Sunteți pe pagina 1din 247

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Anul V Numrul 1/2012

Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Director Prof. univ. dr. COSTIC VOICU


MAURICE PETIT Colegiul de Poliie Bruxeles Consiliul tiinific: Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT Universitatea Panton, Paris PETER LAMPLOT Lector Academia de Securitate din Viena Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU Universitatea Bucureti Prof. univ. dr. ROMI IUCU Prorector Universitatea din Bucureti Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA Prorector Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare public i creterea calitii vieii personalului Prof. univ. dr. MARIAN PREDA Universitatea Bucureti Chestor de Poliie dr. PETRE TOB Inspector general al IGPR Prof. univ. dr. IOAN DASCLU Dr. Ing. IULIAN MEDREA Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

NORBERT LEITNER Rector Academia de Securitate din Viena Prof. univ. dr. ION DOGARU Membru corespondent Academia Romn Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Facultatea de drept Simion Brnuiu Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Rector Universitatea Naional de Aprare Carol I Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Rectorul Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Avocat, Baroul Bucureti Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN Decan Facultatea de Drept Universitatea Romno-American

Comitetul de redacie: Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA Redactori: Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN Asist. univ. dr. Ioan Cosmin MIHAI

Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Asist. univ. drd. Amalia NIU

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323 Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro ISSN 1844 7945 ~2~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE POLIIA I SOCIETATEA: FORMELE I METODELE DE LUCRU CE VOR NTRI AUTORITATEA POLIIEI N OCHII POPULAIEI Prof. Univ. Dr. Costic VOICU .............................................................................................................................. 9 COMPONENTELE SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE AL UNIUNII EUROPENE, DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA Prof. Univ. Dr. Nicoleta DIACONU .................................................................................................................... 15 MODIFICRI ADUSE PRIN PREVEDERILE NOULUI COD DE PROCEDUR PENAL N PRIVINA COMPETENEI N MATERIE PENAL DISPOZIII APLICABILE N CURSUL URMRIRII PENALE Prof. Univ. Dr. Anca-Lelia LORINCZ .................................................................................................................. 22 ASPECTE TEORETICE N DOMENIUL REGLEMENTRILOR LEGALE PE LINIA PROTECIEI PATRIMONIULUI CULTURAL NAIONAL Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA, Drd. Corina Mihaela BLTESCU ........................................................... 27 ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL - INTERPOL Lect. Univ. Dr. Gheorghe POPESCU .................................................................................................................. 38 IMPORTANA I NECESITATEA IMPLEMENTRII UNUI SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITII N POLIIA ROMN Lect. Univ. Dr. Nelu NI .................................................................................................................................... 43 TEHNICI I SOLUII DE CONTABILITATE CREATIV PRIVIND ACTIVELE IMOBILIZATE Prof. Univ. Dr. Victor MUNTEANU, Economist Drd. Alina Elena (ANDREI) DNIL ............................. 54 CONCEPTUL DE ORDINE PUBLIC N ALTE SISTEME DE DREPT Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA ..................................................................................................................... 58 REFERINE LEGISLATIVE COMPARATIVE PRIVIND OMUCIDERILE N UNELE STATE ALE LUMII Chestor de poliie Viorel VASILE, ..................................................................................................................... 63 II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII TIPURI DE FRAUDE N SISTEMUL SANITAR ROMNESC Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA, Procuror Drd. Vasile Constantin POPA................................................... 73 ASPECTE VICTIMOLOGICE CIRCUMSCRISE ACTULUI CRIMINAL Chestor de poliie Viorel VASILE ...................................................................................................................... 81 PARTICULARITILE SPECIFICE OMORULUI SVRIT CU PREMEDITARE Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Judector Costin MOLDOVEANU .......................................... 87 ACTIVITAILE POLIIENETI CIRCUMSCRISE PROCEDURII URMRIRII JUDICIARE Lector univ. dr. Gheorghe POPESCU ................................................................................................................ 93 INFRACIUNI SVRITE PRIN INTERNET Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU, Cristian OPRIAN ............................................................................. 100 ~3~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII PRIVIND ASPECTELE SPECIFICE DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE N ROMNIA Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA, Mihai Mircea JURC ........................................................................... 106 TEHNICI SI METODE SPECIFICE DE INVESTIGARE INFORMATIV A CRIMINALITII CORPORAIILOR MULTINAIONALE Asist. Univ. Dr. Petric Mihail MARCOCI ...................................................................................................... 112 STRATEGIA UNIUNII EUROPENE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL ACVACULTURII Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN ...................................................................................................................... 118 ROLUL POLIIEI N CONTEXTUL VIOLENEI N FAMILIE. ORDINUL DE RESTRICIE Asist. Univ. Drd. Amalia NIU ......................................................................................................................... 128 PARTICULARITI CRIMINOLOGICE ALE CRIMINALITII INFORMATICE Drd. Olgua DOGARU ........................................................................................................................................ 133 ASPECTE PRIVIND PROIECTELE DE REGLEMENTARE PERMISIV A FENOMENULUI PROSTITUIEI IN ROMNIA CONTEMPORAN Lect. univ. drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE ................................................................................................ 141 III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII INCURSIUNE ISTORIC N DOMENIUL EVAZIUNII FISCALE Lect. univ. dr. Marius PANTEA, Drd. Ovidiu ANTA .................................................................................... 149 EVOLUII N PROCESUL DE ASCULTARE A PERSOANELOR Conf. univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU ............................................................................................................ 156 TRAFICUL DE PERSOANE PERICOL AL CRIMINALITII ORGANIZATE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU ................................................................................................................ 165 ANALIZA PSIHOPATOLOGIEI CRIMINALILOR N SERIE Chestor de poliie Viorel VASILE ................................................................................................................... 170 ACTIVITILE ORGANELOR JUDICIARE PE LINIA CERCETRII INFRACIUNILOR DE FALS Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Judector Costin MOLDOVEANU ....................................... 178 RELEVANA DETERMINRII LOCULUI I TIMPULUI N CAZUL INVESTIGRII CRIMINALISTICE A INFRACIUNILOR LA REGIMUL ARMELOR I AL MUNIIILOR Lect. Univ. Dr. Nicolae GROFU........................................................................................................................ 184 UNELE CONSIDERAII JURIDICE PRIVIND INFRACIUNILE CONTRA SIGURANEI STATULUI Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU ............................................................................................................... 188 SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE Lect. Univ. Dr. Ligia Teodora ILIESCU ........................................................................................................... 195 SANCIUNI I MSURI ADMINISTRATIVE RUTIERE N DOMENIUL TEHNIC Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT ............................................................................................................ 200 ACTIVITI INFORMATIV-OPERATIVE I DE CERCETARE DESFURATE N VEDEREA IDENTIFICRII AUTORILOR Conf. Univ. Dr. Nicu Damian BARBU ............................................................................................................. 205 ~4~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

CTEVA CONSIDERAII PRIVIND FUNDAMENTAREA STRATEGIILOR ORGANIZAIONALE Prof. Univ. Dr. tefan PRUN, Dr. Ionel GEORGESCU................................................................................ 215 ABORDRI TIINIFICE CU PRIVIRE LA MOTIVAIA I OBINEREA SUCCESULUI N MUNCA POLIISTULUI DE FRONTIER Lect. Univ. Dr. Costel DUMITRESCU .............................................................................................................. 221 V. PROBLEMATICA SCHENGHEN FRONTIERELE INTELIGENTE NOI ORIZONTURI N GESTIOANREA OPERAIONAL A SISTEMELOR INFORMATICE DE SECURIZARE A FRONTIERELOR EXTERNE ALE UNIUNII EUROPENE Asist. Univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE, Asist. Univ. Drd. Oana POPESCU ............................................... 229 PRINCIPII CE STAU LA BAZA PERMISULUI DE CONDUCERE AL UNIUNII EUROPENE Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT ............................................................................................................ 238 VI. RECENZII ......................................................................................................................................................... 245


~5~

Num rul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~8~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

POLIIA I SOCIETATEA: FORMELE I METODELE DE LUCRU CE VOR NTRI AUTORITATEA POLIIEI N OCHII POPULAIEI
Prof. Univ. Dr. Costic VOICU Preedinte I.P.A. Secia Romn c.voicu@iparomania.ro In the last years there have been important changes in the European countries, which determined a reform process within the police structures. The objective if these reforms was to enhance effectiveness of the institution, to ensure security for the citizens and to make them trust in police. In this article we shall analize the main objectives of police structures fron the point of view of knowledge of the public society. and the developement of a partnership with the community. Keywords: police, society, investigation, violence, public order, national security n ultimele decenii s-au produs schimbri profunde n statele europene, fapt ce a determinat reformarea structurilor de poliie. Obiectivul acestor reforme l-a constituit creterea eficienei serviciului poliienesc, asigurarea securitii cetenilor i creterea ncrederii acestora n poliie. Succesul poliiei este asigurat de: cunoaterea populaiei, cunoaterea teritoriului i realizarea unui parteneriat cu colectivitile umane. n Romnia a fost nfiinat POLIIA LOCAL, separat de POLIIA NAIONAL, care ndeplinete atribuiile specifice pentru asigurarea ordinii publice i securitatea cetenilor. Primele dou decenii ale secolului al XXI-lea sunt marcate de profunde schimbri n viaa societilor, n modul de organizare i funcionare a instituiilor statelor, precum i n capacitatea general a acestora de asigurare a echilibrului social. Crizele ce se manifest distructiv n plan economic i financiar genereaz puternice dezechilibre n societate, materializate n acte de dezordine i n creterea rapid a criminalitii, precum i n sporirea gradului de insecuritate a cetenilor. Fiecare societate i creeaz un sistem propriu de protecie care-i poate permite s asigure o evoluie fireasc a vieii n toate colectivitile umane, apt s aplice legea i s garanteze securitatea indivizilor, a proprietii acestora, a drepturilor i libertilor democratice. n cadrul acestui sistem de protecie, POLIIA deine un loc special i exercit un rol esenial. ~9~ Lupta mpotriva criminalitii i efortul pentru asigurarea ordinii n societate nu reprezint sarcina exclusiv a POLIIEI. POLIIA nu deine monopolul VIRTUII, dup cum nu deine nici monopolul cunoaterii a tot ceea ce se ntmpl n teritoriile de competen. Oriunde n lume POLIIA este apreciat dup performanele pe care le obine n calitate de agent al schimbrii i abilitatea de care d dovad n diciplina haosului. Schimbrile rapide i de profunzime ce se produc n societate oblig POLIIA s realizeze urmtoarele activiti: a) s - i actualizeze misiunile i s redefineasc structurile organizaionale; b) s rspund cu profesionalism i responsabilitate fa de noile forme i modaliti n care se manifest criminalitatea i actele de dezordine social; c) s schimbe profund concepia privind exercitarea controlului social, exploatnd avantajul pe care l ofer dialogul social, cerinele publicului n materia securitii sociale; d) funcia POLIIEI de meninere i aprare a ordinii de drept trebuie s se articuleze cu celelalte servicii publice implicate, potrivit legilor, n aceast complex misiune. Performana POLIIEI este determinat de urmtorii factori: a) capacitatea de a pune un diagnostic real n legtur cu dimensiunea real a strii de dezordine din societate, a criminalitii sub toate formele de manifestare a acesteia, precum i a gradului de insecuritate a cetenilor;

Numrul 1/2012
b) capacitatea de a identifica factorii criminogeni eseniali din domeniile: ordine public, criminalitatea economico financiar, delicvena juvenil, criminalitatea de nalt violen, crima organizat, violena n familie; c) aprecierea corect a calitii rspunsului i atitudinii populaiei fa de nclcrile de lege. Diagnosticarea corect a gradului de ncredere pe care populaia o are n poliie; d) punerea n eviden a carenelor existente n activitatea poliiei. Orice cosmetizare a realitii este uor sesizat de ctre ceteni i aceasta sporete nencrederea lor n poliie; e) abordarea i implementarea difereniat a conceptului de comunicare i parteneriat cu colectivitile umane din mediul urban i cel rural; cu grupurile de tineri i cu grupurile de aduli sau pensionari; cu grupurile etnice; cu oamenii de afaceri; cu familiile monoparentale, etc. Elementul central al aciunii de ntrire a autoritii poliiei n ochii cetenilor l reprezint, n opinia noastr, definirea unui nou model ideal al POLIIEI apt s impresioneze pe orice angajat al acestei instituii, precum i comunitatea n serviciul 1 creia se afl poliia . Mesajul pe care trebuie s-l transmit acest model trebuie exprimat ntr-un limbaj simplu i clar, de natur a sensibiliza i solidariza pe toi componenii instituiei i, n egal msur, pe ceteni. n acest sens, POLIITII sunt cei care: aduc o contribuie esenial la sigurana intern a societii i statului; i raporteaz aciunile la valorile fundamentale ale Constituiei i la prevederile legilor care le reglementeaz competenele; trebuie s demonstreze c folosesc puterea i mijloacele care li s-au pus la dispoziie ntr-o manier de deplin responsabilitate; consider populaia drept partener, contieni fiind de faptul c succesul activitilor lor depinde, n cel mai nalt grad, de colaborarea cetenilor; neleg s-i ndeplineasc serviciul cu maxim competen i autocontrol, n mod neprtinitor; i motiveaz aciunile i le explic, dar nu ovie s intervin hotrt pentru pstrarea siguranei i impunerea ordinii de drept;
1

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


promoveaz prietenia, solicitudinea i respectul pentru oricare cetean, pentru fiecare din valorile fundamentale ale democraiei; dispun de capacitatea de a nu se lsa antrenai n activiti politice i de a fi incoruptibili; accept i sprijin cu deplin convingere schimbrile ce se impun cu necesitate n organizarea i funcionarea poliiei; trateaz cu sensibilitate victimele infraciunilor de orice natur, sprijinind efortul acestora de a depi suferinele cauzate de infractori; adopt i aplic cele mai bune practici specifice domeniului su de activitate; respect opiniile cetenilor i sunt deschii fa de iniiativele acestora i ale societii civile care se manifest n cadrul ordinii constituionale; pun accentul pe un aspect ngrijit i comportament civilizat n toate mprejurrile. n relaionarea cu publicul, cu fiecare cetean n parte, poliistul trebuie s porneasc de la cteva realiti: a) n primul rnd, faptul c fiecare individ i apr i promoveaz propriile interese: interesul de a tri, de a munci, de a avea proprietate, de a-i constitui o familie, de a-i crete i educa n mod corespunztor copiii, de a se ti n siguran. Aadar individul se preocup prioritar i este interest de propria siguran sub toate aspectele. Dar exist, i nu rare, cazuri de interese personale contrare legii i moralei: interesul de a ucide, de a tlhri, de a fura, de a comite fraude etc. Poliistul trebuie s cunoasc ambele categorii de persoane: i pe cele cu interese pozitive i pe cele cu interese negative (care au comis deja fapte antisociale sau care au o vdit predispoziie pentru comportament deviant sau infracional). Ideea exprimat mai sus configureaz una din regulile fundamentale ale POLIIEI, aceea a CUNOATERII POPULAIEI din teritoriul de competen. Nicio categorie de persoane nu trebuie exclus din activitatea complex de cunoatere pe care o realizeaz poliia ce i focalizeaz aciunea pe identificarea persoanelor vulnerabile, poteniale victime, dar i a celor predispui la svrirea de infraciuni. b) n al doilea rnd, faptul c fiecare unitate de poliie i fiecare poliist are o competen teritorial, adic un teritoriu de a crui siguran este rspunztor. Acest aspect configureaz o alt regul fundamental, aceea a CUNOATERII TERITORIULUI, prin identificarea locurilor, zonelor, spaiilor i aezmintelor locative vulnerabile, unde se consum fapte de violen (familii, coli, baruri, discoteci, stadioane, parcuri etc.), unde se practic consumul de

C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~ 10 ~

Numrul 1/2012
droguri ori unde se valorific bunuri furate sau provenite din contraband. ntrirea autoritii POLIIEI n ochii cetenilor reprezint o sarcin de maxim importan pentru fiecare unitate de poliie i fiecare poliist n parte. Rspunsul la ntrebarea ce mijloace i metode mai pot fi inventate pentru a crete autoritatea POLIIEI n societatea modern, att de transformat, poate fi formulat doar dac analizm dou componente eseniale. Prima component o reprezint societatea contemporan, respectiv universul din ce n ce mai complicat n care trim cu toii. n ultimii 20 de ani, transformrile petrecute n societate, cu deosebire n arealul Europei Centrale i de Rsrit, dar i n alte pri ale lumii, au determinat mutaii semnificative n evoluia demografic a rilor (fenomenul de mbtrnire a populaiei) a urbanizrii accelerate (extinderea pe orizontal i vertical a centrelor urbane i supraaglomerarea cartierelor periferice), pauperizarea pronunat a unor largi categorii sociale, migraia legal i ilegal cifrat la ordinul zecilor de milioane de oameni, explozia tehnologiilor informatice, criza evident n domeniul educaiei i al familiei, acompaniate, dar i determinate, de crizele ciclice devastatoare n planul efectelor. Toate acestea, la care se adaug multe altele, genereaz i ntrein starea quasigeneral de anomie social, de dezordine i insecuritate, cotele criminalitii i a delicvenei nregistrnd creteri alarmante. ntr-un asemenea climat profund modificat se impune a analiza reacia POLIIEI, ca instituie a statului, a crei misiune fundamental o reprezint, n continuare, sigurana societii i a statului. Este, dincolo de orice ndoial, adevrat faptul c POLIIA a evoluat n pas cu transformrile amintite, uneori extrem de rapid i eficient, alteori neinspirat i contrar valorilor democratice pe care le proclam. Circumscris temei noastre, rmne s clarificm care este nivelul de autoritate al POLIIEI n ochii oamenilor astzi. Mai nti, trebuie spus c n orice ar din lume POLIIA reprezint OGLINDA SOCIETII: ea nu poate fi nici mai puternic, nici mai elegant i curat dect societatea n care lucreaz. Tehnicile i metodele utilizate de POLIIE n parteneriatul cu cetenii specifice anilor 80 90 sunt expirate ca valabilitate i efect pozitiv. Astzi, POLIIA comunic ntr-o modalitate impersonal cu oamenii, prin intermediul telecomunicaiilor, al supravegherilor tehnice de orice fel, foarte rare fiind ocaziile comunicrilor

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


directe, de la om la om (de regul n cadrul anchetelor i cercetrii unor evenimente). O parte apreciabil a publicului (de la colari, la pensionari) tie i simte c este supravegheat tehnic de autoriti (nu neaprat de POLIIE). ntr-o asemenea mprejurare omul de rnd nu mai are determinarea de a comunica direct i deschis cu poliistul, indiferent ct de binevoitor i elegant ar fi acesta. Imaginea POLIIEI n SOCIETATE este profund deformat de mass-media, avid s surprind i s difuzeze imagini din confruntrile violente cu grupuri de infractori, n care, inevitabil trebuie utilizat fora. n marile aglomerri urbane poliistul este, pentru cetean, un anonim, un ins n uniform care, n concepia sa, i creeaz un disconfort pentru simplul motiv c l-ar putea sanciona dac a nclcat o norm legal. S lum doar n considerare atitudinea violent a grupurilor de huligani fa de forele de ordine la manifestrile sportive sau mitingurile de orice natur ar fi acestea. S precizm aici un lucru: acela c n societatea de azi exist o categorie de ceteni, aa numitele elite, care i asigur protecia prin poliia privat angajat, precum i categoria cetenilor obinuii care, nefiind apropiat de poliie, pretinde acesteia maxim eficien n a-i apra viaa, proprietatea, interesele doar atunci cnd aceste valori i-au fost lezate. Cu alte cuvinte ne aflm n situaia de ambivalen a ceteanului modern: prea mult poliie, prea puin poliie. Prima opereaz atunci cnd poliia sancioneaz abaterile de la lege pe care ceteanul le comite. A doua se refer la mprejurrile n care, ceteanului victim nu i se acord cu maxim promptitudine ajutorul necesar din partea poliiei. Aa stnd lucrurile trebuie s observm faptul c POLIIA este nevoit s-i menin n actualitate filozofia proprie care brzdeaz cultura sa organizaional al crei principiu este acela al echidistanei. Echidistana nseamn distanarea real a poliiei de puterea politic, dar i grija de a nu fi captiv unei false societi civile care risc s fie la rndul ei politizat i privatizat. Autoritatea real a POLIIEI este conferit, n prim i ultim instan, de capacitatea acesteia de a fi imparial n exercitarea autoritii pe care legea i-o confer. Orice derapaj, spre oricare din prile ntregului social, nseamn discreditare.

~ 11 ~

Numrul 1/2012
POLIIA trebuie s transmit i s susin principiul potrivit cruia oamenii pot avea ordine fr libertate, dar nu pot avea libertate fr ordine. Performana POLIIEI din orice stat poate fi mbuntit i prin schimbul de experien i colaborarea cu alte structuri similare din rile lumii de azi. Poliiile nu sunt identice pentru c societile nu sunt identice. Poliiile se pot apropia, pentru c societile s-au apropiat deja; ele pot coopera spre a identifica noi modaliti de a spori eficiena i autoritatea n societatea n care funcioneaz. Organizaiile poliieneti sunt diverse, dar activitatea cotidian a poliiei, cu deosebire n mediul urban, este comparabil. n toate rile se accept ideea c pentru a lupta mpotriva violenei urbane, este necesar a se realiza un just echilibru n prevenire i represiune, ntre dezvoltarea solidaritii i lupta contra insecuritii i excluziunii. Esenial n orice politic de dezvoltare urban este ca securitatea s fie abordat n globalitatea i complexitatea ei de ctre toi actorii: politici, economici, sociali, educaionali, asociativi, judiciari i poliieneti. n acest sens se impune redefinirea raporturilor dintre politic, poliie i colectivitile locale (M. Chalom i L. Leonard Insecurit. Police de proximit et Gouvernance locale Ed. L Harmattan Paris-France-2001- pag. 21). Pentru creterea sentimentului de securitate i a ncrederii populaiei n structurile de poliie, peste tot n lume se accept ideea c esenial este colaborarea cu colectivitile locale, care trebuie angrenate n activiti concertate. n Romnia, o prim msur adoptat n cadrul strategiei de reform a sistemului de ordine public a constituit-o nfiinarea POLIIEI LOCALE n cadrul diviziunilor administrativ-teritoriale (sectoare) ale Municipiului Bucureti, precum i la nivelul municipiilor, oraelor i comunelor. Atribuiile i competenele acesteia sunt stabilite prin lege special (Legea nr. 155/2010), care prevede faptul c poliia local se nfiineaz n scopul exercitrii atribuiilor privind aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii private i publice, prevenirea i descoperirea infraciunilor n urmtoarele domenii: a. ordinea i linitea public; b. circulaia pe drumurile publice; c. disciplina n construcii i afiajul stradal; d. protecia mediului; e. activitatea comercial; f. evidena persoanelor (art. 1 din lege)

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Poliia local i desfoar activitatea n interesul comunitilor locale, parteneriatul cu autoritile administrative i cetenii fiind esenial pentru executarea atribuiilor stabilite prin lege. Poliia local ocup un loc distinct n structura instituional administrativ: ea se desprinde de poliia de stat, puternic ierarhizat i centralizat, a crei misiune fundamental o reprezint reprimarea criminalitii; ea face parte din administraia public local a comunelor, oraelor i municipiilor avnd astfel o real posibilitate de a realiza un veritabil parteneriat cu colectivitile rurale i urbane n scopul asigurrii securitii acestora prin exercitarea profesional a atribuiilor stabilite prin lege. Poliia local se afl foarte aproape de ceteni, de instituiile locale (coli, asociaii de proprietari, grupuri asociative profesionale, administraiile pieelor, parcurilor i locurilor de agrement, complexele comerciale, etc.) cu care stabilesc contacte utile n scopul asigurrii securitii acestora. O relaie special este stabilit ntre poliia local i societile private de paz i securitate, extrem de bine organizate, ce funcioneaz n marile orae i municipii i care deservesc cartiere rezideniale, complexe comerciale, intreprinderi, bnci i societi financiare. ntr-un asemenea mecanism de funcionare, poliia local desfoar preponderent activiti preventive, asociate cu interveniile operative n cazurile de nclcare a legii. Avantajul poliiei locale l constituie faptul c reprezentanii colectivitii particip direct la fundamentarea strategiei de aciune a acesteia. Cetenii iau parte la luarea deciziilor privitoare la prioritile de aciune ale poliiei locale. n acest fel comunitatea legitimeaz aciunile poliiei pentru c aceasta rspunde nevoilor de securitate a cetenilor. Cooperarea dintre poliie i colectivitate presupune reguli de conduit i exigene de transparen care s asigure respectul relaiei dintre poliist i cetean. Acest lucru trebuie s se materializeze n stabilirea de relaii de ncredere n ceteni, care trebuie ncurajai s se implice n aciunile poliiei, prin participarea la consultri, ntlniri periodice, sondaje i chiar patrulri mixte. Este recunoscut faptul c orice consultare i dialog ntre poliist i cetean nseamn obinerea de ctre poliist de informaii i date foarte importante pentru activitatea sa profesional. Poliistul capteaz informaii dar, n aceeai msur, transmite cetenilor informaii utile acestora n viaa cotidian: despre noi reglementri legale de interes general, despre msuri de autoprotecie pe

~ 12 ~

Numrul 1/2012
care cetenii trebuie s le adopte, despre zone i locuri ce trebuie evitate n anumite intervale de timp, despre noi moduri de operare a unor infractori (furturi comise n mijloacele de transport n comun, spargeri de locuine, nelciuni, acte de agresiune fizic, etc.). Poliistul local este interesat s contribuie la ameliorarea calitii vieii cetenilor din teritoriul su de competen, iar misiunea sa este aceea de a le asigura securitatea. Important este definirea problemelor locale i a cauzelor acestora, precum i elaborarea unui plan de aciune riguros elaborat pe termen scurt, mediu i lung, cu precizarea clar a msurilor preventive i a celor de dezvoltare urban. n orice program trebuie s se precizeze particularitile economice, demografice, culturale, politice, istorice i educaionale ale teritoriului n care poliia local i exercit competenele. ncrederea, ca sentiment general ntr-o societate, trebuie analizat dintr-o dubl perspectiv: ncrederea cetenilor i a colectivitilor n poliie; ncrederea poliiei n ceteni i n colectivitile n serviciul crora se afl. Aceasta nseamn, n opinia noastr, c nu pot fi elaborate reete universal valabile n privina metodelor i mijloacelor ce pot fi utilizate pentru creterea ncrederii i autoritilor poliiei n ochii publicului. Modernizarea i profesionalizarea structurilor poliiei, realizat n toate statele lumii, reprezint garania faptului c societatea este ncreztoare n poliie care este, n ultim analiz, OGLINDA SOCIETII. Din cuprinsul actului normativ (Legea 155/2010), precum i din activitile desfurate pn n prezent de ctre POLIIA LOCAL se degaj urmtoarele principii: al descentralizrii, al rezolvrii operative a problemelor date de competen, al lurii n seam a cererilor populaiei, al realizrii de parteneriate i al cooperrii cu celelalte structuri din sistemul centralizat de ordine public (poliie, jandarmerie, poliie de frontier). Aceste principii se impun a fi respectate n activitatea poliiei locale date fiind problemele complexe pe care aceasta este chemat s le rezolve. Cele mai reprezentative aspecte care reclam intervenia poliiei locale se refer la: acte de dezordine svrite de grupurile turbulente din cartierele oraelor;

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


violena n coli i aezmintele colare, nsoite de consumul de alcool i droguri; prostituia i proxenetismul; violena intrafamilial; acte de violen i incivilitate n traficul rutier; exploatarea muncii minorilor; comer clandestin cu produse provenite din contraband; acte de poluare a mediului nconjurtor; nerespectarea disciplinei n construcii; acte de vandalism asupra proprietii publice i private; furturi din locuine i de autovehicule; acte de ultraj asupra poliitilor locali sau a funcionarilor publici; nerespectarea regulilor de funcionare a localurilor publice (restaurant, baruri, discoteci). Componenta cea mai important a activitii poliiei locale o reprezint prevenirea, care, pentru a fi realizat la cote reprezentative, presupune cunoaterea aprofundat de ctre poliie a mediului social i a indivizilor. Acest lucru nu nseamn supravegherea total a mediilor sociale i a membrilor acestora, lucru imposibil de realizat, ci respectul vieii private, a drepturilor i libertilor fundamentale aa cum sunt acestea reglementate de Constituie i legile rii. Societatea civil i comunitile locale sunt extrem de sensibile fa de componenta represiv a poliiei n general, motiv pentru care cere poliiei locale s-i concentreze atenia pe componenta preventiv. n opinia noastr, rspunsul poliiei locale trebuie adecvat particularitilor existente n mediile sociale pe care le supravegheaz, fiecare structur fiind n msur s-i adapteze strategia general de aciune ntr-o manier echilibrat n care se regsesc, n proporii variabile, componentele preventiv i represiv. Aceasta presupune, n mod obligatoriu, ca poliia local s identifice cauzele reale ale delicvenei, manifestrilor de dezordine i microcriminalitii. Pe baza acestor studii se pot formula soluii de intervenie n plan local, pe coordonate economice, sociale, educaionale ce sunt de resortul administraiei locale sau centrale.

~ 13 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE: 1. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II 2010, Bucureti. 2. C.Voicu, Managementul organizaional al poliiei 2001, Bucureti. 3. C.Voicu, Poliia Romn i ocul prezentului 1994, Bucureti. 4. F. Dieu, Policier la proximit 2002, Paris. 5. J. L. Loubert del Bayle, Police et Politique 2006, Paris. 6. M. Chalom i L. Lonard, Insecurit. Police de la proximit et gouvernance locale 2001, Paris. 7. N. Cazorla, La police de proximit 2009, Paris.

~ 14 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

COMPONENTELE SPAIULUI DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE AL UNIUNII EUROPENE, DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA
Prof. Univ. Dr. Nicoleta DIACONU Director Departament Drept Public,Facultatea de Poliie Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza nicoleta.diaconu@academiadepolitie.ro Lisbon Treaty marks a new stage in EU integration, strengthening the democratic achievement of the acquis communautaire. In this sense, the treaty creating the appropriate legal framework for the Union to offer its citizens an area of freedom, security and justice, without internal frontiers in which the free movement of persons, in conjunction with appropriate measures for border control external, asylum, immigration and crime prevention and combating of crime. Treaty gives the architecture structured on the three pillars, including aspects of Area of freedom, security and justice in the internal Union policies and actions. Under the Lisbon Treaty rules, parts area of freedom, security and justice are: - Policies on border checks, asylum and immigration; - Judicial cooperation in civil matters; - Judicial cooperation in criminal matters; - Police cooperation. Keywords: space of freedom, security and justice; the Treaty of Lisbon; police cooperation; judicial cooperation in civil and criminal; border control, asylum and immigration. Uniunea dezvolt o politic comun n domeniul dreptului de azil, al imigrrii i al controlului la frontierele externe care este ntemeiat pe solidaritatea ntre statele membre i care este echitabil fa de resortisanii rilor tere. n nelesul prezentului titlu, apatrizii sunt asimilai resortisanilor rilor tere. De asemenea, Uniunea acioneaz pentru a asigura un nalt nivel de securitate prin msuri de prevenire a criminalitii, a rasismului i a xenofobiei, precum i de combatere a acestora, prin msuri de coordonare i de cooperare ntre autoritile poliieneti i judiciare i alte autoriti competente, precum i prin recunoaterea reciproc a deciziilor judiciare n materie penal i, dup caz, prin apropierea legislaiilor penale. Uniunea faciliteaz accesul la justiie, n special pe baza principiului recunoaterii reciproce a deciziilor judiciare i extrajudiciare n materie civil. Consiliul European definete orientrile strategice ale planificrii legislative i operaionale n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie. Parlamentele naionale asigur, cu privire la propunerile i iniiativele legislative, respectarea principiului subsidiaritii, n conformitate cu

1. Obiectivele generale ale politicii Uniunii Europene privind spaiul de libertate, securitate i justiie Tratatul de la Lisabona marcheaz o nou etap n procesul de integrare comunitar, consolidnd baza democratic de realizare a acquis-ului comunitar. n acest sens, tratatul creeaz cadrul juridic adecvat pentru ca Uniunea s ofere cetenilor si un spaiu de libertate, securitate i justiie, fr frontiere interne, n interiorul cruia se asigur libera circulaie a persoanelor, n corelare cu msuri adecvate privind controlul la frontierele externe, dreptul de azil, imigrarea, precum i prevenirea criminalitii i combaterea acestui fenomen. Tratatul renun la arhitectura structurat pe cei trei piloni, incluznd aspectele legate de Spaiul de libertate, securitate i justiie n cadrul politicilor i aciunilor interne ale Uniunii. Conform reglementrilor Tratatului de la Lisabona, componentele spaiului de libertate, securitate i justiie sunt: - Politicile privind controlul la frontiere, dreptul de azil i imigrarea; - Cooperarea judiciar n materie civil; - Cooperarea judiciar n materie penal; - Cooperarea poliieneasc.

~ 15 ~

Numrul 1/2012
Protocolul privind aplicarea principiilor subsidiaritii i proporionalitii. Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta msurile de stabilire a condiiilor n care statele membre, n colaborare cu Comisia, realizeaz o evaluare obiectiv i imparial a punerii n aplicare, de ctre autoritile statelor membre, a politicilor Uniunii prevzute n prezentul titlu, n special n scopul de a favoriza aplicarea deplin a principiului recunoaterii reciproce. Parlamentul European i parlamentele naionale sunt informate cu privire la coninutul i rezultatele evalurii. n cadrul Consiliului se instituie un comitet permanent care s asigure n cadrul Uniunii promovarea i consolidarea cooperrii operaionale n materie de securitate intern. Comitetul promoveaz coordonarea aciunii autoritilor competente ale statelor membre. La lucrrile comitetului pot fi implicai reprezentanii organelor, ai oficiilor i ai ageniilor n cauz ale Uniunii. Parlamentul European i parlamentele naionale sunt informate cu privire la derularea acestor lucrri. Statele membre au libertatea de a organiza ntre ele i sub autoritatea lor forme de cooperare i de coordonare pe care le consider oportune, ntre serviciile competente ale administraiilor acestora care rspund de asigurarea securitii naionale. Consiliul adopt msuri n vederea asigurrii cooperrii administrative ntre serviciile competente ale statelor membre n domeniile menionate n prezentul titlu, precum i ntre serviciile respective i Comisie. Acesta hotrte la propunerea Comisiei i dup consultarea Parlamentului European. n cazul n care este necesar, pentru realizarea obiectivelor propuse n ceea ce privete prevenirea i combaterea terorismului i a activitilor conexe, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, definesc cadrul msurilor administrative privind circulaia capitalurilor i plile, cum ar fi nghearea fondurilor, a activelor financiare sau a beneficiilor economice care aparin unor persoane fizice sau juridice, grupuri sau entiti fr caracter statal, sunt n proprietatea acestora sau sunt deinute de acestea. Consiliul, la propunerea Comisiei, adopt msurile pentru punerea n aplicare a cadrului normativ adoptat n materie. Tratatul de la Lisabona crete eficiena procesului decizional n acest domeniu, prin extinderea votului cu majoritate calificat i

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


transformarea acestei proceduri n modalitatea obinuit de vot, cu unele excepii.1 2. Politicile privind controlul la frontiere, dreptul de azil i imigrarea A. Conform dispoziiilor Tratatului de la 2 Lisabona , n legtur cu controlul la frontiere, Uniunea dezvolt o politic care urmrete: a) s asigure absena oricrui control asupra persoanelor la trecerea frontierelor interne, indiferent de cetenie; b) s asigure controlul persoanelor i supravegherea eficace la trecerea frontierelor externe; c) s introduc treptat un sistem integrat de administrare a frontierelor externe. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind: a) politica comun a vizelor i a altor permise de edere de scurt durat; b) controalele la care sunt supuse persoanele la trecerea frontierelor externe; c) condiiile n care resortisanii rilor tere pot circula liber, pentru o durat scurt, n interiorul Uniunii; d) orice msur necesar pentru instituirea treptat a unui sistem integrat de administrare a frontierelor externe; e) absena oricrui control asupra persoanelor, indiferent de cetenie, la trecerea frontierelor interne. n cazul n care o aciune a Uniunii se dovedete necesar, iar tratatele nu au prevzut atribuii n acest sens, Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special, poate adopta dispoziii referitoare la paapoarte, cri de identitate, permise de edere sau oricare alt document asimilat. Consiliul hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. Aceste dispoziii nu aduc atingere competenei statelor membre privind delimitarea geografic a frontierelor acestora, n conformitate cu dreptul internaional.
Eduard Dragomir, Dan Ni, Tratatul de la Lisabona Editura Nomina, 2009. p. 63. 1 n literatura de specialitate a fost criticat modalitatea anterioar de adoptare a deciziilor n materie, apreciat ca nedemocratic, avnd n vedere faptul c Parlamentul European era exclus din procedura de decizie. (Steven P.Mc.Giffen, Uniunea European. Ghid critic, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007, p. 61-62). 2 Dispoziiile relative la aceast politic sunt cuprinse n art. 77-80 TFUE.
1

~ 16 ~

Numrul 1/2012
B. Uniunea dezvolt o politic comun n domeniul dreptului de azil, al proteciei subsidiare i al proteciei temporare, cu scopul de a oferi un statut corespunztor oricrui resortisant dintr-o ar ter care are nevoie de protecie internaional i de a asigura respectarea principiului nereturnrii. Aceast politic trebuie s fie n conformitate cu Convenia de la Geneva la 28 iulie 1951 i cu Protocolul din 31 ianuarie 1967 privind statutul refugiailor, precum i cu alte tratate din domeniu. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile referitoare la un sistem european comun de azil, care cuprinde: a) un regim unitar de azil n favoarea resortisanilor rilor tere, valabil n toat Uniunea; b) un regim unitar de protecie subsidiar pentru resortisanii rilor tere care, fr s obin azil european, au nevoie de protecie internaional; c) un sistem comun de protecie temporar a persoanelor strmutate n cazul unui aflux masiv; d) proceduri comune de acordare i de retragere a regimului unitar de azil sau de protecie subsidiar; e) criterii i mecanisme de determinare a statului membru responsabil de examinarea unei cereri de azil sau de protecie subsidiar; f) norme referitoare la condiiile de primire a solicitanilor dreptului de azil sau de protecie subsidiar; g) parteneriatul i cooperarea cu rile tere pentru gestionarea fluxurilor de persoane care solicit drept de azil, protecie subsidiar sau temporar. n cazul n care unul sau mai multe state membre se afl ntr-o situaie de urgen caracterizat de un aflux brusc de resortisani din ri tere, Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta msuri provizorii, n beneficiul statului sau al statelor membre n cauz. Acesta hotrte dup consultarea Parlamentului European. C. Uniunea dezvolt o politic comun de imigrare, al crei scop este de a asigura, n toate etapele, gestionarea eficient a fluxurilor de migrare, tratamentul echitabil al resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere legal n statele membre, precum i prevenirea imigrrii ilegale i a traficului de persoane i combaterea susinut a acestora. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msuri n urmtoarele domenii: a) condiiile de intrare i de edere, precum i normele privind acordarea de ctre statele membre a

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


vizelor i a permiselor de edere pe termen lung, inclusiv n vederea rentregirii familiei; b) definirea drepturilor resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere legal pe teritoriul unui stat membru, inclusiv condiiile care reglementeaz libertatea de circulaie i de edere n celelalte state membre; c) imigrarea clandestin i ederea ilegal, inclusiv expulzarea i repatrierea persoanelor aflate n situaie de edere ilegal; d) combaterea traficului de persoane, n special de femei i copii. D. Uniunea poate ncheia cu ri tere acorduri privind readmisia, n rile lor de origine sau de provenien, a resortisanilor rilor tere care nu ndeplinesc sau nu mai ndeplinesc condiiile de intrare, de prezen sau de edere pe teritoriul unuia dintre statele membre. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili msuri pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii statelor membre, cu scopul de a favoriza integrarea resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere legal pe teritoriul lor, excluznd orice armonizare a actelor cu putere de lege i a normelor adminis3 trative ale statelor membre . Aceste dispoziii nu aduc atingere dreptului statelor membre de a stabili volumul admiterii pe teritoriul acestora a resortisanilor unor ri tere, provenind din ri tere, n cutarea unui loc de munc n calitate de lucrtori salariai sau pentru a desfura o activitate independent. 3. Cooperarea judiciar n materie civil Uniunea dezvolt o cooperare judiciar n materie civil4 cu inciden transfrontalier, ntemeiat pe principiul recunoaterii reciproce a deciziilor judiciare i extrajudiciare. Aceast cooperare poate include adoptarea unor msuri de apropiere a actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msuri, n special atunci cnd acestea sunt necesare pentru buna funcionare a pieei interne, care urmresc s asigure: a) recunoaterea reciproc ntre statele membre a deciziilor judiciare i extrajudiciare i executarea acestora;
C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. 4 Cooperarea judiciar n materie civil este reglementat prin dispoz.art.81 TFUE.
3

~ 17 ~

Numrul 1/2012
b) comunicarea i notificarea transfrontalier a actelor judiciare i extrajudiciare; c) compatibilitatea normelor aplicabile n statele membre n materie de conflict de legi i de competen; d) cooperarea n materie de obinere a probelor; e) accesul efectiv la justiie; f) eliminarea obstacolelor din calea bunei desfurri a procedurilor civile, la nevoie prin favorizarea compatibilitii normelor de procedur civil aplicabile n statele membre; g) dezvoltarea unor metode alternative de soluionare a litigiilor; h) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie. Prin derogare, msurile privind dreptul familiei care au implicaii transfrontaliere sunt stabilite de ctre Consiliu, care hotrte n conformitate cu o procedur legislativ special. Acesta hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta o decizie care s determine aspectele din dreptul familiei care au implicaii transfrontaliere, care ar putea face obiectul unor acte adoptate prin procedura legislativ ordinar. Consiliul hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. Propunerea legislativ se transmite parlamentelor naionale. n cazul opoziiei unui parlament naional, notificate n termen de ase luni de la aceast transmitere, decizia nu se adopt. n cazul n care nu exist nicio opoziie, Consiliul poate adopta respectiva decizie. 4. Cooperarea judiciar n materie penal Cooperarea judiciar n materie penal5 n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare i include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute de tratat. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind: a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare;
5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre; c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie; d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor. n msura n care este necesar pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime. Aceste norme minime iau n considerare diferenele existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se refer la: a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; b) drepturile persoanelor n procedura penal; c) drepturile victimelor criminalitii; d) alte elemente speciale ale procedurii penale pe care Consiliul le-a identificat n prealabil printr-o decizie; pentru adoptarea acestei decizii, Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. Adoptarea normelor minime n acest domeniu nu mpiedic statele membre s menin sau s adopte un nivel mai ridicat de protecie a persoanelor. n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de directiv ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea procedurii legislative ordinare. n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc instituirea unei forme de cooperare consolidat6 pe baza proiectului de directiv respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a institui o form de cooperare consolidat se

Dispoziiile relative la cooperarea judiciar n materie penal sunt cuprinse n art.82-86 TFUE.

6 Pentru detalii privind cadrul juridic de desfurare a formelor de cooperare consolidat, a se vedea, Nicoleta Diaconu, Dreptul Uniunii Europene Tratat Editura Lumina Lex, 2011, p.530-532.

~ 18 ~

Numrul 1/2012
consider acordat i se aplic dispoziiile privind formele de cooperare consolidat. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun. Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat, criminalitatea informatic i criminalitatea organizat. n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o decizie care s identifice alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile prevzute la prezentul alineat. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. n cazul n care apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n materie penal se dovedete indispensabil pentru a asigura punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin directive se pot stabili norme minime referitoare la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n cauz. Directivele se adopt printr-o procedur legislativ ordinar sau special identic cu cea utilizat pentru adoptarea msurilor de armonizare n cauz. n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de directiv ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea procedurii legislative ordinare. n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc stabilirea unei cooperri consolidate pe baza proiectului de directiv respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat, se

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


consider acordat i se aplic dispoziiile privind formele de cooperare consolidat. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili msuri pentru a ncuraja i sprijini aciunea statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii, excluznd orice armonizare a actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre. Eurojust are misiunea de a susine i consolida coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare i urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor membre i de Europol i prin informaii furnizate de acestea. n acest context, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, determin structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Eurojust. Aceste atribuii pot include: a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale; c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European. Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, condiiile de implicare a Parlamentului European i a parlamentelor naionale la evaluarea activitilor Eurojust. n cadrul urmririlor penale prevzute, actele oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite de autoritile naionale competente. Pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu o procedur legislativ special, poate institui un Parchet European, pornind de la Eurojust. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state membre poate solicita ca proiectul de regulament s fie trimis spre examinare Consiliului European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup dezbateri, n cazul realizrii unui consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare,

~ 19 ~

Numrul 1/2012
retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare. n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de regulament respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat, se consider acordat i se aplic dispoziiile privind formele de cooperare consolidat. Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele stabilite n regulament. Parchetul European exercit n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea public n legtur cu aceste infraciuni. Regulamentele stabilesc statutul Parchetului European, condiiile de exercitare a atribuiilor acestuia, regulamentul de procedur aplicabil activitilor sale, precum i normele care reglementeaz admisibilitatea probelor i normele aplicabile controlului jurisdicional al actelor de procedur adoptate n exercitarea atribuiilor sale. 5. Cooperarea poliieneasc Uniunea instituie o cooperare poliieneasc7 care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv serviciile de poliie, serviciile vamale i alte servicii specializate de aplicare a legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii i al cercetrii infraciunilor. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili msuri referitoare la: a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu, precum i schimbul de informaii; b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind schimbul de personal, echipamentele i cercetarea criminalistic; c) tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate organizat. Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special, poate stabili msurile privind cooperarea operativ ntre autoritile naionale implicate.
7

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Consiliul hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state membre poate solicita ca proiectul de msuri s fie trimis spre examinare Consiliului European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare. n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de msuri respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat, se consider acordat i se aplic dispoziiile privind formele de cooperare consolidat. Procedura specific nu se aplic actelor care constituie o dezvoltare a acquis-ului Schengen. Europol are misiunea de a susine i consolida aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i cooperarea acestora pentru prevenirea i combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, stabilete structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol. Aceste atribuii pot include: a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii transmise n special de autoritile statelor membre sau de ri ori autoriti tere; b) coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative, desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare i, dup caz, n colaborare cu Eurojust. Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, procedura de control al activitilor Europol de ctre Parlamentul European, la care parlamentele naionale sunt asociate. Orice aciune cu caracter operativ a Europol trebuie desfurat n cooperare cu autoritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este implicat i cu acordul acestora. Aplicarea

Obiectivele cooperrii poliieneti sunt stabilite prin dispoz. art. 87-89 TFUE.

~ 20 ~

Numrul 1/2012
msurilor coercitive este n sarcina exclusiv a autoritilor naionale competente. Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special, stabilete condiiile i limitele n care autoritile competente ale statelor

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


membre pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru, n cooperare i cu acordul autoritilor statului respectiv. Consiliul hotrte n unanimitate i dup consultarea Parlamentului European.

BIBLIOGRAFIE: 1. C.Voicu, Strategia de securitate intern a Uniunii Europene, Sitech, 2010; 2. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. 3. E.Dragomir, D.Ni, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina, 2009; 4. N.Diaconu, Dreptul Uniunii Europene Tratat, Editura Lumina Lex, 2011; 5. S.P.Mc.Giffen, Uniunea European. Ghid critic, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007; 6. Tratatul de la Lisabona 2009,

~ 21 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

MODIFICRI ADUSE PRIN PREVEDERILE NOULUI COD DE PROCEDUR PENAL N PRIVINA COMPETENEI N MATERIE PENAL DISPOZIII APLICABILE N CURSUL URMRIRII PENALE
Prof. Univ. Dr. Anca-Lelia LORINCZ Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza anca.lorincz@academiadepolitie.ro Amendments to the provisions of the new Romanian Criminal Procedure Code are intended, among other things, to accelerating criminal proceedings, simplifying the creation of a coherent jurisprudence in line with European Court of Human Rights. Unlike the current Criminal Procedure Code, in which jurisdiction is subject to a separate title General Part (Title II - Jurisdiction), in the new Criminal Procedure Code the jurisprudence of judicial bodies is regulated under Title III (participants in the criminal case), along with judicial jurisdiction and competence of the judge of preliminary chamber, the criminal investigation bodies. Key words: criminal jurisdiction, criminal investigation, criminal investigation body, legislative changes, New Criminal Procedural Code Dintre organele judiciare reglementate n Noul Cod de procedur penal (organele de cercetare penal, procurorul, judectorul de drepturi i liberti3, judectorul de camer preliminar4, instanele judectoreti), n cursul urmririi penale au competen organele de urmrire penal (art.55-60); dei nu fac parte din sistemul organelor judiciare, alturi de competena organelor de urmrire penal este reglementat i competena organelor de constatare (art.61-62) care ntocmesc acte ce au legtur cu procesul penal. Aadar, potrivit art.55 Noul C.proc.pen., organele de urmrire penal sunt: a) procurorul;
3 Judectorul de drepturi i liberti este judectorul care, n cadrul instanei, potrivit competenei acesteia, soluioneaz, n cursul urmririi penale, cererile, propunerile, plngerile, contestaiile sau orice alte sesizri privind: a) msurile preventive; b) msurile asigurtorii; c) msurile de siguran cu caracter provizoriu; d) actele procurorului, n cazurile expres prevzute de lege; e) ncuviinarea percheziiilor, a folosirii tehnicilor speciale de supraveghere sau cercetare ori a altor procedee probatorii potrivit legii; f) administrarea anticipat a probelor; g) alte situaii expres prevzute de lege. 4 Judectorul de camer preliminar este judectorul care, n cadrul instanei, potrivit competenei acesteia: a) verific legalitatea trimiterii n judecat dispuse de procuror; b) verific legalitatea administrrii probelor i a efecturii actelor procesuale de ctre organele de urmrire penal; c) soluioneaz plngerile mpotriva soluiilor de neurmrire sau de netrimitere n judecat; d) soluioneaz alte situaii expres prevzute de lege.

Prin Legea nr.135/2010 a fost adoptat Noul Cod de procedur penal al Romniei1, act normativ care are ca scop esenial (declarat n expunerea de 2 motive ) crearea unui cadru legislativ modern n materie procesual penal, care s rspund pe deplin imperativelor funcionrii unei justiii moderne, adaptate ateptrilor sociale, precum i necesitii creterii calitii acestui serviciu public. Organele judiciare, ca participani oficiali n cadrul procesului penal, au o serie de atribuii n desfurarea activitii judiciare, pentru precizarea i delimitarea acestor atribuii fiind necesar un criteriu prin care s se stabileasc ce activiti desfoar fiecare categorie de organe judiciare i, n cadrul acestor categorii, fiecare organ judiciar n parte; un asemenea criteriu l constituie competena. n raport de criteriile pe baza crora se stabilete competena, n procesul penal modern se disting mai multe forme: competena funcional, competena material, competena teritorial, competena personal i competena special.
1 Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie 2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod intr n vigoare la data care va fi stabilit n legea pentru punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la data publicrii prezentului cod n Monitorul Oficial al Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptare proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului de procedur penal. Proiectul de lege pentru punerea n aplicare a codului a fost naintat Parlamentului, fr a se prevedea ns data intrrii n vigoare a codului. 2 Expunerea de motive la proiectul Noului cod de procedur penal romn, www.just.ro

~ 22 ~

Numrul 1/2012
b) organele de cercetare penal ale poliiei judiciare; c) organele de cercetare penal speciale. Procurorii sunt constituii n parchete care funcioneaz pe lng instanele judectoreti i i exercit atribuiile n cadrul Ministerului Public. n cadrul procesului penal procurorul are urmtoarele atribuii: a) supravegheaz sau efectueaz urmrirea penal; b) sesizeaz judectorul de drepturi i liberti i instana de judecat; c) exercit aciunea penal; d) exercit aciunea civil, n cazurile prevzute de lege; e) ncheie acordul de recunoatere a vinoviei, n condiiile legii; f) formuleaz i exercit contestaiile i cile de atac prevzute de lege mpotriva hotrrilor judectoreti; g) ndeplinete orice alte atribuii prevzute de lege. Atribuiile organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare sunt ndeplinite de lucrtori specializai din Ministerul Administraiei i Internelor anume desemnai n condiiile legii speciale, care au primit avizul conform al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie ori avizul procurorului desemnat n acest sens. Atribuiile organelor de cercetare penal speciale sunt ndeplinite de ofieri anume desemnai n condiiile legii, care au primit avizul conform al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Organele de cercetare penal ale poliiei judiciare i organele de cercetare penal speciale i desfoar activitatea de urmrire penal sub conducerea i supravegherea procurorului. n ceea ce privete competena procurorului, n art.56 Noul C.proc.pen. se prevede c procurorul conduce i controleaz nemijlocit activitatea de urmrire penal a poliiei judiciare i a altor organe de cercetare speciale i supravegheaz ca actele de urmrire penal s fie efectuate cu respectarea dispoziiilor legale. Procurorul poate s efectueze orice act de urmrire penal n cauzele pe care le conduce i le supravegheaz. Urmrirea penal se efectueaz, n mod obligatoriu, de ctre procuror: a) n cazul infraciunilor pentru care competena de judecat n prim instan aparine naltei Curi de Casaie i Justiie sau curii de apel;

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


b) n cazul infraciunilor prevzute la art. 5 188-191 din Codul penal ; c) n cazul infraciunilor svrite cu intenie depit, care au avut ca urmare moartea unei persoane; d) n alte cazuri prevzute de lege. n cazul infraciunilor svrite de militari, urmrirea penal se efectueaz de procurorul militar i de organele de cercetare penal speciale, sub supravegherea acestuia (competen personal). Procurorii militari din cadrul seciilor militare ale parchetelor efectueaz urmrirea penal potrivit competenei parchetului din care fac parte, fa de toi participanii la svrirea infraciunilor comise de militari, urmnd a fi sesizat instana competent potrivit art.44 Noul C.proc.pen. Aceasta nseamn c, n situaia n care la svrirea unei infraciuni au participat att persoane care au calitatea de militar, ct i persoane care nu au o asemenea calitate, urmrirea penal va fi efectuat de procurori militari, care vor sesiza instana competent potrivit regulilor aplicabile n cazul reunirii cauzelor. Competena organelor de cercetare penal (att organele de cercetare ale poliiei judiciare, ct i organele de cercetare penal speciale) este reglementat n art.57 Noul C.proc.pen.: - organele de cercetare penal ale poliiei judiciare efectueaz urmrirea penal pentru orice infraciune care nu este dat, prin lege, n competena organelor de cercetare penal speciale sau procurorului, precum i n alte cazuri prevzute de lege (competen material general); - organele de cercetare penal speciale efectueaz acte de urmrire penal numai n condiiile art.55 alin.5 i 6 Noul C.proc.pen., corespunztor specializrii structurii din care fac parte, n cazul svririi infraciunilor de ctre militari sau n cazul svririi infraciunilor de corupie i de serviciu prevzute de Codul penal svrite de ctre personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus sau a putut pune n pericol sigurana navei sau navigaiei ori a personalului (competen personal i competen special). n art.58-60 Noul C.proc.pen. sunt cuprinse alte dispoziii care privesc competena organelor de urmrire penal (verificarea competenei i
5

Este vorba de infraciunile de omor, omor calificat, uciderea la cererea victimei, determinarea sau nlesnirea sinuciderii (art.188-191 din Noul Cod penal, respectiv Legea nr.286/2009 privind Codul penal, publicat n M.Of. nr.510 din 24 iulie 2009 i care va intra n vigoare la data stabilit n legea pentru punerea sa n aplicare.)

~ 23 ~

Numrul 1/2012
extinderea competenei) . Astfel, legea prevede c organul de urmrire penal este dator s i verifice competena imediat dup sesizare. Dac procurorul constat c nu este competent s efectueze sau s supravegheze urmrirea penal, dispune de ndat, prin ordonan, declinarea de competen i trimite cauza procurorului competent. Dac organul de cercetare penal constat c nu este competent s efectueze cercetarea penal, trimite de ndat cauza procurorului care exercit supravegherea, n vederea sesizrii organului competent. n ceea ce privete extinderea competenei teritoriale, se prevede c atunci cnd anumite acte de urmrire penal trebuie s fie efectuate n afara razei teritoriale n care se face urmrirea, procurorul sau, dup caz, organul de cercetare penal poate s le efectueze el nsui ori procurorul poate dispune efectuarea lor prin comisie rogatorie sau prin delegare. n cuprinsul aceleiai localiti, procurorul sau organul de cercetare penal, dup caz, efectueaz toate actele de urmrire, chiar dac unele dintre acestea trebuie ndeplinite n afara razei sale teritoriale. Pot exista situaii de urgen cnd efectuarea unor acte de cercetare nu sufer amnare, iar posibilitatea de a efectua n mod operativ aceste acte s o aib un alt organ de cercetare dect cel competent din punct de vedere material sau personal. De aceea, cu referire la cazurile urgente se instituie obligaia procurorului sau a organului de cercetare penal de a efectua actele de urmrire penal care nu sufer amnare, chiar dac acestea privesc o cauz care nu este de competena acestuia. Lucrrile efectuate n astfel de cazuri se trimit, de ndat, procurorului competent. Sunt situaii cnd, la descoperirea i constatarea infraciunilor particip i anumite organe care nu fac parte din sistemul organelor judiciare, nefiind organe de urmrire penal; n principiu, aceste organe nu efectueaz acte de cercetare, ci doar acte de constatare a infraciunilor. Astfel, n art.61 Noul C.proc.pen. sunt prevzute organele de constatare care sunt obligate s ntocmeasc un proces-verbal despre mprejurrile constatate, ori de cte ori exist o suspiciune rezonabil cu privire la svrirea unei infraciuni: a) organele inspeciilor de stat, ale altor organe de stat, precum i ale autoritilor publice,
6 Reglementri existente i n Codul de procedur penal de la 1968

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


6

instituiilor publice sau ale altor persoane juridice de drept public, pentru infraciunile care constituie nclcri ale dispoziiilor i obligaiilor a cror respectare o controleaz, potrivit legii; b) organele de control i cele de conducere ale autoritilor administraiei publice, ale altor autoriti publice, instituii publice sau ale altor persoane juridice de drept public, pentru infraciunile svrite n legtur cu serviciul de ctre cei aflai n subordinea ori sub controlul lor; c) organele de ordine public i siguran naional, pentru infraciunile constatate n timpul exercitrii atribuiilor prevzute de lege. Aceste organe de constatare au obligaia s ia msuri de conservare a locului svririi infraciunii i de ridicare sau conservare a mijloacelor materiale de prob. n cazul infraciunilor flagrante, aceleai organe au dreptul de a face percheziii corporale sau ale vehiculelor, de a-l prinde pe fptuitor i de a-l prezenta de ndat organelor de urmrire penal. Cnd fptuitorul sau persoanele prezente la locul constatrii au de fcut obiecii ori precizri sau au de dat explicaii cu privire la cele consemnate n procesul-verbal, organul de constatare are obligaia de a le consemna n procesul-verbal. Actele ncheiate mpreun cu mijloacele materiale de prob se nainteaz, de ndat, organelor de urmrire penal. Procesul-verbal ncheiat n condiiile legii de aceste organe de constatare constituie act de sesizare a organelor de urmrire penal i nu poate fi supus controlului pe calea contenciosului administrativ. Aa cum reiese din art.62 Noul C.proc.pen., aceleai drepturi i obligaii ca i organele de constatare prevzute n art.61 au i comandanii de nave i aeronave. n afar de actele pe care le pot efectua organele de constatare prevzute n art.61 Noul C.proc.pen., comandanii de nave i aeronave sunt competeni s fac percheziii corporale sau ale vehiculelor i s verifice lucrurile pe care fptuitorii le au cu sine sau le folosesc, pe timpul ct navele i aeronavele pe care le comand se afl n afara porturilor sau aeroporturilor i pentru infraciunile svrite pe aceste nave sau aeronave. Actele ncheiate mpreun cu mijloacele materiale de prob se nainteaz organelor de urmrire penal, de ndat ce nava sau aeronava ajunge n primul port sau aeroport romnesc. n cazul infraciunilor flagrante, comandanii de nave i aeronave au dreptul de a face percheziii corporale sau ale vehiculelor, de a-l prinde pe

~ 24 ~

Numrul 1/2012
fptuitor i de a-l prezenta organelor de urmrire penal. Procesul-verbal ncheiat n condiiile legii de comandanii de nave i aeronave constituie act de sesizare a organelor de urmrire penal i nu poate fi supus controlului pe calea contenciosului administrativ. n afara dispoziiilor analizate, potrivit art.63 Noul C.proc.pen., n cursul urmririi penale se aplic n mod corespunztor i dispoziiile prevzute la art.41- 46 i 48. Aceste dispoziii la care face trimitere art. 63 (dispoziii comune att pentru faza de urmrire penal, ct i pentru faza de judecat) se refer la: determinarea competenei teritoriale a organelor judiciare, reunirea cauzelor, disjungerea cauzelor i competena n caz de schimbare a calitii inculpatului. Astfel, ca i n Codul de procedur penal de la 1968, determinarea competenei teritoriale a organelor judiciare se face diferit dup cum infraciunile au fost svrite pe teritoriul Romniei (art.41 Noul C.proc.pen.) sau n afara teritoriului Romniei (art.42 Noul C.proc.pen.). Pentru infraciunile svrite pe teritoriul Romniei, competena dup teritoriu este determinat, n ordine, de: a) locul svririi infraciunii; b) locul n care a fost prins suspectul sau inculpatul; c) locuina suspectului sau inculpatului persoan fizic ori, dup caz, sediul inculpatului persoan juridic, la momentul la care a svrit fapta; d) locuina sau, dup caz, sediul persoanei vtmate. Prin locul svririi infraciunii se nelege locul unde s-a desfurat activitatea infracional, n totul sau n parte, ori locul unde s-a produs urmarea acesteia. n cazul n care, potrivit nelesului dat de lege noiunii de loc al svririi infraciunii, o infraciune a fost svrit n circumscripia mai multor organe judiciare, oricare dintre acestea este competent s o instrumenteze. Cnd niciunul dintre locurile prevzute de lege (ordinea criteriilor de la alin.1 al art. 41) nu este cunoscut sau cnd sunt sesizate succesiv dou sau mai multe organe judiciare dintre cele prevzute la alin.1 al art. 41, competena revine organului judiciar mai nti sesizat. Ordinea de prioritate prevzut de lege (ordinea criteriilor de la alin. 1 al art. 41) se aplic n cazul n

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


care dou sau mai multe organe judiciare sunt sesizate simultan. Infraciunea svrit pe o nav sub pavilion romnesc este de competena organului judiciar n a crui circumscripie se afl primul port romn n care ancoreaz nava, n afar de cazul n care prin lege se dispune altfel. Infraciunea svrit pe o aeronav nmatriculat n Romnia este de competena organului judiciar n a crui circumscripie se afl primul loc de aterizare pe teritoriul romn. Dac nava nu ancoreaz ntr-un port romn sau dac aeronava nu aterizeaz pe teritoriul romn, iar competena nu se poate determina potrivit alin. 1 al art. 41, competena revine organului judiciar mai nti sesizat. Pentru infraciunile svrite n afara teritoriul Romniei, competena revine organelor judiciare n a cror circumscripie se afl locuina suspectului sau inculpatului persoan fizic ori, dup caz, sediul inculpatului persoan juridic. Dac inculpatul nu locuiete sau, dup caz, nu are sediul n Romnia, iar infraciunea este de competena judectoriei, aceasta se judec de Judectoria Sectorului 2 Bucureti, iar n celelalte cazuri, de instana competent dup materie ori dup calitatea persoanei din municipiul Bucureti, n afar de cazul cnd prin lege se dispune altfel. Infraciunea svrit pe o nav este de competena instanei n a crei circumscripie se afl primul port romn n care ancoreaz nava, n afar de cazul n care prin lege se dispune altfel. Infraciunea svrit pe o aeronav este de competena instanei n a crei circumscripie se afl primul loc de aterizare pe teritoriul romn. Dac nava nu ancoreaz ntr-un port romn sau dac aeronava nu aterizeaz pe teritoriul romn, competena este cea prevzut la alin. 1 i 2 al art. 42, n afar de cazul n care prin lege se dispune altfel. Dispoziiile privind reunirea cauzelor (situaii, competen, procedur) sunt prevzute n art. 43 - 45 Noul C.proc.pen. Astfel, se dispune reunirea cauzelor n cazul infraciunii continuate, al concursului formal de infraciuni sau n orice alte cazuri cnd dou sau mai multe acte materiale alctuiesc o singur infraciune. Organul judiciar poate dispune reunirea cauzelor, dac prin aceasta nu se ntrzie soluionarea cauzei, n urmtoarele situaii: a) cnd dou sau mai multe infraciuni au fost svrite de aceeai persoan;

~ 25 ~

Numrul 1/2012
b) cnd la svrirea unei infraciuni au participat dou sau mai multe persoane; c) cnd ntre dou sau mai multe infraciuni exist legtur i reunirea cauzelor se impune pentru buna nfptuire a justiiei. n caz de reunire, dac, n raport cu diferiii fptuitori ori diferitele fapte, competena aparine, potrivit legii, mai multor organe de urmrire penal de grad egal, competena de a cerceta toate faptele i pe toi fptuitorii revine organului mai nti sesizat, iar dac, dup natura faptelor sau dup calitatea persoanelor, competena aparine unor organe de grad diferit, competena de a instrumenta toate cauzele reunite revine organului superior n grad. Tinuirea, favorizarea infractorului i nedenunarea unor infraciuni sunt de competena organului judiciar care soluioneaz cauza ce are ca obiect infraciunea la care acestea se refer, iar n cazul n care competena dup calitatea persoanelor aparine unor organe de grad diferit, competena de a instrumenta toate cauzele reunite revine organului superior n grad. Dac dintre organele de urmrire unul este civil, iar altul este militar, competena revine organului judiciar civil. Dac organul judiciar militar este superior n grad, competena revine organului civil echivalent n grad competent potrivit regulilor privind stabilirea competenei teritoriale. Reunirea cauzelor se poate dispune, n cursul urmririi penale, de ctre procuror. n ceea ce privete disjungerea cauzelor, potrivit art.46 Noul C.proc.pen., pentru motive temeinice privind mai buna soluionare a cauzei, se poate

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


dispune disjungerea acesteia cu privire la unii dintre inculpai sau la unele dintre infraciuni. n cursul urmririi penale disjungerea cauzei se dispune de ctre procuror. i n caz de schimbare a calitii inculpatului exist dispoziii comune fazei de urmrire penal i fazei de judecat. Aa cum reiese din interpretarea art.48 Noul C.proc.pen., cnd competena organului judiciar este determinat de calitatea inculpatului, acest organ judiciar rmne competent s judece chiar dac inculpatul, dup svrirea infraciunii, nu mai are acea calitate. Dobndirea calitii dup svrirea infraciunii nu determin schimbarea competenei, cu excepia infraciunilor svrite de persoanele care au caliti ce atrag competena de judecat n prim instan a naltei Curi de Casaie i Justiie. Pe de alt parte, urmrirea penal a infraciunilor svrite pe teritoriul Romniei se efectueaz de ctre organul de cercetare penal din circumscripia instanei competente s judece cauza, dac legea nu dispune altfel. Conflictul de competen dintre doi sau mai muli procurori se rezolv de ctre procurorul superior comun acestora. Cnd conflictul se ivete ntre dou sau mai multe organe de cercetare penal, competena se stabilete de ctre procurorul care exercit supravegherea activitii de cercetare penal a acestor organe. n cazul n care procurorul nu exercit supravegherea activitii tuturor organelor de cercetare penal ntre care s-a ivit conflictul, competena se stabilete de ctre prim-procurorul parchetului n circumscripia cruia se afl organele de cercetare penal.

BIBLIOGRAFIE: 1. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 1968, republicat n M.Of. nr.78/30 aprilie 1997 2. Codul de procedur penal al Romniei, adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of. nr.486/15 iulie 2010 3. Codul penal al Romniei, adoptat n 2009 (Legea nr.286/2009), publicat n M.Of. nr.510/24 iulie 2009 4. Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal romn, www.just.ro.

~ 26 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE TEORETICE N DOMENIUL REGLEMENTRILOR LEGALE PE LINIA PROTECIEI PATRIMONIULUI CULTURAL NAIONAL
Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA Departamentul de poliie, Facultatea de Poliie Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza marius.pantea@academiadepolitie.ro Drd. Corina Mihaela BLTESCU Consultant - Senatul Romniei corinamihaelab@yahoo.com Protection of cultural heritage is one of the most relevant sources of knowledge of the past of a nation by bringing all traces of human activity in the environment, and a way of asserting identity and support the economy and resources. In this article we chronologically review the national regulations of the national cultural heritage protection in Romania and how it reflects European regulations in the regulations at national level. Keywords: national cultural heritage, management of heritage protection activities, cultural policy, economic impact, national traditions la stat la stat2 ns exist trsturi i instrumente comune n baza crora putem stabili o clasificare a modelelor de politic cultural: liberal, de stat, semi-statal, naional-emancipat i a economiei n tranziie. Un important criteriu de abordare tiinific fiind caracterul economic al statului i rolul acestuia n realizarea politicii culturale. Cu prilejul celei de-a 22 reuniunii anuale a Organizaiei Naiunilor Unite, din anul 1967, Comisia pentru Educaie, tiin i Cultur a definit politica cultural ca o ,,totalitate de aciuni gndite i contiente sau o lips a acestora, orientate spre realizarea unor scopuri definite, prin intermediul folosirii optime a tuturor resurselor fizice i spirituale, de care dispune societatea la un anumit moment de timp3. Acest model s-a caracterizat prin elaborarea unui sistem politic naional strns conectat cu reforma cultural din administraia public, prin dezvoltarea unui cadru legislativ adecvat i prin ridicarea contiinei civice; dar, managementul cultural i pregtirea profesional a specialitilor au rmas probleme de viitor.
Ministerul Culturii din Romania, Politici i strategii culturale 1997/1998, Legislaie i dezvoltare a politicii culturale, Dosarul seminarului, Sinaia, Romnia, 6-8 iulie, 2000. 3 Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trendsin Europe, 8 the dition 2007 (http:www.culturalpolicies.net)
2

Perioada de dup cel de-al doilea rzboi mondial este marcat, printre altele, de apariia i dezvoltarea reglementarilor privitoare la promovarea i garantarea internaional a dreptului omului i a libertilor lui fundamentale, ca o condiie sine qua non a unei dezvoltri durabile. De aceea, n preambulul Statutului Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur (U.N.E.S.C.O.) este precizat c ,,scopul organizaiei este acela de a contribui la strngerea colaborrii ntre naiuni prin educaie, 1 tiin i cultur . n virtutea tuturor reglementrilor internaionale, protecia patrimoniului cultural reprezint una dintre cele mai relevante surse de cunoatere a trecutului unei naiuni, antrennd toate urmele activitii umane descoperite n mediul nconjurtor, i, o cale de afirmare a identitii i de susinere a economiei i a resurselor. Astfel, dincolo de valenele sale etice, estetice i cognitive, n condiiile gestionrii adecvate, patrimoniul cultural naional ofer informaii sigure despre viaa i ocupaiile oamenilor n diferite epoci, precum i modul cum aptitudinile lor artistice i tehnice s-au dezvoltat de-a lungul timpului. Fondul strategiei de protecie a patrimoniu cultural s-a modificat n timp, n strns dependen de schimbarea rolului culturii n societate i de modul de abordare al politicilor culturale. n acest sens, putem observa c strategiile culturale difer de
1

http://www.unesco.org/

~ 27 ~

Numrul 1/2012
Definirea i stabilirea strategiei de protecie a patrimoniului a devenit, n timp, un atribut al autoritii de stat naionale, care are ndatorirea de a asigura identificarea, conservarea, valorificarea i transmiterea ctre generaiile viitoare a patrimoniului cultural i a ariilor protejate; acionnd n acest sens, att prin propriul su efort, n limita maxim a resurselor de care dispune, dar i prin intermediul asistenei i cooperrii internaionale. Trebuie menionat c, potrivit prevederilor Legii nr.422/2001 privind protejarea monumentelor istorice adoptat de Parlamentul Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare, patrimoniul a fost definit ca reprezentnd totalitatea bunurilor, monumentelor, ansamblurilor i siturilor istorice, aa cum fiecare dintre aceste categorii este prevzut n lege; i care au fost clasate n dou grupe: grupa A, a monumentelor istorice de valoare naional i universal, i grupa B, a monumentelor reprezentative pentru patrimoniul cultural local. Drept urmare, dei exist n Romnia o tradiie a monumentelor i a muzeelor, se observ o diferena ntre diferitele perioade istorice i motivele mai puin obiective care au stat la baza considerrii unui obiectiv drept valoric i de interes naional sau internaional. Chiar i societatea democratic capitalist, la acel stadiu, a ntmpinat probleme semnificative n definirea, managementul, protecia sau exemplificarea motivelor existenei unor discrepane ntre standardul de dezvoltare impus culturii i realitile patrimoniale cu care aceasta se confrunta. Totui, monitorizarea i evaluarea transparenei finanrii n domeniul culturii de ctre societatea civil, a contribuit calitativ la eficiena implementrii politicilor culturale, a limitat factorul politic i a diminuat corupia n sectorul cultural. De aceea, se poate constata c fr un parteneriat strategic ntre guvern, parlament i sectorul cultural specializat, orice politic cultural este lipsit de viziune, marginalizeaz elitele i ncurajeaz migraia i fraciunile n cultur. Un model cultural caracteristic perioadei de dup cderea zidului Berlinului a fost cel al economiei n tranziie, n care politica cultural a statului depindea de sistemul de organizare din trecut, de economia de pia, de dialogul ntre instituiile specializate i autoritatea tiinific a comunitii culturale. Astfel, modelul cultural corespunztor statelor din Europa central i de est, la momentul integrrii n Uniunea Europeana, era un model naional-emancipat4, model caracteristic rilor n curs de dezvoltare, a crui preocupare principal era conservarea, valorificarea
4

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


i pstrarea identitii culturale, care nu a fost suficient dezvoltat n perioada regimului comunist. Criza de politici publice, comun pentru toate rile post-comuniste, era un fenomen cheie n relaia culturii cu puterea i, n consecin, n procesul dificil de promovare concertat a unei strategii culturale adecvate; statul trebuind s se distaneze de generalizrile referitoare la cultur i art. La sfritul secolului XX i nceputul secolului XXI, problemele culturii au devenit mult mai complexe, iar alternativele oferite de diversele curente i programe politice erau din ce n ce mai incapabile s ofere soluii la riscurile, pericolele i ameninrile cu care se confrunta patrimoniul cultural. n etapa actual, n care Romnia este stat membru al Uniunea Europene, modelul cultural al statului este de tip semi-autoritar5, n care Ministerul Culturii i Patrimoniului Naional decide care sunt prioritile, n funcie de strategiile politice ale Guvernului i de bugetul naional pentru cultur adoptat de Parlament. Totui, de-a lungul anilor, Guvernul i-a asumat treptat rolul de moderator al activitilor culturale, n afar de faptul c este cel mai mare patron de cultur, de art public i bunuri de patrimoniu. n statele democratice europene societatea civil are un rol crucial n definirea, implementarea i monitorizarea politicilor culturale i nu se rezum doar la rolul de consumator i utilizator al culturii. Prin Tratatul de la Maastricht care promoveaz principiul subsidiaritii n Europa, se recomand ca luarea deciziilor s se realizeze n comun acord cu cetenii. Deci, principiul subsidiaritii trebuie aplicat i politicilor culturale naionale, permind administraiilor regionale, locale i societii civile s participe direct n procesul de luare a deciziilor. Astfel, n Olanda, a fost creat un Consiliu pentru Cultur ce are atribuii consultative n dezbaterile pe politicile sectoriale. Un alt exemplu este Consiliul pentru Art de pe lng Guvernul Britanic, care este partener strategic cu rol consultativ i financiar. De asemenea, Guvernul Franei implic Direciile Regionale de Afaceri Culturale n procesul implementrii politicilor culturale. n contextul armonizrii politicilor culturale a statelor membre ale Uniunii Europene este bine s ne ndreptm atenia asupra modelelor i standardelor comunitare de politici culturale; observnd echilibrul pstrat ntre valorile i principiile acceptate n comun, pe de o parte, i specificitatea
5

http://www.unesco.org/new/en/

Arts management in turbulent times: Adaptable quality management Navigating the Art sthrough the winds of change, Boekman studies, Amsterdam, 2005.

~ 28 ~

Numrul 1/2012
naional i local, pe de alt parte. Un studiu al Consiliului Europei elaborat de Francois Matarasso i Charles Landry denumit Dileme strategice n politica cultural6, identific patru categorii ale dilemelor cu care se confrunt sfera cultural european a politicilor culturale n sec. XXI: 1. nelegerea fundamental a naturii culturii; 2. implementarea politicilor culturale; 3. efectele dezvoltrii culturii asupra societilor; 4. impactul economic asupra activitilor culturale. Pentru a nelege politica cultural european, trebuie s inem cont de influena major pe care a avut-o asupra ei principiile de bun guvernare, care au fost: art pentru toi, asigurarea unei viei culturale diverse i de calitate, i descentralizarea i democratizarea culturii. Acestea, au generat principiile ce guverneaz politica cultural european7 ce a ghidat Consiliul Europei mai bine de douzeci i cinci de ani: promovarea identitii culturale, respectarea diversitii culturale, susinerea creativitii i stimularea participrii. n ultimele decenii competenele n definirea i implementarea politicii culturale au nceput s se mpart ntre stat i autoritile publice locale. Rolul acestora a crescut din ce n ce mai mult datorit influenei unor factori precum: democratizarea vieii sociale, creterea potenialului economic al societii, descentralizarea administrativ, democratizarea politicilor culturale pe principiul art pentru toi, urbanizarea, globalizarea, noile tehnologii .a. Politica actual n domeniul culturii presupune elaborarea unor strategii8 pe termen mediu i lung asupra politicilor culturale, respectiv avansarea unor msuri i propuneri de dezvoltare sectorial concret de care trebuie s in cont guvernul, parlamentul, ministerul culturii, societatea civil i specialitii din domeniul culturii. Acest demers implic soluionarea a cel puin apte probleme Strategice naionale cu care se confrunt sistemul cultural actual: redefinirea conceptului stat - cultur; conservarea, protejarea, valorificarea i dezvoltarea patrimoniului cultural; pstrarea identitii culturale; descentralizarea actului cultural; participarea sistemului cultural la
6 Matarasso, Francoisand Landry, Charles, Balancingact: 21strategic dilemmas in cultural policy, Council of Europe Publishing, Strasbourg, 1999. 7 Council of Europe/ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trends in Europe, 8th edition 2007 a se vedea n acest sens http:www.culturalpolicies.net. 8 Rezoluia cu privire la rolul culturii n Uniunea European, Consiliul European, 26 noiembrie 2001, care preia multe din punctele cuprinse n Raportul Ruffolo i invit Statele membre s considere cultura ca un element esenial al integrrii europene, mai ales n contextul extinderii Uniunii.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


soluionarea problemelor comunitii; finanarea i diversificarea surselor de finanare a culturii; i elaborarea unor strategii culturale proprii pe termen mediu i lung n raport cu tendinele regionale, europene i internaionale n domeniu. Drept urmare, stabilitatea internaional nu poate fi conceput astzi dect n baza cooperrii pe multiple planuri la nivelul comunitii internaionale i, mai ales, prin intermediul dialogului n cadru instituionalizat ntre state, prin creterea implicrii marilor organizaii internaionale n creionarea strii de securitate a lumii i prin detensionarea conflictului dintre tendina de integrare i cea de afirmare a identitilor naionale. Distrugerea tradiiilor unei naiuni, a culturii pe care aceasta o dezvolt, are consecine nefaste asupra patrimoniului ntregii umaniti, dup cum o arat tabloul cultural al ultimului sfert de veac. Vulnerabilitile culturale i fac apariia n momentul n care o anumit cultur, cu un numr important de membrii, tinde spre absolutism i dictatur, socotind inferioare pe celelalte culturi, i, nedorind s dialogheze sau s coopereze reciproc, nclcnd protocoalele diplomaiei culturale. n acest caz, conflictele iau amploare ntruct statele sau comunitile care au o anumit cultur ntlnesc dificulti n a-i conserva i face cunoscute tradiiile, limba, religia i tot ceea ce le confer o identitate, iar agresiunile culturale ajung s fie tot mai acide. Problematica proteciei patrimoniului cultural i a valorificrii optime a potenialului artistic i de mediu al unei naiuni este departe de a fi primit o interpretarea satisfctoare. Ilustrative sunt disputele purtate n plan strategic, referitoare la coninutul conceptului de patrimoniu cultural, de arii protejate, impactul pe care cultura l are asupra economicului, precum i diferenierile pe care socialul le revendic diferitelor culturi. De aceea, putem spune c perioada actual este marcat de tensiuni ntre tendina de integrare i cea de afirmare a identitilor naionale; dup cum decalajele culturale fac posibil atitudini expansioniste i agresive, n condiiile n care decidenii politici estimeaz eronat consecinele i fac estimri pentru posibilitatea obinerii unor avantaje pe termen scurt; dar nu evalueaz efectele derivate pentru patrimoniu, inclusiv pentru mediu i pentru oameni. Astfel, se poate afirma c distrugerea unei naiuni, a culturii pe care ea o reprezint i dezvolt este una dintre principalele ameninri la adresa securitii culturale, n contextul globalizrii. Acest fenomen duce la pierderea identitii istorice, la nivelarea tuturor tradiiilor i, n final, la

~ 29 ~

Numrul 1/2012
pierderea diversitii culturale, crend o uniformizare a culturilor de pretutindeni. Ori bogia lumii de astzi st n multiculturalitatea ei, n diversitatea identitii sale culturale. De aceea, reducerea capacitilor creative i stimularea migraiei creatorilor de art, spre culturi naionale mai dezvoltate, constituie o alt surs de ameninare la adresa identitii culturale a unei naiuni i duce la pierderea propriilor valori. Doctrina de securitate naional poate fi afectat de limitele i erorile decidenilor politici i de vulnerabilitile care au ca obiect patrimoniul cultural, ndeosebi acel segment care face naiunea performant, capabila sa se protejeze; dar i de incapacitatea de a prevedea i descuraja unele agresiuni ce au ca obiect zone din patrimoniul naional sau de a identifica i contracara eventuale atacuri, fiind deci necesar elaborarea unor strategii de securitate cultural, n cadrul strategiei naionale de securitate. n sprijinul acestui demers vin rezultatele studiilor din ultimii ani ntreprinse de sociologi n domeniul patrimoniului, care ndreptesc s reinem cteva concluzii relevante: patrimoniul cultural are caracteristici naionale i este legat de viitorul naiunilor i a indivizilor; cultura nu poate evolua de la sine n variante care s susin satisfctor naiunile; se pot produce involuii n cultur care s insecurizeze naiunea; naiunile performante stimuleaz i susin att dezvoltarea creaiei proprii, ct i asimilarea creaiilor din alte culturi utile pentru propria devenire; naiunile pot fi insecurizate i dezorganizate prin agresiuni informaionale ce au ca inte domenii ale culturii naionale. Rezultatele acestor evaluri sunt utile decidenilor din domeniul securitii, att cei din structurile de securitate naional ct i cei din structurile de securitate regional, european i internaional, din mai multe considerente: avnd responsabilitatea monitorizrii posibilelor agresiuni informaionale, pot identifica i semnala eventuale agresiuni la adresa unor segmente ale patrimoniului naional; pot stimula creativitatea n domenii cu ample consecine pentru cultura naional; i pot fi implicai n activiti menite a asimila i valorifica rezultatele creativitii umane. Lipsa unui consens asupra unor concepte precum naiune, stat, politic, cultura, patrimoniu naional, securitate naional nu poate s fie ocolit de ctre experii n securitate atta vreme ct ea i propune s investigheze sursele de securitate, posibilitile de protecie, identificarea vulnerabilitilor, garantarea securitii naionale i dinamica instituiilor de protecie sub presiunea globalizrii. Aadar, aceste

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


procese genereaz numeroase reacii paradoxale, mai ales n contextul aderrii la noile structuri politico-administrative, militare i economice, n timp ce unii afirm c naiunile sunt n pericol, iar alii consider c numai statele sunt supuse unor presiuni dezorganizate. Protecia patrimoniului cultural naional n legislaia romn Strategia n domeniul proteciei Patrimoniului Cultural Naional are la baz ideea c patrimoniul este un factor fundamental pentru pstrarea identitii, tradiiilor i culturii naionale, de dezvoltare durabil, de coeziunea i incluziunea social, cu att mai mult cu ct Romnia este stat membru al Uniunii Europene. Istoria legislaiei n domeniul proteciei patrimoniului cultural naional ncepe n Europa nc din secolul al XIX-lea, o dat cu apariia statelor naiune; primele formulri legislative fiind adoptate n Marea Britanie9, la anul 1882, n Frana10, la anul 1887, n SUA11, la nceputul sec. XX, etc. Astzi, protecia patrimoniului cultural se transform treptat ntr-o ramur specializat de drept att la nivel naional, ct i internaional12, cu att mai mult cu ct n ultimul secol au aprut o serie ntreag de instituii naionale i internaionale specializate. Totodat, dreptul proprietii culturale rmne ntr-o legtur direct cu un ir de alte ramuri ale jurisprudenei, ca: dreptul civil, dreptul penal, dreptul administrativ, dreptul vamal, dreptul internaional s.a. Toate aceste delimitri sunt foarte clar stabilite prin intermediul unui corp de norme complet i coerent formulat, care are n vedere ntregul set de operaiuni (cercetare, eviden, conservare, restaurare, punere n valoare) care alctuiesc opera de protejare a patrimoniului cultural imobil. Mai mult dect att, chiar legea cadru n domeniu stabilete c protejarea monumentelor istorice este parte component a

Smith, Laurajane, Ancient Monuments Protection Act, 2006, p. 19. Dale, Antony. Historic Preservation in Foreign Countries. Volume I, France, Great Britain, Ireland, The Netherlands, Denmark. Stipe, Robert E. (ed.). Washington D.C.: US/ICOMOS, 1982, p. 10-37. 11 Act of June 18, 1906, 16 U.S.C. - Popularly known as the Antiquities Act of 1906 -, p. 431-433. 12 La un ir de universiti din SUA, s-a introdus de mai muli ani, cursul de drept al proprietii culturale (George Town University, Penn State University, New York University, University of New Mexico, Willamette University, Boston University, American University, University of Buffalo-SUN, Southern Methodist University, University of Memphis, University of Illinois, University of Maryland, University of Maine, Michigan University s.a.).
10

~ 30 ~

Numrul 1/2012
strategiilor de dezvoltare durabil economicosocial, turistic, urbanistic i de amenajare a teritoriului, la nivel naional i local. Patrimoniul cultural constituie cea mai valoroas component istoric a patrimoniului naional, att n ceea ce privete valoarea material direct, ct i n raport cu posibilitile de inserie a unor module socio-economice. n acest sens, prioritile strategice ale Ministerului Culturii i Patrimoniului Naional privind protecia Patrimoniului Cultural Naional pot fi sintetizate gradual n urmtoarele enunuri: Realizarea evalurii i asigurrii bunurilor din patrimoniul cultural naional prin inventarierea Patrimoniului Cultural Naional, aciune ce reprezint fundamentul politicilor publice n domeniul patrimoniului i are drept consecine cunoaterea i creterea gradului de protecie al patrimoniului; Realizarea unui amplu program de popularizare a patrimoniului naional, cu accent deosebit pe categoriile nscrise n diferitele liste ale UNESCO i n cele europene; Codul Patrimoniului Cultural Naional reprezint sinteza legislaiei privind protejarea monumentelor istorice i a siturilor arheologice, a patrimoniului cultural naional mobil, patrimoniului imaterial; perioade n care legislaia existent a fost periodic modificat i completat punnd n eviden unele necorelri n definirea unor termeni, denumiri de acte, ordine sau documente pe care Ministerul Culturii i Patrimoniului Naional sau instituiile din subordinea sa le emit. Cadrul legal al proteciei patrimoniului culturale naional, materializat prin legi i convenii, cuprinde o palet larg de domenii precum arheologie, etnografie, cultur, art, muzee s.a. Din punct de vedere juridic, protecia patrimoniului cultural, ca parte component a motenirii istorice, este o problem pe ct de important pentru lumea contemporan, pe att de dificil, n special pentru societile post-totalitare aflate n tranziie, deoarece bulversrile din sistemul politic, administrativ, juridic i economic au lsat n umbr problema proteciei patrimoniului cultural-istoric, cauznd astfel prejudicii mari acestui domeniu. n dorina de a moderniza cadrul legislativ sectorial Parlamentul, n colaborare cu specialitii guvernamentali i comunitatea civil, n acord cu legislaia internaionale n domeniu au elaborat o strategie naional de protecie, conservare i restaurare a patrimoniului istoric i natural. Constatm, de cele mai multe ori, c legile aprobate sunt

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


puse n aplicare, iar conveniile internaionale sunt, n mare parte, ratificate. O protecie calitativ a valorilor cultural-istorice cere s fie respectate toate regimurile de protecie juridic. Pentru o mai bun nelegere a situaiei privind protecia monumentelor arheologice din Romnia, vom proceda la o analiz general a cadrului normativ existent n domeniu i vom argumenta necesitatea adaptrii lui la rigorile europene i internaionale. Sistemul de protecie a patrimoniului cultural naional, n general, i a celui istoric i arheologic, n special, poate fi analizat pe baza principiilor geografice, instituionale, legislative i politice. Astfel, deosebim trei regimuri juridice de protejare a patrimoniului: naional, european i internaional. Lista reglementrilor privind protejarea patrimoniului cultural naional cuprinde: I. Legislaie internaional ratificat de Romnia Convenia de la Haga din mai 1954 - Convenia pentru protecia bunurilor culturale n caz de conflict armat, prevede angajarea pregtirii, n timp de pace pentru protejarea bunurilor culturale situate pe teritoriul lor mpotriva efectelor previzibile ale unui conflict armat, prin luarea msurilor adecvate n acest sens. Convenia a aprut ca o consecin mpotriva distrugerii patrimoniului cultural n cel de-al doilea rzboi mondial, i este primul tratat internaional din lume. Convenia a fost adoptat mpreuna cu un protocol pentru a preveni exportul de bunuri culturale de pe teritoriul ocupat, solicitnd la sfritul rzboiului restituirea acestor bunuri. Distrugerea bunurilor culturale n timpul conflictelor care au avut loc la sfritul anilor 1980 i nceputul anilor 1990, a subliniat necesitatea pentru o serie de mbuntiri care urmeaz s fie abordate n punerea n aplicare a Conveniei de la Haga. Protocolul I la Convenia de la Haga din mai 1954 - prevede angajamentele prilor semnatare privind ajutorul reciproc acordat n ceea ce privete exportul, luarea n custodie i restituirea bunurilor culturale la sfritul ostilitilor, n scopul de a proteja proprietatea, mpotriva pericolelor unui conflict armat. Al II-lea Protocol la Convenia de la Haga din 1954 - adoptat la Haga la 26 martie 1999, intrat n vigoare n 2006 , semnat de Romnia la Haga n 1999, completeaz prevederile din primul Protocolul i stabilete un sistem de protecie extins pentru bunurile culturale anume desemnate i care reflect evoluiile dreptului internaional. Reprezint o revizuire, un nou acord de mbuntire a Conveniei, innd cont de experiena acumulat de la conflictele recente i a dezvoltrii internaionale umanitare i

~ 31 ~

Numrul 1/2012
culturale de drept de proprietate protecie din 1954, i care elaboreaz dispoziiile Conveniei referitoare la protecia i respectarea bunurilor culturale i desfurarea ostilitilor, beneficiaz de protecie juridic adecvat la nivel naional, i nu este utilizat n scopuri militare. De asemenea, precizeaz sanciunile care se impun pentru nclcri grave cu privire la bunurile culturale i definete condiiile n care responsabilitatea individual penal se aplic. Al doilea protocol nu nlocuiete Convenia de la Haga, ci o completeaz, crend astfel dou niveluri de protecie: nivelul de baz n conformitate cu Convenia de la Haga pentru statele sale pri, precum i nivelul mai ridicat de protecie n conformitate cu al doilea protocol pentru prile sale state. Convenia privind protecia patrimoniului mondial cultural i natural, Paris, 1972 - adoptata prin Decretul nr. 187/1990 - prevede obligaia de a asigura identificarea, protecia, conservarea, prezentarea i transmiterea generaiilor viitoare a patrimoniului cultural i natural prin msuri proprii, iar dac este cazul cu cooperare i asisten internaional n domeniul financiar, artistic, tehnic i tiinific. Convenia pentru protecia patrimoniului arhitectural al Europei, Granada din 3 octombrie 1985, adoptat prin Legea nr. 157 din 1997 - prevede identificarea, inventarierea i protejarea monumentelor, ansamblurilor arhitecturale i siturilor, prin instituirea unui regim legal, potrivit modalitilor specifice fiecrui stat sau regiune, reglementeaz procedurile corespunztoare de control i autorizare. Convenia asupra msurilor ce urmeaz a fi luate pentru interzicerea i mpiedicarea operaiunilor ilicite de import, export i transfer de proprietate al bunurilor culturale, Paris din 14 noiembrie 1970 - adoptat prin Legea nr. 79 din 1993 - reglementeaz combaterea prin toate mijloacele a practicilor suprimndu-le cauzele, oprindu-le desfurarea i ajutnd la efectuarea reparaiilor care se impun, prin instituirea unor servicii de protejare a patrimoniului cultural cu personal calificat. Convenia european pentru protecia patrimoniului arheologic, Valetta, ianuarie 1992, adoptat prin legea 150 din iulie 1997 - reglementeaz sistemul juridic privind spturile i descoperirile, precum i alte metode de cercetare asupra umanitii i mediului nconjurtor precum i prevenirea circulaiei ilicite a bunurilor din patrimoniul arheologic. Conveniei europene a peisajului, adoptata la Florena n octombrie 2000, adoptat prin Legea nr. 451 din iulie 2002 - reglementeaz promovarea proteciei peisajelor, managementul, amenajarea

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


acestora i organizarea cooperrii europene n acest domeniu. Convenia pentru salvgardarea patrimoniului cultural imaterial, Paris, 2003 - adoptat prin Legea nr. 410 din 29 decembrie 2005 - reglementeaz angajamentul statelor semnatare s identifice i s defineasc diferite elemente ale patrimoniului imaterial (practici, reprezentri, expresii, cunotine, abiliti etc.) prin adoptarea msurilor de ordin juridic, tehnic, administrativ i financiar pentru educarea, consolidarea i transmiterea informaiilor i cunotinelor prin nfiinarea unor instituii care s asigure gestionarea i protejarea patrimoniului cultural imaterial. Convenia pentru protecia si promovarea diversitii expresiilor culturale, Paris, 2005 - adoptat prin Legea nr. 248 din iunie 2006 - reglementeaz adoptarea de msuri i politici pentru protejarea i promovarea diversitii expresiilor culturale care presupune recunoaterea demnitii egale i a respectului pentru toate culturile. II. Legi adoptate de Parlamentul Romniei Legea nr.182 din 25 octombrie 2000 privind 13 protejarea patrimoniului cultural naional mobil reglementeaz alinierea aquis-ului comunitar privind restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal teritoriul unui stat membru al UE, i desemneaz autoritile centrale cu responsabiliti privind bunurile culturale intrate n ar n mod ilicit. Legea nr.422 din iulie 2001 privind protejarea 14 monumentelor istorice - reglementeaz msurile cu privire la inventarierea, clasarea, protejarea si realizarea de intervenii asupra monumentelor istorice, coreleaz reglementrile europene n domeniu i reformuleaz si descentralizeaz atribuiile autoritarilor si organismelor cu competenta n domeniul monumentelor istorice. Legea nr.378 din iulie 2001, privind protecia patrimoniului arheologic si declararea unor situri 15 arheologice ca zone de interes naional - reglementeaz adoptarea msurilor tiinifice, administrative,
13 Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 828 din 9 decembrie 2008, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 329 din 5 noiembrie 2009; Legea nr. 97 din 21 mai 2010 i Ordonana de Urgen nr. 12 din 9 februarie 2011 14 Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 938 din 20 noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de: Ordonana de Urgen nr. 77 din 24 iunie 2009; Legea nr. 261 din 7 iulie 2009; Legea nr. 329 din 5 noiembrie 2009; Ordonana de Urgen nr. 43 din 5 mai 2010 i Ordonana de Urgen nr. 12 din 9 februarie 2011. 15 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 394 din 18 iulie 200

~ 32 ~

Numrul 1/2012
i tehnice n scopul pstrrii vestigiilor i descoperirilor arheologice, precum i interzicerea oricrei activiti umane. Lege nr.5 din martie 2000 privind aprobarea Planului de amenajare a teritoriului naional16 Seciunea a III a, Zone protejate - reglementeaz instituirea i evidenierea, gruparea geografic precum i localizarea teritorial a zonelor naturale protejate pentru asigurarea conservrii valorilor de patrimoniu. Legii muzeelor i coleciilor publice nr. 311 din 17 iulie 2003 - reglementeaz msurile privind definirea instituiei muzeului , n corelare cu realitile din Romnia i n conformitate cu normele Consiliului Internaional al Muzeelor, prevede funciile muzeelor i coleciilor publice, obligaiile proprietarilor i titularilor de alte drepturi reale asupra muzeelor i coleciilor, n scopul protejrii patrimoniului muzeal. A. Patrimoniu imobil monumente istorice i arheologice 1. Decretul nr.187/30.03.1990 pentru acceptarea Conveniei pentru protecia patrimoniului mondial cultural i natural, adoptat de Conferina general a Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur, la 18 16.11.1972 ; 2. Decretul nr.672/2006 privind supunerea spre ratificare Parlamentului a celui de al II-lea Protocol la Convenia de la Haga din 1954 pentru protecia bunurilor culturale n caz de conflict armat, adoptat la Haga la 26 martie 19 1999 ; 3. egea nr.50/1991 privind autorizarea lucrrilor 20 de construcii , republicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 933 / 13.04.2004;
Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 152 din 12 aprilie 200 Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 927 din 15 noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de Legea-cadru nr. 330 din 5 noiembrie 2009. 18 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 46 din 31 martie 1990 19 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 426 din 17 mai 2006 20 Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 933 din 13 octombrie 2004, cu modificrile i completrile aduse de: Ordonana de Urgen nr. 122 din 24 noiembrie 2004; Legea nr. 119 din 5 mai 2005; Legea nr. 52 din 8 martie 2006; Legea nr. 376 din 5 octombrie 2006; Legea nr. 117 din 2 mai 2007; Legea nr. 101 din 9 mai 2008; Ordonana de Urgen nr. 214 din 4 decembrie 2008; Ordonana de Urgen nr. 228 din 30 decembrie 2008; Legea nr. 261 din 7 iulie 2009; Ordonana de Urgen nr. 85 din 5 octombrie 2011 i Legea nr. 269 din 7 decembrie 2011.
17 16

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


4. Legea nr.150/1997 privind ratificarea Conveniei europene pentru protecia patrimoniului arheologic (revizuit), adoptat la La Valetta la 16 ianuarie 199221; Legea nr. 157/1997, privind ratificarea conveniei pentru protejarea Patrimoniului arhitectural al Europei, adoptat la Granada la 03.10.1985 i semnat de Romnia la 22.06.199622; Legea nr.5/2000 privind aprobarea Planului de amenajare a teritoriului naional Seciunea a III-a zone protejate23; Legea nr.564/2001 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr.47/2000 privind stabilirea unor msuri de protecie a monumentelor istorice care fac parte din Lista Patrimoniului Mondial24; Legea nr.451/2002 pentru ratificarea Conveniei europene a peisajului, adoptat la 25 Florena la 20 octombrie 2000 ; Legea nr.350/2001 privind amenajarea teritoriului i urbanismul26; Legea nr.454/2006 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr.21/2006, privind regimul concesionrii monumentelor istorice27; Legea nr.6/09.01.2008 privind regimul juridic al patrimoniului tehnic i industrial28; Ordonana nr.43/30 ianuarie 2000 privind protecia patrimoniului arheologic i declararea unor situri arheologice ca zone de interes naional29;

5.

6. 7.

8. 9. 11. 12. 14.

Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 175 din 29 iulie 1997 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 274 din 13 octombrie 1997 23 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 152 din 12 aprilie 2000 24 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 695 din 1 noiembrie 2001 25 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 536 din 23 iulie 2002 26 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 373 din 10 iulie 2000, cu modificrile i completrile aduse de: Ordonana nr. 69 din 13 august 2004; Legea nr. 289 din 7 iulie 2006; Ordonana nr. 18 din 31 ianuarie 2007; Legea nr. 168 din 12 iunie 2007; Ordonana nr. 27 din 27 august 2008; Ordonana de Urgen nr. 10 din 25 februarie 2009; Legea nr. 183 din 26 mai 2009; Legea nr. 242 din 23 iunie 2009; Legea nr. 345 din 11 noiembrie 2009; Ordonana de Urgen nr. 7 din 2 februarie 2011; Legea nr. 162 din 11 iulie 2011 i Legea nr. 221 din 29 noiembrie 2011. 27 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 1004 din 18 decembrie 2006 28 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 24 din 11 ianuarie 2008 29 Republicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 951 din 24 noiembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de: Ordonana nr. 13 din 31 ianuarie 2007; Legea nr. 329 din 5
22

21

~ 33 ~

Numrul 1/2012
15. 16. Ordonana nr.21/26.01.2006 privind regimul concesionrii monumentelor istorice30; Ordonan de Urgen privind prorogarea termenului prevzut la art. IV din Ordonana Guvernului nr.27/2008 pentru modificarea i completarea Legii 350/2001 privind amenajarea teritoriului i urbanismului publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr.118/26.02.2009; Hotrrea Guvernului nr.309/2002 pentru aprobarea Normelor Metodologice privind cuantumul timbrului monumentelor istorice i modalitile de percepere, ncasare, virare, utilizare i evideniere a sumelor rezultate din aplicarea acesteia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.888/09.12.2002; Hotrrea Guvernului nr.610/2003 pentru aprobarea Normelor Metodologice privind procedura de acordare a creditelor necesare efecturii de lucrri de protejare la monumentele istorice deinute de persoanele fizice sau juridice de drept privat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.402/10.06.2003; Hotrrea Guvernului nr.1430/2003 pentru aprobarea Normelor metodologice privind situaiile n care Ministerul Culturii i Cultelor, respectiv autoritile administraiei publice locale, contribuie la acoperirea costurilor lucrrilor de protejare i de intervenie asupra monumentelor istorice, proporia contribuiei, procedurile, precum i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc proprietarul, altul dect statul, municipiul, oraul sau comuna, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.905/18.12. 2003; Hotrrea Guvernului nr.493/2004 pentru aprobarea Metodologiei privind monitorizarea monumentelor istorice nscrise n Lista Patrimoniului Mondial i a Metodologiei privind elaborarea i coninutul cadru al planurilor de protecie i gestiune a monumentelor istorice nscrise n Lista Patrimoniului Mondial, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.380/30.04.2004; Hotrrea Guvernului nr.1067/05.09.2007 privind aprobarea Normelor Metodologice pentru aplicarea O.G. nr.21/2006 privind regimul concesionrii monumentelor istorice; Hotrrea Guvernului nr.1410/18.11.2009 privind reorganizarea unor instituii aflate n

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


subordinea Ministerului Culturii, Cultelor i Patrimoniului Naional (nfiinarea Institutului Naional al Patrimoniului). Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor/ Patrimoniului Naional 1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2071/2000, pentru instituirea regulamentului de organizare a spturilor arheologice din Romnia; 2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2684/2003 privind aprobarea Metodologiei de ntocmire a Obligaiei privind folosin monumentului istoric i a coninutului acesteia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.448/24.06.2003; 3. Ordinul Ministrului Culturii nr.2237/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice de semnalizare a monumentelor istorice; instituirea nsemnului distinctiv care atest regimul juridic de monument istoric al unui bun imobil, n vederea protejrii sale n timp de pace sau de conflict armat; instituirea nsemnului instinctiv care atest regimul juridic de monument istoric nscris n Lista Patrimoniului Mondial, n vederea protejrii sale n timp de pace sau de conflict armat; aprobarea siglei monumentelor istorice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.220/16.03.2005; 4. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2314/2004 privind aprobarea Listei Monumentelor Istorice, actualizat, i a Listei Monumentelor Istorice disprute, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 646 bis/16.07.2004; 5. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2392/06.09.2004 privind instituirea Standardelor i Procedurilor arheologice; 6. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2106/2005 privind Componena nominal a Comisiei Naionale a Arheologiei; 7. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2127/2005 privind aprobarea Regulamentului de Organizare i Funcionare a Comisiei Naionale a Arheologiei; 8. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2182/2005 pentru aprobarea Listei Monumentelor Istorice 2004 modificri i completri i a Listei Monumentelor Istorice 2004 monumente disprute modificri i completri, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 996 bis/10.11.2005; 9. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2426/2005 privind aprobarea normelor metodologice de nscriere a unor situri arheo-

17.

18.

19.

20.

21.

22.

noiembrie 2009 i Ordonana de Urgen nr. 12 din 9 februarie 2011. 30 Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr. 83 din 30 ianuarie 2006

~ 34 ~

Numrul 1/2012
logice prioritare n Lista zonelor de interes arheologic naional; Dispoziia nr. 4300/VN/03.11.2005 privind unele msuri pentru mbuntirea activitii n domeniul avizrii; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2222/2006 pentru aprobarea Metodologiei pentru nscrierea n Registrul Arheologilor; Ordinul Ministrului Culturii nr.2260/2006 pentru precizarea indicatoarelor de norme de deviz pentru ofertare i decontarea situaiilor de lucrri de consolidare i restaurare31 conservare a monumentelor istorice ; Ordinul Ministrului Culturii nr.2325/2006 pentru aprobarea utilizrii normelor de deviz i consumuri resurse la ofertare i decontarea situailor de lucrri privind conservarearestaurarea componentelor artistice, pri integrante ale monumentelor istorice; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2434/2006 privind nominalizarea membrilor Comisiei Naionale a Monumentelor Istorice, a Biroului Comisiei Naionale a Monumentelor Istorice, a Seciunilor de specialitate ale acesteia i ale Comisiilor Zonale a Monumentelor Istorice; Ordinul ministrului culturii i cultelor nr.2435/2006 privind aprobarea Regulamentului de organizare i Funcionare a Comisiei Naionale a Monumentelor Istorice i a Comisiilor Zonale ale Monumentelor Istorice; Ordinul Ministrului Culturii nr.2058/2007 privind instituirea Premiilor Ministerului Culturii i Cultelor pentru patrimoniul cultural naional; Ordinul Ministrului Culturii nr.2118/2007 pentru Metodologia privind exercitarea dreptului de preemiune al statului romn, prin Ministerul Culturii i Cultelor, respectiv prin serviciile publice deconcentrate ale acestuia, n cazul vnzrii monumentelor istorice aflate n proprietatea persoanelor fizice sau juridice de drept privat; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2066/2007 privind metodologia i criteriile de finanare pentru antierele arheologice finanate din bugetul Ministerului Culturii i Cultelor, publicat; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2183/2007 pentru aprobarea Metodologiei pentru evaluarea financiar a prejudiciului

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


adus patrimoniului cultural naional imobil monument istoric sau sit arheologic; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2518/2007 pentru aprobarea Metodologiei de aplicare a procedurii de descrcare de sarcin arheologic; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2103/2007 pentru aprobarea Metodologiei privind coordonarea activitii de cercetare arheologic n siturile arheologice declarate zone de interes naional; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2066/2007, pentru aprobarea Metodologiei i Criteriilor de finanare pentru antierele arheologice finanate din bugetul Ministerului Culturii i Cultelor; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2398/2007 privind reorganizarea activitii de atestare a specialitilor, experilor i verificatorilor tehnici n domeniul protejrii monumentelor istorice i pentru aprobarea normelor metodologice privind atestarea acestora, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.2398/2008. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.6624/2008 privind aprobarea Regulamentului de Organizare i Funcionare a Institutului Naional al Monumentelor Istorice; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2220/19.04.2007 pentru aprobarea Normelor privind procedura de atestare i nscrierea n Registrul operatorilor economici din domeniul protejrii monumentelor istorice publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.799/2007; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2504 /2008 pentru modificarea art. 24 alin. (1) din Normele metodologice de clasare i inventariere a monumentelor istorice aprobate prin Ordin al Ministrului Culturii i Cultelor nr.2260/2008 publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 608/15.08.2008; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2260/2008 privind aprobarea Normelor metodologice de clasare i inventariere a monumentelor istorice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.540/17.07.2008; Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2728/2008 privind stabilirea personalului mputernicit s constate contravenii i s aplice sanciunile prevzute de actele normative din domeniul culturii, precum i pentru aprobarea modelului legitimaiei persoanelor

10.

20.

11.

21.

12.

22.

13.

23.

14.

24.

15.

25.

16.

17.

26.

18.

27.

19.

28.

31

www.cultura.ro

~ 35 ~

Numrul 1/2012
mputernicite, a modelelor proceselor verbale de constatare i sancionare a contraveniilor i a modelului ntiinrii de plat; Ordin comun ntre MCCPN i MAI pentru aprobarea dispoziiilor generale de aprare mpotriva incendiilor la obiective de cult; Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului Naional nr.2050/2010 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare a Institutului Naional al Patrimoniului. B. Patrimoniul mobil muzee i colecii Legea nr.79/1993 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra msurilor ce urmeaz a fi luate pentru interzicerea i mpiedicarea operaiunilor ilicite de import, export i transfer de proprietate al bunurilor culturale, adoptat de Conferina general a Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur la Paris la 14 noiembrie 1970; Legea nr.149/1997 pentru ratificarea Conveniei UNIDROIT privind bunurile culturale furate sau exportate ilegal, adoptat la Roma la 24 iunie 1995; Legea nr.182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil republicat, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr.311/2003 a muzeelor i coleciilor publice republicat, cu modificrile ulterioare; Regulamentul (CE) nr.116/2009 privind exportul bunurilor culturale; Regulamentul (CEE) nr.752/93 privind dispoziiile de aplicare a regulamentului (CEE). 3911/92 al Consiliului privind exportul bunurilor culturale; Ordonana nr.44/2000 referitoare la unele msuri privind asigurarea bunurilor culturale mobile exportate temporar republicat; Hotrrea Guvernului nr.1221/2000 pentru aprobarea Normelor metodologice privind acordarea certificatului de garanie guvernamental; Hotrrea Guvernului nr.1420/2003 pentru aprobarea Normelor privind comerul cu bunuri culturale mobile, cu modificrile i completrile ulterioare; Hotrrea Guvernului nr.1546/2003 pentru aprobarea Normelor de conservare i restaurare a bunurilor culturale mobile clasate; Hotrrea Guvernului nr.518/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice privind exportul definitiv sau temporar al bunurilor

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


culturale mobile, cu modificrile i completrile ulterioare; 12. Hotrrea Guvernului nr.886/2008 pentru aprobarea Normelor de clasare a bunurilor culturale mobile; 13. Hotrrea Guvernului nr.216/2004 pentru aprobarea Normelor privind autorizarea laboratoarelor i a atelierelor de conservare i restaurare, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor 1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2035/2000 pentru aprobarea Normelor metodologice privind evidena, gestiunea i inventarierea bunurilor culturale deinute de muzee, colecii publice, case memoriale, centre de cultur i alte uniti de profil, cu modificrile i completrile ulterioare; 2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2009/2001 pentru aprobarea Normelor de acreditare a experilor; 3. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2008/2001 pentru aprobarea Normelor de acreditare a conservatorilor i restauratorilor; 4. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2297/2006 pentru aprobarea Criteriilor de acordare a avizului prealabil n vederea nfiinrii muzeelor i coleciilor publice; 5. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2057/2007 pentru aprobarea Criteriilor i normelor de acreditare a muzeelor i a coleciilor publice; 6. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2185/2007 pentru aprobarea Normelor de clasificare a muzeelor i a coleciilor publice. C. Patrimoniul Imaterial 1. Legea nr.410/29.12.2005 privind acceptarea Conveniei pentru salvgardarea patrimoniului cultural imaterial, adoptat la Paris la 17.10.2003; 2. Legea nr.143/21.05.2007 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr.118/ 2006 privind nfiinarea, organizarea i desfurarea activitii aezmintelor culturale; 3. Legea nr.26/29.02.2008 privind protejarea patrimoniului cultural imaterial. Ordine ale Ministrului Culturii i Cultelor/Patrimoniului Naional 1. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2236/12.04.2008 privind organizarea, funcionarea i atribuiile Comisiei naionale pentru salvgardarea patrimoniului cultural imaterial;

29.

30.

1.

2.

3.

4.

5. 6.

7.

8.

9.

10.

11.

~ 36 ~

Numrul 1/2012
2. Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr.2436/08.07.2008 privind elaborarea Programului naional de salvgardare, protejare i punere n valoare a patrimoniului cultural imaterial; 3. Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului Naional nr.2491/27.11.2009 pentru aprobarea Regulamentului de acordare a titlului de TEZAUR UMAN VIU; 4. Ordinul Ministrului Culturii i Patrimoniului Naional nr. 2678/24.11.2010 pentru modificarea Anexei nr. 2, parte integrant a Ordinului ministrului culturii i cultelor nr. 2236 /12.04.2008 privind organizarea, funcionarea i atribuiile Comisiei naionale pentru salvgardarea patrimoniului cultural imaterial, cu modificrile ulterioare. D. Protocoale de colaborare 1. Protocol de colaborare ntre Ministerul Administraiei i Internelor nr. 1112/2005 i Ministerul

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Culturii i Cultelor nr. 5086 VN/2005, 2331 AL/2005 i 3078 SG/2005; Protocol de colaborare ntre Ministerul Culturii i Cultelor i Autoritatea Naional a Vmilor; Protocol ncheiat la 30.08.2004 ntre Ministerul Culturii i Cultelor i Patriarhia Romn - Comisia de pictur bisericeasc, privind colaborarea n domeniul protejrii Patrimoniului Cultural Naional Bisericesc, Pictur Bisericeasc adresa DGPCN i Patriarhia Romn. E. Registre atestai, autorizai Registrul experilor, conservatorilor i restauratorilor din domeniul patrimoniului cultural naional mobil; Registrul arheologilor; Registrul specialitilor i experilor din domeniul monumentelor istorice; Registrul galeriilor de art autorizate.

2. 3.

1.

2. 3. 4.

BIBLIOGRAFIE: 1. Act of June 18, 1906, 16 U.S.C. - Popularly known as the Antiquities Act of 1906. 2. Arts management in turbulent times: Adaptable quality management Navigating the Art sthrough the winds of change, Boekman studies, Amsterdam, 2005. 3. Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trends in Europe, 8th edition 2007 4. Council of Europe/ ERI Carts Compendium of Cultural Policies & Trendsin Europe, 8 the dition 2007 Dale, Antony. Historic Preservation in Foreign Countries. Volume I, France, Great Britain, Ireland, The 5. Netherlands, Denmark. Stipe, Robert E. (ed.). Washington D.C.: US/ICOMOS, 1982. 6. Matarasso, Francoisand Landry, Charles, Balancingact: 21strategic dilemmas in cultural policy, Council of Europe Publishing, Strasbourg, 1999. 7. Ministerul Culturii din Romania, Politici i strategii culturale 1997/1998, Legislaie i dezvoltare a politicii culturale, Dosarul seminarului, Sinaia, Romnia, 6-8 iulie, 2000. Smith, Laurajane, Ancient Monuments Protection Act, 2006. 8. 9. www.cultura.ro 10. www.culturalpolicies.net 11. www.unesco.org

~ 37 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ORGANIZAIA INTERNAIONAL DE POLIIE CRIMINAL - INTERPOL Lect. Univ. Dr. Gheorghe POPESCU Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro Interpol has become the leading organization fighting to prevent and combat international crime. With the benefits of the industrial revolution of the nineteenth century occurred in early twentieth century and problems in the internationalization of criminal activities. Intense exchange of goods, ease of growing large to travel abroad, the development of rapid means of communication and transport have led to unprecedented human relationships. Keywords: Interpol, industrial revolution, human relationships. Interpol a devenit cea mai important organizaie de lupt pentru prevenirea i combaterea criminalitii internaionale1. Odat cu beneficiile revoluiei industriale a secolului al XIX-lea, au aprut la nceputul secolului al XX-lea i mari probleme legate de internaionalizarea activitilor infracionale. Schimbul intens de bunuri, uurina din ce n ce mai mare de a cltori n afara granielor, apariia unor mijloace rapide de comunicaie i transport au dus la o dezvoltare fr precedent a relaiilor interumane2. Posibilitile mbuntite de comunicare i transport nu au fost utilizate numai n scopuri panice, ci au constituit i o ans n plus pentru desfurarea unor activiti infracionale internaionale, cu posibilitatea de a disprea rapid de la locul faptei, cutnd refugiu n alte state. Internaionalizarea actelor infracionale este dat i de circumstanele n care se produce respectiva fapt: actele pregtitoare sunt comise ntr-o ar, fapta se consum n alta; infractorul strin comite fapte infracionale n alt ar; infraciuni de acelai gen comise succesiv n ri diferite; autorul unei infraciuni se refugiaz n alt ar, produsul infracional este valorificat n alt ar; o ntreag serie de posibiliti care reclam ntotdeauna o cooperare poliieneasc internaional.3 n acest context a aprut evident necesitatea cooperrii poliieneti internaionale i, prin
1 I. Suceav- Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti 2007, pag. 616. 2 C. E. tefan, L. T. Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, op.cit., pag. 110 3 M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.

organizarea acesteia, obligativitatea constituirii unei structuri eficiente n plan internaional de combatere a criminalitii internaionale. Ideea unei cooperri poliieneti internaionale a preocupat muli specialiti n domeniu, att poliiti, ct i magistrai, preocupri susinute i prezentate cu ocazia unor forumuri mondiale ale autoritilor judiciare. Ei au susinut dorina lor profesional de a dispune de mijloace internaionale eficiente pentru urmrirea i arestarea infractorilor internaionali n 4 vederea aducerii lor n faa justiiei . Organizaia Internaional de Poliie Criminal a fost creat pentru a contribui eficient la prevenirea i combaterea infraciunilor internaionale. Cea dinti form de cooperare internaional n lupta mpotriva criminalitii a constituit-o organizarea unor reuniuni ale specialitilor n materie de poliie, cu caracter privat, ce cuprindea relaiile personale ntre efi de poliie, angajamente de colaborare cu titlu individual, ca de exemplu Congresul de poliie de la Buenos Aires din 1905, conferinele internaionale de la Madrid (1909), Sao Paolo (1912) sau crearea n anul 1901 a Asociaiei Internaionale a efilor de Poliie (IACP). La 7 septembrie 1923, poliitii se elibereaz, n sfrit, de sub tutela statelor i mai ales de diplomaia din sarcina lor, adoptnd statutul Comisiei Internaionale a Poliiei Criminale (CIPC)- prima versiune a Interpolului. Aadar, n cadrul acestui congres s-a nscut ceea ce numim astzi INTERPOL, Comisia Internaional a Poliiei Criminale, cu aceast ocazie Viena devenind oraul sediu al Comisiei.
4

V. Troneci, I. Hurdubaie Romnia n Interpol, Editura M.I., Bucureti, 1994, pag.6.

~ 38 ~

Numrul 1/2012
Din anul 1956 se schimb numele Comisiei n Organizaia Internaional de Poliie Criminal INTERPOL i se adopt noul statut, iar n anul 1958 este adoptat noul regulament general. Deja, la acea dat, Interpolul numra 50 de membri. Prin statutul organizaiei s-au stabilit clar obiectivele principale de activitate. n art. 2 al acestui statut este prevzut asigurarea i dezvoltarea celei mai largi asistene i cooperri reciproce a autoritilor de poliie criminal, n cadrul legilor existente n fiecare ar i n spiritul Declaraiei Universale a Drepturilor Omului. Un al doilea obiect principal l constituie stabilirea i dezvoltarea instituiilor capabile de a contribui cu eficacitate la prevenirea i represiunea infraciunilor de drept comun. Art. 3 al statutului prevede ns i limitele la care se reduc activitile OIPC Interpol, i anume este interzis organizaiei s desfoare orice activitate sau intervenie n procesele sau cazurile care prezint un caracter politic, militar, religios sau rasial, prin acestea fcndu-se distincie i delimitare clar de zonele tulburi care n trecutul organizaiei au dus, n preajma celui de-al doilea rzboi mondial, practic la ncetarea activitilor de cooperare internaional. Potrivit interpretrii date de art. 3 sunt considerate ca infraciuni politice, faptele penale care n funcie de circumstane, au acest caracter, chiar dac legislaia rii respective le prevede ca fiind de drept comun. Acest principiu predominant a fost stabilit printr-o rezoluie interpretativ adoptat de Adunarea General a OIPC-INTERPOL. Statutul5 stabilete i modul n care se dobndete calitatea de membru. Fiecare ar care dorete aderarea la aceast organizaie desemneaz un organism oficial de poliie din ara respectiv, ale crui atribuii intr n sfera de activitate a organizaiei. Cererea va fi depus la Secretariatul General, care cu prilejul reuniunii, o va prezenta Adunrii Generale. Pentru a fi acceptat, cererea de adeziune trebuie naintat de autoritatea guvernamental competent (pentru Romnia n 1972, Ministerul de Externe ca reprezentant al Guvernului Romniei), iar n urma analizei cererii n Adunarea General, adeziunea devine definitiv doar n momentul notrii favorabile de ctre dou treimi din delegaii Adunrii.
5

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


INTERPOL este un intermediar n colaborarea practic a poliiei criminale din diferite ri i activeaz ca un centru mondial unic de elaborare a unei strategii i tactici poliieneti comune de combatere a criminalitii internaionale. INTERPOL-ul reunete n prezent 186 de state membre (ultimele state care au aderat la Organizaie fiind San Marino i Muntenegru n septembrie 2006) i o echip de poliiti din toat lumea lucreaz n sediul lui. Activitatea n cadrul OIPC Interpol se desfoar avnd la baz respectarea unor principii unanim recunoscute de toi membrii organizaiei. Acestea sunt urmtoarele: respectarea suveranitii naionale a fiecrui stat n parte, cooperarea fiind fondat pe aciunea forelor de poliie din fiecare stat membru, n conformitate cu legislaia proprie naional; prevenirea i represiunea doar a infraciunilor de drept comun, nu i a celor care pot avea datorit circumstanelor, caracter politic, militar, religios sau rasial, potrivit art. 2 i 3 ale statutului. Aadar, organizaia limiteaz aria de activitate n domeniul infraciunilor de drept comun, practic singurul domeniu n care se reuete ntrunirea acordului tuturor statelor membre, interesate n pstrarea ordinii de drept periclitat de svrirea acestor infraciuni; universalitatea cooperrii se refer la posibilitatea oricrui stat de a avea relaii de cooperare poliieneasc fr alte limite dect cele menionate anterior, indiferent de zona geografic sau lingvistic n care se afl; tratamentul egal de care se bucur fiecare stat membru n interiorul organizaiei. Serviciile sunt identice, drepturile de care se bucur sunt aceleai, indiferent de contribuia financiar sau de dimensiunea fizic a teritoriilor. Funcionarea permanent a organizaiei este asigurat de dou tipuri de structuri: dou organisme deliberative (Adunarea General i Comitetul Executiv) i serviciile permanente (Secretariatul General). Tot componente ale Interpol sunt considerate i Birourile Centrale Naionale, care ns au statut de organism naional nsrcinat cu meninerea legturii ntre autoritatea poliieneasc, n cadrul creia a luat fiin i Secretariatul General al Interpol sau alte Birouri Centrale Naionale6. Adunarea General este o structur compus din delegaii statelor membre, desemnai de guvernele
6

Art. 4 din Statutul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal- INTERPOL, adoptat n cadrul celei de-a 25-a sesiuni de Adunarea General a Organizaiei la Viena, n anul 1956.

I. Suceav, F. Coman - Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti,1997,pag.104.

~ 39 ~

Numrul 1/2012
respective. Aceasta se ntrunete anual, iar n cadrul reuniunilor se stabilesc liniile directoare ale activitii Interpol, metode de lucru, finanarea i mijloacele de cooperare, programe de munc, de prevenire i combatere a infracionalitii internaionale. Ca organ suprem are atribuii de decizie, supraveghere i control, precum i elective, desemnnd personalitile conductoare ale celorlalte structuri. Deciziile i recomandrile se iau prin vot, aplicndu-se principiul c fiecare stat membru are dreptul la un singur vot. Comitetul Executiv este un organism format din treisprezece personaliti alese de Adunarea General dintre reprezentanii statelor membre. El este structurat astfel nct fiecare continent s fie echitabil reprezentat. Preedintele organizaiei este ales pe o perioad de 4 ani, prezidnd att Adunarea General ct i Comitetul Executiv. El este cel care supravegheaz aplicarea deciziilor organelor deliberative i pstreaz un contact permanent cu Secretariatul General. Tot din Comitetul Executiv mai fac parte trei vicepreedini i dou delegaii, alei pe o perioad de trei ani. De regul Comitetul Executiv se reunete de trei ori pe an. El are sarcina de a veghea la punerea n aplicare a deciziilor Adunrii Generale, pregtete ordinea de zi a Adunrii Generale, aprob programul de munc i proiectul de buget nainte ca acestea s fie supuse aprobrii Adunrii Generale. n acelai timp are i sarcini de control asupra gestiunii financiare a Secretariatului General. Secretariatul General este organul administrativ i tehnic al OIPC INTERPOL. Prin acest organism se asigur funcionarea permanent a legturilor pe care le are organizaia, precum i administrarea acestui aparat. Secretariatul General pune n aplicare deciziile Comitetului Executiv i al Adunrii Generale, duce i coordoneaz lupta mpotriva infraciunilor internaionale, culege, selecteaz, pstreaz i valorific informaii privitoare la infractori, infraciuni, moduri de operare etc. n acelai timp constituie principala legtur ntre autoritile naionale (Birourile Centrale Naionale) i cele internaionale. La conducerea Secretariatului General se afl secretarul general, numit pe o perioad de 5 ani de Adunarea General. El este cel care ndrum i coordoneaz serviciile permanente, rspunde n faa Comitetului Executiv i a Adunrii Generale cu privire la executarea sarcinilor i modul de efectuare a cheltuielilor financiare.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


n subordinea Secretarului General se afl dou tipuri de personal: personalul tehnic i personalul administrativ. Pentru desfurarea eficient a activitii, Secretariatul General a fost structurat pe patru diviziuni: Administraia general, Cauze criminale penale, Studii i cercetri i Baza tehnic. n atribuiile primei diviziuni Administraia general intr asigurarea gestiunii financiare a organizaiei, administrarea i gestionarea personalului, a dotrii logistice i al serviciilor tehnice (telecomunicaii, traduceri, imprimerie etc.). De asemenea Administraia general este cea care asigur pregtirea n condiii optime a Adunrii Generale, sau a oricror alte reuniuni organizate sub egida OIPC Interpol. Aceast prim diviziune este structurat pe patru subdiviziuni: ntocmirea documentelor, financiar, securitate (paza obiectivelor) i servicii generale, probleme de personal i sociale. Cea de-a doua diviziune, Cauze criminale penale sau diviziunea Poliie este structura nsrcinat cu centralizarea informaiilor poliieneti i cu studiul cauzelor penale internaionale. Ea asigur prelucrarea informaiilor de poliie, difuzarea lor la un nivel internaional i efectuarea unor sinteze asupra unor cauze internaionale. De asemenea, are rol organizatoric n domeniul colocviilor internaionale sau reuniunilor pe probleme specifice. La rndul ei i aceast diviziune este structurat pe trei subdiviziuni, n funcie de tipul de infraciuni care constituie obiectul de activitate. Diviziunea a treia, Studii i cercetri, cuprinde Serviciul Juridic al organizaiei. Printre atribuiile i sarcinile acestei diviziuni enumerm: cercetarea, analiza i difuzarea documentaiei generale (criminologie, prevenirea infraciunilor, drept penal, drept de procedur penal, tehnici utilizate n activitatea poliieneasc etc.); pregtirea unor colocvii sau reuniuni internaionale; elaborarea unor studii i lucrri de documentare; avizarea juridic n probleme activitii organizaiei, interpretarea juridic a anumitor chestiuni legate de cooperarea poliieneasc internaional (de exemplu momentul aplicrii art. 3 din Statut); pregtirea unor controale internaionale i elaborarea unor statute sau regulamente; reprezentarea OIPC Interpol la conferine i reuniuni internaionale n care se abordeaz probleme juridice sau criminologice, precum i aspecte teoretice ale muncii de poliie.

~ 40 ~

Numrul 1/2012
De asemenea tot n cadrul Diviziunii a treia se asigur Evidena Operativ prin secretariatul Comisiei de Control Intern al fielor i se public Revista internaional de poliie criminal. Diviziunea a treia este structurat pe trei subdiviziuni, studii juridice i tehnice, documentaia general i Revista internaional de poliie criminal. Cea de-a patra diviziune, Baza tehnic, a fost creat ulterior pentru a putea rspunde necesitilor de informatizare a activitii Secretariatului general. Aceast diviziune are n structura ei trei subdiviziuni: telecomunicaii, informaii n cauze penale i informatic. Subdiviziunea de informaii este mprit n trei compartimente i anume: amprente digitale i fotografii, date i informaii referitoare la activitatea infracional internaional i compartimentul de cercetare. Aceast diviziune are rolul unui furnizor de date i informaii pentru activitatea poliieneasc desfurat de diviziunea a doua, i pentru Birourile Centrale Naionale. Asigur n acelai timp i asistena tehnic n domeniul comunicrii i a protejrii telecomunicaiilor. De asemenea, contribuie la informatizarea n materia stocrii i valorificrii de date i informaii n domeniul poliienesc. Pentru a putea evita abuzurile n folosirea datelor i informaiilor culese, pstrate i valorificate prin intermediul Secretariatului General, Adunarea General, reunit n 1982, a decis crearea unui organism de control i supraveghere a activitilor de cooperare. Comisia de Control Intern al Fiierelor este compus din cinci membri de naionaliti diferite, alei din cadrul Adunrii Generale. Principala sarcin a Comisiei este de a verifica dac datele cu caracter personal culese n cadrul organizaiei sunt folosite doar n scopurile declarate prin statutul organizaiei. De asemenea, ele trebuie culese i tratate n anumite condiii, nregistrate doar n scopuri bine determinate, s fie verificat exactitatea acestor date, oportunitatea deinerii lor, precum i durata temporar pentru care aceste date sunt stocate. Birourile Centrale Naionale constituie punctul de interferen n activitatea de cooperare poliieneasc internaional ntre OIPC INTERPOL i structurile poliieneti naionale.7
7

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Exist trei mari impedimente n desfurarea eficient a cooperrii internaionale: diferenele de structur poliieneasc, diferenele lingvistice i culturale i diversitatea sistemelor juridice ale rilor membre. Pentru a putea trece peste aceste inconveniente s-a ajuns la concluzia c este necesar crearea la nivel naional, sub autoritatea guvernelor naionale, a unei structuri profesioniste la un nalt nivel, capabile pe de o parte s susin dialogul necesar cu OIPC INTERPOL i celelalte structuri similare, iar pe de alt parte s aib posibilitatea de a oferi informaii relevante, de a ndruma structuri poliieneti subordonate, de a putea angaja i alte servicii naionale pentru realizarea unor aciuni poliieneti de anvergur. Printre atribuiile Biroului Central Naional enumerm: centralizarea informaiilor referitoare la infraciuni internaionale i asigurarea documentaiei interne cu privire la relevana acestor infraciuni la nivel naional, pe care le transmite Secretariatul General al OIPC sau altor Birouri Centrale Naionale. Tot prin intermediul Biroului Central Naional sunt declanate aciuni poliieneti, la solicitarea altor state, se primesc cereri de informaii, de verificri, de reineri i arestri ale unor persoane mpotriva crora n alte state a fost nceput urmrirea penal pentru comiterea unor infraciuni; adreseaz rspunsuri la solicitrile altor structuri similare, transmite solicitri de verificri, informri ale autoritilor naionale ctre structuri similare. Printre alte atribuii, eful unui Birou Naional Interpol are i funcii reprezentative, reprezentnd statul su la Adunarea General a INTERPOL, veghind n acelai timp la aplicarea n ar a rezoluiilor votate de Adunarea General a OIPC INTERPOL. Exist o cooperare strns ntre Birourile Centrale Naionale i Secretariatul General, numai astfel se creeaz premisele necesare ndeplinirii rolului de centralizator i puncte de legtur informaional a Secretariatului General. Nu este exclus nici varianta cooperrii directe ntre Birourile Centrale Naionale, n vederea creterii operativitii n aciunile desfurate. Finanarea organizaiei se realizeaz prin contribuiile anuale vrsate de statele membre la bugetul OIPC INTERPOL. Bugetul este girat de secretarul general, rspunztor n faa Comitetului Executiv i a Adunrii Generale asupra gestionrii sumelor de bani. Cooperarea prin Interpol se realizeaz pentru prevenirea i combaterea tuturor faptelor

M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.

~ 41 ~

Numrul 1/2012
infracionale care se comit i conin elemente de extraneitate.8 Pentru atingerea scopurilor prevzute n statut, Interpolul are la dispoziie urmtoarele instrumente de cooperare: a. Reeaua de comunicaii I-24/7 asigur schimbul de mesaje poliieneti ntre Birourile Centrale Naionale i ntre acestea i Secretariatul General Interpol. Este o reea ce are ca suport fizic Internetul i, din aceast cauz, folosete cele mai noi tehnologii de securitate (Virtual Private Network, IPSec, etc.). Majoritatea Birourilor Centrale Naionale dispun de servere de e-mail care se conecteaz la serverul central situat la Secretariatul General Interpol. Introducerea acestor noi tehnologii, ncepnd cu anul 2002, a fcut posibil dezvoltarea unor instrumente noi i eficace, cum ar fi portalul INSYST, prin care, folosind un simplu browser de Internet, toate Birourile Centrale Naionale pot accesa resurse de interes comun puse la dispoziie de Secretariatul General Interpol sau chiar de Birourile Centrale Naionale. Tot prin intermediul acestui portal, n 2004, au fost puse la dispoziie bazele de date eASF ale Interpolului referitoare la persoane urmrite, vehiculele urmrite, documente de cltorie/administrative furate/pierdute. Acest lucru permite, n premier, prin intermediul echipamentelor Biroului Central Naional respectiv, accesul la aceste baze de date a tuturor unitilor naionale de poliie cu atribuiuni n combaterea criminalitii de orice fel. b. Sistemele informatice referitoare la: bazele de date EASF referitoare la persoane urmrite, vehiculele urmrite, documente de cltorie/administrative furate/pierdute;
8

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


numele i alias-urile indivizilor implicai n infraciuni n context internaional; infraciuni, clasate dup gen, loc de comitere i mod de operare; confiscrile de droguri; confiscrile de moned fals; furturile de opere de art; amprentele digitale ale infractorilor internaionali; fotografiile infractorilor cu moduri de operare deosebite, recidiviti i ale persoanelor disprute; baza de date cu cri de credit furate/pierdute; statistici criminale. Toate aceste resurse pot fi consultate de ctre Birourile Centrale Naionale. c. Notiele internaionale referitoare la persoane, grupate la rndul lor n cinci categorii: notie prin care se solicit arestarea unei persoane n vederea extrdrii (cu col rou i cu litera de control A). Aceste notie conin toate indicaiile privind identitatea persoanei urmrite, mandatul de arestare i infraciunea care l-a motivat; notie pentru obinerea de informaii asupra unei persoane (cu col albastru i litera de control B). Acestea sunt utilizate pentru identificarea cert a unui infractor, obinerea de informaii asupra trecutului su criminal sau a locului unde se afl; notie preventive (cu col verde i litera de control C) care semnaleaz tuturor poliiilor membre existena unui infractor profesionist ce opereaz la scar internaional; notie privind persoane disprute (cu col galben i litera de control F) n vederea gsirii unei persoane; notie privind cadavrele neidentificate (cu col negru i litera de control D).

BIBLIOGRAFIE: 1. I.Suceav, Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti 2007; 2. V. Troneci, I. Hurdubaie, Romnia n Interpol, Editura M.I., Bucureti, 1994; 3. I.Suceav, F.Coman, Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1997; 4. L.T.Pintilie, Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor din domeniul crimei organizate, Editura Sitech, Craiova, 2008; 5. M.C. upulan, Analiza dispoziiilor circumscrise asistenei judiciare aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti; 6. M.C. upulan, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti.
8

M.C. upulan - Analiza dispoziiilor circumscrise asistenei judiciare aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.121-128.

~ 42 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPORTANA I NECESITATEA IMPLEMENTRII UNUI SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITII N POLIIA ROMN


Lect. Univ. Dr. Nelu NI Universitatea George Bacovia, Bacu nita_nelu@yahoo.com To meet citizens' expectations and requirements, Romania must follow, renewal and reform process, so that all public institutions must become more democratic, more transparent, more effective and efficient. Thus, as any country in Europe, Romania shall fully respect citizens' expectations, regardless of nationality and without any discrimination. It is now clear that in Romania began to supply critical assertions, so that citizens have not only expectations, they want certainties in the quality of services provided by institutions of order and public safety. Increase public confidence in institutions of order and public safety, is influenced directly by consistently improving the quality of services provided by these institutions, regardless of their location and the hierarchical level. Key words: quality, total quality, service quality, international standards on quality, principles of quality, system quality management, total quality management European, se confrunt cu schimbrile rapide ale unei lumi aflat n plin proces de globalizare. Ca urmare, fanatismul religios, naionalismul etnic, rasismul, criminalitatea, crima organizat i terorismul sunt n cretere, iar conflictele regionale, srcia i subdezvoltarea, continu s reprezinte o constant, cu consecine dintre cele mai grave, n planul educaiei, culturii i sntii, dar i n ceea ce privete meninerea i asigurarea corespunztoare a ordinii i siguranei publice. ntr-o societate aflat n plin proces de globalizare, pe msur ce se dezvolt, viaa i realitatea de zi cu zi, dovedesc c riscurile i vulnerabilitile la adresa sa, sunt din ce n ce mai numeroase, fapt pentru care toate statele i-au organizat diverse instituii i structuri, ca sistem de protecie mpotriva fenomenelor anomice i distructive din societate, n scopul asigurrii unui climat corespunztor de ordine i stabilitate social i de siguran a ceteanului. Instituiilor publice din Romnia li se reproeaz permanent lipsa de transparen, birocraia excesiv i faptul c nu se exercit ndeajuns rolul de consiliere a ceteanului. Manifestrile de nemulumire se datoreaz, de asemenea, faptului c nu sunt evaluate sistematic ateptrile cetenilor i faptului c nu este definit n mod corespunztor noiunea de calitate a fiecrui serviciu, raportat la ateptrile cetenilor i nu se acioneaz n consecin. n acest context este de precizat c mai multe studii arat clar, c eforturile pentru calitate ale organizaiilor i instituiilor, la nivel european i

Introducere Ca ar integrat n Uniunea European, Romnia trebuie s fac fa la dou provocri majore, n acelai timp, una de ordin intern i alta de ordin extern. Pe plan intern, toate instituiile publice din Romnia, ca i cele europene, trebuie aduse mai aproape de ceteni, cunoscnd c acetia i doresc instituii flexibile i bine structurate i, n primul rnd, mai eficace, mai eficiente i mai transparente. Cetenii doresc o nou abordare, care s ofere rezultate concrete n ceea ce privete crearea de noi locuri de munc, mbuntirea calitii vieii, reducerea infracionalitii, precum i educaie, servicii medicale, ordine i siguran public de nalt calitate. Diverse studii pun n eviden c, tot mai muli ceteni se ateapt ca instituiile publice s se implice mai mult n rezolvarea problemelor, cu care ei se confrunt n mod direct, prin eliminarea punctelor slabe din activitatea acestor instituii. Astfel, trebuie avut n vedere c diferite intervenii sunt considerate abuzive i sunt percepute de ceteni, adesea, ca o ameninare la propria lor identitate. Mai mult, cetenii cred c deciziile se iau prea des fr implicarea lor i se pronun pentru o abordare mai democratic i mai transparent. n acelai timp, cetenii cred c instituiile publice au un comportament extrem de birocratic, de multe ori corupt, n numeroase domenii. n plan extern, dincolo de graniele sale, Romnia, la fel ca toate statele din Uniunea

~ 43 ~

Numrul 1/2012
mondial, sunt rspndite din plin, sens n care performanele, satisfacia clientului i dezvoltarea organizaiei, exprim, n mod cert, tocmai acest lucru. Una din atraciile permanente ale calitii este c aceasta reprezint o noiune pozitiv, astfel nct nimeni nu are nimic mpotriv, chiar toat lumea o dorete. Cu toate acestea, utilizarea inadecvat a conceptelor referitoare la calitate, inexistena unui limbaj comun i lipsa nelegerii unitare a calitii, poate semna confuzie i poate induce n eroare, n acelai timp. Eroarea i confuzia pot s provin i din faptul c este greu, dac nu chiar imposibil, s se defineasc ce se nelege prin calitate, astfel nct fiecare dintre pri, organizaie i clieni, pot nelege altceva prin calitate, n legtur cu un anumit produs sau serviciu. Ca urmare a erorilor i confuziilor, calitatea la care se refer, dup caz, organizaia, clientul sau oricare din prile interesate, poate s rmn de cele mai multe ori neclar i s provoace nemulumiri, cu consecine negative asupra ncrederii i a imaginii unei instituii. 1. Aspecte privind definirea conceptului de calitate. Calitatea serviciului Actuala evoluie a vieii economico-sociale, bazat pe competiie i competitivitate n contextul globalizrii, pune un accent tot mai mare pe calitate, rezultat din diverse procese, la nivelul diverselor domenii ale dezvoltrii economice i sociale. Termenul de calitate vine de la latinescul qualitas sau qualis, care nseamn fel de a fi. n general, termenului de calitate i se pot atribui mai multe nelesuri, n funcie de contextul n care este utilizat, astfel nct el poate semnifica: felul de a fi al unui lucru, sau al unui individ, nsuirile i defectele acestuia, ansamblul condiiilor de trai, la un moment dat, ceea ce reprezint calitatea vieii, calitatea comercial a unui produs, nivelul de excelen al unui serviciu, etc. Pe msura creterii i diversificrii cererii de produse i servicii, noiunea de calitate a produselor i serviciilor a evoluat continuu, ajungndu-se astzi, n condiiile utilizrii computerelor pentru controlul calitii, la noi semnificaii, prin utilizarea noiunilor de calitate dirijat, calitate asigurat, calitate mbuntit, calitate total i management al calitii totale, etc. n prezent, datorit libertii de micare i a accesului facil la informaii, se ntlnesc clieni din ce n ce mai exigeni. Deja nu mai este suficient s se produc ori s se presteze bine un serviciu, ci este necesar s se faciliteze i s se realizeze ceea ce clienii ateapt, s se adapteze produsele i

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


serviciile la necesitile i ateptrile acestora. Din acest motiv, este necesar elaborarea unei noi concepii privind calitatea, care s in cont de clientul cruia i este destinat produsul sau serviciul, i, mai mult, s-l situeze pe client pe axa central a activitilor desfurate. Calitatea este o filosofie, care implic un profund schimb cultural, ceea ce determin un nou tip de leadership, care s asigure participarea i implicarea deplin a tuturor angajailor, ca i implementarea sistemelor de management, care pun pe primul loc clientul. Calitatea bazat pe standardele internaionale, trebuie s fie impulsionat de ctre management, care trebuie s fie primul convins c este necesar evoluia constant a calitii spre excelen, pentru succesul instituiei pe care o conduce. Pentru aceasta considerm c este extrem de util ca managementul oricrei instituii, s parieze consecvent pe o nou concepie asupra resurselor umane, n care promovarea bazat numai pe competene i abiliti dovedite, munca n echip, comunicarea i motivaia de a face bine lucrurile, nc de la nceput, constituie elementele cheie indispensabile, n vederea mbuntirii calitii i a performanelor. Calitatea nu este nici o mod i nici un program nou. Calitatea trebuie vzut ca o necesitate i un proiect pe termen lung. Calitatea nu nseamn s se urmeze, neaprat, un drum cunoscut. Din aceast cauz, calitatea nseamn mai ales viziune, curaj i mult iniiativ. Ea presupune o schimbare profund, n mintea i n comportamentul oamenilor, precum i n cultura propriei organizaii. Printre promotorii calitii, n mod obligatoriu, trebuie cunoscui: W. Edwards Deming1, Joseph
W. Edwards Deming (1900-1993), este cunoscut ca printe al calitii. Deming a fost profesor de statistic, la Universitatea din New York, n anii '40. A studiat civa ani cu Walter Shewhart, studii care au reprezentat baza de pornire a contribuiei sale la calitate. Dup cel de-al doilea rzboi mondial, Deming s-a implicat n asistarea organizaiilor japoneze, pentru renaterea lor din propria cenu. Contribuia sa major vizeaz mbuntirea calitii, prin definirea a 14 principii, care ar trebui s reprezinte fundaia pentru atingerea calitii. Organizaiile japoneze au aplicat, n mod extensiv, aceste principii. Astzi, puterea Japoniei, calitatea produselor i serviciilor sale, are rdcini adnci n contribuia lui Deming. El a subliniat, rolul jucat de managementul organizaiei, n obinerea calitii. Astfel, Deming a observat i susinut, c: 15% din non-calitate, se datora muncitorilor, restul de 85% fiind datorat unui management slab, unor sisteme i procese inadecvate. n opinia sa, managerii ar trebui s-i implice pe subordonai n rezolvarea problemelor, nu doar s-i critice pentru calitatea sczut.
1

~ 44 ~

Numrul 1/2012
M. Juran , Armand V. Feigenbaum, Dr. Genichi Taguchi, Kaoru Ishikawa, Peter Drucker, Walter Shewhart, Philip B. Crosby, etc. Pentru a contura, ct mai bine conceptul de calitate, n tabelul de mai jos, sunt prezentate cteva
2

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


definiii ale promotorilor calitii, care depesc sensul clasic al calitii.

Tabelul nr. 1 Definiii ale calitii Autori Deming Juran Calitatea este: gradul previzibil de uniformitate, la cost sczut i adecvat necesitilor pieei ansamblul de caracteristici, ale unui produs, care satisfac necesitile clienilor i, n consecin, fac ca produsul s fie satisfctor ceea ce clientul este dispus s plteasc, n funcie de ceea ce obine i valorific un sistem eficace, pentru a integra eforturile de sporire a calitii diferitelor grupuri ale unei uniti, pentru a fabrica produse i servicii, la niveluri ce permit satisfacerea clientului proiectarea, producia sau servirea, unui bun sau serviciu, care s fie util, ct mai economic posibil i ct mai satisfctor pentru beneficiar costul minim, pe care un produs l impune societii, de la momentul conceperii sale satisfacerea cererii clientului, caracteristicilor non-calitii bazndu-se pe prevenirea

Drucker Feigenbaum

Ishikawa

Taguchi Rosander

n definiiile de mai sus, se poate observa c, raportarea la client i satisfacerea necesitilor sale,
2

Joseph M. Juran (1904-2008), profesor american de origine romn, a iniiat i coordonat, la nceputul anilor '50, cursurile de perfecionare a lucrtorilor din industria japonez, sub deviza calitatea este o problem a tuturor. Juran este considerat, omul cu cea mai mare contribuie, dup Deming, la managementul calitii. A devenit binecunoscut, dup publicarea primei sale cri, Quality Control Handbook, n 1951. Pentru a asigura mbuntirea continu a calitii, Juran propune urmtoarea succesiune a etapelor de parcurs: a. Convingei-i pe ceilali de necesitatea mbuntirii; b. Identificai proiectele vitale, utiliznd diagrama Pareto; c. Asigurai un progres, n cunoaterea problemelor; d. Conducei analiza, pentru descoperirea cauzelor problemelor; e. Determinai efectul schimbrilor propuse, asupra personalului implicat i descoperii posibilitatea de a nvinge rezistena la aceste schimbri; f. Acionai, pentru realizarea schimbrilor preconizate, asigurnd, inclusiv, pregtirea personalului implicat; g. Introducei un sistem corespunztor de supraveghere, a noului nivel al calitii, care s nu frneze procesul mbuntirii continue;

este un element comun al acestora. Clientul devine, astfel, centrul activitilor i proceselor unitii furnizoare, precum i centrul evalurii satisfacerii sale, relativ la produs sau serviciu i organizaie. Clientul este elementul primordial, care permite obinerea feedback-ului i mbuntirea continu a calitii. Conform standardului internaional SR EN ISO 9000:2006, Sisteme de management al calitii Principii fundamentale i vocabular, calitatea reprezint msura n care un ansamblu de caracteristici intrinseci ndeplinesc cerinele. Termenul calitate poate fi utilizat cu adjective, cum ar fi: slab, bun sau excelent. De asemenea, conform unor aspecte pariale, calitatea unui produs sau serviciu, poate semnifica: aptitudinea de a fi utilizat sau ntrebuinat, satisfacerea cerinelor clientului, conformitatea cu o documentaie sau cu exigenele beneficiarului.

~ 45 ~

Numrul 1/2012
Calitatea este considerat, o sum de nsuiri cu caracter dinamic, ntruct cerinele progresului tehnic, impun crearea i realizarea permanent, a unor noi produse i servicii moderne, cu caracteristici i performane superioare. Semnificaia nsuirilor i caracteristicilor de calitate a serviciilor, pot fi diferite considerabil, n funcie de natura serviciilor i de utilizatorii individuali ai acestora. Evaluarea calitii serviciilor i ponderea acordat diferitelor caracteristici de calitate, depinde de coordonatele de spaiu i timp concrete ale fiecrui serviciu. Au fost identificate, n principiu, urmtoarele caracteristici de calitate ale serviciilor: tangibilitatea, capacitatea de reacie, capacitatea de rspuns, competena, abilitatea, accesul, transparena, curtoazia, comunicarea, credibilitatea, sigurana, nelegerea, cunoaterea, empatia, altruismul etc. Pot fi luate n considerare i alte caracteristici ale calitii serviciilor, precum: faciliti n instalaii, echipamente i tehnologii de ultim generaie, capacitatea de lucru, efectivul i calitatea resurselor umane, volumul de resurse materiale i financiare, timpul de ateptare, durata prestrii serviciului, durata i performanele proceselor, igien, sntate i securitate n munc, securitatea informaiilor confideniale, respectarea condiiilor de mediu etc. n ceea ce privete munca de poliie, pot fi menionate i alte caracteristici de calitate ale serviciului poliienesc, pe care publicul le ia n consideraie, respectiv cele referitoare la: atenie, disponibilitate, fiabilitate, rspuns, profesionalism, respect, onoare, maniere, punctualitate, corectitudine i integritate, etc. Alte caracteristici de calitate ale serviciului poliienesc, sunt acele aspecte specifice activitii i autoritii poliitilor, aspecte care, n virtutea legilor n vigoare, le permite acestora s intervin asupra vieii private a cetenilor, pentru a-i obliga la ceva, cum ar fi: oprirea i legitimarea persoanelor, percheziionarea i controlul bagajelor, folosirea forei, etc. Pentru identificarea caracteristicilor de calitate a serviciilor, este necesar s fie realizate: definirea clar a cerinelor, referitoare la fiecare serviciu n parte; identificarea caracteristicilor fiecrui serviciu, care sunt observabile de ctre client i, n acelai timp, susceptibile a fi evaluate de acesta; definirea proceselor, corespunztoare fiecrui serviciu furnizat; identificarea caracteristicilor, care nu sunt ntotdeauna observabile de ctre client, dar care influeneaz, n mod direct, performana serviciului;

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Scopul mbuntirilor continue ale calitii l constituie obinerea calitii totale, prin practicarea managementului calitii totale (TQM), care introduce noi concepte, precum: zero-defecte, cercurile de calitate i, de asemenea, a principiului japonez CWQC (,,Company Wide Quality Control), cu nelesul de inere sub control a calitii la scara ntregii organizaii. Conceptul zero-defecte, a fost introdus prin anii 60, pentru a nlocui conceptul nivel de calitate acceptabil, primul concept fiind mai interesant economic i, n acelai timp, promotor al ideii de fezabilitate, al unei anumite perfeciuni, respectiv: calitatea total. Originea termenului de calitate total, este rezultatul unei combinaii, a aportului american a lui Feigenbaum, Juran i Crosby, 3 cu privire la asigurarea calitii i zero-defecte, cu aportul japonez al lui Ishikawa, inspirat de modelele americane ale anilor 50, n ceea ce privete cercurile de calitate. n aceste condiii, Managementul calitii totale, sau Total Quality Management (TQM), cum i se mai spune, este definit de ctre promotorii calitii, ca fiind: un sistem eficace, conceput astfel nct fiecare din grupurile ce compun o organizaie, s-i aduc propria contribuie la realizarea, meninerea i ameliorarea calitii unui produs sau serviciu, obinut n modul cel mai economic posibil i cu scopul satisfacerii totale a beneficiarilor. TQM reprezint, astfel, modul de conducere a unei organizaii axat pe calitate, bazat pe participarea tuturor salariailor si i viznd, pe termen lung, att succesul prin satisfacerea clienilor, ct i avantajul pentru salariai i societate. n condiiile menionate mai sus, calificativul TOTAL, din conceptul TQM, considerm c are urmtoarele semnificaii majore, care trebuie respectate, n demersurile instituionale orientate spre obinerea calitii totale i a excelenei: toate compartimentele organizaiei, trebuie s fie implicate n obinerea, meninerea i ameliorarea calitii i trebuie s rmn active i responsabile, n ceea ce privete calitatea, pn la satisfacerea complet a clientului i a prilor interesate; toi salariaii organizaiei, trebuie s aib responsabiliti privind calitatea, deoarece,
3

Asigurarea calitii (AQ), a aprut din ideile inovatoare americane, aplicate ad literam de japonezi. Ideile inovatoare, abordau ntr-o manier nou controlul calitii, pe toate etapele procesului de fabricaie, ca integrat fabricaiei. Produsul, ca rezultat al procesului de fabricaie, trebuie s satisfac exigenele acestui tip de control. Controlul integrat s-a numit asigurarea calitii.

~ 46 ~

Numrul 1/2012
principial, calitatea este problema tuturor, n lanul de realizare a produselor sau serviciilor; fiecare din compartimentele organizaiei, trebuie s utilizeze toate mijloacele de care dispune, pentru ameliorarea calitii, prin orientarea spre prevenirea non-calitii; fiecare salariat al organizaiei fiind, n acelai timp, client i furnizor, trebuie s-i asume drepturile i obligaiile ce i revin;

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


calitatea total i excelena trebuie s fie rspunsul absolut, la totalitatea cerinelor beneficiarilor: clieni, pri interesate, alte organizaii, parteneri naionali, europeni i internaionali, etc.; Principalele diferene, ntre conceptul clasic al calitii i noua concepie, bazat pe Managementul Total al Calitii, sunt sintetizate n tabelul de mai jos:

Tabelul nr. 2 Principalele diferene ntre conceptul clasic al calitii i managementul calitii Conceptul clasic al calitii Obiectivul calitii l constituie atingerea conformitii cu standardele, cu legislaia, cu prescripiile, etc.; Calitatea este definit de specialiti; Calitatea afecteaz doar produsele i serviciile; Managementul calitii Obiectivul calitii l constituie dobndirea satisfacerii clientului, cu respectarea legislaiei, a standardelor i a celorlalte reglementri, etc., precum i a cerinelor clientului; Calitatea este definit de client; Calitatea afecteaz toate compartimentele i activitile organizaiei, indiferent dac au sau nu legatur direct cu serviciul sau produsul; Clienii sunt interni i externi organizaiei; Include activitile de control, dar implic, n primul rnd, gestionarea activitii ntregii organizaii; Toi angajaii particip la aplicarea sa. Participarea se stabilete din convingere; Metodologia se ndreapt, mai ales, spre prevenire. Se urmrete, ca lucrurile s se fac bine din prima; Calitatea presupune responsabilitatea i implicarea tuturor celor din organizaie; respective. Ea indic, sensul n care trebuie orientat aciunea. mbuntirea continu, trebuie s fie inclus n modul de a munci n orice organizaie, trebuie s fie o direcie a propriei sale culturi, asumat ca o valoare fundamental. Trebuie s constituie un stil de management, a crui principal caracteristic, este aceea c nu se ncheie niciodat. 2. Principiile fundamentale ale managementului calitii Pentru asigurarea unei abordri unitare i consecvente a calitii, este important formularea unor principii fundamentale, de baz, care s fie

Consider drept clieni, numai pe cei externi organizaiei; Se bazeaz pe activitile proprii controlului calitii; Aplicarea sa este impus de ctre management; Se bazeaz pe oprirea i corecia erorilor;

Calitatea este o responsabilitate a departamentului calitii; n managementul calitii, calitatea trebuie s fie conceput ca fiind un orizont i nu un scop, ntruct nu se ajunge foarte rapid la calitatea total, ci se urmrete un orizont, care se lrgete pe msur ce se nainteaz prin mbuntiri continue. Pentru aceasta, trebuie contientizat i implicat, consecvent, n rndul tuturor angajailor, ideea mbuntirii continue a calitii, deoarece ntotdeauna este posibil ca serviciile s fie fcute mai bine i s fie adaptate mai bine, la necesitile i ateptrile clientului care, pe de alt parte, au o anumit dinamicitate. Calitatea total este un scop, un obiectiv, care trebuie s mobilizeze toate elementele organizaiei

~ 47 ~

Numrul 1/2012
luate n considerare la elaborarea politicii i obiectivelor n domeniul calitii. n acest sens, considerm c o importan deosebit trebuie s se acorde cunoaterii i respectrii, consecvente, a unor asemenea principii fundamentale, n cazul implementrii unui sistem de management al calitii, n orice organizaie sau instituie. n standardul internaional SR EN ISO 9000:2006 - principii fundamentale i vocabular, sunt definite opt principii fundamentale ale managementului calitii, a cror aplicare consecvent permite atingerea obiectivelor n domeniul calitii i realizarea mbuntirii continue, a performanelor globale ale organizaiei, acestea fiind urmtoarele: orientarea ctre client, leadership, implicarea angajailor, abordarea bazat pe procese, abordarea managementului ca sistem, mbuntire continu, abordarea pe baz de fapte n luarea deciziilor i relaii reciproc avantajoase cu furnizorii. 2.1. Orientarea ctre client. Funcionarea cu succes a oricrei organizaii, depinde ntotdeauna de clienii acesteia, sens n care trebuie nelese, cunoscute, ndeplinite i, n msura n care este posibil, chiar depite toate necesitile4 i ateptrile prezente i de perspectiv ale acestora. n ultim instan, n opinia practicienilor cu care suntem de acord, calitatea este ceea ce clientul vrea, i nu ceea ce o organizaie decide c este mai bine pentru el. Principalul avantaj ale orientrii ctre client o constituie, creterea eficienei utilizrii resurselor, n scopul satisfacerii clienilor, ceea ce conduce: la analizarea i nelegerea nevoilor i ateptrilor clienilor, care se afl ntr-o permanent dinamic, direct influenat de modernizarea i debirocratizarea societii romneti, la asigurarea concordanei, ntre obiectivele urmrite de organizaie i nevoile i ateptrile clienilor, precum i la asigurarea unei abordri echilibrate, ntre satisfacerea clienilor ceteni i a altor pri interesate, cum ar fi comunitatea local i societatea, n ansamblul su. Identificarea, nelegerea i satisfacerea necesitilor i ateptrilor clienilor, constituie punctul de plecare, n organizarea tuturor activitilor din cadrul oricrei organizaii orientate spre calitate i excelen. Dificultile privind evaluarea acestor necesiti i ateptri sunt evidente, n multe situaii ele nefiind clar exprimate sau cuantificarea acestora necesitnd tehnici speciale. ndeplinirea cerinelor clienilor i
4

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


satisfacia deplin a acestora, trebuie s constituie angajamentul asumat, n cunotin de cauz, de ctre managementul de vrf al organizaiei, i trebuie s fie comunicat, prin politica adoptat n domeniul calitii, ntregului personal, n vederea contientizrii i implicrii tuturor angajailor. Unul din obiectivele managementului organizaiei, trebuie s l reprezinte faptul c, numai atunci cnd toi angajaii i toate compartimentele, satisfac cerinele i ateptrile definite i cunoscute ale clientului i a tuturor prilor interesate, organizaia va ctiga i menine ncrederea acestuia. Acest obiectiv trebuie monitorizat continuu, n vederea mbuntirii permanente a activitilor, prin: chestionarea sistematic i periodic a clientului, privind gradul de ndeplinire a cerinelor, nregistrarea, rezolvarea i analiza corect a tuturor reclamaiilor, inclusiv prin stabilirea unui sistem de nregistrare, analiz i tratare a observaiilor i a comentariilor verbale, exprimate de ctre client, analizarea tuturor informaiilor legate de clieni, precum i dispunerea de msuri pentru nlturarea oricror deficiene, orict de nensemnate ar prea, dar care genereaz insatisfacia clienilor, etc. 2.2. Leadership. Liderul unei organizaii trebuie s stabileasc o strategie unitar, precum i un cadru organizatoric intern de funcionare. De asemenea, liderul trebuie s asigure concordana dintre scopul organizaiei i mediul ei intern i extern. Astfel, n opinia noastr, un adevrat lider al unei organizaii sau instituii, trebuie s fie extrem de rspunztor pentru crearea unui mediu intern adecvat i a unei culturi organizaionale orientate consecvent spre performan, n care personalul s se simt perfect implicat i total responsabil, pentru realizarea obiectivelor strategice i tactice ale organizaiei. Prin modul n care se implic n promovarea politicii referitoare la calitate, prin disponibilitatea de a comunica cu angajaii, prin gradul de receptivitate fat de propunerile de mbuntire ale angajailor si, managementul de vrf, liderul, trebuie s formeze i s influeneze o cultur organizaional orientat consecvent spre cultura calitii i a excelenei i, implicit, spre eficacitatea i eficiena activitilor. n condiiile menionate mai sus, considerm c Leadership-ul are patru sarcini eseniale, pentru a conduce organizaia spre performane, respectiv: trebuie s in permanent interesul angajailor focalizat pe viziunea organizaiei, trebuie s inspire i s ncurajeze angajaii pentru a merge mai departe n realizarea viziunii, trebuie s orienteze continuu angajaii pentru a se putea deplasa n direcia stabilit i trebuie s genereze schimbrile necesare. Pentru a putea ndeplini cu succes aceste

Necesitatea clientului, este o cerin a individului, care l motiveaz sa acioneze, n vederea satisfacerii acesteia. Caracteristicile produsului sau serviciului, sunt cele care trebuie s satisfac necesitile clientului.

~ 48 ~

Numrul 1/2012
sarcini, un lider veritabil trebuie: s aib mult imaginaie pentru a inspira o viziune viabil, angajant i realizabil, s stabileasc cea mai bun cale pentru atingerea obiectivelor definite n realizarea viziunii, s asigure posibilitatea de a aciona pentru a ncuraja participarea i colaborarea tuturor angajailor la realizarea viziunii, s provoace continuu implicarea angajailor n mbuntirea proceselor prin cutarea oportunitilor provocatoare pentru schimbare, dezvoltare i inovare, s ncurajeze din toat inima toi angajaii pentru a menine ncrederea acestora, sperana i optimismul n cadrul organizaiei. 2.3. Implicarea personalului. Angajaii reprezint resursa cea mai important a unei organizaii, care, prin implicare i performane obinute n mod consecvent, trebuie s se bucure de un nalt grad de stabilitate n organizaie. Implicarea i motivarea ntregului personal din cadrul organizaiei, pentru realizarea viziunii i obiectivelor organizaionale, pentru asigurarea ndeplinirii consecvente a cerinelor i ateptrilor clienilor i a prilor interesate, precum i pentru mbuntirea continu a calitii, este o component absolut necesar, care ine de implementarea, meninerea i mbuntirea unui sistem de management al calitii. Prin aceasta, se creeaz premisele utilizrii ntregului potenial uman din organizaie, pentru atingerea i depirea standardelor de performan impuse. Pe aceste considerente, opinia noastr este aceea c personalul angajat i promovat, fr excepii, numai pe baz de competene i abiliti dovedite, care n acelai timp este perfect implicat n realizarea viziunii i a obiectivelor, la toate nivelurile organizaionale, reprezint esena performanelor i a excelenei oricrei organizaii, n domeniul su de activitate. Implicarea total a angajailor, asigur folosirea abilitilor lor, n folosul total al organizaiei. 2.4. Abordarea bazat pe procese a sistemului de management. Gestionarea resurselor i a activitilor necesare n orice organizaie, pentru realizarea produselor i serviciilor, cu ajutorul conceptului de proces, permite creterea eficacitii i eficienei, n obinerea rezultatelor preconizate. Conceptul de proces, este definit prin standardul internaional SR EN ISO 9000:2006, ca fiind un ansamblu de activiti corelate sau n interaciune, care transform elementele de intrare n elemente de ieire. Pentru ca s funcioneze eficace i eficient, n realizarea indicatorilor de performan planificai, orice tip de organizaie trebuie s identifice i s gestioneze numeroase procese i subprocese, corelate i care interacioneaz ntre ele. Adesea, pentru gestionarea

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


corect a proceselor, n lanul intern de furnizare, trebuie s se in cont de faptul c elementele de ieire dintr-un proces, constituie direct elementele de intrare pentru urmtorul proces. 2.5. Abordarea managementului ca sistem. Acest principiu presupune, identificarea, nelegerea i conducerea mai multor procese interdependente, ca un sistem, pentru atingerea unui obiectiv, i contribuie la eficacitatea i eficiena organizaiei, n atingerea obiectivelor. Identificarea, nelegerea i conducerea proceselor inter-relaionale, ca un sistem, contribuie la atingerea eficienei i eficacitii de ctre organizaie, privind realizarea obiectivelor. 2.6. mbuntirea continu. mbuntirea continu a performanelor organizaiei, trebuie s fie un obiectiv permanent, al acesteia. Aceasta asigur adaptarea organizaiei, la cerinele i exigenele clienilor i a celorlalte pri interesate, asigurnd creterea performanelor organizaiei, ntr-un mediu dinamic i competiional. Strategia mbuntirii continue, considerat o strategie integratoare a organizaiei, are n vedere mbuntirea continu, att a serviciilor oferite clienilor, ct i a proceselor sistemului de management al calitii propriu organizaiei. mbuntirea continu privind performana de ansamblu a organizaiei, trebuie s fie un obiectiv permanent. 2.7. Abordarea pe baz de fapte n luarea deciziilor. Deciziile, din orice tip de organizaie i orice structur a acesteia, nu pot fi luate la ntmplare i nefundamentat. Deciziile eficiente i eficace, trebuie s fie luate numai pe baz de analize pertinente a datelor i informaiilor. Aplicarea acestui principiu, impune dezvoltarea unui sistem informaional, eficace i eficient la rndul su, care s permit valorificarea corespunztoare a datelor i informaiilor, referitoare la produs sau serviciu, la clieni i la procesele sistemului de management al calitii. 2.8. Relaii de colaborare reciproc avantajoase cu furnizorii. O bun colaborare, n beneficiul ambelor pri, ntre organizaie i furnizorii si, mrete capacitatea acestora de a crea valoare, n realizarea viziunii i a obiectivelor proprii. 3. Rolul i importana implementrii standardelor internaionale de calitate n Poliia Romn Conform obiectivelor Programului de guvernare 2009-20125, n domeniul ordinii publice i a
Programul de Guvernare 2009-2012, a fost aprobat prin Hotrrea Parlamentului Romniei, nr. 39 din 23.12.2009, pentru acordarea ncrederii Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 907 din 23.12.2009.
5

~ 49 ~

Numrul 1/2012
siguranei ceteanului, precum i a Strategiei naionale de ordine i siguran public 2010-20136, una din principalele direcii de aciune, pentru realizarea managementului instituional i pentru mbuntirea calitii serviciilor publice, o reprezint implementarea managementului calitii, n instituiile din domeniul siguranei i ordinii publice. De asemenea, unul din principiile Programului de guvernare pentru anul 2012, l constituie principiul eficienei i calitii n serviciile publice prestate, corelat cu principiul independenei fa de presiunile politice. Potrivit Planului Strategic al Ministerului Administraiei i Internelor pentru perioada 2010-2013, una din prioritile acestei perioade o constituie, continuarea reformei administraiei publice, prin susinerea procesului de descentralizare, modernizarea administraiei publice i eficientizarea modului de funcionare al acesteia, absorbia fondurilor structurale, implementarea politicilor financiar-fiscale i bugetare la nivelul administraiei publice locale, creterea calitii i eficienei serviciilor publice i profesionalizarea funciei publice. n contextul menionat mai sus, este necesar realizarea unor activiti coerente, eficace i eficiente, n domeniul ordinii i siguranei publice, armonizate cu cerinele stabilite prin Programul de guvernare, astfel nct s se realizeze, inclusiv, proiecii de perspectiv, prin prisma descentralizrii activitii de ordine public, situaie n care trebuie acordat o importan deosebit, managementului calitii instituiilor de ordine i siguran public. Necesitatea managementului calitii decurge i din caracterul, eminamente social, al muncii cadrelor din sistemul de ordine i siguran public, ceea ce presupune asumarea de responsabiliti, rigoare i disciplin, inclusiv, n ceea ce privete respectarea unor norme de munc i de comunicare eficient. Dimensiunea asigurrii calitii n instituiile de ordine i siguran public, capt valene europene, avnd n vedere necesitatea creterii ncrederii reciproce, ntre autoritile i serviciile din statele membre, precum i ntre factorii de decizie, care trebuie s stea la baza unei cooperri eficace i eficiente n acest domeniu. Astfel, asigurarea ncrederii i gsirea unor noi modaliti, de cretere a responsabilitii i a nelegerii reciproce, ntre diferitele sisteme din statele membre, vor reprezenta una dintre provocrile principale n viitor.
6 Strategia naional de ordine i siguran public 2010-2013, a fost aprobat prin Hotrrea de Guvern, nr. 1040 din 13 octombrie 2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 721 din 28.10.2010.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Calitatea, eficacitatea i eficiena, sunt cei trei piloni ai reformelor instituionale, din ultimele decenii, din Europa i din lume, care trebuie avui n vedere la construirea sistemelor naionale de management i de asigurare a calitii, inclusiv a celui din Romnia. Aceasta aliniere este necesar, pentru a asigura o integrare real i funcional, din punct de vedere al ordinii i siguranei publice, a Romniei n Uniunea European. Pentru aceasta este necesar, ca iniiativele romneti din acest domeniu, s fie consonante, din punct de vedere teoretic i metodologic, cu ceea ce se ntmpl acum n lume. O rmnere n urm, n privina concepiei sistemelor de management, de meninere i mbuntire a calitii, a valorilor subsumate i a metodologiilor aferente, nu pot s fac dect extrem de grea, nu numai integrarea, dar chiar i ncrederea i nelegerea reciproc. Alte argumente, n favoarea dezvoltrii sistemelor de management i de asigurare a calitii, le reprezint nevoile interne de dezvoltare i de reform, aa cum au fost ele identificate n documentele diagnostice i strategice elaborate de Ministerul Administraiei i Internelor, precum i de ctre alte instituii. Rezultatele investiiei, n calitatea serviciilor de ordine i siguran public, vor putea fi observabile pe termen mediu i lung, sistemul de ordine i siguran public fiind un sistem inerial, astfel c ceea ce se face acum, se va putea cuantifica peste civa ani. n condiiile lrgirii Uniunii Europene i a creterii tendinelor migraioniste, problema ordinii publice i a siguranei ceteanului, n spaiul naional i european, ca act de cea mai nalt calitate, este de cea mai mare actualitate, fiind tot mai evidente preocuprile tuturor factorilor de decizie n acest sens, dar, n egal msur, i ale cetenilor, crora le este din ce n ce mai greu s accepte climatul de insecuritate social. Rezultatul serviciului de ordine i siguran public, rezid n realizarea, la un nalt nivel de calitate, a sarcinilor: de ocrotire a ordinii publice, de asigurare a siguranei publice, de prevenire i combatere a faptelor infracionale, de ocrotire a relaiilor sociale cu privire la proprietatea privat i cea public, de ocrotire a intereselor, a drepturilor i libertilor legitime ale cetenilor i organizaiilor, de prevenire a comportamentului deviant i a celui cu caracter infracional, etc. Implementarea, meninerea i mbuntirea sistemului de management al calitii poate ajuta, prin excelen, instituiile din structura Poliiei Romne, la creterea satisfaciei clienilor. Astfel, managementul calitii reprezint o schimbare

~ 50 ~

Numrul 1/2012
cultural major, la care se face aluzie permanent, cu cea mai mare exigen pentru cetean. Este vorba, n acest caz, de iniierea serviciilor i aciunilor de calitate, ajustate la necesiti i ateptri. Clienii solicit din partea poliiei servicii, cu caracteristici care s le satisfac necesitile i ateptrile. Aceste necesiti i ateptri, sunt exprimate n specificaiile serviciului prestat i sunt menionate prin termenul generic de cerine ale clientului. Abordarea sistemului de management al calitii, trebuie s ncurajeze organizaiile de poliie s analizeze continuu cerinele clienilor, s defineasc procesele care contribuie la realizarea fiecrui serviciu la un nivel superior de calitate i s in aceste procese sub control. Un sistem de management al calitii bine fundamentat, poate furniza cadrul necesar pentru mbuntirea continu i pentru a mri probabilitatea de cretere a satisfaciei clienilor i a altor pri interesate. Sistemul de management al calitii, trebuie s furnizeze, n acelai timp, ncredere organizaiei i clienilor si, c exist capabilitatea de a furniza servicii, care ndeplinesc n mod consecvent cerinele. Importana i necesitatea implementrii sistemului de management al calitii, bazat pe standardele internaionale privind calitatea, n instituiile de poliie, rezid practic din necesitatea creterii satisfaciei clienilor i a prilor interesate, prin mbuntirea continu a calitii serviciilor prestate, a creterii productivitii i eficienei muncii, sistemul de management al calitii fiind n esen un sistem organizatoric, a eliminrii greelilor i pierderilor, precum i a reducerii i optimizrii costurilor de funcionare. Avantajele implementrii i certificrii unui sistem de management al calitii n Poliia Romn, bazat pe cerinele standardelor internaionale privind calitatea, sunt determinate de necesiti i cerine referitoare la: identificarea clar a tuturor proceselor i a interaciunilor dintre acestea, din cadrul tuturor entitilor organizatorice, procese care necesit, dup caz, i elaborarea de proceduri i instruciuni documentate n scris, n lipsa crora pot aprea probleme, disfuncii, neconformiti, etc.; documentarea sistemului de management al calitii, n: manualul calitii, document prin care se prezint sistemul calitii, n interiorul i/sau exteriorul instituiei, dup caz;

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


proceduri i instruciuni scrise, care descriu procesele identificate, precum i atribuii i responsabiliti, pentru personalul implicat n derularea lor. Prin documentarea proceselor i prin stabilirea atribuiilor i responsabilitilor personalului implicat, se definesc legturile dintre acestea, se formeaz lanul proceselor, fiecare proces fiind o zal n acest lan. De asemenea, documentarea proceselor, a atribuiilor i a responsabilitilor personalului, duce la mbuntirea organizrii n instituie; stabilirea unei viziuni unice, a unei politici i a unor obiective strategice i tactice n domeniul calitii, care se vor constitui n inte, spre care se va ndrepta Poliia Romn, pe termen lung, mediu i scurt. Prin realizarea obiectivelor calitii se poate urmri: mbuntirea sistemului de management al calitii, creterea calitii serviciilor prestate de Poliia Romn i de toate instituiile subordonate acesteia, creterea ncrederii clienilor n capacitatea poliiei de a identifica i a rezolva orice tip de probleme, reducerea plngerilor i reclamaiilor, creterea eficienei i reducerea costurilor cu prestarea serviciilor, creterea profesionalismului i a motivaiei poliitilor i a tuturor angajailor din poliie etc.; stabilirea unui sistem documentat de analize ale managementului, referitoare la calitate, integrat n sistemul propriu de analize, care se constituie ntr-o prghie pentru mbuntirea calitii instituionale; planificarea tuturor activitilor, necesare pentru mbuntirea calitii; efectuarea analizei contractelor n mod documentat, identificndu-se toate funciile responsabile pentru analiz, n vederea asigurrii posibilitii realizrii tuturor cerinelor legale i ale clienilor; aplicarea unui sistem documentat de control al documentelor i al datelor, care trebuie s asigure: c toate documentele utilizate n cadrul instituiei sunt n vigoare, analizate i aprobate de persoane responsabile, c toate documentele perimate sunt retrase de la utilizare sau evideniate adecvat, c accesul la datele instituiei, indiferent de suportul pe care acestea sunt prezentate, se face n mod controlat; introducerea unui sistem documentat de evaluare a furnizorilor, care trebuie s asigure, c instituia nu aprovizioneaz dect materiale de la furnizorii capabili, s satisfac cerinele legale

~ 51 ~

Numrul 1/2012
ale instituiei sau cerinele clientului, reieite din contracte; documentarea unui sistem viabil de identificare i trasabilitate, a produselor i serviciilor, care asigur istoricul realizrii acestora, de la prima pn la ultima operaiune efectuat, n cadrul fiecrui proces, dac este cazul; stabilirea unui sistem de control al echipamentelor de inspecie, de msurare i ncercare, hardware i/sau software; stabilirea unui sistem de identificare a neconformitilor, care s asigure identificarea lor corespunztoare i n timp util, izolarea i tratarea lor n raport de consecinele produse sau posibile; introducerea unui sistem de stabilire i implementare a aciunilor corective i preventive, pentru eliminarea cauzelor rdcin a neconformitilor aprute sau poteniale, pentru mbuntirea sistemului calitii, a calitii a serviciilor prestate i a performanelor; implementarea unui sistem de control al nregistrrilor calitii, care asigur identificarea, colectarea, indexarea, accesul, arhivarea, pstrarea i eliminarea acestora. De asemenea, prin crearea unei baze de date cu nregistrri ale calitii, se asigur baza necesar diverselor analize, necesare stabilirii de msuri, precum i de aciuni corective i preventive; implementarea unui sistem de audituri interne ale calitii, care ofer avantajul de a depista neconformitile din cadrul sistemului calitii, n vederea eliminrii cauzelor acestora; stabilirea unui sistem documentat, pentru identificarea necesitilor de instruire i asigurare a pregtirii continue, a ntregului personal al instituiei; identificarea necesitilor de service i documentarea acestor activiti; introducerea unor sisteme de prelucrare a datelor, folosind diferite tehnici statistice, att pentru controlul i capabilitatea proceselor i a caracteristicilor produselor i serviciilor, ct i pentru alte activiti, cum ar fi pentru determinarea nivelului de satisfacie a clienilor i de urmrire permanent a evoluiei acestuia etc.; Acestea sunt numai cteva din avantajele interne, ale implementrii i certificrii unui sistem de management al calitii, conform standardelor internaionale n domeniul calitii. O asemenea aciune are i avantaje pe plan extern instituiei, cum ar fi cele referitoare la credibilitatea i imaginea instituiei n faa clienilor i altor pri interesate, oferind o ncredere suplimentar asupra capabilitii

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


instituiei respective de a furniza continuu servicii, cel puin la acelai nivel calitativ. Concluzii Interesul pentru implementarea unui sistem de management al calitii la nivel european i naional, a sporit n ultimii ani. n Romnia, implementarea, meninerea i mbuntirea calitii, pe baza standardelor internaionale privind calitatea, n instituiile de ordine i siguran public, constituie un subiect destul de nou. Pentru aceasta trebuie neles c managementul calitii reprezint un ansamblu coerent de msuri, cu scopul ca instituiile de ordine i siguran public s poat determina i planifica obinerea parametrilor calitii i a performanelor i, n acelai timp, s dovedeasc rezultatul obinut. Este nevoie de un sistem adecvat de management al calitii n Poliia Romn, pentru c managementul calitii nseamn, mai ales, aciune prin anticipare i prevenire a neconformitilor i problemelor i, mai puin, reaciune prin corectare a acestora. Asigurarea calitii ca parte a managementului calitii nseamn, de asemenea, creterea ncrederii n rndul publicului i crearea plus valorii. Asigurarea i mbuntirea calitii n Poliia Romn, trebuie s fie considerat i ca un proces continuu de analiz i evaluare, din diferite perspective i pe mai multe niveluri ierarhice instituionale, a modului n care funcioneaz fiecare instituie din acest sistem, precum i a manierei n care acestea rspund nevoilor i ateptrilor propriilor lor clieni i pri interesate. n evoluia spre managementul calitii totale (TQM) i excelen, Poliia Romn trebuie s ia n considerare aplicarea i respectarea consecvent a principiilor fundamentale ale managementului calitii, n vederea mbuntirii continue a serviciilor prestate i a performanelor organizaionale, la nivelul tuturor structurilor subordonate, cunoscut fiind faptul c, orice slbiciune care afecteaz sistemul organizaional n ansamblul su, va aduce acel sistem la nivelul de performan al celei mai slabe verigi. mbuntirea continu trebuie s fie inclus, astfel, n modul de a munci n fiecare din structurile organizaionale ale Poliiei Romne, trebuie s constituie o direcie a propriei sale culturi, asumat ca o valoare fundamental. De asemenea, mbuntirea continu trebuie s constituie un stil de management propriu fiecrui lider din poliie, indiferent de nivelul su ierarhic, a crui principal caracteristic, n ceea ce privete respectarea principiilor fundamentale ale managementului calitii, este aceea c nu se ncheie niciodat.

~ 52 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBLIOGRAFIE: 1. Oprescu E., 1997, Asigurarea calitii n prestarea serviciilor, Editura Oscar Print, Bucureti; 2. Programul de Guvernare 2009-2012, aprobat prin Hotrrea Parlamentului Romniei, nr. 39 din 23.12.2009, pentru acordarea ncrederii Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 907 din 23.12.2009; 3. Strategia naional de ordine i siguran public 2010-2013, aprobat prin Hotrrea de Guvern, nr. 1040 din 13 octombrie 2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr. 721 din 28.10.2010; 4. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al Calitii - Principii fundamentale i vocabular; 5. SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de Management al Calitii Cerine; 6. SR EN ISO 9004:2010 - Sisteme de Management al Calitii - Linii directoare pentru mbuntirea calitii; 7. SR ISO IWA 4:2010 - Sisteme de management al calitii. Linii directoare pentru aplicarea SR EN ISO 9001:2008 n guvernarea local; 8. http://www.gov.ro/capitolul-3-principiile-de-guvernare__l1a116022.html;

~ 53 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TEHNICI I SOLUII DE CONTABILITATE CREATIV PRIVIND ACTIVELE IMOBILIZATE


Prof. Univ. Dr. Victor MUNTEANU Universitatea Romno-American a2c_vm@yahoo.com Economist Drd. Alina Elena (ANDREI) DNIL alina.danaila77@yahoo.com The main objective of accounting is to present information about the financial status, the performances and the changes in the financial status of a commercial society. This information is useful for the business partners of the company in the decisional process only if they satisfy certain characteristics which ensure the quality of reporting. This research identifies and presents the main creative accounting techniques as regards the intangible assets and how they may influence the information presented in the annual balance sheets, affecting their quality and credibility. The companies and their managers use different techniques of handling the information presented in the balance sheets, either to influence the level of result or to modify the financial status of the company. The creative accounting techniques can be limited if the accountants set an accounting conceptual frame to reduce the number of authorised operations by developing the current provisions according to the complexity of the real economic processes. Key words: Creative accounting,result,management,financial report, auditor Introducere Contabilitatea creativ i managementul rezultatului sunt eufemisme care se refer la acele practici contabile care deviaz de la standardele contabile i se caracterizeaz prin folosirea de noi i inteligente mijloace de a determina veniturile, datoriile i creanele conducnd la politici de manipulare a rezultatelor. Noiunea de contabilitate creativ a fost invocat pentru prima dat n literatur de ctre cercettorul britanic J. Argenti. Acesta a stabilit o legtur direct ntre practicile de contabilitate creativ, incompetena managerilor i declinul afacerilor, preciznd c utilizarea contabilitii creative reprezint un indiciu prevestitor de criz. Nu exist un punct de vedere comun n ceea ce privete definirea conceptului de contabilitate creativ. Cea mai substanial definiie dat contabilitii creative i aparine lui Naser, n opinia cruia contabilitatea creativ este: 1) procesul prin care, dat fiind existena unor bree n reguli, se manipuleaz cifrele contabile i, profitnd de flexibilitate, se aleg acele practici de msurare i divulgare ce permit transformarea documentelor de sintez din ceea ce ele ar trebui s fie n ceea ce managerii doresc; 2) procesul prin care tranzaciile sunt structurate de asemenea manier nct s permit producerea rezultatului contabil dorit. Majoritatea cercettorilor caracterizeaz contabilitatea creativ ca fiind rezultatul imaginaiei profesionitilor contabili pentru a traduce inovaii economice i financiare pentru care nu exist soluii contabile normalizate. Contabilitatea creativ este prezentat n sens negativ, scopul final fiind acela de a induce n eroare utilizatorii externi ai situaiilor financiare fiecare companie din ar se ine de prostii cnd vine vorba de profiturile sale. Fiecare set de situaii financiare se bazeaz pe conturi care au fost gtite i prjite la foc mic. Este cel mai mare iretlic de la Calul Troian ncoace (Griffith I., 1986, p. 1) Exist ns i o alt abordare a problemei, astfel Malb i Giot (1995) atrag atenia asupra faptului c nu trebuie s considerm automat, contabilitatea creativ ca ceva negativ. Inovaia contabil este necesar pentru a ine pasul cu evoluiile economice, juridice i sociale. La originea sa contabilitatea creativ este virtuoas: ea ofer contabilitii mijloace care s-i permit s in pasul cu dezvoltarea crescnd a pieelor i proliferarea produselor financiare. S-a observat c n cazul n care remuneraiile sunt calculate pe baza rezultatului contabil, managerii vor fi tentai s aib un comportament oportunist, optnd pentru acele proceduri care s le permit meninerea acestor drepturi la un nivel ridicat. Watts i Zimmerman (1986) sunt de prere c n cazul n care contractele

~ 54 ~

Numrul 1/2012
impun unele restricii managerilor, acetia ncearc s le evite. Prin contract, pot exista restricii n ceea ce privete operaiile de fuziune, investiiile n alte firme sau datorii adiionale. Ca urmare, pentru a obine noi resurse sau pentru a finana noi achiziii, companiile vor fi tentate s utilizeze tehnici de finanare n afara bilanului (off-balance sheet financing schemes). Factori determinani n dezvoltarea tehnicilor de contabilitate creativ Factorii care-i determin pe manageri s utilizeze aceste tehnici sunt: Costurile rezultate din conflictul de interese. Conform teoriilor pozitive, orice contract prezint costuri asociate. Acestea explic diferenele ntre procedurile contabile utilizate de ctre firme i momentul adoptrii anumitor proceduri contabile specifice. Procedurile contabile pot afecta gradul de lichiditate al firmei printr-un proces politic. Procesul politic reprezint o competiie ntre indivizi n ceea ce privete transferul de bogie. Astfel, este posibil ca, n scopul de a evita presiunile din partea guvernului i de a mri subveniile acordate firmei, managerii s aleag proceduri contabile care reduc profitul. Incompetena managerilor. Managerii incompeteni i concentreaz atenia asupra unor aranjamente particulare i neglijeaz sistemul de informare contabil i ratele financiare, care ncep s se deterioreze. O societate ajuns n acest stadiu ncepe indubitabil s utilizeze contabilitatea creativ. Motivaia este evident. Deoarece societatea nu a obinut performane satisfctoare, este posibil ca furnizorii s nu mai acorde credit comercial, creditorii s-i micoreze termenele de rambursare a creditelor, clienii s i caute ali furnizori. Utiliznd contabilitatea creativ, managerii adopt o poziie defensiv. Refuzul lor de a admite eecul este o component posibil a atitudinii psihologice normale, conform creia norii se vor ciocni n alt parte. Se poate concluziona c, uneori, contabilitatea creativ poate fi asociat cu eecul; societatea o utilizeaz pentru a amna ziua fatal. Incertitudinea i riscul. Potrivit lui Goodfellow, utilizarea contabilitii creative este rezultatul creterii volatilitii unora dintre elementele pieei. Astfel, trecerea de la moneda constant la rate de schimb fluctuante, creterea ratei dobnzii, corelat cu creterea ratei inflaiei, a avut ca rezultat creterea incertitudinilor. n astfel de situaii

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


societile sunt motivate s adopte instrumente de reducere a riscului. Problema rezult ns din faptul c normalizarea reprezentrii contabile cunoate, n mod constant, o ntrziere n raport cu aceste instrumente. Varietatea activitilor economice. Caracterul extrem de variat al activitilor economice impune o serie de particulariti n ceea ce privete evaluarea acestora. Ca urmare, pentru a reprezenta ct mai bine imaginea unei activiti date, este necesar acordarea unei marje de libertate. Aceast libertate se traduce prin existena opiunilor n materie de evaluare. Utilizarea opiunilor, dei legitim, permite ntreprinderilor s-i netezeasc rezultatele. Atitudinea utilizatorilor de informaii financiar contabile. Se consider c nii utilizatorii situaiilor financiare pot contribui la utilizarea contabilitii creative prin importana excesiv acordat rezultatului contabil. Astfel, faptul c, n general investitorii caut creteri stabile ale ctigurilor ncurajeaz societile s-i netezeasc performanele pentru a satisface exigenele acestora. Concret, dividendele i constituirile de rezerve au impact asupra preului aciunilor deoarece ele furnizeaz investitorilor informaii despre profitabilitatea firmei. O schimbare n ratele de repartizare a profitului ar putea prevesti modificri ale profitabilitii viitoare i, ca urmare, ea are efect asupra preului aciunii. Devine evident c n situaia n care managerii doresc s creasc preul aciunii i contabilitatea creativ i poate ajuta, aceasta reprezint o tehnic atractiv. Studiu privind tehnici i soluii creative n cazul politicilor de amortizare O serie de posibiliti pentru practicarea contabilitii creative sunt oferite de ctre imobilizrile corporale i necorporale, posibiliti ce se refer n special politica de amortizare i provizioane. Spre exemplificare presupunem c societile Y i Z dein n patrimoniu un mijloc fix achiziionat cu 90.000 lei. Mijloacele fixe au aceleai caracteristici, sunt utilizate n aceleai condiii i au o durat de via economic de 5 ani. Pentru amortizarea lor, societatea Y opteaz pentru metoda liniar, iar societatea Z pentru metoda amortizrii regresive. Avnd n vedere metoda de amortizare diferit, impactul asupra rezultatelor obinute va fi urmtorul:

~ 55 ~

Numrul 1/2012
Societatea Y Anul de amortizare 1 2 3 4 5 TOTAL Societatea Z Anul de amortizare 1 2 3 4 5 TOTAL Societatea Y Cifra de afaceri Cheltuieli materiale Cheltuieli cu personalul Cheltuieli cu ajustarea mijloacelor fixe Rezulat net Societatea Z Cifra de afaceri Cheltuieli materiale Cheltuieli cu personalul Cheltuieli cu ajustarea mijloacelor fixe Rezulat net Valoarea de amortizat 90000 72.000 54.000 36.000 18.000 Rata de amortizare 20% 20% 20% 20% 20% -

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Valoare amortizare 18.000 18.000 18.000 18.000 18.000 90.000 Total amortizare colectat 18.000 36.000 54.000 72.000 90.000 Valoarea rmas 72.000 54.000 36.000 18.000 0 -

Valoarea de amortizat 90.000 63.000 44.100 : 3 2006 620.915 126.396 325.641 18.000

Rata de amortizare 30% 30% 33,33% 33,33% 33,33% 2007 603.451 140.443 379.227 18.000

Valoare amortizare 27.000 18.900 14.700 14.700 14.700 90.000 2008 503.966 161.686 312.169 18.000

Total amortizare colectat 27.000 45.900 60.600 75.300 90.000 2009 1.135.556 392.365 525.345 18.000

Valoarea rmas 63.000 44.100 29.400 14.700 0 2010 847.782 324.590 231,921 18.000

150878 2006 620.915 126.396 325.641 27.000

65781 2007 603.451 140.443 379.227 18.900

12111 2008 503.966 161.686 312.169 14.700

199846 2009 1.135.556 392.365 525.345 14.700

273271 2010 847.782 324.590 231,921 14.700

141878

64881

15411

203146

276571

Amortizarea se efectueaz n limita i pe baza costului istoric sau valorii substituite costului istoric n situaiile financiare, care constituie i valoarea de nregistrare a activului, din care se scade valoarea rezidual estimat (Ristea M:2005,P.132). Pentru a cuantifica deprecierile ce trebuie amortizate, entitile pot aplica mai multe metode. IAS 16 Imobilizri corporale menioneaz c metoda amortizrii trebuie s reflecte modul n care beneficiile economice viitoare aferente imobilizrii

se preconizeaz a fi consumate de ctre entitate i c gradul de adecvare a metodei trebuie revizuit cel puin anual, n cazul n care a existat o schimbare la nivelul modelului prevzut. Dincolo de acesta, standardul las la latitudinea entitii alegerea metodei, chiar dac amintete de metoda liniar, a amortizrii degresive i a deprecierii proporionale cu utilizarea (Epstein B., Jermakowicz E, 2007:P.247). Societatea Y a decis s foloseasc metoda amortizrii lineare, pe o perioad de 5 ani, iar

~ 56 ~

Numrul 1/2012
principiul permanenei metodelor nu-i permite s schimbe metoda de amortizare n urmtorii 5 ani, prin urmare impactul contabilitii creative nu se va realiza. Metoda amortizrii degresive i permite societii Z s raporteze rezultate cresctoare n comparaie cu societatea Y i s demonstreze c se afl pe un trend cresctor pe piaa afacerilor sale, cretere ce este datorat i managementului performant. n realitate, performanele celor dou societi sunt identice, doar pe termen scurt metoda de amortizare influeneaz rezultatele societilor. Metoda amortizrii degresive asigur un avantaj fiscal pentru ntreprindere prin amnarea la plata impozitului pe profit. Sunt citate n literatura de specialitate cazuri controversate de contabilitate creativ, cum este cel al grupului Rhone Poulene care a reuit s creeze o diferen de 800 milioane franci a rezultatului printr-o soluie relativ simpl. Managementul societii a procedat la ajustarea duratelor de amortizare a imobilizrilor justificnd necesitatea adaptrii duratei de via economice, n baza unor studii tehnice documentate. Toate aceste influene pot fi nlturate n urma unei analize profesionale, rmne n discuie responsabilitatea i gradul de delegare al deciziei vis a vis de interesele utilizatorilor. Concluzii Practicile de contabilitate creativ pot fi limitate n msura n care normalizatorii contabili impun un cadru contabil conceptual care s reduc numrul de prelucrri permise, prin dezvoltarea prevederilor actuale n funcie de complexitatea proceselor economice reale. O mai mare atenie acordat mecanismului de control al situaiilor financiare este

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


de natur s amelioreze nelegerea gestiunii rezultatului. Existena auditului extern sau administrarea externa a unei societi comerciale ar putea factori importani n limitarea creativitii. Auditorii de talie mare au tendina de a produce auditri de o mai bun calitate, deoarece (Francis J., Maydew E., Sparks C., 1999, pp. 17-53) au o situaie mult mai bun dect alii i de aceea, probabilitatea unei aciuni n justiie n cazul unei fraude este mai mare, ceea ce induce auditri de calitate, sufer o pierdere important de reputaie n cazul unei fraude dovedite pot mai uor s absoarb o pierdere a unui mandat n caz de refuz de certificare a conturilor. Pornind de la premisa c practicile de contabilitate creativ vor disprea doar odat cu dispariia cauzelor care le-au generat, Hoarau abordeaz problema comportamentului utilizatorilor externi. El propune reducerea importanei acordate rezultatului contabil i aprecierea calitii acestuia prin intermediul fluxurilor de trezorerie. Imaginaia financiar poate s diminueze pasivul exigibil, s majoreze capitalurile proprii sau s transforme imobilizrile n creane. Ea nu poate ns s genereze lichiditi. Rezult c orientarea utilizatorilor externi ctre fluxurile de trezorerie i-ar putea descuraja pe manageri s utilizeze tehnici de manipulare a informaiilor contabile. Problema contabilitii creative ar putea fi rezolvat prin intermediul unor norme detaliate, care s nu lase loc de interpretare. Cazurile particulare se afl ns n spatele regulilor specifice. Experiena arat c, de fiecare dat cnd apare o norm nou, societile gsesc o cale s-i minimizeze impactul.

BIBLIOGRAFIE: 1. Epstein B., Jermakowicz E., Interpretarea i aplicarea Standardelor Internaionale de Contabilitate i Raportare Financiar, BMT Publishing House, 2007, p.247 2. Griffith I., Creative Accounting, Sidgwick&Jackson, London, 2005; 3. Francis J., Maydew E., Sparks C., The role of Big Six Auditors in the Credible Reporting of accruals, Auditing: A Journal of Theory and Practice, 1999, vol 18; 4. Hoarau C., Les utilisateurs de linformation financiere face a la creativite ou limagination comptable, Revue le droit comptable. 5. Ristea M. coordonator, Contabilitatea financiar, Editura Universitar, Bucureti, 2005;

~ 57 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CONCEPTUL DE ORDINE PUBLIC N ALTE SISTEME DE DREPT


Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza laurentiu.giurea@academiadepolitie.ro The article is focused on the plurality of meanings of the concept of public order as it is regulated in the legislation of other states. Public order has always existed in all human communities, as there were promoters of disorder, individuals who, for various reasons, felt the need to behave differently than normal, which confused both good and evil and wanted to make their own justice. Keywords: public order, police, state, living, discipline. Noiunea de ordine nseamn o stare de rnduial, o aezare sau funcionare a lucrurilor dup rnd i cuviin, sau cu alte cuvinte o dispoziiune a lucrurilor dup anumite norme sau reguli utile i armonice. Dup cum aceast stare de ordine se refer la un domeniu general de lucruri sau la o sfer limitat ori special de lucruri, avem o ordine general sau o ordine special ale acelui domeniu, sfere sau compartimente a lucrurilor sau a lucrului respectiv. Cuvntul ordine vine din limba latin, de la ordo-inis i evoc ideea de dispoziie sau de succesiune regulat cu caracter spaial temporal, moral sau estetic, iar n asociere cu alte cuvinte (juridice, drept, public, constituional) a dobndit i o semnificaie juridic, vorbindu-se despre noiuni ca: ordine public, ordine de drept, ordine constituional, etc.1 Dac ordinea se refer la convieuirea societii omeneti, se numete ordine social, care n organizaia statal este numit ordinea social-statal i sub care se nelege n general starea de rnduial echilibrat ntre factorii statali i sociali, inclusiv individuali, nfptuit prin instituirea i respectarea unor anumite principii, norme i reguli salutare pentru prosperarea vieii social-statale. Aceast stare de ordine intern general a statului cere potrivire, echilibru i armonie ntre organizarea i funcionarea instituiilor diferite i nevoile i aspiraiile populaiei, ntre ceea ce este astzi i ceea ce constituie un ideal pentru mine, ntre scopul salutar urmrit i mijloacele folosite, ntre dorinele unora i drepturile altora, ntre
Tudor D. Dreptul de poliie al statului i ordinea public, articol publicat n Revista Pro Patria Lex nr. 1/2002, pag. 125.
1

drepturile statului i preteniile cetenilor. Numai o stare echilibrat a vieii interioare a statului acord i asigur posibilitatea progresului i a prosperitii din toate punctele de vedere pentru ceteni i stat2. Desfurarea convieuirii sociale presupune aadar o ordine social, a crei menire este promovarea prosperitii tuturor oamenilor. Aciunea ordinii sociale este dubl. n sens direct ea trebuie s contribuie pe de o parte ct mai mult posibil la opera de echilibrare i disciplinare intern a indivizilor, prin nlesnirea condiiilor prielnice acestui scop. Pe de alt parte, ea trebuie s faciliteze ca din majoritatea echilibrelor interne a componenilor genului omenesc, s se formeze acel echilibru social viabil, care s poat servi ca piedestal solid al ordinii sociale. Menirea indirect a ordinii sociale este ca s ngrijeasc ca aceast stare de echilibru sau armonie social, s fie realizat pe linia exigenelor sistemului de ordine universal3. Ordinea social i are sorgintea n contactul pe care indivizii l au ntre ei n viaa social n mod fatal i necesar, pe cnd ordinea de stat deriv din respectul datorat legilor de ctre toate categoriile sociale, respect impus de nsi autoritatea de stat i asigurat de autoritatea de stat investit cu aceast facultate, cu o astfel de prerogativ. A. Pillet consider c ordinea de stat este un aranjament regulat, normal, durabil i combinat de o astfel de manier c fiecare urmrete respectarea drepturilor eseniale i creterea securitii i a tuturor facultilor i libertilor att fizice ct i psihice. Potrivit lui Planiol, ordinea n stat este aezarea
2

Ioni T., Ivan R.C. Poliia administrativ n dreptul romnesc, Editura Muntenia, Constana, 2003, pag. 47. 3 Lesviodax A. - Ordinea public legal, Tipografia i legtoria penitenciarului Vcreti, Bucureti, 1942, pag. 2.

~ 58 ~

Numrul 1/2012
instituiilor i rnduirea regulilor neaprat necesare funcionrii statului. Ordinea public a existat dintotdeauna, la toate colectivitile umane, dup cum au existat i promotori ai dezordinii, indivizi care, din diferite motive, au simit nevoia s se comporte altfel dect normal, care au confundat binele cu rul i au dorit s-i fac singuri dreptate4. Statul, forma cea mai nalt de organizare a societii, pentru a-i ndeplini menirea de armonizare a nevoilor individuale i colective, de asigurare a convieuirii sociale, trebuie s fie cluzit de politica ordinii. n mod evolutiv s-a ajuns la asigurarea ordinii publice nuntrul fiecrui stat prin disciplinizarea relaiilor dintre oameni. La aceast nfptuire au concurat de-a lungul timpului obiceiurile (ordinea cutumiar, tradiia), prescripiile religioase, preceptele morale i normele juridice. Din perspectiva dreptului internaional privat, ordinea public este mijlocul pus la ndemna judectorului pentru a elimina legea strin competent n baza regulilor de drept internaional privat, atunci cnd ea este contrar unui principiu fundamental al dreptului instanei sau al autoritii care examineaz cauzele cu un element strin5. Din punct de vedere al dreptului administrativ, noiunea de ordine public trebuie folosit pentru a desemna un minim de condiii eseniale pentru o via social convenabil, coninutul acesteia variind cu stadiul ncrederii sociale. n acest sens, se citeaz necesitatea proteciei bunurilor i persoanelor, salubritatea, linitea public, etc., dar i aspecte de ordin economic, cum ar fi lupta mpotriva unei viei prea scumpe, respectiv de ordin estetic (spre exemplu, protecia siturilor i monumentelor)6. Referindu-ne la literatura de specialitate, menionm caracterul complex care se atribuie de unii autori acestei noiuni, n cuprinsul creia intr att aprarea regimului politic, a cetenilor mpotriva calamitilor naturale, meninerea linitii publice, msurile care asigur executarea legilor i hotrrilor judectoreti, buna convieuire n societate precum i buna funcionare a serviciilor organizate de stat. S-a exprimat prerea c ordinea public este o ordine a regulilor de convieuire social care s-au
4

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


impus din ndelungata convieuire a oamenilor n societate. Aceste reguli de convieuire social fiind cuprinse n norme juridice, noiunea de ordine public este o noiune juridic, ordinea public fiind o parte a ordinii de drept7. Din punct de vedere al dreptului constituional, ordinea public este ansamblul regulilor care asigur sigurana societii i a cror nclcare nu antreneaz dect ilegalitatea parial a unui act sau a unui fapt juridic8. Considerm c diversitatea de concepii n privina noiunii de ordine public este numai aparent i c ea privete buna desfurare a vieii n societate, un anumit mod n care trebuie s fie organizate relaiile ntre membrii colectivitii umane pentru a nu se produce perturbri n dezvoltarea societii. Aceast noiune are deci un caracter complex care include o varietate de reguli ce se refer n situaii de fapt care trebuie realizate, mijloacele care trebuie puse n aciune, pentru a proteja drepturile i interesele legitime ale cetenilor, avutul public i privat, precum i celelalte valori fundamentale ale societii. Noiunea de ordine public a evoluat de la stat la stat n funcie de ornduirea social-economic din fiecare ar. O concepie general asupra noiunii de ordine public apare pentru prima dat n Codul civil francez, care consfinea exploatarea burghez i raporturile de producie corespunztoare. n art. 6 al codului respectiv se prevedea c nu se poate deroga prin convenii particulare de la legile care intereseaz ordinea public i bunele moravuri. Cu alte cuvinte, orice aciune care aduce atingere proprietii burgheze i libertii de exploatare a burgheziei era socotit ca fiind contrar ordinii publice. n acea epoc, datorit faptului c burghezia era o clas dinamic i n dezvoltare, i acest instrument privind ordinea public de care se servea mpotriva feudalitii, avea un caracter progresist. Dar ulterior, burghezia bogat care cucerise puterea, ajutat de populaia srac a oraelor i de rnimea srac, i-a trdat aliaii i n clipa cnd acetia ameninau ordinea burghez a utilizat instrumentul juridic al ordinii publice i mpotriva lor, care proclama principiul libertii, dar se opunea libertii de
7 Luburici M. - Noiunile de ordine de drept i ordine public n teoria i practica noastr judiciar, Justiia nou nr. 1/1961, pag. 22. 8 Deleanu I. - Drept constituional i instituii publice, Editura Fundaia Chemarea, Iai, 1992, pag. 85.

Sfichi C., Andreescu A., Apostol I.G. Ordinea public n unele state ale lumii, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1998, pag. 5. 5 Jacot M. - Drept internaional privat, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1976, pag. 54. 6 Iorgovan A. - Drept administrativ, partea I, Editura Hercules, Bucureti, 1993, pag. 13.

~ 59 ~

Numrul 1/2012
asociere a muncitorilor, considernd-o contrar ordinii publice. n lucrarea Vocabulaire juridique, aprut la Paris n 1936 sub redacia lui Henri Capitant, ordinea public era definit ca fiind ansamblul de instituii i reguli destinate s asigure ntr-o ar o bun 9 funcionare a serviciilor publice . n dreptul Statelor Unite ale Americii, noiunea de ordine public ndeplinind aceeai funcie poliieneasc ca i n celelalte state, prezint aspecte deosebite n condiiile frmirii juridice pe state i a contradiciilor ce se intensificau n rndul societii 10 respective . Noiunea de ordine public creat de burghezia francez cu acest rol de aprare a ordinii stabilite a trecut i n dreptul englez unde a acionat n mod diferit n raport cu condiiile de dezvoltare ale acestei ri. n Anglia, conceptul de nclcare a ordinii publice i are originea nc n primele cutume. n Anglia i ara Galilor, tulburarea ordinii publice nu constituie o infraciune (spre deosebire de Scoia), ns a stat la baza stabilirii unor importante competene poliieneti. Astfel, dac poliia era sesizat despre iminena producerii unei tulburri publice, putea s ia orice msur care se dovedea necesar pentru controlul sau prevenirea acesteia. Apariia iniial a unor norme legale n domeniul ordinii publice a fost impus de unele evenimente concrete, cum ar fi prevenirea dezordinii n jurul cldirii Parlamentului prin limitarea numrului de persoane, interzicerea adunrilor n scopul antrenamentului cu arme de foc 11 sau a practicrii exerciiilor militare . Dar cel mai important act normativ n materie a fost Legea ordinii publice din 1936, care a fost adoptat ca o reacie la dezordinile provocate de marurile fasciste n cartierele de est ale Londrei. Dreptul poliiei de a controla traseele de deplasare exista dinainte, ns legea a reglementat pentru prima dat interzicerea lor. Instituirea unor astfel de competene pentru poliie urmrea prevenirea dezordinilor publice majore, mai degrab
9

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


dect reprimarea acestora cnd deja s-au produs12. Astfel, a fost creat cadrul unui control n dou faze. n prima faz, dac eful poliiei avea motive temeinice s cread c ntrunirea ar degenera n tulburri serioase, putea s impun organizatorilor condiii nct s previn o astfel de eventualitate. n faza a doua, eful poliiei putea s interzic manifestaia ca ultim i necesar msur cnd prima faz ar fi fost inoperant. Prin ordinul efului de poliie, puteau fi interzise orice fel de ntruniri sau anumite categorii ale acestora, cu aprobarea ministrului de interne. n afara valenelor sale preventive, legea din 1936 a introdus o nou infraciune, constnd n comportamentul amenintor la adresa comunitii care poate pune n pericol ordinea public. Fapta respectiv era pedepsit cu nchisoare pn la 6 luni sau cu amend de 2000 lire sterline. Totodat cei vinovai erau arestai pe loc, fr mandat i judecai de urgen. O alt dispoziie a legii respective se referea la incriminarea incitrii la ur rasial. Tot ca o msur preventiv, prin lege s-a interzis portul de uniforme politice n orice loc public sau la o adunare public politic. ntr-o alt seciune a legii s-a prevzut infraciunea de organizare, conducere sau pregtire a unei grupri de persoane cu scopul de a uzurpa funciile poliiei, ale forelor armate sau de a folosi i amenina cu folosirea forei fizice pentru obinerea unor avantaje politice. Era de asemenea incriminat posesiunea ilegal a unei arme ofensive la o ntrunire sau procesiune public. Infraciunile prevzute n aceast lege i-au pierdut din aplicabilitatea lor direct, fiind substituite cu delicte prevzute de alte acte normative, aprute ulterior (Legea Poliiei din 1964, Legea arterelor rutiere din 1980 etc.). Acesta a fost i unul din motivele adoptrii unei noi legi a ordinii publice n anul 1986. Adoptarea unei noi legi a fost impus i de tulburrile publice produse n 1981, ca i revolta minerilor din 1984-1985. Revizuirea legislaiei a avut n vedere perfecionarea tacticilor i procedeelor de prevenire i intervenie a forelor de poliie n aplanarea manifestrilor de violen produse cu ocazia adunrilor publice. Legea ordinii publice din 1986 preia interpretarea noiunii de adunare public din London Government (octombrie 1963), ca fiind
12 upulan Marin Claudiu, Particularitile formrii sistemului de poliie francez, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul V, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti.

Valkeneer C.D. Le droit de la police, De Boeck Universit, Paris, 1993, pag. 28. Bayley D.H. Prevenirea i controlul criminalitii n Statele Unite i Japonia, New York, Dobbs Ferry, 1990, pag. 34. 11 upulan Marin Claudiu, Common threats to police and judicial cooperation in European Union, () Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti.
10

~ 60 ~

Numrul 1/2012
adunarea a 20 sau mai multe persoane ntr-un loc public aflat total sau parial n aer liber. Noiunea de loc public trebuie interpretat ca fiind orice loc la care publicul are acces liber sau orice arter de larg circulaie. n luna mai 1993, preedintele rus Boris Eln a semnat un decret ce a avut drept scop s prentmpine incidentele violente ce se pot produce cu ocazia manifestrilor publice i care pot afecta ordinea public. Potrivit acestui decret, organizatorii de manifestaii politice pe strzile Moscovei trebuie s ndeplineasc o serie de formaliti, n sensul de a anuna demonstraia cu 10 - 15 zile nainte de a se desfura, preciznd locul, obiectivele, itinerariul, numele organizatorilor, durata manifestrii i numrul aproximativ al participanilor. Totodat, n acest decret se prevede c primria Moscovei poate respinge cererea organizatorilor cnd aciunea contravine drepturilor omului sau normelor de moral i dac organizatorii nu se angajeaz s respecte ordinea public. De asemenea, manifestaia poate fi interzis dac ea reprezint o ameninare real pentru funcionarea normal a ntreprinderilor sau organizaiilor, ori poate provoca oprirea transporturilor rutiere sau feroviare. Este necesar s menionm i textele din actuala Constituie a Romniei i dintr-o serie de acte normative romne n care noiunea de ordine public este utilizat. n Constituia Romniei, la art. 26 se prevede c persoana fizic are dreptul s dispun de ea nsi,

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


dac nu ncalc drepturile i libertile altora, ordinea public sau bunele moravuri. Tot n Constituie, la art. 27, alin. 2, lit. c, se stipuleaz c se poate intra n domiciliul i reedina persoanei pentru aprarea securitii naionale sau a ordinii publice13. Art. 53, alin. l din Constituie prevede restrngerea prin lege a exerciiului unor drepturi sau liberti cnd acest lucru se impune pentru aprarea securitii naionale, a ordinii, a sntii sau moralei publice, a drepturilor i a libertilor cetenilor, desfurarea instruciei penale, prevenirea consecinelor unei calamiti naturale ori ale unui dezastru sau sinistru deosebit de grav. n cuprinsul Legii nr. 215/2001 privind administraia public local (Modificat i completat prin Legea nr. 286/2006.), la art. 38, alin. 6, se prevede ca atribuie pentru consiliile locale asigurarea cadrului necesar pentru furnizarea serviciilor publice de interes local privind ordinea public. Legea nr. 90/2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor, la art. 24, alin.2 precizeaz faptul c Preedintele Romniei poate lua parte la edinele Guvernului n care se dezbat probleme de interes naional privind politica extern, aprarea rii, asigurarea ordinii publice, iar la art. 11, printre alte atribuii ce revin Guvernului, este i cea prevzut la lit. h, conform creia Guvernul asigur aprarea ordinii de drept, a linitii publice i siguranei ceteanului, precum i a drepturilor i libertilor cetenilor n condiiile prevzute de lege.

BIBLIOGRAFIE: 13 1. Bianu E. Ordinea obteasc. ndreptar profesional n tiina poliieneasc, Tipografia Marvan, Bucureti, 1938; 2. Bianu E. Ordinea-factorul armoniei. Supremaia principiului de ordine. Climatul ordinii obteti salutare, Tipografia Cartea Romneasc, Bucureti, 1945; Cearapin T., Ion N. Managementul resurselor umane n domeniul ordinii publice, Editura Universitas, 3. Bucureti, 2000; 4. Cernea E., Molcu E. Istoria vechiului drept romnesc, Editura Atheneum, 1991; 5. Deleanu I. - Drept constituional i instituii publice, Editura Fundaia Chemarea, Iai, 1992; Dococq A., Montreuil I., Buisson J. Le droit de la police, De Boeck Universit Panthon, Assas, Paris, 6. 1991; 7. Duffy P. Drepturile omului i poliia, Strasbourg, 1995; Florian Gh. Prevenirea criminalitii. Teorie i practic, Editura Oscar Print, Bucureti, 2005; 8. 9. Gustave le Bon Psihologia mulimilor, Bucureti, 1990; 10. Hanga V. i colab. Istoria dreptului romnesc, vol, I, Editura Academiei, Bucureti, 1980;
13

Conform art. 31, lit. e din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, poliistul ptrunde n locuina unei persoane fizice sau n incinta unitilor, instituiilor, organizaiilor ori a mijloacelor de transport n urmtoarele cazuri: n cazul svririi unei infraciuni, n cazul urmririi unor infractori sau n cazul unei aciuni teroriste..

~ 61 ~

Numrul 1/2012
11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Iftenie V., Boroi Al. Infraciunile de lovire i vtmare a integritii corporale sau a sntii. Cadrul juridic. Aspecte medico-legale, Editura Juridic, Bucureti, 2003; Ioni T., Ivan R.C. Poliia administrativ n dreptul romnesc, Editura Muntenia, Constana, 2003; Iorgovan A. Drept administrativ, Editura Actami, Bucureti, 1994; Ivan S., Ioni T. Drept poliienesc, Ed. ROMFIL, Bucureti, 1993; L Heuillet H. Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura Hartman, 2003; Levy R., Monjardet D., Aden H., Maquer A., Sawllow P., Sheptych J., Ptracu I. Managementul modern al structurilor de ordine public, Editura Tribuna Economic, Bucureti, 2004; Ptulea V., erban S., Mrconescu G. Rspundere i responsabilitate social i juridic, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1988; upulan M. C., Common threats to police and judicial cooperation in European Union, () Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti. upulan M. C., Particularitile formrii sistemului de poliie francez, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul V, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti.

~ 62 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REFERINE LEGISLATIVE COMPARATIVE PRIVIND OMUCIDERILE N UNELE STATE ALE LUMII


Chestor de poliie Viorel VASILE, Inspector general adjunct al Poliiei Romne viorel.vasile@politiaromana.ro Since the first scientific researches conducted in criminology field, it has been trying and partly it has been succeeded a departure from the abstract view on crime, which was practiced by the penologists. Crime was considered as a human and a social fact, as a phenomenon in the sense of observable and repeatable reality. The Italian positivists went back on the course of human history, broke the state and continental boundaries in order to study crime and criminal man. Keywords: murder, victim, premeditation, punishment, prison. 1. Particularitile Codului penal francez n materia omuciderilor n Frana, infraciunea de omor este reglementat n Seciunea 1 a Codului penal Atingeri voluntare aduse vieii, n care se arat c omorul voluntar al aproapelui constituie o crim. La art. 221-2 se prevede c omorul care precede, nsoete sau urmeaz unei alte crime, se pedepsete cu nchisoare penal pe via. Tot cu aceeai pedeaps se pedepsete i omorul care are ca obiect fie pregtirea sau facilitarea unui delict, fie favorizarea fugii sau asigurarea impunitii autorului sau complicelui unui delict.1 n Codul Penal francez din 1992, la diferenierea omuciderilor de alte infraciuni, s-a stabilit criteriul material, adic gravitatea faptei, infraciunile contra vieii persoanei fiind incluse n cadrul crimelor (art. 111-1 CPF). Astfel, n titlul II se denumesc faptele care prefigureaz persoana uman, incrimineaz faptele contra vieii n dou seciuni distincte prevzute n capitolul I i anume: faptele voluntare contra vieii (S-1) i faptele involuntare contra vieii (S-2). n prima seciune este incriminat omorul (221-1), omorul agravant (221-2), omorul cu premeditate (221-3), omorul comis n alte circumstane agravante (221-4), atentatul la viaa persoanei prin otrvire (221-5). n seciunea a doua este incriminat omorul involuntar (22-6), rspunderea din culp a persoanelor morale (221-1). Capitolul II cuprinde i reglementri cu privire la faptele prin care se aduce atingere integritii fizice sau psihice a persoanei dup cum acestea sunt voluntare actele de tortur i cele de barbarie (221-9) n form simpl i apoi forma agravant,
1

Codul penal francez (Legea nr. 94-89 din 01.02.1994 art. 6 Monitorul Oficial din 02.02.1994 n vigoare la 01.03.1994)

violenele simple i agravante, ameninrile (art. 222-16) sau involuntare (art. 222-19). Codul penal francez cuprinde de asemenea, o varietate de circumstane agravante. Astfel, n art. 221-3 se menioneaz c omorul comis cu premeditare constituie un asasinat, iar omorul se pedepsete cu nchisoare penal pe via cnd este comis: asupra unui minor pn la cincisprezece ani; asupra unui ascendent legitim sau natural sau asupra tailor sau mamelor adoptive; asupra unei persoane a crei vulnerabilitate special, datorit vrstei, datorit unei boli, infirmiti, deficiene fizice sau psihice sau datorit unei sarcini, este evident sau cunoscut de autor; asupra unui magistrat, jurat, avocat, funcionar public sau ministerial, un militar al jandarmeriei naionale, un funcionar al poliiei naionale, de la vam, din administraia penitenciar sau orice alt persoan depozitar a autoritii publice, un sptor-pompier profesionist sau voluntar, un gardian al unor imobile sau grupuri de imobile sau un agent ce este angajatul unei persoane care d cu chirie n funciile de paz sau supraveghere a imobilelor cu destinaie de locuine n exercitarea funciilor sale, n vreme ce calitatea victimei este evident sau cunoscut de autor; asupra soului/soiei sau asupra oricrei alte persoane ce locuiete de obicei la domiciliul lor, avnd n vedere funciile exercitate de aceste persoane; asupra unui agent, al unui exploatator al reelei de transport public de cltori sau al oricrei alte persoane nsrcinat cu o misiunea din serviciul public i de asemenea asupra unui profesionist din domeniul sntii, n exercitarea funciilor, n

~ 63 ~

Numrul 1/2012
vreme calitatea victimei este evident sau cunoscut de autor; asupra unui martor, unei victime sau unei pri civile, fie pentru a-i mpiedica s denune faptele, s fac plngeri sau s fac depoziii, fie n vederea denunrii sale, plngerii sale sau depoziiei sale; din cauza apartenenei sau neapartenenei, adevrat sau bnuit, a victimei la o etnie, o naiune, o ras sau o religie determinat; din cauza orientrii sexuale a victimei; de ctre mai multe persoane ce acioneaz n band organizat. cnd precede, nsoete sau urmeaz o alta crim; omorul svrit n scopul de a pregti sau de a nlesni svrirea unei infraciuni ori de a favoriza fuga sau de a asigura nepedepsirea autorului sau a complicelui2. n concepia doctrinei penale franceze, premeditarea presupune o executare calm, cu snge rece, a faptei, pe baza unei gndiri prealabile, dar proba premeditrii implic o referire la manifestrile exterioare care au precedat sau nsoit hotrrea fptuitorului (de ex. ameninarea cu moartea a victimei); cnd premeditarea se desprinde din manifestrile exterioare, ea devine o circumstan real, care se transmite participanilor.3 2. Unele consideraii privind doctrinele penale italian, spaniol i german circumscrise omuciderilor a) Doctrina penal italian n Italia, infraciunea de omor este prevzut n Codul penal, Partea I Despre delicte mpotriva vieii si integritii individuale.4 n art. 575, omorul este formulat astfel: cel care cauzeaz moartea unui om este pedepsit cu nchisoare de peste 21 de ani. n art. 576 sunt menionate Circumstanele agravante care sunt pedepsite cu deteniunea pe via: cu concursul uneia din circumstanele indicate la nr.2 al art.61; s fi comis infraciunea pentru a executa sau a tinui o alta, sau pentru a dobndi sau a asigura pentru sine sau pentru alii produsul sau profitul
2

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


sau preul sau scutirea de pedeaps a unei alte infraciuni; s fi folosit acte de cruzime sau s fi acionat cu cruzime asupra persoanelor; cnd este folosit un mijloc duntor sau un alt mijloc viclean sau cnd este premeditare; cnd infraciunea e comis de cel care e pus sub urmrire, pentru a se sustrage arestului, capturrii sau ntemnirii sau pentru a-i procura mijloace de existen pe timpul perioadei cnd se ascunde de poliie; cnd infraciunea e comis de asociatul la infraciune pentru a se sustrage arestului, capturii sau ntemnirii; cnd infraciunea e comis n aciunea de a comite unul din delictele prevzute de art. 519, (Despre violena carnal), art. 520 (Raportul sexual comis abuznd de calitatea de funcionar public) i art. 521 (Aciuni violente de desfru). n art. 577 Alte circumstane agravante; Deteniunea pe via se arat c se aplic pedeapsa cu deteniunea pe via dac fapta prevzuta de art.575 este comis: mpotriva ascendenilor sau descendenilor; cu ajutorul substanelor duntoare sau printr-un alt mijloc viclean; cu premeditare; pedeapsa este de nchisoare de la 24 la 30 de ani, dac fapta este comis mpotriva soului, fratelui, surorii, tatlui sau mamei adoptive, sau fiului adoptiv sau mpotriva rudei pe linie direct. b) Specificul incriminrii omuciderilor n Spania Codul penal spaniol, incrimineaz n omuciderea i formele sale: omorul simplu, omorul n circumstane agravante, omorul din culp, ndemnul la sinucidere i omorul la cerere. Aa cum se observ, reglementarea spaniol se apropie mult de cea romn, cu excepia neincriminrii distincte a pruncuciderii i a incriminrii n schimb, a faptei de omor la cerere. n Dreptul penal spaniol, infraciunea de omor este reglementat n Partea a II-a, Titlul I Infraciunile i pedepsele acestora, Seciunea Omuciderea i formele acesteia5. Astfel, la art. 138 se prevede c persoana care ucide o alt persoan va fi pedepsit, pentru omor, iar n art. 139 se arat c va fi pedepsit cu pedeapsa cu nchisoarea de la 15 la 20 de ani, pentru asasinat, persoana care va ucide o alt persoan cnd concur una din urmtoarele circumstane:
5

Frank Terrier si Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal. Mode d'emploi, Paris, p.137. Veron M., Droit penal special ed armand colin, Paris, 1999, p. 25-26. Teza convertirii circumstanei perioade a premeditrii ntr-o circumstan real a fost susinut i n doctrina penal romn (Dongoroz V. i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1969, p. 222). 4 Codul penal italian, Legea nr.689/24.11.1981
3

Codul penal spaniol Legea 10/23.11.1995 actualizat la data de 16.03.2004

~ 64 ~

Numrul 1/2012
cu premeditare; pentru o sum de bani, recompens sau promisiune; cu cruzime, mrind deliberat i inuman suferina victimei. n art. 140 se precizeaz: cnd la comiterea unui asasinat concur mai mult de una din circumstanele prevzute n articolul anterior, se va aplica pedeapsa cu nchisoarea de la 20 la 25 de ani. c) Particularitile omuciderilor n legislaia din Germania n Germania termenul de Mord (omorul) este utilizat n mod oficial pentru uciderea intenionat a altei persoane, dar numai n cazul n care cazul este deosebit de sever. n Codul penal german, omorul este reglementat n Capitolul 16: Infraciuni contra vieii, astfel: asasinii primesc pedeapsa deteniunii pe via; un asasin este o persoan care ucide o persoan: din plcerea de a ucide, pentru a-i satisface instinctele sexuale, din lcomie sau din alte motive josnice, n mod viclean sau prin cruzimi, sau prin mijloace ce pun n pericol viaa mai multor persoane, pentru a nlesni sau a ascunde svrirea altei infraciuni.6 n art. 212 este prevzut Uciderea: Dac o persoan ucide o alt persoan, fr s poat fi considerat asasin, persoana respectiv primete pedeapsa cu nchisoarea de cel puin cinci ani; n cazurile cu consecine deosebit de grave, instana aplic pedeapsa deteniunii pe via. Codul penal german, Strafgesetzbuch (StGB)7, la art 211 prevede: Omorul are caracter grav cnd este comis din plcerea de a ucide sau de a-si satisface pornirile sexuale ori din lcomie sau din alte motive josnice, prin viclenie, cruzime, prin mijloace prezentnd un pericol comun sau pentru a nlesni sau a ascunde o alta infraciune. n aceste situaii, omorul se pedepsete cu deteniune pe via. Ceea ce prevaleaz n legislaia de mai sus sunt agravantele privitoare la atitudinea psihic a fptuitorului (motive josnice, perfidie, nverunare, viclenie, plcere, satisfacie sau scopul de a nlesni sau de a ascunde o alt infraciune, a primi o recompens, un pre, a ndeplini o promisiune) i, n secundar, modul de svrire a faptei (prin cruzimi sau prin mijloace prezentnd un pericol comun).
6

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Dei legea penal italiana i germana se situeaz pe aceeai poziie n ceea ce privete momentul nceperii vieii, atitudinea fa de infraciunea de avort, de exemplu, este diferit. Astfel, legea german consider avortul o infraciune contra vieii, pe cnd legea italian sistematiz aceasta infractiune pn n 1978, n titlul 10, intitulat infraciuni contra integritii corporale i sntii neamului. Dup 1978, acest titlu a fost abrogat prin lege, reglementrile n materie fcnd obiectul unei legi speciale. Soluia italian este apropiat de cea a legii penale romne, care reglementeaz avortul, nu n cadrul infraciunilor contra vieii, ci a celor contra integritii corporale sau a sntii. 3. Repere legislative specifice omuciderile n Elveia, Portugalia i Danemarca a) Specificitatea omuciderilor n Elveia. n Elveia8 termenul omor (Mord, Assassinat sau Assassinio, n german, respectiv francez i italian) este utilizat i pentru uciderea premeditat a unei alte persoane, dar numai n cazul n care motivele sunt perfide, dezgusttoare sau arat o lips de respect pentru viaa uman. Pedeapsa variaz de la zece ani nchisoare la deteniunea pe via. Mai mult, omuciderea este considerat infraciune de omor n cazul n care este svrit cu cruzime (de exemplu, cauzeaz dureri foarte mari asupra victimei) i/sau n mod neobinuit, realizat cu ajutorul substanelor explozive sau prin incendiere, sau n cazul n care se face pentru a satisface dorine perverse. Orice omucidere care nu respect aceste criterii este considerat a fi o infraciune (Ttung, Meurtre sau Omicidio), iar pedeapsa nu mai este la fel de sever. Majoritatea omuciderilor n Elveia sunt sancionate cu nchisoare de la 5 la 20 de ani. Termenul elveian pentru njunghiere este Totschlag, Meurtre passionel sau Omicidio passionale. Autorul este condamnat pentru Totschlag atunci cnd a comis infraciunea ntr-o foarte, i mai ales motivat, starea de afect (o crim pasional). De exemplu, o soie care a fost maltratat de ctre soul ei de ani de zile, i-l omoar ntr-un acces de furie, ar fi condamnat pentru Totschlag. Pedeapsa este de la unu la zece ani de nchisoare. Exist multe alte forme de omucidere, cum ar fi uciderea la cererea victimei sau sinuciderea asistat, caz n care pedeapsa este considerabil mai mic, aceasta din urm fiind pedepsit doar n cazul n care
8

Codul Penal German din 13.11.1998 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 3322 modificat ulterior prin Legea din 02.08.2000 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 1253 7 http://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/ englisch_stgb.html#StGB_000P211

http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Swiss_law)

~ 65 ~

Numrul 1/2012
exist motive egoiste. Suicidul asistat, n general, nu este pedepsit. b) Aspecte de ordin juridic referitoare la omucideri n Portugalia. Codul penal portughez a fost adoptat n 1982 i a fost revizuit de mai multe ori, cel mai recent n 2007. Se dedic un capitol ntreg, pentru crime mpotriva vieii. De fapt, prima infraciune prevzut de acest cod este omorul. Constituia portughez (adoptat n 1976) interzice n mod expres pedeapsa cu moartea (art. 24, 2) i nchisoarea pe via (art. 30, 1). n plus, din 1997, Constituia nu permite extrdarea cuiva care ar fi supus la oricare dintre aceste dou forme de pedeaps de ara solicitant. Cu excepia cazului n care se dau asigurri obligatorii asupra faptul c suspectul nu va fi condamnat la pedeapsa cu moartea sau la deteniune pe via, extrdarea trebuie s fie respins. n plus, Codul Penal9 prevede c nicio persoan nu poate fi condamnat la o pedeaps cu nchisoarea mai mare de 25 de ani, indiferent de infraciunea a crei comitere a fost gsit vinovat. De asemenea, n cazul n care omorul este svrit n concurs cu alte infraciuni, inculpatul va fi condamnat la nchisoare, pentru o perioad nu mai mare de 25 de ani. Infraciunea de omor este mprit n dou categorii, oarecum ca n sistemul de clasificare american: omor de gradul nti i omor de gradul al doilea. Omucidere sau uciderea intenionat (art. 131 din Codul penal), se pedepsete cu o pedeaps cu nchisoarea, dar nu mai puin de 8 ani i nu mai mult de 16 de ani. Omor calificat (art. 132 din Codul penal), este considerat orice act de voin i intenie, n care moartea este provocat n condiii deosebit de blamabile, i se pedepsete cu nchisoare pe o perioad de nu mai puin de 12 i nu mai mult de 25 de ani. Urmtoarele situaii sunt circumstane necesare pentru a putea s ne aflm n faa unui un caz de omor deosebit de grav10: a) n cazul n care criminalul este un descendent sau un ascendent, fie prin snge sau adopie, al victimei. b) n cazul n care victima este soul sau fostul so, chiar dac nu este un membru al aceleiai gospodrii, ori cellalt printe al fiului sau fiicei infractorului.
9

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


c) Cnd victima este vdit lipsit de aprare, din cauza vrstei, handicapului, bolii sau sarcinii. d) Atunci cnd autorul folosete acte de tortur sau de cruzime pentru a spori suferina victimei. e) Atunci cnd omorul este determinat de lcomie, de plcerea de a provoca moartea sau suferin, pentru plcerea personal sau satisfacia sexual sau pentru orice alt motiv inutil. f) n cazul n care omorul este determinat de ur rasial, religioas sau politic sau este motivat de culoarea pielii, originea etnic sau naional, sex sau orientarea sexual a victimei. g) Atunci cnd omorul are loc n scopul de a pregti, a facilita, svri sau disimula o alt infraciune, sau pentru a facilita evadarea. h) n cazul n care actul este realizat n complicitate cu cel puin nc dou persoane sau atunci cnd un mijloc deosebit de periculos este utilizat pentru a provoca moartea. i) Atunci cnd otrava sau orice alt mijloc insidios este utilizat pentru a provoca moartea. j) n cazul n care intenia de a comite crima a persistat pentru mai mult de 24 de ore. l) Atunci cnd victima este un funcionar public, un preot de orice cult religios, un judector sau un arbitru de orice sport, iar actul este legat i provocate de exercitare acestor funcii. m) n cazul n care infractorul este un funcionar public (de exemplu, un ofier de poliie) i actul are loc cu abuzul grav de autoritate. c) Prevederi penale specifice omuciderilor n 11 Danemarca. n Danemarca , manddrab (uciderea) este termenul folosit de legea penal danez pentru a descrie actul de a ucide n mod intenionat o alt persoan. Nu exist nicio distincie ntre omor i omor prin impruden. Pedeapsa variaz de la un minim de cinci ani (de ase ani, n cazul de regicid), la nchisoare pe via. Pe lng infraciunea descris n mod general mai sus, n dreptul danez exist mai multe infraciuni specifice de omucidere, care nu sunt considerate att de grave. Infanticidul este definit ca fapta unei mame care ucide copilul ei n timpul sau imediat dup natere din cauza stresului, fricii de infamie sau sub influena unei afeciuni psihice cauzate de natere i se pedepsete cu nchisoare de pn la patru ani. Eutanasierea este definit ca uciderea unei persoane la cererea explicit a acesteia i se pedepsete cu nchisoare de pn la trei ani. n timp ce tentativa de suicid nu este considerat fapt penal n dreptul
11

http://www.portolegal.com/CPENAL.htm Cdigo Penal (in Portuguese) 10 http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Porguese_law)

http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Danish_law)

~ 66 ~

Numrul 1/2012
danez, fapta celui care asist pe cineva n sinucidere se pedepsete cu nchisoare de pn la trei ani. Pe lng uciderea deliberat, n dreptul penal danez mai exist dou infraciuni privind uciderea accidental de ctre o persoan. Omorul din neglijen este definit ca i determinarea morii din neglijena unei persoane. Pedeapsa este amenda sau nchisoare de pn la patru ani, iar, n cazul circumstanelor agravante, pn la opt ani. 4. Unele aspecte juridice circumscrise omuciderilor n Rusia Legiuitorul din Federaia Rus a inclus infraciunile contra vieii n Codul Penal din 1996 n Capitolul VII, Titlul 16 Infraciuni contra vieii i sntii. Acesta cuprinde: omorul simplu (art.105, alin.1), omorul agravat (art.105,alin.2), pruncuciderea (art.106), omorul n stare de afect(art.107), omorul n urma depirii limitelor legitimei aprri (art.108, alin.1), omorul n urma depirii msurilor necesare pentru reinerea infractorului (art.108, alin2), cauzarea morii din impruden (art.109), determinarea la sinucidere (art.110). Potrivit Codului penal rus, numai uciderea intenionat a unui alte persoane este considerat ca i infraciune de omor12. Urmtoarele tipuri de infraciuni sunt definite: Omorul simplu (articolul 105 din Codul penal), se pedepsete cu nchisoare ntre 6 i 15 ani; Omorul calificat, se pedepsete cu o nchisoare ntre 8 i 20 de ani, cu deteniunea pe via, sau cu pedeapsa cu moartea. Conform legii penale ruseti, constituie circumstane agravante: a) infraciunea este comis asupra a dou sau mai multe persoane; b) infraciunea este comis mpotriva unei persoane cu funcie de demnitate public sau a rudelor acesteia; c) uciderea de ostatici, persoan rpit sau neajutorat; d) uciderea femeii aflat n stare de graviditate; e) infraciunea este comis cu cruzime; f) comis ntr-un mod socialmente periculos; g) comiterea faptei de ctre un grup; h) infraciunea este comis n scopul obinerii unui profit; i) infraciunea este comis pentru a terge urmele sau a pregti o alt infraciune; j) infraciunea este comis n legtur cu o agresiune sexual;
12

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


k) infraciunea este comis cu scopul de a utiliza organe sau esuturi ale victimei. Situaii speciale: Pruncuciderea (articolul 106 din Codul penal) este sancionat cu pedeapsa cu nchisoarea pn la 5 ani; Depirea nivelului rezonabil de auto-aprare (art. 108), prevzut cu nchisoare pn la 2 ani. Exist cteva alte articole din Codul penal care prevd pedepse speciale pentru omoruri comise n situaii speciale: sechestrarea de ostatici; terorism; sabotaj; n cazurile enumerate mai sus pedeapsa este nchisoarea ntre 15 i 20 de ani, sau deteniunea pe via. genocidul; atentat la persoana cu funcie de demnitate public sau guvernamental; atentat la poliist sau militar; atentat la persoana care administreaz justiia sau angajat ntr-o anchet preliminar. n cazurile enumerate mai sus pedeapsa este nchisoarea ntre 12 i 20 de ani, sau deteniunea pe via. Separat, sunt prevzute i uciderile din culp, dup cum urmeaz: Omorul prin neglijen (art. 108, pedepsit cu o limitarea unor drepturi sau nchisoare pn la 5 ani n funcie de circumstane); Omorul provocat printr-un accident rutier (art. 263-264, pedepsit cu nchisoare de pn la 9 ani, dac exist circumstanele agravante, cum ar fi consumul de alcool sau de droguri, sau exist mai multe victime, i cu interzicerea dreptului de a conduce autoturisme). 5. Incriminarea penal a omuciderilor n Statele Unite ale Americii Codul Penal al SUA incrimineaz13 n art. 210-1 omuciderea (homicide), sistematiznd materialul astfel: n art. 210-1 este incriminat omorul (crima de gradul I-murder), cnd fapta este comis cu intenie, cu bun tiin, din interes material (la comand), din nepsare sau dintr-o extrem indiferen manifestat fa de viaa uman; n art. 210-3 omorul din impruden14 (crim de gradul II-manslaugher), cnd fapta este comis cu temeritate; n art.210-4
13

http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Russian_law)

US Dept. of Justice: Felony Defendants in Large Urban Counties, 2002 14 http://criminal.findlaw.com/crimes/a-z/murder_first_ degree.tml

~ 67 ~

Numrul 1/2012
omuciderea din neglijen (crim de gradul III-negligent homicide), cnd fapta este comis din neglijen; art.210-5 este incriminat infraciunea de determinare sau ajutor dat victimei s se sinucid. n legislaia nord-american, constituie circumstane agravante ale omorului: comiterea faptei dup condamnarea la nchisoare ori cnd fptuitorul a mai fost condamnat pentru omor sau pentru o fapt svrit prin ameninarea victimei cu acte de violen; comiterea unui alt omor n timpul svririi acelui omor; cnd fptuitorul, cu tiin, a creat riscul morii mai multor persoane; cnd omorul a fost svrit deoarece fptuitorul s-a obligat la aceasta sau a fost complice la comiterea faptei sau a ncercat s o comit ori imediat dup comitere sau n ncercarea de a o comite a svrit un jaf, rpire de femei, acte sexuale anormale prin for sau ameninare cu fora, incendiere, spargere sau rpire de copii; cnd omorul s-a svrit n scopul evitrii sau prevenirii arestrii; cnd omorul s-a svrit n scopul evadrii dintr-o paza legal; cnd omorul s-a svrit pentru a obine un ctig; cnd omorul s-a svrit cu cruzime, cu atrocitate, fptuitorul manifestnd o excepional depravare. Aa cum se observ, categoriile de circumstane agravante sunt mult mai diversificate n aceasta din urma legislaie. Pe lng agravante, care se refera la atitudinea psihica (premeditarea, mobilul, scopul) ori agravante privind modul de comitere a infraciunii, apar agravante referitoare la calitatea subiectului activ (so, rud apropiat, o persoan care a mai svrit un omor) sau la calitatea subiectului pasiv (so, rud apropiat, dou sau mai multe persoane, femeie gravid, minor pn la 15 ani, persoan vulnerabil, funcionar public sau ministerial etc.). Dintre agravantele menionate, cea mai controversat este circumstana agravant a premeditrii. 6. Reglementarea omuciderilor n legislaia canadian n conformitate cu prevederile Constituiei canadiene, dreptul penal este o chestiune de competena legislativ federal, motiv pentru care Canada, spre deosebire de Statele Unite, are un sistem uniform de drept penal, care se aplic pe tot teritoriul su.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Dispoziii cu privire la omucideri se gsesc n Partea a VIII-a din Codul penal, Seciunea 229, conform crora este fapt de omucidere: a) n cazul n care persoana care cauzeaz moartea unei fiine umane intenioneaz s produc acest lucru sau intenioneaz s-i provoace leziuni corporale, cunoscnd c este probabil s provoace decesul lui i nu ine cont de posibila apariie a morii; b) n cazul n care o persoan intenioneaz s produc moartea unei fiine umane sau s-i provoace leziuni fizice i este contient c este probabil s provoace decesul ns nu ine cont de acest lucru; c) n cazul n care o persoan, pentru a obine un obiect n mod ilicit, face orice, dei tie sau ar trebui s tie c este probabil s provoace decesul, i provoac astfel moartea unei fiine umane, n pofida faptului c el dorete s obin obiectul, fr a provoca moartea sau vtmri corporale grave la o fiin uman. n Canada15, omorul este clasificat ca fiind de gradul I sau gradul al II-lea. Omorul de gradul I este considerat ca fiind svrit n urmtoare situaii: n mod planificat i deliberat; contractat; svrite mpotriva unui ofier al pcii; n timp ce autorul comite sau ncearc s se comit deturnarea unui avion; n timp ce autorul comite sau ncearc s se comit o agresiune sexual; n timp ce autorul comite sau ncearc s svreasc un abuz sexual, cu o arm; n timp ce autorul comite sau ncearc s comit rpirea; cu prilejul lurii de ostatici; n timpul activitii teroriste; cu ajutorul explozibililor, n asociere cu o organizaie criminal. Omorul de gradul al II-lea este acela care nu este omor de gradul nti, care s-ar fi putut svri sub impulsul momentului. Pedeapsa obligatorie pentru orice adult condamnat pentru crim n Canada este o deteniunea pe via, cu diferite perioade de timp nainte ca o persoan se poat solicita eliberare condiionat. Posibilitatea de a solicita eliberarea condiionat nu nseamn ns c ea este acordat automat.
15

http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Canadian_law)

~ 68 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBLIOGRAFIE: 1. Codul penal francez (Legea nr. 94-89 din 01.02.1994 art. 6 Monitorul Oficial din 02.02.1994 n vigoare la 01.03.1994) 2. Codul Penal German din 13.11.1998 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 3322 modificat ulterior prin Legea din 02.08.2000 publicat n Monitoul Oficial nr. I, pag. 1253 Codul penal italian, Legea nr.689/24.11.1981 3. 4. Codul penal spaniol Legea 10/23.11.1995 actualizat la data de 16.03.2004 5. Dongoroz V. i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1969 Frank Terrier si Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal. Mode d'emploi, Paris 6. 7. http://criminal.findlaw.com/crimes/a-z/murder_first_degree.tml http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Canadian_law) 8. 9. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Danish_law) 10. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Porguese_law) 11. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Russian_law) 12. http://en.wikipedia.org/wiki/Murder_(Swiss_law) 13. http://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/englisch_stgb.html#StGB_000P211 14. http://www.portolegal.com/CPENAL.htm Cdigo Penal (in Portuguese) 15. US Dept. of Justice: Felony Defendants in Large Urban Counties, 2002 16. Veron M., Droit penal special ed armand colin, Paris, 1999

~ 69 ~

Num rul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 70 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 72 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TIPURI DE FRAUDE N SISTEMUL SANITAR ROMNESC


Lect. Univ. Dr. Marius PANTEA Departamentul de poliie, Facultatea de Poliie Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza marius.pantea@academiadepolitie.ro Procuror Drd. Vasile Constantin POPA Procuror ef Secie Urmrire Penal Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor vasile.rares11@yahoo.ro Bussiness criminality appeared in Romania in 1989, after the accession to the EU. The modus operandi for this crimes has diversified. One of the fields this crime produces important damage for more than 20 years to the state budget and the health insurance budget is health care fraud. This article aims at drawing attention on this type of fraud, presenting a series of illegalities, the modus operandi and the factors that allow these acts to happen. We are addressing to the judicial competent authorities and the persons responsible for the national health care system. The statistics regarding fraud in the health care system vary between 1,6 billion in 2004 to 300-400 milion in 2012, in a period when global crisis made governants adopt unprecedented budgetary cuts. Keywords: fraud, economic-financial crime, corruption, health care, pharmacy, doctors Dac mergem la pas prin centrele marilor orae romneti, vom vedea nirate de-a lungul bulevardelor centrale, o banc, o sal de jocuri de noroc i o farmacie. Dac prezena instituiilor bancare este oarecum justificat, vedem profiturile enorme realizate de acestea n vremuri de criz, slile sau ageniile de jocuri de noroc, au de asemenea o justificare, sperana de ctig uor, alimentat de asemenea de criza global, reuim cu greu s ne dm seama care este justificarea pentru existena unui aa mare numr de farmacii. Probabil, poporul romn este foarte bolnav, i aceste instituii sunt absolut utile i necesare la tot pasul, sau poate sunt farmaciile deinute de marile lanuri, care reuesc s supravieuiasc vremurilor tulburi prin care trecem toi, cu greu, pentru a asigura acestui popor, sntatea cea de toate zilele. Dac analizm ultimele declaraii ale conducerii instituiei care administreaz banii contribuabilului cetean romn, la sistemul de sntate, vom constata c piaa medicamentelor din Romnia este de aproximativ 5 miliarde de euro, iar fraudele se situeaz la 200-300 1 milioane de euro . Aceste fraude sunt posibile deoarece nu exist mecanisme de control, lucru ce se va schimba dup ce vor fi introduse prescripia electronic i cardul electronic de sntate, conform declaraiei fostului ef al CNAS2. Cifra susmenionat este confirmat i de instituia abilitat din Uniunea European - OLAF, care certific faptul c n Romnia exist o fraud de aproape 300 de milioane 3 de euro n domeniul sanitar . Avnd n vedere faptul c la nivel naional, se elibereaz ntre 3 - 3,5 4 milioane de reete lunar , atunci probabil am gsit justificarea existenei farmaciilor n numr aa de mare. Autorii prezentului articol sunt un ofier de poliie economic i un procuror, ambii cu oarecare experien n domeniul criminalitii economico-financiare, aa c n cele ce urmeaz vom ncerca s prezentm cteva aspecte susinute de prevederi legale i de practica judiciar, care s lmureasc n parte modul n care sume importante de bani se scurg din Bugetul asigurrilor de sntate n buzunarele hoilor care i desfoar nestingherii
e-este-de-200-300-mil-euro-conform-sefului-cnas-942186 0. 2 idem 3 A se vedea n acest sens http://www.money.ro/dutaamanarea-retetei-electronice-mentine-frauda_ 1222215.html 4 idem

A se vedea n acest sens I. David, articolul Frauda din sistemul de sntate este de 200-300 mil. euro, conform efului CNAS, Ziarul Financiar, 21.03.2012, disponibil la http://www.zf.ro/companii/frauda-din-sistemul-de-sanatat

~ 73 ~

Numrul 1/2012
afacerile pe marile bulevarde ale oraelor romneti. Pentru a fi riguroi vom prezenta cteva reglementri legislative care trebuiesc cunoscute de cititori pentru a-i forma o prere pertinent i n cunotin de cauz. Astfel, trebuie s tii c n Romnia exist 3 tipuri de asisten farmaceutic care pot funciona legal, respectiv farmaciile comunitare, farmaciile cu circuit nchis i drogheriile. Acest aspect, este reglementat de Legea Farmaciei5 care stabilete faptul c o farmacie comunitar funcioneaz pe baza Autorizaiei de funcionare emise de Ministerul Sntii i c farmaciile comunitare erau autorizate n dou moduri, respectiv: farmacia comunitar nfiinat pe criteriul demografic i farmacia comunitar nfiinat prin excepie de la criteriul demografic. De reinut faptul c autorizarea farmaciilor comunitare este limitat de criteriul demografic, respectiv: n Bucureti este posibil deschiderea unei farmacii la 3.000 de locuitori, n oraele reedin de jude o farmacie la 3.500 locuitori i n celelalte orae o farmacie la 4.000 de locuitori. Puteau fi nfiinate prin excepie de la criteriul demografic farmacii doar n gri, aerogri i 6 centre comerciale de mare suprafa . Prima problem pe care dorim s o semnalm este c, conform listelor afiate pe site-ul Ministerului sntii, n ara noastr existau n decembrie 2011, un numr de 7.259 de farmacii comunitare7, iar printr-un simplu click, am aflat cu stupoare, c n Bucureti exist o farmacie la aproximativ 1.900 locuitori (calcul: 1.677.985 persoane8 / 885 de farmacii9 = 1 farmacie la 1.896
5 Art. 1 din Legea 266/2008 Legea farmaciei, publicat n M. Of. al Romniei, Partea I, nr. 448 din 30 iunie 2009, cu modificrile i completrile n vigoare pn la data de 01 iunie 2012 6 Cf. prev. art. 4 lit. o din OG 99/2000 privind comercializarea produselor i serviciilor de pia, centru comercial - structur de vnzare cu suprafa mai mare de 1.000 m2, n care se desfoar activiti de comercializare cu amnuntul de produse, servicii de pia i de alimentaie public, ce utilizeaz o infrastructur comun i utiliti adecvate. Suprafaa de vnzare a unui centru comercial este rezultat din suma suprafeelor de vnzare cu amnuntul de produse i servicii de pia i de alimentaie public cuprinse n acesta. 7 Pentru detalii a se vedea http://www.ms.ro/documente/ farmacii%20circuit %20deschis%20decembrie% 202011_3241_7646.pdf 8 Institutul Naional de Statistic - Comunicat de pres din 2 februarie 2012 privind rezultatele provizorii ale Recensmntului Populaiei i Locuinelor 2011 - Tabelul 2. Populaia stabil dup etnie, pe judee, disponibil la http://www.recensamantromania.ro/wp-content/uploads/2 012/02/Comunicat _DATE_ PROVIZORII_RPL_2011_.pdf. 9 Date publice preluate de la Direcia Strategii i Politica Medicamentului din cadrul Ministerului Sntii, disponibil

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


locuitori). Justificarea acestei nclcri flagrante a normelor imperative din Legea farmaciei este una singur, corupia. Ce se ntmpl n practic ? Este foarte simplu, la colul blocului, la parter, exist 2-3 magazine de cartier, unul dintre ele a fost preluat (nchiriat sau cumprat) de un lan de farmacii sau de alte societi farmaceutice, care cu ajutorul unei atenii a obinut de la primrie un document din care reiese c la aceea adres exist un mare centru comercial, pe care mai apoi l depune la Ministerul Sntii i care fr nici o minim verificare, emitea autorizaia de funcionare pentru viitoarea farmacie care i desfura activitatea n centrul comercial nou creat. Rspunztori pentru aceste grave ilegaliti sunt att reprezentanii autoritii locale ct i cei ai ministerului de resort, sumele de bani sau cadourile substaniale primite cu aceast ocazie alimentnd zona gri a economiei naionale. Aceast modalitate de deschidere a farmaciilor comunitare prin excepie de la criteriul demografic, a fost posibil pn n luna decembrie a anului 2010, cnd articolul din lege a fost expres abrogat10. O alt modalitate imoral utilizat de societile farmaceutice, a fost deschiderea farmaciilor comunitare n incinta spitalelor, fapt generator de mari prejudicii pacienilor care, nu mai primesc de la unitatea sanitar medicamente i instrumentar medical fiind trimii s le cumpere de la farmacia privat aflat n incinta spitalului. Trebuie subliniat aici c spitalele din ara noastr au n mare msur farmacie proprie cu circuit nchis. Din practic a reieit c medicii din spitale ndrum pacienii s cumpere anumite medicamente de la farmaciile private din incint, ca urmare a unor nelegeri cu proprietarul farmaciei comunitare, beneficiind n acest fel de avantaje materiale sau bneti substaniale, chiar dac n farmaciile cu circuit nchis exist medicamentele generice necesare tratrii bolnavilor internai. n ziua de azi, n capitala Romniei, farmaciile vnd autorizaia de funcionare emis de Ministerul Sntii la preuri cuprinse ntre 100-140.000 euro, cu TVA inclus. Acest lucru este posibil ca urmare a unei inginerii avoceti, care permite agenilor economici s nstrineze pentru sume importante fondul de comer n care sunt incluse printre
la http://www.ms.ro/documente /farmacii%20circuit% 20deschis%20decembrie%202011_3241_7646.pdf (farmaciile comunitare din Bucureti sunt nscrise n list de la poziia 5.015 la 5.936). 10 Este vorba de art. 12 alin. (2) abrogat expres prin prevederile OUG 130/2010 pentru modificarea Legii farmaciei nr. 266/2008.

~ 74 ~

Numrul 1/2012
altele: vadul comercial i autorizaia de funcionare a farmaciei comunitare. Legat de autorizarea i funcionarea farmaciilor comunitare, este stipulat clar faptul c aceasta funcioneaz numai n prezena cel puin a unui farmacist, care i exercit personal profesia, neputnd 11 fi nlocuit de o persoan de o alt profesie . De asemenea site-urile cu date oficiale ale ministerului de resort i ale Colegiului Farmacitilor, ne prezint faptul c numrul total al farmacitilor din Romnia este de aproximativ 14.000 de farmaciti care lucreaz efectiv n unitile farmaceutice, dublu fa de cel al farmaciilor comunitare nregistrate aproximativ 7.000, fapt ce nu asigur prezena farmacistului n unitate pe toat durata de funcionare a farmaciei ceea ce ne conduce la un singur rezultat, acela c nu sunt respectate prevederile imperative ale normelor legale n vigoare. De regul farmaciile romneti funcioneaz n dou ture (min. 12 ore/zi inclusiv week-end-urile), trebuind s existe cel puin doi farmaciti, ca s nu mai punem la socoteal faptul c exist farmacii non-stop, care pot funciona legal cu minim 3 farmaciti. Cum se poate acest lucru ? Rspunsul este unul singur, corupia. n practic descoperim farmacii de lan, care au ca i angajai farmaciti pensionari (cu vrste naintate, ne-deplasabili, chiar grav bolnavi) sau alte persoane cu aceast calificare, care figureaz doar scriptic ca angajai ai acestor agenii economici, deoarece este absolut necesar existena a cel puin a unui farmacist pentru a obine autorizaia de la ministerul de resort. Cu ajutorul unor sume de bani sau a unor cadouri substaniale plasate de firmele mari, angajaii ministerului sntii nu identific nici o problem n faptul c farmacistul ef are aproape 100 de ani sau c sufer de boli care nu i permit acestuia s se deplaseze, darmite s conduc activitatea ntr-o farmacie. La autorizarea farmaciei comunitare, reprezentanii Ministerului Sntii nu solicit nici un document din care s reias programul de funcionare al farmaciei, o scpare a normelor legale n vigoare, fapt ce permite autorizarea n condiiile n care sunt prezentate documente doar pentru farmacistul ef. De precizat faptul c, Casele Judeene de Sntate solicit cu ocazia ncheierii contractelor de furnizare de medicamente, programul de funcionare i numrul farmacitilor angajai. n acest fel se poate dovedi faptul c un farmacist figureaz angajat la mai
Cf. Prevederilor art. 15 din Legea 266/2008 Legea farmaciei, publicat n M. Of. al Romniei, Partea I, nr. 448 din 30 iunie 2009, cu modificrile i completrile n vigoare pn la data de 01 iunie 2012.
11

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


multe uniti farmaceutice, n cazul farmaciilor care aparin lanurilor, fiind utilizate declaraii false i contracte de munc supra-normate care nu au legtur cu realitatea (un farmacist care lucreaz 8 ore la o farmacie trebuie s mai desfoare alte 4 ore la o alt unitate farmaceutic). Numrul insuficient de farmaciti, reprezint un pericol pentru cetenii care au nevoie de consultan de specialitate atunci cnd achiziioneaz tratamentele medicale, deoarece n farmaciile de lan, cel mai adesea vor fi servii de asistenii de farmacie (care poart ecuson doar cu numele i prenumele fr specificarea calitii de farmacist sau asistent), care au urmat cursurile unei coli postliceale de scurt durat i din pcate nu dein toate cunotinele pe care le dobndete un farmacist care a absolvit cursurile unei instituii de nvmnt superior de lung durat (5 ani la care se adaug nc 3 ani de rezideniat, urmai de examenul de specialist i mai apoi de primariat). Considerm c prin acest fapt se atenteaz la sntatea public, infraciune de o gravitate deosebit prevzut de legea penal din ara noastr, dar din pcate nu am vzut pn la acest moment ca un administrator de lan de farmacii s rspund penal pentru acest lucru. Un alt aspect care ne-a atras atenia, l constituie reclama agresiv a farmaciilor i a produselor farmaceutice n mass-media din ara noastr. Majoritatea posturilor TV de la noi prezint la ore de maxim audien reclame la farmacii de lan sau la medicamente produse de industria farmaceutic. n condiiile n care productorii din industrie, din agricultur i comercianii sunt grav afectai de criza global, industria medicamentului, reuete s prospere n condiii oarecum dubioase la noi n ar. Acest aspect poate fi verificat foarte simplu. Posturile TV din ri precum Germania, Spania, Italia, Ungaria nu au alocat un spaiu aa de vast reclamelor la medicamente sau la farmacii, pe cnd la noi sunt momente n care n pauzele publicitare nu vezi dect medicamente i farmacii. ntrebarea fireasc este bun i care este problema dac marile concerne promoveaz medicamentul ?. Nu este nici o problem, doar faptul c minutele de publicitate se pltesc cu sume importante, asigur vnzri pe msur, dar cnd trebuie achitat taxa clawback, concernele multinaionale din domeniul medical iau msuri nelegale. Astfel, opresc importurile pentru anumite produse, fac presiuni de tot felul asupra guvernului a parlamentului, amenin cu retragerea unor produse medicale sau medicamente compensate de pe pia etc.

~ 75 ~

Numrul 1/2012
Taxa clawback este reglementat de OUG 77/2011 privind stabilirea unei contribuii pentru 12 finanarea unor cheltuieli n domeniul sntii , care prevede c: deintorii autorizaiilor de punere pe pia a medicamentelor sau reprezentanii legali ai acestora au obligaia de a plti trimestrial pentru medicamentele incluse n programele naionale de sntate, precum i pentru medicamentele cu sau fr contribuie personal, folosite n tratamentul ambulatoriu pe baz de prescripie medical prin farmaciile cu circuit deschis, n tratamentul spitalicesc i pentru medicamentele utilizate n cadrul serviciilor medicale acordate prin centrele de dializ, suportate din Fondul naional unic de asigurri sociale de sntate i din bugetul Ministerului Sntii, o contribuie trimestrial calculat trimestrial prin aplicarea unui procent ... asupra valorii consumului de medicamente, suportat din Fondul naional unic de asigurri sociale de sntate i din bugetul Ministerului Sntii, consum aferent vnzrilor fiecrui pltitor de contribuie. Motivaia instituirii unei astfel de taxe, a fost pe de o parte faptul c n rile civilizate aceast tax este achitat de marile concerne din domeniul medical, pentru a sprijinii sistemul de sntate din statul respectiv, iar pe de alt parte pentru asigurarea unui acces nentrerupt al populaiei la medicamentele cu i fr contribuie personal acordate n ambulatoriu, n cadrul programelor naionale de sntate, precum i n unitile sanitare cu paturi. Reaciile marilor productori i comerciani (deintorii Autorizaiei de Punere pe Pia a medicamentului), nu s-au lsat ateptate, astfel c la acest moment, ncearc prin diferite tertipuri s nu achite taxa clawback, care le diminueaz profiturile uriae din industria farmaceutic. Exemplificm: Casa Naional de Sntate ine o eviden a medicamentelor eliberate prin farmacii i spitale dup codul CIM elaborat de Agenia Naional a Medicamentului i a Dispozitivelor Medicale, iar pentru trimestrul IV din anul 2011 a constatat c exist neconcordane ntre cantitatea medicamentelor eliberate i cifrele care exist n contabilitatea unor firme productoare de medicamente generice, care opereaz pe piaa romneasc de profil. Pe scurt, firmele productoare au vndut farmaciilor prin intermediul depozitelor cantiti de medicamente mai mari dect cele nscrise n declaraiile pentru plata taxei clawback, fapt ce duce la achitarea unor sume diminuate ctre stat. CNAS a comunicat ministerului de resort sumele
12

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


nregistrate pentru fiecare tip de medicament n parte iar Ministerul Sntii a aplicat procentul legal pentru taxa clawback, comunicnd firmelor care dein APP-urile (Autorizaiei de Punere pe Pia) sumele care urmeaz a fi achitate bugetului de stat. O parte dintre productorii naionali i internaionali care desfoar activiti comerciale cu medicamente pe teritoriul romnesc au contestat sumele nscrise n evidenele CNAS (pentru medicamentele furnizate de farmacii n trimestrul IV 2011) i implicit valoarea taxei clawback, invocnd printre altele urmtoarele motive: 1. consum prea mare (au fost vndute mai multe medicamente comparativ cu numrul de medicamente produse i comercializate de deintorii de APP-uri), 2. coduri CIM care n trimestrul IV 2011 nu ar fi trebuit s figureze n lista de medicamente compensate i gratuite deoarece seriile de fabricaie corespunztoare medicamentelor n cauz expirau nainte de 30.09.2011 3. coduri CIM pentru medicamente care dei aveau obinut APP-ul nu au fost comercializate n Romnia pn la 31.12.2011 4. vnzrile realizate de anumii productori de medicamente n trimestrul IV 2011 sunt mult mai mici dect consumul de medicamente nregistrat de farmacii la CNAS (medicamentele vndute de productor sunt n numr mult mai mic dect cele declarate vndute de ctre farmacii) 5. coduri CIM cu APP-uri expirate (medicamente care nu trebuiau comercializate deoarece le-au expirat APP-urile i care totui se regsesc n documentaiile transmise de farmacii pentru decont la Casele Judeene deoarece codurile medicamentelor respective continu s figureze n listele cu medicamente compensate i gratuite) Din cele prezentate putem trage urmtoarele concluzii: ori productorii de medicamente nu i-au nregistrat ntreaga producie n documentele financiar-contabile, i au vndut medicamente ctre depozite sau farmacii fr documente de provenien, ori farmaciile au depus documentaii false prin care solicit sume necuvenite pentru medicamente vndute fictiv. O alt problem pe care o supunem ateniei const n faptul c medicii primesc sponsorizri importante de la productorii de medicamente pentru a promova cu agresivitate un produs al unuia sau al altui productor. Medicii romni sunt n mare parte sraci, dar particip cu succes pe banii concernelor industriale din domeniul medical, la

Publicat n M. Of. al Romniei, Partea I, nr. 680 din 26 septembrie 2011, cu modificrile i completrile n vigoare pn la data de 01 iunie 2012.

~ 76 ~

Numrul 1/2012
congrese i simpozioane internaionale organizate n locuri exotice, transportul, masa, cazarea i ceva bnui de buzunar fiind asigurai de multinaionalele care fac profituri impresionante la noi n ar. Acest aspect ine de deontologia profesional a profesiei de medic i nu face obiectul unei infraciuni atta timp ct prescrierile medicale nu induc n eroare pacientul i nu afecteaz sntatea acestuia. Cele mai des ntlnite modaliti de fraudare a sistemului sanitar romnesc sunt: 1. introducerea de medicamente scumpe compensate i gratuite pe reete fictive ori pentru pacieni fictivi, care mai apoi sunt depuse pentru decontare la Casele Judeene (au fost identificate n sistem reete decontate pentru persoane decedate sau pentru persoane care nu au fost la medic perioade mari de timp, dar care au constatat cu stupoare c urmeaz tratamente scumpe pentru boli cronice) 2. introducerea de medicamente pe reete prin completarea acestora dup ce au fost eliberate de medic (medicul completeaz pe o reet 3-4 medicamente compensate ori gratuite, care sunt ridicate de pacient de la farmacie, iar mai apoi aceasta este completat cu nc 1-3 medicamente pentru care se primesc bani de la CNAS) 3. la nivelul spitalelor se practic ncrcarea fielor pacienilor cu medicaie i investigaii medicale care nu au fost efectuate 4. la nivelul laboratoarelor de analize medicale exist nelegeri cu medicii de familie sau cu medicii specialiti prin care unui pacient i se realizeaz efectiv un numr mic de investigaii de laborator, deconturile fiind fcute pentru mult mai multe investigaii de care pacientul nu a beneficiat. n felul acesta medicii susmenionai i rotunjesc veniturile prin sumele primite drept comision de la laboratoarele de analize medicale. 5. furnizorii de ngrijire medical la domiciliu sau ngrijire paliativ aflai n relaii contractuale cu Casele Judeene de Sntate, solicit decontarea unui numr mai mare de servicii dect cel realizat efectiv, profitnd de modul n care este ntocmit formularul pe care pacientul l semneaz 6. achiziii publice de medicamente i instrumentar medical, la care particip marile depozite de medicamente, prin aranjamente deja cunoscute (nelegeri ntre furnizori cu privire la preurile produselor sau serviciilor

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


licitate, participarea unor firme interpuse care aparin de fapt aceluiai proprietar, nelegeri cu managerii spitalelor care primesc comisioane grase n bani sau altfel de avantaje, excursii, cadouri, bijuterii etc.) cheltuieli nepermis de mari pentru reabilitarea unor uniti sanitare sau pentru achiziionarea Sistemului Informatic Unic Integrat (SIUI) al Casei Naionale de Asigurri de Sntate (conform Raportului Curii de Conturi a Romniei pentru anul 2010, SIUI a fost prost conceput i executat iar din aceast cauz, bugetul instituiei a fost prejudiciat cu peste 1,4 milioane de euro)13. falsuri n nscrisuri cu privire la medicamentele i instrumentarul medical utilizat n unitile spitaliceti (n prim faz erau achiziionate medicamente generice ieftine i trimise spre decontare integral acelai tip de medicament dar original cu mult mai scump) evaziune fiscal svrit de muli operatori economici din domeniul sanitar (cel mai adesea stocurile de marf sunt inute n contabilitate valoric i nu cantitativ, fapt ce permite la un control inopinat ascunderea masei impozabile) instrumentarul medical i medicamentele contrafcute care reuesc s penetreze sistemul legal sanitar prin preurile foarte mici i prin incontiena factorilor de decizie care accept acest tip de afacere (depozite, farmacii, spitale care accept s achiziioneze produse medicale foarte ieftine i de proast calitate, nsoite de documente false i contra unor beneficii personale ale celor implicai) n sistemul informatic gestionat de Ministerul Sntii exist un numr mult mai mare de asigurai raportat la numrul de pltitori, fapt ce permite subtilizarea unor importante sume de bani (n fapt exist numeroase persoane care nu pltesc asigurrile de sntate din diverse motive, fie au plecat din ar pentru o perioad mai mare, fie sunt decedai i au fost comunicai eronat de ctre direciile de eviden a populaiei etc.) acordarea de concedii medicale ilegale contra unor atenii date medicilor (cu ct numrul de zile pentru un concediu medical este mai mare

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13 S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum s-a produs frauda, Ziarul Adevrul din 21.02.2012, disponibil pentru consultare la http://www.adevarul.es/stiri/actualitate/15-milioane-eurosifonati-sanatate-cum-s-produs-frauda

~ 77 ~

Numrul 1/2012
cu att se mresc gurile n bugetul sntii, dac avem n vedere faptul c prima parte a unui concediu medical este pltit de angajator iar diferena este achitat din fondul asigurrilor sociale de sntate) vechea meteahn a pensionrilor pe caz de boal, a produs i produce i n prezent pagube importante la bugetul asigurrilor de sntate (practic exist pacieni sntoi care cu concursul medicilor invocau existena unei boli psihice, urmate de internri fictive n spitale de psihiatrie sau neurologie, pentru ca mai apoi s se pensioneze medical pe caz de boal psihic. Acest aspect presupune bani cheltuii de la bugetul de asigurri de sntate pentru spitalizarea i medicaia aferent n perioada dinaintea pensionrii i sume de bani importante decontate la Casele de sntate judeene pentru medicaia aferent bolilor psihice dup pensionarea anticipat. n aceast ultim situaie n practic se ntmpl astfel: anual persoanele pensionate anticipat pe caz de boal se prezint la o comisie n faa creia trebuie s fac dovada administrrii unui tratament, ceea ce nseamn c lunar medicul elibereaz reet compensat sau gratuit cu medicaia adecvat bolii psihice. Aceste reete n cele mai multe situaii sunt predate direct farmaciilor, care nu elibereaz niciodat medicamentele prescrise dar solicit i primesc contravaloarea acestora de la casele de sntate, banii provenii din aceste manevre fiind mprii ntre medici, proprietarii de farmacii i reprezentanii depozitelor de medicamente.) n domeniul oncologic, medicaia aferent este dat din mn de ctre medicul specialist, pacientul neavnd acces la reet, pentru ca mai apoi reetele bine ncrcate cu medicamente foarte scumpe s ajung prin intermediul reprezentanilor depozitelor de medicamente la farmacii i apoi spre decontare la Casele Judeene de Sntate (acest aspect este posibil n practic deoarece la nivel naional nu exist o eviden strict a bolnavilor oncologici aa cum exist Registrul Naional de Diabet). eliberarea de proteze sau pacemakere (pentru cardiaci) n dublu exemplar (chiar dac eliberarea acestora se face pe baz de dosar, au fost identificate situaii n care n loc de o protez pentru old s fie eliberate scriptic dou sau n loc de un pacemaker s fie eliberate dou sau mai multe).

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Pentru a proba cele expuse n prezentul articol v supunem ateniei cteva exemple de ultim or. Astfel, medicamentul NEBIDO, este compensat n proporie de 90% i este utilizat n tratarea hipogonadismului masculin14, deci este un medicament destinat exclusiv brbailor, dar utilizat cu succes i de ctre femei, conform unui reportaj al Antenei 1 din 201115. n fapt n ultimii 3 ani, anumite farmacii din Bucureti, au decontat la CASMB (Casa de Sntate a Municipiului Bucureti) aproximativ 9 milioane de lei pentru medicamentul NEBIDO care a fost trecut pe reete inclusiv pentru femei. Medicamentul n cauz nu a fost ridicat din farmacie niciodat de muli pacieni care au fost identificai de reporterii postului TV, mai mult, medicii nu au prescris pe reetele n cauz acest tip de medicament, ceea ce nseamn c pe dou exemplare ale reetei acest medicament nu era nscris, iar pe cel de al treilea exemplar a fost inserat i nepreuitul NEBIDO, care cost 450 lei. n acest fel farmaciile n cauz au vndut 748 de cutii din acest medicament, anual, n condiiile n care la toate farmaciile din capital au ajuns n total aproximativ 1.500 de cutii de NEBIDO. Urmare a sesizrilor fcute, CASMB a demarat procedura de verificare i control la farmaciile implicate i la medicii care au prescris medicamentul n cauz, rezultatul acestora urmnd a fi comunicat. Casa Judeean de Asigurri de Sntate (CJAS) Bacu a descoperit n 2011, reete n valoare de 88.000 de lei eliberate n perioada 2008 2010 pe numele unor pacieni decedai, cu CNP-uri greite sau alte vicii de completare. Din verificri a reieit c medicilor li se pot imputa, n cteva cazuri, erori de completare a CNP-urilor sau n cazul unor pacieni cu cancer, eliberarea unor reete pentru pacieni decedai, dar numai fiindc acestea s-au nmnat aparintorilor unor bolnavi n faza terminal. Este posibil ca pacienii s fi decedat, iar aparintorii s se fi prezentat la farmacie, ulterior, cu reeta i s fi ridicat medicamentele pentru a le vinde16. Fr pretenia c am epuizat toate modalitile de fraudare n domeniul sntii, dorim s semnalm pe scurt faptul c la nivel naional taxa pe viciu achitat de productorii de igarete i de buturi alcoolice destinat sistemului sanitar i
14

13.

14.

15.

Pentru detalii a se vedea http://www.medipedia.ro/ Dictionarmedical /Medicamente/tabid/59/prospect/ W42689001 / NEBIDO-1000-mg-4-ml.aspx 15 Pentru detalii a se vedea http://observator.a1.ro/ social/Frauda-in-sistemul-de-sanatate_42602.html 16 Pentru detalii a se vedea http://www.ziare.com/bacau/ stiri-actualitate/retete-pentru-pacienti-omorati-desistemul-informatic-2264827

~ 78 ~

Numrul 1/2012
colectat de Ministerul Finanelor are o valoare oarecum constant, fapt remarcat i de actualul ministru al sntii care retoric constata Nu tiu cum se face, c n fiecare lun, romnii fumeaz i beau exact de aceeai sum17. Concluzii: Romnia pierde anual aproximativ 1,6 miliarde de euro din cauza fraudei existente n sistemul medical, sub forma plilor informale efectuate ctre personalul medical sau prin nregistrarea unor tratamente care nu au fost efectuate, potrivit datelor 18 prezentate de Paul Vincke , preedinte al Reelei Europene de combatere a corupiei i fraudei n strintate (Belgia), n cadrul celei de-a doua zile a conferinei Finanarea Sustenabil a Sistemelor de Sntate, organizat de Tarus Media. n anul 2004, sistemul sanitar romnesc a oferit servicii ctre 27 de milioane de persoane asigurate, dintre care doar 19 milioane au putut fi identificate. Costurile aferente naterii unui copil n Romnia ajungeau chiar pn la 3.000 de euro n pli informale ctre personalul medical, la care se mai adugau nc o mie de euro dac era nevoie de o operaie cezarian, a spus Paul Vincke care a ncercat s dezvolte o colaborare cu autoritile romne nc din 2004, dar fr ca aceasta s se materializeze ntr-un proiect concret anti-fraud n sntate. Potrivit studiilor existente la nivel mondial, risipa resurselor din sntate este cauzat de fraud i corupie (n proporie de pn la 19-20%), ineficiena administrativ (17%), erorile i ineficiena furnizorilor de servicii medicale (12%), supraconsumul sau serviciile de sntate care pot fi evitate (40%), de lipsa coordonrii ntre instituiile din sistem (6%) i ngrijirile medicale care ar putea fi 19 prevenite (6%) . Atitudinea profesionitilor din domeniul sntii care minimalizeaz existena fraudei, companiile din industria farma care folosesc licene false sau stimuleaz supraconsumul de medicamente (de exemplu antibiotice) i nu fac publice rezultatele
17

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


exacte ale studiilor clinice, precum i inexistena unei definiii legale a fraudei i corupiei reprezint n opinia lui Paul Vincke tot attea elemente care ntrein pierderile n sistem. nainte de a face investiii n sistem, ar trebui s rezolvai consecinele acestor probleme care produc o scurgere de finanare. n plus, aceste pierderi ar trebui msurate, la fel cum ar trebui msurate costurile i calitatea serviciilor. Odat ce se cunosc, pierderile pot fi tratate ca un element de business i pot fi aplicate soluiile potrivite pentru a le recupera, a explicat Vincke. Pe de alt parte, oficiali din sistemul naional de sntate susin c dimensiunea fraudelor din sistemul romnesc de sntate nu va putea fi evaluat dect dup circa un an de la introducerea prescripiei electronice. n prezent, se estimeaz c fraudele din sistemul de sntate reprezint circa 10-20% din totalul veniturilor, iar introducerea noului sistem reeta electronic va reduce birocraia din domeniul Sntii i va permite controlul prescripiilor 20 medicale i utilizarea transparent a banilor . Considerm c introducerea dosarului electronic al pacientului prognozat a se realiza ncepnd cu anul 2013 va reprezenta o alt modalitate de diminuare a fraudelor din domeniul sntii. La sfritul anului 2010, cnd s-au centralizat bazele din judee respectiv baza de date a medicilor de familie i baza de date cu CNP-uri valide a CNAS, totalul asigurailor depea populaia rii - erau nregistrate aproximativ 27 de milioane de persoane, fiindc unele apreau n dou localiti. Ulterior numrul lor a sczut la 19,584 milioane, total care cuprinde i cetenii strini aflai n Romnia, dar i o parte a romnilor plecai peste grani la munc dar care vin din cnd n cnd i i pltesc asigurrile sau merg la medic. Alturi de infraciunile economico-financiare specifice dreptului afacerilor, n domeniul medical din ara noastr, frauda fiscal este strns legat de contraband i de contrafacerea produselor i a instrumentarului medical, iar deasupra tuturor este corupia care nlesnete aranjamentele din domeniul achiziiilor publice i permite scurgerea de sume importante de bani de la bugetul de stat pentru ntreinerea unui sistem sanitar pe zi ce trece mai bolnav dect proprii pacieni.

Ministrul desemnat al Sntii arunc BOMBA: FRAUDE MASIVE la Minister ! articol disponibil la http://stiri.rol.ro/ministrul-desemnat-al-sanatatii-aruncabomba-fraude-masive-la-minister-796447.html 18 http://www.revistagalenus.ro/ultima-ora/18070-16-milia rde-de-euro-se-pierd-anual-in-romania-prin-frauda-din-sist emul-medical.html 19 1,6 miliarde de euro se pierd anual n Romnia prin frauda din sistemul medical n Revista Galenus, disponibil la: http://www.revistagalenus.ro /ultima-ora/18070-16miliarde-de-euro-se-pierd-anual-in-romaniaprin-frauda-din-sistemul-medical.html

20

http://www.ghidcabinet.ro/2012/05/dimensiuneafraudelor-din-sanatate-va-putea-fi-evaluata-la-circa-un-ande-la-introducerea-prescriptiei-electronice-potrivit-lui-dori n-ionescu/

~ 79 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE: 1. http://observator.a1.ro 2. http://stiri.rol.ro 3. Institutul Naional de Statistic - Comunicat de pres din 2 februarie 2012 privind rezultatele provizorii ale Recensmntului Populaiei i Locuinelor 2011 - Tabelul 2. Populaia stabil dup etnie, pe judee, Ioana David, articolul Frauda din sistemul de sntate este de 200-300 mil. euro, conform efului 4. CNAS din Ziarul Financiar, 21.03.2012. 5. Legea 266/2008 OG 99/2000 privind comercializarea produselor i serviciilor de pia. 6. 7. OUG 130/2010 pentru modificarea Legii farmaciei nr. 266/2008. 8. OUG 77/2011 privind stabilirea unei contribuii pentru finanarea unor cheltuieli n domeniul sntii 9. S. Ghica, 1,5 milioane de euro sifonai din Sntate. Cum s-a produs frauda, Ziarul Adevrul din 21.02.2012 10. www.adevarul.es 11. www.ghidcabinet.ro 12. www.medipedia.ro 13. www.money.ro 14. www.ms.ro 15. www.revistagalenus.ro 16. www.zf.ro. 17. www.ziare.com

~ 80 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE VICTIMOLOGICE CIRCUMSCRISE ACTULUI CRIMINAL


Chestor de poliie Viorel VASILE Inspector general adjunct al Poliiei Romne viorel.vasile@politiaromana.ro Victimology reveals the aggressions cause and effects over the victim, the sequence in which acts of aggression with a clear content occur, there being a causal link between the violent act and the effect of the aggression. The correlation between aggression and victimization is a correlative for qualifying the effect of each violent act as being an effect of the aggression. The way victim perceives, understands, accepts or rejects the violence of the aggressive act is important for establishing the chain of causes and effects of the victimization phenomenon. Keywords: victim, criminal, assault, judicial bodies, violence Victimologia reprezint tiina comportamentului i personalitii victimei raportat la conceperea, realizarea i consecinele directe ale actului agresional asupra victimei.1 Orice act agresional produce multiple efecte victimogene, astfel c prin victimologie se asigur studiul victimei unui delict, al personalitii sale, al caracteristicilor sale biologice, psihologice, morale i socio-culturale, al relaiilor sale cu delincventul i al relaiilor pe care le-a jucat geneza delictului.2 Victimologia are ca obiect elaborarea - printr-un studiu aprofundat al victimei - unui ansamblu de reguli generale ce contribuie la dezvoltarea, evoluia i progresul fenomenului criminal, al procesului criminogen, a personalitii i caracterului periculos al delicventului. Victimologia trebuie s reprezinte un sistem de concepte, de principii i reguli constituite pentru a se apra drepturile victimei, din care s decurg msurile de natur social-moral i judiciar menite a duce la restabilirea situaiei anterioar producerii agresivitii, ntruct orice agresiune este negativ n sensul c destabilizeaz o relaie social. Indiferent de motivaia agresional, raportul de vtmare face posibil suprimarea voinei de aciune sau de gndire a victimei. Manifestarea atitudinii agresionale, chiar dac unul din participanii raportului de agresivitate i-a asumat contient sau nu riscul de a fi vtmat, reprezint delimitarea sferei conceptului de victim, indiferent de calitatea interveniei victimei precum i de motivaia acestei intervenii.3
1

Conceptul de victimologie definete deci, aciunile victimei ca unic mod de reparare, de recuperare a intereselor individuale, noile reguli i principii comportamentale adoptate de victim, actele de voin, simmintele, constrngerea moral, fundamentele morale ale victimei, dificultile de adaptare, sinteza cauzalitii agresionale, conexiunea n aciunile agresivo-victimologice, precum i conflictul acestora. Analiza victimologic se refer la situaiile cnd agresorul are capacitatea de comportare neafectat de boli, n sensul c este contient i responsabil de actul agresiv produs, dovedete o corect autopercepie, o capacitate bun de relaionare social, de rezolvare a conflictelor, de a tri vinovia.4 Obiectul victimologiei se refer la relaiile dintre victim i criminal, profilul victimei, relaia victimei cu societatea, aciunea de a deveni victim i victimitatea, comportarea victimelor, prevenirea victimal, criminalul n calitate de victim, indemnizarea (despgubirea) victimei.5 Este incontestabil c obiectul victimologiei, ca parte a domeniului criminalitii care cuprinde concepiile de orice fel produse de criminalitate i suportat de societate, populaie i victimele infraciunii, poate fi completat i cu interferenele sau fenomenele de ncruciare i permutare a raportului dintre agresor i victim precum i cu intervenia social pentru restabilirea ordinii sociale.6 Obiectivul victimologiei apare astfel ca fiind
4

Tnsescu I., Florescu B., Victima i agresorul, Ed. INS Brncoveni, Bucureti, 1994, p.192 2 Gulotta G., La Vitima, Ed. Giuffre, Milano, 1976, p. 9 3 Bogdan T.i colab.,Comportamentul uman n procesul judiciar,Ed. SEC Bucureti,1983, p. 83

Lzrescu M., Ogodescu D., ndreptar de psihiatrie, Ed. Helicon, Timioara, 1995, p. 21. 5 Preyed Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001, p. 112 6 Gheorghiu-Brdet I., Criminologie general romneasc, Ed.Tipocrat Braovia, Braov, 1993, p. 154

~ 81 ~

Numrul 1/2012
reprezentat de actul obiectiv care constituie fenomenul de aprare i ripost la agresiune, consecinele psiho-fizic-obiective suportate de victim, aciunea de recuperare social a victimei precum i activitatea de prevenie a victimizrii. Agresiunea prezint o anumit evoluie care modific n mod semnificativ comportamentul i opiunile victimei, contribuind fundamental la modificri n psihicul victimei. Agresiunea este reprezentarea unui comportament particular care n realizarea unui interes individual determin agresorul s justifice folosirea agresiunii (fizice sau psihice), ca fenomen al voinei proprii, al culturii sau ntmplrii. Astfel se explic i de ce agresiunea este studiat de dou tiine diferite, dar i din unghiuri diferite. Aceste tiine sunt: agresologia, care se ocup cu studiul fenomenului agresional i personalitatea agresorului; victimologia, care se ocup cu studiul comporta7 mentului i personalitii victimei. Conceptele care in de agresologie i victimologie nu pot fi percepute separat, ntruct cauzele agresionale i efectele victimale sunt inseparabile (cauza agresional aparinnd i comportamentului victimal), ordinea i nlturarea acestor fenomene fiind dependente de variabilitatea actelor individuale exercitate de participani precum i de activitatea tririi acestora. Fiecare act agresiv sau atitudine agresional produce evenimentul victimal (cu efecte sale traumatizante, interiorizate sau exteriorizate), scopul agresivitii fiind de a neglija regula comportamental a victimei, de a o nfrnge. Agresivitatea determin forma exterioar de manifestare a gndirii i aciunii individului care va avea libertatea limitat de a adopta orice atitudine fa de victim (avnd astfel un caracter temporar) i n consecin de a-i proteja interesul individual.8 Latura biopsihic a raportului victimal, n ambele ipostaze, are un caracter social, fenomenul agresional fiind interpretat ca un ntreg, ca o structur, prin raportarea la determinismul biopsihic i social-istoric determinat.9 Dac agresologia are drept obiectiv fundamental identificarea, transformarea i identificarea agresorului, victimologia va evalua intercondiionarea i interdependena (esena de ordin social) relaiilor
7

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


agresor-victim-societate n cadrul raporturilor inter-umane generale. Personalitatea victimei, structura i dinamica acesteia evideniaz inteligibilitatea raportului cu agresorul precum i intenionalitatea unor victime (care nu va putea fi ignorat totui, n mod necesar). Percepia efectelor victimizrii este legat de aciunea agresional, de credin, judecat i experiena psihologic a victimei, de atracia sau antagonismul victimei fa de actul agresional impus.10 Actul agresional are o semnificaie deosebit att din cauza impactului victimei ct i datorit modelrii contiinei victimei, scindarea dintre scopul agresional (uneori motivat de provocare) i scopul etic al oricrei aciuni umane (uneori motivat de trebuine, interese antisociale) fiind determinate de caracterul (individualitatea) agresorului ct i de personalitatea victimei.11 Totodat, n planul general al victimizrii, legtura ntre actul agresional i rezultatul acestuia poate fi nlturat din stabilirea legturii de cauzalitate, cnd motivul explicativ al agresiunii nu se gsete n efectul duntor deci nu se integreaz n circumstanele agresiunii (ca sintez a dimensiunilor fizice, morale, socio-culturale), ca atare nu se poate considera c este determinat de agresiune. Fenomenul victimal multidimensional nefiind doar fizic, domin planul juridic, moral, religios, economic, socio-cultural al victimei, n toate sensurile, actul agresional total interesnd ansamblul sistemului social, deoarece este pluridimensional, astfel nct agresologia, prin studiul n perspectiva totalitii sectorului social, va releva sensul fiecrei agresiuni, gradul de determinare al raportului cu efectul victimal.12 Natura agresiunii derivnd din raportul bivalent agresor-mediu social (aciunile umane i trsturile contiinei individuale), va subordona existena victimei la nivelul emoiilor, atitudinilor, tririlor i chiar criteriilor raionale. Agresorul va putea justifica actul agresional particular doar prin referirea la condiiile concrete din care agresiunea ar putea fi derivat i poate justifica aceste condiii numai prin derivarea din ali factori, evitnd explicarea principiului agresional, a criteriilor care au declanat actul voliional individual, regulile declanrii acestuia.13
10

Stnoiu R., Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995, p. 74 8 Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 268 9 Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 51

Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001, p. 115 11 Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 47. 12 Tnsescu I., Florescu B., op. cit., p. 49 13 Punescu C., Agresivitatea i condiia uman, Ed. Tehnic, Bucureti, 1994, p. 149

~ 82 ~

Numrul 1/2012
1. Cuplul penal infractor-victim n psihologia modern Atenia acordat victimei, n cadrul dramei judiciare, nu este un fapt nou, ci, lsnd la o parte unele prevederi ale codurilor antice i medievale, coala pozitivist italian a relevat faptul c i victima poate avea un rol activ n cadrul infraciunii. ntre asasin i cel asasinat, ca i ntre escroc i cel escrocat, exist o interdependen i c, din interaciunea partenerilor, rezult cazuri cnd, nu o dat, se pot solda cu victimizarea infractorului. n acest fel, un cadavru gsit nu nseamn neaprat descoperirea victimei, dac nu cunoatem cine a pus n micare aciunea care a avut ca rezultat apariia cadavrului. Victima activant joac un rol important n declanarea mecanismelor latente la infractor, deci care activeaz la acesta potenele agresive. Cu alte cuvinte, direct sau indirect, i victima poart o parte de vin n desfurarea aciunii infracionale. 14 Prin termenul de receptivitate victimal se nelege capacitatea necontient a individului de a fi victimizat considerndu-se c fiecare om are sau nu capacitatea de a deveni victima unor infraciuni. Nendoielnic, un individ distrat sau neglijent, devine mai degrab victima unor aciuni infracionale dect un om ordonat, atent, grijuliu; dar aceasta nu nseamn c unul are sau nu capacitate victimal.15 Lsnd la o parte exagerrile care sunt inerente apariiei oricrei direcii noi de cercetare, esenial este aici faptul c se urmrete stabilirea naturii reale a relaiei dintre infractor i victim. Aceasta nseamn s privim partenerii cuplului penal ca trind obinuit n acelai grup social, n aceeai cultur sau subcultur, n care relaiile sunt supuse evoluiei: prietenii pot deveni dumani, iar dumanii se pot transforma n parteneri, complici etc. Cu alte cuvinte, n analiza unui caz, nu e suficient s stabilim ce a fost ntre parteneri n momentul svririi infraciunii n cauz, ci trebuie s cunoatem toat evoluia, ntreaga dinamic a evenimentelor. Totul urmeaz a fi vzut numai n context i nu n afara lui, adevr de mare nsemntate n activitatea de zi cu zi a ofierilor de poliie. Organul de cercetare este obligat ca, pornind de la victim, s scoat n eviden toate relaiile pe care aceasta le-a avut n faza preinfracional i, mai ales, s evidenieze relaiile sale relevante, deci acelea care o caracterizeaz i sunt, n acelai timp, i hotrtoare

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


pentru caz.16 Deoarece mereu trebuie s ne fie n atenie adevrul ca victima este un participant adesea activ la desfurarea infraciunii. Cnd este vorba de stabilirea existenei unor relaii interindividuale care se manifest n viaa grupurilor umane, avem n vedere cele trei tipuri de relaii socio-afective: relaii de afinitate; relaii de respingere i relaii de neutralitate sau de ignorare17. 2. Parialitatea responsabilitii victimei n desfurarea dramei judiciare Faptul c victima particip activ - n msur mai mare sau mai mic - la desfurarea dramei, care juridic se cheam infraciune, nu este o noutate pentru niciun practician criminalist demn de acest nume. Totui, marele public este nc sub influena unei viziuni primitive (de origine religioas), unde infractorul este cel vinovat, este cel ru, care poart toat vina, iar victima (jertfa) trebuie neaprat comptimit, ajutat. Mai ales n cazurile cnd victima scap cu via dintr-un atac violent, opinia public o ocrotete fr rezerve, este plin de compasiune pentru ea i i d un credit fr msur, uitnd c este un martor privilegiat i, n acelai timp, adnc interesat n procesul care se desfoar. Situaia psihologic a victimei este foarte complex. Pe de o parte, este faptul obiectiv de a fi suferit consecinele unei aciuni infracionale. Dar, pe lng acest fapt obiectiv, victima, din simplu cetean (adesea anonim), devine cineva, de care se ocup autoritile, presa etc. Are loc deci un fenomen psihologic numit schimbare de rol, care duce la schimbarea comportamentului iniial: el ncepe s triasc noul rol, pozeaz n victim, accentueaz noxele suferite, recolteaz simpatii, ajutoare, dar, poate, mai presus de orice, el va cuta la adpostul attor ocrotiri s se rzbune pe agentul victimizant, pe care l poate nfunda, cu att mai mult cu ct, din oficiu, victima se bucur de credit.18 Jocul psihologic, dramatizarea - nu ntotdeauna perfect contient pe care o realizeaz n mod obinuit victima, ne face s nelegem c i fa de ea suntem obligai s procedm cu acelai spirit critic, cu care cntrim orice alt depoziie (a nvinuiilor, a martorilor). n ceea ce privete depoziiile victimelor, este necesar de subliniat c acestea trebuie privite cu grij, chiar cu circumspecie, ntruct ele joac uneori un rol special, de parte interesat n procesul judiciar,
Groeppinger H., Criminology and victimology n Sociological abstracts, 1973, p.17 17 Bogdan T., Sntea I., Psihologie Judiciar, Ed. Themis Cart, Bucureti, 2010, p. 180 18 Bogdan T., Sntea I., op cit., p. 181
16

14

Henting H.,Der jugeendliche Vandalismus, Ed. Diederichs Koln, 1967, p. 102 15 Mendelsohn M., La victimologie et les besoins de la societe actuelle n Sociological abstracts,1973, p.24

~ 83 ~

Numrul 1/2012
situaie care poate duce la ascunderea sau deformarea adevrului. 3. Interpretarea judiciar a declaraiei victimei imediat dup producerea agresiunii n activitatea operativ de identificare a infractorilor i a victimelor actului infracional, o importan deosebit o are prima declaraie dat de victim, n faa organelor de urmrire penal. n acest sens, exist posibilitatea identificrii cu rapiditate a infractorului prin stabilirea elementelor fragmentare, generale sau de amnunt care au legtur cu actul infracional. mprejurarea c victima pstreaz n memorie imaginea sau elemente de identificare special a unei persoane, atitudini i expresii tipice unei persoane sau unei categorii de persoane va determina cu rapiditate stabilirea elementelor semnificative ce l caracterizeaz pe infractor. De altfel, alturi de modul de operare al autorului (modus operandi), se adaug expresii, gesturi, imagini, urme specifice individualizrii unei persoane sau a unui anumit comportament aspecte ce reprezint indicii de integrare a actului antisocial svrit n sfera celorlalte fapte infracionale. Victima poate recunoate n funcie de nzestrarea psiho-intelectiv pe autorul infraciunii sau poate caracteriza, de la nceput, comportamentul acestuia. Prin trecerea timpului, unele dintre elementele specifice de identificare se pot diminua n sensul adugrii la ceea ce reprezint o trstur real a unor alte atribute privind persoana infractorului care ns, pot s fie rezultatul imaginaiei sau refleciei critice a victimei. Este adevrat, c victima poate s ntrzie activitatea de identificare a infractorului, n cazurile cnd urmrete supraevaluarea calitilor individuale, scoaterea n eviden a acelor trsturi specifice idealizrii unei realiti concrete sau prin ncercarea de a evita stabilirea adevratului vinovat n raportul de conflict care s-a produs. Pentru situaiile cnd victima are o participare concret, activ, contradictorie n derularea actului agresional, n prima declaraie va consemna doar acele elemente de natur s sublinieze participarea celuilalt factor, omind s se pronune cu privire la rolul su n producerea efectului victimal. Relevant n acest sens este cazul privind pe criminalul n serie Olariu Mihai (condamnat de instan, dar o posibil eroare judiciar), care n perioada 04.11.-30.11.1999 a ntreinut relaii sexuale cu trei minori, n urma crora doi dintre acetia au decedat. Astfel, una dintre victime, minor

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


n vrst de 11 ani, a primit o sum de bani de la mama sa pentru a-i cumpra un cadou de ziua sa, indicaia fiind de a se ntoarce repede acas, ceea ce el nu a fcut, oferindu-i posibilitatea autorului de a-l agresa sexual. Pentru faptul c a ntrziat i pentru a evita pedepsirea de ctre mama sa, dar i pentru a se disculpa, n declaraiile date minorul a exagerat rolul criminalului i a minimizat participarea sa la producerea infraciunii. Ulterior, n faa instanei a revenit asupra declaraiilor i a relatat cum s-au desfurat n mod real faptele. De asemenea, victimele criminalului n serie Rmaru Ion, care se ntorceau de la serviciu la ore trzii n noapte, pe strdue lturalnice, cu toate avertizrile autoritilor sau cele ale lui Stroe Adrian, femei de moravuri uoare, care acceptau avansurile sexuale ale unui taximetrist necunoscut. 4. Aspecte psihologice privind cunoaterea victimei Studiul fenomenului infracional nu poate fi complet dac nu avem n vedere c orice act infracional aduce dup sine i apariia de victime, cu excepia cazurilor de autovictimizare. Prin victim se nelege orice persoan uman care sufer, direct sau indirect, consecinele fizice, materiale sau morale ale unei aciuni sau inaciuni criminale.19 Victima este numai persoana care, fr s-i fi asumat contient riscul, deci fr s vrea, ajunge s fie jertf, n urma unei aciuni sau inaciuni criminale. Aa cum rezult din studiul actelor infracionale, ntre autor (infractor) i victim - elementele cuplului penal - este de fapt o relaie de ordin social, o interaciune, care constituie esena aciunii delictuale. Clasificarea victimelor 20 Tipologia cea mai apropiat de realitate este cea care clasific victimele dup gradul de responsabilitate ce li se poate atribui, n interaciunea lor cu infractorul: n prima categorie intr victima care nu a avut nicio legtur prealabil cu infractorul, singura relaie dintre ei fiind doar faptul c tocmai mpotriva ei s-a comis infraciunea. Evident c n situaia dat, victima nu are nicio parte de vin n

19

Lernell L.,Some Remarks on the main Problems of Victimology n Sociological abstractsNew York, 1973, p. 17 20 Schaffer S., Victimology, Ed. Roston, Virginia, 1977, p. 72

~ 84 ~

Numrul 1/2012
actul infracional. Cel mult i s-ar putea reproa c nu i-a luat minime msuri de prevenie.21 A doua categorie de victime poart numele de victime provocatoare, care, n faza preinfracional, cu sau fr voie, au greit mpotriva infractorului. O ofens adus infractorului de ctre victim, o promisiune fcut de victim, care mai trziu nu s-a inut de cuvnt, un gest ntmpltor, care ns strnete gelozia ori interesul infractorului etc., toate acestea sunt, evident, acte provocatoare, adesea nedorite, dar foarte reale, care, n cele din urm, motiveaz actul infracional. Desigur, distana n timp dintre actul considerat subiectiv de ctre infractor- drept provocator i reacia delictual poate s fie chiar foarte mare, cci cercetrile psihologice au pus n eviden, de mult vreme, existena unor reacii amnate (delayed reaction), care pot juca un rol hotrtor n perpetuarea unei aciuni criminale. n condiiile existenei unor astfel de aciuni provocatoare, indiferent de distanarea lor n timp i indiferent de gravitatea lor real, victima poart i ea o anumit rspundere n actul criminal.22 Cea de-a treia categorie este format din victime care precipit aciunea infracional (victime precipitante). Aici intr victimele care, n prealabil, nu au avut nimic cu infractorul, dar care, prin comportamentul lor ne-precaut, fr s vrea n mod explicit, ispitesc ori i intrig pe criminali. Femeia care prin vestimentaie i comportament provocator incit prea mult pe cei din jur, ofer situaii stimulative, care, pentru o categorie de indivizi insuficient socializai

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


(maturizai), receptivi la stimulri, nclinai spre devian, constituie stri precipitante de declanare a unor aciuni, stri fa de care nu au frne formate prin educaie i nu rezist la tentaii. Cnd, n acest fel, pragul de rezisten i aa foarte sczut - este depit, putem considera c victima precipitant (prin comportamentul ei precaut, neglijent) este parial rspun23 ztoare de declanarea actului infracional. n categoria a patra intr victime slabe sub aspect biologic. Aici se includ copiii, femeile singure, etc. Victimele din aceast categorie, personal, nu au niciun fel de rspundere n declanarea actului infracional, n schimb, cei n grija crora se afl, 24 prinii, n cazul copiilor, poart o parte de vin. nc o categorie de victime sunt victimele cu un statut social sczut. Astfel, negrii, imigranii, membrii unor comuniti minoritare, cad uor victime ale unor aciuni criminale, deoarece infractorii cunosc faptul c pot conta pe 25 clemena celor din jur i a autoritilor. n concluzie, victimizarea nu este o consecin a unor nclinaii native, ci este, n cele mai multe cazuri, rezultatul unor relaii ori practici sociale.26 Interesul pentru studiul victimei este cu att mai mare cu ct orice membru al societii poate deveni victima unei infraciuni. i dac acest enun corespunde realitii, atunci nelesul real al funciei de prevenie, rezervat organelor de poliie i organelor judiciare n genere, este stvilirea victimizrii cetenilor n urma unor activiti infracionale.

BIBLIOGRAFIE: 212223242526 1. Bogdan T., Sntea I., Psihologie Judiciar, Ed. Themis Cart, Bucureti, 2010 2. Bogdan T.i colab.,Comportamentul uman n procesul judiciar,Ed. SEC Bucureti,1983 3. Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001 Gheorghiu-Brdet I., Criminologie general romneasc, Ed.Tipocrat Braovia, Braov, 1993 4. 5. Groeppinger H., Criminology and victimology n Sociological abstracts, 1973 6. Gulotta G., La Vitima, Ed. Giuffre, Milano, 1976 7. Henting H.,Der jugeendliche Vandalismus, Ed. Diederichs Koln, 1967 8. Lzrescu M., Ogodescu D., ndreptar de psihiatrie, Ed. Helicon, Timioara, 1995

21 22

Schaffer S., op cit., p. 73 Schaffer S., op cit., p. 74 23 Schaffer S., op cit., p. 75 24 Schaffer S., op cit., p. 75 25 Schaffer S., op cit., p. 76 26 Bogdan T., Sntea I., op cit., p. 196

~ 85 ~

Numrul 1/2012
9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Lernell L.,Some Remarks on the main Problems of Victimology n Sociological abstractsNew York, 1973 Mendelsohn M., La victimologie et les besoins de la societe actuelle n Sociological abstracts,1973 Punescu C., Agresivitatea i condiia uman, Ed. Tehnic, Bucureti, 1994 Preyed Calderon J.A., La victimologie, Ed. Guatelmateco, Mexico, 2001 Schaffer S., Victimology, Ed. Roston, Virginia, 1977 Stnoiu R., Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995; Tnsescu I., Florescu B., Victima i agresorul, Ed. INS Brncoveni, Bucureti, 1994

~ 86 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARTICULARITILE SPECIFICE OMORULUI SVRIT CU PREMEDITARE


Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza claudiu.tupulan@academiadepolitie.ro Judector Costin MOLDOVEANU Curtea de Apel Cluj - Judectoria Jibou costinm78@yahoo.com The protection of persons and life implicitly is a constant concern, common to all law systems, from any social structure, life is protected by the law as a biological phenomenon but also as a social phenomenon, as a primary and absolute value of any society, as a requisite of the human existence itself. So, the law protects not only every individual's interest for living, to preserve and extend their life, but also the society's interest as each one's life to be preserved and respected by the others, the conservation of each individual's life beeing decisive for the existence of the society, which can be conceived only by being composed of living individuals. Key words: homicide, premeditation, crime, offender, aggravating circumstance Ocrotirea persoanelor mpotriva actelor ndreptate contra vieii s-a impus ca o necesitate obiectiv nc din timpurile cele mai ndeprtate. Cei care suprimau viaa unui membru al grupului social erau alungai din comunitate, iar atunci cnd acest lucru nu prezenta un pericol pentru trib, prile interesate aveau la ndemn posibilitatea rzbunrii (iniial, nelimitat). Fptuitorul alungat din cadrul tribului i lipsit de protecia grupului era, practic, condamnat la dispariie. Treptat, un rol mai mare revine rzbunrii limitate (legea talionului), rul suferit de cel vinovat neputnd s depeasc rul pricinuit victimei. n Grecia antic omorul era pedepsit, fie c era premeditat, fie c era involuntar. Omorul premeditat se judeca n Aeropag, n complet alctuit din mai muli arhoni alei pe via i prezidat de arhontele-rege. Oratorii erau obligai s se rezume la expunerea faptelor i s nu apeleze la pasiuni sau mil, iar sentinele cuprindeau, fie o soluie de condamnare la moarte, fie o soluie de achitare. n caz de paritate de voturi, preedintele adaug un vot n favoarea condamnatului1. n Roma antic, exercitarea dreptului la via i la moarte de ctre un ascendent asupra descendenilor supui autoritii sale, nu constituia fapta de omucidere astfel c, pn n epoca mpratului Constantin cel Mare, era posibil uciderea fiului
1

Andrei Marin, Pagini alese din oratori greci, Editura stiintifica i Enciclopedica, Bucuresti, 1969, p. 20.

supus puterii printeti de ctre acela care era nvestit cu o asemenea autoritate. Era ns aprat de pedeaps cel care a ucis pe ruda adulterin. Cel mai vechi cuvnt roman care denumea omuciderea era parricidium i nsemna uciderea intenionat a unei personae.Numai spre finele Republicii acest termen denumea exclusiv uciderea unei rude, crima pentru care s-a pstrat vechea pedeaps pentru omucidere, n general. Un aspect care ar putea fiinterpretat ca referitor la premeditare, este evideniat de cuvntul homicides, care apare n latina clasic pe lng noiunile sicarius (uciga pltit) i veneficius (otrvitor). Legea lui Sylla asupra ucigailor pltii i otrvitorilor (lex Cornelia de sicariis et veneficiis) a rmas fundamental n aceast materie, n timp ce legea lui Pompei asupra uciderii unei rude, a modificat doar sanciunile. n dreptul barbar, spre deosebire de dreptul roman, ncepnd cu sfritul Evului Mediu, pe lng omorul simplu, se pedepsea i omorul agravat, omorul prin mandat, omorul unei rude, omorul patronului i asasinatul (denumire ce era dat iniial omorului prin mandat, dar care a fost extins apoi i la omorul premeditat). n ceea ce privete legiuirile romneti, o deosebire ntre actul spontan de ucidere i actul premeditat s-a fcut nc din primele astfel de reglementri, precum Cartea romneasc de nvtur. Tot aici, paricidul se referea la uciderea prinilor, copiilor, frailor, soiei sau soului i se

~ 87 ~

Numrul 1/2012
pedepsea cu moartea, judectorii hotrnd numai asupra modului n care se executa pedeapsa. Anterioar Codului penal, Legiuirea Caragea a fost ultima legiuire feudal, ea cuprinznd dispoziii despre omorul cugetat (omorul cugetat, singur sau dimpreun cu altul, s se omoare...)2. Legiuitorul romn din 1969 a sistematizat diferitele ipoteze legislative ale omorului, pe lng faptul c a incriminat cele mai semnificative fapte care se svresc contra vieii, ceea ce a nsemnat un progres evident fa de legile penale romne anterioare. Astfel, Codul penal din 1865 incrimina ca fapte contra vieii: omorul simplu, omorul comis cu precugetare sau gndire (asasinat), printuciderea, pruncuciderea, otrvirea, omorul fr voie. Tot astfel, Codul penal din 1936 cuprindea mai multe ipoteze de fapte contra vieii, fiind incriminate: omorul simplu, omorul n forme agravate, pruncuciderea, oferta de omor, omorul din culp, omorul la rugmintea victimei, determinarea la sinucidere, omorul din mila pentru suferinele victimei, sinuciderea prin tragere la sori. Circumstana de premeditare, dei exist sub o form sau alta n majoritatea legislaiilor, nu are o definiie n lege. n concepia clasic, premeditarea nsemna comiterea infraciunii cu snge rece, spre deosebire de fapta comis ntr-o stare de excitaie. Cu timpul, cei mai muli autori au aderat la ideea ca premeditarea ar presupune att un element cronologic (o distanare n timp a actului de executare n raport cu momentul lurii hotrrii criminale), dar i un element exterior, compus din acte de pregtire. n acest sens s-a pronunat i jurisprudena italian. n mai multe decizii ale Casaiei italiene3, s-a argumentat c premeditarea presupune un element cronologic, dar i o hotrre criminal ferm, care poate fi desprins numai din manifestrile exterioare ale fptuitorului, manifestri cu valoare simptomatic: pregtirea mijloacelor de executare, cutarea ocaziei propice i orice alte elemente din care judectorul ar putea desprinde concluzia asupra finalitii urmrite de agent. n concepia doctrinei penale franceze, de asemenea premeditarea presupune o executare calm, cu snge rece, a faptei, pe baza unei gndiri prealabile, dar proba premeditrii implic o referire
2

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


la manifestrile exterioare care au precedat sau au nsoit hotrrea fptuitorului (de exemplu, o ameninare cu moartea a victimei), cnd premeditarea se desprinde din manifestrile exterioare, ea devine o circumstan real, care se transmite participanilor. Teza convertirii circumstanei personale a premeditrii ntr-o circumstan real, a fost susinut i n doctrina penal romn. n Codul penal romn din 1865, premeditarea era definit numai prin elementul cronologic (art.227 prevedea c precugetarea este atunci cnd, mai nainte de comiterea faptei, s-a luat hotrrea de a se aciona asupra vieii unei persoane anume). Codul penal din 1936 prevedea, de asemenea premeditarea, ca o agravant a infraciunii de omor (art.464), ns n doctrina timpului (mai ales n comentariul elaborat de V. Dongoroz) s-a subliniat c premeditarea presupune nu numai un dol deliberat (dolus deliberatus), n opunere cu dolul spontan (dolus repentius, de proposito), dar i un act de pregtire n vederea svririi faptei4. Premeditarea, cea mai analizat modalitate normativ care calific omorul i l ncadreaz n art.175, nu este definit de legea romn, fiind doar enunat ca circumstan de calificare. n sensul literal al cuvntului, premeditare nseamn gndire anticipat, chibzuire asupra unei activiti viitoare. Unii autori au preluat acest sens literal i au considerat c premeditarea, n sens juridic, nseamn comiterea faptei dup o gndire prealabil cuintensitate; durata ndelungat i chibzuina fptuitorului la rece sau cu stpnire de sine, netulburat de afecte sau emoii puternice, ar nsemna premeditare. n legtur cu nelesul noiunii analizate, n teoria i practica dreptului penal s-au conturat dou puncte de vedere diferite. Potrivit unui punct de vedere5, premeditarea are un caracter complex-subiectiv i obiectiv presupunnd, pe lng o anumit intensitate a actului de gndire, i msuri concrete care s justifice distincia i modalitatea aciunii care se va ntreprinde. Ea cuprinde att elemente de ordin psihic, ct i elemente obiective, nefiind suficient s treac un anumit interval de timp mai ndelungat ntre luarea hotrrii de a svri infraciunea i punerea ei n executare, ci trebuind s existe i alte acte materiale i spirituale de pregtire a
4

Andrei Radulescu i colab., Legiuirea Caragea, Editura Academiei, Bucuresti, 1955, p.140, citat de Alexandru Boroi n infraciuni contra vieii, Editura National, Bucuresti, p.37. 3 Deciziile din 13 mai 1993, 24 iulie 1992, 14 iunie 1972.

aceeai idee fusese dezvoltat de Carrara Manzini, Alimena, Maggiore i ali i- Ratescu - cod pen. Carol al II lea, adnotat, editura Gocec-Bucureti., 1937. 5 susinut de I. Oancea, Grigore Rapeanu.

~ 88 ~

Numrul 1/2012
infraciunii , care fac ca rezultatul s fie cert. Deci, omorul premeditat trebuie s fie pregtit efectiv prin msurile care se iau de ctre fptuitor, pentru crearea condiiilor necesare realizrii lui, nu numai s fie acceptat psihic i chibzuit. Ca urmare, pentru existena premeditrii ca circumstan agravant a infraciunii de omor, este necesar ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii: luarea rezoluie iinfracionale trebuie s precead cu un oarecare interval de timp aciunea agresiv. Exist premeditare atunci cnd hotrrea (rezoluiunea) de a svri o infraciune premerge executrii infraciunii, n aa fel nct, ntre luarea hotrrii infracionale i punerea n executare a acesteia, s-a interpus un interval de timp n care fptuitorul a desfurat o activitate premergtoare constnd n: luarea de informaii, procurarea de mijloace, cutarea de complici, pndirea victimei sau atragerea acesteia n curs. Aadar, pentru ca hotrrea prealabil de a svri infraciunea s constituie premeditare n sensul legii penale, trebuie ca acea hotrre s fi fost neaprat exteriorizat, manifestat n acte de pregtire, singur elementul timp nefiind suficient (adic, doar existena acelui interval ntre luarea hotrrii i executarea ei). hotrrea luat anterior trebuie s se concretizeze n anumite activiti de pregtire care trebuie s fie de natur a nlesni svrirea infraciunii. chibzuirea infractorului trebuie s fie suficient. Premeditarea este deci compus din dou elemente care se completeaz reciproc: pe de o parte elementul de chibzuire activ (determinat prin prefixul pre), iar pe de alt parte, elementul de chibzuire pasiv (determinat prin meditare) asupra elementului tactic, chibzuire dat n vileag prin nsui felul n care a fost realizat infraciunea (pregtirea, nlturarea de obstacole, luarea de precauiuni pentru a mpiedica descoperirea faptei i a fptuitorului etc.). mbinarea acestor elemente st la baza conceptului juridic de premeditare.
6

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Potrivit celuilalt punct de vedere7, premeditarea are un caracter pur subiectiv, constnd ntr-o chibzuire a fptuitorului mai ndelungat dect cea obinuita i ntr-o stare de relativ calm cu privire la aciunea sau inaciunea infracional, la timpul, locul i la modul de svrire a acesteia. Adepii acestui punct de vedere susin n acelai timp ca o hotrre infracional pus n aplicare imediat, nu se poate caracteriza prin premeditare, dei, n mod concret, desfurarea n timp a aciunii ar dura mai mult.8 De aceea se arat c, pentru existena premeditrii este necesar i trecerea unui interval de timp de la luarea hotrrii i pn la punerea ei n executare, pentru a spori ansele producerii urmrii dorite. Autorii care mbrieaz punctul de vedere subiectiv privind nelesul noiunii de premeditare, sunt de prere c actele materiale sau spirituale de pregtire, nu fac parte din coninutul premeditrii, ci sunt doar elemente cu ajutorul crora se probeaz existena ei, ea rmnnd un factor exclusiv psihic. Tot n susinerea acestei opinii, s-a afirmat c pentru existena premeditrii, nu este necesar nici un act de pregtire. Dac ar fi altfel, ar nsemna c omorul cu premeditare s nu se poat desfura dect prin aciune, ceea ce, n opinia acestor autori, este inexact. n plus, ntr-o decizie a Tribunalului Suprem, au fost semnalate situaii n care, dei existau acte de pregtire, nu exist i premeditare. Astfel, n ambele puncte de vedere, se accept c hotrrea de a ucide o persoan este luat, n cazul premeditrii, ntr-un anumit interval de timp ce trebuie s fie mai ndelungat dect cel obinuit. El nu este prestabilit, instana trebuind s fixeze premeditarea de la caz la caz. Unii infractori chibzuiesc mai mult, iar alii trec la executarea aciunii sau inaciunii dup o chibzuin mai scurt, relevant ns, sub aspectul premeditrii.9 n orice caz, chibzuina este un element complex care nu se rezum n exclusivitate la o meditaie de o oarecare durat, ci asociaz la aciunea sau inaciunea de ucidere mprejurri concrete, pentru a obine cu certitudine mai mare rezultatul dorit. Ea se deosebete de strduina sau perseverena n finalizarea hotrrii de a ucide, care aparine
7

dec. sect. pen. nr. 1014 din 9 iun. 1993 - pentru a se reine svrirea omorului cu premeditare nu este suficient ca autorul s comit aciunea agresiv dup cteva minute de la momentul conflictului, ci dup o perioad de timp n care s poata reflecta asupra svririi faptei, s ia hotarrea de a o comite i s fac acte concrete de pregtire n acest scop.

susinut de L. Biro, M. Basarab. Viorel Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33. 9 Viorel Vasile, Profiling. Portretul psihologic al infractorului dup modul de operare i urmele lsate la faa locului Revista Forum Criminalistic nr. 2/2010, pag. 25-29.
8

~ 89 ~

Numrul 1/2012
elementului subiectiv al infraciunii de omor n oricare dintre formele sale. De asemenea, este incompatibil cu o voin oscilant, de a ucide sau nu. Ea presupune voina ferm de a suprima viaa unei persoane, alegnd n acelai timp momentul i locul unde se va svri infraciunea10. Nu sunt ndeplinite condiiile premeditrii n ipoteza n care, din mprejurrile de fapt, rezult c inculpatul nu cunotea persoana fa de care dorea sse rzbune, neaflndu-se n situaia de a medita cu privire la timpul, locul i modalitatea de svrire a omorului. Considerarea premeditrii ca o mprejurare care calific omorul, se explic prin aceea c o fapt svrita n mod spontan este socotit ca fiind mai putin grav dect fapta comis n urma unei reflecii ndelungate, a unei deliberri prin care fptuitorul a elaborat un plan de executare i a organizat aducerea acestuia la ndeplinire. n cazul premeditrii nu se poate vorbi de o simpl ntmplare, de un moment de rtcire, de un ceas ru n viaa fptuitorului, ci de o atitudine vdit antisocial, de o comportare neovielnic n hotrrea de a svri infraciunea, de un grad ridicat de periculozitate a fptuitorului. Prin sentina penal nr.307 din 2 octombrie 2001, Tribunalul Botoani a condamnat pe inculpaii R.V. i C.C. pentru svrirea infraciunii de omor calificat i deosebit de grav prevzut n art.174 raportat la art.175 lit. a, c i i i art.176 lit.a, prin schimbarea ncadrrii juridice a faptei din art.174 raportat la art.175 lit.a i c C.pen. Instana a reinut c R.C., constean cu inculpaii, i-a atras dumnia familiilor acestora dup ce fratele inculpatului C.C. a fost condamnat, n anul 2000, n urma unui conflict avut cu R.C. Aflnd c la 23 ianuarie 2001 R.C. urma s se prezinte la un proces la judectorie, n seara zilei de 22 ianuarie 2001 cei doi inculpai s-au neles ca a doua zi s se ntlneasc la orele 5 i s pndeasc plecarea acestuia, n preajma locuinei sale. Potrivit nelegerii, la ora stabilit inculpatul R.V. a venit, narmat cu un topor, la locuina inculpatului C.C. care, la rndul su, s-a narmat cu un ciomag, dup care au mers pe imaul din vecintatea locuinei lui R.C. unde s-au ascuns, la o distan de 50 m, ateptnd ca acesta s plece de acas ctre staia de autobuz. n jurul orelor 5,30 R.C. a plecat de acas, deplasndu-se pe ima, unde a fost atacat i lovit cu toporul la picioare de inculpatul R.V., iar dup ce victima a czut, a fost lovit cu toporul i cu ciomagul
10 Curtea de Apel Bucureti a decis n mod corect c intenia indirect este incompatibil cu premeditarea.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


de ambii inculpai, n toate zonele corpului, cauzndu-i-se moartea. Raportul de constatare medico-legal ntocmit n cauz a concluzionat c moartea victimei s-a datorat insuficienei cardio-respiratorii acute, consecutiv ocului traumatic hemoragic ca urmare a unui politraumatism cu fracturi osoase i echimoze, excoriaii, plgi contuze i plgi despicate cu interesarea prilor moi ale corpului. Curtea de Apel Suceava, prin decizia penal nr.300 din 19 noiembrie 2001, a respins ca nefondate apelurile declarate de inculpai. Recursurile inculpailor, motivate, ntre altele, cu aceea c nu au comis fapta cu premeditare, sunt nefondate. Premeditarea infraciunii de omor presupune, pe de o parte, ca luarea rezoluiei infracionale s precead cu un oarecare timp agresiunea, iar pe de alt parte, ca aceast hotrre, mai dinainte luat i meninut pn n momentul executrii, s se materializeze n activiti de pregtire a infraciunii. n spe se constat c inculpaii, din dorin de rzbunare, dup ce au luat cunotin c la 23 ianuarie 2001 victima se va deplasa la judectorie, s-au ntlnit n seara dinaintea acestei date i au stabilit modalitatea n care vor svri omorul. n dimineaa zilei urmtoare, dup ce s-au narmat, au ateptat ascuni pn ce victima a ieit din cas, dup care s-au npustit asupra ei, aplicndu-i numeroase lovituri de topor i ciomag. Acest mod de a proceda al inculpailor exteriorizeaz, nendoielnic, rezoluia infracional luat anterior i persistena acesteia, astfel c n mod judicios instanele au reinut c inculpaii au comis fapta cu premeditare, aplicnd n mod corect prevederile art.175 lit.a C.pen. n literatura de specialitate s-a subliniat n mod corect ca actul meditativ, chibzuina, presupune ca fptuitorul s se afle n condiii de normalitate psihic corespunztoare. Factorii ce pot influena chibzuina, sunt: strile obsesive n situaia n care obsesia atesta o stare psihic anormal care are ca efect alterarea gndirii, elementul chibzuinei nu poate fi reinut.11 Dac ns, fptuitorul este obsedat doar de gndul de a ucide, aceast stare este compatibil cu premeditarea. beia beia voluntar complet nu este compatibil cu premeditarea ntruct fptuitorul a intrat n mod voit ntr-o asemenea stare i a putut s-i dea seama de consecinele ei. n
11

Viorel Vasile, Serila Killers personality, (Personalitatea criminalului n serie) Revista de Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 6/2010, Editura Sitech, Craiova, pag.67-75.

~ 90 ~

Numrul 1/2012
legtura cu aceasta, sunt posibile dou situaii: ori fptuitorul i creeaz starea de beie pentru a svri omorul, caz n care, evident, acioneaz cu premeditare, ori fptuitorul, aflndu-se n stare de beie, svrete un omor, caz n care fapta poate fi, fie spontan, fie premeditat, n raport de situaie; provocarea faptul ca hotrrea de a svri fapta a fost luat sub o anumit condiie (de exemplu, dac persoana mpotriva creia ar urma s se svreasc fapta, va trece printr-un anumit loc sau dac aceasta nu va accepta o propunere a fptuitorului ori dac va opune o oarecare rezistena), nu exclude premeditarea. Rezult deci, c ntre scuza provocrii i premeditare nu exist incompatibilitate, acestea putnd coexist i putnd fi reinute n cadrul aceleiai infraciuni. Circumstana premeditrii exist de asemenea, i n ipoteza n care hotrrea de a ucide nu privete o anumit persoan, ci orice persoan. Deci premeditarea este avut n vedere chiar i atunci cnd, n locul persoanei vizate, a fost omort o alt 12 persoan. Astfel, dac fptuitorul a premeditate s ucid o anume persoan, dar din cauza erorii asupra persoanei sau a greitei mnuiri a mijloacelor de execuie a ucis o alta, se va ine seama de existena premeditrii i fapta va fi considerat omor calificat. Bineneles, nu se extind efectele premeditrii atunci cnd fptuitorul care luase hotrrea de a ucide persoana punctat, ntlnete din ntmplare pe cealalt i, n urma unei dispute o omoar, fiindc hotrrea de a svri acest omor este distinct i spontan. Plecnd de la diferena de opinii privind coninutul premeditrii, s-au exprimat puncte de vedere diferite i n ceea ce privete efectele premeditrii asupra participanilor. Astfel, dup o 13 prere , se apreciaz c, ntruct premeditarea include cu necesitate pregtirea omorului, participanii care cunosc actele de pregtire sau le prevd rspund pentru omor cu premeditare, nu pentru omor simplu. Dup o alt prere, ntruct premeditarea este o circumstan personal ce ine de latura subiectiv a infraciunii, ea nu se extinde asupra participanilor care nu au acionat premeditat. Efectele sale nu se transmit ntre participani, ns aceasta, numai atunci
12

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


cnd contribuia fiecrui participant este spontan, altfel, existena participaiei implic premeditare n raport cu toi participanii. n ipoteza rar ntlnit, dar nu exclus, a unor participani care acioneaz cu premeditare, iar autorul svrete fapta spontan, premeditarea va opera pentru participant - nu i pentru autor. Menionm ca n terminologia dreptului penal, omorul svrit cu premeditare este denumit asasinat. n legtur cu posibilitatea coexistenei provocrii cu premeditarea, nu exist un punct de vedere unitar n literatura de specialitate i n practica judiciar. ntr-o opinie, s-a susinut ca exist situaii cnd starea de puternic tulburare sau emoie provocat, i pstreaz intensitatea i dup trecerea unui anumit interval de timp, astfel nct fapta penal se 14 poate svri cu premeditare . La fel, este posibil ca fptuitorul s premediteze uciderea unei persoane alctuindu-i un plan condiionat de actul provocator al victimei. ntr-o alt opinie, pe care unii doctrinari o considera just, s-a considerat c premeditarea omorului este incompatibil cu provocarea, ntruct chibzuina specific premeditrii, contrazice prin concepie, spontaneitatea ce caracterizeaz starea de provocare. Circumstanele atenuante, cum este i cazul provocrii (svrirea infraciunii sub stpnirea unei puternice tulburri sau emoii, determinat de o provocare din partea persoanei vtmate, produs prin violen, printr-o atingere grav a demnitii persoanei sau prin alt aciune ilicit grav), nu in de ncadrarea juridic a faptei, ci de individualizarea pedepselor. Aa cum rezult i din litera legii, nu se impune cerina (deoarece textul legal nu distinge) c tulburarea sau emoia provocat de victim s se materializeze n svrirea faptei penale ntr-un moment imediat urmtor aciunii de provocare, aa cum se face expres precizarea de ctre legiuitor n materia pruncuciderii (fapta svrit imediat dup natere de ctre mama aflat ntr-o stare de tulburare pricinuit de natere). Aa cum rezult din textul legal al pruncuciderii, legiuitorul a neles ca fiind necesar s precizeze c tulburarea pricinuit de natere trebuie s existe imediat dup natere.
14 De pild, conductorul locului de munca i d o palm unui angajat; acesta, surescitat din cauza actului de violen i a atingerii aduse demnitii sale, prsete unitatea, consum buturi alcoolice i, revenind la locul de munc, aplic provocatorului o lovitur n cap; instana reine omor cu premeditare svrit n stare de provocare, ntruct nimic nu se opune ca premeditarea s coexiste cu provocarea.

Viorel Vasile, Cazul Erbau Mihail, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 5/2010, Editura Sitech, Craiova, pag.333-341. 13 A. Filipa, n Despre convertirea faptului putativ n tentativ n materia infraciunii de omor, n RDP nr.2/1994, p.98.

~ 91 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE: 1. Filipa, n Despre convertirea faptului putativ n tentativ n materia infraciunii de omor, n RDP nr.2/1994 2. A.Dincu, Bazele criminologiei, Editura Proarcadia, bucuresti,1993 Alexandru Boroi, Infraciuni contra vieii, Editura Naional 3. 4. Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu, Drept penal, Partea special, Editura All Beck, Bucureti, 2002. Andrei Marin, Pagini alese din oratori greci, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1969 5. 6. Andrei Radulescu i colab., Legiuirea Caragea, Editura Academiei, Bucureti, 1955 7. Constantin Bulai, Curs de drept penal, Partea special, vol. I, Bucureti, 1975. Frank Terrier i Francis Le Gunehec, Nouveau Code pnal. Mode d'emploi, Paris 8. 9. Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept Penal Partea Special, Editura Hamangiu 2008 10. Ion Dobrinescu, Infraciuni contra vieii persoanei, Editura Academiei, Bucureti, 1987. 11. Octavian Loghin, Tudorel Toader, Drept penal roman, Partea special, Casa de editur i pres ansa S.R.L., 1994. 12. V. Dongoroz i colaboratorii, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Vol. III, Partea Special, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1971. 13. V.Vasile, Cazul Erbau Mihail, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 5/2010, Editura Sitech, Craiova, pag.333-341. 14. V.Vasile, Serila Killers personality, (Personalitatea criminalului n serie) Revista de Investigare a Criminalitii, Anul III, Nr. 6/2010, Editura Sitech, Craiova, pag.67-75. 15. V.Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33. 16. V.Vasile, Profiling. Portretul psihologic al infractorului dup modul de operare i urmele lsate la faa locului Revista Forum Criminalistic nr. 2/2010, pag. 25-29.

~ 92 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACTIVITAILE POLIIENETI CIRCUMSCRISE PROCEDURII URMRIRII JUDICIARE


Lector univ. dr. Gheorghe POPESCU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro Using appropriate equipment to collect information about wanted people for committing crimes is practiced in all democratic states. The judicial bodies are developing an useful activity from social point of view in the interest of society, for being effective, reason for what it was created a juridic framework in the most democratic states to govern these bodies right to use the operative technique, including interception telephone conversations or discussions held in closed spaces, limited only by law not to exploit these methods. Keywords: monitoring, interception, detention, surveillance, house search, prosecution, judgement. Prin modificarea Codului de Procedur Penal, Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006 a reglementat activitile ce pot fi efectuate, n 1 condiiile prevzute de lege , de organele judiciare n cadrul procesului de urmrire la nivel naional, n vederea cutrii, localizrii i prinderii persoanelor date n urmrire: interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice mijloc electronic de comunicare, precum i alte nregistrri; reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor; percheziia; ridicarea de obiecte i nscrisuri; punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora. Prin introducerea acestor activiti ce pot fi efectuate cu autorizrile prevzute de lege, organele de urmrire penal au asigurat suportul juridic i practic al aciunilor ce le vor ntreprinde pe parcursul urmririi, n vederea cutrii, localizrii i prinderii persoanelor date n urmrire. 1. Interceptarea i nregistrarea convorbirilor nregistrarea pe band magnetic a convorbirilor, precum i nregistrrile de imagini sunt apreciate n lucrrile de specialitate ca fiind mijloace de investigaie folosite de organele de urmrire penal n vederea descoperirii infraciunilor, a identificrii 2 infractorilor i a stabilirii adevrului n procesul penal .
1

Includerea acestor mijloace de prob, dup o perioad n care a fost manifestat reinere fa de ele, n special datorit faptului c pot fi trucate relativ uor, reprezint o modernizare a sistemului probaiunii n cadrul procesului penal. Legiuitorul a instituit unele msuri care, pe de o parte, s prentmpine trucarea lor, iar, pe de alt parte, s contribuie la verificarea ulterioar a autenticitii lor3. Interceptarea i nregistrarea unor convorbiri sau nregistrarea unor imagini, fr acordul persoanei vizate, reprezint o restrngere a exerciiului dreptului la respectarea i ocrotirea de ctre autoritile publice a vieii intime, familiale i private, precum i a exerciiului dreptului la inviolabilitatea secretului convorbirilor i al celorlalte mijloace legale de comunicare, drepturi fundamentale consacrate prin art.26, alin.1 i art.28 din Constituie4. Pe plan internaional s-a convenit c interceptarea este o metod de captare a corespondenei emise prin sisteme de telecomunicaii, de reinere a unei convorbiri telefonice sau a unei corespondene electronice. Comunicaiile pot fi nregistrate n dou moduri cu tirea uneia dintre persoanele care comunic, controlnd mijlocul de comunicaie folosit de ctre aceasta, sau fr tirea vreuneia dintre persoanele implicate prin intermediul activitii de interceptare. Atunci cnd comunicaiile telefonice sunt interceptate i nregistrate fr tirea persoanelor
3

Art.4933 Cod de Procedur Penal, modificat i completat prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006 2 Gheorghi Mateu n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau video n probaiunea penal, articol publicat n Revista Dreptul nr.8/1997, pag.70

Ion Neagu Drept procesual penal: tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2004, pag.350 4 Carmen-Silvia Paraschiv Drept procesual penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, pag.246

~ 93 ~

Numrul 1/2012
care comunic, aceste operaiuni sunt efectuate prin intermediul Centrului Naional de Interceptare a Comunicaiilor, administrat de Serviciul Romn de Informaii5. Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n procedura urmririi, interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor pot fi efectuate numai cu autorizarea: a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri: atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de arestare preventiv; atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de executare a pedepsei nchisorii; atunci cnd nu s-a putut executa msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc i msura internrii medicale; atunci cnd nu s-a putut executa msura expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat una dintre aceste msuri nu a fost gsit b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri: persoana a evadat din starea legal de reinere sau deinere; persoana a fugit dintr-un centru de reeducare sau din unitatea n care executa msura internrii medicale; c) unui judector al instanei competente potrivit legii speciale, n vederea depistrii unei persoane urmrite internaional despre care exist date c se afl n Romnia. n procesul urmririi, interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice mijloc electronic de comunicare, se dispune de ctre instana de judecat, la propunerea procurorului care supravegheaz activitatea organelor de poliie care efectueaz urmrirea persoanei date n urmrire, dac aceasta apreciaz c identificarea, cutarea, localizarea i prinderea persoanelor date n urmrire nu pot fi 6 fcute prin alte mijloace ori ar fi mult ntrziate . 2. Reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor Secretul corespondenei este unul dintre drepturile i libertile fundamentale ale persoanei consfinit prin Constituie, care n art.28 prevede
5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


faptul c secretul scrisorilor, al telegramelor i al altor trimiteri potale este inviolabil. Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n procedura urmririi, reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor pot fi efectuate numai cu autorizarea: a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri: atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de arestare preventiv; atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de executare a pedepsei nchisorii; atunci cnd nu s-a putut executa msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc i msura internrii medicale; atunci cnd nu s-a putut executa msura expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat una dintre aceste msuri nu a fost gsit. b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri: persoana a evadat din starea legal de reinere sau deinere; persoana a fugit dintr-un centru de reeducare sau din unitatea n care executa msura internrii medicale; c) unui judector al instanei competente potrivit legii speciale, n vederea depistrii unei persoane urmrite internaional despre care exist date c se afl n Romnia. n aplicarea acestei msuri, instana poate dispune ca orice unitate potal sau de transport s rein i s predea scrisorile, telegramele i orice alt coresponden, ori obiectele trimise de persoana urmrit, ori adresate acesteia, fie direct, fie indirect. Reinerea i predarea scrisorilor, telegramelor i a oricror alte corespondene ori obiecte pot fi dispuse, n scris, n cazuri urgente i temeinic justificate i de procuror, care este obligat s informeze de ndat despre aceasta instana. Prin noiunea de coresponden n acest caz se nelege att corespondena obinuit, ct i telegramele, obiectele trimise prin pot i orice fel de document, expediate de persoana urmrit ori destinate acesteia, care prezint interes pentru cauz. Specific pentru aceast activitate este faptul c organele judiciare menionate dispun, iar organele specializate (serviciile potale sau de transport) rein nemijlocit obiectele i nscrisurile, dup care le predau organelor de urmrire penal sau instanelor de judecat7.
7

Adrian Petre Interceptrile i nregistrrile audio i audio-video, mijloace de prob n procesul penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.37 6 Art.4934, alin.1 Cod de Procedur Penal, modificat i completat prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006

Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu (coordonatori) i colectiv Tratat de tactic criminalistic (ediia a II-a revzut i completat), Editura Carpai, Craiova, 1992, pag.200

~ 94 ~

Numrul 1/2012
Dei legiuitorul nu a prevzut forma prin care se dispune reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor, n aceste situaii trebuie s se aplice prevederile generale referitoare la actele prin care se dispun msurile procedurale, respectiv, rezoluia motivat a organului de urmrire penal sau ncheierea instanei de judecat. Dup examinarea corespondenei i a obiectelor ridicate, organul judiciar este obligat s restituie destinatarului, sub luare de dovad, pe acelea care nu au legtur cu cauza. 3. Percheziia Referitor la cadrul i limitele efecturii percheziiei, art.23, pct.2 din Constituia Romniei prevede faptul c percheziionarea unei persoane este permis numai n cazurile i cu procedura prevzut de lege. Dreptul la respectul vieii private i familiale este un drept fundamental clasic, garantnd protecia persoanei mpotriva imixtiunilor i ingerinelor autoritilor publice n viaa privat. Promovarea dreptului la via privat a aprut ca o necesitate imperioas, n condiiile n care regimurile dictatoriale au recurs de-a lungul timpului la abuzuri tot mai frecvente, violnd domiciliul unor critici ai sistemului, oamenii simindu-se tot mai puin ocrotii mpotriva imixtiunilor arbitrare n viaa lor particular8. Art.8, pct.1 din Carta European a Drepturilor Omului stipuleaz faptul c orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i de familie, a domiciliului i a corespondenei sale. Inviolabilitatea domiciliului exprim juridic interdicia de a ptrunde sau de a rmne n domiciliul sau reedina unei persoane. Inviolabilitatea domiciliului implic i protecia fa de percheziiile abuzive. Prin ea nsi percheziia privete libertatea individual i mai ales sigurana persoanei, motiv pentru care aceasta se poate efectua numai n cazurile i n condiiile prevzute de lege. Prin prisma prevederilor art.27, alin.1 din Constituie9 care consacr inviolabilitatea domiciliului, percheziia reprezint o ipotez legal de excepie. n art.27, alin.2 din Constituia Romniei sunt prevzute derogrile de la principiul inviolabilitii
Dumitru Mazilu Drepturile omului, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, pag.90 9 Art.27, alin.1 din Constituia Romniei: Domiciliul i reedina sunt inviolabile. Nimeni nu poate ptrunde sau rmne n domiciliul sau reedina unei persoane fr nvoirea acesteia.
8

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

domiciliului, acestea fiind limitativ enumerate, nici o lege neputnd aduga situaii noi la cele deja stabilite de Constituie. Din punct de vedere juridic, aceste situaii exprim realitatea c inviolabilitatea domiciliului nu este i nu poate fi absolut. Inviolabilitatea domiciliului nu poate opri cursul nfptuirii justiiei, nu poate servi ca mijloc de protejare a rufctorilor, nu poate duce la imposibilitatea lurii msurilor necesare pentru salvarea vieii sau averii unei persoane, aprarea securitii naionale, ordinii publice etc.10. Reglementarea legal a percheziiei a suferit modificri importante ncepnd cu anul 1990, materializate prin adoptarea de noi acte normative n domeniu: Decretul-Lege nr.12/1990, Legea nr.32/1990, Legea nr.104/1992, Legea nr.141/1996, Legea nr.281/2003, Legea nr.356/2006 i Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006. Aceste modificri au avut drept scop armonizarea prevederilor Codului de Procedur Penal cu principiile, recomandrile i reglementrile cuprinse n documentele internaionale n domeniul justiiei penale i s transpun n legislaia naional prevederile Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, precum i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Schimbarea de substan, produs n urma acestor modificri, a constat n faptul c judectorului i-a revenit competena exclusiv de autorizare a percheziiei domiciliare, att n faza de urmrire penal, ct i n faza de judecat11. Codul de Procedur Penal prevede faptul c, n procedura urmririi, percheziia poate fi efectuat numai cu autorizarea: a) instanei de executare, n urmtoarele cazuri: atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de arestare preventiv; atunci cnd nu s-a putut executa un mandat de executare a pedepsei nchisorii; atunci cnd nu s-a putut executa msura educativ a internrii ntr-un centru de reeducare, dispus prin hotrre judectoreasc i msura internrii medicale; atunci cnd nu s-a putut executa msura expulzrii, ntruct persoana fa de care s-a luat una dintre aceste msuri nu a fost gsit b) instanei de executare, n urmtoarele cazuri:
Ioan Muraru, Elena-Simina Tnsescu Drept constituional i instituii politice, vol.I, Editura All Beck, Bucureti, 2003, pag.189 11 Informaii cuprinse n expunerea de motive la Legea nr.281/2003 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, precum i pentru modificarea altor legi
10

~ 95 ~

Numrul 1/2012
persoana a evadat din starea legal de reinere sau deinere; persoana a fugit dintr-un centru de reeducare sau din unitatea n care executa msura internrii medicale; c) unui judector al instanei competente potrivit legii speciale, n vederea depistrii unei persoane urmrite internaional despre care exist date c se afl n Romnia. Legile procedurale penale prevd urmtoarele 12 categorii distincte de percheziii : percheziia domiciliar, reglementat de art.100, alin.2 Cod de Procedur Penal; percheziia corporal, reglementat de art.100, alin.5 Cod de Procedur Penal; percheziia vehiculelor, reglementat de art.100, alin.5 Cod de Procedur Penal; percheziia sistemelor informatice. Percheziia domiciliar se dispune n camera de consiliu, fr citarea prilor, participarea procurorului fiind obligatorie. n vederea solicitrii autorizrii unei percheziii, procurorul va elabora, mai nti, propunerea de autorizare a percheziiei n form scris i motivat, care va fi naintat instanei de judecat competent a soluiona propunerea de autorizare a percheziiei. nainte de examinarea propunerii de autorizare a percheziiei, judectorul trebuie s verifice dac existe vreun caz de incompatibilitate i s verifice competena material, teritorial i dup calitatea persoanei a instanei de judecat nvestit cu soluionarea propunerii de autorizare a 13 percheziiei . Judectorul apreciaz dac propunerea de autorizare a percheziiei este sau nu ntemeiat i, n urma formrii convingerii sale cu privire la oportunitatea unei astfel de msuri, va admite sau va respinge propunerea. n cazul n care admite propunerea, judectorul se pronun prin ncheiere motivat. n baza ncheierii de admitere a propunerii de autorizare a percheziiei, judectorul emite de ndat autorizaia de percheziie, care trebuie s cuprind urmtoarele meniuni: denumirea instanei; data, ora
12

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


i locul emiterii; numele, prenumele i calitatea persoanei care a emis autorizaia de percheziie; 14 perioada pentru care s-a emis autorizaia ; locul unde urmeaz a se efectua percheziia; numele persoanei la domiciliul sau reedina creia se efectueaz percheziia. Totodat, Codul de Procedur Penal prevede faptul c autorizaia de percheziie domiciliar poate 15 fi folosit de organele judiciare o singur dat . Timpul de efectuare a percheziiei domiciliare de ctre organele de urmrire penal este ntre orele 06.00-20.00, iar n celelalte ore, numai n caz de infraciune flagrant sau cnd percheziia urmeaz s se efectueze ntr-un local public. Percheziia nceput ntre orele 06.00-20.00 poate continua i n 16 timpul nopii . Potrivit prevederilor legale, organul judiciar trebuie s se limiteze la ridicarea numai a obiectelor i nscrisurilor care au legtur cu fapta svrit. Dac, cu ocazia percheziiei, sunt descoperite i obiecte sau nscrisuri a cror deinere sau circulaie este interzis, acestea se ridic ntotdeauna, chiar 17 dac nu au legtur cu fapta svrit . Percheziia corporal sau asupra vehiculelor18 poate fi dispus, dup caz, de organul de cercetare penal, de procuror sau de judector. Percheziia corporal se dispune de ctre organul competent prin rezoluie motivat, de o persoan de acelai sex cu cea percheziionat, iar cu privire la rezultatele efecturii acesteia se ntocmete un proces-verbal care trebuie s respecte condiiile de form i de fond prevzute de lege.
14 n prezent nu exist o limitare n timp a duratei de valabilitate a unei autorizaii de percheziie emis de instana de judecat. Perioada de valabilitate a autorizaiei de percheziie este, de cele mai multe ori, propus de procuror n cadrul propunerii de autorizare a percheziie sau este lsat la aprecierea judectorului, n funcie de complexitatea cauzei, avndu-se n vedere faptul c acesta trebuie s lase posibilitate procurorului de a efectua percheziia n intervalul de timp cel mai potrivit. 15 Dac organul judiciar consider c efectuarea unei noi percheziii la aceeai adres la scurt timp este oportun, este necesar emiterea de ctre judector a unei alte autorizaii de percheziie. 16 Sintagma n timpul nopii are n practica judiciar nelesul perioadei de timp n care ntunericul este efectiv instalat. Amurgul nu face parte din noapte, ntruct ntunericul nu s-a instalat i, deci, atenia persoanelor nu este influenat de noapte. Zorile fac parte din timpul nopii, pentru c ntunericul nc mai persist, iar trecerea de la starea de somn la cea de activitate cotidian influeneaz capacitatea de atenie a oamenilor. 17 Art.105 din Codul de Procedur Penal. 18 Percheziia asupra vehiculelor urmeaz regimul juridic aplicabil percheziiei corporale.

Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive, Bucureti, 2008, pag.9 13 Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive, Bucureti, 2008, pag.13

~ 96 ~

Numrul 1/2012
4. Ridicarea de obiecte i nscrisuri Potrivit prevederilor art.96 Cod Procedur Penal, orice persoan fizic sau persoan juridic n posesia creia se afl un obiect sau nscris ce poate servi ca mijloc de prob, este obligat s-l prezinte i s-l predea, sub luare de dovad organului de urmrire penal sau instanei de judecat, la cererea acestora. Dac organul de urmrire penal sau instana de judecat apreciaz c i o copie de pe nscris poate servi ca mijloc de prob, se reine numai copia. Dac obiectul sau nscrisul are caracter secret ori confidenial, prezentarea sau predarea se face n condiii care s asigure pstrarea secretului ori a confidenialitii. Ne gsim, astfel, n prezena unei msuri procedurale destinate ridicrii de obiecte sau nscrisuri cunoscute, despre care organul de urmrire penal deine informaii privitoare la locul sau persoana ce le deine. De regul, pentru ridicarea obiectelor sau nscrisurilor, organul de urmrire penal se va prezenta la domiciliul persoanei care le deine, la locul su de munc sau la unitatea la care se gsesc. Dup ce se legitimeaz, va arta scopul venirii sale cernd s-i fie predate obiectele sau nscrisurile. Astfel, numai ntr-un caz fericit, obiectele sau nscrisurile solicitate sunt predate de ctre deintor organului de urmrire penal. n procedura urmririi, activitatea de ridicare de obiecte i nscrisuri poate fi efectuat cu autorizarea procurorului care supravegheaz activitatea organelor de poliie care efectueaz urmrirea persoanei date n urmrire.19 Practica organelor judiciare demonstreaz c la ridicarea de obiecte i nscrisuri pot fi ntlnite mai multe situaii20: a) persoana creia i se solicit accept de bunvoie s pun la dispoziia organului judiciar obiectele i nscrisurile; n aceast situaie, organul de urmrire penal ori instana de judecat procedeaz la ridicarea obiectelor i nscrisurilor pe baz de proces-verbal ncheiat n dou exemplare; fiecare obiect sau nscris trebuie s fie descris detaliat, cu evidenierea caracteristicilor care l individualizeaz (denumire, serie, numr, dat, pagini, dac reprezint documentul original sau o copie etc.); de multe ori, persoanele fizice care dein
19 upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143 20 Ibidem, pag.166

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


obiectele i nscrisurile avnd valoare pentru cauz se prezint i le predau de bunvoie chiar la sediul organelor judiciare; ridicarea (primirea) n aceast situaie se face tot pe baz de proces-verbal; b) persoana creia i se solicit expres predarea obiectelor i nscrisurilor, dei recunoate c se afl asupra sa, refuz s le prezinte; n asemenea cazuri, se procedeaz la ridicarea silit; n cursul judecii, dispoziia ridicrii silite se comunic de ctre instan procurorului, care, la rndul su, o transmite organului de cercetare penal competent s execute aceast activitate; c) deintorul neag faptul c obiectele sau nscrisurile s-ar afla n posesia sa; i n asemenea cazuri se procedeaz la ridicarea silit; ntruct, ns, n scopul descoperirii obiectelor i nscrisurilor este necesar cutarea acestora, organul de cercetare penal este obligat s obin autorizaia judectorului pentru efectuarea percheziiei domiciliare ori la sediul unitii, n vederea descoperirii i ridicrii obiectelor i nscrisurilor. Spre deosebire de prima situaie, n care deintorul obiectelor i nscrisurilor le pred de bunvoie i organul judiciar are obligaia doar de a le primi, pe baz de dovad, n condiiile menionate, n cea de a doua situaie, datorit problemelor noi care apar privind ridicarea (legate de refuzul posesorului de a preda obiectele i nscrisurile), fiind necesar s fie luate unele msuri, de constrngere, organul de cercetare penal este obligat s se asigure de asistena a doi martori, iar activitatea desfurat i rezultatul su trebuie consemnate ntr-un proces-verbal. Atunci cnd deintorul neag existena obiectelor sau nscrisurilor urmrite, organul de cercetare penal trebuie s obin autorizaia judectorului, s asigure prezena a doi martori asisteni, iar explicaiile date de cel n cauz, constatrile fcute, obiectele i nscrisurile ridicate, cu descrierea lor amnunit, s le materializeze ntr-un proces-verbal, un exemplar lsndu-l persoanei de la care s-a ridicat sau reprezentantului unitii. La ridicarea de nscrisuri i obiecte, organul de urmrire penal trebuie s asigure prezena posesorului, n lipsa acestuia, a unor membri de familie ori a unui vecin; n cazul persoanelor juridice a reprezentanilor acestora i dup caz, a aprtorului. Organul judiciar care ridic obiectele ori nscrisurile are obligaia s le prezinte persoanei deintoare i celor care asist la aceast activitate

~ 97 ~

Numrul 1/2012
pentru a le recunoate i a le nsemna spre neschimbare, dup care ia msuri de ambalare, etichetare i sigilare. n situaia cnd obiectele nu pot fi nsemnate i nici nu li se pot aplica etichete i sigilii, dup nchidere-mpachetare, se aeaz laolalt ntr-un ambalaj, cutie, recipient, lad, camer nefolosit i, apoi, se aplic sigiliul din dotare. Deci, dac obiectele nu pot fi ridicate datorit volumului, cantitii sub care se prezint sau altor motive ntemeiate, organul judiciar este obligat s le lase n pstrare celui care le deine ori unui custode, fcnd meniune expres despre aceast msur n procesul-verbal ncheiat. Activitatea de ridicare de obiecte i nscrisuri, precum i rezultatul acesteia, se fixeaz prin ntocmirea unei dovezi sau a unui proces-verbal. Dovada de predare-primire a obiectelor i nscrisurilor, eliberat de organul de urmrire penal sau de instan de judecat, ca urmare a predrii acestora de bunvoie la cererea organelor judiciare, nu este n adevratul sens al expresiei un act de ridicare. Ea fixeaz activitatea de predare-primire, avndu-se n vedere i faptul c dovada poate fi ncheiat chiar i la sediul organului judiciar n situaia c posesorul obiectelor i nscrisurilor le aduce i le pred din proprie iniiativ. Procesul-verbal ncheiat cu ocazia ridicrii silite a obiectelor i nscrisurilor trebuie s cuprind datele obligatorii potrivit normelor procedurale, meniunea expres c au fost solicitate deintorului, care a refuzat s le predea de bunvoie, locul unde au fost gsite, dac pentru a se ajunge la ele s-a impus forarea unor ncuietori, condiiile n care erau pstrate, descrierea amnunit a obiectelor i nscrisurilor i precizarea c au fost ridicate. Procesul-verbal ncheiat n cazul cnd pentru descoperirea i ridicarea obiectelor i nscrisurilor s-au impus cutri, deci s-a efectuat percheziia n acest scop, este, de fapt, procesul-verbal de percheziie corporal, domiciliar sau la locul de munc, dup caz. n procedura urmririi, procurorul poate dispune de asemenea s i se transmit nscrisuri, documente bancare, financiare sau contabile21.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


5. Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora Noiunea de supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora presupune urmrirea acestora pe o perioad determinat, ceea ce nseamn c aceast activitate include n coninutul ei verificarea i comunicarea micrilor de capital. n vederea identificrii, cutrii, localizrii i prinderii persoanelor date n urmrire, procurorul care supravegheaz activitatea organelor de poliie care efectueaz urmrirea poate dispune punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora pe o durat care nu poate depi 30 de zile. Msura poate fi rennoit, nainte sau dup expirarea celei anterioare, n aceleai condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata total a supravegherii conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora, cu privire la aceeai persoan, pentru prinderea unei persoane urmrite nu poate depi 120 de zile n aceeai cauz. Aceast activitate rezid n comunicarea tuturor tranzaciilor care au loc n conturile bancare, la societatea de servicii de investiii financiare sau la fondurile de investiii. n baza ordonanei procurorului, instituia bancar la care este deschis contul bancar trebuie s efectueze urmtoarele activiti22: s nregistreze i s supravegheze efectiv toate operaiunile care se desfoar prin contul bancar, n condiii de confidenialitate; s identifice toate persoanele care depun sau ridic bani prin contul bancar; s urmreasc modul de depunere a diferitelor sume prin contul bancar; s urmreasc i s identifice conturile unde se cere virarea sumelor de ctre titularul de cont; s comunice procurorului de ndat toate datele rezultate din activitile artate mai sus, mpreun cu extrasele de cont zilnice i nscrisurile ce au stat la baza operaiunilor ce s-au desfurat prin conturile bancare. Procurorul dispune ncetarea imediat a activitii de supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora, dac nu mai exist motivele care au justificat-o.
22 Nicolae Ghinea Managementul investigrii fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.261

21 upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143

~ 98 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBLIOGRAFIE: 1. Adrian Petre Interceptrile i nregistrrile audio i audio-video, mijloace de prob n procesul penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008; 2. Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive, Bucureti, 2008; Asociaia Baroului American Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia ndrumar 3. metodologic pentru judectori i procurori. Procedura percheziiei i procedura arestrii preventive, Bucureti, 2008; 4. Carmen-Silvia Paraschiv Drept procesual penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002; 5. Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu (coordonatori) i colectiv Tratat de tactic criminalistic (ediia a II-a revzut i completat), Editura Carpai, Craiova, 1992; 6. Dumitru Mazilu Drepturile omului, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003; 7. Gheorghi Mateu n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau video n probaiunea penal, articol publicat n Revista Dreptul nr.8/1997; 8. Ioan Muraru, Elena-Simina Tnsescu Drept constituional i instituii politice, vol.I, Editura All Beck, Bucureti, 2003; 9. Ion Neagu Drept procesual penal: tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2004; 10. Nicolae Ghinea Managementul investigrii fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, Editura Sitech, Craiova, 2008; 11. upulan Marin-Claudiu, Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a riminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti.

~ 99 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

INFRACIUNI SVRITE PRIN INTERNET


Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza ionut.barbu@academiadepolitie.ro Cristian OPRIAN Ofier specialist SOS Constana IGPR cristi.oprisan@gmail.com Cybercrime is a phenomenon of our time, often reflected in the media.A study shows that fear of cyber attacks exceeds the intensity of ordinary theft or fraud.Criminological research on crime carried out through computer systems is still in flirtation. Even the one made so far tends to change the classic manner crimes are perceived in the current criminal justice systems.Crime phenomenon has developed by taking advantage of the lack of international legislation harmonized with the current technology and also a poor cooperation between the countries of the world, the crime phenomenonwith an extraneous matter outrunning, through extent and damage, the nationwidebusiness crime. Key words: electronic commerce, defamation, fraud, online crime, virtual communities. Creterea exploziv a Internetului a condus la o sporire a interesului pentru folosirea lui n comunicaii, n afaceri comerciale, n promovarea de produse, etc. Concomitent cu aceast expansiune, a aprut necesitatea definirii i, n msura posibilului, adresarea problemelor legale care apar atunci cnd se lucreaz n Internet. Deoarece este practic imposibil s se neleag problemele legale ridicate de efectuarea operaiunilor n Internet fr un minim de cunotine i noiuni specifice domeniului, vom ncepe acest capitol prin explicarea principalilor temeni folosii n mod curent. Internetul este deseori definit ca o reea de calculatoare, dar n fapt nu exist o reea cu acest nume. El este o reea virtual, fiind format dintr-un grup n continu cretere, din toate punctele de vedere, de reele locale (LAN) publice i private, reele pe arii extinse (WAN), alte reele naionale, regionale i intercontinentale, care sunt interconectate. Aa cum am mai menionat, domeniile i serviciile Internetului sunt ntr-o continu i rapid dezvoltare. Printre principalele servicii oferite de 1 Internet, menionm : 1. Modele de afaceri n comerul electronic Comerul electronic va avea un important rol n dezvoltarea economiei mondiale, dar i n dinamizarea ntreprinderilor mici i mijlocii, care
1

L. Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare, op.cit., p.89

astfel vor fi capabile s obin acces pe toate pieele mondiale la un pre redus. Astfel, comerul electronic va antrena productivitatea n toate sectoarele economiei noastre, va ncuraja mai departe att comerul de bunuri i servicii, ct i investiiile, va crea noi sectoare de activitate, noi forme de marketing i vnzare, noi fluxuri de venituri si, ceea ce este mai important, noi slujbe. Comerul electronic este un concept care desemneaz o gam larg de servicii suport pentru procesele de afaceri, incluznd pota electronic ntre organizaii, cataloage electronice, sisteme suport pentru comerul cu mrfuri i servicii; sisteme suport pentru preluare de comenzi, logistica i tranzacii; sisteme de raportare statistica i informaii pentru management. Cu alte cuvinte comerul electronic se refer la activitile mediului de afaceri care se vor desfura ntr-un sistem automatizat, n special prin mijloace electronice. Din poziia de cumprtor, ctigul esenial este timpul. Acelai produs sau serviciu poate fi cumprat mai ieftin, deoarece pot fi vizitate mai multe magazine ntr-un timp scurt. Din punctul de vedere al companiilor ce utilizeaz comerul electronic se disting urmtoarele avantaje: Crete viteza de comunicare, mai ales pentru comunicaiile internaionale; Mrirea eficientei;

~ 100 ~

Numrul 1/2012
Reducerea costurilor; Relaiile ntre clieni i furnizori se ntresc; Este o modalitate rapid i comod de furnizare a informaiilor despre o companie sau despre produsele sale prin intermediul unor site-uri WWW, a intranet-urilor sau a extranet-urilor; Sunt utilizate canale alternative de vnzare. Analiznd aplicaiile curente dezvoltate pe Internet, identificam urmtoarele modele de afaceri n comerul electronic: magazin electronic (e-shop); aprovizionare electronic (e-procurement); magazin universal electronic (e-mall); piaa unui ter (3rd party marketplace); comuniti virtuale (virtual communities); furnizor de servicii cu valoare pentru canalele de comer electronic (value chain service provider); platforme de colaborare; brokeraj de informaii i alte servicii. a) Magazinul electronic. Magazinul electronic este gestionat de companie pentru marketingul i vnzrile propriilor produse sau servicii. Minimal conine catalogul de produse sau servicii cu descrieri tehnice i comerciale pentru fiecare poziie din catalog. Varianta medie include faciliti pentru preluarea comenzilor (prin e-mail sau forme interactive), iar varianta extinsa cuprinde i posibilitatea efecturii on-line a plii (prin cri de credit sau alte metode electronice). Motivaia principal a crerii magazinelor electronice este atragerea unui numr mai mare de clieni, fr ca distana s mai constituie un impediment. b) Aprovizionare electronic. Pentru procurarea bunurilor i serviciilor, marile companii i autoritile publice organizeaz licitaii. Prin publicarea pe Web a specificaiilor ofertei scade att timpul, ct i costul de transmisie; mai important fiind totui mrirea considerabil a numrului de firme care iau cunotin n timp util despre licitaie, ceea ce conduce n final la mrirea concurentei i deci la scderea preului. c) Magazin universal electronic. Magazinul universal electronic este o colecie de magazine electronice, reunite sub o umbrel comun, de exemplu o marc bine cunoscut, n general accept o metod de plat comun, garantat. Un exemplu este E-Mag (www.emag.ro), unul dintre cei mai activi actori de pe piaa de comer on-line autohton. d) Piaa unui ter. n acest caz, se apeleaz la o interfa utilizator pentru catalogul de produse al companiei, interfa ce aparine unui ter. (n general, un furnizor de servicii Internet sau o banca). Aceasta interfa unic pentru mai muli productori de

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


bunuri devine cunoscut cumprtorilor, fiind ataat unor canale de informaii accesate frecvent (de exemplu, un buton de acces din cel mai popular jurnal electronic). e) Comuniti virtuale. Valoarea cea mai importanta a unei comuniti virtuale este dat de ctre membrii si (clieni sau parteneri), care adaug informaiile proprii peste un mediu de baz furnizat de companie. Fiecare membru poate oferi spre vnzare sau poate adresa cereri de cumprare a unor produse sau servicii. Calitatea de membru al comunitii virtuale presupune plata unei taxe. f) Furnizor de servicii cu valoare pentru canalele de comer electronic. Furnizorii de servicii sunt specializai pe funcii specifice, cum ar fi asigurarea logisticii, plata electronic sau expertiza n managementul produciei i stocurilor. Plata acestor servicii se face pe baza unor tarife sau a unei cote procentuale. g) Platforme de colaborare. Platformele de colaborare cuprind un set de instrumente i un mediu informaional pentru colaborarea ntre companii. Acestea pot adresa funcii specifice, precum proiectarea n colaborare (de exemplu, proiectanii unui nou autoturism din compania A colaboreaz cu proiectanii de motoare din compania B i cu proiectanii de cabluri de acceleraie din compania C). Ctigurile provin din managementul platformei (taxa de membru sau taxa per utilizare) i din vnzri de instrumente specializate (pentru design, workflow sau management de documente). h) Brokeraj de informaii i alte servicii. Au aprut o mulime de servicii care adaug valoare masei de informaii disponibile n reelele deschise sau provenind din sistemele de afaceri integrate, cum ar fi furnizarea de cataloage de clieni clasificai pe profile, vnzarea de oportuniti de afaceri, sfaturi pentru investiii, consultan n domenii specializate. O categorie special o constituie serviciile de ncredere furnizate de autoritile de certificare sau de notariatele electronice. 2. Tipuri de infraciuni ONLINE ntr-un fel sau altul, Internetul a afectat sau va afecta profund vieile noastre. El a schimbat fundamental modul n care societatea lucreaz i comunic prin furnizarea unui mediu ieftin i rapid, cu o cuprindere global, pentru obinerea i comunicarea informaiilor. Alturi de o serie de remarcabile avantaje, dezvoltarea rapid a Internetului a deschis, de asemenea, i o adevrat cutie a Pandorei cu

~ 101 ~

Numrul 1/2012
probleme legale, care trebuie luate n considerare cu mult atenie. n acest sens, o serie de guverne, din ri foarte diverse, att cultural, ct i ca regim politic, au luat sau au anunat c vor lua msuri privind reglementarea Internetului. Este vorba de ri ca Frana, SUA, Marea Britanie, Germania, Singapore, precum i unele guverne aparinnd ASEAN Association of Southeast Asian Nations (China, .a.). n SUA, ACTA (Americas Carriers Telecommunications Commission) a ncercat s obin de la Federal Communications Commission (FCC) interzicerea telefoniei bazate pe Internet (I-Phones), care permite efectuarea de apeluri telefonice n Internet (ceea ce poate duce la scderea profiturilor companiilor de telecomunicaii), lucru ce s-a i realizat recent. Un exemplu al problemelor legale ce le poate ridica utilizarea Internetului este cazul unei firme organizatoare a pariurilor (SPP) din Marea Britanie care a suprat poliia naional din Japonia prin lansarea unei locaii Web interactive, care le permitea clienilor japonezi s parieze pe meciuri de Sumo i Oscaruri. Cu toate c SPP este o companie localizat n Marea Britanie i locaia Web este britanic pariuri de acest tip sunt ilegale, conform legii japoneze. Avnd rdcini n aproape toate rile i fr o autoritate centralizat, Internetul este socotit de muli ca ultima pia de idei liber. Liberalitii civili i activiti on-line duc o lupt sisific pentru a feri Internetul de constrngeri. Astfel de constrngeri amenin expansiunea lui prin impunerea de sanciuni civile i penale pentru activiti neglijente sau ilegale2. Dintre multele probleme legale ridicate de Internet, menionm: distribuirea de materiale obscene, probleme contractuale care apar la realizarea de afaceri prin Internet, problema realizrii reclamelor comerciale, problema pedofiliei, realizarea de jocuri de noroc (cazinouri n Internet), problema formatului mesajelor (criptarea3), transferul de bani, admisibilitatea mesajelor Internet ca prob n instan, problema procesrii documentelor electronice, defimarea pe Internet, jurisdicia aplicabil etc. Tratm, n cele ce urmeaz, cteva aspecte legate de acestea. Activitile criminale pot avea multe forme, de la activiti care existau i nainte de apariia Internetului, cum ar fi frauda, furtul, falsificarea, la
2 3

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


noile infraciuni specifice calculatoarelor, cum ar fi accesul neautorizat, plantarea de virui informatici, furtul de timp-calculator, etc. Cu toate c dreptul penal este o problem pur naional, natura Internetului permite efectuarea unor asemenea activiti la nivel internaional. Este posibil, de exemplu, s se foloseasc un calculator n Romnia, pentru a accesa un calculator n Frana, cu scopul de a dobndi acces la un calculator situat n SUA. n asemenea situaii apare problema jurisdiciei aplicabile. 1. Defimarea. O problem de actualitate, care provoac ngrijorare este defimarea pe Internet, realizat n special n legtur cu serviciile bazate pe text, cum ar fi WWW, Usenet i pota electronic (e-mail). Uurina cu care informaia poate fi plasat la o anumit locaie sau transmis prin Internet a condus la situaii n care unele persoane ofensate real sau imaginar de ceva sau cineva, au transmis materiale care au fost sau pot fi considerate defimtoare. Acolo unde materialul este transmis prin pota electronic unuia sau mai multor receptori, autorul infraciunii este identificabil. Dou probleme care trebuie rezolvate sunt: crei jurisdicii i se supune, respectiv unde au fost recepionate materialele defimtoare i dac, potrivit unei jurisdicii sau alteia, se consider c respectiva aciune este o defimare. Pe de alt parte, dac materialele defimtoare au fost transmise prin tere pri (un serviciu on-line), se pune problema dac sunt aceste tere persoane responsabile? Volumul traficului de Internet, n principiu, nu permite operatorilor s verifice ceea ce trece prin sistemele lor. Dac s-ar impune o asemenea obligaie, Internetul s-ar restrnge semnificativ. 2. Materialele obscene pe Internet. Locaiile coninnd materiale pentru aduli sunt de departe cel mai des frecventate n Internet. Internetul este o comunitate liber, n cadrul creia accesarea acestor locaii nu poate fi restrns cu uurin. Pe 26 iulie 1995, nou persoane au fost arestate n Marea Britanie i sute de fotografii coninnd copii n situaii sexuale explicite au fost confiscate n cadrul unei operaiuni internaionale. Acest caz, precum i altele, a dus la creterea ngrijorrii publice privind astfel de activiti. Reaciile internaionale la acest fenomen s-au concretizat n luarea unor msuri pe plan legislativ i executiv care s incrimineze i s combat astfel de fapte. Dintre iniiativele legislative ale diferiilor

I. Vasiu, op. cit., p.126. Wendy Grossman, Secret Service, n The Daily Telegraph, 30 aprilie 1996, p, 7, despre protejarea sistemelor de criptare n SUA i cazul lui Phil Zimmermann.

~ 102 ~

Numrul 1/2012
legiuitori naionali menionm urmtoarele exemple de acte normative: Pe 1 februarie 1996 Congresul SUA a adoptat Telecommunications Reform Act care impunea i mai multe sanciuni n legtur cu diseminarea materialelor pornografice n Internet. n aceeai zi, guvernul francez a lansat un apel pentru reglementarea de standarde internaionale n legtur cu Internetul i adoptarea unor standarde comune de etic. Dac un furnizor de acces transport materiale obscene prin reeaua sa care traverseaz frontierele statale, acesta poate fi acuzat conform art. 1465 a Titlului 18 al Codului Statelor Unite (United States Code USC). O infraciune, conform acestui articol, solicit existena unui anumit grad de contientizare a coninutului materialului, aceast condiie fiind satisfcut dac furnizorul de reea este contient de natura materialului distribuit, fr a cunoate exact coninutul (cazul US vs. New Orleans Book Mart. Inc., C.A.La. 1974, 490 F.2d 73). Aceast prevedere a legii atinge i situaii n care un utilizator, de exemplu din California, poate primi materiale obscene de la o alt locaie, situat tot n California, dar materialul a fost plimbat, s spunem prin Texas sau printr-un alt stat, caz n care respectivul material traversat liniile de demarcaie dintre state i va fi supus prevederilor legii. n Marea Britanie, definiia obscenitii nu depinde de standardele comunitare, ci de tipul persoanei care ar putea avea acces la material i de faptul dac aceste materiale au potenialul de a deprava i a corupe (Obscene Publications Act 1959). Actul Publicaiilor Obscene a fost amendat n 1994 de Actul Justiiei Criminale i a Ordinii Publice (Criminal Justice and Public Order Act), astfel nct acum publicaia trebuie s includ transmiterea electronic a datelor care, ntr-o form vizual, sunt obscene. Definiia publicaiei nc acoper distribuirea, circulaia, vnzarea sau reprezentarea de materiale obscene (vezi s.1(3) 1959). Acest amendament semnific faptul c transmitorul materialului obscen nu este singura parte care risc o condamnare: organizaia ce furnizeaz facilitile necesare accesului la Internet cum ar fi un centru de calculatoare sau un angajat poate fi responsabil, mpreun cu operatorul reelei. Actul din 1994 amendeaz, de asemenea, Protection of Children Act 1978 (Actul privind Protecia copiilor): constituie o infraciune realizarea, permiterea realizrii, afiarea, posesia cu intenia distribuirii sau afirii, sau publicarea oricrei fotografii indecente sau pseudoindecente a unui

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


copil. Pseudoindecen nseamn orice imagine care poate fi interpretat ca fiind o fotografie ce sugereaz un copil, chiar dac nu este vorba despre o realitate fizic: o imagine indecent care nu este bazat pe un subiect viu este acoperit de prevederile acestui Act. Codul Penal romn sancioneaz astfel de fapte n cadrul unor articole de sine stttoare: Art. 201. Actele de perversiune sexual svrite n public4 sau dac au produs scandal public se pedepsesc cu nchisoare de la unu la 5 ani. Art. 202. Actele cu caracter obscen svrite asupra unui minor sau n prezena unui minor se pedepsesc cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend. Art. 321. Fapta persoanei care, n public, svrete acte sau gesturi, profereaz gesturi ori expresii, sau se ded la orice manifestri prin care se aduce atingere bunelor moravuri sau se produce scandal public, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend. Cei care furnizeaz faciliti de acces Internet i cei care administreaz reele vor trebui s ia n considerare potenialele infraciuni pe care le-ar putea comite prin transmiterea de materiale pornografice. Nici un furnizor de acces Internet nu trebuie s-i asume responsabilitatea pentru coninutul articolelor pe care le transport dintr-o zon n alta a propriei sale reele. Cantitatea vast de informaii cu care un furnizor de servicii de reea are de-a face transform ideea de cenzurare efectiv n nonsens. S-a pus problema existenei unor coduri, astfel nct s se poat selecta ceea ce este adecvat pentru copii (i, de ce nu, pentru persoanele adulte). Astfel, exist PICS (Platform for Internet Content Selection) creat de World Wide Web Consortium, care stabilete convenii pentru descrierea i etichetarea locaiilor Web, bazate pe criterii cum ar fi: coninutul sexual sau violena5. Pe de alt parte, n situaiile n care se cunoate coninutul unor fiiere, este de dorit s existe avertismente de genul: Warning: The following lists contains domain names that same may find to be offensive! Exist programe cum ar fi Cyber Patrol sau Cyber Sentry, programabile de utilizator, care acioneaz ca
4 Aa cum am menionat, natura deschis a Internetului determin fr nici un dubiu caracterul public al acestuia, inclusiv n sensul Codului Penal romn, art. 152, unde de lege ferenda considerm c ar trebui prevzut aceast modalitate. 5 L.Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare, op.cit., p. 153.

~ 103 ~

Numrul 1/2012
un fel de filtre pentru a preveni preluarea de imagini sau texte ofensive6. O problem semnificativ n Internet const n aceea, c zilnic, sunt create practic noi locaii ce conin materiale pentru aduli, astfel nct, este dificil de realizat furnizarea de actualizri, care evit locaiile considerate neadecvate. Conform FBI, circa 90% dintre investigaiile curente, sunt legate, ntr-un fel sau altul, de Internet, care a devenit un mijloc major de comunicare pentru scopuri ilegale. Internetul a creat noi posibiliti de comitere a crimelor i un mediu care ofer anonimat. El are deja o istorie semnificativ de fraud i spionaj n 1993, spre exemplu, pierderile financiare cauzate de delictele svrite cu ajutorul calculatorului s-au ridicat, n SUA i n Europa de Vest, la 140 de miliarde USD. Aceste probleme i ele reprezint doar o parte din numeroasele probleme legale ridicate de Internet sunt tratate foarte serios i n toate rile hightech. n unele ri Marea Britanie, SUA, Frana etc. se pune de ceva timp problema existenei Dreptului Internet. 3. Escrocherii prin site-uri de Web. Folosirea site-urilor pentru svrirea unor infraciuni se realizeaz cel mai adesea prin dou metode distincte. Prima metod const n nfiinarea unui site individualizat, aa cum am mai menionat, printr-o adres (URL Uniform Resource Locator), nelarea consumatorilor prin diferite escrocherii i strngerea unei sume de bani ndestultoare, iar n final, dispariia subit a acestuia. Unul din procedeele de comitere a acestor escrocherii este nfiinarea unui site destinat vinderii de produse la preuri foarte mici (aproape prea frumoase ca s fie adevrate). Consumatorul este atras de aceste preuri modice, iar dup efectuarea plii, cu ocazia livrrii produsului, constat c obiectul cumprat valoreaz cu mult sub preul pltit. Alt procedeu const n nfiinarea site-urilor pentru a aduna numere de carduri de credit i alte informaii personale de la clienii atrai de achiziionarea unui produs sau unui serviciu. n realitate nu se livreaz nimic, iar infractorul vinde informaiile altor infractori sau le folosete pentru propriile activiti ilegale. Este i cazul semnalat n presa romneasc7, al unui tnr hacker, Ionu Grigore care a folosit numerele unor carduri aparinnd unor persoane private, obinute fraudulos, efectund mai multe comenzi prin intermediul magazinelor virtuale. Tnrul, n vrst

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


de numai 21 de ani, a cauzat prejudicii de peste 30.000 de dolari i este cercetat de Serviciul de Combatere a Criminalitii Informatice din cadrul Direciei de Combatere a Crimei Organizate pentru infraciunile de nelciune i furt. Cea de-a doua metod de comitere a unor astfel de fraude este asemntoare celei dinti, cu deosebirea c, n loc s desfiineze rapid site-ul folosit fraudulos, la momentul oportun, infractorii nfiineaz din start site-uri ce nu pot fi identificate i urmrite sau se folosesc de identiti false, URL-ul altor persoane etc. i newsgroup-urile sunt susceptibile de utilizare infracional, acestea fiind folosite cu scopul de a distribui materiale pornografice, proxenetism, reclam i valorificare de bunuri furate, alte combinaii de escrocherii tradiionale, cum ar fi Schema Ponzi (de investiii) i scrisorile n lan. 4. Utilizarea infracional a Internet Relay Chat (IRC) i a potei electronice (E-mail). Datorit posibilitilor de comunicare liber i a numrului mare de vizitatori ce le ofer IRC, precum i a anonimatului ce l poate asigura acest sistem de comunicare mondial, el este preferat de elementele infractoare, mai ales de ctre pedofili, care se ascund sub sistemul nick-name-urilor (poreclelor) proferate de IRC. Acetia folosesc chat-room-urile pentru a-i povesti aventurile amoroase sau pentru a face schimb de fotografii8 pornografice cu minori, etc. Mai grav este cnd pedofilii sau ali maniaci sexuali viziteaz chat-room-uri pentru copii sau adolesceni, iar dup ce intr n vorb cu ei i le ctig ncrederea, uneori dup zile, sptmni sau chiar luni, le propun ntlniri care pot avea urmri deosebit de grave. Escrocii opereaz n chat-room-uri pentru a stabili relaii, cutnd pe cineva care s fie tentat de schemele lor de mbogire rapid i de oportunitile de afaceri oferite. Canalele IRC se folosesc i ca metod de comunicare ntre infractori i complicii lor, secretul convorbirilor fiind aproape desvrit, iar evitarea interceptrilor aproape sigur. Activitile infracionale prin intermediul potei electronice (E-mail) se realizeaz prin intermediul unor mesaje nesolicitate cunoscute sub denumirea de SPAM. Practica de a trimite astfel de mesaje e-mail ctre mii de adresani care nu le-au solicitat se numete spamming. La deschiderea deseori
IRC ofer i posibilitatea transmiterii de imagini (de obicei sub form JPG), sunete (de obicei sub form MP3), sau chiar clipuri (de obicei MPEG, dar care necesit un timp mai ndelungat de transmitere).
8

Idem, p.151. 7 Libertatea nr. 3245, din 02.04.2004; Un hacker golea cri de credit prin calculator, Cristian Burcioiu.

~ 104 ~

Numrul 1/2012
involuntar a acestor mesaje, calculatorul este infectat de obicei cu un virus care poate produce daune nsemnate. Uneori aceti virui sunt concepui s atace anumite fiiere ale calculatorului, s fure informaii personale ale utilizatorului (cum ar fi de exemplu numele user name i parola contului de Internet password), i apoi s le transmit (tot prin e-mail) infractorului, care le folosete n activiti ilicite. Este recomandat ca la ntlnirea unor mesaje suspecte n INBOX-ul csuei potale electronice, acestea s fie terse anterior deschiderii (citirii) acestora. Modurile de ascundere a identitii autorului mesajelor maliiose sunt prezentate n seciunea dedicat descoperirii i cercetrii infraciunilor online. n combaterea acestei forme de infracionalitate informatic, organele romne de aplicare a legii sunt ajutate de o dispoziie legal prevzut n art. 195, Cod Penal, ce incrimineaz violarea secretului corespondenei:

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Deschiderea unei corespondene adresate altuia ori interceptarea unei convorbiri sau comunicri efectuate prin telefon, telegraf sau alte mijloace de transmitere la distan, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani. Cu aceeai pedeaps se sancioneaz sustragerea, distrugerea sau reinerea unei corespondene, precum i divulgarea coninutului unei corespondene, chiar atunci cnd a fost trimis deschis sau a fost deschis din greeal, ori divulgarea coninutului unei convorbiri sau comunicri interceptate, chiar n cazul n care fptuitorul a luat la cunotin de aceasta din greeal sau din ntmplare. A te fraude prin intermediul serviciilor Internet sunt cele ce privesc jocurile de noroc (cazinouri virtuale) i cele privind ncheierea diferitelor contracte i afaceri prin Internet. Infractorii se folosesc adesea de cri de credit ce nu le aparin (uneori obinute prin programe denumite generatoare aleatorii de carduri valabile), sau ncheie tranzacii ascunzndu-i identitatea real sau folosindu-se de cea a altei persoane.

BIBLIOGRAFIE: 1. Boroi - Drept penal i drept procesual penal Curs selectiv pentru examenul de licen, Ed. C.H.Beck, 2006; 2. http://www.cybercrimelaw.net; 3. http://www.cybertelecom.org/security/crime.htm. http://www.efrauda.ro; 4. 5. L. Iamandi, E. Stan, G. ical Infracionalitatea Informatic, Bucureti 2004; 6. L. Vasiu, I. Vasiu, INTERNET Ghid de navigare; Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic; 7. Legea nr. 455/2001 privind semntura electronic; 8. 9. Legea nr. 676/2001 privind prelucrarea datelor cu caracter personal si protecia vieii private n sectorul telecomunicaiilor; 10. Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal si libera circulaie a acestor date; 11. Libertatea nr. 3245, din 02.04.2004; Un hacker golea cri de credit prin calculator, Cristian Burcioiu; 12. Vasiu, L. Vasiu - Riscul de atac electronic asupra sistemelor de informaii; 13. Wendy Grossman, Secret Service, n The Daily Telegraph, 30 aprilie 1996;

~ 105 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII PRIVIND ASPECTELE SPECIFICE DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE N ROMNIA


Conf. Univ. Dr. Laureniu GIUREA Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza laurentiu.giurea@academiadepolitie.ro Mihai Mircea JURC Ministerul Administraiei i Internelor jurcamihai@yahoo.com Dimensions of the organized crime that make a threat to Romania's national security by affecting most areas of the economic and social environment, which resulted in thedevelopment of an appropriate strategy, based on the analysis of organized crime status and trends of manifestation of the phenomenon. Keywords: organized crime, police cooperation, drug trafficking, illegal migration Dezvoltarea i extinderea formelor organizate ale criminalitii i globalizrii acesteia impun din partea statelor i organizaiilor interguvernamentale adoptarea unor instrumente juridice cu caracter internaional care s fac posibil salvgardarea probelor, a elementelor de prob i transferul rapid al acestora ctre autoritile judiciare care instrumenteaz cauzele penale, n vederea administrrii mijloacelor de prob i tragerii la rspundere a fptuitorilor.1 Opiniem c prevenirea i reprimarea criminalitii organizate trebuie s aib n vedere conexiunea ei cu cauzele adiacente, care sunt complementare i nu se exclud reciproc. Studiind aceste cauze, comunitatea internaional are obligaia s ia msuri n vederea eliminrii lor i s adopte n continuare msuri practice pentru stoparea flagelului criminalitii organizate. Romnia, ca oricare alt ar din lume, se confrunt cu diversitatea formelor criminalitii organizate respectiv: traficul de persoane, traficul de droguri, migraia ilegal, falsul i traficul de moned fals, traficul internaional cu autovehicule furate, traficul de materiale strategice i splarea banilor provenii din aceste activiti ilicite. S-a ajuns la o specializare a gruprilor criminale n domenii n care profitul este mare, prejudiciind de cele mai multe ori sistemul economic i social prin: fraudarea banilor publici i trecerea acestora n profitul grupurilor de
1

interese; organizarea unor reele de traficani de droguri i atragerea tinerilor n sfera consumatorilor; traficarea de persoane n vederea exploatrii sexuale; traficarea persoanelor cu handicap n vederea practicrii ceretoriei; constituirea de reele pentru aducerea n ar i trecerea ilegal peste frontier a unor grupuri de imigrani. Este o realitate pe care nu o putem ignora, faptul c n Romnia se produce o profesionalizare a mediilor criminale, o consolidare a structurilor de tip mafiot i o amplificare a cazurilor tipice de crim organizat.2 Dimensiunile criminalitii organizate fac din aceasta o ameninare la adresa siguranei naionale a Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de manifestare ale mediului economic i social, fapt ce a determinat elaborarea unei strategii adecvate, fundamentat pe analiza de stare a criminalitii organizate i a tendinelor de manifestare a 3 fenomenului. Strategia naional de combatere a criminalitii organizate n perioada 2005-2012 prezint factorii de risc la adresa asigurrii unui climat de siguran civic i social, principiile care stau la baza combaterii fenomenului de crim organizat, stabilete obiectivele generale i specifice, precum i modalitile de realizare a acestora, ct i responsabilitile fiecrei instituii cu atribuii n combaterea fenomenului, n raport cu prioritile i resursele destinate acestui domeniu.
2 Costic Voicu Manualul poliistului antidrog, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1993, pag.5. 3 Colectiv Traficul i consumul de droguri. Prevenire i combatere, Editura Tritonic, Bucureti, 2006, pag.10-11.

Ioan Hurdubaie Elemente de nouztate ale acquis-ului comunitar n vederea asigurrii probaiunii, comunicare la Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor criminalistice i medico-legale n stabilirea adevrului, Editura Luceafrul, Bucureti, 2005, pag. 231.

~ 106 ~

Numrul 1/2012
n cadrul procesului de armonizare cu legislaia internaional a fost adoptat Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, instituindu-se astfel cadrul juridic de reglementare necesar abordrii unitare a fenomenelor conexe i a infraciunilor din sfera criminalitii organizate, de ctre diferitele instituii i structuri cu atribuii legate de aceast problem. Dificultatea stabilirii barierei dintre infraciunile comise n sistemul crimei organizate i cele cunoscute sub denumirea de criminalitatea gulerelor albe influeneaz n mod considerabil reacia 4 social mpotriva acestor fenomene antisociale. Potrivit unor specialiti n domeniu, acest tip de criminalitate este plasat ntr-un plan superior al crimei organizate ce ine de calificarea subiecilor. Astfel se consider n aceast opinie, c aceasta se deosebete de crima organizat prin faptul c structura ierarhic este ntocmit cu un sistem interrelaional flexibil i eficient, violena este aproape exclus ntruct exist metode mai simple i de catifea de nlturare a unor persoane incomode, infiltrarea sferelor decizionale nu este necesar deoarece infractorii nii se afl n aceste sfere, ori dein conexiunile necesare, pericolul social este cu mult mai mare cu ct afecteaz societatea n ansamblul su i se rsfrnge asupra nivelului de trai. ntr-o alt opinie, ce nu o contrazice pe cea anterioar, se includ n aceast sfer toate infraciunile din sfera economic i social, preponderent cele de serviciu i n legtur cu serviciul. De asemenea s-a apreciat necesar o difereniere n primul rnd dup pericolul social i obiectul juridic general i n subsidiar dup 5 calificarea subiectului activ . Ceea ce este cert este c dominanta comportamental a infractorilor romni ce fac parte din categoria gulerelor albe este atitudinea de dispre i de indiferen fa de societatea civil,fa de proprietatea public, fa de lege, aciunile lor constituind un jaf de mari proporii, cu consecine nefaste asupra nivelului de trai al majoritii populaiei. Manifestarea acestei forme de criminalitate are loc n cele mai multe situaii sub protecia autoritilor publice, (administraie central i local, justiie, poliie, gard financiar, etc.) precum i a factorilor politici sau de decizie, inclusiv a
4 5

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


parlamentarilor.6 Asemenea activiti se produc n majoritatea sferelor economico-sociale, cum ar fi: mediul - prin traficul reziduurilor,amplasamente imobiliare i edilitare cu nerespectarea legii, defriri, excavri etc. comerul - desfurat prin vnzarea de produse contrafcute infestate, depreciate, expirate, cu prejudicii mari sub aspectul proteciei sntii populaiei, dar i a evaziunii fiscale, societi comerciale ilegal constituite, titluri de credit fr acoperire, contraband, etc. domeniul nvmntului, sntii, asigurrilor sociale precum i majorrile iraionale ale preului produselor de baz, instituirile de impozite i taxe pentru meninerea unor sectoare nerentabile sau pentru acoperirea gurilor negredin sectorul industrial, financiar, jocuri piramidale tip Caritas, autorizri i avizri contrare legii, licitaii contrafcute, mit n instituiile publice, justiie, etc. n industrie - prin activitatea societilor cpu, direcionarea fluxului de produse spre societi private favorizate de firmele cu capital majoritar de stat ori achiziii de produse ce nu sunt necesare, ori sunt slabe calitativ de la firme private, diminuarea artificial a valorii patrimoniului n vederea privatizrii, creditarea mascat cu produse i valori a firmelor particulare n condiii nelegale, faciliti salariale, bonificaii, diurne, premieri n scopul unor profituri uriae, privatizri ilegale, etc. n domeniul financiar - bancar - prin acordarea de credite fr acoperire, cu faciliti nelegale, dobnzi prefereniale, reealonri repetate, nerecuperarea debitelor, acceptarea de garanii supraevaluate, cheltuieli costisitoare n imobile i mobile, sponsorizri nejustificate, etc. Contrabanda i evaziunea fiscal sunt tipologii ale crimei organizate, cel mai bine dezvoltate n Romnia. S-au identificat bande cu activiti n care autorii i au roluri prestabilite, urmrind profituri uriae i putere prin violen, fraud i corupie. Prin contraband i evaziune fiscal se ntrein i se dezvolt economia subteran, fiind atrase n asemenea activiti ilicite personaliti politice, guvernani i funcionari publici din diferite domenii, cu putere de decizie. Din practica organelor vamale i ale poliiei rezult c infraciunile de contraband se svresc

Gh.Nistoreanu, C.Pun, Op.cit., pag.237. D.Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion Ploieti, 2001, p. 40.

V.Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n sistemul de informaii Schengen Revista Forum Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28.

~ 107 ~

Numrul 1/2012
n forma clasic, respectiv prin trecerea unor bunuri peste frontier, prin alte locuri dect cele stabilite prin lege. Cazuistica din acest domeniu scoate n eviden faptul c zonele cele mai afectate ale rii au fost Portul Constana, Dunrea inferioar, Portul Giurgiu, frontiera de vest cu fosta Iugoslavie i Ungaria. n aceste zone, grupurile de contrabanditi autohtoni i strini au stabilit legturi infracionale cu filiere internaionale bine organizate ce sunt n complicitate cu lucrtorii vamali i cpitniile porturilor, dispun de mijloace financiare i materiale deosebite, de relaii n rndul autoritilor, astfel nct descoperirea i documentarea activitii lor infracionale este deosebit de dificil. Modalitile de comitere cel mai des ntlnite sunt: prezentarea de documente de provenien a mrfii din Republica Moldova, dei au alt origine, pentru a beneficia de scutirea de taxe vamale de import ca urmare a acordului economic existent ntre cele dou ri; ambalaje false, pentru mrfuri de valoare sczut ce ascund mrfuri cu tax de import ridicat; prezentare de documente ce atest c mrfurile au fost n tranzit i au ieit din ar, dei au fost comercializate n interior; practicarea introducerii sau scoaterii din ar de mrfuri, pe cale maritim sau fluvial, prin andosarea n fals a conosamentelor nominative i mai recent pe cale aerian; introducerea sau scoaterea din ar de produse prin metoda - cu capac-respectiv prin ncrcarea n mijloace de transport de mrfuri de contraband care n partea din fa a vehiculului erau mascate de alte produse pentru care existau documente legale, dar a cror valoare n vam era mult mai mic dect a produselor sustrase vmuirii. Criminalitatea a devenit o problem care preocup n cel mai nalt grad toate statele lumii, organismele internaionale inclusiv Organizaia Naiunilor Unite. Criminologia ca tiin la nceputul secolului XX n Romnia era practic necunoscut ca tiin. Denumirea nsi era considerat de esen burghez, neacionat, evitndu-se timp de trei decenii chiar i simpla ei denumire n publicistic i 7 manualele universitare. Fenomenul infracional cunoate o cretere fr precedent constituind o ameninare la adresa comunitii umane, a statelor i instituiilor democratice.
7

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Nici Romnia nu putea fi ocolit de acest flagel, care, n special n anii care au trecut de la Revoluia din Decembrie 89, a cunoscut creteri explozive8. ngrijortor este faptul c au proliferat galopant tipurile de infraciuni cu caracteristici mafiote, aciunile premeditate, folosirea armamentului la svrirea infraciunilor, tlhria n plin zi sub ameninarea armelor de foc, sechestrarea de persoane, impunerea taxei de protecie furturi de bunuri din patrimoniul naional, contraband, corupie, evaziune fiscal i alte fapte crora poliia a trebuit s le fac fa. n timp normele de conduit deviant pot deveni sigure repere de comportament n viaa unor colectiviti, constituind criterii unice de comportare n societate i formnd aa numitele subculturi criminale infracionale alctuite din bande sau gangurile de rufctori, de structurile complexe ale crimei organizate i de modul de via ale unor comuniti marginale care se conformeaz unui sistem de norme i valori diferite de cele ale societii globale9. C aa este o demonstreaz cu prisosin situaia din unele medii defavorizate aa cum sunt cartierele mrginae ale marilor orae, zonelor mari gri sau autogri, metroul i alte ci subterane, dar mai ales cartierele sau localitile cu populaie preponderent din rndul iganilor (rromilor). Printre aciunile organizailor de tip mafiot se regsesc traficul de droguri acre a luat amploare n Romnia, precum i consumul acestora crete n fiecare zi. Astfel Romnia este ara de tranzit a drogurilor astfel: chinezii tranziteaz heroin, opiu; arabii cocain i hai; ruii amfetamina, cocain, marijuana. O bun parte din transporturi a fost confiscat de poliie, iar altele au trecut fr urm. Consumul de droguri a luat amploare la elevi i studeni. Alte aciuni cum ar fi traficul de arme i explozibili, traficul de moned i alte titluri de valoare false, furtul de maini i trafic internaional cu autoturisme furate, traficul de carne vie, jocurile de tip Caritas, contraband i evaziune fiscal, toate acestea fac parte din peisajul infracional din Romnia.

I.Pitulescu Al treilea Rzboi Mondial, Editura Naional, 1996, p.151.

V.Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33. 9 upulan Marin Claudiu - Procedura predrii persoanelor urmrite internaional prin mandatul european de arestare, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul II, Nr. 4/2010, Editura Sitech, Craiova

~ 108 ~

Numrul 1/2012
Crima organizat capt o extindere i o diversificare deosebit n ultimii ani, devine o trstur caracteristic vieii contemporane din Romnia. Crima organizat apare n dreptul penal romn nu numai ca o provocare la adresa legiuitorului, determinndu-1 s identifice forme noi de combatere, prin intermediul legii penale, dar i la adresa doctrinei penale, determinnd pe oamenii de tiin s reflecteze asupra naturii, graviti i a particularitilor aciunilor criminale svrite de asociaii de infractori, pentru a sugera modaliti noi, specifice i eficiente de lupt, prin mijlocirea legii penale mpotriva fenomenului menionat10. mpotriva acestor activiti ale crimei organizate ar putea fi concepute dou grupuri de mijloace: a) Prevederi legale prin care ar fi incriminate i sancionate faptele comise de persoanele juridice nsi, care, dei funcioneaz aparent legal, realizeaz scopurile unei organizaii oculte criminale. ns n legislaia penal romn numai persoana fizic ar pute fi subiect activ al infraciunii. b) Rspunderea persoanei fizice n acest sens. Puterea politic a acceptat i astfel s-a pus pe picioare o adevrat industrie a nclcrii embargoului. Crima organizat, deja mafie, i-a mprit domeniile crend filiere strict specializate pentru comercializarea de armament, carburani, materiale de construcii, echipament militar i mrfuri alimentare i industriale. Sistemul totalitar de dinainte de 1989 a mpiedicat dezvoltarea organizailor de tip mafiot, singurul domeniu n care se poate afirma c s-au format aa zise nuclee ale crimei organizate era economicul. n condiiile lipsei grave i iraionale de produse agroalimentare, specula se transforma ntr-o profesie rentabil. n Romnia de astzi n care situaia economic instabil i inflaia determin o inegalitate frapant, o bun parte a populaiei trind n srcie, numeroi oameni fiind stpnii de sentimente de nesiguran i puternic frustrare, promovarea liberei concurene, a spiritului competitiv, a avut desigur pe lng efectele pozitive i un revers nedorit. Pe baza acestui sistem social, politic, cultural propice, s-au putut dezvolta organizaiile de tip mafiot n Romnia. Astfel c numeroi indivizi, au ales cale infraciuni, a furtului, escrocheriei, abuzului, corupiei i traficul de orice fel pentru a se mbogi peste
Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti
10

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


noapte. Romnia a deveni un teritoriu preferat pentru transmiterea drogurilor din Orient sau America Latin ctre rile din Europa de Vest, tot mai muli ceteni fiind atrai n organizaii criminale internaionale. Una din caracteristicile crimei organizate din Romnia o reprezint contrafacerea, promovarea i plasarea n circulaia bneasc autohton a unor valute liber convertibile ndeosebi dolari americani, mrci germane, lire italiene, operaiuni ce nu se pot realiza dect prin participare la o diviziune internaional a activitii criminale11. Pe fondul dezorganizrii sociale, a omajului i a lipsei de perspectiv profesional a multor tinere, ndeosebi minore, prostituia a renscut nu numai n ar, dar s-a internaionalizat prin intermediul reelelor de proxenei, ndeosebi din Turcia, Italia, Spania, Grecia, Austria, Germania, .a.. Reelele i au, de regul, sediul n aceste ri, iar prin membrii lor racoleaz tinerele sub diverse forme (excursii, fotomodele, concursuri, angajri artistice etc.), le scot ilegal din Romnia, forndu-le, pe cele care nu vor, s practice prostituia. S-a amplificat fenomenul de atragere a minorilor, a celor provenii din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace materiale de subzisten, la practicarea prostituiei n diverse locuri i modaliti, n multe cazuri racolarea fcndu-se prin antaj, rpiri i determinare forat. Numai n 1999 au fost descoperite 46 reele constituite din 64 de proxenei i peste 7oo de prostituate, din care 67 minore. Cel mai ngrijortor fenomen dup 1990 a fost traficul cu copii i abuzul sexual efectuat asupra acestora, Romnia devenind pentru unii ceteni strini o destinaie de practicare a turismului sexual. Astfel, s-au identificat 128 de cazuri de trafic ilegal cu copii, n care sunt cuprini 152 de ceteni ce fac parte din mai multe reele transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel, prin car s-au traficat peste 1600 de copii. Din cercetrile efectuate rezult c, n majoritatea cazurilor, reelele de traficani s-au folosit de intermediari din rndul avocailor romani, directori de cmine de copii, asistente medicale, etc.12 Este greu de crezut c prinii pot adopta copii adui prin reele de traficani, existnd date i informaii c unii sunt folosii pe post de cobai i donatori de organe pentru
11 upulan Marin Claudiu, Common threats to police and judicial cooperation in European Union, () Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 2/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti 12 I.Pitulescu, op.cit., pag. 299.

~ 109 ~

Numrul 1/2012
transplant, iar alii cad victime pedofiliei i altor abuzuri sexuale. Din cuprinsul studiului fcut de Helena Karlea i Christina Haprer, referitor la exploatarea sexual a copiilor n scop comercial, n unele ri centrale i est europene (Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Romnia, Rusia, Ungaria), rezult c tinerii adolesceni romni constituie un important segment al comerului masculin n Europa, muli dintre ei fiind dui n Berlin i Amsterdam. Conform datelor obinute, coroborate cu cele elaborate de A.R.A.S. (organizaie privat ce acioneaz pentru prevenirea SIDA), n Berlin sunt mai mult de 1000 de tineri romni, iar n Amsterdam pe puin 200, care sunt dirijai de proxenei i folosii n practicarea prostituiei, o situaie asemntoare ntlnindu-se i n Budapesta. De asemenea, reelele de proxenei i prostituia au creat n plan regional o adevrat pia romneasc pn n Turcia i Italia, frontiere care au nceput s fie depite n ultimii ani13. S-a amplificat i traficul ilegal de persoane prin ara noastr a unor grupuri de emigrani din Sry Lanka, Pakistan, Bangladesh, India, care sunt racolai din rile lor, pe ruta Singapore - Moscova - Chiinu, caut s ajung n rile Europei de Vest. Participanii la filiera de introducere n Romnia a cetenilor asiatici i scoaterea lor ctre statele vecine nspre Vest, ncaseaz sume mari n valut, care n unele cazuri sunt splate prin intermediul
13

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


unor firme i agenii particulare nfiinate pe teritoriul rii noastre. Reelele semnalate manifest preocupri de a se organiza n mod clandestin i ct mai riguros posibil stabilind puncte de sprijin solide (imobile, firme, gazde i oameni de ncredere) n mai multe ri aflate pe tronsonul de tranziie, n msur s le asigure sigurana acestei activiti n care se vehiculeaz sume enorme de bani n lei i valut. Numai n anii 1993 - 1994 au fost depistai n trecere frauduloas a frontierei i restituii de grniceri statelor vecine (Ungaria, Bulgaria, Polonia) peste 54.000 ceteni strini, preponderena numeric fiind de ceteni srylankezi, pakistanezi, chinezi. n afara acestora, pe teritoriul Romniei se afl un numr important de imigrani care sunt gzduii la diverse adrese, mai cu seam pe raza localitilor vecine cu grania de Vest, stnd n ateptare pentru a trece fraudulos frontiera n statele vecine. Prin colaborarea Poliiei romne cu cea din Republica Moldova s-a reuit anihilarea de grupuri instructori, condui de Mohamet A. Akmad B. care a facilitat trecerea a peste 300 ceteni din Sry Lanka i Pakistan n Occident. Un alt fenomen ngrijortor l reprezint traficul de copii i adopiile ilegale. Sunt cunoscute cazurile de adopii ilegale prin care s-au scos din ar peste 4000 de copii.

BIBLIOGRAFIE: 1. Constituia Romniei, republicat n 2003. Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. 2. 3. Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului. Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. 4. Legea nr. 83/15.04.1998 de reglementare a procedurii falimentului bancar. 5. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. 6. 7. Legea nr. 302/2004 privind cooperarea juridic internaional n materie penal. Declaraia Universal a Drepturilor Omului 1948. 8. 9. Convenia O.N.U. pentru combaterea capturrii ilicite a aeronavelor Haga 1970. 10. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate. 11. Convenia European pentru combaterea terorismului Strasbourg, 1977. 12. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite privind criminalitatea transnaional organizat. 13. Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10 martie 1988. 14. Convenia ONU pentru combaterea actelor teroriste cu exploziv din 1997. 15. Costic Voicu Banii murdari i criminalitatea, Editura Artprint, Bucureti, 1997.
13

A se vedea reeaua de prostituie creat de chinezul Jiang Quang Ceng din anhai care ncepnd cu august 1995 a aprovizionat piaa prostituiei din Taiwan, cu predilecie oraul Gaoxing cu prostituate din Romnia.

~ 110 ~

Numrul 1/2012
16. 17. 18. 19. 20. 21.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999. Costic Voicu Criminalitatea afacerilor, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1997. Costic Voicu Aciunile teroriste diversioniste i implicaiile asupra securitii naionale a Romniei, editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1996. Costic Voicu, Georgeta Ungureanu i Adriana Camelia Voicu Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipres, Bucureti, 2003. Viorel Vasile, Protecia datelor cu caracter personal n sistemul de informaii Schengen Revista Forum Criminalistic nr. 1/2010, pag. 13-28. Viorel Vasile, Consideraii privind activitatea de soluionare a dosarelor de omor n ultimii ani Revista Forum Criminalistic nr. 2/2009, pag. 21-33.

~ 111 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

TEHNICI SI METODE SPECIFICE DE INVESTIGARE INFORMATIV A CRIMINALITII CORPORAIILOR MULTINAIONALE


Asist. Univ. Dr. Petric Mihail MARCOCI Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza mihaimarcoci@yahoo.com The current wave of corporate fraud prosecutions focuses on a variety of criminal conduct, including falsification of corporate books and records, distribution of fraudulent financial statements to the public and to regulatory authorities, creation of off-the-books accounts and relationships to conceal fraudulent activity, abuse of high corporate positions for personal benefit at the expense of the corporation, and insider trading. Often, related charges are brought for obstructing and compromising audits and investigations related to fraudulent misconduct, destruction or alteration of corporate records, perjury before grand juries and investigative authorities, and related criminal activity. Keywords: collect of information about corporate crimes, flows analysis, accounting surveillance, bank accounts surveillance, area distribution anaysis lipsi i mutarea fabricilor eseniale pentru comunitile locale ctre o locaie mai ieftin, lsnd n sarcina societii absorbirea rupturilor familiale i comunitare, ct i violenele inevitabile care rezult din stress; distrugerea capitalului instituional prin subminarea funciilor i credibilitii guvernelor i conducerilor democratice, prin plata a milioane de dolari pentru ctigarea subveniilor publice, a tergerilor de datorii, exceptrilor de taxe i acceptrii unor standarde de mediu i de condiii de lucru mai sczute, duntoare pentru sntatea pe termen lung a societii. Aceste efecte perverse induse de tehnicile de acumulare bazate pe reducerea costurilor duneaz pe termen mediu i lung att mediului ct i sntii publice, msurile luate de autoritile naionale mpotriva unor astfel de practici fiind de cele mai multe ori absolut ineficiente sau chiar permisiv-stimulative, invocndu-se aproape de fiecare dat necesitatea investiiilor strine. 1. Culegerea i verificarea informaiilor Culegerea i verificarea informaiilor reprezint etapa fundamental a activitii de investigare a fraudei corporatiste. Necesitatea culegerii informaiilor rezid, n special, din faptul c operaiunile frauduloase comise la nivelul societilor multinaionale sunt svrite n condiii de secretizare deplin, ulterior fiind mascate printr-o multitudine de operaiuni financiare, contabile sau comerciale menite s asigure aparena de legalitate a acestora.

O companie multinaional reprezint, n esen, una din formele sofisticate de investiie strin direct. Aceasta presupune un transfer de resurse productive, financiare, de marketing i imagine i, nu n ultimul rnd, umane. Prin intermediul lor se realizeaz transferul de tehnologie, resurse, competitivitate precum i o veritabil contaminare cultural-organizaional1. Acumularea material la nivelul companiilor multinaionale este i ar trebui s fie un obiectiv legitim, susceptibil de a fi atins prin mijloace etice din perspectiv economic i a capitalului uman. Realitatea nu valideaz exhaustiv aceste deziderate, existnd la nivelul ntreprinderilor transnaionale o multitudine de tehnici de acumulare orientate strict ctre profitul acestora n detrimentul celorlali participani sau a mediului cum ar fi2: distrugerea capitalului natural prin exploatarea abuziv a pdurilor, pescriilor i depozitelor de minerale, vnzarea agresiv a unor substane chimice toxice, deversarea la ntmplare a unor deeuri periculoase pentru mediu; sectuirea capitalului uman prin meninerea unor condiii de lucru inumane; distrugerea capitalului social prin ruperea legturilor dintre oameni, scderea salariilor, tratarea muncitorilor ca bunuri de care te poi
1 M. Pantea, Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n Uniunea European Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011. 2 David C. Korten- Lumea post-corporatist (Viaa dup capitalism) Edit. Antet Bucureti 2004- pg.78

~ 112 ~

Numrul 1/2012
Culegerea informaiilor reprezint etapa iniial a activitilor informative ce se desfoar la nivelul structurilor judiciare sau de control i const n transmiterea ori obinerea unor date de interes n legtur cu posibilele activiti frauduloase comise la nivelul unei corporaii multinaionale. Aceste date pot fi transmise de surse umane calificate, avertizori antifrauda, articole sau investigaii de pres, funcionari specializai cu atribuii de control n urma exercitrii atribuiilor profesionale ori obinute din baze de date publice sau cu acces limitat, din diferite nscrisuri sau documente cu caracter public sau privat aparinnd societii multinaionale ori altor entiti care intr n raporturi profesionale ori comerciale cu aceasta - case de avocatur, societi de consultan, firme de audit, parteneri comerciali, fonduri de investiii, bnci comerciale sau de investiii ori instituii financiare nebancare, societi care tranzacioneaz valori mobiliare ori mrfuri n cadrul pieelor reglementate, societi de asigurarereasigurare, societi care intermediaz operaiuni de transporturi internaionale de mrfuri sau vamale etc. 3. Aria larg, practic nelimitat, a depozitarilor informaiilor de valoare referitoare la potenialele fraude corporatiste reclam din partea organismelor specializate n culegerea informaiilor o abordare profesionist menit s asigure activitii de culegere a informaiilor un caracter ofensiv i divers care s ofere capaciti de natur proactiv sau reactiv, dup caz, autoritilor implicate n activitatea antufraud. Activitile informative, indiferent de natura lor, se supun apodictic unor principii generale i speciale, cum ar fi: legalitatea, n sensul c totalitatea operaiunilor informative derulate se circumscrie strict prevederilor constituionale sau legale incidente n domeniu. respectarea drepturilor fundamentale ale omului- culegerea informaiilor nu trebuie s lezeze cadrul constituional al protejrii demnitii i intimitii persoanei, cu limitrile strict admise de lege i cu respectarea secretului profesional n legtur cu datele astfel obinute referitoare la viaa privat. operativitatea- informaiile culese trebuie procesate i valorificate astfel nct s fie apte s conduc la prevenirea sau investigarea cu

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


celeritate a unor fraude comise la nivelul entitilor transnaionale. imparialitatea- activitile derulate trebuie s fie subsumate necesitilor realizrii cadrului legal i s nu disutrbe cadrul concurenial normal prin compromiterea unei corporaii multinaionale n scopul favorizrii altor actori economici indigeni ori transnaionali. independena politic- rezultatele operaiunilor informative efectuate n legtur cu posibilele fraude la nivelul corporaiilor multinaionale trebuie s fie diseminate numai ctre factorii cu atribuii de control sau judiciare i nicidecum transformate n arm politic apt s favorizeze un anumit tip de discurs ori remodelarea comportamentului poltic al unor actori relevani. conspirativitatea- activitile informative trebuie s fie realizate n mod secret n scopul obinerii maximului de eficien. In plus, datele obinute n urma investigrii unor fraude comise la nivelul corporaiilor multinaionale pot avea un impact extrem asupra credibilitii acesteia, devenind astfel foarte interesante pentru entitile concurente, scop n care respectarea secretului de natur economic cu care investigatorii pot intra n contact devine obligatorie ca manifestare a principiului conspirativitii. Culegerea informaiilor trebuie s asigure implicarea n mod direct sau acoperit, a tuturor surselor poteniale, inclusiv persoane sau autoriti publice cum ar fi: Informatorii: persoane cu acces direct la informaii legate de activiti frauduloase care accept s furnizeze, n mod voluntar, secret i calificat aceste informaii autoritilor abilitate s investigheze fraudele corporatiste. Surse deschise: Integrarea unor informaii existente n bazele de date publice ale autoritilor sau n bazele de date private cu acces necondiionat ori nregistrrile publice. Avertizorii antifraud (Whistleblowers): Persoane angajate n cadrul corporaiilor multinaionale sau a companiilor partenere acestora care denun autoritilor existena unor fraude i consimt n msura posibilitilor s ofere probe fizice sau nscrisuri care s demonstreze existena acestora. Pentru denunarea acestor fraude, aceti avertizori beneficiaz de forme calificate de protecie legal. Operaiunile sub acoperire: Existena unor cadre (ofieri acoperii) n cadrul corporaiilor multinaionale care n exercitarea profesiunii de

3 M. Pantea, Investigarea criminalitii economicofinanciare, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.

~ 113 ~

Numrul 1/2012
acoperire depisteaz indiciile unor fraude corporatiste pe care le transmit autoritilor investigative. Controale anterioare: Informaiile provenite n urma controalelor anterioare pot constitui indicii iniiali ai fraudei corporatiste care prin evoluia temporal ulterioar genereaz alte probe ce pot fi utilizate n investigaiile specializate sau judiciare. Utilizarea unor proceduri legale: Utilizarea legal interceptrilor comunicaiilor, supravegherii sistemelor informatice sau a conturilor bancare ori asimilate mpotriva unor persoane fizice sau firme pot conduce la obinerea de probe de svrire a fraudelor corporatiste. Aciunile de supraveghere operativ: Observarea direct a activitilor unei persoane cu activitate relevant n cadrul unei corporaii poate conduce la identificarea unor legturi apte s probeze implicarea ntr-o fraud corporatsit (ex: legtura ntre un manager de corporaie i un bancher care-i faciliteaz operaiunile de transferuri bancare ntre conturile proprii i cele ale corporaiei; legtur care, de regul, nu apare prin utilizarea mijloacelor tehnice speciale ) Coperarea internaional: Informaii obinute din schimbul de date i informaii cu autoritile similare din alte ri. Anchetele judiciare: In cadrul acestora audierea unor persoane pentru comiterea unor fraude mrunte poate conduce la obinerea unor date sau informaii care s vizieze ilegaliti majore svrite n cadrul companiilor multinaionale. Verificarea informaiilor reprezint totalitatea operaiunilor de comparare a datelor obinute de la surse cu alte informaii existente n bazele de date proprii ale structurilor informative, judiciare ori de control sau n alte baze de date cu acces deschis sau limitat, ori la nivelul semnalrilor n cadrul surselor deschise-mass-media. Verificarea informaiilor constituie una din etapele cele mai importante ale activitii informative, ntruct este cea care ofer consisten i validitate tuturor operaiunilor consecutive pe care structura respectiv urmeaz s le desfoare. In acest context, trebuie amintit c n sfera criminalitii corporatiste, urmare a particularitilor psiho-sociale, criminologice, economice i judiciare existente, verificarea informaiilor de prim sesizare este esenial, volumul activitilor ulterioare derulate de structurile judiciare sau de control fiind unul foarte

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


mare implicnd costuri, eforturi umane i materiale foarte mari4. Dar verificarea informaiilor este un deziderat pentru a crui atingere sunt necesare mai multe elemente, dintre care enumerm: calitatea surselor umane existente n legtur, profesionalismul cadrelor care desfoar activiti de culegere i verificare a informaiilor, existena unor baze de date actualizate permanent, colaborarea intra i interinstituional foarte bun. Acest binom culegere-verificare a informaiilor este fundamentul desfurrilor ulterioare operaionale, procedurale i instituionale att la nivelul criminalitii comune ct i n cazul fraudelor corporatiste, este cel care adaug valoare, eficien i celeritate activitilor subsecvente, devenind un marker al profesionalismului la nivel de structur ori de investigator, dup caz. Orientarea i accentuarea activitilor pe sfera culegerii proprii i verificrii informaiilor de interes n legtur cu frauda corporatist sunt atribute ale managementului strategic i tactic al structurilor informative ori judiciare ce dein atribuii n aceast sfer, fr a afecta celelalte componente menite s conduc la decelarea complet a indiciilor de svrire a ilegalitilor corporatiste. 2. Analiza i valorificarea informaiilor Analiza informaiilor reprezint o examinare independent i n flux a datelor obinute pentru a descoperi nelesul acestora i particularitile eseniale. Analiza evideniaz informaiile lips, punctele forte, slbiciunile i conexiunile, precum i paii de urmat n continuare. Procesul analitic n situaia fraudelor corporatiste este constituit din: 1. Colaionarea tuturor informaiilor obinute i verificate n legtur cu posibilele fraude corporatiste 2. Construirea diagramei de legturi preliminare 3. Pregtirea planului de colectare a informaiilor necesare adiionale 4. Culegerea i verificarea necesarului de informaii adiionale 5. Interpretarea noilor date n lumina vechilor informaii 6. Redactarea raportului final de analiz.
4

C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

~ 114 ~

Numrul 1/2012
Procesul analitic reprezint dezvoltarea informaiilor pentru direcionarea obiectivelor autoritilor cu atribuii pe linia prevenirii, investigrii i combaterii fraudei corporatiste, att pentru operaiuni pe termen scurt ct i pentru analize strategice pe termen lung. Scopul analizei i credibilitatea n general a acesteia sunt dependente de nivelul de acuratee al informaiilor obinute combinate cu ndemnarea analistului. Analiza informaiilor reprezint un proces ciclic care poate fi desfurat pentru toate obiectivele autoritilor cu atribuii pe linia prevenirii, investigrii i combaterii fraudei corporatiste,. Totui, diferitele tipuri de ilegaliti i operaiuni necesit diverse scenarii, dar pentru ca analiza s fie eficient tipurile de informaii utilizate nu trebuie s fie lezate de msuri artificiale, dar trebuie s fie valide i n concordan cu restriciile legale ale fiecrei ri. 3. Tehnici analitice specifice investigrii informative a fraudei corporatiste Particularitile criminogene ale formelor de criminalitate corporatist necesit utilizarea unor tehnici specifice adaptate situaiei din teren, diferite ntr-o msur relevant de tehnicile analitice folosite n cazul criminalitii judiciare obinuite. Analiza fluxului activitilor Aceasta tehnic analitic este utilizat pentru a furniza o privire de ansamblu asupra unui set de aciuni ilegale sau modului de operare, pentru a stabili ce aciuni principale au fost efectuate i pentru a oferi o privire general asupra ilegalitilor svrite. n domeniul criminalitii corporatiste, marcat de o mare complexitate, analiza fluxului activitilor permite decelarea acelor activiti prin care se materializeaz rezoluiile infracionale ori dup caz prin care se valorific ori transfer rezultatele ilegalitilor svrite. Tot aceast tehnic analitic permite identificarea acelor fraude care se comit pe lanurile integrate productive - furnizare de materie prim, import, liceniere productiv, consultan, producie, transport, comercializare ctre destinatarul final. Aplicarea tehnicii analitice pe aceste lanuri integrate permite identificarea ulterioar facil a altor persoane fizice sau societi comerciale care particip la comiterea de ilegaliti. Procesul de analiz a fluxului activitii poate fi de asemenea utilizat pentru a face comparaii cu alte ilegaliti comise la nivelul corporaiei sau altor ntreprinderi transnaonale, pentru a vedea dac exist o legtur de cauzalitate ntre ele.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Analiza relaional Tehnica analizei legturilor se refer la identificarea relaiilor dintre indivizi, afaceri, locaii, grupuri i alte entiti implicate ntr-o ilegalitate comis la nivelul unei corporaii multinaionale precum i modul n care aceste relaii au impact sau sunt influenate de activitatea infracional. Produsele unei analize relaionale pot include hri, pofile biografice, sumare ale hrilor, concluzii i recomandri pentru aciuni viitoare. Analiza relaional este determinant n stabilirea participaiei fiecrei entiti n parte la comiterea ilegalitii respective, baz care asigur fundamentarea planurilor de audiere a persoanelor implicate ori a prioritii efecturii controalelor sau verificrilor financiar-fiscale, comerciale, vamale sau concureniale. Tot analiza relaional este cea care poate asigura eficiena msurilor ulterioare de recuperare a prejudiciilor cauzate de frauda corporatist, unul dintre aspectele extrem de necesare ale activitii anti-fraud. Analiza conturilor bancare Analiza conturilor bancare cuprinde stabilirea rulajelor efectuate pe conturile bancare sau asimilate ale unor entiti comerciale sau persoane fizice care au legtur cu activitatea frauduloas desfurat ntr-o corporaie multinaional pentru orice scop. Aceast tehnic ofer o imagine de ansamblu a rulajului conturilor bancare sau asimilate permind stabilirea legalitii sau oportunitii efecturii unor pli sau ncasrii unor debite. Pe aceast baz se poate stabili temeinicia existenei unor indicii de fraud corporatist care prin coroborare cu alte circumstane faptice sau personale poate conduce la indubitabilitatea concluziei comiterii unor infraciuni grave. Utilizarea acestei tehnici impune obinerea anterioar pe cale legal a rulajului conturilor bancare ori asimilate, care n majoritatea cazurilor intr sub diverse forme sub incidena secretului bancar sau profesional. Analiza nregistrrilor afacerilor Aceast tehnic permite identificarea tuturor datelor relevante la partenerii afacerilor corporatiste sau la beneficiarii plilor efectuate de societile multinaionale. Pe baza acestei tehnici pot fi identificate istoricul societilor comerciale partenere, conflictele de interese existente la nivelul acionariatului sau managementului, societile paravan sau cele gata s funcioneze, firmele cu sediul n paradisuri fiscale etc. Cu ajutorul acestei tehnici pot fi identificate anumite divergene ale unor nregistrri comerciale

~ 115 ~

Numrul 1/2012
ori financiare care pot constitui indicatori de fraud. nregistrrile afacerilor pot fi generale (ex. jurnale, registre, contracte, facturi, ordine de plat, chitane etc.) sau specifice (inventarieri, procese verbale de negociere, hotrri ale consiliilor de administraie etc.). Analiza coninutului comunicrilor adresate publicului Corporaiile multinaionale la fel ca orice alt societate comercial adresesaz cu regularitate o serie de comunicri publicului, acionariatului, autoritilor etc. n cadrul acestora sunt adesea tratate o serie de probleme de interes pentru companie. Aceast tehnic analitic se concentreaz n special pe comunicrile care au o pronunat component strategic cum ar fi cele referitoare la performanele financiare i comerciale ale corporaiei, inteniile de fuziuni i achiziii, parteneriatele strategice, extinderea unor investiii, implementarea unor tehnologii etc. Toate aceste aspecte pot oculta n cadrul demersului comunicaional o serie de indicii de comitere a unor fraude sau de falsificare a unor aspecte din viaa corporaiei. Mai mult dect att, aceste comunicri adresate publicului pot ascunde adesea operaiuni de manipulare mediatic a acionarilor sau investitorilor sofisticai ori de ascundere a unor tranzacii realizate n baza accesului la informaii privilegiate. Analiza fluxului bunurilor Aceasta tehnic analitic permite analiza fluxului bunurilor sau serviciilor de care beneficiaz corporaia multinaional pentru a stabili cauzele i scopurile existenei unor direcii predilecte de micare a bunurilor sau serviciilor. Ea poate furniza o imagine de ansamblu n special atunci cnd sunt analizate preurile de transfer ntre societatea mam i filiale ori ntre filiale, indicnd situaiile n care aceste practici exced cadrul legal putndu-se constitui n veritabile fraude. Tot pe baza acestei tehnici putem identifica destinaia final a acestor bunuri sau ultimul beneficiar, conturnd astfel n mod complet traseul de circulaie i valorificare a bunurilor externalizate fraudulos din compania multinaional. Analiza distribuiei geografice Aceast tehnic este strns legat de analiza fluxului bunurilor pe baza creia se pot identifica direciile predilecte de transfer a bunurilor sau sumelor de bani obinute n urma fraudelor corporatiste. Rezultatele obinute n urma aplicrii acestei tehnici primit subsecvent stabilirea cauzelor care conduc la stabilizarea fluxurilor pe aceste trasee

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


( imperfeciuni legislative n respectivele state, regimuri fiscale sau vamale favorabile, posibilitatea coruperii unor oficiali etc). La nivel strategic, analiza distribuiei geografice permite identificarea zonelor predilecte n care se comit fraude corporatiste ori se ascund bunurile rezultate n urma svririi unor astfel de infraciuni ( ex: Confederaia Helvet care datorit regimului bancar favorabil n ceea ce privete justificarea sumelor de bani depuse de cetenii strini atrage numeroi fraudatori corporatiti n constituirea de conturi bancare). Analiza indicatorilor economici i financiari ai corporaiei Aceast tehnic analitic are ca baz a analizei datele publicate de corporaia multinaional care pot fi comparate cu datele similare din anii anteriori, variaiile valorice foarte mari putnd indica poteniala comitere a unor fraude sau dup caz lipsa de sustenabilitate a unor parametri coneci cum ar fi valoarea de tranzacionare a aciunilor sau obligaiunilor. Tot prin intermediul acestei tehnici se pot compara datele raportate de corporaie cu cele prezentate de alte companii care opereaz pe aceleai segmente de pia, putnd decela astfel diferenele semnificative de performan care uneori pot ascunde indiciile unor ilegaliti comise la nivelul societilor mltinaionale. Acest tip de analiz poate contura un veritabil profil financiar al companiei multinaionale sau filialelor acesteia, putnd revela situaiile n care n mod voit anumite filiale sunt direcionate ctre obinerea de profituri operaionale minore sau a celor n care anumite vehicule investiionale sunt utilizate n scopul diminurii profitului impozabil. Analiza tranzaciilor financiare suspecte Aceast form de analiz este utilizat n scopul decelrii unor pli nedatorate efectuate de managerii companiilor multinaionale sau direcionate ctre conturi proprii ori care sunt efectul unor contracte discutabile - consultan, publicitate la trguri, expoziii, etc. Este extrem de util deoarece poate constitui o prob peremptorie n situaia administrrii probatoriului referitor la comiterea de fraude corporatiste. Analiza tranzaciilor financiare suspecte este facilitat i de faptul c majoritatea statelor dezvoltate ale lumii au dezvoltat sisteme de raportare de ctre diverse entiti financiare i profesionale a tranzaciilor suspecte care ulterior pot fi investigate cu instrumentele judiciare considerate oportune.

~ 116 ~

Numrul 1/2012
Analiza convorbirilor telefonice Analiza convorbirilor telefonice sau analiza listingului convorbirilor telefonice permite construirea hrii legturilor telefonice pe baza creia se poate determina nuclearizarea i organizarea grupului infracional n cazul unei fraude corporatiste. Acest tip de analiz permite stabilirea asocierilor i a fluxurilor legturilor ntre membrii grupului5. Este foarte important ntruct permite decelarea unor legturi infracionale imune la descoperirea prin alte metode i mijloace ale muncii informaii - supraveghere operativ, investigaii etc. Singurul impediment al acestei tehnici const n anumite limitri de ordin legislativ ce opereaz n

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


domeniul furnizrii listingului convorbirilor telefonice de ctre operatorii de telefonie fix i mobil. Corporaiile pltesc legiuni de avocai, asociaii comerciale i firme de public relations pentru a reui conversiunea capitalului viu n bani ntr-un ritm nc i mai rapid. Aceasta este n realitate una din problemele reale ale activitilor desfurate la limita legii sau dincolo de aceasta de ntreprinderile multinaionale, care sunt beneficiarele sau creatoarele unor imagini publice aproape desvrite bazate pe moralitate i eficien, precum i pe deziderate publice actuale cum ar fi grija pentru mediul nconjurtor, educaia i sistemul de sntate.

BIBLIOGRAFIE: 5 1. C.Voicu, .a., Globalizarea i criminalitatea financiar-bancar, Editura Universul juridic, Bucureti 2005. 2. C.Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. 3. C.Voicu, .a., Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti 2003. 4. C.Voicu, A.C. Voicu, I. Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner&Pildner, Trgovite 2006. 5. David C. Korten - Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet 2004. 6. David C. Korten - When corporatinos rule the world- San Francisco; Berett-Koehler 1995. 7. M.Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011. 8. M.Pantea, Managementul activitilor de prevenire i combatere a ilegalitilor n domeniul jocurilor de noroc n Uniunea European, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.

David C. Korten- Lumea post-corporatist (Viaa dup capitalism) Edit. Antet Bucureti 2004- pg.79

~ 117 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

STRATEGIA UNIUNII EUROPENE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL ACVACULTURII


Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza laura.maierean@academiadepolitie.ro Gives the unique existence of common EU policies that, demonstrates acceptance of surrender of part of Member States' sovereignty to European institutions. From October 1970, the Common Fisheries Policy (CFP) is based on the common organization of markets. It aims to achieve a proper balance between supply and demand, in the interests of fishermen and European consumers. Common Fisheries Policy shall cover conservation, management and exploitation of living aquatic resources, aquaculture and processing and marketing of fishery and aquaculture, where such activities are practiced in Member States or in Community waters or by Community fishing vessels or, without prejudice to the primary responsibility of the flag State, nationals of Member States. Keywords: aquaculture, EU common, competition, European Commission 1. Cadrul legal comunitar al politicii europene n domeniul acvaculturii Sectorul pescuitului i acvaculturii are specificul su, fie i numai din pricina faptului c resursele acestuia nu sunt controlabile de ctre om n aceeai msura ca acelea ale culturilor arabile sau cele zootehnice. Iniial, pescuitul a fost inclus n cadrul Politicii Agricole Comune, prin reglementarea acestuia n art.38 par.3, art.39-46 i n Anexa nr.II din Tratatul de constituire a Comunitilor Europene. Realitatea juridic i biologic a determinat legislatorii comunitari i Curtea de Justiie s recunoasc unele trsturi caracteristice pescuitului maritim. Astfel, sfera de aplicare teritorial a dreptului comunitar al pescuitului a fost lrgit ncepnd cu 1 ianuarie 1977 prin extinderea zonei de pescuit a Comunitii la 200 mile marine, iar n privina realitii biologice s-a impus necesitatea dezvoltrii unei politici de conservare a resurselor biologice ale mrii i pentru distribuirea drepturilor de pescuit n apele comunitare, ntre statele membre i cu rile tere1. n domeniul conservrii resurselor fuseser luate la nivel comunitar unele msuri, precum cele din Regulamentul nr.101/76/CEE2 pentru adoptarea politicii structurale comune privind industria pescuitului, prin care Consiliul, ntre altele, este
1

Octavian Manolache, Drept comunitar. Cele patru liberti fundamentale. Politici comunitare, ediia a II-a, Editura All Beck, Bucureti, 1999, pag. 220. 2 Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitii Europene, nr. L 20 din 28 ianuarie 1976.

mputernicit s ia msurile necesare de conservare privind rezervele de pete, cotele, accesul n apele statelor membre. n jurisprudena Curii de Justiie s-a recunoscut autoritatea Comunitii, la nivel intern, de a lua msuri pentru conservarea resurselor biologice ale mrii, care includ fixarea de cote de captur i repartizarea lor ntre statele membre. n acest sens, s-a stabilit c singura cale de a se asigura conservarea resurselor biologice ale mrii, efectiv i echitabil, este aceea a unui sistem de reguli obligatorii privind toate statele n cauz, inclusiv statele membre. Bazele noii politici comune privind pescuitul, distincta de Politica Agricol Comun, au fost puse n ianuarie 1983, odat cu adoptarea de ctre Consiliu a unui pachet legislativ. Politica privind pescuitul presupune, n primul rnd, o organizare comun de pia. Aceast organizare are n vedere preuri indicative, standarde de pia, respectiv calitate, mrime, greutate, ambalare i prezentare, retragerea de pe pia de ctre productori a produselor furnizate de membrii lor, ajutoare pentru depozitare, compensaii de export, cazuri de distorsionare a pieei sau de ameninare cu distorsionarea. n al doilea rnd, ea mai comport o politic structural3. n anul 1983 au fost adoptate de ctre Consiliul European o serie de msuri destinate restructurrii, modernizrii i dezvoltrii pescuitului, precum i

Octavian Manolache, op.cit., pag. 223.

~ 118 ~

Numrul 1/2012
dezvoltrii acvaculturii, respectiv Regulamentul nr.2908/83/CEE i Regulamentul nr.2909/83/CEE4. n 1986 a fost adoptat Regulamentul nr.3094/86/CEE prin care s-au precizat unele msuri tehnice de conservare a resurselor de pescuit, acesta fiind nlocuit ulterior de Regulamentul nr. 894/97/CEE5. Reforma n domeniul pescuitului i acvaculturii s-a produs n anul 1992, n urma Tratatului de la Maastricht (cunoscut i sub denumirea Tratatul privind Uniunea European, amendat ulterior, n anul 2007, prin Tratatul de la Lisabona) prin elaborarea de noi regulamente n condiiile n care s-au impus din ce n ce mai mult unele aspecte legate de combaterea supraexploatrii, concurena extern, creterea costului exploatrii. Ulterior acestui Tratat s-a putut dezvolta o politic comun a pescuitului bazat pe o organizare comun a pieei. n baza acestor prevederilor Tratatului, la nivelul Uniunii Europene, sub forma dreptului derivat, s-au adoptat acte juridice comunitare dintre cele mai variate, ce reglementeaz o serie de aspecte corelative activitilor de pescuit i acvacultur i produselor piscicole, precum: organizarea comun a pieei n sectorul produselor piscicole, stabilirea unei politici comune a structurilor n sectorul pescuitului, msurile tehnice de conservare a produselor de pete, instituirea unui regim comunitar al pescuitului i acvaculturii, stabilirea cadrului comunitar de comercializare a produselor piscicole. Astfel, prin Regulamentul nr.3760/1992/CEE privind instituirea unui regim comunitar pentru pescuit i acvacultur6 se precizeaz activitile referitoare la resursele acvatice vii i la acvacultur, ca i la prelucrarea i comercializarea produselor piscicole i de acvacultur. Regulamentul stabilete, de asemenea, obiectivele generale de protejare i conservare a resurselor acvatice marine vii privind regulile de acces la resurse i managementul i monitorizarea activitilor de pescuit. Anexele prevd apele teritoriale a statelor membre i limitele geografice a unor zone de pescuit. Prin Regulamentul nr.3699/93/CEE7 s-au definit criteriile i condiiile de intervenie comunitar cu finalitate structural n sectorul pescuitului i acvaculturii i al transformrii i comercializrii

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


produselor acestora. n iulie 1993 a fost decis, la nivel comunitar, crearea unui fond pentru intervenia structural n domeniul pescuitului, respectiv Instrumentul Financiar pentru Orientarea Pescuitului - IFOP, guvernat n prezent de dispoziiile Regulamentului nr.1263/1999/CE8. Acesta definete misiunile specifice ale aciunilor structurale n sectorul pescuitului i acvaculturii, i anume: s contribuie la asigurarea unui echilibru durabil ntre resursele de pescuit i exploatarea acestora, s consolideze competitivitatea operatorilor economici i viabilitatea acestora, s mbunteasc aprovizionarea pieei i prelucrarea produselor i s contribuie la revitalizarea zonelor dependente de aceste activiti economice. Regulamentul stabilete, totodat, msurile care urmeaz a fi finanate pentru realizarea misiunilor enunate, respectiv: rennoirea flotei i modernizarea navelor, ajustarea capacitii de pescuit, crearea de societi mixte cu operatori din state mixte pentru deplasarea efortului de pescuit n afara apelor Comunitii, sprijinirea micului pescuit costier, luarea de msuri socio-economice, protecia resurselor marine n apele de coast, susinerea acvaculturii, dezvoltarea facilitilor portuare, susinerea prelucrrii i comercializrii produselor, identificarea de noi debusee pe pia, i compensarea ncetrilor temporare i permanente ale activitilor n acest sector. Regulamentul nr.2792/1999/CE pentru adoptarea normelor de acordare a ajutoarelor structurale 9 comunitare n sectorul pescuitului , definete modalitile i condiiile de aciune structural ale Comunitii n sectorul pescuitului, prin ncurajarea investiiilor de ctre statele membre n sectorul: acvaculturii, echipamentelor depozitelor de pete, transformrii i comercializrii petelui sau al pescuitului n apele interioare. Regulamentul nr.104/2000/CE privind organizarea comun a pieelor n sectorul produselor 10 pescreti i de acvacultur reprezint un al act normativ n sprijinul reformei politice din domeniul pescuitului i acvaculturii nceput n anul 1992. Alte acte normative adoptate la nivelul Uniunii Europene referitoare la politica comun n domeniul pescuitului, cu implicaii n domeniul acvaculturii, menionm: - Regulamentul nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resur8 9

Ambele publicate n Jurnalul Oficial nr. L 290 din 22 octombrie 1983. Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 132 din 23 mai 1997. 6 Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 389 din 31 decembrie 1992. 7 Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 346 din 31 decembrie 1993.
5

Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 161 din 26 iunie 1999. Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 337 din 30 decembrie 1999. 10 Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 17 din 21 ianuarie 2000.

~ 119 ~

Numrul 1/2012
selor piscicole n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului11; - Regulamentul nr.708/2007/CE privind utilizarea n acvacultur a speciilor exotice i a speciilor absente la nivel local12; - Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul european i Consiliu - O strategie pentru dezvoltarea durabil a acvaculturii europene nr.2002/0511; - Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul european i Consiliu - Construirea unui viitor durabil pentru acvacultur - Un nou impuls pentru strategia de dezvoltare durabil a acvaculturii europene nr.2009/0162; - Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul european i Consiliu Reforma politicii comune n domeniul pescuitului nr.2011/417. Conform acestei comunicri, Comisia propune o reform ambiioas a politicii de pescuit. Reforma are obiectivul de a crea condiiile necesare pentru a oferi un viitor mai bun pentru resursele de pete i pentru pescuit, dar i pentru mediul marin de care acestea depind. Politica comun n domeniul pescuitului are un potenial enorm de a asigura bazele unui pescuit sustenabil i care respect ecosistemul, furniznd n acelai timp produse pescreti sntoase i de nalt calitate pentru cetenii Europei, asigurnd prosperitatea comunitilor costiere i rentabilitatea sectoarelor de producie i de prelucrare a petelui i sporind atractivitatea i sigurana locurilor de munc. Totodat, reforma i propune s contribuie la Strategia Europa 2020 prin eforturile de a crea o cretere sustenabil i favorabil incluziunii, de a spori coeziunea n regiunile costiere i de a mbunti performana economic a sectorului. Avnd obiectivul de a asigura exploatarea sustenabil a resurselor marine vii, reforma este totodat un element-cheie al iniiativei emblematice O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor. Pachetul de reform a politicii comunie n domeniul pescuitului, astfel cum rezult din Comunicarea Comisiei, este compus din urmtoarele elemente: - o propunere legislativ de regulament de baz, care s nlocuiasc Regulamentul nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului; - o propunere legislativ referitoare la politica de pia, care s nlocuiasc Regulamentul nr.104/2000/CE privind organizarea comun a pieelor n sectorul produselor pescreti i de acvacultur; - o comunicare privind dimensiunea extern a politicii comune n domeniul pescuitului; - un raport asupra Regulamentului nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului, cu privire la capitolele Conservare i durabilitate i Adaptarea capacitii de pescuit i la articolul 17 alineatul (2) privind restricionarea accesului flotelor n zona de 12 mile marine. Totodat, n contextul cadrului financiar multianual i al perspectivelor financiare, Comisia a prevzut o propunere legislativ privind viitorul instrument financiar 2014-2020 n sprijinul politicii comune n domeniul pescuitului. 2. Obiectivele principale ale politicii comunitare n domeniul pescuitului i acvaculturii n 2009, Comisia European a publicat o comunicare, Comunicarea (CE) nr. 2009/0162, menit s dea un nou impuls dezvoltrii durabile a acvaculturii europene. Noua strategie a fost elaborat n jurul a trei obiective principale, s ajute sectorul s devin mai competitiv, prin sprijinirea cercetrii i dezvoltrii, printr-o mai bun amenajare a zonelor de coast i a bazinelor hidrografice i prin acordarea de ajutoare specifice n cadrul politicii europene privind piaa produselor din pescuit; s garanteze c sectorul i pstreaz caracterul durabil, prin meninerea metodelor ecologice de producie i a standardelor ridicate n ceea ce privete sntatea i bunstarea animalelor i protecia consumatorilor; s amelioreze modul de administrare i s menin un mediu favorabil antreprenorilor la toate nivelurile - local, naional i comunitar - astfel nct sectorul pescuitului s-i poat exploata ntregul potenial. Astfel cum rezult din Comunicarea Comisiei Europene, o serie de provocri importante limiteaz dezvoltarea acvaculturii europene. Acestea sunt legate n mod direct de politicile i aciunile ntreprinse la nivel naional sau regional. Comisia European recomand autoritilor publice s stabileasc un cadru potrivit pentru ca aceast viziune s devin realitate i s contribuie la eliminarea blocajelor din legislaiile naionale.

11

Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 358 din 31 decembrie 2002. 12 Publicat n Jurnalul Oficial nr. L 168 din 28 iunie 2007.

~ 120 ~

Numrul 1/2012
Pentru a permite sectorului s i dezvolte potenialul, este necesar ca acest cadru s fie previzibil, coerent i eficient. Prin urmare, obiectivele propuse prin aceast strategie nu pot fi ndeplinite dect dac sunt sprijinite din plin de ctre toi i sunt consolidate i transmise de autoritile publice la nivel naional i regional. n ceea ce privete obiectivul referitor la promovarea competitivitii produciei acvicole din Uniunea European, pentru ca acesta s se concretizeze, astfel cum rezult din cuprinsul Comunicrii, este necesar ca UE s promoveze un sector al acvaculturii (inclusiv productorii de echipament i tehnologii) caracterizat de competitivitate i diversitate, susinut de cercetarea i tehnologiile cele mai avansate, care s acopere ntregul lan de aprovizionare i s satisfac exigenele consumatorilor ntr-un mod durabil. Necesitile prioritare legate de dezvoltarea durabil a acvaculturii vor fi evaluate i n cadrul reformei politicii comune din domeniul pescuitului i al cadrului financiar viitor al acesteia. n acest context, Comisia i propune s analizeze, n special, stabilirea unor posibiliti specifice de finanare pentru msurile care depesc cadrul naional. Referitor la sprijinirea cercetrii i dezvoltrii tehnologice a acvaculturii, n Comunicare se precizeaz faptul c Uniunea European a adus o contribuie financiar esenial acestui domeniu. Proiectelor de cercetare pentru acvacultur le-au fost atribuite 98 milioane EUR n temeiul celui de-al 6-lea program-cadru de cercetare, dintre care 32 milioane EUR pentru IMM-uri. Totodat, Comisia European precizeaz c este esenial continuarea i intensificarea acestui sprijin. Totodat, dezvoltarea durabil a acvaculturii trebuie s fie sprijinit de excelena n domeniul cercetrii i inovrii. Liderii sectorului au lansat de curnd o iniiativ care vizeaz instituirea unei Platforme europene de tehnologii i inovare n acvacultur (EATIP), cu scopul de a permite acvaculturii europene s i menin rolul de prim plan la nivel mondial, de a elabora o viziune strategic i de a defini prioriti pentru acest sector n ceea ce privete cercetarea i dezvoltarea tehnologic. Inovaiile tehnologice din sistemele cresctoriilor s-au dovedit a fi mijloace eficace de reducere a impactului sectorului acvaculturii asupra mediului. Este esenial continuarea sprijinirii excelenei n materie de cercetare i dezvoltare tehnologic privind acvacultura, promovarea iniiativelor private n acest domeniu i extinderea posibilitilor de

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


finanare de care beneficiaz. Cercetarea finanat de sectorul public poate avea rolul de prghie fa de cercetarea i dezvoltarea privat i ar trebui s se concentreze n special asupra unor prioriti precum aciunile care nu pot fi finanate n totalitate de IMM-uri sau cele n investiiile care comport riscuri ridicate. n acest context, ar trebui stabilite i sinergiile cu activitile maritime (de exemplu, acvacultura desfurat n larg). Ca urmare, Comisia propune s se ia msuri pentru ca acvacultura s concureze n condiii de egalitate cu alte activiti pentru ocuparea spaiului disponibil i s se creeze sinergii ntre activiti. Comisia, astfel cum rezult din Comunicarea ctre Parlamentul European, pentru atingerea obiectivelor expuse mai sus, i propune s acioneze n urmtoarele direcii: i va continua eforturile referitoare la cercetarea i dezvoltarea privind acvacultura i va aloca un buget Uniunii Europene suficient proiectelor de acvacultur n vederea continurii dezvoltrii bazei de cunotine necesare practicilor de acvacultur durabile i competitive. Aceasta va studia, de asemenea, moduri de utilizare mai eficient a instrumentelor existente la nivel european. n paralel, statele membre i sectorul acvaculturii sunt invitate s i sporeasc investiiile n cercetarea din domeniul acvaculturii, n cadrul Spaiului european de cercetare; va promova optimizarea i dezvoltarea infrastructurilor cheie de cercetare i va consolida reelele i integrarea n reele tiinifice mai vaste pentru a rspunde provocrilor mondiale precum adaptarea la schimbrile climatice, n contextul noii politici maritime i a agendei sale strategice de dezvoltare; invit statele membre s recunoasc importana formelor extensive i tradiionale ale acvaculturii i s studieze posibilitile de dezvoltare a produciei n locaiile i cu instalaiile existente. n ceea ce privete obiectivul propus de a asigura condiii egale de concuren n condiiile spaiului disponibil, Comisia European precizeaz c acesta reprezint o provocare major pentru dezvoltarea viitoare sau chiar pentru meninerea tuturor formelor de acvacultur costier, precum i a pisciculturii de ap dulce. De asemenea, alegerea zonei este crucial, iar planificarea spaial deine un rol esenial n furnizarea orientrilor i a datelor fiabile pentru locaia unei activiti economice, oferind investi-

~ 121 ~

Numrul 1/2012
torilor certitudine, evitnd conflictele i stabilind sinergii ntre activiti i medii, obiectivul final rmnnd dezvoltarea durabil. Astfel, Comisia European i propune s acioneze n sensul: continurii iniiativelor n favoarea dezvoltrii amenajrii spaiului maritim i a gestionrii integrate a zonelor de coast, astfel cum sunt identificate n cadrul noii politici maritime a Uniunii Europene; recomandrii ca toate statele membre s dezvolte sisteme de amenajare a spaiului maritim, n care importana strategic a acvaculturii s fie pe deplin recunoscut. n acest context, Comisia va examina, n cadrul pregtirii urmtoarei reforme a politicii comune n domeniul pescuitului, posibilitatea consolidrii legturilor dintre instrumentele financiare comunitare i problema accesului la spaiul pentru activiti maritime, inclusiv acvacultur; recomandrii ca statele membre s asigure integrarea deplin a nevoilor i valorilor acvaculturii de ap dulce n amenajarea teritoriului terestru. Referitor la asigurarea condiiilor pentru ntreprinderile acvicole de a face fa cererilor pieei, Comisia precizeaz c sectorul acvicol din Uniunea Europena trebuie s fie capabil s rspund cererilor consumatorilor, s se adapteze exigenelor schimbtoare ale pieei i s poat interaciona dintr-o poziie de egalitate cu ceilali actori ai lanului de comercializare. n acest sens, Comisia i propune s revizuiasc politica de pia privind produsele pescreti i acvicole i: s evalueze i s abordeze, n cadrul viitoarei reforme a politicii de pia privind produsele pescreti i acvicole, nevoile sectorului acvicol, n special n ceea ce privete organizaiile de productori, raporturile interprofesionale, informarea consumatorilor i instrumentele de comercializare precum etichetarea produselor alimentare de origine acvatic; s continue colaborarea cu statele membre, Parlamentul European i prile implicate, pentru a elabora i promova standarde, n special cu privire la acvacultura ecologic sau la sistemele de etichetare ecologic; s continue cooperarea internaional privind etichetarea i certificarea, n special cu FAO. Referitor la dimensiunea internaional a sectorului acvaculturii, Comisia precizeaz c o industrie inovatoare ofer, n acelai timp, sectoarelor asociate, de exemplu, sectoarele care produc echipamente, hran pentru peti sau cele

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


care au ca obiect sntatea animalelor, posibilitatea de a se extinde i de a-i exporta know-how-ul n alte pri ale lumii. n acest context, Comisia i propune s acioneze n sensul: studierii posibilitii stabilirii unei baze pentru promovarea dezvoltrii acvaculturii n rile tere i pentru creterea oportunitilor de afaceri pentru ntreprinderile acvicole din Uniunea Europena, n cadrul dimensiunii externe a politicii comune din domeniul pescuitului; dezvoltrii, n cadrul noului su plan de aciune privind sntatea animalelor, o strategie de export la nivel comunitar, pentru a consolida rolul Comunitii n negocierea condiiilor de export legate de aspecte privind sntatea animalelor; continurii promovrii imperativului dezvoltrii acvaculturii n mod durabil la nivel internaional, n scopul de a ameliora bilanul ecologic al anumitor practici actuale i de a ameliora condiiile de concuren echitabile din acest sector la nivel mondial. Referitor la obiectivul de a crea condiiile adecvate pentru o cretere durabil a acvaculturii, Comisia precizeaz c va asigura o dezvoltare a sectorului acvicol din Uniunea European care s fie compatibil cu un nivel ridicat de protecie a mediului natural. Tot n acest sens, produsele alimentare de origine acvatic fabricate sau importate vor trebui s respecte standarde ridicate de protecie a sntii i siguranei consumatorilor. Totodat, este necesar i urmrirea, de ctre Comunitate, a obiectivelor privind un nivel ridicat de protecie a sntii i a calitii vieii animalelor acvatice din cresctorii. Referitor la obiectivul de a asigura compatibilitatea dintre acvacultur i mediu, Comisia se pronun pentru dezvoltarea unei acvaculturi care respect mediul. n acest sens, Uniunea European s-a angajat s respecte un nivel ridicat de protecie a mediului i legislaia comunitar se bazeaz pe principiul precauiei. Totodat se precizeaz c sunt deja disponibile tehnologii de curare a apei prin nlturarea deeurilor i contaminanilor, fiind, de asemenea, probabil dezvoltarea considerabil, n urmtorii ani, a noilor tehnologii pentru scderea efluenilor. Respectarea legislaiei comunitare n domeniul apei este, de asemenea, crucial pentru asigurarea calitii apei necesare pentru producerea unor alimente de calitate i sigure. Pentru ndeplinirea obiectivului de mai sus, Comisia i propune s acioneze n sensul: va continua s insiste, n politicile i aciunile sale, asupra importanei unei dezvoltri durabile din punct de vedere ecologic a acvaculturii; va continua

~ 122 ~

Numrul 1/2012
monitorizarea evoluiei aspectului privind petii scpai i, dac este necesar, va evalua valoarea adugat a unei eventuale aciuni la nivel comunitar. n ceea ce privete obiectivul de a asigura un mediu nconjurtor care s respecte acvacultura, Comisia European precizeaz faptul c acvacultura are nevoie de ap de cea mai ridicat calitate pentru a garanta sntatea animalelor acvatice i produse sigure, calitative. n acest sens, se menioneaz c primele planuri de gestionare a bazinelor hidrografice elaborate de statele membre n temeiul Directivei-cadru privind apa trebuie s menin, cel puin, actualul nivel de protecie a zonelor pentru creterea molutelor, care este prevzut de directiva privind calitatea apelor conchilicole. Comisia estimeaz, de asemenea, c prima actualizare a acestor planuri de gestionare a bazinelor hidrografice prevzut n 2015 ar trebui s menin, cel puin, acelai nivel de protecie, iar zonele nou desemnate pentru creterea molutelor ar trebui s fie desemnate drept zone protejate n temeiul Directivei-cadru privind apa. Existena unor regimuri de reglementare diferite pentru vechile i noile zone de conchiliocultur nu poate fi acceptat. n acest context, Comisia se angajeaz n sensul asigurrii c statele membre garanteaz un nivel adecvat de protecie a apelor destinate conchilioculturii n cadrul primelor planuri de gestionare a bazinelor hidrografice elaborate n temeiul Directivei-cadru privind apa; ameliorrii informaiilor destinate autoritilor naionale competente i sectorului, n vederea asigurrii unei bune implementri a Directivei-cadru privind apa i a Directivei-cadru privind strategia pentru mediul marin n ceea ce privete activitile acvicole, inclusiv elaborarea unor linii directoare pentru aplicarea directivei-cadru privind apa zonelor de conchiliocultur; evalurii necesitii completrii cadrului juridic al Uniunii Europene privind protecia apei, avnd n vedere abrogarea directivei privind calitatea apelor conchilicole. Referitor la obiectivul de a construi unui sector acvicol de nalt performan, Comisia European precozeaz faptul c trebuie s se asigure condiiile ideale de cretere, o sntate bun i o hran adecvat care s corespund nevoilor fiziologice ale animalelor acvatice din cresctorii sunt elemente eseniale pentru o cretere i o producie optim. Garantarea calitii vieii petilor din cresctorii contribuie, de asemenea, la mbuntirea imaginii sectorului acvaculturii. n ceea ce privete obiectivul de a asigura garantarea sntii animalelor acvatice, Comisia

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


precizeaz faptul c pachetul legislativ din Uniunea European cu privire la sntatea i la prevenirea i controlul anumitor boli ale acestora a fost revizuit n 2006. De asemenea, Comisia va garanta o implementare deplin a Directivei (CE) nr. 2006/8813 i se va asigura c nevoile animalelor acvatice n termeni de sntate sunt pe deplin luate n considerare n noua strategie privind sntatea animalelor i n planul su de aciune privind punerea n aplicare. n acest context, Comisia i propune s acionezen sensul evalurii i revizuirii, eventual, pn n 2011, lista celor mai importante boli ale animalelor acvatice; revizuirii, n 2009, prevederilor actuale privind garaniile suplimentare impuse la nivel de stat membru pentru unele boli, pentru a se asigura c aceste msuri nu constituie obstacole nejustificate, meninnd n acelai timp un nivel ridicat de protecie a sntii animalelor; evalurii instrumentelor financiare disponibile n acest moment pentru sprijinirea msurilor privind sntatea animalelor acvatice, n special n ceea ce privete promovarea msurilor de biosecuritate la nivelul exploataiei i a formrii corespunztoare. Aceast evaluare va fi integrat n reforma politicii comune din domeniul pescuitului i n cadrul financiar aferent acesteia. Referitor la obiectivul de garantare a calitii vieii animalelor, se precizeaz faptul c acesta preocup utilizatorii, factorii de decizie politic i productorii. Pe lng dimensiunea sa etic, calitatea vieii animalelor pare a fi un criteriu important de selecie aplicat de consumatori. Baza tiinific pentru calitatea vieii petilor este mult mai puin avansat dect cea pentru animalele din cresctoriile terestre. Prin urmare, n conformitate cu planul de aciune privind calitatea vieii animalelor, Comisia va aciona n sensul solicitrii avizelor privind calitatea vieii petilor n funcie de specie promovrii n forurile internaionale (n special Organizaia Mondial pentru Sntatea Animalelor) a necesitii unei abordri n funcie de specie; lansrii, n urmtorii doi ani, o evaluare a calitii vieii petilor din acvacultur, n vederea examinrii eventualelor msuri legislative i non-legislative. De asemenea, Comisia s-a pronunat c intenioneaz s revizuiasc prevederile actuale din regulamentul privind transportul animalelor, care se aplic n prezent tuturor vertebratelor i care nu este adaptat
13 Privind cerinele de sntate animal pentru animale i produse de acvacultur i privind prevenirea i controlul anumitor boli la animalele de acvacultur, publicat n Jurnalul Oficial nr. L 328 din 24 noiembrie 2006.

~ 123 ~

Numrul 1/2012
animalelor acvatice; ncurajrii iniiativelor private care vizeaz garantarea calitii vieii petilor din cresctorii. Referitor la faptul c trebuie s se ia n considerare nevoia de a dispune de medicamente veterinare, se precizeaz c bolile petilor reprezint o problem care ine att de sntatea animalelor, ct i de calitatea vieii acestora. Este, prin urmare, de o importan major autorizarea unei utilizri controlate i prudente a medicamentelor pe animalele din cresctorii. Disponibilitatea redus a medicamentelor pentru uz veterinar autorizate, care s trateze problemele de sntate, rmne, ns, una dintre problemele principale ale sectorului acvaculturii, sens n care Comisia i propune s ncurajeze statele membre i prile implicate s implementeze recomandrile cuprinse n raportul din 2007 al grupului de lucru privind disponibilitatea i va participa la evalurile periodice propuse ale situaiei; s contribuie la ameliorarea schimburilor de informaii dintre autoritile competente i diverii operatori din domeniul sntii petilor, n special prin organizarea unor reuniuni ntre experi i prile implicate. Referitor la obiectivul de a asigura hran de nalt calitate pentru peti i durabilitatea acesteia, se precizeaz c dezvoltarea acvaculturii depinde n mod esenial de accesul la o hran pentru peti uor de obinut i la preuri abordabile. Principalele specii de acvacultur cutate pe piaa european sunt specii carnivore, iar hrnirea lor depinde nc destul de mult de disponibilitatea finii i uleiului de pete. Dependena sectorului de fina i de uleiul de pete ca principale componente ale hranei petilor ar putea spori ngrijorrile cu privire la durabilitatea sa economic i ecologic. Pe de o parte, producia de fin i ulei de pete satisface cu dificultate cererea n cretere, mpingnd preurile n sus. Pe de alt parte, utilizarea finii i a uleiului de pete din activitile industriale de pescuit ar putea compromite durabilitatea sectorului i afecta imaginea sa. n acelai timp, trebuie luate n considerare mai multe aspecte atunci cnd se caut soluiile alternative potrivite, de la protecia consumatorilor la calitatea vieii animalelor. n elaborarea normelor i standardelor comunitare pentru hrana petilor trebuie atins un echilibru subtil ntre beneficiile generate de o protecie ridicat a consumatorilor i constrngerile care apas asupra competitivitii sectorului. n cadrul politicii sale care vizeaz un nivel foarte nalt de protecie a consumatorilor, Comisia va

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


contribui la favorizarea acvaculturii europene prin ameliorarea reglementrii europene privind hrana animalelor, mai exact prin creterea disponibilitii aditivilor necesari pentru hrana petilor, n special pe baza liniilor directoare privind procedurile suple de autorizare a aditivilor din hrana pentru animale, adoptate n mai 2008, garantarea adoptrii propunerii sale de regulament revizuit privind subprodusele de origine animal, pentru ca animalele acvatice s poat primi hran avnd la baz animale acvatice, evitnd, ns, hrnirea unei specii de peti cu alimente provenind de la aceeai specie. n ceea ce privete obiectivul de garantare a proteciei sntii consumatorilor i recunoaterea beneficiilor pe care le au alimentele de origine acvatic pentru sntate, pentru a se realiza, autoritile competente trebuie s ia msuri preventive i s impun anumite cerine pentru a asigura calitatea i sigurana alimentelor, dar s stabileasc i o supraveghere comercial sau interdicii de pia atunci cnd este necesar. Acest lucru necesit o identificare riguroas a riscurilor n cauz, bazat pe elemente tiinifice, precum i condiii echitabile de concuren. De aceea, Comisia va aciona n sensul continurii s se asigure c produsele alimentare de origine acvatic sunt sigure pentru consumatori, att n ceea ce privete produsele fabricate n Comunitate, ct i cele importate din ri tere; meninerii instrumentelor de reglementare la un nivel conform cu noile cunotine privind sigurana alimentar, n scopul abordrii riscurilor respective n modul cel mai adecvat. n acest context, Comisia va reexamina situaia biotoxinelor pe baza revizuirii biotoxinelor marine ateptat de la Autoritatea European pentru Sigurana Alimentar (EFSA) pe la jumtatea anului 2009; continurii fondrii aciunilor pe tiin i pe principiul precauiei. De asemenea, Comisia va evalua i va lua n considerare i beneficiile consumului de alimente de origine acvatic pentru sntate. n ceea ce privete obiectivul privind ameliorarea imaginii i a guvernanei sectorului, Comisia a precizat c este necesar ca acvacultura european s beneficieze de un cadru de guvernan ameliorat. Este, de asemenea, important ameliorarea imaginii acvaculturii n scopul crerii unor condiii de concuren echitabile la nivel al Uniunii Europene, care s conduc la o dezvoltare durabil a acvaculturii. Consultarea prilor implicate este important pentru creterea vizibilitii ntreprinderilor acvicole. Totui, rolul principal n ceea ce

~ 124 ~

Numrul 1/2012
privete proiectarea dezvoltrii acvaculturii pe teritoriul lor le revine autoritilor. Referitor la obiectivul constnd n o mai bun implementare a legislaiei comunitare de ctre statele membre, Comisia a precizat faptul c ar trebui s asigure condiii de egalitate pentru operatorii economici n faa deciziilor care afecteaz dezvoltarea acvaculturii. Comisia va contribui, la rndul su, la acest obiectiv elabornd documente de orientare i va organiza ateliere cu prile implicate i cu autoritile naionale, pentru a transmite cunotinele privind principalele sale instrumente de politic din domeniul mediului i pentru a facilita implementarea acestora. n acest context, se va acorda prioritate documentelor de orientare privind activitile de acvacultur; se va asigura c statele membre implementeaz n mod corect legislaia european privind sntatea animalelor i protecia consumatorilor i va furniza orientri complementare dac este nevoie. Comisia va continua s efectueze inspecii i audituri la faa locului i s se asigure c rile tere respect cerine cel puin echivalente cu cele prevzute de legislaia comunitar. Comisia se va concentra n mod special asupra implementrii corecte de ctre toate statele membre a testelelor de depistare a biotoxinelor marine din molute i a noii directive privind politica n domeniul sntii i controlul bolilor animalelor acvatice. Referitor la reducerea sarcinii administrative, n special pentru ntreprinderile mici i mijlocii, s-a precizat c ndeplinirea acestui obiectiv este esenial pentru favorizarea dezvoltrii. n acest sens, Comisia va continua s avanseze n ceea ce privete politica sa de simplificare a mediului legislativ i reducerea sarcinii administrative la nivelul UE; invit statele membre s ia msuri pentru facilitarea dezvoltrii ntreprinderilor i pentru reducerea sarcinii administrative generate de prevederile naionale, n special prin simplificarea procedurilor de acordare a licenelor pentru acvacultur. n ceea ce privete garantarea unei participri oportune a prilor implicate i a unei informri adecvate a publicului, Comisia a precizat faptul c o consultare extins i adecvat este necesar pentru o mai bun reglementare i guvernan, n acest sens aceasta s-a angajat pe deplin. Sectorul acvaculturii i autoritile publice trebuie s furnizeze informaii care s asigure transparena pentru a ameliora imaginea sectorului. Pentru ndeplinirea acestui obiectiv, Comisia va aciona n sensul evalurii necesitii revizuirii i ameliorrii imaginii sectorului acvicol, precum i

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


posibilitile de consolidare a rolului deinut de reprezentanii acvaculturii; crerii unui forum pentru dialogul ntre EATIP (Platforma european de tehnologii i inovare n acvacultur), Comisie i managerii programelor de cercetare din statele membre, n vederea facilitrii programrii activitilor de cercetare la nivel comunitar i naional; invitrii statele membre s sprijine iniiativele proactive ale sectorului acvicol de informare a publicului, n special prin utilizarea posibilitilor oferite de Fondul European pentru Pescuit. Pentru a garanta o monitorizare adecvate a sectorului acvaculturii, se precizeaz c politicile publice trebuie s se bazeze pe indicatori fiabili. Pn de curnd, statisticile europene oficiale privind acvacultura acopereau un domeniu restrns. n acest context, Comisia va monitoriza progresul i evoluia sectorului, n special prin intermediul noului regulament privind statisticile i a noului cadru de colectare a datelor; va participa n mod activ pe plan internaional n vederea dezvoltrii i colectrii indicatorilor globali i armonizai pentru acest sector n cretere; i va extinde baza de informaii privind preurile pieei. Comisia va institui msurile necesare pentru stabilirea unui sistem de monitorizare a preurilor produselor pescreti i acvicole de la un capt la altul al lanului de comercializare. n concluzie, se precizeaz c, prin Comunicarea din 2009, Comisia European i propune s creasc gradul de sensibilizare al factorilor de decizie politic i al organismelor publice cu privire la importana acvaculturii n Uniunea European. Aceast strategie i propune, de asemenea, s furnizeze att prilor implicate, ct i administraiilor o ncadrare i o orientare comunitar, n vederea asigurrii coerenei i claritii n procesul de elaborare a politicilor necesare pentru dezvoltarea durabil a acvaculturii europene. Este necesar transformarea n oportuniti a provocrilor cu care se confrunt acvacultura din Uniunea European. Pentru realizarea obiectivelor expuse mai sus, toate sectoarele, private i publice, vor trebui s se angajeze pentru viitorul sectorului european al acvaculturii. n consecin, Comisia invit Parlamentul, Consiliul i toate prile implicate s sprijine aceast strategie pentru acvacultura european i s stabileasc parteneriate ntre autoritile publice i prile interesate la nivel al UE, naional sau local, n scopul deblocrii potenialului de dezvoltare a acvaculturii europene, asigurnd, n acelai timp, durabilitatea mediului i standardele de sntate cele mai ridicate.

~ 125 ~

Numrul 1/2012
Concluzii Sectorul acvaculturii din Uniunea European va trebui s se afle ntr-o poziie de top n ceea ce privete dezvoltarea durabil. Trebuie implementate msurile adecvate pentru a asigura sectorului european un rol de lider n revoluia albastr, att n ceea ce privete producia alimentelor de origine acvatic, tehnologia i inovarea, ct i referitor la elaborarea unor standarde i procese de certificare la nivelul Uniunii i la nivel internaional. n scopul atingerii acestui obiectiv, instituiile implicate trebuie s asigure crearea condiiilor propice unui sector acvicol rentabil, durabil i competitiv. Sectorul trebuie s poat acoperi ntregul lan de aprovizionare, inclusiv produsele cu valoare ridicat i cele inovatoare care s rspund nevoilor consumatorilor din interiorul i din afara Uniunii Europene, precum i producia de echipamente de calitate destinate ntreprinderilor acvicole. Totodat, producia de alimente i echipamente acvicole trebuie s se bazeze pe cercetarea i tehnologiile cele mai avansate. Uniunea European trebuie s menin cercetarea i tehnologiile la un nivel ridicat pentru a rmne n avangard n acest domeniu strategic i a ameliora competitivitatea sectorului acvaculturii ncurajndu-l s se dezvolte i s utilizeze n mod nentrerupt tehnologii i metode de management inovatoare. Cercetarea i tehnologiile avansate trebuie, de asemenea, s contribuie la durabilitatea ecologic a sectorului acvaculturii. Aceasta ar permite unui anumit numr de ntreprinderi acvicole din Uniunea European i sectorului asociat care le furnizeaz tehnologia s investeasc n strintate. Cadrul juridic complex al Uniunii, procedurile administrative lente, restriciile n ce privete accesul la spaiile ce aparin domeniului public i sarcinile administrative excesive descurajeaz, adesea, investiiile i submineaz competitivitatea produciei acvicole europene. Multe dintre obstacolele care limiteaz dezvoltarea acvaculturii europene depind n mod direct de politicile i aciunile desfurate la nivel naional sau regional. Prin urmare, autoritile publice naionale i regionale trebuie s contientizeze acest fapt i s-i stabileasc un cadru

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


propriu adecvat. Exist state membre n care nu s-au acordat noi licene pentru acvacultur n ultimii 15 ani. Uneori, interpretarea legislaiei europene de ctre administraiile naionale i regionale creeaz distorsiuni, din care unele administraii exclud, n mod nejustificat, acvacultura. Pe de alt parte, att statele membre, ct i regiunile care dispun de competene n domeniu trebuie s i coordoneze legislaiile, pentru a nu crea bariere artificiale n calea pieei libere pe teritoriul Uniunii Europene. Ca urmare, ca i propuneri de lege ferenda, n ceea ce privete dezvoltarea sectorului acvaculturii, ca parte important a politicii comune n domeniul pescuitului, putem reine urmtoarele nlocuirea Regulamentului Consiliului din anul 2002 privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului, astfel nct noua reglementare s corespund att obiectivelor formulate de Comisia European n cadrul Comunicrii menite s dea un impuls pentru strategia de dezvoltare durabil a acvaculturii europene, ct i celor formulate de Comisie n cadrul Comunicrii din anul 2011 privind reforma politicii comune n domeniul pescuitului. Menionm faptul c, dei ultima intervenie legislativ asupra actului normativ european n discuie a survenit n anul 2009 (Regulamentul nr.1224/2009/CE publicat n Jurnalul Oficial nr. L 343 din 22 decembrie 2009.), acesta nu corespunde viziunii actuale asupra sectorului acvaculturii europene; reglementri privind organizarea de campanii de promovare care s contribuie la mbuntirea imaginii acvaculturii, a produselor i a proceselor sale; simplificarea reglementrilor privind etichetarea produselor de acvacultur, clarificndu-se n special informaiile despre ara sau zona de origine, ct i consolidarea mecanismelor de inspecie i control la frontiere. Comunicrile i strategiile Comisiei Europene descriu, cu acuratee, cauzele stagnrii actuale a acvaculturii n Uniunea European. Totui, aceste documente trebuie considerate drept un punct de plecare pentru conceperea i punerea n aplicare a unor msuri concrete care s relanseze dezvoltarea durabil a acvaculturii n Uniunea European.

BIBLIOGRAFIE: 1. Tratatul de constituire al Comunitilor Europene 2. Octavian Manolache, Drept comunitar. Cele patru liberti fundamentale. Politici comunitare, ediia a II-a, Editura All Beck, Bucureti, 1999 3. Regulamentul nr.1224/2009/CE publicat n Jurnalul Oficial nr. L 343 din 22 decembrie 2009 ~ 126 ~

Numrul 1/2012
4.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

5. 6. 7. 8. 9. 10.

Regulamentului nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului, cu privire la capitolele Conservare i durabilitate i Adaptarea capacitii de pescuit i la articolul 17 alineatul (2) privind restricionarea accesului flotelor n zona de 12 mile marine. Regulamentul nr.101/76/CEE pentru adoptarea politicii structurale comune privind industria pescuitului Regulamentul nr.3760/1992/CEE privind instituirea unui regim comunitar pentru pescuit i acvacultur Regulamentul nr.2792/1999/CE pentru adoptarea normelor de acordare a ajutoarelor structurale comunitare n sectorul pescuitului Regulamentul nr.104/2000/CE privind organizarea comun a pieelor n sectorul produselor pescreti i de acvacultur Regulamentul nr.2371/2002/CE privind conservarea i exploatarea durabil a resurselor piscicole n conformitate cu politica comun n domeniul pescuitului; Regulamentul nr.708/2007/CE privind utilizarea n acvacultur a speciilor exotice i a speciilor absente la nivel local

~ 127 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ROLUL POLIIEI N CONTEXTUL VIOLENEI N FAMILIE. ORDINUL DE RESTRICIE


Asist. Univ. Drd. Amalia NIU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza amalianitu@yahoo.com Family violence includes any imaginable form of violence that may appear as long as there is a relation between the victim and the aggressor. This terrible reality has to be confronted with, even if the real numbers are not known. The Police are the first institution that responds in this fight to control and put an end to this phenomenon. The shift to a proactive activity of the Police in the case of domestic violence offences has developed in time, starting from lack of intervention to mediation and arrest. Criminalizing domestic violence acts has been accomplished and it is up to the law maker to provide us with laws that may allow a legitimate police intervention. Key words: domestic violence, criminalization, security measures, restraining order, protection order, abusive relations investigare. n prezent poliia nu mai este doar un mediator ci acioneaz astfel nct s previn i s sancioneze aceste acte. Astfel poliia i asum rolul unei autoriti permanent pregtit pentru a acorda asisten n cazuri de urgen i pentru a interveni n situaii de criz, parte a unui sistem format din diferite instituii cu competene n intervenie. ns, dincolo de aceste msuri de intervenie pe termen scurt, violena poate fi prevenit numai pe termen lung i mpreun cu toate autoritile din domeniu. La nceput, studiile fcute n America au analizat relaia dintre situaiile de criz n familie i infraciuni2. Concluzia a fost aceea c infraciunile n cadrul familiei pot cauza moartea. Sistemul penal, sub ameninarea c este lax cu agresorii a nceput s caute soluii pentru a lupta cu violena n familie. n ceea ce s-a numit proiectul Family Crisis Model, ofierii de poliie erau pregtii cum s negocieze cu prile i cum s le ndrume ctre serviciile sociale n cadrul acestui proces de mediere. La nceputul anilor 80 eficiena acestui model a fost pus sub semnul ntrebrii i s-a sugerat realizarea unui studiu referitor la modalitile n care poliia rspunde la violena n familie. Aspectele puse n discuie se refereau la necesitatea introducerii pedepselor n locul eforturilor de mediere. Deoarece agresorii n astfel de cazuri erau rareori arestai, au fost opinii care susineau c poliia nu trateaz violena ntre
2

Aciunile ntreprinse de poliie n cazurile de violen n familie sunt adeseori percepute ca fiind descurajante. Acest lucru se datoreaz faptului c dureaz luni sau chiar ani pn cnd victimele ies dintr-o relaie abuziv. De aceea este foarte important s existe o bun nelegere a rolurilor pentru a putea contracara orice frustrare generat de activitatea n cadrul forelor de poliie. nelegerea clar a rolului fiecruia duce la demarcarea sarcinilor care revin poliiei, ca instituie distinct n raport cu alte instituii sau organizaii de intervenie i sprijin. Pe de alt parte, o intervenie de succes n situaii de criz i sprijinul acordat victimelor se poate realiza numai dac sarcinile i alte aspecte pe care le implic activitatea poliieneasc sunt asumate i luate n considerare. n decursul timpului am asistat la o schimbare de paradigm n ceea ce privete felul n care este perceput violena n familie i, n consecin, rspunsul autoritilor a suferit schimbri. Dac la nceput violena n familie era considerat o problem privat, acum acest fenomen este perceput ca fiind o infraciune care atrage sanciuni. Studiile au artat c un factor determinant pentru un rspuns adecvat din partea poliiei este nivelul pn la care violena n familie este perceput ca o infraciune i nu o problem privat1. Dac poliia consider aceste acte ca fcnd parte din sfera domestic, acest lucru va afecta n aceeai msur activitatea de
1

Protecting Women against Violence, studiu privind implementarea Recomnadrii (2002)5 privind protecia femeilor mpotriva violenei n familie n Statele Membre, Consiliul Europei, 2005

Zahn, M., Wolfgang Model: Lessons for Homicide Research in the 1990s, n Journal of Crime and Justice, 14(2), p. 17-30. n studiul fcut de Marvin Wolfgang n 1950, 65% dintr-un numr de 500 de victime erau rude, prieteni apropiai cu agresorul sau parteneri n cupluri homosexuale. Numai 12% erau din afara acestor relaii.

~ 128 ~

Numrul 1/2012
parteneri ca infraciune. Eforturile de cercetare s-au concretizat n 7 experimente cunoscute sub numele de Programul privind rspunsul n cazurile de violen ntre soi [Spouse Assault Replication Program]3. Primul experiment a fost Minneapolis Domestic Violence Experiment, n cadrul cruia ofierii de poliie erau chemai s aleg una dintre cele 3 variante pe care le-ar pune n aplicare n cazul n care ar exista suspiciuni c se produc agresiuni ntre parteneri: (1) arestarea suspectului, (2) ordin de evacuare din reedin sau, (3) s consilieze cuplul cum s i rezolve problemele. S-a raportat c atunci cnd un suspect este arestat, statistic se nregistreaz o reducere a numrului de infraciuni. n consecin, s-au elaborat procedurile pentru arestul obligatoriu [mandatory arrest], care permite arestarea fr mandat i pentru arestul ca opiune [preferred arrest], n cazul cruia legea permite arestarea fr mandat, ca fiind aciunea preferat dar nu cerut n cazuri care implic parteneri. Arestarea agresorului a fost procedeul ales de majoritatea jurisdiciilor, marcnd astfel incriminarea violenei n familie4. Rolul ofierilor de poliie n cazurile de violen n familie este o provocare. Dihotomia dintre rspunsul care trebuie s fie conform cu legea i ateptrile c ofierii de poliie rspund nevoilor sociale ale victimelor poate produce conflicte i un nivel ridicat de stres5 pentru acetia. Legea i regulamentele interne cer ofierilor de poliie s aresteze agresorul n cazurile de violen n familie, adic abordarea n conformitate cu legea. Pe de alt parte poliistului i se cere s medieze prile sau s consilieze suspectul6. Cercettorii au analizat atitudinea poliitilor fa de violena n familie i au identificat trei tipuri de roluri: poliistul care aplic legea [strict enforcer], cel care i asum rolul de salvator [service officer] i cel care lucreaz integrat [integrated investigator], aplicnd prevederile legii n investigare dar care se adreseaz i necesitilor sociale ale victimei7.
Aceste experimente au fost fcute n perioada 1981-1991 de 6 departamente de poliie i echipe de cercetare n Statele Unite. 4 Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction to the crimes of family violence, ediia a 4-a, 2010, Prentice Hall 5 Balenovich, J., E. Grassi i T. Hughes, Toward a Balanced Approach: Defining Police Roles in Responding to Domestic Violence, n American Journal of Criminal Justice, nr. 33, 2008, p. 19-31 6 Townsend, M., D. Hunt, S. Kuck i C. Baxter, Law Enforcement Response to Domestic Violence Calls for Service, raport final, 2006, Rockville, MD: National Institute for Justice 7 Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction to the crimes of family violence, ediia a 4-a, 2010, Prentice Hall
3

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Pentru a mpiedica violenele, tribunalele civile i penale au autoritatea de a da ordine de restricie. Acestea presupun, n general, restricionarea contactului cu victima, interzicerea abuzurilor, a intimidrii sau hruirii i interzicerea deinerii de arme. De asemenea, acestea mai pot prevedea alocarea de resurse financiare pentru costurile produse de actele de violen precum i custodia temporar a minorilor. 85% dintre victimele violenei n familie nu 8 raporteaz agresiunile sau i retrag plngerile . Printre motive se numr miturile, clieele i prejudecile din jurul violenei n familie, relaia victim-agresor i experienele avute cu poliia i sistemul judiciar. Pentru multe victime este imposibil s plece de lng agresori de bun voie, n lipsa unor msuri de intervenie i sprijin. Cu ct mai lung este o astfel de relaie i cu ct mai violente sunt atacurile cu att este mai greu pentru victime s rup aceast spiral a violenei. n plus, comportamentul agresiv continu i dup ce relaia a luat sfrit. Posibilitatea escaladrii violenei crete dup separarea celor 9 doi . Studiile privind infraciunile neraportate indic faptul c victimele violenei n familie experimenteaz mult mai multe acte de violen dect raporteaz la poliie. Acest lucru nseamn c poliia este a treia pe lista sistemelor de intervenie care sunt consultate de ctre femei dup ce a avut loc o 10 agresiune . Pe primul loc sunt doctorii, urmai de instituiile de asisten social. Din 10 000 de femei intervievate n cadrul studiului numai 13% au implicat poliia i numai 8% au fcut plngere. De cele mai multe ori poliia este chemat ntr-un stadiu avansat al dinamicii violenei, cnd escaladarea violenei este perceput ca rspuns la ameninare, cnd victimele sufer rni grave i nu gsesc alt cale de a se proteja de agresor. Acest tip de intervenie are un impact direct asupra felului n care este privit profesionalismul poliiei, att de ctre victim ct i de agresor. Eecul unor astfel de aciuni duce la victimizarea secundar i teriar precum i la pierderea ncrederii n autoritile statului, iar n ultim instan la refuzul de a raporta aceste infraciuni.
8

Curriculum comun, Policing domestic Violence I, Manualul Instructorului, CEPOL, 2009 Shalansky, C., Ericksen, J., Henderson, A., Abused Women and Child Cusrody: The Ongoing Exposure to Abusive Ex-Partenrs, n Journal of Advanced Nursing, 29(2), 1999, p. 416-426 10 Studiu fcut de Ministerul German al Familiei, Persoanelor n Vrst, Femeilor i Tinerilor, 2004
9

~ 129 ~

Numrul 1/2012
Potrivit celor mai multe sisteme de drept, un ordin de protecie sau de restricie constituie o msur preventiv cu caracter temporar care urmrete protejarea provizorie a unei persoane mpotriva oricrei vtmri, prin instituirea unei interdicii de a se apropia de aceasta, de casa sau locul de munc ori de a o contacta prin orice mijloace. n caz de nerespectare, sunt prevzute sanciuni severe. Msura poate dobndi caracter definitiv i poate fi extins pe o perioad ndelungat de timp. n unele jurisdicii, aceasta este o msur care se poate lua de ctre instanele civile, pentru minori i familie, iar n altele este o msur de drept penal. Dei nu nceteaz a genera controverse legate de eficiena practic, se apreciaz totui c o asemenea msur rmne extrem de util n asigurarea unei protecii imediate victimei violenei n familie11. Austria a fost prima ar care a introdus un astfel de ordin. Legea privind protecia n cazurile de violen cuprinde 3 elemente eseniale: (1) ordinul de interdicie sau restricie dat de poliie i valabil ntre 10 i 20 de zile, (2) msuri de protecie pe termen lung prin intermediul unui ordin de protecie valabil 3 luni sau mai mult, (3) ajutor acordat victimelor, msuri de prevenire i coordonarea aciunilor de intervenie prin nfiinarea unor centre specializate12. Forele de ordine au posibilitatea s acioneze independent de decizia justiiei, imediat ce a fost comis un act de violen. Din 1996 legislaia permite poliiei s interzic agresorului accesul n domiciliul victimei, n cazul n care acesta pune n pericol viaa, sntatea sau libertatea acesteia. Interdicia nu se refer doar la accesul n locuina victimei ci i la delimitarea unei arii sau a unor locuri clar specificate (de exemplu, n incinta colii n care nva copiii sau la locul de munc al victimei) n care agresorului i este interzis accesul. Legislaia permite forelor de ordine, n cazul actelor de violen care pun n pericol sntatea sau libertatea victimei, s interzic imediat accesul agresorului n locuina victimei. O astfel de interdicie este valabil 10 zile, dar poate fi prelungit automat dac victima a solicitat ordin de restricie. Asistena acordat victimelor presupune obligaia forelor de ordine de a furniza victimei i

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


agresorului note informative cu privire la drepturile pe care le au i de a informa despre caz biroul de intervenii care ofer asisten juridic gratuit. De asemenea, sunt disponibile linii telefonice speciale pentru victime, cu program permanent. n Romnia, msurile de siguran prevzute de lege nu erau de natur s nlture pericolul imediat n care se afl victimele infraciunilor de violen n familie. Astfel Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie13 introduce ordinul de restricie n legislaia din Romnia. Introducerea ordinului de restricie a fost motivat prin faptul c dei Codul Penal prevede la art. 118^1 msura de siguran a interzicerii de a reveni n locuina familiei pe o perioad de pn la 2 luni, aceasta se poate lua numai n urma condamnrii agresorului la o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an i dac acesta constituie un pericol grav pentru ceilali membri ai familiei. Dar pn la pronunarea condamnrii agresorului nu exista nici o msur de protective pentru victim. Ordinul de restricie reprezint o msur de siguran special prin care instana de judecat poate impune agresorului interzicerea oricrui contact telefonic, prin coresponden sau n orice alt mod, cu victima. Totodat, acesta poate fi obligat s urmeze un program de consiliere psihologic i de reintegrare social, inclusiv prin centrele de asisten a agresorilor familiali. Msura ordinului de restricie va putea fi luat la cererea victimei sau din oficiu, de ctre instana de judecat, dac exist indicii c agresorul poate svri o alt infraciune ndreptat mpotriva membrilor familiei i dac rmnerea acestuia n proximitatea victimei i a celorlali membri ai familiei prezint un pericol social14. De asemenea, victimele vor putea fi protejate i prin mijloace civile, i anume, instana va putea s decid evacuarea agresorului i luarea unor msuri temporare cu privire la ncredinarea copiilor minori, la obligaia de ntreinere i la prestaiile sociale. Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie are urmtoarele elemente specifice: declar violena n familie ca infraciune introduce ordinul de protecie
13 Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 165 din 13 martie 2012 14 Ordinul de restrictive n legislaia statelor europene n cazul violenei domestice, http://www.aitc.ro/ordinul-derestrictie-legislatia-statelor-europene-cazul-violentei-dom estice, accesat la 3 martie 2012

Asociaia Baroului American, Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia, Violena n familie n Romnia: legislaia i sistemul judiciar, Raport final, 2007 12 Violence against women: Good practices in combating and eliminating violenceagainst women, ntlnirea grupului de experi, mai 2005, www.un.org/womenwatch/daw/ egm/vaw-gp-2005/docs/experts/logar.dv.pdf

11

~ 130 ~

Numrul 1/2012
introduce msurile speciale de siguran: ordinul de restricie i ordinul de interdicie creeaz cadrul instituional pentru elaborarea, implementarea i monitorizarea politicilor, programelor i strategiilor n domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie dezvolt un sistem unitar de servicii specializate pentru victime i agresori creeaz un sistem de nregistrare, raportare i management al cazurilor de violen n familie responsabilizeaz autoritile locale i asigur resursele financiare necesare informeaz asupra drepturilor de care beneficiaz victimele Ordinul de restricie reprezint o msur de siguran special prin care instana de judecat impune nvinuitului sau inculpatului una din urmtoarele msuri: ndeprtarea din locuina familiei i interdicia de a reveni pn la soluionarea definitiv a cauzei s nu intre n contact, direct sau indirect cu victima sau membrii familiei acesteia s nu se afle n imediata apropiere de victim, membrii familiei, locuin, locul de munc, coal sau alte locuri unde aceasta i desfoar activiti sociale s nu se apropie i s nu intre n locuina permanent sau temporar a victimei, sau orice ncpere, dependin ori loc mprejmuit, indiferent de drepturile de proprietate sau de posesie s se abin de la ameninarea, hruirea, intimidarea victimei sau a altor membri de familie ai acesteia restricionarea dreptului de vizitare al minorilor i stabilirea unor condiii stricte n care se poate acorda acest drept plata ntreinerii s se prezinte n mod regulat la tratament medical, n cazul agresorilor alcoolici sau dependeni de droguri s participe la programe de consiliere psihologic i reintegrare social s predea toate armele care i aparin.
15

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Ordinul de interdicie. Dac organul de urmrire penal constat c exist suficiente date sau indicii care justific temerea c fptuitorul va svri o alt infraciune ndreptat mpotriva membrilor familiei sau c prezena, n locuina familiei, a fptuitorului constituie un pericol grav pentru victim, ct i pentru ceilali membri ai familiei, va lua fa de aceast persoan msura de siguran special privind ordinul de interdicie, respectiv msura ndeprtrii fptuitorului i a interzicerii acestuia de a reveni n locuina familiei pe o perioad de 10 zile. Aceast msur se dispune chiar dac agresorul deine singur titlul de proprietate a locuinei. Din punct de vedere tradiional msurile de protecie au fost de aa natur nct victima era cea care suferea consecinele violenei din toate punctele de vedere. Msurile radicale cum ar fi relocarea, schimbarea identitii victimei pot proteja victima de agresor ns pot avea consecine negative din punct de vedere psihologic. Victima trebuie s nceap o nou via i s fie continuu n alert. De aceea, aceste msuri pot asigura protecie ns ngrdesc libertatea victimei15. Msurile mai puin restrictive cum ar fi adpostul temporar sau alarmele mobile purtate de victim pun povara tot pe aceasta din urm. Este un paradox c persoana care este ameninat este cea care poart povara cea mai grea. De ce sunt victimele cele care trebuie s i caute adpost temporar i De ce nu este agresorul cel care s fac acest lucru? De ce pare a fi mai important libertatea agresorului dect cea a victimei ? Eforturile viitoare de sprijin pentru victime trebuie s aib n vedere msuri care s mute povara de pe umerii victimelor pe cei ai agresorilor. Urmtorii pai n aceast direcie trebuie s aib n vedere felul n care se poate realiza un echilibru ntre drepturile agresorului i dreptul incontestabil al victimei de a tri o via lipsit de violen. O modalitate de a realiza acest lucru i de a muta povara pe umerii agresorului sunt msurile de siguran de care am vorbit anterior, care se refer la agresor, victima putnd astfel s i pstreze locul de munc, s i ia copiii de la coal, s i viziteze prietenii i rudele i s se bucure de viaa social i de activitile recreative.

BIBLIOGRAFIE: 1. Asociaia Baroului American, Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia, Violena n familie n Romnia: legislaia i sistemul judiciar, Raport final, 2007
15

Breaking the Silence. United Against Domestic Violence, raport prezentat de Ministru de Justiie din Norvegia la cea de a 29-a conferin a Minitrilor de Justiie, iunie 2009

~ 131 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

2. Balenovich, J., E. Grassi i T. Hughes, Toward a Balanced Approach: Defining Police Roles in Responding to Domestic Violence, n American Journal of Criminal Justice, nr. 33, 2008 3. Breaking the Silence. United Against Domestic Violence, raport prezentat de Ministru de Justiie din Norvegia la cea de a 29-a conferin a Minitrilor de Justiie, iunie 2009 4. Curriculum comun, Policing domestic Violence I, Manualul Instructorului, CEPOL, 2009 5. Gosselin, Denise Kindschi, Heavy Hands. An intorduction to the crimes of family violence, ediia a 4-a, 2010, Prentice Hall 6. Legea 25/2012 privind modificarea i completarea Legii 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie 7. Townsend, M., D. Hunt, S. Kuck i C. Baxter, Law Enforcement Response to Domestic Violence Calls for Service, raport final, 2006, Rockville, MD: National Institute for Justice

~ 132 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PARTICULARITI CRIMINOLOGICE ALE CRIMINALITII INFORMATICE


Drd. Olgua DOGARU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza olguta.dogaru@academiadepolitie.ro This article presents some important aspects related to computer crime, the psychology of the offender, his behavior which is highly generated by the society. There are presented some typologies of offenders like hackers and crackers, motives for their actions and the impact on the structures of the globalized society. Keywords: Criminal psychology, hackers, crackers, cyber offenders n condiiile contemporane, asistm la un proces de nnoire a teoriei asupra criminalitii i asupra prevenirii i aprrii sociale contra criminalitii. Cibernetica i informatica deschid un drum nou cercetrii problemelor criminalitii i investigrii luptei mpotriva criminalitii, sporind astfel progresul aplicativ al criminologiei, ca tiin pluridisciplinar, ntruct aduc n perimetrul cercetrii criminologice un ntreg arsenal de metode i tehnici noi pentru prelucrarea datelor. Considerate reper n analiza criminologic a fenomenului criminalitii informatice, teoriile lui Emile Durkheim i Robert Merton, viznd rolul societii i al instituiilor sale n evoluia fenomenului infracional sunt utile n nelegerea criminalitii informatice i al evoluiei acesteia. Teoria lui Durkheim, unul dintre cei mai cunoscui i mai puin nelei mari sociologi, i-a adus o contribuie important n dezvoltarea gndirii criminologice. Considerat unul dintre fondatorii sociologiei, el consider criminalitatea ca fiind att normal ct i funcional i c, aceasta nu poate lipsi complet din nicio o societate. Plecnd de la faptul c, nu poate exista o societate n care indivizii s nu se abat mai mult sau mai puin de la tipul colectiv, este inevitabil ca unele din aceste abateri s prezinte caracter infracional. Abordarea lui Durkheim vizeaz structura societii i instituiile sale, procesul prin care ia natere infraciunea i cum este aceasta legat de funcionarea unei societi. n teza sa de doctorat, intitulat Diviziunea muncii n societate, Durkheim susine c unul dintre cele mai importante elemente ale societii este coeziunea ei social, iar: izolarea social i pierderea identitii este nsoit de o inevitabil stare de anomie, care nlocuiete fosta stare de solidaritate i conduce la o atmosfer n care infraciunea i celelalte fapte antisociale se pot dezvolta i prospera. Apare astfel conceptul de anomie folosit i dezvoltat ulterior de sociologul american Robert Merton ca o stare obiectiv a mediului social caracterizat printr-o dereglare a normelor sociale datorit fie unor schimbri benefice, dar brute, dar mai ales dezastrelor (naturale, economice, militare) societatea fiind incapabil, momentan, s regleze, s modereze tendinele crescnde ale individului pentru satisfacerea unor idealuri de confort material i prestigiu social. Bazndu-se pe cercetri concrete realizate n societatea american i pe consecinele negative ale anomiei, Merton se ntreab pe bun dreptate: de ce frecvena comportamentelor deviante variaz ntre diferitele structuri sociale i cum se ntmpl c devianele au diferite forme i tipare n structuri sociale diferite? Conform Teoriei lui Merton adevrata problem este creat, nu de schimbarea social brusc ci de o structur social care ofer aceleai idealuri tuturor membrilor si fr ns a le oferi i mijloace egale pentru a le atinge. Teoria sa se bazeaz pe coeziunea ce trebuie s se realizeze ntre cele dou elemente definitorii ale unei societi: idealurile pentru care membrii societii cred c merit s lupi i mijloacele oferite de ctre societate pentru atingerea acestora, preciznd c, diferenele dintre acestea conduc la frustrare, deci la crearea terenului propice producerii de infraciuni. Necesitatea abordrii criminalitii informatice din perspectiv criminologic deriv din imperativul identificrii ntregii palete de cauze, condiii i situaii care o declaneaz att la nivel social, economic ct i politic. Pe de alt parte, incursiunea criminologic efectuat n cadrul demersului nostru tiinific i

~ 133 ~

Numrul 1/2012
propune ca materializare a funciei predictive a criminologiei, identificarea acelor particulariti atitudinale, caracteriale i comportamentale ale infractorului informatic, care s permit autoritilor i reprezentanilor societii civile identificarea potenialilor fraudatori. Criminologul german Hans Goppinger susine c infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie considerat att ca fenomen juridic, ct i non-tehnic, n strns legtur cu religia, morala i cultura1. Criminalitatea informatic real poate fi definit ca totalitatea fraudelor de natur informatic svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp determinat. Criminalitatea informatic aparent cuprinde totalitatea infraciunilor de natur informatic despre care elementele sistemului investigativ ori de justiie sunt informate pe orice cale. Criminalitatea informatic legal reprezint totalitatea infraciunilor de natur informatic pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive. n abordarea criminologic general, diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent este denumit cifra neagr a criminalitii i reprezint totalitatea infraciunilor comise i care, din diverse motive, rmn necunoscute organelor din 2 sistemul justiiei penale . Ca orice fenomen social, criminalitatea informatic reprezint un sistem distinct cu proprieti i funcii proprii, difereniate calitativ de cele ale elementelor componente. Prin aceasta, modelul de analiz a criminalitii informatice nu trebuie s se fundamenteze doar pe latura cantitativ a fenomenului studiat, care ar aborda-o pornind de la premisa conform creia criminalitatea reprezint totalitatea infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat. Abordarea exclusiv a acestui gen de criminalitate pe baza modelelor exclusiv cantitative ar conduce la rezultate seci, impersonale, derivate din considerente statistice lipsite de atribute cu valene descriptive, predictive sau profilactice i, astfel, finalitatea demersului ar interesa sfera statisticii penale.
1

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Portretul psihologic al infractorului informatic n lumea real exist persoane care ptrund n case i pot fura tot ce gsesc valoros. n lumea virtual exist indivizi care ptrund n sistemele informatice i fur toate datele valoroase. La fel cum n lumea real exist oaspei nepoftii i persoane care simt plcere atunci cnd i nsuesc sau distrug proprietatea altcuiva, lumea calculatoarelor nu putea fi lipsit de acest fenomen nefericit. Este cu adevrat detestabil perfidia acestor atacuri. Povetile despre crackeri i hackeri constituie deliciul crilor i articolelor de securitate informatic. Poate tocmai de aceea pericolul cel mai mare n ceea ce privete asigurarea acestei securiti este de cele mai multe ori neglijat. Pentru c cele mai multe ameninri nu vin din exterior, ci din interior. Noiunea de persoan din interior este oarecum greu de definit. Spre exemplu membrii unui departament se consider reciproc drept fiind din interior, cei de la celelalte departamente fiind considerai ca fiind din afar. n ceea ce privete securitatea, o persoan din interior este cineva care este familiarizat cu procedurile i operaiunile organizaiei, are prieteni n interiorul grupului, avnd totodat acces la resursele i sistemele oferite de aceast organizaie. Ceea ce face ca persoanele din interior s fie i mai periculoase este c ele sunt greu de detectat. Un strin este uor observat atunci cnd ncearc s treac una din barierele dintre organizaie i lumea exterioar, lucru pe care un membru al organizaiei nu are nevoie s l fac. Sistemele de calcul sunt n general protejate la accesul persoanelor neautorizate. Exist mai multe mecanisme de autentificare i apoi autorizare a utilizatorilor autorizai, ns cel mai rspndit este cel bazat pe nume de utilizator i parol (username i password). Un utilizator primete un nume i o parol pe care le folosete atunci cnd vrea s acceseze un serviciu sau un calculator. Infractorii electronici nu reprezint doar o schimbare de nume n ceea ce privete abordarea vechilor infraciuni, ntr-o form nou, ci reprezint o transformare fundamental n felul nostru de a 3 aborda problema infracionalitii informatice . Aceste noi categorii de infraciuni sunt comise tot de oameni, tot cu intenie, i au n vedere, de regul, realizarea unor beneficii financiare. Altfel spus, urmresc un scop, pe care dac l ating i ncalc legea - comit o fapt de natur penal.
3

H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed.C.H.Beck, 1971, pg.4-6. 2 Gangster Capitalism: The United States and the Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, pg. 113

Tudor Amza & Cosmin Amza Criminalitatea informatic, Editura LuminaLex, Bucureti, 2003, pg. 58

~ 134 ~

Numrul 1/2012
Infraciunile informatice nu sunt comise doar de persoane cu studii informatice superioare, ci i de adolesceni sau persoane cu minime cunotine informatice, dar care profit de naivitatea i/sau necunoaterea victimelor lor. Un aspect special referitor la criminalitatea informatic este reprezentat de fptuitorii acestor tipuri de infraciuni. Problema realizrii unui portret robot al celor care ncalc legea nfptuind infraciuni de natur informatic este foarte actual n cercetrile criminologice la scar mondial. Cu toate acestea realizarea profilului autorilor poate fi subiectul influenei unor cliee existente n mass-media. Unanimitatea autorilor consider c infraciunile comise prin sistemelor informatice se ncadreaz n tipul criminalitii gulerelor albe. Un profil clasic al fptuitorilor acestor infraciuni poate fi rezumat astfel: brbat cu vrsta cuprins ntre 15 i 45 de ani, avnd un statut social bun, fr antecedente penale, inteligent i motivat. n multe cazuri, autorul este chiar salariat al ntreprinderii atacate, sau cunoate modul de funcionare al sistemului atacat. Au fost numeroase ncercri de realizare a unei tipologii a fptuitorilor, clasificarea acestora mergnd de la dou categorii la nu mai puin de 26. Criteriile de delimitare a acestor tipologii sunt n principal dou: motivaiile autorilor consecinele legale ale acestora. Cel de-al doilea criteriu introduce o distincie ntre aciunile care au scop fie producerea de pagube, fie un folos necuvenit, i aciunile justificate de curiozitate, sau explicate de motive pedagogice. Aceast distincie ar legitima astfel aciunile de tip hacking, fapt inacceptabil. Revenind la primul criteriu de distincie, autorii au delimitat mai multe tipuri de motivaii. Astfel, Direction de Surveillance de Territoire din Frana propune distincia ntre ameninrile ludice (hackeri, etc.), cele avide (ctig financiar, etc.), i cele strategice (spionaj, etc.). Trei autori americani propun o analiz mai complex, bazat pe determinantele conduitei criminale, acestea implicnd elemente motivaionale (avnd caracteristici personale motive economice, ideologice, egocentrice sau psihotice), elemente de oportunitate (reprezentnd caracteristici ale mediului acces n grupri criminale, recompense sociale, etic diferit, ncredere n grup), mijloace i metode. John D. Howard propune urmtoarele ase categorii de autori:

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


hackeri - persoane, mai ales tineri, care ptrund n sistemele informatice din motivaii legate mai ales de provocare intelectual, sau de obinerea i meninerea unui anumit statut n comunitatea prietenilor; n marea lor majoritate, sunt brbai cu vrsta cuprins ntre 20 35 de ani, introvertii, cu un statut social peste medie, fr antecedente penale, bine pregtii n domeniul informatic. Sunt cunosctori de limbi strine cu precdere limba englez, inteligeni, curioi, de cele mai multe ori comind aceste infraciuni n chiar sfera profesiei lor. Ei folosesc calculatorul ca pe un instrument de lucru n comiterea infraciunilor i, deloc de neglijat, sunt motivai n comiterea faptelor lor de supremaia n domeniu. O trstur important este aviditatea cu care capteaz tot ce este nou n domeniu, reinnd detalii pentru alii lipsite de importan. n domeniul lor sunt foarte ordonai i selectivi, pe cnd n viaa de zi cu zi sunt dezordonai, cu un aspect exterior deloc ngrijit i pe care nu-l consider important atta timp ct satisfacia muncii lui este primordial. spioni - persoane ce ptrund n sistemele informatice pentru a obine informaii care s le permit ctiguri de natur politic; teroriti - persoane ce ptrund n sistemele informatice cu scopul de a produce team, n scopuri politice; atacatori cu scop economic - ptrund n sistemele informatice ale concurenei, cu scopul obinerii de ctiguri financiare; criminali de profesie - ptrund n sistemele informatice ale ntreprinderilor pentru a obine ctig financiar, n interes personal; vandali - persoane ce ptrund n sistemele informatice cu scopul de a produce pagube. Concluzionnd, i cunoscnd faptul c, caracterul - este un mod de a fi un ansamblu de particulariti psihoindividuale ce apar ca un portret psihic global, principala problem care se ridic n legtur cu personalitatea infractorului este aceea dac ntre infractori i neinfractori exist diferene substaniale i dac exist, prin ce se deosebesc, sub aspect psihologic, unii de alii. Cercetrile serioase din ultimii ani nu au reuit s gseasc diferene semnificative dect la nivelul conduitei, al comportamentului, al modului de a aciona i reaciona n spaiul psihosocial i, implicit, modul de a rezolva situaiile conflictuale aprute, astfel c cele mai elaborate studii nu s-au soldat dect cu, inventarierea mai mult sau mai puin complex de caracteristici i trsturi stabile

~ 135 ~

Numrul 1/2012
nregistrate la majoritatea celor care ncalc n mod frecvent legea. Astfel, s-au definit principalele particulariti psihice ale infractorilor: 1. instabilitatea emotiv-acional: infractorii trdeaz n manifestrile sale discontinuitate, salturi nemotivate de la o extrem la alta, inconstan i imprevizibilitate n reacii; pe de alt parte, la neinfractor stabilitatea reaciilor la mediu are totui un caracter de relativitate realizndu-se prin durata reaciilor sale reglate voit i contient, prin continuitatea lor, prin lipsa de oscilaii excesive; 2. incapacitatea de a se conforma cerinelor sociale exprimate prin reguli i norme de conduit: inadaptabilii sunt refractari la orice influene social-educative organizate, sunt greu de educat, crend probleme n grupul de apartenen. Deprinderea de a merge de timpuriu n consens, n contrasens sau pe lng linia impus de normele social, este decisiv, deoarece aceste concepte stau la baza dezvoltrii umane; 3. cutarea satisfaciei materiale sau morale prin infraciune: aciunea infracional este, desigur, nociv pentru societate, dar dincolo de acest aspect, ea aduce sub toate formele ei un folos infractorului, favorizndu-l pe linie material sau moral; 4. duplicitatea infractorului: contient de nocivitatea i caracterul reprobabil al actului su, infractorul observ, plnuiete i execut totul n tain, ferit de ochii semenilor. Prudena sa permanent, mina onest pe care se strduiete s o afieze, strdania sa aproape obsesiv de a nltura orice urm de suspiciune la adresa persoanei sale, ajung s-i domine personalitatea. Astfel, duplicitatea devine o a doua natur a infractorului. Un important cercettor la personalitii umane, profesorul londonez H.J. Eysenck, adept al concepiilor pavloviene a reflexelor condiionate, acesta consider omul ca fiind o fiin care, n esen nva, n sensul c achiziioneaz n permanen deprinderi i cunotine care i modific att atitudinile ct i conduita general. Din cercetrile efectuate, acesta a stabilit c infractorii se recruteaz prioritar din rndurile extravertiilor a cror caracteristic fundamental pe plan psihofiziologic o constituie dificultatea de a fi condiionai, adic educai i socializai. Extravertitul tipic, descris de Eysenck, reflect n linii mari imaginea oarecum convenional a celor mai muli dintre cei care intr n conflict cu legea.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Astfel, el apare ca un element sociabil, cruia i plac petrecerile, care are muli prieteni, simind mereu nevoia de a avea pe cineva cruia s i se adreseze; i displac lectura solitar sau studiul de unul singur. Caut mereu noutatea, senzaionalul, este gata oricnd s-i asume riscuri i, n general, este impulsiv, acionnd sub impresia de moment. Este optimist, lipsit de griji, se pierde uor cu firea, devenind agresiv i incapabil de autocontrol, privind propriile acte i fapte. Aceast teorie zdruncin ideea preconceput a provenienei infractorilor din mediile viciate, avnd n vedere c, nu de puine ori, acetia au crescut n medii sntoase, nealterate de fapte antisociale. De asemenea, nu este de neglijat faptul c, exist indivizi provenii din medii sociale viciate care nu ajung niciodat n conflict cu normele morale sau legale. Aici intervine necesitatea studierii personalitii infractorului n contextul interaciunii dintre acesta i mediul n care i desfoar activitatea. n ceea ce privete pe infractorii provenii din rndul introvertiilor, Eysenck consider c acetia provin, de regul din familii viciate care i exercit influenele negative destul de uor, ntruct principala caracteristic a introvertiilor este marea lor condiionabilitate, adic facilitatea de a-i forma reflexe condiionate, constnd n nsuirea unor deprinderi negative, mentaliti, concepii i atitudini retrograde caracteristice mediului respectiv. Spre deosebire de Eysenck, care pornete de la analiza psihosociologic n nelegerea personalitii infractorului, J. Pinatel se orienteaz spre analiza psihosocial. Tendinele spre antisocialitate i creterea criminalitii ca fenomen social trebuie cutate, n opinia sa, n dezvoltare accelerat a societii i a tehnicii, fa de care credinele, moravurile i ideile rmn n urm. n aceste condiii, omul ntmpin dificulti de adaptare, el neputnd intra n rezonan cu o societate n care nimic nu este stabil, totul este n micare i schimbare. Accelerarea ritmului de via, tehnicizarea stilului de via, diminueaz ponderea valorilor fundamentale proprii naturii fizice, intelectuale i spirituale a omului. Plecnd de la cadrul social lipsit de confort i optimism, Pinatel percepe criminalitatea ca o maladie moral a progresului. De maladie moral nu poate suferi dect omul, iar cel atins de ea nu poate fi dect ceea ce autorul numete personalitate criminal. Dezvoltarea tehnologiilor n lume are i o consecin negativ: ofer posibilitatea unui comportament criminal i antisocial n moduri

~ 136 ~

Numrul 1/2012
imposibil de realizat nainte. Sistemele computerizate ofer noi i sofisticate moduri de nclcare a legii i permit, n mod potenial, comiterea infraciunilor tradiionale n moduri netradiionale. Societile bazate pe sisteme computerizate pot suferi consecine economice ale infraciunii pe calculator n orice moment i n orice domeniu, de la controlul transporturilor pn la coordonarea serviciilor medicale i securitatea naional. Orice mic greeal n operarea pe aceste sisteme pune n pericol viei omeneti. HACKERI versus CRACKERI: deosebiri, concepte, exemplificri Dei mass-media relev deseori opusul, practica judiciar ne arat c noile categorii de infractori care acioneaz n spaiul cibernetic nu sunt n mod obligatoriu alctuite din indivizi supradotai intelectual ori cu puteri inspirate din lumea science fiction. Criminalii electronici nu reprezint doar o schimbare de nume n ceea ce privete abordarea infraciunilor tradiionale ntr-o form inedit, ci indic necesitatea stringent de a aborda n mod corespunztor problema crimei i criminalitii n lumea hightech a secolului XXI. Noile categorii de infraciuni n legtur cu calculatorul, care formeaz acum un nou tip de criminalitate, sunt (i vor fi) comise tot de oameni, tot cu vinovie, i au n vedere, de cele mai multe ori, realizarea unor beneficii (patrimoniale sau nepatrimoniale). n evidenierea aspectelor de ordin criminologic, experii occidentali n analiza infracionalitii informatice propun luarea n considerare a patru categorii de baz n care pot fi mprii aceti indivizi, astfel: Hackeri; Crackeri i Phreakeri; Traficani de informaii i mercenari; Teroriti informatici i extremiti. Ne vom ocupa n mod particular de caracterizarea primelor dou categorii de infractori: hackerii i crackerii. Exist cteva criterii tradiionale care determin diferena dintre hackeri i crackeri. Unul dintre acestea este testul legalitii. Se spune c dac n aceast ecuaie se aplic motivaia juridic, atunci se poate face diferena dintre hackeri i crackeri. Testul nu necesit cunotine avansate de drept, el aplicndu-se prin simpla raportare la mens rea (intenie delincvent). Acest termen este folosit pentru a explica starea mental n care exist intenia

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


de a comite un delict. Aplicarea factorului mens rea n ecuaia hacker cracker pare destul de simpl: dac suspectul penetreaz un sistem fr a avea cunotin despre acest lucru i o face prin metode accesibile oricrui cetean onest, nseamn c nu este mens rea i deci, nu exist delict; ns dac suspectul avea cunotin despre o fisur n sistemul de securitate al sistemului i utilizeaz metode sofisticate pentru a profita de aceast vulnerabilitate, nseamn c exist mens rea i a fost comis o infraciune. Exemplul ne demonstreaz c, din punct de vedere juridic, n primul caz este vorba despre un utilizator care nu este ru intenionat - un hacker, iar n ultimul caz despre un cracker. Cea mai bun metod de a face diferena ntre aceti indivizi este de a le nelege motivarea i modul lor de via4. Eric S. Raymond, editorul dicionarului de jargon al hackerilor, delimiteaz clar cele dou noiuni: exist o comunitate de experi programatori i administratori de reea care i au originea napoi n istorie, cu decenii n urm, cnd nu existau calculatoare personale, iar microcomputerele erau folosite pe rnd de mai muli utilizatori. Membrii acestei culturi au nscut termenul de hacker. Hackerii au construit Internetul, hackerii au conceput sistemul de operare UNIX pe care-l cunoatem astzi, tot ei au creat Usernet-ul i au fcut world wide web-ul s funcioneze. Mai exist un alt grup de oameni care susin c sunt hackeri i nu sunt. Acetia sunt indivizi care gsesc c este o adevrat aventur s ptrund n sistemele informatice. Hackerii i numesc pe acetia crackeri i nu au nimic n comun cu ei. Adevraii hackeri i consider lenei, iresponsabili i nu prea inteligeni. Dac eti n stare s spargi un sistem de securitate nu nseamn c eti hacker, aa cum s poi porni un automobil fr cheie nu te face s fii un mecanic bun. Ideea de baz este c hackerii construiesc lucruri, pe cnd crackerii le stric. Ca s fii hacker trebuie s crezi n urmtoarele lucruri: lumea este plin de probleme fascinante care ateapt s fie rezolvate; nimeni nu trebuie s rezolve o problem pe care au rezolvat-o alii nainte; plictiseala i munca de rutin sunt lucruri rele; libertatea este un lucru bun;
4

*** Securitatea n Internet, op. cit., pg. 57-58;

~ 137 ~

Numrul 1/2012
atitudinea de a fi hacker nu este un substitut pentru competen5 HACKERII Termenul de hacker vine de la cuvntul englezesc to hack a ciopri, a ciopli. Sensul pe care l atribuim astzi a fost adoptat pentru prima dat n anii '60 de programatorii laboratoarelor MIT AI (Massachusetts Institute of Technology Artificial Intelligence) din SUA. Un hacker este o persoan foarte preocupat de aspectele ascunse i profunde ale unui sistem de operare, cel mai adesea el fiind programator. Prin activitatea lor, hackerii caut s obin noi cunotine despre sistemele de operare i limbajele de programare; mai mult, n dorina de perfecionare, fac publice vulnerabilitile descoperite i nu distrug informaiile obinute. n mass-media, aproape fr excepie, cuvntul hacker este sinonim cu cel de criminal informatic. Un rol important revine, de asemenea, studiourilor cinematografice, care, n goana dup senzaional, i distribuie pe hackeri n rolurile celor mai sofisticai infractori. n altele, hackerii apar ca genii informatice, care pot salva omenirea de la distrugere. n aceste condiii, confuzia publicului poate fi maxim: pe de o parte, hackerii sunt niste cybercriminali care pot aduce distrugerea societii, pe de alt parte, sunt nite genii care conduc societatea spre progrese nemaintlnite. Problema este i mai mult complicat de faptul c nici mcar hackerii adevrai nu sunt de acord cu o definiie precis. Peter Sommer, coautor al crii Hackers Handbook, definete hackerul n evoluie: n primii ani ai deceniului apte era nonconformist, neconvenional i un programator foarte inteligent, dar n timp a nceput s fie aventurierul reelei, iar de pe la mijlocul anilor '80, a nceput s fie sinonim cu criminal informatic. Hackerii organizeaz i un festival anual numit Pwn2Own ajuns la a zecea ediie, desfurat pe 7 martie 2012 la Vancouver. Premiile n valoare de 1 milion de dolari anunat de Google, avea ca miz spargerea browseului Chrome rmas neatins la ultimele trei ediii ale concursului. ns Chrome nu este singurul participant la concurs: Apple Safari, Microsoft Internet Explorer i Mozilla Firefox vor fi cele pe care specialitii le vor exploata n ncercarea de a descoperi vulnerabiliti. n plus, organizatorul concursului, Hewlett-Packard, intenioneaz s ofere 60.000 de
5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


dolari pentru ctigtorul care se plaseaz pe locul nti, 35.000 de dolari pentru locul doi i 15.000 de dolari concurentului de pe locul al treilea. De ce este Google dispus s plteasc pn la un milion de dolari pentru a-i vedea browserul dobort public? Aa cum compania explica pe blog, acest concurs anual de hacking ofer ansa de a testa Chrome n faa unora dintre cei mai buni hackeri i de a identifica posibilele defecte. n schimbul premiului su, Google le cere posibililor ctigtori un raport detaliat cu privire la problemele de securitate descoperite. Nu numai c putem rezolva eventualele erori, dar prin studierea vulnerabilitilor putem mbunti sistemul i i putem proteja mai bine pe utilizatorii notri, au spus inginerii de securitate de la Chrome, Chris Evans i Justin Schuh. ns de cnd Chrome a fost pus pe lista victimelor n cadrul competiiei Pwn2Own, hackerii nici mcar nu au ncercat s sparg browserul, concentrndu-i atenia pe descoperirea de erori la alte softuri sau dispozitive. Pentru c sistemele de securitate sunt dezvoltate cu mult timp nainte de competiie, este puin probabil ca armura browserului Chrome s poat fi spart de hackeri, noteaz Forbes. Nici mcar anul trecut, cnd Google a pus n joc un premiu suplimentar de 20.000 de dolari, nu s-a ncumetat nimeni s accepte aceast provocare. Chiar dac suntem mndri de succesul nregistrat de Chrome n competiiile anterioare, pentru c nu primim niciun exploit este mai dificil s nvm i s mbuntim, au spus inginerii Chrome. La competiie, marele nvins a fost Apple: browserul Safari a cedat n faa atacului hackerilor n numai cinci secunde! Internet Explorer 8 a fost i el spart. iPhone4 i Blackberry Torch au cedat, la rndul lor, dup cteva minute. Se demonstreaz astfel, existena unei caracteristici pe care o au n comun hackerii: ei nu sunt nici mai mult nici mai puin dect nite exploratori ai lumii digitale, adesea sacrificai pentru progresul tehnologiei. CRACKERII Termenul de cracker vine de la cuvntul englezesc to crack a sparge. Un cracker este o persoan care sparge sau violeaz integritatea sistemelor de operare de pe calculatoare aflate la distan, blocheaz accesul utilizatorilor de drept la acestea, scopul lor fiind unul distructiv. Crackerii reprezint acea categorie de infractori care i propun i reuesc s acceseze sistemele informatice ale unei organizaii, instituii sau

E.S. Raymond, What is a hacker?, pg. 1-2, 2005

~ 138 ~

Numrul 1/2012
companii, n principal prin violarea sistemelor de securitate. Conectarea se face de la distan, prin intermediul unui simplu calculator personal dotat cu un modem. Odat intrai n respectivele sisteme informatice, acetia acioneaz, de cele mai multe ori, n sens distructiv provocnd pagube sau perturbnd grav funcionarea tehnicii de calcul prin: introducerea de virui, viermi informatici, cai troieni, prin furt de date informatice ori restricionarea accesului la date ori resurse. Mai sunt denumii i hackeri maliioi sau Black Hat Hackers. Tehnic, crackerii folosesc o varietate de sisteme de operare (MacIntosh, Microsoft Windows NT sau XP, mai nou chiar Vista), ns manifest o anumit preferin pentru platforma Unix, n principal datorit costului redus, dar i pentru beneficiile oferite de codul surs al acesteia. Crackerii pot s programeze n C, C++ sau Perl, ei posednd temeinice cunotine de hardware. Se apreciaz c un cracker petrece n medie aprox. 50 de ore pe lun conectat la Internet, cunoate detaliile interne a cel puin dou sisteme de operare i are un serviciu unde a lucrat sau lucreaz pe computer. Indivizii din aceast categorie sunt mari amatori de hardware i software vechi, ntruct multe din aceste aplicaii depite pot face lucruri crora echivalentele lor actuale nu le pot face fa. Nu se poate afirma cu certitudine care sunt intele pe care crackerii le urmresc cu predilecie, ntruct motivele care-i mping la actele de agresare a unei reele informatice sunt din cele mai diverse. Astzi, termenul de cracking este folosit pentru a denumi orice activitate nociv la adresa sistemelor de calcul.
6

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Atacul de tip cracking poate fi: pasiv: cnd nu atac direct un calculator sau o reea de calculatoare, ci prin intermediul interceptoarelor; activ: cnd atac direct calculatorul (ex. virui, troieni, programe scanner). Interceptoarele i programele scanner sunt instrumente folosite de administratorii sistemelor pentru a verifica reeaua de eventualele disfuncionaliti, ele fiind concepute de ctre programatori n scopul asigurrii securitii computerului (de multe ori acetia sunt chiar hackeri). mprumutate de ctre crackeri, care nu au abiliti n crearea unor astfel de instrumente, scopul conceperii lor este deturnat fiind folosite pentru subminarea securitii. Un veritabil cracker nu are ca scop crearea unor instrumente utile, ci distrugerea lor; plcerea sa este de a reduce sau afecta activitatea calculatoarelor. Dac majoritatea crackerilor comit fapte ilegale, exist i crackeri care acioneaz n legalitate. Acetia sunt constituii n aa numitele tiger teams echipe de tigri, adevrate echipe de profesioniti care testeaz sistemele de securitate ale reelelor de computere militare prin atacarea lor de la distan, folosind reele considerate impenetrabile. Muli dintre aceti crackeri profesioniti folosesc cele mai ingenioase artificii de calcul inute n mare secret ei provenind din rndul hackerilor care i-au demonstrat abilitile fiind recrutai n cadrul instituiilor cu rol n asigurarea securitii. Este cunoscut faptul c cracker-ii sunt prini, de regul doar atunci cnd ies la atac. narmai cu rbdare i ingeniozitatea de care nu duc lips, acetia pot sta ascuni n sistemele noastre informatice, plantndu-i bug-urile, viermii i bombele informatice pentru un dezastru viitor6.

BIBLIOGRAFIE 1. Emil Strinu, Emil Stan, Rzboiul informatic Infowar, Editura Tritonic, 2009; George Cristian Maior i colaboratorii, Un rzboi al minii Intelligence, servicii de informaii i 2. cunoatere strategic n secolul XXI, Editura RAO, 2010; 3. http://www.cdep.ro http://www.legi-internet.ro 4. 5. http://www.mai.gov.ro 6. http://www.politia-romana.ro http://www.wikipedia.org/ 7. 8. Ioana Vasiu, Lucian Vasiu, Informatic juridic i drept informatic, Editura Albastr, 2009; Ioana Vasiu, Totul despre Hackeri, Ed. Nemira, 2001; 9. 10. Iosif Lucaci, Marin Robert, Criminalitatea informatic, Editura Fed Print, 2003; 11. James Canton, Provocrile viitorului, Editura Polirom, 2010;
6

A se vedea Sardar Ziauddin, Jerome Ravertz Cyberfutures: Culture and Politics on the Information Superhighway, London, Pluto Press, 1996, pg. 52

~ 139 ~

Numrul 1/2012
12. 13. 14. 15. 16.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

James Dunnigan, Noua ameninare mondial Cyberterorismul, Editura Curtea Veche, 2010; Mariana Zainea, Raluca Simion, Infraciuni n domeniul informatic Culegere de practic judiciar, Editura C.H. Beck, 2009; Maxim Dobrinoiu, Infraciuni n domeniul informatic, Ed. CH Beck, 2006; Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei Ghid introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic, Bucureti, 2004; Tudor Amza, Cosmin-Petronel Amza Criminalitatea informatic, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003;

~ 140 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE PRIVIND PROIECTELE DE REGLEMENTARE PERMISIV A FENOMENULUI PROSTITUIEI IN ROMNIA CONTEMPORAN


Lect. univ. drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE Departamentul de tiine Juridice, Universitatea Romno-American cristian_giuseppe_zaharie@yahoo.com Nowadays our society is confronted with several issues one of them referring to the legal regime regarding prostitution. This situation falls within a European context and a geographical space in which state regulations are very different. Key words: prostitution,de lege ferenda, legislative proposals, legal regime. Dup 1989 n ara noastr, au existat cteva ncercri de reglementare permisiv a prostituiei. Cel dinti proiect de lege privind legalizarea prostituiei a venit din partea deputatei PD Mariana Stoica (propunerea legislativa nr.76/1999), la finele anului 1999, dar a fost respins 2 ani mai trziu 1 pentru neconstituionalitate . Propunerea legislativ prevedea c personalul locurilor intime trebuia s fie compus din persoane de acelai sex care au mplinit 20 de ani, angajarea fcndu-se pe baz de consimmnt individual, cu obinerea n prealabil de la poliie a unui act de nregistrare n profesie. Acestui proiect i-a urmat n perioada 2001-2002 iniiativa deputatei PRM, Constana Popa, care a vizat n subsidiar legalizarea prostituiei, pentru un control 2 mai eficient al bolilor cu transmitere sexual. Proiectul nu a primit avizul Comisiei Juridice. Comisia pentru Sntate si Familie, n cadrul raportului privind reexaminarea propunerii legislative privind controlul bolilor cu transmitere sexual i a SIDA a fost de acord cu msura legalizrii prostituiei, ntruct s-a ajuns la concluzia c prostituia este un factor important de rspndire a acestor boli, si c fr dezincriminarea ei si crearea unui cadru legal de desfurare a acestei activiti, nu se vor putea implementa msurile luate pentru diminuarea 3 infectrii populaiei cu boli cu transmitere sexuala. Aceast propunere legislativ permitea autorizarea ntreinerii de raporturi sexuale cu
1

Http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?idp= 1006. Propunerea legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) i SIDA (cunoscuta publicului ca "Legea Eros Loc). 3 Mircea Kivu, Prostituatele, un argument pentru legalizare, Romania Libera,12 febr.2011.
2

parteneri de sex opus cu condiia ndeplinirii unor cerine privind: controlul autoritilor i serviciilor publice de specialitate; asigurarea unor reguli de igien si discreie; nscrierea n evidena organelor fiscale i plata unei taxe forfetare; nregistrarea la o structur specializat a Ministerului Administraiei si Internelor; autorizarea administrativ de ctre serviciul public competent subordonat consiliului local n raza de competena teritorial a cruia i desfoar activitatea, dar i autorizarea activitii de ctre o structur specializat a Ministerului Sntii. La aceast propunere de lege, se remarc o ncercare de reglementare a relaiilor sexuale pltite, de inspiraie comercial, la baza relaiilor dintre prestatoarea de servicii sexuale i beneficiarul acestora fiind un contract bilateral. Obiectul contractului const n ntreinerea de relaii sexuale contra cost de ctre prestatoare cu o persoan denumit client. Propunerea legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) i SIDA prevedea c activitatea prestativ s se desfoare ntr-un imobil denumit Eros Loc care se nfiineaz i se organizeaz la iniiativa unei prostituate care presteaz servicii specifice i care ndeplinete 4 condiiile prezentului Regulament. Remarc utilizarea nepotrivit a termenului prostituat n proiectul unei legi care i propunea
4 Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) si SIDA,, Capitolul IV, Activitatea localului de servicii sexuale Eros Loc, art. 20 si urm.

~ 141 ~

Numrul 1/2012
s mbunteasc situaia juridic i social a acestei categorii. Propunerea legislativ pare a avea drept scop conferirea de competene legale si creterea activitii organelor administrative si de ordine publica centrale si locale, creterea bazei de impozitare si protejarea sntii clienilor ns nu i protecia intereselor prostituatelor ntre aspectele pozitive remarcate la aceasta ncercare de reglementare se numr: propunerea legislativ vine s asigure o bun aprare a ordinii publice; mbuntete ntructva situaia juridic a prostituatelor asigurnd cadrul legal minim necesar desfurrii activitii; tariful perceput pentru serviciile sexuale se stabilete de ctre prestatoare i se afieaz la loc vizibil pentru client; protejarea identitii clientului este obligatorie, divulgarea acesteia fiind pedepsit cu nchisoarea de la 3 la 7 ani;5 asigur protecia minorilor legat de posibilitatea ca acetia s practice prostituia. Eros Locul trebuie s fie amplasat la minimum 1000 de metri de instituii colare sau alte instituii de cultur, lcauri de cult, instituii de stat, sli de spectacole, stadioane sau alte asemenea locuri. Vrsta prostituatei trebuie s fie de cel puin 20 de ani, superioar momentului dobndirii capacitii depline de exerciiu, aspect remarcat i n alte reglementri strine sau n cea mai recent ncercare de reglementare a regimului prostituiei n ara noastr. Dar, dac se instituie practicarea prostituiei ca o activitate economic absolut legal nu ncalci dreptul la munc al majorilor de 18-19 ani prin aceasta interdicie ? Sigur, pentru considerentele din art.1 din Convenia cu privire la drepturile copilului poate fi interzis practicarea acestei activiti de ctre persoane sub 18 ani. Prevederea legal propus este n concordana cu Recomandarea nr. R (91) 11 a Comitetului Minitrilor ctre Statele membre privind exploatarea sexual, pornografia, prostituia, precum i traficul de copii i de tineri aduli adoptat de Comitetul Minitrilor la 9 septembrie 1991. ntre aspectele negative remarcate la acest proiect de lege se numr: lipsa unei reglementri exprese similare celei din legea german de reglementare a prostituiei Prostitutionsgesetz
5 Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) si SIDA, Capitolul IV, Activitatea localului de servicii sexuale Eros Loc, art. 20, alin. (1) si (2).

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


adoptat n Bundestag-ul german la 20 decembrie 2001, prin care practicanta s poat refuza solicitrile neconvenabile. ntr-o opinie se apreciaz c un accent deosebit este pus pe client, prostituata nu poate refuza prestarea de servicii sexuale clientului i nici nu i poate impune condiii discriminatorii 6 acestuia Aceasta apreciere nu este corect sub aspect juridic, persoana prestatoare putnd refuza ncheierea nelegerii i chiar daca se ncheie o convenie, aceasta va fi supusa dispoziiilor dreptului comun, conform cruia nici o persoan cu o obligaie contractual de a face neputnd fi forat efectiv fizic la executare, putndu-i-se aplica eventual, la cererea celeilalte pri, o sanciune de drept privat, de ctre instana de judecat. n iunie 2003 un grup de senatori din cadrul a patru partide politice (PSD, PRM, PUR, UDMR) a depus n Parlament un alt proiect de lege de legalizare a prostituiei.7 Proiectul de lege privind regimul juridic al prostituiei prevedea practicarea prostituiei n condiii de eviden, de eliminare a riscurilor privitoare 8 la bolile venerice cu transmitere sexual. Proiectul prevedea nfiinarea unor stabilimente n care se pot desfura activiti cu caracter sexual,9 pe baza unei aprobri emise de consiliile locale. Acest proiect de lege intra ns n contradicie cu Convenia Organizaiei Naiunilor Unite privind Suprimarea Traficului de Persoane i a Exploatrii Prostiturii Altora,10 prin care Romnia se oblig s pedepseasc pe oricine ndeamn o persoan s se prostitueze, dar i pe cei care nfiineaz bordeluri. Acestei propuneri legislative i-au fost aduse numeroase critici ntre care menionm: - nu se specific caracterul intrinsec de protecie al lucrtorilor sexuali, ci se insist pe ideea de reducere a numrului de boli venerice, sugernd astfel c lucrtorii sexuali sunt cei care poart i transmit aceste boli; - nu definete noiunea de persoan autorizat s desfoare acest tip de activitate;
Elena-Alina Triceanu, op.cit., p.42. Proiectul de lege a fost initiat politic de Vasile Dua, Fevronia Stoica, Antonie Iorgovan si Ion Iliescu, Mircea Mihordea si Valentin Dinescu, Ioan Pop de Popa si Vajda Borbala. 8 Art.1 din Proiectul de lege privind regimul juridic al prostituiei, Capitolul I, Dispoziii generale. 9 Art.8 al aceleiasi propuneri legislative. 10 Convenia Organizaiei Natiunilor Unite privind Suprimarea Traficului de Persoane si a Exploatrii Prostiturii Altora, a fost aprobat de Adunarea General a O.N.U. prin Rezoluia nr. 317/1949 i ratificat de ara noastr prin Decretul nr. 482/1954.
7 6

~ 142 ~

Numrul 1/2012
- exprim ideea c, n condiii ilicite de desfurare a prostituiei, lucrtorii sexuali sunt complet lipsii de acces la sistemul de asigurri sociale; - faptul c prostituia se poate desfura i la domiciliul persoanei autorizate neglijeaz protecia minorilor care pot locui la acelai domiciliu; - autorizaia se elibereaz doar persoanelor cu vrsta de peste 35 de ani, chiar dac la art. 1 se specific faptul c poate fi lucrtor sexual orice persoan cu vrsta de peste 18 ani; aceast prevedere nu face dect s ncurajeze proxenetismul; - nu precizeaz durata unei zile de munc i nici numrul total de ore lucrtoare pe sptmn pe care trebuie s le presteze un lucrtor sexual pentru a beneficia de toate drepturile salariale; - administratorul (care nu este lucrtor sexual) are dreptul de a refuza solicitrile adresate de clieni, i nu lucrtorul sexual. prevederea vine n contradicie cu caracterul de eviden al prostituiei enunat la art. 1 al acestei iniiative legislative i este discriminatoriu la adresa lucrtorului sexual, a crui identitate este public i 11 evident, dar cea a clientului nu. Remarcm, c i aceast propunere legislativ, n mod similar celei precedente, utilizeaz termenul de prostituat ceea ce implic urmtoarele aspecte: o viziune peorativ asupra acestei categorii sociale, care chiar dac desfoar o activitate devenit licit, este considerat n afara vieii normale. Textul reglementar putea utiliza alt termen ca de exemplu: lucrtor sexual, prestator, persoan autorizat, .a.; noiunea exclude posibilitatea practicrii acestei ocupaii i de ctre persoane de sex masculin care sunt n acest fel discriminate pe criteriul sexului. n susinerea punctului de vedere favorabil legalizrii acestei ocupaii,la data de 22 septembrie 2009, Comisia Prezidenial pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice i-a prezentat raportul referitor la analiza riscurilor i inechitilor sociale din Romnia, n prezena Preedintelui Romniei i a primului-ministru. Documentul prezentat public conine i propunerea de legalizare a sexului comercial, ca posibilitate de control a bolilor cu transmitere sexual. Raportul menioneaz ns c, aceast propunere trebuie supusa dezbaterii publice, cci impunerea unei astfel de msuri n absena unei analize bazate pe experiena altor state i, n funcie
11

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


de particularitile Romniei, ar putea genera totui 12 efecte nedorite . Comisia prezidenial propune, i nfiinarea de servicii i centre de specialitate prin intermediul crora femeile care practic sexul comercial s poat beneficia pe lng serviciile de asisten medical, social i psihologic i de mijloace de protecie privitoare la sntate si sarcina. Problema este reluat n Raportul extins al Comisiei Prezideniale pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice din Romnia13. Acest document a fost integral asumat de Preedintele Romniei, care susine toate propunerile formulate de aceasta. n luna decembrie a anului 2010, Parlamentul a nceput discutarea proiectului de lege propus de deputatul Silviu Prigoan, proiect realizat sub influena reglementarilor germane in domeniu. Nici aceast propunere legislativ nu a ntrunit susinerea necesar pentru adoptarea sa, n Camera Deputailor obinnd doar 30 de voturi favorabile. Proiectul de lege propune modificarea legislaiei astfel nct o situaie existent, o realitate sociala care se dovedete a nu avea deocamdat o soluie cu adevrat eficient, s poat fi tratat legal. Condiiile n care respectiva activitate se poate derula sunt prevzute de proiectul de lege, manifestarea activitii n spaiul public fiind destul de redus. Proiectul de lege definete noiunea de activitate cu caracter sexual autorizat (prescurtare legal - ACSA) ca fiind activitatea cu caracter sexual derulat de persoana care deine autorizarea legal, desfurat n baza unei nelegeri ntre pri i recompensat cu o plat dinainte stabilit. Din sfera noiunii sunt excluse raporturile homosexuale dar si relaiile sexuale anormale. Dreptul comun aplicabil acestei legi speciale ar fi urmat sa fie cel prevzut de Ordonana de Urgen a Guvernului nr.44/2008, privind desfurarea activitilor economice de ctre persoanele fizice autorizate, ntreprinderile individuale i ntreprinderile familiale. Propunerea legislativ impune o serie de cerine privitoare la cadrul de desfurare a activitii cu caracter sexual autorizat, persoana prestatoare i beneficiar. Astfel, activitatea cu caracter sexual trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine: s fie autorizat conform procedurii prevzute de legea special completat cu dreptul comun aplicabil acestui domeniu;
12

Elena-Alina Triceanu, op.cit., p.44-45.

13

Http://www.//cparsd.presidency.ro. Http://www.//cparsd.presidency.ro.

~ 143 ~

Numrul 1/2012
s respecte reguli de igien i discreie; n acest sens, persoanele practicante a acestei activiti au obligaiile de a se supune controlului medical i de a pstra confidenialitatea cu privire la identitatea clienilor; s se desfoare independent sau n cadru organizat, n case de toleran; imobilul n care se desfoar activitatea trebuie s fie destinat exclusiv acestui scop iar n imobil s nu locuiasc minori. Se poate pune ntrebarea, dac imobilul este destinat exclusiv acestei activiti cum ar putea locui minori n acesta ? Textul de lege permite ca excepie, ca imobilul destinat acestei activiti s fie domiciliul persoanei practicante. Persoanele prestatoare trebuie s aib cel puin 20 de ani, iar organizatorii 18, de unde ar provenii minorii ? Singurii minori care pot apare n aceast situaie sunt beneficiarii care trebuie s aib doar vrsta de 16 ani. Se ridic i problema dac permiterea minorului de 16 de a beneficia de activitatea cu caracter sexual nu intr n contradicie cu art.1 din Convenia cu privire la drepturile copilului ratificat prin Legea nr.18 din 1990 republicat. ntr-o opinie accesul la prestaii sexuale ar expune minorul de 16-17 ani la un abuz fizic, mental sau sexual n sensul Conveniei. Unele lucrri de specialitate susin c raporturile sexuale la minorul de 16 ani nu afecteaz dezvoltarea sa normal ci 14 dimpotriv o favorizeaz. Personal, consider c n aceast situaie mai puin exist posibilitatea unei vtmri fizice sau psihice a minorului de 16 ani. Faptul de a plti pentru servicii sexuale, chiar dac este licit i reglementat de stat din diverse motive, nu este de natur s influeneze pozitiv educaia i dezvoltarea moral a minorului de 16 ani. Prostituia chiar dac va fi acceptat de puterea legiuitoare, nu poate deveni un factor de educaie si un reper de moralitate pentru minor. Consider, c dac pentru persoana prestatoare se solicit vrsta de 20 de ani i clientul, n scopul asigurrii formarii morale a minorilor trebuie s aib mplinit vrsta de 18 ani. Pe de alt parte, dac se instituie practicarea prostituiei ca o activitate economic absolut legal nu se ncalc dreptul la munc al majorilor de 18-19 ani prin aceasta interdicie? Sigur, pentru considerentele din art.1 din Convenia cu privire la drepturile copilului poate fi
14

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


interzis practicarea acestei activiti de ctre persoane sub 18 ani. Similar propunerii de reglementare a deputatei PRM Constana Popa, prevederea legal propus este n concordana cu Recomandarea nr. R (91) 11 a Comitetului Minitrilor ctre Statele membre privind exploatarea sexual, pornografia, prostituia, precum i traficul de copii i de tineri aduli adoptat de Comitetul Minitrilor la 9 septembrie 1991. Dispoziiile propunerii legislative in raport cu prevederile Conveniei pentru Suprimarea Traficului de Persoane si a Exploatrii Semenilor. In art.2 al Conveniei se prevede c prile acesteia convin s pedepseasc orice persoan care: ine, conduce sau cu bun tiin finaneaz sau contribuie la finanarea unei case de toleran; d sau ia n folosin, cu bun tiin, n totalitate sau n parte, un imobil sau un alt loc n scopul prostiturii altei persoane. n opinia mea, aceast propunere legislativ, n forma supus spre adoptare contravine Conveniei. Pentru ca ara noastr s nu fie obligat s se retrag din Convenia pentru Suprimarea Traficului de Persoane si a Exploatrii Semenilor ar fi necesar o reglementare conform creia, practicarea acestei ocupaii se face n mod autorizat i independent de ctre persoana prestatoare de servicii sexuale i nu pe modelul caselor de tolerant (care trebuie deinute, administrate si finanate) sau centrelor Eros unde camere sau pari ale imobilului sunt date n folosina persoanei autorizate s practice servicii sexuale. Propunerea legislativ mai prevede c persoanele prestatoare, alturi de ndeplinirea condiiei de vrsta, trebuie s fie apte din punct de vedere medical i s fie legal autorizate. Asupra acestei activiti i a ndeplinirii cerinelor legale se exercit mai multe forme de control: un control sanitar; controlul medical; controlul administrativ; un control de ordine public. Controlul medical si sanitar. n realizarea primei forme de control Ministerul Sntii autorizeaz medici care pot constata dac o persoan este apt pentru a practica activiti cu caracter sexual autorizate. Tot aceasta autoritate a administraiei centrale emite norme privind condiiile n care se consider c o persoan este apt s exercite aceasta activitate. Controlul medical se efectueaz lunar i se evideniaz n Carnetul ACSA, deinut obligatoriu de persoanele care practic aceasta activitate, i n

Vasile Nitescu,Dan Voinea,op.cit.,Editura Academiei Romane,Bucuresti,2009,p.130 si urm..

~ 144 ~

Numrul 1/2012
Registrul confidenial ACSA al medicului care efectueaz controlul. Controlul medical se execut contra cost, fondurile avnd ca destinaie Fondul Naional Unic de Asigurri de Sntate. Ministerul Sntii emite norme minime de igien i condiii de lucru privind casele de toleran. Direciile de sntate public vor delega personal specializat pentru controlul lunar al condiiilor din localurile n care se deruleaz aceasta activitate. Rezultatele controalelor se evideniaz n Registrul de eviden a condiiilor de igien pstrat n permanen n localul respectiv,precum i ntr-un registru inut de Direcia de Sntate Public. Controlul administrativ i de ordine public. Ministerul Administraiei i Internelor, printr-o structur specializat, ine evidena centralizat a autorizaiilor pentru exercitarea acestei activiti eliberate la nivel naional. Evidena se ine electronic i conine autorizaia i documentele care au stat la baza eliberrii acesteia. n cazul n care autorizaia pentru exercitarea acestei activiti a fost anulat de 3 ori, structura de eviden pentru exercitarea ACSA nu mai poate da aviz favorabil pentru o nou autorizare. Acest proiect de lege opteaz n favoarea autorizrii locale a acestei activitii, dup modelul german. Autorizaia pentru exercitarea acestei activiti se elibereaz, la cerere, de ctre primarii localitilor unde urmeaz s fie desfurat activitatea, dup obinerea unui aviz favorabil din partea Ministerului Administraiei i Internelor. Acest minister are atribuii administrative dar i de ordine public privitoare la desfurarea acestei activiti. Primarul poate refuza s elibereze autorizaia n cazul n care solicitantului i s-a anulat, n trecut, o autorizaie. Numrul de autorizaii ce poate fi emis se stabilete, pentru fiecare localitate, de ctre Consiliul Local, la propunerea primarului.15 Locul n care urmeaz s se desfoare aceasta activitate este menionat n autorizaie i reprezint sediul social al persoanei fizice autorizate. Persoana practicant n condiiile legii are urmtoarele drepturi: dreptul la demnitate; dreptul de a refuza clieni sau servicii solicitate; dreptul la plata serviciilor prestate;
15

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


dreptul de a desfura activitatea n condiii de securitate; dreptul de a renuna oricnd la exercitarea acestei activiti, fr ntiinarea prealabil a conducerii casei de toleran i fr plata de penaliti. Aceste propuneri de reglementare sunt inspirate din legea germana din 2002 de reglementare a practicii, i au drept scop protejarea practicantelor de abuzuri din partea clienilor sau a angajatorului, acestea avnd o situaie juridic mai avantajoas dect un angajat obinuit. Peroanele care desfoar aceste activiti au i obligaii instituite prin norme imperative care apar interesul public: s efectueze lunar controlul medical de sntate; s pun gratuit la dispoziia clienilor mijloace de protecie mpotriva transmiterii bolilor sexuale; s-i suspende imediat activitatea n cazul n care starea de sntate este improprie derulrii activitii; s afieze n mod vizibil n locul autorizat pentru derularea ACSA tarifele practicate; s respecte durata programului dinainte stabilit. Aceasta propunere legislativ mergea pe varianta controversat n plan european de a permite nfiinarea i funcionarea caselor de tolerana cu statut comercial i obiect de activitate unic, avnd relaii contractuale cu persoane fizice autorizate s desfoare astfel de activiti. Nu pot sa nu fac dou remarci: unele state care reglementeaz practica au renunat la acest model considerat aservitor pentru lucrtoare; prestaiilor comerciale sexuale le pot fi conexe alte activiti comerciale (recreative, alimentare, s.a.), iar dac societatea prestatoare are obiect unic iar imobilul afectat activitii are destinaie exclusiv, cum pot fi realizate celelalte activiti ? Poate prin desfurarea acestor activiti ntr-un spaiu cu destinaie comercial (imobil) alturat spaiului destinat prestaiilor sexuale. Pentru nfiinarea unei case de toleran este necesar aprobarea Consiliului Local al localitii n care aceasta va funciona. Casele de toleran nu pot primi autorizaie s funcioneze la o distan mai mic de 1.000 de metri de sedii ale unor: instituii publice; spitale; instituii de nvmnt; lcauri de cult.

M.C. upulan - Rfrences lgislatives concernant le fonctionnaire public et la fonction publique dans le contexte europen, Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.159-167.

~ 145 ~

Numrul 1/2012
Distana mi pare excesiv pentru unele localiti, conducnd automat la amplasarea de case de tolerant, dup modelul medieval olandez, la intrarea sau ieirea din localiti, ori la constituirea dup model francez de cartiere cunoscute pentru gzduirea acestei activiti. Statele care reglementeaz aceast distant au prevederi mai moderate, aceasta fiind sub 1000 de metri (de exemplu n Grecia sau India distanta fata de anumite instituii este de 200 de metri). Nu este de dorit nici experiena unor state americane i europene care au permis amplasarea de case de tolerana n vecintatea unor imobile cu destinaie locativ, bulversnd viaa localnicilor. Prin convenie prile vor conveni asupra plii serviciilor prestate, a timpului de lucru i a modalitii de mprire a venitului realizat. Persoana care practic prestaiile sexuale nu poate primi mai puin de 70% din venitul realizat. Prin convenie nu se pot impune condiii cu privire la forma i calitatea activitilor prestate. Proiectul de lege instituia rspunderea penal i administrativ pentru o serie de fapte svrite de angajaii societii comerciale care organiza casa de tolerant sau de persoana care presteaz activitatea sexual remunerat. Ce remarc la Capitolul IV privind sanciunile prevzute de propunerea legislativ:

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


- dei noul Cod Penal nu mai ncrimineaz prostituia, aceasta fiind cel mult sancionat contravenional, proiectul de lege analizat reintroduce sanciunea penal a nchisorii de la 3 luni la 3 ani pentru persoana care practic servicii sexuale neautorizate; - n art.7 alin.3) se prevede c: n cazul n care autorizaia pentru exercitarea ACSA a fost anulat de 3 ori, structura de eviden pentru exercitarea ACSA nu mai poate da aviz favorabil pentru o nou autorizaie. Formularea corect innd cont de dispoziiile Capitolului IV al propunerii legislative este n cazul n care autorizaia pentru exercitarea ACSA a fost retrasa de 3 ori, structura de eviden pentru exercitarea ACSA nu mai poate da aviz favorabil pentru o nou autorizaie. Autorizaia poate fi retras ca sanciune aplicat de organele de control, anularea autorizaiei fcndu-se pentru alte cauze; - art.25 alin.2) prevede controale inopinante pot derula numai organele de control din Ministerul Administraiei i Internelor i cele de control sanitar ale Ministerului Sntii. Textul nu poate fi acceptat deoarece duce la cenzurarea interesului public, nlturnd unele forme legitime de control inopinat. n concluzie, nu pot s nu remarc o accentuare n ultimii ani a interesului unor grupuri politice pentru reglementarea permisiv a acestui fenomen social cu implicaii complexe fapt ce se nscrie intr-un context european pentru aceast perioad.

BIBLIOGRAFIE: 1. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite privind Suprimarea Traficului de Persoane i a Exploatrii Prostiturii Altora, a fost aprobat de Adunarea General a O.N.U. prin Rezoluia nr. 317/1949 i ratificat de ara noastr prin Decretul nr. 482/1954; 2. http://www.//cparsd.presidency.ro. 3. http://www.cdep.ro/pls/proiecte/upl_pck.proiect?idp=1006; 4. Kivu,Mircea Prostituatele, un argument pentru legalizare, Romnia Libera,12 febr.2011; 5. Niescu, Vasile, Voinea Dan, Sexologie Clinica, Editura Academiei Romane, Bucureti, 2009; 6. Proiectul de lege privind regimul juridic al prostituiei; 7. Propunere legislativ privind controlul bolilor cu transmitere sexual (BTS) si SIDA, Capitolul IV, Activitatea localului de servicii sexuale; 8. Triceanu, Elena-Alina, Politizarea fenomenului prostituiei n Romnia. Cadru juridic i politici publice, Perspective politice, Bucuresti, 3 decembrie 2009; 9. M.C. upulan, Rfrences lgislatives concernant le fonctionnaire public et la fonction publique dans le contexte europen, Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti.

~ 146 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 148 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INCURSIUNE ISTORIC N DOMENIUL EVAZIUNII FISCALE


Lect. univ. dr. Marius PANTEA Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza marius.pantea@academiadepolitie.ro Drd. Ovidiu ANTA santa.ovidiu@gmail.com Tax evasion is a complex social and economic phenomenon, with which all states are facing, trying to eradicate undesirable consequences of this growing phenomenon is almost impossible. The effects of tax evasion are reflected directly on tax revenues, leading to distortions in the market mechanism and contributing to social inequities. Keywords: tax evasion, tax fraud, legal avoidance, economic and financial crime, offenses, tax payer, legislation, Organic Regulations, National Strategy for Public Order, Government program Conform reglementrilor financiare prevzute n Regulamentele Organice, toate veniturile se concentrau n Casa Statului i erau repartizate n veniturile i cheltuieli stabilite prin buget, instituindu-se astfel principiu modern al universalitii bugetare. Regulamentele Organice vorbesc, n art. 117, de bugetul sau nchipuirile anului viitor, astfel aprnd pentru prima data termenul de buget (bindge)3. Din 21 martie 1877 dateaz prima lege privind urmrirea realizrii veniturilor publice ale statului, judeelor i comunelor, a administraiilor i stabilimentelor publice i cele de binefacere. Lege coninea 25 de articole i stipula: contribuabilul ce nu i ndeplinea datoria pn la a XVa zi din luna a IIa a fiecrui trimestru la percepie era supus urmririi. Aceast prim lege prevedea privilegiile i scutirile. Dup marea Unire de la 1918 lui Nicolae Titulescu i-a revenit rolul istoric de a realiza Reforma Fiscal a Romniei rentregite. Acesta a propus n anul 1921, n calitate de Ministru al Finanelor, cu ocazia primului buget unificat, cteva principii inspirate din legislaia specific a altor state mai dezvoltate. Aceste principii urmreau4: reducerea cheltuielilor publice pn la limita de unde ncepe dezorganizarea serviciilor publice;
Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 22. 3 Dan Drosu aguna Drept financiar public, Curs universitar, Editura C.H. Beck, Ediia a 3-a, Bucureti 2009, p. 18. 4 Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 31.

Legislaia n domeniul evaziunii i fraudei fiscale pn n anul 1989 M. Maievschi spunea despre sistemul fiscal romnesc: Bazele finanelor de stat ale Romniei moderne au fost puse de regulamentele organice ale Munteniei i Moldovei (1831-1832). Din punct de vedere bugetar aceste acte constituionale au nsemnat trecerea de la sistemul financiar i fiscal bizantino-feudal format n decursul secolelor precedente, la sistemul de bugete anuale regulate, bazate pe veniturile strnse i administrate dup anumite reguli, bugete supuse controlului politic i 1 juridic al organelor constituionale ale statului . Prin Regulamentele Organice (legi organice cvasi-constituionale), intrate n vigoare n 1830 n Muntenia i n 1831 n Moldova, s-a realizat prima unificare a legislaiei fiscale n rile romne, cu mult nainte de realizarea unificrii politice. Conform prevederilor art. 61 al Regulamentului Organic din Muntenia i art. 65 al celui din Moldova au fost desfiinate toate drile n bani i n natur care existau n cele dou principate (birul, breslele, ruptele-sferturile, vmile interioare, vcritul, oieritul, drile suplimentare etc.). Acestea au statuat egalitatea tuturor n faa impozitelor i au prevzut ca impozitul s fie determinat, i nu arbitrar, cum se proceda pn atunci, s fie pltit la anumite scadene, cunoscute, att suma de plat, ct i scadena, n mod anticipat de contribuabil2.
1

M. Maievschi Contribuii la istoria finanelor publice ale Romniei 1914 1944, Editura tiinific, Bucureti, 1957. 2 Nicolae Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010, p. 54. n acelai sens a se vedea i Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare.

~ 149 ~

Numrul 1/2012
impunerea venitului efectiv realizat n baza declaraiei contribuabilului; introducerea impozitului progresiv pe venitul global, care implic impozitul pe lux, pe cifra de afaceri i pe mbogirea de rzboi. De asemenea, erau instituite sanciuni severe mpotriva practicilor de sustragere de la plata obligaiilor fiscale ctre stat. n anul 1923, Vintil Brtianu nfptuiete noua reform fiscal prin Legea nr. 661/1923 pentru unificarea contribuiilor directe i pentru nfiinarea impozitului pe venitul global. Aceast lege a desfiinat impunerea minimal i a atenuat sanciunile severe instaurate de Nicolae Titulescu mpotriva practicilor evazioniste. Noul sistem de impozitare se baza pe ideea impunerii veniturilor reale realizate de persoane fizice sau juridice. Impozitul pe venitul global se calcula asupra ntregului venit anual al contribuabilului, care se compunea din veniturile supuse la impozitele elementare5. n cazul ntreprinderilor industriale i comerciale impozitul global a fost nlocuit cu impozitul complementar calculat tot progresiv n funcie de rentabilitatea ntreprinderii stabilit sub forma raportului ntre beneficiul net i capitalul social, plus 6 rezervele. Prin Legea nr. 661/1923 se instituia un sistem sancionator complex, care prevedea pentru sustragerea de la plata impozitului o amend egal cu impozitul la ndoitul venitului sustras. Aceast amend putea merge pn la ntreitul diferenei de venit n cazul n care contribuabilul ascundea la impunere contracte, registre sau orice alte acte pe care era obligat s le prezinte i din care rezultau veniturile impozabile mai mari dect cele stabilite. Legea nr. 661/1923 a avut i unele lacune, care fceau ca sarcina fiscal s nu fie egal repartizat, deoarece legea permitea unor ntreprinderi s ocoleasc impozitul. n condiiile n care imobilele ntreprinderilor nu erau supuse impozitului pe cldiri, cea mai rspndit form de evaziune fiscal, era inflaia amortismentelor. Acest procedeu consta n supraevaluarea valorii cldirilor i instalaiilor n vederea scderii din beneficiu a unui fond de amortizare corespunztor unor investiii mai mari dect cele reale. Unul dintre efectele aplicrii Legii nr. 661/1923 a fost scderea ngrijortoare a randamentului
5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


impozitelor directe. Acest lucru a determinat o legiferare special a msurilor de represiune a evaziunii fiscale i o modificare total a metodelor de impunere, pentru acele categorii de contribuabili care se puteau sustrage fiscului cu uurin7. Msurilor de represiune a evaziunii fiscale i modificrile aduse Legii nr. 661/1923 marcheaz nceputul luptei mpotriva fenomenului evaziunii fiscale n Romnia. n perioada interbelic, cea mai mare afacere ntemeiat pe fraud fiscal a fost afacerea spirtului negru, care a costat bugetul 8 statului miliarde de lei. La adpostul taxelor prohibitive la buturile spirtoase (reforma lui Garoflid) a nflorit frauda practicat de fabricile de spirt. Enormele profituri care puteau fi obinute prin eludarea taxelor legale cca. 800.000 lei la vagonul de spirt au inaugurat epoca spirtului negru. Consumul declarat i taxat al spirtului din cereale s-a redus de la 5177 vagoane n 1925, la 599 vagoane n 1928 i la 32 vagoane n 1931. ntr-un singur an, 1928, ncasrile din taxele aferente au sczut la 400 9 mil. lei fa de 1.652 mil. lei n 1927 . n anul 1929 a aprut prima lege romneasc care s-a ocupat exclusiv de evaziunea fiscal, sub denumirea de Legea pentru represiunea evaziunii fiscale la contribuiile directe. n cuprinsul acestei legi se vorbete doar de ntrzieri n depunerea declaraiilor de impunere, de diminuarea veniturilor declarate, de inerea n ordine a carnetului de contribuabil etc., adic de nereguli cu caracter administrativ sau fraude cu caracter penal, fr a se meniona vreodat termenul de evaziune fiscal. ncepnd cu Legea din 1929, legislaia fiscal romneasc are tot mai mult tendina de a restrnge sfera de aplicare a metodei directe de impozitare prin intermediul declaraiei contribuabilului i de a o nlocui cu sistemul impunerii forfetare minimale, pe baza semnelor exterioare i a prezumiilor10. n anul 1933 a fost introdus un adevrat cod al evaziunii fiscale prin Legea nr. 88/193311 pentru unificarea contribuiunilor directe i pentru nfiinarea
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 32. Ion Olteanu Evaziunea fiscal. Metode i tehnici de combatere a evaziunii fiscale, Tez de doctorat, Academia de Studii Economice, Bucureti, 2003. n acelai sens a se vedea i Nicolae Hoan, p. 217. 9 A se vedea Marius Pantea, Ovidiu anta, Nicoleta Carla Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economicofinanciar n Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011. 10 Costic Voicu, Alexandru Boroi Drept penal al afacerilor, Ediia a 3-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 139. 11 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 89 din 19 aprilie 1933.
8 7

Marius Pantea articol La criminalit conomique et financire. Facteur de risque pour la scurit nationale, n Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4 (47), 2011. 6 Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 24.

~ 150 ~

Numrul 1/2012
impozitului pe venitul global. Legea nr. 88/1933 a preluat modalitatea de sancionare introdus prin Legea nr. 661/1923, care stabilea amenda prin multiplicarea cu doi sau cu trei a sumelor sustrase de la impozitare, ducnd de data aceasta multiplicarea pn la de patru ori impozitul la diferena de venit sustras i constatat. Art. 104 al Capitolului VI Msuri contra evaziunii fiscale i sanciuni din Legea nr. 88/1933 clasific orice abatere de la dispoziiunile legii de fa n contraveniuni simple12 i contraveniuni 13 calificate . Legea nr. 344 din 29 decembrie 1947 sanciona la rndul su evaziunea fiscal, urmrind cu toat severitatea pe evazioniti i pe toi cei care nu-i respectau obligaiile fa de stat, dnd posibilitatea celor n cauz s intre n legalitate i s-i lichideze obligaiile fiscale, chiar dac s-ar fi sustras, n trecut, n tot sau n parte, de la plata impozitelor14. 15 Dup cel de-al Doilea Rzboi Mondial n Romnia a fost instaurat cu fora regimul comunist, ceea ce a dus la dispariia economiei de pia, ntreaga activitate economic intrnd sub controlul strict al statului. n aceste condiii, posibilitile concrete de sustragere de la plata obligaiilor bugetare erau mult mai reduse. Decretul Marii Adunri Naionale nr. 202/195316 privind modificarea Codului penal al Republicii Populare Romne s-a introdus Titlul III bis, intitulat Unele infraciuni contra sistemului economic ale RPR. Conform prevederilor art. 268 indice 35 i 36 din Capitolul II, intitulat Infraciuni fiscale, se incrimina la plngerea prealabil a organelor Ministerului Finanelor neplata n termenele legale a impozitelor sau a taxelor ori a primelor de asigurare obligatorie, de ctre cei care au posibilitatea de plat i care au mai fost supui executrii silite pe cale civil cel puin o dat n cursul aceluiai an sau a anului precedent i sustragerea de la impozite sau taxe prin ascunderea obiectului sau a surselor impozabile ori taxabile, n ntregime sau n parte sau distrugerea ori dosirea evidenelor obligatorii, fapte ce erau

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


sancionate cu nchisoarea corecional de la 1 lun la 1 an17. n momentul n care a intrat n vigoare Codul penal de la 1 ianuarie 1969 aceast reglementare a disprut, deoarece noile reglementri trebuiau s oglindeasc schimbrile profunde economice i social-politice care au avut loc n procesul revoluiei i 18 al construciei socialiste . 19 Legea nr. 18/1968 privind controlul unor bunuri ale persoanelor fizice, care au fost dobndite n mod ilicit, i urmrea pe cei cu venituri mari nejustificate i care poate fi considerat o variant simplificat i adaptat la condiiile perioadei comuniste de atunci a viitoarelor legi de combatere a evaziunii fiscale. Legislaia n domeniul evaziunii i fraudei fiscale dup anul 1989 Noile realiti economico-sociale aprute ncepnd cu anul 1990, ca urmare a deschiderii pieei interne ctre libera iniiativ, au determinat o cretere ngrijortoare a cazurilor de nclcare a normelor financiar-fiscale prin sustragerea unui numr tot mai mare de contribuabili de la plata impozitelor i taxelor datorate bugetului statului. Singura reglementare n domeniul evaziunii fiscale o reprezenta Ordonana Guvernului nr. 17/199320 privind stabilirea i sancionarea contraveniilor de la reglementrile financiar-gestionare i fiscale. Acest act normativ nu permitea ns o reacie corespunztoare situaiei existente, avnd n vedere faptele deosebit de grave care se svreau n domeniul evaziunii fiscale. Legea nr. 82/199121 a contabilitii, care a incriminat efectuarea cu tiin
17

Conform prevederilor art. 105 lit. a)-i) din Legea nr. 88/1933. 13 Conform prevederilor art. 106-116 din Legea nr. 88/1933. 14 A se vedea Marius Pantea, Ovidiu anta, Nicoleta Carla Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economicofinanciar n Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.1/ianuarie-iunie 2011. 15 Bogdan Vrjan, op. cit., p. 34. 16 Actul normativ a fost publicat Buletinul Oficial nr. 15 din 14 mai 1953.

12

Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 25. n acelai sens a se vedea i Bogdan Vrjan, op. cit., p. 34. Expunere de motive la Codul penal adoptat la 21 iunie 1968. 19 Actul normativ a fost publicat Buletinul Oficial nr. 81 din 24 iunie 1968, republicare 1 n Buletinul Oficial nr. 116 din 1 octombrie 1971, republicare 2 n Buletinul Oficial nr. 114 din 27 iulie 1973, republicare 3 n Buletinul Oficial nr. 29 din 19 martie 1979. Legea nr. 18/1968 a fost abrogat prin Legea nr. 115/1996 privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcii de conducere, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 263 din 28 octombrie 1996. 20 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 205 din 25 august 1993. 21 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 265 din 27 decembrie 1991, republicare 1 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 20 din 20 ianuarie 2000, republicare 2 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 629 din 26 august 2002, republicare 3 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 48 din 14 ianuarie 2005, republicare 4 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 454 din 18 iunie 2008.
18

~ 151 ~

Numrul 1/2012
de nregistrri inexacte precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate, ce au avut drept consecine denaturarea rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil, aceasta constituind infraciunea de fals intelectual, pedepsit conform art. 289 Cod penal cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Legea nr. 87/199422 privind combaterea evaziunii fiscale (,,Legea nr. 87/1994) reprezint primul act normativ adoptat de legiuitorul romn dup anul 1989 prin care sunt sancionate n mod expres faptele de evaziune fiscal. Faptele sancionate de Legea nr. 87/1994 erau mprite, n funcie de gravitatea lor, n dou categorii: infraciuni, care se pedepseau cu nchisoarea i interzicerea unor drepturi; contravenii, care erau sancionate cu amend. Legea nr. 87/1994, ca lege de baz privind faptele de evaziune fiscal (n sensul de fraud fiscal), a fost completat i de alte legi sau ordonane, printre care: Legea contabilitii nr. 82/1991; Ordonana Guvernului nr. 92/200323 privind Codul de procedur fiscal; Legea nr. 656/200224 pentru prevenirea i combaterea splrii banilor; Legea nr. 78/200025 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie; Legea nr. 161/200326 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei; Ordonana Guvernului nr. 75/200127 privind 28 organizarea i funcionarea cazierului fiscal.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Legea nr. 241/200529 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale (,,Legea nr. 241/2005), intrat n vigoare n luna august 2005, aduce mai multe elemente de noutate comparativ cu Legea nr. 87/1994, printre care: noua lege, spre deosebire de reglementrile anterioare, nu mai definete evaziunea fiscal. Conform prevederilor art. 1 din Legea nr. 87/1994 evaziunea fiscal era definit ca fiind sustragerea prin orice mijloace, n ntregime sau n parte, de la plata impozitelor, taxelor i a altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre persoanele fizice i persoanele juridice romne sau strine; sunt definii mai muli termeni folosii n lege, evitndu-se astfel probleme de interpretare a 30 noiunilor folosite n lege; spre deosebire de Legea nr. 87/1994, prin noua lege a fost lrgit sfera expresiei contribuabil. Definiia noiunii de contribuabil a fost preluat din art. 17 alin. (2)31 Cod de procedur fiscal, reglementnd trei mari categorii de contribuabili: persoane fizice, persoane juridice i entiti fr personalitate juridic. A treia categorie de contribuabili este elementul de noutate din sfera de aplicare a noii legi; s-a realizat o alt clasificare a infraciunilor, respectiv categoria de infraciuni n legtur cu infraciunile de evaziune fiscal (art. 3 8) i categoria de infraciuni de evaziune fiscal [art. 9 alin. 1 lit. a) g)]; s-a extins aria faptelor incriminate ca infraciuni de evaziune fiscal sau ca infraciuni aflate n legtur cu aceasta; s-a instituit rspunderea penal a persoanei juridice pentru anumite infraciuni; majoritatea infraciunilor prevzute n Legea nr. 87/194 se regsesc n art. 4, art. 7 alin. (1) i (2), art. 9 alin. (1) lit. a), b), c), d), e) i f) din Legea nr. 241/2005; Lege nr. 241/2005 nu a mai preluat i faptele prevzute n art. 10, art. 11 lit. a), art. 11 lit. b)
Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 672 din 27 iulie 2005. Valeric Dabu, Ana Maria Guanu Noua lege privind evaziunea fiscal (I), Revista de drept penal, nr. 1/2006, p. 31. 31 Conform prevederilor art. 17 alin. (2) din Codul de procedur fiscal Contribuabilul este orice persoan fizic ori juridic sau orice alt entitate fr personalitate juridic ce datoreaz impozite, taxe contribuii i alte sume bugetului general consolidat, n condiiile legii.
30 29

22

Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 299 din 24 octombrie 1994, republicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 545 din 29 iulie 2003. 23 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 941 din 29 decembrie 2003, republicare 1 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 560 din 24 iunie 2004, republicare 2 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 863 din 26 septembrie 2005, republicare 3 n Monitorul Oficial al Romniei nr. 513 din 31 iulie 2007. 24 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 904 din 12 decembrie 2002. 25 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000. 26 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 279 din 21 aprilie 2003. 27 Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 540 din 1 septembrie 2001, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 664 din 23 iulie 2004. 28 Bogdan Vrjan, op. cit., pp. 35-36.

~ 152 ~

Numrul 1/2012
teza I i III i art. 12 lit. a) din Legea nr. 87/1994, care au fost astfel dezincriminate; Legea nr. 241/2005 a instituit noi infraciuni, una fiind de evaziune fiscal [prevzut la art. 9 alin. (1) lit. g)] iar altele avnd legtur cu infraciunile de evaziune fiscal (prevzute n art. 3, art. 4, art. 5, art. 7 i art. 8); a fost preluat infraciunea de stopaj la surs de la art. 280 din Legea nr. 53/2003 Codul muncii, fiind inclus n categoria infraciunilor avnd legtur cu infraciunile de evaziune fiscal (art. 6 din Legea nr. 241/2005); noul cadru legislativ stabilete i msuri de prevenire a evaziunii fiscale (este vorba despre prevederea expres a unor cauze de nepedepsire sau reducere a pedepsei, respectiv cele cuprinse n art. 10 din Legea nr. 241/2005); prin art. 16 din Legea nr. 241/2005 au fost abrogate expres att Legea nr. 87/1994, cu modificrile ulterioare, ct i art. 280 din Legea nr. 53/2001 Codul muncii.32 O alt noutate important adus de Legea nr. 241/2005 o reprezint faptul c aceasta nu mai cuprinde contraveniile, care n vechea lege fuseser reglementate n art. 17, devenit ulterior art. 13 n urma republicrii.33 n literatura de specialitate34 s-a apreciat c reglementarea exclusiv penal a faptelor de evaziune fiscal nu este tocmai cea mai fericit soluie aleas de legiuitor. Modelul autoritar ales de legiuitor pentru combaterea i prevenirea fenomenului evaziunii fiscale rezult din urmtoarele elemente specifice Legii nr. 241/200535: numrul faptelor considerate drept infraciuni a crescut considerabil fa de Legea nr. 87/1994; preferina pentru pedepse privative de libertate ct i nivelul ridicat al acestora; diminuarea rolului judectorului n aplicarea pedepsei complementare;
32

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


meninerea principiului obligativitii i oficialitii aciunii penale. Cadrul legislativ creat de Legea nr. 241/2005 a fost completat prin Hotrrea Guvernului nr. 873/200536 privind aprobarea unor msuri speciale pentru prevenirea i combaterea faptelor de evaziune fiscal n domeniul alcoolului etilic de origine agricol, buturilor spirtoase, produselor din tutun i uleiurilor minerale. Legea nr. 241/2005 a fost modificat n data de 23 iunie 2010 prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 54/201037 privind unele msuri pentru combaterea evaziunii fiscale. Conform Strategiei Naionale de Ordine Public 2010-2013 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1040/201038 Criminalitatea economico-financiar distorsioneaz mediul de afaceri, prin atingerea grav adus concurenei loiale, i este strns asociat cu corupia. Conform datelor statistice existente la nivelul Poliiei Romne, rezult c, ncepnd cu anul 2006 i pn la sfritul anului 2009, s-a meninut un trend ascendent al creterii infracionalitii specifice evaziunii fiscale. Astfel, dac n 2006 s-au constatat peste 3.900 infraciuni, n anul 2009 numrul acestora a crescut la aproximativ 9.300. Pe fondul unor proceduri de lucru greoaie i a unei legislaii neadaptate situaiei reale sistem de aplicare a legii fragmentat i fr instrumente legislative puternice de lupt antifraud coroborat cu deschiderea frontierelor, n vederea realizrii unui comer liber ntre statele Uniunii Europene, nivelul economiei subterane este unul n cretere. Este imperios necesar s se creeze condiii de ntrire a capacitii de investigare i urmrire a acestor infraciuni, de atragere de fonduri i dezvoltare a resurselor umane, s se mbunteasc procedurile de confiscare a fondurilor rezultate din aceste infraciuni, s se creeze condiii pentru refolosirea acestor fonduri, s se pun accent pe ntrirea capacitii de identificare a tranzaciilor suspecte i s se faciliteze schimbul de bune practici dintre autoritile competente din alte state membre.

Nicoleta Cristu Evaziunea fiscal i splarea banilor. Legea nr. 241/2005 comentariu pe articole. Practic judiciar, Ediia a 3-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2011, pp. 6-7. 33 Marius Pantea, Dan Bucur articol Tehnici de instrumentare a infraciunilor la regimul T.V.A. intracomunitar, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011. 34 A se vedea, n acest sens Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 21 i Constantin Ioan Gliga, op. cit., p. 38. 35 Bogdan Vrjan, op. cit., p. 38.

Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 739 din 15 august 2005. Actul normativ a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 421 din 23 iunie 2010. 38 Hotrrea Guvernului nr. 1040/2010 pentru aprobarea Strategiei Naionale de Ordine Public 2010-2013 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 721 din 28 octombrie 2010.
37

36

~ 153 ~

Numrul 1/2012
Datorit schimbrilor petrecute pe scena politic, n cursul anului 2012 au fost aprobate dou Programe de guvernare aferente acestui an. Programul de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1/201239 a fost nlocuit de Programul de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 15/201240. A. Conform prevederilor Capitolului 18 Politica fiscal-bugetar din Programul de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1/2012, stadiul actual al Reformei fiscal bugetar a urmrit 3 obiective: limitarea deficitului bugetar la 3% din PIB prin diminuarea cheltuielilor i o mai bun colectare a veniturilor, diminuarea poverii administrativ-fiscale i a evaziunii. () Dintre msurile adoptate pentru diminuarea poverii financiare i administrative, menionm: simplificarea i mbuntirea administrrii fiscale, sprijinirea contribuabililor aflai n dificultate, acordarea de faciliti fiscale mediului de afaceri i modificarea legii contabilitii. n ceea ce privete combaterea evaziunii fiscale, liniile de aciune au vizat verificarea cu prioritate a contribuabililor cu potenial nalt de evaziune i fraud fiscal i intervenia operativ n domeniile cu grad ridicat de risc la evaziunea fiscal (produse accizabile, achiziii intracomunitare, operaiuni de import/export) 41. Direciile de aciune din Programul de guvernare 2012 privind combaterea evaziunii fiscale au fost urmtoarele: ,,- mbuntirea seleciei i managementului dosarelor pe baz de analiz de risc informatizat, pentru o mai bun alocare a resurselor de inspecie fiscal; - implementarea controlului comerului electronic;

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


- ntrirea controlului n trafic prin creterea numrului de aciuni ale echipelor mobile i prin prezena mai activ n teren; - extindere informatizrii, mbuntirea i interconectarea sistemelor informatice utilizate n activitatea de inspecie fiscal. B. Conform prevederilor Capitolului I Bugetul public i politica economic din Programul de guvernare 2012 aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 15/2012 se urmrete creterea ncasrilor bugetare prin eficientizarea administrrii fiscale, ndeosebi prin aplicarea de proceduri moderne de control, lupta ferm mpotriva evaziunii fiscale i a corupiei (). Efectele destabilizatoare ale evaziunii fiscale asupra formrii veniturilor statului nu se cuantific doar matematic (n sensul c bugetul statului este privat de o parte din veniturile ce i se cuvin, n conformitate cu prevederile legislative n vigoare), ci i prin nendeplinirea criteriilor de performan privind actul guvernrii care, n final, mpiedic realizarea programului politic de guvernare. Concluzii n termeni de analiz economic impozitarea reprezint o retragere a sumelor de bani din economie, n schimb, cheltuielile acioneaz ca o injecie a acestora napoi n economie. Necolectarea la termenele stabilite de prevederile legale a sumelor datorate bugetului statului are un efect de domino afectnd pe rnd, n mod negativ, execuia bugetar i bugetul Comunitii Europene. n general, se consider c evaziunea fiscal reprezint o stare de fapt a economiei i o component a mediului de afaceri, a crei prezen nu poate fi negat, nici mcar la nivel declarativ, unii specialiti n domeniu vorbind chiar de o rat natural a evaziunii fiscale, practic tolerat, marja valoric pn la nivelul respectiv nefiind apreciat de natur s induc disfuncionaliti majore n circuitele funcionale ale economiei concureniale de pia. Este foarte important ca acest fenomen ntr-un trend ascendent s poate fi inut sub control printr-o legislaie clar i precis (astfel nct s fie evitate problemele de interpretare) pentru a nu lua proporii ngrijortoare, ajungnd la un nivel care s pun n pericol att funcionarea normal a economiei, prin dezechilibre n cazul bugetului statului, ct i a mediului de afaceri.

Hotrrea Guvernului nr. 1/2012 pentru acordarea ncrederii Guvernului a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 107 din 9 februarie 2012 (,,HG nr. 1/2012). Programul de guvernare 2012 aprobat prin HG nr. 1/2012 este disponibil la http://www.sgg.ro/docs/File/SGG/acte_ normative/hotararea-1-09022012-acordarea-increderii-guv ernului.pdf. 40 Hotrrea Guvernului nr. 15/2012 pentru acordarea ncrederii Guvernului a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 302 din 7 mai 2012 (,,HG nr. 15/2012). Programul de guvernare 2012 aprobat prin HG nr. 15/2012 este disponibil la http://www.gov.ro/upload/articles/ 117322/programul-de-guvernare-2012.pdf. 41 Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul infracional, Ediia a 2-a, Editura Economic, Bucureti, 2007, p. 97.

39

~ 154 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBLIOGRAFIE: 1. B. Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011 2. C. Voicu, Al. Boroi Drept penal al afacerilor, Ediia a 3-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006 3. C.I. Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007 D. D. aguna Drept financiar public, Curs universitar, Editura C.H. Beck, Ediia a 3-a, Bucureti 2009 4. 5. D. Ptroi Evaziunea fiscal dincolo de frontierele legalitii, Curierul fiscal nr. 9, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006. 6. D. Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul infracional, Ediia a 2-a, Editura Economic, Bucureti, 2007 Hotrrea Guvernului nr. 1/2012 pentru acordarea ncrederii Guvernului 7. 8. Hotrrii Guvernului nr. 1040/2010 pentru aprobarea Strategiei naionale de ordine public 2010 2013 9. I. Olteanu Evaziunea fiscal. Metode i tehnici de combatere a evaziunii fiscale, Tez de doctorat, Academia de Studii Economice, Bucureti, 2003 10. Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale 11. Legea nr. 82/1991 a contabilitii, actualizat i republicat 12. Legea nr. 87/1994 privind combaterea evaziunii fiscale 13. M. Maievschi Contribuii la istoria finanelor publice ale Romniei 1914 1944, Editura tiinific, Bucureti, 1957 14. M. Pantea articol La criminalit conomique et financire. Facteur de risque pour la scurit nationale, n Revista Curentul Juridic, anul IX, nr. 4 (47), 2011. 15. M. Pantea Investigarea Criminalitii Economico Financiare, Volumul I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. 16. M. Pantea, D. Bucur articol Tehnici de instrumentare a infraciunilor la regimul T.V.A. intracomunitar, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011. 17. M. Pantea, O. anta, N.C. Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar n Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.2/iulie-decembrie 2011. 18. M. Pantea, O. anta, N.C. Orza articol Evaziunea fiscal n domeniul economico-financiar n Romnia ar membr a Uniunii Europene. Studiu de drept comparat, n Revista de Investigare a Criminalitii, Vol. IV, nr.1/ianuarie-iunie 2011. 19. M.. Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006 20. N. Cristu Evaziunea fiscal i splarea banilor. Legea nr. 241/2005 comentariu pe articole. Practic judiciar, Ediia a 3-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2011 21. N. Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010 22. Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal 23. V. Dabu, A. M. Guanu Noua lege privind evaziunea fiscal (I), Revista de drept penal, nr. 1/2006

~ 155 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

EVOLUII N PROCESUL DE ASCULTARE A PERSOANELOR


Conf. univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza gabriel.olteanu@academiadepolitie.ro The author considers necessary to introduce in the Romanian doctrine and in practice a new concept, interviewing strategies as it is necessary to take an effective professional step forward. Keywords: interviewing strategy, investigator, lie, interrogation n mod firesc, orice anchetator trebuie s-i propun ca, la finalul ascultrii s fac o evaluare a rezultatelor ascultrii n ce msur faciliteaz acestea realizarea obiectivelor anchetei ? Adesea, evaluarea pozitiv, ori mai puin pozitiv, a rezultatelor ascultrii depinde de msura n care suspectul mrturisete ori nu cu privire la implicarea sa n activitatea ilicit anchetat. Mrturisirea, n msura n care poate fi coroborat cu celelalte probe, are un impact mai mare asupra rezultatelor anchetei dect orice alt prob. Ca s fiu mai clar, amintesc c, n practic, o anchet se bazeaz pe colectarea de probe; probe att directe ct i indirecte la care se adaug rezultatele ascultrii persoanelor implicate ntr-un fel sau altul n activitatea ilicit suspeci, persoane vtmate, martori. De fiecare dat, anchetatorii sunt interesai de a afla care, ce, unde, cnd, cum i de ce. De fiecare dat anchetatorii au, ca principal obstacol, reticena celor pe care i ascult de a da declaraii nu vor s se descopere ceva care i-ar putea acuza, ceva imputabil, ceva care i-ar putea afecta n vreun fel, pe termen scurt sau mai lung. Pentru depirea acestui obstacol este necesar un efort important; folosirea forei fizice fiind o soluie ce este dezavuat n toate sistemele de drept moderne. Tipuri de interogatoriu confruntarea anchetatorului cu o persoan este dificil, fiind implicai mai muli factori precum: vrsta, educaia, temperamentul, locul de munc, experiena n alte ntlniri cu anchetatorii, gradul de contientizare al implicaiilor pe care le-ar putea avea ancheta n desfurare, etc. Selectarea unei strategii corespunztoare, alegerea intervalului de timp, a spaiului n care se va desfura ascultarea necesit o bun pregtire, elaborarea unui plan pe baza cruia s se desfoare ascultarea. n practica curent din Europa sunt folosite mai multe modele de strategii de ascultare, cu privire la care se apreciaz c sunt de natur a facilita mrturisirea. De exemplu: - Decizia de a mrturisi1 - se pleac de la premisa potrivit cu care decizia de a mrturisi este foarte important i presupune, din partea suspectului o implicare deosebit. Acesta are n fa mai multe posibiliti i trebuie s analizeze consecinele probabile ale fiecreia, n parte. Decizia final se ia n urma analizei ctig-pierdere pentru fiecare posibilitate de aciune. Este vorba despre un demers personal pe baza posibilitilor individuale fiecare judec n msura n care percepe i evalueaz, corect sau mai puin corect, posibilele consecine de natur juridic, psihologic ori sociologic ale fiecrei opiuni. Este cunoscut faptul c fiecare individ are un set de valori n funcie de care i adapteaz prestaia social, n funcie de care accept c ceva este sau nu este bine. Anchetatorul este preocupat, n cadrul acestui model, de a convinge asupra acceptrii sociale a unei anumite decizii bineneles c este aceea de a mrturisi asupra imaginii corecte pe care o va avea suspectul, att n faa sa, n faa apropiailor si i n faa celor mai muli, a acelora care mbrieaz idealurile sociale. Sunt minimizate consecinele, amploarea a tot ceea ce se va ntmpla, pn i rul trebuie transformat n mai puin bine. De asemenea se poate insista pe rul imens pe care l poate provoca lipsa de colaborare, insistena de a nu spune adevrul, pe costurile sociale i n plan psihologic ale minciunii. - Modelul cognitiv comportamental2 - pune un accent deosebit pe relaiile dintre suspect mediu i alte persoane implicate n anchet ali suspeci,
1

Hilgendorf, E.L.; Irving, B. A decision-making model of confession in Psichology in Legal Context. Applications and Limitations, M.A. Lloyd-Bostock (Edit.) Macmillan, London, 1981, pag. 67-84 2 Gudjonson, G.H. The psyhology of Interrogation and confession, John Wiley and sons, Ltd, 2003, pag. 115 242

~ 156 ~

Numrul 1/2012
martori, persoanele vtmate, anchetatorii. Se susine faptul c alegerea acestui model de ascultare faciliteaz mrturisirea pentru c este rezultatul unui proces de la cauz la efect; n sensul c ceea ce s-a petrecut nainte de ascultare poate ncuraja sau nu suspectul s mrturiseasc. Sunt avui n vedere factori ce pot fi relevani n luarea deciziei de a mrturisi precum: izolarea social, oboseala, stresul, sentimentul de vinovie. i aici consecinele evoluiilor din cadrul anchetei joac un rol important n decizia suspectului de a mrturisi. Sunt avute n vedere consecine pe termen scurt, ce pot apare imediat, i consecine pe termen mediu sau lung. Exist patru domenii de baz n abordarea cognitiv comportamental: 1. Domeniul social izolarea individului, lipsa relaiilor cu cei din cercul social (prini, soie, copii, rude prieteni, colegi) poate crete sau nu rezistena individului. Anchetatorul ofer, ca regul, consolidarea pozitiv, acceptarea i aprecierea mrturisirii de ctre cei mai muli dintre cei apropiai. 2. Domeniul emoional experiena, ce nu poate fi dect deosebit, a ascultrii n cadrul unei anchete judiciare, a arestrii i contactului cu condiiile din arestul poliiei contribuie la sporirea nivelului de anxietate. Din cauza fricii de necunoscut, combinat cu vinovia, cu ruinea, pentru nclcarea a ceea ce ceilali recunosc i respect n societate, suspectul poate s accepte i s perceap recunoaterea faptelor ca pe o important uurare emoional. Atunci cnd anchetatorul are capacitatea de a prezenta coerent avantajele, n viitor, ale mrturisirii, posibilitatea de a evita experiene neplcute, ruina, frica de necunoscut, sunt anse importante ca individul s cedeze i s-i doreasc s mrturiseasc. 3. Domeniul cognitiv aici sunt avute n vedere senzaiile i percepiile persoanei ascultate, modul n care aceasta cunoate i interpreteaz ceea ce se ntmpl. Important, n context, este modul n care cei ascultai interpreteaz faptele i fac presupuneri despre ceea ce cunoate sau/i este bine s cunoasc anchetatorul. Ar putea deveni convini c nsi faptele lor sunt cunoscute, chiar dac nu este aa. 4. Domeniul situaional aici sunt avute n vedere condiiile concrete n care are loc ascultarea. Importante aici sunt micile trucuri ale anchetatorilor dac suspectul este pus s atepte sau este invitat imediat, dac este salutat i invitat s

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ia loc ori este tratat cu tcere, dac este tratat cu deferen sau cu rceal, dac ncepe un anchetator femeie sau din contr, etc. - Modelul psihanalitic3 considerat puin valoros, se ntemeiaz sentimentul de vinovie ce ar sta la baza deciziei de a mrturisi. n conformitate cu acest model, individul, dup desfurarea unei activiti ilicite grave, resimte nevoia de a se auto-pedepsi i pentru aceasta, dincolo de gesturi i alte manifestri prin care caut s simt pedeapsa, accept s-i mrturiseasc vinovia desfurrii activitii ilicite pentru care este cercetat. Aici, n mod evident nu sunt luai n considerare criminalii de carier ce nu resimt, dect n mic msur, vinovia faptelor lor. Persoanele ce au legturi strnse cu familia, cu comunitatea i lipsite de experien n relaia cu anchetatorii pot ceda, pot s-i satisfac nevoia de pedeaps, de mrturisire i asta nu poate fi dect n sprijinul anchetei. 4 - Modelul implicrii emoionale acest model postuleaz faptul c eecul celor ascultai n a spune adevrul este rezultatul ncercrilor lor de a evita consecinele aciunilor lor, a evita ceea ce consider periculos n legtur cu desfurarea anchetei. Aceste consecine pot fi reale ori pot fi amplificate de imaginaia celui/celei ascultate. Se consider c suspecii au o tentaie natural n a justifica, n a implica cauze ce exced persoanei lor sau posibilitii lor de a influena lucrurile. n cazul unui suspect, poate fi vinovat oricine altceva, poate fi vorba despre orice alt cauz, mai puin el i activitile desfurate de el. Anchetatorul trebuie s preia, s foloseasc ceea ce declar o asemenea persoan i s conduc ancheta spre o soluie de mijloc: fapta implic participarea celui ascultat ns, nu i vinovia. Cum soluia poate prea rezonabil, suspecii pot s interiorizeze sugestiile anchetatorului i s accepte, la nceput, doar prin intermediul unor manifestri comportamentale. Interesant, aici, este faptul c anchetatorul reuete sau, cel puin aa trebuie, s nu fie identificat cu adversarul ci, mai degrab, cu un mediator ntre sistemul de justiie penal i individul suspect.
3

Reik, T. The compulsion to Confess: On the Psychoanalysis of Crime and punishment, Farrar, Straus and Cudahy, New York, 1959 4 Jayne, B.C. The Psychological Principles of Criminal Investigation. An appendix in: Criminal Interrogation and Confession, 3 rd. Ed. (Inbau, Reid, Buckley) Williamsand Wilkins, Baltimore, 1986, pag. 327 - 347

~ 157 ~

Numrul 1/2012
Procesul de mediere capt raiune i consisten pe msur ce suspectul accept implicarea n activitatea ilicit. Din contr, refuzul genereaz retragerea anchetatorului, modificarea comportamentului su fizic, punerea pe mas a rului. Se poate testa, astfel i rezistena acestuia la ru i folosirea limitelor n aflarea de noi informaii utile pentru anchet. Se poate folosi o ntrebare alternativ care s includ ceea ce se poate accepta ca fiind raional. n faa contrastului dintre alternativa acceptabil i ceea ce nu poate fi acceptat, suspectul este ncurajat s accepte ceea ce i se ofer, acceptnd, astfel, prima admitere a implicrii sale n activitatea ilicit. Ca principiu, acest model ncurajeaz suspectul s aib o abordare emoional n decizia de a mrturisi, apar suspinele, lacrimile, plnsul, implorrile, .a. - Modelul bazat pe interaciunea anchetatorului cu suspectul5 acest model folosete caracteristicile persoanei ascultate pentru a stabili modul de abordare i stilul ce urmeaz a fi folosite pe parcursul ascultrii. Aceast abordare insist asupra modului n care suspectul abordeaz ntlnirea cu anchetatorul, modul general n care acesta trateaz diverse situaii de via, modul n care poate rspunde la diferite ntrebri, manifestrile comportamentale probabile. Cu ct evalurile anchetatorului cu privire la aceste elemente este mai corect, cu att alegerea metodelor care s faciliteze mrturisirea celui ascultat este mai adecvat. Este de ateptat ca abordarea aleas, aa cum am artat n urma unei analize raionale rezonabile, s ncurajeze suspectul n a lua decizia de a mrturisi, mai mult dect n cazul unei abordri emoionale. Totui, trebuie remarcat faptul c decizia suspectului de a mrturisi este fundamentat att pe considerente de natur emoional ct i raional. Considerentele de natur emoional sunt legate de sentimentul de vinovie i de imaginea de sine. Un astfel de individ are nevoie de raionamentul ajuttor al anchetatorului i de proiecia pe care o ofer acesta pentru a-i proteja propria imagine i propriul echilibru emoional. Practic, anchetatorul ajut suspectul s-i justifice aciunile i prin asta se ajut pe sine permind anchetei s avanseze. Totui, strile emoionale nu pot fi controlate, ntotdeauna, eficient. Din pcate, exist cazuri n care situaia degenereaz i devine exclus orice folos pentru
5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


suspect sau pentru anchetator. Pentru a explica cum i de ce este necesar a face referire la o abordare interesant a comunicrii inovat de ctre Eric Byrne, un psiholog american, ce a dezvoltat Analiza tranzacional. Analiza tranzacional ncearc s explice relaiile interpersonale prin faptul c indivizii oscileaz a adopta unul dintre urmtoarele trei roluri copil, adult, printe n funcie de cum percepe persoana cu care comunic. n cadrul modelului emoional, anchetatorul i asum rolul de printe iar suspectul rolul de copil. Dac confruntarea s-ar desfura cu adevrat ntre o mam i copilul su, copilul, n prima faz, ar nega acuzaia pe care i-o aduce mama sa, ar urma un moment de tcere n care copilul s-ar retrage, dup care copilul izbucnete n plns i, n cele din urm, i recunoate greeala. Conflictele apar atunci cnd una dintre pri fie anchetatorul, fie suspectul ncearc s-i impun prii adverse un rol pe care aceasta nu dorete s i-l asume. Suspectul, de exemplu, nu mai dorete s fie abordat la nivelul emoiilor i solicit argumente raionale dac anchetatorul nu coboar de la statutul de printe la cel de adult, n zona argumentelor raionale, comunicarea se blocheaz. Dac anchetatorul este pe faz i i adapteaz prestaia la noua situaie vor apare n scurt timp i beneficiile pentru anchet; decizia de a mrturisi va fi luat de ctre suspect numai pe baza unor argumente raionale. Lucrurile nu sunt i nu au cum s fie simple. Pentru a obine o mrturisire, pentru a depi rezistena suspectului este necesar ca anchetatorul s aib n vedere o serie de obstacole precum: - Teama de consecine financiare persoanele ce sunt ascultate n cadrul anchetelor judiciare se tem de o reacie negativ a mediului profesional, se gndesc c i vor pierde locul de munc, c vor fi respini i astfel nu vor mai avea cu ce s i mai plteasc facturile, ratele la credite, tot ce nseamn obligaie financiar n viaa lor poate deveni ceva nfricotor. - Teama de modul n care va evolua ancheta i posibilitatea ncarcerrii aceast zon prezint interes n legtur cu persoanele ce nu au experiene anterioare. Astfel de persoane manifest o team mai mare n legtur cu ceea ce se va ntmpla n arest, n camera de anchet, etc. dect n legtur cu consecinele hotrrii judectoreti ce se va da. - Teama de modul n care va fi judecat, n care va apare n ochii celor din jur este o team legat de faptul c tot ce nseamn relaie personal va avea de suferit. Familia, prietenii, colegii, cu toii vor

Moston, S., Stephenson, G.M., Williamson, T.M. The effect of case characteristics on behaviour during police questioning, Br. J. Criminol. 1992 pag. 23, 32, 39; Zulawski, D. and Wicklander, D. (1993). Practical Aspects of Interview and Interrogation. CRC Press, Boca Raton pag 43.

~ 158 ~

Numrul 1/2012
judeca, vor accepta faptul c, ntr-un fel sau altul, este vinovat de ceea ce se ntmpl. Va fi marginalizat i i va putea pierde respectul tuturor. - Teama de faptul c va trebui s acopere prejudiciul creat prin activitatea ilicit de multe ori prejudiciul creat prin desfurarea unei activiti ilicite este mult mai mare dect folosul, beneficiul pe care l-a realizat fptuitorul. Mai mult, este posibil ca fptuitorul, deja, s fi risipit ceea ce a ctigat i n astfel de condiii este evident c nu are i nici nu va putea n viitor s acopere prejudiciul cauzat dect, eventual, cu un pre enorm, cum ar fi vnzarea casei sau alt efort patrimonial dezastruos pentru el i familia lui. - Teama de eventualele represalii ce ar putea apare din partea persoanelor vtmate ori a apropiailor acestora fptuitorii, realiznd c s-au pus ru cu cineva puternic pot ncepe s se team pentru sigurana lor personal i a celor apropiai lor. Pe fondul creterii violenelor, este uor s realizezi c muli dintre ai ti sunt vulnerabili, n special copiii, i atunci se poate ntmpla s apar un fel de paralizie realiznd consecinele previzibile ale propriei fapte. Nu se pune problema, cel puin n opinia mea, ca un suspect s scape de una sau alta dintre temerile la care am fcut referire. Anchetatorul ar trebui s analizeze comportamentul celui pe care l ascult i s stabileasc care dintre temeri l influeneaz cel mai mult. Ca orice obstacol i acesta trebuie depit, astfel c anchetatorul trebuie s lucreze la minimizarea sau maximizarea temerii ce pare a prevala, condiionnd cel mai mult comportamentul celui ascultat. Anchetatorii cu experien se orienteaz cu mai mare uurin, ei tiu c unii dintre suspeci mrturisesc pentru a obine un tratament mai bun n arest i ulterior n penitenciar, alii se simt copleii de vinovie i de gravitatea faptelor svrite, unii consider important ca s fie tratai ca nite oameni, ca anchetatorul s le neleag nevoile, tririle intime, etc.; din contr, cei mai muli, consider c dac anchetatorul i privete de sus ori ip sau lovete, aceasta ar fi o mprejurare ce i-ar determina s i sporeasc rezisten i s refuze colaborarea cu organul judiciar6. Negrile suspecilor la nivel teoretic se consider c, iar practicienii accept faptul c fiecare individ are o predispoziie la a nega, c noi, cu toii, avem asimilat un comportament de evitare, nc, din perioada copilriei. Bineneles c, de fiecare dat,
6

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


cnd facem ceva ilegal, imoral sau, pur i simplu, ruinos suntem tentai s negm orice implicare. Orice anchetator cunoate acest mecanism ce acioneaz, aproape, la nivel instinctual. Pregtind ascultarea este necesar o anticipare, asemntor ca n ah, a deschiderilor ce vor fi folosite de ctre cel ori cea ascultat. Recomandabil este ca anchetatorul s evite asaltarea suspectului la limita negrii oricrei implicri n activitatea ilicit. Cel ascultat nu trebuie obligat s spun nu. Indiferent de cum ar putea evolua ascultarea, la fel precum n diplomaie, trebuie lsat liber posibilitatea continurii dialogului. n general, motivele pentru care suspecii neag pot fi mprite n trei categorii: motive ce in de locul unde se desfoar ascultarea, ce in de suspect i ce in de anchetator. n ceea ce privete locul n care se desfoar ascultarea, aproape orice detaliu poate deveni important lumina, forma i locul unde este aezat scaunul celui ascultat, locul anchetatorului, dimensiunile spaiului, amplasarea unor obiecte, culoarea pereilor, .a. Motivele ce in de suspect in de experienele anterioare pe care acesta le-a avut cu ali anchetatori, cu diverse alte structuri statale, de modul n care acesta i-a pregtit aprarea, de modul n care obinuiete s trateze problemele importante. n mod evident suspectul vine pregtit cu o anumit reacie fa de anchetator i strategiile pe care acesta le-ar putea folosi. n practic, am constata dou moduri, diametral opuse, n care suspectul trateaz problema implicrii n ancheta judiciar. Unii vin, accept dialogul n dorina de a stabili concret ce tie anchetatorul i care poate fi poziia cea mai avantajoas. Alii, nu par a fi interesai de nimic, doar neag. n ceea ce l privete pe anchetator, acesta are cea mai mare contribuie n decizia suspectului de a nega. Modul n care folosete acesta cuvintele, ce cuvinte folosete, tonul, gesturile, modul n care a pregtit atacul, ct de convins este de vinovia suspectului, sunt suficiente elemente ce pot fi luate n considerare de ctre suspectul ascultat atunci cnd neag. Anchetatorul, cu ocazia desfurrii activitilor pregtitoare i pe ntreg parcursul ascultrii trebuie s analizeze comportamentul suspectului pentru a nelege modul n care acesta reacioneaz n condiiile n care i se aduce, direct, o acuzaie sau, doar, simte faptul c este bnuit. De cele mai multe ori, sunt luate n considerare reaciile suspectului n condiii de conflict. Cum oamenii i generalizeaz

Zulawski, D. and Wicklander, D. (1993). Practical Aspects of Interview and Interrogation. CRC Press, Boca Raton, pag. 45.

~ 159 ~

Numrul 1/2012
elemente comportamentale la nivel de obiceiuri comportamentale, putem accepta c, i n cadrul ascultrilor judiciare, cei mai muli dintre suspeci reacioneaz asemntor cu modul n care o fac n condiii de stres specifice conflictelor altor conflicte n care au fost implicai. Desigur, c pentru a verifica, un anchetator poate s creeze un conflict artificial n care modul de manifestare al suspectului s poat fi observat, evaluat, interpretat i exploatat, ulterior, n cadrul anchetei judiciare. Comportamentul suspectului, n astfel de situaii, este un comportament verificat ca fiind de succes, un comportament care, n timp, a adus beneficii, suspectul a avut de ctigat. Odat identificat acest comportament se poate trece la elaborarea planului de ascultare, la stabilirea celor mai eficace abordri. De regul, anchetatorii se strduiesc s adopte o abordare care s evite a-i oferi suspectului s posibilitatea de a se manifesta aa cum a mai fcut-o cu succes, nu trebuie, ca acesta, s se simt n elementul su. De exemplu, dac este ascultat un suspect cunoscut cu un comportament agresiv, cu trivialiti i ameninri, planul de ascultare i ulterior prestaia anchetatorului, nu ar trebui s cuprind nimic de natur a-i permite celui ascultat s nceap cu regia pregtit i verificat ca fiind de succes. Acest lucru este greu de realizat n condiiile n care timpul anchetatorului ce poate fi alocat pentru o ascultare este limitat, suspectul, nsui, manevreaz desfurarea lucrurilor pentru a ajunge n condiiile n care sunt facilitate manifestrile ce i convin. De multe ori, anchetatorii foreaz nota, ncearc o anumit poziionare a suspectului n camera de ascultare, abordeaz preventiv subiecte legate de ct de ri pot fi unii suspeci n cadrul anchetelor judiciare i faptul c se gsete ac de cojocul lor. Foarte important este faptul c suspectul, forat sau nu de modul n care trateaz anchetatorul situaia, odat ce a negat implicarea n activitatea ilicit cercetat, va nega, de fiecare dat, orice apropiere, orice posibilitate, orice potrivire de lucruri ce l-ar putea apropia de activitatea ilicit totul pare c devine o problem de credibilitate, suspecii cunoscnd pericolul de a te contrazice n ceea ce spui. Manifestarea instinctului de aprare se identific cu meninerea negaiei. Logica simpl ne spune c este mult mai uor s spui da dac nu ai spus nu, aa c dac eti anchetator i nu vrei s ai parte de un recital pe teme de nu este bine s ai grij s nu oferi posibilitatea celui pe care l asculi s l ia pe nu n brae. Totui, exist situaii n care o minciun este la fel de bun ca o mrturisire i n

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


aceste condiii anchetatorul poate pune i el umrul un pic atunci cnd minciuna se refer la aspecte, mprejurri, stri de fapt, etc. ce sunt deja probate. Negarea unor dovezi de netgduit poate s se manifeste ca o adevrat otrav pentru sistemul de aprare al suspectului. Cum se poate face ca suspectul s aib o abordare raional pe parcursul anchetei, s mrturiseasc fr a mini ? Rspunsul, n actualele condiii socio-culturale pare s migreze spre zona fantasticului, a idealului. Totui, ceva se poate face i totul ncepe cu o bun pregtire. n cadrul pregtirii se verific necesitatea i se stabilete scopul ascultrii. Sunt evaluate elementele activitii ilicite cunoscute i probele ce exist la dispoziia anchetei. Fiecare anchetator trebuie s evalueze punctele tari i punctele slabe ale anchetei i s stabileasc modul n care pot fi folosite probele pe care le are la dispoziie cnd poate fi folosit fiecare prob n parte, dac se poate pune problema prezentrii frontale a tuturor probelor. Trebuie luat n considerare strategia de punere a ntrebrilor, anchetatorul va putea pregti ntrebri de ademenire, poate chiar afirmaii riscante, uneori chiar i blufurile se pot dovedi utile. Nu trebuie neglijate nici aspecte legate de calitatea persoanei anchetate dac statutul profesional ori politic face necesar respectarea unei anumite proceduri. Muli dintre anchetatori consider necesar s nceap ascultarea prin a privi cu atenie persoana pe care o au n fa. Sunt realizate consecinele evoluiei probabile ale anchetei ? nelege suspectul ceea ce se ntmpl cu el i cu cei din jurul su ? Are ncredere n anchetator ? Toate acestea i multe alte altele sunt ntrebri ale cror rspunsuri pot influena rezistena individului, pot s-l apropie sau nu de mrturisire. Exist un moment optim pentru a obine o mrturisire care nu trebuie ratat. Acest moment trebuie provocat de ctre anchetator. Atenie, orict s-ar strdui un anchetator, orict experien ar avea acesta, nu este posibil provocarea a dou momente, la fel de optime, pentru a obine mrturisirea suspectului. Riscul erorii judiciare este imens. De exemplu, mi aduc aminte un caz din practic n care un ofer era principalul suspect n cazul unei femei violate, tlhrite i omorte. oferul fusese vzut de ctre un martor c fcuse o livrare la adresa victimei (lucra la o companie de curierat). Luat prin surprindere, ntrebat direct cu privire la ceea ce se ntmplase, fiind avertizat c nu poate justifica timpul critic, acesta s-a nroit brusc, i-a orientat privirea n jos i a refuzat s mai dea vreo declaraie.

~ 160 ~

Numrul 1/2012
Mult vreme a fost considerat vinovat i totul prea s fie mpotriva lui. Mai trziu, s-a demonstrat c nu era el cel care a fcut ce era mai grav. S-a blocat ntruct nu putea s justifice timpul critic ntruct vnduse din carburantul companiei economisit de el unor necunoscui i era convins c acetia erau implicai n nvinuirea lui. Se simea vulnerabil, era convins c nu avea nici o ans s demonstreze singur mpotriva a trei sau, poate, mai muli indivizi dubioi c, de fapt, el furase din carburantul mainii i ncercase s valorifice ceea ce furase. O prim etap, n cadrul ascultrii ar putea fi reducerea rezistenei suspectului. Anchetatorul i asum, odat cu nceperea ascultrii, mai multe obiective, precum: s stabileasc comunicarea cu suspectul, s-i comunice acestuia faptul c este cunoscut implicarea lui n activitatea ilicit cercetat, s-l asigure c este posibil obinerea unei soluii judiciare care s nu i prejudicieze interesele foarte mult i s-i solicite colaborarea pentru a construi mpreun o aprare credibil; bineneles n condiiile n care suspectul nu neag, nu spune nu la tot i la toate, aa cum ar fi, de fapt, tentat. Dup stabilirea comunicrii cu persoana ascultat anchetatorul ncepe s construiasc edificiul credibilitii anchetei, al su, personal, al fiecrui lucru ce se petrece n cadrul anchetei. De cele mai multe ori se spun generaliti despre importana muncii de anchet, despre ce este bine pentru societate, despre faptul c oricine poate grei sau poate avea o reacie inadecvat, despre faptul c nici el, anchetatorul, nu este o persoan care s nu fi greit vreodat, etc. se face referire la alte cazuri ce au fost investigate i la faptul c orict de ru, dur, puternic, bogat sau susinut politic a fost cel vinovat, ancheta i-a urmat cursul i cauza fost adus n faa instanei. ncet, ncet, anchetatorul conduce dialogul spre ceea ce este important fr a acuza, direct, ceva sau pe cineva i fr a provoca suspectul s nege ceva. Bineneles c exist un risc, cel sau cea ascultat s fie convins c partea rea a societii este mai puternic, c toate i toi sunt corupi. Mai mult, este posibil ca suspectul s ncerce s fac oferte de mituire, s ncerce s explice ce eficace ar fi nite aranjamente din care toat lumea ar avea de ctigat. Construcia credibilitii trebuie s continue cu discuii generale despre modul n care va decurge ascultarea, despre folosirea procedeelor tactice de ascultare, despre scopul ascultrii, despre faptul c exist o tiin, o art chiar, dedicat aflrii adevrului. Se face, de obicei i o referire la faptul c

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


exist dovezi cu privire la implicarea suspectului n activitatea ilicit cercetat. Suspecii vinovai sunt foarte sensibili la acest moment resimt miza jocului, realizeaz ipoteza n care se desfoar ascultarea: un sistem, o tiin, un anchetator, dovezi, mpotriva ncercrii sale de a ascunde adevrul, de a nega implicarea n activitatea ilicit cercetat. Exist i posibilitatea ca suspectul s continue s spere c va putea convinge cu privire la faptul c se face o evaluare greit a situaiei i c, totul, ar putea fi doar o potrivire nefericit de elemente pur i simplu a fost la locul i n momentul nepotrivit. Continuarea fireasc a efortului de reducere a rezistenei presupune ca anchetatorul s explice i s fac dovada nelegerii problemelor grave cu care se confrunt oamenii i umanitatea. Se poate ncepe o discuie cu privire la cauzele ce i determin pe oameni s se implice n activiti ilicite. Anchetatorul trebuie s ofere motive generale i justificri blnde care s nu se apropie foarte mult de ceea ce pare s se fi ntmplat n cazul cercetat. Este bine s se foloseasc formulri impersonale el, ea, ei. Apropierea de tu este periculoas, suspectul, aproape, c se va simi dator s fac vorbire despre erorile judiciare. Este de ateptat ca persoanele ce s-au implicat n activiti ilicite pe baza unor motive raionabile sau, cel puin, la limita raionalului, s nceap s vorbeasc despre motive, despre justificri ale propriilor aciuni i sentimente i compania la care lucrez face enorm de muli bani de pe urma muncii mele i a celor ca mine i, cu toate astea, ne d nite salarii de mizerie; ce s fac, s mor de foame, s-mi plece copii i nevasta de acas ?; este umilitor s fac aa ceva, nimeni nu ar putea suporta aa ceva ; etc. Tot acest scenariu are rolul de a face mai uor suportabil vinovia personal a suspectului, de vin este viaa, sistemul social, situaia n care s-a aflat, etc. n cazul n care suspectul are probleme financiare, anchetatorul poate s povesteasc despre ct de greu este s plteti facturile familiei, s ai bani pentru pia, pentru nevoile copiilor, etc. Foarte important este ca suspectul s nu mai resimt presiunea faptei, s poat considera c imaginea, starea lui, relaiile lui cu cei din jur, nu sunt, iremediabil, pierdute. Pentru anchetator este linititor faptul c tot ceea ce spune n dorina de a se apropia de suspect nu pune n discuie elementele constitutive ale uneia sau a alteia dintre infraciunile ce ar fi putut s fie svrite. Furtul rmne furt chiar dac suspectul se presupune c ar fi furat pentru a putea s acopere costurile internrii ntr-un spital a mamei sale ori pentru a putea acoperi cheltuielile cu

~ 161 ~

Numrul 1/2012
nclzirea pe timp de iarn. Anchetatorul se transform, mai degrab, ntr-un mediator i nu ntr-un adversar al celui anchetat. Acest lucru este foarte important pentru a-l determina pe suspect s-i depeasc temerile i s poat comunica eficient n cadrul anchetei, n ultim instan, s poat mrturisi. Anchetatorul trebuie s gseasc i s vorbeasc despre beneficiile legate de recunoaterea faptelor. n ceea ce privete beneficiile la care poate face referire anchetatorul trebuie observat c, de cele mai multe ori, este necesar observarea unor diferene ntre beneficiile uor de apropiat i cele cu caracter general, oarecum ndeprtate, greu de apropiat i, pe cale de consecin, un efort important din partea anchetatorului care s aib ca rezultat un mix optim de argumente de natur a conferi credibilitate demersului su. Se poate vorbi despre respectul datorat persoanelor pe parcursul procesului penal, se poate face referire la modul n care se poate mbunti situaia celui aflat n arest, despre mbuntirea situaiei celor apropiai, despre mbuntirea imaginii. Se poate pune n discuie obinerea unor avantaje care au legtur cu unele preocupri sociale ale celui ascultat facilitarea obinerii unui loc de parcare, unui loc de munc mai bun, unui spaiu comercial cu vad mai bun, etc. Important este ca anchetatorul s nu uite s vorbeasc i despre avantaje personale cu referire direct la ceea ce este cu adevrat personal precum imaginea de sine, nstrinarea, asumarea vinoviei i ndeprtarea de ru etc. O modalitate interesant de a grbi obinerea recunoaterii este inversarea rolurilor. Anchetatorul poate s spun o povestire, pregtit cu atenie nainte, la sfritul creia suspectul trebuie s ia o decizie n legtur cu doi oameni unul care este cooperant i cellalt care, dimpotriv, este necooperant, sfideaz, refuz orice posibilitate de a comunica. Suspectul va constata c, pus n situaia de a alege, va trebui s i schimbe modul de manifestare. Se ncearc i adesea se reuete ca suspectul s constate c nu este neputincios, c nu este ca primordialitate ru, c poate s ia decizii rezonabile, corecte, c aciunile sale pot fi nelese i acceptate. Lucrurile nu sunt i, niciodat, nu vor fi simple. Comportamentul suspecilor va parcurge mai multe etape. La nceput suspecii vor respinge, ca regul, orice posibilitate de a-i recunoate vinovia, vor fi pregtii de lupt adoptnd o poziie nchis, de

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


aprare, cu braele i picioarele ncruciate n fapt o barier adoptat la nivel instinctual n ateptarea unui confort care s permit o prestaie ctigtoare. Odat cu manifestarea unei atitudini nelegtoare din partea anchetatorului va ncepe o etap de evaluare, corpul suspectului va ncepe s se deschid, muchii i vor pierde din tensiune iar mna va trece peste fa sau prin zona feei ca gest de preuire. Ca evoluie pozitiv pentru anchetator, este de ateptat s apar capitularea braele i picioarele scap din strnsoarea ncrucirii, se dezmoresc i pot apare primele micri libere care s nu fie controlate, suspectul ncepe s se retrag n plan mental i, de asemenea, ncepe s ia n calcul mai multe opiuni. ntr-o asemenea situaie, un agent de vnzri ar putea ncepe s recunoasc primele semne ale transformrii celui pe care l are n fa din neinteresat n client; anchetatorul ar trebui s constate acelai lucru cel sau cea pe care o are n fa este pe cale s recunoasc. Obinerea recunoaterii, pentru nceput, prima acceptare a implicrii n activitatea ilicit cercetat poate fi fcut printr-o simpl nclinare din cap, printr-o nghiitur mai profund, prin cteva cuvinte sau numai unul ori o frntur dintr-un cuvnt pronunat pe un anumit ton. Anchetatorul observnd astfel de semne ar trebui s ofere o ntrebare care s ncurajeze suspectul s-i recunoasc in terminis vinovia. ntrebarea trebuie astfel formulat nct s raionalizeze comportamentul ilicit al suspectului, s-i ofere acestuia o scuz. De exemplu Cu ce ai luat i-ai pltit facturile sau i-ai mai luat droguri ? Anchetatorul ofer posibilitatea suspectului s aleag ntre acceptabil i inacceptabil, ntre ceea ce ar putea fi acceptabil ca uman i ceea ce oricine ar condamna. Este de ateptat ca suspectul s cad n curs i s accepte c a fcut-o din cauze oarecum acceptabile, cu un scop nobil, dar a fcut-o. O alt posibilitate pe care o are la dispoziie anchetatorul const n folosirea unei acuzaii uoare. Nu mai este vorba despre o alegere ci suspectul este pus n faa unei acuzaii ct se poate de clare ns, lipsit de eficien juridic. De exemplu Cnd ai furat prima oar de la locul de munc ? ntrebarea este acuzatoare ns este de ateptat ca fapta s fie deja prescris i, ca atare, s nu se pun problema rspunderii penale. O astfel de ntrebare trebuie urmat de o alta Tu ai furat chiar din prima zi de munc ? O astfel de ntrebare care exagereaz orice realitate de cele mai multe ori duce la o negare a suspectului, care, de fapt, este o prim recunoatere

~ 162 ~

Numrul 1/2012
a vinoviei. Anchetatorul ar urma s continue, oarecum firesc, ca ntr-un joc de ah, spunnd: Nici eu nu cred c ai furat din prima zi. Totui, cnd ai nceput s furi ? Orice admitere indirect a implicrii presupune trecerea la o alt faz dezvoltarea primei recunoateri. Dezvoltarea primei recunoateri presupune un adevrat asalt al anchetatorului, suspectul trebuind s rspund la ntrebri foarte clare i directe precum: care, ce, unde, cnd, cum i de ce. Evident c anchetatorul va ncerca s fac referire i s verifice orice informaie de anchet obinut anterior aa cum va ncerca, de altfel, s rezolve toate problemele specifice anchetei. Cum nimic nu trebuie s fie suficient pentru un anchetator, firescul demersului profesional presupune extinderea anchetei ctre alte activiti ilicite desfurate i alte persoane implicate, necunoscute ori insuficient cunoscute de ctre anchetator. Este de ateptat ca cineva care s fie anchetat pentru implicarea ntr-o fapt penal s nu fie la prima fapt de aceast natur; sunt cazuri n care fptuitorii se mir de faptul c tocmai acum sunt anchetai, ei fiind, de fapt plictisii de cte au fcut. Recunoaterea implicrii n mai multe fapte ilicite prezint avantaje incontestabile pentru anchetator i organul judiciar, ns, lucrurile nu decurg uor. De regul suspectul ascultat spune: Asta este tot ce am fcut i indiferent de ce vei spune sau face, eu nu voi mai recunoate nimic. Acesta este un moment foarte important i anchetatorul este bine s fie foarte pregtit pentru o asemenea situaie. O prob a crei prezentare ar fi de natur s demonstreze legtura cu o alt fapt penal a celui ascultat ar fi bine venit. Dac anchetatorul a fcut o economie de probe i nu le-a prezentat pe toate pentru a obine prima recunoatere, se pot obine rezultate remarcabile. Probele circumstaniate, pe fondul oboselii suspectului, pot avea, i ele, importana lor. Faza final a ascultrii presupune fixarea rezultatelor ascultrii ce cuprinde recunoaterea suspectului ntr-o declaraie. n funcie de evoluia normelor procesual penale, declaraia poate avea mai multe forme poate fi scris de mn de ctre suspect, poate fi scris de ctre anchetator, poate fi o nregistrare audio-video ori numai audio, etc. Important este ca din cuprinsul declaraiei s reias dincolo de natura faptei, mprejurrile desfurrii acesteia i persoanele implicate vinovia fptuitorului, recunoaterea voluntar a faptei i vinoviei i faptul c pe timpul ascultrii i-au fost respectate acestuia drepturile procesuale.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Teme de meditaie: - Ce determin hotrrea suspecilor de a mrturisi ? Suspecii iau decizia de a mrturisi pe baza percepiei proprii n legtur cu situaia i nevoile lor personale. Este posibil ca suspecii s ia decizia de a mrturisi datorit unui puternic sentiment de vinovie sau din dorina de a se autopedepsi pentru faptele pe care ei le percep, la nivel personal, ca fiind rele. Se poate accepta ca temei pentru mrturisire mndria, orgoliul, dorina de a confirma statutul de persoan puternic n urma raionalizrii celor ntmplate pn la urm, cei mai muli dintre oameni dac ar fi fost n locul meu, ar fi fcut acelai lucru. Mai exist posibilitatea ca fptuitorul s realizeze c implicarea lui n desfurarea faptei anchetate este cunoscut i, ca atare, totul nu poate fi dect o pierdere de timp. n studiul efectuat de Gudjonsson i Petursson,7 ce a avut ca obiectiv cuantificarea motivelor ce au determinat recunoaterea faptelor de ctre suspeci, factori externi precum teama de a fi arestat, ameninrile, violena anchetatorului, etc. au contribuit doar n proporie de 20% la hotrrea de a recunoate; factorii interni s-au dovedit mult mai determinani. n cadrul studiului 42 % dintre suspeci au declarat c au simit o uurare dup ce i-au recunoscut vinovia. Mai mult de o treime au declarat c i merit pedeapsa c trebuie s sufere pentru ce au fcut. De departe existena probelor de vinovie sunt cel mai puternic factor ce poate ncuraja o recunoatere. 55% dintre suspeci au declarat c au mrturisit fiind convini c anchetatorii au suficiente probe mpotriva lor. - Din punctul de vedere al anchetatorilor ce ar trebui fcut ? S creeze convingerea suspectului c vinovia sa este cunoscut; s ofere posibilitatea suspectului s salveze aparenele prin raionamente generalizatoare de tipul oricine ar fi fost n locul meu ar fi fcut la fel; s creeze posibilitatea unui ctig astfel nct s hrneasc orgoliul suspectului; s schimbe tot timpul ceva n tactica de ascultare astfel s formeze convingerea suspectului c este neles, crend, astfel un mediu prielnic pentru obinerea unei recunoateri.

Gudjonsson, G. H. and Petursson, H. (1991a) Custodial interrogations: why do suspects confess and how does it relate to their crime, attitude and personality? Pers. Individ. Diff. 12, 295306.

~ 163 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE: 1. Gudjonson, G.H. The psyhology of Interrogation and confession, John Wiley and sons, Ltd, 2003; 2. Hilgendorf, E.L.; Irving, B. A decision-making model of confession in Psichology in Legal Context. Applications and Limitations, M.A. Lloyd-Bostock (Edit.) Macmillan, London, 1981; 3. Inbau, F. E., Reid, J. E., Buckley, J. P. & Jayne, B. C. Criminal interrogation and confessions, 4th edition. Gaithersburg, MD: Aspen 2001; 4. Irving, B. & McKenzie, I. K. Police interrogation: The effects of the Police and Criminal Evidence Act. London: HMSO, 1989; 5. Jayne, B.C. The Psychological Principles of Criminal Investigation. An appendix in: Criminal Interrogation and Confession, 3 rd. Ed. (Inbau, Reid, Buckley) Williamsand Wilkins, Baltimore, 1986; 6. Kalbfleisch, P. J. The language of detecting deceit. Journal of Language and Social Psychology 1994. 7. Moston, S., Stephenson, G.M., Williamson, T.M. The effect of case characteristics on behaviour during police questioning, Br. J. Criminol. 1992; 8. Reik, T. The compulsion to Confess: On the Psychoanalysis of Crime and punishment, Farrar, Straus and Cudahy, New York, 1959; 9. Zulawski, D. and Wicklander, D. Practical Aspects of Interview and Interrogation. CRC Press, Boca Raton 1993;

~ 164 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

TRAFICUL DE PERSOANE PERICOL AL CRIMINALITII ORGANIZATE


Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro Trafficking in persons, the danger of organized crime, requires national and international bodies to adopt appropriate measures to protect society and criminal actions to ensure effective contribution of public safety and respect for fundamental rights and freedoms of individuals. Keywords: human trafficking, victims, rights, freedoms. Traficul de persoane, acest pericol al criminalitii organizate, impune organismelor naionale i internaionale adoptarea de msuri corespunztoare pentru a apra societatea de aciunile criminale i de a contribui eficient la asigurarea climatului de siguran civic i respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor. Noiunea de trafic de persoane este definit n dispoziiile art. 2 alin. (1) pct. 1 din Legea nr. 678/2001, n care se prevede c prin trafic de persoane se nelege faptele prevzute la art. 12 i 13. Raportat la coninutul acestor texte de lege, traficul de persoane (adulte sau minore) presupune comiterea uneia dintre modalitile alternative prin care se realizeaz latura obiectiv a infraciunilor incriminate n art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001, respectiv recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane, n scopul exploatrii acesteia. Recrutarea const n racolarea potenialelor victime prin atragerea lor de ctre traficani prin diferite procedee, cele mai frecvente fiind povetile de succes ale altor persoane care au fost ajutate s plece n strintate i care au revenit cu mari sume de bani dup o perioad relativ scurt de timp. Metodele i tehnicile de recrutare utilizate sunt diferite, n funcie de gradul de vulnerabilitate a victimei, datorit vrstei, nivelului ei de instruire, strii sale materiale, de cele mai multe ori precar, lipsei experienei de via, naivitii, toate acestea fiind speculate de traficani. Principalele mijloace de recrutare constau n: promisiunea unei slujbe onorabile i bine pltite n ri din Occident, fcut direct de ctre traficant, ori prin intermediul rudelor sau prietenilor victimei care se bucur de ncredere din partea ei. Acesteia i se promite o carier de model, servicii n baruri, cluburi, ori un post de bon sau menajer. Cel mai recent, victimele au fost atrase cu promisiuni privind burse academice. Propunerea de angajare n alt ar poate veni i din partea unor cunotine recente ale victimei, abia ntoarse din strintate i care lucreaz pentru traficani, fiind ele nsele anterior victime ale traficului. De regul, dup ce victima a acceptat promisiunea traficantului de a-i gsi un loc de munc peste hotare, se scurge un interval foarte scurt pn la momentul plecrii efective, pentru ca victima s nu aib prea mult timp de gndire i s nu aib posibilitatea de a vorbi cu alte persoane care ar putea s o determine s se rzgndeasc. n toate cazurile, decizia de a pleca peste hotare a, victimei a fost influenat n mod exclusiv de traficani, acetia fiind cunotine sau prieteni apropiai care i-au sugerat s nu i informeze rudele despre plecare. Dup racolarea victimei, traficantul se ocup de obinerea documentelor necesare trecerii granielor i de organizarea deplasrii, ns din momentul recrutrii iniiale i pn la sosirea n tara de destinaie femeile sunt vndute de dou sau mai multe ori. anunurile din ziare privind oferte de locuri de munc n strintate, deosebit de atractive sub aspectul salariului foarte mare ce poate fi obinut, n raport de condiiile minime privind pregtirea cerute viitorilor angajai. Traficanii racoleaz victimele pe care le transport n ara de destinaie, unde sunt vndute, deposedate de acte, situaie n care ele devin vulnerabile i uor de constrns. anunuri ale ageniilor matrimoniale. Victimele sunt atrase de perspectiva cstoriei cu ceteni occidentali pe care o privesc ca fiind unica posibilitate de a scpa de srcie i de a-i ajuta familiile, ns dup ce ajung n ara de destinaie, traficanii le confisc paapoartele i apoi le oblig s se prostitueze.

~ 165 ~

Numrul 1/2012
Transportarea presupune deplasarea victimei dintr-un loc n altul n interiorul rii de provenien ori din statul de origine direct n statul de destinaie sau prin rile de tranzit. Uneori, transportul este organizat de recrutor i se realizeaz de cele mai multe ori prin trecerea legal a frontierei statului de origine, prin intermediul unor agenii de transport internaional ori cu autoturisme nchiriate. n alte cazuri, atunci cnd victimele nu posed documentele necesare sau acestea nu ntrunesc condiiile legale (eventuale vize pentru ara de destinaie ori termenul de valabilitate), traficanii utilizeaz o varietate de modaliti: utilizeaz paapoartele sustrase de la victimele anterioare, din care se alege cel al crei fotografie seamn ct mai mult, cu noua victim ori procedeaz la falsificarea vizelor. Unii traficani, pentru a reduce cheltuielile i a evita riscurile suplimentare, nu traverseaz frontierele prin punctele vamale pentru a nu intra n contact cu autoritile i trec grania ilegal, prin intermediul cluzelor. Uneori, mai ales n rile de tranzit, traficanii apeleaz la unii ceteni care se pregtesc s treac grania cu autoturismul (i care au aceeai naionalitate ca i victimele) i crora li se solicit s ia n maina lor, contra unei sume de bani, persoana ori persoanele ce fac obiectul traficului.1 Transferarea ca modalitate prin care se realizeaz traficul const n transmiterea victimei de la un traficant la altul, atunci cnd este vndut, pur i simplu, ca o marf, iniial fr ca ea s tie, sau face obiectul unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani (de ex. schimbul ori achitarea unei datorii). Protocolul facultativ al Conveniei cu privire la drepturile copilului, privind vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat de Romnia la 25.09.2001 i ratificat prin Legea nr. 470/20012 definete nelesul noiunii vnzare de copii astfel: vnzarea de copii este considerat orice act sau tranzacie prin care un copil este transferat de orice persoan sau grup de persoane ctre o alt persoan ori ctre un alt grup contra cost sau contra oricror alte avantaje materiale. Vnzarea are loc n rile de destinaie, iar vrsta i aspectul fizic sunt elementele n raport de care se fixeaz preul de vnzare (care poate pleca i de la 300 dolari SUA pn la 4000 dolari SUA, ori chiar mai mult). Victimele i dau seama c au fost vndute i
1

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


c au devenit proprietatea unor patroni atunci cnd sunt deposedate de acte, duse n locuri izolate i permanent supravegheate unde sunt lipsite de orice mijloc de comunicare, nu li se permite s intre n contact cu alte persoane i sunt supuse unor tratamente dezumanizante pe fondul crora devin foarte vulnerabile i uor de exploatat: captivitate, ameninri cu moartea, maltratare, violuri comise de una sau mai multe persoane. n aceste condiii, victima este supus exploatrii, devenind practic un obiect n minile traficanilor care i impun prestri de servicii ca restituire a unei aa-zise datorii.n cele mai multe cazuri, victima este revndut unui alt patronce continu s o exploateze, pretinznd c trebuie s-i recupereze banii din munca ei. Cazarea constituie o alt modalitate normativ prin care se efectueaz traficarea i se concretizeaz n instalarea unei persoane temporar ntr-o locuin ori nr-un alt amplasament avnd aceast destinaie (hotel, motel, caban, camping). De regul, cazarea este o activitate cu caracter organizat i presupune instituirea unui raport patrimonial ntre traficant i persoana care cazeaz, atunci cnd primul apeleaz la o ter persoan. Pentru a fi reinut ca element material al infraciunii de trafic de persoane (incriminate n art. 12 din Legea nr. 678/2001), aciunea de cazare trebuie s fie nfptuit ntotdeauna n scopul exploatrii persoanei cazate i printr-unul dintre mijloacele expres prevzute n acelai text de lege (prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane). Gzduirea este o modalitate de realizare a elementului material al infraciunii de trafic de minori i semnific primirea unei persoane sub 18 ani ntr-o locuin i adpostirea vremelnic a acesteia. n esen, ea presupune acceptul persoanei care posed locuina de a oferi spaiu, hran, n general condiii de locuit unei atte persoane n care are ncredere, acest aspect reprezentnd caracteristica gzduirii. Ca activitate de traficare a victimei minore, gzduirea trebuie s fie efectuat n scopul exploatrii acesteia.

M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143. 2 M. Of. nr. 601 din 25 septembrie 2001

~ 166 ~

Numrul 1/2012
Primirea presupune preluarea victimei de un traficant, de la un altul, ca urmare a unei tranzacii intervenite ntre cei doi. Pentru a constitui o modalitate alternativ prin care are loc traficarea, primirea trebuie s se realizeze n scopul exploatrii persoanei, iar n cazul n care aceasta are peste 18 ani, este necesar ca fptuitorul s utilizeze diferite forme de constrngere, abuzul de autoritate sau de situaia de vulnerabilitate n care se afl victima, diverse metode prin care s nfrng voina acesteia ori s obin consimmntul persoanei care are autoritate asupra ei prin stimulente materiale. Mijloacele utilizate pentru traficarea persoanelor Mijloacele utilizate de traficani pentru realizarea aciunilor de traficare sunt enumerate n art. 12 alin. (1) din Legea nr. 678/2001, regsindu-se i n coninutul modalitilor agravate ale infraciunii de trafic de minori, reglementate n art. 13 din Legea nr. 678/2001 i constau n: ameninare, violen, alte forme de constrngere, rpire, fraud sau nelciune, abuz de autoritate, profitarea de imposibilitatea unei persoane de a se apra ori de a-i exprima voina, oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau alte foloase pentru obinerea consimmntului unei persoane. De cele mai multe ori, traficanii folosesc nu doar unul dintre aceste mijloace fa de victime, ameninarea fiind nsoit de acte de violen, dup ce, eventual victima a fost atras prin promisiuni false cu privire la o slujb n strintate, ori a fost rpit i supus ulterior unor tratamente degradante.3 Aciunile prin care se realizeaz traficarea se svresc de cele mai multe ori prin constrngerea victimelor care, datorit tratamentului aplicat de ctre traficani, acioneaz mpotriva voinei lor, acceptnd i supunndu-se cererilor acestora. A constrnge nseamn a a sili pe cineva, a fora, a obliga o persoan s fac un anumit lucru pe care de bun voie nu l-ar face sau s aib o anumit conduit ori un anume comportament. Constrngerea poate fi fizic sau psihic (moral), iar mijloacele prin care se obine n fapt sunt ameninarea i violena. Constrngerea fizic presupune ntrebuinarea unor acte de violen sau a oricror alte acte care
3

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


presupun folosirea forei fizice a fptuitorului pentru nfrngerea rezistenei victimei. Constrngerea moral presupune ameninarea victimei cu producerea unui ru ndreptat n mod nemijlocit asupra acesteia, asupra soului sau unei rude apropiate, ru care poate fi ndeprtat numai prin acceptarea cererilor fptuitorului. Ameninarea constituie unul dintre procedeele cele mai frecvent utilizate de traficani, prin care victimelor li se insufl temerea c vor fi expuse unui pericol grav, ele sau unele persoane de care sunt legate printr-un sentiment de afeciune puternic, toate astea pentru a fi intimidate i determinate s cedeze presiunilor, astfel nct s se supun preteniilor traficanilor. Adeseori victimele care au intrat n puterea traficanilor sunt ameninate cu moartea, cu btaia, fiind constrnse n acest mod s accepte abuzurile i umilirile din partea celor n stpnirea crora se afl. n alte cazuri victimelor li se spune c li se cunoate familia, iar n cazul n care nu se supun, rudele lor vor fi ucise, traficanii oferind chiar exemple concrete cu privire la mutilarea membrilor familiilor unor alte tinere care nu au vrut s coopereze. Alteori, victimelor li se prezint fotografii ale celor apropiai lor i li se sugereaz s fie nelegtoare pentru c altminteri acetia vor avea de suferit. Violena fa de lucruri poate constitui o ameninare pentru victim, respectiv, ruperea legturilor telefonice, distrugerea soneriei, incendierea unor lucruri aparinnd victimei, distrugerea cu violen a unor bunuri n faa victimei, toate avnd un efect intimidant asupra victimei i fiind de natur s o alarmeze i s exercite o puternic constrngere moral a acesteia. Violena constituie un alt mijloc coercitiv prin care se svresc aciunile de traficare (recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane, aciuni care trebuie s fie efectuate n scopul exploatrii victimei), sub influena cruia persoana fa de care este ntrebuinat nu mai are posibilitatea de a aciona liber, conform propriei voine. Violena - ca modalitate de realizare elementului material al infraciunii de trafic de persoane (minore i majore) - presupune folosirea forei fizice fa de victim ori a altor procedee brutale prin care aceasta este constrns s se supun voinei traficantului. Violena exercitat de traficani asupra victimei este raionalizat, controlat i dirijat, n mod contient, asupra acesteia, pentru a atinge un anumit

M.C. upulan - Particularitile cadrului juridic european circmscris cooperrii judiciare n materie penal, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul IV, Nr. 1/2011, Editura Universul Juridic, Bucureti, pag.137-143.

~ 167 ~

Numrul 1/2012
rezultat i anume, coerciia i controlul victimei respective. Accepiunea termenului de violent avut n vedere de legiuitor la enunarea mijloacelor de svrire a traficului este mai larg dect cea a actelor prin care se realizeaz latura obiectiv a infraciunii de lovire i alte violene, incriminat n art. 180 C. pen. ntruct violena poate consta n lovire sau alte acte de violen cauzatoare de suferine fizice, dar i n unele manifestri agresive de natur s provoace o constrngere moral a victimei. Astfel, violena poate fi: fizic, realizat prin oricare dintre aciunile de a lovi (cu palmele, pumnii, picioarele ori obiecte contondente), a tortura, a strangula, a muca, a nepa, a trage de pr, a trnti, a arde, a mpinge etc.; psihologic, care se manifest n principal prin izolare, dispre, umilire, insulte ori prin atribuirea unei responsabiliti victimei pentru un statut social sau intelectual defavorizat; sexual, care se concretizeaz n orice activitate sexual forat; economic, constnd n controlul asupra bunurilor victimei i n impunerea unei dependene materiale a ei de traficant. Uneori membrii reelelor de trafic, utilizeaz la nceput, fa de nole persoane tinere pe care le cumpr pentru a le exploata, aa zisele tehnici de prelucrare (temeni folosii de traficani), constnd n violarea lor sistematic i n maltratarea victimelor tocmai pentru ca acestea s nu mai opun nici o rezisten i s devin astfel mai uor de exploatat. Alte forme de constrngere utilizate de fptuitor pentru realizarea aciunilor de traficare se pot materializa n lipsirea de libertate a victimei (atunci cnd aceasta este sechestrat, inut n captivitate i obligat s se supun preteniilor traficantului), confiscarea documentelor victimei care astfel este lipsit de posibilitatea de a se deplasa n mod liber, servitutea pentru plata unei datorii ntotdeauna exagerate i care reprezint un mijloc pentru a ine victima n condiii de sclavie sau munca forat, folosirea drogurilor de ctre traficani pentru manipularea victimei. Rpirea presupune luarea victimei de ctre traficani de la locul unde se afl, prin constrngere ori prin nelare i ducerea ei, cu nclcarea voinei sale, n locul decis de acetia, unde intr n stpnirea lor. n concret, femeile tinere cu insuficient experien de via, naive i cu o educaie precar,

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


sunt atrase de ctre traficani sub diverse pretexte n locuri izolate sau puin circulate unde, prin diverse metode - administrarea de narcotice, uzul de for, ameninare ori alte procedee de intimidare - sunt constrnse s dea curs cererilor traficanilor. n unele situaii, rpirea se realizeaz prin seducerea femeilor tinere de ctre traficani cu false promisiuni de cstorie n strintate, unde odat ajunse, sunt exploatate chiar de ctre cei care le-au captat ncrederea ori sunt vndute ca nite mrfuri. Frauda ca mijloc de realizare a elementului material al infraciunilor de trafic de persoane semnific actul ori actele de rea credin svrite de fptuitor, de obicei pentru a obine un avantaj material prin nclcarea drepturilor altei persoane. Conform definiiilor folosite n majoritatea jurisdiciilor penale, frauda este un termen mai ngust sau mai specific i poate fi inclus n noiunea de nelciune. nelciunea reprezint un procedeu frecvent folosit de traficani pentru a convinge victimele s accepte propunerile lor i se materializeaz n activiti de inducere a acestora n eroare prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, ca, de exemplu, amgirea victimei prin false promisiuni privind locuri de munc n strintate foarte bine pltite i care nu necesit o pregtire special. De cele mai multe ori, traficantul d asigurri victimei -care provine, de obicei din zone ori localiti defavorizate, are un nivel redus de pregtire, nu vorbete limbi strine i este discriminat acas i, eventual, la locul de munc - c-i va facilita obinerea unei slujbe n strintate, se va ocupa de transportul ei, de cazare i de procurarea actelor necesare deplasrii. n acest context, traficantul ofer totodat sprijin financiar victimei, convenind cu ea ca banii s-i fie restituii dup angajare. Odat ajuns n ara de destinaie, victima este prins ntr-un lan al datoriilor, fiind obligat s munceasc n cu totul alte condiii dect cele promise de traficant, ori constrns s practice prostituia, aceasta n cazul n care nu este transmis altor persoane n vederea exploatrii. Prin abuzul de autoritate se nelege folosirea, exercitarea n exces, ori cu nclcarea legii ori a normelor specifice, a puterii, a influenei de orice natur, instituional sau nu, pe care o persoan o are asupra alteia (de ex. autoritatea printelui asupra copilului sau a tutorelui fa de minor, a preotului asupra enoriaului su, dar i instituional rezultat din funcionarea unor organisme nsrcinate cu ocrotirea unor anume categorii de persoane . a.).

~ 168 ~

Numrul 1/2012
Reinerea acestui element circumstanial presupune preexistenta unei relaii speciale privitoare la raporturile dintre victim i o ter persoan care, n calitatea pe care o deine, are nrurire ori ascendent asupra acesteia, aspecte care sunt speculate de fptuitor n scopul traficrii victimei. Profitarea de imposibilitatea unei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina reprezint unul din mijloacele prin care se svresc aciunile de traficare a unei persoane, constituind un element circumstanial care agraveaz fapta atunci cnd victima este minor. Profitarea de imposibilitatea persoanei de a se apra sau de a-i exprima voina presupune abuzarea de ctre fptuitor de o anumit stare ori situaie special n care se afl victima i datorit creia aceasta este incapabil s opun vreo rezisten. Imposibilitatea persoanei de a se apra semnific incapacitatea sa fizic de a se mpotrivi aciunii fptuitorului i care poate fi determinat de o boal, infirmitate, stare de lein, oboseal extrem, intoxicaie cu alcool sau alte substane. Se afl n imposibilitate de a-i exprima voina persoana care, datorit strii ori situaiei n care se gsete, nu i poate da acordul ori manifesta dezacordul fa de activitatea desfurat de traficant. Starea ori situaia ce mpiedic persoana s i dirijeze n mod liber actele de conduit poate avea aceleai cauze care genereaz i imposibilitatea persoanei de a se apra, ns uneori pot fi determinate i de anumite afeciuni ale acesteia (alienare mintal, stri schizofrenice). Pentru a fi reinut aceast modalitate de realizare a elementului material al infraciunii, este indiferent dac victima se afla n stare de neputin de a se apra ori de a-i exprima voina datorit

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


aciunii fptuitorului, a altor persoane ori independent de activitatea acestora. Oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acesteia reprezint alte mijloace prin care poate fi realizat elementul material al laturii obiective a traficului de persoane. Oferirea const n aciunea fptuitorului de a pune la dispoziie, a nfia, a prezenta, a drui, a propune altei persoane s primeasc bani sau alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra acelei persoane, n scopul exploatrii acesteia. n aceast modalitate, fapta constituie infraciune chiar dac cel cruia i s-au oferit banii ori foloasele nu le-a acceptat. Darea semnific remiterea efectiv a banilor sau a altor foloase de natur material. Acceptarea reprezint ncuviinarea expres sau tacit privind primirea banilor sau altor foloase n scopul obinerii consimmntului persoanei care poate influena poteniala victim a traficului s dea curs solicitrilor fptuitorului. Primirea const n aciunea de a intra efectiv n posesia a banilor ori foloaselor destinate obinerii consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane. Oricare dintre aceste modaliti trebuie s aib ca obiect bani sau alte foloase (avantaje de ordin patrimonial sau nepatrimonial) i care reprezint o rsplat pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii. Persoana care are autoritate asupra unei alte persoane - i care, n cele mai multe situaii, are calitatea de printe al acesteia - are aptitudinea de a o influena n luarea deciziilor sale datorit naturii speciale a relaiilor dintre ele.

BIBLIOGRAFIE: 1. Gheorghi Mateu i colectiv Traficul de fiine umane,infractor,victim,infraciune, Asociaia Alternative Sociale Iai. 2. Hurdubaie Ioan Elemente de noutate ale acquis-ului comunitar n vederea asigurrii probaiunii, comunicare la Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor criminalistice i medico-legale n stabilirea adevrului, Editura Luceafrul, Bucureti, 2005. 3. Lilie Hans Specific Offences of Organized Crime and German, Criminal Law in Revue Internationale de Droite Penal, Editura Eres, Paris, 1998. 4. M.C. upulan, Rfrences lgislatives concernant le fonctionnaire public et la fonction publique dans le contexte europen, Journal of Criminal Investigation, Anul IV, Nr. 1/2012, Editura Universul Juridic, Bucureti.

~ 169 ~


Numrul 1/2012 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA PSIHOPATOLOGIEI CRIMINALILOR N SERIE


Chestor de poliie Viorel VASILE Inspector general adjunct al Poliiei Romne viorel.vasile@politiaromana.ro Understanding criminal motivation and especially predictive orientation, unfortunately not with a predictable certainity, is nevertheless extremely useful in identifying and capturing the serial killers before they do it again. Hence it results the exceptional importance of psycho-behavioral stamp identification from which the science and the art in this field emerge, because a great part of the effort must be focused on understanding killers motivation. Keywords: murderer, victim, psychopath, violence, crime. 1. Consideraii specifice personalitii psihopatice i nelegerii motivaiei criminale Fascinaia de care se bucur din ce n ce mai mult personalitatea psihopatic a serial killer-ului necesit o investigaie tiinific de ctre psihologi i criminaliti, pentru a gsi explicaii etiologice de natur psihanalitic n motivaia criminal la 1 criminalul n serie. Opinnd pentru definirea crimei n serie aa cum am artat ca reprezentnd uciderea de victime diferite n timp, de la zile, sptmni sau luni ntre ele, comise cu relativ acelai mod de operare i de ctre acelai autor, n funcie de determinrile pulsionale imprevizibile ale dicteului sau genetic activate conjuctural, se poate aprecia c procesul repetitiv este posibil a fi explicat la criminalii n serie prin defectarea instictualitii de tip sexual, n sensul formrii unui mecanism repetitiv (bioinstinctual), hormonal constituional, care preseaz ciclic, determinnd tensional orientarea catharsic n direcia suprimrii vieii i care, episodic, psihopatul, dei o contientizeaz critic, nu o poate controla, deturna sau stpni, motiv pentru care fapte sale sunt svrite cu intenie direct, prevederea rezultatelor, socialmente periculoase, 2 fcndu-l deplin responsabil. n sprijinul acestor realiti constatate i cu prilejul propriilor noastre investigaii, exemplificm criminalul n serie Williams Heirenes, student al Universitii din Chicago, care cu rujul uneia dintre victime, a scris pe o oglind un mesaj disperat: Pentru numele lui Dumnezeu, arestai-m pn nu m apuc din nou. Nu 3 m pot abine!.
Butoi T., Criminali n serie-Psihologia crimei, Ed. Phobos, Bucureti, 2003, p.86 2 Butoi T., op. cit., p. 87 3 Ressler R.K. i Shachtman T., Whoever Fights Monsers, Ed. Presses dela Cite,1993, p. 29
1

nelegerea motivaiei criminale i mai ales orientarea predictiv (din pcate nu i cu certitudine previzibil) este totui extrem de util n identificarea i capturarea urgent a serial killer-ilor, nainte ca acetia s o comit din nou. De aici, importana de excepie a identificrii amprentei psiho-comportamentale n baza creia se desprinde tiina i arta n materie cci, o mare parte a efortului trebuie canalizat spre nelegerea motivaiei criminalului pentru c cei care nu ucid pentru bani se deosebesc fundamental de ceilali asasini. Ucigaii i violatorii nu caut profitul, ei caut dimpotriv, un fel de plcere, pervers fr doar i poate, dar pe care am 4 putea s o nelegem.... Un serial killer este permanent motivat, se afl sub presiune tensional orientat sexual de frustaie repetitiv, el rmne mereu n deficit catharsic insuficient pentru c, de fiecare dat, crima cea mai recent finalizat nu reuete s-i satisfac n ntregime fantasmele (acest deficit hedonic retensioneaz relaia individului n sfera sexual motivaional, n sensul c, din acel moment, acesta proiecteaz o nou fapt, jocul fantasmelor fiind orientat ctre obinerea, de aceast dat n proiecia sa a catharsisului deplin). Un serial killer resimte o frustraie analog, rmne mereu cu pofta insuficient satisfcut, pentru c actul cel mai recent, crima, nu-i iese la nivelul fantasmelor sale. Dup crim, trece n revist ceea ce ar fi putut face mai mulumitor pentru el i n-a fcut. David Berkowitz afirma: La naiba, am omort-o prea repede. Nici nu am avut timp s profit. Trebuia s o torturez mai mult, altfel ar fi trebuit s o fac, trebuia s o sodomizez 5 etc.
4 5

Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 38 Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 40

~ 170 ~

Numrul 1/2012
Captivat de asemenea gnduri, ucigaul i anticipeaz deja viitoarea victim, care, de aceast dat, va fi perfect, crendu-se iluzoria proiecie a fptuitorului serial killer de a-i apropia realitatea criminal de propriile-i fantasme.6 2. Semnificaia conceptului de normalitate Sunt criminalii n serie oameni normali? Pentru a putea nelege i defini patologicul, anormalul, trebuie s facem referin la sfera normalitii, ntruct boala mintal nu poate fi neleas i explicat dect n raport de comparaie cu sntatea mintal. Pentru psihopatologie problema normalitii este deosebit de important ntruct ea reprezint criteriul de evaluare al tulburrilor clinice, considerate ca abatere de la normalitate. n sfera normalului exist o palet de varieti dup cum urmeaz: normalitatea ca sntate; normalitatea ca utopie; normalitatea ca medie; normalitatea ca proces.7 Conceptul de normalitate, desemnnd starea de echilibru, implic adaptarea att pe plan intern, intrapsihic, ct i n planul lumii externe a individului, avnd prin aceasta o semnificaie antropologic lrgit. Inteligena este i rmne normal n viaa practic, n msura n care i manifest i i pstreaz caracterul empiric. Ea trebuie s fie i s rmn conform cu experiena. Spiritul omenesc este prin urmare sntos atunci cnd simte, judec i hotrte potrivit cu experiena, i bolnav atunci cnd se ndeprteaz sau chiar se nstrineaz de ea.8 Aceast definiie este cea care corespunde concepiei despre normalitate i boal psihic n sfera psihopatologiei. Limitele de variaie ale normalului permit ca s distingem cteva aspecte nepatologice, care nu pot fi considerate nici chiar ca anomalii. Acestea sunt conceptele de diferit i divers. Intervine n acest caz, un nou cadru lrgit al acceptabilului n care sunt incluse urmtoarele aspecte: normalul ca indicator standard al unor valori culturale; diferitul, ca o alt form posibil a normalitii;
Ressler R.K. i Shachtman T., op. cit., p. 40 7 Enchescu C.,Tratat de psihopatologie, Ed.tehnic, Bucureti, 2000, p. 45 8 Kant I., Essai sur les maladies de la tete, Ed.Poche, Paris, 1977, p. 74
6

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


diversul, ca o variant de tip formal a normalitii. n esena lor, cele trei concepte de mai sus, exprim de fapt ipostaze diferite ale unor variaii acceptabile n sfera normalitii.9 Un alt aspect care intr n discuie la criminalii n serie este reprezentat de raportul dintre normalitate i adaptare. Se consider c adaptarea este simplul proces de acceptare care este oferit criminalului de mediul exterior sau de societate. Adaptarea este o investire de energie orientat pentru ca individul s se integreze i s poat rezista n faa presiunii exercitate asupra lui de psiho-traumatismele sociale, dublat de capacitatea acestuia de a rezista la tensiunile impuse de legturile sociale. n felul acesta, procesul de socializare reprezint achiziia aptitudinii de a putea efectua eforturile de adaptare social continu, pentru a-i nsui i menine rolurile sociale dobndite.10 Cu toate acestea s-a constatat faptul c pentru un individ normal este imposibil s se poat adapta la toate grupele sociale. Din acest motiv utilizm drept criteriu al normalitii adaptabilitatea afirmnd c individul normal nu este niciodat complet adaptat, n schimb psihopatul este o persoan inadaptabil.11 Att normalitatea ct i anormalitatea depind de variaiile mediului exterior n ceea ce privesc capacitile de adaptare ale individului, fapt care va declana suferina. Un alt aspect de care este legat att normalitatea ct i anormalitatea este dimensiunea istoric, psiho-biografic, a individului, a factorilor de via care pot interveni fie n sens protector fie avnd semnificaie de risc morbigenetic. Datele de antropologie cultural au pus n eviden faptul c manifestri psiho-comportamentale care sunt considerate ca patologice n cadrul unei arii socioculturale, pot fi acceptate ca normale n alta. n felul acesta boala devine ea nsi o norm de via, dar o norm de tip inferior n sensul c nu permite nici un fel de abatere n afara cadrului ei strict limitat.12 n sensul acesta, bolnavul i-a pierdut capacitatea unei adaptri flexibile la condiiile oferite de mediu, n raport cu indivizii normali care dispun n mod liber de aceast aptitudine. Boala este o nou form de via caracterizat prin manifestri fiziologice i psihologice noi,
9

Enchescu C.,op cit., p. 46 Enchescu C., op cit., p. 46 11 Trillat E., Historie de la Hysterie, Ed. Seghers, Paris 1986, p. 87 12 Ajuriaguerra J, Manuel de psyhiatrie de lenfant, Ed. Mason, Paris, 1974, p. 45
10

~ 171 ~

Numrul 1/2012
diferite. A fi sntos nu echivaleaz cu a fi normal ntr-o situaie dat, ci de a fi normativ n aceast situaie, ca i n alte situaii diferite ca posibiliti oferite individului. n felul acesta boala se nfieaz ca o conduit a omului care a suferit o dezorganizare a funciilor sale vitale.13 n concluzie sntatea i boala nu sunt dect dou moduri esenialmente diferite. Ele nu trebuie considerate ca principii distincte, entiti care-i disput ntre ele organismul viu. n realitate, ntre aceste dou moduri de a fi nu exist dect diferene de grad: exagerarea, disproporia, dizarmonia fenomenelor normale constituie starea de boal.14 3. Procesul de dezorganizare n psihopatologia criminalului Am stabilit c normalitatea este condiia natural a strii de echilibru psihic, dar concomitent ea reprezint i criteriul de evaluare al abaterii de la norm. n cazurile oferite de psihiatria clinic, dincolo de aspectul tablourilor clinico-nosologice, din punct de vedere psihopatologic, n procesul de dezorganizare al normalitii psihice se disting mai multe forme specifice.15 Dezorganizarea n psihopatologia criminalului trebuie considerat din punct de vedere dinamic, ca un proces extrem de complex. Ea trebuie neleas ca reprezentnd noi modele funcionale adaptate condiiilor patogenetice care au produs dezorganizarea. Aceste modele patologice provin din structurile normale ale persoanei i ele depind de tipul de personalitate, de capacitile de a se opune aciunii factorilor morbi-genetici, de nivelul de dezvoltare-maturizare al personalitii, de dispoziiile ereditare ale acesteia etc. Formele de organizare, precum i cele de dezorganizare ale personalitii au o dinamic constitutiv extrem de precis, urmnd regulile referitoare la organizarea sistemului personalitii. Acesta stabilete c funciile psihice, considerate ca instane structurale ale personalitii, sau nivele de organizare, se dezvolt progresiv de jos n sus, de la simplu, stabil i bine organizat, ctre complex, instabil i mai puin bine organizate. Aceasta este dinamica procesului de organizare.16 Invers, n raport cu dinamica procesului de organizare, procesul de dezorganizare al sistemului personalitii se va produce de sus n jos de la complex ctre simplu,
13 14

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


relund, n sens invers dinamica dezvoltrii. Este vorba de fapt de un proces de disoluie funcional, reprezentnd nsi formele patologice. Boala fiind rezultatul unui proces de disoluie funcional trebuie privit sub dou aspecte diferite: aspectul negativ reprezentat de nivelul de atingere al sistemului personalitii; aspectul pozitiv, sau cel al simptomelor, reprezentat de nivelul de eliberare al inhibiiei pe care procesul morbid l exercit asupra strii de normalitate funcional, sau de integritate anatomo-fiziologic al sistemului personalitii umane.17 Sistemul personalitii are trei grupe principale ale dezorganizrii psihopatologice i acestea sunt: lezionale, de imaturitate i funcionale. A). Dezorganizarea lezional Aceasta recunoate drept cauz o leziune organic a creierului. Dezorganizarea, n acest caz, poate fi produs de o leziune cerebral global care antreneaz de regul tulburri grave ale strii de contiin vigil de diferite grade ca profunzime putnd merge pn la starea de com. n cazul existenei unor leziuni localizate vorbim despre dezorganizri n sector, situaie n care numai anumite procese psihice sunt afectate (percepii, memorie, limbaj, praxii, instincte etc).18 La prima vedere, criminalii n serie psihopai sunt nzestrai cu nite creiere perfect funcionale. O serie de studii au scos la iveal c acetia dispun chiar de un coeficient de inteligen peste medie i de abiliti uimitoare de a-i argumenta afirmaiile, iar logica lor este una impecabil. Cel mai elocvent exemplu este Ted Bundy, autorul a 19 crime comise asupra unor femei, care pe lng distinciile academice a primit i o burs la celebra Universitate Stanford din S.U.A. pentru a studia limba chinez.19 Cum arat creierul criminalilor n serie psihopai ? Ce nu merge exact n creierul lor ? De ce sunt predispui s utilizeze violena pentru a-i atinge scopurile i de ce este att de mare numrul lor n nchisori? Specialitii consider c au gsit rspunsul: inteligena intact a psihopailor mascheaz faptul c partea emoional a creierului lor este avariat, i asta i face att de periculoi. Cu ajutorul tehnicilor de imagistic cerebral, de civa ani ncoace neurologii au nceput s identifice deficitele specifice care definesc creierul psihopatic. Cei care au privit n interiorul creierului unui
17 18

Ajuriaguerra J., op cit., p. 52 Enchescu C., op cit., p. 47 15 Ajuriaguerra J., op. cit., p. 56 16 Enchescu C., op. cit, p. 47

Enchescu C., op. cit., p. 48 Enchescu C., op. cit., p. 48 19 Lane B., Gregg W., Enciclopedia ucigailor n serie, Ed. RAO Bucureti, 1996, p.107

~ 172 ~

Numrul 1/2012
psihopat spun c ar fi detectat acolo absena absolut a oricrei emoii. Ca, de exemplu, la oamenii normali care sunt pui s vizioneze imagini cu persoane strine supuse ocurilor electrice sau altor stimuli dureroi, se declaneaz automat o reacie emoional visceral: ncep s transpire i le crete tensiunea arterial. Dar, pui ntr-o situaie similar, psihopaii nu simt nimic. Studii de criminologie n care specialitii au analizat criminali acuzai c au ucis cu bestialitate, au demonstrat chiar c pe msur ce agresivitatea acestora cretea, tensiunea lor nregistra o scdere; cu alte cuvinte, asupra lor violena avea de-a dreptul un efect calmant.20 Expuse la expresii faciale exprimnd teroarea, prile emoionale ale unui creier uman normal prezint niveluri crescute de activare, la fel i ariile corticale responsabile cu recunoaterea facial. n creierul psihopailor ns, nimic nu tulbur ariile cerebrale corelate emoiilor, iar sistemul de recunoatere facial este i mai puin impresionat la vederea unor fee schimonosite de fric. n lumina celor mai recente cercetri n materie, cea mai mare problem pare a fi nefuncionarea amygdalei, o zon cerebral, situat n lobii temporali, responsabil cu secreia unor emoii precum frica i anxietatea. Iar efectul unei amygdale distruse este c posesorul nu simte nicio tresrire de nervozitate atunci cnd i face pe cei din jur s sufere. Prin urmare, pentru un criminal n serie psihopat, nu este nimic n neregul cu violena, a face ru unei alte persoane este doar o modalitate de a obine ceea ce dorete, o cale perfect raional de a-i satisface dorinele. De-aici i concluzia ca lipsa emoiei, i nu cea a raiunii l face pe un criminal 21 impermeabil la concepte morale de baz. De multe ori oamenii i percep pe psihopai drept nite criminali cu snge rece care i iau ceea ce doresc fr s se gndeasc la consecine. Noi am descoperit ns c la baza unora dintre cele mai problematice comportamente asociate psihopatiilor, precum actele de violen, tendina de recidiv i recursul la alcool i droguri, poate sta un sistem al recompensei hiperactiv. n cadrul studiului, voluntarii au fost supui mai multor teste pentru a le fi evaluat nivelul trsturilor de personalitate psihopatic: s-a dovedit c acestea se dispun de-a lungul unui spectru de posibiliti, unde comportamentul criminal nu reprezint dect o extrem; altfel spus, trsturi de acest gen pot exista i la persoane normale, manifestndu-se ca tendina ctre manipulare,
20 21

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


egocentrism i apetit mare pentru asumarea de riscuri.22 B). Imaturitatea Imaturitatea este un tip de deficien care se produce prin oprirea n dezvoltare a sistemului nervos central la copil (prenatal, perinatal sau postnatal). Este o imaturizare anatomic cu consecine grave asupra formrii i maturizrii funciilor psihice i a personalitii globale a individului. n sensul acesta se noteaz dou forme de imaturitate: Imaturitatea emoional, considerat ca o imaturitate a inhibiiilor reaciilor emoionale, cu caracter de manifestare exploziv; Imaturitatea afectiv sau starea de arieraie afectiv i const din aspecte psihopatologice diferite de tipul dependen-independen, securitate-insecuritate, sugestibilitate, posibilitatea sau imposibilitatea de a-i inhiba reaciile emoionale, posibilitatea sau imposibilitatea de a efectua judeci intelectuale i nonafective, posibilitatea sau imposibilitatea de a avea 23 autonomie n aciunile personale. C). Dezorganizarea funcional n general se consider criteriul de funcionare ca fiind opus celui de lezional n acelai mod n care psihogeneza se opune organogenezei. n cazul dezorganizrii funcionale nu exist nici un fel de modificare lezional decelabil a creierului bolnavilor respectivi, tulburrile sunt numai pur funcionale. Dezorganizrile funcionale se pot datora unor carene emoional-afective, frustrrilor sau psihotraumatismelor din copilrie. Dac ele se instaleaz trziu, se pot manifesta sub forma tulburrilor de comportament, a tulburrilor nevrotice sau psihotice, crize isterice etc.24 n cazul acestui tip de dezorganizri se produce un proces de regresiune al personalitii individului, distingndu-se trei tipuri de regresiune, dup cum urmeaz: regresiunea topic; regresiunea temporal ca un proces de ntoarcere ctre structurile psihice ancestrale; regresiunea formal care antreneaz metode primitive de expresie i de reprezentare inferioare n raport cu nivelul de dezvoltare.25
22 23

www.descopera.ro www.descopera.ro

Buckholtz J., op. cit. Enchescu C., op. cit., p. 49 24 Enchescu C., op. cit., p. 49 25 Enchescu C., op. cit., p. 50

~ 173 ~

Numrul 1/2012
4. Agresivitatea i violena Cuvntul de agresiune presupune noiunea de ostilitate. Ostilitatea are o semnificaie negativ, pe cnd agresivitatea este orientat ntr-o anumit direcie sau asupra unui obiect precis. Trebuie fcut deosebirea ntre agresivitate i actul agresiv. Agresivitatea face parte din componentele psihoafective i comportamentale ale persoanei umane, ca un potenial de aciune i activitate, pe cnd actul agresiv este un eveniment episodic ostil care se produce prin descrcarea agresivitii. Agresivitatea se manifest n cadrul aciunilor i al comportamentelor umane sub form de conduit de atac, care poate fi att un comportament agresiv, ofensiv, ct i unul defensiv, sau, altfel spus, de atac i contraatac. Comportamentul agresiv se manifest prin urmtoarele aspecte: manifestri externe: postur, gesturi, mimic etc.; un rspuns reciproc de aprare din partea persoanei agresate; modificri neurovegetative (cardiace, vasculare, respiratorii etc.); modificri endocrino metabolice (tiroidiene, suprarenale etc.).26 Psihanaliza vede acest tip de comportament ca fiind rezultatul echilibrului dintre cele dou pulsiuni fundamentale: pulsiunea de via i pulsiunea de moarte care se opun reciproc una alteia.27 Direcia sau sensul de manifestare al actelor de agresiune poate fi de dou feluri: heteroagresivitatea (orientat ctre un obiect sau ctre o alt persoan) i autoagresivitatea (orientat ctre sine, ca n cazul automutilrilor sau a suicidului). Potenialul agresiv se mai poate descrca prin forme de conduit potenial, violena este o form de conduit agresiv nvat prin adoptarea unor antimodele de comportament de tip deviant sau sociopat. Ea are un caracter distructiv, antisocial, prezentnd prin aceasta un mare grad de periculozitate. Este legat de tulburrile de activitate, voin, instinctuale, fiind prezent n multe afeciuni 28 psihice. Un criminal n serie care se ncadreaz n aceste caracteristici este iganil Iulian, care n perioada 1997-1999 a ucis trei persoane, iar dup decesul acestora, printr-o violen extrem, a depesat
26

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


cadavrele i le-a ascuns n zone greu accesibile, cum ar fi fntni sau evi de irigaii, ucigaul fiind suspectat de comiterea a nc trei omoruri, cadavrele victimelor nefiind descoperite. 5. Parafrenia trstur simptomatic la criminalii n serie n psihopatologie, persoana uman are multe registre de manifestare ale suferinei. n sensul acesta distingem mai multe nivele n organizarea persoanei: personalitatea, reprezentnd organizarea bio-psihologic sau trupul (soma) i viaa psihic (psyche); fiina uman, reprezentat prin Supra-eu i contiina moral; individul social, sau persoana uman ca instituie social-juridic (responsabilitate, libertate, voin, aciune, relaii, statut i rol); fiina istoric, sau persoana ca temporalitate, ca existen, n sens psihobiografic, sau ca istorie a vieii individuale, dar integrat lumii i epocii sale istorice; fiina metafizic, sau persoana ca proiecie sau ca trans-subiectivitate a individului29. Boala psihic, n sfera psihopatologiei, trebuie considerat, ca o stare de alteralitate a tuturor acestor registre care compun, n mod nuanat, persoana uman. Elementul care nsoete n mod obligatoriu boala este suferina uman, trit ca stare subiectiv interioar a bolii, de ctre individ. Indiferent de natura, cauza, localizarea sau evoluia ei clinic, boala este o form particular a suferinei umane, fapt subliniat de medici moraliti, filozofi.. Boala, ca form particular a suferinei, se desprinde dintr-o trire particular a fiinei umane, care are n principal un caracter, sau o semnificaie moral, resimit de individ, n sens negativ. Fiind o suferin fizic sau sufleteasc, boala este resimit ca o stare de ru a persoanei, fa de care aceasta dezvolt o reacie emoional-afectiv, cu caracter moral, exprimat prin suferina, sau faptul de a suferi. Din acest motiv, n cazul oricrei boli, avem de-a face cu dou situaii precis delimitate din punct de vedere ontologic: a) boala propriu-zis, ca proces morbid, de natur pur medical; b) suferina, resimit de omul bolnav, ca o trire penibil, a rului, a transformrii sale morale (tristee, nelinite, angoas, dezndejde, grij fa de
29

Delgado J., Physical control of the mind, Ed. Harper & Row, New York, 1969 p. 142 27 Freud S., La psyhopathologie de la vie quotidienne, Ed. Payot, Paris, 1926, p.45 28 Freud S., op.cit., p. 46

Enchescu C., op. cit., p. 89

~ 174 ~

Numrul 1/2012
perspectivele bolii ca ameninare a vieii). Suferina are un caracter axiologic negativ moral, n raport cu propria noastr fiin i cu destinul acesteia. Suferina va aprea ntotdeauna ca o schimbare negativ, ca o ameninare sau chiar ca o ntrerupere a cursului vieii. Starea de suferin, care nsoete de regul boala, nu trebuie ns confundat cu starea de ru moral, cu viciul, corupia sau cu pcatul fiinei umane.30 Afeciunile psihice ale criminalilor n serie se mpart n trei grupe nosologice distincte i anume: a) Grupa demenei precoce, sau a schizofreniei, caracterizat printr-un delir incoerent, nesistematizat tematic, cu evoluie cronic urmat de deteriorarea profund a personalitii n plan intelectual, afectiv i volativ-comportamental; b) Grupa paranoiei, caracterizat prin existena unui delir net sistematizat din punct de vedere tematic, cu evoluie clinic progresiv, nehalucinator i care nu se asociaz cu o deteriorare intelectual sau a personalitii; c) Grupa parafreniei, caracterizat prin prezena unui delir cronic sistematizat tematic i halucinator, care nu se nsoete de o deteriorare a sistemului personalitii bolnavului este cea mai ntlnit la criminalii n serie. Din punct de vedere psihopatologic, delirurile parafrenice se caracterizeaz printr-o foarte bun adaptare a criminalului n serie la realitatea extern, cu conservarea luciditii i a fondului mental. Aceste aspecte coexist n paralel cu construcii delirante fantastice, expansive, dramatice, confabulatorii, cosmice, etc. Criminalul are permanent contiina delirului su, pe care adesea l privete destul de detaat de propria sa persoan.31 32 Parafrenia are patru forme clinice : parafrenia sistematic se caracterizeaz prin existena unui delir de persecuie prelungit, cu idei de grandoare susinute de prezena halucinaiilor criminalului. Cel mai elocvent exemplu al criminalului n serie parafrenic este Vere Romulus care n perioada 1972-1974 a ucis cu bestialitate trei femei i a mai avut cinci tentative de omor. Dup ce a fost prins i examinat medico-legal psihiatric, s-a concluzionat c sufer de parafrenie sistematic pe fondul unui delir mistic i sexual.33
30 31

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


n continuare, prezentm RAPORTUL DE EXPERTIZ MEDICO-LEGAL privind pe Vere Romulus, aflat n arhiva personal a autorului, arhiv realizat pe parcursul a peste 25 de ani de activitate n poliia judiciar. parafrenia expansiv se dezvolt pe fondul unei stri de exaltare maniacal, n care notm prezena unui delir sistematizat de tip megalomaniac, erotic sau cu tem mistic; parafrenia confabulatorie este caracterizat din punct de vedere psihopatologic prin relatri delirante imaginare extrem de bogate ale criminalului respectiv, la care sunt asociate prezena halucinaiilor; parafrenia fantastic este forma clinic ce cuprinde idei delirante extravagante, incoerente, la care se asociaz multiple halucinaii. Din punct de vedere clinico-psihiatric, se disting urmtoarele tipuri de parafrenii 34: parafrenia schizofrenic, n care delirul se exprim printr-un tip de gndire autist cu stereotipii, neologisme, bizarerii; parafrenia expansiv sau maniacal caracterizat prin exaltare euforic, ironii, calambururi, delir nesistematizat, dar lips de agitaie psihomotorie; sindromul Cottard, caracterizat prin delir de negaie, de enormitate absurd, idei de transformarea organelor interne i imobilitate afectiv. Este tipul denumit parafrenia melancolic.35 6. Concluzii privind psihopatologia criminalilor n serie Concluzionnd, se poate afirma c asasinul n serie este cel mai odios i cel mai nociv infractor. Acesta manifest irascibilitate, impulsivitate i agresivitate crescut. Este egocentric, dominator, avnd o capacitate de raionalizare sczut, instabil i superficial n contactul afectiv, ceea ce l face s se angajeze n situaii conflictuale, reacionnd violent. Comiterea infraciunilor devine posibil datorit intrrii criminalului n serie ntr-un mediu care ofer situaii conflictuale de la care el nu tie sau nu poate s se sustrag. n cele mai multe dintre cazuri, criminalii n serie au discernmnt, iar intenia lor este de a ucide. Cu foarte puine excepii (care scap astfel de rigorile legii), nu sunt bolnavi psihic n sensul n care o anumit afeciune i-ar face s nu mai
34 35

Enchescu C.,op. cit., p. 90 Enchescu C.,op. cit., p. 91 32 Kraepelin E., Psyhiatrie, Ed. J.A.Barth, Leipzig, 1909, p. 56 33 Vasile V. - arhiva personal

Enchescu C., op. cit., p. 324 Enchescu C., op. cit., p. 325

~ 175 ~

Numrul 1/2012
disting ntre bine i ru. n schimb sunt fascinai de moarte i doresc s se afle n apropierea ei, n timp ce oamenii normali doresc s se distaneze. Au tendina patologic de a atinge, de a avea o relaie cu un mort, iubesc sau ursc corpul victimei, dup caz, dar ntotdeauna sfresc prin a-l lsa fr via, fiindc doar aa i pot mplini nevoia de a manipula un cadavru. Sadismul este ntlnit frecvent la asasinii n serie, combinat adesea cu pofta sexual. Se ajunge astfel, literalmente de plcere, la mutilarea victimelor, torturarea i uciderea lent. Mult vreme, aceste cruzimi de neimaginat au fost puse pe seama unor anomalii nnscute iar responsabila ar fi fost aa numita gen criminal, constnd n prezena unui cromozom Y suplimentar la brbai (XYY). Primul care a ncercat s gseasc o dovad palpabil ce urma s demonstreze existena unui substrat biologic al comportamentului criminal a fost Lombroso. Dei blamat de numeroi oameni de tiin, aceast teorie nu a fost, i probabil nu va fi niciodat, total abandonat.36 Odat cu dezvoltarea tehnicilor moderne de cercetare, preocuprile de a stabili un raport ntre comportamentul criminal i structurile biologice ale individului s-au deplasat n sfera genetic. Apar astfel n anii 70 numeroase ipoteze i explicaii care ar putea fi reunite sub denumirea de teoria genetic sau teoria aberaiilor cromozomiale. Dup cum se tie cariotipul uman presupune 46 cromozomi dispui n 23 de perechi din care 22 reprezint soma (partea nereproductiv), iar o pereche reprezint germenul goma (partea care asigur reproducerea), alctuit din cromozomi sexuali. Sexul genetic este dat de prezena sau absena unui cromozom particular, notat n mod convenional cu litera Y, astfel nct formula genetic femeiasc este 46 XX, iar cea brbteasc 46 XY. Materialul cromozomial uman a fost descris pentru prima oar n mod corect abia n anul 1956, iar ulterior, prin multiple cercetri, s-a descoperit c pot exista unele anomalii cantitative ori calitative, unele abateri de la cariotip37.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Anomaliile cromozomiale depistate cel mai frecvent la delincveni sunt n legtur cu cromozomii sexuali. Astfel, o prim anomalie, cu relevan n comportamentul criminal, este apariia suplimentar a unui cromozom de tip X, care conduce la formula 47 XXY, anomalie care a fost denumit sindromul lui Klinefelter. Subiecii care prezint aceast deviaie de la cariotip au o aparen masculin, sunt nali i slabi, prezint o pilozitate pubian de tip feminin, au barba rar sau absent. Din punct de vedere psihic, subiecii care prezint anomalia n cauz se caracterizeaz prin: pasivitate, timiditate, tendine spre ipohondrie i depresie, deseori prezint diferite tulburri mentale. Diferite cercetri au stabilit c frecvena sindromului Klinefelter printre delincveni este de cinci pn la zece ori mai mare dect n rndul populaiei generale. Faptele comise de aceste persoane sunt diverse (de la furt la agresiune fizic), dar se poate totui observa o tendin uor accentuat spre infraciuni de natur sexual, pedofilie, exhibiionism, furt din considerente fetiiste etc. S-a observat n acelai timp ns, c excesul de cromozomi X nu are drept consecin doar comportamentul criminal, ci c acesta se integreaz ntr-o personalitate deseori anormal psihiatric38. O alt anomalie important care a fost descoperit i care la un moment dat a fost puternic mediatizat, vorbindu-se chiar despre cromozomul crimei, este apariia unui Y suplimentar care duce la formula: 47 XYY. Subiecii la care se regsete aceast anomalie nu prezint n general particulariti morfologice evidente. Sunt indivizi cu o aparen masculin (ca i n primul caz), deseori foarte nali (peste 1,80 m); uneori se constat la aceste persoane anomalii n configuraia urechilor, miopie, calviie avansat, dar aceste trsturi sunt departe de a fi constante. Frecvena acestei anomalii n rndul populaiei de infractori este, potrivit unor estimri, de aproximativ zece ori mai mare dect n rndul populaiei generale. Acest sindrom a interesat foarte mult cercetrile criminologice deoarece apariia lui se asociaz n mod frecvent cu fapte violente, omucideri chiar n serie, iar predispoziia general spre crim a indivizilor din aceast categorie este mai accentuat dect n cazul sindromului Klinefelter.
38

36 37

Cioclei V., op cit.,p. 125 R. Van Durne, Avatars du syndrome XYY, l'agressivite genetique est-elle un mythe ?, R.D.P.C. (Belge) nr. 1/1974-1975, p. 3 i urm.

Debray Q., L'apport de la genetique a la connaissance du criminel, n Aberrations chromosomiques, biochimie de cerveau et criminalite, Ed. Neret, Paris, 1975, p. 13.

~ 176 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBILIOGRAFIE: 1. Ajuriaguerra J, Manuel de psyhiatrie de lenfant, Ed. Mason, Paris, 1974; 2. Butoi T., Criminali n serie-Psihologia crimei, Ed. Phobos, Bucureti, 2003; 3. Cioclei V., Manual de criminologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2007; 4. Debray Q., L'apport de la genetique a la connaissance du criminel, n Aberrations chromosomiques, biochimie de cerveau et criminalite, Ed. Neret, Paris, 1975; Delgado J., Physical control of the mind, Ed. Harper & Row, New York, 1969; 5. 6. Enchescu C.,Tratat de psihopatologie, Ed.tehnic, Bucureti, 2000; 7. Freud S., La psyhopathologie de la vie quotidienne, Ed. Payot, Paris, 1926; Kant I., Essai sur les maladies de la tete, Ed.Poche, Paris, 1977; 8. 9. Kraepelin E., Psyhiatrie, Ed. J.A.Barth, Leipzig, 1909; 10. Lane B., Gregg W., Enciclopedia ucigailor n serie, Ed. RAO Bucureti, 1996; 11. R. Van Durne, Avatars du syndrome XYY, l'agressivite genetique est-elle un mythe?, R.D.P.C. (Belge) nr. 1/1974-1975, p. 3 i urm.; 12. Ressler R.K. i Shachtman T., Whoever Fights Monsers, Ed. Presses dela Cite; 13. Trillat E., Historie de la Hysterie, Ed. Seghers, Paris 1986; 14. www.descopera.ro;

~ 177 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ACTIVITILE ORGANELOR JUDICIARE PE LINIA CERCETRII INFRACIUNILOR DE FALS


Lector univ. dr. Marin Claudiu UPULAN Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza claudiu.tupulan@academiadepolitie.ro Judector Costin MOLDOVEANU Curtea de Apel Cluj - Judectoria Jibou costinm78@yahoo.com Forgery offenses are harmful to most of the socio-economic fields, recording an alarning growth which imposes the necessity of taking some measures to prevent and combat the problem in an unified framework. The research held by police officers has an important role in establishing the guilt of the forgers and this means both transforming the information and data made in procedural documents, and gathering evidence as well as completing the appropiate documents. Keywords: forgery, counterfeiting, crime, offenders, prejudice, leads n legislaia penal, faptele incriminate sub denumirea de infraciuni de fals se constituie ntr-o categorie bine particularizat i extrem de variat n sfera vast a faptelor socotite ca social periculoase. Este de neconceput o relaie social fr existena bunei-credine reciproce a prilor implicate, fr ndatorirea de respect fa de adevr i fr sentimentul de ncredere c este efectiv respectat1. Sfera faptelor penale prin care se altereaz adevrul este deosebit de cuprinztoare, coninnd categorii variate, difereniate fie datorit specificului relaiilor sociale lezate, fie datorit naturii ncrederii care este acordat adevrului, presupus ca fiind respectat2. 1. Cercetarea judiciar a infraciunilor de falsificare de monede sau alte valori Bancnotele i nscrisurile cu valoare nominal reprezint o tentaie n faa infractorilor, n ciuda elementelor de protecie i siguran tot mai sofisticate. n prezent, cu ajutorul tehnicii moderne cu care sunt dotai falsificatorii, n goana dup profituri ilegale ct mai rapide, se ncearc imitarea elementelor de siguran ale bancnotelor, folosindu-se att materiale ct i metode de tiprire asemntoare celor autentice. Falsificarea banilor a devenit aproape o formalitate n momentul n care fotocopiatoare color
Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic criminalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004, pag.556 2 Vintil Dongoroz i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea special, vol.IV, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972, pag.357
1

performante, de mare rezoluie, au ajuns pe piaa romneasc, iar ulterior tehnica de calcul, computerele, scannerele i imprimantele de ultim generaie au revoluionat efectiv tehnica de contrafacere a mijloacelor de plat. Introducerea pe pia a bancnotelor pe suport de polimer a constituit un obstacol greu de trecut pentru falsificatori, imitaiile acestora, ntr-un numr mai redus dect n perioadele anterioare, avnd o calitate care nu este de natur s ngrijoreze organele de urmrire penal. Dei legea penal nu face nicio deosebire ntre activitile desfurate pentru realizarea falsului, referindu-se numai la efect, la rezultatul produs (falsificarea), n practica judiciar sunt recunoscute dou modaliti prin care fptuitorii realizeaz o bancnot fals falsificarea bancnotelor i contrafacerea acestora3. Astfel, falsificarea sau alterarea const n modificrile aduse unui mijloc de plat autentic, cel mai reprezentativ exemplu fiind acela de modificare a valorii nominale a unei bancnote autentice, urmrindu-se majorarea valorii cupiurii respective. Contrafacerea, denumit i plsmuire, presupune acea manoper prin care sunt confecionate monede sau alte valori false care imit modele sau valorile adevrate. Aceast activitate se realizeaz diferit, dup cum este vorba de monede metalice (prin turnarea sau baterea acestora) sau de monede din
3

Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996, pag.57

~ 178 ~

Numrul 1/2012
hrtie sau alte valori (prin copiere, imprimare, fotografiere etc.)4. De aceea, n timp ce falsificarea poate fi considerat ca fiind un fals parial, contrafacerea este un fals total. Contrafacerea presupune folosirea unor anumite mijloace tehnice cu ajutorul crora s poat fi imitat n condiii ct mai bune bancnota autentic. n contextul creterii i diversificrii criminalitii internaionale, falsul de bani i alte titluri de valoare, precum i traficul cu astfel de mijloace de plat contrafcute cunosc o recrudescen ngrijortoare, motiv pentru care toate poliiile din lume i alte servicii specializate din sfera bancar sunt n alert continu, cutnd permanent noi modaliti de contracarare a acestui fenomen5. Msurile de protecie luate de instituiile emitente, viznd prevenirea falsificrii sau contrafacerii bancnotelor constau n6: hrtia destinat bancnotei trebuie s fie de foarte bun calitate, ct mai subire, cu o compoziie deosebit i s conin fibre esute ntr-un anumit mod, fibre de protecie din material plastic, textil sau metal; filigranul, msur de protecie greu de contrafcut, dar nesesizat de necunosctori n cazul imitrii; desenele de pe bancnot, realizate n culori diferite, n forme deosebit de variate; cerneala folosit la imprimare are o compoziie special, de diverse culori, care asigur stabilitatea imprimrii i face imposibil contrafacerea ei; bancnotele confecionate pe suport de polimer, care conin un element de securitate complex de genul hologramei virtuale imprimate n fereastra transparent, foarte greu de contrafcut. Infraciunile de falsificare de monede sau alte valori intr n competena de cercetare a procurorului, iar aciunea penal se pune n micare din oficiu. Practica organelor de urmrire penal cunoate frecvent situaii cnd primul sesizat despre comiterea unor astfel de fapte nu este procurorul, ci alte organe, n special cele de cercetare ale poliiei
Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi Drept penal. Partea special, ediia a II-a, Editura All Beck, Bucureti, 2002, pag.375 5 Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007, pag.213 6 Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2004, pag.298
4

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


judiciare. Acestea pot fi sesizate fie prin plngere sau denun, fie din oficiu, cu prilejul prinderii n flagrant a fptuitorilor, ori a efecturii diverselor activiti de urmrire penal n cauzele date n competena lor percheziii, ascultri de persoane, extinderea cercetrilor etc.7. Sesizate despre comiterea unor astfel de fapte, organele de cercetare ale poliiei judiciare sunt obligate s trimit de ndat cauza procurorului care exercit supravegherea n vederea sesizrii procurorului competent s efectueze urmrirea penal. Principalele probleme ce urmeaz a fi lmurite de organele de urmrire penal pe parcursul cercetrii sunt urmtoarele: a) Locul i timpul comiterii infraciunii Locul i timpul comiterii infraciunilor prezint importan datorit urmtoarelor considerente8: locul unde au fost falsificate monedele ori unde au fost deinute n vederea punerii n circulaie permite descoperirea i ridicarea tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob ce au legtur cu activitatea infracional. ajut la formarea corect a cercului de bnuii; constituie principalul indiciu pentru identificarea martorilor. Acetia pot fi identificai din rndul persoanelor care au observat activitile ilicite desfurate, vecini ai fptuitorului, din cercul de prieteni sau din rndul colegilor de serviciu etc.; cunoscndu-se locul i timpul comiterii faptelor, exist posibilitatea real pentru organele de urmrire penal de limitare a consecinelor activitilor ilicite. Astfel, organele de urmrire penal vor putea proceda de urgen la darea n urmrire la nivel naional sau internaional a fptuitorilor, la identificarea persoanelor care au primit monedele falsificate sau contrafcute, precum i la luarea msurilor mpreun cu organele competente, de retragere din circulaie a monedelor introduse in circuitul de pli i credit. b) Activitatea ilicit desfurat de fptuitori Legiuitorul a lsat la latitudinea organelor de urmrire penal i a instanei de judecat s evalueze gradul de pericol social al faptei n raport de modalitatea de comitere a infraciunii. Modalitile respective au n vedere importana i valoarea monedelor falsificate, mijloacele i metodele utilizate pentru realizarea falsului, numrul infractorilor i gradul de participare a acestora, asemnarea mai mic sau mai mare a monedelor fal7 8

Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.171 Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.176-177

~ 179 ~

Numrul 1/2012
sificate cu cele veritabile, modul de punere n circulaie etc. n general, activitatea infracional parcurge toate etapele, ncepnd cu actele preparatorii, continund cu faza de executare i ncheindu-se cu actele de consumare i epuizare. Specific activitii de falsificare de monede este faptul c aceasta necesit o pregtire atent i deosebit de complex, fptuitorii fiind obligai s gseasc fondurile necesare, s-i procure materialele i instrumentele, s obin colaborarea unor specialiti, inclusiv a celor care s plaseze monedele falsificate sau contrafcute n circuitul monetar9. Perfecionarea mijloacelor tehnice a simplificat mult activitatea falsificatorilor, de multe ori ingeniozitatea acestora completnd unele neajunsuri ale tehnicii de care dispun. Problema culorilor i nuanelor de culoare diferite ale bancnotelor a fost rezolvat prin perfecionrile de ultim or a copiatoarelor (multiplicatoarelor) color, capabile s reproduc fidel attea nuane de culoare, cte nu poate percepe nici ochiul uman. De aceea, n prezent, pe plan mondial i implicit n Romnia, se consider c multiplicarea color a devenit principalul mod de operare n acest domeniu. Dac n cadrul contrafacerilor de monede metalice, mijloacele i procedeele sunt artizanale, empirice i de interes local, n cazul contrafacerii de bancnote se folosesc utilaje dintre cele mai moderne, existnd, n multe situaii, adevrate industrii de falsificare i organizaii care se ocup de plasarea bancnotelor falsificate, n special a celor strine. Metodele, procedeele i mijloacele folosite de falsificatori n contrafacerea, falsificarea i plasarea bancnotelor depinde n ultim instan de pregtirea, dotarea i interesul infractorilor n cauz. Mijloacele moderne de contrafacere devin, zi de zi, din ce n ce mai accesibile, att ca pre ct i ca disponibilitate. c) Fptuitorii - calitatea i contribuia lor la activitatea infracional Calitatea fptuitorului trebuie avut n vedere datorit faptului c nu orice persoan poate deveni falsificator de monede. Pentru a concepe i, mai ales, pentru a trece la realizarea faptei, fptuitorul trebuie s posede cunotine solide de specialitate n mai multe domenii: tipografie, grafic, chimie, tehnica filigranului etc. Tocmai datorit acestui aspect, rareori se ntlnesc cazuri cnd ntreaga activitate infracional este realizat de o singur persoan,
9

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


excepie fcnd cazul cnd contrafacerea se 10 realizeaz cu ajutorul copiatoarelor color . De regul, falsificarea de monede este rezultatul contribuiei unei pluraliti de subieci activi, fie n calitate de coautori, fie n calitate de complici sau instigatori. d) Persoanele pgubite, cuantumul prejudiciului cauzat i consecinele activitii ilicite Subiecii pasivi ai infraciunilor de falsificare de monede pot fi, dup caz, att persoane fizice, ct i persoane juridice. De cele mai multe ori, instituia emitent a monedei falsificate este cea care suport paguba material. La noi n ar, casieria central a Bncii Naionale retrage monedele naionale falsificate din circulaie i le pred organelor de urmrire penal. Pentru societile bancare, care au un cont curent la Banca Naional, bancnotele falsificate depistate cu ocazia vrsmintelor de numerar n contul curent sunt reinute de Banca Naional fr despgubire i predate organelor de urmrire penal, pierderea bncilor comerciale urmnd a fi acoperit dintr-un fond special constituit de acestea. e) Persoanele care cunosc despre infraciunile comise Declaraiile martorilor constituie un mijloc de prob frecvent folosit n cazul falsificrii de monede, al deinerii sau punerii n circulaie a monedelor contrafcute ori alterate. Astfel, pe parcursul cercetrilor organele de urmrire penal pot identifica persoane care s confirme c ntr-o anumit perioad de timp fptuitorul le-a solicitat diverse mprumuturi de bani, sub diverse pretexte, depoziiile acestora fiind de natur s localizeze nceputul actelor preparatorii. n alte situaii, persoanele identificate ca martori pot indica destinaia fondurilor bneti strnse, n sensul c fptuitorul a achiziionat diverse materiale i instrumente. De asemenea, pot fi identificate persoane care sa confirme c le-au executat fptuitorilor diverse instrumente sau pri din acestea i care s-au dovedit ulterior c au fost folosite la operaiile de falsificare (matrie, prese, instrumente de marcare etc.)11. Alteori, n raport de operaiile necesare falsificrii, pot fi identificai martori din rndul unor specialiti (graficieni, tipografi, chimiti etc.) crora fptuitorul le-a solicitat sprijinul fie n confecionarea unor instrumente, fie n procurarea unor
10

Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.180

Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996, pag.184 11 Ion Vochescu, Vasile Berchean op.cit., pag.190-191

~ 180 ~

Numrul 1/2012
materiale: tuuri, cerneluri tipografice, substane i n aceste cazuri, calitatea procesual de martori este condiionat n primul rnd de necunoaterea scopului real pentru care li s-a solicitat sprijinul, precum i de imposibilitatea cel puin de a intui c activitile la care au fost solicitai vor servi, ulterior, la falsificarea de monede. Organele de urmrire penal pot identifica martori i din rndul persoanelor crora fptuitorii le-au propus vnzarea de monede strine la un pre (curs) de regul sub cel practicat pe piaa de schimb neoficial, pentru a face oferta mai tentant. Tot de un real folos pentru organele de urmrire penal sunt i declaraiile persoanelor care cunosc despre anturajul fptuitorului, locurile pe care le frecventeaz, cheltuielile pe care le face i care sunt in contradicie cu posibilitile legale de ctig etc. f) Existena concursului de infraciuni Deseori, infraciunile de falsificare de monede sau alte valori se comit n concurs cu infraciunile de contraband, trafic de droguri, nerespectarea regimului armelor i muniiilor etc. 2. Cercetarea judiciar a infraciunilor de fals n nscrisuri Cercetarea nscrisurilor cuprinde dou pri, respectiv identificarea persoanei dup scris (grafoscopia judiciar) i examenul tehnic al documentelor12. Identificarea persoanei dup scris se realizeaz prin examinarea scrisului n litigiu cu modele de scrisuri obinute de la persoanele considerate suspecte. Determinarea autenticitii unui nscris constituie o operaiune efectuat curent de ctre organele de urmrire penal, de ctre instanele de judecat, de alte organe sau reprezentani ai unor instituii publice sau private. Frecvent se solicit stabilirea autenticitii documentelor sau actelor de identitate, a legitimaiilor de serviciu, a permiselor de acces n diferite locuri, sau de exercitare a anumitor profesiuni, a actelor de stare civil, de studii, a adeverinelor, certificatelor, documentelor contabile etc.13 Principalele elemente comune avute n vedere la stabilirea autenticitii unui nscris sau document sunt urmtoarele:
12 Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic criminalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004, pag.465 13 Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2004, pag.271

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ndeplinirea cerinelor legale privind forma i coninutul documentului scris, acesta trebuind s fie datat, semnat, tampilat, nregistrat, eventual numerotat; aflarea actului n termenul de valabilitate, care n majoritatea situaiilor este limitat la o anumit perioad de timp, specificat n document. corespondena ntre fizionomia persoanei i fotografia de pe documentul pe care aceasta i-l atribuie, precum i corespondena dintre datele referitoare la identitatea persoanei menionate n document i actul de identitate cu care aceasta se legitimeaz. existena elementelor de protecie sau de securitate, destinate s ateste autenticitatea unui document i s previn falsificarea sau contrafacerea acestuia. Cercetarea actelor suspectate de fals are loc de regul n cadrul expertizei criminalistice sau a constatrii tehnico-tiinifice, prevzute de legea penal, ca mijloace de prob. Ea cunoate i o faz preliminar, n care actul se analizeaz de ctre organele judiciare, ori de ctre alte organe. n aceast faz se disting dou stadii de examinare i anume: examinarea general i examinarea special14. n cadrul examinrii generale se cerceteaz aspectul de ansamblu al actului, coninutul su, formularul pe care este executat, materialul de scriere, antetul, numrul de nregistrare, date, semnturile, impresiunea de tampil, eventualele rezoluii ori notri fcute pe verso-ul actului, stabilirea timbrului la fotografie, urmrindu-se ndeosebi dac acestea din urm nu conin indicii de transplantare de pe un alt act sau de substituire. Pe aceast cale se pot constata aspecte ce constituie indici de neautenticitate, cum sunt: urmele evidente de tergere, haurarea, suprapunerea sau acoperirea scrisului, modificarea cifrelor, poziia anormal a semnturii fa de text, nesigurana de execuie a acesteia, ezitrile i tremurturile trsturilor, scrierea unor meniuni ntre rnduri, comprimarea grafismului, scrierea actului cu materiale diferite sau de ctre persoane diferite, deformrile. Examinarea special necesit un minimum de mijloace tehnice, ndeosebi ustensile i aparatur optic, toate organele de urmrire penal, avnd posibilitatea s ntreprind unele verificri prealabile, n cadrul crora s constate dac prezint ori nu elemente de autenticitate.
14

Dumitru Sandu Falsul n acte, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1977, pag.20

~ 181 ~

Numrul 1/2012
Actul se examineaz sub diferite unghiuri de inciden a luminii naturale sau artificiale, se observ prin transparen, n faa unei surse de lumin, dup care se analizeaz elementele sale, componentele, cu lupa, la microscop, cu ajutorul filtrului de lumin. De asemenea, actul se supune sub aciunea radiaiilor ultraviolete i infraroii. n cadrul examinrii speciale se pot constata elemente care s releve intervenii de tergere, de adugire, de copiere a semnturii sau impresiuni de tampil i altele. Cercetarea falsului prin nlturarea de text. nlturarea sau tergerea unui text de pe un document constituie o modalitate frecvent ntlnit n practica judiciar, penal i civil, ea realizndu-se fie pe cale mecanic prin rzuire, tergere, fie pe cale chimic prin splarea textului cu o substan chimic, fiind deseori urmat de adugirea altui text. Cercetarea nlturrii propriu-zise are de soluionat probleme legate de modul cum s-a operat astfel15: nlturarea mecanic efectuat prin rzuirea textului cu o lam, un ac sau un obiect ascuit, ori prin radierea (tergerea) sa cu o gum, cu miez de pine; nlturarea chimic prin corodarea sau splarea cu anumite substane chimice a unui text, n ntregime sau numai parial, avnd ca rezultat decolorarea sa i, uneori chiar nlturarea definitiv a textului; acoperirea unui text ori a unor semne grafice prin haurarea ori prin ptarea cu diverse substane de scriere (tu, cerneal) sau de alt natur. Examinarea criminalistic a textelor terse se desfoar n dou faze, prin stabilirea locului n care s-a nlturat scrisul i refacerea textului nlturat. Cercetarea falsului prin adugarea de text. n practica judiciar s-a constatat c formele sub care se pot prezenta adugirile sunt foarte variate, mergnd de la adugirea unei simple trsturi sau a unui semn de punctuaie, care modific semnificaia cuvntului, ori a propoziiei, pn la adugirea unei cifre, a unui cuvnt, a unei fraze sau a unui fragment de text. Falsul prin adugare de text poate fi efectuat att de persoana care a ntocmit iniial nscrisul, ori de o

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


alt persoan, falsificatorul apelnd la un istrument scriptural similar celui folosit iniial sau la altul, precum i la unele cerneluri asemntoare sau diferite16. Cercetarea falsului realizat prin contrafacerea scrierii sau a subscrierii. Aa cum rezult din practica judiciar, n marea majoritate a cazurilor se falsific semnturi, contrafacerea textelor avnd o frecven mai mic. Ea se ntlnete, de obicei, la texte foarte scurte, rezoluii, meniuni (de tipul Se aprob, Am primit), la cifre mai ales n cazul adugirilor acestora, ocazie cu care se ncearc imitarea celor existente iniial pe actul respectiv17. Falsificarea cu precdere a semnturilor i afl explicaia n faptul c textul manuscris este mult mai dificil de contrafcut dect semntura. Pe de alt parte, semntura primeaz ca nsemntate juridic fa de text, un act cu semntur contrafcut va fi fals, indiferent de faptul c textul aparine titularului acelei semnturi. Se cere ns respectat condiia ca n cuprinsul actului s nu existe tersturi, adugiri, modificri de cifre etc. Modalitile de falsificare a semnturilor sunt multiple, mai frecvente sunt imitaia i copierea. Copierea semnturii const n reproducerea grafismului altei persoane prin folosirea unor mijloace ajuttoare, fapt pentru care specialitii o denumesc fals tehnic al semnturii, spre deosebire de imitaie, prin copiere se reproduce nu numai forma general a semnturii i a semnelor grafice, dar i proporiile dimensionale, plasamentul reciproc al elementelor ce alctuiesc semntura, existnd de cele mai multe ori o coresponden perfect ntre semntura model i cea n litigiu. n funcie de modul operrii, semnturile obinute prin copiere se pot mpri n dou: semnturi care nu conin urme ale unei execuii prealabile i semnturi care conin asemenea urme. Falsul prin imitare este de dou feluri executat n mod servil i executat liber. Imitarea servil se realizeaz prin copierea n transparen, pe hrtie de calc, cu hrtie indigo sau fotografie a unui text sau a unei semnturi, urmrind reproducerea ct mai exact a modelului. Imitarea liber se execut tot dup model, dar prin micri grafice proprii, modelul servind doar ca un ghid orientativ.

15

Balbuena Balmacedda La detection des fraudes sur les document. Quelques principes de basse, n Revista Internaional de Poliie Criminal, iulie, august 1987, pag.2-13. A se vedea i Emilian Stancu op.cit., pag.286

16 17

Emilian Stancu op.cit., pag.289 Dumitru Sandu op.cit., pag.20

~ 182 ~

Numrul 1/2012

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

BIBLIOGRAFIE: 1. Balbuena Balmacedda La detection des fraudes sur les document. Quelques principes de basse, n Revista Internaional de Poliie Criminal, iulie, august 1987; 2. Camil Suciu Criminalistic, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972; 3. Dumitru Sandu Falsul n acte, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1977; 4. Emilian Stancu Tratat de criminalistic. Ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2004; 5. Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi Drept penal. Partea special, ediia a II-a, Editura All Beck, Bucureti, 2002; 6. Ion Vochescu, Vasile Berchean Bancnota i falsificatorii de bancnote, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996; 7. Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007; 8. Vasile Berchean, Marin Ruiu Tratat de tehnic criminalistic, Editura LITTLE STAR, Bucureti, 2004; 9. Vintil Dongoroz i colab. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea special, vol.IV, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972.

~ 183 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RELEVANA DETERMINRII LOCULUI I TIMPULUI N CAZUL INVESTIGRII CRIMINALISTICE A INFRACIUNILOR LA REGIMUL ARMELOR I AL MUNIIILOR
Lect. Univ. Dr. Nicolae GROFU Academia de Poliie Al. I. Cuza Cercettor tiinific asociat Institutul de Cercetri Juridice Acad. Andrei Rdulescu al Academiei Romne nicugrofu@yahoo.com In the present article, the author want to emphasize the relevance of the crime scene and the time when the offence was committed, also issues that must be clarified during the criminal investigation of firearms and ammunition offences. Keywords: crime scene, time, offences, firearms, ammunition, criminal investigation 1. Explicaii introductive Studierea i generalizarea practicii de investigare a unor categorii de infraciuni, inclusiv a infraciunilor la regimul armelor i al muniiilor, a permis determinarea legitilor concrete de apariie i desfurare a infraciunii, aceste date constituind noiunea de caracteristic criminalistic a infraciunii. Investigarea infraciunilor menionate depinde n mare msur de modul cum organele de urmrire penal determin caracteristica criminalistic a infraciunilor comise, dac apreciaz just situaiile de anchet ce apar n etapa iniial a cercetrilor, precum i diferitele particulariti ale faptei penale concrete i ale persoanei fptuitorului, de modul cum soluioneaz n ansamblu aceste situaii1. Fiecare infraciune se reflect n realitatea obiectiv printr-o serie de urme materiale i intermedieri anume, care individualizeaz fiecare act ilicit. Metodologic, cercetarea se desfoar de la urmele infraciunii, n sens larg, spre stabilirea circumstanelor i a mediului svririi ei, spre depistarea fptuitorului, complicilor acestuia i a aciunilor acestora. Demersul cognitiv pe care trebuie s-l fac cel care investigheaz o infraciune se difereniaz de abordarea din perspectiva dreptului penal, n sensul c se pornete de la o situaie de fapt i trebuie s se ajung, n urma cercetrii elementelor ce o compun, la suprapunerea acestora peste elementele constitutive ale situaiei juridice, prevzute n legea penal, pentru a se putea spune c avem de a face cu svrirea unei infraciuni. Din punct de vedere criminalistic poate fi
1

caracterizat numai ceea ce exist n realitate, ceea ce e dovedit, iar nu ceea ce am dori s descoperim. Caracteristica criminalistic este o noiune dinamic, care reflect nsuirile infraciunii concrete, acele elemente care contureaz fenomenul ori unele elemente ale lui luate separat ntr-o anumit etap. Aceast categorie nsumeaz diverse stri calitative i cantitative ale infraciunii, fixate n scris de organul de urmrire penal n legtur cu identificarea actului ilicit concret. Noiunea de caracteristic criminalistic este desemnat n literatura de specialitate i prin expresia probleme care trebuie clarificate pe parcursul investigrii criminalistice (profesorul Vasile Berchean) sau prin sintagma direcii de cercetare a infraciunilor (profesorul Emilian Stancu)2. Sesizate despre svrirea infraciunilor la regimul armelor i al muniiilor, organele de urmrire penal trebuie s lmureasc urmtoarele probleme care se subsumeaz caracteristicii criminalistice: activitatea ilicit desfurat; armele i muniiile care constituie obiectul activitii ilicite; locul i timpul svririi infraciunii; fptuitorii, calitatea i contribuia lor la svrirea infraciunii; forma de vinovie i scopul activitii infracionale; existena concursului de infraciuni i posibilitatea extinderii cercetrilor pentru alte fapte i fptuitori; cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau favorizat svrirea infraciunii.
A se vedea, pentru detalii privind semnificaia sintagmei caracteristica criminalistic a infraciunii, Nicolae Grofu, Copia privat a operelor tiinifice din domeniul juridic. Caracteristica criminalistic a infraciunilor susceptibile a fi svrite, prevzute n art. 1396 din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, n Revista romn de drept privat nr. 6/2008, p. 232-233.
2

A se vedea Mihail Gheorghi, Criminalistica. Partea I. Introducere n criminalistic, Chiinu, 1995, p. 73.

~ 184 ~

Numrul 1/2012
Relevana locului i timpului pentru cercetarea infraciunilor la regimul armelor i muniiilor3 trebuie abordat dintr-o dubl perspectiv: elemente de ordin general i elemente specifice care pot fi clarificate pe parcursul anchetei. 2. Elemente de ordin general privind locul i timpul svririi infraciunii Elementele de ordin general care pot fi valorificate pornind de la cunoaterea locului i timpului svririi infraciunii sunt urmtoarele: constituie un indiciu valoros pentru formarea corect a cercului de suspeci; reprezint punctul de plecare n identificarea martorilor; prin activitile ulterioare, organele de urmrire penal au posibilitatea s verifice declaraiile martorilor; este o premis pentru luarea operativ a msurilor de identificare, urmrire i prindere a fptuitorului; ofer posibilitatea s se stabileasc activitile desfurate de fptuitor n perioada critic i s se administreze mijloacele de prob necesare n vederea nlturrii alibiurilor invocate de ctre acesta; prin evidenierea cauzelor i mprejurrilor care au determinat sau favorizat svrirea faptelor, se pot lua msuri de prevenire corespunztoare. 3. Elemente specifice privind locul i timpul svririi infraciunii Elemente specifice care pot fi determinate prin abordarea spaio-temporal sunt urmtoarele: La locul faptei pot fi identificate, relevate, fixate, ridicate i interpretate urme i mijloace materiale de prob; se vor avea n vedere valorificarea descoperirii armei, a muniiei, a prilor componente ale acestora, a urmelor principale i secundare ale mpucturii4, precum i a altor categorii de urme create sau lsate de fptuitor5. Este posibil darea n urmrire operativ a armelor i muniiilor care fac obiectul infraciunii; Stabilirea elementelor de loc i de timp asigur corecta ncadrare juridic a faptelor svrite.
n reglementarea actual, regimul armelor i al muniiilor este statuat att n Legea nr. 295 din 28 iunie 2004 privind regimul armelor i al muniiilor, publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 583 din 30 iunie 2004, modificat i completat, ct i n Codul penal al Romniei, art. 279. 4 n cazul infraciunii de uz de arm letal fr drept. 5 Cum ar fi fragmente de mbrcminte, urme de nclminte, de natur biologic etc.
3

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Constituie infraciune6 nedepunerea armei i a muniiei n termenul fixat de lege la organul competent, de cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea valabilitii permisului. Nedepunerea armei sau muniiei n termenul legal constituie n acelai timp i o deinere fr drept a respectivei arme sau muniii, care are loc dup expirarea termenului. De aceea, legiuitorul a incriminat aceast modalitate de svrire a infraciunii ca o variant asimilat a infraciunii prevzute n art. 279 alin. 1 Cod penal i cu acelai regim sancionator. Pentru ca omisiunea de depunere a armei sau muniiei s constituie latura obiectiv a infraciunii prevzute n art. 279 alin. 2 trebuie ndeplinite cumulativ dou cerine eseniale: S aib loc respingerea cererii de prelungire a valabilitii permisului; Se impun cteva observaii n legtur cu realizarea acestei cerine eseniale i anume: o Trebuie s existe ca situaie premis un permis de arm, ceea ce nseamn c aceast modalitate normativ se realizeaz att n ceea ce privete armele letale, ct i armele 7 neletale supuse autorizrii , fr a avea inciden asupra armelor neletale supuse nregistrrii; o Cererea de prelungire a valabilitii permisului de arm s fie respins. Valabilitatea permisului de arm este prelungit prin vizarea acestuia o dat la 5 ani de ctre organul de poliie competent teritorial, n perioada stabilit prin ordin al inspectorului 8 general al Poliiei Romne . Neprezentarea la poliie n vederea vizrii permisului de arm dup expirarea celor 5 ani nu atrage rspun9 derea penal, ci pe cea contravenional . Organul de poliie competent refuz vizarea 10 permisului de arm n urmtoarele cazuri :
6 7

A se vedea art. 279 alin.2 C. pen. Pn la modificarea art. 2 pct VI 1 din Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, de ctre Ordonana de urgen a Guvernului nr. 26/2008, publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 203 din 17 martie 2008, aceast modalitate normativ nu viza n nici un fel armele neletale, pentru care se elibera numai certificat de deintor. 8 A se vedea art. 27 alin. 1 din Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor. 9 Idem, art. 132 alin. 1 pct. 7, sancionat cu amenda de la 500 la 1000 lei, conform art. 133 alin. 1 lit. b. 10 Normele metodologice de aplicare a acesteia, aprobate prin H.G. nr. 130 din 24 februarie 2005, publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 241 din 23 martie 2005, art. 26 alin. 3.

~ 185 ~

Numrul 1/2012
a) solicitantul se afl n situaiile de a i se retrage permisul de arm sau de a i se revoca sau anula dreptul de port i folosire a armelor, prevzute n art. 30, respectiv n art. 46 sau art. 47 din Legea nr. 295/2004. Dac n interval de 1 an de la mplinirea termenului de 5 ani, titularul nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului, el se va afla ntr-o astfel de situaie. b) la solicitarea expres a autoritii competente, solicitantul nu face dovada efecturii inspeciei tehnice periodice a armelor, cu excepia armelor de colecie care nu sunt destinate pentru a fi folosite sau, dup caz, a armelor pentru care titularul are numai drept de deinere i nu au fost folosite, n condiiile legii, n poligoanele de tragere; c) la notificarea autoritii competente, solicitantul nu a prezentat armele letale cu eav ghintuit pentru efectuarea tragerii experimentale, n vederea nregistrrii proiectilului i a tubului martor n evidenele operative ale poliiei, cu excepia armelor prevzute la lit. b). n cazul n care independent de existena unei cereri de prelungire a valabilitii permisului de arm survine vreuna din situaiile ce determin retragerea acestuia, titularul sau motenitorii acestuia, care nu depun la un armurier autorizat armele nscrise n permisul de arm n termen de 10 zile de la comunicarea msurii retragerii permisului, svresc infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, dar nu n modalitatea normativ a nedepunerii acestora, ci a deinerii lor fr drept. S fi expirat termenul fixat de lege pentru depunerea armelor i muniiilor la organul competent. n aceste cazuri, termenul de predare a armelor i muniiilor la un armurier autorizat n vederea nstrinrii sau depozitrii este de 10 zile de la data lurii la cunotin despre situaia care a condus la neprelungirea valabilitii permisului11, inclusiv n cazul decesului sau dispariiei titularului12. De asemenea, organele de urmrire penal au obligaia s verifice la organele n drept data decesului titularului de permis ori data cnd a rmas definitiv hotrrea de declarare judectoreasc a dispariiei, termenul n care urmaii sunt obligai s depun la organele de poliie armele, muniiile i permisul de arm ale defunctului sau disprutului fiind i n
11 A se vedea art. 32 i art. 47 alin. 4 din Legea nr. 295/2004. 12 n reglementarea anterioar, a Legii nr. 17/1996, se instituia un termen de 15 zile de la data morii sau a declarrii pe cale judectoresc a dispariiei acestuia.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


aceast situaie de 10 zile. Pentru rigurozitate, dar i pentru a elimina controversele pe marginea ntinderii termenului avut la dispoziie pentru depunerea armelor la organul de poliie competent, msura de a se retrage permisul de arm sau de a se revoca sau anula dreptul de port i folosire a armelor letale se comunic n scris titularului sau, dup caz, motenitorilor acestuia. Calculul termenului de depunere a armei sau muniiei a declanat n literatura de specialitate controverse. S-a ajuns la concluzia calculrii termenului conform legislaiei procesual penale n vigoare13, nelundu-se n calcul nici ziua de la care ncepe s curg termenul, nici ziua n care acesta se mplinete. Pentru elucidarea circumstanelor cauzei, organele de cercetare penal trebuie s stabileasc n mod cert faptul respingerii cererii de prelungire a valabilitii permisului, precum i data lurii la cunotin a survenirii acestor stri de fapt. Armele sau muniiile care nu au fost vndute, donate, depuse la organele de poliie sau spre vnzare la unitile specializate sau, dup caz, nu au fost restituite organului de la care au fost primite n dotare, n interiorul termenelor legale14, se consider c au fost deinute fr drept. Strinii venii temporar n Romnia pentru a participa la concursuri oficiale de tir sau pentru practicarea vntorii pot deine, purta sau folosi arme de tir sau de vntoare i muniia corespunztoare numai dac au fost nscrise n paapoartele sau actele valabile cu care au intrat n Romnia sau au fost procurate legal de la cluburile, asociaiile sau celelalte persoane juridice autorizate, ns numai pn la expirarea vizei de edere n Romnia15. n cazul nerespectrii termenelor pentru prezentarea la organul de poliie n a crui raz de competen domiciliaz sau i are reedina cel care a fost autorizat s i procure arme n vederea solicitrii acordrii permisului de arm16 ori a certificatului de deintor17 sau pentru nscrierea armei n aceste documente, nu se consider c armele sunt deinute fr drept i pe cale de
A se vedea art. 186 C. proc. pen. Factorul timp reprezint elementul decisiv,n raport cu care subzist sau nu infraciunea. 15 A se vedea Vasile Berchean, Metodologia investigrii infraciunilor, vol. I, Editura Paralela 45, Piteti, 1998, p. 135. 16 A se vedea art. 24 alin. 1din Legea nr. 295/2004: n termen de 10 zile de la data procurrii armei letale. 17 A se vedea art. 59 alin. 1 din Legea nr. 295/2004: n termen de 5 zile de la data procurrii armei neletale.
14 13

~ 186 ~

Numrul 1/2012
consecin nu se svrete o infraciune, ci o contravenie18. Locul i timpul prezint importan pentru reinerea variantei celei mai grave a infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor i anume portul de arme, fr drept, n localul autoritilor sau al instituiilor publice, la ntrunirile publice sau n localurile de alegeri19. 20 n literatura de specialitate se stabilete semnificaia termenilor prezeni n textul de lege. Prin localul autoritilor sau al instituiilor publice se nelege imobilul sau parte din imobilul n care i are sediul sau n care i desfoar activitatea asemenea organizaii, nu i locurile deschise, cum ar fi o curte, o grdin, un teren de sport. Prin ntrunire public se nelege o adunare de persoane ntr-un numr mare, ca rspuns la o convocare public. Prin localuri de alegeri se nelege spaiile din cldirile n care se efectueaz alegeri n cazurile stabilite de legea electoral i care sunt determinate de organele care pregtesc operaiile electorale. Portul de arme i muniii n localul autoritilor sau al instituiilor publice este permis doar persoanelor cu atribuii de meninere a ordinii i linitii publice, a celor dotate cu arme pentru a executa paza n aceste localuri, a nsoitorilor care gardeaz persoanele oficiale i care asigur protecia unor personaliti militare romne sau strine, precum i a altor cadre militare aflate n aceste locuri pentru ndeplinirea misiunilor ordonate, cu aprobarea forurilor competente.
1819202122

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


La ntrunirile publice pot purta arme i muniii numai organele de poliie, de jandarmerie, ale Serviciului de Protecie i Paz i de poliie militar, nsrcinate cu meninerea ordinii i linitii publice, precum i ali militari aflai n aceste locuri pentru ndeplinirea misiunilor ordonate. n localul i n perioada declarate ca atare prin legea electoral ca fiind destinate alegerilor i amenajate n acest sens de organele desemnate s pregteasc operaiile de votare, nu-i este nimnui ngduit s poarte arme, indiferent de calitatea persoanei sau de atribuiile care i revin pe linia organizrii sau desfurrii alegerilor. Inclusiv organele de paz trebuie s rmn n afara localului21. n vederea tragerii la rspundere penal a fptuitorului, investigarea criminalistic trebuie s probeze c acesta a purtat, fr drept, arma ntr-un astfel de local sau cu prilejul unei ntruniri publice. n localurile publice, de desfacere a mrfii, sli de ateptare, mijloace de transport n comun, gri, aerogri, trguri, piee, drumuri publice i alte drumuri aglomerate, armele de vntoare i tir se poart numai introduse n toc i nencrcate cu muniie. Dei locul i timpul svririi infraciunii nu condiioneaz celelalte aciuni prin care se ncalc regimul stabilit pentru arme i muniii, sub aspectul investigrii, organele de urmrire penal trebuie s in cont i de aceste elemente pentru a stabili mprejurrile n care s-au comis faptele, contribuia fiecrui participant, locurile de ascundere, persoanele care cunosc despre fapta svrit22.

BIBLIOGRAFIE: 1. Mihail Gheorghi, Criminalistica. Partea I. Introducere n criminalistic, Chiinu, 1995; 2. Nicolae Grofu, Copia privat a operelor tiinifice din domeniul juridic. Caracteristica criminalistic a infraciunilor susceptibile a fi svrite, prevzute n art. 1396 din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, n Revista romn de drept privat nr. 6/2008; 3. Nicolae Vduva, Metodica cercetrii infraciunilor svrite la regimul armelor, muniiilor i al materiilor explozive, n Criminalistica nr. 4/2005. 4. Nicoleta Iliescu, Infraciuni privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege, n Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea special, vol. IV, de Vintil Dongoroz .a., Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972; 5. Vasile Berchean, Metodologia investigrii infraciunilor, vol. I, Editura Paralela 45, Piteti, 1998;

Idem, art. 132 pct. 6 i 20. A se vedea art. 279 alin.31 C. pen. A se vedea Nicoleta Iliescu, Infraciuni privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege, n Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea special, vol. IV, de Vintil Dongoroz .a., Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972, p. 326. 21 A se vedea Vasile Berchean, op. cit., p. 133. 22 A se vedea Nicolae Vduva, Metodica cercetrii infraciunilor svrite la regimul armelor, muniiilor i al materiilor explozive, n Criminalistica nr. 4/2005, p. 17-21.
19 20

18

~ 187 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII JURIDICE PRIVIND INFRACIUNILE CONTRA SIGURANEI STATULUI


Lect. Univ. Dr. Andrei Ionu BARBU Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza ionut.barbu@academiadepolitie.ro The structural changes that occur in Europe this century, especially the events inside the geopolitical sphere which our country is part of, fully prove that any changes made to the political, economic and social structures inevitably recoil on the states most important values, all important for the state as an organization. These values will be complete and multilateral protected only if these structural changes, based on law and justice will contribute to strengthening the position of the state and laws order. If, however, there will be trends towards diminishing the organizational and leadership capacity of the state, these values will be less and less protected when facing certain social events. Keywords: state safety, crimes, treachery, constitutional order, sabotage, espionage. Romain Rolland scria: Patria sunt eu, eti tu, e tot ceea ce iubim, tot ceea ce vism, tot ceea ce va fi cnd nu vom mai fi noi; Tudor Vladimirescu zicea: Patria este norodul, i nu tagma jefuitorilor, iar Mihail Sadoveanu afirma: ara nu se servete cu declaraii de dragoste, ci cu munc cinstit i la nevoie cu jertf. Indiferent c i spunem patrie sau ar, statul este definit ca o organizaie politic a clasei economicete dominante, care are ca scop aprarea ordinii econimice existente i reprimarea mpotrivirii altor clase1. Deducem din aceste rnduri c statul l reprezint populaia asupra creia i exercit autoritatea o organizaie ce este dominant din punct de vedere economic. Populaia este alctuit att din ceteni romni, ct i din persoane fr cetenie care domiciliaz pe teritoriul rii. ns att aceste persoane ct i strinii pot submina autoritatea statului, iar pentru a se evita acest lucru, nc din cele mai vechi timpuri au fost reglementate norme care s descurajeze ru-voitorii i s apere statul. n antichitate, la Roma, cei care trdau interesele Republicii sau, mai trziu, pe mprat, erau condamnai la moarte prin aruncare n cuca animalelor slbatice; Ulpian ne spune c trdarea sau orice alte semne de mpotrivire la adresa mpratului (injurii, mutilarea statuilor) erau considerate sacrilegii. i Constituia Romniei din anul 1965, spre deosebire de cele anterioare, consacr i fundamenteaz cel mai pregnant monopolul politic
1

Academia Republicii Socialiste Romnia - Institutul de lingvistic din Bucureti - Dicionarul explicativ al limbii romne, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975, pag.888

al unei unice formaiuni politice, reprezentat prin Partidul comunist. Nerecunoscnd principiul separaiei puterilor n stat, actul fundamental din 1965 nu a reuit s ncorporeze nici una din tradiiile constituionale romneti n materie de legislaie i de aplicare a acesteia n funcie de organele i instituiile ndrutuite s o fac. Activitatea de elaborare a legilor a fost preluat de ctre Consiliul de Stat, organ suprem al puterii de stat, cu activitate permanent. Modificarea cea mai spectaculoas a Constituiei din 1965 se produce n martie 1974, cnd se introduce funcia de preedinte al republicii, aceasta cumulnd o multitudine de atribuii transferate de la forul legislativ suprem i de la cel administrativ central. n Titlul II al Constituiei de la 1965, ce era denumit Drepturile i ndatoririle fundamentale ale cetenilor, art.41 prevedea: ...trdarea de patrie, trecerea de partea inamicului, aducerea de prejudicii capacitii de aprare a statului constituie crimele cele mai grave fa de popor i sunt pedepsite prin lege cu toat asprimea. Totodat aceste reglementri se completau cu incriminrile prevzute n Codul penal n vigoare la acea vreme. Printre cele mai importante fapte ce reprezentau nclcri ale obligaiei de fidelitate a ceteanului fa de patrie se regseau: trdarea de patrie, aciunile dumnoase contra securitii statului, spionajul, atentatul care pune n pericol securitatea statului, teroarea ca mijloc de lupt politic, atentatul svrit mpotriva unei colectiviti, subminarea puterii de stat, actele de diversiune, sabotajul, subminarea economiei naionale, propaganda mpotriva ornduirii socialiste, complotul, compromiterea unor interese de stat, divulgarea de secrete care pericliteaz securitatea

~ 188 ~

Numrul 1/2012
statului, nedenunarea unor infraciuni, infraciuni contra reprezentantului unui stat strin.2 n prezent, Constituia Romniei reunete n Titlul II Drepturile, libertile i ndatoririle fundamentale, reglementnd n Capitolul III, articolele 54 i 55 fidelitatea fa de ar i, respectiv, aprarea rii. La fel ca i n trecut cele mai importante incriminri privind sigurana statului se regsesc n Codul penal, dar i n Legea nr.51/1991 privind sigurana naional a Romniei. Prima grup de infraciuni cu care ncep reglementrile penale n Partea special a Codului penal romn sunt infraciunile contra siguranei statului. Interpretarea i explicarea corect a infraciunilor contra siguranei statului poate fi conceput numai n lumina prevederilor art. 1-3 din Constituia Romniei referitoare la statul romn (art.1), suveranitate (art.2) i teritoriu (art.3), valori sociale fundamentale a cror ocrotire este asigurat prin incriminarea i sancionarea faptelor svrite contra siguranei interioare i exterioare a statului romn. n primele dou alineate ale art. 1 din Constituie se stipuleaz c Romnia este stat naional, suveran i independent, unitar i indivizibil, iar Forma de guvernmnt a statului romn este republica 3. Ocrotirea acestor atribute ale statului este asigurat de legea penal prin incriminarea faptelor ndreptate contra siguranei naionale, de natur s aduc atingere fiinei statului, suveranitii i independenei, unitii i indivizibilitii sale. De asemenea, tot n lumina prevederilor Constituiei care n art.3 alin.1 arat c Teritoriul Romniei este inalienabil, Codul penal incrimineaz i sancioneaz orice fapt prin care s-ar ncerca nstrinarea ori abandonarea unor pri din teritoriul rii. Statul de drept, ca organizare politic a societii, ansamblu al autoritilor publice (legislativ, executiv, judectoreasc) i expresie a hotrrii majoritii corpului electoral de a instaura un stat bazat pe supremaia legii i a ordinii de drept, constituie valoarea social plasat pe cea mai nalt treapt de ierahizare, valoare de care depind toate celelalte valori ocrotite prin normele dreptului penal. Creterea fr precedent a criminalitii n zilele noastre, n multe din statele Europei, dar i din alte zone ale globului, este determinat ntr-o msur considerabil i de slbirea unora din atributele i componentele fundamentale ale statului de drept, de folosirea insuficient a mijloacelor pe care sistemul
2

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


democratic de conducere le ofer pentru consolidarea respectului fa de lege i ordinea de drept. Concomitent cu stabilitatea intern a statului de drept, o cerin a vieii contemporane este i asigurarea stabilitii exterioare a statului. Stabilitatea internaional va putea fi realizat doar n msura n care vor fi respectate dezideratele tuturor statelor (mari, mijlocii sau mici), indiferent de puterea lor politic, economic sau militar, constituindu-se o Cas comun a Europei. n acest sens, relevatoare sunt i prevederile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite care, n art. 55, prevede c scopul organizaiei mondiale i al relaiilor internaionale contemporane este acela de a se crea condiii de stabilitate i de bunstare necesare unor relaii panice i prieteneti ntre naiuni, ntemeiate pe respectul principiului egalitii n drepturi a popoarelor i al dreptului lor de a dispune de ele nsele. n msura n care marile puteri vor urmri, pe diferite ci, s destabilizeze situaia politic, economic, social din diferite zone ale lumii, s intervin brutal n treburile interne ale unor ri, s afecteze atributele fundamentale ale statelor din zona lor de influen, aceast situaie va afecta sigurana rilor respective, dar i securitatea internaional la nivel global. Aceste corelaii demonstreaz n egal msur i interferena care exist ntre diferitele ramuri ale dreptului, ntre dreptul internaional i dreptul penal, n primul rnd, precum i utilitatea preocuprilor tiinifice ndreptate spre fundamentarea i ntemeierea unor noi ramuri, cum ar fi dreptul internaional penal. Activitatea de prevenire i combatere a infraciunilor contra siguranei statului rmne ns un atribut exclusiv al fiecrui stat n parte, ntruct acesta cunoate cel mai bine care sunt necesitile de consolidare a siguranei interne i externe, precum i modalitile cele mai adecvate s asigure realizarea acestor obiective. Eventualele date i informaii din experiena altor ri n legtur cu soluionarea acestor probleme n-ar putea fi folosite dect selectiv i innd seama de specificul statului nostru, de particularitile etapei pe care o parcurgem. n ncercarea de a definii infraciunile contra siguranei statului, constat c acestea sunt constituite din acele fapte care sunt prevzute de Codul penal sau de unele legi speciale, svrite cu vinovie, i care sunt de natur s aduc atingere siguranei interioare i exterioare i, prin aceasta, fiinei statului i atributelor sale fundamentale: suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea.

G.Antoniu, M.Popa, .Dane - Codul penal pe nelesul tuturor, Ed.Politic, Bucureti 1976, pp.162 - 181 3 Constituia Romniei, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p.1

~ 189 ~

Numrul 1/2012
Cu toate c legislaia penal nu a suferit modificri substaniale, dup decembrie 1989, putem afirma c, n prezent, n materia infraciunilor contra siguranei statului avem un cadru de reglementare care prezint anumite particulariti comparativ cu perioada anterioar. n primul rnd, decretul-lege nr. 12/1990 a modificat denumirea Titlului I din Partea special a Codului penal din Infraciuni contra securitii statului n Infraciuni contra statului. Prin acelai act normativ a fost abrogat infraciunea de sabotaj prevzut de art. 164 C. pen., precum i alin. (2) al art. 166 C. pen., astfel nct n acest ultim articol a rmas reglementat numai propaganda cu caracter fascist (n favoarea statului totalitar). Odat cu adoptarea Legii nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei, pe lng infraciunile cuprinse n Codul penal, de la art. 155 la art.171, au mai fost incriminate un numr de alte trei fapte n cuprinsul articolelor 19, 20 i 21 ale Legii nr. 51/1991, i anume: infraciunea de organizare de activiti informative care pericliteaz sigurana naional, abuzul n serviciu de natur s pericliteze sigurana naional i divulgarea de informaii confideniale care pericliteaz sigurana naional. Potrivit art. 56 din Legea nr. 140/1996 pentru modificarea i completarea Codului penal, Titlul I din Partea special a Codului penal va fi denumit Infraciuni contra siguranei statului. n acelai timp, n respectivul titlu sunt prevzute, n premier, trei infraciuni: propaganda n favoarea statului totalitar, aciuni mpotriva ordinii constituionale i comunicarea de informaii false. Cu toate acestea, ns noiunea de siguran a statului nu are o definiie legal. Legislaia n vigoare definete n schimb o noiune identic semantic i anume aceea de siguran naional. Astfel, potrivit art. 1 al Legii nr.51/1991 privind sigurana naional a Romniei prin sigurana naional a Romniei se nelege starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran, unitar, independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i a climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie4. Combinnd prevederile art.1 al Legii nr.51/1991 cu cele ale art.1 ale Codului Penal, care prevd c Legea penal apr, mpotriva infraciunilor, Romnia, suveranitatea,
4

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


independena, unitatea i indivizibilitatea statului......5 constatm c sigurana statului reprezint o valoare fundamental a societii noastre, fr de care nu am exista. Statul, ca form de organizare politic a societii, are sarcini i funcii deosebit de importante ce reclam existena sa n afara oricrui pericol, astfel c faptele de natur a aduce atingere statului sunt considerate deosebit de periculoase pentru societate i n consecin - sunt sancionate deosebit de aspru, pentru a asigura ocrotirea eficient a statului. nsemntatea deosebit a relaiilor sociale ocrotite, a determinat includerea infraciunilor contra siguranei statului n primul titlu din partea special a Codului Penal. Obiectul juridic generic al infraciunilor contra siguranei statului este reprezentat de sigurana naional, ca valoare social fundamental, i relaiile sociale care se nasc i evolueaz n jurul i n strns legtur cu respectiva valoare. Aceast valoare social este identificat, cel mai frecvent, n diversele coduri ale statelor democratice din Europa sau din alte pri ale lumii, prin expresia sigurana statului sau securitatea statului. Avnd n vedere faptul c Titlul I al Prii speciale a Codului penal romn, este intitulat Infraciuni contra siguranei statului, iar Legea nr. 51/1991, folosete denumirea de sigurana naional a Romniei, consider c ambele titulaturi exprim, semnificaia acestei valori sociale, n mod corespunztor, valoarea social denumit sigurana naional a Romniei ca obiect juridic al ocrotirii penale. Potrivit prevederilor art. 1 din Legea nr. 51/1991, prin sigurana naional a Romniei se nelege starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran, unitar, independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i a climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie. Titlul I din Codul penal cuprinde infraciunile ndreptate mpotriva siguranei statului, infraciuni prin svrirea crora sunt nclcate valorile fundamentale de care depinde nsi existena statului romn. Protecia penal a acestor valori fundamentale este completat cu dispoziiile cuprinse n unele legi speciale, n principal n cele
5

Monitorul Oficial nr. 163 din 7 august 1991

CP & CPP, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2010, p.7

~ 190 ~

Numrul 1/2012
privind sigurana naional. Din acest titlu fac parte urmtoarele infraciuni: trdarea (art. 155); trdarea prin ajutarea inamicului (art. 156); trdarea prin transmitere de secrete (art. 157); aciunile dumnoase contra statului (art. 158); spionajul (art. 159); atentatul care pune n pericol sigurana statului (art. 160); atentatul contra unei colectiviti (art. 161); subminarea puterii de stat (art. 162); actele de diversiune (art. 163); subminarea economiei naionale (art. 165); propaganda n favoarea statului totalitar (art. 166); aciuni mpotriva ordinii constituionale (art. 1661); complotul (art. 167); compromiterea unor interese de stat (art. 168); comunicarea de informaii false (art. 1681); divulgarea secretului care pericliteaz sigurana statului (art. 169); nedenunarea (art. 170) i infraciunile contra reprezentantului unui stat strin (art. 171 C. pen.). Obiectul juridic, comun tuturor infraciunilor ndreptate mpotriva siguranei statului, l constituie relaiile sociale referitoare la stat, la tot ceea ce condiioneaz existena acestuia i ndeplinirea funciilor lui, respectiv la atributele fundamentale ale statului: unitatea, suveranitatea, independena i indivizibilitatea, ntruct acestea din urm i alte valori sociale creeaz climatul general de siguran i linite necesare ndeplinirii funciilor i sarcinilor statului. Unele infraciuni contra siguranei statului au i obiect juridic special principal, dar i obiect juridic special secundar. Obiectul juridic special principal l reprezint relaiile sociale referitoare la inviolabilitatea secretului de stat (de exemplu: trdarea prin transmitere de secrete art. 157 C.pen.; divulgarea secretului care pericliteaz sigurana statului art. 169 C.pen.), dar i relaiile sociale referitoare la puterea de stat (de exemplu: subminarea puterii de stat art.162 C.pen.; atentatul contra unei colectiviti art.161 C.pen.). n ceea ce privete obiectul juridic special secundar, acesta este reprezentat de relaiile sociale ocrotite n principal prin incriminarea altor infraciuni, cum sunt de exemplu cele referitoare la patrimoniu - integritatea bunurilor, (art.163 C.pen. reglementeaz actele de diversiune), cele referitoare la atributele fundamentale ale persoanei (de exemplu: atentatul care pune n pericol sigurana statului art.160 C.pen., atentatul asupra unei colectiviti dac se relizeaz prin violen asupra persoanelor art.161 C.pen.), dar i cele referitoare la activitatea de nfptuire a justiiei (art.170 C.pen. nedenunarea). Obiectul material. De regul, infraciunile contra siguranei statului sunt lipsite de obiect material,

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


aciunea incriminat nefiind exercitat n mod direct asupra uneui bun sau asupra unei persoane. Totui, unele dintre infraciunile analizate au i un obiect material constnd, de exemplu, n documentele transmise unei puteri sau organizaii strine, ori deinute fr drept, n cazul infraciunii de trdare prin transmitere de secrete (art. 157 C. pen.); corpul victimei, n cazul atentatului care pune n pericol sigurana statului (art. 160 C. pen.), la atentatul contra unei colectiviti (art. 161 C. pen.) i a infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin (art. 171 C. pen.); uzine, instalaii industriale, maini, ci de comunicaie, mijloace de transport, mijloace de telecomunicaie, construcii .a., n cazul actelor de diversiune (art.163). Subiect activ poate fi, de regul, orice persoan ce ndeplinete condiiile legale pentru a fi subiectul unei infraciuni, respectiv: limita de vrst, responsabilitatea, libertatea de hotrre i aciune. La unele infraciuni subiectul activ este calificat prin calitatea de cetean romn sau de persoan fr cetenie domiciliat pe teritoriul statului romn, n cazul infraciunilor de trdare (art. 155 C. pen.), trdare prin ajutarea inamicului (art. 156 C. pen.) i trdare prin transmitere de secrete (art. 157 C. pen.), respectiv prin calitatea de cetean strin sau de persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul statului romn, n cazul infraciunilor constnd n aciunile dumnoase contra statului (art. 158 C. pen.) i spionaj (art. 159 C. pen.). Participaia penal este posibil, de regul, sub toate formele, iar n aceste din urm cazuri coautorii trebuie s fie tot subieci calificai. Divulgarea secretului care pericliteaz sigurana statului, n modalitile prevzute de art. 169 alin. (1)-(3) C. pen., nu poate fi svrit dect de un funcionar care are atribuii de serviciu n legtur cu pstrarea documentelor sau datelor ce constituie secrete de stat. Coautoratul nu este posibil la infraciunile prin care se consacr o obligaie cu caracter strict personal, cum ar fi nedenunarea (art. 170 C. pen.), precum i la infraciunile care presupun o pluralitate de fptuitori, cum ar fi subminarea puterii de stat (art. 162 C. pen.) i complotul (art. 167 C. pen.). n aceste cazuri poate fi ntlnit participaia sub forma instigrii sau a complicitii morale6. Subiect pasiv principal, pentru toate infraciunile din prezentul titlu, este statul romn. La unele infraciuni exist i un subiect pasiv secundar, cum ar fi persoana care ndeplinete o activitate important
6

O.Petrescu i A.Hrstanu, Drept penal Partea special, Ed.Omnia Uni S.A.S.T., Braov, 2007, pp.13 - 18

~ 191 ~

Numrul 1/2012
de stat sau alt activitate public important, n cazul atentatului care pune n pericol sigurana statului (art. 160 C. pen.), reprezentantul unui stat strin, n cazul infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin (art. 171 C. pen.) etc. Latura obiectiv. La majoritatea infraciunilor contra siguranei statului elementul material este o aciune, fiind infraciuni comisive. n cuprinsul reglementrilor se constat c elementul material al laturii obiective se poate realiza i printr-o inaciune, n cazul infraciunii omisive prevzut de art.170 C.pen. nedenunarea i const n omisiunea de a denuna de ndat svrirea unora dintre infraciunile grave contra siguranei statului. Totodat se constat i faptul c n cazul altor infraciuni, elementul material poate avea un caracter mixt, n sensul c acestea se pot svri att printr-o aciune ct i printr-o inaciune, cum este cazul atentatului care pune n pericol sigurana naional sau cel al infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin. Aciunile sunt cele mai frecvente, constnd n: intrarea n legtur cu o putere sau cu o organizaie strin ori cu ageni ai acestora, n cazul infraciunilor de trdare, art. 155 C. pen., i aciunile dumnoase contra statului, art. 158 C. pen.; predarea de teritorii, orae, nave, aeronave; fapta de a procura oameni, valori sau de a trece de partea inamicului, n cazul infraciunilor de trdare prin ajutarea inamicului (art. 156 C. pen.), i aciunile dumnoase contra statului (art. 158 C. pen.); transmiterea secretelor de stat unei puteri sau organizaii strine, n cazul infraciunilor de trdare prin transmiterea de secrete (art. 157 C. pen.), i spionaj (art. 159 C. pen.); atentatul svrit contra vieii, integritii corporale ori sntii unei persoane, n cazul atentatului care pune n pericol sigurana statului (art. 160 C. pen.); otrvirile n mas, provocarea de epidemii etc., la atentatul contra unei colectiviti (art. 161 C. pen.); aciunea armat sau orice alte aciuni violente, n cazul subminrii puterii de stat (art. 162 C. pen.); distrugerea, degradarea ori aducerea n stare de nentrebuinare a uzinelor, instalaiilor etc., la actele de diversiune (art. 163 C. pen.); folosirea unei uniti dintre cele la care se refer art. 145 C. pen. sau mpiedicarea activitii acesteia, la subminarea economiei naionale (art. 165 C. pen.);

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


propaganda n vederea instaurrii unui stat totalitar, la propaganda n favoarea statului totalitar (art. 166 C. pen.); desfurarea oricrei aciuni pentru schimbarea ordinii constituionale, la infraciunea constnd n aciuni mpotriva ordinii constituionale (art. 1661 C. pen.); iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri, precum i aderarea sau sprijinirea acestora, la complot (art. 167 C. pen.); distrugerea, alterarea sau ascunderea unui document sau nscris, la compromiterea unor interese de stat (art. 168 C. pen.); comunicarea sau rspndirea de tiri, date sau informaii false ori documente falsificate, la comunicarea de informaii false (art. 1681 C. pen.); divulgarea unor documente ori deinerea acestora n afara ndatoririlor de serviciu, la divulgarea secretului care pericliteaz securitatea statului (art. 169 C. pen.). Cele mai multe infraciuni contra siguranei statului sunt condiionate, sub aspectul elementului material, de existena unei cerine eseniale. Aceast cerin se gsete n expresia de natur s aduc n orice mod atingere siguranei naionale sau prin exprimri similare, cum ar fi:de natur s slbeasc puterea de stat, de natur a compromite interesele de stat sau de natur s submineze economia naional7. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru atributele fundamentale ale statului, infraciunile contra siguranei statului fiind infraciuni de pericol. La unele infraciuni exist i o urmare secundar, constnd, de exemplu, ntr-o vtmare a integritii corporale ori a sntii persoanei, la atentatul care pune n pericol sigurana statului (art. 160 C. pen.) i la atentatul contra unei colectiviti (art.161 C.pen.) sau n relaiile cu caracter patrimonial, la actele de diversiune (art. 163 C. pen.) etc. Raportul de cauzalitate rezult din materialitatea faptei svrite. Latura subiectiv. Majoritatea infraciunilor contra siguranei statului presupun, sub aspectul laturii subiective, intenia, care poate fi direct sau indirect. La unele infraciuni, legiuitorul prevede i un scop special, cum ar fi, de exemplu, la infraciunea de trdare (art. 155 C. pen.), situaie n care intenia nu poate fi dect direct calificat prin scop.
7 A.Boroi, Drept penal. Partea special, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006, p.25

~ 192 ~

Numrul 1/2012
Culpa este posibil, alturi de intenie, la infraciunea de nedenunare (art.170 C. pen.), deoarece elementul material este omisiv. Tentativa i consumarea. n ceea ce privete tentativa, infraciunile contra siguranei statului fac excepie de la regula potrivit creia actele de pregtire nu se sancioneaz. n cazul unora dintre infraciunile contra siguranei statului, actele de pregtire sunt asimilate tentavitei i se pedepsesc. Astfel, potrivit art. 173 alin. (2) C. pen., actele de pregtire constnd n producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea comiterii infraciunilor prevzute n art. 156, 157, 159-163, 165, 166, 1661 i art. 158 raportat la infraciunea de trdare prin ajutarea inamicului. Potrivit art. 173 alin. (1) C. pen., tentativa infraciunilor prevzute n prezentul titlu se pedepsete. Consumarea infraciunilor analizate are loc n momentul n care se realizeaz fapta incriminat, moment n care se produce i urmarea socialmente periculoas, constnd n starea de pericol pentru sigurana statului. Dac infraciunea este condiionat de un rezultat, momentul consumrii este cel al producerii acelui rezultat. Infraciunile comise n form continu se consum n momentul ncetrii aciunii fptuitorului (de exemplu, n cazul infraciunii de trdare prin ajutarea inamicului, prevzut de art.156 alin. ultim C.pen., momentul consumrii infraciunii este acela n care fptuitorul nceteaz s fac parte din armata inamic). Nedenunarea se consum n momentul n care, dei are posibilitatea efectiv, fptuitorul nu-i ndeplinete obligaia de a denuna de ndat svrirea vreuneia dintre infraciunile grave 8 enumerate limitativ n textul de incriminare. Sanciunea const n deteniunea pe via, alternativ cu nchisoarea n limite maxime, datorit faptului c aduc atingere celor mai importante valori sociale. Astfel, pentru cele mai grave dintre infraciunile contra siguranei statului sanciunea prevzut este deteniunea pe via sau nchisoarea de la 15 la 25 de ani i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi; infraciunile mai puin grave se sancioneaz cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi, iar altele se sancioneaz cu pedeapsa nchisorii de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi (art.1661 C.pen.), ori nchisoarea de la 6 luni la 5 ani (art.166 C.pen.) sau de la unu la 5 ani cum ar fi, de exemplu, la comunicarea de informaii false, art. 1681 C. Pen.
8 Tudorel Toader, Drept penal roman: Partea special, Ediia a IV-a, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2009, pp.20 - 50

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Ceea ce este specific acestor infraciuni este faptul c regimul sancionator este unul sever, ndreptat spre maximul general al pedepsei, fapt care denot nc o dat importana statului ca form de organizare. Forme agravate. Spre deosebire de infraciunile prevzute n celelalte titluri ale Codului penal, n cazul infraciunilor contra siguranei statului se constat c singura reglementare care prevede o form agravat este cea prevzut de art. 165 alin.2 C.pen.(subminarea economiei naionale), pedeapsa pentru forma agravat, pagubele importante produse economicei naionale fiind condiia aplicrii pedepsei deteniunii pe via sau nchisorii ntre 15 i 25 de ani. Cauze speciale de nepedepsire. Tinuirea i favorizarea svrite de so sau de o rud apropiat nu se pedepsesc, potrivit art. 173 alin. (5) ipoteza II-a C. pen., n cazul infraciunilor constnd n: propaganda n favoarea statului totalitar, art. 166 C. pen.; compromiterea unor interese de stat, art. 168 C. pen.; divulgarea secretului care pericliteaz securitatea statului, art. 169 C. pen.; nedenunarea, art. 170 C. pen. i infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin, art. 171 C. pen. Potrivit art. 172 alin. (1) C. pen., nu se pedepsete participantul la infraciunile prevzute n prezentul titlu, dac denun n timp util svrirea infraciunii, astfel ca s fie mpiedicat consumarea ei, sau dac mpiedic el nsui consumarea infraciunii i apoi o denun. Pentru unele infraciuni contra siguranei statului, legiuitorul a consacrat i alte cauze de nepedepsire. Astfel, n cazul complotului, potrivit art. 167 alin. (4) C. pen., nu se pedepsete persoana care, svrind fapta prevzut n alin. (1) sau (3), o denun mai nainte de a fi fost descoperit. n cazul infraciunii de nedenunare, potrivit art. 170 alin. (3) C. pen., nu se pedepsete persoana care, mai nainte de a se fi nceput urmrirea penal pentru infraciunea nedenunat, ncunotineaz autoritile competente despre acea infraciune sau care, chiar dup ce s-a nceput urmrirea penal ori dup ce vinovaii au fost descoperii, a nlesnit arestarea acestora. n art.173 alin.5 se prevede c tinuirea i favorizarea svrite de so sau o rud apropiat n cazul infraciunilor prevzute n art.155-163, 165, 1 166 i 167 se pedepsesc. Limitele pedepsei prevzute n alin.(3) se reduc la jumtate, iar n cazul celorlalte infraciuni tinuirea i favorizarea nu se pedepsesc. Se constat astfel c tinuirea i favorizarea privind infraciunile contra siguranei statului au un tratament distinct fa de infraciunea de tinuire

~ 193 ~

Numrul 1/2012
prevzut de art.221 C.pen. i fa de cea de favorizarea infractorului prevzut de art.264 C.pen. Tinuirea, infraciune contra patrimoniului, este definit de art.221 C.pen., ca fiind dobndirea sau transformarea unui bun, ori nlesnirea valorificrii acestuia, cunoscnd c provine din svrirea unei fapte penale, dac prin aceasta s-a urmrit obinerea pentru sine sau pentru altul a unui folos material. Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 luni la 7 ani, fr s se poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea din care provine bunul, iar tinuirea svrit de so sau o rud apropiat nu se pedepsete. De asemenea, favorizarea infractorului este o infraciune distinct din cadrul acelora care mpiedic nfptuirea justiiei., fiind definit de art.264 C.pen. astfel: ajutorul dat unui infractor fr o nelegere prealabil nainte sau n timpul svririi infraciunii, pentru a ngreuna sau zdrnicii urmrirea penal, judecata sau executarea pedepsei, ori pentru a asigura infractorului folosul sau produsul infraciunii, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 7 ani, iar favorizarea svrit de so sau o rud apropiat nu se pedepsete. Prevederile art. 173 alin.3 i 5, art.221 alin.2 i art.264 alin.3 ne arat aadar nc o dat ct de important este sigurana statului, stabilind pedepse inclusiv pentru soul sau ruda apropiat care a tinuit sau favorizat pe infractor, respectiv nchisoarea de la 1 an i 6 luni la 5 ani. Cauze speciale de reducere a pedepsei. Art.172 alin.1 prevede c Participantul la infraciunile prevzute n prezentul titlu nu se pedepsete, dac denun n timp util svrirea infraciunii, astfel ca s fie mpiedicat consumarea ei, sau dac mpiedic el nsui consumarea infraciunii i aopi o denun. Denunul trebuie s fie fcut n timp util chiar dac organele competente nu reuesc s mpiedice consumarea ei. Potrivit art. 172 alin. (2) C. pen., participantul care, dup ce a nceput urmrirea penal ori infractorii au fost descoperii, nlesnete

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


arestarea acestora, se sancioneaz cu o pedeaps ale crei limite se reduc la jumtate. Potrivit art. 173 alin. (5) C. pen., tinuirea i favorizarea svrite de so sau de o rud apropiat n cazul infraciunilor 1 prevzute n art. 155-163, 165, 166 i 167 se pedepsesc, ns limitele pedepsei prevzute n alin. (3), constnd n nchisoare de la 3 la 10 ani, se reduc la jumtate. Scopul prevederilor cauzelor de reducere a pedepsei, precum i a celor de nepedepsire, este acela dde a prevenii comiterea acestor infraciuni, dar i asigurarea descoperirii infraciunilor deja svrite mpotriva securitii statului. Aspecte procesuale. Aciunea penal se pune n micare din oficiu, pentru majoritatea infraciunilor prevzute n prezentul titlu. Prin excepie, n cazul infraciunilor contra reprezentantului unui stat strin (art. 171 C. pen.), aciunea penal se pune n micare la dorina exprimat de guvernul strin. Toate infraciunile se judec n prim instan la curtea de 1 apel, conform prevederilor art.28 pct.1 lit.a C.proc.pen. Infraciunile contra siguranei statului sunt n numr de optsprezece i sunt reglementate n Titlul I al prii speciale a codului penal, fiind prevzute n: art.155 trdarea, art.156 trdarea prin ajutarea inamicului, atr.157 trdarea prin transmitere de secrete, art.158 aciunile dumnoase contra statului, art.159 spionajul, art.160 Atentatul care pune n pericol sigurana statului, art.161 atentatul contra unei colectiviti, art.162 subminarea puterii de stat, art. 163 actele de diversiune, art.164 abrogat, art.165 subminarea economiei naionale, art.166 propaganda n favoarea statului totalitar, 1 art.166 aciuni mpotriva ordinii constituionale, art.167 complotul, art.168 compromiterea unor 1 interese de stat, art.168 comunicarea de informaii false, art.169 divulgarea secretului care pericliteaz sigurana statului, art.170 nedenunarea, art.171 infraciuni contra reprezentantului unui stat strin.

BIBLIOGRAFIE: 1. A.Boroi, Drept penal. Partea special, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006; 2. Academia Republicii Socialiste Romnia - Institutul de lingvistic din Bucureti Dicionarul explicativ al limbii romne, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975; 3. Constituia Romniei, Editura All Beck, Bucureti, 2004; 4. CP & CPP, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2010; 5. G. Antoniu, C. Mitrache, A. Filipa, R.M. Stnoiu, I. Ionescu, I. Molnar, N. Iliescu, V. Paca, M. Basarab Noul Cod penal, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006; 6. G.Antoniu, M.Popa,.Dane - Codul penal pe nelesul tuturor, Ed.Politic, Bucureti 1976; 7. Neagu Drept procesual penal. Tratat, vol. I, Ed. Global Lex, Bucureti, 2006; 8. O.Petrescu i A.Hrstanu, Drept penal Partea special, Ed.Omnia Uni S.A.S.T., Braov, 2007; 9. Tudorel Toader, Drept penal roman: Partea special, Ediia a IV-a, Ed.Hamangiu, Bucureti, 2009; 10. V. Dobrinoiu Drept penal. Partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2004. ~ 194 ~


Numrul 1/2012 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE


Lect. Univ. Dr. Ligia Teodora ILIESCU Academia de poliieAl. I. Cuza ligia.pintilie@academiadepolitie.ro Without strict definition drugs, we can say that for a cop, a drug is any substance which is scheduled under the Law. 143/2000 on preventing and combating illicit drug trafficking and consumption. Designer drugs term used by chemists laboratory analysis of drugs, or ethnobotanical plants, name known by ordinary people, have the same action as prohibited substances, listed in Tables I-III, Annex to Law 143/2000, but different chemical composition and structure, so that it is legal. Keywords: designer drugs; ethnobotanical plants drugs. Fr a defini strict drogurile, putem spune c pentru un poliist, DROGUL reprezint orice substan care este inclus n tabelele anex la Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. Designer drugs, termen folosit de ctre chimitii laboratoarelor de analiz a drogurilor, sau plantele etnobotanice, denumirea cunoscut de oamenii obinuii, au aceeai aciune ca i substanele interzise, prevzute n tabelele I-III, anex la Legea 143/2000, dar au compoziia i structura chimic diferit, astfel nct s fie legale. Obinerea acestor droguri se face pe cale sintetic astfel nct s se creeze o substan care s aib efecte asemntoare sau mai puternice dect un drog obinuit, dar, din punct de vedere chimic, aceste substane s difere de substanele incluse n legile speciale naionale sau n conveniile i acordurile internaionale privind traficul i consumul de droguri. Astfel, cannabisul (THC) este substituit cu canabinoizi sintetici, de pn la 20 de ori mai puternici dect substana activ, THC, i care n prezent sunt identificate de ctre autoriti i interzise. De exemplu, prin OUG 6/2010 au fost interzii canabinoizii sintetici precum JWH-018, CP47, 497, ns, dei identificai ca avnd aceleai efecte, nc nu au putut fi interzii JWH-073, JWH-250, deoarece cadrul i procedurile legale nu permit autoritilor s interzic orice substane sau o clas ntreag de substane, chiar dac au fost identificate ca avnd efecte similare drogurilor deja cunoscute. Denumirea de JWH provine de la cel care a descoperit canabinoizii sintetici, doctorul american John W. Huffman, profesor de chimie organic la Universitatea Clemston din Statele Unite. Pentru a putea include o substan ntr-un tabel al Legii 143/2000, autoritile trebuie s urmeze un demers ce implic o studiere atent a ntregului fenomen produs de acea substan, trebuie ntocmit o not de fundamentare complex care s ilustreze efectele substanei asupra corpului uman, faptul c substana este deja prezent n ar i c a ajuns s fie consumat de ctre un numr tot mai mare de persoane, intenionat, tocmai datorit faptului c acea substan produce anumite efecte. Un alt exemplu n acest sens este cocaina. Cocaina are ca substitut derivai de catinona precum mephedrona, metedrona, butilona i altele care au fost identificate i care, n urma procesului menionat mai sus, au fost incluse n tabelul I al Legii nr. 143/2000, ns acum a fost sintetizat un derivat al catinonei, brommetacatinona, care nu este prevzut n legea menionat. Alt exemplu n acest sens este ecstasy (MDMA) care este substituit cu derivai de piperazin, unii recent adugai n Legea 143/2000 prin OUG 6/2010 (CPP, BZP, TFMPP) ns, cei care sunt interesai de noile produse, au gsit deja un substituent care nu e prevzut de Legea nr. 143/2000, metilbenzilpiperazina (MBZP). Una dintre cele mai mari probleme care se contureaz n acest conflict dintre ordinea de drept impus att de statul romn ct i la nivel internaional, pe de o parte, i productorii i traficanii de astfel de substane, pe de alt parte, este urmtoarea: posibilitile traficanilor sunt mult mai numeroase dect posibilitile autoritilor. Fr a intra prea mult n detalii i polemici, explicm faptul c autoritile nu pot aciona la ntmplare sau din instinct, ele sunt inute a respecta cadrul i procedurile legale, iar bugetul, cu precdere la noi n ara, este limitat. Productorii i traficanii de droguri

~ 195 ~

Numrul 1/2012
acioneaz fr restricii i, de regul, fr granie; dispun de multe resurse financiare, aparatur modern, specialiti pe care i pltesc mai bine dect autoritile i nu sunt ngrdii n niciun fel de cadrul sau procedurile legale. n Romnia, aceste designer drugs au fost comercializate iniial mascat, prin aa-numitele magazine de vise primind denumirea de plante etnobotanice sau fiind vndute ca sare de baie sau ca ngrmnt pentru plante. Conform unui reportaj televizat aceste magazine de vise au aprut la noi n ara n anul 2008, Alin Rotaru fiind primul afacerist care a importat aceste produse din Anglia. El i-a prezentat marfa pe internet ca ierburi pentru aromoterapie. Prima unitate comercial de acest gen a aprut la Galai, afacerea fiind foarte uor mprumutat datorit legislaiei din Romnia. Numrul acestor magazine a crescut alarmant, aprnd ca ciupercile dup ploaie. Astfel, potrivit unui raport al IGPR, la nceputul anului 2009 funcionau 18 magazine care comercializau produsele menionate. La sfritul lunii august 2009 au fost identificate 121 de astfel de magazine, ceea ce reprezint o cretere de 672% n ase luni. Conform Dicionarului Explicativ al Limbii Romane, termenul cel mai folosit care denumete produsele care conin substanele n discuie are urmtoarele nelesuri: ETNOBOTNIC s.f. Disciplin care se ocup cu culegerea de denumiri populare ale plantelor. Nomenclatura popular botanic. [Cf. gr. ethnos popor, botane plant]. ETNOBOTNIC, - I. adj. referitor la etnobotanic. II. s. f. ramur a etnobiologiei care studiaz relaiile reciproce dintre om si mediul vegetal. (< fr. ethnobotanique), fiind folosit in mod eronat. Fragmentele vegetale din produsele comercializate impropriu sub denumirea de plante etnobotanice sunt, de fapt, tot felul de buruieni care nu au nici cea mai mic legtur cu drogurile naturale (nu au nicio legtur cu planta de cannabis-cannabis indica sau cu orice alt plant din care se obine vreun drog). Aceste fragmente vegetale sunt stropite cu diferite substane sintetice (de exemplu JWH-018, CPP, BZP, mephedrona sau altele) produse n China sau, de regul, n alte ri din Asia. Substanele respective ajung prin cele mai diverse ci, majoritatea ilegale, n Europa (Regatul Unit, Elveia, rile de Jos etc.), unde productorii stropesc diferite fragmente vegetale (buruieni) cu acestea, pe care apoi le mpacheteaz pentru a le comercializa sub diferite forme: plante etnobotanice, sare de baie, ngrmnt pentru

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


plante. Astfel, s-a constatat, din datele obinute de Laboratorul Central de Analiz i Profil al Drogurilor din cadrul DCCO, c dou plicuri, de exemplu, de Spice Gold, cumprate din acelai magazin, n acelai timp, pot conine fragmente vegetale cu substane active interzise, avnd concentraii radical diferite de la un plic la cellalt. Acest fapt are consecine deosebit de grave, n sensul c un consumator nu poate fi sigur de puterea pe care o are o doz, aceasta diferind de la plic la plic. n ceea ce privete efectele acestor substane, nu pot fi trase concluzii ferme atta timp ct la noi n ar, fenomenul a nceput relativ recent, astfel nct nu au putut fi efectuate studii complexe referitoare la efectele pe care aceste substane le produc asupra oamenilor. Doctorul Ciuhodaru de la Unitatea de Primire Urgene a Spitalului Clinic Judeean Iai explic n interviurile acordate la televiziune i despre efectele acestor droguri legale, printre care menionm: 1. Hipertensiune; 2. Tahicardie; 3. Greuri; 4. Vrsturi; 5. Dureri de inim; 6. Respiraie greoaie. Potrivit acestuia, senzaia de nstrinare sau delirul determin persoana care a consumat aceste substane s s prezinte la spital i s apeleze la ajutorul medicilor. Doamna Clara Popescu, vicepreedintele Colegiului Farmacitilor, explic efectele acestor substane ca fiind halucinogene i euforice i c odat consumate produc efecte asemntoare marijuanei, comercianii descriindu-le ca fiind produse de relaxare. Gradul nalt de pericol pentru sntate al acestor produse este dovedit de numrul extrem de mare de persoane, n special tineri, care se prezint la spital n urma consumului de plante etnobotanice. Potrivit raportrilor UPU( uniti de primiri urgene), la nivelul ntregii ri, n primele ase luni ale anului 2009, s-au nregistrat 278 de cazuri de persoane care au solicitat asisten spitaliceasc, printre acestea aflndu-se i un numr mare de minori (potrivit raportrii DSP Iai, din 66 de cazuri, 10 au fost minori; Spitalul Clinic de Urgen pentru Copii Bucureti a raportat 13 cazuri). Un alt aspect care dovedete proporiile fenomenului l constituie proliferarea fr precedent a magazinelor care comercializeaz produsele menionate, ceea ce favorizeaz un acces facil, n special pentru tineri, la aceste plante i substane.

~ 196 ~

Numrul 1/2012
Produsele comercializate pe internet i n unele magazine specializate sub denumierea de spice sunt disponibile cel puin din 2006. Dei publicitatea pentru produsele de tip spice se poate face cu referire la mirosul plcut rspndit prin aprindere, atunci cnd aceste produse sunt fumate, efectele sunt descrise de ctre unii consumatori ca fiind similare cu cele ale cannabisului. n urma unui raport din Suedia, sistemul de avertizare timpurie a monitorizat produsele de tip spice nc de la nceputul anului 2008. Informaiile de pe ambalajul de tip spice indic faptul c acestea sunt constituite din 14 ingrediente de origine vegetal. Dei cel puin dou dintre ingrediente, respectiv PEDICULARIS DENSIFLORA i LEONOTIS LEONURUS pot avea efect psihoactiv, se cunosc foarte puine lucruri despre farmacologia i toxicologia materialelor din plante, care ar fi cuprinse n produsele de tip spice. n 2008, produsele de tip spice, precum i diferite alte amestecuri de iarb de tip spice au putut fi cumprate de la magazinele online i au fost disponibile n magazinele de tip HEAD sau SMART, care vnd extaze legale, n cel puin 9 state membre UE (Republica Ceh, Germania, Letonia, Lituania, Luxemburg, Austria, Polonia, Portugalia, Regatul Unit). Statele membre au ntreprins investigaii criminalistice extinse pentru a identifica ingredientele psihoactive ale produselor de tip spice. Ca rspuns la preocuprile poteniale privind sntatea, 5 state membre (Germania, Frana, Austria, Luxemburg i Polonia) au ntreprins diverse aciuni pentru a interzice sau a controla n alt mod produsele de tip spicesi compuii acestora. Internetul a aprut ca o pia nou pentru substanele psihoactive, punnd la dispoziia vnztorilor cu amnuntul posibilitatea de a oferi spre vnzare alternative la drogurile controlate, adresate publicului larg. Piaa online are implicaii pentru rspndirea potenial a noilor substane psihoactive, iar monitorizarea ei este un element din ce n ce mai important pentru identificarea noilor tendine ale drogurilor. n 2009, un numr total de 115 magazine online au fost chestionate. Pe baza codurilor de domenii ale rilor i a altor informaii disponibile pe site-uri, aceste magazine online par a fi situate n 17 ri europene. Majoritatea comercianilor cu amnuntul online au fost identificai ca avnd sediul n Regatul Unit-37%, Germania-15%, rile de Jos-14% i Romnia-7%.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


Produsele noi oferite spre vnzare n 2009 cuprind o gam de produse pentru fumat pe baz de ierburi i pilule pentru petreceri, care conin noi alternative legale pentru BENZILPIPERAZINA. De asemenea, s-a manifestat o concentrare mai intens asupra produselor pentru prizat i prafurilor pe baz de ierburi. Produsele de tip spice au fost oferite spre vnzare de ctre 48% dintre vnztorii cu amnuntul. Din analiza informaiilor obinute de ctre structurile Poliiei Romne, s-a constat faptul c, n perioada mai 2009-20 ianuarie 2010, au fost ridicate de ctre ofierii antidrog din 54 de magazine de vise i supuse analizei 835 de probe (produse etnobotanice).Ulterior acestei perioade pn n prezent structurile Poliiei Romne i ale Jandarmeriei Romne i-au conjugat eforturile i au intensificat controalele i aciunile asupra comercianilor de plante etnobotanice.Din pcate, imaginaia traficanilor este fr margini i reuesc s amestece diferitele produse chimice, dndu-le utilizare pentru revigorarea i creterea n bune condiii a florilor, etc. CUM S FUMM LEGAL? 1 LECIA OLANDEZ Idea de coffee-shop a aprut n anii 1970 cu scopul explicit de a separa drogurile tari de cele uoare. Coffee-shop este denumirea dat localurilor n care consumul recreativ de cannabis i hai este tolerat de catre autoriti. Majoritatea localurilor se gsesc n Olanda. Conform politicii drogurilor din Olanda, produsele din cannabis sunt tolerate i lsate spre a fi vndute n localuri specializate cu licen. Pe lng aceste produse, este permis i vnzarea accesoriilor, cum ar fi pipele, bong-urile sau hrtiile de rulat. n aceste localuri se servete i cafea sau alimente, pe cand alcoolul n general nu. Drogurile tari sunt strict interzise. n Olanda, 105 din 443 de municipaliti au cel puin un coffee-shop (2002), iar numrul acestora se ridica n 2005 la aproximativ 729. Legea pentru coffee-shop Reguli: 1. n rile de Jos vnzarea de cannabis este ilegal, dar nu se pedepsete, de aceea legea nu se aplic localurilor care urmeaz un set de reguli stricte ce interzic: drogurile tari, publicitatea, vnzarea ctre persoanele minore, vnzarea a mai mult de limita impus (5 grame de persoan pe zi),
1

http://ro.wikipedia.org/wiki/Coffee_shop

~ 197 ~

Numrul 1/2012
deinerea n stoc a mai mult de 500 grame per coffee-shop, deranjarea linitii publice (inclusiv probleme minore ca cele legate de locurile de parcare din mprejurimi). 2. Nerespectarea regulilor duce la suspendarea licenei pe termen limitat sau nelimitat. n anul 2008 guvernul olandez a decis interzicerea vnzrii de cannabis n apropierea colilor pe o raz de 250 metri. Acest lucru a dus la desfinarea a 43 de coffee-shopuri din Amsterdam. Primarul Job Cohen a declarat ca aceasta norma nu ajuta prea mult deoarece exista deja o lege n care se interzicea vanzarea ctre minori. Din 2009 vnzarea produselor alimentare pe baz de cannabis, de exemplu prjiturile (englez-space cakes sau brownies), batoanele de ciocolat sau ceaiul sunt interzise.Cu toate acestea, se gsesc cu uurin localuri care nc le mai comercializeaz. O situaie contradictorie este permisivitatea vnzrii de cannabis de ctre coffee-shopuri, dar nu i a cumprrii. Acest lucru a fost dezbtut la o adunare a Organizaiei Municipalitilor Olandeze, n care s-a luat n considerare punerea n legalitate a cultivrii plantelor pentru comercializare, dar i nchiderea mai multor coffee-shopuri, n special cele de lng granie. Legea fumatului n locuri publice n rile de Jos fumatul igrilor de tutun n locuri publice a fost interzis pe data de 1 iulie 2008, ceea ce a dus la obligativitatea consumului igrilor de marijuana ce au i tutun n compoziie (englez-joint) ntr-o camer separat. Fumatul de cannabis pur la bong sau pip nu intr sub incidena acestei legi. n unele locuri separarea fumtorilor de nefumtori se face ca i n orice alt bar sau restaurant. n afara Olandei n Danemarca, coffee-shopurile din Oraul liber Christiania (Danez: Fristaden Christiania) au fost interzise n anul 2006. n ciuda legilor canadiene ce interzic utilizarea non-medicinal de cannabis, n anumite orae au fost tolerate barurile ce permiteau clienilor s fumeze, cum ar fi The New Amsterdam Cafe din Vancouver sau The Kindred Kafe i The Hotbox Cafe din Toronto. n Elveia anumite magazine vnd beigae parfumate ce conin marijuana. n Marea Britanie s-au deschis coffee-shopuri experimentale pe termen scurt. n Cehia, legile mai permisive dau o oarecare libertate la vnzare. n contextul evoluiei societii n ansamblul ei, prin prisma politicilor publice asumate de ctre instituiile fiecrui stat, Strategia European n

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


domeniul prevenirii a stabilit obinerea ca i rezultat concret reducerea msurabil, n statele membre ale UE, a consumului de droguri, a dependenei i a riscurilor medicale i sociale prin dezvoltarea i mbuntirea unui sistem de reducere a cererii care s fie efectiv i integrat, bazat pe rezultate tiinifice care s includ prevenirea, intervenia rapid, tratamentul, prevenirea riscurilor i reintegrarea social. Msurile de reducere a cererii trebuie s ia n considerare toate problemele sociale i medicale produse de consumul i abuzul de droguri, precum i de policonsum, mpreun cu substane psihoactive legale cum sunt alcoolul i tutunul. n concordan cu documentele similare ale statelor membre, activitile din acest domeniu, subsumate Srategiei Naionale Antidrog i Planului de Aciune, au avut ca scop consolidarea influenei factorilor de protecie i reducerea influenei factorilor de risc, prin implementarea unor intervenii i msuri specifice de contientizare a populaiei generale, n special a copiilor i tinerilor, i de implicarea acestora n programe de prevenire a consumului de droguri universale, selective i indicate, programe derulate conform standardelor europene i naionale n domeniu. Activitile i proiectele derulate n anul 2010, n domeniul prevenirii consumului de droguri, au fost influenate de apariia fenomenului generat de consumul noilor substane cu proprieti psihoactive. Acest fenomen a determinat implementarea proiectelor de prevenire selectiv ce au urmrit att componenta de informare, ct i dezvoltarea de abiliti n vederea reducerii influenei factorilor de risc i creterii factorilor de protecie. Majoritatea programelor de prevenire a consumului de droguri au avut ca obiectiv informarea, educarea i contientizarea populaiei privind riscurile consumului de alcool, tutun i droguri, precum i efectele pe termen scurt, mediu i lung ale consumului. n acelai timp, se constat o mai bun eficacitate pe termen mediu i lung a programelor de prevenire orientate spre formarea i consolidarea abilitilor personale care au rol de factor de protecie n prevenirea consumului de droguri (abiliti de comunicare asertiv, gestionarea emoiilor, gestionarea stresului i agresivitii, rezolvarea de probleme, luarea deciziilor etc.). Programele tip informare continu s joace un rol central n prevenirea consumului de droguri. Cea mai recent tendin corelativ celei din statele membre ale Uniunii Europene, dovedit ca avnd o eficien superioar programelor tip informare, este centrat pe reducerea consecinelor negative ale

~ 198 ~

Numrul 1/2012
consumului de droguri care se bazeaz pe convingerea c abilitile cognitive sunt mai importante dect abordrile comportamentale pentru a-i nva pe tineri s ia decizii i s fac alegeri informate n via. Cea mai bun metod const n a le furniza tinerilor instrumentele cognitive necesare, prin punerea de informaii la dispoziia lor. Astfel, comportamentul de via sntoas, cu accent pe riscurile asociate consumului de droguri, este considerat ca o alegere personal, raional, dei n domeniul tiinelor medicale exist un consens larg care stabilete c factorii sociali (vecintatea, grupul de prienteni, normele) i factorii personali (temperamentul, deprinderile educaionale i emoionale) au o influen mai mare dect cogniia n sine n modelarea comportamentului de via sntoas i n ceea ce privete consumul de droguri. Proiectul Dependeni de Libertate desfurat n perioada 01.05 30.06.2010 a fost primul proiect naional care a avut ca obiectiv informarea elevilor de gimnaziu i liceu, a familiilor acestora i a

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


comunitii, cu privire la efectele nocive ale substanelor noi cu proprieti psihoactive, cunoscute generic sub denumirea de etnobotanice. n implementarea proiectului au fost utilizate majoritatea canalelor de comunicare emitoare ctre aceste categorii de populaie, urmrindu-se prin aceasta schimbarea percepiei false, promovate de comercianii acestor categorii de produse, conform creia aceste substane sunt naturale i nu au efecte negative, somatice sau psihice. Proiectul a fost implementat de Agenia Naional Antidrog, n parteneriat cu Institutul de Prevenire i Psihosociologie i Direcia de Ordine Public. n cadrul proiectului au fost realizate sesiuni de informare a elevilor n 95 de coli i157 de licee, la care au participat 49.029 de elevi, au fost distribuite 11.098 de scrisori, fiind informai 29.123 de prini. Promovarea obiectivului proiectului a fost asigurat prin 66 emisiuni TV i radio, 55 de comunicate i 67 de articole n presa scris. (Raport Naional privind situaia drogurilor - Agenia Naional Antidrog 2011).

BIBLIOGRAFIA: 1. http://ro.wikipedia.org/wiki/Coffee_shop 2. Raport Naional privind situaia drogurilor - Agenia Naional Antidrog 2011

~ 199 ~

Numrul 1/2012

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SANCIUNI I MSURI ADMINISTRATIVE RUTIERE N DOMENIUL TEHNIC


Lect. Univ. Dr. Drago-Andrei IGNAT Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza andrei.ignat@academiadepolitie.ro As a specificity, OG 43/1997 on road rules, as amended provides, in addition to fines imposed on individuals and legal personnel with the inspection and control authorized by the Ministry of Transport for observance of traffic on public roads total mass exceeding the maximum permissible weights of the axles and/or maximum size allowed, required the offender to pay, on behalf of the National Company of Motorways and National Roads in Romania - SA, as the rate of compensation. Keywords: Police work, social implications, driving license, traffic violations, law Prezentul articol se apleac asupra domeniului tehnic rutier, deoarece se simte nevoia gruprii sanciunilor i a msurilor administrative prevzute disparat prin actele normative ce fac referire la acest aspect. Reinerea certificatului de nmatriculare/ 1 nregistrare ori dovada inlocuitoare a acestuia a) vehiculul nu are efectuat inspecia tehnic periodic valabil; b) nu sunt respectate normele tehnice constructive referitoare la transportul produselor periculoase; (+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare) c) vehiculul circul noaptea fr faruri sau lmpi de semnalizare, dispozitivele de iluminare i semnalizare luminoase, mijloacele fluorescentreflectorizante, prevzute n normele tehnice n vigoare; d) vehiculul circul cu defeciuni majore la sistemele de iluminare-semnalizare sau cu alte dispozitive dect cele omologate; e) sistemul de frnare de serviciu este defect; f) sistemul de frnare de ajutor sau de staionare este defect; g) mecanismul de direcie prezint uzuri peste limitele admise; h) anvelopele au alte dimensiuni sau caracteristici dect cele prevzute n cartea de identitate a vehiculului, prezint tieturi sau rupturi ale cordului ori sunt uzate peste limita legal admis; i) conducerea autovehiculului pe drumurile publice acoperite cu zapad, ghea sau polei, fr ca acesta sa fie dotat cu anvelope de iarn, iar n cazul
OUG nr. 195/2002, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit, OUG - art. 112. n textul de fa am nlocuit lit. h' cu lit. i, modificnd pn la lit. t. (NA).
1

autovehiculului de transport marf cu o mas total maxim autorizat mai mare de 3,5 tone i al autovehiculului de transport persoane cu mai mult de 9 locuri pe scaune, inclusiv cel al conductorului auto, fr ca acestea s fie echipate cu anvelope de iarn pe roile axei/axelor de traciune sau fr a avea montate pe aceste roi lanuri sau alte echipamente antiderapante certificate; j) zgomotul n mers sau staionare depete limita legal admis pentru tipul respectiv de vehicul; k) motorul emite noxe poluante peste limitele legal admise; l) elementele dispozitivului de cuplare pentru remorcare prezint uzuri pronunate ori nu sunt compatibile, fiind de natur s provoace desprinderea remorcii sau dezechilibrarea ansamblului; m) autovehiculul sau tramvaiul are aplicate pe parbriz, lunet sau geamurile laterale afie sau reclame publicitare, folii neomologate i/sau nemarcate corespunztor ori accesorii care restrng sau estompeaz vizibilitatea n timpul mersului, att din interior, ct i din exterior; n) autovehiculul are aplicat pe partea frontal i/sau posterioar a acestuia afie, nscrisuri sau reclame care diminueaz eficacitatea dispozitivelor de iluminare i semnalizare luminoas ori citirea numrului de nmatriculare; o) autovehiculul prezint scurgeri semnificative de carburant sau lubrifiant; p) plcuele cu numrul de nmatriculare sau de nregistrare nu sunt conforme cu standardul ori au aplicate dispozitive de iluminare, altele dect cele omologate; (+plcue cu numrul de nmatriculare/ nregistrare) r) datele din certificatul de nmatriculare sau de nregistrare nu concord cu caracteristicile tehnice

~ 200 ~

Numrul 1/2012
ale vehiculului; (+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare) s) vehiculul nu a fost radiat din circulaie n cazurile prevzute n prezenta ordonan de urgen; (+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare) ) vehiculul nu este asigurat de rspundere civil n caz de pagube produse terilor prin accidente de circulaie, conform legii; (+plcue cu numrul de nmatriculare/nregistrare) t) deintorul vehiculului nu a preschimbat certificatul de nmatriculare sau de nregistrare, n conformitate cu prevederile legale; u) vehiculul nu are montat una dintre plcuele cu numrul de nmatriculare sau de nregistrare; v) vehiculul are lips elemente ale caroseriei ori aceasta este ntr-o stare avansat de degradare; x) lipsa dotrilor obligatorii pe autovehicule destinate nvrii conducerii autovehiculelor n procesul instruirii persoanelor n vederea obinerii permisului de conducere, prevzute de reglementrile n vigoare. n situaiile prevzute la alin. (1) lit. b), c), e), g), i), l), p), r), s) i ), la reinerea certificatului de nmatriculare sau de nregistrare, poliistul rutier elibereaz conductorului de vehicul o dovad nlocuitoare fr drept de circulaie, iar n cazurile prevzute la alin. (1) lit. a), d), f), h), j), k), m), n), o), p), r), v) i x), o dovad nlocuitoare cu drept de circulaie pentru 15 zile. Certificatul de nmatriculare sau de nregistrare i plcuele cu numrul de nmatriculare sau de nregistrare, cu excepia celor care nu corespund standardelor, se restituie proprietarului sau utilizatorului vehiculului de ctre poliia rutier, la prezentarea de ctre acesta a dovezii ncetrii motivului pentru care documentul a fost reinut. Imobilizarea unui vehicul, n domeniul con2 travenional Cazuri: a) conducerea unui vehicul fr a avea montate plcuele cu numrul de nmatriculare sau de nregistrare; b) conducerea unui vehicul a crui stare tehnic pune n pericol grav sigurana circulaiei, deterioreaz drumul public sau afecteaz mediul; c) conducerea unui vehicul cu nclcarea regulilor referitoare la transportul mrfurilor periculoase ori cu gabarite i/sau mase depite; d) conductorul refuz s se legitimeze;
2

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


e) se afl sub influena buturilor alcoolice, iar conducerea vehiculului nu poate fi asigurat de o alt persoan; f) nu respect timpii de conducere i de odihn prevzui de lege. Procedur Pentru oprirea forat sau imobilizare, poliia rutier poate utiliza dispozitive speciale omologate. Imobilizarea se face n prezena unui martor asistent, prin folosirea, n interiorul sau n exteriorul vehiculului, a unor dispozitive tehnice sau a altor mijloace de blocare, care se consemneaz n procesul-verbal de constatare a faptei pentru care s-a dispus msura. n lipsa unui martor asistent poliistul rutier precizeaz motivele care au condus la ncheierea procesului-verbal n acest mod. Imobilizarea unui vehicul este interzis n toate locurile unde oprirea sau staionarea este interzis. Atunci cnd se impune imobilizarea, n condiiile legii, a unui vehicul care transport produse sau substane periculoase, poliistul rutier este obligat s anune, de ndat, unitatea de poliie din care face parte pentru a se stabili, mpreun cu unitile Inspectoratului General pentru Situaii de Urgen, destinaia final pentru parcarea autovehiculului. Imobilizarea unui vehicul care efectueaz transport de mrfuri sau produse periculoase ori cu gabarite i/sau mase depite se dispune de ctre poliia rutier, n condiiile stabilite mpreun cu reprezentanii autoritilor cu atribuii n domeniu. Revocarea imobilizrii se dispune: a) de ctre poliistul rutier care a dispus-o, dac este prezent, iar motivele pentru care a fost dispus au ncetat; b) de ctre eful serviciului poliiei rutiere din care face parte agentul constatator, dac motivele pentru care a fost dispus msura au ncetat; Tarife pentru despgubiri3 Ca o specificitate, OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare prevede, pe lng amenzile contravenionale aplicate persoanelor fizice i juridice de ctre personalul cu atribuii de inspecie i control mputernicit de Ministerul Transporturilor i Infrastructurii pentru nerespectarea prevederilor referitoare la circulaia pe drumurile publice cu depirea masei totale maxime admise, maselor maxime admise pe axe i/sau dimensiunilor maxime admise4, obligaia contravenientului de a achita, n contul Companiei
3 OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare art. 45, 61 i 611 4 OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare, Anexele nr. 2 i 3

OUG art. 117 i art. 216-218 din Regulamentul pentru aplicarea OUG

~ 201 ~

Numrul 1/2012
Naionale de Autostrzi i Drumuri Naionale din Romnia - S.A., cu titlu de tarif de despgubire.5 Agentul constatator va face meniune n procesul-verbal de constatare a contraveniei i despre contravaloarea despgubirii i modul de achitare a acesteia. Sumele ncasate cu titlu de tarif de despgubire, vor reveni ca venituri proprii Companiei Naionale de Autostrzi i Drumuri Naionale din Romnia - S.A. i vor fi utilizate n exclusivitate pentru finanarea lucrrilor de construcie, modernizare, ntreinere i reparaie a drumurilor naionale, precum i pentru garantarea i rambursarea creditelor externe i interne contractate n acest scop. Pentru nclcarea prevederilor art. 41 din OG 43, contravenientul va achita, pe lng amenda contravenional, i contravaloarea tarife suplimentare de utilizare a drumurilor pentru efectuarea transportului cu vehicule cu depirea maselor i/sau dimensiunilor maxime admise, stabilite n funcie de masa total, de masele pe axe, de dimensiunile vehiculelor i de distana parcurs, tarife care se constituie ca venituri proprii ale administratorului drumului care a emis AST, pentru finanarea lucrrilor de administrare, exploatare, ntreinere, consolidare, reparaii i modernizare a drumurilor aflate n administrarea sa. n aceste situaii, personalul cu atribuii de control consemneaz n procesul-verbal de constatare a contraveniei obligaia de plat a acestor tarife, calculate potrivit prevederilor legale. Contravaloarea tarifelor se poate achita i la ageniile de control i ncasare aparinnd administratorului drumului aflate n punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei. Sanciuni i msuri administrative n cazul n care au avut loc accidente rutiere n cazul n care, pe parcursul efecturii nsoirii transporturilor cu depirea maselor i/sau dimensiunilor maxime admise, au avut loc evenimente rutiere din care au rezultat pagube materiale din culpa personalului de nsoire specializat, se aplic n mod corespunztor prevederile art. 45 alin. (4)-(6) din OG nr. 43/1997, dup cum urmeaz:. n cazul accidentelor rutiere care au avut drept consecine i degradarea i/sau distrugerea elementelor care fac parte integrant din drum, poliia rutier informeaz de ndat administratorul drumului cu privire la acestea i consemneaz
5 OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare, Anexa nr. 5

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


daunele n procesul-verbal de constatare, n condiiile legii. Administratorul drumului ntocmete un deviz cu contravaloarea daunelor produse i depune, n termen de 5 zile de la data producerii accidentului rutier, n condiiile Legii nr. 136/1995 privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, cu modificrile i completrile ulterioare, o cerere de despgubire la asigurtorul cu care proprietarul sau utilizatorul vehiculului, rspunztor de producerea accidentului rutier, a ncheiat contractul de asigurare obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. n situaia n care limitele de despgubire stabilite prin contractul de asigurare obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule nu acoper n totalitate prejudiciul produs, administratorul drumului notific conductorului auto vinovat de producerea accidentului i, dup caz, operatorului de transport sau ntreprinderii obligaia de a achita, n termen de 15 zile de la data primirii notificrii, partea din prejudiciu pentru care asigurtorul nu a acordat despgubiri. n cazul n care drumurile deschise circulaiei publice sunt afectate de producerea unor situaii de urgen sau n caz de fora major, administratorii acestora iau msuri pentru restabilirea circulaiei, prin variante ocolitoare i/sau alte amenajri cu caracter provizoriu, dup caz, informnd totodat utilizatorii cu privire la acestea. n situaia n care aplicarea msurilor necesit ocuparea temporar a unor terenuri situate n zona drumului sau n afara acesteia, administratorul drumului respectiv ncheie procese-verbale cu autoritile administraiei publice locale i cu deintorii terenurilor, urmnd ca eventualele despgubiri cuvenite celor afectai s se stabileasc conform dispoziiilor legale n vigoare. n urma unor accidente rutiere, calamiti sau n alte cazuri de for major, degajarea prii carosabile poate fi asigurat i de ctre Inspectoratul pentru Situaii de Urgen. n situaia n care proprietarul sau utilizatorul vehiculului, rspunztor de producerea accidentului rutier, nu avea ncheiat un contract de asigurare obligatorie de rspundere civil pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule, valabil la data accidentului, precum i n situaia n care accidentul s-a produs ca urmare a nerespectrii obligaiei de a dota autovehiculele cu anvelope de iarn, lanuri sau alte echipamente antiderapante omologate, administratorul drumului ntocmete devizul cu contravaloarea daunelor i notific conductorului

~ 202 ~

Numrul 1/2012
auto vinovat de producerea accidentului i, dup caz, operatorului de transport sau ntreprinderii, n termen de 7 zile de la data svririi contraveniei, obligaia de a achita, n termen de 15 zile de la data primirii notificrii, costurile aferente reparrii sau nlocuirii elementelor de drum degradate/distruse. Conductorul auto i, dup caz, operatorul de transport sau ntreprinderea pot contesta notificarea, conform Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu modificri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile i completrile ulterioare. Imobilizarea vehiculului Oprirea vehiculelor pe drumurile de interes naional, judeean i local n vederea efecturii controlului privind respectarea prevederilor prezentei ordonane i imobilizarea acestora pn la nlturarea cauzelor ce au conclus la aceast msur se efectueaz de ctre personalul care, potrivit legii, are drept de oprire i imobilizare a vehiculelor. Odat cu aplicarea amenzii contravenionale pentru anumite fapte 6, vehiculul va fi imobilizat de ctre personalul cu atribuii de control, n condiii de siguran i securitate a transportului, i, dac este cazul, se procedeaz la ridicarea plcuelor de nmatriculare, pn la ndeplinirea condiiilor legale pentru continuarea efecturii transportului. n cazul n care la locul constatrii contraveniei nu se gsete un spaiu corespunztor pentru imobilizarea vehiculului n condiii de siguran n circulaie, deplasarea acestuia pn la cel mai apropiat spaiu se efectueaz pe cheltuiala contravenientului. Pe perioada imobilizrii, att vehiculul, ct i marfa sau persoanele, dup caz, se afl sub rspunderea juridic a contravenientului. Contravenientul este responsabil pentru eventuale pierderi cauzate terilor de imobilizarea vehiculului, inclusiv persoanelor transportate, precum i pentru achitarea eventualelor cheltuieli legate de imobilizare, de punerea n conformitate cu prevederile legale n vigoare i de ndeplinirea condiiilor pentru continuarea transportului. Prin excepie, imobilizarea vehiculului nu se realizeaz n cazul transporturilor de animale vii i mrfuri perisabile sau sub temperatur controlat la care s-au constatat nclcri ale prevederilor legale. Sanciuni administrative Odat cu aplicarea sanciunilor contravenionale se pot aplica sanciuni administrative personalului de
6 OG 43/1997 privind regimul drumului, cu modificrile ulterioare art. 61 alin. (1) lit. c), d), e), h), i), j), k), l), m), n), o), p) i q)

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


nsoire specializat i/sau operatorului economic specializat, n condiiile stabilite prin ordin comun al ministrului transporturilor i infrastructurii i al ministrului administraiei i internelor, n conformitate cu reglementrile n vigoare. Totodat, se va aplica i msura suspendrii copiei conforme a licenei de transport sau a copiei conforme a certificatului de transport n cont propriu pentru o perioad de 30 de zile de la data constatrii contraveniei. Controlul, constatarea contraveniilor i apli7 carea sanciunilor Controlul privind respectarea prevederilor legale se efectueaz de ctre personalul cu atribuii de control pe reeaua de drumuri publice i n punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei, precum i de ctre alte autoriti competente potrivit legii. Controlul poate fi efectuat i n locurile n care aceste vehicule sunt parcate, oprite sau staionate pe drumurile publice din Romnia. n cazul n care locul nu permite efectuarea controlului privind respectarea prevederilor prezentei ordonane, n condiii impuse de echipamente de control i de siguran rutier, vehiculul supus controlului va fi deplasat, n prezena personalului cu atribuii de control, pe cheltuiala persoanei responsabile8, pn n cel mai apropiat spaiu care permite efectuarea verificrilor. Constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor pentru nerespectarea prevederilor legale se fac de ctre: a) personalul mputernicit n acest scop de Ministerul Transporturilor i Infrastructurii, prin ordin al ministrului; b) personalul mputernicit n acest scop de administratorii drumurilor de interes judeean i de interes local, potrivit competenelor stabilite conform legii; c) ofierii i agenii de poliie rutier, dup caz, n lipsa personalului prevzut la lit. a) i b).

OG 43/1997, art. 60 i art. 612 OG 43/1997, art. 41 alin. 10: a) operatorul de transport rutier, astfel cum acesta este nscris n documentele de transport; b) persoana fizic sau juridic utilizatoare a vehiculului n baza unui alt drept dect dreptul de proprietate, n situaia n care operatorul de transport rutier nu poate fi identificat din documentele de transport; c) proprietarul vehiculului rutier, n cazul n care persoanele prevzute la lit. a) i b) nu pot fi identificate; d) conductorul auto, n cazul n care persoanele prevzute la lit. a), b) i c) nu pot fi identificate; e) expeditorul, conform responsabilitilor care i revin n baza prevederilor legale n vigoare.
8

~ 203 ~

Numrul 1/2012
Sanciuni aplicate autovehiculelor nmatriculate nalte state n cazul vehiculelor nmatriculate n alte state, procesele-verbale