
de un tribunal, conform legii, ori n vederea garantrii
executrii unei obligaii prevzute de lege;
c. dac a fost arestat sau reinut n vederea
aducerii sale n faa autoritii judiciare competente,
atunci cnd exist motive verosimile de a se bnui c a
svrit o infraciune sau cnd exist motive temeinice
ale necesitii de a-l mpiedica s svreasc o
infraciune sau s fug dup svrirea acesteia ;
d. dac este vorba de detenia legal a unui minor,
hotrt pentru educaia sa sub supraveghere sau
despre detenia sa legal, n vederea aducerii sale n
faa autoritii competente ;
e. dac este vorba despre detenia legal a unei
persoane susceptibile s transmit o boal
contagioas, a unui alienat, a unui alcoolic, a unui
toxicoman sau a unui vagabond ; f.dac este vorba
despre arestarea sau detenia legal unei persoane n

~ 118 ~
Numrul 2/2013
mpotriva creia se afl n curs o procedur de
expulzare ori de extrdare.
Potrivit legii penale, prin lipsirea de libertate se
nelege, ntr-o prim accepiune, infraciunea
prevzut i pedepsit de art. 189 C. pen. lipsirea
de libertate n mod ilegal - fapta de lipsire sau
restricionare n mod ilegal a libertii de micare a
unei persoane (a se deplasa sau a aciona potrivit
voinei sale3). ntr-o alt accepiune, prin lipsire de
libertate n cadrul procesului penal se nelege
msura dispus de autoriti, prin care o persoan
este inut mpotriva voinei sale, pentru o anumit
perioad de timp, ntr-un spaiu determinat i
mpiedicat s prseasc acel spaiu prin
constrngere.4
n cazurile expres prevzute de lege, persoanei
nvinuitului sau inculpatului i poate fi aplicat o
msur privativ de libertate, sau o msur
restrictiv de libertate, ambele avnd ca i scop
garantarea unei bune desfurri a procesului penal
i implicit a actului de justiie. Normele penale care
prevd aplicarea unor astfel de msuri trebuie
interpretate n conformitate cu dispoziiile
constituionale i cu practica i interpretarea CEDO n
materie. Astfel, prin interpretarea celor dou
categorii de msuri care au ca finalitate restrngerea
unor drepturi fundamentale, Curtea a statuat c nu
exist dect o diferen de intensitate i nu una de
natur sau de esen.5
Putem vorbi de o msura privativ de libertate
atunci cnd libertatea de micare sufer atingeri att
de serioase nct este golit de substan. Astfel,
Curtea European a analizat incidena noiunii de
privare de libertate, prin raportarea la spaiul ce nu a
putut fi prsit, la constrngerea fizic sau psihic la
care o persoan a fost supus din partea
autoritilor6, considernd c este necesar i
existena unui aspect de ordin subiectiv, sentimentul
de izolare i de imposibilitate de a-i desfura
normal viaa, pe care l are persoana n cauz.7 n
cadrul procesual penal poate exista privare de
libertate prin dispunerea unor msuri preventive
(reinere, arestare preventiv), a unor msuri de
siguran (internarea medical dispus de instana
de judecat) sau n cazul arestrii provizorii n
vederea emiterii extrdrii sau a emiterii mandatului
3
M.Udroiu, Dicionar de drept penal i de procedur penal,
Editura C.H. Beck, Bucureti 2009, p. 257.
4 9
R.Chiri, CEDO Comentarii i explicaii, Ediia 2, Editura
C.H. Beck, Bucureti 2008, p. 140.
5 10
Idem.
6
M.Udoriu, op. cit., p.177.
7
R.Chiri, op. cit., p.141.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de arestare. Persoana inculpatului, va putea fi, de
asemenea, lipsit de libertate n temeiul unei
hotrri judectoreti definitive, care prevede
executarea unei pedepse privative de libertate
(nchisoarea sau deteniunea pe via).
Msurile care restrng libertatea persoanei au n
vedere totodat libertatea fizic a acesteia (libert
d aller et de venir ), dar care doar o limiteaz.
Acestea apar adeseori ca nite restricii ale libertii
de a circula.
n cadrul procesului penal, msurile restrictive de
libertate sunt msuri preventive (obligarea de a nu
prsi localitatea sau ara), care mpiedic
sustragerea nvinuitului sau inculpatului de la
urmrirea penal, de la judecat, ori de la executarea
pedepsei, a msurilor de siguran (internarea
medical, interzicerea de a se afla n anumite
localiti, interdicia de a reveni n localitatea familiei
pentru o perioad determinat) care au ca scop
nlturartea unei stri de pericol i prentmpinarea
svririi faptelor prevzute de legea penal. Pentru
a se stabili dac este vorba de o lipsire de libertate i
nu despre o restrngere a libertii, trebuie s se in
cont, n fiecare caz n parte de situaia concret n
care se afl persoana respectiv, precum i de
efectele msurii, de durata acesteia, de modul de
aducere la ndeplinire a msurii respective.8
2. Lipsire de libertate i restrngere a libertii
2.1. Privire general asupra msurilor de
prevenie
Msurile preventive sunt msurile procesual
penale de constrngere ce pot fi dispuse de ctre
organele judiciare penale pentru buna desfurare a
procesului penal i asigurarea realizrii obiectului
aciunilor exercitate n procesul penal, reglementate
de art. 136 C. pr. pen.9. Doctrina veche a definit
aceste msuri ca fiind instituii de drept procesual
penal, puse la dispoziia organelor judiciare constnd
n anumite privaiuni sau constrngeri personale sau
reale, determinate de condiiile i mprejurrile n
care se desfoar procesul penal10. Msurile
preventive prin care se limiteaz sau se restrnge
exerciiul unor drepturi i liberti fundamentale, au
ca scop desfurarea normal a procesului penal i
mpiedicarea sustragerii nvinuitului sau inculpatului
8
D.Bogdan, M.Selejean, D.Andrie, Drepturi i liberti
fundamentale n jurisprudena CEDO, Ed. All Beck, Bucureti
2005, p.141.
I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 531.
V. Dongoroz .a., Explicaiile teoretice ale Codului de
Procedur Penal romn, partea general, vol V, ediia a II-a,
Ed.Academic i Ed. All Beck, Bucureti 2003, p. 308.
~ 119 ~
Numrul 2/2013
de la urmrirea penal, judecat ori de la executarea
pedepsei.
Oportunitatea msurilor preventive a fost discu-
tat o bun perioad de timp, odat cu dezvoltarea
dreptului modern. A aprut o adevrat filozofie a
nchisorii preventive,11 numeroi autori susinnd
necesitatea existenei msurilor de prevenie, pe
cnd alii au negat-o cu desvrire. Profesorul Tano-
viceanu admite c la prima gndire arestarea , fiind o
privare a libertii i ca urmare o suferin, nu ar trebui
s se exercite dect mpotriva acelora care se constat
printr-o judecat definitiv c au comis o infraciune,
iar nu mpotriva celor care sunt numai bnuii.
Un alt contestatar al nchisorii preventive a fost
Ayrault, care era mpotriva restrngerii drepturilor i
libertilor persoanei, dar care recunotea c n unele
cazuri msurile de prevenie sunt indispensabile
procesului penal : Toate celelalte raiuni ale noastre
pot s fie orict de bune i de frumoase, astfel cum este
procedura noastr organizat, experiena ne
dovedete c, dac acuzaii nu sunt nchii, e cu
neputin de a se dovedi culpabilitatea vreunuia dintre
12
ei....nchisoarea nlesnete dovezile.
n literatura de specialitate mai veche, acest
punct de vedere a fost mprtit de profesorul
Traian Pop, care meniona c a priva pe cineva de
libertate numai n urma bnuielii, deci, nainte de a fi
judecat, gsit vinovat i condamnat, este contrar
principiului constituional privind libertatea indivi-
dual i totui, justiia nu poate sta cu minile
ncruciate n faa sfidrii pe care i-o arunc inculpatul
prin ncercrile sale de a compromite aflarea
adevrului sau n faa periculozitii pe care o prezint
persoana inculpatului, astfel c justiia trebuie s-i ia
prompt i energic msuri de a preveni sau nltura
aceste neajunsuri. Ori pentru ca justiia s-i
ndeplineasc rolul, este posibil s nu existe alt
alegere dect recurgerea la msura radical a arestrii
13
preventive.
Reputatul profesor Vintil Dongorez i-a expri-
mat n mod tranant punctul de vedere, cu privire la
msurile de prevenie, afirmnd De acord cu toat
lumea c infractorii trebuiesc tratai omenete, dar nu
putem admite c aceast omenie poate s mearg
pn acolo nct s lsm printre cetenii oneti, a III-a, revzut i completat de V.Dongoroz, vol. IV, Ed.
presrai la tot pasul, zecile i sutele de rufctori,
gata oricnd de a comite noi frdelegi. La ce bun
toate libertile ceteneti, dac n numele acestora
11
I.Tanoviceanu, Curs de procedur penal, Ateliere grafice
Socec, Bucureti 1913, p. 285.
12
Ayarault apud I. Tanoviceanu op. cit., p.286.
13
Tr. Pop, Drept procesual penal, vol al II-lea, Tipografia
naional, Cluj, 1947, p. 132.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ceteanul nu poate avea nicio siguran, fiind lsat
14
cot la cot cu toi infractorii?
Am inut s prezentm aceste opinii pentru a
observa felul n care au fost privite msurile
preventive n ultimul secol i pentru a putea trage
concluzia c acestea sunt un ru necesar actului de
justiie, fr de care activitatea procesual penal ar fi
mult ngreunat.
Msurile preventive prin care se limiteaz sau se
restrnge exerciiul unor drepturi i liberti
fundamentale, au ca scop desfurarea normal a
procesului penal. Acestea au un caracter de excepie
i cunosc o reglementare strict, att n ceea ce
privete cazurile i condiiile n care pot fi dispuse,
ct i n ceea ce privete durata lor maxim15.
Msurile preventive au i un caracter provizoriu, ele
putnd fi revocate n momentul n care dispar
mprejurrile care au impus luare acestora (art. 139
alin. 1 C. pr. pen. prevede c msura preventiv luat
se nlocuiete cu o alt msur preventiv cnd s-au
schimbat temeiurile care au determinat luarea
msurii), precum i un caracter facultativ n sensul c
numai organele judiciare competente apreciaz dac
se impune luarea vreunei msuri16 (cu excepia
reinerii n cazul infraciunii flagrante).
n urma modificrilor aduse prin Legea nr.
356/200617 i prin OUG nr. 60/200618, legislaia
procesual penal prevede urmtoarele msuri de
prevenie: reinerea, obligarea de a nu prsi loca-
litatea, obligarea de a nu prsi ara i arestarea
preventiv.
n Noul Cod de procedur penal, msurile
preventive sunt enumerate limitativ (art. 202 alin. 4):
reinerea, controlul judiciar, controlul judiciar pe
cauiune, arestul la domiciliu, arestarea preventiv.
Astfel, alte msuri procesuale, care chiar dac sunt
restrictive de libertate, nu intr n categoria msurilor
preventive.
Prevederile art. 202 stabilesc n mod limitativ
parametrii ce trebuie avui n vederea dispunerii
msurilor preventive. Fa de art. 136 din Codul de
procedura penala 1968, Noul Cod de procedur
14
I. Tanoviceanu, Tratat de drept i procedur penal, ediia
Curierul judiciar, Bucureti 1924 p. 452.
15
Gr. Theodoru , Tratat de drept procesual penal, ediia a II-
a, Ed. Hamangiu,Bucureti 2008, p. 444.
16
A. Zarafiu, Arestarea preventiv, Ed. C.H. Beck, Bucureti,
2010, p. 99.
17
Legea nr.356/2006 pentru modificarea i completarea
C.proc. pen, publicat n Monitorul Oficial nr.677 din 7
august 2006.
18
OUG nr.60/2006 pentru modificarea i completarea C. pr.
pen., publicat n Monitorul Oficial nr.764 din 7 septembrie
2006.
~ 120 ~
Numrul 2/2013
penal nu mai prevede ca scop asigurarea evitrii
sustragerii de la executarea pedepsei, scopul msurii
preventive fiind asigurarea bunei derulri a proce-
sului penal; msurile preventive nu sunt incom-
patibile cu prezumia de nevinovie deoarece nu
presupun svrirea unei fapte penale, ci doar
existena unei suspiciuni rezonabile, astfel cum este
neleas din jurisprudena Curii Europene ca
ipotez n care un observator obiectiv poate s
bnuiasc din datele cauzei c o persoan a comis sau
nu o infraciune, fr a exista vreo interferen cu
principiul prezumiei de nevinovie. De asemenea,
scopurile reglementate n noua reglementare
procesual penal privesc strict activitatea procesual
penal: asigurarea bunei desfurri a procesului
penal, mpiedicarea sustragerii suspectului sau
inculpatului de la urmrire, ori de la judecat sau
scopul prevenirii comiterii unei noi infraciuni (art.
202 alin. 1).
Prevederea explicit a proporionalitii se reg-
sete n alin. 3 al art. 202: orice msur preventiv
trebuie s fie proporional cu gravitatea acuzaiei
aduse persoanei fa de care este luat i necesar
pentru realizarea scopului urmrit prin dispunerea
acesteia.
3. Msura reinerii, n conformitate cu
dispoziiile Codului de procedur penal 1968
Reinerea este cea mai uoar msur preventiv
privativ de libertate. Aceasta se poate dispune
pentru cel mult 24 de ore, fr posibilitate de
prelungire. Msura reinerii este reglementat n art.
23 din Constituie precum i de art.143-144 C. pr.
pen., care vizeaz durata, condiiile i procedura de
luare a msurii.
Pentru a se putea dispune reinerea, trebuie
ndeplinite o serie de condiii de fond, precum i
unele de form.
a) Condiii de fond existena unor probe sau
indicii temeinice c nvinuitul a comis o fapt
prevzut de legea penal (art. 143 alin. 1 C. pr.
pen.). Prin prob, conform art. 63 C. pr. pen, se
nelege orice element de fapt care servete la
constatarea existenei sau neexistenei unei
infraciuni, la identificarea persoanei care a svrit-
o i la cunoaterea mprejurrilor necesare pentru
justa soluionare a cauzei. Sunt indicii temeinice
(art. 681 C. pr. pen.) atunci cnd din datele existente
n cauz rezult presupunerea rezonabil c per-
soana fa de care se efectueaz acte premergtoare
sau acte de urmrire penal a svrit fapta, precum
i existena vreuneia din cazurile prevzute la art.
148 C. pr. pen lit. a)-f), precum i dac msura este
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
necesar n scopul asigurrii bunei desfurri a
procesului penal art.136 alin(1) C. pr. pen.
b) Condiii de form :
- a fost nceput urmrirea penal mpotriva
nvinuitului sau inculpatului; ca i msur procesual
penal de prevenie, se poate lua doar dup
nceperea procesului penal;
- ascultarea nvinuitului sau inculpatului i adu-
cerea la cunotiina acestuia a motivelor reinerii;
aceast condiie reprezint o important garanie
procesual, nvinuitului sau inculpatului dndu-i-se
posibilitatea de a da explicaii n legtur cu faptele
pentru care este nvinuit i de a propune eventuale
probe n aprare.19 Art. 6 alin. 3 C. pr. pen. prevede c
organele judiciare au obligaia s-l ncunotiineze
de ndat i mai nainte de a-l audia, pe nvinuit sau
inculpat despre fapta pentru care este cercetat,
ncadrarea juridic a acesteia i s-i asigure
posibilitatea pregtirii i exercitrii aprrii. Art. 137
C. pr. pen prevede c persoanei reinute i se aduc de
ndat la cunotiin motivele reinerii, fapta care
face obiectul nvinuirii sau inculprii, textul de lege
n care aceasta se ncadreaz i pedeapsa prevzut
de lege pentru infraciunea svrit. Msura poate
fi luat doar de ctre organele de urmrire penal
prin ordonan motivat. n acest fel, reinerea ca
msur procesual se deosebete de alte noiuni
similare, precum prinderea fptuitorilor i predarea
acestora autoritilor judiciare competente, de ctre
orice persoan (art. 465 C.pr. pen) i de reinerea
fcut de ctre comandanii de nave i aeronave (art.
215 alin. 3 C.pr. pen).
Din durata msurii reinerii se deduce timpul n
care persoana a fost privat de libertate ca urmare a
msurii administrative a conducerii la sediul Poliiei
prevzut la art. 31 alin.1 lit. b) din Legea 218/2002.
Ordonana prin care se dispune msura reinerii
trebuie s cuprind meniuni despre ziua i ora la
care a nceput, iar n ordonana de punere n
libertate, ziua i ora la care reinerea a ncetat. Fiind
vorba despre un termen substanial, calculul duratei
reinerii se face potrivit art. 188 C.pr.pen., ora la care
ncepe reinerea i ora la care nceteaz intrnd n
durata msurii procesuale20.
Exist i unele situaii speciale, n care msura
reinerii nu poate fi dispus. Conform art. 69 din
Constituie, deputatul sau senatorul nu poate fi
reinut fr ncuviinarea Camerei din care face parte,
19
Al. uculeanu, Reinerea, arestarea preventiv, obligarea
de a nu prsi localitatea, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003,
p. 13.
20
I. Neagu, op. cit., p. 572.
~ 121 ~
Numrul 2/2013
dup ascultarea sa. Acesta va putea fi reinut totui,
n caz de infraciune flagrant, urmnd ca
preedintele Camerei din care face parte s fie
informat despre msura preventiv. n cazul n care
Camera constat c nu exist temei pentru reinere,
va dispune imediat revocarea acestei msuri. Aceast
dispoziie a fost criticat pe bun dreptate n
21
literatura de specialitate susinndu-se c aceast
ultim prevedere contravine principiului separaiei
puterilor n stat, deoarece asupra revocrii unei
msuri de preventive dispus de un organ judiciar,
trebuie s decid tot un organ judiciar. O alt situaie
n care msura reinerii nu poate fi dispus o
reprezint cazul infraciunilor svrite de ctre
reprezentanii diplomatici ai statelor strine sau de
alte persoane care n conformitate cu conveniile
internationale nu sunt supuse jurisdiciei penale a
22
statului romn (imunitate de jurisdicie) .
Msura reinerii se poate dispune pentru o
perioad care nu poate depi 24 de ore; se prevede,
astfel, perioada maxim pentru care poate fi dispus,
dar nu se prevede expres perioada minim. Apreciem
totui, c, fiind vorba de un termen substanial, n
care unitatea de timp este ora, msura reinerii nu va
putea fi dispus pentru o perioad mai scurt de o
or.
n cazul infraciunilor flagrante (art. 465 C. pr.
pen.), legea prevede c msura reinerii se ia n mod
obligatoriu de ctre organele de urmrire penal.
Aceast dispoziie a fost criticat n literature de
23
specialitate susinndu-se c este neconstitu-
ional deoarece contravine principiilor i jurispru-
denei CEDO. S-a motivat astfel c n acest situaie a
infraciunilor flagrante, organului judiciar nu-i este
lsat libertatea lurii msurii preventive i c ar
transforma caracterul de excepie al privrii de
libertate ntr-unul care se ia n mod automat, fr a se
avea n vedere condiiile prevzute n art. 148 C. pr.
pen. Argumentele prezentate mai sunt sunt ntr-
adevr pertinente, dar opinm c n cazul acestor
infraciuni trebuie s avem n vedere n primul rnd,
operativitatea procesului penal. Privarea de libertate
n aceste situaii este deosebit de util i duce la
atingerea scopului procesului penal. Mai mult dect
att, considerm c durata de 24 de ore este una
redus, astfel c atingerea adus libertii persoanei
este minim. nvinuitul sau inculpatul fa de care s-a
21
Ibidem.
22
Al. uculeanu op. cit., p. 15.
23
M. Udroiu, op. cit., p.178.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
luat msura reinerii va avea parte de toate garaniile
procesului penal, privind dreptul la un proces
echitabil, prevzut n legislaia romn, n Constituie
i n jurisprudena CEDO.
4. Msura reinerii n Noul Cod de procedur
penal
Noul Cod de procedur penal reglementeaz
msura reinerii n art. 209, aceasta putnd fi luat de
organul de cercetare penal sau de ctre procuror,
ulterior oferirii calitii de suspect. Sistemul oferit de
noua reglemenare procesual penal prezint, ns, un
caracter incoerent. n acest sens, nceperea urmririi
penale se poate efectua de ctre organul de
cercetare penal cu privire la fapt, sau de ctre
procuror (art. 305).
Continuarea urmririi penale, potrivit dispo-
ziiilor aceluiai text de lege, se poate dispune, ns,
numai de ctre procuror cu privire la suspect.
Reinerea suspectului se poate lua, ns, fie de ctre
organul de cercetare penal, fie de ctre procuror.
Prin urmare, se poate dispune nceperea urmririi
penale de ctre organele de cercetare penal,
acestea nu o pot continua, dar, dup ce aceasta a fost
continuat, pot lua msura reinerii.
Condiiile necesare pentru dispunerea msurii
reinerii sunt cele generale, art. 209 alin. 1 din noua
reglementare fcnd trimitere la dispoziiile art. 202.
Cu privire la durata msurii reinerii, regle-
mentarea procesual penal anterioara prevedea c
aceasta este de 24 de ore din care se deduce durata
conducerii administrative, conform art. 31 alin. 1 lit.
b) din Legea nr. 218/2002. Noul Cod de procedur
penal prevede (art. 209 alin. 3) c din cele 24 de ore
nu se mai deduce ,,timpul strict necesar conducerii
suspectului sau inculpatului la sediul organului
judiciar, conform legii [adic, n toate ipotezele de
conducere administrativ pe care dispoziiile art. 31
din Legea nr. 31/2002 le presupun, iar nu doar n
ipoteza artat n art. 31 alin. 1 lit. b) din aceast
lege].
De asemenea, msura reinerii poate fi luat
numai dup audierea suspectului sau inculpatului, n
prezena avocatului ales ori numit din oficiu
(conform art. 209 alin. 5 din noua reglementare
procesual penal). Astfel, indiferent dac pe
parcursul fazei de urmrire penal asistena juridic
are, sau nu, caracter obligatoriu potrivit legii, n
procedura reinerii ascultarea este obligatorie, iar
asistena juridic are, de asemenea, caracter
obligatoriu (cu excepia cazului n care suspectul sau
~ 122 ~
Numrul 2/2013
inculpatul nelege s se foloseasc de dreptul de a
pstra tcerea).
De asemenea, cu privire la asistena juridic, fa
de vechea reglementare, Noul Cod de procedur
penal arat (n art. 209 alin. 6 i 7) c suspectul sau
inculpatul poate s solicite prezena avocatului su
ales, avnd dreptul de a-i ncunotina personal
avocatul ales (sau de a solicita organului de cercetare
penal ori procurorului s l ncunotineze pe
acesta). Modul de realizare a ncunotinrii se con-
semneaz ntr-un proces-verbal. Persoanei reinute
nu i se poate refuza exercitarea dreptului de a face
personal ncunotinarea dect pentru motive
temeinice, care vor fi consemnate n procesul-verbal.
Potrivit alin. 8 al aceluiai articol, avocatul ales
are obligaia de a se prezenta la sediul organului
judiciar n termen de cel mult dou ore de la
ncunotinare. n caz de neprezentare a avocatului
ales, organul de cercetare penal sau procurorul
numete un avocat din oficiu. n ipoteza n care
avocatul ales nu a putut s fie ncunotinat, se va
numi, ntotdeauna, un avocat din oficiu.
De asemenea, reinerea se dispune de organul
de cercetare penal sau de procuror prin ordonan,
care va cuprinde motivele care au determinat luarea
msurii, ziua i ora la care reinerea ncepe, precum i
ziua i ora la care reinerea se sfrete (art. 209 alin.
10 din Noul Cod de procedur penal). Potrivit noii
reglementri procesual penale, n cursul urmririi
penale toate actele procurorului se dispun prin
ordonan (nemaiexistnd diferena ntre ordonan
i rezoluie). De asemenea, nu se emite mandat de
reinere, ordonana reprezentnd actul prin
intermediul cruia persoana este privat de libertate.
Cu privire la ncunotinarea dup msura
reinerii, art. 210 din Noul Cod de procedur penal
arat c imediat dup reinere, persoana reinut are
dreptul de a ncunotina personal sau de a solicita
organului judiciar care a dispus msura s
ncunotineze un membru al familiei sale ori o alt
persoan desemnat de aceasta despre luarea
msurii reinerii i despre locul unde este reinut.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
De asemenea (fa de actualul Cod de procedur
penal), dac persoana reinut nu este cetean
romn, aceasta are i dreptul de a ncunotina sau
de a solicita ncunotinarea misiunii diplomatice ori
oficiului consular al statului al crui cetean este
sau, dup caz, a unei organizaii internaionale
umanitare, dac nu dorete s beneficieze de
asistena autoritilor din ara sa de origine, ori a
reprezentanei organizaiei internaionale compe-
tente, dac este refugiat sau, din orice alt motiv, se
afl sub protecia unei astfel de organizaii.
Inspectoratul General pentru Imigrri este informat
n toate situaiile cu privire la dispunerea msurii
preventive fa de aceast categorie de persoane.
Previzibilitatea respectrii drepturilor prevzute
de art. 5 paragraful 1 din Convenie implic
informarea familiei de fiecare dat cnd locul de
privare de libertate este modificat. n acest sens,
ncunotinarea membrilor familiei, a misiunilor
diplomatice, a organizaiilor internaionale umani-
tare se efectueaz de fiecare dat cnd, n cursul
msurii reinerii, locul de deinere se schimb, iar nu
doar cnd respectiva persoan este introdus n
primul loc de deinere.
De asemenea, alin. 16 al aceluiai articol
prevede c procurorul sesizeaz judectorul de
drepturi i liberti de la instana competent, n
vederea lurii msurii arestrii preventive fa de
inculpatul reinut, cu cel puin 6 ore nainte de
expirarea duratei reinerii acestuia. Considerm c
acest termen este unul de recomandare, n cauzele
de o anumit complexitate neexistnd timpul nece-
sar n vederea pregtirii unei aprri concrete i
efective n cursul fazei de urmrire penal.
n mod similar actualei reglementri procesual
penale, mpotriva ordonanei de reinere se poate
formula plngere la procurorul ierarhic superior
cruia i incumb obligaia de a o soluiona anterior
expirrii msurii reinerii. Astfel, sub aspectul cii de
atac a ordonanei de reinere lucrurile sunt similare
ntre actualul Cod de procedur penal i noua
reglementare.

BIBLIOGRAFIE:
1. Antoniu, G.; Popa, M.; Dane, S. (1976). Codul penal pe nelesul tuturor, Editura Politic, Bucureti.
2. Bogdan, D.; Selejean, M.; Andrie, D. (2005). Drepturi i liberti fundamentale n jurisprudena CEDO,
Ed. All Beck, Bucureti.
3. Chiri, R. (2008). CEDO Comentarii i explicaii, Ediia 2, Editura C.H. Beck, Bucureti.
4. Dongoroz, V.; Antoniu, G.; Kahane, S.; Oancea, I.; Fodor, I.; Iliescu, N.; Bulai, C.; Stnoiu, R. (2003).
Explicaiile teoretice ale Codului de procedur penal romn, partea general, vol V, ediia a II-a, Ed.Academic
i Ed. All Beck, Bucureti.

~ 123 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
5. Neagu, I. (2010). Tratat de procedur penal. Partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti.
6. Pop, Tr. (1947). Drept procesual penal, vol al II-lea, Tipografia naional, Cluj.
7. Sima, C.; uculean, A.; Ciurean, D. (2002). Arestarea preventiv, Editura Lumina Lec, Bucureti.
8. Tanoviceanu, I. (1913). Curs de procedur penal, Ateliere grafice Socec, Bucureti.
9. Tanoviceanu, I. (1924). Tratat de drept i procedur penal, ediia a III-a, revzut i completat de
V.Dongoroz, vol. IV, Ed. Curierul judiciar, Bucureti.
10. Theodoru, Gr. (2008). Tratat de drept procesual penal, ediia a II-a, Ed. Hamangiu, Bucureti.
11. uculeanu, Al. (2003). Reinerea, arestarea preventiv, obligarea de a nu prsi localitatea, Ed. Lumina
Lex, Bucureti.
12. Udroiu, M. (2009). Dicionar de drept penal i de procedur penal, Editura C.H. Beck, Bucureti.
13. Zarafiu, A. (2010). Arestarea preventiv, Ed. C.H. Beck, Bucureti.

~ 124 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE PRACTICE PRIVIND INSTRUMENTAREA INFRACIUNILOR N DOMENIUL PIEEI DE CAPITAL

Drd. Liviu-Gabriel DUMITRU

Inspector ef - IPJ Hunedoara
cabinet@hd.politiaromana.ro

Abstract:
Since the risks and vulnerabilities identified by the legislature when drafting normative act regulating
the capital market does not cover the whole range of hazards that may affect the creation and development
of the capital market, we identified risks and vulnerabilities in this area by addressing them on three levels
(legislative institutional and procedural), so that proposals for solving the problems they raise to
circumscribe the same criteria approach. In this paper we describe how to carry out an investigation
conducted in reference to fraud that can be committed in the capital market.

Keywords: capital market, crime, investigation, market transactions, actions

Cum se desfoar o anchet derulat n referire pn la 10,20% (fapt rezultat din raportarea S.C.
la fraudele care se pot comite pe piaa de capital?!
S lum un exemplu:
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie, a cercetat 60 de persoane suspecte n
dosarul Rompetrol Rafinare n legtura cu modul de
tranzacionare a aciunilor companiei n ziua n care a
fost listat la cota bursei.
Pentru a ajunge la actul de acuzare, anchetatorii
au stabilit urmtorul film al evenimentelor, bazndu-
se pe succesiunea n timp a tranzaciilor, pe volumul
i valoarea lor i lund n considerarea identitatea
conturilor cumprtorilor/ vnztorilor:
1. Tranzaciile efectuate n ziua de 7 Aprilie 2004
Din analiza informaiilor disponibile n piaa, a
rezultat c S.C. Rompetrol S.A. (VEGA), membr a
grupului de firme Rompetrol, care deinea un numr
de 3.285.266.796 aciuni la Rompetrol Rafinare
Constana (fosta Petromidia S.A.), cu simbol de
tranzacionare RRC, reprezentnd 18,81%, a vndut
1.781.591.796 aciuni RRC i i-a diminuat deinerea
Alpha Finance S.A. din data de 9 aprilie 2004).
n momentul deschiderii la ora 10:15:02 s-au
efectuat 92 tranzacii la preul 116 nsumnd 437.
326. 500 aciuni. Putem presupune c a fost un
singur ordin de vnzare i 92 cumprtori. Din punct
de vedere tehnic, o persoan (fizic sau juridic) nu
poate introduce n sistemul de tranzacionare al
bursei 2 ordine la acelai pre, motiv care justific
ipoteza existenei a 92 cumprtori n prima faz.
La un interval de 113 secunde a urmat valul 2
care a mturat tot bid-ul (cotaiile de cumprare) n
intervalul 440 lei i 116 lei. n realitate a fost vorba
de un ordin de vnzare, avnd o cantitate mare
aproape 200 milioane aciuni cu pre limit 116 lei,
dar, spre deosebire de tranzaciile din deschidere,
unde toate s-au realizat la acelai pre conform
regulilor bursei, acum tranzaciile s-au fcut la
preturile afiate n bid. Apoi dup acest val 2 au
mai urmat nc 4 valuri similare cu valul 2.
Caracteristicile celor 6 valuri sunt prezentate n
tabelul de mai jos:

Ora Nr. tranz Volum total Pre

Deschiderea, valul 1 10:15:02 92 437.326.500 116
Valul 2 10:16:55 26 199.900.000 440-116
Valul 3 10:17:14 6 200.000.000 400-116
Valul 4 10:17:33 12 200.000.000 400-116
Valul 5 10:17:53 11 200.000.000 300-116
Valul 6 10:18:32 32 83.695.000 400-116
Total: 179 1.320.921.500

~ 125 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Aceast etap poate fi considerat primul episod, aici probabil a vndut VEGA (avnd n vedere preul limit
de 116 lei i similitudinile dintre caracteristicile valurilor). Se observ c ntre valurile 2, 3, 4 i 5 o diferen de
fix 19 secunde (20 secunde la valul 5), care reprezint probabil timpul necesar broker-ului de a introduce
ordinul de vnzare. Conform cu prevederile regulamentului de tranzacionare la BVB, preul de tranzacionare a
unui titlu nu poate varia cu mai mult de +/- 15% n decursul unei edine de tranzacionare, cu excepia primei
zile de tranzacionare la BVB cnd piaa este lsat liber pentru a stabili nivelul de pre.
n intervalul 10:18:40 i 10:18:46 s-au mai efectuat 5 tranzacii la 116 lei totaliznd 2.780.000 aciuni.
Adunnd i acestea din urm la totalul primelor 6 valuri obinem 1.323.701.500 aciuni. Dac presupunem c n
aceste aproximativ 4 minute a vndut doar VEGA, din totalul de 1.503.675.000 aciuni raportate ca fiind
vndute ar mai rmne de identificat 179.973.500 aciuni vndute. Daca mai facem nc o presupunere, s
rotunjim primul val i s zicem c 26.500 aciuni nu au fost vndute de VEGA, atunci ar mai rmne fix
180.000.000 aciuni de vndut.
Teoretic ar fi fost posibil ca aceste 26.500 s fi aparinut unui investitor care deinea aciunile nainte
de fi cotat RRC la bursa, n predeschidere a introdus n sistem un ordin la piaa i din greeal s-au
vndut tot cu 116.
Dup ce am analizat vnztorul, s analizam i cumprtorii. Au fost realizate n total 179 de tranzacii, ns
acestea nu sunt nici pe departe egale. ntlnim aici cteva tranzacii foarte mari, care au acaparat majoritatea
volumului dintr-un val i multe tranzacii mici.
Tranzaciile peste 10 milioane aciuni sunt prezentate n tabelul de mai jos:

Ora Pre Volum

Tranz 1 10:15:02 116 100.825.000
Tranz 2 10:15:02 116 99.175.000
Tranz 3 10:15:02 116 57.116.500
Tranz 4 10:15:02 116 32.000.000
Tranz 5 10:15:02 116 30.000.000
Tranz 6 10:15:02 116 19.000.000
Tranz 7 10:15:02 116 16.000.000
Tranz 8 10:15:02 116 15.000.000
Tranz 9 10:15:02 116 10.000.000
Tranz 10 10:16:55 116 142.883.500
Tranz 11 10:16:55 116 38.134.500
Tranz 12 10:16:55 117 10.000.000
Tranz 13 10:17:14 116 161.865.500
Tranz 14 10:17:14 116 31.514.500
Tranz 15 10:17:33 116 168.485.500
Tranz 16 10:17:33 116 10.000.000
Tranz 17 10:17:53 116 187.296.000
Tranz 18 10:18:32 120 25.000.000
Tranz 19 10:18:32 120 10.000.000
Tranz 20 10:18:32 117 10.000.000
Tranz 21 10:18:32 116 10.000.000
Total: 1.184.296.000

Se observ c 21 de tranzacii au nsumat 1.184 milioane aciuni reprezentnd 90% din volumul
tranzacionat. Iar celelalte 158 tranzacii mici au nsumat 136 milioane aciuni, adic 10% din volumul total.
Din motivele tehnice prezentate mai sus, putem afirma c i aici au fost mai muli cumprtori mari,
deoarece o sigur persoan nu poate avea 2 ordine n sistem la acelai pre. Este ns posibil ca un acelai
cumprtor s fi achiziionat aciuni n mai multe valuri, dar o singur tranzacie pe val.
Dac nsumm cele mai mari tranzacii din fiecare val, tranzaciile 1, 10, 13, 15, 17 obinem un total de
761.355.500 aciuni. Astfel teoretic ar fi fost posibil ca un singur investitor s acumuleze maxim 761 milioane
aciuni n aceste prime minute ale zilei de 7 Aprilie 2004.

~ 126 ~
Numrul 2/2013
ntre 10:18:58 i 10:25:20 au fost efectuate 73
tranzacii la preuri cuprinse ntre 590 i 300 lei
nsumnd un volum total de 9.319.500 aciuni, nici o
tranzacie nu a fost mai mare de 500.000 aciuni.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Au urmat valurile 7, 8 i 9, similare cu cele din
prima parte. Caracteristicile lor sunt descrise n
tabelul de mai jos:

Ora Nr. tranz Volum total Pre

Valul 7 10:25:23 7 200.000.000 270-250
Valul 8 10:25:39 6 200.000.000 300-250
Valul 9 10:25:56 6 80.000.000 260-250
Total: 19 480. 000. 000

Diferena de 16 secunde, respectiv 17 secunde Dup o pauz de 4 minute n care s-au efectuat
ntre valuri, ne poate sugera existena unui singur 68 tranzacii la preuri cuprinse ntre 250 i 300 lei
broker care a introdus ordinele n sistem. totaliznd 16.420.500 aciuni, la ora 10:30:24 s-a
produs valul 10:

Ora Nr. tranz Volum total Pre

Valul 10 10:30:24 7 70.000.000 298-300

n total valurile 6-10 au totalizat 550 milioane mai muli vnztori care au cumprat cu 116. Este de
aciuni. Aici nu putem avea acelai vnztor VEGA, asemenea posibil ca valul 9 de 80 milioane aciuni s
pentru c am depi astfel cele 1,5 miliarde aciuni fi avut ca vnztor tot VEGA.
vndute. Putem presupune mai multe variante: una Referitor la cumprtorii din aceast parte a
ar fi c vnztorul a fost Rompetrol Downstream care doua, se remarc n fiecare val cte o tranzacie mare
deinea 569 milioane aciuni, alta c au fost unu sau care a reprezentat baza valului. Aceste tranzacii sunt
:
Ora Pre Volum
Tranz 22 10:25:23 250 198.550.000
Tranz 23 10:25:39 250 196.863.000
Tranz 24 10:25:56 250 76.663.000
Tranz 25 10:30:24 300 63.403.500

n final dac adunm tranzaciile 22, 23, 24 i
obinem astfel 472 milioane aciuni.
2. Tranzaciile efectuate n perioada 8 aprilie
23 aprilie
n perioada 8 aprilie - 23 aprilie s-au
tranzacionat un numr de 1.323.205.646 aciuni
RRC. SIF3 Transilvania a fost unul dintre cei mai mari
juctori, n aceast perioad vnznd un numr total
de 344.602.500 aciuni, lucru confirmat i prin
comunicate emise, numrul de aciuni deinute la
data de referin fiind de 1.338.733.056. Rompetrol
S.A. (VEGA) apare cu numr de 2.033.591.796 aciuni
cu 252.000.000 aciuni mai multe dect n raportarea
fcut de S.C. Alpha Finance S.A. la data de 9 Aprilie.
Din discuiile purtate la Adunarea General a
Acionarilor Rompetrol S.A. (VEGA) rezult ca acestea
au fost cumprate la preul de 690 lei. S reamintim
c n data de 15 aprilie 2004 s-au efectuat pe RRC 3
tranzacii deal la preul de 690 lei, nsumnd 311
milioane aciuni. Al patrulea acionar ca importan a
fost Rompetrol Downstream cu un numr de
552.952.170 cu 16 milioane mai puine dect cele
568.592.170 aciuni deinute n momentul cotrii la
BVB.
Urmtorul acionar este V.C.-R. cu un numr de
473.000.000 aciuni, o valoare apropiat cu suma
tranzaciilor 22, 23, 24 prezentate mai sus. Urmeaz
apoi DZ Bank Internaional cu 160 milioane aciuni.
Pe lista acionarilor mai apar i fondurile de investiii
Lindsell Enterprises Limited cu 119.015.792 aciuni
i Romanian Growth Fund cu 61.050.134 aciuni. De
asemenea apar i trei companii nregistrate n Cipru:
Saltville Limited avnd adresa Pikioni 4, P.C. 3075,
Limassol deine 138.850.000 aciuni, Clairmont
Holdings avnd 83.436.500 aciuni i Leo Overseas
Limited cu 58.000.000 aciuni, ultimele dou
companii fiind nregistrate la aceeai adres: 27
Gregory Afxentioux, Larnaca. Despre aceste trei
companii se dein extrem de puine date (doar
denumirea).

~ 127 ~
Numrul 2/2013
Pe lista n ordine mai apar nc doi investitori
romni: C.C. cu 50.950.000 aciuni i V.A. cu
33.000.000 aciuni. Cam asta ar fi topul acionarilor
la data de 23 aprilie.
3. Tranzaciile efectuate n perioada 26 aprilie 2
iunie
Mai departe, n perioada 26 aprilie 2 iunie s-au
tranzacionat un numr de 985.998.442 aciuni. Dac
ne uitm pe lista acionarilor la data de 2 iunie aflm
cine sunt juctorii. SIF3 a vndut 437 milioane
aciuni, lucru cunoscut din comunicrile oficiale, la
care s-au alturat V.C.-R. care a vndut 55 milioane
aciuni, Lindsell Enterprises Limited i-a diminuat
participaia cu 24 milioane aciuni i V.A. care a
vndut 4 milioane aciuni. Surpriza cea mare vine din
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
partea Saltville Limited fiind cel mai mare
cumprtor, achiziionnd 283 milioane aciuni.
De asemenea a mai cumprat i Clairmont
Holdings 14 milioane aciuni. La aceti doi se mai
adug mai multe bnci sau fonduri de investiii
printre care: Pictet & Cie London a achiziionat 55
milioane aciuni, Bank Austria Creditanstalt a
cumprat 31 milioane aciuni i Citibank Romania
care a achiziionat 26 milioane aciuni. n total n
aceast perioad cei prezeni n top 20 au vndut
520 milioane aciuni i au cumprat 445 milioane
aciuni, diferena de 75 milioane de aciuni ajungnd
la ceilali acionari. La data de 2 iunie, cei prezeni n
top 20 deineau cumulat un procent de 93,90% din
aciunile emise sub simbolul RRC.

Nume 23 aprilie variaie 02 iunie %

The Rompetrol Group NV 11.251.440.978 0 11.251.440.978 64,43
Rompetrol SA 2.033.591.796 0 2.033.591.796 11,64
SIF3 1.338.733.056 437.596.500 901.136.556 5,16
Rompetrol Downstream 552.952.170 0 552.952.170 3,17
Saltville Limited 138.850.000 282.229.000 421.079.000 2,41
Voiculescu Camelia 473.000.000 -54.828.000 418.172.000 2,39
DZ Bank International 160.000.000 0 160.000.000 0,92
Clairmont Holdings 83.436.500 14.300.000 97.736.500 0,56
Lindsell Enterprises Limited 119.015.792 -23.550.000 95.465.792 0,55
Romanian Growth Fund 61.050.134 0 61.050.134 0,35
Leo Overseas Limited 58.000.000 0 58.000.000 0,33
Citibank Romania (cont
32.000.000 26.000.000 58.000.000 0,33
client)
Pictet & Cie London 0 55.000.000 55.000.000 0,31
Chelu Catalin 50.950.000 250.000 51.200.000 0,29
Bank Austria Creditanstalt 6.786.796 30.844.422 37.631.218 0,22
Taica Horatiu 24.000.000 9.000.000 33.000.000 0,19
Verestoy Attila 33.000.000 -3.592.000 29.408.000 0,17
Tudor Dumitru 10.200.000 19.200.500 29.400.500 0,17
Pinte Mircea 19.500.000 8.000.000 27.500.000 0,16
Erste Bank (cont client) 25.760.000 0 25.760.000 0,15
Bank Austria Creditanstalt
24.000.000 0 24.000.000 0,14
(cont client)
TOTAL 16.496.267.222 -98.742.578 16.397.524.644 93,90

S-a putut dovedi astfel c, prin operaiunile
prezentate mai sus, au fost avantajai ilegal mai muli
investitori datorit accesului la informaiile
privilegiate, rmnnd ca organele abilitate s
stabileasc n concret rspunderea individual a
fiecrui participant la aceste operaiuni efectuate pe
piaa de capital.
Activitatea de descoperire i cercetare a pornit
de la simple supoziii, a urmat un fir logic bazat pe
date din documentele puse la dispoziie de
instituiile care funcioneaz pe piaa de capital, a
respectat normele procedurale i regulile de anchet
penal, rezultatul fiind inculparea persoanelor gsite
vinovate.
Exemplul pe care l-am ales se refer la dosarul
penal Rompetrol (intens mediatizat n presa
vremii) n care procurorii DIICOT au finalizat
cercetrile n anul 2006 cu propunere de trimitere n
judecat a inc. Dinu Patriciu. i a altor 11 inculpai
pentru manipularea pieei prin tranzacii sau ordine

~ 128 ~
Numrul 2/2013
de tranzacionare care dau sau ar putea da semnale
false sau care induc n eroare n legtur cu cererea,
oferta sau preul instrumentelor financiare i care
menin, prin aciunea uneia sau a mai multor
persoane acionnd mpreun, preul unuia sau al
mai multor instrumente financiare, la un nivel
anormal ori artificial, coroborate cu prevederile Legii
297 din 2004 privind piaa de capital. Dosarul a fost
judecat de Curtea de Apel Bucureti care l-a achitat
pe inculpatul Dinu Patriciu.
Ancheta a cuprins mai multe faze i activiti de
cercetare penal, toate conforme cu Codul de
procedur penal i toate desfurate sub
supravegherea Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie. Fideli principiului care
consfinete ca temeinice i legale toate hotrrile
judectoreti definitive i irevocabile pronunate de
instanele din Romnia, nu putem s facem
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
consideraii pro sau contra n referire la vinovia sau
nevinovia persoanelor cercetate, instana fiind mai
presus de aprecierile noastre.
Ceea ce putem ns s constatm fr putin de
tgad este c grania dintre ilicitul financiar i
rspunderea penal este foarte subire, iar actorii de
pe piaa de capital dispun de consilierea necesar
i/sau de pregtire suficient n domeniu pentru a
derula activitile n limitele extreme stabilite de
legislaia n vigoare (indiferent c este vorba de
activitatea de tranzacionare n sine sau de
procedurile penale aferente cercetrii acestor
tranzacii) iar prezumia de nevinovie face ca
activitatea n anchetele economice s fie deosebit de
laborioas n special pentru dovedirea laturii
subiective a infraciunilor svrite: de cele mai
multe ori intenia direct ca form de vinovie.
~ 129 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 130 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 132 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PRINCIPALELE TIPOLOGII FOLOSITE N VICTIMOLOGIE

Conf. univ. dr. Mihaela PRUN

Universitatea Romno-American
mjitea@yahoo.com

Prof. univ. dr. tefan PRUN

Academia de Poliie A.I.Cuza
stefanpruna@yahoo.com

Abstract:
This article discusses the main types used by classical victimology insisting in a structural manner on the
strengths and weaknesses. They also analyzed the possibilities of understanding and knowledge of victims
who have active behavior by these classifications.

Keywords: victim classification victim, the victim accused defended victim, victim active, grading
principle

Introducere Chiar dac au fost realizate clasificri i tipologii

Cu ct obiectul de studiu al unei tiine include
fenomene mai complexe i mai variate i, cu ct
acestea sunt extinse pe o arie mai larg, cu att mai
mare este nevoia de ordonare i structurare, pentru
a cuprinde ct mai mult din domeniul respectiv. n
acest sens putem vorbi de necesitatea unor tipologii,
prin care nelegem examinarea cazurilor individuale
spre a le putea aranja n cadrul unor categorii, dup
criterii specifice. Victimologia, cu siguran, n ultimii
ani a cunoscut o dezvoltre spectaculoas fapt ce i-a
permis s dezvolte multe tipologii plecnd n special
de la practica judiciar complex i numeroas.
Vorbim, de asemenea, i de taxonomie prin care
nelegem un sistem categorial n care faptele i
fenomenele sunt ordonate dup relaii de contrast i
includere. Demersurile clasificrii sunt necesare sub
aspect logic pentru a putea identifica existena
aspectelor comune i a diferenierilor n faptele i
evenimentele pe care le studiem.
Dac avem n vedere raportul complex al relaiei
interpersonale victim agresor i interesul direct al
criminologilor1 de a mbunti metodele de
clasificare a infractorilor, considerm c victimologia
ar trebui s-i ndrepte atenia, la fel de mult, ctre
victime.
de la nceputurile victimologiei ca tiin von
Hentig, Mendelshon greutatea unei asemenea
aciuni este recunoscut din ce n ce mai mult.
Existena acestor dificulti este generat, potrivit
unor teoreticienii2 de:
marea diversitate a categoriilor de victime. Chiar
dac am restrns domeniul de investigaie la cele
mai importante infraciuni judiciare, opernd cu
termenul de victimizare judiciar, ntlnim, aa
cum vom arta n aplicaia practic, o mare
diversitate de victime, efect al multitudinii de
situaii surprinse de practica judiciar;
practic, victimele aparin, chiar dac cu ponderi
diferite, tuturor categoriilor de variabile: vrst,
sex, pregtire socio-profesional, pregtire
cultural, status socio-economic ceea ce face ca
demersurile de tipologizare s fie greu de
realizat;
perceperea unor diferene mari n grupurile de
victime n ceea ce privete responsabilitile i
rolul jucat n comiterea infraciunii (poziia
victimei n cadrul agresiunii) conduce la o
maxim atenie atunci cnd se ncearc gsirea
unor criterii obiective de clasificare.

1
Brodsky, S.L., Psychologists in the Criminal Justice System,
University of Illinois Press, Chicago, 1973, p.25
2
Mitrofan, Nicolae, Butoi, Tudorel, Zdrenghea, Voicu,
Psihologie Judiciar, Casa de Editur i Presansa SRL,
Bucureti, 1992, p.72

~ 133 ~
Numrul 2/2013
Utilitatea clasificrilor n victimologie este
considerabil. n primul rnd este vorba de cazuistica
sistematizat, de baza de date ntocmit, de studiile
de caz, care ofer multe informaii cu privire la
comportamentul victimei, la poziia ei n relaia cu
agresorul, la modul cum se raporteaz la infraciune.
n al doilea rnd, aceste clasificri ofer multe
soluii cu privire la modul n care trebuie analizat
relaia complex agresor-victim, la asigurarea unei
obiectiviti n conturarea scenariilor i stabilirea
factorilor de risc.
n al treilea rnd, crete capacitatea de protejare
a potenialelor victime prin construirea unor
programe adecvate de prevenire a victimizrii. O
bun clasificare este un instrument util pentru
devictimizarea multor indivizi, cu alte cuvinte este o
3
arm eficace de prevenie n domeniul criminalitii .
Criterii i reguli folosite n tipologizare
Este foarte important ca cei care se ocup de
asemenea analize s identifice i s stabileasc
criteriile cele mai adecvate de construire a unei
clasificri. Acestea trebuie s fie uor nelese i de
msurat. Unul din cei mai mari teoreticieni ai
victimologiei4 a atras atenia asupra faptului c nici o
tipologie nu poate fi perfect. i aceasta deoarece
comportamentul uman nu poate fi etichetat i
clasificat n categorii clare i bine precizate. Astfel,
putem spune c orice tipologie i orice clasificare are
un caracter relativ i asta nu numai n cazul
victimologiei.
Aceste limite nu caracterizeaz doar domeniul
pus n discuie, fenomenul regsindu-se n mai toate
tiinele sociale. Chiar dac unele clasificri apar ca
nite ghicitori speculative sau impresii triviale
izvorte dintr-o experien mai mult sau mai puin
superficial5, construcia acestora este un lucru
benefic att timp ct se respect regulile minime de
realizare a lor.
Considerm c n victimologie o tipologie trebuie
s in seama de o serie de criterii caracteristicile i
felul situaiei agresionale (vtmare corporal,
tlhrie, viol, omor etc), de relaia interpersonal a
victimei cu agresorul, de poziia i comportamentul
victimei n timpul comiterii infraciunii, de
responsabilitatea, fie i numai moral, a victimei.
3
Bogdan, Tiberiu, Sntea. Ioan, Analiza psiho-social a
victimei. Rolul ei n procesul judiciar, Editura Serviciul
Editorial i Cinematografic, bucureti, 1988, p. 39
4
Schafer, Stephen, Victimology. The victims and His
Criminal, Prentice / Hall Company, Reston, Virginia, 1977,
p.128
5
Bogdan, Tiberiu, Sntea, Ioan, op. cit., 1988, p.40
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
O clasificare care identific i respect criteriile
cele mai semnificative ale mecanismului agresional,
poate fi considerat obiectiv, att ct se poate vorbi
de obiectivitate n tiinele sociale, i i se poate da un
caracter tiinific, chiar dac vizeaz doar un set de
profile psiho-comportamentale sau scenarii
acionale tip.
Este important ca o tipologie s fie mai degrab
un instrument de directive pentru a preciza
responsabilitile, dar noi credem c asta este
apanajul juridicului, dac consider utile aceste
informaii n stabilirea vinoviei celor doi parteneri:
victima i agresorul. Ele rmn utile, oricum, n lupta
de prevenire a criminalitii, n formarea unor
deprinderi adecvate acelora care instrumenteaz
infraciunile precum i pentru pregtirea
antivictimizare a cetenilor.
Spre exemplu, noi considerm benefic o tipo-
logie ce ine seama de criteriul caracteristicile i
felul situaiei agresionale vorbind n acest sens de
victime ale tlhriilor, ale violurilor, ale vtmrilor
corporale etc. Cu toate c exist o mare diversitate a
reaciilor comportamentale, a categoriilor de
variabile, poate fi surprins un specific al clasificrilor,
o modalitate de raportare proprie fiecrei situaii,
foarte util n stabilirea adevrului i n activitatea de
prevenire.
Nu putem s nu fim de acord c o tipologie
rmne o speculaie dac nu este legat de un model
teoretic, dar o speculaie folositoare. Greutatea pe
care o ntmpinm cnd ne hotrm s realizm o
clasificare se menine atunci cnd vorbim de un
model teoretic pe care s l aezm la cptiul
victimologiei.
Pentru a nelege mai uor importana tipo-
logiilor din perspectiv istoric n cadrul
victimologiei, vom evidenia principalele clasificri
care au influenat munca de cercetare a victimo-
logilor contemporani.
Tipologiile lui Mendelshon i von Hentig
Primele clasificri au fost elaborate de fondatorii
victimologiei ca tiin, Mendelshon i von Hentig.
n ordine strict cronologic, prima tipologie a fost
6
elaborat de von Hentig care vorbete de victimele
nnscute (born victims) i de victimele societii
(society-made victims). Von Hentig, n ultimele sale
lucrri, plecnd de la criterii legate de factori
psihologici, biologici i sociali, contureaz
treisprezece categorii de victime7:
6
Hentig, Hans von, op. cit., 1948, p. 217
7
apud i adaptat de Bogdan, Tiberiu, Sntea, Ioan, n Analiza
psiho-social a victimei. Rolul ei n procesul judiciar, M.I.,
~ 134 ~
Numrul 2/2013
victimele nevrstnice reprezint o categorie
care se pune uor la ndemna agresorilor. Naivi
i fr experien sub aspect mintal, slabi din
punct de vedere fizic, creduli, acetia pot fi uor
victimizai. Hentig menioneaz printre cele mai
frecvente forme de victimizare: rpirea lor,
atunci cnd prinii sunt bogai, pentru
recompens; folosirea lor, n derularea diverselor
infraciuni drept complici; maltratarea i abuzul
sexual, n cazul fetelor.
femeile ca victim rezultat al infraciunilor
sexuale atunci cnd este vorba de femei tinere.
n cazul celor n vrst intervin mobiluri
materiale, atunci cnd acestea sunt bogate.
Marea majoritate a agresorilor sunt brbai care
folosesc fora fizic pentru comiterea
victimizrii. Hentig remarc c femeile ocup un
statut victimal determinat biologic n cadrul
crimelor de ordin sexual.
vrstnicii devin victime ale unor infractori dac,
pe de o parte, sunt bnuii c au bani strni, iar
pe de alt parte, se profit de slbiciunea lor
fizic i de imposibilitatea de aprare.
consumatorii de alcool i droguri sunt cei mai
expui victimizrii. Von Hentig arat c studiile
efectuate n anumite perioade de timp au scos n
eviden faptul c brbaii omori erau alcoolici
n proporie de 66%. Starea de ebrietate nu
caracteriza numai victima, ci i agresorul. n ceea
ce privete consumatorii de droguri, acetia sunt
nclinai ctre sinucideri (autovictimizare).
imigranii uor de victimizat datorit reducerii
relaiilor umane, fapt ce determin sentimente
de neajutorare, sau insecuritate. Ignorarea limbii
materne, ostilitatea, uneori direct, a oamenilor
din ara unde au emigrat sunt de natur s
mreasc probabilitatea victimizrii.
minoritile etnice pot aprea n calitate de
victime mai ales datorit discriminrii rasiale.
indivizii normali dar cu inteligen redus (dull
normals) dup prerea lui von Hentig sunt
nscui spre a fi victime deoarece, de multe ori,
nu mintea strlucit a agresorilor, ci stupizenia
actelor comportamentale a victimelor face ca
victimizarea s se produc.
indivizii (temporar) deprimai constituie tipuri
victimale de natur psihologic. Deprimarea este
o stare emoional care se exprim prin
sentimentul neajutorrii, al lipsei de speran.
Aceste stri psihologice determin o scdere a
Editura Serviciul Editorial i Cinematografic, Bucureti,
1988, p. 41-45
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reactivitii fizice i psihice, persoana devine
apatic i supus, incapabil de lupt, fapt ce
mrete probabilitatea victimizrii.
indivizii achizitivi n aceast categorie sunt
incluse persoanele care n orice mprejurare
caut s profite din punct de vedere material i
financiar. Aceast tendin duce nu numai la
crim, ci i la victimizare.
indivizii desfrnai i destrblai (the wanton)
sunt cei care datorit indiferenei i dispreului
fa de lege devin vulnerabili fa de manevrele
iscusite ale infractorilor.
indivizii singuratici i cu inima zdrobit
(heartbroken) sunt vulnerabili deoarece cu greu
pot suporta singurtatea i frustrrile la care i-a
supus viaa. Starea lor psihic general le confer
o credulitate mrit, expunndu-i la victimizare
prin furturi, neltorii i nu o dat devin victime
ale ucigailor.
chinuitorii reprezint un tip de victim care, n
urma unor caracteristici ale lor, ajung s fie jertfa
tragediilor familiale. Hentig d exemplu unui
tat, care, alcoolic fiind, i chinuise familia mult
vreme pn cnd a ajuns s fie omort de
propriul su fiu. n asemenea cazuri, victima nu
mai are nici un sim al realitii i astfel ntinde
coarda crend situaii tensionate crora le cade
victim.
indivizii blocai i cei nesupui - von Hentig
nelege prin tip blocat un individ ncurcat n fel
de fel de datorii i care cade n plasa unor
binevoitori. n categoria celor nesupui intr
aceia care nu se las uor victimizai, opun
rezisten constituind o grup de victime dificil.
Cu toate criticile pe care le-a avut, tipologia lui
Hentig este important pentru deschiderile teoretice
i practice ce au urmat. ncercarea de stabilire a unor
criterii care s stea n picioare la o analiz tiinific
trebuie apreciat la cel mai nalt nivel. Chiar dac
criteriul de similitudine a grupelor de victime folosit
a fost considerat, ulterior, nesatisfctor avem de-a
face cu ncercarea serioas de radiografiere a
tipurilor de victimizare. Pe de alt parte, prin
categoriile elaborate, von Hentig se refer la
victimizare n sens larg, nu la aceea care vizeaz doar
activitatea organelor judiciare.
Un alt ntemeietor al victimologiei, Mendelshon,
folosete drept criteriu de tipologizare gradul de
implicare i de responsabilitate al victimelor n
comiterea infraciunii. Autorul, prin alegerea acestui
criteriu, rmne strict legat de dorina de a pune pe
tapet, uneori subiectiv, vina pe care o poart victima
n comiterea infraciunii. Chiar dac folosete o scal
~ 135 ~
Numrul 2/2013
obiectiv n care include cei doi parteneri, victima i
agresorul, ostilitatea pentru victim este direct.
Raportat la criteriul menionat avem: complet
inocent; avnd o vinovie minor; la fel de vinovat
ca i infractorul; mai vinovat dect infractorul; cel
mai vinovat; responsabilitate total i simulant sau
confabulator. Chiar dac tipurile de victimizare sunt
elaborate destul de strict, rmne un mister cum
anume se poate face diferena ntre mai vinovat
dect infractorul i cel mai vinovat.
Din punct de vedere psihologic i social,
tipologia este interesant, dac urmrim dinamica
relaiei interpersonale agresor-victim, posibilitatea,
ca n urma consumrii actului agresional, victima s
fie poziionat pe aceast scal de la nevinovat la
vinovat. Mendelshon a dorit s ntreasc ideea c
victima poate fi vinovat, insistnd pe o nou
metodologie de explicare a actului infracional,
avnd n centru persoana care sufer n urma
agresiunii.
Folosind aproximativ acelai criteriu gradul de
participare i de implicare n comiterea actelor
infracionale, Fattah8 evideniaz urmtoarele
categorii de victime: nonparticipativ; latent,
predispus; provocatoare; participant; fals.
Categoriile elaborate de Fattah, mult mai bine
structurate, ne permit s nelegem mai uor poziia
pe care o poate ocupa o victim, putnd creiona mai
riguros anumite tablouri psihocomportamentale ale
acesteia.
Tipologia lui Schaffer
Un punct de cotitur n tipologia victimal l-au
constituit lucrrile lui Stephen Schaffer. Pornind de
la o idee a lui von Hentig, anume c la aciunile
infracionale trebuie lmurit i partea de
responsabilitate a victimei, autorul arat c, astfel, se
poate realiza nu numai o tipologie mai consistent
sub aspect logico-tiinific, ci poate fi acoperit i
raportul agresor-victim considerat elementul
esenial n nelegerea i judecarea fenomenului de
criminalitate, n general, i a celui de victimizare, n
special.
Stabilind cine este responsabil i n ce msur se
implic ntr-un act criminal, Schaffer propune
urmtoarea tipologie:
victime care anterior actului infracional nu au
avut nici o legtur cu agresorul singura
legtur n acest caz este faptul c victima s-a
aflat ntmpltor la locul infraciunii. n cazurile
de acest tip unde aciunea infractorului este
rezultatul unei decizii unilaterale, victima este
total ntmpltoare, caracteristicile fizice sau
8
Fattah, E., Toward a victim orientation in criminal theory, n
Rudgers Law Rewiew, nr.22, 1968, p. 733-768
~ 136 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
psihice nu sunt determinante n nici un fel, deci
sub nici un aspect ea nu are vreo parte de vin;
victime provocatoare sunt acelea care anterior
victimizrii lor au comis ceva voluntar sau
involuntar fa de agresor. Asemenea cazuri pot
fi ntlnite atunci cnd cineva victim ulterioar
se comport arogant fa de viitorul infractor,
nu-i ine promisiunile, rnete n vreun fel
agresorul. Multe fapte de acest fel strnesc
instinctele agresive ale fptuitorului care apoi
trece la act, victimizndu-l pe cel care i-a
provocat starea de frustrare. Devine posibil, n
astfel de cazuri, ca responsabilitatea actului
infracional s fie mprit de cei doi parteneri;
victime care precipit declanarea aciunii
agresorului cazurile care se subsumeaz acestei
categorii se deosebesc de cele precedente prin
faptul c, anterior comiterii infraciunii, cei doi
parteneri nu au mai avut vreo legtur, dar
comportamentul neglijent al victimei incit pe
infractor la comiterea de acte ilegale. Autorul
menioneaz c orict de tentante ar fi ocaziile,
ele nu au nici un efect asupra unor indivizi care
sunt perfect integrai n societate i se
conformeaz normelor sociale. Ocaziile atrag
persoanele care nu se conformeaz prescripiilor
legale, indivizi care sunt lipsii de capacitatea de
autoinhibare fiind predispui spre comiterea de
infraciuni. Vina care poate fi atribuit victimei se
refer la comportamentul neglijent, lipsa de griji
fa de propria persoan;
victime slabe sub aspect biologic persoane ale
cror slbiciuni fizice sau mintale trezesc ideea
comiterii unor acte criminale mpotriva lor. Chiar
dac constituia biologic, lipsa posibilitii de
aprare adecvat sau chiar de raportare
ulterioar faciliteaz ori precipit comiterea
agresiunii, victima nu poate avea nici o parte din
responsabilitate. n schimb, o parte din
responsabilitate le revine acelor indivizi care,
prin gradul de rudenie sau prin profesie expun la
victimizare aceste persoane. Ali autori folosesc
aspectul biologic ca un criteriu de tipologizare
mprind victimele n victime-copii, victime-
femei i victime-btrni;
victime slabe sub aspect social sunt considerate
de autor acele persoane care, prin statutul lor de
etnici minoritari sau aparinnd unei religii
neagreate de comunitate, cad mereu victime
unor agresiuni fr vreo vin real;
victime autovictimizante sunt acelea care ele
nsele ajung s devin propriii lor criminali.
Drogurile, sinuciderea, cartoforia, inversiunile
sexuale sunt acele acte deviante n care cel lezat
joac rol dublu, de criminal i de victim;
Numrul 2/2013
victimele politice sunt acele persoane care au
de suferit din cauza convingerilor lor, convingeri
care nu trebuiesc neaprat materializate n
aciuni.
Cu toate clarificrile pe care le aduce tipologia
lui Schaffer, nu putem s nu evideniem faptul c ea
rmne, pe de o parte, incomplet, iar pe de alt
parte, depete sfera infracionalitii prin
introducerea victimelor politice i chiar a celor
autovictimizante. De asemenea, serioase semne de
ntrebare ridic i prima clasificare, victimele care nu
au avut, anterior, nici o legtur cu infractorul. Asta
dac inem seama de criteriile folosite: respon-
sabilitatea i implicarea partenerilor. n aceast
situaie conteaz mai puin dac agresorul i victima
se cunoteau deja, esenial fiind comportamentul i
poziia victimei n timpul agresrii.
Dincolo de aceste lipsuri, tipologia lui Schaffer
scoate, nc o dat, n eviden necesitatea realizrii
unor tipologii plecnd de la relaia interpersonal
agresor-victim, de la responsabilitatea celor doi
innd cont, n acelai timp, de poziia i reaciile lor
comportamentale. Tipologiile ce au la baz aceste
criterii rmn cele mai pertinente, cele mai logice i
cele mai juste n ncercarea de a deslui, pe baze
obiective, mecanismul victimizrii.
Mult mai aproape de scopurile acestei lucrri
9
este tipologia propus de teoreticienii romni .
Recunoscnd c exist mai multe variante posibile
ale relaiei agresor-victim, n special n cadrul
infraciunilor cu violen, avnd n vedere poziia i
situaia victimei dup comiterea agresiunii, autorii se
opresc asupra urmtoarei tipologii:
victime disprute, sesizarea fiind fcut de
persoane cunoscute, uneori chiar de agresor
(soul uciga);
victime care nu supravieuiesc agresiunii dar care
pot oferi informaii asupra infractorului,
plecnd de la modul n care a procedat acesta (n
ce loc; cu cruzime sau fr; a fost micat
cadavrul; ncercnd sau nu s acopere urmele;
jefuind sau nu victima);
victime ce supravieuiesc agresiunii dar nu pot
identifica agresorul din motive obiective (fapta s-
a comis pe ntuneric; era mascat; victima a fost
mai nti legat la ochi prin surprindere). n
asemenea cazuri, victima poate oferi informaii
n legtur cu unele caracteristici fizice sau
psihice ale infractorului (eventual vocea;
constituia fizic; agresivitate; nervozitate;
precipitare etc);
victime care supravieuiesc agresiunii i care
cunosc infractorul ns nu-l denun din motive ce
9 10
Mitrofan, Nicolae, Butoi, Tudorel, Zdrenghea, Voicu, op. cit.,
1992, p. 102-103
~ 137 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
in de teama de rzbunare a acestuia (exemplu:
victima cunoate faptul c agresorul se va
rzbuna pe ea sau pe cineva la care victima ine
n mod deosebit);
victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc
infractorul dar pe care ns nu-l denun din
motive ce in de viaa lor particular (agresorul
este amantul victimei cstorite);
victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc
agresorul dar care, n loc s-l denune, ncearc s
ofere alte explicaii, protejndu-l deliberat pe
acesta (cazul victimei care l iubete pe agresor i
nu dorete ca acestuia s i se ntmple ceva sau
victimele care sunt dependente psihologic de
agresor);
victime care supravieuiesc agresiunii i care, dei
cunosc infractorul adevrat, acuz o alt
persoan pe care vrea s se rzbune;
victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc
infractorul, ns, profitnd de situaie, ncearc s
pun pe seama acesteia i fapte pe care nu le-a
comis;
victime care profit de o anumit situaie
reclamnd o infraciune comis asupra sa cu
intenia de a sanciona o persoan sau de a
profita de pe urma ei (de exemplu, simularea
voluntar i regizarea corespunztoare pentru a
transforma o relaie sexual n viol).
Tipologia realizat de autorii romni sesizeaz
elementele eseniale ale relaiei agresor
victim dup consumarea actului infracional.
Chiar dac este o tipologie realizat tiinific, ea
nu ne spune nimic despre poziia victimei n
timpul sau naintea comiterii agresiunii precum i
despre reaciile acesteia, lucruri eseniale n
dorina de a cerceta obiectiv dinamica relaiei
interpersonale agresor victim. Aa cum
recunosc i autorii, practica judiciar este foarte
complex, ceea ce face ca efortul de structurare
i sistematizare s fie foarte mare.
Tipologia lui Middendorf
O tipologie interesant a fost realizat de
Middendorf10, cu referire la cei nelai. Dup ce
analizeaz foarte multe cazuri autorul este de
acord cu afirmaia lumea vrea s fie nelat,
deci va fi nelat. Explicnd mecanismul
psihologic complex al nelciunii, Middendorf
arat c att escrocul ct i pclitul au
similitudini n privina structurilor lor de
personalitate. Principalele tipologii sunt:
victima generoas este de cele mai multe ori
pgubit nu prin faptul c ar dori vreun avantaj
material din relaia cu infractorul, ci din cauza
Middendorf, Wolf, Die Opfer des Betruges (Victima
nelciunilor), 1986
Numrul 2/2013
disponibilitii sale de a sri n ajutorul oricui i
cere concursul. Persoane gzduite sau primite n
cas, care fur sau tlhresc;
victima bunelor ocazii sunt cei care fac
cumprturi ocazionale de la indivizi
necunoscui care se pretind a fi n jen
financiar momentan i ofer la preuri
derizorii lucruri de mare valoare. Aici motorul
victimizrii este n genere lcomia pclitului;
victimele devoiunii i ale afectivitii n prima
categorie intr pociii, persoane care sunt
dispuse s doneze bani, bunuri, s renune la
proprieti pentru a fi pe placul unei puteri
supranaturale. Tot n aceeai categorie intr i
femeile care vor s se cstoreasc cu orice pre.
La aceste victime se dezlnuie o adevrat
tragedie sentimental, care le determin s in
partea escrocului sentimental i dup demas-
carea lui;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
victimele lcomiei i ale doritorilor de mari
ctiguri ilicite n aceste cazuri este greu de
stabilit ce parte de vin are fiecare din partenerii
aciunii. Cumprtorii de aciuni care imediat
vor crete, finanatorii unor sisteme sigure de
ctig, sunt doar cteva situaii folosite de
escroci pentru a nela victimele.
Chiar dac Middendorf a considerat tipologia
valabil doar pentru infraciunile de nelciune,
anumite categorii de victime se potrivesc ca o
mnu i pentru infraciunile judiciare. Victimele
generoase sau victimele devoiunii i ale afectivitii
pot cade uor n plasa agresorilor.
Practica judiciar, cu siguran, va permite n
viitor construirea unor noi tipologii plecnd de la
realitile de pe teren. Este posibil s apar o
tipologie a victimelor internetului, al mediului online
n general, avnd n vedere dezvoltarea exponenial
a acestui doemniu n ultim ii ani.

BIBLIOGRAFIE:
1. Bogdan, Tiberiu, Sntea, Ioan, n Analiza psiho-social a victimei. Rolul ei n procesul judiciar, M.I.,
Editura Serviciul Editorial i Cinematografic, Bucureti, 1988
2. Brodsky, S.L., Psychologists in the Criminal Justice System, University of Illinois Press, Chicago, 1973
3. Fattah, E., Toward a victim orientation in criminal theory, n Rudgers Law Rewiew, nr.22, 1968
4. Middendorf, Wolf, Die Opfer des Betruges (Victima nelciunilor), 1986
5. Mitrofan, Nicolae, Butoi, Tudorel, Zdrenghea, Voicu, Psihologie Judiciar, Casa de Editur i Presansa
SRL, Bucureti, 1992
6. Schafer, Stephen, Victimology. The victims and His Criminal, Prentice / Hall Company, Reston, Virginia,
1977

~ 138 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII PRIVIND MANAGEMENTUL TIMPULUI N ACTIVITATEA POLIIENEASC MODERN

Lect. univ. dr. Cornel Petru ARC

Academia de Poliie A.I.Cuza
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
cornel.petru@gmail.com

Abstract:
Some considerations about time management in modern policing is focused on daily police activities
routine considered in the perspective of the time management. Along with the human resources of the
police institution, time is an essential resource which could not be replaced or renegotiated, but just
rationally and effectively used. The impact of the time management is essential for obtaining the best
results and has to be taken into account by both field police officers and theirs police managers.

Keywords: police activities, time management, prioritization of tasks, critical thinking

1. Introducere angajatului, avantajele unei viziuni proactive

n societatea modern orice angajat, indiferent
de domeniul de activitate ori de poziia ierarhic,
ncearc s-i mpart ct mai judicios timpul ntre generate de percepia diferit pe care oamenii o au
activitile de la serviciu, familie i aspiraiile
personale. Astfel, se pune problema gsirii unui
echilibru n privina timpului alocat pentru
satisfacerea acestor trei opiuni, iar soluiile sunt de
multe ori mult mai greu de gsit dect ar prea la
prima vedere.
Bineneles, nici poliitii din Romnia zilelor
noastre nu pot face abstracie de sensibila problem
a utilizrii timpului. In primul rnd ca oameni, apoi ca
membri ai organizaiei, ei au de rezolvat permanent
situaii de via i profesionale complexe, care n
multe situaii apar n acelai timp i au un grad de
importan ridicat. Activitatea zilnic a unui poliist
este prin excelen dinamic i impredictibil. El nu
tie ntotdeauna cu ce se va confrunta pe parcursul
zilei, n timpul serviciului. Cu siguran, va trebui s
se pregteasc i pentru a face fa unor evenimente
neateptate, ntruct atribuiunile sale de serviciu
sunt variate. n mod constant apar evenimente noi,
crora trebuie s li aloce atenie i resurse pentru a
fi gestionate, iar aceasta nu se poate face fr un
management corect al timpului
Problema timpului, ori mai bine zis a
managementului acestuia (modul n care trebuie
folosit) este aadar interesant de abordat att din
punct de vedere al organizaiei poliiei, ct i al
regsindu-se de ambele pri.
Definirea noiunii de timp ridic cteva probleme
cu privire la acest subiect.
Conform Dicionarului Explicativ al Limbii
Romne, timpul este : 1. O dimensiune a Universului
dup care se ordoneaz succesiunea ireversibil a
fenomenelor ; 2. o durat, o perioad, msurat n
ore, zile etc., care corespunde desfurrii unei
aciuni, unui fenomen, unui eveniment; scurgere
succesiv de momente; interval, rstimp, rgaz1.
Aadar, n funcie de felul n care este folosit,
timpul este determinat, msurat. Dintotdeauna, de la
nceputurile istoriei, omul s-a strduit s gseasc
modaliti ct mai corecte de msurare a timpului.
Managementul timpului impune i el aceast
msurare. n termeni de management al timpului,
msurarea acestuia se face inndu-se cont de
rezultatul fiecrei activiti realizate ntr-un interval
de timp dinainte stabilit. Altfel spus, nu se
gestioneaz timpul n sine, ar fi i imposibil, ci
activitile desfurate ntr-o anumit unitate de
timp.
Managementul timpului n orice organizaie se
bazeaz pe trei elemente eseniale2: planificarea,
organizarea i controlul timpului. Pentru eficien
1
Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, ediia 1998
2
Deaconu,A., Podgoreanu,S., Factorul uman i perfor-
manele organizaiei, Editura A.S.E., Bucureti, 2004

~ 139 ~
Numrul 2/2013
maxim, este necesar ca fiecare poliist s utilizeze
timpul n mod raional i productiv, n conformitate
cu ritmul personal, cu resursele individuale i cu
obiectivele urmrite, scopul fiind acela de a asigura
ndeplinirea unor activiti precis determinate ntr-
un interval de timp dat. Astfel, managementul
3
timpului presupune ca , pentru fiecare angajat, s se
aloce secvene de timp, riguros calculate, pentru
fiecare dintre activitile ce urmeaz a fi efectuate
(planificarea), acesta s fac toate eforturile posibile,
n limite rezonabile, pentru a le respecta
(organizarea), iar rezultatele obinute s fie evaluate
de fiecare dat (controlul), pentru a se efectua
coreciile necesare.
Managementul timpului pornete de la un aspect
paradoxal: dei, n mod real, omul modern pare s
dispun astzi de mult mai mult timp dect altdat,
el are cu toate acestea sentimentul c acesta nu este
suficient, c trece mult prea repede i c nu este
folosit cu eficien maxim. Prezint interes n acest
sens i se poate constitui ntr-un bun motiv de
reflecie un studiu statistic4 care evideniaz c n
cele aproximativ 700.000 ore de via (80 ani), un
individ aloc timpul astfel :
aproximativ 340.000 ore (48%) - timp alocat
propriei persoane;
aproximativ 292.000 ore (42%) - timp pentru
nevoi fiziologice (somn etc);
aproximativ 68.000 ore (10%) - timp de munc
real.
Bineneles, rezultatele acestui studiu nu pot fi
absolutizate ori interpretate exhaustiv, ci privite
orientativ, sub beneficiu de inventar. Cu toate
acestea, se impune concluzia c, n perioada
actual, n societile evoluate, timpul alocat
vieii personale a crescut tot mai mult, n
detrimentul vieii profesionale.
n principiu, o persoan ncadrat n cmpul
muncii are la dispoziie 168 de ore pe
sptmn, folosite astfel:
40 ore pentru activiti profesionale (de regul,
orice activitate profesional este conceput a se
desfura 8 ore / zi, 5 zile / sptmn; acest
algoritm nu se respect ns ntotdeauna, mai
ales n cazul instituiilor din sistemul de ordine
public i siguran naional, din care face parte
i poliia. Aceast realitate munca peste
program constituie n sine un factor
3
Froggatt, W., Taking control, Harper Collins Publishing,
Auckland, 2006
4 5
Le Point, nr. 763, din 04.05.1987
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
suplimentar perturbator n managementul
timpului).
56 ore pentru somn (adic 8 ore de somn pe
noapte) i,
72 ore pentru diverse activiti personale (adic
cel puin 8 ore zilnic).
Cele 3 tipuri de activiti se ntreptrund i se
intercondiioneaz reciproc. Astfel, timpul alocat n
principiu activitilor profesionale este direct
influenat de desfurarea n condiii optime a
celorlalte 2 categorii de activiti. Astfel, dac
persoana nu doarme suficient, iar aceast stare de
fapt se perpetueaz i devine un obicei, ea nu putea
obine performan maxim n munca sa. Eficacitatea
utilizrii timpului personal este direct proporional
cu o productivitate maxim. De asemenea, dac
angajatul muncete n exces, ns la ntmplare, fr
a-i gestiona raional activitile, exist riscul
apariiei oboselii, a demotivrii, a stresului
profesional, a uzurii fizice i mentale. Rezultatul
direct va fi reducerea eficienei i productivitii n
munc.
Se poate uor constata faptul c exist un numr
crescnd de angajai care sufer de depresie sever
sau de epuizare datorat activitii profesionale i
pentru care se pune, n mod acut, problema evitrii
situaiilor dificile. Ori, o mai bun gestionare a
timpului poate fi un punct de plecare n soluionarea
problemelor angajailor. De fapt, orice persoan are
doar de ctigat dac nva cum s-i gestioneze mai
eficient timpul, att pe plan profesional, ct i
personal.
Fie c vorbim de managementul individual al
timpului, fie c ne referim la un manager care
organizeaz timpul altora, este necesar a se ine
seama de cteva5 reguli cu caracter general:
a) Cu ct o activitate este mai fracionat, cu att
ea pare c dureaz mai mult.Totul depinde de gradul
de repetare a activitii i de motivare a celui care o
efectueaz. n consecin, este indicat ca o activitate
profesional s aib, n msura posibilului,
continuitate, s se evite ntreruperile i relurile dese.
b) Cu ct o activitate este mai interesant
/plcut, cu att ea pare mai scurt. Reciproca este
de asemenea valabil. Interesul sau motivarea
pentru efectuarea unei activiti ne fac s ignorm
factorul timp. Satisfacia n munc determin, la
rndul ei, creterea eficienei.
c) Timpul pare, de fiecare dat, mai lung atunci
cnd ateptm. De pild, anterior unui examen sau a
Deaconu, A., Podgoreanu, S., Rasca, L., op.cit.
~ 140 ~
Numrul 2/2013
unui eveniment considerat important, timpul de
ateptare pare a se dilata exgerat, antrennd dup
sine sentimentul unei pierderi fr rost a acestuia.
2. False prejudeci privind timpul
De-a lungul vieii , orice persoan i construiete
propria perpectiv asupra timpului, bazat uneori pe
anumite prejudeci. Majoritatea unor astfel de
prejudeci false privesc timpul de munc6:
a) Pierderea de timp este cauzat de alii
Muli angajai justific proasta utilizare a
timpului lor acuzndu-i pe ceilali c le irosesc timpul
cu vizite neateptate, apeluri telefonice, convocri la
prea multe edine organizate necorespunztor etc .
De fapt, n majoritatea cazurilor, cu unele excepii
care in de specificul activitilor din sistemul de
ordine public i siguran naional, ine de fiecare situaiile timpul ndelungat alocat unei decizii i d
angajat s-i organizeze timpul i s evite
ntreruperile nedorite.
b) Cu ct muncim mai mult (ca durat n timp),
cu att ne ndeplinim mai bine sarcinile de serviciu.
Astfel, cu toii cunoatem persoane care lucreaz
12-14-16 ore/zi i 6-7 zile / sptmn fr ca, n care i determin, cel mai adesea, paralizarea
mod obligatoriu, s-i ndeplineasc corect i
complet sarcinile relevante, potrivit fiei postului.
Acest mod de raportare la sarcinile de serviciu poate
fi, n situaii excepionale i pentru perioade
determinbate de timp, justificat de realitile
concrete ale locului dec munc, specifice anumitor
specializri din Poliia Romn (de exemplu,
structurile de Investigaii Criminale). Cu toate
acestea, chiar i n asemenea situaii justificate,
munca nenormat, peste program, care antreneaz
neglijarea orelor dedicate odihnei i relaxrii, este o
cale sigur spre extenuare, spre o sumedenie de boli
asociate suprasolicitrii i stresului profesional, i,
prin extensie, spre o scdere a eficienei pe termen
lung a instituiei.
c) Cnd avem foarte mult de munc, suntem
indispensabili instituiei / organizaiei.
Considernd n mod greit c postul pe care l
ocup este mult mai sigur dect posturile altor
angajai, unele persoane acumuleaz sarcini
suplimentare, cu mult peste capacitatea lor de a le
face fa. Ele nu ncearc nici s planifice, nici s ncrcturii de sarcini la care este supus ( mai are n
organizeze, nici s delege, nici s formeze /
instruiasc alte persoane pentru efectuarea acelor
activiti, ncercnd s induc n colectivul de munc supraaglomerarea cu sarcini a subordinailor i
ideea c sunt de nenlocuit pentru instituie. Se
creeaz astfel, n mod inevitabil, un cerc vicios care
6
Idem
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
duce la imposibilitatea de a ndeplini toate sarcinile
la timp, punnd sub semnul ntrebrii desfurarea
ntregii activitati n mod corespunztor.
d) Conteaz numai rapiditatea. Aciunile
desfurate ntr-un interval de timp dat trebuie s
vizeze eficacitatea global, calitatea produselor
executate, oricare ar fi rapiditatea de execuie. Atunci
cnd urmrim doar cantitatea obinut ntr-o
perioad dat, riscm s neglijm calitatea. n plus,
adoptarea rapid a unor decizii, fr o reflecie
corespunztoare, poate duce la cheltuieli nejustifi-
cate n termeni de munc i bani, precum i la
consecine juridice negative n privina personalului.
e) Judecile ndelungi conduc la decizii mai
bune. Nu ntotdeauna i, mai ales, nu n toate
acesteia i eficien. Multe persoane aloc mult timp
pentru a reflecta i a culege noi informaii, care nu
aduc ntotdeauna clarificri utile pentru luarea
deciziei corecte. Dimpotriv, lucrurile se complic
datorit volumului mare de informaii contradictorii,
decidentului, care nu mai tie ce s fac.
f) Timpul este inamicul nr. 1. Multe persoane se
plng de timpul lor, nerealiznd c este vorba, cel
mai adesea, de folosirea necorespunztoare a
acestuia. Timpul este ntotdeauna neutru, ns el
poate fi gestionat n mod eficace sau dimpotriv
poate fi pierdut. Astfel, factorul timp devine duman
doar pentru cei care nu tiu s-l foloseasc n mod
corespunztor
g) Cu ct delegm mai mult, cu att putem
rezolva mai multe probleme n mod eficient.
Atunci cnd este posibil, muli angajai cu funcii
de conducere transfer ctre subordonai o mare
parte din ceea ce trebuie s fac ei. Folosind timpul
celorlali, ei i pot dedica timpul i energiile
personale pentru ndeplinirea altor scopuri dect
cele asociate activitii profesionale. ns, n
asemenea situaii, cnd unele sarcini sunt date spre
ndeplinire altor persoane nu ntotdeauna se acord
atenie calificrii celui care preia sarcina (este , n
mod obiectiv, capabil s o duc la ndeplinire?) sau
mod real timp i resurse pentru a duce la bun sfrit
nsrcinarea?). Urmarea este previzibil
scderea eficienei n munc.
3. Factori care favorizeaz folosirea ineficient a
timpului
Factorii care determin pierderea de timp sau
folosirea ineficient a acestuia sunt frecvent ntlnii
~ 141 ~
Numrul 2/2013
n orice mediu profesional, indiferent de domeniul
de activitate. Ei constau n acele mprejurri, condiii,
motive aparent justificate sau nu, care genereaz o
ntrerupere a unei activiti n curs de desfurare
sau o depire a duratei acesteia.
n continuare vom aborda succint doi dintre
principalii factori care favorizeaz risipa de timp,
frecvent ntlnii i n mediul profesional al poliiei,
i anume : ntreruperile i edinele.
a. ntreruperile
n mediul de munc, se ntmpl s apar adesea
ntreruperi determinate de telefoane, vizite
neanunate sau diverse urgene specifice tipului de
activitate (de pild, intervenia la evenimente date n
competena poliiei). Atitudinea fa de aceste
ntreruperi variaz de la o persoan la alta, fiind
influenat de postul ocupat, de nivelul ierarhic
(funcie de conducere sau de execuie) i de
particularitile structurii organizatorice din care
face parte angajatul.
Telefonul poate influena pozitiv activitatea
poliistului, ntruct acesta i poate folosi mai
eficient timpul de lucru datorit reducerii sau
eliminrii unor deplasri inutile. Apelurile telefonice
n exces pot ns avea i consecine negative, ntruct
deranjeaz permanent i l foreaz pe angajat s reia
aceeai activitate, ceea ce va duce la ineficien i la
nevoia alocrii unui timp suplimentar pentru
obinerea rezultatului scontat. Iat cteva posibile
soluii care vizeaz optimizarea folosirii apelurilor
telefonice n mediul profesional: limitarea apelurilor
personale la strictul necesar, nregistrarea unora
dintre apeluri, reducerea duratei convorbirilor i
limitarea acestora doar la aspectele eseniale,
transferul rapid al legturii ctre persoana solicitat.
Vizitele neanunate la locul de munc permit
exersarea capacitii de adaptare la situaii noi, ns,
pe de alt parte, ntrerup concentrarea i determin
reluarea activitii. i pentru acest tip de situaie
exist posibile soluii: stabilirea unor perioade n
care s nu fie permise vizitele neanunate,
reprogramarea pentru o dat ulterioar a oricrei
persoane care sosete neanunat etc.
Urgenele specifice (ex. intervenia la eveni-
mente) permit verificarea capacitii de reacie n
condiii de eficien maxim, ns influeneaz sarcinilor de executat n raport cu timpul avut la
managementul timpului, n sensul c determin
bulversarea ntregii planificri i suprapunerea unor
activiti. Personalul cu funcii de conducere poate
ns lua anumite msuri, astfel nct s nu fie luat
prin surprindere n asemenea situaii, i anume:
pregtirea permanent a ntregului personal pentru a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aciona n situaii neprevzute, constituirea
prealabil a unor echipe pentru rezolvarea
urgenelor, stabilirea anterioar a atribuiilor
concrete ale fiecrui angajat n situaii de urgen.
b. edinele
Acestea sunt activiti utile i imposibil de
nlocuit pentru orice organizaie. Exist ns destule
situaii cnd aceste edine genereaz sau sunt ele
nsele o pierdere de timp. Acest lucru se produce
atunci cnd edinele:
sunt prea frecvente i insuficient pregtite;
depesc durata programat sau dureaz prea
mult. Studiile statistice au artat c, n funcie de
nivelul ierarhic la care se gsesc, managerii petrec
circa 11-23 ore/sptmn n astfel de edine i c,
n multe cazuri, au sentimentul c sunt bombardai
de intervenii lipsite de semnificaie7;
nu respect ordinea de zi sau nu conduc la
soluii pentru problemele vizate;
nu se desfoar n locuri adecvate, deter-
minnd deplasri nejustificate ale participanilor sau
deranjndu-i prin lipsa unor condiii de mediu
(temperatur, zgomot, vizibilitate etc.);
existena altor obiective parazitare pe care
participanii le depisteaz i le sancioneaz
(respectarea unei proceduri formale rigide; dorina
de a se proba cu orice pre c activitatea se
desfoar ntr-un mediu democratic, dei evidenele
demonstreaz contrariul; evitarea rspunderii pentru
o decizie individual i aruncarea rspunderii asupra
tuturor participanilor; controlarea direct i
indirect a atitudinilor membrilor echipei; flatarea
unor persoane (de regul, a efilor).
5. Tehnici de management al timpului
Acestea urmresc utilizarea optim a timpului
astfel nct s se evite risipa acestuia, ceea ce
presupune: elaborarea unui plan de munc,
organizarea i delegarea muncii, controlul.
A. Elaborarea unui plan de munc
n funcie de specificul activitii, elaborarea unui
plan de munc zilnic / sptmnal / lunar este
extrem de util, nu att pentru controlul angajailor
de ctre efii ierarhici, ct pentru o mai mare uurin
n gestionarea unor sarcini din ce n ce mai complexe.
n continuare va fi prezentat un posibil algoritm
util a fi avut n vedere n scopul planificrii optime a
dispoziie:
(1) fixarea obiectivelor, care presupune
determinarea rezultatelor evaluabile de atins pe
7
Muchinsky, P.M., Psychology Applied to Work,
Hypergraphic Press, 2008
~ 142 ~
Numrul 2/2013
termen scurt, mediu i lung, att la nivel individual,
ct i organizaional, n concordan cu specificul
instituiei;
(2) identificarea sarcinilor de ndeplinit, care
const n precizarea tuturor sarcinilor de executat (pe
zile, sptmni, luni), precum i descrierea detaliat a
sarcinilor;
(3) clasificarea sarcinilor, care presupune
identificarea sarcinilor urgente i a celor care mai pot
atepta, precum i identificarea sarcinilor complexe
i a celor simple i uor de ndeplinit;
(4) prioritizarea sarcinilor, astfel - prioritate
maxim (sarcini urgente, care nu pot fi amnate),
prioritate normal (sarcini de rutin, cu termene de
aducere la ndeplinire relativ mari),
prioritate minim (toate celelalte);
(5) estimarea timpului necesar, adic stabilirea
unei perioade de timp pentru fiecare sarcin, pe baza
experienei anterioare sau pe baza unor criterii
tiinifice;
(6) definirea rspunderilor, cnd se va stabili
cine execut sarcina, cine controleaz i cine
rspunde de executarea acesteia.
Planificarea activitii zilnice are ca efect
contientizarea i eliminarea unor obiceiuri
nepotrivite, cum ar fi: stabilirea unor obiective
nerealiste sau nemotivante; acordarea unei ncrederi
nelimitate memoriei (dei, n timp, apar scpri
care pot fi ns evitate cu ajutorul planificrii n
scris); neglijarea detaliilor.
B. Organizarea i delegarea muncii
n general, scopul principal al delegrii este acela
de a economisi timpul unei persoane cu funcii de
conducere, astfel nct aceasta s se poat ocupa de
alte probleme mai importante. Delegarea presupune
identificarea activitilor rare sau sensibile, care
vor fi executate nemijlocit i fr probleme. De
regul este folosit de efi, indiferent de nevelul
ierarhic la care se gsesc.
Exist cteva principii de respectat atunci cnd
anumite sarcini sunt delegate altei persoane:
responsabilitatea i autoritatea / autonomia asociat
delegrii s fie precizate clar, din start; autoritatea
acordat s fie proporional cu responsabilitatea
asumat; cel cruia i s-a delegat o sarcin va
rspunde n faa unei singure persoane (de regul,
cea care i-a dat sarcina); un sistem eficient de control
va fi stabilit i explicat anterior trecerii la aciune; cel
care deleag rmne responsabil de executarea
sarcinii; o delegare corect trebuie s rspund la
urmtoarele ntrebri: CE trebuie fcut, CINE trebuie
s fac, CND trebuie s fac i CINE controleaz
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
rezultatele. Cel care primete prin delegare o sarcin
are libertatea de a stabili CUM s o execute.
C. Controlul
n domeniul managementului timpului, controlul
const n a msura progresele sau rezultatele
sarcinilor executate, ntr-o perioad dat, n scopul
identificrii disfunciilor i a corectrii lor8.
Scopurile controlul timpului sunt: s evalueze
activitile n curs de desfurare i s le ajusteze n
funcie de situaie; s motiveze personalul de
execuie (aadar, acesta este un scop psihologic care
decurge din rezonana termenului control).
Avantajele controlului riguros al timpului n
organizaie se refer la stabilirea proporiei dintre
timpul alocat/folosit efectiv i eficient pentru fiecare
sarcin; sublinierea aciunilor satisfctoare ntr-un
interval de timp dat; observarea problemelor
ntlnite; evidenierea cunotinelor noi dobndite;
aprecierea rezultatelor obinute.
6. Concluzii
Un bun management al timpului n activitatea
profesional de zi cu zi are avantaje diverse i mai
mult dect evidente: l face pe angajat contient de
nevoia de a-i organiza mai bine timpul; indic cu ce
trebuie nceput i evideniaz ceea ce nu
funcioneaz cum trebuie; ajut la gestionarea
eficient timpului i n eliminarea factorilor
perturbatori; favorizeaz dezvoltarea unor
competene manageriale (de planificare, organizare
i control).
nainte de a ne planifica activitile cotidiene, ar
fi util s rspundem urmtoarelor ntrebri: Care sunt
sarcinile sau activitile care consum timp fr a
produce vreun rezultat viabil? Dac am nltura acele
sarcini, care ar fi urmarea?Am fcut ce trebuia pentru
a ndeplini n cele mai bune condiii o sarcin? Cum
a putea s-mi fac mai bine treaba? Cum a putea
munci mai eficient? Referitor la ntreruperi n
derularea activitii: De unde vin ele? Cu ce frecven
apar? Care este durata lor? Cum pot fi eliminate?
n orice organizaie, indiferent de tipul acesteia
ori de specificul activitii, timpul constituie o
resurs vital, care trebuie optimizat, raionalizat i
controlat, neputnd fi recuperat/nlocuit, ci doar
folosit ct mai eficient.
8
Deaconu, A., Podgoreanu, S., Rasca, L., op.cit.
~ 143 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE:
1. Dicionarul Explicativ al Limbii Romne (ediia a II-a revzut i adugit) Academia Romn, Institutul
de Lingvistic Iorgu Iordan, Editura Univers Enciclopedic Gold, Bucureti, 2009;
2. Andreescu, A., Li, t. .a., Managementul stresului profesional Ghid pentru personalul din domeniul
ordinii i siguranei publice, vol.II , Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006;
3. Andreescu, A., Li, t. .a., Managementul stresului profesional Ghid pentru personalul din domeniul
ordinii i siguranei publice, vol.I , Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006;
4. Andreescu, A., Li, t. .a., Managementul stresului profesional Ghid pentru personalul din domeniul i
siguranei publice, vol.III , Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2007;
5. Deaconu, A., Podgoreanu, S., Rasca, L., Factorul uman i performanele organizaiei, Editura A.S.E., 2004;
6. Manolescu, A., Managementul resurselor umane, Editura Economic, Bucureti, 2003;
7. Voicu, C., Prun, P., Managementul organizaional al poliiei : fundamente teoretice, Editura Mediauno,
Bucureti, 2007;
8. Froggatt, W., Managing stress in the workplace with Rational Effectiveness Training, Harper Collins
Publishing, Auckland, 1995;
9. Froggatt, W., Taking control, Harper Collins Publishing, Auckland, 2006;
Muchinsky, P.M., Psychology Applied to Work, Hypergraphic Press, 2008.

~ 144 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 146 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII CU PRIVIRE LA INVESTIGAREA CAZURILOR DE TRAFIC CU MIGRANI

Asist.univ.drd. Cristian-Paul MATEI

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i limbi strine
cristian.matei@academiadepoltie.ro

Abstract:
In a significant number of cases it may be difficult to distinguish a human trafficking case from one of
migrant smuggling and related conduct. The scenario may be so similar that an investigator or prosecutor
may be tempted to treat them the same way. However, the consequences of treating a trafficking case as
one of migrant smuggling can be severe for the victim.

Keywords: migraie ilegal, fluxuri de migraiune, investigaie proactiv, investigaie reactiv, trafic cu
migrani, victim, traficant

n contextul internaional actual, Romnia - ar
sud-est european, situat la confluena drumurilor
care leag estul de vestul continentului i sudul
asiatic de nordul i vestul european - este inclus pe
Ruta Balcanica a migraiei ilegale, fapt ce poate
afecta, n condiiile unei gestionri ineficiente,
domeniile vitale ale societii romneti, inclusiv
sigurana statului i a propriilor ceteni.
Una dintre manifestrile transfrontaliere
predominante ale criminalitii internaionale orga-
nizate o reprezint migraia ilegal, care este
generat de situaia politic, social i economic din
rile de origine a migranilor i care poate produce
efecte grave n rile de destinaie (int). n mod
asemntor se propag i celelalte aciuni ilegale
transfrontaliere (contrabanda cu mrfuri i n special
cu bunuri contrafcute purtnd mrci internaionale
protejate, traficul cu arme, muniii, stupefiante i
precursori, autoturisme furate, traficul de persoane,
etc.).
Modaliti de migraie ilegal:
1. ceteni algerieni dup intrarea ilegal (la
frontiera cu Serbia) i solicitarea statutului de azilant
sunt depistai ascuni n mijloace de transport cu
intenia de ieire ilegal din Romnia sau n tentativ
de trecere a frontierei verzi cu Ungaria.
2. ceteni marocani dup intrarea ilegal (la
frontiera cu Serbia sau Bulgaria) i solicitarea
statutului de azilant sunt depistai ascuni n
mijloace de transport cu intenia de ieire ilegal din
Romnia sau n tentativ de trecere a frontierei verzi
cu Ungaria.
3. ceteni pakistanezi - dup intrarea ilegal
(la frontiera cu Serbia) i solicitarea statutului de
azilant sunt depistai ascuni n mijloace de transport
cu intenia de ieire ilegal din Romnia sau n
tentativ de trecere a frontierei verzi cu Ungaria;
4. ceteni afgani depistai n tentativ de
intrare ilegal la frontiera verde cu Serbia i ascuni
n mijloace de transport cu intenia de ieire ilegal
din Romnia sau la frontiera verde n tentativ de
ieire ilegal spre Ungaria;
5. ceteni tunisieni dup intrarea legal sau
ilegal (la frontiera cu Serbia) sunt depistai ascuni
n mijloace de transport cu intenia de ieire ilegal
din Romnia sau n tentativ de trecere a frontierei
verzi cu Ungaria. Majoritatea sunt solicitani de azil;
6. ceteni moldoveni, dup intrarea legal n
Romnia, pentru a ajunge n ri membre UE, folosesc
urmtoarele metode:
cri de identitate i paapoarte romneti false /
falsificate sau aparinnd altor ceteni romni;
sunt depistai n tentativ de trecere a frontierei
verzi cu Ungaria;
sunt depistai la frontiera de vest ascuni n
mijloace de transport cu intenia de ieire ilegal
din ar.

~ 147 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Analiza comparativ a cazutilor de migraie ilegal n perioada 2008-2012
2008 2009 +/- 2010 +/- 2011 +/- 2012 +/-
Intrare pe frontiera
369 392 302 1.362 2.087
verde
Paapoarte
26 16 17 12 15
false/falsificate
Vize false/falsificate 2 2 2 2 0
Substituire de persoan 3 13 7 7 1
Ascuni n mijloace de
INTRARE transport 164 125 66 53 78
Sustragere de la
2 31 14 61 83
controlul de frontier
Alte metode 198 85 45 40 65

TOTAL 764 664 453 1.537 2.329

Ieire la frontiera verde 215 233 309 407 928

Paapoarte
256 169 116 67 84
false/falsificate
Viz fals/falsificat 5 4 2 2 2
Substituire de persoan 76 58 57 29 15
IEIRE
Ascuni n mijloace de
338 364 404 138 480
transport
Sustragere de la
14 24 27 26 20
controlul de frontier
Alte metode 100 86 103 172 146

TOTAL 1.004 938 1.018 841 1.675

1.768 1.602 1.471 2.378 4.004

Metode i rute folosite n migraia ilegal.
Numrul persoanelor implicate n migraia
ilegal nregistreaz o cretere semnificativ fa de
perioada similar 2011. Modificri importante apar la
ara de provenien a migranilor i la rutele utilizate
de acetia.
Din analizele efectuate, se constat c fluxurile
de migraie la frontiera de nord (Ucraina) i est
(Republica Moldova) sunt n uoar cretere fa de
perioada similar 20111, meninndu-se la un nivel
foarte ridicat noua rut prin sud vestul Romniei:
Turcia Grecia Macedonia/Albania Kosovo
Serbia Romnia - Ungaria.
Ca urmare a conflictelor din Nordul Africii i
Orientul Mijlociu, a crescut semnificativ numrul
migranilor provenii din Algeria i Maroc.
1
Analiza IGPF pe anul 2012
n anul 20122, din cele 4.922 persoane implicate
n migraia ilegal, 3.778 migrani au fost organizai
n 952 grupuri de migrani n care au fost identificai
i 176 traficani ( cluze, transportatori, gazde,
racolatori, etc.) dintre acestea 6 grupuri (33 traficani
i 79 migrani) fiind organizate n vederea svririi
infraciunii de trafic de migrani3.
n perioada similar 2011 au fost depistate 658
grupuri de migrani n care au fost identificai 92
traficani i 2.302 migrani.
2
Analiza IGPF pe anul 2012
3
conform Legii 39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate

~ 148 ~
Numrul 2/2013
4000
3500
3000
2500
2000
1500
1000
500
0
2011
Desfurarea investigaiilor reactive i proactive
Investigaiile proactive sunt acele investigaii
pornite de autoritile abilitate din proprie iniiativ,
de cele mai multe ori ca rezultat al culegerii de date
i informaii de intere operativ.
n cadrul desfurrii investigaiilor proactive se
folosesc tehnici speciale precum folosirea surselor
informative sau a supravegherii operative pentru a
strnge probe nainte de a se trece la operaiunile de
salvare a victimelor i de reinere a fptuitorilor.
O investigaie proactiv permite poliitilor de
frontier specialiti s-i planifice cu atenie toi
paii de urmat i s aplice toate metodele i tehnicile
speciale de intervievare i investigare. n aceste
cazuri ofierii specialiti au mai mult control asupra
activitilor de identificare i culegere a probelor n
vederea probrii activitilor infracionale.
Investigaiile reactive se desfoar ca un
rspuns al autoritilor poliieneti la o activitate
infracional. n cazul acestui tip de investigaii
autoritile poliieneti sunt informate sub diverse
forme c a fost svrit o infraciune i este nevoie
de o intervenie imediat.
n cazul infraciunilor n legtur cu migraia
ilegal, tipul clasic de investigaie reactiv este
declanat n momentul n care se descoper
persoane care sunt implicate n procesul de trafic cu
migrani.
n cadrul unei investigaii reactive n legtur cu
activitile ilegale de trafic cu migrani, poliitii se
pot confrunta cu diferite situaii:
un anumit numr de persoane, printre care pot
exista i minori, care s-ar putea s nu vorbeasc
limba poliistului care investigheaz
locul svririi faptei difer n funcie de tipul
frontierei, zon geografic, mijloace de transport
utilizate pentru trecerea ilegal a frontierei etc.
succesiune de evenimente confuze care
alctuiesc traseul parcurs de migrani,
modalitile folosite pentru trecerea frontierei i
activitatea de cluzire pentru trecerea ilegal a
frontierei.
~ 149 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
grupuri de migranti
migranti din grupuri
traficanti
2012
Poliitii de frontier care ajung primii la faa
locului trebuie s desfoare o serie de activiti
specifice :
identificarea unor eventuale ameninri la adresa
siguranei personale i a altor persoane sau
bunuri
acordarea primului ajutor atunci cnd este cazul
respectarea drepturilor omului n cazul
migranilor i a traficanilor
meninerea ordinii la faa locului prin
ndeprtarea oricror persoane care ar putea
perturba activitatea de cercetare la faa locului
identificarea martorilor
identificarea traficantului sau traficanilor i
reinerea acesteia/acestora separat de grupul de
migrani pn la sosirea ofierilor specialiti
obinerea unor informaii pe scurt asupra
faptelor svrite, naionalitatea migranilor, a
cluzelor, etc.
n cadrul investigaiilor reactive ofierii
specialiti se confrunt cu cazuri izolate cu care nu ar
trebui s se confrunte zilnic. Ofierii specialiti care
desfoar investigaii reactive n cazul traficului cu
migrani ar trebui s porneasc de la o serie de
ntrebri:
s-a mai ntmplat o astfel de spe nainte?
cluzele au testat nainte rutele de migraie?
cte transporturi au mai fcut pn au fost
depistai?
unde sunt sumele de bani primite de la migrani?
care este ara de origine a cluzelor? exist
posibilitatea s solicite asisten n rezolvarea
situaiei?
au fost transportai printr-o ar de tranzit i apoi
au trecut n Romnia? exist posibilitatea s
solicite asisten n rezolvarea situaiei?
Cercetarea la faa locului n cazurile cu trafic cu
migrani
Locul depistrii migranilor i a traficanilor
prezint anumite particulariti fa de locul
svririi altor infraciuni. La faa locului ofierii
specialiti pot gsi urmtoarele elemente relevante:
Numrul 2/2013
persoane migrani i traficani, haine i bunuri
personale ale acestora
vehicule cu care au fost transportai sau urma
s fie transportai migranii: autoturisme,
autocare, brci, avioane, etc.
cldiri unde au fost sau unde sunt cazai
migranii: depozite, case, etc.
cldiri folosite de traficani hoteluri, baruri,
agenii de turism, aeroporturi, etc.
Datorit faptului c aceste infraciuni se
desfoar n mai multe etape pot exista mai multe
locuri de cercetat.
Printre probele fizice ridicate de la faa locului
pot exista i probe biologice (urin, snge, saliv),
amprente, fibre, documente, echipamente IT,
telefoane mobile i alte echipamente electronice.
Prin cercetarea la faa locului ofierii specialiti
trebuie s identifice rolul fiecrei persoane implicate
i probele care evideniaz acest lucru.
Prin activitile desfurate la faa locului ofierii
specialiti trebuie s stabileasc urmtoarele aspecte
legate de traficul cu migrani:
existena traficului cu migrani
persoanele suspectate de a fi cluze
migranii care sunt victime ale svririi acestei
infraciuni
stabilirea vrstei migranilor
identificarea legturilor dintre suspeci, migrani,
locaii, vehicule, documente, etc.
Obiectele gsite n diferite locaii pot conine
anumite probe:
birouri pot conine date despre angajai i
despre coordonatorii societilor
documente financiare pot proba activitatea de
contrabanda cu migrani i se pot localiza sumele
de bani provenite din aceast activitate
locuri de dormit se pot proba condiiile n care
au fost inui migranii i se pot gsi alte probe
ascunse de ctre acetia
sisteme de comunicare pot evidenia legturi
cu ali traficani i pot proba existena unui grup
organizat de contraband cu migrani
vehicule se poate proba cine a fost transportat
cu ajutorul acestora sau dac au fost implicate n
activitatea de trafic cu migrani
La cercetarea unor astfel de infraciuni trebuie s
se in cont de faptul c migranii sunt victime si
trebuie respectate o serie de reguli stricte printre
care:
se asigur protecia personal i a celorlalte
persoane implicate
se atenioneaz persoanele s rmn pe loc
se noteaz cu atenie poziia fiecrei persoane
implicate
chestionarea persoanelor implicate se face
individual
se percheziioneaz fiecare persoan
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
se asigur bunurile identificate pentru a nu fi
alterate sau distruse.
n general, hainele se ndeprteaz doar n
prezena lucrtorilor criminaliti desemnai s
examineze probele.
Dac aceti specialiti nu sunt disponibili sau
dac vor ntrzia foarte mult se poate permite
persoanelor suspecte s i schimbe hainele. Prin
forarea unei persoane s rmn n haine murdare
se poate afecta cooperarea acestora cu investigatorii
i poate fi considerat o nclcare a drepturilor
omului. De asemenea, forarea acestora s i dea
hainele jos poate fi considerat o nclcare a
drepturilor omului.
Aceste situaii trebuie explicate persoanelor
implicate n traficul cu migrani pentru ca acetia s
neleag de ce este foarte important s pstreze
hainele pe ei pn la sosirea unor specialiti
criminaliti.
Dac exist situaii n care hainele trebuie
ndeprtate trebuie respectate o serie de reguli:
se ndeprteaz hainele doar cu acordul celui
care le poart
se ndeprteaz hainele doar n prezena unei
persoane de acelai sex cu victima
se fotografiaz hainele i posesorul acestora
nainte de a fi ndeprtate
fiecare element de mbrcminte va fi nlturat
individual
fiecare element de mbrcminte se va ndeprta
aeznd persoana respectiv pe o bucat mare
de hrtie curat
fiecare element de mbrcminte se ambaleaz
individual n hrtie
pentru fiecare element de mbrcminte se
folosete o nou bucat de hrtie
elementele de mbrcminte se eticheteaz
individual cu un numr unic
Respectarea drepturilor fundamentale ale
omului n cadrul desfurrii investigaiilor
traficului cu migrani.
Autoritile poliieneti reprezint prima linie de
aprare a drepturilor fundamentale ale omului. Exist
situaii cnd autoritile poliieneti ncalc aceste
drepturi, fapt pentru care Organizaia Naiunilor
Unite a adoptat un cod de conduit pentru oficialii
1
din cadrul autoritilor poliieneti .
Toate investigaiile, inclusiv audierile martorilor,
ale victimelor i ale suspecilor, percheziiile
corporale, percheziiile vehiculelor, interceptarea
comunicaiilor:
trebuie executate n mod legal
vor cuprinde proceduri clare de urmat n
cercetarea la faa locului
1
Adunarea General a Naiunilor Unite 34/169, 17
Decembrie 1979
~ 150 ~
Numrul 2/2013
vor urmri sa identifice i s conserve probe
necesare probrii activitilor infracionale.
Victimele infraciunilor de trafic cu migrani se
bucur de drepturile fundamentale ale omului
indiferent de statutul acestora de migrani ilegali.
Aceste drepturi trebuie respectate de toate
autoritile cu care intr n contact pe timpul
desfurrii investigaiilor i dup: poliitii de
frontier care i depisteaz i i identific, cei care i
introduc n spaiile de reinere, cei care i nsoesc n
cadrul operaiunilor de ndeprtare de pe teritoriul
naional, autoritile care soluioneaz cererile de
azil.
Drepturile migranilor care sunt victime ale
infraciunilor de trafic cu migrani trebuie respectate
de autoritile cu care acetia intr n contact. n
acest sens, poliitii de frontier trebuie s in cont
de urmtoarele aspecte:
s rspund prompt, n special n cazurile cnd
migranii raporteaz cazuri de supunere la
anumite acte de violen
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s informeze migranii referitor la toate formele
de asisten lde care au dreptul s beneficieze
(juridic, material, medical, psihologic i
social)
s investigheze, sa raporteze i s urmeze toate
procedurile legale pentru probarea activitilor
infracionale
s pun la dispoziia victimelor o list cu
contacte pentru serviciile de asisten
s stabileasc protocoale de colaborare cu
autoritile medicale, sociale, juridice, etc
s asigure prezena unui ofier femeie pe toat
durata investigrii unui migrant femeie, mai ales
n cazurile n care s-au raportat acte de violen
s explice victimelor drepturile lor, rolul acestora
n cadrul procedurilor i paii de urmat n cadrul
procesului penal
s asigure transportarea victimelor ntr-un spaiu
sigur
s asigure confidenialitatea datelor din dosar i
s protejeze datele de identificare ale victimelor

BIBLIOGRAFIE:
1. Analiza Inspectoratului General al Poliiei de Frontier pe anul 2012
2. Analiza Inspectoratului General al Poliiei de Frontier pe anul 2011
3. Analiza Inspectoratului General al Poliiei de Frontier pe anul 2010
4. Analiza Inspectoratului General al Poliiei de Frontier pe anul 2009
5. Analiza Inspectoratului General al Poliiei de Frontier pe anul 2008
6. Cod de conduit pentru oficialii din cadrul autoritilor poliieneti - Adunarea General a Naiunilor
Unite 34/169, 17 Decembrie 1979
7. Assessment Guide to the Criminal Justice Response to the Smuggling of Migrants 2013 United
Nations Office on Drugs and crime
8. Cadre daction international pour lapplication du Protocole relatif au trafic illicite de migrants 2013 -
United Nations Office on Drugs and crime
9. Legii 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
10. www.politiadefrontiera.ro
11. www.unodc.org

~ 151 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RESPECTAREA DREPTULUI REFUGIATULUI LA ANGAJARE

Av. Prep. Univ. Oana-Elena MITRAN-COSTACHE

Universitatea Romno-American
oanamitrache@yahoo.com

Motto:
Oameni de stat! Nu v lsai n voia plcerii de a face
legi noi. Toate legile bune au fost gsite. Mrginii-v s
ndreptai neajunsurile pricinuite de trecerea timpului.
Omule de stat! Ferete-te s dai legile prea devreme;
orice lege precoce e ubred.
Pitagora

Abstract:
The European Union's growing interest for the protection of asylum seekers finds concretization in the
multitude of legislative instruments and multiannual programs. Through this article I wanted to give an
overview of both the European legislative package, but especially the Romanian on the right to asylum and
to increase the gap between common goals and implement different national asylum policy.

Keywords: right to asylum, refugee, immigration, principle of non-refoulement, asylum policy, the
refugee's right to work

1. Despre conceptul de refugiat i dreptul de azil
O persoan poate fi considerat refugiat n
sensul Conveniei din 1951, n cazul n care
ndeplinete criteriile coninute de definiie. Astfel,
conform acesteia termenul de refugiat se poate
aplica oricrei persoane care n urma unor
evenimente petrecute nainte de 1 ianuarie 1951 i a
unei temeri bine ntemeiate de a fi persecutat
datorit rasei, religiei, naionalitii, apartenenei la
un anumit grup social sau opiniei politice, se afl n
afara rii a crei cetenie o are i care nu poate sau,
datorit acestei temeri ,nu dorete s se pun sub
protecia acestei ri; sau care, neavnd nici o
cetenie i gsindu-se n afara rii n care avea
reedina obinuit, ca urmare a acestor evenimente,
nu poate , sau datorit acestor temeri, nu dorete s
se rentoarc. (Convenia din anul 1951 de la
Geneva privind statutul refugiailor.)
Conform art.14 din Declaraia Universal a
Drepturilor Omului orice om are dreptul s caute i
s se bucure de azil mpotriva persecuiei, n alte
ri.
Acordarea azilului este un act al suveranitii
statului i nu poate sta la baza unor obiecii juridice
din partea altui stat. Este, de asemenea, un act panic
i umanitar i nu trebuie privit ostil de ctre un alt
stat, n special de ctre statul de origine a
refugiatului.
Pentru refugiat, oferirea azilului implic protecia
mpotriva returnrii i posibilitatea de a rmne pe
teritoriul statului respectiv, fie permanent, fie pn
cnd se gsete o soluie alternativ.
n primul rnd am urmrit s delimitez problema
statutului de refugiat n cadrul mai larg al migraiei i
n comparaie cu dreptul de azil. n acest sens, am
constatat pe de o parte c n prezent reglementrile
n materia refugiailor, complementare Conveniei
ONU din 1951, att cele instituite pe plan regional,
ct i n dreptul intern al statelor, tind s absoarb
dreptul de azil (de regul instituit la nivel
constituional), ceea ce duce de multe ori la tratarea
simultan a celor dou probleme. n practic, n
dreptul intern al mai multor state, se regsete un
amestec al noiunilor. Chiar n legislaia romn
tratamentul refugiailor face obiectul Legii privind
azilul (Legea nr. 122/2006). Din acest motiv am
considerat necesar ca n primul rnd s subliniez
asemnrile i deosebirile dintre normele privind
refugiaii i cele privind azilul, cele dou instituii
nefiind identice. n plus, n mare msur, mai ales la
~ 152 ~
Numrul 2/2013
nivelul percepiei sociale, reflectat uneori n
dispoziii legale, se pune semnul echivalenei ntre
refugiai i imigrani. Distincia nu este ns facil,
deoarece n realitate mobilitatea grupurilor de
oameni este extrem de complex iar micrile
refugiailor se intersecteaz cu migraia n multiple
feluri. Populaia care se deplaseaz dintr-o ar spre
alta sau de pe un continent pe altul poate s includ
i pe cei care necesit protecie internaional,
precum i pe cei care nu se afl n aceast situaie.
Mai mult, adesea se ntmpl ca ara de origine s fie
afectat simultan de nclcri ale drepturilor omului,
declin economic i de absena posibilitilor
propriilor ceteni de a se bucura de un trai normal.
n plus, o persoan care avea un anumit statut la un
moment dat poate s se gseasc n situaia de a
schimba categoria din care face parte.
Drepturile omului sunt edictate pentru toi
locuitorii terrei, indiferent de statutul lor.
Responsabilitatea principal a respectrii, protejrii
i asigurrii exercitrii drepturilor i libertilor
fundamentale se afl n sarcina statelor. Articolul 2
(1) al Pactului Internaional cu privire la Drepturile
Civile i Politice dispune c statele semnatare se
angajeaz s respecte i s garanteze tuturor
indivizilor care se gsesc pe teritoriul lor i in de
competena lor, drepturile civile i politice
recunoscute n respectivul Pact, fr nici o deosebire
n special de ras, culoare, sex, limb, religie, opinie
politic sau orice alt opinie, origine naional sau
social, avere, natere, fiind interzis de altfel orice
astfel de deosebire ntemeiat pe orice alt
mprejurare.
Exist ns situaii n care statele sunt incapabile
s le asigure resortisanilor lor exercitarea acestor
drepturi. Mai mult, n unele cazuri chiar statele pun n
pericol sau ncalc drepturile i viaa celor pe care au
ndatorirea s-i protejeze. Aceast conduit culpabil
a condus la dezvoltarea gradual a dreptului
internaional n sensul instituirii proteciei
internaionale ca protecie subsidiar fa de cea
naional. ncepnd cu Declaraia Universal a
Drepturilor Omului din 1948, violrile aduse
drepturilor omului n mod repetat i sistematic de
ctre un stat, sub protecia doctrinei suveranitii
acelui stat, sunt considerate inacceptabile, iar
comunitatea internaional este datoare s
reacioneze.
n momentul n care statul nu-i ndeplinete
obligaia de a asigura protecia ceteanului sau
rezidentului su, care este nevoit s-i prseasc
ara, responsabilitatea primar a proteciei
refugiailor revine statelor de primire, potrivit
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
obligaiilor asumate n temeiul Conveniei ONU din
1951 privind statutul refugiailor i/sau
instrumentelor juridice regionale complementare la
care sunt parte.
Convenia ONU din 1951 privind refugiaii nu
menioneaz termenul de azil, autorii ei considernd
desigur c aceast instituie este bine s fie lsat n
competena exclusiv a statelor. Aceast atitudine
constituie rezultatul faptului c n cadrul relaiilor
internaionale doar statele sunt subiecte ale
dreptului internaional, n timp ce indivizii, n cauz
refugiaii i solicitanii de azil, nu sunt subiecte de
drept internaional.
Conceptul de refugiat nu trebuie confundat cu
cel al solicitantului de azil. n mod tradiional, azilul
era considerat dreptul la refugiu al solicitantului de
azil. Dreptul de azil era acordat n situaia refugierii
n alt stat dect cel n care rezida n mod iniial
solicitantul. Cu timpul, totui, termenul a ajuns s fie
din ce n ce mai mult interpretat ca reprezentnd o
prerogativ a statelor de a acorda protecie exilailor
i refugiailor i nu un drept n sine al individului.
Dreptul de a primi sau dreptul solicitantului de a
i se garanta azilul, care nate n sarcina statelor
obligaia corelativ de acordare a acestui drept,
poate fi gsit numai n convenii regionale, cum ar fi
dispoziiile art. 22 alin. 7 al Conveniei Americane a
Drepturilor Omului, art. 27 al Declaraiei Americane
asupra Drepturilor i ndatoririlor Omului, art. 12 alin.
3 al Cartei Africane a Drepturilor Omului i
Popoarelor. Cu toate c statele membre ale Uniunii
Europene au invocat importana fundamental a
azilului, Carta European a Drepturilor Omului nu
conine nici mcar menionarea dreptului de a
solicita azil. Se spune chiar c dreptul de azil este n
declin, fiind considerat ambiguu, incert, fragil, cu
toate c este numit drept fundamental n acte
normative, proclamat i garantat n lumea
democratic, dar pare c i pierde n mod regulat
substana, declinul su fiind de natur s anune
aceeai tendin i pentru alte drepturi
fundamentale.
ns ntre statutul de refugiat i dispoziiilor
privind azilul nu se poate pune semnul egalitii.
Dreptul de azil este reglementat att n unele norme
de drept internaional ct i la nivelul dreptului
intern, n constituii i n alte texte. Cea mai
important asemnare este aceea c ambele instituii
sunt forme de protecie a strinilor. Din punct de
vedere istoric, dreptul de azil a fost reglementat
anterior statutului de refugiat. Din punct de vedere
juridic, att acordarea statutului de refugiat ct i
acordarea statutului de azilant sunt de competena
~ 153 ~
Numrul 2/2013
statului de primire care-i exercit n acest fel
suveranitatea.
Amndou formele de protecie au n vedere
strinii persecutai pentru opiniile, credinele sau
apartenena lor politic ori apartenena lor la un
grup, fiind discriminai pe criterii de ras, religie,
naionalitate, urmrii din aceste motive sau pentru
c au svrit infraciuni politice. Beneficiarul
statutului de refugiat sau al dreptului de azil nu
poate fi expulzat.
Pe de alt parte, statutul de refugiat presupune i
acordarea unei protecii imediate chiar i n situaia
unui pericol iminent sau plauzibil s se produc.
Dreptul de azil implic de regul o protecie
definitiv. Exist autori care au reinut c dreptul de
azil reprezint doar acordarea dreptului de edere n
baza unei decizii care are drept temei considerente
de ordin moral i/sau politic. n doctrin se consider
c un refugiat poate s rmn beneficiar al acestei
forme de protecie fr s o dobndeasc i pe cea internaional, el este considerat refugiat, ceea ce
conferit de dreptul de azil. Chiar dac normele n
materie de azil nu sunt foarte explicite, acestea
conin totui un element comun cu reglementarea
statutului de refugiat, consfinit de toate statele
semnatare ale Declaraiei asupra Azilului Teritorial
din 1967. El const n recunoaterea expres a
principiului nereturnrii, aa cum este i n cazul
dispoziiilor privind refugiaii. Executarea obligaiei
de a aplica principiul nereturnrii nu se poate face n
lipsa acordrii dreptului de azil, cel puin pn la
momentul n care solicitantul poate pleca n alt stat
de primire.
Statutul de refugiat cuprinde caracteristicile i
elementele dreptului de azil, cu excepia duratei
proteciei, stabilit ca temporar, solicitantul
neputnd exercita un drept de edere permanent.
Drepturile i obligaiile beneficiarilor de
protecie sunt reglementate prin Convenia ONU din
1951 n cazul solicitanilor statutului de refugiat, ca
de altfel i modalitile de acordare, ncetare,
retragere sau anulare a acestuia, ceea ce nu este
cazul azilanilor. Refugiailor li se aplic legea
statului de origine, dei n statul de primire trebuie
luate msuri pentru integrarea refugiatului.
Acordarea statutului de refugiat nu produce de
regul efecte fa de membrii familiei beneficiarului.
Supervizarea fluxurilor de refugiai este
responsabilitatea naltului Comisariat ONU pentru
Refugiai (UNHCR), att la nivel internaional, ct i
n fiecare stat n care se ivesc situaiile respective,
indiferent dac statul este sau nu parte a Conveniei
ONU din 1951 privind refugiaii. Pentru dreptul de
azil nu exist astfel de instituii. Convenia din 1951
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
privind refugiaii nu asociaz acordarea dreptului de
azil cu statutul de refugiat. ns, cu toate c dreptul
de azil nu este explicit precizat n textul Conveniei
din 1951, el este totui prezent implicit prin
interzicerea pedepsirii intrrii ilegale pe teritoriul
statului de refugiu, prin interzicerea expulzrii i prin
principiul nereturnrii.
De remarcat totui c, n majoritatea cazurilor,
dreptul de azil constituional, acolo unde exist,
tinde s fie absorbit de ordinea juridic statuat n
temeiul Conveniei ONU privind refugiaii.
Practic, prin sintagma statutul de refugiat, pot
fi nelese, n funcie de context, dou noiuni
diferite.
Astfel, pe de o parte normele complementare
regionale i interne desemneaz un refugiat n
sensul n care o face Convenia ONU din 1951, adic
de ndat ce solicitantul ndeplinete cerinele
cuprinse n definiia acestui instrument de drept
are loc n mod necesar anterior momentului n care
se petrece acordarea formal a statutului. n acest
sens, statutul de refugiat reprezint condiia
solicitantului de persoan care caut refugiu. Pe de
alt parte, ulterior acestui prim moment, intr n
micare sistemul de drepturi i obligaii care decurge
din acordarea statutului de refugiat i care, potrivit
naltului Comisariat ONU pentru Refugiai, este mai
bine descris prin termenul azil
Regimul de protecie ntemeiat pe Convenia
ONU din 1951 se afl astzi n faa unor noi
provocri. Dup cderea Cortinei de fier n 1989 i
dup destrmarea URSS n 1991, fluxurile mari de
imigrani est-europeni au devenit o realitate.
Aceleai state din vestul Europei care-i primiser pe
cei care reuiser s se refugieze din est, i-au
schimbat politica imediat dup 1989. Locuitorii
fostelor state comuniste erau acum liberi s ias din
rile de origine i s-au ndreptat n numr mare ctre
mirajul lumii occidentale, din raiuni n principal
economice. Aceast parte a Europei, la rndul ei, a
cutat s le limiteze accesul, pentru a evita stabilirea
potenialilor nou-venii, din motive evidente:
economice i sociale. Prin sfritul rzboiului rece au
disprut i motivaiile camuflate n programele de
asisten a refugiailor lupta mpotriva
comunismului i salvarea victimelor acestuia. n timp
ce politica Europei Occidentale adopta o alt direcie
fa de normele internaionale de protecie a
refugiailor, a devenit evident c diferenele dintre
migraia voluntar i migraia involuntar sau forat
nu mai sunt att de clare cum se considera.
~ 154 ~
Numrul 2/2013
Refugiaii, mai mult ca niciodat, reprezint o
parte a complexului fenomen migrator n care
factorii politici, etnici, economici, de mediu i de
drepturi i liberti ale omului determin micri de
populaie. Realitile gestionrii fenomenului i
politicile guvernelor rilor de destinaie au
demonstrat imposibilitatea de a pstra o separare
strict ntre refugiai i imigrani. Refugiaii
reprezint un grup distinct de oameni, dar afirmarea
deosebirilor dintre ei i celelalte categorii de
populaie n micare nu este facil. Convergena
migraiei economice cu migraia forat a dus la
reliefarea a numeroase probleme n ncercarea de a
defini, de a ncadra ntr-o categorie strict i de a
face distincia ntre refugiaii reali, care sunt
confruntai cu persecuia aa cum este ea definit de
Convenia ONU din 1951 i de instrumentele
adiacente i imigranii economici, pornii la drum n
cutarea unei viei mai bune. Drept rezultat,
refugiatul este privit acum mai mult ca niciodat
drept o persoan cel puin potenial legat de
imigrarea ilegal i de migranii economici.
La baza deciziei de acordare a statutului de
refugiat st, evident, definiia coninut de Convenia
ONU din 1951, folosit pentru a diferenia care
dintre solicitani sunt ndreptii la beneficiul
proteciei internaionale i care nu. Potrivit
Conveniei, statutul de refugiat nu se acord
persoanelor care i prsesc ara de origine datorit
condiiilor economice de acolo. La fel, nu se acord
celor care fug de foamete i/sau din cauza unor
catastrofe naturale. Statutul de refugiat nu se acord
celor care triesc sub limita de subzisten. Aceste
persoane sunt catalogate drept migrani economici.
Distincia dintre refugiaii politici i migraii
economici reprezint frontiera ntre cei care se pot
bucura de dreptul la protecia internaional
acordat n calitate de refugiai i cei care sunt lsai
s se descurce prin propriile mijloace. Aceast
distincie provine din (aparenta) ruptur dintre
drepturile civile i politice care este de esena
Conveniei ONU din 1951. Definiia refugiatului, aa
cum este ea consacrat n acest instrument juridic, nu
se adreseaz tuturor cauzelor posibile de refugiu. Cu
toate acestea, migranii economici au totui
posibilitatea de a se califica pentru acordarea
statutului de refugiat prin intermediul conceptului de
persecuie i prin legtura acestuia cu discriminarea.
Dac solicitantul reuete s demonstreze c
dificultile economice prin care trece se datoreaz
oprimrii, discriminrii, nclcrii drepturilor omului,
atunci considerm c cerina existenei persecuiei
este ntrunit. Nu mai puin real este c, potrivit art.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
33 al Conveniei ONU din 1951, solicitantul ar fi n
acelai timp obligat s probeze c nclcarea
drepturilor sale economice sau sociale a fost att de
grav nct i-a pus sau i pune viaa ori libertatea n
pericol, pentru a putea primi statutul de refugiat.
Astfel, chiar dac drepturile economice i sociale
statuate n Convenia ONU din 1951 privind
refugiaii pot face obiectul unor limitri, n temeiul
Pactului Internaional cu privire la Drepturile
Economice, Sociale i Culturale, statele au obligaia
de a adopta msuri pentru asigurarea exercitrii
efective a drepturilor economice i sociale. Per a
contrario, se poate considera c nclcarea acestei
obligaii reprezint o msur de persecuie, dac cel
interesat poate demonstra c statul n cauz a
adoptat msuri contrare acestui text. Aceste
dispoziii trebuie corelate cu alineatul 2 al art. 2 al
Conveniei Internaionale menionate, care interzice
discriminarea ntemeiat, printre altele, pe originea
naional. Din acest punct de vedere, chiar dac
statul este sau nu parte la Convenia ONU din 1951
privind refugiaii, el este inut de obligaiile ce-i
revin cu privire la orice persoan n temeiul
Conveniei Internaionale cu privire la Drepturile
Economice, Sociale i Culturale.
2. Evoluia n timp i spaiu a reglementrilor
internaionale privitoare la statutul refugiatului
Pentru prima dat dreptul la azil a fost legiferat
n Constituia Franei din anul 1793, n conformitate
cu care se acorda azil strinilor izgonii din patria lor
pentru cauza libertii.
Dezvoltarea ulterioar a acestei instituii s-a
fcut att prin prevederile dreptului intern al
statelor, ct i n cadrul cooperrii internaionale pe
calea ncheierii, n principal, a tratatelor bilaterale i
adoptrii de declaraii.
Prima manifestare a acestei solidariti
internaionale i-a fcut apariia dup primul rzboi
mondial, n efortul de a face faa micrilor de mas
legate n principal de : revoluia din Rusia i
prbuirea Imperiului Otoman.
n anii tulburi care au precedat izbucnirea celui
de-al doilea rzboi mondial au avut loc o serie de
evenimente: Biroul Internaional Nansen pentru
Refugiai a fost creat, dup decesul lui Nansen, n
1931, ca un organism autonom, sub autoritatea Ligii
Naiunilor. Acesta se ocupa att de aciuni umanitare,
ct i ntr-ajutorare i a fost desfiinat ctre sfritul
anului 1938. Tot n 1938 a fost creat i Comitentul
Interguvernamental pentru Refugiai, n urma unei
conferine de la Evian cu privire la problema
emigrrii involuntare din Germania i Austria.
Activitatea acestui Comitet a fost extins n cursul
~ 155 ~
Numrul 2/2013
celui de-al doilea rzboi mondial asupra tuturor
grupurilor de refugiai. A fost nlocuit n 1947 de
ctre Organizaia Internaional a Refugiailor.
n anii ntunecai ai celui de-al doilea rzboi
mondial, mai multe milioane de oameni au fost
deplasai forat, deportai sau restabilii.
n anul 1946, problema refugiailor a fost inclus
ca un punct prioritar pe agenda de lucru a primei
sesiuni a Adunrii Generale a ONU.
n anul 1947 a fost Organizaia Internaional a
Refugiailor (OIR) ca o agenie specializat a
Naiunilor Unite, pentru a rezolva problema
refugiailor, lsat n urma de al doilea rzboi
mondial. Aceasta a fost prima agenie internaional
care a tratat n mod cuprinztor toate aspectele
legate de problemele refugiailor : nregistrare,
determinarea statutului, repatrierea, restabilirea,
protecia juridic i politic. Organizaia i-a
continuat activitile pn n anul 1951. Constituirea
organizaiei a reprezentat un pas important n
dezvoltarea dreptului internaional al refugiailor.
Pregtirea Conveniei din 1951 cu privire la
statutul refugiailor s-a desfurat ntre anii 1947 i
1950, ca urmare a unei recomandri a Comisiei ONU
pentru Drepturile Omului, anume ca ar trebui avut n
vedere statutul legal al persoanelor care nu se
bucur de protecia nici unui guvern. Astfel la 28
iulie 1951 este adoptat Convenia privind statutul
refugiailor, convenie ce pornete de la afirmarea
principiului dreptului tuturor fiinelor umane de a se
bucura de drepturile i libertile fundamentale,
principiu coninut n Carta Naiunilor Unite i
Declaraia Universal a Drepturilor Omului. n
vederea respectrii drepturilor fundamentale ale
omului i n cadrul acestora , ale persoanelor aflate n
nevoie de protecia internaional, statele au agreat,
n mod gradual, s confere competene anumitor
instituii n vederea realizrii controlului aplicrii lor.
Instanele chemate s se pronune cu privire la
respectarea anumitor prevederi sau interpretarea
anumitor termeni au fost cele care au creat
jurisprudena internaional n domeniul azilului, att
prin interpretarea adus textelor de baz, ct i prin
soluionarea practic a cazurilor aduse n atenia
acestora.
Fa de Convenia de la Geneva din 1951,
Convenia European a Drepturilor Omului are o
sfera mai cuprinztoare aplicndu-se tuturor statelor
aflate sub jurisdicia statelor membre ale Consiliului
Europei, principiu statuat i in cazul Chahal vs. Marea
Britanie; n plus, nu exist limitri teritoriale sau
temporale n aplicarea instrumentului european.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
3. Reglementarea intern a dreptului refu-
giatului la munc.
Reglementarea intern ce are legtur direct i
indirect cu interpretarea i aplicarea dreptului
refugiatului la munc:
Cea mai important reglementare juridic i care
se afla la baza tuturor reglementrilor interne cu
privire la situaia legal a refugiailor n ara noastr,
este cuprins n Constituia Romniei, att n ceea ce
privete drepturile i libertile fundamentale ale
strinilor precum i obligaiile acestora, aflai pe
teritoriul Romniei coroborate cu celelalte
reglementri, dup cum urmeaz:
Reglementri privind statutul strinilor:
o Legea nr. 21/1991 a ceteniei romne
o Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
194/2002 privind regimul strinilor n Romnia
o Ordonana Guvernului nr. 44/2004 privind
integrarea social a strinilor care au dobndit o
form de protecie sau un drept de edere n
Romnia, precum i a cetenilor statelor membre
ale Uniunii Europene i Spaiului Economic
European
o Legea nr. 312/2005 privind dobndirea
dreptului de proprietate privat asupra terenurilor
de ctre cetenii strini i apatrizi, precum i de
ctre persoanele juridice strine.
o Legea nr. 287/2009 privind Codul civil - art. 27
i art. 277
Reglementri privind regimul juridic al
solicitanilor de azil:
o Legea nr. 122/2006 privind azilul n Romnia
o Ordinul nr. 392/2008 al Ministerului
Internelor i Reformei Administrative privind
accesul solicitanilor de azil pe piaa forei de
munc din Romnia
ncadrarea n munc a strinilor pe teritoriul
Romniei
o Legea nr. 53/2003 privind Codul muncii art.
2 lit. c) i d), art. 36 i art. 265 alin. 6.
o Ordonan de Urgen a Guvernului nr.
56/2007 privind ncadrarea n munc i
detaarea strinilor pe teritoriul Romniei
o Legea nr. 344/2006 privind detaarea
salariailor n cadrul prestrii de servicii
transnaionale;
o Hotrrea Guvernului nr. 104/2007 pentru
reglementarea procedurii specifice privind
detaarea salariailor n cadrul prestrii de servicii
transnaionale pe teritoriul Romniei
Reglementarea cadrului instituional
o Ordonan de urgen nr. 55/2007 privind
nfiinarea Oficiului Romn pentru Imigrri prin
~ 156 ~
Numrul 2/2013
reorganizarea Autoritii pentru strini i a
Oficiului Naional pentru Refugiai, precum i
modificarea i completarea unor acte normative
o Hotrrea de Guvern nr. 639/2007 privind
structura organizatoric i atribuiile Oficiului
Romn pentru Imigrri
Pentru ca un refugiat s aib drept la munc n
Romnia, acestuia trebuie s i se recunoasc statutul
de refugiat. Astfel, n conformitate cu dispoziiile
articolului 20 alineatul 1 din Legea nr. 122/2006,
recunoaterea statutului de refugiat sau acordarea
proteciei subsidiare confer beneficiarului anumite
drepturi, printre care i dreptul la munc, n
discuiune, fiind reglementat la litera c): refugiatul
are dreptul s fie angajat de persoane fizice sau
juridice, s exercite activiti nesalarizate, s exercite
profesiuni libere i s efectueze acte juridice, s
efectueze acte i fapte de comer, inclusiv activiti
economice n mod independent, n aceleai condiii ca
i cetenii romni.
Prin urmare, unul dintre drepturile refugiatului
este s fie angajat de persoane fizice sau juridice, s
exercite activiti nesalarizate, s exercite profesiuni
libere i s efectueze acte juridice, s efectueze acte
i fapte de comer, inclusiv activiti economice n
mod independent, n aceleai condiii ca i cetenii
romni.
Legiuitorul romn, prin aceast reglementare a
venit, i de aceast dat, n sprijinul nediscriminrii
refugiailor cu privire la acordarea tratamentului de
egalitate cu cetenii romni n ceea ce privete
exercitarea dreptului la munc al refugiatului, n
situaia n care, acesta beneficiaz de statutul de
refugiat acordat conform legislaiei n vigoare.
Astfel, legiuitorul romn a neles s promoveze
actul normativ care reglementeaz ncadrarea n
munc i detaarea strinilor pe teritoriul Romniei
sub O.U.G. 56/2007, conform cruia, la art. 5 se
specific c, pot fi ncadrai n munc sau, dup caz,
pot presta munc la persoane fizice sau juridice din
Romnia, fr autorizaie de munc, urmtoarele
categorii:
c) strinii care au dobndit o form de protecie n
Romnia;
i) solicitanii de azil, dup expirarea unei perioade
de un an de la data depunerii cererii de azil, dac se
mai afl n procedura de determinare a unei forme de
protecie;
j) strinii tolerai, pe perioada ct li s-a acordat
tolerarea rmnerii pe teritoriul Romniei;
Totodat, n conformitate cu dispoz. art. 24 alin. 1
din actul normativ menionat anterior, angajatorul
care are ncadrat n munc un strin cruia nu i este
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
necesar autorizaia de munc are obligaia de a
comunica Oficiului Romn pentru Imigrri copia
contractului individual de munc, copia actului de
detaare, precum i a nscrisurilor care atest
apartenena la una dintre categoriile prevzute la art.
5 lit. g) i h), dup caz.
ns, toate aceste prevederi legislative se pare c
nu sunt suficiente pentru ncadrarea refugiailor n
munc, ntruct ntr-un raport ntocmit pe ar se
specific:
Majoritatea participanilor consider c n
Romnia este destul de dificil pentru un strin s se
angajeze. Datorit legislaiei, dar i datorit structurii
pieei muncii mai rigide, gsirea unei slujbe cu acte
n regul dup venirea n Romnia este problematic.
Locul de munc trebuie contractat din ara de
origine. Alternativa este munca la negru.
Cred c o persoan care pleac de acas trebuie s
aib scop. Dac pleac n scop de munc, trebuie s se
asigure c gsete de munc de acolo, nainte s plece.
Vii aici n Romnia i nu te angajeaz nimeni, i pe
urm i expir viza, nu poi s faci prelungire de viz
sau ceva. Nu poi s depui permis de edere. Dac plec
din ara mea ca s vin n Romnia, trebuie s fiu
recomandat, s fiu sigur c vin fr probleme,
muncesc, ctig bine, s-i ajut pe ai mei. Dac nu, mai
bine nu pleca. (student, Senegal)
Legea din Romnia are reglementri foarte
stricte cu privire la angajarea strinilor. Pe lng
calificrile pe care trebuie s le dein imigrantul
pentru postul ocupat, exist i problema cheltuielilor
pe care le suport angajatorul (legate de salarii i
taxele aferente), considerabil mai ridicate fa de
cele pentru un angajat romn. Astfel, muli dintre
participanii la focus grupuri i-au artat
nemulumirea fa de condiiile stricte ale legislaiei,
care descurajeaz angajatorul s ncheie contract de
munc cu strinii.
Angajatorii din Romnia refuz s fac permis de
munc pentru cetenii strini. Numai firmele mari pot
face asta. n general se lucreaz la negru. Legea zice c
dac angajezi un cetean strin trebuie s dovedeti
c numai el a depus dosar ceilali care au depus nu
sunt buni. C el a fost cel mai bun ca s-l angajezi.
(student, Senegal)
Nimeni nu vrea s fac acte, carte de munc din
cauza banilor. Pentru un strin trebuie s plteasc
mai mult, salariu mai mare, taxe mai mari. i nimeni
nu vrea. Dac vrei s munceti, munceti negru. (om de
afaceri, Turcia)
Pentru angajator e foarte dificil s angajeze o
persoan din rile tere. i trebuie un dosar beton ca
~ 157 ~
Numrul 2/2013
s zici de ce ceteanul din statul ter e mai bun dect
un cetean al Uniunii Europene. (lucrtor, Moldova)
n opinia subiecilor, exist ns i domenii -
precum industria hotelier, turism, servicii pentru
strini - n care imigranii ar putea avea reale
avantaje pe piaa muncii. Exist, prin urmare, o
nevoie de informare i la acest nivel. Care sunt
oportunitile de munc pentru strini n Romnia? n
care dintre sectoare acetia dein avantaje
competitive pe piaa muncii?
ntr-un hotel, chiar dac nu tiu limba romn, eu
nu pot s muncesc? Ai i avantaje ca strin, dac tii
limba englez sau franceza foarte bine i puin limba
romn. (student, Azerbaijan)
n acelai context a fost des menionat i
problema dreptului de munc pentru studeni.
Studenii au drept de munc parial, n Romnia, dar
nici unul dintre subiecii vizai nu tia acest lucru. Mai
mult, i-au exprimat explicit nemulumirea fa de
faptul c legislaia nu le permite s lucreze. Costul
vieii a fost apreciat ca fiind unul ridicat, pe care cu
greu l poi acoperi din burse, dac exist, sau din
banii primii de la prini, din ara de origine.
n toate rile studenii lucreaz, numai n
Romnia nu, ce putem face s schimbm situaia?
(misionar, Nigeria)
Eu a vrea s lucrez, de unde bani, aici totul e
foarte scump. E imposibil s te descurci cu ce i se
asigur. De aceea muli lucreaz la negru. Eu m-a
duce s lucrez i la negru, dar le e fric s m angajeze,
c sunt negres i imediat se prind ceilali. De ce nu
m las s muncesc? (student, Camerun)
Ca n toate domeniile investigate, problema
actelor a fost amplu dezbtut. Procedurile de
angajare au fost aspru criticate, fiind considerate
complicate i descurajante.
M-am angajat, m simt foarte bine aici dei au fost
foarte multe probleme, cred c nu vreau s mai trec
prin aceeai procedur cu angajarea: cu teancul de
acte pe care trebuie s le ai, cu acte pe care s le
legalizezi, supralegalizri, interviuri, interviu ORI.
(lucrtor, Moldova)
n privina drepturilor sociale exist multiple
neajunsuri i situaii n care imigrantul se poate afla,
participanii la cercetare fiind de acord c acestea
sunt reglementate sau au o acoperire legislativ
defectuoas. De exemplu, dei un strin care
lucreaz n Romnia contribuie la sistemul de
asigurri sociale, dac i pierde locul de munc i
pierde n scurt timp i dreptul de edere, fiind astfel
obligat s prseasc ntr-un final Romnia dac nu
reuete s-i gseasc de munc sau s aib la de informaii de care s poat beneficia lucrtorii
ndemn alte soluii salvatoare. Rezult astfel c
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
imigrantul nu mai poate beneficia de formele de
protecie social (ajutor de omaj) pe care ar fi
ndreptit s le primeasc. n opinia autoritilor i
liderilor sindicali intervievai, informaiile de acest
tip sunt puin cunoscute i ar fi indicat s fie cuprinse
n ghid.
Ar trebui s tie despre ajutorul social n ce
situaie se acord, cine poate beneficia, despre dreptul
la pensie, cum este reglementat n funcie de ara de
origine i de acordurile Romniei cu alte state, despre
dreptul la concediu (reprezentant ORI)
Exist aadar o nevoie de informaii privind
cadrul juridic al relaiilor de munc, privind
drepturile i obligaiile, locurile unde se pot adresa
pentru a cere informaii, sprijin i reprezentare.
Ei nu tiu ce s fac dac e un accident de munc
sau dac nu au primit salariul. Stau i ateapt
nnebunii pn crap de foame. (lider sindical)
Ar trebui s deschid ochii foarte mari la
contractul individual de munc. Chiar dac nelege
cineva un pic romnete nu este obligatoriu s
neleag contractul individual de munc. S solicite
asisten. S vin la sindicate, noi i putem ajuta. (lider
sindical)
De asemenea, interviurile indic o slab
informare cu privire la drepturile imigrantului n
cazul unor accidente de munc.
Sunt necesare i informaii referitoare la ce se
ntmpl dac un strin sufer un accident de munc
i astfel rmne cu dizabiliti care i reduc
capacitatea de munc. E obligat angajatorul s-i
plteasc vreo compensaie sau i-o pltete statul
roman?(lucrtor n industria hotelier, Sierra Leone)
Aproape nici unul dintre subiecii participani la
discuii nu a tiut c exist un salariu minim pentru
angajai i care ar fi nivelul lui. Nevoia de informare
punctual pe probleme legate de dreptul de munc
este ridicat. Relaia cu sindicatele este n acest sens
foarte important. n prezent, afilierea sindical a
lucrtorilor strini reprezint mai degrab un
deziderat exprimat n special de liderii organizaiilor
sindicale din Romnia dect un drept la care
imigranii recurg n scopul aprrii intereselor
profesionale, economice i sociale. Studiile privind
condiiile de munc ale lucrtorilor strini5 indic
faptul c cel mai adesea, lucrtorii strini ncearc s-
i creeze propriile forme de reprezentare prin care
ncearc s-i fac auzite cererile i s-i apere
drepturile n faa angajatorilor.
n condiiile unei slabe afilieri la organismele
sindicale din Romnia, acestea nu constituie o surs
strini, dei exist preocupri ale sindicatelor n acest
~ 158 ~
Numrul 2/2013
sens. Reprezentani ai sindicatelor consultate n
cadrul cercetrii - Blocul Naional Sindical sau
Federaia Sindicatelor Familia Anghel Saligny - au
artat c au elaborat n trecut materiale informative
care au vizat drepturile lucrtorilor strini n Romnia
i chiar platforme informative pe internet.
n concluzie pe aceast tem, att statul romn
ct i organizaiile non-guvernamentale ar trebui s
se implice activ nu numai la nivel declarativ, n
aprarea i respectarea drepturilor refugiailor.
Astfel, avnd n vedere ntreaga reglementare
juridic expus anterior, strinii care au dobndit o
form de protecie beneficiaz de acces pe piaa
forei de munc, acces la sistemul asigurrilor pentru
omaj, la msurile pentru prevenirea omajului i
stimularea forei de munc, n aceleai condiii cu
cele ale cetenilor romni. Mai mult, prevederile
legislative menioneaz un sistem de asisten a
strinilor cu o form de protecie n vederea ocuprii
i adaptarea serviciilor oferite de ageniile de
ocupare la situaia i nevoile specifice ale acestora.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n acest domeniu, aspectele pozitive privesc
mbuntirea comunicrii n teritoriu, realizat prin
desemnarea unei persoane de contact n fiecare
agenie judeean, i faptul c strinii beneficiaz de
nscriere ca persoane n cutarea unui loc de munc
sau de ajutor de omaj atunci cnd este cazul. Din
pcate, adaptarea serviciilor ageniilor de ocupare a
forei de munc, aa cum este reglementat de lege
(utilizarea interpreilor n procesul de comunicare cu
refugiaii i realizarea de cursuri speciale de
pregtire a acestora) nu a fost realizat, fapt care
face ca nici un strin participant la programul de
integrare s nu obin un loc de munc prin
intermediul ageniilor guvernamentale de ocupare a
forei de munc (98 de aduli n decursul a 12 luni de
la intrarea n vigoare a legii privind integrarea).
Principalele obstacole identificate au fost lipsa
calificrilor, cunoaterea insuficient a limbii romne
dar i neimplicarea unora dintre strini n procesul de
cutare a unui loc de munc.

BIBLIOGRAFIE:
1. Mihai Delcea, Protecia juridic a refugiailor n dreptul internaional, Editura C. H. Beck, Bucureti,
2007
2. Greceanu Alessandra i coolab. Azilul i migraia, abordri teoretice i jurisprudeniale Editura
Monitorul Oficial, Bucureti, 2008
3. Miley, K., O Melia., M. DuBois Practica asistentei sociale- Editura Polirom, Iasi, 2006
4. Manual referitor la proceduri si criterii de determinare a statutului de refugiat, Biroul Inaltului
Comisariat al Naiunilor Unite pentru Refigiai, Reeditare, Geneva, ianuarie 1992;
5. Vasile Popa (coordonator), Concepte de drept internaional, Editura All Beck, Bucureti, 2006
6. Dumitru Mazilu, Drept internaional public, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006
7. Vasile Popa (coordonator), Refugiatul, ntre speran i deziluzie, Editura All Beck, Bucureti, 2000
8. Raluca Miga-Beteliu, Drept internaional public, Editura All Beck, Bucureti, 2003
9. Stelian Scaunas, Drept internaional public, Editura All Beck, Bucureti, 2002
10. Les rfugis dans le monde, Editura La Dcouverte, 1993
11. Legislaie privind azilul n Romnia, Editura Monitorului Oficial, Bucureti, 2007
12. Convenia de la Geneva din 1951
13. Situaia refugiailor n lume, editat de Carocom 94, 1997
www.unhcr.com

~ 159 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 160 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 162 ~
Numrul 2/2013 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Revista de Studii de Securitate reprezint o iniiativ a unei reele instituionale din Olanda (Avans
University of Applied Sciences, University of Applied Sciences Windesheim, The Hague University of Applied
Sciences, Inholland University of Applied Sciences, Utrech University of Applied Sciences, Yeeland University of
Applied Sciences, Catholic University of South-west Flanders, Netherlands Institute for Physics Security, NHL
University of Applied Sciences, Saxion University of Applied Sciences Enschede i Academia de Poliie) cu
preocupri n domeniul siguranei publice.
Comitetul de redacie este compus din cadre didactice de la aceste universiti iar dintre subiectele tratate
n cuprinsul ediiilor menionm: criminalitatea informatic i poliia, traficul ilicit cu opere de art, victimizarea
n societatea informaional, cooperarea ntre serviciile de urgen.

~ 163 ~
Numrul 2/2013 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 164 ~