1

Director Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific : Maurice Petit "Colegiul de Poliie Bruxeles" Prof. univ. dr. Luca Iamandi Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru Prof. univ. dr. Ioan Dasclu Dr. ing. Iulian Medrea Prof. Dr. Ligia Negier Dormont Universit Panton, Paris Chestor de poliie Petre Toba Prof. univ. dr. Vlad Barbu Prof. univ. dr. Alexandru Boroi Prof. univ. dr. Damian Miclea

Comitetul de redacie: Redactori efi: Prof. univ. dr. tefan Prun Dr. Ion Gherghi Redactor ef Adjunct: Conf. univ. dr. Laureniu Giurea Secretar General de Redacie: Lector univ. dr. Marius Pantea

Redactori: Lect. univ. dr. Marian Claudiu upulan Lect. univ. dr. Gheorghe Popescu Asist. univ. dr. Mihail Petric Marcoci Asist. univ. drd. Eduard Cristian tefan Asist. univ. drd. Sergiu Adrian Vasile Machetare i tehnoredactare: Mihai Zofei Revista apare cu sprijinul Catedrei de Investigare a Criminalitii din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323 Tel: 0213321754, 0213321756

ISSN 1844 7449

2

Nr.5/2010

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

1. PREZENT I VIITOR N STRATEGIA DE SECURITATE INTERN A UNIUNII EUROPENE.......................................................................................... 13 Prof. univ. dr. COSTIC VOICU 2. UNELE CONSIDERAII PRIVIND AMENINAREA CU ARME BILOGICE I BIOTERORISMUL ....................................................................................................... 24 Chestor principal de poliie dr. CRISTIAN BACI 3. PRINCIPALELE AMENINRI I VULNERABILITI LA ADRESA ROMNIEI............................................................................................. 31 Comisar ef de poliie drd. DAN BUCUR, Chestor de poliie SORIN OPREA 4. CE FACE N REALITATE UN MANAGER ? O ANALIZ A AUTORITII EFILOR........................................................................................................................ 43 Prof. univ. dr. TEFAN PRUN 5. PRINCIPALII FACTORI CARE INFLUENEAZ DEZVOLTAREA CRIMINALITII INFORMATICE, PROVOCRI PENTRU AUTORITILE DE APLICARE A LEGII N COMBATEREA FENOMENULUI ............................... 51 Prof. univ. dr. av. FLORIN SANDU, Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN 6. NREGISTRAREA DOMENIULUI DE MARC N CADRUL UNIUNII EUROPENE............................................................................ 60 Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA, Asist. univ. drd. SERGIU ADRIAN VASILE 7. MSURILE DE PROTECIE I DE ASISTEN APLICABILE MARTORILOR INCLUI N PROGRAMUL DE POTECIE............................................................... 67 Comisar ef de poliie dr. ADRIAN AUGUSTIN BRSCU 8. AVEM CRIMINALITATEA PE CARE NU DORIM S O PREVENIM..................... 74 Comisar ef de poliie dr. EUGEN NEA 9. DISPOZIII ALE NOULUI COD CIVIL CU REFERIRE DIRECT LA DOMENIUL ASIGURRILOR .......................................................................................................... 88 av. DOINA PREOTU, av. CTLIN NARDI PREOTU

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

10. ASPECTE ACTUALE LEGISLATIVE I PRACTICE N DOMENIUL COMBATERII FRAUDEI FISCALE............................................................................ 99 Comisar ef de poliie drd. DAN BUCUR, Lect. univ .dr. MARIUS PANTEA 11. CONEXIUNEA DINTRE TRAFICUL DE DROGURI I NOILE TEHNOLOGII Conf. univ. dr. GIUREA LAURENIU, OCTAVIAN VAR ......................................... 106 12. ANALIZA INFRACIUNILOR DIN DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC N ROMNIA .................................................................................................................. 111 SORIN CONSTANTINESCU, Inspector de Poliie BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA
3

13. TRAFICUL INTERNAIONAL CU VEHICULE FURATE, COMPONENT A CRIMINALITII TRANSFRONTALIERE ............................................................. 123 Lect. univ. dr. UPULAN CLAUDIU, Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN EDUARD 14. TERORISMUL ECONOMIC ..................................................................................... 131 Lect. Univ. dr. GHEORGHE POPESCU, Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU 15. FORME ALE INCRIMINRII FRAUDEI CORPORAIILOR MULTINAIONALE ................................................................. 139 Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC MIHAIL 16. CORUPEREA RESPONSABILILOR CU APLICAREA LEGII ............................... 151 Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA, Lect. univ. dr. TOMA VASILE RUS 17. PRINCIPALELE PROCEDURI, GHIDURI, PRACTICI DEZVOLTATE N DOMENIUL CERCETRII INFRACIUNILOR DIN SFERA CRIMINALITII INFORMATICE .......................................................................................................... 161 Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE IULIAN, OCTAVIAN VAR 18. FRAUDE INTRACOMITARE LA REGIMUL T.V.A............................................... 172 Comisar de poliie drd. ENACHE VICENIU, ec. ORZA CARLA NICOLETA 19. ORGANIZARE I FUNCIONARE A ARHIVELOR PRIVATE N UNGARIA. UN POSIBIL GHID PENTRU ARHIVELE ROMNETI ....................................... 181 drd. MONICA SACHELARIU 20. CONSIDERAII GENERALE DESPRE CONTRACTUL DE ASIGURARE MARITIM ................................................................................................................. 192 av. DOINA PREOTU, av. CTLIN NARDI PREOTU

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

21. DIMENSIUNI ACTUALE ALE CRIMINALITII CORPORAIILOR MULTINAIONALE ................................................................................................. 201 Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC MIHAIL 22. LUMINA I SPERANA SALVRII DIN TUNELUL TENEBROS AL TRAFICULUI DE PERSOANE .................................................................................. 217 drd. ANGHEL STOICA 23. PREMISELE EMITERII MANDATULUI EUROPEAN DE ARESTARE DE CTRE AUTORITILE ROMNE .................................................................. 227 drd. ANGHELU ADRIAN, STANIMIR EMIL FLORIAN 24. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND RPIRILE PARENTALE INTERNAIONALE ................................................................................................... 237 Drd. CRISTIAN EDUARD TEFAN, Drd. ADRIAN ANGHELU 25. PIEELE FINANCIAR - BANCARE A STRUCTURILOR DE CRIM ORGANIZAT I SPLAREA BANILOR............................................................... 249 Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA 26. APARIIA I PROLIFERAREA GRUPRILOR CONSTITUITE PE CRITERII MISTICO RELIGIOASE .......................................................................................... 257 Conf. Univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN

27. PREVENIREA I SANCIONAREA ILEGALITILOR N DOMENIUL SILVIC ............................................................................................. 272 Inspector de Poliie BOGDAN DOMNICA, av. LILIANA CONSTANTIN 28. PREVENIREA COMPORTAMENTULUI JUVENIL DELINCVENT ..................... 283 Subinspector de poliie VALENTINA IRIMIA, Subinspector de poliie CTLIN IRIMIA 29. MANAGEMENTUL INVESTIGRII FRAUDELOR CARE ADUC ATINGERE INTERESELOR FINANCIARE ALE UE................................................................... 290 Conf. univ. dr. NICOLAE GHINEA 30. FRAUDA PRIN INTERMEDIUL INSTRUMENTELOR DE PLAT..............................298 Chestor de poliie SORIN OPREA 31. METODE I TEHNIC DE PREVENIRE A VIOLENEI DOMESTICE.................. 306 Asist. univ. drd. AMALIA NIU 32. COMBATEREA, LA NIVEL EUROPEAN, A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI PE CALE MARITIM ................................................................................................ 312 Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU, Comisar ef de poliie dr. VICTOR NICOLESCU 33. UTILIZAREA INFORMAIILOR CONTABILE N PREVENIREA CRIMINALITII ECONOMICO-FINANCIARE, N CONTEXTUL GLOBALIZRII.......................................................................................................... 324 drd. NELU NI 34. CAZUL ERBAU MIHAIL .................................................................................... 333 Comisar ef de poliie VIOREL VASILE

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

35. MODELUL CONJUNCTURAL DE LUARE A DECIZIEI I EFICIENA ORGANIZAIEI ......................................................................................................... 341 Comisar ef de poliie CRISTINA DOBRIOIU 36. ADMINISTRARE SISTEMULUI E-LEARNING ..................................................... 350 Ioan-Cosmin MIHAI 37. MANAGEMENTUL SCHIMBRII ORGANIZAIONALE N STRUCTURILE POLIIEI DE FRONTIER ROMNE ..................................................................... 359 Lect. univ. dr. COSTEL DUMITRESCU 38. ANALIZA DE RISC, INSTRUMENT PENTRU MANAGEMENTUL ACTIVITILOR LA FRONTIER.......................................................................... 367 expert ADRIAN LZROAIA 39. DE LA MANAGEMENTUL RISCULUI LA MANAGEMENTUL SUCCESULUI DE CE ESTE NECESARA EVALUAREA RISCULUI? ........................................... 373 Comisar ef de poliie drd. MAGDA ARDELEANU 40. IMAGINEA N PROCESUL COMUNICRII ORGANIZAIONALE ................... 378 Prep. Univ. POPESCU OANA ANDREEA 41. MODELELE CLASICE ALE CULTURI ORGANIZAIONALE. DIAGNOSTICAREA CULTURII ............................................................................... 384 Comisar ef de poliie CRISTINA DOBRIOIU
5

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

42. UNITATEA DE COOPERARE JUDICIAR A UNIUNII EUROPENE EUROJUST..................................................................... 393 Asist. univ. drd. SERGIU ADRIAN VASILE 43. IMIGRAREA RESORTISANILOR DIN RILE TERE - O NOU PROVOCARE DIN PERSPECTIVA INTEGRRII ROMNIEI N SPAIUL SCHENGEN ................................................................................................................ 401 Conf. univ. dr. CRISTIAN FLORIN POPESCU 44. ROMNIA I REGIMUL MICULUI TRAFIC LA FRONTIERELE COMUNITARE ......................................................................... 408 Asist. univ. drd. GABRIEL PERE 45. REMEDIEREA ADMINISTRRII DEFECTUOASE N INSTITUIILE I ORGANISMELE UNIUNII EUROPENE PRIN INTERMEDIUL OMBUDSMANULUI EUROPEAN............................................................................ 416 Prep. univ. CRISTIAN PAUL

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

46. COSTIC VOICU ...................................................................................................... 425 47. DAN BUCUR, MARIUS PANTEA............................................................................ 426

No. 5 / 2010

I. ANALYSIS, STUDIES, SYNTHESIS

1. PRESET AND FUTURE IN THE INTERNAL SECURITY OF THE EUROPEAN UNION STRATEGY ..................................................................................................... 13 professor PhD. COSTIC VOICU 2. SOME CONSIDERATIONS ON THE THREAT OF BIOTERRORISM AND BIOLOGICAL WEAPONS ........................................................................................... 24 police principal quaestor PhD. CRISTIAN BACI 3. THE MAIN THREATS AND VULNERABILITIES AGAINST ROMANIA............... 31 police chief commissioner PhD student DAN BUCUR, police quaestor SORIN OPREA 4. WHAT REALLY DOES A MANAGER? A REVIEW OF THE AUTHORITY OF HEAD................................................................................ 43 professor PhD. TEFAN PRUN 5. THE MAIN FACTORS AFFECTING THE DEVELOPMENT OF CYBERCRIME, THE CHALLENGE FOR LAW ENFORCEMENT AUTHORITIES IN THE FIGHT AGAINST THIS PHENOMENON................................................................................ 51 professor PhD lawyer FLORIN SANDU, lecturer PhD lawyer GEORGE IULIAN IONI 6. DOMAIN MARK REGISTRATION WITHIN THE EUROPEAN UNION.................. 60 lecturer PhD MARIUS PANTEA, assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE 7. MEASURES FOR PROTECTION AND ASSISTANCE FOR WITNESSES INCLUDED IN THE PROGRAM OF PROTECTION ................................................. 67 chief commissioner PhD ADRIAN AUGUSTIN BRSCU 8. WE HAVE THE CRIME THAT WE DONT WANT TO PREVENT .......................... 74 chief commissioner PhD EUGEN NEA 9. PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE REFERRING TO THE INSURANCE.... 88 lawyer DOINA PREOTU, lawyer CTLIN NARDI PREOTU

II. EVOLUTION AND TRENDS OF CRIME

10. CURRENT LEGISLATION AND PRACTICE ISSUES IN COMBATING TAX EVASION ............................................................................................................. 99 police chief commissioner PhD student DAN BUCUR, lecturer. PhD. MARIUS PANTEA 11. THE CONNECTION BETWEEN DRUG TRAFFICKING AND NEW TECHNOLOGIES ....................................................................................................... 106 senior lecturer PhD GIUREA LAURENTIU, OCTAVIAN VAR 12. ANALYSIS OF CRIMES IN THE FIELD OF GAMBLING IN ROMANIA............ 111 SORIN CONSTANTINESCU, police inspector DOMNICA BOGDAN ALEXANDRU 13. INTERNATIONAL TRAFFIC IN STOLEN VEHICLES, PART OF THE CRIME . 123 lecturer PhD UPULAN CLAUDIU, assistant PhD student CRISTIAN TEFAN EDUARD
7

14. ECONOMIC TERRORISM ........................................................................................ 131 lecturer PhD GHEORGHE POPESCU, chief commisioner PhD ADRIAN MARCEL IANCU 15. FORMS OF FRAUD CRIMINALIZATION OF MULTINATIONAL CORPORATIONS ....................................................................................................... 139 assistant PhD MARCOCI PETRIC MIHAIL 16. CORRUPTION OF LAW ENFORCEMENT OFFICER............................................ 151 lecturer PhD PINTILIE LIGA TEODORA, lecturer. PhD TOMA VASILE RUS 17. THE MAIN PROCEDURES, GUIDES, PRACTICES DEVELOPED IN THE INVESTIGATION OF CRIMINAL OFFENSES WITHIN THE SPHERE OF CYBERCRIME............................................................................................................ 161 lecturer PhD lawyer GEORGE IULIAN IONI, OCTAVIAN VAR 18. FRAUD SCHEME IN EUROPEAN UNION CONCERNING V.A.T. ...................... 172 police commisioner PhD student VINCENIU ENACHE economist ORZA CARLA NICOLETA 19. THE ORGANIZATION AND FUNCTIONING OF PRIVATE ARCHIVES IN HUNGARY. A GUIDE FOR ROMANIAN ARCHIVES ........................................... 181 PhD student MONICA SACHELARIU 20. GENERAL CONSIDERATIONS ON MARITIME INSURANCE CONTRACT ..... 192 lawyer DOINA PREOTU, lawyer CTLIN NARDI PREOTU

III. RESEARCH AND CRIME PREVENTION

21. CURRENT DIMENSIONS IN CRIMINALITY OF MULTINATIONAL CORPORATIONS ....................................................................................................... 201 assistant PhD. MARCOCI PETRIC MIHAIL 22. LIGHT AND HOPE OF THE SALVATION FROM TRAFFICKING IN PERSONS... 217 PhD student ANGHEL STOICA 23.PREMISES FOR THE ISSUE OF EUROPEAN ARREST WARRANT BY THE ROMANIAN AUTHORITIES .................................................................................... 227 PhD student ADRIAN ANGHELU, police commisioner STANIMIR EMIL FLORIAN 24. THEORETICAL AND PRACTICAL ASPECTS CONCERNING INTERNATIONAL KIDNAPING .............................................................................. 237 PhD student CRISTIAN TEFAN EDUARD, PhD student ADRIAN ANGHELU 25. FINANCIAL AND BANKING MARKETS OF ORGANIZED CRIME AND MONEY LAUNDERING .................................................................................. 249 lecturer PhD. PINTILIE LIGA TEODORA 26. THE APPEARANCE AND PROLIFERATION OF GROUPS BASED ON MYSTICAL - RELIGIOUS CRITERIA ............................................................... 257 senior lecturer PhD BARBU NICU DAMIAN 27. PREVENTION AND PUNISHMENT OF ILLEGALITY IN FORESTRY............... 272 police inspector DOMNICA BOGDAN ALEXANDRU, lawyer LILIANA CONSTANTIN 28. PREVENTION OF DELINQUENT JUVENILE BEHAVIOR .................................. 283 police subinspector VALENTINA IRIMIA, police subinspector CTLIN IRIMIA
8

29. THE MANAGEMENT OF THE INVESTIGATION FOR FRAUD AFFECTING THE FINANCIAL INTERESTS EUROPEAN COMMUNITIES .............................. 290 senior lecturer PhD NICOLAE GHINEA 30. FRAUD BY PAYMENT INSTRUMENTS ................................................................ 298 policy questor SORIN OPREA 31. METHODS DNA TECHNIQUES PREVENTING FOR DOMESTIC VIOLENCE ... 306 assist PhD. student AMALIA NIU 32. FIGHTING TRAFFICKING OF ILLICIT DRUGS AT EUROPEAN LEVEL, BY SEA............................................................................. 312 police chief commissioner PhD student ADRIAN MARCEL IANCU, police chief commissioner PhD VICTOR NICOLAESCU 33. USE OF ACCOUNTING INFORMATION ON ECONOMIC AND FINANCIAL GLOBALIZATION CRIMES PREVENTION IN THE BACKGROUND................. 324 PhD NELU NI 34. MIHAIL ERBAU CASE - ROMANIAS O J. SIMPSON ................................ 333 Chief Commissioner VIOREL VASILE

IV. MANAGEMENT OF CRIME INVESTIGATION

35. THE TERM MODEL OF DECISION MAKING AND ORGANIZATION EFFECTIVENESS ....................................................................................................... 341 police chief commissioner CRISTINA DOBRIOIU 36. E-LEARNING SYSTEM ADMINISTRATION......................................................... 350 PhD student IOAN COSMIN MIHAI 37. ORGANIZATIONAL CHANGE MANAGEMENT IN THE STRUCTURE OF ROMANIAN BORDER POLICE................................................................................ 359 assist. PhD COSTEL DUMITRESCU 38. RISK ANALYSIS - TOOL FOR THE MANAGEMENT OF ACTIVITIES AT BORDER .................................................................................. 367 expert ADRIAN LZROAIA 39. FROM RISK MANAGEMENT TO THE MANAGEMENT OF SUCCESS. WHY IS RISK ASSESSMENT NECESSARY? ......................................................... 373 chief commissioner of police PhD student MAGDA ARDELEANU 40. IMAGE IN THE PROCESS OF ORGANIZATIONAL COMMUNICATION.......... 378 assist. POPESCU OANA ANDREEA 41. CLASSIC MODELS IN ORGANIZATIONAL CULTURE. DIAGNOSIS OF CULTURE....................................................................................... 384 police chief commissioner CRISTINA DOBRIOIU

V. SCHENGHEN ISSUES
42. JUDICIAL COOPERATION UNIT OF THE EUROPEAN UNION EUROJUST ... 393 assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE 43. IMMIGRATION OF NATIONALS FROM THIRD-COUNTRY A NEW CHALLENGE IN VIEW OF ROMANIA'S INTEGRATION INTO SCHENGEN AREA..................................................................................................... 401 senior lecturer PhD CRISTIAN FLORIN POPESCU
9

44. ROMANIA AND TREATMENT OF COMMUNITY BORDER SMALL TRAFFIC... 408 assist. PhD student GABRIEL PERE 45. IMPROVEMENT OF INEFFECTIVE MANAGEMENT IN EUROPEAN UNION INSTITUTIONS AND BODIES THROUGH OMBUDSMAN.................................. 416 assist. CRISTIAN PAUL MATEI

VI. REVIEWS
46. COSTIC VOICU ...................................................................................................... 425 47. DAN BUCUR, MARIUS PANTEA............................................................................ 426

10

11

12

PRESENT AND FUTURE IN THE INTERNAL SECURITY STRATEGY OF THE EUROPEAN UNION
Prof. PhD COSTIC VOICU EU internal security is based on efficient information exchange mechanisms between national and European actors. To this end, the European Union must have a European model of intelligence based on strategic analysis capacity building and improved collection and intelligence management. In developing of this model must be built a true architecture of information systems capable of interoperable technical solutions to national and European systems nowadays or in the future. Keywords: Treaty of Lisbon, security strategy, economic security, financial security, military security, police cooperation, justice, organized crime The construction, development and consolidation of the European Union were three fundamental stages, which unrolled during 60 years, each time frame being marked by the actions of influent political personalities. On May, 9th, 1950, Robert Schuman, the French ministry of external affairs, launched the project develloped by Jean Monet, ment to realize a union of coal and steel between France and Germany. In April 1951, in Paris, the CECO Treaty is signed (The European Community of Coal and Steel), to which France, Belgium, Germany, Luxemburg, the Lower Countries and Italy are part. In March 1957 the six states sign the Rome treaties, which make up the CEE (the European Economic Community) or the common market and EURATOM (the European Atomic Energy Community), treaties that were enforced on the 1st of January, 1958. Therefore, the period 1950 1957 was dominated by the political component of the complex birth process of the European Union, followed by an economic component, essential for the development of basic concepts. In 1968 customs taxes for industrial products were eradicated and they set a common external tarrif, thus uniting the customs of the six founding states.Five
13

years later (January 1973) there takes place the first expansion of the Community: Denmark, Ireland and the United Kingdon adhered, followed by Greece in 1981, Spain and Portugal in 1986. In November 1989 the bBerlin wall falls, generating the unification of Germany. An important moment for the history of the European Union is the enactment in November 1993 of the Treaty for the European Union, signed at Maastricht, defining the creation projects of the future unique currency, of an external and security politics, as well as of consolidation of the cooperation in the field of justice and internal affairs. The most important role in this vast and complex activity of consolidating the edifice of the European Union was played by two grand political figures of the times: Francois Mitterand the French President and Helmuth Kohl the German Chancellor. The two, characterized by tenacity, sobriety and unlimited trying, did not show the cheap charisma of some who, by populist gestures, proclaim themselves European Liders. The two did not have anything from Sarkozy or Berlusconi; they used to impress by their own grandore, focused on reaching the fundamental objectives of the European Union. This is how the expansion of the European Union was possible in January 1995, by adherring of Austria, Finland and Sweden.

In May 1999 the Amsterdam Treaty is signed, in which there are provided measures ment to reform the communitary institutions, stop the European influence in the world. Two years later, in December 2001, the European Council in Laeken takes over a declaration regarding the future of the European Union, with respect to naming a Convetion that will write the European Constitution. On January 1st , 2002 the European currency (EURO) is issued, adopted by the 12 member states. In February 2003 the Nise Treaty is signed, preparing the European Union for the adherring of 10 new states in the next year. At the same time, the Charta of fundamental rights and liberties of man is adopted. In May 2004 ten other states adherred to the European Union: the Czeck Republic, Ciprus, Estonia, Letonia, Lithuania, Malta, Poland, Slovakia, Slovenia and Hungary. In October 2004 the chiefs of states and governments of the member states signed the Treaty for a Constitution of the European Union. In the summer of 2005, France and Holland (The Lower Countries) reject, by referendum, the project of the Constitution. The month of January 2007 marks the adherring of Bulgaria and Romania to the European Union, the number of the member states reaching 27. On December 1st the Lisbon Treaty is taken up, as well as the new Constitution of the European Union. The juridical European research is preoccupied by the governing model and the institutional architecture of the European Union, as it is configured by the Lisbon Treaty, and deeply influenced, functionally speaking, by the new reality of the European space. We witness a reality in which there are amplified the query, the decision making of some countries, not understanding the economic and social events produced, the action rout of institutions and individuals. Everything seems to be taken over by crisis, whose
14

causes are still unknown, though its results are perfectly visible in all member states. On June 1st, 2010, the European Union records a sad record: over 25 million unemployed people, to which we can add almost 5 million European citizens moving from one country to another hoping to find a place to work. Data regarding the demografic structure of the member states of the European Union and their evolution for the next 2 or 3 decades, are depressing: the number of retired people is rasing and there is a dramatic decrease of the active work force, capable of invigorating the revenue necessary fot the survival of peoples. Member states of the European Union are more and more dependant on the energy sources (natural gas and petrol) and mineral resources vital for the high technologies provoked by the fanion states (Germany, France, The United Kingdom, Italy and Holland). The European bank system signals weak signs and lack of inspiration in the face of an American offensive and of states with an emerging economy: China, Brasil, India, Russia, South Africa - whose philosophy is hard to digest by the European conservatorism, in itself hard to define and understand by the elite stuck into over-realistic projects and programs contradicted by the real challenges of the future. There are great differences in the opinions of member states regarding the model of governing that can guarantee stability and progress. The European Union is more like a ReUnion of member states, an orchestra with 27 intruments, where averyone is playing a partiture different than that of the other, because the conductor does not really exist. Of the 27, 16 wear a the badge of the EURO and is trying to tune their instrument how they can better, waiting for a conductor to have the courage of changing the fashion. A first candidature was announced by the French leader Nicolas Szarkozy, on June 1st, 2010. According to Le Monde, the Frech president brings back on first lines

his whish to create a cheaf of states and governments from the EURO area forum, with one secretariat, a real governmet for Europe. The same newspaper reminded that Germany, the most powerful European economy, already rejected similar proposals regarding the creation of a formal entity, ment to coordinate the economic governing of the euro area. The word government leaves us with the impression of a supra-state authority, dictating the economic politics by the unification of the monetary, fiscal and social policies under the form of decisions, mandatory for member states of the Euro Club. If regarding the monetary politics there are decisions already taken at the central level of the Monetary Union, the situation is opposed, almost impossible to solve as far as the fiscal and social systems of the 16 states are concerned, deeply influenced by the political programs of the dominating parties of the nations concerned. There are huge differences amongst the ideologies promovated today within the member states of the European Union: current political left and right have almost nothing in common with the values from 10 or 20 years ago. The coloured politics, where vigourless and inert concepts of the EU are mingled, fade and kneel in front of programs irrespective of our current ideals. The paradox of the current situation is the fact that the government politics are dictated by the many multinational corporations whose objectives are too far away from the whishes of the people. Between the citizen and the government there is the corporate system which, without caring about the interests of people, influences directly the governmental politics. The corporates are those who buy the votes of the electors, they fake the results of the elections and impose the governmental formulas that assure the success of their business. Moreover, in all states there functions the rotative door system; this is a system patented by the USA and taken over by the European states, in which the govern15

ment takes over the most representative corporate characters in the world of business, names ministers, states secretaries, councillors, etc. These persons serve the interests of those who sent them into governments, assuring them successful businesses (public contracts, customs tax exempts and fiscal facilities, uzurping justice and law enforcement authorities). After the contaminated governments have left, the undersigned characters come back to the corporations areal, on well paid positions, assuring by their network of relations the continuation of own business prosperity. Such important examples are in all states: in Italy, Berlusconi came into power from the area of big business through the rotative door. He temporarily left the government and came back in business, for him to come back as Prime minister of an Italy shook by scandals. In France, Nicolas Sarkozy was powered and mantained in the political area by the big barrons of the French corporations (for details: magazine Lumea (The world), no. 8 / 2009, article Sarcozys Secrets, pages 58 to 67). In Romania, the most important political figures (reference years 2008 - 2010) were taken over thorough the rotative door by the business medium (Berceanu, Videanu, Udrea, Vldescu, Pogea, Triceanu, Ionu Popescu, Oprea, Plcint, Ridzi etc), when leaving the functions they had occupied before that. In Germany, the ex-chancellor Gerhard Schorder was taken over from the high political function by the world of business in the giant Gazprom, whom he served impeccably in the period of his ministeriate. In England, the ex-Prime minister Tony Blair, sustained by the big corporate finance for occupying his political dignity, was saved by the rotative door, nowadays being the representative of those companies who unroll impressive international businesses. Robert Skidelsky, member of the Chamber of Lords, an economy professor at

the Warwich University in Great Britain, was recently saying (2010) that the political elite perceives the EU like a pole in a multipolar world. But what is Europe? It is less than a federation, more than a confederation, with no gravity center or strictly limited borders. Without an internal coherence or an external configuration, Europe is a little bit more than a geografic expression. The European political elite is trying to understand if and why do the Chinese capitalism and American socialism exist, but refuses to define what type of society it is buiding today in Europe and what are the real threats to the security of the EU. The European political elite supports the direct aggressive offensive of the Russian mafia to the economic scenery of the most powerful European states, but more likely in its esssential components of economies such as Romana, Bulgaria, the Czeck republic, Hungary, Slovacia, etc. Russia is developing nowadays a partnership with the EU (each year there takes place the Russia EU summit), but the most profitable contacts are the bilaterall ones: with France and Germany. In these circumstances, the Internal Security Strategy of the European Union is a document with a crucial importance, which needs to be analised in the integrating context of cruel realities which need to be understood by every state, but in the context of future threats and challenges, too. In other words, the Strategy needs permanent reconfigurating and reshaping, taking into consideration the conclusions and opinions formulated by prestigious analysis and diagnosis organisms, as well as personalities with a recognized competence in the matter of setting the characteristics of the world we live in. In the book The World in 2010 a schetch of the global future presented by the National Information Council of the USA, (Cartier Publishing House, 2008) the following ideas are presented as new challenges for governing: despite the fact that the nation-state
16

will go on being a dominant of the global order, the economic and globalization dissimination of technologies, especially that of information, will generate tesnions grave enough between governments. The capacity to governs will get even more complicated; the institutional system at an international and regional levels is going through a difficult stage, being overwhelmed by the manifestation and effects of global problems: those of organizaed crime, terrorism and mass destruction arms proliferation. We face a system created decades ago (UNO, MIF, World Bank, OSCE, the European Union, the Council of Europe, etc) which risks to become obsolete unless they adapt to the deep changes taking place in the global system; by the year 2020 there is prospect of extiction of the fear of insecurity, generated by the huge economic, cultural and political convulsions. Weak governments, economies left behind, religious extremism and the increase in the number of youngsters will create the perfect conditions for internal conflicts within certain states or regions; as far as international terrorism is concerned, it is possible that by the year 2020, Al-Quaeda be replaced by other Islamic extremist groups, which can merge with local seppratist movements. Terrorists can obtain biologic agents or, less probably, nuclear devices, each of them capable of producing mass dezasters. Bioterrorism can be the instrument at hand to small groups, better informed and well organized. There are taken into consideration the cybernetic terrorist atacks, which can generate the blocking of information networks and grave fizical damages to informatics systems; the economic turmoil can get disseminated and can affect some international relations. In the opinion of some specialists, there can take place some sudden switches of capital movements, and the international financial mechanisms will not be able to anticipate and, obviously, find a remedy for severe crisis and huge social raptures; nations will deal with serious chal-

lenges for the field of suveillance, control and sensitive techgnologies interdiction. Nation-states will not be able to keep control over these technologies which will be able to generate tensions created by the competition for acces to the recent descoveries: research in the field of stem cells, the DNA signature, genetic vaccines, the genes replacement therapy; the change of geostrategic frames will shape the organized crime activity at a global level for the next 15 years. Organized crime will prosper in states rich in resources going through important political and economical transformations, such as China, India, Brasil, Nigeria. Some sindicates of organized crime will make up large alliances, trying to corrupt leaders from the unstable states, fragile from an economical point of view and declining, to force themselves into banks and companies with problems, use the informatics technologies and cooperate with insurgent in order to control important geografic areas. Organized crime prospers in countries where governments are weak, vulnerable to corruption, incapable of applying the law equally; The raltionship between terrorists and organized crime will go on existing especially in the field of business, meaning that terrorist will call upon the criminal groups to obtain fale documents, smuggled arms, or assistence for clandestine travellers. In another book, the Challenges of the future (Polirom Publishing House, 2010) James Canton formulates the following global prognosis: one of the most important business opportunities in the world will be the operation of remaking the national ballance, states and companies investments reaching hundreds of billions of dollars ; numerous organizations (including criminal) will make fortunes out of fields such as waste management, climate control, meteorological, materials and regenerable materials; among the factors that will have an influence over globalization there are the
17

energy prices and availability of energetic resources; tendencies of terrorism and organized crime; ethnic conflicts among nations and between nations; respecting law reign and human rights; mass destruction arms proliferation; the degrading of environment; the five wars of globalization will be terrorism, organized crime, drug trafficking, forgery and powerty; barriers in the way of globalization will be the high unemployment rate, global terrorism, commerce barriers, local stagnating economies, threats to energy and climate, autoritarianism, not respecting the state of right, controlled media, wars, a weak education and health levels, anticonsummers politics; poverty generates and amplifies conflicts, criminality and terrorism. In the analysis of this ecuation, one has to have in mind the following: half of the globe population lives on less than 2 dollars per day; over 1 billion people suffer from malnutrition; in poor countries, Muslim radical organizations offer schooling, food and free medical assistance in the exchange for training future terrorists; organized crime, drug trafficking and terrorist networks exploit the poor war zones in Columbia, Somalia, Ceceny, Bosnia; terrorist networks recruit their members from the poor population of nations such as Malaysia, Irak, Indonezia, Pakistan, Afganistan the seven tendencies of the security of the future are: the risk for bioterrorism is high. Arms are invizible, silent, easy to transport, difficult to detect and capable of being fast spread among civilian population; dirty bombs: nuclear devices used against civil population; ciber terrorist attacks speculating the integrate connections between essential services, commerce, finance, communications, food supplies, transportation, energy and health; organized crime will become more

and more sofisticated, more dangerous, more dependant on high level technology and more profitable; the identity of civil and natural persons will be an extremely valuable merchandise, which will be easily accesible for buying and selling; the future will be dominated by video surveillance, controlled data bases, satellites and biometric systems; the inssurance of personal safety market will evolve. the seven methods used for identity theft: auto piracy. Hackers create the virtual wireless networks that people use to connet to the Internet while driving. Then they use those networks to steal personal information; phising bank systems. Hackers make duplicates of bank systems for accessing banking information of persons and corporations; creating PCDs (digitally constructed personalities), used by the hackers to be taken for account holders, in order to get access to funds in those accounts; donating identity documents. Hackers make digital clones of real persons using stolen identities and manage global business, open accounts, transfer funds, make tranzactions, obtain loans, disappear with the stolen money; destruction of data of persons or corporations and making new data bases in order to create new identities used in criminal activities; using high technlogies by criminals who create secret bank portals, or for stock exchange and networks of currency transactions and use in big fraudulose businesses, without being caught; usign nanobots with nanoantennas in spying anyone for ultrasecret data and information. Identity theft is the most spread crime in the USA (annualy, almost 10 billion victims) and developed European states. The resources that those who steal iden18

tities exploit are: medical charts, vehicle and maritime transport registration numbers, file piracy, credit history, social security numbers, identity documents and domicile documents, personal information, data regarding property transfers, professional diplomas, online hospitalized patients medical charts, registered voting data, online medical receipts, listening phonecalls via Internet with miniature devices, financial information on persons and companies. Another major threat is piracy (it is estimated that more than 15% from the brand products will be forged, at a quality higher than the original one). Piracy fuels the organized crime sindicates, drug traffickers and terrorists. Piracy has become a capital source for the world of organized crime. The Internal Security Strategy is building and rebuilding permanently considering the results of solid research activities on the European legislation of member states, as well as on the institutions and structures invested with attributions in law enforcement, and on procedures and actual actions used for applying strategic objectives. The scientific research can be realized by specialists in the academic environment (jurists, criminologists, sociologists) and in the medium of operative institutions, capable of critically analising the realities of the internal security strategy environment, identifying the causes of existing malfunctions, extending the fields in which new treats to the internal security of the EU and member states move. By points, the scientific research has to take place this way: At a legislative level, studies will be oriented in order to: elaborate the normative documents projects covering the aspects unregulated regarding the incrimination as offences of deeds which imply a social danger level (terrorism, drug trafficking, informatics, trafficking in human beings, money laundering, organized criminality); cutting off from legislation overdue regulations;

coding the specific regulations of the Internal Security Strategy, by including in the Crimial Code the crimes mentioned in special laws with criminal regulations (money laundering, informatics, corruption, etc); harmonizing the legislation in member states with that of the EU; bettering the drafting of normative documents. At the level of specialized institutions and structures, for enforcing the Internal Security Strategy, the reasearch will focus on: revising their internal organization system, by eliminating the useless components, deeply bureaucratic and grand consumers of human resources and material spending. The thorough study of similar isntitutions in other states can offer eficient solutions in the matter; building up new specialized compartments, corresponding to the structures existing in other members states; defining with a maximum precision, precisely, the atributions and competence of institutions and specialized structures in the fields shown in the Strategy; As far as the procedures for enforcing legislation is concerned, the scientific research has to be concerned with: making up propsals for modernising the criminal and adminsitrative procedures, by inserting clear dispositions regarding the probatory system and the procedure of designing the precursor documents for beginning the criminal investigation; bettering the strategic analisys capacity, of gathering and treating the information; revising the cooperation procedures and methods between the components of the law enforcement chain; harmonising the cooperation procedures between the national and European structures; integrating the national procedures within the European juridical frame regarding the electronic evidence; identifying new procedures with respect to common investigation instruments,
19

techiques and interrogation in complex cases; identifying new horizons of developing research in the field of criminalistic techniques and investigation methods of IT crimes; defining the victim identification procedures and protection. The fields viewed by the Internal Security Stratgey of the EU are so complex and dinamic that a successful enforcing can only be made without the help of information services, which, traditionally, are not included in the category of law enforcement. In such a situation, the problem refers to the necessity and possibility of articulating the actions of intelligence services in every member state in the national law enforcement structures. The information services in every member state are focused on assuring the national security of each state, and their disponibility to exchange intelligence is reduced. It is hard to believe that we will have an European Intelligence Agency that will dedicate itself to the internal and external security of the European Union. The actual crisis situation that the EU has been facing for two years, lately becoming amplified in Greece, Romania, Spain, Portugal, Italy, proves us clearly that the EU institutions cannot and will not involve in the solving of problems. Every state has to do it for itself, not to ask for help from the EU, nor the MIF. Every state uses its intelligence services to the interest of its own national security, with the interest of knowing the weaknesses of other states and exploit them to their interest; French secret service have gathered intelligence about the sudden brake down of the US dollar. The information was only used by France, financial institutions getting huge profit. The information was not shared to the other member states. In such a situation, the intelligence gathering activity ment to prevent and repress criminality in all fields of the Security Strategy has to be organized and unrolled

by the law enforcement structures. From this point of view, every member state adopted its own model, conformable with its internal legislation. The intelligence component of the law enforcement structures in assimilated to the police structures in all member states (police, border police, customs, financial guard, fiscal authority, the gendarmerie, carabinieri, civil guard, etc). Moreover, in every state there functions the National Intelligence Community, articulated on an own protection strategy of the national security. Richard Aldrich states that the secret service find it hard to exchange intelligence at a transborder level in a rhitm that is comparable to the activities of their foes. This is due to the fact that secret service do not like to share intelligence, other than bilaterrally. There are lots of reasons to the support of this practice, including source protection. Essential to the revising of the conception of cooperation between the information service on the one hand and the structures of law enforcement, on the other, is the true conception according to which information related to many of the problems of globalization are not necessarily secret. The economic-financial criminality, monely laundering, illegal drug trafficking, trafficking in human beings, tarfficking in arms, organized crime in the field of IT or payment methods, these are fields that can be discussed more openly, information on these appearing dayly in press. It is said that some journalists are excellent information officers, with an essential luggage of knowledge and aptitudes, capable of infiltrating in apparently inaccessible areas. The paradox is that the intelligence structures do not use this big reservoire of information, one of the explantion being that bureaucracy is suffocating, and the performance of the intelligence officers cannot be counted by the effect, result, of their final operations. It is appropriate to say that intelligence
20

services are unidirectional: terrorism, with all its forms, is the fundamental target, the most important threat for these services. The rest of the threats does not matter any more, them being in the category of normal". Only, if organized crime finances terrorist groups, intelligence services are only interested in this kind of activity iff the false money are used in connection to these. The logical question formulated by people who are not part of the academic medium refers to one simple thing: what information did the great power intelligence services have, devastated by the financial crisis, regarding this ravishing phenomenon which continues to prolong its effects years after the declick? What information existed about the clash of America after 2001? What information did the secret service have in all EU member states about the real configuration of the great powers about the fraudulos powers which actually unrolled in all European countries between 2000 and 2010? What is the intelligence potential the great banks have regarding the capital market, in investment funds and speculation funds, potential that will understand the big fraudulose schemes applied to the capitalist economy? In these situations, the problem is not the admittance, but the misunderstanding. A lot of intelligence services receive, collect and receive information they do not understand, due to the simple fact that they do not view the system they exist in and due to the fact that, many times, they receive information vital for a field, that they do not send to those who have the capacity of understading properly. There is adifference of philosophy between the secret service and the investigative-operative-intelligence components of the law enforcement structures. The secret service claim a statute by far superior to the other: they claim to belong to a higher world, that they are suppliers of data, information and analysis exclusive for presidential peaks and government offi-

cials. In other words, they do not step down to the cases of petty crime, which come to the competence of police and dayly routine. Sick with secrecy and compartmentcy, lacking immagination and creativity, the secret service enjoy the command and need of the internal political figures, as well as to one or the other of the masters of the world (the USA, Russia, China). Pumping up such an attitude, often mingled with disregard and shown superiority, was favoured by the favourable access to information coming from technical sources, considered infailible, that they were not able to value with visible results. Our secret service are suffering also from the desease of inherent superiority (obviously false) compared to the other components of national security. The big problem of the system is that of transforming the information into evidence. Then there is the rush for information: hte leader is asking for information, irrespective of where they come from, unimportant if they are credible or not. The leaders of intelligence services invent, on order, targets that they need to have the file of (mere, unimportant papers). We have to admit the fact that the Secret Intelligence Service are too much subordinate to the political, respectively to the chief of state or government (respective of the constitutional regime of states), with a weak disponibility of cooperating with law enforcement authorities. In all, or almost all, Occidental states, a person, a group of persons, a corporation or criminal entity is / are surveilled simultaneously by all (2-3-4) intelligence services of that particular state, without one knowing exactly what the other service is doing. Starting with December 2003, Markus Ederer, deputy director of the Analysis Department of the German Intelligence, BND, was saying openly: the EU member states have identified the main threats to the Security Strategy of the EU: international terrorism, mass destruction arms, destabilized states, regional conflicts and organized
21

crime. He adds that this analysis of the threats which assign transborder challenges and asimetric threats, means that the intelligence services modernize and radically change the operating way. Untill this change takes place, there is a long way ahead. The difficulty of modernizing and changing the answer given by authorities in the face of future challenges is due to the insufficient receptivity of authorities faced with the prognosis formulated by specialists and analists. To those mentioned before we add Jacques Attali, already famous as a futurist, who, in his book Short History of Future (Polirom, 2007) sets up some fundamental ideas that the future will be built on: in the next two decades, the EU will not be more than a simple common space including the 27 membre states, some other states from the Ex-Jugoslavia, and, probably, Turkey and Moldavia; the EU will consolidate with great effort its political, social and military integrated institutions, continuing to have serious problems in modernizing the tertiary studies system, revigorate innovation and scientific research, as well as implementing the some integrated politics into the matter of immigration. the EU economy is in decline: the competition is declining, the dinamism is slowing down, the population is growing old. Dominant will be the insurance and entertainment industries. The insurance companies and those covering financial markets risk will set up private security services, whose foremost duty will be that of plant, consumers and employees surveillance. These companies will spend important amounts on modelling the public opinion and on fidelizing clients: they have to respect certain norms, buy surveillance products. The entertainment industries (turism, cinema, TV, music, sport, live shows, games) are and will become the first industries with respect to the time of consuming programs and services they offer.

These two industries (insurance and entertaining) generate an mantain illegal activities: the racketeering is the criminal shape of insurance; the sex commerce and drugs are the criminal forms of entertaining. banks and financial institutions will allot themselves with potential world and European companies that will adopt and impose rules applicable in all states. At present, the Bank for International Regulations in Basel Switzerland has the mission of convoking monthly the presidents of all central banks in the world, to different training courses regarding the application of control rules with respect to the origins of capital, in order to fight more efficiently the pirat economies. In every society there is a criminal organization functioning, of mafiot type , with gangs of mobsters and terrorist groups which are migled within the social layers, and with a sole purpose of influencing and weakening state authority.We will face the existence of ruined states, in which corruption ends up neutralizing the action of law enforcement structures. In the construction and reconstruction of security strategies, both at the level of the EU, and that of every state, we have to notice permanently, deeply, the phenomena that take place in our society. According to Fareed Zakaria (The future of Freedom, Polirom, 2009): what is really new and distinct in the nowadays capitalism, is not the fact that it is global, informational or technological, but the fact that it is democratic. The democratization of capitalism generatde profound changes in the social structure of nations: the economic power, detained for centuries by small groups of business people, moved downwards, to the basis. One of the fundamental characteristics of modern society is the democratization of violence, meaning that the state is no longer the sole user of legitimate force in the society. Governments are the target of terrorists, but state authority is weakened by the powerful positions of capital markets, pri22

vate companies, transnational corporations, local governments, nongovernmental organizations, organized crime structures. The most obvious evidence of states are found in the aggressive forms of drug trafficking, free movement of persons, capitals and arms in the whole world. What we are discussing is the capacity of states and institutions of the EU to conceive and apply substance reforms, granting a real security of them, on every component: economic, financial, societal, military, ecologic. It is worth reflecting on the thouhts written by Andrei Plesu in the article European Union and Rapture, published in the Adevarul newspapaer, on May 26th, 2010: in the May 17th number, Der Spiegel publishes an essay of the Dutch writer Leon de Winter, entitled Plead for the unmaking of the euro currency. Two weaks before, the same magazine had on the first page a terrifying formula: Euroland burning. A continent on its way to bankruftcy. Until some time ago, Europe was living the deaf conflict of the countries not yet members of the Union (marked by the feeling of exclusion) and member states. Now we are dealing with a more and more vocal intra-European conflict: the indulgence of new members vs. the exasperated arrogance of old members. Between the est and the west there was a new scindation: the economic efficiency. But there comes at the horizon the rapture between the north and the south. The ex-Spanish Prime Minister, Jose Mria Aznar, was soon crying for the fact that the countries of the European septentrion are dictating economicalfinancial solutions to the meridionals. Spain and Greece have to conform themselves to some external indications, not necessary in accordance with their real data, and not necessary productive. In his turn, the German tax payer, does not understand why he has to take money out of his pocket to finance the 14 anual salaries of the Greeks, the bonus for punctuality when coming to work, or the early retirement for the thank of a free time bonus at certain convenient

ages. The traditional European nucleus, has least, clearer: it seems that we do not have of course, reasons to be bored of the prob- technocrats, nor philosofers. And if we do, lems created by the more boeme countries, we keep them safe. Just in case. But this but that does not mean that he always holds opportunity never comes." the infailible recepy of reform and progress. In our opinion, the Internal Security Joseph Stiglitz, laureate of the Nobel Strategy of Romania has to be modernized price for economy, thinks that the austerity and adapted to the actual context of our measures anticipated by the EU as a therapy country within the European Union. for the crisis are not only inefficient, but Romania is nowadays a ruined state, a directly dangerous. What is there to be done? stranded state, a captive state (this means a Will we end up, sooner or later, to give up state in which the political clientelle capon the unique currency? (despite the tures all the public funds, makes justice inoptimistic evaluation, though not very opperative and neutralizes the action of law convincing, of the permanent president of enforcement organs.) the EU Council, Mr. Herman Van RomOrgans who were meant to fight orpuy). Will we come back to the more real- ganized criminality (fraud, smuggling, drug istic, more functional regulations of the trafficking, embezzlement, financial fraud, Common Market? Do we have to ask our- theft and aggression of public funds) they selves if the idea of the United Europe hap- all stand in a state of unreal waiting, in a pens to be an utopic one? Or was it - just like state of levitation, in a state of total lack of communism badly put into practice? What intervention. All these organs are politized is certain, is that the danger of unification and corrupt, are kneeled by the political goes a long way of dissolution at present. power and organized crime. They got deThe rational marriage seems to be fol- professionalized and are at the command lowed by a passinal divorce. Under the thin of political and organized criminality. The layer of the common house, threatening police, Financial Guard, the customs, the cracks are foreseen . If we had enough time Finance Agency and some other institutions we should ask again, maturely, about the find out from the TV that smuggling is a fundamentals. What is it that unites us, in crime by which organized crime is manfact? Do we really have common grounds? tained. This TV announcement represents Are we all living by the same stylistic ma- the biggest offence brought to public institrix? Is Europe more than a geografic tutions. Is it now that those who made this unity? The answer to these questions had in announcement learnt that smuggling actions fact to forestand the technicalities of the are crimes? Is it now that government offigrand administrative, economic, and politi- cials find that fraud is a phenomenon visical programme of integration. Unfortu- ble at all pace? nately, experts do not have time to make The solution is a simple one: putting all philosophy, they do not cover themselves law enforcement agencies behind the politiinto romantic-speculative layers. They are cal and making them professional. It is practical people, determined and action- only this way that these institutions can indriven. And if sometimes they say big tegrate in the complex action of national words or sublime frases, it is just for the security, in its essential components: ecosake of discourse seasoning with ornamen- nomic security and financial security. tal sweet talking. In Romania, things are at Bibliography: Fareed Zakaria - the Future of the freedom, Ed. Polirom - 2009. Jacques Attali - Short history of the future, Ed.Polirom - 2007 James Canton - Challenges of the future, Ed.Polirom - 2010 The World in 2010 - A sketch of the global future presented by the National Intelligence Council of the USA Ed. Cartier - 2008
23

SOME CONSIDERATIONS ON THE THREAT OF BIOTERRORISM AND BIOLOGICAL WEAPONS

Police Principal Quaestor PhD CRISTIAN BACI General Secretary - Ministry of Administration and Interior Bioterrorism means the deliberate release of biological agents or toxins in order to harm humans, animals or plants or to cause death, with the aim of intimidating a government or civilian population or compelling them to meet certain political or social objectives. The risk of terrorist attacks produced by means of biological agents is a major concern, keeping the attention of law enforcement services, governments and health authorities worldwide. Biological agents (such as bacteria, viruses and fungi) are more easily manipulated and transported than nuclear or conventional weapons. Moreover, they are difficult to detect and symptoms of exposure can last from several hours to several days before occuring. A terrorist possessing chemical or radiological weapons could kill hundreds or even thousands of people. With a biological arsenal, on the contrary, he could kill hundreds of thousands of people. Keywords: bioterrorism, biological weapons, weapons of mass destruction Although the civilized world finds it difficult to accept, the phenomenon of terrorism has become a reality with global implications, which is hard to prevent and manage. It is also no longer just a petty criminal act occurred in despair at some stage in the evolution of the social system. Now, it is well known as an action against the rule of law, particularly violent and carried out against international standards. 1 Terrorism has shown a new pole shift in the world order, having ties to organized crime, drugs, arms trade, money laundering etc.. Its not accidental that in recent years Afghanistan has become the world number one producer of heroin, and Osama bin Laden has stolen (using the most intelligent means), so far, more than half of the mutual aid funds sent to Bosnia by Muslim countries. The connection between the organized crime and the terrorist phenomenon has been demonstrated for some time2.
1

Current terrorist techniques are represented by suicidal terrorism, bomb use, narcoterrorism, bioterrorism, cyberterorismul and even nuclear terrorism. Some analysts of the current terrorist phenomenon list latent terrorism among the modern terrorist techniques. This new concept aims at replacing the actual use of terrorist means with terrorist threats at using them in order to achieve the goals targeted and aimed. 3 The same category of risk and serious threat to international peace and security and to fundamental human rights includes the proliferation of mass destruction weapons. Associating it with terrorism, meaning the use of chemical, biological, radiological and nuclear weapons in terrorist actions (CBRN terrorism), it aggravates the threat facing humanity. At any time there is the possibility that some terrorist groups use weapons of mass destruction, not only as
no.1/2008, UNAP Publishing House, Bucharest, 2008, page.213 3 Cristian Baci Some considerations on terrorism within the framework of globalization process, Crime Investigation Magazine, no.4/2009, page.21

Teodor Frunzeti Globalizing Intelligence, Militry Publishing House, Bucharest, 2006, page.114 2 Laureniu-Liviu Dumitru Weaknesses of the terrorist phenomenon, UNAP Bulletin Carol I

24

asymmetric responses, but also as extreme ways of implementing or imposing fundamentalist religious precepts, as a reaction to globalization, as a way of "punishing" populations, ethnicities, etc.4. The proliferation of weapons of mass destruction represents probably the biggest threat to EU security5. International treaty regimes and export control arrangements have slowed the spread of weapons of mass destruction and their means of delivery. However, at present, there is a new and dangerous period that increases the possibility of an arms race with weapons of mass destruction, particularly in the Middle East. Developments in biological sciences may lead to an increased output of biological weapons in the coming years, chemical and radiological attacks are also a serious issue. The spread of missile technology adds a further element of instability and may represent a growing danger for Europe. The risk of terrorist attacks using biological agents represents an issue of growing concern to law enforcement services, governments and health authorities worldwide. Biological agents (such as bacteria, viruses and fungi) are more easily manipulated and transported than nuclear or conventional weapons. Moreover, they are difficult to detect and symptoms of exposure can last from several hours to several days before occurring. For many chiefs in charge of law enforcement services, the recent terrorist pattern shows a very high interest in using weapons of mass destruction and biological weapons. It is relatively easy to purchase biological agents, biological weapons rep4 5

resenting an effective way to produce a generalized sense of fear among people. Many historical events have been characterized by the use or threat of use of toxic substances and pathogens, presenting some evidence which clearly demonstrates that some individuals and terrorist groups have recently conducted research on biological agents or toxins, or tried to obtain these substances6. The attacks in Madrid, London, New York and elsewhere have made clear that terrorism is a threat to all states and peoples. Terrorist groups aim at the security and values of democratic societies and the fundamental rights and freedoms of citizens. Terrorist groups may use unconventional means such as biological weapons or materials. Some of these materials have the potential to infect thousands of people, contaminate soil, buildings and means of transport, destroy agriculture and infect animal populations and, ultimately, to affect food and feed at any stage of the food chain. From a statistical viewpoint, the risk of a "bioterrorist" attack is low7, but its consequences can be devastating. If there is a deliberate introduction of lethal pathogens or a natural outbreak of a disease in the EU or imported from a third country, they can simultaneously affect several Member States or spread across borders and have a considerable economic and social impact. The use of biological agents and toxins as weapons is mainly characterized by the awareness of the use of the biological agent or toxin advantage over potential enemies, human or animal. This is why in the context of lacking historical sources; we can only make assumptions on the use of weapons or
Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai Marica bioterrorism in modern society, Sitech Publishing House, Craiova, 2009, page 11 7 Following the terrorist attacks of September 11, 2001, the first 10 confirmed cases of inhalation anthrax caused by intentional spreading of Bacillus anthracis were identified in the U.S.. In this context, Europe has also faced many false anthrax alarms.
6

http://www.sri.ro/upload/Brosura%20Bioterorism.pdf The fall of the Soviet Union and the Warsaw Pact increased the risk of uncontrolled spread of weapons of mass destruction, as well as their components, chemicals and their production technology. Moreover, technical discoveries in chemistry and biology, enable the production of cheap and relatively simple chemical and biological weapons. The fact that they are produced in small quantities causes difficulties in their discovery especially as traces left in the environment are weak.

25

random occurrence of symptoms or diseases in history. It is clear that, once the first biological agent has been physically identified, the history of biological weapons may be clearly ranged into two periods: the empirical one, in which biological agents and toxins were used according to the experience acquired through observation and the scientific period, in which biological agents and toxins have been used according to the scientific information, based on reproducible and predictable phenomena, at which time one may talk about defence and protection against biological weapons8. World Health Organization (WHO) has warned on the potential of biological weapons since 1970. WHO estimated that 50 kg. culture of Bacillus anthracis and Francisella tularensis, spread on a popular center could kill or sicken people on an area of 20 km2. The epidemiological evolution is similar to "mass disease population. Under these conditions, health services (healthcare and public health) would be overcome in providing health care, laboratory testing and supplying materials. Moreover, health care personnel would be in danger. 9 Bioterrorism issues have clearly been identified by the end of the 80s, after the fall of communism and after the Gulf War. Since that time it has been found that the Non-Proliferation Treaty of 1972 has not beent strictly observed in the Eastern bloc countries (an accident on the handling of anthrax in a military laboratory in Russia killed 100 people and in 1979, there could be identified silos containing large doses of botulinum toxin and anthrax in Iraq). Under these conditions, three major risks have been identified over 10 years: botulinum toxin, anthrax spores and smallpox virus10.
www.ancex.ro/upload/ISTORIA_ARMELOR_BIO LOGICE.pdf 9 Ludovic Pun Bioterrorism and biological weapons, Amaltea Publishing House, Bucharest, 2003, page.80 10 Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai Marica work cited., page.18
8

Bioterrorism, which has already been a latent threat to the public, has proved a full destructive capacity after the dramatic events which took place on the American soil on September 11, 2001 and revealed the use of anthrax as a bacteriological weapon. U.S. have recently officially accused Iraq, North Korea, Libya, Iran, Syria and Sudan that they have got biological weapons, violating the non-proliferation treaty. According to a group of American experts in preventing and controlling diseases, the most dangerous micro-organisms for public health are: anthrax (Bacillus anthracis) 11, botulism12 (botulinum toxin), smallpox (Variola major)13, fever or plague (Yersinia pestis) 14, tularemia 15 (Francisella
11 Anthrax or emfizematos coal is an infectious disease caused by Bacillus anthracis. Anthrax is a zoonosis. Human being may be an accidental host, whose infection occurs through skin injuries, ingestion or inhalation of spores from infected animals or their products. Depending on the type of exposure, there are three clinical forms of anthrax: cutaneous, gastrointestinal and lung, the latter being associated with possible bioterrorism actions. 12 The Explanatory Dictionary of Romanian language defines botulism as: food poisoning caused by Bacillus botulinum toxin, serious food poisoning caused by a bacillus toxin found in meat and preserved fruit, serious poisoning caused by Bacillus botulinum toxin. 13 Smallpox is a disease of viral etiology, with high death rates, considered to be the most contagious infectious human disease. The analysis of cases of smallpox produced before this disease has been eradicated showed a death rate of 30%. It is estimated that smallpox killed between 300 and 540 million people around the world only in the twentieth century. See Sorina-Livia Ciureanu, Beatrice Ioan, Ioanatefania Ciureanu Bioterrorism. A problem of the contemporary society, The Romanian Magazine of Bioethics, vol.5, no.4/2007 14 Yersinia pestis presents the characteristics needed to be used as a biological weapon; it can be grown easily and inexpensively in large quantities, it is spread by aerosol, and it causes many deaths especially as a pulmonary clinical disease, it is indirectly transmitted during the epidemic. For details, see Ludovic Pun cited work Page.184 15 Tularemia is a zoonosis caused by Francisella tularensis. It is primarily a disease of wild animals, living in the environment on ectoparasites and carrier animals. Tularaemia as a potential biological weapon is supported by the existence of biological features of

26

tularensis) and hemorrhagic fevers (filoviruses / arenaviruses) 16. The characteristics of these types of agents(specific for weapons of mass destruction) are17: simple production technique, it may be produced by any nation in the pharmaceutical industry; the industrial production methods are to be found in making yoghurt, beer, even antibiotics or vaccines; most equipment used in their production is "dual use" and is sold on the open market; the existence of previous pathogens crops, kept in certain specific facilities/ warehouses; the ease of reaching the target, using even the weather; increased efficiency: small quantities, with maximum effect; large scale of contamination. Biological agents are micro-organisms, including genetically modified micro-organisms, cell cultures and human endoparasites, which are likely to cause infection, allergy or poisoning. The biological weapon, called the nuclear bomb of the poor or the dirty bomb, is an invisible weapon. It can be transported without being detected, even across borders, either in "culture" - to obtain the desired amount - either in quantities sufficient to commit a disaster. Microorganisms can be released without noise and without causing immediate effects. The disease can not be defined until the symptoms of the inthe etiologic agent. Francisella tularensis: an extended natural reservoir, multiple ways of transmission of the infection, very low minimum infective dose, lethal evolution in human beings and vaccination with poor results when tularaemia is spread by aerosol. See Ludovic Pun cited work, page 204 16 Viral haemorrhagic fevers are characterized by fever, vomiting, abdominal pain, bleeding and hemorrhagic shock. Infectious agents leading to their emergence: Filoviruses (Ebola and Marburg), Arenaviruses (Lassa fever virus), viruses of Bunyaviridae family. 17 Costel Guterian CBRN risks in theater of operation: the biological threat (www.rft.forter.ro)

fection and the causative agent are known. If this one may easily spread from one person to another, such as smallpox, the number of victims can easily reach tens of thousands of cases18. According to their intentions, the terrorists will choose a biological agent, according to several characteristics19: easy acquisition/production; easy use as a weapon; easy transmission; resistance to environmental factors; terrorists intention to kill or to cause a temporary disability; the contagiousness of the agent; the potential risk to the terrorists themselves. The acquisition of biological agents is possible in the following ways: by a governments support, by the diversion of substances during their transport, from natural sources, theft from universities, microbiology laboratories, veterinary laboratories and industrial companies. According to the Report of the Office for Technology Projects (OTA) of the US Congress, the microorganisms culture and toxins production for terrorist purposes are not operations which are difficult to achieve from a technical point of view. According to existing sources, a second-year or a third-year student in medicine or microbiology should have enough laboratory experience to be able to produce a biological agent, without exposing himself/herself to too many dangers. Despite the large number and the variety of potential agents, most authors have identified a relatively small number of agents that can be used. Berkowitz20, for
Mihai Graur, Adrian Iordache The up-to-date threats, CBRN-risks and threats, industrial, biological toxins (www.rft.forter.ro) 19 Guide de preparation et de reponse un attentat bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007, pag.11 20 Berkowitz, B.J. et al. Superviolence: The Civil Threat of Mass Destruction Weapons. Santa Barbara, CA: ADCON (Advanced Concepts Research) Corporation, Report A72-034-10, 29 September 1972
18

27

example, noted the following substances: anthrax, brucellosis, Coccidioidomycosis, criptococosis, lung fever, psitacosis, mountain puerperal fever and tularemia. He explains that some diseases likely to serve as biological weapons such as glanders (distemper), melioidosis, bacillary dysentery, Q fever and various encephalitis encephalomyelitis are not on the list for a number of reasons related to the background of the terrorist group: limited access, the difficulty of cultivation, low resistance to aggressive treatments needed for spreading, issues raised on handlers protection, the similarity of the effects of the diseases. He admits however, that these diseases could be chosen as biological weapons in case of illegal operations. The eight selected diseases can be classified into three groups according to the importance attached to a double criterion of effectiveness in causing losses and epidemiology: fever and the parrots disease are potential epidemic agents, anthrax, plague and fever are fatal diseases and the other diseases are incapacitating and non-epidemic. As mentioned in the doctrine21, bioterrorism agents can be used in different ways: a) aerosols spread either through conditioners or by an airplane or helicopter, or by a bomb scattering. Anthrax, tularemia, Q fever, typhus, smallpox and plague are likely to be spread by the respiratory route. Also, sarin gas and botulinum toxin could be spread in the same way. b) water22 and food23 - it contains toxIoan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai Marica cited work, page.21 22 Donald Louria, Chairman of the Department of Preventive Medicine and Community Health New Jersey Medical School, presents a realistic scenario for 1990: "the discharge of a container containing billions of bacteria genetically produced into waters of an average important city, would prove an increased contamination leading to the deaths of millions of people. - Furthermore, it shows that such a weapon is a terrorist's dream, stating that the development of antidotes, vaccines and new antibiotics may require several years of work. Moreover, if it comes to producing a vaccine,
21

ins, particularly ricin toxin and botulinum toxin, which mixed in large containers for beverage supplies could produce catastrophic consequences. It is also the case of a large number of food bacteria: Escherichia coli and all food poisoning agents. c) dermal route may be the source of infection for anthrax, tularaemia and smallpox. Specialized publications refer to more than 20 cases of terrorist threats or attacks put into practice by the use of biological agents: the case of threats, apparently without consequences, whose authors said they could use such agents, but without providing evidence that they have indeed purchased them. Publications also mention cases when serious steps have been taken to purchase biological agents. They also draw attention to cases in which certain quantities of agents have been found on terrorists or persons suspected of having committed terrorist attacks. Finally, in a few cases, reference is made to the use of biological agents. Opinions differ on the exact circumstances of events, especially on the dates when they have occurred and even on the definition of terrorism, compared with criminal activity. They indicate a high number of threats (even actual attacks) on food contamination, but in most cases the reason was only financial and not political and the authors were not considered terrorists. Using ricin substance in several assassinations or assassination attempts is a worrying example of biological terrorism, because these attacks were attributed to intelligence services in some countries24.
terrorists could use another body to produce new toxins. See the site http://www.csis-scrs.gc.ca/pblctns/ thr/cbtrrrsm02-fra.asp 23 Food contamination is one of the ways to which terrorists are willing to resort in order to administer a biological agent. For example, terrorists could enter the agent in the production channel of plants or plants in which food is prepared and packaged in containers, even if we talk of an attempt of forgery. For details, see Kupperman, Robert H., Jeff Kamen Final Warning: Averting Disaster in the New Age of Terrorism. New York: Doubleday, 1989, pag.107 24 http://www.csis-scrs.gc.ca/pblctns/thr/cbtrrrsm02fra.asp

28

In the 1990s, the Japanese Aum Sect members have twice tried to use a biological weapon. First in 1992, they vainly tried to obtain the Ebola virus which originated a more serious epidemic in Zaire. In 1993, after the Crown Princes marriage, they failed in their attempt to spread anthrax from a building, because they have chosen an inappropriate strain and were unable to disseminate the cultures. In 1995, the sect has turned attention to a chemical weapon, more reliable and easier to handle, namely the sarin gas, which they used after the subway attack in Tokyo. The sarin gas attack of the Aum Sect has marked the official onset of terrorism involved in the proliferation of weapons of mass destruction. On March 20, 1995, members of Aum Sect, intending to kill tens of thousands of civilians in order to cause panic and disaster, planned the placement of 11 packages containing sarin gas (finally six of them were used) in trains running on three major underground lines, used daily by over 5 million passengers. The train sets concerned were to arrive in the central Kasumigaseki station in the morning, at the rush hour, between 8:00 and 8:10. The attack resulted in 12 deaths and injured over 5,000 people. It also succeeded in creating panic and chaos not only at the subway station, but also across the city25. If a larger amount of lethal sarin gas had been used or if the spreading procedure had been slightly improved, the attack could have killed thousands of people and not only some, the way it happened26. Aum cult founder, Shoko Asahara, whose real name is Chizuo Matsumoto, was sentenced to death in February 2004, following a trial that lasted almost eight years. Asahara, aged 48, was found guilty of having committed 13 terrorist acts, including two sarin gas attacks, resulting in 27 deaths and thousands wounded people. Asahara has refused to testify in court and
25 26

the lawyers who defended him during the trial argued that he was no longer the sect's leader in March 1995 at the time of the sarin gas attack at Tokyo subway27. Bioterrorism raises many issues to law enforcement authorities. Terrorists have the ability to choose performers who can be manipulated and sent at the scene in order to threat a person or thousands of people. This form of terror may have effects involving several jurisdictions or countries and it requires international cooperation at the level of sharing information and investigation. Among population, many people may consider that they themselves or their families have been exposed to danger and claim health care and taking medication, which will require police to ensure order in hospitals, clinics and drug stores. At the same time the police will ensure the safe quarantine system28. In the last 10-15 years, the threat that a terrorist group may acquire chemical, biological, radiological or nuclear materials (CBRN) led governments and international organizations to adopt regulations and programs with significant impact, in order to protect populations against risks associated with this threat. Fears that these programs seek to eliminate were triggered by wellknown examples of certain terrorist groups interest in acquiring such materials. Although fortunately the number of incidents that made use of such materials has been reduced, according to the general opinion, risks involved are so high that taking coordinated action in preventing, detecting and combating it, is a necessity. Although most experts share the opinion that in order to "succeed" in producing such materials and in using them in their attacks, terrorists have to overcome considerable difficulties and therefore, the probability that such attacks occur is quite small, it is clear that no public authority can afford to
27 http://www.adevarul.ro/actualitate/Liderul-secteiAUM-condamnat-moarte_0_70194531.html 28 Guide de preparation et de reponse a un attentat bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007, page.7

http://www.sri.ro/upload/Brosura%20Bioterorism.pdf http://www.antitero.ro/share/Document8.pdf

29

ignore this threat, given the potential huge consequences on human life so as the economic effects of this threat. Also, there is a general consensus among experts on the need to consider very carefully the possi-

bility of an attack on a smaller scale, as long as the psychological, medical and economic effects of the attack using such materials on the population would be significant.

Bibliography: Berkowitz, B.J. et al. Super violence: The Civil Threat of Mass Destruction Weapons. Santa Barbara, CA: ADCON (Advanced Concepts Research) Corporation, Report A72-034-10, 29 September 1972 Guide de preparation et de reponse a un attentat bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007 Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai Marica bioterrorism in modern society, Sitech Publishing House, Craiova, 2009 Mihai Graur, Adrian Iordache The up-to-date threats, CBRN-risks and threats, industrial, biological toxins

30

THE MAIN THREATS TO AND VULNERABILITIES OF ROMANIA

Chief commissioner PhD student DAN BUCUR Director of The Fraud Investigation Directorate within The General Inspectorate of the Romanian Police Police quaestor SORIN OPREA Chief Inspector of The Police Inspectorate of Prahova County within The General Inspectorate of the Romanian Police The article hereby presents the main threats to and the vulnerabilities of the Romanian state, all specific to a communitary state which is also a NATO member. We consider that in the current conditions of globalization, the evaluation (if possible) of risks, threats, challenges, contempt and tensions is absolutely necessary. We must also take into account the global crisis we are now facing and all possible dangers aiming public order and national safety. Keywords: Vulnerability, Danger, Threats, Risk, Global Challenges, dangers, threats and, in connection, specific risks- either assumed, episodic or imposed- are strictly dependant on the evolution and features of human society, as well as on its every component and action. There will always exist a competition, there will even exist a fight between challenges, dangers, threats and implicit risks (assumed, episodic or imposed) and practical forms and actions of security and safe-keeping of sistems and processes. Danger is a harmful disfunction of a system or process. The degradation of systems or processes often becomes dangerous. But, in order to develop itself as a threat, danger needs a vector , meaning it needs to be transported. The network is bigger than a vector, it is a support for every form of transportation and for any type of vector in compliance with the requisitions of the network flow. Threats have a destination, aim for something, they are oriented. Most of the times, a threat means oriented danger, danger with a destination. But a threat is not always dangerous, even if it is and needs to be strictly tied to danger, if it is a threat. Of course, it can also consist in a simple warning. Warning is not truly a threat, but
31

it could be a kind of conditioned threat. Risk is an attitude to danger or threat. It is assumed, imposed, associated consciously, responsibly or, on the contrary, arbitrary, collateral or mistimed. There are no rules for risk appreciation, as there arent any for choosing the right solution: risk appreciation is a matter of intelligence, but also of knowledge and experience.29 This is why identifying dangers30, threats31 and risks32, as well as challenges33, conwww.stratisc.org Francois Caron, L'APPRECIATION DU RISQUE MILITAIRE. 30 Danger means jeopardy, a situation that could lead to the degradation of a system or a process, to the destruction of an entity. Danger itself is the degradation of a system or process or one of their effects. 31 Threat means a hostile action, with the intent of intimidating. It can be exercised directly by the one threatening or it can be perceived like one by the threatened one. This is why, in relations between states, the problem of threatening and its perception are very sensible. 32 The term risk refers to a peril whose value can be appreciated to a certain point, eventuality, that can be less or more predictable. (DICTIONAIRE DE LA LANGUE FRANCAISE. Encyclopedie, noms communns, noms propres, 1995). 33 Challenge refers to a set of gestures, realities or actions against someone with the intent of producing a reaction. Here, we can find an important sensibility between challenge itself and its understanding. This is
29

tempt34 and tensions35 remains a matter of a high subjectivity, this process being situated somewhere between the objective and subjective, as a dynamic and flexible construction between these two very important knowledge poles. In the conditions of the current globalization, evaluating risks, threats, challenges, contempt and tensions, if they are to be identified36, is absolutely necessary. There are some categories of challenges, dangers, threats and, in consequence, of associated, assumed, imposed or episodic risks. Within the theme of this paper, we suggest the following classification: A) Challenges, tensions, dangers and threats concerning the entire world (the humanity in general); B) Challenges, tensions, dangers and threats centered on different regions; C) Cross-border challenges, tensions, dangers and threats; D) Internal challenges, tensions, dangers and threats (aiming the states); E) Challenges, tensions, dangers and threats to property safety; F) Challenges, tensions, dangers and threats to law order; G) Challenges, tensions, dangers and threats to people.
how we can explain, in many ways, how challenges are not just actions of provoking, but also understanding it (consideration, analisys, qualification) as a challenge. 34 Contempt is, on the contrary, challenge by ignore, meaning an ignoration that provokes, but also attitude that ignores. Contempt is an oriented ignoration, sometimes threatening. 35 Tensions, in the sense of the present study, mean a state of intension that induces fear, unsafety and distrust and determines, in most of the cases, reactions. 36 Identifying challenges, contempt, dangers, threats and associated risks goes to specialized structures such as, for example, intelligence services, analysis and evaluation compartments from each system or process, but also to each institution and person, especially those dealing with national safety and public order. We live in a world of interdependences. This is why not only processes and actions leading to progress inter-condition one another, it is also those leading to the degradation and destruction of systems and processes, quality of life, international relations, peace and security.

The A) category is formed especially by: the proliferation of mass- destruction weapons, of arms systems, of cosmic and geophysical weapons; global warming, drought, weather, cosmic and geophysical phenomena; poverty and hunger; the lack of drinkable water; the reduction of resources; the proliferation of destructive diseases (cancer, AIDS, eating disorders, etc.); terrorism; trafficking in drugs, weapons and human beings; cross-border criminality. The B) category may contain dangers and threats specific to different regions such as: nuclear or chemical, biological, radiological and nuclear programs (CBRN); the lack of drinkable water; transforming wide territories into desert; natural catastrophes; ethnic conflicts; terrorism; serious border problems; poverty and hunger; dictatorial regimes; civil wars; guerilla. The C) category refers especially to those challenges, tensions, dangers and even threats that do not depend on state organisms, they follow the strategic corridors of traffickers, mafia networks, money laundering, organized crime, etc. Among these, the most important could be: clandestine emigration, violent mafia or organized crime or money laundering networks, etc.; cross-border terrorism, especially the suicidal type; local traffickers networks; local cross-border networks of drug distribution; prostitution cross-border networks; cross-border networks of the underground economy and of economical and financial criminality. In accordance with the global, regional or cross-border challenges, tensions, dangers and threats, the internal ones provided by the D) category also appear. For now, no state in the world has managed to solve this problem that proliferates with the new philosophy and physiognomy of the network. The most important of the challenges, tensions, dangers and threats affecting the states are, in our opinion, the following: destructing national economic units; ethnic conflicts; corruption; unemployment; prostitution networks; organized crime; money laundering.
32

There is a series of challenges, tensions, dangers and threats, those belonging to the E) category, that affect property safety. Some of the most important, at this stage, could be as follows: the lack of legal consistency in the field of property or legal contradictions; the difficult come-back from state property to private property; the corruption amongst state functionaries and other people; unsolved problems related to vesting of possession and granting property titles; natural calamities and disasters; the high degree of criminality related to property. From the F) category, the most frequent challenges, tensions, dangers and threats to law order are: disorienting national economy and increasing the degree of social insecurity; the massive migration of working forces toward countries in the Western Europe with all its consequences; the considerable fluctuation of goods, persons and services; the proliferation of underground economy; the high economical and financial criminality; social insecurity. All mentioned above affect also the citizen. The most frequent challenges, tensions, dangers and threats to people from the G) category involve: rising the level of people alienation; the acute lack of means of subsistence; the employment insecurity; the street insecurity; the massive and omnipresent corruption; the high criminality; migration; pressures from different institutions, firms and mechanisms; ethnic conflicts; terrorism; calamities. The nature and area of challenges, dangers, threats and, obviously, risks, assumed or imposed, in this period of new beginnings of globalization, in the sixth step of globalization, that affects national and international security, could also be identified based on activity domains; community and religious entities, but also other types; geographical position; time (period); volume; importance (interest, gravity); probability. Depending on activity domains, challenges, dangers and threats could be: 1. Economical a. Internal The reduction of the enterprises number under the crisis threshold;
33

The degradation, inefficiency, drastic fall of production; The undermining of some branches in the national economy; Proliferating the underground economy; Affecting sectors of high strategic importance (the industry of defense); Property insecurity; The alienation, with or without intent, of national belongings; Creating mechanisms of national values spoliation; The depreciation of national currency; The decline of banking system; Rising the public debt over the critical threshold; Unrealistic economical policies; Economical and financial attitudes, are irresponsible or inadequate to circumstances; The migration of labor forces ; b. External a. Blocking external credits; blocking access to sources of raw materials, adverse to national economies; b. Blocking access to modern technology; c. Economical globalization based on a national fund incapable of adaptation; d. Tendentious regionalization; e. The failure of integrating economically in the European Union starting from January the 1st 2007 (integration without having an economy properly prepared for such efforts); f. Smuggling, illegal goods trafficking. The main sources for these challenges, dangers, threats and risks of economic nature are in the impossibility of harmonizing all the components in the field, in the difficulty of relationships between entities, internal and international factors, in the complex realities with sudden developments and this is why chaotic, in the different interests, but also in the complexity of dimensioning and re- dimensioning some of the

realistic economical and social policies, practical and effective on long term. Equally, the lack of a coherent economical strategy, adequate on long, medium or short term, able to apply a well constructed decision of economical politics, conjugated with political and social instabilities and with numerous unfavorable economic circumstances, both internal and external, with numerous arbitrary factors, as well as the incapacity of the banking system to adapt quickly to the economical demands, especially market demands, all of them represent challenges, dangers and even threats to economic security and others. These circumstances can be and are used by certain economic forces that adapt rapidly to confusing situations, taking advantage of them in order to eliminate competition and gain new markets. They are frequently used also by those aiming to destabilize some of the countries or some areas and to accomplish goals bigger than the plain economic profit. Such dangers and threats affect seriously the economic security of every country, including ours, and influence equally other sources of dangers, threats and risks from the political, social, cultural, informational and military domain. Sources of challenges, dangers and threats in the economical and financial domain are hard to be noticed, as mixed and implicit as they are. Their display is hidden and seldom perverted, because a part of them are not cognoscible, easy to understand. And even if their identification wouldnt cause serious problems, their display consists in series of actions, both direct and of late effect. For example, privatization needs to have positive effects on activating the economy and preventing major economic risks. In reality, the way its been done and it still is in our country, instead of having economic growth, it led and it still leads to confusing situations, frauds and destructions that affected and still affect seriously the economic status of all involved countries, of entire areas and even of the entire world.
34

Great differences between groups of political and strategic interests persist, causing confusion and global problems. From this perspective, the most frequent and probable challenges, dangers and threats to national security, but also to coalitions and alliances, that could develop into crisis and even armed conflicts, could be: 2. Global The proliferation of mass- destruction weapons and chemical, biological, radiological and nuclear means (CBRN), with effects in all fields and great risks; Building-up economic, technologic and informational breakdowns, accentuating poverty and strategic downthrows between the rich and the poor, between Middle East and West, between different categories of interests, that always cause competition, the fight over resources and markets, crisis and conflicts; The proliferation of interethnic, interracial and interreligious conflicts that cause confessional, racial and social conflicts, both internal (between basic religions and different sects, between races) and between different interests that develop themselves as religious, racial and social related. This type of conflict leads to religious fundamentalism, similar to the Islamic one, but not only, taking into consideration that almost each religion has a side that exacerbates doctrine (fundamentalism, as well as Islamism, is of political origin), to serious racial and social conflicts. Developing terrorist groupings and networks and their possible access to CRBN means and to perfected armed systems, and to other categories of means, including the psychological and media ones; Developing other types of challenges, dangers and threats, dissymmetric (disproportioned) and asymmetric (exploiting mutual vulnerabilities) that maintain and proliferate up to the level of saturation (general anxiety), a state of tensions, fear and individual, social, economic and even political insecurity. The main sources of challenges, dan-

gers, threats and associated risks (assumed, episodic or imposed) are numerous. They firstly consist in world disorder, humungous technological offsets, confrontations between interests- meaning politics, views on world order, access to resources, relations between communities, community and human rights. 3. Political a. Internal The instability or confusion and political promiscuity; The proliferation of extremism or of fights over power and influence; The authority crisis of state institutions; The lack, insufficiency or incorrect enforcement of democratic legal provisions; Hidden or perverted politics of territorial succession; The unclear definition of national interest; The proliferation of group interests. b. External Revisionist tendencies, territorial claims from forces (governs, political groups, interest groups, etc.) from our zone of strategic interest; External pressure concerning the minorities issue; Reinstalling influence spheres; Altering Romanias image; Geopolitical regroupings, other than those imposed by the European integration; The main sources of these risks are dominantly in the contradictory interests, subjectivism, fight over power and in the lack of morality in the political life. Such sources are not specific only to Romania, but our country is one of the countries seriously affected by confusion and political promiscuity. Such realities are encountered all over the world and at similar parameters. The complex situation of moving from a centralized economy towards a market economy, from an authoritarian political regime to a democratic one, but also other types of developments and changes that create
35

chaos37, form a factor favorable to proliferating these sources. They display themselves through all kind of complicated, hidden, cunning actions. No matter how open and acute the political battle is, it does not succeed in revealing the secrets of the confrontation. Ambitions, threats and political methods have always implied extreme actions, meaning a great political risk, materialized in political battles without limits or morality. They destroyed antique Rome, brought into bankruptcy the Greek democracy, led to the fall of great empires; they also caused the territorial faction of Romania near the second World War and, nowadays, slowed down by many years the national recovery. Informational - both internal and external The lack of information; Altering information; The informational intoxication; The informational manipulation; The incondite management of communication systems. Dangers and threats specific to the transitory period from industrial societies to the informational ones: - Reducing the states economic unity in favor of world economic networks; - Diminishing production and rising the economic dependence and interdependence, this generating the chaos of manufacturing, at the same time with creating and recreating centers of economic powers or superpowers; - The proliferation of perturbations and even of aggressions from informational systems; - Building powerful international centers of economic and informational influence; - Intoxicating, altering information and individualism;
Chaos is here seen as a disorganization in the purpose of a new organization, state in which all processes are accelerated, intersected, mixed, confused, hard to be identified, analyzed, understood and supported.
37

- Losing national control over information. Sources of these challenges, dangers and threats are in the informational explosions and in the strategic downthrows created between network structures- that tend to weigh more and more in the act of communication- and the sectarian interest, in the fight over power, resources, markets and informational supremacy of some of the human communities, institutions, economic and political groups. In this context, a great role is played by groups from the interlope world, the world of traffickers and organized crime. 4. Social a. Internal Degrading the socio-professional condition of citizens and placing Romania outside the first high-tech and IT line ; Unemployment; Intelligence exodus; Internal migration; Demographical perturbations (population ageing, decreasing the birth rate and increasing the death rate, decreasing the active population rate, etc.) Poverty (the chaotic increase of the percentage for citizens living in poverty); Social insecurity. b. External The emigration to the U.S.A., countries from the Western Europe and from EU; Demographic destabilization of the fault region, including the Balkan area; The globalization of poverty (the multiplication and diversification of poverty poles); The continue destabilization of the space for the old disturbing38 shelter and especially of the Middle East; Using the national territory as refuge by some bigger or smaller groups illegally coming from conflict zones;
38

The old disturbing shelter was situated between the North of the Caspic Sea and Manchuria and invading European and Asian territories by nomad populations in the area was specific to it. (n.a.)

The causes and sources of these challenges, dangers and threats- in fact, of the situation that generates such extremely dangerous phenomena- are in realities created by forced evolution, without discernment, towards globalization and fragmentation, in the collective memory that deposits humiliations, injustices and phantoms of history. Western Balkans, for example, are not causing tensions and conflicts, they deposit the destroying effects of some strategic downthrows between great empires. Their annihilation and tempering the zone will take, maybe, hundreds of years, most probably a period of time similar to the existence of the empires, and even more, based on a long human experience according to which it takes double time to correct a mistake, a wrong consuetude, a reflex, a prejudgment or an evil doing. 5. Cultural a. Internal The decline of the national education system; The depreciation of national values; The endearment of culture acts; An aggressive and hasting multiculturalism ; Anti- culture; Ethnocentrism; Xenophobia. b. External Cultural pressures (movies, books, songs, etc.); Replacing values by cultural market products and non-values; Globalizing cultural market products and damaging authentic culture ; The proliferation of subculture, nonculture and anti- culture; Irredentism; An aggressive multiculturalism, interestedly cultivated; Sources of these realities are found in the chaos period comprising the human society. We are dealing not with a cultural crisis, but with an offensive of non-culture, damaging authentic culture. In chaos periods there is a battle over markets, resources, survival and
36

especially over a better status in the future reconfiguration of power structure. In these conditions, the one who sells more becomes the strongest. It is normal in these eras to promote multiculturalism, not the authentic multiculturalism that is created in centuries of cultural cohabitation, through value assimilation unified in an important edifice which lifts the planets civilization on a superior step, but the mixture of cultural products which cannot enter a dialogue, only a stressful and belligerent vicinity, meaning a confrontation. The confrontation between cultural market products does not mean conflict between cultures, nor war of civilizations, it means just a battle between vendors of this type of products, valueless, with the purpose of earning more and more money. Gaining money has nothing to do with culture, but it can generate a terrible competition and conflict, because this is where it is possible to gain so much. The United States of America, for example, earn from exporting this kind of cultural products (violent films, TV shows, cassettes, CDs, music, etc.) more than from exporting weapons. 6. Ecological a. Internal The constant deterioration of environment quality; Calamities designed or induced by negligence; Ecological accidents; b. External Depositing toxic waste on Romanian territory; Calamities designed or induced by intervening in modifying the environment; Reducing the ozone layer; Destroying the ionosphere; Ecological accidents c. Natural (objective) Earthquakes, floods, hurricanes, avalanches and other natural calamities; Global warming, the rising of ocean level, natural disequilibria; Geophysical phenomena affecting negatively the life of people and communities;
37

Cosmic phenomena affecting live environment; Causes of these dangers and threats are outside the social and human environment. They are encountered also in the fact that Earth is an active planet, in continuous transformation. Life itself is a product of this planets activity, conjugated with the solar and cosmic activity. These causes only need to be known, identified. Such danger can be only reduced, meaning that humanity shouldnt stand against it, it should understand and respect natural phenomena. Many thousand of years from now on there will exist thunder, lightning, floods and water overflows, hurricanes, landfalls, volcanic eruptions, sudden weather changes, etc. This is the environment we are living in and it needs to be known, understood and respected, because it is not only destructive, but also producer of movement, change and life. 7. Technological a. Internal The ageing of technological patrimony; The incapacity of producing modern technology; The incapacity of importing modern technology; b. External Blocking (limiting) access to modern technology; Increasing the prices of modern technology; The incapacity or impossibility of participating in the creation of high technologies (in cooperation with developed states). Sources of these dangers and threats are to be found in an inadequate political attitude, in the primitive architecture, not adapted to the practical conditions of the political class, of legislation, of international relations. Access to high technology and informational technology is not a right, it is a construction based on a great effort of applying careful, intelligent and realistic politics.

This type of danger and threat is implicit. They dont lead to crisis and wars and they dont attack anyone. But they do create considerable gaps, polarize information, knowledge, material goods, civilization and even culture. Modern society produces not only a traditional culture, based on hundreds of years of cohabitation, it also produces a technological culture, absolutely necessary for progress. Technological and informational values are absolutely necessary in the architecture of every society, in creating social balance and welfare. In fact, one of the fundamental causes for gaps, and consequently for polarizing richness and poverty, is given by technological downthrows. Its because of these downthrows that some communities are in the Internet Age and cosmic flight, while other communities remain in Stone Age. 8. Military a. Internal The unprecedented development of weapons and battle devices, especially of mass-destruction weapons, very precise vectors and arms systems, also of 12 SR and C4 networks; Creating an image of inutility for national armies and inducing the idea of no need for the existence of such an institution, only for professional armies; The proliferation of terrorist and diversionists threats; The possible appearance of secessionist tendencies through violence; Sabotaging military objectives of strategic importance; The deterioration of the defense industry; The minuses in preparing the territory, the economy and the population for defense; The lack (insufficiency) of a modern and clear legislation in the domain of national and international security; The failure of reform in the military and civil-military systems. b. External Nuclear danger;
38

CRBN danger; The potential danger of indirect military attacks; The existence of open, latent or frozen conflicts near the national territory or in the European and Euro-Atlantic zone; The proliferation of unconventional weaponry; The danger of using other mass-destruction weapons; The proliferation of arms systems and strategies of a non-contact war, disproportioned war, preventive war and asymmetric war; The proliferation of cosmic weaponry and of cosmic military structures; Accentuating the decays of military potential; Blocking the access to modern technologies; Creating potential conflicts between NATO countries and countries outside the alliance; The appearance of possible strategic alliances opposed to NATO. Sources of these dangers are in the socio-military dynamic, in the conflict of interests and implicitly of politics and strategies of enforcement. There are still numerous points which can become divergent nucleus between countries or groups of countries. They depend on the interest dynamic, especially that of economical and political interest, in terms of power and influence. The strategic partnerships aim these parameters: power and influence. Partnership strategies, alliances and coalition strategies are imposed, on one hand by universalizing great nuclear, terrorist dangers and threats, by geopolitical and geostrategic downthrows which can be reactivated any time and, on the other hand by the need of reconfiguration and re- dimensioning international relations in terms of access to resources, financing and the biggest markets. These determinations impose cooperation and collaboration, avoiding armed conflicts and destroying wars. But they also ac-

centuate decays, increase downthrows and generate conflicts in the whole symmetrical, dissymmetrical and asymmetrical specter. 9. Ethnical a. Internal The recrudescence of identity pressures of some of the ethnic groups; Actions for obtaining autonomy of different zones on ethnic criteria; Creating an economic, cultural, informational and international support for an eventual escalade of disputes; Creating some organizations (legal or illegal) to cultivate dissensions between ethnic groups or to create pressures generating tensions and conflicts; b. External Pressures exercised by some groups, in the name of organisms and communities, for the fragmentation (federalization) of some countries or for granting ethnic territorial autonomy; Pressures exercised by some countries for protecting ethnic groups from other countries; Supporting some terrorist claims; Supporting terrorist acts (such as AlQaeda) by some ethnical groups; Causes of such dangers and threats reside, on one hand in unhappy historical legacies, in history injustice, in downthrows left by empires and still uncovered today and, on the other hand in very important economic decays, in the border process frozen through treaties and conventions, but, in reality, unfinished or unaccepted (in its actual form) by some of the countries which consider themselves frustrated or aggrieved by peace treaties and other international documents. Even if, in these conditions, when most of the European countries are preoccupied with consolidating the unity of the continent, with the success of the European integration, border problems seem to be obsolete, if every determination and implication of this complex and permanent process is not taken into account (the border process never ends), they could come back spectacularly and dramatically as tensions and conflicts hard to solve.
39

10. Religious a. Internal The great majority of populations on the European continent are stable from the religious point of view. Even if religion, in the past, created crusades and the inquisition, things have radically changed nowadays. Religion is a part of modern civilization of the European continent and of the American continent and it cultivates harmony, trust, tolerance, cooperation and peace. Even so, in this age of very hard efforts for the planet, when over 45 million people die annually of starving and malnutrition39, religions are affected, too. Especially those from zones in profound downthrows are effects of fundamentalism and other dangers, threats generating tensions and conflicts, both in interior and in the social, political and economical sphere. The conflict between Shiites and Sunni, the Islamic fundamentalism, the sect phenomenon and religious terrorism are just a few of the realities which amplify a lot the conflict of the age we live in. At the same time, there are some actions against church representatives, probably with the purpose of diminishing the populations trust in church and to deepen more the chaotic state in which a part of the planet is, especially Middle East and Near East. Their faith is stable and cannot be influenced by image strategies. Dangers and threats of religious origin or religious related: Actions of Islamic fundamentalism and of other extremist religious organizations for all sort of claims, most of them being political; Discussions and even conflicts between churches (catholic, Greek-catholic, orthodox, etc.) on patrimony themes; Extremist actions of some religious sects;
39 http://www.iss-eu.org. L'Institut cT'Etudes de Securite" de P'Union Europeenne, Une Europe sure dans un monde meilleur. Strategie europeenne de Securite, 2005, p. 6.

The most dangerous of current threats is considered to be the terrorist threat. This affirmation looks circumstantial because, as it is well known, its not terrorism that produces most of the victims, it is poverty and malnutrition. Though, terrorism deserves its qualification of important threat, in the immediate vicinity of nuclear weapons, mass-destruction weapons, taking in account some extremely important features: Unpredictability and surprise; Violence; Cruelty; Mosaic action; Complex character. Even if it is not admitted and it is attacked from all sides and by all means, terrorism still has important resources40, it communicates through electronic networks and takes more and more violent actions. More than that, it extends itself to all media and comprises almost all human activities, as this phenomenon is anti-value and aims the destruction of the effective character of every progressive activity. Contemporary terrorism already has a global feature. It is based especially on the violent religious extremism, on the political extremism and on the effects of alienation41. It has complex causes and it cannot be fought against just through antiterrorist actions. Terrorist threats are not new. They exist since the beginning, as the first human brought the first terrorist act. Terrorism belongs to people, it is a creation of the social person, of one that has something to share with another. The Roman legions, in order to overpower population in the subdued territories, used to practice state terrorism. Totalitarian regimes practice fre40 http://www.iss-eu.org. Strategie europeenne de securite, L'institut d'Etudes de l'Union Europe"enne, decembre, 2003, p.7. 41 Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Contemporary terrorism- a risk factor for national security and defense, in conditions of RomaniaNATO member, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005, p. 11.

quently state terrorism. But also some of the public institution, in transition steps, terrorize population through all kind of actions similar to criminal ones: standing in lines for tax payment, the proliferation of all kind of notices and threats, the sequestration of houses and goods due to late payments of bills impossible to be paid because of low incomes of a great part of the population, etc. This type of terrorism is generally accepted by authorities and its not considered by law-makers, it creates serious problems for the population and life quality. It represents one of the stress factors, of protest and even of social anomy. But, unfortunately, such terrorism is not even taken into account. The main sources for generating the terrorist phenomenon are in the forever changing and unsecure configuration of the current society, in the state of chaos that mankind lives in. Terrorist attacks aim the United States and alias of America, Russia, China, India, Western Europe and even against some Islamic countries, considered as traitors, such as, for example, Turkey which, in one way or another, supports the fight against this type of terrorism. Among the main sources that generate contemporary terrorism, there are the following42: The chaotic state which erupted after breaking bipolarity; The globalizations effect on comm.unities and some zones in which identity and consolidation processes still continue; Deepening the strategic downthrows between the Euro- Atlantic space and other, especially the Muslim world; The presence of a great mass of young Muslims in western countries and dogmatizing their thoughts and attitude towards liberal society; Rigidity and inflexibility promoted
42

Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Contemporary terrorism- a risk factor for national security and defense, in conditions of Romania- NATO member, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005, p. 15-16.

40

in the name of culture, opposing the great openness, pragmatism and efficiency of the new technological culture; The immediate effects of market culture; The recrudescence of identity spirit especially of the extremist, intolerant and aggressive one; The recrudescence of fundamentalism; Poverty, hunger, malnutrition, the difficulty and even lack of access to primary food resources and drinkable water (45.000.000 millions of people die each year of hunger and malnutrition43); Global conflicts (after 1990, almost four million people, 90% of them civilians, died in wars and over 18 million of people needed refuge44). Instability has numerous sources, they give it a fluid evolution, hard to be comprised, analyzed, understood and managed. Plus, the more the evolution of post-industrial and informational societies becomes spectacular, the more all downthrows between technological countries and informational ones are increased and deepened, generating and regenerating the terrorist phenomenon. Terrorism is not a product of one civilization or another, as it is sometimes understood, but a product of degrading human condition, of the evil spreading more and more worldwide. Instability zones are numerous. Even if they are situated, in general, on great strategic downthrows (Muslim, African, Central Asia, Caucasian, Western Balkans, Arabian, Israeli) the reality shows that this type of zones may appear right in the center of usually stable countries of great economic, political and social potential. Romania is situated near such instability areas (Transdnestr, Balkans, Caucasus, Near East) and could support, in unfavorable conditions, the effect of terrorist actions
43 http://www.iss-eu.org. Strategie europeenne de securite, L'institut d'Etudes de l'Union Europe"enne, decembre, 2003, p.6. 44 http://www.iss-eu.org. Ibidem, p. 5.

from these spaces. The territory of our country could be targeted, initially, as a refuge or even as a shelter for some terrorist groups or as a network knot, a space used for creating financial resources and after that as a starting point for possible attacks against countries from the Islamic, Caucasian, west-Balkan or Arabian-Israeli downthrows. The world is extremely dynamic. It evolves rapidly, without losing its structure of resistance, cultural, economic or even political. From the political point of view, the world is made out of states, international organizations and institutions, institutions belonging to international communities which together and individually (but in an important, liberal, though restrictive cooperation) pile important directions of evolutions, development and fix the main marks and alignments to accomplish. The world today, the world tomorrow is, in general, a world with high technological front guards and rear guards left in Stone Age, and the split between them becomes bigger and bigger and harder to be managed, due to different speeds of movement- from snail to rocket- and intensive multiplications of entities and patterns situated in this continuously accelerating march. The first speed- the main speed of world evolution- is given by technology and especially by informational technology. The second one is determined on one hand by the impossibility of keeping the rhythm with the avant-garde45 (due to the lack of technology and resources) and, on the other hand, by the remaining of geopolitical transfixing and even the remaining of history phantoms. Evolving towards complex informational systems solves many problems from manufacturing quality to its speed (in fact, no enterprise in the world, no matter what it produces, can be competitive if it does not
Countries benefiting from high technologies, informational technology (IT) and dominating markets and resources.
45

41

resort to modern technology and especially to informational technology). But once passing the informational threshold, it takes all eventual risks. As a consequence, the part of society which globalizes itself (economy and information) meets a series of vulnerabilities (some newer, other older) that proliferate especially cross-border networks. Among the most obvious, there are the following: New global structures vulnerability of to the cross-border underground economy; Financial vulnerability; Communication systems and informational systems vulnerability to hackers and pirated networks attack (informational piracy); Vulnerability to new identity actions that become more and more numerous, starting with the ethnic and religious ones and ending with those based on interest; Vulnerability to mass-destruction weapons and to CBRN means;

Vulnerability to terrorism. Symmetrical to these vulnerabilities, the following threats are developed: The proliferation of cross-border underground economy; Illicit financial transactions, money laundering, attacks over banking systems, especially over those sustaining national economies; Developing illegal informational networks and informational piracy, cyberpiracy*; Developing cyber-terrorism**; New identity actions (political, ethnical, religious and even economic, cultural and informational) characterized by intolerance, inflexibility and violence. Proliferating, in one form or another, mass-destruction weapons and of CRBN means; Politic terrorism; Economic terrorism; Financial terrorism; Religious terrorism.
*

Cyber-pyracy is not just an infromational pyracy, it is a reproducing one which feeds from a feed-back relation, specific to informational systems. Cyberpiracy is a type of informational mistletoe that develops in the rythms of informational systems. ** Just like cyber-piracy, cyber-terrorism develops on information systems and aims for their spectacular destruction, based on them though, taking its resources and consistency from them (this is one of the paradoxes of cyber-terrorism which destroys its source.)

Selective bibliography General Ph.D. Mircea Murean, brigade general (r) Gheorghe Vduva, War of the future, future of the war, second edition, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2006 Herve Coutau-Begarie, Strategy treaty, 1st volume, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2006 Gerard Chaliand, Global anthology of strategies on nuclear origins, Edition Robert Laffont, S.A., Paris, 1990, p. XI Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Contemporary terrorism- a risk factor for national security and defense, in conditions of Romania- NATO member, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005 Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Network-based war in the context of new military conflicts, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005. Dr. Gheorghe Vduva, Mihai Dinu, The European strategy of integration, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005
42

WHAT DOES REALLY DO A MANAGER? AN ANALYSIS OF MANAGERS AUTHORITY

University Professor PhD tefan Prun Alexandru Ioan Cuza Police Academy The present article analyzes the perspectives used for appreciating the practical work carried out by a manager. The actual work of a manager has been the subject of a very vivid dispute in the speciality literature, caused by the complexity of the problem and by the subjectivity of the research instruments. The author performs an analysis starting with the roles played by a manager and with the authority he/she has in relation to his/ her subordinates. Keywords: actual work, managerial role, formal authority, informal authority, knowledge. A Managers Actual Work, Roles and Competencies. The cooperation among people, as a modality of solving certain issues that go beyond their individual possibilities, has led to a difficulty that seems rather administrative. Who has a general view on the entire activity, who establishes responsibilities and who makes sure that work is done properly? Solving this difficulty splits people into two categories: on one hand, there are the ones who do have a general view of the whole picture, establish tasks and make sure that the efforts go towards the right direction and, on the other hand, there are those ones who listen to what the first category says and do as they are told to. The first ones are the managers, the leaders, the chiefs, the directors, the commanders, and the other ones are the subordinates, the employees, the executive level. This psychological and social reality is important because the individual can hardly accept the idea of being told by someone else what to do or of being sanctioned. The problems of power or authority, being manifestations of this reality, are specific both to the organizational world and to daily life. If self-organization and reciprocity are the solution at the level of the daily
43

life, the organizational level uses the hierarchy, the norms, the institutional regulations as solutions. The management system is the one that sets the rules within organizations. Therefore, one may say that power and authority is managed depending on the managers interests. These characters are not chosen at random. They must have certain features in order to be assigned as managers. An identikit, a portrait for such an individual would include: determination, ability to tolerate ambiguity and lack of safety, the pleasure of having the power, decision, perseverance, the capacity of walking in someone elses shoes, the strength of dealing with stressful situations. And the list may go on. The research on managerial activity shows that in most cases the manager is the main element within an organization. He/ she definitely puts his/ her fingerprint on: providing a positive psychological and moral climate of collaboration and relaxation within the organization; taking the most of the decisions; motivating people; solving issues etc. Starting from this point, theoreticians wanted to answer the question: what kind of a person is a manager? What kind of personality he/she should have in order to be successful in what he/she does? Is there a

standard portrait, an identikit of the efficient manager? What roles do managers play? What knowledge is necessary to be a manager? How can a managers key competencies be structured? A managers capacity can be defined by his/ her success in influencing his/ her collaborators in order to get a maximum of efficiency and a maximum of personal and professional satisfaction. We shall start our intercession with a classic definition for the notion of manager: the manager must make the others do things (T. Herseni, 1969)46. In other words, the managers efficiency consists in his/ her capacity to make the others, the subordinates, to do a certain thing. How can he/ she convince them to do that? The tools are diverse. In order to understand the managers way of determination, we should debate a bit: his/ her personality, his/ her power and authority, the roles he/ she plays, his/ her skills and qualities. All these are convergent with the answer to the question: what does actually do a manager during a day of work? The problem of the actual wok became important when the managers competencies were to be re-arranged within modern organizations. The manager became a power center capable to pull the organization up or to break it down. Fayols old outlook that says that the manager plans, organizes, leads, coordinates and controls, even if it is still valid, it is also oldfashined, because of the complexity of the activities. Back then, at the end of the 19th century, it was an important discovery. Now it must be completed. Reconsidering this problem, Henry Mintzberg47 tried to analyze, by means of direct observation, several managers of various professions. The results led to the identification of three major categories of roles all managers play. For Mintzberg, a
Herseni, T, Psihologia organizrii ntreprinderilor industriale, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1969 47 Mintzberg, Henry, Mintzberg on Management, Free Press, New York, 1989
46

role is an organized set of behaviors that can be identified at a management level. Since the management can be met at all levels of an organization, these roles manifest themselves the same way. Practical activity makes it difficult if not impossible to clearly split these roles since their balance is given by many variable aspects, from the level of authority to the size of the organization, from the organizational culture to the human quality of the subordinates. Nevertheless, the concept of role described the managers actual work better. Therefore, it is an efficient and flexible working tool today. A modern managers roles and competencies are analyzed depending on the knowledge he/ she must have. If we put the vivid debates on this subject apart, the most common knowledge necessary for the actual work is48: Managerial education is the most important pack of knowledge, being based on conceptual competencies. A manager must have strong knowledge about management as a science, about the management techniques and methods, about various ways of planning, organizing, deciding, controlling. This knowledge allow him/ her to make connections with other departments within the organization, to understand the role his/ her department plays within the organization. Modern organizations offer their managers many opportunities to enhance their managerial knowledge: conferences, round tables, master courses, PhD courses. This theoretical basis can enlarge the managers horizon of understanding by providing useful working tools. Managerial experience even though it is an important factor, it is also generalized many times. Managerial experience starts with professional experience for working within a modern organization offers many opportunities to the subordinates so that they can understand the relationship with the managers and what their work ac48

tefan Prun, Management Poliienesc, Ed. Sitech, Craiova, 2008

44

tually means. These are important elements for process of becoming a manager. Another important element of the managerial experience is the stability on a certain position. This concept, along with the one of employee rotation, are not communist inventions, they belong to the market economy. The fact that one needs a certain period of time on a certain managerial position in order to put theory into practice, to learn something new and to use your own expertise is not a wrong observation. There are many countries where the organizations calculate the stability of a position for certain jobs, trying to valorize the previously accumulated knowledge in the process of concretely exerting a managerial position. The psychological and pedagogical knowledge, since the manager does not achieve directly the objectives of the organization, but by using human means. Therefore, he/ she needs human knowledge and abilities in order to make the subordinated do what he/ she wants them to do. The area of acting in this respect is very large, from forcing to influencing. Many specialists in management, especially those ones who are closer to human relations, consider that, after the managerial pack of knowledge, this is most important. The difficulty regarding this type of knowledge consists in the fact that each of us has a certain philosophy regarding the relationships with the others around. Since this philosophy is inefficient, not so many have the courage to admit or to make efforts to make it efficient. Taking into account the specificity of police work, we consider that human abilities and competencies are the most important pack of knowledge a police manager must have. General culture knowledge, translated into the level of culture and of general knowledge. Professing management within a modern organization requires a high level of language, a very well developed vocabulary, an obvious understanding of the usage of theories and concepts. Scientific research work cannot be separated from this
45

activity. The intellectual level associated with the profession leads to the existence of a rich vocabulary, allowing the dialogue with people who have a simpler way of understanding the organization and its role in the society. Many research studies show that one of the managers qualities required by the subordinates is to talk clearly so that we can understand what they want from us. This also requires a level of intelligence above the rate. Technical knowledge or concrete aspects of the work they perform. Since they usually come from the working level, this condition is met. There are organizations promoting people for management position based only on their technical knowledge, which can often be deceiving. If, at the level of the operational management, technical knowledge is important, the higher we go on the management hierarchy, the more inoperable it becomes. What kind of knowledge must a general director have? Knowledge of production? Of sales? Of human resources? Logistics? Financial and banking? You can offer the answer yourselves. When a manager deals with several lines of work, the importance of his/ her technical knowledge drops. The understanding of tendencies within modern organizations. The big changes they witness require the managers to have an open understanding. The accession to the European Union, the larger use of computers in the society, globalization, all these modify a managers daily activities. Seeing from above is very important and it makes the manager understand the importance of change and become its promoter, it makes him/ her able to explain these things to people and to understand their doubt and reticence. Since the society is more and more interested in the managerial ethics and responsibility, the managers must understand this aspect, as well. Obviously, this picture is not complete but, doubtlessly, a manager really needs these things in his/ her actual work. A managers knowledge is doubled by his/ her

aptitudes. The aptitudes, being features a manager is born with or the result of an education, are a condition for the simplicity and efficiency of the managerial process. Depending on their nature, they can be grouped in three major categories: conceptual, technical and human (human relations and communication). Conceptualization aptitudes reflect the managers ability of perceiving and understanding the organization as a whole, the relation of dependence among its parts and functions, of diagnose and assess various types of managerial problems. They require the process of systemic thinking. Technical aptitudes they are very concrete. They are developed and pointed out in the training process. They allow the circulation of certain methods, procedures and specific techniques in the field they coordinate. Aptitudes of initiation, development and finalization of certain human relations necessary for the relation manifestations with the vital resource of the organization: people. They allow the manager to motivate people, to manipulate conflicts and to coordinate team work. Communication aptitudes synthesize the managers capacity of receiving and transmitting information, thoughts, feelings and attitudes (they are important for all managerial levels). A managers roles and his/ her actual work. The concept of role is very important for Mintzberg in order to analyze a mangers actual wok. As a result of his observations, the author identifies three major categories of roles that can describe a managers daily work. Informational roles are about the usage and the distribution of information. The daily work allows the managers to access a lot of information both from within the organization and also from the outside. Setting up and developing an information and data base is a constant preoccupation of the management system. The efficiency of the information is more important than ever.
46

The IT made that the rapidity, the complexity and the volume of information be out of control. How to rationalize information today is to establish the necessary quantity of information for a good functioning of a system. The law of information balance stipulates that a manager, on one hand, must gather all the information he/ she needs and, on the other hand, he/ she should not get overloaded with unnecessary information. The ability of gathering sufficient information is doubled by the ability of not gathering more information than necessary. Being an efficient manager nowadays requires probably more to be able to eliminate the unnecessary information than to look for necessary information. A modern organization can be paralyzed from an informational point of view if it deals with a larger quantity of information than necessary. The information management is generally performed by using three different ways: gathering information by asking questions or being acknowledged through formal channels meetings, informing notes, reports, briefings, or through informal channels such as wireless phone, gossip, rumour, friendly chatting; transmitting information, first of all, to the direct subordinates, regarding their daily tasks, as well as about the requirement they have from them; taking part in the discussions, on behalf of the unit, department, collectivity, with other managers or people from outside the organization. Rule: the quantity of necessary information for a good functioning of the system (organization, unit, subunit) remains constant for a while. Any sudden reduction of it by using formal channels will determine an increase on informal channels and it will be difficult to keep it under control or to influence it. The main activities a manager should carry out in order to play the informational roles are: monitoring, information dissemination and the activity of a spokesperson.

Inter-personal roles are about the aspects related to the interpersonal relations, to the ways a manager interacts with his/ her subordinates, colleagues, superiors and people from outside the organization. The interpersonal relation is considered nowadays to be the most efficient way of obtaining efficiency. In the working process, the most important interpersonal relation is the one between chief and subordinate, which is considered to be the key of the managers efficiency. This affirmation can only be true if we think about how much a manager talks to his/ her direct subordinate. Making the subordinate to do what the manager wants him/ her to do is done by this role. The importance of the interpersonal roles consists in: creating a working climate that requires rules, a behavior code, compatibilities; identifying the subordinates personal needs necessities, interests, career; enhancing the performance by assuring and efficient feed back; building informal interpersonal relations that could work along with the formal ones and become complementary; setting up an organizational culture to encourage working and respecting the others and to make the management system come closer to the executive level. The interpersonal roles, being so strong and having such an impact on the individuals psychology, is the most difficult part of a managers work. Many studies and research activities consolidate the idea that a manager who can make these roles efficient can also solve many daily problems. The important aspects of these roles are: the representation, the quality of a leader and the relationship or the connection. Decisional roles are about the activities performed by a manager in order to properly deal with the decisional process and to take a decision. Probably, the most important preoccupation of a modern manager, the decision, is still the fundamental right of the management system. Decentralizing the
47

decisional act, the occurrence of certain collective models of taking a decision will never be able to replace a manager and his/ her task of deciding. Taking a decision makes a manager feel very close to his/ her actual work. The organizational life is based on an amount of choices that redirect constantly the organizational daily activity. The highest authority in taking a decision belongs to the manager, and his/her liberty in terms of decision taking is almost total. Decisional roles manifest themselves: when new ideas and methods occur, being able to improve social and professional activity (decisions of change that are required or claimed by the organization dynamics); when malfunctions, unpleasant surprises, conflicts occur (decisions of mending the situation); when resources are distributed to the members of the collectivity, rewards or punishments (decisions of allocation). Decisional roles are important because: some decisions may touch the subordinates personal interests; they contribute to the creation of an image/ prestige of the subunit; they provide a positive working climate; they are exclusively the competence of the managers/ chiefs/ commanders. The managers main activities for assuming the decisional roles are: the initiative quality, solving tensions and distributing resources. The roles described by Mintzberg several tens of years ago must also be completed. We have not met, for instance, roles of counseling integration, socializing, career which are very important nowadays. The managers authority and his/ her actual work. Authority is the right to exert power. By using the authority, we make the capacity of influencing legit. Authority is: a relationship within which a person or a group accepts as being legit the fact that his/ her actions and decisions are to be

guided by an external factor (in our case, the manager) dictionary of Sociology; from an organizational point of view it is about a leaders right to take decisions and to ask the subordinates to observe them in order to reach certain goals (M. Vlasceanu. 1996)49. A leaders authority is about his/ her right to: take decisions in his/ her field of activity and competence; assign tasks to the subordinates; ask for the achievement of satisfactory performance by the subordinates. Where does this right of exerting power come from? In other words, how can authority be legit? It is now the moment to explain this notion, as well legitimacy. It is the process within which a person accepts to be led by another person or to be influenced in terms of behavior by the decisions other people take. An authority is legit when a person admits someone elses authority on him/ her. By having legitimacy, the authority is accepted by the subordinates as being necessary. Through authority, power is seen as someones right (the leaders) of influencing people and of imposing his/ her will. The authority plays an important role within an organization for it has three functions: it asserts social interests in relation with the personal ones; it simplifies and makes the decisional process possible; it offers an unique frame for a groups organized activity. As for the last two functions, A. Simon50, by his theory of limited rationalization, said that authority is an essential component of the social decision making process. Each person, within an organization, receives/ accepts from the supe49 Vlsceanu, Mihaela, Psihociologia organizaiilor i conducerii, Ed. Paideia, Bucureti, 1996 50 A. Simon, Comportamentul Administrativ, Ed. tiina, Chiinu, 2004

rior hierarchical levels the general frame of decisions and of the activities he/she is about to carry out. Even though it is different from the coercive imposing, the voluntary acceptance of authority is always doubled, more or less, by coercion, by using a sanction system that encourages and consolidates its usage. This paradox is maintained only within organizations. Authority is seen as a necessary evil because the individual cannot easily accept to be influenced or dominated by someone else. He/ she accepts authority in order to be able to be part of the group. As for the organizations, we may meet two types of authorities: the formal authority and the informal one. A leaders authority of deciding and setting in order is considered to be formal because it is conferred to him/ her because of the function/ position he/ she occupies in the hierarchical structure of the organization. Formal authority is associated with the position a person has within the hierarchy and not with the person as such. Thats why this type of authority does not imply a certain degree of accord or acceptance from the subordinates. Practically, the manager does not make any effort to legitimate his/ her authority. It is enough for him to occupy a certain position in order to be invested with this type of authority. Any individual who goes in and integrates him/herself within an organization will accept and observe, to a certain extent, the authoritarian structure of it. As March and Simon were saying in 195851, by joining the organization, the subordinate accepts a relationship of authority, agrees to accept the orders and instructions given by the organization as a premise of his/ her behavior, within certain limits (defined both explicitly and implicitly by the terms of his/her hiring contract). Retainable elements! formal authority is given by the posi51 March, J.G., Simon, H.A., Organizations, John Wiley, New York, 1958

48

tion a leader occupies within an organization; the leader does not make any efforts in order to make this authority recognized by the others (it is enough for him/ her to occupy a managerial position); the leading activity is carried out by using tools such as: the system of rewards / punishments, order, subordination etc; the subordinates accept this authority as a necessary evil and they react against it whenever they have a chance; the subordinates actually observe the authority of the position/ function but not the persons authority who occupies that position; the interpersonal relations coming with this type of authority are formal. They are more about the ways of subordination, the official status, the observance of regulations (A. Neculau, 1977). Formal relations are very important in order to make power legit, as well as the obligations for each member and for the members soaical integration, according to certain norms. Formal relations are those relations required by the organization from its members, a certain behavior, an apparel, a certain performance, loyalty, correctness, team work. The individual automatically accepts these requirements when joining the organizations. He/ she will also accept the formal authority of the leaders of the organization; formal authority stops at the level of professional activities; formal authority and a leaders power must be equally balanced. A leader who has the authority of taking decisions and giving orders to his/ her subordinates but does not have the power to impose them will be as inefficient as the one who has the power or capacity to impose his/ her will on the others but has no authority to do so; formal authority is stronger within military systems; formal authority does not go beyond the borders of the organization. The authority, as a right of exerting
49

power, may be perceived as legit depending on the leaders human and moral value. This type of authority is informal and it refers to those aspects of the relations among people that are beyond professional activities. We have already shown that formal relations do not offer satisfaction to the members of an organization because they do not meet their personal interests. Informal relations are based on feelings, they are about affinity and antipathy towards a person. This type of relations started to be studied in the 30s. Mayo52 conducted a series of research studies regarding informal relations within working groups. His results can be synthesized as follows: spontaneous development of the relations base on affinity and solidarity; the development of the behavioral norms admissible in terms of efficiency and mutual assistance (psychological compatibility); consolidating these norms by the existence of a leader, chosen by the members of the collectivity, also called an informal leader. This leader does not play a formal role, does not have responsibilities of such kind in this line of work. He/ she is chosen by the group as a token of appreciation and trust the group offers him/her. In a similar manner, informal authority occurs because of these needs. The subordinates accept the leaders authority because of his/ her personality and human qualities. It is what military regulations call acquired authority. The leaders informally legitimate their authority by the concern and respect they show towards their subordinates. They consider their men to be the best, they take care of them, help them, give them advice etc. They go down from their ivory tower conferred by the position to the peoples soul and heart. It is very difficult to answer the question: how can informal authority be acquired? Some leaders work for months and they cannot get this
52 Mayo, E., The Social Problems of an Industrial Civilization, Harvard University Press, 1945

type of authority be accepted. Some other times, it takes only a gesture to get it. We say that management is both science and art. Acquiring informal authority is the art of management. Its basis is not the position, as it is in the case of formal authority, but the unconditioned affinity for a leader. Investing a leader with informal authority is not stipulated by any military regulation. It is part of the unwritten laws of social cohabitation in a group of people. It is certain that a leaders informal authority towards his/ her subordinates denotes loyalty and unconditioned respect. This informal authority meets the subordinates need to be understood, respected, accepted, loved etc. A subordinate may identify him/herself in his inner corners with the leading philosophy proposed by his/ her chief and accepts his/her power and authority not as a necessary evil but as a natural need of being led. The results of an informal authority are huge. Even though a person joins professional groups in order to obtain performance, efficiency, material resources, he/ she will never give up his/ her emotional needs. Even though he/ she is aware of the importance of the strict rules and regulations he/ she accepted, the individual will hate them and consider them inhuman each time when they limit his/ her actions or freedom. It is a paradox why Man revolts against the rules he/ she accepted voluntarily. The majority of theoreticians agree with the fact that Man does not revolt against the rules he/ she once accepted but against the way these rules are put into practice. The emotional needs, the need of being recognized and appreciated is induced to the subordinate by the leader who knows how to get beyond the traps of power and the selfishness of leading. There are few leaders who

can manage that. Thats why there are so few leaders whose informal authority is recognized by their subordinates. Retainable elements! informal authority is about the leaders personality and character and not about his/ her position; the subordinates respect the persons authority and not the authority of the position the person occupies; informal authority is not seen a s a necessary evil but as a natural need of recognizing a leaders right to lead; informal authority is given to those leaders who are least interested in formal authority, managing themselves to get beyond formal barriers and to establish normal human relations; acquiring informal authority is not stipulated by any regulation; informal authority within organizations is not only about professional relationships. The leaders who have informal authority are consulted and listened to by their subordinated in cases of personal problems as well. Their subordinates are not afraid to ask for advice or to get help from a leader who has informal authority. The two ways of legitimate authority, the formal one and the informal one, do not exist independently. There is a certain relation of completion at the level of an organization a manager should be aware of. Moreover, the informal way of managing authority has priority comparing to the formal one. It means that the most efficient thing ever existing for a manager is to learn how to have informal authority towards his/ her subordinates. The way of rationalize the right of using power within an organization if the philosophers stone in management and a way of understanding a leaders daily work.

50

PRINCIPALII FACTORI CARE INFLUENEAZ DEZVOLTAREA CRIMINALITII INFORMATICE. PROVOCRI PENTRU AUTORITILE DE APLICARE A LEGII N COMBATEREA FENOMENULUI
Prof. univ. dr. av. SANDU FLORIN Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN Universitatea Romno-American, Baroul Bucureti The emergence and development of computers has represented a true revolution in the human society. The computer has become an indispensable part of our daily work and the communication technology and Internet opportunities have caused changes throughout the entire society. The new computer civilization is based on the availability and accessibility of information, but useful innovations are proved to be usefull both to the consumers and often to the offenders. In this context factors that influencing the development of cybercrime are taking shape, factors wich present a challenge for law enforcement authorities in combating the fenomenon. Cuvinte cheie: infraciuni, criminalitate informatic, dezvoltare, factori Introducere Apariia i dezvoltarea calculatoarelor electronice a reprezentat o adevrat revoluie n societatea uman. Calculatorul a devenit o component indispensabil a activitii noastre zilnice iar tehnologia comunicaiilor i posibilitile oferite de Internet au produs transformri n ntreaga societate. Noua civilizaie informatic se bazeaz pe disponibilitatea i accesibilitatea informaiei, dar inovaiile utile consumatorilor se dovedesc (deseori) a fi utile i infractorilor. Utilizarea calculatoarelor n toate sectoarele vieii sociale a condus la dezvoltarea societii, n ansamblu, dar aceast dezvoltare a fost nsoit de dezvoltarea i specializarea activitilor criminale53. n acest context se contureaz factorii care influeneaz dezvoltarea criminalitii informatice, factori care constituie provocri pentru autoritile de aplicare a legii n combaterea fenomenului.
53

Principalele caracteristici ale criminalitii informatice Analiza cazuisticii criminalitii informatice, contureaz urmtoarele caracteristici54 ale fenomenului: A. Transfrontalitate: aceast caracteristic este dat de faptul c utilizarea (legitim sau nelegitim) unui calculator, activitile desfurate prin intermediul Internetului, depesc frontierele convenionale ale statelor. B. Anonimitate: aceast caracteristic se concretizeaz printr-un avantaj al fptuitorului, acela de a rmne necunoscut fa de victimele sale i fa de autoriti, cel puin n momentul comiterii infraciunii, datorit faptului c autorul nu trebuie s fie prezent la locul faptei, iar victima nu poate identifica fizic autorul, aa cum se ntmpl n majoritatea infraciunilor. C. Credibilitate: aceast caracteristic sa desprins datorit faptului c, n prezent,
54

Sandu F., Ioni G.I.,Criminologie teoretic i aplicat, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2005, p. 271

A se vedea i Alecu G., Barbneagr A., Reglementarea penal i investigarea criminalistic din domeniul informatic, Ed. Pinguin Book, Bucureti, 2006, p. 13-25.

51

aproape orice companie, din orice domeniu, are un site pe Internet. Uneori ns, nu toate site-urile care prezint i comercializeaz produse sau servicii ofer protecie i garanii cumprtorului. Mai nou, au aprut i site-uri fantom ale unor instituii publice care prezint i mai mult credibilitate pentru utilizator. Astfel, utilizatorul, bazndu-se pe ncrederea n autoriti i pe faptul c site-ul este un loc public, poate fi uor nelat. D. Simplitate: aceast caracteristic este conturat de faptul c, spre deosebire de svrirea altor infraciuni, comiterea infraciunilor din sfera criminalitii informatice nu presupune acte pregtitoare costisitoare sau mijloace complicate de finalizare a activitii infracionale. Practic, pentru comiterea multor astfel de infraciuni, este nevoie doar de un sistem informatic conectat la Internet i de minime cunotine informatice. E. Rapiditate: aceast caraceristic este conferit de transmiterea aproape instantanee a datelor prin sistemele informatice, singura condiie impus este ca sistemele s fie legate ntr-o reea. Astel c, indiferent de distana dintre calculatoare, datele se transmit rapid i n orice cantitate, ceea ce poate fi esenial pentru realizarea unor anumite infraciuni. F. Costuri foarte reduse: aceast caracteristic a aprut ca urmare a faptului c tehnologia informaiilor a devenit din ce n ce mai accesibil i din punct de vedere al costurilor. Astfel, pentru orice persoan de condiie medie, costurile achiziionrii unor sisteme informatice sunt rezonabile, iar obinerea accesului la Internet presupune cheltuieli din ce n ce mai reduse. Principalii factori care influeneaz fenomenul criminalitii informatice Dependena de tehnologia informaiei i comunicaiilor Depindem din ce n ce mai mult de tehnologia informaiei i comunicaiilor. Astfel, comunicaiile zilnice, controlul i de gestionarea funcionalitilor n cldiri, transportul (aerian, feroviar, naval, etc.),
52

furnizarea de energie, ap, etc. depind de tehnologia informaiei i comunicaiilor iar integrarea continu a tehnologiei informaiei i comunicaiilor n viaa de zi cu zi este posibil s continue i s dobndeasc valene noi55. Creterea bazat pe tehnologia informaiei i comunicaiilor face sistemele i serviciile mai vulnerabile la atacurile mpotriva infrastructurilor critice. Astfel, chiar i scurte ntreruperi a serviciilor, ca i atacurile informatice, provoac pagube financiare imense pentru afacerile bazate pe comerul electronic. Infrastructura tehnic existent, prezint o serie de puncte slabe, printre care i omogenitatea sistemelor de operare. Datorit faptului c majoritatea utilizatorilor folosesc sisteme de operare Microsoft, infractorii pot concepe atacuri eficiente prin concentrarea pe aceast singur int. Dependena societilor de tehnologia informaiei i comunicaiilor nu se limiteaz la rile occidentale; de asemenea, rile n curs de dezvoltare se confrunt cu provocri n prevenirea atacurilor mpotriva infrastructurii i utilizatorilor. Trebuie s fie dezvoltate strategii pentru a preveni astfel de atacuri dar i contramsuri inclusiv dezvoltarea i promovarea unor mijloace tehnice de protecie, precum i legi adecvate i suficiente care s permit aplicarea legii pentru a lupta mpotriva criminalitii informatice n mod eficient. Numrul de utilizatori Popularitatea Internetului i a serviciilor sale, este n continu ascensiune, depind 1,5 miliarde de utilizatori (n prezent)56. Dar, odat cu creterea numrului de persoane conectate la Internet, a crescut i nu55 A se vedea i alte specte n Bohn J., Coroam V., Langheinrich M., Mattern F., Rohs M., Living in a World of Smart Everyday Objects Social, Economic, and Ethical Implications, Journal of Human and Ecological Risck Assesment, vol. 10, nr. 5, p. 736786, (oct.) 2004, disponibil i la http://www.vs. inf.ethz.ch /res/papers/hera.pdf 56 Conform Internet World Stats, Usage and Population Statistic, disponibil la http://www.internet worldstats.com/stats.htm

mrul de poteniale inte i infractori. Este dificil de estimat ct de muli oameni folosesc Internetul pentru activiti ilegale. Chiar dac numai 0.1 la sut din utilizatori ar comite infraciuni, numrul total al infractorilor ar depi 1,5 milioane. Creterea a numrului utilizatorilor de Internet provoac dificulti pentru organele de aplicare a legii, pentru c este relativ dificil automatizarea proceselor de investigaie. Dac, spre exemplu, cutarea pe baza unui cuvnt cheie pentru coninut ilegal (imagini pornografice cu minori) poate fi efectuat destul de uor, identificarea imaginilor ilegale este mai problematic deoarece chiar i abordrile bazate pe valoarea Hash au succes numai n cazul n care imaginile au fost evaluate n prealabil, valoarea hash a fost stocat ntr-o baz de date i imaginile care au fost analizate nu au fost modificate. Disponibilitatea dispozitivelor si accesului Comiterea infraciunilor din sfera criminalitii informatice este destul de uoar, fiind necesare echipamente (hardware), programe (software) i acces la Internet. n ceea ce privete echipamentele (hardware), puterea calculatoarelor crete continuu, infractorii putnd comite infraciuni grave doar cu tehnologie informatic foarte ieftin sau second-hand. n prezent, cunotinele deinute conteaz mult mai mult dect echipamentele folosite. Comiterea infraciunilor informatice se poate face mai uor prin instrumente (software) de specialitate care sunt disponibile. Astfel, infractorii pot descrca instrumente (software) proiectate pentru a localiza porturile deschise, pentru a sparge parole de protecie, etc. i, datorit tehnicilor mirroring i de schimb peer-to-peer, este dificil s se limiteze disponibilitatea i rspndirea pe scar larg a unor astfel de dispozitive. Ultimul element vital este de accesul la Internet. Dei costul de accesului la Internet este mai mare n cele mai multe ri n curs de dezvoltare dect n rile industrializate, numrul utilizatorilor de Internet n rile n
53

curs de dezvoltare crete rapid. Oricum, infractorii (n general) nu se vor abona la un serviciu Internet, pentru a limita ansele de a fi identificai, ci vor prefera serviciile pe care le pot utiliza fr nregistrare (verificare) cum ar fi terminale publice de Internet, reele fr fir, reele sparte i servicii pre-pltite fr cerine de nregistrare. Organele de aplicare a legii iau msuri pentru a restriciona accesul necontrolat la serviciile de Internet, pentru a evita abuzul infracional al acestor servicii. Spre exemplu, n Italia i n China, utilizarea de terminale Internet publice necesit identificarea utilizatorilor. Cu toate c restriciile de acces ar putea preveni infraciunile i facilita investigaiile organelor de aplicare a legii, o astfel de legislaie ar putea mpiedica dezvoltarea societii informaionale i dezvoltarea comerului electronic i chiar ar putea nclca drepturile omului. Disponibilitatea informaiilor Internetul conine, n prezent, aproape 240 milioane de pagini web57 de informaii, la zi. Un infractor care plnuiete un atac poate gsi informaii detaliate pe Internet, de la cum s construiasc o bomb folosind substane i produse comercializate liber, pn la planurile unei cldiri sau ale unei reele de utiliti. Dei astfel informaii erau disponibile chiar nainte de dezvoltarea Internetului, accesul la aceste informaii era oricum, mult mai greu de obinut. Succesul Internetului depinde, de asemenea, de puterea motoarelor de cutare, care permit utilizatorilor s caute milioane de pagini de Web n cteva secunde. Aceasta tehnologie poate fi utilizat n ambele scopuri, legitime i infracionale. Motoare de cutare complexe pot fi folosite pentru a filtra multe rezultatele de cutare de informaii cu privire la problemele de securitate informatic. De exemplu, infractorii ar putea cuta sisteme de protecie cu parol nesigure sau ar putea analiza intele.
Conform Netcraft, June 2009 Web Server Survey, disponibil la http://news.netcraft.com/archives/web_ server_survey.html
57

Pierderea mecanismelor de control Toate reelele de comunicare n mas de la reelele de telefonie utilizate pentru apeluri de voce la Internet au nevoie de administraie central i standarde tehnice pentru a asigura operabilitatea. Internetul trebuie de asemenea, s fie guvernat de legi i legiuitori iar organele de aplicare a legii, au nceput s se dezvolte standarde legale care necesit un anumit grad de control central. Iniial, Internetul a fost conceput ca o reea militar58, bazat pe o arhitectur de reea descentralizat care a ncercat s pstreze funcionalitile principale intacte i n funciune, chiar i atunci cnd componente de reea au fost atacate. Ca urmare, infrastructura de reea a Internetului este rezistent la ncercrile de control extern. Cu toate acestea, nu a fost proiectat (iniial) pentru a facilita anchete penale sau pentru a preveni atacurile din interiorul reelei. Un exemplu de probleme ridicate de lipsa unor instrumente de control este abilitatea utilizatorilor de a eluda tehnologia de filtrare, folosind servicii de comunicaii anonime criptate. Astfel, dac furnizorii de acces blocheaz anumite site-uri web cu coninut ilegal (cum ar fi pornografia infantil), clienii sunt, n general, n imposibilitatea de a accesa aceste site-uri web. Dar blocarea coninutului ilegal poate fi evitat, n cazul clienilor care folosesc un server de comunicaii anonim, criptnd comunicaiile ntre ei i server-ul central. n acest caz, furnizorii pot fi n imposibilitatea de a bloca cererile, deoarece cererile trimise ca mesaje criptate nu pot fi deschise de ctre furnizorii de acces. Dimensiuni internaionale Multe procese de transfer de date pot dobndi caracter transnaional datorit faptului c protocoalele utilizate pentru transferurile de date pe Internet se bazeaz pe o
Pentru o istorie a Internetului, a se vedea Leiner B. M., Cerf V.G., Clark D.D., Kahn R.E., Kleinrock L., Lynch D.C., Postel J., Roberts L.G., Wolff S., A Brief History of the Internet, disponibil http://www.isoc. org/internet/history/brief.shtml
58

dirijare optim dac legturile directe sunt temporar blocate. Chiar i n cazul n care procesul de transfer intern n cadrul rii sursele sunt limitate, datele pot prsi ara, se transmit prin rutere din afara teritoriului i sunt redirecionate napoi n ar la destinaia lor final. n plus, multe servicii Internet se bazeaz pe serviciile din strintate; de exemplu, furnizorii gazd pot oferi spaiu web de nchiriat ntr-o ar bazat pe echipamentele (hardware) dintr-o alt ar. Dac infractorii i intele sunt situate n ri diferite, investigaiile necesit o cooperare a organelor de aplicare a legii, n toate rile afectate deoarece suveranitatea naional nu permite investigaiile pe teritoriul altor ri fr permisiunea autoritilor locale59. Solicitrile formale i timpul necesar pentru a colabora cu organele de aplicare a legii strine, mpiedic adesea investigaiile i, de toate aceste ntrzieri beneficiaz infractorii, care aleg deliberat inte din afara propriei ri i acioneaz din ri cu legislaie inadecvat a criminalitii informatice. Independena locaiei i prezenei la locul infraciunii Pentru comiterea infraciunilor, infractorii nu trebuie s fie prezeni n aceeai locaie cu inta. Accesul la Internet le permite comiterea infraciunilor de aproape oriunde n lume. Aspectele pe care potenialii infractori le iau n considerare atunci cnd comit infraciunea sunt: statutul legislaiei criminalitii informatice, eficacitatea organelor de aplicare a legii, precum i disponibilitatea de acces anonim la Internet. Prevenirea paradisurilor sigure este una din provocrile cheie n lupta mpotriva criminalitii informatice deoarece, atta timp ct exist aceste paradisuri sigure, infractorii le vor utiliza pentru a mpiedica investigaiile. rile n curs de dezvoltare care nu au pus nc n aplicare reglementrile interna59

Goodman S.E., Sofaer A.D., The Transnational Dimension of Cyber Crime and Terrorism, Hoover Press, Standford, CA, 2001, p. 1 i urm., disponibil i la http://media.hoover.org/documents/0817999825_1.pdf

54

ionale n domeniul criminalitii informatice pot deveni vulnerabile, ntruct pot fi folosite, pentru a evita urmrirea penal. n acest context, infraciuni grave care afecteaz victime din ntreaga lume ar putea fi dificil de oprit, datorit legislaiei insuficiente din rile n care sunt stabilii infractorii. Un exemplu n acest sens este l Nigeria, care a ajuns sub presiunea de a lua msuri mpotriva neltoriilor financiare distribuite prin pota electronic. Automatizarea Una dintre cele mai mari avantaje ale tehnologiei informaiei i comunicaiilor este abilitatea de a automatiza anumite procese, automatizare care are mai multe consecine majore: mrete viteza proceselor, crete amploarea i impactul proceselor, limiteaz implicarea oamenilor. Infractorii pot folosi automatizarea pentru a crete nivelul activitilor lor. Astfel, multe milioane de mesaje nesolicitate pot fi trimise n grup prin automatizare60. De asemenea, atacurile hacking sunt acum adesea automatizate, ajungnd la mai multe milioane n fiecare zi61 datorit utilizrii unor instrumente (software) care le permite atacarea a mii de sisteme informatice n cteva ore. Prin automatizarea proceselor infractorii pot obine profit mare proiectnd escrocherii care se bazeaz pe un numr mare de infraciuni cu o pierdere relativ sczut pentru fiecare victim deoarece, cu ct este mai mic fiecare pierdere, cu att este mai mare ansa ca victima s nu raporteze infraciunea. Resursele Nu doar o creterea puterii calculatoarelor folosite de un singur utilizator este singura caracteristic care ridic probleme pentru investigaii; n aceiai msur, cre60 A se vedea i Berg T., The Changing Face of Cybercrime: New Internet Threats Create Challenge to Law Enforcement, n Computer Law, Michigan Bar Journal, (iun) 2007, p. 21, disponibil i la http://www. michbar.org/journal/pdf/pdf4article1163.pdf 61 A se vedea Hacker Watch, Anti-Hacker Community, Event Tracking, disponibil la http://www.hacker watch.org

terea capacitilor reelei poate ridica probleme majore. Un exemplu l reprezint atacurile mpotriva website-urilor guvernamentale din Estonia. Analiza atacurilor sugereaz c acestea au fost comise de mii de computere ntr-o reea (ro)bot Botnet62, un grup de calculatoare compromise rulnd programe sub control extern n ultimii ani, reelele (ro)bot au devenit un risc serios pentru securitatea informatic. Mrimea unui Botnet poate varia, de la cteva calculatoare la mai mult de un milion de calculatoare. Ele pot fi utilizate pentru diverse activiti infracionale, incluznd: atacuri tip refuzul serviciului (DoS), trimiterea de mesaje tip spam, atacuri tip hacking i reele de partajare fiiere tipP2P. Reelele (ro)bot ofer o serie de avantaje pentru infractori. Acestea cresc deopotriv capacitatea computerului i a reelei folosite. Utiliznd mii de calculatoare, infractorii pot ataca sisteme informatice, pe care nu le-ar putea atinge cu doar cteva calculatoare. n acelai timp, aceste reele fac, mult mai dificil urmrirea originii infraciunii, deoarece urmele iniiale conduc doar la un membru al reelei. ntruct infractorii controleaz sisteme informatice i reele tot mai puternice, diferenele dintre capacitile de investigare ale autoritilor i cele aflate sub controlul infractorilor devin din ce n ce mai mari. Viteza proceselor de schimb de date Trimiterea unui mesaj de pot electronic oriunde n lume dureaz doar cteva secunde. Acest transfer rapid las foarte puin timp organelor de aplicare a legii pentru a cerceta infraciunea sau pentru a colecta probele. Un timp de rspuns foarte scurt este vital pentru o investigaie de succes ori, fr o legislaie corespunztoare i instrumente
A se vedea i Toth B., Estonia under cyber attack, disponibil la http://www.cert.hu/dmdocuments/Estonia _attack2.pdf
62

55

care s permit anchetatorilor s acioneze imediat i s previn tergerea datelor, o lupt eficient mpotriva criminalitii informatice nu poate fi posibil. n acest sens, procedurile de conservare imediat a datelor i Reeaua de puncte de contact 24/7 sunt exemple de instrumente care pot accelera anchetele. Viteza de dezvoltare Internetul este n continu dezvoltare. nceputul extinderii sale dramatice a fost marcat de crearea unei interfee de utilizator grafice (www), prietenoas i uor accesibil. Crearea acestei interfee (www) a permis dezvoltarea de noi aplicaii, dar i de noi infraciuni. Evoluia ulterioar a continuat, n special cu: jocurile online i transmisia de date audio prin intermediul unei reele ce are la baz IP (VoIP). Jocurile online sunt din ce n ce mai populare, dar nu este nc foarte clar dac organele de aplicare a legii pot investiga i urmri cu succes infraciunile comise n aceast lume virtual. Trecerea de la apelurile vocale tradiionale la transmisia de date audio prin Internet (VoIP) prezint, de asemenea, noi provocri pentru organele de aplicare a legii. Tehnicile i procedurile dezvoltate de organele de aplicare a legii pentru interceptarea convorbirilor telefonice clasice nu se aplic (n general) i comunicaiilor tip VoIP. Astfel, interceptarea apelurilor vocale tradiionale este efectuat (de obicei) prin intermediul furnizorilor de telecomunicaii; aplicnd acelai principiu pentru comunicaiile tip VoIP, organele de aplicare a legii ar trebui s opereze prin furnizorii de servicii Internet i furnizori de servicii tip VoIP. Cu toate acestea, n cazul n care serviciul este bazat pe tehnologia P2P (puncla-punct), prestatorii de servicii pot fi pui n imposibilitatea de a intercepta comunicaiile deoarece datele relevante sunt transferate direct ntre partenerii de comunicare. n aceiai ordine de idei, noile dispozitive (hardware) cu tehnologie de reea sunt, de asemenea, n curs de dezvoltare rapid.
56

Cele mai noi sisteme de petrecere a timpului liber acas transform televizoarele n puncte de acces Internet; cele mai recente telefoane mobile stocheaz date i se conecteaz la Internet prin reele fr fir iar dispozitive de memorie USB (Universal Serial Bus) cu o capacitate mare au fost integrate n ceasuri, pixuri, etc. Organele de aplicare a legii trebuie s in seama de aceste evoluii, n munca lor fiind esenial pregtirea continu a celor implicai n investigaiile acestor infraciuni, astfel nct acetia s fie la curent cu cele mai noi tehnologii i s poat identifica echipamentele relevante, precum i dispozitivele care trebuie s fie confiscate. Comunicaiile anonime Anumite servicii Internet fac dificil identificarea infractorilor63. Posibilitatea comunicaiilor anonime este un produs/serviciu oferit cu intenia de a evita dezavantajele de utilizator; exemple de astfel de servicii: terminale publice de Internet (la aeroporturi, cafenele Internet), reele fr fir, servicii de telefonie mobil prepltite care nu necesit nregistrare, capacitile de stocare oferite de pagini web fr nregistrare, sisteme tip server de comunicaii anonime, retransmitori anonimi. Utilizarea reelelor fr fir deschise, face aproape imposibil identificarea infractorilor. Prin folosirea serviciilor de comunicaii anonime i servicii de e-mail care nu verifica informaii privind nregistrarea, infractorul poate reduce ansele de reuit n a fi identificat. Infractorii i pot ascunde identitatea destul de simplu, ca de exemplu, prin utilizarea de adrese de pot electronic false. Datorit faptului c muli furnizori ofer gratuit adrese de pot electronic neavnd posibilitatea s verifice informaiile personale introduse, utilizatorii pot nregistra
63 A se vedea i Sobel D.L., The Process That John Doe is Due: Addressing the Legal Challenge to Internet Anonymity, n Virginia Journal of Law and Technology, nr. 3, 2000, disponibil la http://www.vjolt.net/vol5/symposium/v5i1a3-Sobel .html

adrese de pot electronic fr s dezvluie identitatea lor. Aceste adrese anonime pot fi utile, ca de exemplu, n situaia n care utilizatorii doresc s adere la grupuri de discuii. Comunicaiile anonime pot duce la un comportament anti-social, dar pot, n aceiai msur, s permit utilizatorilor s acioneze mai liber. Unele ri abordeaz provocrile comunicaiilor anonime prin punerea n aplicare a unor restricii juridice; spre exemplu Italia, impune furnizorilor de acces public la Internet s identifice utilizatorii nainte ca acetia s nceap s utilizeze serviciul cu scopul de a ajuta organele de aplicare a legii n identificarea suspecilor. Cu toate acestea, msurile pot fi uor evitate datorit faptului c infractorii pot utiliza reele private fr fir neprotejate sau carduri din ri care nu necesit nregistrare. Tehnologia de criptare Un alt factor care poate complica investigarea criminalitii informatice, dar care constituie soluia tehnic cheie n lupta mpotriva criminalitii informatice, este tehnologia de criptare. Folosind criptarea, se reuete protejarea informaiilor mpotriva accesului persoanelor neautorizate. Ca i anonimatul, criptarea nu este o noutate, dar (ca i n alte cazuri) tehnologia a transformat domeniul. Acum criptarea datelor din calculator este destul de facil, cu un simplu clic al mausului fiind disponibile diverse produse software care s permit utilizatorilor protejarea fiierelor mpotriva accesului neautorizat , ceea ce ngreuneaz posibilitatea organelor de aplicare a legii de a descifra criptarea i de a accesa datele. Este posibil decifrarea criptrii, dar (de multe ori) este un proces dificil i anevoios, ce poate fi realizat dac anchetatorii au acces la programul (software) folosit pentru a cripta fiierele. n funcie de tehnica de criptare i dimensiunea cheii, ar putea lua decenii pentru a sparge o criptare. Utilitarele (software) de criptare actuale,
57

merg mult mai departe dect criptarea singular a fiierelor; spre exemplu, versiunile recente ale sistemelor de operare dezvoltate de Microsoft permit criptarea unui ntregului disc dur al unitii centrale. Sunt, de asemenea, disponibile instrumente pentru criptarea comunicaiilor iar infractorii folosesc deja aceast tehnologie pentru a-i proteja conversaiile de interceptare. Tehnicile pot fi combinate. Folosind utilitare (software) de steganografie, infractorii pot cripta mesajele i s fac schimb de mesaje n imagini, pentru anchetatori fiind dificil s disting ntre schimbul inofensiv de poze de vacan i schimbul de imagini cu mesaje criptate ascunse. Dei sunt unii experi care consider c aceast tehnologie nu este o ameninare, totui, disponibilitatea pe scar larg a acesteia, pentru orice utilizator, poate avea ca rezultat o mai mare utilizare a criptrii. Diferitele abordri legale pentru rezolvarea problemei sunt nc n discuie; au fost formulate propuneri de genul: formularea unor poteniale obligaii pentru dezvoltatorii de programe (software) de a lsa o u deschis pentru organele de aplicare a legii, limitri privind cheile de criptare, instituirea (n cazul unei anchete penale) obligaiei de divulgare a cheilor folosite, etc. Msuri specifice de prevenire a criminalitii informatice Ca o condiie esenial de eficien, trebuie avut n vedere faptul c aciunea de prevenire trebuie s vizeze fenomenul, n ansamblul su i nu izolat, pe domenii sau genuri de infraciuni. n funcie de msurile prin care se realizeaz prevenirea criminalitii putem vorbi de mai multe moduri de prevenire a acesteia; n prezent, asistm la o intensificare a msurilor de ordin social i (ndeosebi) a msurilor tehnologice care nlocuiesc msurile eminent represive menite s reduc svrirea faptelor antisociale64.
64 Sandu F., Ioni G.I., Criminologie , op. cit., p. 158-161

Principalele msuri care trebuie ntreprinse pentru prevenirea criminalitii informatice sunt stipulate n capitolul II al titlului III al Legii nr. 161/2003; astfel: autoritile i instituiile publice cu competene n domeniu, furnizorii de servicii, organizaiile neguvernamentale i ali reprezentani ai societii civile ar trebui s desfoare activiti comune i programe de prevenire a criminalitii informatice pentru asigurarea securitii sistemelor informatice i a proteciei datelor personale65. autoritile i instituiile publice cu competene n domeniu, n cooperare cu furnizorii de servicii, organizaiile neguvernamentale i ali reprezentani ai societii civile ar trebui s promoveze politici, practici, msuri, proceduri i standarde minime de securitate a sistemelor informatice66. autoritile i instituiile publice cu competene n domeniu, n cooperare cu furnizorii de servicii, organizaiile neguvernamentale i ali reprezentani ai societii civile ar trebui s organizeze campanii de informare privind criminalitatea informatic i riscurile la care sunt expui utilizatorii de sisteme informatice67. Ministerul Justiiei, Ministerul de Interne, Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei, Serviciul Romn de Informaii i Serviciul de Informaii Externe ar trebui s constituie i s actualizeze continuu baze de date privind criminalitatea informatic iar Institutul Naional de Criminologie din subordinea Ministerului Justiiei ar trebui s efectueze studii periodice n scopul identificrii cauzelor care determin i a condiiilor ce favorizeaz criminalitatea informatic68. Ministerul Justiiei, Ministerul de Interne, Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei, Serviciul Romn de Informaii i Serviciul de Informaii Ex65 66

terne ar trebui s desfoare programe speciale de pregtire i perfecionare a personalului cu atribuii n prevenirea i combaterea criminalitii informatice69. proprietarii sau administratorii de sisteme informatice la care accesul este interzis sau restricionat pentru anumite categorii de utilizatori ar trebui s avertizeze utilizatorii cu privire la condiiile legale de acces i utilizare, precum i cu privire la consecinele juridice ale accesului fr drept la aceste sisteme informatice; avertizarea trebuind s fie accesibil oricrui utilizator70. Din nefericire, ca i n alte situaii, multe dintre msuri rmn doar scriptic menionate, fr a fi i puse n aplicare. Astfel, nu exist o conlucrare efectiv, pe de o parte, ntre organele de aplicare a legii i furnizorii de servicii i, pe de alt parte, ntre organele de aplicare a legii i societatea civil; nu au fost organizate campanii de informare privind criminalitatea informatic i riscurile la care sunt expui utilizatorii de sisteme informatice, nici de ctre Ministerul Comunicaiilor (i Tehnologiei Informaiilor/Societii Informaionale) i nici de Ministerul Administraiei i Internelor (Ministerul Internelor i Reformei Administrative) prin serviciile/instituiile subordonate nu au fost efectuate studii de ctre Institutul Naional de Criminologie din subordinea Ministerului Justiiei (sau de o alt instituie abilitat) n scopul identificrii cauzelor care determin i a condiiilor ce favorizeaz criminalitatea informatic portalul eFrauda creat pentru a permite fiecrui cetean s sesizeze on line aciunile cu caracter aparent nelegal de care a luat cunotin sau fraudele electronice crora le-a czut victim, care trebuia s asigure informarea prin mijloace electronice cu privire la legislaia i reglementrile n
69 70

art. 36. art. 37. 67 art. 38. 68 art. 39.

art. 40. art. 41.

58

domeniul serviciilor societii informaionale i prezentarea, de ctre autoriti, a unor situaii sau exemple ntlnite n practic, a cazurilor instrumentate i a msurilor luate , pe lng faptul c nu furniza prea multe informaii, a fost suspendat sau desfiinat; nu exist o politic de securitate IT

sau cel puin nite principii coordonatoare la nivel naional. nu sunt aplicate, n cazul infraciunilor din sfera criminalitii informatice, msurile cu caracter general de prevenire a criminalitii (menionate) mai sus.

Bibliografie: Berg T., The Changing Face of Cybercrime: New Internet Threats Create Challenge to Law Enforcement, n Computer Law, Michigan Bar Journal, (iun) 2007, p. 21, disponibil i la http://www.michbar.org/journal/pdf/pdf4article1163.pdf Bohn J., Coroama V., Langheinrich M., Mattern F., Rohs M., Living in a World of Smart Everyday Objects Social, Economic, and Ethical Implications, Journal of Human and Ecological Risck Assesment, vol. 10, nr. 5, p. 736-786, (oct.) 2004, disponibil i la http://www.vs.inf.ethz.ch/res/papers/hera.pdf Goodman S.E., Sofaer A.D., The Transnational Dimension of Cyber Crime and Terrorism, Hoover Press, Standford, CA, 2001, p. 1 i urm., disponibil i la http://media. hoover.org/documents/0817999825_1.pdf Hacker Watch, Anti-Hacker Community, Event Tracking, disponibil la http://www.hackerwatch.org Internet World Stats, Usage and Population Statistic, disponibil la http://www.internet worldstats.com/stats.htm Leiner B. M., Cerf V.G., Clark D.D., Kahn R.E., Kleinrock L., Lynch D.C., Postel J., Roberts L.G., Wolff S., A Brief History of the Internet, disponibil http://www.isoc.org/ internet/history/brief.shtml Netcraft, June 2009 Web Server Survey, disponibil la http://news.netcraft.com/ archives/web_server_survey.html Sandu F., Ioni G.I.,Criminologie teoretic i aplicat, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2005. Sobel D.L., The Process That John Doe is Due: Addressing the Legal Challenge to Internet Anonymity, n Virginia Journal of Law and Technology, nr. 3, 2000, disponibil la http://www.vjolt.net/vol5/symposium/v5i1a3-Sobel.html Toth B., Estonia under cyber attack, disponibil la http://www.cert.hu/dmdocuments /Estonia_attack2.pdf

59

MARK REGISTRATION IN THE EUROPEAN UNION

Lecturer PhD MARIUS PANTEA Assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE Ministry of Administration and Interior Alexandru Ioan Cuza Police Academy The adoption of a public policy addressing speculative and abusive registration of domain names should provide that holders of prior rights recognized or established by national and Community law and public bodies will benefit from a specific period of time during which the registration of their domain names is exclusively reserved to such holders of prior rights recognized or established by national and Community law and public bodies. Domain names should not be revoked arbitrarily. A revocation may, however, be obtained in particular should a domain name be manifestly contrary to public order. The revocation policy should nevertheless provide for a timely and efficient mechanism. Rules should be adopted on the question of bona vacantia to address the status of domain names the registration of which is not renewed or which. Keywords: mark; domain; Internet; European Union; Escrow; sunrise The new technology makes possible a fast, wide and easy spreading of information, from which science men and not only benefit. A new challenge for the leading forums of the European Union was the regulation of the Internet domains71. They were also aware that it was necessary to clear some judicial aspects concerning electronic trade72 and the precise defining of the networks and the electronic communication within the European Union73. Back in 10 November 1999, the Committee delivered to the European ParliaIn 2002 the Regulations of the European Parliament nr. 733/2002 and of the Council was approved in 22.04.2002 concerning the introduction of the name of Internet domain in the U.E., and later the4 Regulation (CE) no 874/2004 of the Commission in 28.04.2004 which settled the rules of public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the registrations basis 72 Directive 2000/31/CE of the European Parliament and Council , 8.06.2000 concerning particular judicial aspects of the informational society, especially the electronic trade, on the intern market 73 Directive 2002/21/CE of the European Parliament and Council, 7.03.2002 concerning the common regulation frame for the networks and the electronic communications services
71

ment, Council, Social and Economical Committee and Regions Committee a message entitled To a new frame concerning the electronic communication infrastructure and related services the revision of communications of 1999. In this message, the Committee changed the legal frame concerning communications at that time74. The Committee also delivered a series of ideas concerning a new frame for the communications infrastructure and the related services for a public debate. The European Committee from Lisbon 23 and 24 March 2000 underlined the potential of growth, competitivity, and the possibility of offering more jobs represented by the new step to a new technology, a new era based on knowledge. In particular the importance of the access to a cheaper, global infrastructure and a wide range of services both for companies and European citizens.
74 Art. 8 of the Directive 90/387/CEE of the Council, 28 of June 1990 concerning the building of the common communications market by using opened networks, JO L 192, 24.7.1990, p. 1., Directive modified by the Directive 97/51/CE of the European Parliament and of the Council (JO L 295, 29.10.1997, p. 23).

60

The definition of International Social Service75 referred to a series of activities which take place on-line. The wide majority of these activities do not obey any regulations as they do not represent main procedures of signal transmission relying on the usage of electronic communications. In order to fully understand al the aspects which regulate the Internet domains within the European Union is necessary to list particular terms. The word Internet is made up of two English words: interconnected and network and has many meanings: - The proper name Internet (with capital) refers to the unique world wide network of computers interconnected thru communications regulations named Transmission Control Protocol and Internet Protocol, TCP / IP. - The common noun internet, for the great majority, stands for the same network but seen as a mean of communication, including the information and the services offer to the users - Technically, the term can also stand for a network that interconnects two or more private networks placed in distinctive areas. Examples of wide networks, for which the usage of this term is justified, are SIPRNet and FidoNet. But there are also some terms related to the Internet: - intranet a private network with the same properties as the Internet, on which you add the restricted access for example the networks used by private corporations - extranet an intranet of some company to which can have access particular foreigners such as providers or customers A TLD76 or a Top Level Domain is the
Art. 1 from the Directive 98/34/CE of the European Parliament and Committee, 22nd of June 1998 concerning the usage of particular procedure in providing information in standards and technical domain, JO L 204 , 21.07.1998, p.37, Directive modified by Directive 98/38/CE (JO L217, 5.8.2998, p.18 ). 76 English Abr. TLD - Top-Level Domain
75

last part-component of a Internet domain name. For example, in case of the domain academiadepolitie.ro, the T.D.L. is .ro, the T.L.D.s are a part of the internet infrastructure. They are an essential element of the global connections of the World Wide Web. The connection and the presence allowed by the providing of domain names and related addresses allow the users to find the exact location of the computers and the sites on Web. Also, the T.L.D.s are found in any Internet address or E-mail. The Top Level Domains are controlled by IANA 77 . There are three types: National domains, ccTLD78: used by countries or dependent territories, have the length of two letters, as .ro for Romania Generic domains, gTLD79: used by certain organizations, for example, .com for commercial enterprises, having three or more letters; nearly all the gTLDs are possible no matter the country, except for gov and mil used only by the Government and Army. Infrastructure domains: arpa is, for now, the first of his kind. The development of the .eu domain is included as one of the means to accelerate the electronic trade, as e-Europe was approved by the European Committee, Lisbon 23rd and 24th of March 2000. While using the .eu TLD the intern market of the European Union managed to gain a greater visibility on the virtual market based on the Internet. The 1st level domain .eu provides a link which can be easily identified within the Community, regulations and on the European market also. This enables enterprises, organizations and free-lancers in the Community to register in a certain domain. The Commission demanded, in the name of the Community, a code of the European Union, the target was to create a ceTLD on the Internet. On 25th of SepEnglish Abr. IANA - Internet Assigned Numbers Authority 78 English Abr. ccTLD - country code Top-Level Domain 79 English Abr. gTLD - generic Top-Level Domain
77

61

tember 2000 ICAN80 elaborated a resolution concerning: the two letter alphanumeric codes to be commissioned as ccTLD only for the cases in which the maintaining Agency of ISO 3166, in its list of reservations, created a reservation of the code which covers any ISO 3166-1 application, a short code of the country, territory or area being necessary. These terms are fulfilled by the European Unions code which is this way eligible by the Community. At the moment, ICANN is responsible for the commission coordination of the Registers containing the codes TLDs. The endorsement of a public politic concerning the abusive registration of the domain names, must guarantee that the holders of the rights previously recognized or regulated by the intern laws, European and the public organizations will benefit for a certain period sunrise period while their domain names registration is exclusively reserved to these previous right-holders. The .eu domain was in forced for the residents and for the organizations from the European Union in April 2006.There was an introductive period of four months, called Sunrise, which took place between 7th of December2005 and the 6th of April 2006. During the Sunrise period registration of the .eu domain names was possible to freelancers and organizations only, such as the holders of reiterated trademarks, who could prove that they had previously rights over a name and, consequently, the were entitled to the proper .eu domain. Within this period the applications have been approved regarding the terms known as Sunrise Regulations. On the whole, during this period there were more than 245 000 .eu domain names. EURID holds a data base with all the applications from the Sunrise period to ensure the transparency of the .eu registration process81.
English Abr. ICANN - Internet Corporation for Assigned Names and Numbers 81 After searching a .eu domain name you will de redirected to a page that contains information concerning the WHOIS politics and a special code.
80

The domain names can not be cancelled arbitrarily. Even so, it can be done when the domain is endangering the public order. In this case is needed a certain policy to ensure a proper and efficient mechanism. Concerning the terms of the public order in .eus registration is recommended that different options be considered, such as the first who comes is the first who gets. The Community keeps all the rights concerning the .eu TLD including, especially, the intellectual property rights and other rights on the data bases of the register needed for the present Regulation development and also for the possibility of assigning another identity as Register. The members can ask for their official names and nicknames to be directly registered under the .eu only by their national Governments82. Some members sent a message to the Commission and the other members, a list of world wide known names concerning the geographical concepts83 and geopolitical that affects their political and territorial order84. These lists contain names that could not be registered or were registered to a secondary level due to the public policy. For these names the first that comes is not the first that gets it. The Register offers a wide range of solutions, regarding the international order, especially the OMPI85 regulations to avoid as much as possible abusive registration. The registrations demands include the following elements, any material error becoming an abuse to the registration terms:
To access these extra information about the historic of the Sunrise process of a domain name you will have to introduce the code as displayed 82 Regulation (CE) no 733/2002 of the European Parliament and Committee, 22.04.2002 concerning the U.E.s internet domain nickname 83 Geographical Pointing is the name that serves to the identification of the country, region or area of a product , in case they have particular qualities 84 Art.5 (2) Regulations (CE) no 733/2002 of the European Parliament and Committee, 22.04.2002 concerning the U.E.s internet domain nickname 85 Abr. OMPI

62

the name and address of the applicant electronic confirmation of the applicant, who states that he meets the requirements concerning eligibility86 the applicants statement that he does not mean to disobey the law concerning internet domains and the registration is made with good faith an electronic sent commitment by the applicant, in which he agrees to the terms and conditions of the registration, including the extrajudicial solving of the conflicts The holders of the previously recognized rights or added by the intern or European regulations can apply for domain names that involve a step by step registration, which is followed by the general registration of the .eu domain. Previous rights include inter alia national and European registered trademarks, geographical coordinates of the name origin while they are protected by the inter regulations of the countries that holds them: marks that are not registered, commercial names, enterprises identifiers, names of commercial companies, family names and distinct titles of some protected artistic masterpieces. Public organisms include: European institutions and organisms, national Governments and local authorities, governmental organisms, authorities, organizations and organisms of public right and international and intergovernmental organizations. Registration due to a previous right refers to the registration of a full name for which there is such a right, as written in the regulations that state that particular right. For a public organism the name either complete or an acronym frequently used. Public organisms responsible for the administration of a certain territory can register with the full name of the territory, as well with the name the territory is known. It is important to know, the moment
Art.4 (2,b) of the European parliament and Committee no733/2002 concerning the U.E.s internet domain nicknames.
86

Romania joins the European Union an examination to all that appears new shall be made in comparison with the E.U.s marks87 extended in Romania. Unfortunately, the Romanian marks will not immediately extend in the European Union, this way the producers and service providers from Romania are disadvantaged. So we see how the conflicts between the national brands and the European ones escalade, however the last ones manage to get on top. There have been created special judicial Courts, which shall solve, by following certain special procedures, the future conflicts. For the registration of full names, in this case the names that contain a space among the textual elements or the words that compose them, it is considered, in the case of their writing as demanded domain names, that those particular names to be written in one word or with the equivalent of their full names. The Law nr.381/2005 that adjusts and completes the Governments Ruling nr.41/1998 concerning taxes in industrial property protection and the means of their usage, in force with 7th of January 2006, the registration costs of the national brands were modified. In case of a name for which is claimed for previous rights contains special sign, spaces or punctuation marks, these are entirely eliminated from the domain, being replaced with dashes/hyphens and when possible with a new version of the name. Special signs and punctuation marks previously mentioned include: ! $ % ^ & * ( ) +{ }[] : ; # ? If a name for which there is a previous right contains letters with additional elements, which cannot be reproduced in
87 The mark is a piece of graphic art that helps to the recognition of particular companies. There can be names, drawings, colour mixtures, sign, threedimensional shapes, letters, numbers, special shapes of certain products, etc. Distinctive - the capacity of marks to indicate certain products origin

63

ASCII code, such as , or , the letters can be reproduced without these elements (with a, e or n) or are replaced with other letters such as ae. In any other way the domain name is identical with the textual elements or words of the name that benefits from a previous right. The registration application of a domain name on which there is a previous right contains a sending to the European or intern regulation on which basis the right to name was given, and some other significant information, such as the registration number of the mark, information concerning the display in a official paper or governmental publication, information concerning the registration at professional or business agencies or Commercial Bureau. The Register signs, on his own cases, an escrow agreement88 with repute mandatory or another escrow agent settled within the Community territory, which appoints the commission as beneficiary of the escrow agreement. The register provides daily to the escrow agent an electronic copy of the current content of the .eu database. In many cases, the free circulation of informational societies services can be a specific reflection, in the European regulation, of a more general idea, and that is freedom of speech89. For this reason, the directives that regulate the informational social services activity must guarantee that this activity can be freely developed obeying the article above mentioned, and restricted by the terms of the 2nd alin. Of the same article and by the article 46(1) of the Treaty. The Agreement specifies the fact that the information is held by the escrow agent, who regards the following terms and conditions: the data are received and kept in escrow and except for the checking regarding
88

its correctitude, format and consistency cant suffer other procedures, until sent to the Commission ; in case the escrow agreement is no longer possible, the Commission has the exclusive and irrevocable right to appoint again the Register; if the contract is cancelled, the Commission shall take all the needed measures to transfer the operational and administrative responsibility for the .eu TLD and any spare funds to a appointed part of the Commission. The WHOIS database contains information concerning the owner of a domain name, which are relevant but not excessive with the purpose of the database. If the information is not strictly required for the purpose of the database and the owner is a natural person, for the information that are about to be made public there must be a solid consent of the owner of the domain name. The deliberate display of inexact information is a reason to think that the domain name registration was made disregarding the terms. The purpose of the WHOIS database is to provide accurate and upgraded information regarded the administrative and technical centers of contact that manage the domain name under the .eu TLD. The following names are reserved for the development of the Register: eurid.eu, registry.eu, nic.eu, dns.eu, internic.eu, whois.eu, das.eu, coc.eu, eurethix.eu, eurethics.eu, euthics.eu For a domain name that it has been considered by a Court of a member as being scandalmonger, racist or a treat to the public order, the name is froze by the register until the final decision of the Court ; if it proves to be true the name is revoked. The register will ban the future registrations in case of the names for which the Court gave a verdict. A registration domain name is revoked, using an extrajudicial procedure or a proper judicial one, in case of the name which due to its shape or elements can generate confu64

Escrow a guarantee between the creditor and the debtor, and used in case one of them does not respect the terms of the deal. In the Romanian regulation it is not defined, being a term of the Anglo-Saxon banking activity. 89 Defined in the 10th art.(1) of the Convention for the defence of the human rights and fundamental liberties signed by all the members.

sion with a name which is rightly recognized by the intern and European regulations, such as the rights mentioned in art.10(1) and which: Was registered by someone who did not have rights or legitimate interest for the name Was registered or used with dishonesty Legitimate interest90 can be proved in the following situations: before an S.A.L. alternative solving procedure , the owner used the domain name to provide products or services regarding the regulations the owner of a domain name, being an enterprise, organization or a natural person, is usually known due to the name of the domain, even without a recognized right by the intern or European regulations the owner of the domain name uses it legitimately, for non-commercial purposes correctly, without the intention of lying the customers or harm the reputation of a name for which there is a recognized right by the intern and European regulation Dishonesty91 can be proved in the following situations: the domain name was registered for selling, renting or transferring purposes of a name for which there is a recognized right by the intern or international regulation or a public authority the domain name was registered as not to allow the owner of a name which obeys the regulations, to reflect the name into a proper domain name, on the condition that: such a behavior can be proved, the domain name was not used significantly for two years from registration or in the moment of the SAL procedure, the owner of such a domain name states he shall use it significantly, but does not respect his word for six months after the Start of the SAL procedure.
90 Alin.( 1 ) ( a ) Regulation (CE) no74/2004 of the Committee 28.04.2004 which settled the rules of public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the registrations basis 91 Alin.( 1 ) ( b ) Regulation (CE) no874/2004 of the Committee 28.04.2004 which settled the rules of public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the registrations basis

the domain name was registered with the main purpose of harming the professional activity of an opponent the domain name was use for commercial purposes, to attract internet users to a web site, using of the name to advertise the web site actually -the domain name registered is a personal name for which there is no link between the owner of the name an the registered domain name On the 1st of January 2007 Romania and Bulgaria joined the European Union. Consequently, Bulgaria and Romania should have the responsibility to registrant the domain name they reserved for them92. In order to ensure the judicial transparency according to which these two states benefit from such a possibility, the annex in the Regulation nr.874/2004 of the Commission was modified: Consequently, as the regulations in force mention, here is the list of registration names for Romania: 1. romnia 2. romania 3. roumanie 4. rumnien 5. rumanien 6. rumana 7. rumnien 8. romnia 9. romnia 10. romenia 11. rumunia 12. rumunsko 13. romunija 14. rumnija 15. rumunija 16. rumeenia 17. 18. romnia 19. rumanija 20. roemeni For a link among the telecommunication sectors, media and informational technology, all the networks and transmission services must be regulated the same way. This frame includes four individual directives: Directive 2002/19/CE of the European Parliament and Committee 7th of march 2002 regarding the electronic communications networks and the related infrastructure and their interconnection
92

Art.8 alin.(1) Regulation (CE) no874/2004 of the Committee 28.04.2004 which settled the rules of public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the registrations basis.

65

Directive 2002/20/CE of the European Parliament and Committee 7th of march 2002 regarding the authorization of the networks and electronic communication services Directive 2002/22/CE of the European Parliament and Committee 7th of march 2002 regarding the universal service and the rights of the users related to the networks and electronic communications services Directive 97/66/CE of the European Parliament an Committee 15th of December 1997 regarding the work with the private data and the protection of intimate life in telecommunications sector/area. The development of the informational social services in the E.U. is restricted by a series of judicial impediments, whish make less attractive the freedom of settlement and labor market. These obstacles interfere due to the differences of inter and European regulations and the judicial uncertainty of the national governments in this sector. Due to the lack of coordination and regulations adjustments in certain areas, obstacles can be justified considering the jurisprudence of the Court of Justice of the European Community. There are also some uncertainty concerning the extent to which the members of the U.E. can fully control the services provided by another state.

Definitions: Electronic communications network system of transmission, equipments of commuting or rutting and other resources that allow the signal transmission thru cable, radio waves, optical means or other electromagnetic means, including satellite networks, mobile networks, system that use the electric network as long as they serve at signal transmission, networks used by the radio, television, no matter the kind of information sent Electronic communication services Service provided , payment is usually required , involving mainly signal transmission thru electronic communication networks, including the telecommunication systems; does not include informational social services as they are defined in the 98/34/CE Directive, which do not entirely or mainly transmit signals thru the electronic communications networks Public communications network a electronic communications network used, mainly or entirely, to provide electronic communications services to the public User Any natural person or judicial person that uses or requires an electronic communications service allowed to the public.

Bibliography: Directive 2000/31/CE of the European Parliament and Council, 8.06.2000 concerning particular judicial aspects of the informational society, especially the electronic trade, on the intern market. Directive 2002/21/CE of the European Parliament and Council, 7.03.2002 concerning the common regulation frame for the networks and the electronic communications services. Directive 90/387/CEE of the Council, 28 of June 1990 concerning the building of the common communications market by using opened networks, JO L 192, 24.7.1990, p. 1. Directive 97/51/CE of the European Parliament and of the Council (JO L 295, 29.10.1997, p. 23). Directive 98/34/CE of the European Parliament and Committee, 22nd of June 1998 concerning the usage of particular procedure in providing information in standards and technical domain. Regulation (CE) no 874/2004 of the Committee 28.04.2004 which settled the rules of public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the registrations basis. Regulations (CE) no 1255/2007 of the Committee 25th of October 2007. Regulations (CE) no 733/2002 of the European Parliament and Committee 22.04.2002 concerning the U.E. internet domain nickname. The Convention defending the human rights and fundamental liberties.
66

MSURILE DE PROTECIE I DE ASISTEN APLICABILE MARTORILOR INCLUI N PROGRAMUL DE POTECIE

Comisar ef dr. ADRIAN-AUGUSTIN BRSCU Director O.N.P.M The ability of a witness to give testimony in a judicial setting or to cooperate with law enforcement investigations without fear of intimidation or reprisal is essential to maintaining the rule of law. Increasingly, countries are enacting legislation or adopting policies to protect witnesses whose cooperation with law enforcement authorities or testimony in a court of law would endanger their lives or those of their families. Protection may be as simple as providing a police escort to the courtroom, offering temporary residence in a safe house or using modern communications technology (such as videoconferencing) for testimony. There are other cases, though, where cooperation by a witness is critical to successful prosecution but the reach and strength of the threatening criminal group is so powerful that extraordinary measures are required to ensure the witnesss safety. In such cases, resettlement of the witness under a new identity in a new, undisclosed place of residence in the same country or even abroad may be the only viable alternative. Cuvinte cheie: martori, protecia martorilor, program de protecie, procedur Uniunea European recomand ca atunci cnd se proiecteaz un cadru de msuri destinat combaterii infraciunilor grave incluzndu-le pe cele referitoare la crim organizat i terorism i a violrilor legislaiei internaionale n domeniul drepturilor omului, trebuie adoptate msuri adecvate pentru protecia martorilor i colaboratorilor justiiei mpotriva intimidrii. De asemenea, trebuie s se asigure proporia ntre natura msurilor de protecie i seriozitatea intimidrii la care sunt supui martorii i colaboratorii justiiei.93 n funcie de particularitile fiecrui caz, Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor ntocmete, pentru fiecare martor protejat, o schem de sprijin care cuprinde msurile concrete de protecie i asisten, conform celor stabilite de procuror, respectiv instan. Adoptarea msurilor sau programelor de protecie trebuie s ia n calcul necesitatea
93 Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor.

stabilirii unui echilibru adecvat cu principiul salvgardrii drepturilor i ateptrilor victimelor94. Dac pentru martorul aflat n stare de pericol au fost adoptate msuri urgente, acestea pot continua prin includerea lor n schema de sprijin. Pentru aplicarea msurii de schimbare a domiciliului, Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor, cu sprijinul autoritilor publice centrale i locale, desfoar activiti de identificare a unor spaii de locuit corespunztoare95. Protejarea deplasrilor martorului la i de la organele judiciare se realizeaz de Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor prin personalul propriu sau n colaborare cu alte fore n funcie de pericolul evaluat al aplicrii acestei msuri.
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor. 95 Art. 22, alin 1 Hotrrea nr. 760 din 14 mai 2004 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii nr. 682/2002 privind protecia martorilor.
94

67

n situaia n care Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor nu dispune de mijloace suficiente, protejarea deplasrilor martorilor la i de la organele judiciare se realizeaz n colaborare cu structurile specializate centrale sau locale ale Poliiei Romne. Msurile de protecie care presupun supravegherea sau paza domiciliului ori a reedinei martorului protejat se dispun, la propunerea motivat a Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor, de conducerea Inspectoratului General al Poliiei Romne. Aceste msurile se execut, de regul, de ctre personalul specializat din cadrul inspectoratului judeean de poliie sau al Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti96. Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor reevalueaz, periodic i ori de cte ori situaia concret o impune, riscurile la care este expus martorul pe tot parcursul procesului penal, astfel nct s se poat revizui schema de sprijin, cu acordul martorului, urmrindu-se permanent asigurarea unui raport optim ntre necesitile reale de protecie i asisten i resursele avute la dispoziie. De asemenea, reanalizeaz n mod obligatoriu schema de sprijin n momentul ncetrii procesului penal, n vederea adaptrii acesteia la noua situaie. Procedurile de schimbare a domiciliului i a identitii, precum i procedurile de emitere a noilor documente de identitate, respectiv a altor documente ale persoanei care a devenit martor protejat, se stabilesc prin ordin al ministrului administraiei i internelor sau, dup caz, prin ordin comun al minitrilor de resort. Msurile de asisten prevzute n schema de sprijin sunt detaliate pentru fiecare caz, specificndu-se, dup caz, unul sau mai multe dintre urmtoarele elemente: locul i mediul n care se poate efectua reinseria social, precum i msurile concrete ce urmeaz a fi luate; domeniul recalificrii profesionale, locul, forma, cursurile sau programele la care martorul protejat urmeaz a participa, cuantumul costurilor acestora i valoarea ce poate fi asigurat prin Program;
96

msurile ce urmeaz a fi ntreprinse de Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor pentru identificarea i obinerea de ctre martorul protejat a unui loc de munc, domeniile n care poate fi identificat noul loc de munc, pe ct posibil similare celui sau celor n care martorul protejat i-a desfurat activitatea, precum i condiiile n care martorul poate refuza locul de munc identificat de Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor; suma care se poate asigura martorului protejat de ctre Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor ca venit lunar pn la gsirea unui loc de munc i modalitile de transmitere a acestei sume. Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor urmrete ca msurile de asisten s fie permanent corelate cu msurile de protecie i poate adopta unele msuri de asisten psihologic n vederea adaptrii martorului protejat n cadrul Programului. Asistena psihologic reprezint un ansamblu de msuri specifice, menite s susin persoana inclus n Program n vederea adecvrii comportamentului su la situaia actual. Msurile vizeaz, pe de o parte, asigurarea i sprijinirea martorului, iar pe de alt parte, au n vedere formarea unor mecanisme de autocontrol al comportamentului propriu. Intervenia imediat i ajutorul de specialitate restabilesc un sentiment fundamental de siguran, punndu-l pe individ n situaia de a utiliza n modul cel mai eficient resursele sale proprii pentru depirea situaiei problematice actuale. n cazul unui incident critic, comportamentul unei persoane poate fi foarte dificil de prevzut, o persoan foarte puternic i stabil ntr-un eveniment considerat minor ar putea s aib o reacie dramatic, n timp ce, cineva fragil emoional ar putea s nu aib nicio reacie n faa unui eveniment pe care lumea l-ar considera traumatic.97 Odat cu includerea n programul de protecie, o persoan poate tri o serie de
A. Mihalcea, D. Bratu, Evaluarea psihologic, cerin necesar n procesul de acordare a calitii de martor protejat, Buletinul de Informare si Documentare al M.A.I. nr. 6 (71) 2005.
97

Art. 24, alin. 1 i 2 din Hotrrea nr. 760 din 2004.

68

dificulti: disconfort psihic (trirea subiectiv a unor stri afective negative), lipsa autocontrolului (trirea subiectiv i experiena obiectiv a pierderii controlului asupra evenimentelor), precum i dezorganizare psihic ce presupune incapacitatea individului de a face fa, de a depi situaia stresant. De aceea se impune acordarea suportului psihologic martorului protejat n cursul derulrii programului de protecie. Suportul i ajutorul acordat prin asisten psihologic individual vizeaz creterea rezistenei psihice a persoanei n cauz pentru adaptarea sa la situaii noi, stresante sau neobinuite aprute n viaa sa personal avndu-se n vedere n principal, facilitarea procesului de adaptare la situaia anxiogen i implicit ameliorarea relaiilor cu persoanele implicate n procesul penal, ameliorarea emoiilor negative i a consecinelor determinate de diferite traume, crearea condiiei psihologice de accesibilitate pentru diversele aciuni juridice desfurate la nivel general precum i sprijinirea martorului din punct de vedere psihologic pe parcursul desfurrii procesului penal n care este implicat. n scopul prevenirii apariiei unor probleme i meninerea strii de sntate mental, se urmrete inerea sub observaie a anumitor trsturi de personalitate dominante, puse n eviden prin evaluare psihologic ce se realizeaz la includerea n Program, care n situaii tensionate pot deveni trsturi psihopatologice cu caracter dezadaptativ. Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor acord asisten martorului protejat n privina interviurilor pentru angajare sau a concursurilor la care acesta se prezint n vederea ncadrrii n munc, prin furnizarea documentelor necesare. Venitul lunar care se asigur prin Program trebuie s asigure nevoile de existen ale martorului protejat i ale membrilor si de familie. Cuantumul venitului lunar care urmeaz a fi asigurat prin Program i perioada n care martorul protejat beneficiaz de aceast msur de asisten se stabilesc, pentru fiecare caz, n Protocolul de protecie, cu ncadrarea n bugetul aprobat Oficiului. n afara msurilor procedurale de protecie, n cadrul Protocolului de protecie
69

ncheiat ntre martorul protejat pe de o parte i Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor pe de alt parte, sunt stipulate i o serie de msuri menite s asigure o eficien sporit a siguranei martorului. Aceste msuri de protecie i asisten98, de natur extraprocedural, sunt msuri prevzute de legea cadru i se refer la: protecia martorului aflat n stare de reinere, arestare preventiv sau n executarea unei pedepse privative de libertate, n colaborare cu organele care administreaz locurile de deinere msuri sporite de siguran la domiciliu, precum i de protejare a deplasrii martorului la i de la organele judiciare; schimbarea domiciliului; schimbarea identitii; schimbarea nfirii; reinseria n alt mediu social; recalificarea profesional; schimbarea sau asigurarea locului de munc; asigurarea unui venit pn la gsirea unui loc de munc. Acestora se adaug msura de protecie privind dotarea martorului cu arme de paz i aprare. Msurile de protecie i de asisten pot fi prevzute singure sau cumulat n cadrul schemei de sprijin aceste, msuri cptnd o caracteristic dinamic n funcie de evoluia anumitor parametri dictai de starea de pericol sau anumite cerine aprute n viaa martorului protejat. Aceast form de protecie cunoscut i sub denumirea de ,,protecie poliieneasc sau ,,preventiv i care presupune, n general, utilizarea de mijloace mai puin economicoase, este ntlnit n toate sistemele juridice care cunosc programe extraprocedurale, dar uneori i n celelalte sisteme n care n care nu exist dect dispoziii procedurale, fiind impus de Ministerul Public n toate procesele i n toate cazurile.99

Legea 682 din 2002 privind protecia martorilor, articolul 12, punctul 2, literele d-h i punctul 3, literele a-d. 99 Gheorghi Mateu - Protecia martorilor Utilizarea martorilor anonimi n faa organelor

98

Infractorii deseori recurg la intimidri, ameninri sau violen asupra martorilor sau familiilor acestora pentru a-i mpiedica s depun mrturie. Msurile de protecie extraprocedurale care au ca scop protejarea securitii fizice sunt de importan deosebit, ele putnd fi puse n practic de unitile de poliie care instrumenteaz cauza pn la preluarea martorului de ctre Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor. Msurile de protecie trebuie potrivite mprejurrilor individuale ale victimeimartor. Transpunerea acestor msuri trebuie s fie bazat pe o evaluare a riscurilor, care trebuie efectuat deja la o etap timpurie i revizuit pe tot parcursul procesului penal. Starea de pericol privind viaa, integritatea corporal sau libertatea martorului poate aprea de la nceputul desfurrii investigaiilor ntr-o cauz, pe parcursul anchetei penale, n faza de judecat i se poate extinde pe o perioad mai ntins sau mai scurt de timp dup terminarea procesului. Obligaia de protecie din partea organelor judiciare exist prin urmare, ncepnd cu momentul identificrii martorului i pn la perioada ulterioar procesului penal100. De asemenea, obligaia de protecie se poate extinde de la caz la caz i asupra membrilor de familie sau a unor persoane de care martorul este legat afectiv. n vreme ce se respect dreptul la aprare, msurile de protecie a martorilor, coprocesului penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003 pag 238. 100 Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului cu fiine umane, Varovia, 16 mai 2005, n ART.28- Protecia victimelor, martorilor i persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciareprevede c: Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru asigurarea unei protecii efective i adecvate fa de posibilele represalii sau intimidri, mai ales pe durata investigaiilor i a urmririlor mpotriva autorilor i dup finalizarea acestora: a)pentru victime; b)atunci cnd este necesar, pentru persoanele care furnizeaz informaii privind infraciunile stabilite n baza art 18 di Convenie sau care colaboreaz ntr-un alt mod cu autoritile nsrcinate cu investigarea i urmrirea; c)pentru martorii care depun mrturie privind infraciunile stabilite n baza art.18 din Convenie; d) i dac este necesar pentru membrii familiei persoanelor vizate la alineatele (a) i (c).

laboratorilor justiiei i apropiailor acestora trebuie organizate, cnd este necesar, nainte, n timpul i dup proces.101 Msurile de protecie procedurale pot fi luate de procuror n faza urmririi penale sau de judector n faza de judecat (darea declaraiilor sub alt identitate sau prin modaliti speciale de distorsionare a vocii si imaginii, protecia datelor de identitate sau a declaraiei), iar o parte din cele neprocedurale pot fi luate de poliie (Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor sau alte uniti de poliie - exemplu: msuri sporite de siguran la domiciliu, protejarea deplasrii la i de la organele judiciare). Msurile de protecie extrajudiciare pot fi aplicate de la o etap timpurie, cnd cazul nu a fost adus n instan, dar i pe durata procesului i dup terminarea lui. Ele pot completa, ns nu pot ine locul msurilor de protecie judiciar care sunt de baz n asigurarea unei protecii de lung durat i care presupun un alt gen de complexitate i eficien. Msurile de protecie extraprocedurale sunt msuri clasice de protecie, specifice activitii poliienesi. Din acest considerent majoritatea unitilor de protecie a martorilor din Europa i desfoar activitatea n cadrul ministerului de interne. Un aspect important l reprezint evaluarea riscului pentru determinarea msurilor de protecie extrajudiciare, att n ceea ce privete demararea, ct i n privia ncetrii aplicrii lor i la selectarea msurilor de protecie corespunztoare i individual determinate. Evaluarea eficient a riscurilor n cadrul programelor de protecie a martorilor trebuie efectuat de la bun nceput, cnd este naintat solicitarea de aplicare a msurilor de protecie a martorului i ulterior repetat n mod regulat. Pentru a asigura alegerea msurilor adecvate de protecie i aplicarea
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor.
101

70

lor martorilor, evaluarea trebuie s ia n considerare natura i gravitatea pericolului, precum i situaia individual a martorului. De asemenea, trebuie stabilit clar cine este responsabil de efectuarea evalurii riscului. Din practica european se desprinde concluzia utilitii sistemului n care o alt unitate de poliie, diferit de unitatea care efectueaz investigaia cazului, este desemnat s execute aceast evaluare a riscurilor. Aceast experien european a fost mbriat si de sistemul romnesc de protecie a martorilor, evaluarea strii de pericol i msurile ce se impun funcie de aceast evaluare se face de ctre Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor, msurile de protecie extraprocedurale stabilite fiind aplicate n practic de ctre Oficiu mpreun cu alte uniti ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative, dar n mod deosebit cu unitatea de poliie implicat n soluionarea cauzei. Consiliul Europei recomand statelor membre s aplice msuri de protecie extraprocedurale asigurate de poliie, inclusiv schimbarea identitii, a locului de domiciliu, asisten i gsirea unui loc de munc i protecie fizic. 102 Nu mai puin important este eficiena msurilor de protecie a martorilor, care depind de resursele i capacitile celor responsabili de acordarea proteciei. Aici se nscriu msurile extraprocedurale de asigurare a unui venit pn la gsirea unui loc de munc, recalificarea profesional, schimbarea domiciliului sau a identitii, montarea unui sistem de alarm sau G.P.S., relocarea temporar sau relocarea internaional103. Acest gen de

Recomandarea Consiliului Europei. R(97)13, art.14 i art.15. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului cu fiine umane, Varovia, 16 mai 2005, n ART.28- Protecia victimelor, martorilor i persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciareparagraful 4,se arat c: Fiecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a asigura i oferi diverse tipuri de protecie ( victimelor, martorilor, colaboratorilor i membrilor de familie). Asemenea msuri pot include protecia fizic,
103

102

msuri de protecie extrajudiciare presupun anumite costuri destul de ridicate i personal specializat care ar fi destul de greu de aplicat n afara structurii specializate n protecia martorilor, respectiv Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor. Oficiul dispune n primul rnd de fonduri financiare, alocate de la bugetul de stat, special pentru protecia martorilor i de personal specializat n implementarea acestor msuri de asisten realiznd n acelai timp i msuri de conspirativitate deosebite, absolut necesare unei protecii eficiente. Unele msuri de protecie extraprocedurale necesit o justificare special, pentru c sunt foarte costisitoare i pot avea un impact puternic asupra vieii cotidiene a martorului sau familiei acestuia (schimbarea domiciliului, a identitii, sau schimbarea nfirii). Pentru justificarea unor asemenea msuri de protecie i pentru ca un martor s fie eligibil vis-a-vis de aplicarea acestor msuri, trebuie ca viaa sau securitatea fizic a acestuia s fie grav ameninat. Protecia martorului aflat n stare de reinere, arestare preventiv sau executarea unei pedepse privative de libertate, n colaborare cu organele care administreaz locul de deinere. Aceast msur de protecie extraprocedural, nu trebuie confundat cu protecia martorului realizat prin msuri procesuale: reinerea, obligarea de a nu prsi localitatea sau arestarea preventiv. Aceste msuri au caracter de constrngere, prin care nvinuitul sau inculpatul este mpiedicat s ntreprind anumite activiti mpotriva martorului. Consiliul Europei recomand fa de aceast categorie de persoane ca: ,,dat fiind rolul esenial al colaboratorilor justiiei mpotriva infraciunilor grave, o atenie deosebit trebuie acordat acestui aspect. Cnd este necesar, programele de protecie aplicate colaboratorilor justiiei ce execut o sentin pot include de asemenea aranjamente specifice regimului penitenciar.104
atribuirea unui loc de reedin, schimbarea identitii i sprijinul pentru obinerea unui loc de munc. 104 Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind

71

Protecia martorului aflat n stare de reinere, arestare preventiv sau executarea unei pedepse privative de libertate, n colaborare cu organele care administreaz locul de deinere, ca msur extraprocedural vizeaz acea categorie de martori care se ncadreaz n prevederile articolului 2, litera a, punctul 3, din Legea privind protecia martorilor, i anume: ,,se afl n cursul executrii unei pedepse privative de libertate i prin informaiile i datele cu caracter determinant pe care le furnizeaz, contribuie la aflarea adevrului n cauze privind infraciuni grave sau la prevenirea producerii ori la recuperarea unor prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin svrirea unor astfel de infraciuni. De asemenea, aceast msur de protecie se refer i la persoana care are calitate de inculpat ntr-o alt cauz i se afl n arest preventiv ca urmare a msurii reinerii sau a msurii arestrii preventive. Msurile de protecie fa de aceast categorie de persoane presupun o bun colaborare ntre Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor, administratorul locului de deinere i, dup caz, procuror sau judector. Dac n trecutul nu foarte ndeprtat, discuiile despre anumite modaliti de protecie a martorilor, cum ar fi schimbarea identitii, relocarea la o alt locuin, schimbarea fizionomiei reprezenta apanajul unei strategii greu de imaginat, iat c astzi acestea sunt aplicabile martorilor, pentru a-i proteja de agresiuni sau intimidri.105 Aceste schimbri de strategie n politicile penale, vis-a-vis de instituia martorilor, au fost determinate de expansiunea fenomenului de crim organizat, de dezvoltarea rapid a marii criminaliti i de necesitatea statelor de a reaciona la provocrile generate de infracionalitate.
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor. 105 Adrian-Augustin Brscu, Tez de doctorat Legea privind protecia martorilor necesitate n combaterea marii criminaliti, pag.223.

Protecia acestora s-a impus totui destul de trziu, abia atunci cnd statele moderne au contientizat c fr aportul necondiionat al martorilor i colaboratorilor justiiei nu pot fi adui n faa justiiei i trai la rspundere autorii unor infraciuni grave care ameninau valorile de baz ale democraiei, drepturile fundamentale ale omului, stabilitatea economic i chiar politic a statului de drept. Martorii, ca exponeni eseniali n probaiunea judiciar, au fost i rmn piese de greutate n cadrul procesului penal pentru aflarea adevrului, n probarea unor infraciuni i nu n ultimul rnd pentru tragerea la rspundere a celor care svresc infraciuni. Pentru a armoniza cele dou interese, i anume cel al aflrii adevrului, descoperirii autorilor de infraciuni sau a infraciunilor grave i reprimrii lor i cel al eliminrii sau limitrii riscurilor la care se supun martorii sau cei implicai s-a creat instituia juridic a proteciei i asistenei martorilor. Romnia deine n prezent legislaia n domeniul proteciei martorilor i a persoanelor care coopereaz cu organele judiciare, are dezvoltat capacitatea instituional necesar punerii n aplicare a prevederilor legale pentru protejarea martorilor. Avantajul c de protecia martorului se ocup o instituie specializat n acest domeniu, ofer celor implicai n activitatea de cercetare sau urmrire penal posibilitatea de a se concentra pe prioritile activitilor ce decurg din cauzele n lucru, fiind degrevai de o sarcin important i anume protecia persoanei dispuse s colaboreze. La aceasta se adaug faptul c nu s-ar putea asigura o protecie real i calificat, pliat pe necesitile martorului dect printr-un program de protecie. Programul de protecie a martorilor trebuie s se impun n activitatea curent a celor implicai n combaterea marii criminaliti ca un instrument facil de rezolvare a unor cauze complexe i cu un grad ridicat de gravitate, care nu se pot rezolva fr utilizarea unor declaraii sau informaii provenind de la persoane care refuz colaborarea judiciar datorit ameninrilor sau intimi72

drilor la care sunt supui ei, sau alte persoane apropiate, din partea unor persoane interesate n blocarea nfptuirii justiiei. Protecia colaboratorilor justiiei i apropiailor acestora trebuie organizate, cnd este necesar, nainte, n timpul i dup proces.* Acest aspect distinge importana msurilor prevzute ntr-un Program de protecie fa de genurile msurilor prevzute n Codul de procedur penal. Msurile de protecie extrajudiciare pot fi aplicate de la o etap timpurie, cnd cazul nu a fost adus n instan, dar i pe durata procesului i dup terminarea lui. Ele pot completa, ns nu pot ine locul msurilor de protecie judiciare care sunt de baz n asigurarea unei protecii de lung durat i care presupun un alt gen de complexitate i eficien. Unele msuri de protecie extraprocedurale necesit o justificare special, pentru c sunt foarte costisitoare i pot avea un impact puternic asupra vieii cotidiene ale martorului sau familiei acestuia (schimbarea domiciliului, a identitii, sau schimbarea nfirii). Pentru justificarea unor asemenea msuri de protecie i pentru ca un martor s fie eligibil vis-a-vis de aplicarea acestor

msuri, trebuie ca viaa sau securitatea fizic a acestuia s fie grav ameninat. Scopul principal pentru care o persoan este prelut ntr-un Program de protecie a martorilor este acela c viaa, integritatea personal a sa sau a unor persoane apropiate afectiv acesteia, sunt puse n pericol ca urmare a hotrrii de a colabora cu organele judiciare. Prin coresponden, dac martorul se expune unor pericole datorit implicrii sale n actul de nfptuire a justiiei, statului i revine obligaia de a asigura o stare de securitate sporit pentru martor. Obligaia persoanelor de a da declaraii n faa organelor judiciare abilitate, iar n cazul unui refuz acestea fiind supuse unor sanciuni, incumb obligaia statelor de a acorda protecie martorilor, dnd natere la ceea ce se numete n literatura de specialitate dreptul la protecie din partea statelor fa de persoanele dispuse s participe prin mrturiile depuse la nfptuirea justiiei, punndu-i n pericol viaa sa sau a celor apropiai.
* Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor.

Bibliografie: A. Mihalcea, D. Bratu, Evaluarea psihologic, cerin necesar n procesul de acordare a calittii de martor protejat, Buletinul de Informare si Documentare al M.A.I. nr. 6 (71) 2005. Adrian-Augustin Brascu, Cooperarea internaional n realizarea proteciei martorilor, curs universitar, Editura Etna, 2008 Adrian-Augustin Brascu, George ical, Managementul proteciei martorilor, curs universitar, Editura Etna, 2007. Adrian-Augustin Brscu, Tez de doctorat - Legea privind protecia martorilor necesitate n combaterea marii criminaliti. Codul de procedur penal al Romniei Decizia cadru a Consiliului Europei cu privire la protecia martorilor n cadrul combaterii criminalitii internaionale din 23.11.2005 Gheorghi Mateu - Protecia martorilor - Utilizarea martorilor anonimi n faa organelor procesului penal, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003 H.G. 760 din 2004, pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii 682 din 2002 privind protecia martorilor Legea 682 din 2002, privind protecia martorilor Recomandarea Consiliul. Europei. R(97)13, privind protecia martorilor i colaboratorilor justiiei
73

AVEM CRIMINALITATEA PE CARE NU DORIM S O PREVENIM

Comisar ef de poliie dr. EUGEN NEA Adjunctul efului Inspectoratului de Poliie Judeean Vlcea Crime in recent years is affecting social life at global, national and local level and citizens' sense of security is important for confidence in the criminal justice system. Therefore the main state institutions should pay high attention to preventive work so that persons and their property protection should be ensured by preventive measures, repression being the last resort for combating crime. Cuvinte cheie: criminalitate, prevenire, securitatea comunitii, infraciune Lumea nu va fi distrus de cei care fac ru, ci de aceia care i privesc i refuz s intervin. Albert Einstein Fenomenul infracional din ultimii ani influeneaz viaa social la nivel global, naional i local, sentimentul de securitate al cetenilor fiind important pentru ncrederea n sistemul de justiie penal. Ultimii ani au amplificat cererea de securitate la nivelul tuturor comunitilor umane, fapt cauzat de o criminalitate din ce n ce mai diversificat i de incapacitatea instituiilor specializate ale statului de a asigura protecia tuturor persoanelor i a bunurilor acestora. Mai adugm interesul acordat de mass-media crimelor grave, corupiei i abuzurilor de tot felul n faa crora par s nu existe soluii imediate. Cnd peste acestea se suprapune ineficiena instituiilor statului i criza economic, un sentiment de prsire cuprinde oamenii de toate categoriile. In acest context, cei mai muli se deschid spre cooperare, ascult experii n domeniu i fac cheltuieli pentru echipamente de protecie, urmeaz cursuri i angajeaz specialiti n domeniul pazei i proteciei sau ncearc s-i fac dreptate singuri, tot mai adesea recurgnd la acte de violen. Deseori, securitatea cetenilor obinuii pare o preocupare conjunctural a guvernanilor sau a aleilor locali, mai ales n preajma alegerilor sau pentru a evita o eli74

berare din funcie dup o crim sau un accident de circulaie cu urmri mai deosebite. Atunci se vorbete de dreptul fundamental al oamenilor de a tri ntr-un mediu linitit i curat, de importana crerii locurilor de munc pentru a-i integra pe cei marginalizai sau fr domiciliu stabil. Romnia pare s fi pierdut pasul cu celelalte ri ale Uniunii Europene care, mpotriva criminalitii duc o lupt prin msuri concertate deopotriv de prevenire i de combatere prin constrngerea cu aplicarea de sanciuni penale. Statele europene, cu muli ani n urm, au trecut la strategii de prevenire a criminalitii, elabornd programe temeinic fundamentate. structuri Totodat, au nfiinat organizaionale menite s asigure prevenirea mai eficient a criminalitii. Dinamica fenomenului infracional din ultimii ani i eforturile instituiilor mondiale, europene i naionale de a-i face fa ntr-o manier coerent i eficace arat c, din punct de vedere juridic, este posibil, existnd o baz teoretic bogat, consacrat acestui domeniu. Amintim aici unele dintre actele normative, programele i recomandrile Consiliului Europei i ale Organizaiei Naiunilor Unite, ce reglementeaz aceast activitate:

1. Tratatul privind Uniunea European, Titlul I, Dispoziii comune, art. 2, alin. (4), care prevede Uniunea ii propune ca obiectiv:106 s menin i s dezvolte Uniunea ca spaiu de libertate, securitate i justiie, n interiorul creia este asigurat libera circulaie a persoanelor, n corelare cu msuri adecvate privind controlul frontierelor externe, dreptul de azil, imigrarea, precum i prevenirea criminalitii i combaterea acestui fenomen. Acelai tratat a consacrat un ntreg Titlu (Titlul VI) unor dispoziii privind cooperarea poliieneasc i juridic n materia penal.107 Astfel, acesta fixeaz obiectivul Uniunii ca fiind acela de a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie, ntrun spaiu de libertate, securitate i justiie, prin elaborarea unor aciuni comune a statelor membre, n domeniul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, prin prevenirea rasismului i xenofobiei i prin combaterea acestor fenomene. Acest obiectiv se realizeaz prin prevenirea criminalitii organizate sau de alt tip i prin combaterea acestui fenomen, n special a terorismului, a traficului de fiine umane i a infraciunilor mpotriva copiilor, a traficului de droguri, de arme, a corupiei i fraudei.108 2. Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea a treia, Politicile comunitii, Titlul VI, Norme comune privind concurena, Capitolul 3, Apropierea legislaiilor109 i Titlul X, Cooperarea vamal.110 3. Tratatul privind aderarea Republicii Bulgaria i a Romniei la Uniunea European, care prevede c dispoziiile privind drepturile i obligaiile statelor membre precum i atribuiile i competena instituiilor Uniunii, astfel cum sunt stabilite n
106 107

A se vedea Tratatul privind Uniunea European, art. 2 Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art. 29-42 108 Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art. 29, alin. (1) si (2) 109 Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea a treia, Politicile Comunitii, Titlul VI, Capitolul 3, art. 94-97 110 Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea a treia, Politicile Comunitii, Titlul X, art. 135

tratatele la care Republica Bulagria i Romnia devin pri, se aplic cu privire la prezentul tratat.111 4. Actul privind condiiile de aderare a Republicii Bulgaria i a Romniei i adaptrile tratatelor pe care se ntemeiaz Uniunea European. Un alt instrument internaional care se refer la activitatea de prevenire a criminalitii este Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Europei112, care lund n considerare preocuparea crescnd a publicului fa de creterea numrului infraciunilor, efectul limitat al msurilor represive penale i ncrctura deosebit care rezult din acestea pentru sistemele de justiie penal, recomand statelor membre s includ prevenirea ca misiune permanent n programele guvernamentale de lupt mpotriva criminalitii, s ncurajeze i s susin pe plan naional, regional i local organismele de prevenire a criminalitii. Acest document recomand guvernelor statelor membre s ia msuri pentru obinerea sprijinului organismelor interesate n activitile de prevenire i asigurarea colaborrii strnse a acestor organisme, ncurajnd relaiile pozitive ntre poliie i societile de supraveghere i securitate, astfel nct, n limitele competenelor lor, acestea din urm s ajute poliia n prevenirea criminalitii. Toate aceste tratate au fost ratificate de Romnia, n conformitate cu normele constituionale, devenind astfel, obligatorii. Integrarea Romniei n Uniunea European a impus adoptarea unor msuri care s permit armonizarea regimului de control la frontiere i a msurilor complementare pentru asigurarea securitii i mpiedicarea migraiei ilegale a cetenilor statelor ce nu sunt membre ale Uniunii Europene, reglementate de Acordul de la Schengen i Convenia de aplicare a acestuia. Prin Conven111 Tratatul privind aderarea Republicii Bulgaria i a Romniei la Uniunea European, art. 3 112 Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Europei

75

ia de aplicare a Acordului de la Schengen113 se pun noi baze ale cooperrii n vederea prevenirii i combaterii criminalitii n rile semnatare, n scopul crerii unui climat de ordine public i securitate naional. Pentru cetenii Uniunii Europene i ai altor state, rezideni n Uniunea European, acordul de la Schengen a reprezentat o substanial cretere a liberei circulaie i o sporire a siguranei n statele Schengen i la frontierele externe. n Romnia a fost aprobat, prin H.G. nr. 2356 din 21 decembrie 2004, Planul de aciune Schengen revizuit n 2004114, care a prevzut sarcini i termene pentru transpunere n totalitate a legislaiei Schengen n dreptul intern, stabilind obligaii n activitatea de prevenire i asigurare a colaborrii strnse cu statele membre pentru realizarea securitii comune a statelor membre ale Uniunii Europene n acest domeniu. Necesitatea elaborrii unor strategii i crerii unor organisme specializate pe prevenirea criminalitii a fcut ca i Romnia s opteze pentru iniierea unor astfel de activiti ce pot opri evoluia fenomenului infracional, recunoscnd prevenirea ca pe o activitate nsemnat, dar din pcate, acestei activiti i se acord valoarea real doar n prevederile legale. Practica dovedete c strategia naional este axat pe msuri reactive, prevenirea fiind o prioritate doar la modul declarativ. Lipsa unei strategii axate pe prevenire, cu obiective, aciuni i evaluri ce iau n calcul aspectul preventiv, precum i legislaia stufoas i neclar pe linia ordinii i siguranei publice, dar i lipsa resurselor, face ca la nivel naional, prevenia s fie o activitate efectuat doar declarativ de cei cu responsabiliti n domeniu, atunci cnd vor s-i ascund nereuitele profesionale. Astfel, prevenirea criminalitii, pentru structurile operative, nu poate constitui un atribut esenial, aa cum Legea nr. 218
Convenia din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune Schengen 114 Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 129 si 129 bis, din 10 februarie 2005
113

din 23 aprilie 2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne o cere. Chiar cei ce conduc i elaboreaz strategia de prevenire a criminalitii la nivel naional fac ca aceast atribuie s nu fie realizat ntr-o manier coerent i eficace. Tocmai pentru a complica i mai mult aceast activitate, peste 60 de acte normative, strategii, proiecte i protocoale reglementeaz activitatea n domeniul ordinii i siguranei publice, la nivel naional. n ce privete Poliia Romn, Prevenirea criminalitii constituie pentru structurile operative un atribut esenial, conform Legii nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne115. Aceasta prevede c: ART. 1 Poliia Romn face parte din Ministerul de Interne i este instituia specializat a statului, care exercit atribuii privind aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii private i publice, prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n condiiile legii. ART. 26 (1) Poliia Romn are urmtoarele atribuii principale: 2. aplic msuri de meninere a ordinii i linitii publice, a siguranei ceteanului, de prevenire i combatere a fenomenului infracional i de identificare i contracarare a aciunilor elementelor care atenteaz la viaa, libertatea, sntatea i integritatea persoanelor, a proprietii private, publice i a altor interese legitime ale comunitii; 6. culege informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i combaterii infraciunilor, precum i a altor fapte ilicite; 7. realizeaz activiti de prevenire i combatere a corupiei, a criminalitii economico-financiare, a celei transfrontaliere, a infraciunii n domeniul informaticii i a crimei organizate; 14. desfoar activiti de prevenire i combatere a migraiei ilegale;

115

Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne

76

26. colaboreaz cu instituiile de nvmnt i cu organizaiile neguvernamentale pentru pregtirea antiinfracional a populaiei; 27. conlucreaz cu structuri de profil din alte state i de la nivelul unor instituii internaionale pentru prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere. Este suficient ns existena unei stufoase baze legale de aciune i prevenire a criminalitii pentru a fi eficient o prevenire real a infracionalitii ? Un rol important n activitatea de prevenire a criminalitii l poate avea i mass-media. In relaia poliie-comunitate, media reprezint o important surs de informaii pentru ceteni n ce privete att pregtirea antiinfracional a populaiei, ct i popularizarea unor rezultate importante realizate de poliie ori alte organe cu atribuii n prevenirea i combaterea criminalitii. Se pune ns ntrebarea: mass-media previne sau produce criminalitatea ? Rspunsul este dat de modul prezentrii informaiilor i modul de expunere a funciilor mass-media. Funciile mass-media sunt: 1. Funcia de informare cea mai important funcie. Mass-media vehiculeaz informaii care pot fi structurate divers, n funcie de utilitatea imediat, de gradul de rspndire sau chiar de semnificaiile ce le pot avea n societatea contemporan. Toate aceste informaii, ntr-o economie de pia fiind practic o marf, sunt prezentate n funcie de cerere. Din pcate, cererea consumatorului de pres, dar i oferta vnztorului este tot mai mult nclinat spre violen, scandal, ireconciliere. Alturi de informaiile cu utilitate imediat, funcia de informare mai cuprinde: - informaii generale, ele sunt generate n funcie de dorina emitentului, de interesul acestuia. Adesea, emitentul (mass-media) utilizeaz funcia de informare n mod distorsionat, consumatorul prelund informaia fr a reflecta asupra ei, fr a face o analiz critic ori o verificare a acesteia. - informaii de prevenire, ele pot fi date cu privire la starea vremii, prognoze eco77

nomico-financiare, informaii viznd prevenirea unor accidente, boli sau victimizarea unor persoane. n realitate, numai un segment extrem de redus de informaii de acest tip sunt furnizate. 2. Funcia de interpretare rezid din necesitatea de a prezenta realitile nconjurtoare ntr-un anumit gen publicistic (editorialul, comentariul, pamfletul), iar n media electronic (documentare i dezbateri de idei). 3. Funcia de legtur aceasta se refer la oportunitatea creat prin intermediul canalelor media, ca mulimi de oameni s fie conectate n acelai timp la un eveniment, facnd un dialog posibil. Rolul, preventiv sau nu, al acestei funcii este dat adesea de interesul emitorului. 4. Funcia de culturalizare este privit cu mult reinere. Cnd se vorbete de culturalizare, este evident c un segment relativ restrns de populaie este consumatorul acestei funcii. Altfel spus, cu toate c televiziunea, radioul, presa sunt posibile instrumente de cultur pentru o ampl categorie uman, informaia cultural, fiind o marf mai puin vndut astzi, particip prea puin la cultivarea populaiei. Funciile educative existente n mass-media, sunt lipsite cel mai adesea de suportul pedagogic, transformndu-se astfel ntr-un teren de disput. n ultima vreme, mass-media tinde a se plia pe inducerea unor fenomene negative, agresive. 5. Funcia de divertisment tinde a ocupa prim-planul multora dintre ofertele mass-media. Din pcate i aceasta este adesea contaminat cu elemente negative. Toate aceste funcii, cu o implicare mai activ a instituiilor cu atribuii pe linia prevenirii criminalitii i printr-o mai atent furnizare a informaiei de ctre emitor, pot avea un caracter educativ important n prevenirea criminalitii. Totui, mass-media are i multiple implicaii negative. Unul dintre riscurile consumatorului de informaii este manipularea exercitat de mijloacele de informare n mas, ajungnd n final s se comporte aa cum i

este indus. nc din Grecia Antic, oratoria era o art, cunoscndu-se c felul cum prezini un anumit lucru schimb efectul recepionrii acestuia. n epoca modern, mijloacele de comunicare n mas sunt adesea un mijloc de influenare a opiniei publice, din pcate mai mult n sensul ru. Uneori se ajunge la exagerarea unor evenimente minore, n detrimentul celor de interes, crendu-se o fals scar a valorilor, o fals imagine a realitii (vezi precizrile privind activitatea preventiv declarativ). Aadar, avem dreptul la informare, la informarea servit de furnizorul de informaii, creia adesea ceteanul i devine victim. Un al factor de risc pentru consumatorul de media este violena promovat de mijloacele de comunicare n mas. Influena modelelor vizuale este recunoscut de toat lumea. In Romnia, capacul cutiei Pandorei este din sticl ! Nenorocirile, abuzurile, agresivitatea, violena sunt promovate mult prea des, parc cu scopul de a ne adapta cu toii la o asemenea societate. Faptele bune sunt prezentate rarisim. Violena este generatoare a deviaiilor comportamentale, comportamentele modificndu-se sub influena modelelor vizuale sugerate. Repetarea unor imagini ocante, reprezentnd acte de violen, infraciuni i infractori, pot avea consecine dintre cele mai grave. i cnd ne gndim c fiecare dintre noi (tnr, btrn, brbat, femeie, copil) avem o cutie a Pandorei individual ! Funciile de informare transform presa ntr-un veritabil instrument de control al realitii. Acesta este motivul pentru care mass-media poate avea un rol important n prevenirea criminalitii, n crearea unei societi cu mai puin criminalitate. Din pcate, prezentarea cu preponderen a unor tiri ocante, promovarea anormalitii, a degenerrii morale i sociale, a violenei i crimei nu ne ajut prea mult, dimpotriv, creaz imaginea unei Romnii unde violena, prostituia, ceretoria i neltoria sunt ca la ele acas. O analiz efectuat n anul 2009 de principalele institute de sondaj din Romnia (IMAS, INSOMAR, MMT),
78

la cererea Ageniei pentru Strategii Guvernamentale, a relevat faptul c la creterea sentimentului de team, contribuie i mediatizarea pe care mass-media o face fenomenului infracional. Astfel, n opinia majoritii cetenilor, mass-media induce un sentiment de nesiguran n rndul populaiei i exagereaz gravitatea n mod nejustificat. Credem c instituiile cu atribuii pe linia prevenirii criminalitii trebuie s-i ndrepte eforturile spre o mai bun cooperare cu mass-media, n vederea unei mediatizri axate pe pregtirea cetenilor pentru a nu deveni victime ale infraciunilor, adresnd periodic recomandri, cu scopul de a diminua riscurile de victimizare. Dup aceast succint analiz, rmne tot mai actual ntrebarea: cnd mass-media promoveaz informaii care prind la un public numeros, previne sau produce criminalitate? Din pcate, pentru realizarea unei preveniri reale i eficiente a criminalitii nu ne ajut prea mult nici sectorul politic. i n acest sector abund indivizi care ocolesc adevrul, dispreuiesc legile, pierzndu-i total credibilitatea n faa celor muli, care au nevoie tot mai acut de idoli! Mai grav este c i cei ndrituii prin lege i funcie s coordoneze ntreaga activitate pe linie de siguran public la nivel naional, adesea sunt oameni nepregtii, inadaptai pentru a realiza activitile ce le revin potrivit fiei postului i ocup acele funcii motivai de cu totul alte aspiraii dect cele legate de profesionalism (dorina de putere, vanitate, orgolii, interese oculte). Pe fondul lipsei pariale sau totale a cunotinelor manageriale i de specialitate, iubind lucrul dup ureche, se nconjoar de specialiti din aceeai categorie. Instituiile cu atribuii privind prevenirea i combaterea criminalitii, conduse de asemenea specialiti, atente s previn i s combat criminalitatea, urmeaz, n cel mai bun caz, agenda subire ori dezastruoas lansat de manager! Manager ales de acei politicieni care sunt tot mai des implicai n activitatea instituiei Poliia Romn!

Uneori, se elaboreaz diagnoze greite, se formuleaz explicaii simpliste ale unor pseudoexperi n problemele criminalitii, risipind astfel, fr rost, puinele resurse financiare i materiale avute la dispoziie, cauznd astfel mai mult ru. Cu privire la astfel de pseudoexperi, Cesare Beccaria spunea: Dac ignorana oarb este mai puin fatal dect o cunoatere mediocr i confuz (cci aceasta din urm adaug la relele ignoranei, relele greeli inevitabile ale cuiva ce are o vedere limitat, fr a atinge grania adevrului), omul luminat este darul cel mai de pre pe care l poate face un suveran naiunii i siei, transformndu-l n depozitar i custode al sfintelor legi.116 Alteori, se ncearc depolitizarea problematicii legate de siguran public, canaliznd atenia spre responsabilitatea individual n faa valului de infraciuni ori spre lipsa de cooperare a populaiei cu poliitii, stabilind vinovaii n sarcina altora, pentru salvarea adevrailor vinovai. Principalii vinovai, persoane cu funcii de decizie i comand pe linia ordinii i siguranei publice, nepregtite pentru atribuiile acordate i numite pe alte criterii dect cele legate de profesionalism, pentru a-i acoperi incompetena, caut vinovai n rndul unor funcionari mruni. Mai adaug la acestea, promisiunile entuziaste privind tratamentul rapid al cauzelor delicvenei prin mobilizri temporare de fore n zonele sensibile, doar n scopul de a creea o imagine pozitiv, fr a urmri obinerea de rezultate. Imaginea devine n fapt obiectivul structurilor cu atribuii n domeniu, n detrimentul unui real succes n prevenirea i combaterea criminalitii. Sunt ocolite sistematic adevratele soluii pe termen lung: reconstrucia urban, integrarea tinerilor n munc, un nvmnt de calitate, amenajri adecvate pentru timpul liber i sport, un transport n comun coerent, msuri de igien public eficace, solidarizarea oamenilor la progra116 Cesare Beccaria, Despre infraciuni i pedepse, cap. XLII Despre tiine

mele de prevenire a pericolelor de orice fel, dar i repartizarea resurselor (umane, materiale i financiare) n funcie de aceast prioritate european i naional prevenirea criminalitii. Ca urmare, prevenirea criminalitii devine un imperativ pentru Romnia. Astfel, obiectivele principale ar trebui s fie: axarea ntregii activiti a instituiilor cu atribuii n acest domeniu, pe prevenirea criminalitii i evaluarea lor n funcie de aceti indicatori; concentrarea efectivelor de ordine i siguran public din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor (poliie, jandarmerie) n cadrul unei singure structuri (Inspectoratul General al Poliiei Romne) pentru eficientizarea activitilor preventive i de combatere a criminalitii; ordinea social; consolidarea mecanismelor de respectare i aplicare a legilor; formarea i solidarizarea publicului la aciunile preventive; supravegherea i evaluarea riscurilor n timp i spaiu; organizarea cooperrii ntre instituiile cu atribuii n acest domeniu; mbuntirea colaborrii cu societatea civil i organizaii non-guvernamentale ce desfoar activiti n domeniul siguranei publice. Alturi de aceste obiective principale, credem c este necesar a fi revizuite i modificate anumite acte normative prin care s fie mai bine conturat i evaluat oportunitatea cercetrii penale. Astfel, printr-o legislaie ce are n vedere oportunitatea efecturii unor acte de cercetare se va reui degrevarea organelor de siguran public, dar i a celor de cercetare, de acele cauze care nu sunt de natur s afecteze relaiile sociale ce fac obiect de ocrotire penal, dnd astfel prioritate n rezolvarea cu celeritate a acelor probleme, cauze care au ca efect nesigurana individual sau colectiv. Literatura consacrat acestui domeniu se gsete, din pcate, mai ales n strintate. La noi s-a studiat i s-a scris foarte puin, iar n practic a fost pus doar sporadic, fapt care ntreine ideea c represiunea e singura modalitate de a lupta contra criminalitii, c interveniile n for sunt suficiente pentru a menine ordinea social. Ignorana ce o
79

acord instituiile statului activitii preventive este evident atunci cnd parcurgem materialele de evaluare. Unicul criteriu al evalurii muncii desfurate de structurile de ordine i siguran public este constatarea, deci activitatea reactiv. Abordrile retorice nu lipsesc ns din discursul unor nali funcionari ai poliiei, jandarmeriei sau ai administraiilor locale: totul se nruie cnd i ntrebi dac tiu ce este un program de prevenire, ce au fcut concret i, mai ales, cum au evaluat rezultatele. Sunt de-a dreptul ridicole explicaiile date i msurile luate. La acest management se alatur cu spor lipsa aproape total a resurselor materiale alocate acestui gen de activitate. Exist ns resurse suficiente pentru autoturisme Dacia Logan de 70.000 ! Iluzia c poate exista o societate fr criminalitate s-a risipit de mult. Noul model social trebuie s includ criminalitatea ca o constant, cu tot ce decurge de aici: personal specializat, penitenciare suficiente, un institut de criminologie, studii i cercetri, programe difereniate de prevenire, informarea i educarea publicului, fonduri pe msura eforturilor, o instituie calificat pentru prevenire, legislaie adecvat, instituii puternice, cooperare internaional. O ar fr un institut de criminologie117 e mai puin credibil i mult mai puin eficient atunci cnd se angajeaz s apere cetenii i bunurile lor, graniele i ordinea de drept, s menin un climat social linitit, s impun legea n situaii de o mare diversitate. i asta pentru c autoritile au nevoie s neleag mai nti fenomenele pentru a putea gestiona probleme att de complexe precum criminalitatea. Este necesar s cunoatem cauzele pentru a nelege i combate efectele. Astzi, pe cine mai intereseaz oare cauzele ? Traversm o perioad n care, la marile flageluri sociale cunoscute - corupia, srcia, omajul, drogurile, alcoolismul, se adaug terorismul, crima organizat, degradarea
117

Institutul de criminologie a fost desfiinat la propunerea ministrului Justiiei pe 31 ianuarie 2007.

mediului urban, precum i ali factori ca abuzurile, discriminrile, absena controlului, violena i promovarea ei prin mass-media. Grupurile care sufer cel mai mult din cauza criminalitii (grupurile de risc) rmn mereu aceleai: tinerii, vrstnicii, femeile, persoanele singure, cei care triesc n cartiere marginalizate. Dei riscurile imediate par urgente, ameliorrile de durat apar doar cnd sunt abordai factorii indirecti: incultura, srcia, lipsa perspectivei de via. Prevenirea criminalitii este o urgen a acestei perioade pentru Romnia, o adevrat problem de bun guvernare pentru a evita mersul spre o societate terorizat i care nu poate neglija obiective precum ordinea social, aplicarea corect a legilor, supravegherea i evaluarea activ a riscurilor de orice natur pe ntreg teritoriul rii. Pentru toate acestea este nevoie de o strategie de prevenire centrat pe dezvoltarea social, n care puterile publice s aib rolul principal n coordonarea programelor la nivel naional, judeean i local. Totodat, Ministerul Administraiei i Internelor (Poliia Romn, Jandarmeria i alte fore de ordine) trebuie s acioneze n sistem integrat i s utilizeze resursele canalizndu-le n principal spre activiti preventive. n prezent, resursele umane i materiale sunt canalizate spre activiti preventive doar la modul declarativ. n cadrul Poliiei Romne s-au creat mai multe formaiuni de birou, neoperative, ndreptate spre desfurarea unor activiti utile efului i nu respectnd criteriile date de necesitatea prevenirii i reducerii criminalitii. Numrul mare al structurilor centrale i neoperative nu face dect s ngreuneze i mai mult activitatea celor care desfoar activiti n sectorul operativ, prin multitudinea dispoziiilor, raportrilor solicitate i msurilor dispuse din birou, fr o cunoatere real a cauzelor mpotriva crora trebuie acionat i a situaiei operative din teritoriu. Strada rmne un loc interzis, un loc unde desfoar activiti preventive doar poliitii structurilor de ordine i siguran public i cele de poliie rutiera. Celelalte
80

structuri ale poliiei dar i alte instituii cu atribuii pe linie de siguran public au fost transformate n contabilizatori ai activitii desfurate de acetia. Specialitii, profesionistii, instituiile depozitare de inteligen n domeniu (profesori din domeniul penal, siguran public, criminologie, sociologie, psihologie) sunt adesea, sau chiar totdeauna, marginalizai, uneori eliminai din sistem. Sunt un pericol, nu ?! Bineneles, nu pentru siguran public, dar sigur sunt un pericol pentru cei ce ocup vremelnic funcii de decizie n conducerea instituiilor cu atribuii de ordine i siguran public. n ultimii ani, dou modaliti de prevenire a delicvenei sunt cele mai utilizate n lume: - prima este prevenirea social, care apeleaz la educaie, iar prin intermediul instituiilor i specialitilor, mpiedic evoluia indivizilor spre inadaptare i antisocialitate. Prevenirea social dezvolt programe de ameliorare precoce a competenelor de via, ale minorilor, de eliminare a carenelor parentale, de creare a condiiilor pentru o bun evoluie intelectual i moral a familei, de mbogire a mediului educativ n care triesc copiii. A te purta civilizat, a respecta regulile, a-i controla agresivitatea, a-i impune s fii bun cu cei din jur, a fi cooperant, a-i preui pe cei apropiai nu sunt achiziii att de facile pe ct par la prima vedere. Cu ct vulnerabilitatea social a copiilor i prinilor este mai mare, cu att riscul apariiei i meninerii conduitelor antisociale este mai ampl. Cnd eti convins c nu ai valoare i nici viitor, conduita moral e considerat un lux inutil. Din pcate acest lux inutil este tot mai vizibil n prezent. - a doua este prevenirea situaional, care urmrete protejarea persoanelor i bunurilor cu ajutorul poliitilor, jandarmilor i experilor n domeniul siguranei publice, care stabilesc msuri eficiente n teren, instruiesc ceteni, instaleaz dispozitive adecvate, desfoara activiti preventive directe.
81

Pe termen lung, aciunile preventive au o dubl orientare: pe de o parte, spre factori care anticipeaz o dezvoltare inadecvat a persoanei ori a familiei sale, pe de alt parte, spre comunitatea n care triesc acetia. O strategie ampl de prevenire trebuie s clarifice foarte repede o serie de probleme fundamentale: tendinele i cauzele criminalitii n ar i n lume, sursele vulnerabilitii sociale i individuale, izvoarele tradiionale ale ordinii sociale, modalitile crerii unei culturi adecvate ideii de prevenire, domeniile i principiile care fundamenteaz programele de prevenire, necesitatea aciunilor proactive, calitatea legislaiei actuale, limitele sistemului penitenciar, elaborarea reglementrilor naionale corespunztoare. Un pas important a fost fcut odat cu promulgarea noului Cod Penal118. Activitatea de prevenire desfurat de organele de poliie se realizeaz pe trei coordonate de aciune: reactiv (rspund la solicitrile cetenilor); proactiv (prin folosirea mijloacelor specifice); interactiv (consultarea comunitii i aciuni comune). Un rol pozitiv n prevenirea criminalitii l reprezint i noua concepie privind organizarea activitilor de meninere a ordinii i siguranei publice n sistem integrat. n doctrina de specialitate exist mai multe clasificri ale aciunilor preventive, mai des fiind ntlnite urmtoarele: prevenirea primar; prevenirea secundar; prevenirea teriar. 1. Prevenirea primar are ca principal scop mpiedicarea comiterii infraciunilor i const n reducerea premiselor care favorizeaz n mod direct i indirect criminalitatea. Aceasta face mai dificil i mai riscant svrirea de infraciuni i descurajeaz infractorii s comit fapte penale. Ea face parte din demersul general de reducere a incidenei criminalitii nainte de a avea loc. Prevenirea primar implic: msuri adecvate de scdere a numrului potenialelor victime i a oportunitilor de comitere a faptelor; prezena unor poliiti care s
118

O.U.G. nr. 198 din 4 decembrie 2008

asigure o prevenire real i eficient a criminalitii. Modaliti de realizare: introducerea i promovarea unor cerine minime de securitate pentru sediile rezideniale i spaiile comerciale; repartizarea resurselor umane spre activitatea de prevenire, desfurat acolo unde este necesar n strad; mbuntirea sistemului de iluminare public; dispunerea poliitilor n sectorul de siguran public n funcie de situaia operativ; amplificarea activitilor de intervenie a organelor de ordine; utilizarea mijloacelor video de supraveghere n spaiile cu risc criminogen ridicat; supravegherea zonelor cu o not sporit a criminalitii; implicarea tuturor instituiilor cu atribuii n domeniul ordinii publice i desfurarea de activiti n sistem integrat. 2. Prevenirea secundar are ca scop acionarea cu prioritate asupra potenialilor infractori i a potenialelor victime, urmarindu-se schimbarea comportamentului social al persoanelor cu tendine deviante i protejarea persoanelor sau grupurilor de risc. Aceast form de prevenire este inclus n activitatea instituiilor cu atribuii pe prevenirea i combaterea criminalitii i are ca obiectiv identificarea persoanelor care se afl n situaii de risc sau a identificrii factorilor de risc n producerea criminalitii. Pentru obinerea de rezultate n ce privete acest gen de activitate este necesar a fi responsabilizate i Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului, Ministerul Sntii, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale. Modaliti de realizare: derularea de programe de asisten pentru prini; derularea de programe de asisten a minorilor cu probleme; derularea de programe de asisten i supraveghere a minorilor cu prini plecai la munc n strintate; derularea de programe care s ncurajeze victimele repetate ale infraciunilor s-i consolideze msurile de protecie a vieii personale i proprietii; includerea n cadrul orelor de consiliere a elementelor de studiu necesare prevenirii criminalitii; suprave82

gherea i contientizarea asupra riscului la care se expun persoanele predispuse la comiterea de infraciuni; popularizarea legislaiei i mediatizarea unor cazuri; soluionarea cu celeritate a dosarelor n care sunt cercetate persoane ce au svrit infraciuni. 3. Prevenirea teriar are ca scop acionarea cu prioritate asupra persoanelor care au comis fapte penale, urmrindu-se descurajarea svririi de infraciuni n mod repetat. Aceasta form de prevenire vizeaz diminuarea condiiilor de producere a criminalitii, fiind ndreptat mai mult spre intervenie. Aceasta presupune responsabilizarea i a altor ministere (Ministerul Justiiei, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale, Ministerul Sntii). Modaliti de realizare: implementarea unor programe adecvate de reabilitare a persoanelor condamnate; derularea unor programe integrate de reinserie socio-economic a fotilor infractori; campanii de contientizare a cetenilor, menite s asigure reinseria social a condamnailor; derularea unor programe de educaie n mediul penitenciar. Un capitol aparte va fi consacrat instituiilor i organizaiilor implicate direct n prevenirea criminalitii: ministere, instituii publice, societi comerciale, organizaii non-guvernamentale, chiar i mass-media. Unele prioriti sunt vizibile de pe acum: un nou Cod Penal, o lege a prevenirii, sondaje de victimizare, cartografierea delicvenei, formarea specialitilor. Nu este suficient ns, s creezi i s efectuezi statistici i sondaje, este absolut necesar s foloseti aceti specialiti, s identifici i s aplici msuri performante (stabilite n urma unor analize aprofundate), s distribui i s foloseti resursele prioritar spre acest gen de activitate. Analizele trebuie s includ cheltuielile privind funcionarea poliiei, jandarmeriei, parchetelor, tribunalelor i penitenciarelor, valoarea ngrijirilor medicale i psihologice acordate victimelor, pierderile determinate de corupie, de furturile de bunuri aparinnd cetenilor sau firmelor, de fraudele economice i fiscale,

de fraudele vamale, de cheltuielile prilejuite de tulburrile ordinii publice, de pagubele generate de comerul clandestin i de profiturile din lumea interlop, de cheltuielile firmelor particulare i de stat pentru a se proteja. La acestea se mai adaug acele aspecte greu de cuantificat, dar generatoare de mari suferine: pierderile de viei omeneti, vieile distruse ale rudelor victimelor criminalitii, reaciile de rzbunare, nencrederea ce survine n relaiile sociale, frica permanent de o nou agresiune, schimbarea obiceiurilor oamenilor, determinate de teama de noi infraciuni, pierderile turistice i culturale, imaginea defavorabil a rii n ochii strinilor, dar i o imagine proast a romnilor n general. Costurile criminalitii sunt enorme n orice ar i nelegerea structurii acestora va impune o dat n plus urgena gsirii unor masuri eficace de prevenire i control a acesteia. n descrierea care urmeaz m voi sprijini pe o lucrare clasic n domeniu, cea a lui Ph. Robert i T. Godefroy n 1978.119 n general, evaluarea costurilor criminalitii implic att de multe elemente, nct o estimare precis este aproape imposibil. Astfel, un prim element al acesteia l constituie costurile angajate de stat pentru funcionarea instituiilor direct implicate n represiunea criminalitii: poliia, jandarmeria, parchetele, tribunalele, penitenciarele. n al doilea rnd figureaz cheltuielile determinate de instituiile implicate permanent n prevenirea criminalitii poliia comunitar, protecia victimelor, protecia martorilor, probaiunea, centrele de asisten a copiilor n dificultate, anumite structuri specializate din poliie i jandarmerie. La toate acestea se adaug asigurarea securitii n cele mai diferite situaii: firmele pentru paz i transportul valorilor, serviciile de paz din marile magazine, asigurrile contra furturilor de automobile,
119

Philippe Robert, Thierry Godefroy: Le cout du crime. Ou I'economie poursuivant le crime, Collection Deviance el societe, Masson, Medecine et Hygiene m+h, Geneva 1978

sistemele de alarm, casele de bani, blindajele (din instituii, magazine etc.), costul avocailor n materie penal. Ultimul mare capitol al pierderilor generate de criminalitate i care sunt pltite, ntrun fel sau altul, de stat, de o parte a cetenilor, de victime sau de familiile acestora, are o componen de mare diversitate: costurile legate de moartea unor ceteni victime ale agresiunilor criminale120; costurile ngrijirilor medicale n cazul unor vtmri corporale inclusiv cele determinate de accidentele rutiere; costul furturilor din automobile, magazine etc.; costul incendiilor provocate; costul fraudelor economice i fiscale; costul fraudelor vamale (eludarea taxelor, exportul ilicit, pierderile de substan pentru economie); costul revoltelor i cel al tulburrii ordinii publice; costul expertizelor de orice natur pltit de cetenii sau instituiile implicate n procesele penale. Criminalitatea afecteaz semnificativ bunstarea unei populaii, iar soluiile nu sunt uor de gsit. Cnd abordm subiectul legat de costurile criminalitii se impune a fi fcute i alte comentarii. Exist costuri a cror contribuie la prevenirea sau nlturarea consecinelor actelor infracionale este evident i care variaz de la un an la altul dup amploarea fenomenului: avem n vedere pentru exemplificare iluminatul public, serviciile medicale de urgen, instituiile care se ocup cu verificarea calitii produselor alimentare, a mediului sau cu calitatea construciilor de locuine. De asemenea, exist un comer clandestin i servicii aductoare de mari profituri pentru lumea interlop, care sunt greu de cuantificat n termenii prejudiciilor sociale: ne referim la proxenetism, la traficul de persoane sau stupefiante. ntotdeauna rmn necunoscute adevratele dimensiuni ale criminalitii: cifra infraciunilor consemnate de poliie va fi mereu mai mic dect cea a infraciunilor trite efectiv de ceteni. Costurile, desigur aproximative, fcute publice de cteva ri n 1996, stau mrturie
120

Nu se va putea stabili niciodat ct cost cu adevrat viaa unui om

83

n acest sens: Statele Unite - 425 de miliarde de dolari (doar costurile sociale), Anglia - 51 de miliarde de lire sterline, Canada - 46 de miliarde de dolari canadieni. Sumele alocate de rile Uniunii Europene au crescut considerabil n ultimii ani. Astfel, nu departe de noi, n Bulgaria n ultimii 10 ani bugetul Ministerului de Interne a crescut de 4 ori. n Uniunea European ocup primul loc dup criteriul procent din P.I.B. alocat ordinii publice i justiiei (a crescut de 10 ori). Ca numr de poliiti la 100.000 de locuitori, Bulgaria este pe locul doi, ns cu toate acestea, procentul de nencredere n forele de ordine i justiie este cel mai mare din Uniunea European (76%). Strategia naional de prevenire a criminalitii implic conlucrarea interinstituional la toate nivelurile, coordonarea politicilor administrative i judiciare, sincronizarea relaiei justiiei penale (colaborare ntre parchet, poliie i alte organe de investigare), consultare permanent i implementarea msurilor preventive mpreun cu partenerii din societatea civil, dar i transparena msurilor i a modului de implementare. ntregul efort de prevenire are n centrul su o diversitate de programe pentru copii i familie, pentru coli i comuniti, pentru victime, pentru deinui, pentru minoriti i imigrani etc., dar i programe nalt specializate n domeniul toxicomaniei, corupiei, crimei organizate i mediului natural (unele exista deja, dar nu se bucur de o coordonare general adecvat, derularea lor fiind fcut doar n scopul crerii unei imagini pozitive, fr a urmri producerea unor efecte reale). Activitatea de prevenire nu poate fi eficient n orice condiii: este nevoie de statistici uniforme, de o legislaie incisiv i aplicat unitar cu celelalte, de o reflectare obiectiv n mass-media, de evaluarea corect a nevoilor locale, de implicarea cetenilor i a sectorului privat, de cunoaterea exact a factorilor de risc i factorilor favorizani, dar mai ales de implicarea profesionitilor i impunerea acestora n lupta cu oportunitii ce tot mai des sunt promovai n instituiile cu atribuii pe linia
84

ordinii i siguranei publice. De asemenea, folosirea eficient a resurselor umane i materiale, ca i aciunea n sistem integrat este esenial n obinerea de performane pe linia prevenirii criminalitii. Prevenirea se realizeaz cu participarea unor ample categorii de oameni, nebnuite la prima vedere: corpul profesoral din toate categoriile de coli, arhitecii care trebuie s proiecteze spaii de locuit uor de supravegheat i care s ncurajeze viaa n comun, persoanele care pot deveni victime, martorii ntmpltori care asist la scene conflictuale, familiile tinere care au dificulti, poliitii, jandarmii, poliitii comunitari, personalul specializat de paz, personalul din penitenciare i toate categoriile de deinui, portarii i chelnerii din baruri, discoteci i restaurante, responsabilii cu iluminatul strzilor, patronii de firme sincer interesai de sigurana instituional i de diminuarea pierderilor produse de sustrageri de tot felul ... Prevenirea nu este doar opera unui specialist, ci ea solicit efortul tuturor. Dincolo de recomandri foarte limitate, ea implic apelul la o schimbare de mentaliti ... O societate unde se rennoad comunicarea, unde constrngerile rmn suple, unde omul este luat constant n consideraie va refuza violena. Refuznd aceast sfidare, se va nate o lume nu fr violena, dar mai linitit121. Abordarea matur i profesional a complexitii fenomenului infracional din Romnia zilelor noastre se impune cu necesitate. Pe lng miile de miliarde de lei aduse pagub cetenilor rii i economiei naionale prin extinderea fenomenului infractional i costurile suportate de stat lunar/persoan arestat (1.800 lei), dar i cele legate de cheltuielile cu valoarea ngrijirilor medicale acordate victimelor, a fraudelor economice i fiscale, a fraudelor vamale, a cheltuielilor prilejuite de tulburrile ordinii publice, a pagubelor create prin svrirea unor infraciuni, costurile determinate de
121

Rspuns violenei, Paris, 1977

funcionarea unor structuri de prevenire sunt, desigur, insignifiante. O mai veche teorie, venit dinspre biologie, dar gsind rdcini n filozofie sau psihanaliz, a strnit dezbateri n lumea tiinific susinnd c violena este nnscut, c oamenii ar fi nite fiine violente, ucigae. Perspectiva care i se opune are astzi din ce n ce mai muli susintori i aduce n prim-plan faptul c omul se nate i cu o mulime de mecanisme ce stimuleaz cooperarea, canalizeaz agresivitatea, ajut la evitarea conflictelor. De aici concluzionm c un rol determinant n formarea individului l are grupul. Toi trebuie s facem mai mult pentru formarea unei societi fr violen, cu o infracionalitate redus! O alt teorie privind delicventul precizeaz ca acesta este omul situaional, este un individ modest, raional, interesat de sine, eliberat de orice limite morale sau de controlul asupra eu-lui su. El este un consumator atent la oportunitile criminale i care rspunde oricrei ispite situaionale. Pornind i de la aceste teorii, nelegem de ce prevenirea criminalitii este o activitate ce trebuie centrat pe dezvoltarea social, n care puterile publice s acioneze mpreun. Cooperarea este de altfel una dintre cile spre a evita violena i a combate infracionalitatea. Ea faciliteaz nvarea despre ceilali i adevrurile lor, interaciunea relev relativitatea propriei perspective asupra vieii i faptul c cei diferii nu i sunt neaprat inamici, chiar dac au alte gusturi, sentimente, plceri, puncte de vedere. n ce privete fenomenul criminal, de-a lungul timpului, au fost studiate i lansate mai multe teorii ce doreau s acrediteze ideea c infractorul (persoana delictual) este rezultatul unor caracteristici biologice, morale, bio-psiho-sociale, psiho-biologice, psiho-sociale ori psihomorale. Astfel, ntr-o prim teorie, Cesare Lombroso (18351909)122 promoveaz teoria anormalitii biologice care susine ipoteza atavismului ce acrediteaz ideea c infractorul este
122

rezultatul unor anomalii ori malformatii morfo-funcionale de natur degenerativ.123 Explicaiile teoriei lui Lombroso parcurg trei etape: natura activ a criminalului; raportul ntre degenerescena i criminalitate; criminalitatea ca form a epilepsiei. Aceast teorie, ce evideniaz c omul criminal universal valabil ar exista, este exclus chiar i de iniiatorul ei, Cesare Lombroso.124 O a doua teorie, susinut de Raffaelo Garofalo (1851-1934)125 pornete de la conceptul de delict natural, care st la baza nelegerii noiunii de crim, n sens criminologic, susinnd c noiunea de crim trebuie privit din punct de vedere sociologic i nu juridic. Garofalo considera c anormalitatea criminalului trebuie cutat n zona simului moral, criminalul fiind un anormal pentru c difer de majoritatea contemporanilor i concetenilor si prin lipsa anumitor sentimente i a anumitor dezgusturi, aceast lips fiind asociat unui temperament special sau unei absene a energiei morale. Nici aceast teorie nu poate constitui ns, o explicaie general valabil a personalitii criminale. Cea de-a treia teorie, ce influeneaz gndirea juridic, sociologic i criminal a secolului XX, teorie susinut de Enrico Ferri (1856-1929)126, susine ideea unei complexiti a delictului (delicventului) ce poate fi sintetizat n teoria anormalitii bio-psiho-sociale. Ferri neag ideea de liber arbitru i constat c omul acioneaz cum simte i nu cum gndete, citnd o fraz celebr a unui psihiatru francez: El doar constat o situaie, dar nu o creeaz.127 Acesta nlocuiete rspunderea moral cu rspunderea social, prin care ntelege o obligare a individului fa de
A se vedea C. Lombroso Lhomme criminel C. Lombroso Lanthropologie criminelle, op. cit., pag. 12 125 R. Garofalo Magistrat italian ce a formulat i susinut teoria anormalitii morale cu privire la fenomenul criminal 126 E. Ferri profesor universitar, avocat, om politic i cercettor in domeniul criminologic al secolului XX 127 Th. Ribot Les maladies de la volont, Ed. Felix Alcan, Paris, 1883, pag. 175
124 123

C. Lombroso cercettor italian ce a avut o contribuie substanial la extinderea cercetrilor criminale i la formarea Criminologiei ca tiin

85

societate, readucnd n discuie problema prevenirii delicvenei. O a patra teorie referitoare la fenomenul criminal, spre deosebire de primele trei teorii, ce aparin colii pozitiviste, face parte din teoriile etiologice moderne, formulate n secolul al XX-lea. Aceste teorii au un element comun: factorul psihologic.128 Teoriile etiologice moderne, pot fi grupate in: teorii psiho-biologice, teorii psihosociale i teorii psiho-morale. Teoriile psiho-biologice susin ideea ca delictul (crima) ca fenomen individual are o baz biologic (organic sau funcional), considernd c factorii exteriori individului au doar un rol indirect, secundar. Cele mai reprezentative teorii de acest gen sunt: teoria bio-tipologic, teoria inadaptrii biopsihice129, teoria constituiei criminale, teoria genetic. Teoriile psiho-sociale, denumite i teoriile factorilor sociali ai delicvenei ori ai respectului legii penale.130 Principalele teorii psiho-sociale sunt clasificate astfel: a) Teoriile factorilor sociali ai delicvenei: teoria asociaiilor diferentiale; teoria conflictelor de culturi; teoria anomiei. b) Teoriile factorilor sociali ai respectului legii penale teoria angajamentului individual respect legea penal pentru a nu pierde avantajele pe care le presupune viaa social n care este angajat. Un individ comite o infraciune deoarece nu este suficient de angajat n angrenajul social, el neavnd ce pierde. Teoriile psiho-morale ii propun o explicare a mentalitii criminalului i mecanismele de formare ale acestei mentaliti i trsturile care o difereniaz de cea a noncriminalului.
A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 170 Aceasta teorie se regsete n doctrina criminologic fie sub denumirea Teoria inadaptrii (J. Pinatel, Tratat., supra cit., pag. 199), fie sub denumirea Teoria inadaptrii biologice (R. Gassin, op. cit., pag. 173) 130 A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 177
129 128

Aceste teorii consider c biologicul ori socialul nu prezinta interes dect n msura n care permit o mai bun nelegere a modului n care se structureaz mentalitatea criminal.131 Teoriile psiho-morale sunt grupate n dou subcategorii distincte: a) Teoriile psiho-morale de factur psihoanalitic Aceasta subcategorie cuprinde acele explicaii ale fenomenului criminal care poart amprenta psihoanalizei freudiene. Sigmund Freud (1856-1939) este creatorul psihanalizei, a treia mare nfrngere a orgoliului uman, cum o numea el132. Totodat, aceast subcategorie cuprinde: teoria criminalului nevrotic i teoria personalitii antisociale. b) Teoriile psiho-morale autonome Acestea includ diverse explicaii criminologice de factur psihomorala, eliberate total sau parial de influena psihoanalitic. Aici pot fi reinute dou astfel de teorii: teoria instinctelor aparine criminologului belgian Etienne de Greeff (fondatorul criminologiei clasice). Pentru E. de Greeff, personalitatea delicventului este determinat de instincte.133 teoria personalitii criminale aparine celebrului criminolog francez Jean Pinatel. Acesta consider inutil ncercarea de a separa oamenii cu privire la actul criminal.134 Teoria personalitii criminale reprezint una dintre ultimile explicaii etiologice importante i a constituit o baz de lansare pentru teoriile trecerii la act, ce aparin criminologiei dinamice, succesoarea etiologiei criminale. Analiznd toate aceste teorii, constatm c ele ncearc s creeze o imagine ct mai coerent asupra fenomenului criminal (criminalului), ns toate acestea las un loc
131 132

A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 190 A se vedea S. Freud, Introduction la psychanalyse, op. cit., pag. 409 133 A se vedea E. de Greeff, Les instincts de dfense et de symphatie, Ed. P.U.F., Paris, 1947, pag. 21 134 A se vedea J. Pinatel, La socit criminogne, Ed. Calman-Levy, 1971, pag. 97

86

de ndoial, neputnd susine un adevr ultim, de aici rezultnd complexitatea omului, a persoanei delicvente, dar i imprevizibilitatea acesteia. De aici nelegem de ce principalele instituii ale statului trebuie s acorde activitii preventive o atenie ridicat, astfel nct protecia persoanelor i a bunurilor acestora s fie asigurat prin msuri preventive,represiunea rmnnd solu-

ia ultim pentru combaterea criminalitii. ndoiala lsat de aceste teorii, alturi de implicarea timid, sporadic, neorganizat, nesusinut i lipsit de profesionalism a instituiilor cu atribuii pe linia prevenirii criminalitii, n antitez cu realitile judiciare, ne arat c AVEM CRIMINALITATEA PE CARE NU DORIM SA O PREVENIM!

Bibliografie: Cesare Beccaria, Despre infraciuni i pedepse, Editura humanitas, 2007 Philippe Robert, Thierry Godefroy: Le cout du crime. Ou I'economie poursuivant le crime, Collection Deviance el societe, Masson, Medecine et Hygiene, Geneva 1978

87

PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE WITH A DIRECT REFERENCE TO THE INSURANCES
lawyer DOINA PREOTU lawyer CTLIN NARDI PREOTU The hereby article makes reference to the modifications that will appear in the field of the insurances thorough the introduction of the fiduciary trust institution, when the new Civil Code will enter into force. Keywords: new civil code, insurance agreement, fiduciary agreement On 24.07.2009 it has been published in the Official Gazette the Law no 287/2009 regarding the Civil Code, a normative document which practically legislates the New Romanian Civil Code. It is estimated that this New Civil Code will enter into force during the year of 2011. Mostly, this Code is based on the Civil Code of Qubec from 1991 and for this reason the projects elaboration activity has been supported by the Canadian International Development Agency (CIDA), through a group of experts from Qubec (who worked at the elaboration of the Civil Code of Qubec in 1991) professors, magistrates, lawyers - the input of the Canadian specialists consisted in periodical guidance with respect to the project, actual participation to the work commissions and also transmission of documentary materials and law studies. Also, besides the Civil Code of Qubec the French, Italian, Spanish, Swiss, German and Brazilian Civil Codes have been taken into account and also the Swiss Code of liabilities and other national and international legal tools. Through the New Civil Code the Civil Code, the Commercial Code and the Family Code are unified, the provisions of these codes being substantially modified and amended (I estimate that in a proportion of more than 75%), and also the provisions of other normative documents from the internal legislation.
88

Also, through the New Civil Code a series of new legal institutions are being introduced, some of them specific to the Anglo-Saxon law system. With a direct reference to the field of insurances the trust institution (fiducia) is being introduced and the insurance agreement is regulated and the Law no. 136/1995 it will be abrogated or amended. ABOUT FIDUCIA This concept with a very wide application in the Anglo-Saxon law system has already been adopted in the continental law by some national legal systems (for example in France, Switzerland, Luxembourg). When the text has been drafted, it has been taken into account the model of the Law no. 2007-211 from February 19th, 2007 through which it has been introduced into the French Civil Code, Title XIV, "About Fiducia. The fiducia has been defined as a legal operation through which one or several constitutors transfer real rights, receivables, guarantees or other patrimonial rights or an ensemble of such rights, present or future, to one or several fiduciaries who administrates them with a determined purpose, in the benefit of one or several beneficiaries. Together they create an autonomous patrimonial mass, different from any other rights and liabilities from the fiduciaries patrimony. The quality of constitutor may be held any legal entity or natural person, but, in order to avoid money laundry op-

erations and tax evasion, the quality of fiduciary has been limited to the credit institutions, to companies that offer financial investment services and to the insurance and re-insurance companies. In the patrimony of the fiduciary, the fiduciary rights and liabilities form a patrimonial mass different from the other rights and liabilities, not existing a concurrence between the fiduciary creditors and the other creditors of the fiduciary. The fiducia is established through law or through a contract concluded in an authentic form. It must be expressed. It is very important to mention the fact that this contract, through its nature is an onerous contract, and if an indirect liberality on the benefit of the beneficiary is made, than the sanction will be the absolute nullity of the contract. The parties of a fiduciary agreement. If within a fiduciary agreement a constitutor may be any legal entity or a natural person, the fiduciary may be only a credit institution, investment companies and investment management companies, companies that offer financial investment services and insurance and re-insurance companies which are legally established. Also, the quality of fiduciary may be held by public notaries and lawyers, regardless of the manner they exercise their profession. The beneficiary of the fiducia may be the constitutor, the fiduciary or a third person. Representation of the constitutors interests. Unless otherwise stipulated, the constitutor may, at any moment, designate a third party to represent his interests during the execution of the contract, exercising his rights originated from the fiduciary agreement. Under the sanction of complete nullity, the fiduciary contract must comprise: real rights, receivables, guarantees and any other transferred patrimonial rights; the duration of the transfer, which
89

cant exceed 33 years starting from its conclusion date; the identity of the fiduciary or of the fiduciaries; the identity of the beneficiary or of the beneficiaries or at least the rules that allow their determination; the purpose of the fiduciary and range of the administrative and decision powers of the fiduciary or of the fiduciaries. The fiduciary contract must comprise the conditions according to which the fiduciary renders an account to the constitutor with respect to the fulfillment of his liabilities. Also, upon their request, the fiduciary must render an account, on certain intervals of time stipulated in the fiduciary contract, to the beneficiary and to the representative of the constitutor. The registration of the fiduciary agreement is mandatory under the sanction of complete nullity. The registration of the fiduciary agreement and its amendments is being made upon the request of the fiduciary, within one month from its conclusion, with the tax authority competent to administer the amounts owed by the fiduciary to the general consolidated budget. When the fiduciary patrimonial mass comprises actual real-estate rights this must be registered according to the law, under the same sanction, with the special department of the local pubic administration authority competent for the administration of the amounts owed to the local budgets of the territorial-administrative units from the area when the real-estate is located, the provisions of the land register remaining enforceable. The subsequent designation of the beneficiary, if he hasnt been mentioned in the fiduciary contract, must be made, under the same sanction, through a written document registered under the same conditions. The fiduciary contract is binding for the third parties only after its registration in the National Registry of Trusts. The registration of the actual real-estate

rights which make the object of the fiduciary agreement is made only after the subscription of the fiduciary agreement into the national registry of trusts, and also after its registration with the special department of the local public administration authority. When the fiduciary patrimonial mass also comprises rights of whose transmission is subjected to publicity, the publicity register must contain the name of the fiduciary and his quality. Otherwise, if the document is damaging for the constitutor, it will be considered that the document has been concluded by the fiduciary in his own name. When the fiduciary acts in the account of the fiduciary patrimonial mass, he must make an express mention to this effect. In his relations with third parties, it is considered that the fiduciary has the biggest powers regarding the fiduciary patrimonial mass, except for the case when it is proven that the third parties were aware of the limitation of these powers. The remuneration of the fiduciary will be made according to the agreement established between the parties, and in its absence, according to the rules regarding the administration of other persons goods. For the prejudices caused through the documents for the conservation or administration of the fiduciary patrimonial mass, the fiduciary responds only with the other rights included in his patrimony or, If the fiduciary doesnt fulfill his liabilities or if he jeopardizes the interests entrusted in him, the constitutor, the representative or the beneficiary may request in a court of law the replacement of the fiduciary and the designation of a provisory administrator of the fiduciary patrimonial mass. The mandate of the administrator is temporary and it ceases when the fiduciary is replaced or when the replacement request is finally rejected, The designation of the new fiduciary and of the temporary administrator may be decided by the court of law only with their consent. If the court of law has designated a new
90

fiduciary, he will have all the rights and liabilities stipulated in the fiduciary agreement. The constitutor, his representative, the new fiduciary or the temporary administrator may register this modification of the fiducia, the replacing of the fiduciary taking place only after this registration. As long as it hasnt been accepted by the beneficiary, the fiduciary agreement may be unilaterally terminated by the constitutor. After the beneficiary's acceptance, the contract can be modified or revoked by the parties or unilaterally terminated by the constitutor, only with the consent of the beneficiary, or in lack of his consent through the authority of the court of law. The fiduciary agreement ceases when its validity period expires or when its purpose is achieved, if this occurs before the expiration of the contracts duration. It also ceases if all the beneficiaries renounce to the fiducia and the agreement doesnt contain provisions regarding the manner in which the fiduciary reports will continue in such a situation. The renunciation statements are subjected to the same registration formalities as the fiduciary agreement. The cease occurs when the registration formalities of the last renunciation statements are finalized. The fiduciary agreement ends at the moment when the insolvency procedure has been started against the fiduciary or when, according to the law, the effects of the reorganization of the legal entity are being produced. When the fiduciary contract ends, the fiduciary patrimonial mass existing at that moment is being transferred to the beneficiary, and in his absence, to the constitutor. The merger of the fiduciary patrimonial mass with the patrimony of the beneficiary or of the constitutor will take place only after the payment of the fiduciary liabilities, The assets from the fiduciary patrimonial mass may be pursued, according to the law, by the owners of receivables born in connection to these goods or by those creditors of the

constitutor, who have a real guarantee on these goods and of whose binding character is achieved, according to the law, before the creation of the trust. The prosecution right may also be exercised by other creditors of the constitutors but only based on a final court decision for the acceptance of the process through which the fiduciary agreement concluded in the prejudice of their rights of claim has been canceled. The owners of these receivables born in connection to the goods from the fiduciary patrimonial mass can pursuit only these goods, except for the situation when, though the fiduciary agreement, it has been stipulated the liability of the fiduciary and/or of the constitutor to be responsible for a part or for the entire liability assets of the trust. In this case, the assets of the fiduciary patrimonial mass will be pursuit first and then, if necessary, the goods of the fiduciary and/or of the constitutor, according to the limit and in the order indicated in the fiduciary agreement. INSURANCE AGREEMENT According to art. 2. 199. of the New Civil Code, through the insurance agreement, the contractor of the insurance or the insurant commits to pay a bonus to the insurer, and the latter commits to pay, if the insured risk occurs, to the insurant, to the beneficiary of the insurance or to an injured third party a compensation. The contractor of the insurance is the person who concludes the contract for the insurance of a risk regarding another person or for goods or activities of that respective person and commits to pay to the insurer an insurance premium. In order to be able to be proved, the insurance agreement must be concluded in writing. The agreement cant be proved with witnesses, even when there is a beginning of a written proof. If the insurance documents have disappeared due to a force majeure or to an act of God and there is no possibility to obtain a duplicate, its existence and content can be proved through any mean of evidence.
91

The conclusion of an insurance agreement can be determined through the insurance policy or through the insurance certificate issued and signed by the insurer or through the coverage note issued and signed by the insurance broker. The documents which certify the conclusion of an insurance can be signed and certified through electronic means. The insurance policy must indicate at least: the name, residence or headquarters of the contracting parties, and also the name of the insurances beneficiary if he is not a party within the contract; the object of the insurance; the insured risks; the moment when the responsibility of the insurer starts and when it ends; the insurance premiums; the insured amounts. Other elements that must be comprised in the insurance policy are being established through norms adopted by the state authority competent according to the law to supervise the insurance activity. The insurance policy may be, depending on the case, nominative, to order or bearer. The person who contracts the insurance is obligated to answer in writing to the questions formulated by the insurer, and also to declare, on the date the contract is concluded, any information or circumstances that he is aware of and which are essential for the evaluation of the risk. If the initial circumstances regarding the risk change during the execution of the contract, the insurant is obligated to notify in writing the insurer about the occurred modification. The contractor of the insurance who has taken knowledge of the occurred modification has the same obligation. Except for the general causes of nullity, the insurance contract is null in case of an inexact declaration or of reticence made in bad faith by the insurant or by the contractor of the insurance with respect to the circumstances which, if not known by the insurer, would have determined him not to

agree or not to agree in those conditions, even if the declaration or reticence didn't have an influence on the occurrence of the insured risk. The paid premiums remain with the insurer who may also solicit the payment of the inhered premiums up until the moment he took notice of the nullity cause. The inexact declaration or the insurants reticence or the reticence of the contractor of the insurance of whose bad faith couldnt be proven doesnt determine the cancelation of the insurance. If the inexact declaration or the reticence takes place before the occurrence of the insured risk, the insurer has the right to keep the contract requiring the increase of the premium or he may terminate the contract after 10 days from the date the insurant receives the notification, giving back to the latter the part of the paid premiums afferent to the period when the insurance is no longer valid. If the inexact declaration or the reticence takes place after the occurrence of the insured risk, the compensation will be reduced according to the level of the paid premiums and the level of the premiums that should have been paid. The insurance agreement will be automatically terminated if, before the liability of the insurant starts producing effects, the insured risk has taken place or its occurrence has became impossible, and also if, after the mentioned liability started to produce effects, the occurrence of the insured risk has became impossible. If the insurant or the contractor of the insurance has paid even partially the insurance premium, he has the right to recover it proportionally with the unexpired period of the insurance agreement. The difference between the premium paid and the one calculated is given back to the insurant or to the contractor of the insurance only if damages for the events which took place during the validity period of the insurance havent been paid or are not owed. The insurant is obligated to pay the insurance premiums on the dates established in the agreement. The parties may agree for the payment of
92

the insurance premiums to be made integrally or in installments. If not agreed otherwise, the payment is made at the headquarters of the insurer or of his authorized agents. The proof for the payment of the insurance premiums rests in the responsibility of the insurant. If not agreed otherwise, the insurant may terminate the agreement if the amounts owed by the insurant, as premiums, are not paid on due date. The insurant is obligated to notify the insurer about the consequences for the nonpayment of the premiums on due date and to stipulate these consequences in the insurance agreement. The insurer has the right to compensate the premiums he has the right to, until the end of the insurance year, based on any agreement, with any compensation inhered by the insurant or beneficiary. The insurant is obligated to notify the insurer the occurrence of the insured risk within the term stipulated in the insurance agreement. If the above liability is not fulfilled, the insurer has the right to refuse the payment of the compensation if due to this reason he was not able to determine the cause for the occurrence of the insured even and the extension of the damage. The notification regarding the occurrence of the insured risk may also be made by the insurance broker who, in this case, has the obligation to communicate it to the insurer, according to the term stipulated in the insurance agreement. If the insured risk occurs, the insurer must pay the insurance compensation according to the contractual provisions. If there is a misunderstanding with respect to the value of the compensation, the uncontested part of it shall be paid by the insurer before the settlement of the litigation though amiable discussions or in a court of law. In the cases established through the insurance agreement, in property insurances or legal liability, the insurer doesn't owe a compensation if the insured risk has been

intentionally produced by the insurant, by the beneficiaries of the insurance or by a member of the management of the insured legal entity, who works in this position. If the parties agree, the above provision will be applied as well when the insured risk has been produced by: major natural persons who permanently live and work together with the insurant or with the beneficiary of the insurance; the agents of the insurant or of the beneficiaries of the insurance. The termination of the insurance agreement by one of the parties can be made only by observing a notification period of minimum 20 days calculated from the date the other party receives the notification. Within the limits of the paid compensation, the insurer is subrogated in all the rights of the insurant or of the beneficiary of the insurance against those responsible for the occurrence of the damage, except for the personal insurances. The insurant is responsible for all the prejudices caused to the insurer through actions that might prevent the use of the right. The insurer oppose the holder or owner of the insurance document or against the third party or beneficiary of the insurance who invokes rights originating from this document all the defenses grounded on the initial concluded agreement. The insurer may transfer the insurance agreement only with the written consent of the insurant. The mandatory insurances are regulated through special laws. PROPERTY INSURANCES If the insured risk occurs, the insurer commits to pay to the insurant, to the beneficiary of the insurance or to other entitled persons compensation. The insurant must have an interest with respect to the insured good. The insurant is obligated to keep the insured good in adequate conditions in order to prevent the occurrence of the insured risk. The insurer has the right, according to the contractual provisions, to verify the way in which the insured good is kept.
93

In the cases stipulated in the contract, when the risk occurs, the insurant is obligated to take on the account of the insurer and according to the insured amount and depending on the circumstances, measures in order to limit the damages. The compensation is established according to the state of the good at the moment when the insured risk occurred. It may not exceed the value of the good from that moment, the quantum of the damage, nor the insured amount. The parties may stipulate a provision according to which the insurant remains his own insurer for a franchise, with respect to which the insurer is not obligated to pay a compensation. If the insurance agreement has been concluded for an insured amount which is inferior to the value of the good and if the parties havent agreed otherwise, the afferent compensation will ne adequately reduced according to the rapport between the amount stipulated in the contract and the value of the good. The insurer must declare the existence of all the insurances regarding the same good. This liability must be observed when the insurance agreements are being concluded and also when they are executed. If there are several insurance made for the same good, each insurer is obligated to pay an amount proportional with the insured amount and up to the concurrent coverage of the insured amount and the insurant will not be able to cash in a compensation bigger than the actual prejudice, consequence of the direct risk. If not agreed otherwise, the alienation of the insured risk doesnt determine the termination of the insurance agreement, which will produce effects between the insurer and purchaser/new owner. The insurant who doesnt notify the insurer about the alienation of the good and the purchaser/new owner about the existence of the insurance agreement, remains obligated to pay the premium that become due after the date of the alienation.

INSURANCE OF LOANS AND GUARANTEES may have as object the coverage of general insolvability risks, export credits, sale credits with the payment of the price in installments, mortgage credit, agricultural credit, direct or indirect guarantees, and also others similar, according to the norms adopted by the state authorities competent according to the law of supervising the insurance activity. If though an agreement for a direct insurance of credits and guarantees it has been established to cover the risk for a debtor of the insurant not to pay the offered credit, the insurer may not condition the payment of the insurance premium on the commencement by the insurant of the legal procedures against that debtor, including forced execution. If not otherwise agreed through the insurance agreement, the compensation for the insurance against risk of financial losses must cover the actual damage and the nonachieved benefit, including general expenses and also those originating directly or indirectly from the occurrence of the insured risk. CIVIL LIABILITY INSURANCE - The insurer commits to pay a compensation for the damage for which the insurant is responsible according to the law in respect to the injured third parties and for the expenses borne by the insurant during the civil trial. Through the insurance agreement the parties may agree to include in the insurance a civil liability of other persons than the contractor of the insurance. The rights of the injured third parties exercise against those responsible for the occurrence of the damage. The injured persons may take legal actions against insurer within the limits of his liabilities originated from the insurance agreement. If the law doesnt provide otherwise, the compensation is established through a convention concluded between the insurant, the injured third party and the insurer or, in case of litigation, by through a court decision.
94

The insurer pays the compensation directly to the injured third party, if the latter hasnt been already indemnified by the insurant. The creditors of the insurant cant pursuit the above mentioned compensation. The compensation is paid to the insurant only if he proves that he has indemnified the injured third party. PERSONAL INSURANCE - through a personal insurance the insurer commits to pay the insurance compensation in case of death, in case of reaching a certain age, in case of total or partial permanent invalidity or in case of other similar cases, according to the norms adopted by the state authorities competent according to the law of supervising the insurance activity. The insurance for a risk regarding another person than the one who concluded the insurance agreement is valid only if it has been agreed in writing by that person. The insurant who has concluded an individual life insurance agreement may renounce to this agreement without notification within maximum 20 days from the date when the agreement has been signed by the insurer. The renunciation produced a retroactive effect. These provisions are not applicable to the agreements that have a duration of 6 months or less. The insurance compensation is paid to the insurant or to the beneficiary designated by him. In case of death of the insurant and if a beneficiary hasnt been appointed, the insurance compensation enters into the inheritable mass, belonging therefore to the insurants heritors. The designation of the beneficiary can ne made when the insurance agreement is concluded or during its execution, through a written statement notified to the insurer by the insurant or, with the consent of the insurant, by the contractor of the insurance, or through a testament drafted by the insurant. The replacement or the revocation of the insurances beneficiary can be made at any moment during the execution of the agreement.

When there are several designated beneficiaries, the insurance compensation will be equally divided between them, if not stipulated otherwise. The insurer doesnt owe the insurance compensation if: the insured risk has been occurred through the suicide of the insurant within 2 years from the conclusion of the insurance agreement: the insured risk has been intentionally produced by the insurant. When a beneficiary of an insurance has intentionally produced the insured risk, the insurance compensation is paid to the other designated beneficiaries, or in their absence, to the insurant. If the insured risk consists in the death of the insurant and a beneficiary of the insurance has intentionally caused the respective death, the insurance compensation will be paid to the other designated beneficiaries, or in their absence, to the heritors of the insurant. In case of the insurances where premium reserves are being created, the insurant may interrupt the payment of the premiums with the right to maintain the agreement to a reduced insured amount or to terminate it, requesting the reimbursement of the reserve created according to the insurance agreement. Any other payment, regardless of the manner in which it is made by the insurer, different from the insurance compensation or from the amount representing the reimbursement of the reserve according to the indicated conditions, cant be made sooner than 6 months from the conclusion of the insurance agreement. The insurant or the contractor of the insurance, with the consent of the insurant, may request the reinstatement of the insurance to which the technical reserve is being created, in the cases stipulated in the insurance agreement. The insurance compensation is owed, regardless of the amounts inhered to the insurant or to the beneficiary of social securities, for qhe heritors of the insurant,
95

depending on the situation. The rights of the insurants on the amounts resulting from the technical reserves created in case of the life insurances, for the payment liabilities due in the future, are not subjected to the prescription. The insurers and their authorized agents have the obligation to put at the disposal of the insurants or to the contractors of insurances information regarding the insurance agreements before their conclusion and also during their execution. This information must be presented in writing, in the Romanian language, must be drafted in a clear manner and their must comprise at least the following elements: the optional or the additional provisions and the benefits resulting from the capitalization of the technical reserves; the date when the agreement become effective and the date when it ends, including its termination modalities; payment terms and methods of payment of the insurance compensations; the calculus elements of the insurance compensations, indicating the re-purchase amounts, the reduced insured amounts and also the level up to which they are guaranteed; the method of payment of the insurance compensation; the applicable law of the insurance agreement; other elements established through the norms adopted by the state authorities competent according to the law of supervising the insurance activity. CO-INSURANCE, REINSURANCE AND RETROCESSION The co-insurance is the operation through which 2 or more insurers cover the same risk, each of them taking on a share of it. Each insurer is accountable with the insurant only within the limit of the amount stipulated in the insurance agreement concluded with him. The reinsurance is the insurance operation of an insurer, acting as a re-insurant, by another insurer, acting as a reinsurer.

Through the reinsurance: the reinsurer receives reinsurance premiums and in their exchange he contributes, according to the undertaken liabilities, to the bearing of the compensations that the re-insurant pays when a risk which made the object of the reinsurance has occurred; the re-insurant grants reinsurance premiums and in their exchange the reinsurer contributes, according to the undertaken liabilities, to the bearing of the compensations that the re-insurant pays when a risk which made the object of the reinsurance has occurred; the reinsurance doesnt cancel the liabilities of the insurer and it doesnt establish any legal rapport between the insurant and the reinsurer. Through the retrocession operation, the reinsurer may at his turn give a part of the

accepted risk. This material aims only the new provisions regarding the field of insurances, but the New Civil Code brings, as I have mentioned, numerous completions and amendments to the civil and commercial legislation with incidence in the insurance field as well. Without a doubt, until it is brought into force, the New Civil Code will suffer numerous modifications, but, in my opinion, the provisions regarding the insurance agreements and the fiduciary institution will remain unchanged. It remains for the managers from the credit institutions, from the companies specialized in financial investment services and from the insurance and reinsurance companies together with the lawyers to give a practical utility to this new legal institution.

96

97

98

PRESENT LEGISLATIVE AND PRACTICAL ASPECTS IN THE FIELD OF FIGHTING TAX EVASION
Chief Commissioner PhD student DAN BUCUR Director of the Fraud Investigation Directorate within The General Inspectorate of the Romanian Police Police commissary Lecturer PhD MARIUS PANTEA Police Academy A. I. Cuza Tax evasion and the unauthorized actions committed in the VAT field have a significant effect over the tax incomes of Romania and disturb the economic activity producing important damages to the state budget. The present article underlines some of the last moment legislative modifications adopted by Romania in order to decrease tax evasion and to enhance the collections for the consolidated state budget. Keywords: tax evasion, contraband, taxes, fees, excises, crimes In the present framework, when the global crises is deeply felt by the Romanian people, the problem of taxation and collecting taxes and fees is very important for the state , because it represents the most important available modality to collect funds absolutely necessary in order to supply the basic services , meaning the essential obligations and the consideration for the social agreement by which the citizens pay the state apparatus by taxes, decide regarding the administrators by the usual vote and expect to obtain a maximum value for the amounts paid, as public services supplied in exchange for their contributions. In this framework, tax evasion represents a direct and dangerous threat for the stability and predictability of the social agreement. Where necessary, the state apparatus has the implicit obligation to identify and constrain bad payers to pay their contribution for the proper function of the public services. Taxation represents the citizens contribution for the development and durability of the state budget, from which the administration grants funds for public investments and different services, varying from infrastructure to the sanitary system or the police. These contributions can be collected directly
99

or indirectly, depending on the strict regulations regarding the states public finances. While the states usually maintain a full control over direct taxation (as the income tax and the companies tax along with the provisions regarding the avoidance or elimination of double taxation), the supranational organizations seem to focus more on indirect taxation, avoiding an obvious intrusion into the taxpayers routine. This theory is present also in the UE case where the acquis from the taxation field covers especially the indirect taxes, as well as VAT and excises. The Value Added Tax (VAT) was introduced in the European Community in 1970 through a series of Directives. The purpose was to replace some of the old production and consume taxes and the allocation of a percentage from the VAT incomes (calculated on an integrated base) in order to finance the community budget, facilitating the path towards harmonization, between the Member States, of regulations regarding VAT. The sixth Directive regarding VAT135 provided a common base
135

The Councils Directive 77/388/CEE, from May 17, 1977, for the harmonization of Member States legislation regarding the turnover tax the common system of value added tax and the common taxation

for financing the community, applying the tax for the same transactions in all the Member States and at the same time introducing an integrated calculation base. The Directive comprises VAT definitions and principals related to the application of a general non-cumulative consume tax, collected for all the production and distribution stages. Therefore, the VAT regulations imply an equal treatment for inland and export merchandises and services and a neutral relation tax- price. In the excises scope, the aquis comprises harmonized regulations regarding petrol products, tobacco products and alcohol beverages. The aquis provisions establish the fee that must be collected and the minimum price for each group of products. The merchandises are chargeable when they are manufactured within the Community or if they are imported from a third country; but the fee are paid only by the Member State in which the goods are consumed, with the prices established for that state. One of the most important clauses relates to the warehouse tax, allowing merchandises to be stored without paying the warehouse fee. As a result of increasing the harmonization between the Member States regarding merchandises liable to excises, the introduction of the sole market resulted in the cancellation, on January 1, 1993, of all tax verifications at the internal borders of the Community. Since 2007, the European Commission acknowledged the fact that the total value of tax evasion and VAT frauds, at the European Community level, is difficult to assess, because many member states do not collect or publish data in this regard136 , and that a strong political impulse is necessary in order to accomplish substantial imbase , published in , JO L 145 from 13.06.1977, last time modified by Directive 2002/38/CE 136 The European Parliaments Resolution from December 4, 2008 regarding the special report no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative cooperation in the VAT field published in JO C 21 from28.01.2010

provements in the field of fighting economical- financial evasions. In the special report no. 8 from 2007, the European Accounts Court estimated that the value of the VAT evasions could exceed the total annual budget volume of the community137, and for this reason our country introduced with enforcement on July 2010, 2010, legislative modifications in order to limit the consequences of the complex social- economical phenomenon represented by tax evasion. Tax evasion, but most of all the unauthorized actions committed in the field of VAT frauds, have a significant effect on the tax incomes of Romania and disturb the economical activity within the internal market by creating unjustified fluxes of goods and by introducing on the internal market of unjustified low price goods. The legislative modifications introduced by the Government Emergency Ordinance regarding some measures to fight tax evasion. By OUG no.54/2010, for the efficiency of fighting tax evasion and contraband138 , the following were modified and completed: Law no. 571/2003 regarding Tax code , O.G. 92/2003 regarding tax procedure code , Law no. 241/2005 for the prevention and fighting tax evasion , Law no. 508/2004, regarding the establishment, organization and function within the Public Ministry, of DIICOT, Law no. 39/2003 regarding the prevention and fighting organized crime; OUG 104/2002 regarding the customs regime of merchandises traded with duty free regime, Law 86/2006 regarding the Romanian Customs Code, HG 707/2006for the approval of the application regulation of Customs Code, Law 31/1990 regarding commercial companies, Law nr. 26/1990 regarding the Trade Registry , OUG 195/2002 regarding circulation on
137

The quantification of VAT evasion , Special report no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative cooperation in the VAT field published in JO C 20 from 25.01.2008 138 Published in the Official Monitor of Romania no. 421 from June 23, 2010

100

public roads and Law no. 290/2004 regarding criminal record. The main modifications of the legislation framework of fighting tax evasion consist in: Expanding the competences of the criminal pursuit bodies in order to ascertain crimes in the tax and customs field and creating the possibility for observing crimes in action and to efficiently administrate the evidence. Therefore, art. 2331 was introduced in the Tax procedure Code, with the following content: Art.2331 Collaboration with the criminal pursuit bodies (1) In case there are data or grounded evidences regarding the preparation or accomplishment of crimes targeting the goods provided in art.135 paragraph. (4) from Law no. 571/2003 regarding the Tax code or the goods from the excise application scope, the criminal pursuit bodies can perform ascertainment activities, research and evidences conservation. (2) In the situation mentioned in paragraph (1) the criminal pursuit bodies will immediately request from the verification bodies within the National Tax Administration Agency, to perform tax verifications according to the established objectives. (3) At the criminal pursuit bodies request, when there is a danger for the evidences to disappear or for a situation to change and there is necessary to immediately clarify some facts or circumstances of the cause, the assigned personnel of the National Tax Administration Agency will perform the tax verifications. (4) In justified cases, after beginning the criminal pursuit, with the prosecutors approval, the National Tax Administration Agency can be requested to perform tax verifications, according to the established objectives. (5) The result of the verifications provided in paragraphs (2) (4) is registered in
101

minutes, representing evidences. The minutes do not represent debentures, according to art. 110. At the same time, art. 2 paragraph (1) letter. g from Law nr. 241/2005 for the prevention and fighting tax evasion was modified with the purpose of assigning the capacity of competent bodies and criminal prosecution bodies of the judicial police. .Therefore, it is provided that: g) competent bodies bodies with financial, tax and customs verification attributions according to the law, as well as criminal investigation bodies of the judicial police. The incrimination, as crimes, of tax evasion actions, previously considered contraventions. Therefore, the following are considered crimes: - the unauthorized possession of excisable products without being properly labeled or with improper labels ; Article 2961 paragraph (1), letter. l from the Tax code: l) the possession, by any individual, outside the fiscal warehouse or trading on the Romanian territory of excisable products submitted to marking, according to title VII from the Tax code, without being labeled or improperly labeled or with false labels over the limit of 10.000 cigarettes, 400 cigars of 3 grams, 200 cigars larger than 3 grams, over 1 kg tobacco, spirituous beverages over 200 liters, intermediary alcohol beverages over 300 liters. - The installation of means to subtract alcohol and fuels from the production installations; Article 2961 paragraph (1), letter m from the Tax code: m) Using mobile pipes, elastic hoses or other tubes of this sort, using non-calibrated reservoirs as well as placing in front of counters, channels or faucets by which one can extract quantities of alcohol or noncountered oils. - The unauthorized possession of stamps, banderoles and standard forms with special regime; Article 7 from Law no. 241/2005:

art.7.- (1) It is considered crime and punished with prison from 2 to 7 years and the prevention of certain rights , the possession or unauthorized circulation of stamps, banderoles and standard forms used in the tax field with special regime. (2) It is considered crime and punished with prison from 3 to 12 years and the prevention of certain rights, printing, holding or the intentioned circulation of false stamps, banderoles and standard forms used in the tax field with special regime. It is considered a crime the unjustified refusal of an individual to present to the competent bodies, the legal documents and patrimony goods, with the purpose of preventing financial verifications, tax or customs verifications, within maximum 15 days from the notification. Article 4 from Law no. 241/2005: Art. 4 It is considered a crime and is punished with prison from 6 months to 3 years or with fine, the unjustified refusal of an individual to present to the competent bodies , the legal documents and patrimony goods, with the purpose of preventing financial verifications, tax or customs verifications, within maximum 15 days from the notification. By this regulation, it is provided the integrity of evidences, prevention of destructive actions, hiding or perfecting false documents as well as the improvement of the state bodies authority. In the previous regulation, there was necessary to fulfill three times the notification procedure for this refusal to be considered a crime. Establishing standards for the registration and removal from the evidences, of the taxable entities performing intra-community commercial operations, especially intra-community acquisition of goods, in order to fight tax evasion in the VAT field for the acquisitions of: cereals, technical plants and oleaginous products, vegetables and fruits, flowers, meat and products from meat, fish, fish products, sea fruits, milk , dairy products, eggs, sugar, raw sugar and
102

sugar beet, flour , bread and bakery products and construction materials. Therefore, by the modification of Law no. 571/2003 regarding the Tax code, was established that during July 01, 2010 December 31, 2010, the generating fact and the fees exigibility are applied when these goods enter the Romanian territory, resulting from intra-community acquisitions, including for the acquisitions performed within a triangular operation, the VAT taxation base being determined by using certain minimum values established for these products. The fee for these acquisitions will be paid at the tax authorities located on the tax verification points, based on the special VAT statement for intra-community goods acquisitions until the fee exigibility is applied , except for the taxable entities framed in the low evasion risk category who are obliged to provide guarantees with the value of the owed fee. The access paths, tax verification points where these goods will be presented and the competent tax authorities are established by the order of the Public Finances minister upon the proposal from the chairman of the National Tax Administration Agency. At the same time, by this normative act, it is established and organized within the National Tax Administration Agency, starting with July 01, 2010, The IntraCommunity Operators Registry comprising all the taxable entities and legal entities nontaxable, performing intra-community operations. These individuals have the obligation, under the sanction provided by art. 2192, paragraph (1) letter. a) providing a fine from 1.000 lei to 5.000 lei, to be registered in the Intra-Community Operators Registry, when the registration is requested, for VAT purposes if they intent to perform one or more intra-community operations or before performing the respective operations, in the case of individuals registered for VAT purposes. The taxable entities and the nontaxable legal entities have the obligation to submit to the competent tax authority, in

order to be registered within the Intracommunity operators registry, a registration request accompanied by the criminal record of the associates and administrators, as well as other evidencing documents, and afterwards the tax authority will analyze and decide upon the motivated approval or rejection of the request for registration within the Registry. The normative act establishes the fact that taxable entities having as associate or administrator an individual against who the criminal action was initiated and who has crimes registered in the criminal record, regarding any operation, cannot be registered in the Registry, ad the tax authority will cancel ex officio the taxable entities in this situation, the taxable entities and the non-taxable legal entities registered in the inactive taxpayers list and also the taxable entities who are temporary inactive, registered in the Trade Registry. By the completion brought to the Government Ordinance no. 92/2003 regarding the Tax procedure code with article no. 2192, sanctions and contraventions are established and also sanctions to the Intracommunity operators registry regime, which are asserted and sanctioned by the tax authorities. Therefore, it is sanctioned with fine from 50.000 lei to 10.000 lei, and confiscation of the merchandise and incomes obtained from selling the merchandise, as well as the transportation means used for the transportation of goods, in the following situations: - performing intra-community acquisitions of goods which are framed in the category of goods provided in art. 135 paragraph (4) from Law no. 571/2003, with further modifications and completions, by submitting a special VAT statement for intra-community goods acquisitions comprising false or incomplete data which can determine the nonpayment of the value added tax or the decrease of the amounts due according to the law, if the action was not committed as to represent a crime; - performing intra-community acquisi103

tions of goods provided in art. 135 paragraph (4) from Law no.571/2003, with further modifications and completions, with the breach of the provisions of art.1563 paragraph (8) and art. 157 paragraph (21) from Law no.571/2003, with further modifications and completions, if the action was not committed as to represent a crime. The individuals who committed one of the abovementioned actions will be canceled from the Intra-community operators registry ex officio by the competent tax authority. The few abovementioned aspects were based on strategic reasons and were suggested for implementation following the intent to collect as much as possible from the fees and taxes owed to the Romanian state budget. Fighting this phenomenon, which is currently generating significant budgetary losses, with deep implications at the social and economical level, represents a constant concern for Romania, member state of EU; who must systematically and efficiently introduce immediate measures in order to avoid and limit tax evasion. Therefore, it has been taken into consideration the fact that in certain areas, the objectives of the adopted measures at the community level , in order to fight tax evasion related to VAT cannot be reached, with the purpose of immediate decrease of the phenomenon, imposing the medium term adoption of a package of measures in the VAT field, targeting the transactions with certain categories of goods with high risk of tax evasion, respectively: cereals, technical plats, vegetables, fruits, meat, sugar, flour, bread and bakery products. Practically, the measures had to be introduced because it was observed that during January 2007- March 2010, the tax inspection bodies established tax obligations with the total value of 1.293.029.095 lei (supplementary debits and accessories), after the tax inspections performed at legal entities taxpayers who exercised commercial activities in the field of cereals, technical plants, vegetables, fruits, meat and

sugar. It is very important to mention that a significant share within the total tax obligations is held by the value added tax, amounting 776.933.592 lei. The main modalities to commit crimes leading to enormous prejudices to the state consolidate budget, in the field, are the following: using new established companies , apparently with normal function until the maturity date of the tax obligations (onethree months), companies that cannot be afterwards identified at the registered office or at the working points, becoming phantom companies, making difficult to identify the real beneficiaries of the respective transactions , companies with the highest volume of tax obligations registered; writing on the transportation documents false beneficiaries ( not registered within the Trade Registry) based on the fact that it will be impossible to verify , during the transit through the border points , the real recipient or some beneficiaries who do not recognize the transaction (stolen tax identification code); The transportation documents are intentionally improperly filled so as to prevent the identification of the real beneficiaries. Although the variety of traded merchandises is high, these evasion procedures were mainly focused on the sector in which the rotation speed of the resulted amounts is significant, and the collection of the merchandises counter-value is performed close to or at delivery: cereals, technical plants, vegetables, fruits, meat and sugar. Regarding excisable products, the problems identified were exclusively related to their storage in an excise duty suspension regime, this fact leading a delay in payment the excises to the state budget. Also the authorization conditions for economic operators functioning as warehouses for the production of excisable products, as well as issuing authorizations without specifying the availability deadline resulted in the registration of an increased number of bonded warehouses including storage, this situation not allowing an efficient observation, this fact leading to increased tax
104

evasion with these products. Eloquent in this purpose are the statistic data of the Customs Authority who in 2009, following surveillance and control operations, identified 6087 breaches 9of the customs and tax legislation in the excises field, almost double from 2008, applied fines in the total amount of 34.142.682 lei and confiscated goods in the value of 915.811.884 lei. Also frauds involving authorized warehouse owners were observed in the field of energy products amounting hundreds of millions lei, and in the alcohol field, tens of millions lei. It was observed that the warranty system for the products held in bonded warehouses is not enough because it does not cover the excise owed in case the economic operator do not pay. In addition, the warranty is submitted only for the excise payment and the business operators established a practice due to which they register other debts to the general consolidated state budget for which the warranty cannot be executed. Frauds were discovered with beverages obtained by mixing ethylic alcohol by distillation with fermented beverages or wines, obtaining in this case products listed in the intermediary group of products for which it is difficult to observe if the fabrication formula was respected in the proportion established at authorization, for this reason the excise level for this category of products was necessary to be increased. Regarding contraband and other illegalities in the competence of the customs bodies , in the year 2009, 2923 frauds and irregularities were discovered, by further verification of the customs evidences, commercial and financial- accounting evidences at the registered office of the business operators, or by the verification of customs statements registered in the evidences of the customs offices and the county departments for excises and customs operations, after their performance, additional differences were observed in the customs rights and other taxes and fees, including the related duties owed to the state budget , and contraventions were applied and merchandises were confiscated in the

total amount of 263.012.793 lei. Also last year, in the database of the customs authority regarding cigarettes captures, 874 transportation vehicles were involved, 194 legal entities are being sanctioned and 1.196 physical entities being involved. Another important aspect which determined the legislative modification presented in this article was related to the fact that the Romanian authorities observed that a significant quantity of the products, involved in the illicit traffic during 2009, came from stores authorized to trade merchandises in the duty-free regime. Therefore, after the verifications performed last year on private business operators exercising the activity of trading duty-free products, resulted that : 93% from the cigarettes acquisition receipts were false and over 40% from the cigarettes confiscations were in duty-free stores, this leading to prejudices to the consolidated state budget. Analyzing from a strategic point of view, it was observed that the contribution of dutyfree business operators to the state budget is insignificant, because they register losses or insignificant profits and the function of duty-free stores has no economic justification, because some companies declare accounting losses (between 7 and 82 millions lei) having as consequence the nonpayment of the annual profit tax. Also, following the verifications performed by the tax authorities, was observed a decrease of the volume of cigarettes sold by stores trading duty-free merchandises within the period of time in which the activity was monitored by the

commissaries of the Financial Guard and the employees of the National Customs Authority, and the fact that the duty-free stores activity is almost entirely dedicated to the presumptive trade of cigarettes to individuals traveling to Ukraine, Moldova and Serbia, countries in which the cigarettes price is lower than the price legally practiced in Romania, respectively 0,4 0,8 euro/pack in comparison to 1,2 1,7 euro/pack. In conclusion, the duty-free stores activity is an important source for the black market of cigarettes, generating contraband on the terrestrial frontier, at the border with Ukraine and Moldova as well as in the Constanta harbor. In conclusion, we can assert that in order to exercise its suzerainty, the state needs resources, for this reason being the holder of the public property right and the one that manages the general consolidated budget resources and if they are missing, the suzerainty would be severely compromised, meaning that this notion would be an institution without substance. The measures suggested by the presented normative act have the purpose to improve the discipline of private business operators, who are functioning in the regulated areas but also for a better collection of incomes to the state consolidated budget. In this moment the entire Romanian society is interested to outrun the global crises and to progress in order to reach the level required by the European Union regarding the economic, social and political level and this can be accomplished only by its own efforts.

Bibliography: OUG no.54/2010, for the efficiency of fighting tax evasion and contraband, Published in the Official Monitor of Romania no. 421 from June 23, 2010 The Councils Directive 77/388/CEE, from May 17, 1977, for the harmonization of Member States legislation regarding the turnover tax the common system of value added tax and the common taxation base , published in , JO L 145 from 13.06.1977, last time modified by Directive 2002/38/CE Special report no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative cooperation in the VAT field published in JO C 20 from 25.01.2008 The European Parliaments Resolution from December 4, 2008 regarding the special report no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative cooperation in the VAT field published in JO C 21 from28.01.2010.
105

CONEXIUNEA DINTRE TRAFICUL DE DROGURI I NOILE TEHNOLOGII

Conf. univ. dr. GIUREA LAURENIU Academia de poliie A.I.Cuza OCTAVIAN VAR The article focuses on impact of new technologies on criminal groups, namely how they take advantage of new innovations in organizing illegal activities. New technologies are analyzed in terms of drug traffickers who use them in two different ways: to streamline the delivery and distribution of products through reliable and fast means of communication and to protect their illicit activities against investigations conducted by the services of legal repression, occasionally counterattacking. Cuvinte cheie: trafic de droguri, criminalitate informatic,internet, globalizare Globalizarea i noile tehnologii de comunicaii au adus societii nenumrate avantaje pe plan economic, educativ i cultural, avantaje care au permis acoperirea unor lacune care preau de nedepit acum zece ani. nc de la sfritul Rzboiului Rece, restriciile la care erau supuse operaiunile comerciale i financiare internaionale au disprut, iar liberalizarea acestor operaiuni a dat un imbold comerului internaional, n timp ce cderea comunismului n vechiul bloc estic a stimulat creterea noilor economii de pia i intensificarea circulaiei transfrontaliere a persoanelor, a mrfurilor i a capitalurilor. Numrul utilizatorilor de Internet din ntreaga lume, care se dubleaz practic la fiecare ase luni, era estimat la 700 de milioane la sfritul anului 2001139. Industria tehnologiilor informaiei a devenit un sector productiv la scal mondial, ea constituind o miz important att pentru rile dezvoltate ct i pentru cele n curs de dezvoltare. Pe lng dimensiunea economic, neLes defis en matiere de repression antidrogue a lere de la mondialisation et des nouvelles technologies, INCB (Organul Internaional de Control al Stupefiantelor), 2001.
139

legerea economiilor naionale ntr-un sistem mondial unic, dominat de performana pieelor bursiere i a pieelor de capital, atinge nsi esena identitii culturale i sociale. Prbuirea barierelor ideologice a fost nsoit pe de o parte de o omogenizare economic, iar pe de alt parte, de o atomizare politic i social. n numeroase regiuni din lume, prosperitatea economic const n discriminarea srciei n cretere, n timp ce, n special n rile n curs de dezvoltare, legturile tradiionale care asigurau coeziunea social au fost slbite de rapiditatea schimbrilor. Vnztorii i traficanii de droguri exploateaz aceste neajunsuri ncercnd s dezvolte noi piee. De altfel, n ultimii zece ani, expansiunea activitii comerciale i financiare a permis delincvenilor s disimuleze mai bine att transporturile ilicite de mrfuri ca drogurile i precursorii, aflate sub control internaional, ct i profiturile obinute de pe urma acestora. Altfel spus, evoluia tehnologic i globalizarea schimburilor comerciale i financiare au favorizat progresul social, dar de asemenea au ncurajat att forme tradiionale ct i alte forme noi de criminalitate cu privire la droguri. n raporturile sale din 1997 i 1998, Or106

ganul Internaional de Control al Stupefiantelor a artat faptul c Internetul permitea schimbul de informaii i de sfaturi privitoare la consumul i la fabricarea drogurilor. n raportul din anul 2000, el i-a exprimat de asemenea preocuparea cu privire la elanul necontrolat al farmaciilor virtuale care promoveaz substanele aflate sub control i le vnd fr reet. Astfel de practici intr sub incidena art.10 din Convenia asupra substanelor psihotrope, semnat la Viena la 21 februarie 1971, care stipuleaz c prile, innd cont de dispoziiile lor constituionale, interzic anunurile publicitare care au ca obiect substanele psihotrope i care sunt destinate marelui public. Sintagma criminalitate informatic reunete numeroase tipuri de activiti, dar se refer n principal la infraciunile comise i/sau facilitate cu ajutorul mediilor electronice. Prin comparaie cu criminalitatea obinuit, criminalitatea informatic necesit mai puine resurse raportat la pagubele susceptibile de a fi produse; infraciunile informatice pot fi svrite ntr-un stat fr ca fptuitorul s fie prezent n mod fizic i, n numeroase ri, aceste infraciuni sunt diferite ntr-un mod inadecvat sau nu sunt deloc definite, n aa fel nct autorii lor se expun unui risc minor, iar probabilitatea ca ei s fie descoperii este mic140. Grupul criminal organizat independent, cu structura sa piramidal, are tendina de a face loc unor reele fluctuante structurate n celule, n care identificarea naional conteaz mai puin dect competena, dei nsi naionalitatea poate s conduc la o funcie dac ea permite accesul pe o nou pia sau penetrarea ori coruperea unei instituii private. Pentru infractorii transnaionali nu exist frontiere: desfurndu-i activitile n mai multe state, ei reduc la minim riscurile de a fi prini, maximiznd n
Les defis en matiere de repression antidrogue a lere de la mondialisation et des nouvelles technologies, INCB (Organul Internaional de Control al Stupefiantelor), 2001.
140

acelai timp profiturile obinute, astfel nct niciun stat nu poate considera c o anumit activitate infracional organizat intr n ntregime n competena sa. Reeaua reprezint forma de organizare caracteristic globalizrii, att n sectorul licit ct i n sectorul ilicit. Pentru o organizaie care se ocup cu traficul de droguri, reeaua prezint avantaje incontestabile n raport cu sistemul ierarhic tradiional: ea cuprinde un nucleu dur bine protejat de organizaii sau de persoane conectat la o periferie mai larg printr-o multitudine de legturi, ceea ce sporete capacitatea sa de a scpa de aciunea serviciilor de represiune. Noile tehnologii sunt utilizate de ctre traficanii de droguri n dou moduri diferite: pentru a eficientiza livrarea i distribuirea produselor cu ajutorul unor mijloace de comunicaii sigure i rapide i pentru a proteja activitile lor ilicite de anchetele desfurate de ctre serviciile de represiune legal, uneori contraatacnd. Ele le permit s comit infraciuni clasice dup metode noi de exemplu, organizarea transportului de droguri ilicite cu ajutorul mesajelor codate, criptate sau splarea banilor provenii din traficul de droguri prin intermediul instrumentelor electronice i noi tipuri de infraciuni prin metode noi de exemplu, lansarea unui rzboi informatic sau a unui atac electronic pentru a contra aciunea de strngere de informaii a serviciilor de depistare i combatere a infraciunilor n materie de droguri141. Traficanii de droguri folosesc calculatoare i agende electronice pentru a stoca i depozita informaii utile (spre exemplu, numerele de conturi bancare, nume, adrese i alte informaii referitoare la colaboratorii lor, date cu privire la aciune, operaiunile financiare, coordonatele geografice ale pistelor de aterizare clandestine i reele de fabricare a drogurilor sintetice) ct i pentru
Les defis en matiere de repression antidrogue a lere de la mondialisation et des nouvelles technologies, INCB (Organul Internaional de Control al Stupefiantelor), 2001.
141

107

a trimite scrisori electronice (e-mail) i alte forme de coresponden. Colaboratorii primesc prin telefon, fax, pager sau calculator instruciuni care le indic unde s livreze pachetele cu marf, persoanele de contact pentru transport i cei crora trebuie s le vireze profiturile realizate. Traficanii i asigur o mai bun protecie recurgnd la cartele telefonice prepltite, la frecvene radio cu band larg (lungi), la forumuri de pe Internet cu acces limitat, la codarea datelor, la telefonie prin satelit i la telefoane mobile clonate (codurile de identificare furnizate utilizatorilor legitimi sunt interceptate i programate, copiate pe telefoanele utilizate de ctre infractori). Membrii organizaiilor de traficani de droguri i pot programa calculatoarele astfel nct s detecteze orice tentativ de intruziune i s i rspund prin tehnici de contraatac menite s distrug sistemele anchetatorilor. Aceste tehnici sunt n special utile celor care organizeaz traficul de droguri, datorit faptului c acetia sunt foarte des obligai s-i prseasc locaia pentru a organiza sau a supraveghea operaiunile lor. Poliia antidrog din Regiunea administrativ special Hong Kong (China) a semnalat faptul c odat cu progresul comerului electronic i a serviciilor bancare pe Internet, a devenit mai dificil depistarea cazurilor de splare a banilor provenii din comercializarea drogurilor. Traficanii de droguri comunic ntre ei, n special, cu ajutorul telefoanelor mobile ce funcioneaz cu cartele pre-pltibile care pot fi cumprate de oricine. China a semnalat un caz de trafic de droguri, n care, pentru a evita depistarea drogurilor, traficanii au penetrat baza de date a vmilor pentru a falsifica caracteristicile i natura unui transport comercial de mrfuri. n Australia, traficanii profit de posibilitatea oferit tuturor clienilor societilor de mesagerie internaional de a urmri pachetele pe site-urile web ale acestor societi. O ntrziere poate sugera traficanilor
108

c o operaiune de livrare supravegheat este pe punctul de a fi efectuat. Comisia interamerican de control a abuzului de droguri (CICAD), parte a Organizaiei statelor americane (OEA) a artat n Raportul emisferic 1999-2000 c Internetul a devenit mijlocul cel mai utilizat pentru a dezvolta producia de droguri sintetice n anumite ri din regiune i c globalizarea, comunicaiile rapide i transferurile electronice de fonduri au fost utilizate de gruprile criminale organizate pentru a mbunti eficacitatea activitilor lor de trafic de droguri. Serviciile antidrog din Republica Ceh a semnalat faptul c, n prezent, vnzrile i cumprrile de droguri ilicite sunt aranjate n cafenele-internet sau prin telefonul mobil. Datorit faptului c tranzaciile sunt aranjate n scurt timp i pe distane mici, interceptarea se dovedete mult mai dificil ca nainte. nc din 1996, societi cu sediul n rile de Jos utilizeaz Internetul pentru a vinde semine de cannabis i derivai ai cannabisului. Conform OIPC-Interpol, la nceputul anului 2000 autoritile din Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord au identificat n ntreaga lume mai mult de 1.000 de site-uri care ofer spre vnzare droguri ilicite, n special cannabis, dar i ecstasy, cocain i heroin, nclcnd n mod direct tratatele internaionale referitoare la controlul drogurilor. n rile de Jos i n Elveia aceste site-uri erau cele mai numeroase. n SUA, serviciile antidrog atribuie creterea rapid a confiscrilor efectuate n laboratoare utilizate pentru producerea ilicit a metamfetaminelor evoluiei tehnologiei i utilizrii intense a Internetului. n trecut, reetele pentru producerea drogurilor erau secrete aprate cu zel, dar n prezent, odat cu tehnicile informatice moderne i cu tendina n cretere de a mprti cunotinele ntre chimiti, aceste informaii sunt la dispoziia oricui are acces la un calculator. Nu mai este necesar s ai studii n

chimie pentru a produce amfetamine: mai puin de 10% dintre suspecii arestai pentru producerea ilicit de metamfetamin sunt chimiti calificai, ceea ce explic numeroasele incidente, explozii i rniri n laboratoarele clandestine. O anchet comun a serviciilor antidrog din Columbia i SUA a dus la arestarea a 31 de traficani n octombrie 1999 i a relevat c traficanii au comunicat cu ajutorul forumurilor de pe Internet protejate de firewall-uri menite a le face impenetrabile. Datele i informaiile detaliate cu privire la activitile lor zilnice au fost nregistrate pe un calculator ce se afla la bordul unei nave din largul coastelor mexicane, n aa fel nct chiar dac era posibil s fie sparte alte calculatoare, reeaua nu putea fi demascat n ntregime. Aceeai grupare a recurs la tehnici de codare pe care serviciile de combatere nu au putut s le descifreze n timp util pentru a putea exploata informaiile. Aceste metode, alturi de clonarea telefoanelor mobile, au permis traficanilor s transporte sute de tone de cocain de-a lungul anilor, fr a fi depistai. Cartelurile columbiene i mexicane de traficani folosesc tehnic modern pentru a-i spiona pe agenii poliiei; ei adun fotografii ale agenilor antidrog i culeg alte informaii cu privire la acetia. Acest lucru sa ntmplat i n Europa. n anul 1995, un grup de traficani din rile de Jos a recrutat informaticieni (specialiti IT) pentru a desfura operaiuni de piraterie i pentru a le coda convorbirile. Traficanii utilizau calculatoare de buzunar (PDA) dotate cu un software de criptare a datelor pentru a stoca n siguran date i informaii despre autoturismele neinscripionate ale poliiei i ale serviciilor de informaii. Un laptop i dischete aparinnd autoritilor antidrog au fost furate, iar informaiile obinute de pe urma acestora au fost folosite pentru a intercepta convorbirile dintre poliiti care au

fost supravegheai i ameninai142. Creterea vertiginoas a vnzrilor online de medicamente eliberate pe baz de reet medical constituie o provocare serioas pentru cei responsabili nsrcinai cu reglementarea privind calitatea nevtmtoare a medicamentelor i pentru serviciile de descoperire i combatere. n trecut, Organul Internaional de Control al Stupefiantelor a atras atenia asupra faptului c Internetul este folosit pentru a schimba mesaje i informaii care fac apologia drogului, n special n rndul tinerilor. O simpl cutare pe Internet este suficient pentru ca, n cteva minute, s obii instruciuni detaliate pentru producerea unei game largi de droguri de sintez, procurarea precursorilor aflai sub control internaional i instalarea laboratoarelor clandestine de producere a drogurilor. Grupul de aciune financiar mpotriva splrii banilor (GAFI) a atras atenia asupra faptului c Internetul prezint riscurile clasice ale albirii banilor: facilitatea accesului, depersonalizarea legturilor ntre client i banc i rapiditatea tranzaciilor electronice. Globalizarea pieelor financiare poate fi considerat ca un factor de risc suplimentar. Dei plata cu lichiditi este probabil cea mai utilizat metod de plat pentru cumprarea drogurilor la nivel local, crearea de noi piee mondiale de valori mobiliare, de obligaiuni, de operaiuni la termen, de devize i de produse derivate a mrit numrul operaiunilor ce permit deplasarea unor sume importante de bani prin mijloace electronice rapid, uor i n secret, oferind condiii ideale pentru cei care se ocup cu splarea banilor provenii din traficul de droguri. Utilizarea crilor de credit i a serviciilor bancare online au redus legturile personale ntre angajaii bncilor i clieni,
Les defis en matiere de repression antidrogue a lere de la mondialisation et des nouvelles technologies, INCB (Organul Internaional de Control al Stupefiantelor), 2001.
142

109

precum i eficacitatea mecanismelor ce permit verificarea legitimitii tranzaciilor financiare. Cazinourile fiind nc de demult utilizate pentru albirea fondurilor ce provin din traficul de droguri i din alte activiti criminale, este logic c acest tip de activitate s se dezvolte pe internet. Chiar dac numeroase instituii clasice aplic de acum nainte proceduri mpotriva splrii banilor, cazinourile virtuale au devenit o activitate nfloritoare, care nu este supus nici unei reglementri. n martie 2001, un site al pasionailor de jocuri a inventariat peste

12.000 de pagini web i 2043 de cazinouri virtuale. n ultimii ani, sectorul serviciilor financiare a devenit din ce n ce mai concurenial, ceea ce a determinat numeroase bnci s renune la controalele prealabile pentru a evita depunerea fondurilor clienilor lor la alte bnci concurente. Pe aceast pia din ce n ce mai concurenial, instituiile financiare risc s considere respectarea msurilor mpotriva splrii banilor ca incompatibile cu bunul mers al afacerilor, de a-i ataa un grad de prioritate mic i de a-i consacra resurse puine i personal slab pregtit.

Bibliografie: Raport de evaluare 2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007 Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007 Raport naional privind situaia drogurilor, Agenia Naional Antidrog- Observatorul Romn de Droguri i Toxicomanii, Bucureti, 2007 Raportul anual 2007 Situaia drogurilor n Europa, Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT) Raportul anual de activitate al OIPC- Interpol, 2006 (versiunea public) Raportul Europol privind criminalitatea organizat n cadrul Uniunii Europene, versiunea public, decembrie 2004 Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor, Organizaia Naiunilor Unite, 2006 Precursori i produse chimice utilizate frecvent la fabricarea ilicit a stupefiantelor i substanelor psihotrope Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor, Organizaia Naiunilor Unite, 2005

110

ANALYSIS OF THE CRIMINAL OFEFNCES IN GAMBLES FIELD IN ROMANIA

SORIN CONSTANTINESCU President of the Romanian Association of Casinos Organizers Police Inspector BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA Office Chief, IPJ Covasna The organization and operation of the gaming activity in the Romanian territory constitutes states monopoly and is carried on exclusively under the conditions of the legal rules in force and of the provisions of the Community rules in the field. In articles content we will present the classification of the gambles and the analysis of the main criminal offences in the reference field. Keywords: gambles, casino, lotto, Bingo, bets, criminal offences Gambles Classification. a) lotto games, if the purely random results of some events consisting in the drawing of numbers, letters, tickets or symbols are used, regardless the procedures and characteristics of the means used for making the extractions (urns, wheels, cups and other similar means), which are not carried out in gamblers presence. In this category are included: the lotteries, including the instant ones, and any gamble that is not carried out in gamblers presence and that consists in the drawing of numbers, letters, symbols, forms or tickets, through which various winnings may be obtained, determined by events not carried out in the physical presence of the gamblers, except the gambles defined hereinafter; b) bets, if the results of events to take place without organizers involvement are used. The bet is a gamble in which the participant must indicate the results of events to take place or which are randomly generated by an independent computer system. In this category are included: pool betting, within which the prize is distributed to the participants declared winners proportionally with the number of the winning variants held by each of the said, the organizer being involved only in the process of participation taxes collection
111

and distribution of the amounts determined with title of prizes, according to the provisions of the respective gaming regulations; betting on fixed rate, within which the organizer is the one who establishes based on own criteria and informs the participants the multiplying rates of the stakes in case the gambled variants are declared winners, according to the provisions of the respective gaming regulations. The value of each winning is fixed by the regulation (fixed amount or stake multiple) independent of stakes total; c) gambles characteristic to casinos activity, if the events take place with the help of some specific gaming means, in the physical presence of the participants, with or without their direct participation. The used specific gaming means may be: playing cards, dices, roulette balls, roulettes and gaming tables, including their auxiliary installations, as well as other gaming means established by Government resolution; d) slot-machine games, if the events are organized in the physical presence of the participants through specific machines, equipment and installations, and the winnings depend on hazard; e) Bingo games carried out gaming rooms, with winnings generated by random elements, organized by using lottery type

complex drawing equipment, which are characterized by successive drawings and prize-giving, in the physical presence of the gamblers; f) Bingo games organized through television networks systems, with winnings generated by random elements, organized by using lottery type complex drawing equipment, which are characterized by successive drawings and prize-giving, without the physical presence of the gamblers; For the previously listed gambles, as well as for any other types of games of chance organized under the conditions established by the present emergency ordinance it is compulsory to hold the gambles organization license, namely the authorization for gambles operation. The following types of games are not considered gambles and are allowed without authorization: a) tombola organized in schools, kindergartens and in other collectivities and which have an amusing and non-profit nature for the organizers; b) the amusing type games, operated through machines, instruments, devices of any kind and that do not imply winnings based on random elements, but have as purpose the testing of the force, intelligence and dexterity of the participant; c) the actions organized by different economic operators, under the law, in order to stimulate the sales and which do not imply participation tax, namely no additional expense for the participants nor the increase of the price that the product had prior to the carryout of the advertisement action. CRIMINAL OFFENCES PROVIDED BY THE LEGISLATION IN FORCE THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 23 PAR. 1143 Legal contents and characterization. Criminal offence constitutes the act committed by the director, manager or other le143

Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation

gal representative of a legal entity or natural person, as the case may be, to carry on without license or authorization any of the activities in the gaming field. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 23 par. 1 of Government Emergency Ordinance O.U.G. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 23 par. 1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships which imply a correct conduct of the director, manager or other legal representative of a legal entity or natural person, as the case may be, in gambles organization observing the legal provisions, which impose the obtaining of a license or authorization in order to function. c) The material object may be constituted by the falsified documents out of which to result that the activity in gaming field is carried on based on license or authorization. If the director does not present any document the criminal offence would not have a material object. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 23 par. 1 is not qualified in case of the natural person; the said can be any person who fulfills the general conditions of criminal liability. In exchange, in case of the legal entity, the said is qualified being about the director, manager or other legal representative of the said. b) The passive subject is the State which, through the Ministry of Finance, namely the Gambles Authorization Commission with the said, carries out the activity of organization and operation of the gambles.

112

Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for in art. 23 par. 1 is concretized in the carryon without license or authorization of any activity in gambles field. The organization and operation of the gaming activity in the Romanian territory constitutes states monopoly and is carried out under the conditions of the present emergency ordinance. The State may grant the right to organize and operate the gaming activity under the conditions of this emergency ordinance, based on gambles organization license on each activity type, as classified by this emergency ordinance, and on gambles operation authorization, nominal documents limited in time, to be operated directly by license holder. The authorization activity of the organization and operation of the gambles is carried out by the Ministry of Finance through Gambles Authorization Commission, hereinafter referred to as Commission, which is organized and operates at the level of the said Ministry, under the conditions established by this emergency ordinance, the methodological rules to apply the same, as well as by other normative acts with incidence in the matter. The legal provisions related to tacit approval procedure do not apply within licenses granting procedure for gambles organization or for the authorizations for gambles operation. The gambles operation authorization is valid for one year from its granting date, as follows: a) in case of lotto games: for the entire activity that implies drawings of numbers, letters, tickets or symbols, regardless the procedures and characteristics of the means used for performing the drawings (urns, wheels, cups and other similar means) that are not carried out in gamblers presence; b) in case of bets: for the basic gaming means through which the organization and unitary operation at organizers level of each distinct activity is carried out;
113

c) in case of the gambles characteristic to casinos activity: each organizer is granted a single gambles operation authorization for the location where such activities are organized and performed; d) in case of Bingo games carried out in gaming rooms: for each location where such activities are organized and performed; e) in case of slot-machine type games: for each gaming means. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from incriminated action commission. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of any mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being considered in penalty individualization. Preparatory acts and attempt, although possible, are left outside incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of commencement of the carryon without license of the activities constituting states monopoly. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also at time of ending, this being the cessation of the criminal activity. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, namely the carryon without license, which may be carried out in several factual modalities determined by the field constituting states monopoly disregarded by the active subject. The criminal offense is punished with imprisonment from 1 to 3 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 23 PAR. 2 LETTER A) 144 Legal contents and characterization. Criminal offense is constituted by the or144

Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation

ganization of gambles through communications systems type internet or intranet, as well as through other communications systems (land-lines or mobile phones) or assimilated to the said. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter. a) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter a) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding the organization of the gambles through communications systems type internet or intranet, as well as through other communications systems or assimilated to the said. c) The criminal offence does not have material object. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter a) is not qualified. b) The passive subject is the State. Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter a) consists in the organization of the games through communications systems type internet or intranet, as well as through other communications systems (land-lines or mobile phones) or assimilated to the said. Under art. 23 par. 4 in the meaning of this emergency ordinance, it does not constitute organization of gambles through communications systems type internet or intranet, as well as through other communications systems (land-lines or mobile phones) or assimilated to the said, if the following conditions are cumulatively fulfilled: a) the activities are carried out by the
114

gambles organizers based on the approved gaming rules; b) the communications systems are strictly used by the organizers in order to operate the gambles for which they have been authorized or facilitate only the communication between the organizers and the participants. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization through telecommunications systems type internet or intranet, as well as through the telecommunications systems. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence. The criminal offence is punished with imprisonment from 1 to 5 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCES PROVIDED FOR IN ART. 23 PAR. 2 LETTERS B)-F) Legal contents and characterization. The following acts constitute criminal offence: b) gambles organization through radio networks or through other assimilated transmission means; c) bets organization based on the results of some clandestine contests organized under other conditions than the ones provided by the legal rules in force;

d) organization of clandestine games whose results may be influenced by the dexterity of the operator of the gaming means in order to obtain incomes; e) organization of Bingo games, based on the same gambles operation authorizations, in more than one location; f) organization of contest-games with any kind of winnings through land-lines or other telecommunications systems, television or radio, by which the obtaining of some material advantages is conditioned as result of the answers formulated at questions of general culture, intelligence or perspicacity and which imply a participation tax. Structure of the criminal offence. A. Object of the criminal offence. a) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter b)-f) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding the organization of the gambles. b) The criminal offence does not have material object. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter b)-f) is not qualified. b) The passive subject is the State. Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter b)-f) consists in the organization of: gambles through radio networks or through other assimilated transmission means; bets organization based on the results of some clandestine contests organized under other conditions than the ones provided by the legal rules in force; clandestine games whose results may be influenced by the dexterity of the operator of the gaming means in order to obtain incomes Under art. 23 par. 3 the meaning of the term clandestine contests and clandestine games will be the one provided for in the
115

methodological rules for the application of the present emergency ordinance145. - Bingo games, based on the same gambles operation authorizations, in more than one location4; - contest-games with any kind of winnings through land-lines or other telecommunications systems, television or radio, by which the obtaining of some material advantages is conditioned as result of the answers formulated at questions of general culture, intelligence or perspicacity and which imply a participation tax. In order to achieve the objective side of the criminal offence provided for in art. 23 par. 2 letter f) three essential requirements should be met. In connection with the first requirement it must be about contestgames with winnings of any kind through land-lines or other telecommunications systems, television or radio. Regarding the second requirement it must be a connection between the obtaining of material advantages and the formulation of answers at questions of general culture, intelligence or perspicacity. The third requirement implies charging a participation tax. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action.
145

According to art. 78 of Resolution no. 870 of 29 July 2009: (1) In the meaning of art. 23 par. (3) of the emergency ordinance, clandestine contests organized under other conditions than the ones provided by the legal regulations in force mean those contests that are not carried out in an organized and approved by the authorities framework, such as: dogs, cocks and other animals fights, auto racing carried out under other conditions than the ones for which authorizations are held etc. (2) In the meaning of art. 23 par. (3) of the emergency ordinance, organization of clandestine games whose results may be influenced by the dexterity of the operator of the gaming means in order to obtain some incomes means the games type blackwhite using gaming means such as: playing cards, rubbers with stamps, covers with cereal grains, caps with ball etc.

The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization with legal provisions infringement. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for five normative modalities of such criminal offence, which may be carried out through several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 1 to 5 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 24 PAR. 1146. Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the organization and carryon of games or activities, regardless their name, by which it is proposed to some people to deposit or collect moneys or to register on a list, making them to hope in financial gains resulted from the number of recruited or registered persons, regardless how such collection or registration on lists is made in order to obtain for himself or for another an unfair material gain. Structure of the criminal offence. A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 24 par. 1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation.
146

Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation

b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 24 par. 1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships related to gambles organization, by which the carryon of pyramid type games is prohibited. c) The criminal offence does not have material object. The possible amounts deposited or collected will be subject to special seizure, constituting the product of the criminal offence according to art. 118 letter e) Criminal code. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 24 par. 1 is not qualified. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the person who was recruited in order to participate in such games. Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 24 par. 1 consists in the organization and carryon of games or activities, regardless their name, by which it is proposed to some people to deposit or collect moneys or to register on a list, making them to hope in financial gains resulted from the number of recruited or registered persons, regardless how such collection or registration on lists is made in order to obtain for himself or for another an unfair material gain. In order to achieve the objective side of the criminal offence provided for in art. 24 par. 1 the following essential requirements should be met: a. to be about the organization or carryon of games or activities, regardless their name; b. by such games to propose to some persons to deposit or collect moneys or to register on a list, making them to hope in financial gains ; c. the financial games to be the direct result of the increase of the number of recruited or registered persons;
116

d. the purpose of the recruitment or registration on lists must be constituted by the obtaining for him or for another an unfair material gain. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 2 to 7 years. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 24 PAR. 2. Legal contents and characterization. Criminal offense is constituted by the deed to propose repeatedly to some persons to deposit or collect monies or to register on a list under the conditions provided for at par. (1). Structure of the criminal offence. A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 24 par. 2 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 24 par.
117

2 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships related to gambles organization, by which the carryon of pyramid type games is prohibited. c) The criminal offence does not have material object. The possible amounts deposited or collected will be subject to special seizure, constituting the product of the criminal offence according to art. 118 letter e) Criminal code. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 24 par. 2 is not qualified. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the person who was recruited in order to participate in such games. Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 24 par. 2 consists in the proposal, repeatedly, to some persons to deposit or collect monies or to register on a list under the conditions provided for at par. (1). From lawmakers expression it results that the existence of repeated proposal actions from a person is imposed. Criminal offence will not be constituted by a simple proposal from the part of the active subject. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The

criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from one to 3 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 25 LETTER A) 147 Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the deed of any person who alters or replaces by any means the result of a game subsequent to its establishment. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter a) of O.UG. nr. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter a) of O.UG. nr. 77/2009 is formed by the social relationships regarding gambles organization, which implies the presentation, correctly, of a game result. c) The criminal offence has material object, the said being represented by the material support on which the criminal activity of alteration or replacement of a game result was carried out. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 25 letter a) is not qualified. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the
147

individual or entity who has been damaged as result of the alteration or replacement of gambles result. Constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 25 letter a) is constituted by the alteration or replacement of a game result. In order to achieve the material element also other requirements should be fulfilled: a) the alteration or replacement to be carried out by any means; b) games result alteration or replacement activity to be subsequent to its establishment. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 6 months to 2 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 25 LETTER B) 148 Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the deed
148

Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation

Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation

118

of any person who places or changes a stake after the time when the result of a game was established. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter b) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter b) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding gambles organization, which implies the presentation, correctly, of a game result. c) The criminal offence does not have material object. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 25 letter b) is not qualified. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the individual or entity that has been damaged as result of the placement or change of the stake subsequent to establishing games result. The constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 25 letter b) is constituted by the placement or change of a stake subsequent to games result establishment. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence
119

is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 6 months to 2 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 25 LETTER C) Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the deed of any person who uses or holds in order to use in a gaming room any device by whose use the chance elements and the selection methods by which the games result, the amount or payment frequency in a gamble is changed are altered. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter c) of O.U.G. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter c) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding gambles organization, relationships that are carried out without the fraudulent use of devices in the gaming rooms. c) The criminal offence has material object, the said being represented by the device used by the offender in order to alter the chance elements. Furthermore, we appreciate that the material object of the

criminal offence may be constituted also by the element over which the alteration action is exercised. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 25 letter c) is not qualified, any person who fulfills the conditions of criminal liability being able to commit the deed. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the individual or entity who has been damaged as a result of the placement or change of a stake after the result of the game was fixed. The constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 25 letter c) is constituted by the use or holding in order to use in a gaming room any device by whose use the chance elements and the selection methods by which the games result, the amount or payment frequency in a gamble is changed are altered. Essential requirements: a) the offender to use or hold in order to use in a gaming room any device; b) the device must be held or used in order to alter the chance elements and the selection methods; c) the alteration to be of a nature as to change games result, the amount of payment frequency in a gamble. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside
120

the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 6 months to 2 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 25 LETTER D) Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the deed of any person who uses or holds in order to use in a gaming room tokens or any other material supports of the participation tax in the respective games counterfeits, knowing that the said are counterfeited. Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter d) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter d) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding gambles organization, relationships carried out without the fraudulent use of counterfeited tokens in the gaming rooms. c) The criminal offence has material object, this being represented by the tokens or any other material supports of the participation tax in the respective games counterfeited. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 25 letter d) is not qualified, any person who fulfills the conditions of criminal liability being able to commit the deed.

b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject, this being the individual or entity who has been damaged as result of. The constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 25 letter d) is constituted by the use or holding in order to use in a gaming room tokens149 - or any other material supports of the participation tax in the respective games counterfeits, knowing that the said are counterfeited. In order to achieve the material element an essential requirement must be fulfilled: the offender to have known that the tokens or any other material support of the participation tax in the respective games are counterfeited. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is only the direct intention, being required that the offender to have known that the tokens are counterfeited. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being although considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several
149

factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 6 months to 2 years or with fine. THE CRIMINAL OFFENCE PROVIDED FOR IN ART. 25 LETTER E) Legal contents and characterization. Criminal offence is constituted by the deed of any person who organizes or operates fraudulent games; Criminal offences structure A. Object of the criminal offence. a) The generic juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter e) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships whose normal ongoing and development is not possible without observing the legal regulations ruling the entire activity of gambles organization and operation. b) The special juridical object of the criminal offence provided for in art. 25 letter e) of O.UG. no. 77/2009 is formed by the social relationships regarding gambles organization under the law, the organization or operation of fraudulent games being prohibited. c) The criminal offence does not have material object. B. Subjects of the criminal offence. a) The direct active subject of the criminal offence provided for in art. 25 letter e) is not qualified, any person who fulfills the conditions of criminal liability being able to commit the deed. b) The main passive subject is the State. The criminal offence may have also a secondary passive subject; this being the individual or entity who has been damaged as a result of the placement or change of a stake after the result of the game was fixed. The constitutive contents A. The objective side of the criminal offence. a) The material element of the criminal offence provided for by art. 25 letter e) is constituted by the organization and operation of fraudulent games;
121

under art. 5 par. 4 auxiliary gaming means representing tokens, impulses, tickets or other similar constitute financial means that may concur at gambles organization and operation

Under art. 9 fraudulent gambles means those gambles by which to the approved gaming means the initial data or parameters are changed, so as to damage the chance elements or selection methods. The immediate result consists in the creation of a danger state for the trading activities constituting states monopoly. The causality link results from the commitment of the incriminated action. The subjective side. The guilt form under which such criminal offence is committed is the direct or indirect intention. The existence of a mobile or purpose as constitutive elements of the criminal offence is not required, the said being al-

though considered at penalty individualization. The preparatory acts and the attempt, although possible, are left outside the incrimination by the lawmaker. The criminal offence is consumed at the time of gambles organization. Being a continuous criminal offence, consequently there will be also an ending time, that of criminal activity cessation. The law provides for a single normative modality of such criminal offence, which may be carried out by several factual modalities. The criminal offence is punished with imprisonment from 6 months to 2 years or with fine.

Bibliography: Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization and operation Government Resolution no. 870/29.07.2009 for the approval of the Methodological Regulations for the application of Government Emergency Ordinance no. 77/2009 regarding gambles organization and operation

122

TRAFICUL INTERNAIONAL CU VEHICULE FURATE, COMPONENT A CRIMINALITII TRANSFRONTALIERE

Lect.univ. dr. UPULAN CLAUDIU Asist.univ.drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD Academia de Poliie A.I. Cuza Catedra de Investigare a Criminalitii In the wording of the article, the author describe the main features of international traffic in stolen vehicles, a major component of cross-border crime. Cuvinte cheie: trafic, furt de vehicule, criminalitate transfrontalier Adesea ignorat i marginalizat datorit importanei acordate altor forme de trafic (traficul de droguri, de persoane, de arme etc.), traficul internaional cu vehicule furate cunoate, de mai muli ani, o expansiune considerabil. n ultimii ani furtul de autoturisme i traficarea acestora a devenit una dintre formele cele mai active de manifestare a crimei organizate. Att pe continentul nord-american ct i n Europa, bande de clas internaional, asemntoare clanurilor mafiote, organizeaz furturi i aciuni de contraband cu autoturisme, la un nivel ngrijortor. Numai n Canada se apreciaz c ntr-un an sunt furate autoturisme n valoare de aproximativ un miliard de dolari i numai 12% dintre hoi sunt prini. Acest lucru supune la mari pierderi companiile de asigurri din aceast ar150. n unele studii de specialitate s-a menionat faptul c traficul de vehicule furate reprezint un fenomen infracional devenit o afacere global. Dezvoltarea economiei de pia n unele ri a condus la apariia unei cereri pentru autovehicule de lux, care nu putea fi ndeplinit de productorii interni, n acest sens fiind implicate gruprile infracionale organizate151.
Tonel Tilea Impactul crimei organizate asupra economiei mondiale (tez de doctorat), Academia de Studii Economice, Bucureti, 2006, pag.61 151 Michael G. Maxfield, Ronald V. Clarke Understanding and Preventing Car Theft (Crime
150

n majoritatea cazurilor, vehiculele care fac obiectul traficrii sunt automobilele de lux. Potrivit datelor OIPC-Interpol, traficul de vehicule furate este o activitate infracional care aduce anual venituri gruprilor din ntreaga lume, n valoare de aproximativ 450 de miliarde de dolari. n urma statisticilor realizate, s-a constatat c dispar anual 3 milioane de vehicule, sau un vehicul este furat la fiecare zece secunde n ntreaga lume. n urma unui comunicat de pres, Ronald K. Noble, Secretar general al OIPC-Interpol, a afirmat c furtul i contrabanda de maini sunt o surs de profituri considerabile care pot servi la sprijinirea organizaiilor criminale sau teroriste n aciunile de destabilizare a naiunilor aflate n curs de dezvoltare i la consolidarea poziiei lor. Astfel, traficul de vehicule furate este n general apanajul organizaiilor criminale de anvergur mondial, aceast form de criminalitate fiind n legtur i cu alte activiti infracionale (traficul de droguri, de arme de foc i de persoane)152. n acelai context, trebuie subliniat gradul sporit al pericolului social, amplificat att de violena fizic a fptuitorilor, ct i de scopul comiterii acestui gen de infraciuni n multe situaii furtul autoturismelor
Prevention Studies V.17), Criminal Justice Press, 2004, pag.174 152 http://www.memoireonline.com/10/09/2854/m_Lacontrebande-de-voitures-volees-entre-la-Gabon-leCameroun-et-la-Guinee-Equatoriale0.html#toc1

123

reprezentnd de fapt activitatea premergtoare comiterii altor infraciuni, cum sunt violurile, tlhriile, furturile din locuine i chiar omoruri. Nu mai puin important este mirajul ctigurilor fabuloase realizate din comerul ilegal cu autoturisme furate, factor important care angreneaz ntreaga lume interlop n fenomenul furturilor de autovehicule, n special n ceea ce privete autoturismele de lux, de fabricaie vest-european, japonez i american, al cror pre rmne la peste zece mii de euro sau dolari americani, chiar n condiiile n care att vnztorul ct i cumprtorul tiu c obiectul tranzaciei l constituie un produs al unei infraciuni. n UE, s-a constatat o cretere a cifrei furturilor de autovehicule pn n anul 1993. Acest lucru s-a datorat n mare msur schimbrilor produse n structurile politice i, de asemenea, apariia pieei unice europene, ceea ce nsemna c nu au mai existat controalele la frontier ntre statele membre ale UE. ncepnd cu anul 1995, statele membre ale UE au nregistrat un continuu regres al furturilor de autovehicule, n special n rile productoare, regres datorat amplificrii aciunilor poliiei n acest sector, mbuntirii msurilor de paz, modificrilor aprute n contractele de asigurare i, n mod cert, suprasaturrii pieei. Aproximativ 1,2 milioane de autovehicule sunt furate n fiecare an n statele membre ale UE. Aceste furturi cauzeaz un prejudiciu considerabil, n valoare de cel puin 15 miliarde euro pe an. O mare parte din aceste vehicule, estimat ntre 30 i 40 %, este furat de criminalitatea organizat i apoi transformat i exportat n alte state din interiorul i din afara UE. n afara prejudiciului material cauzat, aceast situaie afecteaz grav sentimentul de dreptate i de siguran al cetenilor. Criminalitatea referitoare la vehicule poate fi nsoit i de forme grave de violen. ntr-o manier general, contrabanda cu maini furate este o activitate infracional ce se supune legii cererii i ofertei. n ceea
124

ce privete traficul pentru vnzarea de piese sau subansambluri, prezint importan mainile mici, precum Renault Twingo, Toyota Corolla, Suzuki Vitara etc. Marile grupri de traficani prefer vehiculele din gama de lux, respectiv Mercedes clasa E i S, BMW seria 7, mainile 4x4 (Toyota Land Cruiser, Mercedes ML, BMW X5). De asemenea, la nivel naional, efectundu-se un studiu al cererii i ofertei pe piaa neagr a mainilor, s-a constatat c, la categoria autoturisme de lux, cele mai cutate pe pia sunt mrcile Mercedes, BMW i Audi, iar la autovehiculele de categorie mijlocie, ponderea o dein mrcile Renault i Fiat. n doctrin153 s-a artat c traficul de vehicule furate asigur dezvoltarea unei colaborri internaionale strnse ntre diferitele filiere mafiote, cu predilecie n valorificarea autoturismelor furate, n mascarea faptelor prin documente false sau contrafcute, asigurarea transportului pe diverse rute, schimburi reciproce de beneficiari i chiar schimburi de autovehicule furate. Un vehicul poate fi furat de ctre minori pentru distracie, din spirit de aventur, n legtur cu alte infraciuni ca un mijloc de fug de la locul faptei, sau n scopul dezmembrrii vehiculului, n vederea vnzrii pieselor i subansambelor acestuia, pentru obinerea de profit. Din nefericire, furtul de autovehicule este o infraciune comis cu frecven ridicat, iar structurile de poliie din diferite state nu au suficient personal specializat n desfurarea de investigaii cu privire la aceste infraciuni154. Vehiculele furate pot fi localizate ntr-o multitudine de circumstane. De ndat ce vehiculul furat a fost identificat, ncepe examinarea probelor fizice. O scurt anchet preliminar va determina dac este necesar o cutare complet de probe materiale. Traficul de vehicule furate presupune
153

Dan Alexandru Niescu Piaa schimburilor clandestine i ilicite (tez de doctorat), Academia de Studii Economice, Bucureti, 2006 154 Barry A.J. Fisher, David Fisher Techniques of Crime Scene Investigation, CRC Press, 2003, pag.359

uneori complicitatea general sau furtul n cadrul companiei de producie pentru a obine fie cheia sau pe plcua care conine un cip ce ajut la pornirea vehiculului i la reencodare155. Gruprile infracionale implicate n traficul cu autovehicule furate sunt compuse dintr-un numr de membri care-i ndeplinesc sarcinile specifice, ce pot diferi n funcie de contextul i timpul operaiunilor156. Exist de obicei o persoan care conduce ntreaga operaiune. Fiecare grup are n plus, de obicei, membri care fur autovehicule, mecanici care dezasambleaz i asambleaz vehiculele i schimb identitatea acestora, falsificatori de documente ale vehiculului, oferi care transport vehiculele furate ctre alte zone sau ctre tranzitarea a diferite ri, i vnztorii care de multe ori sunt proprietarii unor afaceri legale cu autovehicule. Gruprile infracionale implicate n furtul i traficul de vehicule furate ntr-o anumit ar coopereaz cu alte grupri din alte state membre. De asemenea, principalele rute ale traficului internaional cu vehicule furate sunt urmtoarele157: din statele membre ale UE (n special Italia, Frana, Belgia, Olanda i Germania) ctre Europa de Est i ri din spaiul fostei Uniuni Sovietice; din Grecia ctre Europa de Sud-Est; din statele membre ale UE ctre Orientul Apropiat i Orientul ndeprtat; din statele membre ale UE (n special Marea Britanie i Spania) ctre Africa; din Japonia ctre Rusia i alte state din Asia de Sud-est; din SUA i Canada ctre America Central i de Sud, Europa de Est, Asia i Africa.
155

Umberto Gori, Ivo Paparela Invisible Threats: Financial and Information Technology Crimes and National Security, Volume 10 NATO Security through Science Series: Human and Societal Dynamics, IOS Press, 2006, pag.13 156 Frank G. Shanty, Patit Paban Mishra Organized Crime: From Trafficking to Terrorism, volume 1, ABC-Clio, Inc., 2007, pag.180 157 Ibidem, pag.181

Unii autori158 au scos n eviden c zonele n care bandele de traficani acioneaz, sunt n principal America de Nord i Europa de Vest, iar pieele de desfacere sunt asigurate de rile din Europa de Est, rile din spaiul fostei URSS, Orientul Apropiat i Japonia. Dup cderea Cortinei de Fier, Polonia a devenit principalul centru al reelelor cu astfel de preocupri. De pe aeroporturile blocului rsritean, dar i din porturile internaionale Bremerhaven, Rotterdam, Stettin, Gdansk, Lisabona, Marsilia, Tanger, Genova, Pireu, Constana i Istanbul, dispar anual zeci de mii de autoturisme furate. Transportul pe calea maritim este cel mai ieftin i mai puin periculos. De exemplu, pentru transportul unui autoturism pe ap din Constana pn n Kuweit, se pltete aproximativ 1.500 dolari SUA. Dac marfa este ascuns ntr-un container, ntrun port liber, pericolul de a fi depistat de organele de control este infim. De asemenea, n urma analizelor efectuate la nivelul IGPF, s-a constatat c, n continuare, principalul furnizor de autovehicule furate care tranziteaz frontierele Romniei este Italia (58% din cazuri), urmat de Austria i Germania (14% din cazuri), respectiv Ungaria (5%) etc. Rutele folosite de ctre traficani sunt, n general, orientate dinspre rile vest-europene cu finalitate n rile est-europene i foste membre ale Comunitii Statelor Independente159: Italia - Austria - Ungaria - Romnia; Germania - Austria - Ungaria Romnia - Moldova i Ucraina; Italia - Serbia - Romnia - Moldova Transnistria - Ucraina sau Federaia Rus. Printre metodele de dobndire a vehiculelor de ctre hoi, n principal sunt furtul simplu i car jacking. Furtul simplu desemneaz faptul de a fura un vehicul prin forarea ncuietorii de la portiera vehiculu158 159

Tonel Tilea op.cit., pag.64 Analiza fenomenului de trafic internaional cu autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele 6 luni ale anului 2007 (http://www.politiadefrontiera .ro/)

125

lui sau uneori prin ruperea portierei. Modul de operare difer n funcie de vehiculul comandat, ntruct nu sunt numai persoanele fizice deposedate de bunurile lor. Uneori, sunt vizate vehicule ce aparin unor ageni economici publici sau privai. De fapt, nu este o ntmplare faptul c hoii caut modele de vehicule specifice, care s poat fi vndute ulterior uor i la un pre avantajos. Cu toate acestea, furturile sunt mai frecvente n cazul vehiculelor care nu sunt dotate cu sisteme de alarm. Car jacking este o expresie din limba englez care desemneaz furtul unui vehicul cu violen sau prin ameninare. Modul de operare garage desemneaz, n limbaj judiciar, furtul prin efracie dintr-o cas, fr a avea vreun contact cu victima. Hoii ptrund prin efracie ntr-un imobil i fur vehiculul160. Home-jacking desemneaz furtul unui vehicul prin violen sau ameninare fa de ocupanii imobilului, pentru a-i determina s predea cheile mainii, pentru a pleca cu aceasta. Un alt mod de operare este furtul unui vehicul n timp ce proprietarul se afl n traficul rutier, n staionare. Reelele de traficani sunt extrem de bine organizate la nivelul mai multor state (din Vestul ctre Estul Europei) i compuse din mai multe grupe de aciune. n acest context, trebuie subliniat faptul c reelele sunt organizate pe dou tipuri, respectiv specializate n furtul autoturismelor de lux i cel al autoturismelor de categorie mijlocie. La rndul lor, acestea sunt organizate n entiti mai mici (specializate pe diverse activiti), care sunt divizate n subgrupuri cu un scop foarte clar: n cazul arestrii unuia dintre membrii bandei s nu existe posibilitatea descoperirii i a altor persoane implicate i ulterior, a ntregii reele161.
160

Sub aspectul modului de comitere, este de menionat caracterul su organizat, ct i particularitile care caracterizeaz o band de hoi i traficani de autovehicule furate, astfel162: grupa de recunoatere identific autovehiculele care prezint interes pentru valorificare rapid ori mrcile ce sunt comandate de liderul organizaiei, stabilete detaliile legate de parcare i proprietar, sistemele de alarmare, rutele de deplasare i orice alte aspecte necesare comiterii furtului n siguran; grupa de operare constituit din hoi versai care dispun de mijloace tehnice necesare anihilrii sistemelor de alarm i deschiderii ncuietorilor, precum i de locuri i garaje conspirate, unde ascund autovehiculele dup comiterea furtului; grupa tehnic se ocup de indigenizarea autovehiculelor furate (repoansonarea seriilor de caroserie, revopsire, contrafacerea documentelor i plcuelor de nmatriculare); grupa transportatoare care este instruit n contactul cu organele vamale, are legturi n punctele de frontier i transport autovehiculele la destinaia stabilit; grupa de siguran realizeaz supravegherea i derularea ntregii operaiuni n toate fazele sale infracionale. Pentru buna funcionare, aceste reele sunt dotate cu mijloace tehnice moderne, att pentru schimbarea identitii mainii, precum i pentru comunicaii i aprarea membrilor. De asemenea, pentru a fi admis ntr-o astfel de grupare, o persoan trebuie s fie bine specializat i s prezinte calitile necesare ncadrrii n una dintre subgrupele reelei. ntr-un hotel din Gdansk (Polonia), s-a descoperit o adevrat coal care instruia cursanii din astfel de reele,

http://www.carguide.be/database/carjacking.php ?id=70_0_27_0_C. 161 Analiza fenomenului de trafic internaional cu autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele

6 luni ale anului 2007 (http://www.politiadefr ontiera.ro/) 162 Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007, pag.226

126

contra unei taxe de 1.000 dolari S.U.A.163 La nivel naional, activitile de combatere a traficului internaional cu autoturisme furate graviteaz n jurul reelelor internaionale de infractori de origine italian care acioneaz transfrontalier, predominnd autovehiculele furate din Italia i n mare parte cele care figureaz declarate furate ulterior datei intrrii n Romnia. Din punct de vedere al ariei de desfurare, acest fenomen a cunoscut importante micri n sensul c, dac traficul internaional cu autoturisme de lux furate viza, ca ri de provenien ale autovehiculelor, rile din Occident, odat cu lrgirea structurilor europene i a aderrii unor noi state la aceste entiti internaionale, a factorilor economici i politici, frontul activitilor ilicite s-a propagat de la vest spre est. Aceeai tendin de manifestare i deplasare n spaiu de la vest spre est, se reflect i n ceea ce privete rile pe teritoriul crora se produc rezultatele finale ale activitilor ilicite, produsele infraciunilor. Este clar c modurile de operare ale gruprilor de traficani au evoluat rapid. Cu civa ani n urm, era o activitate destul de simpl pentru hoi s ptrund ntr-un autoturism parcat. Cu toate acestea, deoarece cele mai multe dintre vehicule sunt n prezent dotate cu ncuietori foarte sofisticate, alarme, dispozitive de imobilizare i de alte caracteristici de securitate, au fost utilizate alte metode164. n prezent, principalele metode folosite de gruprile criminale organizate n traficul internaional cu autovehicule furate sunt urmtoarele165: frauda la asigurri - reeaua fur autovehiculul cu sprijinul proprietarului care, ulterior, pe lng banii primii de la reea pentru sprijin, fraudeaz societatea de asigurri care-i acoper dauna;
163 164

Tonel Tilea op.cit., pag.63 An Overview of Motor Vehicle Crime From a European Perspective, Europol, January 2006 165 Analiza fenomenului de trafic internaional cu autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele 6 luni ale anului 2007 (http://www.politiadefrontiera. ro/)

furtul la comand - metod practicat de reele vechi i foarte bine organizate care acioneaz la cererea de pe piaa de desfacere. Periculozitatea foarte ridicat a acestui mod de operare rezid nu numai din faptul c la svrirea infraciunii au conlucrat infractori de diverse specializri, deci infractori care s-au asociat n vederea comiterii acestor infraciuni, ci i din aceea c, pentru introducerea n ar i valorificarea mainilor, reeaua ncearc s corup cu sume mari de bani, funcionari care au atribuii n activitile de control la frontier, omologare i nmatriculare a autovehiculelor; frauda la firmele de nchirieri - reprezint modalitatea de deturnare a scopului iniial pentru care un vehicul a fost achiziionat. Astfel, vehiculele nchiriate de la firme de specialitate sunt indigenizate cu ajutorul unor documente false i vndute ulterior ntr-o alt ar; reabilitarea radierii - se refer la substituirea vehiculelor avariate grav i punerea n circulaie cu documentele i numerele de inmatriculare ale acestora a unor autovehicule furate; eludarea taxelor - autovehiculele sunt introduse n Romnia n regim de admitere temporar, iar ulterior, prin falsificarea documentaiei vamale sunt nmatriculate n Romnia, fr a se plti taxele i impozitele datorate bugetului de stat; furtul n dauna societilor de leasing - autovehiculele sunt achiziionate n sistem leasing, iar dup plata primelor 2-3 rate din preul total, sunt scoase din ar i vndute, n special n rile ex-sovietice, deoarece sistemul de nmatriculare n aceste ri este mult simplificat. Din practica judiciar, a reieit c activitatea de depistare a autoturismelor furate este foarte greu de realizat, iar procedura de returnare ctre proprietarii de drept este i mai anevoioas, datorit legislaiei neunitare, precum i a existenei cumprtorilor de bun credin. Combaterea acestui gen de infraciuni, care a cptat valene de criminalitate transfrontalier, impune pe lng msurile legislative i de aciune la
127

nivel naional i o cooperare interstatal ntre organele abilitate, care s aib drept fundament recomandri i hotrri ale unor organisme internaionale, angajate n lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere. Combaterea criminalitii referitoare la vehicule este de competena serviciilor de aplicare a legii din statele membre. Cu toate acestea, o abordare comun presupunnd ori de cte ori este realizabil i necesar - o cooperare ntre statele membre i serviciile de aplicare alegii din statele membre este necesar i proporional pentru a aborda aspectele transfrontaliere ale acestei forme de criminalitate. Cooperarea ntre autoritile de aplicare a legii i autoritile de nmatriculare a vehiculelor este de o importan deosebit, fiind sursa de informaii pentru respectivele pri. Cooperarea cu Europol este la fel de important, din moment ce Europol poate furniza analize i rapoarte n acest sens. n vederea realizrii unei mai bune cooperri n cadrul UE, n scopul prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere referitoare la vehicule, la nivel european a fost adoptat la data de 22 decembrie 2004, Decizia Consiliului 2004/919/CE privind combaterea criminalitii referitoare la vehicule i avnd implicaii transfrontaliere166. Actul comunitar cuprinde dispoziii privind cooperarea ntre autoritile naionale competente n scopul combaterii criminalitii transfrontaliere referitoare la vehicule, n special prin intermediul acordurilor de cooperare, o atenie special urmnd a fi acordat cooperrii referitoare la controlul exporturilor, lund n considerare diferitele competene din statele membre. De asemenea, documentul reglementeaz cooperarea ntre autoritile competente i sectorul privat (precum responsabilii cu registrele private ale vehiculelor disprute, asigurtori i reprezentani ai sectorului de comer cu autovehicule). n acelai timp, se prevede i simplificarea procedu166

Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr.L389 din 30 decembrie 2004.

rilor, n conformitate cu legislaia intern, n vederea unei repatrieri rapide a vehiculelor restituite de autoritile naionale competente, dup sechestrarea acestora. n cuprinsul art.6 este reglementat activitatea de semnalare a furturilor de vehicule i a certificatelor de nmatriculare. Astfel, ori de cte ori se raporteaz furtul unui vehicul, autoritile competente ale statelor membre introduc imediat o alert de vehicul furat n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), n conformitate cu legislaia intern i, atunci cnd este posibil, n baza de date a Interpol referitoare la autovehiculele furate. Statul membru care a introdus alerta o retrage din registrul de cutare, n conformitate cu legislaia intern, de ndat ce motivul de introducere a alertei asupra vehicului nceteaz s mai existe. Ori de cte ori se raporteaz furtul certificatelor de nmatriculare, autoritile competente ale statelor membre introduc imediat o alert n SIS, n conformitate cu legislaia intern. Art.7 al actului comunitar prevede obligaia autoritilor competente de a lua msurile necesare pentru a preveni utilizarea frauduloas i furtul de documente de nmatriculare a vehiculelor. Autoritile de aplicare a legii informeaz autoritile naionale de nmatriculare a vehiculelor n cazul se cunoate c un vehicul, aflat n curs de nmatriculare, a fost furat. Accesul, n acest scop, la bazele de date se face n conformitate cu dispoziiile dreptului comunitar. n finalul documentului, sunt prevzute msuri privind prevenirea utilizrii frauduloase a certificatelor de nmatriculare a vehiculelor. Pentru punerea n aplicare a acestor obiective, sunt reglementate urmtoarele situaii: autoritile competente iau msurile necesare pentru a li se preda certificatul de nmatriculare al proprietarului vehiculului sau al deintorului vehiculului, n cazul n care vehiculul a fost avariat grav ntr-un accident (pierdere total). de asemenea, un certificat de nmatriculare se pred, n conformitate cu legislaia intern, n cazul n care, n timpul unui
128

control efectuat de serviciul de aplicare a legii, se suspecteaz c a avut loc o fraud cu privire la elementele de identificare a vehiculului, precum numrul de identificare al vehiculului. certificatele de nmatriculare se restituie doar n urma examinrii i verificrii pozitive a identitii vehiculului i n conformitate cu legislaia intern. Secretariatul General al OIPC-Interpol administreaz baza de date ASF privind autovehiculele furate (ASF-SMV) pentru sprijinirea serviciilor de poliie din rile membre, n lupta lor mpotriva furtului i traficului internaional de vehicule furate. La sfritul anului 2009, aceast baz de date coninea peste 6,2 milioane de nregistrri privind vehicule furate. Baza de date este utilizat frecvent de 157 de ri, din care 126 au transmis Interpol-ului coninutul bazei lor naionale de date privind acest subiect. n anul 2009, mai mult de 26.000 de vehicule au fost gsite la nivel mondial, datorit bazei de date ASF-SMV. OIPC-Interpol a pus n aplicare mai multe proiecte i grupuri de lucru n scopul sprijinirii serviciilor de poliie din statele membre n ceea ce privete lupta mpotriva criminalitii referitoare la vehicule167. Proiectul INVEX, desfurat n colaborare cu anumii constructori de automobile, are ca obiectiv identificarea de noi soluii pentru gsirea vehiculelor furate i mbuntirea calitii informaiilor nregistrate n baza de date ASF-SMV. Lansat la iniiativa Biroului Naional Interpol din Germania, proiectul beneficiaz n prezent de participarea a 5 ri, precum i a constructorilor de automobile Volkswagen, Audi i Porsche, care schimb n mod frecvent informaii. Proiectul pilot a demarat n ianuarie 2009 i a fost adoptat de Adunarea General care a avut loc n anul 2009 n Singapore. Ulterior, s-au alturat proiectului i constructorii germani de automobile BMW i Mercedes-Benz168.
167

Proiectul FORMATRAIN, care reunete 12 ri, vizeaz elaborarea unui program de formare normalizat n scopul facilitrii anchetelor privind traficul internaional de vehicule furate. Proiectul are ca scop sprijinirea anchetatorilor prin furnizarea de informaii referitoare la identificarea vehiculelor i a documentelor, strategii, tehnici i instrumente de anchet, bazele de date i reglementrile juridice prealabile. Operaiunea ZFF a avut ca obiectiv urmrirea itinerariului traficului de vehicule de lux ntre Europa i Asia. Lansat la iniiativa Biroului Naional Interpol din Italia, operaiunea a avut ca participani Frana, Grecia, Japonia, Elveia i Emiratele Arabe Unite, Secretariatul General al OIPC-Interpol fiind nsrcinat cu furnizarea de analize i sprijin punctual, precum i de asigurare a coordonrii. Finalizat n anul 2008, operaiunea a condus la descoperirea n Japonia a 170 de maini de lux furate169. Grupul operaional SMV din cadrul OIPC-Interpol este compus din poliiti i anchetatori specializai n criminalitatea referitoare la vehicule. Membrii actuali ai grupului operaional provin din Germania, Belgia, Spania, Finlanda, Frana, Italia, Marea Britanie, Suedia i Europol. Aceast iniiativ are ca obiective: mbuntirea schimbului de competene operaionale i de expertiz ntre specialitii naionali; scurtarea termenelor de accesare a diferitelor baze de date i a surselor de informaii naionale; analizarea rezultatelor operaiunilor; iniierea de anchete pe baza acestor rezultate i a analizelor operaionale. n anul 2009, trei operaiuni (desfurate n Balcani, Italia i Spania) au beneficiat de susinerea acestui grup operaional. Cu acest prilej, au fost controlate 6.000 de vehicule, fiind identificate i confiscate 46 de maini furate, 27 de persoane fiind arestate. Mainile confiscate proveneau n special
169

http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/ DCO02FR.pdf 168 http://www.interpol.int/Public/Vehicle/DefaultFR. asp

http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/ DCO02FR.pdf

129

din state din Europa de Vest. Concluzionnd, problematica traficului de vehicule furate este ntlnit n majoritatea statelor membre ale UE. Exist ntotdeauna o pia a vehiculelor de ocazie, ce pot fi gsite la un pre redus, n special n

acele ri care nu sunt dezvoltate din punct de vedere economic sau n care nu exist productori autohtoni de vehicule. Desigur, unele vehicule sunt evaluate mai mult dect altele, cele mai cutate fiind mainile furate ce provin din clasa de lux.

Bibliografie: An Overview of Motor Vehicle Crime From a European Perspective, Europol, January 2006 Analiza fenomenului de trafic internaional cu autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele 6 luni ale anului 2007 Decizia Consiliului 2004/919/CE privind combaterea criminalitii referitoare la vehicule i avnd implicaii transfrontaliere, publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr.L389 din 30 decembrie 2004 Frank G. Shanty, Patit Paban Mishra Organized Crime: From Trafficking to Terrorism, volume 1, ABC-Clio, Inc., 2007 http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/DCO02FR.pdf Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Bucureti, 2007 Tonel Tilea Impactul crimei organizate asupra economiei mondiale (tez de doctorat), Academia de Studii Economice, Bucureti, 2006

130

TERORISMUL ECONOMIC
Lector universitar dr. GHEORGHE POPESCU Academia de Poliie Al. I. Cuza Cms. ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU IGPR Agenia Naional Antidrog Terrorism, a phenomenon that origin is in the most ancient times, has changed its form of manifestation with the evolutions of human society. Terrorists have constantly changed their modus operandi so as to make sure they get maximum impact with minimum effort or cost. In that context, a controversial question has arisen and the specialists are still divided on the answer: Does terrorism economic exist? This article attempts to articulate one possible answer, starting from specific cases of tax evasion and links between business persons and corrupt politicians as well as terrorist organizations. Cuvinte cheie: terorism, terorism economic, organizaii teroriste, evaziune fiscal Consideraii generale Cuvntul terorism este din punct de vedere etimologic un derivat al cuvntului teroare ce provine din limba latin170 i semnific groaz, fric, spaim provocat premeditat, prin ameninare sau intimidare. Folosit din cele mai vechi timpuri171, aceast metod de aplicare a terorii, a evoluat, ca forme de manifestare i mijloace de aciune, odat cu evoluia societii umane. Nu este surprinztor faptul c noiunea de terorism s-a dovedit extrem de greu de definit, deoarece sensul i utilizarea cuvntului s-au schimbat n timp pentru a se adapta exprimrilor fiecrei perioade. Aceast tendin de exprimare tot mai obscur pentru a ndeprta conotaiile peiorative a devenit tot mai practicat n ultimii zeci de ani. Organizaiile teroriste aproape fr excepie i aleg acum nume care evit n mod deliberat terorismul sub orice form ar fi el. Totui toat lumea este mcar de acord asupra unui punct de vedere: terorismul este un termen peiorativ. Este un cuvnt cu co170 171

notaii intrinseci negative care se aplic ndeobte dumanilor i opozanilor, sau celor cu care nu suntem de acord i pe care am prefera s i ignorm dac se poate. Brian Jenkins172 este de prere c ceea ce se numete terorism pare s depind de punctul de vedere adoptat. Utilizarea termenului implic o judecat de valoare. Dac una dintre pri reuete s i eticheteze inamicul drept terorist, nseamn c i-a convins i pe ceilali s adopte acest punct de vedere. Prin urmare decizia de a spune c cineva sau c o organizaie este terorist sau terorist este n mod inevitabil o chestiune subiectiv, care depinde de simpatizarea sau antipatizarea persoanei/grupului/cauzei. Dac cineva se identific cu victimele violenei, actul n sine este n acest caz un act de terorism. Dac totui identificarea are loc cu cel care ntreprinde aciunea, violena este privit mai cu simpatie dac nu chiar dintr-o perspectiv pozitiv (ori, n cazul cel mai ru, ambivalent), care nu este de terorism. Efectul cumulativ al acestei nclinaii ctre echivoc este acela c as172

terror, terroris n mitologia greac numele celor doi cai care trgeau carul de lupt al lui Ares, zeul rzboiului, erau teroarea Phobus i frica-Deimos

Brian Jenkins; Paul Wilkinson Aviation terrorism and security, Seria Cass series on political Violence nr. 10, ed. Taylor&Francis, martie 1999

131

tzi nu mai exist nicio definiie larg acceptat a terorismului. Mijloacele i metodele folosite pot fi din cele mai variate dar scopul lor final este acelai: de a provoca o primejdie comun pentru interesele unor grupuri mari de oameni, comuniti, state sau grupuri de state, primejdie ce nu presupune ntotdeauna ca rezultat un act de terorism. Terorismul de drept comun se poate nfia sub forma oricrei infraciuni de drept comun, fiind suficient faptul ca aceasta s prezinte un pericol de intimidare. n acest context, cmpul de aciune al terorismului s-a extins n sferele social-politic i economic, acionnd alturi sau mpreun cu criminalitatea organizat a gulerelor albe, aceasta fiind i una din modalitile de finanare a aciunilor teroriste. Nici cealalt criminalitate organizat nu a fost ocolit de parteneriatele cu organizaii teroriste173. ntr-o msur mai mare dect n trecut, organizaii total criminale (adic violente, motivate economic) au nceput s stabileasc aliane strategice cu organizaii teroriste i de gheril ori s utilizeze chiar ele violena pentru a atinge scopuri politice specifice. Puterea din ce n ce mai mare a cartelurilor columbiene care traficau cocain, legturile lor strnse cu grupurile teroriste de stnga din Columbia i din Peru, ncercrile lor repetate de a submina procesul electoral din Columbia i guvernele succesive din aceast ar constituie exemplul poate cel mai cunoscut n acest sens.174 De aceea, pentru a putea califica corect un act de terorism este necesar o analiz complex a mobilului aciunii, scopul urmrit, calitatea autorilor, metode i mijloacele folosite, obiective vizate, consecine i implicaii. Avnd n vedere diversitatea de definiii i clasificri ale terorismului175 i volumul
173

Adrian Marcel IANCU, Narcoterorismul Buletinul de informare i Documentare al MAI nr. 1/2008 174 Idem; 175 Ghe ARDVOAICE, Dumitru ILIESCU, Laureniu Dan NI Terorism. Antiterorism. Contraterorism. Ed. Antet, Oradea, 1997, pag. 19, 49.

mare de date i informaii despre acest fenomen, n cele ce urmeaz nu ne vom ocupa de terorismul clasic i implicaiile sale asupra climatului social ci vom ncerca s rspundem la o ntrebare: Exist sau nu terorism economic? Un studiu realizat de o echip de profesioniti ai ageniei de colectare debite Urban i Asociaii Romnia176, aduce n prim-planul dezbaterii un subiect incendiar: Se poate face o echivalen ntre antenatele cu bomb produse de teroriti i fraudele economice produse locuitorilor unei ri ? Ce are oare un impact mai mare, o luare de ostatici sau falimentarea unui firme care la rndul ei antreneaz zeci de alt falimente i sute sau mii de drame personale i familiale datorit celor care i pierd afacerile i/sau locurile de munc? Concluzia acestui studiu este debusolant: un rzboi economic are consecine incalculabil mai devastatoare asupra economiei unei ri sau regiuni dect un conflict armat. Ne referim aici nu la consecinele economice provocate de prejudiciile rezultate din infraciuni clare cum sunt cele de splare de bani, ci avem n vedere metodele sofisticate prin care, odat intrate n circuitul economic al unei ri, reelele teroriste ajung s se interpun n poziii cheie care le permit, pe lng realizarea unor ctiguri financiare colosale i provocarea unor unde de soc majore n economia ri respective. Conceptul de terorism economic177 este un concept controversat, i cel mai adesea utilizat n mod polemic sau demagogic pentru a asocia termenul terorism la o ar, companie sau grup acuzat de practici abuzive. Totodat, n sens restrns, acest concept este utilizat pentru desemnarea unei tentative de destabilizare economic de ctre un grup. Mai exact, Centrul pentru Politici de Securitate din Geneva, a definit, n anul 2005, terorismul economic dup

176 177

www.urbannews.ro http://en.wikipedia.org/wiki/Economic_terrorism

132

cum urmeaz:178 Contrar rzboiului economic, care este dus de ctre state contra altor state, terorismul economic este dus de ctre entiti transnaionale sau nonguvernamentale. El presupune aciuni variate, coordonate i sofisticate, sau aciuni masive de destabilizare pentru dezorganizarea stabilitii economice i financiare a unui stat, grup de state sau a unei societi (cum ar fi societatea occidental a economiei de pia) pentru motive ideologice sau religioase. Aceste aciuni, dac sunt desfurate pot s fie sau s nu fie violente. Ele ar putea avea efecte imediate sau s determine efecte psihologice care la rndul lor pot avea efecte economice. Acuzaia de terorism economic este, de asemenea, utilizat de ctre anumite grupuri, ndeosebi militani altermondialiti179, sau reprezentanii rilor ce au suferit sanciuni economice (din partea altor ri sau organisme internaionale) pentru a defini presiunea exercitat la nivel comercial i tarifar asupra anumitor ri. Promotorii altermondialiti ai conceptului susin adoptarea acestuia ca mijloc de a denuna msurile economice extreme ca mijloace de convingere ce rspndesc o teroare direct sau indirect asupra unui individ sau grup. Aceste tipuri de intervenie ndrjit asupra devizelor de plat sau impunerea unui embargou de ctre una sau mai multe organizaii internaionale sau state fiind considerate ca forme de manifestare a terorismului economic. Expresia terorism economic a fost, de asemenea utilizat, la ntlnirea societilor multinaionale, de ctre adversarii globalizrii i pentru definirea practicilor percepute ca antisindicaliste. Astfel, n februarie 2005, un membru al Camerei comunelor din Canada, a acuzat grupul american de distribuie Wal-Mart de terorism economic: nchiderea primului magazin Wal-Mart ai crui angajai sunt membrii de sindicat este descris
178

ca un act de terorism economic, ca o tentativ flagrant de reprimare a micrii sindicale din Canada.180 Termenul de terorism economic este adesea utilizat cu sens peiorativ de ctre anumii partizani ai economiei de pia fr intervenionism, pentru desemnarea ideilor sau aciunilor sindicale, antiglobalizare, ecologiste sau culpabile de ecoterorism. De asemenea, el este adesea reluat de ctre partizanii izolaionismului pentru calificarea concurenei exercitat de ctre mna de lucru provenind din rile n curs de dezvoltare sau imigraia clandestin, pe care ei le apreciaz ca fiind neloiale. Nu n ultimul rnd, precizm faptul c conceptul de terorism economic este utilizat n mod regulat n Qubec181 n instituiile de nvmnt i de comunicare. Dat fiind faptul c n cultura politic termenul terorism este el nsui controversat, este normal s apar dezacord pentru cel de terorism economic care n aceste condiii nu are fundament real. Totodat, sfatul pentru partizanii acestui concept este acela de a-l utiliza cu precauie. Situaia SUA ntr-un raport al CIA182, dat publicitii, se vorbea de faptul c este mult mai ocant pentru societatea civil american s afle c, prin intermediul unor reele de persoane sau companii interpuse, circa 7 % din economia statelor americane i implicit, circa 1,9 milioane de americani sunt angajai ai unor reele de terorism i ai unor teroriti cutai la nivel internaional. De fapt se arat c atentatele din septembrie 2001 au produs pierderi cu 156% mai mici dect sar produce n cazul n care companiile americane controlate de reelele teroriste ar intra n faliment, iar ocul ar putea chiar s distrug iremediabil cea mai puternic economie din lume.
180

Roundtable on Economic Terrorism [archive], 1112 juillet 2005, Lausanne 179 http://fr.wikipedia.org/wiki/Altermondialisme

David Christopherson, 11 fvrier 2005, Compte rendu officiel des dbats de la Chambre des communes du Canada [archive], numro 055 181 http://fr.wikipedia.org/wiki/Discussion:Terrorisme _%C3%A9conomique 182 https://www.cia.gov/library/publications/

133

Conform raportului sus-menionat, n intervalul 2002 - 2004 pe teritoriul USA au fost nmatriculate peste 18.790 de companii care aveau ca asociai ceteni iranieni, irakieni i sirieni din care circa 3.000 se aflau pe listele de atenionare i supraveghere ale FBI. Din acestea pn la data de 01.06.2006, circa 2.300 de companii au dat faliment sau au fost dizolvate, n urma lor rmnnd datorii neachitate de peste 1,8 miliarde USD! Se spune astfel c prezena trupelor americane n Irak are o justificare ct se poate de simpl: nu ameninarea militar este cea care sperie autoritile de la Washington, ci n primul rnd eradicarea economiei subterane, rularea i splarea banilor, ctigurile din traficul de droguri, pirateria software plus controlul asupra circulaiei irakienilor n lume. De asemenea, n studiu era dezvluit faptul c, numai n 2005 pe teritoriul Statelor Unite au fost nregistrate peste 4.800 de cazuri de fraud financiar comise de ceteni irakieni, care aparent deineau afaceri legitime n diferite corporaii americane. n acest top neoficial pe urmtoarele trei locuri erau menionai cetenii iranieni, sirieni i pakistanezi, astfel nct declaraiile amenintoare formulate de SUA la adresa Iranului i Siriei ncep s capete explicaii extrem de logice. Muli dintre noi ne-am ntrebat: ce interes au oare americanii s ocupe Siria, o ar fr nici un fel de bogii n subsol? Este mult mai uor s controlezi activitatea i circulaia economic a sirienilor direct din Siria, deinnd controlul asupra bazelor de date privind informaiile personale legate de fiecare din ceteni, veniturile realizate, dect s atepi s produc o fraud prin falimentarea unei companii n Texas sau Colorado. Dincolo de vocile care acuz CIA i Administraia American c au interese directe n meninerea conflictului armat din Irak i extinderea acestuia ctre Iran i Siria, exist totui nite realiti care demonstreaz faptul c un control militar poate aduce totui i o scdere a numrului de fraude comise n economia Statelor Unite.
134

Lipsa de cooperare ntre instituiile rilor din Uniunea European, Faa nevzut a globalizrii i integrarea Romniei n Uniunea Europeana au adus cu ele aspecte care demonstreaz ct de nepregtite sunt societatea civil i instituiile/autoritile din Romnia s fac fa problemelor ridicate de fraudele economice. Pornind de la exemple banale oferite de companii din Romnia care ofer zilnic detalii i nscriu pe motorul de cutare a tirilor despre debite i debitori183 situaii n care au de ncasat creane de la parteneri de afaceri din strintate i care se izbesc de opacitatea i lipsa total de reacie a instituiilor din rile de origine ale debitorilor, care refuz s le acorde asisten, pn la fraudele provocate n economia unei ri de ctre strini, se pot formula concluzii extrem de dure: aproape n 90 % din cazurile n care o companie romneasc care a sesizat autoritile uneia din rile membre UE de unde avea de ncasat bani, fie nu a primit niciodat nici mcar un rspuns scris la cererile sale, fie a primit rspunsuri care artau refuzul politicos de implicare n rezolvarea situaiei reclamate. Acest lucru dovedete interesul naional al fiecreia din rile membre UE de protejare a propriei economii naionale. Pornind de la aceast premis, nelegem c este mult mai firesc ca autoritile unei ri membre UE s fac tot posibilul s ndrepte un creditor din alt ar, s deschid un proces mpotriva debitorului, ntruct n acest fel, instituiile judiciare i ntreg sistemul juridic din ara de origine a debitorului vor obine ctiguri financiare de pe urma creditorului: taxe de timbru, timbre, onorarii avocaiale, etc. Nu exist ca atare interes economic ca plata unui debit s fie rezolvat prin negocieri, iar cei care comit fraude cunosc acest lucru. Romnia int a terorismului economic ? ncepnd cu anul 1990 cnd n Romnia a aprut prima lege a societilor comerci183

http://www.urbannews.ro

ale post-comunist184, una din principalele obsesii ale oamenilor de afaceri din ara noastr, a fost legat de epele luate de la firme nmatriculate i controlate de irakieni, iranieni, turci, libanezi i sirieni. Realitatea a demonstrat c temerile lor au fost ntemeiate ntruct, numai n intervalul 1995 2006185, au fost nregistrate n Romnia, peste 4.000 de companii care aveau ca asociai/acionari i administratori ceteni din Irak, Iran, Liban, Turcia sau Siria186. Din acestea, n momentul de fa, peste 88% nu mai exist, fiind dizolvate sau n faliment187 i, ceea ce este cel mai grav este faptul c, n peste 96 % din cazuri, creditorii nu i-au mai recuperat niciodat creanele pe care le avea de ncasat. n aproape o treime din cazuri, firmele n cauz au intrat n incidente de plata la mai puin de 12 luni de la nfiinarea lor, acumulnd sume de bani cu scadena depit. Totodat, este absolut incredibil ns, n proporie de 100%188, firmele menionate anterior, au fost implicate n procese n faa instanelor de judecat sau n anchete penale, iar mpotriva a 22% din acionarii/asociaii i administratorii lor au fost pronunate condamnri pentru inLEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990 n luna februarie 2008, Morad W. Ahmed cetean irakian i Kianzad Behrang cetean suedez, au nfiinat, n localitatea Celu judeul Ilfov, firma LONELIA COM. Aceast firm se afl, la ora actual, n topul firmelor private executate silit pentru datorii mai mari de 10 milioane de lei, cu o datorie total de 32,8 milioane lei; ntr-o situaie asemntoare se gsete i firma ARTEMA FRUCT cu sediul social n oraul Buftea judeul Ilfov, nfiinat, n anul 2007 de Haider Mundher Abbas Al-Shokan i Ali Mohamed Hasan Hassoon Hassoon, ambii ceteni irakieni. De la nfiinare pn n prezent firma nu a depus nici un bilan contabil la Registrul Comerului i a acumulat datorii scadente de peste 31,5 milioane lei. Firma ASHROICH ROMNIA a fost nfiinat n anul 2003, are sediul n Bucureti i are patru administratori: un cipriot i trei israelieni. Firma are datorii neonorate fa de statul romn, n valoare de 14 milioane lei 186 Conform datelor de la Registrul Comerului 187 idem 188 Conform datelor furnizate de Ministerul Justiiei i Ministerul Public
185 184

fraciuni economice. Cu toate acestea, din totalul celor condamnai penal definitiv, numai 9% i-au executat sau i execut pedeapsa n penitenciare din Romnia189, peste 91 % fiind condamnai n lips, dai n urmrire internaional, fr ca sentinele penale s fi fost vreodat puse n aplicare. Conform declaraiei oficialilor Ministerului de Justiie din Romnia, este i foarte greu s fie identificat, de exemplu, un sirian condamnat n Romnia datorit faptului c, rspunsul autoritilor siriene este mereu acelai: l cutm i cnd va fi identificat, cu siguran va fi ncarcerat, rezultatele obinute pn acum fiind aproape zero! De asemenea, prejudiciul estimat, calculat ca fiind produs de firmele cu acionari irakieni, iranieni, libanezi, sirieni i turci, este numai n intervalul 2000-2006190, de peste 250 de milioane de euro. Cel mai grav este faptul c, n urma nencasrii creanelor de la firmele n discuie, la rndul lor alte 12.300 de companii din Romnia au avut probleme financiare grave ntre 1995-2005, fiind implicate, la rndul lor, n procese cu creditorii lor, au da faliment i circa 25.000 de romani i-au pierdut locurile de munc. De asemenea, au fost nregistrate i cazuri extreme, persoane care aveau n derulare credite bancare pentru care garantaser cu bunuri personale sau cu locuina i care au ajuns pe drumuri, ntruct au fost executai silit de bncile ctre care nu au mai restituit banii, pe care la rndul lor nu i-au mai ncasat de la cei care dduser faliment. Modalitatea frecvent de fraud a fost cea comis prin emiterea de instrumente bancare de plat fr acoperire (bilete la ordin, file CEC), dizolvarea voluntar a firmei sau falimentul firmelor care nu aveau nici un fel de patrimoniu; splarea de bani, neplata impozitelor i taxelor datorate statului romn, evaziune fiscal, transferul de sume de bani din conturile din Romnia n
189

Conform datelor furnizate de administraia Naional a Penitenciarelor 190 Am fcut referire la acest interval ntruct nu am avut acces la date mai recente

135

strintate, ori lichidarea prin ridicarea de numerar a conturilor bancare deschise n Romnia. Este drept c i sistemul legislativ din Romnia este extrem de permisiv ntruct se poate constitui o societate comercial, fr ca mcar cel care va fi asociat sau administrator s vin vreodat n Romnia191; este suficient ca un cetean iranian de exemplu, s trimit o procur unui avocat i acesta va putea s nfiineze firma fr nici un fel de problem. La fel, sistemul bancar este extrem de vulnerabil, fiind nregistrate situaii n care, de exemplu, un cetean libanez venea n Romnia, ateriza pe Aeroportul Otopeni la ora 11:00 dimineaa, pn la ora 14:00 mergea la bnci, i deschidea conturi, depunea specimen de semntur n banc, obinea 2-3 carnete de file CEC i la ora 17:00 prsea Romnia. n urma lui, carnetele de file CEC ajungeau pe mna unor complici care cumprau cu ele marf, o vindeau imediat la sub-pre i creditorii se trezeau c trebuie s angajeze rspunderea unui administrator cu domiciliul n Beirut, iar rspunsul de la Ambasad a lovit ca un trsnet: casa unde era declarat domiciliul era o movila de moloz, fiind distrusa de o racheta a aviaiei israeliene! n alte cazuri, Poliia a descoperit, la sesizarea unor creditori, faptul c firmele erau nfiinate n baza unor acte false de identitate, folosindu-se numele unor persoane deja decedate, sau codurile numerice personale ale unor minori. De exemplu, a fost identificat o filier irakian care constituise 12 firme n Romnia, folosind datele unor copii de 712 ani din regiunea Basra din Irak. Aceste cazuri au fost prezentate, n general, n mass-media, nsa nimeni nu a avut curajul s recunoasc direct amploarea acestui fenomen, ntruct riscau s fie acuzai de sentimente anti-arabe. Adevrul este ns c exist cifre i calcule care nu pot fi ignorate, iar aa cum n ziarele din Italia, Anglia, Spania sau Frana, romnii sunt considerai a fi campionii infraciunilor comise,
191

fr ca cineva s suspecteze c exist sentimente anti-romneti, tot aa i autoritile de aplicare a legii din Romnia trebuie s trag un semnal de alarma public asupra acestui fenomen. De exemplu dupa ce n presa din Romnia au aprut acuzaii la adresa companiei Al Arrab Contracting Company Limited, din Arabia Saudit c ar avea legturi cu reelele teroriste (conform unui articol aprut n cotidianul Romnia Liber Compania Al-Arrab a figurat la un moment dat pe lista celor 100 de companii saudite bnuite c ar fi finanat atentatele teroriste Al Qaeda de la 11 septembrie 2001 din SUA)192, firma fiind selectat pentru continuarea negocierilor cu AVAS n vederea privatizrii Electroputere Craiova, totui Preedintele Camerei Deputailor, Bogdan Olteanu a infirmat aceste zvonuri iar privatizarea s-a finalizat prin achiziionarea a 86,28% din aciunile societii. Dup privatizare (avocaii saudiilor de la Al Arrab au adus documentele doveditoare c au vrsat n conturile firmei 37 milioane de euro cu o or nainte ca privatizarea s devin nul de drept193 [sn]), n anul 2008, pierderile societii Electroputere au fost de 80 milioane lei (RON) iar n anul 2009 de 40 milioane lei. n cursul anului 2009 compania a disponibilizat 500 din cei 2500 de angajai,urmnd ca n cursul acestui an s mai fie disponibilizai nc 500. De asemenea societatea a fost angrenat ntr-un scandal privind speculaii imobiliare.194 Un alt caz este cel al numitului Omar Kamal, cetean irakian, asociat i administrator al companiei Rafaello Deluxe195 care este acuzat de peste 40 de companii
192

LEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990

http://2005.informatia.ro/Lista_persoanelor_fizice_ si_juridice_suspecte_de_acte_de_terorism-114643 193 http://www.sfin.ro/articol_13684/avas_nu_stie_ daca_al_arrab_a_adus_banii_la_electroputere.html 194 http://www.ziare.com/articole/disponibilizati+elect roputere+craiova 195 Firma a fost nfiinat la sfritul anului 2005, avnd ca asociat unic i administrator un irakian, cu domiciliul n Bagdad, care nu aprea n evidenele Autoritii Naionale pentru Strini i despre care Ambasada Romniei din Irak a afirmat c nu a cerut vreodat viz de Romnia.

136

din Romnia pentru prejudicii de circa 1,5 milioane de euro, comise prin emiterea de file CEC i bilete la ordin fr acoperire196. Cazul celebrului Omar Hayssam a fost att de mult comentat n pres nct ne rezumm doar s-l amintim statistic. De asemenea, la Iai, n anul 2005, un sirian i un iordanian au fost condamnai pentru o evaziune fiscal de peste 1,5 milioane de euro. Sirianul Omar Chama este acuzat de o frauda de peste 70 de milioane de euro. Acesta a fost principalul colaborator al lui Omar Hayssam i a fost arestat n anul 2003 pentru splare de bani i finanarea terorismului islamic. n anul 2005 acesta a fost pus n libertate de ctre magistraii bucureteni, eliberarea sa fiind prezentat de presa din ara noastr ca fiind n strns legtur cu rpirea i eliberarea jurnalitilor romni din Irak.197 Despre acesta se spune c ar fi plecat din ar dei trei dintre firmele nfiinate pe numele lui nc din perioada 2001 2003 (Safa Com Impex SRL, Scheffer System Prod SRL i Altin-Ro Grup Aluminium SRL) funcioneaz, n ciuda faptului c, potrivit datelor de la Registrul Comerului capitalul lor nu a fost actualizat iar rentabilitatea lor este zero. Acuzaii de fraud i neplat a datoriilor au fost formulate chiar i mpotriva lui Mohamad Yassin, vicepreedintele Uniunii Arabilor din Romnia, firmele sale International Medical Center i International Technical & Engineering Services, fiind nregistrate cu restane ctre Ministerul Finanelor Publice. Nu puine au fost i legturile strnse care au existat n ultimii 15 ani ntre arabii acuzati de fraude i clasa politic din Romnia, aici nscriindu-se igareta I i igareta II, sau declaraia acordat Evenimentului zilei de generalul (r) Ion Pitulescu, ef al Politiei Romne ntre 1995 - 1997, con-

form creia mafioii arabi - Zaher Iskandarani, Omar Hayssam i ceilali - erau foarte apropiati partidului de guvernmnt cu care ineau legatura prin intermediul lui Kamel Kader198. Hassan i Ammar Nannaa, patronii SC Terom Iai, pe numele crora magistraii Seciei a II-a a Tribunalului Bucureti au emis, la solicitarea procurorilor DIICOT din cadrul Ministerului Public din 21 ianuarie 2005, mandate de arestare preventiv n lips, fiind acuzai de prejudicii de peste 3,8 milioane de euro i suspectai de legturi directe cu reeaua terorist condus de Bin Laden. Este demn de reinut i faptul c, n general, conform informaiilor aprute n pres despre activitatea acestor ceteni irakieni, iranieni, sirieni, libieni, iordanieni sau turci care sunt acuzai de fraude financiare n Romnia, c numele a circa 33% din ei, sunt asociate cu calitatea de angajai ai serviciilor secrete din rile lor de origine.199 Dac inem cont de faptul c n raportul publicat de CIA se aduceau acuzaii extrem de dure la adresa Siriei i Iranului, conform crora aceste ri pregtesc special, membri ai serviciilor secrete pentru derularea activitilor de terorism economic, nvnd mecanismele de producere a fraudelor, adaptndu-le la specificul rii n care urmeaz s i desfoare activitatea, aceste aciuni fiind svrite cu premeditare, iar banii obinui n urma acestor fraude economice, fiind transferai n afara granielor rii unde se comite frauda, se identific astfel o surs de finanare a activitilor reelelor teroriste din lume. n concluzie, nu putem aprecia dac faptele de natur economic svrite pe teritoriul rii noastre de ctre cetenii strini, cu predilecie provenind din rile arabe, sunt aciuni concertate de terorism economic sau, mai degrab fapte de evaziune fiscal.

198 196

http://www.urbannews.ro 197 www.hotnews.ro

199

www.evz.ro http://2005.informatia.ro/Lista_persoanelor_fizice_ si_juridice_suspecte_de_acte_de_terorism-114643

137

Bibliografie: Adrian Marcel Iancu, Narcoterorismul - Buletinul de informare i Documentare al MAI nr. 1/2008 Brian Jenkins; Paul Wilkinson, Aviation terrorism and security, Seria Cass series on political Violence nr. 10, ed. Taylor&Francis, martie 1999 David Christopherson, Compte rendu officiel des dbats de la Chambre des communes du Canada, numro 055, 11 fvrier 2005 Gheorghe Ardvoaice, Dumitru Iliescu, Laureniu Dan Ni, Terorism. Antiterorism. Contraterorism., Ed. Antet, Oradea, 1997, pag. 19, 49. LEGE Nr. 26 din 5 noiembrie 1990 republicat privind registrul comerului, cu modificrile i completrile ulterioare LEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990 republicat privind societile comerciale, cu modificrile i completrile ulterioare LEGE Nr. 85 din 5 aprilie 2006 privind procedura insolvenei, cu modificrile i completrile ulterioare ORDIN Nr. 2594/C din 10 octombrie 2008 pentru aprobarea Normelor metodologice privind modul de inere a registrelor comerului, de efectuare a nregistrrilor i de eliberare a informaiilor

138

FORME ALE INCRIMINRII FRAUDEI CORPORAIILOR MULTINAIONALE

As.univ.dr. MARCOCI PETRIC-MIHAIL Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Multinationals have become the biggest players in world trade. The international economy, with a political and diplomatic sphere, will be replaced by a multinational economy as these companies play an increasingly decisive role in globalization changes. Statistics show that the influence of multinationals is replacing that of states; over two thirds of the 100 largest economic entities are now companies and not states. The Sarbanes Oxley Act, which was adopted in 2002 to restore investor confidence after the Enron scandal, has become a tool for internationalizing business law. This act applies extraterritorially to both all publicly-held companies in the United States and all companies subject to the Securities and Exchange Commission. The Sarbanes Oxley Act modifies the obligations of auditors and the composition of boards of directors, and sets out two new crimes punishable by heavy fines or imprisonment up to 20 years. Cuvinte cheie: corporaie multinaional,rspundere penal, drept european, frauda corporatist Rspunderea penal a entitilor corporatiste Rspunderea penal a entitilor corporatiste multinaionale reprezint o particularizare a formelor rspunderii penale a persoanelor juridice. Dincolo de aspectele subsumate caracterului transnaional al formelor de criminalitate corporatist, este indubitabil faptul c acestor forme de devian social grav trebuie s li se aplice locului comiterii infraciunii ori legislaia statului unde se produc efectele actului infracional. Rspunderea penal a persoanelor juridice este un aspect care a suscitat vii controverse doctrinare de-a lungul timpului, att n sistemul penal romnesc ct i n alte sisteme legislative. Astfel, pe de o parte, avem de a face cu susintorii principiului societas delinquere non potest, care-i fundamenteaz dezvoltrile doctrinare pe imposibilitatea angajrii rspunderii penale a persoanei juridice ca materializare a teoriei ficiunii din dreptul civil conform creia persoanele juridice nu
139

au o existen n sine, ele fiind n realitate o ficiune a legii200. Subsidiar, acestei consideraii, pornind de la considerentele de natur psihosocial, se meniona i inadmisibilitatea rspunderii penale a unei colectiviti201. Aceast teorie denumit teza negativ a rspunderii penale a persoanei juridice a fundamentat imposibilitatea angajrii rspunderii penale a persoanei juridice. n doctrina romneasc unul din cei mai cunoscui adepi ai tezei negative a fost profesorul Ion Tanoviceanu202. De cealalt parte, se situeaz adepii tezei pozitive a angajrii rspunderii penale a persoanei juridice bazat pe teoria realitii persoanelor juridice, care sunt considerate ca fiind entiti nzestrate cu voin i conTr.Pop - Drept penal comparat. Partea general, vol II. Cluj-Napoca 1928 201 V. Dongoroz- Tratat de drept penal, Reeditarea ediiei din 1939 sub egida Asociaiei Romne de tiine Penale, Edit. Societii Tempus, Bucureti 2000, pag.295 202 I. Tanoviceanu- Curs de drept penal, vol.I Edit. Socec, Bucureti 1912 pag. 232 i urmtoarele
200

tiin proprie, ele acionnd n vederea atingerii unui scop, motiv pentru care acestea pot rspunde penal pentru orice nclcare a legii. n dreptul penal romn, cel mai cunoscut susintor al tezei pozitive a fost reputatul profesor Vintil Dongoroz. Problema rspunderii penale a persoanei juridice a fost tranat n legislaia romneasc prin adoptarea Legii nr. 278 din 4 iulie 2006, publicat n Monitorul Oficial nr. 601 din 12 iulie 2006, care modific prevederile Codului Penal prin introducerea articolului 19. Conform acestuia Persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni. Astfel, conform legislaiei penale romneti, ilegalitile svrite la nivelul corporaiilor angajeaz rspunderea penal a acestora, n msura n care infraciunile au fost svrite n realizarea obiectului de activitate, n interesul sau n numele persoanei juridice203. Pe aceste baze, opinm c aria de incriminare este acoperitoare relativ la gama de poteniale ilegaliti ce se pot comite n cadrul ori n legtur cu activitatea corporaiilor multinaionale. Devine interesant de analizat etica angajrii rspunderii penale a unei corporaii pentru faptele ilegale ale administratorilor care pgubesc nsi entitatea corporatist, cum ar fi cazul delapidrilor sau actelor de corupie aferente tranzaciilor comerciale. Aceasta, deoarece pentru celelalte tipuri de ilegaliti, i anume, cele care pgubesc investitorii, partenerii comerciali ori statul, angajarea rspunderii penale a corporaiilor iese din sfera
203

analizei etice, devenind o necesitate obiectiv. Personal, consider c i n primul caz, se poate angaja rspunderea penal a corporaiilor ca urmare a nerespectrii obligaiilor de instituire a unui sistem transparent de administrare i control a operaiunilor comerciale i de administrare derulate la nivelul entitii corporatiste, dar numai n msura n care faptele comise afecteaz patrimonial ori moral tere persoane. Referitor la pedepsele aplicabile persoanei juridice n dreptul penal romn, acestea se clasific n pedepse principale i complementare204. Pedeapsa principal aplicabil corporaiilor multinaionale este amenda de la 2500 de lei la 2.000.000 de lei. Pedepsele complementare sunt205: a) dizolvarea persoanei juridice; b) suspendarea activitii persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la un an sau suspendarea uneia dintre activitile persoanei juridice n legtur cu care s-a svrit infraciunea pe o durat de la 3 luni la 3 ani; c) nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la 3 ani; d) interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani; e) afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare. Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci cnd instana constat c, fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i fa de mprejurrile n care a fost svrit, aceste pedepse sunt necesare206.Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps207.Pedepsele complementare prevzute n art. 53^1 alin. 3 lit. b)-e) se pot aplica n mod cumulativ. Executarea pedepselor complementare ncepe dup rmne204 205

Art.19 al Codului Penal Romn

Art. 53 alin. 1 al Codului Penal Romn Art. 53 alin. 3 al Codului Penal Romn 206 Art. 53 alin 1 al Codului Penal Romn 207 Art. 53 alin 2 al Codului Penal Romn

140

rea definitiva a hotrrii de condamnare. Pedeapsa amenzii consta n suma de bani pe care persoana juridic este condamnata sa o plteasc208. Cnd legea prevede pentru infraciunea svrit de persoana fizica pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani sau amenda, minimul special al amenzii pentru persoana juridic este de 5.000 lei, iar maximul special al amenzii este de 600.000 lei209. Atunci cnd legea prevede pentru infraciunea svrit de persoana fizica pedeapsa deteniunii pe via sau pedeapsa nchisorii mai mare de 10 ani, minimul special al amenzii pentru persoana juridic este de 10.000 lei, iar maximul special al amenzii este de 900.000 lei. Graie acestor reglementri s-a putut realiza un cadru simetric de pedepsire a persoanei juridice raportat la nivelul pedepselor aplicate persoanelor fizice care ncalc legea penal, instituindu-se astfel un sistem unitar de incriminare pe cele dou componente. Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice se aplic atunci cnd persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni sau cnd obiectul su de activitate a fost deturnat n acest scop210. n caz de neexecutare, cu rea-credin, a uneia dintre pedepsele complementare prevzute n art. 53^1 alin. 3 lit. b)d), instana dispune dizolvarea persoanei juridice. Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de lichidare, potrivit legii, iar o copie dup dispozitivul hotrrii definitive de condamnare prin care s-a aplicat aceast pedeaps va fi comunicat, de ndat, instanei civile competente, care va proceda la desemnarea lichidatorului211. Pedeapsa complementara a suspendrii activitii persoanei juridice const n interzicerea desfurrii activitii sau a uneia
208 209

dintre activitile persoanei juridice, n realizarea creia a fost svrit infraciunea212. n caz de neexecutare, cu rea-credina, a pedepsei complementare de afiare sau difuzarea hotrrii de condamnare, instana dispune suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pn la punerea n executare a pedepsei complementare, dar nu mai mult de 3 luni. Dac pn la mplinirea termenului de 3 luni, pedeapsa complementar nu a fost pus n executare, instana dispune dizolvarea persoanei juridice213. Pedepsele complementare de dizolvare a persoanei juridice i suspendarea activitii nu pot fi aplicate partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor, constituite potrivit legii, ori persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei. Pedeapsa complementar a nchiderii unor puncte de lucru ale persoanei juridice const n nchiderea unuia sau a mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei juridice cu scop lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrit infraciunea, fr a putea a fi aplicat persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei. Pedeapsa complementar a interzicerii de a participa la procedurile de achiziii publice const n interzicerea de a participa, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute de lege. Acest gen de pedeaps se poate dovedi extrem de eficient, ntruct pentru foarte muli ageni economici, interdicia participrii la procedurile de achiziie public aduce cu sine o diminuare semnificativ a cifrei de afaceri i implicit a profitului. O alt pedeaps complementar aplicabil persoanei juridice este reprezentat de afiare sau difuzare a hotrrii de condamnare care se realizeaz pe cheltuiala persoanei juridice condamnate. Dar, referitor la acest tip de pedeaps complementar, legea
212 213

Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn Art. 71 alin. 2 al Codului Penal romn 210 Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn 211 Art. 71 alin. 3 al Codului Penal romn

Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn Art. 71 alin. 3 al Codului Penal romn

141

instituie obligaia de pstrare a confidenialitii identitii victimei, cu excepia cazului cnd aceasta sau reprezentantul su legal i dau acordul referitor la dezvluirea acesteia. Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilite de instan, pentru o perioad cuprins ntre o lun i 3 luni. Difuzarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras i n forma stabilit de instan, prin intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare audiovizual, desemnate de instan. Atunci cnd difuzarea se face prin presa scris sau audiovizual, instana stabilete numrul apariiilor, care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul difuzrii prin alte mijloace audiovizuale, durata acesteia nu poate depi 3 luni. Analiza sistemului punitiv aplicabil persoanelor juridice i, implicit, entitilor corporatiste rezidente reliefeaz gradualitatea i contextualiatea acestuia, putndu-se constitui ntr-un veritabil mecanism disuasiv i represiv apt s rspund necesitilor induse de evoluiile actuale i tendinele de perspectiv ale criminalitii corporatiste. Pe de alt parte, simplitatea i supleea reglementrilor penale aplicabile persoanelor juridice contrasteaz cu imaginea formalismului exagerat i greoi al altor mecanisme penale perceput de societatea civil. Rspunderea penal a corporaiilor n dreptul european Documentele fundamentale prin care se realizeaz angajarea rspunderii penale a corporaiilor n spaiul juridic european sunt Recomandrile R(82)12 i R(88)18 ale Consiliului de Minitri al Consiliului Europei privind criminalitatea economic i rspunderea penal a persoanelor juridice pentru astfel de infraciuni, prin care se solicit statelor membre s evalueze problematica angajrii rspunderii penale a persoanelor juridice. Recomandarea R(88)18 a Consiliului Europei poate fi considerat drept documentul cel mai important214 cu inciden n
214

sfera criminalitii corporatiste, ntruct instituie rspunderea companiilor pentru infraciunile comise n derularea obiectului de activitate, n fapt baza conceptual, juridic i etic a rspunderii penale a ntreprinderii. Aceast recomandare pornete de la premisele necesitii implementrii unui sistem articulat la nivel european axat pe sanciuni concrete mpotriva companiilor care, n activitatea lor, ncalc legislaia penal, comercial ori concurenial, dublate de repararea prejudiciilor cauzate persoanelor vtmate, pe de o parte, iar, pe cealalt parte, s asigure crearea unui mecanism care s descurajeze potenialele practici ilicite n cadrul corporaiilor ori n relaiile acestora cu terii. Aceast dubl cerin vizeaz ca finalitate crearea unui mediu economic corect i transparent. Principiile care ar urma s ghideze rspunderea penal a companiilor n lumina acestei recomandri sunt: compania poate rspunde penal chiar dac infraciunile nu au legtur direct cu obiectul de activitate al companiei i independent de stabilirea unei persoane fizice vinovate de comiterea respectivei infraciuni; rspunderea penal a companiilor nu devine operabil n msura n care persoanele angrenate n mecanismele de conducere ale acesteia nu sunt implicate n svrirea faptei, ori dac pot dovedi c au luat toate msurile necesare prevenirii comiterii respectivei ilegaliti; rspunderea penal a ntreprinderilor trebuie s coexiste cu rspunderea penal a persoanelor fizice implicate ori, dup caz, cu rspunderea administratorilor ori conductorilor care, prin neglijen n exercitarea propriilor atribuii, au fcut posibil svrirea infraciunii; angajarea rspunderii penale a companiei trebuie s opereze doar n msura n care faptele imputate sunt grave, n celelalte situaii fiind oportun apelarea la formele rspunderii administrative;
European-pg. 82, Edit. Sitech, Craiova 2009

M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic

142

aplicarea sanciunii trebuie s aib n vedere i obiectivele punitive adiacente i anume repararea prejudiciului cauzat prin comiterea infraciunii i respectiv prevenirea comiterii de noi infraciuni. Recomandarea ofer o serie de pedepse principale sau complementare aplicabile companiilor, n urma svririi unor fapte penale: avertismentul sau mustrarea; asumarea responsabilitii companiei printr-o declaraie public cu suspendarea sanciunii; confiscarea bunurilor folosite la svrirea infraciunii sau a profiturilor obinute illegal; interzicerea participrii la procedurile de achiziie public; interzicerea obinerii de subvenii, ajutoare sau avantaje fiscale din partea statului; interdicia desfurrii anumitor activiti comerciale; interzicerea dreptului de a face reclam bunurilor sau serviciilor proprii; retragerea autorizaiilor; destituirea managerilor; administrarea pe o perioad determinat a companiei de ctre un administrator desemnat de instan; dizolvarea companiei; repunerea n situaia anterioar; publicarea deciziei prin care se pronun pedeapsa pe cheltuiala companiei. Analiznd stadiul implementrii prevederilor recomandrii anterior menionate n legislaia romneasc, putem constata faptul c, la momentul actual, Codul penal a instituit o parte nsemnat a pedepselor aplicabile companiilor prevzute de aceasta, introducnd astfel Romnia n grupul statelor care pot combate criminalitatea corporatist i prin angajarea rspunderii penale a persoanei juridice. Un alt instrument juridic care menioneaz necesitatea introducerii n legislaiile naionale a unor sanciuni aplicabile persoanelor juridice atunci cnd n numele sau pe contul acestora se comit infraciuni de
143

corupie este Convenia penal privind corupia a Consiliului Europei ncheiat n 1999215. Conform recomandrilor prevzute, rspunderea penal a persoanei juridice ar urma s fie angajat atunci cnd o persoan fizic ce deine o funcie de conducere, reprezentare sau control n cadrul unei persoane juridice comite o infraciune de corupie, ori particip la svrirea unei astfel de infraciuni n calitate de instigator sau complice, cu singura condiie ca ilegalitatea s fie comis n interesul persoanei juridice. De asemenea, convenia recomand implementarea n legislaiile naionale a rspunderii persoanei juridice atunci cnd comiterea infraciunii de corupie a fost posibil ca urmare a lipsei de supraveghere sau control din partea persoanelor ce aveau astfel de atribuii n cadrul persoanei juridice. Sistemul penal francez instituie rspunderea penal a persoanelor juridice i implicit a corporaiilor, n calitate de autor sau complice pentru infraciunile comise, n numele sau interesul lor, prin organele sau reprezentanii lor216. Acest sistem sancionator a fost introdus n sistemul penal francez ncepnd cu anul 1994, angajarea rspunderii corporaiei fiind condiionat de comiterea unei infraciuni de funcionarii care ndeplinesc atribuii de conducere, nu i pentru ilegalitile svrite de ceilali angajai ai companiei. De altfel, acest sistem bazat pe condiionarea angajrii rspunderii penale a corporaiei de svrirea unei fapte penale n numele sau n interesul acesteia de ctre manageri ori funcionarii cu atribuii de conducere este relativ dominant n paleta sistemelor penale europene, regsindu-se i n Anglia, Germania (doar ca sanciune quasipenal), Portugalia, Finlanda i Norvegia. Dar, legislaia francez extinde sfera rspunderii corporatiste i asupra faptelor comise n numele ori n interesul societii
215

Art.18 al Conveniei penale privind corupia a Consiliului Europei 216 Art. 121 al Codului penal francez republicat 2008

de ctre reprezentant- acesta fiind considerat din perspectiv doctrinar ca un funcionar mandatat s angajeze compania ntrun raport juridic. Condiionarea angajrii rspunderii penale a corporaiei de comiterea unei fapte penale n numele sau n interesul su de ctre un funcionar care s dein strict atribuii de conducere este, n opinia noastr, criticabil ntruct, pe de o parte, reduce sfera de incriminare personal a fptuitorului, ceea ce presupune n mod subsecvent ca autorul s fie descoperit, iar, pe de alt parte, ntruct ofer posibilitatea companiilor s implice n infraciuni grave (dare de mit, cumprare de influen, etc) angajai care s nu aparin ierarhiei manageriale fr a mai angrena rspunderea penal a companiei. n legislaiile europene, pe lng sistemul prezentat coexist un alt sistem care postuleaz angrenarea rspunderii penale a unei companii pentru fapta oricrui angajat al acesteia n msura n care ilegalitatea respectiv are legtur cu obiectul de activitate al acesteia ori a fost svrit n scopul obinerii de profit. Acest sistem incriminator este ntlnit n Olanda, Belgia i Danemarca i rspunde unora dintre exigenele induse de Recomandarea R(88) 18 printre care aceea ca rspunderea penal a companiei s devin operabil indiferent de identificarea fptuitorului ori de calitatea acestuia - cadru de conducere sau simplu angajat. Spre exemplu, n Olanda, persoana juridic rspunde penal pentru infraciunea comis de angajatul su, indiferent de rangul acestuia n cadrul persoanei juridice.217 Analiznd critic acest al doilea sistem incriminator observm faptul c aria de incriminare este practic nelimitat raportndu-ne la angajaii companiei, putndu-se ajunge astfel la situaia n care o companie s poat rspunde penal pentru fapta unui angajat ale crui atribuii de serviciu pot fi prea puin importante n ceea ce privete realizarea legitim a obiectului de activitate
217

al corporaiei. Dar, n egal msur, acest sistem incriminator prezint avantajul celeritii investigaiilor penale ntruct evit controversele legate de existena sau nu a calitii de conductor al respectivei companii. Sistemele penale europene sunt n quasitotalitatea lor adeptele (dezacorduri la nivel doctrinar exist doar n Frana) tezei c o corporaie, ca specie a persoanei juridice, rspunde penal doar pentru infraciunile comise n realizarea obiectului de activitate, n numele ori n interesul companiei. Aceste precepte juridice pot fi considerate ca deplin etice ntruct ar fi total imoral ca o companie s rspund penal pentru fapta unui angajat (fie acesta i manager ori director) pentru aciuni care nu au legtur cu obiectul de activitate sau cu interesul corporaiei. Referitor la natura infraciunilor care pot atrage rspunderea penal a corporaiilor, sistemul penal dominant n Europa se bazeaz pe premisa conform creia o companie poate rspunde penal fr a determina care ar fi acele infraciuni care ar atrage aceast form a rspunderii juridice218. Acest sistem care se regsete n Norvegia, Anglia, Olanda, Belgia, Romnia etc. postuleaz angajarea rspunderii penale pentru orice tip de infraciune, exceptnd cele care pot fi svrite doar la nivel personal - spre exemplu furtul, tlhria etc. Un alt sistem existent n spaiul european referitor la natura infraciunilor care pot atrage rspunderea penal a corporaiilor se regsete n Frana i Estonia unde se aplic criteriul existenei normei de incriminare exprese a infraciunilor care angreneaz rspunderea penal a persoanei juridice. Dar n spaiul juridic european exist i state care nu admit rspunderea penal a persoanelor juridice cum ar fi: Italia, Germania i Spania. Astfel, n Italia, se consider din perspectiva principiului de drept c
218

Art.51 al Codului Penal olandez

M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic European-pg. 98, Edit. Sitech, Craiova 2009

144

rspunderea penal nu poate fi dect personal i, pe cale de consecin, c efectele dezirabile ale pedepsei aplicate trebuie s afecteze exclusiv interesele infractorului, nu i pe cele ale unor teri nevinovai219. Cu toate acestea, Legea italian nr.231/2001 admite rspunderea penal a persoanelor juridice doar pentru un numr limitat de infraciuni (trafic de droguri, splarea banilor, fraude contra statului), introducnd, pe de alt parte i un sistem de exceptare a rspunderii penale a persoanei morale dac220: organul de conducere al acesteia a adoptat i implementat, nainte de comiterea infraciunii, un sistem menit s previn svrirea acesteia; supravegherea msurilor implementate a fost delegat unei entiti independente nzestrat cu atribuii de control221; persoanele care au comis infraciunea au nclcat n mod flagrant prevederile acestui sistem de supraveghere respectiv organismului de control nu i se pot imputa erori sau deficiene n activitatea de supraveghere. Germania nu admite rspunderea penal a persoanei juridice ca efect al principiului constituional al rspunderii pentru fapta proprie222. Totui n Germania a fost adoptat n 1987 legea referitoare la faptele contrare ordinii publice care a introdus aa numita sanciune quasipenal aplicabil persoanelor juridice prin care a devenit operabil o form de rspundere penal a persoanei juridice, n msura n care aceasta ar putea fi considerat autor mediat223 al infraciunii. ntr-un mod similar a procedat i Spania care, la rndul su, nu admite rspunderea penal a persoanei juridice dar a introdus n codul penal din 1995 o serie de prevederi denumite consecine accesorii condamn219

M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic European-pg. 84, Edit. Sitech, Craiova 2009 220 Art. 6 al Legii italiene nr.231/2001 221 M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic European-pg. 93, Edit. Sitech, Craiova 2009 222 M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic European-pg. 85, Edit. Sitech, Craiova 2009 223 Art.14 al Codului Penal german

rii224 care permit judectorului s aplice anumite pedepse persoanei morale cum ar fi: suspendarea activitii, dizolvarea societii, nchiderea companiei care sunt considerate de doctrin ca msuri sui generis. Analiza incriminrilor fraudei corporatiste n legislaia Statelor Unite ale Americii Legea Sarbanes-Oxley a fost adoptat n 2002, ca o reacie de natur legal la marile scandaluri financiare care au condus la falimentul unor companii de renume din SUA i au generat pierderea ncrederii publicului n practicile expertizelor contabile i n cifrele raportate de companii. Prin urmare, Legea Sarbanes-Oxley stabilete standarde mai riguroase privind contabilitatea, auditul i responsabilitile consiliilor de administraie, reprezintnd fundamentul viziunii asupra gestionrii i controlului unei companii. Totodat, aceasta impune standarde i reglementri i asupra cadrului de control ale sistemului financiar. Prin Legea Sarbanes-Oxley, se dorete creterea transparenei raportrilor financiare i o supraveghere mai eficient a firmelor de contabilitate care efectueaz auditul companiilor listate, astfel urmrindu-se sporirea proteciei investitorilor bursieri. Totodat, se urmrete posibilitatea ca investitorii minoritari s poat contribui la alegerea administratorilor i cenzorilor independeni care alctuiesc consiliul de administraie i, prin aceasta, urmnd a avea interesele protejate n momentul lurii deciziilor importante din viaa companiilor de ctre cenzorii respectivi, inclusiv stabilirea salariilor directorilor intreprinderilor i gradul de corelare a bonusurilor acestora cu mrimea profitului raportat, fapt care, n trecut, a generat raportri de profituri fictive n funcie de care directorii i calculau mrimea bonusurilor. Legea cuprinde 11 titluri care descriu, n mod specific, cerinele i regulile ce trebuie respectate n efectuarea raportrilor contabile. Fiecare titlu este structurat la rndul su n mai multe seciuni, astfel:
224

Art.129 al Codului Penal spaniol

145

Comisia de supraveghere a contabilitii n companiile publice. Aceast seciune este centrat pe formarea unei noi entiti PCAOB (Public Company Accounting Oversight Board- Comisia de Supraveghere a contabilitii companiilor publice) cu rol de protejarea intereselor investitorilor - i a publicului n general - prin supravegherea auditrii companiilor publice. Auditul companiilor publice trebuie s fie realizat independent, corect i transparent. Comisia va funciona ca o instituie nonprofit pn cnd va fi dizolvat printr-o nou lege. Aceast comisie central de supraveghere are ca atribuii nregistrarea firmelor de audit, stabilirea procedurilor i procesului de realizare a activitii de audit, inspectarea i supravegherea modului de efectuare a controlului, de respectare a regulilor i normelor speciale prevzute de Legea Sarbanes-Oxley. Auditorul independent. Acest titlu al legii cuprinde nou seciuni i stabilete standardele pentru auditorul independent extern, n vederea limitrii conflictelor de interese. Seciunea presupune noi reguli privind aprobarea auditorului, partenerii acestuia i rapotrile ce trebuie efectuate de auditori. De asemenea, ca element de noutate, aceast seciune restricioneaz companiile de audit n a mai acorda servicii de non-audit (spre exemplu: consultana cu privire la investiii, n materia asigurrilor, audit intern, precum i orice alte sevicii specializate ce nu corespund activitii de audit) acelorai clieni. Un alt element de interes const n obligaia auditorului independent de a comunica comisiei de audit intern al firmei activitatea desfurat. Responsabilitatea corporatist. Titlul este format din opt seciuni i stabilete faptul c directorii executivi ai companiilor i asum responsabilitatea pentru acurateea i completitudinea raportrilor financiare interne, astfel c legea impune companiilor publice s-i evalueze sistemul intern de control, iar concluziile s fie fcute publice prin raportrile financiare i raportul auditorului independent. n vederea protejrii investitorilor i a
146

intereselor publice, se sancioneaz fapta oricrei persoane cu atribuii de conducere director ori manager, de a influena n mod fraudulos, manipula, constrnge sau nela un contabil independent ce efectueaz activitatea de audit a unor declaraii financiare n cadrul companiei, n scopul de a induce n eroare publicul cu privire la adevrata situaie financiar. Acionarii au dreptul de a supraveghea relaiile dintre companie i auditor. De asemenea, situaiile financiare trebuie s fie certificate de preedintele consiliului de administraie i directorul financiar. Ca elemente de noutate este definit interaciunea dintre auditorii externi i comisiile de audit intern precum i specificarea responsabilitii directorilor pentru acurateea i validitatea raportrilor financiare. Tot astfel sunt enumerate limitele specifice ale comportamentului consiliului de administraie din perspective eticii manageriale, fiind descrise i retragerea beneficiilor i sanciunile civile pentru neconformare225. Prin noua reglementare este redus timpul de raportare pentru insider trading (tranzaciile cu aciuni i obligaiuni proprii societii efectuate de directorii acesteia, angajai n posturi-cheie, etc. precum i de acionarii care dein mai mult de 10%) i interzise pe parcursul perioadei de blackout.226 Intensificarea raportrilor financiare. Acest titlu cuprinde nou seciuni i prezint intensificarea raportrilor cu privire la tranzaciile financiare, ct i reguli, norme privind tranzaciile, aranjamentele, obligaiile adiionale bilanului contabil, informaiile financiare pro forma, tranzacionarea aciunilor de ctre consiliul de administraie. Fiecare raportare financiar trebuie s conin declaraii n concordan cu principiile contabilitii prevazute n acest titlu. Este necesar derularea un control intern n vederea meninerii acurateii raportrilor financiare i informaiilor destinate publicului i acionariatului, ceea ce implic att controlul raportrilor interne
225 226

Seciunea 304 a Legii Sarbanes-Oxley Seciunea 306 a Legii Sarbanes-Oxley

ct i cele ale auditorilor externi227. De asemenea, este recomandat raportarea periodic a oricror schimbri ce au survenit referitor la condiiile financiare i intensificarea verificrilor efectuate de Comisia American a Valorilor Mobiliare (Securities and Exchange Comission SEC) asupra acestor raportri. O reglementare nou, extrem de eficient, const n interdicia mprumuturilor acordate de societi ctre membrii consiliului de administraie sau ctre directori. Potrivit articolului 404 al legii, atenia trebuie concentrat asupra managementului riscului, alocrii capitalurilor i structurii financiare, sistemului informaional, iar managementul i auditorul extern trebuie s evalueze i s emit anual un raport adecvat despre controlul intern din cadrul companiei. Conflicte de interese cu privire la analiti. Articolul cuprinde msurile adoptate pentru a readuce ncrederea investitorilor n raportrile analitilor financiari, fiind prezentat codul deontologic al analitilor financiari si prezentate principalele conflicte de interese. Scopul reglementrii este acela de a mbunti obiectivitatea analizelor financiare efectuate n vederea punerii la dispoziia investitorilor informaii mult mai folositoare i cuprinde reguli ntocmite pentru a crete ncrederea publicului, n general, n aceste analize i a proteja obiectivitatea i independena analitilor financiari. Astfel: se restricioneaz aprobarea analizelor financiare efectuate de ctre persoane angajate de brokeri care sunt implicai n activitatea de investiii bancare sau de persoane care nu au pregtirea profesional necesar de a efectua o astfel de analiz; se limiteaz supravegherea activitii analitilor financiari de ctre persoane angajate de brokeri fr a fi angrenate n investiiile bancare; obligaia brokerului sau a unei persoane angajate de acesta s nu se angajeze n activiti susceptibile de a putea fi considerate ca rzbunare sau ameninare cu rzbunarea, direct sau indirect, adresat oric227

rui analist financiar angajat de broker n vederea ntocmirii unui raport financiar nefavorabil, care s afecteze relaia dintre companie si broker. n vederea limitrii conflictelor de interese ce pot aprea, analitilor financiari le este interzis s efectueze analize n cadrul companiilor la care sunt acionari sau debitori, dac au primit eventuale compensaii de la respectiva companie. Resursele i autoritatea comisiei. Acest titlu cuprinde patru articole, n cadrul su fiind stabilite practicile de reabilitare a ncrederii investitorilor n instituia analitilor financiari. De asemenea, este stabilit att autoritatea Comisiei Americane a Valorilor Mobiliare (Securities and Exchange Comission SEC) de a cenzura sau interzice analitilor financiari dreptul de a mai profesa, ct i condiiile n care unei persoane i se poate interzice s practice activitatea de broker, consultant sau dealer, astfel: dac asemenea persoan nu deine calificarea necesar de a-i reprezenta pe altii, dac are un comportament profesional imoral i inadecvat; dac a nclcat , cu intenie, regulile i normele stabilite de lege in domeniu. Studii i rapoarte. Titlul VII al Legii Sarbanes-Oxley este compus din cinci seciuni i prevede efectuarea de studii i rapoarte n vederea mbuntirii msurilor luate mpotriva nclcrilor legii de ctre Comisia Americane a Valorilor Mobiliare SEC i auditori. Aceste studii i rapoarte trebuie s cuprind: cauzele i efectele consolidrii i dezvoltrii firmelor de consultan contabil dup anul 1989; cauzele ce au determinat reducerea progresiv a numrului de firme capabile s ofere servicii de audit companiilor multinaionale; msuri de cretere a numrului acestora i a gradului de competiie dintre ele228;
228

Seciunea 401 a Legii Sarbanes-Oxley

Seciunea 701 a Legii Sarbanes-Oxley

147

rolul ageniilor de rating a creditului n operaiunile de pe piaa bursier229(seciunea 702). De asemenea, reglementarea impune efectuarea de studii care s stabileasc rolul bncilor de investiii, al consultanilor finaciari ai companiilor publice n manipularea i administrarea activelor acestora i ascunderea situaiei lor financiare reale. Astfel, se va avea n vedere stabilirea rolului acestora, n particular, cu privire la falimentul companiilor Enron i Global Crossing i, n special, n efecturea de tranzacii sau aranjamente financiare care s aib ca efect realizarea unor raportri, declaraii financiare de natur a crea o alt imagine a situaiei lor decat cea real i , n general, prin efectuarea de tranzacii care s permit companiilor publice s obin mprumuturi, s nu menioneze integral pasivul n bilanul contabil, s ascund riscurile la care sunt expuse sau orice alt mecanism menit s denatureze adevrata situaie economic a companiei230. Frauda n contabiltate la nivel corporatist. Acest titlu al legii amintite cuprinde apte capitole i descrie pedepsele aplicabile n cazul alterrii de orice natur a documentelor, obstrucionrii legilor n vigoare, fraudrii intereselor sau patrimoniului acionarilor, ori msurile de protecie instituite pentru angajaii respectivelor companii, care furnizeaz informaii cu privire la svrirea unor fraude. Pentru prima oar, legea american definete conceptul de distrugerea documentelor contabile n scopul mpiedicrii, influenrii sau obstrucionarea investigaiilor administrative ori judiciare231, pedeapsa pentru acest gen de fapte fiind amenda sau nchisoarea pn la 20 de ani232. De asemenea, este instituit obligaia pstrrii documentelor contabile precum i a rapoartelor de audit efectuate
Seciunea 702 a Legii Sarbanes-Oxley Seciunea 705 a Legii Sarbanes-Oxley 231 Seciunea 802 a Legii Sarbanes-Oxley modific Capitolul 18 al Codului penal Federal al Statelor Unite ale Americii 232 Seciunea 802, pct. 1519 a Legii Sarbanes-Oxley
230 229

cu privire la respectiva companie pe o perioad de 5 ani de la ncheierea perioadei fiscale n cadrul creia controlul a fost efectuat233. Seciunea 803 incrimineaz neachitarea unor debite ca umare a comiterii unei infraciuni prin nclcarea legilor privind titlurile de valoare i realizeaz acest lucru prin modificarea Seciunii 523(a) din titlul 11, al Codului Penal al Statelor Unite prin adugarea urmtoarelor categorii de fapte234: nclcarea oricrei legi federale privind titlurile de valoare (aa cum este definitde Legea privind valorile mobiliare din 1934), orice lege statal, sau orice regulament ori ordin emis conform acestor legi; fraude, nelciuni sau manipulri n legtur cu vnzarea sau cumprarea de titluri de valoare. Debitele pot rezulta din235: orice hotrre judectoreasc, ordin, ori emis decret ca urmare a unor activiti judiciare federale sau statale; orice contract ncheiat de ctre debitor; orice hotrre judectoreasc sau administrativ cu privire la pagube, amenzi, pedepse, citaii, cheltuieli de judecat, onorariul avocatului sau alte pli datorate de debitor. Seciunea 805 introduce revizuirea Regulamentului federal de stabilire a pedepselor pentru obstrucionarea justiiei i pentru fraude complexe prevznd noile reguli aplicabile n cazul fraudei i a obstrucionrii justiiei. Seciunea 806 face referire la protecia angajailor din cadrul companiilor publice care furnizeaz informaii sau ofer dovezi de producere a fraudelor precum i prin instituirea mecanismelor juridice de protecie a acestor drepturi - dreptul la aciune admi233

Seciunea 802, pct. 1520 lit.a a Legii SarbanesOxley 234 Seciunea 803 lit A a Legii Sarbanes-Oxley 235 Seciunea 803 lit B a Legii Sarbanes-Oxley

148

nistrativ, judectoreasc precum i dreptul la primirea de despgubiri n cazul concedierii abuzive a acestora. Seciunea 807 instituie pedepsele aplicabile pentru fraudarea acionarilor n cadrul companiilor publice pe aciuni prin modificarea Capitolului 63 din titlul 18 al Codului Penal al Statelor Unite, prin adugarea urmtoarelor prevederi: Fapta persoanei de a executa sau ncercarea de a executa un artificiu, o schem: pentru a frauda orice persoan n legtur cu titlurile de valoarea ale unui emitent cu o clas de aciuni; pentru a obine, prin metode frauduloase, promisiuni, bani sau proprieti n conexiune cu vnzarea sau cumprarea de titluri de valoare ale unei companii n condiiile sus-menionate, se pedepsete cu amend sau nchisoare pn la 25 de ani. Majorarea pedepselor n ceea ce privete criminalitatea gulerelor albe. Conform acestui titlu, care cuprinde ase seciuni, pedepsele pentru infraciunile svrite de gulerele albe i grupuri de criminalitate economic constituite se nspresc, emindu-se recomandri de mbuntire a activitii de legiferare n acest domeniu adaugnd i eecul material n garantarea rapoartelor financiare n cadrul corporaiei ca infraciune. Tentativa i pregtirea n vederea comiterii unei fraude economice este incriminat n seciunea 902 modific Capitolul 63 din titlul 18, Codul Penal al Statelor Unite prin inserarea dup seciunea 1348 a urmtoarei prevederi: Tentativa sau pregatirea n vederea svririi unei fraude economice de ctre orice persoan, va fi sancionat cu aceeai pedeaps ca i infraciunea respectiv236. Seciunea 903 instituie pedepsele aplicabile fraudelor svrite pe internet i prin pot, iar Seciunea 904 modific pedepsele aplicabile pentru nclcarea Legii privind pensiile angajailor din 1974. Seciunea 905 instituie un amendament
236 Seciunea 1349 a Capitolului 63 din Titlul XVIII al Codului Penal al S.U.A.

de emitere a unor norme n legtur cu faptele penale svrite de persoane ce fac parte din categoria gulerelor albe, prin emiterea unor Directive ale Comisiei Statelor Unite de Stabilire a Pedepselor n conformitate cu normele seciunii 994(p), titlul 18, Codul Penal al SUA, i n concordan cu aceast seciune. Astfel, Comisia va revizui i va efectua modificri asupra Regulamentului federal de stabilire a pedepselor n vederea ndeplinirii normelor prevzute n prezenta lege. Responsabilitatea corporatist pentru rapoartele financiare237 se instituie prin modificarea Capitolului 63, titlul 18 al Codului Penal al Statelor Unite prin inserarea dup seciunea 1349, a urmtoarelor: Eecul consiliului de administraie de a garanta rapoartele financiare238 prin: (a) garantarea rapoartelor financiare periodice ; Fiecare raport periodic ce conine declaraii financiare emis de o companie n conformitate cu seciunea 13(a) sau 15(d) a Legii privind valorile mobiliare din 1934 va fi nsoit de o declaraie scris de ctre directorul executiv i directorul financiar (sau lociitorul acestora). (b)coninut ; Declaraia menionat n cadrul subseciunii (a) va garanta aceast raportare cu date financiare care respect prevederile seciunii 13(a) i 15(d) din Legea privind schimbul titlurilor de valoare i corespund condiiilor financiare i rezultatelor operaiunilor companiei. (c)pedepse; Fapta oricrei persoane: de a garanta cu orice declaraie, conform subseciunilor (a) i (b), cunoscnd c raportarea financiar ce nsoete aceast declaraie nu corespunde cerinelor prezentului articol, va fi sancionat cu amend pn la 1,000,000 $ sau nchisoare pn la 10 ani sau amndou; de a garanta, n mod intenionat, cu orice declaraie, conform subseciunilor (a)
237

Prevzut de Seciunea 906 a Legii SarbanesOxley 238 Seciunea 1350 a Capitolului 63 al Titlului 18 al Codului Penal al S.U.A.

149

i (b), cunoscnd c raportarea financiar ce nsoete aceast declaraie nu corespunde cerinelor prezentului articol, va fi sancionat cu amend pn la 5,000,000 $ sau nchisoare pn la 20 de ani sau amndou. Declaraia de venituri n cadrul corporaiilor. Cuprinde o singur seciune i prevede c, din dispoziia Senatului, declaraiile de venituri vor fi semnate de directorul executiv din cadrul unei companii. Legea privind frauda n contabilitate n cadrul corporaiei. Cuprinde apte seciuni i identifica fraudele financiare i falsificarea raportrilor ca fiind infraciuni, ct i pedepsele prevzute pentru acestea. De asemenea, se instituie necesitatea revizuirii regulamentelor i intensificarea pedepselor aplicabile acestui gen de fraude. Falsificarea registrelor sau mpiedicarea unei proceduri oficiale* modific prevederile anterioare prin introducerea urmtoarei incriminri: fapta oricrei persoane care, n mod intenionat pentru obinerea unor foloase, altereaz, distruge, modific, ascunde un registru, un document sau alt obiect ori ncearc s fac acest lucru cu intenia de a distruge integritatea sau validitatea acestor obiecte pentru folosirea ntr-o activitate oficial sau, n orice mod, obstrucioneaz, influeneaz, sau mpiedic o activitate oficial sau ncearc s fac acest lucru va fi sancionat cu amend sau nchisoare pn la cel mult 20 de ani sau amndou. Autoritatea Comisiei Americane a Valorilor Mobiliare de a interzice dreptul unor peroane s ocupe funcii de director** rezult din modificarea Seciunii 21C din Legea valorilor mobiliare din 1934 prin adugarea la final a urmtoarelor:

Autoritatea Comisiei de a interzice ocuparea funciei de director de ctre anumite persoane - n cadrul unei operaiuni de sistare din subseciunea (a), Comisia va emite un ordin de a interzice, condiionat sau necondiionat, permanent sau pe o perioad de timp determinat, oricrei persoane care a nclcat seciunea 10(b) sau regulile i regulamentele omologe de a ocupa o funcie de director sau de conducere n cadrul unei companii care are acea clas de titluri de valoare prevzute n seciunea 12, sau este necesar s se completeze rapoarte conform 15(d), dac modul de comportament al persoanei este nepotrivit pentru a ocupa o funcie de conducere. Aciuni represive mpotriva informatorilor*** sunt incriminate prin modificarea Seciunii 1513 din titlul 18 al Codului Penal al Statelor Unite prin adugarea la final a urmtoarei prevederi: Fapta oricrei persoane, care, cu intenie acioneaz n mod represiv, vtmator, pentru o persoan, inclusiv cu privire la angajarea acestuia n cadrul unei firme, pentru oferirea, ctre ofierii ce aplic legea, de informaii adevrate n legtur cu comiterea sau posibila comitere de infraciuni federale, se pedepsete cu amenda conform acestui titlu sau cu nchisoare de pn la 10 ani sau amndou.
*

Prevzut de Seciunea 1102 a Legii SarbanesOxley ** Prevzut de Seciunea 1105 a Legii SarbanesOxley *** Seciunea 1107 a Legii Sarbanes-Oxley

Bibliografie: Codul penal Federal al Statelor Unite ale Americii Codul penal german Codul penal romn Codul penal spaniol Legea italian nr.231/2001 Legea Sarbanes-Oxley SUA M. K. Guiu, A.C. Voicu Drept Penal Economic European, Editura Sitech, Craiova, 2009 V. Dongoroz, Tratat de drept penal, Reeditarea ediiei din 1939 sub egida Asociaiei Romne de tiine Penale, Editura Societii Tempus, Bucureti, 2000
150

CORUPEREA RESPONSABILILOR CU APLICAREA LEGII

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA Lect. univ. dr. TOMA VASILE RUS Academia de Poliie A.I. Cuza We address a more delicate problem you and say corruption in formal organizations of social control, namely the police. This deviant is difficult to classify because the perception that police officials can determine the classification category of crime scene profesional. Cuvinte cheie: corupia, criminalitate poliieneasc, corupie strategic Vom aborda o problem mai delicat i anume corupia n organizaiile formale de control social, mai exact n poliie. Acest fenomen deviant este dificil de clasificat, pentru c percepia poliitilor ca funcionari publici poate determina ncadrarea faptei la categoria de infraciune profesional1. Pe de alt parte, existena organizaiei poate determina definirea corupiei ca fiind un abuz, o infraciune organizaional. Determinante pentru definirea i ncadrarea delictelor i infraciunilor n aria de cuprindere a acestui fenomen sunt ns contactele acestora cu mediul interlop, iar principalul efect const n faptul c unii din membrii activi ai poliiei ajung s devin parte a sistemului crimei organizate2. Exist trei modele teoretice principale ale corupiei n cadrul ageniilor de control social239: modelul participativ al cooptrii subiecilor asupra crora se exercit apoi controlul n elaborarea politicii de decizie a ageniei respective; de obicei crima organizat corupe la nivel nalt, influennd apoi, prin acei indivizi, ntreaga politic a ageniei respective; capturarea ageniilor de control social n beneficiul unor exploatatori interni, de exemplu politicienii ce folosesc poliia
1 Abraham Pavel- Corupia, Editura Detectiv, Bucureti, 2005. 2 Dup Elliot Aronson, Timothy Wilson i Robin Akert - op. cit. p 272-331.

pentru a obine sprijin financiar de la unele organizaii criminale; dominaia exercitat de ctre exploatatori interni ai resurselor ageniei respective; coaliia administrativ dominant a instituiei poate dirija aciunile acesteia n interes propriu240. Nu trebuie pierdut din vedere faptul c infraciunea de crim organizat implic i existena relaiei bivalente coruptori-corupi, ceea ce-i determin pe capii lumii interlope s se orienteze prioritar ctre cei care sunt responsabili cu aplicarea legii. Incapacitatea sistemului de justiie penal de a impune legea celor care o ncalc submineaz ntregul sistem social, pentru c domeniul infracional nu numai c nu mai ajunge s fie reprimat, ci, n mod implicit i indirect, este ncurajat i sprijinit. Orice societate care se dorete a fi considerat civilizat, democratic i dreapt, nu poate accepta s se ntmple astfel de acte. Cu toate acestea, conform semnalrilor din mass-media, n tot mai multe state n tranziie spre sisteme democratice stabile, multe din segmentele sistemului de justiie penal sunt afectate de influenele structurilor crimei organizate, infiltrarea acestora mbrcnd cele mai subtile forme, inspirate chiar din activitatea serviciilor de informaii. Referitor la corupia n poliie, se poate spune c de foarte puin vreme s-a obinut recunoaterea public din partea poliiei
3

Ibidem, p. 48-49.

151

despre existena endemic a acesteia, n rndurile sale. Odat cu creterea profesionalismului i adoptarea unor noi sisteme valorice impuse prin coduri de conduit profesional, munca n poliie a cptat noi valene. Cazuistica privind corupia poliieneasc abund n mass-media i literatura de specialitate, fiind dovedit i de investigaiile a diferite comisii sau comitete, ale cror eforturi au fost canalizate asupra reformelor din sistemul poliienesc, n special, i a sistemului de justiie penal, n general241. S-a recunoscut c este inutil ncercarea de a convinge poliia s fie onest i corect, atta timp ct membrii diferitelor comisii au descoperit c printre persoanele cu funcii nalte n sistemul justiiei penale, dei sunt mai bine pltii i cu rspunderi mai mari, exist indivizi implicai adnc n corupie. Eliminarea corupiei din poliie prin eludarea necesitii respectrii eticii profesionale n ntreaga activitate din sistemul justiiei penale, conduce la repetarea greelilor din trecut242. Contactul permanent al organelor de poliie cu lumea criminal determin cunoaterea n profunzime a modalitilor prin care acetia ncalc legea. Corupia n rndurile poliiei se manifest prin aa-zisele delicte ocupaionale, abuzurile produse de ctre breasla poliieneasc constnd n majoritate n obinerea de gratuiti, favoruri, faciliti de la diveri beneficiari ai unor activiti pe care poliia are oricum datoria s le realizeze, ca agenie de control social. Aceste practici sunt mai degrab nclcri ale deontologiei profesionale, dect corupie n sensul su restrictiv, ns ele sunt foarte aproape de corupia propriu-zis. Corupia poliiei se poate defini ca fiind un act de violare a ncrederii publice ce implic sprijin deliberat al activitii ilegale. Tendinele coruptive sunt ns construite chiar n inima sistemului: folosirea tehnicilor de nscenare (entrappment) sau a captrii informatorilor pot adesea deveni tehnici de corupie;
Pavel Abraham Corupia, Ed. Detectiv,Bucureti 2005, p.271. 5 Ibidem, p. 271.
4

apar ntotdeauna conflicte ntre efi i personalul aflat n linia nti, ofierii crendu-i propria lor imagine despre cum ar trebui s fie activitatea de meninere a legii, devenind astfel mai mult ntreprinztori morali dect ageni ai acesteia. Argoul american a instituit deja denumiri pentru poliitii care sunt corupi. Unii sunt mnctori de iarb (grass eaters ) i sunt cei care accept mici favoritisme i peruri, iar ceilali sunt mnctori de carne (meat eaters), care iau sume mari de bani de la crima organizat. Corupia n interiorul poliiei este un fenomen alarmant, mai ales dac iese de sub control, prin faptul c relaia poliiei cu lumea crimei organizate s-ar putea transforma din al treilea rzboi mondial, ntr-o pace nociv pentru ntreaga societate. Cercetrile realizate cu privire la dimensiunile i noiunea de corupie n poliie nu converg ctre un punct de vedere unitar. Pe de o parte, exist tendina ca n acest concept s se includ toate formele de abateri din activitatea poliiei, iar pe de alt parte este definit att de ngust nct formele de comportament, cu toate caracteristicile i consecinele actelor de corupie, sunt excluse. Pentru a se realiza o distincie clar ntre formele devianei n poliie, teoreticienii consider c ar exista trei categorii principale243: corupia const n acceptarea de bani ori alte foloase dup ndeplinirea unui act n virtutea atribuiilor de serviciu sau pretinderea ori primirea de bani sau alte foloase necuvenite, n scopul ndeplinirii, nendeplinirii sau ntrzierii ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle de serviciu sau svririi unui act contrar acestor ndatoriri; conduita greit se refer la nclcarea propriilor reguli sau proceduri stabilite pentru activitatea de poliie (dorm n timpul serviciului, i iau concedii medicale dei sunt sntoi, cheltuiesc iraional resursele etc). Aceste fapte intr n mod predominant sub incidena normelor disciplinare interne i
243

Ibidem, p. 272.

152

sunt investigate i sancionate pe plan intern; criminalitatea poliieneasc, respectiv cnd poliistul nu numai c accept mit, dar ncalc legile penale i sub alte forme prin uzul excesiv de violen (inclusiv prin comiterea de crime), prin implicarea n traficul de droguri, prin furt i tlhrii, prin hruire sexual, prin nclcarea drepturilor omului etc. Aceast diversitate de fapte pasibile a fi svrite de poliiti arat n mod clar c nu poate fi vorba numai de oferirea sau acceptarea unei simple ceti de cafea sau a unui cadou inocent. Prin acestea se trage un semnal de alarm asupra unei serii de fapte grave, care nu presupun n mod obligatoriu implicarea unui coruptor, precum i asupra probabilitii interrelaionrii dintre cele trei categorii deviante. S-a constatat de foarte multe ori c, de obicei, se ncepe prin nclcarea normelor interne, se continu cu anumite forme de corupie pasiv i se termin cu aciuni violente i nclcarea jurmntului n instan. Cele trei tipologii menionate mai sus sunt completate n mod detaliat prin luarea n calcul a diverselor motive i a modelelor variate de comportament244. Conduita greit reprezint, din punct de vedere comportamental, o devian de nivel sczut, prin care se ncalc normele i procedurile departamentale; cu toate c par a fi minore, aceste nclcri demonstreaz c activitatea se desfoar cu superficialitate i controlul este ineficient, iar poliitii nu acioneaz la niveluri nalte de competen i se sustrag de la ndeplinirea sarcinilor de serviciu. Corupia deschis const n a face sau a nu face ceva, n scopul obinerii anumitor recompense, ceea ce semnific reprezentarea convenional a corupiei. n cadrul acesteia se regsete de cele mai multe ori forma pasiv i adesea ierbivor. Corupia strategic: prin aceast form poliia i crima organizat ncheie o nelegere stabil i armonioas de asigurare a unor faciliti reciproce sau de inaciune n interes propriu.
244

Conform nelegerii, poliia controleaz pieele ilicite (tipice, jocurile de noroc i prostituia) prin efectuarea de razii simbolice, arestarea de oameni mruni sau razii de pedepsire a competitorilor incomozi. Astfel de aranjamente stabile i strategice, urmrind obinerea de profituri, erau cunoscute n New York sub denumirea de cuiburi. Corupia lrgit definete implicarea activ a poliiei prin stimularea criminalitii, extorcarea de bani i organizarea de acte de mituire. n aceast form, poliitii devin activi, carnivori i antreprenoriali. Corupia n scopuri nobile presupune uzul mijloacelor ilicite n scopuri sociale sau instituionale. Cu toate c formula a fost larg acceptat n Marea Britanie, n foarte multe dezbateri, se renun a se considera aceast form ca fiind corupie, n sensul de a avea un coruptor i de a se miza pe un ctig direct. n anumite cazuri coruptorul poate fi identificat cu presiunea exercitat de opinia public, de structurile ierarhice superioare sau de alte oficialiti care solicit insistent o condamnare. Prin adoptarea principiului scopul scuz mijloacele se recurge la falsificarea declaraiilor, intimidarea martorilor, recompensarea informatorilor cu droguri obinute ilegal, cu scopul de a fabrica un caz i de a obine n final o condamnare. Ctigul din partea celor implicai poate fi indirect, sub forma atitudinii binevoitoare din partea colegilor, avansrii n grad, recompensrii financiare sub forma unei prime sau promovrii ntr-o treapt superioar de salarizare. De fapt, toate aceste motive nu alimenteaz dect mecanismele justiiei penale, fr a se realiza un ctig. Criminalitatea poliiei se refer la acel domeniu ce depete relaiile confortabile cu lumea interlop sau corupia nobil, ce inspir manipularea justiiei, aceasta din urm fiind compatibil cu practicile ngrijortoare ale criminalitii poliiei: abuzul de putere, discriminarea rasial, hruirea sexual, furtul i tlhria, violena extrem, uzul i traficul de droguri i chiar uciderea colegilor.

Ibidem, p. 273.

153

 Criminalitatea poliiei n interesul statului s-a nregistrat n cazurile n care guvernanii au forat poliitii s se angreneze n comiterea de infraciuni grave, n scopuri politice. Adesea, astfel de incidente implic unitile speciale care intr sub controlul strict ministerial sau sub influena politic. Asemenea intervenii au determinat opinia public s aprecieze c statul poate stimula unele forme ale devianei n poliie245. Toate categoriile devianei n poliie pe care le-am expus mai sus, s-au desprins din factorul esenial reprezentat de abuzul de putere, a crui influen se extinde de la deviana ocupaional, formele de corupie tradiionale unde exist un coruptor, mit (cadou i un serviciu ilicit), pn la criminalitatea poliiei n interesul statului. Utiliznd formula clasic a corupiei n poliie, aceasta nseamn acele acte care implic folosirea autoritii de ctre un cadru de poliie ntr-o manier destinat obinerii de ctiguri personale pentru sine sau pentru alte persoane. Definirea corupiei n poliie nu soluioneaz n mod sigur dezbaterile asupra coninutului corupiei, dar constituie un ghid pentru a se facilita nelegerea contextului acestui gen de acte. n general, practicile poliieneti sunt ncadrate n sfera corupiei dac: a. se ncalc normele interne de organizare a activitii unitii de poliie; b. se ncalc normele penale care opereaz n jurisdicia unde se exercit autoritatea de poliie; c. au ca rezultat activiti care implic folosirea legitim a autoritii n scopul realizrii de foloase personale sau de grup. Tipologia activitilor de poliie afectate de corupie ia n calcul aspecte diferite, cum ar fi: natura i tipul normelor nclcate; categoriile de persoane; condiiile i circumstanele care faciliteaz corupia; limita necesar n care unitatea particip la svrirea acestor practici; gradul n care prile sunt active n unitatea de poliie; capacitatea de intervenie a unitii de poliie. Utilizarea acestor criterii a permis identificarea a opt tipuri de corupie n poliie:
245

1. Corupia autoritii: presupune primirea de foloase materiale necuvenite, neautorizate prin uzarea de statutul conferit de calitatea de poliist. Aceste foloase materiale includ acceptarea gratuit de buturi, mese, reduceri de preuri i sume de bani oferite de comerciani pentru asigurarea unei protecii mai substaniale din partea poliiei. Coruptorii sunt ceteni respectabili ce acioneaz n mod individual sau colectiv, n contextul unor reacii reduse sau chiar inexistente din partea unitii de poliie pentru controlul i sancionarea poliitilor corupi246. 2. Favorizarea: implic primirea de bunuri i servicii n schimbul acordrii de faciliti n derularea afacerilor de ctre patroni n diferite domenii (doctori, avocai, proprietari de garaje, companii de taximetre etc.). Coruptorii sunt persoane de obicei respectabile care, prin asemenea faciliti (avize, recomandri la teri pentru a apela la serviciile acestora, divulgarea de date i informaii n sprijinul derulrii afacerilor etc.), obin ctiguri de natur s duc la prosperitate. Departamentele de poliie adopt poziii din care rezult ignorarea anumitor norme procedurale formale cu caracter intern, acestea fiind determinate de gradul de respectabilitate a celor implicai. 3. Furtul oportunist: formeaz categoria activitilor ilegale prin care sunt nsuite bunuri de la arestai, victime, locul svririi infraciunii sau proprietii neprotejate. Aceste activiti nu au coruptor, ca subiect al infraciunii, dar n mod sigur se ncalc normele penale sau regulile stipulate de normele interne. Reacia unitii de poliie este, de regul, negativ i depinde n mare msur de valoarea bunurilor sau sumelor de bani nsuite, gradul n care opinia public a luat la cunotin despre caz i fermitatea cu care victima solicit actul de justiie. Activitile implic un grad redus de organizare, acestea desfurnduse, de regul, n funcie de situaii, condiii, circumstane, oportuniti favorizante, de care profit infractorii.
246

Ibidem,p.274-275.

Ibidem, p. 276-277.

154

4. antajul: se concretizeaz n comportamentul de oportunitate, n situaii n care poliia ia la cunotin despre o anumit infraciune acceptnd bani sau servicii de la suspeci. Coruptorul poate fi o persoan respectabil sau cunoscut ca fiind, n mod obinuit, implicat n activiti infracionale. Prin aceste activiti sunt nclcate normele penale i ale unitii de poliie, caracteristica principal fiind ascunderea unor ilegaliti i pstrarea secretului de ctre ambele pri. 5. Protecia activitilor ilegale: specific acestor activiti este faptul c persoanele care corup au ca scop derularea n continuare a acestor activiti ilegale, avnd asigurat neintervenia poliiei, fr de care nu i-ar putea desfura activitatea. Nerespectarea prevederilor legale sau departamentale i gradul de reacie al unitii de poliie fa de poliistul corupt depind de modul i consistena sprijinului pe care-1 acord comunitatea activitilor ilegale protejate. 6. Mita: include eludarea procedurilor legale sau departamentale, iar coruptorii se afl n faza arestrii i ncearc s evite aciunile ntreprinse de poliie. De regul, cel expus coruperii nu este poliist stradal, ci i desfoar activitatea n domeniul investigaiilor judiciare. Descoperirea poliitilor corupi implicai n acest gen de fapte nu las loc pentru interpretri i sanciunile sunt de obicei drastice. 7. Activiti infracionale directe: specific acestor activiti este inexistena coruptorului, acestea fiind iniiate i desfurate personal de ctre poliist mpotriva suspecilor, victimelor sau orice alt persoan. Se consider c aceste acte se comit pe fondul absenei n normele interne ale departamentului de poliie a tuturor aspectelor procedurale formale care reglementeaz activitatea cotidian a poliitilor. 8. Aranjamentele interne: implic darea i luarea de mit n cadrul unitii de poliie pentru numiri n funcie, ore suplimentare, promovri, aspecte legate de control i inspecii, etc. n acest domeniu exist anumite poziii care ofer sau favorizeaz
155

astfel de servicii: ofierul de serviciu de la dispecerat poate s determine nclcarea normelor procedurale privind trimiterea n misiuni, atenionarea asupra controlului, ieirea/intrarea n serviciu, acoperirea parial a zonei de responsabilitate n timp i spaiu. La sesizarea unor asemenea acte, dac nu sunt nclcate reguli interne importante sau norme cu caracter penal, unitile de poliie au o atitudine uneori prea puin sever. O a noua form de corupie a fost adugat de Punch (1985), respectiv plasarea de droguri sau de alte obiecte, a cror deinere, folosire i comercializare sunt pedepsite de lege, ntre bunurile unei persoane sau luarea n eviden pentru a o acuza. Formele 2, 4, 5, 6 i 7 sunt aproape unanim considerate ca fcnd parte din categoria corupiei contravenionale, celelalte fiind de rea conduit (1) sau de criminalitate (3, 7, 9). Se poate aprecia c aceast tipologie a corupiei n poliie faciliteaz o analiz pertinent a nivelului atins de aceasta, a cauzelor i condiiilor n care se manifest, care, de regul, se refer i la mediul politic, social, cultural i economic n care lucreaz poliia247. Corupia poliiei pe alte meridiane n departamentele de poliie din Statele Unite. Istoria poliiei din Statele Unite prezint fr retuuri trstura coruptiv a structurilor de poliie n fazele de pionierat ale acestei activiti, considerat a fi epoca politic n dezvoltarea sa. Astfel, n multe orae, politicienii, poliitii i reprezentanii crimei organizate desfurau activiti ilegale i legale ntr-un parteneriat consolidat de interese comune, cum ar fi, de exemplu, jocurile de noroc i prostituia. Cel mai zguduitor caz de corupie s-a nregistrat la nceputul anilor 1970, atunci cnd un ofier de poliie (Serpico) a dezvluit mass-media practicile de corupie din NYPD, ceea ce a determinat Departamentul de stat s nfiineze Comisia Knapp (1972). Prin audierea martorilor, s-a dezvluit n mod detaliat modul n care poliia i infractorii au stabilit un sistem strategic de derulare a operaiu247

Ibidem ,p.279.

nilor ilicite, denumit cuibul. Plata regulat a ofierilor de poliie de mediile criminale presupunea nu numai trecerea cu vederea a afacerilor ilegale, ci i scparea infractorilor de acuzaii i evitarea procedurii judiciare. Codul tcerii, mprumutat de la partenerii din gruprile criminale, a perpetuat o stare de team i a condus la investigaii superficiale n cazurile de suspiciune248. Concluziile anchetei au permis accederea la conducere a unui ofier reformator (Pat Murphy), care a declarat dolarul cinstit ca singura moned aflat n buzunarele poliitilor. De asemenea, instituirea unei responsabiliti crescute a comandanilor pentru comportamentul deviant al poliitilor aflai n subordinea lor a condus la demisii benevole sau forate, ceea ce a permis promovarea tinerilor n posturi importante. O msur ateptat de cei oneti a fost ntrirea departamentului de afaceri interne i introducerea testului de integritate, prin care se verifica modul n care poliitii reacioneaz la tentaii. Cu toate c acestea reprezint elementele eseniale ale unei reforme eficiente, Comisia Mollen, desemnat n 1994 s investigheze impactul corupiei n contextul dezvoltrii crimei organizate prin proliferarea ameninrilor la scar larg, cu implicare transnaional, a relevat c structurile de afaceri interne s-au dovedit ineficiente i reactive, iar poliitii au desfurat activiti ilicite cu droguri att din postura de consumatori ct i de traficani. Semnificativ este faptul c s-a observat c fenomenul genereaz sau este nsoit de violen, constatndu-se c lovirea sau arestarea suspecilor era o practic de intimidare des utilizat n multe uniti de poliie. n spaiul american, corupia n poliie a cunoscut o ascensiune dramatic odat cu explozia consumului stradal de droguri, iar combaterea fenomenului a implicat reforme majore, susinute de conductori exigeni, promotori ai unor noi modele de responsabilitate. n Marea Britanie. n perioada anilor de nceput ai deceniului apte, n Londra s248

au nregistrat cazuri de corupie n cadrul unor structuri cu activitate special (Brigada pentru publicaii obscene i antidrog), plasate n sfera formei de corupie strategic. Ca i n cazul Comisiei Knapp, deciziile luate de ofierul reformator (Robert Mark) au marcat iniierea unei campanii puternice de eradicare a corupiei, nfiinarea unui departament central pentru efectuarea investigaiilor interne, eliminarea puterii autoritare i nelimitate a detectivilor i sancionarea imediat a ofierilor care erau identificai ca necinstii. Lipsa de durabilitate a reformelor a fost evideniat de cel puin dou cazuri deosebite, prezentate pe larg de mass-media britanic i care au afectat credibilitatea poliiei metropolitane249. n primul rnd, investigarea direcionat a diveri suspeci pentru atentate cu bombe, n vederea obinerii unor condamnri dorite de opinia public, a artat dimensiunea ascuns a corupiei n scopuri nobile. Etichetarea poliiei ca farsoare este motivul pentru care un poliist este privit de ceteni ca posibil suspect de corupie, ceea ce produce efecte grave cu privire la reputaie i moral, pilonii activitii de poliie. Al doilea caz ce a marcat istoria corupiei din poliia britanic se refer la investigarea greit a unui tnr de culoare din sudul Londrei suspect de omucidere. Pe lng folosirea n raportul anchetatorului a termenului de rasism instituionalizat, n cadrul poliiei metropolitane s-au reliefat slaba performan, lipsa de supraveghere i control, precum i disfuncii grave n actul managerial. n Belgia. Cu siguran, cel mai mediatizat caz de corupie a fost afacerea Dutroux, o situaie n care caracteristicile crimei organizate au adormit vigilena sistemului de ordine public din Belgia. Prin faptele sale de rpire i sechestrare de tinere fete n scopul traficrii, Dutroux s-a dovedit un criminal feroce, care s-a bazat pe ineficienta ntregului sistem poliienesc, pe suprapunerile instituiilor n anchetele
249

Ibidem ,p.280.

Ibidem ,p.281.

156

derulate i pe lipsa de responsabilitate din partea investigatorilor. Toate aceste elemente au conturat o stare de complicitate a organizaiilor responsabile cu aplicarea legii, dezvluindu-se o anumit protecie din partea unor nalte oficialiti. Ambiguitatea concluziilor anchetei a atras oprobriul public fa de aparatul de justiie i poliie, ceea ce a determinat demonstraii mpotriva autoritilor. Conducerea slab, echiparea inadecvat i existena unui sistem de administrare a justiiei divizat au ncurajat germenii unei deviane ce a avut ca rezultat nregistrarea a patru tinere decedate n condiii de ignorare i ineficient instituional. n Olanda. Afacerea IRT, iniiat i dezvoltat de o echip interregional de combatere a criminalitii, este un exemplu adecvat pentru a nelege ceea ce reprezint onestitatea n poliie. Informaiile cu care se opereaz n cadrul structurilor speciale de poliie, dac nu sunt administrate ntr-un mod riguros, devin moneda de schimb cea mai profitabil i mai facil de ascuns250. Iniierea unor operaii legale de livrare supravegheat a unor cantiti de droguri, prin folosirea unor mijloace i tehnici speciale, s-a finalizat prin cotarea instituiilor olandeze ca fiind importatorii principali de substane psihotrope pentru piaa neagr intern. Manipularea probelor furnizate autoritilor i instanelor, neinformarea ofierilor superiori cu responsabiliti de conducere din propria structur, aruncarea unei pnze de secretizare asupra operaiunilor, folosirea de fonduri ilicite pentru asigurarea infiltrrii agentului acoperit, inducerea n eroare a autoritilor vamale, crearea unei aliane conspirative cu procurorii i permiterea importului de mari cantiti de droguri au fost doar cteva dintre neajunsurile ce au conturat utilizarea greit a serviciului public n interes personal. Pentru identificarea metodelor i mijloacelor celor mai adecvate de combatere a corupiei n poliie, este esenial s se identifice i s se stabileasc factorii care con250

tribuie la generarea acestui fenomen. Astfel, printre factorii majori generatori de corupie n activitile poliieneti se remarc: Legi cu aplicabilitate redus - prevederile anumitor legi continu s sancioneze conduita adoptat de o serie de persoane, dar fr a se gsi modalitile practice de recunoatere i probare judiciar. Inaplicabilitatea lor i determin pe infractori s-i caute protecie, ceea ce le ofer posibilitatea poliitilor s negocieze pe sub mas251. Interesele organizaiilor criminale persoanele implicate ntr-o activitate criminal reprezint o surs curent a corupiei n rndul poliitilor, supravieuirea i profiturile acestora fiind adesea determinate de capacitatea lor de a-i cumpra libertatea de aciune de la cei care exercit presiuni asupra poliiei. Imixtiunea politic - politicienii i partidele politice ncearc s-i exercite controlul asupra autoritilor poliieneti prin diferite modaliti, pentru obinerea sprijinului n vederea consolidrii puterii pe care o dein. Pe msur ce corupia mbrac forme de fenomen organizat, nivelul atins de acesta n poliie poate viza diverse trepte ierarhice, de la agentul de patrulare stradal pn la ef, n funcie de posibilitile i capacitile celor interesai de serviciile prestate de poliiti, de suportul material de cointeresare al acestora. Astfel, este arhicunoscut faptul c se poate negocia cu un agent stradal sancionarea unei parcri neregulamentare, contra unor recompense, dar este mai puin cunoscut faptul c, aceeai nelegere, se poate face cu eful unei structuri de poliie care mparte sumele de bani primite cu poliitii implicai n acte de corupie majore252. Infraciunea de corupie capt un alt grad de complexitate atunci cnd sunt implicate persoane aparinnd structurilor crimei organizate pentru a li se asigura protecie, situaie n care este contactat, de regul, eful unitii de poliie, iar acesta, n ipoteza acceptrii ofertei, va mpri banii
251 252

Ibidem ,p.282.

Ibidem, p. 283. Ibidem, p. 284.

157

primii cu subordonaii ce-i ofer la rndul lor serviciile. Corupia procuraturii i a instanelor judectoreti Dei corupia poliiei poate fi mai uor identificat i sancionat, corupia procurorilor este mult mai dificil de investigat i de prezentat n faa instanelor de judecat253. Robert Blakeley, profesor de drept la Notre Dame Law School, expert n analiza implicrii structurilor crimei organizate n procuratur, a afirmat c: Dolarul folosit n corupia n poliie, pentru a cumpra o protecie real, are o valoare mult mai redus dect dolarul folosit direct sau indirect pentru a influena un procuror public pentru c, n final, procurorul este acela care poate s ia hotrrea crucial privind trimiterea sau nu n instan a unui suspect. Spre deosebire de situaia din procuratur i poliie, n justiie sunt posibiliti mai mari de comitere, dar i de detectare a corupiei, nregistrndu-se cazuri n care judectorii au fost acuzai i condamnai pentru luare de mit, probat a proveni, n foarte multe cazuri, de la grupuri ale crimei organizate. n acest fel, s-a dovedit nc o dat faptul c sindicatul crimei organizate anihileaz nu numai activitatea administrativ a guvernului, ci nsi justiia n sine. Fostul ef al justiiei din Statele Unite, Earl Warren, n interviul acordat unui corespondent de tiri, privind crima organizat a declarat c: Aceast form de criminalitate nu poate exista i nflori n societate dect dac exist corupie n domeniul aplicrii legislaiei, iar aici poate fi implicat poliia, procuratura sau curile de justiie. Aa cum se apreciaz de foarte mult vreme, dac justiia civil ar mpri mult mai puin corupie dect cea promovat prin cutuma nativ, persoana aflat n litigiu are cel mai adesea puine motive s se felicite asupra schimbului. Un reclamant poate s fie ruinat de amnrile interminabile i de necesitatea de a plti pentru o decizie. Aceasta sugereaz o tranzacie ntre
253

amnrile administrative i corupie. Date fiind cererile excesive pentru bunuri i servicii publice, aplicanii trebuie s fie la curent cu momentul apariiei lor; dosarele vor fi ncurcate i nu vor fi procesate n acord cu nevoile aplicanilor. Costurile de ateptare pot fi reduse dac se pltete pentru a facilita transferul rapid al cazurilor ctre soluionare, ceea ce se traduce prin creterea eforturilor depuse de birocrai pentru a procesa cazurile n funcie de urgene, o nevoie care poate fi msurat de dispoziia aplicanilor de a plti. Oficialii corupi pot, n schimbul realizrii unei activiti mai dinamice, s cauzeze ntrzieri administrative pentru a atrage mai multe mite254. Abordrile din aceste perspective, introduse pentru prima dat de Buscaglia (1997) n Ecuador i Venezuela i, mpreun cu Dakolias, (1999) n Ecuador i Chile, explic schimbrile anuale n rapoartele asupra corupiei privind prima apariie, n instane, n cazurile privind litigiile comerciale. Prin aceste lucrri se demonstreaz c structuri organi-zaionale specifice i modele comportamentale tipice n cadrul instanelor din rile n curs de dezvoltare determin extinderea necontrolabil a practicilor corupiei sistemice. Lucrarea lor pune n eviden c instana tipic latinoamerican furnizeaz venituri sistemului organizaional intern, prin corupie. n teorie, majoritatea rilor dezvoltate impun un cod penal care pedepsete practicile corupte i auditeaz sistemele externe prin monitorizarea cazurilor i parcursului lor n procesul judiciar. Chiar dac funcioneaz adecvat, totui, aceste dou mecanisme s-au dovedit a nu fi suficiente n eliminarea corupiei sistemice n aplicarea legii, iar cei doi autori apreciaz c alte dimensiuni trebuie s fie identificate. Modelele specifice i identificabile din organizarea administrativ a instanelor, la care se adaug autoritatea excesiv i complexitatea procedural, sunt considerate drept premise pentru ca judectorii i personalul instanelor s obin beneficii ilicite
254

Ibidem, p. 284.

Ibidem, p. 285-286.

158

suplimentare prin negocierea valorii serviciilor. Buscaglia (1997) a descoperit c acele caracteristici care alimenteaz practici corupte sunt compuse din lipsa mecanismelor alternative de a rezolva disputele, oferindu-i astfel unui oficial din sistemul instanelor posibilitatea unui monopol virtual. Mult mai specific, practicile corupte sunt ntrite de: roluri organizaionale interne concentrate n minile a civa decideni din instane (ex. judectorii concentreaz un mare numr de roluri administrative i jurisdicionale n sfera lor); numrul i complexitatea pailor procedurali cuplate cu lipsa transparenei procedurale din instane; nesiguran mare privind doctrinele, legile i dispoziiile de referin, creterea inconsecvenei n aplicarea jurisprudenei n instane din cauza lipsei unei baze de date i a deficienelor din sistemul informaional aferent instanelor; puine soluii alternative de rezolvare a disputei; prezena unor grupuri ale criminalitii organizate care impun i reuesc, prin practici corupte, s subordoneze oficiali guvernamentali i prin ei s influeneze instanele255. Aceti cinci factori asociai practicilor corupte furnizeaz un ghid clar pentru elaborarea politicii publice n ri n curs de dezvoltare, cum ar fi Chile i Uganda, care au legiferat un cod procedural simplu i n acelai timp au introdus rezolvri alternative ale disputelor, obinnd o reducere a cazurilor de corupie n instane. Mai mult, istoriile de succes din Singapore i Costa Rica au artat c fenomenul corupiei s-a redus prin crearea unor birouri administrative specializate, care sprijin instanele n probleme legate de notificri, management bugetar i de personal, parcursul i supravegherea cazurilor aflate pe rolul instanelor. Corupia n instituiile penale de reabilitare Braul lung al structurilor crimei organi255

zate ajunge pn n inima instituiilor penale de reabilitare, nchisorile putnd lua msuri ferme pentru a mpiedica evadarea infractorilor, dar fiind incapabile n a stopa influena puternic a lumii interlope n interiorul acestora. Investigaiile desfurate pe scar larg au reliefat rolul jucat de crima organizat n corupia din instituiile de reabilitare i nchisori, care au devenit locuri ce ofer condiii propice pentru o adevrat coal a criminalitii. n aceste incubatoare sau coli ale criminalitii, cum le denumesc unii analiti mai cinici, cunotinele, metodele i tehnicile crimei organizate sunt predate de veterani i nsuite de deinuii mai tineri, novici n meserie. Aceste instituii au devenit campusurile de pregtire i perfecionare pentru soldaii gruprilor criminale, care pot adesea corupe cu succes autoritile ce activeaz aici. Literatura de specialitate menioneaz c patru faze pot fi decelate n debutul corupiei din activitatea instituiilor responsabile cu aplicarea legii, fie ele poliii, instane de judecat sau instituii penale de reabilitare: 1. Indiferena administrativ fa de integritate Atacurile violente, intrigile politice interne, planurile secrete i actele flagrante de nedreptate comise la nivelul ntregii societi devin planuri dominate n activitatea cotidian a organizaiilor responsabile cu aplicarea legii, ceea ce-i determin pe conductori s adopte poziii defensive atunci cnd sunt acuzai de indiferen fa de etic i integritate. Printre cele mai elocvente situaii care reflect indiferena legat de integritate se identific slaba calitate a condiiilor de recrutare i angajare, disciplina lejer sau sistemul de promovare perceput ca fiind incorecte, starea de nemulumire existent n rndul personalului i lipsa de respect faa de efi i a acestora, n relaiile cu subalternii256. 2. Neglijena manifestat fa de codul de conduit Aceast form de neglijen este anali256

Ibidem, p. 287.

Ibidem, p. 288.

159

zat la nivelul conducerii organizaiilor, constatndu-se c efii ce manifest o preocupare sczut fa de Integritate se mpart n trei categorii distincte, n funcie de comportamentul lor. n prima categorie, cea mai puin grav, se regsesc efii ce nu aloc resurse pentru creterea sau meninerea standardelor etice, dar care nu constituie modele negative pentru colective. n a doua categorie, se afl efii care ignor, n mod voit, actele de corupie comise de ctre subalterni, chiar dac acestea iau amploare sub aspectul gravitii sau frecvenei. Ultima categorie, considerat cea mai periculoas, se refer la efii care mai degrab ascund abaterile comportamentale dect s admit adevrul i s ncerce s ndrepte situaia, n aceste cazuri, ignorarea n mod voit a problemelor evidente de etic se datoreaz lipsei de informaii n a preveni i combate abaterile, precum i lipsei de curaj n a rezolva problemele, chiar i cele care se refer la personalitatea angajailor. Pentru toate categoriile este recomandabil s se accepte c este nevoie de instituirea unor programe de instruire etic, dar exist cazuri n care eventualele demersuri n acest sens ar putea atrage critici referitoare la abaterile comportamentale din trecut. 3. Ipocrizia i teama - elemente dominante la nivelul organizaiei Distrugerea moralitii, a capacitii organizaiei de a lucra cu randament i eficien, instaurarea sentimentului de dezndejde, nregistrarea unor serioase abateri comportamentale sunt trsturile nemulumirii profunde ale modului n care se opereaz n interiorul instituiilor responsabile cu aplicarea legii. Semnele evidente ale gradului de nemulumire sunt conturate prin dezaprobarea constant i fr menaja-

mente, fa de grupuri largi de oameni, prin sfidarea efilor i adoptarea de subordonai a unor gesturi lipsite de etic n timpul discuiilor purtate cu alii*. 4. Principiul supravieuirii prin selecie natural Personalul organizaiilor se focalizeaz pe lupta pentru supravieuire, condiiile majore n care s-a atins aceast faz fiind: lipsa de voin i pregtire din partea efilor n a preveni actele de nclcare a eticii; personalul corupt i incorect agreseaz personalul cinstit i onest; dorina de a muamaliza mai degrab abaterile comportamentale dect de a le demasca sau a le corecta; legea tcerii este ncurajat s domine n relaiile de serviciu; lipsa de transparen n relaia cu mass-media. Fr a ascunde adevrul i a ignora fapte nregistrate, se poate spune c ntreaga palet a formelor corupiei se regsete i se dezvolt continuu n toate structurile de justiie penal. Inconsecvena, nesistematizarea i ineficienta sistemului rezid i din presiunea exercitat de crima organizat, care i-ar vedea astfel grav periclitat existena. Dac administrarea justiiei penale ar deveni mai bine organizat printr-un sistem raional de planificare i ar dispune de structuri organizaionale care s funcioneze optim, atunci crima organizat nu ar putea supravieui cu atta uurin. Planificarea justiiei penale prin armonizarea i coordonarea tuturor segmentelor sale, precum i realizarea unor analize sistematice rmn principalele mijloace pentru combaterea i limitarea crimei organizate.
*

Ibidem, p. 289.

Bibliografie: Abraham Pavel- Corupia, Editura Detectiv, Bucureti, 2005. Abraham Pavel, Pintilie Ligia , Toma Rus- Curs universitar de masterat Combaterea traficului illicit de droguri, Academia de Poliie, Bucureti, 2009. Elliot Aronson, Timothy Wilson i Robin Akert ,USA, 2005.

160

PRINCIPALELE PROCEDURI, GHIDURI, PRACTICI DEZVOLTATE N DOMENIUL CERCETRII INFRACIUNILOR DIN SFERA CRIMINALITII INFORMATICE
Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN Universitatea Romno-American OCTAVIAN VAR Across the world hundreds of procedures, guidelines, practices in the field of cybercrime offenses investigation are developed. Each organization, either an international, regional or national organization and either an law enforcement authority or not, tends to develop its own procedures, guidelines and practices. Studying the most significant and frequently cited such procedures, guidelines, practices in the field of cybercrime offenses investigation led to the development of a part of the PhD thesis, and, by presenting them, I hope that they will be models for reviewing those who is used by law enforcement authorities in Romania. Cuvinte cheie: infraciuni, criminalitate informatic, investigare, manuale, ghiduri, proceduri, autoriti de aplicare a legii Introducere Peste tot n lume sunt dezvoltate sute de proceduri, ghiduri, practici n domeniul investigrii infraciunilor din sfera criminalitii informatice. Fiecare organizaie, indiferent c este vorba de o organizaie internaional, regional sau naional i indiferent dac este sau nu o autoritate de aplicare a legii, tinde s-i dezvolte propriile proceduri, ghiduri, practici. Studierea celor mai semnificative i mai des citate astfel de proceduri, ghiduri, practici n domeniul investigrii infraciunilor din sfera criminalitii informatice a stat la baza elaborrii unei pri din teza de doctorat257, iar, prin prezentarea lor, sper c acestea vor constitui modele pentru revizuirea celor folosite de autoritile de aplicare a legii n Romnia. 1. INTERPOL, Manualul de Investigare a Infraciunilor privind Tehnologia Informaiilor (ITCIM)258. Actualul Manual
Ioni Gheorghe-Iulian, Criminalitatea Informatic, tez de doctorat, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, (iulie) 2009. 258 INTERPOL, European Working Party on Information Technology Crime, Information Technology
257

de Investigare a Infraciunilor privind Tehnologia Informaiilor (ITCIM) este o compilaie a vechiului Manual privind Criminalitatea Informatic, realizat de Grupul de Lucru European pentru Infraciunile privind Tehnologia Informaiei259. Manualul este descris260 ca fiind un ghid de bune practici pentru un investigator cu experien, care este actualizat n permanen. Coninutul manualului, convertit sub form de fiier este disponibil (n format digital) prin intermediul web site-ului securizat al INTERPOL, doar pentru autoritile de aplicare a legii, pe baz de utilizator i parol. Printre actualizrile aduse vechiului manual sunt cele care privesc mijloacele
Crime Investigation Manual (ICTIM), (disponibil pentru autoritile de aplicare a legii, membrii INTERPOL), la https://www.interpol.com/Private /Techology Crime/Computer Manual/Default.asp 259 European Working Partie on Information Technology Crime, http://www.interpol.int/Public/Technology/Crime/Wo rkingParties/Default.asp#europa 260 INTERPOL, Realizrile Grupului de Lucru European pentru Infraciunile privind Tehnologia Informaiei, disponibil la http://www.interpol.int/Public/ technologyCrime/WorkingParties/Default.asp#Europa

161

electronice de plat, reelele de comunicaie publice, comerul electronic, Internetul, tehnologiile fr fir, instrumentele i tehnicile de investigaie, lumea virtual i jocurile, ofierul prim-respondent (cel care ajunge primul la locul comiterii infraciunii), noile programe maliioase, contracriminalistica, etc. 2. Reeaua European a Institutelor de Criminalistic (ENFSI) Orientri pentru bune practici n examinarea criminalistic a tehnologiilor digitale261. Orientrile elaborate de Grupul de lucru pentru Criminalistic IT din cadrul ENFSI au ca baz Orientrile cu privire la crearea manualelor de bune practici n cadrul ENFSI262 aprobate de conducerea ENFSI n mai 2002 (n general) i Orientrile pentru bune practici n examinarea criminalistic a tehnologiilor digitale263 elaborate de Organizaia Internaional pentru Dovezile Informatice (IOCE). Cu toate c, din punct de vedere al coninutului, cele dou orientri (ENFSI i IOCE) abordeaz aceleai probleme i au aceeai structur (avnd n vedere standardul ISO 17025), i cu toate c orientrile IOCE au fost elaborate naintea orientrilor ENFSI (care, de altfel, preiau unele dintre explicaii), totui, orientrile ENFSI sunt mai bine formulate i fundamentate. Acestea stabilesc i menin standardele expertizelor criminalistice desfurate de ctre laboratoarele criminalistice europene furniznd un cadru general pentru ca aceste laboratoare s poat utiliza metode i mijloace comune n analiza criminalistic de261

European Network of Forensic Sciene Institutes (ENFSI), Standing Committee for Quality and Competence (QCC), Guidance on the Production of Best Manuals within ENFSI, nr. 1, 2003, disponibil i la http://www.enfsi.eu/get_doc.php?uid=72 262 ENFSI, Guidelines, op. cit., p.4 263 International Organization on Computer Evidence (IOCE), Guidelines for Best Practice in the Forensic Examination of Digital Technology (versiunea 1.0) (mai), 2002, disponibil i la http://www.ioce,org/f ileadmin/user_upload/2002/Gui delines%20Practices%20in%20Examination%20of%2 0Digital%20Evid.pdf

ct n vederea reducerii complexitii comparrii (la nivel internaional) datelor i informaiilor despre i n legtur cu infraciunilor din sfera criminalitii informatice dar i demonstrrii competenei acestor laboratoare n termenii convenii la nivel internaional. Scopul264 declarat al acestor orientri, const n : furnizarea unui cadru general de standarde, principii i abordri pentru detectarea, recuperarea, examinarea i folosirea dovezilor digitale n scopuri criminalistice, n conformitate cu cerinele standardului internaional ISO 17025, aa cum a fost interpretat pentru laboratoarele criminalistice, asigurarea unei abordri sistematice, pentru laboratoarele membre ENFSI i alte uniti criminalistice ale autoritilor de aplicare a legii, n vederea stabilirii i meninerii practicelor de lucru n domeniul dovezilor digitale care va furniza rezultate fiabile, va maximiza calitatea informaiilor obinute i va crea dovezi puternice, ncurajarea dezvoltrii unei metodologii consistente i, n consecin, crearea mai multor rezultate comparabile, astfel nct s faciliteze schimbul reciproc de date ntre laboratoare. n vederea asigurrii calitii, sunt definii termenii de baz utilizai, sunt stabilite calificrile, competenele i experiena membrilor unitilor, formarea i evaluarea, meninerea i testarea competenei acestora, documentarea testrilor, echipamentele i programele folosite, validarea i auditarea acestora. Principiile generale265 care se aplic procesului de recuperare a dovezilor digitale (care au fost adoptate ca Recomandrile G8 n legtur cu dovezile digitale) i care ar trebui urmate i de laboratoarele criminalistice, sunt urmtoarele: regulile generale privind dovezile ar trebui aplicate i dovezilor digitale,
264 265

ENFSI, Guidance ..., op.cit., p. 9 Ibidem, p. 17-18

162

msurile luate n timpul confiscrii unei dovezi digitale nu trebuie s modifice acea dovad, atunci cnd este necesar ca o persoan s acceseze dovezile digitale originale, acea persoan ar trebui s fie instruit corespunztor n acest scop, toate activitile privitoare la confiscarea, accesarea, depozitarea i transferul dovezilor digitale trebuie s fie complet documentat, conservat i disponibil pentru revizuire, un individ este responsabil pentru toate aciunile ntreprinse cu privire la dovezile digitale ct timp dovada digital se afl n posesia lui. Sunt stabilite266 reguli pentru localizarea i recuperarea dovezilor digitale la locul faptei, n cazul n care prezena sau asistena specialistului criminalist ar fi necesar, reguli care privesc: evitarea contaminrii, cutarea locului faptei, colectarea dovezilor, ambalarea, etichetarea i documentarea, atrgndu-se (totui) atenia asupra necesitii respectrii procedurilor locale ale autoritilor de aplicare a legii. 3. Institutul Naional de Justiie din cadrul Ministerului de Justiie al SUA, Investigarea scenei electronice a infraciunii: Un ghid pentru primul respondent267. Prima ediie a acestui ghid268 a fost publicat n iulie 2001, dup 3 ani de eforturi, ncepnd cu 1998 (mai), cnd Institutul Naional de Justiie (NIJ), Biroul pentru Standardele Autoritii de Aplicarea Legii (OLES)269 i Parteneriatul Naional de Formare Profesional n Criminalitate Informatic (NCTP)270 au colaborat n privina
Ibidem, p. 19-21 United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (apr), 2008, disponibil i la http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/219941.pdf 268 United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (iul), 2001, disponibil i la http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/187736.pdf 269 Office for Law Enforcement Standard (OLES) 270 National Cybercrime Training Partnership (NCTP)
267 266

identificrii unor resurse pentru contracararea infraciunilor electronice. A fost stabilit un grup de lucru tehnic pentru investigarea scenei electronice a infraciunii (TWGECSI)271 pentru a identifica, defini i stabili criteriile de baz care s ajute ageniile de aplicare a legii n investigarea i punerea sub acuzare a acestor infraciuni. Cea de-a doua ediie a ghidului este o versiune uor mbuntit, mai bine spus sistematizat, a primei ediii. Totui, au scpat analizei unele probleme (n special cele privitoare la unele categorii de infraciuni) i anexele (B-F) care cuprindeau lista cu resurse legale (B), lista cu resurse tehnice (C), lista cu resurse pentru formarea profesional (D), bibliografia (E) i lista cu organizaiile (F) dar care pot fi gsite (actualizate), n parte, pe pagina de Internet a Parteneriatului de iniiativ pentru Infraciuni Electronice272. Ghidul a fost creat pentru a sprijini autoritile de aplicare a legii (federale i locale) dar i ali prim-respondeni, pentru: a se asigura c sigurana ofierului i sigurana celorlali rmne cea mai mare prioritate; a recunoate valoarea investigativ a dovezilor digitale; a stabili resursele disponibile; a identifica echipamentul i bunurile care trebuie ridicate de la locul faptei; a evalua locul faptei i dovezile digitale prezente; a desemna sarcinile, rolurile i responsabilitile personalului implicat n investigaie. Principiile generale criminalistice i procedurale pe care prim-respondentul trebuie s le aplice, atunci cnd are de-a face cu dovezi digitale, sunt considerate273 ar fi urmtoarele: sigurana ofierului i sigurana ceTechnical Working Group for Electronic Crime Scene Investigation (TWGECSI) 272 US DoJ, NIJ, Electronic, second edition, op. cit., p. vii-viii 273 Electronic Crime Partnership Initiative (ECPI) la adresa http://www.ecpi-us.org
271

163

lorlali, care ar trebui s rmn preocuparea de baz a prim-respondentului, precizndu-se c nimic din ghid nu intenioneaz s fie sau ar fi conceput ca avnd o mai mare importan dect sigurana ofierului i sigurana celorlali, procesul colectrii, asigurrii i transportrii dovezilor digitale nu ar trebui s modifice dovezile, dovezile digitale ar trebui examinate doar de cei care au fost formai profesional n acest scop, tot ce s-a fcut n timpul confiscrii, transportrii i depozitrii dovezilor digitale ar trebui s fie pe deplin documentat, conservat i disponibil pentru revizuire. Primul-respondent, n manipularea dovezilor electronice, ar trebui s urmeze urmtorii pai: recunoate, identific, confisc i asigur toate dovezile digitale la faa locului; documenteaz ntreaga scen i locaiile specifice unde dovezile au fost gsite; colecteaz, eticheteaz i conserv dovezile digitale; mpacheteaz i transport dovezile digitale ntr-o manier sigur. nainte de colectarea dovezilor la faa locului, primul-respondent, ar trebui s se asigure c: exist o autorizare legal pentru confiscarea dovezilor; locul faptei a fost asigurat i documentat; sunt folosite echipamente de protecie a personalului. Ca structur, ghidul (att prima ct i cea de a doua ediie) este foarte bine, logic i concis sistematizat: n Capitolul 1 sunt prezentate (att n scris ct i prin imagini) dispozitivele electronice: tipul, descrierea i dovezile poteniale pe care le pot furniza; de remarcat faptul c n prima ediie a ghidului sunt furnizate mai multe informaii despre dispozitivele electronice (chiar dac nu sunt chiar att de bine sistematizate) dect n a doua ediie.
164

n Capitolul 2 sunt prezentate instrumentele i echipamentele de investigaie, oferindu-se o list cu resurse tehnice (anexa C n prima ediie) disponibil i actualizat de Parteneriatul de Iniiativ pentru Infraciuni Electronice (ECPI)274. n Capitolul 3 este prezentat procedura de asigurare i evaluare a locului faptei, insistndu-se pe sigurana ofierului i a celorlali participani, dar i obinerea primelor informaii de la martori, suspeci, etc. n Capitolul 4 sunt furnizate unele recomandri pentru documentarea sau crearea unei nregistrri a scenei electronice a infraciunii. n Capitolul 5 este prezentat procedura colectrii dovezilor, insistndu-se pe existena unei autorizri pentru cutarea i colectarea dovezilor electronice la locul faptei; de remarcat acurateea sfaturilor i explicarea fiecrei situaii care poate fi ntlnit la locul faptei, dar i prezentarea sub forma unei scheme275 (n a doua ediie a ghidului) a activitilor care trebuie ntreprinse la locul faptei. n Capitolul 6 este prezentat procedura mpachetrii, transportului i depozitrii dovezilor, atrgndu-se atenia asupra fragilitii dispozitivelor electronice i dovezilor electronice pe care le conin i sensibilitii acestora la diveri factori (temperatur, umiditate, ocuri fizice, electricitate static, cmpuri magnetice). n ultimul Capitol (7) sunt prezentate categorii de infraciuni i poteniale dovezi digitale care ar trebui identificate; aa cum am precizat i la nceput, n prima ediie a ghidului sunt prezentate mai multe categorii de infraciuni i un tabel276 cu informaii generale i specifice n legtur cu acele categorii de infraciuni prezentate, grupate n: infraciuni sexuale, infraciuni contra persoanei i fraude/alte infraciuni financiare.
274

Electronic Crime Partnership Initiative (ECPI). Lista cu resurse tehnice este disponibil la http://www.ecpi-us.org/Techresources.html 275 US DoJ, NIJ, Electronic, second edition, op. cit., p. 29 276 US DoJ, NIJ, Electronic, op. cit., p. 42-44

4. United States Secret Service, Bune practici pentru confiscarea dovezilor electronice: Un ghid de buzunar pentru primrespondent277. Versiunea iniial278 (2001) a acestui ghid de bune practici a fost dezvoltat ca un proiect al Asociaiei Internaionale a efilor de Poliie (Comitetului Consultativ pentru operaiunile de Investigaie poliieneasc), Serviciul Secret al SUA facilitnd convocarea unui grup de lucru format din reprezentani a autoritilor de aplicare a legii. A doua ediie279 (2003) a ghidului de bune practici alturi de IACP i USSS au mai aprut i Grupul de lucru de suport tehnic (TSWG)280 din cadrul Biroului de suport tehnic pentru combaterea terorismului (CTTSO) i Pricewaterhouse Coopers. Ultima ediie (2006) a fost actualizat ca proiect al USSS i aprobat de IACP. Ghidul, chiar dac este considerat de buzunar, este foarte bine documentat, concis i prezint (att n scris ct i prin imagini) ceea ce trebuie s fac prim-respondentul n diverse situaii. Ca structur, ghidul este mprit n mai multe seciuni: regulile de aur, conservarea dovezilor, scop, autoritatea pentru confiscarea dovezilor, elemente de reea personal, infraciuni i dovezi digitale, ntrebri investigative, galerie, glosar. Nu am s prezint toate seciunile, ci am s insist asupra celor pe care le consider mai importante. Scopul ghidului, aa cum l prezint i autorii281, este s ajute
277 United State Secret Service, Best Practices for Seizing Electronic Evidence (v.3): A Pocket Guide for First Responders, disponibil i la http://www. forwardedge2.usss.gov/pdf/bestPractice.pdf 278 International Association of Chief of Police (IACP), Best Practices for Seizing Electronic Evidence, disponibil i la http://www.theiacp.org /PublicationsGuides/ResearchCenter/Publications/tabi d/299/Default.aspx?id=84&v=1 279 Technical Support Working Group (TSWG), http:// www.tswg.gov 280 International Association of Chief of Police (IACP) Best Practices for Seizing Electronic Evidence (version 2.0) disponibil i la http://www.fletc.gov /training/programs/legal-division/downloads-articlesand-faq3/downloads/other/bestpractices.pdf 281 US SS, Best Practices, ed. a 3-a, op. cit. p. 8

ofierii de patrulare, detectivii i investigatorii, pe de o parte, s identifice modul n care calculatoarele i dispozitivele digitale pot fi folosite ca un instrument al unei infraciuni sau ca dispozitiv de stocare pentru dovezi n cazul altor infraciuni i, pe de alt parte, s asigure n mod corespunztor dovezile i s le transporte pentru o examinare ulterioar de ctre un specialist criminalist. La nceput sunt prezentate Regulile de aur, principii generale care trebuie urmate la locul infraciunilor n care pot fi implicate calculatoarele sau tehnologii electronice: Sigurana ofierului: asigur scena i f-o sigur; Dac, n mod rezonabil, consideri c acel calculator este implicat n infraciunea pe care o investighezi, ia msuri imediate pentru conservarea dovezii; Ai o baz legal pentru confiscarea acelui calculator? Nu accesa niciun fiier, din calculator. Dac acel calculator este oprit, las-l oprit. Dac este pornit, nu ncepe s caui prin calculator. Dac acel calculator este ponit, treci la seciunile corespunztoare din acest ghid despre cum s opreti corespunztor calculatorul i s-l pregteti pentru transport ca dovad Dac, n mod rezonabil, consideri c acel calculator distruge dovezile, oprete-l imediat prin scoaterea cablului de alimentare din partea din spate a calculatorului Dac un aparat foto este disponibil, i calculatorul este pornit, fotografiaz ecranul calculatorului. Dac acel calculator este oprit, fotografiaz calculatorul, locaia calculatorului i a oricror medii electronice ataate Ai avut n vedere dispoziiile legale speciale aplicabile (medici, avocai, cler, psihiatri, ziare, edituri, etc.)? n seciunea Conservarea dovezilor sunt prezentate 5 situaii calculator personal izolat; calculator personal conectat la
165

reea; servere de reea/reea de afaceri; medii pentru stocate date; dispozitive tip asistent digital personal (PDA), telefoane mobile, camere digitale i procedura care trebuie urmat pentru o conservare i confiscare corespunztoare a dovezilor. De punctat, din nou, claritatea i corectitudinea pailor i msurilor prezentate n fiecare din situaii, pai i msuri care se circumscriu principiilor (regulilor de aur) prezentate la nceput. n seciunea Infraciuni i dovezi digitale sunt prezentate unele infraciuni care implic utilizarea calculatoarelor sau a altor medii electronice fraude, abuzuri asupra copiilor i pornografie, omucidere, violen domestic, fraude financiare i falsificare, droguri, piraterie (de programe), fraude de telecomunicaie, hruire, furt de identitate, etc. precum i dovezile poteniale care pot fi recuperate n fiecare caz n parte. De amintit i seciunea ntrebri investigative, n care sunt prezentate ntrebrile cu caracter general care trebuie formulate n timpul fazei iniiale a investigaiilor dar i ntrebri specifice pentru anumite tipuri particulare de infraciuni electronice cum ar fi: furt de identitate/infraciuni financiare; infraciuni mpotriva copiilor comise prin intermediul Internetului; intruziuni n reea; infraciuni care implic folosirea potei electronice; infraciuni care implic mesageria instantanee, etc. 5. Asociaia Ofierilor efi ai poliiei din Anglia, ara Galilor i Irlanda de Nord, Ghid de bune practici pentru dovezi electronice din (bazate pe) calculator282. Ultima ediie (a 4-a) a acestui ghid a fost publicat n 2007, n parteneriat cu 7Safe283. Fa de precedentele versiuni (2003, 1999, 1997), aceast versiune, cu
282

Association of Chief Police Officers (ACPO) of England, Wales and Nathern Ireland, Good Practice Guide for Computer-Based Electronic Evidence, versiune oficial, ed. 4.0, disponibil i la http://www.7safe.com/electronic_evidence/ACPO_gu idelines_computer_evidence.pdf 283 7 Safe Information security Services, http://www.7safe.com

toate c pstreaz structura precedentelor, mbuntete coninutul i abordeaz problematici noi cum ar fi: reelele personale i tehnologiile fr fir, investigarea criminalistic a reelelor i datele volatile, recuperarea dovezilor video i n cazul televiziunii cu circuit nchis (CCTV). Ghidul este destinat, n principal, ofierilor de poliie i investigatorilor din domeniul privat dar i altor agenii i persoane juridice implicate n investigarea i incriminarea incidentelor i infraciunilor care necesit colectarea i examinarea dovezilor digitale. Sunt identificate i explicate 4 principii284 care ar trebui s ghideze activitatea de obinere a dovezilor electronice, i anume: nicio aciune ntreprins de ageniile de aplicare a legii sau de agenii acestora nu trebuie s modifice datele care sunt inute n calculatoare sau medii de stocare care pot fi ulterior invocate n faa instanei; n situaiile n care o persoan consider necesar accesarea datelor originale inute n calculator sau n medii de stocare, acea persoan trebuie s fie competent s o fac (accesarea) i s fie capabil s dovedeasc relevana i implicaiile aciunilor sale. trebuie create i pstrate nregistrri a tuturor proceselor aplicate dovezilor electronice. O ter persoan independent trebuie s fie capabil s examineze acele procese i s obin aceleai rezultate; persoana care este nsrcinat cu investigaia (ofierul de caz) are ntreaga responsabilitate pentru a asigura c legea i aceste principii sunt respectate. n seciunea dedicat locului faptei, sunt prezentate tipurile de dispozitive de stocare calculatoare, dispozitive tip agend electronic i asistent digital personal i alte medii de stocare , ce ar trebui confiscat unitatea central, monitorul, tastatura, discul dur extern, modemul, ruterul, dischete, discuri compacte, carduri sau alte dispozitive de memorie, impri284

ACPO, Good Practice, op. cit., p.4

166

mante, telefoane mobile, pagere, camere digitale, manuale, instruciuni, cabluri, etc. i procedura ridicrii, transportului i depozitrii. Tot aici este prezentat specificul scenei infraciunii pe Internet i ce necesit atenie pota electronic, jurnalul web (blog), sursele deschise, etc. . n ce privete personalul care efectueaz investigaia sunt prezentate sfaturi privind pregtirea cutrii echipamentele necesare, personalul necesar , nregistrrile care trebuie inute schia locului faptei, persoanele prezente la locul faptei, tipul, modelul i seria calculatorului, afiajul i perifericele, comentariile i informaiile oferite de utilizator, aciunile ntreprinse, cu artarea timpului exact , luarea interviurilor, etc. Este consacrat separat o seciune pentru recuperarea dovezilor video i CCTV, descriindu-se procedura care trebuie urmat pentru descrcarea datelor nregistrate i echipamentul necesar. De precizat c este prezentat schematic285 i explicat fiecare pas286 al analizei CCTV. n aceeai ordine de idei, este prezentat separat un ghid pentru confiscarea i examinarea telefoanelor mobile, un ghid n adevratul sens al cuvntului, chiar dac este un ghid ntr-un ghid, aplicndu-se principiile generale (prezentate mai sus) fiecrei etape i accentundu-se importana izolrii dispozitivului (telefonului) de reea att n timpul ridicrii i transportului ct i n timpul examinrii. De notat este i faptul c este prezentat legislaia n vigoare i unitile locale cu atribuii n cazul infraciunilor de nalt tehnologie. 6. Institutul Naional de Justiie din cadrul Ministerului de Justiie al SUA, Examinarea criminalistic a dovezilor digitale: un ghid pentru autoritile de aplicare a legii287. Acest ghid, este al doilea din
285

seria dedicat dovezilor digitale i ajutrii ageniilor de aplicare a legii, dup Ghidul pentru primul-respondent n investigarea scenei electronice a infraciunii (ediia din 2001). Ghidul se dorete a fi folosit de ofierii care aplic legea dar i de ali membrii ai comunitii (autoritilor) de aplicare a legii care sunt responsabili de examinarea dovezilor digitale. Se specific faptul c ghidul nu conine chiar totul, mai degrab analizeaz situaiile comune ntlnite n timpul examinrii dovezilor digitale. De asemenea, se atrage atenia c ghidul nu reprezint un mandat pentru comunitatea (autoritilor) de aplicare a legii ci este un ghid pe care ageniile l pot folosi pentru ai dezvolta propriile politici i proceduri. Ghidul este structurat n 5 capitole dezvoltarea de politici i proceduri, evaluarea dovezilor, achiziia dovezilor, examinarea dovezilor, documentarea i raportarea i 8 anexe studii de caz, glosar, exemple de fie de lucru, exemple de cereri pentru servicii, list cu resurse legale, list cu resurse tehnice, list cu resurse pentru formare profesional, list cu organizaii . Aceast structur a ghidului descrie, de fapt, etapele de baz n realizarea unei examinri criminalistice digitale i sugereaz ordinea n care trebuie desfurat, cu o singur precizare: chiar dac documentarea este trecut ca etap final (alturi de rapoarte) trebuie neles c aceasta (documentarea) se realizeaz de-a lungul ntregului proces. De asemenea, coninutul anexelor furnizeaz informaii suplimentare i resurse necesare pentru ndeplinirea n bune condiii a sarcinilor asumate. n capitolul 1 Dezvoltarea de politici i proceduri, se sugereaz c fiecare departament s-i creeze propriile politici i proceduri pentru a crea i menine operaional o unitate criminalistic i sunt oferite cteva sfaturi pentru realizarea acestora.
Institute of Justice, Forensic Examination of Digital Evidence: A Guide for Law Enforcement, (2004), disponibil i la http://www.ncjps.gov/pdffile51 /nij/199408.pdf

Ibidem, p.41 286 Ibidem, p. 42-44 287 United States Department of Justice, National

167

n capitolul 2 Evaluarea dovezilor se prezint principalele aspecte care trebuie urmrite: autorizaia, detaliile cazului, natura echipamentelor, dovezile poteniale i circumstanele, sugerndu-se consultarea ghidului pentru prim-respondent. n capitolul 3 Achiziia dovezilor sunt prezentate paii care trebuie urmai pentru obinerea dovezilor digitale de o manier care s le protejeze i conserve. n capitolul 4 Examinarea dovezilor se atrage atenia asupra faptului c examinarea nu trebuie fcut asupra dovezii originale i sunt prezentai paii care trebuie urmai: pregtirea examinrii extragerea fizic n care sunt identificate i recuperate toate datele scrise pe disc i logic n care sunt identificate i recuperate fiierele i datele n funcie de sistemul de operare, sistemul de fiiere i aplicaiile existente . analiza datelor extrase: analiza secvenei temporare; analiza datelor ascunse; analiza aplicaiilor fiierelor, etc. n ultimul capitol Documentarea i raportarea se atrage atenia asupra faptului c documentarea trebuie s fie complet, acurat i cuprinztoare i sunt oferite sfaturi n legtur cu nsemnrile celui care efectueaz examinarea i raportul final care trebuie ntocmit. De punctat i anexa A n care sunt prezentate dou studii de caz, foarte bine documentate i explicate. 7. Institutul Naional pentru Standarde i tehnologie din cadrul Ministerului Comerului al SUA, Ghid pentru gestionarea incidentelor de securitate a calculatoarelor288. Prezenta versiune revizuit (2008) a ghidului este o versiune uor mbuntit a celei iniiale (din 2004)289. Practic, structura i
288

coninutul ghidului au rmas aceleai, singurele modificri care sunt operate privesc: separarea elementelor de politic de elementele de procedur i introducerea unor elemente de planificare n subseciunea 2.3; introducerea unor noi exemple de incidente cu programe maliioase (cookies de urmrire, unelte de atac, alte ameninri dect programele maliioase), n subseciunea 5.1; transformarea anexei J din Index n categorii de incidente ce trebuie raportate de ageniile federale ctre US-CERT. Acest ghid a fost conceput pentru a fi folosit de ageniile federale (putnd fi totui folosit i de organizaiile neguvernamentale) i i propune s furnizeze orientri practice pentru a putea rspunde n mod efectiv i eficient n cazul unui incident. Cu toate c ghidul include orientri pentru stabilirea unui program eficient de rspuns la incident, dar se concentreaz pe detectarea, analizarea, stabilirea prioritilor i gestionarea incidentului. Ca structur, ghidul este mprit n opt seciuni i 10 anexe. n seciunea 2 Organizarea capacitii de reacie la un incident de securitate a calculatoarelor sunt lmurite noiunile de evenimente i incidente, sunt prezentate beneficiile existenei unei capaciti de rspuns la incident, sunt stabilite politica, planul i procedura de rspuns la incident, precum i structura i serviciile echipei de rspuns la incident. De punctat recomandrile cheie290 pentru organizarea unei capaciti de rspuns la un incident de securitate a calculatoarelor: stabilete o capacitate structural de rspund la incident
Institute of Standard and Technology, (NIST), Computer Securyty Incident Handling Guide, Recommendations of the National Institute of Standard and Technology, Special Publication 800-61, (ian) 2004, disponibil la http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs /800-61/sp800-61.pdf 290 NIST, Computer Security, rev.1, op. cit. p. (2) 16-17

United State Departament of Commerce, National Institute of Standard and Technology, Computer Security Incident Handling Guide, Recommendations of the National Institute of Standard and Technology, NIST Special Publication 800-61, rev. 1 (mar), 2008, disponibil i la http://CSRC.nist.gov/publications /nistpubs/800-61-rev1/SP800-61rev1.pdf 289 United State Department of Commerce, National

168

creeaz o politic de rspuns la incident dezvolt un plan de rspuns la incident bazat pe politica creat dezvolt o procedur de rspuns la incident stabilete politici i proceduri legate de partajarea informaiilor privitoare la incident furnizeaz organizaiilor de raportare a incidentelor informaii pertinente despre incidente ia n considerare factorii relevani atunci cnd alegi un model de echip de rspuns la incident alege oameni cu aptitudini potrivite pentru echipa de rspuns la incident identific alte grupuri din interiorul organizaiei de care ar putea fi nevoie n gestionarea incidentului stabilete ce servicii poate echipa s ofere n seciunea 3 Gestionarea unui incident sunt prezentate fazele procesului de rspuns la incident i sunt explicate principalele activiti care trebuie ntreprinse. Astfel, sunt identificate patru faze (cu activiti specifice): pregtirea, care presupune att pregtirea propriu-zis pentru rspuns ct i msuri de prevenire a incidentului; detectarea i analizarea, care presupune: stabilirea categoriilor de incidente, nelegerea semnelor specifice unui incident, analiza, documentarea, stabilirea prioritii i notificarea incidentelor; oprirea, eradicarea i restabilirea, care presupune: alegerea unei strategii de stopare a incidentului, obinerea i gestionarea dovezilor (cu accente criminalistice), identificarea atacatorului, eradicarea incidentului i restabilirea sistemului; activitile ulterioare incidentului, care presupun: reuniuni tip nvare i mbuntire, folosirea datelor despre incident colectate, reinerea dovezilor. De punctat recomandrile cheie291 pentru gestionarea incidentului:
291

Ibidem, p. (3) 29-30

obine unelte i resurse care pot fi valoroase n timpul gestionrii incidentului previne apariia incidentului prin asigurarea c reelele, sistemele i aplicaiile sunt suficient de sigure identific precursorii i indicaiile n timpul alertei generate de programele pentru securitatea calculatoarelor stabilete mecanismul de raportare a incidentului pentru teri solicit un nivel de baz pentru logare i audit la toate sistemele i un nivel de baz mai ridicat pentru toate sistemele critice proiecteaz reelele i sistemele nelege comportamentul normal al reelelor i sistemelor folosete conectri centralizate i creeaz o politic de reinere a conectrilor coreleaz evenimentele pstreaz toate ceasurile sistemelor gazd sincronizate creeaz o matrice de diagnoz pentru personalul mai puin experimentat nregistreaz toate informaiile imediat ce echipa suspecteaz producerea unui incident protejeaz datele incidentului stabilete prioritatea incidentelor dup impactul asupra afacerii, n baza a ct de critice sunt resursele afectate i efectele tehnice ale incidentului include, n politica de rspuns la incident a organizaiei, dispoziii privitoare la raportarea incidentelor stabilete strategii i proceduri pentru oprirea incidentului urmeaz procedurile stabilite pentru obinerea i gestionarea dovezilor capteaz, ca dovezi, datele volatile din sisteme obine instantanee ale sistemului direct prin intermediul imaginii criminalistice complete a discului, nu a copiei de siguran a sistemului ine edine tip nvare dup incidentele majore n urmtoarele seciuni (4-8) sunt particularizate principalele incidente refuzul
169

serviciului, codurile maliioase, accesul neautorizat, utilizarea nepotrivit, incidente cu componente multiple , fiind definite incidentele, prezentate exemple i msuri specifice gestionrii acestora. De punctat recomandrile specifice fiecrei categorii de incidente. Astfel292: a) n cazul refuzului serviciului: configureaz ruterul pentru prevenirea atacurilor tip amplificator stabilete cum furnizorul de servicii de Internet te poate ajuta n gestionarea atacurilor tip refuzul serviciului de reea configureaz programele de siguran s detecteze atacurile tip refuzul serviciului configureaz reeaua s resping tot traficul (intrare i ieire) care nu este permis expres creeaz o strategie de oprire care include mai multe soluii n succesiune b) n cazul codurilor maliioase293: avertizeaz utilizatorii despre problemele codurilor maliioase citete comunicatele antivirus lanseaz sisteme de detectare i prevenire a intruziunilor gazd folosete programe antivirus i pstreaz-le la zi cu ultimele semnturi de virui configureaz antivirusul s blocheze fiierele suspecte elimin partajrile Windows deschise oprete incidentele tip coduri maliioase ct mai repede posibil c) n cazul accesului neautorizat294 configureaz programele de detectare a intruziunii s avertizeze ncercarea de obinere a accesului neautorizat configureaz toate sistemele gazd s foloseasc conectri centralizate stabilete proceduri pentru schimbarea parolelor utilizatorilor configureaz reeaua s resping tra292 293

ficul care nu este permis expres asigur toate metodele de acces la distan grupeaz toate serviciile accesibile publicului ntr-o zon sigur a reelei dezactiveaz pe sistemul gazd toate serviciile care nu sunt necesare i separ serviciile critice folosete programe parafoc pentru fiecare sistem gazd pentru a limita expunerea la atac creeaz i implementeaz o politic pentru parole furnizeaz schimbul informaiilor de management pentru echipa de rspuns la incident alege strategia de stopare care echilibreaz atenuarea riscurilor i meninerea serviciilor restabilete sau reinstaleaz sistemele care par a fi suferit o compromitere a rdcinii e) n cazul incidentelor cu componente multiple295 folosete conectri centralizate i programe pentru corelarea evenimentelor oprete incidentul iniial i apoi caut semnele altor componente ale incidentului stabilete separat prioritatea gestionrii fiecrui component al incidentului n anexe sunt prezentate: recomandri pentru rspuns la incident (anexa A), scenarii de gestionare a incidentelor (anexa B) date privitoare la incident care trebuie colectate (anexa C), glosar i acronime (anexele D i E), resurse tiprite (anexe F), instrumente i resurse disponibile on-line (anexa G), ntrebrile adresate frecvent (anexa H), paii de urmat n gestionarea unei crize (anexa I) i categorii de incidente ce trebuie raportate de ageniile federale.

ibidem, p. (4) 11-12 ibidem, p. (5) 15 294 ibidem, p. (6) 8-9

295

ibidem, p. (8) 3

170

Bibliografie: Association of Chief Police Officers (ACPO) of England, Wales and Nathern Ireland, Good Practice Guide for Computer-Based Electronic Evidence, versiune oficial, ed. 4.0, disponibil i la http://www.7safe.com/electronic_evidence/ACPO_guidelines_computer_ evidence.pdf European Network of Forensic Sciene Institutes (ENFSI), Standing Committee for Quality and Competence (QCC), Guidance on the Production of Best Manuals within ENFSI, nr. 1, 2003, disponibil i la http://www.enfsi.eu/get_doc.php?uid=72 International Association of Chief of Police (IACP) Best Practices for Seizing Electronic Evidence (version 2.0) disponibil i la http://www.fletc.gov/training/programs/legaldivision/downloads-articles-and-faq3/downloads/other/bestpractices.pdf International Association of Chief of Police (IACP), Best Practices for Seizing Electronic Evidence, disponibil i la http://www.theiacp.org/PublicationsGuides/ResearchCenter /Publications/tabid/299/Default.aspx?id=84&v=1 International Organization on Computer Evidence (IOCE), Guidelines for Best Practice in the Forensic Examination of Digital Technology (versiunea 1.0) (mai), 2002, disponibil i la http://www.ioce,org/fileadmin/user_upload/2002/Guidelines%20Practices%20in%20Exa mination%20of%20Digital%20Evid.pdf INTERPOL, European Working Party on Information Technology Crime, Information Technology Crime Investigation Manual (ICTIM), (disponibil pentru autoritile de aplicare a legii, membrii INTERPOL), la https://www.interpol.com/Private/Techology Crime/Computer Manual/Default.asp INTERPOL, Realizrile Grupului de Lucru European pentru Infraciunile privind Tehnologia Informaiei, disponibil la http://www.interpol.int/Public/technologyCrime/ WorkingParties/Default.asp#Europa Ioni Gheorghe-Iulian, Criminalitatea Informatic, tez de doctorat, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, (iulie) 2009 United State Departament of Commerce, National Institute of Standard and Technology, Computer Security Incident Handling Guide, Recommendations of the National Institute of Standard and Technology, NIST Special Publication 800-61, rev. 1 (mar), 2008, disponibil i la http://CSRC.nist.gov/publications/nistpubs/800-61-rev1/SP800-61rev1.pdf United State Department of Commerce, National Institute of Standard and Technology, (NIST), Computer Securyty Incident Handling Guide, Recommendations of the National Institute of Standard and Technology, Special Publication 800-61, (ian) 2004, disponibil la http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs/800-61/sp800-61.pdf United State Department of Justice, Criminal Division, Computer Crime& Intelectual Property Section, Searching and Seizing Computers and Obtaining Electronic Evidence in Criminal Investigations, disponibil (n format pdf) i la http://www.usdoj.gov/criminal /cybercrime/s&smanual2002.pdf United State Secret Service, Best Practices for Seizing Electronic Evidence (v.3): A Pocket Guide for First Responders, disponibil i la http://www.forwardedge2.usss.gov /pdf/bestPractice.pdf United States Department of Justice, Criminal Division, Office for Professional Development and Training Federal Rules for Serching and Seizing Computers, (iul) 1994, disponibil i la http://epic.org/security/computer_guidelines.txt United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (apr), 2008, disponibil i la http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/219941.pdf United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (iul), 2001, disponibil i la http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/187736.pdf United States Department of Justice, National Institute of Justice, Forensic Examination of Digital Evidence: A Guide for Law Enforcement, (2004), disponibil i la http://www.ncjps.gov/pdffile51/nij/199408.pdf
171

FRAUDE INTRACOMITARE LA REGIMUL T.V.A.

Drd. ENACHE VICENIU Direcia de Investigare a Fraudelor IGPR Ec. ORZA CARLA NICOLETA ef Administraia Finanelor Publice Sighetul Marmaiei The significant changes in the legal and tax field, as a result of the Romanias accession to the European Union have been accompanied, almost immediately, by new forms of fraud and tax evasion, associated to trading operations, which imply goods resulted from the intercommunity acquisitions. Tax evasion and fraud in the V.A.T field distorts single market competition and reduces the fiscal revenues of the Member States, with impact among the E.U budget financing (app. 16% from the Community revenues are based on WATT). Cuvinte cheie: TVA intracomunitar, evaziune fiscal, fraud tip carusel, produse accizabile, firme offshore, fraud fiscal Definirea fraudei fiscale este extrem de dificil, prin prisma multiplelor semnificaii pe care le implic mai ales una dintre formele sale de baz, evaziunea fiscal. Exist o definiie unanim acceptat, si aceasta ca urmare fireasc a evoluiilor economice dar si a domeniilor de activitate unde se ntlnete preponderent. n principiu, fiecare autor are o viziune proprie asupra definirii acestui termen, dar ideea de baz rmne aceeai: ,,sustragerea de la plata impozitelor. Evaziunea fiscal prin sustragerea de la plata T.V.A., reprezint unul din fenomenele a crui existen i pune amprenta n mod negativ asupra bugetului general consolidat al statului, i a crei evoluie conduce n mod direct la diminuarea veniturilor bugetare ct i la afectarea climatului de linite n mediul de afaceri. Este binecunoscut faptul c, evaziunea fiscal se manifest n toate domeniile economiei de pia, ns acest fenomen cunoate o recrudescen n zona produselor accizabile, a comercializrii mrfurilor, a utilizrii documentelor cu regim special dar i a prestrilor de servicii.
172

Combaterea fenomenelor de fraud fiscal, n special intracomunitare, respectiv cele la regimul T.V.A, nu a fcut mari progrese n ultimi ani la nivelul Uniunii Europene, pierderile fiscale totale cauzate de fraud se ridic la o sum cuprins ntre 200 i 250 de miliarde euro, echivalentul a 2% din P.I.B. -ul U.E.296. n condiiile n care se pot obine profituri substaniale numai din desfurarea unor activiti meteorice frauduloase (precum ncasarea unor sume de la bugetul de stat sub forma de taxa pe valoarea adugata de ncasat, numai din simpla circulaie a unor documente false), o asemenea ar reprezint o adevrat gur de aer pentru marii evazioniti internaionali. Acetia apar din neant (prin firme fictive, sub identiti false), ncaseaz profituri deosebit de mari (pe baza unor operaiuni fictive constnd n general, din circulaia unor documente false), dup care dispar tot n neant. Profiturile obinute dispar, fiind transferate peste hotarele arii respec296

http://www.andreeavass.ro/blog/2010/03/financiaru l-frauda-fiscala-reprezinta-5-6-din-pib-iar-economiaascunsa-ajunge-la-23/

tive, prin ingenioase metode de splare a banilor obinui ilegal. n noua er a globalizrii. graniele s-au deschis, barierele comerciale au fost eliminate, iar informaia circul cu o vitez nemaintlnit, cifra de afaceri a companiilor transnaionale explodeaz. n cazul n care legislaia fiscal este permisiv , o firm care pornete de la un capital derizoriu, uneori de la civa dolari , este permanent pe pierderi de 10-15 ani, dar de mbogit se mbogete exorbitant (ajungnd la un patrimoniu cteva de milioane de dolari). n aceste condiii i ntr-o asemenea ar marii evazioniti internaionali nici nu se mai grbesc s dea epe i s plece cu profiturile ncasate, acetia i desfoar activitatea n deplin linite i legalitate ntruct obinerea de profituri, invizibile, se face prin cele mai frauduloase i elegante mijloace de evaziune fiscal legal297. O asemenea ar care pentru persoanele fizice i juridice corecte are o fiscalitate apstoare, pentru evazionitii din toate colurile lumii este un adevrat paradis fiscal. Fiscalitatea exist, prin lege este chiar apstoare pentru omul de rnd i pentru societile comerciale care lucreaz onest, dar lipsete cu desvrire pentru marii evazioniti. Asemenea ri reprezint cazuri particulare de paradisuri fiscale, care sunt bine cunoscute dar despre care nu s-a scris pn n prezent, n cazul n care se ntreprind msuri radicale n domeniul legislaiei fiscale i n combaterea corupiei, n special la nivel instituional, care conduc la lipsa oricror posibiliti de fraudare a bugetului de stat, atunci are loc o schimbare radical n atitudinea, preocuprile i activitile ntreprinztorilor evazioniti fa de o asemenea ar. Aii n evaziunea fiscal legal se ndreapt ctre alte locuri prielnice, sau ctre clasicele paradisuri fiscale, numite i ,,teritorii offshore, unde pot dezvolta linitii operaiuni la regimul T.VA. n ceea ce privete aa ziii oamenii de
297

succes care desfoar activiti de evaziune fiscal legal, acetia nu trebuie sancionai i de fapt nici nu pot fi sancionai - pentru abilitatea lor de a face bani la umbra legii, inclusiv pe seama unor venituri care n condiiile unor reglementri corespunztoare, s-ar cuveni bugetului de stat298. Printre marii vinovai care trebuie sancionai sunt politicienii i guvernanii care au condus sau conduc incompetent i fraudulos, care nu reglementeaz corespunztor viaa economic i social, care las larg porile deschise diminurii substaniale a veniturilor bugetului de stat prin fenomenele de evaziune fiscal aa zis legal, concomitent cu mpovrarea fiscal a marii majoriti a populaiei i a firmelor care lucreaz corect, deseori acetia avnd interese obscure n acest sens. Ideea obsesiv, a fiecrui ntreprinztor este cum s obin profit, prin orice mijloace legale. Faptul c omul de afaceri se folosete i de neajunsurile legislaiei pentru a obine profit, pentru a-i maximiza profitul, pentru a nu plti impozite, dar fr a intra n conflict cu legea, trebuie privit i analizat cu o maxim seriozitate. Un om de afaceri este considerat corect i performant atta timp ct nu ncalc legea i reuete s obin un profit ct mai mare, inclusiv prin neplata legal a impozitelor. Preocuprile i aciunile practice ale omului de afaceri sunt nu de a-i maximiza obligaiile fiscale, ci de a-i maximiza profiturile personale, prin orice mijloace legale, inclusiv prin folosirea unor reglementri care sunt ambigue i care provin din statul n care firma acestuia i desfoar activitatea. Este foarte important pentru fiecare ar, s aib o legislaie raional, cu prevederi clare, precise, la modul imperativ, care s nu lase loc diferitelor implementri, care elimina orice posibiliti de evaziune fiscal considerat legal i cu att mai mult ilegal, frauduloas299. Privit din prisma unei economii funciEmilian Dobrescu. Tranziia n Romnia Abordri Econometrice. 299 http://www.finmedia.ro/conferences/conferintele/pa chetultva/ed1/prezentarile/Luisiana%20Dobrinescu.pdf
298

http://en.wikipedia.org/wiki/Missing_trader_fraud

173

onale, legislaia fiscal trebuie s stimuleze munca, procesele de economisire i investiionale, s instaureze climatul de legalitate, de domnie a legii, a raiunii i a principiilor. O problem care preocup foarte mult comunitatea european, este frauda fiscal i aceasta ca urmare a erodrii veniturilor fiscale n statele membre, ceea ce conduce la creterea puterii fiscale pentru angajai. Din aceast cauz coordonarea aciunilor de lupt contra fraudei trebuie conceput ca parte integrant a politicii fiscale comunitare, n acest scop trebuind s fie lansate mai multe iniiative n materie de T.V.A. i accize. Creterea progresiv a schimburilor a generat o proliferare a aa-numitelor fraude de tip CARUSEL. Legislaia n legtur cu acest subiect prevede ca mrfurile care tranziteaz U.E. s circule liber, T.V.A. -ul privind tranzaciile comerciale cu statele comunitare urmnd ns s fie vrsat n ara de destinaie. Prin introducerea unei persoane impozabile fictive n tranzacia comunitar, se poate obine o triad ilegal care simuleaz astfel dublul transfer al aceluiai bun. Cumprtorul are dreptul la rambursarea T.V.A., care nu a fost ns achitat de persoana interpus, care, la rndul ei, a cumprat bunul scutit de T.V.A. de la un furnizor din alt stat membru, persoana interpus disprnd n acest fel. Frauda de tip CARUSEL, manifestri i metode de identificare Sistemul comun al Taxei pe Valoarea Adugata pentru comerul intracomunitar reglementeaz in esena ca livrrile intracomunitare de bunuri sunt scutite de T.V.A., cu drept de deducere, obligaia de a pltii T.V.A. revenind operatorului din statul membru de destinaie la cota in vigoare in statul membru respectiv. Acest sistem coroborat cu faptul ca libera circulaie a mrfurilor a impus eliminarea evidentei instituionalizate a bunurilor provenite din statele membre, prin renunarea la formalitile si controlul vamal, a generat in comerul intracomunitar evaziune si frauda fiscala care se manifesta in toate
174

statele membre, acestea genernd totodat exacerbarea metodei cel mai des ntlnite de eludare a plii T.V.A. - Frauda de tip CARUSEL.Precum un ,,carusel, care reprezint o micare, deplasare, circulaie continu a unor mobile , frauda de tip carusel se folosete de urmtoarea inginerie fiscal, n vederea eludrii plii taxelor: un agent economic cumpr fr taxe un produs dintr-o ar din afara U.E., pentru a-l revinde ulterior n propria ar prin adugarea de T.V.A., schema repetndu-se de mai multe ori, sau agentul economic din ara de origine factureaz fr T.V.A., acesta efectund o livrare intracomunitar, care intr n categoria operaiunilor scutite de T.V.A. cu drept de deducere, iar agentul economic din ara de destinaie urmeaz s aplice regimul taxrii inverse pentru aceast operaiune, acesta efectund o achiziie intracomunitar, calculnd i nregistrnd T.V.A aferent achiziiilor intracomunitare, la cota de impozitare a rii sale, att ca T.V.A. colectat, ct i ca T.V.A. deductibil, fr ns a o plti n mod efectiv. Ulterior efecturii achiziiei intracomunitare, operatorul economic n cauz dispare fr s nregistreze n contabilitate , s declare tranzacia i s plteasc T.V.A. -ul colectat aferent livrrilor ulterioare efectuate pe piaa sa intern. Acestea sunt denumite firme de tip tampon, colectoare a unor obligaii fiscale privind T.V.A., pe care ns nu le achit niciodat . Acest agent economic, respectiv firma de tip tampon mai este denumit, datorit comportamentului su volatil firm de tip fantom, n practicile de investigare a fraudei de tip carusel fiind veriga lips din comerul intracomunitar300. Trebuie specificat faptul c, dei valorile nu sunt ntotdeauna foarte mari, aceste cazuri sunt foarte frecvente i prin urmare, sumele totale manevrate ajung la niveluri uriae.
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar, Frauda carusel, Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck 2009, p 47
300

Acest tip de frauda privind T.V.A -ul aferent tranzaciilor intracomunitare presupune un lan de operaiuni succesive de vnzare-cumprare transfrontaliere, efectuate n interiorul pieei comunitare deseori fiind interpui ageni economici din afara Comunitii. Tranzaciile sunt realizate de un grup de operatori economici care, deseori, caut s exploateze, sub aparenta tent de legalitate diferenele dintre cotele de impozitare practicate de statele membre U.E., n scopul obinerii unui pre sczut al bunurilor care fac obiectul unor astfel de tranzacii i, pe cale de consecin, al crerii unui avantaj comparativ pe pia, din punct de vedere al preului de comercializare. n consecin, influenele fraudei de tip carusel se localizeaz nu numai la nivelul obligaiilor fiscale sustrase de la impozitare, dar i al distorsionrii mecanismelor concureniale ale pieei. Nu de puine ori, metodele de volatilizare a masei impozabile a taxei pe valoarea adugat, prin intermediul fraudei de tip carusel, sunt combinate cu tehnicile de contabilitate creativ. n mod evident, n aceste situaii, obiectivul de performan al reglementrilor contabile (privind reflectarea unei imagini fidele referitoare la situaia financiar a unei societi comerciale, pentru toi utilizatorii de informaii) i pierde din consisten; credibilitatea informaiei contabile are de suferit, deoarece se produce un paralelism ntre situaia n fapt a firmei i datele de analiz furnizate de adevrul contabil. n literatura de specialitate (n special cea anglo-saxon), metodele i tehnicile de contabilitate creativ au fost asimilate cu noiunea de evaziune fiscal ,,tolerat, n special din perspectiva rolului acestora n manipularea (la limita de suportabilitate a textului de lege) cifrelor din situaiile financiare, avnd loc astfel consolidarea indicatorilor economico-financiari ai firmei practic prin denaturarea coninutului informaional al acestora. Dei politicile de contabilitate creativ promovate de mana175

gementul firmei reprezint, adesea, un mijloc de ,,cosmetizare a situaiilor financiar-fiscale, exist i opinii n domeniu care apreciaz c, n msura n care acestea nu se abat de la normele contabile (ci doar exploateaz spaiile de libertate ale cadrului normativ), aceste opiuni contabile nu au n vedere (neaprat) un scop fraudulos, disociind noiunea de contabilitate creativ de noiunea de contabilitate de intenie. Mai mult chiar, fenomenul actual de globalizare a activitii economice a presupus, n ultimul timp, o deplasare dinspre noiunea de contabilitate creativ ctre cea de inginerie financiar, ca o expresie sintetic ce reflect mai fidel fenomenele de interschimbabilitate a capitalurilor i de internaionalizare a infracionalitii economice (n care frauda de tip carusel ocup un loc frunta) . Odat cu integrarea Romniei n Uniunea European, o parte din agenii economici din ara noastr, au cutat s asimileze din mers practicile infracionale de fraudare a obligaiilor fiscale, experimentate de mai muli ani n spaiul comunitar i, de foarte multe ori, chiar cu succes. Dei inventivitatea gulerelor albe din domeniu presupune doar limite teoretice, practica (att la nivel naional, ct i la nivel comunitar) a confirmat o serie de metode privind transpunerea n practica de zi cu zi a fraudei de tip carusel. n continuare vom prezenta metodele de eludare a plii T.V.A. cel mai des ntlnite , astfel una dintr-acestea este cea n care agentul economic X vrea s cumpere bunuri de la firma Y, n acest sens, va nfiina o alt firm tampon, firma Z, al crei asociat unic i administrator s fie o persoan a crei urm este uor de pierdut(cetean strin care a venit pentru o scurt vizit de cteva zile n ar, om al strzii etc.), Z fiind controlat n fapt tot de reprezentanii firmei X. n momentul nfiinrii agentului economic Z aceasta se declar pltitor de T.V.A. ulterior acesta efectueaz achiziiile intracomunitare de la firma Y, firma Z aplicnd pentru aceste operaiuni regimul de

taxare invers. Mrfurile astfel achiziionate sunt facturate ulterior ctre beneficiarul n fapt al acestora, respectiv firmamama X. Pentru aceste operaiuni de livrare intern, firma Z colecteaz scriptic, nu i practic, T.V.A. -ul aferent, iar firma X l va deduce, folosind drept document justificativ facturile ntocmite de firma Z. Toate aceste inginerii financiare au o durat limitat, respectiv de maxim 2-3 luni, pn la termenul limit prevzut privind obligaia firmei Z de a depune decontul de T.V.A. n acest sens, cu puin timp nainte de depunerea decontului, firma Z devine inexistent, fr a nregistra, declara i plti T.V.A. -ul colectat ca urmare a livrrilor interne efectuate ctre firma X. Practic, firma Z furnizeaz documente justificative ctre firma X, n scopul deducerii T.V.A. -ului de ctre aceasta din urm. Toate acestea ndreapt organul de cercetare ctre firma Z care la prima vedere pare principalul vinovat, ns n tot acest timp firma X, care a fcut ingineria deduce T.V.A. -ul aferent facturilor de aprovizionare de la furnizorul su firma Z, baznduse pe faptul c practica judiciar european n materie menioneaz c, dac o persoan impozabil particip la frauda de tip carusel n mod involuntar, aceasta are dreptul de a deduce T.V.A. -ul aferent operaiunilor anterioare. Astfel n momentul anchetrii unei astfel de fraude, fiecare agent economic din lanul de tranzacii aferent operaiunilor intracomunitare trebuie s fie analizat n mod individual, distinct, mai ales c, n practic, ntre firma Z i firma X se pot interpune tot la nivel scriptic, o serie de alte societi comerciale, cu scopul de a disocia caracterul ilicit al faptelor i de a disipa legtura de cauzalitate ntre firma X i firma Z. Probarea acestui mecanism trebuie probat cu o maxim atenie urmrindu-se n primul rnd circuitul scriptic al documentelor i traseului efectiv al produselor. Investigarea acestui tip de fraud poate fi probat destul de uor, dac sunt avute n vedere urmtoarele indicii: corespondena privind termenii de li176

vrare i plat se deruleaz, de la bun nceput, ntre reprezentanii firmelor X i Y; plata contravalorii bunurilor se efectueaz direct ctre firma Y de firma X, incluznd firma Z; datele privind mijloacele de transport sau delegaii, nscrise pe facturile/avizele de nsoire a mrfii ntocmite de firma Y ctre firma X, nu reflect o stare de fapt real; persoanele mputernicite s efectueze operaiuni n conturile bancare ale firmei Y sunt tocmai reprezentanii firmei X, care retrag sumele de bani n numerar, sub diverse explicaii: retragere aport, pli persoane fizice conform borderourilor de achiziie (evident, care conin date nereale), plata dividendelor etc.; sumele ncasate n conturile bancare ale firmei Z, de la clientul su firma X, se rentorc ctre firma A, direct sau prin intermediul altor firme, n baza unor facturi care nu reflect operaiuni economice reale (de regul, de prestri servicii). Alt procedeu des ntlnit al acestui tip de fraud se refer la livrrile simulate, efectuate de un agent economic, spre exemplu din Romnia ctre un agent economic din alt stat membru, nregistrat n scop de T.V.A. n baza legislaiei specifice a statului membru din care acesta face parte. n acest sens, firma din Romnia efectueaz o livrare intracomunitar, factureaz fr T.V.A. n baza codului de T.V.A. aparinnd unui agent economic extern din spaiul comunitar, dar, n fapt, vinde produsele respective pe piaa intern la negru. Aceast metod se poate realiza att prin complicitatea partenerului extern care i comunic codul su de T.V.A., ct i fr tiina acestuia spre exemplu, prin procurarea codului de T.V.A. pe ci ilicite. Bineneles c aa-zisa livrare intracomunitar n cauz va trebui evideniat de agentul economic din Romnia n decontul de T.V.A., iar datele raportate autoritilor publice din Romnia vor fi confruntate ulterior cu cele raportate, de partenerul extern, autoritilor fiscale din ara sa. ns, n acest interval de timp, agentul

economic n cauz va cere rambursarea T.V.A. -ului i, ulterior, i va disimula originea (prin schimbarea sediului social i cesionarea prilor sociale ctre persoane greu de identificat i care, de regul, nici nu se mai afl n ar la data efecturii verificrilor fiscale). Trebuie specificat aici c deseori nu este necesar disimularea originii firmei, deoarece aceasta are sediul social nregistrat ntr-o locaie obscur, spre exemplu o camer dint-un apartament de bloc, unde de asemenea mai sunt nregistrate ale cteva societi comerciale care desfoar activiti asemntoare. Din nefericire, noile reglementri fiscale privind T.V.A. -ul aferent tranzaciilor intracomunitare, introduse prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2009, nu au rolul de a aduce un plus de consisten i transparen n aceast direcie. Atta timp ct nu se reduce termenul de depunere a declaraiilor recapitulative i nu se micoreaz termenul privind schimbul reciproc de informaii dintre statele membre, aceast metod a fraudei de tip carusel nu va fi foarte afectat. n practic poate aprea ns i situaia invers301, de facturare de ctre un agent economic extern, dar din spaiul comunitar, ctre o firm din Romnia, fie cu complicitatea acesteia, fie fr tiina acesteia, n fapt, vnzarea produselor respective efectundu-se pe piaa intern a respectivului stat membru la negru. Dac facturarea ctre firma din Romnia se face cu tiina acesteia, firma autohton poate declara n acte c a cumprat marfa de la partenerul strin, va aplica mecanismul taxrii inverse i ulterior o va factura ctre alte firme din ar pentru a i se pierde urma, dei, n realitate, marfa respectiv nu va ajunge niciodat n Romnia. n aceast situaie, firma din Romnia (care accept respectiva facturare) se va
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar, Frauda carusel, Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck 2009, p 56
301

ncrca cu obligaii fiscale de natura T.V.A. -ului i se va comporta ulterior ca i o firm de tip fantom, sustrgndu-se de la efectuarea verificrilor fiscale, dar trebuie s in cont de obligativitatea depunerii lunare a decontului de T.V.A. i de evidenierea din punct de vedere fiscal, n cuprinsul acestuia, a achiziiei intracomunitare. Practica a dovedit c pot exista cazuri n care aceeai persoan fizic deine, cel mai adesea indirect, dou firme nregistrate n scopuri de T.V.A n dou state membre, astfel posibilitatea simulrii unor tranzacii intracomunitare este mai facil, iar transpunerea sa efectiv n practic se structureaz pe o evaluare a referenialului normativ, privind taxa pe valoarea adugat, existent n cele dou state membre. Un alt procedeu de eludare a taxelor prin frauda de tip carusel l reprezint, n fapt, o alt form de livrare ntre doi ageni economici, n sensul c produsele ajung n final de la firma X la firma Y, expeditorul lor iniial. Aceast metod fiind una destul de nou a fraudei de tip carusel, avnd efecte vizibile n ieftinirea produselor care fac obiectul acestor tranzacii. Aceast metod se folosete de faptul c preul de livrare al firmei X ctre firma Y este inferior preului de vnzare practicat iniial de firma Y ctre firma Z. Aici trebuie menionat faptul c, preul de livrare nu conine T.V.A. deoarece, n momentul n care firma X vinde ctre firma Y, firma X efectueaz o livrare intracomunitar, ce intr n categoria operaiunilor scutite de T.V.A. cu drept de deducere. Prin aceast modalitate firma X poate menine acest pre de livrare din valoarea TVA-ului care i revine n urma tranzaciilor derulate, anterior cu firma Z, care de fapt este i ctigul su. Acest tip de fraud carusel afecteaz de dou ori economia prima dat prin eludarea de la plata T.V.A i apoi prin practicarea unui pre de dumping (mult sczut fa de valoarea real), prejudiciind direct firmele productoare de astfel de bunuri i chiar direct prejudiciind direct economia statului respectiv prin falimentarea firmelor care practic un pre corect.
177

Firma Q de tip tampon, va aciona aparent ca o firm din palierul real al economiei, urmnd a-i nregistra i achita obligaiile fiscale care i revin din calitatea sa de client al firmei Z i de furnizor al firmei X, ca urmare a operaiunilor interne de vnzare-cumprare pe care le deruleaz i care intr n sfera de aplicare a taxei pe valoarea adugat, aceste acte comerciale avnd un caracter scriptic i nu faptic. Firma Q va funciona n vederea disimulrii fraudei existente ntre firma X i firma Z, urmnd a asigura ncrederea de respectare a legii cu privire la tranzaciile comerciale derulate de firma X. Concomitent, firma Q va aciona i ca un furnizor de documente justificative n scopul deducerii T.V.A. -ului de ctre firma X sau, altfel spus, firma Q are rolul de a crea aparena legalitii, prin intermediul documentelor fiscale emise iniial de firma Z i care, n final, ajung, prin intermediul su, la firma X. Pentru ntrirea aparenei de legalitate, firma Q i va ndeplini obligaiile declarative care i revin, nregistrnd n contabilitate i evideniind fiscal, n decontul de T.V.A., operaiunea de achiziie intern i de livrare ulterioar care va fi tot intern. Trebuie specificat i o modalitate de eludare care apare ca o completare unitar a primelor trei i este susinut mai ales de aa zisele lacunele legislative. Aceasta se refer la situaia n care un agent economic din Romnia, efectueaz o achiziie intracomunitar i declar toate operaiunile n acest sens din punct de vedere absolut legal. Ulterior, aceast firm nregistreaz un adaos comercial infim i simuleaz vnzarea endetail, prin intermediul aparatelor de marcat electronice fiscale. n fapt, produsele respective sunt comercializate ctre alte societi comerciale sau pe piaa neagr la preuri mai mari dect cele nregistrate n evidenele contabile, dar situate sub nivelul preului de pia pentru produsele respective pentru a se pstra o clientel fidel care se bucur de preurile mult sczute f de cele provenite de la ali furnizori.
178

Prin aceast metod prejudiciul adus, se localizeaz att la nivelul impozitului pe profit, ct i la nivelul T.V.A. -ului care este direct proporional cu diferena de pre nenregistrat din punct de vedere contabil i nedeclarat din punct de vedere fiscal. Un exemplul concludent l reprezint cel n care firma X a efectuat un import de struguri din Moldova, vnzrile scriptice ctre o firm fantom din Slobozia, iar vnzrile faptice se efectueaz de ctre societatea Y din Bucureti, fr documente. n acest caz, firma X a folosit n vam facturi net diminuate, fapt ce a fcut ca preul produsului importat s fie de 1,222 lei/kg, iar vnzarea acestuia en-gross de 4,5 lei/kg. Acest metod de operare urmrete sustragerea de la impozitul pe profit i parial a T.V.A. -ului. Un alt exemplu de fraud de tip carusel este cel n care firma A a efectuat importuri de legume n Bulgaria ntruct sistemul fiscal faciliteaz plata taxelor vamale la sfritul lunii (pe relaia Turcia n vam se pltete numai T.V.A. 20%). Ulterior, s-a stabilit c dei T.V.A-ul este mai mare, companiile romneti care efectueaz aceste tranzacii opteaz pentru Bulgaria ntruct omit de regul s plteasc aceste taxe. n urma verificrilor s-a stabilit c firma Y se aprovizioneaz cu produse de la firma X i nu de la firma A, iar pe facturile fiscale n dreptul transportatorului erau trecute date fictive pentru a face imposibil de verificat societatea importatoare, sau cele care efectueaz operaiuni intracomunitare. Aceast metod de operare urmrete sustragerea de la plata T.V.A. -ului. Totui modalitatea de fraudare cel mai des ntlnit pe teritoriul rii noastre o reprezint efectuarea de importuri de legume i fructe din Turcia n Bulgaria urmate de procedura comercial de achiziie intracomunitar ctre Romnia prin utilizarea de firme de tip fantom i documente de transport falsificate, avnd drept scop neplata T.V.A., conform legislaiei bulgare i nedepunerea declaraiilor de T.V.A. intracomunitar, conform legislaiei comunitare, iar

apoi comercializarea mrfurilor se face fr evidenierea n documentele contabile att a achiziiilor ct i a vnzrilor, eludndu-se n totalitate obligaiile fiscale. Deseori aceste firme se sustrag de la plata impozitelor i taxelor aferente salariilor angajailor care efectueaz munc la negru, precum i reinerea i nevirarea taxelor i impozitelor aferente salariilor angajailor cu contract de munc, fiind adevrate bombe cu ceas pentru bugetul rii, evaziunea fiind dus la extreme. n urma unui studiu efectuat la nivelul Uniunii Europene, a reieit faptul c, frauda legat de T.V.A. se ridic la circa 40 de miliarde euro302, adic 10% din veniturile produse de acest impozit. Menionm c, n domeniul T.V.A., frauda internaional, mai precis livrrile i achiziiile intracomunitare, a dus la pierderi serioase de venituri, avnd efecte negative i asupra comerului legal i ocuprii declarate, distrugnd ncrederea n piaa unic. Pentru a ameliora aceast situaie, administraiile naionale i Comisia trebuie s coopereze i s fac schimb de informaii la un nivel mult mai ridicat pentru a localiza i a combate mai eficace frauda i. de asemenea, este nevoie de o coordonare mai bun la nivelul Comunitii. Pot fi luate urmtoarele msuri, n vederea, cel puin, a reducerii cotelor alarmante a fraudei prin intermediul T.V.A.: studierea unui sistem computerizat pentru micarea i controlul produselor impozabile ; introducerea unui sistem de notificare prealabil pentru a mbunti depistarea micrilor de bunuri; elaborarea unui cod de practic referitor la acordarea sau retragerea autorizaiilor de depozite, ct i controlul bunurilor depozitate. negocierea unor protocoale de ctre statele membre cu productorii i comercianii pentru a mbuntii cooperarea i
302

http://ec.europa.eu/romania/news/17_03_08_tva_ ro.htm

pentru a obine informaii, fcnd astfel posibil detectarea mai uoar a micrilor suspecte sau anormale. Comisia European, ar trebui s examineze posibilitatea de constituire a unei baze de date la nivelul Uniunii Europene, care s conin datele de identificare ale persoanelor fizice care au constituit, administrat sau condus companii implicate n tranzacii frauduloase intracomunitare cu privire la T.V.A. nainte de nregistrarea unei noi companii, autoritatea naional competent ar trebui s solicite administraiei fiscale naionale un cazier fiscal european, eliberat de aceasta din urm dup consultarea bazei de date respective, la care ar trebui s fie conectat. De asemenea, n condiiile economiei de pia, organele fiscale se confrunt cu un fenomen evazionist ce ia proporii de mas, din cauza tentaiei de a fi sustrase de sub incidena legii venituri impozabile substaniale. Menionm c efectele evaziunii fiscale se repercuteaz direct asupra nivelurilor veniturilor fiscale, conduce la distorsiuni n mecanismul pieei i pot contribui la inechiti sociale datorate accesului i nclinaiei diferite la evaziune din partea contribuabililor. n acest sens. statul ar trebui s se preocupe sistematic i eficient de prentmpinarea i limitarea fenomenului evaziunii fiscale. Cu toate acestea, statul, prin puterile publice, poate chiar incit la evaziunea fiscal, urmrind n principal un scop pozitiv argumentat de dorina de a stimula formarea capitalului i altul negativ prin sprijinirea unor grupuri de interese, de multe ori de tip interlop, cu toate consecinele care reiese din aceste fapte. Astfel se desprinde rolul evaziunii fiscale ca element, dorit sau nu, al politicii fiscale, decurgnd direct din cel al fiscalitii, ocolirea impozitrii ar putea fi esenial pentru bunstarea economic. Conducerea politic de pretutindeni condamn unanim evaziunea fiscal. Cu toate acestea, perspectivele privind acest fenomen nu s-au schimbat n decursul
179

timpului, acesta persistd n toate rile i n toate perioadele n ciuda sanciunilor, care deseori las indiferente convingerile multor oameni. Dup modul cum se procedeaz n activitatea de evitare a efectelor reglementrilor fiscale, se poate face diferenierea ntre evaziune fiscal legal i evaziune fiscal frauduloas. nmulirea faptelor ilegale i ndeosebi a celor din domeniul economico-financiar este o consecin a unor imperfeciuni ale legislaiei sau a lipsei unor reglementri, n perioada economia de pia, aceste lacune fiind i mai evidente, dimensiunile carenelor legislative fiind evideniate sub forma nmulirii cazurilor de specul, contraband, incorectitudine financiar. Toate aceste fenomene sunt puse i n baza legislaiei care n momentul depistrii evazionistului alege sancionarea acestuia contravenional i nu penal, n acest fel ncurajnd aceste practici i crescndu-i ncrederea aa zisului contribuabil, caz n care avem de a face cu evaziunea fiscal legal, aceasta neconstituind infraciune n acest caz contribuabilul ncearc s se plaseze ntr-o situaie destul de favorabil, pentru a beneficia de avantajele oferite de reglementrile legale n vigoare n ct mai mare msur.

Aceast aa zis evaziune legal este susinut de marea varietate a impozitelor i reglementrilor, de complexitatea dispozitivelor fiscale din economia contemporan, acestea constituind o posibilitate i chiar un ndemn pentru ocolire sau prelevri de elemente faptice care s conduc, n final, la diminuarea obligaiilor de plat. Un asemenea efect l are n multe ri regimul special de care se bucur la impozitare veniturile realizate din plasamente cu caracter de economii personale, mai ales cnd sunt reinvestite. Frauda n ceea ce privete taxa pe valoarea adugat (T.V.A.) are un efect semnificativ asupra veniturilor fiscale ale statelor membre i perturb activitatea economic n cadrul pieei interne prin crearea unor fluxuri nejustificate de bunuri i prin introducerea pe pia a unor bunuri la preuri anormal de mici. n plus, frauda n materie de T.V.A. afecteaz nu numai finanarea bugetelor statelor membre, ci i echilibrul general al sistemului de resurse proprii al U.E., n msura n care reducerile resurselor proprii provenind din T.V.A. trebuie s fie compensate printr-o cretere a resurselor provenind din venitul naional brut.

Bibliografie: Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar, Frauda carusel,Rambursarea TVA, Ed. C.H. Beck 2009 Elena Moise, Investiii strine directe. Editura Victor. Bucureti. 2005. Emilian Dobrescu. Tranziia n Romnia - Abordri Econometrice. Editura Economic, Bucureti 2002. Grigorie N.Lcria, Fiscalitate- controverse i soluii. Editura IRECSON. Bucureti. 2007. Grigorie N.Lcria. Fiscalitate- controverse i soluii. Editura IRECSON. Bucureti. 2007. Ioan Bari. Globalizarea economiei. Editura Economic, Bucureti. 2005. Marius Profiroiu. Irina Popescu. Politici europene. Editura Economic. Bucureti. 2003

180

THE ORGANIZATION AND FUNCTIONING OF PRIVATE ARCHIVES IN HUNGARY. A GUIDE FOR ROMANIAN ARCHIVES
PhD student MONICA SACHELARIU The present material tackles the question of private archives in Hungary, state belonging to the class, not too extended, of the countries of the European council which provides support and assistance in this area. The study aims to present two basic components on the policy of Hungary, in the field of private archives : the first outlines the status, the organization and functioning of private archives in the public interest and the second talks about the private document with patrimonial value and the manner in which the Hungarian state undertakes to protect this part of the cultural heritage, with the declared intention to keep it safe and transmit it to future generations and, not least, with the intention of open research. In a reality which shows several sore points, also inherent to any living system, and which undoubtedly require correction, the general conclusion that transpires is still talking about progress in the organization and functioning of private Hungarian archives. So, here is an incentive and a new invitation for the National Archives of Romania to act vigorously for a new legal framework that should respect the fundamental constitutional right on private property, a sine qua non condition of State law and which should equally help to protect and support the private archives, keeper of an important part of the Romanian heritage. Keywords: private archives, cultural heritage, private property, guide, Romanian archives General considerations In addition to public records created at all levels of government, the archival heritage of a country includes a wide range of private records created and maintained by the families, associations, corporations, churches etc. These records can provide an alternative perception of events and government actions to that existing in the public records303, having an important role in expanding, enhancing, or even contradicting official data contained in public records304.
303

As long as records have value insofar as they are used305 and accessibility is the ultimate goal of preserving, including private archives, Article 12 of Recommendation 13306, calls for efforts to bring private archives regulations, relating to access, in agreement with those for public archives. In the monitoring project conducted during 2000-2004, launched by the compeUnion. Increased archival cooperation in Europe:action plan, Elaborated by the National Experts Group on Archives of the EU-Member States and EUInstitutions and Organ sat the request of the Council of the European Union, p.35. 305 Sylvain Sencal, Usage des archives: le quotidien, linstitutionnel, le patrimonial, n Revista Arhivelor, nr.3-4/2007, p.35. 306 Recomandarea nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive (Recommendation No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), (hereinafter: Recommendation 13), clause 12, in Charles Kecskemti, Ivn Szkely, Access to archives, p.89.

Charles Kecskemti, Ivn Szkely, Accesul la arhive. Manual de linii directoare pentru implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive ( Access to archives. Manual guidelines for implementation of Recommendation No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), extract from "Revista Arhivelor", LXXXIV/2007, p.42 (hereinafter: Access to archives). 304 Report on Archives in the enlarged European

181

tent organizational unit of the Directorate of Cultural Council of Europe which sought to examine the degree of compliance of Member States to the provisions of Recommendation 13, they showed that of the 41 countries examined the Council of Europe in only 15 Member States, national archival authority or another ad hoc body is mandated to provide support for private archives, but an authority or a service to assist private archives exists in only eight countries 307. And how the rule of law excludes coercion to obtain privately owned open archives, significant results can be achieved by measures, such as protected private records registration or a special status granting to private archives, which are open to research, together with technical and financial support308 . Such a system we intend to abide attention to, as presenting the essential elements that help define the status and the organization and functioning of private archives in neighboring Hungary .The purpose: to offer concrete models to Romania as regards a democratic state policy in private archives and about how it understands to protect this important part of its cultural heritage. The Hungarian archives Jurisdiction Act extends to documents of public and economic companies with majority state, to the archival material kept in public archives and private archives in the public interest, as well as to documents of asset value owned by individuals and bodies, which were not included in the previous categories. From the beginning, Hungarian law provides that the public document and private document of asset value are parts of the cultural asset and the archival material (archival material) is part of protected cultural property309.
307 Charles Kecskemti, Ivn Szkely, Access to archives, p.58-59. 308 Ibidem, p.84. 309 1995. vi LXVI. trvny a kziratokrl, a kzlevltrakrl s a magnlevltri anyag vdelmrl (LXVI/1995 Law on public documents,

In addition to public documents and archival material which has no public status and is kept in public archives, the legislature states banned deterioration, bringing the state of disuse and destruction of the archival material stored in private archives of public interest, as well as of the private asset value documents, declared protected310. 95% of Hungary's archival material is kept in public archives and only 5% in the private archives of public interest, so, naturally, the situation and activity of public records is crucial in terms of branch operation

public archives and private archives protection, with subsequent amendments), art. 3/A (hereinafter: LXVI/1995 Law) at http//www.complex.hu/jr/ gen/hjegy/_doc.cgi?docid=99500066.TV, accessed on may, 3-rd ,2010. In Hungary, the regulations referring to the protection and storage ,under proper conditions, of the public documrnts and of private documents with asset value, as well as of the archival material, are stated in LXVI/1995 Law and in 2001.vi LXIV. trvny a kulturlis rksg vdelmrl (LXIV/2001 Law regarding the protection of the cultural heritage with the modifications and latest completions ), (hereinafter: LXIV/2001 Law ) at http//www.complex.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A 0100064.TV, accessed on the 3-rd of May. LXVI/1995 Law , through art.3, stipulates the following definitions: archive = institution created to ensure long storage, processing and using of the asset value documents; private archive of public interest = institution created for long lasting storage of asset value documents, being in the property or possession of individuals or non-public organizations fulfilling the legal conditions of functioning; private document = the document owned by individuals, as well as the document belonging to the documentary material of a non-public organization (which does not exercise a public service); asset value document = the document containing important data from different points of view, economical, social, political, juridical, of country defence, national safety, scientific, cultural, technical, or from other points of view , essential for the research, the study and understanding of the past, as well as for fulfilling the public obligations and defending the citizensrights, and which cannot be known at all, or only partially, from other sources; archival material = part of the documentary material and of the individuals asset value documents kept in archives, as well as the private asset value documents, declared protected. 310 LXVI/1995 Law, art.5, paragraphs 1-2.

182

. However, the private archive of public interest and the private document protected asset value declared are two basic components of the Hungarian regulatory policy, to protect this part of the Hungarian cultural heritage, with the stated aim of safely storing and forwarding away, and not least, of opening it for research. Basic coordinates of the two components will be presented below. The private archive of public interest The Individual, or the body that does not exercise a public service and establishes or maintains an archive, for a long preservation of the asset value documents of their property or possession, fulfilling the legal and operational obligations, has the option to request the Minister of Culture and Education the registration of their archive in the category of private archives of public interest. The Minister grants the status of private archive of public interest on the proposal made by the archives control forum312, whose work we are going to talk about in the last part of this presentation. Obligations of private archives of public interest involve: a. to hand the list with the archive material held to the National Archives of Hungary, in order to record it; b. to fulfill the professional obligations concerning the recording, the safe keeping, the processing and use of archival material in accordance with regulations in the private archives of public interest; c. to provide information and data from the archival material held in accordance with regulations concerning public records, to loan documents and provide free access to research, according to the rules 313. In case of non-compliance, the Minister disposes the radiation of the archive from the records together with the procedure for the declaration of archival material protection. 314.
311

311

The private archive of public interest can collect any kind of archival material except that of public character, but the competent ecclesiastical archives can also collect public archival material, resulting from the constant work of the educational institution315. The Minister of Culture and Education may approve the lodging of the documents in the competent ecclesiastical archives, and also other public documents in the private archives of public interest, if the sponsor provides the legal conditions for archive storage, management and use of documents 316 and if he provides the access to the access to the documents held in compliance with existing regulations in this regard to archival material kept in public archives 317. In fact, the access to archival material research owned by private archive of public interest is provided free under the rules approved by the archive supporter and made taking into account the existing provisions for research in public archives. The research should be conducted in rooms designed specifically for this purpose and must ensure the technical conditions needed for making copies- paid- of the researched archival material 318.
Ibidem, art.31, par.1. According to the regulations in art. 15, par. 1 of LXVI/1995 Law, the archive must have a specialized staff, technical equipment, special storage rooms, according to the current technical standards, a research room, and other conditions necessary to the functioning. 317 LXVI/1995 Law, art.31, par.2. 318 10 / 2002.(IV.13.) NKM rendelet a kzlevltrak s a nyilvnyos magnlevltrak tevkenysgvel sszefgg szakmai kvetelmnyekrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 10 / 13.IV.2002 on professional obligations of public archives, and of private archives of public interest), art.44 (hereinafter Order 10 / 2002), at http:www.kemarchiv.iif.hu/kozerdek/10_2002_NKO Mrend.pdf, accessed on the 3-rd of May, 2010. The possibility to research in the private archive of public interest, as well as the week duration of the research are stipulated in the Decision of the Minister of Culture and Education, on the archive recording with the status of private archive of public interest; general archives must provide the possibility of research, at
316 315

http://www.okm.gov.hu/letolt/kultura/kozgyujt/sz olgalt_leveltar_strat_konc_090616.pdf, p.3, accessed on the 3-rd of May, 2010. 312 LXVI/1995 Law, art.30, par.1. 313 Ibidem, par.2. 314 Ibidem, par.3.

183

The private archive of public interest can enrich its property by purchasing private asset value documents from its collection aria, through copies made from archival material owned, or possessed by someone else and also through donations, but without any obligation to receive documents without asset value or sealed packages whose contents can not convince 319. The private archive of public interest may initiate actions of documents exchanging with other archival institutions, museums or libraries, but the object of the exchange may be represented only by the archival material which has no public character, and only where there is no significant difference between the amount of archival material to be exchanged. The procurement of material by such means shall be required to achieve particularly important, professional and scientific goals, and the trade agreement must be subject to prior approval of the Minister of Culture and Education320. The archive may also take into custody private asset value documents, for a determined period of time, against cost, unlike the public archive, which takes into custody documents for free. The archive can perform works of conservation and restoration of the taken documents, but only under an agreement with the depositor, which shall set out details of the costs too321. The documents taken into custody will be applied general rules relating to storage, use and commissioning research, unless the custody agreement contains special provisions in this respect 322. The private archives of public interest are supported by the Hungarian state budget through the Ministry of Culture and Education. This support is also given to the archives supported by political parties323.
least 4 days a week ( 30 hours), and other public archives , at least 3 days a week (20 hours), ac. to 10/2002 Order, art.45, par.1. 319 Ibidem, art.14-15. 320 Ibidem, art.16, par.1-3. 321 Ibidem, art.17, par.1-2, art.18, par.1. 322 Ibidem, art.18, par.2. 323 LXVI/1995 Law, art.30, par.4.

The budget allocations are distributed to the public archives and the private archives of public interest, after an annual contest organized by the Ministry of Culture and Education324. The amount allocated from the budget support for one ml documents kept in private archives of public interest can not be below 25% of operating costs allocated two years before the given budget year, to 1ml documents kept in the general archives325. So the private archive of public interest status is granted on request, extending the administration regime specific to public archives. The owner still retains some powers, for example the right to transfer, the disposition regarding the way of access (but which must be free), having the opportunity to benefit from budget support, too. Private archives records as well as the centralization and data processing operation refer ring to private archives of public interest according to the criteria established by the Minister of Culture and Education - are in the competence of the National Archives of Hungary326.
At the contest for getting the state budget support, the annual activity plan, as well as the annual report on the accomplished activity represent obligatory riders, which must be presented in the case of the private archives of public interest , ac. to 10 / 2002 Order, art.4, par.4. 325 LXVI/1995 Law, art. 34/C, par.2. 326 Ibidem, art.17, par.2, let.c,m. The National Archives recording of Hungary organized by types of archives- contains the following data: a. name, address and contact data of the archive, and in the case of those carrying on activities in more locations, the ones having research rooms will be also mentioned; b. address and functions of the archives (locations) that do not have research rooms; c. the legal document that was the base of the recording with status of private archive of public interest, or the number of the Decision of the Ministe of Culture and Education, by which the recording with the status of private archive of public interest was granted; d. the archives Directors name; e. time table of the rooms/ research rooms; f. regulations referring to the use and research of the archival material. The archive s supporter , respectively the archive, have the obligation to communicate, within 8 days ,
324

184

Currently, in Hungary, in the private archives of public interest category 327 are included: the archives of the organizations and political parties (3); the archives of the Catholic Church (19); the archives of the Reformed Church (6); the archives of the Lutheran Church (6); the archives of other churches (5). The private asset value document The bodies that do not carry out a public service - except for companies with majority state- owned economic - can state, individually, how they handle the documentary material held, but they can require specialized assistance from the competent public archive, and they may also conclude with this, agreements on periodical support (help), as well as agreements on matters concerning donations or deposits of documents free to storage 328. The access to research the documents handed to the public archive through different agreements, as well as those mentioned above, may be restricted by the donor, respectively the depositor for a preset time 329. Public Archives of Hungary can provide expert assistance in various matters related to private asset value documents management330. Power of the attorney granted under the Heritage Act, regarding the designation of the Authority to protect cultural heritage, Hungary's government has ordered the establishment of the National Office for the Protection of Cultural Heritage (hereinafter: Office). It has national jurisdiction through nine regional offices and it is coany change occurred in the above mentioned points, to the National Archives of Hungary, and the data from points a, c-f are public, ac.to 10 / 200 2 Order, art.3, par.1, 3-4. 327 According to the National Archives of Hungary recordings, of a total number of 85 archives, 46 are public, and 39 are private archives of public interest. The number of private archives of public interest has not changed since the year 2000. 328 LXVI / 1995 Law, art.32, par.1. 329 Ibidem, par.2. 330 Ibidem, art.13, let.i.

ordinated by the Ministry of Culture and Education331. The Office keeps centralized records, both for the protected declared cultural goods, and for export licenses granted. The protected cultural goods records, kept in museum institutions, libraries and archives are based on their own rules and the institutions provide data, on the request of the Office332. To protect cultural heritage the Authority may declare protected archival material, the private asset value documents, created more than 50 years ago, not kept in archives, museums or libraries and institutions, and also: a. the documentary heritage of personalities, with an important role in the social, political, economic, cultural and scientific life; b. the documentary, asset value material, resulting from the work of bodies which do not execute a public service, dismantled without a continuation of the work, except the categories of documents required by laws relating to bankruptcy or liquidation; c. the documentary material with unexpired storage term, arising from the preprivatization period of state enterprises and which the new owner intends to keep; if he does not want to keep them, he must surrender them to the competent public archives; d. the asset value documentary material of the organizations in service, that do not have a public service, if the owner
331

190/2001. (X.18.) Korm. Rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal ltrehozsrl (Ordinance no. 190 / 18.X.2001 establishing the National Office for the Protection of Cultural Heritage) at http://www.amiotthonunk.hu/plugins/terc/FMVK/jogs zabalyok/kormany/190_2001.pdf, accessed on the 3rd of May, 2010. 332 17 / 2002.(VI.21) NKM rendelet a kulturlis rksg hatsgi nyilvntartsra vonatkoz szablyokrl ( National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17/ 21.VI.2002 on regulations referring to the recordings of the Authority for Cultural Heritage Protection), art. 4, par.2 at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020 0017.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010.

185

would sell the unit; the exception acts when the new owner takes the documents together with the unit; e. the documents kept in private archives removed from the private archives of public interest records333. In the procedure of the protection declaration, the legislature included documents / all the asset value documents, listed above, among the items of cultural heritage, of great importance and irreplaceable334. The declaring procedure regarding the protection of cultural goods is initiated after a written request to the Office, which notifies the owner about the start procedure and the legal implications of this fact 335.The declaration of the private asset value document protection is done in collaboration with experts of the Hungarian National Archives and other public repositories336. The Authority may require the owner, by a decision, to hand the declared protected archival material, to the National Archives of Hungary, for a preset time, in order to make a backup. The transport of the material is provided by the National Archives according to the details set out with the owner337.The resulting backup is kept by the National Archives of Hungary, and the owner has the opportunity to establish a prohibition period to execute other backup
333 334

LXVI / 1995 Law, art.33, par.1. 3 / 2002.(II.15) NKM rendelet a kulturlis rksg vdett nyilvntsnak rszletes szablyairl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 3 / 15.II.2002 declaration procedures for protecting national cultural heritage), art.6, par.2, let.f (hereinafter: Order 3 / 2002) at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020 0003.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010. 335 The owner (possessor) of the cultural goods declared protected, must store and keep them in proper conditions; the Office has access to the storage place, the owner having the obligation to announce, immediately, or within maximum 8 days, any changes occurred in the data regarding the owners name and address, as well as the storage place of the cultural goods declared protectected,ac.to LXIV / 2001 Law , art.52, par.1-3. 336 LXVI / 1995 Law, art.13, let.i. 337 Ibidem, art.33, par.3.

copies, as well as to have access to the documentary material copied research, in case that the document research could affect his individual rights or legal interests338. One cannot declare protected: a. the private document that relates to its owner or which is the result of his private business, and which the owner holds legally; b. the documentary material of a body in service, with the exceptions listed above in paragraphs c and d339. The owner who intends to sell documents older than 50 years, as well as the categories of documents, mentioned above, in Article 33 of Act LXVI / 1 995, paragraph 1, a, b and d, is required to offer them for sale, to the National Archives of Hungary, which have the right to pre-emption or to present them to be declared protected. If the National Archives of Hungary set the document / all documents falling within the asset value, but they can not purchase them, the Authority initiates proceedings for a declaration to protect the documents in question340. The exception acts, when the sale of documents is done through public tender. In this situation, the auction organizer must specify the protected nature of the goods as well as the legal implications of this, in the announcement for organizing the event and he has also the obligation to notify the Office, at least 15 days before the auction. If the official representative wishes to exercise its right of first refusal of the Hungarian state, he must decide, in this respect, at the auction, immediately after the award341.
338 339 340

Ibidem, par.4 Ibidem, par.2. Ibidem,art.34, par.1. 341 16 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal eljrsra vonatkoz szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 16 / 18.X.2001 on regulations on procedures of the Office for Protection of Cultural Heritage) art. 29, par..4 at http//www.amiotthonunk .hu/plugins/terc/EKSZHJ/jogszabalyok/miniszt/025.p df, accessed on the 3-rd of May, 2010.

186

For the sale of the private document kept in the private archives of public interest, the approval of the Minister of Culture and Education is required342. When the owner or legal owner would remove out of the country, the categories of documents mentioned above, that is the protected declared archival material, he may submit the request for granting the export license at the National Archives of Hungary or at any public archive, which, in their turn, will forward it to the Authority together with an expert opinion 343. The expert opinion is issued to the applicant, paying a fee unless it is requested by an institution, museum, public archives, private archive of public interest, or a library344. The Authority for the protection of cultural heritage is the forum which grants the export license for the following cultural items: a. the archival material and documents relating to the asset value, submitted to LXVI archives Law/ 1995, as well as the cultural property: b. more than 50 years old; c. existing in archival records and museum institutions; d. kept in libraries as museums documents; e. declared protected 345. Before the removal from the country, The National Archives of Hungary or the holding archive are required to perform backup on archival material in question 346. In the case of declared protected cultural property, the request for export license must state the scientific or cultural purpose of the export, with an indication of how
342 343 344

storage and transport are made347. Declared protected cultural goods export license is granted for a specified period. The Authority rejects the application for a license to export cultural goods declared protected, in case that the export could endanger the cultural interests or the safety of the property or if there is not a state security, or an insurance contract for the property in question348. The same Authority may compel the owner to provide cultural goods declared protected to public collections (so to the public archives either) for organizing exhibitions and also for scientific research349. Coordination, support and control The coordination of the activities and actions aiming the protection of the archival material is the responsibility of the Hungarian Ministry of Culture and Education, which legally governs the professional obligations concerning the recording, the safekeeping, the handling and use of the existing material in the public archives and private archives of public interest, as well as the selection rules in the archival material and , on base of the archives Law, it controls the professional obligations achievement, in this area350. This right of control is exercised through specialized inspectors and an inspector coordinator, with jurisdiction over public records (except the National Archives of Hungary) and over the private archives of public interest 351.
Order 17 / 2001, art.8, par.2. LXIV / 2001 Law, art.55,par.3. 349 The handing is made between the public collection and the owner, on base of an agreement that states the date, the period, and the conditions of goods handing, taking into account the owners interests, ac. to LXIV /2001 Law , art.79. 350 LXVI / 1995 Law, art. 8, let.b. These obligations are stipulated in 10 / 2002 Order 351 The inspectors carry out their activities on base of art.8, let.b from LXVI / 1995 Law, of 7 / 2002.(II.27.) NKM rendelet a Levltri Kollgiumrl s a levltri szakfelgyeletrl (The National Cultural Heritage Ministerial Order no.7 / 27.02.2002 , regarding the Archive College and the archival specialized control), (hereinafter 7/ 2002 Order) at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020
348 347

LXVI / 1995 Law, art.5, par..3. Ibidem, art.34, par..2. 17 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a kulturlis javak kiviteli engedlyezsnek rszletes szablyairl( National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 / 18.X.2001 on export licensing of cultural goods) art. 4 (hereinafter: Order 17 / 2001) at http//net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0100 017.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010. 345 Ibidem, art.1, par.1. 346 LXVI / 1995 Law, art.6, par.2.

187

The inspector coordinator is appointed by the minister, from among the Hungarian National Archives archivists, on a proposal agreed between the General Director of the National Archives and the Archive College , and the specialists inspectors are appointed from among specialists of public archives and private archives of public interest on a proposal agreed between the coordinator inspector and the Archive College 352. The inspectors check, at least, every three years, the activity of the private archives of public interest on everything that means the obligations and the professional requirements, in the field, the existence of legal operating conditions (trained staff, equipment, special deposits, research rooms, etc.) , the spending of allocations from the state budget, as well as the selection made in the archival material held 353. The inspectors cannot carry out checks when they are incompatible with the unit in question (eg. as an employee of it). The inspector coordinator may ask specialists of different fields to join the control team354 The National Archives of Hungary receive an annual budget to cover the techni0007.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010 and of a Functioning Regulation, which is approved by the minister, taking into account the points of view stipulated by the Archive College. 352 The inspector coordinator is appointed from among the archivists with an expirence of at least 10 years in the archives field, and the specialized inspectors, with an experience of at least 5 years in the field .Their mandates in function are for a period of 3 years, with the possibility to be prolongged, ac.to 7 / 2002 Order, art.8, par.2-3 353 Ibidem, art.7, par.2 354 The activity of the control forum is carried out on base of an annual plan, made by the inspector coordinator, handed to the Archive College, and then, to the minister, to be approved. Besides the planned controls, stated in the annual activity plan, other control activities may be carried out , on the ministers , or an archive supporters request. The inspectors conclusions on the annual activities are introduced in a report made by the inspector coordinator by 31-st of January of the following year, which is handed to the minister and becomes public, ac. to 7 / 2002 Order, art.10, 12

cal, material and of personnel costs, necessary for the control forum and the Archive College operation. For the efficiency of the control activity, otherwise, the Archive College made proposals for a system with a smaller number of permanent inspectors, instead of the current one, in which the inspectors are temporary operating, meeting a number of other activities too355. The Hungarian system, an efficient system? To continue, wishing to overcome this legislative regulations level in the domain of private archives in Hungary and finding, even partially, the degree of effectiveness of these rules, we proceeded to reading all the forum's annual activity control reports, made up since 1998, when this forum was founded, up to 2009, including it 356. So, in a decade of activity, the most significant progress occurred in the machinery of the private archives of public interest. In all the establishments of this kind, one can find fast copiers, microfilm reading machines, computers, scanners, digital cameras. Also, reporting the situation to a decade ago, an improvement of the storage conditions and of the conditions related to research materials and technical documents has been remarked. Circumstances in which the archive store fulfills both the functions of a work office and of a research room, are generally of the past and this is due to the efforts of these archives supporters. Even though, research regulations are still lacking in several private archives of public interest. A growing number of private archives began digitizing the documents held and building databases (eg. the Catholic church archives, possessing documents created before 1526, were connected to the central European program - Monasterium for building databases). Regarding the sore points for these
355

http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rends zer_jovoje.pdf, p.7, accessed on the 3-rd of May, 2010 356 http://www.mol.gov.hu/kapcsolatok/leveltari_szak felugyelet_jelentesek.html

188

units, it is noted that since 2005 the reduction of budgetary resources allocated primarily have had effects on the workforce engaged in the activities of private archives of public interest. In 2006-2007, fewer and fewer archives of the kind could contract services to process the archival material held. Even in these conditions, all tests indicate that, without the support from the state budget, the actual survival of most of the private archives of public interest would have been difficult. Equally, in the context of general underfunding of archives, in an analysis document of the Archive College, referring to the future of the archival Hungarian system, we take note of the criticism and blame addressed to the state, for not giving the proper attention to the protection of the archival material as an essential part of the national cultural heritage and to the archives, as one of the basic institutions of the democratic state357. The shortcomings found systematically until the year 2009, including it, focused mainly on the recording systems of these archives and on the non-observance of the regulation through which the archives supporter, respectively the archive must communicate in an eight days delay the modifications occurred in the data, necessary to the centralized records of the National Archives of Hungary. The control forum brought control and repeatedly reaffirmed, by these reports, proposals relating to revision and amendment of legislation, considered exaggerated among professional obligations - especially in terms of filing systems of smaller archives and especially in private archives of public interest. And this is because, when the professional obligations were designed, the particularities of the recording systems of the archives, especially of the ecclesiastical ones, were not taken into account. But despite the fact that the rules of
357

http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rend szer_jovoje.pdf, p.2, accessed on the 3-rd of May,

2010. 189

professional obligations of the private archives of public interest (and of the public archives either) occurred only in 2002, a situation which has generated much confusion and perpetuated customary systems in the work of these records, and also despite major sore points, inherent in any living system and which have been expecting to be corrected for some time, the general conclusion that transpires talks about progress. And in the context of rethinking the whole Hungarian archival system, in the private archives question, there are campaigns for maintaining the current system of organization, with the rules, already existing and for providing further financial support of the Hungarian state, along with that of the owner. Final considerations In Romania, not guaranteeing the private ownership of the archives, by the current legal framework is a state of affairs, in which we witness every day perpetuation. Securing and protecting private property included in the basic constitutional rights should have already generated by the action of the Romanian National Archives, significant changes in the field of archives and in particular in developing a new legal framework. However, tests of the Romanian National Archives that could have laid the foundations of constitutional provisions including the issue of private archives, have remained, each time, at the stage of projects. It is natural that the regulations of some states of the EU and of the international archival environment whose legal models and general tendencies of evolution present compatibilities and similarities with the archival practice in Romania and with the needs of the Romanian society, should have been a basis for the Romanian projects. But, it is equally clear that something has not worked, so far, in the way the National Archives of Romania agreed to propose the basic rules in this area. But, it is sure now, that in a future, more or less close, these regulations will come. This is the reason for which we consider

really useful to present as many examples and developments in the EU as possible, on issues such as the present one, about private archives but not the only ones, as incentives in designing the bases to be laid by the Romanian archives, through which the heritage character of the archives should be defined and their inclusion in the category

of cultural property would be ensured. In addition, there are regulations to ensure the private property of the archives and the alignment among member repositories providing effective support and assistance to the private archives of Romania, that preserve an important segment of the Romanian heritage.

Bibliographical references Kecskemti, Charles, Szkely, Ivn, Accesul la arhive. Manual de linii directoare pentru implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive (Access to archives.Manual guidelines for implementation of Recommendation No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), extract from "Revista Arhivelor", LXXXIV/2007. Recomandarea nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive (Recommendation No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), in Kecskemti, Charles, Szkely, Ivn , Accesul la arhive. Manual de linii directoare pentru implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive, extract from "Revista Arhivelor", LXXXIV/2007. Report on Archives in the enlarged European Union. Increased archival cooperation in Europe:action plan, Elaborated by the National Experts Group on Archives of the EUMember States and EU-Institutions and Organ sat the request of the Council of the European Union. Sylvain Sencal, Usage des archives: le quotidien , l institutionnel , le patrimonial , n Revista Arhivelor, nr.3-4/2007. 1995. vi LXVI. trvny a kziratokrl, a kzlevltrakrl s a magnlevltri anyag vdelmrl (LXVI/1995 Law on public documents, public archives and private archives protection, with subsequent amendments) at http//www.complex.hu/jr/gen/hjegy /_doc.cgi?docid=99500066.TV. 2001.vi LXIV. trvny a kulturlis rksg vdelmrl ( LXIV / 2001 Law on the protection of cultural heritage, with subsequent amendments) at http / / www.complex.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0100064.TV. 16 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal eljrsra vonatkoz szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 16 / 18.X.2001 on regulations on procedures of the Office for Protection of Cultural Heritage) at http / / www .amiotthonunk.hu/plugins/terc/EKSZHJ/jogszabalyok/miniszt/025.pdf. 17 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a kulturlis javak kiviteli engedlyezsnek rszletes szablyairl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 / 18.X.2001 on export licensing of cultural goods) at http / / net.jogtar.hu / jr / gen / hjegy_doc.cgi? docid = A0100017.NKM. 190/2001. (X.18.) Korm. Rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal ltrehozsrl (Ordinance no. 190 / 18.X.2001 establishing the National Office for the Protection of Cultural Heritage) at http://www.amiotthonunk.hu/plugins/terc/FMVK/jogszabalyok /kormany /190_2001.pdf . 3 / 2002.(II.15) NKM rendelet a kulturlis rksg vdett nyilvntsnak rszletes szablyairl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 3 / 15.II.2002 on declaration procedures for protecting national cultural heritage) at http://net. jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0200003.NKM. 7 / 2002.(II.27.) NKM rendelet a Levltri Kollgiumrl s a levltri szakfelgyeletrl (National Cultural Heritage Ministerial Order, no 7 / 27.02.2002, on the Archive College
190

and the specialized archival control) at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi ?docid=A0200007.NKM. 10 / 2002.(IV.13.) NKM rendelet a kzlevltrak s a nyilvnyos magnlevltrak tevkenysgvel sszefgg szakmai kvetelmnyekrl ( National Cultural Heritage Ministerial Order no.10 / 13.IV.2002 , on the professional obligations of the public archives and of the private archives of public interest) at http:www.kemarchiv.iif.hu/kozerdek/ 10_2002_NKOMrend.pdf. 17 / 2002.(VI.21) NKM rendelet a kulturlis rksg hatsgi nyilvntartsra vonatkoz szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 / 21.VI.2002 on regulations referring to the recordings of the Authority for Cultural Heritage Protection) at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0200017.NKM. . http://www.okm.gov.hu/letolt/kultura/kozgyujt/szolgalt_leveltar_strat_konc_090616.pdf . http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rendszer_jovoje.pdf . http://www.mol.gov.hu/kapcsolatok/leveltari_szakfelugyelet_jelentesek.html

191

CONSIDERAII GENERALE DESPRE CONTRACTUL DE ASIGURARE MARITIM

Av. DOINA PREOTU Av. CTLIN NARDI PREOTU In this article can be found specific aspects of marine insurance contract: interest of the marine insurance, risks in marine insurance, types of policies (Ship & Goods, Hull and Machinery, Voyage Policy ). Cuvinte cheie: asigurare maritim, risc n asigurarea maritim, aventur maritim, voiaj Contractul de asigurare maritim - reprezint nelegerea dintre asigurat si asigurtor prin care acesta din urm se oblig s l despagubeasc pe asigurat pentru pierderile suferite ca urmare a unei aventuri maritime358. Obiectul contractului de asigurare, n accepiunea Marine Insurance Act 1906, reprezint : orice marf sau alte bunuri mobile expuse pericolelor mrii, denumite bunuri asigurabile; veniturile din navlu, taxe de trecere, comisioane, profit sau orice alte interese financiare, garanii pentru credite, sume pltite n avans, cheltuieli extraordinare pentru salvarea bunurilor expediiei maritime de la pericolele mrii; orice rspundere fa de o ter parte ce poate aprea pentru proprietar sau alta persoan interesat sau responsabil pentru proprietatea asigurat, ca urmare a pericolelor mrii. Riscurile n asigurarea maritim Asigurarea maritim are ca scop indemnizarea asigurailor pentru pierderile suferite ca urmare a producerii evenimentelor legate de aventura maritim359. Relund clasificarea riscurilor n asigurabile i neasigurabile i tratndu-le n cadrul asigurrii maritime vor
John E.Reed, Insurance, A General Textbook, London, P.S.King & Son, Ltd.,Orchard House, Westminster,1936 359 Violeta Ciurel, Asigurri i Resigurri: Abordri Teoretice i Practice Internaionale, Editura ALL, Bucureti 2000.
358

determina urmatoarele categorii: Riscuri asigurabile se mpart la rndul lor n riscuri generale si riscuri speciale. Riscuri generale reprezint riscurile care au o frecven de apariie relativ bine cunoscut de asigurtorilor pe baza datelor statistice ale evenimentelor i ale daunelor cuantificate. Aici sunt ncadrate pericolele mrii, care includ : coliziunea, incendiul, furtul, euarea, furtuna, trsnetul, naufragiul, rsturnarea,etc. Acestea sunt acoperite de condiiile obinuite de asigurare. Termenul riscuri ale mrii, aa cum este consacrat de Marine Insurance Act 1906, include pericolele care reprezint consecina sau sunt legate de navigaia pe mare, incendiu, rzboi, piraterie, furt, capturare, sechestrare, reinere, arestarea de prini si persoane, aruncarea de marf peste bord, abandonare, baraterie i orice alte pericole de acest fel care port fi mentionate in poli. El se refer numai la evenimente fortuite i la daunele aparute pe mare. Pentru aceste riscuri, care de regul sunt grupate n numr mare, primele de asigurare sunt relativ reduse n comparaie cu cele percepute pentru riscurile speciale.360 Riscuri speciale se asigur separat, contra plii unor prime de asigurare suplimentare, pe grupe de riscuri asemntoare sau numai pe cate un risc, nominalizat individual. Acestea se mai numesc i riscuri numite. Din aceasta categorie fac parte : riscurile ce in de natura bunului
360

Idem

192

asigurat : spargerea materialelor casante, alterarea alimentelor, zgrierea tablei sau a produselor emailate, ncingerea cerealelor, risipirea citricelor sau a maslinelor etc. riscurile cu caracter social politic : rzboi, greva, revoluie, rebeliune, msuri militare, arest, distrugerea navei i a mrfurilor din dispoziia autoritilor militare sau civile etc. Riscuri neasigurabile ( excluse ) sunt evenimentele cauzatoare de pagube care in preponderent de natura i caracteristicile fizice i chimice ale bunurilor ce fac obiectul asigurrii. In principiu, ele sunt proprii bunurilor respective i apar ca rezultat al unor procese fizico-chimice interne, sau survin ca urmare a neglijenei sau nerespectrii normelor tehnice. Ele nu sunt acceptate de asigurtori deoarece printr-o conduit preventiv i corect a asiguratului pot fi evitate i nu ndeplinesc condiiile de asigurabilitate. Insuirile naturale ale mrfii, evaporarea lichidelor transportate n vase descoperite, ncingerea cerealelor, acrirea vinului, moartea natural a animalelor vii, uzura normal a bunului asigurat, ncrcarea fr tirea asigurtorului a unor obiecte periculoase ( explozive, toxice etc), contaminarea radioactiv, starea de nenavigabilitate a navei, forarea gheii de alte nave dect sprgtoarele de ghea, ambalarea necorespunztoare, expedierea n stare deteriorate sau vatmarea mrfii prin aciunea viermilor, roztoarelor, insectelor etc. i alte situaii care fac ca producerea lor s se apropie de certitudine, determin excluderea fireasc a acestora din condiiile de asigurare practicate de asigurtori. Nu se acopera prin asigurare nici daunele suferite de proprietarii mrfurilor transportate cu o nav propulsat cu ajutorul energiei atomice. Limitrile de rspundere a asigurtorului se refer att la asigurarea navei ct i la asigurarea mrfii. Nerespectarea condiiilor tehnice obligatorii pentru transportul unor mrfuri speciale sau transportate n condiii speciale presupune rspunderea transportatorului pentru distrugerea mrfurilor361.
Violeta Ciurel Asigurri i Resigurri: Abordri Teoretice i Practice Internaionale, Editura ALL, Bucureti 2000
361

Scopul contractului de asigurare maritim este s despgubeasc asiguratul de pierderea suferit ca rezultat al materializrii unui risc asigurat. Pentru a suferi o pierdere, asiguratul trebui sa aib un interes n proprietatea asigurat i expus riscului. Dac asiguratul nu are un interes, el nu poate suferi o pierdere i, n consecin, nu exist despgubire. n conformitate cu Marine Insurance Act 1906 , seciunea 4, un asigurat sub incidena unui contract de asigurare maritim trebuie s aib un interes asigurabil i dac el nu are un astfel de interes i nici o speran rezonabil c ar putea obine un astfel de interes, atunci contractul de asigurare este nul . Interesul asigurarii maritime reprezint dreptul patrimonial pe care asiguratul dorete s-l pstreze sau s l obin, sau obligaia patrimonial a carei apariie dorete s o evite. Seciunea 5 din Marine Insurance Act 1906 este foarte important n definirea interesului asigurabil, care este unul din principiile de baz ale asigurrii. In conformitate cu prevederile acestei Legi, orice persoan care este interesat ntr-o aventur maritim are un interes asigurabil. O persoan este interesat ntr-o aventur maritim atunci cnd se afl ntr-o relaie commercial sau necomercial privind aventura sau cu orice proprietate asigurabil aflat pe nav i supus riscurilor i, n consecin, de care poate beneficia ca urmare a siguranei sale sau cnd sufer o pagub ca urmare a prejudicierii proprietii asigurate prin pierdere sau avariere, prin arestare sau ca urmare a rspunderii ce poate s apar. n asigurarea maritim, spre deosebire de celelalte feluri de asigurri, nu este necesar ca asiguratul s aib interes n momentul ncheierii poliei, dar acesta trebuie s existe n mod obligatoriu n momentul producerii pagubei. Principalele interese n asigurarea maritim sunt legate de mrfuri, nave, navlu, chirie, profitul sperat din vnzarea mrfii, contribuia la avaria comun. Contractul de asigurare maritim mbrac forma unei polie de asigurare maritim.
193

Potrivit Dictionary of Maritim Insurance Terms, London 1962, polia de asigurare maritim este definit ca fiind:o poli de asigurare care poate acoperi marfa(cargo), nava, navlul sau orice interes asigurabil legat de acestea, mpotriva pericolelor mrii sau pericolelor adiacente unei aventuri maritime. n continuare facem o prezentare succint a ctorva tipuri de polie de asigurare maritim: Polie de voiaj i de timp Este foarte important s se stabileasc cnd un contract de asigurare este efectuat, cnd ncepe acoperirea i cnd se termina. Nicio pierdere nu este recuperabil cnd accidentul care a provocat-o s-a ntamplat n afara perioadei de acoperire. Polia SG ( Ship & Goods), pe care cea mai mare parte a asigurrii maritime s-a bazat pna in 1982, a fost o poli de tip voiaj, care coninea prevederi att pentru asigurarea corp ct i pentru cea de marf. In ceea ce privete asigurarea navelor, s-a dezvoltat o practic prin care asigurarea majorittii acestora se asigurau printr-o poli de timp, i aceasta a rmas poziia pna n prezent. Asigurarea cargo, pe de alt parte, a rmas o asigurare pe voiaj; cu toate aceast perioad de acoperire oferit de polia SG s-a extins prin adugarea unor clauze care s cuprind i perioada de la magazie la magazie in plus fa de retricionarea asigurrii la voiajul propriu zis oferit de polia SG. Chiar introducerea sistemului de asigurare deschis care se bazeaz pe timp nu a schimbat bazele de voiaj ale polielor de asigurare cargo. Declaraiile utilizate n asigurarea deschis nca urmeaz practicile nceperii i terminrii asigurrii din sistemul magazie la magazie. Polite de asigurare corp pe voiaj Marine Insurance Act (1906) Sectiunea 25 (1) prevede, printre altele : Cnd contractul trebuie s asigure obiectul asigurat de la la, sau de la un loc la altul sau altele, polia se numete poli de voiaj. Aceai seciune permite ambelor asigurari de timp i voiaj s fie incluse in aceeai poli, dar aceasta este foarte improbabil s se ntample n practic n cazul asigurrii unei nave. Cnd o nav este asigurat pentru un
194

voiaj specific pe o poli SG, acoperirea ncepe la i de la locul specificat n polia. Aceasta se aplic n practic n ambele polie de tip Lloyds i Institute of London Underwriters, chiar daca exist o diferen ntre aceste doua feluri de polie n ceea ce privete terminarea acoperirii. Termenul la i de la este definit n prima anexa la MIA (1906), regula pentru interpretare a poliei numarul 3. Efectul este acela c acoperirea ncepe imediat ce asiguratorul subscrie riscul, chiar dac nava nu urmeaz s navige imediat. In alte cuvinte, termenul la acoper nav n timp ce ea este in port ateptand s plece, ncrcnd sau efecund alte operaiun. Un asigurtor care nu dorete s acopere nava pn cnd aceasta nu pleac efectiv n voiaj, cnd completeaz o polia SG, trebuie s mentioneze n slip362 c riscul este acoperit de la portul de ncepere a voiajului. Cnd aceast meniune este scris pe poli, ea se face peste clauza tiparit la i de la i prevaleaz, asigurarea nencepand dect n momentul cnd nava a plecat efectiv din acel port. Momentul cnd o asigurare ncepe este i mai important cnd o asigurare de voiaj este facut pe o poli englezeasc de tip MAR, succesoarea politei SG. Aceast noua form de poli, introdusa n 1982, a luat treptat locul poliei SG. Polia de asigurare tip MAR, spre deosebirea de forma SG, nu specific nimic n ceea ce privete nceperea acoperirii. Nu specific chiar dac asigurarea este pentru voiaj sau pentru o perioad de timp. Contractul depinde de ataarea clauzelor care indica condiiile acoperirii, dar clauzele standard pentru voiaj ale Institutului nu specific cnd riscul ncepe sau se termin. O annex a poliei MAR include o seciune n care detaliile voiajului trebuiesc completate, dar trebuie avut n vedere a se indica pe slip sau poli cnd acoperirea ncepe la i de la sau de la locul indicat. Tot la nceperea acoperirii ntr-o poli de voiaj se refera sectiunea 42 din MIA (1906). Aceast seciune prevede ca pe o condiie implicit ca nava s plece n voiaj
362

Slip reprezint un document n care sunt trecute toate informaiile necesare pentru o evaluare correct i o prelucrare a riscului asigurat

ntr-o perioad rezonabil de timp din momentul n care asigurtorul i-a asumat riscul. Intarzierea nerezonabil in acest sens va indeptati asiguratorul sa evite contractul. El pierde acest drept daca se poate demonstra c el cunotea circumstanele care au cauzat ntarzierea cnd a subscris riscul, sau cand asiguratul poate demonstara c asigurtorul a renunat la condiia implicit. Dac nava pleac dintr-un alt loc dect cel indicat in poli, sau pentru o destinaie diferit dect cea nominat n poli, se spune c este un voiaj diferit. MIA (1906) prevede n seciunea 43 si 44 c, n eventualitatea unui voiaj diferit, acoperirea nu opereaz. Trebuie menionat c nu sunt prevederi ntr-o poli de voiaj corp standard care s stipuleze condiiile n care se menine asigurarea n cazul unui voiaj diferit. Odata ce nava ncepe voiajul, ea trebuie s procedeze pe cea mai direct rut ctre destinaia menionat in poli. Dac ea navigheaz ctre o alt destinaie, aceasta constituie un voiaj diferit, cu toate consecinele menionate n paragraful anterior. Dac nava navigheaz ctre o destinaie diferit, aceasta consacr un voiaj diferit. n acest caz acoperirea funcioneaz pn cnd hotrrea de schimbare a destinaiei este facut manifest. ( MIA sectiunea 45). Efectul este acela c asigurtorul rmne responsabil pentru toale pierderile asigurate pn n momentul n care decizia de schimbare a destinaiei este facut manifest, dar nu pentru alte accidente pentrecute dupa acest moment. Cu toate acestea, n practic, clauzele corp ntotdeauna ncorporeaz o condiie prin care schimbarea de destinaie poate menine acoperirea, cu condiia unei avizari prompte ctre asigurtori, a plaii unei prime suplimentare i a unor schimbari n condiiile de asigurare cerute de asigurtori. Dac nava, ncepnd voiajul n cauz, prsete ruta normal fr o scuz rezonabil, cu intenia de a reintra n rut i a termina voiajul, atunci avem de-a face cu o deviere. Efectul devierii este guvernat de de MIA (1906) sectiunea 46, care prevede ca asiguratorul este descarcat de raspundere din momentul n care nava parasete ruta normal. Nici o aciune, de genul celei de
195

evitare a contractului, nu este cerut de la asigurtor, efectul devierii fiind automat. Asigurtorul rmne responsabil pentru toate pierderile asigurate pn n momentul devierii, dar nu i pentru o pierdere survenit dup acel moment, chiar dac nava i-a reluat ulterior ruta fr niciun incident. Intenia de deviere nu se consider deviere; trebuie s fie o deviere factuala pentru c asigurtorul s se poat descrc de rspundere. Exist excepii standard de la devierea de fapt care sunt expuse in MIA (sectiunea 49). Aceleai excepii sunt aplicabile n ntarzierea n performarea voiajului. Una dintre aceste excepii este cnd este autorizat prin orice clauz special din poli. Aceai clauz care menine acoperirea n cazul unei schimbri de voiaj ntr-o poli de corp standard de voiaj, desemenea menine acoperirea i n cazul devierii. Odat nceput, voiajul trebuie performat cu repeziciune rezonabil. Aceasta nseamn c nu trebuie s existe ntarzieri nerezonabile. De exemplu, o ntarziere de 10 zile pentru un port intermediar n care se ateapta o marf, este interpretat ca fiind nerezonabil. Spre deosebire de cazurile schimbrii de voiaj i devierii, clauzele standard de asigurare corp pe voiaj nu menin acoperirea pentru ntarziere. Este de aceea important s se cunoasc circumstantele prezentate n sectiune 49 a MIA care permit intarzierea n performarea voiajului, fr a se prejudicia asiguratul. Acestea sunt urmatoarele : cnd este autorizat de orice termen special n polia; cnd este cauzat de circumstane n afara controlului comandantului sau al armatorului su; cnd este rezonabil necesar pentru a se ndeplini o garanie explicit sau implicit; cnd este rezonabil necesar pentru sigurana navei sau a obiectului asigurat; pentru scopul salvrii vieii umane, sau pentru a ajuta o nav n pericol cnd viaa uman ar putea fi n pericol; cnd este rezonabil necesar pentru scopul obinerii asistenei medicale sau chirurgicale pentru o persoana de la bordul navei; cnd este cauzat de barateria

comandantului sau echipajului, dac barateria este un risc acoperit de poli. Poliele corp de timp Seciunea 25 a MIA ( 1906 ) recunoate practica emiterii polielor de timp (perioada) pentru asigurarea navelor. Avantajul unei polie de timp este ca nava este acoperit pe ntreaga perioada specificat i nu numai pe timpul cnd aceasta este n voiaj conform polielor SG de voiaj. Pentru a evita pierderea pentru fisc a taxelor aplicabile polielor de asigurare de timp care ar fi fost extrem de mari la valoarea navelor din ziua de astazi, MIA prevede c nu se poate efectua o asigurare de timp pe o perioad care s exceed 12 luni. In 1970 taxele pentru poliele de timp au fost abolite in Marea Britanie, aa c aceast prevedere a devenit caduc. Cu toate acestea, practica nu s-a schimbat i, cu excepia polielor de construcii noi, cu greu se poate gasi pe piaa Londrei o polia timp care s depaeasc 12 luni. Asigurtorii de corp gsesc aceast perioad convenabil pentru renegociere anual. Cnd se efectueaz o asigurare casco de timp este necesar s se stabileasc clar data i ora intrarii n asigurare i a terminrii acesteia. Se utilizeaz de obicei n loc de ora amiaza i miezul nopi. Un alt element care trebuie avut n vedere este acela al timpului de referin n diferite locuri ale lumii. Amiaza in Hong Kong pe 20 Martie nu este aceeai cu amiaza n Londra pe 20 Martie. Se utilizeaz de obicei GMT ( Greenwich mean time), dar se poate utiliza i ora folosit de armatorul cu mai multe nave care are ca referin ora proprie aplicabil la toate navele din propria flot. Cu toate ca poliele de timp casco expir automat la o dat i or predeterminat, n clauzele standard nu exist prevederi care s protejeze pe asigurat n cazul c acesta uit s-i prelungeasc asigurarea. Dac nu se acioneaz nainte de expirarea poliei, asiguratul ramne fr acoperire. Att brokerul ct i asiguratul trebuie s aib n vedere acest aspect i s intervina n timp util pentru rennoirea asigurarii. Clauzele standard pentru asigurarea corp pe timp conin o clauz de continuare care confer asiguratului dreptul s continuie asigurare n
196

situaia n care polia expira n timp ce nava este n timpul unui voiaj neterminat. O astfel de acoperire nu este automat i nu intra n vigoare dect dac asiguratul n mod expres ii exprim dorina s invoce aceast clauz nainte de timpul natural de expirare.. Clauza de continuare este pentru circumstanele cnd asiguratul nu mai dorete s-i rennoiasc polia de timp, dar dorete s aib aceai acoperire pn cnd nava atinge portul de destinaie din voiajul planificat. Odata invocat, clauza confer acoperire i se platete rata de prima lunara. Acest nseamn c asiguratul este obligat s plteasc 1/12 din prima annual pentru fiecare lun calendaristic, sau parte a sa, n care asigurarea rmne n vigoare. Este obinuit pentru asigurtori s accepte solicitarea unui asigurat care dorete s nceteze asigurarea nainte de data de expirare a poliei, cu toate c nu exist o astfel de clauz n condiiile standard de asigurare corp pe timp care s confere oricarei dintre pari dreptul de reziliere la simpla dorin. Cnd rezilierea se realizeaz prin acordul mutual al prilor, clauzele standard permt asiguratului s primeasc napoi primele pentru fiecare lun calendaristic neexpirat a poliei. Cu toate ca nici asigurtorul nici asiguratul nu pot rezilia polia unilateral, la dorin, clauzele standard de asigurare corp pe timp ncorporeaza anumite clauze obligatorii de reziliere. Acestea se refer la schimbarea managementului navei, factor de vital important n asigurarile corp. Rezilierea obligatorie este automat cnd nava este vndut sau managementul se schimb fr aprobarea scris a asigurtorilor. Acoperirea nceteaza imediat ce o astfel de schimbare are loc, dar este suspendat pn cnd nava atinge portul sau urmtor, dac n acel moment se afl pe mare. Aceast prevedere apare i n cluzele pentru asigurare corp pe timp 1970, ca anexe la polita SG, i n clauzele 1983, ca anexe ale poliei MAR. n plus fa de cele de mai sus, clauzele 1983, desemenea reziliaz polia automat cnd nava i schimba societatea de clasificare, este nchiriat n bare-boat, este rechizitionat sau si schimb pavilionul.

Poliele cargo de voiaj Poliele cargo au urmat, tradiional, trasturile poliei SG, asigurtorii acoperind riscurile pe baza de voiaj. In ceea ce privete marfa, polia SG acoper bunurile din momentul ncrcrii n nava maritime pn n momentul descrcrii de la bord din nava maritime . Nu exist deci acoperire pe poriunea de uscat de dinaintea ncrcrii, nici n barja dac din aceasta se ncarca n nava maritim. Pe de alt parte, bunurile sunt acoperite n barj n portul de descrcare pn sunt descrcte la uscat n siguran. Acoperirea este condiionat de aceleai restrictii ca i n cazul poliei corp de voiaj, aa cum s-a aratat mai sus, n ceea ce private nceperea voiajului, voiaj diferit, schimbarea voiajului, ntarziere n executarea voiajului i deviere, n conformitate cu prevederile MIA (1906), dar urmatoarele diferene apar n practica asigurarii cargo : Inceperea voiajului Dac riscul este subscris facultativ asigurtorul are acelai drept s evite contractul dac riscul nu ncepe ntr-o perioad rezonabil de timp dupa ce contractul este subscris de asigurtor. Cu toate acestea, cele mai multe asigurari de marf se efectueaz prin acoperire deschis, i, n acest caz, ntarzierea n nceperea voiajului nu afecteaz acoperirea deloc. Voiaj diferit n timp ce MIA statueaz c un voiaj care este diferit de voiajul asigurat nu este ataat poliei, Clauzele Cargo ale Institutului 1963 (care se anexeaz la polia SG) ncorporeaz o clauz care ine asiguratul acoperit n cazul unor erori sau omisiuni n ceea ce privete descrierea voiajului. Aceasta nu schimb n realitate poziia, cu excepia unei greeli care este facut, dar pune marfa asigurat ntr-o poziie mai bun dect asigurarea corp pe voiaj. Trebuie notat c aceast protectie a asiguratului cargo nu mai apare n clauzele cargo 1982 ( care se ataeaz poliei MAR). Schimbarea voiajului - In practic, asiguratul cargo este inut asigurat n situaia schimbrii voiajului. Cu toate acestea, exist o diferen ntre clauzele cargo 1963 (polia SG) i cele din 1982 (polia MAR) n acest sens. n ambele seturi de clauze, asigurtorii trebuiesc notificai prompt pentru ca
197

asiguraii s beneficieze de acordul pentru meninerea asigurrii, i, n ambele cazuri, asigurtorii pot ncasa o prim adiional. Cu toate acestea, n clauzele cargo 1982, asigurtorii i rezerv dreptul s schimbe condiiile de asigurare, ceea ce nu este cazul cu clauzele cargo din 1963. Intrziere n executarea voiajului Clauzele cargo cer ntotdeauna ca asiguratul s acioneze cu repeziciunea rezonabil n toate circustanele care sunt sub controlul lor. Condiionat de aceasta, prevederile MIA (1906) sunt suplimentate de Clauzele Cargo ale Institutului, i cele vechi i cele noi, n aceea ca asigurarea continua n timpul oricarei ntarzieri care este n afara controlului asiguratului. Deviere MIA (1906) se refer la deviere in legatura numai cu voiajul pe mare. El nu are n vedere riscurile de uscat, astfel c nu exist niciun efect ntr-o astfel de deviere. n clauzele cargo standard acoperirea se aplic numai pe timpul tranzitului maritim obisnuit care nu presupune devieri nenecesare. Totui, Clauzele Cargo ale Institutului, i cele vechi i cele noi, continua acoperirea n perioada deviaiei, far alte condiionri, dac asiguratul nu poate controla ruta direct a tranzitului. n practic, poliele cargo moderne acoper bunurile pe tot timpul transportului obinuit, de la depozit la depozit; plus n timpul ncrcrii, inclusiv riscul de barj de la uscat la nav, daca este aplicabil; plus descarcrea la portul de destinaie, inclusiv riscul de barj de la nav la uscat, dac este aplicabil; plus ntarzierile uzuale n portul de descrcare; plus tranzitul n apele interioare catre magazia cu destinaie finala. Aceast form de acoperire este inclus n cadrul clauzei de tranzit din clauzele privind marfa. Detaliile practice ale acestei clauze pot fi gsite in Analysis of Marine Insurance Clauses , Book 1 (Witherby) (Analizele Clauzelor Asigurrii maritime, Volumul 1). Clauza de tranzit variaza n diferitele formulari ale caluzelor privind marfa, n mod deosebit n clauzelele de comer. Nu exist limit de timp pentru acoperire ntr-o poli de voiaj, cu excepia cazului n care limita este ncorporata n clauzele

anexate. Atta timp ct nu apare o astfel de vede ca acoperirea s continu n astfel de limita nici ntr-o polia de voiaj CASCO, nici circumstane. Clauzele de marf, fie vechi sau noi, ntr-o polia de marf, n masura n care se refer la tranzitul ctre portul de destinaie, continua acoperirea n cazul oricarei cea din urm include ntotdeauna o limit de descrcari, rencarcari sau transbordri fortimp dup descrcarea din navele maritime. n ate i pe parcursul oricarei modificri n clauzele standard de marf aceast limit este timpul voiajului reieind din exercitarea de 60 zile de la miezul mopii din ultima zi de unei liberti acordate carauului n condescrcre a marfurilor asigurate de pe navele formitate cu contractul de transport. Cu maritime. Acoperirea se termina fie prin toate acestea, o astfel de continuare nu inexpirarea limitei de timp, fie prin livrarea clude tranzitul ctre o destinaie alternativ1, mrfurilor la magazia de destinaie, n funcie doar dac1 destinaia este stabilit n poli, de care dintre acestea este mai curnd. Limita la opiunea asiguratului, caz n care acopede timp poate fi extins printr-o ntelegere la rirea nceteaza la nceputul tranzitului ctre momentul ncheierii; dar nu exist nicio o alt destinaie. Dac contractul de transprevedere referitoare la pastrarea asiguratului port este terminat ntr-un port sau loc inacoperit pentru extinderi. Limita de timp termediar, sub controlul asiguratului, ICC (1982) termin acoperirea n acelai timp; variaz n clauzele referitoare la comer. excepie face cazul n care asiguratul soliTransbordare Termenul transbordare se refer la cit prompt printr-o notificare continuarea transferul de mrfuri dintr-o nava in alta. acoperirii i platete o prima suplimentar. Acest lucru poate fi fcut n mod direct n acest ultim caz, asiguratul are la dintr-o nava n alta, dar n mod obinuit are dispozitie 60 de zile pentru a ncepe tranloc numai n zona portuar sau n exteriorul zitul ctre destinaia stabilit n poli sau zonei portuare. Poate fi efectuat cu ajuto- orice alt destinaie, caz n care acoperirea rul unei barje pentru transbortarea mrfuri- continua c i nainte. lor ntre navele maritime. Acest lucru poate Trebuie reinut faptul c greela de a nu implica descrcarea mrfurilor ntr-un port notifica asigurtorul pentru cazul n care are intermediar pentru a fi, ulterior, ncarcate loc o transbordare pe parcursul tranzitului ntr-o nav de transport. propus, la negocierea contractului acest luSeciunea 50 din MIA (1906) se refer cru poate constitui o ncalcare a bunei-crela transbordare numai pentru mrfurile care dine din partea asigurtorului. Acest lucru sunt descrcate ntr-un port sau loc inter- l poate ndrepti asiguratorul s evite nmediar datorit operarii unui pericol asigu- tregul contract dac o astfel de nedezvluire rat. Aceasta presupune efectuarea unei des- a fost considerat material pentru risc, iar crcri forate i presupune c asigurtorul nu a fost deja n cunotin de transbordatorul (carauul) va rencarca mr- aceast probabilitatea sau aceasta nu a avut furile i va continua voiajul ctre portul sau loc pe parcursul obinuit al tranzitului. locul de descrcare planificat. Actul preBibliografie: Lloyds Maritime Law Newsletter nr. 354 din 29.05.1993; Chorley & Giles, Shipping Law,Pitman Publishing London,1994; Digest of Lloyds Law Reports Gheorghe Bibicescu, Lexicon maritim englez-romn, Editura Stiinific, Bucureti, 1971; Julian Cooke, John D.Kimball, s.a.in Voyage Charters, Lloyds of London Press, London 1993; N.P.Ready, Ship Registration- Lloyds of London Press 1994; Prof. Dr.Francisc Deak, Tratat de drept civil, Contracte speciale, Editura Actami, Bucureti 1996; Publicatii Lloyds R. H. Brown Marine Insurance Principles & Basic Practice, London Victor Dover a Handbook to Marine Insurance Violeta Ciurel Asigurri i reasigurri; abordri teoretice i practici internationale, Editura ALL, Bucureti 2000.
198

199

200

DIMENSIUNI ACTUALE ALE CRIMINALITII CORPORAIILOR MULTINAIONALE

Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC-MIHAIL Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza The global economic crisis revealed large scale fraud in the financial sector and dropped public confidence and trust. It is practically impossible for a single stakeholder on their own to effectively address the problems that contributed to this crisis: corruption, greed, lack of transparency and leadership. Hence there are some cases for the multinational companies action that enables companies to fraud competitors and/or stakeholders from the public and civil society sector. Working collectively, companies can help level the playing field between competitors, create incentives to avoid bribery among individuals and organizations, and introduce greater transparency and predictability to business transactions. Cuvinte cheie: corporaii, criminalitate, globalizare, criz global Criminalitatea globalizat este una din temele de reflecie ale nceputului secolului XXI, cnd efectul integrrii globale a pieelor produselor, serviciilor i forei de munc, a fost i o contaminare i diseminare pe scar larg a valorilor culturale dezaptative materializate prin noi tendine n toate sferele infracionalitii. Veritabil motor al globalizrii, corporaiile multinaionale au constituit propriul aport la aceast diseminare, n sensul c, reunind indivizi aparinnd unor culturi, religii i naionaliti diferite, creeaz germenii conflictelor sau alianelor n care ulterior germineaz smburii criminalitii363. O abordare simplist a corporaiei multinaionale pornete de la premisa c aceasta este o companie economic ce deine i coordoneaz activiti economice n dou ori mai multe ri, prin intermediul unor sucursale sau filiale. Acestea sunt efectul realizrii unor investiii directe n strintate din partea unei corporaii i achiziia sau nfiinarea unor activiti economice (servicii, industrii extractive sau ntreprinderi industriale) n diferite ri.
363

n dinamica activitii proprii, numeroase corporaii multinaionale au devenit niste instituii extrem de puternice i posed n multe cazuri resurse financiare i economice superioare celor ale majoritii statelor-membre ale Organizaiei Naiunilor Unite, ceea ce le confer o poziie important pe scena comerului internaional, i mai nou, ale politicii internaionale. Se apreciaz c totalul investiiilor strine directe realizate, la nivel global, a fost, n 2000, de aproximativ o mie dou sute de miliarde de dolari. n fapt, singurul moment care le-a ameninat trendul ctre supremaia economic la constituit embargoul OPEC asupra petrolului i creterea masiv a preului la iei au indicat faptul c statul-naiune nu i-a pierdut capacitatea de reacie. Consecina primordial a embargoului a fost naionalizarea unor filiale i sucursale ale companiilor multinaionale situate n state considerate apropiate ideologic i obediente din punct de vedere politic. Globalizarea este asociat cu deteritorizarea ct i cu reteritorializarea spaiului socio-economic i politic364. Ori
364

Gangster Capitalism: The United States and the Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, pag. 17

C. Voicu .a.- Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor Edit Pildner&Pildner 2007- pag.29

201

n acest context, ar fi ilogic s nu apreciem c formele criminalitii corporatiste se supun i ele acestei dinamici, reconfigurnduse odat cu tendinele menionate. Globalizarea a nsemnat pentru cei foarte bogai mai multe ocazii de a face bani i mult mai rapid. Aceste persoane au utilizat tehnologia de ultim or pentru a trasnporta sume mari de bani n orice punct de pe glob n cteva secunde i pentru a specula cu mai mult eficien. Din pcate, tehnologia nu are niciun efect asupra vieii celor sraci. De fapt, globalizarea este un paradox: extrem de avantajoas pentru cei puini, ea marginalizeaz sau exclude dou treimi din populaia lumii.365 Criminalitatea corporatist - alter ego al eficienei economice O corporaie multinaional are permanent propensiunea de a deveni o corporaieoligopol, ale crei activiti economice, de management, producie i desfacere se desfoar, n principiu, sub jurisdicia mai multor state. Acest gen de companii se compun dintr-o central, avndu-i sediul ntr-o ar, i dintr-un grup de filiale sau sucursale care activeaz din punct de vedere economic n alte state. Obiectivul principal al corporaiilor multinaionale l constituie eficiena maxim a activitilor economice, n sensul maximizrii profiturilor, fie achiziionarea unor active economice la preuri subevaluate, ori accesul pe noi piee de desfacere, fie accesul mai facil la resurse. Toate aceste deziderate devin obtenabile de cele mai multe ori fie prin presiuni de natur politico-economic asupra guvernelor din rile gazd, sau, dac acest gen de influenare nu conduce la rezultatele scontate, se ncearc obinerea de faciliti fiscale ori vamale din partea autoritilor locale. De cele mai multe ori aceste scopuri sunt atinse, fie graie gradului nalt de performan a managementului aplicat, ori prin valorificarea atent a oportunitilor aprute
365 Zygmunt Bauman Globalizarea i efectele ei sociale, Edit. Antet 2000 pg 77

pe piaa mondial sau pe cele locale, fie prin derularea unor activiti eficiente de lobby la adresa cancelariilor din statele gazd. n realitate, etiologia eficienei economice rezid n strategiile concertate aplicate la nivel global, ns, n realitate, acestea sunt cele care ulterior permit manifestarea unor forme grave de criminalitate corporatist, care pot consta n acte grave de corupie, antaj ori aciuni de manipulare a titlurilor de valoare sau monedelor unor state cu consecine grave asupra stabilitii economice i jocului democratic. Acest gen de companii opereaz integrri operaionale pe vertical i centralizarea deciziei strategice, lsnd de multe ori liberul arbitru decizional n seama unor persoane, care pe lng interesele companiei reuesc s-i satisfac o serie de interese personale, mai mult ori mai puin legale. Exemplele tipice de companii multinaionale cu proces decizional profund centralizat sunt IBM, General Motors, Toyota i Nestl, care, n numeroase situaii au fost suspectate de practici situate la limita legii. Din aceast cauz opinm c eforturile de implementare a unor sisteme manageriale performante cu implicaii remarcabile asupra profitului constituie un veritabil alter-ego al criminalitii corporatiste. Antiteza este constituit de abordarea din perspectiva psihologiei economice a intereselor, individuale sau de grup, ale investitorilor dispui s tolereze anumite derapaje legale ori etice comise de managerii acestor corporaii att timp ct profitul operaional crete i, implicit, dividendele primite sunt substaniale. Pe de alt parte, acceptarea iniial a acestor forme primare de devian, considerate minore sau inerente, este cea care confer acestor manageri senzaia de capacitate de gestionare a riscurilor i, ulterior, la percepia de pseudo-atotputernicie care genereaz decizii lipsite de realism sau tendina de mascare a lipsei cronice de performan cu ineluctabilitatea falimentelor companiilor i dezechilibrrii grave a pieelor de produse sau burselor de valori.
202

Acest veritabil alter-ego al performanei economice pe care-l constituie criminalitatea corporatist i-a gsit legitimitatea n etica managerial a recompensrii financiare a performanelor managerilor n raport cu rezultatele (reale ori mai puin reale ale firmelor) companiilor pe care le administreaz i n decompensarea moralitii activitilor de audit financiar extern care au avut ca efect acceptarea rezultatelor declarate de managerii corporaiilor problematice, pe simplul motiv c sunt clieni importani care nu trebuie provocai sau suprai; tiut fiind faptul c valoarea facturii de audit extern este direct proporional cu nivelul cifrei de afaceri i al profitului obinut de societatea care face obiectul auditrii. Acest binom eficen economic - criminalitate corporatist a fost inventat de corporaiile care au cutat resurse primare, n special n sfera industriei extractive i care s-au ndreptat ctre state mai puin reactive din perspectiv politic, unde ntlneau guverne dispuse s ncheie tranzacii marcat asimetrice n domeniul concesionrii sau vnzrii unor rezerve strategice, n schimbul unor beneficii minore de natur financiar sau politic366. Tranziia ctre criminalitatea acceptat sau ncurajat a corporaiilor de ctre guvernele din statele de reedin a fost asigurat de temerea atavic de a nu permite accesul statelor blocului comunist la resurse, n special la cele energetice i la cele utilizate n industriile de nalt tehnologie, motiv pentru care multe activiti ilegale ale acestor companii au fost trecute cu vederea i sprijinite la nivelul unor structuri de stat servicii de informaii, ministere ale afacerilor externe, ambasade, misiuni militare etc. Corporaiile multinaionale au avut posibilitatea s profite, prin strategiile lor comerciale i de producie n strintate, de o economie mondial relativ mai deschis, rezultat n urma diferitelor runde de nego366

cieri comerciale, de evoluia fulminant a transporturilor i telecomunicaiilor, care, pe lng beneficiile evidente n cmpul activitilor licite, au avut un impact semnificativ n globalizarea criminalitii economico-financiare i a celei corporatiste367. Dintre toate teoriile care prezint valene explicative asupra naturii ontologicoaxiologice a companiilor multinaionale i a nivelului propensiunii spre diferite forme de criminalitate la nivel individual ori organizaional este teoria ciclului de producie, care, chiar dac nu ia n considerare toate aspectele importante ale comerului i investiiei, ncorporeaz totui cteva dintre cele mai semnificative elemente: dezvoltarea i diseminarea tehnologiei industriale ca un determinant major al evoluiei economiei internaionale; rolul ascendent al corporaiei multinaionale n economia mondial; integrarea acesteia att n comerul, ct i n producia internaional. Teoria pornete de la premisa c orice tehnologie sau produs trece prin trei faze de evoluie: 1.faza introductiv sau inovatoare; 2. faza maturitii sau de dezvoltare a procedeelor; 3. faza standardizrii. Prima faz a ciclului de producie tinde s se localizeze n ara cea mai avansat sau n cele mai avansate ri - din punct de vedere industrial, aa cum au fost Marea Britanie n secolul al XIX-lea, Statele Unite n prima parte a perioadei postbelice i Japonia n ultima parte a secolului XX368. Corporaiile oligopoliste din aceste state au un avantaj comparativ cu cele din alte ri n dezvoltarea unor noi produse i procese industriale, datorit mrimii pieei interne din punct de vedere al cererii i, respectiv al resurselor financiare destinate unor activiti inovatoare - din perspectiva ofertei.
Gilpin, Robert Economia politic a relaiilor internaionale pag.47 368 Abegglen James; Kaisha O. Corporaia japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 29
367

Gangster Capitalism: The United States and the Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, pag 67

203

Pe parcursul celei de-a doua faze sau a fazei de maturizare, procedeele tehnologice continu s se perfecioneze, iar amplasarea produciei tinde s se mute n alte ri avansate din punct de vedere economic, unde pot fi fructificate oportunitile existente pe pia la un moment dat. n sfrit, n cel de-al treilea stadiu al ciclului, standardizarea proceselor productive ofer posibilitatea amplasrii produciei n rile mai puin dezvoltate, n special n economiile emergente, ale cror avantaj comparativ rezid n costuri inferioare cu fora de munc, iar de pe aceste plci turnante de export sunt expediate fie ca produse finite, fie sub forma de componente pe pieele lumii. Acest comer intra-firm a devenit o caracteristic fundamental a economiei mondiale contemporane fiind practicat de toi marii operatori transnaionali - de la cei care acioneaz n industria alimentar, uoar, pn la cei care realizeaz produse n sfera hardware-ului sau industriilor nalt tehnologizate. Avantajul fundamental al acestui gen de intra-comer este capacitatea oferit managerilor de a-i satisface interesele prin tranzitarea unor pli legale prin propriile societi de consultan situate n paradisuri fiscale ori prin direcionarea unor pri ale produciei prin firmele unor apropiai ori n care au interese economice n vederea comercializrii ulterioare. Timp de muli ani, termenul de corporaie multinaional a constituit mai mult un eufemism pentru expansiunea n exterior a marilor corporaii americane369. De la un nivel al investiiilor directe cumulat de numai 11,8 miliarde de dolari n 1950, valoarea nregistrat a investiiei directe americane n strintate a crescut, n 2006, la circa 636,8 miliarde de dolari. Din punct de vedere istoric, trebuie s remarcm c la nceputul anilor 70, Statele Unite deveniser mai mult un investitor n
369

Wilkins, Mira Maturizarea intreprinderii multinaionale Edit. Magic Print 2005 pag.58

exterior, dect un exportator de bunuri fabricate acas. Producia internaional a corporaiilor multinaionale de sorginte american depise comerul exterior, pn atunci componenta principal a schimbului economic internaional al Americii. Valoarea cumulat a produciei realizate n strinatate a corporaiilor americane a nregistrat, n aceeai perioad, o cretere de aproape patru ori mai mare decat exportul american, n condiiile n care multe dintre corporaiile-colos ale Americii i plasaser mai bine de jumtate din fondurile lor n strintate i mai bine de jumtate din totalul beneficiilor lor proveneau de acolo. Aceste beneficii au devenit, la rndul lor, un factor important pentru germinarea criminalitii corporatiste americane crend super-entiti economice capabile s discute i s negocieze comportamente, practici i atitudini ilegale cu autoritile judiciare americane ori cu alte structuri statale strine. O alt problematic aferent raportului eficien economic - criminalitate corporatist l constituie natura raportului ntre corporaiile multinaionale i rile de origine precum i cu statele gazd. Majoritatea abordrilor teoretice referitoare la att de controversata problem a relaiei corporaiilor multinaionale cu statele lor de origine se circumscriu uneia sau alteia dintre cele trei ideologii fundamentale privind raportul dintre sfera economicului i politicului: liberal (sau ortodox), marxist (radical) ori naionalist (sau neomercantilist), fiecare dintre acestea furniznd o interpretare radical diferit asupra relaiei corporaiilor multinaionale cu guvernele lor din rile de origine. n fapt, studiul de caz cel mai interesant al raportului corporaie - stat de origine este cel al Statelor Unite ale Americii, unde avem de a face cu identitate sau complementaritate a scopurilor ntre stat i companiile transnaionale. Astfel, liderii corporaiilor i liderii politici consider, n general, c expansiunea n strintate a corporaiilor americane reprezint o materializare a unor interese naionale - i n special a Doctrinei Monroe
204

care a postulat necesitatea dominaiei Statelor Unite n emisfera vestic. Politicile americane au ncurajat extinderea corporaiilor n strintate, manifestnd o marcat disponibilitate de facilitare i protejare a acestora. Spre exemplu, pn n anii 70, corporaiile multinaionale americane controlau accesul lumii necomuniste la materii prime, mai ales la iei370. Despre corporaiile multinaionale americane s-a afirmat371 c materializeaz interesele balanei de pli a SUA prin calitatea de procuratori de valut strin (valuta strin fiind necesar att procurrii de bunuri, ct i ntreinerii poziiei militare i politice globale americane), i de aici rolul de factor important pentru bunstarea economic a Americii i creterea influenei sale politice i militare n lume. Dar aceast apropiere, att factual ct i personal ntre liderii corporatiti i cei politici, a fost cea care a condus la percepia internaional c aceste companii devin vectori proprii ai politicii externe americane, n timp ce guvernul american a depus, la rndul su, toate diligenele pentru nregimentarea programatic a acestora la realizarea strategiilor de politic extern. Pe acest fond de apropiere personal i instituional, era imposibil ca reprezentanii guvernamentali s nu ajung s solicite liderilor corporatiti anumite servicii ilegale: copromiterea sau coruperea unor lideri politici strini, finanarea ilegal a campaniilor electorale, acetia din urm pretinznd la rndul lor acceptarea unor fraude financiare sau imunitatea n faa autoritilor judiciare, criminalitatea corporatist regsindu-i acum protectorii n sfera politic. Dei importana rolului acordat companiei multinaionale n strategia economic i politic general a SUA rmne incomparabil, tendina a fost adoptat i de alte state care i-au perceput tot mai mult pro370

Gilpin, Robert Economia politic a reltiilor internaionale pag. 112 371 George Draffan- The elite consensus: when corporations wield the constitution- New York, Apex 2003.

priile corporaii multinaionale ca pe nite instrumente utile de realizarea a politicii externe. Astfel, corporaiile multinaionale europene i japoneze372 au fost utilizate de guvernele lor n asigurarea resurselor de materii prime sau n deschiderea unor piee externe. Dar, tot n Statele Unite, conjuncia dintre interesele corporatiste i interesele naionale a nceput s piard din for dup criza petrolului, din 1973. n timpul rzboiului Arabo-Israelian din octombrie 1973, companiile petroliere ale SUA au indus n mod deliberat n opinia public impresia c se altur embargoului arab impus rilor occidentale, clarificnd astfel faptul c propriile interese economice primeaz n raport cu orice alt categorie de interese. Ulterior, concomitent cu declinul industriei americane i cu apariia unor deficite comerciale masive, a creterii omajului i a meninerii unor dificulti cronice n balana de pli, s-a diseminat n plan social percepia c, de fapt, corporaiile multinaionale export locuri de munc i conduc la diminuarea exporturilor propriilor ri. Dar, pentru a putea evalua gradul real de criminalitate pe care-l induc corporaiile multinaionale, trebuie s analizm extrem de atent raporturile ce se nasc ntre acestea i rile-gazd, care se manifest pe multiple planuri: economic, politic, social, juridic, psihologic, religios etc. Pe baza acestor considerente, putem afirma faptul c aceast confruntare dintre corporaiile multinaionale i statele-gazd, n special n situaia rilor slab dezvoltate s-a dovedit a fi extrem de puternic i lipsit de principii i mai ales de scrupule. Acuzele lansate la adresa corporaiilor multinaionale din partea guvernelor statelorgazd i a criticilor radicali vizeaz o multipl argumentaie susinut de cele mai multe ori de o serie de fapte, dac nu ilegale, cel puin imorale. Principala motivaie
372 Abegglen James; Kaisha O. Corporaia japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 74

205

economic rezid n faptul c, n rile mai puin dezvoltate, investiia direct de mare valoare creeaz dezechilibre temporare pe pia, distorsioneaz concurena i influeneaz dinamica dezvoltrii economice locale. Tot companiile multinaionale sunt adesea nvinuite de crearea unei economii a filialelor, alcatuit dintr-o serie de alte firme mai mici controlate, ineficiente, incapabile s genereze dezvoltarea economic a societii; c, ntotdeauna, filialele locale constituie nite anexe ale corporaiei metropolitane i se comport ca enclave autonome n economia-gazd, mai mult valorificnd oportunitile economice de natur negativ dect ca motoare de cretere de sine stttoare. Corporaiilor li se mai imput introducerea unor tehnologii periculoase din punct de vedere ecologic sau al impactului asupra evoluiei tehnologiei indigene, i folosirea unor procese productive intensive care conduc la omaj i mpiedic progresul tehnologic intern. O alt acuz lansat mpotriva corporaiilor multinaionale este aceea c i pstreaz pentru sine controlul asupra tehnologiilor celor mai avansate i nu sunt dispuse s realizeze un transfer ctre rile mai puin dezvoltate la preuri rezonabile, prin care acestea s poat dezvolta subsecvent sectoare industriale performante ori s genereze reducerea decalajului ntre zonele defavorizate i ariile puternic industrializate. O serie de analize economice postuleaz faptul c investiia strin direct distorsioneaz corecta distribuie a venitului n rile mai puin dezvoltate, i c, prin repatrierea profiturilor i accesul facil la mijloacele financiare locale - credite bancare, lansarea de obligaiuni etc, corporaiile multinaionale sectuiesc ara-gazd de capitalul necesar dezvoltrii373. Alte critici se bazeaz pe faptul c investiia strin direct a generat efecte politice negative n statele mai puin dezvoltate economic, argumentnd c, spre exemplu,
373

corporaiile pretind stabilitatea guvernamental, fie cu simpatii procapitaliste ori pentru statele unde sunt situate centralele companiilor, care creeaz premisele dezvoltrii dependente i ncurajeaz astfel apariia unor regimuri autoritare n aragazd i, ulterior, crearea unor aliane ntre capitalismul internaional i elitele reacionare naionale a cror consecin este apariia fenomenelor marginale: terorism etnic ori religios, micri de extrem - dreapt sau stng etc. Tot astfel, se mai invoc repercusiunile negative ale investiiei strine directe asupra standardului cultural i social al rilor mai puin dezvoltate. Corporaia strin ajunge s fie perceput ca un elemente de subminare a valorilor tradiionale ale societii i de introducere, prin practicile sale n sfera reclamei i n afaceri, a unor valori i gusturi considerate ca fiind nepotrivite axios-ului naiunii-gazd374. Toate aceste acuzaii nu sunt lipsite total de un fundament real. Investiia direct realizat de corporaiile internaionale n statele mai puin dezvoltate, a avut pn acum, n unele situaii, consecine nefericite pentru dezvoltarea economic, politic i social a rilor mai puin dezvoltate. Dar, pe de alt parte, n statele mai puin dezvoltate, corporaiile multinaionale au nfiinat adesea filiale industriale ineficiente, a cror lips de performan a constituit-o piaa local de prea mici dimensiuni, n cele mai multe dintre cazuri. Validitatea argumentului c investiia strin direct genereaz efecte politice adverse este la fel de contradictorie, cauzat, n special, de faptul c foarte multe dintre rile mai puin dezvoltate au guverne autoritare. n mod evident, corporaiile multinaionale i doresc guverne stabile i nu exist nici cea mai mic ndoial c sprijin guvernele conservatoare. Corporaiile multinaionale valorizeaz stabilitatea politic, i nu o
374

Caves, Richard Intreprinderea multinaional i analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 45

Gangster Capitalism: The United States and the Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, pag 92

206

anumit form de guvernmnt politic. Acesta este motivul pentru care peste tot n lumea mai puin dezvoltat, ntlnim aliane de convenien ntre corporaii i guvernele locale de nuane politice diferite. Cel mai hilar caz a fost ntlnit n Angola socialist, unde a existat o situaie paradoxal, n care trupele paramilitare comuniste cubaneze au protejat instalaiile petroliere ale companiei americane Gulf Oil Company mpotriva atacurilor ntreprinse de lupttorii pentru libertate, sprijinii i finanai de guvernul Statelor Unite ale Americii. Dar, dincolo de valoarea axiologic a acestor critici aduse investiiei strine directe, unele ri mai puin dezvoltate au avut beneficii considerabile de pe urma investiiilor corporatiste i a medierii politice realizate de acestea cu guvernele rilor de origine ale acestora375. Dar pe acest fond de parteneriat, devenea imposibil ca rile-gazd s nu tolereze unele manifestri frauduloase ale companiilor multinaionale ori ale reprezentanilor acestora; de multe ori, o serie din rezultatele materializrii rezoluiilor infracionale fiind returnate sub diferite moduri ctre reprezentanii guvernelor rilor-gazd, consolidnd astfel poziia att a managerilor corporatiti ct i influena asupra oficialilor guvernamentali din respectivele state. Astfel devine, n mod indubitabil, imposibil s nu ncerci s ncalci legea, ca reprezentant al unei corporaii multinaionale atunci cnd analizele unor sociologi ajung s afirme c firmele multinaionale vor deveni partenerii absolut egali ai statului-naiune, n manifestarea dinamic a puterii sociale. Inexact definite, infraciunile la vrf sunt n plus greu de detectat. Ele nfloresc ntr-un cerc restrns de persoane, unite printr-o complicitate reciproc, loialitate fa de organizaie i espirit de corps, oameni care iau msuri efective pentru a identifica, reduce la tcere sau elimina potenialii turntori.376
375

Corporaiile multinaionale i criza economico-financiar actual Observatorii politici i analitii economici au realizat predicii referitoare la viitorul corporaiilor multinaionale care nu s-au materializat n cmpul realitii. Corporaiile multinaionale cu toat paleta proprie de valene i avantaje ce le permiteau manifestarea deplin a propriei puteri n-au covrit statul-naiune. n perioadele de boom economic ambele au dovedit c dein resurse financiare, economice i intelectuale remarcabile n tratativele pe care le-au derulat ntre ele377. Eforturile depuse de organizaii cu vocaie universal sau local precum Organizaia Naiunilor Unite, ale Organizaiei pentru Dezvoltare i Cooperare Economic (OECD) sau ale altor organizaii regionale, de a impune un cod de reglementri corporaiilor, nu s-au soldat cu niciun rezultat pozitiv neizbutind nici eforturile autoritilor americane de a implementa reglementri care s normeze comportamentul guvernelor-gazd fa de corporaiile multinaionale. Aceste eecuri s-au manifestat prin diminuarea ratei de cretere a nivelului agregat al investiiei strine directe, care pare s fi fost i rezultatul scderii ratelor de dezvoltare economic a diverselor state i a incertitudinilor politice crescute cauzate de extremismul etnic i religios, terorism i recrudescena unor micri naionaliste pe glob. Concomitent, competiia att dintre rile dezvoltate, ct i dintre cele mai puin dezvoltate, pentru capital i tehnologie a cunoscut noi dimensiuni378. Referitor la capacitatea de a atrage investiiile strine directe, rile mai puin dezvoltate tind s se diferenieze din ce n ce mai mult. Creterea instabilitii politice i economice a produs modificri de structur climatului de afaceri i a obligat corporaiile multinaionale s-i diversifice investiia, mai ales n spaiile economiilor dezvoltate.
377

Gilpin, Robert Economia politic a relaiilor internaionale pag. 83 376 Thomas Mathiesen Prison on Trial: A Critical Assessment, Edit. London Sage 1990 pg 130

Caves, Richard Intreprinderea multinaional i analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 73 378 Caves, Richard Intreprinderea multinationala si analiza economica Edit. Magic Print 2003 pag. 76

207

Raionalizarea global a produciei internaionale a acordat tot mai mult importan alianelor dintre corporaiile multinaionale i furnizorii din lumea ntreag de produse i componente. n centrul multora, daca nu al majoritii acestor aranjamente, se afl productorii japonezi de automobile, produse electronice i tehnologii avansate. Japonia acoper cam 40% din prile componente n sectoarele electronic, automobilelor i altele. Realizarea alianelor i cooperarea ntre corporaiile multinaionale, aranjamentele ce au operat ntre acestea au fost deseori ncurajate de guvernele naionale. Costurile progresive ale dezvoltrii tehnologice i propagarea noului protecionism au fcut ca participarea pe cele trei piee principale ale lumii Statele Unite, Europa Occidental i Japonia s devin o necesitate pentru corporaiile multinaionale. Astfel, corporaiile multinaionale iniiaz o nou form de conflict prin invadarea reciproc a pieelor de origine, rezultatul fiind apariia unor practici noi. Un bun exemplu pentru cele afirmate l-ar constitui noua United Motor Manufacturing Company, fondat n anul 1983 de cei doi rivali globali n industria autovehiculelor General Motors i Toyota, pentru realizarea de autoturisme prin subcontractare n Statele Unite379. Acest curs al evenimentelor a generat sfritul vechiului multinaionalism, sau era romantic a companiilor transnaionale, cnd dezvoltarea acestora devenise un fenomen predictibil i acceptabil sub influena unor jocuri politice. Astfel, perioada istoric n care corporaiile transnaionale americane i din alte cteva ri dezvoltate puteau s opereze nestnjenite n economiile-gazd sau chiar s le domine i cnd investiia strain direct nsemna posesiunea i controlul deplin al filialelor pe care le aveau, a trecut, locul acesteia fiind luat de o mare varietate de aranjamente negociate: acordarea reciproc de licene tehnologice
379 Abegglen James; Kaisha O. Corporaia japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 114

ntre corporaii de diverse naionaliti, ntreprinderile mixte, acordurile sistematice de marketing, resursele derivate, producerea unor componente n strintate i posesiuni pe deplin egale. Dar, n ciuda tuturor acestor eforturi concertate, nici statele-naiune, nici corporaiile multinaionale nsei, n-au reuit s mpiedice manifestarea practicilor ilegale ale companiilor, care au constat n fraude sistemice sau izolate, manipulri ale pieelor de valori mobiliare (aciuni, obligaiuni, warrante, tranzacii pe indici, operaiuni futures etc) ori raportri contabile false care au generat o ncredere exagerat a investitorilor n titlurile emise de companiile multinaionale, care a disprut concomitent cu declanarea primelor falimente, dup care n virtutea principiului domino-ului ntreaga pia relevant a cunoscut prbuirea, generndu-se astfel aceast criz economico-financiar global. La o sumar observaie, un analist economic ori strategic s-ar putea ntreba, pe bun dreptate, care ar fi legtura ntre criminalitatea economico-financiar major i criza actual. Un posibil rspuns rezid n situaia celebrei companii americane ENRON care, prin falimentul su de acum 8 ani, a revelat o practic halucinant a corporaiilor multinaionale: raportarea fals a unor profituri contabile, deturnarea unor nsemnate sume de bani de ctre mangerii companiei i mascarea acestor ilegaliti de ctre societile de audit contabile extrem de credibile n mediul de afaceri internaional. O alt practic oarecum ilegal a fost acordarea de credite ipotecare i imobiliare de ctre entiti bancare sau non bancare (subprime-ul american) unor persoane sau firme care erau n evident incapacitate de returnare a creditului ori prin constituirea de garanii inadecvate din punct de vedere operaional ori valoric, care a generat eecul de sistem i quasicolapsul sistemului financiar american, seism ce a fost resimit de toate economiile lumii. Aceast practic a pornit de la necesitatea raportrii unor profituri contabile sporite i de dorina afirmrii unui
208

trend ascendent al respectivelor companii n ceea ce privete cota de pia. Aceste practici dublate de alte situaii de delapidri masive, de nelciuni etc au generat temerea investitorilor i reticena bncilor n realizarea unor investiii ori acordarea unor credite, care au distorsionat puternic anumite segmente de pia i structura global a cererii n raport cu oferta, manifestndu-se astfel efectele crizei: scderea produciei i vnzrilor, omaj, recesiune economic etc. Dar, ar fi nedrept, s acuzm n exclusivitate criminalitatea corporatist de declanarea acestei crize economico-financiare. Aceasta este eecul unei viziuni de politic economic bazat pe singura axiom care valorizeaz exclusiv vnzarea. Stimularea cu orice pre a vnzrilor a permis realizarea unor consumuri (pe baz de credit) ce nu au mai putut fi acoperite economic i financiar, riscurile neplii revenind vnztorilor i creditorilor. Astfel, la momentul unei noi abordri, adepii neoliberalismului economic i criticii ferveni ai intervenionismului, se gsesc n penibila postur de a cere statului-naiune s realizeze investiii pentru salvarea unor structuri falimentare economic: prin achiziia de aciuni, prin direcionarea unor credite guvernamentale cu dobnd redus ctre aceste companii sau prin lichidarea unor stocuri ale acestora n urma achiziionrii masive de produse de ctre autoritile publice din respectivele state. n fapt, poate fi momentul n care statul s reueasc implementarea normativ a unor comandamente comportamentale n lumea corporatist, menite s previn pe viitor repetarea unor astfel de situaii dificile380. Actuala criz economico-financiar i are rdcinile profunde ns n vulnerabilitile grave ale sistemului financiar-bancar care s-au perpetuat pe fondul opacitii politice i a lipsei de determinare a factorului politic capabil s le neutralizeze prin re380

glementarea corect a acestor sectoare. Printre aceste vulnerabiliti ale sistemului financiar enumerm381: existena unor atacuri din interior materializate prin fraude de mari proporii, svrite de angajaii proprii, cel mai adesea n complicitate cu parteneri sau clieni ai bncilor; posibilitatea obinerii unor credite pe baza unor documente false sau cu ajutorul altor mijloace frauduloase; politica atragerii unui volum ct mai mare de lichiditi dublat de acordarea unui volum proporional de mare de credite; absorbia unor fonduri murdare sau insuficient justificate de ctre clienii bncilor; inovarea i creativitatea sectorului financiar, n special, n ceea ce privete instrumentele financiare derivate sau structurate (pachete obligaiuni-aciuni prefereniale etc) care conduc la amplificarea riscurilor administrate; promovarea agresiv a performanei sub forma profiturilor mari pe termen scurt, fr evaluarea corect i responsabil a risucrilor operaionale; abandonarea politicilor de cunoatere adecvat a clientelei i a msurilor de autorpotecie i autocontrol; corupia n materia acordrii creditelor extrem de riscante i n legtur cu splarea banilor provenii din activiti criminale; existena paradisurilor fiscale care gzduiesc un volum impresionant de fonduri ilegale car ulterior sunt tranzacionate prin sistemul bancar mondial; reglementarea superficial i lipsa monitorizrii fondurilor financiare speculative; utilizarea unor norme i reglementri contabile uniforme n sistemul bancar european i n cel global care permite ptrunderea capitalurilor murdare i meninerea activelor toxice la adpostul aa-numite381

Caves, Richard Intreprinderea multinaional i analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 152

C. Voicu- Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat. Edit. Sitech 2009 pg 83, 84

209

lor norme bazate pe valoarea de pia; existena conflictelor de interese ntre activitatea de consiliere i cea de rating la nivelul ageniilor specializate; amplificarea volumului bonusurilor acordate traderilor i managerilor de portofolii care sunt ncurajai s evite respectarea normelor de prudenialitate i de gestionare a riscurilor, prin promovarea unor produse structurate care absorb fonduri criminale i genereaz riscuri; lipsa de supraveghere transfrontalier a bncilor i companiilor de asigurri care recurg la practici ilegale; exacerbarea secretului bancar n raport cu autoritile abilitate n lupta mpotriva criminalitii organizate. De altfel, summitul G 20 desfurat la Londra n primvara anului 2009 a concluzionat oportunitatea i necesitatea reglementrii i supravegherii mai stricte a fondurilor speculative i investiiilor de capital,382 ca una din cile de reducere pe viitor a riscurilor inerente activitilor financiarbancare. Preocupri majore n acest domeniu s-au manifestat i la Forumul Economic Mondial desfurat la Davos n ianuarie 2010. n cadrul acestuia, participanii au convenit asupra tuturor categoriilor de riscuri manifestate la nivel mondial, cum ar fi383: riscurile economice: volatilitatea preurilor alimentelor, creterea preurilor carburanilor, cderea economic a S.U.A., diminuarea ratei de cretere economic nregistrat de China, crizele fiscale, cderea major a valorii activelor economice, reorientarea dinamicii globalizrii n statele industrializate i n cele n curs de dezvoltare, presiunile induse de reglementrile stricte n sfera economic, diminuarea nivelului investiiilor n infrastructur. riscurile geopolitice: terorismul internaional, proliferarea nuclear, situaia
382

politic din Iran i Coreea de Nord, instabilitatea politic a Afganistanului, criminalitatea i corupia transnaional, situaia politic aferent conflictului israelo-palestinian i irakian, discrepanele sistemelor politice i administrative la nivel global. riscuri de mediu: fenomenele meteorologice extreme, seceta i deertificarea, insuficiena surselor de ap, uraganele, cutremurele, inundaiile, poluarea atmosferic i diminuarea rapid a biodiversitii. riscuri societale: pandemiile, bolile cronice i infecioase, migraia. riscuri tehnologice: distrugerea sau colapsul infrastructurilor critice, toxicitatea unor nanoparticule, furtul sau alterarea unor date informatice sau baze de date. Axat pe identificarea i actualizarea noilor riscuri globale, Forumul Economic Mondial de la Davos a reuit o actualizare a tabloului acestora. Dar, importante pentru demersul nostru investigativ sunt prevederile acestui raport adresate companiilor multinaionale. Dintre acestea menionm384: verificarea presupunerilor i supoziiilor cu care acestea opereaz atunci cnd concep planuri i strategii orientate, n special, pe investiiile de capital; abordarea ntr-o manier comprehensiv, apt de a fi monitorizat i adaptat, a relaiilor complexe care presupun interelaionri ntre riscurile sistemice aferente activitilor corporaiilor multinaionale; identificarea i evaluarea oportunitilor economice aprute n contextul i n cadrul mai larg al evenimentelor i trendurilor globale; luarea deciziilor pe termen lung n cadrul corporaiilor multinaionale va ine cont de necesitatea obinerii unor profituri n contextul unei creteri economice sustenabile. Deciziile la care face referire recomandarea sunt cele privitoare la: accesul pe noi piee, achiziii, fuziuni i divizri, join384

C. Voicu- Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat. Edit. Sitech 2009 pg .84 383 Global Risks 2010. A Global Risk Network Report pg. 3

Global Risks 2010. A Global Risk Network Report pg. 34

210

venture i parteneriate precum i investiiile de capital; corporaiile trebuie s instituie proceduri care s in cont de multitudinea riscurilor i impactului pe care acestea le-ar putea avea asupra lor, furnizorilor lor, concurenei sau guvernului din ara unde acioneaz; tranziia de la managementul riscurilor activelor corporatiste de pe orizontul de 2-3 ani la cel de 5-10 ani. optimizarea portofoliului decizional al managementului ,n vederea limitrii efectelor pe care riscurile le-ar putea induce asupra activitilor i performanelor companiei. Implementarea acestor msuri va presupune o redirecionare a managementului corporaiilor multinaionale n zona lurii acelor decizii care s asigure o cretere economic sntoas a companiilor pe fondul dezvoltrii durabile a societii la nivel global i a limitrii ariei de impact a riscurilor aferente activitii acestora asupra clienilor acestora, investitorilor, creditorilor sau autoritilor guvernamentale. n concluzie, corporaiile multinaionale i producia transnaional de bunuri ori prestarea internaional de servicii reflect o lume n care capitalul i tehnologia au devenit din ce n ce mai mobile i din ce n ce mai riscante, n timp ce munca prestat de angajai a rmas relativ imobil. Schimbrile continue n avantajul comparativ de la o economie naional la alta, progresele nregistrate de transporturile i comunicaiile moderne i politicile guvernamentale favorabile ndeamn corporaiile s-i amplaseze instalaiile productive n locaiile cele mai avantajoase de pe glob, transfernd cu sine atitudini, valori i comportamente din care unele situate dincolo de limita legii ori de imperativele moralei. Consecinele economice i politice ale produciei internaionale precum i formarea unor aliane economico-politice ntre guverne i corporaii, care depesc graniele naionale constituie motive de disput i speculaii, att n plan politic ct i socioeconomic.
211

Dar, aceste aliane transnaionale nu rezolv acuta problem a supraproduciei, nu ofer un rspuns credibil la ntrebarea cine ce va produce sau cum vor fi compensai cei care pierd, iar aceste temeri pot constitui tot atia factori determinani n replicarea viral a criminalitii corporatiste, care astfel i gsete refugiul propriei sale decadene n acumularea la nivel personal sau antreprenorial a ct mai multor bunuri sau valori financiare385. Corporaiile multinaionale i rzboiul din Irak Rzboiul reprezint o modalitate de modificare violent a status-quo-ului politic, militar, economic sau social n arena internaional. n mod evident, rzboiul reprezint o opiune eminamente politic de rezolvare a unui diferend pe baza mijloacelor preponderent militare. Dezvoltarea tehnologic nregistrat n ultimele decenii i-a pus amprenta i asupra industriei militare care a devenit astzi una dintre ramurile cele mai tehnologizate ale sectorului industrial. Rentabilitatea sectorului industrial militar ar trebui asigurat, n principiu, de stat prin finanrile bugetare. Acest tip de soluie adoptat n special de fostele state socialiste i-a artat neajunsurile, finanrile acestui sector fiind cele care au condus la colapsul U.R.S.S.. De cealalt parte, S.U.A. au implementat un alt sistem bazat pe susinerea corporaiilor implicate n industria militar pe care le-au ajutat ulterior, odat cu perimarea moral a produselor realizate, n obinerea unor contracte avantajoase, mediate politic, cu state partenere sau prin transferul de tehnologie ctre sectoarele private. Spre exemplu, trei dintre cel mai des ntlnite produse ale societii actuale, telefonia mobil, internetul i televizorul utilizat n industrie i gospodrie - sunt rezultatele cercetrilor desfurate n industria militar. n acest context, susinerea financiar din partea statului i posibilitatea supraren385

Caves, Richard Intreprinderea multinaional i analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 127

tabilitii prin transferul de tehnologie ctre sfera privat, implicarea companiilor multinaionale n acest domeniu a devenit evident. Din perspectiv economic, rzboiul este o circumstan care conduce la o cretere a cererii de produse, echipamente i servicii militare, care subsecvent poate fi tradus ntr-o cretere a cifrei de afaceri, n timp ce, n plan militar, acesta poate dovedi superioritatea unor tehnologii utilizate la fabricaia bunurilor respective, care genereaz o dinamic a cererii sau interesului unor parteneri poteniali. Dup atacurile de la 11 septembrie i de cnd cu rzboaiele din Irak i Afganistan, afacerile militare prosper. Cele mai mari cinci companii de echipament militar Lockheed, Boeing, Northrop, General Dynamics i Raytheon- i-au sporit vnzrile cu zece procente anual, ncepnd din 2001. n aceeai perioad, bugetul Pentagonului a crescut cu o medie de aproape similar de 11%. n 2005, profiturile celor cinci companii au crescut cu 25% fa de anul precedent.386 Cu alte cuvinte, rzboaiele mpotriva terorismului au constituit un prilej oportun pentru corporaiile implicate n industria militar de cretere a vnzrilor i, implicit, a profiturilor proprii. Dar, trebuie observat i evaluat gradul n care aceste cinci corporaii, fundamentale pentru efortul de rzboi american, pot fi tratate similar cu alte companii de dimensiuni mai mici care desfoar activiti n alte sfere mai puin importante- ca expresie a principiului egalitii de tratament a tuturor agenilor economici, pentru a fi n faa unui tablou marcat de inechiti majore induse de asimetria intereselor i potenei economice utilizate att pentru scopuri licite ct i pentru cele ilicite. Dincolo de considerentele de ordin politic, militar, economic, social sau etic al rzboiului dus de S.U.A. n Irak, acesta a artat lumii o alt variant a Planului Marshall, cel care a grbit refacerea Europei de
386

David Rothkopf- Superclass. Elita global a puterii i lumea sa.- Edit. Publica Bucureti 2009, pg.325

vest dup cel de al doilea rzboi mondial. Miza postbelic a acestui rzboi a constituit-o refacerea industriei i infrastructurii petroliere a statului irakian, unul dintre cele mai bogate n zcminte de hidrocarburi. Istoria mondial a cunoscut cazuri numeroase n care companii rezidente n statul ctigtor al unui rzboi s fie beneficiarele directe ale unor avantaje economice rezultate din faptul juridic al victoriei. Rzboiul din Irak, ns, este primul n care unul din demnitarii implicai n mod major n declanarea acestuia nregistreaz direct beneficii materiale legale n urma victoriei. n spe, vicepreedintele S.U.A. Dick Chenney, (fost preedinte al Consiliului de Administraie al Halliburton) a mediat i a intervenit ca aceast companie s obin contracte de refacere a capacitilor i infrastructurii petroliere irakiene n valoare de aproximativ 10 miliarde de dolari, demers finalizat n perioada 2004-2005. Ca efect al acestui veritabil i indiscutabil conflict de interese, valoarea pachetului de aciuni deinut de vicepreedintele Chenney la compania menionat a crescut conform estimrilor bursiere de la 250.000 dolari la aproape 8 milioane de dolari n interval de aproximativ 2 ani. Un alt aspect extrem de important legat de compania Halliburton i de comportamentul excesiv manifestat de aceasta n perioada n care Dick Chenney ocupa funcia de vicepreedinte al S.U.A., este susinut de investigaia efectuat de um mare juriu federal n legtur cu posibila nclcare de ctre aceasta n anul 2001 a embargoului economic i militar impus Iranului. compania fiind suspectat c a derulat prin interpui afaceri cu acest stat n vederea obinerii unor profituri frauduloase. De altfel, pentru practicile ilegale nregistrate n legtur cu modul de obinere i derulare a contractelor n Irak, companiile multinaionale americane contractoare n Irak- Halliburton, Bechtel, Fluor etc- au fost amendate de juriile federale cu amenzi n valoare total de aproximativ 300 de milioane de dolari. Pe de alt parte, ridicolul situaiei este desvrit de faptul c se apre212

ciaz c aceti contractori amendai au comis fraude a cror valoare nsumat se apropie de 7 miliarde de dolari, sum (la care trebuie adugat i dobnda) pe care, n final, tot contribuabilii irakieni vor urma s-i achite. Astfel, dincolo de mizeria i tragediile personale pe care le aduce rzboiul, companiile multinaionale l valorific drept o oportunitate de a face bani indiferent de costurile umane pe care acesta le presupune. Sectorul militar nu presupune numai rzboiul n optica ntreprinderilor transnaionale din industria de armament. Starea de insecuritate politic regional sau zonal, temerile legate de evoluia acesteia sunt alte oportuniti de cretere a cifrei de afaceri i, implicit, a profiturilor. Un exemplu elocvent, de exploatare a strii de insecuritate zonal conexat cu puterea de corupere a companiilor transnaionale l constituie mita pe care compania britanic British Aerospace (BAE) a oferit-o prinului saudit Bandar bin Sultan n vederea facilitrii ncheierii unui contract valoare n de 54 miliarde de dolari ntre aceasta i armata Arabiei Saudite387. Dar sfera militar este una din cele n care se nregistreaz cea mai nalt sfer a protecie asigurat de stat n materia ncheierii contractelor legate de achiziia de armament. Unul din cazurile cele mai interesante nregistrate pe piaa american l constituie asocierea ntre EADS i Northrop Grumann n vederea participrii comune la obinerea i derularea unui contract n valoare de 35 de miliarde de dolari cu Forele Aeriene Americane care consta n furnizarea a peste 100 de avioane-cistern care urmau s fie dezvoltate pe platforma avionului AIRBUS 330. Dei n faza iniial asocierea ntre cele dou corporaii multinaionale fusese declarat ctigtoare, G.A.O. (Government Accountability Office- echivalentul american al Curii de Conturi) a decis anularea licitaiei fr a exista un motiv credibil la contestaia de387

pus de perdantul licitaiei, cellalt colos al industriei aeronautice americane - Boeing. n realitate, motivele care au stat la baza anulrii ilegale a licitaiei au fost legate de presiunea exercitat de anumii membri influeni ai Congresului American care, au invocat n plin campanie electoral prezidenial posibilitatea ca 10.000 de angajai ai Boeing s devin omeri i miliarde de dolari din bugetul federal s ia calea Europei. De altfel, licitaia urmeaz s fie repetat dar, acum n mediile politice i militare exist convingerea c aceasta va fi ctigat de cine trebuie i anume de compania Boeing. Prin aceast modalitate, S.U.A. ncurajeaz dincolo de considerentele economice, juridice sau etice dezvoltarea propriului sector tehnologic militar menit s asigure supremaia militar i, implicit, pe cea politic la nceputul mileniului III. Ordinea este local, n timp ce elita i legile pieei libere de care ascult sunt translocale. Dac gardienii unei ordini locale devin prea insidioi i obraznici, ntotdeauna elita poate face apel la legile globale pentru a schimba conceptele locale de ordine i regulile locale ale jocului.388 Corporaiile multinaionale i fondurile publice Corporaiile multinaionale i desfoar activitatea ntr-o lume bazat pe parteneriat economic ntre diverse entiti care ar trebui s se bucure de poziii egale n raporturile comerciale i n ceea ce privete ntinderea i simetria drepturilor i obligaiilor. Pentru extinderea propriei dezvoltri companiile multinaionale recurg adesea la parteneriatul comercial cu statul, cu alte cuvinte, ncheie afaceri cu cel mai mare i mai solvabil partener. Pn aici nimic nu ar putea strni vreo suspiciune. Lucrurile iau o cu totul alt turnur atunci cnd contractele ncheiate de aceste corporaii cu statul sunt asimetrice n sensul ntinderii drepturilor i obligaiilor prilor. Prin contrast, instituiile capitaliste sunt
388

David Rothkopf- Superclass. Elita global a puterii i lumea sa.- Edit. Publica Bucureti 2009, pg.325

Thomas Mathiesen Prison on Trial: A Critical Assessment, Edit. London Sage 1990 pg 131

213

clieni fideli ai subveniilor publice direcionate ctre corporaii. Folosind mijloace care merg de la ameninarea cu delocalizarea locurilor de munc pn la contribuii financiare pentru partidele politice i campanii de lobby bine unse, corporaiile reuesc s-i conving pe cei care controleaz cheltuielile publice s le ofere subvenii pentru cercetare, extragere de resurse, publicitate pentru unele produse n strintate, asigurarea investiiilor din strintate contra riscurilor politice i pentru orice altceva din domeniul lor de activitate.389 Spectrul de activiti prezentate surprinde extrem de fidel cmpul motivaional al companiilor multinaionale care le determin pe acestea s se ndrepte cu aviditate ctre fondurile publice sau pentru rambursarea unor cheltuieli ale acestora manifestate sub forma unor taxe i impozite datorate statului. Spre exemplu, n 1957, corporaiile au furnizat circa 45% din totalul impozitelor pe proprieti la nivelul S.U.A.. n 1987, partea lor a sczut la circa 16%.390. Cu alte cuvinte, ca efect al presiunilor lobby-tilor i al corporaiilor, dei dezvoltarea acestora a fost exploziv n perioada menionat, cuantumul impozitelor aferente proprietilor a sczut cu aproximativ 66%, bani care au rmas n posesia companiilor i care au alimentat patrimonii private, legal sau ilegal. Tot astfel, n legtur cu grija fa de mediul nconjurtor, trebuie menionat c la nivel global, subveniile guvernamentale pentru utilizarea energiei - n majoritate din surse fosile i nucleare - sunt estimate a fi de ordinul a 250-300 miliarde de dolari.391 Apetena companiilor multinaionale devine evident atunci cnd acestea demareaz noi investiii care presupun crearea de noi locuri de munc. De foarte multe ori acestea sunt suspectate i dovedite c reuesc s creeze i s finaneze locurile de
389 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004 pg.50 390 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51 391 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51

munc nou create aproape n totalitate din fonduri publice i s-i aproprie integral profiturile operaionale obinute. Adic, se reuete crearea unei ntreprinderi private prin subvenii guvernamentale iar profiturile sunt eminamente transferate n patrimoniul acionariatului acesteia. Un exemplu elocvent l constituie pachetul tentant pe care l-a primit MOTOROLA de la statul Virginia pentru a crea un centru de producie i cercetare care includea un grant de 55,9 milioane de dolari, o amnare pentru plata taxelor de 1,6 miliarde dolari i rambursarea a 5 milioane de dolari folosii pentru instruirea angajailor392. La nivelul S.U.A. aceast tendin ntlnit la nivelul companiilor multinaionale sa generalizat. n acest mod, companiile multinaionale se ateapt ca statele s preia o parte a cheltuielilor lor salariale, de obicei, prin rambursarea ctre companie a unei pri din impozitele reinute de stat de la angajaii calificai393. Un alt exemplu la fel de gritor este cel al companiei Whirlpool- lider mondial n fabricarea de aparatur electrocasnic. n scopul construciei unei noi fabrici la Tulsa, Oklahoma, compania menionat a solicitat i primit din partea autoritilor publice contravaloarea impozitelor pe vnzri aferente unui an ntreg precum i rambursarea a 4,5 ceni din fiecare dolar pltit n salariile a 1100 de muncitori pe o perioad de zece ani394. O situaie similar a cunoscut i Romnia n ceea ce privete contractul de securizare a frontierelor cu contractorul EADS. Programul de securizare a frontierelor Romniei costa 920 milioane de euro, aa cum rezult din planul de investiii stabilit in martie 2005. Valoarea contractului ncheiat cu EADS este de 650 milioane de euro. Pentru programul de securizare a frontierelor puteau fi folosii 467 milioane de
392 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50 393 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50-51 394 David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51

214

euro, din finanare guvernamental, fonduri PHARE (160 milioane de euro) i faciliti Schengen (260 milioane de euro). Sprijinul financiar european putea fi pierdut dac exista fie i o singur suprapunere cu investiiile dezvoltate prin intermediul contractului cu EADS. Contractul cu EADS a fost semnat la 12 august 2004. Proiectul de securizare a frontierei asigur instalarea unor sisteme de supraveghere performante, realizarea unor centre de comand i control moderne, echiparea a peste 180 de sedii i centre de instruire ale IGPF, asigurnd totodat i extinderea infrastructurii de IT i comunicaii intre instituiile cu competen la frontiera de stat a Romniei. Dincolo de reverberaiile negative, reale sau atent conduse, contractul ncheiat de Romnia cu EADS a reprezentat o form de ajutorare de ctre Comisia European a contractorului EADS care urma s primeasc din fonduri nerambursabile o sum de aproximativ 420 de milioane de euro, iar pe de alt parte una din cile cele mai credibile de atingere a obiectivelor impuse de rezultatul final al negocierilor derulate pe capitolul XXIV- Justiie i Afaceri Interne, n vederea integrrii Romniei n U.E. la data de 1 ianuarie 2007. Pe de alt parte, legat n mod direct de criminalitatea corporatist, n S.U.A. au fost estimate costurile infraciunilor efective comise de companii, cum ar fi umflarea facturilor la echipamente destinate Departamentului Aprrii n valoare de 25,9 miliarde de dolari.395 Ca o completare, la momentul respectiv, aceast valoare reprezenta aproximativ 20% din PIB al Romniei. Dar, pe lng mecanismele de fraudare simple sau complexe la care recurg marile companii, exist i anumite tipuri de fraude care pot fi considerate inadmisibile pentru companii care se bucur de reputaie global, sprijin financiar i politic din partea statului i de sisteme certificate i auditate de management. n spe, este cazul celebrei companii Bechtel, contractoare a lucrrii Big Dig, un complex de tunele subma395

rine care trebuiau s faciliteze traficul auto prin intermediul lor n zona metropolitan a Bostonului, a crei valoare s-a modificat de la 2,5 miliarde dolari, ct fusese iniial, la aproximativ 14,6 miliarde de dolari. Dincolo de suspiciunile de obinere frauduloas a contractului prin implicarea lui George Schultz, fost secretar de stat n timpul administraiei Ronald Reagan i a lui Riley Bechtel, acionar al companiei i consilier pe probleme de export al preedintelui George Bush jr., proiectul a fost pus serios n pericol de prbuirea a 12 tone din tavanul unui tunel ca urmare a falsificrii betonului utilizat la operaiunile de turnare. Conform anchetei o cantitate de aproximativ 5.000 de betoniere livrate nu respectau conformitatea reetei betonului cu cea prevzut de proiectant. Aceste metode utilizate adesea la lucrrile efectuate pe baza unor finanri publice sau n cadrul unor proceduri de achiziii publice sunt cele care genereaz profituri ilegale pe care ulterior fraudatorul corporatist le utilizeaz n alte scopuri ilegale- coruperea unor oficiali, cumprarea de influen etc. Profiturile negre, exceptate impozitrii legale, sunt cele care deturneaz concurena economic, finalitatea aplicrii legilor sau procedurilor judiciare, mbolnvind suplimentar cadrul unei economii globale lipsit de busol, convins s accepte mecanismele pieei. Tot n S.U.A., s-a observat c n ciuda dinamicii exponeniale a afacerilor derulate de marile corporaii, de creterea continu a eficienei i profitabilitii, procentul ncasrilor din taxele percepute acestor companii a sczut de la 39% n 1950 la 19% n 1995396, perioad n care procentul taxelor percepute persoanelor fizice a crescut de la 61% la 81% (n condiiile n care populaia S.U.A. a crescu de 2,75 ori n perioada analizat). Analiza statistic menionat demonstreaz fr putin de tgad faptul c efectele negative ale fraudei corporatiste sunt acoperite tot prin impozitarea i supraimpozitarea persoanelor fizice contribuabile.
396

David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51

David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51

215

Atunci, cnd frauda, ineficiena i ma- directe n bani ghea, plus nc 60 miliarde nagementul fraudulos devin aspecte siste- de dolari n diverse scutiri de taxe pe domice i conduc la crize economice, sectori- menii industriale specifice.** Astfel, S.U.A. aloc drept ajutor corpoale sau globale, tot statul este chemat s susin din fondurile publice pierderile, raiilor o sum de 135 miliarde de dolari (fr apocaliptice uneori, ale companiilor private. a meniona aici cele aproximativ 2.000 Bncile i fondurile de investiii apeleaz miliarde de dolari utilizai de guvernul ntotdeauna la guvern pentru a fi salvate american pentru combaterea efectelor crizei atunci cnd investesc prost, tergndu-li-se economice globale n perioada 2008-2009), datoriile sau renunndu-se la recuperarea aproximativ echivalent cu PIB-ul Romniei din 2009, justificnd astfel afirmaia conform unor mprumuturi prost fcute.* Iat cum acoperirea din fonduri publice creia n S.U.A., corporaiile primesc mai a pierderilor operaionale suferite de entit- muli bani prin subvenii directe de la guvern ile private conduce la acceptarea le nivelul dect i pltesc acestuia ca impozite i acestora din urm a ineficienei, fraudei i taxe.*** Cu alte cuvinte, n termeni reali, comportamentelor abuzive, aceast susi- corporaiile americane sunt finanate parial i nere din partea statului putnd constitui un din bugetul federal. Aceasta poate constitui i veritabil factor criminogen - determinant n un imbold spre performana economic, spre mecanismul trecerii la act. Ecuaia crimi- inovare i creativitate dar n egal msur i nogen a susinerii din partea statului poate un analgezic pentru efectele nefaste ale fi transpus n forma: garania acoperirii criminalitii corporatiste care conduce la pierderilor de ctre stat = indiferen faa de acea indiferen managerial determinant manifestarea comportamentelor comportamentele non-etice sau abuzive ale pentru criminale n materia administrrii companiilor managementului. Din acest motiv, ca finalitate a cercetrii multinaionale. Neutralizarea efectelor poteniale sau efectuate am admis posibilitatea ajutorrii de ctre stat a entitilor private mari sau cu reale induse de acest factor criminogen activiti relevante dar numai cu condiia poate fi realizat doar prin excluderea proinstituirii unor mecanisme adecvate de teciei financiare publice care este acordat control i supraveghere din partea statului a companiilor multinaionale prin eliminarea activitii i tranzaciilor derulate de acestea subveniilor publice directe i scutirile de i n special a raporturilor comerciale sau care beneficiaz, deoarece acestea reprefinanciare care se nasc ntre managerii cor- zint transferuri financiare directe de la poraiilor i acestea ori partenerii de busi- contribuabili (persoane fizice sau mici ntreprinderi) la mangerii i acionarii corponess ai acestora. Dincolo de anumite speculaii posibile raiilor.**** din perspectiva dreptului concurenei refe* David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa ritoare la finalitatea cercetrii axate pe cridup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50 minalitatea corporatist i instituirea unor ** David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa mecanisme de supraveghere, control i dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51 *** ajutorare a companiilor multinaionale care David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa opereaz n Romnia i a agenilor econo- dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51 **** David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa mici mari, vom aminti faptul c guvernul dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg. 182 S.U.A. ofer n fiecare an corporaiilor 75 miliarde de dolari sub forma unor subvenii Bibliografie: C.Voicu - Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat, Editura Sitech, 2009 David C. Korten - Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism, Editura Antet Bucureti 2004 David Rothkopf - Superclass. Elita global a puterii i lumea sa, Editura Publica Bucureti 2009 Thomas Mathiesen - Prison on Trial: A Critical Assessment, Editura London Sage 1990
216

LUMINA I SPERANA SALVRII DIN TUNELUL TENEBROS AL TRAFICULUI DE PERSOANE

drd. ANGHEL STOICA Ministerul Administraiei i Internelor One of the major problem of the last decade, at the national and international level, is the trafficking in human beings which is often linked with the illegal immigration, and is constantly growing. Trafficking in human beings it is serious crime which harms the human rights, with deep economical and social immixtures, due to the obscurity mobility and gains of this phenomenon. Trafficking in human beings, affects in special young women who are sexual exploited but over the last few years it is redirected on men and young boys who are vulnerable in cases of labour exploitation or forced to commit crime such as beggary in the benefit of the traffickers. Cuvinte cheie: trafic de persoane, infraciune, munca la negru, prostituie I. TRAFICUL DE PERSOANE, UN FENOMEN N PERMANENT ACTUALITATE Asociat i cu denumirea de sclavie modern, traficul de persoane reprezint o ameninare pentru libertatea, integritatea fizic i psihic i pentru viaa celor care sunt victimizai n aceast form de criminalitate ce produce n lume milioane de drame omeneti. Orict de paradoxal pare pentru mileniul al treilea alturarea celor doi termeni trafic i fiine umane, ea este real, astfel nct n ntreaga lume sunt fiine umane reduse la condiia de marf, vndute i revndute ca simple obiecte i exploatate n forme care reamintesc de comerul cu sclavi.397 Traficul de persoane este mai mult dect o problem ocazional sau periodic, este un fenomen dinamic ale crui efecte negative se repercuteaz la nivel social, devenind o problem naional i internaional, demonstrnd nclcarea profund a drepturilor fundamentale ale omului Statisticile arat c traficul de persoane reprezint una din cele mai profitabile infraciuni, dup traficul de arme i cel cu droguri. Fenomenul este recunoscut ca una
397 I. LASCU - ,,Incriminri privind traficul de persoane, Revista de drept penal nr. 3/2002;

dintre cele mai grave forme ale criminalitii organizate, cu factori multipli care o ncurajeaz i, de asemenea, cu efecte negative la nivelul individului sau al societii, fiind strns legat de situaia socio-economic complex a rilor de origine, dar i de existena unei ,,piee (cereri) n rile de destinaie. Gruprile criminale ncearc s obin maximum de profit din ceea ce ei consider a fi bunul lor, dar care afecteaz sntatea, bunstarea i securitatea persoanelor. Femeile, categoria de persoane cel mai des afectat de acest fenomen, sunt recrutate printr-o varietate de modaliti i exploatate pe piaa prostituiei sau a muncii la negru. Chiar dac unele femei cunosc i accept c urmeaz s se prostitueze, ele trebuie totui considerate victime ale traficului ntruct n toate cazurile sunt victime ale nelciunii din partea proxeneilor care le induc n eroare cu privire la condiiile activitii pe care o vor desfura. Din ce n ce mai frecvent ns victimele aciunilor de trafic sunt minori, fr aprare, fr discernmnt, racolai pe strad, ncredinai uneori traficanilor de proprii prini sau de alte categorii de ocrotitori, transportai n ri unde sunt determinai s

217

cereasc sau s comit infraciunii, s se prostitueze sau s pozeze pentru amatorii de pornografie infantil etc. o ameninare pentru libertatea, integritatea fizic, psihic i viaa celor care i cad prad. Sunt i alte categorii de persoane poteniale victime ale traficului de persoane i aici se numr i persoanele cu handicap locomotor ce sunt exploatate n furturi mrunte i cerit. Odat recrutate, victimele sunt controlate prin diverse mijloace de coerciie de la violene fizice i psihice pn la crearea dependenei de droguri. Potrivit declaraiei Secretarul de Stat al SUA, Hillary Clinton, dat cu ocazia prezentrii raportului anual 2009-2010 al Departamentului de Stat American, aproximativ 12,3 milioane de persoane au fost victime ale traficului de fiine umane n lume.398 Conform raportului, se nregistreaz o tendin de cretere a numrului femeilor victime ale traficului de persoane, care depete cadrul prostituiei forate. Procentul victimelor este aproape dublu n Asia, n comparaie cu restul lumii. Raportul Departamentului de Stat al SUA privind traficul de fiine umane mai arat c Romnia este ar de origine, de tranzit i de destinaie pentru brbaii, femeile i copiii traficai n special n scopul muncii forate, precum i pentru femeile i copii traficai pentru exploatare sexual. ,,Romnia este ar de origine, tranzit si destinaie pentru brbaii, femeile i copiii traficai n special n scopul muncii forate, precum i pentru femeile i copiii traficai n scopul exploatrii sexuale", menioneaz raportul publicat la data de 14 iunie 2010, care se refer la anul 2009.399 Potrivit documentului citat, persoane din Romnia sunt traficate ctre Spania, Italia, Cehia, Grecia, Finlanda, Germania, Marea Britanie, Cipru, Australia, Frana i Statele Unite ale Americii n scopuri de munc for398 399

at, inclusiv ceretorie forat. Totodat, femei i copii din Romania sunt traficai ctre Italia, Spania, Olanda, Marea Britanie, Grecia, Germania, Cipru, Austria i Frana, n scopuri de exploatare sexual. n acelai timp, potrivit raportului, ,,brbai, femei i copii din Romnia sunt traficai pe teritoriul rii n scopuri de exploatare sexual i munc forat, inclusiv ceretorie forat i furturi mrunte". II. VICTIMA I CAUZELE VICTIMIZRII Traficul de fiine umane este strns legat de situaia socio-economic complex a rilor de origine, dar i de existena unei ,,piee (cereri) n rile de destinaie.400 Cauzele traficului pot fi raportate la cele cele trei nivele de coexisten: traficul n vederea exploatrii sexuale, a exploatrii forei de munc i donarea de organe. Traficul n scopul exploatrii sexuale rmne cea mai mare i mai important form a traficului, din simplul motiv c va reprezenta ntotdeauna cea mai important surs de profit pentru traficani. Unul dintre factorii care favorizeaz traficul de persoane const n lipsa de informare la nivelul ntregii societi n raport cu aceast problematic, referitoare la riscurile i situaiile traumatizante la care sunt supuse persoanele traficate i, n acelai timp, la metodele uzuale ale traficanilor de racolare a victimelor.401 Metoda cel mai des ntlnit este cea a recrutrii sub falsa promisiune a asigurrii legale a unei ocupaii bine pltite n strintate, iar aceasta nc persist, deoarece fetele recrutate au un nivel sczut de instruire i nu pot percepe inadvertenele din argumentele i informaiile susinute de traficani, nu sunt n msur s cear informaii suplimentare dar, i dac ar face acest
Ion SUCEAV, Florian COMAN Criminalitatea i organizaiile internaionale, Ed. Romcartexim, Bucureti, 1997 401 S. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is next victim? Vulnerability of young Romanian women to trafficking in human beings, IOM, Bucureti, 2003;
400

www.antitrafic.ro; Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane.

218

lucru, nu ar avea de unde s le obin.402 Un altor factor este nivelul redus al salariilor, care nu asigur un trai decent. De cele mai multe ori, aceste persoane, dac i gsesc un loc de munc, sunt angajate fr documente oficiale, la negru, fiind prost pltite de ctre patroni. Victima traficanilor de persoane provine mai ales din orae mari, n care lipsete sentimentul comunitii, localizate n regiunile srace ale rii. Este foarte probabil s fi suferit abuzuri n mediul n care triete. Comunic foarte puin cu familia i are un sentiment sczut de apartenen social. Nivelul ei de educaie nu depete, de regul, studiile liceale, grupul de prieteni l evalueaz n bani iar legtura cu Biserica este slab. n schimb are o dorin intens de independen, n special financiar, ceea ce, mpreun cu lipsa de perspective, i alimenteaz dorina de a-i cuta un loc de munc n strintate, unde crede c se poate realiza mai uor dect n Romnia. Crede povetile de succes pe care le-a auzit despre persoane care s-au realizat din punct de vedere material n strintate i este gata s-i asume riscurile pe care le implic decizia de a pleca peste hotare. Uneori, victimele pot locui ceva timp n ,,adposturi (sheltere), adic locuine protejate dar, de cele mai multe ori, ele se ntorc n judeele de provenien i beneficiaz de consiliere extern. Programele de reintegrare mai pot presupune i terapie de grup, art-terapie, precum i nscrierea la cursuri de calificare ntr-o meserie pentru c fetele s-i poat gsi o slujb. Multe dintre victime reuesc s se angajeze, dar angajatorii nu tiu, de regul, mai nimic despre trecutul lor. Din cauza ignoranei i a unei mentaliti rigide, aceste femei pot fi confundate uor cu prostituatele i discriminate.403
Gheorghe TIRON, Anghel STOICA Migraia ilegal i crima organizat, Editura M.A.I., Bucureti, 2008; 403 D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de
402

Fr s treac dincolo de aparene, oamenii care nu tiu ce reprezint cu adevrat traficul de carne vie i c, practic, de o asemenea tragic experien poate avea parte oricine (multe fete traficate erau virgine cnd au fost vndute) acuz incontiena lor de a pleca n strintate, ,,de a se arunca n necunoscut, cu sperana de a duce o via mai bun. n cele mai multe cazuri, fetele au fost pclite de fali angajatori care le promiteau o slujb decent ,,afar cum ar fi cea de menajer, de baby-sitter, un job n domeniul turismului etc. Principalul motiv pentru care sunt tentate s plece din Romnia este srcia. Programele de reintegrare social le ajut pe victime s depeasc traumele i s nceap o nou via.404 Totui, fetele nu pot fi obligate s primeasc asisten. Refuzul lor este datorat, de cele mai multe ori, interveniei familiilor. O parte dintre fete sunt convinse s dea declaraii la poliie despre ceea ce li s-a ntmplat, inclusiv date despre traficani, n primele zile de la repatrierea lor. De obicei, fetelor le este team de autoriti, poate i din cauza faptului c, n anumite ri unde au fost forate s se prostitueze, unii poliiti corupi erau ,,mn n mn cu traficanii. Le este fric i de un eventual proces n care vor trebui s joace rolul prii vtmate i uneori nu se face diferena ntre victim i acuzat. De aceea, este de preferat s dea declaraii dup o perioad de asisten, nsoit de consultan juridic, pentru a putea depi ocul iniial i a se simi pregatite pentru demersurile juridice. Conflictele armate i instabilitatea politic sunt ali factori care au condus la apariia i proliferarea traficului. Trecerea la
persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007. 404 D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007;

219

economia de pia au condus la crearea unei stri de instabilitate economic la nivel naional.405 Violenele inter-religioase i instabilitatea politic de asemenea sunt generatoare de criminalitate. Din analiza fenomenului adopiilor ilegale a reieit faptul c vnzarea copiilor se face de ctre familiile modeste i cu muli copii, care n acest fel obin foloase materiale importante. ntruct majoritatea prinilor copiilor au un nivel de instrucie sczut, pentru realizarea procedurii adopiilor au aprut anumii intermediari, care n schimbul unor importante sume de bani primite de la cetenii strini interesai n adoptarea unor copii din Romnia i-au organizat adevrate reele pe teritoriul rii. n multe cazuri, scopul pentru care au fost adoptai copii a fost acela de a le fi prelevate organe. Traficul de organe poate mbrca forme dintre cele mai grave. Copiii, cteodat chiar nou-nscuii, sunt vndui n acest scop. Fenomenul traficului de organe, esuturi i celule de origine uman nu atinge doar rile n curs de dezvoltare, dar i rile industrializate.406 III.LOCUL I ROLUL AGENIEI NAIONALE MPOTRIVA TRAFICULUI DE PERSOANE (A.N.I.T.P.) Ce anume le determin pe potenialele victime s intre n tunelul tenebros al traficului de persoane? Care sunt cauzele i n ce condiii se realizeaz transferul n acest zon sinistr? Care sunt instituiile sociale care pot ndeplinii funcii de prevenire i control social, mpiedicnd sau diminund fenomenul de trafic de persoane? Acestea sunt ntrebri care preocup
405 Gheorghe TIRON, Anghel STOICA Migraia ilegal i crima organizat, Editura M.A.I., Bucureti, 2008; 406 Susan STAMPER - A comparison of Witness Protection: Bosnia and Herzegovina & The United States of America To Develop a Victim Witness Coordination System for Victims of Trafficking in Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu finanat de U.S.A.I.D. i Misiunea O.I.M. din BosniaHeregovina.

autoritile romne, pentru care traficul de persoane reprezint un domeniu complex, iar pentru gsirea rspunsurilor i gestionarea eficient a fenomenului s-a declanat i continu un proces de construcie legislativ i instituional. Prevenirea traficului de persoane este unul din segmentele de baz ale activitilor anti-trafic. Importana sa se relev prin nsi scopul acesteia: diminuarea fenomenului anti-trafic nc dinainte de a se produce. Tehnicile utilizate n activitatea de prevenire se constituie n mare parte din activiti de informare cu privire la fenomenul de trafic de persoane, cu privire la metodele de recrutare i a efectelor i traumatismelor generate de acesta.407 Fenomenul nu este ns cunoscut la nivelul societii romneti n esena sa, n adevrata sa lumin, percepia fiind afectat de grave stereotipuri. Cel mai adesea tinerele n cauz sunt condamnate moral de ctre societate, care pune semnul egalitii ntre trafic i prostituie, aceasta fcnd repatrierea i reintegrarea deosebit de dificile. Aspectul cel mai sensibil, pn la nceperea reintegrrii propriu-zise, l reprezint aplicarea unei scheme de consiliere psihologic pentru tratarea aa-numitei P.T.S.D. (Post Traumatic Stress Disorder dezordinea stresului post-traumatic). S-a constatat c abia dup ce victimele traficului ajung ntr-un mediu primitor, unde sunt tratate cu respect i li se ofer diferite servicii de asisten, crete semnificativ deschiderea i dorina lor de a primi informaii i de a participa la activitile de reintegrare. Cum foarte puine dintre ele au avut vreodat acces la un suport social sau psihologic, este esenial s se aplice o abordare gradual, atent n iniierea edinelor de consiliere, astfel nct s se asigure deschiderea i acceptarea de ctre victim a planurilor de suport pe termen mediu i lung.
407 D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007

220

Fr a fi ultima ca importan, problema repatrierii i reintegrrii minorilor romni se afl, de asemenea, n atenia autoritilor romne, care au pus la punct practici i proceduri de repatriere. Repatrierea se realizeaz cu sprijinul I.O.M. (Internaional Organizaion for Migraion) - Misiunile din alte ri, al ambasadelor/ consulatelor Romniei care se ocup de formalitile de repatriere i cu sprijinul organizaiilor neguvernamentale din statul de destinaie.408 Victimelor li se elibereaz paaport consular i documente de cltorie. Primirea n ar se face de reprezentanii Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane (Centrul Regional din aria de competen), care a fost contactat i informat n prealabil i care va ndruma victima ctre serviciile specializate de asisten, n funcie de opiunea acesteia. n chestiunile legate de repatrierea victimelor romne ale traficului de persoane, A.N.I.T.P. este prima instituie care trebuie informat. La nivel naional, A.N.I.T.P. coordoneaz, evalueaz i monitorizeaz aplicarea politicilor n domeniul traficului de persoane de ctre instituiile publice, precum i a celor din domeniul proteciei i asistenei acordate victimelor acestuia. 409 Rolul principal al centrelor regionale ale A.N.I.T.P. este de coordonare a activitii anti-trafic regionale din zonele de competen, avnd ca principale atribuii: analiza fenomenului la nivel local i informarea asupra apariiei unor noi moduri de operare, monitorizarea aplicrii prevederilor Planului Naional Anti-trafic la nivel local, identificarea disfuncionalitilor i formularea unor propuneri de mbuntire a sistemului naional de identificare i referire, facilitarea comunicrii locale i regionale ntre structurile implicate n lupta anti-trafic, sprijinirea iniiativelor locale anti-trafic, seS. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is next victim? Vulnerability of young Romanian women to trafficking in human beings, IOM, Bucureti, 2003 409 http:// anitp.mai.gov.ro
408

sizarea autoritilor competente pentru soluionarea problemelor cu care se confrunt victimele traficului, n procesul de asistare i n cel de reintegrare. n cadrul Proiectului Coordonarea victimelor n procesul penal, implementat de ctre A.N.I.T.P. cu sprijinul Ambasadei S.U.A. la Bucureti, personalul centrelor regionale asigur coordonarea victimelor care doresc s participe n fazele procesului penal. Totodat, Agenia este liantul ntre victima traficului de persoane i organele de aplicare a legii, precum i ntre acestea i O.N.G.-urile din ar care ofer servicii n acest domeniu. Agenia coopereaz cu organizaiile neguvernamentale romne i strine, precum i cu organizaiile interguvernamentale i n vederea contientizrii opiniei publice asupra fenomenului traficului de persoane i asupra consecinelor acestuia. Obiectivele prioritare ale A.N.I.T.P. sunt asistena acordat victimelor traficului de persoane i creterea numrului victimelor, din cele identificate, care coopereaz cu organele de Parchet i Polie pentru pedepsirea traficanilor i soluionarea cauzelor de trafic de persoane. Agenia Naionala mpotriva Traficului de Persoane a organizat aciuni care au avut ca scop ntrirea capacitii instituionale n scopul prevenirii i combaterii traficului de persoane, sens n care au fost elaborate i aplicate programe. Se recomand totodat ca pe lng aciunile desfurate de A.N.I.T.P. s participe activ i alte instituii (Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului i Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale), astfel nct s se dea rspuns i altor laturi ale asistenei, precum educaia, integrarea. n cadrul abordrii strategice a problematicii traficului de persoane, bazate pe experiena extrem de bogat, A.N.I.T.P. include, ca una dintre dimensiunile fundamentale, faptul c programele specifice de asisten i protecie a copiilor victime ale
221

traficului trebuie aplicate cu maxim respensabilitate, innd seama de caracteristicile acestei forme de trafic i de nevoile particulare ale copiilor. De asemenea, a fost susinut i argumentat necesitatea lansrii i susinerii unei campanii de prevenire a exploatrii sexuale a femeilor dar i n ceea ce privete mbuntirea abilitilor personalului compartimentelor de asisten a victimelor adulte ale traficului de persoane n coordonarea, organizarea i monitorizarea msurilor n domeniul asistenei victimelor acestui fenomen. Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane (A.N.I.T.P.) a fost nfiinat n urma recomandrii Statelor Membre, de la punctul 3.II al Planului U.E. privind cele mai bune practici, standarde i proceduri pentru combaterea i prevenirea traficului de fiine umane (2005/C 311/01). Raportul Anual al Departamentului de Stat al S.U.A. referitor la traficul de persoane, dat publicitii n luna iunie 2006, confirma c Romnia ,,i-a mbuntit semnificativ eforturile de combatere a traficului de persoane i a fcut progrese n mbuntirea coordonrii activitilor antitrafic prin nfiinarea Ageniei Naionale de Prevenire a Traficului de Persoane. n Romnia, prin Programul de Coordonare a Victimelor/Martorilor n cadrul Procesului Penal, dintre cele 1720 de victime ale traficului de fiine umane aflate n evidena centrelor regionale, la nivelul anului 2008, 1.240 fiind identificate n cursul anului, 1654 de victime au colaborat cu instituiile de aplicare a legii (272 nu au dorit s fie asistate n demersurile lor de specialitii centrelor regionale, dar au participt n cadrul procedurilor penale).410 Uniunea European recomand ca atunci cnd se proiecteaz un cadru de msuri destinat combaterii infraciunilor grave, incluzndu-le i pe cele referitoare la trafic de persoane, trebuie adoptate msuri adecvate pentru protecia martorilor i colabo410

ratorilor justiiei mpotriva intimidrii. Trebuie de asemenea s se asigure proporia ntre natura msurilor de protecie i seriozitatea intimidrii la care sunt supui martorii i colaboratorii justiiei.411 Cooperarea internaional n domeniul proteciei martorilor se impune pe zi ce trece ca un deziderat al unitilor specializate n acest domeniu datorat eficientizrii metodelor de lucru pentru asigurarea unei protecii depline a martorilor aflai n programe de protecie. Protecia martorilor mbuntete modalitatea de rspuns a sistemului judiciar fa de aciunile de stopare a participrii martorilor, n cazul infraciunilor grave, la actul de justiie, reduce gradul de vulnerabilitate al acestora fa de intimidrile i violenele infractorilor sau celor interesai ca ei s nu depun mrturie i determin participarea ntr-un numr mai mare a martorilor la nfptuirea politicii penale.412 ntr-un studiu realizat la solicitarea U.S.A.I.D. i O.I.M.413 n 2008 se arat c, urmare a desfurrii programului, procentul de victime care i retrag mrturiile mpotriva traficanilor a sczut de la 46 % (nainte de 2006), la 8 %, programul fiind considerat unul dintre cele mai bune exemple de practic din Europa. Pe data de 14 iunie 2010, n raportul su anual privind traficul de fiine umane, Departamentul de Stat al S.U.A. noteaz c Guvernul romn nu ndeplinete complet standardele minime pentru eliminarea traficului de fiine umane i critic reorganizarea Ageniei Naionale mpotriva Traficului
Planul Uniunii Europene privind cele mai bune practici, standarde i proceduri pentru combaterea i prevenirea traficului de fiine umane, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, la data de 9 decembrie 2005 412 Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor 413 Susan Stamper, A comparison of Witness Protection: Bosnia and Herzegovina & The United States of America To Develop a Victim Witness Coordination System for Victims of Trafficking in Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu finanat de USAID i Misiunea OIM din BosniaHeregovina
411

http:// anitp.mai.gov.ro

222

de Persoane, dar menioneaz c, ,,totui, guvernul depune eforturi semnificative n acest sens", pentru revenirea la o stare de normalitate. 414 ,,Dei peste jumtate dintre victimele identificate n 2009 au fost traficate n scopuri de munc forat, guvernul nu a reuit nici acum s raporteze luarea unor msuri ample n aceast direcie; mai exact, guvernul nu a elaborat statistici separate ale cazurilor de trafic n scopuri de munc forat i ale cazurilor de trafic n scopuri de exploatare sexual, nereuind astfel s stabileasc numrul de anchete, puneri sub urmrire i condamnri pentru trafic n scopuri de munc forat, ori numrul de victime asistate de ctre guvern n perioada de referin", subliniaz documentul, care se refer la anul 2009.415 Departamentul de Stat american ia not de reorganizarea, n martie 2009, a principalei agenii de lupt mpotriva traficului de persoane, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane (ANITP), care a trecut n subordinea Inspectoratului General al Poliiei Romne din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. ,,Experii au semnalat c reorganizarea ANITP a avut un impact negativ asupra asistenei acordate victimelor. Mai exact, guvernul a colaborat mult mai puin cu ONG-urile ce lupt mpotriva traficului de persoane i nu a alocat fonduri ONG-urilor pentru asistena victimelor i pentru programe de prevenire a traficului de persoane", se arat n document. Potrivit Departamentului de Stat, ca urmare a acestei situaii circa 30 de ONG-uri ce lupt mpotriva traficului de persoane i-au oprit activitatea ori i-au ndreptat eforturile spre alte domenii dect lupta mpotriva traficului de persoane, pentru a putea beneficia n continuare de fonduri de la buget. ,,Unele dintre aceste ONG-uri ofereau asisten esenial victimelor, inclusiv ad414 415

post, consiliere, educaie vocaional i alte programe de reabilitare. Numrul victimelor care au beneficiat de asisten pltit de stat a sczut semnificativ pentru al doilea an la rnd, iar guvernul a identificat un numr mult mai mic de victime comparativ cu perioada anterioar de raportare . ONGurile i organizaiile internaionale au semnalat faptul c n urma reorganizrii ANITP, Romnia nu mai are o adevrat agenie naional care s direcioneze eforturile altor ministere ce au responsabiliti n domeniul luptei mpotriva traficului de fiine umane", se arat n raport. Documentul mai menioneaz c n perioada care face obiectul acestui raport, Guvernul romn i-a redus semnificativ eforturile de protejare i acordare de asisten victimelor traficului de fiine umane. ,,Spre deosebire de anul 2008, cnd a acordat 270.000 de dolari unui numr de patru ONG-uri, n 2009, guvernul nu a alocat fonduri ONG-urilor care lupt mpotriva traficului de fiine umane i ofer asisten victimelor. Lipsa fondurilor de la buget a cauzat o scdere semnificativ a numrului de victime care au beneficiat de asisten din partea ageniilor guvernamentale i a ONG-urilor", se arat n raport.416 Departamentul de Stat menioneaz de asemenea c, n 2009, Guvernul a identificat ,,780 de victime (inclusiv cel puin 416 victime ale traficului n scopuri de munc forat i cel puin 320 de victime ale traficului n scopuri de exploatare sexual), numr semnificativ mai mic comparativ cu numrul de 1.240 de victime identificate n 2008". Potrivit sursei citate, 176 dintre victimele identificate n 2009 au fost copii, traficai att n scopuri de munc forat, ct i pentru prostituie. ,,Guvernul nu a luat msuri active de identificare a posibilelor victime n rndul categoriilor vulnerabile de populaie, inclusiv n centrele de detenie a imigranilor ilegali. Nici guvernul, nici ONG-urile nu au identificat victime de alt naionalitate n 2009. Dei guvernul a continuat s admi416

www.antitrafic.ro Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane

Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane

223

nistreze nou adposturi pentru victimele traficului de fiine umane, calitatea condiiilor din aceste adposturi a variat i multe dintre victime au preferat adposturile administrate de ONG-uri", se mai arat n raport. Potrivit Departamentului de Stat, autoritile locale au primit sarcina de a oferi victimelor acces la diferite tipuri de asisten, ns Guvernul nu le-a oferit fonduri, programe de pregtire sau ndrumare, astfel nct autoritile locale au fost practic incapabile de a aborda problema traficului de fiine umane. ,,Dei, n general, drepturile victimelor au fost respectate, iar victimele identificate nu au fost pedepsite pentru actele ilegale comise n timp ce erau traficate, unii judectori au demonstrat lips de respect fa de femeile czute victime ale traficului n scop de exploatare sexual, ceea ce le-a descurajat pe victime s participe la anchete i procese".417 Raportul mai noteaz faptul c victimele au fost ncurajate s participe la anchetele i procesele deschise mpotriva traficanilor de fiine umane implicai n propriile cazuri. "Un numr de 158 de victime au depus mrturie n 2009, numr n scdere semnificativ fa de cele 1.053 de victime care au susinut eforturile de aplicare a legii n 2008. Conform legii, victimele de alt naionalitate primesc o perioad de reflecie de 90 de zile pentru a hotr dac doresc s coopereze ntr-un demers penal. Cu toate acestea, n practic, niciuna dintre victimele de alt naionalitate nu a folosit aceast perioad de reflecie. Legea permite victimelor de alt naionalitate s solicite un permis de edere temporar i s rmn n ar pn la ncheierea anchetei i a procesului. n 2009, niciuna dintre victime nu a solicitat i primit permis de edere temporar". IV.CUM SE POT EVITA CAPCANELE NTINSE DE TRAFICANII DE PERSOANE Contientizarea tinerilor cu privire la riscurile la care se expun n situaiile n care
417

nu se informeaz suficient atunci cnd doresc s obin un loc de munc n ar sau strintate, previne posibilitatea ca acetia s devin victime ale traficanilor de persoane.418 Recomandri: Verific dac firma intermediar a forei de munc activeaz legal. Pentru aceasta solicit de la reprezentantul firmei urmtoarele documente: - originalul certificatului de nregistrare, eliberat de Registrul Comerului; - originalul statutului firmei, unde la seciunea destinat domeniilor de activitate s fie specificat: servicii de angajare a cetenilor romni n strintate, i nu numai informare privind angajarea; - originalul contractului dintre firma intermediar din Romnia i angajatorul din ara de destinaie. La contract trebuie anexat autorizaia oficial eliberat de autoritatea de stat pentru protecia muncii. n contractul cu angajatorul strain i n autorizaie trebuie indicat profesia, funcia pentru care este angajat ceteanul romn. Pentru a lucra n strintate ai nevoie de un contract de munc sau de o invitaie oficial de la un angajator din afara Romniei. ncepnd cu 2009, cetenii romni pot munci pe teritoriul U.E. fr invitaie din partea unui angajator. Contractul de munc trebuie ntocmit n cel puin 2 exemplare i scris ntr-o limb pe care o cunoti foarte bine (romn). nainte de a semna contractul de munc, pentru siguran, consult-te cu un jurist. Nu semna niciodat un document fr a-i cunoate coninutul. Verific dac contractul tu de munc este nregistrat la Agenia Naional pentru Ocuparea Forei de Munc. Verific dac paaportul tu (cartea de identitate) este valabil/valabil pe toat perioada contractului de munc. Poi lucra legal n strintate numai dac ai o viz de lucru, pe care o poi obine doar de la direcia consular a ambasadei rii de destinaie, numai dup un interviu cu repre418

Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane

www.antitrafic.ro

224

zentantul acestei direcii. Viza de lucru se deschide n baza unui contract de munc sau a unei invitaii oficiale din partea angajatorului. Durata perfectrii este de cel puin cteva zile i poate ajunge la cteva sptmni. Angajatorul din afara Romniei sau firma intermediar, de obicei, nu acoper cheltuielile pentru obinerea paaportului, vizei sau cheltuielile de transport, deci nu accept aranjamente n contul firmei de intermediere. Viza turistic, de studii sau alt tip de viz nu i d dreptul s munceti legal. Angajarea la munc cu o astfel de viz este ilegal i poi fi amendat/, arestat/, sau deportat/. n acest caz angajatorul te poate manipula, impunndu-i s faci tot ceea ce dorete. Intereseaz-te care este salariul mediu

n ara n care i se propune s lucrezi. Verific dac salariul care i se propune i va permite s acoperi cheltuielile pe care le vei avea n ara respectiv (cazare, mncare, haine). nva limba rii sau cteva cuvinte uzuale n limba rii de destinaie, pentru a cere ajutor dac vei avea nevoie. Dac te-ai hotrt, totui, s pleci, las persoanelor de ncredere urmtoarele informaii: - anun cu cine, unde i cum pleci din ar; - f xerocopii dup paaport (carte de identitate), contractul de munc;

- las o fotografie recent; - stabilete o parol, pe care o vei folosi n convorbirile cu familia, dac ai probleme.

Bibliografie: Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor; Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional in materie penal. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, cunoscut mai mult sub numele scurt de ,,Protocolul de la Palermo" al Organizaiei Naiunilor Unite, adoptat n 2000, publicat n M.Of. nr. 813/8 noi. 2002; Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate ratificat prin Legea 565/2002; Planul Uniunii Europene privind cele mai bune practici, standarde i proceduri pentru combaterea i prevenirea traficului de fiine umane, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, la data de 9 decembrie 2005; Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane. Ion SUCEAV, Florian COMAN Criminalitatea i organizaiile internaionale, Ed. Romcartexim, Bucureti, 1997; O. BEJAN, Gh. BUTNARU - ,,Traficul de fiine umane, Material didactic, Editura Pontos, Chiinu, 2002; LASCU - ,,Incriminri privind traficul de persoane, Revista de drept penal nr. 3/2002; S. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is next victim? Vulnerability of young Romanian women to trafficking in human beings, IOM, Bucureti, 2003; D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007 D. TRAC, M. M. STOICA, ,,Tratatul de la Lisabona: motorul necesar pentru buna funcionare a vehicolului UE, Revista de Drept Comunitar nr. 2/2008; C. E. TEFAN, Ligia Teodora PINTILIE - ,,Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007;
225

M. GORUNESCU, M. POPA ,,Tendine Europene n dreptul penal, Editura Cermaprint, Bucureti, 2008; Gheorghe Tiron, Anghel Stoica Migraia ilegal i crima organizat, Editura M.A.I., Bucureti, 2008; Susan STAMPER - A comparison of Witness Protection: Bosnia and Herzegovina & The United States of America To Develop a Victim Witness Coordination System for Victims of Trafficking in Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu finanat de U.S.A.I.D. i Misiunea O.I.M. din Bosnia-Heregovina. Seminarii i sesiuni de lucru pe teme de combatere a traficului de persoane organizate la nivelul Ministerului Administraiei i Internelor, Academiei de Poliie ,,Alexandru Ioan Cuza, Inspectoratului General al Poliiei Romne; http://anitp.mai.gov.ro www.antitrafic.ro www.legislaie.ro Declaraia Universal a Drepturilor Omului adoptat la 10.12.1948; Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate; Tratatul de la Lisabona, semnat la 13 decembrie 2007 i intrat n vigoare la 01.12.2009; Decizia 2009/371/JAI din 6 aprilie 2009 a Consiliului privind nfiinarea Oficiului European de Poliie (Europol), denumit n continuare Decizia Europol, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 121 din 15 mai 2009;

226

PREMISELE EMITERII MANDATULUI EUROPEAN DE ARESTARE DE CTRE AUTORITILE ROMNE

Comisar de poliie Drd. ANGHELU ADRIAN Adjunct ef Secia 13 Poliie - DGPMB Comisar de poliie STANIMIR EMIL FLORIAN Adjunct al Inspectorului ef al I.J.P. Teleorman Throughout the article, the authors present mainstream pre-European arrest warrant issued by Romanian authorities. Cuvinte cheie: mandatul european de arestare, stat membru al UE, mandatul de arestare preventiv, mandatul de executare a pedepsei nchisorii Dac ntre statele membre ale UE extrdarea a fost nlocuit de mandatul european de arestare, regulile referitoare la extrdare i gsesc ns aplicarea, n continuare, n relaiile dintre Romnia i statele care nu fac parte din UE, putndu-se emite, n condiiile art.661 din Legea nr.302/2004, un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii. n situaia n care nu se cunoate statul pe teritoriul cruia se afl persoana cutat, se aplic deopotriv dispoziiile referitoare la urmrirea internaional n vederea extrdrii i cele privind mandatul european de arestare. Decizia - Cadru privind mandatul european de arestare nu oblig nici un stat membru emitent s verifice proporionalitatea msurii arestrii persoanei solicitate. innd cont de consecinele grave aduse prin executarea mandatului european de arestare i de restriciile impuse libertii fizice i circulaiei persoanei cutate, nainte de a lua decizia emiterii unui mandat, autoritile competente ar trebui s in cont, n limita posibilitilor, de criteriul proporionalitii, evalund utilitatea mandatului european de arestare n cazul respectiv. Astfel, este recomandabil a nu se opta pentru mandatul european de arestare atunci cnd msura coercitiv adecvat i aplicabil n cazul respectiv nu este detenia preventiv. Pentru a emite un mandat european de arestare, trebuie s se pro227

cedeze, n fiecare caz concret, la o evaluare, innd cont de ansamblul a diferite elemente, cum ar fi gravitatea infraciunii comise, i n special faptul c aceast msur implic privarea de libertate a persoanei419. Procedura emiterii mandatului european de arestare de ctre autoritile romne este reglementat n cuprinsul art.81 din Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr.222/2008420. Astfel, principalele condiii ce se cer a fi ndeplinite pentru emiterea unui mandat european de arestare sunt urmtoarele: a) s fi fost emis anterior un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii de ctre o instan de judecat din Romnia. Activitatea procesual i procedural de punere n executare a privrii de libertate, ca msur preventiv sau punitiv a nvinuitului, inculpatului sau condamnatului aflat
419 420

http://www.consilium.europa.eu/ueDocs/cms_Data /docs/polju/EN/EJN758.pdf Legea nr.222/2008 pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr.758 din 10 noiembrie 2008, a mbuntit cadrul legislativ n materia mandatului european de arestare, innd seama de propunerile i constatrile practicienilor ca urmare a primelor luni de aplicare a acestui instrument de cooperare judiciar n materie penal.

pe teritoriul Romniei este reglementat prin norme de drept pozitiv ce aparin att procedurii penale, ct i unor legi speciale. Emiterea mandatului de arestare preventiv n cursul urmririi penale sau a judecii va avea loc n condiiile prevzute de Codul de Procedur Penal, acest mandat neavnd nici o legtur n momentul emiterii cu mandatul european de arestare421. Arestarea preventiv este o msur preventiv privativ de libertate, prin care organul judiciar competent dispune deinerea nvinuitului sau inculpatului pe durata i n condiiile prevzute de lege, n locuri special destinate, n interesul urmririi penale sau al judecii422. Aceast msur preventiv a existat din cele mai vechi timpuri ca o necesitate pentru mpiedicarea sustragerii de la procesul penal a fptuitorului, asigurarea dovezilor, a ordinii sociale i juridice, fiind ntlnit la egipteni, evrei, greci, romani, n vechiul drept din apusul Europei i n cel romnesc423. Reinerea sau arestarea unei persoane nu se poate face dect n condiiile legii, drepturile i libertile fundamentale ale omului fiind ocrotite prin Constituie. Organele de cercetare ale poliiei pot dispune reinerea unei persoane pe o durat de cel mult 24 de ore, fiind obligate s ncunotineze de ndat, pe procuror, cu privire la luarea msurii reinerii424.
421 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.307 422 Ion Neagu, Carmen-Silvia Paraschiv, Mugur Lazr, Mircea Damaschin Drept procesual penal. Partea General, Editura Global Lex, Bucureti, 2001, pag.191 423 Ioan Tanoviceanu Tratat de drept i procedur penal, vol.IV, Bucureti, 1926, pag.691 424 Reinerea este o msur privativ de libertate de scurt durat, dar foarte util n stadiul iniial al pornirii procesului penal, ceea ce justific folosirea ei numai n faza urmririi penale i deci, numai fa de nvinuit. Raiunea reglementrii acestei msuri preventive a fost determinat de necesitatea izolrii imediate a persoanei care a comis o infraciune n vederea mpiedicrii dispariiei acesteia i asigurrii bunei desfurri a procesului penal. A se vedea pentru identitate de opinie i Vasile Pvleanu

Legislaia intern prevede o dispoziie general privind coninutul actului prin care se ia msura preventiv. Astfel, indiferent de msur i indiferent de organul care o dispune, actul prin care se ia msura preventiv trebuie s arate: fapta care face obiectul nvinuirii sau inculprii; textul de lege n care acesta se ncadreaz; pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea svrit; temeiurile concrete care au determinat luarea msurii preventive. Potrivit dispoziiilor procedurale, msura arestrii preventive poate fi luat numai de judector, prin emiterea mandatului de arestare preventiv a nvinuitului425 sau inculpatului426. Astfel, instana de judecat, constatnd c exist probe sau indicii temeinice conform crora nvinuitul (inculpatul) a svrit o fapt prevzut de legea penal i exist n mod corespunztor vreunul din cazurile prevzute n art.148 Cod de Procedur Penal, poate dispune msura arestrii nvinuitului (inculpatului). Mandatul de arestare preventiv cuprinde urmtoarele meniuni: instana care a dispus luarea msurii arestrii inculpatului; data i locul emiterii; numele, prenumele i calitatea persoanei care a emis mandatul de arestare; datele privitoare la persoana inculpatului i codul numeric personal; temeiurile concrete care determin arestarea; artarea faptei ce formeaz obiectul inculprii i denumirea infraciunii ncadrarea juridic; ordinul de a fi arestat inculpatul; indicarea locului unde urmeaz a fi deinut cel arestat; semntura judectorului. Pedepsei privative de libertate i s-au relevat o seam de aspecte dificile, de care trebuie s se in seama att n procesul de aplicare, dar i n cel de executare. Astfel, pedeapsa nchisorii este, prin natura ei, o
Drept procesual penal. Partea General, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001, pag.399 425 nvinuitul este persoana fa de care se efectueaz urmrirea penal ct timp nu a fost pus n micare aciunea penal mpotriva sa. 426 Inculpatul este persoana mpotriva creia s-a pus n micare aciunea penal.

228

pedeaps sever. Ea const ntr-o izolare de familie, de societate, ndeprtare de mediul normal de via al omului, izolare care este trit de condamnat ca o constrngere apstoare. nchisoarea nseamn o desprire i o slbire a familiei i, prin aceasta o slbire a unui important suport moral de via al omului. nchisoarea mai nseamn o rupere de profesiune i de locul normal de munc. Dup liberare, muli foti condamnai se ncadreaz greu n familie, n munc, n cercul de prieteni, n viaa social, acesta fiind catalogat drept un fost pucria427. Pedeapsa nchisorii i pedeapsa deteniunii pe via se pun n executare prin emiterea mandatului de executare. Mandatul de executare a pedepsei nchisorii se emite de judectorul delegat al instanei de executare n ziua rmnerii definitive a hotrrii la instana de fond, se ntocmete n trei exemplare i cuprinde: denumirea instanei de executare, data emiterii, datele privitoare la persoana condamnatului, numrul i data hotrrii care se execut i denumirea instanei care a pronunat-o, pedeapsa pronunat i textul de lege aplicat, timpul reinerii i arestrii preventive care s-a dedus din durata pedepsei, meniunea dac cel condamnat este recidivist, ordinul de arestare i de deinere, semntura judectorului delegat, precum i tampila instanei de executare. n cazul n care cel condamnat se afl n stare de libertate, odat cu emiterea mandatului de executare a pedepsei nchisorii sau a pedepsei deteniunii pe via, judectorul delegat emite i un ordin prin care interzice condamnatului s prseasc ara. Ordinul se ntocmete n trei exemplare i cuprinde: denumirea instanei de executare, data emiterii, datele privitoare la persoana condamnatului, pedeapsa pronunat mpotriva acestuia, numrul i data hotrrii de condamnare, denumirea instanei care a pronunat-o, numrul mandatului de executare a pedepsei emis pe numele condamnatului, dispoziia de interzicere a prsirii

rii, semntura judectorului delegat, precum i tampila instanei de executare. b) a doua condiie necesar n vederea emiterii mandatului european de arestare, este aceea ca persoana mpotriva creia s-a emis un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii s se sustrag de la executarea mandatului, acesta neputnd fi dus la ndeplinire. Urmrirea, localizarea i prinderea cu operativitate a persoanelor care se sustrag urmririi penale, judecii sau punerii n executare a hotrrilor judectoreti creeaz premisele necesare rezolvrii n timp scurt a cauzelor n care sunt implicate, mpiedicndu-le s comit noi infraciuni sau alte fapte antisociale. n multe situaii, dei n prima faz a procesului penal se impune arestarea preventiv a nvinuiilor sau inculpailor, judectorii nu dispun aceast msur pentru diferite considerente (pericolul social al faptei, al fptuitorului, prejudiciul, numrul infraciunilor svrite etc.). Pe msur ce organele de urmrire penal extind cercetrile i cu privire la alte fapte sau administreaz noi probe n legtur cu activitatea infracional a nvinuiilor sau inculpailor, judectorii emit mandate de arestare pe numele lor, ns acetia nu mai sunt de gsit, sustrgndu-se urmririi penale sau judecii. n astfel de situaii, organele de urmrire penal trebuie s ia din timp msuri de supraveghere i cunoatere a persoanelor din aceast categorie, pentru a putea pune n executare cu operativitate hotrrea judectoreasc (mandatul, sentina penal etc.)428. n conformitate cu prevederile legale429, Poliia Romn desfoar activiti de depistare a persoanelor care se sustrag urmri428

Constantin Drghici, Cristian-Eduard tefan Procedura drii n urmrire a persoanelor, articol publicat n Revista Romn de Criminalistic nr.2/2007, pag.26 429 Art.26, alin.1, pct.13 din Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, 427 Ion Oancea Drept execuional penal, Editura All publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, Educational SA, Bucureti, 1998, pag.47 nr.305 din 9 mai 2002

229

rii penale, executrii pedepselor sau altor hotrri judectoreti, precum i a persoanelor disprute. Pornind de la aceast prevedere, ce constituie una din principalele atribuii ale instituiei, rezult c organelor de poliie le revine competena aducerii la ndeplinire a mandatelor de arestare preventiv sau de executare a pedepsei, precum i a unor hotrri judectoreti. n ndeplinirea acestor activiti, poliitii sunt obligai s respecte drepturile i libertile fundamentale ale omului, Constituia i legile rii. n privina executrii mandatului de arestare, legea prevede dou reglementri distincte, dup cum msura arestrii a fost dispus n prezena nvinuitului (inculpatului) sau n lipsa acestuia. n cazul n care nvinuitul sau inculpatul a fost prezent i mandatul de arestare a fost emis dup ascultarea acestuia, judectorul care a emis mandatul nmneaz un exemplar al mandatului persoanei arestate, iar altul l trimite organului de poliie pentru a fi predat la locul de deinere odat cu arestatul. n cazul n care nvinuitul (inculpatul) nu a fost prezent (el fiind disprut, fie se afl n strintate, sau se sustrage de la urmrire sau judecat), mandatul se nmneaz n dublu exemplar organului de poliie pentru executare. Organul de poliie procedeaz la arestarea persoanei artate n mandat, creia i pred un exemplar al mandatului i o conduce la judectorul care a emis mandatul. Msura arestrii inculpatului poate fi luat numai dup ascultarea acestuia de ctre procuror i judector, afar de cazul cnd inculpatul este disprut, se afl n strintate ori se sustrage de la urmrire sau de la judecat. n vederea executrii mandatului de arestare preventiv, organul de poliie poate ptrunde n domiciliul sau reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, precum i n sediul unei persoane juridice fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia. nainte de a trece efectiv la executarea mandatului, pentru a se prentmpina anu230

mite surprize neplcute430, referitor la locul unde poate fi gsit persoana urmrit, trebuie s se stabileasc urmtoarele aspecte: natura imobilului i poziionarea acestuia n teren; mprejurimile locului, n care sens trebuie s se cunoasc vecinii, raporturile persoanei n cauz cu acetia, parcurile, strzile, podurile existente; topografia locuinei (intrrile i ieirile) i care sunt posibilitile de fug ale persoanei431; dac persoana locuiete la adresa respectiv, ce alte persoane mai locuiesc n imobil; cum este cunoscut persoana, dac este violent sau recalcitrant; dac persoana tie sau nu c mpotriva sa a fost emis un mandat; dac intenioneaz s prseasc domiciliul sau teritoriul rii; dac deine autoturism, armament, explozivi sau substane toxice. De asemenea, trebuie s se stabileasc timpul cnd persoana care urmeaz a fi reinut sau arestat poate fi gsit, pentru a se evita deplasrile inutile i totodat, prevenirea acesteia. Datele necesare n vederea efecturii reinerilor i arestrilor se pot obine prin investigaii, studierea amplasrii n teren a obiectivului, analizarea schiei apartamenRipost violent, fug, mpotrivire, baricadare n locuin, sinucidere etc. 431 Exemplificnd, n cursul lunii februarie 2004, lucrtorii de poliie au desfurat activiti specifice pe raza judeului Iai, n vederea identificrii, localizrii i prinderii urmritului general C.C. Acesta se sustrgea executrii unor pedepse de 12 i 8 ani nchisoare pentru comiterea infraciunilor de tlhrie, nerespectarea regimului armelor i muniiilor, furt calificat, respectiv mai multe furturi din locuine pe raza comunei Belceti i a oraului Hrlu din judeul Iai. La formarea dispozitivului de prindere, numitul C.C. a ieit din scara blocului, ncercnd s dispar. Lucrtorii de poliie au trecut la somarea lui i vznd c refuz s se opreasc, au folosit armamentul din dotare, trgnd dou focuri n plan vertical. Cu toate acestea, urmritul a ncercat s dispar n triajul CFR Iai, dar continundu-se urmrirea s-a reuit reinerea acestuia.
430

tului sau imobilului n care locuiete, verificarea la locul de munc etc432. Aceste date i informaii sunt necesare pentru a stabili cel mai eficient mod de intervenie, forele ce vor fi folosite n vederea punerii n executare n bune condiii a mandatului i pentru evitarea unor situaii ce ar putea periclita integritatea fizic att a poliitilor, ct i a persoanei respective. Exemplificnd, n cursul lunii iunie 2003, lucrtorii de poliie au localizat pe urmrita general M.N., n vrst de 37 de ani, din Bucureti, care se sustrgea arestrii preventive pentru infraciunile de nelciune i uz de fals, fcnd obiectul urmririi generale din anul 2001. Aceasta, n cursul anului 1998, n calitate de avocat, prin folosirea de nscrisuri false, a promovat o aciune civil de retrocedare a unui imobil n numele unor persoane decedate, prejudiciind domeniul public al statului. n baza datelor existente, poliitii au organizat o aciune pe raza sectorului 6, unde urmrita locuia fr forme legale mpreun cu ali membri ai familiei. Pe parcursul acestei activiti, membrii familiei urmritei au opus rezisten prin blocarea porii de acces n curtea imobilului, agresarea verbal i fizic a membrilor echipei i mpiedicarea punerii n micare a autoturismului n care se aflau poliitii mpreun cu urmrita. Ptrunderea n locuin trebuie fcut cu deosebit precauie, modul de aciune fiind stabilit n raport cu datele obinute cu ocazia pregtirii reinerii sau arestrii. Ptrunderea forat n locuin sau n locurile n care se ascunde persoana ce urmeaz a fi reinut sau arestat se va face numai n msura n care nu exist alt posibilitate, n care scop organele chemate s pun n executare msura trebuie s fie pregtite, s posede instrumentele necesare pentru forarea ncuietorilor sau s apeleze la un meseria, acestea fcndu-se n prezena martorilor asisteni.
432

Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu (coordonatori) i colectiv Tratat de tactic criminalistic (ediia a II-a revzut i completat), Editura Carpai, Craiova, 1992, pag.80

Activitatea de urmrire a unei persoane arestate preventiv, desfurat de organele de poliie, este supravegheat de procurori anume desemnai din cadrul parchetului de pe lng curtea de apel n a crei circumscripie se afl sediul instanei competente care a soluionat n fond propunerea de arestare preventiv. Atunci cnd mandatul de arestare preventiv a fost emis ntr-o cauz de competena Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, supravegherea activitii de urmrire este efectuat de procurori anume desemnai din cadrul structurii competente care efectueaz sau a efectuat urmrirea penal n cauz. Pentru aducerea la ndeplinire a mandatului de executare a pedepsei nchisorii, se trimit dou exemplare, dup caz, organului de poliie, cnd condamnatul este liber, comandantului locului de deinere, cnd condamnatul este arestat sau comandantului unitii militare unde condamnatul face serviciul militar. Pentru aducerea la ndeplinire a ordinului de interzicere a prsirii rii, se trimite de ndat cte un exemplar organului competent s elibereze paaportul i Inspectoratului General al Poliiei de Frontier. n cazul persoanelor mpotriva crora instanele judectoreti au emis un mandat de executare a pedepsei nchisorii n baza unei hotrri judectoreti de condamnare rmas definitiv, organele de poliie procedeaz n conformitate cu prevederile art.422 Cod de Procedur Penal privind executarea mandatului, odat cu actul procedural fiind predat la locul de deinere cel mai apropiat i originalul procesului-verbal de depistare. n vederea punerii n executare a mandatului emis n executarea unei hotrri definitive de condamnare, organul de poliie poate ptrunde n domiciliul sau reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, precum i n sediul unei persoane juridice fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia. Punerea n aplicare a mandatului de executare a pedepsei i a ordinului de interzicere a prsirii rii emis odat cu man231

datul atunci cnd condamnatul se afl n stare de libertate, se face n ziua primirii acestora, de ctre organul de poliie competent, respectiv Inspectoratul General al Poliiei de Frontier433. Atunci cnd persoana arestat ridic obiecii referitoare la executarea mandatului, numai n ceea ce privete identitatea, cel care execut msura este obligat s o conduc n faa instanei locului n care a fost gsit. Pn la clarificarea situaiei, dac nu exist pericol de dispariie, judectorul poate s dispun punerea n libertate a persoanei fa de care s-a emis mandatul. Prin aceast reglementare, s-a urmrit s se creeze o garanie n plus cu privire la ocrotirea libertii persoanei, fiindc n situaia n care localitatea n care a fost gsit cel cu privire la care se ia msura arestrii se afl la o distan mare fa de sediul organului judiciar ce a dispus msura, rezolvarea obieciilor privind identitatea ar necesita mult timp. Or, n cazul n care persoana gsit nu este cea care urmeaz a fi arestat, n mod practic, prin transportarea acesteia la sediul organului care a dispus msura arestrii, ar fi privat n mod nelegal de libertate434. Dac organul nsrcinat cu executarea mandatului nu a gsit persoana cu privire la care s-a luat msura arestrii, ncheie un proces verbal prin care constat negsirea acesteia, faptul c aceasta se sustrage i ntiineaz organul judiciar care a emis mandatul, precum i organele competente pentru darea n urmrire i n consemn la punctele de trecere a frontierei. Urmrirea la nivel naional se realizeaz prin derularea de activiti informativoperative, de cercetare penal i criminalistice pe ntreg teritoriul rii atunci cnd, n urma verificrilor preliminare, persoana nu a fost gsit ori sunt indicii c intenioneaz s se sustrag de la rspunderea penal sau
433

aplicarea altor msuri legale. Darea n urmrire se dispune prin ordin de Inspectoratul General al Poliiei Romne. Ordinul de dare n urmrire se comunic n cel mai scurt timp organelor competente s elibereze paaportul, care au obligaia s refuze eliberarea paaportului sau, dup caz, s ridice provizoriu paaportul pe durata msurii, precum i organelor de frontier pentru darea n consemn. Ordinul de dare n urmrire se pune n executare de ndat de ctre structurile competente ale Ministerului Administraiei i Internelor, care vor desfura, la nivel naional, activiti de identificare, cutare, localizare i prindere a persoanei urmrite. Instituiile publice sunt obligate s sprijine, n condiiile legii i conform competenelor legale, organele de poliie care efectueaz urmrirea unei persoane date n urmrire. Pentru ca activitatea de urmrire s dea rezultatele scontate, va fi necesar s fie minuios planificat, cuprinznd toate versiunile de urmrire, problemele ce trebuie rezolvate n cadrul fiecrei versiuni, metodele ce se vor aplica, etc.435 nainte de a porni aciunea propriu-zis de urmrire a unei persoane, se vor obine o serie de informaii, pentru a stabili dac persoana nu se gsete ntr-un anumit loc fr intenii de a se ascunde. Se vor lua informaii la domiciliul acesteia, de la rude i prieteni, de la locul de munc, pentru a se stabili dac nu este plecat n alt localitate, se vor lua informaii de la spitale, centre militare, uniti ale poliiei, etc. Se cunosc cazuri cnd infractori cutai de organele de urmrire penal erau, n acelai timp, reinui i cercetai de alte uniti ale procuraturii sau poliiei436. Dac primele msuri de investigare nu
435

Pe baza ordinului de interzicere a prsirii rii, organele n drept refuz celui condamnat eliberarea paaportului sau, dup caz, procedeaz la ridicarea acestuia i iau msuri pentru darea condamnatului n consemn la punctele de trecere a frontierei. 434 Vasile Pvleanu op.cit., pag.416

Din practica judiciar au reieit unele aspecte privind superficialitatea manifestat n activitatea de cutare, verificare i investigare, anterior drii n urmrire a persoanei, unele activiti avnd un caracter rutinar sau nefiind suficient aprofundate. 436 Camil Suciu Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972, pag.564-565

232

au dat nici un rezultat, se trece la urmrirea propriu-zis, prin planificarea tuturor versiunilor posibile. n acest scop se va cuta s se cunoasc personalitatea urmritului, innd seama de pregtirea lui general i profesional, de preferine, de relaiile sale, etc. Prin modificarea Codului de Procedur Penal, Ordonana de Urgen a Guvernului nr.60/2006437 a reglementat activitile ce pot fi efectuate, n condiiile prevzute de lege, de organele judiciare n cadrul procesului de urmrire la nivel naional, n vederea cutrii, localizrii i prinderii persoanelor date n urmrire: interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice mijloc electronic de comunicare, precum i alte nregistrri; reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor; percheziia; ridicarea de obiecte i nscrisuri; punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora. Prin introducerea acestor activiti ce pot fi efectuate cu autorizrile prevzute de lege, organele de urmrire penal au asigurat suportul juridic i practic al aciunilor ce le vor ntreprinde pe parcursul urmririi, n vederea cutrii, localizrii i prinderii persoanelor date n urmrire. c) o alt condiie necesar pentru emiterea mandatului european de arestare, este ca persoana urmrit s se ascund pe teritoriul unui stat membru al UE. Mandatul de arestare preventiv sau cel de executare a pedepsei nchisorii, prin care judectorul sau judectorul delegat ordon i mputernicete organele de poliie i Administraia Penitenciarelor s caute pe teritoriul naional i s ncarcereze persoana menionat, devine inoperant n cazul n care aceasta a prsit Romnia. Pentru declanarea procedurii de emi437

tere a mandatului european de arestare, trebuie avut n vedere un aspect esenial, i anume ca persoana urmrit s nu se mai afle pe teritoriul Romniei, epuizndu-se n prealabil procedura drii n urmrire n condiiile reglementate de Codul de procedur penal. Scopul mandatului european de arestare este de a asigura aducerea ct mai curnd n ar a persoanei suspectate de a fi comis o infraciune sau care a fost condamnat definitiv n Romnia. Ca urmare, mandatul emis n acest context constituie actul procedural prin care este continuat executarea hotrrilor pronunate de instanele judectoreti i n afara teritoriului naional de ctre ali subieci oficiali. Dac n urma desfurrii activitii de urmrire pe teritoriul rii, persoana n cauz nu a fost arestat i din datele existente rezult c aceasta s-a ascuns pe teritoriul unui stat membru al UE, unitatea de poliie nsrcinat cu executarea mandatului sesizeaz parchetul de pe lng instana competent, pentru a solicita emiterea simultan a mandatului de urmrire internaional i a mandatului european de arestare 438. Aa cum s-a artat n doctrina de specialitate, precum i n practica judiciar439, atunci cnd o persoan se sustrage de la urmrirea penal, judecata sau executarea pedepsei, prsind ara, este recomandabil s se procedeze simultan la emiterea unui mandat european de arestare, precum i a mandatului de urmrire internaional n vederea extrdrii, pentru c nu exist nici o dispoziie legal care s prevad c cele dou proceduri judiciare internaionale s-ar exclude reciproc440.
Alexandru Boroi, Ion Rusu op.cit., pag.308 ncheierea penal nr.2/C/MEA din 2 februarie 2007, Judectoria Cluj-Napoca, camera de consiliu, citat de Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea Cooperarea judiciar n materie penal: culegere de practic judiciar, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.261 440 Modificarea adus prin Legea nr.222/2008 art.661 din Legea nr.302/2004 a pus capt practicii unor instane de judecat care, considernd localizarea prealabil a persoanei urmrite ntr-unul din statele
439 438

Publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.764 din 7 septembrie 2006

233

Att mandatul european de arestare (pentru situaia n care persoana n cauz ar putea fi depistat ntr-un stat membru UE), ct i mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii (pentru situaia n care persoana n cauz ar putea fi depistat ntrun stat din afara UE) vor fi transmise Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n vederea difuzrii prin canalele specifice. d) pedeapsa prevzut de lege s fie de cel puin un an, dac arestarea i predarea persoanei se solicit n vederea exercitrii urmririi penale sau a judecii. e) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat s fie de cel puin 4 luni, dac arestarea i predarea persoanei se solicit n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran privativ de libertate. Unii autori441 au precizat faptul c noiunea de msur de siguran privativ de libertate n sensul Legii nr.302/2004, cu implicaii directe asupra condiiilor de emitere a mandatului european de arestare, este distinct de cea din Codul penal romn, ea reprezentnd, potrivit art.2, lit. l) din lege, orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printro hotrre penal. Se ncadreaz aici, prin urmare, nu numai msura de siguran a internrii medicale (prevzut de art.114
membre ale UE drept o condiie pentru emiterea mandatului european de arestare, cereau Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional (CCPI) informaii n acest sens. Or, CCPI nu este n msur s confirme sau s infirme posibila locaie n strintate a persoanelor urmrite, anterior punerii n urmrire internaional. Desigur c se poate solicita unui Birou Central Naional Interpol o verificare, ns aceast msur apare ca lipsit de eficien, din moment ce statul respectiv, primind mesajul de urmrire internaional, oricum procedeaz la verificrile necesare pentru a confirma prezena persoanei n cauz. 441 Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, pag.18

Cod Penal), dar i msurile educative privative de libertate care se pot lua fa de infractorii minori, i anume: msura internrii ntr-un centru de reeducare i internarea ntr-un institut medical-educativ. f) s nu fi intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea. Cu privire la aceast condiie, n doctrin442 s-a apreciat c excede procedurii de emitere a mandatului european de arestare, astfel cum este reglementat de Legea nr.302/2004, constatarea, pe cale incidental, a intervenirii prescripiei rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori a amnistiei sau a graierii. Prin urmare, pentru ca judectorul competent s dea o ncheiere prin care s resping emiterea mandatului european de arestare, pentru motivele enumerate anterior, trebuie s existe o ordonan sau rezoluie a procurorului sau o hotrre judectoreasc rmas definitiv care s constate c a intervenit prescripia, amnistia sau graierea. Realitatea social nvedereaz i situaii n care rspunderea penal nu poate fi stabilit cu promptitudine, deoarece fapta nu este descoperit ori fptuitorul reuete s se sustrag de la rspunderea penal, astfel c de la comiterea infraciunii se poate scurge un timp ce poate fi uneori ndelungat. Astfel, prescripia rspunderii penale const n stingerea raportului juridic penal de conflict, nscut prin comiterea unei infraciuni, ca urmare a nerealizrii lui ntr-un anumit termen prevzut de lege443. Spre deosebire de prescripia rspunderii penale, prescripia executrii pedepsei nltur numai executarea pedepsei. Dei produce efecte mai restrnse, prescripia executrii pedepsei are aceeai raiune ca i prescripia rspunderii penale, anume aceea c, prin trecerea unui interval mare de timp
Ibidem, pag.29 Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn. Partea general, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 2002, pag.317
443 442

234

de la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, fr ca pedeapsa s fie executat, eficiena pedepsei se diminueaz pn la totala anihilare444. Exemplificm un caz de respingere a sesizrii pentru emiterea mandatului european de arestare. Astfel, la data de 10 ianuarie 2007, s-a nregistrat sesizarea din oficiu a Biroului Executri Penale din cadrul Judectoriei Vaslui privind emiterea mandatului european de arestare mpotriva numitului R.L., ca urmare a adresei din 10 ianuarie 2007 a Ministerului Administraiei i Internelor Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional Biroul Naional Interpol, motivat de faptul c la data de 8 ianuarie 2007 acesta a fost arestat provizoriu de ctre autoritile judiciare spaniole, n vederea predrii sale ctre Romnia. n motivarea cererii s-a artat c la data de 8 ianuarie 2007, numitul R.L. a fost arestat provizoriu de ctre autoritile judiciare spaniole n vederea predrii ctre Romnia, mpotriva sa fiind emis mandatul de executare a pedepsei nchisorii nr.2305/1998 din 1 noiembrie 1999 al Judectoriei Vaslui, fiind condamnat la 2 ani nchisoare pentru svrirea infraciunii de vtmare corporal. Deoarece numitul R.L. s-a sustras de la executarea pedepsei, a fost dat n urmrire general i internaional. Prin sentina penal nr.3310 din 12 decembrie 2006, Judectoria Vaslui a constatat c a intervenit prescripia executrii pedepsei de 2 ani nchisoare, dispunnd anularea formelor de executare, respectiv mandatul nr.2305/1998 din 1 noiembrie 1999 emis de Judectoria Vaslui. S-a constatat c, potrivit dispoziiilor art.126, alin.1, lit.b Cod Penal, termenul de prescripie de 7 ani s-a mplinit la data de 26 octombrie 2006. n cazul de fa, emiterea mandatului european de arestare era necesar n vederea arestrii i predrii numitului R.L. n scopul executrii pedepsei de 2 ani nchisoare, dar, n condi444

iile n care prescripia executrii pedepsei reprezint o cauz care nltur executarea pedepsei, emiterea unui asemenea mandat nu se mai justific. Pe cale de consecin, instana a respins sesizarea privind emiterea unui mandat european de arestare referitor la numitul R.L.445 Amnistia este actul de clemen al Parlamentului Romniei, prin care, din considerente de politic penal, este nlturat rspunderea penal pentru infraciuni comise anterior adoptrii legii de amnistie. n doctrin446 s-a apreciat c amnistia este o cauz care nltur consecina svririi unei infraciuni aplicarea i executarea pedepsei. Graierea se prezint ca un act de clemen sau de renunare din partea statului la dreptul su de a impune executarea pedepsei. Condamnatul este iertat de executarea pedepsei fie n total, fie n parte sau pedeapsa i se comut ntr-una mai uoar447. Potrivit dispoziiilor legale, mandatul european de arestare poate fi emis n urmtoarele situaii: La sesizarea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal a persoanei solicitate, dac arestarea i predarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale. La sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran, dup caz, ori a organului la care se afl spre executare mandatul, dac arestarea i predarea se solicit n vederea judecii ori executrii pedepsei nchisorii sau a unei msuri de siguran privative de libertate. n literatura de specialitate448 s-a artat
Judectoria Vaslui, ncheierea penal din 10 ianuarie 2007, citat de Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea op.cit., pag.285 446 Constantin Mitrache, Cristian Mitrache op.cit., pag.314 447 Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu op.cit., pag.347 448 Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu op.cit., pag.31
445

Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu Drept penal. Partea general, ediia a IV-a, revizuit conform Noului Cod Penal, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pag.351

235

faptul c se disting trei modaliti de sesizare, n funcie de faza procesului penal n care ne aflm: n faza de urmrire penal, n cazul n care fa de persoana solicitat s-a emis un mandat de arestare preventiv n cauz sau s-a luat, provizoriu, msura de siguran a internrii medicale, emiterea mandatului european de arestare se efectueaz la sesizarea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal. n faza de judecat, n cazul n care fa de persoana solicitat s-a emis un mandat de arestare preventiv n cauz sau s-a luat, provizoriu, msura de siguran a internrii medicale, emiterea mandatului

european de arestare se efectueaz la sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran sau a organului la care se afl spre executare mandatul, dup caz. n faza de executare, n cazul n care fa de persoana solicitat s-a emis un mandat de executare a pedepsei nchisorii sau sa confirmat msura de siguran a internrii medicale, emiterea mandatului european de arestare se efectueaz la sesizarea organului la care se afl spre executare mandatul sau a instanei care a hotrt cu privire la msura de siguran, dup caz.

Bibliografie: Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu Drept penal. Partea general, ediia a IV-a, revizuit conform Noului Cod Penal, Editura All Beck, Bucureti, 2004 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn. Partea general, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 2002 Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009 Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea Cooperarea judiciar n materie penal: culegere de practic judiciar, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 Vasile Pvleanu Drept procesual penal. Partea General, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001

236

ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND RPIRILE PARENTALE INTERNAIONALE

Asist. Univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN Academia de Poliie A.I. Cuza Comisar de poliie, Drd. ADRIAN ANGHELU Adjunct ef Secia 13 Poliie In the article, the authors present theoretical and practical aspects, characteristic phenomenon of international parental abductions. Cuvinte cheie: rpire, minor, prini Consideraii generale A trecut deja un an de la momentul la care am contactat organizaia Child Focus. La nceputul lunii ianuarie 2008, soul meu a rpit cele trei fete ale mele, plecnd cu ele fr s lase nici o urm. Din acea clip, viaa mea a devenit un infern. Pe parcursul a 9 luni de zile, familia mea, serviciul pentru minori al poliiei i organizaia Child Focus au pus n aplicare toate resursele pentru gsirea fetielor mele. Din fericire, totul aparine trecutului. O mare campanie derulat n presa portughez n urma spotului pe care Child Focus l-a plasat pe siteul You tube i a contactelor cu organizaiile neguvernamentale din Portugalia, au condus la sesizarea poliiei de ctre un brbat care a afirmat c le-a vzut pe fetie, indicnd i locul n care au fost ulterior gsite de ctre poliie. Cele 9 luni de dispariie a fetielor mele rmn o cicatrice pe via, att pentru ele, ct i pentru mine. ns n prezent am regsit fericirea i in s mulumesc tuturor persoanelor care ne-au ajutat pe parcursul dispariiei fetielor449. Aceasta este mrturia lui Marie-Louise Castermans, mama a trei fetie din Belgia, care a czut victim fenomenului rpirii parentale internaionale n anul 2008. Spre deosebire de rpirea minorilor de ctre tere persoane (rpire comis n scopul
449

abuzrii, vnzrii sau omorrii minorului), rpirea comis de ctre unul dintre prini ar putea aprea la prima vedere ca nefiind o situaie de pericol pentru minori, atta timp ct acetia se afl cu unul dintre prini. i totui, este vorba de o activitate ilicit care ncalc flagrant drepturile minorilor consfinite prin documentele juridice internaionale. Din ce n ce mai multe cstorii au loc ntre persoane de naionaliti diferite, uneori aceste cstorii putnd eua. De asemenea, n cazul n care exist copii, se ntmpl ca acetia s fie rpii/luai n ara de origine a unuia dintre prini. n mod contrar imaginii rspndite a unui brbat musulman care i rpete copiii ntr-o ar arab ndeprtat, rpitorul n marea majoritate a cazurilor este o femeie care este ngrijitorul principal al copilului. Cel mai adesea acest lucru se ntmpl pentru a oferi copiilor un mediu stabil (familie, bunici, etc.). Cu toate acestea, n conformitate cu Convenia de la Haga asupra aspectelor civile ale rpirii internaionale de copii, copiii trebuie trimii napoi n strintate ct mai repede posibil450. Rpirea parental este rpirea voluntar a copilului cu intenia de a priva cellalt printe, tutorele sau orice alt persoan avnd
450 Petiia nr.0196/2008 adresat Parlamentului European de ctre Menne Menninga (Olanda), privind legislaia european referitoare la rpirea parental internaional de copii

http://www.childfocus.be/uploads/documents/160548child%20focus%2008%20ra%20fr%5B1%5D.pdf

237

putere legal asupra copilului, de posesia acestuia451. Ghidul Poliiei Grece cu privire la sigurana minorilor nu folosete sintagma de rpire parental, ci pe aceea de furt al minorilor de ctre prini, definind fapta astfel: luarea minorului sau ajutarea la fuga lui voluntar de la printe sau de la persoana care are n urma hotrrii judectoreti ngrijirea sau tutela acestuia. n Canada, rpirile parentale constituie jumtate din cazurile de dispariii ale minorilor452. n SUA, sunt utilizate mai multe surse de informaii de ctre autoriti pentru a indica numrul cazurilor de rpire parental. Cercettorii de la Throwaway Children in America (NISMART) au estimat c 354.000 de copii au trit o experien de rpire familial de mare amploare. Dintre acestea, 163.200 de cazuri au fost caracterizate de cel puin una din urmtoarele mprejurri: disimulare, transportarea minorului n afara rii i intenia rpitorului de a pstra permanent copilul. Studiul NISMART 2, efectuat ntre anii 1997 i 1999, a artat c rpirile familiale reprezint aproximativ 7% sau 56.500 de cazuri din cele 797.500 de cazuri de copii rpii. Copiii rpii de prini sufer traume afective. Ei sunt victime ale unei relaii destrmate, fiind forai s-i lase familiile i prietenii, fiind rpii din mediul familial. Cteodat, ei triesc viaa unor persoane fugare sau urmrite, deplasndu-se dintr-un loc n altul pentru a scpa de autoriti. n aceste condiii, este dificil s se dezvolte i s menin raporturi normale. n plus, atunci cnd i se spune copilului c printele victim nu vrea s-l mai vad sau c este mort, copilul se simte trdat453.
451

Minorii de vrste mai mici se adapteaz mai uor la aceast nou stare de fapt, dar cei cu vrste mai mari consider cteodat c ei sunt cauza rpirii. Ei i pot reproa i se pot simi vinovai c nu au spus acest lucru nimnui, chiar se simt mpovrai cu dou mari probleme: datoria de a proteja adresa printelui-rpitor i nevoia de comunicare cu printele-victim. Unul dintre motivele principale ale rpirii minorilor este eecul n relaia dintre prini. Separarea unui cuplu este o afacere a celor doi aduli prini, ei fiind responsabilii i actorii. Minorul, copilul celor doi soi, este victima. Separarea unui cuplu mixt binaional, rpirea copilului i reinerea sa prelungit de unul dintre prini ntro ar diferit, este un fenomen complex i dureros. n acest caz, desprirea prinilor devine adesea un traumatism greu de surmontat pentru minor. Un alt motiv important care conduce la rpire este dorina rzbunrii celuilalt printe. Durata unui episod de rpire parental variaz de la mai multe zile la mai muli ani. n cazuri rare, printele-rpitor i omoar copilul. Dup rentlnirea cu pani, n urma unei dispute aprige pentru ncredinarea copilului, dus cu tatl acestuia, Dog Gibbon. n cursul celor nou ani care au urmat, minorul mpreun cu mama sa au trit ca nite fugari, schimbndu-i locuina la fiecare 6 luni i trind n barci, refugii pentru femei sau la diferite persoane. Minorul trebuia s rein de fiecare dat o porecl sau un nume, care i erau schimbate periodic de mama sa. Pe parcursul rpirii, Gavin a fost cunoscut sub numele de Gabriel Healy, Isaac Lee sau Justin Stevens. De fiecare dat a trebuit s-i prseasc prietenii i bunurile, neputnd merge la timp la coal, chiar dac avea rezultate bune la nvtur. Pe perioada rpirii minorului, mama acestuia a povestit diferite minciuni persoanelor cu care a intrat n contact pentru a face rost de bani, spunndu-le c tatl lui Gavin a murit ntr-un accident de main, c acesta agresa copilul sau c fcea parte dintr-o reea de pedofili. Minorul a fost gsit ntr-un adpost pentru femei din Columbia-Britanic. Rhonda Morgan, director general i fondator al MCSC, a afirmat la momentul respectiv, c nimeni nu iese ctigtor dintr-un caz de rpire parental. n cazul lui Gavin, mama sa a fost pedepsit cu arestul la domiciliu, tatl su a pierdut 9 ani din viaa de printe, iar Gavin a trit ca un fugar. Pentru detalii despre acest caz, a se consulta site-ul http://www.mcsc.ca

Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007 452 n anul 2005, au fost semnalate Birourilor de poliie din Canada 349 de cazuri de rpiri parentale. 453 Exemplificm prin prezentarea unui caz de rpire parental din Canada. Minorul Gavin Hollett, a fost regsit la vrsta de 12 ani, de ctre Missing Children Society of Canada (MCSC), la 1 aprilie 2003. Gavin fusese rpit de mama sa, Phyllis Hollett, la vrsta de 4

238

rintele-victim de la care a fost luat, copilului i este team de o viitoare rpire. De asemenea, copiii rpii nu mai au ncredere n celelalte persoane din jurul lor, acest fapt putnd afecta relaia cu prinii crora le-au fost ncredinai. n fapt, este nevoie de o perioad mai lung de timp pentru un copil regsit, pentru a se simi n siguran i a avea ncredere n ceilali. n general, rpirea parental se produce n timpul perioadelor de separaie sau divor454. Aceast aciune este atribuit incertitudinilor ce nsoesc procedurile judiciare i disputele privind ncredinarea copilului. Rpirea poate surveni dup mai muli ani de la divor, marcnd n plan psihologic printele-victim pe parcursul ntregii sale viei. Prinii rpesc un copil din mai multe consideraii. Rzbunarea este una din cele mai puternice motivaii. Rpirea poate fi provocat de stresul familial, divorul, relaiile afectate de probleme de orice natur, lupta pentru putere dintre prini, conflictele privind decizia de ncredinare a copilului, abuzul fizic, sexual, verbal sau afectiv. Totodat, unul dintre prini poate blama, pedepsi i rni pe cellalt so, ncercnd uneori s-l foreze s se mpace. n general, amenin cu rpirea copilului, n sperana de a rennoda relaia cu cellalt printe, determinndu-l s renune la aciunea de divor. Anumii prini se angajeaz chiar ntr-o lupt puternic, ce este caracterizat de mai multe rpiri455. Rezultatele unui studiu efectuat n SUA456 au artat c n unele cazuri
Un procent ridicat din populaia global ignor existena acestui fenomen, care tinde s ia proporii mai mari n special n rile n care exist o mobilitate crescut a persoanelor pentru ncheierea de cstorii binaionale. Evoluia acestor cstorii ctre un posibil divor crete gradul de probabilitate al comiterii rpirilor parentale. 455 Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in Ontario: An Exploration of the Abductors Profile and the Searching Parents Experiences, 1993 456 Johnston, J.R. Prevention of Parent or Family Abduction through early Identification of Risk Factors. Washington, DC: USA Ministere de la Justice, American Bar Association Center on Children and the Law, 1994.
454

actul rpirii a fost o tentativ de a salva copilul de cellalt printe. O cercetare efectuat de o organizaie nonguvernamental din Anglia (Reunite), a identificat urmtoarele motive pentru care prinii rpesc copilul: dorina de a avea o via mai bun, de a scpa de abuzurile la care este supus copilul, evitarea ca minorul s fie maltratat i protejarea fa de abuzurile sexuale, depirea tuturor limitelor, mbuntirea calitii vieii n urma unui divor, teama de a se simi nefericit i disperat. Autorul457 afirm c motivele nu sunt surprinztoare. Ele reflect emoiile trite n mod normal n urma ntreruperii unei relaii i pentru care rpirea nu este dect o extindere, o prelungire. Numrul rpirilor internaionale de copii este n cretere. n baza Conveniei ONU cu privire la drepturile copilului458, orice copil are dreptul s ntrein relaii personale regulate cu ambii prini. Rpirea parental reprezint o negare a acestui drept. Rpirea minorului este nsoit cel mai adesea de o devalorizare a celuilalt printe. El priveaz copilul de unul dintre prinii si i de ceilali membri ai familiei extinse pentru o perioad ndelungat de timp (cteodat definitiv) i amenin sentimentul su de securitate. Printele-rpitor i impune minorului o schimbare a rii, a culturii, a colii, etc. Chiar i n cazul ntoarcerii minorului acas, sechelele rpirii sunt de neuitat. Rpirile minorilor de ctre unul dintre prini sunt din nefericire din ce n ce mai frecvente. Iat cteva exemple: n Frana, numrul cazurilor este de aproximativ 1.500 pe an. Numrul avansat de SUA este de 350.000 de copii rpii, rpirile naionale i internaionale suprapunndu-se uneori. Norvegia indic 40 de cazuri de rpire pe
457

Freeman, M. The Outcomes for Children Returned Following Abduction, London, UK, 2003, pag.25 458 Adoptat de Adunarea General a ONU la data de 20 noiembrie 1989, ratificat de Romnia prin Legea nr.18/1990, republicat n Monitorul Oficial nr.314 din 13 iunie 2001.

239

an. n Suedia, n anul 2000, au existat 31 cazuri de copii rpii n afara rii i 25 copii rpii n interiorul rii. n Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord, numrul cazurilor de rpire era de 247 n anul 2000, dintre acestea 151 priveau ri semnatare ale Conveniei de la Haga, 65 ri nesemnatare (n principal India, Pakistan i Libia), iar n 31 de cazuri nu era cunoscut ara n care a fost transportat copilul. n Elveia, numrul rpirilor parentale a crescut progresiv, de la 67 de cazuri n anul 1999, la 700 de cazuri n prezent. Amplificarea fenomenului a determinat Parlamentul European s desemneze n anul 1995, un mediator pentru cazurile de rpiri internaionale de copii, n persoana doamnei Mary Banotti (Irlanda), membr a Parlamentului. Mediatorul nu are un rol statutar, desfurndu-i activitatea n fiecare caz, prin intermediul petiiilor adresate Parlamentului de ctre deputai, prinii minorilor sau avocaii acestora. La data de 15 martie 2001, datorit aciunii sale, Parlamentul European a adoptat de urgen pentru prima dat o Rezoluie prin care solicita guvernului Kenyei s contribuie la soluionarea unui caz de rpire parental, respectnd dreptul internaional privat i deciziile de ncredinare a 3 copii belgieni, luate de tribunalele din Belgia. Rpirea parental este considerat ca fiind o crim n SUA. n Europa, cel mai adesea, fapta intr n categoria delictelor penale, iar pedepsele difer, fiind mai mici dect cele aplicate rpirii minorilor de ctre tere persoane. Astfel, rpirea unui minor cu vrsta sub 16 ani de ctre un printe, este un delict penal n Finlanda i Marea Britanie. n Frana, pedeapsa aplicat este de 2 ani nchisoare, iar n Italia, de la 1 an la 3 ani nchisoare. n Luxemburg, tatl sau mama care a rpit copilul poate fi pedepsit() cu nchisoare de la 8 zile la 2 ani i/sau o amend. n Suedia, separarea copilului mai mic de 15 ani de persoana creia i este ncredinat, se pedepsete cu nchisoarea de cel puin 1 an i amend. 2. Aspecte de ordin criminologic n anul 2001, cercettorii Johnston, Sagatun-Edwards, Blomquist i Girdner,
240

sprijinii de Departamentul de Justiie al SUA, au stabilit mai multe profiluri ale prinilor predispui la rpirea copiilor, astfel459: Prini care au trit o ameninare anterioar sau o rpire real; Printele suspecteaz c minorul a fost victima unui abuz, a prietenilor si i familia sa i mprtete grijile; Printele era paranoic. Aceti prini sunt subieci cu comportamente iraionale sau victimele unor iluzii psihopate; Printele era un sociopat grav; Printele care era un cetean strin, a pus capt unui mariaj de cultur mixt; Printele se simea alienat de sistemul legal, avea familie i beneficia de un ajutor social n alt comunitate. Minorii cu vrste mai mici de 5 ani sunt supui unor riscuri mai mari de rpire parental. Shetty i Edleson (2005) au artat n cercetarea lor460, c violena intrafamilial era prezent n cazurile de rpire parental internaional, la fel ca i n cazurile n care mamele btute contestau deciziile care obligau copilul s triasc mpreun cu un tat abuziv. Finkelhor, Hotaling i Sedlak (1990) au afirmat c, n cazurile n care printele-rpitor ar nclca decizia de ncredinare a copilului, 40% din rpiri se produc dup o perioad mai mare de 2 ani de la divor i 10% dup 4 ani461. n majoritatea timpului, printele-rpitor apr interesele copilului i face absolut orice pentru a-l proteja. Cu toate acestea, n unele cazuri, printele-rpitor poate vtma grav copilul i chiar s-l omoare, pentru a se
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007, pag.12 460 Shetty, S., Edleson, J.L. Adult Domestic Violence in Cases of International Parental Child Abduction. Violence against women, vol.11, no.1/2005, pp.115-138 461 Finkelhor, D., Hotaling, G.T., Sedlak, A.J. Missing, Abducted, Runaway and Throwaway Children in America. Washington, DC: USA Ministere de la Justice, Bureau de Justice et de Prevention de la Delinquance Juvenile, 1990
459

rzbuna pe cellalt printe. Dalley (2000) a efectuat o analiz pe parcursul a 2 ani cu privire la prinii canadieni care i omorser copiii, pentru a ti dac un conflict referitor la ncredinarea copilului ar fi putut conduce la comiterea omorului. Acesta a aflat c n 5% din cazuri, exista o disput referitoare la pstrarea copilului n momentul crimei. Mai mult, rezultatele au demonstrat c 23% din crime fuseser provocate de stresul divorului i de separaie, ca i de instabilitatea mental462. Rezultatele unui studiu australian fcut de Strang (1996)463 au demonstrat c 35% din cazurile n care copiii au fost omori de prinii lor, erau rezultatul unei dispute familiale. Cercettorul remarca de asemenea c importantele schimbri n cadrul structurilor sociale, precum desfacerea cstoriei, ar putea provoca creterea numrului de crime. Eecurile n mariaje se caracterizeaz prin depresie i tensiuni psihologice, ce pot conduce la aciuni agresive. Bourget i Bradford (1990) identific mai muli factori stresani care pot determina prinii s rpeasc minorii. Aceti factori includ: nenelegerile familiale, sarcinile dificile sau nedorite, existena unui copil handicapat sau retardat, probleme financiare, precum i existena unui copil, al crui comportament este insuportabil464. Rezultatele concrete ale cercetrilor asupra abuzurilor i violenelor comise asupra minorului sunt limitate. Totui, studiul efectuat de Klain (1995) referitor la copiii rpii de prinii lor, a concluzionat c n 30% din cazuri, s-a constatat prezena abuzurilor i a violenei domestice. Studiul lui Johnston (1994) a scos n eviden c nivelul violenei domestice nu era diferit ntre familiile implicate ntr-o r462 Dalley, M.L. The Killing of Children by Parent(s) or Guardian(s). Characteristics and Trends 1990 to 1993, Ottawa, 2000. 463 H. Strang Children Victims of Homicide. Canberra: Institut Australien de Criminologie, Canberra, ACT 2601, Australian, Vol.53, 1996 464 Bourget, D., Bradford, J. Homicidal Parents. Canadian Journal of Psychiatry, vol.35, no.3/1990

pire parental i familiile implicate n conflicte privind ncredinarea copilului. Neglijarea minorului, abuzul fizic, sexual i emoional sunt factorii analizai de mai muli cercettori, majoritatea oferind rezultate semnificative, demonstrnd abuzurile emoionale ale cror victim este minorul. Totui, nu exist studii aprofundate cu privire la abuzurile fizice i sexuale. Cei doi prini aflai n litigiu mprtesc reciproc un sentiment de nencredere, fiind incapabili s coopereze n interesul copilului. Caracteristicile rpitorilor rpitorii se deosebesc n funcie de cadrul social, cetenie i educaie. O cercetare realizat n Ontario (Canada) n rndul a 16 prinivictim a stabilit urmtoarele aspecte465: Rpitorii erau n general brbai de aproximativ 30 de ani; Preau a nu fi destul de abili n relaiile personale; Ctigau mai puin de 24.000 dolari pe an; Cea mai mare parte nu erau specializai ntr-o meserie, provenind din clasa muncitoare; 50% dintre ei terminaser studiile medii i 13% absolviser studii universitare; Majoritatea nu aveau antecedente penale nainte de rpire; Rpitorul aciona cu premeditare i nu sub impuls; Printele-victim nu remarcase nici o schimbare n comportamentul copilului nainte de rpire i ignora existena oricrui plan premeditat de a prsi oraul sau ara. Pe de alt parte, Kiedrowski, Jayewardene i Dalley (1994)466 au scos n eviden urmtoarele caracteristici ale rpitorului: n general, printele-rpitor nu utilizeaz fora;
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007, pag.15 466 J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley Parental Abduction of Children: An Overview and Profile of the Abductor, 1994
465

241

Att taii, ct i mamele desprite ar putea deopotriv s fie implicai n rpirea copiilor; Mamele rpesc n general copiii n urma unei decizii a justiiei, iar taii au tendina de rpire a copilului nainte de emiterea unei hotrri judectoreti; Rpitorul spune adesea copilului c cellalt printe este mort sau c nu vrea s-l vad; acesta are ca scop nlturarea amintirilor pe care copilul le pstreaz despre cellalt printe. Un studiu realizat n anul 1999467 concluzioneaz c familiile din care provin rpitorii fac parte din clasele sociale cele mai defavorizate. Femeile implicate n rpire erau majoritatea fr loc de munc sau cu venituri sczute, fiind fr o specializare sau neinstruite. Cea mai mare parte nu aveau posibiliti financiare pentru a-i permite s angajeze un avocat care s le ajute n procesul de divor. Mai mult, aceste femei nu aveau locuri de munc stabile, dar aveau ocupaii care le permiteau s se deplaseze dintr-o regiune n alta fr a fi localizate, ceea ce fac lucrurile mai dificile pentru autoriti n gsirea i identificarea lor. Chianone, Girdner i Hoff (2001) au demonstrat ntr-un studiu fcut n SUA referitor la rpirile parentale internaionale, c rpitorii i prinii-victim se deosebesc prin mediul social, cetenie i educaie, cei mai muli fiind de naionalitate, etnie i religie diferit. n acelai timp, condiia financiar a rpitorilor era modest, aproximativ aveau un venit anual sub 25.000 dolari, 35% ctigau sub 15.000 dolari i 20% erau fr venituri. Studiile efectuate n Canada au demonstrat c rpitorii sunt n majoritate brbai de aproximativ 30 ani. De asemenea, n Argentina, 77% din persoanele care au rpit copilul au fost brbai, n Austria procentul brbailor este de 67%, iar n Turcia de 60%.
J.R. Johnston, L. Girdner, I. Sagatun-Edwards Developing Profiles of Risk for Parental Abduction of Children from a Comparison of Families Victimized by Abduction with Litigating Custody, Behavioral Science and Law, 17/1999, pp.305-322
467

Pe de alt parte ns, rezultatele studiilor efectuate de United Kingdom Reunite au artat c numrul mamelor implicate n rpire era superior celui al tailor468. ntr-un studiu privind rpirile parentale ntocmit de Centrul Naional pentru Copii Rpii i Exploatai din SUA, mamele reprezentau cel mai mare numr dintre autorii rpirilor, la un calcul la 1.000 de rpitori. Chianone, Girdner i Hoff, ntr-un studiu american privind rpirile internaionale, au demonstrat c numrul mamelor i al tailor care i rpesc copiii ar putea fi egal. O analiz mai aprofundat arat c n anumite state, de exemplu n Cehia, Finlanda i Slovacia, toate persoanele care au rpit sau reinut copilul au fost mamele (100%), n timp ce n Scoia procentul este de 92%. Statele n care un numr semnificativ de mame au rpit copilul sunt Polonia (89%), Israel i Noua-Zeeland (85%), Chile (82%) i Australia (81%). Majoritatea cercettorilor sunt de acord c mamele i taii ar putea s fie implicai n rpirea copiilor, cteodat fcnd acest lucru mpreun. Totodat, mamele i taii i-ar putea rpi copiii i s-i transporte n alt ar, ndeosebi n ara lor de origine sau unde pot beneficia de sprijinul autoritilor, al familiei i al prietenilor. Un caz ntmplat n Canada explic aceast situaie special n care ambii prini rpesc mpreun copilul: ntr-o zi friguroas de iarn, un nou-nscut a fost rpit de la spital de prinii si. Bebeluul a fost ascuns ntr-o ptur din ln. Prinii au rpit copilul deoarece se temeau c serviciile sociale nu le-ar fi ncredinat copilul469. n urma unei analize efectuate pe un grup de prini-victim din Ontario (Ca468

M. Freeman The Outcomes for Children Returned Following Abduction, London, UK, 2003 469 Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007, pag.17; Marlene L. Dalley Missing Children Reference Reports. Ottawa: Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, Gendarmerie royale du Canada, 2001

242

nada), s-a scos n eviden urmtorul aspect: copiii au fost rpii n week-end, vara i iarna, n timpul vacanelor, perioade de timp n care copiii nu merg la coal. Kochan (2003)470, ntr-o analiz asupra rpirilor parentale din SUA, a artat c 33% din rpiri au avut loc n lunile iunie, iulie i august. Executarea rpirii cea mai mare parte dintre mamele i taii implicai n rpire acioneaz singuri, un procent sczut acionnd mpreun cu alte persoane. De asemenea, rezultatele unui studiu canadian demonstreaz c majoritatea prinilor au acionat singuri n cazul rpirii, cu toate acestea dup rpire ei au fost ajutai de prini i prieteni. Ascunztoarea era n general cunoscut anterior. Studiul a demonstrat c printele-victim credea c familia rpitorului era implicat n rpire la un oarecare nivel. n ceea ce privete rpirile internaionale, unii cercettori471 au artat c membrii familiei, ca i prietenii se gseau n ara de origine a rpitorului, contribuind ntr-o manier sau alta la ascunderea minorului. Chianone, Girdner i Hoff (2001)472, n cuprinsul unei cercetri asupra rpirii parentale, noteaz faptul c majoritatea rpitorilor aveau o legtur anterioar cu ara n care a fost localizat copilul (fie vorbeau limba rii sau aveau prinii rezideni acolo sau crescuser i triser ei nii n acea ar). Aproximativ 1/3 dintre rpitori aveau un loc de munc sau diverse interese n acea ar. 80% dintre prinii-victim credeau c rpitorul a fost asistat de prini n timpul rpirii sau c l-au ajutat la comiterea faptei. Anumii prini-victim aveau probe c rpirea a fost premeditat. Ali cercettori consider c prinii-rpitori credeau c tiu ce e mai bine pentru
470

copil i c nu au acionat ntr-o manier negativ. Cercetrile Grupului Reunite din Anglia, fcute de Freeman n anul 2003, relev c n majoritatea cazurilor, nu exista o decizie judiciar de ncredinare a copilului n momentul rpirii. Copiii sunt rpii cel mai adesea din propriile locuine i mai rar de lng coal sau locuina altei persoane. Un studiu american473 pe 1.000 cazuri arat c 73% dintre copii fuseser rpii din locuinele unde domiciliau. Cercetrile efectuate de Centrul Naional American privind Copiii Exploatai i Rpii arat c 35% dintre copii au fost regsii dup o sptmn i majoritatea dintre ei dup 30 de zile. 91% dintre rpiri se termin la captul unui an de zile, iar 9% dureaz ntre 1 an i 5 ani. Rpirile comise de mame dureaz mai mult timp dect cele comise de tai. Copiii cu vrste cuprinse ntre 5 i 10 ani sunt rpii pentru perioadele cele mai lungi, n timp ce copiii de vrste mai mari sunt rpii pentru perioade mai scurte de timp. Examinnd locurile n care au fost gsii minorii, Grief i Hegar (1993) arat c 75% dintre rpitorii nscui n strintate i care au prsit SUA, s-au ntors n ara de origine. Sunt puine studii care s analizeze impactul rpirii asupra prinilor. Studiile efectuate la nceputul anilor 1990 au scos n eviden faptul c prinii sufer simptomuri ca insomnia, anxietatea, disperarea i sentimentul neputinei. Unii au comaruri, se simt vinovai sau le este fric, fiind drmai n plan psihic. Cercetrile au artat c este dificil pentru printele-victim s-i caute copilul, meninndu-i n acelai timp obligaiile profesionale474. De asemenea, unii autori475 au artat c printele-victim are n general o pregtire
G. Kochan Etude du Centre National des Enfants Enleves et Exploites: Analyse des Enfants Retroves entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003 474 J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley Parental Abduction of Children: An Overview and Profile of the Abductor, 1994 475 J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child Abduction by Parents, Washington, DC, 2001
473

G. Kochan Etude du Centre National des Enfants Enleves et Exploites: Analyse des Enfants Retroves entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003 471 G.L. Greif, R.L. Hegar When Parents Kidnap: The families behind the headlines, New York: The Free Press, 1993 472 J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child Abduction by Parents, Washington, DC, 2001

243

profesional superioar rpitorului, precum i o situaie financiar mai bun n momentul rpirii. Unul din rarele studii476 asupra consecinelor pe termen lung ale rpirii familiale asupra victimelor a artat c 70% dintre prini se tem c minorul va deveni la fel ca rpitorul, fiind nelinitii cu privire la viitorul acestuia. La aproximativ 10 ani de la momentul rpirii, 40% dintre prini resimt mereu sentimente de rzbunare fa de cellalt printe. Mai mult, 42% dintre copiii victime sufer consecinele rpirii mai muli ani. Minorul este ntotdeauna o victim n astfel de situaii, fiind afectat de disputele familiale, separaia fa de cellalt printe, persoanele apropiate i anturaj. n plus, este obligat s se confrunte cu incertitudinile legate de noul su stil de via. n majoritatea timpului, copilul duce viaa unui fugar, deplasndu-se dintr-un loc n altul pentru a evita autoritile. Rpirea unui copil de vrst fraged prezint anumite complicaii pentru rpitor, deoarece acesta necesit mai mult grij i supraveghere dect un copil mai mare, cum ar fi procurarea de biberoane, scutece, etc. Aceti copii de vrste foarte mici plng adesea i atrag atenia autoritilor pe perioada deplasrilor dintrun loc n altul. Copiii de vrste mai mari sunt convini mai greu de ctre rpitor s-i prseasc locuina, fiind luai i ascuni de ctre cellalt printe. Mai multe studii au artat c majoritatea copiilor de vrste mai mari contacteaz, atunci cnd au ocazia, un prieten, printele-victim sau un alt apropiat (bunic). Dimpotriv, anumii minori se abin s ia contact atunci cnd sunt informai c cellalt printe este mort sau c nu vrea s-i vad. Cteodat, ei devin curioi, vor s afle noi informaii despre cellalt printe i s tie de ce au fost abandonai. ntr-un studiu asupra familiilor aflate n conflicte, s-a artat c cel mai adesea sunt rpii minorii care nu au atins vrsta co476 G.L. Grief A Parental Report on the Long Term Consequences for Children of Abduction by the Other Parent. Child Psychiatry and Human Development, 2000, pp.67-70

lar, n special cei cu vrste de 3 ani sau mai mici477. Sexul minorului nu reprezint un factor esenial n rpirile parentale domestice i internaionale, numrul de biei i de fete rpite fiind sensibil egal. Organele poliiei i prinii-victim au opinii diferite asupra modalitilor de aciune n raport cu rpirile parentale. De obicei, anumite cazuri nu sunt urgente pentru poliie, deoarece se apreciaz c nu sunt dispariii alarmante, din moment ce rpitorul este printele copilului i aprtorul intereselor acestuia. Unii poliiti aduc la cunotina prinilor-victim c rpirea este o afacere de drept civil i trebuie s se adreseze instanelor judectoreti. Dimpotriv, printele-victim apreciaz c situaia este periculoas, temndu-se pentru securitatea copilului, fiindu-i fric de probabilitatea ca acesta s fie deja transportat n alt ar. Ofierii de poliie trebuie s tie c rzbunarea este un factor primordial ce cauzeaz rpirea. Dac tensiunea i disputele cresc n intensitate, minorul poate fi expus unor pericole grave, putndu-se ajunge i la moartea acestuia. Din moment ce disputele familiale au fost identificate de mai muli cercettori ca fiind un factor ce poate determina printele s-i omoare copilul, poliia trebuie s ia n serios pericolul la care este expus copilul i s nu atepte mai multe ore pentru a reaciona n cazul sesizrii unei astfel de rpiri. Un studiu478 efectuat n anul 1995 a artat c 62% dintre prini nu erau satisfcui de maniera n care poliia s-a ocupat de cazul de rpire parental. Ali autori479 au pre477 J.R. Johnston, L. Girdner, I. Sagatun-Edwards Developing Profiles of Risk for Parental Abduction of Children from a Comparison of Families Victimized by Abduction with Litigating Custody, Behavioral Science and Law, 17/1999, pp.305-322 478 Plass, P., Finkelhor, D., Hotaling, G.T. Police Response to Family Abduction Episodes, Crime and Delinquency, 41(2)/1995, pp.205-217 479 J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child Abduction by Parents, Washington, DC, 2001: US Department of Justice, Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, December issue, p.6

244

zentat reacia poliiei americane n cazul rpirilor parentale: Din nefericire, rpirea parental este ntotdeauna considerat ca fiind o afacere familial privat. 1/3 dintre prini au semnalat c ofierii de poliie nu nregistrau plngerile depuse, considernd rpirea ca fiind o problem familial. Rezultatele cercetrii lor au provocat reacii controversate din partea ofierilor de poliie. ntrzierea poliiei ddea ocazia rpitorilor s fug din ar, ceea ce fcea ca i cutarea minorului de ctre autoriti s fie mai dificil. n afar de aceasta, dac ara nu este semnatar a Conveniei de la Haga privind aspectele civile ale rpirilor internaionale de copii, ansele de regsire a copilului i de napoiere a acestuia n ara de origine sunt n mod grav compromise. Pericolele cele mai grave cu care se confrunt prinii pe perioada unui caz de rpire parental sunt problemele emoionale, legale i financiare. Aceste ncercri sunt mai grave atunci cnd minorul este dus n alt ar. Dac ara este semnatar a Conveniei de la Haga, revenirea copilului este posibil; n caz contrar, procesul de cutare, descoperire i revenire este dificil i cteodat imposibil. Referitor la costurile cutrilor minorului rpit i la procedurile legale, priniivictim au afirmat c acestea depesc resursele lor, unii acumulnd datorii care sunt disproporionate n raport cu veniturile obinute. Potrivit studiilor efectuate480, costurile cutrilor i ale recuperrii minorului variaz considerabil. Astfel, 14 prini-victim intervievai cheltuiser 1.000 dolari, 5 ntre 1.000 i 3.000 dolari, iar 3 dintre acetia mai mult de 10.000 de dolari. n aceste studii, 3 prini au afirmat c au cheltuit economiile lor numai pe transport, iar ali 3 au fost ajutai financiar de familie i prieteni. Mai mult de jumtate dintre prini au fost obligai s mprumute bani pentru a plti taxele legale, transportul i cheltuielile cutrilor.
Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in Ontario: An Exploration of the Abductors Profile and the Searching Parents Experiences, 1993
480

O alt cercetare realizat n domeniul rpirilor internaionale481 a scos n eviden urmtoarele aspecte: Mai muli prini, dezamgii de investigaiile poliiei, au angajat detectivi privai, salvatori sau chiar mercenari. n general, costurile acestor servicii sunt foarte ridicate. Prinii care se simeau neputincioi n faa legilor unor alte ri, au estimat c ar fi obinut rezultate mai bune dac ar fi cltorit ei nii n aceste ri. Chiar i costurile apelurilor telefonice internaionale erau de asemenea prea mari pentru ei. Efectele rpirii asupra minorului aceti copii sunt ameninai de stresul noii situaii i se simt complet pierdui, plasndu-i ntr-o stare de anxietate care se poate croniciza, ducnd uneori la depresii, paranoia i alte complicaii482. Odat ntori acas, minorii rpii devin nencreztori fa de persoanele care-i nconjoar i au dificulti n a se ataa fa de printele-victim. Alte probleme de ordin psihic constatate au fost stresul posttraumatic, anxietate general, reacii confuze de ataament, sentimentul neputinei. Odat refcut relaia cu cellalt printe, minorului i este team de o nou rpire, ceea ce constituie un factor de stres suplimentar483. Reintegrarea minorului este mai dificil n situaia n care a fost rpit o perioad mai lung de timp i cnd, odat gsit, i s-a interzis s mai ia contact cu printele-rpitor. La nceputul anilor 1980, cercettorul Agopian484 a identificat mai muli factori care acioneaz asupra integrrii minorului dup un episod de rpire.
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child Abduction by Parents, Washington, DC, 2001: US Department of Justice, Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, December issue, p.6 482 N. Faulkner Parental Child Abduction is Child Abuse, presentation faite aux Nations Unies sur la Convention des Droits de lEnfant, no.9/1999, p.11 483 P.M. Hoff Family Abduction: How to Prevent an Abduction and What to Do if Your Child is Abducted, 4th Edition, Washington, DC, 1994 484 M.W. Agopian The Impact on Children of Abduction by Parents. Child Weldfare 63(6)/1984, pp.511-519
481

245

Acesta a identificat 5 factori care ndeplinesc un rol major, cum ar fi: vrsta minorului la momentul rpirii, tratamentul aplicat minorului de printele-rpitor, durata rpirii, modul de via pe parcursul rpirii i modalitile de asisten i terapie urmate de minor dup descoperirea sa485. a) Vrsta minorului la momentul rpirii. Copiii de vrste mai mici creeaz mai puine probleme atunci cnd sunt rpii mpotriva voinei lor, n consecin rpirea lor este mai facil. Cteodat minorii consider c noua situaie creat este un joc. Dac nevoile i necesitile lor eseniale sunt asigurate, ei se simt fericii i se adapteaz rapid situaiei. Dup revederea cu cellalt printe, minorul va uita fr ndoial rpitorul. Totui, el poate resimi emoii contradictorii i sentimente de confuzie, ncercnd s se adapteze noii situaii. Minorii cu vrste de 7-8 ani sunt mai dezvoltai, fcnd diferena ntre bine i ru. De multe ori, datorit rpirii i schimbrilor produse n stilul de via, minorul se consider ca fiind complice n actul rpirii; el pune ntrebri i vrea s tie de ce a fost separat de cellalt printe sau i poate reproa c nu l-a contactat mai devreme pe printele-victim, simindu-se vinovat. Potrivit statisticilor efectuate cu ocazia celei de-a cincea reuniuni a Comisiei speciale privind funcionarea Conveniei de la Haga din 25 octombrie 1980 asupra aspectelor civile ale rpirilor internaionale de copii, principalele categorii de vrst din care provin minorii rpii de unul dintre prini sunt urmtoarele: 5 ani (11% din cazuri), 3 ani (10% din cazuri), 4 i 6 ani (9% din cazuri), 2 i 7 ani (8% din cazuri), iar la polul opus se situeaz copiii mai mici de 1 an (2%), precum i cei cu vrste de 15-16 ani (sub 1%). b) Tratamentul aplicat minorului de ctre rpitor. Minorul poate fi tratat ntr-o
485

Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007, pag.29

manier excelent, n egal msur putnd fi tratat i ntr-un mod batjocoritor, unii fiind chiar maltratai. Ei sunt plasai n internate sau la prini ori prieteni, n locuri izolate, n care contactul cu alte persoane este aproape imposibil. Ei triesc n regiuni foarte ndeprtate din ri strine, n zone de camping-uri, etc. n cazuri mai rare, ei sunt abandonai, trind mpreun cu persoane strine lor486. Pe de alt parte, unii minori sufer mari schimbri n stilul de via. Ei se deplaseaz ntre diferite regiuni sau sunt transportai n alt ar, adaptndu-se uor situaiei. n cea mai mare parte a timpului, ei primesc ajutor din partea familiei i a prietenilor. Totui, adaptarea poate fi mai dificil dac triesc ntr-o ar care difer prin limb i cultur de ara natal a minorului. Capacitatea minorului de a se adapta rapid circumstanelor rpirii depinde de mai muli factori, de exemplu ceea ce povestete printele-rpitor despre cellalt printe, joac un rol primordial. Dac i spune c cellalt printe a murit sau c nu dorete s-l mai vad, minorul se simte abandonat. c) Durata rpirii. Rpirea minorilor poate dura n timp, de la cteva zile pn la sfritul copilriei lor. Majoritatea cercetrilor efectuate au demonstrat c minorii au fost regsii dup o perioad relativ scurt, cuprins ntre o sptmn i o lun de zile. Totui, adaptarea i refacerea relaiei cu printele-victim este mai dificil dac perioada separrii a fost lung. Minorii victime ale unei rpiri ndelungate se gsesc ntr-o situaie mai nefericit dect alte victime. Ei se simt trdai, reprond ambilor prini c nu au avut o copilrie linitit i fericit. d) Modul de via al minorului pe perioada rpirii. Pentru unii minori, stilul de via de dup rpire nu difer de cel pe care l duceau nainte de rpire. Totui, printele-rpitor i minorul triesc o anumit form de anxietate, deoarece sunt obligai s se ascund pentru a nu fi descoperii. Cteodat, minorul nu merge regulat la
486

Marlene L. Dalley op.cit., pag.30

246

coal sau i schimb des coala la care nva, fapt ce produce ntrzierea n progresul colar. De asemenea, minorul i schimb frecvent anturajul, fiindu-i astfel dificil s consolideze relaii de prietenie. Adesea, printele-rpitor nu are venituri materiale suficiente pentru a acoperi cheltuielile cotidiene. n timp, viaa devine astfel stresant, frustrant i plin de incertitudine, att pentru rpitor, ct i pentru minor. Copiii de vrste foarte mici nu realizeaz dimensiunea acestei situaii de fapt, creznd c toate aceste schimbri sunt un simplu joc487. Totui, copiii mai mari realizeaz c modul lor de via este diferit i schimbat n sens negativ. Din nefericire, ei se simt adesea complici la o situaie pe care nu iau dorit-o i se simt vinovai c au consimit s-i prseasc cellalt printe. Copilul cruia i s-a povestit despre cellalt printe c este ru, abuziv, c nu l mai iubete ori c este mort, se simte tulburat n mod grav. Aceste informaii reprezint o povar pentru el, simindu-se solitar cu un secret pe care nu-l poate mprti nici unei persoane. n cazuri rare, dac exist o problem n familie, iar situaia devine dificil i stresant, minorii pot prsi voluntar cellalt printe, fr a adresa nici o ntrebare. e) Sprijinul i terapia urmate de minorul gsit. Majoritatea cercettorilor sunt de acord c terapia psihic este necesar dup gsirea minorului. Este normal ca un copil s fie emoionat la prima ntlnire cu cellalt printe; un printe pe care nu-l mai cunoate sau de care nu-i mai amintete nimic. Un copil de o vrst mai mare este ncercat de sentimente de ruine i de vinovie, pentru c nu i-a contactat printele mai devreme488.

487

http://www.rcmp-grc.gc.ca/pubs/omc-ned/leftbelaisderr-fra.htm#38 488 Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007, pag.32

n doctrina de specialitate489 s-a artat faptul c acei minori care au urmat o terapie psihic dup incidentul rpirii s-au restabilit, comportamentul lor i performanele colare fiind satisfctoare. Problematica rpirilor parentale s-a fcut simit i n ara noastr. n acest sens, exemplificm prin prezentarea unui caz recent de dispariie a unui minor, n urma unei astfel de rpiri. La data de 13 ianuarie 2009, ora 10.00, dispeceratul Inspectoratului de Poliie al Judeului Braov a fost sesizat prin sistemul 112, de ctre N.M., nvtoare la coala General nr.4 din municipiul Scele, cu privire la faptul c dou persoane necunoscute au intrat n curtea colii, n timpul pauzei de la ora 9.50-10.00, l-au abordat pe minorul B.A.., n vrst de 8 ani, elev n clasa I i l-au convins s-i urmeze, urcndu-l ntr-un autoturism marca Opel Zafira i plecnd ntr-o direcie necunoscut. Imediat s-a procedat la verificarea sesizrii cu un echipaj de ordine public de la Poliia Municipiului Scele, dup care a fost constituit o echip de cercetare care a procedat la cercetarea la faa locului la coal i la locuina minorului n cauz. n acelai timp, a fost obinut o reclamaie i a fost audiat mama minorului, numita B.M.C. Din primele verificri a rezultat faptul c mama minorului a solicitat desfacerea cstoriei cu soul su, ceteanul din Trinidad-Tobago, S.B.A., i ncredinarea minorului ctre mam, cauza fiind pe rolul Judectoriei Braov. n timpul efecturii cercetrii la faa locului la locuina minorului, mama acestuia a fost contactat telefonic de ctre soul su, care i-a spus c minorul se afl mpreun cu el n municipiul Braov la cumprturi i c n jurul orelor 16.00 l va aduce la locuina ei. Din afirmaiile nvtoarei a rezultat faptul c, dou persoane necunoscute, respectiv un brbat i o femeie, l-au abordat pe minor pe holul colii, n timpul unei pauze, vor489

G.L. Greif, R.L. Hegar When Parents Kidnap: The families behind the headlines, New York: The Free Press, 1993

247

bind cu acesta n limba englez, ncercnd s-l conving s-i nsoeasc, pentru a merge la tatl su n SUA. n urma activitilor specifice desfurate de lucrtorii de poliie, minorul mpreun cu rpitorii si au fost depistai ntr-un taxi n timp ce ncercau s

prseasc ara, pe la punctul de frontier Giurgiu-Ruse. n cursul zilei de 14 ianuarie 2009, minorul a fost consiliat de ctre reprezentani ai Direciei Generale de Asisten Social i Protecia Copilului Braov, fiind ncredinat mamei sale.

Bibliografie: Finkelhor, D., Hotaling, G.T., Sedlak, A.J. Missing, Abducted, Runaway and Throwaway Children in America. Washington, DC: USA Ministere de la Justice, Bureau de Justice et de Prevention de la Delinquance Juvenile, 1990 G. Kochan Etude du Centre National des Enfants Enleves et Exploites: Analyse des Enfants Retroves entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003 J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley Parental Abduction of Children: An Overview and Profile of the Abductor, 1994 J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child Abduction by Parents, Washington, DC, 2001: US Department of Justice, Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, December issue Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale, Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007 Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in Ontario: An Exploration of the Abductors Profile and the Searching Parents Experiences, 1993

248

PIEELE FINANCIAR - BANCARE A STRUCTURILOR DE CRIM ORGANIZAT I SPLAREA BANILOR

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA Academia de Poliie A. I. Cuza The international community was faced with an underground economy, large-scale markets characterized by the infiltration of banking and financial structures of organized crime in their attempt to take control of major domestic and international sectors. The process is broad-based global financial transactions and growing. International financial markets including daily financial transactions worth over 170 billion dollars, of which only a small part of trade transactions appear legitimate. The rest is based on speculative capital, or semi-liquid, short-term investment and usually ensures anonymity to investors. Cuvinte cheie: criminalitate organizat, splarea banilor, globalizare financiar, pia financiar. Comunitatea internaional a fost pus n faa unei economii subterane de mare anvergur, caracterizat prin infiltrarea pe pieele financiar-bancare a structurilor de crim organizat, n ncercarea acestora de a prelua controlul asupra unor importante sectoare economice interne i internaionale. Procesul este vast, bazat pe tranzacii financiare globale i n continu cretere. Pieele financiare internaionale cuprind zilnic tranzacii financiare n valoare de peste 170 miliarde de dolari, din care numai o mic parte par a fi operaiuni de comer licit. Restul se bazeaz pe capital speculativ lichid sau semilichid, investit pe termene scurte i care de regul, garanteaz anonimatul investitorilor. Creterea unei imense mase monetare speculative este favorizat de o multitudine de factori, ntre care pot fi menionai urmtorii: transnaionalizarea celor mai mari bnci i societi de holding; eliminarea restriciilor i controlului asupra investiiilor strine; impactul tehnologiei electronice de transmitere a informaiilor privind pieele de capital.
249

Aa cum am artat anterior, experii490 afirm n unanimitate c organizaiile criminale s-au adaptat la noua ordine a economiei mondiale i au tiut s profite extraordinar de mondializarea schimburilor de mrfuri i capitaluri. Impactul i influena criminalitii afacerilor n statele europene, inclusiv n cele aparinnd Uniunii Europene au crescut considerabil n ultimii 15 ani.491 Globalizarea financiar, mondializare, schimburi internaionale, etic i deontologie financiar, scandaluri financiare, toi aceti termeni, concepte sau afaceri politico-financiare, condiioneaz n realitate statutul societii de astzi, o societate de mutaii eseniale n plan sociologic, demografic, economic i financiar.492 Globalizarea a permis organizaiilor criminale s-i optimizeze activitile prin delocalizarea etapelor infraciunii (pregtire, aciunea criminal propriu-zis, pli,
490

Marie Cristine Dupuis Danon Finance Criminelle, Editura Presses Universitaires de France, 2004, pag.5. 491 Raportul Comisiei Europene privind crima organizat n anul 2003, pag. 5. 492 Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura Revue Banque Paris, 2003, pag.17.

splarea produsului financiar murdar etc.).493 Putem afirma faptul c nainte de Tratatul de la Maastricht s-a constituit o pia european criminal care unete Estul cu Vestul. Pe aceast pia acioneaz gruprile criminale italiene, yakuza japonez, triadele chinezeti, clanurile turceti, ruseti, poloneze, gruprile pakistaneze, iraniene, nigeriene, precum i cartelurile din America Latin. Aceste grupuri nu formeaz o super-mafie unificat, dar ele dezvolt raporturi pestrie care merg de la colaborare la conflict. Globalizarea a consolidat piaa internaional a crimei ca rspuns la cererea i oferta de produse i acte ilicite tot mai mari. n universul rarefiat al puternicilor organizaii criminale sunt iniiate, derulate i finalizate afacerile ilegale de mare dimensiune, astfel nct, fenomenul criminalitii, amplasat tradiional la periferia societii devine o prezen activ i agresiv pe toate treptele societii, inclusiv cele mai selecte, contribuind considerabil la diminuarea autoritii statului.494 Economia mondial are ca trstur fundamental puterea amplificat a finanelor internaionale. Globalizarea financiar, materializat ntr-o pia unic a banilor la nivel planetar a fenomenului de globalizare a produciei, comerului, serviciilor i comunicaiilor, manifestndu-se mai brutal i imprevizibil, cu efecte negative la scar regional i planetar. Pieele financiare globale se afl n cea mai mare msur, n afara controlului autoritilor naionale i internaionale.495 Specialitii n domeniu496, subliniaz faptul c globalizarea financiar consacr supremaia forelor pieii asupra politicilor economice, ele fiind cele care
Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner, Trgovite, 2006, pag. 36. 494 Costic Voicu i colab. op.cit., pag. 37. 495 George Soros Criza capitalului global, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 83. 496 Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i iluzii, Editura Economic, Bucureti, 2003, pag. 213258.
493

decid dac politicile economice naionale sunt bune. n Raportul O.I.P.C. INTERPOL, privind Ameninrile criminalitii la nivel mondial497 se menioneaz faptul c: ameninrile mai importante sunt: splarea banilor n scopul obinerii de averi financiare ntr-un mod legitim n rile n care autoritatea statului sau controlul activitilor financiare sunt insuficiente, coruperea persoanelor care ocup funcii strategice pentru a facilita activitile organizaiilor criminale. Recurgerea la corupie i dobndirea de averi financiare pe ci ilegale constituie ameninri grave pentru securitatea mondial. Organizaiile criminale ncearc s topeasc n activitatea economic ilicit banii murdari pentru a se proteja de aciunea serviciilor represive i a evita astfel confiscarea averilor lor financiare. Globalizarea pune la dispoziia gruprilor criminale un ntreg set de faciliti care le permite acestora s se dezvolte nestingherit. Factorul cel mai important care favorizeaz extensia criminalitii afacerilor l reprezint specularea lacunelor existente n sistemul legislativ la nivel mondial. Existena paradisurilor fiscale i a teritoriilor necooperante, precum i legislaia incoerent n materia combaterii criminalitii determin consolidarea acesteia la care se adaug birocraia excesiv i formalismul n realizarea cooperrii judiciare ntre autoritile de aplicare a legii, precum i insuficienta pregtire i echipare a politicii i celorlalte structuri judiciare pentru a combate eficient fenomenul.498 Analiti prestigioi ai fenomenului de globalizare a criminalitii organizate susin faptul c gruprile criminale sunt adevrate organizaii economice care se comport ca
Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel mondial publicat n Buletinul de Informare Documentare al Ministerului Administraiei i Internelor nr.4/2003, pag. 71-95. 498 Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editural Pildner, Trgovite, 2006, pag. 46.
497

250

societi multinaionale, ghidate de o raiune impecabil: profituri maxime cu cheltuieli minime, controlul pe vertical al sectoarelor, reducerea concurenei, fidelizarea angajailor permaneni i ai clienilor si. Ele identific i exploateaz rapid i eficient slbiciunile sistemelor legale i juridice, dar i facilitile oferite de paradisurile fiscale.499 Crima organizat caut s-i plaseze afacerile i produsul financiar al acestora n aa-numitele paradisuri fiscale. Termenul de paradis fiscal este deseori neltor i incorect folosit. Pentru a descrie o ar din acest punct de vedere, ar trebui utilizat termenul de jurisdicie a secretului financiar. Un anumit, grad de discreie financiar i bancar este caracteristic tuturor statelor, n sensul c acestea impun un anumit nivel de protecie pentru informaiile bancare i comerciale, dar cele mai multe dintre ele nu vor ocroti aceste informaii n cazul unei anchete desfurate de organele legale dintr-o ar strin. O jurisdicie a secretului bancar i financiar va refuza ns, aproape ntotdeauna, s-i ncalce propriile sale legi cu privire la secretul bancar, chiar i atunci cnd ar putea fi vorba despre o grav violare a legilor altei ri.500 La sfritul deceniului nou, proliferarea jurisdiciilor care ofer servicii financiare scpate de sub orice control a devenit ngrijortoare. Crizele financiare produse n ri din Asia, Rusia, Brazilia, Argentina i Mexic, cu efecte devastatoare asupra economiilor naionale, dar i cu impact asupra stabilitii financiare mondiale au evideniat influena nefast a criminalitii organizate din domeniul afacerilor, asupra climatului general. n faa acestei situaii, la 5 aprilie 2000 G-7 (Grupul de Aciune Financiar a celor 7 ri puternic industrializate Financial TaskForce), a constituit un grup de lucru desemnat s analizeze impactul centrelor off-shore i a paradisurilor fiscale
499

asupra stabilitii financiare mondiale, respectiv acele ri i teritorii susceptibile de a constitui centre de reciclare a capitalurilor de origine criminal.501 Acest grup de lucru a clasificat rile i teritoriile n funcie de gradul de reglementare juridic i cooperare cu autoritile financiare n trei grupe: - n prima grup, sunt cuprinse apte ri care au un cadru juridic adecvat standardelor internaionale fiind deschise cooperrii (Elveia, Luxemburg, Hong-Kong, Singapore, Insulele Anglo-Normande, Insula Man i oraul Dublin din Irlanda); - grupa a doua, cuprinde 9 ri care dispunde reglementrile legale, dar sunt mai puin cooperante (Andora, Bahrein, Gibraltar, Monaco, Macao, Malta, Malaiezia, Bermude i Barbados); - grupa a treia, cuprinde 25 de ri care nu dispun de reglementrile necesare i nu manifest dorina de cooperare n plan internaional (Belize, Costa Rica, Cipru, Liban, Liehtenstein, Panama, Anquilla, Antiqua, Aruba, Insulele Virgine, Caymn, Cook, Marshall, Mauriciu, Antilele Olandeze, Nauru, Nine, Nevis, Santa-Lucia, Saint-Vicent, Samoa, Scychelles, Bahamas, Turcia, Vanautu). Grupul G-7 a fixat cteva criterii pentru definirea centrelor off-shore entiti care atrag un volum important de activiti al nerezidenilor din urmtoarele raiuni: nivel sczut de impozitare; nivel redus i flexibil de aprobare i nregistrare; un regim redus de control asupra operaiunilor, nivel ridicat de confidenialitate, lipsa de obligativitate a prezenei fizice a clientului pentru nregistrare etc. Raportul elaborat de Grupul de lucru preciza c: existena activitilor financiare off-shore nu este contrar stabilitii financiare globale, dac aceste sunt corect controlate iar autoritile coopereaz. Separat de acest studiu G.A.F.I. (Grupul de Aciune Financiar Internaional) creat
501

Herve Bollanger Criminalitatea Economic n Europa, Editura PUF, Paris, 2002, pag. 25. 500 Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999, pag. 171.

Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu op.cit. pag. 67.

251

n 1989 a stabilit o list de 15 state i teritorii necooperante n lupta mpotriva splrii banilor, avnd n vedere urmtoarele criterii:502 taxe de impozitare mici sau chiar deloc; avantaje fiscale speciale pentru rezidenii strini; confidenialitate total i reticen total de comunicare a informaiilor solicitate de autoriti. Principalele caracteristici ale paradisurilor fiscale constau n: impozite reduse, secretul operaiunilor bancare, activitatea bancar n economia paradisurilor fiscale reprezint segmentul cel mai atractiv pentru nerezideni, publicitate promoional etc.503 Cercetrile ntreprinse de specialiti504 scot n eviden faptul c paradisurile fiscale reprezint o component important a criminalitii organizate, fiind folosite pentru splarea banilor provenii dintr-o mare diversitate de activiti infracionale (trafic de droguri i armament, contraband, evaziune fiscal etc.). Afacerile legale i ilegale se afl ntr-o strns conexiune: criminalitatea organizat investete n afaceri legale, apoi dirijeaz resursele financiare dobndite prin preluarea sub control a bncilor i societilor comerciale implicate n splarea banilor. Splarea banilor este un element fundamental al strategiei financiare globale folosit de grupurile criminale care vizeaz asigurarea celor mai bune plasamente i justificri a produsului financiar rezultat din afaceri murdare. Acest lucru confirm interptrunderea puternic ntre economia criminal i economia legal.505 Splarea de bani este un proces prin care profiturile obinute de pe urma criminalitii sunt transformate n scopul ascunderii sau mascrii originilor ilicite. Acest lucru este
Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan Geamnu op.cit., pag. 69. 503 Jean-Louis Herail i Patrick Ramel Splarea banilor i crima organizat, dimensiune juridic, Editura PUF Paris, 1996, pag., 34. 504 Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere tez de doctorat, 2005, pag. 179. 505 Ph. Broyer La nouvelle economic criminelle n volumul Criminalitatea financiar, Editura DOrganisation, Paris, 2002, pag.7.
502

necesar pentru a rupe legtura dintre procesul criminal iniial i rezultatele criminalitii. Se pot identifica anumii factori comuni cum sunt: conversia sau transferul de proprieti, bunuri; ascunderea sau mascarea sursei bunului i nevoia de a rectiga accesul la bani etc. Splarea de bani este un proces care presupune parcurgerea a trei stadii: n primul rnd, profitul obinut din activiti criminale trebuie splat de activitile n sine; n al doilea rnd, trebuie urmai anumii pai pentru a masca ruta pe care o au banii n timpul procesului de splare; n final, banii provenii trebuie s devin din nou disponibili organizaiilor criminale. Nu exist o singur metod de splare a banilor murdari. Aceste metode pot varia de la cumprare i vinderea unui obiect de lux, pn la trecerea banilor ntr-o reea complex internaional de afaceri legale i companii scoic (companii care exist n primul rnd numai ca entiti legale fr s desfoare activiti sau afaceri comerciale. Operaiunile bancare tradiionale de constituire a depozitelor precum i sistemele de transfer a banilor i creditare, ofer un mecanism vital pentru splarea banilor, mai ales n faza iniial de introducere a numerarului n sistemul bancar. Tehnicile utilizate pentru splarea banilor sunt variate i este de presupus c multe dintre ele sunt necunoscute specialitilor din organele de control financiar i antiinfracional. n mod esenial, tehnica de baz cuprinde trei etape succesive506: a. nfiinarea unor conturi colectoare n care se efectueaz depozite bancare ce urmeaz a fi transferate. Aceste conturi au rolul de paravan i, de regul, ele sunt nfiinate pe numele unor societi comerciale fictive, motiv pentru care sunt dificil de identificat. b. Sumele din conturile colectoare sunt virate n conturi din ri strine, printr-un
506

Idem, op.cit., pag..60.

252

numr de operaii a cror complexitate are drept scop s mpiedice identificarea sursei reale a banilor. Pentru realizarea cu succes a acestei etape, sunt preferate dou tipuri de ri: - cele care garanteaz secretul bancar i fac din aceasta o politic de stat (ex. Elveia, Liechtenstein etc); - cele aflate n dificultate economic i care fac eforturi pentru atragerea capitalului strin (ex. rile lumii a treia i n curs de dezvoltare). c. Investirea n afaceri ilicite a capitalului transferat i returnarea beneficiilor care, de aceast dat, au aspect "curat", ceea ce justific ntregul complex operaional. Dei mai puin relevante, amintim i unele tehnici secundare de splare a banilor cum sunt: dubla facturare, specula imobiliar simulat, ctigul dirijat n cazinouri legal n fiinate etc. Profesionitii care acioneaz n acest domeniu au capacitatea de a exploata toate facilitile oferite de actualul sistem financiar. Ei aleg paradisurile financiare cele mai primitoare pentru a nfiina societi ecran care servesc la disimularea patrimoniului a cror gestionare o asigur, fiind foarte activi n universul financiar off-shore care este nu numai un segment legitim al sistemului financiar mondial, dar reprezint el nsui un sistem dotat cu competene complementare care se preteaz a fi manipulate de organizaiile criminale.507 Amploarea i impactul deosebite ale acestui fenomen au provocat ngrijorarea unor foruri statele i supra statale, ntre care ONU, Consiliul Europei, O.I.P.C. Interpol, Europol i altele, care i-a manifestat interesul pentru elaborarea instrumentelor juridice necesare contracarrii lui. Astfel, Convenia de la Viena din 1988 care a intrat n vigoare n 1990 vizeaz conferirea caracterului penal activitilor de splare a banilor provenii din traficul de
507 Oficiul Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea crimei nr. 34/35/1999 Paradisurile fiscale, secretul bancar i splarea banilor, pag. 26.

droguri, precum i facilitarea cooperrii poliieneti internaionale, deoarece extrdarea este foarte dificil n acest domeniu din cauza dublei incriminri. La rndul su Consiliul Europei a adoptat n 1991 o Convenie n baza creia se faciliteaz urmrirea judiciar fa de beneficiarii activitilor ilicite. Convenia conine i o prevedere conform creia secretul bancar nu trebuie s fie un obstacol n calea cooperrii vamale i poliieneti ntre statele membre. Prin aderarea la aceast convenie statele se oblig s furnizeze datele necesare asupra bunurilor sau sumelor suspecte c ar proveni din aciuni ilicite. n acelai scop a fost constituit n 1989 grupul G.A.F.I. (Grupul de Aciune Financiar Internaional) de ctre cele 7 ri mai industrializate G-7) pentru a examina msurile care s permit lupta mpotriva splrii banilor de origine criminal prin utilizarea sistemelor bancare, n urma cercetrilor ntreprinse a difuzat un numr de 40 recomandri viznd prevenirea i controlul splrii banilor. n 1989 Organizaia de Aciuni de For n Sistemul Financiar (F.A.T.F.) nfiinat de ctre efii statelor din G-7 (cele 7 naiuni puternic industrializate) a luat n considerare mai multe moduri de prevenire a splrii banilor, iar raportul care cuprinderea cele 40 de recomand indica lrgirea cooperrii n acest domeniu. Membrii F.A.T.F. au devenit n prezent 28 de state, iar pentru a asigura c recomandrile vor fi implementate, mandatul acestora a fost extins pn n 2004. Circulaia electronic a banilor n afara granielor face ca tranzaciile financiare s fie foarte greu de urmrit producnd o serie de greuti autoritilor care se ocup cu respectarea legii. Pentru a combate aceast problem, splarea de bani a fost trecut n sfera criminalitii organizate, iar autoritile naionale de respectare a legii au fost mputernicite cu urmrirea, stoparea i confiscarea rezultatelor actelor criminale, fiind introduse scheme de asisten legal mutual internaional. Mai mult constatndu-se
253

c bncile i alte instituii financiare sunt folosite, chiar dac nu n mod voit, ca intermediari n transferul sau depozitarea banilor ilicii, s-au luat o serie de msuri la nivel naional i internaional n scopul prevenirii sistemului bancar pentru a nu fi folosit pentru splarea banilor. n acest scop bncile i instituiile financiare au introdus o serie de regimuri de auto-protejare. Iniial, efortul internaional de combatere a creterii activitilor de splare a banilor se adresa bncilor sub form de coduri i reguli de conduit interioar, i mai puin sub forma unor reforme legislative. n anii 80, reprezentani ai autoritilor bancare centrale din 10 state s-au ntlnit pentru a stabili n ce mod instituiile din care fceau parte ar putea stopa splarea de bani. Ca punct de pornire membrii Comisiei pe probleme de Practici de Supervizare i Reguli Bancare, Grupul celor zece a observat c funcia primar a autoritilor de supervizare bancar este de a menine o stabilitate financiar global a bncilor dar i asigurarea asupra legitimitii tranzaciilor individuale ale clienilor bncilor. Mai mult, autoritile naionale de supervizare bancar nu au neaprat acelai rol i responsabiliti. n anumite state, supervizorii au responsabiliti specifice. Oricum ar sta lucrurile, comisia a neles c ncrederea publicului n sistemul bancar poate fi zdruncinat, iar stabilitatea sistemului ameninat, ca o consecin a asocierii dintre bnci i activitatea criminal. Splarea banilor este incriminat, n prezent n legislaiile din Frana, Australia, Canada, Italia, Marea Britanie i S.U.A., fiind pedepsit n cele mai multe cazuri cu nchisoare pn la 20 de ani, confiscarea averii dobndite ilicit i interzicerea unor drepturi. n Romnia, n primii ani ai tranziiei spre economia de pia s-a creat un imens capital negru, cruia i s-a ncercat a i se da de ctre posesorii ilegali o aparen de legalitate, dei n aceti ani nu a existat nici un text de lege care s oblige persoanele s justifice proveniena bunurilor i valorilor dobndite.
254

n anumite condiii, conversia valorilor sustrase din proprietatea public s-a fcut direct prin comercializarea lor n ar sau n strintate, prin folosirea sumelor obinute, pentru achiziionarea de imobile, maini, opere de art, bijuterii, precum i pentru formarea capitalului necesar nfiinrii de societi comerciale. De altfel, o caracteristic a fenomenului de splare a banilor murdari n acea perioad o constituie faptul c operaiunile de convertire a fondurilor, tranzaciilor i comercializarea unor valori sau efectuat n afara structurilor financiarbancare i de credit.508 Considerm c absena oricror reglementri legislative n materie de splare a banilor murdari, a unor dispoziii clare n domeniul financiar-bancar, coroborate cu carenele deosebite manifestate n exercitarea controlului financiar de toate gradele, au determinat i amplificat interesul grupurilor organizate de infractori autohtoni i internaionali n folosirea multiplelor metode i mijloace de splare a banilor, ncepnd cu procurarea ilegal a valutei de pe piaa neagr, achiziionarea de proprieti i bunuri de valoare, investiii de amploare i terminnd cu transferurile de capital n strintate, prin sisteme financiar-bancare, inclusiv de ctre persoane suspectate c au nfiinat grupri teroriste. Abia la 17 decembrie 1998, cele dou camere ale Parlamentului Romniei au adoptat n edin comun o lege special cu prevederi penale respectiv Legea nr.21 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, promulgat la 18 ianuarie 1999, abrogat i modificat prin Legea nr. 656 din 7 decembrie 2001 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, care stabilete ce fapte constituie infraciunea de splare a banilor, sancionarea acestora, procedurile de identificare a clienilor i de prelucrare a informaiilor referitoare la
Ion Pitulescu Consideraii privind metodica investigrii i cercetrii infraciunii de splare a banilor, n Revista Criminalistica nr. 2/2002, pag.26.
508

splarea banilor, Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii banilor, rspunderi i sanciuni, etc. n sensul Legii nr. 656/2002 constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani urmtoarele fapte: a) schimbarea sau transferul e bunuri cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni , n scopul ascunderii sau disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a tinui sau favoriza persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei; b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni; c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din infraciuni; d) asocierea sau iniierea unei asocieri, aderarea ori sprijinirea, sub orice form a unei astfel de asocieri, n scopul svririi infraciunii de splare a banilor se pedepsete cu nchisoare pn la 15 ani. Tentativa se pedepsete. n sensul Legii nr. 656/2002 prin tranzacie suspect se nelege operaiunea care, prin natura ei i caracterul neobinuit n raport cu activitile clientului, trezete suspiciunea de splare a banilor. e) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni. n depistarea i investigarea infraciunilor de splare a banilor un rol important l are Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, organ de specialitate cu personalitate juridic, aflat n subordinea Guvernului Romniei, care a fost nfiinat prin Legea nr. 21/18 ianuarie 1999. Acest oficiu are ca unic obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii banilor, n care scop primete, analizeaz i prelucreaz informaii, sesiznd autoritile abilitate prin lege s efectueze urmrirea penal.
255

De ndat ce salariatul unei persoane juridice sau fizice din cele prevzute la art. 8 din Legea nr. 656/2002 are suspiciuni c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor, va informa persoana desemnat ce are responsabiliti n aplicarea dispoziiilor acestei legi509, din cadrul persoanei juridice, care va sesiza Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor510, care poate dispune motivat, suspendarea efecturii operaiunii pe o perioad de 48 de ore, iar dac consider ca insuficient aceast perioad poate solicita Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Casaie i Justiie suspendarea operaiunii cu cel mult 3 zile lucrtoare, comunicnd n acest sens persoanei respective decizia de prelungire a suspendrii operaiunii. Se excepteaz de la raportarea ctre Oficiu urmtoarele categorii de operaiuni derulate prin trezoreria statului511: eliberri de sume n numerar privind drepturile salariale, plile efectuate ctre instituiile publice, ncasrile de taxe i impozite, contribuii i orice alte venituri bugetare de la persoane fizice sau juridice inclusiv sumele n numerar depuse de ctre instituiile publice privind operaiunile prevzute la art. 3 alin. 7 din Legea nr. 656/2002. Oficiul poate face schimb de informaii, n baza reciprocitii, cu instituii strine care au funcii asemntoare i care au obligaia pstrrii secretului n condiii similare dac datele comunicrii sunt fcute n scopul prevenirii i combaterii splrii banilor.512 Pentru ca anchetele n cazurile de splare a banilor i investigare a infraciunilor economico-financiare s fie ncununate de succes, acestea trebuie s se bazeze pe folosirea adecvat a informaiilor. Dac mai
509

Art. 14 alin.1 din Legea nr. 656/2002 prevenirea i sancionarea splrii banilor. 510 Art. 3 alin.1-3 din Legea nr. 656/2002 prevenirea i sancionarea splrii banilor. 511 Art. 3 alin.8 din Legea nr. 656/2002 prevenirea i sancionarea splrii banilor. 512 Art. 5 alin.4 din Legea nr. 656/2002 prevenirea i sancionarea splrii banilor.

pentru pentru pentru pentru

multe cazuri de trafic cu droguri i alte activiti criminale se leag de aceeai banc sau de acelai grup de bnci, obiectivul anchetatorilor trebuie s fie acesta banc sau grupul de bnci respectiv. Dificultatea const n faptul c informaiile ce ar permite luarea n supraveghere a bncilor, rareori sunt coroborate ntre ele i analizate n comun de serviciile poliieneti de specialitate i de ctre parchet. n culegerea de informaii i investigarea unor posibile activiti de splare a banilor, poliitii i procurorii investigatori trebuie s aib n vedere urmtoarele*: a) identificarea i urmrirea tranzaciilor de reciclare a fondurilor, cunoscut fiind faptul c reciclarea banilor murdari se face de multe ori cu complicitatea unor angajai din instituiile financiar-bancare (ageniile de schimb, serviciile de ncasare a cecurilor, casieriile unor uniti bancare i altele); b) supravegherea activitii desfurate de persoane suspecte de svrirea unor activiti ilicite din cazinouri, societi de pariuri, jocuri de noroc, fr a se neglija organizatorii unor aa-zise jocuri

piramidale de tip Caritas n care se pot recicla sume considerabile n perioade scurte de timp; c) operaiunile sub acoperire. n conformitate cu prevederile Legii nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, pentru prima dat s-au legalizat aciunile desfurate de poliie, sub acoperire. Astfel, art. 21, prevede c procurorul poate autoriza folosirea investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob necesare. Practica poliiilor occidentale i unele aciuni ale Poliiei Romne, demonstreaz c folosirea poliitilor acoperii, infiltrai n reelele de traficani sau de reciclatori de bani este deosebit de eficient pentru demascarea ntregii reele. d)supravegherea electronic, autorizat de parchet i ndeosebi interceptrile telefonice, constituie tehnici eficiente de investigaie asupra reciclrii fondurilor.
* Ion Pitulescu Consideraii privind metodica investigrii i cercetrii infraciunii de splare a banilor, Revista Criminalistica nr.2/2002, pag. 28.

Bibliografie: Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner, Trgovite, 2006 Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere tez de doctorat, 2005, pag. 179. George Soros Criza capitalului global, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 83. Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel mondial publicat n Buletinul de Informare Documentare al Ministerului Administraiei i Internelor nr.4/2003, pag. 71-95. Jean-Louis Herail i Patrick Ramel Splarea banilor i crima organizat, dimensiune juridic, Editura PUF Paris, 1996, pag., 34. Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i iluzii, Editura Economic, Bucureti, 2003, pag. 213-258. Marie Cristine Dupuis Danon Finance Criminelle, Editura Presses Universitaires de France, 2004, pag.5. Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura Revue Banque Paris, 2003, pag.17. Pintile Ligia Teodora- Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor din domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova,2008. Raportul Comisiei Europene privind crima organizat n anul 2003, pag. 5.
256

APARIIA I PROLIFERAREA GRUPRILOR CONSTITUITE PE CRITERII MISTICO RELIGIOASE

Confereniar universitar dr. BARBU NICU-DAMIAN Academia de Poliie A.I.Cuza Sectantismul religion is today one of the most interesting psycho-social phenomena, with numerous implications for human community life. Although in the last century science and technology have progressed in an exponential rate and many questions have taken on human responses were elucidated a number of phenomena that people ascribe to supernatural forces (gods, demons, etc..) Modern man however, retains some remnants of that mystical benefit certain people and groups, nurturing feelings of terror among them. This can cause feelings of terror in the individual events of maladjustment, supplemented by a regression of thought and affectivity, a bad accent of negativism, of despair, features that are grown and amplified by the emergence and proliferation of these groups formed the mystical-religious criteria. Cuvinte cheie: grupri religioase, secte, criminalitate Consideraii generale cu privire la activitatea unor secte i grupri religioase cu preocupri anarhice Sectele au aprut nc din Evul Mediu, cnd anumite grupuri de credincioi, de regul sub conducerea unui lider, se desprindeau de biserica mam, formnd un nou grup religios cu o nou ideologie i o nou doctrin, oarecum diferit de doctrina bisericii tradiionale. Aceste dizidente erau susinute cteodat de rile vecine, care doreau astfel s creeze o destabilizare n snul bisericii respective pentru a putea slbi puterea acelui stat. Grupurile nou create fie sau desfiinat la puin timp dup apariie, fie s-au unit cu alte astfel de grupri formnd un grup nou. Unele au continuat s existe i s se dezvolte. Alte secte s-au nfiinat prin readucerea n actualitate a unor vechi credine i ritualuri. nc de la nceputuri, prin sect s-a neles rezultatul separaiei unei minoriti dintr-o colectivitate religioas mai mare, care s-a extins foarte mult, dar care nu avea trsturile unui cult sau ale unei biserici tradiionale i era denumit, sect chiar de biserica din care s-a desprins, tocmai pentru a o pune ntr-o situaie de inferioritate. Sectantismul religios constituie astzi
257

unul dintre cele mai interesante fenomene psiho-sociale, cu numeroase implicaii n viaa unor comuniti umane. Dei n ultimul secol tiina i tehnica au progresat ntr-un ritm exponenial i multe ntrebri ale omului au cptat rspunsuri, au fost elucidate o serie de fenomene pe care omul le punea pe seama unor fore supranaturale (zei, demoni etc.), omul modern, totui, pstreaz unele reminiscene mistice de care profit anumite persoane i grupuri, cultivnd sentimente de nfricoare n rndul acestora. Aceste sentimente de nfricoare pot provoca la nivelul individului fenomene de inadaptare, completate cu un regres al gndirii i afectivitii, o accentuare nefast a negativismului, a disperrii, caracteristici ce sunt cultivate i amplificate prin apariia i proliferarea acestor grupri constituite pe criterii mistico-religioase.513 Sectele... Cine sunt? Nu este greu ci imposibil de definit. Se nasc peste noapte, dispar dup cteva luni, se divid i se unific ntr-un cadril ameitor, i suspend pentru un timp activitatea vizibil, mor pentru a renate sub alt nume, n alt loca513

CRIM K. (ed.), Abingdon Dictionary of Living Religions, Nashville Tenn., Abingdon

litate sau chiar alt continent... Unele au o duzin de adepi, altele au ajuns la mai muli, unele au chiar cotidiane i staii tv proprii, altele nu sunt cunoscute dincolo de strad unde vieuiesc adepii lor. Unele propovduiesc i recruteaz adepi la lumina zilei, sunt recunoscute ca biserici, culte etc. de legile unor state, altele sunt doar semipublice iar altele i desfoar activitatea n cea mai neagr clandestinitate. Totui... cte sunt? Cu titlu pur orientativ, la nivelul anilor 1982 se putea vorbi de circa 2000 doar n SUA (cea mai mare parte n California, care este astzi pentru secte ceea ce era ea pentru cuttorii de aur acum un secol, de circa 1500 n Europa, cam de tot attea n America Latin. n Africa i n Asia nu a ncercat nimeni s le numere. n India se spune c sunt mai muli guru dect populaia ei. i ei, sectanii.. .ci sunt? Aceeai confuzie, din aceleai motive. Problema numrului lor se complic i prin aceea c exist diverse grade de integrare a unei persoane ntr-o sect - de la cei care i-au cedat ntreaga lor avere i putere de munc i triesc ntr-o comunitate 24 din 24 de ore pn la cei care o dat, de dou ori pe an particip la o adunare. i - ca s sfrim! - confuzia este ntreinut i de aceea c o grupare sau alta, respinge - tocmai pentru c, aceasta este att de compromis - denumirea de sect i vrea s fie numit de exemplu, cult. Definiia dat cuvntului sect n Dicionarul limbii romne apare ca fiind, comunitate religioas desprins de biserica oficial respectiv. Desigur, dac s-ar opri aici, definiia, fiind exact, ar fi ns incomplet, ea continu: grup nchis alctuit din adepii unei doctrine (filosofice sau politice). Poate c un criteriu operaional pentru a deosebi o religie de o sect l constituie psihologia majoritii sau unanimitii membrilor gruprii, i anume dou trsturi: - Ruperea (total sau ntr-o msur nsemnat) de contextul social, nlocuirea societii reale cu iluzia c societatea este gruparea respectiv, nlocuirea valorilor i
258

normelor corpului social cu valorile i normele gruprii; -Fanatismul, exclusivismul, intolerana, convingerea c secta este unica deintoare a adevrului absolut. i cu aceasta am ajuns la esenial. Sfrit de secol, sfrit de mileniu. n faa omenirii stau vechi probleme nerezolvate i altele, noi n felul lor, mai vechi dect cele vechi: supravieuirea - cu dimensiunea ei contemporan, supravieuirea planetei - criza de identitate pentru o bun parte din populaia globului, inflaia informaional, inflaia tehnic (coexistnd, la nivel mondial cu subdezvoltarea informaional i tehnic) i aa mai departe. Crize economice, crize politice, criz spiritual. Omul comun, omul cel de toate zilele nfrunt tot mai greu viaa. Climatul de insecuritate fizic i psihic i macin lent forele. Din Chile pn n Scandinavia i din Japonia pn n Noua Zeeland fac ravagii alcoolul, drogul, bolile psihice, anarhismul cu alte cuvinte, tot attea forme de uitare, fie i cu preul autodistrugerii. Iar n ultimii 30-35 de ani, lista de mai sus s-a prelungit cu nc o modalitate de evadare din realitate, de rezolvare a problemelor cu care omul este confruntat: sectele. n ultimul secol i ndeosebi n ultimele decenii au aprut o sumedenie de secte religioase cretine sau sincretice care manifest o agresivitate politic extrem de virulent. La suprafa, rachetele cu ncrcturi nucleare, n profunzime, subversiunea ideologic n multiple forme, toate tinznd s erodeze contiina social a maselor, s le ndeprteze de elurile eliberrii sociale. Sectele slujesc din plin acest scop. n complicatul tablou al lumii contemporane, activitatea lor se ntreese cu aceea a unor organizaii politice fi antistatale, i chiar a unor servicii secrete, centre de spionaj i diversiune. Secta este salvarea, predic recrutorii. Din orice i orice. Recrutorii sectelor tiu unde s ntind nada. Iat mrturia revelatoare a unei tinere franuzoaice care se mai afl poate i astzi n mrejele sectei Soka

Gakkai - dup ce, dup cteva luni, reuise s se desfac din legturile ce o ineau captiv Eram pe o banc n metrou, puin cam dus pe lume. Aveam probleme cu banii, nu mai aveam serviciu, o situaie sentimental mai curnd dezastruoas... Petrecusem trei luni n sanatoriu, depresie nervoas. Si... m i cam drogam. Aa, din plictiseal. M sturasem pn peste cap de tot, de Paris, de brbai, de mine... Doi biei s-au aezat lng mine. Au privit cartea pe care o ineam pe genunchi... Continu apoi o poveste asemntoare cu zeci i sute de mii altele, istoria nregimentrii n sect dup o tehnic simpl i totui de un rafinament diabolic. Important este ns portretul (n cazul de fa, autoportretul) celui care va alege ca soluie de via secta. Odat prins, va mai scpa ? Poate da, poate nu. De multe ori, el iese din sect- dar coridorul prin care trece se numete morg sau azil de alienai mintali. Trebuie s ai, cum am avut eu - depune mrturie scriitorul francez Roger Ikor, al crui fiu i-a pierdut viaa ntr-o sect - tristul privilegiu de a nfrunta direct sectele pentru a msura mareele de durere, mocirl i snge pe care le revars n lumea noastr. Derivate din budism, din cretinism sau brahmanism - de multe ori, un mixtum compositum din toate acestea i din altele (gnosticism, iudaism, animism etc.) - sau negnd orice ascenden, considernd c nimeni naintea lor nu a revelat omenirii, nici mcar parial, adevrul, o sect se constituie la intersecia dintre dezaxare, escrocherie i maladiv sete de putere. Prozelitismul violent este o trstur de baz. La fel, voina efilor sectei de a-i subordona pe adepi material i spiritual pn la anihilarea personalitii. La multe dintre sectele contemporane, adepii nu sunt dect nite maini de fcut bani prin orice mijloace - ceretorie, prostituie - sau fiine de rangul doi, care nu au dreptul dect s execute. Definiii ale noiunii de sect au fost date de muli cercettori ai fenomenului religios, ns ele difer mai mult sub aspectul formei dect cel al coninutului. Se poate spune, totui, c sectele reprezint comuni259

ti religioase formate prin separarea de alte grupri religioase (de regul fa de o biseric), fa de care se afl n opoziie doctrinar sau de moralitate practic i care cuprinde persoane din diverse clase i pturi sociale, fr limite teritoriale, reunite n organizaii proprii514. n societatea modern, temele discursurilor sectelor au devenit destul de apropiate. Unele anun sfritul iminent al lumii acesteia, urmat de o mie de ani fericii pe pmnt, ofer accesul n arca salvrii la apropierea catastrofei apocaliptice,, altele afirm c revin la lectura autentic a Bibliei i la vrsta de aur a cretinismului, toate dau asigurri c dein Adevrul. Alte secte afirm c sunt n msur s fac posibil vindecarea oricrui bolnav, chiar incurabil, ba chiar s instaureze pacea i fraternitatea, universal. Unele invit la explorarea cilor vieii interioare, prin metode importate din Orient, care ar trebui s determine atingerea strii de senintate. ncearc s ptrund n toate mediile sociale i profesionale i caut n mod deosebit s acapareze tinerii. Interfernd elemente de credin mistic cu aspecte avnd conotaii profane, asociaiile religioase doresc s atrag ct mai muli adepi prin fora convingerilor, prin sinceritatea entuziasmului sau prin simplitatea doctrinelor. Anumite grupuri se adreseaz n special tinerilor, iar muli dintre adereni pltesc preul unei depersonalizri, ba chiar al unui regres i al unei rupturi cu familia, studiile, profesiunea, cu societatea n general. SECTELE TRSTURI CARACTERISTICE Sectele declar unilateral i nainte de vreme c au aprobarea lui Hristos515 1. n toate sectele exist o ruptur abrupt cu cretintatea istoric, deoarece secta crede c ntreaga biseric cretin a
FOUCART E., Rpertoire Bibliographique. Sectes et Mouvements Rligieux marginaux de l'Occident contemporain, Etudes et Documents en Sciences de la Religion, Qubec 515 Dr. Barbu ND, Gurau Florin Catalin Fenomenul sectelor mistico-religioase, Editura Sitech, Craiova 2010;
514

devenit apostat i c Dumnezeu a dat conductorilor sectei o nou lumin privind adevrul salvator. n consecin ea s-a desprit de biseric i a devenit complet independent. Astfel, pentru secte, istoria bisericii este o chestiune simpl: De pe vremea lui Cristos nu s-a ntmplat cu adevrat nimic important n biseric pn cnd fondatorul sectei a nceput organizarea a ceea ce este salutat acum ca singurul popor adevrat al lui Dumnezeu. Secta se bucur de separarea iniiat i este foarte mulumit s rmn separat. 2. Sectele se remarc prin tendina spre perfecionism. Membrii unei secte se simt mult mai sfini fa de cei din alte grupri religioase, mai ales fa de membrii bisericilor istorice. Pentru sect nu este important o sensibilitate fa de pcat, materializat prin convingerea c nu suntem la nlimea ateptrilor n privina ndeplinirii a ceea ce vrea Dumnezeu de la noi (vameul si fariseul). Membrii sectelor se laud cu ceea ce fac. Ei pretind c ascult de Dumnezeu i ndeplinesc lucrri pe care alii le neglijeaz. Ei cred c Dumnezeu folosete standardul lor n ce privete faptele i se consider singurii care-l satisfac. Celelalte biserici sunt ca urmare moarte spiritual, ipocrite i cretine doar cu numele. 3. Putem constata c sectele au tendina de a supraaprecia lucrurile secundare. Mai exact, sectele tind s ia anumite adevruri secundare i s le dea o importan mai mare dect li se cuvine, n timp ce chestiuni de importan major sunt nesocotite. Rezultatul este c teologia sectei devine unilateral i deformat. De obicei aceste adevruri sunt cele care au dus la naterea sectei sau care menin acum separarea. Membrii sectelor au versete speciale n Scriptur pe care numai ei le neleg corect i pe care le consider provideniale n susinerea teologiei lor. 4. O trstur distinctiv a sectelor este prezena unei surse extrabiblice de autoritate. Sectele afirm c au o surs de revelaie dincolo de Scriptur, un fel de Biblie n mna stng. Ele acord respect sau
260

veneraie unor nvtori sau grupuri de nvtori umani pn la punctul c scrierile acestora devin ndrumarul principal de credin vzut ca infailibil. n ciuda supunerii invocate fa de Cuvntul lui Dumnezeu, dilema autoritii este rezolvat ntotdeauna n defavoarea Bibliei, care trebuie corectat sau explicat de autoritatea mai mare. 5. Sectele se caracterizeaz i prin negarea ndreptirii numai prin credin i reducerea rolului lui Hristos. Buntatea nemeritat nu mai este considerat darul gratuit al lui Dumnezeu dat unui pctos nevrednic, ci o rsplat meritat de un credincios care respect diferite condiii i cerine. Omul natural vrea s fie propriul su domn i stpn n privina salvrii. El nu vrea s depind de Dumnezeu aa ca un copila care se arunc cu credin n braele tatlui su. n acest sens sectele reduc rolul lui Cristos. Dei afirm c el a murit i i-a rscumprat pe oameni, acetia depind n privina salvrii de intrarea n sect, de loialitatea fa de ierarhia acesteia i de ndeplinirea unor lucrri specifice. 6. Sectele se absolutizeaz pe sine ca fiind comunitatea exclusiv a celor salvai. Prin contrast biserica este fie apostat, fie unealta diavolului. Membrii sectei sunt prezentai ca sfini, n timp ce pcatele celorlali sunt amplificate. Secta l face proprietatea ei pe Dumnezeu i susine c acesta i vede i-i evalueaz pe oameni exact aa ca ea. Prin urmare Dumnezeu i folosete numai pe membrii sectei ca instrumente pentru a-i revela voia i adevrul su. Ei au astfel o misiune special. Secta se ridic pe sine la poziia tranant a lui Isus, aplicndu-i cuvintele lui: Oricine nu este cu mine, este mpotriva mea. Ea nu se mulumete cu atitudinea pe care Isus a recomandat-o discipolilor: Nu-l oprii, pentru c cine nu este mpotriva voastr, este pentru voi (Luca 9:49, 50; 11:23). 7. O trstur aparte a sectelor este rolul central al gruprii n escatologie. Secta este convins c a fost chemat la existen

de ctre Dumnezeu pentru a umple un loc lsat gol de biserica infidel la sfritul escatologic al istoriei. Naterea sectei marcheaz punctul de intrare n zilele din urm. Escatologia joac un rol determinant n teologia sectei: ea devine arena pe care se va desvri glorificarea sectei cnd dumanii ei vor fi nfrni total. Dei poate fi mic i nensemnat, atunci cnd vine ziua ncheierii socotelilor, ea va primi de la Dumnezeu locul de onoare pe care l merit. Secta este mesagera, cea care pregtete revenirea lui Cristos i participanta alturi de Dumnezeu n judecata final. Pe evreii vinovai de mndrie spiritual cu privire la locul lor, Isus i-a avertizat: V spun c vor veni muli de la rsrit i de la apus i vor edea la mas cu Avraam, Isaac i Iacov, n Regatul cerurilor, dar fiii Regatului vor fi aruncai... afar (Mat. 8:11,12). Promiscuitatea fizic, moral sau de ambele feluri, creier splat, voin, identitate, iniiativ anihilate, neputin de a mai stabili legturi n afara sectei, credin oarb n guru, pstor maestru, preot - iat portretul robot al unui sectant. Al tuturor chiar dac, aa cum este n destule cazuri, secta se prezint ca o campioan a luptei pentru instaurarea raiunii, un duman al obscurantismului. Da, exist i aa ceva n universul straniu, halucinant al sectelor. Nu este vorba ns dect de un camuflaj, poate mai abil dect altele, cum este i respingerea numelui de sect. Cu att mai periculoase acestea din urm... Toate au pretenia c ele aduc omenirii lumina adevrului, c n afara lor domnete bezna. Aa s fie? Parial, au dreptate; n afara lor sunt multe culori i irizri, i jocuri de caleidoscop, dar este i destul ntuneric. ns lumina sectelor sporete ntunericul. Pentru c este neagr... Astzi, mai mult ca oricnd, datorit n primul rnd mass-mediei i culturalizrii ceteanului de rnd, o problem preocup pe aproape oricine: evenimentele care se produc, fie ele de natur politic, economic sau social, sunt ntmpltoare sau rezultatul interveniei unor factori oculi, ce
261

acioneaz din umbr, dup un plan prestabilit i n conformitate cu atingerea unor anumite scopuri, n final de esen economic, cci tim foarte bine i nu mai trebuie demonstrat c tandemul politico economic funcioneaz mpreun. Rezultatul documentrii asupra organizaiilor, societilor sau asociaiilor, eventual sectelor este ct se poate de clar dominarea economico politic a rilor, popoarelor i eventual a lumii. Organizaiile oculte fie c sunt opera unor exaltai sau a unor oameni de afaceri ce acioneaz n spatele uilor capitonate ale marilor companii i banci internaionale, urmresc n final acelai unic i singur lucru: subjugarea popoarelor. Mai exist ns i excepii, dar nu este locul pentru alte comentarii. n anul 1773, ntr-o strad evreiasc din Frankfurt s-au plnuit n mare secret trei rzboaie mondiale care urmreau s bttoreasc drumul ctre instaurarea unui guvern mondial pn la sfritul anului 2001. Ideea de a instaura un guvern mondial nu este nou. Vaticanul a ncercat, pn n zilele noastre, s fac din omenire o lume catolic, n acest scop sacrificnd milioane de oameni. Islamul, la rndul su, i-a propus de asemenea acest el, iar prin faptul c are cea mai numeroas i fanatic religie din lume (ex: Algeria i atentatele din lumea ntreag puse la cale de islamiti) are cele mai mari anse de succes. n spatele organizaiilor oculte i a multora dintre secte, se afl serviciile secrete ale marilor puteri mondiale care urmresc o splare a creierelor, crearea de diversiuni i dezbinri etnice (partide extremiste), avnd n final subminarea i slbirea naiunii respective. (ex: Mna neagr atentatul de la Sarajevo). Dar persoanele care fac parte din aceste organizaii i secte sunt n totalitate absolut independente de orice religie i numai aparin nici unei naiuni coreenii, japonezii, indienii, etc., stabilii n SUA, Marea

Britanie sau Frana. Ei nu sunt nici de dreapta i nici de stnga, nici liberali i nici comuniti, dar folosesc i se servesc de toate mijloacele pentru atingerea scopurilor lor. Sunt membrii ai unei sau altei organizaii de ochii lumii, urmrind doar scopul de a ngreuna sau deruta orice investigaie, de a produce derut n rndul curioilor de a le stabili identitatea i de ai aduce pe un drum greit n investigaiile lor. Ei se servesc de evrei, de arabi i de cretini, de neofasciti ca i de comuniti i sioniti, de baptiti ca i de sataniti, de bogai ca i de sraci, pentru a-i atinge scopul suprem: dominarea lumii! n toate timpurile, societilor secrete leau fost asimilate gruprile cele mai diverse despre care s-a crezut la un moment dat c acioneaz din umbr, avnd un anumit scop. Acest lucru ne oblig s analizm mai nti ce se nelege prin asociaie ocult, secret i sect. Putem distinge patru categorii de societi oculte: Societi secrete cu caracter iniiatic. Acest gen de societi, organizaii nu sunt secrete, ci discrete i nu-i ascund existena, sunt nscrise n registrul organizaiilor oficiale, i fac cunoscute istoria, doctrina, legile i sediile, numele membrilor nefiind dect cu rare excepii un secret. Subliniem c la aceste societi sunt secrete ritualurile i ceremoniile, ca i semnele de recunoatere. O caracteristic important i proprie societilor iniiatice este tocmai iniierea acordat membrilor si n funcie de grad i care se traduce printr-o iluminare interioar. Iniierea presupune existena unor ritualuri, celebrate n mod asemntor cu ale unui cult. Societile secrete politice. Sunt asociaii care i disimuleaz obiectivele i activitatea ca i numele membrilor lor. Ele au ca scop lupta mpotriva puterii existente, mpotriva organizrii statului de drept; avnd o organizare ierarhizat, cu ritualuri i cuvinte de recunoatere. Cnd ajung la lumina zilei, devenind legale, cel mai adesea se transform n partide politice (ex. organizaiile neofasciste, legionarii, eteria,
262

etc). O caracteristic a acestor organizaii o constituie durata existenei lor, care este limitat. O societate secret politic nu dureaz dect att ct obiectivul su este actual. Dac obiectivul este politic, el dispare n mod obligatoriu mpreuna cu motivul care i-a dat natere. (A. Lantoine). Societi secrete cu caracter sectar. Exist secte ce constau din grupri desprinse de la marile religii - cretinism, islamism, mozaic i secte de ordin esoteric de sorginte n general asiatic, care prin obiectivele urmrite, modul de organizare i activitate n general se apropie de societile secrete. Societile criminale. Sunt asociaii sau organizaii cu scop terorist sau criminal, urmrind exterminarea unor oameni, dezorganizarea ordinii publice i obinerea pe ci ilicite de bani si bunuri. Societile criminale se caracterizeaz printr-o durat limitat n timp, funcie de conductor Spre deosebire de celelalte trei tipuri de societi, acestea i duc la ndeplinire proiectele prin for, jaf i asasinat apelnd adeseori la corupie i antaj. La rndul lor se mpart n mai multe categorii, n funcie de scopul urmrit: rsturnarea unui regim politic, comerul cu droguri, proxenetism, jocuri de noroc sau simplul jaf. n 1946 un specialist n domeniu, M. Husson a publicat o lucrare documentat asupra sinarhiei politice (Les Editions Medicis, Paris, 1946). Autorul mparte societile secrete n trei clase: Societi secrete inferioare despre scopul crora publicul nu are cunotin, tiind cel mult despre existena lor Ex: Martinismul, Societatea Teosofic, etc. n fiecare din aceste societi aderenii posed mentalitatea unui perfect militant. Ei cred sincer n scopurile care le sunt prezentate de superiori. Oricine dorete poate fi admis, dar rmn cei fanatici i optuzi, restul fiind dirijai pe linie moart. Campaniile de denigrare ale acestora sunt orchestrate de proprii conductori, superiorii necunoscui, care n spatele unui vl invizibil trag sforile acestor marionete. Sacrificndu-i trupele

de sclavi, efii oculi i asigur propria lor securitate. Societi de cadre sau societi intermediare. Acestea sunt autentic secrete, cci doar cteva persoane le cunosc existena i scopurile. Membrii lor rmn necunoscui nu numai lumii profane, dar i membrii societii de baz. Ele nu sunt nscrise la tribunal i se ascund sub denumirea de grupri anonime. Membrii care se nscriu trebuie s se supun ordinelor, orice indiscreie i impruden fiind sancionat n mod radical. Printre societile secrete care fac parte din aceast categorie se numr: The High Brotherhood of Luxor, A.A. a lui Aleister Crofley, Iluminaii din Bavaria lui Adam Weishanpt, Micarea Synarhic a Imperiului, etc. Rolul membrilor acestor societi se refer n principal la gestiune. Societile secrete superioare sunt total oculte. Marea mas de profani nu le bnuiete nici mcar existena. Geoffray de Charhay precizeaz: Nici numele lor, nici existena, nici afilierea nu ne sunt cunoscute. Totul se reduce la simple presupuneri. Ele constituie un stat major internaional care cuprinde un numr mic de iniiai dintre care cea mai mare parte aparin conductorilor i oamenilor de stat. Unii dintre acetia triesc n clandestinitate, duc o existent retras ascetic i nimeni nu le bnuiete influena sau identitatea adevrat. Aceast clasificare n trei etaje este exact, dar incomplet, ca s nu spunem superficial i ea pune accent mai ales pe caracterul politic. Trebuie amintit c uneori este foarte greu de fcut o diferen ntre o societate sau alta i mai ales de o ncadra ntr-un anumit gen. Exist o permanent transformare, cnd societile iniiatice iniial, au schimbat cursul deviind spre scopuri politice, iar unele grupri cu durat temporar, funcie de creatorul i mentorul lor, au adoptat o structur gradual i ritualul de iniiere. Epoca n care trim se caracterizeaz printr-o varietate de informaii rezultate din noile descoperiri din domeniul fizicii, astrofizicii, chimiei, biologiei i geneticii, medi263

cinii, antropologiei, psihologiei sociale sau chiar al parapsihologici, i care revoluioneaz modul oamenilor de a gndi, facilitnd o reproiectare a cunotinelor despre om i Univers, despre relaiile i conexiunile vietilor Pmntului i universului. Mijloacele - din ce n ce mai sofisticate - pe care omul le are la dispoziie pentru a fi la curent cu asemenea informaii, accesul pe care fiecare individ l are spre cultur i spre cunoaterea rezultatelor marilor cercetri tiinifice, determin o tot mai ntins atenuare a credinei oamenilor n fore supranaturale, cu puteri pretins divine. n ciuda acestei revoluii tiinifice, exist nc, n prag de mileniu, cercuri i persoane interesate n meninerea obscurantismului, n nesocotirea marilor cuceriri tiinifice, profitnd, nu o singur dat, de reminiscenele mistice ale unor indivizi, desfurnd diverse activiti mistico-religioase. n fruntea acestor grupri obscurantiste se afl sectele religioase. Ele vizeaz, sub perdeaua mistic care le acoper, s acapareze sub puterea fanatismului lor, n special generaia tnr. Activitatea de prozelitism a sectelor religioase - att a celor noi ct i a celor mai vechi - nu ine cont de convingerile indivizilor, dovedind, n nenumrate situaii, c pot ajunge la manifestri caracterizate printr-o violen deosebit. Multe dintre aceste grupri - de multe ori ilegale - prin perceptele i practicile folosite, fac dovada incontestabil c slujesc unor interese care nu au nici o legtur cu moralitatea pe care o proclam, fiind puse adesea n slujba unor interese oculte. Problemele de mai sus rein, n ziua de astzi, atenia unor oameni i organisme de cele mai diverse orientri, la nivel internaional, constituindu-se, de asemenea, ntrun subiect de reflecie pentru toi aceia care poart rspunderea formrii concepiei despre lume i via la tnra generaie. FENOMENUL SECTANT Fenomenul sectant constituie astzi unul dinte cele mai interesante i mai dezbtute fenomene sociale. Pentru a nelege esena activitii fenomenului religios trebuie spe-

cificat faptul c acesta s-a nscut n cadrul religiei, este un produs al ei, a avut i are o importan deosebit n evoluia i deci n istoria religiilor i o va nsoi atta timp ct va exista religia516. Muli sociologi i cercettori ai sectantismului religios au artat n studiile lor, c, grupurile sectante reprezint numai malformaii ale religiei, delimitnd n practicile adoptate semnificaiile religioase pe care le propag prin practici i dogme. De regul sectele - ndeosebi cele vechi - nu pun accent dect pe unele laturi ale Bibliei, sau pe practici proprii (botezul la maturitate, viaa n colonii) n comparaie cu biserica, care nu-i ncalc tradiiile. Sectele reprezint o component a fenomenului religios, n general ele ilustreaz nu att ascensiunea religiozitii ei, mai ales, declinul marilor religii. Proliferarea sectelor este o consecin a declinului religiozitii n lumea contemporan. n timp ce, ns, religiozitatea sau ateismul ilustreaz declinul sistematic al credinelor n supranatural, sectantismul religios reprezint doar un spasm, o cas a religiozitii tradiionale, o manifestate care poate fi, uneori, trectoare. Pentru multe secte, preocuprile religioase sunt formale i periferice. Ele reprezint ns un refuz, uneori violent, al vieii sociale n ansamblul su, al relaiilor statornicite, al vieii de familie, al sistemului de nvmnt al valorilor i culturii. nc de la nceputurile sale, fenomenul sectant a fost ntr-o continu micare. n interiorul su s-au manifestat n permanen transformri. Cauzele i mprejurrile apariiei sectelor, de natur social sau religioas, sunt diverse, astfel nct se nelege c analiza efectelor psihosociale s fie aprofundat n raport cu epoca n care s-au constituit cu legturile dintre perceptele i dogmele adoptate, cu curentele i practicile social-politice ale vremii. Cercetarea fenomenului sectant este foarte dificil, deoarece unele dintre secte
516

i ascund existena pentru a se sustrage reglementrilor legale, impozitelor i taxelor ctre stat controlului asupra bunurilor, ceteniei, formalitilor de frontier etc. Altele, dimpotriv, ncearc s-i individualizeze, s-i etaleze soluiile excepionale prin care asigur mntuirea i ofer rspuns la marile probleme care l-au frmntat pe om de-a lungul veacurilor. Termenul de sect poate strni controverse, tiindu-se faptul c, iniial, cei care au adoptat o atitudine protestatar fa de o religie erau declarai eretici i nu sectani. Termenul de sect a fost introdus de bisericile din care s-au desprins aceste grupri, n scopul de a le pune ntr-o situaie de inferioritate. Prin sect, nc de la nceputuri, sa neles rezultatul separrii unor minoriti dintr-o colectivitate religioas mai mare. n ziua de astzi se folosete acelai termen i pentru colectiviti religioase mai mari, care s-au extins chiar i pe raza mai multor ri, dar care nu au toate trsturile unui cult i respectiv, ale unei biserici tradiionale. innd cont de cele enunate mai sus. Constantin Cuciuc (1989) considera sectele o manifestate a casei civilizaiei occidentale o opoziie fa de cultur i ordinea stabilit, o expresie a mutaiilor care au loc n structura societii apusene, o conduit de evaziune a unor tineri care nu au destul putere pentru a se angaja n transformarea ordinii sociale ale membrilor sectei i ndeosebi ale tinerilor aflai n perioada de maturizare. O alt ncercare de delimitare a sectarismului religios o face Petru Berar (1979). n urma cercetrilor ntreprinse, el ajunge la concluzia c sectele reprezint un tip de comunitate religioas format prin separare de un alt grup religios, uneori sub forma unui protest doctrinar sau de natur moral practic, ce privete regulile vieii religioase, comunitate care, de regulat i n mod explicabil, cuprinde un numr mai restrns de credincioi dect bisericile517. In viaa religioas devenit un organism social
517

Petre Hidalchi-Bucovineanu,Fapte reale ale sectelor religioase,Bucureti, Ed.Politic, 1983, p 10; 264

ntrebri i rspunsuri la ntrebari de educaie ateist a tineretului,vol 2 Bucureti, ed. Politic, 1979, p.56

complex, i al crui conservatorism se manifest pregnant, secta a aprut ca un tip specific de religie, ca un produs de criz religioas n care se reflect, direct, dar mai ales indirect, fenomene de criz social profund i cu consecine ample. Majoritatea sectelor proclam neadevrat i corupt religia din care provin i se deosebesc, de regul, de acestea prin interpretarea diferit a unor dogme sau texte religioase, prin importana pe care o acord unor practici de cult, prin interpretarea diferit a textelor religioase, etc. Fiecare sect religioas revendic pentru sine privilegiul de a reprezenta n exclusivitate adevrata credin, unica i veritabila cale spre Dumnezeu i spre izbvire518. Teoretic, secta este mediul n care atitudinea sunt credincios, dar nu practicant nu este ngduit; unde nu te trguieti nici asupra doctrinei, nici asupra comportamentelor519. n cadrul sectei este luat n serios o grav mustrare a Apocalipsei i anume: nu eti nici rece nici fierbinte. O, de ai fi rece sau fierbinte (...) fiindc eti cldicel (...) am s te vrs din gura Mea520. Cuvntul sect a contopit n limba romn sensuri ale mai multor explicrii latine pstrate i n alte limbi romanice, cum ar fi secare = a seciona, a despica, a tia (lat). Termenul de sect nu se refer doar la realiti existente n fenomenul religios. Spiritul sectant se manifest i n politic, filozofie, art, pedagogie etc. Secta nu este doar o sciziune din vechea religie, ct i o separare de aceasta. Separarea evolueaz spre opoziie i solicitarea unei noi ierarhii spirituale i comunitare. Valurile vechilor religii i, n primul rnd, adevrului dogmelor acesteia, li se contest supremaia, secta instituind un sistem nou de valori i criterii, prin care i promoveaz
518

Pavel Nicoar,Sectele religioase n tiin,Religie,Societate,Bucureti,Ed.Politic,19 71,p.143 519 Jean-Francois Mayer, Sectele, Colecia Orizonturi spirituale Ediia a doua revzut, Bucureti, Ed. Enciclopedic, 1998, p.6 520 Apocalipsa dup Ioan(3,25-16) p.1208 265

propria credin. Delimitarea i separarea se contureaz cu timpul, secta transformnduse ntr-un alt organism cu specific propriu. Din punct de vedere teologic, secta este considerat ca fiind o disiden, o ruptur fa de religia mam. Sectanii sunt condui de un profet de idei i principii n jurul crora ei se grupeaz i i desfoar activitatea ca o comunitate distinct La acest nivel este esenial doar faptul c s-a constituit ca o comunitate autonom, urmrindu-i propriul mod de via521. Definirea i identificarea sectelor urmeaz cursul afirmrii primelor comuniti religioase. Teologia afirm existena unei biserici adevrate, autentice, iar abaterile de la acestea conduc la formarea sectelor. Efortul lor este de a dovedi c grupurile sectante sunt rtciri de la religia majoritar. Motiv pentru care au loc o serie de discuii contradictorii, condamnri reciproce n legtur cu adevrul mesajului divin. n timp ce biserica acuz sectele de schism i promovarea unor dogme false, sectele consider c vechea religie i-a pierdut vocaia de asigurare a mntuirii, s-a ndeprtat de crile sfinte. mpotriva bisericii, sectele promoveaz o nou modalitate de mntuire, fie prin sporirea misticismului, mrturisirea i identificarea cu divinul, fie prin rentoarcerea la ideile i practicile comunitilor religioase primitive. Noiunea de sect este net devalorizat, pentru a nu zice radical devalorizat. Sectanii le par oamenilor diferii de ceea ce ei nii consider c sunt. Oamenii sunt de prere c sectanii resping societatea, ader la credine bizare, eventual duntoare societii, svresc lucruri scandaloase, fr a avea mcar o vag idee n legtur cu ce reprezint n realitate o comunitate sectant. nsi teologia a stimulat utilizarea ntrun mod peiorativ a termenului sect. Prozelitismul religios folosete n acelai mod i ali termeni, i anume: iehovitii (pentru Martorii lui Iehova), mormonii (Sfinii ul521

Constantin Cuciuc,Sociologia religiilor Tema V,Sectele religioase contemporane,p.15

timelor zile), (neoprotestanii) etc. Acest lucru strnete confuzie n rndul opiniei publice i aa destul de dezorientat de conflictul dintre biserici i secte. Teologia a cultivat, de asemenea, eroarea c, toate sectele sunt conduse de un ef charismatic, de un profet. ntotdeauna profeii au fost dumanii preoilor. Ei se consider singurii iluminai, singurii care dein accesul la divinitate. Profeii sectani i adepii lor sunt considerai oamenii diavolului, ai rului, ce trebuie nlturai. n ncercarea de definire a sectelor conform prerilor lui Constantin Cuciuc (1996) - s-au manifestat dou tendine522: a) una este perspectiva laic i parial protestant care accentueaz ideea venirii membrilor acestei comuniti,n comparaie cu marile biserici tradiionale; b) a doua tendin accentueaz caracterul disident al acestora, abaterea de la dogmele i practicile marilor religii. Etimologic, cuvntul sect vine din verbul latinesc sequi, a urma (un conductor, o doctrin). Ali cercettori ai fenomenului nclin spre secare, a tia. Astfel, secta ar reprezenta grupul ce se desprinde dintr-o comunitate, de unde se subnelege c ea reprezint un factor de sciziune. Un alt cuvnt latinesc prin care s-a mbogit noiunea de sect este secedere, care nseamn separare de ceva, a sta alturi. Pentru o nelegere cat mai exact a sectei, trebuie remarcat faptul c pentru unele regiuni geografice, secta este modul normal de existen al religiilor523. Se poate concluziona c, religia fiind ntr-o continu transformare, secta este un produs natural al su, o comunitate religioas desprins de biserica oficial respectiv.524 Tendina actual a cercetrilor n legtur cu sectele vizeaz nu numai aspecte de interes general ale gruprilor sectante, ci
522 523

Idem p.9 ntrebri i rspunsuri la problemele de educaie ateist a tineretului, p.58 524 Ion M. Stoican Dicionar religios, Bucureti, Editura Garamond 1994,p.24 266

mai ales funcionalitatea concret, social i psihosocial a sectelor religioase, relaiile lor cu societatea etc. Iar n acest sens, ni se pare elocvent urmtoarea definiie: secta este o asociaie voluntar; calitatea de membru se dobndete pe baza aprobrii autoritilor sectei i pe baza invocrii unui merit personal (...); se accentueaz exclusivismul i se exercit expulzarea celor care se abat de la perceptele doctrinare, morale sau organizaionale; concepia despre ea nsi este aceea a unei grupri elective i luminate, posednd un har special, perfeciunea personal reprezint standardul ateptat al aspiraiilor, indiferent de natura termenului prin care se apreciaz acest lucru, ea acceptat cel puin virtual, funcia de cleric tuturor credincioilor; exist un grad nalt de participare laic; exist posibiliti pentru ca membrul s-i exprime spontan angajarea sa; secta este ostil sau indiferent fa de societatea secular i fa de stat525. Cauze social-istorice ale apariiei i dezvoltrii sectelor religioase Att nainte ct i dup Marea Schism din 1054 - atunci cnd cretinismul s-a mprit n cele dou mari religii catolic i ortodox - factorul determinant al apariiei sectelor 1-a constituit desuetudinea religiei, anacronismul perceptelor care menin dogmatismul i obscurantismul religios, faptului c mult prea des biserica s-a constituit ca un aliat al forelor politico-economice care au exploatat omenirea, i, mai ales, folosirea numelui lui Dumnezeu pentru a apra privilegiile celor puini, dar care aveau puterea. Scderea religiozitii oamenilor se poate explica prin faptul c progresele tehnico-tiinifice, nregistrate pe toate planurile, au adus dovezi noi n legtur cu materialitatea lumii, dar i explicarea tiinific a multor procese i fenomene care au uimit lumea de-a lungul veacurilor, considerate, nu cu mult timp n urm, ca fiind voia lui Dumnezeu. Acest lucru, ns, nu a fost sufi525

Influena vieii sociale asupra religiei Caiet documentar nr.5/1980 ,p.158-159

cient pentru a nltura toate reminiscenele de religiozitate, de care att religiile ct i sectele ncearc s profite. Trebuie menionat faptul c trsturile spirituale nu sunt rspndite omogen nici n rndul oamenilor i nici al societilor. Nu omogenitatea societii actuale cuprinde att zonele avansate din punct de vedere socio-cultural, ct i cele napoiate. n atare situaie, att religiile lumii ct i sectele ncearc s-i adapteze practicile i dogmele religioase la realitile sociale. Este foarte interesant punctul de vedere al sociologului Pavel Nicoar (1971), n legtur cu apariia i dezvoltarea fenomenului sectant i anume, faptul c la originea unor secte se pot afla elemente de protest mpotriva modului de trai al vrfurilor clericale, a averilor bisericeti, - formelor fastuoase de cult ale bisericii oficiale526. Se pare ns c apariia i dezvoltarea sectarismului au fost influenate mult mai puternic de factori externi, dect de cei ce in de organizarea religioas. Sectele apar i se dezvolt ntr-un anumit context de dezechilibru socio-cultural. Cauzele generale ale existenei i rspndirii sectelor se identific n sistemul cauzal al ntregii religioziti, sectele fiind una din formele de manifestare a religiozitii. Sectele constituie o nevoie a oamenilor. Absena sectelor ar presupune anularea acestor nevoi. Sectele reprezint, deci, soluia pentru anumite credine sociale i corespund unor trebuine religioase, pe care afirm c le pot satisface. Vom reda mai jos unele dintre nevoile personale ale indivizilor care ader la secte - conform lui J.Vernette (1996)- i anume:527 a) cutarea apartenenei sau a strii de comuniune, ca reacie fa de o societate dur i depersonalizat; b) nevoia de a obine rspunsuri precise, factori de siguran ntr-o lume aflat n schimbare rapid, n care certitudinile
526 527

tradiionale par s cedeze sub ocul permanentelor repuneri n discuie; c) o cutare a integralitii ntr-o armonie total, de natur psiho-corporal i psiho-spiritual, care va da natere n special unei multitudini de grupuri de terapii ce funcioneaz ca nlocuitori de religii; d) nevoi de recunoatere social, de participare i angajare activ, prezent, n special n straturile defavorizate din punct de vedere social; e) revendicarea unei identiti culturale, prin promovarea cultelor autohtone; f) o cutare nepotolit a transcendenei i experienei religioase personale, ntr-o civilizaie profund tehnicizat; g) cutarea unei direcii spirituale i a unui conductor charismatic; h) aspiraia ctre o viziune pozitiv asupra viitorului privit ca o nou er ntr-o lume n care teama colectiv crete odat cu violena, conflictele armate i tulburrile planetei. n constituirea unei secte trebuie parcurse mai multe etape, i anume: a. ivirea unui profet; b. formarea unui grup restrns de credincioi care s poat rspndi ideile profetului; c. adeziunea populaiei i constituire a comunitii. n cazuri rare, profetul mbin calitile de teoretician cu cele de organizator, militar etc, aa cum sunt cunoscui din istorie, de exemplu, Mahomed sau Jean Calvin. n unele cazuri, atunci cnd profetul d dovada lipsei calitilor personale, este nevoie de o alt persoan, capabil, care s preia sarcina protestului repudiat de credincioi (ex.: nemplinindu-se profeia lui W.Miller, considerat ntemeietorul adventismului, privind coborrea lui Isus pe pmnt n 1843, a fost necesar ca E.White s preia conducerea grupului, pentru ca acesta s nu dispar). Cauzele rspndirii i proliferrii sectelor religioase528 S-au nmulit n ultima perioad opiniile conform crora sectarismul este rezultatul
528

Pavel Nicoar,op.cit.p.144 Jean Vernette, Sectele, Bucureti, Ed. Meridiane, 1996, p. 31. 267

Barbu N.D. Op cit. pag 33 ;

exclusiv al factorilor i condiiilor economicosociale. ntr-o prim msur aceste afirmaii conin i o parte de adevr, dar acest lucru nu trebuie s afecteze experienele religioase, care favorizeaz impulsul iniial. Exist mai multe cauze care au condus la rspndirea sectelor. Cauze de ordin teoretic, care nglobeaz: liberul examen al Sfintei Scripturi i simplificarea doctrinei. Principiul conform cruia oricine citete Biblia o poate explica dup propria sa voin, a dat natere, n ultimele cteva sute de ani, la peste 200 de secte. Toate aceste grupri au transpus n practic, dup nelesul fondatorului lor, principii de libertate (referindu-se la libertatea dogmelor i practicilor religioase), fraternitate (sectanii se autonumesc frate i sor1), egalitate (desfiinarea ierarhiei religioase). Conform celui de-al doilea principiu, sectele au recurs la simplificarea doctrinei sectante, deoarece aceasta se adreseaz, n special, oamenilor simpli, care pentru a o nelege au nevoie numai de cteva principii de baz. Se deduce foarte uor de ce sectele beneficiaz de un numr mare de adepi, innd cont de dificultatea de nelegere a principiilor de credin specifice Bisericii Ortodoxe sau Catolice. Cea de-a doua categorie de cauze cate conduc la rspndirea sectelor, sunt cele de ordin practic, care cuprind n structura lor incultura, scderile morale ale unora dintre slujitorii altarului, ntinderea mare a parohiilor, bogia sectelor ntrebuinat nu doar n propagand ci i cu ajutorri date celor sraci. Dezvoltarea i proliferarea sectelor religioase au avut un teren propice datorit nrutirii condiiilor sociale, speranei oamenilor ntr-o via mai bun, speran care s-a manifestat sub forma unui protest mpotriva inechitii. Astfel au ptruns sectele i n Romnia. Sectele apar acolo unde frica i teroarea stpnesc pe om, se nmulesc nainte de catastrofe (vezi cele dou rzboaie mondiale) i se regrupeaz n timp de pace, profeind sau spunnd ce va fi n viitor. Din acest motiv, majoritatea sectelor modeme au n doctrina lor spectrul
268

mileniului i propovduiesc venirea lui Isus pe pmnt. Conform Diaconului P.I. David (1944), izvoarele noului fenomen sectant pot fi identificate n529: nenelegerea Vechiului Testament prin mplinirea n Noul Testament; rmnerea la ceremonii greite sau considerate Noului Testament ca fiind o ngrmdire de cri fr logic, fr importan n credin; folosirea crilor apocrife drept inspirate i cu autoritate (Evanghelia lui Toma, Apocalipsa lui Pavel etc); mpletirea nereuit a culturii cu religia, sau contrazicerea religiei cu filosofia din care a purces pretenia unor cercuri religioase de a corecta texte ale Bibliei sau a decreta noi principii religioase nedescoperite de Isus. adaptarea unor reguli, formule sau teorii, unele pretins tiinifice, n explicarea cuvntului lui Dumnezeu; justificarea credinei de ctre secte prin diferite doctrine filosofice: idealismul platonic, gnosticismul, sofismul, epicurismul, neoplatonismul, categoriile de gndire aristotelice, universaliile sau, mai scurt, teoriile tomiste i nontomiste, curente teologice modeme, practicile spiritiste etc.; unele rezultate sau explicaii tiinifice speculante i denaturate de creatorii de religii sau aleii i profeii timpurilor; necunoaterea tainelor vieii i disperarea n faa morii. n literatura de specialitate exist i alte puncte de vedere cu privire la cauzele ptrunderii sectelor n societate, i anume: A. Cauze religioase: Fora demonic - se manifest prin nfiarea satanei ca nger de lumin, care ispitete pe unii pentru ca s aprind trufia minii i nlturarea adevrului; Falsele ruti i credina original duc la nelarea multora fr discernmnt i la ntemeierea de secte;
529

Diac P.I. David Cluza Cretin-Sectologie, Curtea de Arge, Editura Episcopiei Argeului, 1944, p.2

Dorina de a fi conductor, lider religios, fr a-i verifica vocaia i capacitatea, duce pe muli la rtcire sau la prsirea adevrului. Slbirea i deformarea imaginii credinei. Muli cretini care cred pentru unele interese, sau au o credin tradiional supus, nu au cultivat sentimentul evlaviei iubire n Hristos, deci sunt slabi de nger, nu pot s-i justifice credina i cad victime sectelor; Refuzul adevrului revelat i nemulumirea de a gsi totul. De aici ncepe contestarea unor texte ale scripturii i exagerarea altora, i, astfel, se nate secta. B. Cauze religioase: Dorina de ctig i tendina de mbogire; Nerespectarea demnitii omului; Contrastul ntre lux i srcie, mbogirea slujitorilor sau nerespectarea bunurilor comunitii duce la contestri i nemulumiri; Lipsa msurilor autoritii bisericeti n cazurile de nemulumiri din partea credincioilor; Lipsa de orientare contabil i nenregistrarea sumelor rezultate din servicii religioase ocazionale etc.; Confuzia ntre comunitatea bisericeasc i societate este un mare pericol. C. Cauze morale: Destrblarea; Slbirea vieii de familie; Lipsa de evlavie i slbire a moralitii unor slujitori; Lcomia. D. Cauze culturale: Lipsa de informare, de pregtire, n orice domeniu; Confundarea Evangheliei cu o nvtur omeneasc; Nepsarea fa de concepii greite creeaz confuzie, ndoial, izolare; Nerecunoaterea meritului Bisericii n cultura popoarelor i confundarea unor teologi cu Evanghelia. Lipsa de cultur general i teolo269

gic. E. Cauze psiho-maladive: Rutatea sau perversitatea, patima de a poseda prin toate mijloacele inclusiv cele de intimidare i violen; Faptele necugetate, fuga de comunitate, fuga de responsabilitate personal, familial i social; Bolile incurabile, disperarea, schizofrenia, demena, handicapaii, obsedaii, narcomanii, maniaco-depresivii etc. Scderea gradului de religiozitate al oamenilor i fenomenul de 'modernizare a religiilor reprezint probleme vaste i cu multiple rdcini sociale. Dincolo de aceste lucruri ns, au rmas nc rmiele mistice al oamenilor i necazurile lor. Societatea contemporan este sufocat de concurena, se ngroa rndurile omerilor, are loc o recrudescen a criminalitii i, n special, a celei juvenile, se accentueaz criza moralei burgheze, toate acestea favoriznd meninerea unor stri psihice n care influenele unor aa-zii proroci sectani, care promit fericirea iluzorie din viaa de apoi, se manifest nc. Indivizii ajuni la limita existenei lor materiale i spirituale, refuznd credina n religiile tradiionale, care nu le-au adus nimic ru n via, convini de existena unei viei care nu le va aduce nimic n viitor, cad prad propagandei abile desfurate de unele grupri mistice care le promit salvarea. Astfel, ca o concluzie, la originea unor secte se pot afla elemente de protest mpotriva modului de trai al vrfurilor clericale, a averilor bisericeti, a formelor fastuoase de cult ale bisericii oficiale.530 Constantin Cuciuc (1996) enumera cteva dintre cauzele care genereaz proliferarea sectelor religioase. Astfel, n timpul perioadelor de tranziie, modernitate i instabilitate social, se destram vechile structuri i instituii, se manifest insuficiena organizatoric i ineficiena reglementrilor legislative. De aceste instabiliti sociale profit speculanii, profeii, pentru
530

Pavel Nicoar,op.cit.,p.144

constituirea i dezvoltarea unor grupri religioase, n jurul crora adun indivizii dezorientai, doritori de idealuri noi n via, i pe seama crora adun averi considerabile. Misionarismul i prozelitismul sunt dou activiti practicate intens de fiecare sectant; n scopul gsirii de noi adereni la gruprile religioase pe care le reprezint. Ei i rspndesc ideile i teoriile n locuri publice, din om n om, prin distribuirea gratuit a diverse materiale propagandistice etc. n cadrul acestor activiti, un rol deosebit de important l are profetismul, adic unele previziuni despre viitorul sumbru al omenirii n condiiile neaderrii la gruparea sectant. ansa unei secte deprinde ntr-o foarte mare msur de profeia pe care o susine, de autenticitatea, dar i de coninutul acesteia. n acest caz, este elocvent Adventismul, prin scoaterea din impasul n care se afla prin nemplinire a prevestirilor lui W.Miller de ctre Helena White. Mullman (1987) a distins trei etape n constituirea unei secte, i anume: ivirea unui profet; formarea unui grup mic de credincioi care s rspndeasc ideile profetului i adeziunea populaiei i constituirea comunitilor religioase. Restructurrile social-economice, avnd consecine nedorite pentru multe categorii socio-profesionale, conduc la creterea numrului aderenilor la secte. De asemenea, prbuirea sistemului de valori, specific perioadelor de restructurare a societii, conduce la proliferarea sectelor religioase. Autonomizarea comunitilor creeaz posibilitatea explicrii diferite a scripturilor, ivirea unor practici specifice, care genereaz spiritul sectant. Astfel, multitudinea problemelor de natur social, material, spiritual, etc. cu care se confrunt societatea contemporan, sunt nelese de credincioi ca o dovad a faptului c lui Dumnezeu nu-i pas de adepii si. Considerndu-se prsii de Dumnezeu, oamenii i ndreapt privirile i atenia spre comunitile sectante. Modernizarea i tranziia implic un accentuat proces de instabilitate demografic. Datorit dezvoltrii societii, vechile co270

muniti, mai ales cele rurale, unde era mai puternic tradiia religioas, i pierd populaia tnr. Dezrdcinarea i migrarea populaiei au alimentat instabilitatea religioas. Dezamgii de viaa urban, de problemele cu care se confrunt n noua comunitate (omaj, criminalitate, corupie etc.), considerndu-se abandonai, singuri, lipsii de afeciune i nelegere, oamenii se refugiaz n rndul gruprilor sectante, unde, cel puin aparent, ei gsesc alinare a suferinelor i rezolvare a problemelor sociale. Diferenierea anselor personale sau a diferitelor categorii sociale i alternarea imprevizibil a succesului cu prbuirea este o alt cauz a proliferrii sectelor religioase. n societatea actual, oamenii consider c ansele de reuit socio-profesional sunt distribuite dup criterii de neneles, destinul li se pare iraional i caut, astfel, explicaii n snul sectelor. Spre secte sunt atrase pturile sociale defavorizate, srace i mai ales cele periferice, marginalizate. Fenomenul marginalizrii este considerat ca fiind o cauz determinant a proliferrii sectante. Modernizarea i tranziia produc schimbri importante n viaa comunitilor srace, cea mai important consecin fiind sporirea lor numeric i creterea decalajelor ntre ele i restul populaiei. Acutizarea mizeriei i srciei conduce la aderarea la comuniti sectante, n care, aparent, toi indivizii beneficiaz de aceleai drepturi. n rndul celor marginalizai, o pondere destul de mare o au cei ce triesc sentimentul frustrrii. n rndul acestora intr profesionitii nenelei i nerecunoscui de societate, care din diverse motive sunt prost remunerai, evitai i neagreai n rndul comunitii n care i desfoar activitatea. Printre ei sunt inovatori reali sau fictivi care nu reuesc si omologheze descoperirile, artiti nonconformiti, libertini, al cror mod de viat este refuzat de ctre ceilali. Ei simt foarte puternic aceast frustrare, devin izolai, se rup de societatea n care triesc i devin sectani. Acetia devin contieni de

faptul c vor gsi un remediu i le vor fi recunoscute calitile doar n cadrul sectelor. O consecin dar i o condiie favorabil proliferrii fenomenului sectant o ofer schimbrile teritoriale i demografice. Migraia populaiei din mediul rural spre cel urban, fenomen specific societii contemporane, a creat n unele zone mari aglomerri urbane, unde sectele s-au dezvoltat cu mult repeziciune. Descoperirea unor teritorii noi i colonizarea lor a adunat un conglomerat religios diversificat, n care sectarismul s-a manifestat cu predilecie. Fenomenul frontierei, colonizarea zonelor de grani i nepopulate au condus la diversificarea formelor religioase. Aceast tendin este cunoscut n Rusia, America, Anglia .a. Un motiv important al adeziunii la o sect este modul personal, specific de a recepiona i reaciona fa de situaiile critice din via. Prin asemenea situaii trec, pe parcursul vieii, aproape toi oamenii. Fiecare individ are eecuri mai mari sau mai mici, bucurii, sufer pierderea unor oameni foarte dragi, are dezamgiri, deziluzii, suport crize, calamiti, accidente etc. Nu toi ns depesc identic aceste eveni-

mente. Unii, cu o personalitate mai slab, gsesc consolare ntr-o sect. O nclinaie sporit pentru adeziunea la sect exist n perioadele tranzitorii ale vieii personale. De exemplu, adolescena prin instabilitatea afectiv care o caracterizeaz curiozitatea, dorina de aventur i libertinism - este o perioad care cuprinde inclusiv aderarea la o grupare religioas. O asemenea apropiere de secte se poate remarca i la trecerea de la perioada de colarizare la gsirea unui serviciu. Sectele sunt interesate de aflarea momentelor n care individul trece prin unele situaii mai deosebite ale vieii (mutarea de la sat la ora, deces n familie, divor etc). De asemenea, n cazul unor suferine, boli, calamiti naturale (inundaii, cutremure), incendii devastatoare, sectele i fac simit prezena. n multe cazuri de adeziune la o sect acioneaz i motive incidentale: avantaje materiale, cstoria cu o persoan membr a unei secte etc. Suportul religios general al proliferrii sectelor este acela c bisericile pe care le prsesc viitorii sectani nu mai satisfac aspiraiile lor religioase i sperana mntuirii.

Bibliografie: Barbu N.D., Gurau Florin Catalin Fenomenul sectelor mistico-religioase, Editura Sitech, Craiova 2010 Pavel Nicoar,Sectele religioase n tiin,Religie,Societate,Bucureti,Ed.Politic,1971 Petre Hidalchi-Bucovineanu,Fapte reale ale sectelor religioase,Bucureti, Ed.Politic, 1983

271

PREVENIREA I SANCIONAREA ILEGALITILOR N DOMENIUL SILVIC

Inspector de Poliie BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA ef Birou, IPJ Covasna av. LILIANA CONSTANTIN Baroul Bucureti Forest protection must be circumscribed to an integrated effort to protect the environmental factors because in environment issue one can choose between a limited approach or an integrated one. Environmental Action Programme of the European Union proposes to adopt an integrated product policy aiming at reducing environmental degradation by various products throughout their life cycle and thereby develop a market for organic products. Cuvinte cheie: mediu, pdure, silvicultur, fraud, infraciune silvic, politici europene n Romnia, ar comunitar protejarea integrat a mediului se face prin intermediul prevederilor O.U.G. nr. 152/2005 privind prevenirea, reducerea i controlul integrat al polurii, aprobat i modificat prin Legea nr. 84/2006531. Parte integrant a proteciei mediului o reprezint protejarea fondului cinegetic i forestier naional care este realizat i prin prevederile Legii nr. 46/2008 Codul Silvic dar i a altor acte normative cu relevan n domeniu. Pdurea este o surs natural care n epoca modern condiioneaz civilizaia urban prin calitile de igienizare a mediului - funcia sanitar, de creare a mediului favorabil pentru odihn i recreere a populaiei - funcia recreativ - i de conservare a naturii. n acelai timp, pdurea are influen binefctoare asupra solului, apelor, climatului i reliefului, avnd i funcii igienico-sanitare, sociale, estetice, tiinifice. Capacitatea acesteia de a produce n mod direct, prin acumulri treptate, depozite de materii organice vegetale ntr-un ritm lent, n subsol i la suprafa, previne sau diminueaz eroziunile. ntre pdure i sol este o intercondiionare reciproc, prin rdcinile sale pdurea contribuie la dezagregarea ro531

cilor, la formarea solurilor, ntreinerea umiditii i mbuntirea structurii edafice. Pdurile protejeaz terenurile cu alunecare i eroziune de adncime, grohotiurile, nisipurile mobile, terenurile cu avalane i nmltinare, terenurile de la mare altitudine, cu condiii extreme de vegetaie sau expuse polurii. Rolul hidrologic al pdurii const n ncetinirea scurgerii apei ajuns la sol, prin absorbia treptat a acesteia, n regularizarea cursurilor de ap datorit asigurrii unui debit constant prin izvoarele care nu seaca niciodat, n diminuarea intensitii inundaiilor catastrofale i a torenilor de ap. Pdurile influeneaz fluxul praielor i rurilor, a microclimei, protejeaz solul, drumurile i canalele, dreneaz apa n exces, contribuind la transformrile lente ale naturii, pe mari spaii i ndelungate perioade. Pdurea regleaz n mare msur debitele apelor, reinnd n coronament i pe ramuri, tulpini i rdcini, excesul de ap din timpul ploilor mari i restituind, treptat i n timp ndelungat, acest surplus532. Pdurile destinate s protejeze terenurile i solurile contra eroziunilor cu funcii speciale de protecie a apelor au o pondere
532

Publicat n M.Of. nr. 327/2006

http://www.europadurea.ro

272

mare (17, 0%), justificat prin relieful accidentat din zona de munte i de deal, expus procesului de degradare prin eroziune i alunecare. Pdurile protejeaz, bazinele toreniale, lacurile de acumulare, construciile hidrotehnice i industriale construite de-a lungul marilor ruri, resursele de ap potabil i industrial din fondul forestier, luncile apelor interioare, ale Deltei Dunrii. Contribuia pdurii n atenuarea viiturilor toreniale i diminuarea efectelor inundaiilor rezid n capacitatea de reinere i nmagazinare a apei, n jur de 10 mii mc/an/ha, ceea ce reprezint un imens rezervor de ap. Pentru producerea lemnului pdurea consuma 3-4 mii mc/an/ha, restul este stocat n sol ca rezerv de ap, absorbind peste 40 tone/an/ha de dioxid de carbon i elibernd n atmosfer aprox. 30 tone/an/ha oxigen)533. Prin funciile de protecie, exercitate de molidiurile din zona montan superioar se prentmpin procesele de eroziune, se atenueaz extremele climatice, se asigur un regim hidrologic normal, i eliberarea unor nsemnate cantiti de oxigen. Pdurea intervine ca factor activ n purificarea atmosferei de poluani, n reducerea concentraiei de bioxid de carbon i punerea n libertate a oxigenului indispensabil vieii, n reducerea intensitii zgomotelor, n protecia florei i faunei, conservarea i nfrumusearea peisajului. Solurile forestiere sunt depozite ale carbonului pe termen lung, aducndu-i partea de contribuie la reglarea concentraiei de CO2 din atmosfer. Cantitatea de carbon din solurile forestiere se menine relativ constant n timp fa de cea din solurile agricole, unde aceasta scade treptat. De asemenea, pdurea contribuie la ionizarea atmosferei, la emanarea de ozon n atmosfer, care neutralizeaz organismele patogene, la amortizarea zgomotelor. Pdurile purific aerul poluat, favorizeaz sediA. Ungur, Funciunile pdurilor de protecie a mediului - solul, apele i aerul, http://www.euro padurea.ro.
533

mentarea, reduce curenii de aer, retine particulele n suspensie de frunziul arborilor, fixeaz gazele toxice i a pulberilor ca urmare a unor fenomene fizice si biologice de absorbie si de transpiraie specifice plantelor. Pdurea contribuie la mprosptarea aerului prin excedentul de oxigen eliberat de plante, ntreinnd astfel viaa oamenilor, avnd, n acelai timp i rolul de a neutraliza pulberile biologic active, cum ar fi cele radioactive. Funciile igienico-sanitare a pdurilor pentru oameni se manifest direct prin moderarea factorilor climatici (temperatur, vnt, radiaie solar, umiditate atmosferic etc.) i filtrarea aerului de impuriti (praf, noxe industriale, fum, etc.) i indirect prin efectele de ordin estetic, exercitate asupra strii psihice i fizice a organismului uman. Funciile de producie a pdurilor se desfoar ntr-un ciclu de 80-120 de ani, de la regenerarea natural sau plantare, curire, ngrijire, igienizare i pn la recoltarea arborilor prin tieri definitive, dup care acest ciclu se reia. Europa deine 10% din pdurile lumii534, iar n considerarea importanei deosebite pe care acestea o au pentru ntreg mediul nconjurtor, Uniunea European, din care i Romnia face parte, a stabilit politici forestiere, strategii i structuri organizatorice pentru aprarea i dezvoltarea pdurilor, la care Romnia trebuie s-i adapteze politicile de gospodrire i dezvoltare a pdurilor535. Uniunea European dispune de o legislaie i de o strategie forestier alctuit n principal din urmtoarele instrumente juridice: Decizia Consiliului 367/1989 cu privire la instituirea unui comitet permanent forestier
534

Insight into Europes Forest Protection, WWF report, Published in February 2001 by WWF-World Wide Fund For Nature (formerly World Wildlife Fund), Gland, Switzerland. 535 Dumitru Mihu, Directiva Uniunii Europene privind obligaia de mediu. O cale de urmat spre o politic european de mediu, The Sphere of Politics (Sfera Politicii), issue: 110-111/ 2004, pages: 43,49, www.ceeol.com.

273

Regulamentul Comisiei Europene 553/1989 cu privire la protejarea pdurilor mpotriva polurii atmosferice Regulamentul Comisiei Europene 1737/2006 prin care Statele membre sunt autorizate s comercializeze temporar materiale forestiere care nu rspund criteriilor directivelor Consiliului Principalele strategii i planuri de aciune la nivel comunitar, n domeniu, sunt Strategia forestier, adoptat n 1998 i Planul de aciune pe perioada 2007-2011, adoptat n iunie 2006. Strategia forestier a UE stabilete cadrul general de aciune pentru dezvoltarea durabil a pdurilor, bazat pe politicile forestiere ale statelor membre, este detaliat i bine conturata prin decizii i regulamente, clare, ct i prin termene i responsabiliti536. n acelai timp, strategia accentueaz rolul multifuncional al pdurilor n dezvoltarea societilor i identific o serie de elemente-cheie care s duc la implementarea acestei strategii de ctre fiecare stat (la nivelul autoritilor dar i al cetenilor)537. Cadrul juridic n ceea ce privete regimul silvic din Romnia este unul complex, format din acte normative de nivele diferite complementare unele pentru celelalte. n continuare vom proceda la o succint prezentare a celor mai importante dintre aceste acte normative pentru c apreciem c este foarte important s se cunoasc n mod corect cadrul de complinire a normelor penale cu inciden n domeniul silvic: Legea nr. 46 din 2008 Codul silvic538. Actul normativ conine dispoziii referitoare la administrarea i gospodrirea fondului forestier i vegetaiei forestiere, specificaii privind protecia, paza fondului forestier att din proprietate public dar i din cea privat, exploatarea masei lemnoase precum i sanciunile implicate de nerespectarea regimului juridic stabilit prin acesta.
536

Legea nr. 46/2008 a nlocuit fostul Cod silvic (Legea nr. 26/1996), dar a i abrogat o sum ntreag de alte acte normative care aveau inciden n domeniul silvic, a cror arie de reglementare a preluat-o. H.G. nr. 229 din 4 martie 2009 privind Reorganizarea Regiei Naionale a Pdurilor-Romsilva539. Prin acest act normativ sunt definite regulamentul de organizare i funcionare, scopul si obiectul de activitate, atribuiile, patrimoniul, structura organizatoric i funcional, organele de conducere ale Regiei Naionale a Pdurilor-Romsilva. n anexa sa sunt enumerate subunitile din structura RNP. Ordinul nr. 606 din 30 septembrie 2008 - pentru aprobarea Instruciunilor privind termenele, modalitile i perioadele de colectare, scoatere i transport al materialului lemnos540. Instruciunile cuprind reglementri privind: autorizarea si predarea spre exploatare a parchetelor i a suprafeelor afectate de produse accidentale; regulile silvice de respectat la exploatarea masei lemnoase; controlul respectrii regulilor silvice de exploatare a masei lemnoase; curarea i reprimirea parchetelor i a suprafeelor afectate de produse accidentale; perioadele i duratele de exploatare a masei lemnoase. n plus, instruciunile cuprind n anex i termenele de exploatare a masei lemnoase, dar i regulile silvice ce trebuie respectate, precum i elemente referitoare la controlul respectrii acestora. De asemenea, ordinul indic n mod expres faptul c activitatea exploatare a masei lemnoase din fondul forestier naional respect prevederile Legii nr. 46/2008 - Codul silvic541 i se realizeaz n funcie de modul de regenerare a
539

eurlex.europa.eu 537 Elena Mihil, Iovu Biri, Pdurea, comoara de lng noi, Oradea, 2007, p. 35. 538 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 238 din 27 martie 2008.

publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 162 din 16 marie 2009. 540 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 718 din 22 octombrie 2008. 541 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 238 din 27 martie 2008.

274

arboretelor, de felul tierii, n cadrul perioadelor i duratelor maxime prevzute de ordin. Ordinul stabilete i faptul c exploatarea masei lemnoase se efectueaz numai pe baz de autorizaie de exploatare, n cadrul perioadelor i termenelor prevzute de aceasta. Autorizaiile de exploatare, se emit de ctre eful ocolului silvic care asigur administrarea sau serviciile silvice, pentru un an calendaristic, fiind interzis exploatarea masei lemnoase n afara termenelor prevzute n autorizaiile de exploatare. O.U.G. nr. 195/2005 - privind protecia mediului542 este actul normativ cadru pentru ntreaga activitate de protejare a factorilor de mediu i conine principii i dispoziii generale de reglementare a activitilor economice i sociale cu impact asupra mediului, specificaii privind protecia resurselor naturale - protecia apelor, a atmosferei, a solului si subsolului. Actul normativ pornete de la necesitatea ndeplinirii angajamentelor asumate de ara noastr n procesul de integrare european, sens n care este imperios necesar adoptarea, n regim de urgen, a prezentului act normativ, n baza cruia s poat fi adoptat legislaia subsecvent n domeniul proteciei mediului. Obiectivul principal al edictrii acestui act normativ este acela de a asigura un cadru unitar prin care se statueaz principiile care guverneaz ntreaga activitate de protecie a mediului i care traseaz direciile de reglementare a activitilor economice n vederea atingerii obiectivelor dezvoltrii durabile, elemente care vizeaz interesul public i care constituie situaii de urgen extraordinare. n mod special, art. 69 din O.U.G. nr. 195/2005 stabilete obligaii n sarcina deintorilor cu orice titlu de suprafee din fondul forestier, vegetaiei forestiere din afara fondului forestier i ai pajitilor, precum i a oricrei persoane fizice sau juri542

publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1196 din 30 decembrie 2005 i modificat prin O.U.G. nr. 114 din 17 octombrie 2007 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din 22 octombrie 2007).

dice care desfoar o activitate pe un astfel de teren, fr a avea un titlu juridic, au urmtoarele obligaii: a) s menin suprafaa mpdurit a fondului forestier, a vegetaiei forestiere din afara fondului forestier, inclusiv a jnepeniurilor, tufiurilor i pajitilor existente, fiind interzis reducerea acestora, cu excepia cazurilor prevzute de lege b) s exploateze masa lemnoas n condiiile legii precum i s ia msuri de rempdurire i, respectiv de completare a regenerrilor naturale c) s gestioneze corespunztor deeurile de exploatare rezultate, n condiiile prevzute de lege d) s asigure respectarea regulilor silvice de exploatare i transport tehnologic al lemnului, stabilite conform legii, n scopul meninerii bio-diversitii pdurilor i a echilibrului ecologic e) s respecte regimul silvic n conformitate cu prevederile legislaiei n domeniul silviculturii i proteciei mediului f) s asigure aplicarea msurilor specifice de conservare pentru pdurile cu funcii speciale de protecie, situate pe terenuri cu pante foarte mari, cu procese de alunecare i eroziune, pe grohotiuri, stncrii, la limita superioar de altitudine a vegetaiei forestiere, precum i pentru alte asemenea pduri g) s respecte regimul silvic stabilit pentru conservarea vegetaiei lemnoase de pe punile mpdurite care ndeplinesc funcii de protecie a solului i a resurselor de ap h) s asigure exploatarea raional, organizarea i amenajarea pajitilor, n funcie de capacitatea de refacere a acestora i) s exploateze resursele pdurii, fondul cinegetic i piscicol, potrivit prevederilor legale n domeniu j) s exploateze pajitile, n limitele bonitii, cu numrul i speciile de animale i n perioada stabilit, n baza studiilor de specialitate i a prevederilor legale specifice k) s protejeze patrimoniul forestier, cinegetic, piscicol i al pajitilor din cadrul
275

ariilor naturale protejate, n termenii stabilii prin planurile de management i regulamentele specifice l) s sesizeze autoritile pentru protecia mediului despre accidente sau activiti care afecteaz ecosistemele forestiere sau alte asemenea ecosisteme terestre n acelai act normativ sunt definii termeni importani pentru protecia fondului forestier naional: cei de arie protejat i de monument al naturii. H.G. nr. 996 din 27 august 2008 pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniena, circulaia i comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spaiilor de depozitare a materialelor lemnoase i al instalaiilor de prelucrat lemn rotund543. Hotrrea de Guvern reglementeaz documentele de provenien i de nsoire a materialelor lemnoase, modul cum se completeaz i se elibereaz aceste documente, circulaia materialelor lemnoase, precum i controlul circulaiei acestora, al depozitelor, al spaiilor destinate depozitrii temporare i al instalaiilor de transformat lemn rotund. n acelai act normativ este stabilit regimul juridic al documentele de provenien i al documentelor de nsoire ale materialelor lemnoase, precum i regimul juridic al circulaiei materialelor lemnoase, dar i de control al circulaiei. Legea nr. 31/2000 - Legea privind stabilirea i sancionarea contraveniilor silvice. Legea conine principii i dispoziii generale privind stabilirea i sancionarea contraveniilor silvice544, iar prevederile sale se completeaz cu dispoziiile generale cuprinse n O.G. nr 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor. O.U.G. nr. 85/2006 privind stabilirea modalitilor de evaluare a pagubelor produse vegetaiei forestiere din pdure i din
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 643 din 9 septembrie 2008. 544 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 144 din 6 aprilie 2000 i modificat cel mai recent prin Legea ntr. 210/2007 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 485 din 19 iulie 2007).
543

afara acestora545. Actul normativ pornete de la necesitatea de asigurare a gestionrii durabile a pdurilor i dezvoltarea unei silviculturi multifuncionale pe termen lung, care ndeplinete nevoile societii, premise care reies din Planul de aciune forestier al Uniunii Europene (2007-2011). ntre obiectivele acestui plan sunt i cele privind mbuntirea competitivitii sectorului forestier i creterea utilizrii durabile a serviciilor i produselor forestiere, respectiv meninerea i sporirea funciilor de protecie a pdurilor. n condiiile concrete ale Romniei se nregistreaz, n mod constant, tieri ilegale de arbori care afecteaz ndeplinirea obiectivelor sus-menionate, acestea efectundu-se n contradicie cu principiul utilizrii durabile. n scopul prevenirii i combaterii tierilor ilegale, trebuie s se realizeze anual, n toate pdurile, controalele de fond n cantoanele silvice, indiferent de forma de proprietate asupra pdurii. Definiia pe care actul normativ o d pagubei n vegetaia forestier din pduri sau n vegetaia forestier din afara pdurii o identific drept modificarea aspectului, a integritii fizice i/sau a caracteristicilor fiziologice ale arborelui/arborilor ori ale arboretului/plantaiei/regenerrii naturale, dup caz, rezultat prin tierea, degradarea, distrugerea, scoaterea din rdcini a arborilor, puieilor sau lstarilor, urmate ori nu de nsuirea acestora, n condiii ilegale. Legea nr. 18/1991 - Legea fondului funciar privind reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole, care, ntre tipurile de teren enumer i terenurile cu destinaie forestier: terenurile mpdurite sau cele care servesc nevoilor de cultur, producie ori administrare silvic, terenurile destinate mpduririlor i cele neproductive - stncrii, abrupturi, bolovniuri, rpe, ravene, torente -, dac sunt cuprinse n amenajamentele silvice.
545

publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 926 din 15 noiembrie 2006, modificat cel mai recent prin Legea nr. 84/2007 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 240 din 6 aprilie 2007).

276

Legea nr. 1/2000 - pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr. 169/1997546. Legea nr. 247/2005 - privind reforma n domeniul proprietii i justiiei, precum i unele msuri adiacente547. O.U.G. nr. 139/2005 privind administrarea pdurilor din Romnia548, care pornete de la premisa c prin aplicarea prevederilor Legii nr. 247/2005 privind reforma n domeniile proprietii i justiiei, precum i unele msuri adiacente, suprafaa de pdure retrocedat individual persoanelor fizice, pentru care nu exist obligativitatea administrrii prin legislaia n vigoare, este de circa 1,5 milioane hectare, aspect ce face greu de realizat controlul aplicrii i respectrii regimului silvic. Aceasta este indicat n preambulul actului normativ ca reprezentnd o situaie extraordinar, care a impus adoptarea sa. H.G. nr. 483 din 12 aprilie 2006 pentru aprobarea atribuiilor ocoalelor silvice de stat i ale celor constituite ca structuri proprii, a obligaiilor ce revin deintorilor de pduri, n vederea respectrii regimului silvic, precum i a Regulamentului de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 139/2005 privind administrarea pdurilor din Romnia549. Acest act normativ cuprinde n anexele sale dou componente foarte importante, respectiv: atribuiile ocoalelor silvice de stat i ale celor constipublicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 8 din 12 ianuarie 2000 i modificat cel mai recent prin Decizia Curii Constituionale nr. 652/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 415 din 17 iunie 2009. 547 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 653 din 22 iulie 2005 i modificat cel mai recent prin O.U.G. nr. 35 din 11 aprilie 2009 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 249 din 14 aprilie 2009. 548 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 939 din 20 octombrie 2005, n forma modificat prin Legea nr. 46/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.238 din 27 martie 2008. 549 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. nr. 356 din 20 aprilie 2006.
546

tuite ca structuri proprii, obligaiile proprietarilor de pduri, n vederea respectrii regimului silvic (anexa 1) i Regulamentul de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 139/2005 (anexa 2). H.G. nr. 85/2004 - privind aprobarea Regulamentului de vnzare a masei lemnoase ctre agenii economici550. Procedura din 3 aprilie 2009 privind constituirea i autorizarea ocoalelor silvice i atribuiile acestora, modelul documentelor de constituire, organizare i funcionare, precum i coninutul Registrului naional al administratorilor de pduri i al ocoalelor silvice, emis de Ministerul Agriculturii, Pdurilor i Dezvoltrii Rurale551. Acest act normativ pornete de la premisa nscris n primul su articol c gestionarea durabil pdurilor, indiferent de forma de proprietate, se face prin ocoale silvice autorizate, iar pentru constituirea i funcionarea ocoalelor silvice se acord asisten tehnic de specialitate de ctre inspectoratele teritoriale de regim silvic i de vntoare. Procedura din 22 iulie 2009 de realizare a serviciilor silvice i de efectuare a controalelor de fond552. i acest act normativ ntrete obligaia ca n scopul gestionrii durabile a pdurilor, indiferent de forma de proprietate, proprietarii de pduri din Romnia sunt obligai s asigure, prin ocoale silvice care se nfiineaz i funcioneaz n condiiile legii, administrarea sau serviciile silvice, dup caz, pentru pdurile pe care le au n proprietate. De asemenea, se dispune ca preluarea unei suprafee de fond forestier pentru care nu este ncheiat contract de administrare sau de servicii silvice ori contractul a ncetat din orice motive, i anume prin reziliere, prin expirarea termenului i altele asemenea sau dac ocolului silvic i s-a retras autorizaia de funcionare, se face la solicitarea proprieta550

publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.121 din 10 februarie 2004. 551 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 123 din 9 aprilie 2009. 552 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 573 din 18 august 2009.

277

rului, prin control de fond. Controlul de fond se va efectua, n cel mult 30 de zile de la data solicitrii, de ctre un reprezentant al structurii teritoriale de specialitate din subordinea autoritii publice care rspunde de silvicultur, n prezena proprietarului sau a unui mputernicit al acestuia, a unui delegat al ocolului silvic care urmeaz s asigure administrarea sau serviciile silvice, mputernicit de ctre eful de ocol, a pdurarului care preia i, dup caz, a pdurarului care pred suprafaa de fond forestier. Fondul forestier naional este alctuit din totalitatea pdurilor, a terenurilor destinate mpduririi, a celor care servesc nevoilor de cultur, producie sau administraie silvic, a iazurilor, a albiilor praielor, a altor terenuri cu destinaie forestier i neproductive, cuprinse n amenajamente silvice553, indiferent de natura dreptului de proprietate asupra lor. n acest fel, fondul forestier naional include: pdurile; terenurile n curs de regenerare i plantaiile nfiinate n scopuri forestiere; terenurile destinate mpduririi: terenuri degradate i terenuri nempdurite, stabilite n condiiile legii a fi mpdurite; terenurile care servesc nevoilor de cultur: pepiniere, solarii, plantaje i culturi de plante-mam; terenurile care servesc nevoilor de producie silvic: culturile de rchit, pomi de Crciun, arbori i arbuti ornamentali i fructiferi; terenurile care servesc nevoilor de administraie silvic: terenuri destinate asigurrii hranei vnatului i producerii de furaje, terenuri date n folosin temporar personalului silvic; terenurile ocupate de construcii i curile aferente acestora: sedii administrative, cabane, fazanerii, pstrvrii, cresctorii de animale de interes vntoresc, drumuri i ci forestiere de transport, spaii industriale, alte dotri tehnice specifice sectorului forestier; iazurile, albiile praielor, precum i terenurile neproductive incluse n amenajamentele silvice; perdelele forestiere de protecie; jnepeniurile; punile
553

mpdurite cu consistena mai mare sau egal cu 0,4, calculat numai pentru suprafaa ocupat efectiv de vegetaia forestier. Toate terenurile incluse n fondul forestier naional sunt terenuri cu destinaie forestier. n accepiunea Codului silvic, sunt considerate pduri554 i sunt incluse n fondul forestier naional terenurile cu o suprafa de cel puin 0,25 ha, acoperite cu arbori; arborii trebuie s ating o nlime minim de 5 m la maturitate n condiii normale de vegetaie. Termenul pdure include: pdurile cuprinse n amenajamentele silvice; perdelele forestiere de protecie; jnepeniurile; punile mpdurite cu consistena mai mare sau egal cu 0,4, calculat numai pentru suprafaa ocupat efectiv de vegetaia forestier. Fondul forestier naional este, dup caz, proprietate public sau privat i constituie bun de interes naional, iar dreptul de proprietate asupra terenurilor care constituie fondul forestier naional se exercit n tot n condiiile stabilite de Codul silvic. Recoltarea i valorificarea lemnului din vegetaia forestier de pe terenurile din afara fondului forestier naional sunt la latitudinea proprietarilor, dar numai cu respectarea regimul silvic. Fora de munc numeroas, ieftin, resursele mari de mas lemnoas, piaa de desfacere dezvoltat fac ca domeniul silvic s reprezinte un domeniu atractiv sub aspectul ctigurilor imediate ce se pot obine din comercializarea materialului lemnos, spre care i-au ndreptat atenia numeroase persoane fizice i ageni economici, care n scopul obinerii unor ctiguri substaniale eludeaz prevederile legale. Nivelul sczut al veniturilor locuitorilor din zonele identificate cu tieri abuzive i lipsa unor alternative au determinat alegerea ca surs de venituri exploatarea i valorificarea ilegal a lemnului. Cu toate c legislaia n domeniu are un caracter descurajator, practica demonstreaz c infraciunile silvice se menin la un nivel ridicat, avnd n vedere domeniile
554

la data de 1 ianuarie 1990 sau incluse n acestea ulterior, n condiiile legii

art. 2 din Legea nr. 46/2008, Codul silvic

278

multiple n care lemnul i gsete utilizarea (construcii, mobil, material combustibil), att pe piaa extern ct i intern. Cauzele si mprejurri favorizatoare comiterii de ilegaliti n domeniul silvic sunt: necunoaterea legislaiei n domeniu ineficiena sistemului de paz dar i a controlului financiar i de gestiune slaba administrare i lipsa proteciei legale a pdurilor proprietate privat disfuncionaliti n administrarea operativ a pdurilor i a documentrii activitilor infracionale facilitatea acordat transportatorului de material lemnos de a prezenta n termen de 24 ore documentele justificative de provenien a materialului existena unui numr mare de instalaii de prelucrat material lemnos a cror legalitate n funcionare i provenien a materialului lemnos adus spre debitare nu este temeinic verificat ncredinarea gestiunilor unor persoane necorespunztoare din punct de vedere profesional sau cu antecedente penale nerespectarea instruciunilor privind regimul actelor ce atest proveniena materialului lemnos, dei acestea au fost securizate pentru a nu putea fi falsificate Pentru o mai bun documentare a persoanelor interesate prezentm mai jos, urmare a unei temenice cercetri i a practici n domeniu, principalele metode i procedee folosite de infractori: neaplicarea la timp a msurilor de combatere a duntorilor i a bolilor, precum i a altor msuri care cauzeaz pagube importante unitilor silvice pierderea sau simularea pierderii ciocanului silvic de marcat depozitarea de material lemnos sau alte materiale din patrimoniul unitilor silvice n locuri necorespunztoare, ceea ce duce la degradarea acestora participarea mascat (indirect) a personalului Regiei Naionale a Pdurilor, la licitaiile organizate pentru darea n exploatare a materialului lemnos destinat agenilor economici din domeniul exploatrii i prelucrrii masei lemnoase
279

profitndu-se de unele prevederi ale actelor normative, masa lemnoas nevalorificat prin licitaie poate fi valorificat prin negociere direct, cu agenii economici, fiind n acest fel sustras de la licitaii (n parte) i vndut unor agenii economici sau unor persoane fizice, n schimbul unor avantaje personale subestimarea sau supraestimarea produselor lemnoase prin actele de punere n valoare, ntocmite de unitile silvice, n interesul diferiilor ageni economici, n schimbul unor avantaje i foloase ilicite simularea licitaiei, sau chiar lipsa acesteia, favorizndu-se diferiii ageni economici, mai ales n cazul licitaiilor care privesc materialul lemnos pe care Regia Naional a Pdurilor trebuie s-l exploateze, s-l debiteze n cherestea, s-l valorifice la export iar cu fondurile obinute trebuie s construiasc drumuri forestiere anumite persoane din cadrul societilor comerciale care au licitat materialul lemnos pentru exploatare (n cantiti mari) elibereaz documentele aferente n schimbul unor sume de bani sau a altor foloase, unor persoane fizice care pot transforma astfel materialul lemnos procurat pe ci ilicite sustragerea i valorificarea unor materiale de mpdurire din specii valoroase valorificarea masei lemnoase, obinut n urma unor lucrri, fr emiterea de chitan cumprtorilor i nsuirea contravalorii de ctre personalul silvic trecerea unor persoane fictiv n actul pontaj-bon de lucru-recepie (lucrri de mpduriri, ntreinerea plantaiilor tinere, recoltarea fructelor de pdure a ciupercilor comestibile, a plantelor medicinale a rchitei i a altor produse specifice pdurii, lucrri de asigurare a furajelor necesare pentru hrana suplimentar a vnatului, lucrri de combatere a duntorilor din pduri i rchitrii) nscrierea n actul pontaj-bon de lucru-recepie a unor activiti care n realitate nu s-au executat sau au fost executate parial, pe baza crora se ntocmesc tate de retribuie

nerespectarea procesului de fabricaie, la centrele de achiziii i prelucrare a fructelor de pdure, a ciupercilor comestibile, a rinilor etc. inducerea n eroare a muncitorilor care lucreaz n domeniu prin nelcine la cntrire sau cu privire la calitate i procentul de impuriti, la fructele de pdure, ciuperci etc. nregistrarea procentului maxim de pierderi pe timpul depozitarii, sortrii, transportului etc. a fructelor de pdure vnzarea din pepinierele silvice a unor puiei de brad, molid, thuya, pin negru etc. unor persoane fizice sau juridice interesate n achiziionarea acestora, cu bani numerar i nedecontarea sumelor primite sustragerea i valorificarea unor cantiti de hran din baza furajer a cresctoriilor i complexelor de vntoare folosirea de ctre anumite persoane pentru marcarea arborilor, de ciocane de marcat false sau alte mijloace potrivite pentru realizarea marcrii nerespectarea prevederilor Codului silvic i a celorlalte acte normative din domeniu care prevd volumul maxim de mas lemnoas ce se va recolta nenregistrarea materialului lemnos provenit din confiscri sau rrirea pdurilor tinere trecerea n caietul de inventariere a arborilor pentru exploatare, a unui numr mai mic de arbori dect cel existent n realitate pe teren nregistrarea, n caietul de inventariere a arborilor pentru exploatare, a unor date eronate n legtur cu grosimea i cu nlimea arborilor ntocmirea de documente fictive, n legtur cu executarea unor lucrri de creare a unor perdele forestiere de protecie (cu material de plantat i asisten tehnic de la ocoalele silvice) lucrri care n realitate nu sunt executate sau sunt realizate parial sustragerea i efectuarea de transporturi de material lemnos pe timp de noapte, fr forme legale
280

utilizarea repetat a aceluiai document de proveniena i transport a materialului lemnos efectuarea de exporturi sau livrri intracomunitare ilegale de produse lemnoase, prin trecerea n documentele ntocmite a altor date dect cele reale (privind natura, proveniena i calitatea materialului lemnos) efectuarea operaiilor de debitat lemn rotund n cherestea de ctre deintorii de instalaii, n cazul n care nu exist documente legale de provenien a materialului lemnos Vom ncheia prezentul articol printr-o enumerare succint a infraciunilor ce sunt incriminate de actele normative din domeniul silvic, urmnd ca ntr-un artricol viitor s dezbatem amanunit aspectele juridico penale ale ilegalitilor din domeniu. Infraciunea de reducere ilicit a suprafeei fondului forestier naional (art. 106 alin. 1 din Legea nr. 46/2008). n variant de baz, infraciunea const n reducerea suprafeei fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor art. 36 i 37, iar sanciunea este nchisoarea de la 6 luni la un an sau amend. Varianta asimilat acestei infraciuni se realizeaz prin schimbarea destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea de scoatere din fondul forestier naional sau de ocupare a fondului forestier naional, dac schimbarea destinaiei se produce n termen de 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier, iar n variant agravat comun prevzut de art. 115 din Legea nr. 46/2008555, se opereaz o mrire a maximului special al pedepselor cu 2 ani n cazurile n care infraciunile prevzute la art. 106-113 sunt svrite de personalul silvic. Infraciunea de ocupare a unor suprafee din fondul forestier naional (art. 107 Cod silvic). n varianta de baz, infraciunea const n ocuparea fr drept, n ntregime sau n parte, a unor suprafee din
555

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 238 din 27 martie 2008.

fondul forestier naional, iar n variant agravat, fapta este comis de personalul silvic. Infraciunea de distrugere de material lemnos din fondul forestier naional (art. 108 Cod silvic). n variant de baz i n unele dintre variantele agravate, fapta const n (alin. 1): tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, i se sancioneaz dup cum urmeaz: a) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei; b) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani, dac valoarea prejudiciului produs este mai mic dect limita prevzut la lit. a, dar fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a; c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei; d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la data constatrii faptei. ntr-o prim variant agravat, fapta se svrete n urmtoarele mprejurri: de dou sau mai multe persoane mpreun; de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant; n timpul nopii; n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional. A alt variant normativ asimilat celei de baz se realizeaz n cazul n care infraciunile prevzute la alin. (1) au fost
281

svrite cu tirea sau cu acordul personalului silvic. A doua variant agravat comun, exist atunci cnd fapta este comis de personalul silvic (art. 115 Cod silvic). Tentativa se pedepsete. Infraciunea de punat n zone interzise (art. 109 Cod silvic). n conformitate cu alin. 1 al art. 109 Cod silvic, punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure n care acesta este interzis, constituie infraciune silvic i se sancioneaz dup cum urmeaz: a) cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei; b) cu nchisoare de la un an la 5 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei; c) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei. n alt variant agravat, maximul pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz cu 3 ani n cazul n care faptele au fost svrite n urmtoarele mprejurri: n timpul nopii; n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional. n variant agravat comun, infraciunea este comis de personalul silvic (art. 115 Cod silvic). Infraciunea de furt de material lemnos (art. 110 Cod silvic). Coninutul legal al variantei de baz este urmtorul: furtul de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale ori de arbori, puiei sau lstari care au fost tiai ori scoi din rdcini, din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au fost ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara fondului forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale fondului forestier naional constituie infraciune i se sancioneaz dup cum urmeaz:

a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea materialului lemnos sustras este de 5 pn la 20 de ori inclusiv mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior; b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani, dac fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a materialului lemnos depete valoarea prevzut la lit. a; c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras este de peste 20 pn la 50 de ori inclusiv mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior; d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras depete de 50 de ori preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior. ntr-o alt variant agravat, fapta se comite n urmtoarele mprejurri: de dou sau mai multe persoane mpreun; de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant; n timpul nopii; n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional. Cea mai grav variant a infraciunii este cea consacrat de art. 115 Cod silvic, i exist cnd fapta a fost comis de personalul silvic. Infraciunea de distrugere la regimul silvic (art. 111 Cod silvic). n variant de

baz infraciunea se comite prin distrugerea, degradarea sau aducerea n stare de nentrebuinare prin incendiere a pdurilor, a perdelelor forestiere de protecie, a vegetaiei forestiere din terenurile degradate ameliorate prin mpduriri, a jnepeniurilor i a vegetaiei forestiere din afara fondului forestier naional, de ctre proprietari, deintori, administratori sau de orice alt persoan. Varianta agravat se reine cnd fapta a avut ca urmare producerea unui dezastru. Infraciunea de folosire a dispozitivelor speciale de marcare (art. 112 Cod silvic). Constituie infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend folosirea fr drept sau contrar reglementrilor specifice n vigoare a dispozitivelor speciale de marcat care a avut drept consecin producerea unui prejudiciu cu o valoare de 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior. Infraciunea de falsificare a dispozitivelor speciale de marcat (art. 113 Cod silvic). Falsificarea dispozitivelor speciale de marcat constituie infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani. Infraciunea de nerespectare a obligaiei de rempdurire (art. 114 Cod silvic). Nerespectarea obligaiei prevzute la art. 30 alin. (1) constituie infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3 luni sau cu amend.

Bibliografie: Colecia Monitorul Oficial al Romniei, Partea I Elena Mihil, Iovu Biri, Pdurea, comoara de lng noi, Oradea, 2007 http://www.europadurea.ro

282

PREVENIREA COMPORTAMENTULUI JUVENIL DELINCVENT

Subinspector de poliie VALENTINA IRIMIA Subinspector de poliie CTLIN IRIMIA This article treat the problem of young delincvent behaviour, in prospect of judicial protection. The authors analysing objective and subjective causes, who influence aggressive behaviour, and also evidence the role of policeman to promovate childrens rights and modality of action to forestall delincvence. Cuvinte cheie: delicven juvenil, abandon familial, anomie, prevenire, infraciune Delincvena juvenil termeni i definiii Delincvena juvenil constituie o problem social complex, rezultat din interaciunea unor cauze sociale i individuale i a unor condiii favorizante, a cror cunoatere i explicare tiinific trebuie s stea la baza msurilor de politic penal i social, menite s conduc la prevenirea i diminuarea treptat a delictelor comise de minori i tineri. Muli copii i tineri comit anumite fapte din dorina de a experimenta i din recunoaterea celorlali, din protest sau pentru a se detaa de normele lumii adulilor, fapre care li se pot reproa ca fiind criminale. Se poate pleca de la premisa c, n cazul acestor abateri este vorba de un comportament episodic, tipic vrstei, care nu anticipeaz o carier criminal (precedent criminalitii adulilor), i mai ales atunci cnd acestor copii i tineri li se explic semnificaia faptei lor i cnd au la dispoziie o poziie mulumitoare n familie, la coal i n cadrul activitilor extracolare. Putem spune c principalele trsturi ale delincvenei juvenile se constituie n sisteme de referin ale personalitii unui minor: a. violarea unei anumite legi (penal, civil, militar); b. manifesterea unui comportament contrat codurilor morale ale grupului, fie ele formale sau informale; c. svrirea unei aciuni anti-sociale,
283

cu caracter nociv pentru indivizi sau grupuri sociale. Delincvenii556 juvenili i au adesea punctul de plecare n structurile sociale dezorganizate i marginale, determinate de anumite condiii sociale i oblignd o colectivitate s triasc n mprejurri diferite de cele ale societii globale. Rul patologic, de care sufer societatea modern, este sintetic reunit sub termenul de anomie. Sensul original al termenului provine din gndirea greac (a nomos fr norme), aadar anomia are o semnificaie negativ, desemnnd o stare de dezordine, nedreptate sau abuz. Anomia nu este o stare caracteristic a comportamentului individual, ci o caracteristic a structurii sociale caracterizat de dezorganizare i conflict social. Anomia reprezint o stare a organizrii sociale lipsite de coeziune, care favorizeaz deviana datorit pierderii caracterului orientativ al vechilor norme i ntrzierii apariiei unei norme noi. Fenomenul de devian poate fi interpretat din punct de vedere al interacionismului557 simbolic nu plecnd de la indivizi, ci de la comportamentele acestora sau de la normele i regulile sociale pe care acetia le ncalc, ci de la situaia fa de care com1 Protecia social a copilului Revista de pedagogie i asisten social 5/1999 pag 4, 13, 24 2 Serviciul de Aaliz i Prevenire a Criminalitii, 7 teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti, 2007, pag 32.

portamentul devianilor constituie un rspuns. Deviana este o disfuncie, un conflict aprut ntre sistemul social i sistemul personalitii i care se manifest prin incapacitate sau nclcare cu bun tiin a regulilor sociale, prin refuzul indivizilor de a aciona sau de a se conforma normelor n vigoare sau normelor grupului social din care fac parte. Delicvena juvenil este o form a comportamentului deviant. La nivelul cunotinei comune, comportamentul deviant rezid n formele de conduit aflate n discordan cu valorile i normele unui anumit sistem socio-uman. n ansamblul formelor particulare de devian, delincvena sau infracionalitatea apare a avea gradul cel mai ridicat de periculozitate, deoarece afecteaz cele mai importante relaii i valori sociale i ncalc regulile i normele morale sau juridice care orienteaz comportamentele indivizilor. Delincvena juvenil formeaz una din speciile fenomenului de devian cu mari implicaii pentru individ i colectivitate. Dreptul penal d o definiie clar actului delincvenial (infraciuni) punnd accent pe caracterul socialmente periculos al faptei i pe vinovie n svrirea ei. Infraciunea este o fapt care prezint pericol social, svrit cu vinovie i incriminat de legea penal. Raportarea la norme reprezint mai mult un criteriu de clasare, ntruct nu expliciteaz cauzele comportamentului deviant, ci doar l discrimineaz de comportamentul normal, socialmente acceptabil. Promovarea delincvenei juvenile are loc, mai ales atunci cnd copiii, tinerii i prinii i dau seama c, datorit existenelor lipsuri, sunt marginalizai de societate i nu mai sunt luai n seam. Dezintegrarea social poate s-i558 aduc pe copii, i mai ales pe tineri n situaia de a se asocia i de a reaciona la unison la aceast lips de perspective, prin comportamente delincvenionale.
3 Protecia social a copilului Revista de pedagogie i asisten social 5/1999 pag 7

Delincvena nu mai poate fi neleas doar ca o expresie a unei crize n procesul de socializare a copiilor i tinerilor, i este o expresie a situaiei societii, pe care copiii i prinii o gsesc dezolant. Cauze obiective i subiective care influeneaz comportamentul minorului a. Cauze i condiii obiective (independente de minor) care genereaz ori favorizeaz comiterea infraciunilor: - lipsa unor fonduri materiale i bneti pentru asigurarea unei protecii reale a familiei care s asigure condiii decente de cretere i educare a copiilor; - creterea aberant a preurilor la toate produsele alimentare i nealimentare, concomitent cu scderea puterii de cumprare, n aceste condiii prinii nemaiputnd s asigure copiilor cele necesare unui trai decent; - apariia i creterea ngrijortoare a numrului de omeri n familiile cu mai muli copii - aceste fenomene au creat panic, nesigurana zilei de mine, care au fost receptate i de copii; - existena unor boli psihice ereditare la minori netratate ca urmare a dezinteresului unitilor sanitare, a lipsei de medicamente sau a neglijenei prinilor. b. Cauze i condiii subiective : Aceste cauze559 i condiii in de natura uman i social a minorului, de nsuirile sale individuale, de structura sa psihic, de particularitile temperamentale. - Temperamentul. Particularitile temperamentale fac ca oamenii s se diferenieze unii de alii. Aceste particulariti sunt mai vizibile i mai uor de sesizat la minor. Ca tipuri de comportament menionm: temperamentul sanguin este cel mai periculos, greu de descoperit, n schimb este uor adaptabil i uor de recuperat; tempe-

Dr.Marian Tutilescu, 7 teme n 7 zile, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2007 5 Mugur Daniel Ciumgeanu; Mihaela Tranu, Toleran zero pentru violena n familie, CPE/2005, pag 23

284

ramentul560 flegmatic nu este predispus la violen n mod spontan (comite n general infraciuni de furt cu mod de operare inteligent); temperamentul coleric este autor al unor infraciuni spontane, comise prin violen, ce presupun mult curaj, sadism, ferocitate; temperamentul melancolic, caracteristic persoanelor slabe, fricoase, incapabile s nfrunte primejdiile, care de multe ori cad victime ale unor infraciuni. - Caracterul. Caracterul este format din principalele nsuiri sociale ale individului dezvoltate n urma interaciunii dintre temperament i mediul social. Dac minorul triete ntr-un mediu social viciat poate copia aceste vicii, i poate schimba comportamentul copiind unele nsuiri negative: rutate, egoism, lcomie, grosolnie. Toate aceste trsturi i vor caracteriza ntreaga activitate. - Mediul social n care triete minorul: Carene n familie care se manifest pe urmtoarele direcii:lipsa de coeziune familial, relaiile afective defectuoase dintre prini i copii, care reduc posibilitatea de supraveghere a minorilor, educaia dat fiind necorespunztoare; existena unor modele negative n familie, contrare modelelor impuse de societate; creterea educarea minorilor n familii dezorganizate (prini beivi, vicioi, infractori), aparent organizate sau cu prini invizibili (ncadrai n munc sau lipsind toat ziua de acas); nivelul sczut de cunotine al prinilor n probleme de pedagogie, psihologie i psihosociologie. - Carene n activitate a instituiilor de nvmnt: nu ntotdeauna se respect planul de colarizare, ignorndu-se minorii aflai n situaia de abandon colar; scderea autoritii corpului profesoral i dezinteres n recuperarea copiilor problem; carene n participarea colii la organizarea timpului liber i a activitii extracolare. - Anturajul. Existena unui anturaj cu comportamente negative vicioase, infracionale. Dac minorul se afl n acest anturaj,
6 Protecia social a copilului Revista de pedagogie i asisten social 5/1999, pag 19

unde i petrece timpul liber, fie c anturajul i impune acest comportament, fie c minorul imit aceste comportamente cu tente infracionale; ori de cte ori anturajul are un lider care impune componenilor un anume tip de comportament; existena unor colective de munc neprielnice n informarea i educarea minorului. Posibil portret al elevului agresiv/violent Simpla pronunare a cuvntului violen genereaz reprezentri mentale ale unor scene de violen, determinnd manifestri emoionale i judeci morale. Agresivitatea uman este modalitatea de a intra n relaie cu alii. Ea este o caracteristic a comportamentului uman de conservare prin atac i aprare i implic voina de a provoca, de a ataca o alt persoan. n sens pozitiv, agresivitatea este ndreptit cnd nu prejudiciaz natura, viaa i demnitatea omului cnd nu contravine normelor morale; ea este n acest caz indispensabil supravieuirii i i sunt asociate urmtoarele noiuni: combativitate, dinamism, dorina de a tri, energie vital pus n serviciul dezvoltrii561, capacitate de afirmare, de schimbare, de adaptare, de aciune. n sens negativ, agresivitatea are efecte distrugtoare asupra unei persoane sau a unui grup, afectnd relaiile interumane. Aciunile agresive ale omului pot determina distrugeri de bunuri materiale i culturale. Violena semnific utilizarea forei i a constrngerii de ctre un individ, grup sau clas social n scopul impunerii violenei asupra altora. Din punct de vedere juridic, violena nseamn folosirea forei fizice sau a altor mijloace pentru a aduce prejudicii unor bunuri sau o vtmare integritii unei persoane. Violena nseamn negarea existenei unei persoane, e o form de anulare, prin
7

Gabriel Vasile Ni, Ion Gheorghe Diac, Marina Roman, Florena Teodorescu, Prevenirea abuzurilor ndreptate mpotriva minorilor, Editura MAI, Bucureti, 2003, pag. 35.

285

for, a libertii de aciune i de exprimare a acesteia. Un posibil portret al minorului agresiv/violent562 este: irascibil i venic pus pe har; impulsiv(lipsa controlului asupra propriului comportament); reacioneaz violent, ridicnd pumnul, lovind cu palma; intr n conflict cu oricine i din orice; dorete s fie mereu n centrul ateniei vorbete mult, nentrebat, deranjndu-i pe ceilali i provoac intenionat pe ceilali pretinde s fie ascultat, fr a aduce argumente se pretinde ef n cele mai multe cazuri, aspectul fizic l avantajeaz manifest indiferen fa de alii jignete i umilete are o prere prea bun despre el i foarte proast despre ceilali. Vorbind la modul general, putem spune c devierile de comportament trec prin trei stadii: tulburri uoare acte de indisciplin ocazionale, manifestrile nu sunt permanentizate n conduit, reprezint pseudo-tulburri care, dac nu sunt rezolvate la timp, n sensul corectrii, echilibrrii, pot deveni tulburri; tulburri medii manifestrile deviante ale minorului ajung s se integreze deja n conduit, ceea ce face ca ele s fie mult mai greu de corectat; tulburri grave minorul ajunge deja n faza de delincven, este vicios, turbulent, relaiile sale interpersonale sunt puternic conflictuale, ceea ce face aproape imposibil funcionarea lor ntr-un colectiv colar normal, de cele mai multe ori fiind
Lucreia Vasilescu, Violeta Tapai, Mirela Paraschiv Violena nu este o soluie!- Ghid metodologic destinat activitilor de prevenire i combatere a violenei n rndul elevilor, Editura Blueprint Internaional Bucureti, 2004, pag. 9
8

necesar cuprinderea lor n instituii de reeducare. Rolul poliitilor n promovarea i protecia drepturilor copilului Principii de aciune pentru poliiti n protecia i promovarea drepturilor copilului, poliistul trebuie s ndeplineasc anumite condiii. Dintre acestea menionm urmtoarele: a. Cunotinele i abilitile poliistului Poliistul563 trebuie informat i pregtit pentru cazurile cu minori care au nclcat legea i s cunoasc modalitile specifice de lucru cu acetia: s fie familiarizat cu legislaia care ncrimineaz abuzul i neglijarea copilului; are nevoie de dezvoltarea unor relaii de colaborare cu instituiile i organizaiile care sunt implicate n prevenirea delincvenei juvenile; s procedeze diferit n cazurile de nregistrare i investigare a abuzului la copii, n comparaie cu infraciunile comise asupra adulilor; s dispun de certe caliti de comunicare cu minorii; s manifeste un comportament caracterizat prin solicitudine i spirit de cooperare n relaiile cu minorul564. b. Atribuiile poliitilor n promovarea i protecia drepturilor copilului conform Conveniei Naiunilor Unite cu privire la Drepturile Copilului precum i a Legii 272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor copilului: - Nediscriminarea. Poliitii nu pot trata diferit un copil n funcie de ras, culoare, sex, limb, religie, opinie politic sau alt opinie, de naionalitate, de apartenen etnic sau originea social, de situaia material, deficien de statut la natere sau de alt statut al copilului sau al prinilor sau al reprezentanilor si legali.
9 A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile n protecia i promovarea drepturilor Editura Tei, Bucureti, 2006, pag 41 10 A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile n protecia i promovarea drepturilor Editura Tei, Bucureti, 2006, pag 41

poliitilor copilului, poliitilor copilului,

286

- Dreptul de a fi ascultat. Poliitii trebuie s asigure copilului capabil de discernmnt posibilitatea de a-i exprima liber opinia asupra oricrei probleme care l privete, opiniile copilului urmnd s fie luate n considerare potrivit vrstei i gradului su de maturitate. Atunci cnd cerceteaz un caz n care sunt implicai copii sau cnd viziteaz o coal n interes de serviciu, poliitii trebuie s solicite i s ia n considerare opiniile copiilor. - Interesul superior al copilului. Poliitii trebuie s se asigure c n toate aciunile lor cu privire la copii, interesul superior al copilului reprezint o prioritate. Ei trebuie s implice familia n toate deciziile, aciunile i msurile privitoare la copil i s sprijine ngrijirea, creterea i formarea, dezvoltarea i educarea acestuia n cadrul familiei. - Dreptul la educaie. Poliitii au rol n asigurarea respectrii dreptului copiilor la educaie. n ndeplinirea acestui rol, ei trebuie: s se asigure c acei copii din comunitatea lor care au vrst colar nu-i petrec timpul pe strad, n compania unor persoane dubioase; s se asigure c disciplina colar este aplicat respectnd demnitatea uman a copilului; s intervin atunci cnd sunt solicitai, n particular pentru a asigura securitatea n jurul colilor, pentru a reglementa traficul i a preveni accidentele; s susin activiti preventive privind drogurile, violena, abuzul sexual, traficul de copii, etc. De asemenea, este foarte important ca poliitii s susin lectorate cu prinii n care s le explice consecinele violenei asupra copilului. - Respectarea demnitii copilului. Poliitii trebuie s trateze un copil suspectat de a fi nclcat legea penal, ntr-un mod care s respecte demnitatea copilului. Acest lucru nseamn c poliistul trebuie s se asigure c urmtoarele elemente sunt garantate: copilul este prezumat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale, conform legii; copilul este informat n cel mai scurt termen i direct despre acuzaiile care i se aduc (sau dac este cazul prin intermediul
287

prinilor sau al reprezentantului legal) i beneficiaz de asisten juridic sau de orice alt fel de asisten corespunztoare, n vederea formulrii i susinerii aprrii; copilul nu va fi constrns s depun mrturie sau s-i mrturiseasc vina; el are dreptul de a interoga sau de a cere interogarea martorilor acuzrii, de a obine aducerea i interogarea martorilor aprrii, n condiii de egalitate; copilul beneficiaz de asisten gratuit a unui interpret, dac nu nelege sau nu vorbete limba utilizat; viaa sa privat este respectat deplin, n toate fazele procedurii. Poliia nu va da publicitii nicio informaie referitoare la svrirea de fapte penale de ctre copilul care nu rspunde penal, inclusiv date privitoare la persoana acestuia. - Dreptul copilului de a fi protejat mpotriva oricrei forme de abuz i violen. Poliitii trebuie s susin lectorate cu prinii n care s discute cu acetia despre tipurile de abuz ( fizic, emoional, sexual, neglijarea, etc), insistnd pe consecinele violenei asupra copilului. Este important ca poliitii s cunoasc semnele specifice ale abuzului sau neglijrii i s fie receptivi la indiciile relevante de comportamentul copiilor, prinilor i a altor responsabili legali ai copilului. c. Recomandri de aciune pentru poliiti - Lucrul n reea este important ca poliitii s lucreze mpreun cu asistenii sociali i cu grupuri profesionale (profesori, medici, magistrai, preoi)565; s asigure o bun colaborare cu DGASPC i Serviciul Public Local de Asisten Social - Informare Este important ca poliitii s aib bune cunotine despre sector i despre sistemul de protecie a copilului din sectorul n care lucreaz. Poliitii trebuie s cunoasc serA.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor n protecia i promovarea drepturilor copilului, Editura Tei, Bucureti, 2006, pag45.
565

viciile sociale disponibile prinilor i copiilor din sectorul respectiv. - Participarea la responsabilizarea prinilor Poliitii trebuie s aib un rol activ n responsabilizarea prinilor n ceea ce privete ndatoririle, drepturile i responsabilitile lor n relaia cu copii lor. n acest sens, ei i pot informa i sftui pe prini privind metodele alternative de disciplin/corectare a comportamentelor nedorite ale copiilor, precum i despre cum s fie prini mai buni. Norme i legi juridice Comportamente legale Copilul este considerat minor pn la mplinirea vrstei de 18 ani. n Romnia, minorul pn la vrsta de 14 ani nu rspunde penal pentru fapta sa, dar prinii sau persoanele care l au n supraveghere vor rspunde civil pentru prejudiciul creat prin svrirea faptei566. ntre 14 si 16 ani, minorul va rspunde penal pentru faptele sale, deoarece se consider c are discernmnt pstrat. n aprarea copilului va fi invocat lipsa discernmntului, cu condiia ca acest fapt s fie demonstrat. Nerespectarea i nclcarea legilor atrag pedepsirea fptuitorilor care vor suporta consecine de ordin material i moral, n funcie de gravitatea i gradul de pericol social pe care l prezint fapta comis. n funcie de gravitatea pericolului social567 legea mparte faptele ilegale n dou categorii: contravenii i infraciuni. Modaliti de aciune pentru prevenirea delincvenei juvenile Delincvena juvenil este un fenomen social care implic actori sau parteneri foarte diferii, prevenirea i combaterea ei impunnd msuri concrete, n parteneriat, fiind implicai urmtorii factori: instituiile de nvmnt, servicii de protecie i asis566 Asociaia de promovare a justiiei pentru minori Jean Valjean, Minori n conflict cu legea, Bucureti, 2004, pag 3. 567 MIRA, IGP, Copilul, oglinda prinilor, Sfaturi utile pentru prini

ten social, poliia, biserica, media, familia, societatea n ansamblul ei. Aciunile care pot realiza mpotriva actelor de violen pot fi orientate astfel: aciuni realizate naintea svririi actului de violen cu scopul anticiprii i reducerii riscului i evitrii evenimentului violent; aciuni urgente i anunarea evenimentului violent organelor competente n vederea opririi violenei(conducerea colii, poliia); aciuni privind reabilitarea victimei pentru reducerea consecinelor violenei asupra psihicului acesteia; aciuni care vizeaz agresorul (responsabilizare privind gravitatea, consecinele actului svrit) i evitarea repetrii evenimentului violent. Studiu de caz H.G., n vrst de 10 ani, elev n clasa IV-a a fost agresat fizic de doI colegi de clas, pe fondul unor discuii contradictorii cu privire la relaiile de prietenie cu un individ, n incinta unei coli generale, unde i desfurau orele de activitate practic. Cercetrile sunt continuate de lucrtori de Poliie, urmnd a se lua msurile legale.568 Ce facem n aceast situaie? Este cert c cele doi colegi de clas au o atitudine conflictual. De ce? Pentru c este vorba despre prietenia cu un biat. Ce trebuie s fac poliistul? a) Culegerea de informaii asupra producerii evenimentului i a persoanelor implicate. Poliistul trebuie s tie c informaiile pe care le va strnge vor sta la baza elaborrii investigaiei iniiale i investigaiei detaliate. n investigaia iniial el trebuie s parcurg urmtorii pai : descrierea agresiunii, aprecierea gradului de vulnerabilitate al biatului n funcie de vrsta sa, informaii referitoare la agresori.
568

Serviciul de Aaliz i Prevenire a Criminalitii, 7 teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti, 2007, pag 55 288

n investigarea detaliat el trebuie s parcurg urmtorii pai: culegerea de informaii referitoare la atitudinea prinilor fa de copil, informaii privind structura familiei/situaia juridic, date referitoare la prini, dar i relaionarea cu conducerea unitii de nvmnt. b) Desfurarea de activiti privind prevenirea delincvenei juvenile ce vor urmri:

contientizarea semnificaiei i importanei pe care o au normele, regulile i legile care acioneaz la nivelul societii n combaterea i prevenirea violenei; formarea la elevi a unor atitudini deschise i receptive fa de norme, reguli i legi. restructurarea comportamental la nivel individual i relaional.

Bune practici n prevenirea comportamentului delincvent Aa da, aa nu! Aa da! - persoanele implicate ntr-un conflict sunt impariale i de ncredere; - cealalt parte nu este etichetat; prile sunt capabile s se concentreze mai degrab asupra problemelor dect asupra lor; - ameninrile sunt retrase, se renun la ele sau sunt reduse; - persoanele implicate au cooperat anterior disputei i sunt dispuse s continue relaia; - interesele sunt vzute ca fiind negociate deoarece nu implic principii fundamentale; - exist o lips de abiliti de rezolvare a conflictului. Aa nu! - alte persoane se implic i iau parte la conflict; - cealalt parte este considerat un inamic sau o persoan rea;

- una sau ambele persoane se simt ameninate de cealalt; - nu exist o perioad n care au colaborat i nici nu sunt interesate s menin o relaie; - interesele implicate sunt vzute ca extreme de importante; - persoanele implicate primesc ajutor pentru rezolvarea problemelor i sprijin n rezolvarea conflictului.

Bibliografie: A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor n protecia i promovarea drepturilor copilului, Editura Tei, Bucureti, 2006; Asociaia de promovare a justiiei pentru minori Jean Valjean, Minori n conflict cu legea, Bucureti, 2004; F.I.C.E., Romnia, Protecia Social a Copilului, Bucureti, 1999; Gabriel Vasile Ni, Ion Gheorghe Diac, Marina Roman, Florena Teodorescu, Prevenirea abuzurilor ndreptate mpotriva minorilor, Editura MAI, Bucureti, 2003; Lucreia Vasilescu, Violeta Tapai, Mirela Paraschiv, Violena nu este o soluie, Editura Blueprint Internaional, Bucureti, 2004; Mugur Daniel Ciumgeanu, Mihaela ranu, Toleran zero pentru violena n familie, CPE, Bucureti, 2005; Salvai Copiii, Manual pentru prini, Bucureti, 2002; Serviciul de Analiz i Prevenire a Criminalitii, 7 teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti, 2007.
289

THE MANAGEMENT OF THE FRAUD INVESTIGATION AFFECTING THE FINANCIAL INTERESTS OF THE EUROPEAN COMMUNITIES
Confereniar univ.dr. NICOLAE GHINEA Academia de Poliie ,,A.I. Cuza In the first part of this article the author tries to define the concept of management of fraud investigation. Then identify and define its functions, each of these functions containing many elements which give content and determines their forms. Organizing the management function regards choosing a particular method of use of all resources in the management system. The second part the article focuses on the investigative management of the AntiFraud Department and then on the peculiarities of criminal investigation management bodies to investigate fraud which affects the financial interests of the EU. Keywords: management, organization, command, coordination, control, analysis, leadership,administration, planning, resources, anti-fraud, anticorruption General aspects regarding the management of the fraud investigation Following the information revolution and globalization, the concept of management has multiple meanings, being used very much in theory and practice. The essence of the analysis and treatment of this concept is the determination of the elements and principles which establish its traits. Given the complexity of management have appeared numerous definitions of the concept. In our country management is viewed from the science perspective, art and mood. Some authors speak of these three terms as dimensions of management. We have chosen to define these terms as management approaches (perspectives from which management can be understood in his totality). In reality we can not separate the perspectives one from the other. They are presented as a unit without which management would not be complete.We believe that management is a synthesis of three perspectives, given that management styles are different and although most are effective. You can reach efficiency by adopting different styles, but a synthesis of three perspectives that management builds management as a "whole".
290

In the light of fraud investigation affecting EU financial interests, we believe that management is the art and science of making others to act so as to achieve the objectives of an organization, is the statutory process and achievement of objectives, by attaining specific basic functions in directing and use of the human, material and financial resources of the organization. Identifying and definig the functions of management are of great importance, both theoretical and practical, because the integrated aggregate of these ones is what defines the content of the management process. The function of management means a basic concept developed by the management theory and includes actions that follow each other in a certain order in time relatively independent and which can be grouped. It should be noted that there are a number of features generally accepted by all management theorists. H. Fayolle, who first theorized these functions, stopped at: provision, organization, command, coordination and control. Moreover, Certo refers to four functions: planning, organizing, influencing and control. And our country continues to structure the dispute over these

functions. T. Zorlenan, believes that the functions are: the provision, organization, coordination, training and control-regulation, and Dan A. Constantinescu speaks of: provision, organization, leadership, coordination and monitoring-evaluation. One of the greatest theoreticians of management, Peter Drucker, talks about five fundamental tasks of the manager. These are: define the objectives and nature, organization, motivation and communication, measurement, training people and self-improvement. For the investigating fraud activity affecting the financial interests of the Union, we consider that the main managerial functions are: planning, organizing, leading and controlling. Even if the term of administration can create confusion, by parallel with management, we consider that the term best reflects the training process, the influence and targeting of people which we have in mind. Each function contains many elements which give content and determines their forms. These items can be: full time group activities; similar nature and interdependence of these activities; the importance of activities throughout the system, the repeating actions within each of the activities, etc. their totality represents a basis for determining the organizational framework necessary to achieve each function. Planning function refers to the determination of the tasks which have to be fullfilled in order to achieve the objectives of the organization, presenting the way the tasks have to be fulfilled and specify the time in which to be carried out. Through planning, and its instrument the plan managers outline exactly what organizations have to do to achieve success. For not complicating things we included in the concept of planning the forecast activities. Management activities of this function are directed towards assessing the future of the unit. Planning is a complex and dynamic process, a specific attitude and way
291

of thinking and acting of the leading, materialized in a series of actions, methodically carried out in order to determine the future evolution of processes and activities conducted, to determine and consciously direct the action of the objective laws of development to ensure maximum management efficiency. Through planning, the management of the unit harmonizes objectives and of course the resources, the means necessary to achieve them. The essence of planning is the attitude of the manager (chief) to the future development of processes and activities conducted. This attitude must be a component in the adoption of an effective working style in the management unit. Given the scale, novelty, and speed with which situations succeed and phenomena that we face today, we consider that event planning management can not completely eliminate unforeseen activity, but it may lessen the negative effects. Planing envisages the following issues: trends, objectives, policies, programs, budgets, distribution of tasks, scheduling work, business development and control. Organizing the management function regards choosing a particular method of use of all resources in the management system. The organization regards what the people will do and also how their personal efforts must be combined in the best way to progress in meeting targets. In other words, the organization establishes how they can used as methodically and efficiently as possible the organization resources, namely the European Anti-fraud Office, National Anti-corruption Department, the General Inspectorate of Romanian Police, the National Tax Administration Agency, etc., for preventing and combating fraud detrimental to the EU budget. Certainly the organization means activating plans, methodologies and specific work techniques. As a main function of the management process, the organization aims to group people, to arrange the tasks and activities and establish the necessary connections for directing all efforts in one direction. By this function, it

lists the different natures of unit activities that are necessary to achieve its objectives, are arranged into groups and sorts of activities and are divided to compartments, formation and people. Referring to this, Koontz stated that: "those who want to cooperate, work together more effectively if they know what to do, what activities they have in the hand work of the whole team activities and their role compared with others. To design and maintain the system of roles in the organization is essential for management organization." Moreover, the organization means developing the structures and methods of action, adoption and their effective operation in action, and as an attribute of the management it means the utilization of human and material resources to solve specific problems. To highlight the importance of organization and skills and organizational habits, we have divided this chapter into two main parts, the structures organization, with emphasis on designing the organizational structure as a mean of sharing resources and personal organization, that organization of work and human factor being considered as a strategic variable in this equation. Management organization is based on one hand,on the horizontal division of labor - specialization, which leads to the formulation and setting tasks and tasks of the employees and, on the other hand, the vertical division of labor, which ensures stability of some levels of authority and specifying the relationship between them. The management is influencing people so that they act in a certain way or follow a certain course of action. Management focuses primarily on behavioral problems, focuses and takes care of people performing their tasks. The control regards checking the way things were taking place as planned. It is a systematic effort made by the management system to compare the results with standards, plans or objectives in order to determine whether the results meet these standards or if corrective action is needed.
292

Stages of the control are: radiography results with standards and undertaking corrective actions. Functioning specificity of the control is that it must be exercised usually, to be operational, have an objective character and take place immediately after the decisions and judgements. His role is to manage the whole business units, and each man to achieve preset objectives. The most important function is to inform permanently if work performances are or not as expected. Control action must not be limited to evaluation of results against objectives and standards established but to help prevent trends and phenomena that need corrective decisions. Control must be able to notice deviations within the time as close as possible to their production, triggering correction reactions that require . Also, to act not only for notificating deviations and correcting them but, first, to prevent them. In other words, the control system must act on internal and external stimulus, and compare to a series of rules, considered to be tasks or objectives that characterize the work unit. From management perspective, control is no longer limited to actions of establishment and therefore to the onset of correction that is required but he has to prevent irregularities, failures. This side of the control, the preventive one is increasingly needed in the management policy taking into consideration that the two sides should combine. Preventive control enables unit management to act quickly before the disruptive factors begin to operate. Control is the complete cycle stage management and has the following functions: informationevaluation, mentoring, support; corrective; punishing-rewarding. In conclusion, with reference to the process management functions would be inefficient to understand that these are just attributes of strategic management, the responsibility of a single person or small group. Investigative management of the Antifraud Department Anti-Fraud Department - DLAF, ensures protection of EU financial interests in

Romania. The Department has the power to control EU funds, the national coordinator of the fight against fraud. Prerogatives of DLAF can be organized into three main categories: spot checks of projects financed from European funds; coordination of all national institutions involved in the fight against fraud; cooperation with the European AntiFraud Office - OLAF and the corresponding structures of the States Member of the European Union. Effective protection of the Community financial interests is achieved through the effort of all institutions involved in managing and controlling funds allocated to Romania by the European Union. DLAF built a national anti-fraud coordination seeking early detection of possible cases of irregularities or fraud, coordination of control actions according to the specificity of the discovered deed and informing the crime prosecutors if criminal elements are discovered. So, proceed with celerity to punish guilty persons and recover the amounts unduly paid.The anti-fraud system coordinated by DLAF is structured on 3 levels: The first level - the level of information - aims to facilitate exchange of information between agencies implementing projects financed from European funds constituting at present Irregularities Reporting Network. It seeks to incorporate, in the shortest time, the Managing Authorities and Paying Agencies that ensures financial aid from structural instruments. The second level - the level of administrative control - has in mind the operational cooperation between supervisory authorities, 10 collaboration protocols were completed by DLAF with institutions involved in the fight against fraud. In this level they aim to provide operational support to each other for control actions taken on the irregularities or fraud detected by either of the partner national institutions. Effective prevention and combating in293

fringements affecting the financial interests of the EU are based on operational work of the Department and coordinating anti-fraud system, implemented by DLAF, as national coordinator of the fight against fraud. DLAF carries out operative controls at the sight scene following complaints received from the European Anti-Fraud Office - OLAF, from the competent authorities in the management of Community financial assistance or ex officio. In exercising these powers, investigators DLAF: unconditional access to premises, land, means of transport or other facilities used for business purposes; may take statements from perpetrators and witnesses who were present to the commission of a crime; can draw up official documents on the actual circumstances of its perpetration; may retain the corpus delicti. Financial and fiscal control officers and the police and gendarmerie are required to provide operational support team DLAF to exercise control. DLAF has the status of finding body on possible fraud affecting EU financial interests, records control team concluded constitute evidence in criminal trials. The anti-fraud coordinating system, developed by DLAF, cover both operational coordination of the institutions with responsibilities in the PIF, the activities of collecting and analyzing data, training of personnel involved in the fight against fraud and coordinate the work of public communication. Operational coordination is based on protocols of cooperation agreements between DLAF and institutions involved in the field of PIF. They seek both DLAF information about any irregularity or fraud detected in control activity specific to each institution and providing operational support for operations control of DLAF. Anti-Fraud Department - DLAF ensure operational coordination at national level by conducting inspections in cooperation with representatives of financial control bodies of tax police, police force or other public servants. At the request of DLAF,

operational support is granted to the control team based on collaboration protocols. In such situations, control action takes place in mixed teams, under the direction of a representative DLAF, each participating institution to control has the obligation to verify all required aspects of the investigation. Anti-Fraud Department - DLAF consists of 3 divisions, under the coordination of the head chief of DLAF. Division A (legislation, policies, training) initiate and endorse the draft laws on the protection of the European Union in Romania, develops strategies and action plans ,anti-fraud policy, develops and coordinates training programs, training and internships fraud prevention. Division B (Control) conducts spot checks, submits notes of the National Anticorruption Department control - DNA, in the event of discovering criminal elements in the management of community funds; ensure operational coordination at national level by conducting inspections in collaboration with national whose work contributes to the protection of Community financial interests, ensure operational cooperation with the European Anti-Fraud Office - OLAF. Division C (data collection and analysis) collects and processes data and information to trigger and conduct investigations, carries out risk analysis, provides transmition of irregularities reports to OLAF, monitors the administrative procedures and those triggered by judicial authorities in the inspection notes DLAF. Peculiarities of criminal investigation management bodies to investigate fraud which affects the financial interests of the EU. As shown, the institutional system involved in combating fraud in Romania includes the judicial organs competent in the investigation and prosecution and adjudication of cases concerning crimes against the financial interests of the European Communities (National Anticorruption Directorate, the Public Prosecutor High Court of
294

Cassation and Justice,prosecutor besides ordinary courts of law), and authorities involved in the fight against fraud (Ministry of Interior, the Financial Guard, DLAF, National Office for Preventing and Combating Money Laundering, the National Bank of Romania). Prosecution in the cases having as object crimes against financial interests of the European Communities, contained in the Law. 78/2000 takes place at the central structure of the National Anticorruption Directorate of Service against corruption offenses against the European Communities financial interests of the Department to combat corruption. To facilitate internal information exchange concerning the state of the records and communication with other national and European institutions involved in the fight against fraud, to ensure the desideratum of effective protection of EU financial interests in Romania, has established a database, managed by the chief prosecutor of the Service to Combat Corruption Offenses Against the European Communities' financial interests, which includes all records, investigated at the central structure but also in regional services, having as object offenses in connection with obtaining and using funds allocated from the budget of the European Communities. On the General Inspectorate of Romanian Police, the Fraud Investigation Division does specific activities to investigate fraud affecting EU financial interests. Fraud investigation police are specialized structure of the Romanian Police acting through specific means working to combat serious fraud which fall within the sphere of organized crime, corruption and other offenses that affect the economic climate in Romania and the fundamental rights of citizens. All investigative activity in this area is conducted under the authority of the prosecutor. European fraud investigation, including flagrant crime is carried out in criminal cases under the supervision and control of the prosecutor, in strict accor-

dance with the stipulations of the Criminal Procedure Code and special laws in the field. Police investigating fraud, dealing with the prosecutor, must comply with the procedural-criminal dispositions regarding the powers and be subject to supervision during the preparation of precursory acts prosecutor in criminal cases until the finalization of the criminal investigation. 1. Specific police activities conducted in phases of documentation and fraud investigation affecting EU interests. Fraud investigation police uses, primarily, in order to prevent and combat crimes affecting the financial interests of the C. E., the following specific activities: 1. Informative-operative activities in accordance with Law no. 218/2002 regarding the organization and functioning of the Romanian Police, Law no. 39/2003 regarding the prevention and combating organized crime, Orders and Provisions of the Ministry of Interior and Administrative Reform. By collecting, checking and putting good use of data and information, police in the investigation of fraud formations should not, under any circumstances, harm or impede illegally fundamental rights and freedoms of citizens, private life, honor or reputation. 2.Permanent knowledge of the operational situation in the area of protection of the financial interests of UE in Romania. 3.Mandatory documentation and continuing appropriation of legal regulations in the field, study the literature, knowledge of the methods applied by offenders (specific modes of operation), regular analysis of the way of acting, development and crime trends; 2. Exchange of information management in the fraud investigation affecting the EU budget. Interinstitutional cooperation. Prosecutors and police units, in order to investigate fraud targeting European budget, cooperate, under the law, with public institutions in the composition of other administrative structures.
295

2.1. Cooperation with institutions / bodies of the Ministry of Public Finance: A. The National Tax Administration Agency, the General Direction of Inspection and the General Direction of Tax Administration of Large Taxpayers - to determine the legality and reality in the accounts records of the incomes, expenses and trading operations on which to calculate duties and taxes or requested and returned TVA., to determine the financial consequences following the frauding of the public or private property and the names of persons responsible for new cases created, etc. Carrying out investigations at the directions of local taxes in whose area of expertise either have declared their homes / residences or hold real property information physical or legal persons who are the object of the research to identify them in order to seizure insurer. B. The National Company "National Printing" - to conduct joint training of their personnel to detect the efficiency of the printed marking and counterfeit documents accounts. C. National Customs Authority on the situation of foreign trade operations (when required will be raised both from customs documents and Commissioners customs ). 2.2.The Ministry of Justice, ensures by the National Administration of Prisons information from its databases on persons under arrest in prison. National Trade Register Office, the regional offices provide the verification and identification data on companies and the provision of documents with evidentiary value in cases concerning fraud in the system establishment and operation of companies. 2.3.The Romanian Intelligence Service and Foreign Intelligence Service - for the exchange of information on facts and persons who present operating interest within the economic and the organized financial crime and which may affect national security. 2.4.General Inspectorate for Communications and Information Technology -

for: a) identify fraudulent e-operators who violate regulations on electronic communications, information technology, mail and radio protection; b) provide evidence, to call police in cases where research is carried out on "eprocurement system" and "electronic signature". 2.5.The National Bank Of Romania by: A. Financial Stability Department-for providing data and information from the database of Payment Incident Bureau regarding cases of refusals to pay bank payment instruments (checks, promissory notes) the lack of availability in the bank account; B. Division of Surveillance-order execution of specific checks at the commercial banks on illegalities committed when performing certain banking operations (officials) and to verify the legality of exchange centers and the local operations done by them. However, to document criminal activity in cases of fraud of EU funds through the banking system, which is the customary system by organized criminal groups, criminal investigation bodies follow the main points: file opening accounts, their turnover and bank documents underlying the calls on their operations from banking establishments where are open accounts with the approval of the prosecutor in accordance with the laws on banking secrecy / professional, will seek in particular types of transactions (credit / bank cutting and intrabanking, external transfers, cash transactions: withdrawals / deposits, exchange, etc.). compliance on customer knowledge (Law No. 656/2002 as amended by Law 230/2005, the internal bank rules); verification of documents submitted at the opening of accounts in terms of consistency identification of persons, certified copies of identification cards by bank officials; Authentic correspondence analysis
296

presented by clients (proxies, delegates, documents issued by ORC) with identification of those mentioned in documents; recorded video images on those carrying out operations; the drawing up and enforcement of the circuitof the banking related documents: verify specimen signatures, to identify persons who appear to carry out operations, if payment instruments presented fulfill the conditions established by law to be operated; 2.6. The National Office for Prevention and Combating Money Laundering, it is found that money from European funding are subject to the washing process, will be ordered for scientific and technical findings of financial analysis 2.7. The Fight Fraud Department of the Romanian Government - in which case the police investigation of fraud may use the stipulations of the cooperation protocol signed with the that institution. 2.8.In the same purpose, dictated by the necessity of interdisciplinary cooperation in the smooth administration of the judicial process of Fraud Investigation Division conducted activities or require special consideration of the structures of other administrative entities such as Ministry of National Defense, Court of Auditors Ministry of Health, Education, Research and Youth, Ministry of Agriculture, Forestry, Water and Environment, Ministry of Industry and Trade, Ministry of Labor, Social Solidarity and Family, Ministry of Transport, Constructions and Tourism, Ministry of Communications and Information Technology, Agency for Payments and Intervention in Agriculture, the Public Ministry (in particular the National Anti-Corruption) If the Union's financial interests are damaged due to the action of organized criminal groups, must bear in mind that according to Article 16 of Law nr.508/2004, to gather evidence and identify the perpetrators, since the phase of preceding acts, Prosecutors DIICOT may provide the following measures: the surveillance of bank accounts and

accounts treated as such; the surveillance, interception or recording of communications; access to computer systems; Communication of documents, bank documents, financial or accounting. 3. Ways to commit a crime The cases of criminal investigation organs, has determined that the main ways of committing crimes in the sphere of funding programs granted to Romania by the European Communities are: the use or presentation by the managers of companies receiving the documents or false, inaccurate or incomplete declarations, to obtain grants from the Regional Development Agencies; Company representatives failure to provide data and information required to obtain funds from the Regional Development Agencies; Change destination grant funds obtained; When drawing up the necessary documentation, use or production of documents or false, inaccurate or incomplete

declarations, to reduce resources in the overall EU budget granting of such illegal funding by public officials to private individuals and companies who are directly concerned; existence of interest groups through which significant sums from the EU budget are diverted by its own civil servants in positions of leadership and control; obtaining grants by holding bogus auctions; preparation by public officials in complicity with representatives of private companies, false documents, based on which they obtain grants. In conclusion, achieving the corresponding ability to prevent fraud depends on effective implementation of relevant provisions, if it is accompanied by an inter-institutional cooperation, specialization and improvement for staff, the solutions to be taken must have a significant impact both in terms of prevention and removal of consequences of illegal actions.

297

FRAUDA PRIN INTERMEDIUL INSTRUMENTELOR DE PLAT

Chestor de poliie SORIN OPREA Inspector ef I.PJ. Prahova In Romania, banking entities were concerned for the introduction of cash payment instruments adapted to international standards and current state of development of our payment system, which resulted in upgrading the regulatory framework for the CEC, bill, promissory notes and order payment. These regulations provide the legal basis necessary to the orderly conduct payment transactions between operators with the mentioned tools. Cuvinte cheie: fraud, instrumente de plat, CEC, bilet la ordin, infraciuni, nelciune Pe plan intern i internaional se manifest tot mai pregnant tendina de scdere a ponderii plilor n numerar n favoarea celor fr numerar, n special datorit puternicei dezvoltri a telecomunicaiilor i folosirii mijloacelor de plat electronice. n Romnia, entitile bancare s-au preocupat pentru introducerea unor instrumente de plat tar numerar adaptate att standardelor internaionale, ct i stadiului actual de dezvoltare a sistemului nostru de pli, fapt concretizat n actualizarea cadrului legislativ pentru CEC, cambie, bilet la ordin i ordin de plat. Aceste reglementri asigur baza legal necesar derulrii n bune condiii a operaiunilor de plat ntre agenii economici cu ajutorul instrumentelor menionate. Regimul juridic al utilizrii de ctre agenii economici din Romnia a instrumentelor de plat este asigurat de urmtoarele acte normative : a) Legea nr.59/1934, asupra cecului, modificata prin Legea nr.83/1994 privind Normele cadru nr. 7/1994; b) Legea nr. 58/1934, asupra cambiei si biletului la ordin, modificata prin Legea nr. 83/1994 si Normele cadru nr.6/1994; c) Regulamentul BNR nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la Banca Naional a Romniei a Centralei Incidentelor de Pli; Conform prevederilor art. 215 alin. 4 din Codul penal, emiterea unui cec ca in298

strument de plat asupra unei instituii de credit sau unei persoane tiind ca nu are disponibil n cont constitue obiectul infraciunii de nelciune. Existena unei reglementri riguroase n acest domeniu, nu a mpiedicat ca unii ageni economici s desfoare activiti ilicite cu aceste instrumente de plat, manifestndu-se n principal prin: cecul a fost emis fr autorizarea trasului; cecul a fost refuzat din lips total de disponibil, n cazul prezentrii la plat nainte de expirarea termenului de prezentare; cecul a fost refuzat la plat din lipsa parial de disponibil n cazul prezentrii la plat nainte de expirarea termenului de prezentare; cecul a fost emis cu dat fals sau acestuia i lipsete o meniune obligatorie; cecul circular sau cecul de cltorie a fost emis "la purttor"; cecul a fost emis de un trgtor aflat in interdicie bancar, n cazul biletului la ordin: biletul la ordin cu scaden la vedere a fost refuzat din lips total de disponibil, n cazul prezentrii la plat n termen; biletul la ordin cu scaden la vedere a fost refuzat din lips parial de disponibil n cazul prezentrii la plat n termen; biletul la ordin cu scaden la un anume timp de la vedere, la un anume timp de la data emiterii sau la o dat fix a fost

refuzat din lips total de disponibil, n cazul prezentrii la plata la termen; biletul la ordin cu scaden la un anume timp de la vedere, la un anume timp de la data emiterii sau la o dat fix a fost refuzat din lips parial de disponibil n cazul prezentrii la plat la termen. Utilizarea ilegal a instrumentelor de plat bancar a devenit un fenomen la scar naional cu consecine deosebit de grave n plan economico-financiar, ce se manifest n mod special prin blocaje la nivelul agenilor economici implicai n astfel de tranzacii, precum i prin imposibilitatea plii ctre bugetul de stat a taxelor i impozitelor datorate. Din situaiile statistice puse la dispoziie de Banca Naional a Romniei - Direcia Reglementare i Autorizare, rezult c acest fenomen este pe o curb ascendent. Ca urmare a activitilor infracionale desfurate de ctre unii administratori ai societilor comerciale, acetia au obinut importante ctiguri ilicite pgubind n acest fel bugetul de stat precum i beneficiarii plilor efectuate pentru serviciile prestate. Preocupate de combaterea fenomenului infracional ce se manifest n domeniul plilor cu instrumente de plat, formaiunile specializate ale serviciilor de investigare a fraudelor din cadrul Inspectoratul General al Poliiei Romne i unitile subordonate au intensificat activitile de constatare i cercetare a infraciunilor ce se comit cu instrumente de plat bancare. De asemenea, din investigaiile efectuate s-a stabilit ca un volum semnificativ de incidente comunicate de Banca Naional a Romniei, au fost rezolvate in perioada imediat urmtoare datei de nregistrare la CIP a instrumentelor de plat fr acoperire (n special bilete la ordin) prin achitarea integral a sumelor menionate n aceste instrumente. Cu ocazia verificrilor efectuate n dosarele penale avnd ca obiect folosirea instrumentelor de plat fr acoperire bancar, s-a constatat c reprezentanii bncilor
299

comerciale nu au fost cercetai i pentru omisiunea sesizrii organelor de cercetare penal, conform art. 263 Cp. n acest sens, la punctul 363 din Normele Cadru nr. 7/08.03.1994 este prevzut c "BNR i societile bancare vor sesiza organele competente asupra tuturor situaiilor de nclcare a prevederilor legii asupra cecului depistate n cadrul activitilor i sancionat n temeiul art. 84 si 85 ale acestei legi" . Este greit interpretat i invocat secretul bancar, aa cum rezult din rapoartele naintate de unele judee care nu au putut efectua verificri mpotriva reprezentanilor bncilor comerciale ntruct acetia au motivat c punerea la dispoziie a datelor solicitate, contravine prevederilor art. 371 din Legea nr.58/1998. CAUZE FAVORIZATOARE Svrirea acestor infraciunii sunt favorizate de o legislaie veche, datnd din perioada interbelic , de necunoatere a modului de utilizare a acestor instrumente de plat, de opiniile divergente din doctrin i practica judiciar, precum i de ali factori specifici fiecrui caz. Numeroase societi comerciale sunt nfiinate sau cumprate numai pentru a permite derularea unor operaiuni nelegale, soldate cu fraudarea partenerilor. Mijloacele de aciune sunt diversificate i ingenioase , prejudiciile sunt foarte mari, iar infractorii creeaz uneori aparena unor distini oameni de afaceri. Majoritatea infraciunilor de acest fel sunt favorizate de cunoaterea insuficient a legii i de utilizarea nelegal a cecului, ca instrument de garantare a unor tranzacii, dei el este un instrument de plat i de creditare pe termen scurt. ntre unii comerciani s-au instituit chiar practici de lucru nelegale, care eludeaz n mod continuu prevederile cu caracter imperativ din legea nr.59/1934 cu modificrile i completrile ulterioare. Pe de alt parte, organele judiciare au dat soluii contradictorii cu privire la unele aspecte cum ar fi emiterea cecului sub

form de garanie ; cecul n alb; cecul emis de o persoan nemputernicit n acest sens; girarea cecului; concursul de infraciuni; falsificarea biletului la ordin, a cambiei etc. n evoluia instrumentelor de plat se nregistreaz o diminuare accentuat a documentelor (nscrisurilor) pe suport de hrtie i creterea rapid a documentelor de plat exprimate prin mesaje electronice. n concluzie, n ara noastr au fost identificate urmtoarele cazuri i factori care au determinat comiterea de infraciuni prin folosirea ilegal a instrumentelor de plat: instabilitate macro-economic; dificultile de obinere a unor finanri; utilizarea necorespunztoare a instrumentelor de credit; ponderea redus a investiiilor strine; ncurajarea insuficient a companiilor private; incompetena, existena unui vid legislativ i existena anumitor relaii de prietenie, amiciie sau doar asociere n vederea svririi de astfel de infraciuni ntre acetia i unii funcionari din sistemul financiarbancar. lipsa controalelor interne sau executarea ntr-un mod necorespunztor al acestuia. Factori care se rein ca influennd comiterea de infraciuni prin utilizarea ilegal a instrumentelor de plat: factori economici: industrializarea, omajul, nivelul de trai, crize economice; factori demografici: rata natalitii, mobilitatea social i urbanizarea; factori socioculturali: familia, nivelul de instruire colar, religia, starea civil, impactul activitilor din timpul liber, impactul mijloacelor de informare n mas, influenele criminogene internaionale, profesia. n perioada post-decembrist , factorii generatori ai criminalitii afacerilor au fost amplificai i diversificai, de msurile i fenomenele specifice perioadei revoluionare i de tranzacie spre economia de pia,
300

descentralizarea brusc a deciziilor i structurilor administrative, liberalizarea economic i autonomia funcional a instituiilor publice i agenilor economici. Acelai efect 1-a avut i criza de autoritate manifestat de organele cu atribuii de control, manifestarea unor fenomene de dezorganizare social , impactul negativ al scderii nivelului de trai , concomitent cu creterea omajului , aplicarea defectuoas i cu ntrziere a legislaiei, privind procesul de privatizare, aplicarea incorect a prevederilor unor legi adoptate n aceast perioad i multe altele. Efectuarea de pli i ncasri efectiv n numerar , ocolind bncile au avut i au ca efect imediat alimentarea economiei subterane cu importante sume de bani. Infraciunile de natur economico-financiar pot fi vzute ca simple fluctuaii de conjunctur economic. Bancrutele i manoperele frauduloase cu mijloacele de plat (emiterea de cecuri tar acoperire n cont, nelciune ntre agenii economici i chiar acte de contraband) sunt infraciuni de afaceri tipice perioadelor de recesiune i de tranziie spre un nou sistem economic. Plngerile penale formulate de persoanele vtmate sunt naintate organelor de poliie spre cercetare dup o perioad de timp ndelungat de la data comunicrii de ctre banc a refuzului de plat din lips de disponibil n cont. Aceast ntrziere se datoreaz faptului c persoana vtmat ncearc soluionarea litigiului pe cale amiabil , soluie care de multe ori nu face dect s mpiedice activitatea organelor de urmrire penal, partea vtmat nereuind s-i recupereze banii. Muli infractori din aceast categorie se sustrag urmririi penale , iar odat adui n faa procurorului sunt trimii n judecat n stare de libertate iar acetia se sustrag actului de justiie. Consecinele n timp ale acestor manopere frauduloase cu instrumente de plat bancare sunt, n principiu urmtoarele: a) creeaz dificulti financiare sau chiar falimentul agentului economic pgubit;

b) reduc numrul operaiunilor de plat prin bnci, micorndu-se astfel volumul de servicii bancare; c) crete volumul de mas monetar aflat n circulaie , ceea ce reprezint o surs important de inflaie; d) alimenteaz nencrederea administratorilor societilor comerciale n eficiena utilizrii instrumentelor de plat respective. CENTRALA INCIDENTELOR DE PLI Centrala incidentelor de pli (CIP) este un centru de intermediere care gestioneaz informaia specific incidentelor de pli att din punct de vedere bancar (tragerea n descoperit de cont) ct i din punct de vedere social (pierdere/ furt/distrugere). Transmiterea informaiei la CIP se face pe cale electronic , prin utilizarea Reelei de Telecomunicaii Interbancare ce leag centrala B.N.R. cu centralele tuturor bncilor. Baza de date a CIP este organizat n dou fiiere: 1 .Fiierul naional de incidente de pli (FNIP) care are trei componente: Fiierul naional de cecuri (FNC) Fiierul naional de cambii (FNCb) Fiierul naional de bilete la ordin (FNBO) 2. Fiierul naional al persoanelor cu risc (FNPR) care este alimentat automat de din FNIP. Fiierul naional al persoanelor cu risc colecteaz informaiile privind incidentele de pli majore (instrumente de plat trase n descoperit de cont, cecuri emise fr autorizarea trasului, cecuri emise cu dat fals sau crora le lipsete o meniune obligatorie, cecuri circulare sau de cltorie emise "la purttor", cecuri emise de un trgtor aflat n interdicie bancar, cambii scontate fr a exista creana cedat n momentul cesiunii acesteia) nregistrate pe numele unei persoane fizice/juridice nu pot fi terse din aceast baz de date, dect n cazul n care se anuleaz, de ctre aceeai persoan declarant care le-a transmis anterior la CIP , din proprie iniiativ sau ca
301

urmare a hotrrii unei instane judectoreti. Interdicia bancar este regimul impus de ctre banc unui titular de cont de interzicere a emiterii de cecuri pe o perioad de 1 an ncepnd cu data nregistrrii la CIP a unui incident de plat major i asigur prevenirea i asigur prevenirea producerii unor noi incidente de pli i sancionarea titularilor de cont care le genereaz n sistemul bancar. n baza informaiilor recepionate de CIP de la persoanele declarante, aceasta are obligaia: - transmiterea unei Declaraii privind interdicia bancar de a emite cecuri tuturor centralelor bncilor, care au obligaia s distribuie aceast informaie n propriul sistem intrabancar; - transmiterii unei Declaraii de pierdere/furt/distrugere/anulare a instrumentelor ctre centrala bncii pltitoare, pentru a preveni decontarea unui astfel de cec, cambie sau bilet la ordin, n eventualitatea prezentrii acestuia la plat de ctre o persoan de rea-credin. Centrala bncii sau unitatea bancar teritorial unde respectiva persoan fizic sau juridic are cont deschis are obligaia recuperrii formularelor de cec necompletate sau greit completate eliberate anterior, cu excepia cecurilor utilizate pentru retragerea de numerar. n cazul n care nu recupereaz toate formularele de cec necompletate sau greit completate, trebuie s le anuleze i s transmit aceast informaie la CIP, ntr-un interval de maximum 15 zile calendaristice de la data emiterii Declaraii CIP privind interdicia bancar. Valorificarea informaiilor nregistrate n FNIP i n FNPR se va face : a) de ctre bnci i Banca Naional a Romniei, n mod obligatoriu, la eliberarea de formulare de cecuri titularilor de cont; b) de ctre CIP , din proprie iniiativ n scopul aprrii interesului public, prin transmiterea ctre Parchetul General de pe lng Curtea Suprem de Justiie i Ministerul Administraiei i Internelor cu unitile lor teritoriale de informaii din evidenele proprii sau prin publicarea acestor informaii n mass-media;

c) de ctre instanele judectoreti , instituiile menionate la litb), alte instituii ale statului cu atribuii de supraveghere i control, precum i de ctre mass-media, pe baza datelor solicitate CIP; d) de ctre persoane fizice sau juridice , altele dect cele prevzute la lit.a)-c), prin intermediul bncilor; e) de ctre instituii din strintate similare CIP, pe baza datelor privind incidenele de pli pe care CIP le furnizeaz din proprie iniiativ sau la cererea acestora. naintea ncheierii unei afaceri cu un partener, o firm poate consulta, prin intermediul unei bnci, baza de date a CIP, pentru a vedea dac pe numele potenialului partener sunt nregistrate incidente de pli cu cecuri , bilete la ordin sau cambii. n funcie de rspunsul primit de la CIP , respectiva firm este n msur s aprecieze dac mai d curs sau nu colaborrii cu acel partener. Consultarea bazei de date se poate face de ctre un comerciant, prin intermediul unei bnci, nainte de a primi un cec de la clientul su n schimbul mrfurilor vndute. n acest caz , comerciantul poate afla dac seria i numrul cecului pe care ar urma s1 primeasc face parte dintr-un set de instrumente de plat avizate de B.N.R. sau dac nu cumva respectivul cec a fost declarat anterior la CIP ca pierdut/furat/distrus sau retras din circulaie. La emiterea unei cambii beneficiarul poate consulta baza de date a CIP pentru a solicita informaii privind obligatul cambial principal, respectiv trasul. Beneficiarul poate accepta s acorde un credit comercial trgtorului dac pn la data emiterii cambiei trasul (persoana declarat n titlu a plti pentru trgtor) nu a generat incidente de plat cu alte titluri de credit. Aceeai atitudine prevztoare o poate avea beneficiarul unui bilet la ordin fa de subscriitor sau beneficiarul unui cec fa de trgtor. Informaiile nscrise n FNPR pe numele unei persoane fizice sau juridice, alturi de analizele specifice efectuate de bnci, pot
302

contribui la fundamentarea deciziei de acordare a unui credit sau de deschidere de cont curent pentru un nou client. Emiterea cec-ului n alb Cecul n alb este instrumentul de plat care cuprinde numai semntura trgtorului, urmnd ca celelalte meniuni s fie completate de ctre posesor cnd l prezint la plat. Necunoaterea prevederilor legale referitoare la cec sau acceptarea utilizrii acestuia n alte scopuri dect cele prevzute de lege , favorizeaz apariia unor prejudicii care nu pot fi recuperate ulterior pe cale civil i nici nu pot fi sancionate ntotdeauna sub aspect legal. Cele mai frecvente procedee de lucru necorespunztoare constau n emiterea cecului n alb i n nelegerea dintre pri n sensul c nu va reprezenta mijloc de plat, ci va garanta doar tranzacia dintre pri. Impedimentele n acest caz constau n faptul c se invoc inexistena inteniei i a laturii obiective a infraciunii prevzute de art.215 al.4 Cod Penal. Se mai poate invoca faptul c emiterea cecului n alb presupune completarea filei cec de ctre beneficiarul acesteia la o dat ndeprtat de cea la care a fost emis , astfel nct emitentul nu este obligat s dein n cont suma aferent plii lui, n momentul emiterii. Cu toate acestea , unele instane au dispus condamnarea, n special cnd au existat mai multe fapte, iar alte instane au pronunat n aceste cazuri numai condamnri pentru infraciunea de pericol prevzut de art.84 al. l pct.3 din Legea nr.59/1934 , chiar dac prejudiciile au fost mari i au rmas nerecuperate. Att n doctrin ct i n practic s-a pus problema dac emiterea unui cec n alb poate determina existena vreunei forme a infraciunii de nelciune. Emiterea cecurilor n aceast form este ntlnit n practic , ns majoritatea emitenilor i a beneficiarilor nu cunosc reglementrile referitoare la el, motivnd c l-au emis ori l-au acceptat n aceast form n-

truct au considerat c plata se va realiza prin alte modaliti, iar cecul va servi numai pentru a garanta efectuarea plii. Unele instane au motivat c cecul n alb nu poate determina existena infraciunii de nelciune prevzut de art.215 alin.4 Cod Penal, n unele situaii s-a dispus trimiterea n judecat, ns inculpaii au fost achitai. Emiterea cec-ului sub form de garanie Cecurile sub form de garanie sunt acceptate deseori de beneficiari att n alb ct i completate. nelegerile n acest sens se realizeaz uneori n scris , menionndu-se n contract c plata se va face n numerar, prin ordin de plat sau prin compensare, dar se vor emite n paralel cecuri pentru garantarea plii. Alteori au loc nelegeri verbale n acest sens, care sunt ns recunoscute ulterior de beneficiar. Exist convingerea din partea celor care l accept c cecul sub form de garanie va determina efectuarea plilor , iar refuzul achitrii acestuia ar constitui ntotdeauna infraciune. Adevrul este cu totul altul, pentru c unii autori susin c n acest caz nu sunt ntrunite elementele constitutive ale infraciunii prevzute de art.215 alin.4 Cod Penal. Se motiveaz c cecul este un instrument de plat i nu de garanie, fiind protejat special de legiuitor numai din cauza acestei caracteristici. Exist opinii c beneficiarul care a acceptat s se abat de la prevederile legii, nu mai poate fi aprat n conformitate cu textul special. Au existat totui situaii n care s-a dispus trimiterea n judecat i n cazuri de aceast natur , ntruct era evident c emitentul cecului a comis infraciunea de nelciune. ncadrarea faptei s-a fcut ns n conformitate cu art.215 alin. 1,2 i 3 Cod Penal i nu pe baza art.215 alin.4 Cod Penal. INFRACIUNI COMISE PRIN SEMNAREA FILEI CEC DE CTRE PERSOANE CARE NU AU CALITATEA DE TITULARI Aceste modaliti de comitere a infraciunilor apar n situaiile n care filele cec au
303

fost semnate de ctre persoane care nu aveau calitatea de titulari a acestor instrumente de plat. Unii dintre acetia au procurat filele cec n mod fraudulos, iar alii le aveau de la administratorii societilor comerciale, fiind mputernicii expres sau tacit s le completeze i s le semneze. O alt posibilitate este aceea n care filele cec sunt semnate i tampilate de administratorul societii, dar erau nmnate beneficiarilor de delegaii societii respective, care aveau doar mputernicirea s le completeze cu datele necesare n momentul perfectrii tranzaciilor comerciale. EMITEREA FILELOR CEC DE CTRE PERSOANE CARE AU INTRAT N POSESIA LOR N MOD FRAUDULOS. Este posibil ca anumite persoane s obin n mod fraudulos filele cec, prin sustragere de la posesorii lor legali sau prin inducerea acestora n eroare prin nelciune sau chiar cu complicitatea funcionarilor bancari. Cei care obin filele cec n unul din aceste moduri pot s le completeze i s le semneze n mod direct i n nume propriu ori n numele altor societi reale sau fictive. n acest mod se comit mai multe acte infracionale sau mai multe infraciuni n concurs, ceea ce difer fiind ncadrrile juridice n funcie de specificul fiecrei fapte. ASPECTE CONTROVERSATE PRIVI REINEREA NELCIUNII N MATERIA BILETULUI LA ORDIN Pentru delimitarea conveniei comerciale de rspunderea penal , este necesar s se aib n vedere caracterele i rolul biletului la ordin , care nu este similar cu o chitan sau cu un alt nscris constatator a obligaiei de plat. Acest instrument de credit i de plat este destinat fluidizrii relaiilor comerciale i se caracterizeaz prin faptul c este instrument de plat, supus unor rigori bancare i comerciale. mprejurarea c nu este inclus n textul art.215 alin.4 Cod penal, nu denot intenia legiuitorului de a-l exclude din categoria instrumentelor cu care se poate comite in-

fraciunea de nelciune n convenii prevzut de art.215 alin.3 Cod penal. Nencriminarea expres n art.215 alin.4 Cod penal se explic numai prin caracteristicile diferite ale acestui titlu de credit, pe care poate fi menionat un termen de plat mai ndelungat dect cele opt zile caracteristice cecului. Totodat, biletul la ordin nu trebuie s vizeze ntotdeauna o banc , aa cum este cazul cecului i nu presupune existena banilor disponibili n cont n momentul emiterii. Infraciunea prevzut de art.215 al.4 Cod penal este specific numai filei cec, ntruct aceasta reprezint numai un instrument de plat, cu termen foarte scurt, n timp ce biletul la ordin poate fi att instrument de plat ct i titlu de credit, cu termen scadent stabilit de pri. i el cuprinde promisiunea necondiionat de a plti o sum de bani, la data scadenei, nelciunea prevzut de art.215 alin.3 Cod penal are mai multe elemente constitutive dect forma prevzut de alin.4, ntruct presupune inducerea n eroare cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct fr aceast eroare cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile stipulate . n doctrina juridic s-a exprimat uneori opinia c biletul la ordin nu poate determina existena infraciunii de nelciune n convenii. Autorul respectiv limiteaz ns analiza numai la un caz, fr s prezinte suficiente elemente referitoare la starea de fapt. Alteori s-a susinut c biletul la ordin are funcie preponderent de instrument de plat , n urma apariiei Normelor cadru nr.6/1999 ale B.N.R., care definesc cambia i biletul la ordin. Se invoc mprejurarea c eliberarea frauduloas a biletului la ordin , cu indicarea contului bancar, constituie o manoper dolosiv de natur s aduc atingere intereselor beneficiarului plii i s creeze nesiguran n folosirea acestui instrument de plat , fiind ntrunite astfel elementele infraciunii de nelciune n convenii prevzut de art.215 al in.2 i 3 Cod penal.
304

ntr-un alt articol s-a susinut opinia c exist nelciune prin mijloc fraudulos dac emitentul nu a virat nici o sum de bani n contul respectiv i nu avea posibilitatea real de a plti n cont suma respectiv de la un eventual debitor, La aceste elemente se mai adaug faptul c emitentul biletului la ordin avea datorii fa de muli creditori , aa nct chiar dac proceda la executarea biletului la ordin, posesorul su nu i-ar fi putut recupera paguba. Ali autori au limitat cazurile n care nu exist infraciunea de nelciune numai la biletele la ordin n care nu se face referire la banca pltitoare sau la contul societii emitentului. n acelai articol se apreciaz c fapta poate avea conotaie penal dac sunt completate toate rubricile prevzute n Normele-cadru nr.6/1994 i dac inexistena disponibilului n cont este corelat cu elemente de natur probatorie care atest reaua voin n momentul ncheierii tranzaciei. Alteori s-a concluzionat c emiterea biletului la ordin poate avea caracter fraudulos dac nu au existat mijloace bneti n cont i nu avea posibilitatea real de ncasare de la un alt debitor care s-i fi fcut o promisiune sigur n acest scop, i cu att mai mult dac emitentul biletului la ordin avea datorii fa de mai muli creditori , astfel nct plata acestuia rmnea fr obiect. n sensul posibilitii de a se reine infraciunea de nelciune n convenii, n forma prevzut de art.215 alin.3 Cod penal, dac sunt ntrunite elementele constitutive ale acestei infraciuni , s-au mai exprimat opinii n anii anteriori , fr s existe ns practic judiciar unitar n acest sens. Pentru a se reine infraciunea de nelciune este necesar probarea existenei elementelor subiective i obiective ale infraciunii respective. Unele aspecte ale laturii obiective, cum sunt cele referitoare la evoluia contului bancar , pot fi ns clarificate numai dup punerea n micare a aciunii penale, n conformitate cu prevederile legislaiei bancare. Stabilirea rspunderii penale se bazeaz pe existena concret a

pericolului social, a vinoviei i a incriminrii, n conformitate cu prevederile art.17 din Codul penal. Existena pericolului social este cert n cazul pgubirii unor persoane fizice sau juridice , iar incriminarea nelciunii n convenii se realizeaz prin prevederile art.215 alin.3 Cod penal. Pentru stabilirea eventualei vinovii vor fi avui n vedere factorii intelectivi i volitivi, care presupun raportarea conduitei la relaiile sociale aprate de legea penal , prevederea urmrilor fireti sau posibile , atitudinea pe care fptuitorul o are fa de fapt i fa de rezultatele socialmente periculoase etc. Existena rspunderii civile contractuale nu exclude rspunderea penal , chiar dac aceasta din urm are sfer mai redus i se fundamenteaz pe principiul legalitii incriminrii, pe vinovia definit legal , pe stabilirea rspunderii numai prin hotrre judectoreasc i pe ideea pedepsirii celui care a svrit infraciunea. Spre deosebire de aceasta, rspunderea civil este angajat pentru orice fapt cauzatoare de prejudicii, poate fi fundamentat pe cea mai uoar culp, poate rezulta din contract sau din orice nvoial, fr interferena instanei, urmrind numai ideea reparrii unui prejudiciu. Dolul, specific dreptului civil este acceptat n domeniul comercial numai dac nu are gravitatea necesar pentru a vicia consimmntul, dac nu are caracter fraudulos i dac nu sunt ntrunite elementele constitutive ale infraciunii. El este cunoscut sub denumirea de "dolus bonus" i

poate consta n exagerarea calitii mrfii n scop de reclam, neevidenierea unor defecte pe care partenerul le poate descoperi singur. Ca urmare , pentru stabilirea existenei infraciunii de nelciune prin bilet la ordin , se impune efectuarea complet a urmririi penale , pentru a se stabili condiiile concrete de emitere, evoluia disponibilitilor n cont , frecvena utilizrii acestui mijloc de plat , caracterul fortuit al imposibilitii procurrii resurselor financiare necesare plii, modul de utilizare al banilor rezultai din valorificarea produselor obinute n momentul emiterii biletului la ordin , rolul pe care 1-a avut emiterea acestuia i alte promisiuni n acceptarea tranzaciei de ctre partea advers etc. Necunoaterea suficient a aspectelor referitoare la biletul la ordin i ignorarea principiilor juridice, au favorizat extinderea fraudelor n acest domeniu, prin emiterea biletului la ordin n mprejurri specifice nelciunii n convenii. O parte din cei pgubii au formulat plngeri penale numai pentru infraciunea de nelciune prevzut de art.215 alin.4 Cod penal, fr a obine ns trimiterea n judecat a celor vinovai, ntruct urmrirea penal a fost axat numai pe aceast infraciune, dei existau suficiente argumente c sunt ntrunite elementele infraciunii de nelciune n convenii prevzut de art.215 alin.3 Cod penal, care are alte elemente constitutive dect cea referitoare la cecuri.

305

METHODS AND TECHNIQUES FOR PREVENTING DOMESTIC VIOLENCE

Assist. Ph.D student AMALIA NIU Domestic violence was seen in the last decade of the century as the disease whose etiology and features on the victim and perpetrator could be better clarified. However, we still dont have sufficient data and information on the effectiveness of intervention programs. It would be my paper to help clarify the major issues of preventing and combating domestic violence through particular theoretical analysis and comparative studies, from a sociological, criminological, psychological, forensics and criminal justice perspective. Keywords: domestic violence, prevention, assistance The issues of preventing and combating domestic violence are complex and most of the times they do not offer satisfactory solutions due to the interaction with the implementing procedures that guarantee and protect privacy and family life. Family violence, particularly domestic violence, has always been analyzed in relation with personal privacy where state intervention and criminal justice are not badly needed. Domestic violence was seen in the last decade of the century as the disease whose etiology and features on the victim and the perpetrator could be better clarified. However, we still dont have sufficient data and information on the effectiveness of intervention programs. It would be my paper to help clarify the major issues of preventing and combating domestic violence through particular theoretical analysis and comparative studies at national and international level, from a sociological, criminological, psychological, forensics and criminal justice perspective. The innovation of my study is given by analyzing the facts of domestic violence, where we assess the impact of cultural traditions and social rules on the incidence of this phenomenon. Domestic violence does not exist in a vacuum, it lies in the context of the lan306

guage and the values that express the ambivalence of society related to this phenomenon. The traditional values are at the basis of the penalty imposed by society and provide legal and social solutions that come to the aid of this ideology. Domestic violence is one of the forms of violence more frequently encountered, but also one of the most worrying because it is very visible. In most cases, the violence takes place behind closed doors and hidden by the victim, because of the feeling of fear and embarrassment from abuser and society. Moreover, another obstacle is the reluctance of the state and its programs to intervene in a realm still considered "private." In Romania, domestic violence started to concern of specialists from various fields, politicians, media and general public since 1995-1996, due to external pressures, the need to align to the European spirit and international standards, and especially due to the aspects of protection and assistance for victims, whether child, woman or old person. All these were done in the context in which policies to promote women forced to consider her relationships with men, to reconsider the family, its social role and its legal status. Family violence was defined as: any physical or verbal action committed with intent to a family member against another

member of the same family that causes physical, psychological, sexual or material damage569. According to the documents of the Council of Europe (R (85)), domestic violence is "any act or omission committed within the family by one of its members to the detriment of life, psychological or physical integrity or liberty of another member of that family and damages in serious manner the development of his personality." The concept of "family violence" is broad and includes domestic violence (understood as violence that occurs between partners, like spouses or cohabitants) as well as violence against children, elders or other relatives. In the Anglo-Saxon law domestic violence is known as domestic abuse, abuse against a spouse (spousal abuse) or violence against a intimate partner (intimate partner violence). Domestic violence can take various forms, more or less visible, such as physical, psychological, sexual, economic and social. The persons that are violent behave in a series of repetitive aggressive actions, using a combination of coercive acts and assaults of several types. It is a serious phenomenon, a problem of the whole community, not only social but also of public health that affects mainly women. One of the causal factors and also a real explanation of domestic violence should be the functioning of male domination over women in patriarchal societies. By virtue of tradition, the man has the dominating sexual role. These roles are shaped at very young ages, and confirmed and refined through the whole life, in all social aspects. At the same time, the low degree of tolerance is the factor that ensures the perpetuation of domestic violence from one generation to another. As long as it is transmitted from one generation to another, domestic violence is seen as the norm, inherent in
569

Law no. 217/2003 on preventing and combating family violence, published in the M.O, part I, no. 367 from 29/05/2003 307

any family. There is a "complicity" between the aggressor and the rest of society, because the former goes unpunished due to the tolerance shown by the latter. Therefore, domestic violence is a inherited disease that will affect future generations. Since it is an unrecognized tragedy, hidden and neglected, it is impossible to obtain accurate and comparable data needed at regional, national and international level in order to help the legal system and legislature in their efforts to understand and act on this phenomenon. Prevention represents a set of policies, actions and techniques meant to reduce the incidence of different types of aggressive behavior which bring prejudice to family and society and are considered illicit. Prevention aims to help the victim not only through legal and psychological counseling or measures towards aggressors, but also through measures at social and economic level. In order to carry out the fight against family violence we have to start from the idea that, in the first place the family solves the violent problems that appear within it. If this is not possible, than we need third parties to interfere, and the responsibility to find a solution falls within the state. But in parallel the general public and mainly the organizations that activate in this field should make their point. The family is the basic cell of a democratic society. It has its life and a specific dynamic according to the psychological and affective relations within the group. This dynamic can remain unknown to the others. That is why the intervention of third parties within a family should be avoided in order not to disturb the balance which is probably hard to be established and which, under extreme circumstances may cause serious harm to the individuals in a group. A systematic, direct and immediate intervention of the criminal authorities, in a case of family violence, when these cases fall under criminal jurisdiction, is not necessary except extreme situations. The rigid

concepts that characterize any intervention of the criminal law as well as their consequences, namely the sanctions, do not adapt to these situations. In conclusion, except extreme cases, the intervention of the criminal instances should be preceded, even replaced by the intervention of the private organizations of assistance and/or the specialized departments or commissions. We have to underline with this respect the importance of the social measures. Discussing the phenomenon of domestic violence, some talked about the catharsis effect. This hypothesis asserts that the aggressive behavior people are born with or provoked by specific events can be satisfied by substitutive actions that do not harm the others or themselves. If they have the possibility to give away the outrage through inoffensive means, his emotional tension is reduced as well as the probability to commit antisocial actions. The catharsis effect operates through three main ways: 1. watching materials that contain many violent scenes, like plays, movies, sport shows570; 2. living the aggressive tendency at the imaginative level571; 3. performing some violent actions that do not have antisocial consequences (sports, aggressiveness towards objects)572. The victims find support within friends and relatives. They are not aware of the legislation or the institutions with competencies on protecting their rights. One out of five victims called the police and most of them are women. Beside police they go only to hospital for medical care. The victim should abandon progressively the attitude of self-protection to feel again the joy to love and to make the con570

Aristotele, Poetica, I.R.L. Publishing House, 1998 571 Freud, Sigmund, Introduction in Psychoanalysis. The psychopathology of the every day life, Didactic and Pedagogic P.H., Bucharest, 1992 572 Cornea, Andrei, Platon. Phylosophy and Censorship, Humanitas P.H, Bucharest, 1995 308

ditions for secure relations. Abandoning the attitude of self-protection does not mean that the individual will not have protection at all. Protection is not defense. The victim will discover that, even if one or more persons have betrayed, the rest of them are worth to be trusted573. Stages in the prevention process The fight against this phenomenon has three stages: prevention of the violent acts reporting the acts state intervention Prevention. The hidden character of the family violence does not allow public opinion to asses it. Thus, on the one hand it is not prepared to contribute to its prevention, and on the other hand, if someone is victim, that person will be marginalized and confused and that is why he or she will ask for advice or will seek refuge in the society. If the public opinion is necessary to every policy regarding criminal prevention, it becomes compulsory when we talk about preventing the violence within the family. As a result, the intervention of neighbors, teachers, colleagues of work and organizations becomes compulsory under certain circumstances. As a matter of fact the organizations exist as long as they are sustained by the public. Ignorance or insufficient experience of life, mainly when it comes to social relations, the ability to prevent or identify the conflictual situations and behavior as well as the forms and techniques for solutioning these conflicts are at the basis of the violent actions. Reporting the acts. A victim hardly accepts to denounce the aggressor. They rather talk about abuse. When a sexual abuse is discovered, the first thing that must be done is to isolate the victim from the aggressor so that the abuse may not continue574. Due to the hidden nature of this
573

Cirillo, S.,Blasio P., La fammille maltraitante, ESF editeur, Paris, 1992 574 Cirillo, S.,Blasio P., La fammille maltraitante, ESF editeur, Paris, 1992

phenomenon, reporting the violent acts committed in the family becomes the essential element of any policy that aims at fighting these violent acts. State intervention. The fact that the victim, generally, cohabitates with the aggressor may be a risk for committing new aggressions. If this risk is aggravated or imminent, the authorities, especially the judge in civil cases, must have the competence to take some measures, either temporary or not, meant to protect the victim. There are some opinions in favor of denial of access to family home or partial denial of such access, limiting or removal from the parental rights and the prohibition of following the usual route of the victim. Taking into consideration the specific characteristics of violence committed within the family, it would be desirable to have specific incriminations stipulated. Such a system would be able to manage better this phenomenon575. The best interests of the victim must be taken into consideration, children or other persons, either ill or old. In a world where criminality, poverty, inequality, the statute of women and civil conflicts are far from being solved, individuals will continue to expose to the risk of being victims of family violence. Our efforts must be directed towards giving assistance to victims, financing the organizations in the field, training the law enforcement personnel and making new laws. A new legislation in the field must comprise the following aspects: to create a tutorship institution for protecting the victims of domestic violence; legal protection of the witness and of the victim; a real knowledge of the space where domestic violence occurs; to sign contracts with nongovernmental organizations and to elaborate re575

gional and national plans for combating the worst forms of domestic violence. Among the types of assistance with impact upon domestic violence there are the following programs: alternative economic programs for vulnerable groups; educational programs and training programs for government officials and medical personnel. to develop and improve the laws in the field; to set up shelters for victims as well as the support given by the nongovernmental organizations at national and international level for psychological, legal and medical assistance; to prevent domestic violence means to improve the system of data collection and to have economic initiatives for the public awareness campaigns, for professional training of women, for gaining financial independence and educational programs for children. to start training courses for police officers and prosecutors that identify the victims, investigate and bring to justice the cases of domestic violence. Unfortunately, there arent any viable mechanisms to prevent and combat this phenomenon. The actions are sporadic and spontaneous. The services of prevention and rehabilitation are underdeveloped and most of them are implemented by the nongovernmental sector576. Competencies Prevention of domestic violence is implemented by: police, through the specialized compartments school church media nongovernmental organizations community Prevention of domestic violence is done in schools, in violent communities, in media, by underlying the social and economic
576

Bolo , Daniela; S gean, Daniela, A guide to civic and anticriminal education, Eurodidact P.H., Cluj, 2005 309

Ungureanu, Georgeta; Voicu, Costic[, Introduction in applied criminology, Legal Universe P.H., Bucharest, 2004

aspects and trying to discourage the potential aggressors by presenting them the criminal consequences of these acts. The role of the police officer in preventing domestic violence Prevention is done in a social partnership, police-community, through ongoing informational and educational actions in a determined territory. The police must interfere in familial disputes only if there are reasons to believe that certain acts of violence are imminent. The intervention is done by two or three police officers with experience in the field and with real communication abilities. The expertise at national and international level showed that the results are better if a woman police officer takes part in the action. The police officer may interfere anywhere with the purpose of preventing the commission of a crime or disturbance of the public order, if, for example, there is someone yelling crime or rape, or if there are sounds leading to the conclusion that there is a fight going on. The police officer has to be very careful when dealing with a case of domestic violence, because, very often, people cry before being hurt and if he acts when there is no need, especially when the fight is between spouses, both of them can turn against him. It is important that the police officer know the multitude of factors behind the marital violence and have the necessary abilities to solve the complex situation that may appear. The discretion of the police officer in cases of domestic violence must not be taken for lack of implication. Moreover, this discretion, sometimes mistaken, must not determine the police officer register all the cases that are reported to him. Prevention at national level According to the European legislation regarding human rights, Romania shall implement the following measures to put an end to domestic violence: to take adequate and practical legislative measures to ensure the protec310

tion of victims rights and interests, especially the more vulnerable and affected groups: women, adolescents, children; to assist the victims through rehabilitation programs and to protect them against aggressors; to take actions in order to apprehend, charge and punish those responsible of domestic violence; to launch coordinate actions by using a multidisciplinary approach that shall involve the social, juridical, administrative and police competent authorities; to encourage cooperation between national authorities and nongovernmental organizations; to set up research units, specialized in domestic violence; to organize information campaigns for the population regarding the risk situations generated by domestic violence and its negative effects; to organize information campaigns in order to discredit those that commit such acts; to give the necessary information documentation, video images and leaflets regarding domestic violence, to public authorities, media, humanitarian nongovernmental organizations and other public and private bodies that act in the countries of origin of the potential victim; to disseminate the information regarding the risks to health associated to domestic violence; to introduce programs of sexual education in schools, underlining the equality between women and men; to help the victims set up and develop centers to receive and hosts the victims of domestic violence where they can learn about their rights as well as psychological, medical and social assistance; to elaborate laws in the field and to introduce stipulations regarding specific offences; to introduce severe criminal sanctions, proportional with the gravity of the action, including the necessary measures for preventive arrest;

to keep the information used in investigations according to the national legislation regarding the protection of personal data and the provisions of the Council of Europe Convention for protection of personal data related to its processing. Prevention at international level Domestic violence is a problem present at all social levels, affecting the whole family. This fact has repercussions upon the society as well. Thus, in 1993, The United Nations adopted a declaration on eliminating the violence against women, with all its aspects, from violence between spouses and sexual harassment at the working place to genital mutilation and forced prostitution. In 1994 the Commission for the Human Rights named a special rapporteur to collect complete data and to make recommendations ant national, regional and international level in order to eliminate violence against women and its causes. These issues have been discussed again at The 4th International Conference of Women, held in Beijing in 1995. the action plan adopted in Beijing states that violence against women is a violation of human rights and suggests a series of strategies to eliminate it. At the same time, the European Council issued a declaration regarding the strategies to combat violence against women in a democratic Europe. All these have been followed up by a series of recommendations given by the Council of Europe to the member states. The legislation of the European countries in the field of domestic violence shows that all these countries have initiated a series of legislative reforms for combating domestic violence. Only two European states Spain and Sweden incriminate the acts of domestic violence through specific offences, while in other countries England, Germany, Austria, Belgium, Bulgaria, Turkey the relation between aggressor

and the victim is an aggravated circumstance. In Spain and Sweden, if an act of domestic violence is recurrent, it constitutes a specific offence: torture and other offences against moral integrity, respectively serious violation of integrity. In all these countries the court can give protection measures for the victims. These may vary from giving exclusive use of the domicile to preventing the aggressor from coming back to the family house or to approach the victim. Austria and Germany regulated the most effective protection measure: the police have the right to enter the house and to evacuate the aggressor if the case is serious. At the same time, the police can prevent him from coming back or approaching the house or the working place of the victim. These measures allow the police to respond very rapidly and effective in the benefit of the victim. Such intervention can take place without the court being noticed. The dimensions domestic violence has reached transformed it in one of the most serious social problems in the contemporary societies, including Romania. Our country has a limited experience in dealing with domestic violence. Women and children are aggressed under different forms in the countries with a long democratic tradition. Only there the phenomenon is considered a problem of public health and began to be repressed long ago. In considering all the above mentioned aspects it is important to develop a modern system able to respond to a effective and immediate justice, taking into consideration the particularities of the facts. Thus it is required a legislative intervention aimed at simplifying the judicial procedures by introducing new institutions (such as the restriction order) meant to ensure a unitary jurisprudence similat to the jurisprudence of the European Court of Human Rights.

311

COMBATEREA, LA NIVEL EUROPEAN, A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI PE CALE MARITIM

Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU Comisar ef de poliie dr. VICTOR NICOLESCU Agenia Naional Antidrog IGPR This article presents the European dimension of drug trafficking and drug abuse and the response of authorities regarding this threat. For reducing the supply of illicit drugs trafficked by sea, U.N. and law enforcement agencies from the states involved in fight against this phenomenon, are signed a lot of agreements and conventions, created specific institution and sharing their responsibility. Cuvinte cheie: trafic ilicit de droguri, rute de trafic, droguri, centre de combatere a traficului ilicit de droguri, acorduri ntre state; Traficul i consumul de droguri n Europa Raportul mondial privind drogurile 2009577, ntocmit de Biroul Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea abordeaz fenomenul drogurilor din perspectiva celor trei dimensiuni ale acestuia: producia, traficul i consumul. Conform datelor coninute n acest raport, anul 2008 se evideniaz printr-o tendin de scdere a produciei globale de heroin i cocain, consecutiv reducerii cu 19%, respectiv cu 18%, a suprafeelor destinate culturilor ilicite de mac opiaceu din Afganistan i a celor de coca din Columbia. Piaa opiului/heroinei A. Traficul ilicit de opium/heroin. n prezent exist trei centre distincte de producie a opiaceelor care aprovizioneaz trei piee principale, i anume: Afganistanul care aprovizioneaz rile nvecinate, Orientul Mijlociu, Africa i, n mod deosebit, Europa; Myanmar /Laos care furnizeaz opiacee rilor nvecinate din Asia de SudEst (n special Chinei) i continentului Oceania (n principal, Australiei); America Latin (Mexic, Columbia, Guatemala, Peru) care aprovizioneaz America de Nord (n
577

mod deosebit Statele Unite ale Americii)578. Heroina ptrunde n Europa mai ales prin dou rute principale de trafic: ruta tradiional balcanic i cele cteva variante ale acesteia, urmnd un tranzit prin Pakistan, Iran i Turcia i drumul nordului, din ce n ce mai folosit, prin Asia Central i Federaia Rus. Au fost raportate rute de trafic secundare ale heroinei din Asia de Sud-Vest, de exemplu, direct din Pakistan n Europa (Regatul Unit), dar i prin Pakistan579 i rile din Orientul Mijlociu i Africa, ctre pieele ilegale din Europa i America de Nord. De asemenea, heroina din Asia de Sud-Vest este introdus clandestin n Europa prin Asia de Sud (Bangladesh). n Uniunea European, rile de Jos i, n mai mic msur, Belgia joac un rol important ca centre de distribuie secundar.580 n Europa, n anul 2006, au fost efectuate 48.200 de capturi581 avnd drept rezultat capturarea a 19,4 tone de heroin. Regatul Unit a continuat s raporteze cel
578 579

World Drug Report 2009/www.incb.org

Idem Pakistan, Anti Narcotics Force, presentation to Heads of National Law Enforcement Agencies, September 2007; 580 Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind situaia drogurilor n Europa 581 Numr estimativ, obinut n urma raportrilor fcute de ctre statele membre UE;

312

mai ridicat numr de capturi, n timp ce Turcia a raportat iari cea mai mare cantitate capturat, n 2006 - 10,3 tone. Cantitatea de heroin interceptat ntr-o captur medie a variat mult ntre cele dou ri, dimensiunea capturii medii n Turcia fiind de 100 de ori mai mare dect cea raportat pentru Regatul Unit, reflectnd poziii diferite n lanul de aprovizionare. n ultimii 10 ani, capturile de heroin au fluctuat n limitele unei tendine descendente n Europa, cu un vrf relativ n 2001 i un record minim n 2003. Cantitatea de heroin interceptat n Uniunea European a indicat un declin general ntre 2001 i 2006. n contrast, cantitatea capturat n Turcia a crescut de aproape trei ori n aceai perioad.582 Capturile de morfin au sczut cu circa 41% n anul 2007, cele mai mari capturi nregistrndu-se n Pakistan cu 11 tone ( circa 40% din cantitatea total), 10 tone n Iran i 5 tone n Afganistan. B. Consumul de opiacee UNODC583 estimeaz c n anul 2007 numrul total al consumatorilor de opiacee la nivel mondial, s-a ridicat la aproximativ 15,2 - 21,1 milioane de persoane (ntre 0,3% - 0,5% din populaia cu vrste cuprinse ntre 15 - 64 de ani). La nivel european, prevalena consumului problematic de opiacee este estimat la circa 3,4-4 milioane de consumatori, i anume 0,6%-0,7% din rndul populaiei cu vrsta cuprins ntre 15-64 de ani. Din cele 387 000 de cereri de tratament pentru dependen de droguri, nregistrate n 2006 (date disponibile din 24 de ri), heroina a fost nregistrat ca drogul principal n 47% din cazurile pentru care este cunoscut drogul primar. Piaa cocainei A. Traficul ilicit de cocain584 Principala rut de traficare a cocainei continu s rmn cea din regiunea Anzi582

lor, cocaina fiind introdus clandestin n Europa din rile sud-americane prin Brazilia, Ecuador i Venezuela. n timp ce rile din Caraibe continu s fie o important zon de tranzit pentru cocaina destinat Europei, rile din Africa de Vest au devenit o plac turnant n transbordarea acestora spre Europa, n special n Golful Guineea i n largul coastelor statelor Capul Verde, Guineea i Guineea-Bissau, fenomen ce a crescut n mod pronunat n ultimii ani585. Spania i Portugalia rmn principalele puncte de intrare ale cocainei n Europa, rolul acesteia din urm crescnd substanial din 2005. De asemenea, cocaina continu s intre n Europa i prin transporturi peste Atlantic sau pe calea aerului, n special n rile de Jos, Belgia, Italia, Frana, Regatul Unit i Germania. Se raporteaz c att rile de Jos ct i Frana sunt principalele ri de tranzit pentru distribuia n continuare a cocainei n Europa. Rapoarte recente privind importul cocainei prin intermediul rilor est-europene (Bulgaria, Estonia, Letonia, Lituania, Romnia, Rusia) pot indica dezvoltarea unor noi rute de trafic n aceast parte a Europei. La nivel global, n anul 2007 rata total a capturilor586 a fost pentru al treilea an la consecutive, peste etalonul de 40% stabilit. Pentru anul 2007 aceast rat a fost calculat la circa 41,5%, similar cu anii 20062007 ( aproximativ 42%). Cea mai mare cantitate de cocain confiscat n anul 2007 a provenit din Americi, circa 88%, urmate de Europa cu 11%. Conform Raportului mondial privind drogurile 2009587, capturile de cocain de pe continentul european din anul 2007 au sczut drastic, cu circa 35%, de la 121 tone n anul 2006, la doar 79 tone n 2007. Capturile individuale raportate de ctre diferite ri europene sugereaz c tendina de scdere a
585

Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind situaia drogurilor n Europa, pag. 72. 583 www.incb.org 584 World drug report 2009/www.incb.org

Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind situaia drogurilor n Europa. 586 Calculat drept rata total a capturilor din producia total de cocain. 587 World Drug Report 2009

313

continuat i n anul 2008. Astfel, 11% din cantitatea total de cocain confiscat la nivel global s-a fcut n Europa, Spania fiind pe locul I la capturi cu 38 tone. B. Consumul de cocain588 La nivel mondial n anul 2007, consumul de cocain continua s fie concentrat n America de Nord, urmat de Europa Central i de Vest i America de Sud. Biroul Naiunilor Unite privind drogurile i Criminalitatea estimnd c aproximativ 15,6-20,8 milioane de persoane (reprezentnd 0,4%-0,5% din populaia cu vrste cuprinse ntre 15-64 de ani) consum cocain dintre care 6,87 milioane n America de Nord, 3,87 milioane n Europa Central i de Vest, 2,54 milioane n America de Sud (incluznd America Central i Caraibe), 1,15 milioane n Africa i 0,71 milioane n Asia. Cele mai mari piee ale cocainei din Europa de Vest, i anume: Spania, Anglia, ara Galilor i Germania, dup creterile majore din ultimii ani, au cunoscut n 2007 o stabilizare a consumului. Totui, n alte ri europene, Frana, Republica Ceh, Slovacia, Irlanda, Ucraina i Portugalia consumul de cocain este nc n cretere. Piaa stimulenilor de tip amfetaminic589 A. Traficul ilicit de stimuleni de tip amfetaminic Grupul stimulenilor de tip amfetaminic (ATS) cuprinde amfetaminele (amfetamine, metamfetamine), ecstasy (MDMA i substane nrudite) i ali stimuleni sintetici (methcathinone, phentermine, fenetylline etc.). Multe ri nu difereniaz tipurile de stimuleni de tip amfetaminic (metamfetamin, amfetamin sau ali stimuleni sintetici) astfel nct putem face o estimare aproximativ a consumului pe tipuri de stimuleni. La nivel mondial, n anul 2007 Biroul Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC)590, a estimat c se produceau ntre 230 640
588 589

tone de stimuleni de tip amfetaminic, producia de ecstasy situndu-se ntre 72 137 tone. Metamfetaminele dominau i n anul 2007 grupul stimulenilor de tip amfetaminic (ATS), dar s-a observat o cretere i la nivelul celor de tip ecstasy. Dei, din punct de vedere al ponderii globale al amfetaminei, Europei i revine doar 1/3, din punct de vedere istoric producia i traficul acesteia a fost concentrat pe continentul european. Astfel, cu toate c producia de ecstasy are loc n afara Europei, aceasta rmne principala regiune productoare, cele mai multe cazuri fiind raportate n Olanda (88) i Belgia (22). B. Consumul de stimuleni de tip amfetaminic Pe continentul european se regsesc un numr de consumatori cuprins ntre 2,4-3,1 milioane, statele clasate pe primele locuri fiind Scoia i Estonia. n Europa numrul consumatorilor de stimuleni de tip amfetaminic a rmas constant innd cont c rile Europei Centrale i Vest au raportat niveluri constante sau n uoar scdere. Potrivit Raportului Anual privind Situaia Drogurilor n Europa din 2007591, ntocmit de Observatorului European pentru Droguri i Toxicomanie, consumul stimulenilor de tip amfetaminic este de obicei sczut, ns ratele de prevalen n rndul grupurilor de vrst mai tnr sunt considerabil mai ridicate, iar consumul acestor droguri poate fi deosebit de mare n anumite medii sociale sau grupuri culturale. n contrast cu alte pri ale lumii, unde consumul de metamfetamin a crescut n ultimii ani, nivelurile consumului din Europa par limitate592. n trecut, consumul acestui drog n Europa a fost concentrat n Republica Ceh i, ntr-o anumit msur, n Slovacia. De precizat c numai aceste dou ri raporteaz estimri recente ale consumului problematic. S-a estimat c n 2006 existau, n Republica Ceh, 17.500-22.500 de consumatori de metamfetamin (2,4-3,1
591 592

www.incb.org idem 590 ibidem

www.emcdda.org Griffiths et al., 2008

314

cazuri la 1 000 de persoane cu vrsta ntre 15-64 de ani), aproape dublu fa de numrul consumatorilor problematici de opiacee, iar n Slovacia erau aproximativ 6.20015.500 de consumatori de metamfetamin (1,6-4,0 cazuri la 1 000 de persoane cu vrsta ntre 15-64 de ani), cu circa 20% mai puin dect numrul estimat al consumatorilor problematici de opiacee. Piaa canabisului A. Traficul ilicit de canabis Canabisul este drogul ilegal cel mai consumat n ntreaga lume. Deoarece canabisul poate fi cultivat n medii foarte diferite i crete natural n multe pri ale lumii, este extrem de dificil s se realizeze estimri realiste ale produciei la nivel mondial. Oficiul pentru Droguri i Criminalitate al Naiunilor Unite (UNODC) a estimat c n anul 2008 canabisul a fost cultivat pe o suprafa cuprins ntre 200.000641.000 ha, n 2007 producia de canabis a fost estimat la la 5.600 tone, marea majoritate fiind raportat n Mexic i SUA.593 n ceea ce privete rezina de canabis aceasta a nregistrat n 2007 o cretere cu 29%, principalul furnizor ctre Europa rmnnd Marocul. Cu toate c s-a nregistrat o cretere a rezinei de canabis n Europa, cantitatea raportat n 2006 i 2007 a rmas inferioar celei raportate n 2003 i 2004. Dei rezina de canabis produs n Maroc este destinat Europei, traficul se nregistreaz la nivelul rilor africane i sud sahariene. B. Consumul ilicit de canabis n Europa consumul de canabis s-a stabilizat sau a nregistrat o tendin de scdere n anumite ri, eforturile de prevenire i rspndire de documente informative fcndu-i efectul. Un motiv al stabilizrii poate fi gsit, de asemenea, i n scderea produciei de canabis din Maroc, principalul furnizor al Europei. n Marea Britanie considerat a fi cea mai mare pia european de canabis, trendul descendent a fost
593

foarte vizibil, la nivelul populaiei cu vrste cuprinse ntre 16 i 24 ani, de la un procent de 28,2% n 1998 ajungndu-se la 17,9% n 2007, ceea ce nseamn o scdere de 37%. n Spania, o important pia de canabis datorit poziiei sale strategice din imediata apropiere a productorilor de rezin de canabis din centrul Marocului, statisticile arat o scdere moderat de la 11,3% n 2003 ajungndu-se la 10,1% n 2007. Numrul total de consumatori de canabis din Spania la acest moment este estimat la aproximativ 3 milioane. Consumul de canabis a rmas relativ stabil n Olanda, unul din centrele cheie de producie i distribuie a canabisului din Europa. Statisticile ne furnizeaz date referitoare doar la ultimii ani, 5,5% consumatori n 2001 i 5,4% n 2005. Pe lng aceste state care au nregistrat anumite scderi ale consumului de canabis, exist i state care au raportat creteri, cum ar fi: Irlanda, Portugalia, Bulgaria i Finlanda, cu meniunea c aceste creteri au fost nesemnificative. Situaia este total diferit n ceea ce privete Italia, unde cantitatea de canabis s-a dublat n ultimii ani, 7,1% n 2003 i 14,7% n 2007. n ciuda creterii nregistrate de Italia situaia consumului de canabis la nivel european s-a stabilizat n ultimii ani. Analiza a distribuiei consumului pe tip de drog la nivel continental n funcie de cererea de tratament evideniaz o predominan a consumului de opiacee n Asia i Europa (65% i respectiv 60%), o preponderen a consumului de canabis n Africa, Europa, Oceania i America de Sud iar a consumului de cocain n America de Nord i America de Sud. n cazul stimulenilor de tip amfetaminic (ATS), cel mai mare numr de cereri de tratament s-a nregistrat n America de Nord i America de Sud. Reglementri internaionale i europene privind reprimarea traficului ilicit de droguri in marea liber ntruct cea mai mare parte a drogurilor de mare risc, provenind din America Latin, ajung n Europa pe cale maritim i
315

World Drug Report 2009

chiar i drogurile sintetice594 sau heroina provenind din Afganistan595, ri ca Spania, Portugalia sau chiar i Romnia, conform ultimelor tendine596 au nceput s devin ci frecvente de acces a drogurilor spre Europa, autoritile internaionale ct i cele de la nivel european s-au vzut nevoite s adopte msuri specifice de combatere a traficului de droguri pe mare. Astfel, la nivel internaional, la 31 ianuarie 1995, a fost adoptat la Strasbourg, Acordul referitor la traficul ilicit pe mare,597 n aplicarea prevederilor articolului 17 din Convenia Natiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substante psihotrope, ntocmit la Viena, la 20 decembrie 1988, ratificat de Romnia prin Legea nr. 394/2002. Acordul prevede c, atunci cnd Statul intervenient are motive rezonabile s presupun c o nav sub pavilionul su avnd nmatricularea unei alte Pri, sau orice alt indiciu al naionalitii navei, svrete sau este folosit pentru svrirea unei infraciuni relevante, Statul intervenient va putea cere Statului de pavilion autorizarea de a opri nava i de a urca la bordul acesteia, n afara mrii teritoriale a oricrei Pri i de a lua toate sau unele dintre msurile specificate din acord. De asemenea, se menioneaz c nici o astfel de msur nu va putea fi luat, n baza acestui Acord, fr autorizarea Statului de pavilion. Msurile pe care le poate lua Statul interveninet dup ce a primit autorizarea Statului de pavilion sunt: i. a) s opreasc nava i s urce la bordul acesteia; b) s preia controlul efectiv al navei i al oricrei persoane aflate la bordul acesteia; c) s ia orice msur prevzut la alineatul ii), considerat necesar pentru a
594 595

Operaiunea Amsterdam Adrian Marcel, IANCU - Aspecte actuale privind analiza rutelor de tranzit a drogurilor din Afganistan ctre Europa de vest - Buletin infodrog nr. 2/2008 596 V. Operaiunea Rio; 597 www.incb.org

stabili dac o infraciune relevant a fost svrit i s prevaleze elementele de prob referitoare la aceasta; d) s impun navei sau oricrei persoane aflate la bordul acesteia s fie escortat pn pe teritoriul Statului intervenient i s rein nava n scopul de a ntreprinde cercetri mai detaliate; ii. i, dup luarea controlului efectiv al navei: a) s percheziioneze nava, precum i orice persoan sau obiect aflate la bordul acesteia, inclusiv ncrctura acesteia; b) s deschid sau s cear deschiderea oricrui container, s testeze sau s ia eantioane din tot ce se afl la bordul navei; c) s cear oricrei persoane care se afl la bordul navei s furnizeze informaii n ceea ce o privete sau n legtur cu orice obiect ce se afl la bordul navei; d) s cear s i se prezinte documente, cri sau registre referitoare la nav sau la orice persoan sau obiect care se gsete la bordul acesteia i s fac fotografii sau copii ale oricrui obiect a crui prezentare poate fi cerut de autoritile competente; e) s ridice, s sigileze i s conserve orice elemnt de prob sau material descoperit la bordul navei. La nivel european, Jurnalul oficial al Comunitilor europene a publicat, la 19 februarie 2002, iniiativa Spaniei viznd adoptarea unui act al Consiliului care s stabileasc, potrivit articolului 34 din tratatul asupra Uniunii Europene, Convenia relativ la reprimarea de ctre administraiile vamale a traficului ilicit de droguri n marea liber. Propunerea coninea n anex convenia respectiv, al crui obiect este stabilirea unei cooperri ntre administraiile Statelor membre n scopul eliminrii traficului de stupefiante i de substane psihotrope pe cale maritim. Convenia acord Statelor membre libertatea de a alege mijloacele de sancionare a actelor de deinere, distribuire, transport, transbordare, stocare, vnzare, fabricare sau transformare de stupefiante i de
316

substane psihotrope, comise n interiorul ambarcaiunilor. Dac aceste aciuni sunt comise n afara apelor teritoriale ale Statelor membre, jurisdicia corespunde Statului pavilionului de mbarcare. Atunci cnd se poate crede c unul din actele citate a fost comis, fiecare Stat trebuie s acorde altor State membre un drept de reprezentare. Acest drept d autoritilor vamale ale altor State membre posibilitatea de a intercepta navele bnuite. n cazul interveniei, navele autoritilor vamale pot: s inspecteze i s abordeze ambarcaiunea; s examineze documentele; s identifice i s interpeleze persoanele de la bord; s confite drogul (dac e cazul); s procedeze la arestarea persoanelor responsabile; s conduc nava pn n cel mai apropiat port; s imobilizeze ambarcaiunea (pe timpul necesar). Dac intervenia a fost realizat fr un motiv de bnuial suficient, Statul care a efectuat-o este responsabil pentru eventualele prejudicii i pierderi provocate. nainte de a intercepta o nav, orice Stat trebuie s trimit Statului pavilionului probele privind infraciunile comise. Statul pavilionului trebuie s rspund n termen de o lun, semnalnd dac dorete s intervin ori dac renun la jurisdicia sa n favoarea celuilalt Stat. Din momentul n care un Stat decide s intervin, cellalt trebuie s-i trimit orice informaie pertinent de care dispune. Centre de combatere a traficului ilicit de droguri n Uniunea European n faa acestei ameninri, Uniunea European a reacionat pe msur ce s-a constatat c se intensific traficul de droguri pe cale maritim, n special traficul de cocain dinspre America de Sud ctre flancul vestic european, reacia acesteia constnd n crearea unor centre destinate combaterii traficului ilicit de droguri pe mare. Astfel, primul centru de acest tip a fost
317

nfiinat la Lisabona, prin semnarea, la data de 30 septembrie 2007, de ctre Alberto Costa, ministrul jutiiei din Portugalia, a Acordului Internaional privind nfiinarea MAOC-N - Centrului Maritim de Analiz i Operaiuni Narcotice (Maritime Analysis and Operations Centre Narcotics), centrul devenind operaional din 25 iulie 2007, prin participarea a apte state (Portugalia, Irlanda, Frana, Italia, Spania, Marea Britanie i Olanda), n strns colaborare cu Europol (ce are rolul central n colectarea i analizarea informaiilor) i cu participarea Statelor Unite ale Americii (n calitate de observator). Astfel, cele apte state europene au agreat s-i armonizez poziiile i resursele n scopul interceptrii operative a transporturilor de droguri ilcite ce traverseaz Atlanticul dinspre America de Sud ctre Europa. Obiectivele Centrului MAOC-N598 sunt de a preveni intrarea drogurilor n Europa, s mpiedice traficanii s-i primeasc venitul prevzut din livrarea drogurilor i s blocheze contrabanda cu droguri prin metode specifice transportului pe cale maritim i aerian. Alte obiective vizate de MAOC-N sunt: Colectarea i analizarea informaiilor obinute de ctre rile partenere; Activarea unor msuri rapide bazate pe informaii i n contextul unui cadru juridic multinaional Diseminarea operaiunilor n cadrul juridic al rilor partenere Furnizarea unor statistici pentru orientarea managementului centrului i elaborarea unui Raport anual de activitate de ctre Consiliul Executiv. Din punct de vedere al cooperrii MAOC-N se identific n mod specific ca o structur flexibil de coordonare bazat pe parteneriat egal, multinaionalitate i intersectorialitate, ce coopereaz cu structurile militare ale rilor partenere, precum i cu unitile de aplicare a legii n domeniul drogurilor.
598

http://en.wikipedia.org/wiki/Maritime_Analysis_ and_Operations_Centre

Rezultatele nregistrate n perioada iulie 2007 - iulie 2009 de ctre acest Centru sunt remarcabile: 43,68 tone de cocain confiscate, derularea de investigaii penale n 9 ri, utilizarea de bunuri din 14 ri i implicarea personalului specializat din 15 ri599. Din punct de vedere al operabilitii Centrului MAOC-N se menioneaz anumii inhibitori organizaionali (structura militar-civil, cadre naionale de lucru diferite, supra-clasificarea documentelor, metodele de investigare criminal, limba, cultura, anumit nencredere la nivel naional cu privire la abordarea specific echipelor comune), dar i elemente ce permit continuarea i multiplicarea unei astfel de iniiative (angajamentul robust, implicarea guvernamental, respectarea diferenelor culturale, transparen i onestitate n toate problemele, abordarea inclusiv i nu exclusiv, furnizarea de informaii fiind prioritar pentru aciunea rezultat, creterea cunotinelor cu privire la alte constrneri operaionale i legale, pstarea comenzii i controlului naional n faza operaional). Un al doilea centru regional destinat combaterii trficului ilicit de droguri pe cale maritim a fost creat n octombrie 2008 n Frana, la Toulon, CeCLAD-M - Centrul de coordonare a luptei antidrog n Marea Mediteran (Centre de Coordination pour la luttte anti-drogue en Mediterranee)600. Centrul a fost nfiinat n cadrul Poliiei naionale franceze pentru a contribui la lupta mpotriva traficului ilicit de stupefiante pe cale maritim i aerian n Marea Mediteran, printr-o mai bun coordonare a activitilor de informaii ale serviciilor de poliie franceze i strine. Obiectivele CeCLAD-M sunt:601 Ameliorarea luptei mpotriva traficului de stupefiante n Marea Mediteran prin reducerea disponibilitii acestor substane;
599

CCWP Experts Group, Maritime Analysis and operations Centre (Narcotics), Brusseles, 14th July 2009 600 http://www.premar-mediterranee.gouv.fr/actualite/ dossiers/intervenircontrelestraficsillicites.html 601 http://ec.europa.eu/maritimeaffairs/pdf/maritime_ surveillance_non_paper.pdf

ntrirea relaiilor ntre parteneriii riverani ai Mrii Mediterane, dezvoltarea de legturi i aciuni comune ntre diverse servicii de combatere angajate n lupta mpotriva narcotraficului; Punerea n aplicare a mecansimelor de cooperare internaional cu privire la informaii i interceptarea transporturilor, n special rezina de canabis i cocaina n Marea Mediteran; Oferirea unei perspective de conectare cu instrumentele internaionale existente n domeniul luptei mpotriva stupefiantelor EUROPOL, interpol, UNDOC, MAOC-N, JIATF etc. Centrul este gzduit de structura securizat a bazei navale de la Toulon602, este prevzut a funciona interministerial i internaional. Astfel, n acest centru, se regsesc specialitii din diferite departamente ministeriale nsrcinate cu lupta mpotriva drogurilor (aprare, finane, interne), precum i reprezentanii serviciilor specializate din diferite state europene i Uniunii Mrii Mediterane. Trebuie specificat faptul c cele dou centre regionale de combatere a traficului ilcit de droguri pe cale maritim au fost nfiinate pe parcursul preediniilor portugheze (MAOC-N) i franceze (CeClad-M) ale Uniunii Europene. Importana acestor centre regionale este recunoscut n planul politcilor europene, abordarea de intervenie pentru securizarea cetenilor europeni n faa fluxurilor de intrarea a drogurilor n spaiul Europei fiind recomandat a fi continuat i n alte spaii. Astfel, n cadrul Planului de Aciune 20092012 de implementarea a Strategiei Europene Antidrog 2005-2012, n scopul oferirii unui rspuns rapid i eficient la nivelurile operaional, de politici i politic la ameninrile emergente (de exemplu, noi substane stupefiante, rute noi) se prevede Dac este necesar, crearea unor platforme regionale
602

http://www.lepoint.fr/actualites-societe/2008-0925/toulon-plaque-tournante-de-la-lutte-antidrogue-enmediterranee/920/0/276801

318

de securitate (de exemplu MAOC-N, Grupul de aciune mpotriva criminalitii organizate n regiunea Mrii Baltice) pentru a contracara ameninrile emergente prin intermediul unor rspunsuri operaionale coordonate. O astfel de aciune trebuie s fie compatibil cu acordurile juridice i operaionale existente la nivelul UE i s se bazeze pe evalurile specifice ale ameninrilor (a se vedea, de asemenea, aciunea 48). Noi platforme ar trebui create fr a se suprapune i ar trebui s fie compatibile cu structurile existente.603 Cadrul de combatere a traficului de droguri n regiunea Mrii Negre Recentele evoluii ale situaiei internaionale n zona estic a continentului european, precum i aderarea Romniei i Bulgariei la UE, au adncit factorii de risc din zona Mrii Negre, factori ce se suprapun peste conflictele asimetrice i mai ales peste cele ngheate, la care se adaug interesele i aciunile reelelor de crim organizat, n ceea ce privete comerul cu arme i droguri, i folosirea spaiului ca zon de tranzit a drogurilor de la furnizorii din Asia Central ctre consumatorii din Europa, pe fondul incapacitii de supraveghere eficient a granielor, aspect ce permite proliferarea reelelor de traficani. Aceste ameninri au drept consecine meninerea insecuritii n zonele de interes strategic pentru statele implicate, extinderea activitilor specifice crimei organizate (trafic de droguri, armament i peroane i implicit dezvoltarea rutelor de trafic ndeosebi cu droguri. ara noastr, datorit poziiei sale geografice, este plasat ntr-un punct strategic pe traseul drogurilor din Afganistan ctre Europa, filierele traficului - aerian, terestru sau naval - fiind obligate s-i caute un drum de trecere peste sau prin Romnia, devenind astfel, un segment important al Rutei Balcanice de traficare a drogurilor, ndeosebi pe varianta nordic, respectiv Iran, Turcia, Bulgaria, Romnia, Ungaria,
603

Slovacia, Cehia, Germania i Olanda, opinie emis i de experii organismelor internaionale de monitorizare a fenomenului drogurilor604. Pentru a aprecia corect poziia Romniei n jocul reelelor de traficani de droguri, precizm c numrul capturilor efectuate pe Ruta Balcanic a cunoscut o cretere de la 85% n 2005 la 92% n 2006605, ara noastr reprezentnd principalul tronson al celei de-a doua Rute Balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental, care pornete din Turcia, traverseaz Bulgaria, intr n Romnia prin punctele sudice (Negru Vod, Vama Veche, Giurgiu, Bechet), dup care continu prin zona subcarpatic spre Vest, iar prin punctele de frontier Ndlag, Bor, Petea intr n Ungaria i de aici continu prin Slovacia i Cehia, pn n Germania i Olanda. O alt variant a celei de-a doua Rute Balcanice, care include i un tronson maritim, este: Istanbul Constana (pe Marea Neagr) Bucureti, dup care intr pe traseul descris mai sus. De asemenea, aa dup cum artam mai sus, ara noastr tinde s devin poarta de intrare n Europa606, att a cocainei din America latin ct i a drogurilor sintetice607. n acest context, acionnd pentru consacrarea i ntrirea rolului de lider regional n zona Balcanilor i a Europei de sud-est, Romnia a participat, n mod activ, la negocierea i ncheierea unor acorduri ntre mai multe state, viznd combaterea criminalitii internaionale, i n mod deosebit a celei cu caracter organizat. n acest sens, ca urmare a demersurilor i iniiativelor rii noastre, susinute i de alte state interesate, au intrat n vigoare urmtoarele instrumente multilaterale de cooperare:608
604

Strategia antidrog a UE 2005 2012/ www.ana .gov.ro

2007 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime; http://www. unodc.org/unodc/en/data-and-analysis; 605 2008 World Drug Report UNITED NATIONS/ Office on Drugs and Crime; 606 Operatiunea WIND 607 Operaiunea Amsterdam 608 Hurdubaie, Ioan, Nicolescu, Victor, Cadrul juridico-instituional mondial antidrog, Editura Civitas, Bucureti, 2008

319

Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere (Acordul SECI) care cuprinde Albania, Bosnia-Heregovina, Bulgaria, Croaia, Grecia, Macedonia, Moldova, Romnia, Slovenia, Turcia, Ungaria, semnat la Bucureti, la 26 mai 1999, ratificat prin Legea 208 / 1999, n vigoare de la 1 februarie 2000609. Potrivit prevederilor articolului 2 din Acord, prile, prin autoritile desemnate, i vor acorda asisten reciproc n ceea ce privete prevenirea, descoperirea, investigarea, aducerea n faa justiiei i sancionarea infraciunilor transfrontaliere, sintagm care este definit ca fiind format din toate nclcrile sau tentativele de nclcare a legislaiilor i reglementrilor naionale, n scopul organizrii, dirijrii, sprijinirii sau facilitrii activitilor infracionale internaionale. ntre formele de asisten special enumerate n acord figureaz punerea n practic a metodelor de livrri controlate n domeniul combaterii traficului ilicit de droguri, n conformitate cu legislaia naional a prilor interesate. Acordul de cooperare ntre Guvernele Statelor participante la Cooperarea Economic a Mrii Negre privind combaterea criminalitii, n special a formelor ei organizate, semnat la Kerkyra, la 2 octombrie 1998, n vigoare de la 2 iulie 2000, ratificat prin Legea nr. 6 / 6 martie 2000610. Acordul a fost semnat ntre guvernele Albaniei, Armeniei, Azerbaidjanului, Bulgariei, Georgiei, Republicii Elene, Republicii Moldova, Romniei, Federaiei Ruse, Turciei i Ucrainei. Protocolul Adiional la acest Acord a fost semnat la Kiev, la 15 martie 2002 i ratificat prin Legea nr. 164/22 aprilie 2003611. n domeniul luptei antidrog, acordul prevede o serie de forme de cooperare i consacr, totodat, n conformitate cu prevederile Conveniei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de
609 610

M. Of. nr. 654/ 3112. 1999 M.O. 101 / 08.03.2000 611 M.Of. 311/ 8 mai 2003

stupefiante i substane psihotrope din 1988, angajamentul prilor de a asigura, n concordan cu legislaia lor naional i cu obligaiile internaionale, condiiile necesare pentru desfurarea livrrilor controlate de stupefiante i substante psihotrope, precum i de precursori folosii pentru producerea acestora. n perioada 9-11 iulie 2008, la Bucureti s-a desfurat Masa Rotund a experilor din regiunea Mrii Negre, eveniment organizat n cadrul Iniiativei Pactului de la Paris de ctre Agenia Naional Antidrog n cooperare cu Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (ONUDC), prilej de a contientiza actorii din regiune asupra unei abordri integrate n domeniul reducerii cererii de droguri. Evenimentul a avut ca obiectiv analizarea i dezbaterea concluziilor rezultate din misiunile de evaluare ale ONUDC n Romnia i alte ri din regiune n perioada 20 mai 13 iunie 2008, precum i formularea unor recomandri de msuri concrete de stopare a fluxului i abuzului de droguri de origine afgan i sensibilizare a populaiei privitor la pericolele generate de ctre acestea, prin consolidarea relaiilor de cooperare, identificarea i diseminarea bunelor practici i a msurilor i instrumentelor care s fie folosite n lupta antidrog n rile din regiunea Mrii Negre. La eveniment au participat 105 experi (dintre care 84 participani strini) din Romnia i alte 22 de state din regiunea Mrii Negre, state membre ale Iniiativei Pactului de la Paris, inclusiv reprezentani a 10 organizaii internaionale. Reuniunea s-a desfurat pe dou grupuri de lucru, respectiv grupul de lucru pentru reducerea ofertei de droguri (prezidat de domnul Jean-Luc LEMAHIEU/ UNODC) i grupul de lucru pentru reducerea cererii de droguri (prezidat de domnul Gilberto GERRA/UNODC). Domnul Jean Luc Lemahieu, eful Seciunii pentru Europa i Asia n cadrul Oficiului Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate, coordonator al activitilor Grupului de Lucru dedicat
320

analizrii reducerii ofertei de droguri a invitat rile din regiune (mai puin Romnia, Bulgaria i Turcia) s analizeze posibilitatea derulrii unor vizite de lucru tehnice n porturi i aeroporturi n scopul armonizrii mecanismelor de combatere a traficului de droguri. De asemenea, rile participante au fost ncurajate s sprijine activ i s utilizeze reelele existente de comunicare i informare (de exemplu Interpol, Organizaia Mondial a Comerului, Europol, SECI, OCEMN, GUAM etc) pentru a se acoperi rutele de traficare a drogurilor din Afganistan prin aplicare cadrului normativ internaional. n acest sens, statale participante vor lua msuri pentru a conecta cooperarea existent poliieneasc i vamal cu activitile de instrumentare penal n scopul identificrii i tragerii la rspundere a persoanelor implicate n activiti infracionale organizate. Dialogul experilor de la aceast Masa Rotund s-a recomandat s fie transpus n practic printr-o cooperare operaional mai strns i schimb de informaii ntre structurile specializate transfrontaliere. n cadrul Mesei Rotunde de la Bucureti s-au realizat aprecieri pozitive asupra numrului ridicat al operaiunilor de combatere a traficului de droguri n Regiunea Mrii Negre i s-a considerat necesar ca Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate s elaboreze un program viitor care s utilizeze expertiza i instrumentele deja disponibile n regiune. Concluziile rezultate n urma discuiilor din cadrul grupului de lucru privind reducerea ofertei de droguri n regiunea Mrii Negre au fost urmtoarele: rile participante din cadrul Iniiativei Pactului de la Paris sunt ncurajate s sprijine i s valorifice reelele de comunicare i informare existente n cadrul organizaiilor, precum Europol, INTERPOL, Organizaia Mondial a Vmilor etc., astfel nct s se asigure o acoperire ct mai larg a msurilor de reducere a ofertei de droguri, iar schimbul de informaii transfrontaliere s se realizeze n timpi reali; se impune necesitatea coordonrii di321

alogului cu participarea experilor de nivel nalt, asigurndu-se schimbul corespunztor de informaii transfrontaliere, cooperrii operaionale continue; recunoaterea de ctre rile participante a necesitii consolidrii cooperrii interinstituionale transfrontaliere cu implicarea serviciilor de poliie, vamale, astfel nct s se faciliteze identificarea i anihilarea organizaiilor criminale. Participanii sunt ncurajai s se asigure cu mijloace i mecanisme eficiente necesare pentru o colaborare transfrontalier judiciar corespunztoare (e.g. asistena legal i extrdarea); succesul nscris prin coordonarea corespunztoare a operaiunilor precum Canal, Plastenka etc. s serveasc drept fundament pentru formarea unui grup de lucru care s continue aplicarea practicilor similare n cadrul operaiunilor transfrontaliere; vizitele tehnice ale experilor ONUDC din perioada mai iunie 2008 la porturile i aeroporturile din Romnia, Bulgaria i Turcia au fost apreciate pozitiv, astfel fiind invitate i celelalte ri din regiune s organizeze vizite similare, etc Activitile de cooperare internaional i schimbul operativ de date i informatii n domeniul antidrog au dat roade, asfel c n anul 2009, polititii antidrog romni au confiscat peste o tona si jumatate de droguri (1.600 de kilograme)612, fiind realizata i cea mai mare captur de droguri din Romania: peste 1.200 de kilograme de cocaina care valoreaza aproximativ 40 de milioane de dolari, aciune fiind cunoscut publicului larg sub denumirea de Operaiunea RIO613. n cadrul acestei operaiuni, polititii Brigzii de Combatere a Criminalitii Organizate Constanta - Serviciul Antidrog au
612

Comparativ cu anul 2008, cantitatile de droguri confiscate in anul 2009 au crescut cu aproximativ 400%. Valoarea totala de piata a drogurilor ridicate in vederea confiscarii este de aproximativ 167 milioane de euro. 613 http://www.ziuaveche.ro/investigatii/264-romaniapraf-si-pulbere-alba

capturat n luna ianuarie a anului trecut aproximativ 1.200 de kilograme de cocaina disimulate n doua containere cu material lemnos, sosite n Portul Constanta, expediate din Brazilia i au arestat trei persoane.614 Ca urmare a colaborrii cu autoritile braziliene i americane, alte opt containere, cu destinatia Port Constanta, coninnd cantitatea de 3.800 de kilograme de cocain, au fost identificate i capturate n Brazilia. Concluzii Romnia se afl la rscrucea principalelor rute de trafic de droguri ntre Orient i Vestul Europei: ruta balcanica Turcia Bulgaria Romnia Europa Occidental, prelungire a cii africane Egipt Iran i Irak Turcia, ,drumul asiatic China Rusia Ucraina Republica Moldova Romnia, ,,calea Americii de Sud, de unde vine cocaina pe cale maritim, prin Marea Mediteran i pe cale aerian, prin aeroporturi internaionale. Activitatea infractional privind traficul ilicit de droguri se diversific i adapteaz, n permanen, pentru a contracara eforturile instituiilor statului responsabile cu aplicarea legii n domeniu. n urma analizei modului de aciune al traficanilor de droguri au fost identificate unele tendinte din care specificm: - implicarea cetenilor romni n traficul de droguri, inclusiv n straintate, determinat de obinerea unor ctiguri rapide i consistente;615 - cetenii romni continu s reprezinte un segment important de crui ai diferitelor reele de traficani, fiind semnalai ca arestai n diferite ri ale lumii; muli dintre acetia au fost racolai n afara granielor Romniei, ns exist i n ar reele de traficani care se ocup cu recrutarea i trimiterea cruilor n rile de origine a drogurilor, destinaia final fiind Europa de
614

Vest sau, mai recent, Europa Nordic; - implicarea n activitai de trafic de droguri (de la procurare pn la distribuia stradal) a unor familii, acest tip de infracionalitate devenind un adevrat mod de via pentru acestea; - veniturile obinute i vor determina pe traficani sau dealeri s se implice activ n activiti de splare a banilor; - se constat o preocupare a traficanilor pentru substanele neclasificate (ce pot nlocui precursorii de droguri) care nu sunt supuse controlului, n vederea traficrii ctre zonele de producie a drogurilor; - se menine pericolul apariiei de laboratoare clandestine de droguri n cele mai diverse locuri; de precizat c momentan nu exist elemente care s conduc la ideea c Romnia este o ar de producie a drogurilor. Organizarea la Bucureti a Mesei Rotunde a experilor din Regiunea Mrii Negre, n anul 2008, a contribuit, alturi de aciunea prin care experii UNODC au efectuat vizite de lucru n porturile i aeroporturile din Romnia i alte ri din regiune, la armonizarea i consolidarea aciunilor comune, la nivel regional, la identificarea de noi soluii i msuri eficiente antidrog, experiena acumulat urmnd s serveasc ca fundament de ncredere n lupta contra acestei probleme globale. n acest context, Romnia confirm nc o dat c susine i este gata i n continuare s ntreprind toate msurile necesare pentru a contracara aceast problem internaional, de o importan major, sens n care a invitat toate rile afectate de acest flagel, s aib o atitudine ct mai deschis i cooperant viznd consolidarea i perfecionarea cooperrii regionale antidrog cu rile aliate, statele din vecintatea Mrii Negre, prin valorificarea potenialul de care dispun.

http://www.ziuaconstanta.ro/rubrici/eveniment/are st-prelungit-pentru-suspectii-din-operatiunea-rio.html 615 Raport de evaluare 2009/www.ana.gov.ro

322

Bibliografie Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind situaia drogurilor n Europa; 2009 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime; 2008 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime; 2007 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime; Strategia antidrog a UE 2005 2012; UNODC, Afganistan Opium Survey 2006, Octomber 2006; UNODC, Afganistan Opium Survey 2007, Octomber 2007; UNODC, Afganistan Opium Survey 2005, Octomber 2005 CCWP Experts Group, Maritime Analysis and operations Centre (Narcotics), Brusseles, 14th July 2009; Pakistan, Anti Narcotics Force, presentation to Heads of National Law Enforcement Agencies, - September 2007; Agenia Naional Antidrog - Raport de evaluare 2009 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2008 n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei naionale antidrog, n perioada 2005-2008; Hurdubaie, Ioan, Nicolescu, Victor, Cadrul juridico-instituional mondial antidrog, Editura Civitas, Bucureti, 2008 Adrian Marcel, IANCU - Aspecte actuale privind analiza rutelor de tranzit a drogurilor din Afganistan ctre Europa de vest- Buletin infodrog nr. 2/2008 Operaiunea Amsterdam Operatiunea WIND Operaiunea Rio; Monitorul Oficial, Partea I nr. 654/ 31.12. 1999; Monitorul Oficial, Partea I nr. 101 / 08.03.2000; Monitorul Oficial, Partea I nr. 311/ 8 mai 2003

323

USE OF ACCOUNTING INFORMATION ON ECONOMIC AND FINANCIAL CRIME PREVENTION IN THE GLOBALIZATION CONTEXT
PhD NELU NI The criminality and the fight to prevent it are multidisciplinary concepts and they can be approached by means of concepts and operations. They can be analyzed from a juridical, criminal, historical, economical, socio-political perspectives. The role of the accounting information in discovering and fighting the economical-financial criminality is a very important one because of the ever greater necessity of a fair and true economical-financial information in order to take the necessary measure to fight evasion and fraud both at the national and international level. Keywords: delinquency, criminality, economical-financial criminality, organized crime, prevention and fighting criminality, corruption, society reaction, fraud, tax fraud, underground economy, tax evasion, accounting information, informational system, the efficiency of the accounting information, globalization, harmonization and European accounting normalization, unique accounting system ,financialaccounting audit, financial accounting control, financial-taxation control, professional ethics, anti-delinquency strategies Economic theory emphasizes the crucial role that we have security and confidence for growth and function of market economy, which is understood as a set of rules and procedures necessary to enable efficient production and exchange of resources in a modern and democratic society. From the social perspective, confidence and safety in national and international operators, is based solely on the belief that there are complex rules of the game, secured and controlled by public institutions such channel in the desired attitudes and behaviors, and simultaneously resolve conflicts of interest and penalize dishonest behavior. Normal development of a modern economy, however, is constantly threatened by the quantity and quality of illegal and criminal acts and deeds that are committed, and public institutions are those that have the responsibility of policing the market competitive goods and services to ensure transparency of capital and labor, to ensure efficiency and effectiveness of justice to protect the rights and conflict resolution.
324

Currently, the development of modern societies show that although measures have been intensified and specialized public institutions control interventions against acts of crime, there is a resurgence and a multiplication of infringements committed in the economic-financial, banking, including blackmail, corruption and even violence and aggression. Thus, high crime acts committed by violence and corruption, tend to be very intense and dangerous for the stability and security institutions, groups and individuals, is often associated with organized crime, terrorism and institutionalized violence, specific "subcultures" professionalized violence and crime. Most experts and researchers in criminology considers that acts sources resurgence and multiplication of high crime lies in the perpetuation of political structures, economic and normative deficit in the maintenance and increase social and economic disparities among individuals, groups and communities and increased social and ethnic conflicts and tensions. The criminality and the fight to prevent

and fight criminality through their nature are two concepts multi-disciplinary and suppose multiple approaches from the point of view of the concept and from an operational point of view too. They may be analyzed from a juridical perspective but also from a criminal, historical economical socio-political, philosophical one, and at the same time logico - systemic, ethical, biological etc. According to Emile Durkheim, one of the greatest sociologists of the time, "crime is part of normal society as birth and death and a society without crime would be pathologically over-controlled" that crime could theoretically disappear completely only if all members of society should have the same values, but such standardization is neither possible nor desirable.616" As a legal phenomenon, crime "includes all human behaviors as crimes, criminalized and punished as such, under certain conditions within a system (subsystem) of criminal law, specifically determined geoistoric617. Offense is an event, and crime is a social phenomenon of mass showing a certain regularity or frequency stability. Being linked to the society, the criminality existed and it will exist for ever a reason for which it can be but an utopia thinking that it can be definitely abolished from the society, everything we do is that it reduces the so tame618". Criminality is in fact a response to what mankind wanted and searched in all ages: pleasure, richness, security, power and much glory. All that can be done is to let it not become a real danger for the macroeconomic politics of the states., especially due to the organized crime, and thus threaten the democracy, the independence and the stability of the states. To establish the measures necessary to
Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i politic criminologic, Ed. Lumina Lex, Buc. 2002, p. 420 617 Dr. N. Moldoveanu, Criminalitatea economicofinanciar, Ed. Global Print, Buc. 1999, p. 13 618 Dr. Tr. Pop, Curs de criminologie, Cluj, 1928, p. 67
616

reduce or "softening" of crime is very important to examine the general factors of crime and consequences of social, economic, human, psychological, etc.., actually occurring or are likely to occur by committing crimes, and that can be measured and assessed by scientific means and reduced the strategies and resources allocated. As a concept, economic crime apparently first appeared in the criminological literature in 1872, when Edwin Hill has used the phrase "crime white collars, but expression which was subsequently established by Edwin Sutherland in his famous work "White Collar Criminality" published in 1939. In developing his conception on crime white collars, Edwin Sutherland looked at three such plans: the offense, the offender and society's attitude619. Offense that is part of the white collars crime is an act of a person who has a high socioeconomic status, respectable and respected legal act that violates a rule or otherwise relating to professional activities. This document is the operation of trust or credulity of others, being conducted by an ingenious manner, which exclude after discovery. This concept stresses that may occur comportamenete illegal business, which often are not criminalized, and the extent to which behaviors are criminalized authors are not prosecuted and were not considered criminals in the classic sense of the word. Offenders, those committing economic crimes are usually citizens by their status are above suspicion. They commit criminal acts in connection with business, and their professional culture, are aware of the lawfulness or unlawfulness of their conduct, but are not considered criminals, convinced that reason and return before the law prevail. Thus one can say that they believe they have a personal, social position under which they acquired, to violate the law.
619

Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor, Ed. Rosetti, Buc., 2002, p. 7

325

Sutherland notes that such behavior is learned in interaction with others in the communication process, and specific directions of the grounds and pulses are drawn from the content of laws that are favorable or unfavorable. Thus Sutherland argues that the meaning of criminal acts, whether it is a theft from a shop, tax evasion, prostitution or theft, is mainly due to the meanings given to these acts by other persons with whom the individual is associated intimate groups of people (circles of friends)620. Society's attitude and reaction to the kind of crime often encourages criminals.Thus the main goal pursued by criminals is successful, social or financial success. In achieving this goal, even if there are legal, illegal or unethical means are not excluded, since they are effective and efficient way, the old principle Machiavellian "end justifies the means" is permanently present. The reaction of the society towards delinquency in business is one extremely shy compared to the reaction towards the judiciary classical delinquency621. Economic delinquency takes place within the context of the economical life, of businesses and finances, through methods and means which do not appeal to the force and physical violence, and thus this kind of criminality is not easy to be known, and when it is known it is treated with some kind of indifference and/or tolerance. Amid the deliberate circumvention of the legislative crime involving white collars evasion and tax fraud, corruption and extortion and other violations of law as part of an occupation or business in order to secure huge illicit profits. Recognized features of contemporary crime white collars, in economic sphere are likely to prove complex phenomenon, and
Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i politic criminologic, Ed. Lumina Lex, Buc. 2002, p. 311 621 Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor, Ed. Rosetti, Buc., 2002, p. 8
620

especially be considered in assessing the possibilities of discovery and probation committed illegal acts. Most specialists consider that "modern societies are characterized by a state of anomie, the lack of laws and moral norms and distortion between the stated purpose of a company and how to access that purpose622". Main features of the crime are white collars: crimes are committed in order to maximize profits; involving close relations between the participants, sometimes even complex forms of organization; require the involvement of people who enjoy social position, economic, political and professional of the best; have low vision; involves diffusion of responsibility; is committed within a period of time, hard circumscribed; their coverage of complex financial transactions easier and the possibilities they offer accounting system to conceal fraudulent business; authors know how to inspire confidence through attitude and behavior, are smart, savvy and knowledgeable; complexity and difficulty of the discovery and research; involves feelings of victimization of the people surveyed; Specific illegal activities of economic and financial crime is that they are made by: processes cunning, deceptive, with skill and ingenuity; processes fraudulent, forged and counterfeited; abuse of power and corruption; exploitation of trade secrets or confidential data; Of economic crime involving offenses such knowledge and professional competence
622 G. Gindicelli-Delage, Droit pnal des affaires, Dalloz, 1996, p. 2

326

from those who commit them. These crimes require the need for a rapid and permanent specialization of the inspection, monitoring and enforcement, because such acts cause substantial property damage, resulting in lack of viability of companies and hence the loss of jobs and, not least, affect quality of life and the environment. To facilitate more accurate understanding of the phenomenon, Ad hoc group noted that if a criminal group has at least six of these features, including those required for collaboration between two or more persons commit serious crimes and the pursuit of profit and power, it can be considered involved in organized crime. Since 1998, the European Union report on organized crime noted that "organized crime groups, currently exploring and exploiting new spaces with the same force as criminal and legal firms explore and exploit new markets. Currently organized crime tends towards greater involvement in those criminal activities that generate large profits, while lower risk for villains involved, because the reduced percentage of identification from the police, due in part to the complexity and longterm costs of investigations and sanctions applied simultaneously. 1995 World Conference of Ministers of Justice, the issue of transnational organized crime defines organized crime as "that group of people permanently addicted to committing crimes or crimes against property for economic purpose and have a structured organization whose costs, profits, rehabilitation and investments are implemented in an almost managerial position allowing these groups to obtain an advantageous position in an illegal market." In these circumstances we can not agree with the assertion that "the true cause pollution of the legal economy is the business mix of legal, illegal business and criminal business623.
Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu, Investigarea criminalitii financiar-bancare, Ed. Polipress, Buc., 2003, p. 341
623

The difficulty of the endeavours to fight the economic-financial delinquency is to be explained by the fact that during the last period little action has been manifested in this direction and even the legal system has its own lacks, sometimes ambiguous. The legal authority and the public authority have manifested a sort of passivity considering that there are major priorities. All these happening under the circumstances of a new society , the transition to the market economy. From the simple economical-financial criminality and up to the organized crime there but one step. If or when this step has been produced , nobody can say exactly. Of course that no one will admit that the step has been produced. More sure those incriminated or accused as being part of the organized crime will never recognize it. The economical-financial criminality and the organized crime are associated to the corruption. In the presence of a generalized corruption, permanently associated to the economical-financial criminality , it can not exist an economic activity and healthy investments when the risks of inefficacity and inefficiency of the flows of the financial resources are very big and even these flows may lead to the feeding of some phenomena of high criminality. The specialists estimate that an important part of the organized crime nets could not survive or would have only a reduced efficacy when there will be a lack of the support offered by corruption by the person having high official positions. The corruption as phenomenon constitute an indicator of the moral state of the nation and a consequence of the lack of social control exercised by the most important institutions of the state, or even of the implication of these institutions within an illicit private environment. When there is corruption there does not exist credibility and where there is no credibility the corruption is floating. Both circumstances are a support for a permanent

327

development of economic-financial criminality. From the above mentioned situations it can result the fact that the multilayer nature of the economic-financial criminality generates many opportunities for the assuring the corruption of some official persons from different institutions, being thus a real means to destroy the whole effort for the application of law in order to fight corruption. This is the true capacity of this type of cancer represented by corruption. The most destructive effect is that the economic-financial criminality and its relationship with the corruption practice, threatens the capacity of the criminal justice system and the confidence of the civil society in it. This large area of serious threats of the corruption and organized crime, imposes a rapid answer, solid and professional from the part of all the institutions dealing with the tax control and also of the organs obliged to apply the law, both at the national and international level. Within the present national and international context of applying the law one may notice that the legal response, institutional and of investigation registers an acute lack of harmonization, coordination and resources. There also exist numerous misconnections in formulating an answer for fighting corruption at the level of the state, but also at the level of the engagements between states. That is why the delinquent is the first beneficiary of these confusing and tolerance situations It is not depraved of importance the fact that the Romanian society is characterized, in the first place, by an estate of anomie, lack of obsolete of laws and of moral norms and a distortion between the declared goal and the means to attain it. Solidarity could have a major role in regulating these attitudes and facts. It can be very well be remarked at the level of some privileged social categories committing big economicfinancial frauds. These kinds of different approach are responsible for the presence of
328

anomie at the social level and consolidate the conviction that the society does not cultivate the ideal of justice. The role of information supplied by accounting in discovering and fighting the economic-financial criminality is for sure a very important one. Their valorisation at the highest levels is affected by numerous factors The ever growing necessity of true accounting information in order to take the proper strategic and tactic decisions, antifraud too and anti evasion is determined by the crime internationalization phenomenon under different aspects, and especially of some delinquency techniques in the interest of fraud of the public equity. The results of the scientific researches, and especially those of the juridical practice, based upon the activity of the financial-taxation institutions outline that the accounting data and information serve to discover and fight the economic-financial delinquency. The accounting as a specialized activity in measuring, assessing, knowing, managing and controlling the assets, the expenditures and the owned capitals, and also of the obtained results from the activity of the juridical and physical persons, is called to assure the chronological and systematic registration, processing, publishing, and keeping of the information regarding the financial position and performance, the internal and external financial flows , results from the relations with investors, creditors, suppliers, borrowers, clients and other partners A complete and up-to-date accounting constitute the most important control element within the business world. Each trader is obliged to keep ledgers, in which all the operations must be processed during a budgetary period. The competent auditing of the accounting process is a control instrument serving to prevent the business criminality. Nowadays more and more organisms at the level of the states admit the absence of a efficient control in due time, a

fact producing economic-financial delinquency, which can not be fought but by a multiple and direct cooperation between the competent authorities The accounting information serves thus in a great extent to some realistic assessments and to some corrections which impose themselves when talking about some national indicators but also in order to fundament the necessary decisions within the frame of strategies of prevention and limitation of the delinquency phenomenon. The achieving of a unique accounting system should assure the efficacy and efficiency of the accounting communication situated on the threshold of total globalization. The producing of the information, intelligible, relevant, credible and comparable, within due time and their introduction within an informational system necessary to the legal access of the financial-economic information users, might constitute a major objective of the communication function of the unique accounting system. The activity of studying and interpreting of communicated data and information may lead to a clear illustration of some fraud indicators, which may cause some unexpected controls. Inside the frame of the unique system of accounting, three directions of evolution can be aimed as international financial-accounting: a. A new financial reporting model based upon the following elements: a set of accounting principles, generally accepted at the global level; financial measuring and reporting standards, specific for each field of activity, applied constantly; the assurance of the coordination for all the information necessities of each company, and also management strategies, plans practices, other systems of measuring the performance; b. An information system for access to the financial statements of companies, allowing direct and rapid access to standardized accounting information;
329

The creation of a unique accounting system should also assure: c. the information development when taking into account the area from which it is gathered and processed, in order to have correct decision; d. the elimination of the main obstacles in realising the international comparisons by internationally harmonizing the accounting information; e. the activity of harmonization and normalization of the accounting process should have as final, tangible objective the adoption of a legal accounting system characterised by being easy to apply called accounting law capable to assure a pertinent interpretation of the accounting information for all the beneficiaries, irrespective their country In order to discourage and limit the economic delinquency, the public authority has created and developed a whole institutional system for fighting corruption and taxation fraud and evasion. The measures to discourage the phenomenon can make the advantages and costs scales to decline in favour of the delinquent, due to the implied high costs. These costs are represented by the risks that the delinquent should assume in order to attain the proposed goal, and which can lead to failure. In case that the advantages of the delinquent behaviour can overpass the disadvantages (risks), one can not expect that the criminality be stopped or limited. The attenuation of the economic phenomenon can not be conceived beyond the fortification of some special created organisms, without measures of tax relation , when the bureaucratic limits are reduced , when there should be created a competition frame , other regulations and institutions easier facilitating the applying of all the regulations in the field. Our opinion is that an important attribute with a special importance in realising the practical side of the cognitive process is represented by the competence. The latter is a sovereign criteria for economic efficacy and efficiency and the first

competence should be the professional one., which supposes the excellent craftsmanship of the job. The specialists and the experts in the field should create the fundamental security of the efficacy and efficiency. The professional craftsmanship can be proved only through results. The audit process prevents the contrary of the competence, the incompetence. These elements get a special importance when the audit is one of conformity in the financial-budgetary direction. aiming with priority the prevention and the discovering of the economic-financial delinquency. There is also necessary to increase the activity of organisms meant to apply the legislation. The illegal functioning of some phantom companies should be discover in due time and eradicated. This activity enter in the area of preoccupation of the organisms meant enterprise tax-financial audit. The governments are more and more aware of the existence of criminality in the area of businesses and they strive to discover all these aspects in order to make them disappear. Such preoccupation constitute an important element of an economical and social policy capable to lead to a steady development of all countries. The globalization process and the process of intensifying the economical and political integration at the level of Europe also implies legislation harmonization and a permanent effort for international cooperation without which one can not speak about the counteraction of the business criminality and its stopping at the borders. The strategy of fighting the economicalfinancial criminality at the international level means a big process to restructuring and adopting of new measures in order to fight all directions of development of this kind of criminality: assure a common international policy in the field of criminal justice and criminal systems; the elaboration of a prevention policy; the creation of some mechanisms for
330

an effective international cooperation for criminal problems; the settlement of a specific structure capable to assure cooperation between states; the promotion of the open exchange of information between the new created structures or at a regional level; assuring some technical instruments for a better collaboration and a better support in inquiries and the application of other legal measures; enhance the decisional capacity in order to promptly operate; a global and concrete action; In order to achieve a successful national strategy of prevention and fighting the economical-financial criminality it is necessary to adopt some paradigmatic changes and to fulfill many premises. The paradigm represents a mental construction, widely accepted, offering to a society or community for a longer period of time the base for creating its own identity. and thus the solving of some problems or tasks. There ideas having a great force of perception. Some paradigms are universal, meaning that they can pass the totality of fields but there are others caused by transition which can be difficult to be implemented. The professional success or in-success constitute themselves in paradigmatic skills. Any kind of skills are based upon concepts which can put a condition on the behavior or the awareness of the assimilated paradigms inside the subconscious. The new professional paradigms, those of mentality, attitude and behavior should correspond to the new present days requirements about integration and professional competence and they can be achieved through: a) large training programs based upon the mutation of paradigms; b) professional motivating programs; c) the existence of a political administrative wish; d) a new approach of the human re-

sources in any field of activity; e) assuring the political neutrality; f) enlarging the responsibility of all the institutions responsible to fight the economic-financial criminality; g) the transparency of public institutions and public authorities in the process of applying the law ; h) the pertinent analyze and estimation of costs ; i) a results oriented action; j) assuring the continuity of the activity to prevent and fight corruption;

Finally, my view is that an extremely important attribute in achieving practical side of the cognitive process, is competence. It is sovereign criterion of the effectiveness and economic efficiency, and the "first responsibility" was "professional competence", which involves acquiring excellent profession and its practice. Specialists, experts in the field of activity, should be a fundamental guarantee of effectiveness and efficiency. Professional competence is effective only if it is proven by results.

Bibliography Betrand de Jouvenel, Progresul n om, Editura Politic, Bucureti, 1983. Boulescu, M., Turcinschi, M., Contabilitatea mijloc de conducere i control, Revista de contabilitate nr. 9/1971. Clin Oprea, Mihai Ristea, Ilie Vduva, Bazele contabilitii, Editura Bucureti, 1995. Collase, B., Comptabilite generale, LEconomique, Paris, 1988. Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi, Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor, Editura Rosetti, Bucureti, 2002. Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Voicu Camelia, Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti, 2003. Dan Banciu, Sorin M. Rdulescu, Vasile Teodorescu, Tendine actuale ale crimei i criminalitii n Romnia, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002. Dan Banciu, Sorin Rdulescu, Corupia n crima organizat n Romnia, Editura Continent XXI, 1994. Florin Sandu, Contrabanda i albirea banilor, Editura Trei, Bucureti 1999. G. Berths de Ruyter, G. Glard, L'ohus du droit: une arme contre la comptabilit imaginative? Revue franoise de comptabilit, octombre, 1992. George Antoniu, Constantin Bulai, Rodica Mihaela Stnoiu, Practica judiciar penal, Vol.III, Partea special, Editura Academic, Bucureti, 1992. Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996. Gheorghe Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1991. Horia Cristea, Marin Toma, Doctrin i deontologie n profesia contabil din Romnia, Editura CECCAR, Bucureti, 2001. Iamandi Luca, Cadrul conceptual i organizarea controlului economic financiar, Editura Evrika, Brila, 1999. Ion Ionacu, Dinamica doctrinelor contabilitii contemporane, Editura Economic, Bucureti, 2003. IvanUngureanu, C., Concepte, metodologii i aplicaii de contabilitate naional, Ed. IRECSON, Bucureti, 2003. Klatzman, R., Le travail noir, PUF, Paris, 1999. Marius Profiroiu, Anton Parlagi, Eugen Crai, Etic i corupie n administraia public, Editura economic, Bucureti, 1999.
331

Mihai Ristea, Normalizarea contabilitii baz i alternativ, Editura Tribuna Economic, Bucureti, 2002. Nicolae Moldoveanu, Criminalitatea economico-financiar, Editura Global Print, Bucureti, 1999. Niculae Feleag, mblnzirea junglei contabilitii, Editura Economic, Bucureti, 1996. Paraschivescu M. D. .a., Contabilitatea i sistemele informaionale, Editura Sedcom Libris, Iai, 1999. Paraschivescu M.D., Undele consideraii asupra conceptului de eficien a informaiilor contabilitii, Buletin tiinific, Universitatea George Bacovia Bacu, nr. 1/1998. Paraschivescu, M. D., Eficiena informaiilor contabilitii n conducerea unitilor economice, Tez de doctorat, Universitatea Al. I. Cuza Iai, 1984. Paraschivescu, M.D.,(et. al.), Contabilitate i modele de analiz economic, Ed. Gh. Zane, Iai, 1993. Popa t., Cucu A., Economia subteran, Editura Export, Bucureti, 2002. Rodica Mihaela Stnoiu, Ortansa Brezeanu, Tiberiu Dianu, Tranziia i criminalitatea, Editura Oscar Print, Bucureti, 1994. Tr. Pop, Curs de criminologie, Cluj, 1928. Tudor Amza, Criminologie teoretic. Teorii reprezentative i politic crimonologic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2000. Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i politic criminologic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002. Valerian Cioclei, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998. Vasile Dobrinoiu, Traficarea funciei i a inflaiei n dreptul penal, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1983. Vasile Dobronoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995. Voicu, C., Banii murdari i crima organizat, Editura Artprint, Bucureti, 1995. Voicu, C., Criminalitatea afacerilor, Tipografia IGP, Bucureti, 1997. Voicu, C., Frauda n domeniul financiar, bancar i al pieei de capital, Editura Trei, Bucureti, 1998. xxx Ghidul experilor contabili i al experilor autorizai n activitatea de prevenire i combatere a splrii banilor, Editura CECCAR, Bucureti, 2002.

332

MIHAIL ERBAU CASE ROMANIAS O J. SIMPSON

Chief Commissioner VIOREL VASILE, Chief of Criminal Investigations Directorate, General Inspectorate of Romanian Police This article presents a suicide case by stabbing followed by precipitation. Although the victim had left a writing explaining its gesture, the injuries could not be explained by the simple impact with the ground. Suspicions of murder disguised as suicide were exacerbated by the media because the victim was a prosperous businessman. Although investigators have found reasonable explanations for the dynamics and generating mechanism of the traumatic injuries, such explanations have not been accepted by all experts. Keywords: suicide, murder, stabbing, precipitation, scientific investigations, DNA On June 12, 1994, Nicole Simpson (divorced spouse) and her alleged boyfriend, Ron Goldman, were victims of a murder committed in Nicole's house in California. Suspicion fell initially on her former husband, Orental Simpson. He attended a criminal trial in which the jurors found him not-guilty, subsequently the former spouse was acquitted. The outcome is explained by the fact that during the criminal proceedings pieces of evidence, which normally constituted proof of guilt (hair fibers, blood stains, etc.), had been removed on the grounds that such evidence had been collected with no legal compliance by the Los Angeles Police. This was also implied by some journalists and socalled experts in the Erbau case. But, from my point of view, the two cases resemble in the fact that research of the crime field and the subsequent investigations were performed under the continuous monitoring of the media (a premiere in Romanias case). This was a benefit for investigators, because it determined us to be very careful in all the activities undertaken to elucidate the circumstances under which the death of the tycoon occurred, and to establish "beyond any reasonable doubt whether the businessman was killed or
333

committed suicide. The tragic death of the renowned businessman had shaken public opinion. Family and ordinary citizens alike were entitled to know the truth as quickly as possible. Therefore we, the investigators, have tried and, hopefully, succeeded in elucidating the circumstances of death. Since, in this respect, both people without any legal or forensic investigation knowledge, as well as other specialists have expressed their opinion, is necessary to note that, in order to discover the truth, the criminal investigation body is required to clarify the case under all aspects, based on the evidence. Assessment of each piece of evidence is made after evaluating all the evidence presented, in order to discover the truth. But here's how the proceedings unfolded: On 21/06/2004, at 08:45, Ilfov County Police Inspectorate and Bucharest Court Prosecutor's Office were officially announced about the fact that Erbau Mihail had died at his villa in Snagov village, the body being in the pool. A complex team was detached at the crime scene. It consisted of Marian Gherman - Prosecutor, Petre Popa - Deputy Chief Inspector, Aurelian Neacsu - Forensic Department Chief,

Razvan Ulea, Md. - head of Forensic Pathology, and myself. Shortly after the intimation, the General Inspectorate of Romanian Police and the High Court of Cassation and Justice Prosecutors Office ordered the expansion of the team with specialists from the Forensics Institute: Florin Piroi, Romic Potorac, Octavian Conicescu - chief of Genetic Analysis Laboratory, myself; as well as prosecutors Marian Capota - Cabinet Chief within the Criminal and Forensic Prosecution Division and Marius Iacob - First Deputy Prosecutor within Bucharest Court Prosecutor's Office. These decisions were motivated as being a worthy forecast regarding the complexity and media implications of the case. Crime Scene Upon the arrival on site, the investigators found six family members and close family associates who had modified the crime scene, consisting in a change in the corpse position and "ownership" of documents supporting a suicidal gesture. The body was found in supine position in the pool. The latter contained only a small amount of water and only in the deeper half. The victim was wearing a shirt and a white zephyr, cloth trousers and black shoes. On his left hand a watch and a gold wedding ring were found, and on his right hand another gold ring. Due to the high temperature, with obvious influences on the corpse, and at the request of the family members, a decision was made to firstly investigate the outer premises, following with the inner area, as already helicopters with media representatives were overflying the airspace so as to film and photograph the area. External examination of the crime field revealed two important aspects: firstly that the distance from the vertex to the edge of the pool was 3.40 m and the height from the second storey terrace to the pool was of 8.90 m; and secondly that on the terrace railing two parallel blood stains were found. Also, under
334

the railing of the outer wall, another blood stain and a hair fiber impregnated with blood were revealed. The interior search revealed the lack of any evidence to support door or window tampering. The blood stain on the door handle which allowed access to the terrace did not initially create any questions as the body did not present any external lesions. Surprises emerged from the forensic search of the basement. From entry into this space several traces of blood under the form of drops, spatters or smears were observed, both in the elevator, as well as on the floor and walls. In the same area, a knotted tie connected to an extension cord from a bathrobe was hanging on two pipes anchored to a ceiling bracket. It presented visible marks of tear/rupture, and a piece of it was found on the floor. In the direction of the two textile items there was a cardboard box containing books, and on the left side looking from the front several blood marks/stains, in greater quantity than in other places, were revealed. There also were a rusty ladle, a raffia bag with blood stains and other objects. The Necropsy The next day, besides the investigators, the autopsy was attended by reputed coroners Dan Dermengiu - General Director of the "Mina Minovici" National Institute of Legal Medicine, Dragoteanu Constantin and Gheorghe Alexandrescu, ascertaining the following: Traumatic lesions: front-parietal - excoriate plaque positioned around 2.5/2 cm; right sprincenus in 1/3 internal - a relatively smooth edged wound in the form of the letter "Y" in length of 2.5 cm. nasal pyramid with a purple bruising of 2/1,5 cm in the middle portion of the mentoniera region, from the underside of the mandible starts a plaque with smooth edges, blood infiltrated, with obliquely up-

ward path to the free edge of the lower lip towards the right corners of the mouth. In its initial portion, the wound has a slightly curved path with concavity towards the midline. After another 1.5 cm it gets a slightly curved trajectory with concavity to the right. The wound is about 6 cm in length and about 0.8 cm in depth towards the mentoniera region, dropping to the upper edge of lower lip. It continues on the edge of the lip, crossing the right naso-labial groove and ends in the right suborbital region at about 2 cm below the right lower eyelid; bruising in the fingers II, IV and V of the right hand. The forensic report's conclusions were: death occurred violently and was due to internal bleeding subsequent to a politraumatism with rupture of internal organs; violence injuries could occur through impact with hard bodies or planes, by falling from a medium height (precipitation) and are in direct, unconditional causal link with death; hemi facial wounds from on the right side could occur through striking or by a rough body with sharp edges; the bruising of the fingers could be caused through striking, by a rough body, or by compression between hard planes; the toxicological exams have shown negative results for current toxic substances, including drugs and the sampled blood did not contain any alcohol or methyl. The Assumptions Given this data the first assumptions regarding the investigation were issued, namely: the tycoon was killed by unidentified persons, not excluding participation from some family members; the businessman committed suicide for reasons that were to be established by investigation. In order to verify these variants, the undertaking of a judicial experiment was decided, so as to answer two questions:
335

could the pipe on which the tie was inwrought with a noose role support a weight of 110-115 kg, which the deceased had? what are the dynamics of the human body is falling towards the pool (by own means or by hetero-aggression/pushing), as well as the position the body assumes after contact with the pool surface? In order to make the experiment a dummy used by Dinamo Bucharest Sports Club fighters was introduced. At that time the media questioned the success of the experiment, arguing inter alia that a dummy cannot faithfully imitate the movement of a human body in the air. Few know that we had consulted with a distinguished and famous stuntman/actor to support us in the experiment. This person sought only publicity and material gain and so we ultimately called for the dummy, which didnt have any request. The experiment was entirely performed in the presence of reporters and television cameramen. For this we were rightfully criticized. But what would have happened if our activities had been witnessed by only some journalists who had been granted permission" while others had been kept at a distance? This is why we decided to allow access for all journalists in order to "see" the experimental findings first hand. When testing the resistance of the pipe they were convinced that there wont be any problems and this was the case. When throwing the dummy from the terrace four possible scenarios from the two assumptions issued previously were taken into account. After undertaking these maneuvers it was concluded that suicide by jumping into the pool is the closest scenario to reality. This version is supported by some traces at the crime scene: the blood on the railing, on the wall and the bodys position in the pool. Hearings / investigations In parallel with these forensic activities, interviews of family members, neighbors, friends and others who knew the victim

were conducted, as well as complex investigations designed to complete our picture of what happened on the night of 20/21.06.2004, in Erbaus family villa in Snagov. Also, colleagues from the Fraud Investigation Directorate of the General Inspectorate of Romanian Police checked the financial activities of firms belonging to the Erbau family, concluding that the tycoon had recorded a series of unprofitable business deals and that the chain of companies had debts, which generated huge financial pressure. Forensic Expertise / Technical and Scientific Ascertainments It was obvious that in order to determine as faithfully as possible what happened at the Erbau Villa and to interpret the traces found at the crime scene expert opinions were required. In this respect, forensic expertise, technical and scientific ascertainments were issued in the following fields: genetics, traseologic, physicochemical, graphics, graphology and more; revealing the following conclusions: the existing writing on sheets provided by the family, which were found in the house, was executed by Mhail Erbau with the same scriptural substance as that extracted from the pulp of the pen collected from the crime scene; separation of the noose cord occurred by tearing; the style used to tie the knot is a simple, connection one; bio-forensic analysis of organic traces of brown-reddish color and that of hair fibers collected at the crime scene revealed the following: exterior terrace stain - human blood; hair fibers - human blood on their surface; stain on the handle door (balcony access) - human blood; stain on the railings - human blood; elevator command button - human
336

blood; dynamic splashes on garage wall / basement - human blood. corresponding genetic analysis from the "S.G.M. + D.N.A." kit extracted from blood traces and epithelial sheath cells of hair fibers has revealed genetic profiles identical with the genetic profile of the reference sample taken from Erbau Mihail; on the left chest of the shirt and on the zephyr there are orifices which were probably created with a cutting - stabbing object; the genetic profile of the human blood stains on the shirt is identical with the genetic profile of Erbau Mihail; bio-forensic analysis of the organic traces identified on the noose (composed of an extension cord from a bathrobe and a tie) has revealed traces of blood and residual epithelial cells and the genetic profile of these traces is identical to the reference sample collected from Erbau Mihail. This finding is of particular importance because it unquestionably shows that the knotting and the manufacturing of the noose were made by Erbau Mihail. It is excluded that any other person could have touched the items mentioned earlier. Here's how it was scientifically proven that this wasnt a "murder simulated into a suicide, in which the victim was threatened with death by hanging and the aggressors were just randomly using a fragile string and a tie in order to improvise a noose. Such allegations made by the so-called experts in crime investigation were based on "a lifetime of experience regarding suicide victims, unfortunately such background was completely missing in reality. The entire case has presented a particular interest to the media and public opinion, but two aspects have stood up in the foreground, namely: the lack of any hanging marks on the victim's neck, the so-called "hanging groove, and, in particular, the object that delivered the fatal blow.

From the outset it was clear for investigators that, without the support and decisive contribution of forensic experts, the circumstances in which the lesions had occurred could not be elucidated. Therefore the autopsy report had to be endorsed by the Approval and Control Committee under the "Mina Minovici" National Institute of Legal Medicine. Thus new objectives were stipulated. And, as the answer to these new questions could not be given until after a further examination of the crime scene, we resorted to a new strategy: the media was convened at a press conference. During this time, together with forensic experts and investigators, as well as reputed physicians Salem Abdo and Valentin Gheorghiu, we went for a second time at the villa in Snagov, where we resumed the investigation quietly and without any pressure, with the results of the laboratory analysis in mind. Thus it was concluded that the object that delivered the fatal wound could be either the knife or the ladle found near the place where the noose had been hung. After numerous tests and experiments, the Committee concluded that: "given the arched aspect of the facial wound, we conclude that it could have been produced by the free edge portion of a body under the form of a ladle, and not by the action of cutting with a knife. Adding that the star shaped lesion from the eyebrow region is on the trajectory of the hook present at the base of the ladles handle, we have a clear representation of the mechanism that produced the lesions. This conclusion was supported by forensic pathologists and geneticists. They determined that the human blood elements found on the ladle are identical to Mihail Erbaus genetic profile. Regarding the fact that the autopsy found no specific evidence of neck compression indicating hanging, it was proven that such marks are not produced if the hanging duration is short, compression is
337

incomplete, and the noose is soft or made of textile fabric. Having past three months from the death of business tycoon Mihail Erbau, and after such a considerable workload, we, all those who have worked in this case can state without any uncertainty that Mihail Erbau committed suicide. This conclusion, supported by fact and by law, is sound and scientifically based and leaves no room for doubt or interpretation. Given the public interest, after completion of the investigation a press conference was conducted in which the findings of the investigations and the scientific reasoning that led to them were presented. On this occasion, for the first time Romania, a 3-D computer presentation of the trauma mechanism was conducted. The difficulty of this widely publicized case and the public pressure created around it have led me to present some leanings which, in my opinion, should be taken into consideration by those operating in the field of crime/suicide investigation: mandatory inclusion in the crime scene investigation team of at least one specialist in genetics; sampling and collecting all types of marks and objects from the crime scene, even if initially they do not seem important or relevant for solving the case; sealing or securing the crime scene for future examination depending on new data obtained from investigations and scientific ascertainments; removal from the crime field of all persons who do not take part in the investigation, even if they are affected by the loss of a loved one; conducting research / investigation at the crime scene, as well as any experiment regarding the human body by a team which should include at least one coroner; presenting the Media with data resulting from the investigation or appearing in TV shows should only be made by one

case officer, who should be aware of all the case aspects, and not by the public relations officer; the preliminary assumptions made by the investigation team should not be presented to the media, even when insisted upon; the so-called "experts" should not be paid any attention to (often these people are former police officers, prosecutors or co-

roners). They offer guidance, advice or speculate without knowing details of the case and base their assumptions solely on press reports; Normally, in a country that tends to integrate into a third millennium Europe, all investigations should be conducted, at least in terms of financial and logistic efforts, as was the investigation Mihail Erbaus death.

338

339

340

THE CONJECTURAL MODEL OF DECISION MAKING AND ORGANIZATION EFFECTIVENESS

Police Chief Commissioner CRISTINA DOBRIOIU Deputy General Secretary - Ministry of Administration and Interior The article analyzes the interrelationships between decision, organizational effectiveness and the management system assuming that the pattern of decision making has an impact on the level of employee efficiency. The author highlights some landmarks of modern organization, examines the concept of efficiency, effectiveness and efficiency Iliad and the decision that interfere in the situational model of decision making. Keywords: situational model, efficiency, effectiveness, system management, decision-making patterns. Organization and organizational effectiveness Organizations are part of the environment we live in, work and relax624. From family to work, organizational life is our life. Our links with organizations are so deep that it is enough to think about various aspects of personal life that have been or are affected by our membership in organizations. The way we work, learn, relax, dress, eat, and not least, the way we think, all these are under the influence of organization. Influencing our lives, whether public or private, sometimes in a dramatic way, organizations through mechanisms more or less visible, come to control it625. We can say that our membership in an organization is therefore inevitable. Where does this need of belonging to an organization come from? The simplest explanation is that the organization can do things that people can not do alone. Work has become increasingly complicated that one man can not make it from start to finish. We dont realize this because our existence involves the division of labor, cooperation, specialization, thus considering them natural.
624

Vlsceanu, Mihaela, The Psychology of Organizations and Leadership, Paideia P.H., Bucharest, 1995 625 tefan Prun, Police Management, Ed. Sitech, Craiova, 2008

Other authors626 derives this necessity from the fact that people need to cooperate, since the individual has a limited power of choice and action. Limits are defined as barriers or obstacles that stand in the way of his desire to do what he wanted to do. If we accept the definition that the organization is a separate social space where people work together in order to achieve a common goal, then, we understand the crucial role that cooperation plays within organization. There are two fundamental issues that put their mark on how the framework objectives of the organization are achieved (solving tasks, creating an appropriate work environment and promote an image) as: how individuals are free to manage their personal interests and the ways in which cooperation takes place between members of an organization. These two aspects are fundamental for building organizational culture and for sharing power. As a distinct social space, each organization has its own universe which is in a continuous social dynamic, and is made of people located on different positions, but interacting with each other - talking, arguing, helping to making decisions together, solving problems and working in one way or another together, trying to sa626

Barnard, Chester, Organization and Management, Cambridge, MA, Harvard University Press, 1952

341

tisfy the objectives of the organization and to satisfy their personal needs first. Like any other social system and the organization has several essential components: - climate, the predominant emotional state that is shared by members of the system. The climate can be formal, relaxed, defensive, cautious, based on acceptance or trust etc.; - communicational network. Formal or informal patterns that determine who speaks with whom, when, how often and what are called communication networks. Almost always the informal affects the formal and in this regard the informal organizational aspects that influence the communicational network are important. - status-role structure. There is always a kind of division of labor, that is different people performing different functions. Some people, due to their function / position, have a higher status because of the role it plays in the organization and therefore more power and influence; - managerial pattern. Some people in the organization work in relatively subordinate positions, with the task of helping subordinates in their work. The specific managerial pattern (eg, autocratic versus venture) starts growing at the top of the organization and tends to be adopted throughout the organization; - the philosophy of decision making. Due to the fact that the basic process in every organization is represented by problem solving and decision making, a method for decision making shall be established within the management system. - human resource. Many processes in an organization (mainly the psycho-social ones) vary according to the type of people that form the system. For instance, it is possible that a group of older employees have a certain behavior in comparison to a group of teenagers. This means that these variations are not only individual but also connected to the generation. One of the prerequisites is that organizational effectiveness is closely
342

linked to informal aspects of the organizational reality so that its methods of analysis should consider the informal aspects. The literature in the field gives place to fruitful disputes about how organizational effectiveness is analyzed. One way to analyze the organizational effectiveness is the extent to which the organizational objectives are met. The more objectives are achieved, the greater the effectiveness. If an organization can quantify its objectives in terms of profit, sales or market share figures and can demonstrate that these goals are achieved, many analysts will appreciate that the organization is efficient. To meet the objectives is a process difficult to use in evaluating certain types of organizations. Some organizations have goals that are hard to quantify. The objective of an organization that performs services may be "the services that lead to community development and progress. In what way the development and progress can be measured in this context? How can I know whether or not services have contributed in this direction? Another way of assessing organizational effectiveness is to consider the organization as a vehicle through which we achieve individual performance. The degree of efficiency is determined as a result of analyzing the performance of all individuals and identifying the extent to which each of them meets their personal goals. If a large number of individuals do not achieve the objectives the organization would not be effective. The systemic approach refers to the fact that efficiency is determined by evaluating how organization addresses the internal and external requirements. If an organization fails to compete with other organizations, trade unions or factors /economic conditions, it can be regarded as an open ineffective system. Regarding the internal aspects of the system, if an organization cannot ensure adequate entries or can not process properly entries so that outputs are achieved, then we can appreciate that the

organization is ineffective as the outputs are usually targets of the organization. A fourth possible approach is to evaluate the effectiveness of an organization' cultural force. This refers to the extent to which people in the organization understand and follow the rules, standards and values of the organization. If in a weak culture, people either do not understand its values or disagree with them, in a strong culture, people accept and live by the cultural values clearly outlined in the organization. An effective organization has a strong culture: the norms and values are clear and widely shared by all its members at all levels, are understood and accepted and they behave accordingly. How we define organizational effectiveness? Strange as it may seem, the definition of this concept is not as easy as it seems at the first sight. This is primarily because, with the concept of efficiency there are other more or less like it. A major difficulty comes from the fact that in some languages (for example, English) there is a single term (effectiveness) which designates and efficiency, and effectiveness, while in other languages, though both terms exist, there is a different propensity to use one or the other. In French, the term is frequently effective (efficacite), while in the Romanian language, efficiency. We know from experience that more often we say about someone that is "efficient" than "effective." Yet, in the organizational-managerial psychology627, the distinctions are made between the two terms. A clear distinction of the two terms was made by Chris Argyris in one of his works, published in 1964 (Integrating the Individual and the Organization), translated into French and published in 1970 entitled Participation et Organisation. For Argyris, efficiency involves achieving the objectives established through the acceptable use of
627

resources, while effectiveness is efficiency plus adaptability, effective organizations having the ability to change goals if circumstances require. He proposes a threedimensional definition of effectiveness. "An organization becomes more effective if it obtains: 1) increased results with constant or decreasing inputs, 2) consistent results by decreasing contributions, 3) if it is able to act in such a way that they can continue to do so."628 Organizations have, in Argyris' opinion, three essential activities: set goals, maintain their internal system, adaptation to external environment. Combining three-dimensional definition of effectiveness with three-dimensional definition of the core activities of that organization as the organization becomes more effective, increases its ability to perform essential activities. If the degree of effectiveness is constant or rising in terms of the same or decreasing energy contributions it means that the organization is very effective. Argyris's concept of efficacy is similar to that of other writers of the time interested in the effectiveness of multidimensional research. Thus, Philip Selznik (1948) examined five variables, which, together with objectives achievement, include the internal system of organization (hierarchy and communication channels, informal relationships, homogeneity of conceptions about the meaning and role of the organization) and external relations. On the same line, Bennis (1962)629, proposing the concept of organizational health, somewhat equivalent to the organizational effectiveness is related to its three assessment criteria: ability of adaptation (the ability to solve problems and to act with flexibility to changing environmental requirements), sense of identity (insofar as the objectives of the organization are understood and accepted by members of the organization, as well as the im628

Mielu, Zlate, Treaty of organizational-managerial psichology, Polirom, Iasi, 2008

Argyris, C. Participation et Organisation, Dunod, Paris, 1970 629 Bennis, W.G., Toward a truly scientific management: the concepts of organizational health, 1962, General System Yearbook, 7

343

age that the organization has about itself which coincides with what others think about it); ability to understand and grasp the reality (the ability to perceive and interpret correctly the real properties of the environment, especially those involving the "market" of the organization). Almost immediately after Argyris, in 1965, the work of Edgar Schein, Organizational Psychology, emphasizes the characteristics of the concept of performance as they were designed by Argyris, but adds some new items. Schein proposes a definition of organization from a systemic perspective. Given that any system has multiple functions that are exercised in a mobile and unpredictable environment, its effectiveness should be defined as "the ability of the system to survive, adapt, maintain and develop independently of the particular features which he meets. However, Schein is concerned with maintaining the effectiveness of the organizational system adjustment cycle, which is conceived as a series of activities that start with changing the internal and external environment of the organization and end with dynamic balancing. The more recent works resume a distinction made long ago by Peter Drucker630 that efficiency refers to the effort invested in the "do things right" and effectiveness in the "do things that must be done". In essence, the terms are used to describe individual and organizational effort. Make things right without effort or low effort equals the highest efficiency. If things are done as they should that means that we must deal with a high effectiveness. A typology of organizational effectiveness To the theoretical confusion arising from a comparative analysis of the main definitions of efficiency and effectiveness and the differences between them, multiple perspectives are added which can be studied and accepted effective at the organiza630

Drucker, P., Lefficacite, objectif no 1 des cadres, Editions dOrganization, Paris, 1968

tional level. A brief typology of efficiency helps us understand how to customize the management decision for each type separately and also their common points. Personal efficiency / effectiveness In the center of this type of efficiency is the individual with all his characteristics. This means that the five principles of efficiency (definition of objectives, prioritizing, setting deadlines, time management, synergy) will be strictly dependent on individual goals, aspirations, strengths and weaknesses, of the whole biopsychological characteristics. Valuing the individual at maximum is evident in the field of philosophy, psychology and human sciences and social-humanity in general. Even organizational environments reward people according to their individual performances. Under these conditions, profound aspirations, motivations, essential intimate convictions and beliefs, personal skills come first. Free choices of individuals, and those influenced or externally imposed (by others, prejudice, prohibition or other pressures), acquire a special role. The individual is the one who thinks, establishes, but at the same time, controls their own development. Personal efficiency /effectiveness lies in how the individual controls their own resources, especially mental ones, and the results. The fact that some people are better than others in their interpersonal relations is obvious. Not only the contact between two people automatically ensures efficiency but also their harmonization and mutual adjustment, centering on common objectives. Group efficiency / effectiveness Not only the individual or the individuals in a relationship can be effective or ineffective, but the group as a whole may be efficient or inefficient. At first glance, it would seem that group efficiency results from a simple multiplication adding of the personal and interpersonal effectiveness. In reality, things are more complex. The group entails not only simple quantitative multiplication of the relationships between several members, but also psychological pheno344

mena with unprecedented quality to the personal and interpersonal level. The existence of a common purpose, of the interaction between members to achieve it, the hierarchy of statutes and roles of group members will lead the emergence of a new type of psychology, collective psychology, entirely different from the individual one. As a result, the group effectiveness will be achieved when there is a rational management of the new psychology. The authors concerned with establishing the differences between efficient and inefficient groups have turned to characteristics and features of groups and tasks to be carried out within them. Douglas McGregor (1960)631 notes that if superiors recognize the close interdependence that characterizes modern organization, if they are less interested in personal power and more of the full human resources to achieve the objectives, then they should be concerned to build strong groups, interactions that do not exist outside effective groups. They should refuse talks in decisions concerning the organization if they are not within the group. And, if interested in personal power, by order of management and control based on the principle of divide and conquer ", then, certainly, they will reach groups ineffective. It follows from the above that the most effective groups will be those in which management is participatory, corresponding to theory Y, and ineffective groups will be those where leadership is authoritarian or self-permissive, corresponding to theory X (X and Y theories will be presented in next chapter). Other authors (Cartwright, in 1968)632 considered that one of the group properties , namely their cohesion, given by the power and number of the mutual attitudes among group members, would have a key role in explaining group efficiency and effectiveness. Further on we will provide you with a
631

scheme used to analyze group effectiveness from this perspective. Decision, management and organizational effectiveness Referring to the role the manager plays in modern organizations, Mintzberg633 examined three categories of roles: informational, interpersonal and decisional, the last category of roles, including: "probably the most important part of the manager work the justification of his authority of and access to information. " The decision is a dynamic, rational process for solving a problem through several possible solutions in order to achieve planned objectives. It involves a certain course of action over others considered more or less effective. On the identification of a particular course of action is the choice. We can say that the foundation and philosophy behind the decision is the choice. From this point of view, Simon634 is right when he says that every decision is a matter of compromise, because the choice will not lead to a complete achievement of the objectives but is the best choice under the circumstances. Decision making seems to be a process where gathering and processing information, studying and selecting multiple alternatives and formulating a single one, is central in the organization. This important activity involves a small number of people, with managerial positions. A macro-organizational analysis, will show that the decision-making roles occur in the following situations: when there are new ideas and approaches that can improve the socio-professional activities (decisions are signs of change required by the dynamics of the organization); when there are unpleasant surprises, conflicts (decisions to improve the situation);
633

McGregor, D., 1969, La dimension humaine de lenterprise, Gauthier-Villars, Paris 632 Cartwright, D., The Nature of Group Cohesiveness, in Group dynamics: Research and Theory, Harper and Row, New York, 1968

Mintzberg, H. A new look at a chief executives job, Organizational Dynamics, 1973 634 Simon, Herbert, 2004, Administrative behavior, Science P.H., Chisinau

345

when the resources are distributed among team members when rewards or punishments are implemented (allocation decisions). Alain Cardon and his colleagues635 consider that a good psychological training is based on how the manager formulates the problematic situation, how he really perceives it. The following questions are useful in making the decision-maker have a clear view of the relationship between him and the decision to ensure efficiency: - is this problem one of my responsibilities? If not, who does the responsibility belong to? Often, out of enthusiasm and collegiality managers involve themselves in matters that do not fall within their competence, neglecting their own problems. Choleric, volcanic, tumultuous temperaments are likely to do so. There are temperaments that help you either you need help or not. do I have the means to solve this problem? If I am unable to obtain these means. Among these means there are the subordinates available as human capital. A good knowledge of their psychology is useful at this point. Emotional stability, imagination, creativity, critical spirit and enthusiasm can help you make a clear radiography. do I really want to fix this problem? If not, how to convince myself not to want it. Professional routine, organizational stereotypes are heavily loaded with psychological issues that are critical for the answers the manager gives to these questions. The answer to these questions gives the manager the possibility to start building the decisional or actionable competencies. Mintzberg636 includes these competencies in five areas: - competencies related to scheduling, that is decisions related to establishing the relevant problems, the priorities, the agenda or to choosing the right moment. - competencies related to administra635

tion, that is decisions related to resources, authorization, systematization, objectives setting, assessing the activity. - competencies related to imagination, that is decisions related to planning, conception and imagination. - competencies related to mobility, that is decisions related to solving immediate problems and managing the projects. The links between management and effectiveness have to be analyzed from two points of view. From management to effectiveness and from effectiveness to management. Thus, it is important to emphasize the influence the effectiveness has upon management, theoretically and pragmatically.637 The theory of effectiveness influences the theory of management firstly through the methods and the techniques used to assess the efforts and the effects. The main field these influences operate are: a. sizing the established objectives and the resources b. starting investments with major implications in the other fields of activity c. assessing the results following the assumed objectives in all these fields the theory of effectiveness is present through a series of methods or techniques. The starting point in sizing the objectives of a socio-economic system is a certain level of effectiveness, better than the level of the previous period represented by markers638 such as production, profit, productivity, costs etc. The second big field of impact is setting up the development decisions, mainly those for investments639. Within this field the main issue is choosing the best way under
Ph.Lorino, Les systemes socio-economiques: une nouvelle micro-economie?, n Revue d'economie industrie/le, nr.4, 1987. F.Greenwood, B.Koln, Management modifications, n SAM Advanced Management journal, voi.55, nr.4, 1990. 638 M.Mourice, "L'effet formateur"del'organisationdu travailau Japan, in Problemes cpnomiques, no.2045/1988 639 M.Andreica, Methods and Models of Planning, Scientific P.H, Bucharesti, 1988, p.212-216
637

Alain Cardon, Vincent Lenhardt, Pierre Nicolas, Transactional analisys, CODECS, Bucharest, 2002 636 The work Manager not MBA, 2004

346

the conditions of integrating a set of economic, technological, social, restrictivestrategic criteria regarding640: saving funds, limited resources, time factor, generating useful effects for a long time. Conjectural model of decision making and organizational effectiveness One of the most interesting models, developed by VROOM / YETTON641, is the situational or conjectural one. The central aspect of the model lies in the idea that to make effective decisions it has to be taken into account the context in which they are taken. In fact, the context is crucial, the manager must be aware of its direct and indirect implications on the decision. The most important implications are those related to the relations with his subordinates, and the perception of risk. The model develops five types of decisions that can be taken by the manager. These are: autocratic 1 the manager takes decisions or solves problems using the available information. It is the most common type of decision making. The manager considers it is his exclusive competence and avoids any consultation deciding unidirectional. Even if the authors consider it a decision model effective in certain situations, the dynamics of modern organizations, focusing on quality teams and make this type of decision to be considered more and more inefficient. autocratic 2 The manager obtains information from employees / subordinates. Their role is confined only to providing information, knowing or not knowing what the problem is. In this type of decision there is a preliminary dialogue between the decision maker and the other members of the staff, who are generally well regarded by him. The decision, however, belongs only to the manager. Associates or subordinates often do not even know what this is about,
640

I.Romnu, Econometry with applications in investments effectiveness, Scientific P.H., Bucharesti, 1975, p.67-69; I.Romnii, I.Vasilescu: Op.cit 641 Vroom, Victor, Yetton, Philip, Leadership and decision making, Pittsburgh, University of Pittsburgh Press, 1973.

the manager building hypothetical situations to mask the real problem, being interested only in the solution. advisory 1 the manager examines the problem with some employees / subordinates individually, gets their suggestions and proposals, without meeting as a group. The decision is taken by the manager, and this may reflect more or less their opinion. This decision is based on real consultation with close people, even if it is done individually. People know what it is and express their point of view informed. advisory 2 the manager studies the problem with his subordinates formed in a group and gets their suggestions and proposals. Then he takes the decision alone. within the group - the manager studies the problem with subordinates constituted in a group. With them he evaluates the alternative solutions shaped by the context. The manager is more than a moderator of the discussions. He does not try to impose his views and accepts the solution of the group. The manager can choose any of five ways, depending on the circumstances. From this point of view there is not a type more or less effective, but types of decisions that can and cannot be taken in a particular situation. Your effectiveness will be higher when you see relations with subordinates as a clash of personalities necessary to find the best solutions. It takes a strong psychological preparation. The philosophy to use this type is "if ... then." Which factors contribute to choosing these decisional patterns? How can managers gain from the potential benefits of participation, avoiding at the same time, its pitfalls? We talked in the beginning about the conditions of effectiveness, quality and consensus. The model develops to be met in practice. Quality rules are: The rule to inform the manager if it is an important decision and if the manager does not have sufficient information to make a decision he will not use the auto347

cratic 1 procedure. In the light of this rule, informing the leader is so important that, when not carried out, it must not be overlooked. The decision-maker can use any type of decision other than that which excludes any form of information. The rule of convergent goals - if it is an important decision and the subordinates cannot adequately consider the objectives of the organization, the manager will not use the group procedure. This rule is based on two premises. First, the organization is a union of interests, centered on fulfilling the objectives. Secondly, the access to information in an organization is conditioned by the level of authority employee is positioned. In this way, there are people with full access to information and there are many people who have limited access. Combining these two assumptions and taking into account the role of information in decision making, it is possible that some decisions, especially when his subordinates have no information because they dont have access to them may not apply to group procedure as it is ineffective. The manager should have sufficient flexibility to persuade the subordinates of the rightfulness of this rule, particularly where large scale organization develop collective decision and this could be seen by subordinates as sabotaging their freedom of movement. The rule of unstructured problems / confusion - if it is an important decision and the manager does not have enough information, and the problem is unstructured, the manager will apply consultative process 2 or group decision making. There are many problems with hidden causes, which are not directly perceptible, since there are shown other causes. This is linked to the human behavior in organizations. The rules of consensus / unanimity are: The acceptance rule - if you accept that the decision taking might raise problems, the manager will not use any of the two authoritarian methods. Many experts agree
348

that once accepted a decision, then it will be easier to implement it because people have already been convinced. We must understand that there are decisions that will make some employees to loose and others to win. We discuss about a rational acceptance and not an individualistic one. It is difficult to thank everyone and the manager must be able to explain this to his subordinates. Using more permissive procedures may be signal from the management that it is trying to solve the problem more efficient. The situation in which a number of positions from a department is reduced, but there is the possibility of distributing the employees to other departments, and this is not because the union pressures but the concerns of the management, has to be speculated. If the decision is taken at the authoritarian level, because anyway nobody will be dismissed, it will cause resentments, because moving to another department is followed by a feeling of unfulfillment and uncertainty, and people may get resentful. If they are told from the start this and they seek solutions together, people will accept more easily. The rule of the conflict - if the subordinates are reluctant towards the decision, the manager will use consultative process 2 or in group. The conflicts may generate imbalance and tensions, thus the channels of communication must be opened. The honesty rule - if it is not a major decision, but there are problems of acceptance, the group process will be used to increase the likelihood of acceptance. Honesty is an important characteristic for the manager. Although decisions are based on efficiency should not neglect the moral decision, especially when it is not about very important decisions. The priority rule - if the problem of acceptance is the most important and the subordinates understand the objectives of the organization, then the manager will use the group process. The logic of this rule works when the decision concerns matters on which, initially, all employees agreed. Us-

ing the group process is beneficial because it increases the commitment .There is a number of conditions within model, based on theoretical and conceptual requirements. The following questions were asked by researchers in order to enable the decisionmaker to have an overview of the situation and of the effects on individuals and organization. These questions are: Is there a quality requirement in formulating the decision, such as a solution may be more rational than another? Do we have enough information for a good decision? Is the problem structured? Is it important that the subordinates accept the decision? Can the subordinates estimate the

objectives of the organization in order to be involved in the solutioning of the problem? Is it possible that the conflict between subordinates (if any) may reflect in the decision? We presented this model, convinced of its usefulness and relatively simple way of acquiring skills for its implementation. The model does not impose any solution, the variety of situations is made operational through several "ways" determined by the efficiency requirements. From the perspective of our approach we wanted to emphasize the availability the manager must have in order to have a complete picture and to "negotiate" a decision or another depending on context so that effectiveness may be higher.

349

ADMINISTRARE SISTEMULUI E-LEARNING

Asist. Univ. drd. IOAN-COSMIN MIHAI Academia de Poliie A.I.Cuza E-Learning systems consist of a planned teaching-learning experience, organized on a platform that provides materials in a sequential and logical order in order to be assimilated by the students in their own way. In this paper I present a method of managing e-learning systems, both from the administrator and the teachers and students point of view. Cuvinte cheie: e-learning, educaie, nvmnt, computer, informaii 1. Sistemul e-learning n sens larg, prin e-learning se nelege totalitatea situaiilor educaionale n care se utilizeaz semnificativ mijloacele tehnologiei informaiei i comunicrii. Termenul, preluat din literatura anglo-saxona, a fost extins de la sensul primar, etimologic, de nvare prin mijloace electronice, acoperind acum aria de intersecie a aciunilor educative cu mijloacele informatice moderne. Sub denumirea de software didactic/educaional, o gam larg de materiale electronice (pe suport digital/multimedia) sunt dezvoltate pentru a simplifica procesul de educaie: hri, dicionare, enciclopedii, filme didactice, prezentri n diverse formate, cri (e-books), teste, tutoriale, simulri, software ce formeaz abiliti, software de exersare, jocuri didactice etc. Computerul i materialele electronice/multimedia sunt utilizate ca suport n predare, nvare, evaluare sau ca mijloc de comunicare (pentru realizarea unor sarcini individuale etc). n sens restrns, e-learning reprezint un tip de educaie la distan, ca experien planificat de predare-nvare organizat de o instituie ce furnizeaz mediat materiale ntr-o ordine secvenial i logic pentru a fi asimilate de studeni n maniera proprie. Medierea se realizeaz prin noile tehnologii ale informaiei i comunicrii - n special prin Internet. Internetul constituie att mediul de distribuie al materialelor, ct i canalul de comunicare ntre actorii implicai.
350

Caracteristicile e-learning-ului sunt: 1. Accesul la informaii n mod direct Acest aspect se refer la obinerea de informaii fr mediator sau doar cu rol de consilier al acestuia. n orice proces educaional, se evideniaz dou elemente constitutive fundamentale: coninutul instructiv care trebuie transmis i cile prin care acesta este transmis. n cadrul nvmntului la distan putem vorbi att de o comunicare asincron: e-mail, forum de discuii, grupuri de tiri, agend electronic etc., ct i de o comunicare sincron: conferine audio i video. Studenii din ziua de azi utilizeaz metode multiple de comunicare continu, trecnd cu uurin de la comunicarea fa n fa la comunicarea on-line, fiind obinuii s munceasc n echipe virtuale i s nvee prin simulare. Stilurile lor multiple de comunicare, uurina de a utiliza web-ul, au deschis noi modaliti de nvare formal, i, mai ales, informal. 2. Libertatea studentului n alegerea surselor de informare Studentul este pus n faa unei infiniti de informaii. Asistarea tradiional n alegerea acestora nu mai este operativ, studentul avnd o responsabilitate din ce n ce mai mare n alegerea, sortarea i evaluarea informaiilor. 3. Validarea n aceast direcie diferena dintre elearning i nvmntul tradiional este mic, deoarece prevaleaz aceleai tehnici,

ns problematica rmne deschis, fiind deosebit de util descoperirea diferenelor semnificative i a oportunitilor care exist. E-learning-ul este un fenomen complex cu consecine sociale, tehnice, economice, administrative i manageriale, domeniile implicate n e-learning fiind de natura educaional, cu referire la: aspectele pedagogice - crearea, adnotarea i discutarea documentelor; pachete de cursuri - materiale care s se refere att la predare, ct i la nvare, disponibile sub form printat sau digital; literalitate - literalitate informaional, literalitatea informaiei digitale, literalitate media. Capacitatea de a identifica, evalua, organiza i comunica informaia i cunotinele este caracteristic esenial a societii cunoaterii. n acest sens biblioteca este unul din principalii responsabili n pregtirea studenilor de a face fa noilor provocri informaionale. Structura unui sistem de e-learning prezint n principiu mai multe seciuni: Partea de prezentare public; Seciunea destinat studenilor (Pagina Web personalizat: cursuri: informaii despre desfurarea cursului, grupuri de lucru, acces la lecii virtuale, teme; calendarul acestora; anunuri; servicii; resurse: cursuri, software, site-uri Web; GED: fiiere, cont de e-mail, profil personal); Seciunea destinat profesorilor (Editare materiale didactice: cursuri, teste etc.; Adugare / eliminare studeni; Plasare anunuri; Stabilire calendar, teme, lecii virtuale; Indicare de resurse Web; Gestionare examene, catalog on-line); Seciunea destinat comunicrii student-profesor (E-mail, forum de discuii; lecie virtual: fereastra de editare grafic, seciune pentru chat, seciune pentru ntrebri ulterioare; identificarea participanilor: nume, informaii personale, localizare Web; teleconferin desfurtorul cursului, vizualizare participant/vorbitor, anunare intervenie);
351

Seciunea regsirii resurselor (fiecare curs indic o serie de resurse; resursele suplimentare pentru studeni: necesit cod de acces revista electronic; resursele suplimentare pentru profesori: pachete educaionale i cursuri complete, resurse didactice on-line, conferine, evenimente, suport pedagogic oferit studenilor, cerine academice; faciliti de cutare tematic structurat). Instruirea la distan, aprut ca urmare a dezvoltrii tehnologiei informaiei i comunicaiilor, este o oportunitate n plus oferita celor care vor s se formeze continuu. Ea nu exclude educaia clasic, n care se folosesc obiecte reale ca surs de informaie, ci i adaug resursele virtuale (documente n format electronic pe Internet sau alte suporturi de informaie folosite pe calculatorul personal). Aportul profesorului este fundamental metodologic, el trebuie s ndrume, s tie ce s cear proiectantului de soft educaional, s se adapteze la nou. a) Resursele umane: studenii (motivaia, pregtirea lor anterioar i capacitile lor); facultatea (instructorul care trebuie s dezvolte o nelegere a caracteristicilor i a nevoilor studenilor, s-i adapteze stilul de predare, s tie s foloseasc tehnologia, s tie s faciliteze nvarea dar s fie i un furnizor de informaie); personalul tehnic ce acioneaz ca o punte ntre profesor i student, nelegnd fiecare categorie, instalnd programe, colectnd evalurile/testele; administratorii. b) Suportul tehnologic: tehnologiile selectate pe baza unui raport convenabil ntre nevoi i cost. c) Managementul programului ce rspunde nevoilor studenilor i asigur resursele necesare, echipamentul adecvat i serviciile de sprijin pentru studeni. d) Servicii manageriale ce se ocup de integrarea educaiei la distan n curriculum (programe analitice), dezvoltarea facultii, asigurarea condiiilor rezolvrii sarcinilor date de instructor, remunerarea personalului, evaluarea programului dez-

voltarea instrucional, crearea de noi faciliti i mbuntirea calitii actului educaional. 2. Clasificarea tehnologiilor utilizate n cadrul e-learning Un criteriu important n clasificarea sistemelor pentru instruire l reprezint tehnologia Informatic utilizat pentru realizarea lor, n raport cu care se pot evidenia: sisteme convenionale pentru instruire sisteme inteligente de instruire Diferena ntre cele dou tipuri de sisteme pentru instruire const n modalitatea de reprezentare a cunotinelor necesare desfurrii interaciunii educaionale. n timp ce sistemele convenionale se bazeaz pe o reprezentare implicit a cunotinelor (n cadrul codului care descrie modul de utilizare a acestor cunotine), sistemele inteligente realizeaz o reprezentare explicit a lor. Comportamentul sistemelor convenionale este preprogramat, spre deosebire de sistemele inteligente care genereaz raionamente n mod autonom, ceea ce le asigur o flexibilitate, o adaptare a comportamentului la condiiile concrete de interaciune didactic. Din perspectiva soluiilor posibile pentru accesul la suportul informaional tot mai bogat i diversificat al instruirii, se disting trei categorii de soluii pentru e-learning: on-line off-line mixte ntr-o soluie on-line informaiile nu sunt conservate local, pe calculatorul utilizatorului, ci sunt accesibile pe un server, n cadrul unei reele. Reeaua poate fi local sau la distan, specific ntreprinderii sau unitii de nvmnt (Intranet) sau general accesibil (Internet). Avantajele sistemului deriv, n principal, din uurina difuzrii n locuri dispersate geografic i a actualizrii permanente a informaiilor. Un sistem online ofer garania c utilizatorul va avea ntotdeauna la dispoziie informaie recent, cu condiia actualizrii ei pe server. Unul dintre inconvenientele sistemelor on-line
352

este costul exploatrii, deoarece exist, n mod necesar, fie costuri legate de conexiunile telefonice, pentru instruirea la distan, fie legate de exploatarea reelei locale. Sistemele on-line au unele limitri n interactivitate. Din cauza duratei de transmitere a informaiilor, interactivitatea este mai puin rapid i mai rar, fiind nc dificil s se asigure sunet si/sau video n timp real. Sistemele on-line sunt adecvate consultrilor bncilor de cunotine sau enciclopediilor (cu interactivitate sczut n scenariu), testelor de evaluare a cunotinelor, permindu-se n acest caz centralizarea i prelucrarea facil a rezultatelor. Aceast funcionalitate de prelucrare centralizat este util, de asemenea, pentru sondaje privind aprecierile cursanilor asupra calitilor i cerinelor puse n faa unor sisteme de instruire asistat actuale sau viitoare. O soluie off-line funcioneaz n ntregime local, pe calculatorul utilizatorului, informaiile fiind nregistrate pe discul fix al sistemului sau pe CD-ROM cu acces mult mai rapid dect prin reea. Principalul avantaj const din posibilitatea de a utiliza integral toate facilitile oferite de tehnicile multimedia, asigurnd cele mai bune condiii pentru interactivitate. Se asigur, totodat, independena fa de un mediu de reea. n plus, pe planul marketing- ului, un CD-ROM, ca obiect concret i manipulabil, poate fi un bun vector de comunicare. Inconvenientul esenial al sistemelor off-line l constituie, evident, dificultatea i costurile actualizrii. Pornind de la aceste constatri, sistemele off-line se recomand pentru situaiile care necesit interactivitate i utilizarea mai multor medii simultan. Soluiile mixte se bazeaz n acelai timp pe componente on-line i off-line, ncercnd s mbine avantajele acestora i s estompeze din dezavantajele lor. Astfel, este posibil difuzarea componentelor relativ stabile n timp ale unui sistem nregistrate pe CD-ROM, combinate cu utilizarea unui server pentru actualizarea periodic a informaiilor. n context de reea, dup transferul informaiilor (de exemplu, n

timpul nopii) ctre staiile de lucru folosite de cursani, posturile de lucru multimedia pot funciona n mod deconectat (de exemplu, pe parcursul zilei), beneficiind de toate avantajele oferite de multimedia off-line. n concluzie, nu exista soluii standard pentru instruirea asistat, arhitectura i funcionalitatea sistemelor fiind determinate de caracteristicile domeniului n care se face instruirea i de condiiile concrete n care se desfoar procesul propriu-zis de instruire. Ca o dimensiune comun ns, se remarc extinderea tehnologiilor multimedia, cu elemente specifice de utilizare n soluiile off-line i on-line. n prezent, cele mai avansate forme de nvare electronic sunt reprezentate de portalurile educaionale. Instruirea asistat de calculator a evoluat permanent, n funcie de arhitectura hardware disponibil. Condiionat de platformele software existente, s-a dezvoltat de la formele iniiale de nvare n ritm propriu i n mod asincron, bazate pe o arhitectur informaional local stocat pe CD-ROM la contextul actual, prin perfecionarea permanent a metodelor i mbuntirea continu a coninuturilor, devenind un mediu deschis de nvare. Prin diversitatea formelor i complexitatea contextului, mediul Web promoveaz aciunea colaborativ, att la nivelul actului educaional, prin interaciunea instruitului cu instructorul sau cu ali instruii, ct i la nivelul procesului de elaborare a propriilor tehnologii de instruire, prin implicarea unor colective specializate n elaborarea aplicaiilor, a coninutului i a ntreinerii i dezvoltrii permanente a soluiei e-learning. Progresul nregistrat n activitatea de nvare determin un grad mai pronunat de colaborare a instruitului. n mod similar, ntr-o tehnologie elearning, nivelul de interaciune i colaborare crete dac acestea determin n mod real un progres n dobndirea i aplicarea deprinderilor. n dezvoltarea mediului digital educaional sunt identificate ca principale coordonate: manualul electronic courseware-ul contextul e-learning
353

Rolul calculatorului personal n procesul de instruire este similar rolului manualului proiectat de Comenius pentru nvmntul general. Ca o consecin, prima aplicaie reflect rezolvarea unei probleme traditionale printr-o tehnologie nou. Manualul electronic include hipertextul, putnd fi parcurs nesecvenial. Expresii, concepte, idei pot fi explicitate, la cererea instruitului, prin intermediul cuvintelor active (hiperlegturi) sau a imaginilor reactive, printr-un singur click sau prin simpla deplasare a cursorului pe suprafaa entitii abordate. Soluia este posibil off-line sau on-line, freeware, shareware sau n versiune demo, n funcie de obiectivele autorului. Rspndirea crii electronice (e-Book) n mediul digital conduce la impunerea unor standarde corespunztoare i n privina realizrii manualelor electronice, care includ implicit standarde didactice. Complexitatea procesului de elaborare a materialelor didactice n format electronic a condus la evidenierea unor soluii noi, prin excelen digitale, de tip courseware, care presupun colaborarea unor colective de specialiti n tehnologia informaiei, n dezvoltarea coninutului i n administrarea acestor tipuri de produse. Alturi de aspectele legate de implementarea multimedia corespunztoare aplicaiei de instruire, n acest caz sunt evideniate, pe de-o parte, problemele actualizrii permanente a coninutului i a dezvoltrii sale conform evoluiei, iar pe de alt parte, asimilarea i implementarea unor soluii tehnologice noi, corespunztoare evoluiei hardware i software. ntr-o viziune Informatic, se identific astfel trei arhitecturi fundamentale: hardware - fizice software - logice dataware informaionale aflate ntr-o permanent evoluie i interdependen. Pe msura abordrii sistemice a acestor coordonate, se prefigureaz infrastructura specific referit n mod generic prin elearning. Din aceast perspectiv, sistemul

de instruire asistat devine un coninut cu o anumit funcionalitate, aflat ntr-o permanent evoluie, condiionat de echipele de profesori, formatori i administratori ai coninutului i ai funcionalitii acestuia i de specialitii din domeniul Tehnologiei Informaiei, care asigur portabilitatea n noile medii. Contextul este deschis i condiionat de segmentul de instruii vizat i de dorina de via a sistemului viu numit e-learning. 3. Autentificare n sistemul e-learning nvmntul pe Internet i-a propus transformarea spaiului WWW ntr-un veritabil vehicul pentru instruire, diversele materiale educaionale utilizate fiind accesibile on-line: instrumente software dedicate instruirii, materiale didactice, manuale electronice, legturi spre alte resurse educaionale etc. Posibilitatea de accesare rapid, n orice moment, a informaiei, precum i necesitatea de a asigura protecia acesteia mpotriva furtului sau distrugerii au devenit cerine necesare sistemului e-learning, folosindu-se astfel protocoale de autentificare pentru accesul n sistem. Verificarea identitii unui proces de la distan este dificil i necesit utilizarea unor protocoale complexe, bazate pe tehnici criptografice. Unul din protocoalele de autentificare folosit n sistemele n timp real se numete Kerberos (omonimul cinelui paznic al lui Hades, care i inea pe cei nedorii afar). Problema autentificrii impune gsirea unui corespondent electronic pentru semnturile autorizate de pe documentele legale. Un asemenea corespondent se numete

semntur digital (vezi figura de mai jos) i presupune existena unui sistem prin care una din pri s poat transmite mesaje "semnate" celeilalte pri, astfel nct: receptorul s poat verifica identitatea pe care pretinde c o are emitorul. transmitorul s nu poat renega ulterior coninutul mesajului. receptorul s nu poat pregti el nsui mesajul. Pentru autentificarea expeditorului unui mesaj se folosete cel mai adesea un sistem cu cheie public. Astfel, dac expeditorul cripteaz mesajul cu cheia privat proprie, datele pot fi decriptate doar utiliznd cheia public pereche (vezi figura de mai jos), deci oricine poate verifica faptul c mesajul a fost transmis ntr-adevr de expeditor, i nu de o persoan ce pretinde a fi expeditorul (dup cum s-a explicat deja, mesajul criptat cu o cheie poate fi decriptat doar utiliznd cheia pereche acesteia i se presupune c expeditorul este singurul care are acces la cheia s privat). Evident c este posibil s se realizeze o criptare a mesajelor n paralel cu autentificarea, astfel nct inclusiv datele transmise s fie codificate. n acest caz, se vor utiliza perechile de chei privat, public nu numai pentru autentificare, ci i pentru criptarea, respectiv decriptarea mesajelor transmise. Practic, pentru codificarea i semnarea digital a unui mesaj emis, se va realiza o criptare cu cheia privat a emitorului i apoi o criptare cu cheia public a destinatarului. Astfel, destinatarul va putea decripta mesajul i autentifica proveniena s n condiii de securitate.

Fig. 1. Semnarea digital a mesajelor necriptate

354

Avnd n vedere faptul c algoritmii de criptare cu cheie public consum foarte mult timp, n general se implementeaz o tehnic puin diferit: se utilizeaz o criptare cu cheie public pentru transmiterea unei chei secrete generate aleator (deci cheia secret este criptat i eventual se poate utiliza i autentificarea expeditorului), dup care datele propriu-zise vor fi transmise criptate cu un algoritm simetric utiliznd cheia secret schimbat anterior. Aceast metod mbuntete considerabil viteza de transmisie i de criptare / decriptare. Practic, pentru o identificare ct mai riguroas a expeditorului se utilizeaz un sistem complex, bazat pe certificare, n care fiecare utilizator deine un certificat (ce are ataat o cheie public i o cheie privat, secret). Acesta este emis de o autoritate de certificare recunoscut, n urma examinrii, pe baz de acte, a identitii reale a persoanei. n momentul n care se dorete identificarea unei persoane, o cutare n baza de date a organizaiei respective va indica identitatea expeditorului (pe baza cheii publice a acestuia, care este unic n lume).

4. Administrarea sistemului e-learning Pentru administrarea unui sistem elearning oferim spre exemplificare o aplicaie se are drept scop organizarea unor teste online la mai multe discipline. Profesorii au posibilitatea s i creeze o baz de date cu ntrebri, din care s poat selecta pentru a construi diverse teste, fixate pentru o anumit dat i durat de examinare. Studenii vor putea accesa testele doar n intervalul orar alocat de profesor, obinnd rezultatul imediat dup finalizarea examenului. Accesul fiecrui utilizator se face autentificat, gestiunea tuturor conturilor fiind n sarcina administratorului site-ului. Partea public a aplicaiei conine doar informaii legate de modul de utilizare a acesteia i formularul de autentificare a utilizatorilor. 4.1. Modulul Administrator Administratorul aplicaiei are posibilitatea de a crea, terge i actualiza conturi de studeni i profesori, informaiile despre acestea fiind memorate n baza de date.

Fig. 4 Modulul Administrator Pentru studeni sunt memorate urmtoa- noi ntrebri n baza de date; rele informaii: nume, prenume, semestrul, Creare test crearea unui test nou, tip admitere (secia la care este nscris), uti- utiliznd ntrebrile din baza de date; lizator (denumirea contului), parola (care Situaie studeni vizualizarea situapoate fi doar introdus sau modificat, nu i iei colare a studenilor examinai; vizualizat). Schimbare parol modificarea parolei sale de acces; 4.2. Modulul Profesor Dup autentificare, un profesor are acAjutor vizualizarea unor explicaii ces la urmtoarele operaii: legate de modul de folosire a contului Modific ntrebri modificaIeire ieirea din cont. rea/tergerea ntrebrilor din baza de date, La terminarea fiecrei operaiuni pagina organizate pe discipline, ns doar pentru se ncarc din nou pentru a vizualiza baza de date modificat. disciplinele predate de dnsul; Operaiile de adugare i modificare a Adaug ntrebare introducerea de
355

unei ntrebri vor fi efectuate prin intermediul unui formular care cuprinde: csu de tip textarea, n care se introduce textul ntrebrii; ase textbox-uri n care se introduc variantele ntrebrii, fiecare textbox avnd asociat cte un checkbox care se bifeaz n cazul n care varianta corespunztoare este corect; un combobox, pentru alegerea mate-

riei la care se refer ntrebarea; cinci butoane radio pentru a selecta gradul de dificultate a ntrebrii. un buton Adaug, pentru finalizarea aciuni de adugare/modificare. Dup fixarea unui examen de ctre un profesor, testul respectiv va fi vizibil doar studenilor nscrii la disciplina respectiv i doar n intervalul orar asociat.

Fig. 5 Vizualizarea notelor Pentru a vizualiza notele obinute de studeni la disciplinele predate de el, profesorului i este disponibil opiunea Situaie studeni. 4.3. Modulul Student Un student are acces la urmtoarele operaii: Situaie note vizualizarea notelor la disciplinele la care a susinut teste; Examinare susinerea unui examen fixat de unul dintre profesorii si; Schimbare parol modificarea parolei de acces n cont; Ajutor text explicativ despre modul de folosire a contului; Ieire ieirea din cont. Studentul are posibilitatea a-i vizualiza situaia notelor la disciplinele la care a fost deja testat, prin accesarea din meniul principal al legturii Situaie note.

Fig. 6 Situatie note Pentru a putea fi evaluat la o materie anume, trebuie ca studentul s fie nscris n semestrul n care este predat materia respectiv, iar profesorul titular pe disciplina respectiv s fi fixat un test pentru o anumit dat, or durat. Aceste informaii vor fi disponibile chiar din momentul n care sunt stabilite de profesor, ns testul propriu-zis va fi disponibil doar cnd este planificat:

Fig. 7 Examinare Legtura ctre examen este accesibil n momentul n care data i ora sunt aceleai cu data curent. Studentului i este permis ntrzierea cu maxim cinci minute de la
356

nceperea examenului, ulterior el nemaiputnd participa la examinare. O data intrat n examen, studentul nu poate prsi pagina pn cnd nu rspunde

la toate ntrebrile. n acest caz, poate finaliza examenul nainte de expirarea timpului, prin apsarea butonului Termin. Timpul alocat examenului va descrete de la valoarea iniial pn la 00:00:00. Dac timpul a expirat, atunci vor fi transmite rspunsurile bifate pn n acel moment 5. Perspective ale evoluiei e-learning Construirea unei societi informaionale (ce va reprezenta trecerea la societatea cunoaterii) nu se poate realiza fr cercetare i proiecte de investiii, att n domeniul IT&C, ct i n domeniul educaiei. Dezideratul final fiind competena, nici o tehnologie, nici o teorie, nici o abordare nu va elimina sau neglija relaia profesorelev/student. Toate vor fi instrumente comode i eficiente la ndemna, att a profesorului, ct i elevului /studentului. Uneori, aceste instrumente pot fi unice fa de instrumentele tradiionale din educaie. Unele reprezentri pot fi reproduse sau simulate doar prin intermediul calculatorului care ofer metode i tehnici privind grafica, animaia, sunetul. De exemplu, reprezentrile tridimensionale sau evoluia unor fenomene fizice, chimice, biologice, etc. care se desfoar dinamic, nu pot fi reprezentate sau studiate dect folosind calculatorul. Competena implic experien n rezolvarea problemelor dintr-un anumit domeniu de activitate. Competena i experiena n rezolvarea problemelor se pot obine doar dac permanent se are n vedere interdependena realitatea fizic-realitatea virtual, i dac se ntreprind eforturi pentru nsuirea de noi cunotine, pentru cunoaterea corespunztoare a tuturor aspectelor privind modelul fizic , respectiv modelul virtual, aspecte determinate de particularitile problemelor de rezolvat dintr-un anumit domeniu. De exemplu, un informatician care elaboreaz programe pentru rezolvarea diverselor probleme, trebuie s aib competene conform schemei de mai jos. Tehnologiile de e-learning ce sunt rs357

pndite azi sunt rezultatul evoluiei, att a metodelor pedagogice i psihologice din educaie, ct i a tehnologiilor IT&C (tehnologii Web, tehnologii multimedia, tehnologii de comunicaie). Astfel, utilizarea sistemului Internet, a programelor de elaborare a produselor Web, a nregistrrilor audio/video, a stocrii informaiilor pe CDuri, a implementrii rezultatelor din domeniul graficii pe calculator, au fcut posibil elaborarea de cursuri on-line, de software educaional pentru diverse discipline, de biblioteci i campusurilor virtuale. Pentru viitorul nu prea ndeprtat, vor aprea urmtoarele platforme: Smart Display, Tablet PC, Media Center, SPOT(Smart Personal Object Technology). n esen, e-learning ofer accesul comod i eficient la informaiile i cunotinele cele mai noi, metode noi i eficiente de predare, nvare i evaluare a cunotinelor, instruire i formare permanent. n acest sens, e-learning este i o alternativ la educaia permanent n societatea informatizat de azi sau de mine. Particularitile specifice tehnologiilor de e-learning aduc noi dimensiuni n educaie i care pot fi complementare sau alternative fa de metodele tradiionale din domeniul educaiei. Aceste particulariti ofer posibilitatea organizrii nvmntului on-line pe subiecte sau teme, n timp ce nvmntul tradiional este organizat pe grupe/clase de vrst. Procesul de predare-nvare-examinare capt noi dimensiuni i caracteristici prin utilizarea tehnologiilor e-learning. Sistemul de nvmnt din ara noastr este n mod direct i determinant implicat n fundamentarea i construirea societii informaionale. O societate informaional se nate ntrun mediu n care marea majoritate a membrilor ei are acces la tehnologii IT&C i utilizeaz frecvent tehnologiile informaionale, att pentru instruire i perfecionare profesional, ct i pentru activiti personale privind rezolvarea unor probleme economice, sociale, etc.

Etapele de verificare i evaluare a cunotinelor i deprinderilor n nsuirea competenelor corespunztoare scenariului didactic, pot fi implementate sau nu n software educaional, acest lucru fiind n funcie de particularitile cunotinelor corespunztoare unei discipline didactice. De exemplu, este cazul disciplinelor din domeniile IT&C i Informaticii care au ca suport utilizarea calculatorului n obinerea com-

petenelor. n acest caz, obinerea competenelor trebuie s se realizeze n urma verificrii i evalurii att a cunotinelor nsuite, ct i a deprinderilor n utilizarea corect i eficient a calculatorului. Acestea trebuie s se obin prin prezentarea de ctre cel examinat, direct la calculator a diverselor proiecte care s demonstreze profesorului - examinator gradul / nivelul competenei.

Bibliografie: Abbott L., Dallat J, Video Conferencing and Distance Learning, University of Ulster, 1993; Beadle, M.E., Strategies for a Communication Course Using the Internet, TechTrends, 1996; Carmen Holotescu, Ghid de eLearning, editura Solness, Timioara, 2004; Cuco, Constantin, Informatizarea n educaie. Aspecte ale virtulaizrii formrii, Iai, Polirom, 2006; http://europa eu.int/comm/education/programmes/elearning http://www.edu.ro http://www.elearning.ro http://www.elearningeuropa.info Jalobeanu, M. WWW n nvmnt. Instruirea prin Internet. Casa Coroului Didactic, Cluj, 2001; McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002; Moise M, Sprncean N., Program specializat pentru dezvoltarea nvmntului Deschis la Distan, n Vol. la Sesiunea de Comunicri tiinifice a Cadrelor Didactice AISTEDA-Bucureti, mai , 1999;

358

MANAGEMENTUL SCHIMBRII ORGANIZAIONALE N STRUCTURILE POLIIEI DE FRONTIER ROMNE

Lect. univ. dr. COSTEL DUMITRESCU Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza The challenges of the globalization process, as well as its overlapping with the tendencies to regionalization and division engenders tensions and risk factors at the world level, which leads to the intensification of the contemporary migration phenomena. In the present international context, Romania South East European country situated at the crossroads which connects the East to the West of the continent and the Asian South to the European North and West placed on the Balcanic Route of illegal migration, aspect which affects all the important fields of the society, including the security of the state and of its own citizens. This geographical positioning, as well as the fact that our country is neighbour to member states of the European Union and has real immediate perspectives to be part of the Union, represents one of the essential reason for which in the near future Romania will turn from a transit country to a country of destination for the economical migrants from the East of the continent and the Asian South. Cuvinte cheie: agentul schimbrii; motivarea schimbrii; dezvoltarea organizaional; orientarea resurselor umane; cultura organizaiei; jocurile interne. Schimbarea este un factor cu un impact puternic asupra funciilor managementului, mai ales asupra celor de planificare i organizare. Managementul schimbrii este un termen destul de larg, ce se poate referi la multe tipuri de schimbare, ns n general se folosete n managementul organizaional, managementul strategic sau managementul proceselor. O definiie pentru managementul schimbrii ar fi: elaborarea, administrarea i evaluarea sistematic a schimbrilor ntr-o organizaie. Managementul schimbrii poate fi reactiv, caz n care managementul reacioneaz la schimbrile de macro-mediu (sursa schimbrii este extern) sau proactiv, caz n care managementul este cel care iniiaz schimbarea pentru a ndeplini un obiectiv al organizaiei. Elementele principale ale managementului schimbrii sunt: Iniiatorul schimbrii Agentul schimbrii Obiectul schimbrii
359

Tipul schimbrii (soluiile adoptate) Evaluarea schimbrii Iniiatorii schimbrii sunt, dup cum am spus mai sus, managerii care doresc s ndeplineasc un obiectiv al instituiei sau pur i simplu reacioneaz la schimbrile de mediu extern. Pentru a obine rezultate optime, iniiatorul (sau iniiatorii) trebuie s se implice i n implementarea schimbrii, pentru a oferi ajutor angajailor implicai n procesul de schimbare i a ajuta la nvingerea rezistenei la schimbare. n caz contrar pot aprea situaii nefericite n care managerul sugereaz o schimbare, ns ajunge s constate c propunerile lui sunt ignorate (cu bun tiin sau nu) de ctre angajai. Agentul schimbrii este cel care decide modul efectiv n care va fi implementat schimbarea i rezolv problemele aprute pe parcursul procesului de schimbare. El este responsabil de rezultatele schimbrii. Poate fi tot unul dintre managerii organizaiei sau un consultant extern specializat n domeniul n care are loc schimbarea (spre

exemplu, consilierii i experii europeni de la Agenia FRONTEX pe probleme de aderare la spaiul Schengen). Deoarece agentul este cineva venit de sus, el nu are o foarte mare influen asupra angajailor, ceea ce poate exacerba rezistena la schimbare. De aceea, el are nevoie de sprijinul unor persoane care pot s conving angajaii afectai de schimbare de oportunitatea acesteia. Obiectul schimbrii este ales n funcie de rezultatele finale care trebuie obinute n urma schimbrii i poate fi foarte divers, de la schimbarea atitudinii managementului fa de un anumit aspect al situaiei operative pn la regndirea total a unor misiuni. Tipul schimbrii poate fi: Procesual Structural Atitudinal Schimbarea procesual include orice aplicare a noilor modaliti de transformare a resurselor n aciuni i misiuni. n sensul uzual al cuvntului, proces nseamn activiti noi, dar putem extinde termenul pentru a include i noi proceduri care folosesc aceleai instrumente. n general, schimbarea procesual presupune cunotine de specialitate. Proiectarea organizaiei presupune definirea posturilor de munc, organizarea posturilor n compartimente i alegerea managerilor pentru fiecare compartiment. Schimbarea structural const n creterea eficienei muncii prin refacerea structurii organizatorice, a descrierii posturilor sau a relaiilor de autoritate. Schimbrile atitudinale sunt destinate reducerii rezistenei subordonailor la schimbare prin pregtirea lor pentru schimbare. Una din metodele cele mai eficiente de pregtire pentru schimbare o constituie instruirea continu a angajailor, pentru a fi ntotdeauna la curent cu cele mai noi evoluii din domeniul lor de activitate. Evaluarea schimbrii este absolut necesar pentru a determina rezultatele schimbrilor implementate i pentru a produce feed-back ce va fi folosit de management pentru a mbunti strategia instituiei.
360

Aceast evaluare este fcut, n general, de iniiatorul schimbrii (n cazul, Poliiei de Frontier Romne aceasta este desfurat ca o evaluare intern de ctre managementul instituiei, ca anticipare a evalurii externe fcute de ctre experii europeni n vederea aderrii Romniei la spaiul Schengen). Procesul de schimbare este ncheiat doar dac rezultatul acestei etape este satisfctor. Etapele schimbrii. Pentru ca o schimbare s aib succes, este necesar ca ea s parcurg mai multe etape: declanarea schimbrii; pregtirea schimbrii; implementarea schimbrii; evaluarea schimbrii. Declanarea schimbrii este fcut de iniiatorul schimbrii i presupune identificarea problemelor cu care se confrunt instituia i alegerea agentului schimbrii. Agentul trebuie s fie capabil s-i duc la ndeplinire sarcinile (prezentate mai sus), n special s stabilieasc uor relaii interpersonale i s poat determina soluiile cele mai potrivite pentru problemele ntlnite. Dac este vorba de un consultant, se mai ine seama n plus i de experienele avute de alte state n situaia respectiv, precum i de abilitile specifice ale consultantului. Pregtirea schimbrii este format din analiza impactului schimbrii i alctuirea unei strategii de implementare care s minimizeze efectele negative aduse de schimbare. Aceast strategie const din stabilirea obiectivului principal (i eventual a celor secundare), planului de aciune (ce conine termene precise), echipei responsabile de implementarea planului, precum i a responsabilitilor ce revin fiecrui membru al echipei. Tot n cadrul acestei etape se stabilesc metodele prin care personalul va fi motivat pentru a realiza schimbarea (spre exemplu, planul de relocare a personalului Poliiei de Frontier Romn de pe frontiera intern pe frontiera extern i msurile prevzute pentru ndeplinirea acestui plan), nvingndu-se rezistena natural la schim-

bare. Motivarea schimbrii trebuie s porneasc de la considerentul c reuita unei schimbri depinde de nevoia pe care o simt oamenii pentru schimbare. Aceasta presupune s-i faci pe oameni s simt un disconfort n situaia n care se afl organizaia, cu actualul lor statut, disconfort care s-i determine s ncerce noi modaliti de comportament. Este important s se pun n opoziie situaia actual i cea la care dorete s se ajung i s fie implicai ct mai mult angajai n procesul de schimbare. Implementarea schimbrii este etapa principal a procesului de schimbare i este, la rndul su, compus din: execuia schimbrii; propagarea schimbrii; testarea schimbrii. Execuia schimbrii const n modificarea elementelor prevzute n planul de aciune. Schimbarea trebuie apoi propagat n alte pri ale sistemului care sunt afectate de elementele modificate la pasul anterior. n sfrit, ultimul pas const n testarea schimbrii de ctre agent pentru a se asigura c s-au obinut rezultatele urmrite de ctre iniiator. Dac rezultatele testrii nu sunt satisfctoare, se reiau etapele anterioare pn la obinerea rezultatului ateptat. Aceast testare este diferit i precede evaluarea schimbrii, care este fcut de iniiatorul schimbrii. Ideile orientrii resurselor umane, prin noutatea lor, au solicitat renunarea la practicile tradiionale de conducere a organizaiei. Organizaia ca atare este supus, n acest mod, schimbrii. Astfel, se nate noua problem, cea a schimbrii i dezvoltrii organizaiei, care are la baz noua orientare n teoria organizaiilor - Dezvoltarea organizaional sau, cum este cunoscut, dup abrevierea termenilor n limba engleza, O.D.( Organizational Development). n esen, O.D. preconizeaz o strategie de cretere a eficienei organizaionale prin realizarea unor schimbri planificate pe termen lung, ce au n vedere resursele umane i cele tehnice ale organizaiei, ct
361

i, n ultim instan, organizaia ca ntreg. Necesitatea O.D. deriv din accelerarea schimbrilor n societatea modern, din dificultile de adaptare a organizaiilor la presiunile externe, la schimbrile sociale de ansamblu. Se impun, n consecin, att schimbri ale structurii organizaionale (natura relaiilor, climatul, tehnologia, organizarea muncii), ct i la nivelul membrilor organizaiilor (valori, credine, sentimente i - mai ales - capacitatea oamenilor de a face fa schimbrii). Capacitatea membrilor organizaiilor de a se raporta adecvat la schimbare, de a evita surprinderea i reacia ineficient, de a depi riscurile conservatorismului i ale rezistenei la schimbare au determinat, nu de puine ori, considerarea O.D. drept o strategie de nvare. Schimbarea, noul, se nva. O schimbare major ntr-o organizaie nu poate fi nfptuit dac oamenii nu o neleg i dac, pe baza nelegerii, nu o accept. Schimbarea trebuie neleas att ca necesitate i ca oportunitate (de ce i n ce context este necesar i util schimbarea?), ct i ca mod de realizare, prin implicarea efectiv a oamenilor n producerea schimbrii, cu rdcini i cu efecte n propria lor schimbare (cum i cu ce eforturi i efecte umane, la fiecare din membrii organizaiei, se produce schimbarea?). n ultim instan, suportnd i nvnd procesele schimbrii, toi membrii organizaiei pot i trebuie s devin ageni ai schimbrii. Aceasta ca tendin i, mai curnd, la modul ideal. Practic, teoria dezvoltrii organizaionale preconizeaz profesionalizarea schimbrii prin folosirea unor consultani sau ageni de schimbare specializai n a observa, a analiza i a diagnostica problemele cu care se confrunt organizaia i n a propune soluiile corespunztoare. n acest scop, sunt elaborate strategii sau programe O.D. care, n linii mari i cu diferenieri practice raportate la specificul fiecrei organizaii, cuprind: a) Etapa preliminar care acord un rol decisiv managerului i echipei sale n depistarea unor anomalii n structura i viaa

organizaiei, concretizate n funcionalitatea redus i eficiena sczut a activitii organizaionale (utilizarea ineficient a forelor i mijloacelor, conflicte interne ntre indivizi i grupuri, tensiuni, moral cobort). Toate acestea sunt temeiuri pentru a decide o intervenie O.D. i a solicita colaborarea unui specialist, a unui agent de schimbare. b) Etapa de colectare a datelor, analiz i diagnoz. Acceptarea ideii de schimbare, n primul rnd de ctre ntreaga echip managerial, deschide front de lucru pentru agentul de schimbare care, utiliznd chestionare i fie de observaie, colecteaz informaii despre starea organizaiei, diagnosticul final artnd ce este organizaia i care sunt consecinele strii observate (structuri, oameni, aciuni). c) Etapa confruntrii membrilor organizaiei cu diagnoza i a elaborrii planului de aciune. Agentul de schimbare prsete statutul de observator i interacioneaz direct cu conducerea i membrii organizaiei. Diagnoza sa este corelat i completat prin informaii directe, prin opinii i propuneri din interiorul organizaiei. Pentru agentul schimbrii are loc feed-back-ul necesar conturrii planului de schimbare a programului O.D. Simultan se obine acordul oamenilor privind schimbarea, nelegerea i acceptarea schimbrii, sporind substanial ansele de realizare a modificrii dorite i proiectate. d) Etapa implementrii planului de schimbare, care implic decizia de implementare, cu alocarea resurselor corespunztoare i instruirea oamenilor pentru a asimila i a concretiza schimbarea. n mod obinuit, schimbarea vizeaz comportamentul organizaional i structura organizaiei. Din prima categorie semnificative sunt interveniile O.D., care urmresc sporirea capacitii indivizilor de a realiza relaii funcionale cu semenii printr-o autocunoatere mai bun, prin nelegerea i acceptarea percepiei celorlali despre ei i prin mrirea disponibilitii de a-i asculta pe ceilali, de a-i luda i critica cu folos i n mod adecvat. n acest scop, se constituie
362

grupurile T (training = instruire), cooperarea interuman eficient modificndu-se i nvndu-se. Nu mai puin importante sunt schimbrile viznd relaiile dintre superiori i subordonai sau cele ce urmresc construirea grupurilor, membrii lor nvnd s lucreze tot mai bine mpreun. Schimbrile n structura organizaiei pot fi extrem de diverse, de la reproiectarea muncii (prin rotaia la locul de munc, pentru a evita monotonia, spre exemplu), pn la reproiectarea i reorganizarea ansamblului organizaiei. n practic s-a dovedit c cele mai multe intervenii O.D. sunt necesare n perimetrul relaiilor umane, att n ceea ce privete indivizii, ct i grupurile. e) Etapa evalurii i corelrii programului O.D., n cadrul creia proiectul este confruntat cu rezultatele practice ale aplicrii sale, efectele observabile n timpul i ca rezultat al schimbrii fiind comparate cu premisele i obiectivele iniiale. De la caz la caz, programul O.D. suport modificri, corectri, continuri i dezvoltri n aa fel nct s fie atins scopul mbuntirii organizaiei. Etapele desfurrii unei strategii O.D., mai sus menionate, comune de fapt oricrui act managerial, sunt, n esena lor, aplicabile, cu diferenierile practice corespunztoare, oricrei organizaii aflate ntr-un proces de schimbare. Teoria dezvoltrii organizaionale focalizeaz, n ultim instan, atenia asupra unei probleme extrem de complexe, i mereu actual - rezistena la schimbare a oamenilor i, implicit, a organizaiilor. n mod obinuit, schimbarea genereaz o renunare la stabilitate, la condiiile i contextul de aciune intrate n obinuin, fapt care, asociat cu imposibilitatea controlrii viitorului anunat prin schimbare, provoac nesiguran, senzaia lipsei de securitate (a locului de munc n primul rnd), nemulumire i n ultim instan - frica de schimbare. Oamenii devin ineri i apatici sau se mpotrivesc, n diverse modaliti schimbrii, ncercnd ncetinirea sau chiar blocarea

acesteia. Factorii care provoac rezisten la schimbare sunt: - lipsa de informaii privind natura, obiectele i sensul schimbrii; cele mai acute surse de insecuritate uman se manifest atunci cnd schimbarea este perceput ca stihinic, haotic i fr motivare suficient, corespunztoare; - chiar existena informaiilor nu exclude rezistena la schimbare; s-a constatat experimental c simpla informare a oamenilor privind programele de schimbare nu este suficient, gradul mai nalt de acceptare a schimbrii realizndu-se atunci cnd oamenii sunt implicai n proiectarea schimbrii atunci cnd proiectul este analizat n grup, iar oamenii particip cu soluii proprii la conturarea unor direcii de aciune satisfctoare pentru toi membrii grupului. Implicarea oamenilor n planificarea i implementarea schimbrii organizaionale este decisiv pentru orice proces de schimbare. Pentru aceasta sunt necesare ncrederea sporit ntre conducere i subordonai i existena unui sistem de negociere i consultare n cadrul organizaiei. O alt condiie vizeaz omogenitatea de pregtire profesional a membrilor organizaiei, potrivit rolurilor pe care le au, n aa fel nct angajarea unitar a acestora n aciunea de nnoire s fie efectiv posibil. Orientarea resurselor umane i a dezvoltrii organizaionale articuleaz un nou model managerial i o nou imagine asupra Poliiei de Frontier, centrate pe ideile managementului participativ i ale schimbrii n organizaie. n mod inevitabil, n condiiile unei activiti noi, investigaiile ntreprinse au vizat att nivelurile de baz ale organizaiei, individul, echipele de munc i conducerea acestora, ct i detectarea unor ci eficiente de conducere potrivite n orice situaie. Au rmas n afar att nivelurile ierarhice superioare ale conducerii i coordonrii mai strns legate de structura global a instituiei existente n multitudinea de instituii specifice. Tocmai n aceste direcii teoria organizaiilor a evoluat, prin teoriile contingenei i sociologia orga363

nizaional. Coordonarea schimbrii n Poliia de Frontier Romn. Motivele care stau la baza schimbrii modului de funcionare al acestei instituii au: 1. Raiuni de tip economic: modificarea resurselor ce stau la dispoziia Poliiei de Frontier, presiunea politic de a ndeplini condiiile impuse de Uniunea European pentru a adera la spaiul comunitar Schengen, nevoia instituiilor specializate din rile membre Schengen de a lucra cu o Poliie de Frontier adaptat realitilor actuale. 2. Raiuni tehnologice: revoluia tehnologic semnific informatizarea serviciului n punctele de frontier, ceea ce presupune un alt tip de activitate. 3. Raiuni sociologice: atitudinea cetenilor se modific, profilul acestora se schimb; ateptrile acestora fa de Poliia de Frontier nu mai sunt aceleai. 4. Raiuni instituionale: integrarea Romniei n spaiul comunitar Schengen, respectiv transformarea frontierei cu Bulgaria i Ungaria n frontiere interne i constituirea frontierei externe cu Republica Moldova i Ucraina ca frontiera de est a Uniunii Europene. Toate aceste lucruri impun schimbarea, beneficiind de resurse limitate i ntr-o perioad restrns de timp. A conduce ntr-o perioad de relativ stabilitate este un lucru, iar a conduce ntr-o perioad de schimbri de fond este cu totul altceva, nsemnnd nu doar gestionarea cotidianului, ci i managementul schimbrii. Vom analiza n continuare: - principalele obstacole n calea schimbrii, - ce fel de schimbare se opereaz i cum? Obstacole n calea schimbrii Aceste obstacole, ce se constituie n principalele piedici n calea schimbrii, sunt n acelai timp i prghii ce trebuie folosite pentru a reui n operarea transformrilor. Putem identifica trei obstacole majore: - mentalitile managerilor i poliitilor de frontier,

- cultura organizaiei, - jocurile interne. Mentalitile De fapt, pe fondul unui mediu n schimbare, dac poliitii care lucreaz n zona de frontier, i mai ales cei situai la nivelurile de decizie nu evolueaz n acelai ritm i din punctul de vedere al mentalitilor, ei vor lua deciziile pe baza unor premise false i vor bloca transformrile necesare. Trebuie deci, ca n mod permanent, managerii din Poliia de Frontier s se deschid spre exterior, s se formeze, s cltoreasc, s participe la colocvii de specialitate, pentru a integra schimbrile mediului i a le transmite colaboratorilor. Cultura organizaiei Cultura unei organizaii reprezint ansamblul elementelor care permit membrilor acesteia s triasc, s comunice i s lucreze n comun. Ea prezint dou funcii principale: Constituie un factor esenial al coeziunii interne pentru c permite membrilor s triasc n colectivitate, fiind, din acest punct de vedere, o for conservatoare, un obstacol n calea schimbrii. Furnizeaz o modalitate de adaptare la provocrile externe, oferind metode pozitive de rezolvare a problemelor. Componentele culturii organizaiilor: 1. La un prim nivel, vizibil, se situeaz manifestrile aparente ale vieii colective: amenajarea spaiului, inuta, comportamentele, vocabularul etc. 2. La un nivel secund, parial vizibil, se situeaz valorile, i anume n ce se crede n aceast organizaie i ceea ce servete ca referin n comportamentul individual. 3. La un al treilea nivel, mai puin contientizat, se situeaz postulatele de baz, viziunea asupra lumii ce prevaleaz n organizaie: concepia asupra omului i societii, rolul statului, natura puterii. Cultura organizaiei nu trebuie deci redus numai la nivelul valorilor, chiar dac acestea ocup un rol central. Ele definesc ceea ce n organizaie este considerat a fi bine/ru, eficace/ineficace, etc., jucnd un rol extrem
364

de concret, chiar dac nu sunt clar explicitate. Valorile in de motivaii profunde i se traduc prin manifestri vizibile. Cultura organizaiei s-a nscut pe baza provocrilor la care aceasta a trebuit s rspund de-a lungul existenei sale. Avem deci, de-a face cu o realitate profund ce nu poate fi eliminat fr riscuri, modificat fr probleme. Experiena ne arat c acele organizaii i ri care au reuit (Japonia, Germania) sunt cele care s-au concentrat asupra culturii proprii pentru a o face s evolueze i nu cele care au respins-o fr precauii. De fapt, nu exist culturi organizaionale bune sau rele n mod absolut, ci doar aspecte multiple care, la un moment dat, constituie atuuri sau slbiciuni. Conductorii performani sunt cei care, n permanen, tiu: - s se foloseasc de punctele forte ale culturii organizaiei proprii; - s o fac s evolueze identificnd aspectele care au constituit atuuri, dar care, la ora actual, reprezint slbiciuni. O cultur organizaional nu trebuie deci distrus fr precauii, ci condus s se modifice (cu excepia crizelor grave, n cazul crora se poate cere o intervenie mai hotrt). Pentru a modifica o structur operativ este nevoie de aciuni reale i nu de simple incantaii pentru schimbarea valorilor. Acestea semnific modificri concrete de strategie, structur i procedur care conduc la evoluie (i nu invers). Jocurile interne Toate unitile Poliiei de Frontier se bazeaz pe factorul uman; oamenii sunt cei care fac instituia s triasc, s evolueze sau s aib o evoluie negativ. Ori, aceti actori au o tendin natural de a refuza schimbarea, pe baza unui motiv esenial: fiecare tie ce va pierde i nu tie ce va ctiga. n fapt, n toate unitile care au o anumit vechime fiecare actor, de la cei mai puin importani la cei cu putere de decizie, se prevaleaz de o anumit libertate ce se bazeaz pe trei elemente eseniale:

- informaiile de care dispune fiecare, informaii care nu i servesc n mod real dect n cadrul organizaiei proprii; - experiena acumulat, experiena ce risc s nu mai fie de nici un folos, ntr-o organizaie modificat; - reelele n care poliistul de frontier este integrat i care i permit s acioneze de o manier eficace. Toate modificrile dintr-o unitate a Poliiei de Frontier Romne amenin funcionarii existeni care au ca o prim reacie, o atitudine de refuz sau cel puin de nencredere. Pentru a aduce modificri substaniale n interiorul instituiei este deci necesar: - s se consulte, s se informeze, s se dialogheze n cel mai bun mod posibil; - s se procedeze la o analiz strategic i anume un studiu al jocurilor interne probabile n caz de schimbare. Este deci extrem de necesar ca, n elaborarea unui proiect de schimbare, s se evite simpla teoretizare i s se pun anumite ntrebri referitoare la modificrile n cauz: o Cine va ctiga (ce) i cine va pierde (ce)? o Se poate iniia i un alt tip de abordare? o Care sunt aliaii obiectivi pe care se poate conta? Numai pornind de aici se poate lansa o aciune de schimbare cu reale anse de succes. Schimbri operabile n Poliia de Frontier Romn Ce tip de schimbri trebuie operate? A schimba doar pentru a schimba este inutil i periculos; transformrile necesare n Poliia de Frontier trebuie s fie apreciate, decise i conduse de la caz la caz, n funcie de provocrile cu care se confrunt structura considerat. Observarea evoluiei Poliiei de Frontier Romn n ultimii ani indic faptul c aceasta evolueaz n acelai sens: spre punerea n practic a unui management integrat, datorit faptului c toate organizaiile publice sunt nevoite s dea dovad de un plus de suplee i de reactivitate, caracteristici pe care doar un management de acest tip le poate furniza.
365

Posibiliti de operare: 1. Pentru a realiza o schimbare, instituia este chemat s lucreze n profunzime, aceasta nsemnnd: redefinirea sau reprecizarea misiunii, valorilor, obiectivelor i a strategiei; regndirea structurilor; conceperea unor noi modele de funcionare: - orientarea activitii pe obiective, - elaborarea unor sisteme de conducere, - punerea n practic a unui sistem de monitorizare i control, - instituirea edinelor anuale de evaluare a activitii, - reconsiderarea (acolo unde se poate) sistemului de remunerare. 2. n toate cazurile aceste schimbri de profunzime n evoluia i funcionarea Poliiei de Frontier vor cere timp. Integrarea factorului timp ntr-o strategie de schimbare este o condiie fundamental a reuitei (este necesar s se analizeze situaia dat, s se conceap transformrile ce se doresc a fi puse n practic, s se ia deciziile care se impun, s se aleag mijloacele i tehnicile necesare). n mod special trebuie realizate progrese n ceea ce privete mentalitile i comportamentele poliitilor de frontier, mentaliti care reprezint rezultatul unor ani lungi de funcionare ntr-un model depit i care nu se pot schimba, miraculos, n cteva luni. Este deci convenabil s se progreseze pn n punctul n care totalitatea sau o majoritate a corpului respectiv avanseaz n direcia dorit (aceasta n situaii normale i nu n ceea ce privete sisteme care trebuie s fac transformri eseniale ntr-o perioad de timp scurt). n acest context procesul n sine este la fel de important ca i obiectivul final. 3. Datorit acestei nevoi de a dispune de timp, colaboratorii se pot ntreba, n cazul n care nu observ nici o schimbare vizibil, dac nu cumva aceast schimbare nu este dorit de fapt fiind vorba doar de anunuri lipsite de substan. Este deci necesar s se ia, foarte rapid, msuri cu vocaie de acte

simbolice destinate s dea credibilitate i s exprime dorina real de a pune n practic schimbrile anunate (este interesant de observat c exist n toate direciile, serviciile sau unitile operative lucruri vizibile pe care colaboratorii le cer i le ateapt dea lungul anilor; este suficient doar s se reflecteze puin asupra lor i s fie apoi concretizate; aceasta va fi cea mai bun mrturie a determinrii de a realiza cu adevrat schimbarea). 4. n cazul tuturor demersurilor ce vizeaz schimbarea, comunicarea joac un rol central. Ea constituie un element strategic al procesului odat ce reprezint un mijloc esenial n obinerea adeziunii. nc de la nceput trebuie gndit orientarea comunicrii n funcie de diferitele faze ale schimbrii: - nainte chiar de demararea aciunii de schimbare, comunicarea trebuie s explice motivaia ce st la baza acesteia, s pregteasc spiritele, s conving de necesitatea unor modificri, s poat contra

individualismele: ea va fi n principal informativ. - ntr-o etap secund, comunicarea va fi confruntat cu rezistena actorilor care ncep s fie destabilizai n raport cu funcionarea lor anterioar, trebuind s se interogheze asupra modalitilor de aciune. Ea va deveni deci explicativ n principal. - n cea de a treia etap apar, n mod inevitabil, ndoieli referitoare la ansele de reuit. Comunicarea va deveni, n acest moment, securizant, evideniind drumul parcurs i conformitatea cu previziunile iniiale. - n fine, dup apariia primelor succese, finalul procesului fiind nc departe ns, comunicarea poate deveni laudativ, punnd n valoare reuitele colective. Trebuie contientizat faptul c acest proces nu este ns liniar: exist, bineneles, micri nainte/napoi de la o etap la alta.

Bibliografie: Beckhard, R. -Organisation Development: Strategies and Models, Addison-Wesley, 1969 French, W.L. i Bell, C.H.- Organisation Development (ediia a doua), Prentice Hall, 1978 Thakur, M. et al (editori) - Personnel in Change, IPM, 1978

366

ANALIZA DE RISC, INSTRUMENT PENTRU MANAGEMENTUL ACTIVITILOR LA FRONTIER

ADRIAN LZROAIA Expert Naional Secondat Agenia FRONTEX, Varovia Nu se ctig prin prezicerea ploii. Se ctig prin construirea unei arce. Warren Buffet The feasible use of resources at the borders in general and at the European Union external borders in particular is on the agenda of all the European institutions concerned with border security. The efficient management of resources requires efficient tools; risk analysis proved to be one of the most relevant tools that enhances border controls and became lately one of the important tools of the border policing process. At European level, Frontex defined the general frame and practical implementation of the concept of risk analysis and profiling in CIRAM (Common Integrated Risk Analysis Model). This model is adopted by most of the Member States and the cooperation between European institutions in the field of risk analysis uses the CIRAM indicators. The use of Risk Analysis proves to be also an important part of the Integrated Border Management as a process. Cuvinte cheie: riscuri, analiza, cooperare, analiza de risc, CIRAM, FROTNEX, EUBAM Aspectul managerial al activitii n ageniile de aplicare a legii a impus utilizarea de instrumente ce optimizeaz folosirea resurselor, umane sau materiale, i creterea eficienei n sensul implementrii judicioase a mijloacelor specifice ariei de activitate. Un astfel de instrument este analiza riscurilor sau analiza de risc ca parte a procesului de management al riscului. Managementul riscului presupune 3 faze distincte: identificarea riscului, analiza riscului i abordarea riscului/reacia la risc642. Ca accepiune general, riscul reprezint probabilitatea ca o ameninare s produc consecine prin exploatarea unei vulnerabiliti. Analiza riscurilor se face raportat la ameninrile i vulnerabilitile existente. Rezultatul analizei de risc este suportul activ pentru managementul la toate nivelele in sensul determinrii unei decizii fezabile.
Victor Cornescu, Paul Martinescu, Doru Curteanu, Sorin Toma, Managementul riscului, Editura Universitii, Bucureti, 2004;
642

Tipologia analizei riscurilor este multipl, acordat scopului pentru care servete: analiza de risc cantitativ, calitativ, comparativ, descriptiv, preliminar sau predictiv643. n studiile socio-economice, originea conceptului de analiz de risc se regsete cu referire direct la evaluarea riscurilor ce pot afecta mediul socio-economic. Prin extrapolare, analiza riscurilor n domeniul ordinii publice i securitii naionale are ca obiectiv identificarea factorilor ce pot aduce atingere securitii naionale, sub diferite forme; una dintre aceste forme este securitatea frontierelor i aspectele sociale ce pot fi afectate de fenomenul migraiei ilegale. Analiza de risc presupune estimarea riscurilor identificate n etapa anterioar i clasificarea lor n mai mult sau mai puin grave, cu impact relevant sau fr aciune
Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk Analysis: Foundations and Methods, Editura Cambridge University Press, 2001;
643

367

direct, mai uor sau mai greu de evitat. n domeniul frontalier, analiza riscurilor n general i analiza riscurilor la frontierele externe ale Uniunii Europene i ale spaiului Schengen n particular urmrete liniile directoare create de Agenia Frontex. Modelul Comun al conceptului de analiz de risc (CIRAM)644 dezvoltat de FRONTEX are la baz cela mai eficiente practici identificate n statele membre ale Uniunii Europene, dar nu exclusiv. CIRAM vorbete despre 3 nivele ale analizei de risc: a. Nivelul strategic care semnific nivelul la care deciziile relevante trebuie luate in plan naional, binaional sau pentru ntregul Uniunii Europene. Informaiile de nivel strategic ating inte pe termen lung stabilite de ageniile de aplicare a legii i ci de acces pretabile de schimbare a politicilor, programelor si chiar a legislaiei. b. Nivelul operaional consider elementele specifice a operaiunilor ilegale de orice fel. Aceasta include informaii, ipoteze, sau msuri de ntrire cu privire la reele de infracionalitate specific, indivizi sau grupuri implicate n activiti n afara legii. c. Nivelul tactic care poate fi definit ca un nivel de baz ce se refer la controlul efectiv al fluxurilor de trafic in situatii in derulare. Termenul de risc i analiza de risc sau analiza riscurilor au devenit un instrument al managementului poliienesc de curnd i cu preponderen la nivelul Poliiei de Frontier. Originea definirii riscului i ameninrii se regsete n conceptul Europol i n Catalogul Schengen care descrie managementul la frontier ca o entitate ce folosete termenul analiz a riscului drept instrument pentru optimizarea managementului frontierei i o modalitate de furnizare a informaiilor cu privire la situaia operativ la frontier. Conceptul analizei de risc include evaluri, prognoze a metodelor i dificultilor pe care o autoritate se lovete la frontier i ameninrile ce vin din
644

afara ctre sistemul de control al frontierei. Evaluarea riscului n general se refer la vulnerabilitile societii i ale sistemului de securitate a frontierei externe a spaiului Schengen. Pe de alta parte, evaluarea ameninrii se refer n principiu la evaluarea presiunii infracionale asupra spaiului Schengen i n special asupra frontierelor sale externe; sursa informaiei culese n managementul operaional de frontier este o contribuie esenial pentru analiza ameninrilor. Analiza riscului nseamn metodologii specifice aplicate n cadrul serviciilor de frontiera pentru a susine sarcinile cu privire la controlul de frontier n general i al frontierei externe a UE n particular. Rezultatul analizei de risc urmrete eficientizarea managementului (resurse, pregtire, echipament) cu impact direct asupra prii strict operaionale (metode, indicatori, profile); la nivel strategic analiza riscului combin produse relevante strategice (evaluri de risc i ameninare) cu rezultate n analiza de risc la nivel operaional645. Indicatorii folosii la nivel european pentru realizarea unei analize de risc la frontierele externe ale Uniunii Europene: Dezvoltarea CIRAM nu nseamn numai o accepiune comun a terminologiei i conceptului de analiz de risc la nivelul statelor membre ci i o platform pentru a colecta datele necesare realizrii unei analize de risc pertinente la nivelul Uniunii Europene. Exercitndu-i rolul coordonator, Frontex a dezvoltat FRAN646. Unul dintre obiectivele de lucru a FRAN este colectarea de date statistice, date i informaii care s permit evaluarea riscurilor i ameninrilor la frontierele externe ale Uniunii Europene. Datele colectate n cadrul FRAN se refer la un set de 8 indicatori: volumul de migrani detectai la frontiera verde i n punctul de trecere a frontierei, volumul de ceteni crora le-a fost refuzat intrarea pe
Institute for International research on Criminal Policy, Measuring Organised Crime in Europe, Editura Maklu Publishers, 2006; 646 Abr.eng. FRAN - Frontex Risk Analysis Network Reeaua de Analiz de Risc a Frontex
645

Abr.eng. CIRAM - Common Integrated Risk Analysis Model - Modelul Comun al conceptului de analiz de risc

368

teritoriul naional, solicitri de azil, cluze i facilitatori detectai, cazuri de contraband, solicitri de azil nregistrate, volumul de documente false detectate i volumul de persoane detectate nerespectnd regimul de edere pe teritoriul Uniunii Europene. Aceti indicatori au fost identificai ca relevani pentru a descrie situaia operativ la frontier n sensul identificrii riscurilor i ameninrilor existente i prognozarea, ca parte a procesului de analiz de risc, a unor posibile dezvoltri ulterioare. Partea importat a procesului o reprezint impactul acestei analize de risc: dei la nivel strategic, recomandrile analizei de risc realizat de Frontex pe baza indicatorilor mai sus menionai furnizai de statele membre au impact pn la nivel tactic i operaional. Multe dintre statele membre folosesc aceiai indicatori pentru analiza proprie ceea ce denot o uniformizare a procesului la nivelul Uniunii Europene. Ca i situaia la frontier, factorii care influeneaz securitatea frontierei sunt mult mai compleci i de aceea se face simit i o implicare pn la un anumit nivel a analizei de tip SWAT647 i PESTEL648. Folosirea indicatorilor mai sus menionai se face pentru a estima situaia existent. Atunci cnd se ajunge la capitolul de prognozare, analiza de risc se fundamenteaz cu ajutorul tiinei conexe statistica; nu toi factorii care apar la frontier sunt comensurabili i implicit evoluia lor poate fi prognozat doar n linii mari i n contextul unei stabiliti relative a factorilor exogeni. Presiunea migraiei ilegale pe un sector de frontier este factorul general care ilustreaz principala ameninare. Securitatea frontierei n general se refer la ansele ca un risc s devin ameninare i aici vorbim de permeabilitatea i vulnerabilitatea frontierei n faa ameninrilor externe: orice nclcare a regimului juridic a frontierei de
Abr.eng. SWOT - Strengths, Weaknesses, Opportunities and Threats Caliti, Defecte, Oportuniti i Ameninri 648 Abr.eng. PESTEL - Political, Economical, Social, Technological, Environmental. Legal
647

stat reprezint un risc. Astfel, la indicatorii mai sus menionai se adaug ali indici legai de aspectul socio-infracional: volumul de autovehicule furate depistate la frontier, contrabanda n general i alte nclcri ale regimului vamal. Atunci cnd competena asupra instrumentri fenomenului infracional revine altei instituii, n domeniul analizei de risc provocarea o constituie gsirea de indicatori de risc comuni. La nivelul Romniei, un pas elocvent n acest sens a fost fcut prin instituirea ECAR (Echipa Comun de Analiz de Risc) Poliie de Frontier Autoritatea Vamal care funcioneaz n punctul de trecere a frontierei Albia. Aceast echip folosete un set de indicatori comuni care duc nu numai la o mai fezabil folosire a mijloacelor tehnice dar i un control de frontier mai eficient prin selecia atent pentru linia a doua de control. O etap foarte important a analizei de risc la frontier o constituie preluarea de eantioane a situaiei operative de facto. Aceast practic const n activiti operative organizate cu dublu impact - combaterea i prevenirea fenomenului infracional la frontier i, pentru realizarea unei analize de risc pertinente, identificarea concret a riscurilor i ameninrilor pentru respectivul segment de frontier. La nivel european, pentru structura de analiz de risc a Frontex, operaiunile organizate au rolul mai sus descris: pentru o perioad limitat de timp, controlul de frontier pe un anumit segment este ntrit att de mult ct resursele permit. Dispunerea unui numr mare de resurse umane i materiale pe un segment limitat de frontier duce la crearea unui dispozitiv greu de penetrat ce scade vulnerabilitea frontierei pentru acea perioad. Sub condiia implementrii eficiente a operaiunii, rezultatele obinute indic generic care este situaia operativ real n zona operaional. Unitatea de analiz de risc a Frontex include n produsele analitice periodice i rezultatele operaiunilor ca eantioane a situaiei operative reale tinznd spre o identificare ct mai obiectiv a
369

nivelului infracionalitii nedetectate n zon. La nivel naional, unitile analitice ale statelor membre ale UE folosesc adesea i rezultatele acestor operaiuni n identificarea riscurilor la frontier. Urmtoarea etap n analiza riscurilor identificate o constituie estimarea vulnerabilitii frontierei din prisma penetrabilitii i impactului riscurilor identificate. Rezultatul l constituie identificarea ameninrii i subsecvent abordarea/reacia la risc propus de analiz. n practica curent, o analiz complet a riscurilor la frontier implic abordarea cvasiexhaustiv a problematicii controlului de frontier din perspectiva modelului managementului integrat al frontierei recomandat de Catalogul Schengen. Caracterul uneori empiric al analizei de risc i lipsa unei cooperri cu structurile similare ale altor agenii de aplicare a legii poate avea ca rezultat o analiz formal cu impact i relevan practic sczut649. La nivel European, un exemplu pozitiv n acest domeniul l constituie analiza de risc coordonat de EUBAM650 (Misiunea Uniunii Europene de Asisten la Frontier) la frontiera Moldo Ukrainian, analiz realizat n comun cu serviciile vamale. Riscurile identificate astfel se refer la ameninri aflate n sfera de competen a unor instituii diferite dar au o vedere de ansamblu asupra fenomenlui infracional ce implic traversarea frontierei i implicit aspectul folosirii comune a resurselor umane i materiale prezente pentru controlul de frontier. Cooperarea european ntre structuri ale Uniunii Europeane cu atribuiuni n ntrirea Securitii Frontierelor, n domeniul analizei de risc: 1. FRONTEX EUBAM Uniunea European ca i concept general presupune eforturi susinute pentru respectarea invulnerabilitii frontierelor n faa oricror forme de infracionalitate. Pentru a atinge acest deziderat Ageniile i
649

Peter Marshall, Research Methods, Editura Peter Marshall, 2001; 650 Abr.eng. EUBAM - European Border Assistance Mission

Misiunile Uniunii Europene care au ca principale atribuiuni coordonarea i susinerea activitilor dispuse la frontier n general i cu efect direct asupra ntririi securitii frontierelor n particular trebuie s conlucreze i n domeniul analizei de risc. Ca forum european, activitatea Frontex se face remarcat nu numai prin operaiunile comune ci i prin implicarea n activitatea de pregtire a poliitilor de frontier i dezvoltarea unui concept general n acest sens care s asigure interoperabilitatea ntre autoritile poliieneti cu atribuii la frontier; analiza de risc este un capitol special al acestui proces. Rezultatele activitii FRONTEX cu privire la conceptul de securitate a frontierelor e comensurabil n termeni de prevenire i combatere a migraiei ilegale dar nu exclusiv. Agenia coopereaz direct, n baza Acordurilor de Lucru ncheiate, cu ri tere pentru prevenirea migraiei ilegale (i nu numai) pentru ntrirea securitii frontierelor prin un control relevant i dispunerea eficient a resurselor bazat pe instrumentul managerial analiza riscurilor. Cooperarea Uniunii Europene cu rile tere i susinerea eforturilor pentru un control i o supraveghere eficient a frontierei se materializeaz i n activitatea Misiunilor UE care activeaz n domeniul securitii frontierelor. Misiunea EUBAM Moldova i Ucraina are un rol relevant att pentru activitatea Grnicerilor Moldoveni i Ucrainieni ct i a serviciilor vamale ale celor dou ri. Iniiat n noiembrie 2005 la solicitarea Preedintelui Republicii Moldova i Preedintelui Ucrainei, misiunea are un rol de asisten i tehnic, fr putere executiv, acionnd ca un organ consultativ dar prezenta activ n teritoriu prin 6 oficii. Prevzut a se ncheia la finalul anului 2009, mandatul misiunii a fost extins pentru 2 ani avnd n vedere obiectivele realizate. EUBAM abordeaz problematica securitii frontierei din punctul de vedere al competenelor tuturor Ageniilor de Aplicare a legii ce privesc frontiera: cei aproape 200 de experi ce constituie personalul Misiunii consider controlul de frontier att

370

din punct de vedere poliienesc ct i vamal. Cum printre obiectivele primordiale se numr i eficientizarea cooperrii la frontier, Misiunea i concentreaz activitatea i pentru ntrirea cooperrii inter instituionale n sensul complimentrii reciproce a Serviciilor de Grniceri i Vamal cu alte entiti legale. Cu privire la cooperarea extern, Misiunea EUBAM i-a fcut simit aportul att prin operaiuni comune cum ar fi Operaiunea comun de control la frontier FOCUS implementat mpreun cu serviciile din Moldova i Ucraina, ct i prin participarea n cadrul operaiunilor organizate i implementate de FRONTEX n arii relevante pentru activitatea Misiunii. Cooperarea direct ntre FRONTEX ca Agenie a Uniunii Europene i EUBAM ca Misiune a UE, ambele cu un deziderat ce privete securitatea frontierelor n general, indic viziunea de ansamblu la nivel european n domeniul prevenirii i combaterii migraiei ilegale din perspectiva statelor membre i al msurilor n rile de origine i tranzit; analiza de risc i schimbul de date i informaii necesare procesului de analiz de risc au fost primul pas n acest sens. Complexitatea procesului de asigurare a securitii frontierei solicit o interaciune permanent ntre toate ageniile implicate cu susinerea organismelor internaionale ce au atribuii n domeniu. Caracterul unitar al procesului ce implic aceast cooperare strns este o component esenial fr de care eficiena asigurrii securitii frontierei scade. In acest sens, schimbul de date i o abordare unitara a conceptului de analiz de risc reprezint o condiie esenial. 2. FRONTEX EUROPOL Avnd la baz principiul complementrii reciproce i nevoi comune in domeniul analizei de risc, cooperarea dintre Frontex i Europol a nceput din 2006 cnd cele dou instituii au iniiat un proces de relaionare bazat pe cazuri ad-hoc aprute. Punctele forte ale Europol n acest parteneriat au fost experiena n colectarea, gestionarea i analiza informaiilor n general i sistemul informaional al Europol ce poate fi folosit n cel mai rapid i versatil
371

mod n cadrul operaiunilor organizate i implementate de Frontex. Mai mult dect att, Europol a sprijinit dezvoltarea unui mecanism de raportare n cazul operaiunilor mai sus menionate ca parte a conceptului de analiz de risc. Finalitatea conlucrrii dintre Europol Oficiul European de Poliie pe acea vreme i Frontex proaspt nfiinata Agenie a Uniunii Europene atunci a constituit-o creterea calitii suportului oferit statelor membre. n 2008- 2009, dup 15 luni de discuii intense la nivelul Consiliului Uniunii Europene, statele membre ale UE, au decis transformarea Oficiul European de Poliie ntr-o Agenie a Uniunii Europene. Astfel, ncepnd de la 1 ianuarie 2010, Europol a devenit o instituie european prin nlocuirea Conveniei Europol cu o decizie a UE. Aceast decizie a fost adoptat n cea de-a 2936-a reuniune a Consiliului Justiie i Afaceri Interne care a avut loc la Luxemburg pe 6 aprilie 2009. De asemenea, mandatul Europol este extins la toate formele de criminalitate transfrontalier grav pentru a se facilita acordarea de asisten statelor membre n cadrul anchetelor penale transfrontaliere i implicit, mandatul se extinde i pentru cazurile grave de criminalitate care nu au legtur strict cu crima organizat n vederea facilitrii sprijinului acordat de Europol i suportul n anchetele penale transfrontaliere n care implicarea crimei organizate nu este demonstrat de la nceput. Din perspectiva vice-presedintelui Jacques Barrot [...]aceast schimbare este o transformare de esen i nu o cosmetizare formal. Rezultatele determinate de schimbarea cadrului legal al Europol sunt notabile i din punct de vere administrativ: Europol va deveni subiect al reglementrilor financiare aplicabile instituiilor europene i finanarea ageniei se va schimba de la una interguvernamental la una comunitar. n practic aceasta va determina o interacionare mai strns cu Parlamentul European recunoscut pentru capacitatea i autoritatea sa bugetar. Rolul Parlamentului European n controlul Europol va fi, de asemenea, spo-

rit, iar supervizarea democratic a Europol la nivel European va fi mbuntit. Devenit o Agenie a Uniunii Europene, cooperarea cu Frontex va reprezenta pentru Europol o necesitate din perspectiv operaional. nc din 2009, Frontex a dus pn la implementare practic aceast cooperare, fapt ce s-a materializat i prin dispunerea unui Birou Mobil Europol n cadrul operaiunii Neptune att cu scop practic activ ct i pentru o mai eficient analiz de risc la frontiere. Din noua perspectiv, relaionarea ntre cele dou instituii europene guvernate de aceeai reglementri generale va face interaciunea dintre ele mai fezabil n termeni de flexibilitate organizaional i efectivitate. Ca rezultat practic, ageniile de aplicare a legii de la nivelul statelor membre, coordonate de instituiile europene vor coopera mult mai strns, i de la nceput n domeniul analizei de risc. Europol are acum la dispoziie instrumentele necesare pentru a sprijini procesul de aplicare a legii n statele membre ntr-un mod mai concret i date ce permit elaborarea nivelului tactic i operaional pentru analiza de risc la nivel european. In esen, schimbarea statutului Europol i extinderea mandatului su sunt orientate spre creterea eficienei cooperrii poliieneti ntre statele

membre. Mai mult dect att, politica uniform a UE n acest domeniu sugereaz o strns cooperare ntre Frontex i Europol n sensul acoperirii ntregului spectru al infracionalitii transfrontaliere cu rezultat direct ntrirea cooperrii poliieneti i o siguran crescut a cetenilor europeni. Analiza de risc definit ca instrument pentru managementul activitilor la frontier are ca finalitate recomandri cu privire la abordarea/reacia la risc, prevenirea lui i implicit scderea gradului de vulnerabilitate al frontierei*. Aceste recomandri sunt pai relevani care fundamenteaz deciziile de management in sensul unei folosiri eficiente a resurselor disponibile dintre care resursele umane sunt cele mai scumpe. Managementul riscurilor este o component important att a managementului n general ct i a managementului poliienesc ca ramura specializat prin deciziile pe care le impune. Analiza de risc ca parte a procesului reprezint unul din punctele cheie pentru un proces de management instituional eficient.
Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk Analysis: Foundations and Methods, Editura Cambridge University Press, 2001;
*

Bibliografie Colleen McCue, Data Mining and Predictive Analysis, Editura Elsevier Inc, 2007; David J. Bartholomew, Analysis of Multivariate social science data, Editura Taylor and Francis Group LLC, 2008; David Vose, Risk Analysis, Editura John Wiley and Sons LTD West Sussex, England, 2008; Institute for International research on Criminal Policy, Measuring Organised Crime in Europe, Editura Maklu Publishers, 2006; Jerry H Ratcliffe, Strategic Thinking in Criminal Intelligence, Editura The Federation Press, 2009; Michael Quinn Patton, Qualitative Research and Evaluation Methods, Editura Sage Publications INC California, 2002; Norman K Denzin, Yvonna S. Lincolin, Strategies of Qualitative Inquiry, Editura Sage Publications INC, 2008; Peter Marshall, Research Methods, Editura Peter Marshall, 2001; Terje Aven, Foundations of Risk Analysis, Editura John Wiley and Sons LTD West Sussex England, 2003; Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk Analysis: Foundations and Methods, Editura Cambridge University Press, 2001; Victor Cornescu, Paul Martinescu, Doru Curteanu, Sorin Toma, Managementul riscului, Editura Universitii Bucureti, 2004;
372

DE LA MANAGEMENTUL RISCULUI LA MANAGEMENTUL SUCCESULUI DE CE ESTE NECESARA EVALUAREA RISCULUI ?

Comisar ef de poliie drd. MAGDA ARDELEANU The dynamic of recent tensions and crises specific to years2009 and 2010 highlighted the need for a more comprehensive approach, using the full range of policy, diplomatic, military and civilian instruments for the management of them, so that the effectively deal with risk and threats should be truly possible. Domestically, the danger of transformation of risks, such as the separatist movements and other violent anarchic or environmental risks (catastrophic floods, earthquakes, nuclear accidents, etc.) in major threats to national security is possible and must be addressed in a systematic and proactive manner. Cuvinte cheie: managementul riscului, formare profesional, personal Schimbrile majore din lumea muncii antreneaz noi provocri pentru securitatea i sntatea lucrtorilor. Aceste schimbri sunt la originea riscurilor psihosociale emergente. Astfel de riscuri, care sunt legate de modul de concepere, organizare i conducere a muncii, precum i de contextul economic i social al muncii, cauzeaz creterea nivelului de stres i pot conduce la deteriorarea grav a strii de sntate fizic i mental . n anul 2005, peste 20 % dintre lucrtorii din cele 25 de state membre ale Uniunii Europene considerau c sntatea lor se afl n pericol din cauza stresului legat de munc.651 n anul 2002, costul economic anual al stresului de origine profesional din UE-15 era estimat la 20.000 milioane EUR(2). Consolidarea competitivitii i a proFundaia European pentru mbuntirea Condiiilor Via i de Munc, A patra anchet privind condiiile de munc din Europa, Oficiul pentru Publicaii Oficiale ale Comunitilor Europene, Luxemburg, 2007 (http://www.eurofound. europa.eu/ewco/ surveys/EWCS2005/index.htm). n anul 2002, costul economic anual al stresului de origine profesional din UE-15 era estimat la 20 000 milioane EUR (2). (2) Comisia European, Guidance on work-related stress Spice of life or kiss of death? (Ghid privind stresul legat de munc Sarea i piperul vieii sau srutul morii ?).
651

ductivitii n orice tip de organizaie, fie aceasta chiar i Ministerul Administraiei i Internelor (M.A.I.), fr stabilirea rolului ce revine sntii i securitii n munc este practic imposibila, cu att mai mult cu ct competivitatea, respectiv succesul se obin printr-o reducere a costului accidentelor, incidentelor i bolilor i printr-o motivare mai mare din partea lucrtorilor. Prin securitate i sntate n munc se nelege ansamblul de activiti instituionalizate avnd ca scop asigurarea celor mai bune condiii n desfurarea procesului de munc, aprarea vieii, integritii fizice i psihice, i sntii lucrtorilor i a altor persoane participante la procesul de munc652. n acest cadru de nelegere, un management eficient al riscului este o component esenial a oricrei strategii de management de succes. Managementul riscului este un proces de identificare, analiza i raportare sistematica a factorilor de risc. nainte de toate, acesta presupune maximizarea probabilitilor i consecinelor evenimentelor pozitive i minimalizarea probabilitilor i consecinelor evenimentelor opuse obiectivelor proiectului. Pentru a avea succes, o instituie trebuie s fie gata s solui652

Legea nr.319/2006, art.5 lit.n.

373

oneze problemele de management al riscului, oricnd ar aprea acestea. Accidentele de munc i bolile profesionale reprezint o povar enorm pentru sistemele de protecie social publice i private i necesit un rspuns integrat, coordonat i strategic, precum i o colaborare a principalelor pri interesate din Uniunea European n ceea ce privete elaborarea politicilor comunitare i naionale653. n aceste condiii, pot fi apreciate drept riscuri cazurile de for major determinate de incendii, cutremurele, inundaiile, accidentele, exploziile, avariile, alunecrile sau prbuirile de teren, mbolnvirile n mas ? Dar prbuirile unor construcii, instalaii ori amenajri, euarea sau scufundarea unor nave, cderile de obiecte din atmosfera ori din cosmos, tornadele, avalanele, eecul serviciilor de utiliti publice i alte calamiti naturale ? Sunt riscuri evenimentele publice de amploare determinate ori favorizate de factori de risc specifici? Considernd legislaia n vigoare654, numim risc nesigurana asociat oricrui rezultat. Riscurile pot fi definite, ntr-o accepiune proprie, ca expunerea la posibilitatea pierderii sau pagubei sau ca incertitudinea care afecteaz rezultatul. Astfel, riscul reprezint nivelul probabil al pierderilor de viei omeneti, al numrului de rnii, al pagubelor aduse proprietilor, activitilor economice i/sau calitii mediului de ctre un anumit fenomen natural sau grup de fenomene ntr-un anumit loc i ntr-o anumit perioad. Natura riscurilor profesionale se schimb n ritmul unei accelerri a inovaiilor, a dezvoltrii de noi factori de risc (violen la locul de munc, dependene etc.)
Comunicarea comisiei ctre parlamentul european, consiliu, comitetul economic i social european i comitetul regiunilor mbuntirea calitii i productivitii n munc: Strategia comunitar 20072012 privind sntatea i securitatea n munc, Bruxelles, 21.2.2007. 654 Legea 15/ 2005 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 21/2004 privind Sistemul Naional de Management al Situaiilor de Urgen Monitorul Oficial, Partea I nr. 190 din 7 martie 2005.
653

i a transformrii muncii (viaa profesional mai fragmentat). Aceste evoluii necesit o mai bun nelegere a fenomenului, prin intermediul unor cercetri specializate, pentru a identifica msuri eficiente de prevenire. n concluzie, nivelul de punere n aplicare concret a legislaiei comunitare difer n mod semnificativ de la un stat membru la altul. Condiiile proaste de sntate la locul de munc pot produce efecte pe termen lung i pot sta la originea bolilor profesionale i a problemelor de sntate care se pot ivi chiar i dup perioade lungi de timp. Integrarea sntii i securitii n programele de educaie i de formare profesional sunt subiecte dezbtute pe larg de Comisia European, importana dezvoltrii unei culturi de prevenire a riscurilor n programele de formare la toate nivelurile educative i n toate domeniile, fiind adus n atenie nu o singur dat655. ns, pentru a putea preveni riscurile este necesar identificarea lor i n special a celor necunoscute. Cercetarea este indispensabil pentru mbuntirea cunotinelor n domeniul sntii i securitii n munc, pentru descrierea situaiilor de expunere, identificarea cauzelor i efectelor i pentru conceperea de soluii preventive i tehnologii inovatoare. Cercetarea tiinific furnizeaz argumentele i dovezile pe care trebuie s se fondeze deciziile politice. Prioritile de cercetare trebuie s includ, n mod obligatoriu problemele psihosociale, gestionarea strii de sntate i securitate, riscuri legate de mai muli factori combinai (expunerea la ageni fizici i chimici pe de o parte, organizarea muncii i conceperea locurilor de munc, pe de alt parte) i risasociate cu curile poteniale nonotehnologiile. Accidentele de munc i bolile profesionale reprezint o adevrat povar pentru sistemele de protecie social publice i pri655

Strategia comunitar 2007-2012 privind securitatea i sntatea n munc n scopul mbuntirii calitii i productivitii n munc

374

vate i necesit un rspuns integrat, coordonat i strategic, precum i o colaborare a principalelor pri interesate din Uniunea European n ceea ce privete elaborarea politicilor comunitare i naionale.656 De ce o evaluare a riscurilor pentru Ministerul Administraiei i Internelor? Rspunsul impune o analiza de detaliu asupra sarcinilor ce revin acestei instituii. Att n activitatea de zi cu zi ct i n misiunile la care particip, lucrtorul Ministerului Administraiei i Internelor trebuie s fac fa unor situaii complexe n care, pe lng o foarte bun instruire teoretic i practic de specialitate are nevoie i de o pregtire de a face fa luptei cu presiunea timpului, cu teama de a-i fi pus n pericol viaa, cu panica sau cu aversiunea populaiei, cu lucrul n posturi izolate, greu accesibile. Asemenea situaii apar de-a lungul ntregii sale cariere profesionale i pot influena, pe de o parte, satisfacia personal, starea de sntate fizic i psihic, iar pe de alt parte eficiena profesional a persoanei i a colectivului de lucru. Demn de reinut este si faptul ca in formarea profesional adecvat cerinelor specifice, individul trebuie s ndeplineasc trei condiii distincte: pregtirea tehnico-tactic (care presupune formarea i dezvoltarea cunotinelor, abilitilor cognitive i psihomotorii necesare ndeplinirii performanelor sarcinilor specifice); pregtire fizic; pregtire psihic (construit pe un mental normal clinic care s i permit individului s acioneze ntr-o permanent homeostazie psihomoral i comportamental exprimat de ncrederea n comandant i n propria persoan, n gradul de coeziune al unitii, n nivelul satisfacerii i, nu n ultimul rnd, n barometrul nonmotivitii militare).
Comisia Comunitii Europene - Strategia comunitar 2007-2012 privind sntatea i securitatea n munc n scopul mbuntirii calitii i productivitii n munc.
656

Cea mai mare parte a misiunilor executate de poliitii, jandarmii i pompierii din structurile domeniului de ordine public i siguran naional implic activiti ce presupun un grad crescut de risc. Dei influena riscurilor este tot mai vizibil i amenintoare cu fiecare zi, nu exist demersuri finalizate care s evidenieze clar categoriile de riscuri psihosociale specifice activitii structurilor menionate. Natura atribuiilor i a misiunilor pe care le execut presupune un mod specific de organizare n plan psihologic, constnd n orientri cognitive, emoionale i motivaionale care s asigure diminuarea incertitudinii create de sarcinile specifice pn la un nivel optim la care acetia v poat face fa cu riscuri minime. Analiza muncii orientat pe deintorul postului conduce la realizarea unui profil al exigenelor psihologice care trebuie s caracterizeze un post de munc. n caz contrar, caracterul incert, imprevizibil al atribuiilor specifice are ca efect apariia i manifestarea factorilor stresori care, peste un anumit nivel pot destabiliza personalul, avnd efecte directe att n planul relaionrii interpersonale (deteriorarea calitii relaiilor) i n cel al eficacitii n munc, ct i la nivelul individului (diverse probleme de sntate, tulburri psihice, manifestri comportamentale deviante etc.). Numrul foarte mare de situaii posibile specifice misiunilor jandarmilor determin apariia rspunsurilor diferite de la un individ la altul, astfel c succesul nu poate fi garantat n proporie de 100%. O parte dintre indivizi i asum de bunvoie anumite riscuri, minimaliznd sentimentul de team, n timp ce alii l resimt cu o intensitate mai mare pe parcursul misiunii. Capacitile fizice, deosebit de importante in special pentru lucrtorii Brigzii Speciale de Intervenii, sunt permanent optimizate prin antrenamentele i pregtirea fizic susinut n ritm constant. Viteza i precizia micrilor, mobilitatea, coordonarea motorie, pstrarea echilibrului fizic, toate trebuie s fie la un nivel ct mai performant.
375

Dei stilul de via rigid i cazon, cu respectarea strict a normelor i autoritii determin formarea unor gndiri conformiste, lipsite de flexibilitate, ofierii i subofierii care execut misiuni cu specific aparte, trebuie s dovedeasc o bun mobilitate a gndirii, capacitate crescut de analiz i sintez, spirit analitic i inteligen care s permit luarea deciziilor rapide i optime n condiii de ncordare nervoas. Cunoaterea trsturilor de personalitate i depistarea de ctre psiholog a eventualelor vulnerabiliti, conduc la valorificarea adecvat a resurselor umane, fapt ce se concretizeaz cu efecte pozitive att pentru angajai ct i pentru organizaia n ntregul ei. Managementul Resurselor Umane (M.R.U.) a devenit o structur tot mai important n conducerea inteligent i cu succes a organizaiilor. Una din cele mai importante cauze generatoare de conflicte de munc i rezultate deficitare o constituie un management cu insuficiente cunotine n domeniul resurselor umane. De aceea sunt necesare i obligatorii implementarea cursurilor de perfecionare profesional, consultarea firmelor i specialitilor n domeniu etc. n acest sens, analiza muncii i proiectarea fielor de post, evaluarea muncii i evaluarea performanelor profesionale sunt deosebit de importante pentru bunul mers al organizaiei.657 n foarte multe cazuri, realitatea operativ nu este identic situaiei simulate i planificate anterior, de aceea este important ca personalul implicat s dispun de o bun capacitate de adaptare la nou, s anticipeze posibile situaii i reacii ale prii adverse. Conform Ordinului ministrului de interne i reformei administrative nr. 257 din 01.08.2007 privind activitatea de psihologie n Ministerul Internelor i Reformei Administrative (art.3) psihologii din minister particip, potrivit competenelor i n prile ce-i privesc, la activitile de analiz a
Pitariu, H.D., Proiectarea fielor de post, evaluarea posturilor de munc i a personalului, Ed. All Beck, Bucuresti, 2004.
657

posturilor i a accidentelor de munc/ evenimentelor deosebite, precum i de evaluare profesional a personalului Activitatea de psihologie aplicat, asistena psihologic asigurat personalului din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, inclusiv a personalului participant la misiuni cu grad crescut de risc, reprezint un domeniu deschis cercetrii, cel puin din perspectiva desfurrii acesteia ntr-o manier unitar i cuprinztoare. n acest sens, putem aprecia c pregtirea i asistena psihologic au un rol hotrtor, acestea contribuind la amplificarea reaciilor automatizate, a deprinderilor necesare reaciei rapide n timpul aciunilor, evitrii primejdiilor, a convingerilor i sentimentelor profunde, a conduitelor adoptive la situaii cu caracter de noutate. Pregtirea i asistena psihologic reprezint un complex teoretico-metodologic i practic-acional cu un profund caracter sistemic, dinamic i deschis n care acioneaz individual, mediul su de via i organizaia sa. Niciun manager nu-i poate repartiza subordonaii la locul potrivit fr o cunoatere prealabil a calitilor lor cognitive, motivaional-afective i volitive, fr a ine cont de trsturile temperamentale, aptitudinale i caracteriale. Cunoaterea trebuinelor, scopurilor, disponibilitilor i limitelor personalului care desfoar activiti cu grad crescut de risc, ajut managerul i organizaia s direcioneze interesul subiectului spre domeniul specific muncii sale i s obin performane corespunztoare exigenelor stabilite. Astfel, nu trebuie uitat nici faptul c o msur a seriozitaii unei instituii este dat de felul n care dezvolt proceduri pentru colectarea si analiza informaiilor despre potentiale situaii de risc. Fenomen i situaie psihologic ce implic forarea decizei sau aciunii cu probabilitate incert a succesului, dar cu contientizarea necesitii de a depi situaia, situaiile de risc sunt ntotdeauna i stresante658, riscul profesional se refer la
658 chiopu, Ursula, Dicionar de psihologie, Editura Babel, Bucureti,1997

376

probabilitatea i gravitatea unei vtmri sau mbolnviri care apare ca rezultat al expunerii la un pericol, scopul principal al evalurii riscurilor profesionale fiind dat de pregtirea sntii i securitii lucrtorilor. Evaluarea riscurilor ajut att la protejarea fizic i psihic a lucrtorilor, ct i la finalizarea cu succes a scopurilor propuse de organizaii. Fr s apreciem demersul ncheiat, in concluzie, se poate aprecia ca pentru a aciona eficient pe ntreg spectrul de crize, Romnia trebuie s implementeze un sistem

naional integrat de management al riscului ce va articula, ntr-o reea modern i funcional, toate structurile naionale cu atribuii n acest domeniu - civile i militare, din administraia central i local. Totodata, acesta poate asigura coordonarea eficient a resurselor umane, materiale, financiare i de alt natur folosite pentru prevenirea pericolelor, controlul manifestrilor, lichidarea consecinelor i restabilirea strii de normalitate.

Bibliografie: Andreescu, A.; Radu, N., Terrorism From The Big Encyclopedia of Jihad to Hamas Covenant and The White Qaeda , in, Romanian Military Thinking, ianuary - march, vol 1, 2007; de vazut si in Terorismul Azi, VII-X, ian. - mart., 2007; Andre Hutington, Ciocnirea civilizaiilor i refacerii ordinii mondiale, Editura Antet, Oradea, 1998; Pileag, uu, Acional i operaional n ordinea public, Eseuri, Bucureti, 2002 Ursula,Schiopu, Dicionar de psihologie, Babel, Bucureti,1997 Vasilescu, I.P., Psihologia riscului, Editura Militar, Bucureti, 1986. Voicu, Costica; Mircea Ionescu- Terorismul Aerian- Abordare juridic- Prevenirea i gestionarea crizelor, Ed. PRO Universitaria, Bucuresti; Voicu, Costic, Prun, tefan, Managementul organizaional al poliiei. Fundamenete teoretice, Editura Media UNO, Bucureti, 2007.

377

IMAGINEA N PROCESUL COMUNICRII ORGANIZAIONALE

Prep. Univ. POPESCU OANA ANDREEA Academia de Poliie A. I. Cuza Imagology deals with communication by means of images. Image is an important element of the communication process. It serves as a sender, channel, code. Since form shapes the message, image may be considered the input itself. Decoding image depends on the social and cultural background of the receiver, his/her religious, ethical beliefs, his/her imagination. The image can communicate individual or collective values, sending an input to the receiver by means of an encoded message. Communication through images should accomplish many functions: cognitive, psychological, educational.There are advantages and disadvantages in the power that image has got nowadays. That is why one should be aware not to be the victim of distorted messages or send them oneself. Keywords: imagology, stereotype, communication process, individual image, institutional image Conform definiiei de dicionar imagologia reprezint o ramur a sociopsihologiei care cerceteaz sistematic reprezentrile pe care le au popoarele sau clasele sociale despre ele nsele. Aceste reprezentri colective despre cellalt sunt vizibile n stereotipii, cliee, imagini adaptate domeniului specific de aplicare. Dovezi ale preocuprilor n domeniul imagologiei se pot gsi n istorie nc de la comunitile arhaice, ns imagologia ca tiin este de data recenta. Informaiile percepute din mediul social se prezinta sub forma unor mesaje emise de celalalt ca urmare a manifestarii existenei celuilalt i ca urmare a afirmaiilor pe care le exprima celalalt despre el nsui. Aceste mesaje sunt receptate de catre oameni sau instituii n procesul comunicarii. Astfel se poate afirma c imaginea celuilalt se formeaz n procesul comunicrii dintre oameni, dintre oameni i instituii, sau dintre instituii. Imagologia reprezint disciplina social care studiaz comunicarea prin imagini i modul cum se pstreaz aceste imagini n mentalul individual i colectiv, n funcie de
378

orizontul de interpretare a grupurilor umane. In lucrarea sa Managementul Marketingului, Philip Kotler a definit imaginea ca ansamblul perceptiilor pe care un individ le are vis-a-vis de un obiect Astfel, imaginea reprezinta ansamblul reflectarilor unor obiecte sau fenomene , produse sau servicii , mrci sau instituii , formate de-a lungul timpului n contiina unui individ. Imaginea este un element important al procesului cognitiv i al celui de comunicare. n procesul de comunicare imaginea joac rol de emitor, dar i de mijloc de comunicare i uneori chiar de cod. Teoreticianul canadian McLuhan659 consider de altfel c influena formei de comunicare a unui mesaj este mai important dect influena mesajului propriu-zis, deoarece mijlocul de comunicare produce efecte secundare care completeaz semnificaiile provocate de coninutul explicit al mesajului. Societile au fost mai degrab modelate de natura mijloacelor de comunicare ntre
659

McLuhan, Marshall, Mass-media i universul invizibil, Bucureti, Editura Nemira, 1997, pp 80-97.

oameni dect de coninutul comunicrii.660 Teza sa Mediul este mesajul vrea s ne conving de faptul c mijlocul de comunicare influeneaz prin el nsui subiectul receptor, modelndu-l, indiferent de coninutul comunicat. Coninutul i forma imaginii alctuiesc o unitate inseparabil. Este important ceea ce se comunic, dar n aceeai msur este important cum se comunic. Astfel, semnificaiile transmise receptorului depind de formatul expresiei, mesajul de structura codului, nelesul de natura imaginii. Imaginea se comunic pe sine, dezvoltnd o semnificaie secund, independent de referina sa. Revenind la teoria enunat de Mc Luhan se poate afirma c imaginea are propriul su mesaj, independent de coninutul ei informaional. n societatea modern i postmodern imaginea este comercializat indiferent c vinde un serviciu sau un produs. Descifrarea limbajului imaginii a devenit astzi un mod de adaptare a omului la cerinele societii moderne, o deschidere spre cunoatere, un instrument de lucru din ce n ce mai necesar. ncercarea de a contracara abundena informaiilor oferite de imagini implic o bun decodare. De aceea pentru a putea analiza o imagine este necesar o nelegere a rolurilor pe care aceasta le joac n situaii diferite. Pentru a putea depi funcia primar a imaginii de a comunica un sens, trebuie s ncercm s citim n imagine scopul su ultim, care adesea se refuz unei analize pripite. nc de la nceput trebuie fcut distincia ntre sensul primar al comunicrii ca aciune de transmitere de informaii de la un emitor la un receptor i comunicarea neleas ca o interaciune dintre un emitor i un receptor, care utiliznd un sistem de semne, codul comun i un canal de comunicare, reuesc s schimbe informaii, mesaje i semnificaii. Imaginile se decodeaz ca i un text, dar pentru a interpreta mesajul comunicat, trebuie cunoscute trsturile particulare. Ima660

Ibidem, p. 232. 379

ginile constituie un limbaj vizual, purttor de sens. Ca n cazul unui text, imaginea este analizabil din punct de vedere implicit sau explicit. Ceea ce prezint imaginea izolat constituie denotaia, iar pentru a ajunge la sensul denotativ, descriem ceea ce vedem, forme, culori. Imaginea poate comunica i un sens conotativ care implic interpretarea mesajului. S interpretezi o imagine nu nseamn s caui inteniile emitorului, ci efectele de sens. Pe de-o parte imaginea se interpreteaz n funcie de referinele sociale i culturale: valorile religioase, etice, cultura mitologic, conveniile estetice. Pe de alt parte, sensul imaginii atinge imaginaia i sensibilitatea receptorului. Ea poate s se refuze citirii imediate i s strneasc ecouri n afectivitatea i incontientul receptorului. Sensul imaginii poate fi fixat de convenii, respectnd un anumit cod. Astfel, steagul reprezint un popor, culoarea verde a semaforului te ndeamn s-i continui drumul. n acest caz imaginea este un simbol al lucrului reprezentat. Conform definiiei procesului de comunicare ca transmitere de informaii de la un emitor la un receptor, elementele structurale necesare comunicrii se regsesc i n cazul imaginii, deoarece exist un canal de transmitere, exist doi parteneri, cel care creeaz imaginea i cel cruia i este destinat. Dei se emit i se recepteaz semnale ntr-un anumit cod, partenerii nu joac pe rnd rolul de emitor i receptor. Mesajul nu circul n dublu sens. Feed-back-ul exist, dar n timp. Mesajul prezint i n acest caz etape de codificare i decodificare, ct i un canal informal de transmitere. Exist anumite coduri de semnificaii imagistice, de aceea descompunerea elementelor semnificante este mai dificil. Aceste coduri de semnificaii sunt sisteme de semne ligvistice, ct i imagistice i gestuale comune membrilor unei culturi sau subculturi. n actul comunicrii ca proces de transmitere a informaiilor, ideilor i sentimentelor, de la un individ la altul sau

de la un individ la un grup social, imaginea este capabil s redea foarte bine att informaii, ct i triri i sentimente, pentru a le comunica receptorilor. Dac ns analizm imaginea dup definiia lui Robert Escarpit a comunica nu nseamn numai a emite i a primi, ci a participa la toate nivelurile la o infinitate de schimburi felurite care se ncrucieaz i interfereaz unele cu altele.661, comunicarea trebuie neleas ca o interaciune social i simbolic n cadrul procesului de comunicare n care imaginea i dovedete virtuile de element al comunicarii, de suport al unei semnificatii complexe. Dac considerm imaginea ca o prezentare despre alii, sau despre sine, atunci se poate vorbi de comunicare. Este evident c aspectul fizic al unei persoane produce o impresie, comunic ceva despre persoana n cauz. La fel i n cazul instituiei. Pe lng comunicarea verbal, care poate fi analizat mai uor, comunicarea non-verbal poate sprijini, contrazice sau substitui comunicarea verbal. Expresia feei, micrile corpului, gesturile, forma i poziia corpului, pipitul, mirosul, distana pstrat, ntr-un cuvnt, imaginea se constituie din semnale diverse i poate oferi multe informaii despre respectiva persoan. Mimica, zmbetul, privirea pot ajuta la construirea unei imagini pozitive. Imaginea seduce atunci cnd atrage prin calitile sale estetice pe aceia care o privesc, dar i prin etic i profesionalism. Imaginea transmite valorile individuale, dar i pe cele colective atunci cnd individul reprezint cultura instituional. Astfel valorile unei instituii sunt transmise membrilor ei, care la rndul lor o disemineaz celorlali. De aici se poate deduce necesitatea bunei reprentri a instituiei n mentalul colectiv. Individul va forma imaginea instituiei din care face parte n percepia celorlali. Bineneles c receptarea unei imagini depinde de percepia sensibiRobert Escarpit, De la sociologia literaturii la teoria literaturii apud. Curs de Teoria comunicriiVasile Tran, Irina Stanciugelu; p 26. 380
661

litatea, afectivitatea, intuiia, reprezentarea, proiecia imaginar i gndirea raional a privitorului. Desigur c uneori reprezentarea instituional n ochii celuilalt poate fi artificial, departe de realitate, bazat pe etichetare i uneori pe prejudeci. Dac imaginea despre o instituie s-a format n mentalul unui individ, prin simpla asociere a unui exemplu cunoscut cu numele acestei instituii, fr filtrare personal a mesajului, analiz sau comparaie, atunci individul n cauz poate fi o victim uoar a manipulrilor. Se afirm clieic c trim ntr-o er a imaginii, de unde importana uneori exagerat acordat formei. S nu uitm ns c imaginea nu constituie doar mijlocul sau codul de comunicare, ci i un mesaj propriu-zis. Contestatarii imaginii remarc tendina imaginilor globale, ablon de a terge personalitatea receptorilor. Se poate vorbi de o cultur sau o era a imaginii n care evenimentele sunt prelucrate mediatic i prezentate sub form de spectacol care formeaz n contiina publicului o imagine a lumii, genernd n opinia lui Ren Berger o cultur amalgam662, iar n opinia lui Abraham Moles o cultur mozaicat663, unde mediatizarea devine indicatorul realitii nsei i o condiie a existenei. Este adevrat c realitile de azi sunt dominate de imperativul imaginii i al implicrii n imediat, fiind propice fragmentarismului, dezordinii, haosului. Totui, sentimentul unitaii psihice nu se pierde de tot, deoarece individul poate aciona asupra imaginii sale, ncercnd s-i constituie, dup liberul sau arbitru, o identitate coerent. Mai mult se vorbete astzi de o adevrat obsesie a imaginii publice n detrimentul autenticitii tririi, argument n favoarea interesului pentru form. Omul contemporan este interesat de autorealizarea individual excelnd adesea
Ren Berger, Mutaia semnelor, Bucureti, Editura Meridiane, 1978, pp. 47-48 663 Moles, Abraham, Sociodinamica culturii, Bucureti, Editura tiinific, 1974, p. 34.
662

prin individualism hedonist asocial. Cultura audiovizualului a dislocat viziunile, concepiile, valorile, atitudinile i comportamentele sale, standardizndu-i pn i imaginea. Astfel, imaginea apare ca o instan autoritar la care individul particip prin supunere i pentru a nu fi pedepsit. ns imaginea ne cere participarea liber la spaiul de valabilitatea pe care ea l instituie, astfel nct, ea s capete valoare de adevr, simind-o ca fcnd parte din fiina noastr, din esena noastr. Imaginea individual sau instituional astfel format, pentru a fi autentic trebuie s renasc n spaiul acela luntric, unde sunt eu i Altul, n dialog. neleg prin altul autoritatea interioar care ajut la formarea a convingerilor i a imaginilor de sine, ct i a celorlali. Goffman explic individualitatea i deci i imaginea de sine, ca pe un actor prins n spectacolul vieii sociale. Imaginea de sine este un produs al interaciunilor cu ali indivizi, i ei actori. E. Goffman, n prefaa crii Viaa cotidian ca spectacol explic faptul c fiecare individualitate este un actor, dar i un personaj, un sine animat de nevoia revelrii, dar i o masc asumat i mai ales inferat din jocul de pe scena interaciunilor sociale.664 Goffman vede n orice comunicare o punere n scen n care actorii i prezint o imagine a lor, pe care sunt determinai s o pstreze pe tot parcursul interaciunii verbale. Un alt exemplu concludent n acest sens este faptul c, dintotdeauna, imaginea corporal s-a format prin reflexie, privirile celorlali acionnd ca tot attea oglinzi subiective. De asemenea, imaginea pe care o avem fa de cellalt ne schimb percepia asupra noastr. Omul modeleaz lumea, o schimb acordndu-i semnificaie i o valorizeaz, dar i el este influenat la rndul su de imaginea celorlali i a lumii. Noile media modific felul n care individul percepe lumea, modelnd sensibilitatea i gndirea oamenilor. Sistemul mediatic impune
664

transformri care se petrec n structura reprezentrii. Consumatorul pasiv de imagini este produsul uman al unei anume oferte mediatice, un receptor care se abandoneaz necondiionat universului de simulacre, univers care i modific viaa interioar. Acest consumator nu este contient de diferena ntre imaginea lui asupra lumii i datele reale ale lumii. El i formeaz o imagine standard, astfel nct el poate deveni o victim a strategiilor de manipulare prin mecanisme de iluzionare i nstrinare de realitate, nepercepnd adevrata imagine a celorlali. Constructele de imagine, ficiunile sunt percepute de el drept realitate. n economia global n care se vnd simboluri, date, cuvinte, imagini, uneori omul actual sufer un sentiment de incertitudine i alienare, care este rezultatul unor fenomene ale lumii postmoderne: subordonarea valorilor spirituale fa de cele materiale, inversarea raportului firesc ntre mijloace i scopuri, fetiizarea eficienei tehnice i a succesului imediat. n societile contemporane individul este dominat de un univers reificat, fetiizat, care golete interioritatea uman de aspiraii i triri autentice.665 Un alt argument care dovedete obsesia de a avea o imagine bun n ochii celorlali o reprezint anumite imagini corporale care trebuie s fie validate n plan social i cultural, oblignd individul sa se conformeze lor, cu riscul de a fi supus ridicolului n caz contrar. n societatea contemporan n care mass-media sunt rennoite, n care moda consumerist se schimb nencetat, n care oamenii sunt din ce n ce mai puin fideli faa de obiceiurile de cumprare, trebuie ca imaginea instituional s evolueze i s se modernizeze. Instituia, organizaia sau ntreprinderea trebuie sa se adapteze epocii sale pentru a arta publicului ca evolueaz odata cu timpul. Sistemul mass-media se constituie intr-un partener de care trebuie s
665

E. Goffman, n prefaa la Viaa cotidian ca spectacol Bucureti, Comunicare.ro, 2003, p. 14. 381

Georgiu, Grigore, Filosofia culturii, Bucureti, Editura Comunicare.ro 2004, p. 113

se in seama, care poate facilita sau complica realizarea unei imagini pozitive. De aici la apariia unor profesii noi, ca cea de consilier de imagine, a fost dect un pas. n plus s-au nfiinat servicii sau direcii noi care se ocup de imaginea unei persoane publice sau a unei instituii. n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor exist Serviciul Imagine Instituional, al Direciei Informare i Relaii Publice, care ofer soluii de tip managerial, integrat pentru activitile de comunicare i relaii publice desfurate la nivelul Ministerului Administraiei i Internelor. Tot Serviciul Imagine Instituional se ocup i cu asigurarea dezvoltrii pregtirii profesionale pe linie de relaii publice. Tot pe lista obiectivelor prioritare ale Serviciului Imagine Instituional se afl sprijinirea relaionrii personalului Ministerului Administraiei i Internelor cu cetenii. Un loc aparte in cadrul actiunilor de promovare l-a avut dezvoltarea relaiilor publice prin realizarea de articole n pres, acordarea de interviuri , participarea la emisiuni radioTV a purttorilor de cuvnt, organizarea de conferine de pres sau ntlniri cu cetenii. Imaginea instituional este apanajul instituiei i reunete, n acelai timp, calitatea serviciilor sale, nivelul su de reuita, gradul su de participare social i suma eforturilor ntreprinse pentru construirea unei specificitai. n plus, imaginea instituional trebuie dezvoltat deopotriv n direcia publicului intern, ct i a celui extern. ntr-o epoca n care s-a produs standardizarea produselor i serviciilor, creterea concurenei, proliferarea produselor identice, fiecare instituie sau organizatie trebuie s se delimiteze de celelalte, s-i afirme prezena, legitimitatea i personalitatea. Pentru a se integra ct mai bine n mediul de care depinde tot mai mult, instituia sau organizatia trebuie s comunice cu privire la ea nsi. Semnalele, documentaia, manifestrile, aciunile de mecenat, publicitatea, sunt tot atatea modaliti care i
382

permit organizaiei s-i creeze sau s-i ntreasc imaginea, s suscite n jurul ei un climat de ncredere i simpatie favorabil dezvoltarii afacerilor. Comunicarea prin imagini ndeplinete funcii diverse printre care: funcia cognitiv, funcia psihologic, fucia educativ, de formare a opiniei publice, funcia de divertisment. Henri Joannis666 subliniaz necesitatea valorii de spectacol a imaginii. Nu trebuie s se uite ns rolul informrii . n acest caz, imaginea mrturisete un eveniment, ofer identitate unei instituii, argumenteaz. Imaginea poate exprima i o atitudine negativ, atunci cnd este destinat s indigneze i s ocheze privitorul, ncearcnd s atrag atenia prin forma sau mesajul su asupra unor aspecte negative care trebuie corectate. O alt funcie a imaginii este aceea de a produce un efect de implicare privitorului, pentru c ea ncearc adesea s strneasc o reacie a celui care o privete. De exemplu o astfel de imagine poate solicita privitorului o implicare n beneficiul unei persoane sau instituii. Orice instituie evolueaza intr-un mediu n care crearea unei identitai proprii reprezint un imperativ. Pentru a reui acest lucru, ea trebuie s informeze, s animeze, i mai ales s seduc publicul. Acesta este motivul pentru care organizaia comunic n mod regulat date despre organizarea sa, activitile, proiectele, rezultatele sale. Imaginea instituional depinde de modul n care este transmis publicului prin intermediul comunicrii. Comunicarea institutional reunete toate formele de comunicare destinate valorizrii personalitii unei instituii. Publicitatea institutional se intereseaza de vnzarea ideilor. Ea incearca sa influieneze percepia i viziunea publicului. Instituia trebuie s-i creeze o persoHenri Joannis De la stratgie marketing la cration publicitaire. Capitolul La cration publicitaire dans les magazines et les affiches, la tlvision, la radio, Paris, Dunod, 1995, p 53
666

nalitate independent de marc, produs sau servicii. Ea i va dezvolta credibilitatea i notorietatea sa, printr-o imagine impecabil n percepia publicului. Comunicarea instituional mprumut stilul comunicarii de mas. Atunci cand o organizaie a reuit s-i impuna imaginea, ii este mult mai uor s fac acceptate produsele sau serviciile sale. n acest context imaginea instituional este cea care ofer identitate n men-

talul colectiv produsului sau serviciilor pe care instituia le promoveaz. Concluzionnd, imaginea pozitiv este un imperativ al lumii contemporane, care comunic i se comunic nencetat prin intermediul reprezentrilor individuale i colective, de unde i necesitatea cunoaterii unor strategii de decodare i diseminare a imaginilor.

Bibliografie Berger, Ren, Mutaia semnelor, Bucureti, Editura Meridiane, 1978. Erwin, Goffman, Viaa cotidian ca spectacol Bucureti, Comunicare.ro, 2003 Escarpit, Robert, De la sociologia literaturii la teoria literaturii , Editura tiinific i enciclopedic, 1980 Georgiu, Grigore, Filosofia culturii, Bucureti, Editura Comunicare.ro 2004 Joannis, Henri., De la stratgie marketing la cration publicitaire, Paris, Dunod, 1995 Marshall, McLuhan, Mass-media i universul invizibil, Bucureti, Editura Nemira, 1997 Moles, Abraham, Sociodinamica culturii, Bucureti, Editura tiinific, 1974

383

CLASSIC MODELS OF ORGANIZATIONAL CULTURE. HOW TO DIAGNOSE A CULTURE

Police Chief Superintendent Cristina DOBRIOIU Deputy General Secretary within the Ministry of Administration and Interior The article below analyzes the way to diagnose Organizational Culture. Being a complex and full of meanings concept, the notion of Organizational Culture can a real headache for theoreticians. The author admits the concept complexity. She carries out a comparative analysis of several classic definitions and reflects on certain organizational cultural patterns she presents as general characteristics and features in order to allow the interested ones to apply the classic Harrison diagnosis questionnaire. Keywords: organizational culture, organizational pattern, Harrison questionnaire, organization personality, symbols. Trying to Define Organizational Culture. When someone looks at an organization from a different angle, he/she may perceive that intangible social binding agent that keeps everything altogether: the way the language, the norms, the values, the rituals, the myths, the anecdotes and the routine create that true reality, shaping peoples work and their attitude towards it. As people have two personalities, an inner one and a relationship one, any organization also has two realities, a relationship one - that shows the others around what the senior managers of the organization want to be seen, and a hidden, a true one, which is what the members of the organization think and feel about it. The relationship organizational culture is about surface symbols being intentionally used to create a certain image (myths): the mission statement, the annual reports and balances, the uniform, the badges, the decorations, the diplomas etc. the inner organizational culture is about profound symbols: concrete manifestations of the way the activity is carried out. It is actually about the difference between the shinning side of a commercial and the field reality. For instance, try to look at the culture of an organization as of an iceberg. As you
384

know, what you can see on the surface is built on a much more profound reality: the visible elements of a culture are based on a series of values, outlooks, ideologies and hidden intuitions having been previously discussed or not, or consciously supported or not. As a manager, you will realize it is impossible to change what is on the surface without changing the hidden part of it, the invisible part. Certain deficiencies, certain negative aspects of the hidden mechanisms of human behavior will determine an unsuitable attitude. We are talking about certain mentalities such as if I go down, you will go down with me that deteriorate the inter-personal relationships without making people aware of that, which is actually the influence of the environment on an individual. These aspects of the organizational culture must be changed. It can be done by socializing, integrating, social conformism etc. What I am trying to say is that it is difficult enough to define Organizational Culture. Informally speaking, it can be understood as the style, the atmosphere or the personality of an organization. This style, this atmosphere is obvious if we compare what working in some very different organizations means, such as: Bucharest Po-

lice Department, Semanatoarea Factory, Ministry of Finances or the Municipal Hospital. These organizations have developed, in time, certain values they believe in, they have developed a professional language and stories about exceptional people who put their fingerprint on the history of their organization, certain life standards and a particular informal exigency in relation with their own members. A visitor senses that something, the personality of the organization, he/she faces its automatisms and its rules but he/she cannot get through. Only the one who works within the organization and deals with these realities on a daily basis gets to know in detail the specificity of each culture. All the above mentioned organizations provide different working environments. This way, the organizational culture confers uniqueness and own identity to an organization. Formally, the organizational culture consists of the believes, the values and the shared hypotheses existing within an organization (G. Johns, 1992)667 or an assembly of traditions, values, procedures, outlooks and attitudes creating the context of activities within an organization (McLean and Marshall, 1993)668 or a set of symbols, ceremonies and myths communicating the organization basic believes and values to its members (W. Ouchi, 1981)669 or a coherent and dominating set of shared values, being transmitted by symbolic means such as stories, myths, legends, slogans, anecdotes, short stories (T., Peters, R. Waterman, 1982)670.
667

Edgar Schein671, in 1985, elaborated a more complex definition of organizational culture, an analytical one, uniting points of view of several theoreticians and practitioners. He thought that organizational culture was: The behavioral rules being noticed when people meet each other, such as the language they use and the ways of expressing their respect and appreciation; The norms developing within working teams; The dominating values adopted by the organization regarding services; The philosophy guiding the organization policy in relation with its own employees and beneficiaries; The pre-established rules within an organization for an efficient functioning; The climate and the atmosphere existing in an organization, being expressed through design, comfort and the way the members of the organization get in touch with the individuals from the outside. Finally, we may define Organizational Culture as an assembly of believes, rules and shared norms uniting the members of an organization. It also shows the conformism within a group and its way of acting. This assembly determines actually the social norms that may appear and the behavioral models emerging from them. The Most Important Hypotheses Regarding Organizational Culture are related to: - The organizational culture uses surface and depth symbols. - The difference between them is similar to the difference between the shinning side of a commercial and the reality on the field. - The organizational culture looks different to its members comparing to the way it looks like to the people from the outside. The people from the outside make a first
671

Gary Johns, Organizational Behavior, Economica Publishing House, Bucureti, 1992 668 McLean, A., Marshall, J., Intervening in culture, internal report, Bath University 669 Ouchi, W., Theory Z, How American Business Can Meet the Japanese Challenge, Adison-Wesley, Reading, mass, 1981 670 Peters, T., Waterman, R., In search of Excellence, Lessons from American`s Best Run, Companies, New-York, Harper&Row, 1982

Schein, E., Organizational Culture and Leadershipa dynamic view, Jossey-Bass, 1985

385

impression depending on the surface symbols. - It often happens that there are differences regarding the interpretation of the organizational culture even inside the organization (especially in the cases of large organizations), between the managers and the rest of the members. When the managers have the tendency to isolate themselves somehow from what goes on within the unit, they get to believe the myths they create for the people outside the organization. - The hidden indistinguishable aspects of the organizational culture influence the members of the organization, regardless of their will, determining their personality and their behavior in a relationship. - Mainly, organizational culture is about how work is done and how people are treated. Diagnosing Organizational Culture672 The organizational culture is a lifestyle for the members of an organization and if we should offer a practical definition we may say it stands for the way work is done and the way people are treated. Since there are so many cultures, there are also very deep believes regarding the way how work must be organized, how authority must be carried out and how people must be rewarded and controlled. What is the requested level of formalism? How much planning is necessary and for how long? What is the proper combination between obedience and initiative which is expected from the subordinates? All these are parts of the culture of an organization. Even when the culture is strong, this lifestyle can be difficult to read and learn for those ones who are not initiated in it and who come from the outside. A simple way of understanding a culture consists in examining the symbols, the rituals and the stories describing the lifestyle within the organization. These symbols, ri672

See, tefan Prun , Police Management, Sitech Publishing House, Craiova, 2008

tuals and stories are mechanisms of learning and they consolidate the culture for the ones inside the organization. There are also other elements related to all these: The managers managing style; The subordinates working style; The way the control is carried out; How conflicts are solved; How decisions are elaborated; The influence of the external environment. Taking all these elements into account, Charles Handy, in his work called Understanding organizations, published in 1985, talks about four classic models of organizational cultures that can be met in the majority of organizational areas: the autocratic type of organizational culture based on a centralized power; the technocratic type based on specialized roles; the task type culture based on professional tasks and the focused type based on the individual. The Autocratic Type of Organizational Culture. It can be met in small organizations, within unions or political organizations. It has the shape of a concentric network, having a single center of authority, radial power and influence lines going from the center to the borders. The power is concentrated at the level of a unique leader. Key persons are in charge with the control. Its functioning depends exclusively on the centers decisions. This cultural type attracts people for whom power is important and who do not care much about security. The values are focused on individual performance, egocentrism, physical and psychological endurance. There is a huge tolerance regarding the means used to reach the objectives. The famous dictum the end justifies the means is part of the basic outlook of this cultural model. The air in these organizations is formal and tough. The humiliation rituals are dominant as well as the ones of degradation and differentiation. The integration rituals are rarely performed. The achievement has a very low level of satisfaction attached. The personnel dynamics is higher because
386

of the existence of such a tough competitive climate. It is an unpleasant model, and yet a very efficient objective oriented one. The Technocratic Type of Organizational Culture. It develops within large organizations, having well defined bureaucratic mechanisms where the good functioning is conditioned by the inertial achievement of certain specialized roles. Several subcultures may develop themselves within specialized departments which are actually the pillars, the columns of the organization. This culture is also called the temple. The values and the perspectives are given by the temple roof: they are clear, in writing, with an obvious tendency towards rigidness. They gravitate around discipline, observation of procedures and regulations of domestic order. The individual perspectives are generally narrow and tied to achieving a specialized role. The promotion process is slow. The atmosphere is relatively calm and protecting for those ones who can hardly accept competition, offering them the opportunity of a professional specialization. Integration rituals are rare. The differentiation ones are more frequent, pointing out the status difference. This is not a satisfactory model for ambitious individuals. They will either try to reach the power source or they will leave the organization. The Task Type of Organization Culture. It is based on distributing tasks according to the intellectual potential of the individuals. It can be met more often in complex structures where the functioning mechanisms are based on professional tasking. The accent is on accomplishing the task, trying to assure all necessary adequate resources and suitable people for each level of the organization. Here, the personnel is autonomous in terms of choosing the way to accomplish a task. The values promote creativity, team work, reaching common goals first and not the individual ones. The influence is based more on the professional power than on the power of the position or the personal one, covering a larger area in
387

comparison with other cultures. The individual perspectives depend on results. The basic outlooks are about confidence, creativity, self-guidance and control, high level of responsibility and awareness. This type of culture is highly adjustable. The groups, the project teams and the rapid intervention formations are set up for reaching precise goals and they can be reorganized, abandoned or maintained. The organization can rapidly react for each group includes, idealistically, all necessary factors of decision. The members of the organization realize that this culture provides a high level of autonomy, assures appreciation depending on the results they get, and allows them to easily establish working relations within the group. The mutual respect is therefore based on capacity and not on age or on position. The manager of a culture o such type must be flexible and confident on his/her capacity of acting in a short unstable atmosphere. He must expect to be judged in accordance with the results he/she gets and he/she must like to coordinate the activity of certain colleagues of his/hers who might happen to better experts in reaching various aspects of the given task. The Focused Type of Organizational Culture. It is pretty rarely met. The individual has the central role. The structure and the organization itself serve the individual interests. If such culture really exists, it has the role of serving and helping its members, promoting their own interests, without having any global objective. Within such culture, the individual may leave the organization any time, but the organization cannot fire him/ her. The basic outlook is about professional authority and not the hierarchical one. The members of the organization do whatever they know best to do and they are consulted on issues they are experts about. The specialists within organizations, the university professors, the consultancy companies etc. are just some examples of areas

where this culture can be met. Such persons are not easily led. Since they are specialists, they can find jobs very rapidly. It is quite improbable for them to admit that the head of the organization has any professional power and, at the same time, the coercive measures are usually counter-productive. All that is left for the manager in this case is his/ her personal power, but the specialists cannot be so easily impressed by someones personality. Usually, they are not even influenced by the norms of the group or by the relations they have with their colleagues who might shape their personal preferences a bit. A Diagnosis Model. A simple model of diagnosing the organizational culture is the Harrison673 questionnaire. It contains 15 sets of four alternative questions we would like you to analyze and to mark from 1 to 4, depending on how true you consider them to be regarding: a. You own organization. b. Your own preferences. For each of the 15 sets, you can give 4 points to the affirmation that describes most correctly your organization, 3 points to the next one so on and so forth. You should do the same with those ones describing your preferences. You have one hour for that. Having finished the analysis, you will be able to identify the type of your organization and the type of organization that is most suitable for you. The answer pattern is simple. The first affirmation of each set is linked to the autocratic type of culture, the second is for the technocratic type, the third is the task type and the last if the focused type. 1. A good chief Is strong, determined and decided, and yet he/ she is just and protective, generous and indulgent with the loyal subordinates;
673

Harrison Roger, Diagnosing Organisational Culture, Trainer`s Manual, 1993, Jossey Bass, Publishers, San Francisco, California

Is impersonal and correct. He/ she avoids making use of the position for his/ her own advantage. He/ she asks the subordinates to do only what the official asks them to do; Is equalitarian and suggestible when professional issues occur. He/ she uses authority in order to get the necessary resources for accomplishing the tasks; Is interested and sensible to the others personal needs and values and uses his/ her position to give the subordinates satisfactory and stimulating works for their own development. 2. A good subordinate - Is benevolent, industrious and loyal to his/ her superiors interests; - Is responsible and trusting, achieving the tasks and the responsibilities included in his/ her job description, avoiding those actions that might surprise or embarrass a superior; - Is self-motivated to contribute with his/ her best to the accomplishment of works and is open to new ideas and propositions. He/ she is also willing to accept the initiative coming from those ones who have a better expertise or who are more specialized. - Is substantially interested in developing his/ her own potential and is willing to learn and to accept help, to show respect to the others needs and values and to offer them help and assistance and to contribute to their development. 3. A good member of an organization settles as a priority first of all to: The chiefs personal demands; The tasks, responsibilities and requests of his/ her own role and of the usual behavioral standards; The requests regarding the duty task or the resources of qualification, capacity, energy and materials. 4. The people who are successful within the organization: Are alert, competitive and power oriented; Are scrupulous, aware and have a
388

strong sense of loyalty towards the organization they belong to; Are competent and efficient from a technical point of view, strongly committed in achieving their tasks; Are efficient and competent in their personal relationships, having a strong sense of commitment regarding developing and enhancing peoples qualities. 5. The organization treats the individual: As if his/ her time and energy would be at the disposal of the ones located on the top of the hierarchy; As if his/ her time and energy would be available as part of a contract that includes rights and obligations for both parts; As a collaborator who offered his/ her qualification and skills for a common cause; As an interesting and sufficiently valuable person. 6. People are influenced and controlled by: The personal manifestation of the economical and political power (reward and punishment); The impersonal manifestation of the economical and political power in order to command procedures and performance standards; The good communication and debate on the requests and professional tasks that would lead to an adequate action, motivated by self commitment, in achieving the goal; The inner interest and the pleasure of taking part in carrying out the activities and/or the concern and the interest in the other persons involved needs. 7. It is legit for a person to have another persons activity under control: If that person has a higher authority and power within the organization; If that persons role includes responsibility for the other one; If that person has more relevant knowledge regarding the immediate task; If the person under control accepts the help or the assistance coming from the
389

first person or if it can contribute to his/ her development. 8. The basis on which a task is assigned to consists in: The personal needs and the appreciation assessed by the ones with authority; The social division of functions and official figures within a system; The resources and the specialty required by the activity to be performed; The personal wishes and the learning and development needs of the individuals members within the organization. 9. Work is made for: The hope of reward, fear of punishment or loyalty towards the powerful one; Observing the professional obligations, supported by the system of sanctions and by the personal loyalty towards organization or system; Getting satisfaction from the superior quality of your work and achievement and /or personal commitment to reach a goal and complete a task; Pleasure of carrying out a particular activity as well as interest and respect for the others needs and values. 10. People work when: They are asked to by a superior authority or when they think they can use each other for a personal advantage; Coordination and cooperation are established by the official system; Their united contribution is necessary for completing a task; Collaboration satisfies, stimulates or represents a challenge at a personal level. 11. A competition is for: power and personal advantage; a high position within the official system; the perfection of contribution to completing a task; attraction towards own needs. 12. The conflict: is under control by the intervention of the superior authority, being often stimulated by it to keep its own power; is kept down by applying certain

rules, procedures and definitions of responsibility; is solved by properly discussing the working problems that might occur; is solved by using an open and profound solution to the personal needs and values involved. 13. The decisions are elaborated by: the person having the highest power and authority; the person whose job description specifies this responsibility; the persons having the strongest knowledge about that particular issue; the persons who are mostly involved and personally affected by the result. 14. The adequate structure of control and communication: The command goes from the above towards lower levels, as ina simple pyramid, so that anyone who is higher on the pyramid has authority on anyone who is located lower on the pyramid. The information goes from up to dwon on the chain of command; The directives go from up to down and the information goes from down up, as in functional pyramids that converge at the top. The authority and responsibility of a role are limited and they can only be extended to lower roles from their own pyramid. The information exchange among functional departments is limited; The information regarding requests and task issues starts from the task activity center, up and down, determining the necessary of resources and support expected from the rest of the organization. A coordinating function may exist in order to establish the priorities and the level of resources, in general, using the information sent by all working fields. The power changes at the same time with the nature and the task location;

The information and the influence circulate from person to person, based on voluntarily created relationships for professional goals, goals of education, for mutual pleasure and shared values. A coordination position may establish the general levels of necessary contribution for maintaining the organization. 15. The environment is answered to as if: it was a competitive jungle where everybody is against everybody, and where those ones who do not exploit the others get to be exploited; it was a rational and methodic system where competition is limited by law, and conflicts are diminished by negotiation and compromise; it was a system of shapes and imperfect systems that are to be restructured and enhanced by the organization results; it was a complex system consisting in threats and potential support. It is to be manipulated so that its sap is extracted, its fangs are got out in order to be used as an playing object and as a working area for the members pleasure and development. The questionnaire results can offer you the real image of the organizational environment you are working in and of the organizational culture created by it. The answer analysis must be done carefully. If there is a dominant score comparing to the next one, then the tendency is structured in a better way. If the scores are tight or a draw, then it needs a more detailed explanation, and probably the questionnaire can be supplemented with other research tools. As a matter of fact, the score is a guiding mark depending on which you may have a better understanding of the philosophy of your own organizational culture you are engaged into.

390

391

392

UNITATEA DE COOPERARE JUDICIAR A UNIUNII EUROPENE - EUROJUST

Asist.univ.drd. SERGIU ADRIAN VASILE Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza Eurojust is a judicial cooperation body created to help provide safety within an area of freedom, security and justice. Eurojust was set up by the Council of the European Union in February 2002 (Council Decision 2002/187/JHA) to improve the fight against serious crime by facilitating the optimal co-ordination of action for investigations and prosecutions covering the territory of more than one Member State with full respect for fundamental rights and freedoms. Eurojust is composed of 27 National Members, one from each EU Member State. These are senior and experienced judges, prosecutors, or police officers of equivalent competence, who together form the College of Eurojust. Cuvinte cheie: EUROJUST, OLAF, securitate, cooperare, sistem juridic, strategie. 1. Consideraii introductive Securitatea european este considerat o precondiie pentru prosperitate i libertate. De aceea, Uniunea European abordeaz ntr-o prim strategie de securitate comprehensiv att msuri de securitate civile, ct i militare674. n aceast prim strategie de securitate european, primul document oficial de acest tip publicat i intitulat O Europ sigur ntr-o lume mai bun (A secure Europe n a better world) mediul de securitate este caracterizat unul al granielor din ce n ce mai deschise n care aspectele de securitate intern i extern sunt indisolubil legate, iar o precondiie a dezvoltrii este asigurarea securitii deoarece conflictele nu numai c distrug infrastructura, inclusiv cea social, dar ncurajeaz i criminalitatea, descurajeaz investiiile i face activitatea economic normal imposibil675.
674 Strategia de Securitate a Uniunii Europene a fost adoptat de Consiliul European n decembrie 2003, reprezentnd un efort de a identifica i aplica un concept strategic al UE care s evalueze riscurile i ameninrile comune la adresa securitii europene, precum i mijloacele pentru eliminarea acestor riscuri (Strategia de Securitate a UE, A secure Europe n better world, decembrie 2003, Bruxelles, pe www.europa.eu.int); 675 n document se mai afirm c exist un anumit numr de ri i regiuni care sunt prinse ntr-un cerc

n acest sens este nevoie ca statele s fac schimb de resurse, idei i informaii pentru a atrage valori individuale, pentru a beneficia de pe urma experienei i perspectivelor altora, precum i s mbunteasc interoperabilitatea dintre tehnologii i proceduri. Prin cercetare i dezvoltarea tehnologiilor din domeniul securitii se pot extinde diversitatea echipamentelor pentru gestionarea situaiilor de urgen de care dispun unitile de interveniile rapide, care se confrunt, n mod tipic, cu provocri similare la nivel internaional. Numai prin investiii n cunoatere i dezvoltnd noi tehnologii, cetenii europeni vot fi protejai de pericole cum ar fi terorismul, dezastrele naturale i crimele, dar n acelai timp li se respect dreptul la intimitate i le sunt protejate drepturile fundamentale. Asigurarea securitii i aprrii statelor se consider realizate n momentul n care nu trebuiesc sacrificate interesele proprii n favoarea altui stat, grup de state sau orgavicios al conflictelor, insecuritii i srciei,iar competiia pentru resursele naturale va fi agravat de nclzirea global n urmtorii ani, i se vor crea probabil mai multe turbulene i micri de migraie n diferite regiuni, cf.. Strategia de Securitate a Uniunii Europene www.europa.eu.int;

393

nisme internaionale i care, n caz c se atenteaz la componente ale securitii ei, poate s i le menin, inclusiv cu ajutorul forelor armate. Istoria Uniunii Europene se ntinde de la declaraia lui Robert Schumann, din anul 1950 (crearea Comunitii Europene a Crbunelui), pn la primele valuri de aderare din anii 70 i 80, de la instituirea Pieei Unice n 1993 pn la lansarea monedei Euro i deschiderea negocierilor de aderare cu rile Europei Centrale i de Est. Planul Schumann (CECO676), apoi Euratom (CEEA677), Piaa Comun (CEE678), cele trei tratate de baz (Roma, Maastricht, Amsterdam), la care aveau s adere succesiv celelalte state din Europa Occidental, nu au fost de-a lungul ultimilor ani dect etapele aceluiai parcurs federator, bazat pe principiul n virtutea cruia reconstruirea, dezvoltarea i mai ales consolidarea rilor europene nu puteau fi concepute unul fr cellalt, ci numai unul mpreun cu cellalt. Politica extern i de securitate comun reprezint aadar cadrul instituional care permite UE s se exprime unitar n problemele de politic extern, ntrind legitimitatea acestui for, pe plan internaional. Pe scurt, acesta este mecanismul i motivaia care ghideaz evoluia strategiilor, instituiile acionale ale acestui demers fiind deja operaionale, oferind Uniunii Europene mecanismele de negociere n politica extern i de securitate679. Aplicarea Politicii extern i de securitate comun la nivel european nu afecteaz dreptul statelor membre de a-i aplica propriile politici externe i de securitate, ci le ofer acestora un mijloc suplimentar de acAbr.ro. CECO - Comunitatea European a Crbunelui i Oelului; 677 Abr.ro. CEEA - Comunitatea European a Energiei Atomice; 678 Abr.ro. CEE - Comunitatea Economic European; 679 Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea European, Revista Studii de Securitate, nr.2(3)/2004, p. 5;
676

iune. n ciuda teoriilor funcionaliste de pn acum, guvernele nu au prut a fi prea dornice de a-i delega atribuiile unor instituii supranaionale680. Principala responsabilitate n formularea acestei strategii revine Consiliului European, care definete principiile generale i stabilete strategiile comune. Unul dintre obiectivele cele mai rvnite (cel puin de ctre marile curente de opinie) era acela al definirii unei identiti a Uniunii n arena internaional, prin realizarea unei politici externe i de securitate comun care putea conduce, ntr-un moment viitor, la o aprare comun. Pentru consolidarea luptei mpotriva crimei organizate, Consiliul European de la Tampere, din 15 i 16 octombrie 1999, a decis nfiinarea unei uniti Eurojust681, format n conformitate cu sistemele juridice al statelor membre, dintr-un membru naional detaat de fiecare stat membru, fiind un procuror, magistrat sau ofier de politie, cu competene echivalente. Fiecare membru naional poate fi asistat de o persoan sau, dac este necesar, de mai multe persoane. 2. Etapele nfiinarea Eurojust Eurojust este un organism al Uniunii Europene, cu personalitate juridic, finanat de la bugetul general al Uniunii Europene. n contextul investigaiilor i urmririlor, referitoare la unul sau la mai multe state membre, n special atunci cnd aceste delicte sunt comise n mod organizat, obiectivele Eurojust sunt urmtoarele682: a) stimularea i mbuntirea coordonrii, ntre autoritile competente ale statelor membre, ale investigaiilor i urmririlor din statele membre, lund n considerare
Lumea 2005: enciclopedie politic i militar (studii strategice i de securitate), Editura Centrului Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005, p. 225; 681 Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii luptei mpotriva delictelor grave; 682 Art.3, alin.1 din Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii luptei mpotriva delictelor grave;
680

394

orice cerere provenit de la o autoritate competent a unui stat membru i orice informaii transmise de orice organism competent, n virtutea prevederilor adoptate n cadrul Tratatelor; b) mbuntirea cooperrii dintre autoritile competente din statele membre, n special prin facilitarea executrii asistenei juridice mutuale internaionale i implementarea cererilor de extrdare; c) sprijinirea autoritilor competente din statele membre pentru eficientizarea aciunilor lor de investigaii i urmrite. n plus, la cererea unei autoriti competente a unui stat membru, Eurojust poate s participe la aciunile de investigaii i urmrire, doar n legtur cu acel stat membru i un stat non-membru, n cazul n care a fost ncheiat un acord de cooperare cu acel stat sau dac ntr-un anumit caz exist un interes esenial n acordarea acestei asistene. Competena general a unitii Eurojust include tipurile de delicte n legtur cu care Europol683-ul este ntotdeauna competent s acioneze684, dar i altele precum: delicte informatice, frauda i corupia i orice delict penal care afecteaz interesele financiare ale Comunitii Europene, splarea veniturilor provenite din delicte, delicte de mediu sau participarea la aciunile unei organizaii criminale685. Pentru alte tipuri de delicte dect cele menionate, Eurojust poate, n plus, s participe la aciunile de investigaii i urmrire, la cererea unei autoriti competente dintrun stat membru. Pentru ndeplinirea obiectivelor sale, Eurojust va ndeplini sarcinile sale prin unul/mai muli membri naionali sau printr-un Colegiu n urmtoarele situaii:
nfiinarea EUROPOL a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European din 7 februarie 1992, dar organizaia a nceput s i desfoare toate activitile n data de 1 iulie 1999; 684 A se vedea Articolului 2 din Convenia Europol din 26 iulie 1995; 685 n sensul Deciziei Comune a Consiliului 98/733/JHA din 21 decembrie 1998;
683

la cerere, de unul/mai muli membri naionali implicai ntr-un caz tratat de Eurojust; cnd cazul implic aciuni de investigaii sau urmrire, care au repercusiuni la nivelul Uniunii sau care pot afecta alte state membre dect cele implicate n mod direct; atunci cnd este implicat o chestiune general referitoare la ndeplinirea obiectivelor sale; atunci cnd Decizia Eurojust prevede altfel. n acest sens, atunci cnd i ndeplinete sarcinile, Eurojust va indica dac acioneaz prin intermediul unuia sau mai multor membri naionali sau ca un Colegiu. 3. Detalierea calitii de Membri naionali Membrii naionali vor fi guvernai de legea naional a Statului Membru al lor n ceea ce privete statutul lor. Durata funciei unui membru naional va fi stabilit de Statul Membru de origine. Toate informaiile schimbate ntre Eurojust i Statele Membre, vor fi transmise prin intermediul membrului naional. Fiecare Stat Membru va defini natura i cuantumul puterilor judiciare pe care le acord membrului su naional pe propriul su teritoriu. El va defini, de asemenea, dreptul unui membru naional de a aciona n legtur cu autoritile judiciare strine, n conformitate cu angajamentele sale internaionale. Atunci cnd l numete pe membrul su naional i la orice alt dat dac este cazul, Statul Membru va notifica pe Eurojust i Secretariatul General al Consiliului despre decizia sa, astfel nct acestea s le poat informa pe celelalte State Membre. Hazel Smith spunea c n pofida faptului c uneori nc domin anumite interese, ca norm general putem vorbi despre o politic extern etic ca urmare a presiunilor exercitate de ctre societatea civil686 Pentru ndeplinirea obiectivelor Euro686

Hazel Smith, European Union Foreign Policy, London, Pluto Press, 2002;

395

just, membrul naional va avea acces la informaiile cuprinse n cazierele naionale sau n orice ale registru din Statul sau Membru, n acelai fel aa cum se stipuleaz n legea sa naional n cazul unui procuror, judector sau ofier de poliie cu competen echivalent. Atunci cnd Eurojust acioneaz prin intermediul membrilor si naionali implicai va putea solicita autoritilor competente ale Statelor Membre implicate s ia n considerare: demararea unei investigaii sau urmriri a unor anumite aciuni; acceptarea ca una din acestea poate fi ntr-o poziie mai bun pentru a angaja o investigaie sau pentru a urmri anumite aciuni; coordonarea dintre autoritile competente ale statelor membre implicate; nfiinarea unei echipe comune de investigaii, n concordan cu instrumentele de cooperare relevante i transmiterea oricror informaii care sunt necesare, n vederea ndeplinirii sarcinilor sale. De asemenea Eurojust va asigura ca autoritile competente din statele membre implicate s se informeze reciproc asupra aciunilor de investigaii i urmrire despre care a fost informat i va sprijini autoritile competente din statele membre, la cererea lor, pentru a asigura cea mai bun coordonare posibil a aciunilor de investigaii i de urmrire, acordnd asisten pentru mbuntirea cooperrii dintre autoritile naionale competente. Reeaua Judiciar European687 va fi consultat de ctre Eurojust n aciunile sale, acesta folosind i contribuind la mbuntirea bazei de date de documentare. n conformitate cu obiectivele sale pentru mbuntirea cooperrii i coordonrii
European Judicial Network (EJN - abr.eng.), ncepnd cu anul 1998, n Uniunea European funcioneaz o reea de puncte naionale de contact pentru facilitarea cooperrii judiciare n materie penal. A fost nfiinat prin Aciunea Comun 98/428 JHA din data de 29 iunie 1998 pentru a ndeplini Recomandarea nr. 21 din Planul de Aciune pentru Combaterea Criminalitii Organizate, adoptat de Consiliu n anul 1997;
687

dintre autoritile competente, poate nainta cereri de asisten juridic dac acestea: sunt ntocmite de autoritatea competent a unui stat membru; se refer la o aciune de investigaie sau de urmrire desfurata de acea autoritate ntr-un anumit caz; necesit intervenia sa pentru o aciune coordonat. 4. Detalierea Colegiului Colegiul este format din toi membrii naionali, iar atunci cnd Eurojust acioneaz ca un Colegiu poate, n legtur cu tipurile de delicte menionate anterior, s solicite autoritilor competente din statele membre implicate, cu motivaie: s angajeze o aciune de investigaie sau de urmrire a unor anumite aciuni; s accepte ca una din acestea poate fi ntr-o poziie mai bun pentru a ntreprinde o investigaie sau pentru a urmri anumite aciuni; s coordoneze autoritile competente ale statele membre implicate; s nfiineze o echip comun de investigaii, n conformitate cu instrumentele de cooperare relevante; s transmit orice informaii necesare n vederea ndeplinirii sarcinilor sale. Eurojust se va asigura ca autoritile competente ale statelor membre s se informeze reciproc despre aciunile de investigaii i de urmrire despre care a fost anunat i care au repercusiuni la nivelul Uniunii sau care ar putea afecta alte state membre dect cele implicate n mod direct, sprijinind autoritile competente ale statele membre, la cererea lor, pentru a asigura cea mai bun coordonare posibil a aciunilor de investigaii i de urmrire. Pe baza analizei Europol va acorda asisten pentru mbuntirea cooperrii dintre autoritile competente ale statelor membre. 5. Detalierea calitii de Corespondeni naionali Fiecare stat membru poate constitui sau numi unul sau mai muli corespondeni naionali. Relaiile dintre corespondentul naional i autoritile competente ale statelor membre sunt guvernate de dreptul naional. Un corespondent naional va avea locul su de munca n statul membru care l-a numit.
396

Dac un stat membru numete un corespondent naional, el poate fi un punct de contact n Reeaua Judiciar European. Relaiile dintre membrul naional i corespondentul naional nu exclud relaiile directe dintre membrul naional i autoritile sale competente. 6. Schimbul de informaii cu statele membre i ntre membrii naionali Autoritile competente din statele membre pot schimba cu Eurojust orice informaii necesare pentru ndeplinirea sarcinilor sale. De asemenea, membrii naionali Eurojust sunt mputernicii s schimbe orice informaii necesare pentru ndeplinirea sarcinilor sale, fr autorizare prealabil, ntre ei sau cu autoritile competente ale statului lor membru. Eurojust poate procesa doar urmtoarele date personale ale persoanelor care, n conformitate cu legislaia naional a statelor membre implicate, sunt considerate martori sau victime ntr-o aciune de investigaie sau urmrire penal, n legtura cu unul sau mai multe tipuri de delicte: numele de familie, numele dinaintea cstoriei, prenumele i orice pseudonime sau nume asumate; data i locul naterii; naionalitatea; sexul; domiciliul, profesia i locul n care se afl persoana implicat; descrierea i natura delictelor pretinse, data la care au fost comise, ncadrarea penal a delictelor i derularea investigaiilor. Cu toate acestea, n cazuri excepionale, Eurojust poate, de asemenea, pe o perioad limitat de timp, s proceseze alte date personale referitoare la circumstanele unui delict, dac sunt imediat relevante pentru i incluse n investigaiile n curs a cror coordonare este sprijinit de Eurojust. Dac aceste alte date se refer la martori sau la victime, decizia de procesare a acestora va fi luat n solidar de cel puin doi membri naionali. Datele personale, procesate prin mijloace automate sau prin alte mijloace, care relev originea rasial sau etnic, opiniile politice, credinele filozofice sau religioase, apartenena la sindicate i date referitoare la sntate sau la viaa sexual pot fi procesate
397

de Eurojust, numai atunci cnd aceste date sunt necesare pentru investigaiile naionale n cauz. Pentru a procesa datele personale, prin mijloace automate sau prin fiiere manuale structurate la nivelul Eurojust a fost nfiinat un index de date referitoare la investigaii i fiiere de lucru temporare, care conin de asemenea date personale. Eurojust poate procesa numai urmtoarele date personale asupra persoanelor care, n conformitate cu legislaia naional a statelor membre implicate, formeaz obiectul unei investigaii sau urmriri penale pentru unul sau mai multe din tipurile de delicte: numele de familie, numele dinaintea cstoriei, prenumele i orice pseudonime sau nume asumate; data i locul naterii; naionalitatea; sexul; domiciliul, profesia i locul n care se afl persoana implicat; numerele asigurrii sociale, permisele de conducere, actele de identificare i datele din paaport; informaii referitoare la persoane juridice, dac includ informaii legate de persoanele identificate sau identificabile, care fac obiectul unei investigaii sau urmriri judiciare; conturile bancare i conturile de la alte instituii financiare; descrierea i natura delictelor pretinse, data la care au fost comise, ncadrarea penal a delictelor i derularea investigaiilor; faptele care recomand extinderea internaional a cazului; detalii referitoare la pretinsa apartenen la o organizaie criminal. Pentru ndeplinirea obiectivelor sale, Eurojust a creat un fiier de date automate, care constituie un index de date referitoare la investigaiile n care datele non-personale i datele personale pot fi stocate. Acest index are drept scop: sprijinirea administrrii i coordonrii aciunilor de investigaii i de urmrire la care Eurojust participa, n special prin referine la informaii; facilitarea accesului la informaii asupra aciunilor de investigaii i de urmrire n curs; facilitarea monitorizrii legalitii referitoare la procesarea datelor personale.

Indexul va conine referine la fiierele de lucru temporare procesate n cadrul Eurojust. n ndeplinirea sarcinilor lor, membrii naionali ai Eurojust pot procesa datele referitoare la cazurile individuale la care lucreaz ntr-un fiier de lucru temporar. Fiecare nou fiier de lucru, care conine date personale, va fi comunicat Ofierului de Protecie a Datelor. Eurojust are un Ofier de Protecie a Datelor, membru al personalului, care are n special urmtoarele sarcini: asigur, n mod independent, legalitatea referitoare la procesarea datelor personale; asigur c o dovad scris de expediere i de primire, a datelor personale s fie pstrat conform prevederilor stabilite n regulile procedurale, n conformitate cu condiiile de siguran; asigur ca subiectele datelor s fie informate despre drepturile i la cererea lor. Pentru ndeplinirea sarcinilor sale, Ofierul are acces la toate datele procesate de Eurojust i la toate incintele Eurojust. Numai membrii naionali i asistenii lor, precum i personalul Eurojust autorizat pot, n scopul ndeplinirii obiectivelor Eurojust, avea acces la datele personale procesate de Eurojust. 7. Dreptul de acces la datele personale Fiecare persoan este autorizat s aib acces la datele personale, care sunt n legtura cu ea i care sunt procesate de Eurojust. Orice persoan care dorete s-si exercite dreptul de a avea acces la datele care sunt n legtur cu ea i care sunt stocate la Eurojust, poate face o cerere n acest sens statului membru, ctre autoritatea numit n acest scop. Accesul la datele personale este interzis dac: acest acces poate periclita una din activitile lui Eurojust; acest acces poate periclita orice investigaie naional la care Eurojust particip; acest acces poate periclita drepturile i libertile terelor pri. Decizia de a acorda acest drept de acces va lua n considerare statutul, n ceea ce
398

privete datele stocate de Eurojust, persoanelor care nainteaz cererea. Membrii naionali implicai prin aceast cerere o vor analiza i vor lua o decizie n numele Eurojust. Cererea va fi tratat complet n termen de trei luni de la primire. Dac solicitantul nu este satisfcut de rspunsul dat cererii sale, el poate contesta aceast decizie la organismul comun de supraveghere, care va verifica dac decizia luat de Eurojust este sau nu legal. 8. Corectarea i tergerea datelor personale Fiecare persoan are dreptul de a-i solicita unitii Eurojust s corecteze, s blocheze sau s tearg datele care se refer la ea, dac acestea sunt incorecte sau sunt incomplete sau dac introducerea sau depozitarea acestora contravine legii. Eurojust va trimite o notificare solicitantului dac corecteaz, blocheaz sau terge datele care se refer la el. Dac solicitantul nu este satisfcut de rspunsul primit, el poate nainta cazul Organismului Comun de Supraveghere688, n termen de treizeci de zile de la data primirii deciziei Eurojust. 9. Termenele de stocare a datelor personale Datele personale procesate de Eurojust vor fi stocate att timp ct va fi necesar pentru ndeplinirea obiectivelor sale. Totui ele nu pot fi stocate peste: data la care urmrirea este interzis conform legii prescrierii din toate statele membre implicate n aciunea de investigaii i urmrire; data la care decizia judiciar a celui din urm stat membru implicat n aciunea de investigaii sau de urmrire, care justifica coordonarea de ctre Eurojust, a devenit definitiv; data la care Eurojust i statele membre
688

n conformitate cu prevederile Conveniei Europol, a fost creat un Organism Comun de Supraveghere - Joint Supervisory Body (JSB) organism independent care monitorizeaz coninutul i modul de utilizare a tuturor datelor personale n activitile desfurate de Europol, asigurndu-se c sunt respectate drepturile persoanelor privind protecia datelor;

implicate au stabilit sau au convenit mutual c nu mai era necesar ca Eurojust s coordoneze aciunile de investigaii i urmrire. 10. Securitatea datelor n cadrul Eurojust Eurojust i fiecare stat membru protejeaz datele personale mpotriva distrugerii nelegale sau accidentale, pierderii accidentale sau dezvluirii neautorizate, modificrii i accesrii sau oricrei forme de procesare neautorizat. Regulile procedurale conin msurile tehnice i organizatorice necesare, referitoare la securitatea datelor i n special msurile luate pentru: interzicerea accesului persoanelor neautorizate la echipamentul de procesare a datelor utilizat pentru procesarea datelor personale; prevenirea citirii, copierii, modificrii sau prelurii neautorizate a mijloacelor de comunicare a datelor; prevenirea introducerii neautorizate de date i inspecia, modificarea sau tergerea neautorizat a datelor personale stocate; prevenirea utilizrii sistemelor de procesare automat a datelor de persoane neautorizate utiliznd echipamente de comunicare a datelor; asigurarea c persoanele autorizate s foloseasc un sistem de procesare automat a datelor, au acces doar la datele incluse n autorizaia lor de acces; asigurarea c este posibil s se verifice cror organisme le sunt transmise datele personale; asigurarea c este, ulterior, posibil s se verifice i s se stabileasc ce date personale au fost introduse n sistemele de procesare automat a datelor i cnd i de ctre cine aceste date au fost introduse; prevenirea citirii, copierii, modificrii sau tergerii neautorizate a datelor personale n timpul transferului sau n timpul transportului mijloacelor de comunicare a acestor date. 11. Organismul Comun de Supraveghere Organismul Comun de Supraveghere este un organism independent comun de supraveghere, care monitorizeaz n mod colectiv activitile Eurojust, pentru a asigura c procesarea datelor personale este efectuat legal. Organismul Comun de Supraveghere
399

este autorizat s aib acces deplin la toate fiierele n care aceste date personale sunt procesate. Eurojust transmite Organismului Comun de Supraveghere toate informaiile din aceste fiiere pe care le solicit i va sprijini organismul n sarcinile sale prin orice alt mijloc. Pentru nfiinarea Organismului Comun de Supraveghere, fiecare stat membru, n conformitate cu sistemul su juridic, a numit un judector, care nu este membru al Eurojust sau, la cererea sistemului sau naional sau constituional, o persoan care deine o funcie ce i d suficient independen, pentru a o include pe lista judectorilor care pot participa la Organismul Comun de Supraveghere, ca membri sau ca judectori ad hoc. Nici o astfel de numire nu este pe un termen mai mic de optsprezece luni. Revocarea numirii va fi guvernat de principiile de demitere, aplicabile conform dreptului naional din statul membru de origine. Organismul Comun de Supraveghere este format din trei membri permaneni i, de judectori ad hoc. Eurojust este responsabil, conform dreptului naional al statului membru n care este situat sediul su, pentru orice daun cauzat persoanei, care rezult din procesarea neautorizat sau incorect de date efectuata de el. Plngerile mpotriva Eurojust, ca urmare a responsabilitii menionate, vor fi audiate de instanele din statul membru n care sediile acestora sunt situate. 12. Cooperarea n cadrul Eurojust Eurojust a stabilit i va pstra o strns cooperare cu Europol, n msura n care este relevant pentru ndeplinirea sarcinilor lui Eurojust i pentru ndeplinirea obiectivelor sale, lund n considerare necesitatea de a evita dublarea efortului. Eurojust va pstra o relaie privilegiat cu Reeaua Judiciar Eurojust pe baza consultrii i complementaritii, n special ntre membrii naionali, punctele de contact ale aceluiai stat membru i corespondentul naional, dac este cazul.

Eurojust va stabili i va menine o strns colaborare cu Oficiul European de Lupt Antifraud*. Oficiul i-a nceput activitatea la 1 iunie 1999**, succednd Grupul de lucru pentru coordonarea prevenirii fraudei (UCLAF), care a fcut parte din Secretariatul General al Comisiei, creat n 1988. OLAF contribuie la activitatea Eurojust, prin coordonarea investigaiilor i ndeplinirii procedurilor ce privesc protejarea intereselor financiare ale Comunitilor, att la iniiativa Eurojust, ct i la solicitarea OLAF, n cazul n care autoritile naionale competente nu se opun acestei participri. Pentru a-i ndeplini obiectivele, Eurojust poate stabili contacte i face schimb de experien de natur non-operaional, cu alte organisme, n special cu organisme internaionale. Eurojust poate coopera, n funcie de fiecare caz n parte, cu magistraii de legtur din statele membre*** n vederea mbuntirii cooperrii judiciare ntre Statele Membre ale Uniunii Europene. Eurojust poate face schimb de orice informaie necesar pentru ndeplinirea obiectivelor sale cu: organisme competente n virtutea prevederilor adoptate n cadrul

Tratatelor; organizaiile i organismele internaionale; autoritile statelor tere care sunt competente pentru cercetri i investigaii. Raportarea Romniei la proiectul de construcie european n sfera cooperrii judiciare, a securitii i a aprrii pornete de la premisa c el reprezint o etap superioar, necesar, n procesul de dezvoltare a capacitii Uniunii Europene de a gestiona, prin mijloace proprii, crizele survenite pe continentul european i n vecintatea acestuia. n acelai timp ns, Romnia consider necesar meninerea complementaritii acestui proces cu cel al dezvoltrii componentelor naionale, astfel nct aprarea european s nu se constituie ntr-un element de contrapunere la efortul colectiv de aprare.
nfiinat prin Decizia Comisiei 1999/352 CE, CECO din 28 aprilie 1999 privind nfiinare a Oficiului European Antifraud (OLAF) (JO 1999 L136); ** Data intrrii n vigoare a Regulamentului 1073/1999/CE al Parlamentului European i al Consiliului, i a Regulamentului Consiliului (Euratom) 1074/1999 din 25 mai 1999 privind investigaiile realizate de OLAF; *** n sensul Deciziei Comune a Consiliului 96/277/JHA din data de 22 aprilie 1996 cu privire la cadrul pentru schimbul magistrailor de legtur.
*

Bibliografie: Aciunea Comun 98/428 JHA din data de 29 iunie 1998 pentru ndeplinirea Recomandrii nr. 21 din Planul de Aciune pentru Combaterea Criminalitii Organizate; Convenia Europol din 26 iulie 1995; Decizia Comisiei 1999/352 CE, CECO din 28 aprilie 1999 privind nfiinare a Oficiului European Antifraud (OLAF) (JO 1999 L136); Decizia Comun a Consiliului 96/277/JHA din data de 22 aprilie 1996 cu privire la cadrul pentru schimbul magistrailor de legtur; Decizia Comun a Consiliului 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 privind incriminarea participrii la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene; Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii luptei mpotriva delictelor grave; Hazel Smith, European Union Foreign Policy, London, Pluto Press, 2002; Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea European, Revista Studii de Securitate, nr.2(3)/2004; Lumea 2005: enciclopedie politic i militar (studii strategice i de securitate), Editura Centrului Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005; Regulamentul 1073/1999/CE al Parlamentului European i al Consiliului privind investigaiile efectuate de Oficiul European Antifraud (OLAF); Regulamentul Consiliului (Euratom) 1074/1999 din 25 mai 1999 privind investigaiile realizate de OLAF; Strategia de Securitate a Uniunii Europene adoptat de Consiliul European n decembrie 2003; Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European din 7 februarie 1992.
400

IMIGRAREA RESORTISANILOR DIN RILE TERE O NOU PROVOCARE DIN PERSPECTIVA INTEGRRII ROMNIEI N SPAIUL SCHENGEN
Conf. univ. dr. CRISTIAN FLORIN POPESCU Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza Legal migration and integration of third-country nationals are part of an important debate today across the European Union. Most Member States are now experiencing migratory phenomena and are confronted with integration challenges. Some countries, including the new Member States, have only recently been faced with immigration. Others have dealt with immigration and integration challenges for decades but not always with satisfactory results, and they are consequently revising their policies. Reflecting the different histories, traditions and institutional arrangements, there are a wide variety of approaches being taken to find solutions to the problems which need to be tackled. The EU is developing common approaches for integration and is promoting the exchange of best practices. Financial assistance is essential in this context. Cuvinte cheie: imigrare, resortisant, risc, integrare, returnare, securizare, frontiere, management, autoriti. Schimbrile produse n Romnia n ultimele dou decenii au determinat, printre altele, i modificarea radical a politicii n domeniul migraiei, deschiznd noi oportuniti att n ceea ce privete emigrarea cetenilor romni, ct i imigrarea strinilor n Romnia. n calitate de stat membru al Uniunii Europene, Romnia are obligaia de a asigura un cadru general n care manifestarea fenomenului migraiei s se realizeze n deplin acord cu valorile democratice recunoscute i respectate n Uniune. Referindu-ne strict la problema imigraiei, n momentul de fa, Romnia se afl n faa unei noi provocri deoarece, aa cum rezult din statisticile actuale i din studiile efectuate n domeniu, tendina nregistrat este de a transforma treptat Romnia din ar de tranzit pentru imigrani n ar de destinaie. Aceleai studii689, urmrind experiena altor state cu tradiie n imigraie, evideniaz faptul c politica n acest domeniu necesit echilibru. Practic este nevoie de o integrare sporit a imigranilor n societile gazd ntruct imigranii sunt actori-cheie
689

n dezvoltarea att a rilor lor de origine, ct i a rilor de destinaie. Astfel, datorit numrului n scdere a forei active de pe piaa muncii, Romnia reclam nevoia de imigrani pentru a acoperi sectoarele deficitare i, n acelai timp, ca urmare a angajamentelor asumate din perspectiva integrrii n spaiul Schengen, trebuie s asigure prevenirea i combaterea cu succes a imigraia ilegale. Cu alte cuvinte, echilibrul trebuie realizat ntre fluxurile de imigrri i capacitatea real a Romniei de control i absorbie a acestora. n acest sens, aliniindu-se la standardele europene, pentru a preveni imigraia ilegal, ara noastr a adoptat modelul integrat de gestionare a frontierelor. Practic, acest model de Gestionare Integrat a Frontierelor690 este un concept care reunete urmtoarele dimensiuni: controlul la frontiere (verificri i supraveghere), astfel cum este definit n Codul frontierelor Schengen, incluznd analizele de risc pertinente i informaiile privind criminalitatea;
690 Catalogul Schengen al Uniunii Europene: Controlul la frontierele externe - Returnarea i readmisia (Recomandri i cele mai bune practici) actualizat 2009

Vezi, spre exemplu, Raportul Riscuri i inechiti sociale n Romnia - Administraia Prezidenial, Comisia Prezidenial Pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice, Septembrie 2009.

401

depistarea i investigarea criminalitii transfrontaliere n coordonare cu toate autoritile competente de aplicare a legii; modelul de acces structurat pe patru niveluri (msurile n rile tere, cooperarea cu rile nvecinate, controlul la frontiere, msurile de control n spaiul de liber circulaie, inclusiv returnarea); cooperarea dintre agenii pentru gestionarea frontierelor (poliia de frontier, vama, poliia, securitatea naional i alte autoriti competente) i cooperarea internaional; coordonarea i coerena activitilor statelor membre i ale instituiilor i altor organisme ale Comunitii i ale Uniunii. Coerena dintre aceste dimensiuni i modul n care sunt aplicate de statele membre reprezint cheia succesului conceptului de gestionare integrat a frontierelor Controlul eficient la frontiere trebuie meninut n mod constant astfel nct s acopere toate aciunile ilegale, inclusiv cele care nu au impact asupra siguranei locale. Numrul resurselor afectate controlului la frontiere trebuie adaptat n funcie de cantitatea i de profilul fluxurilor de cltori transfrontalieri, de evaluarea ameninrilor i de analiza riscurilor. Cerinele pentru efectuarea de calitate a controlului la frontiere depind de mai muli factori, printre care se evideniaz: presiunile legate de imigraia ilegal, situaia geografic, profilul cltorilor i volumul traficului transfrontalier. Practic imigraia, la fel ca orice fenomen care se manifest transfrontalier, va fi nsoit de o serie de riscuri aferente domeniului att n mod direct, ct i indirect prin intermediul infraciunilor conexe imigraiei ilegale (spre exemplu: traficul de persoane, munca la negru, traficul de stupefiante etc.). Astfel, printre principalii factori externi de risc putem identifica691: proliferarea i dezvoltarea crimei organizate transnaionale, a traficului ilegal de persoane, droguri, armamente i muniie, de materiale radioactive i strategice; migraia clandestin i apariia unor
Vezi Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de stat a Romniei n perioada 2010-2012.
691

fluxuri masive de refugiai; decalaje intre nivelurile de asigurare a securitii i gradul de stabilitate al statelor din proximitatea Romniei; extinderea terorismului transnaional i internaional, inclusiv sub formele sale biologice i informatice; eventualul export de insecuritate din partea unor state care se confrunt cu situaii conflictuale, aflate n proximitatea Romniei ctre Uniunea European; comiterea n apele teritoriale romaneti a unor acte ilegale de ctre nave aflate sub pavilion strin. Dac analizm vulnerabilitile n situaia intern putem vedea c n paralel cu prevenirea sau contracararea punctual a manifestrii posibililor factori de risc amintii anterior, Romnia este preocupat s diminueze vulnerabilitile interne care se manifest n diferite domenii i care, n anumite circumstane, pot avea un impact i asupra securitii transfrontaliere naionale. Dintre aceste tipuri de vulnerabiliti menionm: meninerea unor dispariti de dezvoltare ntre regiunile rii; meninerea la un nivel sczut a infrastructurii informaionale i ntrzieri n realizarea acesteia la standardele impuse de dinamica globalizrii; ntrzieri ale procesului de realizare a Sistemului Integrat pentru Securitatea Frontierei de Stat; alocarea unor resurse financiare i logistice insuficiente realizrii securizrii frontierei de stat la standarde Schengen; transformarea Romniei n destinaie a forei de munc provenind din rndul cetenilor unor state din Asia, Africa i chiar din Europa, ceea ce va determina mutaii n volumul, sensul i n destinaia migraiei ilegale, precum i infraciuni conexe. Dac ne referim la msurile aferente spaiului de liber circulaie (inclusiv msura returnrii) putem constata c acestea au drept scop prevenirea imigraiei ilegale i a criminalitii transfrontaliere pe teritoriul statelor membre prin mbuntirea aciunilor de cutare, prin controale i msuri de supraveghere bazate pe informaii naionale i n conformitate cu dreptul intern. Conform legislaiei comunitare, imi402

granii ilegali depistai n interiorul spaiului de liber circulaie trebuie s intre sub controlul autoritilor competente. Acetia trebuie nregistrai i, dac nu exist motive pentru acordarea rezidenei, i nici alte probleme circumscrise domeniului drepturilor omului sau a dreptului internaional, ei trebuie repatriai n ara lor de origine. De asemenea, statele membre trebuie s defineasc standardele minime pentru msurile de control pe teritoriul lor, mpreun cu alte autoriti competente, al locurilor cunoscute ca fiind importante pentru resortisanii rilor tere aflai n situaie de edere ilegal aa numitele zone fierbini, al conexiunilor traficului transfrontalier etc. Pe lng aceste aspecte care vizeaz n mod strict securizarea frontierelor, la nivel naional mai sunt adoptate i alte msuri care contribuie la prevenirea i combaterea imigraiei ilegale.692 Astfel, Guvernul vizeaz diminuarea ponderii factorului ilegal n cadrul fenomenului migraionist prin prevenirea imigrrii acelor categorii de persoane care nu satisfac condiiile impuse de lege, precum i combaterea ederii ilegale, a muncii la negru i a traficului de imigrani. n realizarea obiectivelor propuse Romnia se va alinia politicilor Uniunii Europene n domeniu i va manifesta solidaritate i o mprire corect a responsabilitilor cu statele membre, inclusiv n ceea ce privete implicaiile financiare rezultate din aplicarea aciunilor comune. Un alt aspect l constituie preocuparea pentru informarea eficient a potenialilor imigrani asupra modalitilor legale de admisie i msurilor luate de statul romn pentru combaterea imigraiei ilegale. Un rol fundamental n limitarea imigraiei ilegale, ca efect negativ al imigraiei pe teritoriul naional, va fi jucat de aciunile de prevenire care vor fi derulate de autoritile romne prin cele mai eficiente mijloace de informare a imigranilor din rile de origine. Aceste aciuni vor avea ca scop informarea corect i complet a potenialilor imigrani despre legislaia naional referitoare la condiiile de admisie i edere n Romnia, precum i a
Vezi H.G. nr.1122 din 18.09 2007 pentru aprobarea Strategiei naionale privind imigraia pentru perioada 2007-2010.
692

riscurilor la care sunt supui n eventualitatea nclcrii acestor prevederi, cum ar fi: diverse forme de exploatare a imigranilor; depistare, luare n custodie public i returnare n ara de origine; stabilirea unei interdicii de a intra pe teritoriul Romniei i, implicit, pe teritoriul altor state membre. n egal msur, n vederea creterii eficienei n combaterea imigraiei i ederii ilegale, autoritile competente vor intensifica cooperarea la nivel naional, n special prin creterea acesteia la nivelul structurilor teritoriale ale instituiilor care au contact direct cu grupurile-int (ndeosebi prin intermediul Oficiului Romn pentru Imigrri din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor). Aceste demersuri vor fi dublate de campanii susinute de informare a imigranilor de pe teritoriul naional cu privire la procedurile aplicate de autoriti n cazul persoanelor aflate n situaii ilegale, precum i de informare i specializare interinstituional a personalului cu competene n domeniu. Integrarea n spaiul Schengen denot totodat intensificarea msurilor de ndeprtare a strinilor care au intrat ilegal pe teritoriul Romniei sau care au intrat legal, dar ulterior ederea lor a devenit ilegal. Astfel, autoritile romne vor derula aciuni n strict conformitate cu standardele Uniunii Europene n domeniul returnrilor, bazate pe cele mai bune practici n ceea ce privete returnarea voluntar sau forat a persoanelor aflate n situaii ilegale, cu respectarea drepturilor fundamentale ale omului i a demnitii umane. n derularea acestor aciuni se va ine cont de specificul situaiei persoanelor vulnerabile, precum minori, minori nensoii, persoane cu dizabiliti, persoane n vrst, femei nsrcinate, printe singur cu minor/minori i persoane care au fost supuse torturii, rpirii sau altor forme serioase de violen psihic, psihologic ori sexual. Un interes deosebit va fi acordat cooperrii n domeniul returnrii cu statele membre ale Uniunii Europene, n special prin participarea Romniei la efectuarea unor zboruri comune. Totodat, n colaborare cu organizaii internaionale cu atribuii n domeniu, precum i cu organizaii neguvernamentale de profil vor
403

fi elaborate i derulate programe comune pentru identificarea modalitilor concrete de sprijinire a strinilor cu edere ilegal n vederea rentoarcerii acestora n rile de origine, inclusiv a resurselor financiare necesare n acest sens. De asemenea, pentru finalizarea pregtirilor n vederea aderrii Romniei la Spaiul Schengen, autoritile romne trebuie s ntreprind toate aciunile necesare n domeniul politicii de vize, migraiei, azilului, controlul frontierelor i cooperrii poliieneti, n special acele aciuni care vizeaz crearea cadrului instituional i legislativ adecvat, precum i facilitile tehnice de interconectare la Sistemul Informatic Schengen. Acest aspect va contribui substanial la controlul imigraiei ilegale i n mod deosebit la combaterea acestui fenomen. Resortisanii rilor tere intr pe teritoriile statelor membre prin trecerea ilegal a frontierelor terestre, maritime sau aeriene. Adeseori, acetia utileaz documente contrafcute sau sunt ajutai de cluze care faciliteaz migraia ilegal. n ceea ce privete modalitile de operare, mai exist i o alt categorie de resortisani din rile tere care intr legal pe teritoriul statelor membre prin utilizarea unor vize valabile sau prin trecerea fr viz a frontierelor i care i prelungesc apoi ederea n mod ilegal sau care i modific scopul cltoriei fr a ntiina autoritile competente i fr a primi permisiunea din partea acestora. O categorie aparte de imigrani ilegali este alctuit din resortisanii rilor tere care solicit acordarea statutului de refugiai ntr-o ar membr i care rmn ulterior n aceast ar chiar dac cererile le-au fost respinse de autoritile naionale competente. Pentru a se menine credibilitatea politicii comune n domeniul migraiei, ar trebui luate unele msuri mai eficiente mpotriva categoriilor de migrani menionate anterior n vederea returnrii permanente a acestora n rile de origine sau de reedin, att timp ct le este interzis intrarea conform legii. Extinderea spaiului Schengen creeaz o situaie n care sarcina combaterii migraiei ilegale, adic toate activitile legate de procedurile de returnare i de readmisie, revine rilor cu frontiere externe. Acest lucru nseamn c la baza activitii de combatere
404

eficient a migraiei ilegale ntr-un spaiu att de vast, fr controale interne la frontiere, ar trebui s se afle solidaritatea, ncrederea reciproc i cooperarea eficient ntre autoritile competente ale statelor membre. Atunci cnd se iau decizii i se stabilesc msurile care trebuie utilizate pentru combaterea migraiei ilegale, nu trebuie uitat c migranii ilegali trebuie tratai omenete i cu respect, n special dac este vorba despre victime ale traficului de persoane care au fost ulterior exploatate de angajatorii lor. Din acest motiv, respectarea drepturilor fundamentale i a principiului nereturnrii este una dintre prioritile politicii comune n domeniul migraiei. Atunci cnd se recurge la returnri, este de asemenea foarte important s se respecte regula privind acordarea prioritii returnrilor voluntare, cu precdere celor susinute de diferite programe special concepute n acest scop, fa de returnrile care ar trebui efectuate n ultim instan. De aceea, este foarte important ca prile implicate s primeasc ct mai multe informaii posibil cu privire la tipul de sprijin care poate fi acordat celor care decid s se ntoarc din partea organizaiilor specializate n aceste probleme. Pe termen lung, cu ct se recurge la aceste tipuri de returnare, cu att acestea vor fi mai eficace. Un alt factor deosebit de important pentru executarea cu eficacitate a returnrilor este verificarea pozitiv, prin toate mijloacele legale posibile, a naionalitii i identitii persoanelor care trebuie returnate i care nu posed documente de cltorie corespunztoare. Un document de cltorie european eliberat pentru persoanele supuse procedurii de ndeprtare reprezint o soluie care poate fi utilizat pentru simplificarea procedurii de returnare. Statele membre, Consiliul i Parlamentul European au elaborat norme comune n acest sens. n perioada 2005-2008, au fost realizate progrese cu privire la elaborarea unei directive a Parlamentului European i a Consiliului de definire, pentru toate statele membre ale UE, a unor standarde i proceduri comune de ndeprtare menite a fi utilizate n cazul resortisanilor statelor membre cu edere ilegal pe teritoriul Uniunii. Prin aceast directiv se urmrete

crearea unor norme comune privind returnarea, ndeprtarea, utilizarea forei n limite rezonabile, modalitatea de luare n custodie public, precum i introducerea unei interdicii de intrare pentru migranii ilegali. n scopul mbuntirii eficacitii activitilor privind returnarea, Comisia European, acionnd n conformitate cu mandatele primite din partea Consiliului, i continu eforturile n sensul ncheierii altor acorduri privind readmisia cu rile tere, inclusiv cu rile limitrofe teritoriului Uniunii sau cu rile cu o mare presiune din punct de vedere al migraiei. Referindu-ne la imigrarea pentru munc i a persoanelor care i nsoesc pe cei care vin s lucreze din afara rii constatm c aceasta este un fenomen specific economiei de pia, cu posibil rol reglator. Ca i n cazul emigrrii, problema care se pune este una de optimizare. n acest sens intrrile de for de munc din exterior ar trebui fcute, pe ct posibil693: selectiv, pentru a asigura nu numai eficien economic ci i un potenial sporit de integrare a imigranilor n societatea romneasc; pe baza evalurii anuale a cererii de for de munc lund n considerare deficitele indicate de statisticile oficiale dar i recomandrile rezultate n urma unor consultri cu reprezentanii sindicatelor i cei a patronatelor; prin evitarea consecinelor de formare a unor aglomerri umane cu condiii proaste de locuire, surs de infracionalitate sporit i a muncii la negru; dnd prioritate angajrilor cetenilor romni din ar sau aflai temporar la lucru n strintate. dezvoltarea activitii de identificare a cazurilor de imigrani fr forme legale prin ntrirea capacitii de aciune a Oficiului Romn pentru Imigrri (innd cont de implicarea sindicatelor n sprijinirea unor grupuri de imigrani exploatai, colaborarea cu partenerii sociali ar putea contribui la monitorizarea sectorului informal; mbu693 Raportul Riscuri i inechiti sociale n Romnia Administraia Prezidenial, Comisia Prezidenial Pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice, Septembrie 2009.

ntirea sistemului de nregistrare a datelor privind angajarea strinilor fr forme legale ar fi util n identificarea evoluiei cererii i anticiparea tendinelor viitoare; pondernd importana obiectivului de control al imigraiei prin sporirea iniiativelor de asisten umanitar (sprijinirea unor organizaii neguvernamentale pentru asigurarea unor servicii de asisten imigranilor aflai ntr-o situaie de vulnerabilitate ar putea fi o soluie). Categoria refugiailor este n mod evident diferit de imigrarea din raiuni economice, implicnd o abordare instituional specific. Dei la nivel legislativ, Romnia a integrat prevederile europene, exist nc deficiene n ceea ce privete implementarea programelor de integrare. Avnd n vedere aspectele prezentate, considerm c o cercetare a domeniului integrrii resortisanilor din rile tere este de mare necesitate. Ea trebuie desfurat ntro abordare complex, pluridisciplinar, specific fenomenului imigraiei n Romnia n momentul actual, precum i din perspectiva tendinelor de dezvoltare a fenomenului. n opinia noastr cercetarea trebuie s fie axat pe identificarea aspectelor relevante privind percepia populaiei autohtone fa de imigraia legal a strinilor din rile tere, precum i pe problemele cu care se confrunt imigranii n procesul integrrii lor n rndul comunitilor locale. ntruct integrarea social a imigranilor presupune un proces bazat pe interaciunile ce se realizeaz ntre imigrant sau grupul de imigrani i mediul social caracteristic comunitilor gazd a crui finalitate se dorete a fi un echilibru funcional al prilor, se impun a fi evaluate i analizate periodic problemele de ordin practic, precum i msura n care procesul integrrii rspunde ateptrilor i nevoilor celor implicai. Din acest punct de vedere este necesar s se caute unele soluii care s contribuie la mbuntirea cadrului general de integrare, urmrind totodat respectarea valorilor fundamentale precum drepturile omului, libertatea de exprimare, democraia, tolerana, egalitatea ntre femei i brbai, combaterea oricror forme de discriminare la care ar putea fi expui imigranii etc. Publicarea periodic a unor rapoarte i a
405

soluiilor identificate pot contribui la satisfacerea necesitilor de informare ale publicului larg, precum i ale autoritilor i instituiilor, prin furnizarea de informaii actualizate, obiective, fiabile i comparabile privind imigraia i integrarea resortisanilor rilor tere n comunitile gazd din Romnia i realizarea feedback-ului fa de aceast problem. Practic, aceste studii trebuie s aib impact asupra integrrii att din perspectiva elementelor care faciliteaz integrarea imigranilor n planul comunitilor locale autohtone (indicatori de integrare la nivel macro), ct i al obstacolelor care reduc ansele de integrare individual a imigranilor (indicatori de integrare la nivel micro). Din aceast perspectiv considerm cele dou caracteristici ca fiind elementele de baz care creioneaz profilurile naionale de imigraie. Necesitile i constrngerile actuale sunt dictate de nevoia acut de informare corect a prilor implicate n procesul de integrare a imigranilor din rile tere cu edere legal n Romnia, cu att mai mult cu ct apropiata aderare a rii noastre la spaiul Schengen impune adoptarea unor norme juridice i procedurale conforme cu politica Uniunii Europene n acest domeniu. Dealtfel, nevoia unei informri corecte a resortisanilor din rile tere, a populaiei autohtone din comunitile locale i a autoritilor publice care gestioneaz domeniul integrrii strinilor vine i ca urmare a faptului c astzi asistm la o adevrat explozie informaional. Astfel, dac pn n 1989 sursele de informare erau cenzurate i ntr-un numr extrem de redus, astzi beneficiem de numeroase mijloace de informare, extrem de diversificate (diferite publicaii, presa scris, posturile de radio i televiziune, Internetul etc.), prin intermediul crora, nu de puine ori, se vehiculeaz informaii nefondate i contradictorii care determin o dezorientare a publicului larg. Acest aspect a fost subliniat i de Parlamentul European care arta c politicienii i reprezentanii media ar trebui s fie contieni de importana utilizrii unui discurs corect pe aceast tem694. Considerm c
694

aceast problem poate fi rezolvat prin intermediul autoritilor statului care, prin structurile specializate, pot asigura informarea corect a prilor implicate n procesul de integrare a imigranilor din rile tere, astfel nct s creeze un cadru general propice derulrii n deplin legalitate a acestuia. Sub acest aspect putem identifica o serie de grupuri int care s participe la realizarea acestui obiectiv, dup cum urmeaz: Imigranii din rile tere cu edere legal n Romnia, alturi de comunitile locale, sunt principalii actori ai procesului de integrare. Dealtfel, integrarea social presupune ca fiecare imigrant s i gseasc i s aib propriul loc n societatea gazd. Putem considera c un imigrant s-a integrat social cu succes atunci cnd, datorit procesului de socializare (proces prin care indivizii dobndesc normele i valorile valabile n societatea n care triesc), a dobndit o cultur comun i mprtete scopurile societii integratoare. De asemenea, aa cum am subliniat i n descrierea proiectului, realitatea mbtrnirii populaiei i schimbrile demografice reclam o nou abordare a politicilor din domeniul imigraiei, avnd n vedere c situaia actual i viitoare a pieei de munc din Romnia se caracterizeaz, n general, printr-o cerere de imigraie legal care se impune a fi bine gestionat; Populaia autohton din comunitile locale, ca parte a procesului de integrare a imigranilor, are un rol determinant n integrarea cu succes a acestora. n acest sens, contientizarea n rndul populaiei de la nivelul comunitilor locale a faptului c n viitor imigraia legal va avea un rol important privind creterea economic i ocuparea forei de munc, va conduce la o mbuntire a integrrii imigranilor n societile gazd, precum i la nelegerea reciproc, contribuind astfel la reducerea reaciilor de nencredere, de rasism i xenofobie; Poliia de proximitate prin competenele cu care este investit poate contribui la mbuntirea procesului de integrare a imigranilor din rile tere. Astfel, pentru a motiva alegerea ca grup int considerm ca fiind suficient enumerarea ctorva competene, dup cum urmeaz: zilnic este prezent n zona/sectorul de
referitor la imigraia legal.

Rezoluia Parlamentului European din 26 septembrie 2007 privind programul de aciune

406

responsabilitate pentru a relaiona cu cetenii, realiznd cunoaterea populaiei, sub aspectul structurii, obiceiurilor i tradiiilor, domiciliului i reedinei,; stabilete legturi permanente cu administratorii asociaiilor de proprietari/l ocatari, factorii responsabili din cadrul unitilor de nvmnt, societilor comerciale, organizaiilor neguvernamentale, administraiei publice locale pentru identificarea factorilor de risc privind ordinea public i sigurana ceteanului i identificarea msurilor comune de prevenire i combatere a faptelor antisociale; particip la evenimente importante pentru comunitate; identific i consiliaz cetenii care fac parte din categoriile cu grad ridicat de victimizare; mediaz i rezolv conflictele interumane, n limite legale; identific i recepteaz problemele de ordin comunitar i mpreun cu instituiile abilitate iniiaz i/sau particip la aplicarea unor proiecte sau programe practice, care au ca obiectiv mbuntirea siguranei publice i a persoanelor; colaboreaz cu mass-media pentru promovarea i dezvoltarea apropierii de ceteni; rezolv reclamaiile i sesizrile cetenilor din coninutul crora nu rezult n mod evident elemente cu caracter penal sau contravenional referitoare la stri conflictuale, tulburarea linitii publice, fapte antisociale a cror victime sunt anumite categorii de persoane cu statut special. n plus, apreciem c o bun pregtire a poliiei de proximitate n domeniul supus cercetrii poate facilita relaionarea cu resortisanii din rile tere, o mai bun informare a acestora, precum i consilierea adecvat att a imigranilor, ct i a populaiei din comunitile locale care ntr-o form sau alta interacioneaz cu acetia. Relevana desfurrii unor astfel de aciuni const n faptul c, printr-o mai bun informare, imigranii din rile tere cu edere legal n Romnia vor beneficia de

condiii prielnice pentru integrarea n cadrul comunitilor locale, iar populaia autohton nelegnd n mod corect cauzele i efectele pozitive ale imigraiei va contribui la o integrare accelerat a resortisanilor manifestnd toleran i sprijin. Diseminarea unor studii recente cu privire la integrarea resortisanilor din rile tere n Romnia n rndul funcionarilor cu atribuii n domeniul imigraiei va conduce la o relaionare funcionari-resortisani mai bun datorit faptului c prin intermediul materialelor informative acetia vor cunoate att elementele cheie ale imigrrii ct i problemele pe care trebuie s le aib n vedere pentru o integrare de succes. n concluzie, considerm c din punctul de vedere al abordrii raionale i coerente a fenomenului imigraiei este necesar, fr a minimaliza efectele pozitive, i urmrirea diminurii efectelor sociale i economice negative. De altfel, n momentul de fa, o alt provocare la care trebuie s rspund Romnia i care poate condiiona orice decizie este criza economic. Astfel, creterea omajului, greutile cu care se confrunt sistemele de securitate social i care pun sub semnul ntrebrii nsi meninerea modelelor de protecie social, pot genera fenomene de rasism i de xenofobie ndreptate mpotriva imigranilor, fenomene care se opun ntrutotul valorilor Europei democratice. Aceste aspecte trebuie analizate att din perspectiva asigurrii unui climat de normalitate i securitate n cadrul comunitilor n care imigranii i desfoar activitatea, ct i n interesul nemijlocit al imigranilor pentru a capacitilor asigura mbuntirea individuale i mplinirea unor aspiraii de ordin personal n deplin legalitate.

Bibliografie Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de stat a Romniei n perioada 2010-2012; Catalogul Schengen al Uniunii Europene: Controlul la frontierele externe - Returnarea i readmisia (Recomandri i cele mai bune practici) - actualizat 2009; Raportul Riscuri i inechiti sociale n Romnia - Administraia Prezidenial, Comisia Prezidenial Pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice, Septembrie 2009. Rezoluia Parlamentului European din 26 septembrie 2007 privind programul de aciune referitor la imigraia legal; H.G. nr.1122 din 18.09 2007 pentru aprobarea Strategiei naionale privind imigraia pentru perioada 2007-2010;
407

ROMNIA I REGIMUL MICULUI TRAFIC LA FRONTIERELE COMUNITARE

Asist.univ.drd. GABRIEL PERE Academia de poliie A.I. Cuza Border control is in the interest not only of the Member State at whose external borders it is carried out but of all Member States which have abolished internal border control. Border control should help to combat illegal immigration and trafficking in human beings and to prevent any threat to the Member States internal security, public policy, public health and international relations. The adoption of common measures on the crossing of internal borders by persons and border control at external borders should reflect the Schengen acquis incorporated in the European Union framework, and in particular the relevant provisions of the Convention implementing the Schengen Agreement of 14 June 1985. Cuvinte cheie: Schengen, mic trafic de frontier, stat ter, frontier extern, cooperare. Uniunea European (UE) a decis s reglementeze micul trafic de frontier, de altfel regimul micului trafic fiind prevzut n legislaiile naionale ale multor state comunitare i nu numai695, nlesnind astfel accesul cetenilor care locuiesc n rile situate la frontiera extern a Uniunii, autoriznd statele membre s menin sau s ncheie acorduri bilaterale cu statele vecine pentru aplicarea acestui regim, n vederea realizrii schimburilor comerciale, sociale sau culturale cu rile vecine tere. Regimul constituie o derogare de la reglementrile care privesc trecerea frontierei externe, fiind incluse n Regulamentul CE nr.562/2006 al Parlamentului European i Consiliului din 15 martie 2006 privind crearea unui Cod comunitar asupra regulilor ce stau la baza liberei circulaii a persoanelor peste frontiere (Codul Frontierelor Schengen) care guverneaz controlul de
695

frontier asupra persoanelor care trec frontiera extern a statelor membre ale UE. Micul trafic la frontier696 reprezint deci, o excepie de la regimul general referitor la trecerea frontierei, fiind stabilit prin documente bilaterale ncheiate ntre statele vecine. Pn n anul 2006, la nivelul Uniunii Europene, nu exista o poziie clar cu privire la micul trafic de frontier, considerndu-se c acest regim ncalc prevederile Conveniei Schengen privind controlul i nregistrarea strinilor la trecerea frontierei, condiii dificil de pus n practic n cadrul acordurilor de mic trafic. n prezent, acest regim de trecere a frontierei i gsete aplicabilitate la frontin conformitate cu articolul 1, litera j) din Ordonana de Urgen nr.105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, completat i modificat, punctul de mic trafic este definit ca fiind orice loc organizat i autorizat de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din zona de frontier, stabilit prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine; De asemenea, n conformitate cu art.8, alin.2 din acelai act normativ, trecerea frontierei de stat a Romniei se poate face i prin punctele de mic trafic, n condiiile stabilite de comun acord prin documente bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine.
696

n cazul Romniei, la frontiera cu Ucraina a purtat denumirea de trecere simplificat a frontierei iar la frontierele cu Serbia, Bulgaria i Ungaria a avut denumirea de mic trafic la frontier. n prezent, ntre Romnia i statele vecine tere, Ucraina i Serbia nu mai funcioneaz acest regim de trecere a frontierei, fiind aplicat regimul de trecere a frontierei general cu paaport i viz, prin punctele de trecere a frontierei deschise n regim de trafic internaional.

408

erele terestre externe ale UE, la nivelul acesteia fiind elaborat un Regulament n acest domeniu. Parlamentul European i Consiliul UE stabilesc697 cadrul legal pentru semnarea de ctre statele membre UE a unor acorduri bilaterale privind micul trafic la frontiera cu state tere. Astfel, Regulamentul amendeaz prevederilor Conveniei Schengen i modific acquis-ul Schengen, introducnd un nou document de cltorie - permisul de trecere a frontierei externe. n baza acestui permis nsoit de paaport, locuitorii din zona de frontier extern a UE698 vor avea drept de intrare, fr viz, i de edere n zona de frontier a statului membru pe o perioad de maximum trei luni de la data trecerii frontierei. n cazul Romniei, aceste derogri sunt prevzute n acordurile bilaterale ncheiate de ara noastr cu statele vecine tere, n conformitate cu prevederile Regulamentului CE nr.1931/2006 i care au fost introduse n OUG nr.194/2002 privind regimul strinilor n Romnia prin completarea art.6 cu alin.21, care prevede c cetenilor strini, titulari ai unui permis de mic trafic de frontier li se permite intrarea pe teritoriul Romniei fr ndeplinirea condiiilor prevzute la alin.(1) lit.b) i c). Dup capitolul II a fost introdus un nou capitol, capitolul II, alctuit din articolele 1616, cu urmtorul cuprins: CAPITOLUL II Regimul aplicabil micului trafic de frontier699 n conformitate cu prevederile RegulaRegulamentul CE nr.1931 al Consiliului din 21 decembrie 2006 de modificare a Regulamentului CE nr.539/2001 de stabilire a listei rilor tere ai cror resortisani trebuie s dein viz la trecerea frontierelor externe ale statelor membre i a listei rilor tere ai cror resortisani sunt exonerai de aceast obligaie. 698 Potrivit prevederilor, zona de frontier este de 30 de kilometri i numai n cazuri de excepie poate fi extins la 50 de kilometri; localitile care sunt la limit vor fi incluse n aceast zon. 699 OUG nr. 12 din 23 februarie 2010 pentru completarea OUG nr. 194/2002 privind regimul strinilor n Romnia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, Nr. 136, din 1 martie 2010.
697

mentului CE nr.1931/2006, micul trafic de frontier este definit ca fiind trecerea periodic a unei frontiere terestre de ctre persoanele din zona de frontier, pentru un sejur ntr-o zon de frontier, de exemplu din motive sociale, culturale sau din motive economice justificate ori din motive de ordin familial, pentru o perioad care nu o depete pe cea stabilit n regulament. Caracteristicile specifice acestui regim de trecere a frontierei, spre deosebire de cel privind trecerea internaional a frontierei, sunt: se adreseaz cetenilor domiciliai n zona de frontier; are un scop preponderent economic i social; de regul, trecerea frontierei este limitat la o zon de 30 km. de la linia de frontier n interiorul statului. n Scrisoarea Comun a Minitrilor Afacerilor Externe ai Republicii Ungaria, Polonia i Slovacia referitoare la stadiul actual al implementrii Regulamentului de mic trafic la frontier CE nr.1931/2006 se atrage atenia asupra unui aspect important legat de claritatea documentului, solicitndu-se s se faciliteze cu adevrat traficul la frontier, ceea ce ar conferi contactul direct ntre cetenii UE i vecinii lor din statele tere vecine. n scrisoare, minitrii arat c, ncepnd cu 2006, o parte din statele membre sunt implicate n negocierea bilateral cu statele tere cu care au frontiere comune, cu scopul de a da o form legal care s permit introducerea schemelor de mic trafic la frontier. Aceste negocieri au fost coordonate cu poziia Comisiei Europene, conform celor prevzute n Regulament, pentru deplina armonizare a acordurilor cu prevederile Regulamentului, oricum, nc persist la nivelul statelor membre interesate i al Comisiei interpretri diferite ale prevederilor acestui Regulament. De asemenea, se mai arat c micul trafic este un instrument viu care trebuie s serveasc scopului cetenilor i se solicit Comisiei Europene s se implice n dialogul
409

politic i tehnic cu statele membre interesate n implementarea Acordurilor de mic trafic la frontiera cu vecinii pentru a lua msuri n vederea mbuntirii Regulamentului i prevederea unei mai bune formulri textuale a acestuia, evitnd astfel, divergenele inutile n implementarea acquis-ului. Spre exemplu, ministrul de interne al Lituaniei a precizat c se confrunt cu aceleai probleme legate de implementarea Regulamentului. Ca rspuns, Comisia a confirmat recepionarea acestui semnal i a precizat c va elabora un raport asupra implementrii acestui instrument, document care va fi deschis propunerilor de modificare. Relaia dintre Romnia i statele vecine n ceea ce privete micul trafic la frontier: Ungaria Acordul de mic trafic cu Republica Ungaria a fost ncheiat n anul 1969 ncetndui valabilitatea, n anul 2003, printr-un Acord ncheiat n form simplificat ntre minitri afacerilor externe ale celor dou state. n prezent ambele ri fac parte din Uniunea European i nu mai fac obiectul micului trafic la frontier, urmnd ca dup intrarea Romniei n spaiul Schengen, controlul de frontier ntre cele dou state s fie ridicat. Bulgaria Acordul cu Republica Popular Bulgaria privind facilitarea cltoriilor cetenilor lor, domiciliai n zona micului trafic de frontier a celor dou ri, a fost semnat la Sofia, la 11 martie 1971. Acest document i-a ncetat aplicabilitatea odat cu integrarea celor dou state n Uniunea European la 1 ianuarie 2007. n perioada 24-26 ianuarie 2008, cu ocazia Consiliului JAI desfurat la Brdo (Slovenia), a fost semnat de minitrii de interne ale celor dou state i depus la Secretariatul General al Consiliului UE, Declaraia Comun Romno-Bulgar privind aderarea la spaiul Schengen pentru anul 2011. Astfel, situaia la frontierele celor dou
410

state este similar cu situaia dintre Romnia i Ungaria. Serbia La 13 ianuarie 1970 a fost semnat la Belgrad Acordul cu R.S.F. Yugoslavia privind micul trafic de cltori n zona de frontier, modificat la 28 iunie 1970. Acest document nu a fost denunat n mod explicit, el ncetnd s se aplice odat cu intrarea n vigoare a acordurilor privind cltoriile reciproce ale cetenilor celor dou state, prin care a fost introdus regimul de vize. n prezent la frontiera cu Serbia nu s-au demarat aciuni pentru reglementarea regimului de mic trafic, cetenii romni putnd cltori n ara vecin fr viz, n baza paaportului valabil pentru o perioad de maxim 90 de zile ntr-un interval de 6 luni. Cetenii srbi, pentru a intra n Romnia, trebuie s ndeplineasc condiiile pentru cetenii statelor tere prevzute de Regulamentul CE nr.652/2006. Rusia Convenia cu Uniunea Republicilor Sovietice Socialiste (URSS) privind trecerile simple ale frontierei de stat a fost semnat la Bucureti, la 30 decembrie 1985. Documentul i-a ncetat ns valabilitatea odat cu dezmembrarea URSS, astfel Romnia a avut dou noi state vecine Ucraina (i-a declarat independena fa de URSS la 24 august 1991) i Republica Moldova (i-a declarat independena fa de URSS la 27 august 1991, recunoscut la 25 decembrie 1991). Ucraina La 29 martie 1996, la Ismail (Ucraina), a fost semnat Convenia ntre Guvernul Romniei i Guvernul Ucrainei privind trecerea simplificat a frontierei de stat comune de ctre cetenii care domiciliaz n judeele i raioanele de frontier. Acest document a fost denunat prin Hotrrea nr.1.073 din 16 august 2006 privind aprobarea Protocolului dintre Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri al Ucrainei, semnat la Odesa la 4 iulie 2006, pentru modificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri al Ucrainei cu privire la

condiiile cltoriilor reciproce ale cetenilor, semnat la Kiev la 19 decembrie 2003. Totodat, menionm faptul c pentru trecerea frontierei de stat romnoucrainean de ctre cetenii domiciliai n zona de frontier sunt deschise mai multe puncte de trecere a frontierei la frontiera comun prin care se efectueaz trecerea frontierei pe baz de paaport i viz (conform unui Protocol interguvernamental din anul 2006). Baza legal privind funcionarea acestor puncte de trecere simplificat (mic trafic) a fost Convenia ntre Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri al Ucrainei privind trecerea simplificat a frontierei de stat comune de ctre cetenii care domiciliaz n judeele i raioanele de frontier, semnat la Izmail (Ucraina), la data de 29 martie 1996, ratificat prin HG nr.818/20.09.1996. La 19 decembrie 2003, Romnia i Ucraina au ncheiat Acordul cu privire la condiiile cltoriilor reciproce ale cetenilor, document semnat la Kiev, care modific Convenia bilateral privind trecerile simplificate ale cetenilor. De la aceast dat, trecerea frontierei de ctre cetenii care domiciliaz n zona de frontier se face pe baz de paaport i viz cu intrri multiple, n mod gratuit, cu o valabilitate de un an. Prin Protocolul din 4 iulie 2006 ntre Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri al Ucrainei pentru modificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri al Ucrainei cu privire la condiiile cltoriilor reciproce ale cetenilor, semnat la Kiev la 19 decembrie 2003, se prevede c cetenii statelor celor dou pri contractante, care au domiciliul permanent n judeele i regiunile de frontiera stabilite n anexa nr.2 a acestui acord, au dreptul s treac frontiera comun n acest regim, pentru ederi pe teritoriul statului celeilalte pri contractante de pn la 90 de zile n decurs de 6 luni, calculate de la data primei intrri. Intrarea i ieirea cetenilor statelor celor dou pri contractante, menionai la art.3 pct.1.3 din Acord, se fac prin toate
411

punctele de trecere a frontierei de stat romno-ucrainene. n data de 21 martie si 29 aprilie 2008, au avut loc dou reuniuni de lucru cu participarea Direciei Generale Schengen700 (DGS) i Inspectoratului General al Poliiei de Frontier (IGPF), respectiv DGS, IGPF i DGAERI701, pentru discutarea concluziilor vizitei de auto-evaluare Schengen, desfurat la Direcia Poliiei de Frontier Rdui. n acest sens, n data de 19.05.2008 a avut loc la sediul Ministerului Administraiei i Internelor (MAI) o ntlnire n format MAI, Ministerul Afacerilor Externe i Autoritatea Naional Vamal referitoare la existena i funcionarea punctelor de trecere simplificat (mic trafic) la frontiera Romniei cu Ucraina, la care s-a decis iniierea de ctre MAI, prin Departamentul Schengen, a unui Memorandum adresat
Structur de specialitate a Departamentului Schengen din cadrul MAI, alcatuit din Serviciul Acquis Schengen; Serviciul Autoevaluare Schengen; Serviciul Programe Facilitatea Schengen; Serviciul Sisteme Informatice Schengen; Serviciul Cooperare Punct Unic de Contact; Serviciul Tehnic Secretariat i Biroul Documente Clasificate i Secretariat. ndeplinete atribuii generale i specifice pentru a asigura coordonarea i monitorizarea activitilor legate de implementarea acquis-ului i ndeplinirii criteriilor Schengen, n vederea aderrii la spaiul Schengen i are atribuii de Punct unic de contact, cu rol de transmitere a datelor i informaiilor ntre autoritile implicate n gestionarea i implementarea instrumentului financiar Facilitatea Schengen i instituiile europene. 701 Direcia General Afaceri Europene i Relaii Internaionale este punctul oficial de contact din structura Ministerului Administraiei i Internelor pentru relaiile de colaborare cu instituiile similare din strintate, cu ONU, UE, CE, OSCE., NATO, UEO i alte organizaii internaionale guvernamentale i neguvernamentale. De asemenea, coordoneaz relaiile Ministerului Administraiei i Internelor cu organizaiile specializate din domeniul siguranei i ordinii publice (INTERPOL, EUROPOL, CTIF etc), legturile operative cu acestea fiind realizate prin structuri specializate. Este structurat pe ase mari direcii de munc: integrare european i parteneriat euroatlantic, Schengen, relaii internaionale, reprezentare extern i misiuni internaionale, programe de asisten i activiti de reprezentare i protocol.
700

Guvernului Romniei, n care s se propun suspendarea temporar a punctelor de mic trafic la frontiera cu Ucraina i redeschiderea celor care pot fi reabilitate, dup semnarea Acordului de mic trafic cu Ucraina, avnd n vedere faptul c acestea nu corespund din punct de vedere logistic nici unui standard aplicat n UE. Prin Memorandumul nr.106751-DGS din 12.08.2008, referitor la existena i funcionarea punctelor de trecere simplificat (mic trafic) la frontierele Romniei cu Ucraina, document aprobat de ctre primministrul Guvernului Romniei, n cadrul edinei de lucru a Executivului din data de 04 noiembrie 2008, au fost stabilite urmtoarele: 1. Suspendarea temporar a punctelor de mic trafic Tarna Mare, Izvoarele Sucevei, Ulma, Vicovu de Sus, Climui, Racov, Galai, Periprava i Plaur pn n anul 2012, cnd vor fi aduse la standardele Schengen pentru realizarea controlului de frontier. 2. n vederea redeschiderii acestor puncte de mic trafic, administratorii lor i consiliile locale sau judeene, dup caz, vor ntreprinde msurile necesare pentru evaluarea investiiilor necesare, includerea lor n programe de investiii, efectuarea lucrrilor de reabilitare a punctelor de trecere a frontierei n regim de mic trafic menionate la punctul 1 i asigurarea infrastructurii de comunicaii, pentru asigurarea unui trafic fluent dup reluarea activitii. 3. nchiderea definitiv a punctelor de mic trafic Vscui, Sighet, Chilia Veche i Isaccea, avnd n vedere c unele dintre acestea nu exist fizic sau numrul extrem de redus de treceri nu justific meninerea lor sau efectuarea de investiii. Acest document nu a fost pus n aplicare pn n prezent. Documentul aprobat n edina de Guvern, prevedea faptul c suspendarea activitii punctelor de trecere n regim de mic trafic prezint dezavantaje foarte importante pentru partea romn. Suspendarea traficului ar avea consecine negative, n
412

primul rnd, fa de comunitile romneti aflate n apropierea frontierei, afectnd astfel realizarea unui obiectiv fundamental al politicii externe a Romniei, respectiv meninerea identitii etnicilor romni din afara granielor. n plus, msura suspendrii traficului trebuie privit n contextul larg ar relaiilor dintre Romnia i Ucraina. innd cont de nivelul actual al relaiilor, este probabil ca autoritile ucrainene s retalieze prin msuri care s ngreuneze i mai mult trecerea frontierei. De asemenea, din punct de vedere juridic, este discutabil dac suspendarea traficului ar rezolva problema ndeplinirii obligaiei de a notifica Comisiei lista punctelor de trecere a frontierei, innd cont c punctele de trecere respective ar continua s existe conform normelor bilaterale aplicabile, activitatea lor fiind doar temporar ntrerupt. innd cont de toate aceste aspecte, precum i necesitatea lurii unor msuri pentru reglementarea situaiei juridice a punctelor de trecere respective (inclusiv sub aspectul notificrii funcionrii lor ctre Comisia European) care s asigure att respectarea standardelor Schengen, ct i luarea n considerare a intereselor etnicilor romni din Ucraina i a comunitilor din Romnia situate n apropierea frontierei, s-a luat decizia c abordarea optim ar fi urmtoarea: convenirea cu partea ucrainean a transformrii n puncte de trecere deschise traficului internaional a punctelor de mic trafic Izvoarele Sucevei Sepit, Ulma Ruska, Vicovu de Sus Kranoilsk, Climui Bila Creneea, Racov Diakvii, n paralel cu ntreprinderea msurile necesare pentru aducerea acestora la standardele cerute; notificarea ctre Comisia European a celor 5 puncte, dup ncheierea acordului cu partea ucrainean n vederea transformrii categoriei lor din puncte de mic trafic n puncte de trecere internaionale702;
702

Pentru transformarea n puncte de trecere deschise traficului internaional a punctelor de mic trafic,

n cazul n care partea ucrainean nu notific prii romne n timp util acordul su pentru transformarea punctelor respective n puncte de trecere deschise traficului internaional, suspendarea activitii acestor puncte n perioada 1 martie 2010 30 aprilie 2010; punctele vor fi redeschise fie n regimul actual, fie n regim internaional, n funcie de rspunsul prii ucrainene; fa de partea ucrainean, suspendarea se va justifica prin necesitatea efecturii lucrrilor de aducere a dotrilor acelor puncte la standardele necesare; avnd n vedere c notificarea suspendrii trebuie fcut cu un termen rezonabil nainte, ea se va transmite prii ucrainene cel mai trziu la data de 20 februarie 2010; ntreprinderea de msuri urgente de ctre administratorii punctelor respective (Autoritatea Naional a Vmilor, Ministerul Transporturilor i Infrastructurii - SC Navrom Delta SA sau, dup caz, autoritile locale) i alocarea sumelor necesare pentru asigurarea dotrii corespunztoare funcionrii tuturor punctelor, astfel nct acestea s fie deschise, fie n regim internaional, fie n regim de mic trafic (dup intrarea n vigoare a Acordului de mic trafic de frontier cu Ucraina; n aceast ultim categorie s-ar ncadra cele 6 puncte care nu funcioneaz n prezent). n perioada 03 04.07.2008, a fost organizat prima rund de negocieri romno ucrainene n ceea ce privete Acordul privind micul trafic de frontier. n data de 12.02.2009, la sediul MAE a avut loc a II-a rund de negociere bilaterale asupra proiectului de Acord privind micul trafic de frontier, activitate coordonat de Direcia General de Aviaie Civil MAE. n cadrul discuiilor, aspectele abordate au fost urmtoarele: cuantumul taxei pentru permisul de mic trafic, aceasta fiind stabilit la 20 de euro;
este necesar ncheierea unui acord cu partea ucrainean; acest acord poate fi ncheiat i n forma simplificat a schimbului de note verbale.

n privina punctelor de trecere prin care se va efectua micul trafic de frontier, s-a convenit la renunarea anexei n care acestea s fie precizate, fiind inserat n text o prevedere cu caracter general; aceeai procedur a fost convenit i n ceea ce privete sanciunile pentru nclcarea regimului de mic trafic, fiind precizat faptul c acestea se stabilesc n conformitate cu legislaia naional a fiecreia dintre pri; partea ucrainean a acceptat ca pentru stabilirea zonei de aplicare a micului trafic de frontier s fie luate n considerare rada, ca unitate administrativ teritorial (echivalentul comunei pentru partea romn), asigurndu-se astfel respectarea principiului de determinare a acestei zone, conform Regulamentului 1931/2006; n ceea ce privete problematica tampilrii paapoartelor n cazul trecerii frontierei n regim de mic trafic, partea ucrainean a insistat pentru inserarea unei prevederi prin care s se interzic acest lucru, dar eful delegaiei romne s-a opus, preciznd ns c partea romn va avea n vedere identificarea unei alte modaliti de eviden a perioadei de edere dect prin aplicarea tampilelor de intrare/ieire din ar. n negocierile dintre Romnia si Ucraina a Acordului privind micul trafic de frontier s-au nregistrat progrese reale i se ntrunesc condiiile necesare pentru semnarea acestuia n viitorul apropiat. Republica Moldova Regimul de mic trafic nu a existat n relaia cu Republica Moldova, dup declararea independenei acestui stat. La data de 13 noiembrie 2009, la Bucureti, a fost semnat Acordul romno moldovean privind micul trafic de frontier. Acesta a intrat n vigoare dup ndeplinirea procedurilor interne de ctre cele dou pri la 26 februarie 2010, fiind aplicabil de la 1 martie 2010. Principalele prevederi se refer la: beneficiaz de acest regim rezidenii din zona de frontier (persoanele care lo413

cuiesc n mod legal, de cel puin 1 an, n zona de frontier); perioada de edere n regim de mic trafic de frontier este de maxim 3 luni de edere nentrerupt calculat de la data trecerii frontierei; zona de frontier cuprinde teritoriul statelor Prilor contractante, care nu depete 30 km de la frontiera de stat i se afl de o parte i de alta a frontierei de stat dintre Romnia i Republica Moldova. Unitile administrativ teritoriale care sunt situate, parial n zona de 30 de km i parial n zona cuprins ntre 30 i 50 de km de la frontiera comun vor fi considerate ca aparinnd zonei de frontier; trecerea frontierei n regim de mic trafic se realizeaz numai n baza permisului de mic trafic de frontier i a paaportului valabil; valabilitatea permisului nu poate depi valabilitatea paaportului; nu se vor aplica tampile de intrare sau ieire pe permisele de mic trafic de frontier eliberate n cadrul regimului privind micul trafic de frontier; posesorul poate s treac frontiera n mod frecvent, n scopul declarat la depunerea cererii pentru obinerea permisului de mic trafic; rezidenii din zona de frontier pot trece grania comun n conformitate cu regimul privind micul trafic numai n urmtoarele condiii: o Sunt n posesia permisului de mic trafic de frontier i a paaportului valabil; o Nu reprezint o ameninare pentru ordinea public, sigurana naional, sntatea public sau relaiile internaionale ale Romniei; o Nu fac obiectul unei expulzri sau interdicii, ori mpotriva lor nu au fost introduse alerte n bazele de date ale Romniei, cu scopul de a le fi refuzat intrarea. permisul poate fi folosit doar de ctre titular; permisul trebuie prezentat la trecerea frontierei i la cererea autoritilor romne;
414

posesorul trebuie s pstreze n permanen paaportul i permisul de mic trafic de frontier asupra sa; organele poliiei de frontier trebuie anune n cazul furtului, pierderii, deteriorrii sau distrugerii permisului, n termen de cel mult 5 zile de la constatare; n caz contrar, amenda este de la 100 lei la 500 lei. dac permisul de mic trafic a fost furat se poate elibera unul nou numai dup reluarea integral a procedurii de emitere a unui permis de mic trafic de frontier. Solicitantul trebuie s justifice, n mod obligatoriu, motivul pentru obinerea permisului de mic trafic de frontier, n conformitate cu normele europene. Partea romn a venit n ntmpinarea persoanelor care doresc s obin permisul de mic trafic de frontier, acceptnd printre documentele care fac dovada motivului ntemeiat inclusiv declaraiile pe proprie rspundere. Aceast declaraie pe proprie rspundere, olograf, se prezint atunci cnd solicitantul de permis de mic trafic de frontier nu posed un alt document doveditor prin care s justifice motivul temeinic stipulat n Acordul bilateral privind micul trafic de frontier. Micul trafic de frontier se desfoar n baza acordurilor bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. Trecerea frontierei de ctre persoanele posesoare de permise de mic trafic se realizeaz prin Punctele de trecere a frontierei denumite puncte de mic trafic, aa cum sunt reglementate legal. Prin punctele de mic trafic vor circula numai persoanele posesoare ale dreptului de mic trafic i cele care fac obiectul acordului pentru o anumit frontier comun. Trecerea frontierei n regim de mic trafic se poate face i prin punctele de trecere a frontierei deschise traficului internaional dac aceste puncte au fost nominalizate n acest scop n acordurile bilaterale privind micul trafic de frontier. n cazul acestor puncte, ele trebuie s fie prevzute cu culoare i filtre separate pentru micul trafic de frontier.

Trecerea frontierei n regim de mic trafic se face doar pe baza paaportului i a permisului de mic trafic*, indiferent dac resortisanii statelor vecine cu care Romnia a ncheiat acorduri n acest sens sunt sau nu

subieci ai obligaiei de a deine viza romn.

Regulamentul (CE) nr.380/2008 al Consiliului din 18 aprilie 2008 de modificare a Regulamentului CE nr.1030/2002 de instituire a unui model uniform de permis de edere pentru resortisanii rilor tere.
*

Bibliografie: Acte diplomatice privind frontiera Romniei, Ed. Univers tiinific, Bucureti, 2005 Culegere de acte normative; Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Moldova privind micul trafic de frontier, semnat la Bucureti la 13 noiembrie 2009, intrat n vigoare la 26 februarie 2010; Ordonana de Urgen nr.105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, completat i modificat; OUG nr.194/2002 privind regimul strinilor n Romnia, completat i modificat; Regulamentul CE nr.1931 al Consiliului din 21 decembrie 2006 de modificare a Regulamentului CE nr.539/2001 de stabilire a listei rilor tere ai cror resortisani trebuie s dein viz la trecerea frontierelor externe ale statelor membre i a listei rilor tere ai cror resortisani sunt exonerai de aceast obligaie; Regulamentul CE nr.380/2008 al Consiliului din 18 aprilie 2008 de modificare a Regulamentului CE nr.1030/2002 de instituire a unui model uniform de permis de edere pentru resortisanii rilor tere; Regulamentul CE nr.562/2006 al Parlamentului European i Consiliului din 15 martie 2006 privind crearea unui Cod comunitar asupra regulilor ce stau la baza liberei circulaii a persoanelor peste frontiere (Codul Frontierelor Schengen); www.schengen.mira.gov.ro

415

REMEDIEREA ADMINISTRRII DEFECTUOASE N INSTITUIILE I ORGANISMELE UNIUNII EUROPENE PRIN INTERMEDIUL OMBUDSMANULUI EUROPEAN
Prep.univ. CRISTIAN PAUL MATEI Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza The European Ombudsman investigates complaints against the institutions and bodies of the European Union (EU). You can complain to the Ombudsman about maladministration n the activities of these institutions and bodies.The European Ombudsman cannot investigate complaints against national, regional or local administrations n the Member States, even when the complaints are about EU matters. Many of these complaints could be addressed to national or regional ombudsmen or committees on petitions n national or regional parliaments.The Ombudsman may simply need to inform the institution concerned about a complaint n order for it to resolve the problem. If the case is not resolved satisfactorily during the course of the inquiries, the Ombudsman will try, if possible, to find a friendly solution which puts right the case of maladministration and satisfies the complainant. If the attempt at conciliation fails, the Ombudsman can make recommendations to solve the case. If the institution does not accept his recommendations, he can make a special report to the European Parliament. Cuvinte cheie: Ombudsman European, administrarea defectuoas, Parlamentul European, ghid interactiv La 6 septembrie 2001, Parlamentul European a aprobat rezoluia care ratific Codul Bunei Conduite Administrative703, pe care trebuie s l respecte instituiile i organele Uniunii Europene, serviciile lor administrative i funcionarii n contact cu persoanele individuale. Prima propunere de creare a Codului Bunei Conduite Administrative a venit din partea deputatului n Parlamentul European Roy Perry n anul 1998. Ca o consecin a anchetei desfurate din proprie iniiativ, Mediatorul European
703

Aprobnd acest Cod, Parlamentul European a aprobat n acelai timp rezoluia care cheam Mediatorul European s aplice Codul n timpul cercetrii eventualelor cazuri de conduit necorespunztoare n administraie n scopul de a introduce dreptul de a avea o bun administraie, care este definit n art. 41 al Cartei. De aceea, n timpul cercetrii eventualelor cazuri de conduit necorespunztoare n administraie, Mediatorul European ia n considerare prevederile i principiile cuprinse n Cod.

a ntocmit proiectul textului, pe care l-a prezentat apoi Parlamentului European sub forma unui raport special. Rezoluia Parlamentului European referitoare la acest Cod se bazeaz pe proiectul Mediatorului European mpreun cu modificrile introduse de ctre Roy Perry, raportorul Comisiei pentru Petiii a Parlamentului European. Codul ia n considerare principiile dreptului administrativ european cuprinse n hotrrile Curii de Justiie i de asemenea se inspir din legislaia diferitelor ri. Poziia de Ombudsman European a fost nfiinat prin Tratatul de instituire a Uniunii Europene (Maastricht) n 1992704. Ombudsmanul acioneaz ca intermediar ntre cetean i autoritile Uniunii Europene. El are dreptul de a primi i investiga plngerile trimise de cetenii, companiile i organizaiile din Uniunea European
704

Publicat n Jurnalul Oficial C 191 din 29 iulie 1992

416

i de orice persoan cu domiciliul sau sediul ntr-un stat membru UE. Ombudsmanul este ales de Parlamentul European pentru un mandat de cinci ani, care poate fi rennoit; coincide cu mandatul legislativ al Parlamentului. Nikiforos Diamandouros a preluat postul de Ombudsman European n aprilie 2003 i a fost reales n ianuarie 2005 pentru un mandat de cinci ani. Ombudsmanul investigheaz administrarea defectuoas la nivelul instituiilor i organismelor Uniunii Europene. n legtur cu drepturile omului i reglementrile lor n diverse constituii trebuie semnalat c mijloacele practice prin care se asigur respectul acestor drepturi sunt extrem de diverse i uneori se deosebesc de la un stat la altul. Aproape toate constituiile lumii garanteaz dreptul persoanelor care au fost prejudiciate n drepturile lor s se adreseze justiiei. Cu toate acestea, gama drepturilor omului nu se oprete nici pe departe aici. ntr-o serie de constituii a fost recunoscut i consacrat instituia Ombudsman-ului. Fa de insuficiena sistemului de garanii jurisdicionale n materie de aciune administrativ, s-a creat aceast autoritate public, iniial legat de puterea legislativ, fr atribuii directe de aciune politic, dar cu sarcina de a garanta legalitatea activitii administraiei publice, cu scopul ca cetenii s aib o alt cale instituional pentru aprarea intereselor lor. n accepiunea actual, termenul ombudsman i instituia ca atare semnific ideea asigurrii unui control independent asupra administraiei, realizat n principal prin examinarea plngerilor formulate de cetenii lezai. Exercitarea unui control eficient asupra executivului este esenial n regimurile liberale. Ea exprim un aspect fundamental al relaiei dintre guvernani i guvernai, respectiv dintre puterea executiv i cetean. Astfel fiind, universalitatea controlului asupra administraiei la iniiativa persoanelor particulare este un principiu de ordin public fundamental n regimurile libe417

rale. Ombudsman-ul este un control independent fundamentat pe principiul separaiei puterilor n stat, dar totodat, reprezint i un control depolitizat al organelor publice, prin care se creeaz posibilitatea asigurrii unei mai bune administrri, fr a suferi jonciuni din partea vreunei autoriti publice. Cauza nfiinrii instituiei, precum i a rspndirii acesteia n secolul trecut, poate fi explicat prin faptul c i un act legal poate produce prejudicii pentru cetean. Datorit prerogativelor sale, acesta are posibiliti "s asigure o administraie public mai eficient i s promoveze reforme administrative. Se prezint ca o opiune pentru corectarea greelilor administraiei publice, ntruct pentru ceteni este un agent expert i imparial, a crui activitate nu atrage nici o cheltuial pentru reclamaii, fr tergiversri, fr tensiunea de a discuta cu o parte opus (opozant). Mai sintetic, a spune c apr dreptul uman al individului i cel colectiv al comunitii mpotriva deficienei administrative." Strict etimologic, termenul ombudsman deriv din legislaia embrionar a vechilor triburi germanice. Acestea practicau, n cazul comiterii unei fapte care contravenea intereselor comunitii, dou categorii de pedepse: fie comunitatea l declara pe cel vinovat n afara legii - i atunci oricine l putea ucide, pentru c ndeplinea astfel voina comunitii fie, cu timpul, familia celui vinovat era obligat s achite familiei victimei o sum de bani, cu titlu de despgubire sau amend. Deoarece colecionarea acestei amenzi direct de ctre un membru al vreuneia dintre familiile implicate ar fi dus iremediabil la noi violene, a fost numit n acest scop o persoan neutr. n vechiul limbaj germanic, om-buds-man era cel care ncasa amenda ("om" - despre, "bud" - mesager care colecioneaz amenda). n legea medieval suedez Frostathing, aceeai noiune desemna un agent care are puterea de a aciona pentru altul, iar n sue-

deza modern termenul cuprinde o arie vast: exist ombudsmani ai presei, ai sindicatelor, ai consumatorilor etc. Administrarea defectuoas nseamn administrare incorect sau incomplet cu alte cuvinte, o instituie nu acioneaz n conformitate cu legislaia sau nu respect principiile de bun administrare sau ncalc drepturile omului. Iat cteva exemple: - nedreptate; - discriminare; - abuz de putere; - necomunicarea sau refuzul de a comunica informaii; - ntrzieri nejustificate; - proceduri incorecte. Ombudsmanul ncepe investigaiile ca urmare a unei plngeri primite sau din proprie iniiativ. El i desfoar activitatea independent i imparial. Ombudsmanul nu solicit i nu primete instruciuni de la niciun guvern sau organizaie. Principalele instituii i organe705 ale Uniunii Europene sunt: - Parlamentul European - Consiliul Uniunii Europene - Comisia European - Curtea de Justiie a Comunitilor Europene (cu excepia situaiilor de exercitare a competenelor sale jurisdicionale) - Curtea de Conturi European - Comitetul Economic i Social European - Comitetul Regiunilor Uniunii Europene - Banca European de Investiii - Banca Central European - Oficiul Comunitilor Europene pentru Selecia Personalului (EPSO) - Oficiul European Antifraud (OLAF) - Oficiul European de Poliie (Europol) - Agenii descentralizate706
705

http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/ index_ro.htm 706 Cum ar fi Centrul European pentru Dezvoltarea Formrii Profesionale, Agenia European de Mediu, Oficiul de Armonizare n cadrul Pieei Interne etc.

n fiecare an, Ombudsmanul prezint Parlamentului European un raport n care i prezint ntreaga activitate. Pentru a garanta exercitarea corespunztoare a atribuiilor instituiei de tratare a plngerilor n cele 23 de limbi ale tratatului i de sensibilizare cu privire la dreptul de a nainta plngeri, Ombudsmanul are sprijinul unui personal bine calificat i multilingv. Reeaua european a ombudsmanilor const din aproape 90 de oficii n 31 de state europene. n cadrul Uniunii, cuprinde ombudsmanii i alte organisme similare la nivel european, naional i regional, n timp ce la nivel naional, include, de asemenea, Norvegia, Islanda i rile candidate la UE. Fiecare ombudsman naional i organism similar din statele membre ale UE, precum i din Norvegia i Islanda a desemnat un ofier de legtur ca persoan de contact cu ceilali membri ai reelei. Reeaua a fost creat n 1996 i s-a dezvoltat constant devenind un puternic instrument de colaborare pentru ombudsmani i personalul lor, servind ca mecanism eficient de cooperare n soluionarea cazurilor. Este de importan deosebit pentru Ombudsmanul European pentru c i permite s trateze prompt i eficient plngerile care nu intr sub incidena mandatului su. Experiena i cele mai bune practici sunt mprtite prin intermediul seminarilor i ntlnirilor, un buletin informativ periodic, un forum electronic de discuii i un serviciu electronic de pres zilnic. Vizitele Ombudsmanului European organizate de ombudsmanii din statele membre i din statele aderente s-au dovedit a fi, de asemenea, extrem de eficiente n dezvoltarea reelei. Pentru a trimite o plngere despre administrarea defectuoas constatat la nivelul unei instituii sau al unui organism european, primul lucru care trebuie fcut este contactarea instituiei sau organismului n cauz pe cile administrative obinuite i ncercarea de a-l determina s remedieze situaia. Dac aceast abordare nu d rezultate, se poate trimite o plngere Ombudsmanului European.
418

Plngerea la Ombudsman trebuie sa fie depus n termen de doi ani de la data la care s-a constatat actul de administrare defectuoas. Trebuie specificat calitatea persoanei care face plngerea, care este instituia sau organismul mpotriva cruia se face plngerea i care este problema pentru care se face demersul. Se poate solicita ca plngerea s rmn confidenial. n cazul n care nu poate trata plngerea depus de exemplu, dac problema reclamat a fcut deja obiectul unui proces n instan Ombudsmanul va depune toate eforturile necesare pentru a recomanda o alt instituie care poate fi de ajutor. Pentru a soluiona problema reclamat, Ombudsmanul poate informa instituia sau organismul n cauz. Dac problema nu este clarificat n timpul investigaiilor, Ombudsmanul va ncerca s identifice o soluie amiabil pentru remedierea situaiei, pe care reclamantul s o considere satisfctoare. n caz contrar, Ombudsmanul poate face recomandri pentru rezolvarea problemei. Dac instituia respectiv nu accept recomandrile sale, Ombudsmanul poate ntocmi un raport special pe care l trimite Parlamentului European pentru ca acesta s poat ntreprinde aciunile politice ce se impun. Pe pagina web a Ombudsmanului European se gsete un ghid interactiv cu ajutorul cruia se pot depune plngeri mpotriva unei autoriti sau a unui organism de funcionare al Uniunii Europene. In martie 2007, organizaia Prietenii Pmntului din Europa a solicitat publicarea corespondentei dintre Comisia Europeana i productorii de automobile n ceea ce privete emisiile de dioxid de carbon. Ombudsmanul a decis n favoarea organizaiei n octombrie 2008 iar CE a eliberat toate documentele solicitate, cu excepia a trei scrisori ale productorului de automobile Porsche AG adresate fostului vicepreedinte al CE, Gnter Verheugen. n urma solicitrilor suplimentare ale Ombudsmanului, CE a cerut n total sase extensii ale termenului limita de trei luni.
419

Comisia Europeana a argumentat necesitatea de a lua legtura cu Porsche - pentru a le da posibilitatea de a protesta fa de decizie, n conformitate cu procedura legala insa din decembrie 2009, CE nu a reuit s fac acest lucru. Pe 4 mai, Ombudsman a predat personal raportul sau special Comisiei pentru petiii. n opinia sa, cazul ridica un aspect important de principiu i cere asistena Parlamentului. n cadrul reuniunii, dansul a cerut Parlamentului sa adopte o rezoluie care solicita CE sa recunoasc ntrzierile excesive i sa se angajeze sa respecte n viitor datoria de cooperare cu Ombudsmanul. Un raport special adresat Parlamentului este cea mai severa msur pe care Ombudsmanul o are la dispoziie. Pe parcursul celor 15 ani de la nceputul mandatului de Ombudsman European, acesta a investigat 33 000 de cazuri. Dintre acestea, doar 17 au avut ca rezultat un raport special. Este prima data cnd acesta critica n mod oficial o instituie UE pentru lipsa de cooperare deschisa. Amnarea cu 15 luni i n final supunerea forat - sunt nevoit s obiectez, spune mediatorul. Transparena este o politic important a UE. CE a amnat mult prea mult, a afirmat domnul Diamandouros. Mediatorul a continuat Este o ocazie extrem de rar, ns nu este suficient s spunem c se ntmpl foarte rar, aadar totul este n regul. Ombudsmanul subliniaz necesitatea de a gndi calitativ, nu cantitativ.. Serviciul civil trebuie s fie mereu contient de imaginea Uniunii. Acest lucru este n detrimentul imaginii publice i erodeaz totodat ncrederea cetenilor n UE". Pe de alta parte, Gerard Legris (Comisia Europeana, seful departamentului Transparenta i relaiile cu prile interesate) a afirmat ca in toate cazurile legate de cererile de acces, ncercm s facem publice toate documentele. Cu toate acestea, anumite interese sunt delicate". Margrete Auken (Grupul Verzilor/Aliana Liber European, Danemarca) considera ca este evident ca CE apr o

companie mare, dar trebuie sa respectam tratatul. Orice se poate ntmpl dac nu luam masuri. Rezumatul deciziei privind plngerea 819/2007/PB mpotriva Comisiei Europene707 Comisia a refuzat s acorde accesul public la cererea Irlandei referitoare la o aciune n instan depus la Curtea de Justiie708. Aciunea n justiie avea ca obiect o cerere de anulare a Directivei 2006/24/CE privind pstrarea datelor n cadrul serviciilor de comunicaii electronice. Comisia a considerat c acordarea accesului public la cererea Irlandei ar prejudicia procedurile judiciare. Ea s-a bazat pe o excepie a legislaiei UE privind accesul public la documente, i anume Regulamentul 1049/2001. Reclamantul i-a exprimat dezacordul n acest sens. Potrivit acestuia, chiar dac se aplica excepia la care fcea referire Comisia, exista un interes public superior" n ceea ce privete accesul la cererea Irlandei. El a fcut referire la o dispoziie a Regulamentului 1049/2001 conform creia, chiar i n cazul n care se aplic o excepie privind accesul, ar putea exista un interes public superior. n cursul anchetei Ombudsmanului, Tribunalul de Prim Instan a emis o hotrre prin care documentaia depus de pri pentru o aciune n justiie rmne confidenial pn la desfurarea unei audieri, dac este cazul. n cazul anchetat de Ombudsman, Comisia a refuzat accesul public ntr-un moment n care audierea nu avusese nc loc. Fondul deciziei Comisiei a fost, prin urmare, corect n momentul n care a fost luat decizia. Curtea de Justiie a desfurat ulterior o audiere n aciunea n justiie introdus de Irlanda. Ombudsmanul era de prere c,
http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summary. faces/ro/4958/html.bookmark 708 Aciunea n justiie avea ca obiect o cerere de anulare a Directivei 2006/24/CE privind pstrarea datelor n cadrul serviciilor de comunicaii electronice.
707

dup audiere, Comisia era obligat s dea motive valabile pentru refuzul su de acordare a accesului public la cererea Irlandei. El s-a bazat pe hotrrea Tribunalului de Prim Instan menionat anterior. Cu toate acestea, Comisia a refuzat n continuare s acorde accesul, fr s ofere motive valabile. Prin urmare, Ombudsmanul a emis o observaie critic. n plus, Ombudsmanul s-a interesat dac Comisia a ignorat cu bun tiin interpretarea relevant din hotrrea Tribunalului de Prim Instan menionat anterior. A reieit c Comisia ar fi fcut acest lucru deoarece se fcuse recurs mpotriva acelei hotrri la Curtea de Justiie, iar decizia acesteia putea, bine-neles, s schimbe prile relevante din hotrrea n cauz. ntr-o observaie suplimentar, Ombudsmanul i-a exprimat opinia c existena unui recurs la Curtea de Justiie nu justifica decizia de a ignora o interpretare menionat n hotrrea mpotriva creia se face recurs. Ombudsmanul a invitat Comisia s ofere informaii relevante i observaii privind poziia i practica sa n ceea ce privete aceast chestiune. n ceea ce privete argumentul reclamantului referitor la un interes public superior", Ombudsmanul a considerat acest argument ca fiind nefondat. Rezumatul deciziei privind plngerea 2979/2008/VL mpotriva Comisiei Europene709 Reclamantul este un cetean suedez care, mpreun cu soia sa, resortisant a unei ri tere, i are reedina n Regatul Unit. Acetia au cltorit n Spania, unde soiei sale i s-a refuzat intrarea din cauza faptului c nu avea o viz Schengen valabil. Reclamantul a considerat c Spania nu a pus n aplicare n mod corespunztor articolul 5 alineatul (2) din Directiva 2004/38/CE privind dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre pentru cetenii Uniunii i membrii famili709

http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summ ary.faces/ro

420

ilor acestora. n conformitate cu aceast dispoziie, viza nu este necesar atunci cnd persoana n cauz deine un permis de edere valabil. Soia reclamantului deinea un astfel de permis. Totui, n temeiul legislaiei spaniole, sunt acceptate doar permisele de edere emise de un stat membru care particip pe deplin la Acordul Schengen. Prin urmare, reclamantul a depus o plngere referitoare la nclcarea dreptului comunitar mpotriva Spaniei pe lng Comisia European. n rspunsul su din 17 noiembrie 2008, DGJLS710 din cadrul Comisiei a afirmat c Spania a transpus n mod corespunztor Directiva 2004/38 n dreptul intern. Prin urmare, reclamantul a depus o plngere la Ombudsmanul European, care a deschis o anchet. n avizul su, Comisia a explicat c s-a fcut o greeal i c n fragmentul relevant din scrisoarea sa din 17 noiembrie 2008 ar fi trebuit s scrie a transpus n mod necorespunztor n loc de a transpus n mod corespunztor. Comisia a subliniat faptul c aceasta s-a adresat deja n scris reclamantului cu privire la aceast greeal i c i-a cerut scuze pentru eroare. Comisia a clarificat faptul c, n opinia sa, Spania nu a transpus n mod corespunztor dispoziia relevant din Directiva 2004/38. Ca rspuns la una dintre ntrebrile Ombudsmanului, Comisia a explicat c a identificat aproximativ 1 100 de chestiuni problematice referitoare la transpunerea Directivei 2004/38711 de ctre statele membre. Prin urmare, a decis s i ntlneasc la nivel bilateral pe toi reprezentanii statelor membre nainte de a iniia proceduri privind nclcarea dreptului comunitar. Comisia a declarat c este pregtit s lanseze proceduri privind nclcarea dreptului comunitar cu privire la toate chestiunile care rmn
Abr. DGJLS - Direcia General Justiie, Libertate i Securitate 711 Directiva 2004/38/CE a parlamentului european i a consiliului din 29 aprilie 2004 privind dreptul la liber circulae i edere pe teritoriul statelor membre pentru cetenii Uniunii i membrii familiilor acestora
710

nesoluionate dup reuniunea bilateral. Ombudsmanul a salutat faptul c Comisia i-a recunoscut greeala i c a prezentat scuze reclamantului. Acesta a considerat abordarea Comisiei cu privire la aceast chestiune ca fiind rezonabil i a conchis c nu exist motive pentru efectuarea unor anchete suplimentare. Prin urmare, cazul a fost nchis. Totui, Ombudsmanul a solicitat Comisiei s l in la curent cu privire la cursul dat chestiunii aduse n discuie de reclamant. Rezumatul deciziei privind plngerea 226/2007/MHZ mpotriva Comisiei Europene712 Reclamantul, un ONG belgian, era organismul gazd a Centrului European al Consumatorilor n Belgia i a obinut o subvenie european pentru a desfura aceast activitate. Comisia a efectuat un audit n aceast privin i a constatat cteva nereguli. nainte ca concluziile finale ale auditului s fie anunate reclamantului, Comisia a adresat autoritilor belgiene o scrisoare potrivit creia, ca urmare a auditului, reclamantul nu mai putea fi organism naional gazd. Ca urmare, Comisia a cerut autoritilor s numeasc un alt organism. Comisia a informat reclamantul despre concluziile auditului abia dou luni mai trziu. Reclamantul i-a putut prezenta aprarea abia n acel moment. n plus, un angajat al Comisiei a informat o persoan ter despre coninutul scrisorii, nainte de a o trimite. Aciunile sus menionate ale Comisiei au reprezentat esena plngerii reclamantului adresat Ombudsmanului. Reclamantul a pretins, de asemenea, c Comisia a fcut abuz de putere, nu a furnizat o declaraie adecvat a motivelor i a fost neconsecvent n procedura care a suspendat subvenia. A pretins n plus c auditul nu a fost nici transparent, nici obiectiv. Ombudsmanul nu a fost convins de explicaia Comisiei cu privire la scrisoare,
712

http://www.ombudsman.europa.eu/cases/home.

faces

421

care se referea, n esen, la nevoia urgenei administrative. n aceast privin a constatat dou cazuri de administrare defectuoas. Ombudsmanul a considerat c, indiferent care au fost obiectivele care au determinat Comisia s trimit scrisoarea i orict de rezonabile ar fi fost, acestea nu puteau fi atinse prin subminarea dreptului fundamental al reclamantului la aprare i prezumia nevinoviei sale n orice fel. Ombudsmanul a propus prin urmare urmtoarele dou soluii amiabile. Prima, Comisia ar putea plti compensaii, iar a doua, Comisia ar putea s-i precizeze poziia cu privire la posibilitatea ca reclamantul s devin organism gazd n viitor. Comisia a respins prima propunere, cu argumentul c OLAF* i auditorii au confirmat n final proasta gestionare financiar a reclamantului dup ce scrisoarea a fost trimis i (ii) reclamantul tia c este n curs de anchet la momentul trimiterii acesteia. Ombudsmanul nu a fost de acord i a subliniat c ancheta n curs i concluziile ulterioare cum c reclamantul ar fi comis nereguli nu i-ar putea anula reclamantului dreptul la aprare i prezumia de nevinovie. Mai mult, Comisia i nu autoritile

belgiene au avut ultimul cuvnt n ceea ce privete alegerea structurii gazd. Din acest motiv, scrisoarea Comisiei a avut un efect considerabil. Ombudsmanul i-a exprimat regretul c Comisia nu a luat legtura direct cu reclamantul pentru a clarifica pierderile suferite de acesta. El a ncheiat acest aspect al cazului cu o observaie critic privind nerespectarea de ctre Comisie a dreptului reclamantului la aprare i a principiului prezumiei de nevinovie. A apreciat ns pozitiv rspunsul Comisiei la cea de-a doua propunere a sa de soluie amiabil, din care a neles c Comisia nu-i va interzice reclamantului s devin organism gazd n viitor. n ceea ce privete restul afirmaiilor reclamantului, Ombudsmanul nu a constatat nici un caz de administrare defectuoas.
A fost stabilit n 1990, pentru a proteja interesele financiare ale Uniunii Europene i a asigura o utilizare ct mai bun a resurselor Uniunii Europene. OLAF opereaz ca un serviciu independent de investigaie n cadrul Comisiei Europene. Angajeaz aproximativ 400 de oficiali spre a combate frauda, corupia i orice alte activitate ilegal, inclusiv orice comportament anormal n cadrul instituiilor europene care ar avea consecine financiare.
*

Bibliografie: Directiva 2004/38/CE a parlamentului european i a consiliului din 29 aprilie 2004 privind dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre pentru cetenii Uniunii i membrii familiilor acestora Directivei 2006/24/CE privind pstrarea datelor n cadrul serviciilor de comunicaii electronice. http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/index_ro.htm http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summary.faces/ro/4958/html.bookmark Rezumatul deciziei privind plngerea 226/2007/MHZ mpotriva Comisiei Europene Rezumatul deciziei privind plngerea 2979/2008/VL mpotriva Comisiei Europene Rezumatul deciziei privind plngerea 819/2007/PB mpotriva Comisiei Europene

422

423

424

Politicile publice de securitate sunt elaborate, la nivelul fiecrui stat membru al Uniunii Europene, n scopul gestionrii moderne i eficiente a ,,afacerilor interne. Fiecare stat are particularitile sale, tradiii i istorii, dublate de culturi i dominante ideologice care i pun amprenta asupra politicilor publice de securitate intern. n aproape toate politicile publice regsim principiul potrivit cruia ,,prima condiie a libertii este securitatea, nevoia de disciplin a libertii fiind invocat de strategiile ce vizeaz diminuarea gradului de insecuritate i consolidarea capacitii autoritilor guvernamentale de a asigura ordinea public. Tratatul de la Lisabona ncearc s creeze un cadrul comun de abordare i realizare a spaiului de libertate, securitate i justiie n Uniunea European. Actele legislative ce vor fi elaborate de instituiile Uniunii Europene pentru reglementarea ,,afacerilor interne vor avea inevitabile imperfeciuni, generate de filozofiile diferite ce guverneaz politicile statelor membre n aceast materie. La aceste imperfeciuni se vor aduga dificultile statelor membre n reformarea instituiilor chemate s se conformeze acestor reglementri, dublate de nelegerea diferit a conceptelor juridice i operaional manageriale specifice, de ctre acestea.
425

Cursul universitar Metode i tehnici de Investigare a Fraudelor este realizat i structurat pe criterii tiinifice, prezentnd ntr-o cronologie fireasc, reperele conceptuale i tipologiile criminalitii economico-financiare specifice rii noastre, continund apoi cu redarea principalelor modaliti de investigare a fraudelor din domeniu, sens n care se abordeaz fenomenul criminalitii financiar-fiscale i bancare, a ilegalitilor svrite n domeniul produselor accizabile, a jocurilor de noroc, a asigurrilor i reasigurrilor, a proprietii intelectuale i respectiv n materia respectrii normelor legale n pentru protecia mediului. Fraudarea fondurilor europene i splarea banilor constituie o activitate esenial a sindicatelor din domeniul crimei organizate care comit activiti infracionale n Romnia i care ulterior spal produsele ilicite prin companii ilegale de faad.

Cursul universitar Protecia proprietii intelectuale. Abordri teoretice i practice. Se adreseaz masteranzilor Facultii de Poliie din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza i specialitilor ce activeaz n structurile de Investigare a Fraudelor dar i celor din cadrul instituiilor statului cu atribuii n domeniul ordinii publice i siguranei naionale, avnd totodat i un rol important n formarea iniial i continu a studenilor, masteranzilor i doctoranzilor din cadrul facultilor cu profil juridic.

426

Revista de investigare a criminalitii", publicaie trimestrial ce va contribui la documentarea i perfecionarea pregtirii specialitilor care i desfoar activitatea att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n cadrul sistemului organelor judiciare. Din consiliul tiinific al publicaiei fac parte membrii marcani din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, ai Asociaiei Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia Romn, dar i colaboratori externi, profesori n cadrul Academiilor de Poliie din Germania, Austria i Belgia. Revista este structurat n cinci seciuni, dup cum urmeaz: studii, analize i sinteze ale fenomenului criminalitii: evoluia i tendinele criminalitii; cercetarea i prevenirea criminalitii; managementul investigrii criminalitii; problematica Schcngcn n domeniul criminalitii. Persoanele care doresc s publice n cadrul revistei materiale care se ncadreaz n problematica seciunilor susmenionate sunt rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa ipa_revista@yahoo.com,

webmater@iparomania.ro
cu urmtoarele precizri: - materialele naintate nu vor conine informaii clasificate potrivit dispoziiilor Legii nr.182/2002 privind protecia informaiilor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu caracter intern; - materialele nu vor depi 10-12 pagini i vor fi tehnoredactate n formatul Times New Roman(Ro), font 14 pe o singur coloan, iar notele de subsol vor fi scrise n acelai format, font 10 (notele de subsol vor conine prenumele i numele autorului, denumirea lucrrii-italic, localitatea, editura,

anul, pagina); - n text i n notele de subsol nu sunt admise prescurtri, precum: prev., disp., H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea complet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Guvernului nr. etc.; - att n text, ct i n notele de subsol, se pot prescurta numai art.(articol), alin. (alineat), urm. (urmtorii), sau denumirile C.pen., C.pr.pen.; - denumirile oricror instituii se scriu n ntregime, fiind interzise prescurtrile: - materialele trimise redaciei spre publicare nu pot face obiectul ofertei ctre alte publicaii dect dup primirea rspunsului, n sensul c materialul nu poate fi publicat; - colaboratorii sunt rugai s respecte legislaia privind drepturile de autor, evitnd total orice form de plagiat, n cazul prelurii unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt obligai s le citeze i, cnd este cazul, s treac ntre ghilimele unele pasaje din lucrrile citate; - manuscrisele nepublicate nu se restituite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere, att juridic, ct i deontologic revine n exclusivitate autorului care a svrit plagiatul respectiv; - este obligatorie respectarea normelor ortografice ale limbii romne impuse de Academia Romn (spre exemplu, scrierea cu i sunt), DIACRITICE; - colaboratorii sunt rugai s precizeze numele i prenumele lor complet, funcia ori titlul universitar, instituia unde profeseaz, adresa de e-mail i telefonul la care pot fi contactai; - pentru orice alte informaii suplimentare, putei contacta colegiul de redacie al publicaie la tel.021.317.55.23., int. 17127,17231 i 17239.

427